Procesul de Selecție A Consiliului de Administrație (Normele Metodologice CNF H.G. Nr. 722/ 2016 Și Aplicații Practice)

Procesul de selecție a Consiliului
de Administrație (Normele
metodologice cnf H.G. Nr. 722/
2016 și aplicații practice)
1 24-28 October 2016
Axel Kravatzky, PhD

2 Starea prezentului material
 Versiune in curs de elaborare. Pentru comentarii si sugestii va rugam scrieti
catre
Dr Axel Kravatzky(axel.kravatzky@syntegrachange.com), Lucian Duca
(lucian.duca@mfinante.ro) si Stefan Savencu (stefan.savencu@mfinante.ro).
 Rezultate. Acest material reprezintă un suport de curs, nu un ghid elaborat de
Ministerul Finanțelor Publice si, prin urmare, nu angajează poziția oficială a
Ministerului Finanțelor Publice.
Distribuirea
Puteți distribui prezentul material în orice mediu și sub orice format cu condițiile:
 Atribuirii — Trebuie să dați credit autorului, oferind un link către licență, și să indicați dacă s-au efectuat
modificări. Puteți face acest lucru într-o manieră rezonabilă, dar nu într-o manieră prin care sugerați că
autorul sprijină respectivele modificări.
 Non-comercial — Nu puteți folosi materialul în scopuri comercial.
 Fără modificări — Dacă modificați, transformați sau completați materialul, nu puteți distribui materialul
modificat.
3
Agenda
 Guvernanța Corporativă
 Dubla Guvernanță…
 HG722 Normele de selecție
 Logica structurii
 Procesul de selecție
 2 variante
 Pas cu pas prin procesul selecției
 12 secțiuni (inițiere -> raportul final)
 +2
 Raportare
 Aplică sau explică
4 1. Guvernanța Corporativă
5 Corporate Governance
“To Direct & Control”
‘De a da direcție și a controla’
 Lord Cadbury
Performanță Asigurată
=> Process + Rezultate
6 Legea nr. 31/1990
Art. 144^1. a fost introdus prin Legea nr. 441/2006 la 01/12/2006.
Art. 144^1. a fost modificat prin Ordonanţă de urgenţă 82/2007 la 29/06/2007
A se vedea și Ordonanţă de urgenţă 109/2011.
1) Membrii consiliului de administraţie îşi vor exercita mandatul cu prudenţa şi diligenţa
unui bun administrator.
2) Administratorul nu încalcă obligaţia prevăzută la alin. (1), dacă în momentul luării unei
decizii de afaceri el este în mod rezonabil îndreptăţit să considere că acţionează în
interesul societăţii şi pe baza unor informaţii adecvate.
3) Decizie de afaceri, în sensul prezentei legi, este orice decizie de a lua sau de a nu lua
anumite măsuri cu privire la administrarea societăţii.
4) Membrii consiliului de administraţie îşi vor exercita mandatul cu loialitate, în interesul
societăţii.
5) Membrii consiliului de administraţie nu vor divulga informaţiile confidenţiale şi secretele
comerciale ale societăţii, la care au acces în calitatea lor de administratori. Această
obligaţie le revine şi după încetarea mandatului de administrator
Responsabilitățile de
7
Guvernanță Corporativă
 Ciclul de Revizuire a Politicii 
 Ciclul de Revizuire a Guvernanței

Conformanță Performanță
 Ciclul de Revizuire a Strategiei

externă
Orientare
Respon- Politică &
sabilitate Previziuni
internă
Orientare
Supra- Gândire
veghere Strategică
Termen scurt Termen lung
 Ciclul de Revizuire a Operațiunilor 
Sursa: Syntegra bazat pe: Bob Tricker (2009) “Corporate Governance: Principles, Policies, Practices”, OUP; as modified by Garratt (2010) “The
fish rots from the head” & UK Vocational Standard on Governance (skills CFA)
Extracted from Practical Guide to Corporate Governance:
8
Experiences from the Latin America Companies Circle, IFC, 2010
distress (2005-2007)
In timul crizei
Lead enhanced in market
9 Beneficiile unei Bune
Guvernanțe Corporative
Optimizează Eficiența Financiară și Operațională
Competitivitate
acționarilor &
Îmbunătățește Accesul la Capital Exterior
Valoarea
Îmbunătățește Valoarea și Scade Costul de Capital
Construiește/Îmbunătățește Reputația și Încrederea Societății

Financial results of
10
companies with higher CSR
 High Sustainability firms produce better results
Ioannou, I., 2013. The impact of CSR on corporate behaviour and performance. Available at: http://www.slideshare.net/londonbusinessschool/the-impact-of-
csr-on-corporate-behaviour-and-performance-by-london-business-school-professor-ioannis-ioannou?qid=db5b7b60-ac2f-4df1-bcce-
28e4c0d02d2f&v=default&b=&from_search=9 [Accessed September 22, 2015].
11
Sistemul Guvernanță
Direction:
C
I. Sistemul de guvernanță L111/HG722
MPF APT II. Scrisoarea de așteptări + Mandat
III. Planul de administrare
B II
AGA
I B
CA
B Raspundere:
A III A. Management Plan
B. Performanță comparat cu
scrisoarea de așteptări +
mandat (la APT, MPF, Public)
IP C. Compliance cu sistemul de
guvertanță
12
Sistemul Guvernanță
C
MPF APT
B II
AGA
I B
CA
B
A III
IP
13 2. HG nr. 722/2016 Norme de selecție
14 Importanța Selecției
 Guvernanța corporativă are un mare impact
 Numirea de oameni potriviți în consiliu este importantă
 Implicarea corectă a părților de interes potrivite este
importantă
 Eliminarea din consiliu a oamenilor nepotriviți este
importantă
 Reînnoirea consiliului, deoarece strategiile și condițiile
pentru ÎP se schimbă cu timpul
 Fără competențe clare și măsurarea și evaluarea
performanței, limitele de vârstă sau numirile politice preiau
controlul
 Așa este Legea
Ca orice alt proces de
15
selecție. Cu trei completări.
 Avem țeluri
 Decidem de ce fel de oameni avem nevoie, având în vedere mediul și ce așteptări avem
 Ne pregătim pentru numirea oamenilor potriviți
 Decidem criteriile
 Facem planuri
 Căutăm
 Evaluăm aplicanții și restrângem domeniul până luăm decizia finală

 Îi ajutăm să pornească pentru a își maximiza potențialul
 Monitorizăm și evaluăm performanța, actualizăm și ajustăm abordarea, facem schimbările de
personal
 Adițional:
 Consiliile sunt echipe – așadar trebuie să avem criterii de echipă și individuale
 Mai multe părți interesate – respectarea drepturilor – pentru asta un proces echitabil și transparent este esențial
 Pentru ÎP există o dublă guvernanță: consiliul și APT cu MFP – așadar mai multe relații ce necesită clarificare și
configurare adecvată
16 De la macro la practică
 Macro
 Structură, conținut și procesul Normelor
 Cum funcționează procesul de selecție
 Cum sunt rolurile conectate la diferite sarcini
 Documente-cheie: Planul de selecție
 Practică
 Matricea Competenței
 Matricea
 Tabelul de evaluare
 Competențele
 Profilul consiliului și al candidatului

 Evaluare și raportare
HG 722 – Aprobarea Normelor (12 Oct, ‘16)
LEGE Nr. 111/2016 din 27 mai
pentru aprobarea Ordonanţei de
urgenţă a Guvernului nr. 109/2011
privind guvernanţa corporativă a
întreprinderilor publice
Anexa 1b
Anexa 1a
Elemente
Matricia
contractului
Consiliului
de mandat
17
Art 3^1 par. (4)
Norme metodologice Anexa 1c Anexa 1d
Scrisoarea Declaratia de
de asteptari Intentie
CAPITOLUL I Stabilirea criteriilor de selecție, de întocmire a listei scurte de
maximum 5 candidați pentru fiecare post, a clasamentului acestora, a
procedurii privind numirile finale
18 SECȚIUNEA 1 Procedura de selecție. Inițierea și organizarea procedurii
HG 722 SECȚIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea

Aprobarea
Normelor resurselor umane
SECȚIUNEA a 3-a Constituirea comisiei de selecție
SECȚIUNEA a 4-a Planul de selecție
SECȚIUNEA a 6-a Cerințe contextuale
SECȚIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului
SECȚIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selecție
SECȚIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru poziția de membru în consiliu
SECȚIUNEA a 10-a Implementarea planului de selecție. Identificarea și căutarea

candidaților
SECȚIUNEA a 11-a Crearea listei scurte a candidaților. Procesul de evaluare
a listei scurte. Criterii de stabilire a clasamentului candidaților
SECȚIUNEA a 12-a Evaluarea activității membrilor care doresc reînnoirea mandatului
CAPITOLUL II Alte măsuri necesare implementării prevederilor ordonanței de urgență

19
Procesul de Selecție
pe o singură pagină
Intrarea in Declansarea Declansarea
procedurii procedurii
vigoare a
normelor de AGA de numire
Convocarea AGA AGA de administratori
aplicare ale
cu obiect selectia decidere a
OUG 211/ 2016
(Art. V) declansarii
(Art. IV) – max.
selectiei
3.10.2016
APT Comisia APT Data Proces Adopt Convoc
recruteaza de publica limita selectie are are
30 recrutatoru selectie anuntul depu cnf lista AGA
zile l cnf. stabileste de nere prezent scurta numire
legislatiei criteriile selectie candi elor
achizitiilor cnf daturi norme
prezentel Public
publice in
or norme are
vigoare
scrisoa 30
50 re zile
zile astept
ari
10 30
zile zile
50 zile
APT redacteaza scrisoarea de asteptari cnf. prezentelor norme

metodologice
20
30
zile
Legenda: 150 zile

Rosu: in L111/2016 L111.A64^4.4
Verde: estimatie / exemplu
Illustratie bazata pe HG722/2016 - Procedura de Selecție (A1.21)
organismelor- procedura de selecție prealabilă procedura de selecție finală
Comisia de selecție
Implicarea
cheie în
selecție
Expert independent specializat în recrutarea resurselor umane
21
Comitetul de nominalizare și remunerare (CNR) Poate continua daca nu este in conflict de interes
II. Faza de plănuire III. Faza de căutare IV. Faza listei lungi VI.
I. Pregătire V. Faza listei scurte Integrare
Candidați Candidații pe de Candidații de pe Lista Scurtă
Puncte de referință & elemente cheie
Obligatorii Lista Lungă

(membri existenți
ai consiliului) Nominalizați
(= candidații de pe lista
Candidați scurtă) voturi
Nominalizați Cadidați (clasat; poate fi același # ca AGA/
(acționari (toți cei ce au trimis numărul de locuri dar maxim Numiri
majoritari sau aplicații) 5 pe loc; acționarii minoritari
Componenta Planul minoritari) evaluează/raportează asupra
inițială a Integral nominalizaților acestora
planului complet Candidați Nominalizați folosind aceleași criterii)
Individual
≤5z / 10z 15z
≤10z 30z
Declanșarea Constituirea Prima Termen Finalizarea Eliminărilor Trimiterea

