Sunteți pe pagina 1din 41

UNIVERSITATEA DUNREA DE JOS GALAI FACULTATEA DE TIINE JURIDICE, SOCIALE I POLITICE SPECIALIZAREA: DREPTUL EUROPEAN AL AFACERILOR DISCIPLINA:Dreptul penal

al afacerilor

CONTRABANDA

Galati -2013-

I.Conceptii si caracterizarea infractiunii de contrabanda


Consideratii introductive Acceptnd c. prin contraband se nelege o nclcare cu vinovie a legii n scopul eludrii taxelor vamale impuse la trecerea mrfurilor peste frontiere, a prohibiiilor i cotelor comerciale de import - export, observm c existena acesteia presupune ca premis un regim juridic vamal. Cu alte cuvinte, dup expresia unor autori , regimul juridic vamal "constituie un dat pentru intervenia dreptului penal" n vederea sancionrii contrabandei. Inexistena unui asemenea regim juridic ar face inutil orice discuie n legtur cu infraciunea de care ne ocupm. Fr instituirea unor reguli la trecerea mrfurilor peste frontiere, contrabanda, ca aciune de nfrngere a legii (infractio, onis) nu ar fi existat niciodat. n esen ea este o fraud care afecteaz grav raporturile sociale din domeniul regimului vamal sau care intereseaz acest regim. Este o fapt de rea-credin i de inducere n eroare a autoritilor vamale n legtur cu situaia unor bunuri, genernd nesiguran i dezordine n sfera trecerii mrfurilor peste frontier, ntr-un cuvnt creeaz pericol social . Prin regim juridic vamal nelegem ansamblul dispoziiilor cuprinse n Codul vamal, n Regulamentul de aplicare a acestuia, precum i n alte acte normative interne i internaionale ratificate de statul nostru i care cuprind prevederi referitoare la domeniul vamal. Aceste dispoziii reglementeaz controlul vamal al mrfurilor i mijloacelor de transport, impunerea vamal prin aplicarea tarifului vamal i alte operaiuni specifice activitii de vmuire. n activitatea vamal precum i n reglementrile vamale se utilizeaz i noiunea de regim vamal. Potrivit art. 47 alin. 2 din L nr.141/1997 privind Codul vamal al Romniei , regimul vamal cuprinde totalitatea normelor ce se aplic n cadrul procedurilor de vmuire, n funcie de scopul operaiunii comerciale i destinaia mrfii. n conformitate cu art. 48 din aceeai lege, regimurile vamale sunt definitive sau suspensive. Regimul juridic vamal nu se confund cu regimul vamal, ntre cele dou noiuni existnd raporturi ca de la gen la specie, primul constituind noiunea general, iar al doilea, noiunea special. Regimurile juridice vamale au avut o evoluie istoric strns legat de evoluia principalelor instituii ale statului i a sistemelor juridice. Cu siguran c apariia lor a fost determinat de interesul statului de a impune taxe i restricii la frontiere. Primele reglementri n acest domeniu, cunoscute n antichitate se caracterizau printr-o diversitate a autoritilor care le instituiau, dar i a formelor de aducere la ndeplinire. Aceast situaie s -a perpetuat de-a lungul ntregului ev mediu n ciuda tendinelor de centralizar e a puterii statale manifestate in anumite perioade. Explicaia se gsete n aceea c interesul statului se considera satisfcut prin

ncasarea unor sume de pe urma vmilor, indiferent dac aceast ncasare se realiza n nume propriu ori prin intermediari, iar pe de alt parte - prin inexistena unui personal calificat n acest domeniu. Fiind vorba de un interes financiar se nelege c orice nclcare a normelor vamale era sancionat cu fermitate. Cu toate acestea, reglementri riguroase i sistematizate n aceast direcie nu au aprut dect n epoca modern. Tot de atunci dateaz i conceptul (noiunea) de contraband. n vorbirea curent, prin contraband se nelege trecerea clandestin peste grani a unor mrfuri interzise sau sustrase de la plata taxelor vamale. Termenul, de origine italian, a fost asimilat prin "filier francez", limbi n care semnific aceeai aciune de introducere ilegal ntr-o ar a unor mrfuri prohibite sau supuse unor taxe, cu intenia de a frauda interesele financiare ale statului n propriul profit material , n limba de provenien era un cuvnt compus din prefixul contra care nseamn mpotriv i cuvntul bando cu nelesul de proclamaie, decret, act cu putere de lege. Aadar, mpotriva legii, contra legii, sau pe scurt: contrabando. Din analiza primelor texte de incriminare a acestei infraciuni rezult c nelesul termenului de contraband a fost determinat, iniial, de reglementarea legal. Adic, ncrctura semantic a cuvntului era dat de coninutul infraciunii definit de textul de lege. Cu timpul, dei semnificaia cuvntului s-a pstrat aproape nealterat, n plan legislativ coninutul infraciunii desemnat prin aceast vocabul s-a schimbat substanial.Astfel, se poate observa cu uurin c ntre definiia infraciunii de contraband cuprins n L. general a vmilor din 15 iunie 1874 i aceea din L. nr. 141/1997 privind C. vam, al Romniei, exist diferene foarte mari. Situaia pare cu totul fireasc i explicabil avnd n vedere c ntre cele dou legi exist un interval de 123 de ani, timp n care s-a produs o sum de transformri n domeniul de reglementare al acestora. Totui, cuvntul contraband pstreaz acelai neles de la nceput, ceea ce nseamn c ntre el i noiunea juridic purtnd aceeai denumire nu exist identitate. n fond esena noiunii de contraband este sustragerea de la plata obligaiilor vamale (taxe - n general), eludarea lor. Cutnd s stvileasc asemenea fapte duntoare intereselor economice ale statului, legiuitorii au inclus n textele de incriminare toate aciunile prin care sar fi putut realiza aceast fraud. ns, condiiile care influeneaz furirea legilor se modific de la o etap la alta, ceea ce antreneaz, desigur, schimbri n domeniul reglementarilor incriminatorii. Aa s-a ajuns ca astzi, sub regimul Legii nr. 141/1997, infraciunea de contraband 1s aib o arie de cuprindere mult mai redus dect cuvntul care o desemneaz. n conformitate cu textele art. 175 i 176 din lege, prin contraband se nelege trecerea peste frontier prin alte
1

Ovidiu Predescu,Dreptul penal al afacerilor,Editura Continent XXI,Bucuresti,2000.

locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau bunuri, ori trecerea peste frontier fr autorizaie a mrfurilor prohibite, supuse autorizrii sau altor condiii cum ar fi: armele, muniiile, materialele explozive, radioactive, stupefiantele etc. Celelalte nclcri ale regimului juridic vamal de genul: folosirea documentelor ce se refer la alte mrfuri, a documentelor falsificate, sustragerea de la vmuire etc, nu sunt incluse de lege n categor ia contrabandei, ele constituind alte infraciuni sau chiar contravenii. Dintotdeauna incriminarea contrabandei s-a fcut prin legi exterioare Codului penal pstrnduse denumirea consacrat n plan juridic i lingvistic. Trecerea timpului a alterat aceast regul n sensul c unele aciuni specifice contrabandei au fost incriminate n Codul penal sub numele de "nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export". Aa cum am artat, potrivit art. 48 din L. nr. 141/1997, importul i exportul constituie regimuri vamale i potrivit tradiiei legislative, precum i practicii internaionale n materie, nclcarea lor ar fi trebuit incriminat sub denumirea de contraband. n ciuda acestor transformri nregistrate de tehnica legislativ, limbajul comun, cel folosit curent n comunicarea cotidian a pstrat pentru asemenea nclcri ale legii vamale aceeai denumire: contraband. Fie numai i pentru aceste considerente se impune ca o necesitate cunoaterea exact a evoluiei incriminrilor contrabandei, a condiiilor (n special economice) care le-au influenat i a textelor legale actuale. Totodat, cele enumerate constituie premise ale aplicrii corecte a legii i temeiuri ale previziunilor ce s-ar putea avansa n materie (propuneri de lege ferenda).

Incriminari in vechiul drept romanesc Taxele vamale (portoria) asigurau o parte important a veniturilor administraiei romane din Dacia . Acestea se ncasau pentru mrfuri, dar i pentru cltori att la trecerea frontierelor, ct i la intrarea n orae, la trecerea peste poduri, pentru folosirea unor ci de comunicaie etc. Teritoriul Imperiului roman era mprit n mai multe circumscripii sau regiuni vamale care de regul nu coincideau cu provinciile, incluznd cteva la un loc (Italia, Sicilia, Spania, Galia, Britania, lllyricum etc), Dacia fcea parte din circumscripia vamal a Illiriei (portorium lllyrici) . La nceput vmile erau concesionate unor particulari, dar ulterior sistemul a fost nlocuit cu regia . Dei nu exist atestri n acest sens, este n afar de orice ndoial c statul i-a aprat prin msuri punitive dreptul su de a percepe taxele vamale mpotriva celor care le eludau. De asemenea, pentru protejarea unor interese economice sau politice s-au instituit anumite prohibiii, nclcarea lor declannd aplicarea forei de constrngere. Aadar, este de presupus

c odat cu instituirea vmilor i a regimurilor vamale au aprut i primele incriminri ale nclcrii acestor reglementri. Primele atestri documentare cu privire la funcionarea vmilor pe teritoriul Romniei dateaz din perioada Evului mediu timpuriu , vameul fiind considerat "dregtor din afara senatului" (Miron Costin), "boier de divan" (Dimitrie Cantemir), sau "dregtor de curte" (N.Stoicescu) . Dar nici n aceast perioad nu ntlnim legi vamale propriu-zise care s reglementeze regimul vamal i s incrimineze clar i precis nclcrile dispoziiilor legale din acest domeniu. Toate informaiile provin din actele domnilor prin care acordau privilegii unor negustori, sau din documentele prin care se stabileau tarifele vamale . Cu toate acestea este sigur c statutul acorda o atenie deosebit acestei surse de venit, ntruct prin secolul al XVII - lea se meniona nalta dregtorie a marelui vame. Atribuiile lui erau s centralizeze i contabilizeze toate veniturile din vmi. Depindea de marele cmra, responsabil cu strngerea i mnuirea banilor provenii din averile domnului sau din veniturile rii afectate domnului: vmi, ocne, desetine . Cu siguran c aceti dregtori erau nzestrai cu abiliti i aveau la ndemn instrumente de reprimare a oricror nclcri ale reglementrilor vamale instituite de stat. De fapt, dreptul de a fixa i ncasa taxe vamale devenise exclusiv domnesc, domnii avnd, de asemenea, dreptul de a opri exportul unor produse. n pravila lui Vasile Lupu (1634 - 1653), intitulat dup modelul mitropolitului Varlaam, "Carte romneasca de nvtur, erau precizate pedepsele ce se aplicau negustorilor care nu plteau taxele vamale, celor care ocoleau punctele vamale, dar i vameilor abuzivi. Setea de ctig a negustorilor ns, i determina s evite punctele de vam oficiale i s foloseasc "drumurile tainice i neumblate" (per vias occultas et insolitas).n acelai timp, numrul mare al v milor pe care comercianii trebuiau s le plteasc la trecerea pe domeniile feudale, abuzurile vameilor i jafurile ale cror victime erau adesea au provocat numeroase nemulumiri. De aceea, printre revendicrile rsculailor lui Gheorghe Doja (1514) figura i desfiinarea vmilor de pe moiile feudalilor din Transilvania. Nici n Moldova i ara Romneasc situaia nu era diferit din acest punct de vedere. Chiar i pe la sfritul secolului al XVIII-lea 85% din oraele i trgurile Moldovei i 60% din cele ale rii Romneti erau, total sau parial, n dependen feudal. n asemenea condiii, desfiinarea barierelor vamale interne i unificarea reglementrilor n aceast materie a devenit un deziderat major al micrilor de reform social. Acestea au evoluat de la formele legale (petiii, proteste, aciuni judiciare etc.) la cele situate n afara legii, cptnd uneori chiar forme violente (refuzul de a plti vama). Astfel, cu greu se putea face o difereniere ntre cei nemulumii de povara taxelor vamale i cei animai de mbogire prin practicarea comerului cu eludarea acestor obligaii.

Dezvoltarea economic i intensificarea activitilor comerciale de la sfritul secolului al XVIII lea au determinat unele modernizri ale sistemului vamal n r ile romne. n Transilvania acestea au survenit n contextul reorganizrii lui n ntreg Imperiul habsburgic operat de mprteasa Mria Tereza. n Moldova i ara Romneasc s-a ncercat o modernizare odat cu aplicarea Regulamentelor organice, dar condiiile de la acea vreme ct i inexistena unui personal calificat au condus la abandonarea prevederilor referitoare la sistemul vamal, trecndu-se Ia vechea form de arend.Totui, la 1847 s-a desfiinat vama dintre cele dou principate, iar la 1848 s-a instituit un tarif vamal comun, crendu-se astfel un spaiu comercial i vamal unic. n acelai timp msura avea o profund semnificaie politic, deoarece reprezint o manifestare a suveranitii statelor romneti, totdeauna autonome n raport cu puterile suzerane oricare ar fi fost ele: Imperiul Roman, arist sau Habsburgic.

