Managm Calitatii PDF

Conf. univ. dr. AURELIAN A.
BONDREA
(coordonator)
Prof. univ. dr. GHEORGHE BIC, Conf. univ. dr. AUREL V. DAVID,
Prof. univ. dr. FLORIAN TNSESCU
MANUALUL DE MANAGEMENT AL CALITII
Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2013

Editur clasificat de Ministerul Educaiei Naionale
prin Consiliul Naional al Cercetrii tiinifice,
Categoria C (domeniile Filologie, Filosofie, Istorie i studii culturale,
Arhitectur i urbanism, Artele spectacolului)
Editura Fundaiei Romnia de Mine este membr
a Societii Editorilor din Romnia.
Reproducerea integral sau fragmentar, prin orice form

i prin orice mijloace tehnice,
este strict interzis i se pedepsete conform legii.
Rspunderea pentru coninutul i originalitatea textului revine exclusiv autorilor.
Culegere computerizat: Mariana MAGHERU

Tehnoredactor: Marcela OLARU
Coperta: Adrian ERBNESCU
Format: 16/70100
Editura Fundaiei Romnia de Mine
Bulevardul Timioara nr. 58, Bucureti, Sector 6
Tel./Fax: 021/444.20.91; www.spiruharet.ro
e-mail: editurafrm@yahoo.com
UNIVERSITATEA SPIRU HARET
MANUALUL DE MANAGEMENT
AL
CALITII
EDITURA FUNDAIEI ROMNIA DE MINE

Bucureti, 2013
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

EDIIA 4
CUPRINS
CAPITOLUL I
GENERALITI .
1.1. Introducere ..
1.2. Declaraia Rectorului Universitii Spiru Haret cu privire la managementul calitii ...
9
10
CAPITOLUL II
SCOP, OBIECTIVE I DOMENII DE APLICARE ALE MANUALULUI

CALITII ..
16
2.1. Scop..
2.2. Obiective...
2.3. Domenii de aplicare..
2.3.1. Prezentarea Universitii Spiru Haret....
2.3.1.1. Date de identificare...
2.3.1.2. Scurt istoric...
2.3.1.2.1. Cadrul juridic, misiune i valori...
2.3.1.2.2. Dinamica dezvoltrii: organizare, conducere i administraie ...
2.3.1.2.3. Resurse umane..
2.3.1.2.4. Baza material .
2.3.1.2.5. Activitatea financiar
2.3.1.2.6. Cercetarea tiinific.
2.3.1.2.7. Relaii internaionale i mobiliti.
2.4. Standarde i documente de referin.
2.5. Termeni, definiii i abrevieri
2.5.1. Termeni i definiii.
2.5.2. Abrevieri.
16
16
17
17
17
17
17
19
23
23
25
25
26
28
29
29
30
CAPITOLUL III
POLITICA I OBIECTIVELE N DOMENIUL CALITII
31
CAPITOLUL IV
SISTEMUL DE MANAGEMENT AL CALITII..
33
4.1. Cerine generale

4.2. Procesele sistemului de management al calitii..
4.2.1. Identificarea, succesiunea, interaciunea i conducerea proceselor
4.3. Documentaia Sistemului de management al calitii..
33
34
34
41
COD:MC-04/PAG: 5
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
4.3.1. Activitatea de documentare a proceselor

4.3.2. Alocarea responsabilitilor
4.3.3. Valorificarea i mbuntirea performanelor proceselor..
4.3.4. Controlul documentelor..
4.3.5. Controlul nregistrrilor..
4. 4. Organizarea Sistemului de management al calitii.
41
45
45
45
47
47
CAPITOLUL V
RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI
53
5.1. Angajamentul managementului ..

5.2. Politica referitoare la calitate ..
5.3. Orientarea spre client ..
5.4. Planificarea SMC
5.5. Responsabilitate, autoritate i comunicare ..
5.5.1. Responsabilitate i autoritate
5.5.2. Reprezentantul managementului ...
5.5.3. Comunicare intern ...
5.6. Analiza efectuat de management .
5.6.1. Generaliti ...
5.6.2. Elemente de intrare ale analizei
5.6.3. Elemente de ieire ale analizei ..
53
54
55
56
56
56
57
57
58
58
58
59
CAPITOLUL VI
MANAGEMENTUL RESURSELOR
60
6.1. Asigurarea resurselor .

6.2. Asigurarea resurselor umane
6.2.1. Generaliti
6.2.2. Competen, contientizare i instruire
6.3. Asigurarea infrastructurii
6.4. Asigurarea mediului de lucru ..
60
60
60
61
61
62
CAPITOLUL VII
REALIZAREA PRODUSULUI ..
63
7.1. Planificarea ...

7.2. Procese referitoare la relaia cu clientul ..
7.3. Proiectare i dezvoltare
7.4. Aprovizionare
7.4.1. Procesul de aprovizionare...
7.5. Procese de nvmnt i cercetare tiinific; procese suport..
7.5.1. Controlul realizrii produsului i furnizrii serviciului..
7.5.2. Validarea proceselor de producie i de furnizare servicii.
7.5.3. Identificare i trasabilitate..
7.5.4. Proprietatea clientului.
7.5.5. Pstrarea produsului...
7.6. Controlul proceselor suport..
63
63
64
65
65
66
66
67
67
68
68
69
COD:MC-04/PAG: 6
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
CAPITOLUL VIII
MSURARE, ANALIZ I MBUNTIRE
70
8.1. Generaliti
8.2. Monitorizare i msurare..
8.2.1. Satisfacia clientului...
8.2.2 Auditul intern..
8.2.3. Monitorizarea i msurarea proceselor..
8.2.4. Monitorizarea i msurarea produsului..
8.3. Controlul produsului neconform .
8.4. Analiza datelor..
8.5. mbuntirea SMC...
8.5.1. mbuntirea continu...
8.5.2. Aciuni corective
8.5.3. Aciuni preventive..
70
70
70
72
73
74
74
77
78
78
78
79
CAPITOLUL IX
ADMINISTRAREA I CONTROLUL MANUALULUI CALITII ..
81
9.1. Responsabilitatea elaborrii..

9.1.1. Responsabiliti .
9.1.2. Emitere i revizie ..
9.1.3. Multiplicare i difuzare..
9.2. Analiz i avizare.
9.3. nregistrarea modificrilor
9.4. Multiplicare..
9.5. Difuzare
9.6. Evidena ediiilor i reviziilor...
9.7. Pstrare i arhivare
9.8. Retragerea manualului..
9.9. Scoaterea din uz
9.10. Confidenialitatea documentelor SMC
9.11. Documente asociate
81
81
81
81
82
82
82
82
82
82
83
83
83
83
ANEXE
85
Anexa nr. 1. Legea nr. 443, din 5 iulie 2002, privind nfiinarea Universitii Spiru
Haret, Bucureti..
Anexa nr. 2. Componena Senatului Universitii Spiru Haret ..
Anexa nr. 3. Componena Consiliului de administraie al Universitii Spiru Haret..
Anexa nr. 4. Ordin al ministrului educaiei, cercetrii, tineretului i sportului nr. 4237
din 17.06.2010, privind confirmarea rectorului Universitii Spiru Haret .
Anexa nr. 5. Structura Sistemului de management al calitii ...
Anexa nr. 6. Harta proceselor n Universitatea Spiru Haret ..
Anexa nr. 7. Lista documentelor Sistemului de management al calitii din USH ..
Anexa nr. 8. Proceduri de sistem
87
90
92
93
94
95
96
104
COD:MC-04/PAG: 7
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
PROCEDURI DE SISTEM
1. Procedura de elaborare, aprobare, gestionare i control a documentelor Sistemului
de management al calitii
2. Procedura: Controlul documentelor .........................................................................
3. Procedura: Controlul nregistrrilor ..........................................................................
4. Procedura: Controlul produsului/serviciului neconform ...........................................
5. Procedura: Aciuni preventive .................................................................................
6. Procedura: Aciuni corective ...................................................................................
7. Procedura: Identificarea i analiza cerinelor clientului ............................................
8. Procedura: Competen, contientizare i perfecionare ...........................................
9. Procedura: Controlul furnizrii serviciului ..............................................................
10. Procedura: Identificarea proceselor ........................................................................
11. Procedura: Auditul intern al calitii ......................................................................
12. Procedura: Calitatea procesului de comunicare intern ..........................................
13. Procedura: Accesul la informaii de interes public .................................................
14. Procedura: Actualizarea i urmrirea realizrii planurilor strategice i anuale ......
15. Procedura: Controlul echipamentelor de msurare i monitorizare .......................
16. Procedura: Procesul de admitere ............................................................................
17. Procedura: Aprovizionare ......................................................................................
COD:MC-04/PAG: 8
105
116
129
136
145
153
163
176
181
187
191
204
209
213
222
230
238
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
CAPITOLUL I
MANUALUL CALITII-GENERALITI
1.1. INTRODUCERE
Elaborarea i publicarea unei noi ediii a Manualului de management al calitii este
urmarea deciziei managementului de la cel mai nalt nivel al Universitii Spiru Haret datorit
apariiei unor reglementri noi cu privire la nvmntul universitar din Romnia, precum i a
programelor de studii ale USH, dup evalurile interne i evalurile externe efectuate de ctre
ARACIS i EUA-IEP.
ntruct numrul maxim de revizii care puteau fi efectuate n ediia anterioar a
Manualului (a 3-a) era cu mult depit prin amploarea schimbrilor produse, s-a impus
elaborarea i tiprirea unei noi ediii a manualului care, n acelai timp, era reclamat i de
dinamica documentelor Sistemului de management al calitii (SMC), generat de permanenta
activitate de identificare, colectare, difuzare i centralizare a documentelor privind calitatea.
Pentru elaborarea actualei ediii a Manualului calitii au fost consultate toate structurile
Universitii, persoanele cu atribuii sau implicate n asigurarea calitii n cadrul instituiei,
precum i persoane interesate din afara acesteia.
Manualul de management al calitii este un document intern esenial, care descrie
Sistemul de management al calitii implementat n Universitate, servind ca referin
permanent pentru meninerea i evaluarea funcionalitii acestuia. Utilizarea manualului
asigur instruirea unitar a ntregului personal al Universitii privind funcionarea Sistemului
de management, facilitnd nelegerea politicii calitii promovat de instituie precum i a
cerinelor pe care le incumb activitatea fiecrei structuri n realizarea obiectivelor i n
definirea clar a responsabilitilor lor.
Prin utilizarea Manualului se asigur accesul la documentele SMC i gestionarea lor, se
mbuntete comunicarea n interiorul organizaiei i n relaiile cu clienii i partenerii,
servind totodat ca document esenial pentru auditul calitii.
Avnd n vedere ponderea pe care o ocup n structura Universitii nvmntul de
licen i de masterat s-a acordat un spaiu important prezentrii metodologiilor, regulamentelor
i procedurilor aplicabile celor dou cicluri. Tratarea cilor i mijloacelor de reglementare i
implementare a calitii i culturii calitii este realizat ntr-o manier care permite
componentelor calitii, ncepnd de la nivelul de baz (departamente i faculti), s aib
modele pe care, prelundu-le i adaptndu-le la specificul fiecreia dintre acestea, s poat
proceda la implementarea cerinelor reclamate de modele n activitatea proprie de analiz i
evaluare a calitii proceselor de nvmnt i de cercetare tiinific pe care le gestioneaz.
Instrumentele i mijloacele asigurrii calitii i implicit ale culturii calitii au fost
elaborate pentru a fi aplicate att la nvmntul cu frecven (IF) ct i la cel cu frecven
redus (FR) i la distan (ID), innd seama de specificul lor.
Manualul acord un spaiu corespunztor analizei problematicii calitii studiilor
universitare de licen, pentru care au fost elaborate i sunt prezentate metodologiile, criteriile,
indicatorii, standardele, procedurile i regulamentele de implementare i evaluare a calitii
COD:MC-04/PAG: 9
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
nvmntului aplicabile diferitelor componente ale procesului instructiv: programe de studii

(planuri de nvmnt, fie ale disciplinelor); programarea i desfurarea activitii didactice
(cursuri, seminarii, laboratoare, ateliere, lucrri practice); autoevaluarea i evaluarea colegial
a cadrelor didactice; practica de specialitate i practica pedagogic; documentele de studii
universitare.
Asimilarea coninutului Manualului calitii de ctre cadre didactice, studeni,
masteranzi i alte persoane interesate n intensificarea eforturilor continue spre calitate, vor
aduce avantaje tuturor membrilor comunitii noastre universitare i, n primul rnd,
studenilor, beneficiari i participani la asigurarea mbuntirii calitii nvmntului i
cadrelor didactice, n rolul lor de promotori ai calitii procesului de nvmnt.
Publicarea i utilizarea Manualului, observaiile i propunerile care vor fi formulate
permit mbuntirea acestuia, concomitent cu creterea eficienei i performanelor
nvmntului i cercetrii tiinifice n Universitatea Spiru Haret.
1.2. DECLARAIA RECTORULUI UNIVERSITII SPIRU HARET CU
PRIVIRE LA MANAGEMENTUL CALITII
Competiia de pe piaa educaional intern i internaional impune conectarea
activitii universitare la exigenele sistemului naional i european de nvmnt i cercetare
tiinific. Una dintre aceste exigene o constituie creterea continu a calitii procesului
educaional i cercetrii tiinifice.
Viziunea care a generat direciile evoluiei Universitii, misiunea i obiectivele
demersurilor sale au urmat nsi dinamica schimbrilor n planul nvmntului naional i
european, odat cu adoptarea Chartei de la Bologna i crearea Spaiului European al
nvmntului i Cercetrii tiinifice. Noile exigene n orizont educaional s-au constituit n
factori stimulativi n definirea politicilor i strategiilor Universitii, a cror adoptare i
aplicare reprezint puncte de sprijin importante n competiia cu ali furnizori educaionali.
Dezvoltarea Universitii Spiru Haret (USH) este orientat de gndirea i practica
managerial, n care managementul calitii, ca una din componentele eseniale ale managementului
strategic, este conceput i aplicat la nivelul tuturor componentelor i activitilor desfurate n
instituie. Se au n vedere maniera n care sunt formulate i cum se transpun n practic viziunea,
misiunea, obiectivele i strategiile sectoriale, cum sunt utilizate resursele i este respectat calendarul
pentru atingerea obiectivelor pe care Universitatea le preconizeaz. De asemenea, sunt vizate i
modul n care USH definete i se raporteaz la mediul n care funcioneaz precum i serviciile pe
care le aduce comunitii academice i societii.
Modalitatea n care managementul i planul strategic de dezvoltare instituional sunt
concepute i implementate permite manifestarea personalitii USH i autonomiei sale
academice. Ambele demersuri exprim voina comunitii universitare n competiia pe plan
naional i internaional de creare a unui sistem propriu de valori i de mbuntire continu a
calitii activitilor educaionale i de cercetare tiinific.
Pentru implementarea i promovarea calitii i pentru realizarea unei autentice culturi a
calitii la nivelul comunitii academice, USH a elaborat un set cuprinztor de documente
interne, ntre acestea nscriindu-se i cele care reflect procesul de asigurare a calitii:
Declaraia-angajament a Rectorului Universitii Spiru Haret privind managementul calitii,
Carta Universitii, Manualul de management al calitii, Manualul procedurilor de asigurare
a calitii etc. Ultimele dou conin metodologii, regulamente, proceduri, instruciuni de
aplicare etc., care sunt verificate periodic att n raport cu exigenele USH, ct i n raport cu
standardele de calitate i indicatorii de performan ai ARACIS. Strategia de dezvoltare
instituional a USH pe perioada 2010-2014, este un alt document important n care sunt
COD:MC-04/PAG: 10
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
incluse obiective clar definite privind calitatea i cultura calitii, precum i Planul strategic,
care este actualizat anual n funcie de problemele cu care se confrunt realizarea acestuia.
Senatul universitar analizeaz periodic stadiul de ndeplinire a obiectivelor i msurilor
cuprinse n documentele de planificare, n baza rapoartelor anuale ale comisiilor de
specialitate, care propun msuri distincte pentru fiecare domeniu de activitate.
Calitatea actului managerial este o condiie indispensabil a politicii manageriale
generale a Universitii, nici-o component neputndu-se sustrage acesteia, de calitatea
planificrii, organizrii i funcionrii activitilor didactice, tiinifice i social-culturale,
artistice etc. depinznd eficacitatea demersurilor colective i individuale ale membrilor
comunitii academice din instituia noastr. Realizarea calitii este rezultatul eforturilor
ntregului personal, atribuiile i responsabilitile privind calitatea fiind stabilite la nivel de
departament/facultate.
Punctul forte al politicii USH n domeniul calitii l reprezint asumarea
responsabilitii pentru demersurile ce vizeaz:
a) realizarea obiectivelor n domeniul calitii i, n general, a tuturor obiectivelor
Universitii de ctre toi membrii comunitii academice;
b) mbuntirea organizrii i prestrii serviciilor, ntr-o abordare modern, centrat cu
prioritate pe nvmnt, cercetare tiinific i inserie social.
n vederea asigurrii calitii activitilor educaionale i de cercetare tiinific i
deopotriv dezvoltrii unei culturi a calitii, Universitatea a creat structuri corespunztoare,
care promoveaz politici i strategii viabile sub aspectul planificrii, implementrii i
mbuntirii calitii.
Sistemul de management al calitii, implementat n Universitatea Spiru Haret, are la
baz legislaia naional n domeniu, standardele europene i interne privind asigurarea
educaiei i cercetrii tiinifice. Carta Universitii i alte documente se fundamenteaz pe o
sum de principii, ntre care amintim: focalizarea pe studeni, angajai i parteneri ai
Universitii; implicarea personalului; abordarea procesual; abordarea sistemic;
mbuntirea continu a calitii; relaii cu furnizorii reciproc avantajoase.
Conducerea de la cel mai nalt nivel al Universitii asigur funcionarea eficient a
SMC implementat n instituie, inclusiv dezvoltarea i mbuntirea continu a eficacitii
acestuia prin:
a) sublinierea importanei satisfacerii cerinelor studenilor i angajailor, precum i a
cerinelor legale i reglementare;
b) stabilirea politicii referitoare la calitate i a obiectivelor calitii, avnd ca suport
studierea realitilor actuale precum i cercetarea i previzionarea evoluiilor din mediul
socio-economic, astfel nct s fie identificate cerinele i domeniul pregtirii academice;
c) conducerea eficient a analizelor efectuate de management;
d) asigurarea resurselor i a infrastructurii performante necesare;
e) comunicarea operativ a rezultatelor evalurilor i analizelor colectivelor de angajai.
Responsabilitile referitoare la coordonarea activitilor manageriale n Universitate
sunt stabilite de Carta Universitii i se regsesc n Organigram, n reglementrile interne
ale Universitii i fia postului.
Asigurarea calitii serviciilor educaionale i de cercetare tiinific din cadrul instituiei
revine managementului de la cel mai nalt nivel. Rectorul desemneaz, ca reprezentant al
managementului calitii, un prorector, cu responsabiliti i autoritate avnd menirea de:
a) a asigura c procesele necesare Sistemului de management al calitii sunt stabilite,
implementate i meninute;
b) a raporta managementului de la cel mai nalt nivel despre funcionarea Sistemului de
management al calitii i despre orice cerin de mbuntire;
COD:MC-04/PAG: 11
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
c) a asigura c n cadrul Universitii este contientizat necesitatea satisfacerii, n cele

mai bune condiii, a cerinelor studenilor i angajailor.
Reprezentantul managementului pentru calitate asigur legtura Universitii cu entiti
externe n aspecte referitoare la Sistemul de management al calitii.
Departamentul pentru managementul calitii (DMC) i desfoar activitatea pe baza
propriului plan anual de activitate i elaboreaz un raport privind evaluarea calitii educaiei
i cercetrii tiinifice din USH, formulnd propuneri concrete pentru mbuntirea acesteia.
La nivelul facultilor sunt constituite structuri care coordoneaz i monitorizeaz
desfurarea activitilor de evaluare i asigurare a calitii n vederea mbuntirii procesului
de nvmnt i cercetrii tiinifice, formate din cadre didactice, studeni i reprezentani ai
angajatorilor. Opiniile studenilor i angajatorilor din aceste comisii constituie o surs continu
i important de mbuntire a calitii programelor de studii, metodelor de predare-nvare i
de cercetare, a manualelor i cursurilor universitare etc., precum i a activitilor suport.
Comisiile pentru evaluarea i asigurarea calitii din cadrul facultilor elaboreaz
rapoarte anuale care sunt prezentate n consiliile facultilor i naintate DMC i Comisiei
pentru evaluarea i asigurarea calitii (CEAC) a Senatului Universitar.
Att la nivelul Universitii ct i al facultilor funcioneaz comisii de audit intern al
calitii care, n baza unui program anual, efectueaz verificri asupra activitii didactice i
de cercetare tiinific, potrivit cerinelor standardelor de referin SR EN ISO 9001 : 2008 i
altor cerine normative care reglementeaz calitatea n nvmntul superior din Romnia.
n cadrul USH, evaluarea, monitorizarea i mbuntirea rezultatelor proceselor
didactice i de cercetare tiinific se realizeaz sistematic, potrivit documentaiei SMC, prin:
a) evaluarea satisfaciei beneficiarilor i altor pri interesate de serviciile educaionale i
de cercetare tiinific oferite de Universitate;
b) auditul intern al SMC;
c) monitorizarea i evaluarea proceselor didactice i de cercetare tiinific;
d) inerea sub control a neconformitilor;
e) aciuni corective i preventive;
f) aciuni viznd mbuntirea continu a rezultatelor.
Conducerea Universitii efectueaz analize pentru a evalua eficacitatea sistemului
managerial i a stimula dezvoltarea de proiecte de mbuntire continu a proceselor din
Universitate.
Analiza SMC realizat de managementul de la cel mai nalt nivel din Universitate se
face anual, dup finalizarea auditurilor interne, naintea auditului extern sau ori de cte ori
este necesar, la propunerea rectorului sau a prorectorului responsabil cu calitatea.
Pentru implementarea i meninerea Sistemului de management al calitii,
mbuntirea continu a eficacitii acestuia i creterea satisfaciei angajatorului privind
cerinele sale legate de competenele profesionale ale absolventului, USH dezvolt continuu
baza de resurse umane i materiale i se preocup pentru asigurarea infrastructurii (cldiri,
spaii de nvmnt i utiliti sociale, echipamente hardware i software pentru laboratoare,
baze de cercetare, secretariate etc.) i mediului de lucru, prin diverse msuri pentru crearea
condiiilor adecvate de derulare a proceselor.
Politicile i strategiile manageriale ale instituiei pun un accent deosebit pe calitatea
resurselor umane i materiale de care dispune i le utilizeaz i pe serviciile pe care le presteaz.
Universitatea are o politic de personal realist, care i gsete expresia n strategia
dezvoltrii instituionale.
Politica n domeniul calitii pe care o promoveaz USH urmrete consolidarea
imaginii sale prin serviciile de nvmnt i cercetare tiinific, corespunztoare cerinelor
COD:MC-04/PAG: 12
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
standardelor i ateptrilor studenilor, absolvenilor, angajatorilor, reprezentanilor

comunitii locale i altor categorii de persoane interesate.
Managementul i ntreg personalul din Universitate manifest o mare deschidere fa de
calitate i cultura calitii, aciunile lor fiind astfel focalizate nct implementarea Sistemului
de management al calitii s conduc la realizarea unor importante obiective precum:
mbuntirea performanelor profesionale ale membrilor comunitii academice prin
procese de instruire, formare, calificare i recalificare potrivit cerinelor managementului calitii;
asumarea responsabilitilor fiecrui membru al colectivitii pentru contribuia adus
la realizarea obiectivelor instituiei;
planificarea i evaluarea sistematic a proceselor desfurate n organizaie, pentru
mbuntirea performanelor i utilizarea cu maxim eficien a resurselor;
promovarea creativitii i antreprenoriatului, ca factori cheie ai mbuntirii calitii;
dezvoltarea unui sistem coerent i funcional de alocare a resurselor materiale,
financiare i informaionale pentru studeni i cadre didactice, care s funcioneze pe baza
eficienei i s fie transparent;
dezvoltarea infrastructurii Universitii prin mbuntirea i diversificarea bazei
materiale, astfel nct s se creeze condiii optime de studii i cercetare pentru cadrele
didactice, studeni i masteranzi;
dezvoltarea strategiilor de atragere a resurselor financiare din mediul privat;
creterea absorbiei absolvenilor notri pe piaa muncii;
identificarea i satisfacerea cerinelor comunitilor locale, regionale i naionale i
intensificarea comunicrii cu acestea;
compatibilizarea i alinierea activitilor USH cu standardele i practicile academice
evoluate din rile UE i alte state cu nivel nalt de dezvoltare.
Universitatea depune eforturi susinute pentru consolidarea Sistemului de management
al calitii care s asigure standarde de performan procesului de nvmnt i de cercetare
tiinific ce se desfoar n instituie, n acord cu cerinele i ateptrile studenilor,
masteranzilor, angajatorilor, societii romneti, n general i Comunitii Europene. n acest
sens, eforturile privind satisfacerea cerinelor personalului i mbuntirea resurselor umane
sunt orientate cu precdere spre:
a) asigurarea unui climat de munc care s motiveze i s promoveze valoarea
individual i colectiv a personalului academic i administrativ;
b) perfecionarea sistemului de promovare a cadrelor didactice;
c) optimizarea structurii de personal didactic prin compatibilizarea i creterea gradului
de eficien a activitilor didactice, de cercetare i administrative;
d) aplicarea cu consecven a unor criterii clare, n conformitate cu reglementrile n
vigoare, prin care s se asigure egalitatea de anse la promovarea personalului didactic;
e) mbuntirea calitativ-profesional a personalului didactic auxiliar, pentru care se
organizeaz i vor fi organizate i n viitor cursuri de informatic i utilizarea calculatoarelor
pentru laborante i secretare;
f) adecvarea continu a structurii de personal a Universitii, n conformitate cu
cerinele partenerilor din ar i din strintate;
g) evaluarea periodic a necesarului de personal administrativ pentru a-i asigura
eficiena maxim;
h) promovarea unei politici de formare i perfecionare a personalului administrativ
care s permit mobilitatea intern i reorientarea persoanelor restructurate spre alte domenii
de activitate;
i) promovarea unei culturi academice bazat pe performan i probitate;
COD:MC-04/PAG: 13
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
j) comunicarea permanent cu membrii corpului didactic i personalului administrativ

pentru informarea acestora asupra problemelor curente ale Universitii i pentru identificarea
ateptrilor i cerinelor lor.
USH este preocupat de asigurarea calitii serviciilor educaionale acordate studenilor,
n poziie de beneficiari, precum i fa de oferta educaional a instituiei. n aceast
perspectiv Universitatea acioneaz pentru:
realizarea unui raport optim ntre predare i cercetare astfel nct s se asigure
echilibrul ntre educaie/cercetare/servicii pentru societate, care, procentual, este exprimat n
relaia 50/30/20%, considerat a fi cea mai potrivit pentru USH n aceast perioad;
respectarea ateptrilor studenilor privind pregtirea academic pe direcii de interes
pentru piaa forei de munc precum i climatul de activitate din Universitate, fapt ce conduce
la creterea ncrederii acestora n rezultatele demersurilor academice, tiinifice, sociale,
cultural-artistice, manageriale ale Universitii;
promovarea unui nvmnt centrat pe student;
implicarea mai hotrt a studenilor n asigurarea calitii n USH, n evaluarea
periodic a personalului didactic i n procesul de luare a deciziilor la nivel de departamente,
faculti i Universitate, prin reprezentanii lor din Senat i comisiile de specialitate ale
acestora i facultilor;
ameliorarea calitativ a proceselor de nvare prin flexibilizarea programelor formative,
astfel nct s se asigure adaptarea lor rapid la cerinele schimbtoare ale pieei muncii;
realizarea unui permanent dialog i o comunicare continu cu studenii i absolvenii;
mbuntirea eficienei raporturilor cu partenerii (MEN, ARACIS, comunitatea
academic), mediul economico-social i comunitile locale, regionale i naionale pentru
creterea ncrederii acestora n abilitile USH de a furniza servicii care s le satisfac
exigenele i creterea absorbiei absolvenilor pe piaa muncii;
sondarea opiniei studenilor i absolvenilor asupra satisfaciei fa de serviciile
oferite de Universitate.
n domeniul cercetrii tiinifice, Universitatea i propune:
a) s sprijine dezvoltarea i consolidarea activitii de cercetare tiinific pentru
creterea capacitii USH n promovarea cunoaterii, n atragerea de resurse financiare din
fonduri publice i private naionale i internaionale i n sprijinirea dezvoltrii societii;
b) s valorifice superior rezultatele cercetrii tiinifice att pentru creterea ncrederii
clienilor notri, ct i pentru satisfacerea cererilor de pe piaa muncii;
c) s realizeze o angajare ferm i benefic n cercetarea tiinific pe baze
contractuale, astfel nct granturile, proiectele de cercetare cu fonduri europene sau din
parteneriate cu beneficiarii interni, s dein cea mai important pondere n cercetarea
tiinific desfurat n instituie;
d) s implice ntr-o mai mare msur studenii i masteranzii n cercetarea tiinific,
prin creterea determinrii acestora n activitile practic-aplicative i de investigare tiinific.
Universitatea, apreciind c identificarea i satisfacerea cerinelor societii precum i
cultivarea comunicrii cu acestea, reprezint cerine eseniale ale promovrii unor relaii ct
mai strnse i reciproc benefice, este angrenat n demersurile de:
cunoatere i nelegere corect a ateptrilor comunitilor locale, regionale i naional;
ncurajare a comunicrii, colaborrii i parteneriatului cu mediul de afaceri,
organizaii, societi, fundaii etc. cu caracter local, regional sau naional, care furnizeaz
principalii parteneri ai USH;
COD:MC-04/PAG: 14
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
mediatizare a rezultatelor obinute, relevare a valorii potenialului uman, educaional

i tiinific al Universitii i cultivare a legturilor cu absolvenii pentru ctigarea de noi
parteneri i ntrirea ncrederii acestora n USH.
Conducerea i personalul Universitii sunt angajate n demersul pentru asigurarea
eficacitii calitii i satisfacerea cerinelor beneficiarilor n conformitate cu cerinele
procesului educaional i cercetrii tiinifice din spaiul naional european i internaional.
Echipa managerial a Universitii, mpreun cu toate structurile de conducere (Senat,
Consiliul de administraie, consiliile facultilor i departamentelor) se implic activ n
realizarea misiunii i atingerea obiectivelor nscrise n strategiile pe termen mediu i lung.
Din iniiativa i sub conducerea acestora au fost elaborate i implementate politici i
strategii privind calitatea, a fost creat Sistemul de management al calitii, cu structuri la nivel
de Universitate, faculti i departamente, care responsabilizeaz individual i colectiv
personalul USH. Se manifest, totodat, preocuparea ca structurile privind calitatea s asigure
verificarea continu i riguroas a modului n care sunt aplicate precum i a rezultatelor
obinute. n aceeai msur, este preocupat i de performanele instituiei pe termen lung,
asigurate prin aplicarea i evaluarea permanent a strategiei/strategiilor stabilite.
Preocuparea USH n aceast direcie i gsete reflectarea n analizarea punctelor slabe
i forte din organizaie, n identificarea oportunitilor i a provocrilor care apar pe parcurs,
demers care demonstreaz c instituia a neles noile tendine i necesiti ce se vehiculeaz
la nivel naional i european.
Pentru funcionarea eficient a SMC, Universitatea este angrenat n efortul colectiv
pentru asigurarea dezvoltrii i mbuntirii continue a eficacitii acestuia prin:
a) comunicarea ctre toi membrii comunitii academice i neacademice ai
Universitii a coninutului politicii instituiei referitoare la calitate, cu accent asupra
importanei satisfacerii cerinelor beneficiarilor ofertei educaionale, precum i a cerinelor
legale i reglementare aplicabile pentru serviciile educaionale prestate;
b) responsabilizarea personalului USH n implementarea calitii, verificarea msurii n
care cerinele referitoare la calitate i asigurarea calitii sunt recunoscute, nelese,
contientizate, respectate i aplicate de ctre toi membrii comunitii academice;
c) asigurarea resurselor umane i materiale necesare realizrii obiectivelor referitoare la
calitate;
d) demonstrarea angajamentului conducerii Universitii i a ntregului personal pentru
dezvoltarea, implementarea i mbuntirea eficacitii Sistemului de management al calitii
prin eforturile permanente n direcia dezvoltrii unei culturi a calitii la nivelul Universitii
i a structurilor sale.
Pentru ndeplinirea cerinelor reclamate de managementul calitii, m angajez s
susin activ i permanent asigurarea resurselor umane i materiale necesare transpunerii lor n
practic i, totodat, s verific continuu modul n care strategia calitii este implementat la
toate nivelurile i structurile Universitii noastre.
Data: 9 aprilie 2013
RECTOR,
Conf. univ. dr. Aurelian A. BONDREA
COD:MC-04/PAG: 15
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
CAPITOLUL II
SCOP, OBIECTIVE, DOMENII DE APLICARE

ALE MANUALULUI CALITII
2.1. SCOP
Manualul de management al calitii (MC) este documentul-cadru elaborat de
Universitatea Spiru Haret care definete ansamblul politicii de calitate a organizaiei, n
conformitate cu cerinele standardului de referin SR EN ISO 9001 2008.
Scopul elaborrii i utilizrii sale const n:
a) monitorizarea, evaluarea i mbuntirea eficacitii proceselor desfurate n
Universitate (organizaie) precum i a rezultatelor politicii n domeniul calitii promovate de
aceasta pentru atingerea unor noi parametri de performan;
b) cunoaterea i conformarea tuturor membrilor comunitii academice cerinelor
managementului calitii implementat n Universitate.
c) explicarea i facilitarea nelegerii politicii i Sistemului de management al calitii
persoanelor interesate.
2.2. OBIECTIVE
Prin prezentarea SMC implementat n Universitate, se are n vedere realizarea
urmtoarelor deziderate:
a) creterea responsabilitii fiecrui membru al colectivitii academice n ndeplinirea
propriilor atribuii n cadrul SMC prin contientizarea importanei impactului activitii lor
asupra calitii serviciilor oferite de Universitate;
b) accentuarea cadrului unitar, coerent i eficace al activitii structurilor organizaiei
(academice, tiinifice, administrative, sociale, financiar-contabile);
c) mbuntirea performanelor profesionale ale membrilor comunitii academice prin
procesele de instruire, formare, calificare i recalificare, potrivit cerinelor managementului calitii;
d) dezvoltarea unui sistem bine definit de alocare a resurselor materiale, financiare i
informaionale pentru studeni i profesori, care s funcioneze pe baza eficienei;
e) dezvoltarea strategiilor de atragere a resurselor financiare din sectorul privat;
f) dezvoltarea infrastructurii Universitii prin mbuntirea i diversificarea bazei
materiale, astfel nct s se creeze condiii optime de studii i cercetare pentru cadrele
didactice, studeni i masteranzi;
g) creterea ncrederii studenilor i masteranzilor n rezultatele demersurilor
academice, tiinifice, cultural artistice etc. ale Universitii;
h) mbuntirea eficienei raporturilor cu partenerii (MEN, ARACIS, comunitatea
academic), mediul economico-social i comunitile locale, regionale i naionale i creterea
ncrederii acestora n potenialul organizaiei de a furniza servicii care s le satisfac exigenele;
i) creterea integrrii absolvenilor pe piaa muncii;
j) mbuntirea comunicrii corpului academic cu studenii;
k) asigurarea accesului imediat la documentele Sistemului de management al calitii i
facilitarea gestionrii acestora;
COD:MC-04/PAG: 16
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
l) asigurarea documentaiei de baz necesare efecturii auditului intern i extern al

sistemului de management al calitii.
2.3. DOMENII DE APLICARE
Manualul de management al calitii se aplic de la data aprobrii de Senatul USH i
este utilizat n:
a) procesul de instruire a personalului organizaiei;
b) procesul de consolidare i mbuntire a Sistemului de management al calitii, care
funcioneaz la nivelul Universitii;
c) relaiile cu clienii (studenii, masteranzii), partenerii, mediul socio-economic i alte
persoane interesate;
d) raporturile cu organisme de coordonare i control i alte entiti care urmresc
compatibilizarea SMC din Universitate cu reglementrile naionale i cu normele europene
referitoare la asigurarea i evaluarea calitii nvmntului academic i cercetrii tiinifice.
2.3.1. Prezentarea Universitii Spiru Haret
2.3.1.1. Date de identificare
a) Denumire: Universitatea Spiru Haret din Bucureti.
b) Sediul Social: Romnia, Bucureti, Palatul nvmntului, tiinei i culturii,
str. Ion Ghica, nr. 13, sectorul 3, cod potal 0300145.
Tel: (004021)3143900;314.00.75;3140076.
Fax: (004021)314.39.08.
E-mail: info@spiruharet.ro
c) nsemne aprobate de Senatul universitar: emblem imagine simboliznd
nvmntul, tiina i cultura; sigiliu; drapel emblema Universitii pe fond bleu;
imn: Tu, Alma Mater (muzica: Marcel Dragomir, text Nicolae Dan Fruntelat); inut de
ceremonie rob i toc.
d) Domenii de activitate: nvmnt i cercetare tiinific.
2.3.1.2. Scurt istoric
2.3.1.2.1. Cadrul juridic, misiune i valori
La 19 ianuarie 1991, din iniiativa prof. univ. dr. Aurelian Gh. Bondrea, la Bucureti a
fost nfiinat Fundaia Romnia de Mine instituie social umanist de cultur, tiin i
nvmnt, autonom, fr scopuri politice sau patrimoniale (non profit) care, prin Sentina
civil nr. 109, din 12 februarie 1991, a Judectoriei Sectorului 1 Bucureti, a devenit persoan
juridic de drept privat.
n conformitate cu art. 7 din Statutul Fundaiei Romnia de Mine aprobat de Adunarea
general constitutiv, scopul i obiectivele sale se realizeaz prin instituiile proprii de profil, care
organizeaz i desfoar, n condiiile legii, activiti educative, de cercetare tiinific i culturale.
Urmnd modelul Fundaiei i al Universitii Harvard din SUA, prof. univ. dr.
Aurelian Gh. Bondrea, a nfiinat Universitatea, creia i-a conferit numele ilustrului om de
tiin, reformator i ctitor al nvmntului modern din Romnia Spiru Haret.
La 14 februarie 2000, Universitatea Spiru Haret a fost acreditat de CNEAA (n prezent
ARACIS), consfinit prin Legea nr.443 din 5 iulie 2002, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, nr. 491 din 9 iulie 2002, prin care era definit ca fiind instituie de nvmnt
COD:MC-04/PAG: 17
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
superior, persoan juridic de drept privat i de utilitate public, parte a sistemului naional de
nvmnt (Anexa nr. 1).
Construcia edificiului instituional al Universitii s-a realizat cu respectarea legislaiei
n vigoare: Legea educaiei naionale nr.1/2011; Legea nr. 288/2004 privind organizarea
studiilor universitare; Ordonana de Urgen nr. 75/2005 privind asigurarea calitii educaiei,
aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 87/2006 privind asigurarea calitii
educaiei; Hotrrea de Guvern nr. 404/2006 privind organizarea i desfurarea studiilor
universitare de masterat; Ordonana nr. 57/2002 privind cercetarea tiinific i dezvoltarea
tehnologic, modificat i completat prin Ordonana de Guvern nr. 6/2011; Legea
nr. 206/2004 privind buna conduit n cercetarea tiinific, dezvoltarea tehnologic i inovare.
Universitatea Spiru Haret a aderat la idealurile i principiile nscrise n Magna Charta
Universitatum, adoptat la Bologna n 1998, acionnd pentru transpunerea n spaiul
nvmntului superior i cercetrii tiinifice a valorilor, normelor i reglementrilor
promovate n cadrul Procesului Bologna. n calitate de semnatar a Magna Charta
Universitatum, USH a implementat deplin coninutul Procesului Bologna: structurarea
studiilor universitare pe trei cicluri licen, masterat, doctorat (LMD), cu o durat de 3, 2
i, respectiv, 3 ani.
n conformitate cu Legea nr. 288/2004, Hotrrea de Guvern nr. 88 din 10 februarie
2005 privind organizarea studiilor universitare i Hotrrea de Guvern nr. 404 din 29 martie
2006 privind organizarea i desfurarea studiilor de masterat, USH organizeaz studii de
licen cu o durat de 3-4 ani i de masterat, cu o durat de 1-2 ani.
ncepnd cu anul universitar 2005-2006, activitatea didactic a facultilor i
programelor de studii ale Universitii se desfoar i este n concordan cu cerinele
Sistemului European de Credite Transferabile (ECTS), care are un rol deosebit n facilitarea
mobilitii studenilor i n dezvoltarea curriculei universitare.
USH i-a asumat misiunea de nvmnt i cercetare, orientat pe valori, creativitate,
obinerea de cunotine fundamentale, dar i de cunotine, competene i abiliti de utilitate
direct pentru profesie i societate. Potrivit misiunii sale, Universitatea ofer servicii
educaionale i de cercetare pentru:
a) dezvoltarea intelectual, social i profesional, la standarde ridicate, a studenilor i
masteranzilor (n calitate de clieni);
b) formarea i perfecionarea resurselor umane calificate i nalt calificate;
c) dezvoltarea gndirii critice i a potenialului creativ al membrilor comunitii academice;
d) susinerea i afirmarea tiinei, culturii i valorilor artistice romneti pe plan internaional;
e) mbogirea patrimoniului tiinific i cultural al Capitalei i al altor comunitii cu
opere i creaii originale datorate membrilor comunitii academice;
f) lrgirea aportului propriu la promovarea calitii, performanelor i diversitii n
spaiul educaional i cultural european.
Misiunea Universitii se centreaz pe trei direcii eseniale:
direcia didactic/educaional, care const n formarea de specialiti cu studii
superioare, la toate formele de nvmnt universitar i postuniversitar, n domeniile i
programele de studii acreditate sau autorizate de ctre ARACIS, care s rspund necesitilor
dezvoltrii economico-sociale, culturale i artistice a rii i spaiului european;
direcia de cercetare tiinific, ce are n vedere, cu prioritate, organizarea i
desfurarea acesteia la nivel de Universitate i faculti/programe de studii, astfel nct
absolvenii s fie n msur s realizeze, independent sau n colectiv, cercetri tiinifice, s
iniieze i s dezvolte proiecte i/sau programe de cercetare tiinific etc., cu rezultate i
performane care s se ridice la standardele actuale de exigen interne i internaionale;
COD:MC-04/PAG: 18
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
direcia socio-cultural, care urmrete organizarea activitii culturale, artistice i

sportive din spaiul comunitii academice n perspectiva dobndirii de ctre Universitate a
statutului de centru de educaie, civilizaie i cultur ce iradiaz n zonele limitrofe cunoatere,
experien i expertiz, precum i aciuni cu caracter socio-cultural i sportiv, n care sunt
antrenate cadre didactice, studeni, masteranzi i locuitori din aceste zone. Acestea deriv i
din rolul asumat de Universitate de a difuza n societate valorile tiinei, culturii, artei,
principiile i realizrile societii bazate pe cunoatere.
Misiunea Universitii constituie sursa de elaborare a opiunilor strategice care constau,
n esen, n orientarea spre viitor i centrarea educaiei pe student, demers care se bazeaz pe
valori mprtite de toi membrii comunitii academice, respectiv:
a) profesionalism, cultul muncii, corectitudine;
b) respectul reciproc;
c) respectarea legii;
d) respect fa de tradiii i identitatea naional.
2.3.1.2.2. Dinamica dezvoltrii: organizare, conducere i administraie
Universitatea are n structura sa faculti, departamente, institute i centre de cercetare,
centre de formare profesional a resurselor umane, biblioteci, laboratoare, servicii tehnicoadministrative etc.
n stabilirea politicii i structurilor organizaionale se au n vedere, n mod deosebit,
criteriile de performan i eficien economic, n conformitate cu normele n vigoare i
exigenele managementului calitii n nvmntul superior.
Activitatea de formare profesional, educaie, cercetare, conducere, administrare,
cooperare interacademic etc., se sprijin pe urmtoarele principii:
a) principiul autonomiei universitare;
b) principiul libertii academice;
c) principiul libertii de gndire i al independenei fa de ideologii, doctrine politice
i dogme religioase;
d) principiul centrrii educaiei pe beneficiarii acesteia studenii;
e) principiul echitii;
f) principiul asigurrii egalitii de anse;
g) principiul calitii, n temeiul cruia ntreaga activitate academic se raporteaz la
standarde de referin, indicatori de performan i la bune practici naionale i internaionale,
potrivit legii;
h) principiul relevanei, n baza cruia educaia rspunde nevoilor de dezvoltare
personal, de progres durabil socio-economic i cultural;
i) principiul transparenei, concretizat n asigurarea vizibilitii rezultatelor i
deciziilor, prin comunicare periodic;
j) principiul fundamentrii deciziilor pe dialog i consultare;
k) principiul eficienei educaionale, manageriale i financiare;
l) principiul libertii de mobilitate naional i internaional a studenilor, a cadrelor
didactice i a cercettorilor tiinifici;
m) principiul asumrii, promovrii i pstrrii identitii naionale i a valorilor culturale
ale poporului romn;
n) principiul incluziunii sociale;
o) principiul promovrii educaiei pentru sntate;
p) principiul solidaritii.
COD:MC-04/PAG: 19
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Componentele instituionale i organizatorice sunt astfel constituite nct Universitatea

s-i realizeze misiunea i obiectivele sale, s asigure criteriile i standardele de calitate, s
gestioneze n mod eficient activitile de nvmnt, cercetare, transfer cognitiv i tehnologic
i s ofere sprijinul administrativ adecvat membrilor comunitii universitare.
n cei peste 22 de ani de existen, Universitatea a marcat o evoluie ascendent, care s-a
manifestat pe toate planurile.
USH a nceput activitatea didactic n anul universitar 1991-1992 cu un numr restrns
de faculti i un colegiu universitar, n perioada care a urmat fiind nfiinate noi faculti. n
prezent n USH fiineaz 24 de faculti cu 24 de departamente.
Pentru a veni n ntmpinarea cerinelor studenilor de apropiere de locul de reedin,
Universitatea are, pe lng facultile nfiinate n Bucureti, i faculti localizate n Braov,
Cmpulung Muscel, Constana, Craiova, Rmnicu-Vlcea, faculti de sine stttoare, cu
conducere proprie i personal didactic propriu, cu programe de studii care au fost supuse
procesului de autorizare i acreditare.
n anul universitar 2012-2013 situaia programelor de studii la USH este urmtoarea:
53 programe de studii la nvmnt cu frecven, din care 40 acreditate i
13 autorizate s funcioneze provizoriu;
24 programe de studii la nvmntul cu frecven redus, din care 14 acreditate i
10 autorizate s funcioneze provizoriu;
8 programe de studii la nvmntul la distan autorizate s funcioneze provizoriu;
23 programe de studii de master acreditate.
Toate facultile Universitii au definite cu claritate misiunea i obiectivele strategice pe
programe de studii, care sunt afiate pe site-ul instituiei i se regsesc i n Ghidul de studii
(www.spiruharet.ro). n cadrul a 17 faculti (din totalul de 24) funcioneaz 23 programe de
studii universitare de masterat acreditate.
n afara acestora, pentru alte programe de studii universitare de masterat urmeaz s fie
depuse dosare pentru a fi evaluate de ctre ARACIS.
Studiile universitare de masterat, cu o durat de 2 4 semestre i un numr de 60-120 credite
ETCS organizate conform Legii nr. 288/2004, pentru absolvenii cu studii universitare de licen,
Ciclul I Bologna, dar i pentru absolvenii cu studii universitare de lung durat, funcioneaz
ncepnd cu anul universitar 2008-2009, o dat cu prima promoie a Ciclului I Bologna.
Toate programele de masterat au fost iniiate i dezvoltate numai n cadrul facultilor
care au specializri acreditate n domeniul respectiv, conform prevederilor legislaiei n
vigoare.
Att n trecut, ct i n prezent, programele de masterat au fost i sunt susinute de cadre
didactice calificate corespunztor, de specialiti n domeniu, dar i de practicieni de renume.
Se remarc o preocupare constant a Universitii de a avea o ofert educaional
echilibrat pentru toate categoriile de absolveni.
n cadrul Universitii funcioneaz, de asemenea, 62 programe de studii postuniversitare
de formare i dezvoltare profesional continu acreditate de Ministerul Educaiei Naionale.
Structura Universitii este realizat i funcioneaz n baza organigramei proprii (Figura
nr. 1), care a fost elaborat n mai multe ediii i actualizat n anul 2011, n conformitate cu
prevederile noii legi a educaiei:
COD:MC-04/PAG: 20
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Figura nr. 1. Organigrama Universitii Spiru Haret
COD:MC-04/PAG: 21
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Carta i Regulamentul de ordine intern ale Universitii precizeaz care sunt principiile
de conducere, structurile deliberative i executive, criteriile de ierarhizare, regulile de
conducere i administraie.
Ambele documente definesc, de asemenea, atribuiile fiecrei componente a structurii
Universitii i raporturile dintre ele.
Potrivit structurii organizatorice, care este fixat i se realizeaz n raport de criteriile de
performan academic i eficien economic, n conformitate cu prevederile legale,
componentele eseniale ale sistemului organizaional sunt:
facultile;
departamentele de studii (la nivelul facultilor);
institutele de cercetare;
Cu roluri i funcii bine definite, la nivelul Universitii funcioneaz:
direcii
departamente;
consilii;
comisii;
servicii;
centre;
birouri.
Structurile de conducere sunt:
a) Senatul universitar (Anexa nr. 2) i Consiliul de administraie (Anexa nr. 3), la nivelul
Universitii;
b) Consiliul facultii;
c) Consiliul departamentului;
d) Consiliul tiinific, la nivelul Institutului central de cercetri tiinifice (ICCS).
Funciile de conducere din USH sunt:
rectorul;
preedintele Consiliului de administraie;
prorectorii;
directorul general administrativ (la nivelul Universitii);
decanul; prodecanii (la nivelul facultii);
directorul de departament (la nivelul departamentului);
directorul Institutului central de cercetri tiinifice.
Alegerea structurilor de conducere i de administraie se face n conformitate cu prevederile
Legii nr. 1/2011, cu ordinele ministrului educaiei cu privire la alegerea structurilor de conducere
n universiti, cu prevederile Cartei universitare i a propriei Metodologii privind organizarea i
desfurarea alegerilor conducerii academice din Universitate.
Prin Hotrrea Senatului din 8 iunie 2010, conf. univ. dr. Aurelian A. Bondrea a fost ales
rector al Universitii Spiru Haret, alegere confirmat de Ministerul Educaiei, Cercetrii,
Tineretului i Sportului prin Ordinul ministrului nr. 4237/17.06.2010 (Anexa nr. 4).
n structurile de conducere ale Universitii studenii sunt reprezentai, proporia fiind
cea prevzut de dispoziiile legale n vigoare. Alegerea studenilor este efectuat n mod
democratic, transparent i nediscriminatoriu, urmrindu-se nengrdirea dreptului studenilor
de a fi reprezentai.
COD:MC-04/PAG: 22
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
2.3.1.2.3. Resurse umane

Structura actual de personal (2012-2013) a Universitii are urmtoarea nfiare:
Total personal 1423, cu urmtoarea structur:
personal didactic cu norm de baz (titulari i asociai) 833, din care: 729 titulari i
104 asociai;
90 profesori, din care 61 titulari i 29 asociai;
177 confereniari, din care 165 titulari i 12 asociai;
374 efi de lucrri/lectori, din care 322 titulari i 52 asociai;
192 asisteni, din care 181 titulari i 11 asociai.
personal didactic auxiliar -233;
personal nedidactic/administrativ-357.
Posturi didactice-944
Gradul de ocupare a posturilor didactice n anul 2012-2013 este de 88 %.
Obiectivele strategice pentru perioada urmtoare cu privire la resursele umane ale
Universitii se axeaz, n principal, pe direcii precise care constau n:
a) recrutarea i/sau pstrarea personalului academic de cea mai bun calitate care s
favorizeze dezvoltarea uman i profesional la capacitate maxim, funcionarea n structurile
de nvmnt i cercetare a unor cadre didactice i cercettori de elit care s asigure iniierea
i dezvoltarea unor programe doctorale i postdoctorale;
b) perfecionarea sistemului de promovare a cadrelor didactice;
c) creterea numrului personalului cu norm de baz la USH;
d) mbuntirea calitativ-profesional a personalului didactic auxiliar, pentru care se
organizeaz i vor fi organizate i n viitor cursuri de informatic i utilizarea calculatoarelor
pentru laborante i secretare;
e) adecvarea continu a structurii de personal a Universitii, n conformitate cu
cerinele MEN i ARACIS;
f) optimizarea structurii de personal didactic prin compatibilizarea i creterea gradului
de eficien a activitilor didactice, de cercetare i administrative;
g) aplicarea cu consecven a unor criterii clare, n conformitate cu reglementrile n
vigoare, prin care s se asigure egalitatea de anse la promovarea personalului didactic;
h) instituirea unui sistem informatic integrat care s poat furniza conducerii
Universitii informaii i s poat monitoriza prompt i eficient toate activitile desfurate
la nivel de facultate, departament, direcie, comisie etc.;
i) evaluarea periodic a necesarului de personal administrativ pentru a-i asigura
eficiena maxim;
j) promovarea unei politici de formare i perfecionare a personalului administrativ
care s permit mobilitatea intern i reorientarea persoanelor restructurate spre alte domenii
de activitate;
k) eficientizarea activitii serviciilor, ndeosebi a Serviciului de eliberare a diplomelor
i a celui de Concursuri.
l) promovarea unei culturi academice bazat pe performan i probitate.
1.3.1.2.4. Baza material
Universitatea s-a preocupat i se preocup de asigurarea bazei materiale pentru
desfurarea unui nvmnt modern la nivelul celor mai dezvoltate universiti din Europa i
din lume, investind anual peste 30% din veniturile sale n spaii de nvmnt, cercetare i
administraie, dotri, reea de calculatoare, fond de carte i reviste de specialitate, baza
sportiv pentru studeni, cmine i cantine, cluburi studeneti etc.
COD:MC-04/PAG: 23
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Amplificarea, dezvoltarea i consolidarea bazei materiale proprii au constituit preocupri

majore. n ultimii 7 ani s-au fcut investiii deosebit de importante, care au mbogit
patrimoniul existent:
intrarea n dotarea Universitii i a Fundaiei Romnia de Mine a cinci imobile,
situate n Bucureti; construcia unei cldiri cu o suprafa de cca 8.500 m.p., pus la
dispoziia facultilor cu profil economic din Bucureti (str. Fabricii, nr. 2 Didactica);
construcia unui nou imobil pe B-dul Basarabia din Bucureti pentru Facultatea de
sociologie-psihologie;
construcia unei noi cldiri n os. Berceni pentru facultile vocaionale;
achiziionarea de noi imobile n oraele: Ploieti, Cluj-Napoca, Sibiu, Timioara,
Alexandria;
modernizarea i dotarea spaiilor nchiriate de la Asociaia naional a caselor de
cultur ale sindicatelor din Romnia ( pe baza unui protocol ncheiat ntre cele dou pri);
cumprarea a peste 6000 de calculatoare de ultim generaie;
achiziionarea unui sistem complex de testare psihologic, de mobilier, birotic etc.;
realizarea infrastructurii proprii pentru platforma Blackboard;
realizarea uni sistem informatic integrat.
Situaia dotrilor la Universitatea Spiru Haret, sintetic se prezint astfel:
a) 36 imobile n proprietate, n suprafa de 112.318,74 m2;
b) 75 amfiteatre i sli de curs;
c) 182 sli de seminar;
d) 168 laboratoare;
e) 30 biblioteci;
f) 5000 calculatoare de ultim generaie;
g) platforma e-learning Blackboard care permite utilizarea tuturor calculatoarelor
Universitii racordate la Internet;
h) posturi de televiziune i radio proprii;
i) editur i tipografie proprii, care asigur integral necesarul de manuale i cursuri
pentru procesul de nvmnt;
j) cmine studeneti cu o capacitate de peste 900 locuri;
k) complex sportiv modern i multifuncional, cu terenuri de fotbal, volei, baschet,
handbal i tenis;
l) cantine-restaurant;
m) club studenesc.
Strategia de gestionare a bazei materiale are n vedere ndeosebi asigurarea, n
continuare, la nivel de Universitate, a cadrului administrativ, material i logistic optim pentru
dezvoltarea activitilor didactice, de cercetare i social-culturale. Sub aspect patrimonial,
Universitatea are n vedere:
finalizarea reamplasrii facultii de Sociologie-Psihologie n locaia din Didactica;
dotarea, n continuare, a imobilelor Universitii cu echipamentele necesare
funcionrii n conformitate cu destinaia acestora;
renovarea i ntreinerea cldirilor din patrimoniu;
reinventarierea i realocarea tuturor spaiilor pentru utilizarea lor cu mai mult eficien;
mbuntirea condiiilor de cazare n cminele studeneti.
COD:MC-04/PAG: 24
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
2.3.1.2.5. Activitatea financiar

