NR.

1 / 2008
 Director
Prof. Univ. Dr. Costic Voicu

Consiliul tiinific :
Maurice Petit "Colegiul de Poliie Bruxeles"
Prof. Dr. Ligia Negier Dormont Universit Panton, Paris
Prof. univ. dr. Vlad Barbu
Prof. univ. dr. Florin Coman
Prof. univ. dr. Alexandru Boroi
Prof. univ. dr. Damian Miclea
Dr. Ing. Iulian Medrea

Comitetul de redacie:

Redactori efi:
Prof. univ. dr. tefan Prun
Dr. Ion Gherghi

Redactor ef Adjunct:
Conf. Univ. Dr. Adrian Jacob

Secretar General de Redacie:

Lector Univ. Dr. Marius Pantea

Redactori:
Giurea Laureniu
Oancea Ioan
Marcoci Mihai
tefan Cristian
Ghinea Nicolae

Machetare i tehnoredactare:
Dan Rusu - RIC 2008

Publicaie semestrial care apare sub egida IPA Romnia

Adresa: Bucureti, Sos. Oltenitei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel: 0213321754, 0213321756
E-mail: ipa_revista@yahoo.com
 1. ACTIVITATEA DE COOPERARE JUDICIAR N MATERIE PENAL
I COOPERARE POLIIENEASC N REGLEMENTAREA
TRATATULUI DE LA LISABONA
Costic Voicu.....................................................................................................1

2. REPERE ALE ISTORIEI CRIMINALISTICII ROMNETI -

FONDATORII
Lazr Crjan.......................................................................................................6

3. PRINCIPALELE TENDINE I FORME CONCRETE DE

MANIFESTARE A FENOMENELOR DE EVAZIUNE / FRAUD FISCAL
REZULTATE DIN ACTIVITATEA CURENT A GRZII FINANCIARE
Adrian Cucu........................................................................................................22

4. DESPRE DISTINCIA NTRE INFRACIUNILE DE CORPORAIE I

CRIMA ORGANIZAT
Neculaie Onanu................................................................................................28

5. PROTECIA DREPTULUI DE AUTOR N ROMNIA. ASPECTE

PRACTICE PRIVIND INVESTIGAREA CRIMINALITII N
DOMENIUL DREPTULUI DE AUTOR
Adrian Ghimpu..................................................................................................35

6. REFLECII CU PRIVIRE LA DISTINCIA NTRE DREPTUL PENAL

CLASIC I DREPTUL PENAL AL AFACERILOR
Ketty Guiu, Adriana Voicu...............................................................................46

7. CRIMINALITATEA I GLOBALIZAREA AFACERILOR

Costic Voicu....................................................................................................52

8. ECONOMIA SUBTERAN
Mihail David.....................................................................................................63

9. LEGALITATEA CHELTUIRII FONDURILOR PUBLICE

Marcoci Petric-Mihail....................................................................................81

10. EVAZIUNEA FISCAL I CONTRABANDA N DOMENIUL

PROPRIETII INTELECTUALE
Marius Pantea..................................................................................................92
11. SPLAREA BANILOR I FINANAREA ACTELOR DE TERORISM
Nicolae Ghinea104

12. FRAUDA N DOMENIUL FINANCIAR BANCAR -STUDIU DE CAZ :

BANCA SOCIETE GENERALE FRANA
Adriana Camelia Voicu..............................................................................112

13. FACTORII CARE FAVORIZEAZ APARIIA I PROLIFERAREA

CRIMINALITII ORGANIZATE
Ion Gherghi..............................................................................................122

14. ABORDAREA CONCEPTUAL A FENOMENULUI CRIMEI ORGANIZATE

Popescu Gheirghe, Cristian-Eduard tefan................................................134

15. UNELE CONSIDERAII PRIVIND PROCEDURILE DE NEGOCIERE

N CAZURILE LURII DE OSTATICI
Giurea Laureniu.........................................................................................144

16. MODURILE DE OPERARE UTILIZATE DE CTRE INFRACTORI LA

SVRIREA NELCIUNILOR. PORTRETUL ROBOT AL
ESCROCULUI
Ion Ghini...................................................................................................163

17. MSURI DE PROTECIE INFORMATIC CONSIDERAII

GENERALE
Panciu Corin.................................................................................................175

18. ROLUL COMUNICRII N PREVENIREA CRIMINALITII

Ion Gherghi................................................................................................185

19. CONSIDERAII PRIVIND PREVENIREA CRIMINALITII

Mihail Nizam.................................................................................................191

20. TRAFICUL CU FIINTE UMANE, FACTORI GENERATORI SI

FAVORIZANTI
Pun Constantin...........................................................................................200

21. CARACTERIZAREA GENERAL A FENOMENULUI DISPARIIILOR

MINORILOR
Adrian Dumitrescu, Cristian-Eduard tefan...............................................205

22. ABUZUL I EXPLOATAREA SEXUAL A COPIILOR

Pu Gabriel Ctlin......................................................................................217
23. REALITILE PSIHOSOCIALE ALE ACTULUI DECIZIONAL
MANAGERIAL
tefan Prun..................................................................................................224

24. SISTEME DE PREGTIRE MANAGERIAL DUP MODELUL

AUSTRIAC I GERMAN
Iana Aurelia..................................................................................................240

25. ACTIVITI MANAGERIALE DESFURATE PENTRU

PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII ORGANIZATE
Marian Puiu..................................................................................................246

