Infractiuni Prevazute in Legi Speciale PDF

Mihai Adrian Hotca
Radu Florin Geamnu
Infraciuni prevzute n legi

speciale
- suport de curs -
EDITURA UNIVERSITII NICOLAE TITULESCU

BUCURETI
2013
Acest material este destinat uzului studenilor, forma de nvmnt la distan.

Coninutul cursului este proprietatea intelectual a autorului /autorilor; designul, machetarea
i transpunerea n format electronic aparin Departamentului de nvmnt la Distan al
Universitii Nicolae Titulescu din Bucureti.
Acest curs este destinat uzului individual. Este interzis multiplicarea, copierea sau
difuzarea coninutului sub orice form.
UNIVERSITATEA NICOLAE TITULESCU DIN BUCURETI

DEPARTAMENTUL PENTRU NVMNTUL LA DISTAN
Mihai Adrian Hotca, Radu Florin Geamnu
Infraciuni prevzute n legi speciale
Editura Universitii Nicolae Titulescu

Calea Vcreti, nr. 185, sector 4, Bucureti
Tel./fax: 0213309032/0213308606
Email: editura@univnt.ro
ISBN: 978-606-8585-04-8
CUPRINS
Introducere. Obiectivele cursului i criteriile de evaluare a cunotinelor
Unitatea de nvare nr. 1 - EVAZIUNEA FISCAL I SPLAREA
BANILOR
1. Introducere
2. Obiectivele unitii de nvare
3. Durata medie de parcurgere a unitii de nvare
4. Criminalitatea n afaceri
5. Aspecte generale de ordin financiar-fiscal
6. Infraciunile prevzute n Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i
combaterea evaziunii fiscale
7. Splarea banilor
8. Rezumat
9. Teste de evaluare. Teste de autoevaluare
10. Tem de control
11. Bibliografie
Unitatea de nvare nr. 2 - INFRACIUNILE VAMALE
1. Introducere
4. Consideraii generale
5. Infraciunile prevzute n Codul vamal
6. Rezumat
8. Tem de control
9. Bibliografie
Unitatea de nvare nr. 3 - INFRACIUNILE DIN DOMENIUL
SOCIETILOR COMERCIALE I PIEEI DE CAPITAL
1. Introducere
4. Infraciunile prevzute n Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale
5. Infraciunile prevzute n Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital
6. Rezumat
7. Teste de evaluare. Teste de autoevaluare.
8. Tem de control
9. Bibliografie
Unitatea de nvare nr. 4 - INFRACIUNILE PRIVIND REGIMUL
DROGURILOR
1. Introducere
4. Aspecte generale privind traficul i consumul ilicit de droguri
5. Infraciunile prevzute n Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri
6. Rezumat
8. Tem de control
9. Bibliografie
Unitatea de nvare nr. 5 - INFRACIUNILE CINEGETICE

1. Introducere
5. Analiza infraciunilor cinegetice prevzute n Legea vntorii i a proteciei
fondului cinegetic nr. 407/2006
6. Rezumat
8. Tem de control
9. Bibliografie
Unitatea de nvare nr. 6 - INFRACIUNILE PREVZUTE N LEGEA
NR.
78/2000
PENTRU
PREVENIREA,
DESCOPERIREA
I
SANCIONAREA FAPTELOR DE CORUPIE
1. Introducere
4. Aspecte generale privind infraciunile de corupie
5. Infraciunile asimilate infraciunilor de corupie
6. Infraciunile contra intereselor financiare ale Uniunii Europene
7. Rezumat
9. Tem de control
10. Bibliografie
Unitatea de nvare nr. 7 - INFRACIUNILE PREVZUTE N CODUL
SILVIC
1. Introducere
4. Consideraii introductive
5. Analiza infraciunilor silvice
6. Rezumat
8. Tem de control
9. Bibliografie
Rspunsuri la testele de evaluare
Bibliografie general
INTRODUCERE. OBIECTIVELE CURSULUI

I CRITERIILE DE EVALUARE A CUNOTINELOR
A. Introducere
Studierea Infraciunilor prevzute n legi speciale presupune analizarea celor mai importante
infraciuni cuprinse n legile speciale i urmrete aprofundarea cunotinelor n materia dreptului
penal substanial pe care trebuie s le dobndeasc studenii, alturi de studiul infraciunilor cuprinse
n Codul penal, n cadrul disciplinei Drept penal Partea special.
Suportul de curs cuprinde o parte dintre infraciunile prevzute n legi speciale, care necesit o
analiz n detaliu, prin prisma pericolului social pe care l prezint i al frecvenei cu care aceste
infraciuni sunt comise, ceea ce reclam studierea i cunoaterea coninutului acestor infraciuni de
ctre studeni, ca viitori practicieni ai dreptului.
B. Obiectivele cursului
Suportul de curs prezentat n rndurile ce urmeaz se adreseaz studenilor din
nvmntul universitar la distan avnd ca finalitate explicarea principalelor
norme de incriminare din afara Codului penal.
Lucrarea este conceput pentru a trata cele mai importante infraciuni prevzute de
legile penale speciale, astfel nct studeni s-i nsueasc noiunile i termenii de
specialitate. La elaborarea cursului au fost avut n vedere i modificrile aduse
Codului penal referitoare la rspunderea penal a persoanei juridice.
Cursul de fa i propune:
1. S analizeze cele mai importante infraciuni prevzute de alte legi dect Codul
penal i conexiunile existente ntre ele;
2. S transmit studenilor informaiile necesare pentru interpretarea i aplicarea
corect a legilor penale speciale;
3. S transmit studenilor cunotinele de Drept penal Partea special necesare
nelegerii infraciunilor prevzute n legile speciale i formrii unor buni specialiti n
domeniu;
4. Abordarea normelor penale de incriminare n strns legtur cu jurisprudena
Curii Europene a Drepturilor Omului, a Curii Constituionale, a naltei Curi de
Casaie i Justiie, precum i a celorlalte organe judiciare.
C. Competene oferite
Conform programei analitice, competenele specifice acesteia sunt:
1. Cunoatere i nelegere (cunoaterea din punct de vedere tiinific a
coninutului normelor penale speciale, precum i a jurisprudenei referitoare la
aplicarea acestora; nelegerea instituiilor i normelor Prii speciale a Dreptului penal
cuprinse n legi penale speciale; nelegerea corelaiilor existente ntre normele Prii
speciale a Codului penal i cele cuprinse n legile penale speciale);
2. Explicare i interpretare (explicarea instituiilor i normelor cuprinse n legi
penale speciale; explicarea i interpretarea normelor penale de incriminare cuprinse n
legi penale speciale; explicarea corelaiilor ntre Partea special a Dreptului penal i
instituiile cuprinse n legile penale speciale; explicarea i nelegerea soluiilor pentru
problemele aprute n practic; interpretarea corect a normelor penale cuprinse n legi
penale speciale);
3. Instrumental-aplicative (analiza evoluiei legislaiei i a jurisprudenei n
materie, inclusiv a jurisprudenei CEDO, Curii Constituionale i a naltei Curi de
Casaie i Justiie; aspecte de drept comparat; soluionarea unor spee prin folosirea
cunotinelor acumulate);
4. Atitudinale (formarea unei atitudini pozitive fa de tiina dreptului penal;
dezvoltarea abilitilor de gndire juridico-penal; incitarea pentru o abordare
multidisciplinar a instituiilor Dreptului penal; obinuina de a interpreta corect
normele penale i aplicarea sistematic a acestora).
nsuirea temeinic a disciplinei Infraciuni prevzute n legi speciale presupune,
pe lng activitile didactice programate, un efort consistent din partea studenilor n
ceea ce privete studiul individual pe baza bibliografiei minime obligatorii
recomandate n prezenta lucrare.
De asemenea, fiecare student are obligaia ntocmirii unui referat, care s aib
ca obiect tratarea unei instituii sau teme din cadrul disciplinei. Referatul nu poate
avea mai puin de 10 pagini i nici mai mult de 25 de pagini i trebuie s aib elemente
de originalitate. Pentru a nu exista nclcri ale legislaiei drepturilor de autor,
studenii vor prezenta odat cu lucrarea i o declaraie pe proprie rspundere c nu au
adus atingere dreptului de autor.
D. Structura modulului
Aa cum am precizat mai sus, prezentul suport de curs, structurat pe 7 uniti de
nvare, analizeaz cele mai importante domenii n care sunt prevzute infraciuni n
legi penale speciale, dup cum urmeaz:
- evaziunea fiscal i splarea banilor (Unitatea de nvare nr. 1);
- infraciunile vamale (Unitatea de nvare nr. 2);
- infraciunile din domeniul societilor comerciale i pieei de capital (Unitatea de
nvare nr. 3);
- infraciunile privind regimul drogurilor (Unitatea de nvare nr. 4);
- infraciunile cinegetice (Unitatea de nvare nr. 5);
- infraciuni prevzute n Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i
sancionarea faptelor de corupie (Unitatea de nvare nr. 6);
- infraciunile prevzute n Codul silvic (Unitatea de nvare nr. 7).
E. Cerine preliminare
Pentru studiul prezentei discipline sunt necesare cunotinele dobandite n anii
anteriori de studiu la urmtoarele discipline: Drept penal Partea general, Teoria
General a Dreptului i Drept Constituional.
De asemenea, prezentul suport de curs se recomand a fi studiat n corelaie cu
disciplina Drept penal Partea special, asigurndu-se, n acest fel, pe de-o parte,
observarea corelaiilor existente ntre normele Prii speciale a Codului penal i cele
cuprinse n legile penale speciale i, pe de alt parte, nelegerea instituiilor i
normelor Dreptului penal special.
F. Durata medie de studiu individual
Pentru parcurgerea ntregului suport de curs este necesar un numr de 14 ore de
studiu individual, fiecare unitate de invare fiind structurat astfel nct s asigure
parcurgerea acesteia cu succes pe parcursul a 2 ore de studiu individual susinut.
G. Evaluarea studenilor. Grila de Evaluare
Aprecierea nivelului de pregtire a studenilor se realizeaz astfel:
1. Evaluarea parial, prin intermediul unei lucrri de control programate conform
calendarului disciplinei (al doilea tutorial).
2. Evaluarea final, prin examen la sfritul fiecrui semestru. Examenul este
scris, iar notarea se face de la 1 la 10. Stabilirea notei finale va avea loc n felul
urmtor:
a). Rspunsurile la examen
60%;
b). Activiti n cadrul ntlnirilor tutoriale
(referate, participri la dezbateri etc.)
20%;
c). Lucrare de control
20%;
Promovarea examenului presupune obinerea unei note mai mari sau egale cu 5, n
care trebuie s aib o pondere de cel puin 30% nota de la examenul propriu-zis.
Studenii care nu au obinut cel puin nota 3 (30%) la examenul propriu-zis nu pot
promova examenul pe baza notrii fcute la evaluarea parial.
Grila de evaluare pentru examen cuprinde:
1. Dou subiecte teoretice, care trebuie tratate analitic;
2. 10 teste scurte care pot cuprinde i aplicaii practice.
Suntem deschii oricror sugestii i recomandri de mbuntire i actualizare a

materialului i mulumim anticipat celor care se vor implica n acest sens.
Mihai Adrian Hotca

Radu Florin Geamnu
Unitatea de nvare nr. 1

EVAZIUNEA FISCAL I SPLAREA BANILOR
1. Introducere
6. Infraciunile prevzute n Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i
combaterea evaziunii fiscale
7. Splarea banilor
8. Rezumat
10. Tem de control
11. Bibliografie
1. Introducere
Prima unitate de nvare cuprinde o succint introducere n domeniul
evaziunii fiscale i a splrii banilor, prin identificarea sediului materiei i
explicarea unor noiuni frecvent ntlnite, cum ar fi: fiscalitatea ori evaziunea
fiscal. Structura unitii de nvare este, apoi, continuat cu prezentarea
infraciunilor de evaziune fiscal, cuprinse n Legea nr. 241/2005 pentru
prevenirea i combaterea evaziunii fiscale i a celor de splare de bani, prevzute
de Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum
i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de
terorism.
n finalul unitii de invare sunt prezentate cteva exemple de subiecte de
sintez i de teste tip gril, care au scopul de a structura i fixa cunotinele
acumulate din parcurgerea unitii nr. 1.
Unitatea de nvare nr. 1 - Evaziunea fiscal i splarea banilor i propune
analizarea celor mai importante infraciuni n domeniul evaziunii fiscale i
splrii banilor, transmind studenilor informaiile necesare pentru interpretarea
i aplicarea corect a dispoziiilor legale n materie.
De asemenea, se urmrete cunoaterea din punct de vedere tiinific a
coninutului normelor penale speciale privind evaziunea fiscal i splarea
banilor, dobndirea competenei de a explicarea i interpretarea corect a
normelor penale de incriminare privind evaziunea fiscal i splarea banilor.
n continuare, prin parcurgerea cursului se dorete nsuirea practicii
judiciare n domeniu, prin analiza unor hotrri relevante ale instanelor de
judecat ori a deciziilor Curii Constituionale.
Finalitatea studiului unitii de curs const n formarea unei atitudini pozitive
fa de tiina dreptului penal n general i dobndirea unei obinuine de a
interpreta corect normele penale i de a le aplicarea sistematic.
Durata medie de parcurgere a primei uniti de nvmnt este de 2 ore.
10
Infracionalitatea n domeniul afacerilor prezint anumite aspecte care o individualizeaz
n sfera criminalitii generale. Criminalitatea n afaceri este un concept care la noi a devenit
realitate dup anul 1989, deoarece n perioada anterioar controlul social exercitat de regimul
comunist , nu permitea, de regul, iniiativa privat.
Dup aa-numita perioad de tranziie, cu toate c n prezent lucrurile sunt relativ aezate
din punct de vedere economic i juridic, criminalitatea specific tranziiei a evoluat i ea, n
sensul c se apropie tot mai mult de ceea ce literatura de specialitate numete criminalitatea
gulerelor albe. Criminalitatea gulerelor albe este denumit de ali autori banditism al
afacerilor, noua criminalitate sau criminalitatea mnuilor albe. Indiferent de sintagma
folosit, criminalitatea gulerelor albe este considerat, n prezent, ca fiind alctuit, de regul,
din infraciunile svrite n domeniul afacerilor de ctre persoane respectabile, care au un
statut socio-economic nalt i care ncalc ntr-o manier ingenioas reguli referitoare la
activitatea lor profesional, exploatnd ncrederea sau credulitatea celorlali, ceea ce face ca
aceste infraciuni s fie greu de descoperit.
Factorii criminogeni ai criminalitii n afaceri sunt grupai, de regul, n trei categorii,
respectiv: factori economici, factori juridici i factori psihosociali.
a) Factorii economici pot constitui cauze ale criminalitii n afaceri, deoarece, aa cum
se remarca n Raportul Comitetului European pentru Probleme Criminale (1991), cu privire la
criminalitatea n afaceri, att recesiunea economic, ct i prosperitatea se pot afla la originea
acestei forme de criminalitate.
Ali factori care pot genera svrirea infraciunilor din domeniul afacerilor sunt:
intervenia statului n anumite domenii; lipsa unor sisteme de control la nivelul
ntreprinderilor; insuficiena lichiditilor; efectul spiral etc.
b) Infraciunile din domeniul afacerilor pot avea la origine i anumii factori juridici,
printre care se numr lipsa unei sanciuni adecvate pentru anumite fapte antisociale,
reglementarea deficitar a rspunderii persoanelor care svresc fapte periculoase din punct
de vedere social, sanciunile penale prea blnde, imprecizia definirii elementelor constitutive
ale infraciunilor.
Un exemplu n acest sens l reprezint infraciunile de evaziune fiscal, care au fost
prevzute iniial (dup anul 1989) n Legea nr. 87/1994 pentru combaterea evaziunii fiscale,
iar, n prezent, textele incriminatoare ale faptelor de evaziune fiscal se regsesc n Legea nr.
241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale. Dar, n pofida inteniei
legiuitorului, care a urmrit adoptarea unei legi penale eficiente pentru combaterea evaziunii
fiscale, noua reglementare nu constituie un progres n materie, n special dac avem n vedere
cauzele de nepedepsire i de reducere a pedepselor cuprinse n art. 10 din noua lege.
De asemenea, printre factorii juridici trebuie menionat i o puternic instabilitate
legislativ n materie fiscal. Astfel, dei art. 4 din Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal,
cu modificrile i completrile ulterioare stabilete o serie de reguli privitoare la stabilitatea
sistemului fiscal - modificarea i completarea Codului fiscal se poate face numai prin lege,
promovat, de regul, cu 6 luni nainte de data intrrii n vigoare a acesteia, orice modificare
sau completare urmnd a intra n vigoare cu ncepere din prima zi a anului urmtor celui n
care a fost adoptat prin lege, n cursul anului 2010 Codul fiscal a fost modificat i completat
prin 16 acte normative (10 dintre acestea fiind ordonane de urgen ale Guvernului) iar n
cursul acestui an (2011, n.a.) au fost deja publicate 8 acte normative de modificare i
completare a Codului fiscal (4 dintre acestea fiind ordonane de urgen ale Guvernului).
c) Ali factori criminogeni sunt cei de natur psihosocial, cum ar fi: concepia existent
n mediul de afaceri; mentalitatea c funcionarii cu atribuii n materie judiciar sunt mai
nelegtori cu oamenii de afaceri; victimele nu sesizeaz svrirea infraciunilor; opinia
public nu este, n general, foarte interesat de contracararea infraciunilor din domeniul
11
afacerilor, deoarece nu o consider o veritabil criminalitate, aa cum este cea clasic;

existena unei indiscipline a oamenilor determinat de o oarecare imposibilitate obiectiv de
adaptare la noile realiti ; concepia despre corupie i faptele conexe acesteia, realitile
sociale anterioare; lipsa unui control economico-financiar strict etc.
S ne reamintim...
Criminalitatea n afaceri este generat de o serie de factori, care pot fi grupai
n trei categorii principale: factori economici, factori juridici i factori
psihosociali.
Infraciunile din domeniul afacerilor sunt fapte sociale ilicite care au o multitudine de
cauze, unele dintre acestea fiind prezentate n rndurile de mai sus.
Considerm c n dreptul nostru trebuie s fie operate schimbri importante n materia
infraciunilor din domeniul afacerilor, dar legea nu poate schimba totul i, n orice caz, nu n
mod rapid. Un cadru juridic bine ancorat n realitile din societatea noastr trebuie s fie
dublat de msuri economice, politice, sociale i cultural-educative. Dreptul, singur, schimb
greu mentalitatea celor implicai n prevenirea i combaterea fenomenului infracional. Sunt
necesare msuri eficiente de reformare a sistemului organelor judiciare aflate la primul nivel
al activitii de tragere la rspundere penal. Din punct de vedere economic, statul trebuie s
se implice mai puin. Din punct de vedere politic, trebuie adoptate msuri prin care
participanii la actul guvernrii s aib printre obiectivele lor i prevenirea svririi de
infraciuni din domeniul afacerilor.
O alt modalitate de a contribui la reducerea infraciunilor din domeniul afacerilor, pn
la o limit suportabil din punct de vedere social, o constituie msurile cultural-educative,
deoarece se constat, n multe cazuri, c inclusiv oameni cu pregtire ridicat nu fac o
diferen clar ntre infraciuni i alte tipuri de ilicit.
Societatea civil, de asemenea, poate s se implice mai mult n sesizarea aspectelor
deficitare ale sistemului juridico-politic aa cum, timid, dar din ce n ce mai des, se implic,
spre exemplu, n materia proteciei mediului i a corupiei.
5.1. Consideraii introductive
Pentru a nu exista probleme n ceea ce privete ndeplinirea atribuiilor publice, statul
reglementeaz un sistem fiscal a crui finalitate const n asigurarea veniturilor publice
necesare funcionrii optime a instituiilor statului i achitarea obligaiilor acestuia.
Cum era firesc, de altfel, obligaia privind contribuia la cheltuielile publice este
prevzut n primul rnd n Constituie, n art. 56 alin. (1), conform cruia: Cetenii au
obligaia s contribuie, prin impozite i prin taxe, la cheltuielile publice. Cu toate c textul
constituional reprodus mai sus se refer numai la ceteni, prin lege sunt stabilite obligaii
fiscale i n sarcina persoanelor juridice. Astfel, conform art. 137 din Constituie; Formarea,
administrarea, ntrebuinarea i controlul resurselor financiare ale statului, ale unitilor
administrativ-teritoriale i ale instituiilor publice sunt reglementate prin lege. Art. 139 alin.
(1), de asemenea, prevede c: Impozitele, taxele i orice alte venituri ale bugetului de stat i
ale bugetului asigurrilor sociale de stat se stabilesc numai prin lege. Iar art. 139 alin. (2)
dispune: Impozitele i taxele locale se stabilesc de consiliile locale sau judeene, n limitele
i n condiiile legii. Sumele reprezentnd contribuiile la constituirea unor fonduri se
folosesc, n condiiile legii, numai potrivit destinaiei acestora [art. 139 alin. (3)].
Instituirea obligaiilor fiscale n sarcina contribuabililor nu trebuie s se fac haotic sau
discreionar, ci n conformitate cu art. 56 alin. (2) din Legea fundamental, potrivit cruia
12
sistemul legal de impuneri trebuie s asigure aezarea just a sarcinilor fiscale. Pe de alt
parte, art. 56 alin. (3) din Constituie prevede imperativ c: Orice alte prestaii sunt interzise,
n afara celor stabilite prin lege, n situaii excepionale.
Dnd via normelor constituionale, Codul fiscal (Legea nr. 571/2003) prevede, n art. 3,
principiile generale ale politicii fiscale (fiscalitii), respectiv:
a) neutralitatea msurilor fiscale n raport cu diferitele categorii de investitori i capitaluri,
cu forma de proprietate, asigurnd condiii egale investitorilor, capitalului romn i strin;
b) certitudinea impunerii, prin elaborarea de norme juridice clare, care s nu conduc la
interpretri arbitrare, iar termenele, modalitatea i sumele de plat s fie precis stabilite
pentru fiecare pltitor, respectiv acetia s poat urmri i nelege sarcina fiscal ce le revine,
precum i s poat determina influena deciziilor lor de management financiar asupra sarcinii
lor fiscale;
c) echitatea fiscal la nivelul persoanelor fizice, prin impunerea diferit a veniturilor, n
funcie de mrimea acestora;
d) eficiena impunerii prin asigurarea stabilitii pe termen lung a prevederilor Codului
fiscal, astfel nct aceste prevederi s nu conduc la efecte retroactive defavorabile pentru
persoane fizice i juridice, n raport cu impozitarea n vigoare la data adoptrii de ctre
acestea a unor decizii investiionale majore.
5.2. Fiscalitatea
Fiscalitatea reprezint sistemul regulilor juridice referitoare la obligaiile fa de bugetul
public naional. n doctrin, se accept, din punct de vedere economic sau social, c
fiscalitatea este o tiin autonom.
Fiscalitatea este necesar n orice societate, deoarece ea constituie, din punct de vedere
politico-economic, instrumentul prin care statul de drept intervine n economie pentru
corectarea unor deficiene ale pieei sau pentru a redistribui veniturile i resursele.
Fiscalitatea, departe de a fi aplaudat de contribuabili, poate contribui la creterea
nivelului de trai, la progrese economice, sociale, precum i la ndeplinirea corespunztoare a
sarcinilor ce revin instituiilor i serviciilor publice.
Sistemul fiscal presupune existena unei entiti care are sarcina administrrii impozitelor
i taxelor. Aceast instituie este cunoscut sub denumirea generic de fisc, care nglobeaz
mai multe instituii i cruia i revine obligaia transpunerii n practic a sistemului fiscal,
respectiv a operaiunilor de realizare a creanelor fiscale. Cel mai important organism de
administrare fiscal este Agenia Naional de Administrare Fiscal, instituie aflat n
subordinea Ministerului Finanelor Publice. Alturi de aceast instituie exist i
compartimentele de specialitate ale autoritilor administraiei publice locale sau alte organe
fiscale prevzute de lege.
5.3. Evaziunea fiscal
Evaziunea fiscal este un concept cu privire la care exist mai multe puncte de vedere, dar
n general se consider c ea const ntr-o sustragere a contribuabililor de la plata obligaiilor
fa de buget. Majoritatea autorilor mpart evaziunea, dup caracterul su, n evaziune legal
(licit) i ilegal (ilicit).
Legiuitorul sancioneaz numai evaziunea fiscal frauduloas (ilicit, ilegal), prin
aceasta statul fiind pgubit anual cu sume uriae (se apreciaz de ctre specialiti c
dimensiunile evaziunii fiscale frauduloase se cifreaz undeva ntre 30-50% din suma total a
veniturilor care ar trebui vrsate de contribuabili la bugetul general consolidat). Prin urmare,
evaziunea fiscal ilegal este rspndit pe o scar mult mai extins dect evaziunea permis
de lege.
13
Cei care svresc fapte de evaziune fiscal ilicit au, de multe ori, o inventivitate
inimaginabil, dar aceasta se poate prezenta i n maniera unor fapte rudimentare. Evaziunea
fiscal frauduloas poate consta n inerea unor documente legale nereale, distrugerea unor
documente legale, ntocmirea unor dovezi de fictive de plat, schimbarea nejustificat a
preurilor de aprovizionare i a altor cheltuieli.
n cadrul evaziunii fiscale ilicite pot fi identificate mai multe tipuri de sustragere de la
plata obligaiilor fiscale. Astfel, se poate vorbi despre evaziunea fiscal ilicit propriu-zis,
evaziunea fiscal ca urmare a desfurrii unor activiti ilegale i economia subteran.
Evaziunea fiscal propriu-zis const n sustragerea de la plata contribuiilor bugetare
datorate n legtur cu venituri rezultate din activiti licite. De pild, nregistrarea unor
cheltuieli deductibile nereale. Evaziunea fiscal prin desfurarea unor activiti ilegale se
concretizeaz n derularea unor afaceri ilicite care genereaz venituri pentru care nu se
pltesc impozite i taxe. Spre exemplu, trafic de stupefiante, trafic de persoane, falsificare de
valori, creditare sub forma cametei. Evaziunea prin derularea unor activiti subterane se
materializeaz n realizarea de venituri din afaceri permise, dar ascunse fa de autoriti.
Printre cauzele evaziunii fiscale se numr carenele legislaiei fiscale, povara fiscal
exagerat, lipsa de armonizare ntre instituiile statului implicate n administrarea fiscal,
ineficiena instituiilor de control fiscal . La noi, legislaia fiscal este foarte ampl, necorelat
i foarte schimbtoare, astfel c ea este uor de ocolit de ctre contribuabilii de rea-credin,
dar ea este i greu de neles de ctre contribuabilii de bun-credin i, nu este o afirmaie
gratuit, chiar de ctre organele fiscale.
S ne reamintim...
Generic, se consider c evaziunea fiscal const ntr-o sustragere a
contribuabililor de la plata obligaiilor fa de buget.
6. Infraciunile prevzute n Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea
evaziunii fiscale
6.1. Infraciunea prevzut de art. 3 refuzul refacerii documentelor
Text de lege:
6.1.1. Coninutul i raiunea normei de incriminare

Art. 3 - Constituie infraciune i se pedepsete cu amend de la 5.000 lei
la 30.000 lei fapta contribuabilului care, cu intenie, nu reface documentele
de eviden contabil distruse, n termenul nscris n documentele de control,
dei acesta putea s o fac.
6.1.2. Condiiile preexistente

A. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic special al infraciunii l constituie relaiile sociale nscute din obligaia
reconstituirii evidenelor contabile distruse, n scopul colectrii corespunztoare a veniturilor
fiscale i prevenirii evaziunii fiscale. Obligaia de refacere a documentelor are caracter
preventiv n ceea ce privete evaziunea fiscal. ntr-adevr, n lipsa documentelor de eviden
contabil sau dac acestea sunt degradate este mai facil sustragerea de la plata contribuiilor
ctre bugetul general consolidat.
Infraciunea nu are obiect material, deoarece valoarea social protejat prin incriminarea
faptei de omisiune a refacerii documentelor distruse nu are aspect fizic, iar nendeplinirea
obligaiei de refacere nu determin o vtmare fizic, valoarea social ocrotit de legea
penal avnd natur abstract.
14
B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii prevzute de art. 3 din Legea nr. 241/2005 este
contribuabilul care, cu intenie, nu reface documentele de eviden contabil distruse, n
termenul nscris n documentele de control, dei acesta putea s o fac. Potrivit art. 2 lit. b)
din Legea nr. 241/2005, contribuabilul este orice persoan fizic ori juridic sau orice alt
entitate fr personalitate juridic care datoreaz impozite, taxe, contribuii i alte sume
bugetului general consolidat. Prin urmare, infraciunea are subiect activ calificat. Este vorba
att despre contribuabilul persoan fizic, ct i despre contribuabilul persoan juridic (a se
vedea prevederile art. 191 din Codul penal; ncepnd cu anul 2006 i persoanele juridice pot fi
subiect activ al infraciunilor).
Nu pot avea calitatea de subiect activ al infraciunii de omisiune a refacerii documentelor
prevzute n actul de control entitile fr personalitate juridic, chiar dac art. 2 din Legea
nr. 241/2005 se refer i la orice alt entitate fr personalitate juridic care datoreaz
impozite, taxe, contribuii i alte sume bugetului general consolidate, deoarece acest text
trebuie corelat cu art. 191 din Codul penal, care prevede c numai persoanele juridice, cu
excepia statului, a autoritilor publice i a instituiilor publice care desfoar o activitate ce
nu poate face obiectul domeniului privat rspund penal pentru infraciunile svrite n
realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice, dac fapta
a fost svrit cu forma de vinovie prevzut de legea penal. Sunt entiti fr
personalitate juridic, de pild, societile civile profesionale.
Menionm faptul c, dei este o cerin necesar, calitatea de contribuabil nu este i
suficient pentru angajarea rspunderii penale pentru infraciunea analizat. Alturi de
aceast condiie, trebuie ndeplinit i cerina ca organul de control s fi stabilit prin
dispoziia sa, n sarcina contribuabilului, obligaia de a reconstitui documentele de eviden
contabile distruse. Sunt documente contabile cele prevzute de Codul fiscal, Codul de
procedur fiscal, Codul vamal, Legea contabilitii nr. 82/1991, republicat, i de
reglementrile elaborate pentru punerea n aplicare a acestora [art. 2 lit. c) din Legea nr.
241/2005].
Dac o persoan care nu ndeplinete condiiile calitii de subiect activ refuz
reconstituirea documentelor contabile distruse, ea nu va rspunde penal, ci, eventual,
disciplinar, contravenional etc. [art. 41 pct. 2 lit. b) din Legea nr. 82/1991]
Infraciunea este susceptibil de participaie penal n forma instigrii i a complicitii.
De asemenea, este posibil participaia penal improprie.
Subiectul pasiv al infraciunii este statul, deoarece el este persoana vtmat prin
svrirea infraciunii, iar nu organul de control care a stabilit obligaia de refacere a
documentelor fiscale distruse.
C. Situaia premis
Pentru realizarea coninutului infraciunii de omisiune a respectrii obligaiei de refacere
a unor documente de eviden contabil este necesar preexistena unei situaii premis.
Aceasta const n cerina preexistenei unor documente distruse, indiferent de cauza
distrugerii acestora (mprejurri de natur uman sau neuman). n cazul n care este realizat
i coninutul faptei descrise de art. 9 alin. (1) lit. d) din Legea nr. 241/2005 sunt ndeplinite
cerinele de existen ale unui concurs de infraciuni. Dac documentele contabile nu au
existat niciodat sau dac acestea nu au fost distruse, lipsete situaia premis, iar fapta de
refuz nu poate fi considerat infraciune.
Distrugerea const ntr-o activitate de nimicire (distrugerea propriu-zis) sau de degradare
a documentelor ori de aducere a acestora n stare de nentrebuinare. Nimicirea presupune
desfiinarea sau lezarea substanei documentului, n aa fel nct acesta nceteaz s existe n
materialitatea sa. Degradarea const deteriorarea sau alterarea documentului n aa fel nct
acesta i pierde unele dintre caracteristicile sale, ceea ce atrage o reducere a potenialului de
15
utilizare conform destinaiei sale legale. Aducerea n stare de nentrebuinare a documentului

const n lipsirea acestuia de aptitudinea de a putea fi folosit n raport cu destinaia sa legal.
Prin folosirea expresiei documente distruse, avnd n vedere c art. 26 din Legea nr.
82/1991 prevede trei posibiliti pierdere, sustragere i distrugere , considerm c este
restrns n mod nejustificat sfera situaiilor n care, potrivit textului incriminator, se impune
refacerea documentelor de eviden contabil. De exemplu, n cazul furtului, n cazul
pierderii etc. De aceea, de lege ferenda, propunem extinderea sferei de aplicare a art. 3 din
Legea nr. 241/2005 pentru a fi incident i n cazul pierderii sau al sustragerii.
6.1.3. Latura obiectiv
A. Elementul material
Elementul material al infraciunii de care ne ocupm const n omisiunea contribuabilului
de a reface documentele de eviden contabil distruse, n termenul stabilit prin documentele
de control, dei acesta putea s o fac. Din analiza normei de incriminare rezult faptul c, pe
lng condiia premis (preexistena unor documente distruse), inaciunea ce reprezint
elementul material al infraciunii trebuie s ndeplineasc dou cerine eseniale, i anume
stabilirea unui termen n documentele de control, care a fost nclcat, i posibilitatea refacerii
documentelor de eviden contabil distruse.
Nu poate exista infraciunea analizat dac organul competent nu a nscris n actul de
control un termen pentru refacerea documentelor distruse. Termenul poate fi prevzut de lege
(de pild, 30 de zile de la constatare, iar n caz de for major, 90 de zile de la constatarea
ncetrii acesteia, potrivit Legii nr. 82/1991) sau stabilit de organul care ncheie documentul
de control. Actul de control poate aparine organelor interne ale contribuabilului sau unor
organe externe competente. Procedura reconstituirii documentelor justificative este
reglementat de Ordinul ministrului finanelor publice nr. 1040/2004 pentru aprobarea
Normelor metodologice privind organizarea i conducerea evidenei contabile n partid
simpl de ctre persoanele fizice care au calitatea de contribuabil n conformitate cu
prevederile Legii nr. 571/2003 privind Codul fiscal. Dei acest act normativ prevede un
termen de reconstituire de 30 de zile, credem c nerespectarea acestuia nu poate fi asimilat
cu ndeplinirea cerinei ca termenul s fie nscris n actul de control. De lege ferenda,
apreciem c se impune corelarea prevederilor acestui ordin cu noua form a art. 26 din Legea
nr. 82/1991, astfel cum acesta a fost modificat prin Ordonaa de urgen a Guvernului nr.
37/2011, care stabilete un termen alternativ de 90 de zile pentru refacerea documentelor n
cazul existenei forei majore, termen care va ncepe s curg de la constatarea ncetrii
acesteia.
De asemenea, nu este ntrunit coninutul infraciunii dac persona obligat s refac
documentul distrus nu avea posibilitatea fizic s-l reconstituie. Pentru a evita angajarea
rspunderii penale n cazurile n care reconstituirea documentului nu poate avea loc,
legiuitorul a condiionat existena infraciunii de posibilitatea refacerii documentului,
deoarece n practic se ivesc cazuri n care distrugerea documentelor determin
imposibilitatea oricrei activiti de reconstituire.
Practic judiciar:
n practic, s-ar putea ntlni situaia urmtoare: contribuabilul a fost
obligat prin actul de control s refac documentele distruse, iar acesta, nefiind
de specialitate, apeleaz pentru ndeplinirea obligaiei la persoanele cu care a
ncheiat contracte pentru ntocmirea i inerea evidenei contabile, ns cei cu
care a contractat serviciile n cauz refuz s refac documentele, dei acest
lucru este posibil. Poate fi angajat rspunderea penal a contribuabilului?
Dar a persoanelor obligate contractual la prestarea unor servicii de
contabilitate?
16
Rspunsul nostru este, n principiu, n sensul c nici contribuabilul, nici

terii care refuz prestarea nejustificat a activitii de refacere a
documentelor de eviden contabil distruse nu rspund penal la expirarea
termenului stabilit de organele de control. Contribuabilul va rspunde penal,
n schimb, n toate cazurile n care, cu intenie, a lsat s expire timpul fr s
ia msurile de refacere a documentelor, cu toate c refacerea era posibil.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat produs prin absteniunea subiectului activ const n producerea unei
stri de pericol pentru societate, mai exact pentru relaiile sociale referitoare la respectarea
obligaiei de refacere a documentelor de eviden contabil distruse, deoarece, n lipsa
documentelor legale, sporesc posibilitile svririi unei infraciuni de evaziune fiscal.
Practic, urmarea imediat se produce la expirarea termenului stabilit pentru refacerea
documentelor distruse, moment n care are loc i consumarea infraciunii.
C. Legtura de cauzalitate
Fiind vorba de o infraciune de pericol, dei exist, legtura de cauzalitate nu trebuie
demonstrat, deoarece ea rezult din simplul fapt al realizrii n integralitate a elementului
material al infraciunii (ex re).
6.1.4. Elementul subiectiv
Cu toate c este o fapt de inaciune, omisiunea refacerii documentelor de eviden
contabil distruse trebuie s se comit cu intenie. Acest lucru reiese din textul incriminator,
potrivit cruia inaciunea reconstituirii documentelor trebuie s se realizeze cu intenie.
Intenia poate fi direct sau indirect. n cazul inteniei directe fptuitorul prevede starea de
pericol pentru relaiile sociale i urmrete aceast consecin prin efectuarea elementului
material. Fapta se comite cu intenie indirect atunci cnd, dei contribuabilul prevede
rezultatul (starea de pericol), nu-l urmrete, dar accept eventualitatea producerii lui.
Mobilul infraciunii nu are relevan pentru existena infraciunii, dar el va fi luat n
considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor de drept penal. De asemenea, scopul
urmrit de fptuitor nu este calificat, ns se va ine seama de el la personalizarea
sanciunilor.
6.1.5. Forme i modaliti
Tentativa la infraciunea prevzut de art. 3 din Legea nr. 241/205 este practic imposibil,
deoarece forma imperfect este exclus n cazul infraciunilor al cror element material
const ntr-o inaciune. Consumarea infraciunii examinate are loc n momentul n care expir
termenul n care contribuabilul avea obligaia reconstituirii documentelor legale.
Dat fiind specificul elementului material de a se prezenta sub forma inaciunii ,
infraciunea are o derulare temporal instantanee, ea nefiind susceptibil de a fi comis n
form continu sau progresiv, ceea ce nseamn c dup momentul consumrii nu pot aprea
alte urmri.
6.1.6. Sancionarea i aspecte procesuale
Infraciunea se pedepsete cu amend de la 5.000 lei la 30.000 lei.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
17
6.2. Infraciunea prevzut de art. 4 refuzul prezentrii documentelor legale i a

bunurilor din patrimoniu
6.2.1. Coninut legal i situaii tranzitorii
A. Coninutul normei de incriminare
Art. 4 - Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni
la 3 ani sau cu amend refuzul nejustificat al unei persoane de a prezenta
organelor competente documentele legale i bunurile din patrimoniu, n
scopul mpiedicrii verificrilor financiare, fiscale sau vamale, n termen de
cel mult 15 zile de la somaie.
B. Situaii tranzitorii
Infraciunea examinat era incriminat ntr-o form relativ asemntoare i n Legea nr.
87/1994. n conformitate cu art. 9 din aceast lege, fapta incriminat consta n refuzul de a
prezenta organelor de control prevzute de lege documentele justificative i actele de
eviden contabil necesare pentru stabilirea obligaiilor fa de stat.
Din analiza comparativ a textelor de lege, incidena regulii legii penale mai blnde
mitior lex are loc n cazul succesiunii legii penale, cnd se pune problema scopului
refuzului. ntruct legea nou prevede necesitatea unui anumit scop, iar legea veche nu
prevedea o atare cerin, n cazurile n care cel care a refuzat prezentarea a comis fapta cu alt
finalitate, nu mai poate fi reinut infraciunea.
De asemenea, spre deosebire de reglementrea anterioar (art. 9 din Legea nr. 87/1994
pentru combaterea evaziunii fiscale) art. 4 (astfel cum a fost modificat prin art. XIV pct. 1 al
Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 54/2010) stabilete un termen de la care ncepe s
curg obligaia de a prezenta organelor competente documentele legale i bunurile din
partimoniu, respectiv 15 zile de la somaie. n acest context, facem precizarea c pn la
modificarea din anul 2010, textul legal prevedea, ca i situaie premis, condiia somrii
persoanei de 3 ori, condiie nentlnit n cuprinsul reglementrii anterioare. Prin urmare, n
toate cauzele n care cerina cu privire la somaie nu era realizat, n aplicarea regulii legii
penale mai favorabile prevzut de art. 15 din Constituie i de art. 12-15 din Codul penal,
dup caz, se dispunea scoaterea de sub urmrire penal sau achitarea contribuabilului n
cauz.
Text de lege:

Obiectul juridic special al infraciunii este constituit din relaiile sociale nscute ca urmare
a existenei obligaiei de prezentare a documentelor legale i a bunurilor din patrimoniu,
pentru a spori eficiena controlului fiscal efectuat de ctre organele competente. Obligaia de
prezentare a documentelor legale i a bunurilor din patrimoniu este instituit n scopul
prevenirii i descoperii unei evaziuni fiscale. Fr posibilitatea examinrii documentelor
legale i a bunurilor din patrimoniul contribuabilului este greu, dac nu imposibil, s se
stabileasc obligaiile fa de bugetul general consolidat.
Infraciunea analizat nu are obiect material, deoarece valoarea social ocrotit prin
norma de incriminare nu are aspect fizic, iar nendeplinirea obligaiei de prezentare a
documentelor legale i a bunurilor din patrimoniul contribuabilului nu presupune vtmarea
unei entiti exprimate material. Unii autori apreciaz c infraciunea analizat are obiect
material, care const n documentele contabile ale contribuabilului.
Subiectul activ al infraciunii prevzute de art. 4 din Legea nr. 241/2005 poate fi orice
persoan fizic sau juridic care refuz s prezinte organelor competente documentele
18
legale i bunurile din patrimoniu, n scopul mpiedicrii verificrilor financiare, fiscale sau
vamale. Spre deosebire de art. 3, care prevede pentru existena infraciunii calitatea de
contribuabil pentru subiectul activ, textul care incrimineaz infraciunea de care ne ocupm
nu cuprinde vreo circumstaniere a subiectului activ al infraciunii.
Avnd n vedere faptul c, n noua reglementare se vorbete despre refuzul nejustificat al
unei persoane, subiectul activ al infraciunii nu poate fi considerat circumstaniat. Sigur c,
n fapt, de cele mai multe ori, obligaia prezentrii documentelor legale i a bunurilor din
patrimoniu revine fie contribuabilului persoan fizic, fie persoanei fizice desemnat de ctre
contribuabilul persoan juridic, dar aceasta nu nseamn c subiect activ nu poate fi i o alt
persoan fizic sau chiar persoana juridic care are obligaia prezentrii documentelor sau
bunurilor solicitate de organele competente.
Prin urmare, infraciunea prevzut de art. 4 din Legea nr. 241/2005 nu are subiect activ
calificat, ci subiect simplu. Pe de alt parte, cu toat generalitatea textului legal, nu poate
avea calitatea de subiect activ al infraciunii o persoan care se afl n afara obligaiei de
prezentare prevzut de lege.
Infraciunea este susceptibil de participaie penal n forma instigrii i a complicitii
morale. De asemenea, este posibil participaia penal improprie.
Subiectul pasiv al infraciunii este statul, deoarece el este subiectul vtmat prin
svrirea infraciunii, iar nu organul de control care a solicitat prezentarea documentelor sau
bunurilor patrimoniale.
C. Situaia premis
Infraciunea analizat presupune preexistena unei somaii adresat contribuabilului de
ctre organele competente, cu privire la prezentarea documentelor legale i a bunurilor din
patrimoniul contribuabilului. Aceast cerin realizeaz coninutul unei situaii premis.
Somaia este o adres pe care organul competent o emite ctre contribuabil prin care i cere,
cu respectarea legii, s prezinte documente legale sau bunuri aflate n patrimoniul
contribuabilului. Somaia trebuie s aib destinatar determinat i obiect bine precizat.
De asemenea, este necesar s se fac dovada de ctre organul fiscal c somaia a fost
primit de contribuabil (sau reprezentant) sau c aceasta a fost comunicat potrivit
dispoziiilor legale.
Fa de forma actual a infraciunii, remarcm o suprapunere parial cu coninutul
contraveniei prevzute de art. 219 lit. c) din Codul de procedur fiscal (Ordonana
Guvernului nr. 92/2003), n ceea ce privete nerespectarea obligaiei de a pune la dispoziia
organului fiscal registre, evidene, documente de afaceri i orice alte nscrisuri, prevzute la
art. 56. Astfel, potrivit art. 56 din Codul de procedur fiscal, n vederea stabilirii strii de
fapt fiscale, contribuabilul are obligaia s pun la dispoziie organului fiscal registre,
evidene, documente de afaceri i orice alte nscrisuri. n acelai scop, organul fiscal are
dreptul s solicite nscrisuri i altor persoane cu care contribuabilul are sau a avut raporturi
economice sau juridice. Organul fiscal poate solicita punerea la dispoziie a nscrisurilor la
sediul su ori la domiciliul fiscal al persoanei obligate s le prezinte. Organul fiscal are
dreptul s rein, n scopul protejrii mpotriva nstrinrii sau distrugerii, documente, acte,
nscrisuri, registre i documente financiar-contabile sau orice element (obiect) material care
face dovada stabilirii, nregistrrii i achitrii obligaiilor fiscale de ctre contribuabili, pe o
perioad de maximum 30 de zile. n cazuri excepionale, cu aprobarea conductorului
organului fiscal, perioada de reinere poate fi prelungit cu maximum 90 de zile.
Elementul material al infraciunii const n omisiunea (refuzul) nejustificat a unei
persoane de a prezenta organelor competente n termen de cel mult 15 zile dup ce a fost
19
somat, documentele legale i bunurile din patrimoniu. Din analiza normei de incriminare
rezult faptul c, pe lng condiia premis (preexistena somaiei), inaciunea ce reprezint
elementul material al infraciunii este necesar s ndeplineasc patru cerine eseniale, i
anume: refuzul s fie nejustificat, refuzul s fie exprimat fa de cererea organelor
competente, obiectul refuzului s se refere la documentele legale ale contribuabilului sau la
bunurile din patrimoniul acestuia solicitate de ctre organele competente, iar prezentarea
documentelor sau bunurilor cerute s fie necesar pentru verificri financiare, fiscale sau
vamale.
n primul rnd, nu poate exista infraciunea analizat dac refuzul este justificat. Prin
refuz nejustificat trebuie s se neleag faptul c neprezentarea de ctre subiectul activ a
documentelor sau bunurilor este nemotivat, adic prezentarea este posibil, dar acesta nu o
face. Este justificat, spre exemplu, refuzul motivat de faptul c documentele au fost distruse
ori sustrase n totalitate. Refuzul poate fi manifestat expres sau tacit. Refuzul este expres
atunci cnd din comportarea subiectului activ rezult c acesta nu dorete prezentarea
documentelor sau a bunurilor. De exemplu, le spune organelor competente c nu va da curs
solicitrii lor. Refuzul este tacit atunci cnd fptuitorul nu se exprim explicit n ceea ce
privete neprezentarea documentelor sau a bunurilor, ns nu face nimic n sensul satisfacerii
solicitrii organelor competente.
n al doilea rnd, refuzul nejustificat trebuie s fie manifestat fa de solicitarea unor
organe abilitate (competente). Este vorba despre organele prevzute de lege. De pild, din
cadrul Grzii Financiare, al administraiilor finanelor publice etc.
Pe de alt parte, refuzul trebuie s priveasc ceea ce organele competente au cerut, iar
acestea nu pot solicita dect documentele legale ale contribuabilului sau bunurile din
patrimoniu acestuia, iar nu alte documente sau bunuri. Documentele legale sunt cele definite
de art. 2 din Legea nr. 241/2005 (justificative, de eviden i prelucrare, de raportare i
sintez), iar bunurile sunt valori patrimoniale, adic evaluabile n bani (terenuri, construcii,
bunuri mobile).
n fine, organele competente nu pot solicita documente sau bunuri aparinnd
contribuabililor dect dac acestea sunt necesare pentru verificri financiare, vamale sau
fiscale.
Detaliai analiza elementului material al infraciunii prevzute la art. 4 - refuzul
prezentrii documentelor legale i a bunurilor din patrimoniu din Legea nr.
241/2005, inclusiv prin menionarea cerinelor eseniale pe care acesta trebuie s
le mplineasc.
Folosii drept principal surs de informare crile menionate n Bibliografia
unitii de curs, care detaliaz infraciunile prevzute de Legea nr. 241/2005.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat produs prin refuzul nejustificat al subiectului activ const n cauzarea
unei stri de pericol pentru societate, mai exact pentru relaiile sociale ocrotite, deoarece, n
lipsa cunoaterii documentelor legale sau a bunurilor din patrimoniul contribuabilului,
sporesc posibilitile svririi unei infraciuni de evaziune fiscal ori a altor forme de
sustrageri de la plata obligaiilor fiscale.
probat, aceasta rezultnd din simplul fapt al efecturii integrale a elementului material al
infraciunii (ex re).
20

Din punct de vedere subiectiv, refuzul nejustificat trebuie s aib loc n scopul
mpiedicrii verificrilor financiare, fiscale sau vamale, ceea ce nseamn c fapta este
infraciune numai dac se comite cu intenie direct. Fiind vorba de intenie direct,
fptuitorul prevede starea de pericol pentru relaiile sociale i urmrete aceast consecin
prin refuzul prezentrii documentelor sau a bunurilor solicitate de organele competente.
considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor de drept penal. n schimb, scopul urmrit
de fptuitor este calificat, i anume mpiedicarea verificrilor fiscale, financiare sau vamale,
ceea ce nseamn c el prezint importan att la personalizarea sanciunilor, dar mai ales
pentru realizarea coninutului laturii subiective a infraciunii.
Tentativa la infraciune este practic imposibil, deoarece condiiile textului incriminator
exclud de plano posibilitatea svririi infraciunii printr-o aciune, fapta fiind, din acest
punct de vedere, o infraciune omisiv instantanee.
Dac neprezentarea documentelor sau a bunurilor solicitate este nsoit de anumite acte,
cum ar fi sustragerea, distrugerea etc., nu se schimb calificarea elementului material, pentru
c refuzul este, pn la urm, concretizat n a nu face ceea ce solicit organele competente.
Consumarea infraciunii are loc n momentul expirrii termenului de 15 zile de la data
somaiei, dat pn la care, cel trziu, persoana trebuia s prezinte documentelor legale sau
bunurile din patrimoniul acesteia.
Avnd n vedere specificul elementului material de a mbrca forma inaciunii , refuzul
nejustificat de prezentare a documentelor sau bunurilor are o derulare temporal specific
infraciunilor instantanee, el nefiind susceptibil de a fi comis n form continu sau
progresiv, ceea ce nseamn c dup momentul consumrii nu pot aprea alte urmri.
Infraciunea se pedepsete nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend. Amenda este de
la 500 lei la 30.000 lei.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu, iar luarea msurilor asigurtorii este
obligatorie.
6.3. Infraciunea prevzut de art. 5 mpiedicarea efecturii verificrilor
Text de lege:
6.3.1. Coninutul normei de incriminare

Art. 5 - Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni
la 3 ani sau cu amend mpiedicarea, sub orice form, a organelor competente
de a intra, n condiiile prevzute de lege, n sedii, incinte ori pe terenuri, cu
scopul efecturii verificrilor financiare, fiscale sau vamale.

Obiectul juridic special al infraciunii l constituie relaiile sociale ce se nasc ca urmare a
existenei obligaiei de a permite efectuarea controlului fiscal de ctre organele competente.
Infraciunea analizat nu are, de regul, obiect material. Numai n cazul n care
mpiedicarea efecturii controlului ar consta ntr-un act fizic s-ar putea concepe existena unui
obiect material. i n aceast ipotez, de fapt, obiectul material nu este un factor propriu al
infraciunii prevzute de art. 5 din Legea nr. 241/2005, ci al infraciunii cu care intr n
concurs aceasta (lovire, vtmare corporal etc.).
21
persoan fizic sau juridic care ndeplinete condiiile generale ale calitii de subiect activ
al infraciunii. Infraciunea este susceptibil de participaie penal n toate formele acesteia
(coautorat, instigare, complicitate). De asemenea, este posibil participaia penal improprie.
svrirea infraciunii. n anumite circumstane, organul de control poate fi subiect pasiv
secundar al infraciunii (spre exemplu, n cazul n care mpiedicarea se produce prin violen
asupra agentului statului cu atribuii legale n ceea ce privete efectuarea de verificri
financiare, fiscale sau vamale).
Elementul material al infraciunii de care ne ocupm const n mpiedicarea organelor de
control s-i exercite dreptul de a efectua un act de control n condiiile legii. Se desprinde,
astfel, cerina esenial ca vizita organelor de control s se desfoare conform legii. Un act
de control are caracter legal numai dac scopul acestuia l constituie efectuarea unor verificri
fiscale, vamale sau financiare, pe baza unui program de aciune. mpiedicarea trebuie s
priveasc intrarea n sedii, incinte ori pe terenuri, cu scopul efecturii verificrilor financiare,
fiscale sau vamale. Dac prin activitatea de mpiedicare sunt realizate i elementele
constitutive ale infraciunii de ultraj, infraciunea examinat va intra n concurs cu aceast
infraciune.
Practic judiciar:
Referitor la elementul material al infraciunii analizate se poate ridica
problema constituionalitii textului legal n ceea ce privete dreptul agenilor
statului de a ptrunde n sedii, incinte sau ternuri. Cu privire la acest aspect,
Curtea Constituional s-a pronunat ntr-o decizie recent (nr. 470/2011),
reinnd conformitatea textului legal cu prevederile Legii fundamentale.
Astfel, mprejurarea c nu s-au respectat normele procedural-fiscale ori cele
procedural-penale, nu este de natur a atrage neconstituionalitatea dispoziiei
legale contestate care nu legitimeaz o conduit n contra Constituiei, ci doar
incrimineaz mpiedicarea accesului n anumite spaii n care se desfoar o
activitate comercial. De asemenea, dispoziiile legale criticate nu vizeaz
spaii cu destinaia exclusiv de domiciliu, ci stabilesc n mod clar c acest
control se efectueaz la "sedii, incinte ori pe terenuri". Aa fiind, controlul
privete spaii clar determinate prin destinaia lor, lucru care nu este de natur
s ncalce principiul constituional al inviolabilitii domiciliului. Decizia
instanei de contencios constituional vine n continuarea unei alte decizii a
aceleiai instane (Decizia nr. 296/2005), prin care aceasta a reinut c "n
cazul sediilor industriale sau comerciale care nu sunt n acelai timp i locuri
de domiciliu, personalizarea locului nu este att de pronunat, astfel c
inviolabilitatea sediului nu este supus acelorai reguli ca domiciliul propriuzis, cel n care se desfoar viaa privat a persoanei". Prin urmare,
autoritile pot exercita n alte condiii, mult mai permisive, controlul asupra
activitilor profesionale care se desfoar n aceste sedii. Aa fiind, Curtea a
reinut c "activitile pe care Inspecia Muncii le controleaz nu in de sfera
privat, ci, dimpotriv, de cea public, viznd n mod evident ocrotirea unui
interes general". Raionamentul este valabil, mutatis mutandis, i n cazul
activitii organelor de control cu atribuii n domeniul financiar, fiscal sau
vamal.
22
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat produs prin zdrnicirea activitii de control const n cauzarea unei
stri de pericol pentru societate, mai exact pentru relaiile sociale ocrotite, deoarece, n lipsa
posibilitii de a ptrunde n sedii, incinte ori pe terenuri, organele de control competente nu
au posibilitatea de a verifica dac sunt respectate obligaile financiare, fiscale sau vamale,
sporind, astfel, posibilitile svririi unei infraciuni de evaziune fiscal ori a altor forme de
sustrageri de la plata obligaiilor fiscale.
probat, aceasta rezultnd din simplul fapt al efecturii integrale a elementului material al
infraciunii (ex re).
Fapta examinat se comite cu intenie. Intenia subiectului activ poate fi direct sau
indirect.
sanciunilor.
Tentativa la infraciune este posibil, dar nu este sancionat. Consumarea infraciunii are
loc n momentul n care organele de control sunt efectiv mpiedicate s intre n locurile
prevzute de lege.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoarea de la 6 luni la 3 ani sau cu amend de la 500 lei
la 30.000 lei.
6.4. Infraciunea prevzut de art. 6 reinerea i nevrsarea impozitelor i
contribuiilor cu reinere la surs
Text de lege:
6.4.1. Coninutul textului incriminator

Art. 6 - Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la un an
la 3 ani sau cu amend reinerea i nevrsarea, cu intenie, n cel mult 30 de
zile de la scaden, a sumelor reprezentnd impozite sau contribuii cu
reinere la surs.

