Considera ii introductive

Protec ia intereselor financiare ale Comunit ilor Europene este n prezent o preocupare constant atribuit interesului fiecrui stat membru sau candidat de a reduce criminalitatea economico-financiar pe propriul teritoriu. La nceputurile constuc iei comunitare nu s-a pus accent pe acest fenomen ale corup iei, dar odat cu alocarea de fonduri proprii i face apari ia i aceast idee, crendu-se astfel premisele adoptrii regulilor comune privind protec ia intereselor financiare. Frauda comunitar este strns legat de dezvoltarea construc iei comunitare, de modificarea politicilor de cheltuieli i a structurii fondurilor. Aceast stare de fapt a condus la o i a mecanismelor institu ionale n vederea perfec ionare continu a cadrului legislativ

combaterii corup iei i a fraudei. Un pas important n acest scop s-a produs odat cu adoptarea Conven iei privind protejarea intereselor financiare ale Comunitilor Europene (Convenia PIF) i crearea Oficiului European de Lupt Antifraud (OLAF). nainte de a dezbate aceast problem, este necesar s prezentm mai nti cteva consideraii despre constuc ia european de la origini pn n prezent. De i uneori putem gasi unele idei vechi cu privire la o Europ, n realitate originea construc iei europene ncepe cu secolul XX pace cr i i anume odat cu sfr itul primului rzboi mondial, n urma cruia s-a ncercat a se evita o nou conflagra ie mondial, optndu-se pentru i pentru o unitate european creat pe ci pacifiste. n acest sens s-au scris numeroase i articole. O lucrare de o importan major a fost scris de contele Richard i al unei japoneze care a pus n 1922 bazele

Caudenhove Kalergi, fiul unui diplomat austriac

Uniunuii Paneuropene prin lucrarea sa ,,PanEuropa1. Lucrarea consfin ea ideea c pentru asigurarea pcii era nevoie de cooperare pe scar larg, iar statele europene trebuie s fie ntr-o uniune politic i s renun e la suveranitate. Kalergi nu a avut nsa mul i adep i, ideile sale fiind recunoscute ca imaginare dar n acela i timp i periculoase. Gustav Stresmann, cancelar al Reichului n 1923, ministru de externe n perioada 1923 1929 a fost sus inator al aceluia i proiect ce avea n centrul su mijloace pacifiste. O alt variant a crerii unita ii europene era cea prin lupt, adeptul acestei concepii n acea perioad fiind Hitler, care i dispre uia pe Stresmann i Kalergi i urmrea crearea unui imperiu germanic continental. Acesta nu a urmrit un rzboi de propor ii att de mare (vorbim de cel de al doilea rzboi mondial) pentru care nici mcar nu era pregtit, ba chiar a sperat pna n ultimul moment c Marea Britanie se va altura Germaniei. ns, Churchill era incoruptibil aliindu-se cu Statele Unite mpotriva Germaniei. Finalul rzboiului s-a soldat cu sinuciderea
____________________________
1

Ion Ignat ,,Uniunea European- de la piaa comun la moneda unic, Ed. Economica, Bucuresti, 2002 p 13-14

lui Hitler Europei.

i capitularea Reich-ului, pentru ca la data de 9 mai 1945 s nceap n mod oficial o

etap cu totul nou n istoria continentului european, aceast zi tragic fiind srbatorit ca ,,Ziua Printele fondator al Uniunii Europene este considerat Jean Monnet care a optat pentru o unitate economic a Europei prin propunerea unui plan. Ideea planului era de a prelua controlul i redirec iona produc ia de crbune departe de industria german, dar ctre industria francez. Scopul era de a integra Germania din punct de vedere politic i economic ntr-o comunitate european puternic structurat; n sens contrar, rmnerea ei ca stat independent era considerat o amenin are la adresa pcii. Acest idee a fost preluat de Robert Schuman, care la 9 mai 1950 face o declara ie cu privire la unirea industriilor franceze i germane de crbune i o el. n urma acestei declara ii, Germania de Vest, Italia, Belgia, Olanda si Luxemburg au raspuns favorabil crendu-se Comunitatea European a Crbunelui i O elului(CECO),2 ce avea drept obiectiv crearea unei piee unice sectoriale. Tratatul a intrat n vigoare la 23 iulie 1952 i a expirat la 23 iulie 2002, fiind ncheiat pe o perioad de 50 ani. La 25 martie 1957 n Roma au fost semnate Tratatul de constituire a Comunitii Economice Europene (CEE) i Tratatul de constituire a Comunitii Europene a Energiei Atomice (CEEA/ EURATOM). Misiunea CEE a constat n promovarea unei dezvoltri armonioase i echilibrate a activitilor economice n comunitate i crearea temeliei unei uniuni, asigurarea unui nalt nivel de angajare a forei de munc i protecie sociale, creterea nivelului de trai, incluznd o gam larg de bunuri i servicii. Taxele vamale ntre cele ase state au fost eliminate n totalitate la data de 1 iulie 1968, iar n cursul anilor 60 au fost create politici comune, n special n domeniul comerului i al agriculturii. Acest proiect a avut un succes att de mare, nct Danemarca, Irlanda i Regatul Unit au decis s se alture Comunitii. Prima extindere, de la ase la nou membri, a avut loc n 1973. n acelai timp s-au aplicat noi politici sociale i de mediu , iar n 1975 s-a nfiinat Fondul European de Dezvoltare Regional. Astfel fiind puse bazele viitoarei Uniunii Europene, aceasta si continu evolu ia ,,arhitectur institu ional i acuma i extinderea pe plan european. Cnd vorbim de Uniunea European putem vorbi de o unde statele accept s delege o parte din puterile lor de i Comisia European este cel care d i legisla ia aplicabil i Curtea

suveranitate unor institu ii create prin tratatele fondatoare. Parlamentul European, Consiliul Uniunii Europene na tere i dezvolt politici la nivel european, n acela i timp adoptnd

n Uniunea European. Mai sunt alte dou institu ii care joaca un rol major n desf urarea legal a activita ilor UE: Curtea de Justi ie ce asigur aplicarea legilor europene de Conturi__________________________________

Tudorel tefan, Introducere n dreptul comunitar, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2006, p. 1

care verific activit ile financiare. Pe lng aceste institu ii func ioneaz o serie de organisme dintre care men ionm: Banca Central European responsabil pentru politica monetar, Banca European de Investi ii ce finan eaza proiectele europene de investi ii i sprijin mediul de afaceri din Europa prin Fondul European de Investi ii, Ombudsman-ul European, Controlorul European pentru Protec ia Datelor care are obliga ia de a proteja datele personale ale ceta enilor europeni. Ajungnd la aa o ampl construc ie, Uniunea European confrunt multe probleme importante. Una din acestea, cum am spus mai sus, fiind protejarea intereselor financiare economice ale comunita ilor, lupta mpotriva fraudei Antifraud ( OLAF). Oficiu este condus de directorul interimar Mr. Nicholas Ilett realizarea n deplin independen a unor investiga ii interne coopereaz strns OLAF se realizeaz cu integritate, impar ialitate libert ile indivizilor Comisia European a ncurajat i este supravegheat de un i externe. De asemenea Activita ile i comitet compus din 5 persoane din afara institu iei. OLAF i ndepline te misiunea prin i regulat cu autorita ile competente din statele membre. i n conformitate cu legisla ia. rile candidate s creeze o institu ie de contact cu OLAF i de a proteja interesele i i crimei organizate. n acest scop

Comisia a creat prin Decizia CE, CECO 1999/352, 28 aprilie 1999 Oficiul European de Lupt

i profesionalism, respectnd drepturile

care s aib obliga ia de a coordona aceast lupt la nivel na ional

financiar-comunitare. Romnia a desemnat, nc din 2002, Corpul de Control al PrimuluiMinistru n calitate de serviciu de coordonare a luptei antifraud AFCOS. ns, rezultate concrete au aparut odat cu nfiin area Departamentului Pentru Lupt Antifraud DLAF, la 1 iunie 2005.n timp, Romnia a devenit principalul furnizor de dosare de anchet OLAF. Scopul principal al lucrrii const n prezentarea metodelor de lucru a Oficiului European de Lupt Antifraud i realizarea unor cercetri cu privire la fraudarea bugetului european. Suportul metodologic al lucrrii l constituie tezele fundamentale ale dreptului comunitar, dreptului european, teoriei generale ale statului i dreptului. Caracterul complex al studiului determin diversitatea metodelor, procedurilor i tehnicilor utilizate: metode generale (sistematica logic, istoric); metode i tehnici sociologice (observarea, cercetarea de documente, metoda biografic ); juridic; statistice (gruparea, compararea i analiza expus ntre diferii ani). Lucrarea de fa este structurat n dou capitole. n primul dintre acestea se prezint cadrul instituional comunitar. La rndul su acest capitol este structurat pe mai multe seciuni.
5

n seciunea nti am prezentat instituiile comunitare, respectiv n seciunea a doua organismele comunitare. Cel de al doilea capitol este intitulat dealtfel, ca i titului lucrrii - Rolul Oficiului European de Lupt Antifraud. Acest capitol este i el structurat n patru seciuni: - n prima seciune am artat modul de organizare i funcionare a Oficiului European de Lupt Antifraud; - cea de a doua seciune: Departametul de Lupt Antifrau; - a treia seciune: OLAF n lupta mpotriva economiei subterane; - a patra seciune: Dosarele de anchet OLAF mpreun cu DLAF. Toate elementele structurii sunt indisolubile legate ntre ele i corespund coerenei logice a coninutului lucrrii. Volumul total al tezei este de ... pagini.

Capitolul I - Cadrul instituional comunitar

Gndirea promotoare a unei Europe unite este veche i a fost exprimat prin diverse idei. n secolul trecut, marele scriitor francez Victor Hugo (1802-1885) vorbea de ziua n care toate na iunile continentului se vor uni ntr-o societate suprem i vor forma o fr ie a Europei, fr a pierde caracteristicile remarcabile ale societ ii lor.3 Europa a rmas nsa profund divizat afectat n mod deosebit de cele dou rzboaie mondiale, care au izbucnit pe acest continent. Dup primul razboi mondial, n anul 1923 a aprut ideea unei federaii europene ntr-o publica ie a lui R.Coudenhove-Kalergi (1894-1972), intitulat ,,Pan-Europe, n care se prevedea constituirea unei Europe federale pe baza renun rii la suveranitate de ctre state.4 Perioada urmatoare celui de al doilea rzboi mondial a marcat trecerea de la proiecte la realizarea efectiv a unei idei de uniune european. Aceste idei aveau motiva ii precise la sfritul rzboiului, teama de propagare i anume: nevoia de cooperare pe plan economic cu scopul refacerii economiei aflate n dificultate i extindere a comunismului, prevenirea declan rii unui nou razboi ntre statele europene. Unul din apelurile cele mai importante pentru na terea unei Europe Unite l-a avut Winston Churchill, prim-ministru al Marii Britanie, la 19 septembrie 1946, ntr-un discurs inut la Universitatea din Zurich, Elveia i anume despre necesitatea crerii ,,statelor Unite ale Europei. Acest discurs a fost considerat ca punct de plecare n cristalizarea micrii europene dupa cel de-al doilea razboi mondial. Primele demersuri reale n scopul realizrii unei noi entiti europene apar in lui Jean Monnet, ,, sufletul creator, pe atunci El a propus ca produc ia de crbune ef al Organiza iei Na ionale a Planificrii din Fran a. i o el a Fran ei i Germaniei s fie administrate de un i

organism comun. Robert Schuman, ministru de externe a Fran ei, a mers mai departe i a propus un plan, care i-a purtat ulterior numele ,,Planul Schuman pentru crearea Comunita ii Europene a Crbunelui si O elului(CECO). Italia si Olanda arile Beneluxului au sprijinit acest plan i n 1951 a fost semnat Tratatul de la Paris ntre Belgia, Fran a, Republica Federal Germania, i Luxemburg, pentru o perioad de 50 de ani.5 CECO a luat fiin n 1952, iar Jean ri membre ale CECO au fcut un pas important n direc ia unei uniuni i a unei uniuni n domeniul utilizrii pa nice a energiei nucleare n 1956, Monnet a devenit primul preedinte al naltei Autorit i a Carbunelui i O elului. Cele ase economice generale

cnd au cazut de acord asupra unui raport n acest sens prezentat de Paul Spaak, om politic Belgian, un adept al unitii europene. Aceast n elegere a dus la semnarea Tratatului de la
__________________________
3

Viorel Marcu, Nicoleta Diaconu ,,Drept.comunitar general, Editura Lumina Lex, Bucureti 2003, p. 8

R.Coudenhove-Kalergi ,,Pan-Europe,Paris 1988, p. 139-140 Tratatul instituind CECO a expirat la 23 iulie 2002; conform art 1 din Protocolul asupra consecin elor financiare ale expirrii Tratatului CECO, adoptat la Nisa n 2000 ,,toate bunurile i obligaiile CECO aa cum se gsesc ele la data de 23 iulie 2002, sunt transferate Comunitii Europene, ncepnd cu data de 24 iulie 2004

Roma, la data de 25 mai 1957, de ctre cele ase ri, care au pus bazele Comunitii Economice Europene (CEE) i ale Comunitii Europene ale Energiei Atomice (EURATOM). Aceste tratate la care mai adugm i Tratatul asupra CECO reprezint ,,cadrul legislativ fundamental al integrrii economice europene6 n anul 1965, prin Tratatul de la Bruxelles, au fost reunite sistemele instituionale ale celor trei Comuniti, instituindu-se o Comisie unic i un Consiliu unic. Tratatul avea ca scop meninerea i ntrirea pcii i libertii, mbuntirea condiiilor de via i dezvoltarea armonioas a regiunilor. Deci, Uniunea European i are originele n Comunitatea European a Oelului i Crbunelui, nfiinat n 1951 prin Tratatul de la Paris, n Comunitatea Economic European i n Comunitatea European a Energiei Atomice, create n 1957 prin semnarea Tratatelor de la Roma de catre ase state membre: Frana, Germania, Italia, Olanda, Belgia i Luxemburg, Un moment deosebit n evoluia Comunitilor Europene l-a constituit crearea, la 1 ianuarie 1993, a Pieii unice, prevazut n Actul Unic European semnat n februarie 1986 i intrat n vigoare la data de 1 iulie 1987. Comunitile devin piaa cea mai unificat din lume,cu efecte benefice asupra performanelor pieelor integrate i a sistemului de adoptare a deciziilore. Odata cu intrarea n vigoare a Tratatului de la Maastricht, noiembrie 1993, se creaz o entitate distinct numit Uniunea European. Acest Tratat avea inten ia de a extinde integrarea politic, economic i social dintre statele membre. Scopul principal al Uniunii Europene era i cnsituirea unei Uniuni Economice i Monetare (UEM). Sub UEM, membrii Uniunii Europene trebuiau s adopte o singura moned pn n 1999. Noul tratat a strnit mult opoziie ngrijorare din partea ceta enilor UE. Mul i oameni erau ngrijora i din cauza Uniunii Economice Monetare care nlocuia monedele na ionale cu o singura moned european. Marea Britanie a refuzat s accepte o parte din elementele tratatului La fel i astfel ea nu face parte din UEM. i afacerilor interne (JAI), i alegtorii danezi au refuzat acest lucru printr-un referendum. S-a mai pus n dicu ie i securitatea popoarelor n condi iile unei libere circula ii a

i dezvoltarea unei cooperri mai strnse n domeniul justi iei garantndu-se siguran a

persoanelor.7 Acest tratat a introdus trei piloni ai politicii Uniunii Europene la acea vreme (Pilonul Comunitii Europene, Pilonul pentru Politic Extern i Securitate Comun i Pilonul Justiie i Afaceri Interne). De asemenea a fost creat i Instituia Mediatorului European. Dup adoptarea Tratatului de Maastricht, alte zece state au depus cereri de aderare: Romnia8, Cehia, Slovacia, Ungaria, Polonia, Bulgaria, Slovenia, Estonia, Letonia i Lituania.
________________________________________________

L.Cartou, Communauts Europennes, Dalloz, 1991, p 4-40 Marin Voicu, Drept comunitar-teorie i jurispruden , Ed. Ex Ponto, Constan a, 2002, p. 9-10 8 A solicitat aderarea la 22 iunie 1995

Reac iile populare mpotriva unor aspecte condus

i consecine ale Tratatului Maastricht au

la o alt conferin intraguvernamental care a nceput n martie 1996, la Torino. Aceast conferin a avut ca scop redactarea Tratatului de la Amsterdam care revizuia Tratatul Maastricht i alte documente de baz ale UE. Aceste schimbri aveau rolul de a face Uniunea European mai atractiv oamenilor de rnd. Tratatul de la Amsterdam cerea statelor membre s coopereze n creearea de slujbe pe tot teritoriul Europei, protejarea mediului, mbuntirea sntii publice, respectarea drepturilor consumatorilor i drepturilor democratice prin sporirea puterii Parlamentului European. n plus, Tratatul oferea ndeprtarea barierelor de a cltori Marii Britaniei, Irlandei i Danermarca. Tratatul i imigra ntre statele membre cu excepia a intrat n vigoare la 1 mai 1999 dup

depunerea la 30 martie 1999 a ultimului instrument de ratificare a Tratatului de la Maastricht. Tratatul de la Nisa de modificare a Tratatului UE, a Tratatelor de instituire a Comunitilor Europene i a anumitor acte conexe a fost semnat la 26 februarie 2001, n prezena Preedintelui Parlamentului European, Nicole Fontaine. Tratatul a intrat n vigoare la 1 februarie 2003. Obiectivul Tratatului de la Nisa era acela de a modifica structura instituional a Uniunii Europene pentru a face fa provocrilor noii extinderi. Odat cu Tratatul de la Nisa, puterile legislative i de supraveghere ale Parlamentului au fost sporite, iar votul cu majoritate calificat n cadrul Consiliului a fost extins la mai multe domenii. Tratatul de la Nisa a fost respins de Irlanda n 2001 prin referendum, dar adoptat n 2002, dupa un al doilea referendum. De-a lungul timpului celor ase state membre fondatoare ale Comunitilor Europene li s-au mai alturat alte state: Marea Britanie, Irlanda i Danemarca (1972); Grecia (1981); Spania i Portugalia (1986); Austria, Finlanda i Suedia (1995). n 2004 ader zece ri: Cehia, Cipru, Estonia, Letonia, Lituania, Malta, Polonia, Slovacia, Slovenia, Ungaria, iar n 2007 Romnia i Bulgaria. De menionat este faptul c Norvegia a respins aderarea prin dou referendumuri organizate n 1972 i 1994. Deoarece reforma instituional realizat prin Tratatul de la Nisa nu a fost considerat, la vremea ei, suficient de curajoas pentru a rspunde ateptrilor legate de noua extindere a Uniunii Europene, sa ajuns la decizia elaborrii i negocierii unui nou tratat. Se ajunsese la nevoia organizrii unor dezbateri largi privind viitorul Europei, care s implice nu doar actori interguvernamentali, ca pn acum, ci i actori non-guvernamentali, ceteni i care s duc la redactarea unui nou proiect constituional. Ca atare, cel puin n aparen, negocierile nu s-au mai desfurat n spatele uilor nchise, ci dimpotriv. Convenia European privind Viitorul
9

Europei a reunit peste 100 de participani, reprezentani ai diferitelor structuri instituionale (guvernele statelor membre, instituii ale UE, parlamentele naionale, parteneri sociali, instituii academice)9, care au negociat, vreme de peste 15 luni (ntre 2002 i 2003) elaborarea unui proiect de tratat menit s simplifice cadrul politic i legislativ european existent. Tratatul Constituional, aa cum a fost el n cele din urm denumit, a fost semnat la Roma, la 29 octombrie 2004, de ctre reprezentanii celor 25 de state membre. Prea c se intrase n linie dreapt, intrarea in vigoare a tratatului, care avea s urmeze ratificrii acestuia (fie parlamentar, fie prin referendum, fiecare stat membru avnd posibilitatea de a alege varianta pe care o considera cea mai potrivit), fiind planificat a se realiza la 1 noiembrie 2006. Procesul de ratificare, care s-a desfurat fr surprize n prima parte a anului 2005, a fost ns complet blocat de dubla respingere a tratatului la referendumurile organizate n Frana (29 mai) i Olanda (1 iunie 2005). A urmat aa-numita perioad de reflecie, care a durat mai bine de un an de zile, roadele au aprut, n cele din urm, sub preedenia german a UE, n primul semestru al anului 2007. n cadrul Consiliului European de la Berlin, din 21- 23 iunie 2007, cancelarul Angela Merkel a pus n faa liderilor europeni o nou versiune de tratat, iar Conferina Interguvernamental, care a urmat, a permis adoptarea Tratatului de Reform la 19 octombrie i semnarea lui la 13 decembrie 2007, la Lisabona. Romnia a ratificat Tratatul de la Lisabona prin Legea 13/2008 pentru ratificarea Tratatului de la Lisabona de modificare a Tratatului privind Uniunea Europeana i a Tratatului de instituire a Comunitii Europene, publicat n Monitorul Oficial nr. 107/12 februarie 2008. Parcursul ratificrii a fost i de aceast dat unul accidentat, pe de o parte ca urmare a respingerii iniiale a tratatului n Irlanda, singurul stat membru care a avut obligaia constituional a ratificrii prin referendum, i, pe de alt parte, pe fondul dezbaterilor i reaciilor, nu foarte prietenoase, prezente n anumite state membre (de partea noilor state membre, campioane au fost Polonia i Cehia10, de cealalt parte, Marea Britanie). La fel ca i Tratatul de la Amsterdam i, respectiv, Nisa, Tratatul de la Lisabona este un tratat de amendare a Tratatelor existente Tratatul Uniunii Europene( Tratatul de la Maastricht, 1992 ), care pastreaz denumirea, i Tratatul Comunitilor Europene(Tratatul de la Roma, 1957), redenumit Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene. Cele dou tratate, modificate conform prevederilor Tratatului de la Lisabona, reprezint tratatele de baz ale Uniunii i au o valoare juridic egal. n domeniul instituional, Tratatul de la Lisabona vine cu modificri de coninut importante n cazul fiecreia din instituiile plasate n vrfurile aa-numitului triunghi instituional:
___________________________________

10

105 participani (cte un reprezentant al guvernului i cte doi reprezentani ai parlamentelor naionale, 16 parlamentari europeni i doi reprezentani ai Comisiei Europene, cte 3 observatori din partea Comitetului Regiunilor, Comitetului Economic i Social i partenerilor sociali, precum i 6 reprezentani ai regiunilor din UE). Cu statut de observatori, au participat i delegai din cele 13 state candidate la aderare 10 Cehia a fost ultimul stat membru care a ratificat tratatul, n octombrie 2009.

Consiliul, Comisia European i Parlamentul European, marcnd totodat i trecerea de la clasicul triunghi instituional ctre un patrulater i de la bine-cunoscutul trio ctre un cvartet. Prin Tratatul de la Lisabona se renun la structura pe piloni a Uniunii Europene, astfel cum a fost instituit prin Tratatul de la Maatricht (1992), nu se va mai face distincia ntre Comunitatea European i Uniunea European. Prin urmare termenii Comunitate, Comunitate European sunt nlocuii cu termenii Uniune, Uniune European. nsa totui putem vorbi despre 2 piloni: Pilonul I Comunitatea European , Pilonul II Politica extern i de securitate comun domeniul ce continu, i dup intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona, i este guvernat de reguli speciale, ndeosebi cu privire la modalitatea de luare a deciziilor. Pilonul III, al Uniunii Europene, asa cum menioneaz Tratatul de la Maatricht, numit Cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal nu mai constituie un domeniu de cooperare interguvernamental, ci alctuiete, mpreun cu pilonul I (actualul pilon comunitar) un domeniu supranaional. Structura interguvernamental a acestuia nceteaz s mai existe, prin supunerea actelor adoptate n domeniu unei proceduri juridice ordinare (majoritate calificat i codecizie) i prin utilizarea instrumentelor juridice ale metodei comunitare (reglementri, directive i decizii), sub rezerva existenei unor dispoziii contrare. Deci, Tratatul schimb modul n care Uniunea i exercit puterile existente i unele puteri noi (comune) prin creterea participrii i proteciei cetenilor, crearea unui nou cadru instituional i modificarea proceselor de luare a deciziilor pentru a spori eficiena i transparena. Parlamentele naionale devin, la rndul lor, actori importani pentru consolidarea construciei comunitare, iar cetenilor li se ofer posibilitatea implicrii n deciziile care i privesc. Se obine, prin urmare, un nivel mai ridicat de control parlamentar i rspundere democratic. Se organizeaz i clarific pentru prima dat puterile Uniunii. Acesta deosebete trei tipuri de competene11 :
y

competena exclusiv, potrivit creia Uniunea este singurul legiuitor, iar statele membre se ocup doar de punerea n aplicare a legislaiei UE; competena comun, potrivit creia statele membre au dreptul de a legifera i de a adopta pe cale juridic msuri obligatorii n cazul n care Uniunea nu face acest lucru; competena de sprijin, potrivit creia UE adopt msuri de sprijin sau completeaz politicile statelor membre.
11

Competenele Uniunii pot fi acum restituite statelor membre n cursul revizuirii unui tratat.
_____________________
11

Revista ,,Sfera Politica, nr 147 din 2010, autor Oana Albescu

Uniunea Europeana nu este o federa ie ca SUA interguvernamental ca n cazul Na iunilor Unite. obine mai mult putere economic

i nici o simpl cooperare

rile membre ale Uniunii Europene ramn

na iuni independente, dar i pun n comun exercitarea unor atribuii de suveranitatea pentru a i influen pe plan mondial. i politic n cei 50 de ani de existen , Comunitatea Economic European s-a extins prin aderri successive ale altor state din Europa, transformndu-se ntr-o comunitate economic Uniunnea European cu cele 27 de state membre i cu institu ii caracteristici supranaionale, altele cu caracteristici interguvernamentale. n literatura de specialitate, precum si n mass-media se opereaz n mod frecvent cu anumite concepte care vin s eviden ieze structura complex construc iei europene: institu ii comunitare i organe comunitare. Institu ia comunitar se caracterizeaz prin urmtoarele:
y

i organisme unele cu

i dinamic a procesului

are rolul de a pune n aplicare, n temeiul competen elor, reguli juridice fundamentale de i de func ionare a Uniunii Europene; i de a le impune este creat prin tratatele de nfiinare a Comunit ilor Europene; n domeniile n care actioneaz sunt dotate cu puterea de a lua decizii

constituire
y y

statelor membre;
y

prin natura lor, ele reprezint interesele statelor (Consiliul), interesele Comunit ilor

(Comisia), interesele popoarelor statelor membre (Parlamentul) i interesele comunitare (Curtea de Justiie);
y

beneficiaz de anumit anutonomie juridic, administrativ i financiar Organele comunitare se diferentiaz prin faptul c: ndeplinesc func ii consultative, cu caracter auxiliar; unele sunt prevzute prin tratate, altele sunt create de institu ii n vederea exercitrii

y y

atribu iilor lor; cele nfiin ate prin tratate pot avea personalitate juridic sau o simpl autonomie financiar,iar cele create de institu ii trebuie s aib fundamentul n tratate, s nu fie dotate cu puteri proprii de decizie, ci numai cu funcii de execu ie strict controlate i s nu modifice echilibrul instituional. Sectiunea I - Institu ii comunitare Statele membre accept s delege o parte din puterile lor de decizii ctre institu ii europene pe care le-au creat de comun accord, astfel nct deciziile luate la nivel European s fie luate n mod democratic, innd cont de interesele tuturor rilor.
12

Institu iile Uniunii Eropene nu pot fi comparate cu organele de guvernare ale altor state membre. Colegiul Comisarilor este o entitate asemntoare unui cabinet de mini tri, dar nu ntru totul. Parlamentul European are cteva din puterile unei legislaturi tipice, dar nu pe toate. Comisia Europeana este o institu ie birocratic. Curtea de Justitie este singura institu ie care face o paralel directa cu cele la nivel na ional de ine cele mai multe din trsturi sunt a unei cur i constitu ionale tipice. Numrul instituiilor se ridic acum la apte: Parlamentul European, Consiliul European, Consiliul, Comisia European, Curtea European de Justiie, Curtea de Conturi i Banca Central European (inclus pentru prima dat n rndul instituiilor UE).12 Fiecare instituie
acioneaz n limitele atribuiilor care i sunt conferite prin tratate, n conformitate cu procedurile, condiiile i scopurile prevzute de acestea, coopernd ntre ele n mod loial.