Activitatea financiar a Universitii se reflect n bugetul anual de venituri i cheltuieli.
Fiind o universitate particular, aceasta funcioneaz ca o instituie non profit, dispunnd de
buget propriu de venituri i cheltuieli, cod fiscal i cont bancar, diferite de cele ale Fundaiei
Romnia de Mine, de care aparine. Universitatea, subiect de drept privat i instituie de
utilitate public, organizeaz, n conformitate cu legislaia Romniei, contabilitate proprie,
ntocmete anual bilan contabil i raport de gestiune.
Bugetul anual de venituri i cheltuieli a fost, de-a lungul ntregii perioade de existen a
Universitii, echilibrat, volumul cheltuielilor fiind acoperit, an de an, de ctre cel al
veniturilor proprii.
Principiul moderaiei financiare, asociat cu cel al stimulrii formrii i perfecionrii
cunotinelor tinerilor prin studii universitare este completat de unele faciliti oferite de ctre
Universitate studenilor si. ntre acestea: scutirea de plata taxei de admitere pentru studenii
provenind din familiile de cadre didactice, de omeri, de pensionari; reducerea preurilor
manualelor aprute n editura FRM cu 30% fa de preurile lor de facturare; cazarea n
cminele studeneti proprii din Bucureti; acces gratuit la manifestri culturale i sportive
organizate n cluburile Universitii i complexul sportiv.
Pentru USH, n calitate de persoan juridic de drept privat, care nu primete nici un fel
de venituri de la bugetele publice, central i local, fiind nevoit, n consecin, s-i acopere n
ntregime cheltuielile din veniturile proprii, s-a impus necesitatea de a asigura organizarea i
funcionarea riguroas a managementului su financiar, la nivelul instituiei, evitarea risipei
i utilizarea fondurilor financiare n folosul studenilor.
Opinia dominant a majoritii cadrelor didactice, a personalului din cercetare, din
sectoarele economico-administrative, n privina politicilor financiare de venituri i cheltuieli,
relev efectele pozitive ale acesteia n direcia consolidrii instituionale, a perfecionrii
activitilor de nvmnt i cercetare i a implicrii sociale a Universitii.
2.3.1.2.6. Cercetarea tiinific
Universitatea Spiru Haret este atestat de ctre Autoritatea naional pentru cercetare
tiinific (ANCS) i Consiliul naional al cercetrii tiinifice din nvmntul superior
(CNCS) prin decizia nr. 9692 din 04 iulie 2008 s desfoare activitate de cercetare tiinific.
n perioada 2007-2013, cercetarea tiinific n Universitatea Spiru Haret a vizat
corelarea strategiei proprii cu aria european a cercetrii, dezvoltrii i inovrii, mbuntirea
permanent a calitii cercetrii tiinifice, n concordan cu cerinele nvmntului superior
modern la nivel european i dezvoltarea relaiilor pragmatice dintre nvmnt-cercetare i
comunitate, n folosul celei din urm.
Strategia cercetrii tiinifice pe perioada 2007-2013 a fost actualizat n martie 2009 i
aprobat de Senatul Universitii, fiind orientat, din punct de vedere practic, ctre
mbuntirea cercetrii tiinifice aplicative i accesarea de fonduri europene nerambursabile.
Cercetarea tiinific n cadrul USH se desfoar n dou direcii majore: cercetarea
tiinific fundamental (centrat pe mbuntirea permanent a cursurilor universitare i a
dezvoltrii tiinei n general) i cercetarea tiinific aplicat, reflectat n volumul din ce n
ce mai mare de contracte de cercetare i consultan tiinific.
Generarea de avansuri pe cele dou direcii a fost posibil prin actualizarea Strategiei
USH de cercetare tiinific 2007-2013, mbuntirea instrumentelor i metodelor de analiz
i monitorizare a activitii departamentelor facultilor i a centrelor de cercetare tiinific
pe linie de investigare tiinific i prin adoptarea msurilor de reorganizare operaional a
modului de coordonare i desfurare a cercetrii tiinifice. Pentru o mai bun corelare i
COD:MC-04/PAG: 25
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
monitorizare a proiectelor a fost creat un sistem unic de nregistrare a contractelor/proiectelor

de cercetare i /sau de consultan tiinific. De asemenea, s-a investit n pregtirea
profesional a responsabililor cu cercetarea tiinific i a directorilor de centre de cercetare n
vederea dobndirii cunotinelor necesare iniierii i administrrii proiectelor cu finanare din
fonduri europene nerambursabile i au fost extinse oportunitile de finanare a proiectelor de
cercetare, inclusiv prin dezvoltarea cooperrii cu companii private i autoriti locale.
Activitatea de cercetare este reglementat de Regulamentul privind cercetarea tiinific
n USH, iar organizarea i funcionarea centrelor de cercetare asigur cadrul necesar pentru
antrenarea de proiecte de cercetare a masteranzilor i absolvenilor (Regulament de organizare
i funcionare a centrelor de cercetare tiinific).
Centrele de cercetare funcioneaz n spaii special amenajate n cadrul facultilor sau
Institutului central de cercetri tiinifice al Universitii.
2.3.1.2.7. Relaii internaionale i mobiliti
O component important a strategiei USH o constituie dezvoltarea cooperrii
internaionale i participarea la viaa comunitii academice interne i externe.
n contextul procesului de la Bologna i a aderrii Romniei la Uniunea European,
introducerea dimensiunii europene, compatibilizarea curriculelor, apropierea de standardele
universitare europene, promovarea criteriilor de calitate academic recunoscute pe plan
internaional, mobilitatea academic sunt obiective prioritare ale Universitii Spiru Haret.
Cele mai importante aspecte ale activitii internaionale ale organizaiei sunt:
a) aderarea la organizaii:
Asociaia universitar pentru democraie (AUDEM), Tennessee 1993;
Magna Charta Universitatum, Bologna 2005;
Magna Charta Ovservatory 2005;
Asociaia universitar european (EUA) 2005;
Forumul balcanic de comunicare 2005;
Agenia universitar francofon (AUF) 2006;
Confederaia centrelor de limbi strine universitare europene (Cercles) 2006;
Asociaia european pentru nvmntul de arhitectur(EAAE) 2008;
Asociaia internaional a universitilor (IAU) 2008;
Aliana universitilor din Centrul i Estul Europei (ACEEU) 2009;
Asociaia european a coordonatorilor ERASMUS (EAEC)-2011;
Asociaia european a orientrii n carier (EACG) 2011.
USH este, de asemenea, membr a Asociaiei de cooperare academic (ACA),
Asociation of European Intitutions of Higer Education, Eurasian Economic Club of Scientsis
(Astona) din cadrul The EuroMed Research Bussiness Institute-EMBRI (Nicosia), Complex
Systems Societa-CSS (Paris), Asociaiei de studii engleze din Europa (ESEE).
b) participarea la evenimente deosebite i acordarea de titluri tiinifice:
acordarea titlului de Doctor Honoris Causa Sanctitii Sale Papa Ioan Paul al II-lea de
ctre Universitatea Spiru Haret octombrie 2003;
primirea rectorului Universitii Spiru Haret de Sanctitatea Sa Papa Ioan Paul al II-lea
la Castelul Gandolfo 13 septembrie 2004;
ntlnirea rectorului Universitii Spiru Haret cu Excelena Sa Domnul Giorgio Napolitano
cu prilejul ,,ntlnirii rectorilor europeni la Sapineza Universita di Roma iunie 2007;
primirea rectorului Universitii Spiru Haret la audiena comun acordat de
Sanctitatea Sa Papa Benedict al XVI-lea a celor nou rectori care au prezidat lucrrile
,,ntlnirii rectorilor europeni iunie 2007;
COD:MC-04/PAG: 26
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
ntlnirea cu Tom Clawson, preedinte NBCC-US (National Board for Certified

Counselors, USA) -17-19 martie 2008;
acordarea titlului de Doctor Honoris Causa al Universitii Spiru Haret, profesorului
Richard England 8 octombrie 2010.
acordarea titlului de Doctor Honoris Causa al Universitii Spiru Haret, prof. univ. dr.
Ding Chao 9 mai 2012.
c) realizarea de acorduri i acorduri interuniversitare cu peste 54 de universiti din
Europa i din lume, schimburi de profesori, cercettori i studeni pentru stagii didactice,
susinerea de cursuri i conferine, realizarea unor proiecte comune de cercetare, schimburi de
publicaii i lucrri etc., ntre acestea nscriindu-se:
Academia de tiine a Republicii Moldova;
Academia de studii economice, Chiinu, Republica Moldova (parteneriat proiecte
Tempus);
Universitatea din Camerino, Italia (parteneriat n organizarea de programe de studii
delocalizate);
Institutul Rorschach, Elveia;
Universitatea ULIM, Chiinu, Republica Moldova;
Universitatea Jaume I- Castellon, Spania;
Universita degli Studii di Torino-Dipartamento di Scienze del Linguaggio e Litteraturre
Moderne e Comparate;
Institutul de studii interdisciplinare n tiinele umaniste i tiinele sociale Institute
of Interdisciplinary Studies in Humanities and Social Sciences, New York (SUA) partener
oficial al Contemporary Science Association Asociatia de tiin contemporan;
Institutul regal al arhitecilor britanici RIBA;
Academia Rusa de tiine;
Archives et Muse de la Littrature (AML), Bruxelles, Wallonie;
Comitetul naional pentru consilieri autorizai The National Board for Certified
Counselors (NBCC International) SUA;
Colaborare cu Reeaua internaional pentru construcie tradiional, arhitectur i
urbanism (INTBAU);
Addleton Academic Publishers din New York;
Centrul internaional de formare european (CIFE), Nice, Frana, coala de Var;
Department of Foreign Languages, Moscow State Institute for Tourism Industry,
n.a.Yu.A, Senkevich;
Universidad Catolica san Antonio de Murcia (UCAM), Spania;
Asociaia COLFASA, Elveia.
d) participarea la Programul ERASMUS (2004-2007; 2007-2010; 2010-2013):
acorduri cu universiti europene pentru: efectuarea de ctre studeni i profesori a
unor stagii de studii; susinerea unor expuneri i /sau cursuri de ctre cadre didactice n sistem
professor visiting; participarea la realizarea unor proiecte comune de implementare a
curriculei universitare.
Sunt ncheiate acorduri cu urmtoarele universiti europene:
Sdertrns Hgskola, Suedia;
Universitatea din Lige Institutul superior de limbi straine, Belgia;
Universitatea Nancy 2, Frana;
Universita CaFoscari din Veneia, Italia;
Universitatea economic din Izmir, Turcia;
COD:MC-04/PAG: 27
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Universitatea Yasar din Izmir, Turcia;

Universitatea de stat din Aydin, Turcia;
Universitatea Adnan Menderes, Aydin, Turcia;
Universitatea Anadolu, Turcia;
University of Sassari, Italia;
Universitatea Bloomfield, SUA;
Universitatea Belfort, Frana;
Kavala Institute of Technology, Grecia;
Universitatea din Copenhaga, Danemarca;
Stagii de practic pentru studeni i programe exchange cadre didactice n proiectele
europeane Leonardo da Vinci (colaborri cu The Training Partnership Ltd. din Marea Britanie
i cu Associatione Culturale FORTES Italia).
e) participarea la conferine, congrese, colocvii internaionale: 2004-2013.
Universitatea a fost reprezentat la peste 500 de manifestri tiinifice internaionale
(http://spiruharet.ro/relatii-internationale.htlm), ntre acestea nscriindu-se i participarea la
evenimente educaionale de nivel mondial, cum au fost conferinele i ntlnirile de la
Lisabona (2003),Beirut (2004), Beijing (2005), Berlin (2005), Nisa (2006), Roma (2007),
Bologna (2005, 2006, 2007, 2008), Washington (2009), Barcelona (2009), Phoenix (ArizonaSUA) n 2009, Beijing, Shangai, Sarajah(2011, 2012).
f) invitarea unor personaliti academice, tiinifice, culturale etc. din strintate; peste 25 de
personaliti ale vieii academice i diplomatice internaionale, ntre care: Ambasadorul statului
Peru, Dl. Jose Augusto Tenorio Benavides; Ataatul cultural al Ambasadei SUA, Dl. Mark
Tauber; Ambasadorul Marii Britanii n Romnia, dl. Quinton Quayle; Prof.Laurent Mac i
prof.Roger-Francois Gauthier, directori la Centrul de studii europene de la Strasbourg;
Prof.arh.Valerio Olgiati, Accademia di Architectura Mendrisio, Elveia, Excelenta sa d-na Elsa
Papadimitriou, Prim vicepreedinte al Parlamentului Greciei; prof. Yaacov Yehoshua, Colegiul
Tel-Hai, Israel; Dr. Francisco Toledo Lobo, rectorul Universitii Jaume I din Castellon, Spania;
prof. dr. Hans-Jurgen Weissbach, sociolog la Universitatea de tiine aplicate din Frankfurt
Germania, director al Institutului de antreprenoriat al Universitii; prof. Jean-Marc Defays,
directorul Institutului superior de limbi strine din Liege, Belgia i alii. Toi acetia au fost
oaspei ai Universitii n perioada 2006-2011.
2.4. STANDARDE I DOCUMENTE DE REFERIN
a) SR EN ISO 9001: 2008 Sisteme de management al calitii;
b) SR EN ISO 9001: 2001 Sisteme de management al calitii. Cerine;
c) SR EN ISO 9000: 2006 Sisteme de management al calitii. Principii fundamentale
i vocabular;
d) SR EN ISO /9011 Ghid pentru auditarea sistemelor de management al caliti i/sau
de mediu;
e) Standarde i recomandri de asigurare a calitii n domeniul nvmntului superior
european. Quality Assessment ENQA;
Towards European Higher Education Area. Joint Declaration of the European
Ministers of Education, Bologna, 19 June 1999;
Realising the European Higher Education Area. Communique of the Conference of
the European Ministers for the Higher Education, Bergen, 19-20 may 2005;
Legea educaiei naionale nr.1/2011;
Carta Universitii Spiru Haret;
Documente cu caracter normativ care reglementeaz domeniul.
COD:MC-04/PAG: 28
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
2.5. TERMENI, DEFINIII I ABREVIERI

2.5.1. Termeni i definiii
Se aplic terminologia i definiiile standardelor SR EN ISO 9000-2006, SR EN ISO
9001: 2001 i SR EN ISO 9001: 2008, potrivit crora:
auditor persoana competent s efectueze un audit;
proces activitate care utilizeaz resurse, astfel condus nct s permit
transformarea elementelor de intrare n elemente de ieire;
audit proces sistematic, independent i documentat efectuat cu scopul obinerii de
dovezi de audit i evalurii lor cu obiectivitate pentru a determina msura n care criteriile de
audit sunt ndeplinite;
calificare rezultat al nvrii obinut prin parcurgerea i finalizarea unui program
de studii universitare;
calitate msura n care un ansamblu de caracteristici ndeplinete cerinele
managementului calitii (conform unui obiectiv prestabilit), desemnnd activiti coordonate
pentru a orienta i controla o organizaie cu privire la calitate;
client studentul Universitii care este purttor al cerinelor partenerului, dar i al
produsului acesteia, i are ateptri proprii n ceea ce privete pregtirea profesional; ca
participant la procesul de nvmnt achiziioneaz cunotine i abiliti care formeaz
competene profesionale, certificate prin diploma universitar; clientul ia parte la toate activitile
privind mbuntirea continu a calitii proceselor pentru satisfacerea cerinelor societii;
criteriu aspect fundamental de organizare i funcionare a unei organizaii
furnizoare de educaie;
indicator de performan instrument de msurare a gradului de realizare a unei
activiti desfurate de o organizaie furnizoare de educaie prin raportare la standarde,
respectiv la standardele de referin;
partener al Universitii societatea, reprezentat prin instituiile guvernamentale
centrale sau ale administraiei locale, firme, instituii specializate n gestiunea forei de munc etc.;
produs oferta educaional a Universitii care conine competenele academice,
asimilate de ctre studeni n urma procesului de nvmnt, derulat conform curriculei
universitare i a programelor analitice;
revizuire activitate sistematic pentru a asigura continuu calitatea i eficiena
aspectului urmrit n atingerea unor obiective precis specificate;
sistemul de management al calitii (SMC) reprezint acel tip de sistem prin care o
organizaie se controleaz n domeniul calitii.
2.5.2. Abrevieri
Manualul de management al calitii utilizeaz urmtoarele abrevieri:
CCOC Centrul de consiliere i orientare n carier;
CEAC Comisia pentru evaluarea i asigurarea calitii;
CD cadru/e didactic/e;
CS Caiet de sarcini;
DGA Direcia general administrativ;
DIDFR Departamentul pentru nvmntul la distan i nvmntul cu frecven
redus;
DMC Departamentul pentru managementul calitii;
DPPD Departamentul pentru pregtirea personalului didactic;
COD:MC-04/PAG: 29
SR EN ISO 9001:2008

EBC*L Centrul de formare i testare profesional;

EMM Echipament de msurare i monitorizare;
HG Hotrre de guvern;
IL Instruciune de lucru;
M Metodologie;
MC Manualul calitii;
MEN Ministerul Educaiei Naionale;
MOR Monitorul oficial al Romniei;
MTC Managementul total al calitii.
Nc Neconformitate;
OUG Ordonan de urgen a guvernului;
P Procedur;
PDCA Metodologie de mbuntire a calitii (Plan-Do-Check-Act);
PS Procedur de sistem;
PSP Procedur specific;
PVR Proces verbal de recepie;
R Regulament;
RAC Registru aciuni corective;
RAP Registru aciuni preventive;
RC Responsabil cu calitatea;
RMC Responsabil cu managementul calitii;
RN Raport de neconformitate;
SMC Sistem de management al calitii;
COD:MC-04/PAG: 30
EDIIA 4
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
CAPITOLUL III
POLITICA I OBIECTIVELE N DOMENIUL CALITII
La USH calitatea este un obiectiv central al strategiei sale generale, fiind n concordan
cu direciile de reformare a nvmntului superior din Uniunea European, care are rolul de
ax central.
Orientarea general a organizaiei privind calitatea revine managementului de la cel mai
nalt nivel, care trebuie s se asigure c serviciile realizate de Universitate sunt
corespunztoare cerinelor clienilor i sunt continuu mbuntite n scopul creterii
satisfaciei acestora.
Politica Universitii privind calitatea, adecvat misiunii sale, i regsete exprimarea n
urmtoarele demersuri:
a) mbuntirea continu a profilului de competene al absolvenilor prin proiectarea i
aplicarea unor programe educaionale adaptate permanent la cerinele societii romneti i
comunitii internaionale;
b) dezvoltarea cercetrii tiinifice, prin accentul pus pe realizarea de proiecte n cadrul
parteneriatelor cu organizaii i instituii de profil din ar i din strintate, care contribuie la
extinderea i adecvarea competenelor absolvenilor la cerine noi, precum i la perfecionarea
cadrelor didactice;
c) creterea satisfaciei clienilor, precum i a firmelor angajatoare, beneficiarii serviciilor
realizate de Universitate prin programele sale educaionale i de cercetare; atragerea sprijinului
acestora la mbuntirea programelor interactive de studiu prin dezvoltarea unor parteneriate cu
organizaiile din mediul economic i social n folosul societii;
d) evaluarea satisfaciei studenilor i asigurarea cadrului organizatoric i metodelor de
participare eficient a acestora la realizarea i mbuntirea proceselor de instruire i de cercetare;
e) evaluarea satisfaciei personalului i eficienei muncii, sprijinirea eforturilor corpului
academic i a ntregului personal pentru perfecionarea profesional.
Realizarea acestor obiective generale incumb dezvoltarea i funcionarea eficient a
SMC existent n Universitate.
Managementul de la cel mai nalt nivel se asigur c politica n domeniul calitii este
adecvat obiectivelor i scopului declarat, astfel nct:
s includ un angajament pentru satisfacerea cerinelor i pentru mbuntirea
continu a eficacitii SMC;
s asigure un cadru adecvat pentru stabilirea i analizarea obiectivelor calitii;
s fie comunicat i neleas n cadrul organizaiei;
s fie analizat consecvent pentru adecvarea ei permanent.
Organizaia, att prin conducerea la cel mai nalt nivel, ct i prin managementul
facultilor, este total angajat n demersul pentru mbuntirea continu a calitii procesului
didactic i de cercetare la toate nivelurile i funciile importante. Angajamentul este realizat n
mod consecvent prin implementarea i mbuntirea continu a Sistemului de management al
COD:MC-04/PAG: 31
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
calitii, conform cerinelor standardului SR EN ISO 9001:2008 i prin respectarea

cerinelor legale i a reglementrilor n vigoare (Anexa nr. 5).
La USH managementul de la cel mai nalt nivel stabilete obiective referitoare la calitate
pentru toate componentele sale, de care sunt responsabili prorectorii, decanii, directorii de
departamente precum i angajaii organizaiei.
Obiectivele calitii sunt n concordan cu politica referitoare la calitate, respectiv:
a) Universitatea stabilete cifre anuale de colarizare i criterii de admitere realiste, n
corelare cu resursele disponibile i cerinele societii, precum i de comun acord cu
ministerul tutelar i n conformitate cu prevederile legale n vigoare;
b) proiectarea planurilor de nvmnt a specializrilor i a programelor analitice ale
disciplinelor se face n conformitate cu cerinele care deriv din cifrele de colarizare stabilite,
precum i cu resursele disponibile;
c) programarea i derularea activitilor didactice se efectueaz anual sau semestrial
dup caz i cuprinde: stabilirea orarului, a ncrcrii slilor, planificarea examenelor,
restanele etc., urmrind realizarea, n cele mai bune condiii, a activitilor;
d) Universitatea planific adecvat procesul de evaluare a satisfaciei clientului;
e) Universitatea planific adecvat procesul de evaluare intern;
f) analizele SMC se realizeaz la cel mai nalt nivel i la nivel de facultate;
g) n Universitate se stabilesc aciuni corective i aciuni preventive ori de cte ori apar
neconformiti.
USH a elaborat o strategie de dezvoltare a calitii i culturii calitii, avnd obiective
clar definite i fiind susinut de standarde proprii pentru cadrele didactice, personalul auxiliar
i administrativ, studeni i masteranzi i coordonat de sistemul de management.
Documentele de referin care reflect procesul de asigurare a calitii n USH sunt:
Declaraia Rectorului privind calitatea i managementul strategic, Carta Universitii,
Manualul de management al calitii i Manualul procedurilor de asigurare a calitii.
Ultimele dou dintre acestea conin metodologii, regulamente, proceduri etc. care sunt supuse
periodic verificrii att n raport cu propriile exigene ale Universitii, ct i n relaie cu
standardele de calitate i indicatorii de performan ai Ageniei romne de asigurare a calitii
n nvmntul superior.
COD:MC-04/PAG: 32
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
CAPITOLUL IV
SISTEMUL DE MANAGEMENT AL CALITII
4.1. CERINE GENERALE

Sistemul de management al calitii care a fost proiectat i implementat n USH
ncepnd cu anul universitar 2006-2007, urmrete:
a) ndeplinirea cerinelor standardului SR EN ISO 9001:2008 privind Sistemul de
management al calitii, care se refer la responsabilitatea managementului, managementul
resurselor, realizarea produsului, msurare, analiz i mbuntire precum i la alte standarde
i recomandri pentru asigurarea calitii elaborate de ENQA i adoptate la Conferina
ministerial de la Bergen i la alte reuniuni internaionale.
b) aplicarea principiilor de baz ale managementului calitii.
Organizarea i funcionarea SMC n USH are la baz reglementrile naionale n
vigoare, standardele europene de referin, particularitile Universitii, exigenele
managementului strategic, politicii i obiectivelor calitii i este guvernat de cerinele
stabilite prin:
Standardele SR EN ISO 9001-2008 Sisteme de management. Cerine;
Declaraia rectorului privind politica USH n domeniul calitii;
Cerinele clienilor (studenilor), precum i cerinele tuturor prilor interesate.
Universitatea a adoptat abordarea bazat pe proces n dezvoltare, implementare i
mbuntire a calitii SMC-ului, cu scopul creterii satisfaciei clientului prin ndeplinirea
exigenelor acestuia.
Principiile managementului calitii n cadrul USH sunt n conformitate cu standardul
ISO 9000:2006 i anume:
a) focalizarea ctre client. Universitatea identific cerinele prezente i viitoare ale
clienilor asigurnd satisfacerea lor integral. n categoria clienilor Universitii intr att cei
externi (studenii) ct i cei interni (angajaii), iar n categoria partenerilor intr MEN,
comunitatea local, organizaii patronale i profesionale, angajatori. Universitatea trebuie
s-i dezvolte procese referitoare la clieni, cu scopul de a identifica i defini cerinele,
respectiv de a evalua satisfacia clienilor i partenerilor.
b) leadership. Conducerea Universitii asigur definirea unitar a scopului organizaiei
i mediul n care personalul se poate implica total pentru realizarea obiectivelor. Conducerea
Universitii stabilete misiunea i obiectivele de ansamblu (strategia) i creeaz mediul
(structuri, instrumente, resurse) necesar implicrii personalului la realizarea obiectivelor.
c) implicarea personalului. Personalul Universitii reprezint elementul central i
implicarea lui total permite ca abilitile acestuia s fie valorificate pentru maximizarea
rezultatelor organizaiei. Realizarea obiectivelor calitii solicit implicarea ntregului
personal. Aciunile care trebuie ntreprinse n Universitate n acest scop sunt instruirea n
managementul calitii i motivarea personalului.
d) abordarea procesual. Resursele i activitile din Universitate sunt abordate ca un
proces pentru ca rezultatul obinut s fie mai eficient. Aceast abordare reclam ca
COD:MC-04/PAG: 33
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Universitatea s identifice, s in sub control i s mbunteasc continuu procesele care

contribuie la calitate. Acestea sunt ilustrate n Harta proceselor (Anexa nr. 6).
e) abordarea sistemic. Sistemul de procese intercorelate pentru realizarea obiectivelor
este neles i condus eficient i eficace. Procesele realizate n Universitate sunt privite n
interdependena lor, prin legturile dintre ele realizndu-se transmiterea vocii clientului att
pe lungimea procesului de realizare a produsului (instruire, cercetare, alte servicii pentru
comunitate, de la identificarea cerinelor i feedbeck), ct i pe verticala conducerii (de sus n
jos i invers).
f) mbuntirea continu. Procesul mbuntirii continue a calitii este abordat prin
prisma ciclului PEVA (Planific-Execut-Verific-Acioneaz). Sistemul de management al
calitii din Universitate conine mecanisme i instrumente de evaluare i mbuntire a
proceselor i serviciilor. Principalele aplicaii sunt asociate programelor educaionale
(specializrilor).
g) argumentare cu date. Deciziile luate n cadrul managementului se bazeaz pe analiza
datelor verificate riguros. Principala funcie a managementului, decizia, se bazeaz pe
nregistrri cu privire la procese, servicii i sistemul de management al calitii, aferente
domeniului n cauz.
h) relaii cu furnizorii reciproc avantajoase. Relaiile Universitii cu furnizorii au un
impact favorabil asupra capacitii acesteia i a furnizorilor si de a obine rezultatele ateptate.
Conducerea Universitii abordeaz sistemic managementul calitii, considernd
organizaia ca un megasistem, compus din faculti, departamente, institute i centre de cercetare,
biblioteci i servicii suport pentru procesul de nvmnt. Fiecare compartiment facultate/
departament are un statut bine definit i constituie o entitate n cadrul sistemului de management
al calitii, fiind caracterizat prin legturi funcionale cu celelalte entiti i sisteme.
Aceast abordare permite implicarea conducerii de la toate nivelurile n implementarea
i mbuntirea continu a SMC prin nelegerea nevoilor clienilor i partenerilor i
reflectarea acestora n calitatea serviciilor educaionale prestate.
4.2. PROCESELE SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL CALITII
4.2.1. Identificarea, succesiunea, interaciunea i conducerea proceselor
Procesul este definit ca fiind aceea activitate care utilizeaz resurse, astfel condus nct
s permit transformarea elementelor de intrare n elemente de ieire.
Sistemul de management al calitii din USH are la baz abordarea centrat pe proces,
care implic:
a) identificarea proceselor care conduc la obinerea rezultatului preconizat;
b) determinarea succesiunii i interaciunii acestor procese;
c) determinarea indicatorilor de performan, pentru a se asigura c operarea i controlul
acestor procese sunt eficace;
d)stabilirea metodelor de monitorizare, auditare i mbuntire a performanelor;
Pentru procesele existente n Universitate se aplic Metodologia Deming de mbuntire
continu a proceselor PDCA (Plan Do Check Act, n limba englez) planific
efectueaz verific acioneaz.
Planific, prin care se stabilesc obiectivele i procesele necesare obinerii rezultatelor n
concordan cu cerinele clientului i politica organizaiei;
Efectueaz, prin care se implementeaz procesele;
Verific, prin care se monitorizeaz i se msoar procesele i produsul fa de politicile,
obiectivele i cerinele pentru produs i se raporteaz rezultatele;
COD:MC-04/PAG: 34
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Acioneaz, prin care se ntreprind aciuni pentru mbuntirea continu a

performanelor proceselor.
n cadrul USH, conform cerinelor ISO 9001: 2000, procesele identificate sunt grupate n
urmtoarele patru categorii generice:
1. Procese de management al activitilor
Managementul general al proceselor;
Documentare SMC i controlul acesteia;
Stabilirea politicii i obiectivelor calitii;
Planificarea SMC;
Comunicarea;
Analiza SMC efectuat de management.
2. Procese de asigurare a resurselor
Asigurarea resurselor umane;
Asigurarea infrastructurii;
Asigurarea mediului de lucru.
3. Procese de realizare a produsului i procese suport
Realizarea produsului, proces de baz, susinut de procese suport;
Planificarea i dezvoltarea programelor de nvmnt;
ncheierea contractului instituional;
Procesul de nvmnt, cu componentele: admiterea, activitatea didactic, promovarea
i absolvirea;
Procesul suport de aprovizionare;
Procese suport de mentenan i servicii.
4. Procese de control i mbuntire
Monitorizarea calitii programelor de nvmnt;
Auditul intern;
Analizarea i mbuntirea SMC, cu componentele: analiza datelor, aciuni corective
i aciuni preventive.
n cadrul SMC al USH s-au identificat i procesele specifice furnizrii serviciului
denumit asimilarea de cunotine i de deprinderi in cadrul procesului didactic specific
nvmntului superior, rezultatul final reprezentndu-l absolventul.
A. Procese de prestare a serviciilor n nvmntul superior:
A1 Procesul de planificare/respectiv de elaborare a planului de nvmnt i a
programei analitice
A2 Procesul de identificare i analiz a cerinelor clienilor;
A3 Procesul de admitere;
A4 Procesele de predare a cursului i a aplicaiilor;
A5 Procesul de evaluare a studentului pe parcurs;
A6 Procesul de evaluare final a studentului;
A7 Procesul de eliberare i evidena diplomelor;
A8 Procesul de ntreinere, reparaii echipamente didactice;
A9 Procesul de aprovizionare;
A10 Procesul de monitorizare i msurare a proceselor i a produsului;
A11 Procesul de control al serviciului neconform;
A12 Procesul de control al mediului de lucru;
A13 Procesul de identificare i asigurare a trasabilitii serviciului;
A14 Procesul de msurare a satisfaciei clienilor;
A15 Procesul de furnizare i acces la informaie pe suport hrtie i electronic.
COD:MC-04/PAG: 35

EDIIA 4
Figura nr. 2. Procesul de nvmnt
SR EN ISO 9001:2008
COD:MC-04/PAG: 36
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
B. Procese suport i specifice SMC:

B1 Procesul de identificare a reglementrilor i cerinelor legale;
B2 Procesul de autorizare/acreditare;
B3 Procese referitoare la relaia cu clientul;
B4 Procesul de comunicare cu clientul;
B5 Tratarea reclamaiei;
B6 Procesul de organizare;
B7 Procesul de instruire;
B8 Procesul de comunicare intern;
B9 Procesul de comunicare cu prile interesate;
B10 Procesul de audit al SMC;
B11 Procesul de control al documentelor;
B12 Procesul de control al nregistrrilor;
B13 Procesul de analiz a datelor;
B14 Procesul de mbuntire prin aciuni corective i preventive.
C. Procese de management (de planificare, organizare, analiz, evaluare, mbuntire)
C1 Procesul de management al resurselor umane;
C2 Procesul de management al resurselor financiare;
C3 Procesul de planificare a calitii i a mbuntirii performanelor serviciului i
prestrii serviciului;
C4 Procesul de analiz a managementului;
C5 Procesul de management al calitii i mbuntire continu a eficacitii SMC.
n general, la Universitatea Spiru Haret, procesul de nvmnt este construit pe trei
vectori: fundamentarea, desfurarea procesului de nvmnt i certificarea absolventului
(Figura nr. 2).
Interrelaionarea proceselor n cadrul SMC al Universitii Spiru Haret se stabilete pe
baza definirii procesului ca activitate care transform datele de intrare n date de ieire.
Datele de ieire dintr-un proces devin date de intrare pentru procesele conexe, fiecare
procedur descrie unul sau mai multe procese (Figura nr. 3).
Identificarea, interaciunea, controlul i conducerea proceselor sunt descrise n procedurile
de sistem i procedurile operaionale, principiul evideniindu-se sintetic n Figura nr. 4.
COD:MC-04/PAG: 37
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
C1
Date de intrare
Proces
(procedura x)
C2
Date de ieire
Date de intrare
F1
Proces
(procedura y)
Date de ieire
F2
C3
Date de intrare
Proces
(procedura z)
Date de ieire
Figura nr. 3. Transformarea datelor de intrare n date de ieire ntr-un proces
COD:MC-04/PAG: 38
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Figura nr. 4. Identificarea, interaciunea, controlul i conducerea proceselor

COD:MC-04/PAG: 39
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Procesele specifice SMC se desfoar pe trei fluxuri informaionale:

fluxul decizional (de management);
fluxul de prestare a serviciului;
fluxul proceselor suport.
Gestionarea proceselor pe cele trei fluxuri, prin documentele de sistem aferente (Figura
nr. 5) conduce la determinarea fluxului informaional i a buclei de reacie informaional i
evidenierea interaciunii dintre cele 3 categorii de procese. Generarea buclei informaionale
permite analiza i mbuntirea eficacitii SMC.
Figura nr. 5. Interaciunea proceselor decizionale de prestare a serviciului i de suport
Conexiunile existente ntre procesele SMC sunt de dou tipuri:

a) pe vertical, care apreciaz responsabilitatea managementului, managementul
resurselor, managementul procesului de realizare a produsului i a proceselor suport i
evaluarea performanelor prin msurare i analiz;
b) pe orizontal, care apreciaz managementul procesului de realizare a produsului i al
proceselor suport, precum i contribuia clienilor prin cerinele pe care le impun i prin
evaluarea gradului de satisfacie.
COD:MC-04/PAG: 40
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
4.3. DOCUMENTAIA SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL CALITII

4.3.1. Activitatea de documentare a proceselor
n USH fiecare proces este descris de o procedur documentat, elaborat de structurile
care desfoar activiti n cadrul procesului, cu sprijinul DMC.
Procedura planific (descrie) n mod unitar, pe baza metodologiei PDCA, modul de
operare i meninere sub control a fiecruia dintre procesele SMC, stabilind:
a) responsabilul de proces;
b) obiectivele msurabile ale procesului;
c) datele de intrare ale procesului;
d) datele de ieire ale procesului;
e) activitile procesului (diagrama de flux), metodele prin care se asigur
f) msurarea performanelor procesului i nregistrrile asociate monitorizrii procesului;
g) resursele (umane, materiale, de infrastructur, de mediu) necesare;
h) desfurarea, inerea sub control i monitorizarea procesului.
Fiecare responsabil de proces este, n acelai timp, client i furnizor pentru celelalte
procese. Astfel, documentaia asigur comunicarea cerinelor clientului conform lanului de
procese din Universitate.
Structura proiectat i realizat a documentelor SMC din cadrul USH este compus, n
esen, din Manualul de management al calitii (MC), proceduri de sistem (PS), proceduri
operaionale (PO), clasificate n funcie de specificul activitilor desfurate i instruciuni de
lucru (IL).
Structura documentelor include nregistrrile generate de utilizarea documentelor SMC,
asigurndu-se, astfel, caracterul demonstrabil al Sistemului de management al calitii,
conform standardului SR EN ISO 9001:2008.
Lista categoriilor de documente generate de proiectarea i documentaia SMC este
prezentat n procedura Elaborarea, aprobarea, gestionarea i controlul documentelor, cod. PS-01.
Manualul calitii trateaz toate cerinele standardului SR EN ISO 9001-2008.
Acesta este structurat i gestionat conform prevederilor formulate n Introducerea la
manual i elaborat potrivit regulilor prevzute n procedura Elaborarea, aprobarea, gestionarea
i controlul documentelor, cod PS-01.
Corespondena dintre cerinele standardului SR EN ISO 9001:2008 i documentele
sistemului de management al calitii este prezentat n Tabelul nr. 1:
COD:MC-04/PAG: 41
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Tabelul nr. 1
Corespondena ntre cerinele standardului SR EN ISO 9001:2008 i documentele
sistemului de management al calitii
DENUMIREA
CERINEI
1. Sistem de management al calitii
CERINA
DOCUMENT AL SMC / COD

Controlul furnizrii serviciului, cod PS-20
Manualul de management al calitii, cod MC-04
1.2. Cerine referitoare la documentaie

1.2.1. Generaliti
1.2.2. Manualul calitii
1.2.3. Controlul documentelor
1.2.4. Controlul nregistrrilor
Elaborarea, aprobarea, gestionarea i controlul documentelor,

cod PS-01
Elaborarea, aprobarea, gestionarea i controlul documentelor, cod
PS-01;
Controlul nregistrrilor, cod PS-15;
2. Responsabilitatea managementului
2.1. Angajamentul managementului
2.2. Orientarea ctre client

2.3. Politica n domeniul calitii
Politica n domeniul calitii

Obiectivele calitii
Identificarea i analiza cerinelor clientului, cod PS-18
Evaluarea satisfaciei studenilor, cod PO(S)-20
Rezolvarea reclamaiilor i sesizrilor, cod PO(S)-10
Politica n domeniul calitii
2.4. Planificare
Obiectivele calitii i indicatorii calitii
2.4.2. Planificarea SMC
2.5. Responsabilitate, autoritate i comunicare
Carta Universitii; Organigrama
Responsabilitate i
2.5.1.
autoritate
2.4.1. Obiectivele calitii
2.5.2.
Reprezentantul
managementului
2.5.3. Comunicarea intern

2.6. Analiza efectuat de management
3. Managementul resurselor
3.1. Asigurarea resurselor
3.2. Resurse umane
3.3. Infrastructura
3.4. Mediu de lucru

COD:MC-04/PAG: 42

Decizii
ntocmirea, difuzarea i pstrarea fielor
Diagrame de relaii
Competen, contientizare, perfecionare, cod PS-19
Planuri de amplasament
Lista mijloacelor fixe i a obiectelor de inventar
SR EN ISO 9001:2008

DENUMIREA
CERINEI
4. Realizarea produsului
CERINA
4.1. Planificarea realizrii

produsului/serviciului
EDIIA 4

4.2. Procese referitoare la relaia cu clientul

4.2.1.
Determinarea cerinelor
referitoare la serviciu
Analiza cerinelor
4.2.2. referitoare la
serviciu
4.2.3.
Comunicarea cu
clientul
Identificarea si analiza cerinelor clientului, cod PS-18

Legislaia aplicabil i reglementrile MEN
Diagrame de relaii
Calitatea Planului de nvmnt, cod PO(I)-02;
Calitatea fiei disciplinei/Programei analitice, cod PO(I)-03;
Procesul de admitere, cod PS-22,
Calitatea cursului i a manualului, cod PO(I)-04
Procesul de evaluare a studenilor, cod PO(I)-13
4.3. Proiectare i dezvoltare

Planificarea proiectrii
4.3.1.
i dezvoltrii
4.3.2.
Elemente de intrare ale

proiectrii i dezvoltrii
4.3.3.
Elemente de ieire ale

proiectrii i dezvoltrii
4.3.4.
Analiza proiectrii
i dezvoltrii
4.3.5.
Verificarea proiectrii
i dezvoltrii
4.3.6.
Validarea proiectrii
i dezvoltrii
4.3.7.
Controlul modificrilor n
proiectare i dezvoltare
4.4. Aprovizionare

Aprovizionare, cod PO(S)-23
4.5. Furnizare de servicii

Controlul furnizrii
4.5.1.
serviciului
4.5.2.
Validarea proceselor de
furnizare de servicii

Control EMM, cod PS-21
COD:MC-04/PAG: 43
SR EN ISO 9001:2008

DENUMIREA
CERINEI
CERINA
4.5.3. Identificare i
trasabilitate
4.5.4. Proprietatea clientului
4.5.5. Pstrarea produsului
4.6. Controlul echipamentelor
de msurare i monitorizare
EDIIA 4

Controlul nregistrrilor, cod PS-15
Control EMM, cod PS-21
5. Msurare, analiz i mbuntire

Evaluarea satisfaciei studenilor, cod PO(S)-19
Evaluarea satisfaciei absolvenilor PO(S)-20
Audit intern al calitii, cod PS-11
5.1.2. Audit intern
furnizrii serviciului, cod PS-20
Monitorizarea i msurarea Controlul
5.1.3. proceselor
Audit intern al calitii, cod PS-11
5.1.4. Monitorizarea i msurarea Procesul de evaluare a studenilor, cod PO(I)-13
produsului/serviciului
5.2. Controlul produsului
Controlul serviciului neconform, cod PS-16
neconform
5.3. Analiza datelor
Aciuni
corective i preventive, cod PS-17
5.3. mbuntirea continu
5.1.1. Satisfacia clientului
Documentele SMC care privesc planificarea proceselor n Universitate sunt prezentate

n Tabelul nr. 2.
Tabelul nr. 2
Documente privind planificarea Sistemului de management al calitii
Planificarea SMC
Planificarea proceselor
Planificarea resurselor umane
Documentul Sistemului de management al calitii

Controlul furnizrii serviciului
Competen, contientizare, perfecionare
Planificarea resurselor materiale Aprovizionare
Planificarea mentenanei
Planificarea infrastructurii
Cod
PS-20
PS-20
PS-19
PO(S)-23
PS-20
PS-20
PS-20
Planificarea relaiilor cu clientul Identificarea i analiza cerinelor clientului

PS-18
Evaluarea satisfaciei studenilor
PO(S)-19
Procesul de evaluare a studenilor
PO(I)-13
Rezolvarea reclamaiilor i sesizrilor
PO(S)-10
Planificarea realizrii
Procedurile care descriu procesele necesare realizrii serviciului
serviciului
Planificarea proiectrii
Calitatea planului de nvmnt
PO(I)-02
serviciului
Calitatea programei analitice
PO(I)-03
PS-20
Planificarea proceselor de
PO(I)-13
Procesul de evaluare a studenilor
monitorizare i msurare
Planificarea EMM
Control EMM
PS-21
Planificarea fluxului
Diagrame de relaii
informaional intern
Planificarea auditurilor interne Audit intern al calitii
PS-11
Planificarea proceselor de
Aciuni corective i preventive
PS-17
analiz i mbuntire
COD:MC-04/PAG: 44
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
n USH se utilizeaz urmtoarele categorii de documente ale SMC care i gsesc

corespondene n cerinele standardului SR EN ISO 9001:2008, dup cum urmeaz: Carta
USH; politici i strategii de asigurare a calitii; coduri, ghiduri i manuale; regulamente de
organizare i funcionare; proceduri; metodologii; instruciuni de lucru (Anexa nr. 7).
4.3.2. Alocarea responsabilitilor
Managementul Universitii i responsabilii de procese, avnd ca suport imaginea (harta)
proceselor, diagramele flux ale proceselor i procedurilor care le documenteaz, stabilesc
responsabilitile pentru cadrele didactice i personalul administrativ, prin fia postului.
4.3.3. Valorificarea i mbuntirea performanelor proceselor
Procesele sunt msurate n conformitate cu prevederile procedurilor i instruciunilor de
lucru, iar rezultatele sunt consemnate n nregistrrile stabilite de acestea.
Rezultatele msurrii performanelor proceselor constituie date de intrare pentru
analizele de management.
4.3.4. Controlul documentelor
Procedura de elaborare, aprobare, gestionare i control a documentelor SMC, cod PS-01,
reglementeaz procesul de meninere sub control a documentelor SMC. Procedura stabilete
responsabilitile i modul de lucru pentru controlul i verificarea activitilor privind
pregtirea, avizarea, aprobarea, difuzarea, nregistrarea, modificarea i retragerea
documentelor cerute de SMC.
Universitatea, prin structurile specializate, efectueaz controlul asupra urmtoarelor
documente:
a) documente interne:
prezentarea USH;
hotrri ale Senatului, strategia, politica i obiectivele calitii;
manualul calitii (MC);
proceduri de asigurare a calitii (generale/sistem-PS,operaionale/ specifice PO);
instruciuni de lucru pentru asigurarea calitii (IL);
documente suport;
nregistrri.
b) documente externe:
documente privind cadrul legal de desfurare a activitii n nvmntul superior,
respectiv: legi, hotrri de guvern (HG), ordonane ale guvernului (OG), ordonane de urgen
ale guvernului (OUG), ordine ale MEN etc.;
standarde ISO 9001: 2008 i standarde specifice pentru asigurarea calitii educaiei;
instruciuni i reglementri naionale i internaionale aplicabile.
Procedura general/de sistem Elaborarea documentelor SMC, cod PS-03 reglementeaz
aciunile i responsabilitile pentru elaborarea ca form i coninut a documentelor interne
aferente SMC din Universitate. Pentru identificarea rapid a documentelor SMC procedura
stabilete un sistem de codificare a documentelor. Sistemul de codificare nu se aplic
documentelor externe.
Procesul de control al documentelor externe ale SMC este documentat n procedura,
Controlul documentelor-cod PS-02 i se realizeaz prin inerea sub control a documentelor
din Inventarul documentelor SMC.
COD:MC-04/PAG: 45
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Toate documentele externe sunt inute sub control de Oficiul juridic al Universitii, care
rspunde de actualizarea i arhivarea lor.
Modul de desfurare a procesului de control al documentelor SMC este redat n Figura
nr. 6 aferent procedurii Controlul documentelor, cod PS-01:
CINE
RESPONSABILITI/
AUTORITI
CE
ACTIVITATE
Figura nr. 6. Procesul de control al documentelor
COD:MC-04/PAG: 46
CUM
NREGISTRRI
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Difuzarea documentelor SMC se face potrivit competenelor, de ctre responsabilul de

procese, cu aprobarea Rectorului.
Modificarea unui document se efectueaz numai dup analiz i aprobare, urmnd
acelai regim ca i documentul original.
Documentele perimate se retrag din punctele de lucru. Retragerea n arhiv a
documentelor SMC se face de ctre personalul specializat din Secretariatul general.
4.3.5. Controlul nregistrrilor
Procesul de inere sub control a nregistrrilor, ca dovezi ale conformitii cu cerinele
SMC i ale funcionrii eficace a acestuia, este reglementat n procedura nregistrarea
documentelor (Registratura) cod PO(S)-15.
Procedura stabilete responsabilitile i modul n care se realizeaz identificarea,
colectarea, ndosarierea, arhivarea i distrugerea nregistrrilor privind calitatea.
nregistrrile calitii efectuate n cadrul proceselor SMC din USH se regsesc n:
a) formulare tipizate;
b) registre;
c) procese verbale, rapoarte etc.
Toate nregistrrile au o identitate unic. Lista formularelor SMC n vigoare se pstreaz
la DMC, iar formularele n original se pstreaz la Secretariatul general.
Toate nregistrrile trebuie s rmn lizibile, s se regseasc cu uurin i s fie
pstrate n condiii care s asigure integritatea lor.
Procedura Controlul nregistrrilor stabilete maniera de acces la date i reglementeaz
modul i durata de pstrare a acestora.
nregistrrile sunt puse la dispoziia organismelor de certificare, n cadrul auditurilor
efectuate de ctre acestea.
4.4. ORGANIZAREA SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL CALITII
Sistemul de management al calitii din Universitatea Spiru Haret este integrat sistemului de
management al organizaiei. Perceperea corect a structurii i funcionalitii SMC este o condiie
prealabil i fundamental n acelai timp pentru nelegerea sistemului de management al calitii
att de ctre toi membrii comunitii academice, ct i de clieni i angajatori.
Cunoaterea modului de organizare a celor dou structuri, a corelaiilor dintre acestea
i complementaritii funcionrii lor este necesar pentru prevenirea paralelismelor i
obturrii claritii n realizarea obiectivelor Universitii n domeniul calitii.
Structura managementului Universitii ilustreaz modul de conducere, gestionare,
administrare i organizare a acesteia n raport de schimbrile care s-au nregistrat n ultimul
timp. Ca instituie academic particular, USH este condus de o echip managerial
subordonat rectorului Universitii.
Universitatea Spiru Haret are relaii de interdependen organic n plan academic,
administrativ i economico-financiar cu celelalte structuri instituionale din cadrul Fundaiei
Romnia de Mine: Televiziunea TvH i Radioul HFM2.0. posturi naionale cu caracter
educaional, tiinific i cultural; Editura i Tipografia Fundaiei Romnia de Mine; revista
Opinia Naional sptmnal de opinie, informaie i idei de interes naional; Clubul
studenesc, Complexul sportiv multifuncional i altele. Toate acestea asigur suportul necesar
pentru desfurarea unui proces de nvmnt performant, competitiv, de nalt calitate,
precum i condiii deosebite de studiu, cazare, mas i recreere pentru studeni.
Departamentul pentru managementul calitii (DMC) colaboreaz cu toate
departamentele i facultile din cadrul Universitii. Pentru implementarea Managementului
COD:MC-04/PAG: 47
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
calitii totale (MCT) este necesar implicarea ntregii organizaii, incluznd i studenii
(clienii), care sunt reprezentai n diverse structuri. Aceast component managerial este
favorabil implementrii unui sistem performant de management al calitii pentru toate cele
24 de faculti ale Universitii, cu condiia interconexrii celor dou structuri i realizrii
unei comunicri eficiente.
Sistemul informaional, bine pus la punct, este completat de un sistem informatic performant.
Funcia de management al calitii din cadrul sistemului de asigurare a calitii are ca
scop principal orientarea spre performan a organizaiei.
Conducerea este responsabil de asigurarea calitii prin modul n care i-o asum, prin
definirea i urmrirea strategiei, a politicii i obiectivelor ei privind calitatea i prin asigurarea
resurselor necesare. Activitile trebuie orientate spre satisfacerea cerinelor clienilor
interni sau externi, precum i pentru meninerea unui mediu intern apt ca ntregul personal s
fie ncurajat spre performan.
Identificarea, inerea sub control i mbuntirea continu a proceselor derulate n
Universitate se face la fiecare nivel al conducerii, ncepnd cu facultile (Figura nr. 7).
Mecanismele de evaluare a calitii permit corectarea neconformitilor existente i
implementarea modalitilor de mbuntire.
CONSILIUL FACULTII
Membri ai Consiliului
(personal academic, studeni)
Decan
Comisia de
audit intern
Prodecan
Comisia
pentru
evaluarea si
asigurarea
calitii
Centru de
cercetare
Director,
cercettori
Departament,
Director de
departament,
Consiliul
departamentului
Personal didactic
Figura nr. 7. Structura managementului la nivel de facultate
Funcia de asigurare a calitii are ca principal scop meninerea ncrederii clienilor i a

celorlalte pri externe interesate de posibilitile instituiei n satisfacerea cerinelor i ateptrilor
lor. ncrederea se genereaz prin evaluri interne i externe. Evalurile interne se fac n raport de
un standard existent i acceptat de prile cointeresate. n raportul su de autoevaluare,
Universitatea prezint aceste standarde i modul n care sunt respectate. Evaluarea extern este
mai complex, fiind evaluate rezultatele activitii n contact cu mediul extern.
Departamentul este unitatea structural de baz care reunete cadre didactice i cercettori
tiinifici de la fiecare facultate i realizeaz activiti de nvmnt i cercetare tiinific.
Carta ilustreaz n detaliu organizarea Universitii pe faculti, departamente de studii,
institute i centre de cercetare, centre suport, laboratoare, comisii i consilii, structuri tehnicoadministrative.
COD:MC-04/PAG: 48
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Preedintele Consiliului de administraie i rectorul elaboreaz i supun aprobrii

Senatului universitar structura organizatoric. Conducerea este asigurat prin organisme
deliberative, executive i consultative.
Echipa managerial de la nivelul Universitii a fcut i face posibil realizarea
obiectivelor stabilite. Toate structurile de conducere lucreaz n echip, se implic activ n
rezolvarea obiectivelor propuse i a problemelor aprute, contribuie decisiv la obinerea
rezultatelor Universitii.
Complexitatea i flexibilitatea activitii, precum i procesul de masificare a organizaiei
au condus la construirea unei structuri organizatorice de tip reea, care faciliteaz derularea
fiecrei etape de aplicare a managementului calitii axat pe student i, implicit, exercitarea
funciilor proceselor de management.
Sistemul de management cuprinde cinci subsisteme manageriale: a)subsistemul
organizatoric, b) subsistemul metodologic, c)subsistemul decizional, d) subsistemul administrativ
i e) subsistemul informaional i de control (Figura nr.8) care, mpreun cu celelalte structuri ale
Fundaiei Romnia de Mine, funcioneaz ca un organism unitar, echilibrat.
Figura nr. 8. Sistemul de management al Universitii Spiru Haret
a) Subsistemul organizatoric
Structura de baz n cadrul acestui sistem este facultatea, n care funcioneaz unul sau
mai multe programe de studii universitare de licen i de master, coordonate de un ctre un
prodecan (cele de licen), de ctre un coordonator (cele de master) i unul sau mai multe
centre de cercetare coordonate de ctre un director.
Decanul organizeaz i administreaz resursele facultii (umane, materiale, financiare,
tiinifice) pentru a atinge obiectivele facultii i ale organizaiei. Resursele cu finanare
extern sunt administrate de directorul centrului de cercetare i de directorul de proiect.
Facultile sunt uniti autonome, fr personalitate juridic, au n componena lor
departamente i centre de cercetare tiinific. Facultile se individualizeaz n principal pe
domenii de licen i programe de studiu. Activitatea didactic din cadrul acestora se
COD:MC-04/PAG: 49
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
desfoar pe ani de studii, grupe i subgrupe de studeni, iar activitatea tiinific n cadrul
departamentului/departamentelor i n centrele de cercetare pe baza planurilor individuale i
colective aprobate de consiliul facultii i Consiliul departamentului.
Facultile sunt conduse de un Consiliu, compus din reprezentani ai cadrelor didactice,
cercettorilor tiinifici i studenilor, care ia decizii n limita competenei stabilite prin Carta
Universitii.
Managementul facultii este asigurat de decanul facultii, care rspunde pentru bunul mers
al activitii acestuia n faa Consiliului facultii, Senatului universitar i rectorului Universitii.
Dei personalul academic este repartizat pe cte un centru de cercetare care are un
program propriu anual aprobat de Consiliul facultii, n cadrul Universitii sunt constituite i
funcioneaz echipe interdisciplinare cu cercettori de la mai multe centre de cercetare. n
aceast situaie, administrarea proiectului revine directorului de proiect.
b) Subsistemul metodologic
Managementul Universitii este centrat pe student, avnd ca suport planuri i programe
de lucru pe domenii de specialitate, prin organisme specializate, care elaboreaz metodologii,
regulamente i proceduri de lucru, monitorizeaz activitatea facultilor i asigur feed-back-ul.
n prezent, n cadrul Universitii funcioneaz direcii, departamente, consilii i comisii,
ntre acestea nscriindu-se i cele care au atribuii exprese n domeniul managementului
calitii sau au un anume rol n susinerea acestuia:
Direcii:
Direcia general administrativ;
Direcia economic;
Direcia resurse umane;
Direcia bibliotecilor;
Direcia IT;
Direcia juridic, de contencios i de comunicare;
Direcia Secretariat general.
Departamente:
a) Departamentul pentru nvmnt cu frecven redus i nvmnt la distan;
b) Departamentul pentru managementul calitii;
c) Departamentul de relaii internaionale.
De asemenea, n cadrul USH funcioneaz: a) Centrul de consiliere i orientare n carier
(CCOC), care i-a nceput activitatea n 2008 i are ca obiectiv coordonarea metodologic a
activitilor de consiliere i orientare n carier a studenilor; b) Centrul de limbi strine;
c) Centrul de testare Xpert IT; d) Biroul studeni strini; e) Biroul programe comunitare
(ERASMUS).
Conducerile direciilor i departamentelor sunt propuse de ctre rector dintre membrii
comunitii academice, pe baza rezultatelor meritorii obinute n activitatea profesional i
managerial, care sunt supuse aprobrii Senatului i se finalizeaz prin decizia rectorului
Universitii.
Direciile i departamentele sunt conduse de directori, care administreaz resursele
interne ale Universitii (umane, materiale i tiinifice), pe baza planurilor de activitate
aprobate i raporteaz periodic Senatului i rectorului.
COD:MC-04/PAG: 50
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Comisii:
Comisia pentru evaluarea i asigurarea calitii elaboreaz propuneri pentru
mbuntirea calitii educaiei, coordoneaz aplicarea procedurilor i metodologiilor de
evaluare i asigurare a calitii, aprobate de Senatul Universitii, coopereaz cu ageniile
specializate, elaboreaz anual un raport despre calitatea educaiei n Universitate.
Comisia pentru nvmnt urmrete ndeplinirea standardelor de calitate n
procesul educaional i avanseaz propuneri pentru mbuntirea acestui proces.
Comisia pentru etic universitar rspunde de elaborarea documentaiei cu privire
la etica i deontologia personalului didactic i a cercettorilor tiinifici.
Comisia de audit intern a calitii rspunde de auditarea activitilor educaionale i
de cercetare tiinific.
Comisia pentru cercetare tiinific.
Comisia pentru probleme studeneti.
Comisia pentru avizarea concursurilor didactice i acordarea titlurilor onorifice.
Comisia pentru reglementri interne i incompatibiliti.
Comisiile asigur un control activ al activitilor desfurate n cadrul Universitii.
Activitatea lor este monitorizat i evaluat de Senatul universitar pe baza planurilor i
programelor de aciune.
c) Subsistemul decizional
Conducerea Universitii este asigurat de organisme deliberative, executive i
consultative:
Organismele deliberativ decizionale ale USH sunt: Senatul universitar, Consiliul de
administraie, consiliile facultilor, care aprob strategiile i politicile manageriale.
Organismele executiv operative: rectorul, preedintele Consiliului de administraie,
decanii, directorii departamentelor de studii, directorul Institutului central de cercetare.
Organismele consultative sunt formate din reprezentani ai mediului economic i
personaliti din mediul academic, cultural i profesional extern.
Senatul Universitii, constituit prin alegeri democratice, adopt prin vot cu majoritate
simpl, strategii si politici realiste i orientate spre viitor cu privire la conducerea academic i
asigurarea calitii nvrii, predrii, evalurii i cercetrii tiinifice. Senatul universitar
cuprinde cadre didactice alese, personaliti academice, studeni i alii. Senatul garanteaz
autonomia universitar i libertatea academic, stabilete strategia de dezvoltare a
Universitii, aprob i modific aceast strategie i altele, conform Cartei organizaiei.
Consiliul de administraie este, alturi de Senatul universitar, cea mai nalt structur de
conducere decizional i deliberativ la nivelul Universitii, care iniiaz, analizeaz i adopt
politicile i strategiile n domeniile economic, financiar i administrativ, organizeaz, administreaz,
ofer asisten i controleaz toat activitatea economico-financiar i patrimonial.
d) Subsistemul administrativ
Subsistemul administrativ asigur suportul activitilor academice, inclusiv a celor de
cercetare tiinific, prin interdependen organic cu structurile Fundaiei Romnia de Mine.
n cadrul subsistemului sunt cuprinse, din punctul de vedere al structurii organizatorice,
departamente i servicii suport pentru activitatea academic i de cercetare tiinific (resurse
umane, financiare, administrative etc.), ca i pentru studeni, crora li se asigur faciliti de
nvare (emisiuni cu caracter didactic la TVH2.0, consultaii publicate n Opinia Naional,
biblioteci etc.), de cazare i mas (cmine i cantine) i pentru desfurarea altor activiti
COD:MC-04/PAG: 51
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
sociale-culturale i sportive (cluburi, o baz sportiv multifuncional de excepie etc.).