26. MANAGEMENTUL PREVENIRII I COMBATERII VIOLENEI N

FAMILIE
Petre Doru.....................................................................................................252

27. SPAIUL SCHENGEN - UN SPAIU AL LIBERTII, SECURITII

I JUSTIIEI Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian...........259

28. IMPLEMENTAREA NOILOR APLICAII DE EVIDEN SPECIAL

I GESTIONAREA EFICIENT A ACESTORA
Vasile Sergiu Adrian.....................................................................................268

29. REGLEMENTRI PRIVIND VIZELE SCHENGEN

Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian....................................280

30. CRIMINALITATEA FEMININ CAUZE I EFECTE SOCIALE.

STRATEGII DE PREVENIRE I CONTROL. Tez de doctorat - RECENZIE
Lazr Teofil.................................................................................................287
 1. THE JUDICIARY COOPERATION IN CRIMINAL LAW AND
COOPERATION BETWEEN POLICEMAN IN SETTLING THE LISBOA
TREATY
Costic Voicu.....................................................................................................1

2. REFERENCES POINTS IN THE HISTORY OF ROMANIAN

CRIMINALITY - FOUNDERS
Lazr Crjan......................................................................................................6

3. MAIN TENDENCIES AND CONCRETE FORMS OF MANIFESTATION

OF THE FISCAL DODGE RESULTING FROM THE CURRENT ACTIVITY
OF THE FINANCIAL GUARD
Adrian Cucu.......................................................................................................22

4. ABOUT THE DISTINCTION BETWEEN THE CORPORATION FRAUDS

AND ORGANIZED CRIME
Neculaie Onanu...............................................................................................28

5. THE PROTECTION OF COPYWRITING IN ROMANIA. PRACTICAL

ASPECTS REGARDING THE INVESTIGATION OF CRIMINALITY IN
THE COPYWRITING FIELD
Adrian Ghimpu..................................................................................................35

6. REFLECTIONS REGARDING THE DISTINCTION BETWEEN THE

CLASSIS CRIMINAL LAW AND THE BUSINESS CRIMINAL LAW
Ketty Guiu, Adriana Voicu...............................................................................46

7. CRIMINALITY AND BUSINESS OVERALL

Costic Voicu...................................................................................................52

8. THE UNDERGROUND ECONOMY

Mihail David....................................................................................................63

9. THE LEGALITY OF PUBLIC FUNDS EXPENSES

Marcoci Petric-Mihail...................................................................................81

10. THE FISCAL DODGE AND SMUGGLING IN THE FIELD OF

INTELLECTUAL PROPERTY
Marius Pantea.................................................................................................92
11. COUNTERFEITING MONEY AND FINANCING ACTS OF
TERRORISM
Nicolae Ghinea.104

12. FRAUD IN THE FINANCIAL-BANKING FIELD: SOCIETE GENERAL

BANK OF FRANCE
Adriana Camelia Voicu..............................................................................112

13. FACTORS THAT ENABLE THE APPEARANCE AND THE

DEVELOPMENT OF THE ORGANIZED CRIME.
Ion Gherghi................................................................................................122

14. THE CONCEPTUAL LANDING OF THE ORGANIZED CRIME

PHENOMENON
Popescu Gheirghe, Cristian-Eduard tefan................................................134

15. SOME CONSIDERATIONS REGARDING THE PROCEDURES OF

NEGOTIATION IN THE CASE OF HOSTAGES.
Giurea Laureniu.........................................................................................144

16. WAYS OF OPERATING USED BY DELINQUENTS IN COMMITTING

BREAKING OF THE LAW "THE ROBOT PORTRAIT"
Ion Ghini..................................................................................................163

17. MEASURES OF INFORMATICS PROTECTION - GENERAL

CONSIDERATIONS
Panciu Corin..............................................................................................175

18. THE ROLE OF COMMUNICATION IN PREVENTING CRIMINALITY

Ion Gherghi.............................................................................................185

19. CONSIDERATIONS REGARDING THE PREVENTION OF

CRIMINALITY
Mihail Nizam..............................................................................................191

20. TRAFFICKING WITH HUMAN BEINGS, CAUSATIVE AND

FAVORABLE FACTORS
Pun Constantin........................................................................................200

21. THE GENERAL CHARACTERIZATION OF THE MINOR'S

DISAPPEARANCE PHENOMENON
Adrian Dumitrescu, Cristian-Eduard tefan.............................................205

22. THE ABUSE AND SEXUAL EXPLOITATION OF CHILDREN

Pu Gabriel Ctlin...................................................................................217
23. PSYCHOSOCIAL REALITIES OF THE MANAGERIAL DECISIVE
ACT
tefan Prun.....................................................................................................224

24. SYSTEMS OF MANAGERIAL TRAINING CONFORMING WITH THE

AUSTRIAN AND GERMAN MODEL
Iana Aurelia.....................................................................................................240

25. MANAGERIAL ACTIVITIES FOR THE PREVENTION AND

FIGHTING AGAINST ORGANIZED CRIMINALITY.
Marian Puiu....................................................................................................246

26. THE MANAGEMENT OF PREVENTING AND FIGHTING AGAINST

VIOLENCE IN FAMILIES.
Petre Doru......................................................................................................252

27. SCHENGEN - A SPACE FOR FREEDOM, SECURITY AND JUSTICE

Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian.......................................259

28. INTRODUCING NEW APPLICATIONS OF SPECIAL EVIDENCE AND

THEIR EFFICIENT CONTROL
Vasile Sergiu Adrian.....................................................................................268