Puterile UE,

i responsabilit ile acestor institu ii si au originea n tratatele fondatoare ale i proceduri pe care aceste institu ii trebuie s le urmeze n

care prevd deasemenea reguli desf urarea activita ilor lor. 1.1 Parlamentul European

Parlamentul European reprezint, n viziunea Tratatului de la Roma, 1957 ,,popoarele statelor reunite n cadrul Uniunii Europene.13 Iniial, parlamentarii europeni erau desemnai dintre membrii parlamentelor naionale, dup procedura fixat de fiecare stat. Primele alegeri directe n Paralementul European s-au inut n iunie 1979, cnd, la numai 34 de ani de la terminarea celui de-al doilea rzboi mondial, popoarele na iunilor Europei, odata destrmate de razboi, au mers la urne pentru a alege membrii unui parlament unic. Parlamentul European este organul parlamentar al Uniunii Europene. Parlamentul actual, ales in iunie 2009, este alctuit din 73614 de deputai care provin din cele 27 de state membre ale Uniunii Europene. Mai mult de o treime dintre acetia sunt femei. Parlamentul European, al crui sediu este la Strasbourg, dispune de trei locuri de desfurare a activitii: Bruxelles (unde au loc ntalnirile comisiilor parlamentare i unele sesiuni plenare), Luxemburg (Sediul Secretariatului General) i Strasbourg (unde au loc cele 12 sesiunile plenare anuale, la care particip to i membrii Parlamentului European pentru 3 sau 4 zile n fiecare lun, mai putin n luna august). n urma semnrii Tratatului de aderare pe 25 aprilie 2005 la Luxemburg, Preedintele Parlamentului European a invitat parlamentele Bulgarie acela i cu numarul parlamentarilor alocate celor 2 i Romniei s numeasc observatori i 18 pentru Bulgaria, a fost din rndul membrilor lor. Numrul acestora, 35 pentru Romnia

ri dupa ce au aderat la 1 ianuarie 2007

13

pna n iunie 2009 cnd a avut loc alte alegeri parlamentare unde numrul lor s-a redus la 33 respectiv 17.
________________________ 12 Art.13 alin.(1) din Tratatul Uniunii Europene; 13 Viorel Marcu,Nicoleta Diaconu ,,Dr comunitar general,Editura Lumina Lex, Bucure ti 2003, pag 153 14 Tratatul de la Lisabona specific numarul deputatilor de 751, dar deoarece acesta nu intrase nc n vigoare la data la care au avut loc ultimele alegeri pentru Parlamentul European, au fost alei numai 736 de deputai.

Parlamentul European este condus de un Pre edinte care prezideaz dezbaterile n timpul sesiunilor plenare ale Parlamentului, Biroul Parlamentului15 (alcatuit din Preedintele Parlamentului, 14 vicepreedini i 5 chestori16) i Conferina preedinilor grupurilor politice. Vicepreedinii i chestorii au statut de observatori, sunt alei de ctre deputaii europeni pentru un mandat de doi ani i jumtate, care se poate rennoi. n acela i timp reprezint Parlamentul n relaiile sale cu exteriorul i n relaiile cu celelalte instituii comunitare. Preedintele trebuie s fie un membru al Parlamentului European (MPE) care s fie ales de catre ceilali MPE pentru un termen de 2 ani alegeri a fost ales comuniste i jumte (jumtate din mandatul Parlamentului). De la 1 ianuarie 2007 pana i noul preedinte care este Jerzy Buzek, primul european din fostele ri n iunie 2009 aceast functie a fost ocupat de germanul Hans-Gert Pottering.17 Odat cu noile i anume Polonia, care deine preedinia Parlamentului European. Cretin-

democraii i social-democraii au convenit c n a doua jumtate a legislaturii s-l aleag n funcia de preedinte al PE pe eurodeputatul german social-democrat Martin Schulz. 18 Parlamentul European are 3 mari roluri: Putere legislativ, prin care mpreun cu Consiliul Uniunii Europene adopt legisla ia european (directive, ordonan e, decizii). Aceast coparticipare la procesul legislativ asigur legimitatea democratic a textelor de lege adoptate. Procedura obinuit de adoptare (adic de aprobare) a legislaiei UE este codecizia. Aceast procedur acord putere de decizie egal Parlamentului European i Consiliului i se aplic pentru legislaie dintr-o gam larg de domenii. n anumite domenii (spre exemplu, agricultur, politica economic, vizele i imigrarea), hotrrile revin exclusiv Consiliului, dar acesta are obligaia de a consulta Parlamentul. De asemenea, avizul conform al Parlamentului este obligatoriu pentru anumite decizii importante, ca de exemplu aderarea unor noi state la Uniunea Europen. Dupa semnarea Tratatului de la Nisa, n majoritatea domeniilor publice, deciziile se i-au pe principiul co-participativ, la care Parlamentul i Consiliul au drepturi egale, urmnd ca n cazul n care nu se ajunge la un conses edin , n cadrul unei comisii de mediere. De asemenea, decizia s fie luat n a treia

Parlamentul impulsioneaz adoptarea unor legi noi examinnd programul de lucru anual al Comisiei, stabilind ce legi noi se impun i solicitnd Comisiei s prezinte propuneri.
______________________ 15 Biroul Parlamentului supravegheaz funcionarea intern a Parlamentului,n special:

14

 estimarea bugetului Parlamentului European; organizarea administrativ i financiar; Secretariatul i serviciile subordonate acestuia. 16 Chestorii sunt responsabili cu chestiunile administrative i financiare care ii privesc direct pe deputai. Cei cinci chestori au rol consultativ in cadrul Biroului. Acetia se asigur c deputaii dispun de infrastructura necesar exercitrii mandatului lor. 17 Lector Drd. Paduraru Mihaela ,, Curs dr. comunitar,pag 29 18 www.euractiv.ro

Putere bugetar. Parlamentul mpreuna cu Consiliul de Mini tri sunt organe bugetare ale Uniunii Europene. Ele se ntlnesc biannual s adopte un proiect i s discute amendamente. n faza de aprobare a bugetului, Parlamentul solicita ca noi sume s fie alocate pentru domenii care nu sunt cuprinse (dar nu pot elabora decizii despre cum s se strang fondurile) i n cele din urma cu o majoritate de 2/3 poate respinge proiectul. La capitolul venituri bugetare ultimul cuvant l are Consiliul, iar la cel de cheltuieli l are Parlamentul. Dreptul de interven ie n domeniul cheltuielilor agricole nsa este redus.
y

i Consiliul au posibilitatea de a efectua modificri, poate

Puterea de control democratic asupra Comisiei Europene. nainte de numirea mebrilor acesteia, Parlamentul analizeaz n Comisiile sale competente

i integritatea comisarilor desemna i. Parlamentul poate aproba numirea membrilor Comisiei sau impune retragerea unuia din comisari prin neacordarea votului de ncredere. Poate for a cu o majoritate de 2/3 demisia ntregului Colegiu al Comisarilor, prin intermediul unei mo iuni de cenzur. Desi nu a facut niciodata uz de aceast putere, Parlamentul ajunsese foarte aproape de a o face n 1999, dupa acuzaiile de nepotism i management defectuos mpotriva a doi membri ai Colegiuliu. Dar n loc s demita ntregul Colegiu, Parlamentul European a optat pentru anchetarea acuza iilor. n octombrie 2004, Parlamentul a fost capabil s blocheze numirea noului comisar italian, Rocco Buttiglione, care homosexualitate i femei.
19

i-a exprimat prerile contraversate cu privire la

1.2 Comisia European Procesul prin care sunt elaborate legile Comisia European, bratul ei executiv-birocratic. Avnd sediul central la Bruxelles, personalul Comisiei Europene si desfasoar activitatea n numeroase cladiri din ora , n re edin e regionale pe tot cuprinsul Uniunii Europene dar si n capitalele nationale. Principalele roluri ale Comisiei sunt:
y y

i politicile n Uniunea Europeana ncepe de la

S fac propuneri legislative Consiliului S implementeze politicile

i Parlamentului

i bugetul Uniunii
15

y y

S aplice legea european (mpreuna cu Curtea de Justi ie S reprezinte Uniune Europeana pe plan international Astfel, pentru a consolida mijloacele de prevenire a fraudei a creat Oficiul European de

Lupt Contra Fraudei (OLAF), n cadrul propriei structuri, prin Decizia CE,CECO 1999/352 din 28 aprilie 1999. Oficiul a primit sarcina de a conduce anchetele n cazuri de fraud responsabil cu bugetul comunitar. Oficiul de Cooperare este un serviciu al Comisiei Europene, nfiin at la 1 ianuarie 2001 ca parte a eforturilor Comisiei de a reforma activitatea de gestiune a ajutorului financiar extern. Misiunea este s pun n practic instrumente de asistent extern ale Comisiei Europene finan ate din bugetul Comunit ii Europene form i n Tratatul de la Maastricht i Fondul European de Dezvoltare. Aceste atribu ii au fost definite n Tratatul de la Roma care au fost reluate n aceea i i Tratatul de la Amsterdam. i norme n i lansarea Comisia are caracterul cel mai suprana ional dintre toate institu iile UE. n afar de faptul c a ncurajat statele membre s-i armonizeze propriile legi, regulamente interesele ndeprtrii barierelor comericiale, Comisia a fost monedei Euro. Euroscepticilor le place s desconsidere Comisia, argumentnd c este ,,prea mare, prea, costisitoare i prea puternic, c se amestec prea mult n afacerile interne ale statelor member, i c are prea pu in responsabilitate public.20 c nu are conductori ale i importante ini iative politice, ncepnd cu anii 60, inclusiv programul pie ii unice i sursa unora dintre cele mai i i s-a conferit un statut special de organism independent, dar totu i este subordonat Comisarului

Tratatul de la Lisabona extinde iniiativa legislativ a Comisiei si n ceea ce priveste spaiul de libertate,securitate i justiie (fostul pilon III - cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal, inclus n politicile Uniunii).

Comisia Europeana, are n prezent, 27 de membri, cte unul din fiecare Stat Membru, fiind independent fa de guvernele na ionale. Membrul Comisiei Europene din partea Romniei pn n octombrie 2009 a fost Leonard Orban, desemnat comisar pentru multilingvism. La momentul actual, Guvernul l-a nominalizat pe Dacian Ciolo n funcia de comisar european, fost ministru al Agriculturii i Dezvoltrii Rurale n perioada octombrie 2007-decembrie 2008, n Guvernul condus de Triceanu. Aceast propunere a fost naintat preedintelui Romniei i transmis preedintelui Comisiei Europene, Jose Manuel Barroso. Comisia este condus de un Colegiu de Comisari care i desfasoar activitatea pe o durat de 5 ani i functioneaz asemanator unui cabinet European, elaboreaz hotarri finale cu i politici pe care le trimite apoi spre aprobare. Unul din cei 27 i fiecare comisar are un portofoliu de care raspunde,
16

privire la propuneri de noi legi

de membri este desemnat pre edinte

subiectele protofoliile reflectnd responsabilita ile politice ale Uniunii Europene. Potrivit
Tratatului de la Lisabona, ncepnd cu 1 noiembrie 2014, Comisia va fi compus dintr-un numr de membri, incluznd preedintele i naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe si politica de securitate, care reprezint dou treimi din numrul statelor membre alei n baza principiului rotaiei stabilit n unanimitate de ctre Consiliul Europen.
______________________ 19 John McCormick ,,Sa intelegem Uniunea European, Editura Codecs, 2007 p.8 20 Idem, p. 13

Acest Inalt Reprezentant va avea o dubla misiune: pe de o parte, va fi mputernicitul Consiliului pentru politica extern i de securitate comun (PESC) iar pe de alta parte, va fi vicepreedinte al Comisiei pentru relaii externe. Responsabil pentru elaborarea politicii externe i a politicii de aparare comun, va prezida i Consiliul Afaceri externe. n plus, va reprezenta Uniunea pe scena internaional n domeniul PESC i va fi asistat de un serviciu european pentru aciune extern, format din funcionari ai Consiliului, Comisiei i serviciilor diplomatice naionale. Comisia, n actuala sa componen , are mandat pn n octombrie 2014 mandat de cinci ani. Procedura de alegere a membrilor Comisiei este urmtoarea: guvernele Statelor Membre, de comun acord, propun pre edintele Comisiei care este aprobat de Parlament n urma lurii n considerare de ctre Consiliul European a rezultatelor alegerilor Parlamentului European, i efectuarea consultrilor care se impun fiind, astfel, conferit un plus de democraie i legitimitate
procesului de numire a preedintelui Comisiei, similar desemnrii premierului n statele membre.22

i este prezentat

de Jose Manuel Barroso, din Portugalia.21Acesta a fost reales pe 16 septembrie pentru un nou

Pre edintele propus, n urma discu iilor cu Statele Membre, aleg mebrii Comisiei. Consiliul adopt lista celor propu i i o nainteaz Parlamentului. Parlamentul, n urma interviurilor cu fiecare candidat, voteaz ntreaga echip. Dupa votul Parlamentului, Comisia este numit oficial de catre Consiliul, iar comisarii trebuie s depun un juramnt de serviciu. Activitatea Consiliului European se concretizeaz n adoptarea urmtoarelor documente:
y y

Deciziile pentru problemele cele mai importante; Decizii de procedur, cu ajutorul crora se realizeaz declinarea de competen n favoarea Consiliului Uniunii Europene sau a altor instituii comunitare; Orientri i directive; Declaraii. 1.3 Consiliul Uniunii Europene Consiliul de Minitri a aprut pe cale convenional, prin Tratatele institutive, avnd, la

y y

nceput, denumiri diferite: Consiliul Special al Minitrilor (Tratatul instituind C.E.C.A.)

i
17

Consiliul (Tratatele de la Roma instituind C.E.E. i Euratom). Dup unificarea instituiilor, prin Tratatul de la Bruxelles (1965), cunoscut n doctrin sub denumirea de Tratatul instituind un Consiliu unic i o Comisie unic, dobndete denumirea de Consiliu de Minitri. Tratatul de la Maastricht consacr pentru aceast instituie, ce are un important rol decizional, terminologia de Consiliul Uniunii Europene.
__________________________________ _ 21 22

www.ec.europa.eu Art. 17 alin.(7) Tratatul de la Lisabona

Consiliul, cu sediul la Bruxelles, este principalul factor de decizie al Uniunii Europene, sus intorul de baza al intereselor na ionale dezbatut i n mod real cea mai puternic dintre institu iile Uniunii Europene. Odat ce Comisa a propus o nou lege sau politic, ea este i amendat de catre Consiliu i Parlamentul European. La ntalnirile Consiliului, n funcie de subiectul de discuie, Statele Membre sunt reprezentate de ministrul de resort (de exemplu, afaceri externe, mediu, transport,etc), iar ntalnirea poart denumirea subiectului n cauz (de exemplu dac mini trii de transport se ntalnesc pentru a discuta probleme aferente acestui domeniu, Consiliul se va numi Consiliul pentru Transport). Pn nu demult ntlnirile Consiliului Uniunii Europene erau mprite n nou Consilii. Odat cu intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona, Consiliul pentru Afaceri Generale i Relaii Externe (CAGRE) a fost mprit n dou formaiuni distincte: Consiliul pentru Afaceri Generale (cu rol de orientare i coordonare a celorlalte formaiuni) i Consiliul pentru Afaceri Externe (prezidat de naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate)23 Locul central n cadrul diferitelor formaiuni ale Consiliului este oferit Consiliului pentru Afaceri Generale, acesta asigurnd coerena lucrrilor diferitelor formaiuni, pregtind reuniunile Consiliului European i urmrind aducerea la ndeplinire a msurilor adoptate, n colaborare cu preedintele Consiliului European i cu Comisia. Totodat n cadrul Consiliului, funcioneaz Serviciul pentru Aciunea Extern a Uniunii, care acioneaz n sprijinul naltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate. Acest serviciu lucreaz n colaborare cu serviciile diplomatice ale statelor membre i este format din funcionarii serviciilor competente ale Secretariatului General al Consiliului precum i din personalul detaat al serviciilor diplomatice naionale. Deci, ntalnirile Consiliului Uniuni Europene sunt impar ite n zece Consilii: Afaceri Generale; Rela ii Externe; Afaceri Economice i Financiare (ECOFIN);
18

Justi ie si Afaceri Interne; Ocuparea for ei de munc, Politica social, Sanatate Concuren a; Transport,Telecomunica ii i Energie; Agricultur i Pescuit;
__________________ 23 Art.16 alin.(6) din TUE

i Consumatori;

Mediu; Educa ie, Tineret nivel nalt n ceea ce se nume te Consiliul European, pentru a stabili direc iile de politic la nivel European i pentru a gsi solu ii la problemele ce nu au putut fi rezolvate la nivel de Consilii. Consiliul Uniunii Europene ndepline te 6 roluri principale:
y y y y y y

i Cultur; efii de stat sau/ i primii mini tri se reunesc la

De asemenea, de cel mult 4 ori pe an,

Adopt legislaia european impreun cu Parlamentul, n majoritatea domeniilor Coordoneaz politicile economice ale statelor membre ncheie n elegeri la nivel interna ional Aprob, mpreun cu Parlamentul, bugetul European Dezvolt Politica Extern i Securitatea Comun (PESC) i for elor poli ene ti na ionale n probleme de Coordoneaz cooperarea tribunalelor

criminalitate. ntalnirile au loc n sediul cldirii numit Justus Lipsius din Bruxelles. Fiecare stat membru are o reprezentan permanent aici i apar interesele na ionale la nivel European. efii acestor reprezentate se ntalnesc sptmnal n cadrul Comitetului Reprezentan ilor Permanen i (COREPER) pentru a stabili agenda Consiliului, cu excep ia majorittii problemelor legate de agricultur de care se ocupa Comitetul Special pentru Agricultur. Preeden ia Consiliului este deinut de un stat membru, perioad de 6 luni, tafeta fiind predat n lunile ianuarie i nu de o persoan, pentru o i iulie al fiecarui an. Romnia va

de ine acest rol din iulie pn n decembrie 2019. Semestrul I 2010 a fost de inut de Spania i n semestrul II de ctre Belgia. La momentul actual este deinuta pana n iunie de ctre Ungaria, tafeta urmnd sa i revin Ploniei pn n decembrie 2011. Preedenia Consiliului este asistat de Secretariatul General ce are rolul de a asigura buna desfurare a lucrrilor Consiliului. Prin Tratatul de la Lisabona se impune ca un grup de 3 state membre s asigure, n comun, pe o perioada de 18 luni, ndeplinirea unor funcii ale preediniei.
19

Deciziile n cadrul Consiliului sunt luate prin vot majoritate calificat, ca regul general, pentru probleme mai sensibile i vot unanim pentru majoritatea problemelor. Majoritatea calificat se definete ca fiind egal cu cel puin 72% din membrii Consiliului, reprezentnd statele participante, care reunesc cel puin 65% din populaia Uniunii. ncepnd cu 1 noiembrie 2014 sub rezerva dispoziiilor stabilite prin Protocolul privind dispoziiile tranzitorii, n cazul n care, n temeiul tratatelor, nu toi membrii Consiliului particip la vot, majoritatea calificat se definete ca fiind egal cu cel puin 55 % din membrii Consiliului, cuprinznd cel puin cincisprezece dintre acetia i reprezentnd statele membre care ntrunesc cel puin 65 % din populaia Uniunii. Minoritatea de blocaj trebuie s cuprind cel puin patru membri ai Consiliului, care reprezint mai mult de 35% din populaia statelor participante, plus un membru, n caz contrar se consider a fi ntrunit majoritatea calificat. Trecerea la majoritate calificat privete att domenii tehnice, ct i anumite subiecte aparinnd unor domenii foarte sensibile, precum controlul frontierelor, azilul sau migraia. Alte domenii importante n care Tratatul stabilete regula majoritii calificate sunt: dreptul de stabilire; transporturile; politica spaial; energie; sport; turism; protecie civil; cooperarea structurat permanent n domeniul aprrii. Numeroase domenii rmn totui guvernate de regula unanimitii. Este vorba ndeosebi de: fiscalitate,msurile de armonizare n domeniul securitii sociale i al proteciei sociale, procedura de revizuire a tratatelor, precum i cea mai mare parte a politicii externe i de securitate comune. Cele 345 de voturi se mpart astfel ntre statele member:24 Germania, Fran a, Italia cate 29 Spania si Polonia cate 27; Romania 14; Olanda 13 Belgia, Republica Ceh, Grecia, Ungaria Austria i Suedia, Bulgaria 10 i Portugalia cate 12

Danemarca, Irlanda, Lituania,Slovacia si Finalanda 7 Cipru, Estonia, Letonia, Luxemburg, Slovenia 4 Malta 3 voturi 1.4 Consiliul European Consiliul European este forul politic suprem al Uniunii Europene. n cadrul Uniunii Europene acesta nu a fost creat de tratatele instituind Comunitile Europene ,,Voina de a nu slbi Comisia, precum i o anumita nencredere n privina statelor explic aceast situaie"25, ns este instituia care a promovat n mod decisiv procesul de integrare european. Originea Consiliului European se afl n practicile diplomatice constnd n ntlniri iniial sporadice, apoi din ce n ce mai regulate, ale celor mai nali reprezentani politici ai statelor comunitare. Aceste
20

reuniuni ddeau impulsul politic necesar dep irii unor momente de criz i adoptrii unor decizii eseniale. Trecerea la sistemul resurselor proprii, alegerea Parlamentului european prin sufragiu universal direct, crearea Uniunii economice i monetare, aderarea statelor sunt doar cele mai elocvente exemple n acest sens. Fr a reprezenta o nou instituie a Comunitilor, Consiliul European este introdus n peisajul instituional al Europei comunitare n urma reuniunii la nivel nalt de la Paris din 9-10 decembrie 1974. n comunicatul final al reuniunii, se folosete n privina noului organism creat,
____________________________ 24 John McCormick ,,Sa ntelegem Uniunea European Editura Codecs, Bucuresti, 2006, p.15 25 C. Blumann, L. Dubouis ,,Droit institutionnel de lUnion europenne Editura Litec, 2005, p. 179.

denumirea de Consiliul Comunitii. Reuniunile nalilor oficiali europeni, efi de state i de guverne asistai de minitri ai Afacerilor externe, devin regulate n urma acestei Conferine. De trei ori pe an i de cte ori era nevoie, cei mai importani reprezentani ai statelor membre urmau s discute problemele ridicate de unitatea european, att din domeniul comunitar, ct i din sfera cooperrii politice. Reuniunile la vrf, frecvena i regularitatea lor, demonstreaz c cei mai nali responsabili politici sunt de aici nainte angajai n prima linie i n permanen n opera construciei europene, dar subliniaz i necesara coeren ntre cele doua brane ale Europei comunitare26. Instituirea sa este considerat un impuls dat construciei europene i o relansare a acestui proces complex, confruntat cu crize majore pe plan internaional. Denumirea actual a fost impus de practic i ntrodus oficial prin Declaraia solem asupra Uniunii Europene din 1983. Actul Unic European i conferea Consiliului European un temei juridic, fara a-l consacra ca o nou instituie comunitar. Erau precizate cu acest prilej alctuirea i frecvena anual a reuniunilor sale (limitata la dou reuniuni). Consiliului European se prezenta simultan ca organ al cooperrii politice i al Comunitilor Europene, facilitnd coordonarea celor dou ramuri ale Europei comunitare.Odat cu intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona, Consiliul European capt n mod expres calitatea de instituie a Uniunii. Tratatul de la Maastricht definete n premier la nivel de tratate funciile Consiliului European i creeaz Consiliul reunit la nivelul efilor de state sau de guverne. Deci, Consiliul European reunete efii de stat sau de guvern ai statelor membre27, precum i preedintele Comisiei. Acetia sunt asistai de minitrii afacerilor externe ai statelor membre (sau de minitrii Economiei i de Finane, la invitaia Preediniei i n funcie de specificul ordinii de zi) i de un membru al Comisiei. Delegaiile nu pot depi 20 de persoane (cu excepia personalului tehnic i de securitate). Tratatul de la Lisabona introduce funcia de Preedinte al Consiliului European. Acesta este ales de catre Consiliul European (care se bucur de altfel de o mare libertate n acest sens),
21

cu majoritate calificat, pentru un mandat de doi ani i jumtate, care poate fi rennoit o singur dat. Decizia de desemnare a dlui Herman Van Rompoy a fost luat, ns, n unanimitate de ctre toate statele membre. Preedintele nu poate exercita un mandat naional n acelai timp cu cel de preedinte al Consiliului.n caz de imposibilitate de exercitare a mandatului sau culp grav, Consiliul European, urmnd aceeai procedur, poate pune capt mandatului Preedintelui. Aceasta inovaie i va conferi instituiei i Uniunii Europene mai mult autoritate. Consiliul __________________ _
26 27

Guy Isaac, Droit communuataire gnral, Edit. Masson, 1992, p. 21. n functie de regimul lor constituional, statele decid s fie reprezentate de efii de state sau de efii de guverne. Majoritatea statelor sunt reprezentate de Primul ministru.

