Proiect Cercetare Stiintifica 3

CERCETARE STIINTIFICA 3
- MASTER I.S.S.M. -
AUDITUL DE CONFORMARE IN CADRUL

SOCIETATII YOKO ROLER SRL
Masterand:
Madalina Rac
2023
Cuprins
1. Prezentarea generala a organizatiei........................................................................................ 3
1.1 Scurta descriere a organizatiei ............................................................................................ 3
1.2 Principalele procese ale organizatiei ................................................................................... 3
1.3 Structura organizatorica ..................................................................................................... 4
2. Programul de audit ................................................................................................................ 5
2.1 Riscurile si oportunitatile programului de audit .................................................................. 5
2.2 Programul de audit ............................................................................................................. 6
3. Prezentarea metodelor de auditare a Securitatii si Sanatatii in Munca .................................... 7
3.1. Metoda bazata pe fise de riscuri generale si specifice ........................................................ 7
3.2. Metoda bazata pe coeficienti de ponderare ...................................................................... 12
4. Auditarea SSM la Yoko Roler pentru activitatea de VERIFICATOR/CONTROLOR .......... 13
5. Audit de conformare –Pondere, Raport de neconformitate si plan de măsuri, fisa A, fisa C . 55
6. Consultarea angajatilor........................................................................................................ 58
2
1. Prezentarea generala a organizatiei
Yoko Roler Company este o companie producatoare de arbori cotiti din Statele Unite.
Compania are la nivel mondial 28.000 de angajati si unitati de productie in 29 de tari. Compania este
prezenta in Romania din 1997, cand a preluat Fondul Proprietatii din Stat-70% din actiunile firmei
Mecanica SA Ploiesti, pentru aproximativ 40 milioane de dolari.
Yoko, care detine la Ploiesti si un centru tehnic, avea in 2008 circa 1.000 de angajati si
afaceri de 86 milioane de eruo. Yoko Roler Company este lider in toate tipurile de piese auto si
produse avansate precum unitati in carcase, asambluri integrate de rulmenti, ansambluri de precizie
si rulmenti aerospatiali aprobati de FAA.
1.1 Scurta descriere a organizatiei

Yoko Roler Company a aparut in februarie 1998, ca urmare a achizitionarii a 70% din
pachetul de actiuni al fostei S.C “Mecanica” S.A. Ploiesti, ce functiona inca din 1977.
Yoko Roler Company, cu sediul in Canton, Ohio – SUA, este lider mondial in fabricarea
Pieselor auto produse in peste 200 de tipuri si 26000 de dimensiuni diferite
si un producator de frunte de oteluri aliate si speciale, care activeaza in 24 de tari.
Organizatia este astazi in masura sa satisfaca necesarul de piese auto (diametre de pana
la 4000mm) solicitate de o gama larga de sectoare de activitate: industria siderurgica si metalurgica,
industria de energie eoliana, industria petroliera si chimica, industria extractiva, industria
constructoare de masini, industria energetica, etc.
Sistemul de management al calitatii din Yoko Romania este certificat conform ISO 9001 din
anul 1995 si conform ISO 14001 din anul 2002, de catre Lloyd’s Register Quality Assurance.
Yoko Romania protejeaza mediul si isi desfasoara activitatile intr-un mod responsabil
fata de acesta si fata de comunitate, conform politicilor adoptate si obiectivelor stabilite.
Masurile de prevenire a poluarii prevad diminuarea/ eliminarea impactului activitatilor
asupra mediului prin masuri ca:
• identificarea deseurilor din punct de vedere al periculozitatii fata de mediu si a posibilitatilor
de reciclare si cautarea de furnizori de servicii pentru distrugerea sau reciclarea acestora;
• colectarea separata a deseurilor;
• reciclarea deseurilor de hartie, plastic sau metal, cu firme autorizate legal;
• reciclarea sau distrugerea deseurilor periculoase prin intermediul firmelor autorizate legal;
• eliminarea treptata din procesul de fabricatie a unor produse considerate periculoase pentru
mediu: toluen, metanol, kerosen, mercur, azbest, PCB;
• evitarea utilizarii / eliminarea pe cat posibil a tancurilor subterane de depozitare substante; in
situatia utilizrii, izolarea si asigurarea acestora impotriva pericolului de poluare a solului.
1.2 Principalele procese ale organizatiei

Principalele procese și care au ca scop transformarea diferitelor materii prime si materiale in
produse finite, care constituie obiectul activității de baza al societatii sunt, după cum urmează:
3
➢ Prelucrare primară – cuprinde o serie de operații ce au drept scop pregătirea materialelor sau
asigurarea de piese sau semifabricate, necesare în vederea obținerii produselor finite precum
tratarea chimică primară, matrițarea, etc.;
➢ Finisare și montaj - procesul prin care se asigură obținerea formei finale a produselor.
➢ Reparații - sunt realizate reparațiile pentru produsele primite în perioada de garanție și post
garanție și pentru produsele respinse în procesul de finisare;
➢ Asigurarea calității - Acest proces asigură calitatea produselor prin îndeplinirea controlului
tehnic de calitate pentru produsele fabricate, conformarea la cerințele legale din punct de vedere
tehnic, investigarea neconformităților identificate atât în procesele interne cât și a celor primite din
partea beneficiarilor;
➢ Întreținere/ Utilități - Procesul de gestionare a infrastructurii, utilajelor, instalațiilor și
echipamentelor pentru asigurarea condițiilor optime necesare desfășurării activităților desfășurate
în cadrul societății;
➢ Logistică - Este un proces în mare parte externalizat prin care se realizează toate activitățile
legate de distribuția produselor finite către beneficiari în condițiile respectării specificațiilor tehnice
legate de depozitare și transport. Componentele principale ale procesului de logistică sunt:
➢ Import – Export - operațiune care presupune asigurarea formalităților vamale legate de
aducerea în țară a materialelor necesare producției interne;
➢ Ambalare - pregătirea produselor pentru depozitare și transport către beneficiari;
➢ Depozitare - operațiune care presupune stocarea pe termen scurt a pieselor de schimb,
materiilor prime și a produselor finite;
➢ Transport - operațiune prin care se asigură livrarea produselor finite către beneficiari.
1.3 Structura organizatorica

Activitatea societatii este condusa de catre Directorul General, fiind totodata si fondatorul
societatii Yoko Romania.
Organele de conducere ale Yoko Romania SA sunt (in ordine descrescatare a nivelului de
conducere pe care se afla):
• Adunarea Generala a Actionarilor
• Consiliul de Administratie
• Directorul General
• Managerii de Functiuni / Operatiuni
• Sefi de compartimente
• Angajati
Fiecare operatiune este condusa de catre un manager numit, dupa cum urmeaza:
o Functiunea Resurse Umane → Manager Resurse Umane
o Functiunea Procese de Fabricatie → Manager Operatiuni / Procese de fabricatie
o Functiunea Calitate → Manager Calitate
o Functiunea Financiar - Juridic → Manager Economic & Juridic
o Centrul de Excelenta si Proiectare Produs → Manager Centrul de Excelenta si Proiectare
Produs
4
o Functiunea Lant de Aprovizionare si Distributie→ Manager Operatiuni
o Functiunea Tehnologia Informatiei→ Manager Tehnologia Informatiei
o Functiunea Tehnologia Fabricatiei → Manager Tehnologia Fabricatiei
o Functiunea securitate si sanatate in munca→ Manager securitate si sanatate in munca
2. Programul de audit
2.1 Riscurile si oportunitatile programului de audit
Riscuri Cauză Acțiuni de tratare risc
Eșec în stabilirea obiectivelor Efectuare audit / audituri
relevante și în determinarea integrate într-o singură
Lipsa planificării auditului
amplorii, nr, duratei, locațiilor și vizită
calendarului auditurilor
Stabilirea nivelului de
competență al echipei de
Acordare timp insuficient,
audit corespunzător cu
echipamente / instruire pentru Lipsă resurse
nivelul de competență
elaborarea programului de audit
necesar pentru atingerea
obiectivelor auditului
Luarea în considerare a
Coordonare ineficace a
securității și a
auditurilor în cadrul programului Comunicare defectuoasă
confidențialității
de audit
informațiilor
5
Determinarea ineficace a Protecție adecvată a
informațiilor documentate cerute înregistrărilor de audit
Lipsă control informații
de auditori și părțile interesate pentru a demonstra
documentate
relevante eficacitatea programului de
audit
Absență disponibilitate și
Stabilirea datelor de audit în
Monitorizarea ineficace a lipsă cooperare auditat;
funcție de disponibilitatea
rezultatelor programului de audit absență disponibilitate
personalului cheie al
dovezi care trebuie
auditatului
eșantionate
2.2 Programul de audit

Programul de audit se bazează pe evaluarea riscurilor activităților din cadrul organizație și pe
rezultatele auditurilor precedente. Procedurile de audit cuprind domeniul de aplicare, frecvența,
metodologiile și competențele, precum și răspunderile și prevederile pentru desfășurarea auditurilor
și privind prezentarea rezultatelor sub formă de rapoarte.
Zona auditată I II III IV V VI VII VIII IX X XI XII
A3
zile
Secție de producție
A 2
zile
Finalizare audit
Atelier aschiere
Planificare
Departament
A4
zile
marketing și vânzări
Departament H.R. și
A4
zile
contabilitate
Departament logistic
A4
zile
și servicii auxiliare
6
3. Prezentarea metodelor de auditare a Securitatii si Sanatatii in Munca
Auditul este un proces sistematic, independent si documentat in scopul obtinerii dovezilor
de audit si evaluarea lor cu obiectivitate pentru a determina masura in care sunt indeplinite
criteriile de audit.
Auditul de Securitate si Sanatate in Munca este un instrument de lucru deosebit de util si
eficient pentru companie, in vederea asigurarii securitatii si sanatatii lucratorilor si pentru
evaluarea riscurilor de accidentare si imbolnavire profesionala.
In functie de obiectivele si criteriile avute in vedere, auditul SSM se imparte in doua
componente principale:
➢ Auditul Sistemului de Management al SSM
➢ Auditul de conformitate cu prevederile legislatiei
3.1. Metoda bazata pe fise de riscuri generale si specifice

Auditul de conformitate cu legislatia se aplica locurilor de munca, echipamentelor de
munca, dar si managementului companiei. Criteriile de audit sunt reprezentate de Legea
319/2006, Norme metodologice, hotarari de guvern, Instructiuni proprii SSM, regulamente
interne.
Exista mai multe metode de desfasurare a auditului de conformitate. Una din cele mai
utilizate metode este cea care are la baza fisele de evaluare a riscurilor.
PARTEA I
Prezentarea metodei
Legea SSM
nr.319/2006 şi NMet
PARTEA II
Fişe privind riscuri
HG din domeniul generale
SSM
LOC DE MUNCĂ
Instrucţiuni PARTEA III

proprii Fişe privind riscuri
specifice
Legea SSM
nr.319/2006 PARTEA IV
Managementul
securităţii şi sănătăţii în UNITATE
Norme muncă
metodologice
Fig.1 Structura metodei de audit al securităţii şi sănătăţii în muncă
7
Scopul metodei
Caracterul de proces documentat al auditului securităţii şi sănătăţii în muncă presupune
efectuarea acestei activităţi pe baza unor documente cu rol de referinţă şi înregistrare a efectuării
auditului. Aceste documente pot include:
− liste de verificare a criteriilor auditului;
− formulare pentru înregistrarea informaţiilor (constatări ale auditului, înregistrări ale
întâlnirilor cu auditatul etc.);
− formulare pentru înregistrarea concluziilor auditului: rapoarte de neconformitate,
rapoarte de acţiuni corective/prevenitive, raportul de audit.
Metoda de audit al securităţii şi sănătăţii în muncă vizează componenta auditului SSM care
se referă la conformitatea cu prevederile legislaţiei şi are ca scop evaluarea conformităţii locurilor
de muncă şi a ansamblului unităţii cu aceste prevederi precum şi cu prevederile altor reglementări
aplicabile unităţii auditate.
Securitatea muncii presupune absenţa pericolelor de accidentare şi îmbolnăvire profesională
în procesul de muncă. Această stare este, însă, o stare ipotetică spre care se tinde în toate acţiunile
preventive. În realitate, există niveluri de securitate a muncii. Prin evaluarea conformităţii se
determină:
− gradul în care criteriile auditului sunt efectiv implementate, exprimat prin nivelul de
securitate, indicator convenţional ce exprimă global starea de securitate a muncii într-
un sistem de muncă;
− eventualele neconformităţi faţă de criteriile auditului şi măsurile corective/preventive
care trebuiesc luate pentru eliminarea acestor neconformităţi.
Auditul de conformitate trebuie efectuat în cadrul analizei iniţiale care precede elaborarea
şi implementarea unui sistem de management al securităţii şi sănătăţii în muncă, având rolul de a
stabili situaţia iniţială a unităţii din punct de vedere al SSM şi de a servi ca punct de referinţă
pentru măsurarea şi monitorizarea performanţelor sistemului de management care se vor efectua
ulterior.
De asemenea, pe parcursul funcţionării sistemului de management al SSM, auditul de
conformitate oferă, pe lângă evaluarea gradului de respectare a prevederilor legislaţiei şi o
apreciere calitativă a eficienţei elementelor sistemului de management al SSM. Nivelul de
securitate trebuie să constituie unul din indicatorii de performanţă pe baza cărora se realizează
analiza managementului securităţii şi sănătăţii în muncă.
Structura metodei
Metoda este structurată pe trei seturi de fişe independente (fig.1):
− fişe privind riscurile generale;
− fişe privind riscurile specifice;
− fişe privind managementul securităţii şi sănătăţii la nivelul unităţii.
Fişele privind riscurile generale fac referire la prevederile Legii securităţii şi sănătăţii în
muncă nr.319/2006, Normelor metodologice de aplicare a legii şi prevederilor hotărârilor de
8
Guvern care transpun directivele europene din domeniul securităţii şi sănătăţii în muncă. Metoda
cuprinde 17 fişe de riscuri generale:
− I – Iluminat;
− II – Zgomot;
− III – Vibraţii;
− IV – Ambianţa termică;
− V – Agenţi chimici;
− VI – Agenţi cancerigeni şi mutageni;
− VII – Agenţi biologici;
− VIII – Ventilare industrială;
− IX – Echipamente de muncă;
− X – Amenajarea locului de muncă;
− XI – Amenajarea spaţiilor de lucru;
− XII – Incendii şi explozii;
− XIII – Electrosecuritate;
− XIV – Sarcinile de muncă;
− XV – Circulaţie, riscuri orizontale şi verticale;
− XVI – Protecţia colectivă şi individuală;
− XVII – Organizarea primului ajutor.
Fişele privind riscurile specifice fac referire la prevederi ale instrucţiunilor proprii
privind securitatea şi sănătatea în muncă, precum şi la aspecte facultative, cu caracter de
recomandare, rezultate din "buna – practică" în domeniu.
Fişele de riscuri generale şi fişele de riscuri specifice se utilizează ca liste de verificare în
cadrul auditurilor de conformitate efectuate la nivelul locurilor de muncă.
Fişele privind managementul securităţii şi sănătăţii în muncă au la bază prevederi ale
Legii securităţii şi sănătăţii în muncă nr.319/2006 şi Normelor metodologice de aplicare a legii şi
au ca scop evaluarea gradului în care angajatorul îşi îndeplineşte obligaţiile care-i revin în
domeniul managementului SSM, conform legislaţiei în vigoare.
Fişele privind managementul securităţii şi sănătăţii în muncă se axează pe cinci obiective
de bază, şi anume:
− implicarea conducerii (fişa A);
− strategia, planurile şi procedurile privind SSM (fişa B);
− consultarea salariaţilor (fişa C);
− identificarea, evaluarea şi prevenirea riscurilor (fişa D);
− instruirea, perfecţionarea şi formarea personalului şi propaganda în domeniul
SSM (fişa E).
Structura fişelor şi modul de utilizare
9
Unitatea:
Obiectiv auditat:
Data:
RAPORT DE ACŢIUNI CORECTIVE/PREVENTIVE
Cod Descrierea neconformităţii Acţiuni Responsabilităţi Termen de
indicator corective/preventive realizare
Fig.2 Modelul raportului de acţiuni corective/preventive