Deciziile asupra activitilor administrative au acelai traseu ca i cele academice, iar
personalul este selectat pe baz de examinare, competene i etic profesional. Evaluarea
acestei activiti este efectuat de ctre Consiliul de administraie i Senatul Universitii.
e) Subsistemul informaional i de control
Universitatea deine n proprietate un numr de peste 6.000 calculatoare de ultim
generaie legate n reea i o platform informatic Blackboard, toate integrate ntr-un sistem
informaional UMS. Acest sistem asigur rapiditate n adoptarea deciziilor i o bun
funcionare a subsistemului informaional i de control al activitilor.
Toate hotrrile consiliilor facultilor se transmit cu operativitate Senatului universitar,
departamentelor, altor servicii administrative i toate deciziile rectorului, precum i hotrrile
Senatului se transmit cu aceeai operativitate facultilor i celorlalte structuri ale comunitii
academice, astfel ca acestea s ajung la fiecare membru al comunitii. n aceast activitate
un rol important l au Secretariatul general i secretariatele facultilor.
Procesul de control managerial este realizat de rector, de decani i de directorii
departamentelor i ai celorlalte servicii administrative, prin prghiile de control existente,
respectiv: consilii i comisii, care lucreaz pe baza planurilor i programelor anuale aprobate.
COD:MC-04/PAG: 52
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
CAPITOLUL V
RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI
5.1. ANGAJAMENTUL MANAGEMENTULUI

Managementul de la cel mai nalt nivel este reprezentat de rector, care se angajeaz s
asigure funcionarea eficient a SMC implementat n organizaie, respectiv dezvoltarea
sistemului i mbuntirea continu a eficacitii sale, prin:
a) asigurarea i comunicarea ctre toi angajaii a Declaraiei rectorului n domeniul
calitii i politicii organizaiei referitoare la calitate;
b) asigurarea resurselor materiale i umane, necesare realizrii obiectivelor referitoare
la calitate;
c) comunicarea n cadrul organizaiei a importanei satisfacerii cerinelor clienilor,
precum i a cerinelor legale i reglementare aplicabile pentru serviciile educaionale prestate;
d) stabilirea politicii referitoare la calitate i a obiectivelor calitii;
e) conducerea eficient a analizelor efectuate de management.
Conducerea de la cel mai nalt nivel, conducerea executiv i ntreg corpul de cadre
didactice universitare, i demonstreaz angajamentul pentru dezvoltarea, implementarea i
mbuntirea eficienei Sistemului de management al calitii prin comunicarea n cadrul
fiecrei faculti, precum i a fiecrei structuri administrative, a importanei satisfacerii
cerinelor clienilor, a cerinelor legislaiei i reglementrilor n vigoare aplicabile.
n acest scop, conducerea Universitii i respectiv a facultilor, a stabilit politica i
obiectivele n domeniul calitii, indicatorii calitii asociai obiectivelor i nsoii de valori
int, precum i aciunile necesare realizrii obiectivelor stabilite.
Prin planificarea SMC, facultatea are posibilitatea organizrii i desfurrii activitilor
menite s identifice punctele tari i punctele slabe ale organizaiei precum i oportunitile de
dezvoltare i resursele existente astfel nct s se asigure satisfacerea cerinelor standardului i
integritatea SMC. Planificarea SMC a inclus procesele, documentele, resursele, structura
organizatoric i infrastructura.
Politica referitoare la calitate i obiectivele calitii, precum i etapele de organizare a
SMC, de planificare a resurselor i de evaluare a eficacitii sistemului se stabilesc n
urmtoarea succesiune:
a) etapele procesului de documentare, implementare i meninere a politicii n domeniul
calitii, a obiectivelor calitii i a responsabilitilor aferente acestui proces;
b) etapele de identificare, planificare i alocare a resurselor necesare documentrii,
implementrii i meninerii politicii i obiectivelor calitii;
c) etapele de definire i alocare a responsabilitilor i autoritilor pentru personalul
care conduce, verific i execut activiti cu impact asupra calitii serviciului prestat;
d) etapa referitoare la procesul de analiz a managementului.
COD:MC-04/PAG: 53
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
5.2. POLITICA REFERITOARE LA CALITATE

Rectorul stabilete politica referitoare la calitate cu obiectivul de a conduce
Universitatea spre mbuntirea performanelor sale.
Politica de calitate stabilit de rector include i angajamentele acestuia c va respecta
cerinele i reglementrile din domeniul propriu de activitate al calitii (care este n vigoare)
i, deopotriv, c va urmri permanent mbuntirea SMC.
n condiiile stabilirii politicii referitoare la calitate, managementul de la cel mai nalt
nivel trebuie s in cont de urmtoarele:
a) nivelul i tipul mbuntirilor necesare pentru atingerea performanelor de ctre
organizaie;
b) nivelul ateptat al satisfaciei clienilor;
c) dezvoltarea n perspectiv a organizaiei;
d) resursele necesare pentru a ndeplini cerinele standardului SR EN ISO 9001-2008;
e) contribuia potenial a angajatorilor, a mediului socio-economic, n general, la
succesul Universitii.
Politica privind calitatea formulat n Declaraia rectorului cu privire la calitatea
serviciilor oferite de Universitate, vrea s asigure c: politica promovat de organizaie este
adecvat scopului declarat; include un angajament pentru satisfacerea cerinelor i
mbuntirea continu a SMC; asigur un cadru corespunztor pentru stabilirea i analiza
obiectivelor calitii; este neleas i comunicat tuturor membrilor organizaiei; este
analizat permanent i adecvat noilor evoluii n planul educaiei i cercetrii tiinifice din
ar i din strintate.
Orientarea general a Universitii privind calitatea revine managerului de la cel mai
nalt nivel, care trebuie s se asigure c serviciile realizate de organizaie sunt n acord cu
exigenele clienilor i permanent adecvate creterii satisfaciei acestora.
Punerea n practic a orientrii generale privind calitatea presupune asumarea i
ndeplinirea urmtoarelor obiective:
a) mbuntirea competenelor i abilitilor absolvenilor Universitii prin proiectarea
i realizarea unor programe de studii care s in seama de schimbrile care se produc n
societatea romneasc i n lume;
b) acordarea unei atenii sporite cercetrii tiinifice realizate de cadre didactice,
studeni i masteranzi i persoane interesate, ndeosebi pe latura realizrii de proiecte i
parteneriate tiinifice cu organizaii academice i tiinifice din ar i din strintate;
c) atragerea firmelor angajatoare la dezvoltarea unor parteneriate cu Universitatea
pentru mbuntirea programelor de studii apte s vin n sprijinul clienilor i deopotriv
beneficiarului final al serviciilor educaionale-societatea;
d) asigurarea cadrului organizatoric i mijloacelor necesare participrii efective a
studenilor la programele de cercetare tiinific;
e) evaluarea permanent a gradului de satisfacie al studenilor i masteranzilor fa de
oferta educaional i gradul lor de implicare n soluionarea unor aspecte privind procesul
educaional i cercetarea tiinific;
f) evaluarea gradului de satisfacie a personalului didactic i eficiena activitii prestate;
g) evaluarea satisfaciei angajatorilor fa de nivelul de pregtire profesional a
absolvenilor i modul lor de implicare n elaborarea i aplicarea programelor educaionale.
Politica referitoare la calitate, fixat prin Declaraia rectorului, face parte integrant din
politica general a Universitii i este n deplin concordan cu aceasta.
COD:MC-04/PAG: 54
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Politica referitoare la calitate este adus la cunotina ntregului personal prin afiare la
toate facultile i departamentele n locurile cele mai vizibile i prin stagii de instruire.
nelegerea i implementarea politicii cu privire la calitate este analizat anual la nivelul
ntregii organizaii pentru reactualizarea i adecvarea ei continu, n raport de schimbrile
generate de dinamica dezvoltrii societii i organizaiei.
Gradul de nelegere i implementare a politicii referitoare la calitate este verificat de
organisme specializate: Comisia pentru evaluarea i asigurarea calitii (CEAC),
Departamentul pentru managementul calitii (DMC), Comisia pentru etic universitar
(CEU), Comisia de audit intern al calitii.
5.3. ORIENTAREA SPRE CLIENT
n cadrul Universitii Spiru Haret, clientul se definete astfel:
a) studentul;
b) candidatul;
c) agentul economic.
Pentru a se asigura c cerinele clientului sunt determinate i satisfcute n scopul
creterii satisfaciei acestuia, conducerea de la cel mai nalt nivel:
a) organizeaz activitatea de identificare i analiz a cerinelor clienilor;
b) identific procesele de comunicare cu clientul;
c) organizeaz activitile necesare demonstrrii capabilitii organizaiei de a rspunde
cerinelor clientului;
d) organizeaz activitatea de msurare a percepiei clientului privind satisfacerea
cerinelor sale.
Aceast strategie de orientare ctre client este evideniat i reglementat prin regulile
prevzute n Carta USH, i procedurile: Procesul educaional centrat pe student,
cod PO(S)-03, Calitatea planului de nvmnt, cod PO(I)-02, Calitatea fiei disciplinei/
programe analitice, cod PO(I)-03.
n cadrul proceselor referitoare la relaia cu clienii sunt identificate cerinele acestora,
iar prin controlul efectuat asupra proceselor ulterioare se asigur satisfacerea cerinelor lor.
Principalele procese referitoare la orientarea ctre client sunt:
a) identificarea clienilor i clasificarea lor pe categorii;
b) definirea pieelor pe care concureaz organizaia;
c) identificarea i evaluarea competiiilor de pia;
d) determinarea caracteristicilor cheie ale produselor/serviciilor i a valorii lor relative
pentru clieni;
e) identificarea oportunitilor, punctelor slabe i a avantajelor competiiei/competiiilor
viitoare.
Managementul de la cel mai nalt nivel al Universitii acord o importan deosebit
cerinelor studenilor i mai ales ndeplinirii acestora, n acord cu legislaia n vigoare.
Cerinele sunt mai nti identificate i analizate n cadrul procesului de planificare a
realizrii produsului i proceselor referitoare la relaia cu clienii, potrivit procedurilor:
Evaluarea satisfaciei studenilor, cod P0(S)-19, Rezolvarea reclamaiilor i sesizrilor, cod
PO(S)-10, Evaluarea satisfaciei absolvenilor, cod PO(S)-20.
n urma analizei cerinelor formulate de clieni, managementul de la cel mai nalt nivel i
responsabilii cu managementul calitii de la alte niveluri stabilesc msuri necesare satisfaciei
cerinelor justificate i n conformitate cu legea.
Pe un plan general, identificarea i cunoaterea cerinelor societii romneti precum i pe
cele ale altor societi n vederea satisfacerii exigenelor clienilor, stau la baza funcionrii SMC.
COD:MC-04/PAG: 55
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
5.4. PLANIFICAREA SMC

Planificarea SMC este efectuat n scopul ndeplinirii cerinelor legate de managementul
proceselor i a obiectivelor calitii precum i pentru integrarea sistemului de management al
calitii n sistemul de management strategic al Universitii.
Pentru asigurarea controlului i mbuntirii continue a eficienei proceselor din USH,
planificarea SMC are n vedere:
a) actualizarea documentelor SMC, conform procedurii generale de elaborare,
aprobare, gestionare i control a documentelor sistemului de management al calitii;
b) instruirea personalului Universitii privind continua mbuntire a SMC, conform
procedurii specifice Instruire i perfecionare personal, cod PO(I)-01;
c) evaluarea programelor de studii i disciplinelor universitare, conform procedurilor
specifice: Calitatea programelor de studii, cod PO(I)-01, Calitatea planului de nvmnt, cod
PO(I)-02, Calitatea fiei disciplinei/programei analitice, cod PO(I)-03, Autoevaluarea
programelor de studii de licen, cod PO(I)-12, Autoevaluarea programelor de studii de
masterat, cod PO(I)-10, Calitatea cursului i manualului, cod PO(I)-04;
d) auditarea calitii, conform procedurii Auditul intern al calitii, cod PS-11;
e) analizarea SMC efectuat de management, conform procedurii specifice.
Planificarea SMC necesit urmtoarele activiti:
a) planificarea proceselor;
b) planificarea resurselor umane;
c) planificarea resurselor materiale;
d) planificarea mentenanei;
e) planificarea infrastructurii;
f) planificarea relaiilor cu clienii;
g) planificarea proiectrii serviciului/ serviciilor;
h) planificarea proceselor de monitorizare i msurare;
i) planificarea EMM;
j) planificarea fluxului informaional intern;
k) planificarea auditurilor interne;
l) planificarea proceselor de analiz i mbuntire.
n faza de planificare se analizeaz situaia existent, se stabilesc prioritile de abordare
i se elaboreaz planul de mbuntire. Toate planificrile sunt analizate n Comisia de
evaluare i asigurare a calitii i supuse spre aprobare Senatului Universitii, conform
procedurii Identificarea proceselor, cod PS-10.
5.5. RESPONSABILITATE, AUTORITATE I COMUNICARE
5.5.1. Responsabilitate i autoritate
Universitatea a implementat i face demersurile necesare pentru certificarea Sistemului
de management al calitii conform cu SR EN ISO 9001:2008, a crui funcionare eficient i
mbuntire este responsabilitatea managementului de la cel mai nalt nivel.
Structura organizatoric a Universitii este documentat n organigrama prezentat la
Figura nr. 1, precum i n fiele posturilor.
Realizarea calitii se obine cu participarea ntregului personal, atribuiile i
responsabilitile privind calitatea fiind stabilite la nivel de departament i n funcie de
documentele ce descriu structura organizatoric.
COD:MC-04/PAG: 56
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Responsabilitile referitoare la coordonarea activitilor n Universitate sunt stabilite n

Carta Universitii, Regulamentul intern al organizaiei i fiele posturilor.
Autoritatea i responsabilitile managementului de la cel mai nalt nivel al USH precum
i ale altor structuri manageriale sunt stabilite pe baza Organigramei Universitii i sunt
cuprinse n fiele posturilor. La nceputul fiecrui an universitar, Senatul dezbate, analizeaz
i ia hotrri cu privire la distribuia responsabilitilor, care sunt realizate, aprobate i
comunicate ntregului personal al Universitii.
Responsabilitile structurilor specializate privind calitatea, sunt precizate n
regulamentele de funcionare, respectiv n fia postului, i sunt comunicate prin decizii de
numire.
Analiza efectuat de management se realizeaz anual i ori de cte ori se consider necesar,
la nivel de faculti (de ctre Consiliul facultii) i la nivel de Universitate (de ctre Senat).
Structurile manageriale care efectueaz analize sunt obligate s identifice i s
nregistreze problemele relative la serviciu sau proces i s gseasc i s aplice msuri
adecvate cu caracter preventiv pentru prentmpinarea apariiei nonconformitilor sau pentru
a ine sub control serviciul/procesul neconform identificat pn la corectarea neconformitii.
Responsabilitile privind calitatea pentru toate categoriile de personal sunt precizate n
fia postului. Metodologia de ntocmire a fiei postului, cod M-9, documenteaz procesul de
elaborare i actualizare a fiei postului.
5.5.2. Reprezentantul managementului
Rectorul a numit ca reprezentant al managementului pentru calitate pe directorul
Departamentului pentru managementul calitii, care are calitatea i autoritatea pentru:
a) a asigura ca n organizaie s fie implementat, instituit i meninut n stare de
funcionare activ un Sistem de management al calitii, n conformitate cu
SR EN ISO 9001-2008;
b) a asigura c procesele necesare SMC sunt stabilite, implementate i meninute;
c) a informa sistematic managementul de la cel mai nalt nivel al Universitii despre
funcionarea SMC i despre orice necesitate de mbuntire;
d) a asigura c n cadrul organizaiei este promovat contientizarea cerinelor clientului,
prin cunoaterea i nsuirea obiectivelor organizaiei de ctre tot personalul acesteia,
conceput ca o activitate continu, care se dezvolt pe baza unor metode i mijloace necesare
atingerii acestui obiectiv;
e) a asigura o colaborare eficient cu organismele externe de certificare.
Responsabilitatea general a managementului calitii este de a asigura c activitile
tuturor compartimentelor sunt conforme cu Manualul calitii i cu procedurile de sistem i
operaionale asociate.
5.5.3. Comunicarea intern
Rectorul Universitii Spiru Haret poart rspunderea pentru crearea unui sistem adecvat
de comunicare intern. Comunicarea intern este reglementat prin procedura Calitatea
procesului de comunicare intern, cod PS-12.
Toate hotrrile Senatului sunt identificate prin antetul rectoratului, numerotare i
datare; ele sunt transmise tuturor compartimentelor Universitii. Pentru conformitate, aceste
documente sunt semnate de rectorul Universitii. Decanii rspund de transmiterea hotrrilor
Senatului ctre departamente.
COD:MC-04/PAG: 57
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Toate documentele SMC se difuzeaz n mod controlat, conform procedurii Elaborarea,

aprobarea, gestionarea i controlul documentelor SMC, cod PS-01. Pentru comunicarea
hotrrilor, dispoziiilor i a altor informaii care se refer la eficacitatea sistemului de
management al calitii ctre persoanele implicate este responsabil Departamentul pentru
managementul calitii.
Comunicarea intern se obine prin:
a) transmiterea de documente scrise (dispoziii, note, procese-verbale, rapoarte
periodice, circulare etc.);
b) edine de informare i instruire a personalului;
c) afiare electronic sau la avizierele Universitii.
Coninutul comunicrii poate fi difereniat n raport de cerinele structurilor manageriale
i situaiile sau condiiile care pot aprea.
Comunicarea, n esena ei, asigur informarea angajailor cu privire la politica privind
calitatea n organizaie, schimbrile semnificative care au loc n legislaie, relaia cu
partenerii, evoluia pe piaa muncii, atitudinea angajatorilor .a.
5.6. ANALIZA EFECTUAT DE MANAGEMENT
5.6.1. Generaliti
Managementul de la cel mai nalt nivel efectueaz sistematic analize pentru a evalua
eficiena SMC i a stimula dezvoltarea de proiecte de mbuntire continu a proceselor din
Universitate.
Analiza SMC se efectueaz de management pe baza procedurilor de sistem i
operaionale potrivit obiectivelor urmrite.
Analiza SMC efectuat de management la nivel de Universitate se face anual, dup
finalizarea auditurilor interne, naintea auditului extern de supraveghere sau, ori de cte ori
este necesar, la propunerea rectorului sau a responsabilului cu calitatea desemnat de rector.
Analiza SMC efectuat de management la nivel de facultate/ institut sau centru de
cercetare/ departament se face anual, la finalizarea auditului intern sau ori de cte ori este
necesar, dup caz.
Analiza este efectuat asupra urmtoarelor aspecte:
a) rezultatele auditurilor interne i/sau externe;
b) date referitoare la msurarea proceselor;
c) propuneri de mbuntire, modificri etc.;
d) cerine de instruire;
e) stadiul aciunilor corective i preventive;
f) stadiul aplicrii planului de aciuni stabilit la analiza de management anterioar.
5.6.2. Elemente de intrare ale analizei
nainte de analiza anual a managementului calitii la nivel de organizaie, se ntocmete
Raportul preliminar pentru analiza efectuat de management, folosind ca date de intrare:
a) stadiul implementrii SMC;
b) raport asupra costurilor calitii;
c) situaia reclamaiilor cu privire la procesul didactic;
d) situaia evalurilor specializrilor i disciplinelor universitare;
e) stadiul implementrii deciziilor i hotrrilor luate la reuniunile anterioare.
COD:MC-04/PAG: 58
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Elementele de intrare, n baza crora responsabilul cu managementul calitii (RMC)

ntocmete raportul analizei efectuate de management, includ informaii referitoare la:
a) rezultatele auditurilor interne i/sau externe;
b) feedback-ul de la client;
c) funcionarea proceselor i conformitatea serviciilor cu cerinele stabilite;
d) stadiul aciunilor corective/preventive;
e) aciuni de urmrire de la analizele de management anterioare;
f) schimbri care ar putea s influeneze SMC;
g) recomandri pentru mbuntire;
h) rezultatele tratrii reclamaiilor i sesizrilor clienilor;
i) informaii referitoare la clieni, concuren, pia;
j) informaii referitoare la modificri ale legislaiei i reglementrilor n vigoare;
k) rezultatele conformrii cu cerinele n vigoare privind protecia muncii, sntatea i
securitatea muncii.
Raportul preliminar pentru analiza efectuat de management la nivel de universitate
utilizeaz ca date de intrare nregistrrile analizei de management la nivel de faculti,
consemnate n rapoartele de reuniune ale analizei efectuate de management i planurile de
mbuntire i alte informaii furnizate de responsabilii de procese, de auditurile externe etc.
5.6.3. Elemente de ieire ale analizei
Datele de ieire sunt deciziile i hotrrile edinelor de analiz a managementului
calitii la nivel de Universitate, facultate, departament.
n urma acestora, se ntocmete planul de mbuntire a managementului calitii pe baza
analizei efectuate de management, propunerilor, sugestiilor i/sau recomandrilor acestuia.
Planurile de mbuntire se difuzeaz n mod controlat la persoanele implicate.
Responsabilii managementului calitii rspund de gestionarea documentelor i de
consemnarea ndeplinirii aciunilor propuse.
Elementele de ieire ale analizei efectuate de management includ decizii, msuri i
aciuni referitoare la:
a) mbuntirea eficacitii SMC i a proceselor sale;
b) mbuntirea furnizrii serviciilor n raport cu cerinele clienilor;
c) necesitatea asigurrii de resurse.
Rezultatele analizei se consemneaz ntr-un proces-verbal care include i msurile de
remediere a neconforimitilor precum i responsabilitile aferente.
COD:MC-04/PAG: 59

SR EN ISO 9001:2008
EDIIA 4
CAPITOLUL VI
MANAGEMENTUL RESURSELOR
6.1. ASIGURAREA RESURSELOR

USH dezvolt politica de alocare a resurselor necesare meninerii i mbuntirii SMC.
Alocarea resurselor se regsete n Planul de investiii, Carta Universitii i n Lista
mijloacelor fixe i a obiectelor de inventar. Necesarul de resurse i alocarea acestora se
stabilesc de ctre Direcia general administrativ i Direcia economic.
Identificarea resurselor pentru planificarea, operarea, controlul i mbuntirea
proceselor din cadrul facultilor i departamentelor Universitii intr n atribuiile fiecrui
decan i director de departament.
Resursele necesare meninerii i mbuntirii SMC pot fi:
a) umane;
b) materiale (echipamente, dotri etc.);
c) cldiri, depozite, spaii de lucru, sedii de faculti i institute de cercetare etc.;
d) documentare(documentaii tiinifice, tehnice, legislative etc.);
e) financiare
6.2. ASIGURAREA RESURSELOR UMANE
6.2.1. Generaliti
Managementul de la cel mai nalt nivel al USH se preocup pentru asigurarea de resurse
umane (cadre didactice i personal administrativ) cu competene i abiliti adecvate
activitilor prestate.
Adecvarea resurselor pentru realizarea obiectivelor managementului calitii este
discutat de conducerea Universitii, care adopt msuri corespunztoare n procesul
analizelor efectuate de management.
n raport de concluziile analizelor, n cursul fiecrui an, din bugetul de venituri i cheltuieli
al organizaiei se aloc sumele necesare pentru susinerea politicilor de calitate, care prevede:
a) asigurarea laboratoarelor cu echipamente i instrumente de ultim generaie, a slilor
de seminar precum i a celor destinate examinrii computerizate a cunotinelor;
b) asigurarea cu personal instruit pentru activiti din domeniul calitii;
c) asigurarea cu personal calificat pentru auditurile interne ale calitii;
d) asigurarea standardelor i reglementrilor naionale i internaionale cu privire la
educaie i cercetare.
Personalul este selectat i angajat pe baza unor evaluri ce au n vedere criterii bine
definite. Sunt efectuate, de asemenea, evaluri periodice ale activitii angajailor.
COD:MC-04/PAG: 60
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
6.2.2. Competen, contientizare i instruire

Nivelul de competen cerut de Fia postului se asigur prin angajarea/ promovarea
personalului didactic i administrativ prin concurs, conform Cartei Universitii i a legislaiei
n vigoare.
Instruirea personalului didactic se face i la nivel individual, conform normei din statul
de funcii, precum i prin participarea la cursuri, conferine, simpozioane etc. organizate de
alte instituii.
Instruirea personalului include:
a) instruirea specific necesar executrii prompte i eficace a atribuiilor;
b) instruirea general necesar mbuntirii nivelului cunotinelor referitoare la calitate.
La Universitatea Spiru Haret, DMC i CEAC au responsabilitatea instruirii ntregului
personal n domeniul managementului calitii. Instruirea i perfecionarea personalului, are
ca obiective achiziia de cunotine i formarea de deprinderi pentru implementarea SMC
(conform standardelor de referin) i pentru realizarea obiectivelor calitii.
DMC i CEAC gestioneaz nregistrri adecvate referitoare la studii, instruire, abiliti i
experien pentru responsabilii cu calitatea (RC) i auditorii interni ai SMC.
Personalul care efectueaz activiti n domeniul calitii, influennd astfel calitatea
serviciului prestat, trebuie s fie competent din punct de vedere al studiilor, instruirii, abilitii
i experienei. Contientizarea personalului cu privire la impactul muncii sale asupra calitii
serviciului prestat impune reguli i responsabiliti referitoare la:
a) modalitile de determinare a competenei i de asigurare a instruirii i contientizrii
personalului;
b) identificarea necesitilor de instruire prin: analiza fielor postului; analiza
obiectivelor calitii la nivelul organizaiei; analiza rezultatelor auditurilor interne; analiza
programelor de aciuni corective i preventive; analiza deciziilor conducerii; planificarea
procesului de instruire; realizarea procesului de instruire; evaluarea procesului de instruire;
analiza performanelor.
6.3. ASIGURAREA INFRASTRUCTURII
Pentru derularea n bune condiii a activitilor didactice i de cercetare, USH dispune
de o infrastructur adecvat: cldiri, spaii de lucru i utiliti asociate, echipamente hardware
i software pentru laboratoare, baze de cercetare, secretariate i servicii suport, cum sunt cele
desfurate de biblioteca universitar, serviciul de aprovizionare, serviciile de mentenan,
serviciile pentru problemele studeneti.
Partea din infrastructur reprezentat de spaiile de nvmnt ale Universitii este
inut sub control prin Utilizarea spaiilor destinate procesului didactic, conform prevederilor
Regulamentului de ordine interioar, cod R01.
Directorul administrativ, la nceputul fiecrui an, procedeaz la realizarea unui plan de
ntreinere i mentenan.
Operaiile periodice de ntreinere(lunare, semestriale), sunt nregistrate i se ine
evidena lor ntr-un Registru de eviden.
Operaiile obinuite de ntreinere sunt realizate de echipe formate din personalul intern,
iar altele de specialiti din afara organizaiei.
USH a identificat, a asigurat i meninut infrastructura de care au nevoie facultile,
direct responsabile pentru calitatea produsului i realizarea i conformitii cu cerinele
clientului, dup cum sunt prevzute i n procedura Evaluarea intern a platformei electronice
utilizate n Universitate, cod PO(S)-07.
COD:MC-04/PAG: 61
SR EN ISO 9001:2008
Rector/ Decan
Director
departament

Stabilirea necesitilor de
perfecionare i contientizare
EDIIA 4
Analiza cerinelor postului

Analiza obiectivelor Universitii i ale
facultii
Rezultatele auditurilor interne i ale
programelor de aciuni corective i preventive
Analiza rezultatelor evalurii personalului
Analiza indicatorilor de finanare
Regulament de ocupare a posturilor
didactice
Rector/Decan
Director
departament
Stabilirea strategiei
de perfecionare i contientizare
i a resurselor necesare
Cadru didactic
Director
departament
Realizarea perfecionrii
i contientizrii
Fia individual de evaluare a activitii

anuale
Registrul de perfecionare a personalului
auxiliar
Rector/Decan
RMC
Director
departament
Evaluarea performanelor
personalului i comunicarea
rezultatelor
Fia individual de evaluare a activitii

anuale
Evidena punctajului final
Fia individual de evaluare personal
auxiliar,
Raport anual rector
Rector
Director
departament
Asigurarea personalului competent
Dosarul de concurs
Regulamentul pentru ocuparea posturilor
didactice la nivelul facultii
Resurse disponibile
Forme de perfecionare
Figura nr. 9. Infrastructura facultii necesar realizrii conformitii cu cerinele clientului
6.4. ASIGURAREA MEDIULUI DE LUCRU

USH determin i asigur mediul de lucru necesar pentru a realiza conformitatea cu
cerinele specificate ale serviciului. Condiiile de sntate i securitate la locul de munc sunt
prevzute n instruciunile de securitate i sntate la locul n munc pe fiecare activitate.
Planificarea mediului de lucru este determinat i controlat conform reglementrilor i
legislaiei n domeniul proteciei muncii n vigoare, aplicabile.
Mediul de lucru are o influen pozitiv asupra motivrii, performanelor i satisfaciei
angajailor, motiv pentru care se urmrete asigurarea condiiilor adecvate de mediu n cadrul
structurilor Universitii (faculti, departamente, centre de cercetare etc.)
n Universitate sunt ntreprinse msuri pentru asigurarea condiiilor adecvate derulrii
proceselor. Autorizaiile de funcionare sunt inute sub control prin Lista autorizaiilor de
funcionare, cuprinse n Dosarul cu autorizri, din cadrul Direciei generale administrative.
Asigurarea calitii mediului de lucru este documentat n Regulamentul de ordine
interioar a Universitii.
COD:MC-04/PAG: 62
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
CAPITOLUL VII
REALIZAREA PRODUSULUI
7.1. PLANIFICAREA
USH planific i dezvolt procesele necesare realizrii produsului.
Planificarea realizrii produsului este compatibil cu cerinele reclamate de celelalte
procese ale SMC-ului.
La planificarea realizrii produsului organizaia are n vedere, dup caz, urmtoarele:
a) obiectivele calitii i cerinele pentru produs;
b) necesitatea de a stabili procese i documente i de a aloca resurse specifice
produsului.
c) activitile cerute de verificare, validare, monitorizare, inspecie i ncercare specifice
calitii produsului.
Pe baza politicii i obiectivelor calitii, anual, managementul de la cel mai nalt nivel al
Universitii planific i dezvolt programe educaionale care s fie compatibile cu cerinele
societii i cu resursele disponibile.
Planificarea iniierii i dezvoltrii de programe educaionale eficiente i adecvate
cerinelor are la baz Planul strategic al Universitii.
Etapele planificrii dezvoltrii de programe educaionale includ:
a) stabilirea cerinelor referitoare la competenele profesionale;
b) stabilirea resurselor necesare;
c) proiectarea specializrii universitare;
d) derularea procesului didactic;
e) promovarea i absolvirea.
Documentele suport: Regulament pentru ntocmirea statelor de funcii ale personalului
didactic i stabilirea normei didactice, cod R-15; Metodologia privind admiterea, cod M-21;
procedurile: Calitatea statului de funcii, cod PO(R)-01; Activitatea de practic pedagogic,
cod PO(S)-02; Realizarea materialelor didactice, cod PO(S)-04.
7.2. PROCESE REFERITOARE LA RELAIA CU CLIENTUL
n condiiile orientrii ctre client a managementului calitii, procesele referitoare la
relaia cu clientul urmresc:
a) identificarea cerinelor i evaluarea satisfaciei clienilor, conform procedurilor:
Evaluarea satisfaciei studenilor, cod PO(S)-19; Evaluarea satisfaciei absolvenilor, cod
PO(S)-20; Evaluarea satisfaciei angajatorilor, cod PO(S)-21.
b) analiza cerinelor n scopul determinrii capabilitii Universitii de a le satisface.
c) tratarea reclamaiilor clientului conform procedurii Rezolvarea reclamaiilor i
sesizrilor, cod PO(S)-10;
d) Comunicarea cu clientul conform procedurilor: Calitatea procesului de comunicare
intern, cod PS-12 i Accesul la informaii de interes public, cod PS-13.
COD:MC-04/PAG: 63
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Baza documentar a cerinelor generale i specifice ale programelor educaionale o

constituie:
a) documentaia de referin a Manualului de management al calitii;
b) codul USH de asigurare a calitii;
c) lista de indicatori de calitate, elaborat de MEN;
d) Carta alb a educaiei i instruirii, Comunitatea European, adoptat la Conferina de
la Bruxelles din 1996;
e) declaraia comun a minitrilor educaiei din Europa, adoptat la Conferina de la
Bologna din 1999.
ntregul traseu al procesului educaional este susinut de procese specifice care confer o
evoluie conform standardelor ISO, legislaiei naionale i europene n materie de nvmnt
i exigenelor clienilor i angajatorilor.
n esen, procesele referitoare la relaia cu clientul urmresc identificarea cerinelor cu
privire la educaie i cercetare dezvoltare
USH are un proces specific bine definit pentru analiza cerinelor de colarizare anual.
Stabilirea cifrei de colarizare se realizeaz potrivit reglementrilor legale n vigoare i
documentelor interne.
Oferta de programe de studii a Universitii este prezentat n Ghidul de studii, cod G-09.
Identificarea cerinelor referitoare la serviciile de educaie i cercetare se realizeaz n
conformitate cu procedurile specifice aplicabile, la fel ca i analiza cerinelor referitoare la produs.
Procesul de nvmnt la Universitatea Spiru Haret este dimensionat n raport de cifra
de colarizare anual, aprobat de MEN i ARACIS. n relaie cu acestea, n USH se
garanteaz existena resurselor interne necesare acreditrilor/ autorizrilor aferente precum i
conformitatea cu standardele minimale de autorizare /acreditare, care se obin pe baza
rezultatelor evalurilor de ctre comisiile ARACIS.
n urma publicrii Hotrrii de Guvern, cifrele de colarizare reprezint baza legal a
organizrii i funcionrii programelor de studii de licen i de masterat ale Universitii.
7.3. PROIECTARE I DEZVOLTARE
Programele educaionale oferite de USH vizeaz asigurarea specializrii universitare,
proces de nvmnt prin care se dobndesc competenele necesare practicrii unei activiti
complexe i specifice, cerute de societatea romneasc i mediul socio-economic, tiinific,
internaional.
Planul de nvmnt pentru o specializare universitar se elaboreaz n raport de
reglementrile naionale i cerinele clienilor i ale societii, avndu-se n vedere proiectarea,
verificarea, modificarea i aprobarea acestuia, n conformitate cu procedurile: Calitatea
programelor de studiu, cod PO(I)-01; Calitatea planului de nvmnt, cod PO(I)-02;
Calitatea fiei disciplinei/programei analitice, cod PO(I)-03; Calitatea cursului i manualului,
cod PO(I)-04.
Datele de intrare necesare pentru iniierea procesului de proiectare/ parcurgere a etapelor
de dezvoltare a unei specializri universitare rezult n urma analizelor de management, a
studiilor preliminare privind cerinele clienilor i societii (grupuri int, parteneri sociali,
organizaii potenial angajatoare) i a capacitii Universitii de a le ndeplini.
Datele de ieire sunt reprezentate de: planul de nvmnt, fia disciplinei de studiu
(programa analitic) i ghidul de studii.
Verificarea/completarea planului de nvmnt se realizeaz prin difuzarea acestuia,
mpreun cu lista disciplinelor ctre directorii de departamente ce urmeaz s presteze
activiti n cadrul specializrii respective. Pe baza prelucrrii datelor primite de la
COD:MC-04/PAG: 64
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
departamentele implicate se depisteaz suprapunerile i lipsurile n raport cu obiectivele

specializrii. Echipa de lucru sub coordonarea directorului de departament stabilete i
opereaz modificrile necesare n planul de nvmnt.
Validarea planului de nvmnt are loc n edina Consiliului facultii/ departamentului i
apoi, n final, planul este naintat spre aprobare Senatului Universitii. Directorul de departament
rspunde de gestionarea Planului de nvmnt i a documentelor aferente.
Disciplina de studiu se proiecteaz conform procedurii specifice Disciplina universitar.
Directorul de departament numete un titular de disciplin, care are responsabilitatea pentru
proiectarea/dezvoltarea disciplinei universitare.
Validarea proiectrii se face prin evaluarea programului de studii, realizat conform
procedurilor specifice: Autoevaluarea programului de studii de masterat, cod PO(I)-10 i
Autoevaluarea programului de studii de licen, cod PO(I)-12.
n cazul n care, n urma evalurii specializrii, se constat neconformiti se iniiaz
aciuni corective/preventive i se reia procesul de proiectare specializare universitar.
Procesul de cercetare tiinific din Universitate se desfoar potrivit procedurilor:
Elaborarea strategiilor i a planurilor de cercetare tiinific, cod PO(C)-01; Elaborarea
Raportului de analiz anual i semestrial a rezultatelor tiinifice, cod PO(C)-02; Analiza
activitilor de cercetare tiinific la nivelul departamentului de studii/facultii, cod PO(C)-03;
Evaluarea i avizarea rezultatelor tiinifice, cod PO(C)-04; Redactarea raportului de evaluare
a cercetrii tiinifice, cod PO(C)-05.
Procesul de cercetare tiinific, potrivit procedurilor menionate, parcurge, de regul,
urmtoarele etape:
a) planificarea proiectrii i cercetrii (dezvoltrii);
b) identificarea elementelor de intrare ale proiectrii i cercetrii;
c) identificarea elementelor de ieire ale proiectrii i cercetrii;
d) analiza proiectrii i cercetrii;
e) verificarea proiectrii i cercetrii;
f) validarea proiectrii i cercetrii;
g) controlul modificrilor proiectrii i cercetrii (dezvoltrii).
Configuraia ntregului proces de proiectare i cercetare, precum i etapele pe care le
parcurge n condiiile aplicaiilor sunt descrise n procedurile mai sus amintite.
7.4. APROVIZIONARE
7.4.1. Procesul de aprovizionare
Aprovizionarea cu material didactic este o cerin important pentru asigurarea
desfurrii procesului de nvmnt din Universitate n conformitate cu exigenele actuale n
materie de educaie i deopotriv cu exigenele reclamate de clieni.
Conducerea managementului se preocup constant de aprovizionare, stabilind
responsabiliti pentru ntocmirea necesarului de materiale potrivit planurilor de achiziii.
Universitatea urmrete cu atenie i permanent s se asigure c:
a) produsele aprovizionate sunt conforme cu cerinele de aprovizionare specificate;
b) furnizorii sunt evaluai i selectai;
n procesul de investiii sunt urmrite aspectele de mai sus n scopul asigurrii
capabilitii organizaiei de a satisface cerinele studenilor.
Pentru a se asigura c produsele i serviciile achiziionate sunt conforme cu cerinele de
aprovizionare specificate, anual se evalueaz i selecteaz furnizorii, pe baza capabilitii
acestora de a furniza materiale i servicii necesare procesului didactic, n concordan cu
cerinele specificate i legislaia n vigoare.
COD:MC-04/PAG: 65
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Procesul de aprovizionare se desfoar sub un control riguros, n conformitate cu normele

privind achiziiile publice, astfel nct s fie asigurate condiiile ca numai produsele i serviciile
conforme cu necesitile i specificul activitii Universitii s fie comandate i achiziionate.
Direcia general administrativ documenteaz, iniiaz i realizeaz procesul de
aprovizionare cu materiale necesare desfurrii activitilor didactice din Universitatea
Spiru Haret. Sunt stabilite responsabiliti pentru ntocmirea Planului anual al necesarului de
materiale, selectarea furnizorilor, elaborarea i analiza referatelor de necesitate, achiziii,
recepie, distribuire materiale, monitorizare i mbuntire proces. Indicatorul de performan
al procesului, care este tendina descresctoare a ponderii materialelor achiziionate cu
neconformiti, este monitorizat i evaluat anual.
Lista furnizorilor de produse/servicii acceptai de Universitatea Spiru Haret se
actualizeaz semestrial. Criteriile de evaluare i selecie a acestora sunt menionate n caiete
de sarcini de atribuire.
7.5. PROCESE DE NVMNT I DE CERCETARE TIINIFIC;
PROCESE SUPORT
7.5.1. Controlul realizrii produsului i al furnizrii serviciului
Universitatea planific, desfoar, realizeaz i monitorizeaz procesele i serviciile n
condiii controlate. Documentele SMC asigur c:
a) sunt desemnate responsabilitile i autoritile pentru managementul proceselor de
nvmnt i de cercetare, n toate fazele lor de desfurare;
b) sunt disponibile informaiile i documentele necesare derulrii activitilor didactice
i de cercetare tiinific care sunt comunicate tuturor persoanelor implicate n aceste procese;
c) sunt controlate procesele suport de mentenan i servicii care asigur creterea
eficienei acestora.
Activitatea specific care se desfoar n structurile USH are o succesiune logic de
procese ce contribuie la realizarea proceselor de nvmnt i cercetare tiinific i
determin calitatea lor.
Scopul controlului proceselor este s asigure o metodologie prin care s se identifice i
s se planifice procesele de realizare a procesului de nvmnt i de cercetare tiinific, care
influeneaz direct calitatea, n vederea desfurrii n condiii controlate a acestora pentru a
se asigura c sunt satisfcute condiiile specificate.
Controlul proceselor se aplic la structurile USH n care se desfoar procese de
nvmnt i de cercetare.
Metodologia privind cadrul general de organizare i desfurare a admiterii la ciclul de
studii universitare de licen, cod M-01 documenteaz procesul de admitere (nscrierea
candidailor, derularea probelor de concurs) stabilind responsabilitile i cile de
mbuntire continu a calitii acestui proces.
Programarea procesului didactic se face pentru fiecare specializare pe baza Planului de
nvmnt, sub coordonarea facultii, de ctre departamentul de specialitate, n conformitate
cu orarul ntocmit i cu prevederile Regulamentului de iniiere, monotorizare i evaluare a
programelor de studii, cod R-35.
Datele de intrare n procesul didactic sunt notele obinute de candidaii admii, care
reflect nivelul pregtirii preuniversitare.
Derularea procesului didactic, cu specificarea condiiilor de desfurare a activitilor
didactice (curs, seminar, laborator, practic), este reglementat n procedura Calitatea
programelor de studii, cod PO(I)-01. Pe parcursul semestrului cadrul didactic ine evidena
activitii prestate i a activitilor de evaluare pe parcurs i/sau continue.
COD:MC-04/PAG: 66
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Promovarea i absolvirea este faza final a procesului de nvmnt. Procedura

Monitorizarea i evaluarea rezultatelor procesului educaional implementat pe platforma
Blackboard, cod PO(S)-06 i Regulament propriu privind organizarea i desfurarea
examenului de licen/diplom i disertaie, cod R-13, precizeaz responsabilitile,
modalitile i condiiile de promovare a unei discipline, a unui an de studiu, a examenului
final precum i absolvirea facultii.
7.5.2. Validarea proceselor de producie i de furnizare servicii
n scopul inerii sub control a proceselor se prevd urmtoarele mijloace:
a) documentarea proceselor n proceduri de sistem i specifice;
b) determinarea caracteristicilor serviciului i ale prestrii serviciului;
c) aplicarea planurilor de msurare i monitorizare proces;
d) planificarea instruirii personalului;
e) planificarea mentenanei echipamentelor;
f) comunicarea cu furnizorii i clienii;
g) auditul intern al SMC conform programului anual de audituri;
h) evaluarea periodic a conformitii cu reglementrile i legislaia aplicabil.
Procesele sunt considerate validate la sfritul parcurgerii urmtoarelor etape:
a) identificarea proceselor necesare prestrii serviciului;
b) identificarea cerinelor legale i a altor cerine;
c) stabilirea capabilitii Universitii de a realiza serviciul;
d) stabilirea i documentarea infrastructurii;
e) planificarea resurselor umane, materiale, financiare;
f) aprobarea documentelor.
Revalidarea proceselor se face fie conform regulilor din procedura Elaborarea,
aprobarea, gestionarea i controlul documentelor sistemului de management al calitii, cod
PS-01, fie n funcie de necesitile stabilite de cerinele clienilor i/sau obiectivele calitii.
Evaluarea nivelului pregtirii studenilor se realizeaz potrivit procedurilor de
Monitorizarea i evaluarea rezultatelor procesului educaional, cod PO(S)-06 i Evaluarea
rezultatelor nvrii, cod PO(I)-22.
Pe parcursul derulrii procesului didactic, decanul, RM sau, dup caz, coordonatorul de
specializare efectueaz verificri la fiecare activitate didactic specific disciplinei, pentru toi
parametrii specifici procesului didactic i pentru fiecare etap n parte. nregistrrile acestor
verificri sunt gestionate de coordonatorul de specializare.
Dac rezultatele verificrilor nu sunt corespunztoare se procedeaz la controlul
produsului neconform.
7.5.3. Identificare i trasabilitate
Identificarea i trasabilitatea se refer la:
a) aprovizionarea i introducerea n facultate numai a produselor acceptate;
b) identificarea i localizarea lor n orice stadiu al procesului de nvmnt;
c) evitarea confuziilor n procesul de nvmnt, precum i a utilizrii unor produse
neconforme;
d) identificarea documentelor de aprovizionare i depozitare;
e) identificarea unic a furnizorilor i clienilor;
f) identificarea i trasabilitatea fiecrei comenzi/contract, proiect etc.;
g) identificarea i trasabilitatea fiecrei lucrri.
COD:MC-04/PAG: 67
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Identificarea procesului didactic se realizeaz prin intermediul Planului de nvmnt,

cod PO(I)-02. Specializrile i disciplinele sunt codificate nc de la proiectare, conform
procedurilor specifice. Codificarea disciplinelor trebuie s includ acronimul, specializarea,
anul de studiu i anul n care programa analitic aferent va fi valabil, ntruct programele
analitice se pot modifica anual (mbuntiri, optimizri).
Trasabilitatea procesului didactic este asigurat prin: fia disciplinei (programa analitic),
note de curs, suport de curs (manual), ntrebri pentru examinare, raport de activitate.
Trasabilitatea const n posibilitatea de a reconstitui istoricul, utilizarea sau localizarea
unui produs sau activiti n principalele faze de realizare a procesului de nvmnt.
Trasabilitatea procesului de nvmnt se asigur i prin urmrirea nregistrrilor la
fiecare activitate desfurat n conformitate cu procedurile specifice.
Trasabilitatea se bazeaz pe sistemul de informaii obinut prin utilizarea identificrilor
privind materialele utilizate i persoanele responsabile de proces sau etap de proces.
Activitile didactice efectuate de cadrele didactice se nregistreaz n condici pentru ore
susinute la norma de baz, cumul, plata cu ora.
Conducerea facultilor, departamentelor sau a Universitii poate organiza, prin sondaj,
controlul respectrii orarului i a nregistrrii corecte a orelor efectuate. Directorul de
departament gestioneaz nregistrrile referitoare la verificrile efectuate.
7.5.4. Proprietatea clientului
Universitatea identific, verific, protejeaz i pstreaz n siguran proprietatea
clientului pus la dispoziie de ctre acesta pentru a fi utilizat.
Proprietatea clientului se refer la (i cuprinde, de asemenea) documentele din dosarul
personal, depus la nmatricularea acestuia la facultatea unde a susinut admiterea i completat
pe parcursul anilor de studii. Dosarul personal al clientului(studentului) cuprinde documentele
menionate n Regulamentul privind activitatea profesional a studentului. Dosarul studentului
se pstreaz la secretariatul facultii unde este nmatriculat, pn la expirarea Contractului
de colarizare.
Universitatea Spiru Haret trateaz cu grij i responsabilitate proprietatea clientului
(proiect/lucrri, diplome etc.) pe perioada ct aceasta se afl sub controlul su.
n cazul pierderii/deteriorrii sau distrugerii unui document sau bun al clientului, se
aduce imediat la cunotina acestuia, se menin nregistrrile i se iau msuri de
despgubire/remediere n cel mai scurt timp posibil.
7.5.5. Pstrarea produsului
Universitatea pstreaz conformitatea produsului achiziia de informaii, capaciti i
aptitudini materializate prin rezultatele evalurilor candidailor la admitere, evalurilor
studenilor i a cadrelor didactice; prin diplome, certificate .a, pe tot parcursul procesrii
interne i al livrrii la destinaia intenionat, conform reglementrilor n vigoare i a
documentelor Sistemului de management al calitii. Aceast pstrare include identificarea,
nregistrarea, manipularea, ambalarea, depozitarea i protejarea acestor documente.
Pentru a asigura trasabilitatea serviciului prestat atunci cnd este o cerin din partea
clientului, Universitatea/facultatea a stabilit un sistem de identificare i pstrare a serviciului
pe baza nregistrrilor pe ntregul flux al prestrii acestuia.
COD:MC-04/PAG: 68
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Tabelul nr. 3
Sistemul de identificare i pstrare a serviciului
Procesul de prestare
Elaborarea Planului de nvmnt i a fiei
disciplinei
Modalitatea de identificare
n cadrul procesului
nregistrare
nregistrri
PO(I)-02
PO(I)-03
Identificarea i analiza cerinelor clientului

Evaluarea satisfaciei clienilor
nregistrare
nregistrare
PS-07
PO(S)-19
PO(S)-20
Prestarea cursului i a aplicaiilor
nregistrare
PO(I)-07
PO(I)-08
PO(I)-09
PO(I)-16
Furnizarea i accesul la informaie
nregistrare
PS-12
PS-13
Evaluarea i notarea studentului
nregistrare
PO(I)-13
PO(I)-14
PO(I)-15
PO(I)-22
7.6. CONTROLUL PROCESELOR SUPORT

n laboratoare se utilizeaz echipamente i aparate care sunt verificate i ntreinute
corespunztor.
eful de departament, ca responsabil de proces, verific periodic efectuarea de ctre
persoanele desemnate n acest scop, a ntreinerilor curente i a celor programate, conform
fiei aparatului.
USH dispune de proceduri prin care se realizeaz controlul proceselor suport, cum sunt,
spre exemplificare, urmtoarele: Controlul finalizrii serviciilor, cod PS-09, Identificarea
proceselor, cod PS-10, Controlul echipamentelor de msurare i monitorizare, cod PS-15 .a.
COD:MC-04/PAG: 69
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
CAPITOLUL VIII
MSURARE, ANALIZ I MBUNTIRE
8.1. GENERALITI
Universitatea Spiru Haret planific i implementeaz procese de monitorizare, msurare,
analiz i mbuntire pentru:
a) a demonstra conformitatea serviciilor i produsului;
b) a determina creterea performanelor procesului didactic;
c) a asigura conformitatea SMC-ului;
d) a mbunti continuu eficacitatea SMC-ului.
8.2. MONITORIZARE I MSURARE
8.2.1. Satisfacia clientului
Universitatea a stabilit reguli precise privind monitorizarea informaiilor referitoare la
perceperea modului de satisfacere a cerinelor clientului, la metodele de colectare i analiz a
acestor informaii, care se regsesc n procedurile: Calitatea procesului de comunicare
intern, cod PS-12; Evaluarea cadrelor didactice de ctre studeni, cod PO(R)-03; Calitatea
procesului de practic de specialitate a studenilor, cod PO(S)-01.
Procedura descrie procesul de evaluare a calitii lund ca parametrii de msurare ai
gradului de satisfacie al clientului un set de indicatori: nivelul de competen i perfecionare,
spiritul de iniiativ, implicare i creativitate, spiritul de echip/ comunicare i responsabilitate
social dovedite de absolvent dup angajare.
Absolventul este purttor al produsului Universitii (cunotine/ capaciti/ competene) care,
activnd n societate, aplic cu o anumit eficien volumul de cunotine dobndite n timpul
studiilor oferite de Universitate. Societatea, prin angajatori, reprezint partenerul Universitii.
Procedura definete etapele procesului de determinare a satisfaciei clientului i
responsabilitile aferente, iar prin analizele efectuate de management sunt determinate i
stabilite cile de mbuntire a acesteia.
Pentru colectarea informaiilor cu privire la satisfacia clienilor sunt utilizate
chestionare, ale cror date sunt folosite pentru stabilirea de modaliti i/sau aciuni menite s
conduc la sporirea nivelului de satisfacie al clientului.
CEAC i DMC pstreaz baza de date referitoare la monitorizarea satisfaciei
beneficiarilor la nivelul fiecrei specializri i la nivelul organizaiei, elaboreaz rapoarte
privind satisfacia clienilor i angajailor, identific modaliti i mijloace pentru
mbuntirea acesteia, care sunt supuse analizei managementului.
COD:MC-04/PAG: 70
SR EN ISO 9001:2008
CINE
RMC
Rector/Decan

CUM
ANALIZA INFORMAIILOR
concluziile auditurilor interne anterioare
concluziile auditurilor externe
rezultatele analizelor neconformitilor
rezultatele tratrii reclamaiilor i sesizrilor
rezultatele analizelor managementului
deciziile managementului
EDIIA 4
CE
Rapoarte de audit
Procese-verbale
Decizii
Rector/Decan
RMC
PLANIFICAREA AUDITURILOR INTERNE

ALE CALITII
APROBAREA PROGRAMELOR DE AUDIT
Program de audit
Decan, Rector, RMC

Auditor sef
Director departament
PREGTIRE AUDIT
Plan de audit
Auditor sef
Auditori
REALIZARE AUDIT
Raport de audit
Rapoarte de
neconformiti
Rector/ Decan
RMC
PRIMIREA I ANALIZA RAPORTULUI

DE AUDIT
Raport de audit
Rapoarte de
neconformiti
Rector/ Decan
RMC
STABILIREA ACIUNILOR CORECTIVE

I A CORECIILOR
Fi de aciuni corective
RMC
IMPLEMENTAREA ACIUNILOR CORECTIVE

I A CORECIILOR
Program de aciuni
corective
Dovezi corecii
i aciuni corective
Auditori; Auditor ef
VERIFICAREA REZOLVRII
NECONFORMITILOR
Consemnarea n raportul
de neconformitate
Figura nr. 10. Planificarea i realizarea auditului intern
COD:MC-04/PAG: 71
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
8.2.2. Auditul intern

La USH auditurile interne ale Sistemului de management al calitii se desfoar
planificat, sunt documentate corespunztor i au ca scop verificarea conformitilor legate de
calitate, n raport de reglementrile stabilite i determinarea eficienei SMC-ului.
Universitatea i planific i efectueaz audituri ale calitii la intervale planificate cu
urmtoarele scopuri:
a) verificarea conformitii SMC cu cerinele standardului de referin;
b) identificarea neconformitilor SMC, evidenierea potenialelor neconformiti i
verificarea corectitudinii neconformitilor identificate;
c) verificarea funcionalitii SMC precum i identificarea posibilitilor de mbuntire
a eficacitii acestuia;
d) prezentarea managementului calitii a datelor i informaiilor referitoare la rezultatele
auditurilor interne.
Responsabilitile i cerinele pentru planificarea i efectuarea auditurilor, pentru
raportarea rezultatelor i meninerea nregistrrilor sunt definite n procedura Auditul intern al
calitii, cod PS-11, prezentat schematic n Figura nr. 10.
La Universitatea Spiru Haret, auditul intern al SMC este efectuat de personalul propriu,
instruit i atestat n acest scop, sub coordonarea CEAC/DMC.
Persoanele selectate pentru realizarea auditului trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii:
s aib competene n domeniul educaional;
s aib experien profesional;
s fac dovada atribuiei i experienei ca auditor.
Echipa de auditori trebuie s respecte urmtorii pai:
a) s participe la edina de deschidere la care sunt prezeni i cei care trebuie auditai,
informndu-i asupra regulilor auditului i tehnicilor utilizate;
b) s examineze, pe baza fiei chestionar, informaiile colectate pentru determinarea
conformitii practicilor curente cu prevederile documentelor de referin aplicabile;
c) s nregistreze neconformitile sesizate;
d) s organizeze i s participe la edine de sintez a auditorilor n care se face o
expunere sintetic a rezultatelor auditului i se trag concluzii;
e) s participe la edina de nchidere a activitilor de audit la care este prezent i
conducerea structurilor auditate, n cadrul creia sunt prezentate constatrile i concluziile
echipei de audit.
Tipurile de neconformiti care pot fi identificate n urma auditrii sunt cele constatate la
primirea pentru produse i servicii; la analiza i verificarea pe flux i la finalul
serviciilor(academice, IT, sociale, administrative etc.); la verificarea i analiza pe flux i la
final a cercetrii tiinifice, n urma efecturii auditurlor interne i externe.
Monitorizarea, analiza i mbuntirea programelor de audit ale SMC revin CEAC i DMC,
care pe baza observaiilor echipelor de audit propun msuri de adecvare a tehnicilor de audit
intern al SMC la cerinele documentelor de referin. Monitorizarea constatrilor din Raportul de
audit intern al SMC se realizeaz prin urmrirea obligatorie de ctre RC i CEAC i DMC a
constatrilor, notate n Registrul de eviden a rapoartelor de audit i n rapoartele de audit.
Responsabilii cu calitatea monitorizeaz toate neconformitile pentru facultatea/
departamentul pentru care au decizie de numire i consemneaz datele n Registrul de eviden a
rapoartelor de neconformitate. CEAC i DMC monitorizeaz neconformitile pentru ntreaga
Universitate i consemneaz datele n Registrul centralizator al rapoartelor de neconformitate.
COD:MC-04/PAG: 72
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Atingerea indicatorilor de performan a managementului procesului de audit intern se

asigur prin desfurarea corespunztoare a activitilor, nsuirea responsabilitilor i
alocarea de resurse.
8.2.3. Monitorizarea i msurarea proceselor
mbuntirea continu a calitii, ca cerin esenial a vieii academice, se asigur prin
activiti sistematice de evaluare periodic.
Monitorizarea proceselor de prestare a serviciilor se realizeaz conform Planului de
monitorizare i msurare a procesului artat n procedurile specifice.
Planul de monitorizare al procesului/produsului cuprinde:
a) indicarea punctului de control i a operaiei unde se efectueaz msurarea;
b) caracteristicile de monitorizate/msurate sau indicarea instruciunii de lucru privind
controlul calitii prestrii serviciului i a rezultatului acestuia;
c) limitele de acceptare pentru fiecare caracteristic;
d) frecvena cu care se efectueaz msurarea;
e) nregistrrile rezultate aferente fiecrui punct de control;
f) responsabiliti /autoriti;
g) indicarea cerinelor legale, a normativelor, standardelor la care se raporteaz;
h) conformitatea rezultatelor obinute la fiecare punct de control.
Procesele suport i de management se monitorizeaz i se conduc pe baza rezultatelor
obinute pentru indicatorii afereni obiectivelor stabilite pentru fiecare proces.
nregistrrile rezultatelor monitorizrii i msurrii se regsesc n nregistrrile specifice
stadiului de monitorizare/msurare .
nregistrrile rezultatelor referitoare la obiectivele i indicatorii stabilii pentru fiecare
proces operaional/funcional/ de management se regsesc n rapoartele de analiz.
Procedurile Calitatea programelor de studii, cod PO(I)-01; Calitatea planului de nvmnt,
cod PO(I)-02 i Calitatea cursului i manualului, cod PO(I)-04, stabilesc responsabilitile pentru
controlul procesului de evaluare a calitii procesului de nvmnt, respectiv:
a) stabilirea nivelului de performan realizat prin parcurgerea procesului didactic al unei
specializri universitare;
b) ntrirea mecanismelor de control intern care s duc la realizarea unei strategii n
domeniul asigurrii i mbuntirii comunicrii interne n relaia profesor-student;
c) furnizarea de informaii relevante pentru stabilirea direciilor de mbuntire i
schimbarea ofertelor de specializare.
ncheierea procesului de evaluare are loc dup verificarea nlturrii neconformitilor i
a realizrii tuturor msurilor stabilite n analiza efectuat de management.
Monitorizarea performanei procesului didactic aferent unei discipline universitare este
documentat n procedurile: Calitatea fiei disciplinei/programei analitice, cod PO(I)-03 i
Calitatea procesului de predare a cursurilor, cod PO(I)-07, care urmresc mbuntirea
performanelor obinute prin parcurgerea unei discipline de studiu avnd n vedere
obiectivele, coninutul i metodele de predare/ verificare utilizate i ntrirea mecanismelor de
control intern, menite s conduc la realizarea unei strategii n domeniul asigurrii i
mbuntirii comunicrii interne n relaia profesor-student.
Procedura se aplic la evaluarea tuturor disciplinelor universitare din planurile de
nvmnt pentru specializrile acreditate/autorizate din Universitate i stabilete
responsabilitile privind conducerea tuturor etapelor procesului de evaluare a unei discipline
de studiu, respectiv:
COD:MC-04/PAG: 73
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
a) planificarea evalurii disciplinelor universitare;

b) numirea unei comisii de evaluare a disciplinei;
c) programarea activitilor de evaluare;
d) derularea activitii de evaluare a disciplinei;
e) ntocmirea raportului de evaluare a disciplinei;
f) finalizarea procesului de evaluare a disciplinei.
ncheierea procesului de evaluare are loc dup verificarea nlturrii neconformitilor.
8.2.4. Monitorizarea i msurarea produsului
Sistemul de management al calitii definete produsul, respectiv rezultatul prestrii
serviciului de nvmnt superior, ca fiind asimilarea de cunotine i de deprinderi n cadrul
procesului didactic specific nvmntului academic, rezultatul final reprezentndu-l absolventul.
Universitatea Spiru Haret monitorizeaz i msoar, pe ntreg parcursul prestrii
serviciului, caracteristicile serviciului, pentru a verifica dac sunt satisfcute cerinele
specificate. Caracteristicile serviciului i ale prestrii serviciului sunt prevzute n specificaia
de serviciu i n specificaia prestrii serviciului, anexe la procedura Controlul furnizrii
serviciului, cod PS-09. Toate regulile i responsabilitile privitoare la aceasta sunt prevzute
n procedurile specifice.
Universitatea monitorizeaz calitatea competenelor achiziionate de ctre studeni prin
examinare i promovare (metodologia: Organizrii i desfurrii examinrii folosind
platforma Blackboard, cod M-03; regulamentele: Activitatea profesional a studenilor, cod
R-03 i Organizarea i desfurarea examenelor de licen/diplom i disertaie, cod R-13;
procedura: Evaluarea rezultatelor nvrii, cod PO(I)-22.
8.3. CONTROLUL PRODUSULUI NECONFORM
Produsul care este neconform cu cerinele clientului (studentului) este identificat i inut
sub control pentru a preveni utilizarea lui.
Universitatea trateaz produsul neconform prin eliminarea neconformitilor detectate pe
parcursul derulrii procesului de nvmnt.
n condiiile procesului didactic, produsul este reprezentat de achiziiile studenilor sub
form de informaii, competene, capaciti etc., care sunt evaluate calitativ prin examinare,
colocvii, proiecte etc., n conformitate cu cerinele programelor de nvmnt.
Produsul neconform este ansamblul de informaii, cunotine, abiliti al cror nivel nu
corespunde cerinelor de admitere/ promovare/ absolvire.
Modalitatea de identificare, documentare, evaluare i tratare a produsului neconform i
atribuiile/responsabilitile implicate n tratarea acestuia sunt descrise n documentele privind
controlul produsului neconform i prezentate schematic n Figura nr. 11.
COD:MC-04/PAG: 74
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Conform Tabelului nr.1
Identificarea neconformitilor
i izolarea serviciilor neconforme
Conform Tabel nr.1
Funciile care identific

neconformitile potrivit
procedurilor specifice
la care se face referire n
Tabelul nr.1
Documentarea i comunicarea
neconformitilor
Conform Tabel nr.1
Preedintele Comisiei
de admitere,
Decan
RMC
Analiza i tratarea
neconformitilor
Conform Tabel nr.1