European va beneficia de o independen sporit, iar Preedintele su va avea mai mult timp la dispoziie pentru a-i ndeplini sarcinile. Preedintele Consiliului european conduce i coordoneaz lucrarile instituiei, asigur continuitatea activitilor, n cooperare cu preedintele Comisiei i pe baza activitilor Consiliului Afaceri Generale, actioneaz n sensul coeziunii i consensului n cadrul Consiliului European i prezint Parlamentului european un raport n urma fiecrei reuniuni. De asemenea, la nivelul su i n aceast calitate, asigur reprezentarea extern a Uniunii n probleme referitoare la politica comun extern i de securitate, fr a aduce atingere atribuiilor naltului Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i politica de securitate. Consiliul european se reunete de patru ori pe an, deci mult mai des n comparaie cu situaia precedenta, aspect care denot aprofundarea i accelerarea dezvoltrii Uniunii. Preedintele asigur reprezentarea extern a Uniunii pentru materiile care in de politica extern i de securitate comun. naltul reprezentant al Uniunii pentru politica extern i de securitate particip la lucrarile Consiliului european. Adoptarea deciziilor. Tratatul de la Lisabona consacr n premier votul n cadrul Consiliului European, ntr-un numar semnificativ de domenii. Majoritatea calificat este definit n aceeai manier ca i n cadrul Consiliului de minitri. Consiliul European adopt cu unanimitate, la iniiativa Parlamentului i dup aprobarea acestuia, decizia prin care stabilete numarul efectiv al eurodeputailor. De asemenea, acesta adopt cu majoritate calificat decizia de stabilire i a altor formaiuni de lucru ale Consiliului de minitri, alturi de cele care sunt prevazute de tratat i condiiile de rotaie a preediniei formaiunilor Consiliului de minitri. Instituia decide cu majoritate simpl dac recurge la o procedur de revizuire a tratatelor. n aceast materie, poate decide dup aprobarea Parlamentului european, s nu convoace o Convenie. Dup 2 ani de la semnarea unui tratat european, dac 4/5 din statele membre nu l ratific, Consiliul european se sesizeaz asupra chestiunii. n materia revizuirii tratatelor, puterile Consiliului European sunt deci similare unui "constituant".
22

Conform tratatelor, Consiliul European d Uniunii impulsurile necesare dezvoltrii sale i i definete orientrile politice generale. Compeentele acestui organ sunt n principal decizionale, de impuls, de arbitraj i de negociere. Numitorul comun al tuturor acestor categorii este caracterul politic. Rol decizional. Cele mai importante competene decizionale ale Consiliului European s-au manifestat i se manifest n cadrul domeniilor Uniunii, marcate de cooperarea interguvernamental: Politica extern i de securitate comun, Politica de securitate i de aprare comun, Cooperarea judiciar i politieneasc n materie penal. Consiliul European definete principiile i orientrile generale ale Politicii externe i de securitate comun si adopt, ncepnd cu Tratatul de la Amsterdam, strategiile comune. Daca un stat declar ca se opune adoptarii unei decizii de catre Consiliul de ministri cu majoritate calificata din motive importante de politica national, Consiliul de ministrii poate decide cu majoritate calificata sa trimita cauza spre solutionare Consiliului European, care se va pronuna cu unanimitate. Consiliul european decide dac politica de aparare comun conduce la o aparare comuna, acesta deciznd de altfel n privina tuturor chestiunilor referitoare la politica de aparare. Daca un stat membru dorete s instituie o cooperare consolidat n cadrul cooperarii judiciare i poliienesti n materie penal (fosta CJAI), Consiliul european este sesizat. Decizia aparine totui Consiliului de minitri, caruia Consiliul European i transmite dosarul cauzei. n masura n care intervine cu rol decizional n pilonul comunitar, Consiliul European trebuie s respecte competenele instituiilor, ndeosebi prerogativa iniiativei legislative de care se bucur Comisia. Conform art. 99 alin. 2 TCE, Consiliul european, pe baza raportului Consiliului, dezbate asupra marilor orientari ale politicii economice a statelor membre. ncepnd cu Tratatul de la Amsterdam, Consiliul European decide i asupra liniilor generale ale politicii locurilor de munca. Rol de impuls. Consiliul European fie a oferit un impuls esenial marilor realizri ale Uniunii Europene, fie decizia sa favorabil a constituit catalizatorul unor evenimente europene de factur constitutional. n prima categorie, reinem cu titlu de exemplu Uniunea economic i monetar, crearea progresiv a unui spaiu de libertate, securitate i justiie, n timp ce pentru a doua categorie, amintim aderarea de noi state, revizuirea tratatelor, adoptarea perspectivelor bugetare plurianuale. Rol de arbitraj i de negociere. Consiliul European joac de asemenea un rol de negociere, de degajare a orientrilor majore i de eliminare a blocajelor28. Acesta intervine n dosarele care nu au fost rezolvate de celelalte instituii, ndeosebi de Consiliu. Consiliul European contribuie (mai mult sau mai putin eficient) la degajarea "unei constiinte comune". Actele adoptate au un caracter eminamente politic.
23

Control jurisdicional. Tratatul de la Lisabona introduce controlul legalitaii actelor Consiliului European destinate s produca efecte juridice fat de teri. 1.5 Curtea de Justiie Uniunea European, dotat acum cu personalitate juridic, se substituie Comunitii Europene. Astfel, prin Tratatul de la Lisabona, structura pe piloni dispare i Uniunea dispune de un nou cadru instituional. n consecin, astfel cum i alte instituii i schimb denumirea, sistemul jurisdicional al Uniunii, n ansamblu, se va numi Curtea de Justiie a Uniunii
___________________________ 28 Situatia Danemarcei care nu a ratificat initial Tratatul de la Maastricht. efii de state i de guverne reuniti n Consiliul European au adoptat o decizie, prin care au decis sa acorde Danemarcei o derogare de la participarea la moneda unica.

Europene29, aceasta fiind compus din trei instane: Curtea de Justiie, Tribunalul i Tribunalul Funciei Publice. Curtea de Justi ie cu sediul la Luxemburg, a fost nfiin at n 1952 pe baza Tratatului stabilind Comunitatea European a Carbunelui i O elului. Rolul Curtii de Justi ie este s se asigure c legea european este interpretat i aplicat la fel pe ntreg teritoriul Uniunii. Pentru a ndeplini acest rol, Curtea de Justi ie are competen e de solu ionare a litigiilor n care se constituie ca par i state membre, institu ii comunitare, nterprinderi sau persoane fizice. Mai mult de 8600 de cause au fost aduse Cur ii din anul 1952, de cnd a fost nfiin at. n anul 1978 se solu ionau deja 200 de cazuri noi pe an, iar n 1985 au fost pe rol peste 400 de cauze.30 n mod deosebit, Curtea are rolul de a men ine echilibrul ntre prerogativele institu iilor comunitare pe de o parte i cele pastrate de statele member, pe de alt parte. n exercitarea atribu iilor sale de revizuire, Curtea este deseori chemat s hotrasc n probleme de natur constitu ional sau de importan economic major. Curtea de Justitie are o componen de 27 de judecatori cate unul din fiecare stat membru, si 8 avocai generali (pledani) care conform unei declaraii acest numar poate fi majorat pn la 11, la solicitarea Curii de Justiie.31 Acetia sunt numii de comun accord, de guvernele statelor membre pentru o perioada de 6 ani, cu posibilitatea de renoire, ns dup consultarea unui comitet al crui rol este de a emite un aviz cu privire la capacitatea candidailor de a exercita funciile de judector i avocat general la Curtea de Justiie i la Tribunal. Acest comitet este compus din apte persoane alese dintre fotii membri ai celor dou instane, dintre membrii instanelor naionale supreme i din juriti reputai, dintre care unul este propus de Parlamentul European. Hotrnd la iniiativa preedintelui Curii de Justiie, Consiliul adopt deciziile privind regulamentul de funcionare a acestui comitet, precum i desemnarea
24

membrilor acestuia. ncepnd cu 12 ianuarie 2007, Camelia Toader din Romania s-a alaturat celorlali judecatori ai Curtii de Justiie. Un judector este desmenat ca pre edinte din ceilal i judectori, cu majoritatea de voturi, pentru un mandate de 3 ani ce poate fi rennoit. Pre edintele conduce lucrrile Cur ii, este responsabil de distribuirea cazurilor ctre judectori, prezideaz audieri preedintele Cur ii este Vassilio Skouris, din Grecia.
__________________ 29 Articolul 19 TUE. 30 Viorel Marcu, Nicoleta Diaconu ,,Dr comunitar general 31 Declaraia nr. 38 cu privire la articolul 252 din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene (TFUE) referitor la numrul de avocai generali ai Curii de Justiie.

i decide termenele pentru

i are o influien considerabil asupra orientrii politice a Cur ii. Din 2003

Grefierul, mai e denumit i secretarul general al Curtii, este numit de ctre Curte cu consultarea prealabil a avocailor generali , pentru o perioad de 6 ani. Curtea este cea care i stabilete statutul. Dac nu mai corespunde condiiilor cerute sau nu-i ndeplinete obligaiile ce-i revin, poate fi revocat. Grefierul este asistat de unul sau mai multi grefieri asisteni, care l pot nlocui la nevoie. Pe msur ce volumul de munc a crescut dupa anii 70 si 80, Curtea avea nevoie de peste doi ani ca s ajung la o decizie cu privire la cauzele mai complexe. Pentru a accelera rezolvarea cauzelor, n 1989 a fost creat Tribunalul de Prim Instan , ca primul nivel de decizie n cauzele mai putin complicate, n special cauzele aduse n fa a instan ei de ctre persoane fizice, companii sau unele organiza ii, precum i cazuri legate de concuren . Dup cum am menionat mai sus tratatul de la Lisabona a modificat aceasta denumire n - Tribunal. Aceasta are n componen cte un judector din fiecare stat membru, Romnia numindu-l pe Valeriu Ciuca, judecator la Tribunalul de Prima Instan . Pentru a solu iona litigiile dintre Comunita ile Europene i func ionarii si a fost nfiin at Tribunalul Func iei Publice, format din 7 judectori numi i de Consiliu. Pre edintele Tribunalului de Prima Instan este Bo Vesterdorf din Danemarca, iar preedintele Tribunalului Func iei Publice este Paul J. Mahoney din Marea Britanie. Spre deosebire de toate celelalte institu ii ale Uniunii Europene unde engleza devine limba de lucru, lucrrile Cur ii se desfasoar ndeosebi n limba francez, de i o cauz poate fi audiat la cererea reclamantului sau prtului n oricare limb oficial a UE. Curtea de Justiie are competen preliminar general n domeniul spaiului de libertate, securitate i justiie, n urma dispariiei pilonilor i a eliminrii, prin Tratatul de la Lisabona, a articolelor 35 TUE i 68 TCE, care prevedeau restrngeri ale competenei Curii de Justiie. n ceea ce privete cooperarea poliieneasc i judiciar n materie penal, competena Curii de Justiie de a se pronuna cu titlu preliminar este obligatorie i nu mai este subordonat unei
25

declaraii a fiecrui stat membru, prin care statul respectiv recunoate aceast competen i indic instanele naionale care o pot sesiza. Prin Tratatul de la Lisabona, domeniul poliiei i justiiei penale intr n dreptul comun i toate instanele pot sesiza Curtea de Justiie. O serie de dispoziii tranzitorii prevd, totui, c aceast competen deplin nu va fi aplicabil dect dup cinci ani de la data intrrii n vigoare a Tratatului de la Lisabona32. Cererile preliminare n materia vizelor, dreptului de azil, imigrrii i altor politici referitoare la libera circulaie a persoanelor pot fi adresate CJUE de orice orice instan
__________________ 32 Articolul 10 din Protocolul nr. 36 privind dispoziiile tranzitorii. Potrivit acestuia, cu titlu de msur tranzitorie, atribuiile Curii de Justiie rmn neschimbate n privina actelor adoptate n domeniul cooperrii poliieneti i judiciare nainte de intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona. Aceast msur tranzitorie nceteaz s produc efecte n termen de cinci ani de la data intrrii n vigoare a Tratatului de la Lisabona

naional, nu doar instanele de ultim grad de jurisdicie cum era pn la Tratatul de Lisabona i este competent pentru a se pronuna asupra unor msuri de ordine public n cadrul controalelor transfrontaliere. Dei noiunea de pilon dispare cu Tratatul de la Lisabona, politica extern i de securitate comun (PESC) face n continuare obiectul aplicrii unor norme speciale i al unor proceduri specifice. Prin urmare, Curtea de Justiie nu este competent s controleze aceste dispoziii i nici actele adoptate n temeiul acestora, mai puin n dou cazuri, i anume: 1) Curtea este competent s controleze delimitarea dintre competenele Uniunii i PESC, a crei punere n aplicare nu trebuie s aduc atingere exercitrii competenelor Uniunii i atribuiilor instituiilor n vederea exercitrii competenelor exclusive i partajate ale Uniunii33; 2) Curtea este competent s se pronune n ceea ce privete aciunile n anulare ndreptate mpotriva deciziilor care prevd msuri restrictive mpotriva persoanelor fizice sau juridice adoptate de Consiliu, de exemplu, n cadrul luptei mpotriva terorismului (nghearea fondurilor)34. Curtea de Justiie poate interpreta i controla validitatea actelor adoptate de organele, oficiile i de ageniile Uniunii la solicitarea instanelor naionale. Prin Tratatul de la Lisabona se introduce o dispoziie potrivit creia Curtea de Justiie hotrte n cel mai scurt termen n cazul n care o chestiune preliminar se invoc ntr-o cauz n faa oricrei instane judectoreti naionale privind o persoan supus unei msuri privative de libertate. Astfel, se face referire chiar n textul tratatului la procedura preliminar de urgen (PPU), care a intrat n vigoare la 1 martie 2008 i se aplic n privina spaiului de libertate, securitate i justiie. Tratatul de la Lisabona extinde controlul Curii de Justiie la actele Consiliului European, care este recunoscut de Tratatul de la Lisabona drept o instituie de sine stttoare. n temeiul noilor dispoziii, Curtea de Justiie poate, la solicitarea statului membru interesat, s se pronune
26

n privina legalitii unui act adoptat de Consiliul European sau de Consiliu, n cazul n care acesta a constatat existena unui risc clar de nclcare grav de statul membru respectiv a anumitor valori (respectarea demnitii umane, respectarea drepturilor omului etc.)35. n cadrul controlului respectrii principiului subsidiaritii, Curtea de Justiie poate fi sesizat de un stat membru cu o aciune n anularea unui act legislativ pentru nclcarea principiului subsidiaritii, act emis de un parlament naional sau de una din camerele unui astfel de parlament. Aciunea trebuie s fie introdus n mod oficial de guvernul unui stat, dar poate fi
____________________________ 33 Articolul 40 TUE. 34 Articolul 275 TFUE 35 Aceast aciune trebuie formulat n termen de o lun de la data acestei constatri i Curtea trebuie s hotrasc n termen de o lun de la data cererii.

i numai transmis de un guvern, adevratul autor al aciunii fiind parlamentul naional sau o camer a acestuia36. De asemenea, Comitetul Regiunilor poate invoca nclcarea unor astfel de principii, n limita actelor n privina crora consultarea sa este obligatorie 1.6 Curtea European de Conturi Curtea de Conturi nu a fost prevazut n tratele de constiture a celor 3 Comunita i Europene, fiind create prin Tratatul de revizuire a dispoz iilor bugetare de la Bruxelles din 22 iulie 1975 (intrat n vigoare la 1 iunie 1977) ca urmare a cererii Parlamentului European. Constituirea ulterioar a acestei institu ii s-a datorat faptului c resursele proprii ale comunita ilor s-au format abia dup 1970, iar transferul unei par i din ncasrile na ionale din TVA ctre comunitate s-a produs din 1977. Prin Tratatul de la Maastricht, Curtea de Conturi a fost ridicat la rangul de institu ie comunitar alturi de Parlament, Consiliu, Comisie de Justi ie. Curtea de Coturi nu este men ionat in art E din titlul I Dispozi ii commune, ceea ce presupune c aceast institu ie i exercit atribu iile doar n cadrul primului pilon comunitar Comunita ile nu C Tratatul CECO i n cadrul celorlal i doi piloni interguvernamentali ai Uniunii Europene. Curtea de Conturi este reglementat prin dispozi iile art 188 A-C Tratatul CEE, art 45 Ai art 169 A-C Tratatul CEEA. i a execu iei bugetului Uniunii Europene, cu dublul i informarea cet enilor europeni cu Potrivit Tratatului instituind Comunitatea Europeana, Curtea Europeana de Conturi are ca principala atribu ie verificarea conturilor scop de a mbunata i gestionarea resurselor financiare i Curtea

privire la utilizarea fondurilor publice de ctre autorit ile cu responsabilit i de gestiune. Curte de Conturi are 27 de membri, cte unul din fiecare stat membru, numi i pentru unmandate de 6 ani, ale i de ctre Consiliul Uniunii Europene prin vot n unanimitate, n urma consultrii Parlamentului European, vot ce poate fi rennoit. Ca membru al Curtii de Conturi din Romnia a fost numit Ovidiu Ispir.
27

Membrii Cur ii de Conturi si aleg din rndul lor, preedintele Cur ii de Conturi, pentru o perioad de 3 ani, mandatul su putnd fi rennoit. n ianuarie 2008 a fost ales pre edinte Victor Manuel da Silva Caldeira. Membrii Cur ii de Conturi si exercit func iile n deplin independen , n interesul general al Comunita ii. Ei nu accept organism.
____________________________ Principiul subsidiaritii a fost nscris n Tratatul de la Maastricht. Acesta este definit n urmtorii termeni n articolul 5 din Tratatul CE: n domeniile care nu sunt de competena sa exclusiv, Comunitatea nu intervine, n conformitate cu principiul subsidiaritii, dect n cazul i n msura n care obiectivele aciunii preconizate nu pot fi realizate ntr-un mod satisfctor de statele membre, ns pot fi realizate mai bine la nivel comunitar datorit dimensiunilor sau efectelor aciunii preconizate. Un alt principiu este strns legat de acesta, principiul proporionalitii, potrivit cruia aciunea Comunitii nu poate depi ceea ce este necesar n vederea atingerii obiectivelor prezentului tratat.
36

i nu solicit instruc iuni de la nici un guvern sau

Curtea de Conturi asigur controlul conturilor (art 188 a-Tratatul CEE). Ea este nsrcinat cu o competen general de a controla conturile tuturor veniturilor i cheltuielilor Comunit ii (art 188). Pentru a- i ndeplini rolul su, Curtea de Conturi audiaz orice persoan sau institu ie care se ocup cu colectarea sau cheltuirea fondurilor europene. Deseori, Curtea face controale, iar concluziile verificrilor sale sunt supuse aten iei Comisiei Europene i executat correct i n modul cel mai efficient posibil. i Parlamentului, pe baza cruia se decide i guvernelor statelor membre.Curtea de Conturi garanteaz astfel cet enilor europeni c bugetul UE a fost gestionat Anual, Curtea prezint un raport Consiliului

asupra capitolelor de cheltuieli din bugetul European pe urmatorul an. Curtea de Conturi nu are prerogative jurisdic ionale. n cazul n care se descoper nereguli sau fraude se sesizeaz Oficul European de Lupt Antifraud (OLAF). 1.7 Banca Central European - responsabil pentru politica monetar a Uniunii Banca Central European (BCE) a fost infiinat n anul 1998, cu ase luni nainte de introducerea monedei Euro. Sediul su este n Germania, la Frankfurt am Main. Activitatea BCE este complet independent de instituiile europene, acestea neputnd influena n nici un fel deciziile BCE. BCE este responsabil cu asigurarea stabilitii preurilor i, n acest scop colaboreaz ndeaproape cu bncile centrale naionale ale statelor din zona euro, formnd un grup numit Eurosistem. n plus, BCE mpreuna cu bncile centrale naionale din toate statele membre formeaz Sistemul European al Bancilor Centrale (SEBC). Rolurile principale ale SBCE sunt definirea desf urarea opera iunilor de schimb membre. BCE este unice Euro.
28

i implementarea politicii monetare europene,

i administarea rezervelor valutare oficiale ale statelor

i mai bine cunoscut publicului larg pentru rolul su n gestionarea monedei

Institu iile de decizie ale BCE sunt similare celor ale Bundesbank: Consiliul Guvernatorilor (format din cei ase membri ai Comitetului Director i guvernatorii bancilor naionale din cele 15 state membre din zona euro), Comitetul Director (format din preedintele i vicepreedintele BCE plus ali 4 membri alei de comun acord de efii de stat sau de guvern ai celor 15 state membre ale zonei euro) i Consiliul General (format din preedintele i vicepreedintele BCE i cei 27 guvernatorii ai bncilor naionale din statele membre). Jean-Claude Trichet i Lucas D. Papademos ocup funciile de preedinte respectiv vicepreedinte al BCE. Cele 15 state care au adoptat moneda euro sunt: Belgia, Germania, Irlanda, Grecia, Spania, Franta, Italia, Cipru, Luxemburg, Malta, Olanda, Austria, Portugalia, Slovenia si Finlanda. Sectiunea II Organe comunitare Organisme financiare Pe lng aceste institu ii, n cadrul Uniunii Europene func ioneaz o serie de organisme cu rol specific din care mentionm:
y

Banca European de Investiii (finanteaz proiecte europene de investiii i sprijn mediul Banca European de Investiii (BEI) a fost creat n 1958, pe baza Tratatului de la Roma,

de afaceri din Europa prin Fondul European de Investiii). cu sediul la Luxemburg. BEI este deinut de statele membre, acestea contribuind la capitalul sau n functie de marimea economic a fiecaruia n Uniune. Rolul su initial era de a finana investiiile majore de infrastructur ale statelor membre. nsa, n ultimele decenii, a inceput s finaneze i alte proiecte, atata timp cat investitiile sunt compatibile cu politicile europene. Principalele domenii pentru care se acord credite sunt cresterea competivittii, promovarea procesului de integrare economica, protecia mediului, modernizarea retelelor europene de transport. BEI, pe langa creditele acordate statelor membre, finaneaza i investiii n rile care au ncheiat acorduri de cooperare economica cu Uniunea European (tarile din zona Marii Mediterane, Africa, zona Caraibelor, Pacific). BEI mpreun cu Fondul European de Investiii (FEI) formeaz Grupul BEI. Fondul European de Investitii a fost creat n 1994 pentru a sprijini apariia i dezvoltarea intreprinderilor mici si mijlocii. Acionarul majoritar al FEI este Banca European de Investiii. FEI nu finaneaz direct investitorii, ci intervine pe pia cu fonduri proprii ale BEI sau ale Uniunii prin intermediul capitalului de risc si prin instrumente de garantare pentru instituiile financiare ce acord credite.
29

Obudsmanul European (Mediatorul European ) instituie cu sediul la Strasbourg,

investigheaz plngerile privind cazuri de administrare defectuoas n aciunea instituiilor i organelor Uniunii Europene. Mediatorul European ancheteaz i elaboreaz rapoarte pentru Parlament, dar nu poate impune sanciuni. Primul mediator a fost nominalizat la 1 iulie 1995. Mediatorul a fost instituit prin Tratatul de la Maastricht (art. 138), conform cruia orice cetean al Uniunii poate s se adreseze Mediatorului. Parlamentul European numete un mediator, avnd drept atribuie principal pe aceea de a primi plngerile oricarui cetaean al Uniunii sau de la orice persoan fizic sau juridic care si are reedina sau sediul statutar ntr-unul dintre statele membre i care privesc cazurile de proasta administrare n aciunea instituiilor sau organelor comunitare, cu excepia Curii de Justiie i a Tribunalului de Prim Instan, datorit autonomiei i responsabilitii jurisdicionale ale acestora. Condiiile generale de exercitare a funciilor mediatorului sunt stabilite prin hotrrea Parlamentului European nr. 94/262 din 9 martie 1994, aprobat de Consiliu i publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 113/ 4 mai 1994. Art.1 al acestei hotrri stabilete statutul i condiiile generale de exercitare a mandatului mediatorului, respectnd atribuiile instituiilor i organelor comunitare. Pentru a depune o plangere la Mediatorul European trebuie s fii rezident al UE, s fi incercat s soluionezi incidentul mai ntai cu instituia n cauz, cazul s nu fi fost adus n instan i s nu fi trecut mai mult de 2 ani de la incidentul supus ateniei Mediatorului European. Primul mediator a fost finlandezul Jacob Soderman ales n 1995 si reales n 1999.Actualul mediator este grecul Nikiforos Diamandouros.
y

Fondul European de Investiii Fondul European de Investiii (FEI) a fost creat n 1994 pentru a susine ntreprinderile

mici. Acionarul su majoritar este Banca European de Investiii, alturi de care formeaz ,,Grupul BEI FEI ofer capital de risc pentru ntreprinderile mici i mijlocii (IMM-uri), n special pentru societile recent nfiinate i pentru cele cu orientare tehnologic. De asemenea, furnizeaz garanii instituiilor financiare (de exemplu bncilor) pentru a acoperi mprumuturile acordate IMM-urilor. FEI nu este o instituie creditoare: Fondul nu acord credite sau subvenii i nici nu investete direct n vreo societate. n schimb, acioneaz prin bnci i ali intermediari financiari, folosind fie propriile fonduri, fie pe cele care i sunt ncredinate de BEI sau de Uniunea European. Fondul este activ n statele membre ale Uniunii Europene i n Croaia, Turcia i n trei state AELS (Islanda, Liechtenstein i Norvegia).
30

Controlul European pentru Protecia Datelor(CEPD) avnd misiunea de a garanta

dreptul fundamental de protejare a datelor personale ale cetenilor europeni. Prelucarea datelor se refer la activiti cum ar fi colectarea de date, nregistrarea, organizarea i stocarea de informaii, consultarea acestora din baza de date, transmiterea sau facilitarea accesului pentru alte persoane, precum i blocarea, tergerea sau distrugerea datelor. CEPD lucreaz cu ofieri pentru protecia datelor n fiecare instituie i organism al Uniunii Europene pentru a asigura implementarea regulilor referitoare la protecia datelor cu caracter personal. Este o autoritate independent, nfiinat n 2001, funcional din 2004, cu sediul la Bruxelles. Orice persoan, care consider c datele sale cu caracter personal au fost colectate, prelucrate sau uilizate de o instituie european i sunt eronate sau au fost dobndite ilegal, poate nainta o plngere Responsabilului European pentru Protecia Datelor. n cazul n care plngerea este ntemeiat, Responsabilul European pentru Protecia Datelor poate facilita trimiterea cazului la Curtea de Justiie. Organisme consultative Comitetul Economic i Social European reprezint societatea civil, angajatorii i angajaii; Comitetul Regiunilor este organ consultativ alcatuit din reprezentani ai autoritilor regionale i locale din Europa i garanteaz ca identitatea i prerogativele regionale i locale s fie respectate. Se impune consultarea comitetul regiunilor nainte de adoptarea unor decizii la nivelul UE n domenii precum politica regional, mediul, cultura, educaia i transportul care sunt, fr excepie, domenii de interes local i regional. Comitetul are 344 de membri, Romnia avnd 15 membri. Membrii Comitetului sunt membri alei sau factori de decizie n cadrul autoritilor locale sau regionale din regiunea din care provin. Ei sunt nominalizai pentru Comitet de ctre guvernele naionale i sunt numii de Consiliul Uniunii Europene pentru patru ani. Mandatul lor poate fi rennoit. Preedintele este ales pentru un mandat de doi ani dintre membrii comitetului. Luc Van den Brande, de naionalitate belgian, a fost ales Preedinte n februarie 2008. n fiecare an, Comitetul Regiunilor se ntrunete n cinci sesiuni plenare n care definete politica general a comitetului i adopt avize. Exist ase comisii care examineaz diferite domenii de politic i pregtesc avizele care urmeaz s fie dezbtute n sesiunile plenare.
1. 2. 3. 4. 5.

