Management Integrat Calitate Mediusecuritate2005 PDF

Calitate Mediu RC J08/1324/2005 cod fiscal R 17618368 Cont RO91RNCB1860000121440001
Email: tqmconsulting@gmail.com
www.geocities.com/t_q_m_consulting
Sănătate şi Braşov, Str. Valea Cetăţii, nr. 17/8, cod. 500255
securitate
ocupaţională Telefon/Fax: 0268 541 656
Mobil: 0727 880 400, 0747 410290
LECTORI
Drd. ing. Daniela MOLDOVAN

Auditor extern calitate-mediu SRAC
Ing. Vlad MARŢIAN

Expert SSO&PM SRAC
BRAŞOV
28-30 oct. 2005
CUPRINS
INTRODUCERE
CAPITOLUL 1. PRINCIPIILE MANAGEMENTULUI CALITĂŢII ŞI APLICAREA
ACESTORA ÎN RELAŢIA CALITATE – MEDIU – SĂNĂTATE ŞI SECURITATE
OPERAŢIONALĂ
1. ORIENTAREA CĂTRE CLIENT;
2. LEADERSHIP;
3. IMPLICAREA PERSONALULUI;
4. ABORDAREA PROCESUALĂ;
5. ABORDAREA DE SISTEM A MANAGEMENTULUI;
6. ÎMBUNĂTĂŢIRE CONTINUĂ;
7. LUAREA DECIZIILOR PE BAZĂ FAPTICĂ;
8. RELAŢII MUTUAL BENEFICE CU UTILIZATORII ŞI FURNIZORII.
CAPITOLUL 2. PREZENTAREA CERINŢELOR STANDARDULUI SR EN ISO

9001:2000 – SISTEME DE MANAGEMENT AL CALITĂŢII
1. SISTEM DE MANAGEMENT AL CALITĂŢII;
2. RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI;
3. MANAGEMENTUL RESURSELOR;
4. REALIZAREA PRODUSULUI/SERVICIULUI;
5. MĂSURARE, ANALIZĂ ŞI ÎMBUNĂTĂŢIRE.
CAPITOLUL 3. PREZENTAREA CERINŢELOR STANDARDULUI SR EN ISO

14001:2005 – SISTEME DE MANAGEMENT DE MEDIU
1. MODIFICĂRILE PRINCIPALE ALE STANDARDULUI ISO 14001:2004
FAŢĂ DE ISO 14001:1996;
2. DESCRIEREA STANDARDULUI INTERNAŢIONAL ISO 14001:2004.
CAPITOLUL 4. PREZENTAREA CERINŢELOR SPECIFICAŢIEI OHSAS 18001:2004 –

SISTEME DE MANAGEMENT AL SĂNĂTĂŢII ŞI SECURITĂŢII OCUPAŢIONALE
1. AVANTAJELE SSO. OPORTUNITĂŢI. DEFINIŢII SPECIFICE OH&S;
2. DESCRIEREA CERINŢELOR SISTEMULUI DE MANAGEMENT OH&S.
CAPITOLUL 5. ABORDAREA PROCESUALĂ ÎNTR-UN SISTEM DE MANAGEMENT

INTEGRAT CALITATE – MEDIU - SĂNĂTATE ŞI SECURITATE OPERAŢIONALĂ
CAPITOLUL 6. ANEXE
1. ANEXA 1: MODEL FIŞĂ DE PROCES PENTRU SISTEMUL DE
MANAGEMENT INTEGRAT CALITATE-MEDIU- SĂNĂTATE ŞI
SECURITATE OPERAŢIONALĂ;
2. ANEXA 2: MODEL LISTA PROCESELOR SISTEMULUI DE
3. ANEXA 3: MODEL DIAGRAMA PROCESUALĂ A SISTEMULUI DE
4. ANEXA 4: MODEL PROGRAM DE MANAGEMENT INTEGRAT
CALITATE-MEDIU-SĂNĂTATE ŞI SECURITATE OPERAŢIONALĂ;
5. ANEXA 5: CORESPONDENŢA DINTRE OHSAS 18001, ISO 14001 şi ISO
9001.
T.Q.M. Consulting pag. 2

INTRODUCERE
De ce un sistem de management integrat
calitate-mediu-sănătate şi securitate
ocupaţională?
SMC
SSO SMM
Sistemele integrate de management reprezintă, unirea sistemelor separate de management

(sisteme parţiale de management) într-un sistem de management holistic în care sistemul integrat
de management este mai mult decat suma sistemelor parţiale, care pot să fie recunoscute în
structura acestuia, şi astfel fiind mai eficient decât simpla sumare a sistemelor parţiale.
Cheia de boltă în integrarea sistemelor de management existente şi introducerea unui sistem
integrat de management constă în identificarea modalităţilor de succes, concrete de aplicare
specifice organizaţiei prin referirea la:
• Ce se integrează ?
o care dintre sistemele parţiale – SMC, SMM, SSO şi care din sistemele de
management specifice sitului companiei
• Ce va include integrarea ?
o doar schimbul de informaţii între sistemele parţiale de management sau şi
integrarea ghidurilor, procedurilor şi instructiunilor de lucru, sau şi numirea unui
singur reprezentant al managementului
• Cum va arăta integrarea ?
o metodele şi mijloacele pentru a depăşi diferenţele sistemelor – ex. diferenţele
obiectivelor, referinţe la cerinţele legale, consecinţele în situaţia unor încălcări ale
legii precum şi selecţia unui concept de integrare corespunzător
• Care sunt elementele de rezistenţă la schimbare?
o Sursele de rezistenţă şi gestiunea lor
o Capacitatea de adaptare a structurii organizaţionale
• Ce costuri generează sau sunt anulate prin integrare
Fundamentul pentru orice construcţie managerială, integrată sau nu, o reprezintă însă
adoptarea de facto a principiilor schimbării de succes:
► Alocarea de resurse pe termen lung pentru planificare, cercetare&dezvoltare şi
instruire-educare, îmbunătăţire continuă;
► Instruirea la toate nivelurile ca bază a existenţei;
► Lucrul în echipă ca referinţă pentru abordarea procesuală;
► Angajamentul simultan şi coerent al managementului şi salariaţilor;
Companiile de succes sub presiunea diverselor motoare externe gen globalizare, reducere a
disponibilităţii pieţelor - integrează deja principiile îmbunătăţirii continue, orientarea spre proces
şi alinierea către satisfacţia clientului intern - salariat, extern – consumatorul şi mediului la nivel
de obiective şi în momentul analizei pe obiective.
Certificarea sistemului de management integrat calitate-mediu-sănătate şi securitate
ocupaţională (SMCMSSO) reprezintă în mod formal atestarea, de către organismul de certificare,
a conformităţii acestuia cu standardele de referinţă ISO 9001:2000, ISO 14001:2004 şi OHSAS
18001:2004. Dovada conformităţii cu standardele de referinţă o reprezintă certificatele
sistemului de managementul calităţii, mediului şi sănătăţii şi securităţii ocupaţionale.
Certificarea SMCMSSO al unei organizaţii se realizează atât în scopuri externe,
cum ar fi:
9 aliniere la cerinţele legale şi reglementare, la directive comunitare,
9 îmbunătăţirea relaţiilor cu părţile interesate,
9 îmbunătăţirea imaginii organizaţiei,
9 menţinerea şi creşterea segmentului de piaţă,
9 creştera competitivităţii pe piaţă,
9 dobândirea unui avantaj faţă de concurenţi,
cât şi în scopuri interne, cum ar fi:
9 realizarea obiectivelor stabilite, potrivit politicii organizaţiei în domeniul calităţii,
mediului şi sănătăţii şi securităţii ocupaţionale,
9 îmbunătăţirea receptivităţii salariaţilor faţă de SMCMSSO, devenind mai conştienţi de
responsabilităţile ce le revin în sistem,
9 determinarea, realizarea şi anticiparea aşteptărilor şi cerinţelor clientului,
9 asigurarea capabilităţii proceselor,
9 identificarea aspectelor de mediu semnificative şi reducerea impacturilor produse de
acestea,
9 identificarea pericolelor de sănătate şi securitate ocupaţională şi reducerea nivelului de
risc,
9 creşterea eficienţei şi reducerea pierderilor, etc.
9 reducerea sau anularea penalităţilor în caz de eveniment – de mediu sau de muncă
Avantajele pe care le prezintă certificarea sistemului de management integrat
calitate-mediu-sănătate şi securitate ocupaţională sunt în principal:
¾ o imagine externă cu valenţe atestate;
¾ mai multă coerenţă în atingerea obiectivelor;
¾ o optimizare a acţiunilor;
¾ cerinţe comune îndeplinite mai eficient;
¾ viziune unitară asupra dezvoltării viitoare;
¾ ajută organizaţia să determine, să realizeze şi să anticipeze aşteptările şi cerinţele
clientului;
¾ ajută organizaţia să determine, să ţină sub control şi să îmbunătăţească continuu procesele
care contribuie la realizarea produsului/serviciului;
¾ crearea cadrului pentru îmbunătăţirea continuă a proceselor, în scopul creşterii satisfacţiei
clienţilor;
¾ furnizează încrederea proprie, dar şi clienţilor săi, în capabilitatea de a furniza
produse/servicii care îndeplinesc de fiecare dată şi la fel cerinţele.
¾ permite o abordare managerială unitară a diverselor informaţii legate de protecţia
mediului&sănătate şi securitate ocupaţională provenind din toate sectoarele de activitate;
¾ ajută la o corectă previzionare legislativă, la îmbunătăţirea relaţiilor cu organismele de
control şi cu cele ce eliberează autorizaţii;
¾ facilitează integrarea europeană.
CAPITOLUL 1. PRINCIPIILE MANAGEMENTULUI CALITĂŢII ŞI
APLICAREA ACESTORA ÎN RELAŢIA CALITATE-MEDIU-SĂNĂTATE
ŞI SECURITATE OPERAŢIONALĂ
Un principiu al managementului calităţii este o regulă sau o convingere
fundamentală şi cuprinzătoare pentru conducerea şi funcţionarea organizaţiei,
destinată îmbunătăţirii continue a performanţelor pe termen lung, prin focalizarea
spre client, concomitent cu comunicarea necesităţilor tuturor factorilor esenţiali
implicaţi şi interesaţi.
Principiile managementului calităţii vizează o abordare consistentă de
leadership şi management într-o organizaţie în contextul unei economii
competiţionale.
În conformitate cu cerinţele standardului internaţional ISO 9001:2000, sunt
identificate opt principii de management al calităţii, necesare pentru a conduce
organizaţia spre îmbunătăţirea performanţei:
♦ Orientarea către client,
♦ Leadership (implicarea directă a managementului la toate nivelurile),
♦ Implicarea personalului,
♦ Abordarea procesuală,
♦ Abordarea de sistem a managementului,
♦ Îmbunătăţirea continuă,
♦ Luarea deciziilor pe bază faptică şi
♦ Relaţii mutual benefice cu furnizorii şi utilizatorii.
Orientarea către client/ - determinarea cerinţelor

părţi interesate clientului şi aşteptărilor acestuia
- satisfacţia clientului
intern/extern
Politica în domeniul calităţii/ - îmbunătăţire continuă pentru
politica de mediu/politicaOH&S depăşirea aşteptărilor clientului
SISTEMUL DE MANAGEMENT
INTEGRAT CALITATE-MEDIU-SECURITATE
1. Orientare către client 5. Abordarea de sistem a managementului

2. Leadership 6. Îmbunătăţirea continuă
3. Implicarea personalului 7. Luarea deciziilor pe bază faptică
4. Abordarea procesuală 8. Relaţii mutual benefice cu furnizorii şi utilizatorii
DOCUMENTELE SISTEMULUI DE
MANAGEMENT INTEGRAT
Figura 1: Relaţia dintre principiile managementului calităţii şi documentaţia SMCMSSO

Aplicarea consecventă a acestor principii sprijină obţinerea îmbunătăţirii
continue a performanţei organizaţiei şi constituie o bază de motivare şi
conştientizare a participanţilor la procesul de realizare a produselor şi/sau
serviciilor dintr-o organizaţie.
1. Orientarea către client
Organizaţia depinde de clienţii săi şi trebuie deci să satisfacă cerinţele acestora, să

înţeleagă necesităţile de viitor a acestora şi să tindă să depăşească aşteptările clienţilor.
În activitatea de management aplicarea principiului „orientare către client”

presupune:
¾ înţelegerea necesităţilor şi aşteptărilor clienţilor şi comunicarea lor în
organizaţie,
¾ măsurarea satisfacţiei clienţilor şi acţionarea conform rezultatelor,
¾ asigurarea unui management al relaţiilor cu clientul, iar beneficiul este:
obţinerea satisfacţiei clienţilor, păstrarea şi lărgirea pieţei, creşterea cifrei de
afaceri şi a profitului.
Pentru sistemul de management de mediu se impune identificarea cerinţelor
legale de mediu, planificarea şi urmărirea realizării lor.
Pentru sistemul de sănătate şi securitate ocupaţională se impune identificarea
cerinţelor legale, planificarea pentru identificarea pericolului, evaluarea riscului şi
controlul riscului.
2. Leadership
Managerii de la cel mai înalt nivel şi managerii la nivelele relevante ale organizaţiei
stabilesc scopul, direcţia şi atmosfera internă prin care personalul poate fi implicat pe
deplin în atingerea obiectivelor organizaţiei.
Aplicarea principiului „leadership” presupune:

¾ angajamentul şi implicarea activă a condurerii de la cel mai înalt nivel în
implementarea şi menţinerea sistemului de management al calităţii eficient,
¾ stabilirea viziunii, politicii şi obiectivelor în conformitate cu scopurile
organizaţiei,
¾ stabilirea unui model de comportament al managerilor de la toate nivelele,
bazat pe profesionalism şi etică, pe puterea exemplului pentru a dezvolta
încrederea personalului şi eliminarea fricii,
¾ împuternicirea, responsabilizarea, inspirarea, încurajarea şi recunoaşterea
meritelor personalului,
¾ promovarea unei comunicări interne deschise şi cinstite.

Pentru sistemul de management de mediu aceasta presupune:
¾ identificarea adecvată a aspectelor de mediu, politicii şi obiectivelor de
mediu;
¾ stabilirea şi urmărirea fermă a programelor de mediu şi
¾ comunicarea deschisă cu autorităţile şi societatea în probleme de mediu.
Pentru sistemul de sănătate şi securitate ocupaţională se impune:

¾ identificarea adecvată a pericolelor, evaluare şi controlul riscului;
¾ definirea de către managementul de vârf a politicii pentru sănătate şi
securitate ocupaţională şi obiectivelor specifice referitoare la sănătate şi
securitate ocupaţională.
3. Implicarea personalului
Personalul de la toate nivelele reprezintă esenţa organizaţiei, iar implicarea sa deplină
permite utilizarea capacităţilor sale în beneficiul organizaţiei.
Aplicarea principiului „implicarea personalului” presupune:

¾ conştientizarea rolului în rezolvarea problemelor organizaţiei din partea
fiecărui salariat,
¾ acceptarea implicării şi responsabilităţii în rezolvarea problemelor
organizaţiei,
¾ atitudinea constructivă, creativă şi inovativă în atingerea obiectivelor
organizaţiei,
¾ împărtăşirea experienţei către alte grupuri din organizaţie,
¾ cunoaşterea cerinţelor clienţilor şi implicarea în realizarea acestora.
Pentru sistemul de management de mediu se impune implicarea personalului în
realizarea programelor de management de mediu şi crearea unei atitudini pozitive
privind protecţia mediului.
Pentru sistemul de sănătate şi securitate ocupaţională se impune implicarea
personalului în realizarea programelor de management de sănătate şi securitate
ocupaţională.
4. Abordarea procesuală
Procesul este o activitate sau un ansamblu de activităţi care utilizează resurse pentru a
transforma datele de intrare în date de ieşire.
Abordarea procesuală reprezintă identificarea şi interacţiunea proceselor dintr-o

organizaţie, inclusiv managementul sistematic. Managementul global aplicat în
cadrul organizaţiei este un proces managerial complex, focalizat spre client şi părţi
interesate şi trebuie să se bazeze pe o abordare procesuală a fiecărui proces al
sistemului de management al calităţii.
Toate activităţile din organizaţie ar trebui să fie organizate şi conduse ca
procese, ceea ce presupune:

¾ identificarea proceselor, relaţiilor client - furnizor şi interacţiunile dintre
acestea,
¾ stabilirea modului de planificare, operare şi control a proceselor şi
responsabilităţilor pentru acest management,
¾ stabilirea necesităţilor de măsurare, monitorizare şi analiză a datelor obţinute
în vederea îmbunătăţirii continue a proceselor.
În figura 2 este prezentat modelul unei abordări bazate pe proces într-o
organizaţie.
Abordarea procesuală accentuează importanţa:
¾ necesităţii de a considera procesele în funcţie de valoarea adăugată,
¾ îmbunătăţirii continue a proceselor pe baza unor măsuri obiective,
¾ înţelegerii şi satisfacerii cerinţelor,
¾ obţinerii de rezultate în ceea ce priveşte performanţa şi eficacitatea
procesului.
Pentru sistemul de management de mediu se impune identificarea şi urmărirea
aspectelor de mediu pe fiecare proces identificat în sistemul de managementul
calităţii şi ţinerea lor sub control.
Pentru sistemul de sănătate şi securitate ocupaţională se impune identificarea
meseriilor/locurilor de muncă pentru fiecare proces al sistemului de managementul
calităţii şi stabilirea pericolelor asociate.
Măsurare, monitorizare şi
îmbunătăţire
Cerinţele, Procesele sistemului de Satisfacţia

exigenţele şi Date de management integrat Date de clientului/
aşteptările intrare calitate-mediu-OH&S ieşire asigurarea
clientului cerinţelor
Focalizare
spre client
Figura 2: Modelul unei abordări bazate pe proces într-o organizaţie.
5. Abordarea de sistem a managementului