II.Incriminarea contrabandei in Legea nr.141 din 24 iunie 1997 privind codul vamal al Romaniei
Definitii Actuala lege vamal a fost publicat n Monitorul Oficial nr. 180 din 1 august 1997 i a intrat n vigoare dup 60 de zile de la publicare. Este structurat pe XII capitole i cuprinde 191 articole. Cap. XI se intituleaz "sanciuni", seciunea I coninnd dispoziiile de incriminare a infraciunilor, printre care infraciunea de contraband i contraband calificat. Art. 175 definete infraciunea de contraband n forma simpl 2ca fiind trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau de alte bunuri. Contrabanda calificat const n trecerea peste frontier, fr autorizaie, a armelor, muniiilor, materiilor explozive sau radioactive, produselor i substanelor stupefiante i psihotrope, precursorilor i substanelor chimice eseniale, produselor i substanelor toxice (art . 176). Acestea sunt cele dou forme ale contrabandei, considerate ca atare prin lege, n fapt nu sunt dect modaliti de svrire a infraciunii de contraband. L nr. 141/1997 privind Codul vamal
2

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,Bucuresti,2006.

al Romniei mai incrimineaz dou infraciuni vamale, dar sub alte denumiri dect aceea de contraband. Astfel, art. 177 dispune c folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale, de transport sau comerciale, care se refer la alte bunuri dect cele prezentate n vam, constituie infraciunea de folosire de acte nereale Art. 178 incrimineaz folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale, de transport sau comerciale falsificate care constituie infraciunea de folosire de acte falsificate. Potrivit art. 181, tentativa la toate aceste infraciuni se pedepsete. Dac faptele prevzute la art. 175 - 178 au fost svrite de una sau de mai multe persoane narmate ori constituite n band, se aplic o pedeaps sporit (art. 179), ceea ce nseamn c avem de -a face cu forme agravante ale infraciunilor de contraband, contraband calificat, folosirea de acte nereale sau falsificate. Tot forme agravante ale acestor infraciuni sunt incriminate i la art. 180 care dispune c atunci cnd faptele prevzute la art. 175 - 179 sunt svrite de angajai sau de reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import export ori n folosul acestor persoane juridice se poate aplica pedeapsa complementar a interzicerii dreptului de a exercita o profesie de natura aceleia de care s-a folosit condamnatul pentru svrirea infraciunii, potrivit art. 64 din C. pen. Dac trecerea peste frontier a unor anumite mrfuri sau bunuri constituie infraciuni cuprinse n alte legi, fapta se pedepsete n condiiile i cu sanciunile prevzute n acele legi, dac sunt mai aspre (art. 182). Acest mod de a privi lucrurile a tost preluat din vechiul Cod vamal (L 30/1978) adugndu-se condiia de aplicabilitate ca pedepsele prevzute n acele legi s fie mai aspre. Textul are aptitudinea de a crea confuzie n unele situaii cum ar fi aceea a art. 302 C. pen. care incrimineaz infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind operaii de import sau export sancionat cu pedeapsa nchisorii de la 2 la 7 ani. Aceast pedeaps nefiind "mai aspr" dect cele prevzute n L. nr. 141/1997, potrivit art. 182 din aceast lege ar rezulta c se aplic prevederile Codului vamal, ceea ce n practic nu s-a ntmplat i nici n literatura de specialitate nu s-a exprimat vreun punct de vedere n sensul acestui text3. Tot din codul anterior a fost preluat i ideea de la art. 183 care prevede c atunci cnd mrfurile sau bunurile care au fcut obiectul infraciunii nu se gsesc, infractorul este obligat la plata echivalentului lor n bani. Textul anterior dispu nea obligarea celui n cauz la plata taxelor vamale aferente. Definiia contrabandei avansat de L, nr. 141/1997 iese cu totul din cadrul inaugurat de L de la 1874 i continuat de celelalte acte normative, inclusiv de L nr. 6/1961 i de Codul vamal de la 1978. Esena definiiilor din legile anterioare avea n vedere introducerea sau scoaterea din ar
3

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,B ucuresti,2006.

(adic importul sau exportul) prin nclcarea normelor vamale, n scopul de a nu se plti taxele datorate fiscului, de a eluda prohibiiile, ori de a evita o formalitate, pur i simplu n scopul sustragerii de la vmuire sau de la regimul vamal. Odat definiia stabilit, aciunile i inaciunile incriminate constituiau modaliti normative ale contrabandei; acestea fiind, dup cum s-a vzut, cel puin pn la L. nr. 9/1949, destul de numeroase. Ne putem imagina c folosirea constant timp ndelungat a uneia i aceleiai definiii n lege a creat i n vorbirea curent o noiune pe msur. ndeobte prin contraband se nelege "nerespectarea prohibiiilor legale, a cotelor comerciale, a reglementriior de import - export i a taxelor impuse la trecerea mrfurilor peste frontierele naionale. Aparent, nimic din toate acestea nu se regsete n definiiile din actuala lege. Nu se pretinde vreun scop sau vreo consecin. In mod laconic se dispune sancionarea unor aciuni de trecer e a mrfurilor peste frontier n anumite condiii, respectiv prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal sau fr autorizaia necesar pentru unele dintre ele. Cu toate acestea, o interpretare logic a textelor ne conduce la concluzia c prin aciunile incriminate se urmrete tocmai scopul eludrii regimului vamal i nclcarea unor prohibiii. Este greu de acceptat c trecerea mrfurilor peste frontier prin alte locur i dect cele stabilite pentru controlul vamal s-ar face n alte scopuri i nu n acela de a nu se plti taxele vamale. La fel se pune problema i n privina celorlalte modaliti. Nimeni nu -i asum riscul de a trece peste frontier, fr autorizaie, mrfuri sau produse prohibite de genul stupefiantelor, armelor, muniiilor, materiilor explozive etc. sau alte mrfuri, folosind documente nereale sau falsificate, dac nu ar exista tentaia unui ctig.Iar acest ctig sau avantaj nu poate izvor dect din neplata taxelor vamale, eludarea prohibiiilor ori evitarea unei formaliti. Prin urmare, dei legea nu intr n detalii, este evident c autorii aciunilor incriminate au n vedere i urmresc scopurile i urmrile de mai sus.

Regimul vamal-premisa a infractiunii de contrabanda Orice incriminare a unei aciuni sau inaciuni are n vedere protecia unei valori sociale. Caracteristica de baz a faptei incriminate ca infraciune este periculozitatea ei social. O fapt prezint pericol social numai n raport cu ceva exterior, mai exact, n raport cu o relaie social, cu o anumit valoare social care poate fi, printre altele, un drept al unei persoane fizice sau juridice. Pe scurt, o fapt este periculoas n raport cu un obiect .

De altfel, orice infraciune constituie ntr-o form sau alta un pericol, o ameninare sau o atingere a unei relaii sociale care privete o valoare social ocrotit prin norme de drept 4. n cazul infraciunii de contraband, valoarea social aprat prin normele de incriminare este reprezentat de regimul juridic vamal. Pn la L nr. 6/1961, dei legile anterioare reglementau regimul juridic vamal, termenul nu era folosit n mod expres. ntlnim n L din 13 aprilie 1933 expresia "regimul mrfurilor" i abia n L. nr. 6/1961, intitulata "privind reglementarea regimului vamal", gsim consacrarea acestei noiuni. Alin, 2 al art. 1 din lege dispunea c bunurile prevzute n alineatul precedent erau supuse regimului vamal stabilit prin legea respectiv. De asemenea, cap. II purta i el t itulatura "Regimul vamal al intrrii i ieirii bunurilor din ar"; dup care urmau reglementrile referitoare la problemele in cauz, fr a se da o definiie a noiunii. n C. vam. de la 1978, la art. 3 se prevedea c regimul vamal cuprinde normele priv ind controlul vamal, vmuirea bunurilor, aplicarea tarifului vamal, precum i celelalte operaiuni vamale. Se preciza totodat, c n aplicarea regimului vamal se inea seama de conveniile la care Romnia era parte. Actuala lege vamal, L nr. 141/1997, conine la art. 3 un numr de 23 definiii de baz printre care, ns, nu se regsete una a regimului vamal. Prima dintre acestea se refer la noiunea "reglementri vamale" ntruct un regim juridic reprezint o totalitate sau un ansamblu de norme juridice referitoare la un anumit domeniu ori la o modalitate de a se proceda ntr-o anumit situaie, o putem considera similar. Ca urmare, observm c legea definete noiunea respectiv ca fiind ansamblul dispoziiilor cuprinse n C. vam., n regulamentul vama l de aplicare a acestuia, precum i alte acte normative care cuprind prevederi referitoare la domeniul vamal. Art. 47 din C. vam. dispune c la introducerea sau la scoaterea din ar a mrfurilor prezentate la vam, autoritatea vamal stabilete un regim vamal n continuare, alin. 2 al aceluiai articol prevede c regimul vamal cuprinde totalitatea normelor ce se aplic n cadrul procedurii de vmuire, n funcie de scopul operaiunii comerciale i de destinaia mrfii. Dup cum rezult din articolele urmtoare, mrfurile care intr sau ies din ar, sunt plasate sub un regim vamal definitiv (import, export, introducere sau scoatere de bunuri, aparinnd cltorilor sau altor persoane fizice, necomerciani) sau suspensiv (tranzit, antrepozit, perfecionare activ etc). n consecin putem considera c noiunea de regim vamal poate avea o accepiune n sens larg i alta n sens restrns. n sens larg apreciem ca denumire exact aceea de regim juridic vamal
4

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,Bucuresti,2006.

care cuprinde totalitatea dispoziiilor legale privind intrarea i ieirea mrfurilor din ar, controlul vamal, vmuirea acestora, aplicarea tarifului vamal, precum i celelalte operaiuni vamale. Aceste dispoziii sunt cuprinse n C. vam., n regulamentul de aplicare a acestuia, n tratate, acorduri, convenii, protocoale ncheiate de statul romn cu alte state. n alte acte normative referitoare la domeniul vamal, n sens restrns, regimul vamal este un complex de proceduri care se aplic la un moment dat unor mrfuri, n funcie de scopul operaiunii comerciale i de destinaia mrfurilor Noiunea de regim vamal n sens larg o include pe aceea n sens restrns, raportul dintre ele fiind ca de la gen la specie. Infraciunea de contraband fiind o fapt ilicit care pune n pericol i lezeaz grav regimul juridic vamal nu poate s apr i s existe n lipsa acestuia. Este mai mult dect evident c numai preexistenta unor reglementri, a unor reguli, prohibiii sau formaliti poate presupune o nclcare a lor. Absena unui cadru normativ, cum este regimul vamal, echivaleaz cu imposibilitatea svririi unei asemenea infraciuni. Dup cum se exprima un autor, "regimul juridic vamal constituie un dat pentru intervenia dreptului penal" n domeniul raporturilor juridice vamale. Importana definirii regimului juridic vamal rezid prin urmare i n aceea c el constituie obiectul infraciunii de contraband. Asupra lui sunt ndreptate aciunile ilicite concepute, iniiate i duse pn la capt de infractori cu ignorarea prescripiilor i dispoziiilor pe care le nmnuncheaz.

