Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
PHARE RO 2005/IB/JH 03
UNIUNEA EUROPEAN
COOPERAREA JUDICIAR
N MATERIE PENAL
MANUAL
Cuprins
INDEXUL ABREVIERILOR..................................................................................................................... 6
INTRODUCERE.............................................................................................................................. 9
II.
EVOLUIE ISTORIC.................................................................................................................... 9
A.
B.
C.
D.
E.
F.
A.
OBIECTIVELE DC MEA.................................................................................................12
B.
C.
D.
E.
IV.
1.
2.
3.
4.
5.
Coninutul MEA.......................................................................................................16
TRANSPUNEREA NAIONAL.................................................................................................. 20
A.
B.
2.
C.
D.
E.
F.
G.
H.
I.
CONDIIILE PREDRII....................................................................................................25
J.
K.
L.
V.
ANEXE .................................................................................................................................................. 30
INTRODUCERE............................................................................................................................ 37
II.
A.
Elaborare ................................................................................................................39
2.
3.
B.
III.
Elaborare ................................................................................................................84
3.
4.
Coninut ..................................................................................................................86
A.
CONTEXTUALIZARE ......................................................................................................95
B.
1.
2.
Ordinele de Confiscare.........................................................................................122
3.
ANEX ...............................................................................................................................141
Formularul 1: Solicitare de Asisten Judiciar Reciproc ...........................................141
Formularul 2: Pagina iniial .........................................................................................144
Formularul 3: Model de Acord privind nfiinarea unei Echipe Mixte de Anchet (EMA)
.....................................................................................................................................145
Formularul 4: Certificat privind Ordonana de Indisponibilizare....................................150
Formularul 5: Certificat privind sanciunea financiar...................................................155
Formularul 6: Certificat privind Ordinul de Confiscare..................................................163
II.
NE BIS IN IDEM INTERSTATAL N UNIUNEA EUROPEAN I N
STATELE ASOCIATE UE................................................................................................................... 175
A.
GENERALITI ...........................................................................................................175
1.
Dezvoltare ............................................................................................................175
2.
F.
G.
H.
I.
Domeniul de aplicare............................................................................................178
2.
Introducere ...........................................................................................................179
3.
4.
5.
J.
2.
3.
4.
Condamnarea (executarea)..................................................................................182
5.
Achitarea ..............................................................................................................182
6.
7.
III.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
A.
PROCEDURA ..............................................................................................................189
1.
2.
3.
B.
C.
D.
IV.
Indexul abrevierilor
AS
CC
Curtea Constituional
CDO
CE
Comunitile Europene
CDO
CEDO
CEJ
Conv
Convenie
DC
Decizia Cadru
DILT
EMA
EX
Extrdare
. V.
n versiunea
JI
Judector de instrucie
JO
Jurnalul Oficial
LEAJ
MB
Marea Britanie
MEA
MEP
MJR
NMS
Parlamentul European
RJE
RL
Remedii legale
SG
Secretariatul General
SM
TCE
TCUE
TUE
UE
Uniunea European
Partea 1:
Mandatul european de arestare
(Decizia cadru a Consiliului privind mandatul european de arestare i procedurile de predare
ntre Statele Membre ale Uniunii Europene din 13 iunie 2002, 2002/584/JI, L 190 din 18. 7.
2003).
I.
Introducere
legile naionale care pot fi considerate ca garantnd reciprocitatea ntre dou state
suverane ca fundament al extrdrii unei anumite persoane.
b)
c)
ncepnd chiar din secolul al XIII-lea, s-au ncheiat tratate de extrdare ntre oraele-stat i
principatele nord-italiene. Aadar, Statutele de la Pistoia din 1296 interziceau ederea
exilailor florentini. Podesta de la Crema stabilea, n 1290, c toi exilaii oraului Cremona
trebuiau s prseasc n aceeai zi oraul i regiunea, n caz contrar aveau s fie predai
oraului Cremona. Pn la nceputul Secolului al IX-lea extrdarea era un act politic de nalt
autoritate derivnd din prerogativele absolute, prin care, din motive de interes de stat, se
putea evita principiul acordrii de azil.
Hugo Grotius (15831645) este considerat fondatorul teoriei dreptului de extrdare; el a fost
cel care a prezentat n opera sa De iure belli ac pacis teza c toate statele sunt obligate s
predea sau s urmreasc o persoan care ncalc legea (aut dedere aut punire). La
nceput pretenia sa a rmas fr ecou. Instituia extrdrii a ajuns la o transpunere general
abia dup ce dou principii fundamentale au gsit recunoatere universal pe continentul
european: azilul politic i ne-extrdarea propriilor ceteni. Stabilirea procedurilor de
extrdare a mers i ea mn n mn cu aceast evoluie. Dac la nceput extrdarea era
considerat un act pur administrativ (sistemul administrativ), odat cu teoria separrii
puterilor n stat s-a ncetenit din ce n ce mai mult ideea c cel puin premisele materiale
ale extrdrii trebuie verificate i stabilite mai nti de ctre o instan n calitate
consultativ sau de decizie. Aceast trecere de la principiul politic (administrativ) la
principiul de drept s-a fcut destul de timpuriu, de exemplu n Austria i anume prin
Decretul Regal din 10.12.1808.
n dreptul penal, extrdarea se nscrie n domeniul dreptului internaional penal n sens larg.
Caracteristic pentru dreptul internaional penal este c o infraciune poate cdea sub
incidena justiiei a dou sau mai multor state i de aceea sentina nu cade n sarcina
unui singur judector legal (juge naturel). n aceast situaie se poate ajunge la conflicte
pozitive sau negative de competen care sunt de evitat pe ct se poate.
A.
2.
Tratate n care identificarea faptelor ce atrag extrdarea se face prin metoda eliminrii;
3.
Metoda mixt reprezint o faz intermediar unde pe lng o list a faptelor ce intr
sub incidena extrdrii se mai stabilete i condiia unui grad minim de sanciune
penal.
10
Principiul reciprocitii;
Principiul specialitii;
Principiul dublei incriminri;
Principiul ne-extrdrii pentru o infraciune politic;
Principiul ne-extrdrii pentru o infraciune de ordin fiscal i militar;
Pedepse nepermise: pedeapsa cu moartea;
Pericolul de persecuie politic (Art 3 paragraful 2 ConvEx);
E.
Nu este i situaia Romniei, unde, potrivit art. 19 alin. 5 din Constituie, extrdarea se hotrte
de justiie, astfel nct decizia final aparine ntotdeauna judectorului (sistemul jurisdicional).
11
Obiectivele DC MEA
12
B.
Definiia DC MEA
C.
Prin noua reglementare procedura s-a simplificat i accelerat. ntreaga faz politic i
administrativ a fost nlocuit de o procedur exclusiv judiciar.
Procedura n sine a fost modificat substanial prin reglementrile deciziei-cadru. De la o
procedur implicnd dou pri, ntre state suverane, s-a ajuns la una implicnd trei, n care
are drept de opinie i persoana n cauz. n Austria aceast evoluie a fost transpus prin
recunoaterea de ctre Curtea Constituional austriac din 12.12.2002, G 151/02, i prin
modificarea Legii privind extrdarea i asistena judiciar (LEAJ). Cf. Art. 31 paragraf 6
LEAJ, persoana n cauz poate face apel mpotriva hotrrii de legitimitate. n continuare s-
13
DC MEA reprezint msura cu cea mai mare anvergur de pn acum n istoria extrdrii
mai ales din punct de vedere al simplificrii i accelerrii procedurii. Pe de o parte, se
elimin obstacolele tradiionale, ca de exemplu principiul dublei incriminri, al refuzului
transmiterii n cazul infraciunilor politice, militare i fiscale i al netransmiterii cetenilor
proprii; pe de alt parte, se renun la executarea unei proceduri de extrdare tradiionale n
dou etape (emiterea mandatului de ctre o instan de judecat aprobarea de ctre un
organ administrativ). Interesele politice de stat nu mai au nimic de-a face cu cooperarea
dintre SM ale UE. O hotrre motivat de astfel de interese nu corespunde n concepia
european unui spaiu al libertii, securitii i justiiei unde se aplic ideea recunoaterii
reciproce a hotrrilor i a ncrederii reciproce a SM n sistemul judiciar al celorlalte SM.
Procedura de aprobare este acum o procedur judiciar. Aceast nou abordare i
gsete expresia i n terminologia modificat. Nu se mai vorbete de extrdare, ci de
predarea unei persoane. Termenii stat solicitant i solicitat sunt nlocuii cu expresiile
autoritate judiciar emitent i de executare sau Stat Membru emitent i Stat
Membru de executare.
14
Statele Membre pot decide n continuare s aplice sau s ncheie Acorduri bilaterale sau
multilaterale care s simplifice i s faciliteze i mai mult procedura reglementat de predare.
1.
Principii fundamentale
Conform definiiei din Decizia cadru Mandatul european de arestare este o hotrre
judectoreasc dat ntr-un Stat Membru i se materializeaz prin reinerea i predarea unei
persoane solicitate prin intermediul unui alt Stat Membru n vederea:
Urmririi penale;
Se prevede un motiv imperativ de refuz n cazul ne bis in idem numai pentru condamnare
pentru aceeai fapt ntr-un alt Stat Membru i pentru pedeaps executat (Art. 3
paragraf 2).
Refuzul conform Art. 4 paragrafele 2, 3, 4, 5 este facultativ att n cazul urmririi simultane n
statul de executare (paragraf 2), ct i n cazul n care autoritile judiciare ale Statului
Membru de executare au decis s nu urmreasc sau s nceteze urmrirea pentru
infraciunea cuprins de MEA, sau mpotriva persoanei solicitate prin MEA a fost pronunat
o hotrre judectoreasc pentru aceai infraciune, ntr-un alt Stat Membru, hotrre ce se
opune unei noi urmriri penale (paragraf 3); un alt motiv de refuz conform paragrafului 5 este
acela c persoana solicitat n cauza respectiv a fost condamnat pentru aceeai
infraciune ntr-un Stat Ter, presupunndu-se c, n cazul condamnrii s-a aplicat, se aplic
sau se va aplica o pedeaps.
Refuzul pe motivul prescrierii nu poate fi folosit dect dac statul de executare are el nsui
jurisdicie asupra faptei i ar fi putut s-o urmreasc.
Prevederile Ne bis in idem corespund, n esen, reglementrii Articolului 54 CAS; cu toate
acestea CEJ a depit considerabil formularea CAS n jurisdicia sa interpretativ (v. Partea
3: Ne bis in idem).
15
4.
Coninutul MEA
Cf. Art. 1 DC MEA Mandatul European de Arestare este o hotrre judectoreasc luat ntrun Stat Membru, materializat prin reinerea i predarea unei persoane solicitate de ctre un
alt Stat Membru n vederea urmririi penale sau executrii pedepsei privative de libertate sau
aplicrii unei msuri de arest preventiv.
Paragraful 2 stipuleaz c Statele Membre execut orice Mandat European de Arestare
dup principiul recunoaterii reciproce conform prevederilor prezentei Decizii-Cadru.
Paragraful 3 reglementeaz, n final, faptul c Decizia cadru nu se refer la obligaia Statelor
Membre de a respecta drepturile fundamentale i principiile generale de drept aa cum sunt
ele stabilite n Articolul 6 al Tratatului Uniunii Europene.
a.
MEA este aplicabil n toate SM ale UE. Acesta nlocuiete sistemul extrdrii folosit pn
acum.
DC a Consiliului din 13.6.2002 cu privire la Mandatul European de Arestare i procedurile de
predare ntre SM ale UE, L 190 din 18.7.2003 nu constituie, cf. Art. 34 paragraf 2 lit. b TUE,
drept aplicabil direct, ci necesit transpunerea n dreptul naional.
16
17
Formularul
Mandatul European de Arestare trebuie s conin o serie de informaii (Art 8): identitatea
persoanei, autoritatea judiciar emitent, condamnarea legal, msura de sanciune etc. se
are n vedere anexarea de documente pentru identificarea persoanei (fotografii, amprente
digitale, profilul ADN etc.). Formularul se transmite n form standardizat. Un model al
formularului este anexat la Decizia cadru i poate fi descrcat n toate limbile Uniunii de pe
pagina de Internet a EJN (European Judicial Network Reeaua Judiciar European) la
adresa: www.ejn-justcrim.europa.eu.
Lucru pe grupe: mprii-v n dou grupe, state emitente i state de executare i
completai formularele i controlai reciproc.
d.
Prevederi de procedur
De regul, autoritatea judiciar emitent transmite Mandatul European de Arestare direct
autoritii judiciare de executare (Art. 9 paragraf 2 DC MEA). Se prevede cooperarea n
cadrul Sistemului de Informaii Schengen (SIS), precum i cooperarea cu birourile Interpol.
Dac nu se cunoate autoritatea competent a Statului Membru de executare, Statul
Membru emitent poate primi sprijin din partea Reelei Judiciare Europene n cazuri penale.
(Se prevede c n Romnia sistemul SIS va putea fi utilizat de abia ncepnd cu anul 2012).
18
Persoana urmrit trebuie s fie informat cu privire la coninutul MEA i are dreptul la
asisten juridic i la un interpret.
Orice Stat Membru poate refuza executarea Mandatului European de Arestare dac
ntr-un Stat Membru s-a emis o condamnare pentru aceeai infraciune mpotriva
aceleiai persoane (Principiul ne bis in idem);
19
Decizia cadru prevede i posibilitatea de a confisca i preda anumite obiecte (probe sau
obiecte obinute prin comiterea infraciunii).
Dup prezentarea anumitor informaii (date despre mandatul de arestare, tipul de infraciune,
identitatea persoanei etc.) orice Stat Membru aprob, potrivit competenei proprii, predarea
unei persoane care face obiectul unei MEA.
Transmiterea i limbile
1.
21
instan. nceperea procedurii este ns similar. Pn acum Ministerul Justiiei (ca autoritate
central) verifica dac documentaia transmis era conform cu prevederile conveniilor
aplicabile. n prezent procedura ncepe n instan, tot cu verificarea prealabil (Art. 86).
Instanele competente sunt curile de apel. Instana care primete MEA verific dac este
competent, dac nu, transmite mandatul mai departe instanei competente. Instana
competent de executare trebuie s verifice dac sunt ndeplinite condiiile formale ale MEA,
(de ex. traducerea). Dac nu este anexat o traducere, instana competent solicit
autoritii judiciare emitente traducerea (englez, francez, romn) sau d documentul spre
traducere (chestiunea costurilor!). Procedura se suspend pn la obinerea traducerii. Dup
obinerea acesteia, curtea de apel trebuie s dea o hotrre privind MEA.
Art. 8993 reglementeaz procedura la curtea de apel pentru executarea mandatului.
Persoana solicitat trebuie adus n faa instanei de apel n decurs de 24 de ore de la
reinerea acesteia (Art. 89). Aceasta informeaz persoana solicitat de existena unui MEA
mpotriva sa i i aduce la cunotin coninutul acestuia. n continuare persoana este
informat despre posibilitatea de a-i exprima acordul de predare, i despre consecinele
legate de acesta (renunarea la specialitate), precum i despre drepturile procesuale de
care beneficiaz (dreptul la avocat i la interpret).
Hotrrea de executare
(5) Dac persoana solicitat nu este de acord, ea este audiat cu privire la coninutul
MEA. Obieciile se pot rezuma la date lips n ceea ce privete identitatea persoanei
acuzate n MEA sau alte motive care se opun executrii mandatului.
22
Hotrrea de executare se d n decurs de 5 zile (Art. 94), dup ce a fost audiat persoana
urmrit. n cazul n care informaia transmis de statul emitent este insuficient, se
stabilete un termen scurt, n conformitate cu Art. 95 pentru transmiterea de date
suplimentare.
Dac s-a dat o hotrre de executare (94), aceasta poate fi contestat prin recurs n termen
de 5 zile (Art. 941). nalta Curte de Casaie i Justiie care are competen de decizie n cazul
recursului, trebuie s dea o hotrre privind mijlocul legal n decurs de 3 zile.
n cele mai multe cazuri se elimin verificarea dublei incriminri, dac fapta penal
este sancionabil n statul emitent cu cel puin trei ani de pedeaps privativ de
libertate i se afl pe lista celor 32 de categorii de fapte penale (Art. 2 paragraf 2 DC
MEA), se renuna la verificarea dublei incriminri conform Art. 85. Statul emitent este
cel care stabilete dac o fapt penal este inclus pe lista menionat, judectorul
emitent trebuind s marcheze n formularul folosit pentru emiterea mandatului de
arestare cu un X categoria n care se nscrie fapta. Nu se prevede o verificare din
partea statului de executare. Pentru alte categorii de fapte penale dect cele
enumerate la Art. 85 paragraf 1 ncadrarea faptei cade n sarcina instanei statului de
executare care decide dac lipsa dublei incriminri mpiedic executarea predrii.
Faptul c persoana acuzat prin MEA este cetean romn nu constituie motiv
obligatoriu de refuz (v. noua reglementare n Art. 19 (2) din Constituia Romniei).
23
Amnistierea;
Lipsa rspunderii penale conform dreptului romn n ceea ce privete faptele penale
pentru care a fost emis MEA.
Dac MEA s-a emis pentru fapte penale comise n afara jurisdiciei i pentru care
Romnia nu are putere de sanciune.
n cazul n care persoana solicitat i d acordul pentru predare (Art. 90, 93 i 95), dup
informarea cu privire la consecinele legale, renunarea la principiul specialitii i luarea la
cunotin a faptului c acordul este irevocabil. Exist urmtoarele posibiliti de decizie:
a) Instana consider condiiile ca fiind ndeplinite i ia la cunotin de acordul
persoanei solicitate (Art. 93), urmnd ca n decurs de 10 zile (Art. 94) s dea o
hotrre cf. Art. 95 paragraf 2, hotrre care este definitiv i executorie.
b) i n acest caz predarea poate depinde de alte condiii (Art. 87).
24
E.
F.
Criterii de verificare
Pentru cele 32 de categorii de infraciuni cuprinse n Art. 2 (2) MEA se elimin verificarea
dublei incriminri, Art. 85 stipuleaz c ntr-o astfel de situaie pedeapsa n statul emitent
trebuie s depeasc trei ani.
Cetenia romn nu mpiedic transferul ntr-un alt SM. Art. 19 (2) din Constituie a fost
modificat n acest sens.
Prescrierea se aplic numai n cazuri excepionale.
G. Hotrrea instanei
Curtea de apel decide dac persoana va fi predat sau se refuz predarea sau dac aceasta
poate avea loc numai n anumite condiii. Hotrrea trebuie motivat.
H.
Condiiile predrii
25
J.
Orice instan care este abilitat n interiorul statului s emit mandate de arestare
sau executare pentru o persoan n scopul urmririi penale sau executrii unei sanciuni, fie
din oficiu, fie la sesizarea Parchetului, este competent s emit un MEA conform Art. 78 n
legtur cu Articolul 81 paragraf 1.
Condiii pentru emiterea unui MEA. Instana emite un MEA numai pe baza unui titlu
preexistent.
MEA poate fi emis n conformitate cu prevederile Deciziei-cadru (Art. 2) numai dac msura
privativ de libertate este de minim 12 luni sau, n cazul executrii unei pedepse privative de
libertate, dac pedeapsa de executat sau msura preventiv dureaz mai mult de 4 luni.
Prevederi privitoare la form
MEA este emis exclusiv sub forma formularului standardizat. Acesta trebuie
completat exact i cu grij, deoarece reprezint baza pentru arestare i
condamnarea ulterioar a persoanei solicitate. Formularul poate fi accesat pe
pagina de Internet a Ministerului romn al Justiiei la Ghid de cooperarea judiciar
internaional n materie penal, la www.just.ro. Acest formular poate fi accesat i
pe pagina de Internet a RJN n toate limbile Statelor Membre.
26
categoriei n care se nscrie fapta penal trebuie procedat cu mare precizie, deoarece
instana de executare nu mai poate verifica dubla incriminare a unei fapte. (Art. 85).
Lucru pe grupe pe baza categoriilor de fapte penale din Art. 85
K.
n cazul emiterii i transmiterii unui MEA autoritatea romn emitent poate solicita predarea
temporar a persoanei solicitate. Astfel, persoana solicitat poate fi predat nainte de
hotrrea definitiv pentru a se lua msurile necesare executrii mandatului. Aceast
msur este recomandabil n cazul n care s-a amnat predarea (n scopul desfurrii unei
proceduri proprii).
V. Transpunerea MEA n SM
Conform evalurii Comisiei, se pleac de la premisa c MEA funcioneaz de regul bine n
toate SM ale UE. Acesta a fost acceptat de ctre autoritile judiciare naionale ca mijloc de
cooperare i a dus la scurtarea considerabil a termenelor de predare n comparaie cu
termenele procedurii tradiionale de extrdare.
27
Polonia:
Curtea Constituional a Poloniei a declarat transferul unui cetean polonez n cadrul
executrii unui MEA ca fiind anticonstituional (sentina din 27 aprilie 2005). Parlamentul
polonez a decis, ca urmare, n sept. 2006, modificarea Art. 55 din Constituia Poloniei. Acest
nou articol prevede c extrdarea cetenilor polonezi este permis numai cnd fapta
penal a fost comis n afara jurisdiciei poloneze i aciunea la care se refer extrdarea
constituie fapt penal conform dreptului polonez, i anume att la momentul comiterii, ct i
la momentul extrdrii.
n plus, legiuitorul a stipulat c extrdarea unei persoane este interzis dac executarea
extrdrii lezeaz drepturile la libertate ale unei fiine umane i unui cetean. Aceste
modificri n Constituie permit i executarea MEA n conformitate cu dreptul polonez, dei
ele nu corespund n totalitate inteniilor DC MEA. S-au fcut i modificri ale Codului de
Procedur Penal polonez consacrate prin Legea din 26.10.2006, care au fcut ca
reglementrile MEA s fie aplicabile i n Polonia, astfel nct problema pare s fie rezolvat.
Germania:
i Curtea Constituional Federal stabilise n sentina din 18 iulie 2005 c legea pentru
transpunerea DC MEA leza libertatea extrdrii (Art. 16 paragraf 2 din Constituia
Germaniei), deoarece legiuitorul considerase spaiul deschis de DC MEA ca nefiind o
transpunere n dreptul naional care s protejeze principiile de drept. Legea pentru
transpunerea DC MEA a fost declarat n totalitate nul. n acest interval, la 20 iulie 2006 a
fost votat o nou lege de transpunere care a intrat n vigoare la 2 august 2006. Noua
versiune a acestei legi, care extinde motivele de refuz pentru cetenii germani, face posibil
utilizarea MEA i n Germania.
Belgia:
n prezent, CEJ desfoar o procedur preliminar iniiat de Curtea Constituional
belgian bazat pe dou ntrebri:
1. instrumentul DC era mijlocul potrivit de a realiza MEA?
Nu ar fi fost o convenie internaional instrumentul potrivit pentru impunerea
hotrrilor de predare?
2. Imposibilitatea de a verifica cele 32 de categorii de fapte penale din punct de vedere
al dublei incriminri nu lezeaz drepturile fundamentale, anume principiul legitimitii
i principiul egalitii i nu este nclcat i Art. 6 paragraf 2 TUE?
nc nu a fost dat o hotrre a CEJ, ns Procurorul General Ruiz-Jarabo Colomer a
sugerat s ignorm suspiciunile cu privire la aceast reglementare, deoarece DC este
instrumentul adecvat pentru a realiza un spaiu al libertii i dreptului ntr-o UE n continu
dezvoltare. Procurorul General a constatat, dup o analiz a diferenelor dintre MEA i
procedurile tradiionale de extrdare, c legiuitorul comunitar las statelor libertatea de a
alege mijloacele de transpunere a obiectivelor sale.
28
29
Anexe
I
Decizia cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 privind Mandatul European de Arestare
i procedurile de predare ntre SM,
II
30
FORMULAR MEA
Numele:
Prenumele:
Numele avut naintea cstoriei, dac este cazul:
Pseudonimul, dac este cazul:
Sexul:
Cetenia:
Data naterii:
Locul naterii:
Reedina i/sau adresa cunoscut:
Limba (limbile) pe care le nelege persoana cutat (n cazul n care sunt cunoscute):
Trsturi distinctive/descrierea persoanei cutate:
Fotografia i amprentele digitale ale persoanei cutate, n cazul n care sunt disponibile i se pot
transmite, sau datele persoanei care poate fi contactat n scopul obinerii acestor informaii sau a
unui profil ADN (n cazul n care aceste date pot fi comunicate, ns nu au fost incluse)
(b)
Prezentul mandat trebuie s fie redactat sau tradus ntr-una din limbile oficiale ale statului
membru de executare, atunci cnd acesta din urm este cunoscut, sau n orice alt limb
acceptat de acest stat.
31
(c)
1. Durata maxim a pedepsei sau a msurii de siguran privative de libertate care poate fi aplicat
pentru infraciunea (infraciunile) svrit (svrite):
(d)
Persoana cutat a fost citat personal sau informat prin alte mijloace cu privire la data i locul
audierii n care s-a pronunat decizia n lips,
sau
Persoana cutat nu a fost citat personal i nici informat prin alte mijloace cu privire la data i
locul audierii n care s-a pronunat decizia n lips, ns beneficiaz de urmtoarele garanii juridice
dup predarea ctre autoritile judiciare (astfel de garanii se pot prezenta anticipat):
Precizarea garaniilor juridice
(e)
Infraciunea (infraciunile):
infraciuni.
Natura i ncadrarea juridic a infraciunii sau infraciunilor i dispoziia legal sau codul aplicabil:
I. S se marcheze csuele corespunztoare, dup caz, dac este vorba despre una sau mai multe
dintre urmtoarele infraciuni pedepsite n statul membru emitent cu o pedeaps sau o msur de
siguran privative de libertate a crei durat maxim este de cel puin trei ani, astfel cum sunt definite
n dreptul statului membru emitent:
terorism;
trafic de persoane;
32
corupie;
fraud, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunitilor Europene n
nelesul Conveniei din 26 iulie 1995 privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor
Europene;
infraciuni mpotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii animale pe cale de dispariie i de
specii i soiuri de plante pe cale de dispariie;
rasism i xenofobie;
nelciune;
viol;
incendiere cu intenie;
sabotaj.
II. Descrierea complet a infraciunii sau a infraciunilor care nu se nscriu n cazurile menionate la
punctul (I):
(f)
(NB: la acest punct se pot include observaii privind extrateritorialitatea, ntreruperea prescripiei i alte
consecine ale infraciunii)
33
(g)
Prezentul mandat se refer, de asemenea, la indisponibilizarea i predarea obiectelor care pot
servi ca mijloace de prob:
Prezentul mandat se refer, de asemenea, la indisponibilizarea i predarea obiectelor dobndite de
persoana cutat, ca urmare a comiterii infraciunii:
Descrierea obiectelor (i a locului n care se afl) (n cazul n care acestea sunt cunoscute):
(h)
Infraciunea sau infraciunile pentru care s-a emis prezentul mandat este/sunt pasibile de o
pedeaps sau msur de siguran privative de libertate cu caracter permanent sau care are (au) avut
ca efect o astfel de pedeaps sau msur:
sistemul juridic al statului membru emitent prevede o reexaminare a pedepsei aplicate la cerere
sau dup cel puin 20 de ani n vederea neexecutrii acestei pedepse sau msuri
i/sau
sistemul juridic al statului membru emitent prevede aplicarea unor msuri de clemen la care
persoana n cauz are dreptul, n temeiul dreptului sau practicii statului membru emitent, n vederea
neexecutrii acestei pedepse sau msuri.
(i)
Denumirea oficial:
Numele reprezentantului su4:
Funcia (funcia/gradul):
Referina dosarului:
Adresa:
Nr. de telefon: (prefixul rii) (prefixul zonei sau al oraului) ()
Nr. de fax: (prefixul rii) (prefixul zonei sau al oraului) ()
E-mail:
Datele persoanei care poate fi contactat pentru a lua msurile practice necesare predrii persoanei:
34
Adresa:
Numele:
Funcia (funcia/gradul):
Data:
tampila oficial (dac este disponibil)
35
UNIUNEA EUROPEAN
Partea 2:
Asistena Judiciar n Materie Penal n Cadrul Uniunii
Europene
I.
