II.

IDENTIFICAREA CRIMINALISTIC

1. Defini ia i obiectul identificrii criminalistice 1.1. Identificarea reprezint problema central a investiga iei criminalistice. (Paul L. Kirk, 1966). Identificarea criminalistic poate fi definit ca un proces de constatare a identit ii unor persoane, obiecte sau fenomene, aflate n legtur cauzal cu fapte ilicite, prin metode tiin ifice criminalistice, n scopul stabilirii adevrului n procesul judiciar. (Emilian Stancu). Identic nseamn exact, la fel, perfect asemntor (cu cineva sau ceva); ntocmai, aidoma, iar identificare ansamblu de mijloace i metode folosite de organele folosite de organele judiciare pentru stabilirea identit ii unei persoane pe baza trsturilor i particularit ilor acesteia. (Dic ionar Enciclopedic, vol. III H-K, Editura Enciclopedic, Bucureti, 1999, p. 156. Micul Dic ionar Academic, vol. III Literele I-Pr., Editura Univers Enciclopedic, Bucureti, 2003, p. 10-11, d defini ii mai cuprinztoare: Identifica 1. A stabili identitatea unei persoane sau a unui lucru i: a recunoate. 2. A considera ca fiind identice dou sau mai multe obiecte, fiin e etc. 3. A se sim i ntocmai cu cineva sau ceva i: a se confunda. 4. A ac iona aa cum ar face-o altcineva. 5. A deveni acelai cu i: a se contopi). Identificare 1. stabilire a identit ii unei persoane sau a unui lucru i: recunoatere. 2. Stabilire a unui raport de identitate ntre dou lucruri, obiecte etc. Senza ie de a fi ntocmai cu cineva sau ceva. 4. Ac ionare n acelai mod n care ar face-o altcineva. 5. Confundare. 6. Contopire. Identitate 1. Coinciden n toate aspectele cu sine nsui. 2. (Logic) Principiul identit ii: principiul fundamental al gndirii care impune ca formele logice s pstreze unul i acelai sens n decursul aceleiai opera ii. 3. Asemnare perfect. 4. Ansamblu de date prin care se identific o persoan. Prin identitate se n elege nsuirea unei persoane, a unui obiect sau fenomen de a-i manifesta individualitatea n timp i n spa iu, prin caracteristicile fundamentale, neschimbtoare, ce le deosebesc de toate celelalte i le determin s rmn ele nsele pe ntreaga durat a existen ei lor (A. Lalande). Realizarea identificrii presupune a se stabili nerepetabilitatea unui obiect prin eviden ierea deosebirilor fa de orice alt obiect. Identificarea se stabilete pe baza caracteristicilor generale i individuale.

Identificarea, fiind un proces dialectic, nu trebuie interpretat n mod rigid (Emilian Stancu). Scopul final al identificrii n Criminalistic l reprezint stabilirea concretindividual a obiectelor i persoanelor, prezentnd importan nu numai stabilirea identit ii, ci i stabilirea neidentit ii (Lucian Ionescu). Pentru a se realiza identificarea, sunt necesare dou categorii de obiecte: a. Obiectele (urmele) descoperite n cmpul infrac ional sau create n procesul svririi unei infrac iuni, denumite i obiecte concrete sau de identificat. b. Obiectele despre care se presupune c au creat urmele descoperite n cmpul infrac ional, denumite i obiecte verificate sau identificatoare. 1.2. Premisele tiin ifice ale identificrii criminalistice a. Individualitatea (irepetabilitatea); b. Stabilitatea relativ: Dup gradul de modificabilitate, obiectele examinate pot fi: nemodificabile (desenele papilare); relativ modificabile (scrisul de mn); modificabile n timp (prin uzur) ori modificabile artificial (deghizarea sau tergerea urmelor). c. Reflectivitatea (nsuirea obiectelor de a se reflecta i a fi reflectate). Dup natura lor, reflectrile pot fi: Reflectare sub form de urme statice, de contur (de stratificare sau de destratificare) ori dinamice (tiere, despicare), care redau particularit ile exterioare ale obiectelor i fiin elor. Reflectare sub forma deprinderilor (de mers, de scriere). Reflectare sub forma imaginilor mentale (relatate oral, n scris etc.). Reflectare sub forma imaginilor vizuale (fotografii, film, band video). n procesul de identificare criminalistic intereseaz reflectarea care const ntr-o modificare de substan pe sau ntr-un obiect, astfel c obiectul creator va fi cel reflectat, iar obiectul primitor cel care reflect (Lucian Ionescu). Identificarea se poate face i fr un contact nemijlocit, tactil sau vizual: a) dup imaginile fixate material (prin compararea urmelor descoperite n cazul infrac iunii cu urme experimentale); b) din memorie (identificarea persoanelor sau obiectelor dup semnalmente, declara ii); c) pe baza nregistrrilor (cartoteci, colec ii, fie): dactiloscopic, cadavre i persoane cu identitate necunoscut, persoane disprute, scrisul de mn, opere de art, autovehicule etc.; d) dup modus operandi (specializarea infractorilor pe genuri de infrac iuni).