Oportunitatea incriminarii si combaterii infractiunii de contrabanda Dintotdeauna contrabanda a fost considerat o nclcare grav a legii deoarece prin svrirea ei se pun n pericol i se lezeaz valori sociale de maxim importan pentru ordinea de drept. Dincolo de eventualitatea sau realitatea prejudiciilor cauzate intereselor fiscale ale statului se afla interesele legitime ale cetenilor periclitate prin introducerea sau scoaterea frauduloas a mrfurilor n i din ar. Asemenea practici au ca principal efect ntreinerea aa -numitei "economii subterane" i, n consecin, subminarea celei de "suprafa", adic a celei legale. Incriminarea infraciunii de contraband este un imperativ absolut pentru asigurarea ordinii n domeniul raporturilor juridice vamale aadar, pentru protejarea regimului juridic vamal. Desfurarea normal a raporturilor juridice vamale condiioneaz realizarea unor interese ale statului, cum ar fi protecia finanelor publice, sigurana operaiunilor comerciale, desfurarea normal a unor procese economice. Orice activitate economic efectuat ntr-un cadru legal

devine ineficient n condiii de concuren cu o alta situat n afara prescripiilor legii. ntr -un final, activitatea economic legal poate fi sufocat de cea subteran. Pentru a limita ct mai mult producerea unor asemenea fen omene, statul intervine cu msuri care, de cele mai multe ori, urmresc un scop reparatoriu (amenzi, confiscri) . Sunt situaii, ns, cnd nclcrile reglementrilor legale, datorit gravitii lor, nu pot fi stvilite doar prin sanciuni civile, fiind necesare msuri represive cu caracter penal. Acestea se nfptuiesc prin incriminarea contrabandei i a celorlalte infraciuni vamale. Avnd n vedere c n esena sa contrabanda este o aciune ilicit de eludare a taxelor vamale se poate aprecia c incriminarea infraciunii a avut drept cauz principal asigurarea ncasrii acestui impozit. De la nceputuri, taxele vamale au oscilat ntre a avea un rol economic sau unul fiscal. In vremuri normale taxele asupra mrfurilor importate sau exportate au avut tot deauna un rol protecionist pentru economia naional. n timpuri de criz, de dificulti financiare, obiectivul fiscal a prevalat n raport cu cel economic. Tocmai n asemenea mprejurri, cnd fiscalismul devine excesiv, frauda se dezvolt vertiginos. Prima reacie a statului este aceea de a nspri sanciunile i de a spori exigena controlului, dar practica demonstreaz c frauda nu dispare i nici mcar nu se diminueaz. Rezult de aici c mijloacele de combatere trebuie cutate n alt parte. Cu siguran c o incriminare corect a contrabandei reprezint o garanie a descurajrii i contracarrii. Ea singur, ns, nu este suficient. Studiile i analizele de specialitate au relevat c temperarea spiritului fiscal, creterea produciei de mrfuri, n general mbuntirea strii comerciale, a nivelului de trai i educarea contribuabililor pot determina in mod natural reducerea fraudelor vamale. Obligaia statului romn de a incrimina i combate infraciunile vamale, n principal contrabanda, deriv i din prevederile unor acte normative internaionale la care romnia este parte, la care a aderat ori le-a ratificat. n temeiul acestora, Romnia i-a asumat obligaia de a asigura drepturile i libertile tuturor persoanelor indiferent de cetenie sau naionalitate aflate n teritoriul su vamal, inclusiv eliminarea riscului vreunui prejudiciu cauzat prin svrirea infraciunii de contraband.

Locul si timpul savarsirii infractiunii n legatur cu locul comiterii infraciunii de contraband , s-a constat c, de regul aceste infraciuni pot fi comise n urmatoarele locaii : n punctele de trecere a frontierei i terenurile nconjuratoare,

n orice punct de pe linia de frontier, n porturi aeroporturi , staii C.F.R., prin intermediul mijloacelor de transport rutiere, feroviare maritime i de transport, prin intermediul fabricilor sau a altor societi comerciale aflate ntr-un fel sau altul n legatur cu proprietarii firmelor fantom aflate n proprietatea sau sub controlul contrabanditilor, prin uniti specializate n import-export, sau prin orice alt loc unde sunt descrcate mrfuri care ar fi trebuit s tranziteze statul nostru. Stabilirea cu exactitate a locului unde s-a svrsit infraciunea, prezint importan din mai multe considerente. Astfel, locul faptei 5ofer de cele mai multe ori, posibilitatea identificrii urmelor i m ijloacelor materiale de prob .Totodat, cunoasterea locului faptei constituie punctul de plecare n identificarea martorilor, sau a eventualilor complici la efectuarea infraciunii. Cunoasterea locului faptei poate duce, de asemaenea, la stabilirea legturilor din alte state ale fptitorilor i la constatarea infraciunilor flagrante. Stabilirea timpului n care s-a desfurat activitatea ilicit prezint importan pentru o corect ncadrare juridic a faptei penale i totodat pentru individualizarea rspunderii penale. Dac fptuitorii svresc, la diferite intervale de timp i n executarea unor rezoluii infracionale diferite fapte sau acte care se regsesc n coninutul infraciunii de contraband, vom proceda la tratarea acestor infraciuni dup cte rezoluii infracionale sunt. Dac faptuitorii svresc la diferite intervale de timp, ns n executarea aceleai rezoluii infracionale , fapte sau acte ce pot constitui coninutul infraciunii de contraband , vom avea o singur infraciune n form continuat. n cadrul infraciunii continuate vom distinge un moment al consumrii i un moment al epuizrii infraciunii. Momentul consumrii infraciunii de contraband l reprezint momentul n care sunt ndeplinite practic toate condiiile cerute de lege pentru existena infraciunii de contraband. Codul Penal a stabilit c data svririi infraciunii constituie data comiterii ultimei ac iuni.

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,Bucuresti,2006.

Stabilirea momentului epuizrii infraciunii prezint interes public n cea ce privete aplicarea legii penale n timp, aplicarea dispoziiilor cu privire prescripia rspunderii penale i n legatur cu stabilirea rspunderii penale pentru fapta comis n mod continuat, nceput n timpul minoritii i epuizat n perioada n care fptuitorul a devenit major. Astfel, n cazul n care infraciunea a nceput a fi svrstit cnd n vigoare era o lege penal dar care a ncetat dup intrarea n vigoare a altei legi, se va proceda la aplicarea acestei legi din urm, chiar dac este mai aspr, deoarece infraciunea se consider svarit sub imperiul acestei ultimi legi. Dac fapta penal a fost svrit de un minor se va aplica regimul sancionar specific infractorului minor, dac ns o parte din aciuni s-au efectuat nainte de vrsta majoratului , iar epuizarea infraciunii a avut loc dup mplinirea vrstei majoratului, fptuitorul va rspunde potrivit regimului de sancionare al infractorilor majori. mprejurarea c unele aciuni au fost svrite n perioada minoritii pot fi apreciate de instan ca o circumstan atenuant juridic.

Cauzele, condiiile i mprejurrile care au determinat,favorizat sau nlesnit svrirea infraciunii de contrabanda Eradicarea infraciunii de contraband nu este posibil fr cunoasterea n concret a cauzelor generatoare, a condiiilor i mprejurrilor care au favorizat sau au nlesnit svrirea infraciunii. Pe baza analizelor acestor elemente, la nivelul ntregii ri pot fi luate ori propuse unele msuri corespunzatoare de prevenire. Din studiul fenomenului infracional distingem urmatoarele cauze, condiii i nprejurri 6 care au determinat favorizat sau nlesnit svrire infraciunii de contraband: legislaia necorespunzatoare existent n momentul de fa n Romnia, incapacitatea economiei romneti de a produce suficiente produse de larg consum care s fie competitive i pe plan mondial, conformaia geopolitic existent n aceast parte a Europei, existena diferitelor interdicii sau limitri cu privire la importul sau exportul unor diferite categorii de mrfuri,

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,Bucuresti,2006.

existena unor msuri de protecie a economiei naionale prin instituirea taxelor vamale, a accizelor, la toate acestea adugndu-se necesitatea obinerii unor categorii diferite de bunuri provenite din alte tri, intensificarea traficului de mrfuri i de cltori, existena unor preuri sau a unor caliti diferite la aceleai produse, corupia, inflaia, lipsa de control sau controlul superficial efectuat la punctele de control vamal, nelegerea greit a democraiei i tendina unor persoane de a se imbogi n scurt timp i pe orice cale, tendina de organizare a unor grupuri de infractori, cea ce atrage dotarea cu arme, muniii, explozivi i chiar ajutoare ca stupefiantele, posibilitatea relativ uoar de a falsifica unele documente i chiar a unor tampile aparinnd diferitelor instituii ale statului, datorit simplitii lor.

CONDIII PREEXITENTE A INFRACIUNII DE CONTRABAND Obiectul infractiunii de contrabanda Prin obiect a infraciunii se nelege valoarea social i relaiile sociale create n jurul acestei valori, care sunt periclitate ori vtmate prin fapt infracional . Orice infraciune este ndreptat mpotriva unui obiect direct i nemijlocit care poate fi un bun sau o valoare. Cu privire la acel bun sau acea valoare exist relaii sociale pentru a cror stabilitate i normal desfurare se instituie o protecie prin intermediul normelor de drept penal. Aceste relaii sociale "a cror formare, desfurare i dezvoltare este legat de ocrotirea juridic a unor importante valori sociale" formeaz obiectul juridic al infraciunii. n cazul contrabandei, obiectul juridic al infraciunii l constituie, des igur, regimul vamal 7ca valoare sociala major i relaiile sociale ce apar i se desfoar n raport cu acesta. n orice stat i n orice timp, regimul juridic vamal este o expresie a suveranitii. n virtutea acestui atribut sunt emise reglementri, prescripii referitoare la controlul vamal, vmuirea mrfurilor, aplicarea tarifului vamal i se instituie prohibiii. Prin urmare, protecia acestei valori sociale
7

Geo Stroe,Dreptul penal al afacerilor pe intelesul tuturor,Editura Dacoromana,Bucuresti,2004.

prezint o importan deosebit pentru economia de pia, pentru drepturile i libertile fundamentale ale persoanelor. Infraciunea de contraband lezeaz n principal relaiile sociale referitoare la operaiunile vamale, formalitile specifice i drepturile statului n legtur cu importul sau exportul de mrfuri. Datorit ariei ntinse a acestor relaii, s-au emis preri potrivit crora obiectul juridic al contrabandei ar fi unul complex. Complexitatea lui ar fi determinat ntr-un prim plan, de fascicolul relaiilor sociale de natur economic "ce apar n procesul formrii i realizrii n form bneasc a resurselor necesare statului". ntr-un alt plan ar fi situate relaiile sociale referitoare la sntatea public periclitate prin deinerea, circulaia, traficarea produselor i substanelor stupefiante i psihotrope, precum i a celor t oxice. n fine ntr-un al treilea rnd se situeaz relaiile sociale care vizeaz ordinea public, sigurana social, viaa i integritatea fizic a persoanelor, relaii puse n pericol prin nclcarea normelor ce alctuiesc regimul armelor, muniiilor, materiilor explozive i radioactive. n legtur cu aceste opinii se impun unele observaii. Obiectul juridic complex este, n general, specific infraciunilor complexe fiind format dintr-un obiect juridic principal (relaia social creia i se aduce atingere n principal) i dintr-un obiect juridic adiacent, secundar (relaia social creia i se aduce atingere n subsidiar). Potrivit art. 41 alin. ultim. C. pen., infraciunea este complex cnd n coninutul su intr, ca element sau ca circumstan agravant, o aciune sau inaciune care constituie prin ea nsi o fapt prevzut de legea penal. Infraciunea de contraband, aa cum este incriminat n art. 175 i 176 din L nr. 141/1997, nu ndeplinete nici una din condiiile stabilite de lege pentru a fi considerat complex. Totui, att prin contrabanda simpl ct i prin cea calificat se pot aduce atingeri i altor relaii sociale dect cele referitoare la regimul juridic vamal. Altfel spus, ambele forme ale infraciunii pot avea i cte un obiect juridic secundar sau adiacent, ceea ce nu este ns obligatoriu. n asemenea condiii considerm mai ntemeiat prerea dup care obiectul juridic al contrabandei este multiplu fr ca infraciunea s fie complex. n cazul formei simple, prevzuta de art. 175 din L nr. 141/1997, respectiv trecerea peste frontier a mrfurilor sau bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, obiectul juridic adiacent -l constituie regimul frontierei de stat a Romniei reglementat prin O.U.G, nr. 105 din 27 iunie 2001 care incrimineaz la art. 70 intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat. Evident c trecndu-se mrfuri sau bunuri peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal se realizeaz i coninutul infraciunii de trecere ilegal a frontierei de stat. Aceast realizare este rezultatul unei singure aciuni care lezeaz dou categorii de valori sociale. Cu alte cuvinte, suntem n prezena unui concurs ideal sau formal de infraciuni, sau concurs printr-o singur aciune. Infractorul care trece frontiera odat cu

mrfurile sau bunurile prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal va fi tras la rspundere i pentru infraciunea de trecere ilegal a frontierei de stat. Nu are nici o relevan dac fptuitorul avea actele n regul i ar fi putut trece legal frontiera prin locurile stabilite pentru control. Infraciunea de contraband calificat, prevzut la art, 176 din L. nr. 141/1997 are ca obiect adiacent relaiile sociale privind regimul armelor, muniiilor, materiilor explozive sau radioactive, al produselor i substanelor toxice sau stupefiante. Ca i forma simpl, contrabanda calificat nu este o infraciune complex dei are un obiect juridic adiacent, din motivele artate anterior. Dac persoanele care au trecut peste frontier, fr autorizaie, arme, muniii, materii explozive sau radioactive, produse i substane stupefiante i psihotrope, produse i substane toxice, nu au avut dreptul de a le deine, se fac vinovate i de svrirea infraciunilor privind nclcarea regimului armelor sau materiilor respective. Este vorba de infraciuni ca: nerespectarea regimului armelor i muniiilor (art. 279 C. pen), nerespectarea regimului materialelor nucleare sau al altor materii radioactive (art. 2791 C. pen.), nerespectarea regimului materiilor explozive (art. 280 C. pen.) etc. Svrirea acestor infraciuni ncepe anterior svririi contrabandei, se prelungete suprapunndu-se svririi contrabandei i se epuizeaz odat cu aceasta. Mai exact este vorba de unele infraciuni continue a cror svrire au o durat mai mare n chip natural i de altele care se comit instantaneu. Desigur c ele se afl n concurs real sau concurs prin mai multe aciuni. Contrabanda i contrabanda calificat n variantele prevzute la art. 179 din L. nr. 141/1997. respectiv - svrite de una sau mai multe persoane narmate ori de persoane constituite n band au ca obiect juridic adiacent relaii sociale privind regimul armelor precum i relaii sociale ce intereseaz ordinea public, viaa i integritatea fizic a persoanei. Este evident pericolul social al contrabandei svrite de una sau mai multe persoane narmate ori de persoane constituite n band. i n cazul acestor variante poate aprea un concurs de infraciuni cnd persoanele narmate nu au dreptul s poarte arme. La infraciunea de contraband se poate lua n discuie i existena obiectului direct nemijlocit, material sau fizic reprezentat de lucrurile care ncorporeaz valorile soci ale ocrotite de norma de incriminare. n literatura de specialitate s-a exprimat opinia conform creia infraciunea, fapt socialmente periculoas, se ndreapt mpotriva valorilor sociale ocrotite penal i nu mpotriva aspectului material al obiectului infraciunii. Totui s-a admis c fapta incriminat de legea penal se ndreapt nemijlocit asupra unor lucruri, iar efectele se rsfrng asupra relaiilor sociale pe care le ocrotete norma juridic penal. Nu toate infraciunile au un obiect material ci numai acelea la care valoarea social are o expresie material, ele numindu-se chiar infraciuni materiale, de rezultat. Alte infraciuni care nu au un obiect material sunt formale sau de pericol, de punere in primejdie.