29. REGULATIONS REGARDING SCHENGEN VISA

Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian.....................................280

30. THE FEMININE CRIMINALITY - CAUSES AND SOCIAL EFFECTS -

STRATEGIES OF PREVENTION AND CONTROL
Lazr Teofil...................................................................................................287
ACTIVITATEA DE COOPERARE JUDICIAR N
MATERIE PENAL I COOPERARE POLIIENEASC
N REGLEMENTAREA TRATATULUI DE LA LISABONA
Prof. univ. dr .COSTIC VOICU
c.voicuiparomania.ro

The article presents the problematic and the future of the cooperation
between policemen and the judiciary context conforming with the
settlement Lisabona in force starting with 2009. In an original landing
at the structural level the author presents the principal directions of
action for realizing this starting point and is analyzing the delicate
aspects of the settlement and the way in which they could be surpassed.

La 13 decembrie 2007, n sistemele de drept ale rilor

capitala Portugaliei, Lisabona, a fost
semnat Tratatul de Reform a
Uniunii Europene.
Document de o remarcabil
importan Tratatul de la Lisabona
care va intra n vigoare la 1 ianuarie
2009, reglementeaz ntr-o viziune
modern, realist i pragmatic tradiii diferite. Diferena ne confer
domeniul cooperrii judiciare n
materie penal i cooperarea
poliieneasc.
Stipulnd faptul c sisteme de drept pentru c
activitatea de cooperare judiciar
n materie penal n cadrul Uniunii
se ntemeiaz pe principiul
recunoaterii reciproce a hotrrilor
judectoreti i a deciziilor
juduciare, Tratatul precizeaz c
acest lucru include apropierea
actelor cu putere de lege i a
normelor administrative ale statelor
membre n domeniile prevzute la
art.69A, alineatul (2) i la articolul
69 B. Termenul de apropiere a
actelor cu putere de lege i a
normelor administrative ....
confirm diferenele existente ntre
membre i tradiionale i cultura
juridic a acestora. Suntem 27 de
state membre ale Uniunii Europene,
27 de protagoniti aezai pe o
imens scen, cu o populaie ce
depete 450 milioane de locuitori,
cu aparen la religii, cultur i
unitate, diferena alimenteaz
puternic spiritul de unitate
european. Nu suntem 27 de
aparinem , fiecare , unui subsistem
al marelui drept european : dreptul
continental (romano-germanic, cu
subsistemele lui: (francez, german,
scadinav) i dreptul insular (anglo-
saxon). n considerarea acestor
realiti i nevoia unei reale
cooperri, care s asigure
recunoaterea reciproc a
hotrrilor judectoreti i a
deciziilor judiciare, Parlamentul
European i Consiliul pot s
elaboreze directive prin care s
stabileasc norme minime ce pot
viza i domeniul cooperrii
poliieneti i judiciare n materie
penal cu dimensiune
transfrontalier.
Aceste norme minime se pot
elabora cu privire la :
a) admisibilitatea reciproc a
probelor ntre statele membre;
b) drepturile persoanelor n
procedura penal;
c) drepturile victimelor
criminalitii;
d) alte elemente speciale ale
procedurii penale identificate de
Consiliul i fixate printr-o decizie,
pentru adaptarea creia este
necesar aprobarea Parlamentului
European.
Pentru realizarea de factori a
cooperrii n aceast materie,
Parlamentul European i Consiliul
pot s hotrasc, n conformitate cu definiii comune a infraciunilor, a
procedura legislativ ordinar,
adaptarea de msuri privind:
a) instituirea unor norme i
proceduri care s asigure
recunoaterea, n ntreaga Uniune, a
tuturor categoriilor de hotrri
judectoreti i decizii judiciare;
b) prevenirea i soluionarea
conflictelor de competen ntre
statele membre;
c) sprijinirea formrii profesionale
a magistrailor i a personalului din
justiie;
d) facilitarea cooperrii dintre
autoritile judiciare sau echivalente
ale statelor membre n materie de
urmrire penal i executare a
deciziilor.
Problematica definirii
unitare a infraciunilor i -traficul ilicit de droguri;
sanciunilor n domenii ale
criminalitaii de o gravitate
deosebit de dimensiune trans
frontalier constituie substana
articolului 69B, care confer
Parlamentului European i
Consiliului dreptul de a hotr, prin
directive conforme cu procedura
legislativ ordinar, n legtur cu
norme minime n acest domeniu.
O prim constatare vizeaz
termenul de domenii ale criminali-