Prin Act Comitetului Publica a Limită De pe Lista Lungă Scrisorii de Intenție
Administrativ & Anunțului (30 de zile după prima Bazată pe: (15 zile de la trecerea
Sau Contractarea publicare a anunțului • Aplicații, pe lista scurtă [A44.2])
AGA aprobare Expertului pentru post) • Interviuri,
(t0) Independent [A39.2] • Verificarea referințelor,
• Verificarea antecedentelor
Documente cheie
≤ ≤
5z 10z
componenta componenta Tot materialul Lista Lista Raportul

inițială a integrală a planului de Lungă Scurtă privind numirile
planului de recrutare
de selecție finale
selecție inclusiv profilele
Org Type
Company RA
State &
State is only other
shareholder shareholder
s
APT AGA
decides decides
start [A3b] start [A3c]
& who & who
nominates nominates
[A4.3] [A4.3]
APT
decides
APT CNR APT CNR start [A3a]
nominates nominates nominates nominates
Establish
Establish Establish Establish Establish Selection
Selection Selection Selection Selection Commissio
Commissio Commissio Commissio Commissio n [A11.1]
n [A11.1] n [A11.1] n [A11.1] n [A11.1]
APT
APT leads APT leads CNR leads develops
CNR leads
developme developme developme initial draft
developme
nt of initial nt of initial nt of initial plan [A5.1]
nt of draft
draft plan draft plan draft plan
plan [A5.2]
[A5.3] [A5.3] [A5.2]
Decision on
Decide if Decide if use of
use Expert Decide if use Expert Decide if Expert
for process use Expert for process use Expert (mand. If
[A4.4] [A4.4] 7.5m <))
If Expert,
Only Expert Only Expert decide TOR
No expert, SC with No expert, SC with
(to Short (to Short
only SC Expert only SC Expert (>500
List) List)
mandatory)
If expert, If expert, If no Expert,
If no expert, If no expert, TOR Expert
Initial plan TOR Initial plan TOR Selection
SC leads Expert CNR leads SC leads Expert CNR leads determines
& TOR decides if & TOR decides if Commissio
full plan Leads full selection full plan Leads full selection who leads
determines expert determines expert n develops
and plan & plan and plan & plan develomen
who leads leads plan who leads leads plan full plan
planning planning developme planning planning developme t of full plan
full plan & developme full plan & developme [A13]
phase phase nt phase phase nt [A13]
phase nt phase nt
22 3. Procesul de Selectie
....unele dintre căi sunt mult mai probabil...
Variente de proceduri
23
Org Type
Company RA
State is only State & other

shareholder shareholders
APT decides start AGA decides

[A3b] & who start [A3c] & who
nominates [A4.3] nominates [A4.3]
APT decides start

[A3a]
APT nominates CNR nominates APT nominates CNR nominates
Establish
Selection Selection Selection Selection Commission
Commission Commission Commission Commission [A11.1]
[A11.1] [A11.1] [A11.1] [A11.1]
APT develops
APT leads APT leads CNR leads initial draft plan
CNR leads [A5.1]
development of development of development of
development of
initial draft plan initial draft plan initial draft plan
draft plan [A5.2]
[A5.3] [A5.3] [A5.2]
Decision on use
of Expert
Decide if use Decide if use
Decide if use Decide if use (mand. If 7.5m
Expert for Expert for
Expert Expert <))
process [A4.4] process [A4.4]
If Expert, decide
No expert, only Only Expert (to No expert, only Only Expert (to TOR
SC with Expert SC with Expert
SC Short List) SC Short List) (>500
mandatory)
If no Expert,
TOR Expert Selection
If no expert, CNR If expert, TOR If no expert, CNR If expert, TOR determines who
Initial plan & TOR Initial plan & TOR Commission
SC leads full plan Expert Leads full leads selection decides if expert SC leads full plan Expert Leads full leads selection decides if expert leads
determines who determines who develops full
and planning plan & planning plan leads plan and planning plan & planning plan leads plan develoment of
leads full plan & leads full plan & plan [A13]
phase phase development development phase phase development development full plan [A13]
phase phase
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
24 Observatii si decizii pentru
faza de planificare a selectiei
Sole
Obs.
SOE SOE No All Initial
CNR
Shares Selection
Decide Decide Decide

Obs. Decide
Who Expert TOR
Org Multiple Start
nominates use Expert
Date
Some
RA APT Yes Initial
Selection
1 2 3 4 5 6
25
IP Centrale (și selecția)
(total 180)
Lansare
De
APT
Integral detinute
Expert
Nec.
Because of size
26 IP – Centrale (albastru) și Locale (roșu)
Lansare
De
APT
pentru ca sunt Expert
detinute Integral Nec.
For minority
HG722
Se aplica la toate IP
Distributia la nivel Central
27 (total = 180)
80% Numarul IP grupate pe ATP
60
50
La Nivel Central – distributia este concentrata
40
 Putem sa concentram ajutorul
30
20
10
0
MECRM MMFPS
MTS MMAP ME MENCS MFP AAAS SGG MCSI BNR MAPN MCSI MS MTS MADR MDRAP
A PV
Series1 54 27 26 21 13 10 7 5 4 2 2 2 2 2 1 1 1
Ponderea IP CENTRALE grupata pe ATP

35,00%
30,00%
25,00%
20,00%
15,00%
10,00%
5,00%
0,00%
MECR MMFPS
MTS MMAP ME MENCS MFP AAAS SGG MCSI BNR MAPN MCSI MS MTS MADR MDRAP
MA PV
28 Distribuția la nivel Judetean
(Total = 1,065)
80%
Nr IP pe judete
53 53
48
44
41 40 39 39
38 36
35 33
31 31 30 30 29
28 26 26
23
20 20 20 19 19 18
17 17 17 16 15 15
14 14 13 12 12 10 10 8 6
Total 1,065
Distributia nu este foarte concentrata

=> Multi trebuie sa fie implicati la nivel Judetean
Variente de proceduri
29
Org Type
Company RA


APT decides start

[A3a]
Establish
[A11.1] [A11.1] [A11.1] [A11.1]
APT develops
CNR leads [A5.1]
development of
draft plan [A5.2]
[A5.3] [A5.3] [A5.2]
Decision on use
of Expert
Expert Expert <))
If Expert, decide
mandatory)
If no Expert,
phase phase
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 2 3 4 5 6
30 4. Pas cu Pas prin Procesul de Selectie

Funcții de trasare, sarcini,
31
roluri și secvențe
Totul într-un singur instrument: Matricea de Atribuire a
Responsabilității
Cunoscută și ca ‘RACI’
32 Toate părțile menționate în
Norme
Grupate după funcție

33 Toate sarcinile-cheie menționate
în norme
Grupate
după
faze
34 Legarea funcțiilor cu sarcinile prin
atribuții de responsabilitate
35 Trei modalități de
concentrare - focusare
După fază(în timp)
După rol– Focusare verticală
pentru ce este responsabilă fiecare funcție
(~ ca o descriere a postului)
După sarcină– Focusare orizontală
cum relaționează funcțiile una cu cealaltă
Un alt mod …
36
sequenced decisions

Aprobarea

candidaților

38 Observații și decizii pentru faza
de planificare a selecției
Sole
Obs.
SOE SOE No All Initial
CNR
Shares Selection
Decide Decide Decide

Obs. Decide
Who Expert TOR
Org Multiple Start
nominates use Expert
Date
Some
RA APT Yes Initial
Selection
1 2 3 4 5 6
Variante de proceduri
39
Org Type
Company RA


APT decides start

[A3a]
Establish
[A11.1] [A11.1] [A11.1] [A11.1]
APT develops
CNR leads [A5.1]
development of
draft plan [A5.2]
[A5.3] [A5.3] [A5.2]
Decision on use
of Expert
Expert Expert <))
If Expert, decide
mandatory)
If no Expert,
phase phase
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
40 componenta inițială a planului
de selecție
HG722 Art. 1
 8. componenta inițială a planului de selecție — document de lucru
care se întocmește la începutul perioadei de selecție și cuprinde, fără a
se limita la acestea, aspectele-cheie ale procedurii de selecție,
1 identificând data de început a procedurii de selecție,
3
Art 5.2 2 documentele ce trebuie depuse, cerințele cu privire la expertul
independent, în cazul în care se decide contractarea sa, data
< 5 zile
4 finalizării planului de selecție în integralitatea sa și alte elemente care
se pot cunoaște până la numirea administratorilor
 9. componenta integrală a planului de selecție — document de lucru care
conține, dar fără a se limita la aceasta, elementele din componenta
Art 5.2 inițială a planului de selecție, completate cu alte elemente necesare
< 10 zile acestuia între data declanșării procedurii de selecție și data semnării
contractului de mandat, inclusiv propunerea de desemnare a candidaților
selectați pentru poziția de membru în consiliul de administrație
41 data de început + data finalizării planului
1 4
Convene Launch Initial Integral Recruit Advertis Deadline Date Submissio Nominati Convene AGA Mandate
AGA Date Compon Plan Expert ment applicati Short List n of on Report AGA (30 vote Contract
(max 23 (AGA / ent of (10d) (max 30 (docs on (min date Declarati days signing
Oct) ATP) Plan (5d) d) ready) 30d after on of before
30 d after Max 10d announc Intent AGA)
convenin after ement) (15d after
g (max 3 expert HG109 shortlist)
Oct + 50d (HG109 A29.8
= 30 Nov) 61.7)
0 10d 30 15
• Selection procedure completed within 150d (HG109, A64^4(3)), otherwise penalty Lei 5,000 – 10,000)
• Start selection procedure within 50 days after law becomes effective, otherwise penatly 5,000-10,000 Lei (HG109, Art V.2)
• If SOE with a turnover in 2010 of more than 1,000,000,000 lei and with at least 1,000 employees, the general assembly will be
convened, under the Law no. 31/1990, where the state is a sole shareholder or majority shareholder, AGA convened to launch within
30 days of entry into force of HG109 (HG109, A61.1)
• Within maximum 3 days after the publication of the shareholders’ general assembly decision, the SOE initiates the procedure for the
selection of the HR expert, in accordance with the Government Emergency Ordinance no. 34/2006, approved with amendments
and completions by the Law no. 337/2006, as later amended and completed. (HG109, A61.5)
• (7) Within maximum 10 days after the making of the assistance agreement with the independent expert under para. (6), the board
of directors or, as applicable, the nominating committee sends for publication a notice on the selection of the members of the
board of directors or, as applicable, of the supervisory board. The notice is published in Romanian and in English in at least two
widely circulated economic and/or financial newspapers. The notice should include the conditions to be met by the candidates
and the criteria for their selection. (HG109, 61.7)
• (7) Within maximum 10 days after the making of the assistance agreement with the independent expert under para. (6), the board
of directors or, as applicable, the nominating committee sends for publication a notice on the selection of the members of the
board of directors or, as applicable, of the supervisory board. The notice is published in Romanian and in English in at least two
widely circulated economic and/or financial newspapers. (HG109 A61.7)
Faza de pregătire: derivarea
42
2
componentelor documentului 3
Selection Plan Content Requirements (Art 15) Sursa pentru inputul planului & detalii Cine:
APT/CNR/CS/Expert
a) un sumar al deciziilor cheie cu termene și părți implicate în procedura (RASCI)
de selecție;
b) un inventar al etapelor de selecție, al deciziilor ce urmează a fi luate, (RASCI)
documente și materiale ce urmează a fi produse, planul de interviu,
termene-limită, persoane responsabile, persoane de contact pentru
informații și detalii suplimentare;
c) specificații pentru fiecare element al procedurii de selecție în privința (RASCI)
persoanelor responsabile, care pot fi contactate pentru suport, care
trebuie să fie consultate înainte de decizii sau finalizare, care trebuie să
fie informate după decizie sau finalizare;
d) o listă cu persoanele de contact împreună cu toate contactele lor Rolurile listate în RASCI cu indivizii după nume și
profesionale pentru toate structurile implicate in planul de selecție în informații de contact
cauză sau reprezentanții autorizați ai acestora;
e) specificarea metodelor de comunicare ce urmează a fi folosite; Ședințe fizice, e-mail, fișiere comune, baze de date
f) identificarea activităților care trebuie completate la timp sau după Sarcini din RASCI după fază + termen limită + data
termenul-limită; actuală de completare
g) identificarea activităților curente aflate în desfășurare; Tabloul de bord al procesului / pagina de status
h) identificarea deciziilor, materialelor, aspectelor care încă sunt de Tabloul de bord al procesului / pagina de status
soluționat cu precizarea persoanei responsabile;
i) riscuri posibile și măsuri ce vor fi luate pentru diminuarea acestor Tabloul de bord al procesului / pagina de status
riscuri, asigurându-se că intervalul de timp prevăzut în dispozițiile
ordonanței de urgență este respectat, drepturile acționarilor sunt
respectate și că interesele întreprinderii publice sunt asigurate;
j) data și emitentul fiecărei versiuni al planului de selecție; Tabloul de bord al procesului / pagina de status
k) dispozițiile de confidențialitate și de acces la documente; RASCI + cine vede ce + declarația clară că totul
este confidențial + doar cei votați cu succes /
numiți
Faza de pregătire:
… cont. Derivarea componentelor documentului
43
2 3
Modele de materiale și documente Sursa pentru inputul planului, detalii, exemple Cine:
personalizate (Art 17) APT/CNR/CS/Expert
a) profilul consiliului în funcție; Exemplu Societate Simplă de Apă
b) profilul noului consiliu; Exemplu Societate Simplă de Apă
c) profilul fiecărui membru al consiliului; Exemplu Societate Simplă de Apă
d) anunțurile privind selecția, pentru presa exemple
tipărită și online;
e) materiale referitoare la declarația de intenție; Vezi anexa HG
f) fișe de sinteză pentru fiecare fază a planului de Vezi Broșura Procesului Listei Lungi și Listei Scurte
selecție;
g) plan de interviu; Vezi Broșura Procesului Listei Lungi și Listei Scurte
h) formulare de nominalizare pentru candidații Vezi Broșura Procesului Listei Lungi și Listei Scurte
propuși;
i) recomandări de nominalizare; Vezi Broșura Procesului Listei Lungi și Listei Scurte
j) proiectul contractului de mandat; Vezi anexa HG și prezentarea
k) formulare de confidențialitate; Departamentul legal
l) formulare ale declarațiilor necesare a fi Procedurile administrative
completate de către candidați;
m) lista elementelor confidențiale și a celor ce pot Departamentul legal
fi făcute publice;
n) lista detaliată a documentelor necesare în Procedurile administrative
vederea depunerii candidaturii de către persoane
fizice și persoane juridice, în funcție de etapele
procedurii de selecție;
o) lista elementelor pentru verificarea candidaților See Long List and Short List Process Handout
aflați în lista scurtă.