Din acest punct de vedere contrabanda poate fi considerat o infraciune de rezultat dar i de pericol. Este de rezultat atunci cnd produce pagube bugetului de stat i de pericol cnd provoac dezechilibre economice prin excluderea concurenei legale, esena economiei de pia, sau cnd sunt nclcate prohibiii, ori cnd sunt periclitate ordinea i sigurana public. Din aceast perspectiv, obiect material al infraciunii de contraband l constituie bunul sustras controlului vamal i taxrii sale (mrfuri indiferent de felul i natura acestora) ori bunul interzis trecerii frontierei fr autorizaie (arme, muniii, stupefiante,materiale toxice, etc). n varianta incriminat de art. 175 din L. nr. 141/1997, obiect material al infraciunii de contraband poate fi, n principiu, orice marf sau obiect supus controlului vamal. Asupra unor astfel de bunuri "cade sau se rsfrnge aciunea sau omisiunea care formeaz elementul material al infraciunii de Contraband" comis fie cu prilejul importului, fie cu ocazia exportului de mrfuri. Practica judiciar a relevat faptul c infractorii sustrag de la vmuire orice marf care ntr -o perioad sau alta, ntr-un loc sau altul prezint un interes comercial ridicat, ori este supus unor regimuri prohibitive (contingentri, interdicii, .a.m.d). S-au consemnat cazuri de contraband cu sare, piei, alimente n diferite stadii de conservare sau prelucrare. n ultimii ani cele mai cutate mrfuri de ctre contrabanditi au fost: igrile(de departe pe locul I), alcoolul, cafeaua, produsele petroliere, butenii, produsele alimentare, metalele neferoase sub form de lingouri sau granule, aparatur electronic i electrotehnic, CD-uri pirat etc. Obiectul material al contrabandei calificate prevzut de art. 176 din L. nr. 141/1997 este precis i limitativ indicat n text: armele, muniiile, materiile explozive sau radioactive, produsele i substanele stupefiante i psihotrope, precursorii i substanele chimice eseniale, produsele i substanelor toxice. Toate aceste bunuri sau obiecte sunt ins trumente, piese, dispozitive, substane, produse, materii astfel definite prin dispoziii legale. De exemplu "armele de foc" i "muniiile" sunt definite de art. 3 i 4 din L. nr. 17 din 2 aprilie 1996 privind regimul armelor de foc i al muniiilor, produsele i substanele stupefiante, precursorii i substanele chimice eseniale - de L. nr. 143 din 26 iulie 2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri. S-au consemnat i cazuri de contraband cu obiecte aa-zise "exotice": psri i animale rare, ap potabil, datorii la buget8. Importana cunoaterii obiectului infraciunii const n aceea c inexistena lui duce la inexistena infraciunii. Obiectul este un factor preexistent, propriu oricrei infraciuni. n cazul

Ovidiu Predescu,Dreptul penal al afacerilor,Editura Continent XXI,Bucuresti,2 000.

multor infraciuni textele de incriminare nu fac referiri directe la obiectul lor, acesta rezultnd din descrierea faptei sau din indicarea scopului urmrit de fptuitor. Cunoaterea obiectului contrabandei ajut la caracterizarea temeinic i corect a faptei, stabilirea riguroas a normei de incriminare aplicabil ntr-o situaie sau alta, la determinarea n concret a pericolului social i la individualizat.

Subiectii infractiunii de contrabanda Subiectul activ Subiectul activ al unei infraciuni este persoana fizic ce a svrit fapta direct i nemijlocit n calitate de autor sau a participat la svrirea ei ca instigator ori complice. Pentru a fi subiect activ al infraciunii persoana fizic trebuie s ndeplineasc anumite condiii generale i speciale. Condiiile generale au n vedere vrsta, responsabilitatea, libertatea de voin i aciune. Cele speciale se refer la anumite circumstane personale prevzute de lege pentru anumite infraciuni, cum ar fi: cetean, strin, funcionar public, gestionar, militar etc. Subiectul activ nemijlocit al contrabandei este necircumstaniat. Orice persoan poate fi subiect activ al infraciunii de contraband n calitate de autor, complice sau instigator. Participarea este posibil chiar i n forma improprie prevzut de art. 31 C. pen. Pn la reglementarea din 1978 (Codul vamal al R. S. R. - L. nr. 30/1978) legile vamale anterioare prevedeau tratamente difereniate pentru autorii contrabandelor, complici sau instigatori care aveau calitatea de funcionari vamali, comisionari n vam, expeditori, intermediari, personalul vaselor, al cilor ferate, cpitanii de vase, armatorii, cpitanii de porturi, ali angajai cu atribuii de control sau care nlesneau comiterea contrabandei. 9 ncepnd cu reglementarea din 1978, calitatea de funcionar vamal, comisionar, expeditor etc. a ncetat s mai atrag un tratament juridic difereniat pentru subiecii activi ai infraciunii de contraband. Dac. ipotetic, infraciunea ar fi svrit de un funcionar public (agent vamal) abilitat s efectueze controlul vamal sau cu alte atribuii care i-ar nlesni comiterea faptei, o astfel de calitate a subiectului activ nemijlocit poate constitui o circumstan personal agravant stabilit pe cale judiciar potrivit art. 75 alin. ultim C. pen. care va atrage efectele prevzute la art. 78 C. pen. n aceeai ordine de idei se nscriu i alte persoane care i desfoar activitatea n punctele de trecere a frontierei ori, n general, la frontier sau n zona de frontier . Printre acestea se afl:
9

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,Bucuresti,2006.

funcionarii poliiei de frontier (ofieri, ageni, personal contractual), ai cpitniei porturilor, funcionari cu atribuii de control sanitar - uman, sanitar - veterinar, fitosanitar, privind protecia mediului .a.m.d. Toate aceste persoane pot fi subieci activi ai infraciunii de contraband n calitate de autori, complici sau instigatori, funcia lor din momentul svririi faptei atrgnd doar stabilirea unor circumstane agravante judiciare cu consecinele de rigoare. ntr-o situaie asemntoare se gsesc i anumii salariai particulari care i desfoar activitatea i au unele atribuii n legtur cu ndeplinirea formalitilor vamale, cum ar fi: comisionarii n vam, agenii caselor de expediii, agenii navelor, ali intermediari. Potrivit art. 180 din L. nr. 141/1997 cnd fptuitorii infraciunii de contraband sunt angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import export se poate aplica i interdicia exercitrii ocupaiei, potrivit art. 64 C. pen. Art 179 din L. nr. 141/1997 prevede forme agravate ale contrabandei, contrabandei calificate i ale celorlalte infraciuni vamale. Aceste forme constau n svrirea infraciunilor respective de una sau mai multe persoane narmate ori constituite n band. Nici n acest caz nu se pune problema circumstanierii subiectului activ ci doar a condiiei "narmrii" ori "constituirii n band". Mai exact este vorba de orice persoan care svrete o infraciune de contraband fiind narmat, adic purtnd o "arm" n nelesul art. 151 C. pen. Legea nu limiteaz noiunea de arm la vreo anumit categorie de asemenea instrumente, ceea ce nseamn c poate fi o arm de foc, arm alb, arm ascuns, chimic, nuclear, bacteriologic, ofensiv ori defensiv etc. n ce privete persoanele "constituite n band", doctrina penal a observat c noiunea de "band" nefiind definit de textele legale n vigoare, a trebuit explicat pe cale tiinific pornindu-se de la texte mai vechi. Astfel, art. 183 pct. 8 al Codului penal din 1936 definea teremenul de "ceat" sau "band" ca fiind "adunarea sau ntrunirea a cel puin trei persoane". De remarcat c legile vamale vechi (de la 1874,1905 i 1933) foloseau termenul de "trup" sau "band" fr a furniza alte lmuriri. Avnd n vedere prevederile Codului penal de la 1936, doctrina a relevat c "banda" reprezint o grupare de persoane cu o organizare intern, o ierarhie, dispunnd de mijloacele necesare de aciune. Amploarea deosebit a criminalitii din ultimele decenii, n mod special a crimei organizate a impus adoptarea unor reglementri adecvate i definirea clar a unor concepte. Astfel, prin L. nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate a fost definit termenul de grup infracional organizat Potrivit art. 2 lit a din lege, prin grup infracional organizat se nelege grupul structurat, format din trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad i acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii

uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau un beneficiu material; nu constituie grup infracional organizat grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care nu are cont inuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si n cadrul grupului, n continuare, acelai articol la lit. b enumera infraciunile grave care pot forma scopul grupurilor infracionale organizate, la punctul 16 figurnd contrabanda. Art, 8 din aceeai lege prevede c iniierea sau constituirea ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui grup n vederea svririi de infraciuni, care nu este un grup infracional organizat, se pedepsete, dup caz, potrivit art. 167 sau 323 din C. pen. Sintetiznd cele expuse putem concluziona urmtoarele: a.banda este un grup structurat, format din mai multe persoane ( cel puin dou); b.grupul infracional organizat astfel, cum este definit de art. 2 lit. a din L. nr. 39/2003 include noiunea de band, primul fiind genul, iar a doua - specia; c.grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni de contraband care nu are continuitate, dar este structurat i membrii si au roluri prestabilite pentru realizarea scopului propus poate constitui o "band" n nelesul art. 179 din L. nr. 141/1997. Formele agravate ale infraciunilor de contraband i contraband calificat prevzute la art. 179 din L. nr. 141/1997 presupun, aadar, un subiect activ unic i unul plural. Este vorba de situaiile cnd autorul acioneaz singur i narmat, precum i de cele cnd acioneaz mai multe persoane narmate sau constituite n band. Subiectul activ unic la aceste forme poate exista doar n cazul fptuitorului narmat. Subiectul activ unic sau singular nu poate fi luat n discuie pentru a doua ipotez a textului, respectiv a persoanelor constituite n band. Este n afara logicii a se admite c un individ s-ar putea "constitui" n band. Pe de alt parte, aa cum s-a vzut, doctrina i legislaia recent consider banda ca fiind o grupare de mai multe persoane. Dac o persoan fcnd parte dintr-o band acioneaz izolat, fr ca restul grupului s o sprijine n vreun fel ori s aib cunotin despre aciunea sa, suntem n prezena unui subiect activ unic al infraciunii de contraband. Dac dimpotriv, acea persoan a fost ajutat, sprijinit, determinat, susinut de grup, atunci subiectul va fi plural. Vor exista, n raport de mprejurrile i condiiile n care s-a acionat, autori (coautori), complici i instigatori, dup caz. In legtur cu subiectul plural din prima ipotez a art. 179 din L nr. 141/1997 (dou sau mai multe persoane narmate) pot aprea mai multe situaii de interes pentru tratamentul juridic ce urmeaz a fi aplicat.