Obiectul juridic special al infraciunii l constituie relaiile sociale referitoare la colectarea
corect a veniturilor datorate la bugetul general consolidat. Obligaiile fiscale trebuie
ndeplinite ntocmai i la timp.
Infraciunea analizat are ca obiect material sumele colectate de ctre contribuabil, pe
care acesta nu le vars n termen la bugetele locale, bugetul de stat, bugetele caselor de
asigurri .a.
persoan fizic sau juridic care ndeplinete condiiile generale ale calitii de subiect activ
23
al infraciunii i care nu vars n termen de 30 de zile impozitele i contribuiile reinute la

surs. Infraciunea este susceptibil de participaie penal n toate formele acesteia (coautorat,
instigare, complicitate). De asemenea, este posibil participaia penal improprie.
svrirea infraciunii.
Elementul material al infraciunii const n reinerea i nevrsarea cu intenie, n cel mult
30 de zile de la scaden, a sumelor reprezentnd impozite sau contribuii cu reinere la surs.
Sunt impozite sau contribuii cu reinere la surs, de pild: impozitul pe venitul salarial,
contribuia de asigurri sociale, contribuia la fondul asigurrilor sociale de omaj etc. Pentru
existena infraciunii este necesar ca subiectul activ s fi reinut impozitul sau contribuia.
Dac aceasta nu a fost reinut (din lips de disponibil, spre exemplu), va fi realizat, eventual,
coninutul contraveniei prevzute de art. 219 alin. (1) lit. o) din Codul de procedur fiscal
(Ordonana Guvernului nr. 92/2003), dar nu al infraciunii examinate.
O alt cerin esenial obiectiv este ca nevrsarea impozitului sau a contribuiei s fi
avut loc dup expirarea termenului de 30 de zile.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n prejudicierea bugetului general consolidat.
Legtura de cauzalitate ntre aciunea fptuitorului i urmarea imediat rezult din
materialitatea faptei (ex re), nefiind necesar probarea acestei legturi.
Fapta examinat se comite cu intenie. Intenia poate fi direct sau indirect, soluie
desprins din coninutul textului incriminator, care nu face distincie ntre modalitile
inteniei.
sanciunilor.
Tentativa nu este sancionat. Consumarea infraciunii are loc n momentul n care expir
termenul de 30 de zile n interiorul cruia persoana trebuia s verse sumele reprezentnd
impozite sau contribuii cu reinere la surs.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoarea de la 1 an la 3 ani sau cu amend de la 500 lei la
30.000 lei.
obligatorie.
24
6.5. Infraciunea prevzut de art. 7 alin. (1) punerea n circulaie a marcajelor i

formularelor tipizate
6.5.1. Coninutul normei de incriminare. Marcajele i formularele cu regim special
A. Coninutul normei de incriminare
Art. 7 - (1) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 2
ani la 7 ani i interzicerea unor drepturi deinerea sau punerea n circulaie,
fr drept, a timbrelor, banderolelor sau formularelor tipizate, utilizate n
domeniul fiscal, cu regim special.
B. Marcajele i formularele cu regim special
De lege lata, sunt supuse marcrii produsele intermediare, alcoolul etilic i tutunul
prelucrat, cu excepia produselor accizabile scutite de la plata accizelor. (art. 20661 din Legea
nr. 571/2003 privind Codul fiscal). Potrivit art. 20662 din Legea nr. 571/2003 privind Codul
fiscal, responsabilitatea marcrii produselor accizabile revine antrepozitarilor autorizai,
destinatarilor nregistrai, expeditorilor nregistrai sau importatorilor autorizai, potrivit
precizrilor din normele metodologice. Marcarea produselor se realizeaz prin timbre sau
banderole (art. 20663 din Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal). n vederea diminurii
evaziunii fiscale n domeniul produselor accizabile supuse sistemului de marcare,
antrepozitarul autorizat, destinatarul nregistrat, expeditorul nregistrat sau importatorul
autorizat are obligaia s asigure ca marcajele s fie aplicate la loc vizibil, pe ambalajul
individual al produsului accizabil, respectiv pe pachet, cutie ori sticl, astfel nct deschiderea
ambalajului s deterioreze marcajul.
Text de lege:

Obiectul juridic al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale privitoare la sigurana
circulaiei economice a produselor accizabile i colectarea veniturilor bugetare aferente
acestora.
Obiectul material este constituit din formularele i marcajele deinute sau puse n
circulaie n mod nelegal.
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan fizic sau juridic care deine sau
pune n circulaie fr drept timbre, banderole sau formulare tipizate, utilizate n domeniul
fiscal, cu regim special. Participaia penal este posibil n oricare dintre formele sale.
Subiectul pasiv este statul.
Elementul material se realizeaz prin dou aciuni alternative: deinerea ori efectuarea
unei aciuni de punere n circulaie fr drept a unor timbre, banderole sau formulare tipizate,
utilizate n domeniul fiscal, cu regim special. Punerea n circulaie este operaiunea prin care
marcajele sau formularele cu regim special sunt introduse n circuitul financiar-fiscal. De
exemplu, prin comercializarea marcajelor ctre persoane nendreptite.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru valorile sociale protejate.
Legtura de cauzalitate rezult din executarea integral a elementului material (ex re).
25

Dei, n principiu, fapta analizat se comite cu intenie direct, nu excludem, excepional,
ca aceasta s fie comis i cu intenie indirect.
sanciunilor.
Tentativa nu este sancionat. Consumarea infraciunii are loc fie n momentul n care o
persoan deine, fr drept, timbre, banderole sau formulare tipizate, utilizate n domeniul
fiscal, cu regim special, caz n care infraciunea este continu, fie n momentul punerii n
circulaie, fr drept, a acestor marcaje i formulare.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoarea de la 2 ani la 7 ani i interzicerea unor drepturi.
obligatorie.
6.6. Infraciunea prevzut de art. 7 alin. (2) operaiunii interzise cu timbre,
banderole sau tipizate
Text de lege:

Art. 7 - (2) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3
ani la 12 ani i interzicerea unor drepturi tiprirea, deinerea sau punerea n
circulaie, cu tiin, de timbre, banderole sau formulare tipizate, utilizate n
domeniul fiscal, cu regim special, falsificate.

Obiectul juridic al acestei infraciuni l constituie relaiile sociale privitoare la sigurana
circulaiei economice a produselor accizabile i colectarea veniturilor bugetare aferente
acestora.
Obiectul material este constituit din formularele i marcajele falsificate, deinute i puse
n circulaie.
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan fizic sau juridic care efectueaz
elementul material al infraciunii. Participaia penal este posibil n oricare dintre formele
sale.
Elementul material se realizeaz prin efectuarea unei aciuni de tiprire, deinere sau de
punere n circulaie, cu tiin, de timbre, banderole sau formulare tipizate, utilizate n
domeniul fiscal, cu regim special, falsificate.
Se observ c elementul material poate fi efectuat prin trei aciuni alternative: tiprirea,
deinerea i punerea n circulaie. Tiprirea este o activitate prin care are loc imprimarea pe
un suport adecvat ce poate fi luat drept original unor elemente asemntoare cu banderolele,
timbrele sau tipizatele care eman de la persoanele abilitate. Deinerea const n primirea,
26
pstrarea ori ascunderea timbrelor, banderolelor sau a formularelor tipizate, utilizate n

domeniul fiscal, cu regim special, falsificate. Punerea n circulaie este operaiunea prin care
imprimatele cu regim special, falsificate, sunt introduse n circuitul financiar-fiscal.
n cazul n care marcarea produselor accizabile supuse marcrii s-a fcut cu marcaje false
ori produsele marcate n acest fel sunt deinute n antrepozitul fiscal, suntem n prezena
infraciunii prevzute de art. 2961 alin.(1) lit. h) din Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru valorile sociale protejate.
Legtura de cauzalitate rezult din executarea integral a elementului material (ex re).
Infraciunea analizat se comite cu intenie. n doctrin se apreciaz c fapta n
modalitatea tipririi este infraciune i n ipoteza n care vinovia mbrac haina culpei. n
ceea ce ne privete, considerm c, fa de dispoziiile art. 19 alin. (2) din Codul penal,
comiterea oricreia dintre modalitile normative din neglijen sau impruden nu constituie
infraciune.
considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor. De asemenea, scopul urmrit de fptuitor
nu este calificat ns se va ine seama de el la personalizarea sanciunilor.
Tentativa este posibil, ns nu este sancionat. Consumarea infraciunii poate avea loc n
trei momente diferite: n momentul tipririi, n momentul n care o persoan deine, fr
drept, timbre, banderole sau formulare tipizate, utilizate n domeniul fiscal, cu regim special,
falificate, caz n care infraciunea este continu sau n momentul punerii n circulaie a
acestor marcaje i formulare.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoarea de la 3 ani la 12 ani i interzicerea unor
drepturi.
obligatorie.
6.7. Infraciunile prevzute de art. 8 obinerea fr drept a unor sume de la
bugetul general consolidat
Text de lege:
6.7.1. Coninut normei de incriminare

Art. 8 (1) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3
ani la 10 ani i interzicerea unor drepturi stabilirea cu rea-credin de ctre
contribuabil a impozitelor, taxelor sau contribuiilor, avnd ca rezultat
obinerea, fr drept, a unor sume de bani cu titlu de rambursri sau restituiri
de la bugetul general consolidat ori compensri datorate bugetului general
consolidat.
(2) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 5 ani la 15
ani i interzicerea unor drepturi asocierea n vederea svririi faptei
prevzute la alin. (1).
(3) Tentativa faptelor prevzute la alin. (1) i (2) se pedepsete.
27

Obiectul juridic specific l constituie relaiile sociale privitoare la colectarea veniturilor
bugetare, care presupun un comportament onest al contribuabililor.
Infraciunea nu are obiect material, deoarece banii obinui n mod ilicit constituie
produsul infraciunii, iar nu obiectul material al acesteia.
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan fizic sau juridic care are calitatea
de contribuabil i efectueaz elementul material al infraciunii. Participaia penal este
posibil n oricare dintre formele sale, cu excepia coautoratului, pentru existena cruia se
cere calitatea special.
Dac sunt ndeplinite condiiile de existen a pluraliti constituite de infractori, fapta
este ncadrabil i n prevederile art. 8 alin. (2) din Legea nr. 241/2005, potrivit crora
constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 5 ani la 15 ani i interzicerea unor
drepturi asocierea n vederea svririi faptei tipice.
Elementul material se realizeaz prin efectuarea unei activiti de stabilire cu rea-credin
de ctre contribuabil a impozitelor, taxelor sau contribuiilor, avnd ca rezultat obinerea fr
drept a unor sume de bani cu titlu de rambursri sau restituiri de la bugetul general consolidat
ori compensri datorate bugetului general consolidat.
Aa cum s-a spus n doctrin, fapta prevzut de art. 8 alin. (1) din Legea nr. 241/2005
este o variant special a infraciunii de nelciune (art. 215 din Codul penal), astfel c este
exclus concursul cu aceast infraciune.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n obinerea, fr drept, a unor sume de bani cu titlu de
rambursri sau restituiri de la bugetul general consolidat ori compensri datorate bugetului
general consolidat.
Rambursarea unei sume de la bugetul general consolidat are loc n ipoteza n care
contribuabilul a pltit o tax sau impozit (de regul, T.V.A.) ntr-un stadiu al procesului
economic, iar, ulterior, pltitorul solicit plata de la buget a sumei n cauz. Pentru existena
infraciunii, trebuie ndeplinit cerina ca suma obinut cu titlu de rambursare s fie mai
mare dect cea la care era ndreptit contribuabilul. De pild, n situaia n care un
contribuabil solicit i obine rambursarea unei sume, reprezentnd T.V.A., mai mare dect
cea achitat.
Restituirea unei sume de la bugetul general consolidat are loc n situaia n care un
contribuabil solicit i obine plata de la acest buget a unei sume pltite cu titlu de impozit
sau tax. Realizarea elementului material al infraciunii n aceast modalitate normativ este
condiionat de ndeplinirea cerinei ca prin operaiunea de restituie contribuabilul s obin o
sum mai mare dect cea care i se cuvenea. De pild, un contribuabil a efectuat pli
anticipate de impozit pe venit, iar, ulterior, declar c nu a realizat niciun venit n perioada de
referin, astfel c solicit i obine restituirea sumelor pltite cu titlu de impozit anticipat.
Compensarea este operaiunea prin care un contribuabil care are datorii la bugetul
consolidat, dar, n acelai timp, are i creane asupra acestui buget, solicit i obine stingerea
reciproc total sau parial a acestora, dup caz, pn la concurena sumei mai mici dintre
ele. Elementul material al acestei modaliti presupune obinerea compensaiei pentru o sum
mai mare dect cea la care contribuabilul era ndreptit potrivit legii.
28
Legtura de cauzalitate nu rezult din simpla stabilire fr drept a unor sume de bani i
obinerea acestora, ci este necesar demonstraia c ntre elementul material i urmarea
imediat exist o relaie de tipul cauz-efect.
Infraciunea analizat se comite cu intenie.
considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor. De asemenea, scopul urmrit de fptuitor
nu este calificat, ns se va ine seama de el la personalizarea sanciunilor.
6.7.5. Forme, modaliti i variante
Actele de pregtire, dei sunt posibile, nu sunt incriminate. n schimb, tentativa este
sancionat. Exist tentativ n ipoteza n care contribuabilul solicit rambursarea, restituirea
sau compensarea unor sume de bani cu rea-credin, dar nu obine nicio sum n mod nelegal.
Pn la consumarea infraciunii, fptuitorul se poate desista sau poate mpiedica producerea
rezultatului, n condiiile art. 22 din Codul penal, cazuri n care tentativa nu este pedepsit.
De exemplu, dup ce a solicitat rambursarea unui T.V.A., contribuabilul depune o declaraie
rectificativ, mai nainte ca organele competente s fi fost sesizate n legtur cu svrirea
infraciunii. Fptuitorul nu beneficiaz de cauza de impunitate, cu toate c s-a desistat sau a
mpiedicat producerea rezultatului, dac pn n momentul respectiv era realizat coninutul
unei alte infraciuni. De pild, falsificarea unor nscrisuri oficiale, caz n care el va fi pedepsit
pentru infraciunea prevzut de art. 288 din Codul penal.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care subiectul activ a obinut
rambursarea, compensarea sau restituirea nelegal.
Potrivit art. 8 alin. (2) din Legea nr. 241/2005, simpla asociere pentru svrirea
infraciunii prevzute n alin. (1) constituie infraciune i se pedepsete mai sever dect
aceast fapt.
Infraciunea prevzut n art. 8 alin. (1) se pedepsete cu nchisoare de la 3 ani la 10 ani i
interzicerea unor drepturi.
Pedeapsa principal ce poate fi aplicat n cazul formei infracionale descrise n art. 8
alin. (2) este nchisoarea de la 5 la 15 ani, chiar dac pedeapsa principal prevzut pentru
infraciunea ce constituie obiectivul asocierii este nchisoarea de la 3 la 10 ani, deoarece
norma penal cuprins la art. 8 alin. (2) din Legea nr. 241/2005 este una special, care derog
de la norma general (art. 323 din Codul penal). n cazul n care fapta de asociere a fost
urmat de svrirea infraciunii propuse, se aplic celor care au svrit infraciunea
respectiv pedeapsa pentru acea infraciune, n concurs cu pedeapsa prevzut infraciunea de
asociere [art. 8 alin. (2) din Legea nr. 241/2005].
De asemenea, nu se pedepsesc participanii la infraciunea de asociere care denun
autoritilor asocierea mai nainte de a fi fost descoperit i de a se fi nceput svrirea
infraciunii care intr n scopul asocierii.
obligatorie.
29
6.8. Infraciunile de evaziune fiscal, prevzute de art. 9

Text de lege:

Art. 9 - (1) Constituie infraciuni de evaziune fiscal i se pedepsesc cu
nchisoare de la 2 ani la 8 ani i interzicerea unor drepturi urmtoarele fapte
svrite n scopul sustragerii de la ndeplinirea obligaiilor fiscale:
a) ascunderea bunului ori a sursei impozabile sau taxabile;
b) omisiunea, n tot sau n parte, a evidenierii, n actele contabile ori n
alte documente legale, a operaiunilor comerciale efectuate sau a veniturilor
realizate;
c) evidenierea, n actele contabile sau n alte documente legale, a
cheltuielilor care nu au la baz operaiuni reale ori evidenierea altor
operaiuni fictive;
d) alterarea, distrugerea sau ascunderea de acte contabile, memorii ale
aparatelor de taxat ori de marcat electronice fiscale sau de alte mijloace de
stocare a datelor;
e) executarea de evidene contabile duble, folosindu-se nscrisuri sau alte
mijloace de stocare a datelor;
f) sustragerea de la efectuarea verificrilor financiare, fiscale sau vamale,
prin nedeclararea, declararea fictiv ori declararea inexact cu privire la
sediile principale sau secundare ale persoanelor verificate;
g) substituirea, degradarea sau nstrinarea de ctre debitor ori de ctre
tere persoane a bunurilor sechestrate n conformitate cu prevederile Codului
de procedur fiscal si ale Codului de procedura penal.
(2) Dac prin faptele prevzute la alin. (1) s-a produs un prejudiciu mai
mare de 100.000 euro, n echivalentul monedei naionale, limita minim a
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a acesteia se majoreaz cu 2 ani.
(3) Dac prin faptele prevzute la alin. (1) s-a produs un prejudiciu mai
mare de 500.000 euro, n echivalentul monedei naionale, limita minim a
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a acesteia se majoreaz cu 3
ani.
8.2. Condiiile preexistente

Obiectul juridic specific l constituie relaiile sociale privitoare la colectarea veniturilor
bugetare, care presupun un comportament onest al contribuabililor i nu sustragerea de la
ndeplinirea obligaiilor fiscale.
Subiectul activ al infraciunilor prevzute la art. 9 alin. (1) lit. a), d) i g) poate fi orice
persoan fizic sau juridic care ndeplinete condiiile pentru a rspune penal, fiind fr
relevan dac fapta a fost svrit n interesul propriu (de ctre contribuabil) sau n interesul
altei persoane.
Infraciunile prevzute la art. 9 alin. (1) lit. b), c), e) i f) au subiect activ calificat.
Participaia penal este posibil n oricare dintre formele sale.
30
S ne reamintim...
Potrivit art. 9 din Legea nr. 241/2005, oricare dintre urmtoarele fapte
constituie evazune fiscal:
a) ascunderea bunului ori a sursei impozabile sau taxabile;
b) omisiunea, n tot sau n parte, a evidenierii, n actele contabile ori n alte
documente legale, a operaiunilor comerciale efectuate sau a veniturilor
realizate;
c) evidenierea, n actele contabile sau n alte documente legale, a cheltuielilor
care nu au la baz operaiuni reale ori evidenierea altor operaiuni fictive;
d) alterarea, distrugerea sau ascunderea de acte contabile, memorii ale
aparatelor de taxat ori de marcat electronice fiscale sau de alte mijloace de
stocare a datelor;
e) executarea de evidene contabile duble, folosindu-se nscrisuri sau alte
mijloace de stocare a datelor;
f) sustragerea de la efectuarea verificrilor financiare, fiscale sau vamale, prin
nedeclararea, declararea fictiv ori declararea inexact cu privire la sediile
principale sau secundare ale persoanelor verificate;
g) substituirea, degradarea sau nstrinarea de ctre debitor ori de ctre tere
persoane a bunurilor sechestrate n conformitate cu prevederile Codului de
procedur fiscal si ale Codului de procedura penal.
Legiuitorul a prevzut pedepse mai severe n situaia n care prin faptele
menionate s-a produs un prejudiciu mai mare de 100.000 euro, respectiv de
500.000 euro, n echivalentul monedei naionale.
8.3. Analiza infraciunilor prevzute de art. 9
Lit.a). Ascunderea bunului ori a sursei impozabile sau taxabile. Ascunderea este o
activitate prin care subiectul activ necircumstaniat pune la adpost bunul sau sursa
impozabil ori taxabil, dup caz. Obiectul impozabil sau taxabil (bunul sau sursa), din punct
de vedere fiscal, reprezint un venit sau un bun pentru care trebuie achitate obligaii fiscale.
Ascunderea materiei impozabile sau taxabile poate avea loc att prin aciunea de punere
la adpost a bunului sau sursei, spre a nu putea fi tiute de organele competente, ct i prin
omisiunea declarrii unui venit sau bun care trebuie declarat n vederea impozitrii sau
taxrii. De pild, omisiunea declarrii unor venituri rezultate din cedarea folosinei unui bun.
n doctrin i practic s-a pus problema stabilirii coninutului lit. a) n corelaie cu lit. b) din
art. 9 alin. (1). Soluia avansat este aceea c nedeclararea constituie ascundere n sensul
art. 9 alin. (1) lit. a) dac pentru venitul n cauz exist numai obligaia declarrii. Dac
venitul sustras de la plata impozitului sau taxei trebuie att evideniat, ct i declarat, fapta
trebuie ncadrat n prevederile art. 9 alin. (1) lit. b), concursul de infraciuni fiind exclus.
Practic judiciar:
Redm n continuare coninutul unei spee soluionate sub imperiul legii
anterioare (Legea nr. 87/1994), dar ale crei considerente sunt i n prezent
valabile. n spe, inculpatul a fost condamnat pentru svrirea infraciunilor
de evaziune fiscal prevzut n art. 12 din Legea nr. 87/1994, de evaziune
fiscal prevzut n art. 13 din Legea nr. 87/1994 i de fals intelectual
prevzut n art. 40 (actualmente art. 43) din Legea nr. 82/1991 raportat la art.
289 din Codul penal.
Instana a reinut c, n perioada 20 noiembrie 1996 - 12 mai 1997, n
calitate de administrator al unei societi comerciale, inculpatul nu a declarat
veniturile impozabile i nu a evideniat n documentele contabile veniturile
realizate. De asemenea, prin nenregistrarea documentelor contabile, a
31
denaturat rezultatele financiare ale societii.

Curtea de Apel a admis recursul declarat de inculpat i a schimbat
ncadrarea juridic dat ultimelor dou fapte n infraciunea prevzut n art.
13 din Legea nr. 87/1994 i a meninut ncadrarea n prevederile art. 12 din
aceeai lege pentru cea dinti.
n cauz a fost promovat recurs n anulare. Recursul n anulare declarat n
cauz cu privire la ncadrarea juridic a faptelor a fost admis de ctre instana
suprem pentru considerentele prezentate n continuare.
n art. 12 din Legea nr. 87/1994 era incriminat sustragerea de la plata
obligaiilor fiscale n ntregime sau n parte, prin nedeclararea veniturilor
impozabile, ascunderea obiectului sau sursei impozabile ori taxabile sau
efectuarea oricror alte operaiuni n acest scop.
Potrivit art. 13 din Legea nr. 87/1994 era incriminat fapta de a nu
evidenia prin acte contabile sau alte documente legale, n ntregime sau n
parte, veniturile realizate ori de a nregistra cheltuieli care nu au la baz
operaiuni reale, dac au avut ca urmare neplata ori diminuarea impozitului,
taxei sau contribuiei.
Din examinarea textelor menionate rezult c, potrivit art. 12, se
pedepsete sustragerea de la plata obligaiilor fiscale prin nclcarea obligaiei
legale de a declara veniturile impozabile, iar, potrivit art. 13 din lege, se
pedepsete nclcarea de ctre contribuabil a obligaiei de evideniere n acte
contabile sau alte acte legale a veniturilor realizate sau cheltuielilor efectuate
pe baz de operaii reale, dac prin acestea s-a cauzat neplata impozitului.
n cauz, inculpatul nu a evideniat n acte contabile veniturile realizate,
ceea ce a avut ca rezultat neplata impozitelor n valoare de 12.902.716 lei.
Aa fiind, instanele trebuiau s constate c fapta constituie numai
infraciunea prevzut n art. 13 din Legea nr. 87/1994, iar nu i cea prevzut
n art. 12 din aceeai lege.
Practic judiciar:
ntr-o alt spe, inculpatul a fost condamnat, ntre altele, pentru
svrirea infraciunii de nelciune prevzut n art. 215 alin. (1), (2), (3) i
(5) din Codul penal. Instana a reinut c inculpatul, consilier managerial la o
companie din Iai i patron al unei firme comerciale, pentru a nu plti accizele
i T.V.A.-ul perceput pentru comerul intern cu alcool, n septembrie 1998 s-a
neles cu reprezentanii unor firme din strintate s ncheie cu acestea
contracte fictive de export de alcool, n realitate marfa fiind vndut n
Romnia.
Pentru a da aparen de realitate contractelor, inculpatul a fost favorizat de
un funcionar vamal, de asemenea condamnat n cauz, care confirma fictiv
ieirea din ar a cisternelor cu alcool. Prin aceste manopere frauduloase,
inculpatul a prejudiciat bugetul de stat cu suma de 581.625.578 lei,
reprezentnd accize i T.V.A.-ul neachitat.
Apelurile declarate de procuror i de inculpat au fost admise i s-a
schimbat ncadrarea juridic a infraciunii de nelciune, prin nlturarea
prevederilor art. 215 alin. (5) din Codul penal.
Recursurile declarate de procuror i de inculpat cu privire la ncadrarea
juridic dat faptelor sunt fondate.
Conform reglementrilor n vigoare, n cazul vnzrii de alcool, plata
T.V.A.-ului i a accizelor la bugetul statului revine productorului, iar dac
32
alcoolul este livrat la export, productorul este scutit de aceste obligaii

fiscale.
Prin urmare, n cazul n care productorul livreaz alcoolul pe piaa
intern, el are capacitatea de contribuabil n sensul Legii nr. 87/1994, prin
obligaia de a calcula i a vira la buget att T.V.A.-ul, ct i accizele datorate.
Sustragerea de la plata obligaiilor fiscale, n spe nendeplinirea
obligaiilor de calculare i virare la buget a accizelor i a T.V.A.-ului de ctre
inculpat, productorul de alcool, constituie infraciunea de evaziune fiscal
prevzut n art. 12 din Legea nr. 87/1994.
Lit.b). Omisiunea, n tot sau n parte, a evidenierii, n actele contabile ori n alte
documente legale, a operaiunilor comerciale efectuate sau a veniturilor realizate. Coninutul
infraciunii este realizat indiferent de mprejurarea c exist sau nu o eviden contabil.
Infraciunea de evaziune fiscal examinat poate fi svrit n nenumrate modaliti faptice.
Spre exemplu, un contribuabil achiziioneaz o cantitate de marf pe care nu o nregistreaz
n contabilitate, iar, ulterior, dup ce vinde aceast marf, nu nregistreaz venitul rezultat din
vnzarea mrfii n cauz.
Practic judiciar:
ntr-o spe s-a reinut c inculpatul, n calitate de instructor auto, a
instruit n anul 1997 un numr de 63 de cursani de la care a ncasat sume
ntre 450.000 i 700.000 de lei i pentru fiecare cursant a ntocmit chitan
fiscal n care a consemnat o sum mai mic dect cea ncasat, sustrgnduse astfel de la plata impozitului n sum de 3.259.812 de lei. Potrivit art. 13
[text corespondent art. 9 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 87/1994], constituie
infraciune de evaziune fiscal fapta de a nu evidenia n evidenele contabile,
n ntregime sau n parte, veniturile realizate ori de a nregistra cheltuieli ce nu
au la baz operaiuni reale, dac au avut ca urmare neplata ori diminuarea
impozitului, taxei sau a contribuiei. n cauz, inculpatul a evideniat n
documentele contabile ca fiind ncasate sume mai mici dect cele ncasate n
realitate, iar cheltuielile pretins efectuate n plus i neevideniate nu s-au
dovedit, aa nct el se face vinovat de svrirea infraciunii.
Practic judiciar:
n literatur i jurispruden s-a pus problema raportului dintre
infraciunea prevzut de art. 9 alin. (1) lit. b) i infraciunea prevzut de art.
43 din Legea nr. 82/1991. Soluiile date acestei probleme au fost att n sensul
reinerii unui concurs de infraciuni, ct i n sensul c infraciunea prevzut
de art. 43 din Legea nr. 82/1991 este absorbit n infraciunea complex
prevzut de Legea nr. 241/2005. Iat un exemplu: o persoan cu intenie
omite s nregistreze n contabilitate anumite operaiuni supuse impunerii
avnd ca urmare denaturarea veniturilor impozabile sau taxabile.
Potrivit art. 43 din Legea nr. 82/1991: Efectuarea cu tiin de
nregistrri inexacte, precum i omisiunea cu tiin a nregistrrilor n
contabilitate, avnd drept consecin denaturarea veniturilor, cheltuielilor,
rezultatelor financiare, precum i a elementelor de activ i de pasiv ce se
reflect n bilan, constituie infraciunea de fals intelectual i se pedepsete
conform legii. Din lectura normei se observ c ntre aceast norm i cea
prevzut de art. 9 lit. b) exist anumite asemnri, dar i deosebiri.
Instana suprem, fiind confruntat cu aceast problem [sub
reglementarea existent la data soluionrii cazului, echivalentul art. 9 lit. b)
33
era art. 13 din Legea nr. 87/1994] nu a avut o practic unitar. Astfel, ntr-o
cauz a considerat c fapta de a nu evidenia prin acte contabile veniturile
realizate de o societate comercial, dac a avut ca urmare neplata impozitului,
constituie att infraciunea de evaziune fiscal prevzut n art. 13 din Legea
nr. 87/1994, ct i cea de fals intelectual descris de art. 43 din Legea nr.
82/1991. n motivarea soluiei, instana a reinut c nenregistrarea unor
facturi privind procurarea mrfii ulterior valorificate, avnd ca urmare
denaturarea veniturilor i cheltuielilor financiare ale societii comerciale i
neplata impozitului, constituie infraciunile de evaziune fiscal i de fals
intelectual. n fapt, prin sentina penal nr. 280/1996 a Judectoriei
Sighioara, rmas definitiv prin neapelare, inculpata a fost condamnat
pentru svrirea infraciunii de evaziune fiscal prevzut n art. 13 din
Legea nr. 87/1994. Instana a reinut c, n perioada mai - decembrie 1995,
inculpata, coasociat la o societate comercial, nu a nregistrat un numr de
125 facturi reprezentnd marf n valoare de 10.372.541 lei, pe care a
valorificat-o fr a achita impozitul aferent n sum de 890.035 lei. Recursul
n anulare declarat n cauz este fondat. Potrivit art. 40 din Legea nr. 82/1991,
omisiunea cu tiin a nregistrrii n contabilitate avnd drept consecin
denaturarea veniturilor, cheltuielilor i rezultatelor financiare constituie
infraciunea de fals intelectual i se pedepsete conform legii. Aceast fapt a
fost descris n rechizitoriu i reinut de instan; ca atare, inculpata trebuia
judecat i pentru infraciunea prevzut n art. 40 [dup republicarea legi, art.
40 a devenit art. 43] din Legea nr. 82/1991, raportat la art. 289 din Codul
penal. n consecin, urmeaz a se casa hotrrea atacat i a se trimite cauza
la prima instan pentru rejudecare.
n alte decizii, nalta Curte de Casaie i Justiie a considerat c
infraciunea de fals intelectual prevzut de Legea nr. 82/1991, raportat la art.
289 din Codul penal, este absorbit n infraciunea complex prevzut de
Legea nr. 87/1994.
Astfel, ntr-o spe, inculpaii au fost condamnai pentru svrirea
infraciunilor de evaziune fiscal prevzut n art. 13 din Legea nr. 87/1994 i
de fals intelectual, prevzut n Legea nr. 82/1992.
Instana a reinut c n perioada iunie - decembrie 1994, prin ntocmirea
documentelor contabile primare cu date necorespunztoare realitii,
inculpaii au diminuat accizele datorate bugetului de stat cu suma de
136.259.081 de lei. Instana de apel a meninut condamnarea inculpailor
pentru aceste infraciuni. Recursurile inculpailor referitoare la ncadrarea
juridic dat faptelor sunt fondate.
Potrivit art. 40 [dup republicarea legi, art. 40 a devenit art. 43] din Legea
nr. 82/1991, constituie infraciunea de fals intelectual i se pedepsete
conform art. 289 din Codul penal, efectuarea cu tiin de nregistrri
inexacte, precum i omisiunea cu tiin a nregistrrilor n contabilitate avnd
drept consecin denaturarea veniturilor, cheltuielilor, rezultatelor financiare
i elementelor patrimoniale ce se reflect n bilanul contabil.
Totodat, prin dispoziiile cuprinse n art. 1 din Legea nr. 87/1994, se
definete fapta de evaziune fiscal ca fiind sustragerea prin orice mijloace, n
ntregime sau n parte, de la plata impozitelor i a altor sume datorate
bugetului de stat, iar aceste mijloace, menionate n art. 9 - 16, constituie
modalitile normative ale svririi infraciunii de evaziune fiscal.
n raport cu datele speei, constituie infraciune de evaziune fiscal,
34
conform art. 13 din lege, fapta de a nu evidenia prin acte contabile sau alte
documente legale, n ntregime sau n parte, veniturile realizate ori de a
nregistra cheltuieli care nu au la baz operaiuni reale, dac au avut ca
urmare neplata ori diminuarea impozitului, taxei i a contribuiei. Or, faptele
incriminate prin art. 40 [dup republicarea legi, art. 40 a devenit art. 43] din
Legea nr. 82/1991 sunt cuprinse la infraciunea complex de evaziune fiscal
prevzut n art. 13 din Legea nr. 87/1994.
n coninutul constitutiv al infraciunii de evaziune fiscal este cuprins i
uzul de fals, neevidenierea prin acte contabile a veniturilor realizate avnd ca
urmare consecine juridice, i anume diminuarea impozitului datorat statului .
Problema de drept prezentat mai sus a fost rezolvat de Seciile Unite ale
naltei Curi de Casaie i Justiie, n sensul c fapta de omisiune n tot sau n
parte, ori evidenierea, n actele contabile ori n alte documente legale, a
operaiunilor comerciale efectuate sau a veniturilor realizate, ori, evidenierea
n actele contabile sau alte documente legale, a cheltuielilor care nu au la baz
operaiuni reale ori evidenierea altor operaiuni fictive, constituie infraciunea
complex de evaziune fiscal prevzut de art. 9 alin. (1) lit. b) i c) din
Legea nr. 241/2005 [fost art. 11 lit. c), fost art. 13 din Legea nr. 87/1994).
Prezentai soluiile din practica judiciar cu privire la raportul dintre infraciunea
prevzut de art. 9 lit. b) din Legea nr. 241/2002 i cea prevzut de art. 43 din
Legea nr. 82/2002, inclusiv dezlegarea dat problemei de ctre nalta Curte de
Casaie i Justiie.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
Lit.c). Evidenierea, n actele contabile sau n alte documente legale, a cheltuielilor care
nu au la baz operaiuni reale ori evidenierea altor operaiuni fictive. Evidenierea unor
operaiuni sau cheltuieli nereale (fictive) n documentele contabile sau financiar-fiscale
oficiale const n activitatea prin care n aceste documente sunt fcute consemnri care nu au
la baz documente justificative valide, total sau parial. n practica judiciar s-a decis c nu
poate fi reinut aceast infraciune n situaia n care a avut loc stornarea operaiunilor
nereale, motivat de anularea unui act. ntr-o alt spe, instana a reinut existena infraciunii,
lund n considerare faptul c, la rugmintea soului su, inculpata a ntocmit 74 de facturi
fictive, din care rezulta livrarea de piese n ctre societi care nu exist n realitate.
Exemplarele albastre ale acestor facturi au fost rupte de inculpat, iar exemplarele roii i verzi
au fost au fost nregistrate n contabilitate.
Lit.d). Alterarea, distrugerea sau ascunderea de acte contabile, memorii ale aparatelor
de taxat ori de marcat electronice fiscale sau de alte mijloace de stocare a datelor. Alterarea
actelor contabile, a memoriilor aparatelor de taxat ori de marcat electronice fiscale sau a altor
mijloace de stocare a datelor const n modificarea sau falsificarea acestora. Distrugerea
nseamn desfiinarea unor asemenea documente, date sau suporturi, iar ascunderea const n
punerea acestora la adpost, astfel nct s nu poat fi gsite de organele competente.
Activitatea prin care este realizat coninutul infraciunii examinate nu poate fi ncadrat n
acelai timp i n alte norme de incriminare, deoarece aceasta nu intr n concurs cu alte
infraciuni al cror elemente materiale se regsesc n textul normei speciale (de pild, fals
material, distrugere sau furt).
Lit.e). Executarea de evidene contabile duble, folosindu-se nscrisuri sau alte mijloace
de stocare a datelor. Suntem n prezena unei evidene contabile duble, n sensul normei de
incriminare, atunci cnd, alturi de evidena contabil aparent i necorespunztoare realitii,
35
exist o eviden contabil paralel real, care acoper total sau parial activitatea
contribuabilului n cauz. Aa cum s-a spus, n mod judicios, pentru existena executrii de
evidene contabile duble este necesar s existe suficiente documente contabile oficiale care s
cuprind date reale despre activitatea financiar-contabil a contribuabilului, iar nu anumite
nregistrri izolate. De asemenea, dac un contribuabil deine dou evidene contabile
identice, chiar necorespunztoare realitii, nu este realizat coninutul acestei infraciuni.
Poate fi vorba, n schimb, despre alt infraciune de evaziune fiscal [de exemplu, cea
prevzut de art. 9 alin. (1) lit. b)].
Lit.f). Sustragerea de la efectuarea verificrilor financiare, fiscale sau vamale, prin
nedeclararea, declararea fictiv ori declararea inexact cu privire la sediile principale sau
secundare ale persoanelor verificate. Pentru existena acestei infraciuni, trebuie ndeplinit o
prim cerin esenial, respectiv ca sustragerea de la efectuarea verificrilor (financiare,
fiscale sau vamale) s aib loc prin nedeclararea, declararea fictiv sau declararea inexact a
sediului principal sau secundar al persoanei verificate. Sediile secundare sau principale
trebuie declarate la Registrul Comerului, conform Legii nr. 26/1990, precum i la organele
fiscale. Coninutul infraciunii presupune i ndeplinirea cerinei eseniale referitoare la
existena unui control fiscal, deoarece numai aa poate fi stabilit existena sustragerii
contribuabilului de la efectuarea verificrilor financiare, fiscale sau vamale. Bineneles c
sustragerea de la efectuarea verificrilor are loc cu scopul de a se eschiva de la ndeplinirea
obligaiilor fiscale.
Lit.g). Substituirea, degradarea sau nstrinarea de ctre debitor ori de ctre tere
persoane a bunurilor sechestrate n conformitate cu prevederile Codului de procedur
fiscal i ale Codului de procedur penal. Pentru realizarea coninutului infraciunii este
necesar ca bunurile substituite, degradate sau nstrinate s fi fost legal sechestrate. Aceast
infraciune poate intra n concurs cu alte infraciuni i, de asemenea, poate fi exclus de alte
infraciuni (de exemplu, n cazul sustragerii de sub sechestru) ori poate exclude alte
infraciuni (de pild, distrugerea). Astfel, dac prin substituire a fost distrus sigiliul legal
aplicat, va exista un concurs de infraciuni ntre aceast infraciune i infraciunea de rupere
de sigilii (art. 243 din Codul penal); dac bunul legal sechestrat este nstrinat, va exista
numai infraciunea de evaziune fiscal; dac bunul legal sechestrat este distrus propriu-zis,
vom fi numai n prezena infraciunii de distrugere (art. 217 din Codul penal).
Infraciunea analizat se comite cu intenie direct calificat de scop, faptele prevzute la
art. 9 alin.(1) lit.a) - g) din Legea nr. 241/2005 fiind svrite n scopul sustragerii de la
ndeplinirea obligaiilor fiscale.
considerare cu prilejul individualizrii sanciunilor.
Actele de pregtire i tentative, dei sunt posibile la unele infraciuni descrise n textul art.
9 alin. (1) din Legea nr. 241/2005, nu sunt incriminate.
Consumarea infraciunii are loc n momente diferite, n funcie de infraciunile cuprinse n
lit.a) - g) ale art. 9 din Legea nr. 241/2005 [spre exemplu, n cazul lit.a), consumarea are loc
n momentul ascunderii bunului ori a sursei impozabile sau taxabile, iar n cazul infraciunii
de la lit.d), ntr-unul dintre momentele alternative prevzute de textul de lege - alterarea,
distrugerea sau ascunderea de acte contabile, memorii ale aparatelor de taxat ori de marcat
electronice fiscale sau de alte mijloace de stocare a datelor].
36
Art. 9 alin.(2) i (3) din Legea nr. 241/2005 reglementeaz dou variante agravante dac
prin faptele prevzute la alin. (1) s-a produs un prejudiciu mai mare de 100.000 euro,
respectiv de 500.000 euro.
Pedeapsa pentru svrirea oricreia dintre infraciunile prevzute la alin. (1) al art. 9 din
Legea nr. 241/2005, pedepseapsa este nchisoarea de la 2 ani la 8 ani i interzicerea unor
drepturi.
Pentru variantele agravante, dac prin faptele prevzute la alin. (1) s-a produs un
prejudiciu mai mare de 100.000 euro, n echivalentul monedei naionale, limita minim a
pedepsei prevzute de lege i limita maxim a acesteia se majoreaz cu 2 ani, iar dac prin
faptele prevzute la alin. (1) s-a produs un prejudiciu mai mare de 500.000 euro, n
echivalentul monedei naionale, limita minim a pedepsei prevzute de lege i limita maxim
a acesteia se majoreaz cu 3 ani.
obligatorie.
6.9. Cauze de nepedepsire i cauze de reducere a pedepselor
Text de lege:
6.9.1. Coninutul textului legal

Art. 10 - (1) n cazul svririi unei infraciuni de evaziune fiscal
prevzute de prezenta lege, dac n cursul urmririi penale sau al judecii,
pn la primul termen de judecat, nvinuitul ori inculpatul acoper integral
prejudiciul cauzat, limitele pedepsei prevzute de lege pentru fapta svrit
se reduc la jumtate. Dac prejudiciul cauzat i recuperat n aceleai condiii
este de pn la 100.000 euro, n echivalentul monedei naionale, se poate
aplica pedeapsa cu amend. Dac prejudiciul cauzat i recuperat n aceleai
condiii este de pn la 50.000 euro, n echivalentul monedei naionale, se
aplic o sanciune administrativ, care se nregistreaz n cazierul judiciar.
(2) Dispoziiile prevzute la alin. (1) nu se aplic dac fptuitorul a mai
svrit o infraciune prevzut de prezenta lege ntr-un interval de 5 ani de la
comiterea faptei pentru care a beneficiat de prevederile alin. (1).
6.9.2. Analiza cauzelor de reducere sau nlocuire a sanciunilor

Exprimarea legiuitorului cuprins n art. 10 este necorespunztoare, sub mai multe
aspecte.
nti, teza a II-a conform creia dac prejudiciul cauzat i recuperat (n cursul urmririi
penale sau al judecii, pn la primul termen de judecat) este de pn la 100.000 euro, n
echivalentul monedei naionale, se poate aplica pedeapsa cu amenda nu poate fi considerat
cauz de reducere a pedepsei sau de nepedepsire, deoarece are loc o nlocuire a pedepsei.
n al doilea rnd, teza a III-a potrivit creia dac prejudiciul cauzat i recuperat n
aceleai condiii este de pn la 50.000 euro, n echivalentul monedei naionale, se aplic o
sanciune administrativ, care se nregistreaz n cazierul judiciar nu este propriu-zis o
cauz de nepedepsire, ci, mai degrab, o cauz de nlocuire a rspunderii penale. Pe de alt
parte, avnd n vedere faptul c amenda administrativ urmeaz a fi nregistrat n cazier,
rostul schimbrii naturii sanciunii aplicate este practic insesizabil.
6.9.3. Condiiile aplicrii art. 10
Aplicarea cauzelor de reducere a pedepsei sau nlocuire a sanciunilor este triplu
condiionat. Prima cerin este s fie vorba despre o infraciune de evaziune fiscal, ceea ce
37
nseamn c n domeniul de aplicare intr numai infraciunile prevzute de art. 9 din Legea
nr. 241/2005. A doua condiie negativ , cauzele de reducere a pedepsei sau de nlocuire a
sanciunilor nu se aplic dac fptuitorul a mai svrit o infraciune prevzut de Legea nr.
241/2005 ntr-un interval de 5 ani de la comiterea faptei pentru care a beneficiat de aceste
cauze. A treia condiie privete recuperarea integral a prejudiciului pn cel mai trziu la
primul termen de judecat.
6.9.4. Efectele incidenei art. 10
O prim ntrebare este dac procurorul poate aplica art. 10 din Legea nr. 241/2005 n
ipoteza incidenei tezei a III-a, respectiv cnd se impune aplicarea unei sanciuni
administrative. Credem c rspunsul este afirmativ, deoarece potrivit normei speciale
aplicarea acestei sanciuni se face pentru c exist o cauz de nepedepsire, altfel nu se
explic de ce legiuitorul a denumit-o n acest mod. Prin urmare volens nolens, trebuie s
acceptm c art. 10 alin. (1) teza a III-a consacr o cauz special de nepedepsire, cu
posibilitatea pentru procuror, dac sunt ndeplinite i condiiile de inciden de a da o soluie
n temeiul art. 11 pct. 1 lit. c) din Codul de procedur penal, aplicnd totodat o sanciune cu
caracter administrativ, prevzut de art. 91 din Codul penal. n sprijinul acestei interpretri
este i meniunea legal cu privire la acoperirea prejudiciului n timpul urmririi penale.
6.10. Alte aspecte juridice
6.10.1. Luarea msurilor asigurtorii
n conformitate cu art. 11, n cazul n care s-a svrit o infraciune prevzut de Legea
nr. 241/2005, luarea msurilor asigurtorii este obligatorie. Aceast dispoziie constituie o
derogare de la regula c luarea msurilor asigurtorii este, n principiu, facultativ.
6.10.2. Incapaciti
Potrivit art. 12, nu pot fi fondatori, administratori, directori sau reprezentani legali ai
societii comerciale, iar dac au fost alese, sunt deczute din drepturi, persoanele care au fost
condamnate pentru infraciunile prevzute de Legea nr. 241/2005.
Dei legea nu prevede durata nedemnitii, ceea ce ar putea conduce la ideea c ea este
perpetu, credem c la data reabilitrii nceteaz orice decdere, interdicie sau incapacitate.
7. Splarea banilor
7.1. Consideraii introductive
Una dintre formele cele mai diabolice ale criminalitii contemporane din ara noastr, i
nu numai, este infraciunea de splare a banilor. n Romnia, infraciunea de splare a banilor
are o istorie aproape inexistent, deoarece prima reglementare a faptei de splare a banilor a
avut loc n anul 1999, prin adoptarea Legii nr. 21/1999, act normativ abrogat prin Legea nr.
656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor
msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, actualmente n vigoare. Dei
incriminarea faptei de splare a banilor nu dateaz de mult vreme, ca specie de fapt ilicit,
n majoritatea statelor lumii ea a fost identificat cu mai multe secole n urm.
n majoritatea cazurilor, infraciunea de nlbire a banilor murdari se realizeaz prin
cooperarea mai multor persoane sub forma pluralitii constituite de infractori (crim
organizat sau grup infracional organizat). Crima organizat implicat n fapte de splare a
bunurilor provenite din svrirea de infraciuni este structurat, de cele mai multe ori, dup
regulile mafiote i, pe lng persoanele care alctuiesc pluralitatea constituit de infractori, ea
mai beneficiaz de resurse materiale i relaii foarte importante. Crima organizat are, n
numeroase cazuri, ramificaii internaionale, regionale sau chiar globale, i se sprijin deseori
38
pe aportul unor persoane angrenate n combaterea fenomenului pluralitii de infractori

organizai.
n Romnia, fenomenul faptelor de splare a banilor murdari nu are nc dimensiunile din
alte zone ale globului, cum sunt America de Sud sau Rusia, dar nici autoritile nu au
experiena necesar contracarrii acestuia. Subliniem, n acest sens, nfiinarea, prin Legea nr.
656/2002, a unui organism specializat n acest domeniu - Oficiul Naional de Prevenire i
Combatere a Splrii Banilor, n subordinea Guvernului, avnd ca obiect de activitate
prevenirea i combaterea splrii banilor i a finanrii actelor de terorism.
Prezentai atribuiile plenului Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a
Splrii Banilor
unitii de curs, care detaliaz problematica splrii banilor.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
La nivel internaional ori european au fost nfiinate o serie de organisme care au rolul de
a lupta mpotriva splrii banilor i terorismului:
- Grupul de Aciune Financiar Internaional (FATF), nfiinat la Summit-ul G7 de la
Paris, n 1989, este un organism inter-guvernamental care stabilete standardele
internaionale, dezvolt i promoveaz politici de combatere a splrii banilor i finanrii
terorismului i
- Comitetul Moneyval din cadrul Consiliului Europei, nfiinat n anul 1997, care are
scopul de a se asigura ca statele membre ale Consiliului Europei au sisteme eficiente de
combatere a splrii banilor i finanrii terorismului in vigoare si acestea sunt in
conformitate cu standardele internaionale relevante in acest domeniu. Rapoartele de evaluare
ale Moneyval furnizeaz recomandri detaliate privind modul de mbuntire a eficienei
sistemului naional de combatere a splrii banilor i a finanrii terorismului, precum i a
capacitii statelor de a coopera la nivel internaional n acest domeniu.
7.2. Analiza infraciunii de splare a banilor
A. Noiune
Faptele de splare a banilor sunt incriminate n prezent prin art. 23 din Legea nr.
656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor
msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism:
Coninutul normei de incriminare
Text de lege:
Art. 23 - (1) Constituie infraciunea de splare a banilor i se pedepsete
cu nchisoare de la 3 la 12 ani:
a) schimbarea sau transferul de bunuri, cunoscnd c provin din svrirea
de infraciuni, n scopul ascunderii sau al disimulrii originii ilicite a acestor
bunuri sau n scopul de a ajuta persoana care a svrit infraciunea din care
provin bunurile s se sustrag de la urmrire, judecat sau executarea
pedepsei;
b) ascunderea sau disimularea adevratei naturi a provenienei, a siturii, a
dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra
acestora, cunoscnd c bunurile provin din svrirea de infraciuni;
c) dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea
provin din svrirea de infraciuni.
(2) abrogat
39
(3) Tentativa se pedepsete.

(4) Dac fapta a fost svrit de o persoan juridic, pe lng pedeapsa
amenzii se aplic, dup caz, una sau mai multe dintre pedepsele
complementare prevzute la art. 53^1 alin. (3) lit. a) - c) din Codul penal.
(5) Cunoaterea, intenia sau scopul, ca elemente ale faptelor prevzute la
alin. (1), pot fi deduse din circumstanele faptice obiective.
n art. 24 din Legea nr. 656/2002 este incriminat fapta conex de nerespectare a art. 18
din lege de ctre personalul Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor,
potrivit cruia personalul acestei instituii are obligaia de a nu transmite informaiile primite
n timpul activitii dect n condiiile legii. Obligaia se menine i dup ncetarea funciei, pe
o durat de 5 ani. De asemenea, persoanele prevzute la art. 8 din lege i salariaii acestora au
obligaia de a nu transmite, n afara condiiilor prevzute de lege, informaiile deinute n
legtur cu splarea banilor i finanarea actelor de terorism i de a nu avertiza clienii cu
privire la sesizarea Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor, dar i
obligaia de a nu folosi n scop personal informaiile primite, att n timpul activitii, ct i
dup ncetarea acesteia.
Coninutul normei de incriminare
Text de lege:
Art. 24 - Nerespectarea obligaiilor prevzute la art. 18 constituie
infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
n realitate, aa cum s-a spus n doctrin, splarea banilor nu este o infraciune nou, ci
numai o form (variant) nou a infraciunii de tinuire.
S ne reamintim...
Infraciunea de splare a banilor presupune, fie, schimbarea sau transferul de
bunuri, cunoscnd c provin din svrirea de infraciuni, n scopul ascunderii
sau al disimulrii originii ilicite a acestor bunuri sau n scopul de a ajuta persoana
care a svrit infraciunea din care provin bunurile s se sustrag de la urmrire,
judecat sau executarea pedepsei, fie ascunderea sau disimularea adevratei
naturi a provenienei, a siturii, a dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii
bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscnd c bunurile provin din
svrirea de infraciuni
B. Condiiile preexistente
B.1. Situaia premis
Infraciunea de splare a banilor presupune preexistena svririi altei infraciuni
infraciunea din care provin banii sau bunurile, care constituie infraciunea premis a
infraciunii de splare de bani.
B.2. Obiectul infraciunii
Obiectul juridic specific al infraciunii de splare a banilor este complex, deoarece
cuprinde dou categorii de relaii sociale, i anume relaiile sociale privitoare la nfptuirea
justiiei i cele patrimoniale privitoare la circulaia juridic licit a bunurilor. Infraciunea de
albire a banilor afecteaz, aadar, nu numai circuitul juridic legal al bunurilor, ci i
nfptuirea justiiei, deoarece ngreuneaz activitatea de restabilire a ordinii de drept nclcate
prin svrirea infraciunilor. Se poate spune c faptele de splare a banilor vatm sau
pericliteaz relaiile sociale referitoare la lupta contra crimei organizate.
Obiectul material al infraciunii de splare a banilor l constituie bunurile asupra crora se
exercit elementul material al infraciunii. Dei infraciunea analizat poart denumirea
40
splarea banilor, ea poate avea ca obiect nu numai bani, ci i orice alt bun. De pild, poate
fi obiect al acestei infraciuni un bun imobil sau valori mobiliare tranzacionate la burs.
B.3. Subiecii infraciunii
Subiectul activ al infraciunii de splare a banilor, prevzut de art. 23 din Legea nr.
656/2002, nu este calificat, aceast calitate putnd s o aib orice persoan fizic sau juridic,
care ndeplinete condiiile generale ale subiectului activ al infraciunii.
Dac sunt realizate att condiiile de existen ale grupului infracional organizat, ct i
cele ale infraciunii de splare a banilor se vor aplica regulile pluralitii de infraciuni.
Membrii pluralitii de infractori pot avea aceeai calitate la svrirea infraciunii, sau pot
avea caliti diferite. De pild, pe lng autori mai particip i instigatori sau complici.
Conform art. 7 din Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate, iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau
sprijinirea sub orice form a unui astfel de grup se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 20 de
ani i interzicerea unor drepturi.
Potrivit art. 8 din aceeai lege, iniierea sau constituirea ori aderarea sau sprijinirea sub
orice form a unui grup, n vederea svririi de infraciuni, care nu este, potrivit prezentei
legi, un grup infracional organizat, se pedepsete, dup caz, potrivit art. 167 (complot) sau
323 (asocierea pentru svrirea de infraciuni) din Codul penal. n fine, potrivit art. 9, nu se
pedepsete persoana care, svrind fapta de splare a banilor n forma pluralitii constituite,
denun autoritilor grupul infracional organizat mai nainte de a fi fost descoperit i de a se
fi nceput svrirea infraciunii grave care intr n scopul acestui grup, iar cea care n cursul
urmririi penale sau al judecii denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere
penal a unuia sau mai multor membri ai unui grup infracional organizat beneficiaz de
reducerea la jumtate a limitelor pedepsei prevzute de lege.
n cazul infraciunii conexe splrii banilor, prevzut de art. 24 din Legea nr. 656/2002,
subiectul activ al infraciuni este circumstaniat, respectiv trebuie s fie dintre persoanele care
au obligaiile prevzute de art. 18 al legii. Este vorba de personalul Oficiului Naional de
Prevenire i Combatere a Splrii Banilor i persoanele prevzute n art. 8 din Legea nr.
656/2002. n categoria persoanelor la care se refer art. 8 intr:
a) instituiile de credit i sucursalele din Romnia ale instituiilor de credit strine;
b) instituiile financiare, precum i sucursalele din Romnia ale instituiilor financiare
strine;
c) administratorii de fonduri de pensii private, n nume propriu i pentru fondurile de
pensii private pe care le administreaz, agenii de marketing autorizai/avizai n sistemul
pensiilor private;
d) cazinourile;
e) auditorii, persoanele fizice i juridice care acord consultan fiscal sau contabil;
f) notarii publici, avocaii i alte persoane care exercit profesii juridice liberale, n cazul
n care acord asisten n ntocmirea sau perfectarea de operaiuni pentru clienii lor privind
cumprarea ori vnzarea de bunuri imobile, aciuni sau pri sociale ori elemente ale fondului
de comer, administrarea instrumentelor financiare sau a altor bunuri ale clienilor,
constituirea sau administrarea de conturi bancare, de economii ori de instrumente financiare,
organizarea procesului de subscriere a aporturilor necesare constituirii, funcionrii sau
administrrii unei societi comerciale, constituirea, administrarea ori conducerea societilor
comerciale, organismelor de plasament colectiv n valori mobiliare sau a altor structuri
similare ori desfurarea, potrivit legii, a altor activiti fiduciare, precum i n cazul n care
i reprezint clienii n orice operaiune cu caracter financiar ori viznd bunuri imobile;
g) furnizorii de servicii privind societi comerciale sau alte entiti, alii dect cei
prevzui la lit. e) sau f);
h) persoanele cu atribuii n procesul de privatizare;
41
i) agenii imobiliari;
j) asociaiile i fundaiile;
k) alte persoane fizice sau juridice care comercializeaz bunuri i/sau servicii, numai n
msura n care acestea au la baz operaiuni cu sume n numerar, n lei sau n valut, a cror
limit minim reprezint echivalentul n lei a 15.000 euro, indiferent dac tranzacia se
execut printr-o singur operaiune sau prin mai multe operaiuni ce par a avea o legtur
ntre ele.
Subiectul pasiv principal este statul. n situaia n care este vtmat o valoare social
aparinnd unei alte persoane fizice sau juridice, aceasta este considerat subiect pasiv
secundar al infraciunii.
Prezentai subiecii activi ai infraciunii de splare a banilor, prevzut de art. 23
din Legea nr. 656/2002 i ai infraciunii conexe splrii banilor, prevzut de art.
24 din Legea nr. 656/2002.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
C. Latura obiectiv
C.1. Elementul material
Elementul material al infraciunii de splare a banilor se poate realiza n trei variante
alternative, respectiv prin:
a) schimbarea sau transferul de bunuri, cunoscnd c provin din svrirea de infraciuni,
n scopul ascunderii sau al disimulrii originii ilicite a acestor bunuri sau n scopul de a ajuta
persoana care a svrit infraciunea din care provin bunurile s se sustrag de la urmrire,
judecat sau executarea pedepsei;
b) ascunderea sau disimularea adevratei naturi a provenienei, a siturii, a dispoziiei, a
circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora, cunoscnd c bunurile
provin din svrirea de infraciuni;
c) dobndirea, deinerea sau folosirea de bunuri, cunoscnd c acestea provin din
svrirea de infraciuni.
C.2. Urmarea imediat
Rezultatul infraciunii (urmarea imediat) de splare a banilor este diferit n variantele de
la lit. a) i c), comparativ cu varianta infracional prevzut la lit. b). Astfel, n cazul primei
variante i a celei de a treia urmarea imediat const n modificarea situaiei juridice a
bunului ce formeaz obiectul infraciunii; n cazul celei de a doua variante, const n aparena
de legalitate a provenienei bunului. Fiind o infraciune contra patrimoniului, splarea banilor
poate avea i o urmare imediat care s constea ntr-un prejudiciu material. Nu este exclus
nici un rezultat care s se concretizeze n ntr-un prejudiciu moral. De aici rezult c
infraciunea de splare a banilor, dei nu exclude un rezultat material, este ca natur o
infraciune de pericol.
C.3. Legtura de cauzalitate
Legtura de cauzalitate presupune existena unei relaii de determinare ntre elementul
material i urmarea imediat, dar aceasta rezult ex re.
D. Elementul subiectiv
Elementul moral (subiectiv) al infraciunii de splare a banilor n toate variantele
normative mbrac forma inteniei. Examinnd coninutul legal al infraciunii constatm c
elementul subiectiv trebuie s mbrace, de regul, modalitatea inteniei directe. ntr-adevr,
att varianta referitoare la schimbarea sau transferul de bunuri, ct i cea privind ascunderea
naturii provenienei acestora, trebuie svrite cu intenie direct.
42
n cazul primei variante fapta trebuie comis n scopul ascunderii sau al disimulrii
originii ilicite a acestor bunuri sau n scopul de a ajuta persoana care a svrit infraciunea
din care provin bunurile s se sustrag de la urmrire, judecat sau executarea pedepsei, iar n
cea de a doua este necesar ascunderea sau disimularea adevratei naturi a provenienei, a
siturii, a dispoziiei, a circulaiei sau a proprietii bunurilor ori a drepturilor asupra acestora,
cunoscnd c bunurile provin din svrirea de infraciuni.
E. Forme, modaliti i variante
Infraciunea de splare a banilor poate fi comis n toate formele desfurrii activitii
infracionale: acte de pregtire, tentativ, infraciune consumat i infraciune epuizat.
Legiuitorul ns nu incrimineaz actele preparatorii ale faptei de splare a banilor.
Tentativa este incriminat i const n punerea n executare a aciunilor care reprezint
modalitile de svrire a infraciunii, executare care este ntrerupt nainte de consumarea
infraciunii. n cazul faptei de splare a banilor, tentativa este posibil numai n modalitatea
imperfect, deoarece de regul rezultatul se produce instantaneu realizrii elementului
material al infraciunii.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care a fost executat n ntregime aciunea
ce constituie elementul material al faptei. Infraciunea de splare a banilor, fiind ca regul o
infraciune momentan se epuizeaz concomitent cu etapa consumrii.
F. Sancionarea i aspecte procesuale
Infraciunea prevzut n art. 23 alin. (1) se pedepsete cu nchisoare de la 3 ani la 12 ani,
iar dac fapta a fost svrit de o persoan juridic, pe lng pedeapsa amenzii se aplic,
dup caz, una sau mai multe dintre pedepsele complementare prevzute la art. 531 alin. (3) lit.
a) - c) din Codul penal.
7.3. Cauze de reducere a pedepselor
Potrivit art. 231 din Legea nr. 656/2002, persoana care a comis infraciunea prevzut la
art. 23, iar n timpul urmririi penale denun i faciliteaz identificarea i tragerea la
rspundere penal a altor participani la svrirea infraciunii beneficiaz de reducerea la
jumtate a limitelor pedepsei prevzute de lege.
Aplicarea cauzei de reducere a pedepsei presupune ndeplinirea a dou condiii. Prima
cerin este s fie vorba despre o infraciune de splare a banilor, prevzut de art. 23. A doua
condiie privete recuperarea denunarea i facilitarea identificrii i tragerii la rspundere
penal a altor participani la svrirea infraciunii, n timpul urmririi penale.
7.4. Confiscarea bunurilor i luarea msurilor asigurtorii
n majoritatea cazurilor bunurile ce formeaz obiectul infraciunii de splare a banilor
sunt lucruri care ar putea fi supuse msurii de siguran a confiscrii speciale, prevzut de
legea special. Astfel, n conformitate cu dispoziiile art. 25 din Legea nr. 656/2002, bunurile
ce formeaz obiectul infraciunii de splare a banilor se confisc, iar dac nu se gsesc, se
confisc echivalentul lor n bani sau bunurile dobndite n locul acestora (ca, de altfel, i
beneficiile materiale obinute din aceste bunuri).
Dac bunurile supuse confiscrii nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite n
mod legal, se confisc bunuri pn la concurena valorii bunurilor supuse confiscrii. n mod
similar se procedeaz i cu veniturile sau alte beneficii materiale obinute din bunurile supuse
confiscrii, ce nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite n mod legal.
Pentru a garanta aducerea la ndeplinire a confiscrii bunurilor, n conformitate cu art. 241
din Legea nr. 656/2002, n cazul n care s-a svrit o infraciune de splare a banilor sau de
43
finanare a actelor de terorism, luarea msurilor asigurtorii este obligatorie. Aceast

dispoziie constituie o derogare de la regula c luarea msurilor asigurtorii este, n principiu,
facultativ.
8. Rezumat
Prezenta unitate de nvare cuprinde o prezentare a domeniului evaziunii
fiscale i a splrii banilor, prin identificarea sediului materiei, explicarea unor
noiuni frecvent ntlnite, prezentarea infraciunilor de evaziune fiscal, cuprinse
n Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale i a celor
de splare de bani, prevzute de Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i
sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de
prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism.
Astfel, n ceea ce privete criminalitatea n afaceri, sunt prezentate cauzle
care determin acest tip de criminalitate, evoluia fenomenului, este analizat
fiscalitatea, ca sistem al regulilor juridice referitoare la obligaiile fa de bugetul
public naional i evaziunea fiscal, adic, n termeni generali, sustragerea
contribuabililor de la plata obligaiilor fa de buget.
Apoi, cursul prezint, pe larg, infraciunile prevzute la art. 3 9 din Legea
nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, respectiv refuzul
refacerii documentelor, refuzul prezentrii documentelor legale i a bunurilor
din patrimoniu, mpiedicarea efecturii verificrilor, reinerea i nevrsarea
impozitelor i contribuiilor cu reinere la surs, punerea n circulaie a
marcajelor i formularelor tipizate, operaiunii interzise cu timbre, banderole sau
tipizate, obinerea fr drept a unor sume de la bugetul general consolidat i
infraciunile de evaziune fiscal.
n partea final a unitii de curs sunt abordate aspecte privind splarea
banilor, accentul fiind pus pe analiza infraciunilor prevzute n Legea nr.
656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru
instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism.
9. Test
9.1 Test de autoevaluare a cunotinelor (Exemple de subiecte de
sintez):
1. Analizai infraciunile de evaziune fiscal prevzute de art. 9 din Legea nr.
241/2005.
2. Analizai infraciunea de splare a banilor.
3. Analizai infraciunea prevzut de art. 4 din Legea nr. 241/2005 refuzul
prezentrii documentelor legale i a bunurilor din patrimoniu.
9.2 Test de evaluare a cunotinelor (Exemple de teste tip gril):
1. inerea unei contabiliti duble constituie o infraciune:
a) de evaziune fiscal;
b) de splare a banilor
c) prevzut de Legea nr. 82/1991 (a contabilitii).
2. Subiect activ al infraciunii prevzute la art. 24 din Legea nr. 656/2002
poate fi:
a) orice persoan fizic;
b) orice persoana juridic;
c) personalul Oficiului Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor
(sbiect activ calificat).
44
10. Tem de control