Comisia pentru politici de coeziune teritorial (COTER), Comisia pentru politic social Comisia pentru cultur i economic (ECOS), Comisia pentru dezvoltare durabil (DEVE), i educaie (EDUC), Comisia pentru afeceri constituionale i guvernare european (CONST),
31

6.

Comisia pentru rela ii externe i cooperare descentralizat (RELEX).

Organisme inter-instituionale Oficiul pentru Publicaii Oficiale ale Comunitilor Europene (EUR-OP)- public documentele Uniunii europene; Oficiul European pentru Selecia Personalului (EPSO)- selecteaz personalul intituiilor i organismelor Europene; coala European de Administraie (EAS)- organizeaz cursuri generale pentru personalul Uniunii Europene; Eurostat- prima pagina a Oficiului de Statitica al Comunitatilor Europene Organisme descentralizate ale Uniunii Europene (Agentii) Oficiul Comunitar pentru Varieti Vegetale (CPVO) Oficiul pentru Armonizare n Piaa Intern (OHIM) Centrul de Traduceri pentru Instituiile Uniunii Europene Agenia European pentru Securitatea Reelelor i a Informaiei (ENISA) Centrul European pentru Prevenirea i Controlul Bolilor Transmisibile (ECDC) Agenia Feroviar European (ERA) Agenia European pentru Managementul Cooperrii Operaionale la Frontierele Externe (FRONTEX) Agenia European pentru Produse Chimice (ECHA) Politica extern i de securitate comuna:- agenii nfiintate pentru a desfasura activitai tehnice, tiintifice i de gestiune -Agenia European de Aparare (EDA) -Institutul European pentru Studii de Securitate (ISS) -Centrul European pentru Observatii din Satelit (EUSC) Cooperare polieneasc i judiciar n materie penal- sprijin statele membre n lupta impotriva crimei organizate; -Colegiul European de Poliie (CEPOL) -Organismul European pentru mbuntairea Cooperrii Judiciare (Eurojust) -Europol Ageniile i organismele EURATOM- create pentru a susine activitatea Comunitii Europene a Energiei Atomice Institutul European de Inovare i Tehnologie ( EIT)- valorific resursele tiinifice, antreprenoriale i educaionale pentru a stimula capacitatea de inovare a Uniunii Europene.

32

Capitolul II Rolul OLAF n Uniunii Europene

Institu iile Comunitare ale statelor membre ale Uniunii acord o mare importan protejrii intereselor financiare i economice ale Comunita ilor, precum i luptei mpotriva crimei organizate transfrontaliere, a fraudei i a oricror alte activit i ilegale care ar putea

afecta bugetul comunitar. Raspunderea Comisiei n acest domeniu este strns legat de misiunea sa de implementare a bugetului ( Articolul 274 al Tratatului CE). Acest lucru a fost confirmat de Articolul 280 al Tratatului CE. Uniunea European are la dispoziie i dispune de sume foarte mari de bani publici ridicate din impozitare sau obinute prin pli de la statele membre. Este inevitabil ca aceste fonduri s nu atrag atenia autorilor de fraude i s fie vulnerabile fraudei i corupiei. n 1998, Comisia a stabilit o unitate anti-fraud, UCLAF (Unit de Coordonare de la Lutte Anti-Fraude), creat n cadrul Secretariatului General al Comisiei, misiunea cruia a fost de a investiga acuzaiile de fraud i corupie ce puneau n pericol fondurile Uniunii Europene. Dupa ce comisarului european pentru educaie i cercetare n 1999, Edith Cresson (Frana), a dus practic la cderea ntregului "guvern" al Uniunii Europene, adic a Comisiei Europene condus la vremea respectiv de Jacques Santer, n scandal a fost atras i organismul antifraud i anticorupie al UE numit "Grupul de Aciune pentru Coordonarea Prevenirii Fraudei" (UCLAF),37 ce fusese nfiinat cu un an n urm. O parte din conducerea UCLAF a fost schimbat, organismul a fost urgent reorganizat, iar denumirea i-a fost modifcat n "Oficiul European de Lupta contra Fraudei" (OLAF) avnd ca sarcin s apere interesele financiare ale Uniunii Europene. Era necesar mbuntirea transparenei instituiilor europene, asigurnd totodat Oficiului o independen structural i operaional fa de Comisie, pentru a-i permite s ntreprind
33

anchete n cadrul instituiilor (anchete interne), precum i n afara acestora, n statele membre i n rile tere (anchete externe). Astfel pentru a consolida mijloacele de prevenire a fraudei, Comisia a creat Oficiul European de Lupta Contra Fraudei (OLAF), n cadrul propriei structuri, prin Decizia CE, CECO 1999/352 din 28 aprilie 1999. Oficiul a primit sarcina de a conduce anchetele n cazuri de fraud i i s-a conferit un statut special de organism independent.38 Oficiul si-a nceput activitatea la 1 iunie 1999, n ziua intrrii n vigoare a Regulamentului (CE) nr 1073/1999 al Parlamentului European i al Consiliului, precum i a Regulamentului Consiliului (Euratom) nr 1074/1999 din 25 mai 1999, privitor la anchetele derulate de OLAF. Desi are un statut de organism independent n desfasurarea anchetelor, OLAF face parte i din structura organizatoric a Comisiei Europene, fiind subordonat Comisarului responsabil cu ____________________
37 38

www.adevarul.ro, 12 martie 2005,Autor:Madalina Iacob Decizia CE, CECO 1999/352 din 28 aprilie 1999.

bugetul comunitar. OLAF ndeplinete sarcinile de investigare conferite Comisiei prin legislaia comunitar i prin acordurile n vigoare ncheiate cu rile terte, n vederea promovrii luptei contra fraudei, a corupiei i a oricaror alte activiti.

34

Sectiunea 1 OLAF organ comunitar European

1.1 Misiune OLAF Bugetul comunitar este finan at din banii cet enilor contribuabili supravegherea i adopatat sub i Comisiei, de ctre autorita ile bugetare (Parlamentul European i Consiliul i lupta mpotriva fraudelor economice. Din aceste

European ). Institu iile Europene au ca scop garantarea egalita ii ntre contribuabili utilizarea eficient a resurselor financiare

motive protec ia intereselor financiare a Comunit ii a devenit o prioritate major pentru Institu iile Europene. Ele au creat activita i concentrate asupra detec iei i urmarirea fraudelor financiare care afectau bugetul comunitar. Astfel lupta mpotriva corup iei manifestat prin OLAF.39 Deci misiunea Oficiului European de Lupta Contra Fraudei ( OLAF )40 este, dupa cum am spus mai sus, pentru a proteja interesele financiare a Uniuniii Europene, de a lupta mpotriva fraudelor, corupiei i a altor activiti ilegale incluznd neglijena instituiilor Europene. n parcuregerea acestei misiuni, scopul OLAF este de a oferi servicii de calitate comunitii europene i n acela i timp s fie respectate interesele cet enilor acesteia i reputa ia institu iilor europene. OLAF i atinge aceste obiectivele prin consolidarea legisla iei menite s fac mai dificil recursul la fraud i financiare i la nereguli i prin monitorizarea modului n care autorit ile competente pun n aplicare recomandrile sale privind consecin ele judiciare, disciplinare, administrative i furnizarea asisten ei necesare ori de cte ori se impune acest lucru contribuind
35

i a

tuturor activita ilor ilegale de ine interesul financiar al Comunita ii Europene, interes

astfel la ncrederea public n proiectul european

1.2 Independen a OLAF Independena OLAF este asigurat n trei moduri principale.
y

Directorul general Oficiul de Lupta Antifrauda este dirijat de directorul interimar Mr Nicholas Ilett. Acesta

este numit de catre Comisie, dupa consultarea cu Parlamentul European. Pentru a garanta independena OLAF, legisla ia a obligat Directorul General de a nu solicita sau accepta instruciuni de la instituii, organisme, oficii sau agenii ale UE i nici de la guverne. Dac acesta estimeaz unele nereguli din punct de vedere al independenei, poate recurge mpotriva instituiei apelnd la Curtea de Justiie.41
_______________________________ Decizia 1999/352/CE, CECO, Euratom, a Comisiei, din 28 aprilie 1999, de instituire a Oficiului European de Lupt Antifraud (OLAF) 40 OLAF este abrevierea din limba francez a denumirii ,,Europeen De Lutte Anti -Fraude 41 Regulamentul Comisiei Europene,1073/99, articolul 12, privind investigaiile efectuate de Oficiul European de Lupt Antifraud
39

Comitetul de Investigaii i Operaiuni (The Board)

include reprezentani din

Direciile relevante - recomand Directorului General deschiderea sau nu a unui caz pe baza rapoartelor de evaluare, schimbare tipologie de caz, deschiderea/nchiderea procedurei de follow-up (urmrire).
y

Comitetul de supraveghere Regulamentul CE 1073/99 prevede c "Comitetul de Supraveghere ntrete independena

Oficiului prin monitorizarea periodic a punerii n aplicare a funciei de investigaie"42.Acest Comitet este constituit din cinci experi independeni provenii din afara instituiilor europene i numii prin acord comun al Parlamentului European, Consiliului i Comisiei. Aceti experi sunt marea majoritate avocai seniori publici cu un nivel ridicat de experien n acuzaii i investigaii. Misiunea comitetului este de a veghea cu regularitate munca de anchet a oficiului . La apelul directorului sau din propria iniiativ, comitetul de supraveghere i prezinta acestuia pareri privind activitile OLAF, far a interveni ns n desfurarea anchetelor n curs i fiind obligat s fac cel puin fiecare n parte un raport anual privind activitile OLAF. Cei cinci membrii sunt numii de comun acord de ctre Comisie, Consiliu i Parlamentul European, pentru un mandat de trei ani. La momentul actual Comitetul este format din:43
y

Kalman Gyargyi (Ungaria), comisar n ministerul ungar de justiie, fost procuror general

al Ungariei (1990 2000) i fost decan al Facultii de drept din cadrul Universitii Etvs Lornd din Budapest;

36

Luis Lpez-Sanz Aranguez, (Spania), procuror general la Curtea Suprem Spaniol,

Procuror general adjunct la Parchetul special nsrcinat cu cercetarea delictelor economice legate de corupie, 1995-2002 ;
y

Peter Strmberg, (Suedia), director al instanei de control al conturilor publice, fost

director i sef de divizie la politia suedez, departamentul relaii internaionale, fost director general al afacerilor internaionale la ministerul de justiie;
y

dna Diemut R. Theato, (Germania), fost director al comisiei de control bugetar a dna Rosalind Wright, (Marea Britanie), preedinta grupului consultativ n materie de

Parlamentului European i membru al grupului Partidului Popular European PPE, (1994-2004);

y

fraude (Fraud Advisory Panel), din Marea Britanie i ara Galilor, director al Serviciului de Urmrire a Fraudelor Grave din Marea Britanie, ara Galilor i Irlanda de Nord (1997-2003). Directorul general informeaz periodic Comitetul de supraveghere cu privire la activitile Oficiului, a investigaiilor, a rezultatelor i a msurilor luate n urma acestora. n cazul n care o
___________________ 42 Regulamentul Comisiei Europene 1073/99, articolul 11 alineatul (1). 43 ec.europa.eu

investigaie a fost n curs de mai mult de nou luni, Comitetul este informat cu privire la motivele i timpul estimat de finalizare. Comitetul este informat i n cazul n care un organism comunitar nu a acionat la recomandrile fcute de OLAF.44 n timp ce are un statut individual independent n ceea ce privete funcia investigativ, OLAF este de asemenea parte a Comisiei Europene, sub directa responsabilitate a comisarului responsabil pentru bugetul comunitar. 1.3. Principii generale Investigatorii OLAF trebuie s-i desfoare activitatea n conformitate cu principiile legalitii, integritii i proporionalitii. Acetia trebuie s acioneze n mod imparial, s gestioneze cazurile ntr-o perioad rezonabil de timp, s respecte autoritatea ierarhic, procedurile legate de protecia privilegiilor i imunitilor Comunitii, secretul profesional i confidenialitatea. Personalul OLAF trebuie s respecte ntotdeauna drepturile i libertile fundamentale ale persoanelor. Legalitatea i integritatea ntreaga activitate trebuie desfurat cu respectarea deplin a normelor legale n vigoare. n plus, personalul OLAF trebuie s adere la cele mai nalte standarde de etic, astfel cum este prevzut n codurile de conduit ale Comisiei i n Codul de bun conduit administrativ. Proporionalitatea n ndeplinirea sarcinilor, investigatorii trebuie s in seama de gravitatea riscurilor pentru Comunitate i cetenii si, de drepturile altora, de interesele generale i de misiunea
37

Comunitilor, precum i de resursele limitate ale oficiului. Cazurile trebuie cercetate ntr-un mod eficient i eficace. Imparialitatea Imparialitatea activitilor investigative i operaionale presupune absena oricrui potenial conflict de interese care ar putea aprea n privina investigatorului. n conformitate cu articolul 11 din Statutul personalului7, n ndeplinirea ndatoririlor, un funcionar OLAF nu se va ocupa de nici o activitate n care are, n mod direct sau indirect, un interes personal, n special un interes de ordin familial sau financiar, care i poate afecta independena sau care poate crea aceast impresie. Durata rezonabil a cazurilor Investigatorii OLAF trebuie s conduc investigaiile i operaiunile n mod continuu, ntro perioad de timp rezonabil, innd seama de complexitatea cazului, de diviziunea responsabilitilor ntre autoritile naionale i comunitare i de orice alte circumstane
___________________ 44 Manual European Anti-Fraud Office, februarie 2005,pag 4, publicat pe ec.europa.eu

relevante. Atunci cnd cazul este nc n curs dup nou luni de la deschidere, investigatorul redacteaz un raport n atenia Comitetului de supraveghere, n care sunt rezumate acuzaiile, stadiul cazului, motivele ntrzierii i timpul estimat pn la finalizare. Autorizarea Toi membrii personalului care efectuiaz o investigaie sau o operaiune trebuie s fie mputernicii n mod corespunztor. n ndeplinirea sarcinilor, ei trebuie s prezinte o autorizaie scris indicnd identitatea i calitatea lor. Pentru fiecare intervenie, trebuie s aib asupra lor o autorizaie scris care indic obiectul investigaiei. Imunitatea Investigaiile interne sunt efectuate, printre altele, conform Protocolului Comisiei Europene privind privilegiile i imunitile, precum i conform Statutului personalului. n ceea ce privete autoritile naionale, OLAF stipuleaz c protocolul solicit fiecrui organism comunitar s renune ntotdeauna la imunitate, cu excepia cazului n care se consider c aceast renunare este contrar intereselor Comunitii.n cazul n care OLAF consider c imunitatea trebuie ridicat, acesta informeaz n consecin autoritile naionale cu privire la demersurile i cererile necesare care trebuie adresate organismului comunitar n cauz. Secretul profesional i confidenialitatea

38

Informaiile obinute n cursul investigaiei sunt supuse secretului profesional, care trebuie respectat n toate cazurile. Temeiul acestuia se regsete n articolul 287 din Tratatul CE, articolul 17 din Statutul personalului, articolul 8 din Regulamentul (CE) nr. 1073/99, articolul 8 din Regulamentul (CE, EURATOM) nr. 2185/96 i n reglementrile sectoriale. Informaiile obinute n cursul unei investigaii sau operaiuni sunt comunicate numai persoanelor i organismelor ale cror ndatoriri profesionale necesit cunoaterea acestora (principiul necesitii de a cunoate) i nu pot fi utilizate n alte scopuri dect prevenirea fraudei, corupiei sau a oricror alte activiti ilegale. 1.4 Competen a OLAF Competenele OLAF sunt:
y

Realizarea unor investigaii administrative externe n Statele Membre i n anumite

state non-membre cu care Comunitatea are acorduri de cooperare cu scopul de a combate frauda, corupia i alte activiti ilegale care afecteaz n mod advers interesele financiare ale Comunitii.
y

Desfurarea unor investigaii administrative interne nuntrul instituiilor europene,

adic n interiorul oricrei institu ii sau organism european finan at din bugetul Uniunii Europene.
y y

Ajutarea mbuntirii cooperrii cu Statele Membre n domeniul prevenirii fraudei; Dezvoltarea strategiilor pentru lupta contra fraudei (incluznd pregtirea de iniiative Meninerea de contacte directe cu poliia i autoritaile judiciare; Reprezentarea Comisiei n domeniul prevenirii fraudei. OLAF are de asemenea obligaia de a proteja toi furnizorii de informaii, martorii i alii

legislative i regulatorii);
y y

care i ncredineaz informaiile despre corupie sau fraud Oficiului, i de agaranta confidenialitatea operaraiunilor sale. 1.5 Legislatia Oficiului de lupt antifraud Cele mai importante instrumente juridice n lupta mpotriva fraudei care afecteaz interesele financiare europene sunt: 1. Tratatul CE, pentru protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene: y Tratatul CE art 274
y

Tratatul CE art 280 Comunitatea i statele membre combat frauda i orice alte activiti ilegale care afecteaz

interesele financiare ale Comunitii prin msuri care trebuie luate n conformitate cu prezentul articol, ce trebuie s acioneze ca un factor de descurajare si sa ofere o protecie efectiv statelor membre.
39

Fr a aduce atingere altor dispoziii ale prezentului tratat, statele membre i coordoneaz aciunea urmrind s apere interesele financiare ale Comunitii mpotriva fraudei. n acest scop, statele membre organizeaz, mpreun cu Comisia, o cooperare strns i regulat. Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura prevzut la articolul 251, dup consultarea Curii de Conturi, adopt msurile necesare n domeniul prevenirii i luptei mpotriva fraudei care afecteaz interesele financiare ale Comunitii cu scopul de a oferi protecie efectiv i echivalent n statele membre. Aceste msuri nu se refer la aplicarea dreptului penal intern i nici la administrarea justiiei n statele membre. 2. Legislaia general privind protecia intereselor financiare Regulamentul nr.2988/95 din 8 decembrie 1995 al Consiliului privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene (cunoscut i sub numele de Regulamentul PIF). 3. Legislaia de nfiinare a OLAF Decizia Comisiei din 28 aprilie privind nfiinarea Oficiului European Antifraud (OLAF). 4. Reguli procedurale pentru rezolvarea cazurilor Aceste regulamente nu sunt o baz legal pentru puterile de investigaii externe, dar specific procedura care trebuie s fie urmat n cursul oricrei investigaii: -Regulamentul (CE) nr. 1073/99 al Parlamentului European i al Consiliului din 25 mai 1999 -Regulamentul (Euratom) nr. 1074/99 al Parlamentului European i al Consiliului din 25 mai 1999 privind investigaiile Oficiului European Antifraud (OLAF). 5. Baza legala privind verificrile - Regulamentul(Euratom,CE) nr.2185/96 din 11 noiembrie1996 al Consiliului privind verificrile i inspeciile punctuale realizate de Comisie pentru a proteja interesele financiare ale Comunitilor Europene mpotriva fraudei i a altor neregulariti - Regulamentul nr.1150/2000 modificat prin Regulamentul nr 2028/2004 -art 37 din Regulamentul CE 1290/2005 din 21 iunie 2005 al Consiliului privind finanarea politicii agricole comune - art 72 din Regulamentul (CE) nr. 1083/2006 din 11 iulie 2006 al Consiliului de stabilire a prevederilor generale ale Fondului European de Dezvoltare Regional, a Fondului Social European i a Fondului de Coeziune, abrognd Regulamentul CE 1260/1999 6. Bazele legale pentru investigaiile interne -Acordul inter-instituional din 25 mai 1999 dintre Parlamentul European, Consiliul i Comisia Comunitilor Europene privind investigaiile interne realizate de ctre Oficiul European Antifraud (OLAF). 7. Legislaia privind notificarea neregularitilor i recuperarea sumelor pltite eronat45 - Regulamentul (CE) 1848/2006 din 14 decembrie 2006 al Comisiei privind neregularitile i
40

recuperarea sumelor pltite eronat n legtur cu finanarea politicii agricole comune i organizarea unui sistem informaional n acest domeniu, abrognd Regulamentul CEE 595/91 al Consiliului. - Capitolul II Seciunea 4 art 27 - 36 din Regulamentul CE 1828/2006 din 8 decembrie 2006 al Comisiei de stabilire a regulilor pentru aplicarea Regulamentului CE 1083/2006 al Consiliului de stabilire a dispoziiile generale privind Fondul European de Dezvoltare Regional, Fondul Social European i Fondului de Coeziune i a Regulamentului CE 1080/2006, al Parlamentului European i al Consiliului privind Fondul European de Dezvoltare Regional. - Regulamentul ,(CE, Euratom) 2028/2004 din16 noiembrie 2004 al Consiliului ,de amendare a Regulamentului (CE, Euratom) 1150/2000 de aplicare a Deciziei 94/728/CE, Euratom privind sistemul resurselor proprii ale Comunitilor. - Convenia UE privind lupta mpotriva corupiei din 26 mai 1997. 1.6 Anchetele OLAF Chiar dac OLAF i-a fost acordat independena funcional n exercitarea anchetelor, acesta rmne totui un serviciu administrativ al Comisiei.
____________________ 45 ec.europa.eu/anti_fraud

Deosebim

doua

tipuri de

anchete administrative n

cadrul

Oficiului

de

lupta

anifraud(OLAF):
y

investiga ii interne, adic n interiorul oricrei institu ii sau organism european

finan at din bugetul Uniunii Europene, inclusiv Parlamentul European, Consiliului, precum i Comitetului Regiunilor. Acest aspect este prevazut n art 4, alin 1 din Regulamentul OLAF: ,,Oficiul efectueaz investiga ii administrative n cadrul institu iilor, organismelor, oficiilor agen iilor
y investiga ii externe, adic la nivel na ional, ori de cte ori este implicat bugetul Uniunii

Europene, n baza unei reglementri aa-numite sectorial. n acest sens, temeiurile juridice sunt: Resurse proprii; Resurse proprii i politica agricol (art. 9; art. 20, art.28(2) din Regulamentul 515/97); Politica agricol comun (art. 6 din Regulamentul 595/91 cu ncetare la 31.12.2006; abrogat de Regulamentul(CE) nr. 1848/2006); FEOGA - garanie (art. 9 din Regulamentul 1258/99 cu ncetare la 31.12.2006; abrogat de Regulamentul (CE) nr. 1290/2005 al Consiliului); Fonduri structurale (art. 23 din Regulamentul 4253/88 devenit art.38(3) din Regulamentul 1260/99 cu ncetare la 31.12.2006; abrogat de Regulamentul (CE) nr.1083/2006 al Consiliului).46