Unele dintre aceste situaii sunt urmtoarele: persoanele narmate au acionat mpreun n calitate de (co)autori; dintre persoanele care au acionat mpreun n calitate de autori numai una sau unele au fost narmate; dintre persoanele narmate, unele au avut calitatea de autori, altele de complici sau instigatori; persoanele narmate nu au folosit armele; persoanele narmate au folosit armele.10 Pentru a gsi soluia acestor probleme trebuie pornit de la faptul c circumstana agravant a persoanei sau persoanelor narmate din teza I a art. 179 din L. nr. 141/1997 este o circumstan real deoarece legea o atribuie faptei. Ea nsoete activitatea ilicit de trecere a mrfurilor sau bunurilor peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal. De asemenea, nsoete activitatea ilicit de trecere peste frontier fr autorizaie a armelor, muniiilor i a celorlalte materii, materiale, substane sau produse supuse autorizrii. Potrivit art. 28 alin. 2 C. pen. circumstanele privitoare la fapt (reale) se rsfrng asupra participanilor numai n msura n care acetia le-au cunoscut ori le-au prevzut. Prin urmare, aceast circumstan agravant se va rsfrnge asupra coautorilor, complicilor i instiga torilor numai n msura n care au cunoscut ori au prevzut c unul sau unii dintre participanii la infraciunea de contraband au fost narmai i, eventual, au folosit armele. n situaia folosirii armelor, participanii la contraband devin, n raport de mprejurrile concrete, subieci ai infraciunii de omor su, dup caz, omor calificat, omor deosebit de grav, tentativ de omor, vtmare corporal grav, ultraj etc, infraciuni aflate n concurs real deoarece au fost svrite prin dou aciuni. In legtur cu acest aspect, n literatura de specialitate s-a susinut c prin folosirea armelor de ctre fptuitorii narmai ai contrabandei, "n anumite condiii fapta se transform n tlhrie". Argumentul adus n sprijinul susinerii era aceia c pe durata ct bunurile sunt supuse operaiunilor de vmuire ele se afl sub puterea de dispoziie a autoritilor vamale, singurele care pot lua msuri privind trecerea acestor bunuri peste frontier i singurele ndrituite s stabileasc taxele vamale care constituie avut public n sensul art. 145 C. pen. Nu putem accepta aceast prere dect numai n situaia cnd mrfurile s-ar afla ntr-un regim de antrepozit i fptuitorii narmai le-ar sustrage prin folosirea armelor mpotriva celor nsrcinai cu paza depozitelor. n asemenea circumstane s-ar realiza coninutul infraciunii de tlhrie care, potrivit art. 211 alin. 1 C. pen. este furt svrit prin ntrebuinarea de violene,
10

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,Bucuresti,2006.

ameninri etc. Pe de alt parte, potrivit art. 208 alin. 1 C. pen., furtul este luarea unui bun mobil din posesia sau detenia altuia, fr consimmntul acestuia, n scopul de a -l nsui pe nedrept. Trecnd mrfuri sau bunuri peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal sau mrfuri prohibite fr autorizaie, contrabanditii narmai care folosesc armele mpotriva funcionarilor vamali, a poliitilor de frontier etc, nu sustrag bunuri prin violen din posesia sau detenia cuiva. Mrfurile sau bunurile, obiecte materiale ale contrabandei, se gsesc chiar n posesia i detenia contrabanditilor. S-a pus n discuie, de asemenea, situaia participanilor narmai sau constituii n band care acioneaz concomitent (mpreun) avnd astfel calitate de autori (coautori) sau succesiv, avnd caliti diferite (autori, complici, instigatori), precum i a numrului de trei sau mai muli fptuitori. Unul dintre motivele acestor diferenieri a fost acela al aplicrii prevederilor art. 75 alin. 1 lit. a C. pen. referitoare la circumstana agravant a svririi faptei de trei sau mai multe persoane mpreun. Apreciem c asemenea dezbateri nu sunt utile i nu prezint interes deoarece, aa cum s-a admis n doctrin, circumstana agravant prevzut de art. 75 alin. 1 lit. a C. pen. se realizeaz indiferent dac toate trei persoanele sunt prezente ori nu la locul faptei, indiferent de contribuia acestora la svrirea infraciunii i indiferent daca toi rspund penal. Aceast circumstan agravant nu se aplic dac n coninutul agravant al infraciunii intr ca element circumstanial, svrirea faptei de dou sau mai multe persoane mpreun; mprejurare care se valorific o singur dat (ex.: furtul calificat comis de dou sau mai multe persoane mpreun). Pluralitatea subiectului activ al contrabandei prevzut la teza a ll-a a art. 179 din L. nr. 141/1997 (persoane constituite n band), n anumite mprejurri, poate determina un concurs real cu infraciunea de asocierea pentru svrirea de infraciuni (art. 323 C, pen.). mprejurrile concrete care ar putea determina concursul sunt: preexistenta asocierii i a unor infraciuni, altele dect contrabanda, n antecedentele asocierii. Dac asocierea s-a constituit exclusiv n scopul svririi faptelor de contraband, am fi n prezena unei "bande: n nelesul a rt. 179 teza a II-a din L. nr. 141/1997. ntr-o asemenea ipotez, aplicarea regulilor concursului de infraciuni nu ar avea nici o justificare teoretic sau practic.

Subiectul pasiv Subiectul pasiv a fost definit n literatura de specialitate ca fiind p ersoana fizic sau persoana juridic titular a valorii sociale ocrotite de lege i care este vtmat ori periclitat prin infraciune. Pe lng condiia general evocat n definiie (aceea de a fi titular al valorii sociale ocrotite) n unele cazuri subiectul pasiv trebuie s ndeplineasc anumite condiii speciale cum

ar fi calitatea de funcionar care ndeplinete o funcie ce implic exerciiul autoritii de stat (ex.: n cazul infraciunii de ultraj), Subiectul pasiv al contrabandei este ntotdeauna statul ale crui interese sunt afectate prin svrirea infraciunii. Interesele statului afectate de contraband pot fi de natur economic, altele se refer la sntatea public primejduit prin traficarea produselor i substanelor periculoase ori duntoare sntii (toxice, stupefiante, psihotrope, radioactive ec), iar o a treia categorie privete ordinea i sigurana public, viaa i integritatea fizic a persoanelor. Uneori statul, ca subiect pasiv al infraciunii de contraband, nregistreaz o dubl vtmare a intereselor sale. Este vorba de situaiile cnd printr-o singur aciune se pericliteaz att regimul juridic vamal ct i regimul juridic al frontierei de stat. Dac anterior svririi contrabandei, concomitent cu aceasta sau ulterior se comit alte infraciuni n legtur cu ea, acestea i vor avea proprii subieci pasivi. Spre ilustrare prezentm situaia ipotetic a unor bunuri de patrimoniu sustrase din colecii particulare i trecute ilegal frontiera eludndu-se regimul vamal; pe timpul trecerii frontierei, spre a-i asigura scparea, fptuitorii surprini atac agenii vamali ori ai poliiei de frontier. Subiecii pasivi ntr -o asemenea spe vor fi proprietarii bunurilor de patrimoniu sustrase, statul ca titular al regimurilor juridice vamale i al frontierei de stat. agenii vamali sau ai poliiei de frontier atacai.

Continutul constitutiv al infractiunii de contrabanda Latura obiectiva Aspectul obiectiv sau latura obiectiv11 a coninutului infraciunii desemneaz totalitatea condiiilor cerute de norma de incriminare privitoare la actul de conduit pentru existena infraciunii. Elementele componente ale laturii obiective care trebuie examinate n vederea stabilirii acesteia sunt: elementul material, urmarea imediat i legtura de cauzalitate dintre elementul material i urmarea imediat. Elementul material al infraciunii de contraband sau actul de conduit interzis prin norma de incriminare se exprim exclusiv printr-o aciune, respectiv - trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau de alte bunuri. Prin trecerea peste frontier trebuie neles att introducerea ct i scoaterea din ar a mrfurilor sau altor bunuri. i ntr-o situaie i n cealalt, se realizeaz o eludare a regulilor de control vamal, adic mrfurile sau bunurile trecute peste frontier n modalitatea incriminat sunt sustrase
11

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,Bucuresti,2006.

regimului vamal. Din aceast perspectiv s-a apreciat c elementul material al infraciunii de contraband are un caracter complex deoarece "reunete" un act de introducere sau de scoatere din ar a mrfurilor i un act de sustragere de la aplicarea regimului vamal. In realitate avem de-a face cu un singur act, acela de trecere a mrfurilor peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal prin aceasta realizndu-se sustragerea de la aplicarea regulilor vamale. Condiia sau cerina esenial a elementului material al contrabandei se refer la locul svririi ei.n conformitate cu art. 175 din L nr. 141/1997, cerina intrinsec a laturii obiective este mprejurarea c infraciunea de contraband se comite prin alte locuri dect cefe stabilite pentru controlul vamal. Potrivit art. 2 alin. 1 din L. nr. 141/1997, introducerea sau scoaterea din ar a mrfurilor, a mijloacelor de transport i a oricror alte bunuri este permis numai prin punctele de control pentru trecerea frontierei de stat. Relund aceast problem, prevederile din O.U.G. nr. 105/2001 privind frontiera de stat a Romniei, aprobat prin L. nr. 243/2002, dispun c trecerea frontierei de ctre persoane, mijloace de transport, mrfuri i alte bunuri se face prin punctele de trecere a frontierei de stat deschise traficului internaional. Trece rea frontierei se poate face i prin alte locuri, n condiiile stabilite de comun acord prin documente bilaterale ncheiate de Romnia cu statele vecine. Art. 9 din ordonan precizeaz c deschiderea de noi puncte de trecere sau nchiderea temporar ori definitiv a celor existente se face prin hotrre a Guvernului. Guvernul Romniei d publicitii lista cuprinznd punctele de trecere a frontierei de stat deschise traficului internaional, punctele de mic trafic i treceri simplificate. Deschiderea ocazional a unor puncte de trecere n vederea desfurrii unor activiti cu caracter festiv sau religios i orarul lor de funcionare se efectueaz cu aprobarea inspectorului general al poliiei de frontier. Ct privete noiunile de punct de trecere a frontierei, punct de mic trafic i punct destinat trecerilor simplificate, acestea sunt definite la art. 1 lit. i. i j. din O.U.G. nr. 105/2001. Potrivit acestora, punctul de trecere a frontierei este un loc organizat de Guvernul Romniei pentru trecerea frontierei de stat, iar punctul de mic trafic i punctul destinat trecerilor simplificate sunt locuri organizate de Guvern pentru trecerea frontierei de stat a persoanelor din zona de frontier, ntr-o form simplificat, convenit prin convenii i acorduri ncheiate cu statele vecine. Aadar, trecerea mrfurilor sau bunurilor prin alte locuri dect cele prevzute la art. 2 alin. 1 din L. nr. 141/1997, art. 8 i 9 din O.U.G. nr. 105/2001 astfel cum sunt definite la art. 1 lit. i. i j. din aceeai ordonan constituie elementul material al contrabandei. De asemenea, constituie alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal i locurile de trecere nchise temporar sau definitiv prin hotrre a Guvernului.

n punctele de trecere se organizeaz i se efectueaz controlul de frontier al persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri att la intrarea ct i la ieirea din ar, precum i controlul vamal. Controlul de frontier are ca scop verificarea i constatarea ndeplinirii condiiilor prevzute de lege pentru intrarea i ieirea n/din ar a persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri (art. 11 din O.U.G. nr. 105/2001). Controlul vamal urmrete prevenirea nclcrii reglementrilor vamale i stricta respectare a condiiilor i termenelor legale, precum i descoperirea fraudelor vamale (art. 56 alin. 1 din Regulamentul de aplicare a Codului vamal al Romniei, aprobat prin H.G. nr. 1114/2001). Dei n lege nu se prevede expres, este limpede c trecerea mrfurilor s au bunurilor peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal duce la eludarea controlului, la sustragerea de la regimul vamal. Urmarea imediat 12a infraciunii de contraband const n starea de pericol creat pentru acele interese ale statului care privesc regimul vamal i, eventual, n producerea unei pagube materiale reprezentnd sumele legal cuvenite pentru operaiunile de trecere a bunurilor peste frontier i nepercepute. Pornind de la faptul c legea nu a stabilit expressis verbis vreo condiie privitoare la rezultatul infraciunii de contraband, n literatura juridic s-a exprimat prerea potrivit creia aceasta ar avea ca rezultat ntotdeauna o stare de pericol i niciodat o vtmare material. De asemenea, eventualele pagube materiale nregistrate de stat au fost considerate "consecine subsecvente consecutive''. Drept urmare, s-a concluzionat c infraciunea de contraband "nu constituie, n principiu, o fapt penal de rezultat material sau o infraciune de prejudici u". Realitatea obiectiv ne arat c anual, prin fapte de contraband se aduc prejudicii de miliarde de lei bugetului de stat i c raiunea pentru care a fost incriminat aceast fapt const, n primul rnd, n interesul statului de a nltura pagubele ce i se produc. Din acest punct de vedere considerm c urmarea imediat a contrabandei este complex. Legtura de cauzalitate dintre elementul material i urmarea imediat a contrabandei, oricare ar fi ea (starea de pericol sau prejudiciul cauzat statului) rezult din materialitatea faptelor- ex re.