Aprobarea resurselor umane
Normelor

candidaților

45 HG722 A10: criteriile minime
expertului independent specializat în recrutarea
resurselor umane
 a) portofoliul de clienți în ultimii 3 ani pentru selecția administratorilor sau
directorilor la întreprinderi publice sau private;
 b) valoarea totală a contractelor de recrutare în ultimii 3 ani pentru activitatea de
selecție a administratorilor și directorilor;
 c) componența echipei de proiect cu referire la numărul de experți ce poate fi alocat
proiectului și expertiza acestora în proceduri de recrutare de administratori;
 d) gradul de expertiză a expertului independent persoană juridică în privința
recrutării de administratori/directori în sectorul de activitate al întreprinderii publice;
 e) managementul de proiect și capacitățile de coordonare ale expertului;
 f) experiență în dezvoltarea profilului pentru consiliu, bazată pe integrare
personalizată a nevoilor de strategii de afaceri, organizaționale, de conducere și
guvernanță;
 g) procentul de candidați recomandați și ulterior selectați, care își păstrează această
calitate pentru mai mult de un an în ultimii 3 ani.
A8.1: ‘plata acestuia se efectuează de contractant’

Aprobarea

candidaților

47 Comisia de selecție
 Art. 11. — (1) Comisia de selecție se înființează prin act
administrativ al autorității publice tutelare.
 (3) Președintele comisiei trebuie să își desfășoare activitatea
în cadrul autorității publice tutelare, cerință ce nu este
obligatorie pentru ceilalți membri ai comisiei.
De Notat:
 Art 12 b)…. realizează evaluarea finală a candidaților
selectați în lista scurtă și face propuneri în vederea numirii
pentru poziția de membri în consiliu, pe baza raportului
privind numirile finale întocmit în acest scop
 c) se consultă îndeaproape cu comitetul de nominalizare
și remunerare din cadrul consiliului, cu expertul independent,
cu alte organisme implicate în procedura de selecție, după
caz
48 …Comisia de selecție
De notat…
 Appoint persons whose assessment you will be able to
trust –
 they are willing to listen & collaborate
 they understand your objectives,
 They are capable of selecting competent people in the
companies’ domain of activity => this order of priority
1. Experts of selecting people
2. Experts of corporate governance
3. Understand business of the company
 Same persons can be doing selection for several
companies… develop selection expertise
 Ministry staff on commission only get paid expenses
 Commission needs to agree to Council and Candidate
profiles before publication of advertisment

Aprobarea

candidaților

50 Planul de selecție
Vezi Art. 15 & 17

Se completează în 10 zile de la începutul
procesului de selecție
Completare ≠ Finalizare a tuturor
componentelor
Prin plan se stabilește:
Toți care sunt implicați, nume + contact
Cine face ce, până când,
Cum se coordonează procesul

Aprobarea

candidaților

Profilul Consiliului de Administrație
Descriere sumară și analiză 1
a) Cerințe contextuale
52 a) Standarde legale, reglementare și de bune practici
b) Poziționare strategică
b) Cerințe privind capacitățile pentru apariție a consiliului
Inclusiv praguri minime colective de competență
Matricea Profilului Consiliului

Criterii/ Consiliu Consiliu Totale
2 Membri curent viitor
4
consiliului
3
Competențe
Trăsături
Condiții
Totale
Profilul Candidatului Matricea Profilului de Candidat
Descrierea rolului Criterii/ Candi Candi Totale

Membri datul 1 datul
derivă din descrierea sumară și analiza Consiliului n
consiliului
Combinarea criteriilor Competențe
a) derivă din matricea profilului consiliului, pe care candidații trebuie
să o întrunească individual și Trăsături
b) prin care viitorii membri ai consiliului de administrație le aduc Condiții
în mod colectiv la cerințele necesare de capabilitate ale
consiliului Totale
53
Nume, domeniu,
mărime, …
Mandat general /
Scop important
Viziunea Guvernului
în larg
Contexte pentru CA
Legal/statut
Valori ÎP / alte aspecte

importante
Aspecte strategice care au
impact asupra atragerii
54 persoanelor potrivite și
care influențează selecția
CA trebuie sa contribuie la
definitie
Din statut, din caracter, din

lege, sau bune practici
Important este pentru

potențialii candidați să-și
dea seama dacă rolul și
sarcinile CA sunt potrivite
pentru ei
55
Capacitate = ansamblu de
competențe (2-4 capacități
mari, importante)
Capacitățile definite devin

criteriile de evaluare pentru
CS a diferitelor combinații a
administratorilor de pe lista
scurtă
=>
În recomandarea
combinației preferate pentru
CA-ul viitor, CS se referă la
capacitățile consiliului

Aprobarea

candidaților

Matricea simplă Nominalizați
Pondere (0-1)
(Tip Presedinte)
(tip Inginer)
Opțional (Opt.)
(Tip Consultant)
Administrator 1
Administrator 2
Administrator 3
Total Ponderat
Pragul minim colectiv
Pragul curent colectiv

Total
Obligatoriu (Oblig.) sau
Criterii
57
Ce înseamnă practic
A. Competențe a) Competențe specifice sectorului ‘Prag Minim’?
Cunoștințe de sector specifice industriei Opt. 0.5 2 2 3 7 3.5 30% 47% Provine de la
de apa
capacități…
b) Competențe profesionale de
importanță strategică
Strategia Oblig. 1 3 4 3 10 10 60% 67%
Ce înseamnă practic
‘Obligatoriu’? c) Guvernanță corporativă
Monitorizarea performanței Oblig. 1 4 2 2 8 8 70% 53%
Provine de la
Președinția consiliului Oblig. 1 5 2 1 8 8 NA
capacități… d) Social și personal
Luarea deciziilor Opt. 0.8 4 4 4 12 9.6 40% 80%
Sub-Total 18 14 13 45 60%
-> toți candidații să Sub-Total Ponderat 16.2 12.2 10.7 39.1 Aici: (3 cand. x 5
aibă scor “3” sau dacă max) =15 puncte
B) Trăsături
b) Integritate și reputație Oblig. 1 4 3 3 10 10 NA

au “2” trebuie să facă c) Independență Oblig. 1 3 5 3 11 11 NA Prag 70% = 0.7 x 15
training până când d) Expunere politică Oblig. 1 2 3 4 9 9 NA = 10.5 puncte
f) Alinierea cu scrisoarea de așteptări a Oblig. 1 5 3 2 10 10 NA
ajung la “3” acționarilor Current = 4+2+2 = 8
Gen Opt. 1 M F M 50% 33% puncte = 53%
Sub-Total 14 14 12 40 40
Număr de mandate Opt. 1 3 4 4 11 11 NA => Ori nu accept

condiții care
eliminatorii
Ani de când este director executiv în Opt. 1 4 2 4 10 10 NA

C) Alte
combinația
pot fi
organizație
Altele Opt. 1 4 3 4 11 11 NA candidaților ori fac
Sub-Total 11 9 12 32 32
training și până
TOTAL 43 37 37 117 111.1 atunci completez cu
TOTAL ponderat 41.2 35.2 34.7 117 111.1
asist. prof.
Clasament 1 2 3