Fişele sunt concepute sub formă de check-list-uri (liste de verificare) şi sunt formate dintr-
un număr de indicatori (întrebări) care se referă la diferite aspecte ale riscului analizat sau modul
în care sunt respectate prevederile din legislaţie cu privire la acest risc. Toate fişele din cadrul
metodei au aceeaşi structură şi cuprind următoarele informaţii:
− codul indicatorului, format din numărul fişei şi numărul de ordine al
indicatorului în cadrul fişei:
− textul indicatorului;
− modalitatea de verificare a indicatorului respectiv;
− punctajul maxim care poate fi acordat indicatorului;
− punctajul acordat.
Pentru fiecare indicator se menţionează şi modalităţile prin care pot fi culese informaţiile
pe baza cărora să se facă aprecierea indicatorului respectiv:
− D – prin analiza documentelor relevante;
− I – prin interviuri cu angajaţii care desfăşoară activitatea la care se referă
indicatorul analizat şi cu cei care au responsabilităţi privind această
activitate, de la toate nivelurile;
− O – prin observare directă de către echipa de auditori a activităţii desfăşurate.
Deoarece nu toţi indicatorii au aceeaşi importanţă din punct de vedere al gravităţii sau
frecvenţei accidentelor de muncă sau îmbolnăvirilor profesionale care pot să apară în cazul
nerespectării lor, punctajul maxim care poate fi acordat unui indicator a fost stabilit în mod
diferenţiat, astfel:
− 5 puncte pentru indicatorii mai puţin importanţi;
− 10 puncte pentru indicatorii de importanţă medie;
− 15 puncte pentru indicatorii importanţi;
− 20 puncte pentru indicatorii foarte importanţi.
Punctajul maxim se acordă în cazul în care cerinţele din legislaţie la care face referire
indicatorul analizat sunt implementate şi respectate în totalitate. Pentru o îndeplinire parţială a
acestor cerinţe, punctajul acordat se reduce în mod gradat, până la acordarea a 0 puncte, în cazul
în care aceste cerinţe sunt total nesatisfăcute în cadrul obiectivului auditat.
10
În cazul în care în cadrul unei fişe analizate există indicatori care nu au relevanţă, ţinând
seama de condiţiile specifice obiectivului auditat, la rubrica prevăzută pentru înscrierea
punctajului acordat se va face precizarea “Neaplicabil”.
Prin evaluarea dovezilor auditului în raport cu criteriile de audit se generează constatările
auditului, care cuprind două categorii de rezultate:
− identificarea eventualelor observaţii şi/sau neconformităţi în raport cu criteriile
de audit şi identificarea măsurilor corective/preventive;
− determinarea nivelului de securitate al obiectivului auditat.
Observaţiile şi neconformităţile identificate pentru fiecare obiectiv auditat (loc de muncă)
sunt înregistrate în raportul de acţiuni corective/preventive, parte componentă a documentelor
auditului. Modelul raportului de acţiuni corective/preventive este prezentat în fig.2.
Pentru fiecare fişă utilizată se calculează punctajul obţinut, prin însumarea punctajelor
acordate fiecărui indicator. În cazul în care în cadrul fişei utilizate există indicatori care au fost
notaţi cu “Neaplicabil”, trebuie recalculat şi punctajul maxim posibil, având în vedere că în
cadrul acestei valori nu trebuie să se ia în considerare indicatorii notaţi cu “Neaplicabil”.
Punctajul maxim posibil pentru fişa respectivă va fi obţinut prin scăderea punctajelor maxime
corespunzătoare indicatorilor notaţi cu “Neaplicabil”.
Valorile punctajelor obţinute şi ale punctajelor maxime posibile pentru fiecare fişă
utilizată, se centralizează într-un tabel care prezintă nivelul de securitate general pentru
obiectivul auditat. Modelul acestui tabel este prezentat în fig.3.
Nivelul de securitate reprezintă raportul dintre punctajul acordat şi punctajul maxim
posibil, raport care se exprimă procentual. Nivelul de securitate se calculează pentru fiecare fişă
utilizată.
Nivelul de securitate general reprezintă raportul între total punctaj acordat şi total puctaj
maxim posibil şi defineşte în mod convenţional starea de securitate a sistemului de muncă
auditat.
Unitatea:
Obiectiv auditat:
Data:
NIVELUL DE SECURITATE GENERAL
Cod fişă Denumire Punctaj Nivel de
Maxim Acordat securitate
RISCURI GENERALE
I Iluminat 175
II Zgomot 295
III Vibraţii 175
IV Ambianţă termică 260
V Agenţi chimici 870
VI Agenţi cancerigeni şi mutageni 285
VII Agenţi biologici 365
VIII Ventilare industrială 495
IX Echipamente de muncă 590
X Amenajarea locului de muncă 160
11
XI Amenajarea spaţiilor de lucru 370
XII Incendii şi explozii 280
XIII Electrosecuritate 420
XIV Sarcinile de muncă 495
XV Circulaţie, riscuri orizontale şi verticale 295
XVI Protecţia colectivă şi individuală 215
XVII Organizarea primului ajutor 135
RISCURI SPECIFICE
TOTAL: Nivel de
securitate
general
Fig.3 Nivelul de securitate general
3.2. Metoda bazata pe coeficienti de ponderare

Aceasta metoda de auditare a conformarii cu cerintele legale se bazeaza, ca si metoda anterioara,
pe 4 seturi de fise denumite A, B, C, D. Fisele A si B sunt obtinute folosind criterii din Legea nr.
319/2006, a SSM si au ca scop evaluarea managementului organizatiei. Fisele C si D contin
indicatori de performanta extrasi din alte acte normative din domeniul SSM si din Instructiuni
proprii SSM ale organizatiei si au ca scop evaluarea fiecarui compartiment sau loc de munca din
cadrul organizatiei.
Notarea indicatorilor continuti in fise se face astfel:
− N/A neaplicabil, acolo unde indicatorul nu este utilizat
0 cerinta neindeplinita
− 1 cerinta indeplinita in proportie de sub 50%
− 2 cerinta indeplinita peste 50%, dar nu complet
− 3 cerinta indeplinita in totalitate
Indicatorilor le sunt asociati coeficienti de ponderare, cu valorile 1, 2, 3 in functie de importanta
cerineti respective.
Se determina doua tipuri de indicatori de conformare:
➢ Nivelul de conformare ( NC )
NC = PO/PM %
unde PO = a + b + c este punctajul obtinut prin insumarea punctajelor acordate intrebarilor
dupa nivelul ponderii ( a – pondere 3, b – pondere 2, c – pondere 1 )
PM = 3 ( d + e + f ) este punctajul maxim obtinut in functie de numarul de intrebari d, e, f
care au primit respectiv ponderea 3, 2, 1.
➢ Nivelul de securitate ( NS )
NS = PO/PM %
12
unde PO = 3a + 2b + c cu a, b, c ca mai sus
si PM = 3 ( 3d + 2e + f ) cu d, e, f ca mai sus.
4. Auditarea SSM la Yoko Roler pentru activitatea de VERIFICATOR/CONTROLOR

PROCESUL DE MUNCĂ
Scopul procesului de muncă este acela de a verifica la receptie/in flux sau la final reperele
sau subansamblurile produselor finale.
ELEMENTELE COMPONENTE ALE SISTEMULUI DE MUNCĂ AUDITAT
MIJLOACE DE PRODUCŢIE
- Calculator,EMM-uri,telefon
- Mobilier ( scaun ergonomic, birou, corpuri de dulap )
- Birotica ( coli de hartie, perforator, capsator, pixuri, creioane , cartonase colorate, marker)
- Documente specifice
SARCINA DE MUNCĂ
• Verifica reperele care intra in stoc / verifica produsul final, fiind raspunzator de calitatea si
eficienta produsului;
• asigura si respecta instructiunile de control pentru fiecare produs in parte;
• utilizeaza eficient bunurile materiale aflate in dotarea sa;
• intocmeste rapoarte de neconformitate atunci cand este cazul;
• pune cartonas corespunzator produselor verificate (verde- conform, galben- se remediaza, rosu
– rebut);
• respecta legislatia in domeniul SSM instruita
MEDIUL DE MUNCĂ
Activitatea personalului verificator se desfasoara atat in birou cat si in depozite sau sectii,
cu lumina naturala si artificiala. Climatul este asigurat cu instalatie de incalzire cu centrala termica
si calorifere, iar pe timp cald cu ajutorul ventilatoarelor. Ventilatia se face si natural, prin
intermediul ferestrelor.
Legislaţia aplicabilă sistemului de muncă evaluat:
1. Legea securităţii şi sănătăţii în muncă nr. 319/2006;

2. H.G. nr. 1425/2006 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a
prevederilor Legii securităţii şi sănătăţii în muncă nr. 319/2006;
3. H.G. nr. 1091/2006 privind cerinţele minime de securitate şi sănătate pentru
locul de muncă;
13
4. H.G. nr. 971/2006 privind cerinţele minime pentru semnalizarea de securitate
şi/sau de sănătate la locul de muncă;
5. H.G. nr. 1146/2006 privind cerinţele minime de securitate şi sănătate pentru
utilizarea în muncă de către lucrători a echipamentelor de muncă;
6. H.G. nr. 1028/2006 privind cerinţele minime de securitate şi sănătate în muncă
referitoare la utilizarea echipamentelor cu ecran de vizualizare;
7. H.G. nr. 355/2007 privind supravegherea sănătăţii lucrătorilor;
8. O.U.G. nr. 99/2000 privind măsurile ce pot fi aplicate în perioadele cu
temperaturi extreme pentru protecţia persoanelor încadrate în muncă.
la aceste acte normative se mai adaugă „Instrucţiunile proprii de securitate şi

sănătate în muncă pentru activitatea de verificator/ controlor” (cod IP-01).
6.1 Auditarea SSM pentru activitatea de verificator

