1. De ce este important controlul documentelor? Controlul documentelor i al nregistrrilor reprezint piatra de temelie a Sistemului de Management al Calitii (SMC) deoarece urmrete: documentaia care descrie ce i cum trebuie fcut pentru realizarea bunurilor i serviciilor n condiii de calitate nregistrarea rezultatelor realizate conform descrierilor din cadrul documentaiei ca dovezi ale controlului i asigurrii calitii Controlul documentelor este o msur preventiv esenial pentru asigurarea faptului c n ntreaga organizaie este utilizat numai documentaia aprobat i n vigoare. Organizaiile trebuie s proiecteze un proces de control al documentelor capabil s previn utilizarea incorect a documentaiei dar i ct mai simplu de utilizat pentru a nu produce ntrzieri i gripri ale activitilor cu consecine directe asupra eficacitii SMC. Datorit importanei sale, companiile investesc adesea masiv n personal dedicat, proceduri detaliate i programe software specializate pentru a menine controlul asupra documentelor SMC i al altor documente privitoare la activitatea desfurat de organizaie. Auditorii acord o atenie deosebit procesului de control al documentelor nu numai pentru c el este un proces vital pentru buna funcionare a SMC, dar i pentru c, fiind un proces complex i puternic dependent de resurse costisitoare, s-a constatat statistic c genereaz cele mai multe neconformiti n cadrul sistemului. 2. Cerinele standardului ISO 9001 pentru controlul documentelor Documentele cerute de SMC trebuie s fie controlate. Standardul ISO 9001 include cerine specifice de control al documentelor (vezi clauza 4.2.3) care fac obiectul verificrii conformitii cu referenialul n cadrul auditurilor interne i externe. Controlul documentelor este aplicabil tuturor documetelor SMC: politici, proceduri, instruciuni de lucru, formulare, specificaii i orice alte documente care afecteaz calitatea sau satisfacia clientului. nregistrrile constituie un tip special de document i se controleaz n conformitate cu cerinele prevzute n standard la clauza 4.2.4. Standardul ISO 9001 precizeaz c ambele procese sunt obligatorii i c acestea trebuie documentate. Potrivit standardului, procedura controlul documentelor trebuie s respecte urmtoarele cerine: a) aprobarea documentelor, nainte de emitere, n ceea ce privete adecvarea acestora Aprobarea trebuie s fie nregistrat nainte de publicarea documentului n scopul utilizrii. Aprobarea se poate materializa sub form de semntur olograf sau electronic n funcie de tehnologia utilizat n cadrul organizaiei. Aprobarea trebuie nsoit de dat care trebuie s fie anterioar difuzrii documentului spre utilizare. 2
b) analiza, actualizarea dac este cazul, i reaprobarea documentelor; Toate documentele trebuie s fie revizuite i actualizate periodic dac este cazul. Revizia documentelor poate s aib loc ca urmare a auditului itern, a analizei managementului sau la intervale planificate conform procedurii de control al documentelor. Documentele revizuite trebuie reaprobate.
c) asigurarea c sunt identificate modificrile i stadiul revizuirii curente ale documentelor; Trebuie pstrate nregistrri ale modificrilor i reviziilor. De regul nregistrarea reviziilor se face n jurnalul de modificri al documentului. Acesta trebuie s conin cel puin data modificrii, stadiul revizuirii curente ale documentului (ediia i revizia), descrierea modificrii i eventual tipul acesteia (adugare, nlocuire de text, sau reconfirmare respectiv scoatere din uz a procedurii).
d) asigurarea c versiunile relevante ale documentelor aplicabile sunt disponibile la punctele de utilizare; Utilizarea accidental de documentaie abrogat poate avea consecine negative semnificative asupra calitii, costurilor i satisfaciei clienilor. De aceea standardul a prevzut obligativitatea ca stocarea i accesul la documente s permit angajailor s gseasc cu uurin versiunea curent a unui document. Trebuie acordat atenie i perioadei n care documentele care urmeaz s fie scoase din uz mai trebuie s rmn active (de exemplu, specificaii pentru un produs mai vechi la care mai trebuie asigurate servicii de mentenan). Trebuie stabilite locurile n care vor fi amplasate documentele i regimul de utilizare al copiilor controlate. Trebuie inut cont de faptul c asigurarea accesului eficace la documentele necesare presupune costuri ridicate.
e) asigurarea c documentele rmn lizibile i identificabile cu uurin; Formatul i condiiile de stocare a documentelor trebuie s garanteze protecia unui document la pierderea posibilitii de identificare sau a lizibilitii. Trebuie acordat atenie schemei de codificare a documentelor pentru a permite o identificare rapid i trebuie asigurate condiii de pstrare a documentelor care s previn uzura sau deteriorarea acestora. n funcie de suportul de stocare a documentelor trebuie definite modalitile specifice prin care se asigur respectarea cerinelor standardului.