Introducere
Asistena judiciar n materie penal poate fi neleas n sens larg, dar i ntr-un sens mai
restrns: asistena judiciar n sens larg include extrdarea, iar asistena judiciar n sens
restrns se refer la transferul procedurilor, transferul persoanelor condamnate, precum i la
recunoaterea i executarea hotrrilor.
Asistena judiciar n sens restrns (asistena judiciar mic sau accesorie) se refer la
sprijinul furnizat de autoritile judiciare ale unui Stat celor ale unui alt Stat pentru realizarea
anchetelor, comunicarea de citaii sau de alte acte de procedur, sau, pur i simplu, pentru
furnizarea de informaii.
Partea a doua a prezentului manual are n vedere sensul restrns al asistenei judiciare n
scopul discutrii Conveniei UE privind Asistena Reciproc n Materie penal din 2000 i a
Protocolului su din 2001 (Partea I). Cu toate acestea, aa cum s-a solicitat, Titul II ofer o
prezentare general a progreselor recente de la nivelul UE n ceea ce privete
recunoaterea reciproc a hotrrilor judectoreti, cum ar fi ordinele de indisponibilizare a
bunurilor i a probelor, precum i (proiectul de) Mandat European de Obinere a Probelor (n
cele ce urmeaz MEP), dar i sanciunile financiare, ordinele de confiscare i iniiativa
recent privind Ordinul European de Executare i transferul persoanelor condamnate.
Extrdarea i Mandatul European de Arestare (n cele ce urmeaz: MEA), precum i ne bis
in idem n contextul Conveniei de aplicare a Acordului Schengen sunt dezvoltate n Unitile
1 i 3.
n acest moment mai pare a fi necesar i o alt delimitare: instrumentele recent adoptate n
ceea ce privete cooperarea internaional n materie penal au tendina de a include
metode moderne de anchet trans-frontalier, cum ar fi audierile prin videoconferin, ECA,
livrrile supravegheate, etc.; n ceea ce privete aceste metode, organele de aplicare a legii
pot juca un rol major. Convenia privind Asistena Reciproc n Materia Penal din 2000 se
deprteaz de separarea tradiional a asistenei judiciare de cooperarea poliieneasc,
deoarece le integreaz pe amndou n acelai instrument. Asistena judiciar se refer,
prin urmare, la cooperarea care implic judectorii sau procurorii, n timp ce asistena
reciproc sau asistena juridic reciproc (n cele ce urmeaz AJR), la fel ca i
cooperarea internaional, este termenul mai larg, care include, de asemenea, i
cooperarea autoritilor vamale sau a organelor de aplicare a legii. Acesta este termenul
care va fi folosit cel mai des n prezenta Unitate.
Convenia din 29 mai 2000 privind Asistena Reciproc n Materie Penal dintre SM ale
UE (JO C 197 din 12.7.2005, n cele ce urmeaz Convenia din 2000), care a intrat n
vigoare n data de 23 august 2005, precum i Protocolul din 16 octombrie 2001 la aceast
Convenie (JO C 326 din 21.11.2001, n cele ce urmeaz: Protocolul din 2001), care a intrat
n vigoare n data de 5 octombrie 2005, marcheaz etape importante n dezvoltarea AJR n
cadrul UE. Aceste instrumente au scopul de a completa instrumentele existente ale
Consiliului Europei i pe cele multilaterale, i n special:
Protocolul su Adiional din 17 martie 1978 (n cele ce urmeaz: Protocolul din 1978),
37
Ulterior a fost adoptat cel de-al Doilea Protocol Adiional din 8 noiembrie 2001 la Convenia
din 1958 privind Asistena Reciproc (ETS 182).
Acestea abrog prevederile introduse prin:
Un alt progres recent n cadrul Pilonului III privind Cooperarea Poliieneasc i Judiciar a
UE a fost consolidarea principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti
stabilit prin Consiliul European de la Tampere din 1999 i ntrit prin Programul de la Haga
din 2004. Conform acestui principiu, se prezum c hotrrile care urmeaz s fie
recunoscute i executate, dar nu numai acestea, ci i alte hotrri judiciare, respect
principiile legalitii, al subsidiaritii i al proporionalitii. Consiliul a adoptat sau e n curs
de a negocia mai multe instrumente bazate pe acest principiu:
38
Multe instrumente consolideaz rolul intermediar al RJE, deoarece i ofer un rol important n
stabilirea autoritii competente i, ntr-o anumit msur, n transmiterea de hotrri
judiciare.
n Romnia, anumite prevederi ale Legii nr. 302/2004 privind cooperarea cudiciar
internaional n materie penal, modificat i completat prin Legea nr. 224/2006 (n cele
ce urmeaz: Legea nr. 302/2004 cu amendamentele sale), pun n practic sau completeaz
prevederile instrumentelor AJR, adoptate n cadrul UE. Aceast lege reglementeaz
asistena judiciar n sens larg i include, printre altele, transferul de proceduri penale,
recunoaterea i executarea hotrrilor, precum i transferul persoanelor condamnate.
Partea A privind elaborarea Conveniei din 2000 analizeaz maniera n care noile elemente
introduse prin acestea se relaioneaz cu o serie de aspecte de asisten judiciar
tradiional (Seciunea 1). Se refer n plus la prevederile generale ale Conveniei din 2000,
care-i descriu legtura cu celelalte instrumente AJR, domeniul su de aplicare, executarea i
transmiterea solicitrilor AJR i autoritile competente (Seciunea 2). n sfrit, sunt
discutate formele concrete de asisten reciproc prevzute n Convenia din 2000, cum ar fi
livrrile supravegheate, ECA, anchetele sub acoperire i alte forme de asisten
(Seciunea 3).
1.
Elaborare
Convenia din 2000 a fost semnat n 29 mai 2000 dup patru ani de negocieri ntre SM.
Intrarea sa n vigoare a necesitat opt ratificri, iar acest proces a fost unul de durat.
Convenia a intrat n vigoare, n sfrit, n data de 23 august 2005. n acest context,
Consiliul a adoptat o DC privind ECA n 2002 (acum nlocuit prin prevederile relevante ale
Conveniei din 2000, aplicabile SM care au ratificat-o).
Atunci cnd a elaborat Convenia, Consiliul nu a dorit s se redacteze un instrument
separat, ci s completeze bazele juridice existente referitoare la asistena reciproc dintre
SM (Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc i Protocolul acesteia din 1978, Tratatul
Benelux din 1962, Convenia de aplicare a Acordului Schengen, 1990, precum i cteva
prevederi i aranjamente speciale dintre anumite SM).
Convenia din 2000 are drept scop facilitarea asistenei reciproce dintre autoritile SM, prin
intermediul creterii vitezei de reacie i a eficacitii, de exemplu datorit prevederii
audierilor prin videoconferin i prin elaborarea instrumentelor existente, cum ar fi
extinderea AJR la anumite tipuri de proceduri administrative.
39
a.
Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc (ETS 030) (Convenia mam
sau printe), ratificat de peste 30 de state
Acoper toate formele de AJR i furnizeaz posibilitatea refuzului AJR n situaia infraciunilor
politice sau fiscale (ultimul motiv de refuz a fost ndeprtat prin Protocolul din 1978), a
nclcrii suveranitii sau din raiuni de ordine public. Comisiile Rogatorii sunt transmise prin
intermediul Ministerului Justiiei, n timp ce alte cereri pot fi comunicate direct.
Convenia are ntietate fa de tratatele bilaterale privind asistena reciproc n materia
penal dintre pri, cu excepia situaiei n care alte convenii bilaterale sau multilaterale
reglementeaz aspecte specifice ale asistenei reciproce ntr-un anumit domeniu. Noile
acorduri bilaterale sau multilaterale privind asistena reciproc n materie penal pot fi
ncheiate de pri doar n scopul completrii Conveniei din 1959 sau al facilitrii aplicrii
acesteia (Articolul 26).
Protocolul din 1978 la Convenia din 1959 cu privire la Asistena Reciproc (ETS
099), care nc nu a fost ratificat de toate SM ale Consiliului Europei
Lrgete cooperarea internaional la trimiterea documentelor referitoare la executarea unei
pedepse i la msuri similare (suspendarea executrii unei pedepse, liberarea condiionat,
amnarea executrii unei pedepse sau ntreruperea executrii acesteia).
Cel de-al doilea Protocol Adiional din 8 noiembrie 2001 la Convenia din 1959
privind Asistena Reciproc (ETS 182) a nceput s fie ratificat n februarie 2007:
Albania, Bulgaria, Republica Ceh, Danemarca, Estonia, Letonia, Lituania, Polonia,
Portugalia, Romnia, Elveia, Slovacia, Israel
40
Prevede comunicarea direct dintre autoriti i este baza mai multor (noi) forme de
cooperare, cum ar fi audierile video sau conferinele prin telefon, observaiile transfrontaliere,
ECA, livrrile supravegheate i anchetele sub acoperire.
Convenia European din 27 ianuarie 1997 privind suprimarea terorismului (ETS 090)
Convenia Consiliului Europei din 16 mai 2005 privind prevenirea terorismului (ETS
196)
Convenia de Drept Penal din 27 ianuarie 1999 privind corupia (ETS 173)
Textele multor Convenii ONU n ceea ce privete materia penal, precum i o list a
ratificrilor
actuale
pot
fi
citite
la
urmtoarea
adres
de
internet:
www.unodc.org/unodc/en/drug_and_crime_conventions.html.
n afara instrumentelor multilaterale, Romnia a ncheiat circa 20 de tratate bilaterale privind
furnizarea de AJR n materie penal.
Tratate bilaterale
41
Legislaia naional
Autoritile centrale
Majoritatea acordurilor stipuleaz c cererile adresate autoritilor judiciare trebuie s fie
transmise i napoiate prin intermediul autoritilor centrale.
n Romnia autoritile centrale sunt Ministerul Justiiei (pentru cererile din faza de judecat i de
executare a pedepsei, de asemenea pentru extrdarea i transferul persoanelor condamnate),
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie (pentru cererile din faza de urmrire
penal) i Ministerul Administraiei i Internelor ( pentru cererile referitoare la cazierele judiciare)
(Articolul 13 din Legea nr. 302/2004 modificat).
La Ministerul Justiiei a fost creat n cadrul Direciei de Drept Internaional i Tratate un Serviciu pentru
Cooperarea Judiciar Internaional n Materie Penal, iar n cadrul Parchetului de pe lng nalta
Curte de Casaie i Justiie i al Parchetului Naional Anti-corupie au fost create servicii similare.
Cazierul judiciar;
Datele de identificare ale urmritului penal, ale inculpatului sau ale persoanei
condamnate, ale martorului sau ale expertului, dup caz;
43
Clasificarea juridic i rezumatul faptelor (Articolul 159.1 din Legea nr. 302/2004
modificat).
Ghidul de legislaie i proceduri romne privind cooperarea judiciar internaional n materie
penal (2006) detaliaz i alte cerine suplimentare:
44
Exerciiu practic
V rugm discutai i completai o cerere de asisten reciproc (Anex, Formularul 1)
privind audierea unui martor n Austria ntr-un dosar imaginar pe trafic de droguri ntre
Austria i Romnia.
b.
Convenia din 2000 i Protocolul acesteia din 2001 vor intra n vigoare pentru Romnia la o
dat care urmeaz s fie stabilit printr-o decizie a Consiliului la recomandarea Comisiei
(Articolul 3.4 al Tratatului de Aderare). Nici o decizie nu fusese luat n acest sens la data
finalizrii prezentului manual (februarie 2007). Dup intrarea lor n vigoare n Romnia,
prevederile Conveniei din 2000 i ale Protocolului din 2001 sunt aplicabile n legtur cu
celelalte SM care au ratificat Convenia. Prevederile privind AJR n general, incluse n Legea
nr.302/2004 modificat, se aplic dac nu au ntietate cele incluse n tratatele internaionale
i bilaterale.
Unele proceduri administrative
Convenia din 2000 lrgete domeniul de acordare a asistenei reciproce n cadrul anchetelor
circumscrise procedurilor administrative care se refer la fapte incriminate prin legislaia
naional a SM solicitant sau solicitat, sau a ambelor, ca nclcri ale legii privitoare la care
hotrrea se poate finaliza prin proceduri n faa unei instane competente n special n
material penal (Articolul 3.1).
Prevederea este identic Articolului 49(a) al Conveniei de aplicare a Acordului Schengen (prevedere
abrogat prin Convenia din 2000). Permite formularea cererilor de asisten reciproc n anumite
situaii care nu sunt acoperite sau sunt acoperite doar ntr-o msur limitat de Convenia din 1959
privind Asistena Reciproc, i sunt aplicabile doar procedurilor judiciare. De exemplu,
Ordnungswidrigkeit5, conform legislaiei germane, este o infraciune care se pedepsete cu amenzi
impuse de autoritile administrative. Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc acoper doar
etapa judiciar a Ordnungswidrigkeit; cu toate acestea, n cel de-al Doilea Protocol Adiional din
2001 la Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc se include i acest tip de proceduri
administrative.
45
2.
Prevederi Generale
a.
Tratatul Benelux din 1962 (n contextual relaiilor dintre SM ale Uniunii Economice
Benelux; tratatul nu a fost niciodat aplicabil Romniei) i
Instrumentele suplimentare
Protocolul Adiional din 1978 la Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc
46
Convenia din 2000 abrog Articolele 49(a), 52, 53 i 73 ale Conveniei de aplicare a Acordului
Schengen i clarific astfel care dintre prevederile Conveniei privind asistena reciproc
rmn n vigoare (Articolul 2.2).
Domeniul de aplicare
Convenia din 2000 a intrat n vigoare pe 23 august 2005 n ceea ce privete Austria, Belgia,
Danemarca, Estonia, Frana, Spania, Letonia, Lituania, Olanda, Portugalia i Finlanda.
Intrarea n vigoare pentru celelalte SM ale UE poate fi consultat n tabelul urmtor.
Detalii privind ratificarea
Partea
Semnarea(*)
Notificare
Intrare n
vigoare(*)
Austria
04/04/2005
23/08/2005
Belgia
25/05/2005
23/08/2005
Cipru
03/11/2005
01/02/2006
47
Decl/Rez
Observaii
Obs
Obs
Republica
Ceh
14/03/2006
12/06/2006
Germania
04/11/2005
02/02/2006
Danemarca
24/12/2002
23/08/2005
Estonia
28/07/2004
23/08/2005
Spania
27/01/2003
23/08/2005
Frana
10/05/2005
23/08/2005
Marea
Britanie
22/09/2005
21/12/2005
25/08/2005
23/11/2005
Obs
28/05/2004
23/08/2005
Obs
Obs
Grecia
Ungaria
Italia
Irlanda
Lituania
Luxemburg
Letonia
D
14/06/2004
23/08/2005
Obs
Olanda
02/04/2004
23/08/2005
Portugalia
05/11/2001
23/08/2005
Polonia
28/07/2005
26/10/2005
D/R
Suedia
07/07/2005
05/10/2005
Finlanda
27/02/2004
23/08/2005
Slovenia
28/06/2005
26/09/2005
Obs
Slovacia
03/07/2006
01/10/2006
Obs
Malta
Obs
(*) atunci cnd nu se specific nicio dat, data indicat mai sus este valabil n cazul acestor pri
48
n ceea ce privete MB, Convenia din 2000 intr n vigoare pentru Gibraltar n momentul n
care Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc se extinde i aici. n ceea ce privete
intrarea n vigoare pentru Insulele Mrii Mnecii i Insula Man, MB trebuie s-i comunice
preedintelui Consiliului i Consiliul trebuie s ia o decizie n unanimitate (Articolul 26).
Prevederi speciale se aplic anumitor SM
Anumite prevederi speciale se aplic n ceea ce privete urmtoarele SM:
Rezerve, declaraii
Conform Articolului 25 al Conveniei din 2000, li se permite SM s aplice doar rezervele pe
care le prevede n mod special Convenia. n afara rezervelor conform prevederilor speciale
aplicabile anumitor SM (vezi mai sus), pot exista rezerve conform urmtoarelor Articole: 6.7
(transmiterea solicitrilor de asisten), 9.6 (transferul temporar al persoanelor deinute), 10.9
(audierea prin videoconferin), 14.4 (anchetele sub acoperire) i 18.7 ( cererile de
interceptare de telecomunicaii).
n plus, SM fac declaraii de stabilire a autoritilor competente n scopul asistenei
reciproce i a aplicrii Conveniei din 2000, i anume privitoare la:
Una sau mai multe autoriti centrale n scopurile aplicrii Articolului 6, precum i
autoritile competente s se ocupe de solicitrile menionate la Articolul 6.8;
50
O modificare important introdus prin Convenia din 2000 este regula conform creia SM
solicitat trebuie s respecte formalitile i procedurile indicate special de ctre SM
solicitant.
Cererile de asisten reciproc au fost executate n conformitate cu legislaia naional a statului
solicitat (Articolul 3 al Conveniei din 1959 privind Asistena Reciproc). Cu toate acestea, executarea
comisiilor rogatorii n conformitate cu legislaia statului solicitat poate ridica probleme, de exemplu
dac statul solicitant, n conformitate cu legislaia sa naional, solicit ca audierea unui martor s fie
efectuat de ctre un judector sau n prezena avocatului prilor, n timp ce, conform legislaiei
statului solicitat nu se permite acest lucru. n acelai timp, nerespectarea formalitilor privind
probatoriul poate conduce la excluderea probelor respective din cadrul procedurilor judiciare
desfurate ulterior n statul solicitant. nlocuirea principiului locus regit actum (Convenia din 1959
privind Asistena Reciproc) cu principiul forum regit actum are drept scop facilitarea utilizrii
informaiilor strnse prin intermediul asistenei reciproce drept probe n cadrul procedurilor ulterioare.
Declaraiilor conform Articolului 5 al Conveniei din 1959 privind Asistena Reciproc nu li se aduce
atingere prin Articolul 4 al Conveniei din 2000. Articolul 5 prevede posibilitatea rezervelor n ceea ce
privete comisiile rogatorii pentru percheziia sau indisponibilizarea bunurilor, n sensul c se poate
condiiona executarea acestora de una sau mai multe dintre urmtoarele condiii: dubla incriminare;
ca infraciunea care st la baza comisiilor rogatorii s fie o infraciune care d loc la extrdare n
statul solicitat; ca executarea comisiilor rogatorii s fie conform cu legislaia prii solicitate. n
situaia unei declaraii, orice alt parte poate aplica reciprocitatea. Romnia a declarat c nfiinarea
comisiilor rogatorii pentru percheziie sau indisponibilizarea bunurilor depinde de condiia conform
creia infraciunea care motiveaz comisiile rogatorii pentru percheziia sau indisponibilizarea
bunurilor s fie o infraciune care d loc la extrdare conform legii romne, iar executarea comisiilor
rogatorii trebuie s fie conform cu legea romn. Aceste condiii pot avea drept consecin aplicarea
regulii reciprocitii; vezi Articolul 163.2 din Legea nr. 302/2004 modificat).
Termenul formaliti i proceduri ar trebui s fie interpretat ntr-un sens larg, pentru a include, de
exemplu, situaia n care solicitarea subliniaz c trebuie s i se permit unui reprezentant al
autoritilor judiciare ale SM solicitant sau unui reprezentant al aprrii s asiste la obinerea de probe
de la un martor.
Din cauza sarcinii pe care ar avea-o astfel SM solicitat, SM solicitant ar trebui s stabileasc doar
acele formaliti i proceduri care sunt indispensabile pentru anchetele sale.
51
Exerciiu practic
V rugm s completai pagina iniial pentru comisiile rogatorii (Anex, Formularul 2).
Comunicarea i trimiterea documentelor procedurale (Articolul 5)
Situaie
Germania-Polonia: atac armat
n cadrul unei audieri a unui inculpat polonez acuzat de atac armat n faa unei instane
germane, acesta a susinut c locuia n Polonia n momentul n care s-au petrecut faptele i
a citat martori n acest scop.
Instana competent i-a solicitat unui punct de contact al RJE verificarea adreselor martorilor
din Polonia, stabilirea instanei poloneze cu competena de a comunica solicitarea de
nfiare i garania c solicitrile de nfiare aveau s ajung la martori n intervalul de
timp necesar.
Punctul de contact polonez a transmis adresele complete ale martorilor i instana
competent ntr-un interval de dou zile. n plus, a dat asigurri c martorii vor fi informai la
52
timp cu privire la data audierii lor n Germania. Instana german a trimis cererile de
nfiare martorilor direct prin pot.
Fiecare SM este obligat s trimit documentele procedurale destinate persoanelor care se
afl pe teritoriul unui alt SM direct prin pot (Articolul 5.1).
Prevederea dorete s asigure c documentele procedurale pot fi trimise i comunicate ct mai
repede cu putin de ctre un SM, atunci cnd destinatarul este localizat pe teritoriul unui alt SM
(corespunde, n mare, cu aranjamentele Articolului 52 din Convenia de aplicare a Acordului
Schengen (abrogat prin Convenia din 2000), care prevedea, cu toate acestea, doar posibilitatea de a
trimite actele procedurale (citaii i hotrri judectoreti) direct prin pot.
Termenul acte procedurale ar trebui interpretat ntr-un sens mai larg, pentru a include, de exemplu,
citaiile i hotrrile instanei. Acelai lucru se aplic i formulrii care este localizat pe teritoriul, ceea
ce nu nseamn neaprat c persoana i are reedina n statul solicitat.
n Romnia, Articolul 187 alin. 1 din Legea nr. 302/2004 modificat ofer posibilitatea de transmitere
prin pot a actelor procedurale ctre SM, dac se prevede astfel n instrumentul internaional
aplicabil statului respectiv. Printre actele procedurale se includ citarea prilor sau ale martorilor,
rechizitoriul, alte documente de urmrire penal, hotrri ale instanei de judecat, cererile de reexaminare judiciar sau documentele referitoare la executarea unei pedepse, plata unei amenzi sau
plata cheltuielilor de judecat (Articolul 184 alin. 2 al Legii nr. 302/2004 modificate).
ntr-un numr limitat de situaii, documentele pot fi trimise prin intermediul autoritilor
competente ale SM solicitat, n special dac:
Fie nu se cunoate, fie este nesigur adresa persoanei creia i este destinat
documentul;
Dac este necesar pentru constatarea destinatarului, documentul, sau cel puin paginile
importante, trebuie traduse (Articolul 5.3).
Toate actele procedurale trebuie s fie nsoite de un proces-verbal n care s se specifice
de unde poate obine destinatarul informaii privitoare la drepturile i obligaiile sale (de
exemplu, dac exist obligaia de nfiare n instan) (Articolul 5.4).
Nu au fost prevzute condiii specifice pentru procesul-verbal; este important, acolo unde e cazul, s
se fac referire la consecinele unei nerespectri a prevederilor legislative ale SM care a emis
documentul. Dac destinatarul trebuie s se nfieze n calitate de acuzat, atunci procesul-verbal
53
trebuie s indice care sunt condiiile n care acesta poate fi asistat de un avocat. Persoana citat ca
martor sau ca expert trebuie, dac este cazul, s fie informat dac poate obine un avans pentru
acoperirea cheltuielilor de deplasare i de trai i, de asemenea, s fie informat care sunt costurile
respective.
54
Dac n cursul procedurilor ar putea fi arestat un martor, deoarece exist suspiciunea c ar fi comis o
nclcare a legii decurgnd din declaraia sa n faa autoritilor judiciare din Romnia, n calitate
de Stat solicitant, o alta dect refuzul de a depune mrturie, trebuie avut n vedere dac interesele
justiiei ar fi mai bine protejate dac s-ar ncredina urmrirea penal, dac este posibil, statului
strin solicitat (Articolul 179 alin. 2 din Legea nr. 302/2004 modificat).
Persoana, indiferent de naionalitate, citat s se nfieze n faa autoritilor judiciare din Romnia,
n calitate de stat solicitant, pentru a rspunde pentru actele care formeaz obiectul procedurilor
intentate mpotriva sa, nu poate fi nici urmrit, nici judecat, nici deinut nici supus vreunei
msuri de restrngere a libertii pentru acte sau condamnri anterioare deplasrii sale de pe teritoriul
Statului solicitat i care nu sunt specificate n citaie (Articolul 179 alin. 3 din Legea nr. 302/2004
modificat; Articolul corespunde Articolului 12.2 din Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc).
Imunitatea nceteaz atunci cnd martorul sau expertul sau persoana urmrit penal, care a avut
ocazia de a prsi teritoriul, timp de cincisprezece zile consecutive de la data la care prezena sa
nu mai este necesar autoritilor judiciare romne, nu l-a prsit sau, dup ce-a prsit teritoriul,
s-a rentors (Articolul 179 alin. 4 din Legea nr. 302/2004 modificat; Articolul corespunde
Articolului 12.3 din Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc).
Solicitarea sau citarea martorilor sau a experilor trebuie s precizeze diurnele aproximative care pot
fi pltite i costurile de subzisten i de deplasare rambursabile. Autoritatea judiciar romn
care a dispus citarea poate, prin intermediul solicitrii, s-i cear Statului solicitat s-i acorde
martorului sau expertului un avans, o sum care trebuie s fie rambursat dintr-un fond special alocat
pentru cheltuieli judiciare (Articolul 175 alin. 2 din Legea nr. 302/2004 modificat). Diurnele, inclusiv
cheltuielile pentru subzisten, care urmeaz s fie pltite, precum i cheltuielile de deplasare
rambursabile de ctre Romnia unui martor sau expert, n calitate de Stat solicitant, se calculeaz de
la locul su de domiciliu, i trebuie s fie n cuantumuri egale cel puin cu cele furnizate n
tabelele i normele n vigoare n ara unde trebuie s aib loc audierea (Articolul 176 din Legea
nr. 302/2004 modificat; Articolul corespunde Articolului 9 din Convenia din 1959 privind Asistena
Reciproc).
Dac nfiarea personal a unui martor sau a unui expert este solicitat de un stat strin, unde
martorul sau expertul declar c se va prezenta n persoan, acesta poate solicita plata unui avans
pentru cheltuielile de subzisten i de deplasare. Instana romn trebuie s specifice ntr-o ncheiere
suma de bani solicitat de martor sau de expert, unitatea bancar unde urmeaz s fie depus suma
de bani pe numele martorului sau al expertului, aflat la dispoziia autoritii judiciare romne
competente. ncheierea instanei i declaraia scris a martorului sau a expertului trebuie ambele s
fie trimise statului solicitant (Articolul 175 alin. 3 din Legea nr. 302/2004 modificat).
d.
de poliie nsrcinai cu ancheta au vorbit de mai multe ori cu autoritile vamale engleze,
fr niciun rezultat, neputnd s obin documentele necesare care le-ar fi permis s
continue cercetrile. Cu ajutorul punctului de contact RJE, s-a constatat n mai puin de o
sptmn c lipsa de reacie a vameilor se datora faptului c solicitrile de asisten
reciproc nu ajunseser deloc la ei. Atunci un reprezentant al vmii engleze s-a deplasat n
Germania pentru a se ocupa direct i rapid de solicitare, mpreun cu anchetatorii germani.
Cererile de asisten reciproc (Articolul 6), ca regul, trebuie s fie transmise direct
autoritilor judiciare competente teritorial.
Articolul 6 al Conveniei din 2000 nlocuiete urmtoarele prevederi: Articolul 15 al Conveniei din
1959 privind Asistena Reciproc, care prevedea ca, exceptnd cererile de asisten reciproc n caz
de urgen, acestea s fie trimise Ministerelor de Justiie, precum i Articolul 53 al Conveniei de
aplicare a Acordului Schengen, care le ddea autoritilor judiciare posibilitatea de a comunica direct
unele cu celelalte.