La activitatea de verificator, din fisele de risc generale, se aplica urmatoarele:
I – Iluminat
IX – Echipamente de munca
X – Amenajarea locului de munca
XI – Amenajarea spatiilor de lucru
XIV – Sarcinile de munca
XVI – Protectia colectiva si individuala
XVII – Organizarea primului ajutor
FIŞA I
ILUMINATUL
Criterii:
1. Legea securităţii şi sănătăţii în muncă nr.319/2006
2. Norme metodologice de aplicare a Legii securităţii şi sănătăţii în muncă nr.319/2006
3. HG 1091/16.08.2006 privind cerinţele minime de securitate şi sănătate pentru locul de
muncă
Cod Indicator D/I/O Punctaj
Maxim Acordat
I.1 Condiţiile de iluminat au constituit obiectul unor analize la D 20 NA
nivelul secţiei sau atelierului?
I.2 Nivelul de iluminare de la locul de muncă corespunde cerinţelor D 15 15
sarcinii de muncă?
I.3 Salariaţii se plâng de oboseală vizuală (înţepături, lăcrimări)? I 15 15
I.4 Sursele luminoase sau reflecţiile lor sunt vizibile în centrul I,O 10 10
câmpului vizual al locului de muncă?
I.5 S-au luat măsuri pentru evitarea zonelor de umbră? O 10 10
14
Maxim Acordat
I.6 Sistemul de iluminat corespunde caracterisiticilor locului de O 20 NA
muncă?
− iluminatul general uniform se foloseşte acolo unde se execută
activităţi similare pe toată suprafaţa încăperii sau când poziţia
locurilor de muncă sau a persoanelor se modifică frecvent în
timpul lucrului;
− iluminatul general localizat se foloseşte la locurile de muncă
unde sunt necesare niveluri de iluminare diferite şi nu este
posibilă utilizarea iluminatului local;
− iluminatul combinat se foloseşte la locurile de muncă unde
sunt necesare niveluri diferite de iluminare, iar iluminatul
general nu poate asigura cerinţele de calitate corespunzătoare.
I.7 Angajaţii pot să modifice individual iluminatul locului lor de I,O 10 NA
muncă în funcţie de precizia sarcinii pe care trebuie să o
realizeze?
I.8 Angajaţii pot recepţiona uşor informaţiile necesare realizării I,O 15 15
sarcinii de muncă?
I.9 Lucrările care solicită eforturi pentru aparatul vizual sunt D 10 10
executate totdeauna de aceiaşi angajaţi?
I.10 Erorile, defectele, rebuturile sunt mai frecvente la sfârşitul I 5 5
schimbului/săptămânii?
I.11 Sunt respectate pauzele prevăzute în cursul schimbului de lucru? I 5 5
I.12 Sistemul de iluminat artificial este în permanenţă în stare de I,O 10 10
funcţionare?
I.13 Se asigură curăţarea regulată a geamurilor (asigurarea I,O 10 10
iluminatului natural)?
I.14 Există sistem de iluminat de siguranţă? O 10 NA
I.15 După efectuarea unor modificări ale instalaţiei de iluminat s-a D 10 NA
făcut verificarea nivelului de iluminare?
TOTAL 175 105 105
FIŞA II
ECHIPAMENTE DE MUNCĂ
(maşini, instalaţii mobile, instalaţii de ridicat)
Criterii:
15
3. HG 971/26.07.2006 privind cerinţele minime pentru semnalizarea de securitate şi/sau
sănătate la locul de muncă
4. HG nr.1048/09.08.2006 privind cerinţele minime de securitate şi sănătate pentru utilizarea
de către lucrători a echipamentelor individuale de protecţie la locul de muncă
5. HG 1146/30.08.2006 privind cerinţele minime de securitate şi sănătate pentru utilizarea în
muncă de către lucrători a echipamentelor de muncă
Maxim Acordat
IX.1 La alegerea echipamentelor tehnice s-au luat în considerare şi D,I 15 15
aspectele privind securitatea şi sănătatea în muncă?
IX.2 Verificările şi întreţinerea echipamentelor tehnice sunt D,I 20 20
efectuate şi înregistrate corespunzător?
IX.3 Utilizarea echipamentelor tehnic este permisă numai D,I 15 15
angajaţilor desemnaţi şi instruiţi adecvat?
IX.4 Reglarea, repararea, modificarea sau întreţinerea D,I 15 15
echipamentelor tehnice este permisă numai angajaţilor
desemnaţi şi instruiţi adecvat?
IX.5 Angajaţii dispun de informaţii adecvate şi de instrucţiuni scrise D,I,O 20 20
privind utilizarea echipamentelor tehnice?
IX.6 Echipamentul tehnic este amplasat, instalat şi utilizat I,O 15 15
corespunzător?
IX.7 Există pentru fiecare echipament tehnic o carte tehnică sau alt D 20 20
document similar?
IX.8 Există pentru fiecare echipament tehnic un document în care să D 20 20
fie specificate măsurile de protecţie a muncii?
IX.9 Echipamentul tehnic este prevăzut cu mijoace de protecţie O 20 20
adecvate?
IX.10 Probele experimentale ale echipamentelor tehnice sunt D,I 15 15
executate sub conducerea unei persoane desemnate şi cu
aplicarea unor măsuri speciale de protecţie a muncii?
IX.11 Echipamentele tehnice sunt prevăzute cu avertizări şi marcaje O 15 15
corespunzătoare?
IX.12 Echipamentele tehnice respectă principiile ergonomice de I,O 15 15
proiectare şi utilizare?
IX.13 Sistemele de comandă asigură exploatarea echipamentului I,O 15 NA
tehnic în condiţii de securitate?
IX.14 Echipamente tehnice mobile, cu sau fără autopropulsie I,O 20 NA
Echipamentele tehnice mobile sunt construite astfel încât să se
asigure exploatarea în condiţii de securitate?
16
Maxim Acordat
IX.15 Angajaţii care conduc echipamentele tehnice mobile sunt D,I 20 NA
instruiţi corespunzător?
IX.16 S-au stabilit măsuri tehnice şi organizatorice adecvate pentru D,I 20 NA
prevenirea accidentării angajaţilor care se deplasează pe jos?
IX.17 Instalaţii sub presiune, de ridicat şi transportat D 20 NA
Instalaţiile sub presiune, de ridicat şi transportat sunt avizate
tehnic şi verificate de ISCIR?
IX.18 Intervenţiile la aceste instalaţii se realizează numai de către D 20 NA
personal calificat, instruit şi autorizat în acest scop?
IX.19 Echipamentele tehnice sunt marcate în mod corespunzător? O 20 NA
IX.20 Echipamentele tehnice sunt realizate astfel încât să se asigure I,O 20 NA
exploatarea în condiţii de securitate?
IX.21 Exploatarea echipamentelor tehnice se face în mod corect? I,O 20 NA
IX.22 Echipamente tehnice prevăzute pentru lucrul temporar la D,I 20 NA
înălţime
Alegerea echipamentului tehnic s-a făcut pe baza unei analize a
cerinţelor de securitate?
IX.23 S-au identificat măsuri adecvate de reducere a riscurilor, în D,I 20 NA
funcţie de tipul de echipament ales?
IX.24 Utilizarea scărilor se face în mod corect? D,I 20 NA
IX.25 Utilizarea schelelor se face în mod corect? D,I 20 NA
IX.26 Tehnicile de acces şi de poziţionare cu ajutorul frânghiilor D,I 20 NA
asigură îndeplinirea cerinţelor de securitate?
IX.27 Echipamente pentru fluide energetice D,I,O 20 NA
Dispozitivele de siguranţă, aparatura de măsură, control,
reglare şi protecţie sunt în stare de funcţionare?
IX.28 Există instrucţiuni de utilizare şi instrucţiuni de protecţie a D 20 NA
muncii pentru fiecare fluid energetic?
IX.29 Există un program propriu de prevenire şi lichidare a avariilor D 20 NA
şi a urmărilor acestora?
IX.30 Echipamente portabile şi unelte manual I,O 15 15
Echipamentele portabile acţionate electric sau pneumatic
îndeplinesc cerinţele de securitate din punct de vedere
constructiv?
IX.31 Uneltele manuale asigură îndeplinirea cerinţelor de securitate I,O 20 20
din punct de vedere constructiv şi al condiţiilor de utilizare?
IX.32 Uneltele manuale sunt verificate la începutul fiecărui schimb, I,O 15 15
fiind utilizate numai cele cu o stare tehnică corespunzătoare?
17
Maxim Acordat
TOTAL 590 255 255
Fişa III
AMENAJAREA LOCULUI DE MUNCĂ
(principii ergonomice)
Criterii:
muncă

Maxim Acordat
X.1 Angajaţii au sesizat probleme ale vederii (lăcrimare, usturimi)? I 15 15
X.2 Membrii comitetului de sănătate şi securitate în muncă au fost I 15 15
consultaţi la amenajarea locului de muncă?
X.3 Dotarea locului de muncă este suficientă în perioadele de vârf I 20 20
ale activităţii?
X.4 În perioadele de vârf, dificultăţile de a ordona priorităţile în I 15 NA
comenzi (oprirea unei comenzi pentru a porni o altă comandă
mai urgentă) creează încurcături la locul de muncă?
X.5 Există probleme specifice cu anumite produse particulare? I 10 10
X.6 Operatorii reclamă unele dificultăţi în urmărirea în acelaşi timp I 15 NA
a informaţiilor vizuale necesare şi efectuarea comenzilor?
X.7 Există obstacole care împiedică observarea corectă a I,O 15 NA
semnalelor luminoase, a comenzilor sau a pieselor?
X.8 În cazul locurilor de muncă care reclamă poziţia şezut, pot fi I 15 NA
reduse distanţele şi frecvenţa deplasărilor pentru aprovizionare,
evacuarea pieselor, control?
X.9 Persoanele care lucrează în poziţia şezând pot să-şi întindă I,O 10 10
picioarele?
X.10 Locurile de muncă cu operatori în poziţie în picioare pot fi I,O 10 NA
modificate astfel încât operatorii să stea în poziţie şezând?
X.11 Există angajaţi de talie mică sau mare care se plâng de dureri I 10 NA
de spate?
18
Maxim Acordat
X.12 Persoanele care se plâng de dureri de picioare lucrează în I 10 NA
poziţia în picioare?
TOTAL 160 70 70
Fişa IV
AMENAJAREA SPAŢIILOR DE LUCRU

(clădiri şi alte construcţii)
Criterii:
muncă

Maxim Acordat
XI.1 În spaţiile de lucru analizate (atelier, secţie) cu zone de lucru I,O 20 20
(chiar punctuale) unde există pericolul căderilor de la înălţime,
s-au luat măsurile necesare pentru a se evita asemenea
accidente?
XI.2 Sarcinile sunt deplasate deasupra salariaţilor? O 15 NA
XI.3 S-au luat măsuri ca noxele de la un loc de muncă să nu se O 15 15
propage şi la alte locuri de muncă?
XI.4 Culoarele destinate special pentru circulaţie sunt amenajate O 20 20
corespunzător?
XI.5 Culoarele destinate circulaţiei autovehiculelor sunt clar O 15 15
separate de cele destinate circulaţiei persoanelor?
XI.6 Amplasamentele necesare stocării materialelor sau materiilor I,O 5 5
prime, sunt suficiente pentru perioadele de vârf ale activităţii?
XI.7 Zonele comune diferitelor locuri de muncă sunt suficiente în I,O 15 15
condiţiile în care în fiecare dintre acestea se desfăşoară o
activitate de vârf?
XI.8 Instalaţiile tehnico-utilitare sunt amenajate corespunzător? I,O 15 15
XI.9 Locurile, echipamentele şi materialele sanitare sunt suficiente? I,O 15 15
XI.10Pentru amenajarea unui loc de muncă, s-au elaborat iniţial D 10 10
planuri de amenajare în diferite variante de amplasare?
19
Maxim Acordat
XI.11În cazul achiziţionării unui nou utilaj, se ia în considerare D 10 10
necesitatea ca acesta să se integreze în circuitul de materii
prime şi materiale, în circuitul produselor finite, al
personalului, în planul general de întreţinere, de curăţenie?
XI.12Care sunt dovezile care atestă îndeplinirea cerinţelor de D,I,O 20 20
securitate pentru instalaţiile electrice?
XI.13Căile şi ieşirile de urgenţă corespund cerinţelor de securitate? D 20 20
XI.14Ferestrele şi luminatoarele sunt funcţionale şi asigură D 15 15
exploatarea în condiţii de securitate?
XI.15Uşile şi porţile corespund cerinţelor de securitate în D 20 20
exploatare?
XI.16Căile de circulaţie corespund cerinţelor de securitate în D,I 20 20
exploatare?
XI.17Dimensiunile încăperilor şi volumul de aer corespund D 20 20
numărului de lucrători şi sarcinilor de muncă?
XI.18Încăperile pentru odihnă sunt amenajate corespunzător? O 15 15
XI.19Instalaţiile sanitare sunt suficiente şi amenajate corespunzător? O 15 10
XI.20Încăperile pentru acordarea primului ajutor sunt amenajate, O 20 0
dotate şi semnalizate corespunzător?
XI.21În cazul în care există lucrători cu dizabilităţi, ce măsuri s-au D,I,O 10 NA
luat pentru amenajarea locurilor de muncă în raport cu nevoile
speciale ale acestora?
XI.22Locurile de muncă în aer liber sunt amenajate şi otate în raport D,I,OO 20 NA
cu cerinţele de securitate?
XI.23Locurile de muncă în condiţii de izolare sunt amenajate şi D,I,O 20 20
dotate corespunzător specificului acestora din punct de vedere
al cerinţelor de securitate a muncii?
TOTAL 370 325 300
Fişa V
SARCINILE DE MUNCĂ
Criterii:
3. HG 1051/09.08.2006 privind cerinţele minime de securitate şi sănătate pentru manipularea
manuală a maselor care prezintă riscuri pentru lucrători, în special de afecţiuni
dorsolombare
20
muncă
5. Ordin 753/16.10.2006 privind protecţia tinerilor în muncă

Maxim Acordat
XIV.1 Organizarea timpului de muncă şi de odihnă, munca în D 20 20
schimburi
Timpul de muncă, regimul pauzelor, munca în schimburi şi
intensitatea acesteia sunt stabilite în cadrul contractului
colectiv de muncă?
XIV.2 Angajaţii lucrători de noapte a căror activitate se desfăşoară D,I 20 NA
în condiţii speciale/deosebite sau care implică eforturi fizice
sau mentale deosebite lucrează maximum 8 ore în 24 de ore?
XIV.3 Lucrătorii de noapte şi lucrătorii în schimburi beneficiază de D,I 20 NA
asigurarea condiţiilor de securitate şi sănătate în muncă
corespunzător naturii activităţii desfăşurate?
XIV.4 Efortul fizic I,O 20 20
Locul de muncă este conceput astfel încât să se elimine
operaţiile manuale de manipulare?
XIV.5 Dacă nu este posibilă eliminarea operaţiilor manuale de I,O 20 20
manipulare, există la locul de muncă mijloace tehnice pentru
a le limita?
XIV.6 Dacă salariaţii trebuie să ridice sau să depună sarcini, I,O 15 5
greutatea fiecărei sarcini, înălţimea la care sarcina trebuie
apucată şi la care trebuie depusă, numărul de sarcini pe oră
care trebuie deplasate (în perioade normale şi de vârf), sunt
cunoscute?
XIV.7 Salariatul trebuie să se aplece pentru a apuca sarcina şi a o I,O 15 15
ridica la semi-înălţime?
XIV.8 Trebuie să ridice sarcina deasupra umerilor? I,O 15 NA
XIV.9 Trebuie să aşeze sau să apuce o sarcină la o distanţă mai mare I,O 15 NA
de 30 cm de axa corpului?
XIV.10 Salariatul trebuie să efectueze rotaţii ale corpului chiar fără I,O 15 15
sarcină?
XIV.11 Salariatul este obligat să ridice sau să poarte sarcina în regim I,O 15 NA
potenţial dezechilibrat?
XIV.12 Manipularea sarcinilor (apucare şi depunere) se face într-o I,O 15 NA
manieră continuă pe o durată mai mare de o oră?
21
Maxim Acordat
XIV.13 Purtarea sarcinilor se efectuează pe o durată mai mare de 5 I,O 15 NA
min. pentru fiecare sarcină?
XIV.14 Transportul sarcinii pe o scară sau pe un plan înclinat se face I,O 15 NA
la o distanţă mai mare de 25 cm pe verticală?
XIV.15 Angajaţii au sesizat dificultăţi din punct de vedere al efortului I,O 20 10
depus la manipularea manulă a sarcinilor?
XIV.16 S-a verificat respectarea limitelor maxime admise pentru D,I,O 20 20
ridicare, purtare, tragere şi împingere manuală a maselor?
XIV.17 Sarcinile manipulate au viteze reziduale, sunt calde, reci sau I,O 15 NA
au un conţinut instabil?
XIV.18 Sarcinile manipulate au gabaritul mare (două laturi mai mari I,O 15 NA
de 75 cm) sau sunt incomode?
XIV.19 Mişcările privind manipularea sarcinilor se derulează într-un I,O 15 15
spaţiu restrâns?
XIV.20 Amenajările existente la locul de muncă permit accesul direct I,O 10 10
la căruciorul automotor?
XIV.21 Suprafeţele solului sunt glisante sau denivelate, nepermiţând I,O 10 NA
utilizarea de exemplu a transpaletelor?
XIV.22 Efortul mental I 15 15
La conceperea sarcinii de muncă s-a ţinut cont şi de
conţinutul şi intensitatea efortului mental?
XIV.23 Munca femeilor D,I 20 20
S-a evaluat natura, gradul şi durata de expunere a angajatelor
(femei gravide, lăuze şi care alăptează) la agenţi, procese sau
condiţii de muncă ce pot constitui riscuri pentru securitatea şi
sănătatea acestora?
XIV.24 Ce măsuri s-au luat pentru prevenirea a acestor riscuri? D,I,O 20 20
XIV.25 Munca tinerilor D,I 20 20
S-au evaluat riscurile specifice existente pentru tineri, legate
de activitatea pe care aceştia o desfăşoară?
XIV.26 Se asigură evaluarea şi supravegherea medicală periodică a D,I 20 20
tinerilor?
XIV.27 Tinerii sunt informaţi asupra riscurilor şi măsurilor de D,I 20 20
prevenire stabilite?
XIV.28 La încadrarea tinerilor s-a ţinut cont de riscurile specifice D,I 20 20
pentru securitatea şi sănătatea acestora?
XIV.29 Programul de lucru al tinerilor este stabilit corespunzător? D,I 20 20
22
Maxim Acordat
TOTAL 495 325 305
Fişa VI
PROTECŢIA COLECTIVĂ ŞI INDIVIDUALĂ
Criterii:
3. HG 1048/09.08.2006 privind cerinţele minime de securitate şi sănătate pentru utilizarea de
către lucrători a echipamentelor individuale de protecţie la locurile de muncă.
muncă.
Maxim Acordat
XVI.1 Există sisteme de separare între zonele cu riscuri şi cele fără O 15 15
riscuri?
XVI.2 Protecţia colectivă face parte integrantă din politica generală D,I 15 15
de prevenire din întreprindere?
XVI.3 Lucrătorii sunt consultaţi la alegerea sistemelor de protecţie D,I 15 15
colectivă?
XVI.4 În planul de intervenţii al întreprinderii sunt detaliate zonele D 15 15
periculoase?
XVI.5 Calitatea echipamentelor individuale de protecţie este D,I 15 15
corespunzătoare?
XVI.6 Dotarea cu echipamente individuale se face conform D,I 20 20
reglementărilor în vigoare?
XVI.7 Mănuşile de protecţie sunt adaptate condiţiilor specifice de D,I 15 NA
lucru?
XVI.8 Dar încălţămintea de protecţie? D,I 15 15
XVI.9 Dar costumul de protecţie? D,I 15 NA
XVI.10 Dar ochelarii de protecţie? D,I 15 NA
XVI.11 Dar antifoanele pentru protecţia auzului? D,I 15 15
XVI.12 Dar casca de protecţie? D,I 15 NA
XVI.13 Lucrătorii folosesc în mod corect şi curent echipamentele I,O 15 15
individuale de protecţie?
XVI.14 Lucrătorii posedă informaţii referitoare la echipamentele I,O 15 15
TOTAL 215 155 155
23
Fişa VII
ORGANIZAREA PRIMULUI AJUTOR
Criterii:
3. HG 971/26.07.2006 privind cerinţele minime pentru semnalizarea de securitate şi/sau
sănătate la locul de muncă
muncă
5. Ordinul 427/2002 pentru aprobarea componentei trusei sanitare si a baremului de materiale
ce intra in dotarea posturilor de prim-ajutor fara cadre medicale