tii de o gravitate deosebit,
de dimensiune transfrontalier
utilizat, n aceast form, pentru
prima dat.
Sunt consacrai termenii de
crim organizat criminalitate
organizat, cu care se opereaz n
legislaia i doctrina multor state.
Aceast diversitate a
termenilor utilizai i lipsa unor
sanciunilor, i a celorlali termeni
juridici specifici, reprezint un
obstacol serios n realizarea
cooperrii judiciare n materie
penal i poliieneasc.
Articolul 69B din Tratat,
fr a fi extrem de riguros formulat,
deschide o poart important n
definirea unitar a termenilor i n
realizarea unei baze comune, care s
permit o eficient cooperare.
n lumina acestei
reglementri domeniile criminali
tii de o gravitate deosebit de
dimensiune transfrontaliersunt:
-terorismul;
-traficul de persoane i
exploatarea sexual a femeilor i
copiilor;
-traficul ilicit de arme;
-splarea banilor;
 -corupia;
-contrafacerea mijloacelor de
plat;
-criminalitatea informatic;
-criminalitatea organizat;
Putem afirma faptul c
primele trei alineate ale articolului
69B vor reprezenta, sau reprezint
deja, nucleul viitorului Cod Penal
European, n care ideile de baz se
circumscriu urmtoarelor concepte
exprimate:
- criminalitatea de o gravitate
deosebit de dimensiune
transfrontalier;
- infraciuni i sanciuni specifice
acestui domeniu;
- natura i impactul acestor
infraciuni;
- nevoia special de a le combate
pornind de la o baz comun.
Dac articolul 69B
prefigurez viitorul Cod Penal
European, articolul 69D fixeaz
coordonatele viitorului Cod de
Procedur Penal European, n care
EUROJUST are drept misiune
fundamental susinerea i urmririlor penale prevzute la
consolidarea activitilor de
coordonare i cooperare dintre
autoritaile naionale abilitate s
cerceteze penal i s realizeze
urmrirea penal n legtur cu competente.
formele grave de criminalitate care
afecteaz dou sau mai multe state
membre sau care impun realizarea
urmririi penale pe baze comune
prin operaiuni ntreprinse de
autoritile statelor membre i de
Europol i prin informaiile
furnizate de acestea.
Prin procedura legislativ
ordinar, materializat n nu imposibil, s fie abolit
regulamente, Parlamentul European
i Consiliul determin structura,
funcionarea, domeniul de aciune i
atribuiile EUROJUST.
Aadar, EUROJUST va fi o
creaie a Parlamentului European i
a Consiliului, urmnd s aib,
urmtoarele atribuii (art. 69D,
alineat 1):
a) nceperea de cercetri penale,
precum i propunerea de ncepere a
urmririi penale efectuate de
autoritile naionale competente, n
special cele referitoare la infraciuni
care aduc atingere intereselor
financiare ale Uniunii;
b) coordonarea cercetrilor i a
urmririlor penale prevzute la
litera (a);
c) consolidarea cooperrii judiciare,
inclusiv prin soluionarea
conflictelor de competen i prin
strns cooperare cu Reeaua
Judiciar European.
Important de consemnat este
dispoziia cuprins la alineatul (2) al
articolului 69D: n cadrul
alineatul (1) i fr a aduce atingere
articolului 69E, actele oficiale
de procedur judiciar sunt
ndeplinite de autoritile naionale
n opinia noastr, acest text
vine s confirme mai vechea i
ndreptita temere privitoare la
faptul c va fi extrem de dificil de
realizat o urmrire penal, o
cercetare penal i o judecat penal
la nivel european. Cu alte cuvinte,
n materie penal i procesual
penal, este dificil, dac
suveranitatea statelor membre ale
Uniunii. Aa cum glsuiete textul
de mai sus, actele oficiale (adic
cele de acuzare i executare) ce in
de procedura judiciar sunt
ndeplinite de autoritile naionale
competente.
Nota de imprecizie a
reglementrilor citate mai sus, este
amplificat de articolul 69E care
precizeaz: pentru combaterea
infraciunilor care aduc atingerea
intereselor financiare ale Uniunii,
Consiliul, hotrnd prin regulament
n conformitate cu o procedur
legislativ special, poate institui un
Parchet European, pornind de la
EUROJUST.
Ce va fi acest Parchet
European? Rspunsul l gsim n
art.69E, alineatul(2) care precizeaz
faptul c Parchetul European are
competena de a cerceta, de a
urmri i de a trimite n judecat,
dup caz n colaborare cu
EUROPOL, autorii i coautorii
infraciunilor care aduc atingere
intereselor financiare ale Uniunii, n
conformitate cu normele stabilite.
n alineatul (4) al articolului
69E se precizeaz: Consiliul