Identificarea, înţelegerea şi conducerea proceselor corelate ca pe un sistem pentru
realizarea obiectivelor stabilite, conduce la asigurarea eficacităţii şi eficienţei organizaţiei.
Aplicarea principiului „abordarea de sistem a managementului” presupune:
¾ definirea sistemului prin identificarea proceselor care îl compun,

¾ structurarea sistemului astfel încât să se obţină realizarea obiectivelor în
modul cel mai eficace,
¾ înţelegerea şi managementul interdependenţelor între procese şi sistem,
¾ îmbunătăţirea continuă a sistemului şi a eficacităţii şi eficienţei organizaţiei
prin măsurarea şi evaluarea sistemului.
Pentru sistemul de management de mediu: aspectele de mediu sunt cuprinse în
procesele sistemului şi sunt astfel ţinute sub control într-un mod eficient.
Eficacitatea SMM se urmăreşte prin realizare obiectivelor generale şi specifice de
mediu, respectiv a programelor de management de mediu.
Pentru sistemul de sănătate şi securitate ocupaţională se recomandă ca
procesele de identificare a pericolelor, de evaluare şi de control ale riscurilor să nu
fie aplicate numai în cazul operării curente a instalaţiilor şi a procedurilor, ci şi în
cazurile de operare/proceduri ocazionale sau periodice, de exemplu curăţarea sau
mentenanţa instalaţiei, pornirile şi opririle instalaţiilor.
6. Îmbunătăţirea continuă
Îmbunătăţirea continuă a performanţei globale a organizaţiei trebuie să fie un obiectiv
permanent al organizaţiei.
Îmbunătăţirea continuă trebuie să conducă la creşterea satisfacţiei clienţilor şi

altor părţi interesate prin:
¾ analizarea şi evaluarea situaţiei existente la momentul analizei pentru
identificarea zonelor de îmbunătăţire,
¾ stabilirea obiectivelor de îmbunătăţire a planurilor de acţiuni pentru
realizarea acestora (identificarea, evaluarea şi implementarea soluţiilor de
îmbunătăţire),
¾ măsurarea, verificarea, analizarea şi evaluarea rezultatelor obţinute pentru
evaluarea stadiului de rezolvare a obiectivelor,
¾ oficializarea modificărilor.
Realizarea unei îmbunătăţiri continue într-o organizaţie presupune:
¾ definirea unui proces de îmbunătăţire continuă vizând întreaga structură a
proceselor din organizaţie,
¾ definirea modului de transfer sau de propagare a unei îmbunătăţiri în reţeaua
de procese prin interfeţe,
¾ realizarea de îmbunătăţiri continue pentru fiecare proces, produs sau
serviciu,
¾ instruirea personalului şi aplicarea de tehnici şi instrumente de îmbunătăţire
continuă.
Pentru sistemul de management de mediu/sistemul de sănătate şi securitate
ocupaţională se impune, la apariţia de noi dezvoltări, proiecte pentru îmbunătăţire
acestea să fie planificate şi se reflectă în actualizarea programelor de management
de mediu/sănătate şi securitate ocupaţională prin cuprinderea acestor dezvoltări.

PLANIFICĂ:
Stabileşte obiective privind
calitatea/mediul/sănătatea şi
securitatea ocupaţională
ACŢIONEAZĂ: EFECTUEAZĂ:
Întreprinde acţiuni pt. Implementează procesele
îmbunătăţirea Satisfacţia astfel încât să se asigure
continuă a clientului atingerea obiectivelor
performanţelor
VERIFICĂ:
Măsoară şi monitorizează
procesele, aspectele de mediu
şi accidente/ îmbolnăviri/
incidente de OH&S prin
raportare la indic. de perf.
Figura 3: Ciclul PDCA (cercul lui Deming) adaptat după SR EN ISO 9001:2000.
7. Luarea deciziilor pe bază faptică

Deciziile şi acţiunile trebuie să fie bazate pe analiza datelor şi informaţiilor pentru
îmbunătăţirea rezultatelor.
Aplicarea principiului „luarea deciziilor pe bază faptică” presupune:

¾ efectuarea de măsurări, monitorizări şi colectarea datelor relevante pentru
decizii şi acţiuni,
¾ asigurarea ca datele să fie clare şi accesibile,
¾ analiza datelor folosind metode corespunzătoare pentru decizii şi acţiuni,
¾ luarea deciziilor şi întreprinderea măsurilor necesare pe baza rezultatelor şi a
experienţei.
Pentru sistemul de management de mediu/sistemul de managementul
sănătăţii şi securităţii ocupaţionale se impune se impune:
• obiectivele specifice de mediu/securitate să fie formulate concret şi
măsurabil.
• programele de management de mediu/sănătate şi securitate ocupaţională să
fie stabilite funcţie de aspectele reale de mediu identificate/pericolele
identificate la locul de muncă,
• realizarea programelor de management de mediu/ sănătate şi securitate
ocupaţională să fie monitorizată şi analizată,
• actualizarea programelor de mangement de mediu/ sănătate şi securitate
ocupaţională pe baza progreselor şi îmbunătăţirilor reale ale aspectelor de
mediu/ pericolele identificate la locul de muncă.
8. Relaţii mutual benefice cu furnizorii şi utilizatorii
În vederea creşterii avantajelor competitive ale ambelor organizaţii, ar trebui să fie stabilite
relaţii mutual benefice cu furnizorii.
Aplicarea principiului „relaţii mutual benefice cu furnozorii şi utilizatorii”

presupune:
¾ identificarea şi evaluarea furnizorilor primari,
¾ comunicarea şi realizarea unei înţelegeri reale a necesităţilor şi beneficiilor
utilizatorilor,
¾ realizarea unei comunicări deschise privind planurile de viitor,
¾ iniţierea de îmbunătăţiri şi utilizatori de procese în comun şi recunoaşterea
îmbunătăţirilor realizate de furnizori,
¾ stabilirea unor relaţii cu furnizorii şi utilizatorii echilibrate între câştigul pe
scurt timp şi avantajele competitive pe termen lung.
Prin realizarea unor astfel de relaţii, se obţine identificarea de parteneriate
strategice cu furnizorii şi implicarea furnizorilor în realizarea aşteptărilor clienţilor.

CAPITOLUL 2. PREZENTAREA CERINŢELOR STANDARDULUI
INTERNAŢIONAL ISO 9001:2000
1. SISTEM DE MANAGEMENT AL CALITĂŢII
1.1. Cerinţe generale
Organizaţia trebuie să stabilească, să documenteze, să implementeze şi să

menţină un SMC în conformitate cu ISO 9001:2000 şi să-l îmbunatăţească
continuu. SMC include procese pentru activităţile de management, pentru alocarea
resurselor, pentru realizarea produsului şi pentru măsurare şi monitorizare.
Organizaţia trebuie:
¾ să identifice procesele necesare sistemului de management al calităţii şi
aplicarea acestora in intreaga organizatie;
¾ să determine succesiunea si interactiunea acestor procese;
¾ să determine criteriile si metodele necesare pentru a asigura ca atat
operarea cat si controlul acestor procese sunt eficace;
¾ să se asigura de disponibilitatea resurselor si informatiilor necesare
pentru a sustine operarea si monitorizarea acestor procese;
¾ să monitorizeze, să măsoare şi să analizeze aceste procese;
¾ să implementeze acţiuni necesare pentru a realiza rezultatele planificate
şi îmbunătăţirea continuă a acestor procese;
Organizaţia trebuie să conducă aceste procese în conformitate cu cerinţele ISO
9001:2000.
1.2. Cerinţe de documentare
1.2.1. Conţinutul documentaţiei SMC

a) Declaraţia documentată de politică şi obiective referitoare la calitate
b) Manualul Calităţii
c) Procedurile documentate cerute de acest standard (6)
d) Documentele necesare planificării, funcţionării şi controlului proceselor
e) Înregistrări cerute de acest standard (4.2.4.)
Nota: Estimarea documentaţiei SMC al unei organizatii este funcţie de tipul şi

complexitatea activităţilor şi proceselor desfăşurate şi competenţa personalului.
1.2.2. Conţinutul Manualului Calităţii

a) Domeniul de aplicare al SMC, inclusiv detalii şi justificări ale oricărei
excluderi
b) Procedurile documentate stabilite pentru SMC sau o referire la acestea
c) Descrierea interacţiunii dintre procesele SMC

1.2.3. Controlul documentelor
Se va aplica o procedură documentată pentru:
a) aprobarea documentaţiei înainte de emitere
b) analiză, actualizare şi reaprobare
c) asigurarea identificării ediţiei curente şi modificărilor
d) asigurarea disponibilităţii ediţiilor aplicabile în locurile de utilizare
e) asigurarea că documentele ramân lizibile şi uşor identificabile
f) prevenirea utilizării neintenţionate a documentelor anulate şi
identificarea acestora
1.2.4. Controlul înregistrărilor

Se va stabili o procedură documentată pentru: definirea activităţilor de
identificare, depozitare, protecţie, regăsire, păstrare şi eliminare a înregistrărilor.
Înregistrările constituie dovezi ale conformităţii cu cerinţele şi privind
funcţionarea eficientă a SMC.
Înregistrările trebuie să rămână lizibile, identificabile şi regăsibile cu uşurinţa.
2. RESPONSABILITATEA MANAGEMENTULUI
2.1. Angajamentul managementului

Furnizarea dovezii angajamentului pentru dezvoltarea, implementarea şi
îmbunatăţirea continuă a unui SMC prin:
a) comunicarea importanţei îndeplinirii cerinţelor clienţilor şi reglementare
b) stabilirea unei politici privind calitatea
c) asigurarea stabilirii obiectivelor calităţii
d) desfăşurarea de analize ale managementului
e) asigurarea disponibilităţii resurselor
2.2. Orientarea către client

Trebuie să se asigure că cerinţele clientului sunt determinate şi că acestea sunt
îndeplinite pentru obţinerea satisfacţiei clientului.
2.3. Politica referitoare la calitate

Managementul de la cel mai înalt nivel trebuie să asigure că politica privind
calitatea:
a) este corespunzatoare scopurilor organizaţiei
b) include un angajament de a corespunde cerinţelor şi de a îmbunătăţi
continuu eficacitatea SMC
c) reprezintă un cadru pentru stabilirea şi analiza obiectivelor organizaţiei
d) este comunicată şi înţeleasă în întreaga organizaţie
e) este analizată pentru continuitatea adecvării

2.4. Planificarea
2.4.1. Obiectivele calităţii

a) include şi satisfacerea cerinţelor pentru produs/serviciu
b) sunt stabilite la nivelurile şi funcţiile relevante
c) sunt măsurabile şi corelate cu politica privind calitatea
2.4.2. Planificarea SMC

a) planificarea SMC este realizată pentru a satisface cerinţele standardului
(4.1.) şi ale obiectivelor privind calitatea
b) menţinerea SMC la implementarea de schimbări în cadrul sistemului
2.5. Responsabilitate, autoritate şi comunicare
2.5.1. Responsabilitate şi autoritate

Managementul de la cel mai înalt nivel trebuie să asigure că responsabilităţile şi
autoritatea sunt definite şi comunicate în organizaţie.
2.5.2. Reprezentantul managementului

Managementul de la cel mai înalt nivel trebuie să numească un membru al
managementului care pe langă alte responsabilităţi să asigure:
a) că procesele necesare pentru SMC sunt stabilite, implementate şi menţinute
b) raportarea conducerii la varf privind funcţionarea şi necesităţile de
îmbunatăţire ale SMC
c) asigurarea conştientizării asupra cerinţelor clientului în cadrul organizaţiei.
Reprezentantul managementului asigură relaţiile cu parţiele externe în
probleme ale SMC.
2.5.3. Comunicarea interna

Managementul de la cel mai înalt nivel trebuie să asigure un proces
corespunzator de comunicare în cadrul organizaţiei şi să asigure că au loc
comunicari privind eficacitatea SMC.
2.6. Analiza efectuată de management
2.6.1. Generalităţi
a) efectuată la intervale planificate pentru a asigura aplicarea, adecvarea şi
eficacitatea continuă
b) cuprinde evaluarea posibilităţilor de îmbunatăţire şi necesităţile de
modificări în SMC, inclusiv ale politicii şi obiectivelor privind calitatea
c) trebuie păstrate înregistrări ale analizei (4.2.4.)

2.6.2. Intrările analizei
a) rezultatele auditurilor, situaţia acţiunilor corective şi preventive
b) feed back de la clienţi
c) performanţele proceselor şi conformitatea produsului
d) urmărirea acţiunilor de la analiza anterioară
e) schimbari în SMC şi recomandări de îmbunătăţire
2.6.3. Ieşirile analizei

Ieşirile includ decizii şi acţiuni referitoare la:
a) îmbunătăţirea eficacităţii SMC şi procesele sale
b) îmbunătăţirea produsului conform cerinţelor clienţilor
c) necesarul de resurse
3. MANAGEMENTUL RESURSELOR
3.1. Alocarea resuselor

Trebuie stabilite şi alocate resursele necesare pentru:
a) implementarea şi menţinerea unui SMC şi îmbunătăţirea continuă a
eficacităţii acestuia
b) realizarea satisfacţiei clientului prin realizarea cerinţelor acestuia
3.2. Resurse umane
3.2.1. Generalităţi
Personalul efectuând activităţi afectând calitatea produsului trebuie să fie
competent în baza:
a) studiilor corespunzatoare
b) instruirii şi calificării
c) experienţei practice
3.2.2. Competenţă, conştientizare şi instruire

a) stabilirea competenţei necesare pentru personal
b) asigurarea instruirii şi alte actiuni pentru satisfacerea acestei necesităţi
c) evaluarea eficacităţii acţiunilor întreprinse
d) conştientizarea personalului privind relevanţa şi importanţa activităţii
desfăşurate şi contribuţia la realizarea obiectivelor calităţii
3.3. Infrastructura
Trebuie determinate, alocată şi menţinută infrastructura necesară pentru
asigurarea conformităţii produsului, respectiv:
a) clădiri, ateliere şi utilităţi asociate
b) echipamente pentru procese
c) servicii suport (transport, comunicaţii, etc.)
3.4. Mediul de lucru
Organizaţia trebuie să determine cele necesare realizării conformităţii cu

cerinţele pentru produs.
4. REALIZAREA PRODUSULUI/SERVICIULUI
4.1. Planificarea realizarii produsului
a) planificarea si dezvoltarea proceselor necesare realizarii produsului

b) corelarea cu cerintele pentru alte procese si cu ale SMC
Aspectele care trebuie avute in vedere:

a) obiectivele calitatii si cerintele pentru produs
b) necesitatile de realizare de procese, documente si alocarea resurselor
specifice realizarii produsului
c) cerinte de verificare, validare, monitorizare, inspectie si incercare specifice
pentru produs si criterii de acceptare a produsului
d) inregistrari care sa ofere dovezi ca realizarea proceselor si produsul rezultat
satisfac cerintele.
Iesirile din aceasta planificare trebuie sa fie intr-o forma corespunzatoare
metodelor de lucru ale organizatiei.
Nota: Plan al calitatii – document specificand procesele de managementul

calitatii (inclusive procesele de realizare a produsului) resursele ce trebuie utilizate
pentru un produs, proiect sau contract.
4.2. Procese referitoare la client
4.2.1. Determinarea cerintelor referitoare la produs:

a) cerinte specificate de client inclusive de livrare si post livrare
b) cerinte nespecificate dar necesare pentru anumite utilizari
c) cerinte reglementare
d) alte cerinte considerate ca necesare
4.2.2. Analiza cerintelor referitoare la produs

Cerintele referitoare la produs trebuie analizate inainte de angajamentul de
livrare (oferta, contract, comanda) privind:
a) definirea cerintelor
b) diferente intre contract si cerintele anterioare
c) capacitatea de a satisface cerintele
Trebuie pastrate inregistrari ale analizei. Uneori in locul analizei se pot utiliza
cataloage sau prospecte si reclame.
La schimbari in cerinte acestea trebuie documentate si instiintat personalul
implicat asupra modificarilor.
4.3.2. Comunicarea cu clientul

a) informatii privind produsul
b) anchete, gestionarea contractelor, comenzilor, modificarilor
c) feed back de la clienti, inclusiv reclamatii
4.3. Proiectare si dezvoltare
4.3.1.Planificarea si dezvoltarea proiectarii

a) etape, faze
b) verificari si analize la fiecare etapa
c) responsabilitati si autoritati pentru proiectare
Trebuie coordonate interfetele intre grupurile implicate .
Planificarile se pot actualiza cu evolutia proiectului.
4.3.2. Intrarile proiectarii (inregistrari)

a) cerinte de performante functionale
b) informatii pentru aprovizionare, productie sau service
c) criterii de acceptare (formular sau referire)
d) caracteristici de securitate sau utilizare corecta
4.3.3. Analize ale proiectarii