Aprobarea

candidaților

59 Scopul Cadrului Competenței
Scop & activitate Aplicări ale Cadrului

Selecție  Conceperea interviului de selecție
 Proiectarea instrumentelor de evaluare și a
exercițiilor
 Evaluarea potențialelor numiri în raport cu
cerințele de competență
Formare & Dezvoltare  Identificarea lacunelor de aptitudini și

definirea nevoilor de formare
 Dezvoltarea unui curriculum pentru
programele de formare
 Ghid pentru inițierea noilor numiri
Evaluare  Stabilirea criteriilor de evaluare a

performanței
 Cadru de referință pentru furnizarea
feedback-ului de performanță
 Instrument pentru evaluarea lacunelor de
competență
60 Competențe proiect pentru
utilizarea cu Matricea Consiliului
Grup Competențe Proiect Dezvoltate
A. Competențe
a) Competențe specifice 1. Cunoștințe de sector specifice industriei
sectorului ÎP
b) Competențe profesionale de 2. Strategia
importanță strategică / tehnice 3. Finanțe și contabilitate
4. Managementul riscului
5. Conștientizare organizațională
6. Marketing strategic
7. Managementul capitalului uman
8. Tehnologia informației
9. Legislație
c) Guvernanță corporativă 10. Guvernanța ÎP
11. Rolurile directoare și ale consiliului
12. Luarea deciziilor în cadrul consiliului
13. Performanța sălii de consiliu
14. Gândire strategică și previziuni
15. Monitorizarea performanței
16. Președinția consiliului
18. Comitetul președinției
d) Social și personal 19. Luarea deciziilor
20. Conștientizare politică / perspicacitate
21. Influență
22. Managementul conflictului
23. Relații interpersonale
24. Negociere
e) experiență pe plan local și
internațional
f) competențe și restricții specifice pentru funcționarii publici sau alte categorii de personal din cadrul autorității
publice tutelare ori din cadrul altor autorități sau instituții publice
g) Altele
61 … continuat
Competențe proiect
Grup Competențe Proiect Dezvoltate
B) Trăsături
a) reputație personală și profesională
b) integritate 25. Etică și integritate
c) independență 26. Independență
d) expunere politică 27. Expunere politică
e) abilități de comunicare interpersonală
f) aliniere cu scrisoarea de așteptări a acționarilor
g) diversitate de gen 28. Gen
h) altele, în funcție de specificitatea întreprinderii
publice
c) Alte condiții care pot fi eliminatorii (Condiții prescriptive și proscriptive)
a) rezultatele economico-financiare ale întreprinderilor în care și-a exercitat mandatul de administrator
sau de director
b) înscrieri în cazierul fiscal și judiciar;
c) altele, în funcție de specificitatea întreprinderii 29. Număr de mandate
publice și prevederile legale aplicabile
62 Dicționar de competență
Competențe specifice sectorului ÎP
Cunoștințe de sector specifice industriei
Descriere: cunoaște sectorul în care funcționează societatea, inclusiv tendințele și forțele care
modelează industria, evoluțiile viitoare, modele și strategii relevante de afaceri și poate
articula poziționarea competitivă a societății în raport cu alți jucători din sector.
Indicatori:
 Familiarizat/ă cu strategiile și modelele de afaceri potrivite pentru sectorul în care
operează societatea
 Cunoaște care sunt jucătorii cheie ai industriei și modul în care relaționează aceștia
 Înțelege peisajul competitiv și cum influențează acesta organizația și sectorul ca întreg
 Se păstrează la curent cu tendințele actuale și viitoare, evoluții și forțe (sociale, politice,
tehnologice, științifice, ecologice, economice, etc.) care modelează industria
 Împărtășește cunoștințele și perspectivele industriei cu alți membri ai consiliului în
sprijinul procesului de luare a deciziilor
 Poate face referire la indicatori de performanță corporativă la tendințele industriei.
63 Competențe profesionale / tehnice
strategic relevante
Strategia
Descriere: are o cunoaștere aprofundată a procesului strategic și poate evalua opțiunile strategice și
riscuri, identifica prioritățile strategice și contribui la consiliu prin prezentarea de direcții strategice
executivului, în scopul de a oferi valoare și creștere pentru organizație pe termen lung.
Indicatori:
 Contribuie la definiția consiliului referitor la viziunea organizației, valorile și scopul care
ghidează strategia
 Înțelege modul prin care organizația creează valoare în contextul industriei sale
 Familiar/ă cu modelele de afaceri și metodele de analiză strategică, evaluarea de opțiuni și
crearea unei strategii organizaționale
 Poate articula obiectivele strategice ale organizației și poziția strategică curentă
 Înțelege și poate sprijini consiliul în evaluarea mediilor politice, sociale, economice, culturale și
tehnologice ale organizației și schimbări relevante pentru strategia organizației și pentru
direcția viitoare
 Înțelege factorii implicați în implementarea cu succes a strategiei și conducerea schimbării
organizaționale.
64 The Impact of Board
Dynamics
 Published research findings in USA – source HBR
Source: http://blogs.hbr.org/2014/01/the-key-to-a-better-board-team-dynamics/?goback=%2Egde_3834048_member_5827812754433540099#%21
65 High Sustainability firms…
 Have better stakeholder engagement practices
Ioannou, I., 2013. The impact of CSR on corporate behaviour and performance. Available at:
http://www.slideshare.net/londonbusinessschool/the-impact-of-csr-on-corporate-behaviour-and-performance-by-london-business-school-
professor-ioannis-ioannou?qid=db5b7b60-ac2f-4df1-bcce-28e4c0d02d2f&v=default&b=&from_search=9 [Accessed September 22, 2015].
66 Scala de rating a competențelor
Nivel de
Scor Descriere
competență
N/A Nu se aplică Nu este necesar să aplicați sau să demonstrați această competență.
Limitat
1 Aveți o înțelegere care nu depășește nivelul asociat cunoașterii comune in legătură cu concepte de bază.
Aveți un nivel de experiență câștigat prin formare fundamentală și/sau prin câteva experiențe similare. Când
Intermediar demonstrați această aptitudine este așteptat să necesitați suport.
2
• Înțelegeți și puteți discuta termeni, concepte, principii și probleme legate de această competență;
• Aveți nevoia să faceți uz activ de legi, regulamente, și ghiduri în această competență.
Sunteți capabil/ă să îndepliniți cu succes funcțiile asociate cu această competență. Poate fi necesar ajutorul
persoanelor cu mai multa experiență din când în când, dar de obicei demonstrați această aptitudine independent.
Competent
3 • Ați aplicat această competență cu succes în trecut, cu minim ajutor;
• Înțelegeți și puteți discuta aplicarea și implicațiile schimbărilor în procesele, politicile și procedurile din acest
sector.
Puteți îndeplini sarcinile asociate cu această aptitudine fără asistență. Sunteți recunoscut/ă în cadrul organizației
curente ca un(o) expertă în această competență , sunteți capabil/ă să oferiți ajutor, și aveți experiență avansată
specifică acestei competențe.
Avansat
4 • Ați oferit consistent idei practice/relevante, resurse și perspective practice referitoare la procesul sau
îmbunătățirile practice, la nivel de guvernanță consiliu de administrație/supraveghere și nivel executiv senior;
• Sunteți capabil/ă să interacționați și să provocați constructiv senior executivii, dar și să instruiți alte persoane în
aplicarea acestei competențe.
Sunteți cunoscut/ă ca un(o) expert/ă în acest sector. Puteți oferi ajutor și găsi soluții pentru dileme și probleme
complexe referitoare la această zonă de expertiză.
Expert • Ați demonstrat excelență consistentă în aplicarea acestei competențe în multiple consilii de administrație și/sau
5
organizații;
• Sunteți privit/ă ca un(o) expert/ă, conducător/oare și inovator/oare în aceasta competenta de către consiliul,
organizația și/sau organizații din afară.

Aprobarea

candidaților

68
Essentially
same as in
Council
Profile
Essentially
same as in
Council
Profile
69 Present the
definitions of all
the criteria
In sufficient detail
that candidati can
determine if they
meet them
70
List all the

formal
qualification
requirements so
that there can
be clear check
and verification
list
71
Present as many aspects of

the mandate contract and
conditions as possible
Also dates and logistical /

administrative information
proceduriiprivind numirile finale

Aprobarea

candidaților

73
74
75 Exemple de întrebări pentru
screening
 De ce ați răspuns la anunțul nostru?
 Ce vă face potrivit/ă pentru consiliul acestei societăți?
 În ce alte consilii sunteți implicat în prezent?
 Vă considerați o persoană expusă politic?
 Ați fost vreodată discalificat/ă din poziția de administrator?
 Am observat o lacună în istoricul dumneavoastră de muncă, puteți
să elaborați?
 Ați menționat că aveți aptitudini de negociere. Îmi puteți spune
cea mai recentă negociere de succes?
 Cum putem contacta referințele dumneavoastră? Ne puteți oferi
numere de telefon?
76 Rezumatul calificărilor
aplicantului
Criterii Da Nu Poate Comentarii / Zone de clarificat
Calificări (Criterii minime ex. diplomă de licență Verifică validitatea calificărilor

în Economie)
Experiență de muncă (Potrivirea experienței Verificarea lacunelor,
relevante de muncă) neconcordanțelor,
referințelor, informațiilor de
contact
Potrivirea competenței (Listarea tuturor cerințelor Motive de îngrijorare?

și notarea folosind matricea de competență) Validați prin interviuri
1.
2.
3.
4.
5.
Referințe (verificabile prin telefon)

Trecerea la etapa următoare Dacă „Poate”, identificați
motivele de îngrijorare

Aprobarea

candidaților

Exemple de întrebări pentru interviu –
78
componența planului de interviu [A44.5]
Competență Exemple de întrebări pentru interviu Raspunsuri de Comentari

candidat propii
membru CS
Gândire  Puteți da un exemplu de cum ați contribuit la
strategică și planificarea unui scenariu la nivel executiv sau de
previziuni consiliu, pentru a evalua oportunitățile și riscurile pe
termen scurt, mediu sau lung?
 Puteți descrie o situație în care ați fost capabil/ă să
identificați, revizuiți, evaluați și provocați presupuneri
după care s-a construit o evaluare SWOT?
Președinția  Descrieți ce pași ați luat pentru a cultiva o cultură a
consiliului responsabilității, transparenței și integrității într-un
consiliu sau o echipă executivă pe care le-ați
condus.
 Puteți da un exemplu de cum ați gestionat
performanța unui consiliu sau a unei echipe
executive pe care le-ați condus? Ce criterii de
performanță ați folosit și cum ați evaluat
performanța?
79 Exemple de întrebări pentru interviu
Competență Exemple de întrebări pentru interviu
 Care considerați că sunt principalele oportunități și riscuri întâmpinate

Cunoștințe specifice sectorului de o organizație ca a noastră având în vedere poziționarea în
industrie?
 Ca administrator al acestei societăți, ce indicatori de performanță v-
ar interesa cel mai mult și de ce?
 Puteți descrie o situație în care v-ați folosit cunoștințele de industrie și
relația cu părțile interesate pentru a ghida luarea deciziilor într-un
consiliu sau o echipă executivă?
Finanțe și contabilitate  Puteți da un exemplu de cum v-ați folosit expertiza în finanțe și
contabilitate pentru a îmbunătăți luarea deciziilor la un nivel executiv
sau de consiliu?
 Puteți descrie cum ați contribuit la îmbunătățirea guvernanței
financiare în oricare dintre organizațiile în care ați fost implicat/ă ca
membru/ă al consiliului sau executiv?
Managementul riscului  Din experiența dumneavoastră, puteți descrie o situație în care a
trebuit să educați / asistați alte persoane în înțelegerea aspectelor
importante ale managementului riscului
 Puteți da un exemplu de situație în care ați condus evaluarea unei
propuneri sau strategii din-tro perspectiva a managementului de risc?
80 Exemple de întrebări pentru
interviu
Competență Exemple de întrebări pentru interviu
Etică și integritate  Spuneți-ne despre o situație în care ați avut de-a face cu un
conflict de interese și descrieți cum v-ați descurcat. Ce pași
ați urmat și care a fost rezultatul?
 Puteți descrie o situație în care ați simțit că valorile
dumneavoastră personale erau compromise de către
deciziile sau acțiunile pe care a trebuit să le luați? Cum ați
rezolvat conflictul?
Independență  Puteți descrie o situație în care ați simțit nevoia să provocați
consensul de grup referitor la o anumită problemă? Cum v-
ați prezentat poziția și care a fost rezultatul?
 Puteți da un exemplu de situație în care ați ales să păstrați o
poziție independentă în fața opiniilor adverse în detrimentul
personal?
81 Interview Guide
 What where you hired to do? What committees?
 What accomplishments are you most proud of?
 What were some low points on that job/board/committee?
 Who were the people you worked with? Specifically.
 How would you rate the board / committtee on a scale from 1-
10? What will the board members tell me were your biggest
strengths / areas for improvement?
 What changes did you make on the board / committee?
 Why did you leave that board?
Source: based on ‘Who – the A method for hiring’

82 Focus interview guide
 The purpose of the interview is to talk about
_______
 What areyour biggest accomplishments in this
area during your career? Experience on
boards?
 What are your biggest mistakes and lessons
learned in this area?