f) asigurarea c documentele de provenien extern sunt identificate i distribuia lor este controlat; Documentele care nu provin din cadrul organizaiei, dar sunt necesare pentru asigurarea calitii i satisfacerea cerinelor clienilor trebuie s fie, de asemenea, controlate. Acestea pot fi documente client, furnizor sau documentaie de reglementare pentru domeniul industrial n care organizaia i desfoar activitatea (standarde industriale, reglementri legale, etc.). Pentru conformarea minimal la cerinele standardului aceste documente trebuie codificate i distribuite controlat. Ar trebui, de asemenea, s existe o list a documentelor de provenien extern.
g) prevenirea utilizrii neintenionate a documentelor perimate i aplicarea unei identificri adecvate dac documentele sunt pstrate pentru orice alt scop. Documentele scoase din uz sau versiuni mai vechi ale documentelor aflate n uz trebuie s fie protejate mpotriva utilizrii neintenionate. De accea trebuie acordat atenie desebit seleciei i eliminrii documentelor perimate. Documentele vechi care sunt pstrate pentru referin sau n alte scopuri trebuie s fie clar identificate prin marcaje speciale i/sau zone separate de depozitare. n funcie de suportul de stocare a documentelor trebuie definite modalitile specifice prin care se asigur respectarea cerinelor standardului. 3
3. Definirea procesului de control al documentelor Criteriile eseniale de proiectare pentru un proces eficace de control al documentelor sunt: documentaii bune volum de documentaie corespunztor necesitilor reale control flexibil bazat pe un model de indexare/revizie/aprobare eficient i eficace soluie optim de pstrare a documentelor corelat cu resursele pe care le poate pune la dispoziie organizaia O documentaie bun este o documentaie al crei coninut poate fi citit i nsuit uor de ctre utilizator. Pentru aceasta este nevoie de un nivel optim de granularizare a documentaiei i de elaborare de texte concise i eseniale. Meninerea volumului de documentaie n limite controlabile se face prin analiza periodic a documentaiei pentru a identifica redundanele, documentaia perimat i oportunitile de mbuntire a procesului de control al documentelor. Pentru un control flexibil al documentelor este nevoie de: organizare i structur mecanisme de refereniere care permit navigare uoar modele de revizie i aprobare a documentelor care s nu afecteze desfurarea activitilor Organizarea multistrat a documentelor, sau altfel spus stabilirea unor categorii de documente eseniale i a unor niveluri de importan, ajut utilizatorii s gseasc mai repede ceea ce caut. n ISO 9001 documentele se organizeaz de regul pe 4 niveluri: Politica i obiectivele alturi de manualul calitii - poziia companiei sau intenia de funcionare i descrierea de ansamblu a SMC; Procedurile - descrierea proceselor n termeni de ce anume i cnd trebuie fcut. Procedurile trebuie s specifice intrrile n proces, ce tranformri au loc n cadrul procesului, ce ieiri rezult din proces i care sunt buclele de reacie care asigur consistena rezultatelor; Instruciunile de lucru - descrierea detaliat a modului n care se realizeaz procesele i subprocesele (i.e. transformrile menionate n proceduri) i cum trebuie nregistrate informaiile; Formulare i nregistrri machetele de nregistrare i informaiile nregistrate n aceste machete menite s demonstreze conformitatea cu cerinele documentate n proceduri i instruciuni de lucru.
4
Aceast organizare clarific:
Autoritatea Responsabilitile pentru documentaie pe fiecare nivel al documentaiei SMC (proprietarul de document i responsabilul de proces) Domeniul de aplicare Cror structuri organizatorice i persoanele li se aplic reglementrile specificate pe fiecare nivel al documentaiei SMC Interdependenele dintre documente Pentru o navigare uoar documentele de nivel superior fac trimitere la documentele de nivel inferior care detaliaz descrierea proceselor din cadrul SMC. Documentele de nivel inferior trebuie elaborate cu respectarea cerinelor specificate n documentele de la nivel superior pe care le menioneaz ca referine.