Se efectueaza la etapele corespunzatoare conform planificarii :
a) evalueaza aptitudinea rezultatelor de a satisface cerintele
b) identificarea problemelor si stabilirea actiunilor necesare
Participa responsabilii de etapele analizate
Se pastreaza inregistrari ale analizei si actiunilor necesare.
4.3.4. Verificarea proiectarii
a) se face conform planificarii
b) urmaresc modul in care iesirile satisfac intrarile
c) se pastreaza inregistrari ale verificarilor si actiunilor necesare
4.3.5. Validarea proiectarii

a) se face conform planificarii
b) privesc capabilitatea produsului rezultat sa indeplineasca cerintele pentru o
utilizare specifica
c) se poate face inainte de livrare sau la client
d) se pastreaza inregistrari ale validarii si actiunilor necesare
4.3.6. Controlul modificarilor proiectarii

a) trebuie identificate si inregistrarile
b) trebuie analizate si validate (dupa caz) si aprobate inainte de aplicare
c) se analizeaza efectele modificarii asupra subansamblelor deja realizate sau
livrate
d) se pastreaza inregistrari ale analizei modificarilor si actiunilor necesare
4.4. Aprovizionarea
4.4.1. Procesul de aprovizionare

a) asigura ca produsul aprovizionat este conform cu cerintele specificate de
aprovizionare
b) controlul efectuat produsului aprovizionat depinde de impactul acestuia in
procesul de fabricatie sau in produsul finit
c) furnizorii trebuie evaluati dupa capabilitatea acestora de a furniza produse
conform cerintelor
d) evaluarea , selectia si reevaluarea furnizorilor se face pe criterii stabilite
e) se pastreaza inregistrari ale rezultatelor evaluarii si orice actiuni intreprinse.
4.4.2. Informatii de aprovizionare

Produsul aprovizionat trebuie precis descris
Daca este cazul, se mai precizeaza :
a) cerinte de omologare produs, proceduri, procese si echipamente
b) cerinte de calificarea personalului (la servicii)
c) cerinte privind SMC al furnizorului
Cerintele de aprovizionare trebuie asigurate de adecvare inainte de transmitere
(analiza, aprobare) .
4.4.3. Verificarea produsului aprovizionat
a) inspectii si alte activitati necesare pentru a asigura ca produsul aprovizionat
este conform cu cerintele de aprovizionare
b) se reglementeaza prin comanda /contract, eventual verificarea la sediul
furnizorului (organizatie, client) inclusiv conditiile de livrare.
4.5. Realizarea produsului/serviciului
4.5.1. Controlul realizarii produsului / serviciului

Realizarea produsului/serviciului trebuie planificate si desfasurate in conditii
controlate, prin :
a) informatii privind caracteristici ale produsului (specificatie, standard, etc.)
b) instructiuni de lucru, dupa caz
c) echipamente adecvate
d) utilizare de dispozitive de monitorizare si masurare
e) executia monitorizarii si masurarii
f) desfasurarea activitatilor de eliberare , livrare si post livrare
4.5.2. Validarea proceselor de realizare a produsului / serviciului

Validarea trebuie facuta pentru realizarea produselor si serviciilor care nu pot fi
verificate prin masurare si monitorizari imediate
Aici se includ orice procese in care deficientele apar numai dupa ce produsul
este in folosinta sau serviciul a fost efectuat (reparatii) .
Validarea trebuie sa demonstreze capacitatea acestor procese de a obtine
rezultatele planificate .
Pentru aceste procese trebuie sa se asigure conditii de tinere sub control,
inclusiv, dupa caz :
a) criterii definite de analiza si aprobare (analizare) a proceselor
b) aprobarea (omologarea) echipamentelor si calificarea personalului
c) folosirea de metode si proceduri specifice
d) cerinte pentru inregistrari
e) revalidare
4.5.3. Identificare si trasabilitate

a) trebuie identificat , atunci cand este cazul produsul prin mijloace adecvate pe
tot parcursul realizarii
b) trebuie identificat stadiul masuratorilor si monotorizarilor
c) daca se cere trasabilitatea, identificatorul unic al produsului trebuie tinut sub
control si inregistrat.
4.5.4. Proprietatea clientului (inclusiv intelectuala)

a) trebuie tratat cu grija proprietatea clientului atunci cand este sub controlul
sau in utilizarea organizatiei
b) trebuie identificata, verificata, protejata si asigurata proprietatea clientului
folosita sau urmand a fi incorporata in produs;
c) pierderea, defectarea sau incapacitatea de utilizare trebuie raportate clientului
si mentinute inregistrari.
4.5.5. Pastrarea produsului

Conformitatea produsului trebuie pastrata pe toata durata procesarii interne,
inclusiv la livrare.

Pastrarea cuprinde: identificarea, manipularea, ambalarea, depozitarea si
protectia produsului si componentelor acestuia.
4.6. Controlul dispozitivelor de monitorizare si masurare
Controlul dispozitivelor de monitorizare si masurare

Trebuie determinate monitorizarile si masurarile necesare pentru demonstrarea
conformitatii produsului ( cu diverse cerinte ).
Trebuie determinate dispozitivele de masurare si monitorizare necesare.
Trebuie stabilite procese prin care sa se asigure ca monitorizarile si
masurarile se pot efectua intr-un mod compatibil cu cerintele de masurare si
monitorizare
Atunci cand este necesar sa se asigure rezultate valide, echipamentul trebuie :
a) sa fie etalonat sau verificat la intervale specificate sau inainte de utilizare
folosind etaloane trasabile la etaloane nationale sau internationale ; daca nu
exista etaloane, trebuie inregistrata baza in care s-a realizat etalonarea sau
verificarea
b) calibrate (ajustate) sau reajustate , dupa caz
c) identificarea situatiei care ar deregla etalonarea
protectia de deteriorari sau defectari la folosire sau depozitare
Trebuie pastrate inregistrari ale rezultatelor etalonarilor si verificarilor .

Trebuie analizata validitatea rezultatelor masuratorilor anterioare cu un aparat
gasit necorespunzator.
Trebuie intreprinse actiuni pentru echipamentul sau produsul afectat.
Daca se utilizeaza softuri de masurare , capacitatea acestora de a satisface
conditiile de utilizare trebuie confirmata si reconfirmata daca este cazul.
Se pot utiliza ca ghiduri standardele ISO 10012-1,2.
5. MASURARE, ANALIZA SI IMBUNATATIRE
5.1. Generalitati
Trebuie planificate si implementate procesele necesare de masurare,

monitorizare, analiza si imbunatatire pentru :
a) demonstrarea conformitatii produsului
b) asigurarea conformitatii SMC
c) imbunatatirea continua a eficacitatii SMC

5.2. Monitorizare si masurare
5.2.1. Satisfactia clientului
a) trebuie monitorizate informatiile referitoare la satisfactia clientului
b) trebuie stabilite metodele de obtinere si folosire a acestor informatii
5.2.2. Auditul intern

Trebuie efectuate, la intervale planificate audituri interne pentru a stabili :
a) daca SMC este conform cu aspectele planificate (planificarea realizarii
produsului) cu cerintele stabilite de organizatie (politica, obiective, etc.) si
cu cerintele prezentului standard .
b) este efectiv implementat si mentinut
Planificarea trebuie facuta dupa statutul si importanta proceselor si zonelor
auditate cat si dupa rezultatele auditurilor anterioare.
Trebuiesc definite : criteriile, domeniile , frecventa si metodele de audit .
Auditorii trebuie selectati astfel incat sa asigure obiectivitatea si impartialitatea
procesului de audit (sa nu-si auditeze propria activitate).
Trebuie definite intr-o procedura documentata: responsabilitatile si cerintele
pentru planificare, desfasurare, raportarea rezultatelor si pastrarea inregistrarilor.
Trebuie intreprinse neintarziat actiuni pentru a elimina neconformitatile si
cauzele acestora (responsabilii zonelor auditate).
Trebuie desfasurate actiuni de urmarire si verificare a actiunilor intreprinse si
raportarea rezultatelor verificarilor.
5.2.3. Monitorizarea si masurarea proceselor

Trebuie sa se aplice metode corespunzatoare de monitorizare si, cand se poate,
de masurare a proceselor SMC.
Aceste metode trebuie sa demonstreze capacitatea proceselor sa furnizeze
rezultatele planificate.
Cand nu se obtin rezultatele planificate, se pot intreprinde corectii si actiuni
corective pentru a asigura conformitatea produsului.
5.2.4. Monitorizarea si masurarea produsului
Trebuie monitorizate si masurate caracteristicile produsului pentru a verifica
daca se indeplinesc cerintele.
Acestea trebuie efectuate la etapele realizarii produsului conform planificarii.
Trebuie mentinute dovezi ale conformitatii cu criteriile de acceptare.
Trebuie inregistrata persoana autorizata pentru eliberarea produsului.

Produsul nu se livreaza pana cand toate activitatile planificate pentru
realizarea produsului (7.1.) nu au fost completate, cu exceptiile autorizate de
conducere sau, daca este cazul , de client.
5.3. Controlul produsului neconform
Produsul neconform trebuie identificat si tinut sub control pentru a preveni

livrarea sau utilizarea neintentionata a acestuia.
Trebuie sa existe o procedura documentata care sa defineasca activitatea de
control, responsabilitatile si autoritatile pentru tratarea produsului neconform .
Trebuie avute in vedere :
a) actiunile de eliminare a neconformitatilor detectate
b) autorizarea utilizarii, eliberarii sau acceptarii prin derogarea de la
autoritatea relevanta sau , daca este cazul de la client.
c) a lua masuri de schimbare a utilizarii prevazute initial.
Trebuie mentinute inregistrari privind natura neconformitatii, actiunile
intreprinse inclusiv derogarile obtinute.
Produsul corectat trebuie reverificat.
Atunci cand produsul a fost livrat, actiunile intreprinse au in vedere efectele
sau potentiale efecte ale neconformitatii.
5.4. Analiza datelor

Trebuie determinate, colectate si analizate datele corespunzatoare pentru a
demonstra adecvarea si eficacitatea SMC si evaluarea actiunilor de imbunatatire
necesare (posibile).
Datele rezulta din monitorizare, masurare si alte surse relevante.
Analiza trebuie sa furnizeze informatii privind :
a) satisfactia clientului (8.2.1)
b) conformitatea cu cerintele pentru produs (7.2.1.)
c) caracteristici si tendinte ale proceselor si produselor inclusiv necesarul de
actiuni preventive
d) furnizorii si calitatea furnizorilor
5.5. Imbunatatire
Trebuie imbunatatita continuu eficacitatea SMC prin utilizarea : politicii si
obiectivelor privind calitatea, rezultatelor auditurilor, analizei datelor, actiuni
corective si preventive si analiza efectuata de management.

5.5.2. Actiuni corective
Trebuie intreprinse actiuni de eliminare a cauzelor neconformitatilor pentru
prevenirea repetarii acestora. Actiunilor corective trebuie sa fie corespunzatoare
efectelor neconformitatilor intalnite.
Trebuie sa existe o procedura documentata pentru :
a) analiza neconformitatilor ( inclusiv reclamatiile clientilor)
b) determinarea cauzelor neconformitatilor
c) evaluarea necesitatii de actiuni pentru eliminarea neconformitatilor
d) determinarea si implementarea actiunilor necesare
e) inregistrarea rezultatelor actiunilor inteprinse
f) analiza actiunilor corective intreprinse
5.5.3. Actiuni preventive

Trebuie determinate actiuni pentru eliminarea cauzelor neconformitatilor
potentiale si pentru a preveni aparitia lor.
Actiunile intreprinse trebuie sa fie corespunzatoare efectelor problemelor
potentiale.
Trebuie sa existe o procedura documentata pentru:
a) determinarea neconformitatilor potentiale si cauzelor acestora
b) evaluarea necesitatilor de actiuni care sa previna aparitia
neconformitatilor
c) determinarea si implementarea actiunilor necesare
d) inregistrarea rezultatelor actiunilor intreprinse
e) analiza actiunilor preventive intreprinse

CAPITOLUL 3. PREZENTAREA CERINTELOR STANDARDULUI
MODIFICĂRILE PRINCIPALE ŞI DESCRIEREA STANDARDULUI

3.1. MODIFICĂRILE PRINCIPALE ALE STANDARDULUI ISO

14001:2004 FAŢĂ DE ISO 14001:1996
A. Ediţia noului standard evidenţiază necesitatea unei răspunderi mai ridicate a

organizaţiei astfel:
Doar procedurile de evaluarea conformităţii (4.5.2) şi control operaţional
(4.4.6) trebuie să fie documentate;
Organizaţia (4.4.4.e) stabileşte documentele necesare bunei funcţionări ale
aspectelor de mediu semnificative;
Organizaţia stabileşte cum să satisfacă cerinţele standardului (4.1).
B. În ceea ce priveşte conformitatea cu prevederile legale sunt evidenţiate

următoarele modificări:
Încă de le început, la cap. 0 standardul precizează cerinţele pentru un SMM
care să dea posibilitatea organizaţiei să-şi dezvolte şi implementeze o
politică şi obiective care să aibă în vedere cerinţe legale şi alte informaţii
despre aspectele de mediu semnificative;
Este creat un nou paragraf privind evaluarea conformităţii (4.5.2);
Se oferă posibilitate implementării unor proceduri diferite pentru evaluarea
prevederilor legale şi altor cerinţe (cap.4.5.2 – organizaţia trebuie să
evalueze conformitatea cu alte cerinţe la care a aderat; organizaţia poate dori
să combine această evaluare cu cea referitoare la prevederile legale sau
poate stabili proceduri separate);
Păstrarea înregistrarilor evaluărilor respectării acestor cerinţe.
C. Abordarea PDCA este păstrată, subliniată şi clarificată :

P – stabilirea obiectivelor şi a proceselor necesare pentru a obţine rezultate
în conformitate cu politica de mediu a organizatiei;
D – Implementarea proceselor;
C – Monitorizarea şi măsurarea proceselor în raport cu politica de mediu,
obiectivele, ţintele, prevederile legale şi alte cerinţe şi raportarea rezultatelor;
A – Intreprinderea de actiuni corective pentru imbunatatirea continua a
performantelor SMM.
D. Este adoptată abordarea procesuală, constatându-se compatibilitatea cu

standardul internaţional ISO 9001 : 2000.

3.2. DESCRIEREA STANDARDULUI INTERNAŢIONAL ISO
14001:2004
ISO 14001: 1 Domeniul de aplicare
Standardul specifică cerinţele sistemului de managementul mediului pentru a

permite organizaţiei să îşi implementeze politica şi obiectivele care vor ţine cont de
cerinţele legale şi alte cerinţe la care va subscrie organizaţia, şi de informarea
despre aspectele de mediu semnificative.
Standardul se aplică oricărei organizaţii care doreşte să:
a) stabilească, implementeze, menţină şi implementeze sistemul de
managementul mediului,
b) asigure conformarea la politica de mediu stabilită,
c) demonstreze conformitatea cu standardul internaţional ISO 14001:2004 prin:
1) autodeclarare şi autodeterminare, sau
2) cererea din partea părţilor interesate de organizaţie, cum ar fi clienţii a
atestării conformării acesteia, sau
3) cererea confirmării autodeclarării acesteia de către o parte din
exteriorul organizaţiei, sau
4) cererea certificării/înregistrării a sistemului de managementul
mediului de către o organizaţie externă.
Gradul aplicării va depinde de factori ca politica de mediu a organizaţiei, natura

activităţilor, produselor şi serviciilor, locaţia şi condiţiile în care aceasta
funcţionează.
ISO 14001: 2 Referiri la standarde
Nu sunt citate referiri la standarde, clauza fiind introdusă în scopul menţinerii

numerotării identice cu cea din ediţia precedentă.
ISO 14001: 3 Definiţii
Definiţii preluate din ISO 9000: 2000

sistem - ansamblu de elemente corelate sau în interacţiune
sistem de management – sistem prin care se stabilesc politica şi obiectivele şi prin
care se realizează aceste obiective
obiectiv al mediului – ceeace se urmareste sau spre care se tinde referitor la mediu
imbunătăţire continuă – activitate repetată pentru a creşte abilitatea de îndeplini
cerinţe