Proces -verbal al
edinelor Consiliului
facultii
Funciile care identific

neconformitile
conform procedurilor
specifice la care se face
referire n Tabelul nr.1
RMC
Reinspectarea produsului
neconform tratat
Conform Tabel nr.1

Proces-verbal al
facultii
Consiliul facultii
Analiza cauzelor
neconformitilor
Conform Tabel nr.1

Proces-verbal al
facultii
Figura nr. 11 Controlul produsului neconform
COD:MC-04/PAG: 75
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Identificarea produsului neconform, care poate aprea n procesul de selecie i instruire

a clienilor (studenilor), se realizeaz pe parcursul etapelor de monitorizare a proceselor prin:
a) controlul efectuat la admitere;
b) controlul realizat pe parcursul derulrii procesului didactic (evalurile studenilor,
evaluarea specializrilor i a disciplinelor, analiza planurilor de nvmnt, a materialelor
didactice, auditurile interne);
c) controlul final al activitii didactice (evaluarea studenilor la finalizarea studiilor
examen de licen/ absolvire, procesul de acreditare a specializrilor, auditurile externe);
d) controlul efectuat de client, care se concretizeaz prin neconformitile depistate de
ctre agenii economici la integrarea absolvenilor pe piaa forei de munc.
Procedurile specifice privind admiterea, promovarea i absolvirea, precum i
instruciunile de lucru, furnizeaz date pentru identificarea produsului neconform, indicatorii
fiind furnizai de rezultatele la examenele de admitere, de an i finale.
Procedura Controlul produsului/serviciului neconform, cod PS-04, stabilete
responsabilitile privind conducerea i mbuntirea tuturor etapelor procesului de tratare a
produsului neconform: identificarea produsului neconform; iniierea Raportului de
neconformitate; nregistrarea/comunicarea neconformitii; examinarea produsului neconform i
luarea deciziei; stabilirea de corecii; verificarea dup corectri; nchiderea Raportului de
neconformitate.
n procesul didactic obinerea unor produse neconforme (competene insuficiente) se
datoreaz unor cauze multiple: admiterea unor studeni cu un nivel sczut de cunotine sau a
unor studeni care nu reuesc s se adapteze i s se integreze sistemului de pregtire
universitar; manifestarea unei/unor comunicri profesionale deficitare ntre student i cadrul
didactic; elaborarea unor planuri de nvmnt i programe analitice necorespunztoare
cerinelor pieei forei de munc; elaborarea unei documentaii SMC neconform cu cerinele.
Indiferent de perioada n care se depisteaz, produsul neconform se identific prin
documente specifice n funcie de etapa n care este depistat.
Cnd un produs neconform este neprelucrat pentru a satisface condiiile specificate, este
supus unei reverificri, pentru a demonstra conformitatea cu cerinele.
Autoritatea asupra deciziei finale asupra produselor neconforme aparine
Managementului calitii.
Cnd un auditor intern sau extern, n timpul executrii unui audit ntlnete o
neconformitate a SMC-ului, procedeaz la nregistrarea sa i apoi la studierea aciunilor
corective i preventive, potrivit procedurii de sistem Controlul produsului neconform.
Produsele neconforme sunt analizate de persoane autorizate (dup caz), inndu-se cont
de cerinele de calitate specificate. Dup efectuarea examinrii i evalurii se decide: fie
readucerea la conformitate, propunnd msuri corective, fie acceptarea neconformitii,
propunnd autorizarea prin derogare a neconformitii sau ntreruperea procesului n care a
fost identificat neconformitatea, constatndu-se c aceasta este critic.
Msurile de corecie pentru intrare n conformitate sunt consemnate n Raportul de
neconformitate, ale crui date constituie mrimi de intrare pentru procesul de stabilire a aciunilor
corective, documentat n procedura Aciuni corective i preventive, cod PS-16. Procedura prevede
ca, pe parcursul tratrii neconformitii, s se nregistreze stadiul coreciei realizate.
Analiza neconformitilor i a tendinelor lor de apariie se realizeaz cu obiectivul
mbuntirii procesului SMC, acestea reprezentnd date de intrare pentru analiza efectuat de
management, atunci cnd se au n vedere obiective de reduceri i necesiti de resurse.
COD:MC-04/PAG: 76
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
8.4. ANALIZA DATELOR

La Universitatea Spiru Haret datele colectate n urma proceselor de msurare i
monitorizare sunt analizate periodic i cu promptitudine n vederea evalurii SMC-ului i
identificrii oportunitii lui de mbuntire.
Managementul organizaiei cerceteaz i analizeaz date i informaii corespunztoare,
generate de activitile de msurare i monitorizare cu obiectivul demonstrrii adecvrii i
eficacitii SMC-ului i a procesului ameliorrii lui permanente.
Analiza datelor furnizeaz informaii referitoare la: satisfacia clientului; conformitatea
cu cerinele referitoare la produs; caracteristicile i tendinele proceselor, inclusiv
oportunitile pentru aciuni preventive; partenerii sociali.
Analiza datelor este realizat i coroborat cu analiza efectuat de management.
Procedura specific Analiza datelor, documenteaz aciunile i metodele pentru analiza
datelor i stabilete responsabiliti pentru fiecare etap a procesului de analiz a datelor.
Pentru planificarea colectrii datelor se au n vedere:
a) cerinele clientului extern / intern;
b) obiectivele calitii i indicatorii calitii;
c) procesele operaionale;
d) procesele funcionale;
e) procese de management.
Scopul analizei datelor:
a) satisfacerea cerinele clientului;
b) actualizaerea politicici i obiectivelor calitii;
c) analiza cauzelor neconformitilor;
d) mbuntirea capabilitilor societii de a rspunde cerinelor clientului;
e) stabilirea bilanului cantitativ i calitativ al produsului clientului;
f) determinarea eficacitii proceselor;
g) adecvarea SMC n raport cu politica i obiectivele calitii.
Datele care urmeaz s fie selectate i analizate sunt obinute din mai multe surse, aa
cum rezult din Tabelul nr.4.
Tabelul nr. 4
Nr.
Crt.
SURSA
Aprovizionare
Predare curs/aplicaii
Evaluarea clientului
(studentului)
RESPONSABIL
Director Direcia
economic
Titular disciplin
Titular aplicaii
Titular disciplin
Titular aplicaii
Protecia muncii
Resurse Umane
RMC
Comunicarea cu clientul
i msurarea
satisfaciei acestuia
RMC
NREGISTRRI
Evaluarea furnizorilor
Proces -verbal de recepie
nregistrri specifice
nregistrri specifice procedurilor
PO(I)-13 i PO(I)-22
Evidena accidentelor
Evaluarea nivelurilor de
specializare
nregistrri specifice
Rapoartele de audit intern
Chestionarele de msurare a satisfaciei
clientului
Rapoarte de analiz a reclamaiilor
clientului
Rapoartele de audit de ter parte.
COD:MC-04/PAG: 77
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Operaia de selecie i analiz a datelor colectate n urma cercetrii surselor menionate,

este urmat de clasificarea datelor care are n vedere urmtoarele criterii:
a) neconformiti de produs aprovizionat;
b) neconformiti pe fluxul procesului de prestare;
c) neconformiti n procesul de evaluare;
d) reclamaii client extern;
e) satisfacie client extern;
f) nivel de conformitate al produsului procesului de nvmnt cu cerinele specificate.
Analiza datelor obinute n urma investigaiilor i parcurgerii etapelor menionate are n
vedere: a) compararea rezultatelor obinute cu valorile int ale indicatorilor calitii;
b) analiza cauzelor nerealizrii indicatorilor i a cauzelor neconformitilor, n scopul stabilirii
aciunilor corective i preventive.
n urma analizei efectuat n cadrul edinei de analiz, aciunile corective i preventive
sunt documentate ntr-un Program de aciuni corective i preventive, elaborat de RMC i
aprobat de ctre rector/decan.
Aciunile corective i preventive rezultate n urma analizei datelor din fiecare zon sunt
documentate n nregistrrile specifice zonei aferente, n termen optim pentru tratarea
neconformitilor i mbuntirea SMC.
O sintez a tratrii neconformitilor i a msurilor de mbuntire se regsete n
rapoartele de analiz a fiecrui director de departament.
Rapoartele de analiz, ntocmite de ctre directorul Departamentului de studii, sunt
avizate de ctre rector/decan, apoi se transmit ctre RMC. Sintezele rapoartelor de analiz se
constituie n date de intrare n analiza managementului.
8.5. MBUNTIREA SMC
8.5.1. mbuntirea continu
n scopul mbuntirii continue a SMC i al identificrii oportunitilor de dezvoltare la
nivelul fiecrei faculti s-au stabilit reguli i responsabiliti referitoare la conducerea i
realizarea proceselor de analiza a neconformitilor, de determinare a cauzelor
neconformitilor existente i poteniale, de stabilire a aciunilor corective i preventive i de
evaluare i analiz a rezultatelor obinute. Aceste reguli i responsabiliti referitoare la
managementul neconformitilor i managementul mbuntirii continue sunt definite n
procedurile: Aciuni preventive, cod PS-05 i Aciuni corective, cod PS-06.
Universitatea Spiru Haret i mbuntete continuu eficacitatea Sistemului de
management al calitii prin utilizarea politicii referitoare la calitate, a obiectivelor calitii, a
rezultatelor auditurilor, a analizei datelor, a aciunilor corective i preventive i a analizei
efectuate de management.
Procesul de mbuntire continu a calitii, a eficacitii SMC, se realizeaz prin ciclul
PDCA.
8.5.2. Aciuni corective
USH prin SMC iniiaz i deruleaz aciuni corective pentru a elimina cauza
neconformitilor depistate sau a altor situaii nedorite i a preveni reapariia acestora.
Procedurile pentru aciuni corective cuprind:
a) modul de tratare efectiv a reclamaiilor i rapoartelor privind neconformitile
procesului de nvmnt;
COD:MC-04/PAG: 78
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
b) investigarea cauzelor neconformitilor referitoare la proces i la SMC i

nregistrarea rezultatelor investigaiei;
c) determinarea aciunilor corective necesare pentru eliminarea cauzelor
neconformitilor;
d) efectuarea de controale pentru a se asigura c sunt ntreprinse aciuni corective i c
acestea sunt eficace.
Orice aciune corectiv ntreprins pentru eliminarea cauzelor neconformitilor
existente sau posibile trebuie adaptat importanei problemelor i trebuie s fie proporional
cu impactul produs asupra activitii.
Pentru desfurarea unei activiti eficiente de prevenire:
a) se stabilete o politic adecvat;
b) se analizeaz riscurile poteniale;
c) se elaboreaz i se pun n practic programe de aciune;
d) se asigur instruirea, perfecionarea i formarea personalului;
e) se combat riscurile la surs.
Procedurile: Aciuni preventive, cod PS-05 i Aciuni corective PS-06, documenteaz
modul de lucru i responsabilitile pentru acest proces.
Dup raportarea de ctre responsabilul cu calitatea ctre CEAC i DMC a situaiei
produselor neconforme i nscrierea n Registrul centralizator de neconformiti,
coordonatorul CEAC i DMC desemneaz i propune Decizii de numire a membrilor
Comisiei de analiz a neconformitilor. Din comisie fac parte, dup caz: coordonatorul
CEAC i DMC, RC, responsabilul de proces, participani la proces.
La convocarea responsabilului de proces, se ntrunete Comisia de analiz a
neconformitilor, care:
a) analizeaz documentele de intrare i documentele asociate i stabilete cauzele
neconformitilor semnalate;
b) stabilete aciunile corective n vederea eliminrii neconformitii i iniiaz
completarea Raportului de aciuni corective/preventive.
Rapoartele de aciuni corective/preventive sunt completate de Comisia de analiz a
neconformitilor i sunt nregistrate de ctre responsabilul RC n Registrul rapoarte de aciuni
corective/preventive ( RAC/RAP) al departamentului de care rspunde.
Un exemplar al RAC se difuzeaz DMC, iar altul rmne la departamentul respectiv.
Implementarea (programarea/ monitorizarea) aciunilor corective este coordonat de
ctre responsabilii de proces/ efii de compartimente care raporteaz finalizarea lor
responsabilului RC i CEAC/DMC.
Rezultatele aciunilor corective sunt nregistrate n RAC i n RAP ale departamentelor/
CEAC/DMC. Pstrarea nregistrrilor RAC se face respectndu-se condiiile de pstrare /
arhivare stabilite.
Rezultatele aciunilor corective se utilizeaz ca date de intrare n analiza de
management. n urma analizei de management sau a unor audituri interne programate de
CEAC/DEAC, se verific eficiena aciunilor corective propuse. n cazul n care aciunea
corectiv nu a avut rezultatul scontat, responsabilii de proces vor propune noi aciuni
corective i se vor ntocmi RAC.
8.5.3. Aciuni preventive
Universitatea Spiru Haret menine i mbuntete calitatea procesului de nvmnt i
reduce continuu pierderile prin aciuni preventive adecvate.
COD:MC-04/PAG: 79
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Procedurile pentru aciuni preventive cuprind:

a) utilizarea surselor adecvate de informaii, cum ar fi procese care influeneaz calitatea
procesului de nvmnt, rezultate ale auditurilor i reclamaii etc., pentru depistarea,
analizarea, i eliminarea cauzelor poteniale ale neconformitilor;
b) eventualele neconformiti aprute pentru tratarea oricror probleme care necesit
aciuni preventive;
c) iniierea de aciuni preventive i efectuarea de controale pentru a se asigura c aceste
aciuni sunt eficace;
d) asigurarea c informaiile relevante referitoare la aciunile ntreprinse sunt supuse
analizei efectuate de management.
Procedurile: Aciuni preventive, cod PS-05 i Aciuni corective- PS-06, stabilete
responsabilitile managementului de la cel mai nalt nivel i a persoanelor cu responsabiliti n
procesul de nvmnt i procesele suport privind iniierea i implementarea de aciuni preventive.
Datele relevante pentru identificarea neconformitilor poteniale sunt obinute din:
datele de analiz a necesitilor i a satisfaciei clienilor,
datele de ieire de la analiza efectuat de management,
elementele de ieire de la analiza datelor, date de msurare a proceselor,
nregistrrile relevante ale SMC, rezultate ale autoevalurilor.
Datele culese i sistematizate la nivel de facultate/ departament de ctre RC (n Raportul
preliminar pentru analiza efectuat anual de management cu privire la calitate) sunt
centralizate de ctre CEAC/DMC la nivel de universitate.
Analizele i identificarea cauzelor poteniale ale neconformitilor se efectueaz anual i
atunci cnd este nevoie la toate nivelurile, de ctre Comisia de evaluare i asigurare a calitii.
Rezultatele acestor analize sunt nregistrate (Raportul de reuniune al analizei efectuate
de management), potrivit procedurii Elaborarea, aprobarea, gestionarea i controlul
documentelor Sistemului de management al calitii, cod PS-01.
Aciunile preventive iniiate n cadrul Universitii au drept scop prevenirea apariiei
neconformitilor.
n urma analizei posibilelor cauze de neconformitate, Comisia pentru evaluarea i
asigurarea calitii propune un plan de aciuni preventive (Plan de mbuntire), ca urmare a
analizei efectuate de management.
De fiecare dat cnd se iniiaz i se implementeaz o aciune preventiv se parcurg
urmtoarele etape:
a) stabilirea obiectivului aciunii preventive;
b) stabilirea aciunii preventive, a responsabilitilor i a termenelor;
c) implementarea eficienei aciunii preventive;
d) evaluarea eficienei aciunii preventive.
Informaiile rezultate n urma verificrii realizrii aciunilor preventive se regsesc n
Raportul de aciuni corective/ preventive.
Aciunile preventive implementate vor fi verificate i evaluate periodic prin auditurile
interne i analizele efectuate de management.
Constatrile referitoare la finalizarea aciunilor preventive sunt efectuate de
responsabilul RC sau departamentul DMC (dup caz) i completate n rapoarte ce conin date
de intrare pentru analizele de management.
COD:MC-04/PAG: 80
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
CAPITOLUL IX
ADMINISTRAREA I CONTROLUL MANUALULUI CALITII
Manualul calitii este elaborat i organizat conform cerinelor standardului SR EN ISO

9001:2008. Actuala ediie a manualului este necesar ca urmare a deciziei managementului de
la cel mai nalt nivel al Universitii de adaptare la noile reglementri, naionale precum i
cerinele standardelor de asigurare a calitii n domeniul nvmntului superior european.
Manualul calitii este inut sub control conform cerinelor descrise n procedura Elaborarea,
aprobarea, gestionarea i controlul documentelor Sistemului de management al calitii,
cod PS-01.
9.1. RESPONSABILITATEA ELABORRII
9.1.1. Responsabiliti
Realizarea calitii se face cu participarea ntregului personal, atribuiile i
responsabilitile privind calitatea fiind stabilite la nivel de departament i n funcie de
documentele ce descriu structura organizatoric.
Coordonarea activitilor aferente managementului calitii a revine Comisiei pentru
evaluarea i asigurarea calitii (CEAC) i Departamentului de management al calitii
(DMC), ale cror atribuii sunt reglementate prin regulamente de organizare i funcionare.
Responsabilitatea elaborrii i reviziei manualului calitii revine DMC. Elaborarea i
revizia Manualului calitii la fiecare facultate i institut de cercetare revine
decanului/directorului.
9.1.2. Emitere i revizie
MC este elaborat n conformitate cu cerinele standardelor de referin i regulilor de
redactare specificate n procedura Elaborarea documentelor Sistemului de management al calitii.
MC este revizuit periodic. Revizia este consemnat prin nscrierea numrului de ordine a
reviziei la rubrica Revizie de pe foaia de prezentare. Modificrile sunt inute sub control
prin nscrierea modificrii pe Lista de control a ediiilor/reviziilor, conform procedurii
Controlul documentelor.
Fiecare exemplar va avea nscris un numr de ordine n dreptul rubricii Exemplar.
9.1.3. Multiplicare i difuzare
Multiplicarea Manualului de management al calitii se face cu acordul rectorului.
Arhivarea se face de ctre CEAC/DMC i se consemneaz n Registrul de eviden
documente.
Difuzarea se face pe baz de List de difuzare.
COD:MC-04/PAG: 81
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
9.2. ANALIZ I AVIZARE

Manualul i documentele asociate sunt verificate de CEAC/DMC condus de directorul
DMC n Universitate. Aprobarea manualului revine rectorului Universitii, care se face prin
semnare i tampilare pe Lista de control a manualului.
Periodic documentele Sistemului de management a calitii sunt revizuite i analizate de
CEAC/DMC i aprobate i de rectorul i Senatul Universitii.
9.3. NREGISTRAREA MODIFICRILOR
Modificrile au acelai regim de avizare i aprobare ca i documentul original.
Descrierea sumar a modificrilor se regsete pe Lista de control a ediiilor/reviziilor.
Orice modificare atrage dup sine o nou revizie. Numrul de revizii este limitat la maxim 5.
O nou ediie a Manualului calitii se va elabora atunci cnd se fac modificri majore n
coninutul manualului (mai mult de 25%) sau dup 5 revizii.
9.4. MULTIPLICARE
Multiplicarea Manualului calitii se face cu acordul rectorului n numrul de exemplare
specificat n Lista de difuzare.
9.5. DIFUZARE
Manualul este difuzat controlat prin Lista de difuzare a acestuia, fiecare exemplar avnd
specificat numrul nregistrat pe Lista de difuzare.
Exemplarul O(zero) este pstrat la rectorat.
Pe copiile necontrolate se nregistreaz meniunea Copie informal.
9.6. EVIDENA EDIIILOR I REVIZIILOR
Exemplarele n eviden sunt difuzate n mod controlat n interiorul i exteriorul
Universitii persoanelor cu responsabiliti deosebite privind sistemul de management al
calitii i sunt actualizate cu prilejul oricrei schimbri aduse sistemului.
Deintorul unui exemplar n eviden rspunde de pstrarea sa n siguran i trebuie
s-l poat pune oricnd la dispoziia CEAC/DMC pentru actualizare sau revizie.
Fiecare exemplar controlat va fi marcat cite cu numrul exemplarului n dreptul rubricii
Exemplar.
Manualul calitii poate fi difuzat i n regim informativ, cu evideniere n lista de
difuzare. n acest caz se marcheaz cite meniunea Informativ n dreptul rubricii Exemplar.
Aceste exemplare nu se actualizeaz. Exemplarele informative au regim confidenial.
9.7. PSTRARE I ARHIVARE
Deintorii manualului l vor pstra n condiii care s mpiedice deteriorarea.
Arhivarea manualului se realizeaz de ctre Serviciul Arhiv i este consemnat n
Registrul de eviden al documentelor SMC.
COD:MC-04/PAG: 82
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
9.8. RETRAGEREA MANUALULUI

Retragerea Manualului calitii se face de ctre emitent prin dispoziia scris a
rectorului, care este consemnat n Lista de difuzare/retragere.
9.9. SCOATEREA DIN UZ
Ediiile perimate ale manualului sunt distruse la propunerea directorului DMC cu
aprobarea rectorului.
9.10. CONFIDENIALITATEA DOCUMENTELOR SMC
Manualul calitii i procedurile Sistemului de management al calitii sunt documente
confideniale ale organizaiei i sunt proprietatea acesteia.
Gestionarea manualului i a procedurilor intr n responsabilitatea exclusiv a
DMC/CEAC.
Multiplicarea i difuzarea manualului i a documentelor SMC fr acordul USH este interzis.
9.11. DOCUMENTE ASOCIATE
Documentele SMC de la Universitatea Spiru Haret, structurate ierarhic, includ:
a) hotrrile Senatului universitar;
b) manualul de management al calitii;
c) proceduri (generale/ sistem i operaionale/specifice);
d) instruciuni de lucru;
e) documentaie suport;
f) nregistrri.
Manualul calitii descrie Sistemul de management al calitii de la Universitatea
Spiru Haret i este utilizat pentru demonstrarea aplicrii politicii referitoare la calitate, pentru
prezentarea Universitii i a SMC adoptat, pentru a furniza date n vederea auditrii SMC, ca
document de lucru al conducerii cu privire la calitate.
Procedurile Sistemului de management al calitii descriu modul de desfurare a
activitilor necesare pentru implementarea sistemului de management al calitii la USH i
cuprind: proceduri generale/sistem i proceduri operaionale/specifice.
Procedurile de sistem descriu procesele manageriale necesare funcionrii SMC n
Universitate, conform SR EN ISO 9001:2008.
Procedurile specifice se refer la procesele de baz (de derulare a procesului de
nvmnt) i procesele suport (resurse umane, aprovizionare, bibliotec etc).
Instruciunile de lucru sunt documente de lucru i documenteaz modul n care se
execut o activitate specific, emise pentru utilizare de ctre personalul executiv.
COD:MC-04/PAG: 83
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Documentaia suport cuprinde documentele referitoare la structuri i reguli de

funcionare aplicate n Universitate (Carta Universitii, regulamente, metodologii, ghiduri,
proceduri, statute de funcionare etc.) i alte documente de provenien intern i extern.
nregistrrile, completate pe formularele incluse n proceduri i instruciuni, demonstreaz
c procesele s-au desfurat i prezint rezultatele obinute.
Documentele SMC, pe lng rolul lor de a oferi un cadru organizatoric i metodologic
aciunilor, proceselor i interfeelor dintre zonele de activitate, asigur:
a) coerena documentaiei de referin cu procesele de msurare, analiz i mbuntire;
b) definirea criteriilor de acceptare pentru toate etapele proceselor;
c) evidena pstrrii nregistrrilor calitii.
Procedura Elaborarea, aprobarea, gestionarea i controlul documentelor Sistemului de
management al calitii, cod PS-01, reglementeaz aciunile i responsabilitile pentru
elaborarea ca form, coninut i codificare a documentelor aferente SMC din Universitate.
Conducerea Universitii Spiru Haret promoveaz o politic activ n domeniul calitii
educaiei de nivel universitar, destinat creterii satisfaciei beneficiarilor direci i indireci
fa de serviciile educaionale oferite.
n Universitate funcioneaz un sistem propriu de management organizaional,
corespunztor misiunii sale educaionale.
Sistemul de management al calitii constituie ansamblul de principii, proceduri, reguli
i resurse umane i materiale aflate n interdependen, pe baza crora este proiectat,
organizat, coordonat, condus i verificat activitatea de evaluare i asigurare a calitii
educaiei n Universitatea Spiru Haret.
Implementarea SMC semnific utilizarea calificat i continu a principiilor, procedurilor,
regulilor i resurselor umane i materiale disponibile, n vederea meninerii calitii la nivelul
cerut de criteriile, standardele i indicatorii de performan existente la nivel naional i
internaional, care sunt prezentate pe larg n acest manual de management al calitii.
COD:MC-04/PAG: 84
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
ANEXE
COD:MC-04/PAG: 85
SR EN ISO 9001:2008
COD:MC-04/PAG: 86

EDIIA 4
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
ANEXA NR. 1
LEGEA NR. 443, DIN 5 IULIE 2002, PRIVIND NFIINAREA
UNIVERSITII SPIRU HARET BUCURETI
COD:MC-04/PAG: 87
SR EN ISO 9001:2008
COD:MC-04/PAG: 88

EDIIA 4
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
COD:MC-04/PAG: 89
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
ANEXA NR. 2
COMPONENA SENATULUI UNIVERSITII SPIRU HARET
Conf. univ. dr. Finii Florin

Prof. univ. dr. Duda Gheorghe
Prof. univ. dr. tefnescu Ana Roxana
Prof. univ. dr. Balu Elena Mariana
Prof. univ. dr. Gheorghe Dumitru
Conf. univ. dr. Andronic Rzvan Lucian
Conf. univ. dr. Bondrea Emilia
Conf. univ. dr. Cojocaru Adin
Conf. univ. dr. Frsineanu Drago
Conf. univ. dr. Gf Deac Ion
Conf. univ. dr. Ghi Emil
Conf. univ. dr. Mirea Filoftea
Conf. univ. dr. Preda Bianca Florentina
Conf. univ. dr. Viorel Creu
Lector univ. dr. Andrei Mdlina
Lector univ. dr. Bic Denisa Loredana
Lector univ. dr. Dan Roca
Lector univ. dr. Duu Tiberiu
Lector univ. dr. Ion Stroescu
Lector univ. dr. Mgureanu Alexandru
Lector univ. dr. Paul Grigorescu
Lector univ. dr. Popa Dumitru
Lector univ. dr. Popescu Traian
Lector univ. drd. Duda Maria
Lector univ. drd. Grdan Daniel Adrian
Lector univ. drd. Voloac Ioana Diana
COD:MC-04/PAG: 90
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
Masterand Marin Marian Paul

Student Bdi Iuliana Florina
Student Boldica Andreea Angelica
Student Dinescu Adrian Atanasie Mihai
Student Milcescu (Zemora) Al. Luminia Ioana
Student Petre Florentina
Student Petrean Fl. Florentina Cristina
Student erban Florina Sabina
Student Trofin (Blejniuc) Amalia Irina
COD:MC-04/PAG: 91
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
ANEXA NR. 3
COMPONENA CONSILIULUI DE ADMINISTRAIE
AL UNIVERSITII SPIRU HARET
1. Prof. univ. dr. Aurelian Gh. Bondrea

2. Prof. univ. dr. doc. Grigore Posea
3. Prof. univ. dr. Iulian Mincu
4. Prof. univ. dr. Constantin Mecu
5. Conf. univ. dr. Aurelian A. Bondrea
6. Prof. univ. dr. Gheorghe Duda
7. Prof. univ. dr. Ion Tudosescu
8. Prof. univ. dr. Gheorghe Trandafir
9. Prof. univ. dr. Rodica Trandafir
10. Prof. univ. dr. Virgil Constantinescu
11. Prof. univ. dr. tefan Lache
12. Prof. univ. dr. Augustin Grbea
13. Ing. econ. Radu Rebedeu
14. Conf. univ. dr. Emilia Bondrea
15. Jurist Vasile Benescu
COD:MC-04/PAG: 92
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
ANEXA NR. 4
ORDIN AL MINISTRULUI EDUCAIEI, CERCETRII,
TINERETULUI I SPORTULUI NR. 4237/ 17.06.2010,
PRIVIND CONFIRMAREA
RECTORULUI UNIVERSITII SPIRU HARET,
CONF. UNIV. DR. AURELIAN A. BONDREA
COD:MC-04/PAG: 93
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
ANEXA NR. 5
STRUCTURA SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL CALITII
Universitatea Spiru Haret
STRUCTURA
Sistemului de management al calitii
COD:MC-04/PAG: 94
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
ANEXA NR. 6
HARTA PROCESELOR N UNIVERSITATEA SPIRU HARET
COD:MC-04/PAG: 95
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
ANEXA NR. 7
LISTA DOCUMENTELOR
SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL CALITII
DIN USH
I. CARTA UNIVERSITAR
Nr.
crt.
Cod
Nr.
Ediii
CARTA Universitii Spiru Haret
C-1
Organigrama
C- 2
P-01
S-01
S-02
S-03
S-04
1
1
1
1
S-05
S-06
Denumirea documentului
1.
II. POLITICI I STRATEGII
POLITICI
1.
Declaraia-angajament
a rectorului USH cu privire
la managementul calitii
STRATEGII
1.
2.
3.
4.
5
6.
Strategia calitii pentru perioada 2010-2014

Plan strategic pentru perioada 2010-2014
Plan strategic de dezvoltare instituional 2010-2014
Strategia de dezvoltare a resurselor umane 2010-2014
Strategia de consolidare a excelenei n cercetarea tiinific n
perioada 2007-2013
Planul strategic de asigurare a calitii 2010-2014
COD:MC-04/PAG: 96
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
III. REGULAMENTE
Regulament de organizare i funcionare a Senatului universitar
Regulament de organizare i funcionare a Comisiei pentru

nvmnt a Senatului
cercetare tiinific a Senatului
Regulament de organizare i funcionare a Comisiei Senatului
pentru evaluarea i asigurarea calitii
universitar privind auditul intern al calitii
pentru probleme studeneti
avizarea concursurilor didactice i acordarea titlurilor onorifice
Regulament privind organizarea i funcionarea Comisiei pentru
reglementri interne i incompatibiliti
Regulament de organizare i funcionare a Consiliului de
administraie al Universitii Spiru Haret
Regulament privind acordarea titlurilor onorifice n USH
Regulament de iniiere, aprobare, monitorizare i evaluare a
programelor de studiu
Regulament privind utilizarea Sistemului european de credite
transferabile (ECTS) n cadrul USH
Regulament privind organizarea i desfurarea programelor
postuniversitare de formare i dezvoltare continu
Regulament de organizare i funcionare a Comisiei de etic
universitar
Regulament de organizare i funcionare a Institutului central de
cercetri tiinifice din cadrul Universitii Spiru Haret
Regulament privind organizarea i desfurarea activitilor de
cercetare tiinific
Regulament de ordine interioar
Regulament-cadru de organizare i funcionare a facultii
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
R-04
R-16
R-10
R-19
R-51
R-18
R-60
R-59
R-56
R-44
R-35
R-29
R-46
R-11
R-62
R-09
R-01
R-63
2
1
COD:MC-04/PAG: 97
SR EN ISO 9001:2008
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39

Regulament-cadru de organizare i funcionare a Comisiei pentru

evaluarea i asigurarea calitii la nivel de facultate
Regulament-cadru de organizare i funcionare a Comisiei de
audit intern al calitii la nivel de facultate
Regulament privind activitatea profesional a studenilor
Regulament privind examinarea i notarea studenilor
Regulament privind practica studenilor pentru ciclul de licen
Regulament privind activitatea de practic pedagogic a studenilor
Regulament pentru acordarea burselor studeneti de merit
Regulament propriu privind organizarea i desfurarea
examenelor de licen/diplom i disertaie
Regulament privind organizarea i funcionarea sistemului
tutorial n Universitatea Spiru Haret
Regulament privind ntocmirea statelor de funcii ale
personalului didactic i stabilirea normei didactice
Regulament privind organizarea, desfurarea i normarea
activitilor didactice la formele de nvmnt la distan i cu
frecven redus n USH
Regulament de organizare i funcionare a Cminului studenesc
Regulament de organizare i funcionare a Cantinei USH
Regulament de organizare i funcionare al Clubului studenesc
Regulament de organizare i funcionare a Asociaiei ALUMNI
Regulament de organizare i funcionare a Departamentului de
studii
Regulament de organizare i funcionare a Departamentului
pentru managementul calitii
relaii internaionale
Regulament de organizare i funcionare a Departamentului
pentru pregtirea personalului didactic
nvmnt cu frecven redus i nvmnt la distan
Regulament de organizare i funcionare a Centrului ID/IFR i a
centrelor de suport ID/IFR
COD:MC-04/PAG: 98
EDIIA 4
R-49
R-50
R-03
R-45
R-33
R-06
R-07
9
1
2
3
3
R-13
R-31
R-15
R-52
R-38
R-39
R-42
R-43
2
3
2
2
R-05
R-20
R-24
R-25
R-26
R-53
SR EN ISO 9001:2008
40
41
42
43
44
45
46
47
48
49
50
51
52
53
54

Regulament de organizare i funcionare a Centrului de

consiliere i orientare n carier
Regulament privind organizarea i funcionarea Direciei
generale administrative
Regulament de organizare i funcionare a Direciei economice
Regulament de organizare i funcionare a Direciei resurse umane
Regulament de organizare i funcionare a Direciei bibliotecilor
Universitii Spiru Haret
Regulament de organizare i funcionare a Direciei IT
Regulament de organizare i funcionare a Direciei juridice, de
contencios i de comunicare
Regulament de organizare i funcionare a Direciei secretariatului
general
Regulament privind organizarea i funcionarea Biroului
programe comunitare (ERASMUS)
Regulament de organizare i funcionare a Biroului pentru
studeni strini
Regulament de organizare i funcionare a Centrului Xpert IT
Regulament de organizare i funcionare a Centrului de formare
i testare profesional (EBC*L)
Regulament de organizare i funcionare a Centrului de limbi
strine
Regulament de organizare i funcionare a Cabinetului medical
Regulament privind organizarea i desfurarea studiilor
universitare de master
EDIIA 4
R-22
R-58
R-40
R-55
R-37
R-28
R-61
R-48
R-57
R-54
R-34
R-64
R-12
R-41
R-65
PS-01
PS-02
PS-03
PS-04
PS-05
PS-06
PS-07
PS-08
1
1
1
1
1
1
1
IV. PROCEDURI
Proceduri de sistem
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
Procedura de elaborare, aprobare, gestionare i control a

documentelor Sistemului de management al calitii
Procedura: Controlul documentelor
Procedura: Controlul nregistrrilor
Procedura: Controlul produsului/serviciului neconform
Procedura: Aciuni preventive
Procedura: Aciuni corective
Procedura: Identificarea i analiza cerinelor clientului
Procedura: Competen, contientizare i perfecionare
COD:MC-04/PAG: 99
SR EN ISO 9001:2008
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.

Procedura: Controlul furnizrii serviciului

Procedura: Identificarea proceselor
Procedura: Auditul intern al calitii
Procedura: Calitatea procesului de comunicare intern
Procedura: Accesul la informaii de interes public
Procedura: Procesul de elaborare, actualizare i urmrire a
planurilor strategice i anuale
Procedura: Controlul echipamentelor de msurare i monitorizare
Procedura: Procesul de admitere
Procedura: Aprovizionare
EDIIA 4
PS-09
PS-10
PS-11
PS-12
PS-13
1
2
3
2
2
PS-14
PS-15
PS-16
PS-17
1
1
1
PO(I)-01
PO(I)-02
PO(I)-03
PO(I)-04
PO(I)-05
PO(I)-06
PO(I)-07
3
3
3
3
2
2
3
PO(I)-08
PO(I)-09
PO(I)-10
PO(I)-11
PO(I)-12
PO(I)-13
PO(I)-14
2
3
2
PO(I)-15
PO(I)-16
PO(I)-22
Proceduri operaionale
n domeniul nvmntului
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17
Procedura: Calitatea programelor de studii

Procedura: Calitatea planului de nvmnt
Procedura: Calitatea fiei disciplinei/programei analitice
Procedura: Calitatea cursului i manualului
Procedura: Aplicarea sistemului de credite ECTS
Procedura: Elaborarea ghidului de studii
Procedura: Calitatea procesului de predare a cursurilor
Procedura: Calitatea procesului de seminarizare i a lucrrilor
aplicative
Procedura: Calitatea nvmntului la programele de studii
masterale
Procedura: Autoevaluarea programului de studii de masterat
Procedura: Calitatea nvmntului la programele de studii de
doctorat
Procedura: Autoevaluarea programului de studii de licen
Procedura: Procesul de evaluare a studenilor
Procedura: Procesul educaional la IFR
Procedura: Procesul educaional la
nvmntul la Distan
Procedura: Monitorizarea activitilor de seminar, laborator,
proiecte, aplicaii practice
Procedura: Evaluarea rezultatelor nvrii
COD:MC-04/PAG: 100
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
n domeniul cercetrii tiinifice

1.
2.
3.
4.
5.
Procedura: Elaborarea strategiei i a planurilor

de cercetare tiinific
Procedura: Elaborarea raportului de analiz anual i
semestrial a rezultatelor cercetrii tiinifice
Procedura: Analiza activitii de cercetare tiinific la nivelul
Departamentului de studii/Facultii
Procedura: Evaluarea i avizarea rezultatelor cercetrii
tiinifice
Procedura: Redactarea raportului de evaluare a cercetrii
tiinifice
PO(C)-01
PO(C)-02
PO(C)-03
PO(C)-04
PO(C)-05
PO(R)-01
PO(R)-02
PO(R)-03
PO(R)-04
PO(R)-05
3
3
3
2
2
PO(R)-06
PO(R)-07
PO(R)-08
PO(S)-01
PO(S)-02
PO(S)-03
PO(S)-04
2
2
2
PO(S)-05
PO(S)-06
PO(S)-07
n domeniul gestionrii resurselor umane

1
2
3
4
5
6
7
8
Procedura: Calitatea statului de funcii

Procedura: Evaluarea multicriterial a cadrelor didactice
Procedura: Evaluarea cadrelor didactice de ctre studeni
Procedura: Evaluarea colegial a cadrelor didactice
Procedura: Autoevaluarea cadrelor didactice
Procedura: Evaluarea performanelor coordonatorilor de
disciplin i tutorilor de la ID
Procedura: Perfecionarea personalului implicat n programele ID
Procedura: Evaluarea performanelor cadrelor didactice
implicate n IFR
n domeniul activitilor suport
1
2
3
4
5
6
7
Procedura: Calitatea procesului de practic de specialitate a

studenilor
Procedura: Activitatea de practic pedagogic
Procedura: Procesul educaional centrat pe student
Procedura: Realizarea materialelor didactice
Procedura: Monitorizarea sistemului tutorial i de comunicare
bidirecional
Procedura: Monitorizarea i evaluarea rezultatelor procesului
educaional implementat pe platforma Blackboard
Procedura: Evaluarea intern a platformei electronice utilizate
n Universitate
COD:MC-04/PAG: 101
SR EN ISO 9001:2008
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22

Procedura: Colectarea i rambursarea parial a taxelor pentru

programele de studii de licen, forma de nvmnt cu
frecven redus i nvmnt la distan
Procedura: Distribuia resurselor de studii ctre studenii de la
formele de nvmnt cu frecven redus i nvmnt la distan
Procedura: Rezolvarea reclamaiilor i sesizrilor
Procedura: Activitatea secretariatelor
Procedura: nmatricularea studenilor
Procedura: Eliberarea diplomelor (documentele de studii)
Procedura: Pstrarea i arhivarea documentelor
Procedura: nregistrarea documentelor (Registratura)
Procedura: Deplasrile interne ale angajailor
Procedura: Plile efectuate prin casieria Universitii
Procedura: ncasarea taxelor de la studeni/ masteranzi
Procedura: Evaluarea satisfaciei studenilor
Procedura: Evaluarea satisfaciei absolvenilor
Procedura: Evaluarea satisfaciei angajatorilor
Procedura: Colectarea i rambursarea parial a taxelor pentru
programul de studii universitare de licen la forma de
nvmnt cu frecven
EDIIA 4
PO(S)-08
PO(S)-09
PO(S)-10
PO(S)-11
PO(S)-12
PO(S)-13
PO(S)-14
PO(S)-15
PO(S)-16
PO(S)-17
PO(S)-18
PO(S)-19
PO(S)-20
PO(S)-21
2
2
3
2
1
1
1
1
1
2
2
2
PO(S)-22
M-08
M-12
M-01
10
M-21
10
V. METODOLOGII
1
2
3
4
Metodologia de organizare i desfurare a alegerii structurilor

i funciilor de conducere
Metodologia de ocupare a posturilor didactice i de cercetare
vacante
Metodologia privind cadrul general de organizare i desfurare a
admiterii n ciclul de studii universitare de licen
Metodologia privind cadrul general de organizare i desfurare a
admiterii n ciclul de studii universitare de masterat
COD:MC-04/PAG: 102
SR EN ISO 9001:2008
5
6
7
8
9
10
11

Metodologia privind admiterea cetenilor strini din statele

tere ale Uniunii Europene
Metodologia privind organizarea i desfurarea programului
de formare psihopedagogic n vederea certificrii
competenelor pentru profesia didactic
Metodologia obinerii certificatului de competen lingvistic
Metodologia privind ntocmirea i aprobarea dosarelor pentru
autorizare provizorie/ acreditare/ evaluare periodic
Metodologia privind evaluarea anual a performanelor
academice ale cadrelor didactice pensionate, n vederea
meninerii calitii de titular n nvmntul superior
Metodologia organizrii i desfurrii examinrii folosind
platforma Blackboard
Metodologie privind organizarea i desfurarea activitilor
programului ERASMUS n Universitatea Spiru Haret
EDIIA 4
M-20
M-18
M-15
M-22
M-16
M-03
M-24
COD:MC-04/PAG: 103
SR EN ISO 9001:2008

EDIIA 4
ANEXA Nr. 8
PROCEDURI DE SISTEM
1. Procedura de elaborare, aprobare, gestionare i control a documentelor Sistemului

de management al calitii
2. Procedura: Controlul documentelor
3. Procedura: Controlul nregistrrilor
4. Procedura: Controlul produsului/serviciului neconform
5. Procedura: Aciuni preventive
6. Procedura: Aciuni corective
7. Procedura: Identificarea i analiza cerinelor clientului
8. Procedura: Competen, contientizare i perfecionare
9. Procedura: Controlul furnizrii serviciului
10. Procedura: Identificarea proceselor
11. Procedura: Auditul intern al calitii
12. Procedura: Calitatea procesului de comunicare intern
13. Procedura: Accesul la informaii de interes public
14. Procedura: Actualizarea i urmrirea realizrii planurilor strategice i anuale
15. Procedura: Controlul echipamentelor de msurare i monitorizare
16. Procedura: Procesul de admitere
17. Procedura: Aprovizionare
COD:MC-04/PAG: 104
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA DE ELABORARE, APROBARE,
GESTIONARE I CONTROL A DOCUMENTELOR
EDIIA 4
COD
PS-01
Ediia
1/2011
Revizia 1
1. SCOP
Prezenta procedur stabilete modalitatea de elaborare, redactare, verificare, analizare,
aprobare, difuzare, modificare, gestionare, control i arhivare a manualului calitii i a
procedurilor i instruciunilor pentru evaluarea i asigurarea calitii, precum i
responsabilitile care revin persoanelor implicate n managementul calitii.
2. DOMENIU DE APLICARE
Procedura se aplic n cadrul Universitii Spiru Haret pentru activitile de elaborare,
redactare, verificare, analizare, aprobare, difuzare i modificare a documentelor specifice ale
calitii procesului educaional.
3. DOCUMENTE DE REFERIN
Legea educaiei naionale nr. 1/2011;
Legea nr. 87/2006 pentru aprobarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 75/2005
privind asigurarea calitii educaiei;
Hotrrea de Guvern nr. 1418/11.10.2006 pentru aprobarea Metodologiei de evaluare
extern, a standardelor, a standardelor de referin i a listei indicatorilor de performan;
Metodologia de evaluare extern, standardele, standardele de referin i lista
indicatorilor de performan elaborat de ARACIS;
SR EN ISO 9001:2001;
SR EN ISO 19011:2003;
SR ISO IWA 2:2006;
Carta Universitii Spiru Haret, ediie 2011;
Manualul pentru managementul calitii, Universitatea Spiru Haret.
4. DEFINIII, TERMENI I ABREVIERI
Termenii sunt n conformitate cu hotrrile adoptate n cadrul CEAC a Universitii
Spiru Haret.
n prezenta procedur sunt utilizate urmtoarele definiii i abrevieri:
analizare = evaluarea independent a unei activiti sau a unui document,
efectuat de o persoan sau un grup de persoane desemnate n acest scop, care nu sunt
implicate n executarea activitii sau elaborarea documentului;
aprobare = acceptarea unui document de ctre o entitate organizatoric sau o persoan
prin care documentul primete un caracter executoriu;
avizare = acceptarea unui document de ctre o entitate organizatoric sau o persoana
care condiioneaz circulaia ulterioar a acestuia, fr ca prin aceasta documentul s capete
un caracter executoriu;
copie informativ = copia unui document n care nu se mai introduc eventuale
modificri aprute dup emiterea acestuia;
copie n eviden = copia unui document n care sunt introduse eventualele modificri
care s-au fcut dup emiterea acestuia;
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 105
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD
PS-01
Ediia
1/2011
Revizia 1
instruciune = document care descrie modul cum se ndeplinete o activitate prin

succesiunea operaiilor i care include metodele, modul de lucru, echipamentul i
materialele utilizate.
metodologie = set de metode de lucru, set de practici;
strategie = Plan proiectat s conduc la atingerea unui scop specific;
politic = procesul prin care se iau decizii;
procedur = mod specificat de efectuare a unei activiti (SR ISO 9000-2006).
O procedur scris sau documentat conine de regul urmtoarele: scopul i domeniul
de aplicare ale unei activiti; ceea ce trebuie fcut i de ctre cine; cnd, unde i cum trebuie
efectuat activitatea; ce materiale, echipamente i documente trebuie utilizate; cum trebuie
controlat i nregistrat activitatea.
regulament = controlul comportamentului prin reguli i restricii.
Abrevieri
SMC Sistemul de management al calitii;
CEACF Comisia pentru evaluarea i asigurarea calitii pe facultate;
MC Manualul Calitii;
P/I Procedur/Instruciune.
5. DESCRIERE
5.1. Generaliti
5.1.1. Documentele sistemului calitii la Universitatea Spiru Haret sunt grupate n dou
categorii:
I. Documente directoare, care cuprind:
Documente fundamentale de management: Carta Universitii Spiru Haret, Codul de
etic, Codul etic de bune practici n cercetarea tiinific;
Strategii i politici: Declaraia Preedintelui i Rectorului Universitii privind
calitatea, Strategia i politicile Universitii n domeniul calitii i Programul managerial al
Preedintelui i Rectorului Universitii;
Regulamente;
Metodologii.
II. Documente ale managementului calitii: Manualul calitii, proceduri, instruciuni,
registre i ghiduri cu instruciuni.
5.1.2. Manualul Calitii este principalul document n care se prezint politica n
domeniul calitii, obiectivele referitoare la calitate ale organizaiei i angajamentul
Rectorului Universitii referitor la calitate.
5.1.3. Manualul Calitii reflect metodele i mijloacele pentru satisfacerea cerinelor
stabilite n referenialul SR EN ISO 9001:2001.
5.1.4. Definirea proceselor este strict necesar pentru elaborarea documentelor de tipul
procedur/instruciune specifice activitilor care se desfoar n cadrul procesului.
5.1.4. Identificarea proceselor se face conform Procedurii Identificarea proceselor.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 106
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD
PS-01
Ediia
1/2011
Revizia 1
5.1.5. Procedurile sunt documente oficiale aprobate de persoane autorizate, iar aplicarea
lor este obligatorie de la data intrrii n vigoare i pn la retragerea acestora.
5.1.6. Documentele SMC de tip procedur/instruciune la Universitatea Spiru Haret se
grupeaz dup tipul procesului i dup anvergura aplicrii procedurii.
5.1.6.1. Dup tipul i anvergura procesului, procedurile se grupeaz n:
- proceduri de sistem, aplicabile n toate sau majoritatea structurilor organizaionale;
- proceduri operaionale care privesc domeniile nvmnt, cercetare tiinific, resurse
umane i activiti suport.
5.1.7. Instruciunile detaliaz modul de realizare a unei activiti pe faze n funcie de
categoria procesului, ca i procedurile, avnd indicativul I.
5.1.8. Procedurile/instruciunile se identific prin: denumire, cod, ediie, revizie i cnd
distribuirea este controlat, prin numrul de exemplar identificat pe pagina de gard
(Anexa 1).
5.2. Elaborarea, analiza, avizarea, aprobarea i difuzarea Manualului Calitii
5.2.1. La elaborarea Manualului Calitii se au n vedere urmtoarele:
precizarea domeniului de aplicare al SMC;
descrierea structurii organizatorice a instituiei i a funciei privind managementul
calitii;
furnizarea detaliilor asupra responsabilitilor, autoritilor i ierarhiei tuturor
funciilor care conduc, execut i verific procesele ce influeneaz calitatea;
stabilirea tuturor proceselor SMC i a interaciunii dintre ele ncepnd cu analiza
cerinelor beneficiarilor de educaie i terminnd cu satisfacerea ateptrilor acestora;
disponibilitile celor care desfoar activiti ce influeneaz calitatea proceselor.
resursele umane cu nivelul de competen, experien, abilitate i instruire necesare
pentru a asigura realizarea obiectivelor calitii;
stabilirea procedurilor sistemului calitii adoptate.
5.2.2. Structura de coninut a MC pentru domeniul de aplicare prevzut, urmrete
structura cadru a standardul internaional SR EN ISO 9001:2001.
5.2.3. Procesul de elaborare a Manualului Calitii cuprinde urmtorii pai:
MC este elaborat de ctre personalul SMC (DMC);
MC este trimis spre analiz public n toate structurile Universitii;
MC este redactat n forma final, innd cont de propunerile colectate i verificat de
directorul DMC;
MC este supus analizei i avizrii CEAC;
MC este naintat spre aprobare Senatului universitii i semnat de Rectorul
universitii.
5.2.4. Difuzarea Manualului Calitii se face pe baza Listei de Difuzare de ctre DMC
tuturor factorilor implicai din Universitate.
5.2.5. Prin numerotarea exemplarelor difuzate n conformitate cu numrul de ordine din
lista de difuzare, se asigur inerea sub control a documentelor utilizate n SMC, inclusiv MC.
5.2.6. Toate copiile MC difuzate n cadrul Universitii Spiru Haret poart
nsemnul/tampila copie n eviden.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 107
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD
PS-01
Ediia
1/2011
Revizia 1
5.2.7. Copiile MC difuzate n afara instituiei (beneficiari, organisme de certificare,

evaluare extern etc.) poart nsemnul/tampila copie informativ.
5.3. Elaborarea, analiza, avizarea, aprobarea i difuzarea procedurilor i
instruciunilor
5.3.1. Elaborarea P/I se bazeaz pe dou principii:
a) principiul scrii ce faci? care marcheaz momentul fundamental al trecerii de la
tradiia ,,oral la tradiia ,,scris, responsabil, n toate activitile relevante pentru
asigurarea calitii. Persoana sau grupul care iniiaz elaborarea procedurii/instruciunii
dezbate, analizeaz, descoper neconformitile n descrierea activitii i transmite
documentul DMC n vederea avizrii i aprobrii acestuia. Procedura este avizat i aprobat,
dup punerea de acord cu cerinele documentelor de referin, cu obiectivele i cu politica
general a universitii Spiru Haret;
b) principiul faci ce scri? care impune ca activitatea s se desfoare conform celor
scrise. Dac sunt necesare modificri, stabilite n analiza sau n aplicarea activitii, ele vor fi
trimise DMC pentru prezentare i decizie n cadrul CEAC. Acest circuit se poate aplica ori de
cte ori este nevoie pentru mbuntirea activitii.
5.3.2. Procedurile generale sunt elaborate astfel:
colectivul SMC la nivelul universitii (DMC) iniiaz procedura/instruciunea
respectnd cerinele standardelor naionale i internaionale, a prevederilor din MC, a
structurii organizatorice i a proceselor desfurate n cadrul universitii; o
procedur/instruciune poate fi iniiat i de alt structur organizaional i se transmite DMC
care coordoneaz procesul de analiz, avizare, aprobare i difuzare;
procedura se trimite n anchet public n cadrul universitii pentru observaii i
completri, dup care se redacteaz n forma final;
procedura n forma final se analizeaz n cadrul CEAC pe facultate i n Consiliul
Departamentului i Consiliul facultii, dup care se transmite spre verificare DMC i avizare
CEAC, din structura Senatului universitar;
procedura avizat se supune aprobrii Senatului universitii i se semneaz de
Rector sau de persoana mputernicit;
procedura se difuzeaz la toi factorii interesai pe baza formularului de difuzare
(Anexa 3), prin intermediul Secretariatului general.
5.3.3. Procedurile specifice la nivelul unei structuri (facultate, departament, centru etc.)
sunt elaborate astfel:
colectivul SMC la nivelul structurii organizaionale (facultate, departament, centru
etc.) iniiaz procedura/instruciunea respectnd cerinele standardelor naionale i
internaionale, a prevederilor din MC, a structurii organizatorice i a proceselor desfurate n
cadrul universitii;
procedura se trimite n anchet public n cadrul structurii organizaionale respective
pentru observaii i completri, dup care se redacteaz n forma final;
procedura n forma final se analizeaz n cadrul Comisiei calitii i n Consiliul de
conducere (Consiliul facultii, departamentului etc.) i se semneaz n rubrica elaborat de
ctre conductorul structurii organizaionale (decanul facultii, directorul departamentului,
centrului etc.), dup care se transmite spre verificare DEAC i avizare CEAC;
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 108
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD
PS-01
Ediia
1/2011
Revizia 1
procedura avizat se supune aprobrii Senatului universitii i se semneaz de