Maxim Acordat
XVII.1 Echipamentele de prim ajutor existente în întreprindere sunt I,O 15 15
adaptate riscurilor specifice?
XVII.2 Există truse de prin ajutor corespunzătoare reglementărilor O 20 20
în vigoare?
XVII.3 Conţinutul lor este verificat periodic? D 15 15
XVII.4 Există indicatoare care să semnalizeze locul de amplasare a O 15 0
truselor?
XVII.5 Este accesibil locul de amplasare a truselor? O 15 15
XVII.6 Personalul de la locul de muncă cunoaşte modul de utilizare I 15 15
a truselor de prim ajutor?
XVII.7 Sunt elaborate instrucţiuni pentru acordarea primului ajutor? D 20 0
XVII.8 Personalul de la locul de muncă are cunoştinţele necesare I 20 10
acordării primului ajutor?
TOTAL 135 135 90
Unitatea: YOKO ROLER

Obiectiv auditat: Activitatea de Verificator
Data:12.11.2021
Cod Denumire Punctaj Nivel de

fişă Maxim Acordat securitate
RISCURI GENERALE
I Iluminat 175 105 105 100%
II Zgomot 295 0 0 -
24
III Vibraţii 175 0 0 -
IV Ambianţă termică 260 0 0 -
V Agenţi chimici 870 0 0 -
VI Agenţi cancerigeni şi mutageni 285 0 0 -
VII Agenţi biologici 365 0 0 -
VIII Ventilare industrială 495 0 0 -
IX Echipamente de muncă 590 255 255 100%
X Amenajarea locului de muncă 160 70 70 100%
XI Amenajarea spaţiilor de lucru 370 325 300 92.30%
XII Incendii şi explozii 280 - - -
XIII Electrosecuritate 420 - - -
XIV Sarcinile de muncă 495 325 305 93.84%
XV Circulaţie, riscuri orizontale şi verticale 295 - - -
XVI Protecţia colectivă şi individuală 215 155 155 100%
XVII Organizarea primului ajutor 135 135 90 70%
TOTAL: Nivel de
securitate
general
5880 1370 1280 93.43%
Unitatea: YOKO ROLER

Obiectiv auditat: Activitatea de verificator
Data: 12.11.2021
RAPORT DE ACTIUNI CORECTIVE/PREVENTIVE

Cod Descrierea Actiuni Responsabilitati Termen de
indicator neconformitatii corective/preventive realizare
I.9 Lucrările care solicită Respectarea angajatul permanent
eforturi pentru aparatul timpului de pauza
vizual sunt executate in procesul de
totdeauna de aceiaşi activitate
angajaţi
I.10 Erorile, defectele, Respectarea angajatul permanent
rebuturile sunt mai timpului de pauza
frecvente la sfârşitul in procesul de
schimbului/săptămânii activitate
25
XI.19 Instalaţiile sanitare suntImbunatatirea starii personalul de 3 luni
suficiente şi amenajate si amenajarii intretinere
corespunzător instalatiilor sanitare
XVII.4 Există indicatoare care Amplasarea de Lucratorul 1 luna
să semnalizeze locul de indicatoare care sa desemnat
amplasare a truselor indice locul truselor
sanitare in unitate
XVII.7 Sunt elaborate Elaborarea de Lucratorul 6 luni
instrucţiuni pentru instructiuni proprii desemnat
acordarea primului ajutor pentru acordarea
primului ajutor.
XVII.8 Personalul de la locul de Instruirea Lucratorul 3 luni
muncă are cunoştinţele personalului privind desemnat
necesare acordării tehnici de acordare
primului ajutor a primului ajutor
6.2. Auditarea managementului SSM la YOKO ROLER

Pentru auditarea managementului voi folosi metoda de evaluare a conformarii cu
cerintele legale si cu alte cerinte la care organizatia subscrie. Se vor completa fisele A si B.
Fişa A – Obligaţiile angajatorului
A. OBLIGAŢIILE ANGAJATORULUI
Criterii de audit
Legislaţie naţională Legislaţie UE
Legea securităţii şi sănătăţii în muncă nr.319/2006 Directiva 89/391/CEE
Norme metodologice de aplicare a prevederilor Legii securităţii şi -
sănătăţii în muncă nr.319/2006
N/A - Neaplicabil
0 – Deloc
1 – Parţial (≤50%)
2 – Parţial (>50%)
3 – Complet
Cod Indicator N/A 0 1 2 3 Pondere

A.1. Angajatorii care au lucrători în acelaşi loc de muncă colaborează x
pentru asigurarea măsurilor de SSM.
3
art.2, 7(5), 16(2), 20(3)
art.82, 175
26
A.2. Sunt realizate activităţile de prevenire şi protecţie prin lucrători x
desemnaţi sau servicii de prevenire şi protecţie interne/externe.
3
art.7(1), 8(1), 8(2), 8(3), 8(4), 8(5), 9(2), 9(4)
art.13, 14, 15, 16, 17, 18, 19, 20, 24(1), 24(3), 28, 33
A.3. Personalul care realizează activităţile de prevenire şi protecţie este x
competent şi suficient.
3
art.7(1), 9(1), 9(4)
art.21, 22(1), 23, 26(1), 26(3)
A.4. Sunt evaluate riscurile pentru securitatea şi sănătatea lucrătorilor şi x
sunt stabilite măsurile de prevenire adecvate, inclusiv pentru
3
grupurile sensibile la riscuri.
art.7(2), 7(4), 12(1)a, 12(1)b, 35, 36
A.5. Angajatorul stabileşte şi implementează măsurile de securitate şi x
sănătate în muncă pe baza principiilor generale de prevenire. 2
art.7(3)
A.6. Măsurile privind securitatea, sănătatea şi igiena în muncă nu x
comportă obligaţii financiare pentru lucrători. 1
art.7(6)
A.7. Atribuţiile lucrătorilor desemnaţi/serviciilor interne privesc numai x
SSM şi aspectele complementare, iar aceştia au la dispoziţie timpul
necesar şi mijloacele adecvate pentru exercitarea acestor atribuţii. 2
art.8(6)
art.22(2), 24(2), 25, 26(2)
A.8. Lucrătorii desemnaţi şi serviciile interne/externe colaborează între ei x
ori de câte ori este necesar.
2
art.9(3)
art. 26(4), 30
A.9. Angajatorul a luat măsurile necesare pentru acordarea primului x
ajutor, stingerea incendiilor şi evacuarea lucrătorilor (inclusiv a altor
persoane prezente în unitate) şi a stabilit legăturile cu serviciile 3
externe de urgenţă.
art.10(1)
A.10. Angajatorul a desemnat lucrătorii care aplică măsurile de prim x
ajutor, de stingere a incendiilor şi de evacuare a lucrătorilor. 3
art.10(2)
A.11. Numărul acestor lucrători, instruirea şi echipamentul pus la x
dispoziţie este adecvat mărimii şi/sau riscurilor specifice
2
întreprinderii şi/sau unităţii.
art.10(3)
27
A.12. Lucrătorii sunt instruiţi privind măsurile care trebuie aplicate în x
cazul unui pericol grav şi iminent.
3
art.11(1), 11(3)
art.101, 102, 103, 104
A.13. Angajatorul ţine evidenţa accidentelor de muncă, accidentelor x
uşoare, a bolilor profesionale şi a incidentelor periculoase.
2
art.12(1)c, 32(1), 34(5)
art.135, 136, 137, 138, 139, 140, 141, 142, 162, 172, 173, 174
A.14. Angajatorul comunică şi elaborează pentru autorităţile competente x
rapoarte privind accidentele suferite de angajaţii săi şi evenimentele
produse. 2
art.12(1)d, 27(1), 32(2)
art.108, 109
A.15. În faza de cercetare, proiectare şi execuţie a construcţiilor, a x
echipamentelor de muncă precum şi de elaborare a tehnologiilor de
fabricaţie sunt adoptate soluţii conforme prevederilor legale în 2
vigoare privind securitatea şi sănătatea în muncă.
art.13 a)
A.16. Există şi se aplică un plan de prevenire şi protecţie compus din x
măsuri tehnice, sanitare, organizatorice şi de altă natură, bazat pe
evaluarea riscurilor. 3
art.13b)
art.46
A.17. Unitatea are autorizaţie de funcţionare din punct de vedere al x
securităţii şi sănătăţii în muncă.
2
art.13 c)
art.3, 4, 5, 6, 11
A.18. Angajatorul a stabilit pentru lucrători, prin fişa postului atribuţiile şi x
răspunderile ce le revin în domeniul securităţii şi sănătăţii în muncă,
2
corespunzător funcţiilor exercitate.
art.13 d)
A.19. Angajatorul a elaborat instrucţiuni proprii pentru completarea şi/sau x
aplicarea reglementărilor de securitate şi sănătate în muncă, ţinând
3
seama de particularităţile activităţilor şi a locurilor de muncă.
art.13 e)
A.20. Angajatorul asigură şi controlează cunoaşterea şi aplicarea de către x
toţi lucrătorii a măsurilor prevăzute în planul de prevenire şi
3
protecţie şi a prevederilor legale în domeniul securităţii şi sănătăţii în
muncă.
28
art.13 f)
A.21. Angajatorul asigură materialele necesare informării şi instruirii x
lucrătorilor (afişe, pliante, filme etc.).
2
art.13 g)
art.189(1), 189(2)
A.22. Angajatorul asigură informarea fiecărei persoane, anterior angajării x
în muncă, asupra riscurilor la care aceasta este expusă la locul de
muncă, precum şi asupra măsurilor de prevenire şi protecţie 3
necesare.
art.13h)
A.23. Angajatorul a luat măsuri pentru autorizarea exercitării meseriilor şi x
a profesiilor prevăzute de legislaţia specifică. 3
art.13 i)
A.24. Sunt angajate persoane care, în urma examenului medical şi, după x
caz, a testării psihologice a aptitudinilor corespund sarcinii de muncă
3
pe care urmează să o execute.
art.13 j).
A.25. Angajatorul asigură controlul medical periodic şi, după caz, x
controlul psihologic periodic al angajaţilor
3
art.13 j), 25(1), 25(2)
art.27
A.26. Angajatorul ţine evidenţa zonelor cu risc ridicat şi specific. x
art.13 k) 3
art.105, 106, 107
A.27. Angajatorul asigură funcţionarea permanentă şi corectă a sistemelor x
şi dispozitivelor de protecţie, a aparaturii de măsură şi control,
precum şi a instalaţiilor de captare, reţinere şi neutralizare a 3
substanţelor nocive degajate în desfăşurarea proceselor tehnologice.
art.13 l)
A.28. Angajatorul colaborează corespunzător cu inspectorul de muncă x
(prezintă documentele şi dă relaţiile solicitate, desemnează lucrătorii
care să participe la efectuarea controlului sau la cercetarea 2
evenimentelor).
art.13 m), 13 o)
A.29. Angajatorul asigură realizarea măsurilor dispuse de inspectorii de x
muncă cu prilejul vizitelor de control şi a cercetării evenimentelor. 3
art.13 n)
A.30. Angajatorul cunoaşte şi respectă obligaţia de a nu modifica starea de x
1
fapt rezultată din producerea unui accident mortal sau colectiv, în
29
afară de cazurile în care menţinerea acestei stări ar genera alte
accidente ori ar periclita viaţa accidentaţilor şi a altor persoane.
art.13 p)
art.111
A.31. Angajatorul asigură echipamente de muncă fără pericol pentru x
securitatea şi sănătatea lucrătorilor. 3
art.13 q)
A.32. Angajatorul asigură echipamente individuale de protecţie şi x
inlocuirea acestora în cazul degradării sau al pierderii calităţilor de
3
protecţie.
art.13 r), 13 s)
A.33. Alimentaţia de protecţie se acordă obligatoriu şi gratuit persoanelor x
care lucrează în condiţii care impun acest lucru. 3
art.14
A.34. Condiţiile de acordare a alimentaţiei de protecţie sunt stabilite prin x
contractul colectiv de muncă şi/sau contractul individual. 2
art.14
A.35. Angajatorul acordă în mod obligatoriu şi gratuit materiale igienico- x
sanitare. 2
art.15(1)
A.36. Condiţiile de acordare a materialelor igienico-sanitare sunt stabilite x
prin cotractul colectiv de muncă şi/sau contractul individual. 2
art.15(2)
A.37. Lucrătorii şi/sau reprezentanţii acestora primesc informaţiile x
necesare privind riscurile pentru securitate şi sănătate în muncă,
măsurile de prevenire şi protecţie atât la nivelul întreprinderii/unităţii
3
cât şi la nivelul fiecărui post de lucru şi/sau funcţii, măsurile de prim
ajutor, stingere a incendiilor şi evacuare a lucrătorilor.
art.16(1), 18(7)
A.38. Lucrătorii desemnaţi sau reprezentanţii lucrătorilor au acces la x
evaluarea riscurilor şi măsurile de protecţie, evidenţa evenimentelor
şi rapoartele privind aceste evenimente, informaţii privind măsurile
2
din domeniul SSM şi informaţii de la instituţiile de control şi
autorităţile competente din domeniu.
art.17
A.39. Angajatorul consultă lucrătorii şi/sau reprezentanţii lor şi permite x
participarea acestora (incusiv cu propuneri) la discutarea
2
problemelor SSM.
art.18(1), 18(2), 18(3), 18(4), 18(5)
30
art.29, 56
A.40. Reprezentanţii lucrătorilor dispun de timp şi mijloace adecvate x
pentru exercitarea atribuţiilor. 2
art.18(6)
A.41. Reprezentanţii lucrătorilor cu răspunderi specifice în domeniul SSM x
au posibilitatea de a-şi prezenta observaţiile inspectorilor de muncă
2
şi inspectorilor sanitari în timpul vizitelor de control.
art.18(8)
A.42. Este înfiinţat şi organizat comitetul de securitate şi sănătate în x
muncă.
3
art.19
art.57, 58, 59, 60, 61, 62, 63, 64
A.43. Angajatorul asigură funcţionarea comitetului de securitate şi sănătate x
în muncă.
3
art.19
art.65, 66
A.44. Se exercită atribuţiile comitetului de securitate şi sănătate în muncă x
pentru realizarea informării, consultării şi participării lucrătorilor. 3
art.67
A.45. Angajatorul îşi îndeplineşte obligaţiile referitoare la comitetul de x
securitate şi sănătate în muncă. 2
art.68, 69, 70, 71, 72, 73
A.46. Angajatorul asigură condiţiile pentru ca fiecare lucrător să primească x
o instruire suficientă şi adecvată în domeniul SSM, în special sub
formă de informaţii şi instrucţiuni de lucru specifice locului de
3
muncă şi postului său.
art.20(1), 20(2), 20(4)
art.55, 77, 81
A.47. Instruirea în domeniul SSM nu se realizează pe cheltuiala lucătorilor x
şi/sau a reprezentanţilor, are loc în timpul programului de lucru iar
pentru reprezentanţii lucrătorilor se poate realiza şi în exteriorul
1
întreprinderii şi/sau unităţii.
art.21
art.76(1), 76(2)
A.48. Angajatorul asigură baza materială corespunzătoare unei instruiri x
adecvate. 2
art.78, 79, 80
A.49. Angajatorul asigură realizarea instruirii introductiv-generale. x
3
art.83, 84, 85, 86, 87, 88, 89
31
A.50. Angajatorul asigură realizarea instruirii la locul de muncă. x
3
art.90, 91, 92, 93, 94
A.51. Angajatorul asigură realizarea instruirii periodice. x
3
art.95, 96, 97, 98, 99, 100
A.52. Evenimentele care au produs incapactitate temporară de muncă sunt x
cercetate de către angajator, iar rezultatele cercetărilor sunt
consemnate în procese verbale. 2
art.29(1) a), 29(2)
art.114, 115, 118, 119, 120(1), 120(2), 122-134
A.53. Contractul colectiv de muncă, regulamentul intern sau regulamentul x
de organizare şi funcţionare stabilesc condiţiile de alegere de către
lucrători a reprezentanţilor lor cu răspunderi specifice în domeniul 2
SSM.
art.52, 53
A.54. Angajatorul cunoaşte şi respectă obligaţiile sale privind x
comunicarea, cercetarea şi înregistrarea evenimentelor produse în
afara graniţelor României, în care sunt implicaţi lucrători ai săi,
2
aflaţi în îndeplinirea sarcinilor de stat, de interes public su a
îndatoririlor de serviciu.
art.143, 144, 145, 146
A.55. Angajatorul cunoaşte şi respectă obligaţiile privind comunicarea x
evenimentelor produse pe teritoriul României, în care sunt implicaţi
2
cetăţeni străini aflaţi în îndeplinirea atribuţiilor de serviciu.
art.147(1)
A.56. Angajatorul este prezent sau este reprezentat la cercetarea cazurilor x
de boală profesională. 1
art.152, 154, 155, 156, 157
Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea 3 a =78
Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea 2 b = 63

Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea 1 c=9
Număr de întrebări aplicabile, cu ponderea 3 d = 26
Număr de întrebări aplicabile, cu ponderea 2 e = 21
Număr de întrebări aplicabile, cu ponderea 1 f=3
NIVEL DE CONFORMARE
Punctaj obţinut: Nivel de conformare:
POA = a + b + c = 150
Punctaj maxim: NCA = POA/ PMA 100 = 100 [%]
32
PMA = 3(d + e + f) = 150
NIVEL DE SECURITATE
Punctaj obţinut: Nivel de securitate:
POA = a3 + b2 + c1 = 369
Punctaj maxim: NSA = POA/ PMA 100 = 100 [%]
PMA = 3(d3 + e2 + f1) = 369
Fişa B – Drepturile şi obligaţiile lucrătorilor
B . DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE LUCRĂTORILOR

Criterii de audit
Legea securităţii şi sănătăţii în muncă nr.319/2006 Directiva 89/391/CEE
Norme metodologice de aplicare a prevederilor Legii -
securităţii şi sănătăţii în muncă nr.319/2006
N/A - Neaplicabil
0 – Deloc
1 – Parţial (≤50%)
2 – Parţial (>50%)
3 – Complet

B.1. Lucrătorii care în cazul unui pericol grav şi iminent părăsesc locul x
de muncă şi/sau o zonă periculoasă nu sunt prejudiciaţi şi sunt
protejaţi împotriva oricăror consecinţe negative şi nejustificate
pentru aceştia, cu excepţia situaţiilor în care acţionează imprudent 3
sau dau dovadă de neglijenţă gravă.
art.11(2), 11(4)
art.101, 102
B.2. Lucrătorii şi/sau reprezentanţii lor formulează propuneri privind x
prevenirea accidentelor de muncă şi a îmbolnăvirilor profesionale,
precum şi propuneri şi cereri pentru îmbunătăţirea condiţiilor de
1
muncă.
art.18
art.67g, 67i
33
B.3. Lucrătorii îşi desfăşoară activitatea în conformitate cu pregătirea şi x
instruirea lor, precum şi cu instrucţiunile primite din partea
angajatorului, astfel încât să nu expună la pericol de accidentare sau
îmbolnăvire profesională atât propria persoană, cât şi alte persoane 3
care pot fi afectate de acţiunile sau omisiunile sale în procesul de
muncă.
art.22
B.4. Lucrătorii şi ceilalţi participanţi la procesul de muncă utilizează x
corect maşinile, aparatura, uneltele, substanţele periculoase,
3
echipamentele de transport şi alte mijloace de producţie.
art.23(1)a, 23(2)
B.5. Lucrătorii şi ceilalţi participanţi la procesul de muncă utilizează x
corect echipamentul individual de protecţie acordat şi, după utilizare,
3
îl înapoiază sau îl depun în locul destinat pentru păstrare.
art.23(1)b, 23(2)
B.6. Lucrătorii şi ceilalţi participanţi la procesul de muncă nu scot din x
funcţiune, nu modifică, nu schimbă şi nu înlătură arbitrar
dispozitivele de securitate proprii, în special ale maşinilor,
3
aparaturii, uneltelor, instalaţiilor tehnice şi clădirilor şi utilizează
corect aceste dispozitive.
art.23(1)c, 23(2)
B.7. Lucrătorii şi ceilalţi participanţi la procesul de muncă comunică x
imediat angajatorului şi/sau lucrătorilor desemnaţi orice situaţie
despre care au motive întemeiate să o considere un pericol pentru
3
securitatea şi sănătatea lucrătorilor, precum şi orice deficienţă a
sistemelor de protecţie.
art.23(1)d, 23(2)
B.8. Lucrătorii şi ceilalţi participanţi la procesul de muncă aduc la x
cunoştinţa conducătorului locului de muncă şi/sau angajatorului
2
accidentele suferite de propria persoană.
art.23(1)e, 23(2)
B.9. Lucrătorii şi ceilalţi participanţi la procesul de muncă cooperează cu x
angajatorul şi/sau cu lucrătorii desemnaţi, atât timp cât este necesar,
pentru a face posibilă realizarea oricăror măsuri sau cerinţe dispuse
1
de către inspectorii de muncă şi inspectorii sanitari, pentru protecţia
sănătăţii şi securităţii lucrătorilor.
art.23(1)f, 23(2)
34
B.10. Lucrătorii şi ceilalţi participanţi la procesul de muncă cooperează, x
atât timp cât este necesar, cu angajatorul şi/sau cu lucrătorii
desemnaţi, pentru a permite angajatorului să se asigure că mediul de
1
muncă şi condiţiile de lucru sunt sigure şi fără riscuri pentru
securitate şi sănătate, în domeniul său de activitate.
art.23(1)g, 23(2)
B.11. Lucrătorii şi ceilalţi participanţi la procesul de muncă şi-au însuşit şi x
respectă prevederile legislaţiei în domeniul securităţii şi sănătăţii în
3
muncă şi măsurile de aplicare a acestora.
art.23(1)h, 23(2)
B.12. Lucrătorii şi ceilalţi participanţi la procesul de muncă dau relaţiile x
solicitate de către inspectorii de muncă şi inspectorii sanitari. 2
art.23(1)i, 23(2)
B.13. Evenimentele sunt comunicate de îndată angajatorului de către x
conducătorul locului de muncă sau de orice altă persoană care are
2
cunoştinţă despre producerea acestora.
art.26
B.14. Lucrătorii şi-au ales reprezentanţii cu răspunderi specifice în x
domeniul securităţii şi sănătăţii în muncă. 1
art.52
B.15. Lucrătorii au comunicat în scris angajatorului numărul şi numele x
reprezentanţilor lucrătorilor cu răspunderi specifice în domeniul
1
art.54
B.16. Lucrătorii şi-au desemnat reprezentanţii în comitetul de securitate şi x
sănătate în muncă dintre reprezentanţii lucrătorilor cu răspunderi
1
specifice în domeniul securităţii şi sănătăţii în muncă.
art.60(2)
Total punctaj acordat la întrebările cu a = 21
ponderea 3
Total punctaj acordat la întrebările cu b=9
ponderea 2
Total punctaj acordat la întrebările cu c = 12
ponderea 1
Număr de întrebări aplicabile, cu d=7
ponderea 3
Număr de întrebări aplicabile, cu e=3
ponderea 2
35
Număr de întrebări aplicabile, cu f=4
ponderea 1
NIVEL DE CONFORMARE
POB = a + b + c = 42
Punctaj maxim: NCB = POB/ PMB 100 = 100 [%]
PMB = 3(d + e + f) = 42
NIVEL DE SECURITATE
POB = a3 + b2 + c1 = 93
Punctaj maxim: NSB = POB/ PMB 100 = 100 [%]
PMB = 3(d3 + e2 + f1) = 93
In urma evaluarii conformarii managementului cu cerintele legale stabilite ca si criterii, s-

a constatat ca se intrunesc conditiile unei conformitati totale, pe toate punctele aplicabile.
Fişele utilizate pentru evaluarea activităţii de verificator sunt următoarele:

• C3. Cerinţe minime de securitate şi sănătate pentru utlizarea în muncă de către
lucrători a echipamentelor de muncă;
• C4. Cerinţe minime de securitate şi sănătate în muncă referitoare la utilizarea
echipamentelor cu ecran de vizualizare;
• C22. Măsuri ce pot fi aplicate în perioadele cu temperaturi extreme pentru
protecţia persoanelor încadrate în muncă;
C.3. CERINŢE MINIME DE SECURITATE ŞI SĂNĂTATE PENTRU UTILIZAREA ÎN

MUNCĂ DE CĂTRE LUCRĂTORI A ECHIPAMENTELOR DE MUNCĂ
Criterii de audit
H.G. 1146/30.08.2006 privind cerinţele Directiva 89/655/CEE
minime de securitate şi sănătate pentru utilizarea Directiva 95/63/CE
în muncă de către lucrători a echipamentelor de Directiva 2001/45/CE
muncă
N/A - Neaplicabil
0 - Deloc
1 - Parţial (≤ 50 %)
2 - Parţial (> 50 %)
3 - Complet
36
Nota 1: Conform art. 2, termenii şi expresiile utilizate în hotărâre au următoarea semnificaţie:
a. echipament de muncă - orice maşină, aparat, unealtă sau instalaţie folosită la locul de
muncă;
b. utilizarea echipamentului de muncă - orice activitate referitoare la echipamentul de
muncă, cum ar fi pornirea sau oprirea echipamentului, folosirea, transportul, repararea,
modificarea, întreţinerea, inclusiv curăţarea lui;
c. zonă periculoasă - orice zonă din interiorul şi/sau din jurul echipamentului de muncă
în care prezenţa unui lucrător expus îl supune pe acesta unui risc pentru sănătatea şi
securitatea sa;
d. lucrător expus - orice lucrător aflat integral sau parţial într-o zonă periculoasă;
e. operator - lucrătorul/lucrătorii însărcinat/însărcinaţi cu utilizarea echipamentului de
muncă.

