Curs: Management Bancar Tema: Frauda de la Barings Bank

Elaborat de: Roca Ludmila FB 117

Despre BARINGS BANK

A fost fondat n 1763

Banc de investiii c-o istorie de 233 ani

Una dintre cele mai prestigioase instituii financiare din Anglia Reputaie bun edificat pe-o gestionare puternic i eficient a investiiilor

Cine a fost Nick

Leeson?

- Cel ce a cauzat falimentul bncii Barings ntr-un oficiu din Singapore - La scurt timp dup ce a fost angajat n cadrul bncii din ANGLIA n 1989, a fost transferat n Jakarta , apoi promovat ca manager general n cadrul filalei din Singapore. - Principalul rol a lui Leeson era de-a profita de oportunitile reduse de arbitraj cu derivate ntre piaa SIMEX i Japonia Osaka Exchange - Era responsabil att pentru tranzacionare i decontare, ct i pentru activiti de contabilitate.

Activitile lui Nick Leeson

Tranzacionarea instrumentelor futures i options pentru clienti sau pentru alte firme din cadrul organizaiei Barings

Arbitraj cu diferenele de pre dintre contractele futures Nikkei tranzacionate pe SIMEX i Japonia Osaka Exchange.

Ce a fcut Nick Leeson de fapt?

speculaii neautorizate pe indicele Nikkei 225 pe piaa japonez Dup ce realizeaz gravitatea situaiei, fuge cu soia n Kuala Lumpur a deschis n secret contul de eroare 88888 pentru a ascunde tranzaciile neautorizate

Leeson cumpr frenetic chiar mai multe contracte futures Nikkei

n ianuarie 1995, un cutremur puternic a zguduit Japonia, i a cauzat o scdere de 1000 de puncte a indicelui Nikkei

Performana indicelui Nikkei 225 dup cutremurul din Kobe

Ce s-ar fi trebuit de fcut pentru a evita acest

colaps bancar?
Segregarea responsabilitilor pentru front i back office

Implicarea conducerii superioare i efectuarea supravegherii de ctre ea

Intensificarea procedurilor de control

Concluzii:
Barings Bank a fost vndut gigantului financiar olandez ING pentru suma simbolic de 1 lir sterlin
Frauda a cauzat o pierdere de 1,4 mlrd dolari

A fost prins i condamnat pentru fraud la 6, 5 ani de nchisoare