MB i Irlanda pot declara c exceptnd cererile de asisten reciproc sau informaiile conform
Articolului 7 solicitrile trebuie s fie trimise prin intermediul autoritii sale centrale. Fiecare SM
poate aplica principiul reciprocitii n cazul unei declaraii i poate limita domeniul de aplicare al
declaraiei iniiale ulterior; trebuie s procedeze astfel atunci cnd prevederile de asisten juridic
reciproc ale Conveniei pentru Normele Metodologice Schengen intr n vigoare n acest sens
(Articolul 6.3). Solicitrile privind MB trebuie s fie transmise prin intermediul Ministerului de Interne
pentru Anglia i ara Galilor, al Biroului Coroanei pentru Scoia i al Biroului pentru Irlanda de Nord
(vezi mai sus).
56
n anumite situaii este chiar obligatoriu s se mearg prin intermediul autoritilor centrale:
Solicitrile urgente pot fi fcute prin Interpol sau prin intermediul oricrui organism
competent, conform prevederilor introduse prin TEU (de exemplu, Europol sau al unui
organism care urmeaz a fi creat, cum ar fi Eurojust, dac este autorizat s ndeplineasc
aceast funcie) (Articolul 6.4).
57
n conformitate cu legislaia lor naional, statele pot s anexeze condiii obligatorii cu privire
la modul n care se folosesc informaiile de ctre Statul destinatar (Articolele 7.2 i 7.3)
(de exemplu, respectarea regulii specialitii).
n aceast situaie, n msura n care acoper acelai obiect, msurile de protecie a datelor conform
Articolelor 23.1 i 23.2 ale Conveniei din 2000 nu se aplic.
Autoritile judiciare romne pot, fr s existe o solicitare anterioar, s nainteze autoritilor
competente ale unui Stat strin, informaiile obinute n cadrul propriilor lor anchete, atunci cnd
consider c dezvluirea acestor informaii ar putea sprijini Statul destinatar la demararea de
proceduri penale sau ar putea conduce la o solicitare de asisten judiciar din partea statului
respectiv (Articolul 166.1 din Legea nr. 302/2004 modificat). Pot aduga anumite condiii n ceea ce
privete utilizarea acestor informaii, care s fie obligatorii pentru Statul destinatar (Articolul 166.2 din
Legea nr. 302/2004 modificat).
e.
58
f.
datele obinute prin videoconferin (Articolul 10) sau prin teleconferin (Articolul 11): datele
derivate dintr-o declaraie fcut de un martor ntr-un SM n cursul unei video-conferine, de
exemplu, ntr-o confruntare respectiva procedur este ndeplinit, n msura n care datele
sunt utilizate de autoritile SM competente pentru locaia unde este nfiat martorul,
datele strnse de ECA (Articolul 13): datele derivate din audierea unui martor pe teritoriul SM
care dorete s foloseasc datele (excepie de la Articolul 13.10, unde limitarea este la acele
cazuri n care datele sunt disponibile altfel),
Expresia datele cu caracter personal a fost utilizat n sensul Articolului 2(a) al Conveniei Consiliului
Europei din 1981 privind protecia persoanelor n ceea ce privete prelucrarea automat a datelor cu
caracter personal (ETS 108): ceea ce nseamn orice informaii referitoare la o persoan identificat
sau identificabil (subiectul datelor), indiferent de maniera n care sunt arhivate sau prelucrate datele
cu caracter personal. Persoana identificabil este cea care poate fi identificat, direct sau indirect, prin
referirea la un numr de identificare sau la unul sau mai muli factori specifici identitii sale fizice,
mentale, fiziologice, economice, culturale sau sociale. Articolul 23 nu afecteaz obligaiile SM conform
Conveniei Consiliului Europei din 1981.
Dac nu are consimmntul anterior al SM care i-a trimis datele, un SM care a obinut
date cu caracter personal prin intermediul Conveniei din 2000 le poate folosi doar n
urmtoarele situaii (Articolul 23.1):
59
n orice alt scop, datele cu caracter personal pot fi utilizate doar cu consimmntul
anterior al SM comunicant sau al subiectului datelor (Articolul 23.1).
Articolul 23 se mai aplic i datelor cu caracter personal obinute prin alte mijloace
(altele dect cele comunicate) conform Conveniei din 2000 (Articolul 23.2).
Datele cu caracter personal obinute prin alte mijloace includ datele obinute n conformitate cu
Articolele 9 (transferul temporar al persoanelor detinute i 20 (interceptarea telecomunicaiilor fr
asistena tehnic a unui alt SM). La fel sunt acoperite i datele rezultante conform Articolelor 10
(audierea prin videoconferin) i 11 (audierea martorilor i a experilor prin teleconferin).
SM care a transmis datele cu caracter personal poate solicita Statului destinatar, n condiiile
unui caz special, s fie informat cu privire la utilizarea acestora (Articolul 23.3).
Pentru a evita birocraia excesiv, SM nu poate s utilizeze sistematic aceast opiune.
Convenia din 2000 prevede anumite forme sau metode de asisten reciproc n scopul
combaterii infracionalitii internaionale n relaiile transfrontaliere: Articolele 12-14 ale
Conveniei din 2000 prevd un cadru juridic pentru metodele operative de AJR, i anume
livrrile supravegheate, ECA i anchetele sub acoperire (ECA au fost, de asemenea,
reglementate n DC 2002/465/JHA din 13 iunie 2002, care e acum nlocuit de prevederile
relevante ale Conveniei din 2000 aplicabile SM care au ratificat Convenia).
Convenia de aplicare a Acordului Schengen a introdus prevederi referitoare la operaiunile poliieneti
transfrontaliere (Articolul 40) aplicate, de exemplu, n situaiile de trafic de droguri, trafic de persoane
i trafic de arme, falsificarea documentelor i splarea de bani. n plus, Convenia privind Asistena
Reciproc i cooperarea dintre administraiile vamale (Napoli II) din 18 decembrie 1997 a pus bazele
facilitrii anchetelor transfrontaliere.
Alte forme de asisten prevzute prin Convenia din 2000 includ: restituirea bunurilor
obinute prin mijloace infracionale (Articolul 8), transferul temporar al persoanelor deinute
(Articolul 9), audierile prin videoconferin (Articolul 10) i teleconferin (Articolul 11),
precum i interceptrile de telecomunicaii (Articolele 17-22).
60
a.
Situaie
Olanda-Frana: trafic de droguri
n cadrul unei anchete pe trafic de droguri i omor, a trebuit s fie interceptat o livrare
ilegal n Olanda, al crei traseu a fost continuat de ofierii de poliie care s-au deplasat n
Frana, dup cum s-a solicitat, extrem de urgent, de ctre un procuror olandez. Intervenia
punctului de contact francez al RJE a permis executarea acestei operaiuni n interval de 48
ore.
Livrrile supravegheate au fost folosite pentru a combate traficul de droguri i alte forme de
infraciuni grave.
Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc nu prevedea explicit livrrile supravegheate. Cu toate
acestea, au fost efectuate i autorizate prin intermediul unei interpretri n sens larg a Articolului 3
privind comisiile rogatorii. Totui, legalitatea msurii a fost frecvent pus sub semnul ntrebrii. n
prezent, n plus fa de Convenia din 2000, Articolul 18 al celui de-al Doilea Protocol Adiional din
2001 la Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc prevede livrrile supravegheate.
Articolul 73 al Conveniei de aplicare a Acordului Schengen s-a ocupat, de asemenea, de livrrile
supravegheate, limitate la infraciunile din sfera traficului de droguri (a fost nlocuit n prezent prin
Articolul 12 al Conveniei din 2000). De asemenea, Articolul 22 al Conveniei privind Asistena
Reciproc i cooperarea dintre administraiile vamale (Napoli II) din 18 decembrie 1997 le-a permis
SM aprobarea livrrilor supravegheate.
Livrrile supravegheate pot fi permise pe teritoriul unui alt SM n cadrul urmririi penale a
infraciunilor pentru care se poate solicita extrdarea (Articolul 12.1).
Formularea livrare supravegheat trebuie interpretat n conformitate cu legislaia i practica
naional. De exemplu, legislaia austriac privind extrdarea i asistena reciproc dintre SM ale UE
(Bundesgesetz ber die justizielle Zusammenarbeit in Strafsachen mit den Mitgliedstaaten der
Europischen Union [UE-JZG], care a intrat n vigoare n data de 1 mai 2004) definete livrarea
supravegheat ca fiind transportul de bunuri a cror circulaie este supus unui regim special sau al
unor bunuri interzise pe, sau de pe, teritoriul austriac, n absena unei ndatoriri a parchetului de a lua
msuri, n conformitate cu art. 34.2 din Codul de Procedur Penal.
Conceptul de infraciune pentru care se poate solicita extrdarea n contextul UE a fost definit n
Convenia din 1996 privind extrdarea dintre SM ale UE. Conform Articolului 2 al acestei Convenii,
infraciunea pentru care se poate solicita extrdarea este acea infraciune pentru care pedeapsa poate
fi privarea de libertate sau nchisoarea, conform legislaiei SM solicitant, cu un maxim de cel puin
12 luni i, respectiv, conform legislaiei SM solicitat, cu un maxim de cel puin 6 luni.
61
se poate solicita extrdarea (Articolul 167.1 din Legea nr. 302/2004 modificat). Livrrile
supravegheate trebuie s aib loc n conformitate cu legislaia romn (Articolul 167.2 din Legea
nr. 302/2004 modificat). Articolul se aplic de aceeai manier i n situaiile n care autoritile
judiciare romne solicit asisten (Articolul 167.3 din Legea nr. 302/2004 modificat).
b.
Constituire
Autoritile competente din dou sau mai multe SM pot constitui o ECA pentru a efectua
cercetri penale ntr-unul sau mai multe SM. Echipa trebuie s fie constituit conform
urmtoarelor cerine:
62
necesar, numele i adresa persoanei creia trebuie s i se trimit comunicri (Articolul 14.1).
Comisiile rogatorii menionate la Articolele 3, 4 i 5 trebuie, n plus, s specifice infraciunea i s
conin un rezumat al faptelor (Articolul 14.2).
Membri
Un oficial din SM n care opereaz echipa coordoneaz i conduce activitile acesteia.
Competena sa se stabilete prin legislaia naional.
Conducerea se va schimba, n funcie de scopurile concrete respective, dac anchetele sunt
desfurate n mai mult de un SM.
Membrii detaai, n baza ncredinrii acordate de liderul echipei, pot lua msuri de
urmrire penal n SM al operaiunii, n conformitate cu legislaia naional a
respectivului SM (Articolul 13.6).
Acest lucru poate fi fcut cu aprobarea autoritilor competente din SM al operaiunii i din SM care
detaeaz persoanele, i poate fi inclus n acordul de constituire al echipei sau pot fi stabilite ulterior.
Se mai poate aplica n termeni generali sau se poate limita la anumite cazuri sau circumstane
specifice.
63
Persoanele tere au, n principal, un rol de sprijin sau consultativ; nu li se permite s exercite funciile
conferite membrilor, sau membrilor detaai, s utilizeze informaiile obinute ca parte a echipei, dac
nu exist un acord n acest sens ntre SM implicate.
Utilizarea informaiilor
Informaiile obinute legitim de ctre un membru sau un membru detaat, ca parte a unei
ECA, care nu sunt disponibile n alt mod autoritilor competente ale SM pot fi folosite doar:
n alte scopuri, dac SM care constituie echipa convin asupra acestui aspect
(Articolul 16.10).
64
ECA pot fi constituite pentru a facilita soluionarea comisiilor rogatorii, ntr-un scop anume i pentru o
durat limitat de timp, care poate fi prelungit de comun acord. Trebuie s se convin asupra
componenei acestora (Articolul 169 alin. 1 al Legii nr. 302/2004 modificate). O EMA poate fi
constituit n special n urmtoarele situaii: a) procedurile aflate pe rol cu Statul solicitant necesit
cercetri dificile i solicitante, care au legturi cu ambele state; b) un numr de state desfoar
cercetri cu privire la anumite fapte penale, iar circumstanele dosarului necesit aciuni coordonate,
concertate n statele implicate (Articolul 169.2 al Legii nr. 302/2004 modificate). Oricare dintre statele
implicate poate face o cerere de constituire a unei ECA, care trebuie s fie constituit n unul din
Statele n care se estimeaz c vor fi desfurate anchetele (Articolul 169.3 al Legii nr. 302/2004
modificate).
Trebuie convenit asupra componenei echipei; persoanele desemnate de Romnia au calitatea de
membri, iar cele desemnate de Statul (Statele) strin(e) de membri detaai (Articolele 169.4, 169.5
ale Legii nr. 302/2004 modificate). Membrii detaai au dreptul s fie prezeni atunci cnd se iau
msuri procedurale, n condiiile n care liderul echipei nu ia o decizie diferit (Articolul 169.7 al
Legii nr. 302/2004 modificate). Dac ECA necesit ca anumite msuri procedurale s fie ndeplinite n
Statul solicitant, atunci membrii detaai pot solicita propriilor lor autoriti competente luarea acestor
msuri (Articolul 169 alin. 8 din Legea nr. 302/2004 modificat).
O ECA opereaz n Romnia dac:
Informaiile obinute legitim de un membru sau de un membru detaat, parte a unei ECA, care altfel nu
ar fi fost disponibile autoritilor competente din Statele implicate pot fi folosite:
n funcie de consimmntul Statului unde-au fost obinute, pentru depistarea, cercetarea sau
urmrirea penal a altor fapte penale;
n alte scopuri, n msura n care Statele care alctuiesc echipa convin asupra acestui lucru
(Articolul 169.10 al Legii nr. 302/2004 modificate).
Membrul detaat al unei ECA poate, n conformitate cu legislaia sa naional i n cadrul limitelor
competenei sale, s furnizeze echipei informaiile disponibile n Statul care l-a detaat, n scopurile
cercetrilor penale desfurate de echip (Articolul 169.9 al Legii nr. 302/2004 modificate).
constituie o convenie (prin contrast cu Articolul 13 al Conveniei din 2000 n prezent). S-a
considerat c majoritatea legislaiei transpuse nu respect n totalitate cerinele DC.
Exemplu: transpunerea realizat de Austria
Austria a pus n practic DC prin intermediul Articolelor 60, 61, 62 i 76 ale legii privind
extrdarea i asistena reciproc dintre SM ale UE (Bundesgesetz ber die justizielle
Zusammenarbeit in Strafsachen mit den Mitgliedstaaten der Europischen Union [UE-JZG],
care a intrat n vigoare n data de 1 mai 2004).
Articolul 60.1 al UE-JZG conine mai mult sau mai puin aceeai formulare ca i Articolul 1.1
al DC. Singura diferen este c se afirm c scopul, durata i alctuirea echipei pot fi
modificate de comun acord de ctre SM implicate. Formularul de solicitare a constituirii unei
ECA este furnizat n Anexa IV la UE-JZG care are acelai coninut ca i formularul din
Recomandarea Consiliului din 8 mai 2003.
n ceea ce privete constituirea echipei n Austria, Articolul 61 prevede c autoritatea
judiciar competent, la solicitarea procurorului, trebuie s sugereze autoritii judiciare
competente strine s se constituie o ECA. Cererea trebuie s fie naintat membrului
naional al Eurojust, Preedintelui Curii de Prim Instan, efului Parchetului i autoritii
poliieneti competente. Autoritatea poliieneasc poate indica i ali participani. Judectorul
competent austriac, la solicitarea procurorului, conduce i susine din punct de vedere
organizatoric echipa nfiinat s activeze n Austria. Competenele membrilor detaai se
stabilesc n funcie de Legea Austriac de Procedur Penal. n situaia n care prezena
oficialilor strini poate pune n pericol ancheta, liderul echipei poate decide s opereze fr
acetia.
Conform Articolului 58, instituiile altor SM nu pot desfura cercetri n Austria n absena
unui acord multilateral. Operaiunea trebuie s fie desfurat sub conducerea autoritilor
austriece. n urma solicitrii unui alt SM, judectorii, procurorii i oficialii, precum i avocaii
pot s ia parte la procedurile de asisten reciproc.
Articolul 76 se ocup de constituirea echipei n strintate i de posibilitatea ca autoritile
judiciare austriece s participe la echipele constituite ntr-un alt SM, dac infraciunea se
pedepsete conform legii austriece i se afl n competen austriac.
Informaiile obinute n cursul operaiunilor desfurate n Austria pot fi utilizate de ceilali
participani la echip n cadrul limitelor prevzute de AJR. Dac nu se prevede altfel prin
legislaia SM unde opereaz echipa, informaiile strnse care nu sunt disponibile n Austria
pot fi folosite doar n scopurile pentru care a fost constituit echipa, precum i pentru a
mpiedica o ameninare imediat i grav la securitatea public. Cu toate acestea, SM pot
ajunge la un altfel de acord n acest sens.
Pot face parte din echipa care opereaz n Austria i alte persoane n afara reprezentanilor
autoritilor competente, n baza consimmntului fiecrui membru, n conformitate cu
celelalte condiii de ndeplinit n cadrul asistenei judiciare reciproce (Articolul 61). n
Articolul 59.2 al UE-JZG se prevede c oficialii altor SM sunt asimilai oficialilor austrieci n
ceea ce privete infraciunile comise mpotriva lor sau de ctre ei. Articolul 59.2-5 alin. 3 are
acelai coninut ca i Articolul 3 al DC.
66
Evaluare: Nu a fost posibil evaluarea punerii n practic a Articolelor 1.5 i 1.6, deoarece
Articolul 61, care se refer la competenele membrilor detaai, se refer totodat la legislaia
naional austriac ce nu a fost trimis Comisiei. n ceea ce privete alte aspecte, DC pare
s fie destul de bine pus n practic, chiar dac nu exist nicio prevedere cu privire la
Articolele 1.7 i 1.8, iar prevederile referitoare la utilizarea informaiilor nu respect ntrutotul
Articolele 1.9 i 1.10 ale DC. Posibilitatea de a participa la o echip este limitat, n
conformitate cu autoritile judiciare austriece: fapta trebuie s fie incriminat penal conform
legislaiei austriece i trebuie s se afle n raza competenei austriece. n ceea ce privete
participarea la echipa mixt a persoanelor care nu sunt reprezentani ai SM implicate,
Articolul 61 nu prea respect Articolul 1.12 al DC, deoarece prevede c e necesar acordul
fiecrui membru al echipei, n loc de acordul SM implicat. Referirea la formular de la
Articolul 60 (Anexa IV are acelai coninut dup cum se solicit n Recomandarea Consiliului
i se ocup i de Articolele 1.7, 1.8 i 1.9) va asigura, probabil, o bun punere n practic.
Articolele 2 i 3 au fost pe deplin transpuse.
n ceea ce privete practica, conform rspunsurilor la un chestionar al RJE distribuit n 2006
de preedinia austriac, multe SM nc nu au avut n vedere formarea unei ECA.
Anumite State le-au descris ca implicnd mult prea mult birocraie; altele au susinut c
interesele disparate ale SM implicate le pot uor neutraliza avantajele. Au mai fost subliniate
i problemele lingvistice, costurile i dificultile schimburilor de informaii.
Exemple din practica SM
Germania are pn n prezent puin experien cu ECA. Cu toate acestea, se va acorda din
ce n ce mai mult atenie utilizrii ECA, n special n etapa de anchete sub acoperire
referitoare la grupurile de infractori i crima organizat. De exemplu, n contextul unei
proceduri de urmrire penal iniiate de parchetul din Hamburg, n cursul creia au trebuit
desfurate cercetri anevoioase i costisitoare, coordonate cu alte State UE, Eurojust a
sugerat constituirea unei ECA sub conducerea parchetului din Hamburg. Negocierile
relevante cu celelalte SM ale UE i Eurojust au fost constructive i au produs repede un
consens. Proiectul de Acord pentru ECA a fost aprobat de prile contractate; urmau s aib
loc i alte progrese.
Pn n prezent au fost constituite dou ECA n Brandenburg, cu implicare polonez, chiar
anterior intrrii n vigoare a normelor naionale de punere n practic a DC; echipele
opereaz n baza unui tratat bilateral dintre Germania i Polonia privind cooperarea n
regiunile de frontier. n nici una dintre situaii nu au efectuat membrii ECA cercetri n Statul
strin.
La iniiativa unei fore multidisciplinare operative de nivel nalt, olandezo-germane, n care a
fost de asemenea implicat contactul RJE din landul Saxonia de Jos, s-a avut n vedere
constituirea unei EHAM cu Olanda n cadrul unei proceduri de urmrire penal complexe. A
fost ulterior stabilit i un modus operandi.
Au mai fost avute n vedere ECA i n alte dou cazuri. Cu toate acestea, s-a abandonat
punerea lor n practic, n parte deoarece au devenit necesare aciunile concrete. Prin
67
intermediul AJR au fost puse n practic foarte repede i alte msuri necesare de sprijin
transfrontalier.
O iniiativ de constituire a unei ECA funcionale a venit din partea Brigzilor Naionale de
Combatere a Infracionalitii din Olanda i Marea Britanie. Dosarul pentru care a fost
constituit ECA s-a referit la o urmrire penal din MB, n cadrul creia fuseser primite
informaii referitoare la o cantitate important de droguri reinut n Olanda. S-a sugerat s
se constituie o ECA olandezo-britanic. Etapa urmtoare a fost reprezentat de legtura
stabilit ntre Parchetele ambelor state i reprezentanii Eurojust din ambele state. Dup ce
s-a ajuns la un acord conform cruia dosarul cercetat de NCSEW (Brigada Naional de
Combatere a Infracionalitii Anglia i ara Galilor) reprezenta o situaie corespunztoare,
68
MB a efectuat o solicitare oral ctre oficialii olandezi pentru a primi ajutor i sprijin n
anchetarea laturii olandeze a acestei spee, n timp ce partea din Marea Britanie a cercetrii
nu a reprezentat obiectul ECA i a rmas s fie investigat n Marea Britanie.
Un prim Acord cu privire la Constituirea unei ECA a fost redactat n data de 24 noiembrie
2004, iar acesta a fost ulterior nlocuit printr-o versiune modificat, din 17 ianuarie 2005.
Actorii de baz au fost implicai n stadiul preliminar i, n mare msur, au fost aceiai cu cei
care au participat i la ECA. nainte s-i preia ECA misiunea la mijlocul lunii ianuarie 2005,
membrii si au participat timp de o sptmn la o sesiune de pregtire preliminar i
interaciune a colectivului. La fel ca n cazul celorlalte proiecte de ECA prezentate mai sus,
cele dou obiective de combatere a infracionalitii i de constituire a unei EcA au fost,
de asemenea, formulate i pentru ECA pe droguri. Dup constituirea ECA pe droguri, au fost
arestate mai multe persoane n Marea Britanie i n Olanda, unele dintre acestea fiind ulterior
condamnate. Cteva chestiuni referitoare la aceast ECA au fost prezentate ntr-un dosar n
instan n Olanda. n afar de asta, au fost confiscate sume mari de bani n Olanda. ECA a
funcionat timp de aproximativ trei luni (Rijken, http://www.utrechtlawreview.org).
Exerciiu practic
V rugm s discutai i s completai modelul de acord (Anex, Formularul 3) bazat pe un
dosar imaginar de trafic cu droguri ntre Austria i Romnia.
c.
Situaie
Belgia Frana Spania: Anchetele sub acoperire cooperarea cu ofierii de legtur
Biroul belgian de Investigaii a deschis un dosar de urmrire penal a unei organizaii
criminale implicate activ n traficul de droguri, i n cadrul creia a fost posibil infiltrarea unui
ofier de poliie.
Graie activitii depuse de punctele de contact ale RJE francez i spaniol, ofierul sub
acoperire a putut s-i continue activitile n teritoriile relevante. Intervenia lor a constat, n
special, n stabilirea fezabilitii din punct de vedere juridic, sprijinul n redactarea comisiilor
rogatorii necesare, precum i obinerea acordului autoritilor judiciare, competente pe plan
local, de a autoriza o astfel de practic. Ofierii de legtur belgieni situai n Paris i Madrid
au fost folosii n diferitele stadii ale anchetei.
Un element de noutate din Convenia din 2000 este prevederea anchetelor sub acoperire
(care au fost, cu toate acestea, stipulate i n Articolul 23 al Conveniei privind asistena
reciproc i cooperarea dintre administraiile vamale (Napoli II) din 18 decembrie 1997).
Anchetele sub acoperire reprezint activitile ofierilor de poliie (ageni sub acoperire),
care ar trebui s beneficieze de pregtire special, s intervin secret sau sub o identitate
fals pe teritoriul mai multor state, pentru a infiltra o reea infracional cu scopul de a
obine informaii sau de a ajuta la identificarea i reinerea membrilor reelei.
69
Statul solicitant i Statul solicitat trebuie s cad de acord s se ajute unul pe cellalt
(Articolul 14.1).
Prin contrast cu livrrile supravegheate, anchetele sub acoperire nu se limiteaz la infraciunile pentru
care se poate solicita extrdarea; cu toate acestea, n practic se vor limita la cele mai grave
infraciuni. n lumina aplicrii principiilor legalitii, subsidiaritii i proporionalitii, anchetele sub
acoperire ar trebui s fie o excepie.
Articolul 14 face posibile mai multe lecturi: 1. Un SM poate solicita ca unul dintre agenii si sub
acoperire s intervin pe teritoriul unui alt SM, sau 2. poate solicita Statului respectiv sprijin prin
intermediul trimiterii unuia dintre agenii proprii. 3. Un Stat poate solicita s mprumute un agent sub
acoperire ntr-un proces naional dac nu are un lucrtor cu profilul necesar pentru infiltrarea
proiectat.
Cererile de asisten conform Articolelor 12, 13 i 14 al Conveniei din 2000, pot, n mod
excepional, s fie transmise ntre o autoritate judiciar sau o autoritate central dintr-un SM
i o autoritate poliieneasc sau vamal din alt SM, n situaia n care acestea sunt
competente (Articolul 6.5).
Aceast prevedere are drept scop s mpiedice apariia conflictelor de competen, deoarece n
anumite SM li se rezerv serviciilor de poliie folosirea anumitor tehnici speciale de anchet.
n Romnia, Articolul 168 al Legii nr. 302/2004 modificate prevede posibilitatea anchetelor sub
acoperire: Romnia i un stat strin pot cdea de acord s se asiste unul pe cellalt n situaii de
anchete desfurate de ofieri sub acoperire (Articolul 168.1 al Legii nr. 302/2004 modificate).
Autoritile competente romne iau decizia, n fiecare situaie individual, n conformitate cu legislaia
romn (Articolul 168.2 al Legii nr. 302/2004 modificate). Conform legislaiei romne, Romnia i
autoritile judiciare strine trebuie s convin asupra modalitilor concrete de desfurare a anchetei
i asupra statutului juridic al ofierilor implicai (Articolul 168.3 al Legii nr. 302/2004 modificate).
d.
Convenia din 2000 prevede i alte forme de asisten judiciar, cum ar fi restituirea bunurilor
obinute prin mijloace infracionale (Articolul 8), transferul temporar al persoanelor deinute
(Articolul 9), audierile prin videoconferin (Articolul 10) i teleconferin (Articolul 11),
precum i interceptrile de telecomunicaii (Articolele 17-22).
70
Dac a renunat la acest drept, SM solicitat nu trebuie s exercite niciun drept de garanie
sau de compensare conform legislaiei fiscale sau vamale aplicabile bunurilor respective
(Articolul 8.3); cu toate acestea, renunarea la acest drept nu trebuie s mpiedice ca SM
solicitat s perceap taxele sau impozitele datorate de proprietarul de drept al bunurilor.
Romnia poate ntrzia napoierea acestor bunuri, nscrisuri sau documente solicitate, dac are
nevoie de acestea n legtur cu unele proceduri penale n curs de desfurare (Articolul 164.1 al
Legii nr. 302/2004 modificate).
71
Orice bun, precum i nscrisurile sau documentele iniiale, transmise n scopul executrii comisiilor
rogatorii, trebuie napoiate n Romnia ct mai curnd cu putin, numai dac nu se renun la acest
drept la napoiere (Articolul 164.2 al Legii nr. 302/2004 modificate).