Realizai un referat n care s analizai conformitatea reglementrii naionale
privind infraciunea de splare a banilor cu normele de drept internaional n
domeniu (n special reglementrile la nivelul Uniunii Europene i cele privind
Comitetul Moneyval al Consiliului Europei.
11. Bibliografie
Obligatorie
1. Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, cu
modificrile i completrile ulterioare
2. Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor,
precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii
actelor de terorism, cu modificrile i completrile ulterioare
3. M.A. Hotca, M. Dobrinoiu, Infraciuni prevzute n legi speciale.
Comentarii i explicaii, ed. a II-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2010, pag. 3 11,
221 327.
Facultativ
1. Codul penal
2. Legea contabilitii nr. 82/1991, republicat, cu modificrile i
completrile ulterioare
3. Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, cu modificrile i completrile
ulterioare
4. Ordonana Guvernului nr. 92/2003 privind Codul de procedur fiscal, cu
5. C. Voicu, Al. Boroi, I. Molnar, M. Gorunescu, S. Corleanu, Dreptul
penal al afacerilor, ed. a IV-a, C.H. Beck, Bucureti, 2008, pag. 1 17, 168
199, 280 - 298
6. M.. Minea, C.F. Costa, D.M. Ionescu, Legea evaziunii fiscale.
Comentarii i explicaii, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006, pag. 3 201.
7. R. Bodea, Infraciuni prevzute n legi speciale, Ed. Hamangiu, Bucureti,
2011, pag. 6 - 67.
8. C. Bogdan, Splarea banilor. Aspecte teoretice i de practic judiciar,
Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 139 530.
45

INFRACIUNILE VAMALE
1. Introducere
6. Rezumat
8. Tem de control
9. Bibliografie
1. Introducere
Aceast unitate de nvare cuprinde prezentarea infraciunilor vamale, prin
localizarea sediului materiei i analizarea, pe larg, a infraciunilor reglementate
n Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei (contrabanda simpl,
contrabanda calificat, folosirea de acte nereale, folosirea de acte falsificate).
Unitatea de nvare nr. 2 Infraciunile vamale i propune studierea
infraciunilor din domeniul vamal, transmind studenilor cunotinele necesare
pentru interpretarea i aplicarea corect a dispoziiilor legale n materie.
coninutului normelor penale speciale privind infraciunile vamale, dobndirea
competenei de a explicarea i interpretarea corect a normelor penale de
incriminare privind aceast categorie de infraciuni.
4.1. Noiunea de contraband
n literatura de specialitate, contrabanda este definit n diverse modaliti, dar, n esen,
se consider c aceasta const n ocolirea taxelor vamale (impozitelor, accizelor i altor
contribuii) prin escamotarea punctelor de control vamal. Cauzele contrabandei sunt diverse,
printre acestea numrndu-se: evitarea plii accizelor, evitarea plii altor taxe sau impozite,
evitarea regulilor ce interzic comercializarea anumitor bunuri sau mrfuri etc.
4.2. Reglementrile vamale
Potrivit art. 1 din Codul vamal (Legea nr. 86/2006), reglementrile vamale cuprind
normele din Codul vamal, regulamentul de aplicare a acestuia, precum i alte acte normative
46
care conin prevederi referitoare la domeniul vamal. Codul vamal se aplic schimbului de
mrfuri i bunuri dintre Romnia i alte ri, fr a aduce atingere reglementrilor speciale
prevzute n alte domenii.
n art. 2 din Codul vamal se prevede c, reglementrile vamale se aplic n mod uniform
pe ntreg teritoriul vamal al Romniei, n msura n care nu exist dispoziii contrare
prevzute n acordurile i conveniile internaionale la care Romnia este parte. Introducerea
sau scoaterea din ar a mrfurilor, a mijloacelor de transport i a oricror alte bunuri este
permis numai prin punctele de trecere a frontierei de stat. n punctele de trecere a frontierei
de stat i pe teritoriul rii sunt organizate birouri vamale care funcioneaz potrivit legii. La
trecerea frontierei de stat, mrfurile, mijloacele de transport i orice alte bunuri sunt supuse
controlului vamal i aplicrii reglementrilor vamale numai de autoritatea vamal.
n conformitate cu art. 3 din Codul vamal, teritoriul vamal al Romniei cuprinde teritoriul
statului romn, delimitat de frontiera de stat a Romniei, precum i marea teritorial a
Romniei, delimitat conform normelor dreptului internaional i legislaiei romne n
materie. Teritoriul vamal al Romniei include i spaiul aerian al teritoriului rii i al mrii
teritoriale.
S ne reamintim...
Este general acceptat c, n esen, contrabanda const n ocolirea taxelor
vamale - fie c acestea sunt impozite, accize ori alte contribuii la bugetul de
stat, prin escamotarea punctelor de control vamal.
5.1. Infraciunea prevzut de art. 270 contrabanda simpl
Text de lege:

Art. 270 - (1) Introducerea n sau scoaterea din ar, prin orice mijloace,
a bunurilor sau mrfurilor, prin alte locuri dect cele stabilite pentru control
vamal, constituie infraciunea de contraband i se pedepsete cu nchisoare
de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi.
(2) Constituie, de asemenea, infraciune de contraband i se pedepsete
potrivit alin. (1):
a) introducerea n sau scoaterea din ar prin locurile stabilite pentru
controlul vamal, prin sustragere de la controlul vamal, a bunurilor sau a
mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal, dac valoarea n vam a
bunurilor sau a mrfurilor sustrase este mai mare de 20.000 lei n cazul
produselor supuse accizelor i mai mare de 40.000 lei n cazul celorlalte
bunuri sau mrfuri;
b) introducerea n sau scoaterea din ar, de dou ori n decursul unui an,
prin locurile stabilite pentru controlul vamal, prin sustragere de la controlul
vamal, a bunurilor sau a mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal,
dac valoarea n vam a bunurilor sau a mrfurilor sustrase este mai mic de
20.000 lei n cazul produselor supuse accizelor i mai mic de 40.000 lei n
cazul celorlalte bunuri sau mrfuri;
c) nstrinarea sub orice form a mrfurilor aflate n tranzit vamal.
(3) Sunt asimilate infraciunii de contraband i se pedepsesc potrivit alin.
(1) colectarea, deinerea, producerea, transportul, preluarea, depozitarea,
predarea, desfacerea i vnzarea bunurilor sau a mrfurilor care trebuie
plasate sub un regim vamal cunoscnd c acestea provin din contraband sau
47
sunt destinate svririi acesteia.

Obiectul juridic al infraciunii este constituit de relaiile sociale nscute ca urmare a
instituirii regimului vamal, parte a regimului fiscal. Astfel spus, obiectul juridic special al
infraciunii de contraband simpl l constituie regimul vamal i relaiile sociale nscute n
jurul acestei valori sociale. Regimul vamal, potrivit art. 4 pct. 20 din Codul vamal, const n:
punerea n liber circulaie; tranzitul; antrepozitarea vamal; perfecionarea activ;
transformarea sub control vamal; admiterea temporar; perfecionarea pasiv i exportul.
Infraciunea de contraband are ca obiect material bunurile sau mrfurile introduse sau
scoase din ar prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, prin locurile
stabilite pentru controlul vamal, prin sustragere de la controlul vamal, bunurile sau mrfurile
aflate n tranzit vamal, nstrinate ori prin sustragere de la controlul vamal ori bunurile sau
mrfurile colectate, deinute, produse, transportate, preluate, depozitate, predate, desfcute i
vndute, care trebuiau plasate sub un regim vamal, cunoscnd c acestea provin din
contraband sau sunt destinate svririi acesteia.
Nu intr n sfera obiectului material fiinele supuse traficului de persoane, deoarece o
asemenea fapt realizeaz coninutul infraciunilor prevzute de Legea nr. 678/2001 privind
prevenirea i combaterea traficului de persoane. n cazul n care o persoan trece fraudulos
frontiera de stat avnd asupra sa bunuri sau mrfuri ce formeaz obiectul material al faptei de
contraband, va exista concurs ntre infraciunea de contraband i cea de trecere frauduloas
a frontierei de stat, prevzut de art. 70 din O.U.G. nr. 105/2001 privind frontiera de stat a
Romniei.
Subiectul activ al infraciunii nu este calificat. Dac fptuitorul este un funcionar care
nlesnete contrabanda, n schimbul unor sume de bani sau alte foloase, n sarcina sa va fi
reinut un concurs de infraciuni alctuit din complicitate la contraband i luare de mit.
Subiectul pasiv este statul, titular al valorii sociale ocrotite prin incriminarea faptei.
C. Locul infraciunii
Pentru existena infraciunii de contraband prevzut la art. 270 alin.(1) i (2) lit.a) i b),
trebuie ndeplinit cerina esenial ca aciunea incriminat s se svreasc n alt loc dect
cel stabilit pentru controlul vamal pentru alin.(1), respectiv n locurile stabilite pentru
controlul vamal, prin sustragere de la controlul vamal pentru alin.(2) lit.a) i b).
n cazul infraciunii de contraband, prevzute la alin.(2) lit.c), ori a celei asimilate
infraciunii de contraband alin.(3) nu se cer anumite condiii privind locul svririi
infraciunii.
S ne reamintim...
Infraciunea de contraband (simpl) const n:
- introducerea n sau scoaterea din ar, prin orice mijloace, a bunurilor sau
mrfurilor, prin alte locuri dect cele stabilite pentru control vamal;
- introducerea n sau scoaterea din ar prin locurile stabilite pentru controlul
vamal, prin sustragere de la controlul vamal, a bunurilor sau a mrfurilor care
trebuie plasate sub un regim vamal, dac valoarea n vam a bunurilor sau a
mrfurilor sustrase este mai mare de 20.000 lei n cazul produselor supuse
accizelor i mai mare de 40.000 lei n cazul celorlalte bunuri sau mrfuri;
- introducerea n sau scoaterea din ar, de dou ori n decursul unui an, prin
locurile stabilite pentru controlul vamal, prin sustragere de la controlul vamal, a
bunurilor sau a mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal, dac
48
valoarea n vam a bunurilor sau a mrfurilor sustrase este mai mic de 20.000
lei n cazul produselor supuse accizelor i mai mic de 40.000 lei n cazul
celorlalte bunuri sau mrfuri;
- nstrinarea sub orice form a mrfurilor aflate n tranzit vamal.
Contrabanda simpl, n varianta tip, este o infraciune al crei element material const ntro aciune de introducere n ar sau de scoatere din ar a unor bunuri sau mrfuri supuse
regimului vamal, prin alt loc dect cel stabilit pentru controlul vamal.
Frontiera de stat este definit de art. 1 din O.U.G. nr. 105/2001 ca fiind linia real sau
imaginar care trece, n linie dreapt, de la un semn de frontier la altul ori, acolo unde
frontiera nu este marcat n teren cu semne de frontier, de la un punct de coordonate la altul;
la fluviul Dunrea i celelalte ape curgtoare frontiera de stat este cea stabilit prin
acordurile, conveniile i nelegerile dintre Romnia i statele vecine, cu luarea n
considerare a faptului c principiul general acceptat de dreptul internaional fluvial este acela
ca frontiera trece pe mijlocul enalului navigabil principal, iar la apele curgtoare
nenavigabile, pe la mijlocul pnzei de ap; la Marea Neagr frontiera de stat trece pe la limita
exterioar i limitele laterale ale mrii teritoriale a Romniei.
Potrivit art. 4 pct. 18 din Codul vamal, controlul vamal const n actele specifice
efectuate de autoritatea vamal pentru a asigura aplicarea corect a reglementrilor vamale i
a altor dispoziii legale privind intrarea, ieirea, tranzitul, transferul i destinaia final ale
mrfurilor care circul ntre teritoriul vamal al Romniei i alte ri, inclusiv staionarea
mrfurilor care nu au statutul de mrfuri romneti. Aceste acte pot s includ verificarea
mrfurilor, a datelor nscrise n declaraie, existena i autenticitatea documentelor electronice
sau scrise, examinarea evidenelor contabile ale agenilor economici i a altor nscrisuri,
controlul mijloacelor de transport, controlul bagajelor i al altor mrfuri transportate de sau
aflate asupra persoanelor, precum i efectuarea de verificri administrative i alte acte
similare.
Elementul material al infraciunii de contraband prevzut la art. 270 alin. (2) lit. a) i b)
const ntr-o aciune de introducere n ar sau de scoatere din ar a unor bunuri sau
mrfuri supuse regimului vamal, prin locurile stabilite pentru controlul vamal, prin sustragere
de la controlul vamal, a bunurilor sau a mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal.
Pentru existena infraciunii este necesar ca valoarea n vam a bunurilor sau a mrfurilor
sustrase s fie mai mare de 20.000 lei n cazul produselor supuse accizelor i mai mare de
40.000 lei n cazul celorlalte bunuri sau mrfuri sau, dac bunurile i mrfurile sunt sub
aceste valori, persoana trebuie s fi ncercat introducerea unor astfel de bunuri de dou ori n
decursul unui an.
n cazul infraciunii de la lit. c) a alin. (1) al art. 270, elementul material const n aciunea
de vindere a bunurilor aflate n tranzit vamal. Potrivit art. 113 i 114 din Codul vamal,
regimul de tranzit permite transportul de la un birou vamal la alt birou vamal al: mrfurilor
strine, fr ca acestea s fie supuse drepturilor de import sau msurilor de politic
comercial; mrfurilor romneti, n cazurile i n condiiile prevzute n reglementri
specifice pentru a se evita ca produsele care beneficiaz de msuri speciale de export s
eludeze sau s beneficieze nejustificat de aceste msuri. Regimul de tranzit se ncheie i
obligaiile titularului se consider ndeplinite cnd mrfurile plasate sub acest regim i
documentele solicitate au fost prezentate biroului vamal de destinaie, n concordan cu
dispoziiile regimului. Aa cum se poate observa, tranzitul vamal se aplic numai anumitor
mrfuri, ceea ce nseamn c obiect material al acestei infraciuni l vor constitui numai
aceste mrfuri.
49
n cazul infraciunii asimilate celei de contraband, prevzut la alin. (3) al art. 270,
elementul material const din mai multe activiti alternative - colectarea, deinerea,
producerea, transportul, preluarea, depozitarea, predarea, desfacerea i vnzarea bunurilor sau
a mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal cunoscnd c acestea provin din
contraband sau sunt destinate svririi acesteia.
Detaliai analiza elementului material al infraciunii prevzute la art.270 alin.(1)
i (2) contrabanda simpl.
unitii de curs, care detaliaz infraciunile prevzute de Codul vamal.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru regimul vamal i
producerea unei pagube bugetului public, echivalent sumei de bani nepltite ca urmare
svririi oricreia dintre aciunile care constituie elementul material al infraciunii de
contraband ori asimilate acesteia.
Legtura de cauzalitate nu ridic probleme practice, rezultnd din materialitatea faptei (ex
re).
Din punct de vedere subiectiv, fapta se comite cu intenie direct sau indirect.
sanciunilor.
a. Forme
Actele pregtitoare, dei posibile, nu sunt pedepsite de lege. Ele trebuie avute n vedere la
individualizarea pedepsei, ntruct, de multe ori, sunt relevante cu privire la pericolul pe care
l prezint faptuitorul. Cnd actele pregtitoare au fost efectuate de o alt persoan, ajutnd
astfel pe autor la realizarea aciunii, devin acte de complicitate anterioar.
Tentativa este posibil i se pedepsete, potrivit art. 275.
b. Modaliti
Dac fapta este svrit de una sau mai multe persoane narmate ori de dou sau mai
multe persoane mpreun, este realizat coninutul formei agravate prevzute de art. 274 din
Codul vamal. Persoanele narmate sunt orice persoane care dein arme n condiiile art. 151
din Codul penal, conform cruia armele sunt instrumentele, piesele sau dispozitivele astfel
declarate prin dispoziii legale. Sunt asimilate armelor orice alte obiecte de natur a putea fi
folosite ca arme i care au fost ntrebuinate pentru atac. Articolul 151 din Codul penal
prevede dou categorii de arme, respectiv cele care sunt propriu-zis asemenea instrumente,
deoarece sunt definite de lege, i cele asimilate armelor. Legea nr. 295/2004 privind regimul
armelor i muniiilor stabilete categoriile de arme i muniii, precum i condiiile n care
deinerea, portul, folosirea i operaiunile cu aceste arme i muniii sunt permise pe teritoriul
Romniei.
Potrivit art. 2 pct. I din aceast lege, arma este orice dispozitiv a crui funcionare
determin aruncarea unuia sau mai multor proiectile, substane explozive, aprinse sau
50
luminoase, amestecuri incendiare ori mprtierea de gaze nocive, iritante sau de neutralizare,
n msura n care se regsete n una dintre categoriile prevzute n anexa legii. Arma de foc
este orice arm portabil cu eav care poate arunca, este conceput s arunce sau poate fi
transformat s arunce alice, un glon ori un proiectil prin aciunea unui combustibil de
propulsie; se consider c un obiect poate fi transformat pentru a arunca o alice, un glon sau
un proiectil prin aciunea unui combustibil de propulsie dac are aspectul unei arme de foc i,
ca urmare a construciei sale sau a materialului din care este confecionat, poate fi transformat
n acest scop.
Armele asimilate sunt orice obiecte de natur a putea fi folosite ca arme i care au fost
ntrebuinate pentru atac. Este vorba de aa numitele arme albe, dar i despre alte
instrumente similare, dac au fost folosite la o agresiune.
Dac o persoan narmat, fr permis de port arm, trece peste frontiera de stat mrfuri
sau bunuri prin alte locuri dect cele destinate controlului vamal, este realizat coninutul unui
concurs de infraciuni ntre infraciunea de contraband i infraciunea de nerespectare a regimului armelor i muniiilor (art. 279 din Codul penal).
Prin svrirea faptei de dou sau mai multe persoane mpreun se nelege comiterea
acesteia de ctre cel puin trei fptuitori, n mod efectiv i concomitent. Nu este necesar ca
toi participanii s lucreze cu vinovie. Practic, este vorba despre svrirea faptei n
coautorat sau complicitate concomitent. Agravanta prevzut de art. 274 din Codul vamal nu
poate fi reinut n concurs cu circumstana agravant prevzut de art. 75 alin. (1) lit. a) din
Codul penal (svrirea faptei de trei sau mai multe fapte mpreun), deoarece, n cazul de
fa, ea constituie un element circumstanial n coninutul incriminrii. n acest sens este i
jurisprudena.
5.1.6. Sanciuni
Pedeapsa pentru svrirea oricreia dintre infraciunile prevzute la art. 270 din Codul
penal este nchisoarea de la 2 ani la 7 ani i interzicerea unor drepturi.
Cnd mrfurile sau alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii nu se gsesc, infractorul
este obligat la plata echivalentului lor n lei.
Comiterea faptei de contraband de ctre angajai sau reprezentani ai unor persoane
juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export ori n folosul acestor
persoane juridice poate determina i aplicarea pedepsei interzicerii unor drepturi, potrivit art.
64 lit. c) din Codul penal.
5.2. Infraciunea prevzut de art. 271 contrabanda calificat
Text de lege:

Art. 271 - Introducerea n sau scoaterea din ar, fr drept, de arme,
muniii, materiale explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau
alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale
chimice periculoase constituie infraciunea de contraband calificat i se
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi, dac
legea penal nu prevede o pedeaps mai mare.
5.2.2. Particulariti ale contrabandei calificate

A. Obiectul material
Contrabanda calificat este o form agravat a infraciunii de contraband prevzut de
art. 270 din Codul vamal, motiv pentru care aici ne vom mrgini s analizm exclusiv
elementele particulare.
51
Obiectul juridic specific este similar cu cel al infraciunii de contraband simpl. n

schimb, obiectul material al infraciunii este cel care face diferena ntre contrabanda simpl
i cea calificat. n cazul contrabandei calificate, acesta este constituit din arme, muniii,
materiale explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive,
substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase.
Legea nr. 295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor stabilete categoriile de arme
i muniii, precum i condiiile n care deinerea, portul, folosirea i operaiunile cu aceste
arme i muniii sunt permise pe teritoriul Romniei.
Condiiile n care pot fi efectuate operaiuni cu materiale nucleare sau materii radioactive
sunt prevzute n Legea nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran, reglementarea,
autorizarea i controlul activitilor nucleare.
Regimul juridic al drogurilor este stabilit n Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, iar cel al precursorilor este prevzut de
O.U.G. nr. 121/2006 privind regimul juridic al precursorilor de droguri.
Regimul juridic al deeurilor este prevzut de O.U.G. nr. 16/2001 privind gestionarea
deeurilor industriale reciclabile.
Regimul substanelor toxice se afl reglementat n Legea nr. 360/2003 privind regimul
substanelor i preparatelor chimice periculoase.
n ceea ce privete materialele chimice periculoase, regimul acestora este stabilit n
Hotrrea Guvernului nr. 1408/2008 privind clasificarea, ambalarea i etichetarea
substanelor periculoase, care preia n cadrul legislativ intern Directiva 2006/121/CE a
Parlamentului European i a Consiliului din 18 decembrie 2006, precum i Directiva
2006/102/CE, care amendeaz Directiva Consiliului 67/548/CEE privind apropierea actelor
cu putere de lege i a actelor administrative referitoare la clasificarea, etichetarea i
ambalarea substanelor periculoase.
Materialele explozibile sunt definite de Legea nr. 126/1995 privind regimul materiilor
explozive.
Analizai obiectul material al infraciunii de contraband calificat, prevzut dea
art. 271 din Codul vamal.
unitii de curs, precum i actele normative care stabilesc regimul bunurilor care
constituie obiectul material al infraciunii de contraband calificat.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
B. Sancionarea i principiul subsidiaritii
Infraciunea de contraband calificat se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani i
interzicerea unor drepturi, dac legea penal nu prevede o pedeaps mai mare.
Norma de incriminare cuprins n art. 271 din Codul vamal se aplic numai dac legea
penal nu prevede o pedeaps mai mare. Spre exemplu, aceasta nu se aplic n cazul
traficului de droguri de risc ori de mare risc (art. 3 din Legea nr. 143/2000), care prevede o
pedeaps cu nchisoare de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi pentru introducerea
sau scoaterea din ar, precum i importul ori exportul de droguri de risc ori nchisoarea de la
15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi, dac este vorba de droguri de mare risc.
52
5.3. Infraciunea prevzut de art. 272 folosirea de acte nereale

Text de lege:

Art. 272 - Folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de
transport sau comerciale care se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte
cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n vam constituie
infraciunea de folosire de acte nereale i se pedepsete cu nchisoare de la 2
la 7 ani i interzicerea unor drepturi.

A. Obiectul juridic
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare regimul
vamal, a cror existen i normal derulare presupun folosirea, la autoritatea vamal, a
documentelor vamale de transport sau comerciale care se refer la mrfuri sau bunuri ori
cantiti de mrfuri sau bunuri corespunztoare adevrului.
B. Subiectul activ
Subiectul activ al infraciunii nu este circumstaniat, astfel c poate avea aceast calitate
orice persoan care ndeplinete condiiile generale ale rspunderii penale. Participaia penal
este posibil.
Elementul material al laturii obiective const ntr-o aciune de folosire la autoritatea
vamal a documentelor vamale de transport sau comerciale care se refer la alte mrfuri sau
bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n vam. Denaturarea
adevrului poate fi realizat fie prin folosirea unor documente vamale sau de transport care se
refer la alte mrfuri dect cele introduse sau scoase din ar, fie prin folosirea unor astfel de
documente care se refer la alte cantiti de mrfuri sau bunuri.
Se observ c infraciunea de folosire a unor acte nereale este o form special a
infraciunii de fals n declaraii prevzut de art. 292 din Codul penal, astfel c cele dou se
exclud reciproc, determinnd imposibilitatea reinerii concursului de infraciuni.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru obiectul juridic al
infraciunii.
Legtura de cauzalitate rezult ex re.
Din punct de vedere subiectiv, fapta se comite cu intenie direct sau indirect, fr a
avea vreo relevan scopul fptuitorului sau mobilul faptei.
l prezinta faptuitorul.
Codul vamal.
53

Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 2 ani la 7 ani i interzicerea unor drepturi.
Potrivit art. 276 din Codul vamal, dac fapta prevzut la art. 272 este comis de angajai
sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de
import-export ori n folosul acestor persoane juridice, se poate aplica i interzicerea unor
drepturi, potrivit art. 64 lit. c) din Codul penal.
S ne reamintim...
Infraciunea de folosire de acte nereale presupune folosirea la autoritatea
vamal a documentelor vamale de transport sau comerciale care se refer la alte
mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele
prezentate n vam.
5.4. Infraciunea prevzut de art. 273 folosirea de acte falsificate
Text de lege:

Art. 273 - Folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de
transport sau comerciale falsificate constituie infraciunea de folosire de acte
falsificate i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor
drepturi.

A. Obiectul juridic
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare regimul vamal,
a cror existen i normal derulare presupun folosirea, la autoritatea vamal, a
documentelor vamale de transport sau comerciale corespunztoare adevrului.
B. Subiectul activ
Subiectul activ al infraciunii nu este calificat, putnd avea aceast calitate orice persoan
care ndeplinete condiiile generale ale rspunderii penale. Participaia penal este, de
asemenea, posibil.
Elementul material al laturii obiective const n folosirea, la autoritatea vamal, a
documentelor vamale de transport sau comerciale falsificate. Se poate observa c elementul
material al acestei infraciuni este asemntor cu cel al infraciunii descrise de art. 272 din
Codul vamal. Diferena dintre cele dou infraciuni este dat de caracterul documentelor,
respectiv, n cazul infraciunii de fa, actele prezentate la autoritatea vamal sunt falsificate.
Concursul de infraciuni, prin reinerea att a art. 273 din Codul vamal, ct i a art. 291,
care incrimineaz uzul de fals, este exclus, deoarece ntre cele dou norme de incriminare
exist o corelaie specie-gen (art. 273 din Codul vamal art. 291 din Codul penal).
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru obiectul juridic al
infraciunii.
54

Din punct de vedere subiectiv, fapta se comite cu intenie direct sau indirect, fr a avea
vreo relevan scopul fptuitorului sau mobilul faptei.
l prezint faptuitorul.
Codul vamal.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoarea de la 3 ani la 10 ani i interzicerea unor drepturi.
n conformitate cu art. 276 din Codul vamal, dac fapta prevzut la art. 273 este comis
de angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate
operaiuni de import-export ori n folosul acestor persoane juridice, se poate aplica i
interzicerea unor drepturi, potrivit art. 64 lit. c) din Codul penal.
6. Rezumat
Aceast unitate de nvare conine o prezentare a infraciunilor vamale, prin
analizarea legislaiei n vigoare Codul vamal. n acest sens, dup o scurt
prezentare a noiunii de contraband i a cadrului legal, sunt supuse ateniei
studentului infraciunile la regimul vamal: contrabanda simpl (art. 270),
contrabanda calificat (art. 271), folosirea de acte nereale (art. 272), folosirea de
acte falsificate (art. 273), cu menionarea variantei agravate a acestor fapte, dac
au fost svrite de una sau mai multe persoane narmate ori de dou sau mai
multe persoane mpreun (art. 274).
De asemenea, sunt prezentate i o serie de aspecte procesuale privind punerea
n micare a aciunii penale i confiscarea mrfurilor sau a altor bunuri care au
fcut obiectul infraciunii ori a echivalentului lor n lei.
7. Test
sintez):
1. Analizai infraciunea de contraband prevzut de art. 270 din Codul
vamal;
2. Analizai infraciunea de folosire de acte falsificate prevzut de art. 273
din Codul vamal
1. Constituie infraciunea de contraband:
a) introducerea n sau scoaterea din ar, prin orice mijloace, a bunurilor sau
b) introducerea n sau scoaterea din ar, prin orice mijloace, a bunurilor sau
55
c) folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de transport sau

comerciale falsificate.
2. Constituie infraciunea de contraband:
a) colectarea, deinerea, producerea, transportul, preluarea, depozitarea,
predarea, desfacerea i vnzarea bunurilor sau a mrfurilor care trebuie plasate
sub un regim vamal cunoscnd c acestea provin din contraband sau sunt
destinate svririi acesteia;
b) folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de transport sau
comerciale care se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri
sau bunuri dect cele prezentate n vam;
c) nstrinarea sub orice form a mrfurilor aflate n tranzit vamal.
3. Constituie infraciune asimilat celei de contraband:
a) introducerea n sau scoaterea din ar, prin orice mijloace, a bunurilor sau
b) introducerea n sau scoaterea din ar prin locurile stabilite pentru
controlul vamal, prin sustragere de la controlul vamal, a bunurilor sau a
mrfurilor care trebuie plasate sub un regim vamal, dac valoarea n vam a
bunurilor sau a mrfurilor sustrase este mai mare de 20.000 lei n cazul
produselor supuse accizelor i mai mare de 40.000 lei n cazul celorlalte bunuri
sau mrfuri;
c) colectarea, deinerea, producerea, transportul, preluarea, depozitarea,
predarea, desfacerea i vnzarea bunurilor sau a mrfurilor care trebuie plasate
sub un regim vamal cunoscnd c acestea provin din contraband sau sunt
destinate svririi acesteia.
8. Tem de control
Realizai un referat n care s analizai infraciunea de contraband calificat,
inclusiv prin analizarea reglementrilor Uniunii Europene privind piaa unic i
spaiul Schengen.
9. Bibliografie
Obligatorie
1. Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei, cu modificrile i
Comentarii i explicaii, ed. a II-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2010, pag. 330
350.
Facultativ
1. Codul penal
2. Legea nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran, reglementarea,
autorizarea i controlul activitilor nucleare, republicat, cu modificrile i
3. Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri, cu modificrile i completrile ulterioare
4. Ordonana de urgen a Guvernului nr. 16/2001 privind gestionarea
deeurilor industriale reciclabile, republicat, cu modificrile i completrile
ulterioare
5. Ordonana de urgen a Guvernului nr. 105/2001 privind frontiera de stat a
Romniei, cu modificrile i completrile ulterioare
56
6. Legea nr. 360/2003 privind regimul substanelor i preparatelor chimice

periculoase, cu modificrile i completrile ulterioare
7. Legea nr. 295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor, cu
8. Ordonana de urgen a Guvernului nr. 121/2006 privind regimul juridic al
precursorilor de droguri, cu modificrile ulterioare
9. Hotrrea Guvernului nr. 1408/2008 privind clasificarea, ambalarea i
etichetarea substanelor periculoase
penal al afacerilor, ed. a IV-a, C.H. Beck, Bucureti, 2008, pag. 299 319.
11. C. Balaban, Infraciuni prevzute de legi speciale care reglementeaz
domeniul comerului. Aspecte controversate de doctrin i practic judiciar,
Ed. Rosetti, Bucureti, 2004, pag. 211 218.
57

INFRACIUNILE DIN DOMENIUL SOCIETILOR COMERCIALE I PIEEI
DE CAPITAL
1. Introducere
4. Infraciunile prevzute n Legea nr. 31/1990 privind societile
comerciale
5. Infraciunile prevzute n Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital
6. Rezumat
8. Tem de control
9. Bibliografie
1. Introducere
A treia unitate de nvare prezint infraciunile prevzute n Legea nr.
31/1990 privind societile comerciale (art. 271 281) i cele prevzute n Legea
nr. 297/2004 privind piaa de capital (art. 279).
Unitatea de nvare nr. 3 Infraciunile din domeniul societilor comerciale
i pieei de capital i propune analizarea infraciunilor din domeniul comercial,
transmind studenilor cunotinele necesare pentru interpretarea i aplicarea
corect a dispoziiilor legale n materie.
coninutului normelor penale speciale privind infraciunile din domeniul
comercial i al pieei de capital, dobndirea competenei de a explicarea i
interpretarea corect a normelor penale de incriminare privind aceast categorie
de infraciuni.
58
4. Infraciunile prevzute de Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale

4.1. Infraciunile prevzute de art. 271
Text de lege:

Art. 271 - Se pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani fondatorul,
administratorul, directorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al
societii, care:
1. prezint, cu rea-credin, n prospectele, rapoartele i comunicrile
adresate publicului, date neadevrate asupra constituirii societii ori asupra
condiiilor economice ale acesteia sau ascunde, cu rea-credin, n tot sau n
parte, asemenea date;
2. prezint, cu rea-credin, acionarilor/asociailor o situaie financiar
inexact sau cu date inexacte asupra condiiilor economice ale societii, n
vederea ascunderii situaiei ei reale;
3. refuz s pun la dispoziie experilor, n cazurile i n condiiile
prevzute la art. 26 i 38, documentele necesare sau i mpiedic, cu reacredin, s ndeplineasc nsrcinrile primite.

Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale care privesc normala
desfurare a activitilor comerciale, relaii care presupun probitatea persoanelor care au
drept de decizie n cadrul societilor comerciale cu ocazia prezentrii de rapoarte,
comunicri, situaii financiare etc.
Subiectul activ al acestei infraciuni este circumstaniat, putnd avea aceast calitate
numai persoanele anume prevzute de lege, respectiv fondatorul, administratorul, directorul,
directorul executiv sau reprezentantul legal al societii.
Conform art. 6 din Legea nr. 31/1990, fondatorii sunt semnatarii actului constitutiv i
persoanele care au un rol determinant n constituirea societii.
Calitatea de administrator se dobndete potrivit prevederilor Legii nr. 31/1990, acesta
avnd obligaiile prevzute de aceast lege. Obligaiile i drepturile administratorului au
configuraie diferit n funcie forma juridic a societii comerciale (societate pe aciuni,
societate cu rspundere limitat etc.) i tipul de organizare al acesteia (sistemul unitar sau
dualist). Art. 71 din Legea nr. 31/1990 prevede c administratorii care au dreptul de a
reprezenta societatea nu l pot transmite dect dac aceast facultate li s-a acordat n mod
expres.
Directorul este persoana creia consiliul de administraie i deleag conducerea societii
comerciale. n conformitate cu art. 143 din Legea nr. 31/1990, consiliul de administraie
poate delega conducerea societii unuia sau mai multor directori, numind pe unul dintre ei
director general. Directorii pot fi numii dintre administratori sau din afara consiliului de
administraie. Dac prin actul constitutiv sau printr-o hotrre a adunrii generale a
acionarilor se prevede acest lucru, preedintele consiliului de administraie al societii poate
fi numit i director general. n cazul societilor pe aciuni ale cror situaii financiare anuale
fac obiectul unei obligaii legale de auditare financiar, delegarea conducerii societii ctre
un director este obligatorie.
Reprezentantul legal al unei societi este o persoan, alta dect administratorul,
directorul sau directorul executiv, care este abilitat, conform legii, s ndeplineasc anumite
activiti n numele i pe seama unei societi comerciale.
59
Participaia penal este posibil n toate formele, cu meniunea c n cazul coautoratului

toi fptuitorii trebuie s aib calitatea special prevzut de lege.
S ne reamintim...
Subiectul activ al infraciunii prevzute de art. 271 este unul circumstaiat,
trebuind s aiba calitatea cerut de lege, i anume: fondator, administrator,
director, director executiv sau reprezentant legal al societii.
n fapt textul art. 271 reglementeaz 3 infraciuni diferite, astfel nct pentru fiecare
dintre acestea exist un element material distinct.
Pentru infraciunea de la pct. 1, elementul material const n prezentarea, de ctre
fondatorul, administratorul, directorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al
societii, cu rea-credin, n prospectele, rapoartele i comunicrile adresate publicului, de
date neadevrate asupra constituirii societii ori asupra condiiilor economice ale acesteia
sau ascunderea, cu rea-credin, n tot sau n parte, de asemenea date, pentru cea de la pct. 2,
const n prezentarea, cu rea-credin, ctre acionari ori asociai a unei situaii financiare
inexacte sau cu date inexacte asupra condiiilor economice ale societii, n vederea
ascunderii situaiei ei reale, n timp ce elementul material al infraciunii cuprinse la pct. 3 l
constituie refuzul de a pune la dispoziia experilor, n cazurile i n condiiile prevzute la
art. 26 i 38 a documentelor necesare sau mpiedicarea, cu rea-credin, s ndeplineasc
nsrcinrile primite. Art. 26 i 38 din lege stabilesc situaiile n care judectorul-delegat, n
cazul societilor pe aciuni constituite prin subscripie public ori societilor pe aciuni la
care exist aporturi n natur, numete experi autorizai, care trebuie s ntocmeasc un
raport cuprinznd descrierea i modul de evaluare a fiecrui bun aportat, evideniind dac
valoarea acestuia corespunde numrului i valorii aciunilor acordate n schimb.
B. Urmarea imediat
Const n crearea unei stri de pericol privind buna desfurare a activitilor comerciale.
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a elementului
Faptele incriminate de art. 271 constituie infraciuni numai dac sunt svrite cu
intenie. n cazul faptei incriminate de art. 271 pct. 2, elementul subiectiv nu poate fi realizat
dect n modalitatea inteniei directe, deoarece legea pretinde existena unui scop special,
respectiv ca aceasta s fie comis n vederea ascunderii situaiei reale a societii comerciale.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu, potrivit art. 2811 din lege.
Text de lege:

Art. 272 - (1) Se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 3 ani fondatorul,
administratorul, directorul sau reprezentantul legal al societii, care:
1. dobndete, n contul societii, aciuni ale altor societi la un pre pe
60
care l tie vdit superior valorii lor efective sau vinde, pe seama societii,
aciuni pe care aceasta le deine, la preuri despre care are cunotin c sunt
vdit inferioare valorii lor efective, n scopul obinerii, pentru el sau pentru
alte persoane, a unui folos n paguba societii;
2. folosete, cu rea-credin, bunuri sau creditul de care se bucur
societatea, ntr-un scop contrar intereselor acesteia sau n folosul lui propriu
ori pentru a favoriza o alt societate n care are interese direct sau indirect;
3. se mprumut, sub orice form, direct sau printr-o persoan interpus,
de la societatea pe care o administreaz, de la o societate controlat de
aceasta ori de la o societate care controleaz societatea pe care el o
administreaz, suma mprumutat fiind superioar limitei prevzute la art.
1444 alin. (3) lit. a), sau face ca una dintre aceste societi s i acorde vreo
garanie pentru datorii proprii;
4. ncalc dispoziiile art. 183.
(2) Nu constituie infraciune fapta prevzut la alin. (1) pct. 2, dac a fost
svrit de administratorul, directorul sau reprezentantul legal al societii
n cadrul unor operaiuni de trezorerie ntre societate i alte societi
controlate de aceasta sau care o controleaz, direct ori indirect.
(3) Nu constituie infraciune fapta prevzut la alin. (1) pct. 3, dac este
svrit de ctre o societate comercial ce are calitatea de fondator, iar
mprumutul este realizat de la una dintre societile controlate ori care o
controleaz pe aceasta, direct sau indirect."
drept de decizie n cadrul societilor comerciale.
n ceea ce privete subiectul activ i cel pasiv, facem trimitere la explicaiile de la art.
271.
Infraciunea prevzut de art. 272 pct. 1. Sub aspect obiectiv, fapta prevzut n art. 272
pct. 1 presupune ncheierea unor acte de vnzare-cumprare lezionare pentru societatea pe
aciuni n cadrul creia subiectul activ are calitatea prevzut de lege, n sensul c exist o
disproporie vdit de valoare ntre contraprestaiile prilor cesiunii de aciuni, ceea ce are ca
efect prejudicierea societii comerciale n cauz.
Infraciunea prevzut de art. 272 pct. 2. Latura obiectiv a acestei infraciuni presupune
o aciune de folosire a unor bunuri sau a creditului de care se bucur societatea ntr-un scop
contrar intereselor acesteia sau n folosul subiectului activ ori pentru a favoriza o alt
societate n care acesta are interese direct sau indirect. Folosirea const ntr-o activitate prin
care subiectul activ uzeaz de bunurile mobile sau imobile aflate n patrimoniul, posesia sau
detenia societii comerciale. De asemnea, elementul material al infraciunii poate poate fi
realizat i printr-o aciune de folosire a creditului de care se bucur societatea comercial. n
sensul normei de incriminare, prin expresia creditul de care se bucur societatea se nelege
att aspectul patrimonial (creditul propriu-zis), ct i aspectul moral (ncrederea,
recunoaterea, imaginea etc.).
61
Infraciunea prevzut de art. 272 pct. 3. Aceast infraciune const n fapta subiectului
activ de a se mprumuta, sub orice form, direct sau printr-o persoan interpus, de la
societatea pe care o administreaz, de la o societate controlat de aceasta ori de la o societate
care controleaz societatea pe care el o administreaz, suma mprumutat fiind superioar
limitei prevzute la art. 1444 alin. (3) lit. a), sau face ca una dintre aceste societi s i acorde
vreo garanie pentru datorii proprii. mprumutul este direct dac actul juridic este ncheiat
ntre subiectul activ (mprumutatul) i societatea comercial (mprumuttorul). mprumutul
printr-o persoan interpus exist atunci cnd actul se ncheie ntre societate i un ter (pret
nom), dar adevratul beneficiar al mprumutului este subiectul activ al infraciunii.
Fapta nu constituie infraciune dac suma mprumutat este inferioar sau egal cu suma
prevzut la art. 1444 alin. (3) lit. a), respectiv operaiunile a cror valoare exigibil cumulat
este inferioar echivalentului n lei al sumei de 5.000 de euro.
Potrivit art. 1444 alin. (1), este interzis creditarea de ctre societate a administratorilor
acesteia, prin intermediul unor operaiuni precum:
a) acordarea de mprumuturi administratorilor;
b) acordarea de avantaje financiare administratorilor cu ocazia sau ulterior ncheierii de
ctre societate cu acetia de operaiuni de livrare de bunuri, prestri de servicii sau executare
de lucrri;
c) garantarea direct ori indirect, n tot sau n parte, a oricror mprumuturi acordate
administratorilor, concomitent ori ulterioar acordrii mprumutului;
d) garantarea direct ori indirect, n tot sau n parte, a executrii de ctre administratori a
oricror alte obligaii personale ale acestora fa de tere persoane;
e) dobndirea cu titlu oneros ori plata, n tot sau n parte, a unei creane ce are drept obiect
un mprumut acordat de o ter persoan administratorilor ori o alt prestaie personal a
acestora.
Infraciunea prevzut de art. 272 pct. 4. Latura obiectiv a acestei infraciuni presupune
o nclcare a dispoziiilor art. 183, care stabilete un procent de cel puin 5% din profitul
societii care se preia n fiecare an pentru formarea fondului de rezerv, pn ce acesta va
atinge minimum a cincea parte din capitalul social. De asemenea, se include n fondul de
rezerv, chiar dac acesta a atins a cincea parte din capitalul social, excedentul obinut prin
vnzarea aciunilor la un curs mai mare dect valoarea lor nominal, dac acest excedent nu
este ntrebuinat la plata cheltuielilor de emisiune sau destinat amortizrilor.
B. Urmarea imediat
Const n crearea unei stri de pericol privind buna desfurare a activitilor comerciale.
Faptele se comit cu intenie. n cazul faptei incriminate de art. 272 pct. 1 intenia este
direct, deoarece este calificat prin scop (obinerea unui folos n paguba societii).
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la unu la 3 ani.
Nu constituie infraciune fapta prevzut la alin. (1) pct. 2 dac a fost svrit de
administratorul, directorul sau reprezentantul legal al societii n cadrul unor operaiuni de
trezorerie ntre societate i alte societi controlate de aceasta sau care o controleaz, direct
ori indirect, iar fapta prevzut la alin. (1) pct. 3 nu constituie infraciune dac este svrit
de ctre o societate comercial ce are calitatea de fondator, iar mprumutul este realizat de la
una dintre societile controlate ori care o controleaz pe aceasta, direct sau indirect.
62
Text de lege:

Art. 2721 - Se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 8 ani fondatorul,
administratorul, directorul sau reprezentantul legal al societii, care:
1. rspndete tiri false sau ntrebuineaz alte mijloace frauduloase
care au ca efect mrirea ori scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor
societii ori a altor titluri ce i aparin, n scopul obinerii, pentru el sau
pentru alte persoane, a unui folos n paguba societii;
2. ncaseaz sau pltete dividende, sub orice form, din profituri fictive
ori care nu puteau fi distribuite, n lips de situaie financiar sau contrarii
celor rezultate din aceasta.

drept de decizie n cadrul societilor comerciale.
Subiecii infraciunii, att pentru infraciunea de la pct.1, ct i pentru cea de la pct. 2,
sunt identici cu cei ai infraciunilor prevzute de art. 271 i 272.
Infraciunea prevzut de art. 2721 pct. 1. Elementul material al infraciunii const n
fapta subiectului activ de a rspndi tiri false sau de ntrebuina alte mijloace frauduloase
care au ca efect mrirea ori scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor societii ori a altor
titluri ce i aparin, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui folos n
paguba societii.
Rspndirea de tiri false const n aducerea la cunotina altor persoane a unor date
nereale, iar ntrebuinarea mijloacelor frauduloase presupune o activitate prin care fptuitorul
folosete instrumente nelegale.
Infraciunea prevzut de art. 2721 pct. 2. Elementul material al infraciunii const n
ncasarea sau pltirea de dividende, sub orice form, din profituri fictive ori care nu puteau fi
distribuite, n lips de situaie financiar sau contrarii celor rezultate din aceasta. Profiturile
fictive sunt sume de bani care nu au acoperire n realitate.
B. Urmarea imediat
Infraciunea prevzut de art. 2721 pct. 1. Const n crearea unei stri de pericol privind
buna desfurare a activitilor comerciale, prin mrirea ori scderea valorii aciunilor sau a
obligaiunilor societii ori a altor titluri ce i aparin.
Infraciunea prevzut de art. 2721 pct. 2. Const n crearea unei stri de pericol privind
buna desfurare a activitilor comerciale, prin ncasarea sau plata unor dividende, sub orice
form, din profituri fictive ori care nu puteau fi distribuite, n lips de situaie financiar sau
contrarii celor rezultate din aceasta.
Infraciunea prevzut de art. 2721 pct. 1. ntre activitatea de rspndire a tirilor false
sau de ntrebuinare a mijloacelor frauduloase i urmarea imediat trebuie s existe o legtur
de cauzalitate.
63
Infraciunea prevzut de art. 2721 pct. 2. Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt
al efecturii integrale a elementului material al infraciunii (ex re).
Infraciunea prevzut de art. 2721 pct. 1. Din punct de vedere subiectiv, infraciunea de
care ne ocupm se comite cu intenie direct, calificat prin scop, deoarece potrivit textului
incriminator fapta trebuie svrit n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a
unui folos n paguba societii. Pentru existena infraciunii nu este necesar ca scopul s fie
atins.
Infraciunea prevzut de art. 2721 pct. 2. Fapta se comite cu intenie, fie direc, fie
indirect.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 8 ani.
Analizai infraciunile prevzute la art. 2721. Folosii drept principal surs de
informare crile menionate n Bibliografia unitii de curs, care detaliaz
infraciunile prevzute de Legea nr. 31/1990.
.................................................................................................................................
..................................................................................................................................
Text de lege:

Art. 273 - Se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani
administratorul, directorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al
societii, care:
1. emite aciuni de o valoare mai mic dect valoarea lor legal ori la un
pre inferior valorii nominale sau emite noi aciuni n schimbul aporturilor n
numerar, nainte ca aciunile precedente s fi fost achitate n ntregime;
2. se folosete, n adunrile generale, de aciunile nesubscrise sau
nedistribuite acionarilor;
3. acord mprumuturi sau avansuri asupra aciunilor societii;
4. pred titularului aciunile nainte de termen sau pred aciuni liberate n
total sau n parte, n afar de cazurile stabilite de lege, ori emite aciuni la
purttor fr a fi achitate integral;
5. nu respect dispoziiile legale referitoare la anularea aciunilor
neachitate;
6. emite obligaiuni fr respectarea dispoziiilor legale sau aciuni fr s
cuprind meniunile cerute de lege.
4.4.2. Analiza coninutului

a) Infraciunea prevzut de art. 273 pct. 1. Potrivit textului legal, constituie infraciune
fapta administratorului, directorului, directorului executiv sau a reprezentantului legal al
societii, care emite aciuni de o valoare mai mic dect valoarea lor legal ori la un pre
inferior valorii nominale sau emite noi aciuni n schimbul aporturilor n numerar, nainte ca
aciunile precedente s fi fost achitate n ntregime.
Subiectul activ este identic cu cel al infraciunilor prevzute de art. 271.
64
Latura obiectiv a acestei infraciuni const n fapta subiectului activ de a emite aciuni de
o valoare mai mic dect valoarea lor legal ori la un pre inferior valorii nominale sau de a
emite noi aciuni n schimbul aporturilor n numerar, nainte ca aciunile precedente s fi fost
achitate n ntregime.
b) Infraciunea prevzut de art. 273 pct. 2. Constituie infraciune fapta
administratorului, directorului, directorului executiv sau a reprezentantului legal al societii,
care se folosete, n adunrile generale, de aciunile nesubscrise sau nedistribuite acionarilor.
c) Infraciunea prevzut de art. 273 pct. 3. Potrivit textului de lege, constituie
infraciune fapta administratorului, directorului, directorului executiv sau a reprezentantului
legal al societii, care acord mprumuturi sau avansuri asupra aciunilor societii.
d) Infraciunea prevzut de art. 273 pct. 4. Constituie infraciune fapta
administratorului, directorului, directorului executiv sau a reprezentantului legal al societii,
care pred titularului aciunile nainte de termen sau pred aciuni liberate n total sau n
parte, n afar de cazurile stabilite de lege, ori emite aciuni la purttor fr a fi achitate
integral.
e) Infraciunea prevzut de art. 273 pct. 5. Potrivit textului legal, constituie infraciune
societii, care nu respect dispoziiile legale referitoare la anularea aciunilor neachitate.
f) Infraciunea prevzut de art. 273 pct. 6. Potrivit textului de lege, constituie infraciune
societii, care emite obligaiuni fr respectarea dispoziiilor legale sau aciuni fr s
cuprind meniunile cerute de lege.
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea de care ne ocupm se comite cu intenie
direct sau indirect, cu excepia celei prevzute la pct. 5, care poate fi comis i din culp.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani.
Text de lege:

Art. 274 - Se pedepsete cu nchisoare de la o lun la un an sau cu
amend administratorul, directorul, directorul executiv sau reprezentantul
legal al societii, care:
1. ndeplinete hotrrile adunrii generale referitoare la schimbarea
formei societii, la fuziunea ori la divizarea acesteia sau la reducerea
capitalului social, nainte de expirarea termenelor prevzute de lege;
2. ndeplinete hotrrile adunrii generale referitoare la reducerea
capitalului social, fr ca asociaii s fi fost executai pentru efectuarea
vrsmntului datorat ori fr hotrrea adunrii generale care i scutete de
plata vrsmintelor ulterioare.
65

desfurare a activitilor comerciale, relaii care presupun respectarea termenelor impuse de
lege n vederea executrii hotrrilor adunrii generale privind schimbarea formei societii,
fuziunea, divizarea sau reducerea capitalului social.
Pentru analiza subiectul activ, a se vedea explicaiile de la art. 271 din lege.
Sub aspect obiectiv, existena infraciunii presupune svrirea uneia dintre cele dou
aciuni descrise de lege: ndeplinirea hotrrilor adunrii generale referitoare la schimbarea
formei societii, la fuziunea ori la divizarea acesteia sau la reducerea capitalului social,
nainte de expirarea termenelor prevzute de lege ori cele referitoare la reducerea capitalului
social, fr ca asociaii s fi fost executai pentru efectuarea vrsmntului datorat ori fr
hotrrea adunrii generale care i scutete de plata vrsmintelor ulterioare.
Pentru modificarea formei juridice a societii, divizarea sau reducerea capitalului social
al acesteia trebuie s existe anumite acte ale organelor prevzute de lege care devin executorii
dup expirarea unor termene.
Conform art. 204 din Legea nr. 31/1990, actul constitutiv poate fi modificat prin hotrre
a adunrii generale ori a Consiliului de administraie, respectiv a directoratului, adoptat n
temeiul art. 114 alin. (1), sau prin hotrrea instanei judectoreti n condiiile art. 223 alin.
(3) i ale art. 226 alin. (2) din lege.
Forma autentic a actului modificator adoptat de asociai este obligatorie atunci cnd are
ca obiect:
a) majorarea capitalului social prin subscrierea ca aport n natur a unui teren;
b) modificarea formei juridice a societii ntr-o societate n nume colectiv sau n
comandit simpl;
c) majorarea capitalului social prin subscripie public.
Dup fiecare modificare a actului constitutiv, administratorii, respectiv directoratul, vor
depune la Registrul Comerului actul modificator i textul complet al actului constitutiv,
actualizat cu toate modificrile, care vor fi nregistrate n temeiul hotrrii judectorului
delegat, cu excepia situaiilor stipulate la art. 223 alin. (3) i la art. 226 alin. (2), atunci cnd
nregistrarea va fi efectuat pe baza hotrrii irevocabile de excludere sau de retragere.
Oficiul Registrului Comerului va nainta din oficiu actul modificator astfel nregistrat i o
notificare asupra depunerii textului actualizat al actului constitutiv ctre Regia Autonom
Monitorul Oficial, spre a fi publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a IV-a, pe
cheltuiala societii.
Conform art. 207, capitalul social poate fi redus prin:
a) micorarea numrului de aciuni sau pri sociale;
b) reducerea valorii nominale a aciunilor sau a prilor sociale;
c) dobndirea propriilor aciuni, urmat de anularea lor.
Capitalul social mai poate fi redus, atunci cnd reducerea nu este motivat de pierderi,
prin:
a) scutirea total sau parial a asociailor de vrsmintele datorate;
b) restituirea ctre acionari a unei cote-pri din aporturi, proporional cu reducerea
capitalului social i calculat egal pentru fiecare aciune sau parte social;
c) alte procedee prevzute de lege.
66
Reducerea capitalului social va putea fi fcut numai dup trecerea a dou luni din ziua n
care hotrrea a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a IV-a. Hotrrea va
trebui sa respecte minimul de capital social, atunci cnd legea l fixeaz, s arate motivele
pentru care se face reducerea i procedeul ce va fi utilizat pentru efectuarea ei. Creditorii
societii, ale cror creane sunt anterioare publicrii hotrrii, vor fi ndreptii s obin
garanii pentru creanele care nu au devenit scadente pn la data respectivei publicri.
Acetia au dreptul de a face opoziie mpotriva acestei hotrri, n conformitate cu art. 62.
Reducerea capitalului social nu are efect i nu se fac pli n beneficiul acionarilor pn cnd
creditorii nu vor fi obinut realizarea creanelor lor ori garanii adecvate sau pn la data la
care instana a respins cererea creditorilor ca inadmisibil ori, apreciind c societatea a oferit
creditorilor garanii adecvate sau c, lundu-se n considerare activul societii, garaniile nu
sunt necesare, a respins cererea creditorilor ca nentemeiat, iar hotrrea judectoreasc a
devenit irevocabil.
n temeiul art. 209, cnd societatea a emis obligaiuni, nu se va putea proceda la reducerea
capitalului social prin restituiri fcute acionarilor din sumele rambursate n contul aciunilor,
dect n proporie cu valoarea obligaiunilor rambursate.
n conformitate cu art. 227, societatea se dizolv prin:
a) trecerea timpului stabilit pentru durata societii;
b) imposibilitatea realizrii obiectului de activitate al societii sau realizarea acestuia;
c) declararea nulitii societii;
d) hotrrea adunrii generale;
e) hotrrea tribunalului, la cererea oricrui asociat, pentru motive temeinice, precum
nenelegerile grave dintre asociai, care mpiedic funcionarea societii;
f) falimentul societii;
g) alte cauze prevzute de lege sau de actul constitutiv al societii.
n cazul prevzut la lit. a), asociaii trebuie s fie consultai de ctre consiliul de
administraie, respectiv de directorat, cu cel puin 3 luni nainte de expirarea duratei societii,
cu privire la eventuala prelungire a acesteia. n lips, la cererea oricruia dintre asociai,
tribunalul poate dispune, prin ncheiere, efectuarea consultrii.
Potrivit art. 228, societatea pe aciuni se dizolv:
a) n cazul i n condiiile prevzute la art. 15324: consiliul de administraie, respectiv
directoratul, constat c, n urma unor pierderi, stabilite prin situaiile financiare anuale
aprobate conform legii, activul net al societii, determinat ca diferen ntre totalul activelor
i totalul datoriilor acesteia, s-a diminuat la mai puin de jumtate din valoarea capitalului
social subscris (sau cu o alt valoare stabilit prin actul constitutiv), va convoca de ndat
adunarea general extraordinar pentru a decide dac societatea trebuie s fie dizolvat.
b) n cazul i n condiiile prevzute la art. 10 alin. (3), anume, n situaia n care
societatea are mai puin de 2 acionari pe o perioad mai lung de 9 luni, orice persoan
interesat poate solicita instanei dizolvarea societii. Cu toate acestea, societatea nu va fi
dizolvat dac, pn la rmnerea irevocabil a hotrrii judectoreti de dizolvare, numrul
minim de acionari prevzut de prezenta lege este reconstituit.
Prevederile lit. a) se aplic n mod corespunztor i societii cu rspundere limitat.
Conform art. 229, societile n nume colectiv sau cu rspundere limitat se dizolv
prin falimentul, incapacitatea, excluderea, retragerea sau decesul unuia dintre asociai, cnd,
datorit acestor cauze, numrul asociailor s-a redus la unul singur. Se excepteaz cazul cnd
n actul constitutiv exist clauza de continuare cu motenitorii sau cnd asociatul rmas
hotrte continuarea existenei societii sub forma societii cu rspundere limitat cu
asociat unic. Dispoziiile de mai sus se aplic i societilor n comandit simpl sau n
comandit pe aciuni, dac acele cauze privesc pe singurul asociat comanditat sau
comanditar.
67
Dizolvarea societilor comerciale trebuie s fie nscris n Registrul Comerului i

publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a IV-a, n afar de cazul prevzut la art.
227 alin. (1) lit. a). nscrierea i publicarea se vor face conform art. 204, cnd dizolvarea are
loc n baza unei hotrri a adunrii generale, i n termen de 15 zile de la data la care
hotrrea judectoreasc a devenit irevocabil, cnd dizolvarea a fost pronunat de justiie.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru societatea comercial.
S ne reamintim...
Realizarea elementului material al infraciunii prevzute la art. 274 const n
ndeplinirea hotrrilor adunrii generale referitoare la schimbarea formei
societii, la fuziunea ori la divizarea acesteia sau la reducerea capitalului social,
nainte de expirarea termenelor prevzute de lege sau referitoare la reducerea
capitalului social, fr ca asociaii s fi fost executai pentru efectuarea
vrsmntului datorat ori fr hotrrea adunrii generale care i scutete de
plata vrsmintelor ulterioare.
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea se comite cu intenie direct sau indirect.
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare o lun la un an sau cu amend.
Text de lege:

Art. 275 (1) Se pedepsete cu nchisoare de la o lun la un an sau cu
amend administratorul care:
1. ncalc, chiar prin persoane interpuse sau prin acte simulate,
dispoziiile art. 1443;
2. nu convoac adunarea general n cazurile prevzute de lege sau
ncalc dispoziiile art. 193 alin. (2);
3. ncepe operaiuni n numele unei societi cu rspundere limitat,
nainte de a se fi efectuat vrsmntul integral al capitalului social;
4. emite titluri negociabile reprezentnd pri sociale ale unei societi cu
rspundere limitat;
5. dobndete aciuni ale societii n contul acesteia, n cazurile interzise
de lege.
(2) Cu pedeapsa prevzut la alin. (1) se pedepsete i asociatul care
ncalc dispoziiile art. 127 sau ale art. 193 alin. (2).

desfurare a activitilor comerciale, relaii care presupun onestitatea administratorilor,
68
precum i probitatea asociailor care trebuie s evite orice conflict de interese cu privire la
aporturile n natur ale unui asociat sau actele ncheiate ntre acesta i societate.
Subiectul activ este calificat, administrator, n cazul infraciunii de la alin.(1) sau asociat
n cazul infraciunii de la alin.(2).
Calitatea de administrator se dobndete potrivit prevederilor Legii nr. 31/1990, acesta
avnd obligaiile prevzute de aceast lege. Obligaiile i drepturile administratorului au
configuraie diferit n funcie forma juridic a societii comerciale (societate pe aciuni,
societate cu rspundere limitat etc.) i tipul de organizare al acesteia (sistemul unitar sau
dualist). Art. 71 din Legea nr. 31/1990 prevede c administratorii care au dreptul de a
reprezenta societatea nu l pot transmite dect dac aceast facultate li s-a acordat n mod
expres.
Pentru alin.(1), n realizarea elementului material al infraciunii de la const n comiterea,
de ctre administrator, a uneia dintre urmtoarele fapte:
- ncalc, chiar prin persoane interpuse sau prin acte simulate, dispoziiile art. 1443;
- nu convoac adunarea general n cazurile prevzute de lege sau ncalc dispoziiile art.
193 alin. (2);
- ncepe operaiuni n numele unei societi cu rspundere limitat, nainte de a se fi
efectuat vrsmntul integral al capitalului social;
- emite titluri negociabile reprezentnd pri sociale ale unei societi cu rspundere
limitat;
- dobndete aciuni ale societii n contul acesteia, n cazurile interzise de lege.
Conform art. 1443, administratorul care are ntr-o anumit operaiune, direct sau indirect,
interese contrare intereselor societii trebuie s i ntiineze despre aceasta pe ceilali
administratori i pe cenzori sau auditori interni i s nu ia parte la nicio deliberare privitoare
la aceast operaiune. Aceeai obligaie o are administratorul n cazul n care, ntr-o anumit
operaiune, tie c sunt interesate soul sau soia sa, rudele ori afinii si pn la gradul al IVlea inclusiv. Dac prevederile actului constitutiv nu dispun altfel, interdiciile referitoare la
participarea, la deliberarea i la votul administratorilor, nu sunt aplicabile n cazul n care
obiectul votului l constituie:
a) oferirea spre subscriere, ctre un administrator sau ctre soul sau soia sa, rudele ori
afinii si pn la gradul al IV-lea inclusiv, de aciuni sau obligaiuni ale societii;
b) acordarea de ctre administrator sau de soul sau soia sa, rudele ori afinii si pn la
gradul al IV-lea inclusiv a unui mprumut ori constituirea unei garanii n favoarea societii.
Conform art. 193, fiecare parte social d dreptul la un vot. Un asociat nu poate exercita
dreptul sau de vot n deliberrile adunrilor asociailor referitoare la aporturile sale n natur
sau la actele juridice ncheiate ntre ele i societate. Dac adunarea legal constituit nu poate
lua o hotrre valabil din cauza nentrunirii majoritii cerute, adunarea convocat din nou
poate decide asupra ordinii de zi, oricare ar fi numrul de asociai i partea din capitalul
social reprezentat de asociaii prezeni.
Capitalul social al unei societi cu rspundere limitat nu poate fi mai mic de 200 lei i
se divide n pri sociale egale, care nu pot fi mai mici de 10 lei. Prile sociale nu pot fi
reprezentate prin titluri negociabile.
Articolul 103 prevede c societatea nu poate subscrie propriile aciuni. Dac aciunile
unei societi sunt subscrise de o persoan acionnd n nume propriu, dar n contul societii
n cauz, se consider c subscriitorul a subscris aciunile pentru sine, fiind obligat s achite
69
contravaloarea acestora. Fondatorii, n faza de constituire a societii, i membrii consiliului

de administraie, respectiv ai directoratului, n cazul unei majorri a capitalului subscris, sunt
obligai s achite contravaloarea aciunilor subscrise cu nclcarea legii i, n subsidiar, n
raport cu subscriitorul, a aciunilor subscrise n condiiile alin. (2) al art. 103.
n cazul alin.(2), elementul material presupune nclcarea, de ctre un asociat, fie a
obligaiei de a se abine de la deliberrile privind o operaiune n care are, fie personal, fie ca
mandatar al unei alte persoane, un interes contrar aceluia al societii, fie a obligaiei de a nu
vota n deliberrile adunrilor asociailor referitoare la aporturile sale n natur sau la actele
juridice ncheiate ntre ele i societate.
B. Urmarea imediat
4.7. Infraciunea prevzut de art. 276
Text de lege:

Art. 276 Se pedepsete cu nchisoare de la o lun la un an sau cu
amend cenzorul care nu convoac adunarea general n cazurile n care este
obligat prin lege.

desfurare a activitilor comerciale, n ceea ce privete respectarea condiiilor legale n
cazul convocrii adunrii generale de ctre cenzori.
Subiectul activ al acestei infraciuni este circumstaniat, putnd avea aceast calitate
numai cenzorul societii.
Elementul material const n neconvocarea de ctre cenzor a adunrii generale n cazurile
n care este obligat prin lege.
Conform art. 163, cenzorii sunt obligai s supravegheze gestiunea societii, s verifice
dac situaiile financiare sunt legal ntocmite i n concordan cu registrele, dac acestea din
urma sunt inute regulat i dac evaluarea elementelor patrimoniale s-a fcut conform
regulilor stabilite pentru ntocmirea i prezentarea situaiilor financiare. Despre toate acestea,
precum i asupra propunerilor pe care le vor considera necesare cu privire la situaiile
financiare i repartizarea profitului, cenzorii vor prezenta adunrii generale un raport
amnunit. Modalitatea i procedura de raportare a auditorilor interni se stabilesc potrivit normelor elaborate de Camera Auditorilor Financiari din Romnia. Adunarea general poate
70
aproba situaiile financiare anuale numai dac acestea sunt nsoite de raportul cenzorilor sau,
dup caz, al auditorilor financiari.
Potrivit art. 1641, orice acionar are dreptul s reclame cenzorilor faptele despre care
crede c trebuie cenzurate, iar acetia le vor avea n vedere la ntocmirea raportului ctre
adunarea general. n cazul n care reclamaia este fcut de acionari reprezentnd,
individual sau mpreun, cel puin 5% din capitalul social sau o cot mai mic, dac actul
constitutiv prevede astfel, cenzorii sunt obligai s o verifice. Dac vor aprecia c reclamaia
este ntemeiat i urgent, sunt obligai s convoace imediat adunarea general i s prezinte
acesteia observaiile lor. n caz contrar, ei trebuie s pun n discuie reclamaia la prima
adunare. Adunarea general trebuie s ia o hotrre asupra celor reclamate.
B. Urmarea imediat
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea se comite cu intenie direct sau indirect ori
chiar din culp.
Text de lege:

Art. 277 (1) Se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani persoana
care a acceptat sau a pstrat nsrcinarea de cenzor, contrar dispoziiilor art.
161 alin. (2), sau persoana care a acceptat nsrcinarea de expert, cu
nclcarea dispoziiilor art. 39.
(2) Hotrrile luate de adunrile generale n baza unui raport al unui
cenzor sau expert, numit cu nclcarea dispoziiilor art. 161 alin. (2) i ale
art. 39, nu pot fi anulate din cauza nclcrii dispoziiilor cuprinse n acele
articole.
(3) Cu pedeapsa prevzut la alin. (1) se pedepsete i fondatorul,
administratorul, directorul, directorul executiv i cenzorul care exercit
funciile sau nsrcinrile lor cu nclcarea dispoziiilor prezentei legi
referitoare la incompatibilitate.

Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale referitoare la evitarea cazurilor
de incompatibilitate n exercitarea anumitor funcii n cadrul unei societi comerciale.
Subiectul activ al acestei infraciuni este circumstaniat. n cazul infraciunii de la alin.(1),
subiect activ poate fi numai un cenzor sau expert. n ipoteza descris la alin.(3), subiect activ
poate fi numai fondatorul, administratorul, directorul, directorul executiv sau cenzorul. Pentru
analiza subiectul activ, a se vedea explicaiile de la art. 271 i 276 din lege.
71
Participaia penal este posibil sub toate formele, ns pentru existena coautoratului se
cere existena calitii de cenzor sau expert [alin.(1)], respective de fondator, administrator,
director, director executiv sau cenzor [alin.(2)] pentru toate persoanele care svresc aceste
fapte nemijlocit, ca i coautori.
Art. 277 alin.(1). Elementul material const n acceptarea sau a pstrarea nsrcinrii de
cenzor, contrar dispoziiilor art. 161 alin. (2), sau acceptarea nsrcinrii de expert, cu
nclcarea dispoziiilor art. 39.
Potrivit art. 161 alin. (2) nu pot fi cenzori, iar dac au fost alei, decad din mandatul lor:
a) rudele sau afinii pn la al patrulea grad inclusiv sau soii administratorilor;
b) persoanele care primesc sub orice form, pentru alte funcii dect aceea de cenzor, un
salariu sau o remuneraie de la administratori sau de la societate sau ai cror angajatori sunt n
raporturi contractuale sau se afl n concuren cu aceasta;
c) persoanele crora le este interzis funcia de membru al consiliului de administraie,
respectiv al consiliului de supraveghere i directoratului, n temeiul art. 15314;
d) persoanele care, pe durata exercitrii atribuiilor conferite de aceasta calitate, au atribuii
de control n cadrul Ministerului Finanelor Publice sau al altor instituii publice, cu excepia
situaiilor prevzute expres de lege.
Articolul 39 prevede c nu pot fi numii experi:
a) rudele sau afinii pn la gradul al IV-lea inclusiv ori soii acelora care au constituit
aporturi n natur sau ai fondatorilor;
b) persoanele care primesc, sub orice form, pentru funciile pe care le ndeplinesc, altele
dect aceea de expert, un salariu ori o remuneraie de la fondatori sau de la cei care au
constituit aporturi n natur;
c) orice persoan creia, ca urmare a relaiilor sale de afaceri, de munc sau de familie, i
lipsete independena pentru a realiza o evaluare obiectiv a aporturilor n natur, potrivit
normelor speciale care reglementeaz profesia.
n temeiul art. 277 alin. (2), hotrrile luate de adunrile generale n baza unui raport al
unui cenzor sau expert, numit cu nclcarea dispoziiilor art. 161 alin. (2) i ale art. 39, nu pot
fi anulate din cauza nclcrii dispoziiilor cuprinse n acele articole.
Art. 277 alin.(2). Elementul material const n exercitarea, de ctre fondator,
administrator, director, director executiv i cenzor, a funciilor sau nsrcinrilor cu nclcarea
dispoziiilor prezentei legi referitoare la incompatibilitate.
Conform art. 6 alin. (2), nu pot fi fondatori persoanele care, potrivit legii, sunt incapabile
ori care au fost condamnate pentru gestiune frauduloas, abuz de ncredere, fals, uz de fals,
nelciune, delapidare, mrturie mincinoas, dare sau luare de mit, pentru infraciunile prevzute de Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i
pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu
modificrile i completrile ulterioare, pentru infraciunile prevzute de art. 143-145 din
Legea
nr. 85/2006 privind procedura insolvenei sau pentru cele prevzute de prezenta lege, cu
modificrile i completrile ulterioare.
Articolul 6 alin. (2) se aplic i n cazul administratorilor, directorilor executivi, cenzorilor
i directorilor societilor comerciale.
De asemenea, n conformitate cu art. 14 alin. (1), o persoan fizic sau o persoan juridic
nu poate fi asociat unic dect ntr-o singur societate cu rspundere limitat.
Dispoziii care privesc anumite incompatibiliti sunt prevzute i n art. 137 alin. (3) - pe
durata ndeplinirii mandatului, administratorii nu pot ncheia cu societatea un contract de
72
munc. n cazul n care administratorii au fost desemnai dintre salariaii societii, contractul
individual de munc este suspendat pe perioada mandatului, art. 153 alin. (3) - membrii
directoratului nu pot fi concomitent membri ai consiliului de supraveghere i art. 197 alin. (2)
- administratorii nu pot primi, fr autorizarea adunrii asociailor, mandatul de administrator
n alte societi concurente sau avnd acelai obiect de activitate, nici s fac acelai fel de
comer ori altul concurent pe cont propriu sau pe contul altei persoane fizice sau juridice, sub
sanciunea revocrii i rspunderii pentru daune.
B. Urmarea imediat
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani.
Text de lege:

Art. 278 (1) Dispoziiile art. 271 - 277 se aplic i lichidatorului, n
msura n care se refer la obligaii ce intr n cadrul atribuiilor sale.
(2) Se pedepsete cu pedeapsa prevzut la art. 275 lichidatorul care face
pli asociailor cu nclcarea dispoziiilor art. 256.

Art. 278 alin.(1). Avnd n vedere coninutul acestei infraciuni, la care difer numai
subiectul activ, explicaiile de la art. 271-277 sunt valabile i pentru analiza prezentei
infraciuni.
Art. 278 alin.(2). Obiectul juridic special n reprezint relaiile sociale referitoare la
respectarea dispoziiilor legale privind ordinea n care pot fi fcute plile de ctre lichidatori.
Obiectul material este reprezentat de sumele de bani pltite asociailor
Art. 278 alin.(1). Subiectul activ este calificat lichidator. Evideniem faptul c acesta
poate fi subiect activ al infraciunilor prevzute la art. 271 277 numai n msura n care
atribuiile sale se regsesc i n coninutul infraciunilor menionate.
Art. 278 alin.(2). Subiectul activ al acestei infraciuni este circumstaniat, putnd fi
numai un lichidator.
Participaia penal este posibil sub toate formele, ns pentru existena coautoratului se
cere existena calitii de lichidator pentru toate persoanele care svresc aceste fapte
nemijlocit, ca i coautori.
Art. 278 alin.(1). Se vor avea n vedere explicaiile de la art. 271 - 277.
73
Art. 278 alin.(2). Elementul material l constituie efectuarea unor pli ctre asociai cu
nclcarea prevederilor art. 256 din lege.
Potrivit art. 256, lichidatorii nu pot plti asociailor nici o sum n contul prilor ce li s-ar
cuveni din lichidare, naintea achitrii creditorilor societii. Asociaii vor putea cere ns ca
sumele reinute s fie depuse la Casa de Economii i Consemnaiuni - C.E.C. - S.A. ori la o
banc sau la una dintre unitile acestora i s se fac repartizarea asupra aciunilor sau
prilor sociale, chiar n timpul lichidrii, dac, n afar de ceea ce este necesar pentru
ndeplinirea tuturor obligaiilor societii, scadente sau care vor ajunge la scaden, mai
rmne un disponibil de cel puin 10% din cuantumul lor. mpotriva deciziilor lichidatorilor
creditorii societii pot face opoziie n condiiile legii.
B. Urmarea imediat
Art. 278 alin.(2). Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru
societatea comercial.
Art. 278 alin.(2). Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a
elementului material al infraciunii (ex re).
Art. 278 alin.(2). Din punct de vedere subiectiv, infraciunea se comite cu intenie direct
sau indirect.
Art. 278 alin.(2). Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la o lun la un an sau cu
amend, iar aciunea penal se pune n micare din oficiu, potrivit art. 2811 din lege.
Text de lege:

Art. 279 (1) Se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu
amend acionarul sau deintorul de obligaiuni care:
1. trece aciunile sau obligaiunile sale pe numele altor persoane, n scopul
formrii unei majoriti n adunarea general, n detrimentul altor acionari
sau deintori de obligaiuni;
2. voteaz, n adunri generale, n situaia prevzut la pct. 1, ca proprietar
de aciuni sau de obligaiuni care n realitate nu-i aparin;
3. n cazurile nepermise de lege, i ia - n schimbul unui avantaj material obligaia de a vota ntr-un anumit sens n adunrile generale sau de a nu lua
parte la vot.
(2) Persoana care determin pe un acionar sau pe un deintor de
obligaiuni ca, n schimbul unei sume de bani sau al unui alt avantaj
material, s voteze ntr-un anumit sens n adunrile generale ori s nu ia
parte la vot, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend.
74

Obiectul juridic special special este reprezentat de relaiile sociale care privesc normala
desfurare a activitilor comerciale, relaii care presupun exercitarea onest, n cadrul
adunrilor generale, a dreptului de vot conferit de valorile emise de o societate comercial.
Subiectul activ al acestei infraciuni este circumstaniat. n cazul infraciunii de la alin.(1)
pct. 1 i 3, acesta este un acionar sau un deintor de obligaiuni.
n situaia descris n alin.(1) pct. 2, subiectul activ nu este circumstaniat, putnd fi orice
persoan care accept calitatea fictiv de acionar sau deintor de aciuni (persoana poate
avea n nume propriu aciuni la societatea respectiv sau poate fi un ter). n aceast situaie,
acionarul sau deintorul de obligaiuni care, n conformitate cu alin.(1) pct. 1, a trecut
aciunile sau obligaiunile sale pe numele altor persoane, n scopul formrii unei majoriti n
adunarea general, n detrimentul altor acionari sau deintori de obligaiuni, va fi instigator
la fapta prevzut la pct. 2.
Subiectul activ n ipoteza alin.(2) poate fi orice persoan. n fond, fapta descris la
alin.(2) const n activitatea de instigare la svrirea infraciunii prevzute la art. 279 alin.(1)
pct. 2, dar pe care legiuitorul a sancionat-o printr-o infraciune de sine-stttoare.
Participaia penal este posibil sub toate formele, ns pentru existena coautoratului n
cazul alin.(1) pct. 1 i 3, se cere existena calitii speciale cerute de lege pentru toate
persoanele care svresc nemijlocit fapta.
Elementul material const n:
- aciunea de trecere a aciunilor sau obligaiunilor pe numele altor persoane [alin.(1)
pct.1];
- aciunea de votare n adunarea general ca proprietar de aciuni sau obligaiuni care n
realitate nu i aparin [alin.(1) pct.2];
- aciunea de asumare a obligaiei de a vota n adunarea general ntr-un anumit sens ori
de a nu participa la vot [alin.(1) pct.3];
- aciunea de determinare a acionarului sau deintorului de obligaiuni de a-i asuma
obligaia de a vota n adunarea general ntr-un anumit sens ori de a nu participa la vot
[alin.(2)].
n conformitate cu art. 125, acionarii pot participa i vota n adunarea general prin
reprezentare, n baza unei mputerniciri acordate pentru respectiva adunare general.
Acionarii care nu au capacitate de exerciiu, precum i persoanele juridice pot fi
reprezentai/reprezentate prin reprezentanii lor legali care, la rndul lor, pot da altor persoane
mputernicire pentru respectiva adunare general. Procurile vor fi depuse n original cu 48 de
ore nainte de adunare sau n termenul prevzut de actul constitutiv, sub sanciunea pierderii
exerciiului dreptului de vot n acea adunare. Procurile vor fi reinute de societate, fcndu-se
meniune despre aceasta n procesul-verbal. Membrii consiliului de administraie, directorii,
respectiv membrii directoratului i ai consiliului de supraveghere, ori funcionarii societii
nu i pot reprezenta pe acionari, sub sanciunea nulitii hotrrii, dac, fr votul acestora,
nu s-ar fi obinut majoritatea cerut.
Potrivit art. 128, dreptul de vot nu poate fi cedat. Orice convenie prin care acionarul se
obliga a exercita dreptul de vot n conformitate cu instruciunile date sau propunerile
formulate de societate sau de persoanele cu atribuii de reprezentare este nul.
B. Urmarea imediat
75
Latura subiectiv presupune svrirea faptei cu intenie direct calificat de scop:
formarea unei majoriti n adunarea general, pentru faptele prevzute la alin.(1) pct. 1 i 2,
respectiv obinerea unui avantaj material, pentru fapta prevzut la alin.(1) pct. 3 ori
determinarea unui acionar sau a unui deintor de obligaiuni, pentru fapta prevzut la
alin.(2).
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend.
Text de lege:

Art. 280 Se pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani, n afar de
rspunderea pentru daunele pricinuite, prin operaiunile sale, statului romn
i terilor, cel care exercit un comer n favoarea i pe seama unor societi
constituite n ar strin, n cazurile n care nu sunt ndeplinite condiiile
prevzute de lege pentru funcionarea acelor societi n Romnia.

Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale referitoare la respectarea
dispoziiilor legale privind desfurarea activitilor comerciale n Romnia de ctre societi
comerciale strine.
Subiectul activ al acestei infraciuni este circumstaniat, respectiv persoana (reprezentant,
mandatar) care exercit un comer n favoarea i pe seama unor societi constituite n ar
strin.
Elementul material const n efectuarea de acte de comer de ctre o persoan care
acioneaz n favoarea i pe seama unor societi constituite n ar strin, nefiind ndeplinite
condiiile prevzute de lege pentru funcionarea acelor societi n Romnia.
Constituirea de societi comerciale cu participare strin, n asociere cu persoane juridice
sau persoane fizice romne, sau cu capital integral strin se efectueaz cu respectarea
dispoziiilor Legii nr. 31/1990 i ale dispoziiilor legale privind regimul investiiilor strine.
n temeiul art. 44, societile comerciale strine pot nfiina n Romnia, cu respectarea
legii romne, filiale, precum i sucursale, agenii, reprezentane sau alte sedii secundare, dac
acest drept le este recunoscut de legea statutului lor organic.
Potrivit art. 45, reprezentanii societii sunt obligai s depun la oficiul registrului
comerului semnturile lor, la data depunerii cererii de nregistrare, dac au fost numii prin
actul constitutiv, iar cei alei n timpul funcionrii societii, n termen de 15 zile de la
alegere. Aceast regul se aplic n mod corespunztor i conductorilor sucursalelor.
B. Urmarea imediat
76
Infraciunea se pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani, fr a exclude rspunderea
patrimonial pentru daunele pricinuite statului romn i terilor.
Text de lege:

Art. 2801 - Transmiterea fictiv a prilor sociale sau a aciunilor
deinute ntr-o societate comercial, n scopul sustragerii de la urmrirea
penal ori n scopul ngreunrii acesteia, constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la 2 la 8 ani.

dispoziiilor legale privind desfurarea urmririi penale, ceea ce presupune abinerea de la
fapte i acte de natur s mpiedice ori s ngreuneze urmrirea penal.
Subiectul activ al acestei infraciuni este circumstaniat, respectiv o persoan care are
pri sociale sau aciuni ntr-o societate comercial (acionar sau asociat).
Elementul material const n aciunea de transmitere fictiv a prilor sociale sau a
aciunilor deinute ntr-o societate comercial, n scopul sustragerii de la urmrirea penal ori
n scopul ngreunrii acesteia.
Aa cum se poate observa pentru existena infraciunii, este necesar s existe o
transmitere fictiv a prilor sociale sau a aciunilor unei societi comerciale, iar operaiunea
de transmitere s fie efectuat n scopul sustragerii de la urmrirea penal ori n scopul
ngreunrii acesteia.
B. Urmarea imediat
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea se comite cu intenie direct calificat de
scop.
77

S ne reamintim...
Elementul material al infraciunii prevzut la art. 2801 presupune aciunea de
transmitere fictiv a prilor sociale sau a aciunilor deinute ntr-o societate
comercial, transmitere care trebuie fcut n scopul sustragerii de la urmrirea
penal ori n scopul ngreunrii acesteia.
Text de lege:

Art. 2802 - Determinarea nmatriculrii unei societi n temeiul unui
act constitutiv fals constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la
2 la 8 ani.

Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale referitoare la constituirea i
nmatricularea unei societi comerciale.
Subiectul activ al acestei infraciuni poate fi orice persoan care prin manoperele sale,
slujindu-se de un act constitutiv fals, determin nmatricularea societii.
Elementul material const n determinarea nmatriculrii unei societi n temeiul unui act
constitutiv fals.
nmatricularea societii se face protrivit dispoziiilor Capitolului III al Titlului II Constituirea societilor comerciale din Legea nr. 31/1990. Astfel, potrivit art. 36, n termen
de 15 zile de la data ncheierii actului constitutiv, fondatorii, primii administratori sau, dac
este cazul, primii membri ai directoratului i ai consiliului de supraveghere ori un
mputernicit al acestora vor cere nmatricularea societii n registrul comerului n a crui
raz teritorial i va avea sediul societatea. Cererea va fi nsoit de:
a) actul constitutiv al societii;
b) dovada efecturii vrsmintelor n condiiile actului constitutiv;
c) dovada sediului declarat i a disponibilitii firmei;
d) n cazul aporturilor n natur subscrise i vrsate la constituire, actele privind
proprietatea, iar n cazul n care printre ele figureaz i imobile, certificatul constatator al
sarcinilor de care sunt grevate;
e) actele constatatoare ale operaiunilor ncheiate n contul societii i aprobate de
asociai;
f) declaraia pe propria rspundere a fondatorilor, a primilor administratori i, dup caz, a
primilor directori, respectiv a primilor membri ai directoratului i ai consiliului de
supraveghere i, dac este cazul, a primilor cenzori, c ndeplinesc condiiile prevzute de
prezenta lege;
g) alte acte sau avize prevzute de legi speciale n vederea constituirii.
78
n vederea nmatricularii societii se realizeaz un control al legalitii actelor sau

faptelor care, potrivit legii, se nregistreaz n registrul comerului se exercit de justiie
printr-un judector delegat.
Potrivit dispoziiilor art. 40, n cazul n care cerinele legale sunt ndeplinite, judectorul
delegat, prin ncheiere, pronunat n termen de 5 zile de la ndeplinirea acestor cerine, va
autoriza constituirea societii i va dispune nmatricularea ei n registrul comerului, n
condiiile prevzute de legea privind acest registru.
Societatea comercial este persoan juridic de la data nmatriculrii n registrul
comerului. nmatricularea se efectueaz n termen de 24 de ore de la data pronunrii
ncheierii judectorului delegat prin care se autorizeaz nmatricularea societii comerciale.
(art. 41)
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru societatea comercial, prin
nmatricularea unei societi n temeiul unui act constitutiv fals.
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea se comite cu intenie direct.
Text de lege:

Art. 2803 - Folosirea, cu tiin, a actelor unei societi radiate ca
urmare a nendeplinirii obligaiilor prevzute de lege sau a actelor unei
societi create n modalitatea prevzut la art. 2802, n scopul producerii de
efecte juridice, constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la
8 ani.

dispoziiilor legale privind funcionarea unei societi comerciale, ceea ce presupune
abinerea de la folosirea, cu tiin, a actelor unei societi radiate ca urmare a nendeplinirii
obligaiilor prevzute de lege sau a actelor unei societi create n modalitatea prevzut la
art. 2802, n scopul producerii de efecte juridice.
Subiectul activ al acestei infraciuni poate fi orice persoan care rspunde penal.
Elementul material const n aciunea de folosire a actelor unei societi radiate ca urmare
a nendeplinirii obligaiilor prevzute de lege sau a actelor unei societi create n modalitatea
prevzut la art. 2802, adic n temeiul unui act constitutiv fals.
79
Radierea societilor comerciale este strict reglementat de dispoziiile Legii nr. 31/1990.
Astfel, potrivit art. 260 alin. (8), n termen de 15 zile de la terminarea lichidrii, lichidatorii
vor depune la registrul comerului cererea de radiere a societii din registrul comerului. n
situaia n care, judectorul delegat nu a fost sesizat n condiiile art. 237 alin. (7) cu nici o
cerere de numire a lichidatorului n termen de 3 luni de la data rmnerii irevocabile a
hotrrii judectoreti de dizolvare, persoana juridic se radiaz din oficiu din registrul
comerului, prin ncheiere a judectorului delegat, pronunat la cererea Oficiului Naional al
Registrului Comerului, cu citarea prilor, conform dreptului comun.
Potrivit art. 237 alin. (9), ncheierea de radiere se nregistreaz n registrul comerului, se
comunic persoanei juridice la sediul social, Ageniei Naionale de Administrare Fiscal i
direciilor generale ale finanelor publice judeene i a municipiului Bucureti, pe cale
electronic, i se afieaz pe pagina de Internet a Oficiului Naional al Registrului Comerului
i la sediul oficiului registrului comerului de pe lng tribunal, n raza cruia societatea i
are nregistrat sediul.
Subliniem faptul c, pentru realizarea infraciunii este necesar ca folosirea actelor
societii s fi fost fcut cu tiin i n scopul producerii de consecine juridice.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru societatea comercial, prin
nmatricularea unei societi n temeiul unui act constitutiv fals.
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea se comite cu intenie direct calificat de
scop.
5. Infraciuni prevzute de Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital
Text de lege:

Art. 279 (1) Svrirea cu intenie a faptelor prevzute la art. 237
alin. (3), art. 245-248 constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoarea
de la 6 luni la 5 ani sau cu amenda, n limitele prevzute la art. 276 lit. c), i
cu pedeapsa accesorie a interdiciei prevzute la art. 273 alin. (1) lit. c) pct.
3.
(2) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5
ani sau cu amenda, n limitele prevzute la art. 276 lit. c), accesarea cu
intenie de ctre persoane neautorizate a sistemelor electronice de
tranzacionare, de depozitare sau de compensare-decontare.

Obiectul juridic l reprezint relaiile sociale referitoare la asigurarea derulrii legale a
activitii din sfera pieei de capital.
80
n funcie de forma infracional, poate exista sau nu obiect material. De pild, fapta
prevzut la art. 279 alin. (2) are ca obiect material sistemele electronice de tranzacionare, de
depozitare sau de compensare-decontare. n schimb, modalitatea infracional prevzut de
art. 279 alin. (1) cu referire la art. 245 mu are obiect material.
Subiectul activ al infraciunilor prevzute de art. 279 din Legea nr. 297/2004 este, dup
caz, necircumstaniat sau circumstaniat, n funcie de modalitatea sau varianta infracional
n cauz.
Elementul material al infraciunii prevzute de art. 279 alin. (1) se manifest n mai
multe variante infracionale.
Faptele prevzute de art. 279 alin. (1) raportat la art. 237 alin. (3). Potrivit art. 237 alin.
(3) din Legea nr. 297/2004, administratorul, directorul i/sau directoriul executiv sunt obligai
s prezinte acionarilor situaii financiare exacte i informaii reale privind condiiile
economice ale societii.
Conform art. 245 din lege, se interzice oricrei persoane care deine informaii
privilegiate s utilizeze respectivele informaii pentru dobndirea sau nstrinarea ori pentru
intenia de dobndire sau nstrinare, pe cont propriu, sau pe contul unei tere persoane, direct
ori indirect, de instrumente financiare la care aceste informaii se refer. Aceste prevederi se
aplic oricrei persoane care deine informaii privilegiate:
a) n calitatea sa de membru al consiliului de administraie sau al structurilor
manageriale sau de supraveghere ale emitentului;
b) ca urmare a deinerilor acesteia la capitalul social al emitentului;
c) prin exercitarea funciei, profesiei sau a sarcinilor de serviciu;
d) n mod ilegal sau fraudulos, urmare a activitilor infracionale.
n condiiile n care persoana deintoare de informaii este persoan juridic, interdicia
se va aplica i persoanei fizice care a luat parte la decizia de executare a tranzaciei pe contul
respectivei persoane juridice.
Prevederile menionate mai sus, nu se vor aplica tranzaciilor efectuate, n condiiile n
care persoana angajat n astfel de tranzacii avea o obligaie contractual de a dobndi sau
nstrina instrumente financiare, iar acest contract a fost ncheiat nainte ca persoana
respectiv sa dein informaii privilegiate.
Potrivit art. 247, dispoziiile art. 245 se aplic oricror altor persoane care dein informaii
privilegiate, n condiiile n care respectivele persoane cunosc sau ar fi trebuit s cunoasc
faptul c acele informaii sunt privilegiate.
Art. 246 prevede c se interzice oricrei persoane, subiect al interdiciei prevzute la art.
245 s:
a) dezvluie informaii privilegiate oricror altor persoane, exceptnd situaia n care
dezvluirea a fost fcut n exercitarea normal a activitii, profesiei sau sarcinilor de
serviciu;
b) recomande unei persoane, pe baza unor informaii privilegiate, s dobndeasc sau s
nstrineze instrumentele financiare la care se refer acele informaii.
Potrivit art. 247, dispoziiile art. 246 se aplic oricror altor persoane care dein
informaii privilegiate, n condiiile n care respectivele persoane cunosc sau ar fi trebuit s
cunoasc faptul c acele informaii sunt privilegiate.
Este interzis oricrei persoane fizice sau juridice s se angajeze n activiti de manipulare
a pieei. Conform art. 244 alin. (5), manipularea pieei nseamn:
a) tranzacii sau ordine de tranzacionare:
81
1. care dau sau ar putea da semnale false sau care induc n eroare n legtur cu cererea,
oferta sau preul instrumentelor financiare;
2. care menin, prin aciunea uneia sau a mai multor persoane acionnd mpreun, preul
unuia sau al mai multor instrumente financiare, la un nivel anormal ori artificial;
b) tranzacii sau ordine de tranzacionare care presupun procedee fictive sau orice alt
form de nelciune;
c) diseminarea de informaii prin mass-media, inclusiv internet sau prin orice alt
modalitate, care d sau ar putea s dea semnale false sau care induc n eroare asupra
instrumentelor financiare, inclusiv diseminarea zvonurilor i tirilor false sau care induc n
eroare, n condiiile n care persoana care a diseminat informaia tia sau trebuia s tie c
informaia este fals sau induce n eroare. Referitor la jurnaliti, n exercitarea profesiunii lor,
diseminarea informaiilor va fi luat n considerare inndu-se cont de regulile care
reglementeaz activitatea acestora, excepie fcnd persoanele care utilizeaz aceste
informaii n scopul obinerii, directe sau indirecte, de avantaje sau profituri.
Elementul material al infraciunii prevzute de art. 279 alin. (2) presupune accesarea cu
intenie de ctre persoane neautorizate a sistemelor electronice de tranzacionare, de
depozitare sau de compensare-decontare. n temeiul art. 2 pct. 26 din Legea nr. 297/2004,
sistemul alternativ de tranzacionare este un sistem care pune n prezen mai multe pri care
cumpr i vnd instrumente financiare, ntr-un mod care conduce la ncheierea de contracte.
Acest sistem este denumit i sistem multilateral de tranzacionare. Aceast infraciune este o
variant de specie a celei prevzute de art. 42 alin. alin. (1) din Legea nr. 161/2003 privind
unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor
publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei, astfel c ea este
prevzut de norm special care are prioritate n aplicare. Dac prin fapta de accesare
neautorizat se produce o alterare a datelor pe care sistemul electronic de tranzacionare le
cuprinde suntem n prezena unui concurs de infraciuni alctuit din infraciunea descris de
art. 279 alin. (2) din Legea nr. 297/2004 i cea prevzut de art. 44 din Legea nr. 161/2003.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n punerea n pericol a desfurrii normale a activitii n
domeniul pieei de capital.
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al efecturii integrale a oricruia dintre
elementele material ale infraciunilor prevzute la art. 279 (ex re).
Infraciunile prevzute de art. 279 se comit numai cu intenie.
Actele preparatorii sau tentativa nu sunt incriminate.
Toate faptele incriminate de art. 279 sunt pedepsite cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani sau
cu amenda, n limitele prevzute la art. 276 lit. c). Potrivit acestui text, limitele amenzii sunt
situate ntre jumtate i totalitatea valorii tranzaciei realizate.
n cazul nfraciunii de la alin.(1) se va aplica i pedeapsa accesorie prevzut la art. 273
alin. (1) lit. c) pct. 3, respectiv interzicerea temporar a desfurrii unor activiti i servicii
ce cad sub incidena prezentei legi.
6. Rezumat
A treia unitate de nvare realizeaz o prezentare pe larg a infraciunilor din
82
domeniul comercial, avnd n vedere frecvena comiterii acestor infraciuni n

prezent. Astfel, sunt prezentate a celor mai importante infraciuni privind
activitarea societilor comerciale, dar i a infraciunilor privind piaa de capital,
cu evideniarea importanei respectrii conduitei legale att n cadrul relaiilor
comerciale, ct i cu prilejul tranzacionrii pe piaa de capital.
De asemenea, sunt menionate i aspectele procesuale care privesc punerea n
micare a aciunii penale.
7. Test
sintez):
1. Prezentai infraciunile prevzute de Legea nr. 31/1990.
2. Analizai infraciunea prevzut de art. 279 din Legea nr. 297/2004 privind
piaa de capital;
3. Analizai infraciunea prevzut de art. 273 din Legea nr. 31/1990 privind
societile comerciale.
1. Constituie infraciunea prevzut n art. 279 din Legea nr. 297/2004
privind piaa de capital:
a) accesarea cu intenie de ctre persoane neautorizate a sistemelor
electronice de tranzacionare, de depozitare sau de compensare-decontare;
b) dobndirea, n contul societii, de aciuni ale altor societi la un pre pe
care l tie vdit superior valorii lor efective sau vinde, pe seama societii,
aciuni pe care aceasta le deine, la preuri despre care are cunotin c sunt
vdit inferioare valorii lor efective, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte
persoane, a unui folos n paguba societii;;
c) rspndirea de tiri false sau ntrebuinarea altor mijloace frauduloase care
au ca efect mrirea ori scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor societii
ori a altor titluri ce i aparin, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte
persoane, a unui folos n paguba societii.
2. Constituie infraciunea prevzut n art. 271 din Legea nr. 31/1990 privind
societile comerciale:
a); acionarul sau deintorul de obligaiuni care trece aciunile sau
obligaiunile sale pe numele altor persoane, n scopul formrii unei majoriti n
adunarea general, n detrimentul altor acionari sau deintori de obligaiuni;
b) prezintarea, cu rea-credin, ctre acionari/asociai a unei situaii
financiare inexacte sau cu date inexacte asupra condiiilor economice ale
societii, n vederea ascunderii situaiei ei reale;
c) accesarea cu intenie de ctre persoane neautorizate a sistemelor
electronice de tranzacionare, de depozitare sau de compensare-decontare.
8. Tem de control
Realizai un referat n care s analizai infraciunea prevzut la art. 2721 din
Legea nr. 31/1990. Folosii drept principal surs de informare crile menionate
n Bibliografia unitii de curs
83
9. Bibliografie
Obligatorie
1. Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale, republicat, , cu
2. Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile
ulterioare
388; 446 - 476.
Facultativ
1. Legea nr. 26/1990 privind registrul comerului, republicat, cu
2. Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n
exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri,
prevenirea i sancionarea corupiei, cu modificrile i completrile ulterioare
penal al afacerilor, ed. a IV-a, C.H. Beck, Bucureti, 2008, pag. 18 104, 399
424.
4 C. Balaban, Infraciuni prevzute de legi speciale care reglementeaz
domeniul comerului. Aspecte controversate de doctrin i practic judiciar,
Ed. Rosetti, Bucureti, 2004, pag. 56 99.
2011, pag. 1 - 67.
84

INFRACIUNILE PRIVIND REGIMUL DROGURILOR
1. Introducere
5. Infraciunile prevzute n Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri
6. Rezumat
8. Tem de control
9. Bibliografie
1. Introducere
A patra unitate de nvare identific sediul materiei n domeniul combaterii
traficului i consumului de droguri. De asemenea, sunt prezentate obiectivele
strategiilor la nivelul Uniunii Europene i la nivel naional, inclusiv prin
prezentarea msurilor pe care trebuie s le ia autoritile pentru combaterea
consumului de droguri.
n continuare, sunt analizate infraciunile cuprinse n Capitolul 2 Sancionarea traficului i a altor operaiuni ilicite cu substane aflate sub control
naional din Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri, inclusiv prin evidenierea aspectelor de procedur.
Unitatea de nvare nr. 4 Infraciuni privind regimul drogurilor i propune
analizarea infraciunilor din domeniul traficului i consumului de droguri,
De asemenea, se urmrete nsuirea practicii judiciare n domeniu, prin
analiza unor hotrri relevante ale instanelor de judecat.
n continuare, prin parcurgerea cursului se dorete nsuirea practicii
judecat.
Durata medie de parcurgerea primei uniti de nvmnt este de 2 ore.
85

4.1. Prezentarea cadrului legislativ n materie
Actul normativ general n materia prevenirii i combaterii traficului i consumului ilicit de
droguri este Legea nr. 143/2000. Prin adoptarea acestei legi, legiuitorul a asigurat organelor
statului cadrul juridic necesar desfurrii unei activiti eficiente pentru prevenirea i
combaterea traficului i consumului de droguri.
Apreciem c, Legea nr. 143/2000 vine n sprijinul factorilor angajai n prevenirea i
contracararea traficului de droguri, legaliznd i n ara noastr unele metode de munc
speciale calificate, care sunt practicate de mult timp de ctre poliiile statelor occidentale. De
pild, folosirea agenilor sub acoperire, a livrrilor supravegheate de droguri, a interceptrii
convorbirilor telefonice, supravegherile operative i ascultarea de martori sub acoperire sunt
posibiliti oferite de lege poliitilor pentru organizarea i realizarea unor activiti
informativ-operative n vederea desfurrii eficiente a aciunii de combatere a traficului ilicit
de droguri.
Mijloacele operative, dar i alte instrumente, sunt reglementate n cuprinsul Legii nr.
39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate. Prin adoptarea Legii nr.
143/2000 i a Legii nr. 39/2003 se poate spune c, n prezent, cadrul legislativ al combaterii
traficului i consumului ilicit de droguri n Romnia s-a modernizat, el aflndu-se la nivelul
celui existent n rile occidentale.
4.2. Strategii antidrog
A. Strategia antidrog a Uniunii Europene
n Strategia antidrog a U.E. pentru anii 2005-2012, se menioneaz c problema drogurilor
poate fi abordat din diverse perspective: politic, sntate, cercetare tiinific, practic,
cooperare operaional mpotriva traficului de droguri1. Situaia actual privind drogurile este
prezentat n rapoartele anuale ale EMCDDA (European Monitoring Centre for Drugs and
Drug Addiction) i ale Europolului. n ciuda faptului c modelele consumului de droguri au
variat n cele 25 de state membre U.E., mai ales n ceea ce privete proporiile, noi probleme
au aprut n anumite zone i nu exist date care s sugereze o scdere semnificativ a
consumului de droguri. i totui, incidena cazurilor de punere n pericol a sntii ca urmare
a consumului de droguri i numrul de decese asociate consumului de droguri s-au stabilizat
i chiar au nceput s scad. Prevederile legate de tratament pentru consumatorii de droguri
au crescut, iar serviciile s-au diversificat. Referitor la reducerea ofertei, se conchide c n
ciuda eforturilor notabile i adeseori ncununate de succes att la nivel naional, ct i la nivel
U.E., traficul de droguri rmne unul dintre cele mai profitabile tipuri de comer pentru
grupurile de criminalitate organizat din cadrul U.E.
B. Strategia naional antidrog 2005-20122
Prin Hotrrea Guvernului nr. 73/2005 a fost adoptat Strategia naional antidrog n
perioada 2005 - 2012. n contextul general al concentrrii comunitii internaionale asupra
criminalitii organizate n legtur cu drogurile, Guvernul Romniei i-a asumat lupta
mpotriva traficului i consumului ilicit de droguri ca o prioritate, adoptnd o abordare
coordonat i multisectorial a acesteia, concretizat n Strategia naional antidrog n
perioada 2003-2004. Amploarea fenomenului traficului de droguri, pe fondul dezvoltrii
reelelor de criminalitate organizat transnaional, impune o nou strategie, integrat n plan
intern i internaional, ca reacie n faa acestei ameninri. n continuarea fireasc a unui
1
2
Pentru coninutul integral al strategiei, a se vedea www.ana.gov.ro

Pentru coninutul integral al Strategiei naionale pentru anii 2005-2012, a se vedea www.ana.gov.ro.
86
proces n desfurare, a fost adoptat Strategia naional antidrog n perioada 2005-2012,

elaborat n concordan cu prevederile noii strategii europene n domeniu.
Aceast strategie stabilete obiectivele generale i specifice pentru reducerea cererii i
ofertei de droguri, pentru ntrirea cooperrii internaionale i dezvoltarea unui sistem global
integrat de informare, evaluare i coordonare privind fenomenul drogurilor.
4.3. Regulamentul de aplicare a dispoziiilor Legii nr. 143/2000
Prin Hotrrea Guvernului nr. 860/2005 a fost aprobat regulamentul de aplicare a
dispoziiilor Legii nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului
ilicit de droguri, cu modificrile i completrile ulterioare.
n art. 1 al Regulamentului sunt prezentate semnificaiile anumitor termeni i expresii din
materia drogurilor, iar dispoziiile ulterioare sunt destinate organizrii aplicrii Legii nr.
143/2000. Astfel, sunt prevzute msuri de prevenire i combatere a traficului i consumului
ilicit de droguri, sunt prezentate programe integrate de asisten, este prevzut procedura
distrugerii drogurilor, furnizorii de servicii, finanarea serviciilor de asisten etc.
4.4. Msuri mpotriva consumului ilicit de droguri
Potrivit art. 27 din Legea nr. 143/2000, consumul de droguri aflate sub control
naional, fr prescripie medical, este interzis pe teritoriul Romniei. Cu toate acestea
traficul i consumul de droguri sunt fenomene care nu pot fi ignorate. Astfel, potrivit unui
studiu al Ageniei Naionale AntiDrog i UNAIDS, n Bucureti, la nivelul anului 2004 erau
aproximati 24.006 consumatori de heroin. Persoana care consum ilicit droguri aflate sub
control naional poate fi inclus, cu acordul su, ntr-un program integrat de asisten a
persoanelor consumatoare de droguri. Manifestarea acordului de includere n circuitul
integrat de asisten a persoanelor consumatoare de droguri se face prin semnarea unui
document, potrivit regulamentului pentru aplicarea Legii nr. 143/2000. Stabilirea programului
psihologic i social individualizat se face de ctre centrul de prevenire, evaluare i consiliere
antidrog, pe baza evalurii psihologice i sociale, i n concordan cu rezultatele examinrii
medicale solicitate unei uniti medicale, conform criteriilor prevzute n regulamentul de
aplicare a Legii nr. 143/2002. Stabilirea programului terapeutic individualizat se face
conform protocoalelor de practic, elaborate de Ministerul Sntii, prin structurile sale
specializate i Colegiul Medicilor din Romnia.
Unitile medicale, n care se desfoar programe terapeutice pentru consumatorii
dependeni, transmit centrelor de prevenire, evaluare i consiliere antidrog datele necesare n
vederea meninerii continuitii programului integrat de asisten a persoanelor consumatoare
de droguri, pe baza unui raport medical. Programul terapeutic i programul psihologic i
social se desfoar integrat, astfel nct consumatorul i consumatorul dependent s poat
beneficia de o asisten medical, psihologic i social concomitent i continu, cu
respectarea drepturilor omului i a drepturilor pacientului, potrivit legii.
Articolul 29 din Legea nr. 143/2000 consacr principiul confidenialitii, potrivit cruia
datele personale ale consumatorilor dependeni de consumul de droguri, inclui n programul
integrat de asisten a consumatorilor i a consumatorilor dependeni de droguri, beneficiaz
de confidenialitate, conform normelor n vigoare. Ministerul Sntii, prin direciile
desemnate, are acces la datele din evidena centralizat a consumatorilor de droguri.
Persoanei creia i s-au aplicat msuri de protecie i se va elibera un certificat nominal sau o
legitimaie n format electronic codificat, n care se vor meniona: unitatea emitent, datele
de identificare a persoanei n cauz, durata, obiectul i rezultatul tratamentului, motivul
terminrii tratamentului, starea sntii persoanei n cauz la nceputul i terminarea
tratamentului. Toate datele referitoare la persoanele supuse programului integrat de asisten
a consumatorilor i a consumatorilor dependeni de droguri vor fi distruse dup 10 ani de la
87
ncetarea supravegherii medicale. n cazul persoanelor supuse de mai multe ori programelor
integrate de asisten a consumatorilor i a consumatorilor dependeni de droguri, datele vor
fi distruse dup 10 ani de la ncetarea ultimei perioade de supraveghere medical.
S ne reamintim...
Legislaia n vigoare prevede posibilittea pe care o are persoana care consum
ilicit droguri aflate sub control naional de a fi inclus, cu acordul su, ntr-un
program integrat de asisten a persoanelor consumatoare de droguri. n vederea
recuperrii consumatoului, acestuia i se ntocmete un programul terapeutic i
un program psihologic i social, care se desfoar integrat, astfel nct
consumatorul i consumatorul dependent s poat beneficia de o asisten
medical, psihologic i social concomitent i continu, cu respectarea
drepturilor omului i a drepturilor pacientului.
Realizai o analiz a strategiilor se prevenire a consumului i traficului de droguri
att la nivel naional, ct i la nivelul Uniunii Europene, cu menionarea
principalelor msuri luate n vederea scderii consumului de droguri i
descoperirii reelelor transfrontaliere de distribuie a acestora.
unitii de curs.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
5. Infraciunile prevzute n Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea
traficului i consumului ilicit de droguri
5.1. Infraciunea prevzut de art. 2 din Legea nr. 143/2000 traficul de droguri de
risc i de mare risc
Text de lege:

Art. 2 - (1) Cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, oferirea, punerea n vnzare, vnzarea,
distribuirea, livrarea cu orice titlu, trimiterea, transportul, procurarea,
cumprarea, deinerea ori alte operaiuni privind circulaia drogurilor de risc,
fr drept, se pedepsesc cu nchisoare de la 3 la 15 ani i interzicerea unor
drepturi.
(2) Dac faptele prevzute la alin. (1) au ca obiect droguri de mare risc,
pedeapsa este nchisoarea de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.