European poate adopta o decizie de
modificare a regulamentelor sale n
scopul extinderii atribuiilor
Parlamentului European pentru a
incude combaterea criminalitii
grave de dimensiune trans-
frontaliar.
Statutul Parchetului European se
stabilete prin regulamente
elaborate de Consiliul European, n
care sunt prevzute atribuiile i
condiiile de exercitare a acestora,
regulamentul de procedur aplicabil
activitilor sale, precum i normele
care reglementeaz admisiabilitatea
probelor i normele aplicabile
coautoruluijurisdicional al actelor
de procedur adoptate.
n materia cooperrii
poliieneti, Tratatul de la Lisabona
instituie, prin articolul 69F,
principiul potrivit cruia Uniunea
asigur o cooperare poliieneasc
care implic toate autoritile
competente din statele membre,
incusiv seviciile de poliie,
serviciile vamale i alte servicii
specializate de aprare a legii, n
domeniul prevenirii sau al depistrii
i al cercetrii infraciunilor.
Demn de remarcat este
cuprinsul alineatului (2) al acestui
articol n care se precizeaz, pentru
prima dat, msurile ce pot fi
adoptate de ctre Parlamentul
European i Consiliul pentru
realizarea obiectivului de mai sus.
n acest sens, aceste dou
organisme pot stabili msuri
referitoare la:
a) colectarea, stocarea, prelucrarea i
analizarea informaiilor n domeniu,
precum i schimbul de informaii;
b) sprijinirea formrii profesionale a
personalului, precum i cooperarea
privind schimbul de personal,
echipamentele i cercetarea
criminalitii;
c) tehnici comune de investigare
privind depistarea unor forme grave
de criminalitate organizat;
Europol, organism
controversat al Uniunii Europene,
caracterizat ca o structur formal i
total ineficient, i gsete
suplimentul de reglementare n
articolul 69G, n care sunt enunate
cteva despoziii importante:
-n primul rnd, Europol
primete misiunea de a susine i
consolida aciunea autoritilor
poliieneti i a altor servicii de
aplicare a legii din statele membre,
precum i cooperarea acestora
pentru prevenirea i combaterea
criminalitii grave care afecteaz
dou sau mai multe state membre, a
terorismului i a formelor de
criminalitate ce aduc atingere unui
interes comun care face obiectul
unei politici a Uniunii;
- n al doilea rnd,
Parlamentul European i Consiliul,
vor stabili, prin regulamente
specifice, structura, funcionarea,
domeniul de aciune i atribuiile
Europol.
- n al treilea rnd,
regulamentrile de mai sus pot
include chestiuni privitoare la :
colectarea, stocarea, prelucrarea
i analizarea informaiilor,
precum i schimbul de informaii
transmise de ctre autoritile
competente;
coordonarea, organizarea i
realizarea de aciuni operative i
de cercetare, desfurate n
colaborare cu autoritile
competente ale statelor membre
sau n cadrul unor echipe
comune de cercetare i dup caz,
n colaborare cu EUROJUST
- n al patrulea rnd :
ntreaga activitate a EUROPOL este
supus controlului de ctre
Parlamentul European, la care
parlamentele naionale sunt
asociate. n acest sens, trebuie
menionat dispoziia potrivit creia
orice aciune cu caracter operativ a
EUROPOL trebuie desfurat n
cooperare cu autoritile statului sau
ale statelor membre al cror
teritoriu este implicat i cu acordul
acestora.
- n al cincilea rnd, este de
consemnat importana reglementare
referitoare la faptul c aplicarea
msurilor coercitive este n sarcina
autoritilor naionale competente
(art.69C, alineat (3) ).
- n al aselea rnd ,
subliniem valoarea reglementativ a
articolului 69 H care prevede, ntr-o
formulare clar : Consiliul,
.....stabilete condiiile i limitele n
care autoritile competente ale
statelor membre pot interveni pe
teritoriul unui alt stat membru, n
cooperare sau n acord cu
autoritile statului respectiv.
ntregul set de reglementri n
materia cooperrii juridice penale i
a cooperrii poliieneti readuce n
discuie, conceptul de europenizare
penal, conjugat cu acela al gradului
de independen i suveranitate al
statelor membre ale Uniunii
Europene.
Educaie dificil, evident
unic n spaiul celor 27 de state
membre va necesita efort, timp i
mai ales, inteligen. Este, n fond,
marea aventur, superba provocare
a generaiei de azi i, mai ales, a
generaiilor viitoare.
REPERE ALE ISTORIEI CRIMINALISTICII
ROMNETI - FONDATORII