83 Reference Interview
 In what context did you work with the person?
 What were the persons greatest strengths?
 What were the person’s biggest areas for improvement?
 How would you rate his/her overall performance in that job on
a 1-10 scale? What about his/her behaviour causes you to give
that rating?
 The person mentioned that he/she was working to develop
_____ at that time / in that context / on that board. Can you tell
me more about that?

84 Dosar pentru fiecare candidat
Conținu Instrumente
t
Pentru fiecare candidat
Faza listei lungi
Rezumatul calificărilor aplicantului Tabel
Rezumatul individual al Cv-ului pentru Șablon

fiecare candidat
Primul interviu pentru screening, Screening / Întrebări eliminatorii
referințe, rezumatul verificărilor de
fond (grade, legal, etc.)
Prima rundă a Profilului de Matricea individuală a candidatului
competență pentru fiecare candidat
individual (cu comentarii)
Faza listei scurte
Trimiterea scrisorii de intenție Șablon semi-strecurat (anexa
normelor)
Evaluarea scrisorii de intenție Șablon structurat al notării pentru
scrisoarea de intenție
Al doilea interviu, viitoare verificări de Întrebări comportamentale
fond
A doua rundă a Profilului de Matricea individuală a candidatului
competență pentru fiecare candidat
individual (actualizat cu comentarii)
85 Dosar pentru consiliu ca întreg
Scorurile din matrice pentru nominalizații acționarilor minoritari
-> Matricea individuală a candidatului
Matricea de competență integrată (toți candidații cu recomandările finale de

nominalizare)
-> Matricea de competență a consiliului
Documente ce trebuie trimise cu raportul de nominalizare

Fișă ce explică recomandările pentru votare
Pentru fiecare candidat recomandat
Rezumatul calificărilor din aplicație
CV individual
Notele screening-ului (interviuri, referințe și verificările de fond)
Scrisoarea de intenție și evaluarea rezumatului
Competența individuală din runda a doua
Notele de la interviul din runda a doua (comportamental)
Anexă
aceleași informații pentru fiecare candidat de pe lista scurtă dar
și pentru candidații recomandați

Aprobarea

candidaților

87 Evaluarea activității membrilor
care doresc reînnoirea mandatului
Art. 45.
 (1) Evaluarea administratorilor în funcție, care solicită reînnoirea
mandatului, se efectuează de către autoritatea publică tutelară,
prin comisia de selecție sau structura de guvernanță
corporativă, după caz.
 (2) Termenele și documentele procedurale necesare evaluării se stabilesc
de către autoritatea publică tutelară.
Recommendations:
 Use the council evaluation results
 Use the results of the council – KPI as per mandat
 Use the same matrix to summarize and consider as part of council
in view of cabilities
 Speak to President and CNR as reference
88 Objectives for board evaluations
 From problem resolution to leadership
i. Increased company performance
ii. Improved operations of the board through requisite policies, effective meetings, time
management, increased individual contributions
iii. Improved decision making by the board through clarity of focus, skill gaps
identification, effective deployment of team members, efficient and effective
processes, and improved communication.
iv. Amplification of role clarity, duties, & delegation.
v. Improved leadership by individuals & the board through cultural norms, commitment,
setting the tone, role modelling.
vi. Improve teamwork through increased trust, clarity of objectives, and tasks
vii. Personal development of board members
viii. Improved accountability through clarity in standards, performance standards,

delegation, and stakeholder relationships.
ix. Increased compliance with legal & best practice requirements

Extract
89
Extract
90
6. Scopul programului de inițiere pentru
91 administratori
Sursa: ICSA, 2012. ICSA Guidance on Induction of Directors (Îndrumare pentru inițierea directorilor). p.7. disponibil la:
https://www.icsa.org.uk/assets/files/pdfs/guidance/Guidance%20notes%202012/Induction%20of%20directors.pdf
[accesat 9 Octombrie, 2016]
92 Referințe de considerat
 Actul societății
 Statutele societății
 Codul BVB
 Ghidurile MFP
 HG 722
 OUG 109
 Ghidurile și principiile OCDE
 Carta consiliului și termenii de referință ai comitetelor
 Ghidurile ICSA
 Legislație și îndrumare din oricare altă țară în care organizația
desfășoară afaceri
93 Rolul unui administrator
 rolul unui administrator și îndatoririle sale statutare

 ghidul MFP, codul BVB și detalii ale politicilor și procedurilor societății
 referitoare la titlurile de participare ale directorilor și relațiile de acțiuni,
inclusiv pe perioade fixe
 sprijinirea rolului secretarului/secretarei/secretariatului societății
 politici relevante pentru director din punct de vedere individual (sfat
profesional independent, cheltuieli, protecția datelor)
 asigurarea de răspundere civilă și acte de răspundere civilă ale
directorilor ți funcționarilor
 procesul de dezvoltare personală
 protocol, proceduri și cod vestimentar (unde este cazul) pentru ședințele
consiliului, cine oficiale, evenimente sociale ale personalului, inclusiv
implicarea partenerilor unde este necesară
94 Consiliu și comitete
 structura consiliului și a comitetului, aspecte rezervate pentru
consiliu, delegarea autorităților, termeni de referință ai comitetului,
elemente ce necesită aprobare din afara ședințelor de consiliu
 biografie succintă și detaliile de contact ale tuturor
administratorilor societății, secretarului/secretarei societății și ale
altor directori cheie; acestea trebuie să includă orice
responsabilități executive ale administratorilor și data numirilor
acestora
 programarea calității de membru în comitetul consiliului
 compoziția consiliului, reînnoirea consiliului, planurile de
succesiune și politicile pentru realegerea consiliului de către
acționari
 cadrul de suport al consiliului: președintele, secretariatul societății
95 Ședințele de consiliu
 procesele verbale ale ședințelor de consiliu recente

 programarea datelor pentru viitoarele ședințe de consiliu cu
teme viitoare pro forme, articole periodice sau indicarea
atunci când se desfășoară rutina de afaceri
 descrierea procedurilor de consiliu privind detalii cum ar fi
când sunt trimise documentele, metoda de livrare, locația
obișnuită a ședințelor și cât durează acestea
 pregătirea pentru folosirea a oricărui portal online al
consiliului sau a camerei online pentru pregătire/citire a
consiliului
96 Comportamente ale sălii de
consiliu
 de către președinte referitor la așteptările sale de la consiliu
în termeni de ieșirile și comportamentele acestuia
 cultura și valorile, codul de conduită, codul de etică, etc.
97 Reguli, reglementări și
îndrumări
 board conceptul de structură unitară a consiliului
 actualizate ale articolelor de asociere/constituire ale societății
 Actul societății și legislație în alte jurisprudențe, după cum se
aplică societății
 listări, reguli de prospect, dezvăluire și transparență
 alte securități ale jurisprudențelor și listări ale regulilor cerute,
cum se aplică societății
 conceptul de conformare și sau explicare și reguli de bune
practici
 ghidul MFP și codul BVB dar și oricare alte îndrumări de
guvernanță corporativă asociate pe care societatea dorește să le
urmeze
98 Procedurile consiliului
 procesele de evaluare ale consiliului, comitetului și

directorului la nivel individual
 programe pentru dezvoltarea și formarea consiliului
 proceduri speciale (semnături de conturi, dezvăluirea
informațiilor societății)
 și dezvăluire a informațiilor sensibile din punct de vedere al
prețului
99 Probleme curente
 aspecte-cheie de guvernanță ce afectează societatea

 politica de remunerare, tendințe și aspecte ce afectează
compania
 voturile și feedbackul acționarilor de la ultima AGA
 cea mai recentă evaluare a consiliului
100 Natura societății, afacerile și
piețele sale
 istoria corporativă, cu un sumar al evenimentelor semnificative (incorporare, achiziții și
dezinvestiții, restructurări)
 prezentare generală/tabel de afaceri/organizațional care indică subsidiarele majore
domestice sau de peste hotare asociate cu societatea și asociațiile în participațiune
 modelul de afaceri
 produse/servicii
 operațiunile locale, regionale/globale
 strategia
 indicatorii cheie de performanță, inclusiv indicatorii cu ajutorul cărora sunt măsurate
planurile de stimulare
 analiza pieței, cotele de piață, fondul comercial, performanțele operaționale și financiare
recente
 provocările curente
 profilul de risc și toleranță al societății, managementul riscului și procedurile de control
intern
 planuri relevante de recuperare în caz de dezastru
101 Natura societății, afacerile și
piețele sale…. Cont.
 aspecte financiare și de trezorerie: conturi/declarații interimare de gestiune, audit,
management
 conturi, bugete, surse de finanțare, politica de dividende, valorile de rating al creditelor
 contracte semnificative
 statutul planurilor de pensie ale societății, inclusiv eventualele deficite
 politicile de asigurare
 marketing și branding
 detalii referitoare la orice litigiu major, fie actual sau potențial
 politici relevante de grup/ale societății, cum ar fi sănătatea și siguranța, responsabilitatea
socială corporativă
 de mediu, etică și denunțare, mită, diversitate, egalitate, caritate și politică
 donații, etc
 glosar cu jargon/acronime specifice societății
 • glosar cu jargon/acronime specifice sectorului
102 Construirea unei legături cu
oamenii societății
 ședințe cu structura de senior management
 vizite la siturile companiei pe lângă cele la biroul central
 lista de contacte interne ale societății
 sondaje sau comitete ale angajaților
103 Relațiile principale ale societății
 probleme avute de piață: relația cu investitorii și opiniile media

 acționarii majoritari (facilitarea de întâlniri)
 notificările oricăror ședințe generale avute în ultimii 3 ani
 recente apariții în presă, raporturi sau articole referitoare la
societate
 sfătuitorii societății (avocați, bancheri, auditori, registratori,
brokeri, etc.) și sfătuitorii-cheie interni
 contactele pentru sfătuitorii externi
 clienți cheie
 furnizori cheie
 părți chei interesate (regulatori, sindicate)
104 Pentru Comitetul de audit
 rolul și competența comitetului
 legătura dintre politica comitetului și obiectivele strategice ale societății
 membri ai comitetului și cei invitați cu regularitate să participe la ședințe
 ședințe de consiliu programate cu teme viitoare pro forme, articole
periodice sau indicarea în cazul în care se desfășoară rutina de afaceri
 principalele riscuri și dinamici financiare și de afaceri
 cerințe reglementare și legale în România și jurisprudențele relevante
 practici de piață și tendințe curente
 probleme curente
 opiniile investitorilor referitoare la aranjamentele curente și zonele
potențiale de focus
 întâlnire (întâlniri) cu directorul financiar, auditorii externi și conducerea
auditului intern
 formare tehnică pe aspecte cheie, personalizată în concordanță cu nivelul
de expertiză financiară
105 Pentru Comitetul de
nominalizare și remunerare
 rolul și competența comitetului
 legătura dintre politica comitetului și obiectivele strategice ale societății
 membri ai comitetului și cei invitați cu regularitate să participe la ședințe
 ședințe de consiliu programate cu teme viitoare pro forme, articole periodice sau indicarea
în cazul în care se desfășoară rutina de afaceri
 principalele riscuri și dinamici financiare și de afaceri
 cerințe reglementare și legale în România și jurisprudențele relevante
 practici de piață și tendințe curente
 probleme curente
 opiniile investitorilor referitoare la aranjamentele curente și zonele potențiale de focus
 întâlnire (întâlniri) cu sfătuitorii specializați în remunerare
 compoziția consiliului, reînnoirea consiliului, planificarea succesiunii, recrutarea continuă
 capabilitățile și talentul intern, programe de dezvoltare a leadership-ului,
 procesul de recrutare și agenția (agențiile) de recrutare folosite în mod obișnuit
106 7. Reporting / Raportare
107 Principiul „aplică sau explică”
 HG nr. 722/2016 Art.1 (1)