Latura subiectiva Latura subiectiv ca element al coninutului infraciunii cuprinde totalitatea condiiilor cerute de lege cu privire la atitudinea contiinei i voinei fptuitorului fa de fapt i urmril e
12

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,Bucuresti,2006 .

acesteia, pentru caracterizarea ei ca infraciune . Elementul subiectiv principal n care se exprim mai evident atitudinea contiinei i voinei fa de fapt i urmrile ei este vinovia. Contrabanda, n forma incriminat la art. 175 din L nr. 141/1997, se svrete numai cu intenie direct. Cu alte cuvinte, subiectul activ nemijlocit al contrabandei are reprezentarea rezultatului faptei i urmrete producerea lui prin ducerea la bun sfrit a aciunii sale. Vechea reglementare (L. nr. 30/1978) prevedea n textul de incriminare (art. 72) scopul sustragerii bunurilor de la regimul vamal. n felul acesta, legea vamal indica precis forma de vinovie specific infraciunii de contraband i anume intenia direct, calificat prin condiia special a scopului urmrit de fptuitor. Actuala lege (L. nr. 141/1997) a renunat la aceast explicaie, limitndu-se s enune aciunea incriminat, respectiv trecerea peste frontiera prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, de mrfuri sau de alte bunuri. Din context rezult, ns, fr ndoial c nimeni nu se ncumet la o asemenea fapt dect cu un scop i anume acela al eludrii regimului juridic vamal. De altfel, n doctrina penal s -a admis c, de cele mai multe ori, prin fapta infracional se urmrete un scop, care devine un fir conductor al ntregii atitudini a contiinei infractorului, al vinoviei lui. Scopul presupune n ultim analiz o situaie la care aspir cel ce svrete fapta. Prin urmare, n faa evidenei, legiuitorul a considerat de prisos indicarea unui element care, oricum, rezult din logica lucrurilor. Subiectul activ al infraciunii de contraband are reprezentarea c svrind aciunea interzis de lege produce o stare de pericol pentru buna i normala desfurare a relaiilor sociale din domeniul vamal. Totodat, este n afar de orice ndoial c fptuitorul urmrete sustragerea mrfurilor i a bunurilor de la regimul vamal. n concluzie, el acioneaz cu intenie direct n sensul prevederilor art. 19 alin. 1, pct. 1, lit. a. C. pen. n privina mobilului sau motivului care determin svrirea contrabandei, legea nu prevede o "condiie subiectiv necesar" pentru existena infraciunii. Totui, dac din probele administrate rezult c fptuitorul a acionat d in motive josnice (cum ar fi: lcomia, dorina de navuire rapid sau profitnd de o calamitate) se pot reine n sarcina sa circumstanele agravante prevzute la art. 75 alin. 1 lit. d. i f. din C. pen. n literatura de specialitate s-a considerat c trecerea peste frontier n condiii de eludare a regimului juridic vamal a unor bunuri din patrimoniul cultural naional sau arhivistic trebuie s fie reinut ca fapt comis din motive josnice i, n consecin, s se aplice prevederile referitoare la circumstana agravant respectiv (art. 75 alin. 1 lit. d. C, pen.). Mobilul infraciunilor, inclusiv al contrabandei, trebuie cunoscut pentru a se nelege voina de svrire a faptei, complexitatea i gradul de periculozitate social .

n fine, trebuie precizat c latura subiectiv a contrabandei, ca a oricrei infraciuni, adic vinovia, mobilul i scopul, toate fiind manifestri ale psihicului uman, vor rezulta din materialitatea faptelor i a circumstanelor n care acestea s-au comis. Mai exact, este vorba de substanialitatea faptei svrite i de circumstanele materiale care au premers, au acompaniat i au urmat comiterii faptei.

Contrabanda simpla Fapta incriminat n art 175 ,Cod Vamal const n Trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau alte bunuri ce constituie infraciunea de contraband se pedepsete cu nchisoare de la 2 ani la 7 ani i interzicerea unor drepturi. Latura obiectiv Latura obiectiv a infraciunii de contraband este diferit, dup cum aceast fapt penal se comite ntr-una din variantele prevzute n art 175-179 i 182, Cod vamal. Elementul material al laturii obiective a contrabandei prevzute n art. 175 , Cod Vamal const ntr-o activitate de trecere peste frontiera de stat a bunurilor prin alte locuri dect cel stabilit pentru controlul vamal de mrfuri sau alte bunuri. Deci o cerin esenial pentru existena laturii obiective ale acestei fapte penale privete locul comiterii infraciunii. Pentru a determina coninutul acestei cerine eseniale, pentru existena laturii obiective, trebuie s inem seama mai nti de mprejurarea c, n sistemul de drept romn aflat n vigoare, frontiera vamal a Romniei este identificat cu frontiera de stat. n temeiul art. 8 din O.UG. 105/2001, privind frontiera de stat a Romniei. Trecerea frontierei de stat a Romniei de ctre persoane, mijloace de transport, mrfuri i alte bunuri se va face prin punctele de trecere a frontierei de stat deschise traficului internaional. Trecerea frontierei de stat a Romniei se poate face i prin alte locuri, dar n condiiile stabilite de comun acord prin intermediul unor documente bilaterale ncheiate de Romnia cu statele vecine ei. Trecerea frontierei de stat a mijloacelor de transport, mrfurilor i a altor bunuri 13se va face cu respectarea legilor ce reglementeaz regimul vamal. n punctele de control i desfasoar activitatea i personalul vamal din cadrul echipelor de control, potrivit reglementrilor referitoare la controlul vamal. Controlul vamal al mrfurilor, bagajelor i a altor bunuri aflate

13

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,Bu curesti,2006.

asupra persoanelor se vor desfsura n conformitate cu prevederile art. 19 din cadrul O.UG. 105/2001 ulterior efecturii controlului documentelor pentru trecerea fr ontierei de stat. n consecin, din litera i economia art. 2 alineatul 1 i al art 8 alineatul 3 din Codul Vamal rezult urmatoarele: punctele de control pentru trecerea frontierei de stat a Romniei sunt reglementate ca locuri stabilite pentru controlul vamal. Deci prin expresia alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal se neleg alte locuri dect punctele de control vamal care pot fi puncte de frontier n conformitate cu art. 2 alineatul 1 sau alte locuri stabilite prin Regulamentul vamal n conformitate cu art. 5 alineatul 3 Cod Vamal. Potrivit legii, activitatea ilicit care constituie elementul material al contrabandei prevzute n art 175 Cod Vamal const ntr-un act de introducere sau de scoatere din ar a unor bunuri. Existenta elementului material al infraciunii de contraband este condiionat de un act de introducere sau de scoatere din ar a unor mrfuri sau alte bunuri. Activitatea ilicit examinat mai sus este n ansamblul sau o activitate comisiv ce se realizeaz ntotdeauna printr-un act comisiv i anume trecerea peste frontiera de stat a unor bunuri. n alte cuvinte existenta elementului material al contrabandei, prevazut de art. 175, Cod Vamal este dependent de o prim cerin esenial, extrinsec i anume manifestarea extern a fptuitorului ce const n introducerea sau scoaterea din tar a unor bunuri. Aceast activitate este necesar s se desfasoare prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal adic prin orice alte locuri dect cele care sunt puncte de control pentru trecerea frontierei de stat deschise traficului internaional. Cerinta esenial n discuie pentu existena laturii obiective a infraciunii de contraband prevazute n cadrul art 175Cod Vamal , este realizat i n ipoteza n care un punct de control a fost nchis temporar printr-o hotrare a Guvernului Romniei, sau cu att mai mult punctul de control a fost nchis definitiv printr-un astfel de act normativ. n ambele variante enumerate mai sus contrabanda este susceptibil a fi comis.

Latura subiectiv Latura subiectiv a infraciuni de cotraband svrit n varianta normativ prevzut n art. 175 Cod Vamal, are ca element subiectiv i constitutiv intenia direct ori indirect ntruct nu se mai prevede un scop precis determinat.

Pentru existena elementului subiectiv al infraciunii de contraband este ndestultor dac scopul special i anume neplata datoriei vamale, implicit sustragerea de la regimul juridic vamal, a fost svrit sau numai acceptat de ctre infractor, fiind fr relevan dac un astfel de scop a fost i realizat. n ceea ce privete mobilul cu care acioneaz fptuitorul contrabandei, nu constituie o condiie subiectiv necesar pentru existena infraciunii de contraband, deci mobilul este cu alte cuvinte un element facultativ n cadrul coninutului subiectiv al faptei de contraband. Culpa nu poate constitiui element subiectiv al coninutului infraciunii de contraband, deoarece fr o fapt comisiv legea nu prevede expres existena contr abandei atunci cnd infraciunea este savarsit din culp. Intenia direct sau indirect care alctuete elementul subiectiv din coninutul infraciunii de contraband va rezulta din constatarea materialitii faptei comise i a circumstanelor reale ale comiterii infraciunii, deci din substana intrinsec a faptei svrite i din circumstanele obiective care au premers, au acompaniat i au urmat comiterii acestei infraciuni.

Urmarea imediata n sistemul dreptului penal romn aflat n vigoare, n principiu comiterea oricrei aciuni sau inaciuni interzis de lege, oricare ar fi modalitatea sau forma n care se realizeaz, aceste aciuni sau inaciuni, vor produce ntotdeauna un anumit rezultat. Prin urmarea imediat se desemneaz rezultatul pe care l va produce aciunea sau inaciunea prin intermediul creia se realizeaz elementul material, o urmare care condiioneaz existena laturii obiective i deci implicit a infraciunii. n principiu credem c orice fapt prevazut de legea penal indiferen t de sediul ei incriminator va produce n cazul svririi ei un anume rezultat, fie c acest rezultat este contientizat sau nu de ctre infractor. De asemenea credem c realizarea elementului material al contrabandei are ca urmare imediat o atingere adus regimului juridic vamal, ca valoare social aprat de legea penl. O alt urmare imediat este sustragerea bunurilor de la regimul vamal, scop urmrit de ctre faptuitor pentru a-i satisface dorina sa de ctig ilicit i deci implicit setea de putere care este conferit de fora economic. Nu se poate susine c infraciunea de contraband ar avea ca urmare imediat o vtmare material pentru considerentul c legea, n art. 175 Cod Vamal nu condiioneaz n mod explicit

existena laturii obiective a infraciunii de producere a unui rezultat material, la nici una din modalitile sau dintre variantele normative.

Contrabanda calificata Latura obiectiva Trecerea peste frontier, fr autorizaie, a armelor, muniiilor, materiilor explozive sau radioactive, produselor i substanelor stupefiante i psihotrope, precursorilor i substanelor chimice eseniale, produselor i substanelor toxice constituie infraciunea de contrabanda calificat14 n temeiul art. 176 din L. nr. 141/1997. Dup cum se observ este vorba de nclcarea unor prohibiii instituite de lege i anume introducerea sau scoaterea din ar a anumitor mrfuri sau bunuri fr autorizaie, n conformitate cu prevederile art. 86 alin. 3 din L nr. 141/1997, atunci cnd importul sau exportul nu este permis dect cu prezentarea unei autorizaii speciale sau a unei licene, mrfurile sunt prohibite, dac nu sunt nsoite de un astfel de titlu sau dac acesta nu este valabil, Legea vamal actual i regulamentul ei de aplicare nu cuprind dispoziii exprese referitoare la interdicia impus persoanelor fizice de a introduce sau scoate din ar arme, muniii, materii explozive sau radioactive, produse i substane stupefiante i psihotrope, produse i substane toxice aa cum se gseau n legislaia vamal anterioar (art. 55 lit. b. i c. i art. 56 lit. d. i e. din L. nr. 30/1978). Singurele referiri la introducerea sau scoaterea din ar de ctre persoanele fizice a acestor obiecte, produse ori substane le aflm n art. 122 lit, a. i b. din R. vam. care dispune c sunt supuse declarrii scrise, n toate cazurile, la intrarea sau ieirea din ar, armele, muniiile, materiile explozive, radioactive, nucleare, produsele i substanele stupefiante ori psihotrope, precursorii acestora, produsele i substanele toxice. Potrivit art. 131 din acelai R. vam., persoanele fizice pot introduce sau scoate din ar bunuri fr caracter comercial, n limitele i n cantitile prevzute n anexa nr. 6. n privina armelor i muniiilor, la pct. 14 lit. h. i pct. 15 din aceast anex este prevzut posibilitatea cltorilor de a introduce sau de a scoate n i din ar dou arme de vntoare cu cte 100 cartue de fiecare arm n condiiile prevzute de reglementrile privind regimul armelor de foc i al muni iilor. Acest regim este reglementat de L nr. 17 din 2 aprilie 1996 care la art. 2 dispune c exportul, importul i comercializarea armelor i muniiilor militare constituie monopol de stat, ceea ce nseamn c operaiunile enumerate se pot efectua numai de ctre ageni economici autorizai n acest sens de autoritile statului. Pentru celelalte categorii de arme, respectiv arme de tir,
14

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,Bucuresti,2006.