Prof. univ. dr. LAZR CRJAN

eful Catedrei de Drept Public, Universitatea Spiru Haret, Facultatea de
Drept i AdministraiePublic

In the second half of the XX th century, Minovici brothers have

represented remarkable names in the scientific elite of Europe.
Mina Minovici (1858-1933) has established, 20 december 1892, The
mortuary of Bucharest city having a statute of national institute, which
constituted a model for those times and has become a symbol of Legal
Medicine and Criminology. His major work, Complete treaty of legal
medecine, romanian and foreign legislation and jurisprudence, 2 volumes,
(2072 pages), 1928-1930, has been6 appraised by the famous french
criminologist Edmond Locard, who declared Mina had overpassed his great
professors A. Lacassagne and P. Brouardel.
tefan Minovici (1867-1935) was an initiator of analytic,
experimental and medico-legal chemistry and asserted in criminology
through microscopical and photpgraphic examinations (with a machine he
made and was appreciated as one of the most performant at that time) for
discovering forged and counterfeit. Also, he studied biological and poisons
traces. He established the The romanian graphology society (1934).
Nicolae Minovici (1868-1941) has published in 1904, the first legal
medecine didactic romanian course (1006 pages), prefaced by Paul
Brouardel, and almost half of it is dedicated to the new science,
Criminology, and was considered by A. Lacassagne as unique in the expert
literature. During that same year, 1904, he printed Study over hanging,
based on the experiences made on his own body, these having a contribution
to his ending. He militated for applying A. Bertillon's anthropometric
identification, and then for imposing the finger-print identification, his
achievements being appreciated by Juan Vucetici. He established Legal-
medecine magazine, 1936.
In the foreword to Scientific (technical) police didactic course,
printed in Paris, 1911, R.A.Reiss, the founder of the first scientific police
department in the world, in Lausanne, Switzerland, places Minovici
brothers after Bertillon i Hans Gross, as founders of Criminology.
n prima jumtate a i-au dedicat ntreaga via
secolului al XX-lea, sintagma deselenirii unor terenuri aride ale
Fraii Minovici s-a impus att n tiinei. Puini tiu ns c ei sunt
Romnia ct i pe alte meridiane ale considerai printre ctitorii noii
lumii ca o emblem a cutezanei tiine care s-a desprins din
unor deschiztori de drumuri care
Medicina Legal la sfritul
secolului XIX Criminalistica.
Acum civa ani aceast
afirmaie a fost catalogat chiar o
exagerare, dar lucrurile au intrat n
fgaul lor firesc dup ce s-au adus
argumente purtnd semntura unor
corifei de talia lui R.A.Reiss, care a
nfiinat prima catedr de poliie
tiinific din lume, la Lausanne,
Elveia, sau a lui Edmond Locard,
care a creat, la laboratoarele de
criminalistic din Lyon, Frana, o
veritabil coal internaional la
care s-au format nenumrate
celebriti europene, i a dat
consisten i strlucire noii tiine
printr-un magistral tratat n 7
volume, precum i prin Revista
internaional de criminalistic pe
care a fondat-o n anul 1929.
Iat ce a scris profesorul
Reiss n prefaa celebrului su
Manual de poliie tiinific
(tehnic) din anul 1911: Aceast
tiin practic este de dat recent.
Ea este rodul eforturilor
criminalitilor dublai de
practicieni cum sunt Bertillon,
Gross, fraii Minovici, Lacassagne,
Henry, Windt, Balthazard, Stockris,
autorul acestor rnduri etc. Mina
Minovici a fcut parte din consiliul
director al revistei conduse de
Locard de la data nfiinrii pn la
decesul su, n 1933, cnd s-a scris:
Cu moartea lui a disprut unul
dintre cei mai mari criminaliti ai
lumii.
Fraii Minovici n-au creat
lucrri comune, cum s-ar putea
crede, fiecare dintre ei mplinindu-
se n realizri originale distincte, i
chiar n domenii diferite, dar
mpreun au nchegat o oper unic
n felul ei n lume. Viaa lor este
srac n evenimente mondene i nu
conine nici picanterii care fac
deliciul vieii cotidiene, pentru
simplul motiv c i-au identificat
tririle cu o munc asidu, nu
ntotdeauna apreciat adevrata ei
mreie. Despre ei s-a scris foarte
puin, chiar nepermis de puin,
poate i pentru c ei i-au impus, ca
principii de via, discreia i
modestia, chiar dincolo de moarte.
Bunicul lor, tefan Mina,
descindea din oraul Tetovo,
Macedonia srbeasc. A devenit
Minovici la eliberarea paaportului,
cnd autoritile srbeti i-au
schimbat numele, i s-a stabilit,
pentru o scurt perioad n Craiova,
unde s-a cstorit cu o olteanc i a
avut patru copii, ntre care al doilea,
tefan, va deveni tatl celor trei
frai de care ne ocupm. Se va
ocupa cu negoul de animale, dar se
va dedica mai mult comerului cu
cereale, astfel c se va muta la
Brila, unde, precum se tie, era
bursa de cereale a Europei. Copiii
lui vor mbria meseria negoului,
cu excepia lui tefan, care se va
cstori cu Sofia Haliu, o brileanc
de origine greceasc, vduv cu un
copil, cu care se va muta, dup
moartea tatlui, n oraul Rmnicu
Srat. Aici va fi ales primar i va
avea 13 copii, din care au
supravieuit nou, ase biei i trei legal, fiind atras de cursurile
fete. Se va stinge i el prematur, n
anul 1876.
Primul dintre frai, Mina
Minovici, s-a nscut la Brila, la 30
aprilie 1858. Dup terrminarea
cursului inferior al gimnaziului n
1873, a fost nevoit s se nscrie ca
bursier intern la coala Superioar
de Farmacie a doctorului Carol
Davila, care l-a remarcat i i-a