41

n acest scop, OLAF poate efectua controale din

i inspec ii la fa a locului, la sediul

operatorilor economici, n strns colaborare cu autorit ile competente din statul membru sau ara ter conform Regulamentului Comisiei Europene 2185/96.47 OLAF are acces catre toate informatiile detinute de institutiile, organele si organisme. Are dreptul de a verifica contabilitatea institutiilor, organelor si organismelor, poate lua copii si obtine extrase a tuturor documentelor si a tuturor suporturilor de informatii ce le detin acestia. n cazul riscului de disparitie aceste documente vor fi asigurate48. De asemenea Oficul poate interoga membrii instituiilor i organelor, conductorii organismelor la fel i personalul instituiilor, organelor sau organismelor prin anchete interne. Iar n decursul unei anchete este necesar meninerea secretului absolut pan la sfritul anchetei sau pan la denunarea persoanei suspecte ctre o autoritate judiciar naional. Investigatorii OLAF pot efectua inspecii pe lnga ntreprinderile beneficiarilor unor subventii comunitare, dar nu pot face descinderi aici, lucru permis numai autoritatilor nationale. Odat terminat o investigaie sau uneori cnd nc este n desfurare Oficiul redacteaz un raport care cuprinde recomandri n privina aciunii care trebuie luat. Raportul este trimis
_____________________ 46 ec.europa.eu/dgs/olaf 47 Regulamentul (Euratom, CE) nr 2185/96 din 11 noiembrie 1996 privind controalele la faa locului i inspeciile efectuate de Comisie n scopul protejrii intereselor financiare ale Comunitilor Europene financiare mpotriva fraudei i a altor nereguli 48 Reglementarea nr 1073/1999 a Parlamentului European si Consiliului Europei

Statelor Membre n cazul investigaiilor externe i instituiilor, organismelor, oficiilor i ageniilor n cazul investigaiilor interne. 1.6.1 Deschiderea anchetei Anchetele externe sunt deschise prin decizia directorului OLAF care acioneaz propria ini iativ sau n urma unei cereri a unui stat membru interesat. Anchetele interne sunt deschise prin decizia directorului OLAF care actioneaz din propria iniiativ sau n urma cererii a unei institu ii, organe sau organiza ii n dependent de loca ia unde cercetarea va fi efectuat. OLAF trebuie s informeze instituia, organismul, oficiul sau agenia supus unei anchete. 1.6.2 Obligaia de a informa Oficiul Conform art 4, alin 1, punct (a) din Regulamentul OLAF, fiecare instituie, organism, oficiu sau agenie trebuie s adopte o decizie care include norme privind obligaia ,,membrilor, funionarilor i a altor ageni ai instituiilor i organismelor i a managerilor, a funcionarilor i angajailor oficiilor i ageniilor de a coopera cu funtionarii Oficiului i de a le furniza informaii. n dependen de cum le permite dreptul naional, ele vor transmite, la cererea
42

din

Oficiului sau din propria iniiativ toate documentele i informaiile ce le dein, referitoare la ancheta intern n curs n temeiul art14 din Regulamentul OLAF, orice membru al personalului unei instituii comunitare, organism, oficiu sau agenie care simte c interesele sale sunt afectate n mod negativ n cursul unei investigaii interne, poate nainta o plngere la directorul OLAF sau intenta o aciune n faa Curii de Justiie. n acela i timp OLAF nu este un serviciu secret sau un serviciu politic, el apar interesele cet enilor europeni i superioritatea obsolut a dreptului, este garantul unei mai bune protecii a intereselui comunitare i a conformitii cu legea mpotriva atacurilor din partea crimei organizate i a evazionitilor. Deine o politic de strns colaborare nu numai cu instituiile competente europeni dar i cu cetenii europeni. n acest sens, OLAF solicit tuturor cet enilor i tuturor persoanelor ce de in informa ii privitor la cauze de frauda a bugetului

comunitar, care influeneaz negativ, s le raporteze. Cu acest scop, un numar de telefon gratuit ofer posibilitatea de a comunica Oficiului toate cazurile de fraud. 1.6.3 Confidenialitatea i protec ia informaiilor n cazul n care Oficiul descoper, n cursul unei anchete interne, c un membru, conductor, funcionar sau alt angajat poate fi personal implicat, aceasta informeaz instituia, organismul, oficiul sau agenia creia aceast persoan ii aparine, cu excepia cazului n care divulgarea acestor informaii este incompatibil cu nevoia de a pstra confidenialitatea strict. Informaiile communicate sau obinute n cadrul anchetelor interne sunt protejate ca secret profesional i nu pot fi comunicate, sub nici o form, unei alte persoane dect cea desemnat. i orice Informaiile trebuie s includ identitatea persoanei anchetate, un rezumat al problemei necesare pentru a proteja interesele Uniunii. Directorul supravegheaz toat ancheta 1.6.4 Raportul anchetei La sfar itul unei anchete efectuate de Oficiu, acesta stabile te sub autoritatea directorului un raport care red cele constatate, cazurile ce denot prejudiciul financiar i concluziile anchetei. Aceste rapoarte sunt stabilite n conformitate cu procedurile prevzute de legea na ional a statului membru prevzut. Rapoartele sunt supuse acelora i reguli de evaluare ca i cele aplicate n raportul administrativ stabilit de control administrativ na ional. Raportul stabilit n urma unei anchete externe anchetele externe.
43

informaie care ar putea ajuta instituia l-a luarea deciziei dac msurile administrative sunt i dac sunt respectate dispozi iile comunitare i

na ionale referitoare la protec ia informa iilor cu caracter personal.

i toate documentele utile aferente sunt

transmise autorit ilor competente din acel stat membru conform reglementrilor referitoare la

1.6.5 Transmiterea informaiilor dup nchiderea cazului Transmiterea raportului final al cazului i a altor documente privind rezultatul investigaiilor i operaiunilor OLAF ine de competena directorului general. n cazul investigaiilor interne, n momentul nchiderii cazului (sau ncheierii urmririi subsecvente), directorul general informeaz organismul comunitar n cauz de acest lucru i i nainteaz raportul final al cazului i orice documente relevante. n cazul investigaiilor externe sau al operaiunilor, raportul final al cazului i documentaia relevant sunt transmise autoritilor competente ale statelor membre responsabile de luarea de msuri de urmrire subsecvent. OLAF raporteaz, de asemenea, Parlamentului European, Consiliului, Comisiei i Curii de Conturi rezultatele investigaiilor i operaiunilor. Raportarea se efectueaz cu respectarea confidenialitii investigaiilor i operaiunilor, a drepturilor legitime ale persoanelor implicate, a normelor privind protecia datelor i a dispoziiilor naionale privind procedurile judiciare. 1.6.6 Redeschiderea cazurilor Un caz nchis poate fi redeschis doar dac apar noi probe materiale care ar putea pune sub semnul ntrebrii concluziile iniiale. Atunci cnd un caz este nchis, dar sunt prevzute aciuni de urmrire subsecvent, noile fapte sunt transmise, de asemenea, autoritii sau organismului comunitar care se ocup de caz. Cazurile care au fost nchise fr a fi prevzute aciuni de urmrire subsecvent , sau dac acestea au fost prevzute dar s-au ncheiat, trebuie redeschise doar atunci cnd noi fapte de natur a modifica rezultatul investigaiei iniiale intr n atenia OLAF. Decizia de redeschidere a unui caz poate fi luat doar dup o evaluare a noilor fapte n conformitate cu procedura stabilit pentru deschiderea unui nou caz. 1.7 Drepturile individuale ale persoanelor supuse investigaiilor Persoanele supuse investigaiilor OLAF trebuie s beneficieze de un tratament egal n ceea ce privesc garaniile procedurale i drepturile legitime, att n cazul unei investigaii interne, ct i n cazul unei investigaii externe. La fel are dreptul ca n ultima etap a unei investigaii, s i se transmit concluziile i recomandrile din raportul final al investigaiei O persoan implicat ntr-o investiga ie OLAF trebuie s aib posibilitatea de a face comentarii cel putin n scris cu privire la chestiunile care l privesc, iar aceste comentarii ar trebui prezentate statelor membre implicate, mpreun cu alte informa ii ob inute n cursul anchetei. Aceasta este singura modalitate de a prezenta autorit ilor na ionale informa ii complete cu privire la caz, respectndu-se n acela i timp principiul potrivit cruia ambele par i trebuie s beneficieze de posibilitatea de a- i prezenta punctul de vedere. 1.8 Investiga ii aflate n curs de peste nou luni Directorul general al OLAF prevede un raport lunar pentru Comitetul de Supraveghere, cu
44

un rezumat al fiecrei anchete care a fost n curs de mai mult de nou luni (denumit n continuare "rapoarte de nou luni").Comitetul de Supraveghere(CS) examinez aceste rapoarte ntocmite de investigatorii OLAF. CS a examinat toate cele 141 de rapoarte privind investiga iile de acest tip n perioada ianuarie - decembrie 2007 (78% dintre investiga iile deschise de OLAF la momentul respectiv fuseser n curs pentru o perioadmai lung de nou luni), grupndu-le pe luni i pe sectoare i acordnd o aten ie deosebit motivelor invocate pentru nefinalizarea cazurilor n termen de nou luni. Comitetul de Supraveghere a remarcat c motivul invocat de OLAF pentru jumtate din aceste rapoarte a fost insuficien a de timp acordat muncii de investigare. Pentru a ajunge la aceast concluzie , mai nti, SC a nceput cu clarificarea problemei dac procentul ridicat de investigaii care a fost n curs de desfurare pe o perioad de nou luni se datoreaz cauzelor obiective i inevitabile. SC poate monitoriza numai durata investigaiilor OLAF de a exclude interferenele externe sau deciziile prtinitoare n cazul n care motive obiective i verificabile sunt date pentru ntrzieri. O atenie deosebit a fost acordat, de asemenea, timpul estimat pentru finalizarea anchetelor i dac investigaiile au fost efectuate n mod continuu pe o perioad proporional cu mprejurrile i complexitatea cazului.49 Obiectivele CS este de a evalua calitatea OLAF pentru autorit ile judiciare na ionale concluziilor investiga iilor pe elemente care au valoare probatorie n cadrul procedurilor judiciare ale statului
__________________________________ 49 articolul 6.5 din Regulamentul (CE) nr. 1073/1999.

i utilitatea rapoartelor de investiga ie ale i de a verifica fundamentarea exclusiv a

membru n care utilizarea acestora se dovede te necesar. Comitetul de Supraveghere acord o aten ie deosebit clasificrii abaterilor, precum i perioadei de prescrip ie a acestora. De asemenea, CS verific dac descrierea faptelor este clar i u or de n eles pentru destinatar. n cele din urm, membrii fac eforturi pentru a asigura faptul c rapoartele vor fi utilizabile drept dovezi admisibile n cadrul procedurilor judiciare ale statului membru n cauz. n cazul unei abateri ale crei elemente constitutive au fost comise n mai multe state membre, CS ncearc de asemenea s stabileasc motivele obiective pentru care OLAF a ales statul membru cruia i-a prezentat cazul. CS a observat c, n unele cazuri, rapoartele finale au fost trimise autorit ilor na ionale dup ce cazurile respective au fost prescrise i c, n altele, autorit ile nu au deschis cazul pe motiv c acesta era lipsit de i judiciar n
45

relevan . CS a remarcat, de asemenea, c acest lucru ar putea fi evitat prin implicarea ntr-o etap mai timpurie a magistratului din cadrul Unit ii de consiliere juridic

investiga ie. n toate cazurile n care avizul magistra ilor OLAF pare esen ial, gradul de implicare a acestora i momentul n care se implic nu sunt sistematice. De asemenea, Comitetul de Supraveghere prime te informa ii n mod regulat din partea OLAF cu privire la cazurile n care autorit ile na ionale, inclusiv parchetele, nu au ini iat proceduri n urma primirii dosarelor de la OLAF. Acest lucru s-a ntmplat n dou cazuri naintate n 2007 i, respectiv, n 2008, n care autorit ile judiciare crora le-a fost transferat cazul au decis s nu ntreprind nicio ac iune ulterioar. 1.9 Anchetatorii OLAF o echip multispecializat n lupta contra fraudei La inceput OLAF deinea n jur de 280 de ageni, iar spre sfarsitul anului 2002 ajungnd la 330 de ageni . n momentul de fa, OLAF are un personal de aproximativ 400 de persoane.50 Anchetatorii OLAF, ca toi ceilali funcionari i agen i comunitari, lucreaz doar n interesele Comunit ii. Ei trebuie s-i ndeplineasc activitatea lund n considerare interesul Comunitilor, fr s primeasc instruciuni de la nici un guvern, autoritate, organizaie sau persoan independent de instituie. Pentru a-i realiza obligaiunile, majoritatea personalului are o solid experien profesional dobandit n serviciile de cercetare, investigaie, poliie i justiie. Investigatorii OLAF pot utiliza urmtoarele mijloace, n special, n cadrul unei investigaii interne: colectarea documentelor i a informaiilor n orice format, care pot fi folosite ca mijloace de prob, dup tehnic i/sau de examinare medico-legale; conducerea operaional a intlnirilor cu departamentele i prile interesate;
50

______________________ www.anitfrauda.go

realizarea de interviuri cu orice persoan care este n msur s furnizeze informaii referitoare la o anchet; efectuarea verificrilor la sediul organismul comunitar n cauz. n final ne punem ntrebarea: Poate OLAF s condamne persoanele responsabile? Iar raspunsul este ca nu. Dup cum deja am constatat OLAF este doar un serviciu administrativ de investigaii. Rapoartele pe care le ntocmete la sfritul investigaiilor conin doar recomandri. Dac exist probe ale unei posibile infraciuni, raportul trebuie trimis autoritilor judiciare naionale competente. Dac exist elemente de prob ale unei nclcri a normelor deontologice, organismul disciplinar al instituiei Uniunii Europene vizate trebuie s examineze aceast chestiune. Independent de aceasta, fondurile deturnate trebuie recuperate de ctre organismul care le-a acordat, de exemplu de ctre Comisia European. Stabilirea unui program de formare specializat i continuu care s permit
46

investigatorilor s i mbunt easc abilit ile

i cuno tin ele, n special n ceea ce

prive te punerea n aplicare financiar a normelor comunitare este foarte important. Independen a investigatorilor OLAFeste esen ial. n acest scop, chestiunea personalului temporar din continuit ii cadrul OLAF este de o importan critic din punctul de vedere al stabilit ii, i independen ei, deoarece n prezent un numr important de personal de i 2008 s-a prelungit i cu i s-au publicat concursuri generale. Astfel,

investigare este angajat pe baz de contract temporar. n perioada 2007 contractele temporare pentru o perioad nelimitat

OLAF i promoveaza personalul temporar n conformitate cu Statutul personalului personal

decizia directorului general din 2005, pentru a mbunt i mobilitatea acestei categorii de i, n acela i timp, si planific cu aten ie politica de recrutare n urma finalizrii i a celor planificate.51 concursurilor n curs

1.10 Politica de minimis a OLAF: nereguli minore care pot fi solu ionate n mod satisfctor de alte servicii Impactul financiar nu reprezint ntotdeauna motivul principal luat n considerare atunci cnd se decide deschiderea sau nu a unui caz. Dupa cum am mentionat mai sus, OLAF are de asemenea obliga ia de a lua n considerare a informa iilor i al i factori, cum ar fi importan a la nivel politic i respectarea politicii de toleran zero i corup ia. Acest lucru nu inseamna insa ca i reputa ia Comunit ilor, precum

aplicate de Comisie n ceea ce prive te frauda

OLAF trebuie sa proceseze toate tipurile de imformatii intiale si sa investigheze toate cazurile indiferent de amploare impactului financiar al acestora. Comitetul de Supraveghere a identificat anumite cazuri extrem de minore (de exemplu
______________________ 51 Articolul 1 din decizia directorului general al OLAF privind o nou politic de angajare i utilizare a agen ilor temporari stipuleaz c: Personalul temporar poate fi reclasificat o dat n gradul imediat superior din categoria/grupa de func ii respectiv printr-o decizie a directorului general n urma unei consultri a comitetului mixt.

introducerea de ctre func ionari a unor cereri false de rambursare a cheltuielilor care implic sume mici de bani) care ar fi putut fi transferate direct Oficiului de investiga ie al Comisiei (IDOC), organismul competent pentru investigarea acestui tip de cazuri interne, precum i a cazurilor de abateri profesionale. Din experien a CS rezult de asemenea c OLAF ar putea avea de c tigat din cooperarea cu IDOC. Prin urmare, este important ca OLAF s pun n aplicarea Memorandumul de n elegere cu IDOC ct mai curnd posibil, pentru a clarifica normele care stabilesc ce trebuie investigat de OLAF aspectele practice, cum ar fi accesul la dosar. 1.11 Cooperarea si consultarea statelor membre Bugetul UE nu este o surs de finan are anonim. Acesta reprezint efortul i
47

i de disciplin

i ce ar trebui transferat IDOC, precum

angajamentul comun al statelor membre tehnologice i a formrii i al cet enilor UE pentru a transforma n realitate propria viziune, i sociale, promovarea cercetrii, a dezvoltrii i de i promovarea dezvoltrii durabile n ntreaga lume. Astfel Comisia prin sus inerea solidarit ii economice

i statele membre trebuie s i coordoneze msurile de protejare a bugetului UE combatere a fraudei

i a altor activit i ilegale care l afecteaz. ntr-adevr, statele membre se afl n pozi ia potrivit pentru a ndeplini acest rol UE ca i la fel ele ar trebui s fie la fel de riguroase n protejarea bugetului i de gestionarea cotidian a celei mai mari pr i din bugetul rile ter e i cu organiza iile i n controlarea cheltuielilor din bugetele na ionale. Autorit ile na ionale sunt, de

fapt, responsabile de controlul

comunitar, aproximativ 80% din bugetul anual al UE. Astfel fiind spus, Comunitatea ncurajeaz cooperarea cu interna ionale prin acorduri interna ionale intereselor sale financiare gestionarea fondurilor UE i a combaterii fraudei i acorduri administrative n vederea protejrii i a tuturor activit ilor ilegale.

Mai multe state membre au adoptat sau modificat propria legisla ie na ional privind i a procedurilor de achizi ii publice pentru a oferi o mai mare i un control financiar sporit . De exemplu i a finan rii i eliminarea splrii de bani transparen n cadrul procedurilor administrative Grecia a adoptat o lege privind prevenirea terorismului, precum Letonia

i alte prevederi. n mod similar, Cipru a nlocuit toat legisla ia sa

anterioar din perioada 1996-2004 cu Legea recent adoptat privind combaterea splrii de bani. i-a modificat propriul Cod penal cu privire la stabilirea rspunderii pentru rspndirea inten ionat de date sau informa ii false privind statutul sistemului financiar leton. Majoritatea statelor membre, au raportat c exist o autoritate central de coordonare responsabil pentru sprijinul opera ional acordat OLAF, pe care acesta din urm o poate contacta atunci cnd desf oar controale la fa a locului. n unele state membre, autoritatea central de coordonare este AFCOS (Serviciul de Coordonare a Luptei Antifraud), pe cnd n alte state membre a fost numit o alt autoritate na ional. Unele state membre (ex: Belgia, Italia, Marea Britanie) au men ionat c pot fi contactate mai multe autorit i de coordonare, n func ie de tipul de resurse financiare (fonduri, resurse vamale sau fiscale). Metoda de lucru AFCOS este stabilit n conformitate cu sistemul naional de administrare a rii i are responsabiliti att n ceea ce privete aspectele legislative ct i operaionale avnd responsabilitate pentru iniierea i monitorizarea legislaiei menite s asigure protecia eficient a intereselor financiare ale Comunitilor. Romnia a desemnat, nc din 2002, Corpul de Control al Primului-Ministru n calitate de
48

Serviciu de Coordonare a Luptei Antifraud AFCOS. Rezultate concrete au aprut doar ncepnd cu anul 2005, odat cu iniierea reformelor legislative i instituionale n domeniul PIF, iar mai tarziu s-a format DLAF. Comisia European a nfiin at n anul 1994 prin Decizia 140/1994, modificata prin Decizia 223/2005 - Comitetul Consultativ pentru Coordonarea Luptei Antifraud COCOLAF. Comitetul se reunete la convocarea Comisiei i poate fi consultat asupra oricrei probleme referitoare la prevenirea i combaterea fraudelor care aduc atingere intereselor financiare ale comunita ii europene, precum i n ceea ce privete cooperarea n domeniu dintre statele membre i Comisia European. COCOLAF este alctuit din exper i din cadrul autorit ilor competente din statele membre. 1.12 Reeaua Comunicatorilor Antifraud OLAF OAFCN nfiinat n 2001 i reprezentnd o parte a strategiei de comunicare extern a Oficiului European de Lupt Antifraud, Reeaua OAFCN are rolul de a veni n sprijinul cetenilor europeni i de a informa publicul larg cu privire la domeniul luptei antifraud. OAFCN este format din membrii serviciului de comunicare al OLAF, ofieri de pres, ofieri de relaii publice i comunicatori din toate serviciile de lupt antifraud ale Statelor Membre. Membrii Reelei se reunesc o dat pe an n cadrul Reuniunii Anuale i particip la alte reuniuni periodice ale acesteia. 1.13 Nevoia unui procuror european n concordan cu actualul scop al competenelor deinute de OLAF, acesta nu poate iniia cazuri n faa tribunalelor din Statele Membre. Cnd o investigaie presupune i condamnare, Oficiul transmite dosarul autoritii naionale relevante. n Constituia European totui, Statele Membre au fost de acord n principiu cu privire la un Procuror Public European, care ar fi capabil s trimit n judecat direct n toate cazurile care implic interesele financiare ale UE. Acest Procuror Public European independent ar fi susinut de ctre procurorii publici adjunci de la nivel naional, astfel nct s se asigure o legtur ntre mecanismul comunitar i sistemele judiciare naionale. Procurorul Public European ar fi numit de ctre Consiliu cu o majoritate calificat cu acordul prealabil al Parlamentului European i pe baza unei liste de candidai furnizat de ctre Comisie, pentru un mandat, ce nu poate fi rennoit, de ase ani. Caracteristica esenial a Procurorului Public European ar fi independena sa. Rolul su ar fi limitat la a investiga i condamna acele nclcri n detrimentul intereselor financiare ale Comunitii. 1.14 Acordul inter-instituional dintre Parlamentul European, Consiliul Uniunii Europene i Comisia
49

Scopul Acordului inter-instituional dintre Parlamentul European, Consiliu i Comisie este acela de a garanta c investigaiile interne pot fi desfaurate n condiii asemanatoare n cele trei instituii i n toate celelalte organisme, birouri i agenii ale Comunitaii, inclusiv Banca European de Investiii (EIB) i Banca Central European (ECB). Pn acum, cele trei instituii au czut de comun acord s solicite Secretarului General, tuturor departamentelor i membrilor personalului instituiei avute in vedere s coopereze pe deplin cu ageniile Oficiului i s le furnizeze informaii folositoare. Cele trei instituii au solicitat i altor instituii, birouri, organisme i agenii s participe la acest Acord. 1.15 Acorduri internaionale OLAF are acorduri internaionale cu multe ri, ncepnd cu Statele Unite i ajungnd la Uzbekistan, China i Chile; are de asemenea legturi strnse cu Europol, Oficiul European de Poliie, i Eurojust, agenia menit s mbunataeasc coordonarea luptei impotriva crimei organizate.