de vntoare, de mprtiere a gazelor nocive, iritante sau de neutralizare, de panoplie i de recuzit, persoanele juridice care efectueaz operaiuni de import, export, comer, transport etc. sunt obligate s obin autorizaie de la organele competente ale Ministerului de Interne (art. 54 din L nr. 17/1996). Persoanele fizice pot fi autorizate s dein, s poarte i s foloseasc arme de tir, de vntoare, de mprtiere a gazelor nocive, iritante sau de neutralizare i arme de panoplie. Cetenii romni pot fi autorizai s dein dintre armele militare numai un pistol sau revolver, precum i muniia corespunztoare (art 11 -14 din L nr. 17/1996). Intr-un asemenea cadru normativ trecerea peste frontier, fr autorizaie a armelor i muniiilor poate constitui contraband calificat dac sunt ndeplinite i celelalte condiii prevzute de legea penal. n ce privete noiunile de arme i muniii, in abordarea lor trebuie pornit de la prevederile Codului penal i ale L nr. 17/1996. Potrivit art. 151 C. pen., "arme" sunt instrumentele, piesele sau dispozitivele astfel declarate prin dispoziii legale. Sunt asimilate armelor orice alte obiecte de natur a putea fi folosite ca arme i care au fost ntrebuinate pentru atac. Art. 3 din L. nr. 17/1996 definete "armele de foc", prin acestea nelegndu -se acele arme a cror funcionare determin aruncarea unuia sau mai multor proiectile, substane aprinse sau luminoase, mprtierea de gaze nocive, iritante sau de neutralizare. Principiul de funcionare al armelor de foc are la baz fora de expansiune a gazelor provenite din detonarea unei capse ori prin explozia unei ncrcturi. Prin "muniii" se nelege: cartuele, proiectilele. ncrcturile de orice fel care pot fi ntrebuinate la armele de foc (art. 4 din L. nr. 17/1996). Mai precizm c legea clasific armele de foc n: arme militare, de tir, de vntoare, arme confecionate pentru a mprtia gaze nocive, iritante sau de neutralizare, arme ascunse, de panoplie i de recuzit. n literatura de specialitate s-a pus problema dac armele albe pot constitui obiectul material al infraciunii de contraband calificat. Pn n prezent armele albe nu au fcut obiectul vreunei reglementri, neexistnd o definiie a lor pe cale legislativ. n L. nr. 61 din 27 septembrie 1991 pentru sancionarea faptelor de nclcare a unor norme de convieuire social, a ordinii i linitii publice modificat prin L. nr. 169 din 10 aprilie 2002 este incriminat la art. 11 portul fr drept "al cuitului, pumnalului, iului, boxului, castetului ori al altor asemenea obiecte fabricate sau confecionate anume pentru tiere, mpungere sau lovire". Aceast enumerare exemplificativ nu constituie ns o definiie i nici nu aflm altundeva prevederi legale care s impun un anumit regim pentru aceste instrumente. n concluzie apreciem c dispoziiile art. 176 din L. nr. 141/1997

(contrabanda calificat) au n vedere noiunea de "arme" n nelesul art. 151 C, pen. i al prevederilor L. nr. 17/1996. Materiile explozive sunt definite de art. 1 alin. 2 din L. nr. 126 din 27 decembrie 1995 privind regimul materiilor explozive, modificat i completat prin L. nr. 464 din 18 iulie 2001 . Potrivit acestuia, prin materii explozive se nelege explozivii propriu-zii, amestecurile explozive, pirotehnice i simple, mijloacele de iniiere, cele auxiliare de aprindere, precum i orice alte substane destinate s dea natere la reacii chimice instantanee, cu degajare de cldur i gaze la temperatur ridicat. n conformitate cu prevederile art. 2 din aceeai lege, orice operaiune de import - export cu materii explozive este permis numai persoanelor fizice i juridice care posed autorizaie n acest sens, eliberata de organele prevzute de lege. Per a contrario, trecerea peste frontier, fr autorizaie a materiilor explozive poate constitui infraciunea de contraband calificat, dac sunt ndeplinite i celelalte condiii prevzute de lege. Materiile radioactive, ce pot forma obiectul material al contrabandei calificate, sunt definite n L. nr. 111 din 10 octombrie 1996 privind desfurarea n siguran a activitilor nucleare, modificat i completat prin L. nr. 193 din 13 mai 2003 . n conformitate cu pct. 15 din anexa nr. 2 la aceast lege, prin material radioactiv se nelege orice material, n orice stare de agregare, care prezint fenomenul de radioactivitate, inclusiv deeurile radioactive. La rndul lor, deeurile radioactive, conform pct. 7 din anex, sunt acele materiale rezultate din activitile nucleare, pentru care nu s-a prevzut nici o ntrebuinare, care conin sau sunt contaminate cu radionuclizi n concentraii superioare limitelor de exceptare. Activitile cu materiale radioactive, inclusiv tranzitul, importul i exportul, sunt supuse, n temeiul art. 8 din L. nr. 111/1996 autorizrii de ctre Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare. Art 7 din lege interzice importul deeurilor radioactive, iar art. 44 alin. 1 lit. b. incrimineaz importul i exportul fr autorizaie a materialelor radioactive i deeurilor radioactive. De menionat c textul art. 176 din L. nr. 141/1997 nu include n obiectul material al contrabandei calificate materialele nucleare, combustibilul nuclear, materiile prime nucleare, materialele fisionabile speciale .a.m.d. care sunt definite i al cror regim este reglementat n L. nr. 111/1996. Explicaia s-ar gsi n aceea c materialele nucleare prezint, n generai, fenomenul de radioactivitate, ceea ce le-ar include, din acest punct de vedere n categoria materialelor radioactive. Totui, pentru nlturarea oricror neclariti, apreciem c ar fi fost util introducerea n textul art. 176 din L. nr. 141/1997 a noiunii de "materiale nucleare", pe lng acela de materiale radioactive, soluia adoptat de altfel, de art. 2791 C. pen. .

Produsele i substanele stupefiante i psihotrope sunt definite n L. nr. 143 din 26 iulie 2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri. Art. 1 din lege dispune c drogurile i precursorii nscrii n tabelele anex nr. I - IV constituie substane aflate sub control naional. Drogurile sunt plante i substane stupefiante ori psihotrope sau amestecurile care conin asemenea plante i substane. Legea clasific drogurile n droguri de mare risc din care exemplificm: heroina, methadona, amfetamina, cocaina, codeina i droguri de risc din care fac parte: canabisul, diazepamul, barbitalul .a.m.d. Precursorii sunt substane chimice folosite la fabricarea ilicit a drogurilor, srurilor acestora, precum i amestecurile ce conin astfel de substane. n conformitate cu art. 6 din L. nr, 300 din 17 mai 2002 privind regimul juridic al precursorilor folosii la fabricarea ilicit a drogurilor , exportul i importul acestora se efectueaz de operatori autorizai care au obinut avizul Inspectoratului General al Poliiei, pe baza licenei emise de autoritatea competent i a documentelor de provenien. Art. 33 din lege dispune c trecerea peste frontier a precursorilor, fr documentele prevzute la art. 6, constituie infraciunea de contraband calificat, prevzut i pedepsit de art. 176 din L. nr. 141/1997 privind Codul vamal al Romniei. Prin aceast norm de referire textul citat din L nr. 300/2002 clarific pe deplin, n opinia noastr, situaia precursorilor trecui peste frontier fr autorizaie. Regimul produselor i substanelor toxice este reglementat prin Decretul nr. 466 din 28 decembrie 1979 potrivit cruia lista acestora se stabilete de Ministerul Sntii pe baza propunerilor instituiilor interesate. Produsele i substanele toxice folosite n scop medical sunt cele prevzute n tabelele "Venena" i "Separanda" din Farmacopeea romn n vigoare. Importul, exportul i alte operaiuni cu produse i substane toxice sunt permise numai n scop medical i cu autorizaie de la autoritile competente. Necesitatea actualizrii legislaiei n acest domeniu este n afara oricrei discuii. Pentru existena contrabandei calificate nu are relevan cantitatea sau valoarea obiectelor, produselor sau substanelor menionate la art. 176 din Lnr. 141/1997.

Elementul material Elementul material al laturii obiective a infraciunii analizate l constituie trecerea efectiv peste frontier a unor bunuri, produse sau substane fr autorizaia prevzut de lege. Cerina esenial pentru existena laturii obiective a infraciunii "vizeaz absena unui nscris oficial" prin care autoritile publice competente permit introducerea sau scoaterea n i din ar ori

tranzitul armelor, muniiilor, materiilor explozive sau radioactive, stupefiantelor, precursorilor, substanelor toxice. Echivaleaz cu absena autorizaiei i situaia n care un asemenea nscris oficial de import, export sau tranzit eman de la o autoritate necompetent, a expirat, se refer la alte cantiti de bunuri, produse sau substane ori a fost modificat. Elementul material al infraciunii se realizeaz indiferent dac trecerea frontierei se produce prin iocuri stabilite pentru controlul vamal sau prin alte locuri. De asemenea, nu are relevan dac fptuitorul este proprietarul bunurilor sau numai un posesor ori doar un reprezentant al vreunei societi comerciale.

Urmarea imediata Urmarea imediat a faptei o constituie starea de pericol care se creeaz pentru sigurana naional i ordinea public (arme, muniii), sntatea populaiei (stupefiante, substane psihotrope, toxice), n general pentru regimul juridic vamal. Contrabanda calificat se comite cu intenie direct, n sensul c fptuitorul prevede "rezultatul faptei sale i urmrete producerea lui. Trecnd peste frontier bunuri din cele enumerate la art. 176 din L. nr 141/1997, fr autorizaie, infractorul are n vedere i urmrete eludarea unor prohibiii, sustragerea de la regimul vamal. Aceast cerin subiectiv, esenial va trebui s rezulte din datele i din ntreaga situaie de fapt a cauzei. Mobilul n cazul contrabandei calificate reprezint un element facultativ al laturii subiective. Stabilirea lui n concret ar prezenta importan la individualizarea pedepsei. Recuperarea prejudiciului cauzat Datorit prejudiciului15 foarte mare cauzat statului prin aceast infraciune, (care uneori se ridic la zeci de miliarde de lei) este foarte important s fie luate msurile necesare pentru recuperarea prejudiciului. n timpul cercetrii penale trebuiesc asigurate bunurile ce urmeaz a fi confiscate n folosul statului Romn i n mod special bunurile care sunt un produs al infraciunii de contraband. n situaia n care au fost gsite bunurile care au format obiectul infraciunii trebuie luate msurile asiguratorii pentru achitarea de ctre fptuitor a taxelor vamale aferente.

15

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,Bucuresti,2006.

Luarea msurilor asiguratorii se va face din oficiu, indiferent de situaie, organelor competente de urmrire penal le va revine sarcina de a face investigaiile necesare n vederea stabilirii valorii pagubelor pricinuite prin intermediul diferitelor infraciuni constatate de ctre aceste organe penale. n funcie de aceste prejudicii, msurile asiguratorii se vor aplica bunurilor pn la concurena acestei valori . Pentru a putea preveni eventualele ascunderi ale bunurilor ce fac obiectul infraciunii, doctrina i practica judiciar recomand ca aplicarea sechestrului s se fac atunci cnd este posibil, odat cu efectuarea altor activiti dup cum urmeaz : reinerea, arestarea ,percheziia.

Sanctiuni Legea prevede pentru infraciunea de contraband pedeapsa nchisorii de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi, iar pentru contrabanda calificat - nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi, daca legea penal nu prevede o pedeaps mai mare (art. 175 i 176 din L. nr. 141/1997). Expresia din finalul art. 176 ("dac legea penal nu prevede o pedeaps mai mare") are n vedere textele din Codul penal i din unele legi penale speciale care incrimineaz nerespectarea regimului armelor i muniiilor (art. 279 C. pen.), nerespectarea regimului materialelor nucleare sau al altor materii radioactive (art. 2791 C.pen.), nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri (art. 3022 C.pen.), traficul de substane toxice (art. 312 C. pen.), traficul de droguri (art. 3 din L. nr, 143/2000) i operaiuni ilicite cu precursori (art. 33 din L. nr. 300/2002). n consecin, acolo unde vreunul din textele enumerate prevede o pedeaps mai mare dect nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi se va aplica prevederea respectiv. Este cazul art. 279- alin. 5 C. pen. (nerespectarea regimului materialelor nucleare sau altor materii radioactive care a avut consecine deosebit de grave), art. 281 alin. 3 - 5 C. pen. (nerespectarea regimului materialelor explozive care a avut ca urmare producerea unui pericol public sau a unor consecine deosebit de gr ave), art. 3022 alin. 2 C. pen. (nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri dac s -a produs moartea uneia sau mai multor persoane ori pagube importante economiei naionale), art. 3 din L nr. 143/2000 (introducerea sau scoaterea din ar precum i importul ori exportul de droguri fr drept). De menionat c prevederea din finalul art. 176 din L. nr. 141/1997 este preluat i dezvoltat de art. 182 care dispune c atunci cnd trecerea peste frontier a unor anumite mrfuri sau bunuri constituie infraciuni cuprinse n alte legi, fapta se pedepsete n condiiile i cu sanciunile prevzute n acele legi, dac sunt mai aspre.