Nota: procesul de stabilire a obiectivelor şi de determinare a oportunităţilor de
îmbunatăţire este un proces continuu care utilizează constatările auditului şi
concluziile auditului, analiza datelor, analiza efectuata de management sau alte
mijloace si conduce in general la actiuni corective sau la actiuni preventive.
eficacitate – masura in care sunt realizate activitatile planificate si sunt obtinute
rezultatele planificate
eficienta – relatia intre rezultatul obtinut si resursele utilizate
proces – ansamblu de activitati corelate sau in interactiune care transforma
elemente de intrare in elemente de iesire
Nota 1: In general elementele de intrare intr-un proces sunt elemente de iesire
ale altor procese.
Nota 2: In general procesele dintr-o organizatie sunt planificate si se desfasoara
in conditii controlate pentru a adauga valoare
Nota 3: Un proces, in care conformitatea produsului rezultat nu poate fi
verificata prompt sau economic este in mod frecvent denumit proces special
produs – rezultat al unui proces
procedura – mod specificat de efectuare a unei activitati sau a unui proces
Nota 1: Procedurile pot fi documentate sau nu.
Nota 2: Atunci cand o procedura este documentata se utilizeaza frecvent
termenul de procedura documentata.
trasabilitate – abilitatea de a reconstitui istoricul, aplicarea sau localizarea aceeace
este luat in considerare
Nota 1: Atunci cand este luat in considerare un produs trasabilitatea se poate
referi la:
- originea materialelor si componentelor
- istoricul procesarii
- distributia si localizarea produsului dupa livrare
conformitate – indeplinirea unei cerinte
neconformitate – neindeplinirea unei cerinte
cerinta – nevoie sau asteptare care este declarata, in general implicita sau
obligatorie
actiune corectiva – actiune de eliminare a cauzei unei neconformitati detectate sau
a altei situatii nedorite
actiune preventiva – actiune de eliminare a cauzei unei neconformitati potentiale
sau a altei posibile situatii nedorite
corectie – actiune de eliminare a unei neconformitati detectate
inregistrare – document prin care se declara rezultate obtinute sau furnizeaza
dovezi ale activitatilor realizate
verificare – confirmare prin furnizare de dovezi obiective ca au fost indeplinite
cerintele specificate
validare - confirmare prin furnizare de dovezi obiective ca au fost indeplinite
cerintele pentru o anumita utilizare
analiza – activitate de determina potrivirea, adecvarea si eficacitatea subiectului in
cauza in ceeace priveste indeplinirea obiectivelor stabilite
mediu – spatiu in care functioneaza o organizatie si care include aerul, apa,
pamantul, resursele naturale, flora, fauna, fiintele umane si relatiile dintre acestea
sistem de management de mediu – componenta a sistemului de management
general care include structura organizatorica, activitatile de planificare,
responsabilitatile, practicile, procedurile, procesele si resursele pentru elaborarea,
implementarea, realizarea, revizuirea si mentinerea politicii de mediu.
politica de mediu – declaratia organizatiei referitoare la intentiile si principiile sale
asupra performantelor de mediu, legate de controlul organizatiei asupra aspectelor
sale de mediu, bazate pe politica de mediu, obiectivele si tintele de mediu ale
acestora
aspect de mediu – element al activitatilor, produselor sau serviciilor unei
organizatii care poate interactiona cu mediul
impact asupra mediului – orice modificare a mediului, daunatoare sau benefica,
totala sau partiala, care rezulta din activitatile, produsele sau serviciile unei
organizatii
obiectiv de mediu – tel general de mediu, rezultat din politica de mediu pe care o
organizatie isi propune sa-l atinga si care este cuantificat acolo unde acest lucru
este posibil
obiectiv specific de mediu – cerinta detaliata de performanta, cuantificata daca este
posibil, aplicabila ansamblului sau unei parti a organizatiei ce rezulta din obiective
generale de mediu si care trebuie stabilita si indeplinita pentru atingerea acestor
obiective.
tinta de mediu – cerinta detaliata de performanta, cuantificata cand este cazul,
aplicabila ansamblului sau unei parti a organizatiei, ce rezulta din obiectivele de
mediu si care trebuie stabilita si indeplinita pentru atingerea acestor obiective
performanta (sistem de management de mediu) - rezultate masurabile ale
sistemului de management de mediu, legate de controlul organizatiei asupra
aspectelor sale de mediu, bazate pe politica de mediu, obiectivele si tintele de
mediu ale acestora.
ISO 14001: 4 Cerinţele sistemului de managementul mediului
ISO 14001: 4.1. Cerinţe generale

Organizaţia trebuie să stabilească, documenteze, implementeze, menţină şi să
îmbunatăţească continuu un SMM în concordanţă cu standardul internaţional ISO
14001:2004 şi să stabilească cum să satisfacă crinţele standardului.
Organizaţia trebuie să documenteze domeniul de aplicare (scopul) al SMM.
ISO 14001 : 4.2. Politica de mediu

Managementul de la cel mai înalt nivel va defini politica de mediu a
organizaţiei şi se va asigura că, în cadrul scopului definit al sistemului de
managementul mediului, aceasta :
a) este corespunzătoare naturii, mărimii organizaţiei şi impacturilor activităţilor,
produselor şi serviciilor asupra mediului
b) include angajamentul de îmbunătăţire permanentă şi prevenire a poluării
c) include angajamentul de a se conforma cu cerinţele legale aplicabile şi alte
cerinţe la care subscrie organizaţia referitor la aspectele de mediu
d) asigură cadrul pentru stabilirea şi revizuirea obiectivelor şi ţelurilor de mediu
e) este certificat, implementat şi menţinut
f) este comunicat tuturor persoanelor care lucrează pentru şi în numele
organizaţiei, şi
g) este la dispoziţia publicului.
ISO 14001 : 4.3 Planificare
ISO 14001:4.3.1 Aspecte de mediu

Organizaţia va stabili, implementa şi menţine proceduri pentru:
a) identificarea aspectelor de mediu ale activităţilor, produselor şi serviciilor sale
în cadrul scopului sistemului de managementul mediului pe care le poate
controla şi influenţa ţinând cont de evoluţiile noi sau planificate, sau de
activităţile, produsele şi serviciile noi sau modificate, şi
b) stabilirea acelor aspecte care au sau pot avea un impact semnificativ asupra
mediului (de ex. aspecte de mediu semnificative).
Organizaţia va confirma prin documente această informatie şi o va actualiza.
Organizaţia trebuie sa se asigura că se ţine cont de aspectele semnificative de
mediu la stabilirea, implementarea şi menţinerea sistemului de managementul
mediului.
ISO 14001:4.3.2 Cerinţe legale şi alte cerinţe

Organizaţia va stabili, implementa şi menţine proceduri pentru:
a) pentru a identifica şi avea acces la cerinţele legale aplicabile şi altele la care
subscrie organizaţia referitoare la aspectele de mediu, şi
b) pentru a stabili modul în care se aplică aceste cerinţe la aspectele de mediu,
Organizaţia se va asigura că se ţine cont de toate aceste cerinţe legale sau
altele la care subscrie organizaţia la stabilirea, implementarea şi menţinerea
sistemului de managementul mediului.
ISO 14001:4.3.3 Obiective, ţeluri şi programe

Organizaţia va stabili, implementa şi menţine obiectivele şi ţelurile de mediu,
pentru funcţiile şi nivelurile relevante din cadrul organizaţiei.
Obiectivele şi ţelurile vor fi măsurabile şi vor fi în conformitate cu politica de
mediu a organizaţiei, inclusiv cu angajamentele de prevenire a poluării,
conformare la cerinţele legale şi altele la care subscrie organizaţia, şi cele de
îmbunătăţire continuă.
La stabilirea şi revizuirea obiectivelor şi ţelurilor, organizaţia va ţine cont de
cerinţele legale şi altele la care subscrie organizaţia, şi aspectele semnificative de
mediu. Totodată va ţine cont de variantele tehnologice, cerinţele financiare,
operaţionale şi comerciale, şi de punctele de vedere ale părţilor interesate.
Organizaţia va stabili, implementa şi menţine un program pentru îndeplinirea
obiectivelor şi ţelurilor. Programul va include:
a) indicarea responsabilităţii pentru îndeplinirea obiectivelor şi ţelurilor pentru
funcţiile şi nivelurile relevante din cadrul organizaţiei, şi
b) mijloacele şi perioadele de timp în care acestea vor fi îndeplinite.
ISO 14001: 4.4 Implementare şi funcţionare
ISO 14001: 4.4.1 Resurse, roluri, responsabilitate şi autoritate

Managementul va pune la dispoziţie resursele necesare pentru stabilirea,
implementarea, menţinerea şi îmbunătăţirea sistemului de managementul mediului.
Resursele includ resursele umane şi competenţele, infrastructura organizaţiei,
tehnologia şi resursele financiare.
Rolurile, responsabilităţile şi autorităţile vor fi definite, confirmate prin
documente şi comunicate pentru a se promova un sistem eficient de managementul
mediului.
Managementul de la cel mai înalt nivel al organizaţiei va numi un reprezentant
al managementului, care independent de alte responsabilităţi, va avea rolul,
responsabilitatea şi autoritatea de a :
a) se asigura că sistemul de managementul mediului a fost stabilit, implementat şi
menţinut în conformitate cu cerinţele din acest Standard Internaţional,
b) raporta managementului de la cel mai înalt nivel cu privire la performanţa
sistemului de managementul mediului în scopul analizei acesteia, incluzând
recomandările de îmbunătăţire.
ISO 14001: 4.4.2 Competenţă, instruire şi calificare

Organizaţia se va asigura că oricare persoană care îndeplineşte sarcini pentru
sau în numele organizaţiei care poate cauza un impact semnificativ asupra
mediului este competentă din punctul de vedere al educaţiei, instruirii sau
experienţei, şi va păstra înregistrările respective.
Organizaţia va identifica cerinţele de instruire asociate cu aspectele de mediu
şi sistemul de managementul mediului.
Organizaţia va asigura instruirea sau va lua măsuri pentru a îndeplini aceste
cerinţe, şi va păstra înregistrările respective.
Organizaţia va stabili, implementa şi menţine procedura de lucru şi va
conştientiza personalul de
a) importanţa conformării la politica şi procedurile de mediu şi la cerinţele
sistemului de managementul mediului
b) aspectele de mediu semnificative şi impacturile actuale sau potenţiale asociate
cu munca acestuia, şi beneficiile de mediu aduse de performanţa personală
îmbunătăţită,
c) rolurile şi responsabilităţile în realizarea conformării la cerinţele sistemului de
managementul mediului, şi
d) consecinţele potenţiale ale abaterii de la procedurile specificate.

ISO 14001: 4.4.3 Comunicare
Cu privire la aspectele de mediu şi sistemul de managementul mediului,
organizaţia va stabili, implementa şi menţine procedura pentru:
a) comunicarea internă între diferitele nivele şi funcţii ale organizaţiei,
b) primirea, documentarea şi răspunsul pentru o comunicare relevantă cu părţile
externe interesate.
Organizaţia va decide dacă va comunica în exterior aspectele semnificative de
mediu, şi va confirma decizia sa prin documente. Dacă va decide să comunice,
organizaţia va stabili şi implementa metodele de comunicare externă.
ISO 14001: 4.4.4 Documentaţia

Sistemul de managementul mediului va include:
a) politica de mediu, obiectivele şi ţintele,
b) descrierea scopului sistemului de managementul mediului,
c) descrierea principalelor elemente ale sistemului de managementul
mediului şi interacţiunile dintre acestea, şi referirea la documente,
d) documentele, inclusiv înregistrările, cerute de standard, şi
e) documentele, inclusiv înregistrările, pe care organizaţia a stabilit că sunt
necesare pentru a asigura planificarea, funcţionarea şi controlul
proceselor referitoare la aspectele semnificative de mediu.
ISO 14001: 4.4.5 Controlul documentelor

Se vor controla documentele cerute de sistemul de managementul mediului şi
standardul internaţional ISO 14001:2004. Înregistrările reprezintă un tip special de
documente şi vor fi controlate în conformitate cu cerinţele de la punctul 4.5.4.
Organizaţia va stabili, implementa şi menţine procedurile pentru a
a) aproba documentele ca fiind corespunzătoare înainte de emitere,
b) revizui şi dacă este necesar actualiza documentele reaprobate,
c) se asigura că s-au identificat modificările şi situaţia documentelor din
ediţia revizuită,
d) se asigura că versiunile relevante ale documentelor aplicabile sunt
disponibile,
e) se asigura că documentele rămân lizibile şi uşor de identificat,
f) se asigura că au fost identificate documentele de provenienţă externă
stabilite de organizaţie ca fiind necesare pentru planificarea şi
funcţionarea sistemului de managementul mediului şi se efectuează
controlul distribuirii acestora,
g) preveni utilizarea neintenţionată a documentelor vechi şi realiza
identificarea corespunzătoare a acestora dacă au fost reţinute în vreun
scop anume.

ISO 14001: 4.4.6 Controlul operaţional
Organizaţia va identifica şi planifica acele operaţii care sunt asociate cu
aspectele semnificative de mediu în conformitate cu politica de mediu, obiectivele
şi ţelurile acesteia, pentru a se asigura că sunt realizate în condiţii specificate, prin:
a) stabilirea, implementarea şi menţinerea procedurilor pentru a controla
situaţiile în care absenţa acestora ar putea duce la devierea de la politica de
mediu, obiective şi sarcini, şi
b) stipularea în proceduri a criteriilor operaţionale, şi
c) stabilirea, implementarea şi menţinerea procedurilor referitoare la aspectele
de mediu ale bunurilor şi serviciilor identificate a fi semnificative şi
comunicarea procedurilor aplicabile şi cerinţelor pentru furnizori, inclusiv
contractanţi.
ISO 14001: 4.4.7 Pregătirea pentru situaţii de urgenţă şi capacitatea de

răspuns
Organizaţia va stabili, implementa şi menţine procedurile de identificare a
posibilelor situaţii de urgenţă şi accidente care pot avea impact asupra mediului şi
modul în care se va răspunde la acestea.
Organizaţia va răspunde la actualele situaţii de urgenţă şi accidente şi va
preveni sau diminua impacturile negative asupra mediului.
Organizaţia va revizui periodic şi, după caz, revizui pregătirea pentru situaţiile
de urgenţă şi procedurile de răspuns, în special, după producerea accidentelor sau
situaţiilor de urgenţă.
Totodată organizaţia va testa periodic aceste proceduri.
ISO 14001: 4.5 Verificare
ISO 14001: 4.5.1 Monitorizare şi măsurare

Organizaţia va stabili, implementa şi menţine procedurile de monitorizare şi
măsurare periodică a principalelor caracteristici ale operaţiilor care pot avea un
impact semnificativ asupra mediului.
Procedurile vor include documentele privind monitorizarea performanţei,
controalele operaţionale aplicabile şi conformitatea cu obiectivele şi ţelurile de
mediu ale organizaţiei.
Organizaţia se va asigura că se utilizează şi întreţine echipamentul de
monitorizare şi măsurare şi se păstrează înregistrările respective.
ISO 14001: 4.5.2 Evaluarea conformităţii
4.5.2.1 În conformitate cu angajamentul de conformare, organizaţia va stabili,

implementa şi menţine procedurile de evaluare periodică a conformităţii cu
cerinţele legale aplicabile.
4.5.2.2 Organizaţia va evalua conformitatea cu alte cerinţe la care subscrie.
Organizaţia poate dori să combine această evaluare cu evaluarea conformităţii
legale la care se face referire la punctul 4.5.2.1 sau să stabilească proceduri
separate.
Organizaţia va păstra înregistrările evaluărilor periodice.
ISO 14001: 4.5.3 Neconformitate, acţiune corectivă şi acţiune preventivă

Organizaţia va stabili, implementa şi menţine procedurile pentru tratarea
neconformităţilor actuale sau potenţiale şi pentru luarea de măsuri corective şi
preventive.
Procedurile vor defini cerinţele pentru:
a) identificarea şi corectarea neconformităţilor şi luarea de măsuri pentru a
diminua impacturile asupra mediului,
b) investigarea neconformităţilor, determinarea cauzelor acestora şi luarea de
acţiuni pentru evitarea reapariţiei acestora,
c) evaluarea măsurilor necesare pentru prevenirea neconformităţilor şi
implementarea măsurilor corespunzătoare destinate pentru a evita apariţia
acestora,
d) înregistrarea rezultatelor acţiunilor corective şi preventive întreprinse , şi
e) analizarea eficacităţii acţiunilor corective şi preventive întreprinse.
Acţiunile întreprinse vor fi corespunzătoare complexităţii problemelor şi
impacturilor asupra mediului.
Organizaţia se va asigura că s-au făcut toate modificările necesare la
documentaţia sistemului de managementul mediului.
ISO 14001: 4.5.4 Controlul înregistrărilor

Organizaţia va stabili şi menţine înregistrările pentru a demonstra
conformitatea cu cerinţele sistemului de managementul mediului şi cerinţele
standardului internaţional ISO 14001:2004, şi rezultatele obţinute.
Organizaţia va stabili, implementa şi menţine procedurile pentru identificarea,
stocarea, protecţia, recuperarea şi păstrarea înregistrărilor.
Înregistrările vor rămâne lizibile, vor putea fi identificate şi urmărite.
ISO 14001: 4.5.5 Auditul intern

Organizaţia se va asigura că se efectuează periodic audituri interne privind
sistemul de managementul mediului pentru a:
a) determina dacă sistemul de managementul mediului
1) este în conformitate cu măsurile planificate de managementul mediului
inclusiv cu cerinţele din tandardul internaţional ISO 14001:2004, şi
2) este implementat în mod corespunzător, şi
b) asigura informarea managementului cu privire la rezultatele auditurilor.
Programele de audit vor fi planificate, stabilite, implementate şi menţinute de
organizaţie, ţinând cont de importanţa operaţiilor din punctul de vedere al
impactului asupra mediului şi de rezultatele auditurilor precedente.
Se vor menţine, implementa şi menţine procedurile de audit care se referă la

- responsabilităţile şi cerinţele pentru planificarea şi efectuarea auditurilor,
raportarea rezultatelor şi păstrarea înregistrărilor respective,
- determinarea criteriilor de audit, scopului, frecvenţei şi metodelor.
Selectarea auditorilor şi efectuarea auditorilor vor asigura obiectivitatea şi
imparţialitatea procesului de audit.
ISO 14001: 4.6 Analiza efectuată de management

Managementul de la cel mai înalt nivel va analiza periodic sistemul de
managementul mediului, pentru a asigura caracterul adecvat şi eficacitatea
acestuia.
Analiza va include estimarea oportunităţilor de îmbunătăţire şi modificările
necesare aduse sistemului de managementul mediului, inclusiv politica de mediu şi
obiectivele şi ţintele de mediu.
Se vor păstra înregistrările analizei efectuată de management.
Elementele de intrare ale analizei vor include:

a) rezultatele auditurilor interne şi evaluării conformităţii cu cerinţele legale şi
alte cerinţe la care subscrie organizaţia,
b) comunicarea cu părţile interne interesate, inclusiv reclamaţiile,
c) performanţa de mediu a organizaţiei,
d) gradul de îndeplinire a sarcinilor şi obiectivelor,
e) stadiul acţiunilor corective şi preventive,
f) acţiunile care au urmat analizelor precedente,
g) cazurile modificate, inclusiv modificarea cerinţelor legale şi altor cerinţe
referitoare la aspectele de mediu, şi
h) recomandări de îmbunătăţire.
Elementele de ieşire din analiza efectuată de management vor include orice
decizii sau acţiuni referitoare la posibilele modificări ale politicii, obiectivelor,
ţintelor şi altor elemente ale sistemului de managementul mediului, în
conformitate cu angajamentul de îmbunătăţire continuă.