Rector sau de persoana mputernicit.
5.3.4. Difuzarea procedurilor/instruciunilor generale se face de ctre DMC pe baza
Listei de Difuzare tuturor factorilor implicai din universitate, prin Secretariatul general.
5.3.5. Difuzarea procedurilor/instruciunilor specifice se face de ctre structura care a
elaborat documentul pe baza Listei de Difuzare tuturor factorilor implicai din universitate.
5.3.6. Prin numerotarea exemplarelor difuzate n conformitate cu numrul de ordine din
lista de difuzare, se asigur inerea sub control a documentelor utilizate n SMC.
5.3.7. Toate copiile documentelor difuzate n cadrul Universitii Spiru Haret poart
nsemnul/tampila copie n eviden.
5.3.8. Toate copiile documentelor difuzate n afara instituiei (beneficiari, organisme de
certificare, evaluare extern etc.) poart nsemnul/tampila copie informativ.
5.4. Coninutul procedurilor/instruciunilor
5.4.1. Procedura trebuie s aib un titlu care s o identifice n mod clar i conine n mod
obinuit urmtoarele capitole (Anexa 1):
1. Scop
se indic necesitatea P/I respective
2. Domeniu
se precizeaz domeniul n care acioneaz P/I respectiv
3. Documente de referin, indic documentele, formularele care stau la baza
formulare
elaborrii P/I
4. Definiii i abrevieri
clasific i explic toate definiiile i prescurtrile utilizate
5. Descrierea procedurii/
cuprinde aciunile ntreprinse pentru ndeplinirea scopului P/I
procesului
6. Responsabiliti
cuprinde explicit responsabilitile care revin celor implicai
7. nregistrare/arhivare
cuprinde lista documentelor ce sunt considerate nregistrri
de calitate, necesare dovedirii sau certificrii c au fost
ndeplinite i verificate cerinele din procedur
8. Anexe
cuprind documente suplimentare i fac parte din document;
pot avea paginaie separat
5.4.2. n funcie de tipul i de activitatea la care face referire, P/I poate conine n
capitolul descrierea procedurii/procesului urmtoarele subcapitole sau o parte dintre acestea:
obiectivele procedurii/procesului; resursele procesului; beneficiarii procesului; date de intrare;
date de ieire; realizarea procesului; verificri, monitorizri; indicatori de performan
5.4.3. Subcapitolele se prezint pe aliniate, numerotate, ce exprim idei concise,
explicite, uor de neles, eventual cu trimiteri la instruciuni de lucru, alte proceduri etc.
5.5. Codificarea procedurilor/instruciunilor
Procedurile i instruciunile specifice Sistemului de management al calitii vor fi
codificate pe grupe de proceduri astfel:
a) proceduri de sistem, avnd indicativul grupei de PS, urmat de numrul de ordine al
procedurii de la 01 la 99, astfel: PS-01, PS-02PS-23 etc.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 109
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD
PS-01
Ediia
1/2011
Revizia 1
b) proceduri operaionale specifice unei structuri sau unui domeniu avnd indicativul
PO, urmat n parantez de structura/domeniului respectiv: (I) = nvmnt,(C) = cercetare,
(R) = resurse umane, (S) = activiti suport i de numrul de ordine al procedurii de la 01 la
99, dup cum urmeaz:
PO(I)-01, PO(I)-02 PO(I)-99 = proceduri operaionale privind nvmntul;
PO(C)-01, PO(C)-05 PO(C)-99 = proceduri operaionale privind cercetarea tiinific;
PO(R)- 01, PO(R)-23 PO(R)-99 = proceduri operaionale privind resursele umane;
PO(S)-01, PO(S)-09 PO(S)-99 = proceduri operaionale de suport.
5.6. Codificarea formularelor
Formularele se codific n funcie de documentul pe care l nsoesc.
a) formulare care se folosesc n cadrul procedurilor de sistem i operaionale, primesc
indicativul F, urmat de codul procedurii respective (de exemplu F1/PS-01, F2/PS-01,
F3/PS-01 etc; F1/PO(I)-01, F2/PO(I)-01, F3/PO(I)-01 etc.; F1/PO(C)-01, F2/PO(C)-01 etc.;
F1/PO(R)-01, F2/PO(R)-01, F3/PO(R)-01 etc.; F1/PO(S)-01, F2/PO(S)-01, F3/PO(S)-01 etc.).
5.7. Revizia Manualului calitii i a procedurilor/instruciunilor
5.7.1. Revizia MC i a P/I se face n urmtoarele cazuri:
ca urmare a observaiilor i recomandrilor privind unele disfuncionaliti ale SMC;
din necesitatea de mbuntire a coninutului;
modificarea documentelor care au stat la elaborarea acestuia (standarde, metodologii,
legislaie etc.).
5.7.2. DMC i structurile organizaionale care au elaborat procedurile/instruciunile au
sarcina de a analiza anual eficacitatea SMC i de a opera modificrile necesare ca urmare a
evalurii interne, evalurii externe, analizelor efectuate de management, observaiilor i
recomandrilor.
5.7.3. Modificrile se realizeaz prin analiza fiecrei pagini i pot fi de natura:
modificare fraz/paragraf sau cuvnt/cuvinte n fraz;
adugare fraz/paragraf sau cuvnt/cuvinte n fraz;
eliminare fraz/paragraf sau cuvnt/cuvinte n fraz.
5.7.4. Pentru toate modificrile fcute la aceeai dat se ntocmete o List a reviziilor
n care se trec toi indicii de modificare, locul n care s-a fcut modificarea (capitol, pagin,
paragraf) i se descrie modificarea fcut, precum i justificarea modificrii.
5.7.5. Modificrile se realizeaz, de regul, de ctre structurile organizaionale care au
elaborat documentul i, n msura posibilitilor, de ctre aceleai persoane.
5.7.6. Lista reviziilor procedurii se transmite la DMC, care gestioneaz modificrile i
retrage din uz documentul iniial, dup aprobarea documentului revizuit.
5.7.7. Dac se constat c modificrile survenite n document ngreuneaz coerena i
face dificil implementarea corect, se elaboreaz o ediie nou a documentului respectiv.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 110
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD
PS-01
Ediia
1/2011
Revizia 1
5.8. Gestionarea, controlul i arhivarea procedurilor/instruciunilor

5.8.1. Gestionarea, controlul i arhivarea documentelor SMC se afl n sarcina DMC.
5.8.2. Controlul documentelor SMC la nivel de universitatea se face de ctre DMC prin
registre, lista de control a documentelor i lista de difuzare controlat a documentelor
(regulamente, metodologii, MC, proceduri generale, instruciuni, ghiduri etc.).
5.8.3. Lista de control a documentelor se ntocmete anual sau de cte ori intervine o
modificare pentru a mpiedica folosirea documentelor care nu mai sunt valabile i pentru a
identifica cu uurin ediia/revizia valabil. Lista se difuzeaz controlat prin not intern
emis de DMC. Conductorii structurilor organizaionale (decan, director departament etc.) au
urmtoarele obligaii:
s arhiveze lista de control a documentelor anterioar nlocuind-o cu cea nou;
s ntocmeasc lista cu documentele SMC aplicabile structurii de care rspunde;
s gestioneze corect documentele SMC din cadrul structurii de care rspunde;
s instruiasc i s pun la dispoziia tuturor persoanelor implicate n activitate
documentele SMC n vigoare.
5.8.4. Exemplarul original MARTOR din documentele SMC (regulamente,
metodologii, MC, proceduri, instruciuni, ghiduri etc.), mpreun cu documentele de
fundamentare a iniierii modificrii MC i ale P/I (raport evaluare intern/ audit intern, raport
evaluare extern, analiza efectuat de management asupra eficienei SMC) este arhivat la
DMC.
5.8.5. Documentele ieite din uz (retrase, anulate) se pstreaz n arhiva DMC timp de:
doi ani MC i ediiile procedurilor i instruciunilor
doi ani reviziile procedurilor i instruciunilor, dup care se distrug.
6. RESPONSABILITI PRIVIND DOCUMENTELE SMC
a. Senatul Universitii:
aprob documentele sistemului de asigurare a calitii;
monitorizeaz aplicarea procedurilor de asigurare a calitii;
propune revizuirea documentelor sistemului de asigurare a calitii.
b. Rectorul Universitii:
definete politicile de asigurare i mbuntire continu a calitii i stabilete
obiectivele strategice n domeniul calitii;
semneaz declaraia-angajament, politicile i obiectivele strategice n domeniul calitii;
se asigur c politicile i obiectivele strategice n domeniul calitii sunt nelese i
implementate la toate nivelurile;
avizeaz i semneaz, dup caz, documentele sistemului de management a calitii.
c. Comisia de evaluare i asigurarea calitii (CEAC)
analizeaz i avizeaz documentele SMC pentru prezentare n Senatul Universitii;
conciliaz observaiile divergente.
d. Departamentul pentru managementul calitii (DMC)
analizeaz observaiile rezultate la nivelul structurilor i le conciliaz pe cele rmase n
divergen la nivelul conducerii;
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 111
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD
PS-01
Ediia
1/2011
Revizia 1
asigur introducerea observaiilor convenite n redactarea final a documentelor SMC;

elaboreaz forma final a MC i a documentelor SMC;
analizeaz periodic implementarea i eficiena cerinelor stabilite n MC i asigur
revizia acestuia.
asigur gestionarea tuturor nregistrrilor referitoare la MC i P/I inclusiv originalele;
asigur difuzarea controlat a MC i P/I att n cadrul Universitii, ct i n exterior;
asigur respectarea prezentei proceduri la elaborarea i revizia MC, P/I;
e. Structura organizaional care elaboreaz documentul
rspunde de ntocmirea P/I repartizat prin lista de activiti procedurale;
opereaz toate modificrile solicitate i convenite cu DMC;
analizeaz mpreun cu verificatorul sugestiile i propunerile analizatorilor P/I i
opereaz modificrile ce rezult ca urmare a acceptrii sugestiilor i propunerilor
analizatorilor.
f. Structura organizaional care avizeaz (CEAC, CCF, Consiliul facultii etc.)
verific textul P/I fa de scopul i domeniul stabilit de aceasta;
analizeaz toate sugestiile i propunerile de modificare colectate;
hotrte avizarea sau respingerea acestora prin semntur pe raportul de analiz.
7. RESPONSABILITI PRIVIND PROCEDURA DE ELABORARE,
APROBARE, GESTIONARE I CONTROL A DOCUMENTELOR SMC
a. Senatul Universitii
aprob procedura;
aprob reviziile procedurii.
b. Rectorul Universitii
impune aplicarea procedurii.
c. Comisia pentru evaluare i asigurarea calitii (CEAC)
avizeaz implementarea/modificarea/retragerea procedurii (inclusiv anexe).
d. Departamentul pentru managementul calitii (DMC)
elaboreaz/modific/propune retragerea procedurii;
verific, difuzeaz, nregistreaz, arhiveaz procedura;
gestioneaz i asigur controlul documentelor i nregistrrilor;
evalueaz i monitorizeaz aplicarea procedurii.
e. Decanii, directorii de departamente.
aplic procedura.
8. ANEXE I FORMULARE:
Anexa 1: Formular Procedur sau Instruciune cod F1/PS-01
Anexa 2: Formular Lista paginilor modificate cod F2/PS-01
Anexa 3: Formular Lista de difuzare a P/I cod F3/PS-01
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 112
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD
PS-01
Ediia
1/2011
Revizia 1
Anexa 1
Formular procedur/instruciune cod F1/PS-01
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
......................................................................
COD:
Psau I
........
Ediia
..../......
Nr./An
1. Scop
2. Domeniu de aplicare
3. Documente de referin
4. Definiii, termeni i abrevieri
5. Descriere
6. Responsabiliti
7. Modificri
8. nregistrri
9. Anexe
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 113

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
Ediia
1/2011
Revizia 1
COD
PS-01
Anexa 2
Formular modificri cod F2/PS-01
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

LISTA PAGINILOR MODIFICATE
COD:
........
Revizia ....
PROCEDURA..........................
Modificarea
nr.
Pag
.
Paragraf
Data
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 114
ntocmit
Avizat
CEAC
Descrierea modificrii
Verificat
Aprobat
SENAT
Ediia .../....
Justificarea modificrii
Avizat
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD
PS-01
Ediia
1/2011
Revizia 1
Anexa 3
Formular Lista de difuzare a P/I cod F3/PS-01
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
Nr.
Crt.
COD:
.........

LISTA DE DIFUZARE A PROCEDURII
..........................................
Destinatar
Facultate/Departament
Ediia .../....
Revizia ...
Nume i prenume
Semntura
Data:
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 115
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
CONTROLUL DOCUMENTELOR
COD:
PS-02
EDIIA 4
Ediia 2/2013
Revizia: 0
1. SCOP
Stabilirea regulilor i responsabilitilor aferente procesului de control al documentelor
cerute de Sistemul de Management al Calitii referitoare la:
aprobarea proiectelor de documente potrivit specificului activitii reglementate;
analiza, aprobarea i actualizarea, dup caz, a documentelor;
identificarea modificrilor i a reviziilor curente ale documentelor;
disponibilitatea documentelor la punctele de utilizare;
asigurarea integritii documentelor;
identificarea i distribuia controlat a documentelor de provenien extern;
identificarea documentelor n timpul utilizrii i pe perioada pstrrii.
Procedura se aplic de ctre personalul Universitii Spiru Haret implicat n elaborarea,
verificarea, avizarea, aprobarea, difuzarea, modificarea, retragerea i pstrarea documentelor SMC.
Legea educaiei naionale nr. 1/2011;
SR EN ISO 9000:2006 Sisteme de Managementul Calitii Principii fundamentale i
Vocabular;
SR EN ISO 9001:2008 Sisteme de Managementul Calitii Cerine
Carta Universitii Spiru Haret, ediia 2011;
reglementri interne emise de Universitate.
4. TERMENI I ABREVIERI
n prezenta procedur sunt utilizate urmtoarele definiii/termeni i abrevieri:
4.1. Definiii/termeni:
document informaie mpreun cu mediul su suport;
document extern standarde, reglementri legale interne i internaionale, orice alt tip
de document primit oficial de la un client, furnizor sau colaborator extern;
elaborator persoana sau echipa desemnat prin decizie pentru elaborarea
documentelor SMC.
formular document cu un numr de cmpuri ce urmeaz a fi completate cu date ca
urmare a efecturii unei activiti descrise n procedur i care, n acest fel, devine
nregistrare;
instruciune de lucru procedura scris care se refer la o activitate punctiform din
cadrul procesului de prestare a serviciului furnizat clientului;
nregistrare document care declar rezultatele obinute sau furnizeaz dovezi ale
activitii realizate;
procedura mod specificat de desfurare a unei activiti sau a unui proces
(SR EN ISO 9000:2006);
procedura de sistem procedura scris care se refer la o activitate general asociat
unei cerine a standardului SR EN ISO 9001:2008;
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 116
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-02
Ediia
1/2010
Ediia
2/2013
Revizia: 0
procedura specific procedura scris care se refer la o activitate specific asociat

unei cerine a standardului SR EN ISO 9001:2008;
4.2. Abrevieri
- RMC- Responsabil management calitate;
MC Manualul de management al calitii;
PS Procedura general (de sistem);
PO Procedura operaional (specific);
IL Instruciuni de lucru.
5. DESCRIEREA PROCEDURII
5.1. Msuri prealabile elaborrii documentelor SMC
Anterior elaborrii documentelor SMC se ntreprind urmtoarele msuri:
5.1.1. Stabilirea i descrierea capitolelor procedurilor SMC, care s cuprind:
a) Scopul definete obiectul activitii descrise n document;
b) Domeniul de aplicare definete limitele de aplicare ale documentului (din punctul
de vedere al timpului, spaiului, eventuale restricii n aplicare)
c) Documentele de referin stau la baza elaborrii documentelor SMC (standarde,
legi, regulamente, proceduri, instruciuni de lucru, alte documente legale);
d) Documentele conexe documente cu grad de aplicare mai restrns dect al procedurii
care urmeaz a fi elaborat, necesare pentru aplicarea procedurii;
e) Terminologie i abrevieri termeni specifici activitii procedurate pe baza
definiiilor din SR EN ISO 9000:2008 sau altor standarde conexe, DEX i prescurtrile
utilizate n textul procedurii;
f) Reguli de procedur se descriu, n succesiunea logic i raional, clar, complet i
concis, etapele de desfurare a procesului procedural, nsoite de responsabiliti i autoriti;
g). Responsabiliti i Autoriti se descriu pe categorii de funcii conform prevederilor
din textul procedurii;
h). Msuri de asigurarea calitii se precizeaz responsabilitatea implementrii
regulilor prevzute n procedur i responsabilitile privind tratarea i prevenirea
neconformitilor;
i) nregistrri se enumer formularele proiectate i se ataeaz n forma lor utilizabil
n activitatea procedurat. n cazul n care se constat necesitatea explicitrii cmpurilor
formularului n cauz, se stabilesc reguli n acest sens n subsolul paginii sau pe verso
formularului;
j) Anexe se ataeaz formularele proiectate n forma lor utilizabil n activitatea n
care se aplic procedura.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 117
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
COD:
PS-02
EDIIA 4
Ediia 2/2013
Revizia: 0
5.1.2. n cazul instruciunilor de lucru se vor trata numai capitolele considerate necesare
pentru procedurarea activitii respective.
5.1.3. Sistemul de codificare al procedurilor
Codurile acordate procedurilor sunt nregistrate n Registrul de eviden al documentelor
SMC (anexa nr.1).
5.1.4. Sistemul de codificare pentru proceduri
a1a2(a3)-b1b2 unde:
a1a2(a3)= PS procedura de sistem
P0 procedura operaional (specific), cu adugarea literei care marcheaz
activitatea specific supus procedurii, respectiv: nvmnt PO(I), cercetare tiinific
PO(C), resurse umane PO(R) i activiti suport PO(S);
IL instruciune de lucru
MC manualul de management al calitii
b1b2 = numrul de ordine al procedurii respective
b1 0-9
b2 1-9
5.1.5. Sistem de codificare pentru formulare:
a1a2(a3)-b1b2-Fc1c2 unde
a1a2(a3) = idem punctul 5.1.4.
b1b2 = idem punctul 5.1.4.
F= F de la formular
c1c2 nr. curent de la 1 la 99
5.1.6. Sistem de codificare pentru etichete:
a1a2(a3)-b1b2-Ed1d2 unde:
a1a2(a3) = idem punctul 5.1.4.
b1b2
= idem punctul 5.1.4.
E= E de la eticheta
d1d2 = nr. curent de la 1 la 99
5.1.7. Reguli de redactare
a) Procedura se redacteaz n formatul:
Pagina de gard
Pagina de procedur
Ordinea este:
Pagina de gard prima pagin
Coninutul procedurii conform punctului 5.1.1. (Stabilirea i
descrierea capitolelor procedurilor SMC) redactat pe pagina de procedur;
b). Stilul exprimrii trebuie s fie clar i concis. Coninutul capitolelor se structureaz
pe subcapitole i/sau paragrafe notate n ordine n mod corespunztor. Paragrafele vor fi astfel
elaborate nct s se poat atribui o responsabilitate unic pentru aciunile descrise.
5.1.8. Planificarea formularelor necesare redactrii i difuzrii procedurii.
Formularele necesare redactrii i difuzrii procedurilor sunt:
a) Pagina de gard procedur;
b) Lista de control a ediiei / reviziei;
c) Lista de difuzare documente;
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 118
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-02
Ediia
1/2010
Ediia
2/2013
Revizia: 0
d) Pagina de procedur;
e) Anexe.
5.1.9. Desemnarea elaboratorului de procedur
Elaboratorul de procedur este desemnat de Rector/Decan la nivelul
Universitii/facultii.
5.1.10. Stabilirea zonelor de aplicare a procedurilor.
Se elaboreaz i se aprob Matricea de aplicare a cerinelor standardului SR EN ISO
9001:2008 i a documentelor SMC aferente.
Se comunic n fiecare zon n care se aplic procedurile SMC.
5.1.11. Se comunic planificarea elaborrii i implementrii procedurilor cu elaboratorul
desemnat.
5.2. Elaborarea Procedurii
5.2.1. a) Se solicit codul procedurii de la RMC.
b) Se analizeaz activitatea ce urmeaz a fi procedurat.
c) Se elaboreaz proiectul de procedur.
5.2.2. Se proiecteaz i se elaboreaz formularele ataate procedurii.
5.2.3. Se verific conformitatea proiectului de procedur cu cerinele standardului
SR EN ISO 9001:2008 sau cu cerinele documentelor de referin.
5.3 Evaluarea Procedurii
5.3.1. Se transmite proiectul procedurii n zonele de aplicare conform Matricei de
aplicare a cerinelor SR EN ISO 9001:2008 pe baza listei de difuzare.
5.3.2. Se analizeaz compatibilitatea regulilor de procedur cu practica existent n zona
de aplicare.
5.3.3. Se identific modificrile i se transmit elaboratorului n termenul prescris.
5.3.4. Dac procedura are modificri se revine la paragraful 5.2.3.
5.4. Verificarea, avizarea i aprobarea procedurii
5.4.1. Se verific conformitatea procedurii elaborate cu cerinele SR EN ISO 9001:2008,
cu regulile prevzute de prezenta procedur i cu modificrile comunicate, conform Matricei
pentru controlul documentelor DMC (Anexa nr.2).
5.4.2. Se avizeaz i se aprob procedura.
5.4.3. Dac sunt modificri la procedur se revine la punctual 5.3.3.
Funciile desemnate pentru avizare/aprobare sunt conform Matricei pentru controlul
documentelor DMC, iar controlul ediiei / reviziei procedurii se face potrivit cerinelor listei
prevzute n Anexa nr.3.
5.5. Planificarea i Aprobarea documentelor SMC
a) Categoriile de documente ale SMC sunt definite n Tabelul: Matricea pentru Controlul
Documentelor SMC;
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 119
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
COD:
PS-02
EDIIA 4
Ediia 2/2013
Revizia: 0
b) Se stabilesc responsabilitile i autoritile pentru elaborarea, verificarea, avizarea,

aprobarea, pstrarea, analizarea, actualizarea i accesarea documentelor SMC conform Anexei
2: Matricea pentru controlul documentelor SMC;
c) Se analizeaz necesarul de documente ce trebuiesc elaborate i de resurse umane i
materiale i se aprob acest necesar;
d) Responsabilitile i autoritile referitoare la aprobarea i reaprobarea documentelor
SMC sunt stabilite n Anexa 2: Matricea pentru controlul documentelor SMC.
5.6. Difuzarea i Pstrarea documentelor SMC
a) Se consult matricea de aplicare a cerinelor SR EN ISO 9001 : 2008 i se stabilesc
persoanele la care urmeaz a fi difuzat documentul. Se trimite persoanelor interesate un mesaj
prin posta electronica prin care li se comunica modul de accesare a documentelor SMC.
b) Responsabilul cu calitatea contacteaz direct fiecare persoan interesat i acceseaz
mpreun forma electronic a documentelor SMC.
Persoana interesat semneaz n lista de difuzare pentru a confirma c a luat cunotin
de existena documentului.
Lista de difuzare nsoete originalul listat pe hrtie i se pstreaz mpreun cu acesta la
RMC. Exemplarul numrul 1 este considerat exemplarul original (Anexa nr. 4);
c) Se asigur mijloacele i instruirea, necesare implementrii documentelor SMC;
d) Documentele SMC se pstreaz n condiii de mediu care s asigure integritatea
acestora, s fie i s rmn lizibile, identificabile cu uurin.
Pstrarea documentelor SMC are n vedere:
spaii special amenajate, curate, aerisite, uscate, marcate dup caz, uor regsibile;
pstrarea pe categorii de documente;
pstrarea pe domenii de activitate sau compartimente pe baza unei Liste de documente.
e) Documentele de provenien extern, respectiv: legi, reglementri legale interne i
internaionale; standarde; orice alt tip de document primit oficial de la client, furnizor, sau
colaborator extern; circul conform regulilor din procedura Calitatea procesului de
comunicare intern, cod PS-12 i a Diagramelor de relaii.
Identificarea acestor documente se realizeaz prin indexul dat n ordine cronologic la
Registratur n registrul de intrri/ieiri.
f) Documentele SMC se arhiveaz potrivit legislaiei n vigoare, iar evidena acestora se
ine n Nomenclatorul de arhiv al Universitii Spiru Haret (Anexa nr. 5).
5.7. Actualizarea Documentelor SMC
a) Documentele SMC se analizeaz i se actualizeaz la doi ani sau ori de cte ori este
necesar ca urmare a necesitilor de mbuntire a procesului procedural sau a modificrii
condiiilor specificate n documentele de referin.
b) Analiza i modificrile necesare a fi fcute se documenteaz n scris i se transmit RMC.
c) Modificarea, verificarea, avizarea i aprobarea documentelor se realizeaz de ctre
aceleai funcii care au elaborat, respectiv aprobat, documentul iniial.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 120
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-02
Ediia
1/2010
Ediia
2/2013
Revizia: 0
d) Procedura actualizat primete numrul de revizie succesiv, se multiplic, difuzeaz si

pstreaz conform regulilor prevzute anterior. Numrul ultimei revizii se regsete n codul
procedurii i al formularelor generate de procedur.
e) Se anuleaz procedura scoas din uz prin bararea cu dou linii diagonale a paginii de
gard i scrierea meniunii Anulat la Revizia ..
5.8. Retragerea Controlat a Documentelor Perimate
a) Originalul documentului perimat mpreun cu lista de difuzare se arhiveaz pe o
perioad de 2 ani;
b) Copiile documentului anulat se distrug prin tocare pe baz de Proces Verbal aprobat
de Rector/Decan i comunicat RMC.
5.9 Verificarea Periodic a Documentelor SMC
Documentele SMC se verific periodic prin auditurile interne ale calitii pentru a
identifica:
a) disponibilitatea acestora ntr-o stare lizibil, identificabile, actualizate, aprobate;
b) adecvana regulilor prevzute cu practica existent, cu cerinele SR EN ISO
9001:2008 i cu obiectivele calitii.
5.10. Accesul la Documentele SMC
a) Documentele DMC actualizate sunt disponibile n zonele de aplicare conform Listei
documentelor aplicabile i accesibile personalului din zon;
b) La cererea clientului, furnizorului sau colaboratorului extern, se permite accesul la
Manualul de Management al Calitii sau la alte documente ale SMC numai cu aprobarea
Rectorului/Decanului sau RMC.
6. RESPONSABILITI PRIVIND PROCEDURA
aprob procedura;
aprob revizuirea procedurii.
c. Comisia pentru etic universitar de la nivelul Universitii (CEU)
elaboreaz, implementeaz procedura i propune retragerea acesteia.
d. Comisia pentru evaluare i asigurarea calitii (CEAC)
avizeaz implementarea/modificarea/retragerea procedurii.
e. Departamentul pentru managementul calitii (DMC)
elaboreaz, verific, difuzeaz, nregistreaz, arhiveaz procedura.
f. Decanii, directorii de departamente, personalul didactic
aplic procedura.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 121
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
COD:
PS-02
EDIIA 4
Ediia 2/2013
Revizia: 0
7. AVIZRI, MODIFICRI ALE PROCEDURII

7.1. Procedura se avizeaz de ctre CEAC i se aprob de Senatul Universitii Spiru
Haret.
Pe baza experienei i a modificrilor legislative vor fi formulate propuneri de
mbuntire a procedurii.
7.2. Modificrile procedurii se iniiaz de orice structur organizaional din cadrul
Universitii.
Propunerea de modificare se nainteaz CEAC prin intermediul DMC.
7.3. Modificrile, care vor interveni potrivit noii legislaii, vor determina, dup caz,
revizuirea ediiei curente sau elaborarea unei noi ediii.
7.4. Fiecare ediie sau revizuire este avizat de CEAC i se aprob de ctre Senatul
Universitii.
8. ANEXE
Anexa 1. Registrul de eviden al documentelor SMC
Anexa 2. Matricea de aplicare a documentelor MC
Anexa 3. Lista de control a ediiei / reviziei
Anexa 4. Lista de difuzare a documentelor SMC
Anexa 5. Nomenclatorul de arhiv al Universitii Spiru Haret
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 122
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
Ediia
1/2010
Ediia
2/2013
Revizia: 0
COD:
PS-02
Anexa nr. 1
REGISTRUL DE EVIDEN AL DOCUMENTELOR SMC

Nr.
crt.
Denumirea
documentului
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Numrul
documentului/
Data emiterii
2
Aprobat
SENAT
Cine a emis
documentul
Observaii
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 123

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
COD:
PS-02
EDIIA 4
Ediia 2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 2
MATRICEA
PENTRU CONTROLUL DOCUMENTELOR SMC
Categoria de
documente
Manualul de
Management al
Calitii
Proceduri
generale /
de Sistem
Proceduri
Operaionale/
specifice
Instruciuni de
Lucru
Politica n
domeniul
Calitii
Obiectivele
Calitii
Programul
de aciuni
corective/
preventive
Documente de
organizare i
personal
Documente de
Planificare
Documente de
certificare a
serviciilor
prestate
Documente de
evaluare a SMC
Documente
externe
Elaborare
RMC
Prorector/
Prodecan
Aprobare/
Reaprobare
Rector/
Decan
RMC
Prorector/
Prodecan
Rector/
Decan
Utilizator
CD
Prorector/
Prodecan
Utilizator
CD
Rector/
Decan
Utilizator
CD
RMC
Utilizator
CD
Decan
Rector/
Decan
Utilizator
CD
Utilizator
CD
Utilizator
CD + ST
Utilizator
CD +ST
Rector/
Decan
Utilizator
CD
Director
departament
Rector/
Decan,
Prorector/
Prodecan
Rector/
Decan,
RMC
RMC
Verificare
RMC
RMC
Director/
departament
Pstrare
Analiza
Actualizare
Acces
Utilizator
CD
RMC
Utilizator
CD +ST
Rector/
Decan
Prorector/
Prodecan
Rector/
Decan
Prorector/
Prodecan
Rector/Decan
Prorector/
Prodecan
Rector/
Decan
Prorector/
Prodecan
Prorector/
Prodecan
Rector/
Decan
Rector/
Decan
Utilizator
CD
RMC
Utilizator
CD
Decan/
Director
departament
Director
departament
Rector/
Decan
Rector/
Decan
Utilizator
CD
RMC
Utilizator
CD
RMC
Rector/
Decan
Utilizator
CD
RMC
Utilizator
CD
Secretariat
Secretariat
Rector/
Decan
Rector/Decan
Secretari
Rector/
Decan
CD
Rector/
Decan
-
Rector/
Decan
Rector/
Decan
Prorector/
Prodecan
-
RMC
Utilizator
CD+ST
RMC
-
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 124
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
Utilizator
CD +ST

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
Suporturi de
curs, lucrri
de laborator
Documentaie
tehnic,
standarde,
reglementari,
cerine legale
Diplome
Elaborat
DMC
PROCEDURA
Cadru
didactic
-
Secretar
tiinific
-
Secretar sef
Avizat
CEAC
Rector/Decan
Consiliul
facultii
-
Rector/
Decan
Aprobat
SENAT
EDIIA 4
COD:
PS-02
Ediia
1/2010
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Cadru
didactic,
Bibliotecar
Cadru
didactic
Utilizator
CD+ST
Director/
departament,
Bibliotecar
Cadru
didactic
Utilizator
CD+ST
Sef Serv.
Secretar sef,
Acte de
Absolvent
Studii
Legenda: CD Cadru Didactic; ST Student
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 125
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
COD:
PS-02
EDIIA 4
Ediia 2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 3
LISTA DE CONTROL A EDIIEI / REVIZIEI
Ed./
Rev.
1/0
Obiectul modificrilor
Fia
modificare
Elaborare iniial
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 126
Avizat
CEAC
Data
.
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-02
Ediia
1/2010
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 4
LISTA DE DIFUZARE A DOCUMENTELOR SMC
Nr.
crt.
Nr.
exemplar
Elaborat
DMC
Entitate
destinatar
Avizat
CEAC
Nume
Prenume
Destinatar
Aprobat
SENAT
Semntura
Data
difuzrii
Data
retragerii
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 127
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
COD:
PS-02
EDIIA 4
Ediia 2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 5
NOMENCLATORUL DE ARHIV
AL UNIVERSITII SPIRU HARET
Nr.
crt.
Entitatea
emitent
Denumire
i indicativ
Denumire
i indicativ
Dosar
Colecie de
documente
electronice
3
Categoria
de
arhivare
Termen
de
pstrare
Observaii
* La rubrica Observaii se va descrie, dup caz, tipul problemelor la care se refer dosarul.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 128
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
CONTROLUL NREGISTRRILOR
EDIIA 4
COD:
PS-03
Ediia
2/2013
Revizia: 0
1. SCOP
Prezenta procedur stabilete regulile i responsabilitile referitoare la controlul
nregistrrilor Sistemului de management al calitii, n scopul de a demonstra conformitatea
cu condiiile specificate i funcionarea eficace a acestuia.
2. DOMENIUL DE APLICARE
Procedura se aplic de ctre personalul facultilor din cadrul Universitii Spiru Haret
implicat n elaborarea, verificarea, avizarea, aprobarea, difuzarea, modificarea, retragerea i
pstrarea documentelor SMC.
- Legea educaiei naionale nr.1/2011;
- SR EN ISO 9000:2006 Sisteme de managementul calitii - Principii fundamentale i
vocabular;
- SR EN ISO 9001:2008 Sisteme de Managementul Calitii - Cerine
- Carta Universitii Spiru Haret, ediia 2011;
- Procedura de sistem Controlul documentelor;
- Reglementri interne emise de Universitate.
4. DEFINIII/TERMENI I ABREVIERI
n prezenta procedur, terminologia utilizat este conform standardului SR ISO
9000:2006.
4.1. Definiii/termeni
- nregistrare - document care declar rezultate obinute sau furnizeaz dovezi ale
activitilor realizate.
Nota 1. nregistrrile pot fi utilizate, de exemplu, pentru a demonstra trasabilitatea i
pentru a furniza dovada verificrii, aciunii preventive si a aciunii corective.
Nota 2. n general, nregistrrile nu necesit a fi sub control din punct de vedere al
reviziilor.
4.2. Abrevieri
- CEAC - Comisia pentru evaluarea i asigurarea calitii;
- DMC - Departamentul pentru managementul calitii;
- RMC- Responsabil management calitate;
- SMC - Sistem de management al calitii;
- PR/PD - Prorector/Prodecan;
- R/D - Rector/Decan;
- RMC - Responsabil management calitate;
- F formular.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 129
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-03
Ediia
2/2013
Revizia: 0
a) Regulile care trebuie respectate n gestionarea nregistrrilor se refer la :
- identificarea nregistrrilor generate de funcionarea sistemului de management al calitii;
- stabilirea sistemului de indexare a nregistrrilor; colectarea, ndosarierea
nregistrrilor;
- evidena transmiterii / primirii nregistrrilor SMC;
- stabilirea circuitului nregistrrilor SMC;
- verificarea nregistrrilor SMC;
- depozitarea, pstrarea i arhivarea nregistrrilor SMC;
- accesul la nregistrrile SMC;
- eliminarea nregistrrilor SMC (Anexa nr.1).
b) Personalul compartimentelor care completeaz nregistrri rspunde de indexarea,
arhivarea corespunztoare n vederea prevenirii deteriorrii acestora astfel nct la cerere s
fie uor regsibile;
c) Tipurile de nregistrri ale calitii elaborate n Universitatea Spiru Haret, durata i
locul de pstrare sunt prezentate n fiecare procedur a SMC;
d) Dac este convenit prin contract, nregistrrile calitii sunt disponibile pentru client,
pe perioada de timp solicitat, n vedere evalurii lor.
5.2. Cerine specifice
5.2.1. Identificarea nregistrrilor generate de funcionarea SMC
a) n scopul furnizrii dovezilor conformitii cu cerinele specificate i a funcionrii
eficace a Sistemului de Management al Calitii, s-au proiectat sau dup caz, au fost preluate
din reglementri / normative, formulare codificate (denumite) i ataate procedurilor precum
i reguli pentru utilizarea acestora.
Se asigur ca formularele, registrele utilizate pentru nregistrrile SMC, s fie codificate
corespunztor (conform procedurii in care ele sunt descrise), n vederea identificrii acestora.
b) nregistrrile SMC se completeaz pe formularele descrise n procedurile de sistem i
specifice, instruciuni de lucru - reglementri MEN lizibil cu cerneal/tu i conform regulilor
din procedurile pentru care se aplic;
c) Orice modificare a nregistrrilor se face prin trasarea unei linii oblice peste textul ce
urmeaz a fi nlocuit mpreun cu semntura persoanei care a efectuat modificarea;
d) Nu se admit astfel de modificri pe formularele: Diploma, comenzi ctre furnizori,
contracte, unele formulare prevzute n reglementri i normative;
e) nregistrrile pot fi prezentate pe suport de hrtie sau suport informatic.
5.2.2. Stabilirea sistemului de indexare a nregistrrilor SMC; colectarea i
ndosarierea nregistrrilor SMC
a) Se indexeaz, se colecteaz i se ndosariaz nregistrrile pe tipuri de formulare sau
n funcie de destinaia acestora;
b) Indexarea se efectueaz prin numerotare n ordine cresctoare nsoit de data
efecturii nregistrrii. Se obine astfel indexul propriu fiecrei nregistrri;
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 130
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-03
Ediia
2/2013
Revizia: 0
c) Dosarele cu nregistrri i registrele se marcheaz prin nscrierea pe coperta acestora,

a tipului de nregistrri pe care le conin, perioada efecturii nregistrrilor i proprietarul
nregistrrilor. De asemenea se numeroteaz fiecare fila a registrului si se noteaz pe ultima
fila, numrul de file pe care le conine registrul si data iniierii acestuia;
d) Regimul diplomelor este cel prevzut prin procedura Eliberarea diplomelor (documentele
de studii), cod PO(S)-13, nregistrrile de la admitere conform procedurii Activitatea
secretariatelor, cod PO(S)-11, nregistrrile la Bibliotec se efectueaz conform Regulamentului
de organizare i funcionare a Direciei bibliotecilor Universitii Spiru Haret, iar nregistrrile
specifice procesului de nvmnt parcurs de student se regsesc n Dosarul studentului;
e) Dosarul studentului conine: cererea de nscriere, diploma de bacalaureat, dovada de
plat a taxelor, copie de pe certificatul de natere, copie de pe buletin/carte de identitate,
lucrarea/lucrrile scrise, alte documente justificative;
f) nregistrrile SMC (formulare completate, registrele, dosarele cu nregistrri, evidene
informatice), se colecteaz i dup caz, se ndosariaz dup ce au fost completate formularele
sau rubricile conform regulilor din proceduri i datele au fost verificate.
5.2.3. Evidena transmiterii/primirii nregistrrilor SMC
a) Se urmrete evidena nregistrrilor S MC:
- primite din exteriorul Universitii / Facultii;
- create n interiorul Universitii / Facultii i expediate;
- create i transmise n interiorul Universitii / Facultii.
b) Evidena transmiterii / primirii nregistrrilor se realizeaz:
- prin nscrierea fiecrei nregistrri n ordinea transmiterii/primirii acesteia, ntr-un
registru de intrri / ieiri:
- prin ndosarierea nregistrrilor n ordinea cronologic a indexului fiecreia;
- prin liste de difuzare pe suport de hrtie sau informatic;
- prin transmiterea datei de intrare/ieire pe toate documentele existente pe fluxul de
realizare al serviciului.
5.2.4. Stabilirea circuitului nregistrrilor SMC
a) Circuitul nregistrrilor SMC este stabilit prin diagramele de relaii i prin formularele
aferente fiecrei proceduri, n funcie de specificul acesteia;
b) Se asigur instruirea personalului privind nregistrarea datelor i circuitul
nregistrrilor conform regulilor stabilite n proceduri;
c) Se verific respectarea circuitului nregistrrilor primite, expediate i care circul n
interiorul Universitii / Facultii.
5.2.5. Verificarea nregistrrilor SMC
a) nregistrarea i verificarea datelor n formularele proiectate, aferente fiecrei
proceduri i/sau proces se efectueaz conform regulilor i responsabilitilor stabilite.
b) nregistrrile circul ntre emitor i receptor numai n condiiile n care sunt
verificate i poart numele i semntura persoanei care a emis i a verificat / aprobat
nregistrarea conform responsabilitilor / autoritilor desemnate.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 131
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-03
Ediia
2/2013
Revizia: 0
5.2.6. Depozitarea, pstrarea i arhivarea nregistrrilor SMC

a) n scopul pstrrii i asigurrii integritii nregistrrilor SMC, acestea se depoziteaz
respectnd urmtoarele condiii:
- n spaii special amenajate, curate, aerisite, uscate, marcate dup caz, uor accesibile;
- n ordinea efecturii nregistrrilor conform indexului primit;
- pe domenii de activitate sau compartimente
b) nregistrrile SMC se pstreaz pe suport de hrtie i/sau informatic, la fiecare
facultate / compartiment, pe o durat de 2 ani, cu excepia celor pentru care reglementrile
legale prevd alt durat de pstrare. Dup perioada de pstrare, nregistrrile SMC se
arhiveaz sau se elimin;
c) nregistrrile SMC se arhiveaz pe o durat determinat de reglementrile n vigoare;
d) Categoriile de nregistrri care se arhiveaz n cadrul SMC, sunt nregistrrile pentru
care exist prevederi legale sau prevederi prin regulamentul de arhivare a documentelor,
contracte comerciale, coresponden cu clienii, copiile diplomelor, nregistrrile de la
admitere, fie de analiz a performanelor personalului i fie de evaluare a personalului;
e) Arhivarea se face n spaii special amenajate, astfel nct s se evite pierderea,
deteriorarea sau sustragerea lor;
f) nregistrrile ndosariate i arhivate vor fi prevzute cu opis (lista de inventar) astfel
nct, nregistrrile SMC s fie regsite prompt.
5.2.7. Accesul la nregistrrile SMC
a) Se asigur confidenialitatea datelor din nregistrri prin accesul controlat.
b) Accesul la nregistrrile SMC este permis personalului din zona n care procedurile
generatoare de nregistrri sunt aplicabile;
c) Pentru celelalte persoane din cadrul Universitii / Facultii, accesul se asigur
controlat, pe baza acordului Rectorului/Decanului;
d) Se asigur confidenialitatea nregistrrilor prin cuprinderea clauzei de
confidenialitate n contractele cu clienii i n fia postului;
e) Accesul clientului la nregistrrile SMC se face cu acordul Rectorului/Decanului.
5.2.8. Eliminarea nregistrrilor SMC
a) Se inventariaz i se selecteaz nregistrrile dup expirarea termenului de pstrare i
de arhivare, n vederea eliminrii acestora;
b) nregistrrile se elimin prin predare la REMAT, n baza aprobrii scrise dat de
Rector/Decan, cu menionarea tipului i numrului de dosare distruse n procesul verbal
ntocmit la final.

a) Senatul Universitii
- aprob procedura;
- aprob revizuirea procedurii.
b) Rectorul Universitii
- impune aplicarea procedurii.
c) Comisia pentru evaluare i asigurarea calitii (CEAC)
- avizeaz implementarea/modificarea/retragerea procedurii.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 132
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-03
Ediia
2/2013
Revizia: 0
d) Departamentul pentru managementul calitii (DMC)

- elaboreaz, verific, difuzeaz, nregistreaz, arhiveaz procedura.
e) Decanii, directorii de departamente, personalul didactic
- aplic procedura.
7.1. Procedura prezent se avizeaz de ctre CEAC i se aprob de Senatul Universitii
Spiru Haret. Pe baza experienei i a modificrilor legislative vor fi formulate propuneri de
Universitii.
Universitii.
8. ANEXE
Anexa nr.1. Lista tipurilor de nregistrri
Anexa nr.2. Diagrama - Responsabiliti privind gestionarea nregistrrilor
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 133

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-03
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 1
LISTA TIPURILOR DE NREGISTRRI
valabile n ......................................................... de la data
Nr.
crt.
Documentul ce
genereaz tipul de
nregistrare
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 134
Avizat
CEAC
Denumirea Perioada de
Cod
tipului de
pstrare n formular
nregistrare compartimente
(originale)
Aprobat
SENAT
Ediia / Actualizarea
Revizia
(data)
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
Ediia
2/2013
Revizia: 0
COD:
PS-03
Anexa nr. 2
DIAGRAMA
RESPONSABILITI PRIVIND GESTIONAREA NREGISTRRILOR
CINE
CE
Responsabiliti/
ACIUNI
autoriti
Rector/Decan
5.1. IDENTIFICAREA
Prorector/Prodecan NREGISTRRILOR GENERATE DE
RMC
FUNCIONAREA SISTEMULUI DE
MANAGEMENT AL CALITII
CUM
nregistrri
Conform codurilor i
destinaiei formularelor
actualizate i aprobate
R/D
PR/PD
RMC
5.2. STABILIREA SISTEMULUI DE

INDEXARE A NREGISTRRILOR;
COLECTAREA, NDOSARIEREA
NREGISTRRILOR
nregistrrile SMC
Indexate cronologic si
Poziionate conform
Destinaiei
RMC
5.3. EVIDENA TRANSMITERII/

PRIMIRII NREGISTRRILOR SMC
Evidena nregistrrilor
SMC
R/D
5.4. STABILIREA CIRCUITULUI

NREGISTRRILOR SMC
Diagramele de relaii
RMC
5.5. VERIFICAREA
NREGISTRRILOR SMC
5.6. DEPOZITAREA, PSTRAREA I
ARHIVAREA NREGISTRRILOR
SMC
RMC ARHIVAR
R/D PR/PD
DMC
R/D PR/PD
RMC
Elaborat
DMC
nregistrrile SMC
avizate
nregistrrile SMC
Eviden arhive
Proces verbal de
predare/primire
nregistrrile SMC
5.7. ACCESUL LA NREGISTRRILE
Proces verbal de
SMC
predare/primire
5.8. ELIMINAREA NREGISTRRILOR Dup caz, aprobri
scrise Proces verbal de
SMC
eliminare a
nregistrrilor SMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 135
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
CONTROLUL PRODUSULUI/SERVICIULUI NECONFORM
EDIIA 4
COD:
PS-04
Ediia
2/2013
Revizia: 0
1. SCOP
Procedura stabilete regulile, responsabilitile i autoritile pentru identificarea, controlul,
analiza i tratarea produsului-serviciului neconform n cadrul procesului educaional.
Procedura se aplic n activitatea de nvmnt i cercetare tiinific organizat i
desfurat de ctre componentele funcionale ale Universitii Spiru Haret, n raport de
competenele materiale.
SR EN ISO 9000:2006; Sisteme de managementul calitii Principii fundamentale i
vocabular;
SR EN ISO 9001:2008 Sisteme de managementul calitii Cerine;
Procedura de sistem Controlul documentelor;
Reglementri interne emise de Universitate.
produs/serviciu = rezultat al unui sistem de activitii interconectate care transform
intrrile n ieiri (SR EN ISO 9000:2006);
proces: grup de activiti corelate sau n interaciune care transform intrrile n ieiri.
Not:1. n general, intrrile ntr-un proces sunt ieirile ale altor procese;
2. n general, procesele dintr-o organizaie de regul sunt planificate i se
desfoar n condiii controlate pentru a aduga valoare;
3. un proces n care conformitatea produsului rezultat nu poate fi verificat
prompt sau economic, este n mod frecvent denumit ca proces special (SR EN ISO
9000:2006);
calitate = msura n care un ansamblu de caracteristici intrinseci ndeplinesc cerinele.
Not:1. Termenul calitate poate fi utilizat cu adjective cum ar fi slab, bun, sau excelent.
2. Intrinsec, ca opus la atribut, reprezint ceva ce exist ca o caracteristic
permanent (SR EN ISO 9000:2006);
cerin = nevoie sau ateptare care este declarat, n general implicit sau obligatorie.
Not:1. n general, implicit are nelesul c aceasta reprezint o practic intern sau o
obinuin pentru organizaie, pentru clienii acesteia i pentru alte pri interesate, la care
nevoia sau ateptarea luat n considerare este implicit.
2. Pentru a desemna un tip specific de cerine, ca de exemplu cerine ale produsului,
cerine ale managementului calitii, cerine ale clientului, poate fi utilizat un calificativ.
3. O cerin specificat este una care este declarat, de exemplu, ntr-un document.
4. Cerinele pot fi generate de diferite pri interesate (SR EN ISO 9000:2006).
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 136
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-04
Ediia
2/2013
Revizia: 0
conformitate = ndeplinirea unei cerine (SR EN ISO 9000:2006).

neconformitate = nendeplinirea unei cerine (SR EN ISO 9000:2006).
defect: nendeplinirea unei cerine referitoare la o utilizare specificat avut n vedere
Not: 1. Distincia fa de termenul de neconformitate este important deoarece aceasta
are conotaii legale, n special cele asociate obligaiei referitoare la eliberarea produsului; n
consecin, termenul defect ar trebui utilizat cu extrem pruden.
2. Utilizarea avut n vedere, ca intenie a clientului, poate fi afectat de natura
informaiilor, cum ar fi instruciuni de operare sau mentenan, furnizate de furnizor (SR EN
ISO 9000:2006).
4.2. Abrevieri
R/D Rector/Decan;
PR/PD Prorector/Prodecan;
RMC Responsabil management calitate;
RNC Raport de neconformitate;
PC Preedinte de comisie;
CF Consiliul Facultii;
NC neconfiormiti.
a) Activitatea supus procedurii se desfoar potrivit responsabilitilor stabilite, cu
respectarea urmtoarelor etape de aciune prezentate n Anexa nr. 1:
identificarea neconformitilor si izolarea serviciilor neconforme;
documentarea i comunicarea neconformitilor;
analiza i tratarea neconformitilor;
reinspectarea produsului neconform tratat;
analiza cauzelor neconformitilor.
b) Un produs/serviciu neconform se trateaz fie prin remediere, fie prin refacerea lui de
la nceput;
c) n urma analizei se stabilesc aciunile corective care au menirea de a elimina cauzele
pentru care a aprut neconformitatea i, totodat, modul n care produsul descoperit ca
neconform va fi tratat;
d) Procedura oblig gestionarul de problem s utilizeze nregistrrile pentru fiecare
situaie n parte;
e) Cea mai utilizat nregistrare este Raportul de neconformitate (RNC).
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 137
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-04
Ediia
2/2013
Revizia: 0

5.2.1. Identificarea neconformitilor i izolarea produselor/serviciilor neconforme
a) Neconformitile sunt urmrite, n mod prioritar, n urmtoarele domenii/probleme ale
activitii educaionale (Anexa nr.2):
elaborarea Planului de nvmnt i a programei analitice;
admiterea;
prestarea cursului i aplicaiilor;
evaluarea studentului pe parcurs;
evaluarea final a studentului i eliberarea documentelor de certificare a studiilor;
reprogramri ale evalurii finale pentru studenii nepromovai.
b) Identificarea neconformitilor se face n funcie de produsul oferit sau serviciul
prestat, abaterile produsului/serviciului de la standardele calitii, cu indicarea mijlocului de
identificare a neconformitii;
c) Pentru asigurarea eficienei gestionrii neconformitilor, n situaia ntocmit sunt
marcate modalitile de oferire a produsului sau de prestare a serviciului neconform, precum
i modalitile de nregistrare a acestora n documentele sistemului calitii.
5.2.2. Izolarea neconformitilor
Oferirea produsului sau prestrile de serviciu i serviciul neconform sunt izolate prin
izolarea nregistrrilor care identific aceste neconformiti, astfel nct ele s nu fie utilizate
n mod neintenionat.
5.2.3. Documentarea i comunicarea neconformitilor
a) Neconformitile identificate sunt documentate n nregistrri specifice aa cum sunt
prevzute n tabelul din Anexa nr.1;
responsabil: RMC, conform procedurilor specifice.
b) Neconformitile identificate n procesul de admitere sunt comunicate preedintelui
Comisiei de admitere pe facultate;
c) Prestarea cursului i a aplicaiilor, sunt comunicat efului ierarhic imediat superior;
d) Evaluarea studentului pe parcurs, este comunicat R/D i titularului de disciplin;
e) Evaluarea final a studentului, este comunicat R/D;
responsabil: funciile care identific neconformitile, conform procedurilor specifice;
f) Neconformittile identificate ca urmare a reclamaiilor clientului sunt comunicate R/D;
responsabil: Secretar-ef pe facultate.
5.2.4. Analiza i tratarea neconformitilor
a) Analiza i tratarea neconformitilor identificate conform tabelului din Anexa nr.1, se
face fie prin corecii, respectiv reprelucrare, aplicate documentelor astfel nct acestea s fie
conforme cu specificaia, fie conform procedurilor Aciuni corective i Aciuni preventive;
responsabil: preedintele Comisiei de Admitere, R/D.
b) RMC are responsabilitatea de a verifica periodic nregistrrile efectuate n cadrul
facultii i n cazul n care identific neconformiti i /sau corecii ca urmare a
autocontrolului va solicita prestatorului analiza de cauze i stabilirea de aciuni corective
conform procedurilor Aciuni corective i Aciuni preventive;
responsabil: RMC.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 138
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-04
Ediia
2/2013
Revizia: 0
5.2.5. Reinspectarea produsului/serviciului neconform tratat

a) Oferirea produsului sau prestarea serviciului neconform materializat prin documente
neconforme, tratat, se reverific conform regulilor prevzute n procedurile specifice.
Rezultatul obinut dup reverificare se regsete n nregistrrile specifice prestrii,
menionate n procedurile specifice;
responsabil: funciile care verific conform procedurilor specifice.
b) n cazul n care se constat neconformiti dup reverificare se reia procesul privind
analiza i tratarea neconformitilor;
responsabil: RMC.
5.2.6. Analiza cauzelor neconformitilor
a) Neconformitile identificate i nregistrate conform regulilor prevzute mai sus, sunt
analizate n scopul determinrii cauzelor acestora, ori de cte ori sunt identificate. Analiza
cauzelor se realizeaz conform regulilor prevzute n procedurile Aciuni corective i Aciuni
preventive;
responsabil: Consiliul Facultii.
b) Rezultatele analizei cauzelor neconformitilor, respectiv aciunile corective stabilite
ca fiind necesare, se documenteaz n Procesul-Verbal al edinelor Consiliului Facultii.
Dup aplicarea aciunilor corective, se analizeaz periodic eficiena i eficacitatea aciunilor
corective implementate. Rezultatele acestei analize se regsesc n primul Proces-Verbal al
edinelor Consiliului Facultii ntocmit dup termenul de realizare a aciunii corective;
responsabil: Consiliul Facultii.
c) Rapoartele de neconformitate se nscriu n Registrul de eviden a RNC (Anexa nr. 3),
care se pstreaz de ctre Consiliul Facultii i se gestioneaz potrivit normelor legale n vigoare.
aprob procedura;
aplic procedura.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 139
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-04
Ediia
2/2013
Revizia: 0

Universitii.
Universitii.
8. ANEXE
1. Anexa nr.1. Diagram - Responsabiliti privind gestionarea neconformitilor
Formular F1/PS-04.
2. Anexa nr.2. Diagrama - Identificarea i nregistrarea neconformitilor Formular
F2/PS-04.
3. Anexa nr.3. Registrul de eviden a RNC Formular F3/PS-04.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 140
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
EDIIA 4
Ediia
2/2013
COD:
PS-04
Revizia: 0
Anexa nr. 1
DIAGRAM
RESPONSABILITI PRIVIND GESTIONAREA NECONFORMITILOR
CINE
RMC
CEAC
RMC
CEAC
CE
CUM
5.1. IDENTIFICAREA
NECONFORMITILOR
SI IZOLAREA
SERVICIILOR
NECONFORME
Conform procedurii
5.2. DOCUMENTAREA
I COMUNICAREA
NECONFORMITILOR
Conform procedurii
R/D
PR/PD
RMC
Preedini de comisii
5.3. ANALIZAI
TRATAREA
NECONFORMITILOR
Conform procedurii
Proces-Verbal al
Facultii
RMC
SMC
DMC
REINSPECTAREA
PRODUSULUI
NECONFORM TRATAT
Conform procedurii
Proces Verbal al
Facultii
CEAC
RMC
DMC
5.4. REINSPECTAREA
PRODUSULUI
NECONFORM TRATAT
Conform procedurii
Proces Verbal al
Facultii
CF
DMC
5.5. ANALIZA CAUZELOR

NECONFORMITILOR
Conform procedurii
Proces Verbal al
Facultii
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 141
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-04
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 2
DIAGRAMA NREGISTRAREA GESTIONRII NECONFORMITILOR
Produs/
Serviciu
1. Elaborarea
Planului de
nvmnt i a
programei
analitice
2. Admiterea
3. Prestarea
cursului i a
aplicaiilor
4. Evaluarea
studentului pe
parcurs
Neconformitate
referitoare la
Caracteristici
referitoare la
calitate,
conform:
Cod PO(I)-02
Cod PO(I)-03
Mijlocul de
Marcare prestare
identificare a
produs/serviciu
neconformitii
neconform
Verificare/validare Formulare: modele de
n Consiliul
planuri de nvmnt
facultii i MEN la IF, IFR, ID.
Anexele:
1a,
1b,
1c PO(I)-02.
Anexele: 1, 2, 3 fie
ale disciplinelor
PO(I)-03
autocontrol prin Borderou corector