Atunci cnd se proiecteaz o documentaie, n majoritatea cazurilor se utilizeaz referinele ncruciate pentru a descrie relaionrile dintre documente. Exploatarea unor astfel de documente este facil permind cititorului s navigheze cu uurin ntre documente atunci cnd dorete s studieze sau s clarifice un anumit subiect. ntreinerea documentelor este ns mai dificil atunci cnd se folosesc referine ncruciate. Este nevoie de un management bun al modificrilor n sensul c trebuie s existe o modalitate eficace de identificare a apariiilor unei referine modificate astfel nct acestea s poat fi actualizate integral. Alternative la referinele ncruciate pot fi: Definirea i implementarea unei scheme simple, eficace i eficiente de identificare/codificare a documentelor Elaborarea i meninerea unui document care descrie arborele de documente ilustrnd ierarhia acestora Utilizarea unui sistem electronic de management al documentelor care v ajut s: gestionai documente i interdependenele dintre ele efectuai operaii de cutare rapid a documentelor Atunci cnd este elaborat un document, este important ca nainte de a fi finalizat, acesta s fie trimis n anchet la persoane care au competene i/sau responsabiliti n domeniu. La fel i n cazul revizuirii documentului. Examinarea documentului nainte de aprobare trebuie fcut de: conductorii locurilor de munc responsabili pentru activitatea reglementat; lucrtorii cheie din zonele afectate de activitatea reglementat; ali utilizatori semnificativi ai documentului; Stabilirea unui ciclu de revizuire n procedura de control al documentelor are menirea de a ajuta autorii documentului la mbuntirea continu a documentaiei rezultate. Aprobrile de documente sunt obligatorii i conform cerinelor standardului trebuie s fie pstrate nregistrri ale procesului de revizie i aprobare. La determinarea numrului de 5
semnturi care ar trebui s avizeze i s aprobe un anumit document trebuie s fie luat n considerare dorina de cretere a responsabilitii departamentelor afectate cu nevoia de eficien a procesului de control al documentelor. Trebuie considerat valoarea semnturii de avizare/aprobare pentru document prin prisma competenelor sau a responsabilitilor directe pentru document. Trebuie inut cont de faptul c durata procesului de aprobare este direct proporional cu numrul de semnturi necesare. Scurtarea numrului de semnturi de aprobare se poate face prin creterea numrului de persoane care analizeaz i avizeaz documentul naintea aprobrii. O alt modalitate de scurtare a timpului de aprobare este utilizarea de sisteme informatice de management al documentelor care permit s: trimitei n anchet i s aprobai electronic documentele facei distribuia electronic a documentelor la locurile de folosin. Planificarea infrastructurii necesare procesului de control al documentelor se face conform: cerinelor standardului ISO 9001 resurselor i specificului organizaiei Soluia aleas poate fi: Gestiunea manual a documentelor Gestiunea documentelor prin intermediul unor instrumente de prelucrare electronic a datelor (foi de calcul, baze de date, aplicaii dedicate, etc) Gestiunea documentelor prin intermediul unor sisteme informatice specializate La achiziionarea unei soluii informaice de gestiune a documentelor trebuie analizat n ce msur este conform cu cerinele ISO 9001. 4. Concluzii Cea mai important condiie de implementare unui proces eficace de control al documentelor este proiectarea unei documentaii bune. Standardul ISO 9001 las libertate total cu privire la proiectarea procesului de control al documentelor i alegerea infrastructurii de suport. De asemenea, nu specific nimic n legtur cu modul de organizare al documentelor. n ISO 9001 precum i n ISO/TR 10013 Linii directoare pentru documentaia sistemului de management al calitii, se face referire doar la categorii de coninut care au valoare operaional cum ar fi:politicile calitii, obiectivele calitii, manualul caitii, proceduri, instruciuni, formulare, planurile calitii, etc. Din punctul de vedere al standardului este irelevant faptul ca un coninut este organizat ntr-un singur document cu corp principal i anexe sau ntr-o colecie de documente independente. Relevant este doar ca documentele s fie ultima versiune i identificabile cu uurin. Acest lucru pune n eviden un aspect extrem de important. Cel legat de frecvena de actualizare a documentului. De aceea este important ca la proiectarea procesului de control s fie analizat cu atenie problema modului de organizare al documentelor i cea a codificrii acestora.
6
5. Referine [ 1 ] ***), ISO Standards Translated into Plain English, http://www.praxiom.com/ [ 2 ] ***), ISO 9001 document control 4.2.3, http://www.iso9001help.co.uk/ [ 3 ] ***), ISO 9001 requires that you maintain Control of Documents (4.2.3), http://the9000store.com/ [ 4 ] Chris Anderson, Are Procedures the Same as Work Instructions?, http://www.bizmanualz.com/
O abordare simplă a analizei tehnice a piețelor financiare: Cum să construiești și să interpretezi graficele de analiză tehnică pentru a-ți îmbunătăți activitatea de tranzacționare online