1.3. Principiile identificrii criminalistice (Camil Suciu) a. Principiul identit ii (identitatea cu sine trebuie completat cu deosebirea de orice este altul). b. Principiul delimitrii obiectelor identificrii criminalistice n obiecte scop al identificrii i obiecte mijloc de identificare. Obiectul scop al identificrii este un obiect material, aflat n legtur cauzal cu fapta ilicit i concretizat n diverse ipostaze (persoana infractorului sau a victimei, instrumentele ce au servit sau erau destinate s serveasc la svrirea faptei, procedeul infrac iunii etc.). Obiectul mijloc de identificare este alctuit din urmele obiectului scop i din modelele de compara ie. c. Principiul stabilit ii relative a caracteristicilor de identificare. d. Principiul dinamicit ii i interdependen ei cauzale. 1.4. Etapele identificrii criminalistice a. Stabilirea apartenen ei dup gen Se realizeaz pe calea examinrii caracteristicilor generale care definesc o anumit categorie de obiecte. b. Identificarea individual Se realizeaz o ngustare a sferei obiectelor cu aceleai caracteristici pn la individualizarea corect. Identificarea individual reprezint afirmarea identit ii (Lucian Ionescu). Identificarea generic i identificarea individual sunt pr i componente ale procesului unic de identificare criminalistic. c. Identificarea dup urmele lsate la locul faptei de ctre obiecte sau fiine (modalitatea cea mai frecvent i cea mai preferat). 2. Metodologia identificrii criminalistice 2.1. Fundamentul metodologic al identificrii criminalistice const din selectare i comparare. Identificarea criminalistic are dou faze: a. Examinarea separat a urmelor i a modelelor de compara ie, stabilindu-se caracteristicile de gen i individuale; sunt excluse cele cu particularit i deosebite. b. Examinarea comparativ Presupune stabilirea coinciden ei sau concordan ei ori a deosebirilor sau neconcordan ei dintre urm i modelele de compara ie. Examinarea se face prin urmtoarele metode:

 metoda confruntrii (microscoape comparatoare, lmpi cu radia ii ultraviolete, fotografia de examinare etc.). metoda juxtapunerii (care const n aezarea urmelor [obiectelor] de comparat n acelai cmp vizual, ct mai aproape unul de cellalt). metoda mbinrii sau mbucrii pentru ob inerea continuit ii liniare (urme de tiere, stria ii de pe gloan e etc.). metoda suprapunerii, care const n aezarea urmelor una peste cealalt, n vederea determinrii identit ii formale. metoda proiectrii concomitente pe acelai ecran a imaginilor comparate, juxtapuse sau suprapuse. 2.2. Reguli pentru ob inerea modelelor de compara ie a) s se cunoasc persoana sau obiectul de la care provin; b) la ob inerea modelelor de compara ie, s se in cont de condi iile n care s-a format urma la locul faptei; c) urma i modelele tip de compara ie s con in suficiente elemente caracteristice de individualizare a factorului creator; d) n momentul examinrii s fie folosite modele similare, avnd aceeai provenien . 2.3. Formularea concluziilor Edmond Locard: Nu v considera i niciodat obliga i s ajunge i la concluzii mai ferme dect cele furnizate de examinrile tehnice. Dac exist cea mai mic ndoial, exprima i-o. L. Retail, despre sarcina expertului: raportul su s exprime ndoiala tot att de clar ca i certitudinea. Concluziile pot fi: a. Categorice, concretizate ntr-un rspuns pozitiv sau negativ fr echivoc. Concluzia expertului nu are valoare absolut. Veridicitatea urmeaz s fie stabilit de organul judiciar prin coroborare cu celelalte probe administrate n cauz. b. Concluzii de probabilitate Probabilitatea se exprim printr-o func ie de frecven (Lucian Ionescu), de tipul: 0 < P(A) < 1, n care 0 = imposibil (probabilitate 0); 1 = certitudine (probabilitate de 100%); P = probabilitatea; A = elementul ntmpltor. Probabilitatea repetabilit ii depinde de experien a expertului (apreciere subiectiv), volumul datelor centralizate, de studii experimentale i cercetri fundamentale (apreciere obiectiv).

Concluziile cu caracter de probabilitate sunt considerate de cei mai mul i teoreticieni ca utile i pertinente (Buus Alexandru), urmnd a fi coroborate cu celelalte probe. c. Concluzii de imposibilitate, exprimate prin formula Nu se poate stabili (NSP), ca urmare a unor factori, de regul, obiectivi (starea obiectelor examinate; insuficien a materialelor de compara ie; limitele cunoaterii ori o dotare tehnic proast), dar i subiectivi (superficialitate, alegerea defectuoas a unei metode, lipsa pregtirii etc.). Este important de subliniat ns c NSP este o concluzie de probabilitate, adic fapta incriminat nu se exclude (Lucian Ionescu). 2.4. Suplimentul de expertiz i noua expertiz a. Suplimentul de expertiz se dispune cnd se solicit lmurirea unor aspecte noi sau clarificarea unor afirma ii (art. 124 C. pr. pen.). Poate fi efectuat de ctre acelai expert. b. Noua expertiz (contraexpertiz) este dispus din oficiu sau la cererea unei pr i interesate, urmrindu-se verificarea primei expertize de ctre un alt expert sau de ctre o comisie de exper i (art. 125 C. pr. pen.). Prima expertiz se efectueaz la laboratoarele interjude ene (Bucureti, Cluj, Iai i Timioara), iar noua expertiz la Institutul Na ional de Expertize Criminalistice al Ministerului de Justi ie. Legea nu limiteaz numrul de expertize. Organul judiciar trebuie s-i formeze propria prere i nu s opteze pentru concluziile majoritare (Lucian Ionescu). Institutul Na ional de Expertize Criminalistice efectueaz i prima expertiz n cazurile de mare complexitate pentru care laboratoarele interjude ene nu au dotarea necesar. Are urmtoarea structur: 2.4.1. Sectorul Identificrii criminalistice, cu sec iile: a. Expertiza documentelor; b. Expertiza dactiloscopic, traseologic i balistic; c. Expertiza fizico-chimic i biologic. 2.4.2. Sectorul Inginerie criminalistic, cu sec iile: a. Expertiza n accidentele de trafic i de munc; b. Expertiza n incendii i explozii; c. Expertiza nregistrrilor audio-video i foto.

2.5. Poli ia romn este abilitat prin Legea nr. 218 din 23 aprilie 2002 s efectueze expertize criminalistice i constatri tehnico-tiin ifice prin laboratoarele i specialitii proprii acredita i. (art. 26, punctul 15).