 mecanism pentru autoevaluarea aplicării principiilor și
recomandărilor cuprinse în ghidurile și codurile de
guvernanță corporativă aplicabile întreprinderii publice,
potrivit legii și actului constitutiv al acesteia; în aplicarea
acestui mecanism, în raportul anual al consiliului de
administrație/directoratului sunt prezentate modul și măsura
în care sunt îndeplinite principiile și recomandările de
guvernanță corporativă și măsurile adoptate pentru
respectarea recomandărilor care nu sunt îndeplinite în
totalitate
108 Sistemul de monitorizare
Monitorizare date:
A: de catre APT -> MPF + Public
2 B: de catre CA -> APT -> MPF
C: de catre CA -> MPF
MPF A APT D: de catre CA -> Public
Monitorizarea este folositoare

pentru raspunderea statutului si
B recomandari privind:
C 3 1. adecvarea sistemului de
AGA guvernanta de catre stat
1 (consumator: Public,
Investitori, APT, IP, ADI, AGA)
2. imbunatire a procesului si
CA IP
organiziare a guvernantei de
D catre APT (consumator: APT)
4 3. imbunatire a procesului si
organizare a guvernantei de
catre CA IP (consumator CA)
4. imbunatire a procesului, a
IP organizarii, si a continutului
guvernantei de catre CA
(consumator CA, IP)
Analiza GAP a guvernanței corporative
109
cerințe de prezentare a informațiilor în 22
de piețe
Sursa: UNCTAD, 2010

2010 Review of the Implementation Status of Corporate Governance Disclosures: In 2010
An Inventory of Disclosure Requirements in 21 Frontier Markets 23 Elemente
necesare
Practicile de dezvăluire diferă
Singapore Airlines, 2014. Singapore Airlines

Sustainability report FT 2013/14. singaporeair.com,
p.39. Available at:
http://www.singaporeair.com/pdf/Investor-
Relations/Annual-
Report/sustainabilityreport1314.pdf [Accessed
May 27, 2015].
11
Comitetele de nominalizare ale ÎP
Singapore Airlines,
www.singaporeair.com/pdf/Investor-
Relations/Annual-
Report/annualreport1314.pdf.
singaporeair.com. Available at:
http://www.singaporeair.com/pdf/Investor-
Relations/Annual-
Report/annualreport1314.pdf [Accessed
May 27, 2015].
11
Compararea Practicilor de Guvernanță
Cazul Temasek GLCs vs Non-GLCs
Sim, I., Thomsen, S. & Yeong, G., 2014. The state as shareholder: the case of Singapore. bschool.nus.edu, p.48. Available at:
http://bschool.nus.edu/Portals/0/docs/FinalReport_SOE_1July2014.pdf [Accessed May 27, 2015].
11
113
Principiile de guvernanță corporativă ale
Organizației pentru Cooperare și
Dezvoltare Economică & HG nr. 722/2016
 “ANNOTATIONS TO CHAPTER IV: EQUITABLE TREATMENT OF SHAREHOLDERS AND OTHER INVESTORS
 Where SOEs are listed or otherwise include non-state investors among their owners, the state and the
enterprises should recognise the rights of all shareholders and ensure shareholders’ equitable
treatment and equal access to corporate information.
 A. The state should strive toward full implementation of the OECD

Principles of Corporate Governance when it is not the sole owner
of SOEs, and of all relevant sections when it is the sole owner of
SOEs.”(p.53)
 Art. 2. — Procedura de selecție în cazul societăților se efectuează cu

scopul de a asigura transparentizarea și profesionalizarea consiliilor de
administrație, potrivit standardelor de guvernanță corporativă a
întreprinderilor publice, astfel cum au fost dezvoltate în Principiile de
guvernanță corporativă ale Organizației pentru Cooperare și
Dezvoltare Economică. (p.4)
HG 722
Aprobarea
Normelor
114 OECD, IP, BVB
 B. National corporate governance codes should be adhered to by all listed and,

where practical, unlisted SOEs.
 Most countries have corporate governance codes for stock-market listed

enterprises. However, their implementation mechanisms differ significantly, with
some being merely advisory, others being implemented (by stock markets or
securities regulators) on a comply-or-explain basis, and yet others being
mandatory. It is a basic premise of the Guidelines that SOEs should be subject to
best practice governance standards of listed enterprises. This implies that both
listed and unlisted SOEs should always comply with the national corporate
governance code, irrespectively of how “binding” they are. (p.56)
115 BVB: Manual privind raportarea în
materie de guvernanță corporativă
Bursa de Valori Bucuresti BVB, 2015. Manual privind Raportarea în materie de Guvernanță Corporativă. Available at:
http://www.bvb.ro/info/Rapoarte/Diverse/RO_EBRD_Manual%20privind%20raportarea%20in%20materie%20de%20GC_17.09.2015.pdf [Accessed July 1, 2016].
116 BVB: exemple de rea și de bună
practică
117 BVB: Perioada de tranzitie
118 BVB: Lista de verificare
(extract)
Teorii ale schimbării ce leagă responsabilitatea de
transparență
“lumina soarelui este... Cel mai bun

dezinfectant”
 atenția publicului are puteri curative...
“lumina electrică este cel mai eficient

polițist”
 efectele de prevenție, în ceea ce privește aflarea în centrul
atenției, face crimele mai puțin realizabile de la început
Louis Brandeis
Fox, J., 2014. Social accountability: what does the evidence really say?, p.58. Fost Associate Justice of the
Supreme Court of the US
11
120 Raportare integrală
 Resources + Value Creation + Actors
Source: The Integrated Reporting <IR> Framework

Căi diverse pentru a ieși din capcanele responsabilității:
vocea și dinții pot fi combinate în modalități diferite
Fox, J., 2014. Social accountability: what does the evidence really say?, p.58.
12
Factorii determinanți ai performanței
organizației publice
Înțelegerile politice de bază
Grupuri de interese la nivel de sector, coaliții și idei
Aranjamente de guvernanță de jure și de facto ale organizației
Cum este gestionată performanța
Performanța
Sursă: Levy, B. & Walton, M., 2013. Institutions, incentives and service provision: bringing politics back in. effective-states.org, p.40. Available at: http://www.effective-states.org/wp-
content/uploads/working_papers/final-pdfs/esid_wp_18_levy-walton.pdf [Accessed May 27, 2015].
12
Calculul de participare
actualizarea iterativă a eficacității percepute în baza Receptivității Guvernului
Individul alege dacă

să acționeze bazat pe
beneficiile, costurile și
probabilitățile de
succes curente
Individul actualizează
percepțiile
Individul observă
probabilității
rezultatul acțiunilor
succesului bazat pe
rezultate
Sjoberg, F.M., 2015. The Effect of Government Responsiveness on Future Political Participation,
12
Strategia Sandwich
Deschiderea de sus întâlnește mobilizarea de jos
Fox, J., 2014. Social accountability: what does the evidence really say?, p.58. 12
Cadrul de Responsabilitate
Banca Mondială 2004
Statul
Factorii de
Politicienii
decizie
Ruta scurtă a Responsabilității
Cetățeni/ Clienți Furnizori

Puterea
Management
Coaliție/Includere clientului
Organizat Neorganizat Prima linie Organizație
125
Source: World Bank, 2003. World Development Report 2004: Making service work for poor people. openknowledge.worldbank.org, p.289. Available at:
https://openknowledge.worldbank.org/bitstream/handle/10986/5986/WDR%202004%20-%20English.pdf?sequence=1 [Accessed May 27, 2015].
Prezentare a Mecanismelor de Angajare a Cetățeanului
Campanii de cunoaștere bugetară Tabloul de bord comunitar Monitorizarea achizițiilor
Actul cetățeanului Consultare Display-uri publice de
informare
Cardul de raport al Discuții în focus grupuri Public Expenditure
cetățeanului Tracking Surveys (PETS)
Studiile de satisfacție a Mecanismul de redresare Audieri publice
cetățeanului a doleanțelor
Statutul de Analiza independentă a Raportări publice ale
cetățean/utilizator bugetului cheltuielilor
Juriile cetățenești Urmărirea intrărilor Audit social
Contractare comunitară Pacte de integritate Comitete de
management al
utilizatorilor
Management comunitar Bugetare participativă
Monitorizare comunitară Audit fizic participativ
Supraveghere comunitară Planificare participativă
World Bahttps://consultations.worldbank.org/Data/hub/files/consultation-template/engaging-citizens-improved-
resultsopenconsultationtemplate/materials/finalstrategicframeworkforce_4.pdf nk, Strategic framework for mainstreaming citizen engagement in
World Bank Group Operations. consultations.worldbank.org. Available at: [Accessed May 26, 2015].
12
127 8. Ce urmează … Managementul schimbării
128 3 type of changes:
 MPF
 Set standards (HG, change over type, and Guide with principles &
recommendations)
 Support standards (Competencies, KPIs, Tools, Samples,

Interpretations, Council Evaluation system) and to lead
modification of additional standards (e.g. role of AGA)
 Monitor (who and what and how)
 Sanction & Reporting (who, what and how)
 => new tasks, roles, processes
 APT
 What they do (Selection process, Letter of expectations, Mandate
Contract, Monitoring, Declaration of Intent)
 How they do (more work with CNR, less direct intervention, more
governance)
 IP new KPI, new profile, new recommendations, L111, HG722,

Guide
 Council of Administration
 Directors
129 Sample KPI’s for Change Management
1. Minimize Loss in productivity and operational results due to disruption

(delays in decision, changes in measures, direction, appointments etc)
2. Minimize Time to Start change implementation and adoption of new
procedures that customized for IP
3. Is the new Governance really better? Better direction, better control!
4. Maintain higher standard
9. Introducere în normele de
selecție și prezentare generală
130
a procesului de selecție
System Sumar ‘RASCI’
Toate atribuțiile din norme într-o singură
131
fereastră sunt prea mult pentru ecran...dar
sunt importante pentru analiză
Activități cheie
Conducătorul autorității publice tutelare
Adunarea Generală a Acționarilor (AGA)

Acționari ce dețin pachete de acțiuni de
Reprezentantul Ministerului Finanțelor
Conducătorul întreprinderilor publice

Structura de Guvernanță Corporativă
Ministerul Finanțelor Publice (MPF)
peste 5% din capitalul social [A20.3]