Sectiune II Departamentul pentru lupt antifraud DLAF

2.1 Consideraii generale Protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene presupune detectarea, combaterea i monitorizarea eficient a fraudelor i a oricror alte fapte ilegale care au ca efect utilizarea necorespunztoare a fondurilor comunitare i implicit prejudicierea bugetului comunitar. n contextul negocierilor pentru aderarea Romnei la Uniunea European, la capitolul ,,Controlul
50

financiar" una dintre condiiile impuse a fost asumarea de ctre Romnia a angajamentului de a crea o structur care s funcioneze drept punct unic de contact n relaiile cu Comisia European(OLAF) i cu statele membre, prin intermediul creia s se asigure protecia efectiv i echivalent a intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia. n anul 2002, prin Hotararea Guvernului nr.521/2002, Corpul de Control al Primului Ministru a fost desemnat ca institu ie unic de contact cu OLAF avnd competen a de a coordona asigurarea protec iei intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia. Ca urmare a mai multor modificri i completri legislative, aceast calitate a revenit Corpului de Control al Guvernului,52 iar ulterior, Departamentului de Inspecie al PrimuluiMinistru i Urmrire a Utilizrii Transparente a Fondurilor Comunitare (DIPM) 53 iar mai tarziu a fost preluat de un departament nou si anume DLAF. nfiinarea Departamentului pentru Lupta Antifraud DLAF, la 1 iunie 2005, la cel mai nalt nivel administrativ n cadrul Cancelariei Primului-Ministru a fost punctul de pornire n crearea sistemului romnesc antifraud. De la 1 ianuarie 2007, odat cu aderarea Romniei la Uniunea Europeana calit ii de stat membru, European din fondurile structurale i dobndirea ara noastr poate accesa finan rile alocate de ctre Comisia i de coeziune. Pentru a rspunde acestei noi provocri, la i i controlul acestor fonduri.

nivel national, au fost elaborate acte normative prin care s-a ntarit cadrul institu ional legislativ astfel ncat acesta s permit att absorb ia, ct Pentru Departamentul de Lupt Antifraud pozi iei sale n raport cu institu iile na ionale activit ilor

(DLAF), anul 2007 a nsemnat consolidarea i comunitare relevante. Anul 2007 se

caracterizeaz, pe de o parte, prin cre terea att cantitativ, ct, mai ales, calitativ a

________________________ 52 Ordonana de urgen a Guvernului nr. 64/2003 pentru stabilirea unor msuri privind nfiinarea, organizarea, reorganizarea sau funcionarea unor structuri din cadrul aparatului de lucru al Guvernului, a ministerelor, a altor organe de specialitate ale administraiei publice centrale i a unor instituii publice, cu modificrile i completrile ulterioare, i Hotrrea Guvernului nr. 766/2003 privind organizarea i funcionarea Corpului de Control al Guvernului. 53 Ordonana de urgen a Guvernului nr. 11/2004 privind stabilirea unor msuri de reorganizare n cadrul administraiei publice centrale, aprobat cu modificri prin Legea nr.228/2004, cu modificrile i completrile ulterioare, Decizia primului-ministru nr. 43/4/2004 pentru stabilirea atribuiilor i organizrii interne a Departamentului de Inspecie al Primului-Ministru i Urmrire a Utilizrii Transparente a Fondurilor Comunitare i Hotrrea Guvernuluinr. 1.348/2004, abrogat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 49/2005.

de control iar, pe de alt parte, prin intensificarea colaborrii cu Oficiul Europeande Lupt Antifraud (OLAF). Prin OUG nr. 3/2009 din 11 februarie - pentru modificarea i completarea unor acte normative referitoare la organizarea i funcionarea unor structuri din cadrul aparatului de lucru al Guvernului, Departamentul pentru Lupta Antifraud (DLAF) trece din structura Cancelariei Primului-Ministru n cadrul aparatului de lucru al Guvernului, n subordinea primului-ministru i
51

n coordonarea viceprim-ministrului, finanat prin bugetul Secretariatului General al Guvernului (SGG). Ulterior aceasta ordonan a a fost declarat de ctre Curtea Constitutional neconstitu ional care aduce atingeri grave independen ei DLAF. 2.2 Modificri recente ale Departamentului de Lupt Antifraud Dup cum am eviden iat mai sus prin Ordonan a de Guvern nr.3/2009 s-a adus modificri n ceea ce prive te aparatul de lucru al DLAF. Potrivit acestei Ordonan e conducerea efectiv revine unui secretar de stat - numit prin decizia premierului, ajutat de unul sau mai muli subsecretari de stat, iar criteriul pentru ncadrarea personalului de execu ie, potrivit art 8, alin 4 din aceea i OUG, este numai pe baza ncrederii acordate de primulministru, cu avizul viceprim-ministrului i cu condiia semnrii unui angajament de loialitate. Retragerea ncrederii de ctre primul-ministru are ca efect revocarea ncadrrii, precum i eliberarea sau destituirea din funcie ori desfacerea contractului de munc,54 astfel personalul DLAF devine profund dependent timpul guvernarii Tariceanu premier i influentabil de vointa politica. n aceste condi ii i directori din premierului Emil Boc a avut posibilitatea s concedieze zeci de func ionari i cu condi ia semnrii unui angajament de loialitate.

i s angajeze al i functionari doar pe baza ncrederii acordate de

Una dintre primele aciuni ale Guvernului Boc, la 8 ianuarie 2009, a fost revocarea din funcie a efului DLAF fr vre-o explicaie i blocarea activitii de control a departamentului. Atribuiile efului DLAF nu au fost preluate, cu delegaie, de o alt persoan, fapt ce a blocat activitile operaionale, de control, ale DLAF. Aceast situaie a avut ca efect suspendarea aciunilor de control derulate n cooperare cu Oficiul European de Lupt Antifraud OLAF, Romnia nclcndu-i astfel obligaiile ce i revin potrivit regulamentelor comunitare, acte direct aplicabile n ordinea juridic intern (art. 4 din Regulamentul Consiliului nr. 2185/1996 privind controalele i inspeciile la faa locului efectuate de Comisie n scopul protejrii interselor financiare ale CE). Totodata, OUG nr. 3/2009 abroga in mod expres prevederile OUG nr. 49/2005, eliminand ____________ _____________
Ordonanta de Guvern nr3/2009, titlul VII, alineatul 12: ,, Personalul Corpului de control al primului -ministru este ncadrat numai pe baza ncrederii acordate de primul-ministru i cu condiia semnrii unui angajament de loialitate. Retragerea incred erii are ca efect revocarea ncadrarii, precum i eliberarea sau destituirea din funcie ori desfacerea contractului de munca, dup caz
54

astfel dispoziiile potrivit crora eful Departamentului nu va solicita i nici nu va primi instruciuni de la nici o autoritate, instituie sau persoan n realizarea atribuiilor sale operaionale, precum i prevederile cu privire la necesitatea aprobrii actelor de control de catre eful Departamentului. Astfel se aduc grave atingeri independentei DLAF, chiar daca aceasta este clamata strict declarativ si decorativ in art.8 alin.7, noile modificari legislative transformand astfel Departamentul intr-o anexa a Secretariatului General al Guvernului.
52

nsa la nceputul lunii iulie Curtea Constitu ional declar neconstituional, prin Decizia nr. 1039/2009, legea de aprobare a OUG 3/2009 sub motivul c criteriile de angajare sunt subiective si prin ncrederea premierului sunt ncalcate Codul Muncii, principiul egalitii drepturilor i dreptul la munc. Ministrul pentru Relaia cu Parlamentul, Victor Ponta, a declarat la 20 iulie c Executivul a aprobat deja un proiect de lege care conine prevederile din OUG 3/2009 privind reorganizarea Corpului de Control i DLAF, mai puin pe cele declarate neconstituionale, precum angajarea n baza ncrederii acordate de premier i obligaia de a semna angajamentul de loialitate. Ministrul a spus c proiectul de lege trebuie aprobat n 45 de zile, potrivit Constituiei, n caz contrar va fi generat un vid legislativ. Legea nu a fost ns publicat pn n prezent n Monitorul Oficial, astfel c Executivul a introdus modificrile prin ordonan de urgen. n cele din urma, prin ordonanta de urgenta a Guvernului se elimina angajamentul de loialitate pentru DLAF si Curtea de Control.55 2.3 Conducerea DLAF Tudor Chiuariu, unul dintre cei mai tineri secretari de stat ai Guvernului Calin PopescuTriceanu, care avea o solid pregtire juridic, teoretic i practic, i studii de specialitate n domeniul proteciei intereselor financiare ale Uniunii Europene,a preluat iniial conducerea Departamentului de Inspecie a Primului-Ministru.Acesta avea un slogan dupa care se conducea ,,Pui mana pe euro, punem mana pe tine. 56 Dup reorganizarea acestuia, n iulie 2005, a fost desemnat ef al Departamentului pentru Lupta Antifraud DLAF, structur specializat n controlul fondurilor europene. Prin Decizia Primului-Ministru nr.27, publicata in Monitorul Oficial nr.93 din 6 februarie 2008, domnul Ovidiu Dobleaga a fost numit in func ia de secretar de stat, Departamentului pentru Lupt Antifrauda. Dar odata cu modificarile aparatului de lucru al DLAF, din 11 februarie 2009, premierul Emil Boc, n martie 2009, a numit n funcia de Secretar de Stat, ef al Departamentului pentru Lupta Antifraud din cadrul Guvernului pe Adina Petrescu, care deinea funcia de procuror la Direcia National Anticorupie.
_______________________ 55 Curierul National, nr 5498, Miercuri 2 septembrie 2009, autor: Dragos Manea 56 Jurnalul National din 1 noiembrie 2006, autor: Alexandru Boariu

eful

2.4 Atribuiile DLAF Departamentul rmme instituie de contact cu Oficiul European de Lupt Antifraud (OLAF) i asigur/ sprijin/ coordoneaz ndeplinirea obligaiilor ce revin Romniei privind protecia intereselor financiare ale UE, n conformitate cu prevederile art. 280 din Tratatul de instituire a Comunitii Europene. Drept atribuie de baz o ntlnim pe aceea de control al

53

obinerii, derulrii sau utilizrii fondurilor comunitare, precum i a fondurilor de cofinanare aferente. n realizarea funciilor sale, Departamentul pentru lupt urmtoarele atribuii:57
a)

antifraud

ndeplinete

asigur coordonarea luptei antifraud i protejarea efectiv i echivalent a intereselor efectueaz controlul obinerii, derulrii i utilizrii fondurilor provenite din asistena

financiare ale Uniunii Europene n Romania; b) financiar acordat Romniei de UE, precum i a fondurilor de cofinanare aferente, n vederea identificrii de nereguli, avnd i calitatea de organ de constatare, n sensul art. 214 din Codul de procedur penal, n privina fraudelor ce afecteaz interesele financiare ale UE n Romnia; c) efectueaz aciuni de control n vederea descoperirii fraudelor ce aduc atingere intereselor financiare ale UE n Romnia, prin diminuarea ilegal a resurselor proprii nscrise n bugetul comunitar, avnd calitatea de organ de constatare, n sensul art. 214 din Codul de procedur penal; d) asigur i faciliteaz cooperarea dintre instituiile naionale implicate n protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia, precum i ntre acestea i Oficiul European de Lupa Antifraud i statele membre ale Uniunii Europene; e) f) g) iniiaz, prin SGG, i avizeaz proiecte de acte normative privind protecia intereselor culege, analizeaza si prelucreaza datele in scopul realizarii analizelor relevante in elaboreaz i coordoneaz programe de perfecionare, stagii de pregtire i instruire n n exercitarea atribuiilor de control, DLAF efectueaz controale la faa locului, poate lua declaraii i s solicite toate documentele i informaiile necesare. Evident, toate entitile controlate publice ori private - snt obligate s permit reprezentanilor DLAF accesul necondiionat n sedii, pe terenuri, n mijloace de transport sau n alte spaii folosite n scopuri economice. ___________________
57

financiare comunitare; domeniul protectiei intereselor financiare ale Uniunii Europene in Romania; domeniul luptei antifraud;

www.antifrauda.gov.ro

2.5 Legisla ia Departamentului de Lupt Antifraud

y

Organizare i funcionare DLAF O.U.G nr 49.2005 - cu completarile si modificarile aduse de O.U.G. 25/2007 privind

1.

stabilirea unor msuri de reorganizare n cadrul administraiei publice centrale.

54

2. 3. 4.

Legea nr. 411/2005 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 49/2005 Decizia Primului-Ministru nr. 205/2007 privind organizarea i funcionarea Departamentului Legea nr. 99 din 29/04/2008 pentru aprobarea OUG 25/2007, publicat n Monitorul Oficial

privind stabilirea unor msuri de reorganizare n cadrul administraiei publice centrale. pentru Lupta Antifraud DLAF, publicat n Monitorul Oficial nr.511 din 31 iulie 2007. nr. 270 din 23 aprilie 2007, privind stabilirea unor masuri pentru reorganizarea aparatului de lucru al Guvernului, ntroducndu-se prevederi pentru mbuntirea activitii de monitorizare administrativ i financiar a controalelor efectuate de DLAF. 5. O.U.G nr. 3/2009 pentru modificarea i completarea unor acte normative referitoare la
y Controlul i recuperarea fondurilor comunitare

organizarea i funcionarea unor structuri din cadrul aparatului de lucru al Guvernului. 1. Ordonanta de Guvern nr. 79/2003 privind controlul i recuperarea fondurilor comunitare, precum i a fondurilor de cofinanare aferente utilizate necorespunztor, cu modificrile i completrile aduse de Legea nr. 529/2003; O.G. nr. 94/2004; O.G. nr. 53/2005. 2. O.U.G. nr. 12/2007 pentru modificarea i completarea Ordonanei Guvernului nr. 79/2003 privind controlul i recuperarea fondurilor comunitare, precum i a fondurilor de cofinanare aferente utilizate necorespunztor. Conform acestei Ordonante s-a adus urmatoarele mbuntiri:
y

Extinderea domeniului de aplicare i asupra fondurilor postaderare. Delimitarea activitii de control a obinerii, derulrii i utilizrii fondurilor provenite din

asisten financiar acordat Romniei de Uniunea European (funcie exclusiv a DLAF) de activitatea de constatare n vederea recuperrii a sumelor pltite din asistena financiar nerambursabil comunitar prin crearea unui mecanism eficient de constatare i recuperare a fondurilor comunitare.
y

Asimilarea debitelor comunitare cu debitele fiscale naionale n vederea realizrii unei Consacrarea competenei exclusive a ANAF n domeniul executrii silite pentru

recuperri eficace a prejudiciilor cauzate fondurilor comunitare.

y

recuperarea prejudiciilor aduse fondurilor comunitare. 3. H.G. nr. 1510/2003 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Ordonanei Guvernului nr. 79/2003 privind controlul i recuperarea fondurilor comunitare, precum i a fondurilor de cofinanare aferente utilizate necorespunztor, cu modificrile i completrile aduse prin HG nr. 2.396/2004 i HG nr. 1.358 din 27/2006. n acest sens, la iniiativa Departamentului pentru Lupta Antifraud i a Ministerului Finanelor Publice a fost constituit un grup de lucru format din reprezentani ai celor dou instituii, precum i din reprezentani ai
55

Autoritii de Audit de pe lng Curtea de Conturi a Romniei i ai autoritilor cu competene n gestionarea fondurilor comunitare.
y Infraciuni mpotriva intereselor financiare ale UE

1.Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu modificrile i completrile aduse de OG nr. 83/ 2000, OUG nr. 43/2002, Legea nr. 161/2003, Legea nr. 521/2004, Legea nr. 124/2005 i OUG nr. 50/2006
y Strategia Naional de Lupt Antifraud

1. H.G. nr. 793/2005 privind aprobarea Strategiei naionale de lupt antifraud pentru protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia. 2. H.G. nr. 1.211/2006 pentru modificarea anexei la Hotrrea Guvernului nr. 793/2005 privind aprobarea Strategiei naionale de lupt antifraud pentru protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia 2.6 Neregula i frauda n folosirea fondurilor europene Am vorbit de atribu iile Departamentului i am notificat c cea mai important atribu ie a DLAF este efectuarea controlului ob inerii, derulrii sau utilizrii fondurilor provenite din asistent financiar european, unde aceast activitate de control are drept scop descoperirea neregulilor i posibilelor fraude care afecteaz interesele financiare comunitare. Dar pentru a i fraud. n elege mai bine aceast problem ar trebui s facem o diferen a ntre neregula orice abatere de la legalitate, regularitate i conformitate; orice nerespectare a memorandumurilor i acordurilor de finanare; orice nerespectare a contractelor ncheiate n baza acestor acte.

Neregula reprezint aciunea sau omisiunea operatorului economic, constnd n:

y y
y

Aceste nclcri conduc la efectuarea de cheltuieli neeligibile, care au ca efect prejudicierea:

y bugetului comunitar; y bugetului fondurilor rezultate din asisten financiar comunitar nerambursabil; y bugetului fondurilor de cofinanare.

Frauda este definit ca fiind orice aciune sau omisiune intenionat, constnd n:
y utilizarea sau prezentarea de declaraii ori documente false, incorecte sau incomplete, y necomunicarea unor informaii prin nclcarea uneia sau mai multor obligatii specifice; y deturnarea fondurilor de la scopurile pentru care au fost alocate.

2.7 Direcii de funcionare a DLAF n cadrul Departamaentului pentru lupta antifraud functioneaz 3 directii, aflate sub coordonarea sefului DLAF, schiate printr-o organigrama:58
56

y y y

Directia A "Legislaie, Politici, Training" Directia B "Control" Directia C "Culegere i Analiza Date" 2.8 Modul de lucru al Departamentului Ca mod de lucru, DLAF primete sesizrile OLAF sau din alte surse ori se sesizeaz din

oficiu cu privire la posibile nereguli ce afecteaz interesele financiare comunitare, efectueaz controalele corespunztoare i pune la dispoziia OLAF actul de control cuprinznd aspectele constatate, precum i toate datele i informaiile cerute. Autosesizarea este posibila datorita directie C ,,Culegere si Analiza Date care cand are destule date privind unele fraude , DLAF poate incepe un control din oficiu dara nevoia unei sesizari. n acest scop, pentru ca baza informativ sa fie ct mai larg, DLAF a ncheiat protocoale cu toate organele de control financiar i fiscal: cu Garda Financiar, cu ANAF, cu ageniile de implementare, cele care urmaresc derularea proiectului i care sunt primele care pot sesiza neregulile sau fraudele. Acestea fac nite raportri trimestriale privind eventualele nereguli sau fraude. La fel DLAF are protocol de colaborare cu Serviciul Romn de Informaii, care furnizeaz informaii privind posibile nereguli sau fraude cu bani europeni. Pe parcursul desfurrii controalelor, DLAF solicit tuturor instituiilor i autoritilor publice implicate, precum i operatorilor economici, indiferent dac snt cu capital de stat sau privat, documentele i informaiile necesare ntocmirii actului de control. Dac din diverse motive acestea nu pot fi furnizate imediat, persoanele juridice menionate au obligaia s rspund corespunztor i complet n cel mult 10 zile de la data solicitrii. Pentru ducerea la ndeplinire a obligaiei artate mai sus, toate entitile implicate, care deruleaz ori beneficiaz de fonduri comunitare vor desemna una sau mai multe persoane de contact. Acestea trebuie s beneficieze de pregtire specific i dotare tehnic pentru ndeplinirea corespunztoare i operativ a solicitrilor Departamentului. n baza mputernicirii de control, reprezentanii DLAF pot proceda la luarea de declaraii de la beneficiar sau reprezentantul acestuia, precum i de la martorii ce pot furniza date cu privire la svrirea unor nereguli ori fraude. La cererea Departamentului, organele de control financiar-fiscal, organele de poliie, jandarmerie sau ali ageni ai forei publice snt obligai s acorde sprijin echipei de control n exercitarea atribuiilor ce i revin. n cazul identificrii de nereguli, DLAF transmite actul de control autoritilor cu competene n gestionarea fondurilor comunitare, precum i a fondurilor de cofinanare aferente,
_______________________
58

organigrama DLAF, ,,Iregularitati in proiecte finantate de Uniunea EuropeanaJeni Ionita,Timisoara 2008

n vederea lurii msurilor care se impun pentru remedierea deficienelor i, dup caz, recuperarea sumelor pltite necuvenit. n baza motivelor de fapt constatate de ctre Departament i a temeiului de drept indicat de
57

acesta, autoritile procedeaz la stabilirea i individualizarea obligaiilor de plat i emiterea titlului de crean, n cazul n care au fost prejudiciate bugetul general al Comunitilor Europene sau bugetele administrate de acestea ori n numele lor i/sau bugetele din care provine cofinanarea aferent. Msurile dispuse ca urmare a constatrilor DLAF snt obligatorii pentru autoritile cu competene n gestionarea fondurilor comunitare i a cofinanrii aferente. Autoritile cu competene n gestionarea fondurilor comunitare pot solicita Departamentului reexaminarea situaiei de fapt n cazul existenei unor elemente care nu au fost avute n vedere n cadrul controlului efectuat de Departament. Aceleai autoriti, dar i cele care au competene de gestionare a fondurilor de cofinanare i direcia de specialitate din cadrul Ministerului Finanelor Publice, au obligaia de a comunica, n termen de 30 de zile de la data primirii actului de control al DLAF, msurile luate pentru remedierea aspectelor semnalate prin acesta, precum i aciunile ntreprinse pentru recuperarea eventualelor prejudicii. n cazul constatrii unor elemente de natur infracional n gestionarea fondurilor comunitare, dup efectuarea tuturor operaiunilor necesare, actul de control este transmis parchetului competent din punct de vedere material s efectueze urmrirea penal, n vederea lurii de ndat a msurilor legale pentru indisponibilizarea fondurilor, recuperarea prejudiciului i restituirea acestuia, precum i pentru tragerea la rspundere penal a persoanelor vinovate. Deci dac prin Hotrrea Guvernului nr. 1.348/2004, n cazul constatrii unor elemente de natur infracional n gestionarea fondurilor comunitare, actul de verificare era transmis numai ctre PNA, indiferent dac acesta era competent sau nu din punct de vedere material s efectueze urmrirea penal, prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 49/2005 a fost pus accentul pe soluionarea cauzelor de fraud i s-a prevzut la art. 11 c actul de control va fi transmis direct parchetului competent, n vederea lurii de ndat a msurilor legale pentru indisponibilizarea fondurilor, recuperarea prejudiciului i restituirea rspundere penal a persoanelor vinovate.
59

acestuia,

precum i pentru tragerea la

Autoritile cu competene n gestionarea asistenei financiare nerambursabile, n controlul utilizrii corespunztoare a fondurilor comunitare, n prevenirea i combaterea neregulilor i fraudelor, precum i cele cu competene n efectuarea urmririi penale i sancionarea celor vinovai i n recuperarea prejudiciilor au obligaia de a transmite Departamentului, n termen de 15 zile, toate datele i informaiile solicitate.
________________________________ 59 Hotararea de Guvern nr 793 din 14 iulie 2005 publicat n M.O. nr 743 din 16 august 2005 privind aprobarea Strategiei naionale de lupt antifraud pentru protec ia intereselor financiare ale Uniunii Europene n Romnia

Autoritile cu competene n gestionarea asistenei financiare nerambursabile, n controlul utilizrii corespunztoare a fondurilor comunitare, n prevenirea i combaterea neregulilor i fraudelor, precum i cele cu competene n efectuarea urmririi penale i sancionarea celor
58

vinovai i n recuperarea prejudiciilor au obligaia de a transmite Departamentului, n termen de 15 zile, toate datele i informaiile solicitate. Aceasta, pentru a facilita culegerea i prelucrarea de date n scopul realizrii analizelor relevante n domeniul proteciei intereselor financiare ale UE n Romnia. Aceleai autoriti au obligaia de a comunica, n termen de 30 de zile de la data dispunerii, msurile luate pentru remedierea aspectelor semnalate prin actele de control ale Departamentului, precum i pentru recuperarea eventualelor prejudicii. Departamentul poate beneficia din partea UE de asisten i dotare tehnic, precum i de programe de pregtire specific a personalului. La solicitarea OLAF, reprezentanii acestuia pot participa direct la controalele efectuate de DLAF. Reprezentanii OLAF au acces la toate datele i informaiile care au stat la baza ntocmirii actului de control. 2.9 Raporturile anuale ale DLAF Departamentul pentru Lupta Antifrauda n fiecare an are obligaia de a prezenta Raportul de Activitate. Romnia a devenit prima ar din rndul statelor membre UE sau rilor candidate care a nfiin at o structur cu competene exclusiv n domeniul protec iei financiare ale Uniunii Europene n care sistemul antifraud dezvoltat n perioada 2005 2006 a fost apreciat de directorul general al Oficiului European de Lupta Antifrauda la acea vreme, dl. F.H.Bruner, drept un model pentru celelalte state membre i ri candidate. Astfel, pe parcursul anului 2006 au fost efectuate 87 de controale, dintre care au fost finalizate 82 de controale privind obinerea, derularea i utilizarea fondurilor provenite din programele de asisten financiar nerambursabil ale Uniunii Europene, de doua ori mai multe dect n 2005. n 64 de cazuri au fost constatate posibile fraude, iar n 10 cauzri numai nereguli. n 2008 au fost iniiate 129 de aciuni de control, volumul activitii operaionale avnd o cretere cu 26% fa de anul 2007( 103 cazuri). Dintre acestea au fost finalizate 106, unde 84 au fost confirmate i 22 neconfirmate. Din cele 84 de cazuri confirmate s-a constatat: indicii de fraud n 14 dosare, doar nereguli n 18 dosare, indicii de fraud i nereguli n 52 dosare.60 n 2006 valoarea proiectelor controlate se dublase: de la aproximativ 70 milioane euro n 2005 la aproape 150 milioane euro.n 2008 Valoarea total a proiectelor din controalele finalizate era de aproximativ 218 milioane EUR, n crestere cu aprox 10 % fa de valoarea proiectelor controlate n anul 2007,menionez raportul DLAF pe 2008. Activitatea de control cuprinde deobicei ntreaga gam de proiecte finanate n cadrul programelor de preaderare (PHARE, ISPA SAPARD),
______________ 60 Raport de activitate al DLAF pentru perioada anului 2008

proiecte finanate din fonduri

nerambursabile acordate Romniei de ctre Banca European de Investiii i proiecte finanate n cadrul altor programe comunitare.