Durata arestului preventiv pe teritoriul SM solicitat trebuie s fie dedus din perioada de
detenie de pe teritoriul SM solicitant (Articolul 9.4).
Se aplic prevederile Articolelor 11.2 i 11.3, 12 i 20 ale Conveniei din 1959 privind
Asistena Reciproc. Aceste prevederi se refer la aranjamentele de tranzit n scopul
transferurilor de persoane deinute, i garanteaz c persoanele transferate sunt arestate
preventiv i pe teritoriul Statului solicitat i pe cel al Statului de tranzit i au imunitate n ceea
ce privete urmririle penale pentru infraciunile anterioare i sunt scutii de cheltuieli.
Articolele 11.2 i 11.3 ale Conveniei din 1959 privind Asistena Reciproc prevd: fr a aduce
atingere prevederilor Articolului 2, ntr-un dosar conform Articolului 11.1, tranzitul persoanei aflate n
arest preventiv pe teritoriul unui Stat ter, Parte la prezenta Convenie va fi aprobat n baza solicitrii,
nsoite de toate documentele necesare, transmise de Ministerul Justiiei din Partea solicitant ctre
Ministerul Justiiei din Partea pe teritoriul creia se solicit tranzitul. O Parte Contractant poate refuza
s acorde tranzitul propriilor si ceteni (Articolul 11.2). Persoana transferat trebuie s rmn n
arest pe teritoriul Prii solicitante i, dac este aplicabil, pe teritoriul Prii pe unde se solicit tranzitul,
n situaia n care Partea de la care s-a solicitat transferul face o cerere n scopul eliberrii persoanei
(Articolul 11.3).
n ceea ce privete Articolul 12 al Conveniei 1959 privind Asistena Reciproc (imunitile martorilor
sau ale experilor i ale inculpailor), consultai Seciunea II.A.2.c.
Articolul 20 al Conveniei din 1959 privind Asistena Reciproc prevede: fr a aduce atingere
prevederilor Articolului 10.3 (avansul pentru cheltuieli), executarea solicitrilor de asisten reciproc
nu trebuie s aib drept consecin rambursarea cheltuielilor, cu excepia celor datorate participrii
experilor pe teritoriul Prii solicitate sau transferului unei persoane deinute, desfurat n
conformitate cu Articolul 11.
72
Persoana transferat rmne n stare de arest pe teritoriul Statului solicitant, i, dac e necesar, pe
teritoriul Statului solicitat pentru tranzit, n situaia n care autoritatea judiciar romn competent nu-i
solicit punerea n libertate, n condiiile Codului de Procedur Penal (Articolul 180.7 al Legii
nr. 302/2004 modificate). Situaia se aplic de aceeai manier i dac Romnia este Statul solicitant
(Articolul 180.9 al Legii nr. 302/2004 modificate).
Locul unde trebuie adus persoana deinut n Statul solicitant i unde trebuie s fie preluat de Statul
solicitant trebuie s fie un punct romn de trecere a frontierei. Persoana aflat n arest preventiv
trebuie s fie adus i preluat sub escort. Ministerul Internelor i Reformei Administrative asigur
aducerea i preluarea, informnd n acest sens Ministerul Justiiei (Articolul 180.8 al Legii nr. 302/2004
modificate).
n cazul solicitrilor naintate de autoritile judiciare romne, cu excepia situaiei n care persoana
este un cetean romn sau un apatrid cu domiciliul n Romnia, sau dac fapta nu reprezint o
infraciune conform legislaiei romne, dreptul de tranzitare a teritoriului unui Stat ter de ctre
persoana deinut trebuie s fie acordat la solicitarea Ministerului Justiiei naintat unei autoriti
centrale din Statul cruia i se solicit aprobarea tranzitrii. O astfel de solicitare trebuie s fie nsoit
de toate documentele necesare (Articolul 180.10 din Legea nr. 302/2004 modificat).
73
Se poate solicita desfurarea unei audieri prin videoconferin, dac nu e de dorit sau nu
e posibil ca persoana s fie audiat n persoan pe teritoriul SM (Articolul 10.1).
Nu e de dorit s-ar putea aplica n situaiile n care martorul este foarte tnr, btrn sau are o stare
proast de sntate; nu e posibil ar putea acoperi situaiile n care martorul ar putea fi expus unui
risc extrem de mare dac ar comprea n SM solicitant.
74
Referirea la principiile fundamentale de drept nu nseamn c poate fi refuzat o solicitare doar din
simplul motiv c audierile prin videoconferin nu sunt prevzute n legislaia SM solicitat, sau pentru
c n-ar fi ndeplinite una sau mai multe condiii detaliate privind audierea prin videoconferin conform
legislaiei naionale.
Solicitrile pentru o audiere prin videoconferin trebuie s includ raiunea pentru care nu e
de dorit sau posibil ca martorul sau expertul s participe n persoan, numele autoritii
judiciare i al persoanelor care vor desfura audierea, n plus fa de informaiile
prevzute la Articolul 14 al Conveniei din 1959 privind Asistena Reciproc (Articolul 10.3).
Vezi Seciunea A.3.b pentru condiiile Articolului 14 al Conveniei din 1959 privind Asistena
Reciproc.
Persoana respectiv trebuie s fie citat de autoritile judiciare ale SM solicitat s compar
n conformitate cu formularele prevzute prin legislaia corespunztoare (Articolul 10.4).
Acest lucru servete la oferirea unei asigurri c se pot lua msurile corespunztoare pentru a i
garanta prezentarea la audiere (cu derogare de la Articolele 4 i 5 al Conveniei din 2000). Spre
deosebire de persoanele inculpate, nu e necesar consimmntul unui martor sau al unui expert care
urmeaz s fie audiat prin videoconferin.
condiiile tehnice n care a avut loc audierea. Documentul trebuie s fie naintat autoritii
competente a SM solicitant (Articolul 10.6).
Pentru a asigura protecia altor persoane dect cea audiat, SM poate, n funcie de legislaia
naional specific, s cad de acord asupra aranjamentelor specifice cu privire la procesul verbal. De
exemplu, numele anumitor persoane care au fost prezente la audiere nu pot fi evideniate n procesul
verbal, ns, dac e posibil, ar trebui fi semnalate funciile acestora.
Dac e cazul, i dac autoritile judiciare competente cad de acord, SM poate folosi
audierile prin videoconferin pentru inculpai. Trebuie s cad de acord s organizeze
video-conferina i asupra modului acesteia de desfurare, n conformitate cu legile
naionale i cu instrumentele internaionale relevante, inclusiv CEDO. Cu toate acestea, un
SM poate declara c nu desfoar audierile inculpailor prin videoconferin.
Este necesar consimmntul inculpatului. Consiliul trebuie s adopte regulile necesare
pentru protecia drepturilor inculpailor ntr-un instrument obligatoriu din punct de vedere
juridic (Articolul 10.9).
n Romnia, posibilitatea audierii unui martor sau a unui expert prin videoconferin este prevzut la
Articolul 165 al Legii nr. 302/2004 modificate: dac persoana este pe teritoriu romn i trebuie s fie
audiat ca martor sau ca expert de ctre autoritile judiciare ale statului strin, statul poate solicita ca
audierea s aib loc prin videoconferin, dac nu este de dorit sau dac nu este posibil pentru
persoana care urmeaz s fie audiat s compar pe teritoriul lor n persoan (Articolul 165 alin. 1 al
Legii nr. 302/2004 modificate). O astfel de solicitare poate fi acceptat de Romnia cu condiia s nu
fie contrar principiilor fundamentale ale dreptului su i s existe mijloacele tehnice pentru
desfurarea audierii (Articolul 165 alin. 2 al Legii nr. 302/2004 modificate).
Solicitrile de audiere prin videoconferin trebuie s conin, n plus fa de informaiile menionate la
Articolul 159 i raiunea pentru care nu este de dorit sau nu este posibil ca martorul sau expertul s
compar n persoan, numele autoritii judiciare i al persoanelor care vor desfura audierea
(Articolul 165.3 al Legii nr. 302/2004 modificate). Martorul sau expertul trebuie s fie citat n
conformitate cu legea romn (Articolul 165 alin. 4 al Legii nr. 302/2004 modificate).
Autoritile judiciare competente sunt curile de apel n faza judecii i Parchetul de pe lng nalta
Curte de Casaie i Justiie n faza urmririi penale (Articolul 165 alin. 5 al Legii nr. 302/2004
modificate).
Articolul 165.6 al legii prevede regulile care sunt aplicabile audierilor prin videoconferin:
76
Trebuie ntotdeauna s aib loc n prezena magistratului romn competent, care este asistat, dac e
necesar, de un interpret i care are sarcina de a asigura i identificarea persoanei care urmeaz s fie
audiat, dar i respectarea principiilor fundamentale ale legislaiei romne. n situaia n care
consider c nu sunt respectate principiile fundamentale ale legii romne pe durata audierii, atunci
magistratul trebuie s ia imediat msurile necesare pentru a se asigura c audierea continu n
conformitate cu dreptul naional.
Audierea se desfoar direct de ctre autoritile judiciare competente ale Statului solicitant, sau sub
coordonarea acestora, n conformitate cu legislaia naional.
Conform legii romne, martorul sau expertul poate fi asistat, dac e cazul, de un interpret, i i poate
exercita dreptul de a nu depune mrturie care i-ar fi acordat conform fie legislaia romn, fie cea a
Statului solicitant. Dac e necesar, autoritile romne competente i cele ale statului solicitat trebuie
s ia msuri pentru protecia martorului sau a expertului, aa cum se convine.
Fr a aduce atingere oricror alte msuri convenite pentru protecia martorilor, autoritile judiciare
romne redacteaz procesul verbal, unde se indic data i locul audierii, identitatea persoanei
audiate, prestarea de jurmnt i condiiile tehnice n care a avut loc audierea. Procesul verbal trebuie
comunicat autoritii competente a Statului solicitant (Articolul 165 alin. 7 al Legii nr. 302/2004
modificate).
Prevederile Codului de Procedur Penal se aplic de aceeai manier (Articolul 165 alin. 8 al Legii
nr. 302/2004 modificate).
Articolul 165 al legii se poate aplica, de asemenea, i la audierea nvinuiilor sau inculpailor, atunci
cnd persoana respectiv consimte i exist un acord n aceast privin ntre autoritile judiciare
romne i cele ale Statului solicitant (Articolul 165 alin. 9 al Legii nr. 302/2004 modificate).
Costul stabilirii unei legturi video, cel legat de punerea acestei legturi n stare de funcionare n
Statul solicitant, remuneraia interpreilor i indemnizaiile pltite martorilor i experilor, precum i
cheltuielile de deplasare trebuie s fie rambursate de Statul strin solicitant Romniei, dac aceasta
nu a renunat expres la rambursarea acestor costuri n ntregime sau parial (Articolul 165 alin. 10 al
Legii nr. 302/2004 modificate).
Articolul 165 se aplic n mod similar atunci cnd autoritile judiciare romne solicit
asisten (Articolul 165 alin. 11 al Legii nr. 302/2004 modificate).
Audierile prin teleconferin (Articolul 11)
Audierile prin teleconferin pot fi utile n situaiile n care, de exemplu, se solicit din partea
martorului o declaraie privind o chestiune obinuit. Articolul 11 al Conveniei din 2000
prevede modalitile aplicabile ntre SM audierilor martorilor i experilor prin teleconferine.
Prevederea nu are scopul de a submina practica din anumite SM, aplicabil situaiilor n care se
audiaz, prin telefon, din strintate o persoan ca martor, la sediul consular, fr asistena SM n
care se afl persoana.
Autoritile judiciare care trebuie s audieze o persoan n calitate de martor sau de expert
ntr-un alt SM, pot solicita, conform legii lor naionale, asistena acestui SM pentru a li se
permite ca audierea s aib loc prin teleconferin (Articolul 11.1). Deoarece audierea prin
telefon ofer mai puine garanii dect cea prin video, e necesar consimmntul persoanei
care urmeaz s fie audiat (Articolul 11.2; consimmntul nu este necesar n cazul unei
audieri prin videoconferin). SM solicitat trebuie s-i dea acordul dac nu este o situaie
care s fie contrar principiilor fundamentale ale legislaiei sale (Articolul 11.3).
Se poate face ca acest acord s fie reglementat, total sau parial, prin prevederile relevante ale
Articolelor 10.5 i 10.8 ale Conveniei din 2000 (regulile aplicabile audierilor prin videoconferin;
77
martorul refuz s depun mrturie sau depune mrturie mincinoas). Articolul 10.7 cu privire la
costuri se aplic automat dac SM nu convin altfel (Articolul 11.5).
Comunicat martorului sau expertului respectiv care este ora i locul audierii;
78
denumite gateway (portal). Acest portal permite stabilirea legturii prin satelit, ceea ce permite
utilizarea echipamentului de telecomunicaii n zone geografice foarte mari. Pentru a intercepta
telecomunicaiile direct, Statul trebuie s aib un portal. Dac nu are, atunci poate solicita asistena
Statului pe teritoriul cruia se localizeaz portalul pentru fiecare interceptare pe care dorete s o
desfoare sau operatorul instaleaz accesul de la distan la portal.
Aceast dotare i permite unei ri s dea un ordin de interceptare de la distan, prin intermediul unui
portal localizat n afara teritoriului propriu. Acesta poate fi dat firmei sau firmelor (furnizorii de servicii
n Convenia din 2000) care pun la dispoziie serviciul de telecomunicaii prin satelit pe fiecare teritoriu
naional, cu condiia s desfoare ordinele de interceptare care sunt solicitate conform legii de ctre
autoritile competente. Tehnic este posibil s se limiteze utilizarea echipamentului de acces de la
distan la telecomunicaiile fcute de pe sau primite pe teritoriul SM care l folosete.
Exist dou tipuri de interceptare: comunicrile fie pot fi interceptate i transmise direct,
fie pot fi nregistrate i transmise ulterior SM solicitant (Articolul 18.1 (a) i (b)).
Regula ar trebui s fie transmiterea imediat, n timp ce nregistrarea i transmiterea ulterioar ar
trebui s fie excepia. Se poate aplica acquis-ul privind protecia i utilizarea datelor, i mai recenta
Directiv 2006/24/CE privind pstrarea datelor generate sau prelucrate n legtur cu furnizarea de
servicii de comunicaii electronice disponibile publicului sau de reele publice de comunicaii, dar i
Directiva de modificare 2002/58/CE.
n msura posibilului, SM solicitat mai transmite, de asemenea, i datele tehnice referitoare la orice
telecomunicaie, de exemplu, numrul apelat, timpul i durata telecomunicaiei, i, dac se cunoate,
locul din care a fost efectuat sau primit apelul.
79
Subiectul se afl pe teritoriul unui alt SM dect cel solicitat, ns asistena tehnic a
SM solicitat este necesar pentru o astfel de interceptare. Cellalt SM trebuie s fie
informat n conformitate cu Articolul 20.2(a) al Conveniei din 2000 (Articolul 18.2).
Dac SM solicitat a primit informaiile, atunci trebuie s convin asupra msurii, dac
aceasta ar fi luat ntr-un dosar naional asemntor. Poate s procedeze astfel nct
consimmntul s fie acordat odat cu ndeplinirea anumitor condiii care ar trebui
respectate n cadrul unei situaii naionale asemntoare, conform legislaiei naionale
(Articolul 18.5 (b)).
Aceste condiii ar putea, de exemplu, s exclud anumite categorii de persoane din cadrul acestei
msuri sau ar putea stipula cum trebuie folosit materialul interceptat (n ultima situaie, msurile
privind protecia datelor de la Articolul 23 al Conveniei din 2000 nu ar fi aplicabile).
Dac subiectul se afl pe teritoriul unui SM, altul dect cel solicitat (inclusiv pe teritoriul SM
solicitant), iar SM solicitat a primit aceste informaii, cererea trebuie s fie acceptat fr a
mai fi necesare i alte formaliti (Articolul 18.5 (a)).
80
SM nu trebuie s trateze aceste solicitri ca fiind nite solicitri convenionale pentru asisten
reciproc. SM solicitat nu trebuie s verifice dac solicitarea respect legislaia sa naional, ci numai
dac ndeplinete condiiile prevzute n Convenia din 2000, cum ar fi, de exemplu, informarea SM
notificat nainte de interceptare.
SM solicitat poate folosi un echipament de acces la distan dac subiectul este prezent pe
propriul su teritoriu, pentru a rspunde la o solicitare fcut de un alt SM, pentru
interceptarea telecomunicaiilor trimise sau primite de pe teritoriul SM solicitat
(Articolul 19.3).
SM poate nainta o solicitare conform Articolului 18 n situaiile n care nu exist furnizor de
servicii n respectivul SM, adic atunci cnd are nevoie de asisten tehnic (Articolul 19.4).
Interceptarea fr asistena tehnic din partea unui alt SM
Articolul 20 al Conveniei din 2000 se aplic ordinelor de interceptare legate de cercetrile
penale n urma comiterii unei anumite fapte, inclusiv a unei tentative incriminate
conform legislaiei naionale, cu scopul de a identifica i reine, pune sub acuzare, trimite
n judecat sau a da o sentin pentru cei rspunztori.
Dac autoritatea competent a unui SM autorizeaz interceptarea (SM care autorizeaz
interceptarea), iar adresa de telecomunicaii a subiectului specificat n ordinul de
interceptare este utilizat pe teritoriul unui alt SM (SM notificat), din partea cruia nu este
necesar asistena tehnic, atunci SM care autorizeaz interceptarea trebuie s
informeze SM notificat cu privire la interceptare:
nainte de interceptare, n situaiile n care se cunoate n momentul dispunerii interceptrii
c subiectul se afl pe teritoriul SM notificat;
n alte situaii, imediat dup ce se cunoate c subiectul interceptrii se afl pe teritoriul
SM notificat (Articolul 20.2).
81
Se afl pe teritoriul Statului solicitant i acesta necesit asisten tehnic pentru a intercepta
comunicaiile subiectului;
Se afl pe teritoriu romn, n situaia n care comunicaiile intei pot fi interceptate de Romnia;
Se afl pe teritoriul unui Stat ter, care a fost informat, i Statul solicitant are nevoie de
asisten tehnic pentru interceptarea comunicaiilor subiectului.
83
Dac e posibil, s conin suficiente date tehnice, n special numrul de conectare la reea,
pentru a permite prelucrarea solicitrii.
B.
Protocolul din 2001 va intra n vigoare pentru Romnia la o dat care urmeaz s fie stabilit
ntr-o decizie a Consiliului, pe baza recomandrii Comisiei (Articolul 3.4 al Tratatului de
Aderare). Partea B a Unitii 2 se refer la Protocolul din 2001 al Conveniei din 2000. i
descrie elaborarea (Seciunea 1), legtura cu Convenia din 2000 (Seciunea 2) i domeniul
de aplicare (Seciunea 3). n plus, sunt cuprinse principalele elemente al coninutului
Protocolului din 2001, care se refer la asistena n ceea ce privete informaiile despre
conturi i tranzacii bancare, proceduri mai rapide i simplificate de ndeplinire a solicitrilor
de AJR, precum i motivele refuzrii solicitrilor de AJR (Seciunea 4).
1.
Elaborare
84
3.
Domeniul de Aplicare
Protocolul din 2001 se aplic procedurilor de asisten reciproc iniiate dup intrarea n
vigoare a Protocolului sau care au devenit aplicabile ntre SM respective (Articolul 13.7).
nainte de intrarea sa n vigoare, Frana, Spania, Olanda i Finlanda aplicau Protocolul din
2001 la legturile dintre ele (vezi declaraia conform Articolului 13.5).
Protocolul din 2001 a intrat n vigoare n data de 5 octombrie 2005 pentru Austria, Belgia,
Danemarca, Finlanda, Frana, Letonia, Lituania, Olanda, Slovenia, Spania i Suedia. Intrarea
n vigoare pentru celelalte SM ale UE poate fin consultat n tabelul de mai jos.
Detalii privind ratificarea
Partea
Semnarea(*)
Notificare
Intrare n
vigoare(*)
Decl/Rez
Observaii
Austria
04/04/2005
05/10/2005
Belgia
25/05/2005
05/10/2005
Cipru
03/11/2005
01/02/2006
Republica
Ceh
14/03/2006
12/06/2006
Germania
04/11/2005
02/02/2006
Danemarca
01/03/2005
05/10/2005
Spania
05/01/2005
05/10/2005
Frana
10/05/2005
05/10/2005
Marea
Britanie
15/03/2006
13/06/2006
25/08/2005
23/11/2005
Obs
28/05/2004
05/10/2005
Obs
Obs
D
Obs
Estonia
Grecia
Ungaria
Italia
Irlanda
Lituania
Luxemburg
85
14/06/2004
05/10/2005
Olanda
02/04/2004
05/10/2005
Portugalia
12/12/2006
12/03/2007
Polonia
28/07/2005
26/10/2005
Suedia
07/07/2005
05/10/2005
Finlanda
21/02/2005
05/10/2005
Slovenia
28/06/2005
05/10/2005
Obs
Slovacia
03/07/2006
01/10/2006
Obs
Letonia
Obs
Malta
Obs
(*) dac nu este specificat nici o dat, atunci data indicat mai sus este valabil pentru aceste pri
Stadiul actual al ratificrilor, precum i declaraiile etc. se pot consulta la adresa urmtoare:
http://www.consilium.europa.eu/cms3_Applications/applications/Accords/details.asp?cmsid=
297&id=2001090&lang=EN&doclang=EN.
n ceea ce privete MB, Protocolul din 2001 prevede c aplicarea Protocolului la Gibraltar
intr n vigoare atunci cnd Convenia din 2000 va intra i ea n vigoare n Gibraltar, n
conformitate cu Articolul 26 al Conveniei din 2000 (Articolul 12), ceea ce necesit ca i
Convenia din 1959 privind Asistena Reciproc s fie extins.
Intrarea n vigoare pentru Islanda i Norvegia se reglementeaz prin Acordul dintre UE i
Republica Islanda i Regatul Norvegiei cu privire la aplicarea anumitor prevederi ale
Conveniei din 2000 i ale Protocolului din 2001 (JO L 26/3 din 29 ianuarie 2004). Cu toate
acestea, Acordul nc nu a intrat n vigoare.
Conform Acordului, se aplic Art. 1 (alineatele 1-5), Art. 2-4 (conturile i tranzaciile bancare), Art. 5
(obligaia de informare), Art. 6 (solicitrile suplimentare de asisten reciproc), Art. 7 (secretul
bancar), Art. 9 (infraciunile politice), Art. 11 (fr rezerve) i Art. 12 (aplicarea teritorial) ale
Protocolului din 2001.
Coninut
86
Situaie
Un cetean romn este acuzat de nelciune i de splare de bani n Austria i se solicit
din Romnia evidenele sale bancare legate de cont, pentru fi folosite n cursul anchetei i
posibilei trimiteri n judecat a persoanei i/ sau recuperarea banilor/ produsului infraciunii.
Articolele 1-4 ale Protocolului din 2001 conin prevederi care au drept obiectiv mbuntirea
asistenei reciproce n ceea ce privete informaiile deinute de bnci. Solicitrile se pot referi
la identificarea conturilor bancare deschise pe numele unor persoane fizice sau juridice
(Articolul 1), descrierea (Articolul 2) i monitorizarea tranzaciilor bancare pe o durat de
timp determinat (Articolul 3).
Solicitrile de informaii privind conturile bancare (Articolul 1)
Fiecare SM trebuie s ia msurile necesare pentru a stabili, la solicitarea unui alt SM, dac
persoana fizic sau juridic, subiectul unei anchete penale, deine sau are sub control
unul sau mai multe conturi, de orice natur, la orice banc aflat pe teritoriul su i s
furnizeze toate detaliile despre conturile identificate. Dac se solicit, i n condiiile n care
aceste informaii pot fi furnizate ntr-un interval de timp rezonabil, trebuie s se refere i
la conturile pentru care persoana are mputernicire (Articolul 1.1).
Protocolul utilizeaz expresia cont bancar n sensul su cel mai larg: nu este relevant natura
conturilor respective, numrul lor i tipul de banc. Conturile aflate sub controlul persoanei urmrite le
includ pe acelea ale cror beneficiar real economic este aceasta; aceast situaie se aplic indiferent
dac au ca titular o persoan fizic, o persoan juridic sau un organism care acioneaz sub forma
sau n numele acestora, un fond de administrare sau alte instrumente de administrare a fondurilor cu
scop special, n cadrul crora identitatea deintorilor sau a beneficiarilor nu este cunoscut.
n ceea ce privete formalitile i procedura solicitrilor, se aplic Articolul 3 din Convenia din 1959
privind Asistena Reciproc i Articolul 4 din Convenia din 2000.
Statul solicitat trebuie s fie capabil depisteze conturile bancare de pe teritoriul su. Prevederea oblig
indirect SM s nfiineze un mecanism prin care s poat pune la dispoziie repede informaiile
solicitate. Cu toate acestea, nu oblig statele s constituie un registru centralizat al conturilor bancare,
ci las la latitudinea fiecrui SM s decid cum s respecte aceast prevedere ntr-un mod eficace.
n ceea ce privete conturile pentru care persoana nu are dect mputernicire, se presupune c se pot
furniza informaiile ntr-un termen rezonabil. SM solicitat trebuie s depun un efort care s fie
proporional, n termeni de resurse, cu importana i urgena situaiei; poate face o astfel de evaluare
n baza informaiilor pe care Statul solicitant trebuie s le furnizeze n cadrul solicitrii. De exemplu, e
posibil ca informaiile s nu fie disponibile prin intermediul sistemului informatic al biroului central al
bncii, ns poate se afl la nivelul sucursalelor locale. n anumite situaii, informaiile dorite pot fi
disponibile doar n dosare altele dect fiierele electronice.
Informaiile trebuie s fie n posesia bncii de care aparine contul (Articolul 1.2). Ancheta
trebuie s se refere la:
87
infraciune menionat la Articolul 2 din Convenia din 1995 privind Constituirea unui
Birou de Poliie European (Convenia Europol) sau Anexa la respectiva Convenie,
modificat, sau
Infraciunile prevzute la Articolul 2 al Conveniei Europol sunt urmtoarele: terorismul,
traficul ilegal de droguri, traficul de substane nucleare i radioactive, transportul de migrani
ilegali, comerul cu fiine umane, infraciunile legate de autovehicule, infraciunile comise sau
care urmeaz s fie comise n cursul activitilor teroriste mpotriva vieii, integritii corporale,
libertii sau bunurilor personale, activitile de splare de bani n legtur cu aceste forme de
infracionalitate sau manifestri specifice, precum i alte infraciuni conexe, cum ar fi, de
exemplu, cele comise pentru acumularea mijloacelor de a nfptui, de a facilita sau de a pune
n practic infraciunile sus-menionate sau de a asigura c acestea nu sunt pedepsite.
Menionarea Conveniei Europol nu include i o meniune a elementelor din Articolul 2 care se
refer la indicaiile faptice c este implicat o structur infracional sau c este necesar o
abordare comun.
Infraciunile prevzute n Anexa la Convenia Europol sunt urmtoarele: omor, vtmare
corporal deosebit de grav, comerul ilegal cu organe i esuturi umane, rpirea, privarea
ilegal de libertate i luarea de ostatici, rasismul i xenofobia, tlhria organizat, traficul ilegal
de bunuri culturale, inclusiv antichiti i opere de art, escrocherii i nelciuni, perceperea
de taxe ilegale de protecie i antaj, falsificarea i piratarea produselor, falsificarea
documentelor administrative i traficul acestora, falsificarea de bani i a mijloacelor de plat,
infraciuni informatice, corupie, trafic ilegal de arme, muniie i explozibili, trafic ilegal de specii
de animale pe cale de dispariie, trafic ilegal de specii i soiuri de plante pe cale de dispariie,
infraciuni de mediu i traficul ilegal de hormoni i ali promotori ai dezvoltrii.