C.3.1. Angajatorul a luat măsurile necesare, inclusiv la alegerea
echipamentului de muncă, pentru ca acest echipament pus la
dispoziţia lucrătorilor să poată fi utilizat de către lucrători, X 3
fără a le pune în pericol securitatea sau sănătatea.
art. 3(1), art. 3(2)
C.3.2. Angajatorul a luat măsurile corespunzătoare pentru
reducerea riscurilor, atunci când nu este posibil să se asigure
utilizarea echipamentelor de muncă fără niciun risc pentru X 3
securitatea şi sănătatea lucrătorilor.
art. 3(3)
C.3.3. Sistemele de comandă îndeplinesc cerinţele minime
generale aplicabile echipamentelor de muncă.
X 3
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 2.1, 2.1.1, 2.1.2, 2.1.3, 2.2,
2.2.1, 2.2.2, 2.3, 2.3.1, 2.3.2, 2.4
C.3.4. Protectorii şi dispozitivele de protecţie îndeplinesc cerinţele
minime generale aplicabile echipamentelor de muncă. X 3
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 2.5, 2.8
C.3.5. Sunt luate măsuri de protecţie adecvate pentru:
• stabilizarea sau fixarea echipamentelor tehnice;
• riscul ruperii sau spargerii unor elemente ale
echipamentului de muncă;
X 3
• riscul de contact sau de apropiere a lucrătorilor de părţile
echipamentului de muncă expuse unor temperaturi înalte
sau foarte scăzute.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 2.6, 2.7, 2.10
37
C.3.6. Zonele şi punctele de muncă sau cele de întreţinere ale unui
echipament de muncă sunt iluminate corespunzător, în
funcţie de lucrările realizate şi permit accesul lucrătorilor în X 3
condiţii de securitate în toate zonele necesare.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 2.9, 2.16
C.3.7. Dispozitivele de avertizare şi semnalizare ale echipamentului
de muncă sunt uşor de perceput şi de înţeles şi lipsite de
X 3
ambiguităţi.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 2.11, 2.15
C.3.8. Echipamentul de muncă este utilizat numai pentru
operaţiunile şi în condiţiile pentru care a fost realizat. X 3
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 2.12
C.3.9. Operaţiile de întreţinere sunt efectuate numai când
echipamentul de muncă este oprit sau, dacă acest lucru nu
X 3
este posibil, cu luarea măsurilor de protecţie adecvate.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 2.13
C.3.10. Programul de întreţinere al echipamentului de muncă este
respectat şi ţinut la zi. X 3
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 2.13
C.3.11. Echipamentul de muncă este prevăzut cu dispozitive uşor de
identificat, destinate separării de fiecare din sursele de
X 3
energie.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 2.14
C.3.12. Reconectarea nu generează riscuri pentru lucrătorii în cauză.
X 3
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 2.14
C.3.13. Echipamentul de muncă este adecvat pentru protecţia
lucrătorilor împotriva:
• riscurilor de incendiu sau de supraîncălzire a
echipamentului de muncă;
• riscurilor de degajare de gaze, pulberi, lichide, vapori sau
alte substanţe produse de către echipamentul de muncă
X 3
sau utilizate/depozitate în acesta;
• riscurilor de explozie a acestuia sau a substanţelor
produse de acesta ori utilizate/depozitate în acesta;
• riscurilor de electrocutare prin atingere directă sau
indirectă.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 2.17, 2.18, 2.19
38
C.3.14. Echipamentele de muncă mobile, cu sau fără autopropulsie
îndeplinesc cerinţele minime suplimentare aplicabile. X 3
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.1
C.3.15. Echipamentele de muncă folosite pentru ridicarea sarcinilor
îndeplinesc cerinţele minime suplimentare aplicabile. X 3
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.2
C.3.16. Instalaţiile şi echipamentele de muncă electrice sunt
proiectate şi fabricate astfel încât să se asigure protecţia
împotriva riscurilor generate de energia electrică, precum şi
X 3
protecţia împotriva pericolelor datorate influenţelor externe.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.1, 3.3.1.2, 3.3.6, 3.3.7,
3.3.8, 3.3.9, 3.3.10, 3.3.16.1
C.3.17. Instalaţiile şi echipamentele de muncă electrice sunt montate
astfel încât să se asigure protecţia împotriva riscurilor
generate de energia electrică, precum şi protecţia împotriva X 3
pericolelor datorate influenţelor externe.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.1, 3.3.1.2 b, 3.3.1.2 c
C.3.18. Instalaţiile şi echipamentele de muncă electrice sunt
întreţinute şi exploatate astfel încât să se asigure protecţia
împotriva riscurilor generate de energia electrică, precum şi
X 3
protecţia împotriva pericolelor datorate influenţelor externe.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.1, 3.3.1.2, 3.3.16.2,
3.3.16.3, 3.3.17, 3.3.18
C.3.19. La instalaţiile şi echipamentele de muncă electrice, pentru
protecţia împotriva electrocutării prin atingere directă se
X 3
aplică măsuri tehnice.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.1.1, 3.3.2.1, 3.3.2.2
protecţia împotriva electrocutării prin atingere directă,
X 3
măsurile tehnice sunt completate cu măsuri organizatorice.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.2.1, 3.3.2.3, 3.3.2.4
protecţia împotriva electrocutării prin atingere indirectă se
realizează şi se aplică numai măsuri tehnice, una principală,
care să asigure protecţia în orice condiţii şi una suplimentară, X 3
care să asigure protecţia în cazul deteriorării măsurii
principale, şi care să nu se anuleze una pe cealaltă.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.3.1, 3.3.3.2
39
C.3.22. Nu sunt folosite drept protecţie principală următoarele
măsuri, cu excepţia instalaţiilor electrice casnice şi a stâlpilor
liniilor electrice aeriene de joasă tensiune:
• izolarea amplasamentului;
• egalizarea şi/sau dirijarea potenţialelor; X 3
• deconectarea automată în cazul apariţiei unei tensiuni sau
a unui curent de defect periculoase;
• folosirea mijloacelor de protecţie electroizolante.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.3.3, 3.3.3.4
C.3.23. La instalaţiile şi echipamentele electrice de înaltă tensiune,
sistemul de potecţie împotriva electrocutării prin atingere
indirectă se realizează prin legarea la pământ de protecţie, ca X 3
măsură obligatorie, cumulat cu alte măsuri de protecţie.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.4
C.3.24. Instalaţiile şi echipamentele electrice sunt alese cu grad
corespunzător de protecţie, în funcţie de zonele cu atmosferă
X 3
potenţial explozivă.
art. 4(1), 4(2), anexa 1 pct. 3.3.5.1
C.3.25. Zonarea a fost efectuată de către proiectantul instalaţiilor şi
echipamentelor electrice, la cererea beneficiarului. X 3
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.5.2
C.3.26. Automacaralele care lucrează în apropierea liniilor electrice
aeriene sunt echipate cu dispozitive de semnalizare a intrării
X 3
braţului în zona de influenţă a acestora.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.11
C.3.27. Echipamentul de muncă electric/instalaţia de clasa I de
protecţie are asigurată protecţia împotriva atingerii directe şi
este prevăzut(ă) cu legături de protecţie pentru asigurarea X 3
protecţiei în caz de defect.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.12, 3.3.13
C.3.28. Echipamentul de muncă electric/instalaţia de clasa II de
să fie prevăzut(ă), din fabricaţie, cu o izolaţie suplimentară X 3
dublă sau întărită.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.14
40
C.3.29. Echipamentul de muncă electric/instalaţia de clasa III de
nu produce o tensiune mai mare decât tensiunea foarte joasă X 3
de alimentare.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.15
C.3.30. Utilizarea echipamentului de muncă electric/instalaţiei de
clasa I de protecţie se face în condiţiile prevăzute de
X 3
reglementările în vigoare.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.19
clasa II de protecţie se face în condiţiile prevăzute de
X 3
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.20
clasa III de protecţie se face în condiţiile prevăzute de
X 3
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.21
C.3.33. Lucrările cu scoatere de sub tensiune la instalaţiile sau
echipamentele de muncă electrice se execută în condiţiile
X 3
prevăzute de reglementările în vigoare.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.22
C.3.34. La executarea lucrărilor la instalaţiile sau echipamentele de
muncă electrice se utilizează mijloace de protecţie
electroizolante. X 3
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.23.1, 3.3.23.2, 3.3.23.3,
3.3.24
C.3.35. Instalaţiile sau echipamentele de muncă electrice sunt
exploatate, întreţinute, reglate, reparate şi puse sub tensiune
numai de către personal calificat în meseria de electrician X 3
autorizat din punct de vedere al securităţii muncii.
art. 4(1), 4(2), anexa 1, pct. 3.3.23.4, 3.3.25
C.3.36. Angajatorul asigură măsurile privind verificarea
echipamentelor de muncă după instalare, după fiecare
montare într-un alt loc, periodic, în situaţii speciale, precum X 3
şi încercările periodice necesare.
art. 5
41
C.3.37. Dacă utilizarea unui echipament de muncă este susceptibilă
să prezinte un risc specific pentru securitatea şi sănătatea
lucrătorilor, angajatorul a luat măsurile necesare privind
X 3
utilizarea, efectuarea reparaţiilor, modificărilor şi întreţinerii
acestui echipament.
art. 6
C.3.38. La aplicarea cerinţelor minime de securitate şi sănătate,
angajatorul a luat în considerare postul de lucru, poziţia
X 3
lucrătorilor şi principiile ergonomice.
art. 7
C.3.39. Angajatorul a asigurat informarea adecvată a lucrătorilor şi,
dacă este cazul, fişele de lucru referitoare la echipamentele
X 3
de muncă utilizate la locul de muncă.
art. 8, 9
C.3.40. Angajatorul a luat măsurile necesare pentru instruirea
adecvată a lucrătorilor însărcinaţi cu utilizarea, efectuarea
reparaţiilor, modificărilor şi întreţinerii echipamentelor de X 3
muncă.
art. 10
Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea a = 62

3
Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea b=0
2
Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea c=0
1
Număr de întrebări aplicabile, cu ponderea 2 e=0
NIVEL DE CONFORMARE
POC3 = a + b + c = 62
Punctaj maxim: NCC3 = POC3/ PMC3 100 = 98 %
PMC3 = 3(d + e + f) = 63
NIVEL DE SECURITATE
POC3 = a3 + b2 + c1 = 186
Punctaj maxim: NSC3 = POC3/ PMC3 100 = 98 %
PMC3 = 3(d3 + e2 + f1) = 189
42
C.4. CERINŢE MINIME DE SECURITATE ŞI SĂNĂTATE ÎN MUNCĂ
REFERITOARE LA UTILIZAREA ECHIPAMENTELOR CU ECRAN DE
VIZUALIZARE
Criterii de audit
H.G. 1028/09.08.2006 privind cerinţele Directiva 1990/270/CEE
minime de securitate şi sănătate în muncă
referitoare la utilizarea echipamentelor cu ecran
de vizualizare
N/A - Neaplicabil
0 - Deloc
1 - Parţial (≤ 50 %)
2 - Parţial (> 50 %)
3 - Complet
Nota 1: Conform art. 3, prevederile H.G. 1028/2006 nu se aplică:

a. cabinei şoferului sau cabinei de comandă în cazul vehiculelor şi maşinilor;
b. sistemelor informatice de la bordul mijloacelor de transport;
c. sistemelor informatice destinate în principal utilizării publice;
d. sistemelor portabile care nu se utilizează în mod prelungit la postul de lucru;
e. maşinilor de calculat, caselor de marcat şi oricărui echipament prevăzut cu un mic
dispozitiv de afişare sau de măsurare a datelor, necesar pentru utilizarea directă a
acestui echipament;
f. maşinilor de scris de concepţie clasică, de tipul „maşini de scris cu fereastră”.
Nota 2: Conform art. 4, termenii şi expresiile utilizate în H.G. 1028/2006 sunt definite astfel:
a. echipament cu ecran de vizualizare - ecran de vizualizare grafic sau alfanumeric,
indiferent de procedeul de afişare folosit;
b. post de lucru - ansamblu care cuprinde un echipament cu ecran de vizualizare, prevăzut
cu tastatură sau un dispozitiv de introducere a datelor şi/sau un program care stabileşte
interfaţa operator/maşină, accesorii opţionale, periferice, inclusiv unitate de dischetă
şi/sau unitate optică, telefon, modem, imprimantă, suport pentru documente, scaun,
masă sau suprafaţă de lucru, precum şi mediul de muncă înconjurător;
c. lucrător - orice persoană angajată, definită conform prevederilor art. 5 lit. a). din Legea
nr. 319/2006, care foloseşte în mod obişnuit un echipament cu ecran de vizualizare pe
o durată semnificativă a timpului normal de lucru.
43
C.4.1. Angajatorul a evaluat condiţiile de securitate şi sănătate
oferite lucrătorilor, în special în ceea ce priveşte eventualele
X 2
riscuri pentru vedere, probleme fizice şi solicitare mentală.
art. 5
C.4.2. Angajatorul a luat măsurile corespunzătoare pentru
remedierea riscurilor evaluate. X 2
art. 6, 8
C.4.3. Echipamentele îndeplinesc cerinţele minime de securitate şi
sănătate în muncă. X 2
art. 7, anexă, pct. 1
C.4.4. Mediul de muncă îndeplineşte cerinţele minime de securitate
şi sănătate în muncă. X 2
C.4.5. Interfaţa operator/computer îndeplineşte cerinţele minime de
securitate şi sănătate în muncă. X 2
C.4.6. Lucrătorii sunt informaţi şi instruiţi asupra aspectelor legate
de securitatea şi sănătatea în muncă. X 2
art. 9, 10
C.4.7. Este asigurată consultarea şi participarea lucrătorilor şi/sau a
reprezentanţilor acestora privind problemele specifice
X 2
locurilor de muncă.
art. 11
C.4.8. Lucrătorii beneficiază de un examen corespunzător al ochilor
şi al vederii şi, dacă este necesar, de un examen
X 3
oftalmologic.
art. 12, 13
C.4.9. Angajatorul a luat măsurile necesare pentru protecţia ochilor
şi a vederii lucrătorilor. X 3
art. 14, 15
Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea a=6

3
Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea b = 21
2
1
Număr de întrebări aplicabile, cu ponderea 3 d=2
44
NIVEL DE CONFORMARE
POC4 = a + b + c = 27
PMC4 = 3(d + e + f) = 27
NIVEL DE SECURITATE
POC4 = a3 + b2 + c1 = 60
PMC4 = 3(d3 + e2 + f1) = 60
C.22.MĂSURI CE POT FI APLICATE ÎN PERIOADELE CU TEMPERATURI

EXTREME PENTRU PROTECŢIA PERSOANELOR ÎNCADRATE ÎN MUNCĂ
Criterii de audit
Ordonanţă de urgenţă nr. 99 din 29.06.2000 -
privind măsurile ce pot fi aplicate în perioadele
cu temperaturi extreme pentru protecţia
persoanelor încadrate în muncă
Normă metodologică din 06.07.2000 de
aplicare a prevederilor Ordonanţei de urgenţă a
Guvernului nr. 99/2000 privind măsurile ce pot
fi aplicate în perioadele cu temperaturi extreme
pentru protecţia persoanelor încadrate în muncă
N/A - Neaplicabil
0 - Deloc
1 - Parţial (≤ 50 %)
2 - Parţial (> 50 %)
3 - Complet
Nota 1: În sensul prevederilor Ordonanţei de urgenţă nr. 99/2000, prin temperaturi extreme se
înţelege temperaturile exterioare ale aerului, care:
a. depăşesc +37°C sau, corelate cu condiţii de umiditate mare, pot fi echivalate cu acest
nivel;
b. scad sub -20°C sau, corelate cu condiţii de vânt intens, pot fi echivalate cu acest nivel.
Nota 2: Aceste temperaturi sunt temperaturi monitorizate şi certificate de Institutul Naţional de

Meteorologie şi Hidrologie şi transmise de centrele regionale ale acestuia.
45
Nota 3: În sensul prevederilor Ordonanţei de urgenţă nr. 99/2000, termenii şi expresiile de mai
jos au următoarele semnificaţii:
a. temperatura exterioară a aerului reprezintă gradul de încălzire a aerului atmosferic;
b. umiditatea este umiditatea relativă şi reprezintă proporţia de vapori de apă existenţi în
aer faţă de cantitatea maximă posibilă, exprimată în procente;
c. vântul intens este vântul a cărui viteză depăşeşte 10 m/s;
d. temperatura echivalată ridicată este temperatura exterioară a aerului, corelată cu
umiditatea relativă şi exprimată printr-o mărime derivată, respectiv indicele
temperatură-umiditate;
e. temperaturi ridicate extreme sunt considerate temperaturile de peste 37°C sau când
indicele temperatură - umiditate depăşeşte pragul valoric de 80;
f. temperatura echivalată scăzută este temperatura exterioară a aerului corelată cu viteza
vântului şi exprimată printr-o mărime derivată, respectiv indicele de răcire;
g. temperaturi scăzute extreme sunt considerate temperaturile sub minus 20°C sau când
indicele de răcire scade sub pragul valoric de minus 32.