59

Cele mai multe controale n 2008 desfasurate de Departamentul pentru Lupt Antifraud au vizat proiecte PHARE, respectiv 36 de cazuri, n crestere cu 38% fa de situaia nregistrat n anul precedent dar s-a inregistrat i o cretere semnificativ a numrului controalelor pe proiecte YOUTH, precum i o dublare a cazurilor aferente programului SAPARD61 (30 cazuri), dublu fa de 2007-63 cazuri.62 Din totalul de 203 dosare transmise la DNA n perioada 2005 - 2008, parchetul a soluionat 97 cazuri; 50 controale au fost confirmate prin trimiterea n judecat a persoanelor vinovate, procurorii emind 20 de rechizitorii, iar n 4 cazuri procurorii au dispus aplicarea de sanciuni administrative. n 81 de cazuri, cercetrile penale sunt nc n desfurare, iar 26 de cazuri au fost declinate altor unitti de parchet. S-au facut progrese si n ceea ce priveste recuperarea financiara. Sumele recuperate au crescut de la aproximativ 100.000 euro in 2005 la peste 1.800.000 euro in 200663 si pana la 218 milioane euro in 2008,citeaza Raportul anul de activitate DLAF,01.01.2008-31.12.2008. De asemenea, anul 2006 a fost anul unei premiere n materie de cooperare operationala. Investigatorii OLAF, alaturi de inspectorii DLAF, au efectuat 3 controale comune la fata locului n echipe mixte, Romania devenind astfel primul stat dintre cele membre sau n curs de aderare care a derulat o asemenea actiune. S-a continuat activitatea de pregatire profesionala. Astfel, n 2006 au fost pregatiti 305 specialisti n domeniul protectiei fondurilor comunitare, de doua ori mai multi dect n 2005, n cadrul a 15 activitati de training si au fost organizate 9 stagii de pregatire n cadrul OLAF si n institutii relevante din Statele Membre. n anul 2008, n baza Programului de Training elaborat de DLAF, au fost organizate,in cooperare cu parteneri externi (OLAF, TAIEX si SIGMAOECD), 9 activitati de pregatire profesionala specifice, la care au participat 214 reprezentanti din institutii nationale cu competente n domeniul Europene(PIF). Anul 2007 a consolidat pozitia Romaniei ca un model pentru statele membre sau candidate la Uniunea Europeana n ceea ce priveste protectia intereselor financiare ale Comunitatilor Europene. Acest lucru este remarcabil mai ales n conditiile n care a avut loc o schimbare a
____________________ Raport de activitate al DLAF pentru perioada anului 2008 Programul SAPARD sprijin financiar o gam larg de proiecte agricole i pentru dezvoltare rural prin care se realizeaz investi ii n mediul rural(se pot face investi ii n mediul urban doar pentru modernizarea unita ilor din industria agroalimentar i pentru modernizarea serelor). Programul SAPARD a fost creat pentru a sprijini eforturile de aderare la Uniunea Europeana a rilor candidate de Europa Centrala i de Est si pentru a pregti participarea acestora la Politica Agricol Comunitar. 63 Raport anual DLAF pe 2006
62 61

Protectia Intereselor Financiare ale Uniunii

60

conducerii DLAF. ntotdeauna plecarea liderului fondator e o incercare pentru o organizatie tanara a costatat Tudor Chiuariu, fostul sef al DLAF, intr-un comunicat de presa in 2006. Principalele modalitati de fraudare identificate cu ocazia actiunilor de control au fost: folosirea de documente justificative falsificate, incorecte sau incomplete (34%), utilizarea de certificate sau declaratii false sau falsificate (16%), efectuarea de cheltuieli neeligibile (15%) i nclcarea normelor privind achiziiile publice (4%). 64 2.10 Cooperarea operaional cu OLAF Am tot menionat n decursul lucrarii care este misiunea Oficiului European de Lupt Antifraud OLAF, serviciul independent din cadrul Comisiei Europene, care cu exceptia atribuiilor de baza, coordoneaz si activitile instituiilor competente din Statele Membre, putnd efectua, n acelai timp i controale pe teritoriul acestora. Astfel putem spune c n calitate de instituie de contact cu OLAF, la nivel operaional, Departamentul pentru Lupta Antifraud:
y primete sesizrile OLAF privind posibile nereguli ce afecteaz interesele financiare ale

Uniunii Europene i efectueaz controalele corespunztoare;

y pune la dispoziia Oficiului actul de control ce conine aspectele constatate, precum i

toate datele i informaiile solicitate;

y desfoar controale comune la faa locului n echipe mixte cu investigatorii OLAF; y faciliteaz solicitrile de asisten tehnic adresate OLAF de ctre instituiile naionale. y solicit asisten tehnic experilor OLAF

n mai 2006, Romnia a devenit primul stat dintre cele membre sau n curs de aderare n care au avut loc controale comune la faa locului, n echipe mixte, cu OLAF. Investigatorii OLAF alturi de reprezentanii DLAF au efectuat pn n prezent 4 astfel de controale comune la faa locului, dintre care 3 au fost finalizate cu constatri de posibile fraude, iar unul este n lucru. n cazul dosarelor finalizate, att investigatorii DLAF ct i reprezentanii OLAF au ntocmit rapoarte de control, care au fost transmise spre soluionare Direciei Naionale Anticorupie i Ministerului Integrrii Europene DLAF informeaz periodic OLAF asupra cazurilor n care sunt identificate posibile fraude. Avnd n vedere complexitatea unor proiecte verificate de DLAF i implicarea mai multor operatori economici din spaiul Uniunii Europene, OLAF a acordat asisten tehnic prin furnizarea de informaii privind firme i consorii din State Membre precum Mare a Britanie, Frana, Germania sau Italia. Prin intermediul OLAF s-a verificat structura acionariatului
______________________ 64 Raportul anual privind protecia intereselor financiare UE,art 28

61

acestora, autenticitatea unor documente i legturile cu ageni economici romni. Aceste informaii au contribuit la soluionarea a 18 cazuri. Totodat, DLAF a facilitat pn n prezent transmiterea ctre OLAF a 4 solicitri de asisten tehnic, 2 aparinnd Inspectoratului General al Poliiei Romne, iar celelalte Autoritii Naionale a Vmilor, respectiv Oficiului de Pli i Contractare Phare. Cele 8 ntlniri operaionale care au avut loc ntre investigatorii OLAF i DLAF au urmrit soluionarea solicitrilor de asisten tehnic, precum i efectuarea de verificri n unele cazuri aflate n lucru. 2.11 Strategia Nationala de Lupt Antifraud Combaterea fraudei care afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene, sub aspectul managementului strategic al Romniei, este un obiectiv ce decurge din aciunea complex de combatere a actelor de corupie, fiind cuprins n strategiile naionale de dezvoltare durabil i de securitate a Romniei. Strategia de Securitate Naional65 menioneaz ntre riscuri, accentuarea fenomenelor de corupie, administrarea deficitar a resurselor publice si fraudarea fondurilor europene, ce produc adncirea inechitilor sociale i proliferarea economiei subterane. Dac la acestea adugm reaciile ineficiente ale instituiilor statului n faa acutizrii fenomenelor de criminalitate economic i de perturbare a ordinii publice i siguranei ceteanului, avem imaginea dimensiunilor malefice ale corupiei i fraudelor economico-financiare asupra ansamblului securitii naionale. Identificarea corupiei i fraudei care afecteaz interesele financiare ale UE ca factori de risc la adresa securitii naionale a Romniei a dus la crearea unor condiii pentru declanarea unui amplu program de aciuni pentru eradicarea corupiei sistemice, legat de puterea politic, juridic i administrativ, pentru dezvoltarea spiritului civic i angajarea efectiv a societii n lupta mpotriva acestui fenomen. Ceteanul romn este ns, principalul beneficiar al politicii de securitate i, deci, trebuie sa fie un contributor activ la construcia ei cotidian. Ei trebuie s-i dezvolte un comportament participativ i responsabil, educaia civic fiind calea cea mai potrivita pentru armonizarea acestor drepturi i obligaii ce confer, n ultim instan, adevrata substan a patriotismului civic autentic i profund i atitudinea de respingere i eradicare a faptelor de corupie, a fraudelor care prejudiciaz interesele financiare ale UE. Pn de curnd, combaterea corupiei i a crimei organizate a fost considerat o chestiune secundar pentru democraiile avansate. Corupia i crima organizat transfrontalier au devenit ncet i constant unele dintre sursele principale de ngrijorare pentru guvernele naionale i ________________________
45

Strategia de Securitate Na ional a Romniei, Romnia european, Romnia euro atlantic: Pentru o via mai bun, ntr o ar mai sigur, democratic i prosper, Bucureti, Administra ia Preziden ial 2006

62

principalele organizaii internaionale. n prezent, toate rile avansate aloc un procent substanial din bugetul lor combaterii acestui flagel, datorit sistemelor economice internaionale. Romnia trebuie s fie un partener serios i credibil n cadrul acestor aciuni. n acest sens s-a nscris si adoptat de ctre Romnia Strategia Naionale de Lupta Antifraud pentru protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene.66 Elaborarea Strategiei naionale de lupt antifraud pentru protecia intereselor financiare ale ale Uniunii Europene n Romnia, denumit n continuare Strategia, are ca punct de plecare, pe de o parte, necesitatea de a armoniza reglementrile din legislaia naional cu normele europene n domeniu i de a pregti cadrul normativ, instituional i operaional pentru momentul aderrii, iar, pe de alt parte, nevoia de a eficientiza controlul financiar i controlul fiscal care se exercit n legtur cu fondurile europene. In acelasi timp a mai avut ca drept scop o mai buna colaborare cu institutiile din domeniu unde un rol important il are Departamentul de Lupta Antifrauda. Aceast Strategie se refer strict la frauda mpotriva intereselor financiare ale Uniunii Europene iar DLAF este insitutia initiatoare a acesteia si sigura raspunzatoare pentru elaborarea si implementarea ei. In activitatea de elaborare DLAF a fost sprijinit de catre reprezentantii Programului SIGMA (Support for Improvement in Governance and Management) al Comisiei Europene si Organizatiei pentru Cooperare si Dezvoltare Economica (OECD), precu si de catre Unitatea de Politici Publice din cadrul Secretariatului General al Guvernului.
y

Scopul strategiei

Prin aceast strategie se urmrete crearea unui cadru normativ instituional i operational coerent i eficient, compatibil cu normele europene, pentru protejarea efectiv si echivalent a
y

Perioada de implementare a Strategiei

Avnd n vedere c pn la momentul aderrii Romniei la Uniunea European trebuie pregtit cadrul normativ, instituional i operaional n domeniul proteciei intereselor financiare europene, perioada de implementare a Strategiei este 2005 - 2007.
y

Principiile Strategiei

Principiile care stau la baza actualizarii Strategiei sunt eficiena in lupta antifrauda, responsabilitatea instituionala i manageriala, competena profesionala a personalului implicat n lupta antifrauda i transparena activitailor desfaurate de instituiile implicate in lupta antifrauda, prin respectarea acestora urmarindu-se atingerea urmatoarelor obiective specificate in Hotararea nr. 1211/2006. 67 ________________________
46

Strategia Naionale de Lupta Antifraud pentru protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene in Romania.H.G.nr.793/2005 publicat n M. Of. nr. 743 din 16 august 2005. Modificat prin H.G. nr. 1.211din 6 septe mbrie 2006. Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, Nr. 797/21.IX.2006

63

Structura i coninutul Strategiei

Protecia efectiv i echivalent a intereselor financiare ale Uniunii Europene implic asigurarea desfurrii eficiente a activitilor de prevenire, detectare, raportare, investigare, urmrire penal, sancionare administrativ sau penal i recuperare a prejudiciului la nivel naional. Strategia acoper toate aceste subiecte, fiecare capitol prezentnd situaia n domeniu, legislaia aplicabil i instituiile implicate, analiznd att deficienele legislative, ct i stadiul implementrii legislaiei existente, propunnd, de asemenea, un set de msuri necesare pentru asigurarea eficienei proteciei intereselor financiare europene n Romnia.
y

Implementarea strategiei i efectele ei Implementarea Strategiei a produs numeroase modificri (legislative, instituionale i

operaionale) n domeniul proteciei intereselor financiare comunitare, progreselor substaniale n aceast materie fiind recunoscute prin Rapoartele de monitorizare ale Comisei Europene privind Romnia. Astfel n ndeplinirea atribuiilor Departamentului de coordonare a comunicrii n domeniul luptei antifraud a fost constituit , n luna septembrie 2005, Grupul de Comunicatori Antifraud, alctuit din reprezentani ai instituiilor naionale cu atribuii in domeniul proteciei intereselor finaciare ale Uniunii Europene n Romnia. Au fost desfurate activiti de mediatizare a atribuiilor DLAF i au fost distribuite materiale promoionale cu ocazia evenimentelor de promovare i informare public. Corecta gestionare a asistenei financiare nerambursabile acordate Romniei de Uniunea European este asigurat prin struturile de control financiar organizate atat la nivelul Ministerului Finaelor Publice ,ct i la nivelul fiecrei agenii de implimentare. Astfel, a fost emis Ordinul ministrului finanelor publice nr 946/2005 pentru aprobarea ,,Codului controlului intern cuprinznd standardele de management intern la entitatile publice si pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial, publicat in Monitorul Oficial al Romanie nr.675 din 28 iulie 2005; a fost elaborat ,,Manualul general al auditului performantei si ,,Ghidul de audit al performantei in domeniul programelor europene. De asemenea, in cazul celor mai multe dintre agentiile de implimentare a fost creat cadrul organizatoric necesar desfasurarii activitatilor de control. n ceea ce priveste controlul fiscal, a fost creat cadrul juridic unitar n domeniu prin adoptarea urmatoarelor acte normative:  Legea nr 241/ 2005 pentru prevenirea si combaterea evaziunii fiscale , act normativ prin care se instituie masuri de prevenire si combatere a infractiunilor de evaziune fiscala si altor
__________________________________________ 67

Hotarre nr. 1211/2006, Publicat in Monitorul Oficial, Partea I nr. 797 din 21/09/2006,Cap V, si obiective

Principii generale

64

infractiuni aflate in legaturi cu acestea;  Hotararea Guvernului nr 873 / 2005 privind aprobarea unor masuri speciale pentru prevenirea si combaterea faptelor de evaziune fiscala in domeniul alcoolului etilic de origine agricola, bautirilor spirtoase, produselor din tutun si al uleilor minerale. S-au stabilit structurile pentru calculul, colectarea si conrolul taxelor de productie percepute asupra cotelor de zahar, prin Odonanta de Urgenta a guvernului nr 103 din 14 iulie 2005 pentru modificarea si complementarea Legii nr 1/2004 privind infintarea, organizarea si functionarea Agentiei de Plati si Interventie pentru Agricultura, Industrie Alimentara si Dezvoltare Rurala si a Ordonantei de urgenta a Guvernului nr 142 /2000 privind infiintarea organizarea si functionarea agentiei SAPARD pentru implimentarea tehnica si financiara a instrumentului special de preaderare pentru agricultura si dezvoltare rurala, aprobata prin Legea nr 359/2005. 2.12 Raportul Anual al Oficiului European de Lupta (OLAF) - progresele fcute de Romania n domeniul luptei antifraud Oficiul European de Lupta Antifrauda (OLAF) din cadrul Comisiei Europene n raportul su menioneaz faptul c, n domeniul fondurilor de preaderare, Romnia i-a ndeplinit obligaiile cu privire la raportrile periodice. Raportul Anual de Activitate al OLAF precizeaz c Romania a raportat frecvent, justificnd astfel 72% din totalul cheltuielilor eligibile. Dei ara noastra a raportat un numr mare de cazuri, valoarea neregulilor, ca procent din totalul cheltuielilor eligibile, este redus. Cu aceasta ocazie, Directorul General al OLAF, domnul Franz-Hermann Brner a facut cateva aprecieri pe marginea cooperarii dintre Oficiul European de Lupt Antifrauda i Romania. Cooperarea dintre OLAF i Autoritatea Naional a Vmilor este constructiva. Mai exact, Romania a raspuns prompt tuturor cererilor de asisten solicitate de catre OLAF pentru investigatiile n curs de desfaurare, n vederea combaterii traficului de igarete68 a precizat Directorul General al OLAF. Colaborarea cu Departamentul pentru Lupta Antifraud DLAF i Direcia Naional Anticorupie (DNA) este foarte buna. Aprecierea naltului funcionar european este susinut i de raportul de monitorizare al Comisiei Europen. n domeniul proteciei intereselor financiare, se specific n document, ,,Romania a facut progrese semnificative. Raportul menioneaz c Departamentul pentru Lupt Antifraud DLAF a ,,continuat s implementeze Strategia Naional de Lupt Antifraud, a mbunatait coordonarea celorlalte instituii relevante, a luat masuri pentru
___________________________ 68 Conferinta de presa din 22 iulie 2008,sustinuta de Franz-Hermann Brner, directorul general OLAF

65

consolidarea capacitaii administrative i a iniiat controale la faa locului mpreuna cu Oficiul European de Lupta Antifrauda (OLAF). Jorg Wojahn, purtatorul de cuvnt al OLAF precizeaz ca: "Avem o impresie foarte bun n privin a autorita ilor romne, deoarece raporteaz ntr-o manier foarte direct orice suspiciune de fraud, iar asta explic numarul mare de cazuri". Rapoartele date publicitii de Comisia European confirm eficiena sistemului antifraud implementat de Romnia ncepnd cu anul 2005. Raportul de activitate al Oficiului European de Lupt Antifraud - OLAF consemneaz o foarte bun cooperare cu autoritaile romne, urmare a nfiinarii nca din anul 2005 a unui serviciu de coordonare a luptei antifraud Departamentul pentru Lupt Antifraud DLAF. OLAF subliniaz faptul c numarul aciunilor de control deschise n Romania privesc fondurile de preaderare, ceea ce este un lucru normal, pentru c mai ntai primesti banii, pe urma are loc frauda i abia apoi trebuie descoperit. Astfel, conform Raportului Comisiei Europene privind protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene pe anul 2007, Romnia avea cel mai activ sistem antifraud. La fel conform Raportul se mai arat c 60% din investiga iile declan ate n 2008 provin din 5 state membre: Belgia, Bulgaria, Germania, Italia, Romnia. Ca numr de cazuri deschise, Romnia este urmat de Italia (80 de investiga ii) i Germania (75 de cazuri). Raportat la popula ie, OLAF consider c Romnia se gase te de fapt pe locul doi, dup Bulgaria (cu 52 de noi cazuri investigate), si naintea Greciei (cu 41 de dosare). n acela i timp, 60% din numrul total de investiga ii ale OLAF n 2007, adic 666, provin dupa cum am supus mai sus din cele cinci statate membre (Belgia, Bulgaria, Germania, Italia).

66

SECTIUNEA III-a OLAF n lupta mpotriva economiei subterane

Economia subteran este o realitate a vieii n ntreaga lume i exist semnale certe c ea se extinde din ce n ce mai mult atingnd dimensiuni remarcabile iar n ultimele decenii, oferind motive de ngrijorare. Ea este definita ca fiind ,,ansamblul activitatilor economice desfurate organizat cu nclcarea normelor sociale si ale legislatiei economice, avnd drept scop obinerea unor venituri ce nu pot fi controlate de stat. Globalizarea i regionalizarea faciliteaz de asemenea, economia mondial subteran. n vederea implementrii unor msuri mai bune de combatere a economiei subterane, se urmrete o colaborare ntre ri pentru aplicarea de msuri ample, intersectoriale, cu participarea direct sau indirect a unor grupuri de state, concretizat n elaborarea i semnarea unor convenii, tratate i acorduri internaionale. In ajutorul acestei probleme a aparut si OLAF, ca instituie comunitar competent s dezvolte controale pe teritoriul statelor membre, dar i al rilor candidate la Uniunea European, care nu a obinut nc rezultate spectaculoase. Instituiile Uniunii Europene i statele membre ale acesteia acord o mare importan protectiei intereselor financiare i economice ale comunitii i luptei mpotriva criminalitii organizate transnaionale si altor activiti ilegale care prejudiciaz bugetul comunitar, dar rezultatele combaterii evaziunii fiscale i a fraudei sunt neansemnate. Ca instrument european de lupt mpotriva criminalitii transfrontaliere i a fraudei, OLAF exercit toate competenele de anchet conferite Comisiei prin reglementrile comunitare i acordurile n vigoare cu tere ri, n scopul accenturii luptei mpotriva economiei subterane. Combaterea economiei subterane nu trebuie s constituie o int n sine, reuita acestor msuri ducnd n esen la reuita procesului de restructurare, stoparea tranziiei fr sfrit, mbuntirea climatului general economico-social capabil s produc eficien i, pe aceast baz, prosperitate. 3.1 Rolul OLAF in lupta mpotriva evaziunii fiscale Dintotdeauna, fiscalitatea i-a fost impus ceteanului prin lege, acesta considerand-o, din motive care in de natura uman, ca pe o confiscare a veniturilor sale n scopul unor obiective fr urmri directe asupra sa. Aceasta, poate, este explicaia pentru care unii contribuabili ncearc s se sustrag fiscalitaii, i s foloseasc intregul venit catigat aa cum considera ei de cuviin. Se creeaz, aadar, un "conflict" stat-contribuabil n care miza o reprezint evaziunea fiscal. Ca s n elegem cu exactitate mai nti ar trebui s definim evaziunea fiscal: ,,este o sustragere prin orice mijloace de la impunere sau plata impozitelor, taxelor, contribu iilor ia altor sume datorate bugetului de stat, bugetelor locale, bugetului asigurrilor sociale de stat si
67

bugetelor fondurilor speciale de ctre persoanele fizice denumite contribuabili

69

i juridice romne sau straine,

Dezbaterile privind frauda fiscal a fost lansat mai profund, la nivelul UE n mai 2006 cand Comisia European a adoptat o comunicare70 al crei scop este de a lansa o dezbatere cu toate prile implicate privind o strategie european pentru combaterea fraudei fiscale. Se observ c frauda fiscal este o problem n cretere i c statele membre nu pot aciona personal cu eficacitate. Aceasta propune o nou abordare comunitar a cooperrii administrative, cu rile tere i este pregtit s se angajeze ntr-o discuie ampl cu privire la necesitatea de a modifica sistemele de TVA. n ceea ce privete cooperarea ntre statele membre, se propune consolidarea dispoziiilor n vigoare n domeniul impozitrii indirecte (TVA i accize), precum i reformarea legislaiei comunitare privind impozitarea direct i asisten n recuperarea taxelor. Cresterea "alarmant" a numarului cazurilor de neplat a TVA n Europa cost guvernele pana la 100 miliarde de euro pe an, fapt ce scoate n eviden necesitatea adoptrii urgente a unor reforme n acest domeniu. Dezbaterea privind frauda de TVA a fost mprit n 2 domenii principale:
y y

msuri convenionale de consolidare existente asistemului TVA msuri mai ambiioase de modificare a sistemului, i anume opiunea pentru statele membre s introduc un sistem general de tax invers; Impozitarea tranzaciilor intracomunitare Ca rspuns la concluziile Consiliului ECOFIN din 28 noiembrie 2006, Comisia a creat un

nou grup de experi cu statele membre, "Strategia anti-fraud (ATFS, cu scopul de a efectua discuiile tehnice cu privire la msurile convenionale si au fost organizate 2 conferin e cu scopul de a combare fraudarea fraudei TVA, una la 29 martie 2007 combaterea fenomenului Pornind de la premisa c, fenomenul evazionist reprezint o coordonata inerent economiei romaneti, iar atitudinea cea mai eficienta, n perioada de aderare la Uniunea Europeana, fa de acest fenomen, este aceea de a realiza o buna administrare a lui, prin prevenirea, identificarea i stoparea acestuia, Parlamentul Romaniei a adoptat la data de 15.07.2005, Legea nr. 241, privind combaterea evaziunii fiscale, care a intrat n vigoare ncepnd cu data de 26 august 2005. Prin adoptarea acestui nou act normativ s-a urmarit redimensionarea
________________________
69 70

i alta 23 ianuarie 2009.

3.2 Adoptarea noii legi a evaziunii fiscale msur determinant n prevenirea i

Legea 87/1994, abrogata de Legea 241/2005 pentru prevenirea si combaterea evaziunii fiscale Comunicare Comisiei catre Consiliu, Parlamentul European si Comitetul Economic si Social European, n ceea ce privete necesitatea de a dezvolta o strategie coordonat pentru intensificarea luptei mpotriva fraudei fiscale,Brussels 31.05.2006

68

parghiilor legislative prin care statul controleaza activitatea subiecilor economici, pornind de la o reevaluare a fenomenului n intreaga lui complexitate i luarea n considerare a impactului sau asupra nivelului sumelor atrase la buget n cursul perioadei 2001-2004. Constituie infraciuni de evaziune fiscala i se pedepsesc cu nchisoare de la 2 ani la 8 ani i interzicerea unor drepturi urmatoarele fapte savarite n scopul sustragerii de la indeplinirea obligaiilor fiscale: a) ascunderea bunului ori a sursei impozabile sau taxabile; b) omisiunea, n tot sau n parte, a evidenierii, n actele contabile ori n alte documente legale, a operaiunilor comerciale efectuate sau a veniturilor realizate; c) evidenierea, n actele contabile sau n alte documente legale, a cheltuielilor care nu au la baz operaiuni reale ori evidenierea altor operaiuni fictive; d) alterarea, distrugerea sau ascunderea de acte contabile, memorii ale aparatelor de taxat ori de marcat electronice fiscale sau de alte mijloace de stocare a datelor; e) executarea de evidene contabile duble, folosindu-se nscrisuri sau alte mijloace de stocare a datelor; f) sustragerea de la efectuarea verificrilor financiare, fiscal sau vamale, prin nedeclararea, declararea fictiv ori declararea inexact cu privire la sediile principale sau secundare ale persoanelor verificate; g) substituirea, degradarea sau nstrinarea de ctre debitor ori de ctre tere persoane a bunurilor sechestrate n conformitate cu prevederile Codului de procedur fiscal i ale Codului de procedur penal. Daca s-a produs un prejudiciu mai mare de 100.000 euro, in echivalentul monedei naionale, limita minima a pedepsei prevazute de lege i limita maxim a acesteia se majoreaz cu 2 ani. De asemenea, dac prin faptele descrise mai sus, s-a produs un prejudiciu mai mare de 500.000 euro, in echivalentul monedei naionale, limita minima a pedepsei prevazute de lege i limita maxima a acesteia se majoreaz cu 3 ani. In capitolul III al Legii nr. 241/2005, apare, ca o noutate n materie de sanciuni, situaia reprezentand cauzele de nepedepsire i cauzele de reducere a pedepselor. Astfel, n cazul savaririi unei infraciuni de evaziune fiscal prevzut de prezenta lege, daca n cursul urmaririi penale sau al judecaii, pana la primul termen de judecata, invinuitul ori inculpatul acopera integral prejudiciul cauzat, limitele pedepsei prevazute de lege pentru fapta savarit se reduc la jumatate. Daca prejudicial cauzat i recuperat in aceleai condiii este de pana la 100.000 euro, in echivalentul monedei naionale, se poate aplica pedeapsa cu amenda. Daca prejudiciul cauzat i recuperat n aceleai condiii este de pana la 50.000 euro, in
69

echivalentul monedei naionale, se aplica o sanciune administrativa, care se inregistreaza in cazierul judiciar. Aceste dispoziii nu se aplica, daca faptuitorul a mai savarit o infraciune prevazuta de legea privind combaterea evaziunii fiscale, ntr-un interval de 5 ani de la comiterea faptei pentru care a beneficiat de clementa legii. Persoanele care au fost condamnate pentru infraciunile prevazute de legea privind combaterea evaziunii fiscale, nu pot fi fondatori, administratori, directori sau reprezentani legali ai societii comerciale, iar dac au fost alese, sunt decazute din drepturi. La data ramanerii definitive a hotararii judecatoreti de condamnare pentru vreuna dintre infraciunile prevazute de prezenta lege, instana va comunica Oficiului Naional al Registrului Comerului o copie a dispozitivului hotararii judecatoreti definitive, iar aceasta va face meniunile corespunzatoare. Mai recent in luna februarie 2009 sa tot incercat desfiintarea Departamentului de Lupata Antifrauda(DALF).Cu aceasta ocazie s-au auzit si incercat de a stopa acest gest drastic al guvernului Boc, iar deputatul Tudor Chiuariu a transmis o scrisoare presedintelui Romaniei, Traian Basescu, n legatur cu aceasta unde critic guvernul Boc n legatura cu revocarea din func ie a sefului DLAF far vre-o explicatie71, atribuiile lui fiind preluate, cu delegaie, de o alta persoana, fapt ce a blocat activitaile operaionale, de control, ale DLAF.Acest fapt ducand la supendarea actiunilor de control derulate in coordonare cu Oficiul European de Lupta Antifrauda(OLAF), Romania incalcandu-i astfel obligaiile ce ii revin potrivit regulamentelor comunitare, acte direct aplicabile in ordinea juridica interna.72 Tudor Chiuriu a amintit numarul aciunilor de control finalizate crescute, de la: 14 n 2004 (fostul Departament de Inspecie a Primului-Ministru), la 43 n 2005, la 82 in 2006, 84 n 2007, respectiv 100 n 2008. Valoarea proiectelor verificate a crescut de la 72 de milioane euro n 2005, la 145 n 2006, 200 n 2007, respectiv 235 n 2008. n baza actelor de control ntocmite de DLAF procurorii DNA au ntocmit 37 de rechizitorii, n 5 dosare DLAF fiind deja pronunate hotarari de condamnare la pedepse ce ajung pana la 10 ani de inchisoare, ageniile de implementare recuperand 5 milioane de euro debite rezultate din nereguli financiare.