Care sunt raiunile pentru care bncile din SM solicitat se prezum c dein
contul, i, n msura posibilului, care sunt bncile care ar putea fi implicate,
88
Orice informaii disponibile care pot facilita executarea solicitrii (Articolul 1.4).
SM solicitant nu poate s foloseasc aceast msur ca modalitate de a pescui informaii de
la toate, sau de la orice SM, ci trebuie s direcioneze solicitarea unui SM care poate s
furnizeze astfel de informaii. Prevederea nu permite Statului solicitat s pun sub semnul
ntrebrii dac informaiile solicitate pot avea o valoare nsemnat n scopul anchetei
respective.
89
Statul solicitat trebuie s aib n vedere care-i sunt obligaiile, conform Conveniei Consiliului Europei
din 1981 privind Protecia Persoanelor cu privire la Prelucrarea Automat a Datelor cu Caracter
Personal (ETS 108).
Aceast obligaie se aplic doar n msura n care informaiile sunt deinute de banca la
care este deschis contul (Articolul 2.2).
SM solicitant trebuie s indice n solicitarea sa de ce consider c informaiile solicitate
sunt relevante n scopul cercetrii infraciunii (Articolul 2.3).
SM pot pune condiii n ceea ce privete executarea unei solicitri, i anume ndeplinirea
acelorai condiii pe care le aplic n cazul solicitrilor privind percheziiile i sechestrul
(Articolul 2.4).
Solicitrile privind monitorizarea tranzaciilor bancare (Articolul 3)
Articolul 3 al Protocolului din 2001 conine prevederi privind asistena referitoare la
monitorizarea oricror operaiuni care pot avea loc pe viitor cu privire la unul sau mai multe
conturi bancare specificate i la comunicarea rezultatelor ctre SM solicitant (Articolul 3.1).
Prevederea nu le oblig pe SM dect s pun n practic un mecanism care s le permit s
rspund unei solicitri referitoare la supravegherea tranzaciilor bancare. Cu toate acestea, este la
latitudinea Statului solicitat s decid asupra mecanismului i a condiiilor pe care le va institui
(monitorizare zilnic, lunar...), n funcie de solicitarea iniial, precum i de situaia n care, sau de
condiiile n care, poate fi acordat asisten ntr-o anumit situaie.
91
Articolul se aplic de aceeai manier i solicitrilor efectuate de autoritile romne (Articolul 18712.4
al Legii nr. 302/2004 modificate).
Articolul 18713 al legii oblig autoritile romne, la solicitarea autoritilor unui SM al UE, s asigure,
pentru o perioad determinat, monitorizarea tranzaciilor bancare care sunt efectuate printr-unul sau
mai multe conturi bancare specificate de autoritile solicitante (Articolul 18713.1 al Legii nr. 302/2004
modificate). Autoritatea solicitant trebuie s arate n cererea sa care sunt motivele pentru care se
consider c informaiile solicitate au o valoare nsemnat pentru urmrirea respectivei infraciuni
(Articolul 18713.2 al Legii nr. 302/2004 modificate). Autoritile judiciare romne competente
autorizeaz monitorizarea conturilor bancare n condiiile prevzute n legea romn. Autoritile
judiciare romne i strine stabilesc, conform legii romne, cum trebuie s aib loc monitorizarea
(Articolul 18713.3 al Legii nr. 302/2004 modificate).
Articolul 18714 al legii prevede c bncile trebuie s respecte confidenialitatea, i n ceea ce privete
transmiterea informaiilor ctre autoritile solicitante, dar i n ceea ce privete urmrirea penal n
curs de desfurare, i c nu le este permis s divulge astfel de informaii clientului sau oricrei alte
persoane.
b.
Exemple
n cursul executrii unei solicitri conform Articolului 1 al Protocolului din 2001, Statul solicitat
identific un cont i consider c Statul solicitant ar putea fi interesat s obin, ct mai
repede posibil, informaii cu privire la ce s-a ntmplat n contul respectiv n trecutul foarte
recent sau ce se va ntmpla n viitorul apropiat.
Nevoia de msuri suplimentare a fost pus n eviden n cursul executrii unei solicitri de
percheziie domiciliar. ntr-o astfel de situaie, Statul solicitant poate, dup ce-a fost alertat,
s fac o solicitare suplimentar folosindu-se de procedura simplificat prevzut la
Articolul 6 al Protocolului din 2001.
Articolele 5 i 6 au scopul de a grbi i de a simplifica procedurile atunci cnd, n cursul
executrii unei solicitri de asisten reciproc, se pare c ar putea fi necesar i o msur
suplimentar. Aplicarea acestora nu se limiteaz la asistena privind conturile bancare.
Articolul 5 impune o obligaie autoritii competente a Statului solicitat de a informa
autoritatea solicitant imediat dac, n cursul executrii unei solicitri, constat c poate fi
necesar luarea de msuri suplimentare care nu a fost posibil s fie prevzute sau
specificate n solicitarea iniial. Aceast situaie poate implica furnizarea de informaii
nainte ca rspunsul oficial la solicitare s poat fi efectuat.
Articolul 5 (dar nu i Articolul 6) se aplic, de asemenea, dac trebuie luat o msur suplimentar de
ctre un alt Stat, de exemplu atunci cnd n cursul executrii unei solicitri conform Articolului 2, se
constat c au fost pltii bani ntr-un cont bancar deinut de o alt banc ntr-un alt SM sau de ctre
un Stat ter.
Statul solicitant nu trebuie s fac o solicitare complet nou atunci cnd este necesar
o msur suplimentar cu privire la aceeai urmrire sau proceduri. Este suficient s se fac
o referire la solicitarea iniial atunci cnd se dorete msura suplimentar i se adaug
informaiile adiionale necesare (Articolul 6.1).
Dac, n conformitate cu legea, autoritatea solicitant particip la executarea solicitrii
AJR n SM solicitat, se poate face pe loc o solicitare suplimentar i nu mai trebuie s fie
92
c.
Articolele 7-10 ale Protocolului din 2001 includ prevederi care au drept scop limitarea sau
monitorizarea aplicrii motivelor de refuz. Aplicarea acestora nu se limiteaz la asistena
privind conturile bancare, ci se aplic solicitrilor AJR n general.
Articolul 7 interzice SM s invoce secretul bancar ca motiv al refuzului.
Expresia secret bancar trebuie s fie interpretat ntr-un sens larg, avnd n vedere dreptul
comunitar i naional aplicabil n sectorul financiar. Se aplic Articolul 3 al Conveniei din 1959 privind
Asistena Reciproc.
Articolele 8.1 i 8.2 reproduc coninutul Articolelor 1 i 2 ale Protocolului Adiional din 1978 la
Convenia din 1959 privind Asistena Judiciar. Cu toate acestea, Protocolul din 2001 nu permite nici
un fel de rezerve la aceast prevedere (Articolul 11). Prevederile nlocuiesc i dezvolt pe mai departe
Articolul 50 al Conveniei pentru Normele Metodologice Schengen (abrogat prin Articolul 8.3 al
Protocolului din 2001).
94
inconsecvena cu dreptul naional), al Articolelor 1.5 sau 2.4 ale Protocolului din 2001
(Articolul 10.1).
Obligaia se aplic doar n situaiile n care SM solicitat a luat decizia oficial de a refuza solicitarea i
nu se aplic dosarelor pe rol. Prin urmare, nu afecteaz independena sistemului de justiie.
Obiectivul prevederii este s ofere Consiliului o posibilitate de a evalua i de a monitoriza funcionarea
cooperrii judiciare dintre SM. Informaiile oferite Consiliului ar trebui, desigur, s se limiteze la faptele
relevante n scopul evalurii funcionrii cooperrii judiciare dintre SM. n consecin, obligaia de a
informa Consiliul nu include informaiile de natur confidenial sau delicat care ar putea fi gsite la
dosarul speei.
Procedura nu aduce atingere Articolului 35.7 TEU. Conform acestei prevederi, CEJ are competen,
printre altele, s soluioneze anumite litigii dintre SM, ori de cte ori Consiliul nu poate stinge acest
litigiu n interval de ase luni de primirea de ctre Consiliu a sesizrii unuia dintre membrii si.
Autoritile competente ale SM solicitant pot sesiza la Eurojust orice problem aprut n
cursul executrii unei solicitri, pentru a obine o posibil soluie practic n conformitate cu
prevederile incluse n instrumentul de constituire a Eurojust (Articolul 10.2).
Consiliul a adoptat n 28 februarie 2002 Decizia Consiliului 2002/187/JHA de constituire a Eurojust n
vederea ntririi combaterii infraciunilor grave. Desigur, Eurojust se poate ocupa de un caz care i-a
fost sesizat n msura n care deine competena respectiv. ntr-o astfel de situaie, doi membri
naionali ai Eurojust membrul Statului solicitant i membrul Statului solicitat pot s fie sesizai cu
privire la conflict i pot asista la gsirea unei soluii acceptabile de ctre ambele State. O astfel de
asisten este disponibil n dosarele pe rol.
n Romnia, Legea nr. 302/2004 modificat respinge doar invocarea secretului bancar ca raiune a
refuzului n relaia cu celelalte SM ale UE (Articolul 18717). n plus, deciziile privitoare la refuzuri
trebuie s fie transmise Secretariatului Consiliului UE i la Eurojust (Articolul 18718 al Legii
nr. 302/2004 modificate). Din nou, prevederile sunt incluse n Seciunea 2 privind alte dispoziii
referitoare la asistena judiciar, aplicabile n relaiile cu toate celelalte SM ale UE.
Contextualizare
Crearea unei zone comune de libertate, securitate i justiie a fost considerat drept un
obiectiv principal al UE nc de la Tratatul de la Amsterdam, care prevedea existena DC ca
un nou instrument juridic (DC sunt obligatorii pentru SM, n ceea ce privete rezultatul care
trebuie atins, ns se las la latitudinea SM alegerea formei i a metodelor de transpunere;
DC nu pot avea efect direct). Consiliul European de la Tampere din 15 i 16 octombrie 1999
95
a fost dedicat pentru prima oar exclusiv chestiunilor legate de justiie i afaceri interne. Din
acel moment, activitile UE din domeniul justiiei penale au fost direcionate n principal n
scopul mbuntirii mecanismelor de cooperare judiciar, al armonizrii legislative i al
elaborrii de instrumente bazate pe principiul recunoaterii reciproce. Programul de la Haga
adoptat la 5 noiembrie 2004 prevede c realizarea ulterioar a recunoaterii reciproce drept
piatr de temelie a cooperrii judiciare implic elaborarea de standarde echivalente pentru
drepturile procedurale din cursul procedurilor penale, n baza studiilor cu privire la nivelul
garaniilor existente n SM i cu respectul cuvenit pentru tradiiile lor juridice.
n chestiunea mbuntirii mecanismelor de cooperare judiciar, punctele de contact ale
RJE create n 1998 la nivelul instanelor sau parchetelor faciliteaz cooperarea judiciar i
au reuniuni periodice. Secretariatul RJE i are sediul la Haga, n cldirea Eurojust. Eurojust
a fost constituit n urma unei cereri efectuate la Consiliul European de la Tampere i are
drept scop mbuntirea cooperrii i coordonarea urmririlor penale n situaii individuale,
precum i la un nivel mai strategic.
Armonizarea legislaiei mpiedic situaia n care se pot folosi diferenele dintre legislaiile
naionale pentru subminarea justiiei penale. Domeniile n care s-ar putea dezvolta
infracionalitatea internaional dac se utilizeaz suprimarea controalelor la frontier au fost
caracterizate printr-o armonizare a legislaiei, prin intermediul adoptrii de definiii comune i
prin armonizarea nivelului de sanciuni (traficul de persoane, imigraia ilegal, exploatarea
sexual a copiilor i pornografia infantil, terorismul, splarea de bani, corupia sau frauda
prin utilizarea altor metode de plat i nu a numerarului, infracionalitatea informatic,
infraciunile de mediu sau rasismul i xenofobia).
Recunoaterea reciproc a hotrrilor judiciare este un proces prin care se recunoate i
dac este necesar se execut de ctre un SM o hotrre luat de o autoritate judiciar
dintr-un alt SM al UE, ct mai repede cu putin i cu ct mai puin control cu putin, ca i
cum ar fi o hotrre naional. Principiul recunoaterii reciproce a stat la baza unui Program
de msuri publicat n ianuarie 2001 (Programul de msuri pentru punerea n aplicare a
principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor n materie penal, JO C 12 din 15 ianuarie
2001, p. 10), care a condus la adoptarea mai multor instrumente AJR.
Primul instrument a fost DC 2002/584/JHA din 13 iunie 2002 privind MEA i procedurile
de predare, care nlocuiete extrdarea dintre SM. Reprezint un succes important
deoarece faciliteaz trimiterea persoanelor a cror deportare este solicitat din raiuni de
urmrire penal sau pentru executarea unei sentine cu nchisoarea. DC trebuia s fie
transpus n legislaiile naionale ale SM pn la 1 ianuarie 2004; a fost analizat n
Unitatea 1.
Cel de-al doilea instrument adoptat n baza principiului recunoaterii reciproce a fost DC
2003/577/JHA din 22 iulie 2003 privind executarea n UE a ordonanelor de
indisponibilizare a bunurilor sau de ridicare a probelor. Aceast DC permite autoritii
judiciare a unui SM s trimit o ordonan unui alt SM, n scopul indisponibilizrii bunurilor
pentru a obine probe sau pentru confiscarea ulterioar a acestora. Ordonana trebuie
executat foarte repede i fr alte formaliti. n plus, Comisia a emis o Propunere pentru o
DC privind Mandatul European de Obinere a Probelor (n cele ce urmeaz: MEP) din
14 noiembrie 2003 n vederea obinerii obiectelor, a documentelor i a datelor de
96
B.
Sfera de aplicare
Ordinul de indisponibilizare reprezint orice msur luat de o autoritate judiciar ntrun SM pentru a mpiedica distrugerea, transformarea, nlocuirea etc. a bunurilor.
Prevederea limiteaz DC la ordinele emise de ctre autoritile judiciare i, prin urmare, exclude
msurile care pot fi luate n anumite SM de ctre autoritile de poliie.
Probele crora li se aplic DC reprezint obiectele, documentele sau datele care ar putea fi
naintate ca probe n cursul procedurilor penale.
Bunuri include bunurile care pot fi descrise, tangibile sau intangibile, mobile sau imobile,
precum i documentele i instrumentele juridice care relev un titlu sau un interes asupra
98
acestor bunuri, i despre care autoritatea judiciar competent din Statul emitent consider
c:
Sunt produsul unei infraciuni prevzute la Articolul 3, sau sunt echivalente fie cu
valoarea total, fie cu valoarea parial a acestui produs, sau
Statul care a efectuat, validat sau confirmat o ordonan de indisponibilizare n orice mod n cursul
procedurilor penale se numete Statul emitent. Statul de executare este SM pe teritoriul cruia se
afl bunurile sau probele.
b.
Transmitere
Certificatul pentru solicitarea executrii trebuie s fie semnat i coninutul su atestat drept
corect de ctre autoritatea judiciar competent din Statul emitent (Articolul 9.1). Trebuie s
fie tradus n limba oficial sau ntr-una dintre limbile oficiale ale Statului de executare
(Articolul 9.2). SM poate declara c accept o traducere ntr-una sau mai multe limbi oficiale
ale instituiilor CE (Articolul 9.3).
Consultai limbile respective la urmtoarea adres:
http://www.consilium.europa.eu/cms3_Applications/applications/PolJu/details.asp?id=180&la
ng=DE&cmsid=968.
c.
99
plat, traficul ilegal de substane hormonale i ali factori de cretere, traficul ilegal de materiale
nucleare sau radioactive, traficul de vehicule furate, viol, incendiere, infraciunile aflate n
competena Curii Penale Internaionale, sechestrarea ilegal de aeronave/ vase, sabotajul.
Toate infraciunile menionate sunt, de asemenea, enumerate n Convenia Europol. Prevederea se
bazeaz pe lista infraciunilor de la Articolul 2 al DC 2002/584/JHA privind MEA i procedurile de
trimitere dintre SM; corespund celor enumerate n DC privind ordonanele de confiscare i n DC de
impunere a sentinelor cu nchisoarea sau a msurilor privative de libertate. Proiectul de DC privind
MEP adaug acestei liste corupia, iar DC privind sanciunile financiare alte cteva infraciuni.
Lista nu este exhaustiv; n baza unui raport al Comisiei, Consiliul poate decide n unanimitate s
adauge i alte categorii, dup consultarea PE (Articolul 3.3).
n ceea ce privete infraciunile care nu sunt enumerate aici, Statul de execuie poate s
condiioneze recunoaterea i executarea unei ordonane de indisponibilizare, de
ndeplinirea urmtoarelor:
d.
Procedura de executare
Decizia trebuie luat i comunicat de ctre autoritile judiciare ale Statului de execuie ct
mai curnd cu putin i, dac e posibil, n interval de 24 de ore de la primirea ordinului
de indisponibilizare (Articolul 5.3).
Bunurile trebuie s rmn indisponibilizate n Statul de execuie pn ce s-a soluionat definitiv o
solicitare (Articolul 6.1). Dup ce au loc consultri cu Statul emitent, Statul de execuie poate
prevedea condiii de limitare a perioadei de indisponibilizare n conformitate cu legislaia i practicile
sale naionale. Trebuie s informeze Statul emitent dac intenioneaz s ridice msura (Articolul 6.2)
sau dac a ridicat-o (Articolul 6.3).
100
Se aplic regulile asistenei judiciare n materie penal normale. Ceea ce nseamn c, exceptnd
dubla incriminare, continu s se aplice alte motive de refuz al asistenei judiciare. Drept rezultat,
exist o diferen ntre regulile aplicabile indisponibilizrii probelor (principiile recunoaterii reciproce)
i regulile aplicabile transferului ulterior al probelor (principiul asistenei judiciare ).
e.
Autoritile judiciare competente ale Statului de executare pot refuza recunoaterea sau
executarea ordinului de indisponibilizare n urmtoarele situaii:
Este clar imediat din informaiile furnizate prin certificat c acordarea asistenei
judiciare nu ar mai respecta principiul ne bis in idem: nu se pot demara noi proceduri
dac a fost dat o hotrre definitiv pentru aceleai fapte;
101
Decizia de refuz luat de ctre Statul de executare trebuie s fie comunicat autoritilor
judiciare competente ale Statului emitent prin orice mijloace care pot produce un nscris
(Articolul 7.3).
Acestor autoriti trebuie, de asemenea, s li se comunice acest lucru, chiar dup
consultarea cu Statul emitent, dac este imposibil n practic s se execute ordinul de
indisponibilizare din cauz c bunurile sau probele au disprut, au fost distruse, nu se pot
gsi n locul indicat n certificat sau locaia bunurilor sau a probelor nu a fost indicat
suficient de precis (Articolul 7.4).
Autoritatea judiciar competent a Statului de executare poate amna executarea unui ordin
de indisponibilizare n urmtoarele cazuri:
Situaia bunurilor a fost deja stabilit printr-o hotrre n cursul altor proceduri din
Statul de execuie. O astfel de hotrre trebuie s aib prioritate fa de alte msuri
asiguratorii naionale dispuse ulterior n cursul procedurilor penale conform legislaiei
naionale (Articolul 8.1).
Un raport privind amnarea, inclusiv care sunt motivele, i, dac este posibil, care
este durata estimat, trebuie s fie naintat autoritii competente din Statul emitent
prin orice mijloc care permite o nregistrare scris (Articolul 8.2).
Atunci cnd nu mai exist motivul amnrii, autoritatea judiciar competent a Statului de
executare trebuie s ia msurile necesare pentru executare i s informeze autoritatea
competent din Statul emitent prin orice mijloc care permite o nregistrare scris (Articolul 8.3).
Aceast autoritate trebuie, de asemenea, s fie informat cu privire la oricare alte msuri
asiguratorii al crei obiect l poate constitui bunul respectiv (Articolul 8.4).
102
f.
Alte prevederi
Ci de atac
SM trebuie s se asigure c o parte interesat, inclusiv terii de bun credin, dispune de
cile de atac corespunztoare fr efect suspensiv mpotriva unui ordin de indisponibilizare
n faa unei instane din Statul emitent sau de executare n conformitate cu legislaia
naional (Articolul 11.1). Motivele de fond legate de emiterea ordinului de indisponibilizare
pot fi contestate doar n faa unei instane din Statul emitent (Articolul 11.2).
Dac este introdus aciunea n Statul de executare, atunci autoritatea judiciar din Statul
emitent trebuie s fie informat cu privire la motivele aciunii, pentru a putea nainta
argumente n situaia n care consider necesar. Trebuie, de asemenea, s fie informat cu
privire la rezultatul aciunii (Articolul 11.3).
Statele emitente i de executare trebuie s ia msurile necesare pentru a facilita exercitarea dreptului
de a introduce o aciune, n special prin furnizarea de informaii adecvate prilor interesate
(Articolul 11.4).
Statul emitent trebuie s se asigure c orice termene pentru introducerea aciunii sunt aplicate astfel
nct s garanteze posibilitatea unei ci de atac eficace pentru prile interesate (Articolul 11.5).
Despgubirea
Dac Statul de execuie, conform legii sale, este rspunztor pentru daunele cauzate prii
interesate, inclusiv terilor de bun credin, prin intermediul executrii unui ordin de
indisponibilizare, atunci Statul emitent trebuie s ramburseze orice sum pltit drept
daune prii vtmate, cu excepia situaiei n care dauna, sau oricare parte a acesteia, se
datoreaz exclusiv conduitei acestei pri (Articolul 12.1). Situaia nu aduce atingere
legislaiei naionale a SM privind aciunile introsuse de persoane fizice sau juridice pentru
recuperarea daunelor (Articolul 12.2).
Exerciiu practic:
V rugm s discutai i s completai certificatul (Anex, Formularul 4) referitor la
urmtoarea situaie imaginar:
Peppone este un om de afaceri italian. n Italia avea o afacere n domeniul textilelor, care a
trebuit nchis. A deschis o alt activitate, o societate mixt cu o firm din Romnia,
CP&ASTU. Dup o anumit perioad de activitate, Peppone pleac din ar n Italia,
lsndu-i asociatul s fac fa dificultilor financiare. Autoritile judiciare romne constat
c Peppone i-a nelat asociatul cu privire la situaia financiar, deoarece a falsificat
evidenele contabile, a luat toi banii i, n plus, s-a sustras de la plata impozitelor n
Romnia; se ndreapt spre ajutorul omologilor din Italia.
n cursul anchetei devine clar c Peppone i lsase registrele falsificate prietenului su
Camillo din Italia, cruia i ceruse s le ard; cu toate acestea, Camillo nc nu le-a dat foc.
n plus, cercetrile demonstreaz c Peppone deine o main de lux n Italia i o cas de
vacan n Lech am Arlberg n Austria, pe care a cumprat-o cu banii luai din Romnia. O
hotrre definitiv a unei instane din Romnia impune o sanciune financiar de
30.000 RON.
103
104
cu prevederile care sunt n vigoare n acesta, sau orice msur care ntrerupe sau suspend termenul
de prescripie trebuie s aib aceeai for n cellalt Stat ca i cum ar fi fost valabil n Statul
respectiv. Dac conform legislaiei Statului solicitat trebuie naintat o cerere sau trebuie folosite alte
moduri de iniiere a procedurilor, aceste formaliti trebuie s fie efectuate n intervalul de timp
specificat de legislaia Statului solicitat, iar acesta trebuie s informeze despre aceasta Statul
solicitant. Limita de timp trebuie s nceap la data admiterii cererii transfer de proceduri din Statul
solicitat.
Sfera de aplicare
SM pot ncheia acorduri sau nelegeri bilaterale sau multilaterale ulterioare intrrii n
vigoare a DC, n msura n care permit ca obiectivele acestea s fie prelungite sau extinse i
pot sprijini la simplificarea sau facilitarea ulterioar a procedurilor de obinere a probelor
incluse n sfera de aplicare a DC (Articolul 23.4).
105
Astfel de acorduri i nelegeri nu pot afecta relaiile cu SM care nu sunt parte (Articolul 23.5). SM
trebuie s comunice Consiliului i Comisiei orice nou acord sau o nou nelegere n interval de 3 luni
de la semnare (Articolul 23.7).
Prevederea are drept scop s se asigure c DC nu aduce atingere nelegerilor de cooperare dintre
SM cu privire la obinerea de obiecte, documente, sau date care conduc la o cooperare mai eficient
n materie penal. Printre aceste nelegeri s-ar putea include cooperarea dintre autoritile poliieneti
cu privire la obiectele, documentele i datele deja deinute, precum i cooperarea cu privire la
documentele publice care sunt uor disponibile i nu implic exercitarea de msuri coercitive.
Cererile de asisten judiciar primite nainte de o anumit dat (care urmeaz s fie
introdus n proiectul de DC) continu s fie reglementate prin instrumentele existente
referitoare la asistena judiciar n materie penal (Articolul 24).
MEP este o hotrre judiciar emis de o autoritate competent a unui SM n condiiile
Articolului 6 n scopul obinerii de obiecte, documente sau date de la un alt SM, pentru a
fi folosite n cadrul procedurilor prevzute la Articolul 4 (Articolele 1.1, 3.1). Autoritatea
emitent trebuie s considere n mod rezonabil c obiectele, documentele sau datele au o
locaie care permite accesul direct conform legislaiei Statului de execuie, n special n
cazul datelor electronice (Articolul 7.1).
n lumina informaiilor furnizate, Statul de execuare trebuie s stabileasc maniera cea mai adecvat
de obinere a probelor n conformitate cu dreptul su procedural naional. Tipurile de probe prevzute
sunt cele conform msurilor dreptului procedural naional, i anume, ordonanele de aducere de probe
sau de percheziie i indisponibilizare.
Obiectele, documentele sau datele pot fi obinute conform legislaiei Statului emitent
ntr-un caz comparabil, dac sunt pe teritoriul acestuia, chiar dac ar putea fi utilizate
diferite msuri procedurale (Articolul 6).
Acest lucru ar mpiedica situaia n care MEP s fie folosit pentru ocolirea garaniilor naionale
n ceea ce privete obinerea de probe. De exemplu, ar asigura c situaiile interzise din Statul
emitent, aplicabile obinerii de probe, cum ar fi confidenialitatea relaiilor juridice, medicale
sau jurnalistice, s-ar aplica la fel dac autoritile sale judiciare ar cuta s obin astfel de
probe de pe teritoriul unui alt SM.
106
Cu toate acestea, poate fi emis un MEP dac obiectele, documentele sau datele se afl deja
n posesia autoritii de executare, nainte ca mandatul s fie emis (Articolul 3.3).
n aceste circumstane, va fi posibil s se obin nregistrrile existente ale comunicaiilor interceptate,
privind filajul i audierile cu nvinuiii, ale depoziiilor martorilor i rezultatele la testele ADN.
107
Dac autoritatea emitent indic acest lucru, MEP acoper, de asemenea, i orice alt obiect,
document sau date pe care le descoper autoritatea de execuie atunci cnd rezolv
cererea, i pe care, fr orice alte cercetri, le consider relevante n cursul procedurilor
(Articolul 3.4a).
La cererea autoritii emitente, MEP poate, de asemenea, s acopere luarea de declaraii
de la persoanele prezente n cursul executrii i care se refer direct la obiectul acesteia.
Se aplic, de asemenea, regulile Statului de executare aplicabile situaiilor naionale
(Articolul 3.4b).
b.
Transmitere
Dac MEP completeaz un MEP anterior sau este o consecin a unui ordin de
indisponibilizare transmis conform DC 2003/577/JHA privind executarea ordinelor de
indisponibilizare a bunurilor sau a probelor, atunci autoritatea emitent trebuie s indice
acest lucru n Formularul MEP (Articolul 9.1).
Pentru a evita repetarea eforturilor, autoritatea emitent poate folosi i Formularul B pentru a obine
obiectele, documentele sau datele care sunt suplimentare unui MEP anterior, emis pentru aceleai
proceduri. Nu mai este nevoie s se emit un nou MEP, cu condiia ca ceea ce conine mandatul
iniial (n special faptele cunoscute de ctre autoritatea emitent i identitatea persoanei (persoanelor)
cu privire la care se solicit obiecte, documente sau date) s rmn corecte.