ndrumat primii pai. Dup
obinerea certificatului de asistent
n farmacie (1878), se nscrie la
Facultatea de Medicin din
Bucureti, va lua licena n
Farmacie n 1881, va absolvi
bacalaureatul n anul 1884, iar apoi
i va lua licena n Medicin
(1885). La recomandarea doctorului
Davila, va ajunge ef de lucrri
(1883) la laboratorul lui Alfred
Nicolaus Bernad-Lendwai,
promotor al chimiei experimentale
n ara noastr, membru de onoare
al Academiei Romne. n acelai
an, 1883, i va aduce mama, fraii
i surorile la Bucureti, deoarece,
dup moartea tatlui, devenise capul
familiei.
n toamna anului 1885,
Bernad-Lendway, care i-a insuflat
pasiunea pentru cercetarea
tiinific, l-a ajutat s-i
mplineasc studiile oferindu-i o
burs i un concediu de trei ani
pentru a se nscrie la Facultatea de
Medicin din Paris, unde, potrivit
obiceiului su, va urma n paralel i
coala de farmacie pentru a se
specializa n toxicologie. Tnrul
Minovici va opta pentru medicina
marilor personaliti ale timpului:
Paul Brouardel, Ch.T.Brown-
Squard, A.Dastre, Legrand du
Salle, A.Lacassagne. De trei ori pe
sptmn va lucra n laboratorul
prefecturii de poliie, condus de
J.Ogier i va audia i cursurile lui
Louis Pasteur. Va trimite un raport
Ministerului de Interne, intitulat
Tratamentul profilactic al turbrii
i metoda lui Pasteur. n ciuda
greutilor financiare, reuete s-i
impresioneze profesorii, i n mod
deosebit pe Paul Brouardel, care i
l-a dorit asistent. Rmas fr
mijloace de subzisten, va primi
bani de la guvernul romn graie
unei strategii a profesorului
Brouardel, care a ameninat c, dac
nu i se vor trimite banii necesari, va
face demersuri pentru a-l naturaliza.
. La data de 7 iunie 1888, i
va susine teza de doctorat n
medicin cu titlul Studiu medico-
legal al morii subite ca urmare a
loviturilor pe abdomen i laringe,
care a suscitat un deosebit interes n
lumea tiinific, ntruct a explicat
mecanismul morii subite ca urmare
a lovirilor pe abdomen i laringe
(teoria inhibiiei, de actualitate i
astzi) Tot n 1888, va ncepe o
lucrare despre rezistena
spermatozoizilor n organele
genitele femeieti, dup moarte, pe
care o va definitiva abia peste 11
ani, n 1899.
Va mai rmne un an pentru
a publica Studiu medico-legal
asupra alcaloizilor cadaverici. n
domeniul toxicologiei, pe lng
aceast lucrare, a aprofundat
cercetrile mpreun cu J.Ogier,
prezentnd, n 1891, Academiei de
Medicin legal din Paris, studiul
Influena ptomainelor n cercetarea
toxicologic a alcaloizilor vegetali,
subliniind posibilitatea producerii
unor erori ca urmare a reaciilor
asemntoare ale ptomainelor i
alcaloizilor vegetali.
Rentors n ar, va obine,
n scurt timp, postul de medic legist
al Tribunalului Ilfov (1 septembrie
1890), devenind, de drept, membru
al Consiliului Sanitar Superior i
profesor de medicin legal la
coala Naional de Medicin. Va
nfiina Serviciul de Antropometrie
pe lng Prefectura de Poliie
Bucureti iar din 1896 va preda
medicina legal la Facultatea de
Drept Bucureti. Crezul lui:
Medicina legal este o tiin
teoretic i experimental n acelai
timp. Teoria completeaz
experiena, iar experiena
demonstreaz teoria.
Dup o munc epuizant (
500 de autopsii n doi ani i
numeroase lucrri tiinifice), la 20
decembrie 1892 inaugureaz, ntr-
o concepie proprie, Morga
oraului Bucureti, care va primi i
titlul de institut medico-legal,
devenind un model i pentru alte
ri, ntre care Frana i Italia. Iat
preceptele sale pe care le-a spat n
apropierea marelui amfiteatru al
institutului:
1. Tota medicina prudentia est.
2. nva, prin ndoial, s
cumpneti toate elementele
adevrului tiinific.
3. Privete cu atenie i cerceteaz
cu deamnuntul ceea ce vezi.
4. Un caz, n aparen foarte
simplu e, n realitate, adesea
dintre cele mai complicate.
5. Evit teoriile pripite i ferete-te
de ndemnurile imaginaiei.
6. S nu faci niciodat ipoteze
complicate.
7. Fii totdeauna obiectiv, pentru
c n-ai de exprimat o
convingere, ci de fcut o
demonstraie. Da mihi factum,
et dabo tibi jus!
8. Astup-i urechile, nchide gura
i deschide mari ochii pentru
ca, la adpostul oricrei
sugestii strine, s nu te
pronuni dect dup ce te-ai
ptruns de temeinicia celor
constatate.
9. Procedeaz cu ordine i
metod, dup un plan n
prealabil abil croit. Nu uita c o
autopsie o dat greit nu mai
poate fi ndreptat.
10. Medicul legist trebuie s posede
trei lucruri: meteugul, tiina,
arta. Meteugul l nvei, tiina
o dobndeti prin munc
trudnic. Arta, ns, e un dar
 firesc, instinctiv, de care numai
cei alei au parte.
n anul 1896, Mina Minovici
a reprezentat Romnia la Congresul
de Antropologie care a avut loc la
Geneva, unde a prezentat studiul
Remarci statistici cu privire la
antropologia criminal, unde a
combtut teoria lui Lombroso
privitoare la criminalul nnscut,
bazat pe o cazuistic proprie de
7.217 delincveni asupra crora
efectuase msurtori craniene,
subliniind rolul factorilor sociali,
ndeosebi al alcoolismului i Dincolo, Mina Minovici a abordat
prostituiei.
La al VI-lea Congres
Internaional de Antropologie
Criminal, care a avut loc n 1906,
la Torino, a expus rezultatul
cercetrilor sale despre
criminalitatea feminin n ochilor artificiali n orbitele
Romnia. De asemenea, ca delegat
al Ministerului de Justiie la
congresele de antropologie
criminal de la Bruxelles (1892) i
Geneva (1896), a prezentat rapoarte
cu propuneri de reforme judiciare
pentru reducerea criminalitii.
Pe lng aceste importante
contribuii n antropologie i
criminologie, se cuvine s