__________________________ 71 www.amosnews.ro, data publicarii 13 Feb 2009 72 art. 4 din Regulamentul Consiliului nr. 2185/1996 privind controalele i inspeciile la faa locului efectuate de Comisie n scopul protejrii interselor financiare ale CE

70

Seciunea IV-a Dosarele de anchet OLAF mpreun cu DLAF

Romnia este principalul furnizor de dosare de anchet OLAF. Cooperarea cu serviciile de anchet din Romnia este pozitiv i excelent, bineanteles existnd i o mare disponibilitate din partea serviciilor de anchet din Romania care lucreaza n foarte strans legatur cu anchetatorii de la OLAF. Ultimele rapoarte anuale ale Oficiului European de Lupt Anti Fraud (OLAF), relev c Romnia este principalul furnizor de dosare de anchet, fa de celelalte ri candidate. Raportul mentioneaz c aceast situa ie se datoreaz bunei colaborri schimbului continuu de informa ii dintre OLAF anchetele desf urate de autorit ile na ionale. 4.1 Gripa aviara-surs de mbogire pentru unii Prejudiciu este de 4,3 milioane euro din ncredin area direct a contractelor de dezinfec ie. Acordarea contractelor de dezinfec ie la punctele de trecere a frontierei n perioada gripei aviare a fost defectuoas, ceea ce a dus la crearea unui prejudiciu la buget de 15 milioane de lei. n plus, unele firme au primit, de la companii de stat, sume de patru ori mai mari decat costurile reale ale opera iunii. Autoritatea de Control a Guvernului (ACG) a verificat dac a fost respectat legea n ce prive te activitatea de dezinfec ie n cele dou etape ale apari iei gripei aviare, respectiv octombrie 2005 - martie 2006 i mai - iunie 2006. n urma controlului sa constatat c autorita ile au lsat firmele private s stabileasc unilateral tarifele practicate pentru dezinfectia realizat la punctele de trecere a frontierei. ,,n plus, contractele de concesiune a activita ilor de dezinfec ie au fost ncredin ate fr organizarea de licita ii, conform legisla iei", se arat n raportul ACG. Societatea "Lumi" SRL din Iai, n cteva luni de speculaie a crizei aviare, a citigat 10 milioane de euro, bani publici risipii din cauza serviciilor dezastruoase privind decontaminarea autoturismelor din zonele afectate. Alte dou societi au catigat defectuos licitaia pentru gestionarea situaiei. Licitaia fiind castigate de societile "Nutraswiss" din Bucureti i "Coral Impex" din Ploieti care asigura servicii de dezinfecie n judeele Braov, Mure i Prahova. La solicitarea fostul premier Calin Popescu - Triceanu, reprezentanii Autoritii Naionale Sanitar-Veterinare i pentru Sigurana Alimentelor i cei ai Corpului de Control al Guvernului, au efectuat controale la Ministerul Transporturilor, Constructiilor si Turismului (MTCT) pentru a verifica modul n care au fost achiziionate i utilizate materialele dezinfectante. Astfel, in urma unui alt control derulat n martie, o comisie din cadrul MTCT a constatat o serie de nereguli la societatea "Lumi", att n privina concentraiei soluiilor cu care au fost stropite mainile de pe drumurile naionale, dar i al numarului de autovehicule care au beneficiat de "serviciile" firmei ieene. Prejudiciul produs
71

i autorita ile romne, precum

i faptului c

investigatorii OLAF au venit in Romnia la fiecare dou luni, pentru a acorda asistent n

bugetului de stat in urma acestor ilegalita i fiind estimat la 15,8 milioane lei (circa 4,3 milioane euro).73 Dosarul a fost trimis la Parchetul de pe langa nalta Curte de Casatie serviciu contra intereselor publice vizat (CNADNR) i Justitie pentru a se stabili dac sunt ntrunite elementele constitutive ale infrac iunilor de n elciune, abuz n i asocierea pentru svr irea de infrac iuni. Controlul a i utilizat echipamentele i i modul n care Compania Na ional de Autostrzi si Drumuri Na ionale din Romania i Compania Nationala CFR au achizi ionat

materialele dezinfectante folosite n zonele afectate de gripa aviar. "Din calculele efectuate, s-a stabilit c unele firme au practicat, n rela ia cu CNADNR i CFR, tarife de 4,2 ori mai mari dect costurile reale, aferente activita ii de dezinfec ie", se arat n raportul ACG, fr a fi men ionate firmele care s-au imbog it din aceast afacere, pe motiv c cercetrile sunt n desf urare. Casatie i n acest caz, raportul a fost naintat Parchetului de pe langa nalta Curte de i Justi ie.

Departamentul Naional Anticorupie a finalizat la nceputul anului 2009 ancheta referitoare la cheltuirea banilor pentru combaterea gripei aviare. Conform acesteea, parchetul demonstreaz c panica numit grip aviar a drenat aproape 200 de milioane de euro (bani provenii din fondurile Uniunii Europene) ctre buzunarele afaceritilor apropiai PDL, care au ctigat contractele de dezinsecie i, indirect, aproape 100 de milioane n conturile familiei prezideniale. Tonel Ursachi, proprietarul firmei Lumi SRL, Scarlat Orzescu, acionar Mior SRL, precum i directoarea Autoritii Sanitare din cadrul Ministerului Transporturilor din acea perioad, Mihaela Orzescu, snt acuzai de complicitate la abuz n serviciu privind efectuarea dezinseciei pe drumurile naionale i pe cile ferate, efectuat cu scopul prevenirii gripei aviare. Creierul afacerii a fost, ns, ex-ministrul Agriculturii, Gheorghe Flutur, care a dirijat, iniial, spre buzunarele ncptoare ale afaceritilor Puterii, peste 5 milioane de euro, n scopul combaterii epidemiei. Mai multe voci, inclusiv OLAF, suspectez c n Romnia nu a fost grip aviar, ci doar un spectacol menit s cheltuie, cu at scop decat cel aratat, banii din fondul european de urgen. Acetia cred c, pe fondul isteriei mondiale create de apariia virusului H5N1, n Romnia a fost vorba doar de iniiativa unor persoane, care s-au mbogit prin fraudarea fondurilor europene i a Bugetului de Stat. 4.2 Administratori ordeni cercetai pentru fraudarea de fonduri PHARE Procurorii anticoruptie oradeni au dispus trimiterea in judecata a administratorilor unei firme oradene pentru fraudarea fondurilor PHARE cu 44.000 de euro. Asocia ii i administratori SC Briltex Group SRL Oradea, Bressan Tiziano si Doru Lucan, au fost trimi i n judecat pentru infrac iunea de schimbare a destina iei fondurilor ob inute din bugetul general al Comunit ii
72

__________________________ 73 articol scris de Elena Cristian,19 martie 2007 pe site-ul www.gandul.info

Europene Europene.

i a infrac iunii de folosire sau prezentare de documente ori declara ii false,

inexacte sau incomplete, pentru ob inerea pe nedrept de fonduri din bugetul Comunit ii Din probele strnse n timpul anchetei a reie it c la data de 19 noiembrie 2002, a fost ncheiat un contract de finan are din fonduri PHARE, ntre Ministerul Dezvoltrii n calitate de autoritate de implementare beneficiar. Contractul are ca obiect implementarea i derularea Proiectului intitulat "Profesionalism pentru Mileniul trei", scopul declarat al proiectului fiind cel al derulrii unor cursuri de instruire a personalului propriu al firmei beneficiare. Pentru a justifica cheltuirea banilor lua i prin proiect, cei doi administratori au prezentat autorita ii contractante documente care con in date nereale, contract de prestri servicii, contract de nchiriere a slii de cursuri, foi colective de prezenta a lectorilor, rapoarte de activitate ale formatorilor i alte nscrisuri, cu scopul de a ob ine pe nedrept suma de 43.293 de euro din fonduri europene. Potrivit anchetatorilor, din suma total provenind din fonduri PHARE, SC Briltex Group a platit ctre SC Acctex SRL (societatea administrat de soacra, respectiv so ia lui Doru Lucan), suma de 14.972 de euro, ca i chirie, cu toate c societatea nu detinea acel spa iu, iar instruirea cursan ilor nu s-a realizat acolo. Similar, suma de 3.000 de euro a fost nsu it de Bressan Tiziano i de reprezentantul rile UE societ ii Richmond S International Incorporated, societatea care nu avea dreptul legal de a fi subcontractant de servicii n cadrul programului, nefiind nregistr n vre-o una din sau ar eligibil PHARE. n realitate, aceast societate comercial nu efectua instruirea i Prognozei, n calitate de autoritate contractant, Agen ia de Dezvoltare Regional Nord - Vest, i SC Briltex Group SRL Oradea, n calitate de

cursan ilor, se arat n comunicatul Directiei Na ionale Anticorup ie pe anul 2007. Dosarul a fost naintat Judecatoriei Oradea. 4.3 Reabilitarea canalului Sulina, anchetat de OLAF Lucrrile privind amenajarea malurilor canalului Sulina au fost finanate de Banca European Investi ii (BEI) sub denumirea proiectului ,,Aprare maluri Canal Sulina cu o sum de peste 30 milioane de euro. Pentru a fi permis naviga ia navelor maritime cu deplasament de 25.000 tone, este necesar asigurarea unei adncimi de 24 de picioare, adica 7,32 metri. n timp, intensificarea naviga iei pe canal, actiunea valurilor, curen ilor, bancurilor de sloiuri au determinat o eroziune pronun at a malurilor canalului. Au aprut deja sectoare pe care trebuie s se intervin pe regim de urgen . Miza lucrrilor de reabilitare a Canalului Sulina este mai mult dect important pentru statul romn, de executarea acestor lucrri
73

depinznd continuarea naviga iei navelor cu capacit i mari pe Dunrea Maritim, ntre Bara Sulina i porturile Tulcea, Gala i si Brila. n prima faz, proiectul presupune executarea lucrrilor de reabilitare a malurilor pe o lungime de 15,2 km, din cei 62,5 km de canal. Pentru prima faz, a fost angajat creditul de la Banca Europeana de Investi ii, care acoper 50% din valoarea lucrarilor, restul de 50% fiind fonduri alocate de la bugetul statului. La sfr itul anului 2006 au fost dep ite etapele procedurale (AFDJ). La licita ie s-au prezentat o firm germana Reinhold Meister Gmbh fiind desemnat i s-a ajuns n stadiul organizrii licita iei de ctre beneficiar, Administra ia Fluvial a Dunarii de Jos din Gala i i dou consortii romne ti, compania licita iei. Prin scrisoarea ctigtoarea

29292/06.11.2006, AFDJ declarase calificat oferta tehnic a firmei germane, iar prin procesul verbal nr. 29586/08.11.2006, comisia de evaluare a ofertelor financiare consemnase c oferta financiar a Reinhold Meister era net superioar celor depuse de consortiile romne ti. Reinhold Meister executa lucrarile pentru 24.638.806 euro, n timp ce consortiul format din Hidroconstructii SA Bucuresti, Argus Cernavoda SA si SC Iridex SA ofertase cu 50.000 mai mult, adic 24.686.471,49 euro, iar cel de-al treilea ofertant, consortiul format din trei firme locale, Vega 93 SRL Gala i, Hidrotehnica SA Gala i si Navrom SA Gala i, ceruse cu 7 milioane mai mult, adic 31.350.000 euro. 74 Dupa ce prin scrisoarea 30805/22.11.2006, AFDJ declar Reinhold Meister drept castigatoare a licita iei, directorul general al AFDJ, Mihai Ochialbescu a cerut firmei germane s i prezinte o list cu subcontractori, o cerere cel putin dubioas, din moment ce Reinhold Meister precizase n ofert c executarea contractului va fi realizat far subcontractori. La o lun dup ce compania german fusese desemnat castigatoarea licita iei, pe 22 decembrie 2006, Ochialbescu anun Reinhold Meister c negocierile au e uat i urmeaz s convoace la negocieri consortiul clasat pe locul doi, Hidroconstruc ii SA Bucure ti, Argus Cernavoda SA i SC Iridex SA( Hidro-Argus-index), apropiata taberei Partidului Conservator, care n cele din urm se retrage din curs. n aceste condi ii normal c lucrarile ii revin celei de a treia consortii, Vega 93 SRL Gala i, Hidrotehnica SA Gala i i Navrom SA Gala i. Aici analiznd situa ia i Reprezentantul Reinhold Meister, Rainer i la OLAF, Oficiul Antifraud a Uniunii este clar c e vorba de corup ie dupa cum sustinea Grafenhorst care a semnalat acest caz la DNA, dar

Europene, iar firma german a ac ionat AFDJ n judecat cernd daune de 500 de milioane de lei vechi pentru fiecare zi de ntarziere a semnrii contractului. 4.4 Dezastrului ecologic din munii ureanu Oficiul European de Lupt Antifraud (OLAF) a fost sesizat n cazul proiectului Direciei Silvice Deva finanat cu fonduri europene. Sesizarea a fost fcut dup ce firma creia i s-a
74

ncredinat licitaia a provocat un dezastru ecologic n zona Voevodu din munii ureanu, defrind mai bine de 10.000 de metri ptrai de pdure virgin.
___________________________ 74 Ziarul Romnia Liber, ediie din Joi, 14 februarie 2008, autor articol Ticu Ciubotaru ,,Afacerea Sulina anchetat de OLAF i BEI

Regia Naional a Pdurilor Romsilva, prin Direcia Silvic Deva, a intrat n atenia OLAF dup ce a reuit s acceseze fonduri europene n valoare total de 6.108.928 lei pe un proiect care prevede executarea unor lucrri de corectare a torenilor din bazinul hidrografic Jiul de Est. n cadrul acestui proiect unul dintre obiective a fost realizarea unor baraje de redirecionare a torenilor. Zona aleas de cei de la Direcia Silvic pentru redirijarea torenilor a fost o pdure virgin din Voevodu, dei pdurarii din zon susin c nu se justific cheltuirea banilor europeni acolo deoarece nu sunt torente n acel loc. Cu toate acestea, n zona respectiv au fost tiai arbori pe o suprafa de peste 10.000 de metri ptrai. Mai grav este c tot acest dezastru ecologic s-a comis pe un teren privat i fr ca proprietarul, Nausica Brncui, s tie de lucrri. 4.5 Cazul Leonardo da Vinci Cazul constituie un exemplu de fraudare a fondurilor provenite din Programul Leonardo da Vinci prin accesarea/decontarea acestora pentru activiti ce ar fi trebuit s fie derulate ntr-un alt stat membru. Scandalul finan rii din fondurile Phare a unor firme ce apar ineau membrilor familiei fostului ministru al Integrrii a izbucnit n anul 2003. Atunci, s-a descoperit ca patru firme ale familiei Puwak au beneficiat de 150.000 de euro din fondurile europene destinate formarii profesionale i anume a 120 de tineri din diferite sectoare profesionale n Germania . Doua din societ i erau pe numele so ului fostei ministre, Iosif Puwak, alte dou apar innd fiului acesteia, Mihai Puwak. Accesarea fondurilor europene s-a facut prin programul "Leonardo da Vinci", in conditiile in care Hildegard Puwak era ministru al Integrarii. ntruct implementarea proiectelor presupunea un parteneriat cu alte entiti din Germania, pentru verificarea realitii derulrii activitilor, DLAF a solicitat suport operaional din partea Oficiului European de Lupt Antifraud. Verificrile s-au desfurat n paralel n Romnia i n Germania. n urma verificrilor efectuate, reprezentanii OLAF au constatat urmtoarele:
y y

partenerii externi erau fictivi; o parte din cursani nu au putut efectua deplasarea n Germania ntruct nu au primit viz n singurul proiect n care a fost identificat deplasarea n Germania, aceasta a avut

de intrare din partea Consulatului Republicii Federale Germania;

y

caracter turistic.

75

Echipa de control DLAF, urmare a verificrilor efectuate n Romnia, a identificat urmtoarele:

y

au fost prezentate n vederea obinerii finanrii, documente false, respectiv: trei au fost prezentate la Raportul final, documente false, respectiv: copii ale paapoartelor

documente de parteneriat extern aferente proiectelor, 16 contracte individuale de stagiu;

y

stagiarilor, facturi fiscale (alturi de chitanele aferente), 40 de diplome sau certificate de participare, polie de asigurare medical, rapoarte individuale de stagiu. O echip comun DLAF-OLAF a procedat la audierea principalelor persoane implicate. De asemenea, echipa DLAF a audiat peste 20 de stagiari i beneficiari ai fondurilor. Au fost ridicate toate nscrisurile false depuse la Autoritatea Contractant. Au fost emise Note de Debit n vederea recuperrii sumelor utilizate necorespunztor. Notele de control ntocmite, alturi de documentaia aferent i declaraiile luate, au fost naintate Parchetului de pe lng Judectoria Sectorului 4 Bucureti, spre soluionare. Judectorii sec iei comerciale au admis ac iunea n preten ii formulat de Agen ia Na ional pentru Programe Comunitare n Domeniul Educa iei (ANPCDEFP) i Formrii Profesionale i au obligat firmele MGH Super (apartinnd lui Mihai Puwak) si M&M Consult i la plata cheltuielilor de judecat, n cuantum

Invest (societate a so ului demnitar) s restituie, fiecare, suma de 30.000 de euro, reprezentnd subven ie financiar. n plus, au fost obliga i de cte 25 de milioane de lei vechi fiecare. Ini ial, procurorii PNA care au cercetat-o pe Hildegard Puwak pentru c ar fi folosit n interes personal 150.000 de euro, n cadrul programului european "Leonardo da Vinci", au inchis dosarul n 2003. Ulterior, dup schimbarea conducerii, DNA a decis redeschiderea cazului n 2007. La 30 ianuarie 2009, Tribunalul Bucure ti a decis condamnarea lui Iosif Mihai Puwak la doi ani suspendare pentru deturnare de fonduri Bucure ti dispunnd i jumatate de nchisoare cu i schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a

destina iei fondurilor ob inute din bugetul comunit ilor europene, instan a Tribunalului i interzicerea unor drepturi ale acestuia pentru doi ani. 4.6 nfiin area unui centru electronic prin fraud Departamentul pentru Lupt Antifraud a controlat modul de obinere i utilizare a fondurilor comunitare de ctre SC Best XZ SRL Bucureti, SC SBAN Company SRL Piteti i SC Sunset Trade SRL Bucureti pentru realizarea a trei proiecte n valoare total de 328.095 euro. Proiectele au avut ca obiective nfiinarea unui centru electronic de formare, consiliere i plasament pentru omeri i absolveni, facilitarea accesului la internet, asigurarea unor servicii de informare electronic i furnizarea unor pachete software n mediul internet.
76

Verificrile DLAF au relevat faptul c cele trei firme aveau acelai asociat/adminstrator. DLAF a constatat faptul c acesta a folosit i a prezentat autoritilor de implementare i de contractare, documente i declaraii inexacte i false cu privire la modul de utilizare a finanrii; mai mult, acesta a schimbat destinaia fondurilor, pe care le-a folosit n interes propriu, dispunnd pli sau ridicri de numerar, fr legtur cu obiectul contractelor PHARE i prezentnd autoritilor, drept justificare, extrase de cont false. Prin trucarea licitaiilor, toate contractele de furnizare au fost acordate unor societi comerciale administrate sau controlate de ctre acelasi asociat/administrator. Pentru a justifica existena unor disponibiliti bneti proprii pe care trebuia s le aloce realizrii proiectelor PHARE, alturi de finanrile nerambursabile, acesta a prezentat autoritilor de monitorizare dispoziii de ncasare false, din care reiesea c el i alte dou persoane ar fi creditat societatea cu 1,3 miliarde lei. DLAF a sesizat Direcia Naional Anticorupie, care a confirmat aspectele constatate de echipa de control i a dispus trimiterea n judecat a inculpatului N.A. pentru svrirea de infraciuni care au adus un prejudiciu bugetului Comunitilor Europene de 3.824.595.684 ROL i 36.472,5 Euro i dobnzile aferente. n prezent, dosarul se afl pe rolul Judectoriei Sectorului 1 Bucureti.

77

Concluzii
Frauda este un fenomen deosebit de nociv i nedorit, paradoxal cu direc ii de evolu ie i incidente diferite de la tar la tar, indiferent de marime, nivelul de dezvoltare, mecanisme de guvernare sau sistem politic. Protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene presupune acordarea unei atenii deosebite asigurrii securitii i recuperrii fondurilor comunitare. Este necesar asigurarea unui cadru coerent fraudelor ac iune organiza ii si retele europene i func ional de prevenire si combatere a i corup iei n sectorul public prin: evitarea de funcionare n paralel a diverselor i interna ionale implicate; adoptarea unei strategii comune de i fluen cooperare ntre Oficiul i a criteriilor de evaluare a actelor de corup ie; mbunata irea comunicarii inter-

institutionale la nivelul UE, ndeosebi printr-o mai clar

European de Lupt Antifraud al Comisiei Europene (OLAF), Ombudsman-ul European, Curtea Europeana de Conturi si Comisia pentru Petitii a Parlamentului European; introducerea timpurie i formarea continu a adul ilor pentru recunoa terea si combaterea corup iei. Prin cele scrise n lucrare am ncercat sa realizez o imagine c t mai fidel a peisajului fraudelor internationale si a celui romnesc, iar pe acest fond s prefigurez trsturile fenomenului infrac ional si n privin a raporturilor de fiscalitate dintre contribuabil special. Sustin ideea c, n toate timpurile, dar mai ales n prezent, politica fraudelor este c aceast politic trebuie conceput i trebuie s fie subordonat strategiilor economice si politice, iar n acest cadru devine de la sine n eles i dirijat de o manier care s conduc la descurajarea i stat. fraudelor n primul rnd prin crearea unei rela ii armonioase dintre cet ean i stat n

Totodat consider c factorii politici din Romnia trebuie s gaseasc acele modalit i de reglementare care s mpiedice ca fiecare schimbare la nivel politic s genereze modificri majore fovoriznd fraudele. n ceea ce prive te OLAF, odat cu intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona aceasta a cpta o nou form datorit apari iei Procurorului European, despre care am mai vorbit n lucrare. Dar n acest context, OLAF, are un rol auxiliar al justiiei penale cu putere de anchet n asistarea Procurorului European.

78

Bibliografie
I Cursuri, tratate, monografii  C.Blumann, L.Dubouis C. Blumann, L. Dubouis ,,Droit institutionnel de lUnion europenne Editura Litec, Paris, 2005  Guy Isaac ,,Droit communuataire gnerale, Editura Masson, Paris, 1992  Ion Ignat ,,Uniunea European de la piata comun la moneda unic, Editura Economic, Bucureti, 2002  Ion Jinga, Andrei Popescu, Integrarea European - Dicionar de termeni comunitari, Editura Lumina Lex; 2002  Jeni Ioni, organigrama DLAF ,,Iregulariti n proiecte finanate de Uniunea European, Timioara, 2008  John McCormick ,,S n elegem Uniunea European,Editura Codecs, Bucureti, 2007  L. Cartou ,,Communautees Europeennes, Dalloz, 1991  Manualul European Anti-Fraud Office februarie 2005 publicat pe site-ul ec. Europa.eu  Marin Voicu ,,Drept comunitar-teorie 2002  Pduraru Mihaela ,,Curs de drept comunitar, 2008  R.Coudenhove-Kalergi ,,Pan-Europe,Paris 1988  Tudorel tefan ,,Introducere n dreptul comunitar,Editura C. H. Beck, Bucureti, 2006  Viorel Marcu, Nicoleta Diaconu ,,Drept comunitar general, Editura Lumina Lex, Bucureti 2003 II Reviste de specialitate  Revista ,,Sfera politic nr.147 din 2010, articol ,,Momentul Lisabona-Un nou nceput pentru construcia european publicat de Alexandru Jdnean si articolul ,,Uniunea European sub paladiul Tratatului de la Lisabona publicat de Oana Albescu  Curierul National, nr 5498, Miercuri 2 septembrie 2009, autor: Dragos Manea  Ziarul Financiar, 14v martie 2007, ,,Oficiul European de Lupta Antifraud ancheteaz o afacere de milioane autor I.Morovan  Ziarul Romnia Liber, ediie de Joi 14 februarie 2008 autor articol Ticu Ciubotaru ,,Afacerea Sulina achetat de OLAF i BEI III. Legislaie
79

i jurispruden Editura Ex Ponto, Constan a,

 Tratatul de la Paris, instituind CECA,-1951(intrat n vigoare n 1952)  Tratatele de la Roma, instituind CEE i EURATOM-1957, intrate n vigoare n 1958  Tratatul de la Maastricht, privind UE-1992,intrat n vigoare n 1993ul R  Acordul European instituind o asociere ntre Romnia, pe de o parte, i Comunitile Europene i statele membre ale acestora pe de alt parte- 1993, intrat n vigoare n 1995  Tratatul de la Amsterdam, privind UE-1997, intrat n vigoare n 1999  Tratatul de la Nisa, privind perfecionarea instituional a UE-2001, intrat n vigoare n 2003  Tratatul de la Lisabona, semnat la 13 decembrie 2007 ,intrat in vigoare 1 decembrie 2009  Regulamentul Consiliului nr 2185/1996 privind controalele si inspec iile la fa a locului efectuate de Comisie n scopul protejrii intereselor financiare ale CE.  Reglementarea nr 1073/1999 a Parlamentului European


i Consiliului Europei

 Regulamentul (Euratom, CE) nr 2185/96 din 11 noiembrie 1996 Legea 87/1994, abrogat de Legea 241/2005 pentru prevenirea si combaterea evaziunii fiscale  Regulamentul Consiliului nr. 2185/1996 privind controalele i inspeciile la faa locului efectuate de Comisie n scopul protejrii interselor financiare ale CE IV Site-uri  www.ec.europa.eu  www.antifrauda.gov.ro  www.adevarul.ro  www.9am.ro  www.amosnews.ro, data publicrii 13 februarie 2009

80