CAPITOLUL 4. PREZENTAREA CERINŢELOR OHSAS 18001:2004 –
SISTEME DE MANAGEMENT AL SĂNĂTĂŢII ŞI SECURITĂŢII
OCUPAŢIONALE
Deşi nu există încă un standard internaţional pentru sistemele de management

de securitate şi sănătate în muncă, procupările pentru o abordare managerială în
acest domeniu au existat încă din anul 1996, deci la scurt timp după apariţia
standardelor pentru sisteme de management de mediu.
Stimulate de succesul sistemelor de management al calităţii şi mediului, diferite
organisme naţionale sau internaţionale au propus modele pentru sisteme de
management de securitate a muncii, în prezent existând mai multe variante de
astfel de sisteme, în mare parte inspirate din sistemul managementului de mediu.
OHSAS 18001:2004
- elaborat la cererea organizaţiilor din industrie;
- utilizat ca referenţial pentru certificarea sistemului de management al SSO;
- recunoscut de către organismele internaţionale de certificare;
- destinat aplicării voluntară;
- compatibil cu ISO 9001 şi ISO 14001;
- poate fi integrat în managementul general al organizaţiei;
- ghid de aplicare OHSAS 18002.
Avantajele SSO:
¾ abordarea sistematică şi complexă a problemelor de securitate a muncii;
¾ înlesnirea cooperării, asocierii şi schimbului de informaţii cu parteneri
interni şi externi;
¾ îmbunătăţirea imaginii firmei şi a capacităţii sale de comunicare cu
autorităţile şi parteneri;
¾ mutarea accentului de pe inspecţia post-factum pe acţiunile preventive.
Oportunităţi:
¾ elemente ale legislaţiei naţionale şi ale structurilor organizatorice ce pot
fi dezvoltate în cadrul sistemelor de management:
- din punct de vedere al structurilor la nivel de întreprindere;
- din punct de vedere al organizării activităţii de protecţia
muncii;
- din punct de vedere al măsurării performanţei;
¾ experienţa în implementarea sistemelor de management:
- al calităţii;
- al mediului;
- integrate: calitate-mediu;
¾ programe legate de procesul de aderare la Uniunea Europeană;
¾ existenţa unei oferte vaste pentru formarea specialiştilor în domeniul
sistemelor de management.
1. DEFINIŢII specifice securităţii şi sănătăţii în muncă
Sănătate şi securitate în muncă (SSM) - condiţiile şi factorii ce

influenţează starea bună a angajaţilor, lucrătorilor temporari,
personalului contractor, vizitatorilor, şi al oricărei alte persoane la locul
de muncă (conform OHSAS 18001);
Protecţia muncii – ansamblu de activităţi instituţionalizate având ca
scop asigurarea celor mai bune condiţii în desfăşurarea procesului de
muncă, apărarea vieţii, integrităţii corporale şi sănăţii angajaţilor şi a altor
persoane participante la procesul de muncă (conform Legea Protecţiei
Muncii nr.90);
Sistem de muncă – Ansamblu constituit în vederea realizării unui proces
de muncă şi alcătuit dintr-unul sau mai mulţi executanţi, sarcina lor de
muncă, mijloacele de producţie şi mediul de muncă, elemente ce
interacţionează pe baza unui circuit informaţional.
Accident - eveniment nedorit care poate duce la deces, îmbolnăviri

profesionale, stricăciuni, pagube sau alte pierderi.
Pericol - sursă sau situaţie cu potenţial de a produce îmbolnăviri

profesionale, sau alte afecţiuni ale sănătăţii, pagube materiale, afectarea
mediului de muncă sau o combinaţie a acestora.
Risc - combinaţia dintre probabilitatea de apariţie a unui eveniment

periculos apărut şi consecinţa/consecinţele acestuia.
Risc tolerabil - riscul redus la un nivel ce poate fi suportat de

organizaţie, având în vedere obligaţiile sale legale şi politica sa de SSM.
Evaluarea riscului - procesul global de estimare a mărimii riscului şi de

încadrare a acestuia în risc tolerabil sau netolerabil.
Securitate - absenţa unui risc inacceptabil.

ELEMENTE ALE SISTEMULUI DE MANAGEMENT OH&S
POLITICĂ -respectarea limitelor admise pentru valoarea factorilor de

risc = obiectiv minimal
PLANIFICARE -obiective uşor de cuantificat, urmărit şi verificat;
-raportare directă la legislaţie secundară şi terţiară vastă,
accesibilă
IMPLEMENTARE -număr mare de înregistrări;
ŞI OPERARE -control operaţional complex, specializat;
-date concrete (valori ale factorilor de risc, modele de
calcul
VERIFICARE ŞI -posibilităţi de măsurare conform unor metode omologate;
ACŢIUNI -intercompararea rezultatelor
CORECTIVE
2. DESCRIEREA CERINŢELOR SISTEMULUI DE MANAGEMENT

OH&S
2.1. CERINŢE GENERALE
Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină un sistem de management

OH&S, ale cărui cerinţe sunt stabilite în capitolul 4.
2.2. POLITICA OH&S
Rolul politicii de securitate şi sănătate în muncă şi modul de elaborare şi

redactare a ei sunt similare cu cele pentru politicile de calitate sau mediu, cu care
aceasta trebuie să fie compatibilă.
Politica trebuie:
- să fie adecvată naturii şi mărimii riscurilor legate de SSM ale organizaţiei;
- să includă un angajament privind îmbunătăţirea continuă;
- să includă un angajament privind respectarea legislaţiei de SSM aplicabilă în
mod curent şi a altor cerinţe la care organizaţia subscrie;
- să fie documentată, implementată şi menţinută;
- să fie comunicată tuturor angajaţilor cu intenţia ca angajaţii să fie
conştientizaţi în privinţa obligaţiilor individuale de SSM;
- să fie accesibilă părţilor interesate;
- să fie revizuită periodic pentru a se asigura relevanţa şi adecvarea la
caracteristicile organizaţiei.

2.3. PLANIFICARE
2.3.1. Planificare pentru identificarea pericolului, evaluarea riscului şi controlul

riscului
Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină proceduri pentru identificarea
continuă a pericolelor, evaluarea riscurilor şi implementarea măsurilor de control
necesare.
Acestea trebuie să includă:
- activităţi de rutină şi de non-rutină;
- activităţi ale întregului personal care acces la locul de muncă (inclusiv
subcontractanţi şi vizitatori);
- facilităţi de la locul de muncă, furnizate de organizaţie sau de alţii.
Angajatorul trebuie să:
- evalueze orice risc referitor la securitatea şi sănătatea angajaţilor;
- ia măsuri de eliminare/reducere la minimum a riscurilor;
- ia măsuri de prevenire şi protecţie;
- asigure disponibilitatea informaţiilor.
În conformitate cu reglementările legale Normele Generale de Protecţie a

muncii – 2002, art. 31 „Evaluarea riscurilor presupune identificarea factorilor de
risc de accidentare şi îmbolnăvire profesională şi stabilirea nivelului de risc pe loc
de muncă şi unitate.”
2.3.2. Cerinţe legale şi alte cerinţe

Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină o procedură pentru identificarea
şi accesul la cerinţele legale şi la alte cerinţe OH&S care îi sunt aplicabile.
Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină obiective documentate pentru
sănătate şi securitate ocupaţională, pentru fiecare funcţie şi nivel relevante din
cadrul organizaţiei.
Atunci când îşi stabileşte şi îşi analizează obiectivele, o organizaţie trebuie să ia
în considerare cerinţele legale şi alte cerinţe, pericolele şi riscurile OH&S proprii,
opţiunile sale tehnologice, cerinţele sale financiare, operaţionale şi de afaceri şi
punctele de vedere ale părţilor interesate. Obiectivele trebuie corelate cu politica
OH&S, inclusiv cu angajamentul pentru îmbunătăţirea continuă.
2.3.3. Obiective
2.3.4. Program de management OH&S
Pentru realizarea obiectivelor sale organizaţia trebuie să stabilească şi să

menţină unul sau mai multe programe de management OH&S. Programul trebuie
să includă documentaţia privind:
- responsabilitatea şi autoritatea desemnate pentru realizarea obiectivelor la
funcţiile şi nivelurile relevante ale organizaţiei;
- mijloacele şi termenele prin care obiectivele urmează să fie realizate.
Programul de management OH&S trebuie analizat la intervale regulate şi

planificare.
Acolo unde este necesar, programul de management OH&S trebuie amendat
pentru a se lua în considerare schimbările survenite în activităţile, produsele,
serviciile sau condiţiile de funcţionare ale organizaţiei.
2.4. IMPLEMENTARE ŞI FUNCŢIONARE

Similar cu celelalte sisteme de management, etapa de implementare şi operare
pentru SSM include următoarele elemente:
- structură şi responsabilitate
- instruire, conştientizare şi competenţă
- consultare şi comunicare
- documentaţie
- controlul documentelor şi al datelor
- controlul operaţional
- situaţii de urgenţă şi capacitate de răspuns
În cazul sistemului de management al SSM la stabilirea structurii şi a
responsabilităţilor trebuie avute în vedere atribuţiile şi modul de organizare a
Comitetului de Securitate şi Sănătate în Muncă stabilite de Normele Generale de
Protecţia Muncii.
Înfiinţarea Comitetului de Securitate şe Sănătate în muncă este obligatorie,
conform reglementărilor în vigoare, pentru unităţile cu un număr mai mare de 50
de angajaţi.
2.4.1. Structură şi responsabilitate

Pentru a facilita managementul OH&S, rolurile, responsabilităţile şi autorităţile
personalului care conduce, efectuează şi verifică activităţile care au un efect asupra
riscurilor OH&S, ale activităţilor, facilităţilor şi proceselor organizaţiei, trebuie
definite, documentate şi comunicate.
Responsabilitatea finală pentru sănătate şi securitate ocupaţională revine
managementului de la cel mai înalt nivel. Organizaţia trebuie să numească un
membru al managementului de la cel mai înalt nivel cu responsabilitatea specială
de a asigura faptul că sistemul de management OH&S este implementat
corespunzător şi că funcţionează conform cerinţelor în toate locaţiile şi sectoarele
de funcţionare din cadrul organizaţiei.
În cadrul Normelor Generale de Protecţia Muncii este prevăzut un capitol
special privind organizarea activităţii de securitate şi sănătate în muncă la nivel de
întreprindere.
Schematic, structura organizatorică poate fi reprezentată ca în figura de mai jos.

CONDUCĂTORUL COMITET DE
UNITĂŢII SECURITATE ŞI SĂNĂTATE
ÎN
MUNCĂ
ŞEF
COMPARTIMENT
COMPARTIMENT
PROTECŢIA
MUNCII
ŞEF SECŢIE
ANGAJAŢI
Reprezentantul managementului organizaţiei trebuie să aibă atribuţii,

responsabilităţi şi autoritate definite pentru:
a) a se asigura că cerinţele referitoare la sistemul de management OH&S sunt
stabilite, implementate şi menţinute în conformitate cu această specificaţie
OHSAS.
b) a se asigura că raportările referitoare la performanţa sistemului de
management OH&S sunt prezentat managementului de la cel mai înalt nivel
pentru analizare şi ca bază pentru îmbunătăţirea sistemului de management
OH&S.
Toţi cei care au responsabilităţi de management trebuie să-şi demonstreze
angajamentul pentru îmbunătăţirea continuă a performanţei OH&S.
2.4.2. Instruire, conştientizare şi competenţă

Personalul trebuie să fie competent pentru a îndeplini sarcini care pot avea
impact asupra OH&S la locul de muncă. Competenţa trebuie definită din punct de
vedere al studiilor, instruirii şi/sau experienţei corespunzătoare.
Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină proceduri pentru a se asigura că
angajaţii săi care lucrează la fiecare funcţie şi nivel relevante sunt conştientizaţi de:
- importanţa conformităţii cu politica şi procedurile OH&S şi cu cerinţele
sistemului de management OH&S;

- consecinţele OH&S, reale sau posibile, ale activităţilor lor şi beneficiile
OH&S ale performanţelor individuale îmbunătăţite;
- atribuţiile şi responsabilităţile lor în realizarea conformităţii cu politica şi
procedurile OH&S şi cu cerinţele sistemului de management OH&S,
inclusiv cu cerinţele referitoare la pregătirea pentru situaţii de urgenţă şi la
capacitatea de răspuns;
- consecinţele posibile ale abaterilor de la procedurile operaţionale specificate.
Procedurile de instruire trebuie să ţină seama de nivelurile diferite de:
- responsabilităţi, abilităţi şi cunoştinţe
- risc.
2.4.3. Consultare şi comunicare

Organizaţia trebuie să deţină proceduri pentru a se asigura că informaţiile
OH&S pertinente sunt comunicate către şi de la angajaţi şi la alte părţi interesate.
Implicarea angajaţilor şi acordurile referitoare la consultare trebuie
documentate şi părţile interesate trebuie informate.
Angajaţii trebuie:
- implicaţi în dezvoltarea şi analizarea politicilor şi procedurilor de
management al riscurilor;
- consultaţi acolo unde apare orice modificare care afectează sănătatea şi
securitatea la locul de muncă;
- reprezentaţi în probleme de sănătate şi securitate;
- informaţi privind reprezentantul angajaţilor pentru OH&S şi reprezentantul
managementului.
2.4.4. Documentaţie
Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină informaţii, într-un mediu
adecvat de exemplu hârtie sau format electronic, pentru:
a) a descrie elementele esenţiale ale sistemului de management şi interacţiunea
lor;
b) a asigura accesul la documentaţia conexă.
Structura documentaţiei sistemului este similară sistemelor calităţii şi mediului

şi se bazează pe ghiduri de bună practică, standarde şi norme specifice precum şi
pe instrucţiunile de lucru. Documentaţia trebuie să descrie elementele de bază ale
sistemului, responsabilităţile şi relaţiile de comunicare între părţi pentru asigurarea
eficacităţii.
2.4.5. Controlul documentelor şi al datelor

Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină proceduri pentru controlul
tuturor documentelor şi datelor cerute de această specificaţie OHSAS şi pentru a se
asigura că:
a) acestea pot fi localizate;

b) sunt analizate periodic, revizuite atunci când este necesar şi aprobate pentru
adecvare de personal autorizat;
c) versiunile curente ale documentelor şi datelor relevante sunt disponibile în
toate locurile în care se desfăşoară operaţii esenţiale pentru funcţionarea
eficace a sistemului OH&S;
d) documentele şi datele perimate sunt retrase prompt din toate punctele de
difuzare şi de utilizare sau sunt protejate în alt mod împotriva unei utilizări
neintenţionate;
e) documentele şi datele arhivate păstrate în scopuri juridice sau pentru
informare sau în ambele scopuri sunt identificate corespunzător.
2.4.6. Controlul operaţional

Organizaţia trebuie să identifice acele operaţii şi activităţi care sunt asociate
riscurilor identificate, pentru care este necesar să se aplice măsuri de control.
Organizaţia trebuie să planifice acele activităţi, pentru a se asigura că acestea se
realizează în condiţii specificate, prin:
a) stabilirea şi menţinerea procedurilor documentate pentru a cuprinde situaţiile
în care absenţa unor astfel de proceduri ar putea conduce la abateri de la
politica şi obiectivele OH&S;
b) stipularea în proceduri a criteriilor de operare;
c) stabilirea şi menţinerea procedurilor referitoare la riscurile OH&S
identificate ale bunurilor, echipamentelor şi serviciilor achiziţionate şi/sau
utilizate de organizaţie şi comunicarea către furnizori şi contractanţi a
procedurilor şi cerinţelor relevante;
d) stabilirea şi menţinerea procedurilor pentru proiectarea locurilor de muncă, a
proceselor, a instalaţiilor şi a utilajelor, a procedurilor operaţionale şi de
organizare a muncii, inclusiv adaptarea acestora la capabilităţile umane,
pentru eliminarea sau reducerea riscurilor OH&S la sursa acestora.
Controlul operaţional, în cadrul sistemului de securitate şi sănătate în muncă, se

poate exercita atât din punct de vedere al conformităţii cu cerinţele legale cât şi cu
cele ale sistemului de management de securitate şi sănătate în muncă.
2.4.7. Pregătire pentru situaţii de urgenţă şi capacitate de răspuns

Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină planuri şi proceduri pentru a
identifica potenţialul pentru incidente şi situaţii de urgenţă şi de a răspunde la
acestea şi pentru a preveni şi minimiza posibilele îmbolnăviri şi răniri care pot fi
asociate acestora.
Organizaţia trebuie să analizeze planurile şi procedurile sale de pregătire pentru
situaţii de urgenţă şi capacitate de răspuns, în special după apariţia incidentelor sau
a situaţiilor de urgenţă.
De asemenea, organizaţia trebuie să testeze periodic aceste proceduri, acolo
unde acest lucru este posibil.