Obiectul juridic al infraciunii prevzute de art. 2 din Legea nr. 143/2000 l constituie
relaiile sociale privitoare la sntatea public, a cror existen i normal derulare depind de
respectarea strict de ctre toi destinatarii legii penale a dispoziiilor legale care
reglementeaz regimul drogurilor, precum i relaiile sociale referitoare la sntatea
persoanelor care consum droguri n mod ilicit. Observm c, n cazul acestei infraciuni, pe
lng sntatea public (obiect juridic principal), legea penal ocrotete i sntatea
fizic i mintal a consumatorului de droguri (obiect juridic adiacent).
88
Infraciunea examinat are obiect material, respectiv drogurile (plante, substane sau
preparate stupefiante sau psihotrope) supuse controlului naional. Prin Legea nr. 339/2005
privind regimul juridic al plantelor, substanelor i preparatelor stupefiante i psihotrope, este
stabilit regimul juridic privind cultivarea, producerea, fabricarea, depozitarea, comerul,
distribuia, transportul, deinerea, oferirea, transmiterea, intermedierea, achiziionarea,
utilizarea i tranzitul pe teritoriul naional ale plantelor spontane sau cultivate, substanelor i
preparatelor prevzute n tabelele I, II i III din anexa care face parte integrant din aceast
lege. Substanele prevzute n tabelele II i III din anex i preparatele lor sunt supuse, atunci
cnd sunt utilizate n scop medical, i altor dispoziii aplicabile substanelor i preparatelor de
uz uman sau veterinar, n msura n care acestea nu contravin Legii nr. 339/2005.
n conformitate cu art. 1 din Legea nr. 143/2000, drogurile sunt definite ca fiind plantele i
substanele stupefiante ori psihotrope sau amestecurile care conin asemenea plante i
substane, nscrise n tabelele nr. I-III. Drogurile se mpart n dou categorii: droguri de risc i
droguri de mare risc.
Drogurile de mare risc sunt drogurile nscrise n tabelele nr. I i II, iar drogurile de risc
sunt drogurile nscrise n tabelul nr. III. Substanele utilizate frecvent n fabricarea drogurilor,
nscrise n tabelul nr. IV, poart denumirea de precursori, iar regimul juridic al acestora este
stabilit, n principal, prin O.U.G. nr. 121/2006.
Printre cele mai cultivate plante care constituie rezervorul mondial al traficului ilicit de
droguri se numr macul de opiu, canabisul sativa i cocaierii.
Macul de opiu este o plant-drog ce se cultiv n zona de sud est a Asiei [n aceast parte
a lumii existnd suprafee agricole foarte mari cultivate cu mac (somnifer papaverum)] n
aa-zisul triunghi de aur care cuprinde zonele de frontier ale Myanmar, Laos i Thailanda.
Macul de opiu se mai cultiv n Egipt, Kenya, India etc.
Canabis sativa (cnepa) este o plant-drog natural, ea fiind supus controlului naional i
internaional, deoarece inflorescenele florale i fructifere ale acestei plante, nsoite sau nu de
frunze ori de alte pri ale inflorescenei din care s-au scos seminele, sunt considerate
droguri.
Din canabis sativa se obine haiul (rina) i uleiul de canabis. Acestea sunt prevzute n
tabelul anex III la Legea nr. 143/2000, fiind considerate droguri de risc. Substana pur
activ din planta de canabis, hai sau ulei, care produce starea de euforie pentru consumator
este tetrahidrocannabinolul (THC). Aceast substan figureaz n Tabelul I, anex la Legea
nr. 143/2000, deoarece este considerat drog de mare risc. Haiul este un concentrat de THC
i rini, obinut prin extracia din prile florale ale frunzelor tinere, precum i ale vrfurilor
ramurilor plantei de canabis.
Canabisul provine, n principal, din Africa i Asia de Vest (Maroc Afganistan, Liban,
Pakistan, Laos, Myanmar, Thailanda etc.). De asemenea, rile sud-americane cultiv
canabisul pentru consumul la nivel local, dar i pentru aprovizionarea pieelor din alte state.
Cnepa cultivat n Romnia are un coninut mai slab de THC, de aceea consumatorul, pentru
a obine efectele dorite, trebuie s fumeze 4-5 igri confecionate din frunzele acestei plante.
Cu toate acestea, i n ara noastr culturile de cnep sunt supuse controlului naional, pentru
aceasta fiind nevoie de autorizaie.
Arbustul de coca (cocaierul) este o plant-drog din care se extrage cocaina. Acest drog
ajunge n Europa din rile productoare (Peru, Bolivia, Columbia, Ecuador etc.).
Subiectul activ nemijlocit al acestei infraciuni nu este calificat, deoarece legiuitorul nu
cere vreo calitate special subiectului pentru ca fapta s constituie infraciune. n situaia n
care o persoan desfoar activiti de organizare, conducere sau finanare a traficului ilicit
de droguri, potrivit dispoziiilor art. 10 din Legea nr. 143/2000, aceasta va fi sancionat
conform legii.
89
Dac subiectul activ nemijlocit, care a svrit infraciunea de trafic ilicit de droguri
prevzut de art. 2 din Legea nr. 143/2000, a avut sprijinul, contra unei sume de bani sau alte
foloase materiale, unui funcionar public cu atribuii n acest domeniu, n temeiul Legii nr.
78/2000, infraciunea de trafic de droguri este considerat ca fiind infraciune n legtur cu
infraciunile de corupie. ntr-o asemenea ipotez, funcionarul public care a primit mit va
rspunde penal att pentru svrirea infraciunii de luare de mit, ct i pentru complicitate
la infraciunea de trafic de droguri prevzut de art. 2 din Legea nr. 143/2000, n concurs.
n cazul n care subiectul activ are calitatea de cadru medical sau face parte din
categoria persoanelor care, potrivit legii, au atribuii n lupta mpotriva drogurilor sau
ndeplinete o funcie ce implic exerciiul autoritii publice, iar fapta a fost comis n
exercitarea acestei funcii, va fi realizat coninutul unei circumstane agravante prevzute de
art. 14 din Legea nr. 143/2000.
Infraciunea are subiect pasiv principal i secundar. Subiectul pasiv principal este statul,
n calitate de reprezentant al societii, iar subiectul pasiv secundar este persoana fizic care
sufer consecinele produse sau pe cale de a se produce, ca urmare a faptei svrite, fiindu-i
periclitat sntatea.
S ne reamintim...
Subiectul activ nemijlocit al acestei infraciuni nu este calificat, deoarece
legiuitorul nu cere vreo calitate special subiectului pentru ca fapta s constituie
infraciune.
Subiectul pasiv principal este statul, n calitate de reprezentant al societii, iar
subiectul pasiv secundar este persoana fizic care sufer consecinele produse
sau pe cale de a se produce, ca urmare a faptei svrite, fiindu-i periclitat
sntatea
Elementul material al infraciunii descrise de art. 2 din Legea nr. 143/2000 const n
activitile enumerate de textul incriminator desfurate, fr drept, i anume: cultivarea,
producerea, transformarea, oferirea, punerea n vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu
orice titlu, trimiterea, transportul, procurarea, cumprarea, deinerea i orice alte operaii
privind circulaia drogurilor.
Cultivarea de plante ce conin droguri. Este permis cultivarea plantelor ce conin
substane aflate sub controlul legislaiei naionale numai dac sunt prelucrate n scop tehnic,
n vederea producerii de tulpini, fibre, smn i ulei, n scop medical i tiinific i numai cu
autorizarea Ministerului Agriculturii i Dezvoltrii Rurale, prin direciile pentru agricultur i
dezvoltare rural judeene sau a municipiului Bucureti, pe baza estimrilor anuale stabilite
potrivit dispoziiilor art. 42 alin. (1) lit. e) din Legea nr. 339/2005 privind regimul juridic al
plantelor, substanelor i preparatelor stupefiante i psihotrope i a normelor metodologice de
aplicare a acesteia. Cultivarea n scop industrial i/sau alimentar sau pentru producerea de
smn a plantelor ce conin substane aflate sub control naional sub limitele stabilite prin
normele metodologice de aplicare a acestei legi se autorizeaz de ctre Ministerul
Agriculturii i Dezvoltrii Rurale, prin direciile pentru agricultur i dezvoltare rural
judeene sau a municipiului Bucureti. Furnizorii de semine de canabis i mac opiaceu au
obligaia de a livra asemenea semine numai ctre deintorii autorizaiei de cultivare.
Cultivatorii de canabis i mac opiaceu autorizai au obligaia de a nsmna terenurile
deinute numai cu semine din soiurile nregistrate n Catalogul oficial al soiurilor i hibrizilor
de plante de cultur din Romnia sau n Cataloagele Comunitilor Europene, produse de
90
unitile autorizate de Ministerul Agriculturii i Dezvoltrii Rurale, prin autoritile teritoriale

de control i certificare a seminelor.
Proprietarul, posesorul ori deintorul cu orice titlu al unui teren cu destinaie agricol sau
cu orice alt destinaie are obligaia s distrug plantele aflate sub controlul legislaiei
naionale care ar putea crete spontan pe terenul respective. Costurile distrugerii plantelor
spontane i a culturilor neautorizate se suport de ctre proprietarul, utilizatorul sau
deintorul terenului, dup caz.
n doctrina juridic s-a artat c prin cultivarea n scop de prelucrare a plantelor ce
conin droguri se nelege complexul de activiti privind nsmnarea, ntreinerea,
ngrijirea i recoltarea n scop de prelucrare, respectiv, culegerea, strngerea, adunarea
plantelor din care pot fi extrase drogurile. Cultivarea fr drept a plantelor ce conin droguri
pe o suprafa de teren mic, cum ar fi cultivarea n ghivece pentru flori, n scopul folosirii
drogurilor extrase din ele de ctre cel care le-a cultivat realizeaz coninutul infraciunii
prevzute de art. 4 din Legea nr. 143/2000, iar nu cel al infraciunii examinate.
n sensul Legii nr. 143/2000, producerea ilicit de droguri este o activitate ce are ca
rezultat crearea unui drog ce face parte din categoria celor supuse controlului naional. n
ceea ce privete activitatea de producere ilicit de droguri, constatm c ea este foarte
apropiat, din punct de vedere al coninutului, de activitatea de fabricare ilicit de droguri.
Noiunea de producere, aa cum s-a spus n doctrin, cuprinde i pe cele de fabricare,
extracie i preparare ori condiionare a unui produs ori a unei substane stupefiante sau
psihotrope. Pentru a evita eventualele interpretri restrictive, legiuitorul a pstrat printre
modalitile infraciunii i noiunile de fabricare, extracie i preparare.
Prin fabricarea de droguri se nelege o activitate organizat, de tip industrial, care
presupune un proces tehnologic, cuprinznd mai multe operaii i utilitile corespunztoare,
la care particip un numr mai mare de persoane i prin care se obin droguri n cantiti mai
mari. Fabricile care produc droguri sau condiioneaz droguri trebuie s fie autorizate i au
obligaia de a se nregistra la organul de poliie competent din punct de vedere teritorial.
Experimentarea drogurilor fr drept este o modalitate normativ al crei coninut
presupune o activitate prin care sunt testate sau ncercate substanele ori plantele ce constituie
droguri. Experimentarea drogurilor este permis numai n scop uman, veterinar sau tiinific,
n baza unei autorizaii emise de organul competent. Medicamentele noi nu pot fi folosite n
tratarea unor afeciuni la om, dect dup ce au fost omologate de forurile competente
naionale sau/i internaionale.
Extragerea de droguri din plantele ce le conin, fr autorizaie, chiar i pentru propriul
consum, reprezint o operaie ilicit ce realizeaz coninutul infraciunii examinate, prin
scoaterea (obinerea) unor substane concentrate. De exemplu, extragerea opiului din
capsulele de mac ori extragerea haiului sau a uleiului din planta de canabis sativa.
Prepararea drogurilor este o activitate prin care sunt amestecate anumite substane, n
urma creia se nate un drog. Prepararea de droguri ca infraciune nu trebuie s fie
confundat cu amestecarea unor produse care, consumate, pot avea efecte asemntoare cu
cele ale unor droguri supuse controlului naional. De exemplu, alcool cu medicamente
neuroleptice sau barbiturice.
Transformarea drogurilor reprezint o operaiune prin intermediul creia, cu ajutorul
unor reacii chimice la care se folosesc precursori, un drog devine alt drog. De pild, morfina
(drog de mare risc) poate fi transformat n heroin (drog de mare risc). De cele mai multe
ori, un drog mai ieftin (de pild, morfina), printr-o reacie chimic cu ajutorul unui precursor
(n cazul morfinei, anhidrida acetic) este transformat n alt drog (heroina), care se vinde la
un pre mult mai bun.
Oferirea de droguri supuse controlului naional unei persoane, n contextul art. 2 din
Legea nr. 143/2000, const n fapta unei persoane de a da alteia, n mod gratuit, un drog care
91
este supus controlului naional. Oferirea n mod gratuit de droguri reprezint o metod
curent de lucru a traficanilor pentru a atrage viitorii consumatori, deoarece, dup cteva
doze, drogurile creeaz dependen i, n felul acesta, se pune n micare mecanismul
implacabil al cererii i ofertei de droguri pentru consum, de pe urma cruia traficanii de
droguri obin venituri fabuloase. Oferirea de droguri constituie infraciune indiferent de
scopul cu care este efectuat, inclusiv ipoteza n care este dezinteresat material.
Punerea n vnzare de droguri este activitatea prin care o persoan introduce n circuitul
comercial droguri, de regul, prin intermediul unor distribuitori ori prin introducerea lor n
anumite localuri publice sau private pentru a fi vndute. n cazul modalitii punerii n
vnzare, persoana care o efectueaz nu vinde ea drogurile, ci aceasta folosete alte persoane
care predau drogurile consumatorilor i ncaseaz contravaloarea acestora. n majoritatea
cazurilor, ajungerea drogurilor la consumatori parcurge mai multe verigi.
Vnzarea de droguri este activitatea prin care se realizeaz, contra cost, transferul
drogurilor ctre consumatori sau ntre diverse paliere ale piramidei traficanilor de droguri. n
mecanismul traficului ilicit de droguri un rol foarte important l are distribuitorul. Acesta
este ultima verig a lanul vertical al traficului ilicit, deoarece face legtura ntre dealer i
consumator i aduce napoi banii investii n droguri, precum i profitul ce constituie scopul
traficului de droguri. Distribuirea de droguri ntr-o instituie de nvmnt ori n locuri n
care elevii, studenii i tinerii desfoar activiti educative, sportive, sociale sau n
apropierea acestora constituie circumstan agravant.
Livrarea de droguri este activitatea prin care are loc furnizarea sau remiterea acestora la o
anumit adres, n mod gratuit sau cu titlu oneros.
Trimiterea de droguri este fapta unei persoane, care fr a face comer ilicit cu droguri, le
trimite prin pot sau alte mijloace (de exemplu, curieri), unor persoane, pentru ca acestea s
fie introduse n traficul ilicit.
Transportul de droguri este activitatea prin care drogurile sunt deplasate dintr-o ar n
alta sau dintr-un loc n altul pe teritoriul aceluiai stat, indiferent de mijlocul de locomoie
[animale de povar (mgari sau cmile, de pild), trenuri, autoturisme, camioane, autobuze,
nave sau aeronave].
Procurarea de droguri este activitatea persoanei care, prin posibilitile proprii sau
relaiile pe care le are n lumea traficanilor, gsete i furnizeaz droguri pentru consumatori
sau dealeri. n cele mai multe cazuri, persoana care procur droguri obine avantaje
pecuniare.
Cumprarea de droguri este o activitate prin care acestea sunt achiziionate contra cost de
la distribuitori sau dealeri. Faptul c cel care cumpr droguri este sau nu consumator nu are
nicio importan pentru existena infraciunii.
Deinerea de droguri este activitatea prin care o persoan stpnete sau are n posesie
asemenea substane. Deinerea de droguri poate fi i licit sau ilicit. Deinerea de droguri este
licit dac este permis de lege. De pild, n farmacii, depozite de medicamente etc.
Prin expresia alte operaiuni privind circulaia drogurilor, legiuitorul a neles s
includ orice alte activiti cu droguri prin care se pune n pericol sntatea public sau a
consumatorului, altele dect cele anume prevzute n alin. (1) al art. 2 din Legea nr.
143/2000. De exemplu, activitatea de schimb de droguri ntre doi consumatori.
n legtur cu elementul material al infraciunii analizate, menionm faptul c pentru
ntregirea laturii obiective trebuie ndeplinit cerina esenial ca traficul de droguri s aib
loc fr drept. Prin urmare, pentru a avea caracter infracional, operaiunile descrise n
norma de incriminare este necesar s fie desfurate n mod ilicit.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea public i a
consumatorilor, generat de svrirea activitii incriminate. Sigur c, sub aspectul
92
obiectului secundar, este posibil i producerea unor consecine de natur fizic, cum ar fi
vtmarea integritii corporale sau a sntii consumatorului.
Legtura de cauzalitate rezult ex re. Relaia cauzal trebuie stabilit ns n ceea ce
privete urmarea imediat specific obiectului juridic adiacent.
Din punct de vedere subiectiv, pentru existena infraciunii prevzute de art. 2 din Legea
nr. 143/2000, fapta de trafic de droguri trebuie comis cu intenie (direct sau indirect).
Intenia presupune cunoaterea de ctre fptuitor a naturii produselor sau substanelor la care
se refer aciunea sa.
5.1.5. Forme, modaliti, variante
Actele de pregtire i tentativa sunt incriminate. Conform art. 13 din Legea nr. 143/2000,
se consider tentativ i producerea sau procurarea mijloacelor ori instrumentelor, precum i
luarea de masuri n vederea comiterii infraciunii.
Textul incriminator cuprinde dou variante infracionale: simpl [alin. (1)] i agravat
[alin. (2)]. Diferena dintre cele dou este dat de obiectul material al infraciunii. n cazul
variantei simple, traficul se refer la droguri de risc, iar n cazul variantei agravate, obiectul
traficului l constituie drogurile de mare risc.
5.1.6. Sancionarea
Traficul de droguri de risc, fr drept, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 15 ani i
interzicerea unor drepturi. Dac traficul de droguri are ca obiect droguri de mare risc,
Potrivit art. 12, dac fapta a avut ca urmare moartea victimei, pedeapsa este nchisoarea de
la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.
Potrivit art. 17 din lege, drogurile i alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii
prevzute la art. 2 se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat la plata
echivalentului lor n bani. Se confisc, de asemenea, banii, valorile sau orice alte bunuri
dobndite prin valorificarea drogurilor i a altor bunuri care au fcut obiectul infraciunii
prevzute la art. 2. Sumele rezultate din valorificarea bunurilor confiscate i banii confiscai
constituie venituri ale bugetului de stat i se evideniaz n cont separat n bugetul de stat.
5.2. Infraciunea prevzut de art. 3 traficul internaional de droguri
(contrabanda cu droguri)
Text de lege:

Art. 3 - (1) Introducerea sau scoaterea din ar, precum i importul ori
exportul de droguri de risc, fr drept, se pedepsesc cu nchisoare de la 10 la
20 de ani i interzicerea unor drepturi.
(2) Dac faptele prevzute la alin. (1) privesc droguri de mare risc,

Obiectul juridic al infraciunii prevzute de art. 3 din Legea nr. 143/2000 este constituit
din relaiile sociale privitoare la sntatea public, a cror existen i normal derulare
depind de respectarea strict de ctre toi destinatarii legii penale a dispoziiilor legale care
reglementeaz regimul circulaiei drogurilor, precum i relaiile sociale referitoare la
93
sntatea consumatorilor de droguri. Menionm c, prin fapta incriminat de art. 3 din

Legea nr. 143/2000, este lezat i regimul juridic vamal.
Infraciunea are ca obiect material drogurile de risc i drogurile de mare risc. Pentru mai
multe elemente privind obiectul material al infraciunii, a se vedea explicaiile date cu prilejul
examinrii art. 2 din Legea nr. 143/2000.
cere nicio calitate special subiectului pentru ca fapta s constituie infraciune. n cazul n
care subiectul activ are calitatea de cadru medical ori face parte din categoria persoanelor
care, potrivit legii, au atribuii n lupta mpotriva drogurilor sau ndeplinete o funcie ce
implic exerciiul autoritii publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei funcii, va fi
realizat coninutul circumstanei agravante prevzute de art. 14.
Infraciunea are att subiect pasiv principal, ct i secundar. Subiectul pasiv principal este
statul, iar subiectul pasiv secundar este persoana fizic care sufer consecinele produse sau
pe cale de a se produce, ca urmare a faptei svrite, fiindu-i astfel periclitat sntatea.
Elementul material al infraciuni prevzute de art. 3 din Legea nr. 143/2000 const n
introducerea sau scoaterea din ar, importul sau exportul de droguri de risc, fr drept.
Potrivit art. 20 din Legea nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor i
preparatelor stupefiante i psihotrope, operaiunile de export sau de import cu plantele,
substanele i preparatele prevzute n tabelele I, II i III din anexa la aceast lege se
desfoar n baza unei autorizaii de export sau import, eliberat pentru fiecare operaiune de
ctre Ministerul Sntii prin serviciul specializat, conform modelului prevzut n normele
metodologice de aplicare a acestei legi.
Operaiunile de import sau export cu plante, substane i preparate prevzute n tabelele I,
II i III din anex pot fi efectuate numai de persoanele titulare ale autorizaiei prevzute de
lege, n limitele estimrilor anuale (art. 21). Documentele comerciale, documentele de vam
sau de transport, precum i alte documente de expediere trebuie s indice numele plantelor i
ale substanelor aa cum acestea figureaz n tabelele conveniilor internaionale i, dup caz,
denumirea comercial a preparatelor, cantitilor exportate de pe teritoriul naional sau care
urmeaz a fi importate, numele i adresele exportatorului, ale importatorului i cele ale
destinatarului (art. 27).
Conform art. 28 din Legea nr. 339/2005, este interzis depozitarea n regim de
antrepozitare i n zonele libere a plantelor, substanelor sau preparatelor ce conin substane
stupefiante ori psihotrope indigene sau de import. Sunt interzise importurile pe teritoriul
Romniei sub form de transporturi adresate unui depozit de vam. Sunt interzise exporturile
de pe teritoriul Romniei sub form de transporturi adresate unui depozit de vam, cu
excepia cazului n care autoritatea competent a rii importatoare a precizat pe autorizaia
de import c aprob o astfel de operaiune.
Transporturile ce intr sau ies de pe teritoriul Romniei fr a fi nsoite de o autorizaie de
import sau de export, precum i cele care nu sunt conforme autorizaiei sunt reinute de
autoritile competente, pn la justificarea legitimitii transportului sau pn la rmnerea
definitiv i irevocabil a hotrrii judectoreti prin care se dispune confiscarea transportului
respectiv (art. 29).
Tranzitarea pe teritoriul Romniei a unui transport de plante, substane sau preparate
coninnd substane prevzute n tabelele I, II i III din anexa la Legea nr. 339/2005 este
permis numai dac la punctele de control pentru trecerea frontierei se prezint autorizaia de
import-export pentru acel transport. Destinaia unui transport aflat n tranzit pe teritoriul
94
Romniei poate fi schimbat numai dup eliberarea unei noi autorizaii de export de ctre
autoritatea competent din ara exportatoare. Niciun transport de plante, substane i de
preparate prevzute n tabelele I, II i III din anexa la Legea nr. 339/2005, aflat n tranzit pe
teritoriul Romniei, nu poate fi supus vreunui tratament care s-i modifice natura sau
ambalajul (art. 31). Conform art. 32 din Legea nr. 339/2005, regulile de mai sus nu sunt
aplicabile dac transportul este efectuat pe cale aerian. n situaia n care aeronava face
escal sau aterizeaz forat pe teritoriul Romniei, transportul va fi tratat ca un export de pe
teritoriul Romniei ctre ara destinatar numai n condiiile descrcrii sau dac
circumstanele impun acest lucru.
n practic se poate pune problema aplicrii art. 3 din Legea nr. 143/2000 n corelaie cu
art. 271 din Codul vamal. Potrivit art. 271 din Codul vamal, introducerea n sau scoaterea din
ar, fr drept, de arme, muniii, materiale explozibile, droguri, precursori, materiale
nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale
chimice periculoase constituie infraciunea de contraband calificat. Cele dou norme de
incriminare creeaz un concurs de calificri care urmeaz a fi soluionat dup regula
subsidiaritii. Norma de incriminare cuprins n art. 271 din Codul vamal se aplic numai
dac legea penal nu prevede o pedeaps mai mare, ceea ce nseamn c art. 3 din Legea nr.
143/2000 are ntietate n aplicare, deoarece prevede o pedeaps mai mare dect cea
aplicabil pentru infraciunea de contraband calificat.
Practic judiciar:
Cu privire la introducerea n ar de droguri pentru consumul propriu,
jurisprudena a decis c nu exist concurs de infraciuni ntre infraciunea
prevzut la art. 3 alin.(1) i cea de la art. 4 alin.(1), deoarece, pentru
existena infraciunii de trafic internaional de droguri este necesar
introducerea unei cantiti mari de droguri. n cazul n care inculpatul a
ncercat s introduc o cantitate de 5,4 g de drog de risc (rezin de cannabis),
infraciunea prevzut la art. 3 i pierde coninutul, fiind o infraciune mijloc
absorbit de art. 4, care incrimineaz deinerea ilicit de droguri pentru
propriul consum. (a se vedea, Decizia naltei Curi de Casaie i Justiie nr.
3976/2009).
Practic judiciar:
Spre deosebire de spea de mai sus, practica a stabilit c a fost svrit
infraciunea de trafic internaional de droguri prevzut de art. 3 din Legea nr.
143/2000 n situaia n care inculpata, pe parcursul a dou zile, a deinut i
transportat la bordul mainii sale, fr drept, cantitatea de 36 grame de
droguri de mare risc, fiind prins n flagrant. (a se vedea, Decizia Curii de
Apel Trgu-Mure, Secia penal i pentru cauze cu minori i de familie nr.
45/A/2009).
B. Urmarea imediat
consumatorilor, precum i pentru regimul vamal naional.
Din punct de vedere subiectiv, pentru existena infraciunii prevzute de art. 3 din Legea
nr. 143/2000, fapta descris de lege trebuie comis cu intenie (direct sau indirect).
95

Actele de pregtire i tentativa sunt incriminate.
Practic judiciar:
Infraciunea prevzut n art. 3 alin. (2) din Legea nr. 143/2000 este
comis n forma tentativei, iar nu a faptului consumat, n cazul n care este
descoperit pe culoarul de ieire din ar, nainte ca fptuitorul s fi depit
frontiera Romniei3.
Textul incriminator cuprinde dou variante infracionale simpl i agravat. Diferena
dintre cele dou este dat de obiectul infraciunii. n cazul variantei simple traficul de droguri
se refer la droguri de risc, iar n cazul variantei agravate obiectul traficului de droguri l
constituie drogurile de mare risc.
5.2.6. Sancionarea
Introducerea sau scoaterea din ar, precum i importul ori exportul de droguri de risc, fr
drept, se pedepsesc cu nchisoare de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi. Dac
fapta se refer la droguri de mare risc pedeapsa este nchisoarea de la 15 la 25 de ani i
Conform art. 17 din Legea nr. 143/2000, drogurile i alte bunuri care au fcut obiectul
infraciunii prevzute la art. 2 se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este
obligat la plata echivalentului lor n bani. Se confisc, de asemenea, banii, valorile sau orice
alte bunuri dobndite prin valorificarea drogurilor i a altor bunuri care au fcut obiectul
infraciunii prevzute la art. 2. Sumele rezultate din valorificarea bunurilor confiscate i banii
confiscai constituie venituri ale bugetului de stat i se evideniaz n cont separat n bugetul
de stat.
Realizai o analiz a infraciunii de trafic internaional de droguri, avnd n
vedere apartenena Romniei la Uniunea European i existena, n cadrul
Uniunii, a spaiului Schengen.
unitii de curs, precum i resursele gsite pe internet.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
5.3. Infraciunea prevzut de art. 4 deinerea de droguri pentru consum propriu
Text de lege:

Art. 4 - (1) Cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea,
extragerea, prepararea, transformarea, cumprarea sau deinerea de droguri de
risc pentru consum propriu, fr drept, se pedepsete cu nchisoare de la 6
luni la 2 ani sau amend.
(2) Dac faptele prevzute la alin. (1) privesc droguri de mare risc,
pedeapsa este nchisoarea de la 2 la 5 ani.
5.3.2. Explicaii specifice

Avnd n vedere faptul c, excluznd conceptul consum propriu, elementele
coninutului art. 4 redat mai sus se subsumeaz celor ale art. 2 din Legea nr. 143/2000, aici ne
3
I.C.C.J., sec. pen., dec. nr. 4914/2003, R.D.P. nr. 1/2004, p. 174. Pentru coninutul in extenso al acestei decizii, a se vedea
www.scj.ro.
96
vom mrgini s explicm ce se nelege prin cultivarea, producerea, fabricarea,

experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, cumprarea sau deinerea de droguri
de risc pentru consum propriu.
Concepia legiuitorului romn cu privire la sancionarea deinerii de droguri pentru
consum propriu o ntlnim i n legislaia altor state europene. De pild, legislaia austriac
n domeniul drogurilor pune n prim plan principiul terapiei n locul pedepsei n cazul
dependenilor de droguri; n concepia legii italiene, consumul ilicit de droguri nu constituie
infraciune, iar deinerea de droguri pentru propriul consum este sancionat contravenional;
n sistemul de drept olandez, cu unele excepii, consumul de droguri nu constituie infraciune.
De asemenea, nu constituie infraciune nici deinerea unor cantiti mici de anumite droguri
pentru consumul propriu. Conform politicii penale olandeze, se apreciaz c folosirea
drogului nu este o crim.
n Olanda, o persoan care deine ilegal o cantitate mai mic de 0,5 g de droguri ce
figureaz n lista a II-a (tranchilizante, barbiturice i canabis) nu va face obiectul unei aciuni
penale, msura luat de autoriti rezumndu-se doar la confiscarea acestora, iar dac este
vorba de canabis, deinerea n scopul consumului propriu a unei cantiti mai mici de 5 g nu
atrage investigaii i nici condamnri. ncepnd cu anul 1976, n Olanda, magazinele de cafea
i cafenelele au nceput s devin treptat puncte de vnzare a canabisului n condiii stricte.
Ideea liberalizrii consumului de canabis n cantiti mici se bazeaz pe politica olandez
potrivit creia este mai bine ca tinerii s experimenteze consumul de canabis (drog uor)
dect s treac la consumul unor droguri tari, susinndu-se c, n acest mod, tinerii sunt ferii
de tentaia de a consuma droguri periculoase.
n Cehia, deinerea a 1,5 grame de heroin, a unui gram de cocain sau a 15 grame de
marijuana este licit. De asemenea, a fost autorizat i posesia a 5 grame de hai i a 5 doze
de LSD sub form de comprimate, capsule sau cristale.
Legiuitorul romn nu incrimineaz consumul de droguri ca infraciune distinct, n
schimb sancioneaz deinerea de droguri indiferent de cantitate i de scopul pentru care se
face, inclusiv pentru consumul propriu. Prin incriminarea distinct a deinerii de droguri
pentru consum propriu n art. 4 din Legea nr. 143/2000, legiuitorul romn a neles s
sancioneze mai blnd pe deintorul dependent de droguri care le folosete pentru sine, dect
pe deintorul de droguri care le trafic.
n ceea ce privete cantitatea sau natura drogului deinut ori scopul pentru care se face
deinerea ilicit de ctre fptuitor, aceste sunt aspecte care trebuie luate n considerare de
ctre judector la ncadrarea juridic a faptei i individualizarea sanciunilor. n rile din
Uniunea European exist un cadru juridic corespunztor care permite autoritilor i
societii civile prevenirea i educarea populaiei, n special a segmentului tnr, pentru a
renuna la consumul de droguri. De asemenea, sunt instituite tratamente medicale
corespunztore i eficiente n unitile sanitare de specialitate. n practica judiciar a acestor
ri este vizibil o tendin de relaxare a pedepselor aplicate dependenilor care dein anumite
categorii de droguri pentru consum propriu, apreciindu-se, pe bun dreptate, c fa de acetia
trebuie s primeze msurile de natur medical sau social. Instanele fac diferena ntre un
simplu dependent de droguri (consumator din nevoi patologice) i un consumator care face,
n acelai timp, i trafic ilicit.
De asemenea, este o practic frecvent ntlnit, a instanelor din rile membre ale Uniunii
Europene, sancionarea mai blnd a deinerii de canabis, hai, marijuana i a derivatele
acestora n scopul consumului propriu, comparativ cu deinerea de heroin sau cocain n
acelai scop. Cu privire la acest aspect, ntr-un raport mondial asupra drogurilor se arat c, n
multe ri, infraciunile referitoare la canabis sunt tratate mai tolerant dect cele referitoare la
alte narcotice. Raportul atrage atenia c cedarea n faa canabisului este important, pentru c
acesta este cel mai popular drog ce se consum ilicit pe plan mondial, existnd date c, n
97
unele ri, mai mult de jumtate din populaia tnr a folosit acest drog. Canabisul a devenit
la fel de periculos pentru sntatea consumatorilor ca i celelalte plante (cocaierul din care se
extrage cocaina i macul din care se extrage opiul), deoarece traficanii au investit foarte mult
n creterea potenei efectelor euforice ale canabisului, fcndu-l mai atractiv pe piaa ilicit a
drogurilor.
n ceea ce privete cantitatea de droguri deinut pentru consum propriu, practica
judiciar n rndul statelor europene nu este unitar. Din cauza sistemelor legislative diferite
ale rilor membre ale Uniunii Europene, nu se poate meniona cantitatea acceptat de
autoriti ca fiind destinat consumului propriu i cea care ar excede acestei destinaii.
Pe lng criteriile menionate mai sus, n aplicarea sanciunii deintorului de droguri
pentru propriul consum, instanele statelor europene in seama i de alte date, precum:
recidiv, starea psihic a consumatorului deintor, locul deinerii etc.
Problema fundamental a legii penale este s fac distincie ntre un consumator de ocazie
i un dependent de droguri care consum n mod obinuit astfel de substane, deoarece un
consumator dependent este considerat mai degrab bolnav dect delincvent.
Subiectul activ al infraciunii prevzute de art. 4 din Legea nr. 143/2000 este
circumstaniat, putnd avea aceast calitate numai o persoan fizic cu capacitate penal,
consumator sau consumator dependent de droguri, cerin ce rezult implicit din textul
incriminator. O persoan care deine o cantitate ct de mic de droguri, care nu este
consumator, nu va comite infraciunea prevzut de art. 4, ci infraciunea descris de art. 2
din Legea nr. 143/2000. Consumatorul este persoana care i administreaz sau permite s i se
administreze droguri n mod ilicit, prin nghiire, fumat, injectare, prizare, inhalare sau alte
ci prin care drogul poate ajunge n organism. Consumatorii pot fi dependeni sau simpli.
Consumatorul dependent este consumatorul care, ca urmare a administrrii drogului n
mod repetat i sub necesitate ori nevoie, prezint consecine fizice i psihice conform
criteriilor medicale i sociale. Din punctul de vedere al normei de incriminare, consumatorii
de droguri se mpart n dou categorii, respectiv, consumatori legali i consumatori ilegali.
Sunt consumatori legali de droguri persoanele fizice care i procur n mod legal drogurile,
n baza unei prescripii medicale sau autorizaii eliberate de organele sanitare abilitate. Toi
ceilali consumatori sunt ilegali.
Avnd n vedere cerina ca activitatea incriminat s fie desfurat pentru consum
propriu, elementul subiectiv poate mbrca exclusiv haina inteniei directe.
S ne reamintim...
n Romnia nu este sancionat penal consumul de droguri. Cu toate acestea,
constituie infraciune orice deinere de droguri indiferent de cantitate i de
scopul pentru care se face, inclusiv pentru consumul propriu.
5.4. Infraciunea prevzut de art. 5 punerea la dispoziie a unui spaiu pentru
consumul de droguri
Text de lege:

Art. 5 - Punerea la dispoziie, cu tiin, cu orice titlu, a unui local, a unei
locuine sau a oricrui alt loc amenajat, n care are acces publicul, pentru
consumul ilicit de droguri ori tolerarea consumului ilicit n asemenea locuri se
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi.
98

Obiectul juridic principal al infraciunii prevzute de art. 5 din Legea nr. 143/2000 l
constituie relaiile sociale privitoare la sntatea public, a cror existen i normal derulare
depind de respectarea strict de ctre toi destinatarii legii penale a dispoziiilor legale care
reglementeaz regimul drogurilor.
Obiectul juridic secundar este alctuit din relaiile sociale protejate de legea penal
referitoare la sntatea persoanei fizice privit individual, care ar putea cdea victim
toxicomaniei tocmai datorit existenei unor localuri unde s-ar putea consuma droguri.
cere vreo calitate special subiectului pentru ca fapta s constituie infraciune.
n cazul n care subiectul activ are calitatea de cadru medical sau face parte din
categoria persoanelor care, potrivit legii, au atribuii n lupta mpotriva drogurilor sau
ndeplinete o funcie ce implic exerciiul autoritii publice, iar fapta a fost comis n
exercitarea acestei funcii, va fi realizat coninutul unei circumstane agravante prevzute de
art. 14 din Legea nr. 143/2000.
Subiectul pasiv principal este statul, n calitate de reprezentant al societii, n timp ce
subiectul pasiv secundar este persoana care consum ilicit droguri n locaiile prevzute de
legiuitor, puse la dispoziie de organizatori, existnd riscul ca acestea s cad victim
toxicomaniei.
Elementul material const n punerea la dispoziie, cu tiin, cu orice titlu, a unui local, a
unei locuine sau a oricrui alt loc amenajat, n care are acces publicul, pentru consumul ilicit
de droguri ori tolerarea consumului ilicit n asemenea locuri.
Punerea la dispoziie a unui local, locuin sau a oricrui loc amenajat nseamn oferirea
unui asemenea spaiu unor persoane spre a-l folosi n vederea consumului ilicit de droguri n
colectiv. Punerea la dispoziie a spaiului poate fi gratuit sau contra cost.
Folosirea spaiilor n scopul consumului de droguri poate fi impus de nsui stpnul
localului, locuinei sau locului amenajat sau poate s fie numai tolerat de el. Pentru existena
infraciunii nu are importan dac localul sau locuina sunt special amenajate pentru
consumul de droguri i dac se pltete sau nu intrarea, dar pentru existena infraciunii este
necesar a fi ndeplinite cumulativ dou condiii: n locurile puse la dispoziie trebuie s se
ntlneasc mai multe persoane. ntlnirile ntmpltoare, la care particip constant dou sau
trei persoane determinate, nu satisfac condiia; persoanele crora li se ofer spaiile pentru
ntlnire s fie consumatori ilicii de droguri.
B. Urmarea imediat
consumatorilor.
Legtura de cauzalitate rezult din simplul fapt al realizrii integrale a elementului
Infraciunea prevzut la art. 5 se comite numai cu intenie direct.
99
Potrivit art. 13, tentativa se pedepsete. Se consider tentativ i luarea de msuri n

vederea comiterii infraciunii.
Fapta incriminat de art. 5 se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea
unor drepturi.
de stat.
5.5. Infraciunea prevzut de art. 6 prescrierea de droguri de mare risc i
eliberarea sau obinerea de droguri de mare risc n mod ilicit
Text de lege:

Art. 6 - (1) Prescrierea drogurilor de mare risc, cu intenie, de ctre
medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de vedere medical, se
pedepsete cu nchisoare de la 1 an la 5 ani.
(2) Cu aceeai pedeaps se sancioneaz i eliberarea sau obinerea, cu
intenie, de droguri de mare risc, pe baza unei reete medicale prescrise n
condiiile prevzute la alin. (1) sau a unei reete medicale falsificate.

Obiectul juridic principal al infraciunii de prescriere de droguri de mare risc i eliberare
sau obinere de droguri de mare risc n mod ilicit l constituie relaiile sociale privitoare la
sntatea public, a cror existen i normal derulare depind de respectarea strict de ctre
medici ori de ctre farmaciti a dispoziiilor legale care reglementeaz regimul drogurilor.
Obiectul juridic secundar este reprezentat de relaiile sociale referitoare la ocrotirea
sntii fizice i psihice a persoanei, care ar putea fi grav afectat prin prescrierea de ctre
medic fr a fi necesar de droguri de mare risc, cu ocazia exercitrii actului medical, ori prin
fapta farmacistului care elibereaz droguri unei persoane n baza unei prescripii netemeinice
ori a unei reete falsificate.
Subiectul activ al infraciunii este calificat, fiind un medic [n cazul alin.(1)] sau o
persoan care are atribuii n eliberarea medicamentelor pe baza unei reete medicale
(farmacist) [n cazul alin.(2)]. Subliniem faptul c, n cazul infraciunii prevzute la alin.(2),
comis prin obinerea, cu intenie, de droguri de mare risc, pe baza unei reete medicale
prescrise n condiiile prevzute la alin. (1) sau a unei reete medicale falsificate, subiectul
activ nu mai este circumstaniat, putnd fi orice persoan care rspunde penal i care a obinut
drogurile de la o farmacie prin mijloacele descrise de legiuitor n textul de incriminare.
Subiectul pasiv principal este persoana creia i s-a fcut prescrierea nenecesar de droguri
de mare risc de ctre medic, a crei sntate este pus n pericol, ori persoana care urma s
beneficieze de drogurile de mare risc eliberate de farmacist. Statul devine subiect pasiv
subsidiar, ca reprezentant al societii, fiind interesat n asigurarea i meninerea sntii
membrilor societii.
100

Prin aceast incriminare, legiuitorul a vizat s sancioneze penal pe cel care prescrie,
elibereaz sau utilizeaz droguri de mare risc.
Elementul material al infraciunii const n prescrierea drogurilor de mare risc, cu
intenie, de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de vedere medical ori
eliberarea sau obinerea, cu intenie, de droguri de mare risc.
Prin prescrierea fr a fi necesar a unui medicament care conine droguri supuse
controlului naional, se nelege activitatea necondiionat frauduloas a medicului de a face
s ajung n minile unei persoane o reet care i d posibilitatea acesteia s obin n mod
ilicit produsul stupefiant.
Eliberarea de droguri de mare risc constituie infraciune atunci cnd subiectul activ
(farmacistul), primind o reet n care sunt prescrise droguri de mare risc pentru a o onora, i
d seama c prescrierea acestora pentru diagnosticul respectiv nu era necesar i, totui,
elibereaz drogurile respective, n loc s ia msura lmuririi situaiei.
De remarcat c pentru a fi n realizat coninutul infraciunii prevzut la alin.(2) este
necesar a fi ndeplinit o condiie prealabil, respectiv, existena unei reete falsificate ori
prescrise de ctre un medic, cu intenie, fr s fie necesar din punct de vedere medical.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea public.
Din punct de vedere subiectiv, faptele incriminate de art. 6 sunt intenionate. Pentru
existena infraciunii prevzute de art. 6 alin. (1) i la alin.(2) teza I, elementul subiectiv
trebuie s se manifeste sub forma inteniei directe sau indirecte, n timp ce pentru existena
infraciunii prevzute de art. 6 alin. (2) teza a II-a, elementul subiectiv trebuie s se manifeste
sub forma inteniei directe.
Potrivit art. 13, tentativa se pedepsete. Se consider tentativ i producerea sau
procurarea mijloacelor ori instrumentelor, precum i luarea de msuri n vederea comiterii
infraciunii.
Sanciunea pentru infraciunea prevzut la art. 6 este nchisoarea de la unu la 5 ani.
Potrivit art. 12, dac fapta a avut ca urmare moartea victimei, pedeapsa este nchisoarea
de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.
de stat.
101
5.6. Infraciunea prevzut de art. 7 administrarea ilicit de droguri de mare risc

Text de lege:

Art. 7 - Administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara
condiiilor legale, se pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani.

Obiectul juridic principal al infraciunii de administrare ilicit de droguri de mare risc l
constituie relaiile sociale privitoare la sntatea public, a cror existen i normal derulare
depind de respectarea strict de ctre toate persoanele a dispoziiilor legale care
reglementeaz administrarea drogurilor de mare risc.
Obiectul juridic secundar este reprezentat de totalitatea relaiilor sociale referitoare la
starea de sntate a oricrei persoane, privit ut singuli, creia i s-au administrat drogurile n
mod ilegal.
Subiectul activ al infraciunii nu este circumstaniat, putnd fi orice persoan care
rspunde penal.
Subiectul pasiv principal este statul, iar subiect pasiv secundar este persoana creia i-au
fost administrate drogurile de mare risc.
Elementul material al infraciunii const n aciunea de administrare de droguri de mare
risc unei persoane, n afara condiiilor legale.
Noiunea de administrare de droguri de mare risc, n sensul legii penale, are nelesul de
aciune prin care se introduc n corpul unei persoane droguri de mare risc. Spre exemplu, prin
injectare, prizare (de pild, cocaina), fumare (de exemplu, hai, opiu), inhalare (de exemplu,
nclzirea unei doze de heroin i inhalarea fumului rezultat) sau prin ingestie alimentar
(drogul este amestecat n mncare, buturi alcoolice sau rcoritoare etc.).
Administrarea poate avea loc cu sau fr consimmntul consumatorului. Mijloacele
folosite pot consta n acte violente sau acte de inducere n eroare, precum i n activiti prin
care drogurile sunt administrate pe ascuns. Existena infraciunii prevzute de art. 7 din Legea
nr. 143/2000 este condiionat de ndeplinirea a dou condiii: drogul ce se administreaz s
fie de mare risc i s fie administrat n afara condiiilor legale.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea public i pentru
persoana creia i-au fost administrate drogurile de mare risc.
Infraciunea se comite cu intenie (direct sau indirect).
infraciunii.
102

Sanciunea pentru infraciunea prevzut la art. 7 este nchisoarea de la unu la 5 ani.
de stat.
5.7. Infraciunea prevzut de art. 8 furnizarea de inhalani unui minor
Text de lege:

Art. 8 - Furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici
unui minor se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani.

Obiectul juridic principal al infraciunii de furnizare de inhalani unui minor l constituie
relaiile sociale privitoare la sntatea public, a cror existen i normal derulare depind de
respectarea strict de ctre toate persoanele a dispoziiilor legale care reglementeaz regimul
inhalanilor chimici.
Obiectul juridic secundar este reprezentat de totalitatea relaiilor sociale referitoare la
starea de sntate a minorului, cruia i s-au furnizat substanele toxice n vederea
administrrii.
Obiectul material const n inhalani chimici toxici, care sunt furnizai, n vederea
consumului, unui minor.
Subiectul activ al infraciunii nu este circumstaniat, putnd fi orice persoan care
rspunde penal.
Subiectul pasiv este statul. Subiectul pasiv secundar este calificat, fiind necesar, pentru
existena infraciunii, ca acesta s fie minor.
Elementul material al infraciunii const n furnizarea de inhalani chimici toxici.
Activitatea ce formeaz elementul material al laturii obiective, furnizarea, trebuie s aib ca
scop consumul inhalanilor chimici toxici furnizai.
Exist o mare varietate de produse care conin substane chimice volatile toxice. De pild,
lacurile de mobil, vopselele, adezivii, oja pentru unghii, acetona etc. Astzi, copiii strzii se
drogheaz folosind bronzul pentru sobe (argintiu sau auriu), fapt pentru care acetia sunt
denumii aurolaci.
Furnizarea de inhalani chimici toxici are semnificaia unei activiti prin care o
persoan ofer produse ce conin substane chimice volatile toxice. Fapta de furnizare se
poate face contra cost, gratis, ntr-un cadru oficial sau neoficial. De pild, un minor
(aurolac) se prezint la un magazin i cere o sticlu cu bronz argintiu. Dac vnztoarea i
103
d seama c este vorba de un minor care se drogheaz, fapta ei ntrunete elementele

constitutive ale acestei infraciuni.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea public, dar i pentru
minorul cruia i-au fost furnizai inhalanii chimici toxici.
Infraciunea se comite cu intenie direct, inhalanii chimici toxici fiind furnizai n
vederea consumului acestora (de ctre minori).
Infraciunea de furnizare, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor
se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani.
Conform art. 17 din Legea nr. 143/2000, inhalanii chimici toxici care au fcut obiectul
infraciunii prevzute la art. 8 se confisc, iar dac acetia nu se gsesc, condamnatul este
alte bunuri dobndite prin valorificarea inhalanilor chimici toxici care au fcut obiectul
de stat.
5.8. Infraciunea prevzut de art. 10 organizarea, conducerea sau finanarea
operaiunilor privind drogurile
Text de lege:

Art. 10 - Organizarea, conducerea sau finanarea faptelor prevzute la
art. 2 - 8 se pedepsete cu pedepsele prevzute de lege pentru aceste fapte,
limitele maxime ale acestora sporindu-se cu 3 ani.
5.8.2. Precizri preliminare

Practic judiciar:
n jurispruden, nu exist un punct de vedere unitar n ceea ce privete
natura normei de incriminare nscris la art. 10 din Legea nr. 143/2000,
respectiv dac aceasta prevede o infraciune autonom sau o variant agravat
a infraciunilor cuprinse n art. 2 - 8 din aceeai lege.
ntr-o interpretare, instanele au apreciat c legiuitorul nu a intenionat s
incrimineze organizarea, conducerea sau finanarea aciunilor prevzute de
art. 2 - 8 din Legea nr. 143/2000 ca infraciune distinct, ci ca o form
agravat a fiecreia dintre acestea.
n alt interpretare, instanele au considerat c legiuitorul a incriminat
organizarea, conducerea sau finanarea faptelor prevzute de art. 2 - 8 din
Legea nr. 143/2000 ca infraciune de sine stttoare, prevzut de art. 10.
Avnd n vedere existena unei practici neunitare, procurorul general al
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie a naintat un
memoriu de recurs n interesul legii, n cuprinsul cruia a considerat, pe
104
bun dreptate, c cea de a doua interpretare este corect. Prin decizia nr.
38/2008, instana suprem, n Secii Unite, a statuat c: Dispoziiile art. 10
din Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri se interpreteaz n sensul c:
Fapta de organizare, conducere sau finanare a aciunilor prevzute la art.
2 - 9 din Legea nr. 143/2000 constituie o infraciune distinct i nu o form
agravat a infraciunilor prevzute la art. 2 - 9 din aceeai lege.4
n motivare se reine c trebuie avut n vedere c orice infraciune
cunoate o form tipic de existen, denumit i coninutul simplu sau de
baz al acesteia, n limitele cruia sunt stabilite condiiile minime n care o
fapt constituie infraciune.
Dar, este de observat c, n anumite situaii aceeai fapt, datorit
mprejurrilor n care a fost svrit, prezint un grad de pericol social diferit
de cel al faptei comise n forma sa de baz.
De aceea, pentru astfel de ipoteze au fost concepute variante ale aceleiai
infraciuni, agravate sau atenuate.
Sub acest aspect, analiza coninutului constitutiv al infraciunilor
reglementate n art. 2 - 9 din Legea nr. 143/2000 relev o pregnant i
esenial diferen ntre acestea i cele prevzute n art. 10 din aceeai lege.
n acest sens, se relev c, n timp ce la art. 2 este incriminat cultivarea,
producerea, fabricarea, extragerea i prepararea, la art. 3 introducerea sau
scoaterea din ar, la art. 5 punerea la dispoziie a unui local, la art. 6 primirea
drogurilor de mare risc, la art. 7 administrarea drogurilor de mare risc, la art.
8 furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici, iar la art. 9
producerea, fabricarea, importul, exportul, oferirea, vnzarea, transportul,
livrarea cu orice titlu, trimiterea, procurarea, cumprarea sau deinerea de
precursori, echipamente ori materiale, n scopul utilizrii lor la cultivarea,
producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc, termenii utilizai n
art. 10 din Legea nr. 143/2000, organizarea, conducerea sau finanarea
aciunilor prevzute la art. 2 - 9 din aceeai lege nu pot constitui dect
infraciuni distincte, de cele la care se refer, iar nu variante agravate ale
acestora.
Sub acest aspect, este de subliniat c a organiza nseamn a lua, a
ntreprinde msurile necesare pentru a asigura un cadru coordonat, o
desfurare ct mai adecvat i eficient a uneia sau mai multor aciuni, a
conduce presupune fie desfurarea unei aciuni de ndrumare, de dirijare, fie
de luare a unor hotrri sau dispoziii cu privire la o anumit activitate, iar a
finana are semnificaia de a da, a pune la dispoziie bani pentru a susine o
activitate.
Ca atare, chiar dac astfel de aciuni se refer la faptele prevzute la art. 2
- 9, ele nu pot fi caracterizate ca simple elemente circumstaniale ale
coninutului specific constitutiv al acestor infraciuni.
Mai mult, caracterul distinct al infraciunii prevzute la art. 10 din Legea
nr. 143/2000 reiese i din aceea c organizarea, conducerea sau finanarea
faptelor prevzute la art. 2 - 9 constituie activiti a cror realizare nu este
condiionat de svrirea n prealabil a faptelor la care se refer aceste din
urm texte de lege.
4
Facem precizarea c, art. 9 din Legea nr. 143/2000 a fost abrogat prin art. 32 lit. b) din Ordonana de urgen a Guvernului
nr. 121/2006 privind regimul juridic al precursorilor de droguri.
105
Ca urmare, referirea din art. 10 la faptele prevzute la art. 2 - 9 din legea

menionat nu exprim dect caracterizarea unui raport ntre mijloc i scop, n
cadrul cruia existena mijlocului (a aciunii ce l caracterizeaz) nu este
condiionat de realizarea scopului.
Dispoziia de trimitere din art. 10 la sanciunile prevzute la art. 2 - 9 din
Legea nr. 143/2000 nu poate avea alt semnificaie dect aceea specific unei
norme incomplete, care se ntregete prin trimitere; aadar ne aflm n
prezena unei norme de trimitere care mprumut sanciunea din cuprinsul
altei norme i o ntregete cu un spor, devenind apoi independent de aceasta.
Or, este de principiu, eventuala abrogare sau modificare a normei de la care sa mprumutat o dispoziie, nu are nicio consecin asupra normei de
trimitere.
S ne reamintim...
n conformitate cu decizia naltei Curi de Casaie i Justiie dat n
soluionarea unui recurs n interesul legii, infraciunea prevzut la art. 10 din
din Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri constituie o infraciune distinct i nu o form agravat a infraciunilor
prevzute la art. 2 - 8 din.
Obiectul juridic al infraciunii prevzute la art. 10 l constituie relaiile sociale privitoare
la sntatea public, a cror existen i normal derulare depind de respectarea strict de
ctre toate persoanele a dispoziiilor legale care reglementeaz regimul drogurilor.
Subiectul activ al infraciunii este unul circumstaniat, deoarece nu poate fi dect o
persoan implicat n traficul ilicit de droguri supuse controlului naional, n calitate de
organizator, conductor sau finanator. Organizatorul este o persoan care angajeaz
oamenii necesari i asigur logistica pentru procurarea drogurilor i plasarea lor
consumatorilor printr-o reea de distribuie. Conductorul este eful de la vrful piramidei,
care ia toate deciziile necesare pentru reuita traficului. Finanatorul este persoana care pune
la dispoziie resursele materiale necesare derulrii unei afaceri ilicite cu droguri.
Rezult c subiect activ al acestei infraciuni agravate de trafic ilicit nu poate fi dect o
persoan care are calitatea de organizator, conductor sau finanator, deci, este vorba de un
subiect circumstaniat prin aportul pe care i-l aduce la svrirea uneia dintre infraciunile
prevzute la art. 2 - 8 din Legea nr. 143/2000.
5.8.4. Latura obiectiv. Elementul subiectiv
Pentru comentariile cu privire la elementul material, urmarea imediat i legtura de
cauzalitate, a se vedea comentariile de la art. 2 - 8.
Infraciunea se comite cu intenie direct.
infraciunii.
106

Infraciunea analizat se pedepsete cu pedeapsa prevzut la fiecare dintre infraciunile
reglementate la art. 2 - 8, limita maxim a acestora sporindu-se cu 3 ani.
Introducerea sau scoaterea din ar, precum i importul ori exportul de droguri de risc,
fr drept, se pedepsesc cu nchisoare de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi. Dac
fapta se refer la droguri de mare risc pedeapsa este nchisoarea de la 15 la 25 de ani i
de stat.
5.9. Infraciunea prevzut de art. 11 ndemnul la consum de droguri
Text de lege:

Art. 11 - (1) ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace,
dac este urmat de executare, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani.
(2) Dac ndemnul nu este urmat de executare, pedeapsa este de la 6 luni
la 2 ani sau amend.

Obiectul juridic principal al infraciunii prevzute la art. 11 l constituie relaiile sociale
privitoare la sntatea public, a cror existen i normal derulare depind de respectarea
strict de ctre toate persoanele a dispoziiilor legale care reglementeaz regimul drogurilor,
relaii care ar putea fi grav afectate prin fapte de ndemn la consumul ilicit de droguri
(indiferent dac au fost sau nu urmate de consumul drogurilor).
Obiectul juridic secundar este alctuit din relaiile sociale protejate de legea penal
referitoare la sntatea persoanei fizice privit individual, care ar putea fi grav afectat prin
consumul ilicit de droguri ca urmare a ndemnurilor primite.
Subiectul activ al infraciunii nu este circumstaniat, deoarece legiuitorul nu cere vreo
calitate special subiectului pentru ca fapta s constituie infraciune.
Subiectul pasiv principal este statul, n calitate de reprezentant al societii, n timp ce
subiectul pasiv secundar este persoana care a fost ndemnat s consume ilicit droguri ori a
consumat droguri n urma acestui ndemn.
ndemnul este o activitate ce se poate realiza fie pe o cale oral, cum ar fi rugmini ori
insistene, oferirea unor sume de bani sau alte avantaje, pn ce victima cedeaz (consum)
ori nu cedeaz (nu consum) sau prin scris. ndemnul la consumul ilicit de droguri adresat
mai multor persoane poate fi direct, n mod explicit, dar i indirect.
ndemnul la consumul ilicit de droguri nu se confund cu instituia instigrii urmate sau
neurmate de executare, dei se aseamn foarte mult cu aceasta. Diferena este aceea c fapta
la care se instig nu este una prevzut de legea penal.
107
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea public.
n cazul faptei prevzut la art. 11 legtura de cauzalitate rezult din nsi svrirea
faptei, ex re.
Vinovia se manifest exclusiv sub forma inteniei directe.
n varianta tip, pedeapsa este nchisoarea de la 6 luni la 5 ani.
Varianta atenuat, dac ndemnul nu este urmat de executare, este pedepsit cu ncisoarea
de la 6 luni la 2 ani sau amend.
infraciunii prevzute la art. 11. Sumele rezultate din valorificarea bunurilor confiscate i
banii confiscai constituie venituri ale bugetului de stat i se evideniaz n cont separat n
bugetul de stat.
5.10. Circumstane agravante. Cauze de nepedepsire i de reducere a limitelor
pedepselor
Art. 14 din lege stabilete o serie de circumstane agravante, n completarea celor
prevzute de Codul penal, care vor fi avute n vedere n analiza infraciunilor prevzute n
cuprinsul legii. Astfel, constituie circumstane agravante urmtoarele situaii:
a) persoana care a comis infraciunea ndeplinea o funcie ce implic exerciiul autoritii
publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei funcii;
b) fapta a fost comis de un cadru medical sau de o persoan care are, potrivit legii,
atribuii n lupta mpotriva drogurilor;
c) drogurile au fost trimise sau livrate, distribuite sau oferite unui minor, unui bolnav
psihic, unei persoane aflate ntr-un program terapeutic ori s-au efectuat alte asemenea
activiti interzise de lege cu privire la una dintre aceste persoane ori dac fapta a fost comis
ntr-o instituie sau unitate medical, de nvmnt, militar, loc de detenie, centre de
asisten social, de reeducare sau instituie medical-educativ, locuri n care elevii, studenii
i tinerii desfoar activiti educative, sportive, sociale ori n apropierea acestora;
d) folosirea minorilor n svrirea faptelor prevzute la art. 2 - 11;
e) drogurile au fost amestecate cu alte substane care le-au mrit pericolul pentru viaa i
integritatea persoanelor.
n cazul circumstanei agravante prevzute la lit. c), referitoare la svrirea faptelor ntro instituie de nvmnt ori n locuri n care elevii, studenii i tinerii desfoar activiti
educative, sportive, sociale sau n apropierea acestora, la maximul special prevzut de lege se
poate aduga un spor care nu poate depi 5 ani, n cazul nchisorii, sau maximul general, n
cazul amenzii.
Pentru facilitarea descoperirii persoanelor ntre care exist o asociere sau o nelegere n
vederea comiterii uneia dintre infraciunile prevzute la art. 2 - 10, legiuitorul, prin art. 15, a
prevzut o cauz de nepedepsire. Astfel, nu se pedepsete persoana care, mai nainte de a fi
nceput urmrirea penal, denun autoritilor competente participarea sa la o asociaie sau
108
nelegere n vederea comiterii uneia dintre infraciunile prevzute la art. 2 - 10, permind
astfel identificarea i tragerea la rspundere penal a celorlali participani.
Prin art. 16 a fost introdus o cauz de reducere a pedepsei - persoana care a comis una
dintre infraciunile prevzute la art. 2 - 10, iar n timpul urmririi penale denun i faciliteaz
identificarea i tragerea la rspundere penal a altor persoane care au svrit infraciuni
legate de droguri beneficiaz de reducerea la jumtate a limitelor pedepsei prevzute de lege.
5.11. Reguli procesuale specifice
Potrivit art. 20, Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie poate autoriza, la
solicitarea instituiilor sau organelor legal abilitate, efectuarea de livrri supravegheate, cu
sau fr substituirea total a drogurilor ori a precursorilor.
n temeiul art. 21 din Legea nr. 143/2000, procurorul poate autoriza folosirea
investigatorilor acoperii pentru descoperirea faptelor, identificarea autorilor i obinerea
mijloacelor de prob, n situaiile n care exist indicii temeinice c a fost svrit sau c se
pregtete comiterea unei infraciuni dintre cele prevzute n prezenta lege. Autorizarea este
dat n form scris pentru o perioad de cel mult 60 de zile i poate fi prelungit pentru
motive temeinic justificate, fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile.
Poliitii din formaiunile de specialitate, care acioneaz ca investigatori acoperii,
precum i colaboratorii acestora pot procura droguri, substane chimice, eseniale i
precursori, cu autorizarea prealabil a procurorului, n vederea descoperirii activitilor
infracionale i a identificrii persoanelor implicate n astfel de activiti. Actele ncheiate de
poliitii i colaboratorii acestora pot constitui mijloace de prob (art. 22).
Cnd sunt indicii temeinice c o persoan care pregtete comiterea unei infraciuni dintre
cele prevzute n Legea nr. 143/2000 sau care a comis o asemenea infraciune folosete
sisteme de telecomunicaii sau informatice, organul de urmrire penal poate, cu autorizarea
procurorului, s aib acces pe o perioad determinat la aceste sisteme i s le supravegheze.
Dispoziiile art. 911 - 915 din Codul de procedur penal privind interceptrile i nregistrrile
audio sau video se aplic n mod corespunztor (art. 23).
Percheziia se poate efectua n locurile n care sunt indicii c s-a comis ori c se
pregtete svrirea uneia dintre infraciunile prevzute n prezenta lege, cu respectarea
dispoziiilor Codului de procedur penal (art. 24).
Conform art. 25, n cazul n care exist indicii temeinice c o persoan transport droguri
ascunse n corpul su, pe baza consimmntului scris, organul de urmrire penal dispune
efectuarea unor examene medicale, n vederea depistrii acestora. n caz de refuz se va
solicita autorizarea procurorului, care va meniona i unitatea medical ce urmeaz s
efectueze aceste investigaii medicale. Actele consemnnd rezultatul investigaiilor medicale,
precum i cele privind modul n care acestea s-au efectuat se transmit de ndat procurorului
sau, dup caz, organului de urmrire penal care le-a solicitat.
6. Rezumat
Prezenta unitate de nvare urmrete aprofundarea de ctre studeni a
legislaiei n domeniul combaterii traficului i consumului de droguri. n acsens,
sunt prezentate obiectivele strategiilor la nivelul Uniunii Europene i la nivel
naional i a msurilor pe care trebuie s le ia autoritile pentru combaterea
consumului de droguri.
Principalul punct al unitii de nvare l constituie analiza infraciunilor
cuprinse n Capitolul 2 - Sancionarea traficului i a altor operaiuni ilicite cu
substane aflate sub control naional din lege, n special infraciunile prevzute la
art. 2 (cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea,
transformarea, oferirea, punerea n vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu
109
orice titlu, trimiterea, transportul, procurarea, cumprarea, deinerea ori alte

operaiuni privind circulaia drogurilor de risc ori de mare risc, fr drept) i art.
3 (introducerea sau scoaterea din ar, precum i importul ori exportul de droguri
de risc ori de mare risc, fr drept).
n finalul unitii de curs, sunt prezentate circumstanele agravante, cauzele
de nepedepsire ori de reducere a pedepsei, dar i aspecte procedurale specifice
infraciunilor privind regimul drogurilor.
7. Test
sintez):
1. Analizai infraciunea de furnizare de inhalani unui minor (art. 8 din
Legea nr. 143/2000);
2. Analizai infraciunea de trafic de droguri (art. 2 din Legea nr. 143/2000);
3. Prezentai aspectele procesuale specifice aplicabile infraciunilor privind
traficul i consumul ilicit de droguri.
1. Constituie infraciunea de deinere de droguri:
a) cumprarea de droguri pentru consum propriu;
b) deinerea de droguri;
c) traficul de droguri svrit de consumatori.
2. Contrabanda cu droguri const n:
a) comercializarea de droguri de mare risc, fr drept;
b) introducerea sau scoaterea din ar de droguri de risc, fr drept;
c) livrarea, transportul alte operaiuni privind circulaia drogurilor de risc,
fr drept.
3. Autorizarea procurorul pentru folosirea investigatorilor acoperii pentru
descoperirea faptelor, identificarea autorilor i obinerea mijloacelor de prob, n
situaiile n care exist indicii temeinice c a fost svrit sau c se pregtete
comiterea unei infraciuni dintre cele prevzute n prezenta lege se d pe o
perioad de:
a) 30 de zile;
b) cel mult 60 de zile i poate fi prelungit pentru motive temeinic justificate,
fiecare prelungire neputnd depi 60 de zile;
c) cel mult 60 de zile i poate fi prelungit pentru motive temeinic justificate,
fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile.
8. Tem de control
1.Realizai o analiz a strategiilor se prevenire a consumului i traficului de
droguri att la nivel naional, ct i la nivelul Uniunii Europene, cu menionarea
principalelor msuri luate n vederea scderii consumului de droguri i
descoperirii reelelor transfrontaliere de distribuie a acestora
2. Realizai o analiz a infraciunii de trafic internaional de droguri, avnd n
vedere apartenena Romniei la Uniunea European i existena, n cadrul
Uniunii, a spaiului Schengen.
9. Bibliografie
Obligatorie
1. Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
110
consumului ilicit de droguri, cu modificrile i completrile ulterioare