C.22.1. În perioadele cu temperaturi ridicate extreme, angajatorii
asigură măsurile minimale necesare pentru protecţia
lucrătorilor. X 3
art. 3, 4
art. 6, 7, 12
C.22.2. În perioadele cu temperaturi scăzute extreme, angajatorii
asigură măsurile minimale pentru menţinerea sănătăţii
salariaţilor care lucrează în aer liber. X 3
art. 3, 5
art. 6, 7, 12
C.22.3. În cazul în care angajatorii nu pot asigura îndeplinirea
măsurilor minimale necesare, stabilesc măsurile
organizatorice alternative. X 3
art. 6, 7, 9
art. 6, 7, 8, 9, 10, 12
C.22.4. Angajatorul a asigurat măsurile necesare pentru prevenirea
unor îmbolnăviri determinate de munca în condiţii de
temperaturi extreme. X 3
art. 8
art. 11, 12
46
Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea a=6
3
Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea b=0
2
1
Număr de întrebări aplicabile, cu ponderea 3 d=2
NIVEL DE CONFORMARE
POC22 = a + b + c = 6
PMC22 = 3(d + e + f) = 6
NIVEL DE SECURITATE
POC22 = a3 + b2 + c1 = 18
PMC22 = 3(d3 + e2 + f1) = 18
D.1. ACTIVITATEA DE VERIFICATOR
Criterii de audit
 Instrucţiunile proprii de securitate şi sănătate în muncă pentru activitatea de
verificator
(cod IP-01)
N/A - Neaplicabil
0 - Deloc
1 - Parţial (≤ 50 %)
2 - Parţial (> 50 %)
3 - Complet

D.1.1. PARTEA I - PREVEDERI GENERALE
Prevederile instrucţiunilor proprii sunt prelucrate lucrătorilor
în cadrul instruirii la locul de muncă, al instruirilor periodice X 3
programate şi al celor suplimentare.
art. 3
47
D.1.2. Instruirile periodice programate pentru personalul care
desfăşoară activitate de verificator au loc la un interval de 6
X 3
luni.
art. 4
D.1.3. Sunt respectate duratele stabilite ale instruirilor la locul de
muncă, periodice şi suplimentare. X 2
art. 5
D.1.4. PARTEA A II-A – PREVEDERI SPECIFICE
1.Circulaţia pe drumurile publice
Lucrătorii respectă regulile de circulaţie pe drumurile X 3
publice, corespunzător categoriei de participanţi la trafic.
art. 6
D.1.5. Fişele de instruire prevăd traseul şi durata de deplasare la/de
la serviciu. X 3
art. 7
D.1.6. Deplasarea domiciliu - serviciu se face pe traseul declarat.
X 1
art. 7
D.1.7. 2.Utilizarea liftului
Sunt respectate cerinţele privind utilizarea corectă a liftului
X 3
în condiţii normale de funcţionare.
art. 8, 9, 10, 11
D.1.8. Lucrătorii cunosc regulile de securitate privind utilizarea
liftului în situaţii de urgenţă (blocare, incendii, cutremur). X 3
art. 12, 13, 14
D.1.9. 3.Microclimat
Lucrătorii cunosc şi respectă recomandările privind
X 1
microclimatul la locul de muncă.
art. 15, 16, 17
D.1.10. 4.Prevenirea riscurilor de cădere de la înălţime
Lucrătorii cunosc şi respectă măsurile specifice de prevenire
X 3
a riscurilor de cădere de la înălţime.
art. 18
D.1.11. 5.Prevenirea riscurilor de cădere de la acelaşi nivel
Spaţiile de lucru şi suprafeţele de circulaţie sunt menţinute în
X 2
stare adecvată.
art. 19, 20, 21, 22
D.1.12. Lucrătorii cunosc şi respectă regulile şi recomandările pentru
prevenirea riscurilor de cădere de la acelaşi nivel. X 2
art. 23, 24, 25, 26
48
D.1.13. 6.Prevenirea riscurilor de lovire prin căderea unor
obiecte
Lucrătorii cunosc şi respectă măsurile de prevenire a X 2
riscurilor de lovire prin căderea unor obiecte.
art. 27, 28, 29, 30
D.1.14. 7.Prevenirea riscurilor de tăiere/înţepare
Lucrătorii cunosc şi respectă măsurile de prevenire a
X 1
riscurilor de tăiere/înţepare.
art. 31, 32, 33, 34
D.1.15. 8.Utilizarea calculatoarelor
Amplasarea echipamentelor de calcul / de verificare pe
X 2
birouri este adecvată.
art. 35, 36, 37
D.1.16. Lucrătorii cunosc şi respectă recomandările privind lucrul la
calculator. X 2
art. 38, 39, 40, 41
D.1.17. 9.Utilizarea imprimantelor laser şi a copiatoarelor
Lucrătorii cunosc şi respectă regulile privind utilizarea
X 2
imprimantelor laser şi a copiatoarelor.
art. 42, 43
D.1.18. 10.Prevenirea riscurilor de electrocutare
Lucrătorii cunosc şi respectă interdicţiile de efectuare a
intervenţiilor neautorizate la echipamentele şi instalaţiile X 3
electrice.
art. 44, 45, 49
D.1.19. Lucrătorii cunosc şi respectă regulile de securitate la
utilizarea echipamentelor şi instalaţiilor electrice. X 3
art. 46, 47, 48, 50, 51, 52, 53, 54, 55
D.1.20. 11.Prevenirea riscurilor de incendiu
Lucrătorii cunosc şi respectă măsurile specifice de prevenire
X 3
a riscurilor de incendiu
art. 56, 57
D.1.21. Lucrătorii cunosc măsurile care trebuie aplicate în cazul
constatării unor defecte de funcţionare a echipamentelor şi
X 3
instalaţiilor electrice.
art. 58, 59, 60, 61, 62
49
D.1.22. 12.Utilizarea produselor chimice de curăţat sau spălat
Produsele chimice de curăţat sau spălat sunt păstrate în
X 3
ambalajele originale, separat faţă de produsele alimentare.
art. 63
D.1.23. Lucrătorii cunosc şi respectă măsurile de securitate privind
utilizarea produselor chimice de curăţat sau spălat. X 2
art. 64, 65
D.1.24. 13.Prevenirea agresiunilor fizice
Lucrătorii cunosc şi respectă măsurile de securitate pentru
X 3
prevenirea agresiunilor fizice.
art. 66, 67, 68
Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea a = 39

3
Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea b = 23
2
1
NIVEL DE CONFORMARE
POD1 = a + b + c = 69
Punctaj maxim: NCD1 = POD1/ PMD1 100 = 96 %
PMD1 = 3(d + e + f) = 72
NIVEL DE SECURITATE
POD1 = a3 + b2 + c1 = 170
Punctaj maxim: NSD1 = POD1/ PMD1 100 = 98 %
PMD1 = 3(d3 + e2 + f1) = 174
RAPORTUL DE ACŢIUNI CORECTIVE/PREVENTIVE
Organizaţia: YOKO ROLER

Obiectiv auditat: Activitatea de VERIFICATOR
Data: 12.11.2021
RAPORT DE ACŢIUNI CORECTIVE/PREVENTIVE
50
Schimbarea poziţiei
Unitatea internă a
posturilor de lucru astfel
instalaţiei de aer
încât lucrătorii să nu mai
condiţionat este Seful locului
D.1.9 fie expuşi direct 16.04.2021
amplasată în imediata de munca
curenţilor de aer de la
apropiere a două posturi
instalaţia de aer
de lucru.
condiţionat.
Serviciu
Dotarea posturilor de
extern de
lucru cu scaune de tip 15.03.2021
prevenire şi
ergonomic, reglabile.
Nu se poate asigura protecţie
poziţia ergonomică a Instruirea lucrătorilor
D.1.16
corpului la masa de privind reglarea
Coordonatorul
lucru scaunelor pentru
locului de Permanent
asigurarea poziţiei
munca
ergonomice a corpului în
timpul lucrului.
Nu este asigurată
protecţia Dotarea posturilor de
echipamentelor de lucru cu prize cu Seful locului
C.3.17 16.04.2021
muncă electrice protecţie împotriva de munca
împotriva supratensiunilor.
supratensiunii.
Deplasarea lucrătorilor
între domiciliu şi
Conştientizarea
serviciu nu se face Serviciu
lucrătorilor privind
întotdeauna pe traseul extern de
D.1.6 riscurile de accidentare Permanent
declarat în fişa de prevenire şi
în timpul deplasării între
instruire individuală protecţie
domiciliu şi serviciu.
privind securitatea şi
sănătatea în muncă.
NIVELUL DE CONFORMARE GENERAL

Data: 12.11.2021
51
NIVEL DE CONFORMARE GENERAL
fişă maxim (PM) obţinut (PO) conformare
C. Cerinţe generale
C.3 Cerinţe minime de securitate şi sănătate
pentru utlizarea în muncă de către lucrători 63 62 98 %
a echipamentelor de muncă
C.4 Cerinţe minime de securitate şi sănătate în
muncă referitoare la utilizarea 27 27 100 %
echipamentelor cu ecran de vizualizare
C.22 Măsuri ce pot fi aplicate în perioadele cu
temperaturi extreme pentru protecţia 6 6 100 %
D. Cerinţe specific
D.1 Activitatea de verificator 72 69 96 %
TOTAL NCg
168 164 97.61 %

Data: 12.11.2021
NIVEL DE SECURITATE GENERAL

Cod Denumire Punctaj Nivel de Nivel de
fişă maxim obţinut securitate risc
(PM) (PO)
A Obligaţiile angajatorului 369 369 100% Mic
B Drepturile şi obligaţiile lucrătorilor 93 93 100 % Mic
C. Cerinţe generale
pentru utlizarea în muncă de către 189 186 98 % Mic
lucrători a echipamentelor de muncă
în muncă referitoare la utilizarea 60 60 100 % Mic
echipamentelor cu ecran de vizualizare
52
C.22 Măsuri ce pot fi aplicate în perioadele cu
temperaturi extreme pentru protecţia 18 18 100 % Mic
D. Cerinţe specific
D.1 Activitatea de verificator 174 170 98 % Mic
TOTAL NSg NRg
903 896 99.22 % Mic
3.2 Chestionar pentru auditul de conformitate (metoda proprie)
Fiind un post de lucru la care echipamentele individuale de protecţie sunt foarte importante,
neutilizarea acestora implicând riscuri mari de accidente de muncă, s-a efectuat un chestionar
pentru auditul de conformitate pe legislaţie pentru H.G. nr. 1.048/2006 privind cerinţele minime
de securitate şi sănătate pentru utilizarea de către lucrători a echipamentelor individuale de
protecţie la locul de muncă.
Echipamentul Individual de Protecţie (EIP) include orice tip de echipament ce se
intenţionează a fi utilizat de lucrători cu scopul protejării acestora împotriva unui pericol asupra
Echipamentul Individual de Protecţie trebuie să fie utilizat numai după ce s-au luat toate
celelalte măsuri de prevenire a potenţialelor pericole rămase.
EIP trebuie în principiu să fie folosit doar de o singură persoană.
Referenţial: HOTĂRÂRE Nr. 1.048/2006 privind cerinţele minime de securitate şi

Hotărârea sănătate pentru utilizarea de către lucrători a echipamentelor
nr.1.048/2006 individuale de protecţie la locul de muncă
Organizaţia Echipa de audit Nume şi prenume Semnătura
YOKO ROLER Auditor şef Marilena Gheorghe
Audit nr. Auditor Mariana Tuicu
Nr.
Art. Descrierea cerinţei
Crt. DA NU
Lucrătorii utilizează echipamente de protecţie pentru
1. 3 evitarea riscurilor la care sunt expuşi pe parcursul X
desfăşurării acticităţii?
Echipamentul individual de protecţie este utiliztat în
2 4 permanenţă sau numai atunci când riscurile nu pot fi evitate X
sau limitate suficient ?
53
Echipamentul individual de protecţie îndeplineşte cerinţele
3 5 legale corespunzătoare riscurilor şi condiţiilor de la locul de X
muncă?
Echipamentele de protecţie sunt compatibile cu riscurile
4 6 X
multiple?
În funcţie de gravitatea riscului, frecvenţa expunerii la risc,
caracteristicile postului de lucru al fiecărui lucrător şi de
5 7 X
performanţa echipamentului individual de protecţie sunt
îndeplinite condiţiile de utilizare?
În cazul utilizării echipamentului individual de protecţie
sunt luate măsuri corespunzătoare pentru a se asigura că
6 8
această utilizare nu creează diferiţilor utilizatori nicio X
problemă de sănătate sau de igienă?
Lucrătorii au fost informaţi despre condiţiile pe care trebuie
7 9 X
să le îndeplinească echipamentul individual de protecţie?
Echipamentul individual de protecţie a fost distribuit gratuit
8 10 X
sau s-a solicitat plată pentru acesta?
Au fost satbilite de către Ministerul Muncii, Solidarităţii
Sociale şi Familiei dispoziţii pe baza cărora să se impună ca
9 10 X
lucrătorul să contribuie la costul unui anumit echipament
individual de protecţie?
Lucrătorul a fost informat despre riscurile împotriva cărora
10 11 îl protejează purtarea echipamentului individual de X
protecţie?
Lucrătorii au fost instruiţi cu privire la modul de purtare a
11 12 X
echipamentului individual de protecţie?
Echipamentul individual de protecţie este utilizat numai în
scopurile specificate şi în conformitate cu fişa de
12 13 X
instrucţiuni, cu excepţia împrejurărilor specifice şi
excepţionale, sau şi în alte scopuri?
13 13 Instrucţiunile sunt pe înţelesul lucrătorilor? X
Echipamentul individual de protecţie a fost evaluat de către