108
Recunoaterea sau executarea MEP se poate supune verificrii dublei incriminri dac
este necesar efectuarea unei percheziii sau a unei indisponibilizri (Articolul 16.1).
Conform Conveniei din 1959 privind Asistena judiciar internaional n materie penal, se poate
impune dubla incriminare ca o condiie a cooperrii pentru a obine probe doar n situaia competenei
privind percheziiile i indisponibilizrile. Situaia a fost ulterior limitat prin intermediul Articolul 51 al
Conveniei din 1990 pentru Normele Metodologice Schengen, care s-a referit la chestiunea
procedurilor administrative din materia penal. Nu se poate impune dubla incriminare ca o condiie a
executrii dac deja autoritatea de execuie a preluat controlul asupra obiectelor, a documentelor sau
a datelor.
Chiar i n aceast situaie nu are loc nici o verificare a dublei incriminri dac e vorba
despre anumite MEP, care se refer la urmtoarele infraciuni, ce pot atrage o pedeaps cu
nchisoarea sau un mandat de executare cu o durat maxim de cel puin 3 ani n SM
emitent i care sunt definite prin legislaia Statului respectiv (Articolul 16.2):
apartenen la un grup infracional organizat; terorism; corupie i fraud; trafic de persoane;
exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil, traficul ilegal de narcotice i substane
psihotrope, traficul ilegal de arme, muniii i explozibili, corupie, fraud, inclusiv cea care
afecteaz interesele financiare ale CE n sensul Conveniei din 26 iulie 1995 privind Protecia
Intereselor Financiare ale Comunitilor Europene, splarea produsului infracional, falsul de
moned, inclusiv a monedei euro, infraciuni informatice, infraciuni de mediu, inclusiv traficul ilegal
de specii de animale protejate i de specii i soiuri de plante protejate, ajutorul la intrarea i ederea
n situaii ilegale, omor, vtmare corporal grav, comerul ilegal cu organe i esuturi umane,
rpire, lipsirea de libertate n mod ilegal i luare de ostatici, rasismul i xenofobia, tlhria
organizat i cu mn armat, traficul ilegal de bunuri culturale, inclusiv antichitile i operele de
art, nelciunea, solicitarea de tax ilegal de protecie i antaj, falsificarea i piratarea de
produse, falsificarea documentelor administrative i traficul acestora, falsificarea mijloacelor de
plat, traficul ilegal de substane hormonale i ali factori de cretere, traficul ilegal de materiale
nucleare sau radioactive, traficul de vehicule furate, viol, incendiere, infraciunile aflate n
competena Curii Penale Internaionale, sechestrarea ilegal de aeronave/ vase, sabotajul.
Lista nu este exhaustiv; Consiliul examineaz condiia dublei incriminri la 5 ani de la intrarea n
vigoare a DC i are n vedere informaiile care i-au fost transmise (Articolul 16.4). Poate decide
unanim, dup consultarea PE, c trebuie s adauge mai multe condiii, conform Articolului 39.1 TEU
(Articolul 16.5).
Printr-o declaraie, Germania i poate rezerva dreptul de a face ca executarea unui MEP s fie
condiionat de verificarea dublei incriminri n situaii referitoare la terorism, infracionalitate
informatic, rasism i xenofobie, sabotaj, solicitare ilegal de tax de protecie i antaj sau
nelciune, dac este necesar efectuarea unei percheziii sau a unei indisponibilizri pentru
executarea MEP, cu excepia situaiei n care autoritatea emitent a declarat c infraciunea
respectiv se include, conform legislaiei Statului emitent, n sfera de aplicare a criteriilor indicate n
respectiva declaraie (Articolul 25.2b).
Germania va declara urmtoarele criterii: Terorism: un act care constituie o infraciune inclus n
sfera de aplicare i definit ca atare n Convenia Internaional pentru Suprimarea Actelor de
Terorism Nuclear din 13 aprilie 2005 i n Convenia Internaional pentru Suprimarea Finanrii
Terorismului din 9 decembrie 1999 sau de unul dintre tratatele enumerate n anexa la respectivele,
109
sau un act sancionabil conform DC a Consiliului din 13 iunie 2002, sau un act interzis conform
Rezoluiei Consiliului de Securitate 1624 (2005) din 14 septembrie 2005. Infracionalitatea informatic:
acele infraciuni definite n DC a Consiliului 2005/222/JHA din 24 februarie 2005 privind atacurile
mpotriva sistemelor informatice, sau n Titlul 1 al Seciunii I a Conveniei Europene privind
Criminalitatea Informatic din 23 noiembrie 2001. Rasismul i xenofobia: infraciunile definite n
Aciunea Comun din 15 iulie 1996 (96/443/JAI). Sabotajul: acte ilegale i intenionate care cauzeaz
pagube la scar larg asupra unui obiectiv guvernamental, a unui alt obiectiv public, asupra sistemului
de transport public sau asupra unei alte infrastructuri care are drept consecin sau poate avea drept
consecin pierderi economice considerabile. Solicitarea ilegal de taxe de protecie i antaj:
solicitarea prin ameninri, utilizarea de for sau prin orice alt form de intimidare, de bunuri,
promisiuni, n sensul acceptrii sau al semnrii oricrui tip de document care conine sau are drept
consecin o obligaie, o renunare sau o eliberare. nelciunea: utilizarea de nume false sau
afirmarea unei posturi false sau utilizarea de mijloace frauduloase pentru a abuza de ncrederea sau
de credulitatea oamenilor cu scopul de a-i apropria ceva care aparine unei alte persoane.
n alte cazuri atunci cnd executarea MEP necesit percheziia sau confiscarea,
recunoaterea sau executarea acestuia poate fi condiionat de ndeplinirea cerinei dublei
incriminri (Articolul 16.3).
d.
Procedura de executare
Orice msuri necesare conform MEP trebuie luate n conformitate cu normele procedurale
aplicabile ale Statului de execuie, care alege msurile care, conform legislaiei naionale,
asigur furnizarea obiectelor, a documentelor sau a datelor solicitate prin mandat i decide
dac este necesar utilizarea de msuri coercitive (Articolul 11.1a).
SM se asigur c orice msuri disponibile ntr-o situaie naional similar din Statul de
executare, sunt, de asemenea, disponibile n situaia executrii MEP, inclusiv a
percheziiei i a indisponibilizrii, dac se refer la infraciunile enumerate n list
(Articolul 11.1b).
Dac autoritatea emitent nu este un judector, instan, judector de instrucie sau
procuror public, iar MEP nu a fost validat de o astfel de autoritate, atunci autoritatea de
executare poate refuza efectuarea percheziiei sau a indisponibilizrii. Trebuie s
110
e.
Autoritile competente ale Statului de execuie pot refuza executarea MEP n urmtoarele
situaii (Articolul 15.2):
a) Ar nclca principiul ne bis in idem; sau
aa) Absena dublei incriminri n situaiile care nu sunt enumerate printre infraciunile
care nu sunt condiionate de dubla incriminare (cazurile n care este necesar percheziia
sau indisponibilizarea); sau
n legtur cu infraciunile privind impozite sau taxe, drepturi vamale i curs de
schimb, recunoaterea sau executarea nu pot fi refuzate pe motiv c legislaia Statului
de execuie nu impune acelai tip de impozit sau de tax, sau nu sunt reglementate
similar impozitele, taxele, taxele vamale sau cursul de schimb prin legislaia Statului
emitent (Articolul 16.3).
aaa) Nu este posibil executarea prin msurile asiguratorii disponibile autoritii de
executare, conform Articolului 11.1b (msurilor asiguratorii ntr-o situaie naional
asemntoare); sau
111
b) Exist o imunitate sau un privilegiu conform legislaiei Statului de executare, care face
imposibil executarea acestuia; sau
Nu exist o definiie unificat a ceea ce constituie imunitate sau privilegiu n UE, iar definirea precis a
acestor termeni este lsat, prin urmare, la latitudinea legislaiei naionale care poate include
proteciile care se aplic profesiunilor medical i juridic, dar nu ar trebui s fie interpretat ntr-o
manier care ar fi n contradicie cu obligaia de a aboli anumite raiuni de refuz de la Articolul 7 al
Protocolului din 2001 la Convenia din 2000.
bb) MEP nu a fost validat atunci cnd s-a solicitat prin Decizia Cadru; sau
c) Faptele penale:
se consider c-au fost comise n ntregime sau o poriune major sau esenial a fost
comis pe teritoriul Statului de executare sau ntr-un loc echivalent conform legislaiei
sale, sau
Orice soluie a unui judector, a unei instane, a unui judector de instrucie sau a unui procuror public
din Statul de executare n legtur cu infraciunile comise parial pe teritoriul Statului de executare sau
ntr-un loc echivalent trebuie s fie luat de autoritile competente n circumstane excepionale i n
funcie de fiecare situaie, i, n special, dac o parte esenial sau principal a conduitei respective sa manifestat n Statul emitent, dac MEP se refer la o aciune care nu este fapt penal conform
legislaiei Statului de execuie i dac ar fi necesar efectuarea unei percheziii i a unei
indisponibilizri pentru executarea MEP (Articolul 15.2b).
au fost comise n afara teritoriului Statului emitent, iar legislaia Statului de executare
nu permite proceduri judiciare dac infraciunile sunt comise n afara teritoriului su;
sau
Autoritatea trebuie s se consulte cu Eurojust nainte de-a lua decizia. Dac nu este de acord cu
avizul Eurojust, SM trebuie s se asigure c-i va motiva decizia i c este informat Consiliul
(Articolul 15.4).
Orice SM care intenioneaz s transpun aceste motive de refuz n legislaia naional trebuie s
notifice pe Secretarul General al Consiliului n situaia n care a adoptat DC prin efectuarea unei
declaraii (Articolul 25.2a).
e) Formularul este incomplet sau incorect n mod special i nu a fost completat sau
corectat ntr-un interval de timp rezonabil stabilit de ctre autoritatea de execuie.
DC respect drepturile fundamentale i principiile recunoscute de Articolul 6 TEU, care sunt, de altfel,
reflectate i n Carta Drepturilor Fundamentale ale UE, n special n Capitolul VI. Executarea unei
ordonane de indisponibilizare poate fi refuzat dac exist raiuni s se considere c, n baza
elementelor obiective, ordinul este emis n scopul de persecutare sau de pedepsire a unei persoane
din cauza sexului su, a rasei, religiei sale, a originii etnice, a naionalitii, a limbii, a opiniilor politice
sau a orientrii sexuale, sau dac se poate aduce atingere poziiei persoanei pentru oricare dintre
aceste raiuni. DC nu mpiedic SM s-i aplice normele constituionale referitoare la procesul
echitabil, libertatea de asociere, libertatea presei i libertatea de exprimare n alte media.
112
Nu sunt afectate orice alte obligaii n sarcina autoritilor judiciare n sensul respectrii drepturilor i a
principiilor juridice fundamentale (Articolul 1.3).
Decizia de refuz a executrii sau recunoaterii unui MEP trebuie s fie luat de un
judector, o instan, un judector de instrucie sau un procuror public din Statul de
executare.
Dac MEP a fost emis de o alt autoritate i nu a fost validat de un judector, de o instan, de un
judector de instrucie sau de ctre un procuror public din Statul emitent, decizia mai poate s fie
luat, de asemenea, de orice alt autoritate judiciar competent conform legislaiei Statului de
executare, dac aa se prevede n respectivele dispoziii (Articolul 15.2a). Astfel se evit situaia n
care o autoritate de poliie sau administrativ ar avea competena de a nu respecta o hotrre
judectoreasc. n situaiile n care o autoritate de poliie sau administrativ este rspunztoare pentru
executarea mandatului, aceasta trebuie, cu toate acestea, s solicite hotrrea unui judector, a unui
judector de instrucie, sau a unui procuror pentru a refuza recunoaterea i executarea mandatului.
Obiectele, documentele sau datele respective sunt deja utilizate n cursul altor
proceduri, pn ce nu mai sunt necesare n acest scop (Articolul 18.2).
f.
Alte prevederi
Informare
Autoritatea de executare trebuie s informeze imediat autoritatea emitent, prin orice
mijloc, n urmtoarele situaii:
113
Dac este de prere c, n cursul executrii MEP, fr a mai face alte cercetri,
poate fi adecvat dispunerea unei anchete care n-au fost iniial prevzut sau
care n-a putut fi specificat la emiterea mandatului, pentru a-i permite autoritii
emitente s ia i alte msuri speciale;
Amnarea executrii sau recunoaterii MEP, raiunile care au stat la baz, i, dac
e posibil, durata estimat;
Datele cu caracter personal obinute conform DC pot fi folosite i n orice alt scop, dar numai
n baza consimmntului anterior al Statului de executare sau cel al subiectului
datelor (Articolul 10.1).
Prevederea se bazeaz pe Articolul 23 al Conveniei din 2000; completeaz protecia furnizat de
Convenia din 1981 a Consiliului Europei privind protecia persoanelor referitoare la prelucrarea
automat a datelor cu caracter personal. Aceast Convenie care a fost ratificat de toate SM prevede
c datele cu caracter personal care sunt prelucrate computerizat pot, printre altele, s fie stocate i
utilizate doar n scopuri specificate i legitime, cu excepia situaiilor n care este necesar s se
procedeze altfel, ntr-o societate democratic din raiuni de protecie a siguranei Statului, a siguranei
publice sau pentru suprimarea faptelor penale.
n situaia special, Statul de executare poate solicita SM n care au fost transferate datele cu caracter
personal s ofere informaii cu privire la modul n care au fost utilizate (Articolul 10.3).
114
Temeiurile legate de emiterea MEP pot fi contestate doar n cadrul unei aciuni introduse n
faa unei instane din Statul emitent. Statul emitent trebuie s asigure aplicabilitatea cilor
de atac disponibile ntr-o situaie naional comparabil (Articolul 19.2).
SM se asigur c termenele de introducere a unei aciuni se aplic astfel nct s se garanteze
posibilitatea unei ci de atac eficiente pentru prile interesate (Articolul 19.3).
Dac aciunea este intentat n Statul de executare, autoritatea judiciar a Statului emitent
trebuie s fie informat inclusiv cu privire la temeiurile aciunii, pentru a-i putea prezenta
argumentele pe care le consider necesare. Trebuie, de asemenea, s fie informat cu
privire la rezultatul aciunii (Articolul 19.4).
Autoritile emitent i de executare trebuie s ia msurile necesare pentru facilitarea exercitrii
dreptului de a introduce aciuni, n special prin furnizarea de informaii adecvate i relevante prilor
interesate (Articolul 19.5).
sanciuni penale, cum ar fi cele financiare, ordinele de ridicare spre confiscare a produselor
infracionale i hotrrile care impun sentine sau msuri privative de libertate.
1.
Sanciunile financiare
Sfer de aplicare
A unei sume de bani pentru un fond public sau pentru o organizaie de sprijin a
victimelor, impus prin aceeai hotrre.
Ordinele de natur civil i care sunt rezultatul unei aciuni pentru despgubiri i
restituire, pot fi puse n executare conform Regulamentului Consiliului (CE)
nr. 44/2001 din 22 decembrie 2000 privind competena i recunoaterea, precum i
punerea n aplicare a hotrrilor n materie civil i comercial.
Statul emitent este SM n care s-a pronunat o hotrre n sensul DC (Articolul 1c); Statul de
executare este SM cruia i-a fost transmis o hotrre cu scopul de a o pune n practic
(Articolul 1d).
b.
Transmitere
117
Toate comunicrile oficiale trebuie s aib loc direct ntre autoritile competente
(Articolul 4.3).
Hotrrea sau o copie autentificat trebuie transmis mpreun cu certificatul prin orice
mijloc care poate produce un nscris n condiiile n care i se permite Statului de executare
s-i stabileasc autenticitatea (Articolul 4.3). Originalul hotrrii, sau o copie autentificat a
acesteia, precum i originalul certificatului trebuie s fie trimise Statului de executare, dac
acesta dorete astfel (Articolul 4.3).
Certificatul (vezi formularul standardizat de mai jos) trebuie s nsoeasc hotrrea; trebuie
semnat, iar coninutul lui trebuie s fie certificat ca fiind corect de ctre autoritatea
competent din Statul emitent (Articolul 4.2). Trebuie s fie tradus ntr-una dintre limbile
oficiale ale Statului de executare. SM poate declara c accept traducerea ntr-una sau mai
multe limbi oficiale ale instituiilor Uniunii (Articolul 16.1).
Executarea hotrrii poate fi suspendat pentru durata de timp necesar pentru traducerea acesteia,
pe cheltuiala Statului de executare (Articolul 16.2).
Statul emitent poate s transmit o doar hotrre unui Stat de executre odat
(Articolul 4.4).
c.
118
n ceea ce privete infraciunile care nu sunt enumerate aici, Statul de execuie poate
condiiona recunoaterea i executarea unei hotrri de existena dublei incriminri,
indiferent care sunt elementele constitutive ale infraciunii sau cum este aceasta descris
(Articolul 5.3).
d.
Dac persoana condamnat poate furniza probe care atest plata total sau parial
efectuat n orice Stat, atunci autoritatea competent a Statului de executare trebuie s se
consulte cu autoritatea competent a Statului emitent n modul care se prevede la
Articolul 7.3. Orice poriune a sumei recuperate trebuie dedus din suma care trebuie s fie
recuperat n Statul de executare (Articolul 9.2).
Statul de execuie poate lua o decizie referitoare la reducerea sumei n conformitate cu
suma maxim prevzut pentru faptele similare n legislaia sa intern (Articolul 8.1).
Dac este necesar, autoritatea competent din Statul de executare convertete sanciunea n moneda
sa, la cursul de schimb afiat n momentul n care a fost impus sanciunea (Articolul 8.2).
Statul de executare poate impune nchisoarea sau alte sanciuni prevzute prin dreptul
su intern n cazul ne-recuperrii sanciunii financiare, dac Statul emitent permite acest
lucru n certificatul transmis (Articolul 10.1).
Severitatea sanciunii alternative se stabilete n conformitate cu legislaia Statului de executare, dar
nu trebuie s depeasc nivelul maxim specificat n certificat.
119
Statul emitent trebuie s informeze Statul de executare cu privire la orice hotrre sau
msur conform creia respectiva hotrre nceteaz s mai aib titlu executoriu sau
este retras de la Statul de executare din orice alt motiv (Articolul 12.1). Statul de
executare trebuie s nceteze punerea n executare a hotrrii de ndat ce este informat
(Articolul 12.2).
Dup transmitere, Statul emitent nu poate merge mai departe cu executarea unei hotrri
(Articolul 15.1). Cu toate acestea, dreptul de executare i revine:
e.
Dac Statul de execuie a fost informat de ctre Statul emitent c hotrrea a fost
retras de la Statul de execuie, conform Articolului 12 (Articolul 15.2).
Motivele de refuz
Autoritile judiciare competente ale Statului de execuie pot refuza executarea hotrrii n
situaiile urmtoare:
a) Certificatul nu este produs, este incomplet sau nu corespunde n mod
special hotrrii (Articolul 7.1).
b) Hotrrea s-a pronunat pentru aceleai acte n Statul de executare sau n orice
alt Stat diferit de Statul emitent sau de executare i, n cazul ultimei situaii, a fost
executat;
c) Hotrrea se refer la o fapt care nici nu este enumerat ca o nclcare n DC i
nici nu constituie infraciune conform dreptului intern al Statului de executare;
d) Executarea hotrrii a intrat n termen de prescripie conform legislaiei
Statului de executare i se refer la acte care sunt de competena Statului
respectiv, conform propriilor prevederi;
e) Hotrrea se refer la fapte despre care legislaia Statului de executare consider
c-au fost comise total sau parial pe teritoriul Statului de executare sau la fapte
comise n afara teritoriului Statului emitent, iar legislaia Statului de executare nu
permite urmrirea penal pentru aceste infraciuni, dac sunt comise n afara
teritoriului propriu;
f) Exist imunitate conform legislaiei Statului de executare, ceea ce face
imposibil executarea hotrrii;
g) Absena rspunderii penale conform legislaiei Statului de executare din cauza
vrstei persoanei;
h) Conform certificatului care nsoete hotrrea, persoana nu a fost informat de
dreptul de a contesta cauza i cu privire la termene de exercitare a cii de atac,
sau nu s-a prezentat personal (cu excepia situaiei n care n certificat se
specific c a fost informat personal sau printr-un reprezentant competent, sau
c persoana a indicat c nu va contesta cauza);
120
f.
Alte prevederi
Informare
Dac o autoritate a Statului emitent primete o sum de bani pe care persoana
condamnat a pltit-o voluntar i se refer la hotrrea respectiv, dup transmitere,
trebuie s informeze fr ntrziere autoritatea competent din Statul de executare. Se
aplic Articolul 9.2 (Articolul 15.3).
Statul de executare trebuie s informeze fr ntrziere Statul emitent prin orice mijloc
care poate produce un nscris referitor la:
Executarea total sau parial a hotrrii din raiunile menionate la Articolele 8, 9.1
i 9.2, i 11.1;
121
Rambursare
SM nu trebuie s-i solicite unul celuilalt rambursarea cheltuielilor cauzate de aplicarea
DC (Articolul 17).
Exerciiu practic
V rugm s discutai i s completai certificatul (Anexa, Formularul 5) n ceea ce privete
spea de la Seciunea II.B.1.f.
2.
Ordinele de Confiscare
Sfer de aplicare
122
2004/68/JHA din 22 decembrie 2003 privind combaterea exploatrii sexuale a copiilor i pornografia
infantil, DC 2004/757/JHA din 25 octombrie 2004 care prevede dispoziii minime cu privire la
elementele constitutive ale faptelor penale i sanciunile din domeniul traficului ilegal de droguri,
(b) care sunt acoperite prin DC 2002/475/JHA din 13 iunie 2002 privind combaterea terorismului, cu
condiia ca fapta, conform DC menionate anterior n ceea ce privete infraciuni diferite de splarea
de bani, s se pedepseasc cu sanciuni penale pe o durat maxim cuprins ntre 5 i 10 ani de
nchisoare, n ceea ce privete splarea de bani, s se pedepseasc cu sanciuni penale cu un
maxim de cel puin 4 ani de nchisoare, iar infraciunea s fie de o asemenea natur nct s poat
genera un avantaj financiar. 2. Fiecare SM trebuie s ia msurile necesare pentru a permite
confiscarea conform prezentului articol cel puin n situaiile n care: (a) o instan naional, baznduse pe un fond specific, este complet convins c bunurile respective au fost acumulate prin comiterea
de activiti infracionale desfurate de persoana condamnat, ntr-o perioad anterioar
condamnrii pentru fapta menionat la alineatul 1, ceea ce se consider rezonabil de ctre instan n
circumstanele cazului special, sau, alternativ (b) o instan naional, bazndu-se pe un fond specific,
este complet convins c bunurile respective au fost acumulate prin comiterea de activiti
infracionale similare desfurate de persoana condamnat, ntr-o perioad anterioar condamnrii
pentru fapta menionat la alineatul 1, ceea ce se consider rezonabil de ctre instan n
circumstanele cazului special, sau, alternativ, (c) se stabilete c valoarea bunurilor nu este
proporional cu venitul legal al persoanei condamnate, iar o instan naional, bazndu-se pe un
fond specific, este complet convins c bunurile respective au fost acumulate prin comiterea de
activiti infracionale de ctre persoana condamnat.
(iv) Pot fi confiscate conform oricror alte prevederi care se refer la competenele extinse de
confiscare n conformitate cu legislaia Statului emitent (Articolul 2(d)).
Statul emitent este SM n care instana a emis un ordin de confiscare n cadrul procedurilor penale
(Articolul 2(a)); Statul de execuie este SM unde a fost transmis un ordin de confiscare cu scopul de
a fi executat (Articolul 2(b)).
Termenii produs i instrumente sunt suficient de larg descrii pentru a include obiectele
infraciunilor ori de cte ori este necesar: Produs reprezint orice avantaj economic rezultat al
faptelor penale. Poate consta din orice tip de bun (Articolul 2(e)). Instrumentele reprezint orice bun
utilizat sau care se intenioneaz a fi utilizat, n orice mod, total sau parial, la comiterea unei fapte sau
unor fapte penale (Articolul 2(f)).
Obiectele culturale care fac parte din patrimoniul cultural naional trebuie definite n conformitate cu
Articolul 1.1 al Directivei Consiliului 93/7/CEE din 15 martie 1993 privind napoierea obiectelor
culturale ndeprtate ilegal de pe teritoriul unui SM (Articolul 2(g)).
Prevederea este dup cum urmeaz: n scopurile prezentei Directive: 1. Obiect cultural nseamn un
obiect care: este clasificat, nainte sau dup ndeprtarea sa ilegal de pe teritoriul unui SM, drept
parte a tezaurelor naionale deoarece deine valoare artistic, istoric sau arheologic conform
legislaiei naionale sau procedurilor administrative n sensul Articolului 36 din Tratat, i aparine
uneia dintre categoriile enumerate n Anex, sau nu aparine uneia dintre aceste categorii, ci formeaz
o parte integrant a: coleciilor publice, inventarelor muzeelor, arhivelor, coleciilor private ale
bibliotecilor.
Dac procedurile penale care au drept rezultat un ordin de confiscare implic o infraciune primar,
precum i splarea de bani, fapta penal menionat la Articolul 8.2(f) reprezint o infraciune
(Articolul 2(h)).
b.
Transmitere
Confiscarea unui anumit bun prevzut prin ordinul de confiscare implic aciunea n mai multe
State de executare, sau
Se consider n mod rezonabil c un anumit bun prevzut n ordinul de confiscare se afl ntrunul, dou sau mai multe State de executare specificate (Articolul 5.2).
Ordinul de confiscare referitor la o sum de bani poate fi transmis mai multor State de
executare simultan, n situaia n care autoritatea competent a Statului emitent consider
c exist nevoia concret de a proceda astfel, de exemplu, atunci cnd:
E probabil ca valoarea bunurilor care pot fi confiscate n Statul emitent i n orice Stat de
executare s nu fie suficient pentru executarea sumei ntregi prevzute n ordinul de
confiscare (Articolul 5.3).
124
c.
n ceea ce privete infraciunile care nu sunt enumerate aici, Statul de executare poate
condiiona recunoaterea i executarea unui ordin de confiscare de calificarea
respectivelor fapte drept infraciuni care s permit confiscarea conform legislaiei sale,
indiferent de elementele lor constitutive sau de cum sunt descrise n legislaia Statului
emitent (Articolul 6.3).
d.
Procedura de executare
125
Dac suma obinut de pe urma executrii ordinului de confiscare este sub 10.000
EURO, sau echivalentul, banii se acumuleaz n Statul de executare;
n toate celelalte situaii, 50% din sum trebuie s fie transferat Statului emitent
(Articolul 16.1).
Bunurile, altele dect banii, care au fost obinute n urma executrii ordinului de confiscare,
trebuie s fie folosite ntr-unul dintre modurile urmtoare, la latitudinea Statului de executare:
126
Dac nu este posibil s se aplice nici una dintre aceste prevederi, atunci se poate
dispune de bunurile respective ntr-un alt mod, n conformitate cu legislaia Statului
de executare (Articolul 16.2).
Nu i se va solicita Statului de executare s vnd sau s napoieze anumite obiecte prevzute
n ordinul de confiscare ce reprezint obiecte culturale ce formeaz parte a patrimoniului su
naional (Articolul 16.3).
Statul emitent i Statul de executare pot semna acorduri care s deroge de la aceste
prevederi (Articolul 16.4).
e.
127
conform legislaiei Statului de executare, sunt considerate ca fiind comise integral sau parial
pe teritoriul su, sau ntr-un loc echivalent cu teritoriul su, sau
au fost comise n afara teritoriului Statului emitent, iar legislaia Statului de executare nu
permite iniierea procedurilor juridice cu privire la astfel de fapte dac sunt comise n afara
teritoriului su;
h) Ordinul de confiscare a fost emis n circumstane n care confiscarea bunurilor a fost
dispus conform competenelor extinse de confiscare, menionate la Articolul 2(d)(iv);
i) Ordinul de confiscare nu mai este aplicabil conform legislaiei naionale a Statului
de executare (din cauza termenului de prescrpie) (Articolul 8.2).