218.
Facultativ
1. Codul de procedur penal
2. Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate, cu modificrile i completrile ulterioare
3. Legea nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor i
preparatelor stupefiante i psihotrope, cu modificrile i completrile ulterioare
4. Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei, cu modificrile i
5. T. Dima, A. G. Pun, Droguri ilicite (Legea nr. 143/2000, jurispruden i
comentarii), Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 19 521
6. G. V. Sabu, Traficul i consumul ilicit de droguri i precursori.
Combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i precursori prin mijloace
de drept penal, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 113 387
7. D. Richard, J.-L. Senon, Dicionar de droguri, toxicomanii i dependene,
Ed. tiinelor Medicale i Editura Juridic, Bucureti, 2005, pag. 21-22.
8. Curtea de Apel Iai, Culegere de practic judiciar, Ed. Hamangiu,
Bucureti, 2010, pag. 430 436.
9. Curtea de Apel Trgu-Mure, Buletinul jurisprudenei Repertoriu anual
2009, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 349 - 354.R. Bodea,
Infraciuni prevzute n legi speciale, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011, pag. 6 67.
111

INFRACIUNILE CINEGETICE
1. Introducere
5. Analiza infraciunilor cinegetice prevzute n Legea vntorii i a
proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006
6. Rezumat
8. Tem de control
9. Bibliografie
1. Introducere
Unitate de nvare nr. 5 conine o prezentare a cadrului legal n materie,
explicarea noiunilor eseniale pentru a nelege infraciunile din acest domeniu,
realiznd o analiz a tuturor infraciunilor cinegetice prevzute n Legea
vntorii i a proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006.
Unitatea de nvare nr. 5 Infraciuni cinegetice i propune analizarea
infraciunilor din Legea vntorii i a proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006,
jurisprudenei Curii Constituionale.
Actul normativ care reglementeaz vntoarea i protecia fondului cinegetic este Legea
nr. 407/2006. Conform art. 2 din Legea nr. 407/2006, fauna de interes cinegetic este resurs
natural regenerabil, bun public de interes naional i internaional. Articolul 3 din aceeai
lege prevede c exercitarea vntorii se face n scopul asigurrii echilibrului ecologic,
ameliorrii calitii populaiilor faunei de interes cinegetic, cercetrii tiinifice, precum i n
scop didactic sau recreativ-sportiv.
Potrivit art. 4 din Legea nr. 407/2006, nimeni nu are dreptul de a vna pe terenul
proprietatea altuia fr a avea asupra sa autorizaia de vntoare, care dovedete, n condiiile
legii, consimmntul proprietarului, al asociaiei de proprietari sau al celui mandatat de
acetia n acest scop. Deintorii cu orice titlu ai terenurilor incluse n fondurile de vntoare
112
au obligaia de a permite desfurarea aciunilor de vntoare autorizate pe terenurile ce le

dein sau aparin.
n scopul conservrii biodiversitii, mamiferele i psrile admise la vntoare se
vneaz numai n cadrul cotei de recolt aprobate, cu respectarea reglementrilor tehnice
privind organizarea i practicarea vntorii. Exemplarele din speciile prevzute n anexa nr. 2
la Legea nr. 407/2006 (cum ar fi, castorul, pisica slbatic, rsul, zimbrul, acvila-de-cmp,
barza alb, bufnia, cinteza, corbul), pot fi vnate numai dac se constat necesitatea
reducerii populaiilor sau, n situaii excepionale, dac sunt degenerate ori dac produc
daune, n baza reglementrilor emise de autoritatea public central care rspunde de
protecia mediului. Vnatul recoltat n condiiile de mai sus, n baza autorizaiei de vntoare
individuale, se crotaliaz dup recoltare, nainte de prsirea fondului de vntoare conform
normelor stabilite de autoritatea public central care rspunde de silvicultur.
Pisicile i cinii slbticii sau hoinari gsii pe suprafeele fondurilor de vntoare se
mpuc fr restricii i fr obligarea la despgubiri, iar fapta nu constituie infraciune.
Pisicile i cinii, care sunt n situaia menionat mai sus, se mpuc de ctre personalul
de specialitate al gestionarului fondului de vntoare sau de vntori, cu ocazia aciunilor
organizate n acest scop, la care particip i personal de specialitate al gestionarului sau cu
ocazia vntorilor organizate.
Infraciunile cinegetice cuprinse n Legea nr. 407/2006 se regsesc n articolele 42 441,
astfel:
n art. 42 lit. a) - q) este prevzut infraciunea de braconaj;
n art. 43 alin. (1) este prevzut infraciunea de acces neautorizat cu arma n zone sau
arii protejate;
n art. 43 alin. (2) este prevzut infraciunea de vntoare n arii protejate;
n art. 44 lit. a) este prevzut infraciunea de scoatere ilegal din ar a trofeelor
medaliabile de vnat sau a faunei vii;
n art. 44 lit. b) este prevzut infraciunea de transportare a vnatului braconat;
n art. 44 lit. c) este prevzut infraciunea de eliberare sau folosire a permiselor ori a
autorizaiilor de vntoare n alte condiii dect cele legale;
n art. 44 lit. d) este prevzut infraciunea de eliberare nelegal de autorizaii pentru
vntoare n rezervaii cinegetice;
n art. 44 lit. e) este prevzut infraciunea de mpiedicare, prin exercitarea de acte de
violen, a desfurrii activitilor de vntoare. Analiznd coninutul art. 44 din Legea nr.
407/2006, observm c la literele a) - e) sunt nscrise cinci infraciuni cinegetice distincte,
reglementate fiecare ntr o singur modalitate de svrire, n form consumat, concluzie ce
se bazeaz pe faptul c faptele respective au un coninut total diferit, cu un obiect juridic
special i un obiect material diferite, astfel c faptele respective nu pot fi considerate simple
variante alternative ale uneia i aceleiai aciuni ilicite.
n art. 441 este prevzut o infraciune autonom de complicitate la infraciunile
prevzute la art. 42 - 44 din lege, astfel nct, n situaia n care la svrirea unei infraciuni
dintre cele sancionate n cuprinsul art. 42 44 a participat i un complice, acesta va fi
sancionat potrivit textului special, i nu potrivit dispoziiilor generale din Codul penal,
conform principiului specialia generalibus derogant.
113
5. Analiza infraciunilor cinegetice prevzute n Legea vntorii i a proteciei

fondului cinegetic nr. 407/2006
5.1. Infraciunea de braconaj (art. 42)
Text de lege:

Art. 42 - (1) Constituie infraciune de braconaj i se pedepsete cu
nchisoare de la 3 la 7 ani sau cu amend de la 5.000 lei la 25.000 lei:
a) vntoarea fr permis de vntoare, cu excepia cazurilor prevzute la
art. 32;
a1) vntoarea fr autorizaie de vntoare legal;
b) vntoarea prin folosirea ogarilor sau a metiilor de ogari;
c) emiterea de autorizaii de vntoare prin care se depete cota de
recolt aprobat pentru fiecare gestionar;
d) vnarea speciilor de vnat strict protejate n alte condiii dect cele
legale;
e) vntoarea n parcuri naionale, n rezervaii tiinifice, n zonele cu
protecie strict sau n zonele de protecie integral din celelalte arii naturale
protejate altfel dect n condiiile art. 39^1;
f) vntoarea n intravilan, n zona strict protejat i n zona tampon din
cuprinsul Rezervaiei Biosferei "Delta Dunrii" altfel dect n condiiile art.
34;
g) vntoarea psrilor migratoare de ap n ariile de protecie special
avifaunistic i a speciilor care fac obiectul proteciei n ariile speciale de
conservare, precum i vntoarea n suprafeele celorlalte arii naturale
protejate, cuprinse n fondurile cinegetice, fr respectarea prevederilor
referitoare la vntoare, din planurile de management cinegetic, din planurile
de management ale ariilor naturale protejate;
h) urmrirea vnatului rnit pe alt fond de vntoare, fr acordul
gestionarului acestuia, ori trecerea pe un asemenea fond, cu arma de
vntoare, n afara cilor de comunicaie;
i) vntoarea pe alt fond de vntoare dect cel pe care vntorul este
autorizat s vneze;
j) vnarea n afara perioadelor legale de vntoare la specia respectiv,
conform anexei nr. 1 i prevederilor art. 36 sau aprobrii date pentru speciile
din anexa nr. 2;
k) vntoarea prin utilizarea pe timp de noapte a autovehiculelor sau a
dispozitivelor care permit ochirea i tragerea pe ntuneric;
l) vnarea mamiferelor prin utilizarea capcanelor neautorizate;
m) vntoarea prin utilizarea substanelor chimice toxice folosite n
combaterea duntorilor vegetali i animali ai culturilor agricole i/sau
silvice, ce provoac intoxicarea sau moartea faunei de interes cinegetic;
n) vnarea urilor la nad i/sau la brlog;
o) vnarea puilor nezburtori ai psrilor de interes cinegetic;
p) vntoarea cu exemplare de psri de prad, cu arcuri i cu arbalete;
q) vntoarea prin utilizarea armelor altfel dect inute n mn, a armelor
la care percuia cartuului se realizeaz pe ram ori/i a altor arme dect cele
autorizate sau omologate, dup caz, pentru vntoare n Romnia;
(2) Faptele prevzute la alin. (1) se pedepsesc cu nchisoare de la 3 la 10
ani, dac au fost svrite:
114
a) de dou sau mai multe persoane mpreun;

b) de o persoan cu atribuii de serviciu sau atribuii publice n domeniul
vntorii, precum i de reprezentanii persoanelor juridice care au n obiectul
de activitate ocrotirea vnatului sau vntoarea;
c) recoltarea exemplarelor din speciile de faun slbatic strict protejate
de pe suprafeele din intravilan, din zona strict protejat i din zona-tampon
din cuprinsul Rezervaiei Biosferei "Delta Dunrii", altfel dect n condiiile
derogrilor stabilite conform legii;
d) vntoarea pe timp de noapte, cu excepia speciilor la care vntoarea
este permis n acest interval, conform reglementrilor privind organizarea i
practicarea vntorii.
Obiectul juridic al infraciunii este reprezentat de relaiile sociale privitoare la protecia
vnatului, ca bun public de interes naional i internaional, care reprezint parte integrant a
biosferei. Se observ c obiectul juridic al infraciunii de braconaj este complex, deoarece n
coninutul su intr att relaii sociale de natur patrimonial, ct i relaii sociale generate de
protecia vnatului ca parte a biosferei.
Obiectul material l formeaz animalele slbatice (mamifere sau psri) aflate n stare de
libertate, stabilite n anexele nr. 1 (spre exemplu, capra neagr, cerbul loptar, iepurele-decmp, jderul, marmota, mistreul, muflonul, cioara neagr, ciocrlia-de-cmp, graurul,
potrnichea, prepelia) i 2 (cum ar fi, castorul, pisica slbatic, rsul, zimbrul, acvila-decmp, barza alb, bufnia, cinteza, corbul) din Legea nr. 407/2006. Nu intr n sfera
obiectului material al acestei infraciuni animalele slbatice din cresctoriile de vnat sau din
complexele de vntoare.
De asemenea, nu sunt avute n vedere de textul incriminator nici animalele slbatice
scpate din menajerii sau din grdini zoologice. n aceste cazuri, nu suntem n prezena
infraciunii de braconaj, ci a infraciunii de furt. Se observ c, n principal, natura obiectului
material este criteriul dup care se face delimitarea infraciunii de braconaj de infraciunea de
furt.
n toate situaiile n care obiectul sustras nu face parte din categoria animalelor slbatice
aflate n stare de libertate, stabilite n anexele nr. 1 i 2 din Legea nr. 407/2006, dac furtul
este svrit n condiiile art. 208 din Codul penal, va exista o singur infraciune, i anume
infraciunea de furt. n schimb, n doctrin se consider c infraciunea de braconaj nu poate
intra n coninutul infraciunii de tlhrie (cu excepia situaiei n care animalele slbatice sunt
din cadrul unei cresctorii de vnat sau complex de vntoare), chiar dac animalele slbatice
sunt dintre cele prevzute de legea special, deoarece braconajul nu poate fi considerat furt.
ntr-adevr, numai n anumite situaii fapta de braconaj se comite n scopul nsuirii
obiectului material.
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan care ndeplinete condiiile generale,
iar participaia penal este posibil n toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate),
inclusiv sub forma participaiei improprii.
Subliniem faptul c n cazul modalitii agravate prevzute de art. 42 alin. (2) lit. b), cnd
fptuitorul este o persoan cu atribuii de serviciu sau atribuii publice n domeniul vntorii,
precum i n cazul n care acesta face parte din categoria reprezentanilor persoanelor juridice
care au n obiectul de activitate ocrotirea vnatului sau vntoarea, subiectul activ este
calificat, iar coautoratul este posibil numai dac este realizat condiia prevzut de lege. De
115
asemenea, dac fapta este svrit de dou sau mai multe persoane mpreun devine
incident modalitatea agravat prevzut de art. 42 alin. (2) lit. a).
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul romn. Subiectul pasiv secundar este
gestionarul fondului de vntoare, i anume persoana juridic romn care a fost liceniat n
condiiile legii i creia i se atribuie n gestiune fauna de interes cinegetic din cuprinsul unui
fond de vntoare.
Gestionarea este activitatea de gospodrire durabil a faunei de interes cinegetic din
fondurile de vntoare, realizat de gestionari n baza contractelor de gestiune, pe riscul i
rspunderea lor, pentru perioada stabilit prin contractele de gestiune [art. 1 lit. m) din Legea
nr. 407/2006].
S ne reamintim...
Obiectul juridic al infraciunii de braonj este reprezentat de relaiile sociale
privitoare la protecia vnatului, ca bun public de interes naional i
internaional, care reprezint parte integrant a biosferei.
Obiectul material al infraciunii este format din animalele slbatice stabilite n
anexele nr. 1 i 2 din Legea nr. 407/2006, fr a include animalele slbatice din
cresctoriile de vnat sau din complexele de vntoare.
Elementul material al infraciunii analizate const n svrirea uneia dintre aciunile
prevzute alternativ de textul incriminator. Potrivit art. 1 lit. c), braconajul este aciunea
desfurat n vederea obinerii acelorai efecte ca i prin aciunea de vntoare, fr a fi
ndeplinite condiiile legale pentru desfurarea acesteia din urm.
Succint spus, braconajul este o fapt prin care se practic nelegal vntoarea. n sens
curent, a vna nseamn a pndi, a urmri i a prinde sau a ucide animale sau psri
slbatice. Conform art. 1 lit. u) din Legea nr. 407/2006, vntoarea este aciunea de pndire,
cutare, strnire, urmrire, hituire sau orice alt activitate avnd ca finalitate capturarea ori
uciderea exemplarelor din speciile prevzute n anexele nr. 1 i 2 la aceast lege, aflate n
stare de libertate. Nu constituie aciune de vntoare capturarea autorizat a exemplarelor din
speciile de interes cinegetic n scop tiinific, urmat de eliberarea acestora.
Infraciunea de braconaj n form simpl poate fi comis n urmtoarele modaliti
normative:
1. vntoarea fr permis de vntoare, cu excepia cazurilor prevzute la art. 32 (elevii i
studenii din unitile de nvmnt abilitate, n care se studiaz ca disciplin, n cadrul
programului de instruire, vnatul i vntoarea, pe fondurile de vntoare gestionate de
acestea i personalul tehnic de vntoare, angajat al gestionarilor fondurilor de vntoare, dar
numai n limita atribuiilor de serviciu pe fondurile de vntoare ale gestionarului, pot
exercita vntoarea numai pe baz de autorizaii de vntoare eliberate de gestionar). Pentru
existena infraciunii n aceast modalitate nu are relevan mprejurarea c fptuitorul are sau
nu permis de port arm, ci faptul c el nu are permis de vntoare;
2. vntoarea fr autorizaie de vntoare legal. Existena unei autorizaii de vntoare
nu este suficient pentru a vna n condiii de legalitate, ci mai trebuie ndeplinit cerina ca
aceasta s fie valabil n cazul concret. n autorizaia de vntoare sunt nscrise speciile la
care este permis vntoarea, perioada n care se vneaz i fondul de vntoare pe care se
practic vntoarea. n conformitate cu prevederile art. 6 lit. g) din Legea nr. 407/2006,
autoritatea public central care rspunde de silvicultur propune, n situaii justificate,
modificarea perioadelor legale de vntoare pentru unele specii de vnat. n anexa nr. 1 la
116
lege, sunt stabilite perioadele de vnare la speciile de interes vntoresc, precum i

despgubirile pentru fiecare specie;
3. vntoarea prin folosirea ogarilor sau a metiilor de ogari. Raiunea interzicerii folosirii
la vntoare a acestor animale rezid n aceea c ogarii i metiii de ogari produc foarte mari
stricciuni faunei;
4. emiterea de autorizaii de vntoare prin care se depete cota de recolt aprobat
pentru fiecare gestionar;
5. vnarea speciilor de vnat strict protejate n alte condiii dect cele legale;
6. vntoarea n parcuri naionale, n rezervaii tiinifice, n zonele cu protecie strict sau
n zonele de protecie integral din celelalte arii naturale protejate altfel dect n condiiile art.
391;
7. vntoarea n intravilan, n zona strict protejat i n zona tampon din cuprinsul
Rezervaiei Biosferei "Delta Dunrii" altfel dect n condiiile art. 34;
8. vntoarea psrilor migratoare de ap n ariile de protecie special avifaunistic i a
speciilor care fac obiectul proteciei n ariile speciale de conservare, precum i vntoarea n
suprafeele celorlalte arii naturale protejate, cuprinse n fondurile cinegetice, fr respectarea
prevederilor referitoare la vntoare, din planurile de management cinegetic, din planurile de
management ale ariilor naturale protejate;
9. urmrirea vnatului rnit pe alt fond de vntoare, fr acordul gestionarului acestuia,
ori trecerea pe un asemenea fond, cu arma de vntoare, n afara cilor de comunicaie;
10. vntoarea pe alt fond de vntoare dect cel pe care vntorul este autorizat s
vneze;
11. vnarea n afara perioadelor legale de vntoare la specia respectiv, conform anexei
nr. 1 i prevederilor art. 36 sau aprobrii date pentru speciile din anexa nr. 2;
12. vntoarea prin utilizarea pe timp de noapte a autovehiculelor sau a dispozitivelor
care permit ochirea i tragerea pe ntuneric.
13. vnarea mamiferelor prin utilizarea capcanelor neautorizate;
14. vntoarea prin utilizarea substanelor chimice toxice folosite n combaterea
duntorilor vegetali i animali ai culturilor agricole i/sau silvice, ce provoac intoxicarea
sau moartea faunei de interes cinegetic;
15. vnarea urilor la nad i/sau la brlog;
16. vnarea puilor nezburtori ai psrilor de interes cinegetic;
17. vntoarea cu exemplare de psri de prad, cu arcuri i cu arbalete;
18. vntoarea prin utilizarea armelor altfel dect inute n mn, a armelor la care
percuia cartuului se realizeaz pe ram ori/i a altor arme dect cele autorizate sau
omologate, dup caz, pentru vntoare n Romnia.
n cazul cnd vnatul a fost hituit i rnit n mprejurri neimputabile celor care l-au
capturat i ucis, fapta acestora constituie totui infraciunea de braconaj svrit n
modalitatea capturrii i uciderii vnatului, acte ce caracterizeaz latura obiectiv a
infraciunii.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n uciderea sau distrugerea faunei, care se concretizeaz att
ntr-un prejudiciu material, ct i n unul moral.
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe o legtur de cauzalitate, n
sensul c aciunea interzis a produs rezultatul specific.
Infraciunea se comite cu intenie, n ambele sale modaliti (direct sau indirect). Dac
fapta este comis din culp, aceasta nu constituie infraciune.
117
Existena infraciunii examinate nu este condiionat de scopul n care a acionat subiectul

activ i nici de mobilul cu care acesta a svrit fapta.
Actele de pregtire i tentativa sunt posibile, dar acestea nu sunt incriminate ca forme
imperfecte ale infraciunii, ci ca fapte consumate. Consumarea infraciunii are loc n
momentul n care se produce urmarea imediat a modalitii normative svrite.
Potrivit art. 42 alin. (2) din Legea nr. 407/2006, faptele prevzute la alin. (1) se pedepsesc
mai sever, dac au fost svrite:
a) de dou sau mai multe persoane mpreun. n sensul acestei modaliti normative, prin
svrirea faptei de dou sau mai multe persoane mpreun se nelege comiterea acesteia de
ctre cel puin doi fptuitori n mod efectiv i concomitent. Nu este necesar ca toi
participanii s lucreze cu vinovie. Practic, este vorba despre svrirea faptei n coautorat
sau complicitate simultan. Precizm faptul c n cazul infraciunii de braconaj nu poate fi
reinut incidena circumstanei agravante prevzute de art. 75 alin. 1 lit. a) din Codul penal,
deoarece una i aceeai mprejurare nu poate determina o dubl agravare a rspunderii
penale;
b) de o persoan cu atribuii de serviciu sau atribuii publice n domeniul vntorii,
precum i de reprezentanii persoanelor juridice care au n obiectul de activitate ocrotirea
vnatului sau vntoarea;
c) recoltarea exemplarelor din speciile de faun slbatic strict protejate de pe suprafeele
din intravilan, din zona strict protejat i din zona-tampon din cuprinsul Rezervaiei Biosferei
Delta Dunrii, altfel dect n condiiile derogrilor stabilite conform legii;
d) vntoarea pe timp de noapte, cu excepia speciilor la care vntoarea este permis n
acest interval, conform reglementrilor privind organizarea i practicarea vntorii.
Pedeapsa prevzut pentru comiterea infraciunii de braconaj n varianta simpl este
nchisoarea de la 3 ani la 7 ani sau amenda de la 5.000 lei la 25.000 lei.
Svrirea faptei n condiiile variantei agravate [art. 42 alin. (2)] se pedepsete cu
nchisoarea de la 3 ani la 10 ani.
n conformitate cu dispoziiile art. 47 din lege, permisul de vntoare al celui care a
svrit o infraciune prevzut la art. 42 se retrage i se anuleaz, n condiiile legii.
Complicitatea se pedepsete cu nchisoare de la un an la 3 ani sau cu amend de la 3.000
lei la 10.000 lei, potrivit art. 441 din lege.
Constatarea faptelor ce constituie infraciune se face, n afara organelor de urmrire
penal, i de ctre personalul salariat cu atribuii de ocrotire a vnatului din cadrul autoritii
publice centrale care rspunde de silvicultur, autoritii publice centrale care rspunde de
protecia mediului i gestionarilor fondurilor de vntoare, precum i de un alt personal de
specialitate mputernicit n acest scop de ctre conductorul autoritii publice centrale care
rspunde de silvicultur.
n conformitate cu dispoziiile art. 46 din lege bunurile care au servit la svrirea
infraciunilor, inclusiv mijloacele de transport, se confisc. Trofeele de vnat i vnatul care
fac obiectul infraciunilor se confisc. Bunurile care au servit la svrirea infraciunilor se
rein de ctre agentul constatator n vederea confiscrii i se predau organelor de urmrire
penal, iar vnatul i trofeele de vnat se rein i se predau gestionarului fondului de
vntoare, care le ine la dispoziia organelor de urmrire penal.
Potrivit art. 51 din Legea nr. 407/2006, cuantumul despgubirilor pentru pagubele
produse faunei cinegetice prin fapte ce constituie infraciuni n sensul acestei legi, se
118
stabilete potrivit anexelor nr. 1 i 2. n cazul n care daunele produse fondului cinegetic
determin reducerea cotei de recolt, despgubirile se ncaseaz de gestionarii fondurilor de
vntoare, direct sau prin intermediul direciilor generale ale finanelor publice.
Despgubirile ncasate de gestionarii fondurilor de vntoare sunt utilizate i distribuite
dup cum urmeaz: 75% se rein de gestionarii care le ncaseaz pentru gospodrirea
vnatului; 25% se achit de gestionarii care le ncaseaz agenilor constatatori. n cazul n
care daunele produse faunei cinegetice nu determin reducerea cotei de recolt, despgubirile
se ncaseaz de administrator, prin intermediul structurilor teritoriale sau al direciilor
generale ale finanelor publice. Despgubirile ncasate de administrator sunt utilizate i
distribuite dup cum urmeaz: 75% se vireaz la bugetul de stat; 25% se achit agenilor
constatatori.
Analizai infraiunea de braconaj, prevzut de art. 42 din Legea vntorii i a
proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
5.2. Accesul neautorizat cu arm n zone sau arii protejate (art. 43)
Text de lege:

Art. 43 (1) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la
un an la 3 ani sau cu amend de la 5.000 lei la 10.000 lei nerespectarea
prevederilor art. 39 lit. g) i z3).
(2) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la un an la 5
ani sau cu amend de la 10.000 lei la 20.000 lei nerespectarea prevederilor
art. 39 lit. u) i z4).

A. Obiectul infraciunilor
Obiectul juridic al infraciunilor prevzute n art. 43 din Legea nr. 407/2006 este
constituit din relaiile sociale care se nasc i se dezvolt ca urmare a instituirii regimului
juridic aplicabil ariilor naturale protejate.
Obiectul material lipsete n cazul infraciunilor prevzute de art. 43 alin. (1), deoarece
legea incrimineaz simplul acces cu arma, chiar i purtat n toc, n locurile anume stabilite.
Prin urmare, lipsind obiectul material, infraciunea examinat este una de pericol.
B. Subiecii i locul svririi infraciunilor
Subiectul activ al infraciunilor prevzute n art. 43 alin. (1) i (2) din Legea nr. 407/2006
poate fi orice persoan care ndeplinete condiiile generale, iar participaia penal este
posibil n toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate), inclusiv n forma
participaiei improprii.
Subiectul pasiv principal al infraciunilor examinate este statul romn. Subiectul pasiv
secundar este unitatea care administreaz aria protejat.
Infraciunile prevzute n art. 43 din Legea nr. 407/2006 trebuie svrite n vreunul dintre
locurile prevzute de lege, i anume;
- n parcuri naionale, n rezervaii tiinifice, n zonele cu protecie strict sau n zonele de
protecie integral din ariile naturale protejate cuprinse n fonduri cinegetice, precum i
vntoarea n cresctorii de vnat;
- suprafeele din intravilan, n zona strict protejat i n zona-tampon din cuprinsul
Rezervaiei Biosferei "Delta Dunrii".
119

Elementul material al infraciunii prevzute n art. 43 alin. (1) const n aciunea de acces
neautorizat cu arma de vntoare, altfel dect purtat n toc, n parcuri naionale, n
rezervaii tiinifice, n zonele cu protecie strict sau n zonele de protecie integral din ariile
naturale protejate cuprinse n fonduri cinegetice sau cu arma de vntoare n zona strict
protejat i n zona-tampon din cuprinsul Rezervaiei Biosferei "Delta Dunrii".
Elementul material al infraciunii prevzute n art. 43 alin. (2) const n vntoarea n
parcuri naionale, n rezervaii tiinifice, n zonele cu protecie strict sau n zonele de
protecie integral din ariile naturale protejate cuprinse n fonduri cinegetice, precum i
vntoarea n cresctorii de vnat sau vntoarea pe suprafeele din intravilan, n zona strict
protejat i n zona-tampon din cuprinsul Rezervaiei Biosferei "Delta Dunrii".
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite.
Raportul de cauzalitate nu trebuie probat, acesta rezultnd ex re, din simpla efectuare
integral a elementului material al laturii obiective a coninutului infraciunilor.
Infraciunile se comite cu intenie, n ambele sale modaliti (direct sau indirect). Dac
Existena infraciunilor examinate nu este condiionat de scopul n care a acionat
subiectul activ i nici de mobilul cu care acesta a svrit fapta.
Actele de pregtire i tentativa sunt posibile, dar nu sunt incriminate.
Consumarea infraciunilor are loc n momentul n care se produce starea de pericol
specific i coincide cu executarea integral a aciunii interzise.
Pedeapsa prevzut pentru comiterea infraciunii de la art. 43 alin.(1) este nchisoarea de
la un an la 3 ani sau amenda de la 5.000 lei la 10.000 lei, iar pentru comiterea infraciunii de
la art. 43 alin.(2), pedeapsa este nchisoarea de la un an la 5 ani sau amenda de la 10.000 lei la
20.000 lei.
n conformitate cu dispoziiile art. 47 din lege, permisul de vntoare al celui care a
svrit o infraciune prevzut la art. 43 se retrage i se anuleaz, n condiiile legii.
Constatarea faptelor ce constituie infraciune se face, n afara organelor de urmrire
penal, i de ctre personalul salariat cu atribuii de ocrotire a vnatului din cadrul autoritii
publice centrale care rspunde de silvicultur, autoritii publice centrale care rspunde de
protecia mediului i gestionarilor fondurilor de vntoare, precum i de un alt personal de
specialitate mputernicit n acest scop de ctre conductorul autoritii publice centrale care
rspunde de silvicultur.
120

Cu privire la cuantumul despgubirilor pentru pagubele produse faunei cinegetice prin
infraciune, a se vedea comentariul de la art. 42 din lege infraciunea de braconaj.
5.3. Infraciunile prevzute de art. 44 din Legea vntorii i a proteciei fondului
cinegetic nr. 407/2006
Text de lege:

Art. 44 - Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la un
an la 5 ani sau cu amend de la 15.000 lei la 30.000 lei:
a) scoaterea din ar a trofeelor care pot fi medaliate de vnat sau a
faunei vii de interes cinegetic, fr respectarea dispoziiilor legale;
b) transportul vnatului dobndit n condiiile art. 42 sau gsit mpucat
ori tranat n teren, comercializarea, naturalizarea i orice operaiuni privind
vnatul sau pri ori produse uor identificabile provenite de la acesta,
dobndite fr respectarea condiiilor legii;
c) eliberarea i folosirea permiselor sau a autorizaiilor de vntoare n
alte condiii dect cele prevzute la art. 27 - 29 i 31;
d) eliberarea de autorizaii pentru vntoare, n alte condiii dect cele
prevzute de prezenta lege;
e) mpiedicarea, prin exercitarea de acte de violen, a desfurrii
activitilor de vntoare n condiiile art. 4 alin. (2).

- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. a) - scoaterea din ar a trofeelor medaliabile
de vnat sau a faunei vii de interes cinegetic fr respectarea dispoziiilor legale.
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale privind regimul juridic al
trofeelor medaliabile i al faunei vii de interes cinegetic.
Obiectul material al infraciunii prevzute de art. 44 lit. a) din Legea nr. 407/2006 l
constituie dup caz, trofeele medaliabile de vnat sau exemplarele vii de interes cinegetic din
fauna Romniei. Trofeele de vnat care au punctaje mai mari dect cele stabilite prin
Ordinul ministrului agriculturii, pdurilor i dezvoltrii rurale nr. 418/2005, constituie trofee
de vntoare, elemente ale patrimoniului naional.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. b) - transportul vnatului dobndit n
condiiile art. 42 sau gsit mpucat ori tranat n teren, comercializarea, naturalizarea
i orice operaiuni privind vnatul sau pri ori produse uor identificabile provenite de
la acesta, dobndite fr respectarea condiiilor legii. Obiectul juridic al infraciunii este
constituit din relaiile sociale privind interzicerea transportului, comercializrii, naturalizrii
sau a altor operaiuni privind vnatul sau pri ori produse uor identificabile provenite de la
acesta, dobndite fr respectarea condiiilor legii.
Obiectul material al infraciunii prevzute de art. 44 lit. b) din Legea nr. 407/2006 l
constituie orice exemplar de vnat din speciile de faun de interes cinegetic prevzute n
anexele 1 i 2 la Legea nr. 407/2006.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. c) - eliberarea i folosirea permiselor sau a
autorizaiilor de vntoare n alte condiii dect cele prevzute la art. 27 - 29 i 31.
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale privind regimul juridic
stabilit pentru eliberarea i folosirea permiselor de vntoare.
121
Infraciunea prevzut de art. 44 lit. c) din Legea nr. 407/2006 are ca obiect material
nscrisul eliberat (permisul sau autorizaia) n alte condiii dect cele prevzute la art. 27 - 29
i 31 din aceast lege.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. d) - eliberarea de autorizaii pentru vntoare,
n alte condiii dect cele prevzute de prezenta lege. Obiectul juridic al infraciunii este
constituit din relaiile sociale privind regimul juridic al eliberrii autorizaiilor pentru
vntoare n rezervaii cinegetice.
Obiectul material al infraciunii prevzute de art. 44 lit. d) din Legea nr. 407/2006 l
constituie autorizaiile pentru vntoare eliberate fr respectarea legii.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. e) - mpiedicarea, prin exercitarea de acte de
violen, a desfurrii activitilor de vntoare n condiiile art. 4 alin. (2). Obiectul
juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale privitoare la desfurarea activitilor
de vntoare n condiiile legii. Infraciunea are i obiect juridic secundar, reprezentat de
relaiile sociale privitoare la integritatea corporal sau sntatea subiectului pasiv secundar.
Obiectul material al infraciunii l constituie persoana sau bunurile mpotriva crora sunt
exercitate actele de violen.
iar participaia penal este posibil n toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate),
inclusiv n forma participaiei improprii.
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul romn.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. b) - transportul vnatului dobndit n condiiile
art. 42 sau gsit mpucat ori tranat n teren, comercializarea, naturalizarea i orice
operaiuni privind vnatul sau pri ori produse uor identificabile provenite de la
acesta, dobndite fr respectarea condiiilor legii. Subiectul activ al infraciunii poate fi
orice persoan care ndeplinete condiiile generale, iar participaia penal este posibil n
toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate), inclusiv n forma participaiei
improprii.
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul romn. Subiectul pasiv secundar
este gestionarul fondului de vntoare de pe care a fost sustras exemplarul de faun de interes
vntoresc.
autorizaiilor de vntoare n alte condiii dect cele prevzute la art. 27 - 29 i 31.
Subiectul activ al infraciunii este calificat, deoarece poate avea aceast calitate numai o
persoan care este ndrituit de lege (funcionar) s elibereze documentul n cauz ori care
folosete un asemenea act.
n alte condiii dect cele prevzute de prezenta lege. Subiectul activ al infraciunii este
calificat, deoarece poate avea aceast calitate numai persoana abilitat s elibereze
autorizaia prevzut de lege.
violen, a desfurrii activitilor de vntoare n condiiile art. 4 alin. (2). Subiectul
activ al infraciunii este calificat, deoarece pot avea aceast calitate numai persoanele care
dein terenurile incluse n fondurile de vntoare.
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul romn, iar subiectul pasiv secundar
este persona mpotriva creia folosete violena fptuitorul.
122

Elementul material al infraciunii const n aciunea de scoatere din ar (trecere peste
frontiera de stat), prin nerespectarea dispoziiilor legale, a trofeelor medaliabile de vnat sau a
faunei vii de interes cinegetic.
- Infraciunea prevzut la art. 44 lit. b) - transportul vnatului dobndit n
condiiile art. 42 sau gsit mpucat ori tranat n teren, comercializarea, naturalizarea
i orice operaiuni privind vnatul sau pri ori produse uor identificabile provenite de
la acesta, dobndite fr respectarea condiiilor legii. Elementul material al infraciunii
const n aciunea de transportare, comercializare, naturalizare, precum i n orice alte
operaiuni privind vnatul sau pri ori produse uor identificabile provenite de la acesta,
dobndite fr respectarea condiiilor legii.
autorizaiilor de vntoare n alte condiii dect cele prevzute la art. 27-29 i 31.
Elementul material al infraciunii const n aciunea de emitere sau folosire a permiselor sau a
autorizaiilor de vntoare n alte condiii dect cele prevzute la art. 27 - 29 i 31 din lege.
n temeiul art. 27 din Legea nr. 407/2006, vntoarea se exercit numai de ctre vntori
care ndeplinesc cumulativ urmtoarele condiii:
a) posed permis de vntoare cu arma;
b) posed autorizaii eliberate de gestionar;
c) posed permis de arm tip B;
d) posed asigurare obligatorie mpotriva accidentelor.
Permisele de vntoare pot fi permanente sau temporare, iar, n conformitate cu
prevederile art. 28 din lege, un solicitant trebuie s le ndeplineasc, cumulativ, urmtoarele
condiii pentru a obine un astfel de permis:
a) vrsta minim de 18 ani;
b) s fi efectuat un an de stagiatur sub ndrumarea organizaiei vntoreti care
gestioneaz cel puin un fond de vntoare, la care solicit s fie nscris;
c) s fi luat parte la minimum o instruire practic ntr-un poligon de tir;
d) s fi fost declarat admis la examenul organizat pentru obinerea permisului de vntoare
permanent, susinut n faa unei comisii mixte, constituit din reprezentanii autoritii publice
centrale care rspunde de silvicultur i ai asociaiilor, uniunilor sau federaiilor naionale de
profil recunoscute la nivel naional i internaional i nfiinate prin lege;
e) n ultimii 3 ani s nu fi svrit fapte care sunt ncadrate ca infraciuni, conform
prezentei legi.
Conform art. 29, cetenii romni cu domiciliul n strintate care au calitatea de vntor
n ara de domiciliu, atestat prin document specific rii respective, au dreptul de a practica
vntoarea n Romnia dac ndeplinesc condiiile prevzute la art. 27 alin. (1) lit. b), c) i d)
din Legea nr. 407/2006.
Potrivit art. 31 din Legea nr. 407/2006, autorizaiile de vntoare sunt individuale sau
colective. Autorizaiile de vntoare individuale sau colective sunt documente cu regim
special, emise i nseriate de gestionari printr-un sistem informatic, conform modelului i
reglementrilor stabilite prin ordin al conductorului administratorului. Autorizaiile pot fi
folosite de gestionari, n condiiile stabilite prin reglementrile referitoare la organizarea i
practicarea vntorii.
Autorizaia de vntoare eliberat de gestionar d dreptul titularului acesteia de a vna
exemplarele pentru care a fost eliberat autorizaia, pe terenurile incluse n fondul de
vntoare respectiv, indiferent de categoria de proprietate i de proprietarul acestora.
123

n alte condiii dect cele prevzute de prezenta lege. Elementul material al infraciunii
const n aciunea de eliberare a unei autorizaii pentru vntoare n rezervaii cinegetice
fr respectarea legii.
violen, a desfurrii activitilor de vntoare n condiiile art. 4 alin. (2). Elementul
material al infraciunii const n aciunea de mpiedicare, prin exercitarea de acte de violen,
a desfurrii activitilor de vntoare n condiiile art. 4 alin. (2).
Conform art. 4 alin. (1) din Legea nr. 407/2006, nimeni nu are dreptul de a vna pe terenul
proprietatea altuia fr a avea asupra sa autorizaia de vntoare, care dovedete, n condiiile
prezentei legi, consimmntul proprietarului, al asociaiei de proprietari sau al celui
mandatat de acetia n acest scop. Iar potrivit art. 4 alin. (2) din acelai act normativ,
deintorii cu orice titlu ai terenurilor incluse n fondurile de vntoare au obligaia de a
permite desfurarea aciunilor de vntoare autorizate pe terenurile ce le dein sau aparin, n
condiiile alin. (1).
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat pentru oricare dintre infraciunile prevzute la art. 44 lit. a) e) din
lege const n crearea unei stri de pericol pentru relaiile sociale ocrotite.
n cazul infraciunii prevzute la lit. e), sub aspectul valorii sociale secundare, urmarea
imediat const ntr-o vtmare corporal sau a sntii ori o pagub patrimonial.
Raportul de cauzalitate pentru oricare dintre infraciunile prevzute la art. 44 lit. a) d)
din lege nu trebuie probat, acesta rezultnd ex re, din simpla efectuare integral a elementului
material al laturii obiective a coninutului infraciunii.
n cazul infraciunii de la lit.e), legtura de cauzalitate trebuie dovedit, n sensul c
urmarea imediat a fost determinat de svrirea elementului material.
Infraciunile cuprinse la art. 44 lit. a) e) din lege se comit cu intenie, n ambele sale
modaliti (direct sau indirect). n cazul lit. e), mpiedicarea, prin exercitarea de acte de
violen, a desfurrii activitilor de vntoare se va realiza de cele mai multe ori cu intenie
direct.
Dac fapta este comis din culp, aceasta nu constituie infraciune.
Actele de pregtire i tentativa la infraciunile cuprinse la art. 44 lit. a) e) din lege sunt
posibile, dar nu sunt incriminate.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se realizeaz elementul material al
oricreia dintre infraciuni, respectiv scoaterea din ar a trofeelor care pot fi medaliate de
vnat sau a faunei vii de interes cinegetic, fr respectarea dispoziiilor legale, transportul
vnatului dobndit n condiiile art. 42 sau gsit mpucat ori tranat n teren, comercializarea,
naturalizarea i orice operaiuni privind vnatul sau pri ori produse uor identificabile
provenite de la acesta, dobndite fr respectarea condiiilor legii, eliberarea i folosirea
permiselor sau a autorizaiilor de vntoare n alte condiii dect cele prevzute la art. 27 - 29
i 31, eliberarea de autorizaii pentru vntoare, n alte condiii dect cele prevzute de
prezenta lege ori mpiedicarea, prin exercitarea de acte de violen, a desfurrii activitilor
de vntoare n condiiile art. 4 alin. (2).
124

Pedeapsa este aceeai pentru oricare dintre infraciunile prevzute la art. 44, respectiv
nchisoare de la un an la 5 ani sau cu amend de la 15.000 lei la 30.000 lei.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Constatarea faptelor ce constituie
infraciune se face, n afara organelor de urmrire penal, i de ctre personalul salariat cu
atribuii de ocrotire a vnatului din cadrul autoritii publice centrale care rspunde de
silvicultur, autoritii publice centrale care rspunde de protecia mediului i gestionarilor
fondurilor de vntoare, precum i de un alt personal de specialitate mputernicit n acest scop
de ctre conductorul autoritii publice centrale care rspunde de silvicultur.
Cu privire la cuantumul despgubirilor pentru pagubele produse faunei cinegetice prin
infraciune, a se vedea comentariul de la art. 42 din lege infraciunea de braconaj.
5.4. Inaplicabilitatea prevederilor art 181 din Codul penal
n conformitate cu art. 461 din lege, faptele prevzute la art. 42 - 44 prezint gradul de
pericol social al unei infraciuni, indiferent de modul i de mijloacele de svrire a faptei, de
scopul urmrit, de mprejurrile n care fapta a fost comis, de urmarea produs sau care s-ar
fi putut produce, precum i de persoana i de conduita fptuitorului.
Prin aceast reglementare, legiuitorul nltur practic aplicabilitatea prevederilor art 181
din Codul penal n cazul svririi unei infraciuni la fondul cinegetic, astfel nct procurorul
sau instana nu mai pot aprecia c o fapt nu prezint pericolul social al unei infraciuni dac
prin atingerea minim adus uneia din valorile aprate de lege i prin coninutul ei concret,
fiind lipsit n mod vdit de importan, nu prezint gradul de pericol social al unei
infraciuni. Prin introducerea art. 461 legiuitorul a urmrit prezervarea fondului cinegetic
naional i a faunei de interes cinegetic ca bun public de interes naional i internaional.
Menionm c o reglementare similar se regsete i n art. 120 din Legea nr. 46/2008 Codul silvic.
Practic judiciar:
n examinarea unei excepii de neconstituionalitate ridicat cu privire la
dispoziiile art. 461 din lege, prin Decizia nr. 715/2001, Curtea Constituional
a reinut c o astfel de reglementare urmrete un interes public i, innd
seama de coninutul su, nu sunt nclcate dispoziiile constituionale,
posibilitatea conferit judectorului ori procurorului de a diminua pn la
anihilare una din trsturile infraciunilor prevzute de art. 42 - 44 din Legea
nr. 407/2006 n funcie de atingerea minim adus uneia dintre valorile
sociale aprate, de modul i mijloacele de svrire, de scopul urmrit, de
persoana i conduita fptuitorului, precum i de alte criterii intrinseci ale
faptei, nefiind de rang constituional.
6. Rezumat
A cincea unitate de nvare prezint cadrul legal n materia proteciei
fondului cinegetic, n vederea protejrii faunei de interes cinegetic ca resurs
natural regenerabil, bun public de interes naional i internaional.
125
Sunt analizate, pe larg, infraciunile cinegetice prevzute n Legea vntorii

i a proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006, cu accent pe infraciunea de
braconaj ori cea de acces neautorizat cu arma n zone sau arii protejate ori de
vntoare n aceste locuri.
De asemenea, este prezentat i examenul de constituionalitate la care a fost
supus art. 461 din lege, articol care exclude aplicabilitatea dispoziilor art 181 din
Codul penal n cazul svririi unei infraciuni la fondul cinegetic.
n cuprinsul prezentrii sunt menionate i elemente procesuale privind
exercitarea aciunii penale ori confiscarea bunurilor infraciunii ori folosite la
svrirea infraciuni.
7. Test
sintez):
1. Analizai infraciunea de braconaj prevzut n Legea vntorii i a
proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006;
2. Analizai infraciunile prevzute la art. 44 din Legea vntorii i a
1. Constituie infraciunea de braconaj:
a) urmrirea vnatului rnit pe alt fond de vntoare, fr acordul
gestionarului acestuia, ori trecerea pe un asemenea fond, cu arma de vntoare,
n afara cilor de comunicaie;
b) scoaterea din ar a trofeelor care pot fi medaliate de vnat sau a faunei vii
de interes cinegetic, fr respectarea dispoziiilor legale;
c) transportul vnatului dobndit n condiiile art. 42 sau gsit mpucat ori
tranat n teren, comercializarea, naturalizarea i orice operaiuni privind vnatul
sau pri ori produse uor identificabile provenite de la acesta, dobndite fr
respectarea condiiilor legii.
2. Vntoarea se exercit numai de ctre vntori care:
a) posed autorizaii eliberate de gestionar;
b) posed permis de arm tip B;
c) posed permis de conducere.
8. Tem de control
Realizai un referat n care s analizai reglementarea infraciunii de braconaj
n statele Uniunii Europene, realiznd un examen comparativ cu infraciunea
prevzut de art. 42 din Legea vntorii i a proteciei fondului cinegetic nr.
407/2006.
9. Bibliografie
Obligatorie
1. Legea vntorii i a proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006, cu
710.
126
Facultativ
1. Codul penal
2. R. Bodea, infraciuni prevzute n legi speciale, Ed. Hamangiu, Bucureti,
2011, pag. 217 238.
3. C. Vlad, C. Ene, Legislaie cinegetic. Doctrin. Jurispruden, ed. a .a,
C.H. Beck, Bucureti, 2007, pag. .
4. A. Ungureanu, A. Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne,
comentate i adnotate cu jurispruden i doctrin, vol IX, Lumina Lex,
Bucureti, 1998, pag. .
127

INFRACIUNILE PREVZUTE N LEGEA NR. 78/2000 PENTRU PREVENIREA,
DESCOPERIREA I SANCIONAREA FAPTELOR DE CORUPIE
1. Introducere
7. Rezumat
9. Tem de control
10. Bibliografie
1. Introducere
Aceasta unitate de nvare, a 6-a, cuprinde o serie de informaii menite s
familiarizeze studentul cu domeniul infraciunilor de corupie, pentru ca mai apoi
s fie analizate infraciunile asimilate infraciunilor de corupie i infraciunile
contra intereselor financiare ale Uniunii Europene.
Unitatea de nvare nr. 6 Infraciunile prevzute n Legea nr. 78/2000
pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, i i
propune s transmit studenilor cunotinele necesare pentru interpretarea i
aplicarea corect a dispoziiilor legale n materie.
n continuare, prin parcurgerea unitii de curs se dorete nsuirea practicii
judecat ori a deciziilor Curii Constituionale.
128

4.1. Apariia i evoluia fenomenului corupiei
Apariia corupiei n societate este legat de nsi geneza acesteia, deoarece corupia este
un fenomen social care s-a nscut, iar apoi a evoluat, n interiorul primelor grupuri de oameni
organizate. Din punct de vedere istoric, corupia este, dac nu cea mai veche, una dintre cele
mai vechi forme de criminalitate existente n societile umane.
Fr ndoial c n toate epocile i etapele istorice au existat acte de corupie, dar formele
de manifestare ale acesteia, chiar dac aveau unele elemente sau puncte comune, au diferit
sub anumite aspecte n decursul evoluiei omenirii, n funcie de particularitile existente n
perioadele istorice care s-au succedat.
n ciuda acestor diferene, fenomenul corupiei s-a transmis din generaie n generaie, ca
o motenire, fiind totodat impregnat de specificul sistemelor politice traversate. De
exemplu, n antichitate corupia politic i cea administrativ erau mai rspndite dect cea
economic.
n vechiul drept romnesc, corupia nu era incriminat. Abia mai trziu, n perioada
domniilor fanariote a existat o incriminare limitat a faptelor de corupie.
n prezent, domeniul economic este cel mai afectat de corupie, deoarece interesele
mercantile sunt extraordinar de mari, constatndu-se existena unor grupuri economice care
corup aproape orice funcionar sau om politic care se afl n poziii ce pot determina
obinerea unor avantaje substaniale pentru membrii grupului n cauz. Este vorba despre
privatizri, concesionri, achiziii publice etc.
Cu toate diferenele ce in de specificul perioadelor istorice menionate, n orice societate
corupia a avut forme de manifestare asemntoare, aflate n legtur cu mecanismele
politice, economice i administrative, ea fiind practic, n toate cazurile, un abuz special de
drept al funcionarilor, care se foloseau de autoritatea sau puterea ce le-a fost conferit n
scopuri strine scopului cu care au fost investii.
Fenomenul corupiei este i trebuie considerat, pn la urm, un fenomen antisocial,
chiar dac anumite tipuri de manifestare ale sale sunt acceptate, expres sau tacit, de ctre
membrii colectivitii, deoarece el constituie o metastaz a instituiilor publice.
Actele de corupie, indiferent de forma lor, duneaz dezvoltrii armonioase a oricrei
societi, deoarece ntotdeauna printr-un avantaj ilegal sau imoral de care beneficiaz anumite
persoane se creeaz automat un dezavantaj celorlalte persoane.
Aceasta este regula vaselor comunicante ce funcioneaz n societatea uman. De
exemplu, n cazul n care un cetean beneficiaz de un serviciu public, n mod nelegal,
naintea altor ceteni, acetia sunt vtmai n drepturile lor. Pe lng cei efectiv lezai prin
actul de corupie, el produce pe o scar mai larg i o vtmare a intereselor societii n
ansamblu, acesta fiind motivul pentru care infraciunile de corupie au ca subiect pasiv
autoritatea public sau instituia n cadrul creia i desfoar activitatea funcionarul mituit.
4.2. Existena fenomenului corupiei
Totalitatea faptelor de corupie existente, la un moment dat, ntr-o societate i a formelor
de manifestare a acestora constituie fenomenul corupiei. Fiind o trstur negativ a
oricrei societi umane, corupia i manifestrile sale sunt ntlnite n orice societate i n
orice form de organizare a puterii.
Existena fenomenului corupiei fiind de netgduit, iar consecinele sale negative avnd
caracter evident, acesta trebuie prevenit i contracarat prin msuri complexe eficiente. Dar
eficacitatea acestor msuri presupune, printre altele i nainte de orice, cunoaterea
corespunztoare a formelor concrete de manifestare a faptelor de corupie. Dac faptele de
129
corupie nu sunt cunoscute sub toate aspectele acestora, prevenirea, dar mai ales, combaterea
lor nu pot fi eficiente.
5.1. Infraciunea prevzut n art. 10 lit. a)
Text de lege:

Art. 10 Sunt pedepsite cu nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea
unor drepturi urmtoarele fapte, dac sunt svrite n scopul obinerii pentru
sine sau pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite:
a) stabilirea, cu intenie, a unei valori diminuate, fa de valoarea
comercial real, a bunurilor aparinnd operatorilor economici la care statul
sau o autoritate a administraiei publice locale este acionar, comis n cadrul
aciunii de privatizare ori de executare silit, de reorganizare sau lichidare
judiciar ori cu ocazia unei operaiuni comerciale, ori a bunurilor aparinnd
autoritii publice sau instituiilor publice, n cadrul unei aciuni de vnzare a
acestora sau de executare silit, svrit de cei care au atribuii de
conducere, de administrare, de gestionare, de executare silit, de
reorganizare ori lichidare judiciar;
()
5.1.2. Precizri prealabile

Infraciunea prevzut n art. 10 lit. a) din Legea nr. 78/2000 este considerat de legiuitor
o infraciune asimilat infraciunilor de corupie, deoarece prin aceasta este prejudiciat
persoana juridic n interesul creia ar trebui s lucreze fptuitorul. Prin asemenea fapte se
obin foloase necuvenite fie de ctre fptuitori, fie de ctre terii interesai de stabilirea unor
valori diminuate a bunurilor aparinnd operatorilor economici la care statul sau o autoritate a
administraiei publice locale este acionar.
Infraciunea are numai obiect juridic, constituit din relaiile sociale referitoare la
activitatea de serviciu, a crei bun desfurare este incompatibil cu ndeplinirea atribuiilor
de serviciu n scopul obinerii, de ctre fptuitor sau de ctre tere persoane, a unor foloase
ilicite.
Subiectul activ. Dei norma de incriminare nu prevede expres, subiectul activ al
infraciunii trebuie s fie o persoan dintre cele care au ca atribuie stabilirea valorii bunurilor
aparinnd operatorilor economici la care statul sau o autoritate a administraiei publice locale
este acionar, comis n cadrul aciunii de privatizare ori de executare silit, de reorganizare
sau lichidare judiciar ori cu ocazia unei operaiuni comerciale, ori a bunurilor aparinnd
autoritii publice sau instituiilor publice, n cadrul unei aciuni de vnzare a acestora sau de
executare silit, svrit de cei care au atribuii de conducere, de administrare, de gestionare,
de executare silit, de reorganizare ori lichidare judiciar. Practic, pot comite aceast
infraciune, persoanele care evalueaz bunuri n condiiile prescrise de norma de incriminare.
De exemplu, un expert judiciar.
Subiectul pasiv. Subiectul pasiv este statul, o instituie public, autoritatea administraiei
publice locale sau persoana juridic ale crei bunuri au fost subevaluate, la care statul sau
autoritatea administraiei publice locale este acionar.
130

Elementul material const n aciunea de stabilire a unei valori diminuate, fa de valoarea
comercial real, a bunurilor aparinnd operatorilor economici la care statul sau o autoritate
a administraiei publice locale este acionar, comis n cadrul aciunii de privatizare ori de
executare silit, de reorganizare sau lichidare judiciar ori cu ocazia unei operaiuni
comerciale, ori a bunurilor aparinnd autoritii publice sau instituiilor publice, n cadrul
unei aciuni de vnzare a acestora sau de executare silit, svrit de cei care au atribuii de
conducere, de administrare, de gestionare, de executare silit, de reorganizare ori lichidare
judiciar.
Stabilirea unei valori diminuate fa de valoarea real a bunurilor este operaiunea,
efectuat de cei care au atribuii de conducere, de administrare, de gestionare, de executare
silit, de reorganizare ori lichidare judiciar, prin care bunurile n cauz sunt evaluate sub
nivelul valorii existente pe pia. Nu poate fi considerat evaluare sub preul de circulaie,
preuirea care se ncadreaz n marja de abatere. De asemenea, corectitudinea evalurii se
apreciaz n raport de momentul stabilirii valorii bunurilor, iar nu n raport de perioade
anterioare sau ulterioare datei respective.
O prim condiie pe care trebuie s o ndeplineasc aciunea de stabilire a unei valorii
diminuate se refer la persoana creia trebuie s aparin bunurile evaluate. Aceste bunuri
trebuie s aparin operatorilor economici la care statul sau o autoritate a administraiei
publice locale este acionar.
O alt cerin ataat elementului material const n aceea ca stabilirea valorii diminuate
s aib loc n cadrul aciunii de privatizare ori de executare silit, de reorganizare sau
lichidare judiciar ori cu ocazia unei operaiuni comerciale, ori a bunurilor aparinnd
autoritii publice sau instituiilor publice, n cadrul unei aciuni de vnzare a acestora sau de
executare silit
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n producerea unei stri de pericol pentru relaiile sociale
ocrotite.
Raportul de cauzalitate nu trebuie probat n mod distinct, deoarece acesta rezult din
simpla efectuare integral a elementului material.
Infraciunea examinat se poate comite numai cu intenie direct, calificat prin scop,
deoarece aciunea de stabilire a unei valori diminuate trebuie s aib loc n scopul obinerii
pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite.
Scopul nu trebuie s fie realizat, astfel c dac subiectul activ al acestei infraciuni i
atinge scopul propus acela de obine foloase necuvenite va exista concurs de infraciuni.
5.1.6. Forme, sanciuni, aspecte procesuale. Sancionarea i aspecte procesuale
pedepsit, potrivit art. 15 din lege.
Infraciunea consumat se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor
drepturi.
Aciunea penal se pune n micare din oficiu i urmrirea penal se efectueaz n mod
obligatoriu de ctre procuror.
Luarea msurilor asigurtorii este obligatorie, iar banii, valorile sau orice alte bunuri care
au fost date pentru a determina svrirea infraciunii sau pentru a rsplti pe infractor ori
cele dobndite prin svrirea infraciunii, dac nu sunt restituite persoanei vtmate i n
131
msura n care nu servesc la despgubirea acesteia, se confisc, iar dac bunurile nu se

gsesc, condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani.
Potrivit art. 30, hotrrea judectoreasc definitiv de condamnare sau de achitare se
poate publica n ziarele centrale sau, dup caz, locale, menionate n hotrre.
5.2. Infraciunea prevzut n art. 10 lit. b)
Text de lege:

()
b) acordarea de subvenii cu nclcarea legii, neurmrirea, conform legii,
a destinaiilor subveniilor;
()

Infraciunea prevzut n art. 10 lit. b) din Legea nr. 78/2000 este considerat de legiuitor
o infraciune asimilat infraciunilor de corupie, deoarece fptuitorul urmrete obinerea
unor foloase necuvenite.
Infraciunea nu are dect obiect juridic, constituit din relaiile sociale referitoare la
de serviciu n scopul obinerii unor foloase ilicite.
infraciunii trebuie s fie o persoan dintre cele care au ca atribuie de serviciu acordarea de
subvenii sau urmrirea destinaiilor acestora.
Subiectul pasiv. Subiectul pasiv poate fi statul sau o autoritate a administraiei publice,
dup caz, n funcie de tipul subveniei.
Elementul material const fie n aciunea de acordare ilegal a subveniilor, fie n
omisiunea urmririi destinaiilor subveniilor n condiiile stabilite de lege.
Subveniile sunt sume de bani pltite din fonduri publice, de regul nerambursabile,
pentru a ajuta anumite persoane fizice sau juridice care se afl n dificultate financiar sau
care presteaz anumite activiti de interes public.
De exemplu, asociaiile sau fundaiile pot primi subvenii de la bugetul de stat sau de la
bugetele locale. Astfel, conform art. 1 din Legea nr. 34/1998, asociaiile i fundaiile romne
cu personalitate juridic, care nfiineaz i administreaz uniti de asisten social, pot
primi subvenii alocate de la bugetul de stat sau, dup caz, de la bugetele locale, care vor fi
utilizate, n exclusivitate, pentru serviciile de asisten social acordate persoanelor care,
potrivit dispoziiilor legale, au dreptul s beneficieze de acestea.
De la bugetul de stat se pot aloca subvenii asociaiilor i fundaiilor romne cu
personalitate juridic a cror activitate de asisten social se adreseaz unor beneficiari din
mai multe judee ale rii i care au ncheiat convenii cu Ministerul Muncii, Familiei i
Proteciei Sociale pentru prestarea acestor servicii. De la bugetele locale se pot aloca
132
subvenii asociaiilor i fundaiilor romne cu personalitate juridic a cror activitate de

asisten social se adreseaz beneficiarilor dintr-un singur jude i, respectiv, din municipiul
Bucureti i care au ncheiat convenii cu consiliile locale n cauz, pentru prestarea de
servicii de asisten social. Criteriile de acordare a fondurilor pentru aceste asociaii i
fundaii vor fi stabilite prin normele metodologice de aplicare a prezentei legi, aprobate prin
hotrre a Guvernului.
Conform art. 2 alin. (1) din aceeai lege, nivelul subveniilor acordate nu poate depi
costul mediu lunar de ntreinere, pe persoan asistat, din unitile de asisten social de
stat, cu profil similar, organizate ca instituii publice. Iar potrivit art. 3, asociaiile i fundaiile
romne cu personalitate juridic, care primesc subvenii potrivit prezentei legi, beneficiaz de
asisten de specialitate att sub aspect metodologic, ct i n legtur cu utilizarea
subveniilor acordate de la bugetul de stat n realizarea programelor stabilite, din partea
personalului mputernicit n acest scop de ctre direciile generale de munc i protecie
social judeene, respectiv a municipiului Bucureti.
n conformitate cu art. 4 din Legea nr. 34/1998, dobnzile aferente sumelor alocate cu
titlu de subvenii vor fi utilizate numai n scopul ntreinerii persoanelor asistate. Modul de
utilizare a subveniilor acordate de la buget este supus controlului, conform legilor n vigoare.
B. Urmarea imediat
ocrotite. Sigur c, dei ca natur infraciunea analizat nu presupune existena unui
prejudiciu, este posibil, i de cele mai multe ori aa este, ca prin acordarea nelegal sau prin
neurmrirea destinaiilor subveniilor s se produc o pagub n patrimoniul statului sau al
autoritilor publice.
deoarece aciunea de stabilire a unei valori diminuate trebuie s aib loc n scopul obinerii
pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite. Scopul nu trebuie s
fie realizat, astfel c dac subiectul activ al acestei infraciuni i atinge scopul propus acela
de obine foloase necuvenite poate exista concurs de infraciuni.
5.2.6. Forme, sanciuni, aspecte procesuale.
Infraciunea analizat se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor
drepturi.
133
5.3. Infraciunea prevzut n art. 10 lit. c)

Text de lege:

()
c) utilizarea subveniilor n alte scopuri dect cele pentru care au fost
acordate, precum i utilizarea n alte scopuri a creditelor garantate din
fonduri publice sau care urmeaz s fie rambursate din fonduri publice.