Documenetele întocmite se actualizează în funcţie de:
- prevederile legislative;
- modificarea tehnologiei/instalaţiilor;
- frecvenţa de apariţie a accidentelor/incidentelor;
- scoaterea din uz a unor instalaţii;
- cele mai noi tehnici disponibile.
Pentru testarea capacităţii de răspuns a organizaţiei sunt necesare aplicaţii
practice periodice.
Această verificare are două mari obiective:
- posibilitatea asigurării resurselor umane necesare;
- posibilitatea asigurării resurselor tehnice şi materiale.
2.5. VERIFICARE ŞI ACŢIUNE CORECTIVĂ

Etapa de verificare şi acţiuni corective implică elemente similare cu cele ale
managementului de mediu.
2.5.1. Monitorizarea şi măsurarea performanţei

Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină proceduri pentru monitorizarea
şi măsurarea, în mod periodic, a performanţei OH&S. Aceste proceduri trebuie să
asigure:
- atât măsuri calitative cât şi cantitative, corespunzătoare necesităţilor
organizaţiei;
- monitorizarea gradului în care sunt îndeplinite obiectivele OH&S ale
organizaţiei;
- măsuri proactive ale performanţei, care monitorizează conformitatea cu
programul de management OH&S, cu criteriile operaţionale şi cu legislaţia
şi reglementările aplicabile;
- măsuri reactive ale performanţei pentru monitorizarea accidentelor,
îmbolnăvirilor, incidentelor (inclusiv „incident fără urmări”) şi a altor dovezi
istorice ale performanţei OH&Sdeficitare;
- înregistrarea de date şi rezultate de monitorizare şi de măsurare, suficiente
pentru a facilita analiza ulterioară a acţiunilor corective şi preventive.
Dacă este necesar un echipament de monitorizare pentru măsurarea şi
monitorizarea performanţei, organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină
proceduri etalonate şi mentenanţă a unui astfel de ecipament. Trebuie păstrate
înregistrările activităţilor de etalonare şi mentenanţă şi cele ale rezultatelor
obţinute.
2.5.2. Accidente, incidente, neconformităţi şi acţiuni corective şi preventive

Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină proceduri pentru definirea
responsabilităţii şi autorităţii pentru:
a) investigarea şi tratarea:
- accidentelor;
- incidentelor;
- neconformităţilor;
b) întreprinderea de acţiuni pentru reducerea oricăror consecinţe apărute în urma
accidentelor, incidentelor sau neconformităţilor;
c) iniţierea şi finalizarea acţiunilor corective şi preventive;
d) confirmarea eficacităţii acţiunilor corective şi preventive întreprinse.
Aceste proceduri trebuie să stipuleze că toate acţiunile corective şi preventive
propuse trebuie analizate prin procesul de evaluare a riscului, înainte de
implementare.
Orice acţiune corectivă sau preventivă întreprinsă pentru eliminarea cauzelor
neconformităţilor existente şi potenţiale trebuie să fie corespunzătoare importanţei
problemelor şi trebuie să fie proporţională cu riscurile OH&S întâlnite.
Organizaţia trebuie să implemeteze şi să înregistreze orice modificări în
procedurile documentate, modificări rezultate din acţiunile corective şi preventive.
2.5.3. Înregistrări şi managementul înregistrărilor

Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină proceduri pentru identificarea,
menţinerea şi eliminarea înregistrărilor OH&S, precum şi ale rezultatelor
auditurilor şi ale analizelor
Înregistrările OH&S trebuie să fie lizibile, identificabile şi trasabile la
activităţile implicate. Înregistrările OH&S trebuie păstrate şi menţinute astfel încât
să fie uşor de regăsit şi să fie protejate împotriva distrugerii, deteriorării sau
pierderii. Duratele lor de păstrare trebuie stabilite şi înregistrate
Înregistrările trebuie menţinute într-un mod adecvat sistemului şi organizaţiei,
pentru a demonstra conformitatea cu cerinţele din această specificaţie OHSAS.
2.5.4. Audit
Organizaţia trebuie să stabilească şi să menţină un program de audit şi
proceduri pentru realizarea periodică de audituri ale sistemului de management
OH&S, pentru:
a) a determina dacă sistemul de management OH&S:
- este conform dispoziţiilor planificate pentru managementul OH&S,
incluzând cerinţele din prezenta specificaţie OHSAS;
- a fost implementat şi menţinut corespunzător;
- este eficace în realizarea politicii şi obiectivelor organizaţiei;
b) a analiza rezultatele auditurilor anterioare;
c) a furniza managementului organizaţiei informaţii referitoare la rezultatele
auditurilor.
Programul de audit, inclusiv orice termene, trebuie să se bazeze pe rezultatele
evaluării riscurilor activităţilor organizaţiei şi pe rezultatele auditurilor anterioare.
Procedurile auditului trebuie să acopere domeniul de aplicare, frecvenţa,
metodologiile şi competenţele, precum şi responsabilităţile şi cerinţele pentru
conducerea auditurilor şi raportarea rezultatelor.
Ori de câte ori este posibil, auditurile trebuie conduse de personal independent
de cel care are responsabilităţi directe pentru activitatea care se examinează.
2.6. ANALIZA EFECTUATĂ DE MANAGEMENT
Managementul organizaţiei de la cel mai înalt nivel trebuie să analizeze

sistemul de management OH&S, la intervale prestabilite, pentru a se asigura că
acesta este în permanenţă corespunzător, adecvat şi eficace. Procesul analizei
efectuate de management trebuie să asigure că informaţiile necesare sunt colectate,
astfel încât să permită managementului realizarea acestei evaluări. Această analiză
trebuie documentată.
Analiza efectuată de management trebuie să abordeze eventualele necesităţi de
schimbare a politicii, a obiectivelor şi a altor elemente ale sistemului de
management OH&S, prin prisma rezultatelor auditului sistemului de management
OH&S, a modificărilor circumstanţelor şi a angajamentului de îmbunătăţire
continuă.
Determinarea nivelului de performanţă

Capacitatea de a determina nivelul de performanţă în timp – cantitativ şi
calitativ, în ceea ce priveşte securitatea şi sănătatea în muncă, este esenţială în
scopul verificării unei continuităţi vizând progresele legate de eliminarea
vătămărilor şi îmbolnăvirilor profesionale. Angajatorii trebuie să verifice cu
regularitate implementarea reglementarilor - standardelor aplicabile privind
securitatea şi sănătatea în muncă, de exemplu prin monitorizarea mediului de
muncă. Ei trebuie, de asemenea, să efectueze periodic audituri sistematice privind
securitatea în muncă.
Mai mult decât atât, ei trebuie să ţină o evidenţă privind securitatea şi sănătatea
la locul de muncă, după cum este specificat de către autoritatea competentă. Astfel
de informaţii trebuie să includă evidenţa tuturor accidentelor şi vătămărilor
profesionale notificabile cu privire la securitatea şi sănătatea în muncă a angajaţilor
care au avut loc în timpul lucrului sau care au legătură cu acesta, liste cu
autorizaţiile şi excepţiile de la prevederile legale sau ale unor regulamente cu
privire la supravegherea sănătăţii angajaţilor din întreprindere precum şi date
privind expunerea la substanţe şi agenţi periculoşi.
Un sistem comprehensiv de evaluare ar trebui să includă şi evaluări primare,
audituri, auto-inspecţii şi auto-corecţii, investigarea unor incidente, supravegherea
medicală precum şi activităţi de control al managementului.

CAPITOLUL 5. ABORDAREA PROCESUALĂ ÎNTR-UN SISTEM DE
MANAGEMENT INTEGRAT CALITATE – MEDIU – SĂNĂTATE ŞI
SECURITATE OPERAŢIONALĂ
Abordarea procesuală reprezintă identificarea şi interacţiunea proceselor dintr-o

organizaţie, inclusiv managementul sistematic. Managementul global aplicat în
cadrul organizaţiei este un proces managerial complex, focalizat spre client şi părţi
interesate şi trebuie să se bazeze pe o abordare procesuală a fiecărui proces al
sistemului de management al calităţii.
Atât standardul internaţional ISO 9001:2000, cât şi standardul internaţional
ISO 14001:2004 şi specificaţia OHSAS 18001:2004 promovează adoptarea unei
abordări procesuale în dezvoltarea, implementarea şi îmbunătăţirea eficacităţii
sistemului de management integrat calitate-mediu-sănătate şi securitate
ocupaţională, în scopul creşterii satisfacţiei clienţilor/părţilor interesate, dar şi în
scopul identificării şi urmăririi aspectelor de mediu pe fiecare proces identificat în
sistemul de managementul calităţii precum şi ţinerea lor sub control şi a
identificării pericolelor de sănătate şi securitate ocupaţională.
Această abordare însemnă aplicarea unui sistem de procese într-o organizaţie
prin identificarea lor, a interacţiuni dintre procese, a stabilirii metodei de măsurare,
analiză şi îmbunătăţire, conducerea acestora, precum şi a identificării aspectelor de
mediu şi ţinerea lor sub control. De asementea trebuie identificate şi subprocesele
şi listate în cadrul procesului fundamental (global) din care fac parte, inclusiv a
proprietarilor de proces şi a documentelor care le definesc. Subprocesele din
componenţa unui proces se determină prin formarea de grupe de activităţi aflate în
corelaţie şi interacţiune directă.
Toate activităţile dintr-o organizaţie trebuie organizate şi conduse ca procese,
ceea ce presupune:
¾ identificarea proceselor, relaţiilor client - furnizor şi interacţiunile dintre
acestea,
¾ stabilirea modului de planificare, operare şi control a proceselor şi
responsabilităţilor pentru acest management,
¾ stabilirea necesităţilor de măsurare, monitorizare şi analiză a datelor obţinute
în vederea îmbunătăţirii continue a proceselor,
¾ identificarea aspectelor de mediu asociate proceselor identificate,
¾ identificarea pericolelor de sănătate şi securitate ocupaţională.
Modelul unui sistem de management care adoptă o abordare procesuală este

prezentat în figura de mai jos şi ilustrează legăturile dintre procese, precum şi rolul
important pe care îl au clienţii în definirea cerinţelor.

Îmbunătăţirea continuă a sistemului de
management al calităţii
Responsabilitatea
managementului
Clienţi Clienţi
Managementul Măsurare, analiză Satisfacţie

resurselor şi îmbunătăţire
Cerinţe Date de Realizarea produsului / Produs/ Date de

intrare serviciului serviciu ieşire
Legenda:
Activităţi care adaugă valoare
Flux de informaţii
Figura 4: Modelul unui sistem de management al calităţii bazat pe proces
Sursa: SR EN ISO 9001:2001-Sisteme de managementul calităţii. Cerinţe
Abordarea procesuală accentuează importanţa:

¾ înţelegerii şi satisfacerii cerinţelor;
¾ necesităţii de a considera procesele în funcţie de valoarea adăugată;
¾ îmbunătăţirii continue a proceselor pe baza unor măsuri obiective;
¾ obţinerii de rezultate în ceea ce priveşte performanţa şi eficacitatea
procesului.
Avantajul abordării procesuale îl reprezintă controlul permanent pe care acestea
îl asigură, atât asupra legăturii dintre procesele individuale în cadrul sistemului de
procese, cât şi asupra combinării şi interacţiunii acestora.
Pentru SMM aplicarea acestui principiu presupune identificarea şi urmărirea
aspectelor de mediu pe fiecare proces identificat în sistemul de management al
calităţii şi ţinerea lor sub control prin implementarea măsurilor de prevenire şi
combatere a impactului negativ.
Pentru SSO aplicarea acestui principiu presupune identificarea pericolelor de
sănătate şi securitate ocupaţională pe fiecare proces identificat în sistemul de
management al calităţii şi ţinerea lor sub control prin implementarea măsurilor
prioritare pentru prevenirea accidentelor de muncă şi a bolilor profesionale.
În figura de mai jos sunt prezentate aspectele care se au în vedere la analizarea
unui proces.
Resurse necesare
procesului (umane,
materiale, documentare,
finaciare)
Cerinţele, Satisfacţia
exigenţele şi Elemente Proces Elemente clientului/
aşteptările de intrare de ieşire asigurarea
SMCMSSO
clienţilor cerinţelor
Criterii, indicatori şi
măsurări folosite pentru
evaluarea eficacităţii şi
eficienţei procesului
Figura 5: Aspecte care se au în vedere la analizarea unui proces
Pentru menţinerea sub control a caracteristicilor unui proces (figura 6) trebuie

să se ţină cont de:
• cerinţele, exigenţele şi aşteptările clienţilor,
• cunoaşterea şi înţelegerea responsabilităţii şi autorităţii alocate personalului
implicat;
• instruirea personalului, inclusiv asigurarea calificării şi competenţei
personalului;
• cunoaşterea politicilor în domeniul calităţii şi mediului de către întregul
personal implicat;
• măsurarea indicatorilor procesului (verificarea atingerii obiectivelor calităţii
şi mediului stabilite de management);
• etalonarea echipamentelor utilizate pentru proces;
• proceduri sau înregistrări asociate procesului;
• aplicarea, atunci când este necesar, a unor acţiuni corective.

MENŢINEREA SUB CONTROL
A CARACTERISTICILOR TIPICE ALE UNUI PROCES
Cunoaşterea şi înţelegerea Instruirea personalului Aplicarea, atunci când este Etalonarea

responsabilităţii şi (asigurarea calificării şi necesar, a unor acţiuni echipamentelor
autorităţii alocate competenţei personalului) corective utilizate pentru
personalului implicat proces
ELEMENTE DE INTRARE
ACTIVITĂŢILE ELEMENTE DE IEŞIRE
Cerinţe ale clientului Produsul/serviciul
Cerinţe ale reglementărilor SPECIFICE ALE Rezultate
Obiective interne Înregistrări ale eficacităţii
PROCESULUI
Cunoaşterea politicii în Măsurarea indicatorilor procesului Proceduri sau

domeniul (verificarea atingerii obiectivelor înregistrări asociate
calităţii/mediului/OH&S stabilite de management) procesului
de către întregul Procese suport
Figura 6

MODEL GENERAL AL UNUI PROCES
N-1 Procesul (procesele)

anterior (anterioare)
N
PLAN DO
DENUMIREA PROCESULUI: ..............................................
PROPRIETARUL PROCESULUI: .......................................
Identificarea procesului OBIECTIVUL PROCESULUI: ..............................................
Date de intrare şi resurse
Numirea proprietarului
procesului Elemente • xxxxxxxxxxxx
de intrare • xxxxxxx
• xxxxxxxxxxxxxxxxx Activităţi (operaţii)
Stabilirea obiectivului Proceduri aplicate
(obiectivelor) procesului
xxxxxx • xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxx • xxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxxxx • xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
xxxx • xxxxxxxxxxxx
ACT CHECK
NU • xxxxxxxxxxxxxxxx
Elaborarea şi
OK? • xxxxxxx xxxxxxx Criterii de control
aplicarea unui plan de
DA • xxxxxxx
reacţie (feedback)
Metode de control
• xxxxxxxxxxxxxxxxx Măsurări ale procesului
Elemente • xxxxxxx Activităţi de analiză şi
Date de ieşire şi înregistrări de ieşire • xxxxxxxxxxxx monitorizare
Procesul (procesele)
N+1 următor (următoare)
Figura 7
Procesele fundamentale ale sistemului de management al calităţii sunt grupate
astfel:
• Procese de management general;
• Procese de managementul resurselor;
• Procese de realizarea produsului/serviciului;
• Procese de măsurare, analiză şi îmbunătăţire.
A. Procese de management general

Aceste procese trebuie să asigure cerinţele privind responsabilitatea
managementului privind:
¾ Angajamentul managementului;
¾ Orientarea către client;
¾ Politica în domeniul calităţii;
¾ Planificare;
¾ Responsabilitate, autoritate, comunicare;
¾ Analiza efectuată de management.
Exemple de procese de management general:
a. Angajamentul managementului,
b. Stabire politici şi obiective calitate-mediu,
c. Stabilire organigramă,
d. Stabilire responsabilităţi, autoritate şi comunicare,
e. Comunicare,
f. Previziune bugetară,
g. Investiţii din fonduri proprii/externe,
h. Analiza efectuată de management.
B. Procese de managementul resurselor

Aceste procese asigură cerinţele pentru asigurarea resurselor umane şi
financiar-administrative.
Managementul resurselor umane poate fi structurat fie ca un proces global, fie
ca subprocese, şi trebuie să asigure cerinţe privind:
- competenţa personalului,
- analiza şi dezvoltarea competenţelor,
- conştientizarea personalului faţă de realizarea obiectivelor
calităţii/mediului/sănătăţii şi securităţii ocupaţionale,
- instruirea personalului şi eficacitatea acestora,
- păstrarea înregistrărilor adecvate referitoare la studii, abilităţi şi experienţă.
Managementul resurselor financiar-administrative trebuie să asigure cerinţele
privind:

- asigurarea şi menţinerea structurii necesare realizării conformităţii
produsului/ serviciului, respectiv securitatea în muncă,
- asigurarea echipamentelor adecvate proceselor şi subproceselor, inclusiv
software şi hardware,
- asigurarea serviciilor suport,
- asigurarea şi administrarea bugetelor.
Exemple de procese de managementul resurselor:
a. Alocarea competenţei resurselor umane,
b. Pregătire şi instruire pe linie de protecţia muncii şi prevenire şi stingere
incendii,,
c. Evidenţa contabilă,
d. Evidenţă financiară,
e. Întreţinere generală,
f. Asigurarea resurselor de energie electrică, termică şi gaz metan,
g. Urmărirea, verificarea şi reautorizarea periodică a echipamentelor supuse
controlului ISCIR,
h. Pregătirea pentru situaţii de urgenţă şi capacitate de răspuns.
C. Procese de realizarea produsului/serviciului

Conform cerinţelor pentru aceste procese, sunt identificate (sub)procese ca:
¾ Procese de planificarea realizării produsului, care trebuie să ţină seama
de obiectivele calităţii şi cerinţele pentru produs.
¾ Procese referitoare la relaţia cu clientul, care includ activităţi de:
determinarea cerinţelor referitoare la produs, analiza cerinţelor, menţinerea
înregistrărilor, comunicarea cu clientul, tratarea cererilor de ofertă, derularea
contractelor şi onorarea comenzilor, analiza şi gestionarea feed-back-ului,
inclusiv reclamaţiile clientului.
¾ Procese de proiectare şi dezvoltare a produsului, care trebuie să cuprindă
un grup de activităţi corelate şi în interacţiune, astfel: Planificarea (analiza,
verificarea, validarea şi controlul modificărilor) – determinarea elementelor
de intrare (cerinţele ale clientului) – furnizarea elementelor de ieşire
(caracteristici specificate sau specificaţii). Activitatea de proiectare pentru
serviciile de alimentare cu apă şi de canalizare constă în elaborare proiecte
de utilităţi pentru infrastructura urbană şi rurală în domeniu.
¾ Procesul de aprovizionare, care include cel puţin următorul grup de
activităţi: determinarea cerinţelor specificate pentru produsul aprovizinat,
tipul şi amploarea controlului aplicat furnizorului, determinarea informaţiilor
pentru aprovizionare şi verificarea produsului aprovizionat.
¾ Procese de producţie şi furnizare servicii. Acestea trebuie realizate cu
asigurarea cerinţelor pentru: controlul producţiei şi furnizării serviciului,
validarea proceselor de producţie şi furnizare de servicii, identificare şi
trasabilitate, proprietatea clientului, păstrarea produsului.