DC respect drepturile i principiile fundamentale recunoscute de Articolul 6 TEU i reflectate de
Carta Drepturilor Fundamentale ale UE, n special Capitolul VI. Confiscarea bunurilor pentru care s-a
dispus msura respectiv poate refuzat dac exist motive obiective s se considere c ordinul de
confiscare a fost emis n scopul de urmrire penal sau de pedepsire a unei persoane din pricina
sexului su, a rasei, religiei, originii sale etnice, a naionalitii, limbii, opiniilor politice sau a orientrii
sale sexuale, sau c i s-ar putea aduce atingere poziiei persoanei respective din oricare dintre
motivele enunate anterior. DC nu mpiedic SM s-i aplice normele lor constituionale referitoare la
procesul echitabil, la libertatea de asociere, libertatea presei i libertatea de exprimare n alte media.
Nu sunt afectate obligaiile autoritilor judiciare n sensul respectrii drepturilor i a principiilor juridice
fundamentale (Articolul 1.2).
f.
Alte prevederi
Informare
Autoritatea competent a Statului emitent trebuie s informeze imediat pe cea a oricrui
Stat de executare, prin orice mijloace care pot produce un nscris:
a) Dac este de prere c exist riscul c ar putea fi depit suma maxim prin
executare, de exemplu, n baza informaiilor care-i sunt comunicate de ctre un Stat
executant, conform Articolului 10.3 (amnare). Dac se aplic Articolul 10.1(a), autoritatea
competent a Statului emitent trebuie s o informeze pe cea a Statului de executare ct mai
curnd posibil n situaia n care riscul a ncetat s mai existe;
b) Dac ordinul de confiscare a fost executat total sau parial n Statul emitent sau n alt
Stat de executare. Trebuie specificat suma pentru care ordinul de confiscare nc nu a fost
executat;
c) Dac, dup transmiterea ordinului de confiscare, o autoritate a Statului emitent primete o
sum de bani pe care persoana implicat a pltit-o voluntar, n contul ordinului de confiscare.
Trebuie s se aplice Articolul 12.2 (Articolul 14.3).
129
Amnarea cauzat
(Articolul 10.3).
de
riscul
de
executare
cu
depirea
sumei
maxime
Ci de atac
Trebuie s existe cile de atac mpotriva recunoaterii i a executrii, pentru a se putea
introduce o aciune ntr-o instan din Statul de executare n conformitate cu legislaia
acestuia. Aciunea poate avea efect suspensiv conform acestor prevederi legislative
(Articolul 9.1). Motivele de fond pentru emiterea ordinului de confiscare nu pot fi
contestate n faa unei instane din Statul de executare (Articolul 9.2).
Dac se intenteaz aciunea n faa unei instane din Statul de executare, autoritatea competent a
Statului emitent trebuie s fie informat n acest sens (Articolul 9.3).
Rambursare
SM nu-i pot solicita unul celuilalt rambursarea cheltuielilor care rezult din aplicarea DC
(Articolul 20.1).
Dac Statul de executare a avut cheltuieli pe care le consider mari sau excepionale, poate propune
Statului emitent mprirea acestora. Statul emitent trebuie s aib n vedere o astfel de propunere n
baza specificaiilor detaliate date de Statul de executare (Articolul 20.2).
Dac Statul de executare, conform legislaiei proprii, este rspunztor pentru daunele
cauzate uneia dintre prile interesate, atunci Statul emitent trebuie s-i ramburseze orice
sum de bani pltit ca despgubiri prii respective, cu excepia situaiei n care, i n
msura n care, dauna sau oricare parte a acesteia a fost cauzat exclusiv prin conduita
Statului de executare (Articolul 18.1). Situaia nu trebuie s aduc atingere legislaiei SM cu
privire la aciunile intentate de persoanele fizice sau juridice pentru despgubirea daunelor
suferite (Articolul 18.2).
Exerciiu practic
V rugm s discutai i s completai certificatul (Anex, Formularul 6) privind situaia din
Seciunea II.B.1.f.
130
3.
Iniiativa Republicii Austria, a Republicii Finlanda i a Regatului Suediei din 24 ianuarie 2005
n vederea adoptrii unei DC privind Ordinul European de Executare i transferul
persoanelor condamnate ntre SM ale UE, 2005/C 150/01 are drept scop stabilirea de reguli
conform crora SM s recunoasc o hotrre i s pun n executare o sentin impus de o
instan dintr-un alt SM, indiferent dac a fost deja iniiat executarea.
DC are n vedere progresul ulterior al cooperrii prevzute n instrumentele Consiliului Europei
referitoare la executarea hotrrilor penale, n special n situaiile n care ceteni UE sau alte
persoane, cu edere legal ntr-un SM au fcut obiectul unei hotrri penale i au fost condamnate la
o pedeaps cu nchisoarea sau mpotriva lor s-a dispus o msur privativ de libertate ntr-un alt SM.
Principalul obiectiv al proiectului de DC este s stabileasc situaiile n care nu este necesar acordul
Statului de executare i s limiteze nevoia de a avea consimmntul persoanei implicate. Transferul
persoanelor condamnate n Statul de naionalitate sau n Statul unde-i au reedina legal
permanent pentru a-i ispi sentina trebuie s sprijine reabilitarea lor social.
131
Sfer de aplicare
Hotrrea este o decizie definitiv sau un ordin al unei instane din Statul emitent care
impune o sentin unei persoane fizice.
Sentin reprezint orice sentin cu nchisoarea sau orice msur privativ de libertate,
impus pentru o perioad limitat sau nelimitat de timp, pentru svrirea unei fapte penale
i n baza procedurilor penale.
Statul emitent este SM n care a fost pronunat o hotrre n sensul DC; Statul de executare este
SM n care a fost trimis o hotrre cu scopul de a fi recunoscut i de a fi executat (Articolul 1).
Transmitere
Toate comunicrile oficiale trebuie s fie fcute direct ntre autoritile competente
(Articolul 4.1).
Dac autoritatea nu are competen s recunoasc sau s pun n executare hotrrea, trebuie s-o
transmit din oficiu autoritii competente i s informeze autoritatea emitent n acest sens
(Articolul 4.5).
133
i-i va pstra dreptul de edere permanent, sau dac persoana condamnat are
cetenia Statului de executare n alte situaii (Articolul 3a.5).
Articolele 3-4 ale Conveniei privind Transferul Persoanelor Condamnate prevd c Statele
parte pot defini, n orice moment, printr-o declaraie, dac este relevant, termenul de
cetean n sensul acestei Convenii. n consecin, conform Conveniei, conceptul de
cetean este unul deschis, nelesul su trebuie s fie stabilit de Statul respectiv. De
exemplu, Olanda, prin declaraia sa conform Articolului 3 al Conveniei, l-a fcut aplicabil
cetenilor si, cetenilor din Insulele Moluce i strinilor sau apatrizilor al cror loc de
reedin obinuit se afl n interiorul Regatului i care nu-i pierd dreptul de edere, n
termenii Conveniei, n urma unei pedepse sau a altor msuri (Blekxtoon).
Statul emitent, precum i persoana condamnat pot solicita trimiterea hotrrii, mpreun cu
certificatul (Articolul 3a.3).
Hotrrea i certificatul pot fi transmise dup ce autoritatea competent emitent s-a
asigurat c punerea n aplicare de ctre Statul de executare a sentinei slujete reintegrrii
sociale a persoanei condamnate (Articolul 3a.1a).
nainte de trimiterea hotrrii, autoritatea competent a Statului emitent se poate
consulta, prin intermediul mijloacelor adecvate, cu autoritatea competent a Statului de
executare, care informeaz Statul emitent imediat cu privire la decizia luat, dac consimte
la trimiterea hotrrii (Articolul 3a.2). n decursul acestor consultri, autoritatea de executare
competent poate trimite un raport autoritii emitente, inclusiv cu raiunile pentru care
punerea n executare a sentinei nu ar sluji reintegrrii. Un astfel de raport poate fi trimis
imediat n absena consultrilor (Articolul 3a.2a).
c.
134
incriminri este c n majoritatea Statelor, nu se permite executarea sentinelor cu privire la fapte care
nu sunt incriminate conform legislaiei naionale (Blekxtoon).
Lista nu este exhaustiv; n baza unui raport al Comisiei, Consiliul poate decide unanim, dup
consultarea PE, s adauge i categorii suplimentare n condiiile Articolului 39.1 TEU (Articolul 7.2).
privind executarea i de a stabili toate msurile conexe, inclusiv raiunile pentru eliberarea
nainte de termen sau condiionat (Articolul 13.1).
Autoritatea competent a Statului de executare trebuie s deduc ntreaga perioad de
privare de libertate deja ispit din durata total a pedepsei privative de libertate de
executat (Articolul 13.2).
Pe baz de solicitare, autoritatea de executare competent informeaz autoritatea emitent
competent cu privire la condiiile de eliberare nainte de termen sau condiionate. Statul
emitent poate conveni asupra acestor condiii sau poate solicita ca certificatul s-i fie trimis
napoi (Articolul 13.3).
SM poate prevedea ca orice decizie privind eliberarea condiionat s aib, de asemenea, n vedere
acele prevederi ale legislaiei naionale, indicate de Statul emitent, conform crora poate avea o
persoan dreptul s fie eliberat condiionat ntr-un anumit moment n timp (Articolul 13.4).
Amnistia sau graierea pot fi acordate de Statul emitent sau de Statul de executare
(Articolul 15.1). Doar Statul emitent poate decide cu privire la solicitrile pentru casarea
hotrrii de executare a sentinei conform prezentei DC (Articolul 15.2).
Autoritatea competent a Statului emitent trebuie s informeze autoritatea competent a
Statului de executare cu privire la orice decizie sau msur drept rezultat al creia sentina
nceteaz s mai aib titlu executoriu, imediat sau ntr-o anumit perioad de timp
(Articolul 16.1). Autoritatea de executare competent trebuie s pun capt executrii
sentinei de ndat ce este informat (Articolul 16.2).
n urma transferului persoanei respective, Statul de executare nu poate s mearg mai
departe cu executarea sentinei (Articolul 18.1). Dreptul de a pune n executare sentina i
revine Statului emitent dac este informat de ctre Statul de executare cu privire la neexecutarea total sau parial a sentinei din cauza evadrii persoanei condamnate nainte
de finalizarea executrii pedepsei (Articolul 18.2).
Autoritatea competent din Statul de executare trebuie s decid ct mai repede posibil
dac recunoate hotrrea i execut sentina, informeaz Statul emitent, inclusiv cu privire
la orice decizie n ceea ce privete sentina, n conformitate cu Articolul 8.2 i 8.3
(Articolul 10.1).
Decizia final cu privire la recunoaterea hotrrii i executarea sentinei trebuie s fie luat
n interval de 90 de zile de la primirea hotrrii i a certificatului, dac nu exist un motiv al
amnrii (Articolul 10.1a).
Dac, n situaii excepionale, nu e posibil s se ia o decizie n aceast perioad,
autoritatea competent a Statului de executare trebuie s o informeze pe cea a Statului
emitent cu privire la acest lucru i cu privire la motive, fr ntrziere, i s prezinte durata
estimat necesar pentru decizia final (Articolul 10.2).
Transfer
Dac persoana condamnat este din Statul emitent, trebuie transferat ctre Statul de
executare n interval de 30 de zile de la decizia final cu privire la recunoaterea hotrrii
i executarea sentinei (Articolul 11.1).
136
Acest interval de timp poate fi depit, dac transferul persoanei n aceast perioad este mpiedicat
din motive care nu pot fi prevzute, autoritile competente ale Statelor emitent i de executare
trebuie imediat s ia legtura unele cu celelalte. Transferul trebuie s aib loc de ndat ce-au ncetat
s existe aceste circumstane. Autoritatea competent a Statului emitent trebuie imediat s informeze
autoritatea competent a Statului de executare i s convin asupra unei noi date de transfer. n
aceast situaie, transferul trebuie s aib loc n interval de 10 zile de la noua dat (Articolul 11.3).
e.
137
g) Absena dublei incriminri, conform legislaiei Statului de executare, din cauza vrstei
persoanei condamnate;
h) Au mai rmas mai puin de ase luni din sentin de ispit n momentul n care
hotrrea a fost primit de autoritatea competent a Statului de executare;
i) Hotrrea a fost pronunat in absentia, n condiiile n care certificatul nu atest c
persoana a fost citat personal sau informat prin intermediul unui reprezentant
competent conform legislaiei naionale, cu privire la data i locul procedurii sau a declarat n
faa unei autoriti competente c nu se opune deciziei;
j) Statul de executare nainteaz o cerere n conformitate cu Articolul 14.3, iar Statul emitent
nu este de acord n conformitate cu Articolul 14.2 (g) ca persoana s fie urmrit penal,
condamnat sau s primeasc o msur privativ de libertate n Statul de executare pentru
o alt fapt dect cea pe care se bazeaz transferul;
k) Sentina include o msur de tratament psihiatric sau medical, sau alte msuri de privare
de libertate care nu pot fi executate din cauza sistemului juridic sau de sntate din Statul de
executare;
l) Hotrrea include fapte penale comise n conformitate cu legislaia Statului de executare
pe teritoriul su sau ntr-un loc echivalent, fie n totalitate, fie parial, aceast component
fiind important sau esenial (Articolul 9.1).
n situaiile de la a), ab), ac), f), i) i j), nainte de a decide s nu recunoasc hotrrea
sau s nu execute sentina, autoritatea competent din Statul de executare trebuie s se
consulte cu autoritatea competent din Statul emitent, prin orice mijloace adecvate, i, dac
e relevant, s-i solicite s furnizeze orice informaii suplimentare necesare, fr ntrziere
(Articolul 9.2).
Proiectul de DC respect drepturile i principiile fundamentale recunoscute prin Articolul 6 al Tratatului
i care sunt reflectate n Carta Drepturilor Fundamentale ale UE, n special n Capitolul VI. SM pot
refuza executarea unei hotrri dac exist raiuni obiective s se considere c sentina a fost impus
n scopul de pedepsire a unei persoane din pricina sexului su, al rasei, religiei i originii sale etnice, a
naionalitii, limbii, opiniilor politice sau orientrii sale sexuale, sau c i s-ar fi putut aduce atingere
poziiei sale din oricare dintre motivele specificate anterior. DC nu are intenia de a mpiedica SM s-i
aplice normele constituionale referitoare la procesul echitabil, libertatea de asociere, libertatea presei
i libertatea de exprimare n alte media.
138
f.
Alte prevederi
Informare
Autoritatea competent a Statului de executare trebuie s informeze fr ntrziere
autoritatea competent a Statului emitent, prin orice mijloc care poate produce un nscris cu
privire la urmtoarele:
Orice decizie privind sentina conform Articolelor 8.2 sau 8.3, mpreun cu
motivarea;
139
anterior transferului i care este alta dect cea pentru care a fost transferat (Articolul 14.1).
Cu toate acestea, situaia nu se aplic n urmtoarele situaii:
Poate fi tras la rspundere persoana printr-o sanciune sau o msur coercitiv care
nu implic privarea de libertate, n special printr-o amend sau o msur care
afecteaz bunurile, sau o msur nlocuitoare, chiar dac pedeapsa sau msura
poate da natere unei restricionri a libertii sale individuale;
Cheltuieli
Cheltuielile rezultante din aplicarea DC trebuie s fie suportate de Statul de executare, cu
excepia celor referitoare la transferul persoanei ctre Statul de executare i a celor care
sunt cauzate exclusiv pe teritoriul suveran al Statului emitent (Articolul 19).
140
Anex
ROMNIA
(autoritatea judiciar solicitant)
Tel.: ; Fax: ..
...... (adresa)
SOLICITARE
DE ASISTEN JUDICIAR N MATERIE PENAL
1. Obiect: ............................................
2. Autoritatea judiciar solicitat:
2.1. Autoritatea judiciar competent pentru ..
2.2. Ref. dvs.......................
3. Autoritatea judiciar solicitant:
3.1. Autoritatea judiciar romn ...........................
3.2. Ref. ......................
3.3. Nr. procedurii . .......................
3.4. Data urmtoarei audieri .......................
3.5. mpotriva .................
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 (selectai numrul persoanelor implicate)
4. Urgen
da
Prezenta solicitare este urgent din urmtoarele motive
nu
5. Conveniile aplicate:
5.1. Convenii multilaterale
msuri temporare pentru pstrarea probelor, a unei situaii existente sau pentru
protejarea intereselor ameninate
percheziii
sechestru
interceptarea de telecomunicaii
livrri supravegheate
altele .. ......................
142
Ofier de legtur
Magistrat de legtur
OLAF
EUROPOL
EUROJUST
INTERPOL
12. Anexe:
prima pagin
legislaie
altele.......................................................................................
Semntura .........................
143
144
Formularul 3: Model de Acord privind nfiinarea unei Echipe Mixte de Anchet (EMA)
145
146
147
148
149
150
151
152
153
154
155
156
157
158
159
160
161
162
163
164
165
166
167
168
169
170
171
172
173
UNIUNEA EUROPEAN
Partea 3:
Ne bis in Idem
I.
Nimeni nu are voie s fie citat din nou n faa instanei sau pedepsit ntr-o alt aciune
penal pentru aceeai fapt penal pentru care a fost deja condamnat sau achitat
conform legii i procedurii penale a unui stat.
Permis este doar reluarea aciunii, n cazul n care au aprut elemente noi sau de abia
cunoscute, sau dac se dovedete c procedura anterioar a prezentat vicii ce au influenat
deznodmntul.
O fapt penal, soluionat de drept, nu poate fi reluat la nesfrit. Sigurana legislativ
impune respectarea principiului fundamental res iudicata. Cel achitat, dar i cel condamnat
la o anumit pedeaps n urma nfptuirii unei fapte penale, trebuie s se poat baza pe
soluionarea cauzei, i s nu fie obligat s triasc mereu cu nesigurana c ar putea fi
redeschis aciunea penal, n cazul n care nu apar elemente noi.
Controversat este ns coninutul interdiciei ne bis in idem. nseamn c:
1. o persoan condamnat pentru o cauz soluionat nu mai poate fi sub nicio form
urmrit i pedepsit din nou, sau
2. nu mai poate fi condamnat din cauza unei ncadrri juridice soluionate, dar ar putea fi
pentru o alt ncadrare juridic a aceleai cauze.
Cu alte cuvinte:
Este posibil, ca un conductor auto sub influena alcoolului, s fie condamnat pentru ucidere
din culp, deoarece a accidentat mortal o alt persoan, i s nu mai poat fi pedepsit de
poliie ulterior, sau poate primi o pedeaps suplimentar din partea poliiei pentru
conducerea automobilului sub influena alcoolului.
Dac se consider ca fiind mai important evenimentul i nu evaluarea lui juridic, atunci
instana a dat soluia definitiv, prin condamnarea persoanei pentru omor prin impruden
sub influena alcoolului. Dac se consider ns, c instana a soluionat numai cauza
omorului prin impruden, dar nu i conducerea automobilului sub influena alcoolului, atunci
poliia ar putea aplica o pedeaps adiional.
Rspunsul la aceast ntrebare este diferit, funcie de caz: dac este vorba de dou sentine
n state diferite membre ale UE (interstatal) sau de dou sentine n unul i acelai stat
membru UE (interstatal).
Generaliti
1.
Dezvoltare
Principiul fundamental al dreptului penal ne bis in idem este respectat pe plan naional n
aproape toate statele. Pe plan internaional, mult vreme, lucrurile nu au stat la fel. Exista
175
Tratate multilaterale
Mai nti trebuie verificat, dac acordurile multilaterale ne bis in indem sunt aplicabile n
relaiile juridice dintre statele implicate. Dac pe aceast cale se descoper mai multe
reglementri ce ar putea fi luate n considerare, atunci trebuie stabilit convenia prioritar.
Unele convenii conin ele nsele norme conflictuale. Pentru cazul n care acestea sunt
inexistente sau contradictorii, se aplic Convenia cu privire la tratate de la Viena din
23.5.1969. n Art. 30 Par 3 i 4 din acest Acord este stipulat c prile, semnatare ale unui
tratat anterior, pot fi pri i ai altui tratat, fr ca primul s nceteze sau s fie suspendat.
Primul tratat este ns n vigoare atta timp ct este n acord cu cel semnat ulterior.
b.
Tratate bilaterale
176
c.
Interpretare
Normele naionale ne bis in idem sunt aplicabile numai n msura n care acestea au un
domeniu de aplicare mai ntins dect tratatele internaionale de aplicat, sau dac nu exist
reglementri corespunztoare ntre statele n cauz.
B.
177
F.
Convenii Speciale
Convenia din 19.6.1990 pentru punerea n aplicare a Acordului Schengen din 14.6.1985.
Prin Protocolul Schengen spre Tratatul de la Amsterdam din 2.10.1997, a fost inclus
colaborarea Schengen, cunoscut i ca Zona Schengen sau Schengen Aquis, ncepnd
cu 1.5.1999, n Tratatul de instituire a UE. Fiecrui domeniu i-au fost asociate baze juridice
din Tratatul de instituire a UE (Titlul VI) i Tratatul de instituire a CE (Titlul IV).
Conform Art. 2 Par. 1 Subpar. 1 al Protocolului privind includerea Acquis-ului Schengen n
cadrul UE, care a fost anexat prin Tratatul de la Amsterdam la Tratatul de instituire a UE,
Acordul Schengen este aplicabil cu efect imediat pentru 13 state membre. Consiliul a hotrt
la 20.5.1999 (Hotrrea 1999/436 CE, Par L 176,17), c Art. 34, 30, 31 ale Tratatului de
instituire a UE reprezint bazele juridice ale Art. 54 i 71 din Convenia de Aplicare a
Acordului Schengen (CAS).
1.
Domeniul de aplicare
Reglementrile CAS sunt valabile ntre toate cele 15 state Schengen (acestea sunt:
Belgia, Frana, Germania, Luxemburg, Olanda, Portugalia, Spania, Italia, Austria, Grecia,
Danemarca, Finlanda, Suedia i statele asociate: Islanda, Norvegia i Elveia). Noile state
membre (Cehia, Estonia, Ungaria, Letonia, Lituania, Malta, Polonia, Slovacia i Slovenia) au
semnat Acordul Schengen la 1.5.2004. n Tratatul de aderare, la Categoria 1, sunt
menionate reglementrile care sunt deja n vigoare ntre noile state membre i cele 15 state
178
Introducere
Din introducerea CAS reies ca obiective ale acesteia realizarea unui spaiu fr granie, ct
i desfiinarea treptat a controalelor la frontier.
Pentru acceptarea desfiinrii controalelor la frontier, este foarte important pentru statele
membre, ca implicita pierdere a securitii s fie compensat prin alte msuri, n special
printr-o mai bun colaborare poliieneasc i judiciar.
Dac aceast colaborare funcioneaz, recunoaterea cuprinztoare a hotrrilor
judectoreti strine este doar o consecin logic, ce duce n final la concentrarea
autoritilor de urmrire judiciar de pe plan intern asupra celorlalte fapte, putnd fi utilizate
pe aceast cale resursele disponibile.
Colaborarea poliieneasc i judiciar funcional ascunde ns pentru unii i pericolul unui
cumul de intervenii n anchet i urmrire, care i-ar putea expune pe acetia la mai multe
proceduri n state diferite. Principiul proteciei fiecruia, mpotriva multiplei urmriri, valabil la
nivel naional, nu poate fi atacat printr-o colaborare mai intens n cadrul CAS. Intenia
explicit a acestui Acord este c: libertatea sporit de micare a oamenilor, la care se
aspir prin crearea acestui spaiu fr frontiere, nu are voie s fie ngrdit din nou de
pericolul unor noi urmriri penale.
Acela, pentru care s-a ncheiat procedura penal, trebuie s poat face uz de dreptul su la
libertate de micare, fr a se teme, c va fi urmrit din nou n alt stat membru UE.
3.
Baza juridic
Noile state membre trebuie s aplice cea mai mare parte a patrimoniului legislativ-UE odat
cu aderarea lor la Uniunea European.
Conform Art. 8 din Protocolul Schengen, care a fost adugat Tratatelor de instituire a UE i
CE, Acquis-ul Schengen trebuie preluat n ntregime.
n anul 2001 a fost elaborat, iar n septembrie / octombrie 2001 a fost transmis rilor
candidate (la aderare), o list explicit a reglementrilor Acquis-ului Schengen, care din
momentul aderrii este aplicabil ca parte component a acquis-ului UE/CE n domeniul
179
4. Realizarea i aplicarea
Realizarea i punerea n practic a hotrrilor de Categoria 1, ce trebuie s-i gseasc
aplicarea o dat cu aderarea, i din categoria creia fac parte Art. 48 pn la 53 (asistena
judiciar n materie penal), Art. 5458 (interzicerea dublei condamnri), Art. 59, 61 pn la
63 i 65 pn la 66 (extrdarea) i Art. 67 pn la 68 (transmiterea executrii sentinelor
penale).
Statele candidate trebuie s adapteze i s pun n aplicare reglementrile de Categoria 1
ale Acquis-ului Schengen, imediat dup aderarea la Uniunea European. Pregtirea i
supravegherea punerii n practic a acestor reglementri fac parte din procedura de aderare.
Noile statele membre, ca state participante la cooperarea Schengen, pot fi supuse unor
evaluri, cu privire la punerea n aplicare n mod corespunztor a reglementrilor de
Categoria 1 ale Acquis-ului Schengen.
5.
a.
Text
Art. 54: Cel care a fost judecat de drept de ctre o autoritate, nu poate fi urmrit de o alta
pentru aceeai fapt, cu condiia ca, n cazul unei condamnri, pedeapsa s fi fost deja
executat, s fie n curs de executare, sau s nu mai poat fi executat conform legislaiei
statului n care a fost pronunat hotrrea.
Art. 54 sunt prevzute norme care reglementeaz principiul ne bis in idem.
Apar ns anumite dificulti, n msura n care nu exist nici note explicative la CAS i nici o
definiie juridic a termenilor utilizai n Art. 54.
b.
Trebuie subliniat c Art. 54 prevede att excluderea unei noi sanciuni ct i a unei noi
urmriri, n condiiile deja menionate.
c.
Domeniul de valabilitate
Reglementrile CAS nu sunt valabile numai ntre dou state pri (de ex statul solicitant i
statul solicitat), ci o hotrre pronunat ntr-un al treilea stat Schengen ridic o asemenea
piedic n calea procedurii (prin intermediul unei pri contractante). Nu este luat n
considerare judecata fcut ntr-un stat ter.
d.
180
(Titlul VI al TUE). Cu alte cuvinte, are putere de decizie asupra valabilitii i interpretrii
deciziilorcadru, i a deciziilor, asupra interpretrii actelor ulterioare acestui Titlu i asupra
valabilitii i interpretrii msurilor corespunztoare de punere n aplicare. Pn n vara
anului 2006, s-au adresat Curii Europene de Justiie, instane din ase state membre
(Belgia, Germania, Frana, Italia, Olanda i Spania) n treisprezece cauze, n vederea unei
hotrri preliminare, din domeniul celui de-al Treilea Pilon. Zece dintre aceste proceduri
prezentate, aveau ca obiect ntrebri legate de interpretarea principiului ne bis in idem
prevzut n Art. 54 CAS.
Deciziile Curii Europene de Justiie fac referire la prevederi de drept european. Pentru
instanele naionale, interpretarea de ctre CEJ a normelor de drept european au un caracter
de aplicabilitate obligatoriu i nemijlocit, fr a fi necesar, n acest sens, o transpunere n
legislaia intern (interstatal). Protecia juridic a celui implicat este totui limitat.
n cazul n care o instan naional urmeaz n aplicarea unei reglementri de drept
european o alt linie dect cea a CEJ, sau dac nu i prezint acesteia o problem litigioas
n vederea unei hotrri preliminare, atunci mpricinatul nu se poate adresa CEJ pentru o
decizie, avnd la dispoziie numai calea juridic naional.