Autoritatea Publică Tutelară (APT)
Candidat la Reînnoirea Mandatului

Comitetul de Nominalizare și
Ministerul Finanțelor Publice
R = Responsabil
Publice in Commisie [A11.2]
Consiliului de Administraţie
Alți acționari & Structura
Fiecare APT (Incl. MFP)
Președintele consiliului
Răsp. = Răspunzător
Expert Independent
Comisia de Selecție
Remunerare (CNR)
S = Suport
(apartine APT)
Organizare
Societate
C = Consultați înainte de decizie
Candidat
[A11.2]
Altele
I = Informați după decizie
1. Faza de pregătire in curs de desfășurare _

Gestionarea performanței consiliului I C Răsp./R
C/S
Autoevaluați consiliul - individual sau colectiv pentru a
înțelege nevoile și oprtunitățile (cu experți) I Răsp./R
Evaluați sistemul de guvernanță corporativă (toate
constituientele, rolurile, de la minister la audit intern și
managementul riscului) R/I Răsp./R R Răsp./R
R
Implementați procese de dezvoltare continuă pentru
consiliu și administratori Răsp./R
Reactualizați criteriile listate în A33.1 periodic prin
ordinul (A33.4] Răsp./R C (recomandat)
Cooptați expertiză când este necesar pentru a
identifica lacunele Răsp. R
Consultați acționarii referitor la profilele de
administrator și matrici C C C Răsp. R
Revizuiți și actualizați profilul consiliului pe baza
tendințelor & strategie Răsp./R
Pregătirea de materiale și descrieri A16
2. Faza de planificare _
Lansarea oficială a selecției
Emite actul administrativ prin care hotărăște inițierea
procedurii [A3a] Răsp./R
Dacă statul este unic acționar la ÎP: autoritatea publică
tutelară emite actul administrativ [A3b] R
Dacă statul este acționar minoritar la ÎP: decide
adunarea generală a acționarilor [A3c] C (solicitați întâlnire) R
Constituiți Comisia de selecție și decideți asupra sprijinului expertului
Decide on use of expert [A4.1] I R
Dacă sau când APT nominalizează, decide și dacă
procesul de selecție este făcut doar de Comisia de
selecție, de comisie cu expert sau doar de expert
[A.4.4] R
Dacă sau când nominalizează CNR/consiliul, AGA
decide de la început [A4.5] R
Dezvoltarea părții inițiale din Planul de selecție
Dezvoltarea primei componente a schiței planului
[A5.1] C R
Dacă CNR conduce procesul: CNR dezvoltă schița
planului [A5.2] C C R
Dacă APT conduce procesul: APT dezvoltă schița
planului [A5.3] R C
publicarea schiței inițiale în <5z [A5.3] R
contractarea expertului
propuneți TR pentru expert [A8.2.a] R C
propuneți TR pentru expert [A8.2.b] R sau R sau
Aprobați TR pentru expert [A8.3] R sau R sau
decideți cine conduce & coordonează
monitorizarea/evaluarea procesului de selecție [A9] R/Răsp. R poate R poate
Comisia de selecție
Se înființează Comisia de selecție prin act administrativ
[A11.1] R depinde
R
Se înființează Comisia de selecție prin act administrativ
[A11.1] R 109.2.2.a/b
Determinați reprezentatul MFP în comisia de selecție
[A11.2] R
Planul de selecție
Dezvltați întregul plan de selecție [A13] R R depinde
Dacă este condus de ÎP cu expert asistent: dezvoltați
întregul plan de selecție [A14.1a] C R
Dacă este condus de APT cu expert asistent: Dezvoltați
întregul plan de selecție [A14.1b] R C
Dacă este condus de expert: dezvoltați întregul plan de
selecție [A14.1c] C C R
Introduceți datele în planul de selecție [A18] R R R
Profilul consiliului
Dezvoltați un profil personalizat pentru consiliu ca
întreg [A20.1 + A22] C R
Trimiteți schița profilului de consiliu în 5 zile de la
pornirea procesului către acționari pentru feedback
[A20.3] R C
Definitivați versiunea finală a profilului personalizat al
consiliului [A20.3] R
Dezvoltați profil personaliazat pentru consiliu ca întreg
[A21] R C S
Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A26] R C S
Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A27] R
Matricea pentru consiliu & membru al consiliului
Dezvoltați schița matricei de competență [A28.1a/b] C R R
Desfășurați o analiză folosind matricea de competență
[A29] R R R Răsp. R
Decideți care criterii sunt obligatorii & opționale
[A33.3] R R
Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34a,
36.1] R propune R poate
Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34b,
36.1] recomandă poate R sfătuiește ref.recomandă
La recomandare
3. faza de căutare _
Publicarea anunțului
Publicarea anunțului / reclamei [A39.1a] R
Publicarea anunțului / reclamei [A39.1b] R Răsp. R
4. faza listei lungi _
Creați și analizați lista lungă
Creați lista lungă din toate aplicațiile complete și
trimise la timp [A40/41] R
Eliminați candidații care nu întrunesc criteriile minime
& informați-i [42]
Notați candidații folosind matricea și clarificați unde
este necesar [A43.1a/4/5] R R poate
Notați candidații folosind matricea și clarificați unde
este necesar [A43.1b/4/5] R sau R sau R sau
Eliminați candidații cu scoruri mai mici decțt ceilalți (și
informați-i) [A43.3]
Evaluarea candidaților obligatorii
Stabiliți termeni și proceduri pentru evaluarea
candidaților obligatorii [A45.2] R
Evaluați candidații obligatorii [A45.1] Răsp. R sau R sau
5. Faza listei scurte _
Dezvoltarea și analizarea listei scurte
Dezvoltați lista scurtă pe baza analizei și a procesului
de clarificare [A44.1] R sau R sau R sau
Informați & oferiți-le candidaților de pe lista scurtă
materiale pentru scrisoarea de intenție [A44.2] R sau R sau
Analizați scrisorile de intenție și notați-le în matrice
[A44.3] R sau R sau
Solicitați scorul din matrice pentru candidații
acționarilor minoritari [A44.4] R sau R sau
Pregătiți materiale pentru și organizați interviul final al
candidaților R sau R sau
Pregătiți raportul de nominalizare final (pentru MFP
ordin de desemnare) [A44.7/8] R sau R sau
Trimiteți raportul către conducerea APT [A44.9a] R sau R sau
Trimiteți raportul către conducerea APT pentru a emite
mandat pentru reprez. APT în AGA [A44.9b] R sau R sau
6. Faza de integrare _
Numiți candidații pentru poziția de membru al
consiliului Răsp./R
Votați pentru candidați Răsp./R
Conduceți Procesul de inițiere pentru Membri
S
132
Focusare după faze
Societati si RA
133 1. Faza de pregătire în curs de
desfășurare
134 II. Faza de planificare
135 Planificare continuat… (2)
136 Planificare continuat…(3)
137 III. faza de căutare
138 IV. faza listei lungi
139 V. Faza listei scurte
140 VI. Faza de integrare
141
Focusare după rol
142 1. Ministerul Finanțelor Publice
(MPF)- ca monitor si coordinator
143 2. Conducatorul APT
Norme Aplicabilitate
Nr Activități cheie
Conducătorul autorității publice tutelare

sau
auxiliare R = Responsabil

necesare Răsp. = Răspunzător
S = Suport
Aux. Nec. Ambele I.7 Consultați acționarii referitor la profilele de

administrator și matrici C
În norme RA II.3.1 Decide on use of expert [A4.1] R
În norme Ambele II.5.3 Aprobați TR pentru expert [A8.3] R sau
În norme Ambele II.6.1 Se înființează Comisia de selecție prin act administrativ
[A11.1] R depinde
În norme ÎP II.6.2 Se înființează Comisia de selecție prin decisie [A11.1] R 109.2.2.a/b
sau
Autoritatea Publică Tutelară (APT)


S = Suport
3. APT
144
Aux. Nec. Ambele I I. Faza de pregătire in curs de desfășurare _
Aux. Nec. Ambele I.1 Gestionarea performanței consiliului I
Aux. Nec. Ambele I.2 Autoevaluați consiliul - individual sau colectiv pentru a
înțelege nevoile și oprtunitățile (cu experți) I
Aux. Nec. Ambele I.3 Evaluați sistemul de guvernanță corporativă (toate
managementul riscului) Răsp./R
În norme Ambele I.5 Reactualizați criteriile listate în A33.1 periodic prin
ordinul (A33.4] C (recomandat)
Aux. Nec. Ambele II II. Faza de planificare _
În norme RA II.2 Emite actul administrativ prin care hotărăște inițierea
procedurii [A3a] Răsp./R
În norme ÎP II.2.a Dacă statul este unic acționar la ÎP: autoritatea publică
tutelară emite actul administrativ [A3b] R
În norme ÎP II.2.b Dacă statul este acționar minoritar la ÎP: decide
adunarea generală a acționarilor [A3c] C (solicitați întâlnire)
În norme ÎP II.3.2a Dacă sau când APT nominalizează, decide și dacă
procesul de selecție este făcut doar de Comisia de
selecție, de comisie cu expert sau doar de expert
[A.4.4] R
În norme RA II.4.1 Dezvoltarea primei componente a schiței planului
[A5.1] R
În norme ÎP II.4.2a Dacă CNR conduce procesul: CNR dezvoltă schița
planului [A5.2] C
În norme ÎP II.4.2b Dacă APT conduce procesul: APT dezvoltă schița
planului [A5.3] R
În norme ÎP II.4.3 publicarea schiței inițiale în <5z [A5.3] R
În norme RA II.5.1 propuneți TR pentru expert [A8.2.a] R
În norme ÎP II.5.2 propuneți TR pentru expert [A8.2.b] R sau
În norme Ambele II.5.4 decideți cine conduce & coordonează
monitorizarea/evaluarea procesului de selecție [A9] R/Răsp.
În norme Ambele II.6.1 Se înființează Comisia de selecție prin act administrativ
[A11.1] R
În norme ÎP II.7.2a Dacă este condus de ÎP cu expert asistent: dezvoltați
întregul plan de selecție [A14.1a] C
În norme ÎP II.7.2b Dacă este condus de APT cu expert asistent: Dezvoltați
întregul plan de selecție [A14.1b] R
În norme ÎP II.7.2c Dacă este condus de expert: dezvoltați întregul plan de
selecție [A14.1c] C
În norme ÎP II.8.1 Dezvoltați un profil personalizat pentru consiliu ca
întreg [A20.1 + A22] C
În norme ÎP II.8.2 Trimiteți schița profilului de consiliu în 5 zile de la
[A20.3] R
În norme ÎP II.8.3 Definitivați versiunea finală a profilului personalizat al
consiliului [A20.3] R
În norme RA II.8.4 Dezvoltați profil personaliazat pentru consiliu ca întreg
[A21] R
În norme RA II.8.5 Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A26] R
În norme Ambele II.9.1 Dezvoltați schița matricei de competență [A28.1a/b] C
În norme Ambele II.9.2 Desfășurați o analiză folosind matricea de competență
[A29] R
În norme Ambele II.9.3 Decideți care criterii sunt obligatorii & opționale
[A33.3] R
În norme RA II.9.4 Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34a,
36.1] R
În norme ÎP II.9.5 Aprobați profilul consiliului & al candidatului [A34b,
36.1] recomandă poate
Aux. Nec. Ambele III III. faza de căutare _
În norme RA III.1.1 Publicarea anunțului / reclamei [A39.1a] R
În norme ÎP III.1.2 Publicarea anunțului / reclamei [A39.1b] R
Aux. Nec. Ambele IV IV. faza listei lungi _
În norme Ambele IV.2.1 Stabiliți termeni și proceduri pentru evaluarea
candidaților obligatorii [A45.2] R
În norme Ambele IV.2.2 Evaluați candidații obligatorii [A45.1] Răsp.
Aux. Nec. Ambele V V. Faza listei scurte _
Aux. Nec. Ambele VI VI. Faza de integrare _
Aux. Nec. RA VI.1 Numiți candidații pentru poziția de membru al
4. Comisia de Selectie
145 Norme
sau
Aplicabilitate