Proces verbal de
compararea
notelor date de modificare a mediei
ca urmare a
corectori
contestaiei i
contestaii
recorectrii lucrrii
Formulare
Raport de evaluare a
control n
calitii procesului de
Caracteristici procesul de
prestare a
referitoare la
predare
cursului/aplicaiei Cod PO(I)-07
calitate
evaluarea
conform:
Chestionar
Cod PO(I)-07 satisfaciei
Evaluarea satisfaciei
clientului intern
studenilor,
Cod PO(S)-19
Caracteristici
referitoare la
calitate
conform:
Cod PS-16
Caracteristici
referitoare la
calitate
conform:
Cod PO(I)-13
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 142
Avizat
CEAC
evaluarea
satisfaciei
clientului intern
examinarea
studentului
Schema procesului
de evaluare a
studenilor
Cod PO(I)-13,
Anexa 1
Evaluarea
studenilor PO(I)-13
Aprobat
SENAT
nregistrare
Formulare: modele
de planuri de
nvmnt
la IF, IFR,ID.
Anexele: 1a, 1b, 1c
PO(I)-0 Anexele:
1, 2, 3 fie ale
disciplinelor
PO(I)-03
Borderou corector
Proces verbal de
modificare a mediei
ca urmare a
contestaiei i
recorectrii lucrrii
Formular
Raport de evaluare a
calitii procesului de
predare
Cod PO(I)-07
Chestionar
Evaluarea
satisfaciei
studenilor,
Cod PO(S)-19
Schema procesului
de evaluare a
studenilor
Cod PO(I)-13,
Anexa 1
Evaluarea
studenilor
PO(I) -13
Data
29.09.2011
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-04
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Caracteristici
referitoare la
calitate
conform
procedurilor:
PO(I)-13,
PO(S)-13,
PO(S)-19,
6. Reprogramri Caracteristici
ale evalurii finale referitoare la
calitate
pentru studenii
conform:
nepromovai
cod PO(I)-13
5. Evaluarea final
a studenilor i
eliberarea
documentelor de
certificare a
studiilor
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
examinarea
studenilor
evaluarea
satisfaciei
absolvenilor
Verificare
nregistrri
ale Secretarului
Comisiei de
licen
Proces Verbal de
susinere a
examenului de
licen/diplom,
Carnet diplome
Chestionar
Evaluarea satisfaciei
absolvenilor
Lista absolvenilor
nscrii pentru
examenul de licen
Aprobat
SENAT
Proces Verbal de
susinere a
examenului de
licen,
Chestionar
Evaluarea
satisfaciei
absolvenilor
Lista absolvenilor
nscrii pentru
examenul de licen
Data
29.09.2011
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 143
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-04
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 3
REGISTRUL DE EVIDEN A RNC
Nr. Nr.
crt. RNC
DESCRIEREA NC
Modul de tratare a
NC
Corecii/
Aciuni corective
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 144
Responsabil
Termen ...
Data
29.09.2011
09.05.2013
Confirmare
Soluionare
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACTIUNI PREVENTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-05
Ediia
2/2013
Revizia: 0
1. SCOP
Descrierea modalitilor de identificare a neconformitilor poteniale i stabilirea
msurilor necesare eliminrii cauzelor acestora, n scopul prevenirii apariiei i manifestrii
lor n procesul de nvmnt i cercetare tiinific.
Procedura se aplic tuturor activitilor organizate i desfurate n Universitatea Spiru
Haret i se adreseaz managementului de la cel mai nalt nivel, decanilor i directorilor de
departamente, precum i persoanelor desemnate pentru a gestiona neconformitile prin
eliminarea cauzelor care le genereaz.
Legea nr. 87 din 10.04.2006 pentru aprobarea OUG. nr. 75/2005 privind asigurarea
calitii educaiei;
SR EN ISO 9000:2006; Sisteme de managementul calitii Principii fundamentale i
vocabular
SR EN ISO 9001:2008 Sisteme de managementul calitii Cerine
Metodologia de evaluare extern, standardele de referin i lista indicatorilor de
performan a ARACIS;
Ghidul activitilor de evaluare a calitii programelor de studii universitare i a
instituiilor de nvmnt superior;
Procedura de sistem Auditul intern al calitii;
Procedura de sistem Controlul produsului neconform;
auditul calitii = activitate specializat de examinare sistematic i independent a
unor probleme ale calitii, n scopul de a determina dac activitile specifice i rezultatele
aferente acestora dispoziiile prestabilite, precum i dac aceste dispoziii sunt implementate
efectiv i sunt corespunztoare pentru realizarea obiectivelor stabilite.
auditor = persoana calificat pentru efectuarea auditurilor calitii.
neconformitate = nendeplinirea unei cerine sau orice disfuncie care perturb sau
ntrerupe n mod durabil desfurarea normal a unei activiti.
Nota1.Orice anomalie sau incident avnd un caracter repetitiv se consider
neconformitate.
Nota 2. Neconformitile pot fi reale sau poteniale.
Nota 3. Neconformitile poteniale sunt cele identificate, dar nemanifestate.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 145
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI PREVENTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-05
Ediia
2/2013
Revizia: 0
aciune preventiv = aciunea specializat organizat i desfurat n scopul eliminrii

cauzelor unor neconformiti sau a unor situaii nedorite posibile, dar care nu s-au manifestat
efectiv, n orice etap a managementului calitii.
4.2. Abrevieri
SMC Sistem de management al malitii;
RAP/C Raport de aciuni preventive/corective;
CF Consiliul facultii;
NC neconformiti.
Procedura documenteaz modul de iniiere, urmrire i finalizare a aciunilor preventive,
responsabilitile i autoritatea persoanelor implicate n aceste aciuni, de inere sub control a
potenialelor neconformiti i de efectuarea a unor analize aprofundate a cauzelor
generatoare, n vederea prevenirii apariiei acestora.
a) Identificarea neconformitilor poteniale, iniierea i implementarea aciunilor
preventive, precum control urmririi aplicrii acestora se realizeaz potrivit atribuiilor
stabilite n sistemul de management al calitii.
b) Pentru identificarea neconformitilor i desfurarea aciunilor preventive, la nivelul
managementului se aloc trei categorii de resurse: materiale, umane i financiare.
c) Resursele materiale cuprind, de regul: program legislativ actualizat, computere,
laptopuri, acces la Internet i Intranet, abonamente pentru site-uri, abonamente la diferite
publicaii de specialitate, birotic, consumabile.
d) Resursele umane cuprind personalul implicat n cadrul procesului educaional, cu
competene i abiliti n problemele supuse activitii de auditare.
e) Resursele financiare se aloc n funcie de prevederile bugetare, sumele alocate fiind
destinate cheltuielilor de materiale consumabile, ntreinerii logisticii i asigurrii drepturilor
personalului direct implicat.
5.2.1. Derularea aciunilor preventive
a) Orice persoan care i desfoar activitatea n Universitate i care identific o
neconformitate potenial trebuie s ia msuri pentru corectarea i tratarea acesteia, pentru a
nu genera neconformiti reale i s informeze eful direct privind neconformitile poteniale.
b) Responsabilii de procese educaionale au datoria de a ntreprinde aciuni preventive
pentru a evita apariia neconformitilor.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 146
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACTIUNI PREVENTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-05
Ediia
2/2013
Revizia: 0
c) Identificarea neconformitilor poteniale se realizeaz pe baza:

autosesizrilor personalului;
analizelor efectuate de senat, consiliul facultii, consiliul departamentului;
rezultatelor auditurilor;
nregistrrilor managementului calitii;
sesizrilor clienilor interni i externi.
5.2.2. Identificarea neconformitilor poteniale i a cauzelor acestora
a) Identificarea neconformitilor poteniale i a cauzelor acestora pentru produsele/
serviciile oferite de Universitatea Spiru Haret n procesul educaional i/sau de cercetare se
face, de regul, n contextul auditurilor interne.
b) Determinarea cauzelor neconformitilor este efectuat de regul de ctre personalul
cu atribuii de verificare/aprobare i monitorizare, dar i de ctre personalul implicat n
desfurarea activitilor de nvmnt i cercetare tiinific.
c) Pentru neconformitile poteniale de sistem determinarea cauzelor este realizat de
ctre personalul structurilor de management al calitii existente la nivelul
facultilor/departamentelor.
d) Pentru neconformitile poteniale de proces determinarea cauzelor este efectuat de
ctre personalul unitilor funcionale ale Universitii i de ctre personalul structurilor de
management al calitii existente la nivelul facultilor/departamentelor.
5.2.3. Evaluarea necesitii aciunilor preventive
a) Necesitatea iniierii aciunilor preventive este evaluat, pentru a se asigura prevenirea
neconformitilor, dup cum urmeaz:
de ctre faculti/departamente pentru neconformitile poteniale ale serviciilor
educaionale prestate, prin personalul responsabil cu verificarea/aprobarea acestora;
de ctre personalul structurilor de management al calitii existente la nivelul
facultilor/departamentelor, ndeosebi cu ocazia efecturii auditurilor interne, pentru
neconformitile poteniale de sistem;
de ctre decani au directorii de departamente sau personalul structurilor de
management al calitii existente la nivelul facultilor/departamentelor, cu ocazia avizrilor i
auditurilor interne, pentru neconformitile poteniale de proces.
b) n faza de iniiere se realizeaz evaluarea impactului posibilelor neconformitii
asupra costurilor calitii i performanelor produsului / serviciului, securitii i satisfacerii
clientului, respectiv asupra mediului.
5.2.4. Iniierea aciunilor preventive
a) Iniierea aciunilor preventive pentru neconformitile poteniale ale produselor /
serviciilor / proceselor este efectuat de ctre directorii de departamente i de ctre CEAC,
care descriu n Registrul de aciuni preventive/corective (RAP/C) aciunea de eliminare a
cauzelor neconformitilor poteniale.
b) Aciunile preventive se ntreprind n urma analizrii informaiilor provenind din
urmtoarele surse de informare:
nregistrrile calitii;
procese i operaii de lucru care influeneaz calitatea serviciilor;
rapoarte ale auditurilor;
reclamaii ale clienilor.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 147
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI PREVENTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-05
Ediia
2/2013
Revizia: 0
c) Iniierea aciunilor preventive pentru posibile deficiene constatate n cadrul

Sistemului de management al calitii este realizat de ctre responsabilii structurilor de
management al calitii existente la nivel de facultate/departament de studii i de ctre CEAC.
d) Iniierea i planificarea aciunilor preventive trebuie precedat de analiza potenialelor
neconformiti, care s cuprind:
aciunile i procesele realizate n cadrul calitii;
nregistrrile calitii;
metodele statistice specifice;
rapoartele de audit;
reclamaiile i rapoartele de serviciu;
specificaiile produsului sau serviciului.
5.2.5. Implementarea aciunilor preventive
a) Aciunile preventive se impun n urma identificrii potenialelor neconformii de ctre:
factorii responsabili cu analiza, verificarea, validarea, aprobarea i avizarea lucrrilor
elaborate de faculti / departamente;
coordonatorul structurilor de management al calitii existente la nivel de facultate/
departament de studii, ca urmare a analizei rapoartelor de neconformitate, efecturii
auditurilor interne, observaiilor provenite de la departamente sau conducerea Universitii, a
reclamaiilor beneficiarilor etc.
b) Decanul/directorul de departament vor stabili, mpreun cu consiliul facultii/
departamentului, aciunile preventive care vor fi aplicate n facultatea/departamentul
respectiv, prin elaborarea unui Raport de aciuni preventive (Anexa 1, Formular F1/PS-05).
c) Originalul se arhiveaz la structura de management al calitii existent la nivelul
facultii/departamentului, iar o copie se transmite CEAC pentru analiz i avizare.
d) Aplicarea aciunilor preventive stabilite este urmrit de ctre coordonatorul structurii
de management al calitii existente la nivelul facultii/departamentului n cauz i verificat
de ctre decanul facultii/directorul departamentului de studii.
e) Structura de management al calitii existent la nivelul facultii/departamentului
urmrete implementarea aciunilor preventive stabilite, fie prin verificarea direct (pe msur
ce sunt implementate), fie cu ocazia efecturii auditului intern urmtor.
f) Pentru implementarea aciunilor preventive sunt responsabili, potrivit competenelor:
Departamentul pentru managementul calitii, coordonatorul structurilor de management al
calitii existente la nivelul facultilor/departamentelor, decanii i directorii de departamente
de studii.
5.2.6. Controlul aplicrii i analiza eficienei aciunilor preventive
a) Decanii/directorii de departamente, mpreun cu coordonatorii structurilor de
management al calitii existente la nivelul facultilor/departamentelor de studii sunt obligai
s urmreasc implementarea aciunilor preventive propuse i s controleze dac acestea sunt
ncheiate i eficiente.
b) Coordonatorul structurii de management al calitii existente la nivelul facultilor/
departamentelor de studii ine evidena rapoartelor de aciuni preventive, efectueaz analiza
acestora i prezint n Raportul de audit i/sau Raportul pentru analiza efectuat de
management nivelul, cauzele posibilelor neconformiti, precum i aciunile preventive care
se impun.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 148
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACTIUNI PREVENTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-05
Ediia
2/2013
Revizia: 0
c) Analiza unor neconformiti poteniale referitoare la SMC, ale cror cauze nu este
ntotdeauna evideniat, n vederea iniierii de aciuni preventive, impune extinderea
investigaiilor, prin utilizarea unor surse sigure de informaii, precum: nregistrri ale calitii,
reglementri referitoare la procesul de instruire i nvare, rezultate ale auditurilor SMC,
reclamaii ale clienilor, specificaii etc.
d) Aciunile preventive sunt iniiate lund n considerare importana neconformitilor
poteniale, rezultat n urma evalurii acestora. De regul, se utilizeaz formularul Raport de
aciuni preventive, care este prezentat coordonatorului structurii de management al calitii
existente la nivelul facultii/departamentului pentru a fi nregistrat n Registrul rapoartelor
de neconformiti i aciuni preventive.
e) Fiecare cadru didactic sau student poate face propuneri de mbuntire, utiliznd
formularul Propuneri de mbuntire a calitii (Anexa nr.2, Formularul F2/PS-05), care este
prezentat coordonatorului structurii de management al calitii existente la nivelul facultii/
departamentului. Acesta are obligaia s analizeze propunerile, mpreun cu prile interesate,
i s le supun spre aprobare conducerii facultii/departamentului sau, dup caz, conducerii
Universitii.
f) Pentru a preveni repetarea neconformitilor sau apariia altora pot fi ntreprinse, dup
caz, urmtoarele aciuni:
evaluarea permanent a performanelor furnizorilor de produse/servicii educaionale;
instruirea suplimentar a personalului structurilor funcionale ale Universitii;
modificarea procesului de oferire a unui produs sau de prestare a unui serviciu, prin
decizia conducerii facultii;
revizuirea unor specificaii referitoare la desfurarea procesului de instruire, prin
decizia conducerii facultii/departamentului;
revizuirea sistemului de management al calitii prin implicarea responsabilului/
coordonatorului structurii de management al calitii existente la nivelul
facultii/departamentului.
g) Pentru aciunile preventive iniiate sunt stabilite competenele decizionale i
responsabilitile privind planificarea, implementarea i verificarea acestora, astfel nct s se
asigure eficacitatea lor de ctre conducerea facultii/departamentului i, dup caz, de ctre
structurile de management al calitii.
h) Aciunile preventive care se stabilesc de ctre managementul calitii sunt comunicate
n timp util fiecrui angajat care i desfoar activitatea n domeniul, problema sau procesul
n care pot aprea neconformiti poteniale.
aprob procedura;
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 149
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI PREVENTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-05
Ediia
2/2013
Revizia: 0

e) Decanii, directorii de departamente, personalul didactic:
aplic procedura.
Universitii.
Universitii.
8. ANEXE
Anexa nr.1. Raport de aciuni preventive Formular F1/PS-05
Anexa nr.2. Propuneri de mbuntire a calitii Formular F2/PS-05
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 150
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACTIUNI PREVENTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-05
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 1
Facultatea
Departamentul.
Formular F1/PS-05
RAPORT
DE ACIUNI PREVENTIVE
Nr.
Data
Documente de referin:
1. Aciunea este iniiat n urma:
auditul nr..
apariia unor neconformiti repetate
reclamaii sau observaii de la clieni
deficiena SMC
alte cauze .
2. Persoana care iniiaz aciunea

preventiv
Nume i prenume
Funcia
Semntura
3. Descrierea neconformitii i cauza probabil

4. Aciunea preventiv propus
5. Termenul de implementare
6. Aplicabil n unitatea/compartimentul
7. Responsabil pentru implementarea aciunii preventiv
Nume, Funcia, Semntura, Data
8. Aprobat administrator (decan/director) Semntura, Data
9. Stadiul implementrii aciunii preventiv:

este implementat
este n curs de implementare
nu este implementat
RAP/C
Nume, Semntura, Data
10. Confirmarea implementrii i eficacitii aciunii Da
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Nu
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 151
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI PREVENTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-05
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 2
Formular F2/PS-05
Facultatea
Departamentul.
PROPUNERI
DE MBUNTIRE A
CALITII
Nr.
Data
Produs/serviciu/proces vizat:
1. Propunerea este fcut n urma
auditul nr..
2. Persoana care face propunerea

Nume i prenume

Funcia
deficiena SMC
Semntura
alte cauze .
4. Propunerea concret de mbuntire
5. Destinaia propunerii
Cui a fost predat propunerea?.........................................................
La ce dat a fost predat propunerea?............................................
7. Confirmarea primirii propunerii Da
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 152
Avizat
CEAC
Nu
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI CORECTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-06
Ediia
2/2013
Revizia: 0
1. SCOP
Stabilirea responsabilitilor i activitilor care se desfoar n Universitatea Spiru
Haret pentru stabilirea i implementarea aciunilor corective i anume:
analiza neconformitilor (inclusiv a reclamaiilor beneficiarilor direci sau indireci);
determinarea cauzelor neconformitilor;
determinarea i implementarea aciunii corective necesare;
evaluarea necesitii de a ntreprinde aciuni pentru prevenirea reapariiei
neconformitilor;
nregistrrile rezultatelor aciunii corective ntreprinse.
Procedura se aplic n cadrul tuturor unitilor funcionale ale Universitii Spiru Haret
n vederea determinrii msurilor manageriale necesare eliminrii cauzelor neconformitilor
existente prin aciuni corective i prevenirii reapariiei acestora.
Legea nr. 87 din 10.04.2006 pentru aprobarea OUG nr. 75/2005 privind asigurarea
calitii educaiei;
SR EN ISO 9000:2006 Sisteme de managementul calitii Principii fundamentale i
vocabular:
Metodologia de evaluare extern, standardele de referin i lista indicatorilor de
performan a ARACIS;
Ghidul activitilor de evaluare a calitii programelor de studii universitare i a
instituiilor de nvmnt superior;
Procedura Controlul documentelor ;
Procedura Controlul nregistrrilor;
Procedura Controlul produsului/serviciului neconform ;
Procedura Aciuni preventive ;
Procedura Auditul intern al calitii ;
aciune corectiv = aciune de eliminare a cauzei unei neconformiti detectate sau a
altei situaii nedorite;
aciune preventiv = aciune de eliminare a cauzei unei neconformiti poteniale sau a
altei posibile situaii nedorite.
Nota 1: Pot exista mai multe cauze pentru o neconformitate sau pentru o neconformitate
potenial.
Nota 2:Aciunea corectiv poate fi ntreprins pentru a preveni reapariia neconformitii
n timp ce aciunea preventiv este desfurat pentru a preveni apariia acesteia.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 153
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI CORECTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-06
Ediia
2/2013
Revizia: 0
analiz = activitate ntreprins pentru a cerceta un proces, domeniu sau problem i a

determina adecvarea, eficiena i relevana subiectului n cauz n privina ndeplinirii
obiectivelor stabilite;
asigurarea calitii = parte a managementului calitii, concentrat pe furnizarea
ncrederii ndeplinirii cerinelor i standardelor referitoare la calitate;
cerin = nevoie sau ateptare care este declarat, n general implicit sau obligatorie;
corecie = aciune de eliminare a unei neconformiti detectate;
eficacitate = msura n care sunt realizate activitile planificate i sunt obinute
rezultatele planificate;
nregistrare = document prin care se declar rezultate obinute sau furnizeaz dovezi
ale activitilor realizate;
neconformitate = abatere sau absena unuia sau mai multor elemente ale sistemului de
management al calitii; nendeplinirea unei cerine sau nesatisfacerea unei exigente specificate;
procedur = mod specificat de efectuare a unei activiti sau a unui proces;
proces = ansamblu de activiti corelate sau n interaciune care transform elementele
de intrare n elemente de ieire;
sistem de management de calitate = ansamblu de elemente corelate sau n interaciune
prin care se orienteaz i se controleaz o organizaie n ceea ce privete calitatea;
4.2. Abrevieri
SMC Sistem de Management al Calitii;
RMC Responsabil Management Calitate;
RAP/C Raport de aciuni preventive/corective;
CF Consiliul Facultii;
NC neconformiti.
5.1.1. Procedura documenteaz modul de iniiere, urmrire i finalizare a aciunilor
corective, responsabilitile i autoritatea persoanelor implicate n aceste aciuni, de inere
sub control a potenialelor neconformiti i de efectuare a unor analize aprofundate a
cauzelor generatoare, n vederea prevenirii reapariiei acestora.
5.1.2. Procedura este n responsabilitatea Comisiei de evaluare i asigurare a calitii la
nivel de facultate i antreneaz toate unitile funcionale, compartimentele i structurile din
Universitatea Spiru Haret n activitatea de rezolvare neconformitilor aprute n domeniile,
problemele i procesele educaionale.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 154
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI CORECTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-06
Ediia
2/2013
Revizia: 0
5.1.3. Activitatea de iniiere i implementare a aciunilor corective este coordonat de

ctre Comisia de evaluare i asigurare a calitii existent la nivelul senatului universitar i
este sprijinit de comisiile de audit intern al calitii, existente la nivelul facultilor.
5.1.4. Amploarea aciunilor corective ntreprinse pentru eliminarea cauzelor
neconformitilor existente trebuie s corespund importanei domeniilor, problemelor i
proceselor i s fie proporional cu consecinele neconformitilor aprute.
5.1.5. Stabilirea de aciuni corective nu este neaprat necesar pentru fiecare apariie de
neconformitate sau pentru incidente izolate de natura minor, dar se analizeaz periodic
tipurile de neconformiti care apar sistematic n scopul de a identifica posibiliti de
mbuntire continu a proceselor i a sistemului de management al calitii n educaie.
5.2.1. Iniierea procedurii se realizeaz ca urmare a:
a) auditului intern sau extern i a constatrii unor neconformiti;
b) cererii de modificare a procedurii din partea unitilor funcionale ale Universitii;
c) elaborrii Raportului de neconformiti, prezentat n Anexa 1, Formular F1/PS-06.
d) evoluiei neconforme a proceselor educaionale n raport de cerinele i standardele n
vigoare;
e) modificrii normelor legale sau a altor cerine manageriale i organizaionale.
5.2.2. Etapele implementrii procedurii sunt prezentate n Sinopticul managementului
aciunilor corective, Anexa nr.1, Formular F2/PS-06, care cuprinde:
a) determinarea i evidenierea neconformitilor;
b) analiz n cadrul CEAC;
c) stabilirea de aciuni corective;
d) implementarea aciunilor corective;
e) verificarea eficacitii aciunilor corrective;
f) informare/monitorizare.
5.2.3. Determinarea i evidenierea neconformitilor
a) Neconformitile pot aprea n orice activitate sau rezultat al acesteia: n desfurarea
unui proces, la ntocmirea documentelor proiective sau a documentelor sistemului de calitate,
la produsele i serviciile aprovizionate, n urma reclamaiilor de la clieni, n urma
monitorizrilor, ca urmare a activitilor de evaluare intern, extern, a activitii de audit al
calitii etc.
b) Neconformitile pot fi evideniate (definite) prin analiza urmtoarelor documente
reprezentnd elementele de intrare n proces:
elemente de ieire de la analiza de management;
chestionar satisfacie clieni;
evaluare ARACIS;
neconformiti la procese;
rapoarte de acreditare/autorizare;
rapoarte de audit intern i extern;
c) n definirea i evidenierea neconformitilor (de orice natur) sunt implicai toi
angajaii Universitii, pentru a se asigura o mbuntire continu a calitii procesului
educaional.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 155
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI CORECTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-06
Ediia
2/2013
Revizia: 0
5.2.4. Analiz n cadrul CEAC

a) Decanul facultii dispune efectuarea analizei de ctre CEAC i convoac edina de
iniiere a procedurii, la care particip directorul de departament i preedintele comisiei de
evaluare i asigurare a calitii din facultate;
b) n cadrul edinei se analizeaz factorii care au generat neconformitile constatate,
modul de manifestare a acestora i consecinele asupra procesului educaional;
c) CEAC propune decanului facultii implicarea n rezolvarea situaiei a resurselor
umane capabile s gestioneze neconformitile aprute i s previn apariia altor
neconformiti.
5.2.5. Stabilirea de aciuni corective
a) Aciunea corectiv definit se focalizeaz pe eliminarea cauzelor neconformitilor
pentru a evita reapariia acestora i se evideniaz n Programul de aciuni corective, Formular
F3/PS-06;
b) CEAC analizeaz echilibrul ntre investiia prin aciunea corectiv i impactul
neconformitii asupra procesului educaional i propune, dup caz, aplicarea imediat a
aciunii corective i informarea angajailor;
c) Pentru neconformiti sistematice constatate n urma auditurilor interne, a
reclamaiilor i sesizrilor clienilor, precum i a monitorizrilor efectuate, CEA realizeaz
Raportul de neconformiti, Formular F1/PS-06;
d) Dup caz, aciunile corective se stabilesc mpreun cu compartimentele implicate i
sunt consemnate n Raportul de aciuni corective F4/PS-06.
5.2.6. Implementarea aciunilor corective
a) n funcie de ponderea i amploarea aciunii corective, CEAC propune decanului
responsabilii cu implementarea aciunilor corective i termenele de finalizare a implementrii;
b) Decanul sau directorul de departament, dup caz, verific implementarea aciunilor
corective i informeaz CEAC despre eficacitatea acestora;
c) n cazul n care o aciune corectiv nu a fost implementat la termenul stabilit, se
reprogrameaz, iar dac i n aceast situaie termenul nu a fost respectat, CEAC informeaz
consiliul facultii.
5.2.7. Verificarea eficacitii aciunilor corective
a) Periodic, CEAC verific implementarea aciunilor corective i completeaz Fia de
neconformiti, pentru a dovedi ca aciunile corective au fost implementate;
b) Dup implementarea aciunilor corective, CEAC monitorizeaz activitatea/procesul
pentru a cunoate dac aciunea corectiv a fost eficace i eficient;
c) n cazul n care neconformitatea nu a fost nlturat definitiv (aciunea corectiv nu a
fost eficace), CEAC reia analiza cauzelor neconformitii, iar procesul de investigare se reia,
prin implementare procedurii, pn la atingerea obiectivelor stabilite;
d) Modificrile definitive rezultate din aciuni corective se efectueaz n toate
documentele implicate i se respect prescripiile Procedurii Controlul documentelor PS-02;
e) CEAC monitorizeaz toate aciunile corective stabilite n unitile funcionale
analizate, potrivit intelor vizate i urmrete implementarea acestora;
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 156
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI CORECTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-06
Ediia
2/2013
Revizia: 0
f) Prin sondaj i prin audituri interne, CEAC verific implementarea la termenul stabilit
a aciunilor corective i eficacitatea acestora.
5.2.8. Informare/monitorizare
a) n edinele de analiz (la toate nivelele), se analizeaz aciunile corective ntreprinse
n sfera de activitate pe care o coordoneaz entitatea respectiv pentru a determina
implementarea i eficacitatea acestora i informeaz CEAC;
b) n cazul n care CEAC constat nerealizarea aciunilor corective sau c aciunile
corective nu sunt eficace, informeaz decanul i i prezint situaia privind aciunile corective
n derulare, nefinalizate sau neeficace;
c) Informaiile referitoare la implementarea i eficacitatea aciunilor corective se
utilizeaz, de ctre CEAC, n materialele prezentate n cadrul analizelor efectuate de
management sau n cadrul edinelor consiliului de administraie;
d) CEAC informeaz, dup caz, auditorul extern sau autoritatea care a sesizat
neconformitile despre modul de finalizare a implementrii aciunilor corective.
5.2.9. Analiz, mbuntire continu
a) mbuntirea continu a procesului educaional se realizeaz prin aciuni corective
stabilite n urma analizelor efectuate la nivel de management cu participarea comisiilor de
specializate din faculti;
b) Pentru mbuntirea continu a serviciilor educaionale oferite la nivelul facultilor/
departamentelor, managerii acestor uniti funcionale trebuie s valorifice ideile tuturor
angajailor;
c) Programul de aciuni corective i Raportul de neconformiti se pstreaz timp de 2
ani la consiliul fiecrei faculti i se arhiveaz potrivit prevederilor legii.
aprob procedura;
aplic procedura.
Universitii.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 157
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI CORECTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-06
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Universitii.
8. ANEXE
Anexa nr.1. Raport de neconformiti Formular F1/PS-06
Anexa nr.2. Sinopticul managementului aciunilor corective Formular F2/PS-06
Anexa nr.3. Program de aciuni corective Formular F3/PS-06
Anexa nr.4. Raport de aciuni corective/preventive Formular F4/PS-06 (identic cu
F1/PS-05).
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 158
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI CORECTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-06
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 1
RAPORT DE NECONFORMITI
Formular F1/PS-06
Reclamaie/
act de constatare
Nr._
din__________
Domeniul unde s-a nregistrat neconformitatea

Obiectul neconformitii
Pagina_________
(registru
neconformiti)
Capacitate instituional
Eficacitate educaional
Managementul calitii
Proces
Document
Nr. nregistrare____ din____________

Nr.
Crt.
Descrierea neconformitii
Nr.
Crt.
Aciuni corective
COMPONEN
PREEDINTE
SECRETAR
Cauze
Responsabil
Termen
finalizare
Aprecierea eficienei
data, semntura
CEAC
NUME I PRENUME
SEMNTURA
DIRECTOR DEPARTAMENT
DECANUL FACULTII
SEMNTURA
SEMNTURA
MEMBRI
AVIZAT
APROBAT
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 159
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI CORECTIVE
EDIIA 4
Ediia
2/2013
COD:
PS-06
Revizia: 0
Anexa nr. 2
SINOPTICUL MANAGEMENTULUI ACIUNILOR CORECTIVE

Formular F2/PS-06
Nr. crt. Etapele de desfurare a aciunilor ntreprinse
Determinarea/evidenierea neconformitilor
Analiz n cadrul CEAC
Stabilirea de aciuni corective
Implementarea aciunilor corective
Verificarea eficacitii aciunilor corective
Informare/monitorizare
Analiz, mbuntire continu
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 160
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Documentare/nregistrri
elemente de ieire de la
analiza de management;
chestionar satisfacie clieni;
evaluare ARACIS;
neconformiti la procese;
rapoarte de
acreditare/autorizare;
rapoarte de audit intern i
extern;
reclamaii, sesizri ale clienilor.
proces-verbal;
raport de neconformiti;
fie de neconformiti.
program de aciuni corective;
diagrama gestionrii
neconformitilor;
raport de aciuni
preventive/corective.
program de aciuni corective;
rapoarte;
informri scrise pentru decan/
director de departament.
sondaj;
audituri interne.
fia de aciuni corective;
informare decan/
director de departament.
analiz de management;
raport anual de activitate.
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI CORECTIVE
EDIIA 4
COD:
PS-06
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 3
APROB
DECAN
CEAC
Nr.____ din____________________
PROGRAM DE ACIUNI CORECTIVE

Formular F3/PS-06
Nr. Identificarea
crt. neconformitii
Aciune
corectiv
stabilit
Termen
Stadiul
de
Responsabil Resurse
de
Obs.
realizare
realizare
COMISIA CEAC
COMPONEN
NUME I PRENUME
SEMNTURA
PREEDINTE
SECRETAR
MEMBRI
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 161

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
ACIUNI CORECTIVE
EDIIA 4
Ediia
2/2013
COD:
PS-06
Revizia: 0
Anexa nr. 4
Facultatea
Departamentul.
Formular F4/PS-06
RAPORT DE ACIUNI
CORECTIVE
Nr.
Data
Documente de referin:
1. Aciunea este iniiat n urma
auditul nr..
deficiena SMC
alte cauze .
2. Persoana care iniiaz aciunea

corectiv
Nume i prenume
Funcia
Semntura

4. Aciunea corectiv/preventiv propus
5. Termenul de implementare
6. Aplicabil n unitatea/compartimentul
7. Responsabil pentru implementarea aciunii corective/preventive
8. Aprobat administrator (decan/director) Semntura
Data
9. Stadiul implementrii aciunii corective:

este implementat
este n curs de implementare
nu este implementat
RAP/C
Nume, Semntura, Data
10. Confirmarea implementrii i eficacitii aciunii
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 162
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Da
Nu
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
IDENTIFICAREA I ANALIZA CERINELOR
CLIENTULUI
EDIIA 4
COD:
PS-07
Ediia
2/2013
Revizia: 0
1. SCOP
Prezentarea cerinelor, regulilor i responsabilitilor referitoare la procesul de
identificare a cerinelor clienilor pe pia i la analiza cerinelor acestora n scopul stabilirii
capabilitii Universitii Spiru Haret de a ndeplini cerinele definite prin documentele
Sistemului de Management al Calitii.
Prezenta procedur se aplic n cadrul Universitii Spiru Haret de ctre personalul
desemnat de conducerea Universitii, precum i a fiecrei faculti/departament pentru a
gestiona activitatea de relaii cu clienii.
Legea educaiei naionale nr.1/2011, cu modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 87 din 10.04.2006 pentru aprobarea OUG nr. 75/2005 privind asigurarea
calitii educaiei;
Metodologia ARACIS de evaluare extern, standardele de referin i lista
indicatorilor de performan;
Ghidul ARACIS privind activitile de evaluare a calitii programelor de studii
universitare i a instituiilor de nvmnt superior;
Ghidul programului de studii;
Reglementri interne ale Universitii Spiru Haret.
client = organizaia sau persoana care primete un produs sau creia i se presteaz un
serviciu;
Not: n cadrul Universitii Spiru Haret, sunt considerai clieni: angajatorul, candidatul
i studentul.
parte interesat: persoane sau grup care au un anume interes exprimat n mod explicit.
Not: n concepia Universitii Spiru Haret, partea interesat cuprinde:
a) personalul propriu Universitii;
b) Ministerul Educaiei Naionale.
c) alte entiti care intr n relaii de comunicare sau parteneriat cu Universitatea.
capabilitate = abilitatea unei organizaii, instituii sau pri componente ale acestora de
a realiza un produs sau de a presta un serviciu care va ndeplini anumite cerine specificate.
4.2. Abrevieri
CEAC Comisia de evaluare i asigurare a calitii;
DMC Departamentul pentru managementul malitii;
D Decan;
PD Prodecan responsabil cu calitatea
SU Secretarul-ef al Universitii;
SF Secretar-ef al Facultii;
CF Consiliul Facultii.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 163
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
CLIENTULUI
EDIIA 4
COD:
PS-07
Ediia
2/2013
Revizia: 0
a) Activitile privind cerinele clienilor i responsabilitile aferente acestora sunt
descrise n Diagrama cu activitile i responsabilitile aferente identificrii i analizei
cerinelor clienilor, prevzut n Anexa nr.1 (F1/PS-07);
b) Activitile trebuie s cuprind, n mod obligatoriu:
identificarea cerinelor pe pia;
identificarea cerinelor studenilor;
identificarea cerinelor legale n raport cu Ministerul Educaiei Naionale;
analiza capabilitii Facultii de a satisface cerinele;
lansarea n execuie i urmrirea realizrii msurilor de satisfacere a cerinelor;
evaluarea rezultatelor;
c) n aceste activiti trebuie s se implice, potrivit competenelor:
decanii i prodecanii responsabili cu calitatea;
consiliile facultilor i departamentelor de studii;
secretarul ef pe Universitate i secretarii efi din faculti;
cadre didactice i de cercetare nominalizate.
5.2.1. Identificarea cerinelor pe pia
a) Identificarea direciilor de dezvoltare la nivel naional i european, pe baza analizei:
documentelor operaionale existente la nivel naional privind dezvoltarea regional,
ocuparea forei de munc i nvmnt-cercetare;
programelor de decizie din cadrul Uniunii Europene.
Rspunde: Decanul facultii
b) Identificarea anual a direciilor de dezvoltare a agenilor economici prin:
discuii directe cu conducerea agenilor economici;
analize pe baz de chestionare.
c) Identificarea anual a cerinelor potenialilor candidai prin:
analiza statistic a elevilor liceelor din zona capitalei i din provincie;
vizite la licee n cursul anului i popularizarea ofertei educaionale a Universitii i
facultilor acesteia;
vizite ale elevilor liceelor din zona Capitalei i din provincie la facultile Universitii
Spiru Haret, cu ocazia Zilelor porilor deschise;
sondaje utiliznd Chestionarul de identificarea a cerinelor potenialilor candidai,
prevzut n Anexa nr.2 (F2/PS-07);
5.2.2. Identificarea cerinelor legale n raport cu Ministerul Educaiei Naionale
a) Cerinele legale transmise de ctre Ministerul Educaiei Naionale sunt: legi, hotrri
de guvern, ordonane, ordine ale Ministrului educaiei naionale.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 164
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
CLIENTULUI
EDIIA 4
COD:
PS-07
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Acestea sunt identificate n cadrul Universitii Spiru Haret de ctre Secretariatul

General al Universitii i comunicate, dup caz, ctre faculti (pe suport de hrtie nsoite de
o adres cu numr de nregistrare ori pe suport electronic, potrivit regulilor interne);
Rspunde: Secretarul-ef al Universitii.
b) Documentele reprezentnd cerinele legale sunt primite la secretariatul facultii,
analizate i distribuite consiliului facultii i consiliului departamentului de studii;
Rspunde: Decanul facultii, Secretarul-ef al facultii.
c) Pstrarea documentelor se asigur la nivelul fiecrui secretariat al facultii i la
nivelul departamentului, astfel nct s fie accesibile personalului didactic i de cercetare.
Rspunde: Secretarul-ef al facultii, directorul de departament.
5.2.3. Identificarea cerinelor studentului
a) n relaia cu studentul, pe parcursul procesului de nvmnt universitar sunt stabilite
urmtoarele categorii de cerine referitoare la:
accesul continuu la informaii;
accesul la informaiile Ministerului Educaiei Naionale;
accesul la informaiile senatului universitar i la procesul de decizie n cadrul acestuia;
criteriile de acordare a burselor sociale, de studiu, de merit, de performane i de
mobiliti;
infrastructur, respectiv: spaii de curs, seminar, laborator, documentare; echipamente
de laborator; echipamente de birotic i comunicare; spaii sociale (cmin, cantin) etc.;
formarea deprinderilor i aptitudinilor adecvate profesiei pentru care se pregtete;
modul de desfurare al cursurilor, seminariilor, lucrrilor de laborator, lucrrilor practice;
materiale didactice adecvate calitativ i cantitativ planului de nvmnt i
programelor analitice/fielor disciplinelor;
pregtirea profesional la nivelul cerinelor pieei forei de munc;
profilul moral al cadrului didactic;
programul de derulare a procesului de nvmnt universitar;
recunoaterea internaional a diplomei;
sistemul de evaluare a studenilor.
Rspunde: Consiliul facultii
b) Cerinele stabilite sunt identificate n relaia cu studentul prin:
utilizarea Chestionarului de identificare a cerinelor studentului; Chestionarul este utilizat
ori de cte ori se consider necesar, dar cel puin o dat la doi ani; rezultatele obinute n urma
sondajului sunt analizate, prelucrate i prezentate n Raportul de analiz a cerinelor studentului.
Rspunde: Prodecanul responsabil cu calitatea.
participarea reprezentanilor studenilor n Consiliul facultii; nregistrarea cerinelor
studenilor transmise pe aceast cale se regsete n procesul-verbal al edinei Consiliului
facultii la capitolul Cerine ale studenilor.
Rspunde: Decanul facultii, preedintele comisiei calitii pe facultate.
participarea reprezentanilor studenilor fiecrei faculti n Senatul Universitii;
nregistrarea cerinelor studenilor transmise pe aceast cale se regsete n procesul-verbal al
edinei Senatului Universitii la capitolul Cerine ale studenilor.
Rspunde: Secretarul-ef al Universitii, preedintele Comisiei de evaluare i asigurare
a calitii pe facultate.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 165
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
CLIENTULUI
EDIIA 4
COD:
PS-07
Ediia
2/2013
Revizia: 0
intermediul decanului facultii i preedintelui comisiei calitii pe facultate ori de

cte ori este nevoie; cerinele identificate pe aceasta cale sunt nregistrate n Registrul
cerinelor studenilor.
Rspunde: Decanul facultii i preedintele Comisiei de evaluare i asigurare a calitii
pe facultate.
5.2.4. Analiza capabilitii facultii de a satisface cerinele
a) Analiza capabilitii facultii de a satisface cerinele identificate pe pia.
Rapoartele de analiz anuale, care conin informaii referitoare la cerinele pieei n domeniul
nvmntului universitar, sunt analizate de ctre Comisia de evaluare i asigurare a calitii la
nivel de universitate i de facultate; analiza cerinelor identificate pe pia determin:
actualizarea/modificarea politicii n domeniul calitii i a obiectivelor calitii;
adaptarea planurilor de nvmnt i a coninutului disciplinelor;
introducerea de noi cursuri universitare, postuniversitare sau masterale;
nregistrrile se regsesc n raportul de analiz al Comisiei de evaluarea i asigurarea
calitii pe facultate i Consiliului facultii.
Rspunde: Consiliul facultii, Comisia de evaluarea i asigurarea calitii.
b) Analiza capabilitii facultii de a satisface cerinele Ministerului Educaiei Naionale.
Capabilitatea facultii de a satisface cerinele legale i reglementrile n domeniul
nvmntului universitar, n relaiile cu Ministerul Educaiei Naionale este analizat pe baza
procedurii de acreditare periodic.
Rspunde: Decanul facultii/directorul de departament.
c) Analiza capabilitii facultii de a satisface cerinele studentului identificate prin
chestionarul specific.
Chestionarele completate la nivelul fiecrui student sunt analizate i cerinele sunt
cumulate i grupate pe categorii de cerine.
Rspunde: Decanul facultii/directorul de departament.
Cerinele identificate sunt ierarhizate dup urmtoarele criterii:
ponderea (frecvena) n totalul cerinelor pe fiecare categorie de cerine;
impactul cerinei identificate n procesul de mbuntire a calitii nvmntului
(eficacitate);
fezabilitate;
costuri (eficien).
Cerinele sunt evaluate pe o scal de la 1 la 5 pentru fiecare criteriu, potrivit Scalei de
ierarhizare a cerinelor identificate ale clienilor, prevzut n Anexa nr.3 (F3/PS-07).
Fiecare cerin identificat este analizat prin prisma celor 4 criterii i obine un punctaj total.
Cerinele sunt ierarhizate n ordinea descresctoare a punctajului.
Rspunde: Prodecan responsabil cu calitatea, preedintele comisiei de evaluare i
asigurarea calitii pe facultate.
Rezultatele analizei cerinelor sunt prezentate n Consiliul facultii.
Consiliul facultii stabilete cerinele n ordinea ierarhiei lor i a capacitii facultii de
a le satisface n funcie de resursele disponibile.
Capabilitatea se materializeaz n msuri de satisfacere a cerinelor acceptate.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 166
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
CLIENTULUI
EDIIA 4
COD:
PS-07
Ediia
2/2013
Revizia: 0
nregistrrile se regsesc n Raportul de analiz a cerinelor studenilor.

Rspunde: Consiliul facultii.
Rezultatele obinute ca urmare a analizei capabilitii facultii de a respecta cerinele
identificate prin chestionar sunt prezentate i constituie date de intrare n analiza planificat a
Sistemului de management al calitii efectuat de la nivel de facultate i Universitate.
Rspunde: CEAC la nivel de facultate i de Universitate.
d) Analiza capabilitii facultii de a satisface cerinele studentului identificate n
Consiliul facultii i n Senat i de ctre Comisia de evaluare i asigurare a calitii
Cerinele documentate n Registrul cerinelor studenilor, n procesul-verbal al
Consiliului facultii, respectiv al Senatului Universitii sunt analizate n Consiliul facultii
din punctul de vedere al capabilitii facultii de a satisface aceste cerine.
Criteriile pe baza crora se face analiza sunt:
existena resurselor necesare;
impactul cerinei n procesul de mbuntire a calitii nvmntului;
Satisfacerea cerinei se valideaz n Consiliul facultii, cu majoritate de voturi.
n Consiliul facultii se stabilesc msurile prin care este satisfcut cerina i se nregistreaz
n procesul-verbal al Consiliului facultii la capitolul Satisfacerea cerinelor clientului.
Rezultatele obinute ca urmare a analizei capabilitii de a satisface cerinele studentului
sunt prezentate i constituie date de intrare n analiza planificat a SMC.
Rspunde: Decanul facultii, Preedintele Comisiei de evaluare i asigurare a calitii.
5.2.5. Lansarea n execuie i urmrirea realizrii msurilor de satisfacere a cerinelor
a) Lansarea n execuie a msurilor de satisfacere a cerinelor se face de ctre Decan prin
decizie n care se stabilesc responsabilitile realizrii msurilor stabilite.
b) Stadiul de realizare al msurilor stabilite i rezultatul final sunt raportate n Consiliul
facultii i nregistrate n procesul-verbal al Consiliului facultii.
Rspunde: Prodecanul responsabil cu calitatea, directorul de departament.
5.2.6. Evaluarea rezultatelor obinute ca urmare a satisfacerii cerinelor
a) Evaluarea rezultatelor obinute ca urmare a satisfacerii cerinelor pe pia se realizeaz prin:
analiza planificat a Sistemului management al calitii, urmrindu-se realizarea
obiectivelor calitii la indicatorii stabilii.
msurarea satisfacerii agenilor economici privind calitatea pregtirii absolvenilor conform
regulilor prevzute n procedura Comunicarea cu clientul i msurarea satisfaciei acestuia.
b) evaluarea rezultatelor din punct de vedere al eficacitii obinute ca urmare a
satisfacerii cerinelor Ministerului Educaiei Naionale se efectueaz anual i se nregistreaz
n procesul verbal al Consiliului facultii.
c) Evaluarea rezultatelor obinute ca urmare a satisfacerii cerinelor studentului.
Se evalueaz eficacitatea procesului de nvmnt pe baza rezultatelor obinute ca urmare a
satisfacerii cerinelor studenilor, n raport cu indicatorii afereni obiectivelor calitii.
Se evalueaz eficiena msurilor realizate pe baza evidenei costurilor.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 167
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
CLIENTULUI
EDIIA 4
COD:
PS-07
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Msurarea satisfaciei studenilor privind ndeplinirea cerinelor se face conform

regulilor din procedura Comunicarea cu clientul i msurarea satisfaciei acestuia.
Rspunde: Decanul, Prodecanul responsabil cu calitatea.
aprob procedura;
aplic procedura.
Universitii.
Universitii.
8. ANEXE
Anexa nr. 1. Diagrama cu activitile i responsabilitile aferente identificrii i analizei
cerinelor clienilor - Formular F1/PS-07
Anexa nr.2. Chestionar de identificare a cerinelor potenialilor candidai - Formular
F2/PS-07
Anexa nr. 3. Scala de ierarhizare a cerinelor identificate ale clienilor - Formular
F3/PS-07
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 168
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
CLIENTULUI
EDIIA 4
COD:
PS-07
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 1
F1/PS-07
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 169
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
CLIENTULUI
EDIIA 4
COD:
PS-07
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 2
F2/PS-07
CHESTIONAR DE IDENTIFICARE A CERINELOR POTENIALILOR
CANDIDAI
FACULTATEA
..
DEPARTAMENTUL
..
CHESTIONAR DE IDENTIFICARE
A CERINELOR
POTENIALILOR CANDIDAI
COD: F2/PS-07
DATA
Scopul prezentului chestionar este de a identifica principalele elemente care

definesc modul de continuare a carierei profesionale dup terminarea studiilor liceale.
Informaiile completate sunt confideniale i vor fi utilizate numai pentru scopul
declarat al chestionarului.
V rugm completai cu atenie elementele cerute cu informaiile reale.
1. Dorii s v continuai studiile ntr-o instituie de nvmnt superior?
(marcai cu X varianta aleas)
Da
Nu
Nu tiu
2. Dac rspunsul de la ntrebarea nr. 1 este afirmativ, specificai instituia de nvmnt
superior pentru care v-ai hotrt?
(marcai cu X varianta aleas):
Alt universitate din Bucureti
Alt universitate din ar
3. Care dintre urmtorii factori au fost eseniali n luarea deciziei?
Realizarea unui venit viitor decent
Posibilitile de afirmare profesional
Tradiia familial
Grad redus de dificultate al admiterii i promovrii ntr-o instituie de
nivel superior din domeniul ales
Pasiunea
Posibilitile de angajare
Ali factori (specificai)
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 170
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
CLIENTULUI
EDIIA 4
COD:
PS-07
Ediia
2/2013
Revizia: 0
4. Care din urmtoarele variante de nvmnt preferai?

de stat
particular
5. Avei membri ai familiei care au urmat/urmeaz cursurile Universitii Spiru Haret,
Facultatea..?
Da
Nu
6. Ce form de nvmnt preferai?
nvmnt cu frecven
nvmnt cu frecven redus
nvmnt la distan
7. Dac ai rspuns cu DA la ntrebarea nr. 1, care este/sunt domeniul/domeniile n care ai
dori s v specializai i n ce ordine (1 primul7-ultimul)?
1. Economic
2. Juridic
3. tiine exacte (matematic, fizic, chimie)
4. tiine sociale
5. Informatic
6. Medicin
7. A lte domenii (specificai)
8. Dac la ntrebarea nr. 7 ai ales i domeniul (gestionat de facultate), la care
facultate cu profildin centrele universitare cunoscute ai dori s v
definitivai studiile?
(marcai cu X varianta/variantele aleas/alese)
Bucureti
Cluj-Napoca
Iai
Craiova
Timioara
Braov
Constana
Alt facultate
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 171
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
CLIENTULUI
EDIIA 4
COD:
PS-07
Ediia
2/2013
Revizia: 0
9. Cum apreciai poziia Universitii Spiru Haret, Facultatean cadrul

sistemului de nvmnt superior romnesc?
Foarte bun
Bun
Destul de bun
Nesatisfctoare
10. Informaiile prezentate referitor la admiterea pentru anul universitar, la
Facultatea.a Universitii Spiru Haret au fost suficiente?
Da
Nu
Nu tiu
11. Care din urmtoarele variante de admitere n nvmntul superior o preferai?
Pe baz de concurs (examen de admitere)
Pe baz de dosar
12. Ce componente ai prefera s fie luate n calculul mediei finale de admitere?
(marcai cu X variantele alese).
Media examenului de bacalaureat
Media general a anilor de liceu
Alt component (specificai):
13. Cu ce pondere ai prefera s fie incluse n calculul mediei de admitere finale, urmtoarele
componente?
Media examenului de Bacalaureat .. %
Media general a anilor de liceu ..%
Alt component, specificai:%
14. Ce mod de admitere preferai?
(marcai cu X varianta aleas)?
Direct pe specializare
Pe serii, urmnd ca repartizarea pe specializri s se fac dup anul I de
studiu
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 172
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
CLIENTULUI
EDIIA 4
COD:
PS-07
Ediia
2/2013
Revizia: 0
15. Dac ai ales la ntrebarea nr. 7 i domeniul de studii (gestionat de

facultate...............................), care din urmtoarele specializri o preferai i n ce ordine
(1-prima9-ultima)?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
16. Marcai cu X specializrile pentru care tii ce profesie i ce posibiliti de angajare vei
avea dup absolvire:
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
17. Informaiile despre Universitatea Spiru Haret, Facultateaau fost
culese, cu preponderen, din (de la):
1. Mass-media (radio, TV, pres);
2. Internet;
3. Brouri/materiale publicitare;
4. Ghidul de prezentare a facultii;
5. Prieteni/Rude.
18. Care din variantele de informare, cu privire la instituiile de nvmnt superior, o
preferai i n ce ordine (1-prima5-ultima)?
1. Mass-media (radio, TV, pres);
2. Internet;
3. Brouri/materiale publicitare;
4. Ghidul de prezentare a facultii;
5. Prieteni/Rude.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 173
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
CLIENTULUI
EDIIA 4
COD:
PS-07
Ediia
2/2013
Revizia: 0
19. Considerai c sunt necesare mai multe aciuni de informare a elevilor cu privire la
orientarea n carier?
Da
Nu
20. n ce perioad a anului colar considerai c v-ar ajuta cel mai mult aciunile de informare
desfurate de faculti?
La nceputul ultimei clase de liceu
La sfritul ultimei clase de liceu
21. Ce informaii ai dori s aflai despre facultatea unde dorii s fii admii?
....
Date personale:
Sexul:..
Vrsta:
Domiciliul stabil: Localitatea:..
Judeul:.....
Liceul: .
Profilul clasei: ..
Marcai cu X grupa n care se ncadreaz, cu aproximaie, media obinut de dumneavoastr
n primii trei ani de liceu: 5-6 6-7 7-8 8-9 9-10.
Mulumim pentru colaborare.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 174
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
CLIENTULUI
EDIIA 4
COD:
PS-07
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 3
F3/PS-07
SCALA DE IERARHIZARE A CERINELOR IDENTIFICATE ALE CLIENILOR
1
Rar
4
Frecvent
Impact
Impact
nesemnificativ foarte mic
Impact mic
Impact mare
Fezabilitate
Imposibil
Foarte puin
fezabil
Puin fezabil
fezabil
Foarte
fezabil
Costuri
Foarte mare
mare
mediu
mic
Foarte mic
Frecventa
deloc
Impact
2
foarte rar
5
Foarte
frecvent
Impact foarte
mare
Responsabil: Consiliul facultii
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 175
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
COMPETEN, CONTIENZIZARE
I PERFECIONARE
EDIIA 4
COD:
PS-08
Ediia
2/2013
Revizia: 0
1. SCOP
Stabilirea regulilor i responsabilitilor referitoare la organizarea i desfurarea
procesului de asigurare a competenei, contientizrii i perfecionrii personalului didactic i
de cercetare implicat n procesul educaional, precum i la asigurarea resurselor de personal
calificat necesar gestionrii acestui proces n cadrul Universitii Spiru Haret.
Procedura se aplic n toate componentele funcionale ale Universitii Spiru Haret unde
se organizeaz i se desfoar procesul de asigurare a competenei, contientizrii i
perfecionrii personalului didactic i de cercetare implicat n procesul educaional.
- Legea nr. 87 din 10.04.2006 pentru aprobarea Ordonanei de Urgen a Guvernului
nr. 75/2005 privind asigurarea calitii educaiei;
- Metodologia de ocupare a posturilor didactice i de cercetare vacante n Universitatea
Spiru Haret;
- Alte reglementri interne emise de senatul Universitii.
4.1. Definiii/termen
- analiza = activitate desfurat n scopul cunoaterii strii unui proces educaional i
lurii msurilor care se impun pentru ndeplinirea obiectivelor stabilite;
- competen = aptitudini demonstrate de o persoan de a aplica cunotinele i
aptitudinile ntr-un domeniu definit;
- contientizare = a determina o persoan s devin contient de scopul, necesitatea i
utilitatea unei activiti;
- perfecionare = continuarea pregtirii ntr-un domeniu de studii sau specializare, n
vederea desvririi pregtirii teoretice i practice;
- mediu de lucru = ansamblu de condiii n care se desfoar procesul educaional.
4.2. Abrevieri
- SMC- Sistem de management al calitii;
- CF - Consiliul facultii;
- SU - Secretarul ef al Universitii;
- SF - Secretarul ef al facultii;
- PC - Prodecan responsabil cu calitatea.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 176
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
I PERFECIONARE
EDIIA 4
COD:
PS-08
Ediia
2/2013
Revizia: 0
5. DESCRIEREA PROCESULUI
a) n Universitatea Spiru Haret, procesul de asigurare a competenei, contientizrii i
perfecionrii se desfoar sub coordonarea decanilor i directorilor de departament pe baza
prevederilor Legii educaiei naionale, nr.1/2011, ale Cartei Universitii i ale reglementrilor
interne emise de Senatul Universitii.
b) Procesul de asigurare a competenei, contientizrii i perfecionrii se realizeaz
respectnd urmtoarele etape de aciune:
- stabilirea necesitilor de perfecionare i contientizare;
- stabilirea strategiei de perfecionare i contientizare i a resurselor necesare;
- realizarea perfecionrii i contientizrii;
- evaluarea performanelor personalului i comunicarea rezultatelor;
- asigurarea personalului competent.
5.2.1. Stabilirea necesitilor de perfecionare i contientizare
a) Pentru asigurarea perfecionrii i contientizrii, n vederea atingerii nivelului de
competen cerut de standardele n vigoare se stabilesc urmtoarele necesiti:
- analiza cerinelor postului;
- analiza obiectivelor Universitii i ale Facultii;
- analiza rezultatelor evalurii personalului;
- analiza indicatorilor de finanare;
- rezultatele auditurilor interne i ale programelor de aciuni corective i preventive.
b) Stabilirea necesitilor de perfecionare i contientizare este determinat de urmtorii
factori:
- indicatorii de finanare de baz stabilii de Consiliul de administraie i aprobai de
Senatul universitar;
- creterea prestigiului profesional al Universitii i al facultii;
- motivaia individual.
c) n scopul stabilirii necesitilor de perfecionare i contientizare a personalului
didactic se analizeaz:
- cerinele pentru fiecare categorie de post, aa cum sunt definite n Metodologia de
ocupare a posturilor didactice i de cercetare vacante;
- indicatorii de finanare de baz transmii de Consiliul de administraie;
- obiectivele calitii procesului neducaional;
- rezultatele auditurilor interne i ale programului de aciuni corective i preventive;
- rezultatele anterioare ale evalurii personalului.
d) Pentru stabilirea necesitilor de instruire a personalului auxiliar se au n vedere
urmtoarele cerine manageriale:
- actualizarea planului de nvmnt i a programei analitice/fiei disciplinei;
- mbuntirea activitii proprii de participare la aplicaii didactice;
- modernizarea bazei materiale a laboratoarelor.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 177
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
I PERFECIONARE
EDIIA 4
COD:
PS-08
Ediia
2/2013
Revizia: 0
e) Pentru stabilirea necesitilor de instruire se analizeaz:

- modernizrile efectuate n sli de curs i n laboratoare;
- rezultatele evalurii anuale a personalului;
- planul de nvmnt.
Responsabiliti, potrivit competenelor: Rector, Decan, Director de departament.
5.2.2. Stabilirea strategiei de perfecionare i contientizare i a resurselor necesare
a) Pentru atingerea acestui obiectiv se au n vedere:
- formele i metodele de perfecionare;
- resursele disponibile;
- strategiile generale i strategiile operaionale.
b) Perfecionarea i contientizarea cadrelor didactice se asigur prin:
- antrenare n programe de cercetare dezvoltare;
- antrenare n participarea la sesiuni tiinifice, congrese, conferine, seminarii naionale
i internaionale;
- autoperfecionare;
- creterea spiritului de competitivitate la nivel individual n cadrul unui sistem de grade
profesionale;
- organizarea i participarea la conferine i seminarii n domeniul managementului calitii.
c) Perfecionarea i contientizarea personalului auxiliar se asigur prin:
- autoperfecionare;
- cunoaterea prelegerilor la disciplinele pe care le deservesc;
- instruirea prevzut prin contract de achiziie a echipamentului;
d) Resursele necesare satisfacerii necesitilor de perfecionare se stabilesc prin:
- alocarea unui procent din finanarea de baz i din venituri proprii;
- alocarea unui procent din contracte de cercetare;
- programe europene specifice de finanare a perfecionrii cadrelor didactice.
Responsabiliti, potrivit competenelor: Director de departament, cadru didactic.
5.2.3. Realizarea perfecionrii i contientizrii
a) Pentru verificarea stadiului de realizare a perfecionrii i contientizrii se utilizeaz:
- fia de evaluare a activitii anuale;
- Registrul de perfecionare a personalului auxiliar.
b) Realizarea perfecionrii i contientizrii personalului didactic se evideniaz n
documentaia anexat la Fia de evaluare a activitii anuale.
c) Realizarea perfecionrii i contientizrii personalului auxiliar se evideniaz n
Registrul de perfecionare a personalului auxiliar.
Responsabiliti, potrivit competenelor: Decan, Prodecan responsabil cu Calitatea,
Director de departament.
5.2.4. Evaluarea performanelor personalului i comunicarea rezultatelor
a) Evaluarea performanelor i comunicarea rezultatelor se realizeaz prin:
- fie de evaluare a activitii anuale, respectiv: fia de autoevaluare, fia de evaluare a
cadrelor didactice de ctre studeni, fia de evaluare din partea departamentului);
- fia individual de evaluare (autoevaluare) personal auxiliar;
- evidena punctajului final;
- raportul anual al Decanului facultii.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 178
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
I PERFECIONARE
EDIIA 4
COD:
PS-08
Ediia
2/2013
Revizia: 0
b) Evaluarea performanelor cadrului didactic se face pe baza criteriilor de evaluare asociate

cu indicatorii de performan din Fisa individual de evaluare a activitii anuale, astfel:
- algoritmul de calcul al punctajului individual este prevzut n Fia individual de
evaluare a activitii anuale;
- rezultatele obinute n urma evalurii performanelor individuale sunt documentate n
formularul Evidena punctajului final;
- rezultatele sunt comunicate fiecrui cadru didactic sub semntur pe formularul
Evidena punctajului final.
- n funcie de punctajul obinut se stabilesc: coeficientul de cretere a salariului fa de
salariul de baz; necesiti de perfecionare; acordarea de diferite stimulente.
c) Evaluarea performanelor personalului auxiliar se face pe baza indicatorilor specifici
activitii de asisten n laborator, prevzui n Fia individual de evaluare a personalului
auxiliar, astfel:
- notele sunt acordate de persoana evaluatoare, director de departament sau decan;
- algoritmul de calcul al punctajului individual este prevzut n Fia individual de
evaluare a personalului auxiliar;
- rezultatele obinute n urma evalurii performanelor individuale sunt documentate n
formularul Fia individual de evaluare a personalului auxiliar;
- rezultatele sunt comunicate fiecrui angajat sub semntur pe formularul Fia
individual de evaluare a personalului auxiliar;
- n funcie de punctajul obinut se stabilesc: coeficientul de cretere a salariului fa de
salariul de baz; necesiti de perfecionare.
d) Evaluarea eficacitii procesului de perfecionare se realizeaz prin monitorizarea
urmtorilor indicatori:
- rata de perfecionare a cadrelor didactice, respectiv raportul dintre numrul de cadre
didactice care au un punctaj mai mare de 65% i numrul total de cadre didactice; acest
indicator trebuie s fie cel puin 65% pe an;
- rata de promovare a examenului de diplom definit ca raportul ntre numrul studenilor
care au luat licena si numrul total de studeni din anul terminal al fiecrei faculti nscrii la
examenul de diplom; valoarea-int a acestui indicator este de cel puin 90%.
Responsabiliti, potrivit competenelor: Decanul facultii, Directorul de departament.
5.2.5 Asigurarea personalului competent
a) Competena personalului se asigur prin:
- criterii specifice fiecrui domeniu, elaborate de ctre Consiliul facultii;
- dosarul de concurs pentru ocuparea postului;
- Metodologia de ocupare a posturilor didactice i de cercetare vacante.
b) Personalul competent este asigurat prin selecia pentru ocuparea postului prin concurs.
c) Criteriile de selecie sunt documentate n Metodologia de ocupare a posturilor
didactice i de cercetare vacante.
d) nregistrrile se regsesc n Dosarul de concurs pstrat la Biroul concursuri.
Responsabiliti, potrivit competenelor: Decanul facultii, Directorul de departament,
secretar-ef pe facultate.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 179
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
I PERFECIONARE
EDIIA 4
COD:
PS-08
Ediia
2/2013
Revizia: 0