Infraciunea prevzut n art. 10 lit. c) din Legea nr. 78/2000 este considerat de legiuitor
o infraciune asimilat infraciunilor de corupie, deoarece fptuitorul urmrete obinerea
unor foloase necuvenite, fie pentru sine, fie pentru altul.
Infraciunea are obiect exclusiv juridic, constituit din relaiile sociale referitoare la
Subiectul activ. Subiectul activ este implicit calificat, deoarece autorul acestei infraciuni
este, practic, beneficiarul subveniilor sau al creditelor garantate din fonduri publice sau care
urmeaz a fi restituite din fonduri publice.
Subiectul pasiv. Subiectul pasiv poate fi statul sau o autoritate a administraiei publice,
dup caz.
Elementul material const n aciunea de utilizare a subveniilor n alte scopuri dect cele
pentru care au fost acordate sau aciunea de utilizare n alte scopuri a creditelor garantate din
fonduri publice sau care urmeaz s fie rambursate din fonduri publice.
Apreciem c se ncadreaz n aceast categorie, ajutoarelor de stat n agricultur, pentru
realizarea unor producii competitive i n scopul asigurrii securitii alimentare a populaiei
i pentru protejarea mediului, n condiiile Ordonanei Guvernului nr. 14/2010 privind msuri
financiare pentru reglementarea ajutoarelor de stat acordate productorilor agricoli, ncepnd
cu anul 2010.
Att subveniile, ct i creditele garantate din fonduri publice ori care urmeaz s fie
rambursate din asemenea fonduri trebuie folosite conform destinaiei stabilite de lege sau prin
documentele ntocmite n momentul acordrii.
B. Urmarea imediat
ocrotite.
134

deoarece aciunea de utilizare a subveniilor n alte scopuri dect cele pentru care au fost
acordate, precum i utilizarea n alte scopuri a creditelor garantate din fonduri publice sau
care urmeaz s fie rambursate din fonduri publice trebuie s aib loc n scopul obinerii
pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite. Scopul nu trebuie s
fie realizat, astfel c dac subiectul activ al acestei infraciuni i atinge scopul propus acela
de obine foloase necuvenite va putea exista concurs de infraciuni.
5.3.6. Forme, sanciuni, aspecte procesuale.
Infraciunea analizat se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor
drepturi.
5.4. Infraciunea prevzut n art. 11
Text de lege:

Art. 11 - (1) Fapta persoanei care, n virtutea funciei, a atribuiei ori a
nsrcinrii primite, are sarcina de a supraveghea, de a controla sau de a
lichida un agent economic privat, de a ndeplini pentru acesta vreo
nsrcinare, de a intermedia sau de a nlesni efectuarea unor operaiuni
comerciale sau financiare de ctre agentul economic privat ori de a participa
cu capital la un asemenea agent economic, dac fapta este de natur a-i
aduce direct sau indirect foloase necuvenite, se pedepsete cu nchisoare de
la 2 la 7 ani.
(2) Dac fapta prevzut la alin. (1) a fost svrit ntr-un interval de
5 ani de la ncetarea funciei, atribuiei ori nsrcinrii, aceasta se pedepsete
cu nchisoare de la 1 la 5 ani.

Aceast infraciune este o infraciune asimilat infraciunilor de corupie, deoarece
fptuitorul obine, direct sau indirect, anumite foloase necuvenite.
135

infraciunii este calificat, deoarece nu poate avea aceast calitate dect o persoan care, n
virtutea funciei, a atribuiei ori a nsrcinrii primite, are sarcina de a supraveghea, de a
controla sau de a lichida un agent economic privat, de a ndeplini pentru acesta vreo
nsrcinare, de a intermedia sau de a nlesni efectuarea unor operaiuni comerciale sau
financiare de ctre agentul economic privat ori de a participa cu capital la un asemenea agent
economic. De exemplu, un lichidator judiciar.
Subiectul pasiv. Subiecii pasivi sunt persoanele lezate prin fapta subiectului pasiv. Spre
exemplu, acionarii unei societi comerciale.
S ne reamintim...
Subiectul activ al infraciunii este calificat, fiind o persoan care, n virtutea
funciei, a atribuiei ori a nsrcinrii primite, are sarcina de a supraveghea, de a
controla sau de a lichida un agent economic privat, de a ndeplini pentru acesta
vreo nsrcinare, de a intermedia sau de a nlesni efectuarea unor operaiuni
comerciale sau financiare de ctre agentul economic privat ori de a participa cu
capital la un asemenea agent economic.
Elementul material const n fapta persoanei care, n virtutea funciei, a atribuiei ori a
nsrcinrii primite, are sarcina de a supraveghea, de a controla sau de a lichida un agent
economic privat, de a ndeplini pentru acesta vreo nsrcinare, de a intermedia sau de a
nlesni efectuarea unor operaiuni comerciale sau financiare de ctre agentul economic privat
ori de a participa cu capital la un asemenea agent economic, dac fapta este de natur a-i
aduce direct sau indirect foloase necuvenite.
Precizm c realizarea unor foloase necuvenite nu este o condiie pentru existena
infraciunii examinate, deoarece fapta trebuie s fie numai de natur a-i aduce subiectului
direct sau indirect foloase necuvenite, cu toate c, n realitate, tocmai obinerea foloaselor
este cea care ajut la probarea infraciunii.
B. Urmarea imediat
ocrotite.
Infraciunea examinat se poate comite numai cu intenie, care poate fi direct sau
indirect.
5.4.6. Forme, variante, sanciuni, aspecte procesuale.
Infraciunea n varianta tipic se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
Dac fapta descris de art. 11 alin. (1) din Legea nr. 78/2000 a fost svrit ntr-un
interval de 5 ani de la ncetarea funciei, atribuiei ori nsrcinrii, aceasta se pedepsete cu
nchisoare de la 1 la 5 ani.
136
5.5. Infraciunea prevzut n art. 12
Text de lege:

Art. 12 - Sunt pedepsite cu nchisoarea de la 1 la 5 ani urmtoarele
fapte, dac sunt svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de
bani, bunuri ori alte foloase necuvenite:
a) efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incompatibile cu
funcia, atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o persoan ori
ncheierea de tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute n virtutea
funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale;
b) folosirea, n orice mod, direct sau indirect, de informaii ce nu sunt
destinate publicitii ori permiterea accesului unor persoane neautorizate la
aceste informaii.

Aceste infraciuni sunt infraciuni asimilate infraciunilor de corupie, deoarece fptuitorul
are ca finalitate obinerea, direct sau indirect, a anumitor foloase necuvenite.
Art. 12 din Legea nr. 78/2000 prevede dou infraciuni, respectiv efectuarea de operaiuni
financiare, ca acte de comer, incompatibile cu funcia, atribuia sau nsrcinarea pe care o
ndeplinete o persoan ori ncheierea de tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute
n virtutea funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale [lit. a)] i folosirea, n orice mod, direct sau
indirect, de informaii ce nu sunt destinate publicitii ori permiterea accesului unor persoane
neautorizate la aceste informaii [lit. b)].
Subiectul activ. Poate avea aceast calitate numai o persoan care efectueaz, ca acte de
comer, operaiuni financiare incompatibile cu funcia, atribuia sau nsrcinarea pe care o
ndeplinete o persoan ori ncheie tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute n
virtutea funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale ori care se folosete, n orice mod, direct sau
indirect, de informaii ce nu sunt destinate publicitii ori permite accesul unor persoane
neautorizate la aceste informaii.
Subiectul pasiv. Subiecii pasivi sunt statul sau instituiile ori autoritile publice pentru
care lucreaz subiectul activ.
137

- art. 12 lit. a) - efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incompatibile cu
funcia, atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o persoan ori ncheierea de
tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute n virtutea funciei, atribuiei sau
nsrcinrii sale. Efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, nseamn realizarea
unor astfel de acte n mod repetat i n scopul obinerii de profit (beneficii, foloase).
Incompatibilitile sunt prevzute n lege. De exemplu, art. 5 din Legea nr. 303/2004
prevede c funciile de judector, procuror, magistrat-asistent i asistent judiciar sunt
incompatibile cu orice alte funcii publice sau private, cu excepia funciilor didactice din
nvmntul superior, precum i a celor de instruire din cadrul Institutului Naional al
Magistraturii i al colii Naionale de Grefieri, n condiiile legii. Judectorii i procurorii
sunt obligai s se abin de la orice activitate legat de actul de justiie n cazuri care
presupun existena unui conflict ntre interesele lor i interesul public de nfptuire a justiiei
sau de aprare a intereselor generale ale societii, cu excepia cazurilor n care conflictul de
interese a fost adus la cunotin, n scris, colegiului de conducere al instanei sau
conductorului parchetului i s-a considerat c existena conflictului de interese nu afecteaz
ndeplinirea imparial a atribuiilor de serviciu. Judectorii, procurorii, magistraii-asisteni i
personalul auxiliar de specialitate sunt obligai s dea, anual, o declaraie pe propria
rspundere n care s menioneze dac soul, rudele sau afinii pn la gradul al IV-lea inclusiv
exercit o funcie sau desfoar o activitate juridic ori activiti de investigare sau cercetare
penal, precum i locul de munc al acestora. Declaraiile se nregistreaz i se depun la
dosarul profesional.
Practic judiciar:
Aa cum s-a decis i n practica judiciar, apreciem c prin ea nsi,
simpla efectuare de operaiuni financiare, ca acte de comer, nu realizeaz
latura obiectiv a infraciunii prevzute n art. 12 lit. a) din Legea nr. 78/2000.
Legea oblig ca operaiunile s fie incompatibile cu funcia, atribuia sau
nsrcinarea pe care o ndeplinete subiectul activ. Incompatibilitatea
trebuie s rezulte din lege, pentru c numai astfel ea condiioneaz i
deopotriv determin existena elementului material al laturii obiective a
infraciunii5.
n cea de-a doua modalitate normativ ncheierea de tranzacii financiare, utiliznd
informaiile obinute n virtutea funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale este vorba despre
anumite nelegeri intervenite ntre dou sau mai multe pri prin care sunt transmise drepturi
sau se deruleaz schimburi comerciale. O tranzacie, pentru a realiza elementul material al
laturii obiective, trebuie s aib natur financiar i s fi fost realizat de fptuitor utiliznd
informaiile obinute n virtutea funciei, atribuiilor sau nsrcinrii sale.
- art. 12 lit. b) - folosirea, n orice mod, direct sau indirect, de informaii ce nu sunt
destinate publicitii ori permiterea accesului unor persoane neautorizate la aceste
informaii. Informaiile care nu sunt date publicitii sunt informaiile clasificate sau
confideniale. Potrivit art. 15 din Legea nr. 182/2002, informaiile clasificate sunt
informaiile, datele, documentele de interes pentru securitatea naional, care, datorit
nivelurilor de importan i consecinelor care s-ar produce ca urmare a dezvluirii sau
diseminrii neautorizate, trebuie s fie protejate. Clasele de secretizare sunt: secrete de stat i
secrete de serviciu. Informaiile secrete de stat sunt informaiile care privesc securitatea
naional, prin a cror divulgare se pot prejudicia sigurana naional i aprarea rii, iar cele
I.C.C.J., secia penal, decizia nr. 5541/2007, www.scj.ro.
138
secrete de serviciu sunt informaiile a cror divulgare este de natur s determine prejudicii
unei persoane juridice de drept public sau privat.
Pentru existena infraciunii examinate este necesar ca fptuitorul s foloseasc
informaiile n cauz sau s permit accesul unor persoane neautorizate la aceste informaii.
B. Urmarea imediat
ocrotite.
S ne reamintim...
n cazul infraciunii prevzute la art. 12 lit. a) elementul material const n
efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incompatibile cu funcia,
atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o persoan ori ncheierea de
tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute n virtutea funciei,
atribuiei sau nsrcinrii sale, iar n cazul lit. b), acesta const n folosirea, n
orice mod, direct sau indirect, de informaii ce nu sunt destinate publicitii ori
permiterea accesului unor persoane neautorizate la aceste informaii, prin
informaii care nu sunt date publicitii ntelegndu-se informaiile clasificate
sau confideniale, n conformitate cu dispoziiile legale n domeniu.
deoarece legea pretinde ca ele s fie svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul
de bani, bunuri ori alte foloase necuvenite.
5.5.6. Forme, sanciuni, aspecte procesuale
Potrivit art. 14, coroborat cu art. 9, dac faptele prevzute la art. 12 sunt svrite n
interesul unei organizaii, asociaii sau grupri criminale ori al unuia dintre membrii acesteia
sau pentru a influena negocierile tranzaciilor comerciale internaionale ori schimburile sau
investiiile internaionale, maximul pedepsei prevzute de lege pentru aceste infraciuni se
majoreaz cu 3 ani.
139
5.6 Infraciunea prevzut n art. 13

Text de lege:

Art. 13 - Fapta persoanei care ndeplinete o funcie de conducere ntrun partid, ntr-un sindicat sau patronat ori n cadrul unei persoane juridice
fr scop patrimonial, de a folosi influena ori autoritatea sa n scopul
obinerii pentru sine ori pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase
necuvenite, se pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani.

Aceast infraciune este o infraciune asimilat infraciunilor de corupie, deoarece
fptuitorul folosete influena ori autoritatea sa n scopul obinerii pentru sine ori pentru altul
de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite.
Subiectul activ. Subiectul activ al infraciunii este calificat, deoarece nu poate avea
aceast calitate dect o persoan care ndeplinete o funcie de conducere ntr-un partid, ntrun sindicat sau patronat ori n cadrul unei persoane juridice fr scop patrimonial. De
exemplu, preedintele unei fundaii.
Subiectul pasiv. Subiectul pasiv este partidul, sindicatul, patronatul sau persoana juridic
n cadrul creia i exercit funcia subiectul activ.
Elementul material const n folosirea influenei ori a autoritii n scopul obinerii pentru
sine ori pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite Precizm c realizarea unor
foloase necuvenite nu este o condiie pentru existena infraciunii examinate, cu toate c, n
realitate, tocmai obinerea foloaselor reprezint finalitatea urmrit de fptuitor.
B. Urmarea imediat
ocrotite.
deoarece legea pretinde ca ele s fie svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul
de bani, bunuri ori alte foloase necuvenite.
4.7.5. Forme, sanciuni, aspecte procesuale. Actele de pregtire, dei sunt posibile, nu
sunt incriminate. n schimb, tentativa este pedepsit, potrivit art. 15 din lege.
Potrivit art. 14, coroborat cu art. 9, dac faptele prevzute la art. 12 sunt svrite n
interesul unei organizaii, asociaii sau grupri criminale ori al unuia dintre membrii acesteia
140
sau pentru a influena negocierile tranzaciilor comerciale internaionale ori schimburile sau
investiiile internaionale, maximul pedepsei prevzute de lege pentru aceste infraciuni se
majoreaz cu 3 ani.
6.1. Introducere
Infraciunile mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene au fost introduse
n dreptul penal romn, n cuprinsul Legii nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i
sancionarea faptelor de corupie, prin intermediul Legii nr. 161/2003 privind unele msuri
pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n
mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei.
Incriminarea special a faptelor prin care este fraudat bugetul general al Uniunii
Europene, bugetele administrate de aceasta sau cele administrate n numele su a avut loc, n
principal, ca urmare a asumrii unor obligaii n acest sens de ctre statul romn n contextul
aderrii la Uniunea European. n doctrin se consider c profiturile infracionale reprezint
ntre 1,6% i 20% din veniturile bugetare.
i anterior adoptrii reglementrii speciale n materie - Legea nr. 161/2003, faptele prin
care erau fraudat bugetul general al Comunitilor Europene puteau fi sancionate penal,
deoarece ele puteau fi ncadrate n anumite norme generale de incriminare din Codul penal,
cum ar fi: art. 215 (nelciunea), art. 288 (falsul material n nscrisuri oficiale), art. 299
(falsul intelectual n nscrisuri oficiale), art. 290 (falsul n nscrisuri sub semntur privat),
art. 291 (uzul de fals), art. 292 (falsul n declaraii), deturnarea de fonduri (art. 3021) etc.
Cele mai importante acte normative comunitare adoptate n materia proteciei intereselor
financiare ale Comunitilor Europene sunt Convenia din 1995, cunoscut n doctrin sub
denumirea prescurtat de Convenia PIF, i cele dou Protocoale ncheiate cu privire la
aceasta, n anii 2006 i 2007. De asemenea, pentru asigurarea proteciei intereselor financiare
ale Uniunii Europene, a fost nfiinat, n anul 1999, Oficiului European de Lupt Antifraud
OLAF, ca serviciu independent din cadrul Comisiei Europene, a crui misiune declarat este
aceea de a asigura protecia intereselor financiare ale Comunitii Europene i de a combate
frauda, corupia i alte activiti ilegale, inclusiv conduita necorespunztoare n instituiile
europene.
Conform art. 1 din Convenia privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor
Europene, frauda comunitar n materie de venituri const n:
folosirea sau prezentarea de documente false, inexacte sau incomplete care au ca efect
diminuarea ilegal a veniturilor din bugetul general al Comunitilor europene sau din
bugetele administrate de aceasta ori n numele su;
omisiunea de a furniza datele cerute prin violarea unei obligaii specifice, cu acelai
efect;
schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei unui folos legal obinut,
cu acelai efect.
141
Iar frauda comunitar n materie de cheltuieli const n:

folosirea sau prezentarea de documente false, inexacte sau incomplete care au ca efect
obinerea pe nedrept de fonduri din bugetul general al Comunitilor europene sau din
bugetele administrate de aceasta ori n numele su;
omisiunea de a furniza datele cerute prin violarea unei obligaii specifice, cu acelai
efect,
schimbarea destinaiei fondurilor obinute n alte scopuri dect cele pentru care au fost
iniial acordate.
n conformitate cu prevederile art. 2 lit. b) din Ordonana de urgen a Guvernului nr.
66/2011 privind prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i
utilizarea fondurilor europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora, frauda
reprezint infraciunea svrit n legtur cu obinerea ori utilizarea fondurilor europene
i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora, ncriminat de Codul penal ori de alte
legi speciale [inclusiv prin Legea nr. 78/2000, n.n.]. Potrivit art. 2 lit. c) i d), fondurile
europene sunt reprezentate de sumele provenite din asistena financiar nerambursabil
acordat Romniei din bugetul general al Uniunii Europene i/sau din bugetele administrate
de aceasta ori n numele ei, n timp ce fondurile publice naionale aferente fondurilor
europene sunt sumele provenite din bugetul general consolidat, utilizate pentru: asigurarea
cofinanrii, plata prefinanrii, nlocuirea fondurilor europene n situaia
indisponibilitii/sistrii temporare a plii acestor fonduri, completarea fondurilor europene
n vederea finalizrii proiectelor, precum i alte categorii de cheltuieli legal reglementate n
acest scop.
Neregula, potrivit art. 2 lit. a) din acelai act normativ, reprezint orice abatere de la
legalitate, regularitate i conformitate n raport cu dispoziiile naionale i/sau europene,
precum i cu prevederile contractelor ori a altor angajamente legal ncheiate n baza acestor
dispoziii, ce rezult dintr-o aciune sau inaciune a beneficiarului ori a autoritii cu
competene n gestionarea fondurilor europene, care a prejudiciat sau care poate prejudicia
bugetul Uniunii.
Practic judiciar:
n ceea ce privete existena unei reglementri speciale cu privire la
protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene, Curtea
Constituional (prin Decizia nr. 348/2011, n care a fost chemat s
analizeze constituionalitatea prevederilor art.181- 182 din lege) a evideniat
libertatea legiuitorului romn de a stabili prin lege organic infraciunile,
pedepsele i regimul executrii acestora. Acest lucru nu presupune ns
uniformitate de reglementare, motiv pentru care, din anumite raiuni de
politic penal ori din considerente ce izvorsc din realiti iminente,
Parlamentul poate incrimina, prin lege special, o anumit conduit
susceptibil de a leza o serie de relaii sociale ocrotite. Astfel, dispoziiile
legale din Legea nr. 78/2000, care reglementeaz modalitile de svrire a
infraciunilor mpotriva intereselor financiare ale Comunitilor Europene, au
fost instituite de legiuitor n vederea ocrotirii relaiilor sociale referitoare la
ncrederea public n folosirea sau prezentarea de documente n vederea
obinerii de fonduri din bugetul general al instituiei europene. Aceasta
reprezint o opiune de politic legislativ i nu aduce n niciun fel atingere
dispoziiilor constituionale invocate n cauz, textul de lege criticat
aplicndu-se tuturor persoanelor calificate ca subieci activi i care se afl n
ipoteza normei, fr nicio discriminare i, de asemenea, fr a ncalca
garaniile dreptului la un proces echitabil ori dreptul la aprare, partea
interesat avnd deplina libertate de a se prevala de toate acestea.
142
Lecturnd Legea nr.78/2000, observm c n Seciunea 41, art.181- 185, formele de

realizare a fraudei contra intereselor financiare ale Comunitilor Europene sunt mprite n
mai multe articole, acestea nefiind cuprinse ntr-un singur text incriminator, aa cum, n mod
judicios, s-a susinut n doctrin.
S ne reamintim...
La nivelul Uniunii Europene, protecia intereselor financiare se realizeaz, n
principal, prin Convenia din 1995, cunoscut n doctrin sub denumirea
prescurtat de Convenia PIF, i cele dou Protocoale ale acesteia, n anii 2006
i 2007.
Realizai un studiu cu privire la cadrul legal privind protecia intereselor
financiare ale Uniunii Europene i analizai conformitatea legislaiei naionale cu
cea european.
unitii de curs, care detaliaz infraciunile prevzute de Legea nr. 78/2000,
precum i resursele de cercetare existente pe site-urile instituiilor Europene.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
6.2. Analiza infraciunii prevzute n art. 181 din Legea nr. 78/2000
Text de lege:

Art. 181 - (1) Folosirea sau prezentarea de documente ori declaraii false,
inexacte sau incomplete, care are ca rezultat obinerea pe nedrept de fonduri
din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate
de acestea ori n numele lor, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 15 ani i
(2) Cu aceeai pedeaps se sancioneaz omisiunea de a furniza, cu
tiin, datele cerute potrivit legii pentru obinerea de fonduri din bugetul
general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea
ori n numele lor, dac fapta are ca rezultat obinerea pe nedrept a acestor
fonduri.
(3) Dac faptele prevzute la alin. (1) i (2) au produs consecine
deosebit de grave, pedeapsa este nchisoarea de la 10 la 20 de ani i

Obiectul juridic specific al infraciunii analizate este constituit din relaiile sociale
privind interesele financiare ale Uniunii Europene, a cror derulare normal presupune
corectitudinea utilizrii conform destinaiei iniiale a fondurilor obinute din bugetul general
al Uniunii sau din bugetele administrate de aceasta sau n numele su.
Obiectul material este reprezentat de documentele supuse aciunii de falsificare sau care
sunt inexacte ori incomplete.
Subiectul activ poate fi orice persoan fizic sau juridic care ndeplinete cerinele
generale pentru angajarea rspunderii penale. n textul incriminator nu exist nicio
circumstaniere cu privire la subiectul activ al infraciunii.
Participaia este posibil n oricare dintre formele sale.
143
Subiectul pasiv principal este chiar Uniunea European, iar subiect pasiv secundar
poate fi orice entitate cu personalitate juridic din cadrul U.E., care sufer ca urmare a
comiterii infraciunii, de pild, Comisia European.
Elementul material al variantei prevzute n art. 181 alin. (1) const n aciunea de folosire
sau prezentare de documente ori declaraii false, inexacte sau incomplete, ct i n omisiunea
de a furniza cu intenie datele cerute potrivit legii pentru obinerea de fonduri din bugetul
general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele lor.
Folosirea este utilizarea sau ntrebuinarea documentelor ori declaraiilor false, inexacte
sau incomplete, iar prezentarea unor asemenea documente sau declaraii este nfiarea lor
pentru a fi examinate. Declaraiile nu trebuie s fie scrise.
n cazul n care falsificarea documentelor constituie prin ea nsi o infraciune, aceasta se
va reine n concurs cu infraciunea examinat. n schimb, infraciunea prevzut art. 18 1 alin.
(1) din Legea nr. 78/2000 nu poate intra n concurs cu infraciunea de uz de fals (art. 291
C.pen.) ori infraciunea de fals n declaraii (art.292 C.pen, deoarece acestea intr n
coninutul primei infraciuni.
Omisiunea de a furniza, cu intenie, datele cerute potrivit legii pentru obinerea de fonduri
din bugetul general al Comunitilor Europene i din bugetele administrate de Comuniti sau
n numele lor presupune preexistena unei obligaii legale de informare, pe care fptuiotorul o
nesocotete.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n obinerea ilegal de fonduri din bugetul Uniunii Europene sau
din bugetele administrate de aceasta sau n numele su.
Este realizat coninutul acestei infraciuni chiar dac fondurile obinute ilicit sunt utilizate
conform destinaiei pentru care au fost obinute, iar proiectul este dus pn la capt n
parametrii prevzui n contract. n doctrin este sugerat o modificare legislativ n sensul
reinerii unei infraciuni de drept comun n toate cazurile n care bugetul comunitar nu este
prejudiciat, deoarece se poate ajunge n situaia paradoxal a condamnrii unei persoane
pentru fraudarea intereselor comunitare dei nu se produce nici un prejudiciu bugetului
comunitar.
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe legtur de cauzalitate, care
este necesar a fi stabilit n fiecare spe.
Infraciunea se comite cu intenie, care poate fi direct sau indirect.
6.2.5. Forme, modaliti, variante, sancionare
Actele de pregtire nu sunt incriminate. n schimb, tentativa este incriminat, potrivit art.
4
18 din lege.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se produce urmarea imediat
specific, respectiv cnd fptuitorul a obinut fonduri din bugetul general al Comunitilor
Europene sau din bugetele administrate de acestea sau n numele lor ori cnd obinerea
fondurilor produce consecine deosebit de grave.
n art. 181 alin. (3) este reglementat o variant agravat a infraciunii, al crei coninut
este realizat dac faptele prevzute n alin. (1) i (2) au produs consecine deosebit de grave.
Folosirea sau prezentarea de documente ori declaraii false, inexacte sau incomplete, care
are ca rezultat obinerea pe nedrept de fonduri din bugetul general al Comunitilor Europene
144
sau din bugetele administrate de acestea sau n numele lor, se pedepsete cu nchisoare de la 3
la 15 ani i interzicerea unor drepturi. Cu aceeai pedeaps se sancioneaz omisiunea de a
furniza, cu tiin, datele cerute potrivit legii pentru obinerea de fonduri din bugetul general
al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea sau n numele lor, dac
fapta are ca rezultat obinerea pe nedrept a acestor fonduri. Iar dac faptele descrise mai sus
au produs consecine deosebit de grave, pedeapsa este nchisoarea de la 10 la 20 de ani i
obligatoriu de ctre procurori specializai din cadrul Direciei Naionale Anticorupie.
Text de lege:

Art. 182 - (1) Schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a
destinaiei fondurilor obinute din bugetul general al Comunitilor Europene
sau din bugetele administrate de acestea ori n numele lor se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 5 ani.
(2) Dac fapta prevzut la alin. (1) a produs consecine deosebit de
grave, pedeapsa este nchisoarea de la 5 la 15 ani i interzicerea unor
drepturi.
(3) Schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei unui
folos legal obinut, dac fapta are ca rezultat diminuarea ilegal a resurselor
din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate
de acestea ori n numele lor, se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la alin.
(1).

privitoare la asigurarea respectrii destinaiei fondurilor obinute din bugetul general al
Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele lor.
Obiectul material l reprezint sumele de bani deturnate, adic folosite fr respectarea
destinaiei, din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de
acestea ori n numele lor.
generale pentru angajarea rspunderii penale. n textul incriminator nu exist nicio o
poate fi orice entitate cu personalitate juridic din cadrul U.E., care sufer ca urmare a
comiterii infraciunii. De pild, Comisia European.
145

Elementul material const n aciunea de schimbare ilegal a destinaiei fondurilor
obinute din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de
acestea ori n numele lor. Se observ c exist puternice asemnri ntre aceast infraciune i
infraciunea de deturnare de fonduri prevzut n art. 3021 din Codul penal. Astfel, conform
art. 182 alin. (3) din Legea nr. 78/2000, este infraciune i schimbarea, fr respectarea
prevederilor legale, a destinaiei unui folos legal obinut, dac fapta are ca rezultat
diminuarea ilegal a resurselor din bugetul general al Comunitilor Europene sau din
bugetele administrate de acestea ori n numele lor, iar potrivit art. 3021 din Codul penal,
deturnarea de fonduri const n schimbarea destinaiei fondurilor bneti sau a resurselor
materiale, fr respectarea prevederilor legale, dac fapta a cauzat o perturbare a activitii
economico-financiare sau a produs o pagub unui organ ori unei instituii de stat sau unei alte
uniti dintre cele la care se refer art. 145 [autoriti publice, instituii publice, instituii sau
alte persoane juridice de interes public].
Evideniem faptul c n cazul deturnrii de fonduri din bugetul Uniunii Europene, se va
reine infraciunea prevzut la art. 182 din Legea nr. 78/2000, care reprezint legea special,
i nu art. 3021 din Codul penal, care este legea general n materie.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat a faptei descrise de alin. (1) const n producerea unei stri de pericol
pentru Uniunea European. n cazul variantei prevzute n alin. (2), schimbarea destinaiei
fondurilor are ca urmare producerea unor consecine deosebit de grave.
n cazul schimbrii destinaiei folosului legal obinut, urmarea imediat const n
diminuarea ilegal a resurselor din bugetul general al Comunitilor Europene sau din
bugetele administrate de acestea sau n numele lor.
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe legtur de cauzalitate, dar
aceasta trebuie demonstrat numai n cnd sunt reinute varinatele infracionale prevzute n
alineatele (2) i (3) ale textului incriminator.
S ne reamintim...
Elementul material al infraciunii prevzute la art. 182 const n aciunea de
schimbare ilegal a destinaiei fondurilor obinute din bugetul general al
Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n
numele lor.
Subliniem faptul c aceast infraciune constituie reglementarea special,
deci se va aplica cu prioritate, n raport cu infraciunea prevzut la art. art.
3021 din Codul penal, care constituie dreptul comun n materie.
4
18 din lege.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se produce aciunea fptuitorului,
susceptibil de a pune n pericol fondurile bneti i resursele materiale din bugetul general al
Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea sau n numele lor (alin. 1)
sau n momentul producerii consecinelor deosebit de grave (alin. 2).
146
Pedeapsa prevzut pentru persoana fizic n modalitile prevzute n alin. (1) i (3) este
nchisoarea de la 6 luni la 5 ani, iar pentru fapta prevzut n alin. (2) nchisoarea de la 5 la 15
ani i interzicerea unor drepturi.
Persoana juridic este sancionat cu amenda de la 5.000 la 600.000 lei pentru faptele
prevzute n alin. (1) i (3), iar pentru fapta prevzut n alin. (2), amenda de la 10.000 la
900.000 lei.
Text de lege:

Art. 183 - (1) Folosirea sau prezentarea de documente ori declaraii
false, inexacte sau incomplete, care are ca rezultat diminuarea ilegal a
resurselor din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele
administrate de acestea ori n numele lor, se pedepsete cu nchisoare de la 3
la 15 ani i interzicerea unor drepturi.
(2) Cu aceeai pedeaps se sancioneaz omisiunea de a furniza, cu
tiin, datele cerute potrivit legii, dac fapta are ca rezultat diminuarea
ilegal a resurselor din bugetul general al Comunitilor Europene sau din
bugetele administrate de acestea ori n numele lor.
(3) Dac faptele prevzute la alin. (1) i (2) au produs consecine
deosebit de grave, pedeapsa este nchisoarea de la 10 la 20 de ani i

privitoare la asigurarea colectrii resurselor n bugetul general al Comunitilor Europene sau
n bugetele administrate de acestea ori n numele lor. Principala resurs, perceput n mod
direct n contul Comunitilor Europene, provine din taxele vamale. Orice marf intr pe
teritoriul comunitar este supus regimului vamal comunitar, indiferent care este ara de
intrare n spaiul comunitar. Pe lng stabilirea tarifului vamal comun, legislaia vamal
reglementeaz i unele probleme conexe aplicrii n practic a tarifului: valoarea n vam a
produsului, originea produsului i declaraiile efectuate n vam. Tariful vamal comun se
aplic doar produselor provenind din state tere.
Obiectul material este reprezentat de documentele supuse aciunii de falsificare sau care
sunt inexacte ori incomplete.
generale pentru angajarea rspunderii penale. n textul incriminator nu exist nicio o
147
poate fi orice entitate cu personalitate juridic din cadrul UE, care sufer ca urmare a
comiterii infraciunii. De pild, Comisia European.
Elementul material const n aciunea de folosire sau prezentare de documente ori
declaraii false, inexacte sau incomplete, care are ca rezultat diminuarea ilegal a resurselor
din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n
numele lor. Frauda privitoare la veniturile comunitare poate fi svrit n materia tarifelor
vamale prefereniale (de pild, falsificarea certificatelor de provenien) sau a contrabandei.
De asemenea, poate exista frauda de tip carusel, n materie de TVA.
n doctrin se arat c frauda n materie de resurse vamale se realizeaz, n principal, prin
dou procedee: fie declararea fals a altor produse dect cele exportate sau importate, fie prin
eludarea plii taxelor prin introducerea sau scoaterea frauduloas a mrfurilor n i din
spaiul comunitar.
n asemenea cazuri, se va reine infraciunea de contraband, se va reine infraciunea de
diminuarea fondurilor europene sau se va reine un concurs ntre aceste dou infraciuni?
Se consider c infraciunea de diminuare ilegal a resurselor din bugetele Comunitilor
Europene este ca natur o infraciune complex, aceasta absorbind n coninutul ei, atunci
cnd se realizeaz i elementele constitutive ale acestora, infraciunea de contraband
(sancionat prin art. 270 din Codul vamal al Romniei).
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat a faptei descrise de alin. (1) const n diminuarea resurselor din bugetul
general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea sau n numele lor.
Ca o condiie esenial pentru existena infraciunii, trebuie ca aceast diminuare s fie
ilegal.
n cazul variantei prevzute n alin. (2), fapta trebuie s produc consecine deosebit de
grave.
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe legtur de cauzalitate.
4
18 din lege.
Pedeapsa pentru modalitile prevzute n alin. (1) i (2) este nchisoarea de la 3 la 15 ani
i interzicerea unor drepturi, iar dac faptele prevzute la alin. (1) i (2) au produs consecine
deosebit de grave, pedeapsa este nchisoarea de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor
drepturi.
148

Text de lege:

Art. 185 - nclcarea din culp, de ctre director, administrator sau
persoana cu atribuii de decizie sau de control n cadrul unui agent
economic, a unei ndatoriri de serviciu, prin nendeplinirea acesteia sau prin
ndeplinirea ei defectuoas, dac a avut ca rezultat svrirea uneia dintre
infraciunile prevzute la 181-183 sau svrirea unei infraciuni de corupie
ori de splare a banilor n legtur cu fondurile Comunitilor Europene, de
ctre o persoan care se afl n subordinea sa i care a acionat n numele
acelui agent economic, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani i
6.5.2. Explicaii specifice

Infraciunea prevzut n art. 185 din Legea nr. 78/2000 constituie, practic, o variant
special a infraciunii de neglijen n serviciu (art. 249 din Codul penal), difereniindu-se de
aceasta numai n ceea ce privete urmarea imediat. De aici reiese c, ori de cte ori o fapt
nu ntrunete elementele constitutive ale infraciunii examinate, va putea fi reinut
infraciunea prevzut n art. 249 din Codul penal.
n doctrin, se arat c poate svri aceast fapt un administrator al unei societi
comerciale care, delegnd un director executiv s obin subvenii din Fondul european
pentru orientare i garanie agricol, semneaz fr a citi documentaia prezentat de acesta,
documentaie care atest suprafee agricole mai mari dect cele deinute n realitate de
societatea comercial, iar pe baza documentaiei trimise se primesc fonduri mai mari,
prejudiciindu-se astfel bugetele administrate n numele Comunitilor Europene.
Delegarea nu absolv de rspundere pe cel care a fcut-o, acesta avnd n continuare
obligaia de control asupra activitii delegate.
7. Rezumat
Unitatea de nvare nr. 6 Infraciunile prevzute n Legea nr. 78/2000
pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie prezint, pe
nelesul studenilor, cteva noiuni eseniale pentru nelegerea fenomenului
corupiei. n continuare sunt analizate dou categorii de infraciuni cuprinse n
lege: infraciunile asimilate infraciunilor de corupie i infraciunile contra
intereselor financiare ale Uniunii Europene, fiind menionate i aspectele
procesuale relevante. De asemenea, este explicat dreptul constituional al
legiuitorului de a reglementa prin legi speciale (cu pedepse mai mari fa de
dreptul comun n materie) o anumit conduit susceptibil de a leza o serie de
relaii sociale ocrotite, din raiuni de politic penal ori din considerente ce
izvorsc din realiti iminente.
8. Test
sintez):
1. Analizai infraciunea prevzut n art. 10 lit. c) din Legea nr. 78/2000,
referitoare la utilizarea subveniilor n alte scopuri dect cele pentru care au fost
acordate, precum i utilizarea n alte scopuri a creditelor garantate din fonduri
149
publice sau care urmeaz s fie rambursate din fonduri publice.

2. Analizai infraciunea prevzut la art. 12 din Legea nr. 78/2000 privind
efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incompatibile cu funcia,
atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o persoan ori ncheierea de
tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute n virtutea funciei, atribuiei
sau nsrcinrii sale i folosirea, n orice mod, direct sau indirect, de informaii ce
nu sunt destinate publicitii ori permiterea accesului unor persoane neautorizate
la aceste informaii
3. Analizai infraciunea prevzut la art. 182 din Legea nr. 78/2000
referitoare la schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei
fondurilor obinute din bugetul general al Comunitilor Europene sau din
bugetele administrate de acestea ori n numele lor i schimbarea, fr respectarea
prevederilor legale, a destinaiei unui folos legal obinut, dac fapta are ca
rezultat diminuarea ilegal a resurselor din bugetul general al Comunitilor
Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele lor.
1. Cine are cometena de a efectua urmrirea penal n cazul infraciunilor
contra intereselor financiare ale Uniunii Europene, prevzute de Legea nr.
78/2000:
a) Oficiul European de Lupt Antifraud;
b) Departamentul de Lupt Antifraud;
c) procurori specializai din cadrul Direciei Naionale Anticorupie.
2. Constituie infraciune contra intereselor financiare ale Uniunii Europene,
prevzute de Legea nr. 78/2000:
a) schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei unui folos
legal obinut, dac fapta are ca rezultat diminuarea ilegal a resurselor din
bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de
acestea ori n numele lor;
b) schimbarea destinaiei fondurilor bneti sau a resurselor materiale, fr
respectarea prevederilor legale, dac fapta a cauzat o perturbare a activitii
economico-financiare sau a produs o pagub unui organ ori unei instituii de stat;
c) folosirea sau prezentarea de documente ori declaraii false, inexacte sau
incomplete, care are ca rezultat obinerea pe nedrept de fonduri din bugetul
general al Comunitilor Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n
numele lor.
9. Tem de control
Realizai un studiu cu privire la cadrul legal privind protecia intereselor
financiare ale Uniunii Europene i analizai conformitatea legislaiei naionale cu
cea european.
10. Bibliografie
Obligatorie
1. Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor
de corupie, cu modificrile i completrile ulterioare
382.
150
Facultativ
1. Codul penal
2. Legea nr. 182/2002 privind protecia informaiilor clasificate, cu
3. V. Dobrinoiu, M.A. Hotca, N. Neagu, M. Murea, C. Csuneanu, Legea nr.
78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie,
Wolters Kluwer, Bucureti, 2008, pag. 11 - 490.
4. N. Neagu, Fraudarea bugetului comunitar, Wolters Kluwer, Bucureti,
2008, pag. 27 - 298.
penal al afacerilor, ed. a IV-a, C.H. Beck, Bucureti, 2008, pag. 425 477.
151

INFRACIUNILE PREVZUTE N CODUL SILVIC
1. Introducere
5. Analiza infraciunilor silvice
6. Rezumat
8. Tem de control
1. Introducere
Ultima unitate de nvare, a 7-a, prezint cadrul legal n materie, definete
fondul forestier naional, prezint obligaiile deintorilor de fond forestier i, n
final realizeaz o analiz a infraciunilor silvice cuprinse n Codul silvic - Legea
nr. 46/2008.
Unitatea de nvare nr. 7 Infraciunile silvice, urmrete aprofundarea
infraciunilor silvice, transmind studenilor cunotinele necesare pentru
interpretarea i aplicarea corect a dispoziiilor legale n materie.
analiza unor hotrri relevante ale instanelor de judecat ori a deciziilor Curii
Constituionale.
152
Infraciunile silvice sunt prevzute n Codul silvic (Legea nr. 46/2008), n titlul VI, art.
106 - 114. Scopul incriminrii acestor fapte l constituie protecia fondului forestier naional.
n temeiul art. 1 alin. (2) din Codul silvic, fondul forestier naional cuprinde:
a) pdurile;
b) terenurile n curs de regenerare i plantaiile nfiinate n scopuri forestiere;
c) terenurile destinate mpduririi: terenuri degradate i terenuri nempdurite, stabilite n
condiiile legii a fi mpdurite;
d) terenurile care servesc nevoilor de cultur: pepiniere, solarii, plantaje i culturi de
plante-mam;
e) terenurile care servesc nevoilor de producie silvic: culturile de rchit, pomi de
Crciun, arbori i arbuti ornamentali i fructiferi;
f) terenurile care servesc nevoilor de administraie silvic: terenuri destinate asigurrii
hranei vnatului i producerii de furaje, terenuri date n folosin temporar personalului
silvic;
g) terenurile ocupate de construcii i curile aferente acestora: sedii administrative,
cabane, fazanerii, pstrvrii, cresctorii de animale de interes vntoresc, drumuri i ci
forestiere de transport, spaii industriale, alte dotri tehnice specifice sectorului forestier;
h) iazurile, albiile praielor, precum i terenurile neproductive incluse n amenajamentele
silvice;
i) perdelele forestiere de protecie;
j) jnepeniurile;
k) punile mpdurite cu consistena mai mare sau egal cu 0,4, calculat numai pentru
suprafaa ocupat efectiv de vegetaia forestier.
Potrivit art. 1 alin. (3) din Codul silvic, toate terenurile incluse n fondul forestier naional
sunt terenuri cu destinaie forestier.
Sunt considerate pduri, conform art. 2 din Codul silvic, i sunt incluse n fondul forestier
naional terenurile cu o suprafa de cel puin 0,25 ha, acoperite cu arbori; arborii trebuie s
ating o nlime minim de 5 m la maturitate n condiii normale de vegetaie. Termenul
pdure include:
a) pdurile cuprinse n amenajamentele silvice la data de 1 ianuarie 1990, precum i cele
incluse ulterior n acestea, n condiiile legii;
b) perdelele forestiere de protecie;
c) jnepeniurile;
d) punile mpdurite cu consistena mai mare sau egal cu 0,4, calculat numai pentru
suprafaa ocupat efectiv de vegetaia forestier.
Articolul 3 prevede c fondul forestier naional este, dup caz, proprietate public sau
privat i constituie bun de interes naional. Dreptul de proprietate asupra terenurilor care
constituie fondul forestier naional se exercit n conformitate cu dispoziiile prezentului cod.
Potrivit art. 7 dup forma de proprietate, fondul forestier naional poate fi:
a) fond forestier proprietate public a statului;
b) fond forestier proprietate public a unitilor administrativ-teritoriale;
c) fond forestier proprietate privat a persoanelor fizice i juridice;
d) fond forestier proprietate privat a unitilor administrativ-teritoriale.
Fondul forestier proprietate privat a unitilor administrativ-teritoriale cuprinde punile
mpdurite, incluse n domeniul privat al unitilor administrativ-teritoriale, care, prin efectul
Codului silvic, se includ n fondul forestier naional.
Este interzis trecerea terenurilor forestiere din domeniul public al unitilor
administrativ-teritoriale n domeniul privat al acestora prin hotrre a consiliului local, a
consiliului judeean, respectiv a Consiliului General al Municipiului Bucureti.
153
Este interzis includerea pdurilor n intravilan.

Conform art. 6, fondul forestier naional este supus regimului silvic. Vegetaia forestier
de pe terenurile din afara fondului forestier naional este supus normelor tehnice silvice
privind evaluarea masei lemnoase i reglementrilor privind circulaia materialului lemnos.
Recoltarea i valorificarea lemnului din vegetaia forestier de pe terenurile din afara fondului
forestier naional sunt la latitudinea proprietarilor, cu respectarea prevederilor menionate mai
sus. Persoanele juridice i instituiile publice care beneficiaz, sub raport economic, ecologic
sau social, de efectele funciei de protecie a pdurilor nvecinate, altele dect cele aflate n
proprietate, pltesc contravaloarea acestor funcii potrivit prevederilor reglementate prin lege
special.
n conformitate cu art. 17 din Codul silvic, respectarea regimului silvic este obligatorie
pentru toi deintorii de fond forestier. Proprietarii fondului forestier au urmtoarele obligaii
n aplicarea regimului silvic:
a) s asigure ntocmirea i respectarea amenajamentelor silvice;
b) s asigure paza i integritatea fondului forestier;
c) s realizeze lucrrile de regenerare a pdurii;
d) s realizeze lucrrile de ngrijire i conducere a arboretelor;
e) s execute lucrrile necesare pentru prevenirea i combaterea bolilor i duntorilor
pdurilor;
f) s asigure respectarea msurilor de prevenire i stingere a incendiilor;
g) s exploateze masa lemnoas numai dup punerea n valoare, autorizarea parchetelor i
eliberarea documentelor specifice de ctre personalul abilitat;
h) s asigure ntreinerea i repararea drumurilor forestiere pe care le au n administrare
sau n proprietate;
i) s delimiteze proprietatea forestier n conformitate cu actele de proprietate i s
menin n stare corespunztoare semnele de hotar;
j) s notifice structurile teritoriale de specialitate ale autoritii publice centrale care
rspunde de silvicultur, n termen de 60 de zile, cu privire la transmiterea proprietii asupra
terenurilor forestiere.
Elaborai un studiu cu privire la istoricul incriminrii infraciunilor silvice n
Romnia.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
5. Analiza infraciunilor silvice din Codul silvic
5.1. Infraciunea prevzut la art. 106 din Codul silvic - reducerea suprafeei
fondului forestier i schimbarea destinaiei obiectivului
Text de lege:

Art. 106 - (1) Reducerea suprafeei fondului forestier naional fr respectarea dispoziiilor art. 36 i 37 constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la un an sau cu amend.
(2) Cu pedeapsa prevzut la alin. (1) se sancioneaz i schimbarea
destinaiei obiectivului pentru care s-a obinut aprobarea de scoatere din
fondul forestier naional sau de ocupare a fondului forestier naional, dac
schimbarea destinaiei se produce n termen de 5 ani de la aprobarea
scoaterii din fondul forestier.
(3) Autorul faptelor prevzute la alin. (1) i (2) este obligat s elibereze
154
terenul forestier de orice construcii sau instalaii amplasate ilegal.

(4) Reinstalarea vegetaiei forestiere se execut, pe cheltuiala autorului
faptelor prevzute la alin. (1) i (2), de ctre ocolul silvic care realizeaz
serviciile silvice sau administrarea pdurii respective, pe amplasamentul care
face obiectul infraciunii.
Obiectul juridic al infraciunii prevzute de art. 106 alin. (1) este constituit din relaiile
sociale referitoare la protecia integritii fondului forestier naional mpotriva faptelor
prin care suprafaa acestuia este redus cu nclcarea legii.
Obiectul juridic al infraciunii prevzute de art. 106 alin. (2) este constituit din relaiile
sociale nscute ca urmare a instituirii obligaiei de a pstra destinaia obiectivului pentru care
s-a obinut aprobarea de scoatere din fondul forestier naional sau de ocupare a fondului
forestier naional pe o durat de cel puin 5 ani de la aprobarea scoaterii din fondul forestier.
Obiectul material al infraciunii l formeaz elementele fondului forestier naional
menionate n art. 1 alin. (2) din Codul silvic.
Subiectul activ al infraciunilor prevzute de art. 106 alin. (1) i (2) poate fi orice
persoan fizic sau juridic care ndeplinete condiiile generale pentru angajarea
rspunderii penale, iar participaia penal este posibil n toate formele sale (coautorat,
instigare i complicitate).
Subiectul pasiv principal al infraciunilor este statul, ca reprezentant al societii,
interesat n ocrotirea fondului forestier naional.
Elementul material al infraciunii descrise de art. 106 alin. (1) const n aciunea de
reducere a suprafeei fondului forestier naional fr respectarea dispoziiilor art. 36 i 37 din
Codul silvic.
Articolul 35 din Codul silvic instituie regula potrivit creia reducerea suprafeei fondului
forestier naional este interzis. Conform art. 36, prin excepie de la prevederile art. 35, este
permis reducerea suprafeei fondului forestier naional prin scoatere definitiv, pentru
realizarea obiectivelor de interes naional, declarate de utilitate public, n condiiile legii. La
cerere, solicitantul terenului pe care urmeaz a fi realizate obiectivele prevzute mai sus poate
compensa suprafaa ocupat cu terenuri echivalente ca suprafa i bonitate, caz n care nu se
mai pltete contravaloarea terenului scos din fondul forestier naional, dar se achit anticipat
celelalte obligaii bneti. Compensarea se realizeaz n echivalen valoric, n condiiile n
care suprafaa terenului dat n compensare nu poate fi mai mic dect suprafaa terenului care
face obiectul scoaterii din fondul forestier.
n conformitate cu art. 37 alin. (1) din Codul silvic, pot fi scoase definitiv din fondul
forestier naional, doar cu condiia compensrii acestora, fr reducerea suprafeei fondului
forestier i cu plata anticipat a obligaiilor bneti, numai terenurile necesare realizrii sau
extinderii urmtoarelor categorii de obiective:
a) necesare explorrii i exploatrii urmtoarelor resurse minerale: crbuni, roci utile,
agregate minerale, minereuri, ape minerale, surse de energie alternativ, petrol i gaze
naturale;
b) structuri de primire turistic cu funciuni de cazare turistic, uniti de cult, obiective
sociale, sportive i medicale, construcii hidrotehnice de interes local. n nelesul prezentei
155
legi, categoria obiective sociale nu include locuinele individuale i ansamblurile rezideniale

edificate n fondul forestier proprietate public;
c) locuine sau case de vacan, numai n fondul forestier proprietate privat a persoanelor
fizice i juridice;
d) obiective instalate n fondul forestier nainte de anul 1990, cuprinse n amenajamentele
silvice n vigoare la data de 1 ianuarie 1990, la categoria "ocupaii i litigii";
e) reele de surse de ap potabil i canalizare, reele i sisteme de comunicaii, precum i
drumuri de interes judeean i local;
f) repararea i ntreinerea reelelor de transport petrol, gaze naturale i energie electric.
Amplasarea obiectivelor prevzute la lit. c) se face cu respectarea urmtoarelor condiii,
care trebuie ndeplinite cumulativ:
a) construcia i terenul pe care se amplaseaz sunt proprietatea aceleiai persoane;
b) suprafaa maxim care poate face obiectul scoaterii definitive din fondul forestier,
incluznd construcia, accesul i mprejmuirea, este de maximum 5% din suprafaa
proprietii forestiere, dar nu mai mare de 200 m2.
Compensarea se realizeaz fizic cu un teren care are de cinci ori valoarea terenului care se
scoate definitiv din fondul forestier, iar suprafaa terenului dat n compensare nu poate fi mai
mic dect de trei ori suprafaa terenului care face obiectul scoaterii din fondul forestier.
Terenurile cu care se realizeaz compensarea trebuie s fie numai din afara fondului
forestier naional, dar limitrofe acestuia, apte de a fi mpdurite. n situaia n care suprafaa
minim a unui teren cu care se realizeaz compensarea este mai mare de 20 ha, acesta poate
s nu fie limitrof fondului forestier, dar trebuie s fie compact. Nu se poate realiza
compensarea cu terenuri situate n zona alpin i subalpin.
Pentru terenurile cu care se realizeaz compensarea sunt obligatorii nscrierea n
amenajamentele silvice i asigurarea administrrii sau serviciilor silvice n termen de 30 de
zile de la data aprobrii scoaterii definitive din fondul forestier, precum i mpdurirea n
maximum dou sezoane de vegetaie.
Nu se admite compensarea cu terenuri limitrofe perdelelor forestiere de protecie. n
judeele n care suprafaa fondului forestier este sub 16% din suprafaa judeului,
compensarea se realizeaz numai cu terenuri din cadrul aceluiai jude. Terenurile scoase
definitiv din fondul forestier i terenurile primite n compensare dobndesc situaia juridic a
terenurilor pe care le nlocuiesc.
Elementul material al infraciunii descrise de art. 106 alin. (2) const n aciunea de
schimbare a destinaiei obiectivului pentru care s-a obinut aprobarea de scoatere din fondul
forestier naional sau de ocupare a fondului forestier naional, dac schimbarea destinaiei se
produce n termen de 5 ani de la aprobarea scoaterii din fondul forestier.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n pierderea unei suprafee din fondul forestier naional [n
cazul infraciunii prevzute de alin. (1)] sau n modificarea destinaiei obiectivului nainte de
expirarea unui termen de 5 ani de la aprobarea scoaterii din fondul forestier naional [n cazul
infraciunii prevzute de alin. (2)].
sensul c acea modificare s aib drept cauz aciunea fptuitorului.
Faptele incriminate de art. 106 din Codul silvic, fiind infraciuni de aciune i neexistnd
derogri de la regulile generale se supun prevederilor art. 19 alin. (2) din Codul penal, astfel
c rezult c, forma de vinovie cu care se comit este intenia, n ambele sale modaliti
(direct sau indirect). Dac fapta este comis din culp, aceasta nu constituie infraciune.
156

5.1.5. Forme, modaliti
Actele de pregtire i tentativa, dei sunt posibile, nu sunt incriminate.
Consumarea infraciunilor are loc n momentul n care se produce urmarea imediat
specific.
Infraciunile prevzute de art. 106 alin. (1) i (2) se pedepsesc cu nchisoare de la 6 luni la
un an sau cu amend.
Autorul faptelor prevzute la alin. (1) i (2) este obligat s elibereze terenul forestier de
orice construcii sau instalaii amplasate ilegal.
Reinstalarea vegetaiei forestiere se execut, pe cheltuiala autorului faptelor, de ctre
ocolul silvic care realizeaz serviciile silvice sau administrarea pdurii respective, pe
amplasamentul care face obiectul infraciunii.
5.2. Infraciunea prevzut la art. 107 din Codul silvic - tulburarea de posesie
Text de lege:

Art. 107 - Ocuparea fr drept, n ntregime sau n parte, a unor
suprafee din fondul forestier naional constituie infraciune i se pedepsete
cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani.

Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare la posesia
netulburat asupra elementelor fondului forestier naional.
Obiectul material al infraciunii l formeaz elementele fondului forestier naional
menionate de art. 1 alin. (2) din Codul silvic. n obiectul material al infraciunii nu pot intra
dect terenurile din fondul forestier naional, iar nu i cele din afara a cestuia, deoarece textul
incriminator folosete expresia fondul forestier naional, exprimare care, per a contrario,
exclude alte tipuri de terenuri.
Celelalte terenuri nu rmn fr protecie, ci formeaz obiect material al art. 220 din
Codul penal. Prin obiectul su special, infraciunea prevzut de art. 107 din Codul silvic se
deosebete de fapta incriminat de art. 220 din Codul penal, care poate avea ca obiect orice
bun imobil, cu excepia celor care intr n obiectul infraciunii prevzute n Codul silvic.
Corelaia ntre aceste norme de incriminare (art. 220 din Codul penal i art. 107 din Codul
silvic) este una gen-specie, astfel c incidena concomitent a acestora cu privire la una i
aceeai fapt este exclus.
Avnd n vedere cele de mai sus, apreciem c nu poate exista concurs de infraciuni ntre
infraciunea prevzut de art. 107 din Codul silvic i infraciunea de tulburare de posesie
reglementat de Codul penal.
Pe de alt parte, considerm c, prin intrarea n vigoare a noului Cod silvic, art. 23 din
Legea nr. 289/2002 privind perdelele forestiere de protecie, care sancioneaz tulburarea de
posesie asupra perdelelor de protecie, a fost abrogat n temeiul art. 139 din Codul silvic,
deoarece perdelele forestiere de protecie fac parte, conform art. 1 din Codul silvic, din
fondul forestier naional.
157
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan fizic sau juridic care
ndeplinete condiiile generale pentru angajarea rspunderii penale, iar participaia penal
este posibil n toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate).
Subiectul pasiv principal al infraciunii este statul, ca reprezentant al societii, interesat
n ocrotirea fondului forestier naional i care este astfel lezat.
Subiect pasiv secundar este proprietarul sau deintorul legitim al bunului ce formeaz
obiectul material al infraciunii. Dac posesorul bunului a crei posesie a fost tulburat nu
coincide cu proprietarul bunului, n cauz vor exista dou persoane vtmate. Posesia
exercitat de persoana deposedat de subiectul activ trebuie s fie legal (licit, legitim),
deoarece se bucur de protecia legii penale numai posesorii legitimi.
S ne reamintim...
Obiectul material al infraciunii l formeaz elementele fondului forestier
naional menionate de art. 1 alin. (2) din Codul silvic, inclusiv perdelele
forestiere de protecie, deoarece prin intrarea n vigoare a noului Cod silvic, art.
23 din Legea nr. 289/2002, care sancioneaz tulburarea de posesie asupra
acestora, a fost abrogat n temeiul art. 139 din Codul silvic, perdelele forestiere
de protecie fiind incluse n fondul forestier naional. Ct despre celelalte,
acestea nu rmn fr protecie, ci formeaz obiect material al infraciunii
prevzute la art. 220 din Codul penal.
Elementul material al infraciunii const n aciunea de ocupare fr drept, n ntregime
sau n parte, a unor suprafee din fondul forestier naional.
Prin ocupare se nelege luarea n stpnire efectiv a imobilului aflat n posesia altei
persoane. Pentru existena sa, elementul material trebuie s ndeplineasc cerina ca
activitatea de ocupare s aib loc fr drept, adic s fie contrar legii (contra legem).
Expresia fr drept are semnificaia unei cerine eseniale ataate elementului material i
este menit s delimiteze fapta infracional de alte fapte de natur licit, deoarece cu
respectarea legii este posibil ocuparea unor pri din fondul forestier naional.
n cazul n care ocuparea s-a fcut n temeiul unui titlu legal recunoscut, fapta nu
constituie infraciune, deoarece nu este ndeplinit o condiie esenial. Nu are relevan: dac
imobilul a fost ocupat n totalitate sau nu; dac subiectul a reuit s rmn mult vreme sau
nu n imobilul ocupat; dac fptuitorul i-a adus sau nu lucrurile sale n imobilul ocupat; dac
lucrurile celui n posesia cruia se afl imobilul au fost sau nu ndeprtate.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n schimbarea posesiei asupra bunului ce formeaz obiectul
material al infraciunii. Practic, suprafaa ocupat de ctre fptuitor trece n posesia
nelegitim a acestuia.
ntre elementul material i urmarea imediat schimbarea ilegal a situaiei de fapt
trebuie s existe o legtur de cauzalitate, n sensul c acea modificare s aib drept cauz
aciunea fptuitorului. Relaia cauzal ntre aciunea specific faptei i modificarea posesiei
trebuie stabilit n fiecare caz n parte.
Tulburarea de posesie incriminat de art. 107 din Codul silvic, fiind o infraciune de
aciune i neexistnd derogri de la regulile generale, se supune prevederilor art. 19 alin. (2)
din Codul penal, astfel c forma de vinovie cu care se comite este intenia, n ambele sale
158
modaliti (direct sau indirect). Dac fapta este comis din culp, aceasta nu constituie
infraciune.
5.2.5. Forme, modaliti
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se produce ocuparea imobilului, iar
epuizarea la data la care fptuitorul pierde posesia. Avnd n vedere specificul elementului
material al infraciunii, n majoritatea situaiilor infraciunea are caracter continuu. Dac
fptuitorul a ptruns n perimetrul forestier (pdure, teren etc.) dar nu a reuit s-l ocupe,
nerealizndu-se aceast aciune (ocuparea), fapta nu va constitui infraciune, cu excepia
situaiei n care fptuitorul a distrus semne de hotar, situaie n care va fi reinut, eventual,
infraciunea prevzut de art. 220 din Codul penal. n cazul cnd fptuitorul a izbutit s ocupe
perimetrul forestier i s rmn pe acesta, infraciunea capt caracter continuu i va persista
pn la ncetarea ocuprii.
Fapta se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani.
5.3. Infraciunea prevzut la art. 108 din Codul silvic - tierea sau scoaterea din
rdcini, fr drept, a vegetaiei forestiere
Text de lege:

Art. 108 - (1) Tierea, ruperea, distrugerea, degradarea ori scoaterea din
rdcini, fr drept, de arbori, puiei sau lstari din fondul forestier naional
i din vegetaia forestier situat pe terenuri din afara acestuia, indiferent de
forma de proprietate, constituie infraciune silvic i se sancioneaz dup
cum urmeaz:
a) cu nchisoare de la 6 luni la 4 ani sau cu amend, dac valoarea
prejudiciului produs este de cel puin 5 ori mai mare dect preul mediu al
unui metru cub de mas lemnoas pe picior la data constatrii faptei;
b) cu nchisoare de la 6 luni la 4 ani, dac valoarea prejudiciului produs
este mai mic dect limita prevzut la lit. a), dar fapta a fost svrit de cel
puin dou ori n interval de un an, iar valoarea cumulat a prejudiciului
produs depete limita prevzut la lit. a);
c) cu nchisoare de la 2 ani la 6 ani, dac valoarea prejudiciului produs
este de cel puin 20 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de
mas lemnoas pe picior la data constatrii faptei;
d) cu nchisoare de la 4 ani la 16 ani, dac valoarea prejudiciului produs
este de cel puin 50 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de
mas lemnoas pe picior, la data constatrii faptei.
(2) Maximul pedepselor prevzute la alin. (1) se majoreaz cu 3 ani, n
cazul n care faptele au fost svrite n urmtoarele mprejurri:
b) de o persoan avnd asupra sa o arm sau o substan narcotic ori
paralizant;
c) n timpul nopii;
d) n pdurea situat n arii naturale protejate de interes naional.
159
(3) n cazul n care infraciunile prevzute la alin. (1) au fost svrite cu

tirea sau cu acordul personalului silvic, nivelul minim valoric al
prejudiciului pentru calificarea faptei ca infraciune silvic se stabilete la o
valoare de 2,5 ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas
lemnoas pe picior la data constatrii faptei.
(4) Tentativa se pedepsete.
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale privitoare la protecia
vegetaiei foresteiere mpotriva faptelor de tiere, rupere, distrugere, degradare sau scoatere
din rdcini de arbori, puiei sau lstari din fondul forestier naional sau din vegetaia
forestier situat pe terenuri din afara acestuia.
Obiectul material l formeaz vegetaia forestier (arbori, puiei sau lstari), indiferent
de forma de proprietate, din fondul forestier naional sau din vegetaia forestier situat pe
terenuri din afara acestuia.
Subiectul activ al infraciunii poate fi proprietarul sau deintorul terenului pe care se afl
vegetaia forestier, precum i sau orice alt persoan, iar participaia penal este posibil n
toate formele sale (coautorat, instigare i complicitate), inclusiv n forma participaiei
improprii.
n ocrotirea terenurilor cu vegetaie forestier.
Subiectul pasiv secundar, n acele situaii n care statul nu este el titularul terenului cu
vegetaie forestier, este persoana creia i aparine terenul pe care se afl vegetaia forestier
tiat, rupt, distrus, degradat sau scoas din rdcini n mod nelegal.
Elementul material al infraciunii const n aciunea de tiere, rupere, distrugere,
degradare sau scoatere din rdcini, fr drept, de arbori, puiei sau lstari din fondul
forestier naional sau din vegetaia forestier situat pe terenuri din afara acestuia, indiferent
de forma de proprietate, de ctre proprietari, deintori sau de ctre oricare alt persoan,
dac valoarea arborilor, puieilor sau lstarilor este de peste 5 ori mai mare dect preul mediu
al unui metru cub de mas lemnoas pe picior sau dac valoarea este sub aceast limit, dar
fapta a fost svrit de cel puin dou ori n interval de 2 ani dac valoarea cumulat este de
peste 5 ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior. n
cazul n care infraciunile prevzute la art. 108 alin. (1) au fost svrite cu tirea sau cu
acordul personalului silvic, nivelul minim valoric al prejudiciului pentru calificarea faptei ca
infraciune silvic se stabilete la o valoare de 2,5 ori mai mare dect preul mediu al unui
metru cub de mas lemnoas pe picior la data constatrii faptei.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n schimbarea situaiei de fapt a masei lemnoase ce formeaz
obiectul proteciei penale, n sensul c aceasta se afl n stare tiat, rupt, distrus, degradat
sau scoas din rdcini.
sensul c tierea, ruperea, distrugerea, degradarea sau scoaterea din rdcini s fi fost produse
de acte ale unei persoane, iar nu din cauze care exced controlului omului (cutremur, trsnete,
boli, distrugeri sau vtmri produse de animale etc.).
160

Infraciunea se comite numai cu intenie direct sau indirect.
Existena infraciunii examinate nu este condiionat de scopul urmrit de fptuitor i nici
de mobilul cu care acesta a svrit fapta.
Actele de pregtire, dei sunt posibile, nu sunt incriminate. n schimb, tentativa se
pedepsete.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se produce urmarea imediat.
Infraciunea poate fi svrit n mai multe variante sau modaliti infracionale, i
anume:
a) tierea, ruperea, distrugerea, degradarea ori scoaterea din rdcini, fr drept, de arbori,
puiei sau lstari din fondul forestier naional i din vegetaia forestier situat pe terenuri din
afara acestuia, indiferent de forma de proprietate, dac valoarea prejudiciului produs este de
cel puin 5 ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la
data constatrii faptei;
b) tierea, ruperea, distrugerea, degradarea ori scoaterea din rdcini, fr drept, de arbori,
afara acestuia, indiferent de forma de proprietate, dac valoarea prejudiciului produs este mai
mic dect limita prevzut la lit. a), dar fapta a fost svrit de cel puin dou ori n interval
de un an, iar valoarea cumulat a prejudiciului produs depete limita prevzut la lit. a);
c) tierea, ruperea, distrugerea, degradarea ori scoaterea din rdcini, fr drept, de arbori,
cel puin 20 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior
la data constatrii faptei;
d) tierea, ruperea, distrugerea, degradarea ori scoaterea din rdcini, fr drept, de arbori,
cel puin 50 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe
picior, la data constatrii faptei.
Tierea, ruperea, distrugerea, degradarea ori scoaterea din rdcini, fr drept, de arbori,
afara acestuia, indiferent de forma de proprietate, constituie infraciune silvic i se
sancioneaz dup cum urmeaz:
a) cu nchisoare de la 6 luni la 4 ani sau cu amend, dac valoarea prejudiciului produs
este de cel puin 5 ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe
picior la data constatrii faptei;
b) cu nchisoare de la 6 luni la 4 ani, dac valoarea prejudiciului produs este mai mic
dect limita prevzut la lit. a), dar fapta a fost svrit de cel puin dou ori n interval de
un an, iar valoarea cumulat a prejudiciului produs depete limita prevzut la lit. a);
c) cu nchisoare de la 2 ani la 6 ani, dac valoarea prejudiciului produs este de cel puin
20 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la data
constatrii faptei;
d) cu nchisoare de la 4 ani la 16 ani, dac valoarea prejudiciului produs este de cel puin
50 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior, la data
constatrii faptei.
161
Maximul pedepselor se majoreaz cu 3 ani, n cazul n care faptele au fost svrite n

urmtoarele mprejurri:
b) de o persoan avnd asupra sa o arm sau o substan narcotic ori paralizant;
c) n timpul nopii;
n cazul n care infraciunile prevzute la alin. (1) au fost svrite cu tirea sau cu
acordul personalului silvic, nivelul minim valoric al prejudiciului pentru calificarea faptei ca
infraciune silvic se stabilete la o valoare de 2,5 ori mai mare dect preul mediu al unui
metru cub de mas lemnoas pe picior la data constatrii faptei, ceea ce poate atrage o
pedeaps mai mare pentru aceste categorii de persoane.
5.4. Infraciunea prevzut la art. 109 din Codul silvic - punatul nelegal n
suprafee mpdurite
Text de lege:

Art. 109 - (1) Punatul n pdurile sau n suprafeele de pdure n care
acesta este interzis constituie infraciune silvic i se sancioneaz dup cum
urmeaz:
prejudiciului este de cel puin 5 ori mai mare dect preul mediu al unui
metru cub de mas lemnoas pe picior la data constatrii faptei;
b) cu nchisoare de la un an la 5 ani sau cu amend, dac valoarea
prejudiciului este de cel puin 20 de ori mai mare dect preul mediu al unui
metru cub de mas lemnoas pe picior la data constatrii faptei;
c) cu nchisoare de la 2 ani la 7 ani sau cu amend, dac valoarea
prejudiciului este de cel puin 50 de ori mai mare dect preul mediu al unui
metru cub de mas lemnoas pe picior la data constatrii faptei.
(2) Maximul pedepselor prevzute la alin. (1) se majoreaz cu 3 ani n
a) n timpul nopii;
b) n pdurea situat n arii naturale protejate de interes naional.

Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare protecia
vegetaiei forestiere mpotriva distrugerii sau vtmrii prin punare n zone unde punatul
este interzis.
Infraciunea are ca obiect material vegetaia forestier (puiei, arbori sau lstari) existent
n perimetrele unde punatul este interzis.
iar participaia penal este posibil n toate formele sale (coautorat, complicitate i instigare).
n practic, de regul, autorul infraciunii este persoana care are paza material a
animalelor, indiferent de persoana proprietarului. Dac proprietarul este cel care l-a
determinat pe paznicul animalelor s puneze n zone unde punatul este interzis, el va
rspunde penal alturi de paznicul material, dar n calitate de autor, iar nu de complice.
n ocrotirea fondului forestier naional, iar subiectul pasiv secundar este persoana juridic sau
162
fizic prejudiciat prin svrirea faptei. Dac proprietarul sau deintorul legal al unui
perimetru forestier interzis pentru punare distruge sau vatm, n condiiile normei de
incriminare, arbori, puiei sau lstari el devine din potenial victim subiect activ al
infraciunii.
Elementul material al infraciunii const n punatul n pdurile sau n suprafeele de
pdure n care acesta este interzis. Punatul se poate realiza prin orice aciune sau inaciune
ce are ca rezultat nimicirea, desfiinarea, rnirea, decojirea tulpinii sau ruperea vegetaiei
forestiere aflate n perimetrul interzis punrii.
Conform art. 53 din Codul silvic, punatul este interzis n perdelele forestiere de
protecie i n perimetrele de ameliorare a terenurilor degradate sau n alunecare. Prin
excepie de la prevederile de mai sus, n caz de for major, autoritatea public central care
rspunde de silvicultur sau unitile teritoriale de specialitate ale acesteia, dup caz, pot
aproba punatul n fondul forestier, dac sunt ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii:
a) se desfoar pe durat limitat;
b) se practic doar n anumite perimetre ale pdurii;
c) solicitrile de aprobare aparin autoritilor publice locale;
d) s-a obinut acordul proprietarului;
e) este solicitat n cazuri temeinic justificate.
Nu poate fi aprobat punatul n arboretele n curs de regenerare, n plantaiile i
regenerrile tinere, precum i n pdurile care ndeplinesc funcii speciale de protecie.
Trecerea animalelor domestice prin pdure spre zonele de punat, adpat i adpostire se
aprob de ocolul silvic, cu acordul proprietarului pdurii, pe trasee delimitate i n perioade
precizate; pentru pdurile proprietate public a statului, aprobarea se d de ctre
administrator.
Se interzice, de asemenea, trecerea animalelor domestice prin pdure n arboretele n curs
de regenerare, n plantaiile i regenerrile tinere, n ariile naturale protejate de interes
naional, n perimetrele de ameliorare, precum i n perdelele forestiere de protecie.
Cu aprobarea ocolului silvic, se permite amplasarea n mod gratuit a stupilor de albine n
fondul forestier proprietate public a statului, pe perioada pastoralului.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat a infraciunii const n producerea unei pagube n valoare de peste 5 ori
mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior.
sensul c paguba survenit are drept cauz aciunea fptuitorului.
fapta este comis din culp, aceasta nu constituie infraciune, cu toate c distrugerea sau
vtmarea vegetaiei forestiere prin punat este posibil i din culp. Argumentul nostru este
c, din punctul de vedere al naturii juridice, fapta incriminat de art. 109 din Codul silvic este
o fapt comisiv, iar mprejurarea c ea se poate svri inclusiv printr-o inaciune nu poate
schimba natura sa, astfel c faptele de distrugere sau vtmare svrite din neglijen sau
impruden nu constituie infraciune.
163

Consumarea infraciunii are loc producerea pagubei cerute de norma de incriminare.
Punatul n pdurile sau n suprafeele de pdure n care acesta este interzis constituie
infraciune silvic i se sancioneaz dup cum urmeaz:
a) cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani sau cu amend, dac valoarea prejudiciului este de
cel puin 5 ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la
b) cu nchisoare de la un an la 5 ani sau cu amend, dac valoarea prejudiciului este de cel
puin 20 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la
c) cu nchisoare de la 2 ani la 7 ani sau cu amend, dac valoarea prejudiciului este de cel
puin 50 de ori mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior la
data constatrii faptei.
Maximul pedepselor se majoreaz cu 3 ani n cazul n care faptele au fost svrite n
urmtoarele mprejurri:
a) n timpul nopii;
b) n pdurea situat n arii naturale protejate de interes naional.
5.5. Infraciunea prevzut la art. 110 din Codul silvic - furtul din fondul forestier
Text de lege:

Art. 110 - (1) Furtul de arbori dobori sau rupi de fenomene naturale
ori de arbori, puiei sau lstari care au fost tiai ori scoi din rdcini, din
pduri, perdele forestiere de protecie, din terenuri degradate care au fost
ameliorate prin lucrri de mpdurire i din vegetaia forestier din afara
fondului forestier naional, precum i al oricror altor produse specifice ale
fondului forestier naional constituie infraciune i se sancioneaz dup cum
urmeaz:
materialului lemnos sustras este de 5 pn la 20 de ori inclusiv mai mare
dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior;
b) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani, dac fapta a fost svrit de cel
puin dou ori n interval de un an, iar valoarea cumulat a materialului
lemnos depete valoarea prevzut la lit. a);
c) cu nchisoare de la 2 ani la 6 ani, dac valoarea materialului lemnos
sustras este de peste 20 pn la 50 de ori inclusiv mai mare dect preul
mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior;
d) cu nchisoare de la 4 ani la 16 ani, dac valoarea materialului lemnos
sustras depete de 50 de ori preul mediu al unui metru cub de mas
lemnoas pe picior.
(2) Maximul pedepselor prevzute la alin. (1) se majoreaz cu 3 ani n
paralizant;
c) n timpul nopii;
164

Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare la protecia
vegetaiei i a materialului lemnos din fondul forestier naional mpotriva faptelor de nsuire
de arbori dobori sau rupi de fenomene naturale ori de arbori, puiei sau lstari care au fost
tiai ori scoi din rdcini, din pduri, perdele forestiere de protecie, din terenuri degradate
care au fost ameliorate prin lucrri de mpdurire i din vegetaia forestier din afara fondului
forestier naional, precum i al oricror altor produse specifice ale fondului forestier naional.
Obiectul material l formeaz vegetaia forestier sau lemnoas (arbori, puiei sau lstari)
din pduri, perdele forestiere de protecie, din terenuri degradate care au fost ameliorate prin
lucrri de mpdurire i din vegetaia forestier din afara fondului forestier naional, precum
i al oricror altor produse specifice ale fondului forestier naional. Practic, obiectul material
al acestei infraciuni l reprezint produsele lemnoase, astfel cum sunt menionate n art. 58
alin. (2) din Codul silvic. Produsele lemnoase specifice fondului forestier naional sunt
reprezentate prin:
a) produse principale, rezultate din tieri de regenerare a pdurilor;
b) produse secundare, rezultate din tieri de ngrijire i conducere a arboretelor;
c) produse accidentale, rezultate n urma aciunii factorilor biotici i abiotici
destabilizatori sau din defriri de pdure legal aprobate;
d) produse de igien, rezultate din procesul normal de eliminare natural;
e) alte produse: arbori i arbuti ornamentali, pomi de Crciun, rchit, puiei i diferite
produse din lemn.
Nu intr n obiectul infraciunii examinate, produsele nelemnoase specifice fondului
forestier, respectiv: vnatul din cuprinsul acestuia, petele din apele de munte, din cresctorii,
bli i iazuri din fondul forestier, fructele de pdure, seminele forestiere, ciupercile
comestibile din flora spontan, plantele medicinale i aromatice, rina i altele de acest fel.
Prin obiectul su special, infraciunea prevzut de art. 110 din Codul silvic se deosebete
de fapta incriminat prin art. 208 din Codul penal, care poate avea ca obiect orice bun mobil,
cu excepia celor care intr n obiectul infraciunii din Codul silvic. Corelaia ntre cele dou
norme de incriminare (art. 208 din Codul penal i art. 110 din Codul silvic) este una genspecie, astfel c incidena concomitent a acestora cu privire la una i aceeai fapt este
exclus.
Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan fizic sau juridic care ndeplinete
condiiile generale, iar participaia penal este posibil n toate formele sale.
n ocrotirea fondului forestier naional.
Subiect pasiv secundar este proprietarul sau deintorul legitim al bunului ce formeaz
obiectul material al infraciunii. Dac posesorul bunului nsuit nu coincide cu proprietarul
bunului, n cauz vor exista dou persoane vtmate.
Pentru existena infraciunii analizate, fapta trebuie s se svreasc pe un teren supus
proteciei silvice. n funcie de locul svririi faptei se determin ncadrarea furtului (furt
simplu sau calificat conform art. 208 ori 209 din Codul penal, respectiv furt prevzut de art.
110 din Codul silvic). Astfel, dac fapta de sustragere este svrit n alte locuri dect cele
stabilite de norma special, ncadrarea se va face potrivit dreptului comun (art. 208 sau 209
din Codul penal, dup caz).
165

Elementul material al infraciunii const n furtul unor bunuri dintre cele menionate de
textul incriminator.
Furtul se realizeaz, din punctul de vedere al elementului material, prin aciunea de luare
a bunului mobil din posesia sau detenia subiectului pasiv, fr a exista consimmntul
acestuia.
Prin luarea bunului se nelege scoaterea fizic a acestuia din sfera de stpnire a
persoanei n posesia sau detenia creia se afla bunul i trecerea lui n sfera de stpnire a
subiectului activ, chiar dac nu-l folosete, exprimnd animus sibi habendi (intenia de a se
comporta n raportul cu bunul ca un proprietar).
Elementul material al acestei infraciuni se realizeaz dac sunt ndeplinite cumulativ
urmtoarele cerine eseniale: sustragerea s aib ca obiect arborii, puieii sau lstarii
menionai n textul incriminator; bunurile asupra crora se comite fapta s fac parte din
perimetrul fondului forestier naional sau al altor terenuri cu vegetaie forestier prevzute n
art. 6; nsuirea s fie realizat fr drept.
n teorie exist controverse cu privire la interpretarea coninutului normei de incriminare
a art. 110 din Codul silvic (este vorba, mai exact, de fostul art. 98 din Codul silvic anterior,
dar problema de drept mutatis mutandis este similar) n situaia n care valoarea pagubei este
sub pragul prevzut de lege, i anume cnd este de pn la de 5 ori preul mediu al unui metru
cub de mas lemnoas pe picior.
ntr-o opinie, se apreciaz c fapta nu va constitui infraciunea prevzut de art. 110 din
Codul silvic (referirea se fcea la art. 98 din Legea nr. 26/1996), dar poate ntruni elementele
constitutive ale infraciunii de furt sau distrugere (dup caz) prevzute de Codul penal.
n alt opinie, se consider c n situaia faptelor care au produs o pagub mai mic dect
plafonul valoric, fptuitorii nu pot fi trai la rspundere penal pentru infraciunile de furt sau
distrugere prevzute de Codul penal, ci vor rspunde pentru una din contraveniile prevzute
n art. 1 pct. c) sau d) din Legea nr. 31/2000 privind stabilirea i sancionarea contraveniilor
silvice (este vorba de valoarea pagubei pn la de 5 ori preul mediu al unui metru cub de
mas lemnoas pe picior).
Practic judiciar:
Cu privire interpretarea coninutului normei de incriminare a art. 110 din
Codul silvic n situaia n care valoarea pagubei este sub pragul prevzut de
lege, jurisprudena este n sensul ultimului punct de vedere menionat, dar
exist soluii diferite n ceea ce privete interpretarea i aplicarea legii penale
n cazul creterii preului mediu al metrului cub de mas lemnoas dup
svrirea faptei.
ntr-o prim orientare, instanele sesizate cu judecarea unor fapte svrite
nainte de majorarea preului mediu al metrului cub de mas lemnoas pe
picior au dispus achitarea persoanelor trimise n judecat, n baza art. 11 pct.
2 lit. a) raportat la art. 10 lit. b) din Codul de procedur penal. n motivare,
instanele au considerat c, dat fiind majorarea preului mediu al metrului
cub de mas lemnoas pe picior, valoarea pagubei nu mai depete de 5 ori
preul, iar faptele constituie contravenii la regimul silvic.
ntr-o alt orientare, alte instane au pronunat soluii de condamnare, cu
motivarea c preul mediu nu poate fi considerat element constitutiv al
infraciunii, ci doar un criteriu pentru determinarea pagubei, n funcie de care
depinde incriminarea, iar incidena sa este raportat la momentul consumrii
faptei. S-a considerat c nu este posibil dezincriminarea unor infraciuni
numai prin efectul actualizrilor de preuri fcute de ministrul de resort,
166
ntruct acest fapt ar fi contrar dispoziiilor art. 23 alin. (12) din Constituie i
art. 2 din Codul penal.
Cu privire la acelai aspect, unele instane au dispus achitarea inculpailor,
n baza art. 11 pct. 2 lit. a) raportat la art. 10 lit. d) din Codul de procedur
penal, motivndu-se c valoarea pagubei face parte din latura obiectiv a
infraciunii, iar n condiiile n care nu este realizat aceast cerin, faptei i
lipsete unul dintre elementele constitutive ale infraciunii.
Avnd n vedere aceste controverse, procurorul general al Parchetului de
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie a promovat recurs n interesul legii,
apreciind c soluia legal este aceea a achitrii inculpailor, n temeiul art. 11
pct. 2 lit. a) raportat la art. 10 lit. d) din Codul de procedur penal. n
motivarea opiniei s-a artat c preul mediu al unui metru cub de mas
lemnoas pe picior este un element care se regsete n coninutul constitutiv
al unor infraciuni reglementate n actele normative privind fondul forestier.
nalta Curte de Casaie i Justiie, n Secii Unite, a decis c soluia legal
este aceea a achitrii inculpailor, n temeiul art. 11 pct. 2 lit. a) raportat la art.
10 lit. d) C.proc.pen.
O alt problem controversat este cea referitoare la aplicarea unor dispoziii cuprinse n
Codul penal n cazul svririi unui furt prin violen sau ameninare. ntr-o opinie, se
consider c, ntruct existena tlhriei este esenialmente legat de fapta de furt, este
evident c fapta incriminat prin art. 110 din Codul silvic este susceptibil, n msura n care
sunt ndeplinite condiiile de violen sau ameninare cerute de art. 211 din Codul penal, s
fie convertit n infraciunea de tlhrie.
n opinia contrar, se arat c, deoarece legiuitorul a neles s reuneasc n aceeai
infraciune dou fapte distincte, i anume lovirea sau ameninarea i furtul, nu orice
infraciune dintr-o lege special care are n coninutul su constitutiv un bun patrimonial,
poate fi nglobat n coninutul infraciunii de tlhrie. Prin urmare, se consider c faptele
persoanelor care folosesc violena sau ameninarea pentru a sustrage arbori, puiei sau lstari
din fondul forestier naional, sau de pe terenurile cu vegetaie forestier constituie
infraciunea de lovire sau alte violene (ori ultraj dup caz) i infraciunea prevzut de art.
110 din Codul silvic svrite n concurs real.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat a infraciunii de furt de material lemnos const n schimbarea poziiei
faptice a bunului sustras, respectiv trecerea acestuia n sfera de putere (n stpnirea de fapt) a
fptuitorului. Odat ajuns bunul n posesia subiectului activ fapta s-a consumat i nu are
relevan ct timp dureaz starea de stpnire a obiectului furat.
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe o legtur de cauzalitate,
dar stabilirea acesteia nu ridic probleme practice.
Fapta incriminat de art. 110 din Codul silvic se comite cu intenie, n ambele sale
modaliti (direct sau indirect). Dac fapta este comis din culp, aceasta nu constituie
infraciune.
posibil i este incriminat.
167
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se execut integral aciunea de

sustragere, cu alte cuvinte n clipa n care fptuitorul a ajuns n stpnirea bunului (animus
domini), indiferent ct a durat aceast situaie de fapt. Dac fptuitorul a ptruns n perimetrul
forestier (pdure, teren etc.), dar nu a reuit s sustrag bunurile vizate, nerealizndu-se
aceast aciune (sustragerea), fapta rmne n stare de tentativ.
Furtul de arbori dobori sau rupi de fenomene naturale ori de arbori, puiei sau lstari
care au fost tiai ori scoi din rdcini, din pduri, perdele forestiere de protecie, din terenuri
degradate care au fost ameliorate prin lucrri de mpdurire i din vegetaia forestier din
afara fondului forestier naional, precum i al oricror altor produse specifice ale fondului
forestier naional constituie infraciune i se sancioneaz dup cum urmeaz:
a) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau cu amend, dac valoarea materialului lemnos
sustras este de 5 pn la 20 de ori inclusiv mai mare dect preul mediu al unui metru cub de
mas lemnoas pe picior;
b) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani, dac fapta a fost svrit de cel puin dou ori n
interval de un an, iar valoarea cumulat a materialului lemnos depete valoarea prevzut la
lit. a);
c) cu nchisoare de la 2 ani la 6 ani, dac valoarea materialului lemnos sustras este de
peste 20 pn la 50 de ori inclusiv mai mare dect preul mediu al unui metru cub de mas
lemnoas pe picior;
d) cu nchisoare de la 4 ani la 16 ani, dac valoarea materialului lemnos sustras depete
de 50 de ori preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior.
Maximul pedepselor prezentate mai sus se majoreaz cu 3 ani n cazul n care faptele au
fost svrite n urmtoarele mprejurri:
b) de o persoan avnd asupra sa o arm sau o substan narcotic ori paralizant;
c) n timpul nopii;
Realizai un examen comparaiv al infraciunii de furt prevzut de art. 110 din
Codul silvic cu infraciunile de furt prevzute de art. 208 sau 209 din Codul
penal.
unitii de curs, care detaliaz infraciunile prevzute de Codul silvic.
..................................................................................................................................
..................................................................................................................................
5.6. Infraciunea prevzut la art. 111 din Codul silvic - distrugerea calificat a
pdurilor
Text de lege:

Art. 111 - (1) Distrugerea, degradarea sau aducerea n stare de
nentrebuinare prin incendiere a pdurilor, a perdelelor forestiere de
protecie, a vegetaiei forestiere din terenurile degradate ameliorate prin
mpduriri, a jnepeniurilor i a vegetaiei forestiere din afara fondului
forestier naional, de ctre proprietari, deintori, administratori sau de orice
alt persoan, constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3
luni la 3 ani sau cu amend.
168
(2) Dac fapta prevzut la alin. (1) a avut ca urmare producerea unui
dezastru, se pedepsete cu detenie pe via sau cu nchisoare de la 15 ani la
25 de ani i interzicerea unor drepturi.
Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare la ocrotirea
pdurilor mpotriva faptelor prin care acestea pot fi distruse, degradate sau aduse n stare de
nentrebuinare prin incendiere.
Obiectul material al infraciunii l formeaz pdurile, perdelele forestiere de protecie,
vegetaia forestier din terenurile degradate ameliorate prin mpduriri, jnepeniurile i
vegetaia forestier din afara fondului forestier naional.
iar participaia penal este posibil n toate formele sale.
Infraciunea poate avea i subiect pasiv secundar n persoana proprietarului sau
posesorului legitim al pdurilor distruse de ctre o alt persoan.
Elementul material al infraciunii const n distrugerea, degradarea sau aducerea n stare
de nentrebuinare, prin incendiere, a pdurilor, a perdelelor forestiere de protecie, a
vegetaiei forestiere din terenurile degradate ameliorate prin mpduriri, a jnepeniurilor i a
vegetaiei forestiere din afara fondului forestier naional. Se observ faptul c infraciunea
nscris n art. 111 din Codul silvic este o variant special a infraciunii de distrugere
calificat (art. 218 din Codul penal).
Distrugerea este realizat atunci cnd obiectul infraciunii este nimicit, astfel nct i
nceteaz existena din punct de vedere biologic. Distrugerea const ntr-o activitate prin care
se determin dispariia unui bun n materialitatea sa.
Degradarea este o activitate prin care bunul este adus n situaia de a-i pierde unele
dintre calitile sale, ceea ce atrage o reducere a potenialului su de utilizare, aceasta putnd
privi inclusiv aspectul estetic al bunului i chiar dac bunului i se poate da o alt destinaie.
Aducerea n stare de nentrebuinare presupune punerea bunului n situaia de a nu
putea fi utilizat, temporar sau permanent, conform destinaiei pe care o are.
Incendierea, ca mijloc de svrire a infraciunii, este activitatea prin care fptuitorul d
foc pdurilor, a perdelelor forestiere de protecie, vegetaiei forestiere din terenurile degradate
ameliorate prin mpduriri, jnepeniurilor sau vegetaiei forestiere din afara fondului forestier
naional, iar acestea au ars total sau parial.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n const n producerea unei pagube n dauna subiectului pasiv,
mai exact n apariia vreuneia dintre urmtoarele consecine: distrugerea pdurii (nimicirea);
degradarea pdurii; aducerea pdurii n stare de nentrebuinare; producerea unui dezastru (n
cazul variantei agravate).
sensul c efectele faptei au fost determinate de comportamentul fptuitorului.
169

Infraciunea se comite cu intenie, n ambele sale modaliti (direct sau indirect) ori din
culp, de asemenea, n cele dou modaliti (culp simpl i culp cu prevedere).
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care consecina distrugerea pdurii lato
sensu s-a produs.
Distrugerea, degradarea sau aducerea n stare de nentrebuinare prin incendiere a
pdurilor, a perdelelor forestiere de protecie, a vegetaiei forestiere din terenurile degradate
ameliorate prin mpduriri, a jnepeniurilor i a vegetaiei forestiere din afara fondului
forestier naional, de ctre proprietari, deintori, administratori sau de orice alt persoan,
constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani sau cu amend.
Dac fapta a avut ca urmare producerea unui dezastru, se pedepsete cu deteniune pe
via sau cu nchisoare de la 15 ani la 25 de ani i interzicerea unor drepturi. Dezastrul exist
n cazul n care are loc distrugerea sau degradarea unor mijloace de transport n comun de
mrfuri sau persoane, ori a unor instalaii sau lucrri i care a avut ca urmare moartea sau
vtmarea grav a integritii corporale ori a sntii mai multor persoane.
5.7. Infraciunea prevzut la art. 112 din Codul silvic - folosirea fr drept a
dispozitivelor speciale de marcat
Text de lege:

Art. 112 - Constituie infraciune silvic i se pedepsete cu nchisoare
de la 6 luni la 3 ani sau cu amend folosirea fr drept sau contrar
reglementrilor specifice n vigoare a dispozitivelor speciale de marcat care
a avut drept consecin producerea unui prejudiciu cu o valoare de 5 ori mai
mare dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior.

Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare ncrederea ce
trebuie s existe n autenticitatea marcajelor materialului lemnos.
Obiectul material l formeaz ciocanul silvic de marcat sau alt dispozitiv special de
marcat folosit fr drept sau contrar dispoziiilor legale specifice.
Elementul material al infraciunii const n aciunea de folosire fr drept sau contrar
dispoziiilor legale specifice a unui dispozitiv special de marcat. Folosete fr drept un
170
dispozitiv special marcat o persoan care nu are abilitarea necesar. Un dispozitiv special de
marcat este folosit contrar dispoziiilor legale specifice atunci cnd o persoan abilitat l
utilizeaz n alte situaii dect cele prevzute de lege.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n producerea unui prejudiciu cu o valoare de 5 ori mai mare
dect preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior.
ntre elementul material i urmarea imediat trebuie s existe o legtur de cauzalitate.
Actele de pregtire i tentativa, dei sunt posibile, nu sunt incriminate. Consumarea
infraciunii are loc n momentul n care este executat integral aciunea ilegal de folosire a
ciocanului silvic de marcat.
Fapta se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau amend.
5.8. Infraciunea prevzut la art. 113 din Codul silvic - falsificarea dispozitivelor
speciale de marcat
Text de lege:

Art. 113 - Falsificarea dispozitivelor speciale de marcat constituie
infraciune silvic i se pedepsete cu nchisoare de la un an la 5 ani.

Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare ncrederea ce
trebuie s existe n autenticitatea dispozitivelor speciale de marcat (ciocanelor silvice de
marcat etc.).
Obiectul material l formeaz chiar ciocanul silvic de marcat sau alte dispozitive speciale
de marcat. Acestea trebuie utilizate numai n mod oficial, ele avnd atributul de a atesta prin
aplicarea lor pe arbori autenticitatea nsuirilor reale ale bunului marcat. n cele mai multe
situaii, semnificaia folosirii este c arborele poate fi tiat n mod licit. Dispozitivul special
de marcat nu se confund cu cel de control.
171

Elementul material al infraciunii const n aciunea de falsificare, care implic activitatea
de contrafacere. Contrafacerea const n fapta de a confeciona (crea, fabrica) obiectul
material al infraciunii, conferindu-i o anumit credibilitate, ceea ce nseamn c producerea
unor dispozitive speciale falsificate n mod vdit, grosolan, nu poate constitui infraciune.
Pentru ca aciunea de falsificare a dispozitivului special de marcat s poat constitui
elementul material al infraciunii trebuie ca acel dispozitiv s aib un corespondent n
realitate, adic s fie unul din acelea folosite de autoritile silvice ndrituite.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n obinerea unui dispozitiv special de marcat fals.
sensul c dispozitivul special de marcat falsificat are drept cauz aciunea fptuitorului.
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care se produce dispozitivul special de
marcat falsificat.
Fapta se pedepsete cu nchisoare de la un an la 5 ani.
5.9. Infraciunea prevzut la art. 114 din Codul silvic - nerespectarea obligaiei
prevzute la art. 30 alin. (1)
Text de lege:

Art. 114 - Nerespectarea obligaiei prevzute la art. 30 alin. (1)
constituie infraciune silvic i se pedepsete cu nchisoare de la o lun la 3
luni sau cu amend.

Obiectul juridic al infraciunii este constituit din relaiile sociale referitoare la
rempdurirea i completarea regenerrilor naturale, n vederea gestionrii durabile a
pdurilor.
Subiectul activ al infraciunii este calificat persoana care are obligaia legal de a
efectua lucrrile de rempdurire i de completare a regenerrilor naturale (proprietarul).
172

Elementul material al infraciunii const ntr-o inaciune, respectiv neexecutarea lucrrilor
de rempdurire i de completare a regenerrilor naturale n termen de cel mult dou sezoane
de vegetaie de la tierea unic sau definitiv.
Lucrrile de regenerare, ntreinere a seminiurilor i a plantaiilor i de ngrijire a
arboretelor trebuie astfel executate nct s se realizeze compoziiile-el stabilite prin
amenajamentele silvice i/sau prin studiile de specialitate. Compoziia, schemele i
tehnologiile de mpdurire se stabilesc potrivit prevederilor din normele tehnice de
specialitate i/sau ale studiilor de specialitate aprobate. Regenerarea se consider ncheiat la
realizarea strii de masiv.
Potrivit art. 32, n cazul n care proprietarul nu i ndeplinete obligaia de a realiza lucrri de
regenerare a pdurii din motive imputabile, autoritatea public central care rspunde de
silvicultur, dup somaie, asigur, prin ocoale silvice sau prin societi comerciale atestate,
executarea lucrrilor de mpdurire i de ntreinere, pe baz de deviz, pn la nchiderea
strii de masiv, contravaloarea acestor lucrri fiind suportat de proprietar. Devizul acceptat
n mod expres sau necontestat de proprietar n termen de 30 de zile calendaristice, constituie
temei pentru executarea lucrrilor de regenerare.
B. Urmarea imediat
Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru fondul forestier naional,
prin neexecutarea lucrrilor de rempdurire i de completare a regenerrilor naturale.
ntre elementul material i urmarea imediat legtura de cauzalitate rezult ex re.
Infraciunea se comite cu intenie, n ambele sale modaliti (direct sau indirect) ori din
culp, de asemenea, n cele dou modaliti (culp simpl i culp cu prevedere).
Consumarea infraciunii are loc n momentul n care expir termenul maxim de dou
sezoane de vegetaie de la tierea unic sau definitiv n interiorul cruia trebuiau realizate
lucrrile de rempdurire i de completare a regenerrilor naturale.
Fapta se pedepsete cu nchisoare de la o lun la 3 luni sau cu amend.
5.10. Stabilirea preului pentru un metru cub de mas lemnoas pe picior
Pentru stabilirea existenei unor infraciuni prevzute de Codul silvic (art. 108 110, 112)
este necesar determinarea preului mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior.
Potrivit art. 123, preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior se stabilete
anual, prin ordin al conductorului autoritii publice centrale care rspunde de silvicultur.
Practic judiciar:
Cu privire la aceast modalitate de stabilire a preului mediu, n practic s-a
pus problema neconstituionalitii prevederilor art. 108 i 109, cu argumentul
c nu sunt ntrunite toate condiiile de previzibilitate i accesibilitate. Fa de
aceste susineri, Curtea Constituional, prin Decizia nr. 1593/2010, statund
urmtoarele: Este adevrat c preul mediu al unui metru cub de mas
173
lemnoas pe picior este stabilit, n baza art. 123 din Codul silvic, prin ordin al
conductorului autoritii publice centrale care rspunde de silvicultur, dar
aceast determinare se face n baza unei mputerniciri date prin lege organic,
n acord cu art. 73 alin. (3) lit. h) din Constituie, iar evaluarea pagubelor are
la baz criterii stabilite de lege (anexa nr. 1 la Ordonana de urgen a
Guvernului nr. 85/2006 privind stabilirea modalitilor de evaluare a
pagubelor produse vegetaiei forestiere din pduri i din afara acestora, n
cazul n care prejudiciul este produs prin fapte care, potrivit legii, constituie
contravenii sau infraciuni). Aadar, determinarea preului mediu al unui
metru cub de mas lemnoas pe picior se realizeaz n baza unor criterii
obiective i legale, cu nlturarea oricror elemente subiective sau
discreionare ce ar putea duce la nclcarea principiului legalitii incriminrii.
Chiar dac valoarea acestui pre oscileaz de la an la an, limitele minime i
maxime (de exemplu, de 5 pn la 20 de ori inclusiv mai mare) care sunt
determinante n stabilirea pedepselor vor fi aceleai. Altfel spus, existena
infraciunilor silvice este condiionat nu de valoarea, ci de volumul masei
lemnoase extrase. n felul acesta se d satisfacie deplin principiului
legalitii incriminrii i se elimin arbitrarul n calificarea juridic a
infraciunilor silvice.
5.11. Cauz de agravare a pedepsei. Msura confiscrii. Excluderea aplicrii art. 181
din Codul penal
Potrivit art. 115 din Codul silvic, maximul special al pedepselor se majoreaz cu 2 ani n
cazurile n care infraciunile prevzute la art. 106-113 sunt svrite de personal silvic.
Iar conform art. 116 din Codul silvic, materialul lemnos rezultat din svrirea
infraciunilor se confisc i se valorific potrivit legii.
Articolul 120 din Codul silvic prevede c faptele prevzute la art. 106 - 113 prezint
gradul de pericol social al unei infraciuni, indiferent de modul i de mijloacele de svrire a
faptei, de scopul urmrit, de mprejurrile n care fapta a fost comis, de urmarea produs sau
care s-ar fi putut produce, precum i de persoana i de conduita fptuitorului. Prin aceast
reglementare, legiuitorul nltur practic aplicabilitatea prevederilor art 181 din Codul penal
n cazul svririi unei infraciuni silvice, astfel nct procurorul sau instana nu mai pot
aprecia c o fapt nu prezint pericolul social al unei infraciuni dac prin atingerea minim
adus uneia din valorile aprate de lege i prin coninutul ei concret, fiind lipsit n mod vdit
de importan, nu prezint gradul de pericol social al unei infraciuni.
Menionm c o reglementare similar se regsete i n art. 461 din Legea vntorii i a
Practic judiciar:
n examinarea unei excepii de neconstituionalitate ridicat cu privire la
dispoziiile art. 120 din lege, prin Decizia nr. 568/2011, Curtea
Constituional a reinut, printre altele, c introducerea art. 120 este justificat
de scopul urmrit privitor la prezervarea fondului forestier i nu n ultimul
rnd de preocuparea de a recunoate i conferi oricrei persoane dreptul la un
mediu nconjurtor sntos i echilibrat ecologic. Prin instituirea cu titlu
peremptoriu a existenei pericolului social pentru infraciunile prevzute la
art. 106 - 113 din Legea nr. 46/2008, indiferent de modul i mijloacele de
comitere, nu este afectat n niciun fel dreptul judectorului de a stabili
existena mprejurrilor consacrate de art. 181 din Codul penal, pentru c o
astfel de cauz de impunitate nu are rang constituional. Dimpotriv, n
174
limitele legii, instana de judecat nu este cu nimic mpiedicat s stabileasc

dac fapta exist, dac constituie infraciune i dac a fost svrit cu
vinovie de persoana cercetat.
5.12. Reguli procesuale derogatorii
n conformitate cu art. 117 din Codul silvic, pe lng organele de urmrire penal sunt
competente s constate faptele prevzute la art. 106 - 113 personalul silvic din cadrul
autoritii publice centrale care rspunde de silvicultur i al structurilor sale teritoriale cu
specific silvic, personalul silvic din cadrul Regiei Naionale a Pdurilor - Romsilva i al
structurilor sale teritoriale, personalul silvic din cadrul ocoalelor silvice private autorizate,
precum i personalul mputernicit din cadrul Jandarmeriei Romne.
Articolul 118 prevede c personalul silvic prevzut la art. 117 are competena s
identifice i s inventarieze, n locurile unde se afl, materialele lemnoase provenite din
svrirea unor fapte ce pot fi calificate ca infraciuni silvice. Materialele lemnoase se rein
de personalul silvic mputernicit s constate aceste fapte. Procedura de reinere se aprob prin
hotrre a Guvernului, la propunerea autoritii publice centrale care rspunde de silvicultur.
n temeiul art. 119, n cazul constatrii prejudiciilor produse prin fapte ce pot fi calificate
ca infraciuni, persoana care are calitatea s le constate depune actul de constatare la unitatea
sau la instituia n care i desfoar activitatea. Conductorul unitii sau al instituiei
prevzute la menionate mai sus transmite actul de constatare la parchetul de pe lng instana
competent din punct de vedere material i teritorial.
6. Rezumat
Unitatea de nvare nr. 7 Infraciunile silvice identific legea cadru n
aceast materie, definete fondul forestier naional, prezint obligaiile
deintorilor de fond forestier i, n final realizeaz o analiz a infraciunilor
silvice cuprinse n Codul silvic - Legea nr. 46/2008, cu menionarea aspectelor
procesuale.
De asemenea, unitatea de curs conine o analiz, din punct de vedere al
conformitii cu prevederile Constituiei, pe de-o parte a dispoziiilor art. 108110 i 112, prin raportare la art. 123, iar, pe de alt parte, a dispozitiilor art. 120.
7. Test
sintez):
1. Analizai infraciunea prevzut la art. 107 din Codul silvic - tulburarea de
posesie.
2. Analizai infraciunea prevzut la art. 109 din Codul silvic - punatul
nelegal n suprafee mpdurite.
3. Analizai infraciunea prevzut la art. 110 din Codul silvic - furtul din
fondul forestier.
1. Varianta agravant a infraciunii de a puna n pdurile sau n suprafeele
de pdure n care acesta este interzis presupune svrirea acestei fapte:
paralizant;
c) n timpul nopii.
175
2. Preul mediu al unui metru cub de mas lemnoas pe picior este stabilit:
a) anual, prin ordin al conductorului autoritii publice centrale care
rspunde de silvicultur;
b) prin Codul silvic;
c) prin hotrre, de ctre Guvernul Romniei.
8. Tem de control
Realizai un examen comparaiv al infraciunii de furt prevzut de art. 110
din Codul silvic cu infraciunile de furt prevzute de art. 208 sau 209 din Codul
penal, cu evidenierea, pe de-o parte a aplicabilitii principiului specialia
generalibus derogant, i, pe de alt parte, a jurisprudenei relevante n aceast
materie.
9. Bibliografie
Obligatorie
1. Codul silvic Legea nr. 46/2008, cu modificrile i completrile
ulterioare
754.
Facultativ
1. Codul penal
2. C. Vlad, C. Ene, Infraciunile silvice. Teorie i practic judiciar, C.H.
Beck, Bucureti, 2006, pag. 89 - 809
2011, pag. 262 - 301.
176
Rspunsuri la testele de evaluare a cunotinelor tip gril

Unitatea de nvare nr. 1 - EVAZIUNEA FISCAL I SPLAREA BANILOR
Grila nr. 1 a)
Grila nr. 2 c)
Unitatea de nvare nr. 2 - INFRACIUNILE VAMALE
Grila nr. 1 a)
Grila nr. 2 c)
Grila nr. 3 c)
Unitatea de nvare nr. 3 - INFRACIUNILE
SOCIETILOR COMERCIALE I PIEEI DE CAPITAL
DIN
DOMENIUL
Grila nr. 1 a)
Grila nr. 2 b)
Unitatea de nvare nr. 4 - INFRACIUNI PRIVIND REGIMUL DROGURILOR
Grila nr. 1 a)
Grila nr. 2 b)
Grila nr. 3 c)
Unitatea de nvare nr. 5 - INFRACIUNILE CINEGETICE
Grila nr. 1 a)
Grila nr. 2 a), b)
Unitatea de nvare nr. 6 - INFRACIUNILE PREVZUTE N LEGEA NR. 78/2000
PENTRU PREVENIREA, DESCOPERIREA I SANCIONAREA FAPTELOR DE
CORUPIE
Grila nr. 1 c)
Grila nr. 2 a)
Unitatea de nvare nr. 7 - INFRACIUNILE PREVZUTE N CODUL SILVIC
Grila nr. 1 c)
Grila nr. 2 a)
177
Bibliografie general
I. Legislaie
Codul penal
Codul de procedur penal
Legea nr. 26/1990 privind registrul comerului, republicat, cu modificrile i
Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale, republicat, , cu modificrile i
Legea contabilitii nr. 82/1991, republicat, cu modificrile i completrile
ulterioare
Legea nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran, reglementarea, autorizarea i
controlul activitilor nucleare, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare
Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de
corupie, cu modificrile i completrile ulterioare
Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit
de droguri, cu modificrile i completrile ulterioare
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 16/2001 privind gestionarea deeurilor
industriale reciclabile, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 105/2001 privind frontiera de stat a
Romniei, cu modificrile i completrile ulterioare
Legea nr. 182/2002 privind protecia informaiilor clasificate, cu modificrile i
Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i
pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu
Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, cu
Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n
exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i
sancionarea corupiei, cu modificrile i completrile ulterioare
Legea nr. 360/2003 privind regimul substanelor i preparatelor chimice periculoase,
cu modificrile i completrile ulterioare
Legea nr. 571/2003 privind Codul fiscal, cu modificrile i completrile ulterioare
Ordonana Guvernului nr. 92/2003 privind Codul de procedur fiscal, cu
Legea nr. 295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor, cu modificrile i
Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile
ulterioare
Legea nr. 241/2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, cu
Legea nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor i preparatelor
stupefiante i psihotrope, cu modificrile i completrile ulterioare
Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei, cu modificrile i completrile
ulterioare
Legea vntorii i a proteciei fondului cinegetic nr. 407/2006, cu modificrile i
178
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 121/2006 privind regimul juridic al

precursorilor de droguri, cu modificrile ulterioare
Codul silvic Legea nr. 46/2008, cu modificrile i completrile ulterioare
Hotrrea Guvernului nr. 1408/2008 privind clasificarea, ambalarea i etichetarea
substanelor periculoase
II. Tratate. Cursuri. Monografii
Ungureanu, A. Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne, comentate i
adnotate cu jurispruden i doctrin, vol IX, Lumina Lex, Bucureti, 1998
Balaban, Infraciuni prevzute de legi speciale care reglementeaz domeniul
comerului. Aspecte controversate de doctrin i practic judiciar, Ed. Rosetti, Bucureti,
2004
Richard, J.-L. Senon, Dicionar de droguri, toxicomanii i dependene, Ed.
tiinelor Medicale i Editura Juridic, Bucureti, 2005
Vlad, C. Ene, Infraciunile silvice. Teorie i practic judiciar, C.H. Beck,
Bucureti, 2006
M.. Minea, C.F. Costa, D.M. Ionescu, Legea evaziunii fiscale. Comentarii i
explicaii, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2006
C. Vlad, C. Ene, Legislaie cinegetic. Doctrin. Jurispruden, C.H. Beck,
Bucureti, 2007
C. Voicu, Al. Boroi, I. Molnar, M. Gorunescu, S. Corleanu, Dreptul penal al
afacerilor, ed. a IV-a, C.H. Beck, Bucureti, 2008
V. Dobrinoiu, M.A. Hotca, N. Neagu, M. Murea, C. Csuneanu, Legea nr.
78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, Wolters
Kluwer, Bucureti, 2008
N. Neagu, Fraudarea bugetului comunitar, Wolters Kluwer, Bucureti, 2008
M.A. Hotca, M. Dobrinoiu, Infraciuni prevzute n legi speciale. Comentarii i
explicaii, ed. a II-a, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2010
C. Bogdan, Splarea banilor. Aspecte teoretice i de practic judiciar, Ed.
Universul Juridic ,Bucureti, 2010
G. V. Sabu, Traficul i consumul ilicit de droguri i precursori. Combaterea
traficului i consumului ilicit de droguri i precursori prin mijloace de drept penal, Ed.
Universul Juridic, Bucureti, 2010
T. Dima, A. G. Pun, Droguri ilicite (Legea nr. 143/2000, jurispruden i
comentarii), Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010
R. Bodea, Infraciuni prevzute n legi speciale, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011
III. Jurispruden
www. scj. ro nalta Curte de Casaie i Justiie
www.ccr.ro Curtea Constituional
Curtea de Apel Iai, Culegere de practic judiciar, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2010
Curtea de Apel Trgu-Mure, Buletinul jurisprudenei Repertoriu anual 2009, Ed.
Universul Juridic, Bucureti, 2010, pag. 349 - 354.R. Bodea, Infraciuni prevzute n legi
speciale, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2011
179

Infractiuni Prevazute in Legi Speciale PDF

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Infractiuni Prevazute in Legi Speciale PDF

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Mihai Adrian Hotca

Radu Florin Geamnu

Infraciuni prevzute n legi

EDITURA UNIVERSITII NICOLAE TITULESCU

Acest material este destinat uzului studenilor, forma de nvmnt la distan.

UNIVERSITATEA NICOLAE TITULESCU DIN BUCURETI

Mihai Adrian Hotca, Radu Florin Geamnu

Infraciuni prevzute n legi speciale

Editura Universitii Nicolae Titulescu

Unitatea de nvare nr. 5 - INFRACIUNILE CINEGETICE

INTRODUCERE. OBIECTIVELE CURSULUI

Suntem deschii oricror sugestii i recomandri de mbuntire i actualizare a

Mihai Adrian Hotca

Unitatea de nvare nr. 1

afacerilor, deoarece nu o consider o veritabil criminalitate, aa cum este cea clasic;

6.1.1. Coninutul i raiunea normei de incriminare

6.1.2. Condiiile preexistente

utilizare conform destinaiei sale legale. Aducerea n stare de nentrebuinare a documentului

Rspunsul nostru este, n principiu, n sensul c nici contribuabilul, nici

6.2. Infraciunea prevzut de art. 4 refuzul prezentrii documentelor legale i a

6.2.2. Condiiile preexistente

6.2.4. Elementul subiectiv

6.3.1. Coninutul normei de incriminare

6.3.2. Condiiile preexistente

6.4.1. Coninutul textului incriminator

6.4.2. Condiiile preexistente

al infraciunii i care nu vars n termen de 30 de zile impozitele i contribuiile reinute la

6.5. Infraciunea prevzut de art. 7 alin. (1) punerea n circulaie a marcajelor i

6.5.2. Condiiile preexistente

6.5.4. Elementul subiectiv

6.6.1. Coninutul normei de incriminare

6.6.2. Condiiile preexistente

pstrarea ori ascunderea timbrelor, banderolelor sau a formularelor tipizate, utilizate n

6.7.1. Coninut normei de incriminare

6.7.2. Condiiile preexistente

6.8. Infraciunile de evaziune fiscal, prevzute de art. 9

6.8.1. Coninutul normei de incriminare

8.2. Condiiile preexistente

denaturat rezultatele financiare ale societii.

alcoolul este livrat la export, productorul este scutit de aceste obligaii

6.9.1. Coninutul textului legal

6.9.2. Analiza cauzelor de reducere sau nlocuire a sanciunilor

pe aportul unor persoane angrenate n combaterea fenomenului pluralitii de infractori

(3) Tentativa se pedepsete.

finanare a actelor de terorism, luarea msurilor asigurtorii este obligatorie. Aceast

10. Tem de control

Unitatea de nvare nr. 2

5.1.1. Coninutul normei de incriminare

sunt destinate svririi acesteia.

5.2.1. Coninutul normei de incriminare

5.2.2. Particulariti ale contrabandei calificate

Obiectul juridic specific este similar cu cel al infraciunii de contraband simpl. n

5.3. Infraciunea prevzut de art. 272 folosirea de acte nereale

5.3.1. Coninutul normei de incriminare

5.3.2. Condiiile preexistente

5.3.6. Sancionarea i aspecte procesuale

5.4.1. Coninutul normei de incriminare

5.4.2. Condiiile preexistente

5.4.4. Elementul subiectiv

c) folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de transport sau

6. Legea nr. 360/2003 privind regimul substanelor i preparatelor chimice

Unitatea de nvare nr. 3

4. Infraciunile prevzute de Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale

4.1.1. Coninutul normei de incriminare