Comisia de Selecție
S = Suport
(apartine APT)
În norme RA II.7.1 Dezvltați întregul plan de selecție [A13] R

În norme Ambele II.7.3 Introduceți datele în planul de selecție [A18] R
În norme Ambele II.9.1 Dezvoltați schița matricei de competență [A28.1a/b] R
[A29] R
În norme Ambele IV.1.1 Creați lista lungă din toate aplicațiile complete și
trimise la timp [A40/41] R
În norme RA IV.1.3 Notați candidații folosind matricea și clarificați unde
este necesar [A43.1a/4/5] R
În norme ÎP IV.1.4 Notați candidații folosind matricea și clarificați unde
este necesar [A43.1b/4/5] R sau
În norme Ambele IV.2.2 Evaluați candidații obligatorii [A45.1] R sau
În norme Ambele V.1.1 Dezvoltați lista scurtă pe baza analizei și a procesului
de clarificare [A44.1] R sau
În norme Ambele V.1.2 Informați & oferiți-le candidaților de pe lista scurtă
materiale pentru scrisoarea de intenție [A44.2] R sau
În norme Ambele V.1.3 Analizați scrisorile de intenție și notați-le în matrice
[A44.3] R sau
În norme ÎP V.1.4 Solicitați scorul din matrice pentru candidații
acționarilor minoritari [A44.4] R sau
În norme Ambele V.1.5 Pregătiți materiale pentru și organizați interviul final al
candidaților R sau
În norme Ambele V.1.6 Pregătiți raportul de nominalizare final (pentru MFP
ordin de desemnare) [A44.7/8] R sau
În norme RA V.1.7 Trimiteți raportul către conducerea APT [A44.9a] R sau
În norme ÎP V.1.8 Trimiteți raportul către conducerea APT pentru a emite
mandat pentru reprez. APT în AGA [A44.9b] R sau
146 5. Actionari Minoritari
Acționari ce dețin pachete de acțiuni de

peste 5% din capitalul social [A20.3]
sau

S = Suport

planului [A5.2] C
În norme ÎP II.8.2 Trimiteți schița profilului de consiliu în 5 zile de la
[A20.3] C
6. AGA
147 Norme Aplicabilitate
Adunarea Generală a Acționarilor (AGA)

sau

S = Suport

managementul riscului) R
În norme ÎP II.2.b Dacă statul este acționar minoritar la ÎP: decide
adunarea generală a acționarilor [A3c] R
În norme ÎP II.3.2b Dacă sau când nominalizează CNR/consiliul, AGA
decide de la început [A4.5] R
[A29] R
36.1] R
Aux. Nec. ÎP VI.2 Votați pentru candidați Răsp./R
7. Structura de Governanta Corporativa
148
Structura de Guvernanță Corporativă

sau

S = Suport

36.1] propune
În norme Ambele IV.2.2 Evaluați candidații obligatorii [A45.1] R sau
8. Consiliul de Administratie
149 sau
Consiliului de Administraţie
S = Suport
Organizare
Aux. Nec. Ambele I.1 Gestionarea performanței consiliului C

Aux. Nec. Ambele I.4 Implementați procese de dezvoltare continuă pentru
consiliu și administratori Răsp./R
Aux. Nec. Ambele I.6 Cooptați expertiză când este necesar pentru a
identifica lacunele Răsp.
administrator și matrici Răsp.
În norme RA II.5.1 propuneți TR pentru expert [A8.2.a] C
În norme ÎP II.5.2 propuneți TR pentru expert [A8.2.b] R sau
În norme Ambele II.5.3 Aprobați TR pentru expert [A8.3] R sau
monitorizarea/evaluarea procesului de selecție [A9] R poate
În norme ÎP II.8.1 Dezvoltați un profil personalizat pentru consiliu ca
întreg [A20.1 + A22] R
[A21] C
În norme RA II.8.5 Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A26] C
[A29] Răsp.
36.1] R poate
36.1] sfătuiește ref. La recomandare
În norme ÎP III.1.2 Publicarea anunțului / reclamei [A39.1b] Răsp.
9. Presedintele Consililui
150
sau
Președintele consiliului
S = Suport
Organizare
Aux. Nec. Ambele I.1 Gestionarea performanței consiliului Răsp./R

managementul riscului) Răsp./R
Aux. Nec. Ambele VI.3 Conduceți Procesul de inițiere pentru Membri
sau
Comitetul de Nominalizare și
10. CNR
Remunerare (CNR)
S = Suport
Organizare
151 I = Informați după decizie
Aux. Nec. Ambele I.1 Gestionarea performanței consiliului C/S

Aux. Nec. Ambele I.2 Autoevaluați consiliul - individual sau colectiv pentru a
înțelege nevoile și oprtunitățile (cu experți) Răsp./R
managementul riscului) R
Aux. Nec. Ambele I.6 Cooptați expertiză când este necesar pentru a
identifica lacunele R
administrator și matrici R
Aux. Nec. Ambele I.8 Revizuiți și actualizați profilul consiliului pe baza
tendințelor & strategie Răsp./R
planului [A5.2] R
În norme ÎP II.4.2b Dacă APT conduce procesul: APT dezvoltă schița
planului [A5.3] C
monitorizarea/evaluarea procesului de selecție [A9] R poate
În norme ÎP II.7.2a Dacă este condus de ÎP cu expert asistent: dezvoltați
întregul plan de selecție [A14.1a] R
În norme ÎP II.7.2b Dacă este condus de APT cu expert asistent: Dezvoltați
întregul plan de selecție [A14.1b] C
selecție [A14.1c] C
În norme ÎP II.8.6 Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A27] R
În norme Ambele II.9.1 Dezvoltați schița matricei de competență [A28.1a/b] R
[A29] R
În norme Ambele II.9.3 Decideți care criterii sunt obligatorii & opționale
[A33.3] R
36.1] recomandă
În norme Ambele V.1.2 Informați & oferiți-le candidaților de pe lista scurtă
materiale pentru scrisoarea de intenție [A44.2] R sau
În norme Ambele V.1.3 Analizați scrisorile de intenție și notați-le în matrice
[A44.3] R sau
În norme ÎP V.1.4 Solicitați scorul din matrice pentru candidații
acționarilor minoritari [A44.4] R sau
În norme Ambele V.1.5 Pregătiți materiale pentru și organizați interviul final al
candidaților R sau
În norme Ambele V.1.6 Pregătiți raportul de nominalizare final (pentru MFP
ordin de desemnare) [A44.7/8] R sau
În norme RA V.1.7 Trimiteți raportul către conducerea APT [A44.9a] R sau
În norme ÎP V.1.8 Trimiteți raportul către conducerea APT pentru a emite
mandat pentru reprez. APT în AGA [A44.9b] R sau
Aux. Nec. Ambele VI.3 Conduceți Procesul de inițiere pentru Membri
consiliului S
152 11. Societate
sau
S = Suport
Organizare
Societate
În norme ÎP III.1.2 Publicarea anunțului / reclamei [A39.1b] R

153 12. Expertul
sau
Expert Independent
S = Suport
Altele
În norme RA II.7.1 Dezvltați întregul plan de selecție [A13] R depinde

selecție [A14.1c] R
[A21] S
În norme RA II.8.5 Desfășurați o analiză contextuală pentru consiliu [A26] S
În norme RA IV.1.3 Notați candidații folosind matricea și clarificați unde
este necesar [A43.1a/4/5] R poate
154
Vă Mulțumim
Axel.kravatzky@syntegrachange.com
corina.murafa@gmail.com

Procesul de Selecție A Consiliului de Administrație (Normele Metodologice CNF H.G. Nr. 722/ 2016 Și Aplicații Practice)

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Procesul de Selecție A Consiliului de Administrație (Normele Metodologice CNF H.G. Nr. 722/ 2016 Și Aplicații Practice)

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Procesul de selecție a Consiliului

Axel Kravatzky, PhD

“To Direct & Control”

‘De a da direcție și a controla’

 Ciclul de Revizuire a Guvernanței

 Ciclul de Revizuire a Strategiei

Termen scurt Termen lung

 Ciclul de Revizuire a Operațiunilor 

Construiește/Îmbunătățește Reputația și Încrederea Societății

 High Sustainability firms produce better results

 Evaluăm aplicanții și restrângem domeniul până luăm decizia finală

 Profilul consiliului și al candidatului

HG 722 SECȚIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea

SECȚIUNEA a 4-a Planul de selecție

SECȚIUNEA a 6-a Cerințe contextuale

SECȚIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului

SECȚIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selecție

SECȚIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru poziția de membru în consiliu

SECȚIUNEA a 10-a Implementarea planului de selecție. Identificarea și căutarea

SECȚIUNEA a 12-a Evaluarea activității membrilor care doresc reînnoirea mandatului

CAPITOLUL II Alte măsuri necesare implementării prevederilor ordonanței de urgență

APT redacteaza scrisoarea de asteptari cnf. prezentelor norme

Legenda: 150 zile

Obligatorii Lista Lungă

Declanșarea Constituirea Prima Termen Finalizarea Eliminărilor Trimiterea

componenta componenta Tot materialul Lista Lista Raportul

State is only State & other

APT decides start AGA decides

APT decides start

Decide Decide Decide

Ponderea IP CENTRALE grupata pe ATP

Distributia nu este foarte concentrata

State is only State & other

APT decides start AGA decides

APT decides start

30 4. Pas cu Pas prin Procesul de Selectie

Grupate după funcție

HG 722 SECȚIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea

SECȚIUNEA a 4-a Planul de selecție

SECȚIUNEA a 6-a Cerințe contextuale

SECȚIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului

SECȚIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selecție

SECȚIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru poziția de membru în consiliu

SECȚIUNEA a 10-a Implementarea planului de selecție. Identificarea și căutarea

SECȚIUNEA a 12-a Evaluarea activității membrilor care doresc reînnoirea mandatului

CAPITOLUL II Alte măsuri necesare implementării prevederilor ordonanței de urgență

Decide Decide Decide

State is only State & other

APT decides start AGA decides

APT decides start

HG 722 SECȚIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea

SECȚIUNEA a 4-a Planul de selecție

SECȚIUNEA a 6-a Cerințe contextuale

SECȚIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului

SECȚIUNEA a 8-a Tipuri de criterii de selecție

SECȚIUNEA a 9-a Profilul candidatului pentru poziția de membru în consiliu

SECȚIUNEA a 10-a Implementarea planului de selecție. Identificarea și căutarea

SECȚIUNEA a 12-a Evaluarea activității membrilor care doresc reînnoirea mandatului

CAPITOLUL II Alte măsuri necesare implementării prevederilor ordonanței de urgență

HG 722 SECȚIUNEA a-2-a Contractarea expertului independent specializat în recrutarea

SECȚIUNEA a 4-a Planul de selecție

SECȚIUNEA a 6-a Cerințe contextuale

SECȚIUNEA a 7-a Matricea profilului consiliului