- aprob procedura;
b) Rectorul Universitii:
c) Comisia pentru evaluarea i asigurarea calitii (CEAC)
- aplic procedura.
Universitii.
7.3. Modificrile, care vor interveni potrivit noii legislaii, vor determina, dup caz, revizuirea
ediiei curente sau elaborarea unei noi ediii.
Universitii.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 180
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
CONTROLUL FURNIZRII SERVICIULUI
EDIIA 4
COD:
PS-09
Ediia
2/2013
Revizia: 0
1. SCOP
Stabilirea regulilor generale i a modului de operare pentru respectarea conformitii
serviciilor educaionale prestate de ctre Universitatea Spiru Haret i a furnizrii acestora
clienilor potrivit metodologiilor i procedurilor sistemului de management al calitii.
Procedura se aplic de ctre Universitatea Spiru Haret i componentele sale funcionale,
potrivit competenelor, care efectueaz controale planificate sau neplanificate la prestatorii
proprii de servicii educaionale.
- SR EN ISO 9000:2006 Sisteme de managementul calitii - Principii fundamentale i
vocabular;
- SR EN ISO 9001:2008 Sisteme de managementul calitii Cerine;
- Procedura de sistem Controlul produsului/serviciului neconform PS-04;
- Procedura de sistem Identificarea i analiza cerinelor clientului PS-07;
- acreditare = procedura prin care organismul naional de acreditare atest c o instituie
de nvmnt este competent s efectueze sarcinile stabilite prin lege;
- control = activitate legal, necesar i util, exercitat cu obiectivitate i neprtinire,
destinat meninerii sau restabilirii echilibrului ntre dispoziiile normative aplicabile
domeniului proteciei consumatorilor i modul concret n care acioneaz operatorul economic
controlat sau structurile sale i personalul acestora n acel domeniu;
- elemente de identificare a produsului/serviciului = elementele referitoare la un produs/
serviciu exprimate n documente ale productorului/vnztorului i prin care
produsul/serviciul este n mod distinct identificat pentru a nu fi confundat cu altul diferit sau
din aceeai categorie;
- inspecie = examinarea proiectului unui produs sau serviciu i determinarea
conformitii acestuia cu condiiile specifice sau cu condiiile generale, pe baza unei aprecieri
profesionale;
- produs/serviciu = rezultat al unui sistem de activiti interconectate, care transform
intrrile n ieiri (SR EN ISO 9000:2006);
- sesizare = formulare fcut n scris, prin pota electronic sau preluat telefonic de
ctre personalul Universitii, prin ntocmirea fiei de sesizare/reclamaie, cu privire la lipsa
conformitii produselor/serviciilor achiziionate, fr formulare de pretenii materiale.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 181
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-09
Ediia
2/2013
Revizia: 0
4.2. Abrevieri
- SMC - Sistem de management al calitii;
- CF - Consiliul facultii.
a) Controlul furnizrii serviciului are ca scop obinerea de date i informaii concludente,
a cror analiz, prelucrare i interpretare s permit evaluarea corect a nivelului de
nelegere, acceptare i respectare a obligaiilor care revin Universitii i a componentelor
sale funcionale, potrivit competenelor, n domeniul furnizrii serviciului ctre clieni;
b) n scopul prevenirii furnizrii unor servicii neconforme pe piaa educaional, ct i a
retragerii acestora, se vor avea n vedere, cu prioritate, prevederile reglementrilor specifice
privind calitatea serviciilor i protecia legal a consumatorilor de servicii educaionale;
c) Pentru cunoaterea modului de realizare a furnizrii serviciului, la nivelul
Universitii i facultilor/departamentelor se vor numi echipe de control, conduse de un
cadru didactic cu autoritate i competen, care vor fi instruite asupra modalitilor de aciune;
d) Pentru a putea satisface cerinele referitoare la un anumit serviciu, acestea trebuie clar
definite prin caracteristici care s poat fi observate i evaluate de ctre client; pe de alt
parte, trebuie clar definite i cerinele referitoare la procesele pe care le implic prestarea
serviciului, prin caracteristici ale proceselor respective;
e) Componentele calitii serviciului sunt:
- calitatea prestrii serviciului;
- disponibilitatea serviciului;
- calitatea accesului la serviciu;
- calitatea relaiei cu prestatorul;
- calitatea informaiilor furnizate clientului;
- calitatea sugestiilor fcute clientului;
- calitatea susinerii satisfaciei clientului.
f) Actul de control este guvernat de urmtoarele principii:
- legalitatea - potrivit cruia orice aciune de control poate fi efectuata dac este
prevzut expres de lege sau de un alt act normativ, aplicabil domeniului de protecie i
satisfacie a clienilor;
- oficialitatea - care impune ca orice aciune de control s se execute n temeiul unei
mputerniciri exprese;
- regularitatea - conform creia actul de control s se desfoare la intervale rezonabile de
timp, n aa fel nct s asigure cunoaterea i stabilirea modului n care furnizorul de serviciu
controlat i ndeplinete obligaiile legale i s nu afecteze activitatea normal a acestuia;
- egalitatea de tratament - care instituie garania c personalul mputernicit cu atribuii
de control i exercita ndatoririle cu respectarea normelor i regulilor deontologice fa de toi
furnizorii de servicii controlai;
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 182
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-09
Ediia
2/2013
Revizia: 0
- confidenialitatea - care oblig personalul cu atribuii de control s nu divulge, n nici o

mprejurare, date, documente sau informaii, n legtur cu obiectul de activitate, tehnicile i
tehnologiile utilizate, asupra crora furnizorul de servicii conserv drepturi proprii, precum i
identitatea persoanelor care au formulat sesizri;
- profesionalism - care presupune exercitarea cu competen, responsabilitate, eficien,
contiinciozitate i corectitudine a activitii de ctre personalul cu atribuii de control;
- integritatea - conform cruia personalul cu atribuii de control este obligat s-i
ndeplineasc ndatoririle cu bun credin, s resping orice ncercare de influenare sau
de deturnare de la obiectivele i scopul aciunii, s nu pretind i s nu primeasc, n nici
o mprejurare, bani ori alte foloase sau promisiuni de astfel de daruri pentru tinuirea
rezultatelor reale ale activitii de control sau pentru avantajarea, n orice mod, a furnizorului
de servicii;
i) obiectivitatea i imparialitatea - principii care oblig personalul cu atribuii de control
s ndeplineasc aciunea propriu-zis, s constate i s dispun msurile, pe baza datelor i
documentelor examinate i susinute de acestea, cu eliminarea interpretrilor personale,
subiective, nesusinute i prtinitoare, n dezacord cu realitatea;
j) consecvena i proporionalitatea - care impun personalului cu atribuii de control s
dispun msuri cu coninut i consecine corespunztoare la nclcri sau nerespectri ale
reglementrilor legale i s asigure corelarea ntre gravitatea faptelor i sanciunile aplicate.
5.2.1. Scopul i obiectivele activitii de control
a) Activitatea de control a personalului care exercit atribuii n acest domeniu are drept
scop aprarea drepturilor clienilor, prin:
- crearea unui nalt nivel de protecie a acestora prin aciuni de supraveghere a pieei
educaionale i de verificare a modului de respectare a prevederilor legale n domeniu;
- cunoaterea modului n care se respect, n cadrul Universitii, obligaiile privind
asigurarea satisfaciei clienilor n legtur cu serviciile furnizate;
- contientizarea i sensibilizarea personalului Universitii Spiru Haret asupra riscurilor
generate de nerespectarea standardelor privind furnizarea serviciului ctre clieni;
- dispunerea msurilor adecvate, n vederea respectrii legislaiei n materie, evalurii
impactului i ntreprinderii msurilor care se impun.
b) La stabilirea obiectivelor se vor avea n vedere informaiile provenite de la clieni,
asociaii ale acestora, mass-media, de la alte autoriti, precum i constatrile proprii.
c) Activitatea de control trebuie s fie orientat, preponderent, spre urmtoarele obiective:
- aducerea la cunotina personalului a abaterilor i faptelor care au generat nclcarea
reglementrilor legale n domeniul asigurrii satisfaciei clienilor i a consecinelor n plan
managerial produse de aceast nclcare;
- determinarea personalului cu funcii de conducere la nivelul Universitii i a unitilor
sale funcionale s-i nsueasc i s respecte normele legale n domeniul proteciei clienilor;
- identificarea neconformitilor serviciilor furnizate, cu impact asupra clienilor i
dispunerea msurilor corective pentru limitarea consecinelor acestora;
- evaluarea rezultatelor verificrii unor sesizri i reclamaii care evideniaz nclcri
ale prevederilor legale n domeniu;
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 183
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-09
Ediia
2/2013
Revizia: 0
- verificarea modului n care furnizorii de servicii din cadrul Universitii au ndeplinit

msurile dispuse n actele de control;
- soluionarea n termenul legal a sesizrilor i reclamaiilor din domeniul proteciei i
satisfaciei clienilor.
5.2.2. Tipurile aciunilor de control
n activitatea de control a furnizrii serviciului se utilizeaz 2 tipuri de control: operativ
i tematic.
a) Controlul operativ const n verificarea, limitat n timp i sub raportul sferei de
cuprindere a furnizorului de serviciu, verificarea punctual a unei stri, situaii sau consecine,
determinate de nclcarea direct de ctre furnizorul de servicii;
b) Obiectivele concrete urmrite, se refer la verificarea punctual a realizrii msurilor
dispuse pentru prevenirea unui risc i/sau a celor cu termene scadente, verificarea meninerii
/sistrii activitii i/sau opririi furnizrii unor servicii pn la realizarea conformitii,
verificarea conformitii serviciilor n cazul apariiei unui pericol iminent;
c) Controlul operativ se dispune, de eful ierarhic al personalului cu atribuii de control
i se execut n baza delegaiei de control i a legitimaiei;
d) n cazuri temeinic justificate, controlul operativ se poate efectua fr o aprobare
prealabil sau delegaie numai n baza legitimaiei, cu obligaia persoanei care a efectuat
controlul s justifice aciunea dup efectuarea controlului, n faa efului ierarhic superior;
e) Controlul tematic este un control programat, efectuat periodic, cu obiective precis
stabilite i cu o durat determinat, menite s asigure verificarea conformitii serviciului
furnizat cu normele aplicabile din domeniul satisfaciei clientului;
f) La stabilirea controlului tematic vor fi avute n vedere sesizrile i reclamaiile
clienilor, precum i constatarea unor cazuri frecvente de nclcare a legislaiei dintr-un
anumit domeniu al proteciei i satisfaciei clienilor;
g) Aciunile tematice de control se declaneaz att la iniiativa conducerii Universitii,
ct i la iniiativa conducerii facultii/departamentului, cu aprobarea rectorului Universitii,
ori la solicitarea autoritilor legale n materie de protecia consumatorilor
5.2.3. Stabilirea tematicilor de control
a) Tematicile de control vor fi stabilite n funcie de datele deinute privind situaia
prezent a furnizrii serviciului i vor cuprinde:
- obiectivul controlului i perioada de desfurare;
- structurile cu care se va colabora n desfurarea aciunii;
- reglementrile i metodologiile proprii care vor sta la baza controlului;
- categoriile de furnizori de servicii se vor controla, precum i zonele teritoriale de aciune;
- principalele aspecte urmrite n timpul controlului;
- modul de culegere, cuantificare i prezentare a informaiilor i concluziilor rezultate
din control;
- modul de valorificare a constatrilor rezultate din control.
b) n urma desfurrii activitii de control tematic, se va ntocmi un raport de control,
la formularea cruia se va avea n vedere realizarea unei analize asupra eficienei controlului,
precum i prezentarea unor eventuale propuneri privind modul de completare i modificare a
legislaiei din domeniul proteciei i satisfaciei clienilor;
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 184
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-09
Ediia
2/2013
Revizia: 0
c) Prelucrarea datelor, att la nivel de Universitate, ct i de facultate/departament,

rezultate ca urmare a aciunilor tematice trebuie s constituie o baz pentru luarea unor msuri
corective i, dup caz, pentru promovarea sau modificarea unor reglementri n domeniu;
d) Conducerea Universitii va analiza anual activitatea de supraveghere i control a
facultilor/departamentelor n acest domeniu i va informa senatul universitar i Consiliul de
administraie asupra problemelor constatate i a msurilor n consecin.
5.2.4. Planificarea, pregtirea, declanarea i desfurarea aciunilor de control
a) Planificarea aciunilor de control, n baza unor planuri sptmnale, lunare sau
trimestriale, elaborate la nivel de Universitate i facultate, vor include, dup caz, aciunile
dispuse pentru cunoaterea situaiei furnizrii serviciilor de ctre entitile abilitate;
b) La planificarea aciunilor de control se va ine seama i de informaiile provenite de la
clieni, asociaii ale acestora, din mass-media, de la alte structuri ale administraiei publice
centrale/ locale, de importana i complexitatea aciunii i de potenialul uman i material care
poate fi utilizat n aceast activitate;
c) Pregtirea aciunilor de control presupune stabilirea de ctre Universitate a:
- obiectivelor controlului furnizrii serviciului;
- elementelor de strategie a controlului, care s asigure eficiena acestuia;
- echipei de control, format din minim doi membri;
- locului i perioadei de desfurare;
- modului de efectuare a aciunilor n comun cu alte structuri de specialitate ale Universitii.
d) n cadrul pregtirii aciunii de control, eful echipei de control are urmtoarele obligaii:
- documentarea asupra activitii furnizorului de servicii, a actelor normative care
reglementeaz drepturile i obligaiile acestuia, a constatrilor, concluziilor i msurilor stabilite
n controalele anterioare i a modului n care furnizorul de servicii a rspuns solicitrilor pentru
eliminarea deficienelor, precum i asupra procedurilor i tematicilor de control;
- stabilirea planului de control, care va conine: reglementrile i metodologiile
aplicabile controlului; estimarea duratei controlului; alegerea metodei de control, verificri
prin sondaj, pe eantioane reprezentative;
- luarea altor msuri, menite s faciliteze realizarea obiectivelor aciunii de control n
termenele stabilite, cu eficien maxim i cu limitarea consecinelor pgubitoare pentru
furnizorul de servicii, ct i pentru clieni;
- verificarea posesiei documentelor de identitate, legitimaiei i delegaiei de serviciu
vizate la zi, formularelor tipizate de procese verbale, sigiliilor de prelevare eantioane, fielor
de reclamaii etc.;
- stabilirea detaliilor privind modul de deplasare;
e) Informaiile privind stabilirea obiectivelor, planificarea acestora i pregtirea propriuzis a aciunilor de control sunt confideniale.
5.2.5. Desfurarea aciunilor de control
Aciunile de control se realizeaz n urmtoarele etape:
a) prezentarea legitimaiei / delegaiei de serviciu de ctre fiecare membru al echipei de
control unui angajat al furnizorului de servicii, cu care se stabilete prima legtur i
comunicarea reprezentantului acestuia a informaiilor privind:
- echipa de control;
- temeiul legal al activitii de control i obiectivele avute n vedere;
- perioada preconizat de desfurare sub rezerva prelungirii acesteia din motive
obiective, n raport cu natura sau caracterul unor constatri care impun o astfel de prelungire;
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 185
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-09
Ediia
2/2013
Revizia: 0
- solicitarea opiniei reprezentantului furnizorului de servicii n legtur cu ntreruperea

sau nentreruperea activitii pe perioada controlului; opinia prestatorului de servicii va fi
consemnat n procesul-verbal ncheiat;
- repartizarea membrilor echipei, n funcie de obiectivele stabilite i de pregtirea i
experiena fiecruia;
- explicaiile cerute de prestatorul de servicii i clarificarea aspectelor prealabile
controlului;
b) controlul propriu-zis, care se execut prin verificarea concret a existenei
conformitii serviciilor prestate, pe baz de documente, observare i raionament sau, dup
caz, pe baza rezultatelor analizelor de laborator a eantioanelor prelevate;
c) finalizarea aciunii de control, materializat n constatri concrete ale faptelor n
legtur cu fiecare din obiectivele avute n vedere, nsoite de dispuneri de msuri pentru
limitarea consecinelor faptelor de natur a leza interesele clienilor;
d) prezentarea constatrilor, concluziilor i a msurilor preconizate, reprezentantului
furnizorului de servicii, avndu-se n vedere i punctul de vedere i argumentele acestuia;
e) ntocmirea actului de control, care conine descrierea faptelor svrite de prestatorul
de servicii, msurile dispuse i sanciunile contravenionale i nsuirea coninutului de ctre
fiecare din membrii echipei de control;
f) prezentarea, pentru luarea la cunotin, a coninutului actului de control, de ctre
reprezentantul furnizorului de servicii i pentru asigurarea ndeplinirii msurilor dispuse.
- aprob procedura;
- aplic procedura.
Universitii.
Universitii.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 186
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA:
IDENTIFICAREA PROCESELOR
EDIIA 4
COD:
PS-10
Ediia
2/2013
Revizia: 0
1. SCOP
Scopul acestei proceduri este de a prezenta modul de identificare a proceselor avnd la
baz principiul de management abordarea bazat pe proces i responsabilitile persoanelor
implicate n dezvoltarea sistemului de management al calitii.
Procedura se aplic tuturor proceselor i activitilor n cadrul Universitii Spiru Haret
att de la nivelul instituiei, ct i al facultilor, departamentelor i altor structuri
organizaionale de ctre personalul cu atribuii n acest domeniu ncepnd cu managementul
de la cel mai nalt nivel.
Legea educaiei naionale nr.1/2011
Legea nr. 87/2006 pentru aprobarea OUG nr. 75/2005 privind asigurarea calitii
educaiei;
SR EN ISO 9001:2008 - Sisteme de management al calitii. Actualizri;
SR EN ISO 9000:2006 - Sisteme de management al calitii. Principii fundamentale i
vocabular;
SR EN ISO 9001: 2001 - Sisteme de management al calitii Cerine;
Manualul de management al calitii Universitii Spiru Haret.
n prezenta procedur sunt utilizate urmtoarele abrevieri:
CEAC - Comisia pentru evaluarea i asigurarea calitii;
CEACF - Comisia pentru evaluarea i asigurarea calitii facultate;
CF - Consiliul facultii;
DMC - Departamentul pentru managementul calitii;
PS Procedur de sistem;
SMC- Sistemul de management al calitii.
5. DESCRIERE
5.1. Generaliti
5.1.1. Universitatea Spiru Haret funcioneaz avnd la baz procese care asigur
realizarea unui Sistem de management al calitii performant.
5.1.2. Sistemul de management al calitii la Universitatea Spiru Haret cuprinde
urmtoarele tipuri de procese (Anexa 1):
Procese de management;
Procese educaionale;
Procese de cercetare tiinific;
Elaborat
DM
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 187
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA:
EDIIA 4
COD:
PS-10
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Procese suport i resurse;

Procese de analiz, msurare i mbuntire.
5.1.3. Toate aceste procese corelate au drept scop crearea unui sistem de management
funcional n cadrul Universitii, care asigur implementarea politicii n domeniul
calitii, stabilirea obiectivelor i strategiilor, cu scopul declarat de a satisface cerinele
studenilor i a beneficiarilor.
5.2. Definirea tipurilor de procese
5.2.1. Procesele de management care sunt generate n cadrul aciunilor managementului
de la cel mai nalt nivel, se refer la misiunea, politica, obiectivele, deciziile strategice i de
planificare i se regsesc n managementul strategic, managementul operaional,
managementul resurselor i analiza efectuat de management. Rolul proceselor de
management este de a asigura realizarea celorlalte procese innd seam de angajamentul i
obiectivele trasate de management, respectiv de a mbunti continuu procesele educaionale
i de cercetare.
5.2.2. Procesele educaionale sunt specifice serviciilor i produselor furnizate de ctre
universitate clienilor si (studenii) i au o influen decisiv asupra factorilor de succes ai
instituiei. Principalele obiective ale acestor procese sunt ndreptate ctre activitile de
admitere, predare-nvare i finalizarea studiilor.
5.2.3. Procesele de cercetare tiinific sunt focalizate pe creterea factorilor de succes ai
Universitii, finanare i mbuntirea continu a programelor de studii i cursurilor.
Principalele obiective ale acestor procese sunt ndreptate ctre activitile de documentare,
investigare, creativitate, ofertare teme de cercetare, contractare teme de cercetare, gestionarea
proiectelor i corelarea rezultatelor cercetrii tiinifice cu programele de studii oferite, cursuri
i manuale.
5.2.4. Procesele suport i resurse sunt procese prin intermediul crora se asigur
realizarea i mbuntirea proceselor educaionale i de cercetare tiinific. Obiectivele
acestor procese sunt axate pe activiti care susin procesele de management, educaionale i
de cercetare tiinific, fiind realizate de cadre didactice, secretare, centre de suport teritoriale,
platforma tehnologic Blackboard, Departamentul IT, biblioteci, Departamentul juridic i
direciile: administrativ, resurse umane, financiar-contabil, probleme sociale.
5.2.5. Procesele de analiz, msurare, mbuntire sunt proceduri specifice managementului
calitii fiind utilizate pentru a mbuntii continuu , procesele de management i procesele suport
lund n considerare datele de ieire, satisfacia clientului i datele de intrare, cerinele clientului.
Toate tipurile de procese identificate prezentate ntr-o corelaie logic constituie Harta
Proceselor, care cuprinde astfel, procese necesare Sistemului de management al calitii.
5.3. Identificarea proceselor
5.3.1. Identificarea proceselor este responsabilitatea decanului/ directorului
departamentului de studii.
5.3.2. Activitatea de identificare a proceselor se realizeaz de ctre membrii comisiilor
calitii pe facultate i departament.
5.3.3. Comisia calitii pe facultate/departament de studii, avnd la baz principiile
prezentei proceduri, identific procesele, sub-procesele i activitile din cadrul
facultii/departamentului de studii.
5.3.4. Pentru fiecare proces va fi numit un responsabil de proces.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
COD:MC-04/PAG: 188
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA:
EDIIA 4
COD:
PS-10
Ediia
2/2013
Revizia: 0
5.4. Elaborarea documentelor proceselor

5.4.1. Pe baza activitilor care se desfoar n sectoarele implicate, membrii Comisiei
calitii (CCF) identific datele de intrare, datele de ieire, furnizorii i clienii fiecrui proces
i instrumentele cu care se regleaz procesul.
5.4.2. Pe baza datelor identificate se elaboreaz tabel cu procesele i responsabilii de
procese, precum i harta fiecrui proces.
5.4.3. Documentele elaborate se transmit DMC pentru analiz, corelaii, feedback i
prezentare spre avizare CEAC.
5.4.4. Tabelul cu lista proceselor i responsabilul de proces, precum i harta fiecrui
proces reprezint anexe la Manualul pentru managementul calitii.
- aprob procedura;
- aprob reviziile procedurii.
c. Comisia pentru evaluare i asigurarea calitii( CEAC)
- avizeaz implementarea/modificarea/retragerea procedurii;
- monitorizeaz aplicarea procedurii.
d. Departamentul pentru managementul calitatii (DMC)
e. Decanii, directorii de departamente, comisiile calitii pe faculti-departamente
i personal didactic
- aplic procedura.
7.1. Procedura se avizeaz de CEAC i se aprob de Senatul Universitii Spiru Haret.
Pe baza experienei urmeaz s se formuleze propuneri de mbuntire a procedurii.
7.2. Modificrile se iniiaz de ctre orice structur organizaional din cadrul
Universitii.
Propunerea se nainteaz CEAC prin DMC.
7.3. Modificrile din capitolul 5 conduc la elaborarea unei noi ediii.
Modificrile din celelalte capitole conduc la revizia ediiei curente.
7.4. Orice ediie sau revizie este avizat de CEAC i se aprob de Senatul Universitii Spiru
Haret.
8. PREVEDERI SPECIALE
Prezenta procedur este proprietate intelectual a Universitii Spiru Haret.
9. ANEXE
Anexa nr. 1. Tipurile de procese ale SMC la Universitatea Spiru Haret
Elaborat
DM
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 189
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA:
EDIIA 4
COD:
PS-10
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 1
Tipurile de procese ale Sistemului de management al calitii la
Procese de
Management
Procese
suport
i resurse
Procese de
analiz,
msurare,
mbuntire
Intrari
Iesiri
Procese
educationale
Servicii
educaionale
Procese de
cercetare
tiinific
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
COD:MC-04/PAG: 190
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
Satisfacia: studenilor, absolvenilor, angajatorilor
Cerintele potentialilor studenti i altor pri interesate
mbuntirea continua a Sistemului de management al

calitii la Universitatea Spiru Haret
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA: AUDITUL INTERN AL CALITII
EDIIA 4
COD:
PS-11
Ediia
IV/2013
Revizia 0
1. SCOP
Prezentarea modului de realizare a procesului de audit intern al calitii din cadrul
Universitii Spiru Haret, precum i a responsabilitilor aferente.
Procedura se aplic n toate facultile i departamentele n cadrul Universitii Spiru
Haret.
- Legea nr. 87/2006 pentru aprobarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 75/2005
- Hotrrea de Guvern nr. 1418/11.10.2006 pentru aprobarea Metodologiei de evaluare
- Metodologia de evaluare extern, standardele, standardele de referin i lista
- Ordinul Ministrului educaiei i cercetrii nr. 3617/2005 privind aplicarea generalizat
a Sistemului European de Credite Transferabile;
- ISO 9001/2000 i ISO 9001/2008 privind planificarea, realizarea, raportarea i
nregistrarea auditului intern al calitii;
- Manualul de management al calitii, Universitatea Spiru Haret.
4. DEFINIII I ABREVIERI
Definiii
- audit al calitii = proces de verificare a existenei i utilizrii
metodologiilor/procedurilor necesare asigurrii evalurii i asigurrii calitii;
- audit intern = proces de verificare intern a existenei i utilizrii metodologiilor/
procedurilor necesare evalurii i asigurrii calitii educaiei n cadrul Universitii; - auditor
intern = persoan calificat/atestat, care colecteaz dovezi certe referitoare la implementarea
metodologiilor/procedurilor necesare asigurrii calitii;
- evidene de audit intern = documente scrise/nregistrri care atest aplicarea riguroas a
procedurilor de asigurare a calitii i ndeplinirea cerinelor/standardelor de calitate;
- rezultate ale auditului intern = documente care confirm/infirm implementarea
corect i adecvat a procedurilor de asigurarea calitii, acord calificative de conformitate/
nonconformitate i identific oportuniti de mbuntire a calitii.
Abrevieri
CAIC - Comisia de audit intern al calitii din structura Senatului universitar;
CAIC/F - Comisia de audit intern al calitii pe facultate;
EAC- Echipa de audit intern al calitii.
Elaborat
DMC
Avizat
CAIC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 191
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD:
PS-11
Ediia
IV/2013
5. DESCRIERE
5.1. Organizarea auditului intern al calitii
5.1.1. Auditarea intern a calitii proceselor educaionale n Universitatea Spiru Haret
se desfoar n mod planificat i/sau n funcie de cerinele interne manageriale.
5.1.2. Procesul de audit intern al calitii n Universitatea Spiru Haret este atributul
Comisiei de audit intern al calitii, existente la nivelul Senatului universitar, precum i al
comisiilor de audit intern al calitii, existente la nivelul facultilor.
5.1.3. Comisia de audit intern al calitii de la nivelul Senatului universitar asigur
planificarea auditului intern n unitile i compartimentelor funcionale ale Universitii (Anexa
1, formular F1/PS-11), ntocmete lista auditorilor interni i desemneaz eful echipei de audit.
5.1.4. Comisia de audit intern al calitii de la nivelul facultii i desfoar activitatea
pe baza planificrii auditului intern, aprobat de ctre decanul facultii i avizat de ctre
Comisia de audit intern al calitii a Senatului universitar (Anexa 2, formular F2/PS-11).
5.1.5. n activitatea de audit intern al calitii pot fi utilizai, n funcie de cerinele
manageriale, experi-auditori atestai prin cursuri speciale n domeniul managementului calitii.
5.1.6. Secretariatul tehnic al activitii de audit intern este asigurat, la nivel de
Universitate, de ctre Departamentul pentru managementul calitii, iar la nivel de facultate,
de ctre secretarul Comisiei de audit intern al calitii.
5.1.7. La nivelul Universitii se execut urmtoarele tipuri de audit intern al calitii:
a) auditul intern planificat - care const n auditarea aplicrii procedurilor calitii pe
baza unui calendar anual, ce ealoneaz activitile comisiilor de audit intern;
b) auditul de urmrire - care are drept scop verificarea ndeplinirii aciunilor de
corectare a nonconformitilor i de aplicare a msurilor necesare eliminrii lor;
c) auditul neplanificat - care se realizeaz, prin decizia Rectorului Universitii, n
funcie de necesitile manageriale.
5.2. Pregtirea activitii de audit intern al calitii
5.2.1. Activitatea de audit intern al calitii la nivelul Universitii este coordonat de ctre
Comisia de audit intern de la nivelul Senatului universitar i aprobat de ctre Senatul Universitar.
5.2.2. Activitatea de audit intern se execut pe baza Planului de audit intern al calitii, elaborat
de ctre eful echipei de auditori (Anexa 3, formular F3/PS-11) n dou exemplare, din care unul
este transmis compartimentului auditat, iar cellalt este utilizat de ctre echipa de auditare.
5.2.3. eful echipei de audit intern asigur instruirea membrilor echipei asupra
activitilor care trebuie desfurate pe timpul misiunii de audit.
5.2.4. La nivel de facultate, auditul intern al calitii se efectueaz de ctre Comisia de
audit intern, sprijinit, dup caz, de ctre experi-auditori din afara facultii, utiliznd aceleai
formulare, prin adaptarea lor la specificul facultii.
5.3. Desfurarea activitii de audit intern al calitii
5.3.1. Auditul intern al calitii la nivel de Universitate i de facultate se efectueaz pe
baza unui Chestionar de audit privind aplicarea procedurilor de asigurare a calitii (Anexa 4,
formular F4/PS-11).
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 192
Avizat
CAIC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD:
PS-11
Ediia
IV/2013
Revizia 0
5.3.2. Auditul intern al calitii ncepe cu edina echipei de audit, care are ca scop:
- prezentarea membrilor echipei de audit;
- prezentarea domeniului i obiectivelor auditului;
- prezentarea activitilor i procedurilor ce urmeaz s fie utilizate pentru efectuarea auditului;
- confirmarea disponibilitii resurselor i facilitilor necesare echipei de audit;
- confirmarea orei i datei pentru edina de ncheiere i pentru ntlnirile pe parcurs ale
echipei de audit cu conducerea entitii auditate;
- clarificarea cerinelor i detaliilor Planului de audit intern.
5.3.3. Echipa de audit intern al calitii colecteaz dovezile obiective prin interviuri,
examinarea de documente i observarea activitilor din zona auditat i consemneaz rezultatele
care semnaleaz neconformiti, chiar dac nu sunt cuprinse n Chestionarul de audit.
5.3.4. eful entitii auditate asigur accesul echipei de audit la informaii (instruciuni,
metodologii, proceduri, rapoarte ale sistemului de management al calitii etc).
5.3.5. Responsabilul cu asigurarea calitii din cadrul entitii auditate coopereaz cu
auditorii n vederea realizrii obiectivelor misiunii de audit.
5.3.6. Echipa de audit intern verific conformitatea, modul de utilizare a documentelor
sistemului de management al calitii i circulaia corect i controlat a acestora.
5.4. ncheierea misiunii de audit intern al calitii
5.4.1. Activitatea de audit intern se ncheie n cadrul edinei echipei de audit, care
elaboreaz Raportul de audit (Anexa 5, formular F5/PS-11), n dou exemplare, din care unul se
depune la Comisia de audit intern al calitii pe Universitate, iar cellalt la entitatea auditat.
5.4.2. Raportul de audit intern cuprinde:
- date de identificare- obiectul auditului, componena echipei de audit, data auditului;
- consemnarea observaiilor sau rezultatelor auditului;
- formularea concluziilor conformitate (C), nonconformitate (N)sau necesit mbuntire (NI).
5.4.3. Prezentarea rezultatelor auditului intern al calitii se realizeaz:
- la nivelul Universitii - n edina Senatului universitar;
- la nivelul facultii - n edina Consiliului facultii.
5.4.4. n situaia n care se constat neconformiti n privina aplicrii procedurilor
sistemului de management al calitii, eful echipei de auditori ntocmete Raportul de
neconformitate (Anexa 6, formular F6/PS-11) i propune spre aprobare Rectorului
Universitii aciunile corective care se impun.
5.4.5. Msurile corective aprobate sunt aduse la cunotina conducerii entitii auditate,
care stabilete msuri pentru eliminarea neconformitilor.
5.4.6. n urma lurii msurilor corective, Responsabilul cu calitatea elaboreaz Raportul
privind aciunile corective/de mbuntire n urma auditului intern (Anexa 7, formular F7/PS-11).
5.4.7. Dup aprobarea Raportului de ctre conducerea entitii auditate, acesta este trimis
Departamentului pentru Managementul Calitii, care efectueaz nregistrarea documentului
n Registrul documentelor de audit intern al calitii (Anexa 8, formular F8/PS-11).
5.4.8. La nivel de facultate, documentele de audit intern al calitii se pstreaz, potrivit
normelor interne n vigoare.
Elaborat
DMC
Avizat
CAIC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 193
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD:
PS-11
Ediia
IV/2013

- aprob procedura;
c. Comisia pentru nvmnt i prorectorul cu activitatea didactic
d. Comisia pentru audit intern al calitii (CAIC)
- verific, difuzeaz, nregistreaz, arhiveaz procedura.
- aplic procedura.
7.1. Procedura se avizeaz de CAIC i se aprob de Senatul Universitii Spiru Haret.
Universitii.
Propunerea se nainteaz CAIC prin DMC.
7.4. Orice ediie sau revizie este avizat de CAIC i se aprob de ctre Senatul
Universitii Spiru Haret.
8. ASPECTE SPECIALE
9. ANEXE I FORMULARE
Anexa 1. Planificarea auditului intern al calitii -Formular F1/PS-11
Anexa 2. Planificarea auditului intern al calitii la nivelul facultii/departamentului de
studii -Formular F2/PS-11
Anexa 3. Plan de audit intern al calitii la nivel de Universitate -Formular F3/PS-11
Anexa 4. Chestionar de audit intern privind aplicarea procedurilor de asigurare a calitii
Formular F4/PS-11
Anexa 5. Raport de audit intern a calitii -Formular F5/PS-11
Anexa 6. Raport de neconformitate -Formular F6/PS-11
Anexa 7. Raport privind aciuni corective/de mbuntire n urma auditului intern al
calitii -Formular F7/PS-11
Anexa 8. Registru documente de audit intern al calitii- Formular F8/PS-11
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 194
Avizat
CAIC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
EDIIA 4
COD:
PS-11
Ediia
IV/2013
Revizia 0
Anexa 1
Facultatea/Departamentul
Comisia pentru audit intern al calitii
Formular F1/PS-11
Planificarea auditului intern al calitii
Nr.
crt.
1
2
Obiectivele/
Scopul activitii
Data/
Perioada desfurrii
activitii
Domeniul/
Structura
auditat
Referine/
Observaii
a
b
c
a
b
c
d
3
etc.
Preedintele
Comisiei pentru audit intern al calitii,
Elaborat
DMC
Avizat
CAIC
Rector,
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 195
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD:
PS-11
Ediia
IV/2013
Anexa 2
Facultatea/Departamentul
PO(I)-01 - Calitatea
programelor de studii
planului de nvmnt
fiei disciplinei/
programei analitice
PO(I)-05 - Aplicarea
sistemului de credite
ECTS
PO(I)-06 - Elaborarea
ghidului de studii
procesului de predare a
cursurilor
PO(I)-08- Calitatea
procesului de
seminarizare i a
lucrrilor aplicative
PO(S)-01- Calitatea
procesului de practic
de specialitate
PO(S)-03- Procesul
educaional centrat pe
student
PO(S)-04 Realizarea
materialelor didactice
PO(I)-13 - Evaluarea
studenilor
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 196
Avizat
CAIC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
Septembrie
August
Iulie
Iunie
Mai
Aprilie
Martie
Februarie
Ianuarie
Decembrie
Perioa
da
acoperi
t
Noiembrie
Obiectul auditului
Proceduri de
asigurarea calitii
Octombrie
Formular F2/PS-11
Planificarea activitii Comisiei pentru audit intern al calitii
la nivelul facultii/departamentului de studii
Anul universitar .
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD:
PS-11
Ediia
IV/2013
Revizia 0
PO(S)-06 Monitorizarea i
evaluarea rezultatelor
procesului educaional
implementat pe
platforma Blackboard
PO(C)-01- Elaborarea
strategiei i a planurilor
de cercetare tiinific
PO(C)-03 - Analiza
activitii de cercetare
tiinific la nivelul
departamentului de
studii/facultii
PO(R)-01 - Calitatea
statului de funcii
PO(R)-02- Evaluarea
multicriterial a
cadrelor didactice
PO(R)-03 - Evaluarea
cadrelor didactice de
ctre studeni
PO(R)-04 - Evaluarea
colegiala a cadrelor
didactice
PO(R)-05 Autoevaluarea
personalului didactic
PS-12 - Calitatea
procesului de
comunicare intern
PS-13- Accesul la
informaii de interes
public
..
Data completrii formularului.

Preedintele
Comisiei pentru audit intern,
..
Aprobat,
Decanul facultii
Elaborat
DMC
Avizat
CAIC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 197
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD:
PS-11
Ediia
IV/2013
Anexa 3
Comisia de audit intern al calitii
Formular F3/PS-11
PLAN DE ACTIVITATE AL COMISIEI PENTRU AUDIT INTERN
nr/..
Facultatea/Compartimentul auditat
Perioada auditului
Tipul auditului
planificat
de urmrire
neplanificat
Componena echipei de audit

Documente de referin
Nr.
crt.
Domeniul/entitatea auditat
Etapele i
tipul de
activitate
Elementele
sistemului calitii
Difuzare
Planul de activitate al comisiei a fost ntocmit n 2 exemplare i se difuzeaz la:
Ex. 1
Ex. 2
Data prezentrii Raportului de audit intern
Elaborat,
Numele Semntura Data
eful echipei de audit
Aprobat,
Numele Semntura
Decan.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 198
Avizat
CAIC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD:
PS-11
Ediia
IV/2013
Revizia 0
Anexa 4
Formular F4/PS-11
Chestionar de audit intern
privind aplicarea procedurilor de asigurarea calitii
Facultatea
Programul de studii..
CHESTIONAR DE AUDIT INTERN
PRIVIND APLICAREA PROCEDURILOR DE ASIGURAREA CALITII
Cod
Denumirea procedurii
ntrebri
Comuni- Aplicat Evidene Observaii Perioada Calificat

(Dovezi) (Detalii) auditat cativ
DA
NU
DA
NU
NOT:
(1) Procedura se consider comunicat dac exist dovezi c toi membrii departamentului au
primit procedura i au neles cum s-o aplice.
(2) Calificativ: C=Conformitate; N=Neconformitate; NI=Necesit mbuntire
(3) Pentru evidene i detalii se recomand s se utilizeze anexe.
Data:..
Auditor,
Elaborat
DMC
Avizat
CAIC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 199

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
EDIIA 4
COD:
PS-11
Ediia
IV/2013
Anexa 5
SENATUL UNIVERSITII
Comisia pentru audit intern al calitii
Formular F5/PS-11
Raport al Comisiei pentru audit intern al calitii
Nr..din
Programul de studii
Perioada de referin a auditului
Tipul auditului
planificat
de urmrire
neplanificat
Obiectul auditului
Documente verificate
Persoane interviervate
Observaiile echipei de audit
Concluzii
Difuzare
Raportul al comisiei pentru audit intern a fost ntocmit n exemplare i se difuzeaz la:
Responsabilul cu calitatea/auditor-ef
(titlul, numele i prenumele/semtura)
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 200
Avizat
CAIC
Data
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD:
PS-11
Ediia
IV/2013
Revizia 0
Anexa 6
SENATUL UNIVERSITII
Formular F6/PS-11
- Raport de neconformitate RAPORT
DE NECONFORMITATE
A. Iniiat n urma
Raport de audit
B. Paragraf standard
Nr.:.
Data:
Ex. nr..
Raport de neconformitate
Reclamaii
Altele
Tip conformitate
C. Facultate/Departament implicat
D. Denumirea neconformitii
E. Auditor ef
F. Raportare implementare aciune corectiv/preventiv
Aciune membri
Termen
Responsabil
Data
G. Comentarii
Constatarea realizrii aciunii corective/preventive:
Responsabil DMC: Semntura:
Anexe .
Auditor-ef
......................................................................
Elaborat
DMC
Avizat
CAIC
Aprobat
SENAT
Data
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 201

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
EDIIA 4
COD:
PS-11
Ediia
IV/2013
Anexa 7
SENATUL UNIVERSITII
Facultatea
Formular F7/PS-11
RAPORT
PRIVIND ACIUNI CORECTIVE/DE MBUNTIRE
N URMA AUDITULUI INTERN
Programul de studii
Tipul auditului
planificat
Obiectul auditului
Data auditului intern

de urmrire
neplanificat

Concluziile auditorului
Aciuni corective/de mbuntire
Termen
Responsabil
Responsabilul cu calitatea
Decan,
Data
(titlul, numele i
prenumele/semtura)
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 202
Avizat
CAIC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

EDIIA 4
COD:
PS-11
Ediia
IV/2013
Revizia 0
Anexa 8
Formularul F8/PS-11
REGISTRUL DOCUMENTELOR
DE AUDIT INTERN AL CALITII
Nr. din
planul de
audit
Elaborat
DMC
Data
Tip audit
Avizat
CAIC
Compartiment Auditor
auditat
ef
Aprobat
SENAT
Nr.
raport
audit
Nr. raport de
aciuni
corective
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 203
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
CALITATEA PROCESULUI DE COMUNICARE INTERN
EDIIA 4
COD:
PS-12
Ediia
III/2013
Revizia 0
1. SCOP
Scopul acestei proceduri este de a prezenta modul de asigurare a calitii procesului de
comunicare n cadrul Universitii Spiru Haret, precum i a responsabilitilor aferente.
Procedura se aplic n cadrul Universitii Spiru Haret n toate facultile i
departamentele care ofer servicii educaionale prin programe de studii i celelalte structuri
organizatorice i funcionale din cadrul Universitii.
Legea nr. 87/2006 pentru aprobarea Ordonanei de Urgen a Guvernului nr. 75/2005
Metodologia de evaluare extern, standardele, standardele de referin i lista
Carta Universitii Spiru Haret, ediie 2011;
Manualul de management al calitii, Universitatea Spiru Haret.
Termenii sunt n conformitate cu hotrrile adoptate n cadrul CEAC din structura Senatului
Definiii
proces de comunicare intern = ansamblu de activiti specifice domeniului
comunicrii ntre conducerea Universitii, facultilor/departamentelor i altor structuri
organizatorice, ntre faculti/departamente/alte structuri, n interiorul facultii/departamentului i
ntre cadre didactice i personalul administrativ/auxiliar.
Nu se refer la comunicarea cu studenii.
structuri ale Universitii = structuri organizatorice conform Cartei Universitii i
hotrrilor Senatului Universitii, Consiliului de administraie, respectiv: faculti,
departamente de studii, centre de cercetare, comisii de specialitate, consilii;
manageri = persoane cu responsabiliti de management ale proceselor educaionale din
cadrul Universitii (planificare, organizare, coordonare, control), respectiv: decan, director de
departament/ centru de cercetare/centru de suport, ef serviciu, preedinte de consiliu/comisie,
secretar ef universitate/ facultate/centru de suport;
documentele Sistemului de management al calitii = documente care reglementeaz
modalitatea de asigurarea a calitii i de evaluare intern a calitii/ audit al calitii, respectiv:
documente fundamentale (Carta universitii, Codul de etic universitar, strategii i politici n
domeniul calitii, Manualul calitii, regulamente, metodologii, proceduri, instruciuni, ghiduri etc.).
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 204
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-12
Ediia
III/2013
Revizia 0
Abrevieri
- SMC Sistemul de management al calitii;
- CEAC Comisia pentru evaluarea i asigurarea calitii;
- DMC Departamentul pentru managementul calitii;
- CEACF Comisia pentru evaluarea i asigurarea calitii pe facultate;
- R regulamente;
- M metodologii;
- P proceduri;
- IL instruciuni;
- G ghiduri.
5. DESCRIERE
5.1. Generaliti
5.1.1. Procesul de comunicare intern se realizeaz la Universitatea Spiru Haret de sus
n jos, de jos n sus i pe orizontal i este specific tuturor activitilor din cadrul instituiei.
5.1.2. Procesul de comunicare intern poate avea urmtoarele forme:
comunicare verbal (fa n fa sau prin telefon, fix sau telefon mobil); n cazul
utilizrii telefonului, prioritar este sistemul de telefonie intern CISCO;
comunicare scris pe suport de hrtie sau suport electronic, prin: adrese oficiale
aprobate de rectorul Universitii, note interne (cu i fr anexarea unor regulamente,
metodologii, proceduri sau instruciuni), rapoarte, centralizatoare, fie cu date/informaii.
5.1.3. n scopul contribuiei Universitii la protecia mediului, suportul electronic de
comunicare este prioritar.
5.2. Asigurarea calitii procesului de comunicare intern:
5.2.1. Comunicarea hotrrilor Senatului Universitii:
hotrrile Senatului Universitii se comunic pe suport electronic tuturor membrilor
Senatului n termen de maximum 5 zile de la edina Senatului de ctre Secretariatul general,
care urmrete ndeplinirea acestora prin managerii structurilor Universitii;
hotrrile Senatului (inclusiv a documentelor aprobate care au stat la baza hotrrilor) se
comunic pe suport electronic de ctre manageri tuturor membrilor facultilor/departamentelor/
centrelor de suport tehnologic, comisiilor/consiliilor etc., prin grija secretarilor acestor structuri
organizatorice;
tabelul de transmitere a hotrrilor Senatului, cu data i semntura tuturor membrilor
structurilor organizatorice ale Universitii care certific primirea documentelor/informaiilor
se ndosariaz sub responsabilitatea managerilor structurilor Universitii;
- modul de realizare a hotrrilor Senatului se comunic periodic pe suport electronic
Secretariatului general de ctre managerii structurilor Universitii;
- responsabilitatea ndeplinirii hotrrilor Senatului revine fiecrui membru al structurilor
Universitii;
- documentele/informaiile rezultate din edinele Senatului Universitii au caracter de
confidenialitate intern/secret de serviciu, cu excepia celor prevzute n procedura PS-13
Accesul la informaii de interes public;
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 205
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-12
Ediia
III/2013
Revizia 0
n scopul asigurrii confidenialitii/secretului de serviciu asupra documentelor/

informaiilor interne, sub responsabilitatea managerilor structurilor Universitii:
a) sunt colectate anual declaraiile de confidenialitate ale personalului din cadrul
structurilor coordonate ( Anexa 1);
b) sunt selectate informaiile/ documentele/pri din documente care privesc ndeplinirea
unor sarcini de ctre persoane care au un raport juridic de colaborator cu Universitatea Spiru
Haret, sub responsabilitatea managerilor structurilor Universitii.
5.2.2. Comunicarea documentelor Sistemului de management al calitii
documentele Sistemului de management al calitii (SMC) elaborate/
modificate/propuse spre anulare de ctre structurile organizatorice ale Universitii se
transmit, pentru verificare, Departamentului pentru managementul calitii;
documentele verificate se analizeaz n cadrul CEAC, care le avizeaz;
documentele avizate se supun aprobrii Senatului Universitii. Documentele aprobate
de Senatul Universitii, n original, se semneaz de ctre Rector sau preedintele Senatului
Universitii, dup caz, i se arhiveaz la DMC. O copie scanat se transmite pe suport
electronic facultilor/departamentelor i comisiilor calitii pe facultate/departament prin
grija Secretariatului General;
managerii facultilor/departamentelor transmit documentele pe suport electronic
tuturor membrilor acestor structuri. Tabelul de transmitere a documentelor SMC cu data i
semntura membrilor structurilor Universitii care certific primirea documentelor se
ndosariaz sub responsabilitatea managerilor acestora;
responsabilitatea ndeplinirii sarcinilor prevzute n documentele SMC revine fiecrui
membru al structurilor organizatorice i funcionale ale Universitii.
5.2.3. Comunicarea informaiilor/documentelor nesupuse aprobrii Senatului Universitii
Documentele/informaiile/datele solicitate sau transmise ntre structurile Universitii au
urmtorul regim:
a) Exemplarul original printat este semnat de ctre managerul structurii emitente respective
i nregistrat n Registrul de eviden al documentelor (numr, dat, denumire, destinatar).
b) Copia scanat se transmite destinatarului/destinatarilor prin grija cancelarului/
secretarului ef.
5.3. Evaluarea/ auditul calitii procesului de comunicare intern
5.3.1. Evaluarea procesului de comunicare intern se face anual n cadrul activitii de
audit al calitii, conform procedurii PS-12, dup cum urmeaz:
la facultate: n cadrul Consiliului facultii, departamentului de studiu i Comisiei de
evaluare i asigurarea calitii pe facultate;
la departament/ consiliu/ comisie/ alt structur: n cadrul edinelor de analiz a activitii;
la nivel de Universitate: n cadrul CEAC i Senatului Universitii.
5.3.2. Evaluarea procesului de comunicare se realizeaz de ctre:
Comisia calitii pe facultate pentru comunicarea intern la nivelul facultii;
Responsabilul cu calitatea din cadrul altor structuri ale Universitii;
CEAC pentru comunicarea intern la nivelul Universitii (ntre faculti i
departamente, ntre departamente sau alte structuri);
Comisia de etic pentru probleme specifice.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 206
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-12
Ediia
III/2013
Revizia 0

aprob procedura;
aprob reviziile procedurii.
monitorizeaz aplicarea procedurii.
verific, difuzeaz, nregistreaz, arhiveaz procedura.
aplic procedura.
7.1.1. Procedura se avizeaz de CEAC i se aprob de Senatul Universitii Spiru Haret.
7.1.2. Modificrile se iniiaz de ctre orice structur organizaional din cadrul
Universitii.
7.1.3. Modificrile din capitolul 5 conduc la elaborarea unei noi ediii.
7.1.4. Orice ediie sau revizie este avizat de CEAC i se aprob de Senatul Universitii Spiru
Haret.
8. ASPECTE SPECIALE
9. FORMULARE I ANEXE
Anexa 1 Declaraie de confidenialitate -Formular F1/PS-12
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 207
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-12
Ediia
III/2013
Revizia 0
Anexa 1
Declaraie de confidenialitate
Formular F1/PS-12
Subsemnatul/a ................................, salariat/colaborator al Universitii Spiru Haret,

Facultatea/Departamentul ....................., Centrul de cercetare/Serviciul.........................,
Declar prin prezenta, sub sanciunile stabilite de Senatul Universitii, c neleg ca toate
informaiile/documentele interne ale Universitii s le folosesc numai n interesul acestei instituii,
s nu le divulg/diseminez niciunei tere pri (persoan fizic sau juridic) dect cu aprobarea scris
a Conducerii Universitii i s respect procedura PS-13 Accesul la informaii de interes public.
Data............
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 208
Semntura.........
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA ACCESUL
LA INFORMAII DE INTERES PUBLIC
EDIIA 4
COD:
PS-13
Ediia
1/2011
Revizia: 1
1. SCOP
Scopul acestei proceduri este de a prezenta modalitile de acces la informaii de interes
public a studenilor i a altor pri interesate privind programele de studii la formele IF, ID i
IFR, precum i a responsabilitilor aferente.
Procedura se aplic n cadrul Universitii Spiru Haret la toate facultile i
departamentele furnizoare de programe de nvmnt la distan, precum i departamentele
de specialitate.
- Carta Universitii Spiru Haret ediie 2011;
Definiii
- informaie public = informaia pe care o instituie public o face vizibil, o
disemineaz sau o face disponibil publicului, sub orice format.
- informaie public la Universitatea Spiru Haret = date i informaii prezentate
transparent, n form tiprit sau electronic despre toate calificrile i programele de studiu.
Abrevieri
- CEAC - Comisia pentru evaluare i asigurarea calitii;
- IF - nvmnt cu Frecven;
- ID - nvmnt la Distan;
- FR- nvmnt cu Frecven Redus;
- DIFRD - Departamentul pentru nvmnt la distan i nvmnt cu frecven redus;
- IT- Direcia pentru tehnologia informaiei;
- DRU- Direcia resurse umane.
5. DESCRIEREA ACTIVITII
5.1. Principii generale
5.1.1. Transparena informaiilor de interes public la Universitatea Spiru Haret se refer la:
- programele de studii, certificatele, diplomele i calificrile oferite;
- personalul didactic i de cercetare;
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 209
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA: ACCESUL
EDIIA 4
COD:
PS-13
Ediia
1/2011
Revizia: 1
- facilitile oferite studenilor;

- documentele sistemului de asigurare a calitii de interes pentru studeni i altor pri
(regulamente, metodologii, proceduri i ghiduri);
- decizii ale Senatului Universitii;
- alte informaii.
5.1.2. Informaia public se ofer n form tiprit i electronic.
5.1.3. Criteriile asigurrii calitii informaiei publice sunt: actualitatea, corectitudinea i
validitatea informaiilor, care sunt demonstrate permanent. Informaiile sunt complete,
netrunchiate i reflect situaia real n ceea ce privete Universitatea Spiru Haret, personalul
de care dispune i serviciile oferite la toate formele de nvmnt (IF, ID i FR).
5.2. Coninutul paginilor web site i al publicaiilor
5.2.1. Pagina Universitii cuprinde urmtoarele informaii:
- antetul oficial al instituiei (nume, sigl, adres, telefon) i informaii referitoare la
partenerii implicai n programele educaionale;
- tipul diplomelor, certificatelor, atestatelor obinute la absolvire de ctre studeni;
- materialele i serviciile incluse n taxele de studiu pe forme de nvmnt;
- programele de studii oferite i stadiul privind autorizarea, acreditarea sau evaluarea
periodic a programului de studiu IF, ID sau FR, difereniat;
- baza material i potenialul de dezvoltare;
- servicii sociale, culturale i sportive pentru studeni;
- diferite alte servicii (de consiliere etc.).
5.2.2. Pagina DIFRD cuprinde urmtoarele informaii:
- prezentarea DIFRD;
- ghid de prezentare a domeniilor si specializrilor pentru care se ofer programe de
studii ID i FR;
- ghid de consiliere a studenilor n tehnologiile specifice ID i FR;
- ink-uri la facultile organizatoare de programe de studii ID i FR.
5.2.3. Coninutul minim al paginii facultii
- prezentarea facultii i a cadrelor didactice, difereniat pe forme de nvmnt, cu
prezentarea CV scurt ( Anexa 1);
- ghidul de studii pe forme de nvmnt, conform procedurii privind elaborarea
ghidului de studii (cuprinde: planul de nvmnt, fia disciplinei, calendarul disciplinei etc.);
- link-uri pe programe de studii-discipline;
- link-uri la resurse de nvare;
- alte link-uri.
5.2.4. Alte documente publicate pe Web site:
- Sunt publice toate documentele de interes public, aprobate de Senatul universitii, n
care se specific obligativitatea publicrii acestora (rapoarte, regulamente, metodologii,
proceduri, ghiduri, decizii ale Senatului Universitii).
- Sunt publice, cu restricii prin accesare pe baz de cod, toate documentele specifice de interes
intern (rapoarte, regulamente, metodologii, proceduri, ghiduri, decizii ale Senatului Universitii).
5.3. Responsabiliti privind asigurarea calitii informaiilor de interes public
5.3.1. Responsabilitatea gestionrii informaiilor pe web site revine echipei de
specialitate din cadrul Direciei IT;
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 210
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA ACCESUL
EDIIA 4
COD:
PS-13
Ediia
1/2011
Revizia: 1
5.3.2. Responsabilitatea gestionrii informaiilor n publicaii revine prorectorului pentru

probleme de nvmnt;
5.3.3. Responsabilitatea pregtirii, actualizrii i ndeplinirii criteriilor calitative ale
informaiilor revine: facultilor i departamentelor de specialitate;
5.3.4. Responsabilitatea monitorizrii asigurrii calitii informaiilor revine facultilor
i departamentelor de specialitate.
5.3.5. Se auditeaz/analizeaz semestrial modul de asigurare a calitii informaiilor de
interes public la nivelul facultilor, prin CEAC pe facultate i Consiliul facultii, precum i
la nivelul departamentelor de specialitate.
- aprob procedura;
b.Rectorul Universitii
- elaboreaz/modific/propune retragerea procedurii;
- aplic procedura.
7. AVIZRI I MODIFICRI ALE PROCEDURII
Universitii.
7.4. Orice ediie sau revizie este avizat de CEAC i se aprob de Senatul Universitii Spiru
Haret.
8. ANEXE I FORMULARE:
Anexa 1- Formular CV scurt (model)
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 211
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA: ACCESUL
EDIIA 4
COD:
PS-13
Ediia
1/2011
Revizia: 1
Anexa 1
Formular CV scurt (model)
Numele i prenumele
Data naterii
Funcia didactic actual
Instituia la care este titular
Studii
Data absolvirii
Cariera didactic
Denumirea funciei didactice
(inclusiv activiti n domeniul ID)
Perioada
Instituia
Instituia
Calitatea
Titular/asociat
Publicaii i alte rezultate ale activitii didactice i de cercetare tiinific