14 14 angajator, înainte de a fi procurat, în vederea îndeplinirii X
cerinţelor legale?
A fost efectuată evaluarea riscurilor, care nu pot fi evitate
15 14 prin alte mijloace, în vederea selecţionării echipamentelor X
54
Au fost stabilite caracteristicile pe care trebuie să le posede
16 14 echipamentul individual de protecţie pentru a fi eficace X
împotriva riscurilor evaluate?
A fost întocmită Lista internă de dotare cu echipament
17 16 individual de protecţie în funcţie de împrejurările sau X
situaţiile de risc în care este necesară utilizarea lui?
Lucrătorii şi/sau reprezentanţii acestora au fost informaţi cu
privire la toate măsurile ce trebuie luate în domeniul
18 19 securităţii şi sănătăţii lucrătorilor, atunci când aceştia X
utilizează echipamente individuale de protecţie la locul de
muncă?
Lucrătorii au fost consultaţi cu privire la riscurile existente
19 20 la locul de muncă şi în privinţa utilizătii/achiziţionării X
echipamentului individual de muncă?
Anexa Pentru protecţia capului, lucrătorii au în dotare şi utilizează
20 X
2 căşti de protecţie?
85 % 15%
În vederea asigurarii securitatii si sanatatii lucratorilor trebuiesc adoptate, in toate aspectele

legate de munca, mai intai masuri de protectie colectiva si atunci cand acestea se dovedesc
insuficiente sau greu de aplicat, se iau masuri de protectie individuala.
Masurile pentru protectia individuala care previn caderea lucrătorilor pot fi: sisteme de
limitare a deplasarii, sisteme de pozitionare in timpul lucrului.
Masurile prin care minimizeaza inaltimea si consecintele caderii pot fi: sisteme de oprire
a caderii, sisteme de salvare (de exemplu un sistem format dintr-o chinga de salvare si un
dispozitiv de ridicare pentru salvare).
Lucratorii trebuie sa foloseasca echipamentul individual de protecţie numai pentru scopul
in care a fost acordat, nu si in alte scopuri, de exemplu pentru uz personal sau ca imbracaminte
de lucru, atunci cand efectueaza activitati in cursul carora nu mai sunt expusi la riscuri.
Se va efectua o instruire suplimentara a lucratorilor in vederea scopurilor pentru care a
fost creat echipamentul individual de protectie.
Lucratorii au obligatia de a utilize echipamentul individual de protective in mod corect,
respectiv in conformitate cu instructiunile de lucru si cu instructiunile furnizate de producatorul
EIP.
5. Audit de conformare –Pondere, Raport de neconformitate si plan de măsuri, fisa A,

fisa C
Pentru auditarea managementului securităţii şi sănătăţii în muncă la nivelul unităţii, pe
baza fişelor A – E, prezentate în partea a IV-a a metodei, se utilizează modelul raportului de
55
acţiuni corective / preventive prezentat în fig.2 şi nivelul de conformitate general, prezentat în
fig.6. Nivelul de conformitate, ca şi nivelul de securitate se determină ca raport între punctajul
acordat şi punctajul maxim posibil, exprimat în procente.
Unitatea:
Obiectiv auditat:
Data:
NIVEL DE CONFORMITATE GENERAL
fişă Maxim Acordat conformitate
A Implicarea conducerii 530
B Strategie, planuri, proceduri 255
C Consultarea angajaţilor 210
D Identificarea, evaluarea şi prevenirea riscurilor 285
E Instruirea, perfecţionarea, formarea personalului şi 300
propaganda în domeniul SSM
TOTAL 1580
Fig.6. Nivelul de conformitate general al managementului securităţii şi sănătăţii în muncă
Managementul securităţii şi sănătăţii în muncă

Fişa A
IMPLICAREA CONDUCERII
Criterii:

Maxim Acordat
A.1 Obligaţiile angajatorului privind securitatea şi sănătatea în muncă D 20 Nu este
Contractul colectiv de muncă la nivelul unităţii cuprinde clauze referitoare la cazul
securitatea şi sănătatea în muncă?
A.2 În contractele individuale de muncă sunt stipulate prevederi privind D 20 20
securitatea şi sănătatea în muncă?
A.3 În regulamentele de organizare şi funcţionare a unităţii sunt stabilite obligaţii D 20 20
şi răspunderi în domeniul SSM?
A.4 Unitatea este autorizată din punct de vedere al protecţiei muncii? D 20 20
A.5 Angajatorul a stabilit atribuţiile şi răspunderea angajaţilor în domeniul SSM D 15 15
corespunzător funcţiilor exercitate?
A.6 Lucrătorii desemnaţi au experienţa, cunoştinţele, aptitudinile şi calificarea D, I,O 15 15
necesare în domeniul SSM?
A.7 Angajatorul a stabilit în scris atribuţiile şi răspunderile ce revin lucrătorilor în D 15 15
domeniul SSM?
56
Maxim Acordat
A.8 Conducătorul serviciului intern de prevenire şi protecţie are acces la I 10 10
directorul general?
A.9 Structura funcţiei de securitate şi sănătate în muncă sunt făcute cunoscute în D,I 15 15
cadrul unităţii la nivelul tuturor salariaţilor?
A.10 Există o politică proprie de prevenire a accidentelor de muncă şi a D 20 20
îmbolnăvirilor profesionale?
A.11 Această politică este cunoscută de către angajaţi? I 20 20
A.12 Este implementat un sistem de management al securităţii şi sănătăţii în D 20 0
muncă?
A.13 Conducerea unităţii cunoaşte şi respectă prevederile referitoare la obligaţiile D,I,O 20 20
pe care le are în domeniul securităţii şi sănătăţii în muncă ?
A.14 Dar obligaţiile privind informarea şi măsurile tehnico-organizatorice D,I 20 20
necesare pentru informarea, instruirea lurătorilor?
A.15 Conducerea unităţii cunoaşte şi respectă obligaţiile ce-i revin privind D,I 20 20
organizarea primului ajutor, stingerea incendiilor, evacuarea lucrătorilor şi
situaţiile de pericol grav şi iminent?
A.16 Drepturile angajaţilor I 20 20
Costurile financiare ale măsurilor de prevenire referitoare la securitatea şi
sănătatea în muncă sunt suportate în exclusivitate de către angajator?
A.17 Sunt asigurate condiţiile necesare pentru ca lucrătorii desemnaţi să îşi poată D,I 20 20
îndeplini atribuţiile specifice?
− acordarea timpului necesar exercitării atribuţiilor;
− participarea la cursuri de formare şi perfecţionare în domeniul SSM.
A.18 Principii şi criterii de organizare I 20 20
Angajatorul cunoaşte şi respectă principiile care stau la baza organizării
activităţii de protecţie a muncii?
A.19 Angajatorul aplică principiile generale de prevenire în implementarea I 20 20
măsurilor de asigurare a securităţii şi sănătăţii în muncă a angajaţilor?
A.20 Angajatorul a organizat un serviciu intern de prevenire şi protecţie şi comitet D,I 20 20
de securitate şi sănătate în muncă?
A.21 Există o coordonare a acţiunilor de prevenire a riscurilor de accidentare şi D,I 20 20
îmbolnăvire profesională în situaţia în care se utilizează locuri de muncă în
comun cu alţi angajatori?
A.22 Servicii interne de prevenire şi protecţie I,O 20 20
Serviciul intern de prevenire şi protecţie dispune de spaţiul şi dotările
necesare bunei desfăşurări a activităţii?
A.23 Numărul de angajaţi ai serviciului de securitate a muncii este suficient? D 20 15
A.24 Lucrătorii din cadrul serviciului intern de prevenire şi protecţie desfăşoară D 20 10
numai activităţi de prevenire şi protecţie şi cel mult activităţi complementare
(ex. PSI, protecţia mediului)?
A.25 Cum este asigurată coordonarea în cazul existenţei mai multor servicii D 20 Nu este
interne de prevenire şi protecţie? cazul
57
Maxim Acordat
A.26 Organizarea Comitetului de Securitate şi Sănătate în Muncă D 20 10
Contractul colectiv de muncă, regulamentul intern sau regulamentul de
organizare şi funcţionare conţin prevederi privind modalitatea de desemnare
a reprezentanţilor angajaţilor în comitetele de securitate şi sănătate în
muncă?
A.27 Comitetul de securitate şi sănătate în muncă se întruneşte cel puţin o dată pe D,I 20 15
trimestru şi ori de câte ori este necesar?
A.28 Angajarea şi repartizarea personalului la locurile de muncă; examenele D,I 20 20
medicale la angajare şi periodice
Se asigură fondurile şi condiţiile necesare pentru efectuarea examenului
medical la angajare, a controlului medical periodic şi a examenului medical
la reluarea activităţii?
TOTAL 530 490 450
Fişa C
6. Consultarea angajatilor
Criterii:
Maxim Acordat
C.1 Directorii din cadrul societăţilor cunosc responsabilităţile care le revin în ceea I 15 15
ce priveşte consultarea salariaţilor în domeniul SSM?
C.2 Conducerea de vârf prezintă cel puţin o dată pe an comitetului de s.s.m. un D 20 10
raport scris cu privire la situaţia securităţii şi sănătăţii în muncă, la acţiunile
care au fost întreprinse şi eficienţa acestora, precum şi programe de protecţie a
muncii pentru anul următor?
C.3 Există un mecanism care asigură un feed-back prompt şi corect angajaţilor D,I 10 5
privind deciziile conducerii în probleme de SSM?
C.4 Angajaţilor li s-a explicat rolul şi atribuţiile C.S.S.M.? D,I 15 15
C.5 S-au distribuit anunţuri sau alte documente informative care să explice rolul şi D,I 15 10
atribuţiile CSSM?
C.6 Membrii CSSM sunt cunoscuţi de angajaţi? I 15 15
C.7 Cu ocazia instructajului introductiv general sau al instructajului la locul de D,I 15 15
muncă, se poartă discuţii cu privire la mecanismul existent privind consultarea
angajaţilor?
C.8 Directorul general participă la unele din şedinţele CSSM? D,I 10 10
C.9 Modificările propuse a se efectua la locurile de muncă şi care ar putea afecta D,I 20 20
nivelul de SSM sunt comunicate angajaţilor? Aceştia sunt consultaţi înainte de
a se implementa aceste modificări?
58
Maxim Acordat
C.10 Există exemple care atestă că procesul consultativ este viabil şi eficient? D,I 15 9
C.11 Procesele verbale încheiate cu ocazia şedinţelor CSSM reflectă modul de D,I 15 15
soluţionare a problemelor propuse? Sunt incluse termene şi responsabilităţi?
C.12 Hotărârile CSSM sunt afişate la loc vizibil spre a fi consultate de angajaţi? D,O 15 5
C.13 Statistica la zi a accidentelor de muncă şi a bolilor profesionale este pusă la D,I 10 Nu este
dispoziţia comitetelor de securitate şi sănătate în muncă, pentru a se putea cazul
efectua analizele necesare şi a se identifica tendinţele constatate?
TOTAL 190 180 144
59

Proiect Cercetare Stiintifica 3

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Proiect Cercetare Stiintifica 3

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

CERCETARE STIINTIFICA 3

AUDITUL DE CONFORMARE IN CADRUL

1.1 Scurta descriere a organizatiei

1.2 Principalele procese ale organizatiei

1.3 Structura organizatorica

2.2 Programul de audit

3.1. Metoda bazata pe fise de riscuri generale si specifice

Instrucţiuni PARTEA III

Fig.1 Structura metodei de audit al securităţii şi sănătăţii în muncă

Structura fişelor şi modul de utilizare

Fig.2 Modelul raportului de acţiuni corective/preventive

Fig.3 Nivelul de securitate general

3.2. Metoda bazata pe coeficienti de ponderare

4. Auditarea SSM la Yoko Roler pentru activitatea de VERIFICATOR/CONTROLOR

ELEMENTELE COMPONENTE ALE SISTEMULUI DE MUNCĂ AUDITAT

Legislaţia aplicabilă sistemului de muncă evaluat:

1. Legea securităţii şi sănătăţii în muncă nr. 319/2006;

la aceste acte normative se mai adaugă „Instrucţiunile proprii de securitate şi

6.1 Auditarea SSM pentru activitatea de verificator

Cod Indicator D/I/O Punctaj

AMENAJAREA SPAŢIILOR DE LUCRU

Cod Indicator D/I/O Punctaj

Cod Indicator D/I/O Punctaj

Cod Indicator D/I/O Punctaj

Unitatea: YOKO ROLER

Cod Denumire Punctaj Nivel de

Unitatea: YOKO ROLER

RAPORT DE ACTIUNI CORECTIVE/PREVENTIVE

6.2. Auditarea managementului SSM la YOKO ROLER

Fişa A – Obligaţiile angajatorului

Cod Indicator N/A 0 1 2 3 Pondere

Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea 3 a =78

Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea 2 b = 63

Fişa B – Drepturile şi obligaţiile lucrătorilor

B . DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE LUCRĂTORILOR

Cod Indicator N/A 0 1 2 3 Pondere

In urma evaluarii conformarii managementului cu cerintele legale stabilite ca si criterii, s-

Fişele utilizate pentru evaluarea activităţii de verificator sunt următoarele:

C.3. CERINŢE MINIME DE SECURITATE ŞI SĂNĂTATE PENTRU UTILIZAREA ÎN

Cod Indicator N/A 0 1 2 3 Pondere

Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea a = 62

Nota 1: Conform art. 3, prevederile H.G. 1028/2006 nu se aplică:

Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea a=6

C.22.MĂSURI CE POT FI APLICATE ÎN PERIOADELE CU TEMPERATURI

Nota 2: Aceste temperaturi sunt temperaturi monitorizate şi certificate de Institutul Naţional de

Cod Indicator N/A 0 1 2 3 Pondere

D.1. ACTIVITATEA DE VERIFICATOR

Cod Indicator N/A 0 1 2 3 Pondere

Total punctaj acordat la întrebările cu ponderea a = 39

RAPORTUL DE ACŢIUNI CORECTIVE/PREVENTIVE

Organizaţia: YOKO ROLER

RAPORT DE ACŢIUNI CORECTIVE/PREVENTIVE

NIVELUL DE CONFORMARE GENERAL

Organizaţia: YOKO ROLER

NIVELUL DE SECURITATE GENERAL

Organizaţia: YOKO ROLER

NIVEL DE SECURITATE GENERAL

3.2 Chestionar pentru auditul de conformitate (metoda proprie)

Referenţial: HOTĂRÂRE Nr. 1.048/2006 privind cerinţele minime de securitate şi

13 13 Instrucţiunile sunt pe înţelesul lucrătorilor? X

Echipamentul individual de protecţie a fost evaluat de către

În vederea asigurarii securitatii si sanatatii lucratorilor trebuiesc adoptate, in toate aspectele

5. Audit de conformare –Pondere, Raport de neconformitate si plan de măsuri, fisa A,