Exemple de procese de realizarea produsului/ serviciului:
a. Elaborare avize,
b. Facturare,
c. Contractare,
d. Servicii către terţi,
e. Întreţinere şi reparaţii,
f. Reprezentarea intereselor organizaţiei în faţa organelor judiciare.
D. Procese de măsurare, analiză şi îmbunătăţire

Organizaţia trebuie să implementeze procese de monitorizare, măsurare, analiză
şi îmbunătăţire care să demonstreze: conformitatea produsului şi a serviciului,
conformitatea sistemului de management integrat (SMCMSSO) şi îmbunătăţirea
continuă a eficacităţii sistemului
a) Procesul de monitorizare şi evaluarea satisfacţiei clientului, pentru care

sunt determinate metodele pentru obţinerea şi folosirea informaţiilor pentru a
obţine conformitatea produsului referitoare la percepţia clientului privind
satisfacerea de către organizaţie a cerinţelor sale (proceduri/instrucţiuni
documentate).
b) Procesul de auditare, conform cerinţei standardelor ISO 9001:2000, ISO

14001:2004 şi OHSAS 18001:2004 necesită procedură documentată la nivelul
SMCMSSM şi are ca obiective: determinare conformităţii SMCMSSO cu
modalităţile de implementare planificate, conform cerinţelor standardelor şi
SMCMSSO stabilit de către organizaţie, precum şi verificarea implementării şi
menţinerii în mod eficace.
c) Monitorizarea şi măsurarea proceselor

Organizaţia trebuie să determinae şi să aplice metode de monitorizare/de
măsurare adecvate proceselor SMCMSSO, pentru a demonstra capabilitatea
proceselor de a obţine rezultatele planificate. Dacă aceste rezultate nu se obţin,
trebuie întreprinse corecţii şi acţiuni corective pentru a obţine conformitatea
produsului.
Metode de monitorizare şi măsurare sunt:
¾ auditarea,
¾ măsurarea satisfacţiei clienţilor,
¾ monitorizarea şi măsurarea proceselor de realizarea produsului/serviciului
prin stabilirea de obiective şi indicatori de performanţă.
d) Monitorizarea şi măsurarea produsului

Trebuie monitorizate şi măsurate caracteristicile produsului/serviciului pentru a
verifica dacă sunt satisfăcute cerinţele referitoare la produs.

e) Controlul produsului/serviciului neconform
Organizaţia trebuie să ţină sub control produsul/serviciul neconform, prin:
¾ identificarea şi tratarea produsului/serviciului neconform în scopul prevenirii
utilizării sau livrării neintenţionate;
¾ controlul, responsabilităţile şi autorităţile privind tratarea produsului
neconform după corectare, pentru a demonstra conformitatea cu cerinţele;
¾ păstrarea înregistrărilor referitoare la natura neconformităţii, a acţiunilor
întreprinse, derogările obţinute.
f) Analiza datelor
Pentru a demonstra adecvarea şi eficacitatea sistemului de management al
calităţii şi pentru a detecta locurile unde este necesară, se aplică îmbunătăţirea
continuă a eficacităţii SMC.
Analiza datelor trebuie să furnizeze date despre:
¾ gradul de satisfacţie al clienţilor şi detectarea punctelor de insatisfacţie sau
satisfacţie redusă,
¾ conformitatea cu cerinţele referitoare la produs/serviciu,
¾ caracteristicile şi tendinţele proceselor şi produselor, inclusiv necesităţile de
acţiuni preventive;
¾ furnizori.
Exemple de procese de măsurare, analiză şi îmbunătăţire:

a. Îmbunătăţire continuă,
b. Acţiuni corective/Acţiuni preventive,
c. Analiza datelor,
d. Auditul intern,
e. Monitorizarea satisfacţiei clienţilor,
f. Controlul produsului/serviciului neconform,
g. Relaţii cu publicul.
Organizaţiile îşi îmbunătăţesc continuu eficacitatea sistemului de management

integrat prin:
- politica în domeniul calitate-mediu-sănătate şi securitate ocupaţională;
- obiectivele calităţii-mediului-sănătăţii şi securităţii ocupaţionale/indicatori
de performanţă;
- rezultatele auditurilor;
- analiza datelor;
- acţiunile corective şi preventive;
- analiza efectuată de management.

Tuturor proceselor li se aplică “ciclul Deming” prezentat în figura 8, respectiv
metodologia cunoscută sub numele PDCA care sugerează că pentru a îmbunătăţii
calitatea prdusului/serviciului, acesta trebuie permanent reluat
P = planifică - stabileşte obiectivele necesare obţinerii rezultatelor în
concordanţă cu cerinţele consumatorilor şi cu politica organizaţiei;
D = efectuează - implementează procesele;
C = verifică - monitorizează şi măsoară procesele şi produsul (apa) faţă de
politica referitoare la calitate, obiectivele şi cerinţele pentru produs şi raportează
rezultatele;
A = acţionează - întreprinde acţiuni pentru îmbunătăţirea performanţelor
procesului;
Planifică/
Stabileşte
obiective
Întreprinde acţiuni
Implementează
de îmbunătăţire
Efectuează/
Acţionează/
procesele
Satisfacerea
cerinţelor Figura 8 Ciclul PDCA (cercul lui Deming)
clienţilor
Verifică/
Evaluează
rezultatele

CAPITOLUL 5 ANEXE
ANEXA 1: MODEL ELABORARE FIŞĂ DE PROCES

PENTRU SISTEMUL DE MANAGEMENT INTEGRAT
CALITATE-MEDIU- SĂNĂTATE ŞI SECURITATE
OPERAŢIONALĂ;
ANEXA 2: MODEL LISTA PROCESELOR SISTEMULUI DE

MANAGEMENT INTEGRAT CALITATE-MEDIU-
SĂNĂTATE ŞI SECURITATE OPERAŢIONALĂ;
ANEXA 3: MODEL DIAGRAMA PROCESUALĂ A

SISTEMULUI DE MANAGEMENT INTEGRAT CALITATE-
MEDIU- SĂNĂTATE ŞI SECURITATE OPERAŢIONALĂ;
ANEXA 4: MODEL PROGRAM DE MANAGEMENT

INTEGRAT CALITATE-MEDIU-SĂNĂTATE ŞI
ANEXA 5: CORESPONDENŢA DINTRE OHSAS 18001, ISO

14001 şi ISO 9001.

ANEXA 1
MODEL FIŞĂ DE PROCES PENTRU SISTEMUL DE MANAGEMENT

INTEGRAT CALITATE-MEDIU- SĂNĂTATE ŞI
1. PROCESUL : denumirea procesului rezultat din identificarea sistemului de management al

calităţii.
2. PROPRIETARUL PROCESULUI : şeful entitatăţii funcţionale care desfăşoară activităţile

de bază ale procesului definit.
3. PROCES(E) FURNIZOR: denumirea procesului/lor care furnizează intrările în proces sau

ale căror ieşiri sunt intrări în procesul definit.
4. PROCES(E) BENEFICIAR: denumirea procesului/lor care au ca intrări, ieşirile din procesul

definit.
5. RESURSE NECESARE PROCESULUI:

5.1. Resurse materiale: infrastructura, echipamente, utilaje, aparate.
5.2. Resurse umane: personal de conducere, operare şi control.
5.3. Resurse documentare: documente necesare planificării şi desfăşurării procesului.
6. PLANIFICAREA PROCESULUI
Scopul procesului Obiective stabilite Indicatori / Criterii Valoarea ţintă a

(necesare pt. îndeplinirea cerinţelor de performanţă indicatorilor de
referitoare la proces) performanţă
ce trebuie realizat 1. OBIECTIV AL CALITĂŢII
prin proces
2. OBIECTIV DE MEDIU
3. OBIECTIV DE SĂNĂTATE ŞI
SECURITATE OCUPAŢIONALĂ
7. SECVENŢELE / ETAPELE PROCESULUI (SUBPROCESULUI)
INTRĂRI ACTIVITĂŢI IEŞIRI

înregistrări, dispoziţii ce stau la secvenţialitatea înregistrări ce rezultă din
baza fiecărei secvenţe a fiecare secvenţă a procesului
procesului

8. INTERACŢIUNI CU ALTE PROCESE
INTRĂRI ACTIVITĂŢI IEŞIRI

documentele pe baza cărora se interacţiunea ( cu procesul ......) înregistrări care rezultă prin
face interacţiunea interacţiunea cu procesul ......
9. MONITORIZĂRE ŞI MĂSURĂRE
ÎNREGISTRĂRI
CRITERII DE
METODA/CRITERIU PLANIFICĂRI DATE,
ACCEPTARE
REZULTATE
9.1. Satisfacţia clientului obiectiv ce priveşte
satisfacţia clientului
9.2. Auditul Intern conform Programului documente de chestionar de audit,

anual de audit intern referinţă ale raport de audit,
procesului RNAc/Ap
9.3. Monitorizare, măsurare în exemple:
proces * verif. condiţiilor şi
clauzelor din contract
faţă de ........;
* verif. şi aprob. contr.
de către conducere, etc.
9.4. Monitorizare şi măsurare modalitatea de a ajunge
produs la rezultatul procesului
pe care îl ştiu dinainte
10. IEŞIRI DIN PROCES

Produsul / serviciul rezultat din procesul respectiv.
11. ANALIZĂ ŞI ÎMBUNĂTĂŢIRI

Analiza date pe probleme sau criterii stabilite.
12. ASPECTE DE MEDIU

Întâmplare care se poate produce şi care afectează mediul.
13. PERICOLE OH&S

Identificarea tuturor pericolelor ocupaţionale asociate procesului.
14. PRESCURTĂRI

ANEXA 2
MODEL LISTA PROCESELOR SISTEMULUI DE MANAGEMENT

INTEGRAT CALITATE-MEDIU- SĂNĂTATE ŞI
Nr. DENUMIRE PROCES DOCUMENTE PROPRIETAR

crt. APLICABILE PROCES
1. PROCESE DE MANAGEMENT
GENERAL
1.1. Angajamentul managementului MM-CMSSO Director General
1.2. Stabilire politici şi obiective calitate – mediu – MM-CMSSO Director General

sănătate şi securitate ocupaţională
1.3. Stabilire organigramă MM-CMSSO Director General
1.4. Stabilire responsabilitate, autoritate şi MM-CMSSO Director General,

comunicare
1.5. Analiza SMCMSSM efectuată de conducere MM-CMSSO, Director General
PO-CMSSO-XY
2. PROCESE DE MANAGEMENTUL
RESURSELOR
2.1. Asigurarea competenţei resurselor umane FP-XY Şef Resurse umane
2.2. Pregătire şi instruire pe linie de protecţia FP-XY Responsabil Protecţia

muncii şi PSI Muncii-PSI
2.3. Pregătirea pentru situaţii de urgenţă şi PO-MSSO-XY , Responsabil Mediu,
capacitate de răspuns FP-XY Responsabil securitate si
sanat.in munca-PSI
2.4. Asigurarea resurselor de energie electrică, termică FP-XY Conducătorul procesului
şi gaz metan
3. PROCESE DE REALIZAREA
PRODUSULUI/ SERVICIULUI
3.1. Procese de producţie şi furnizare de servicii FP-XY Conducătorul procesului
3.2. Elaborare avize FP-XY Conducătorul procesului
3.3. Păstrarea produsului FP-XY Conducătorul procesului
3.4. Servicii către terţi FP-XY Conducătorul procesului
3.5. Facturare FP-XY Conducătorul procesului
3.6. Contractare furnizori si clienti FP-XY Conducătorul procesului

4. PROCESE DE MĂSURARE, ANALIZĂ ŞI
ÎMBUNĂTĂŢIRE
4.1. Îmbunătăţire continuă FP-XY Reprezentantul
Managementului
4.2. Acţiuni corective/Acţiuni preventive FP-XY Responsabil Calitate
4.3. Analiza datelor FP-XY Reprezentantul

Managementului
4.4. Auditul intern MM-CMSSO, Responsabil Calitate
PS-CMSSM-XY
4.5. Monitorizarea satisfacţiei clienţilor FP-XY Responsabil Calitate
4.6. Controlul produsului/serviciului neconform MM-CMSSO, Responsabil Calitate

PS-C-XY
4.7. Monitorizarea şi măsurarea performantei MM-CMSSO, Responsabil Mediu,
PO-MSSM-XY Responsabil securitate si
sanat.in munca-PSI
4.8. Accidente, incidente, neconformitati, actiuni PS-SSM-XY Responsabil securitate si
corective si preventive sanat.in munca-PSI
4.9. Relaţii cu publicul, Tratarea FP-XY Conducătorul procesului
reclamaţiilor/sesizărilor
5. PROCESE SUPORT
5.1. Intretinere si administrare parc auto FP-XY Conducătorul procesului
5.2. Întreţinere şi reparaţii FP-XY Conducătorul procesului
5.3. Aprovizionare FP-XY Conducătorul procesului
5.4. Asigurarea sistemului informatic FP-XY Conducătorul procesului
6. PROCESE DE ADMINISTRAREA
SISTEMULUI
6.1. Controlul documentelor MM-CMSSO, Responsabil Calitate
PS-CMSSM-XY
6.2. Controlul înregistrărilor MM-CMSSM, Responsabil Calitate
PS-CMSSM-XY
6.3. Aspecte de mediu PO-M-XY Responsabil Mediu
6.4. Prevederi legale şi alte cerinţe MM-CMSSM, Responsabil Mediu,

PO-MSSM-XY Responsabil securitate si
sanat.in munca-PSI
6.5. Reprezentarea juridica a societatii FP-XY Conducătorul procesului
6.6. Obtinerea autorizatiilor si avizelor organizatiei FP-XY Conducătorul procesului
6.7. Asigurarea securităţii şi sănătăţii în muncă FP-XY Responsabil securitate si

sanat.in munca-PSI

PROCESE DE MANAGEMENT GENERAL
CERINŢELE ŞI AŞTEPTĂRILE CLIENTULUI Angajamentul managementului; Stabilire politici şi obiective calitate-mediu-sănătate şi securitate ocupaţională; Stabilire
organigramă; Responsabilitate, autoritate, comunicare; Previziune bugetară; Analiza efectuată de management.
MĂSURARE, ANALIZĂ
SATISFACŢIA CLIENTULUI
MANAGEMENTUL PROCESE DE REALIZAREA ŞI ÎMBUNĂTĂŢIRE
RESURSELOR PRODUSULUI/SERVICIULUI Îmbunătăţire continuă;
Alocarea competenţei Acţiuni corective şi
resurselor umane; Procese de producţie şi furnizare de servicii;
Elaborare avize; Păstrarea produsului; Servicii preventive;
Pregatire şi instruire pe linie Analiza datelor;
de protecţia muncii şi PSI; către terţi; Eliberare autorizaţii; Facturare;
Contractare; Întreţinere şi reparaţii; Auditul intern;
Evidenţă contabilă; Controlul prod. neconform;
Evidenţă financiară; Reprezentarea intereselor organizaţiei în faţa
organelor judiciare. Monitorizarea satisfacţiei
Întreţinere generală; clienţilor;
Asigurarea resurselor de Monitorizare şi măsurare
energie electrică, termică şi proces proces şi asp. de
gaz metan; mediu;
Pregătirea pentru situaţie de PROCESE SUPORT Relaţii cu publicul.
urgenţă şi capac. de răspuns.
Aprovizionare; Proiectare; Administrarea
sistemului informatic; Administrare parc auto;
Întreţinere şi reparaţii pompe; Executare lucrări de
construcţii montaj; Întreţinere şi reparaţii instalaţii
electrice de forţă şi comandă; Controlul
Elemente de echipamentelor de măsurare şi încercare. Elemente de Produs/
ieşire serviciu
intrare
PROCESE DE ADMINISTRAREA SISTEMULUI

Controlul Documentelor; Controlul Înregistrărilor; Prevederi legale şi alte cerinţe; Asig. securităţii şi sănătăţii în muncă.