Publicaii i activiti
Numr
Cri, monografii, materiale de studiu
Articole n reviste cotate ISI
Alte articole
Participri la conferine internaionale
Participri la conferine interne
Membru n comitete de organizare sau
tiinifice ale unor conferine
Brevete de invenie
Alte rezultate (denumirea)
Data
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 212
Semntura
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
PROCESULUI DE ELABORARE,
ACTUALIZARE I URMRIRE A PLANURILOR
STRATEGICE I ANUALE
EDIIA 4
COD:
PS-14
Ediia
2/2013
Revizia: 0
1. SCOP
Scopul acestei proceduri este de a prezenta procesul de realizare, actualizare i urmrire
a realizrii planurilor din cadrul Universitii Spiru Haret, precum i a responsabilitilor
aferente pentru asigurarea continu a calitii ntregii activiti a Universitii.
Procedura se aplic n cadrul Universitii Spiru Haret n toate facultile i
departamentele care ofer servicii educaionale prin programe de studii, n cadrul comisiilor
de specialitate ale Senatului Universitii i n cadrul structurilor organizatorice care asigur
activiti suport.
- Legea educaiei naionale Legea nr.1/2011;
- ISO 9004/ 2009 Quality Management;
- Carta Universitii Spiru Haret, ediie 2011;
Definiii
- procesul de planificare strategic = procesul de definire a strategiei Universitii i a
direciei sale de viitor, precum i de determinare a scopurilor pe termen lung i de identificare
a resurselor i a celor mai bune ci de a atinge aceste scopuri;
- asigurarea calitii = procesul de stabilire a ncrederii prilor interesate c
prevederile (resurse, procese i rezultate) ndeplinesc ateptrile sau satisfac un prag minim al
cerinelor sau standardelor adoptate n nvmntul superior;
Abrevieri
CEAC - Comisia pentru evaluare i asigurarea calitii;
CEACF - Comisia pentru evaluarea i asigurarea calitii pe facultate;
CPS - Comisia pentru probleme studeneti;
CE - Comisia de etic universitar.
5.1. Generaliti i responsabiliti
5.1.1. Scopul planurilor
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 213
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
STRATEGICE I ANUALE
EDIIA 4
COD:
PS-14
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Scopul planurilor este de a se realiza un cadru de dezvoltare a Universitii Spiru Haret

avnd la baz componentele strategiei Universitii, un calendar de aciuni, responsabiliti i
identificarea resurselor necesare.
5.1.2. Tipurile de planuri
La Universitatea Spiru Haret se elaboreaz, actualizeaz i se urmrete realizarea
urmtoarelor tipuri de planuri (Anexa 1):
a. Planul strategic este un instrument al managementului Universitii n organizarea
prezentului pe baza proieciilor viitorului i trebuie s rspund cel puin la urmtoarele ntrebri:
- Ce face Universitatea? (misiunea, valorile/principiile, scopurile i obiectivele
strategice, competitivitate, unicitate)
- Pentru cine face ce face Universitatea? (profilul studenilor, nevoile societii)
- Cum realizeaz Universitatea ce are de fcut? (resurse, aciuni)
b. Planul operaional definete ansamblul aciunilor vizate de ctre planul strategic
care se realizeaz de regula anual pentru atingerea obiectivelor strategice.
5.1.3. Domeniile planurilor
Domeniile planurilor la Universitatea Spiru Haret sunt:
- domeniul educaional
- domeniul cercetarea tiinific
- domeniul resurse umane
- domeniul studeni i viaa studeneasc
- domeniul relaii, cooperri i colaborri naionale i internaionale
- domeniul asigurarea educaiei continue (pe ntreg parcursul vieii)
- domeniul managementului educaional i administrativ, cu subdomeniile: asigurarea bazei
materiale i investiii; finanarea guvernanei; managementul Sistemului de asigurarea calitii.
Elementele componente ale planurilor sunt:
- obiective;
- activiti/aciuni;
- termene;
- responsabiliti;
- resurse.
5.1.4. Responsabiliti
- Responsabilitatea pentru realizarea i actualizarea planurilor revine Rectorului Universitii;
- Rectorul Universitii deleag responsabiliti pe nivele prorectorilor, decanilor facultilor,
directorilor de departamente i altor structuri organizatorice din cadrul Universitii.
5.2. Procesul de proiectare i realizare a planurilor
5.2.1. Planurile se realizeaz de jos n sus i de sus n jos, astfel:
- proiectarea planurilor se realizeaz la structurile de baz ale Universitii - facultatea,
precum i la nivelul departamentelor i altor structuri administrative;
- proiectele de planuri se transmit la comisiile de specialitate ale Senatului Universitii,
care le analizeaz i le supun aprobrii Senatului;
- planurile aprobate de Senatul Universitii se transmit la structurile care le pun n aplicare.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 214
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
STRATEGICE I ANUALE
EDIIA 4
COD:
PS-14
Ediia
2/2013
Revizia: 0
5.2.2. Responsabilitatea realizrii planurilor revine persoanelor cu funcii manageriale

din Universitate (decani/directori/preedini de comisii/prorectori);
5.2.3. Denumirea planului este nsoit de anul universitar al perioadei la care se refer i
de numrul ediiei (de exemplu: Planul strategic al Universitii Spiru Haret pe perioada
2007-2013, ediia 1; Planul operaional al Facultii de ........pe anul 2010-2011, ediia 1).
5.3. Procesul de actualizare a planurilor
5.3.1. Planurile se actualizeaz periodic n funcie de schimbrile ce se petrec n mediul
extern i intern al Universitii, precum i n urma hotrrilor Senatului Universitii, de
regul semestrial.
5.3.2. Planurile pot fi actualizate la cererea scris a oricrui membru al comunitii
academice, care a fost analizat i aprobat de Consiliul facultii, Comisia de specialitate sau
conducerea oricrei structuri organizatorice i ulterior a fost validat de Senatul Universitii n
baza unui Referat.
5.3.3. Planurile actualizate se transmit spre nregistrare si arhivare la DMC.
5.3.4. Un plan actualizat i schimb numrul ediiei (de exemplu: Planul strategic al
Universitii Spiru Haret pe perioada 2007-2013, ediia 2; Planul operaional al Facultii de ........
pe anul 2011-2012, ediia 3).
5.4. Procesul de urmrire a realizrii planurilor
5.4.1. Urmrirea realizrii planurilor se desfoar la toate nivelurile Universitii Spiru
Haret, potrivit Schemei procesului de realizare, actualizare i urmrire a realizrii planurilor,
Anexa 1, Formular F1/PS-14.
5.4.2. Responsabilitatea urmririi realizrii planurilor revine conducerii Universitii,
facultilor i altor structuri care desfoar activiti suport, potrivit Fiei de urmrire a
realizrii planului strategic/operaional pe anul universitar, Anexa 2, Formular F2/PS-14.
5.4.3. Urmrirea realizrii planurilor se face cu sprijinul comisiilor pentru calitate i audit a
calitii, utiliznd un Chestionar de audit intern privind elaborarea, actualizarea i urmrirea
realizrii planurilor strategice i anuale, Anexa 3, Formular F3/PS-14.
5.4.4. Concluziile rezultate din auditarea aplicrii procedurilor de asigurare a calitii se
consemneaz ntr-un Raport de audit intern, Anexa 4, Formular F4/PS-14.
5.4.5. Activitile de urmrire a realizrii planurilor se desfoar, de regul lunar,
pentru a se monitoriza ndeplinirea aciunilor planificate/actualizate prevzute.
5.4.6. n procesul de urmrire a ndeplinirii planurilor se utilizeaz un Raport privind aciuni
corective/de mbuntire n urma auditului intern, Anexa 5, Formular F5/PS-14.
5.4.7. Raportarea modului de ndeplinire a planurilor se face periodic ctre Comisia de
evaluare i asigurarea calitii (CEAC) din Senat i din cadrul facultilor, iar anual, att la nivel de
Universitate, ct i de facultate se elaboreaz un Raport privind modul de ndeplinire a planurilor.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 215
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
STRATEGICE I ANUALE
EDIIA 4
COD:
PS-14
Ediia
2/2013
Revizia: 0

- aprob procedura;
c. Comisia pentru nvmnt i prorector cu activitatea didactic
d. Comisia pentru evaluare si asigurarea calitii (CEAC)
- avizeaz implementarea/modificarea/retragerea procedurii
- elaboreaz, verific, difuzeaz, nregistreaz, arhiveaz procedura
- aplic procedura.
Universitii.
7.4. Orice ediie sau revizie este avizat de ctre CEAC i se aprob de Senatul
8. FORMULARE I ANEXE:
Anexa 1: Schema procesului de realizare, actualizare i urmrire a realizrii planurilor Formularul F1/PS-14
Anexa 2. Fia de urmrire a realizrii planului strategic/operaional - Formularul F2/PS-14
Anexa3. Chestionar de audit intern privind elaborarea, actualizarea i urmrirea
planurilor strategice i anuale- Formularul F3/PS-14;
Anexa 4. Raport de audit intern -Formular F4/PS-14
Anexa 5. Raport privind aciuni corective/de mbuntire n urma auditului intern
Formular F5/PS-14
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 216
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
STRATEGICE I ANUALE
EDIIA 4
Ediia
2/2013
COD:
PS-14
Revizia: 0
Anexa 1
SCHEMA PROCESULUI DE ELABORARE,
ACTUALIZARE I URMRIRE A PLANURILOR STRATEGICE I ANUALE
FORMULAR F1/PS-14
Proiectarea i
realizarea planurilor
Plan strategic
Plan operaional
Propuneri
CEAC
Comisii Senat
Actualizarea
planurilor
Aprobare
SENATUL
Universitii
Cerine
Mediul extern i
Mediul intern
Faculti
Departamente
Alte structuri
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Urmrirea
planurilor
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 217
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
STRATEGICE I ANUALE
EDIIA 4
COD:
PS-14
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa 2
FACULTATEA/DEPARTAMENTUL...
FIA DE URMRIRE A REALIZRII, ELABORRII I ACTUALIZRII
PLANULUI STRATEGIC/OPERAIONAL
PE ANUL UNIVERSITAR..
Formular F2/PS-14
Capitol
Obiectiv/
Activitatea
Scadena Ediia
Luna
de plan
Responsabil
Mod de realizare
Data :
Semnatura
Preedinte comisie/Prorector/Decan/Director
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 218
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET

PROCEDURA
STRATEGICE I ANUALE
EDIIA 4
COD:
PS-14
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa 3
Facultatea .
Programul de studii.
CHESTIONAR DE AUDIT INTERN
PRIVIND ELABORAREA, ACTUALIZAREA I URMRIREA REALIZRII
PLANURILOR STRATEGICE I ANUALE
Formular F3/PS-14
Cod
Denumire
procedur
ntrebri
Comuni- Aplicat Evidene Observaii Perioada Calificativ

(Dovezi) (detalii)
auditat
cat
DA NU DA NU
Not:
(1) Procedura se consider comunicat dac exist dovezi c toi membrii departamentului /departamentelor au
primit procedura i au neles cum s-o aplice.
(2) Calificativ: C=Conformitate; N=Neconformitate; NI=Necesit mbuntire
(3) Pentru evidene i detalii se recomand s se utilizeze anexe.
Data
Auditor,
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 219

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
STRATEGICE I ANUALE
EDIIA 4
COD:
PS-14
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa 4
Facultatea .
RAPORT DE AUDIT INTERN
Formular F4/PS-14
Programul de studii
Tipul auditului
planificat
de urmrire
neplanificat
Obiectul auditului
Documente verificate
Persoane interviervate
Concluzii
Difuzare
Raportul de audit intern a fost ntocmit n exemplare i se difuzeaz la
Responsabilul cu calitatea/Auditor ef
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 220
Avizat
CEAC
Data:
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
STRATEGICE I ANUALE
EDIIA 4
Ediia
2/2013
COD:
PS-14
Revizia: 0
Anexa 5
Facultatea .
RAPORT PRIVIND ACIUNI CORECTIVE/DE MBUNTIRE
N URMA AUDITULUI INTERN
Formular F5/PS-14
Programul de studii
Tipul auditului
planificat
Obiectul auditului
Data auditului intern

de urmrire
neplanificat

Concluziile auditorului
Aciuni corective/de mbuntire
Termen
Responsabil
Responsabilul cu calitatea,
(titlul, numele i
prenumele/semtura)
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Decan,
Aprobat
SENAT
Data
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 221
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
CONTROLUL ECHIPAMENTELOR
DE MSURARE I MONITORIZARE
EDIIA 4
COD:
PS-15
Ediia
2/2013
Revizia: 0
1. SCOP
Stabilirea modalitilor de a controla, calibra i ntreine echipamentele de msurare i
monitorizare utilizate de ctre Universitatea Spiru Haret i componentele sale funcionale, precum i
de a ntreine echipamentele care sunt utilizate n sprijinul activitii de msurare i monitorizare.
Procedura se aplic tuturor echipamentelor de msurare i monitorizare folosite pentru
realizare a serviciilor educaionale furnizate de Universitatea Spiru Haret.
- SR EN ISO 9000:2006 Sisteme de Managementul Calitii - Principii fundamentale i
Vocabular
- SR EN ISO 9001:2008 Sisteme de Managementul Calitii - Cerine
- Procedura de sistem Controlul produsului/serviciului neconform PS-04;
- Procedura de sistem Identificarea i analiza cerinelor clientului PS-07;
- aparat de msurat/instrument de msurat = dispozitiv cu ajutorul cruia se realizeaz o
msurare, singur sau asociat cu alte echipamente;
- echipament de msurare = termen generic desemnnd aparatele de msurare, etaloanele,
materialele de referin i echipamentele auxiliare necesare executrii unei msurri;
- echipament de msurare legal = echipament de msurare, confirmat metrologic de
ctre un organ competent al serviciului naional de metrologie legal;
- etalonare= ansamblu de operaii care stabilesc n condiii de lucru precizate, relaia
dintre valoarea indicat de dispozitivul de msurare i monitorizare sau un sistem de
msurare, sau dintre valorile reprezentate de o msura sau un material de referin i valorile
corespunztoare realizate cu etaloane;
- msurare = ansamblu de operaii care au ca scop determinarea valorii unei mrimi;
- monitorizare = aciunea de a supraveghea prin intermediul monitorului sau al altui aparat
specializat ori cu ajutorul specialitilor o problem, un domeniu sau un proces educaional.
- trasabilitate = proprietate a rezultatului unei msurri de a fi raportat la etalonul de
msur corespunztor, naional sau internaional, prin intermediul unui ir nentrerupt de
comparaii.
4.2. Abrevieri
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 222
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-15
Ediia
2/2013
Revizia: 0
- SMC- Sistem de management al calitii;

- EMM - Echipamente de msurare i monitorizare.
5.1.1. Controlul echipamentelor de msurare i monitorizare are ca scop obinerea de
date i informaii concludente, a cror analiz, prelucrare i interpretare s permit evaluarea
corect a nivelului de asigurare a calitii procesului educaional, n conformitate cu
standardele n materie.
5.1.2. Pentru cunoaterea modului de realizare a furnizrii serviciilor educaionale, la
nivelul Universitii i facultilor/departamentelor se vor numi echipe speciale, care vor fi
instruite asupra utilizrii echipamentelor de msurare i monitorizare, conduse de cadre
didactic cu autoritate i competen n domeniul managerial.
5.1.3. n cadrul Universitii au fost stabilite urmtoarele responsabiliti n acest domeniu:
a) Rectorul Universitii aprob documentaiile tehnice specifice pentru echipamentele
de msurare i monitorizare;
b) eful Biroului tehnic-ntreinere/responsabilul cu echipamentele de msurare i
monitorizare:
- centralizeaz i actualizeaz evidena echipamentelor de msurare i monitorizare ale
Universitii;
- programeaz verificarea echipamentelor de msurare i monitorizare ale Universitii;
- asigur colectarea i transmiterea la verificat a echipamentelor de msurare i
monitorizare, n conformitate cu programul de verificri;
- ntocmete comenzile pentru prestri servicii de verificare, revizie sau reparare a
echipamentelor de msurare i monitorizare;
- menine legtura cu conducerea Universitii i informeaz pe efii de compartimente
care dein echipamente de msurare i monitorizare asupra obligaiilor care le revin referitor
la acestea, precum i asupra modificrilor legislative din domeniu;
- stabilete, mpreun cu efii compartimentelor deintoare, periodicitile de verificare
pentru echipamentele de msurare i monitorizare;
- urmrete respectarea programelor de verificri ale echipamentelor de msurare i
monitorizare i raporteaz Rectorului universitii orice neconformitate depistat;
- particip la recepia echipamentelor de msurare i monitorizare nou aprovizionate;
- pstreaz nregistrri referitoare la echipamentele de msurare i monitorizare, inclusiv,
buletinele de verificare/calibrare;
c) efii compartimentelor deintoare de echipamente de msurare i monitorizare /
responsabilii cu acestea:
- asigur instruirea i documentaia necesar personalului din subordine pentru utilizarea
corespunztoare a echipamentelor de msurare i monitorizare;
- asigur numai utilizarea echipamentelor de msurare i monitorizare care se ncadreaz
n intervalul de verificare specificat;
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 223
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-15
Ediia
2/2013
Revizia: 0
- izoleaz echipamentele de msurare i monitorizare neconforme i le marcheaz

corespunztor;
- ntocmesc documentaiile tehnice specifice dotrii, utilizrii i/sau meninerii n
condiii corespunztoare a echipamentelor de msurare i monitorizare;
- particip la recepia de primire a echipamentelor de msurare i monitorizare.
- realizeaz/actualizeaz evidena echipamentelor de msurare i monitorizare din
gestiune;
- urmresc transmiterea/preluarea echipamentelor de msurare i monitorizare la
verificare, revizie sau reparare, conform programului aprobat.
5.2.1. Echipamentele de msurare i monitorizare existente n Universitate
a) Universitatea Spiru Haret este dotat cu toate echipamentele i aparatura necesare
pentru efectuarea corect i de nalt calitate a serviciilor educaionale date n competen;
b) Toate echipamentele sunt identificate fizic prin atribuirea unui numrul de inventar
(Anexa nr.1, F1/PS-15, Fia de eviden a echipamentelor de msurare i monitorizare);
c) Datele de identificare a echipamentelor i aparaturii Universitii respect cerinele
impuse de reglementrile legale specifice;
d) Echipamentele utilizate pentru efectuarea serviciilor educaionale ating exactitatea
cerut i sunt conforme cu specificaiile i procedurile relevante pentru serviciile respective;
e) Universitatea Spiru Haret are evidena echipamentelor pe care le deine n proprietate;
f) Echipamentele n stare de funcionare sunt cuprinse n Lista echipamentelor de baz;
g) n situaia n care un echipament iese de sub controlul direct al Universitii (este dus
la reparat, la verificat, este mprumutat etc.), nainte de a fi repus n funcie, este verificat
funcionarea i calibrarea acestuia;
h) Universitatea Spiru Haret nu utilizeaz echipamente care nu se afl n dotarea sa
(Anexa nr.2 F2/PS-15, Lista echipamentelor de msurare i monitorizare).
5.2.2. nregistrri individuale ale echipamentelor de msurare i monitorizare
a) Pentru fiecare echipament din dotare, Universitatea Spiru Haret menine nregistrri
care conin urmtoarele informaii:
- numrul de inventar;
- denumirea echipamentului;
- numele productorului, identificarea tipului i numrul de serie sau alt identificare unic;
- amplasarea curent;
- instruciunile productorului;
- data primirii i data punerii n funciune ;
- planul de ntreinere i reparaii, inclusiv lucrrile de ntreinere i reparaii efectuate la zi;
- rezultatul i data ultimei verificri metrologice;
- intervalul stabilit sau legal al valabilitii vizei metrologice;
- istoricul defectrilor i modificrilor.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 224
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-15
Ediia
2/2013
Revizia: 0
b) nregistrrile mai sus menionate se regsesc n lista echipamentelor din Universitatea

Spiru Haret, care se actualizeaz periodic.
5.2.3. Personalul utilizator al echipamentelor de msurare i monitorizare
a) Echipamentele i aparatura sunt deservite de personal competent i autorizat s
lucreze n Universitatea Spiru Haret;
b) Instruciunile fabricantului de utilizare / ntreinere curent ale echipamentelor sunt
uor accesibile personalului Universitii Spiru Haret;
c) Competena personalului este asigurat prin continuitatea instruirii acestuia n
conformitate cu programele proprii;
d) Personalul nominalizat este autorizat de ctre conducerea Universitii pentru a
efectua servicii cu ajutorul echipamentelor de msurare i monitorizare.
5.2.4. ntreinerea echipamentelor de msurare i monitorizare
a) Echipamentele sunt meninute n stare de funcionare printr-o exploatare i ntreinere
corespunztoare;
b) ntreinerea i repararea echipamentelor se execut pe baza de contract de firme
specializate n acest domeniu;
c) ntreinerea curent (zilnic) a echipamentelor este asigurat de personalul
Universitii Spiru Haret care deservete echipamentele, nainte i dup efectuarea serviciilor
educaionale;
d) Echipamentele se pstreaz n condiii care nu le afecteaz aptitudinile tehnice i
metrologice;
e) n situaia n care nu mai exist garania unor msurri corecte cu un echipament,
indiferent de existena unui buletin de verificare metrologic sau certificat de etalonare,
Universitatea Spiru Haret are obligaia de a-l scoate din uz.
5.2.5. Suprasolicitarea echipamentelor de msurare i monitorizare
a) n cazul n care n timpul prestrii serviciilor educaionale sau la verificarea
echipamentelor se constat c un echipament este defect, responsabilul cu acesta informeaz
Biroul tehnic-ntreinere n vederea analizrii implicaiilor i dispunerea msurilor pe care le
consider necesare;
b) Echipamentele supuse la suprasarcini sau manipulri greite sau care dau rezultate
suspecte sau s-a constatat la verificri c sunt defecte sau ies din limitele specificate sunt
scoase din funciune, identificate i etichetate neutilizabil i depozitate corespunztor n
spaii izolate, pn cnd sunt reparate;
c) Aceste echipamente sunt puse n funciune n baza buletinului de verificare
metrologic sau certificatului de etalonare eliberat de un laborator autorizat sau atestat;
d) Biroul tehnic-ntreinere hotrte dac rezultatele serviciilor educaionale efectuate
rmn valabile sau se repet utilizndu-se alt echipament;
e) n situaia n care exist o nesiguran a corectitudinii msurrii, echipamentul se
supune verificrilor comparative cu alt echipament de acelai tip, calibrat n aceleai condiii.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 225
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-15
Ediia
2/2013
Revizia: 0
5.2.6. Manipularea i depozitarea echipamentelor de msurare i monitorizare

a) Manipularea i depozitarea echipamentelor se face n condiii de siguran pentru a
preveni deteriorarea acestora, n conformitate cu instruciunile proprii ale fabricantului sau
instruciuni ale utilizatorului;
b) Echipamentele sunt depozitate n incinta Universitii Spiru Haret, n spaii nchise,
neexpuse la umiditate, vibraii i ocuri mecanice n zone distincte, n funcie de starea de
funcionalitate a acestora, respectiv: echipamente aflate n perioada de valabilitate a verificrii
metrologice i echipamente defecte;
c) Pentru echipamentele defecte este obligatorie aplicarea etichetei neutilizabil;
d) Echipamentele respinse la verificri, care nu mai pot fi reparate, se retrag din
utilizare, se depoziteaz separat i se propun spre casare;
e) Respectarea condiiilor de depozitare, utilizare i mentenan a echipamentelor au ca
scop asigurarea funcionrii n condiii optime i prevenirea contaminrii sau deteriorrii
acestora.
5.2.7. Trasabilitatea privind echipamentele de msurare i monitorizare
a) Echipamentele de msur aflate n dotarea Universitii Spiru Haret sunt verificate
metrologic astfel:
- iniial - nainte de a fi date n folosin,
- periodic - la intervale de timp prestabilite de reglementrile legale sau cele interne,
- ori de cte ori este necesar pentru a menine ncrederea referitoare la starea verificrii
echipamentului;
b) Verificarea metrologic se face n conformitate cu Programul de verificare
metrologic, astfel nct s existe sigurana c etalonrile efectuate sunt trasabile fa de
etaloanele naionale i internaionale;
c) Echipamentele de msurare i monitorizare sunt declarate apte de utilizare dac sunt
verificate metrologic, conform legislaiei n vigoare.
- aprob procedura;
- aplic procedura.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 226
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-15
Ediia
2/2013
Revizia: 0

Universitii.
Universitii.
8. ANEXE
Anexa nr. 1: Fi de eviden echipament Formular F1/PS-15
Anexa nr. 2: Lista echipamentelor de msurare i monitorizare Formular F2/PS-15
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 227

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-15
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa 1
Formular F1/PS-15
FI DE EVIDEN ECHIPAMENT Nr. fiei.
Nr. inventar
Caracteristici
1. Denumirea aparatului
2. Nr. Seriei i anul fabricaiei
3. Firma constructoare
4. Tipul
5. Clasa de precizie
6. Interval de msurare
7. Data nregistrrii
Domeniul:
PERIOADA DE VERIFICARE:
Amplasare
Starea
Laborator
Data
Intrare
ieire
Etalon itinerant
Instruciuni productor
Data
Exist
Nu exist
Locul
DEFECIUNI, MODIFICRI SAU REPARAII

B.V./ C.E.
Service
Defeciune, modificare
Observaii
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 228
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-15
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa 2
Formular F2/PS-15
LISTA ECHIPAMENTELOR DE MSURARE I MONITORIZARE
Nr Denumire
Firma
Nr.
Amplasare
echipament
Crt.
productoare Inventar/
serie
0
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
Plan
Program
primirii/ ntreinere verificare
punerii
metrologic
n
funciune
5
6
7
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 229
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
PROCESUL DE ADMITERE
EDIIA 4
COD:
PS-16
Ediia
2/2013
Revizia: 0
1. SCOP
Stabilete modalitatea de organizare i desfurare a activitilor specifice procesului de
admitere n Universitatea Spiru Haret, precum i responsabilitile personalului implicat.
Procedura se aplic n cadrul tuturor unitilor funcionale ale Universitii Spiru Haret
n care se desfoar admiterea la programele de studii de licen sau masterale.
Legea nr. 87 din 10.04.2006 pentru aprobarea Ordonanei de Urgen a Guvernului
nr. 75/2005 privind asigurarea calitii educaiei;
Metodologia ARACIS de evaluare extern, standardele de referin i lista
indicatorilor de performan;
Ghidul ARACIS privind activitile de evaluare a calitii programelor de studii
universitare i a instituiilor de nvmnt superior;
Metodologia privind cadrul general de organizare i desfurare a admiterii n ciclul de
studii universitare de licen;
Metodologia privind cadrul general de organizare i desfurare a admiterii n ciclul de
studii universitare de masterat;
Ghidul programului de studii;
Alte reglementri interne emise de senatul Universitii.
admitere = acceptarea, aprobarea, primirea n rndul studenilor Universitii a
candidailor care au ndeplinit cerinele, criteriile i standardele stabilite prin normele interne
de organizare i funcionare a Universitii.
examen de admitere = examen de primire n Universitate a candidailor nscrii pentru
a urma un program de studii gestionat de Universitate;
comisie de admitere = comisie numit potrivit normelor interne ale Universitii, care
se ocup cu primirea candidailor la examen, cu examinarea acestora i cu anunarea public a
rezultatelor concursului de admitere.
4.2. Abrevieri
CF Consiliul facultii;
SU Secretarul ef al Universitii;
CA Preedintele Comisiei de admitere;
SF Secretarul ef al facultii;
PC Prodecan responsabil cu calitatea.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 230
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-16
Ediia
2/2013
Revizia: 0
a) Admiterea n Universitatea Spiru Haret se desfoar pe baza prevederilor Legii
educaiei naionale, nr.1/2011, ale Cartei Universitii i ale reglementrilor interne emise de
senatul Universitii;
b) Admiterea n Universitatea Spiru Haret se face strict n limita locurilor stabilite prin
Hotrre de Guvern i repartizate Universitii Spiru Haret prin ordin al Ministrului Educaiei
Naionale;
c) Procesul de admitere se desfoar respectnd etapele prevzute n Diagrama privind
desfurarea procesului de admitere, prevzut n Anexa nr. 1 (Formular F1/PS-16), care cuprinde:
propunerea probelor de concurs i a cifrelor de colarizare;
aprobarea probelor de concurs i a cifrelor de colarizare pe specializri;
difuzarea ofertei facultii;
aprobarea cifrei de colarizare;
nominalizarea Comisiei de admitere;
asigurarea resurselor materiale;
nscrierea candidailor;
programarea candidailor pe sli;
organizarea slii de concurs i desfurarea probelor de concurs;
corectarea lucrrilor scrise;
afiarea rezultatelor concursului de admitere;
rezolvarea contestaiilor;
afiarea listelor cu rezultatele finale ale concursului de admitere;
restituirea dosarelor de concurs;
monitorizarea procesului de admitere;
analiza i mbuntirea procesului de admitere.
5.2.1. Propunerea probelor de concurs i a cifrelor de colarizare
a) Probele de concurs se refer la disciplinele din planurile de nvmnt ale liceelor din
care se vor propune subiectele pentru concursul de admitere;
b) Consiliul facultii analizeaz probele de concurs i manualele de liceu cu cel puin 12
luni naintea concursului i face propuneri privind:
disciplinele;
capitolele;
manualele recomandate;
modul de desfurare a concursului de admitere scris, oral, sau scris i oral sau a
seleciei studenilor pentru anul I pe baz de documente relevante;
perioada desfurrii concursului de admitere (perioada nscrierii, zilele de concurs);
taxele de nscriere;
modul de calculare a mediei;
modul de departajare a ultimului candidat admis;
taxele anuale.
c) Se solicit, dup caz, n scris agenilor economici, necesarul de specialiti;
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 231
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-16
Ediia
2/2013
Revizia: 0
d) Consiliul facultii analizeaz cererea social i capabilitatea facultii de a respecta

cererea social, precum i interesele facultii i propune cifre de colarizare pentru:
studii de licen, cu frecven, cu frecven redus i la distan;
studii universitare de master;
programe postuniversitare de formare i dezvoltare profesional continu.
5.2.2. Aprobarea probelor de concurs i a cifrelor de colarizare pe specializri
a) Senatul Universitii Spiru Haret analizeaz i aprob probele de concurs, perioadele
de desfurare a concursului, taxele de nscriere i taxele de colarizare.
5.2.3. Difuzarea ofertei facultii
Consiliul facultii stabilete o strategie i un program de difuzare a informaiilor privind:
concursul de admitere;
competenele profesionale pentru care asigur pregtirea;
specializrile facultii;
dotarea material (infrastructura, echipamente);
recunoaterea naional i internaional a corpului profesoral i a facultii.
5.2.4. Aprobarea cifrei de colarizare
Secretarul-ef al Universitii transmite la Ministerul Educaiei Naionale Centralizatorul
cifrelor de colarizare pe faculti pe baza recomandrilor ARACIS cu ocazia vizitelor de evaluare.
5.2.5. Nominalizarea Comisiei de admitere
a) Consiliul facultii analizeaz componena comisiei de admitere i o nainteaz
Rectorului pentru aprobare.
b) Preedintele Comisiei de admitere este, de regul, Decanul facultii.
c) Membrii Comisiei de admitere nu trebuie s aib n concurs rude de gradul I.
d) Secretarul Comisiei de admitere trebuie s aib cel puin gradul didactic de lector
universitar.
e) Decanul facultii transmite componena Comisiei de admitere spre aprobare de ctre
Rectorul Universitii.
5.2.6. Asigurarea resurselor materiale
a) Resursele materiale necesare asigurrii procesului de admitere se refer la:
fia de nscriere tipizat;
coli tip pentru lucrarea scris;
registrul candidailor;
ciorne stampilate;
fiete metalice pentru pstrarea documentelor pe perioada admiterii;
mape pentru gestionarea documentelor (coli tip, lucrri scrise, cataloage etc) pe
perioada desfurrii admiterii.
5.2.7. nscrierea candidailor
a) nscrierea candidailor se efectueaz n perioadele aprobate pe baza urmtoarelor
documente:
fis de nscriere;
diplom de Bacalaureat n original sau Adeverin de absolvire;
2 fotografii tip buletin;
adeverin medical;
chitan plat taxe;
dosar plic cu nscrisuri specifice.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 232
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-16
Ediia
2/2013
Revizia: 0
b) Pe msura prezentrii, candidaii sunt nscrii n Registrul candidailor i li se elibereaz o

legitimaie de concurs, care conine urmtoarele informaii: universitatea; facultatea; numele i
prenumele candidatului; numr de legitimaie alfanumeric prima liter a numelui i poziia din
Registrul candidailor de la litera corespunztoare; fotografie; tampil.
5.2.8. Programarea candidailor pe sli
a) Preedintele Comisiei de admitere, Secretarul Comisiei de admitere i Secretarul-ef al
facultii ntocmesc liste ordonate alfabetic i le grupeaz pe slile de concurs astfel nct s fie
asigurate condiii de supraveghere a candidailor i pstrarea confidenialitii rspunsurilor.
5.2.9. Organizarea slii de concurs. Desfurarea probelor de concurs
a) La intrarea slii de concurs se va afia lista candidailor;
b) n sala de concurs se va fixa prin etichet locul rezervat fiecrui candidat;
c) Desfurarea probelor de concurs se va face conform instruciunilor elaborate i
distribuite de Comisia de admitere pe Universitate odat cu colile tip.
5.2.10. Corectarea lucrrilor scrise
a) Corectarea lucrrilor scrise se va face n sli desemnate de Comisia de admitere pe
Universitate de ctre corectori desemnai de preedintele Comisiei de admitere pe Universitate
din rndul cadrelor didactice propuse de facultile de specialitate i acceptai de facultatea
care organizeaz concursul;
b) Verificarea i notarea lucrrilor scrise se desfoar n sli dinainte stabilite, dup un
program bine stabilit de Comisia central de admitere; se va evita ca n slile respective, n
timpul aciunii de verificare, s rmn mai puin de 3 persoane;
c) Accesul n aceste sli a altor persoane, n afara membrilor comisiei i corectorilor,
este cu desvrire interzis;
d) Zilnic, dup terminarea programului de corectur, seturile de lucrri se predau
secretariatului Comisiei de admitere pe facultate;
e) Fiecare lucrare va fi verificat independent de cel puin 2 cadre didactice i apreciat
separat cu note de la 1 la 10;
f) Notele acordate pentru fiecare subiect i media pe lucrare se trec, de ctre corectori, n
borderouri separate, astfel nct s fie cunoscute numai de persoana care a apreciat lucrarea;
g) Media fiecrei lucrri scrise, acordat independent i separat de fiecare corector, se
calculeaz ca media aritmetic, cu dou zecimale, fr rotunjire, a notelor acordate pentru
fiecare subiect;
h) Borderourile individuale se depun de corectori, odat cu lucrrile verificate, la
secretariatul Comisiei de admitere pe facultate i se pstreaz n dulapuri metalice;
i) Comisia de admitere pe facultate transcrie mediile acordate de fiecare corector din
formular n borderouri centralizatoare i calculeaz media final a lucrrii ca medie
aritmetic, cu dou zecimale, fr rotunjire a mediilor acordate de fiecare examinator n parte;
j) Dac nu exist diferen mai mare de un punct la medie i mai mare de 1,5 puncte pe
subiect, Comisia de admitere nscrie mediile n ordinea corectorilor, calculeaz suma mediilor
i stabilete media lucrrii;
k) Atunci cnd ntre notele la unul sau mai multe subiecte se constat diferene mai mari
de 1,5 puncte, Comisia de admitere apeleaz la supracorector;
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 233
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-16
Ediia
2/2013
Revizia: 0
l) Supracorectorul, n prezena celor doi corectori, recorecteaz subiectul n discuie,

semnaleaz pe lucrare greelile, utiliznd creion sau pix de culoare roie, stabilete nota
definitiv pentru subiectul respectiv i completeaz formularul pentru supracorectare;
m) Cei doi corectori i nsuesc nota definitiv pe subiect, completeaz formularul,
recalculeaz media lucrrii i semneaz;
n) Supracorectorul completeaz formularul centralizator, mediile rezultate n urma
recorectrii subiectului, calculeaz suma mediilor i media lucrrii;
o) Borderourile centralizatoare se pstreaz la Comisia de admitere pe facultate n dulapuri
metalice;
p) Media final se trece cu cerneal roie pe fiecare lucrare n parte, sub semntura
preedintelui Comisiei de admitere pe facultate, nainte de deschiderea acestora;
r) Lucrrile scrise ale candidailor se deschid numai dup ncheierea aciunii de verificare a
tuturor lucrrilor de la toate probele de concurs, definitivarea i trecerea mediei finale pe fiecare
lucrare;
s) Deschiderea lucrrilor scrise se va face de ctre Comisia de admitere pe facultate, cu
participarea unui membru al Comisiei de admitere pe Universitate;
) Eventualele corecturi n cataloagele alfabetice se fac cu cerneal roie, sub semntura
preedintelui Comisiei de admitere pe facultate.
5.2.11. Afiarea rezultatelor concursului de admitere
a) Rezultatele concursului de admitere, verificate i aprobate de Comisia de admitere pe
Universitate, se aduc la cunotina candidailor prin afiare;
b) Media general de admitere se stabilete ca medie aritmetic, calculat cu dou zecimale,
fr rotunjire, a mediilor finale obinute la fiecare prob de concurs, corelate cu criteriile stabilite
de facultate;
c) Probele la care candidatul a absentat se noteaz cu zero i intr n calculul mediei
generale de admitere;
d) n cazul concursului pe baz de dosar media general se va calcula n funcie de
criteriile specific stabilite de facultate pentru fiecare specializare; admiterea se face n ordinea
descrescnd a mediilor generale de admitere obinute de candidai, n limita numrului
locurilor pentru care se organizeaz concurs, stabilit pentru facultate, profil si/sau
specializare;
e) Indiferent de forma de nvmnt, media minim de admitere este 5 (cinci); la stabilirea
mediei de admitere se vor lua n considerare numai lucrrile notate cu minimum 5 (cinci);
f) n anumite cazuri, facultatea poate solicita la unele specializri medii minime de
admitere mai mari dect 5 (cinci) sau punctaje specifice de admitere, sub care candidaii s nu
poat fi declarai admii;
g) Comunicarea rezultatelor concursului de admitere se face prin afiare, pe liste
distincte, n ordinea descresctoare a mediilor sau punctajului, pentru candidaii declarai
admii i n ordinea alfabetic, pentru candidaii declarai respini;
h) Pe liste afiate, n dreptul fiecrui candidat se indic mediile obinute, media general
de admitere i specializarea la care a fost repartizat (pentru candidaii declarai admii);
i) Candidaii declarai admii sunt nmatriculai n anul I de studiu sau n ciclul de studii
aprofundate sau master, pe baza rezultatelor concursului, pentru anul universitar curent, prin
decizia rectorului Universitii;
j) Actele candidailor respini se restituie acestora la cerere.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 234
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-16
Ediia
2/2013
Revizia: 0
5.2.12. Rezolvarea contestaiilor

a) Universitatea Spiru Haret este singura n msur s decid asupra temeiniciei
contestaiilor i i asum ntreaga responsabilitate;
b) Eventualele contestaii cu privire la rezultatul probelor scrise se depun numai la
registratura Universitii, n termen de 48 de ore de la afiarea rezultatelor finale ale concursului;
c) Acest termen trebuie comunicat odat cu afiarea rezultatelor concursului;
d) Pentru rezolvarea contestaiilor depuse de candidai, rectorul Universitii numete alte
cadre didactice, care nu au participat la corectarea lucrrilor la facultatea i proba respectiv;
e) Dac diferena fa de media la o anumit prob acordat iniial nu depete 1,00 punct,
rmne valabil media iniial; n caz contrar, se ntocmete cte un proces-verbal pentru fiecare
medie modificat, justificat, n urma contestaiilor i se supune aprobrii Comisiei de admitere pe
Universitate;
f) Mediile generale de admitere ale candidailor crora n urma contestaiilor li se
modific mediile finale la unele lucrri se recalculeaz, rezultatul concursului modificndu-se,
candidatul fiind trecut pe poziia corespunztoare din lista general de clasificare a
candidailor, ntocmit n ordinea mediilor generale de admitere; aplicarea prevederii de mai
sus nu va influena n nici un fel situaia celor declarai iniial admii, inclusiv repartizarea lor
pe specializri;
g) Rezultatele Comisiei de contestaii, validate de Comisia de admitere pe Universitate,
rmn definitive;
h) Termenul de rezolvare i rspuns este de cel mult 3 zile de la expirarea termenului de
depunere a contestaiilor, iar comunicarea rezultatului contestaiilor se face prin afiare la sediul
facultilor;
i) Comisiile de admitere pe faculti vor ntreprinde aciune de lmurire a candidailor n
scopul edificrii lor asupra modului de verificare i notare a lucrrilor contestate, a greelilor
i omisiunilor constatate (afiarea baremurilor, discuii cu candidaii etc.).
5.2.13. Restituirea dosarelor de concurs
Actele candidailor respini se restituie acestora la cerere.
5.2.14. Monitorizarea procesului de admitere
Monitorizarea procesului de admitere const n:
verificarea la sfritul fiecrei zile de nscrieri a documentelor specifice;
selectarea supraveghetorilor din slile de concurs;
evidena colilor tip i a ciornelor;
verificarea identitii candidailor nscrii i a celor prezeni n sala de concurs;
colectarea i manipularea lucrrilor scrise i a documentelor de eviden.
5.2.15. Analiza i mbuntirea procesului de admitere
a) Sub conducerea decanului facultii, Consiliul facultii/consiliul departamentului
analizeaz nregistrrile din fluxul procesului de admitere;
b) n aceeai manier sunt analizai urmtorii indicatori:
rata de solicitare a specializrii (nr. de locuri disponibile, nr. de candidai nscrii);
rata contestaiilor (nr. de candidai, nr. de contestaii);
gradul de ocupare a locurilor (nr. total locuri, nr. candidai admii)
c) Ca urmare a analizei rezultatelor i concluziilor se propun msuri de mbuntire care
se nregistreaz n raportul anual al Decanului facultii
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 235
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-16
Ediia
2/2013
Revizia: 0

aprob procedura;
c) Comisia pentru evaluarea i asigurarea calitii (CEAC)
aplic procedura.
Universitii.
7.3. Modificrile, care vor interveni potrivit noii legislaii, vor determina, dup caz, revizuirea
ediiei curente sau elaborarea unei noi ediii.
Universitii.
8. ANEXE
Anexa nr.1. Diagram privind desfurarea procesului de admitere Formular F1/PS-16
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 236
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
EDIIA 4
COD:
PS-16
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 1
DIAGRAM PRIVIND DESFURAREA PROCESULUI DE ADMITERE
Formular F1/PS-16
Nr.
crt.
1.
Activitatea desfurat
Responsabilitate
nregistrare
5.
6.
5.1. Propunerea probelor de concurs

i a cifrelor de colarizare
Calendarul concursului de admitere
Difuzarea n mediul interes a ofertei
facultii
Aprobarea de ctre MEN a cifrelor
de colarizare
Nominalizarea Comisiei de admitere
Asigurarea resurselor materiale
Decan, CF, SSU

Decan, SSU, SCA
nscrierea candidailor
PCA, SCA, SSF
Programarea candidailor pe sli
PCA, SSU, SCA
9.
Organizarea slii de concurs

Desfurarea probelor de concurs
SSU, PCA, SCA
10.
Corectarea lucrrilor scrise
PCA, SCA
11.
12.
13.
14.
Afiarea rezultatelor concursului

Rezolvarea contestaiilor
Afiarea rezultatelor contestaiilor
Restituirea dosarelor de concurs ale
candidailor respini la concursul de
admitere
Monitorizarea procesului de
admitere
Analiza i mbuntirea procesului
de admitere
SSU, PCA, SCA, SSF

PCA, SCA
SSU, PCA, SCA, SF
SF
2.
3
4.
15
16
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Decan
CF
Rector, Senat
Decan, SF, CD
Adresa Rector
SSU, Decan
Avizier
Oferta suport hrtie
i suport electronic
Centralizator
Universitate
Adresa rectorat
Fia de nscriere;
coli tip tez i ciorne;
adeziv, fiet, mape.
Fia de nscriere,
lista candidailor
Lista candidailor
repartizai pe sli
Supraveghetori,
fluturai,
lista candidailor
Lucrri scrise,
borderou de
corectare;
centralizator
Lista
Recorectare
Lista
PCA
Decan, PD, CF
Aprobat
SENAT
Data
09.05.2013
COD:MC-04/PAG: 237
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
APROVIZIONARE
EDIIA 4
COD:
PS-17
Ediia
2/2013
Revizia: 0
1. SCOP
Descrierea activitilor desfurate pentru aprovizionarea cu produse conforme cu
condiiile specificate i stabilirea metodologiei de evaluare i de selectare a furnizorilor pe
baza capabilitilor de a furniza produse conforme cu cerinele nvmntului universitar n
plan intern i internaional.
Procedura se aplic n Universitatea Spiru Haret de ctre structurile de asigurare
logistic, potrivit competenelor, pentru urmtoarele activiti:
achiziionarea de material didactice i logistice, necesare realizrii produselor
educaionale n toate componentele funcionale ale Universitii Spiru Haret;
subcontractarea unor activiti i/sau servicii care afecteaz calitatea produselor,
proceselor transferului tehnologic i serviciilor oferite de Universitatea Spiru Haret.
SR EN ISO 9000:2006 Sisteme de managementul calitii Principii fundamentale i
vocabular;
Procedura: Controlul nregistrrilor;
aprovizionare = aciune organizat i desfurat de structuri specializate n scopul
asigurrii unei instituii/organizaii cu materiale logistice necesare bunei funcionri i
desfurrii activitii date n competen;
client = persoan sau instituie/organizaie care cumpr regulat, de la alt persoan
sau instituie/organizaie n calitate de furnizor, materiale logistice sau produse necesare bunei
funcionri i desfurrii activitii date n competen;
comanda = document care servete pentru aprovizionarea unei instituii/organizaii cu
materiale, produse sau servicii necesare bunei funcionri i desfurrii activitii date n
competen;
furnizor = persoan fizic sau juridic ce furnizeaz sau procur unei
instituii/organizaii materiale logistice sau produse necesare bunei funcionri i desfurrii
activitii date n competen;
contract de aprovizionare = document comercial care reprezint un act de voin a doi
sau mai muli parteneri i definete drepturile i obligaiile acestora.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 238
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
APROVIZIONARE
EDIIA 4
COD:
PS-17
Ediia
2/2013
Revizia: 0
4.2. Abrevieri
DGA Director general administrativ;
LFA Lista furnizorilor acceptai ;
CEF Chestionar de evaluare a furnizorilor;
CA Comanda de aprovizionare;
NA Necesar de aprovizionare;
NIR Nota intern de recepie;
n Universitatea Spiru Haret, procesul de aprovizionare respect legislaia n vigoare,
completat cu reglementri interne, cu responsabilitile aferente.
a) nainte de lansarea unui contract, se stabilete necesarul de materiale, produse sau servicii
care trebuie achiziionate, precum i serviciile sau lucrrile care trebuie subcontractate;
b) n vederea aprovizionrii cu materiale, produse sau servicii sau pentru
subcontractrile de activiti sau de servicii necesare pentru realizarea contractelor, structura
specializat n aprovizionare ntocmete Necesarul de aprovizionare (Anexa nr.1. F1/PS-17),
care conine, n mod obligatoriu, urmtoarele informaii:
identificarea produselor, serviciilor sau lucrrilor ce trebuie aprovizionate/ subcontractate;
termenele de aprovizionare sau de finalizare a lucrrilor subcontractate;
subcontractanii poteniali;
condiii de calitate pentru produse, servicii, lucrri subcontractate;
condiii impuse pentru subcontractani;
ediiile aplicabile ale specificaiilor i desenelor (dac se apreciaz ca fiind necesar).
5.2.1. Sursele de aprovizionare i modalitile de selectare a furnizorilor
a) Universitatea Spiru Haret face aprovizionarea cu materiale, produse i/sau servicii
numai de la furnizorii inclui n Lista furnizorilor acceptai (LFA);
b) Potenialii furnizori de materiale, produse i / sau servicii sunt selectai i inclui n
Lista furnizorilor acceptai n baza informaiilor pe care acetia le transmit prin completarea
unui Chestionar de evaluare a furnizorilor, lund n considerare i abilitatea acestora de a
furniza materiale, produse i / sau servicii n concordan cu cerinele specificate;
c) Tipul i amploarea controlului aplicat asupra furnizorului i asupra materialelor,
produselor i / sau serviciilor aprovizionate depinde de efectul acestora n timpul etapelor de
realizare/asupra produsului finit.
5.2.2. Informaii referitoare la aprovizionare
a) n baza Necesarului de aprovizionare se emite Comanda de aprovizionare, care
include informaii ce descriu materialul, produsul/serviciul comandat;
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 239
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
APROVIZIONARE
EDIIA 4
COD:
PS-17
Ediia
2/2013
Revizia: 0
b) n situaia n care se consider necesar, aceasta mai cuprinde:

cerine pentru aprobarea produsului, procedurilor, proceselor i echipamentelor;
cerine pentru calificarea personalului;
cerine pentru sistemul de management al calitii.
identificarea corect a materialului, produsului, serviciului sau lucrrii subcontractate;
metode de recepie i criterii de acceptare.
c) nainte de aprobare, documentele de aprovizionare sunt analizate pentru a se asigura
c datele coninute de acestea sunt corecte i complete.
5.2.3. Verificarea materialului/produsului/serviciului aprovizionat
a) Verificarea materialului/produsului/serviciului aprovizionat se face de o Comisie de
recepie (numit prin decizie a Consiliului de administraie), n vederea asigurrii c
materialul/produsul/serviciul aprovizionat este conform cu condiiile specificate;
b) n funcie de rezultatele evalurii furnizorilor se stabilete dac este necesar ca furnizorul
s elaboreze i s implementeze un plan al calitii pentru materialul/produsul/serviciul n cauz,
sau dac sunt necesare anumite verificri efectuate de reprezentanii Universitii Spiru Haret la
sediul furnizorului, pe fluxul de transfer i fabricaie al acestuia sau la final;
c) n vederea verificrii materialului/produsului/serviciului aprovizionat, n Comanda de
aprovizionare sunt precizate nelegerile referitoare la verificare i metoda de eliberare a
materialului/produsului/serviciului respectiv;
d) Tipul i aprobarea controlului aplicat asupra materialului/produsului/serviciului
aprovizionat depinde de efectul acestuia n timpul etapelor de realizare/asupra produsului finit;
e) n cazul n care se specific n contract, sunt precizate clauze de acces ale clientului sau
ale reprezentantului acestuia la furnizor, pentru a verifica dac materialul/produsul/serviciul
aprovizionat este conform cu condiiile specificate;
f) Documentele n baza crora se fac inspeciile i ncercrile la primire sunt, dup caz:
proceduri de lucru, standarde i reglementri n vigoare, documente de aprovizionare care
nsoesc materialele/produsele/serviciile aprovizionate;
g) Stadiul materialului/produsului/serviciului aprovizionat n raport cu cerinele de
inspecie este identificat prin Nota de Intrare-Recepie;
h) Rezultatul recepiei, este consemnat de Comisia de recepie n Nota de IntrareRecepie, dac materialul/produsul/serviciul este admis la recepie, este luat n primire pe baza
aceluiai document;
i) n situaia n care, din motive de urgen, materialul/produsul/serviciul este utilizat nainte
de verificare, acesta este identificat i nregistrat precis, n scopul permiterii rechemrii i
nlocuirii sale n cazul constatrii ulterioare a strii de neconformitate fa de condiiile specificate.
5.2.4. Pstrarea materialelor/produselor aprovizionate
a) Materialele/produsele aprovizionate se manipuleaz astfel nct s nu fie afectat
calitatea sau caracteristicile funcionale ale acestora;
b) Depozitarea materialelor/produselor aprovizionate se face n spaii corespunztoare, n
magazii nchise, pe sortimente, conform cerinelor de fabricaie sau specificaiei de pe ambalaj;
c) Depozitarea materialelor/produselor aprovizionate se face pe categorii de material i
pe dimensiuni, astfel nct marcajele de identificare s fie uor vizibile.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 240
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
APROVIZIONARE
EDIIA 4
COD:
PS-17
Ediia
2/2013
Revizia: 0
5.2.5. Responsabiliti privind aprovizionarea

Pentru derularea, conform legislaiei n vigoare a procesului aprovizionare, se stabilesc
urmtoarele responsabiliti:
a) Consiliul de administraie/Rectorul Universitii Spiru Haret aprob:
lista furnizorilor acceptai;
necesarul de aprovizionare;
toate documentele de aprovizionare sau furnizare.
b) Responsabilul economico financiar, contabilitate, avizeaz:
necesarul de aprovizionare;
toate documentele de aprovizionare sau furnizare.
referatul pentru efectuare de cheltuieli (Anexa nr.2, F2/PS-17) i referatul pentru
decontarea cheltuielilor (Anexa nr.3, F2/PS-17).
c) Responsabilul cu managementul calitii:
ntocmete i actualizeaz (ine la zi) lista furnizorilor acceptai a Universitii;
conduce evalurile furnizorilor;
particip la verificrile referitoare la aprovizionare sau furnizare.
d) Responsabilul cu aprovizionarea:
ntocmete documentele de aprovizionare;
particip la evaluarea i selectarea furnizorilor;
pstreaz nregistrrile referitoare la aprovizionare sau furnizare;
urmrete derularea contractului sau comenzii de aprovizionare.
e) Responsabilul de proiect/contract
analizeaz documentele de aprovizionare sau furnizare;
elaboreaz documentul Necesar de aprovizionare;
particip la evaluarea i selectarea furnizorilor, pentru contractul de care rspunde.
aprob procedura;
aplic procedura.
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 241
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
APROVIZIONARE
EDIIA 4
COD:
PS-17
Ediia
2/2013
Revizia: 0

Universitii.
Universitii.
8. ANEXE
Anexa nr.1. Necesar de aprovizionare- Formular F1/PS-17;
Anexa nr.2. Referat pentru efectuare de cheltuieli- Formular F2/PS-17;
Anexa nr.3. Referat pentru decontare cheltuieli -Formular F3/PS-17.
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 242
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011

SR EN ISO 9001:2008
UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
APROVIZIONARE
EDIIA 4
COD:
PS-17
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 1
APROBAT
RECTOR,
Formular F1/PS-17
NECESAR DE APROVIZIONARE
Contract /
_____________
_________ /
_____________
______
Comanda /
etapa:
_____________
______ /
_____________
_________ Nr.
Crt.
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10.
Material
/
produs/
serviciu
Cantitate
Pre
unitar
Valoare
total
Termen
Furnizori
poteniali
Condiii
de
calitate
impuse
Condiii
impuse
pentru
furnizori
Responsabil economico-financiar, contabilitate,

_________________ __________________
(nume, prenume, semntur) (nume, prenume, semntur)
AVIZAT,
Director Direcia Economic
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 243
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
APROVIZIONARE
EDIIA 4
COD:
PS-17
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr.2.
APROBAT,
Rector
Formular F2/PS-17
REFERAT PENTRU EFECTUARE DE CHELTUIELI
Denumire proiect/serviciu
__________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Contract __________/ Program ____________; Comanda intern_________
Etapa / Faza ________/______
Poziie (materiale / colaborri / dotri) ________________________________
Nr. crt.
Necesar de
aprovizionare
Produs, serviciu,
lucrare, material
etc.
de aprovizionat
Cantitate
Valoare
total
Observaii
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Se solicit avans lei
Se solicit plata facturii proforma anexate i avizate de noi, nr.
Se poate suporta provizoriu, cu recuperare la ncasarea facturii, din contul
_________________ __________________
AVIZAT,
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 244
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
PROCEDURA
APROVIZIONARE
EDIIA 4
COD:
PS-17
Ediia
2/2013
Revizia: 0
Anexa nr. 3
APROBAT,
Rector
Formular F3/PS-17
REFERAT PENTRU DECONTARE DE CHELTUIELI
Nr. crt. ..
Denumire proiect/serviciu
__________________________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Contract __________/ Program: ____________; Comanda intern_________
Etapa / Faza ________/______
Poziie (materiale /colaborri / dotri)
_______________________________
Nr.
crt.
Document
justificativ
(factura fiscal,
chitan fiscal,
bon fiscal, nr.)
Produs, serviciu,
lucrare, material
de aprovizionat
(conform
referatului
pentru efectuare
de cheltuieli)
Furnizor Valoare
fr
TVA
TVA
Valoare
total
Observaii
1
2
3
4
5
TOTAL (lei)
AVIZAT
_________________ __________________
AVIZAT,
Elaborat
DMC
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
Data
29.09.2011
COD:MC-04/PAG: 245
SR EN ISO 9001:2008

UNIVERSITATEA
SPIRU HARET
Elaborat
DMC
COD:MC-04/PAG: 246
PROCEDURA
APROVIZIONARE
Avizat
CEAC
Aprobat
SENAT
EDIIA 4
COD:
PS-17
Data
29.09.2011
Ediia
2/2013
Revizia: 0

Managm Calitatii PDF

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Managm Calitatii PDF

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Conf. univ. dr. AURELIAN A.

MANUALUL DE MANAGEMENT AL CALITII

Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2013

Reproducerea integral sau fragmentar, prin orice form

Culegere computerizat: Mariana MAGHERU

UNIVERSITATEA SPIRU HARET

EDITURA FUNDAIEI ROMNIA DE MINE

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

SCOP, OBIECTIVE I DOMENII DE APLICARE ALE MANUALULUI

POLITICA I OBIECTIVELE N DOMENIUL CALITII

SISTEMUL DE MANAGEMENT AL CALITII..

4.1. Cerine generale

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

4.3.1. Activitatea de documentare a proceselor

5.1. Angajamentul managementului ..

6.1. Asigurarea resurselor .

7.1. Planificarea ...

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

MSURARE, ANALIZ I MBUNTIRE

ADMINISTRAREA I CONTROLUL MANUALULUI CALITII ..

9.1. Responsabilitatea elaborrii..

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

nvmntului aplicabile diferitelor componente ale procesului instructiv: programe de studii

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

c) a asigura c n cadrul Universitii este contientizat necesitatea satisfacerii, n cele

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

standardelor i ateptrilor studenilor, absolvenilor, angajatorilor, reprezentanilor

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

j) comunicarea permanent cu membrii corpului didactic i personalului administrativ

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

mediatizare a rezultatelor obinute, relevare a valorii potenialului uman, educaional

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

SCOP, OBIECTIVE, DOMENII DE APLICARE

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

l) asigurarea documentaiei de baz necesare efecturii auditului intern i extern al

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

direcia socio-cultural, care urmrete organizarea activitii culturale, artistice i

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

Componentele instituionale i organizatorice sunt astfel constituite nct Universitatea

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

Figura nr. 1. Organigrama Universitii Spiru Haret

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

2.3.1.2.3. Resurse umane

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

Amplificarea, dezvoltarea i consolidarea bazei materiale proprii au constituit preocupri

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

2.3.1.2.5. Activitatea financiar

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

monitorizare a proiectelor a fost creat un sistem unic de nregistrare a contractelor/proiectelor

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

ntlnirea cu Tom Clawson, preedinte NBCC-US (National Board for Certified

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

Universitatea Yasar din Izmir, Turcia;

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

2.5. TERMENI, DEFINIII I ABREVIERI

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI

EBC*L Centrul de formare i testare profesional;

UNIVERSITATEA SPIRU HARET BUCURETI