J.
Urmtoarele litigii au fost soluionate pn acum (sfritul anului 2006) de ctre CEJ:
Procesul Gztok i Brgge, Sentina din 11.2 2003, C-187/01,C-385/01
Procesul Miraglia, Sentina din 10.3.2005, C-469/03
Procesul van Esbroek, Sentina din 9.3.2006, C-436/04
Procesul van Straaten, Sentina din 28.9.2006, C-150/05
Procesul Gasparini, Sentina din 28.9.2006, C-467/04
Din aceste hotrri se pot deduce urmtoarele criterii:
1.
Hotrre executorie
Momentul decizional
Pentru a putea verifica dac sunt ndeplinite premisele Art. 54 CAS, trebuie stabilit
momentul pronunrii hotrrii. Dac nu exist nc o hotrre executorie, vor trebui
retrase acuzaiile aduse.
181
n cazul unei hotrri date n prim instan, care nu are nc un caracter definitiv, instana
de apel va trebui s ia n considerare posibilitatea suspendrii judecii din lipsa prevederilor
jurisdiciei interne.
Dac acuzatul se afl n arest preventiv, n cazul ndeplinirii premiselor Art. 54 NMS, se va
dispunere revocarea msurii arestului preventiv.
3.
Condamnarea (executarea)
n cazul unei condamnri, pentru aplicarea Art. 54 CAS este esenial ca pedeapsa s fi
fost deja executat, s fie n curs de executare, sau s nu mai poat fi executat conform
legislaiei statului n care a fost pronunat sentina. Dac o pedeaps cu suspendare este
permanent supravegheat, ea este considerat ca fiind executat. Att n timpul perioadei de
prob a unei pedepse a crei executare a fost suspendat condiionat, ct i a unei liberri
condiionate, pedeapsa va fi executat, deoarece pedeapsa sub supraveghere sau punerea
n libertate condiionat, poate fi revocat oricnd.
Caracterul executoriu este prezent i n cazul achitrii amenzilor n rate ealonate. Dac
inculpatul a fost condamnat la plata unei amenzi i o pedeaps privativ de libertate, este
discutabil, dac trebuie executate ambele pedepse. n cazul n care este executat numai
una dintre ele, atunci ar fi indicat, n conformitate cu reglementrile referitoare la transferarea
executrii sentinelor penale, ca solicitarea de executare s fie adresat celuilalt stat. Prin
aceasta, ar fi mpiedicat iniierea unei noi proceduri judiciare, iar sentina de executare a
pedepsei dat de statul n cauz ar fi suficient.
5.
Achitarea
i o achitare mpiedic o nou urmrire. Aceasta reiese din contextul CAS, care d de
neles c trebuie s existe i o alt sentin, i anume achitarea: pe de o parte face diferena
ntre condamnare (= hotrre prin care se constat vinovia) i hotrre (= hotrre n
general: de vinovie sau achitare); pe de alt parte stipuleaz c n cazul unei
condamnri, pedeapsa s fi fost deja executat, s fie n curs de executare, sau s nu mai
poat fi executat conform legislaiei statului n care a fost pronunat sentina.
Aici se face referire la o achitare n urma cercetrii cauzei (de ex.: achitarea din lips de
probe, vezi sentina CEJ n procesul van Straaten, C 150/05) i nu la o hotrre formal
de achitare.
6.
182
Conform prevederilor Art. 54 CAS, acesta poate fi aplicat, atunci cnd prtul a fost judecat
de drept de ctre o parte contractant. De aceea se pune ntrebarea, dac decizia trebuie
pronunat sub forma unei hotrri, sau dac pot fi emise i rezoluii care determin
ncheierea procedurii.
Conform opiniei generale, i rezoluiile pot crea un efect de obstrucie, dar numai n cazul n
care nu vor ncheia doar provizoriu procedurile n cauz. Deciziile de suspendare
pronunate de instan mpiedic o astfel de obstrucionare (de ex. Art. 109, 213 Par. 1,
227, 451 Par. 2, 486 Par. 3 StPO respectiv Art. 153 Par. 2, 153a Par. 2, 153b Par. 2
dStPO).
8.
Aa cum numai o hotrre prin care instana s-a pronunat asupra fondului cauzei hotrre
de fond, i nu una formal (hotrre pronunat, spre exemplu, pe lips de competen)
poate constitui un obstacol, principiul ne bis in idem se aplic numai n legtur cu acele
hotrri definitive ale instanei, care au fost pronunate n urma unei verificri a fondului
cauzei.
n procesul Miraglia, CEJ a decis la 10.3.2005 (C-469/03 ) c principiul ne bis in idem nu
ar mpiedica iniierea aciunilor penale n diferite state membre (chiar i mpotriva aceluiai
suspect i pentru aceleai fapte). Atunci cnd una dintre aciuni este ns ncheiat
printr-o hotrre definitiv, ce intr n contradicie cu coninutul cauzei, va intra n
vigoare n mod nemijlocit principiul ne bis in idem.
Ordonanele de ntrerupere i de cele de neurmrire, numai pe baza unor motive formale, nu
au acelai efect. Nu are importan denumirea termenilor: sentin sau decizie (rezoluie), ci
numai coninutul, care este decisiv ntr-o cauz, n urma cercetrii materiale. De la caz la
caz, va fi cercetat asemnarea deciziei cu o hotrre dat asupra fondului. Dac acuzatul a
fost deja urmrit, iar decizia are un coninut comparabil cu cel al unei hotrri de drept,
obstacolul ne bis in idem va fi dizolvat.
Astfel a decis i Curtea Suprem a Landului Innsbruck ntr-un caz de extrdare: Procuratura
german i suspendase procedura de investigaie referitoare la o infraciune de omor
comis pe teritoriul Germaniei. Curtea Suprem a Landului Mnchen a respins plngerea
depus de o rud a victimei. n Frana, acuzatul a fost judecat n lips pentru aceeai fapt,
i condamnat la o pedeaps privativ de libertate, iar pe baza mandatului francez, a fost
arestat n Austria.
Plngerea sa mpotriva ordinului de extrdare a fost aprobat de ctre Curtea Suprem a
Landului Innsbruck, pe motivul c Art. 54 NMS se opune unei asemenea proceduri:este
considerat a fi sentin executorie att o rezoluie sub forma unui verdict, ct i hotrrea
Curii Supreme a Landului Mnchen, prin care cazul a primit recunoatere juridic.
183
Pentru a sintetiza, se poate spune, c poate mpiedica o nou urmrire, att o hotrre a
instanei, prin care este suspendat o aciune judiciar, pe motiv c acuzatul se oblig s
ndeplineasc anumite condiii, ct i o hotrre prin care poate fi suspendat o aciune n
urma cercetrii materiale, din lips de culpabilitate, de probe sau din motive juridice.
9.
prioritar a procuraturii precum i faptul c sunt un mijloc cu ajutorul cruia se poate evita un
colaps al justiiei, printr-o reacie simpl, rapid i eficace. Acuzatul i-ar recunoate vina i
s-ar supune clauzelor. Astfel, plngerea penal s-ar consuma, la fel ca printr-o sentin de
culpabilitate sau printr-o condamnare. Pe aceast baz, un consimmnt judectoresc
devine o simpl formalitate.
CEJ a mprtit acest punct de vedere i a hotrt: Interdicia formulat n Art. 54 CAS,
referitoare la dubla pedeaps, este aplicabil i pentru procedurile care conduc la
consumarea plngerii penale, ca cea de fa, n care procuratura unui stat membru, fr
implicarea vreunei instane proprii, suspend o aciune penal iniiat, n urma ndeplinirii de
ctre inculpat a unor condiii i n special a achitrii de ctre acesta a unei sume stabilite de
ctre parchet.
n motivarea sentinei, CEJ atrage atenia asupra faptului c obiectivul Acordului
Schengen este acela de a adnci integrarea european i de a da Uniunii Europene
posibilitatea de a se transforma mai repede ntr-un spaiu al libertii, securitii i justiiei.
Pornind de la obiectivul i scopul prevederii, stabilete n final faptul c parchetele naionale
au datoria de a colabora pentru aplicarea legislaiei penale, c un comportament imputabil
inadmisibil va fi sancionat, iar inculpatul va fi considerat ca judecat de drept conform Art. 54
CAS, n msura n care, pe baza procedurilor naionale, plngerea penal este definitiv
consumat. Nu este necesar nici implicarea vreunei instane i nici vreo formulare a unei
sentine, datorit existenei ncrederii reciproce ntre statele membre n ceea ce privete
sistemele lor judiciare, i pentru c fiecare stat membru accept aplicarea dreptului penal n
vigoare n cellalt stat membru, chiar dac aplicarea propriei legislaii naionale poate duce la
alt deznodmnt.
Aceast sentin a CEJ stabilete faptul c Art. 54 nu cuprinde numai hotrrile executorii
ale instanelor, ci i hotrrile executorii ale oricrei alte autoriti, care este chemat s
conlucreze la aplicarea legii penale naionale din oricare stat membru, i s soluioneze pe
cale legal orice procedur penal, deci n special parchetul.
Nenceperea urmririi penale, ordonat de procuror, are ca efect ne bis in idem, n cazul n
care poate fi reluat numai dac ndeplinete condiiile i formalitile unei proceduri de
redeschidere a dosarului. Pentru c i n cazul unei hotrri comparabile de achitare,
pronunat de instan cu excepia existenei unor motive de redeschidere este exclus o
nou urmrire.
10. Ordonanele de neurmrire cu caracter de sanciune date de procuror
Ordonanele definitive de neurmrire cu caracter de sanciune date de procuror, adic
suspendarea n urma achitrii unei amenzi, a ndeplinirii unor condiii, a efecturii unor
activiti n folosul comunitii, a ncheierii perioadei de prob i a ndeplinirii unor aciuni
extrajudiciare compensatorii, (Art. 90c Par. 5, 90dPar. 5, 90f Par. 4, 90g Par. 1 iVm Art. 90h
StPO sau Art. 153a Par. 1 dStPO) au n oriice caz efect de obstrucionare.
11. Ordonanele de neurmrire date de procuror pe baza probelor
Aceasta este valabil i n cazul suspendrii definitive de ctre procuror, pe baza probelor,
sau din motive de drept n urma cercetrii materiale a cauzei.
185
186
infraciune (delict), care este svrit prin punerea n practic a faptei care este judecat, se
extinde i asupra infraciunii colaterale, deci mpiedic implicit o nou judecare.
15. Rezerve (Art. 55 CAS)
Art. 55 CAS permite formularea de rezerve referitoare la valabilitatea interdiciei dublei
pedepse. Asemenea rezerve erau permise numai vechilor state Schengen, i numai n
urmtoarele cazuri:
1. atunci cnd fapta, care sttea la baza sentinei strine, era svrit, n totalitate sau
doar parial, pe propriul teritoriu (intern), cu excepia cazului cnd fapta a fost svrit
parial pe teritoriul acelei pri contractante, unde a fost emis sentina (rezerva
teritorial).
Dac fapta, care sttea la baza sentinei strine, este svrit (parial) pe propriul
teritoriu (locul faptei este acela unde a acionat sau urma s acioneze fptuitorul, sau
unde a aprut sau urma s apar rezultatul, conform presupunerilor fptuitorul), poate fi
iniiat o nou procedur de urmrire n propria ar. Dac fapta este ns svrit,
parial, pe teritoriul statului, n care urmeaz s se pronune sentina, excepia nu mai are
valabilitate.
Romnia judec o infraciune care a fost svrit n totalitate sau parial pe teritoriul
Austriei. Austria nu este angajat, deoarece fapta a fost svrit cel puin parial pe
propriul teritoriu, iar Romnia se poate spune c i-a asumat competena. Dac ns
fapta a fost svrit parial i pe teritoriul Romniei, atunci Austria este automat
angajat.
Rezerva nu este valabil, atunci cnd statul n cauz solicit celuilalt stat s preia
urmrirea penal, sau i exprim acordul asupra extrdrii ctre acesta, n aceste
cazuri nefiind aplicabil legislaia intern.
2. atunci cnd fapta reprezint o infraciune svrit mpotriva siguranei statului, sau a
altor interese eseniale (rezerva siguranei). Aici apar reminiscene ale principiului
securitii (de ex. nalta trdare, relaiile ostile statului etc.). Asemenea infraciuni trebuie
menionate separat cel puin dup fel (Art. 55 Par 2CAS).
3. atunci cnd fapta a fost svrit de un angajat al acestei pri contractante, cu violarea
obligaiilor proprii de serviciu (rezerva funcionarului).
CAS nu prevede posibilitatea ca noile state membre s formuleze rezerve.
16. Consideraii (Art. 56 CAS)
n cazul n care principiul de baz ne bis in idem nu i gsete aplicarea din cauza
prevederilor Art. 55 CAS, n cazul unei noi urmriri penale, trebuie luat n calcul pentru
aceast fapt, ordonarea unei sanciuni sub forma unei pedepse privative de libertate
conform Art. 56 CAS. De asemenea trebuie avute n vedere i sanciuni referitoare la lipsirea
de libertate, n msura n care au fost deja executate. Dac fptuitorull a executat, n
strintate, o pedeaps pentru mai multe infraciuni, dintre care numai una duce la
redeschiderea urmririi sau aciunii de judecat pe plan intern, atunci trebuie luat n calcul o
188
Procedura
O sentin deja pronunat pentru soluionarea unei fapte penale are caracter de
obstrucionare a urmririi. Dac infraciunile svrite pe teritoriul unui stat pot fi judecate
att de ctre o instan, ct i de autoritile administrative (de ex. poliia), atunci
hotrrile judectoreti pot constitui conform procedurii penale o piedic pentru procedurile
penale administrative ulterioare (procedura poliieneasc), aa cum i sanciunile dictate de
poliie pot avea ca efect obstrucia procedurilor judiciare pentru aceeai infraciune.
Austria a depus o declaraie referitoare la Art. 4, conform creia acest articol este aplicabil n
Austria numai pentru procedurile penale judiciare. Curtea European a Drepturilor Omului
(CEDO) a decretat ns aceast declaraie ca nefiind valabil.
Problematic este relaia dintre procedura penal judiciar i procedura disciplinar. n
viziunea Curii de Justiie Constituionale din Austria este permis o urmrire de drept
disciplinar efectuat separat, ulterior aplicrii unei pedepse judiciare (sau administrative).
189
1.
Conform CEDO, n vederea respectrii Art. 4, nu este de ajuns ca doar s fie luat n
considerare, n cea de-a doua aciune judectoreasc, pedeapsa ordonat n prima aciune.
B.
190
influena deznodmntul aciunii. Se va putea trece la repunerea pe rol a unei noi proceduri,
dac sunt ndeplinite prevederile Art. 4
Par. 2 din 7. PAConvEDO. Desigur c se va lua n calcul o reluare a procedurii numai
atunci cnd procedura anterioar face dovada unor erori grave, care au condus la vicierea
soluionrii. Dac autoritatea administrativ (poliia) a emis o rezoluie, dei era de
competena instanei, aceasta poate fi privit ca un viciu de procedur, ce ndreptete
repunerea pe rol a aciunii penale.
C.
Obstrucia poate aprea numai cnd cineva este condamnat sau achitat printr-o hotrre
penal pentru o fapt penal.
Cum se identific fapta?
a.
Fapta
Prin Fapt se nelege o situaie faptic real, asupra creia s-a pronunat o sentin,
indiferent de ncadrarea sa juridic. Aceast terminologie procedural are ca i consecin
faptul c n urma unei sentine referitoare la o situaie faptic real, nu mai este permis o
nou aciune penal, cu referire la aceeai situaie faptic nici sub alte aspecte juridice. O
sancionare pentru mai multe infraciuni svrite ntr-un complex faptic, este posibil numai
prin desfurarea unei proceduri unitare.
b.
Infraciunea
Critica
Art. 4 din 7. PAConvEDO face referire la o fapt penal. Termenul fapt penal nu se
refer numai la comportamentul faptic, ci i la comportamentul referitor la o prevedere
legislativ. Un comportament poate deveni fapt penal, numai dac va ajunge s
ndeplineasc acele norme caracteristice pentru o infraciune. Este necesar o nelegere
normativ. i o comparaie cu acordurile internaionale care vorbesc despre facts(CAS),
arat c la nivel internaional, se pune accentul pe starea faptic real, n timp ce, pe plan
intern, primeaz o evaluare normativ a situaiei.
Art. 4 nu poate face altfel referire numai la fapt ca atare, dar nici doar la ncadrarea juridic
a unui anumit delict.
Un fptuitor ar putea fi astfel urmrit penal de mai multe ori pentru acelai comportament, n
msura n care ar fi tratat fiecare delict printr-o alt procedur, cu alte cuvinte acelai
comportament sub alt ncadrare juridic.
191
d.
192
D.
Pentru a rspunde la ntrebarea care sunt premisele care fac inadmisibil o reluare a
urmririi penale, Curtea European a Drepturilor Omului (CEDO) i Curtea Constituional
austriac au emis urmtoarele hotrri:
Cu privire la consecinele unor asemenea decizii ale CEDO trebuie reinute urmtoarele
aspecte:
n cazul n care CEDO constat o nclcare a Conveniei Europene a Drepturilor Omului, sau
a unui protocol adiional al acesteia, nu exist o aplicabilitate direct a acestei hotrri
referitoare la problematica dreptului penal, dar la nivel naional exist posibilitatea unei
nnoiri a procedeului de iniiere. Asupra altor proceduri, legislaia Conveniei Europene a
Drepturilor Omului nu are o influen direct, ci cel mult una indirect, prin interpretarea
reglementrilor. Dac instanele nu respect liniile directoare ale jurisprudenei CEDO, exist
posibilitatea, spre deosebire de CEJ, de a se adresa n mod direct CEDO printr-o
plngere individual.
Cazul Gradinger
Accident rutier mortal, instana declar vinovia pentru producerea accidentului prin
impruden, neag ns alcoolemia, iar autoritatea administrativ sancioneaz ulterior i
pentru conducerea sub influena alcoolului.
Prin negarea faptului c omorul prin impruden a fost urmarea conducerii sub influena
alcoolului, a fost pus n discuie i nonvaloarea conducerii sub influena alcoolului.
Prin aceasta, urmrirea penal de ctre autoritatea administrativ pentru conducerea sub
influena alcoolului, nu mai este admisibil.
Acest caz nu vrea s permit o renceperea urmririi penale pentru aceeai fapt, chiar dac
prima sentin nu a cuprins dect unul din componentele judiciare existente.
Cazul N.N.
Accident rutier mortal sub influena alcoolului.
n cursul aciunii penale, inculpatului nu i-a putut fi dovedit vina omorului prin impruden
delictul fundamental, deoarece nu a putut fi exclus intervenia persoanei care sttea n
dreapta oferului, prin atingerea volanului, motiv pentru care inculpatul a fost achitat. Prin
aceasta, imputarea alcoolemiei nu mai era obiectul hotrrii penale, deci nu a mai fost
inclus n soluionare. Pedeapsa aplicat ulterior de ctre autoritatea administrativ,
referitoare la conducerea sub influena alcoolului, a fost astfel admisibil.
Cazul Fischer
Autoritatea administrativ l-a pedepsit pe Fischer pentru cauzarea unui accident rutier sub
influena alcoolului (amend). n timpul procedurii penale ulterioare, inculpatul a fost
condamnat pentru omor prin impruden sub influena alcoolului la o pedeaps privativ de
libertate pe o perioad de 6 luni. Printr-un ordin de graiere emis de Preedintele Statului,
amenda s-a adugat ulterior pedepsei i aceasta a fost redus la 5 luni.
193
194
196
Dac inculpatul a fost urmrit penal, iar decizia are un coninut asemntor cu cel al sentinei
de drept, trebuie pronunat sentina definitiv de achitare (sau o condamnare definitiv) n
sensul Art. 4 din 7. PAConvEDO.
Conform celor menionate, acele hotrri sunt capabile de provocarea efectului principiului
ne bis in idem, care n urma iniierii procedurii penale n sensul Art. 6 CDO pot
exprima o contestaie material referitor la cauz i sunt capabile s devin executorii.
Fr echivoc este aceasta pe de o parte pentru condamnare i achitare ca hotrri de fond,
care declaneaz efectul cauzelor soluionate, pe de alt parte pentru deciziile de lips de
competen care nu fac acest lucru niciodat. Dac instana este necompetent din capul
locului, nu exist o aciune n sensul Art. 6 CDO pentru o fapt penal; dac decizia de lips
de competen apare pe parcursul procedurii, atunci nu se va mai pronuna nici o hotrre
de fond, ci cauza va fi naintat instanei competente.
d) Iniierea procedurii
Iniierea procedurii conform Art. 6 CDO trebuie privit din momentul n care nvinuitului i se
aduc la cunotin faptele pentru care este cercetat, n care este audiat sau este arestat.
Implicarea organelor de aplicare a legii, pentru a sublinia suspiciunea, fr a aciona pe baza
unui mandat judectoresc, nu exclude o procedur n sensul Art. 4 din 7. PAConvEDO.
n cazul n care procurorul sau instana ajung ulterior acestui moment la concluzia c fapta
penal nu a fost svrit de suspect, sau dac nu exist indicii suficiente care s-l
incrimineze, atunci i suspendarea procedurii trebuie privit ca o achitare n sensul Art. 4 din
7. PAConvEDO.
n cazul n care aciunea este suspendat de ctre procuror sau instan din motive de
natur pur procedural, cum ar fi de ex. imposibilitatea urmririi faptei pe motiv de
prescriere, sau din cauza lipsei de competen, atunci nu are niciun efect principiul ne
bis in idem, conform Art. 4 din 7. PAConvEDO. Nicio suspendare temporar cfm Art. 34
Par. 2 StPO, sau o ntrerupere aparent temporar a procedurii cfm Art. 412 StPO atunci
cnd autorul este necunoscut, sau exist obstrucionri trectoare ale procedurii, nu
reprezint o hotrre n cauz, cfm Art. 4.
Nici hotrrile de achitare motivate formal, pronunate ulterior iniierii aciunii principale, nu
pot declana principiul ne bis in idem. Excepiile sunt de luat n consideraie, n cazul unei
achitri din cauza retragerii plngerii penale, n urma cercetrii cauzei de ctre procuror. Ar fi
nedreapt retragerea unei plngeri penale de ctre procuror n urma unei proceduri
probatorii, respectiv depunerea unei cereri asemntoare de ctre procuror, de a da
verdictul de achitare, care s nu aib caracterul unei achitri chiar dac este o hotrre
oficial. Fapta a fost judecat de procuror. Faptul c forma procedural a hotrrii de
achitare trebuie stabilit de instan din motive formale nu schimb cu nimic
constatarea.
e) Diversiunea
Diversiunea este renunarea la urmrirea penal a unei persoane, n urma ndeplinirii de
ctre aceasta a unor condiii, sub forma achitrii unei sume de bani (amend), a prestrii de
munc n folosul comunitii sau de preluare a altor ndatoriri.
197
Art. 4 din 7. PAConvEDO nu interzice, n urma unei condamnri executorii, orice alt
aciune procedural din partea autoritii judiciare mpotriva inculpatului.
Pentru c interzice o nou citare n faa instanei a unei persoane, pentru o fapt asupra
creia a fost pronunat o hotrre penal executorie, pare c se refer la iniierea unei noi
proceduri penale. O nou urmrire penal este de luat n considerare conform Art. 6 CDO
numai atunci cnd se ajunge la o acuzaie n sensul Art. 6 CDO. Prin acest concept, CEDO
nelege c o notificare oficial a inculpatului se va face de ctre autoritatea judiciar
competent, c i este imputat un comportament pasibil de pedeaps. Introducerea unei
acuzri oficiale nu este necesar conform acestei jurisprudene.
Autoritate are voie s iniieze o anchet pentru a verifica dac exist deja o sentin
executorie n cazul faptei penale urmrit de ea, atta timp ct nu imput din nou aceeai
fapt inculpatului.
Nu este admisibil iniierea unei noi proceduri judiciare, n cadrul creia faptele
imputate, deja judecate, s fie judecate din nou n cauz.
Din Art. 4 Par. 2 din 7. PAConvEDO care permite n anumite cazuri o repunere pe rol a
unei proceduri penale ncheiate reiese n continuare faptul c trebuie s fie admisibile
asemenea anchete, care cerceteaz existena vreunui motiv de repunere pe rol.
198
ciuda achitrii n Italia, pentru c fapta cel puin parial prin plan i procurarea armei de foc
a fost comis n Austria. Pentru c, o dat cu intrarea n vigoare a Tratatului de la
Amsterdam din 1.5.1999, reglementrile Schengen au fost integrate n legislaia UE prin
Protocolul Nr. 2, iar CEJ poate emite hotrri referitoare la interpretarea dreptului comunitar
al UE, pe calea unei hotrri preliminare, a fost naintat o asemenea cerere ctre CEJ n
vederea pronunrii unei hotrri preliminare. CEJ nu a soluionat pn acum acest caz.
B. Austria a solicitat Ungariei preluarea a dou dosare de urmrire penal. Instana
maghiar a pronunat hotrrea de achitare: ntr-unul din dosare din lips de probe, iar n
cellalt dosar pentru c se referea la o fapt ce nu era pasibil de pedeaps pe teritoriul
Ungariei. Austria, ca stat solicitant, a trebuit s se supun.
C. Dac n cazul unei prime sentine a autoritilor statului (instan sau autoritate
administrativ) este vorba despre un recurs n anulare executoriu, referitor la o procedur
simplificat, nu este permis renceperea urmririi penale pentru aceeai fapt. n afara de
cazul cnd exist premisele unei rejudecri, ca urmare a apariiei unor elemente noi, sau a
unor probe, sau n cazul viciilor de procedur (15 Os 92/97).
D. Menionarea n sentin a orei la care a fost svrit fapta servete la individualizarea
pedepsei. n cazul n care ora nu este cea corect, fapta este totui precizat suficient dac
reiese din celelalte detalii menionate n sentin (15 Os 135/94).
E. O achitare trebuie s conin numai fapta la care face referire, nu i ncadrarea juridic
a acesteia (12 Os 68/90).
F. Dac un inculpat a fost condamnat la o pedeaps cu suspendare, atunci revocarea
pedepsei condiionate sub supraveghere (de ex. pentru comiterea unei infraciuni pe timpul
perioadei de supraveghere), nu reprezint o nou urmrire penal care ar putea fi
mpiedicat prin ne bis in idem (12 Os 11/95).
G. n cazul n care o pedeaps condiionat sub supraveghere a fost executat n
ntregime sub supraveghere, nu mai poate fi pus sub semnul ntrebrii din punct de
vedere al ndeplinirii condiiilor (12 Os 136/97).
H. O citaie i un acord de recunoatere a vinoviei pot s fi fost n contradicie cu legea.
Suspendate pot fi ns numai actele juridice, care au un efect juridic sau mcar au avut.
Acolo unde nici nu s-a pus problema unui efect juridic, pentru c procedeul iniiat a fost o
simpl procedur juridic menit s pregteasc pronunarea hotrrii, nu se poate pune
problema unei suspendri oficiale, din lipsa unui efect juridice de nlturat sau reversibil (9
Os 188/78).
I. Dac la baza unei hotrri atacate st o procedur de notificare viciat, atunci aceasta
trebuie atacat, iar aciunea trebuie suspendat, n cazul n care fapta se va rejudeca, ntr-o
procedur ulterioar prin nclcarea principiului de baz ne bis in idem (13 Os 111/76).
J. n vederea individualizrii faptei n sentin, formularea i motivarea sunt un tot unitar. O
concretizare inexact se rsfrnge cu regularitate n favoarea inculpatului, deoarece ntr-o
eventual urmrire ulterioar principiul ne bis in idem nu poate fi aplicat unor fapte care nu
sunt menionate clar n sentin (12 Os 149/05).
199
200