ANEXA 3: Diagrama proceselor sistemului de management integrat calitate-mediu-sănătate şi securitate ocupaţională
ANEXA 4
MODEL PROGRAM DE MANAGEMENT INTEGRAT CALITATE-MEDIU-SĂNĂTATE ŞI

!
OBIECTIVE OBIECTIVE SPECIFICE INDICATORI DE VALOARE ŢINTĂ A RESPONSABI TERMEN RESURSE
GENERALE DE PERFORMANŢĂ INDICATORILORDE LITĂŢI DE ALOCATE
POLITICĂ PERFOMANŢĂ REALIZAR
E
1.1. Realizarea unui Număr de persoane Chestionarea a 1000 Birou Calitate 12 luni 150 EURO/
sondaj de opinie în chestionate persoane în anul 2005 trimestru
vederea măsurării
satisfacţiei clienţilor
1.2. Informarea şi Număr de solicitări Rezolvarea în proporţie de Birou Tehnic Trim.IV
conştientizarea clienţilor adresate 100% a numărului de 2005
1. cu privire la solicitările solicitări adresate privind
SATISFACEREA adresate elaborarea avizelor în
CERINŢELOR privind elaborarea avizelor maxim 30 de zile
CLIENŢILOR 1.3. Limitarea timpului de Timp de rezolvare a Timpul de rezolvare a Birou Relaţii cu 30 dec.2005
rezolvare a reclamaţiilor reclamaţiilor scrise reclamaţiilor scrise să fie publicul
scrise mai mic de 15 zile
pentru 90% din reclamaţii
1.4. Creşterea gradului de Analiză date privind Efectuarea analiză date Birou Relaţii cu 30 dec.2005
satisfacţia clientului satisfacţia clienţilor privind satisfacţia publicul
clientului în urma chestio-
nării a 1000 persoane
2.1. Funcţionarea Autorizarea/reautorizarea Autorizarea/reautorizare a Birou Juridic 30 dec.2005
organizaţiei în punctelor de lucru cu clor 50% din punctele de lucru
concordanţă cu legislaţia d.p.d.v. al cu clor d.p.d.v. al
în vigoare reglementărilor reglementărilor în vigoare
în vigoare în 2005

2.2. Reducerea Reducerea numărului PV Reducerea cu 5% pe an, a Birou de mediu 30 dec.2005
încărcărilor la apele uzate de constatare (a depăşirii PV de constatare (a
evacuate în canalizarea concentraţiilor maxime depăşirii concentraţiilor
municipală de către ag. ec. admise ale poluanţilor maxime admise ale
2. din apele industriale) poluanţilor din apele
RESPECTAREA întocmite ag. ec. mari industriale) pentru acelaşi
CERINŢELOR
poluatori poluator
LEGALE ŞI
REGLEMENTA- 2.3. Elaborarea avizelor Număr de solicitări avize Număr de solicitări avize Birou Juridic permanent
RE respectând prevederile rezolvate sub 15 zile
legale calendaristice pentr minim
55% din solicitări pe
trimestru
3.1. Proiectarea, SSO conform Implementarea SSO şi Birou Protecţia Dec.2004 3500 EURO
documentarea, OHSAS:18001/2004 integrarea la SMCM Muncii
implementarea şi existent până în dec. 2005
certificarea SSO. SSO conform Certificarea SSO în Birou Protecţia Mar. 2004 1500 EURO
Evaluarea riscurilor OHSAS:18001/2004 trimestrul I al anului 2006 Muncii
ocupaţionale
3.
ÎMBUNĂTĂŢIRE Instruirea personalului Instruire a 5% din Reprezentantul Dec. 2005
A CONTINUĂ A privind SMCMSSO personalul organizaţiei prin Managementului 1000 Euro
SISTEMULUI DE participare la cursul de
MANAGEMENT formare auditori interni
INTEGRAT 3.2. Reducerea pentru SMCMSSO
CALITATE – neconformităţilor Conştientizarea Instruirea 100% a Reprezentantul pemanent
MEDIU-OH&S ŞI personalului privind personalului privind Managementului
A SERVICIILOR impactul asupra calităţii politica în domeniul
REALIZATE
serviciilor/mediului prin calitate-mediu-OH&S
instruiri
3.3. Realizarea şi Aplicaţii informatice Realizarea şi întreţinerea a Birou IT 18 luni 4000
întreţinerea de aplicaţii pentru desfăşurarea minim 2 aplicaţii EURO/an
informatice pentru diverselor activităţi informatice/trim. pentru
desfăşurarea diverselor programate structurat, cu desfăşurarea diverselor
activităţi posibilităţi rapide de activităţi programate
intervenţie structurat, cu posibilităţi
rapide de intervenţie
3.4. Extinderea parcului Echipamente tehnică de Achiziţie a 8 echipamente Birou IT 15 dec. 2005 2000 EURO
informatic şi a reţelei de calcul (switch, tehnică de calcul (4
comunicaţii date şi voce calculatoare, imprimante) calculatoare, 4 imprimante)
Modernizarea centralei Introducerea fluxului ISDN Birou IT 30 ian 2006 5500 EURO
telefonice
3.5. Implicarea echilibrată Personal implicat în Creşterea cu 10% a Birou Calitate& 15 luni
a personalului în menţinerea SMCMSSO implicării personalului în Birou Prot. -
SMCMSSO implementat SMCMSSO Muncii
4.1. Reducerea Încadrarea cheltuielilor în Reducerea cu 10 % a Birou Financiar 12 luni -
costurilor şi creşterea limitele stabilite cheltuielilor privind
veniturilor convorbirile telefonice prin
configurarea drepturilor de
4. acces spre exterior
ASIGURAREA
RESURSELOR
4.2. Creşterea competenţei Personal instruit Instruirea a min. 2% din Birou Resurse 12 luni min. 1000
MATERIALE ŞI personaluui prin instruire personalul organizaţiei prin Umane EURO
UMANE şi conştientizare participarea la cursuri
PENTRU externe în anul 2006
REALIZAREA 4.3. Asigurarea resurselor Timp de intervenţie la Reducere timpului de Atelier Electric permanent
POLITICII ŞI A de energie electrică, remedierea defecţiunilor intervenţie la remedierea
OBIECTIVELOR
termică şi gaz metan electrice defecţiunilor electrice cu 5
% în trim I 2006
4.4. Asigurarea condiţiilor Loc de muncă Asigurarea unor locuri de Birou Protecţia
de muncă muncă cu condiţii care să Muncii permanent -
ducă la evitarea îmbolnăv.
şi bolilor profesionale
ÎNTOCMIT,
Reprezentantul Managementului

ANEXA 5
CORESPONDENŢA DINTRE OHSAS 18001, ISO 14001 ŞI ISO 9001
Capi OHSAS 18001 Capitol ISO 14001:1996 Capitol ISO 9001:2000
tol
- - - Introducere 0 Introducere
0.1 Generalităţi
0.2 Abordare bazată pe proces
0.3 Relaţia cu ISO 9004
0.4 Competibilitate cu alte sisteme
de management
1 Domeniu de aplicare 1 Domeniu de aplicare 1 Domeniu de aplicare
1.1 Generalităţi
1.2 Aplicare
2 Publicaţii de referinţă 2 Referinţe normative 2 Referinţe normative
3 Termeni şi definiţii 3 Definiţii 3 Termeni şi definiţii
4 Elemente ale sistemului de 4 Cerinţe ale sistemului de 4 Sistem de management al
management OH&S management de mediu calităţii
4.1 Cerinţe generale 4.1 Cerinţe generale 4.1 Cerinţe generale
5.5 Responsabilitate, autoritate şi
comunicare
5.5.1 Responsabilitate şi autoritate
4.2 Politică OH&S 4.2 Politica de mediu 5.1 Angajamentul managementului
Politica referitoare la calitate
5.3 Îmbunătăţire
8.5
4.3 Planificare 4.3 Planificare 5.4 Planificare
4.3.1 Planificarea pentru 4.3.1 Aspecte de mediu 5.2 Orientare către client
identificarea pericolelor, 7.2.1 Determinarea cerinţelor
evaluarea riscurilor şi referitoare la produs
controlul riscurilor 7.2.2 Analiza cerinţelor referitoare la
produs
4.3.2 Cerinţe legale şi alte cerinţe 4.3.2 Prevederi legale şi alte 5.2 Orinetare către client
cerinţe 7.2.1 Determinarea cerinţelor
referitoare la produs
4.3.3 Obiective 4.3.3 Obiective generale şi 5.4.1 Obiectivele calităţii
obiective specifice
4.3.4 Program (Programe) de 4.3.4 Program (programe) de 5.4.2 Planificarea sistemului de
management OH&S management de mediu management al calităţii
8.5.1 Îmbunătăţire continuă
4.4 Implementare şi funcţionare 4.4 Implementare şi 7 Realizarea produsului
funcţionare 7.1 Planificarea realizării produsului
4.4.1 Structură şi responsabilitate 4.4.1 Structură şi 5 Responsabilitatea
responsabilitate managementului
5.1 Angajamentul managementului
5.5.1 Responsabilitate şi autoritate
5.5.2 Reprezentantul managementului
6 Managementul resurselor
6.1 Asigurarea resurselor
6.2 Resurse umane
6.2.1 Generalităţi
6.3 Infrastructură
6.4 Mediu de lucru
4.4.2 Instruire, conştientizare şi 4.4.2 Instruire, conştientizare şi 6.2.2 Competenţă, conştientizare şi

competenţă competenţă instruire
4.4.3 Consultare şi comunicare 4.4.3 Comunicare 5.5.3 Comunicarea internă
7.2.3 Comunicarea cu clientul

Capi OHSAS 18001 Capitol ISO 14001:1996 Capitol ISO 9001:2000
tol
4.4.4 Documentaţie 4.4.4 Documentaţia sistemului 4.2 Cerinţe referitoare la
de management de mediu documentaţie
4.2.2 Manualul calităţii
4.4.5 Controlul documentelor şi al 4.4.5 Controlul documentelor 4.2.3 Controlul documentelor
datelor
4.4.6 Controlul operaţional 4.4.6 Controlul operaţional 7 Realizarea produsului
7.1 Planificarea realizării produsului
7.2 Procese referitoare la relaţia cu
clientul
7.2.1 Determinarea cerinţelor
referitoare la produs
7.2.2 Analiza cerinţelor referitoare la
produs
7.3 Proiectare şi dezvoltare
7.3.1 Planificarea proiectării şi
dezvoltării
7.3.2 Elemente de intrare ale
proiectării şi dezvoltării
7.3.3 Elemente de ieşire ale proiectării
şi dezvoltării
7.3.4 Analiza proiectării şi dezvoltării
7.3.5 Verificarea proiectării şi
dezvoltării
7.3.6 Validarea proiectării şi
dezvoltării
7.3.7 Controlul modificărilor în
proiectare şi dezvoltare
7.4 Aprovizionare
7.4.1 Procesul de aprovizionare
7.4.2 Informaţii pentru aprovizionare
7.4.3 Verificarea produsului
aprovizionat
7.5 Producţie şi furnizare de servicii
7.5.1 Controlul producţiei şi al
furnizării serviciului
7.5.3 Identificare şi trasabilitate
7.5.4 Proprietatea clientului
7.5.5 Păstrarea produsului
7.5.2 Validarea proceselor de
producţie şi de furnizare de
servicii
4.4.7 Pregătire pentru situaţii de 4.4.7 Pregătire pentru situaţii de 8.3 Controlul produsului neconform
urgenţă şi capacitate de urgenţă şi capacitate de
răspuns răspuns
4.5 Verificare şi acţiune 4.5 Verificare şi acţiune 8 Măsurare, analiză şi
corectivă corectivă îmbunătăţire
4.5.1 Monitorizarea şi măsurarea 4.5.1 Monitorizare şi măsurare 7.6 Controlul dispozitivelor de
performanţei măsurare şi monitorizare
8.1 Generalităţi
8.2 Monitorizare şi măsurare
8.2.1 Satisfacţia clientului
8.2.3 Monitorizarea şi măsurarea
produsului
8.4 Analiza datelor
4.5.2 Accidente, incidente, 4.5.2 Neconformitate, acţiune 8.3 Controlul produsului neconform
neconformităţi şi acţiuni corectivă şi acţiune 8.5.2 Acţiune corectivă

corective şi preventive preventivă 8.5.3 Acţiune preventivă
4.5.3 Înregistrări şi managementul 4.5.3 Înregistrări 4.2.4 Controlul înregistrărilor
înregistrărilor
4.5.4 Audit 4.5.4 Auditul sistemului de 8.2.2 Audit intern
management de mediu
4.6 Analiza efectuată de 4.6 Analiza efectuată de 5.6 Analiza efectuată de
conducere conducere management
5.6.2 Elemente de intrare ale analizei
5.6.3 Elemente de ieşire ale analizei
Anex Corespondenţa cu ISO Anexa Corespondenţa cu ISO Anexa Corespondenţa cu ISO 14001
e 14001 şi ISO 9001 B 9001 A
A şi
B
- Bibliografie Anexa Bibliografie - Bibliografie
C
- (a se vedea OHSAS 18002) Anexa Ghid pentru utilizarea - -
A specificaţiilor

Management Integrat Calitate Mediusecuritate2005 PDF

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Management Integrat Calitate Mediusecuritate2005 PDF

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Calitate Mediu RC J08/1324/2005 cod fiscal R 17618368 Cont RO91RNCB1860000121440001

Drd. ing. Daniela MOLDOVAN

Ing. Vlad MARŢIAN

CAPITOLUL 2. PREZENTAREA CERINŢELOR STANDARDULUI SR EN ISO

CAPITOLUL 3. PREZENTAREA CERINŢELOR STANDARDULUI SR EN ISO

CAPITOLUL 4. PREZENTAREA CERINŢELOR SPECIFICAŢIEI OHSAS 18001:2004 –

CAPITOLUL 5. ABORDAREA PROCESUALĂ ÎNTR-UN SISTEM DE MANAGEMENT

T.Q.M. Consulting pag. 2

Sistemele integrate de management reprezintă, unirea sistemelor separate de management

Orientarea către client/ - determinarea cerinţelor

1. Orientare către client 5. Abordarea de sistem a managementului

Figura 1: Relaţia dintre principiile managementului calităţii şi documentaţia SMCMSSO

1. Orientarea către client

Organizaţia depinde de clienţii săi şi trebuie deci să satisfacă cerinţele acestora, să

În activitatea de management aplicarea principiului „orientare către client”

Aplicarea principiului „leadership” presupune:

T.Q.M. Consulting pag. 6

Pentru sistemul de sănătate şi securitate ocupaţională se impune:

Aplicarea principiului „implicarea personalului” presupune:

Abordarea procesuală reprezintă identificarea şi interacţiunea proceselor dintr-o

T.Q.M. Consulting pag. 7

Cerinţele, Procesele sistemului de Satisfacţia

Figura 2: Modelul unei abordări bazate pe proces într-o organizaţie.

5. Abordarea de sistem a managementului

T.Q.M. Consulting pag. 8

Îmbunătăţirea continuă trebuie să conducă la creşterea satisfacţiei clienţilor şi

T.Q.M. Consulting pag. 9

7. Luarea deciziilor pe bază faptică

Aplicarea principiului „luarea deciziilor pe bază faptică” presupune:

Aplicarea principiului „relaţii mutual benefice cu furnozorii şi utilizatorii”

T.Q.M. Consulting pag. 11

1. SISTEM DE MANAGEMENT AL CALITĂŢII

1.1. Cerinţe generale

Organizaţia trebuie să stabilească, să documenteze, să implementeze şi să

1.2. Cerinţe de documentare

1.2.1. Conţinutul documentaţiei SMC

Nota: Estimarea documentaţiei SMC al unei organizatii este funcţie de tipul şi

1.2.2. Conţinutul Manualului Calităţii

T.Q.M. Consulting pag. 12

1.2.4. Controlul înregistrărilor

2.1. Angajamentul managementului

2.2. Orientarea către client

2.3. Politica referitoare la calitate

T.Q.M. Consulting pag. 13

2.4.1. Obiectivele calităţii

2.4.2. Planificarea SMC

2.5. Responsabilitate, autoritate şi comunicare

2.5.1. Responsabilitate şi autoritate

2.5.2. Reprezentantul managementului

2.5.3. Comunicarea interna

2.6. Analiza efectuată de management

T.Q.M. Consulting pag. 14

2.6.3. Ieşirile analizei

3.1. Alocarea resuselor

3.2. Resurse umane

3.2.2. Competenţă, conştientizare şi instruire

3.4. Mediul de lucru

Organizaţia trebuie să determine cele necesare realizării conformităţii cu

4.1. Planificarea realizarii produsului

a) planificarea si dezvoltarea proceselor necesare realizarii produsului

Aspectele care trebuie avute in vedere:

Nota: Plan al calitatii – document specificand procesele de managementul

4.2. Procese referitoare la client