Pentru ilustrarea unei asemenea situaii, extragem dintre exemplele prezentate anterior, art. 3 din L. nr. 143/2000 potrivit cruia introducerea sau scoaterea din ar precum i importul ori exportul de droguri de risc, fr drept, se pedepsesc cu nchisoare de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi. Dac faptele incriminate privesc droguri de mare risc, pedeapsa este nchisoarea de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi. De asemenea, potrivit art. 12 alin, 1 din L nr. 143/2000, faptele prevzute la art. 3 se pedepsesc cu deteniunea pe via sau cu nchisoare de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi, dac persoana care Ie-a svrit face parte dintr-o organizaie sau asociaie ori dintr-un grup de cel puin 3 persoane cu structuri determinate i care sunt constituite n scopul comiterii acelor fapte i al obinerii de beneficii materiale sau de alte foloase ilicite. Cu privire la dispoziia de la art. 182 din L. nr. 141/1997, n literatura de specialitate s -a exprimat prerea c aceasta ar fi o norm de referire care vizeaz "o variant de specie sui generis a contrabandei", iar situaia n sine nu comport un concurs de texte t cu att mai puin un concurs de infraciuni. Subscriem la aceast opinie cu precizarea c n sistemul dreptului penal infraciunea de contraband subzist atta timp ct legiuitorul menine incriminarea sub denumirea respectiv, (nomen iuris). Aa dup cum evoluia incriminrii contrabandei a demonstrat, dac legiuitorul nelege s nu mai foloseasc o atare denumire, probabil c vom avea doar infractiuni vamale sau privind regimul vamal. Altfel spus, denumirea infraciunilor, ca i normele penale, sunt de strict interpretare. Desigur c pentru aplicarea pedepselor prevzute de lege, instanele de judecat trebuie s constate c infraciunea s-a consumat. Att doctrina penal ct i practica judiciar din ultima perioad au acceptat c infraciunile de contraband i contraband calificat se consider consumate atunci cnd mrfurile sau bunurile au fost trecute ilegal frontier. Avnd n vedere definiia frontierei de stat de la art. 1 din O. U. G. nr. 105/2001 vom considera consumat contrabanda sau contrabanda calificat n momentul n care mrfurile sau bunurile au fost trecute peste linia real sau imaginar care unete un semn de frontier cu altul, n cazul frontierei terestre. La frontiera fluvial sau a celorlalte ape curgtoare se vor avea n vedere conveniile i nelegerile dintre Romnia i statele vecine, principiul generai acceptat fiind acela c frontiera trece pe la mijlocul enalului navigabil, iar la apele nenavigabile - pe la mijlocul pnzei de ap. La Marea Neagr frontiera de stat trece pe la limita exterioar i limitele laterale ale mrii teritoriale a Romniei. Dac trecerea frontierei se efectueaz cu mijloace de transport prin punctele de trecere a frontierei, infraciunea se consum dup trecerea prin aceste puncte. n cazul folosirii mijloacelor rutiere - trecerea se efectueaz prin puncte de trecere rutiere. Cnd pentru trecere se folosesc mijloace feroviare (trenuri) controlul se efectueaz n staia de frontier sau, pe

parcurs, ntre staia de frontier i o staie interioar, moment n care contrabanda se poate consuma. n czul folosirii navelor la svrirea contrabandei, consumarea acesteia se raporteaz tot la efectuarea controlului la frontier. n principiu controlul navelor care intr sau ies n i din porturile romneti se efectueaz n punctele de trecere portuare. Controlul navelor care urmeaz s opreasc n porturile situate pe Dunre, n care nu funcioneaz puncte de trecere, se efectueaz n primul port, situat n amonte sau n aval, n care funcioneaz un punct de trecere. La ieirea din ar controlul se efectueaz n portul de unde pleac nava. n situaia n care n acel port nu exist un punct de trecere, navele sunt obligate s opreasc pentru control n unul dintre porturile Galai, Sulina, Tulcea, Constana - Sud sau Moldova Veche. La navele sub pavilion strin care navigheaz n sectorul Dunrii de Jos, ntre porturile Sulina i Brila, controlul pentru trecerea frontierei se efectueaz la intrare n portul Sulina, iar la ieire, n unul din porturile Brila, Galai, Tulcea sau Sulina dac din aceste porturi navele pleac direct n curse externe. Controlul navelor16 care navigheaz prin canalul Dunre - Marea Neagr se efectueaz la intrare n portul Constana - Sud, iar la ieire. n ultimul port romnesc din care navele pleac n curs. n portul Cernavod se controleaz numai acele nave care sosesc sau pleac n curs din portul Basarabi, Poarta Alb, Medgidia sau Cernavod. n portul Sulina se efectueaz controlul la frontier asupra tuturor navelor care navigheaz prin acesta spre porturile Reni sau Ismail. n portul Sulina nu sunt supuse controlului navele romneti i strine care vin din aceste porturi i nu se opresc ntr -un port romnesc, precum i navele de mrfuri i pasageri sub pavilion romnesc care navigheaz ntre porturile Constana, Sulina, Galai i Brila, la intrarea i la ieirea din sectorul Dunrii de Jos. Navele sub pavilion strin care navigheaz n aval pe Dunrea interioar i urmeaz s o tranziteze cu oprire efectueaz controlul la intrarea n ar n portul Clrai, iar pentru ieirea din ar, n ultimul port din care pleac, dac este organizat punct de trecere a frontierei, sau n portul Galai. Pentru navigaia n amonte pe acest sector al Dunrii, controlul la intrarea n ar se efectueaz n portul Galai, iar pentru ieirea din ar, n ultimul port din care pleac nava, dac este organizat punct de trecere a frontierei, sau n portul Clrai. Navele sub pavilion strin care navigheaz n tranzit fr oprire pe Dunrea interioar sau pe canalul Dunre - Marea Neagr sunt supuse controlului n portul Clrai, respectiv n portul Galai (art. 25 - 27 din O.U.G. nr. 105/2001).
16

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,Bucuresti,2006.

Aadar, n raport de locul i momentul efecturii controlului la frontier se poate stabili pe cale judiciar consumarea infraciunii de contraband sau contraband calificat. n situaia folosirii aeronavelor, consumarea infraciunii se apreciaz tot n raport de trecerea frontierei i de efectuarea controlului. Acesta are loc n aeroporturile deschise traficului internaional la plecarea i la sosirea aeronavelor n i din curse internaionale. Dac aeronavele care efectueaz curse internaionale aterizeaz din cauze de for major pe aeroporturi care nu sunt destinate traficului internaional, situate n afara zonei de frontier, controlul pentru trecerea frontierei se asigur de ctre unitatea de poliie i autoritatea vamala cele mai apropiate (art. 36 din O.U.G. nr. 105/2001). Odat stabilit consumarea infraciunii, instana de judecat, pe lng aplicarea pedepselor principale, complimentare i accesorii prevzute de lege, mai are obligaia de a se pronuna asupra msurilor de siguran i reparatorii n conformitate cu prevederile art. 111,112 i 118 C. pen., art. 14 C. pr. pen., art. 998 C. civ. i art. 183 din L. nr. 141/1997. Dei legea vamal nu conine prevederi exprese referitoare la luarea msurilor de siguran, n temeiul art. 362 C, pen. dispoziiile din partea general a acestui cod se aplic i faptelor sancionate penal prin legi speciale, dac acele legi nu dispun altfel. Prin urmare, mrfurile sau bunurile care au constituit obiectul material al contrabandei vor fi supuse confiscrii speciale n temeiul art. 118 lit. a. C. pen. ca fiind obinute, rezultate sau produse prin fapta prevzut de legea penal. n literatura juridic s-a susinut ntemeiat c lucrurile introduse n ar prin contraband, dei au preexistat faptei penale, sunt asimilate lucrurilor produse prin infraciune deoarece au cptat o astfel de stare . n cazul contrabandei calificate, lucrurile care au constituit obiectul material al acesteia (arme, muniii, materii explozive, radioactive, stupefiante etc.) sunt supuse confiscrii speciale n temeiul art. 118 lit. e. C. pen. Att n situaia lucrurilor care au fcut obiectul contrabandei ct i al contrabandei calificate nu prezint relevan dac acestea erau sau nu n proprietatea fptuitorului ori a participanilor la comiterea faptelor. Sunt de asemenea, supuse confiscrii speciale lucrurile care au servit ori au fost destinate s serveasc la comiterea contrabandei sau contrabandei calificate, precum mijloacele de transport ntrebuinate ori destinate a fi ntrebuinate, mijloacele de comunicaie folosite, armele albe .a. Temeiul legal al acestei msuri l constituie prevederile art. 118 lit. b. C. pen., iar condiia esenial este aceea ca lucrurile s aparin infractorilor. Cnd mrfurile sau alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii nu se gsesc, infractoru l este obligat la plata echivalentului lor n bani (art. 183 din L nr. 141/1997). n opinia noastr aceast dispoziie special se coreleaz cu prevederile art. 118 C. pen. conferindu -le un spor de eficien n domeniul vamal. Astfel, potrivit art. 118 lit . d. C. pen., banii sau alte valori rezultate

n urma valorificrii mrfurilor de contraband sunt supuse confiscrii. n practic apar frecvente situaii cnd mrfurile, banii sau valorile obinute nu se mai gsesc fcnd inaplicabile prevederile generale din Codul penal. Din acest motiv legiuitorul a considerat util introducerea n legea vamal a unei dispoziii care s oblige infractorii la plata unor sume de bani echivalente mrfurilor sau bunurilor care nu se gsesc. n unele mprejurri, prin svrirea contrabandei este nclcat i dreptul statului de a ncasa taxele vamale sau alte impuneri de natur fiscal. Nu orice trecere de mrfuri sau bunuri peste frontier atrage obligaia titularilor operaiunii de a plti taxe vamale. Potrivit art. 83 din L. nr. 141/1997 la exportul de mrfuri nu se ncaseaz taxe vamale. Dac, totui, prin fapta incriminat s-a eludat plata obligaiilor fiscale, statul are dreptul la despgubiri n temeiul art. 998 C. civ. i art. 14 C. pr. pen. Desigur c acestea nu au caracterul unor sanciuni penale nici al msurilor de siguran. Dac infraciunea de contraband sau contraband calificat a fost svrit de una sau mai multe persoane narmate ori constituite n band, pedeapsa este nchisoarea de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi. Explicaii cu privire la aceste modaliti ale contrabandei au fost expuse anterior. Cnd contrabanda sau contrabanda calificat a fost comis de angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate op eraiuni de import - export, n folosul acestor persoane juridice se poate aplica i interdicia exercitrii ocupaiei, potrivit art. 64 C. pen. n conformitate cu art. 181 din L nr. 141/1997 tentativa la contraband i contraband calificat se pedepsete, iar n temeiul art. 20 alin. 2 C. pen. pedeapsa este cuprins ntre jumtatea minimului i jumtatea maximului prevzut de lege pentru infraciunea consumat. Mai exact, tentativa la contraband se pedepsete cu nchisoare de la un an la 3 ani i 6 luni i interzicerea unor drepturi, iar tentativa la contraband calificat se pedepsete cu nchisoare de la un an i 6 luni la 6 ani i interzicerea unor drepturi. Practica judiciar i doctrina penal au admis c infraciunea de contraband, ca infraciune comisiv, comport tentativa proprie i improprie ct i desistarea i mpiedicarea rezultatului aa cum acestea sunt reglementate de art. 21 i 22 C. pen. Cel mai adesea contrabanda rmne n faza de tentativ cnd fptuitorii sunt prini nainte de a intra sau iei n i din ar, adic sunt descoperii la punctele de control de ctre organele competente . n literatura de specialitate s-au exprimat diverse opinii n legtur cu momentele iniiale i finale ale tentativei de contraband, precum i asupra condiiilor concrete n care fapta rmne n faza de tentativ. Apreciem c aceste dezbateri trebuie raportate la noiunea de frontier i

la aceea de control de frontier cum sunt definite de O.U.G. nr. 105/2001. Astfel, dac trecerea nseamn depirea liniei reale sau imaginare care unete dou semne de frontier sau care marcheaz mijlocului enalului navigabil etc, tentativa reprezint ntreruperea aciunii efective nainte de trecerea acestor limite. De asemenea, dac activitatea de control se efectueaz ntrun port sau aeroport deschis traficului internaional, descoperirea contrabandei ntr -un asemenea loc determin rmnerea ei n faza tentativei.17 Actele preparatorii sau pregtitoare, n principiu neincriminate i nesancionate, pot dobndi relevan penal n situaia n care infraciunea de contraband n considerarea creia fuseser efectuate, s-a consumat ori a rmas n faza de tentativ. n concret, este vorba de actele pregtitoare comise de o alt persoan dect autorul contrabandei i care cad sub incidena legii penale ca acte de participaie (complicitate) i nu ca acte preparatorii.

17

Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3,Editura C.H.Beck,Bucuresti,2006.

Bibliografie

1.Geo Stroe,Dreptul penal al afacerilor pe intelesul tuturor,Editura Dacoromana,Bucuresti,2004 2.Ovidiu Predescu,Dreptul penal al afacerilor,Editura Continent XXI, Bucuresti,2000 3.Costica Voicu,Alexandru Boroi,Dreptul penal al afacerilor,Editia 3, Editura C.H.Beck,Bucuresti,2006.