subliniem lucrarea Diagnosticul
medico-legal al rnirilor prin
examenul hainelor, publicat n
anul 1899, prima de acest gen n
lume, n care a fcut remarci cu
privire la diferenierea omorului
de sinucidere, prin examinarea
hainelor victimei, n cazurile de
rniri cu arme de foc sau cu
instrumente neptoare. De an, serviciul antropometric, care a
asemenea, n studiul Medicina
legal aplicat la arta dentar,
Mina Minovici trateaz stabilirea
identitii unei persoane, cadavru
sau schelet dup particularitile
dentiiei.
n monumentala sa lucrare
de anvergur internaional
cuprinznd 2072 pagini, Tratat
complet de medicin legal, cu
legislaia i jurisprudena
romneasc i strin, publicat
ntre anii 1928 i 193o, cu doar trei
ani nainte de a trece n Lumea de
i alte tehnici criminalistice:
examinare cadavrului la locul
faptei; importana fotografierii
cadavrului; toaletarea i
reconstituirea feei cadavrului,
subliniind importana introducerii
craniului; cercetarea petelor;
examinarea prului; dactiloscopia
i portretul vorbit; diferenierea
sinuciderii de omor n cazuri de
spnzurare i strangulare .a.
Tratatul a fost elogiat de Edmond
Locard n Revista internaional de
criminalistic, subliniind faptul c
prin aceast lucrare, vast i
original, Mina Minovici i-a depit
chiar i pe marii si profesori
P.Brouardel i A. Lacassagne.
Mina Minovici are meritul
de a fi tradus lucrarea lui Alphonse
Bertillon, Identificarea
Antropometric (1892), i de a-l fi
ales i instruit pe dr. Gh. Andrei
Ionescu, pentru a nfiina, n acelai
funcionat la Palatul de Justiie i a
devenit, n 1895, serviciul de
identificare judiciar. Gh. Andrei
Ionescu este cel care a introdus
dactiloscopia n Romnia, alegnd o
combinaie ntre metodelele
spaniolului Oloriz i danezului
Daae cu sistemul creat de
argentinianul Juan Vucetici.
La ndemnul lui Mina,
Nicolae Minovici va nfiina, pe
lng acest serviciu, prima coal de
antropologie pentru pregtirea
ofierilor i agenilore de poliie. i
tot Mina a fost cel care a a vut un
rol decisiv, alturi de fratele su
Nicolae, Gh. Andrei Ionescu i
Valentin Sava la nlocuirea metodei
antropometrice cu cea
dactiloscopic..
n calitatea sa de profesor i
director al Institutului de Medicin
Legal, Mina Minovici a format i
sprijinit specialiti care i-au nscris
numele pe firmamentul de aur al
criminalisticii romneti: Gh.
Andrei Ionescu, Valentin Sava,
Henri Stahl, Mihail Kernbach,
Constantin urai, Mihail Cire i
alii.
Ca membru n Comitetul
director al Revistei internaionale de
criminalistic, Mina Minovici a
contribuit la promovarea realizrilor
romneti n lume. Geniul su
organizatoric, dublat de o putere de
munc extraordinar, a propulsat
numele Romniei pe cele mai nalte
culmi, iar geniul su tiinific i-a
pus pecetea originalitii i rigorii
tiinifice pe o oper inegalabil
care trebuie s fie redat tineretului
studios.
Mina Minovici a fost
rspltit cu multe onoruri: membru
corespondent al Academiei de
Medicin i Legiunea de onoare n
grad de comandor conferite de
Frana; de trei ori laureat al
Academiei Romne; o strad din
Brila i institutul pe care l-a creat i
poart numele din timpul vieii, iar
printr-o lege special din 1930 a
fost declarat director pe via al
institutului. Cu toate acestea,
profesorul Mina Minovici i-a
purtat mreia cu o modestie greu de
imaginat, i nu putea s moar
altfel: n seara zilei de 25 aprilie
1933, cu cinci zile nainte de a
mplini vrsta de 75 ani, a nchis
ochii pentru totdeauna, nu nainte de
a cere s i se respecte Ultima
Dorin, aternut pe hrtie cu un
an n urm, de ziua sa de natere:
Oriunde voi muri, corpul meu s
fie adus la Institutul Medico-Legal
i depus n capel. Nici un doliu,
nici un discurs, nici o floare, nici o
podoab. Serviciul religios se va
face de un singur preot, dup care
voi fi transportat la Cimitirul Bellu
cu dricul automobil. Soia mea,
care dispune de corpul meu, este
rugat s nu-mi calce ultima
dorin. Mina Minovici. 30 aprilie
1932.
Al aselea copil nscut viu
al soilor tefan i Sofia, tefan
Minovici, s-a nscut la 18 iulie
1867 n oraul Rmnicu Srat.
coala primar o va ncepe ns la
Brila, deorece s-a mutat la unchii
si pentru c prinii nu mai puteau
face fa grijilor tot mai numeroase.
Va rmne de timpuriu fr tat A.Langagard, i M.E.Lichbreich.
(1876) i va cunoate de mic
lipsurile i nimicniciile vieii.
n 1882 se va muta la
Bucureti, la fratele mai mare,
Mina, care i-a cerut, i l-a ascultat,
s urmeze cursurile liceului Sfntul
Sava. Dup absolvirea cu succes a
liceului, n 1887, se va nscrie, la
ndemnul aceluiai frate, la
Facultatea de tiine, Secia fizic-
chimie.Student strlucit, ef de
promoie, el va fi recomandat, nc
din facultate, de remarcabilul
profesor C.I. Istrati, s ocupe
postul de preparator la cursurile de
fizic i chimie ale liceului n care
se remarcase.
Obine licena n februarie
1893, iar n toamna aceluiai an va
fi numit asistent la laboratorul
condus de C.I.Istrati la Facultatea
de tiine a Univeritii, unde va
publica prima sa lucrare tiinific,
Obinerea eterilor fenilsulfonici ai
fenolului trihalogenal, n Buletinul
Societii de tiine Fizice.
n anul 1894 va pleca la
Berlin, unde va fi remarcat de
celebrul profesor Emil Hermann
Fischer, cel care, n 1902, va fi
distins cu Premiul Nobel pentru
chimie, iar n anul 1911 cu Medalia
Berzelius. Va ocupa timp de doi ani
postul de asistent la Institutul
Kaiser Wilhelm i i va susine, n distincii: doctor n Farmacie
primvara anului 1897, teza de
doctorat pe care o va publica la
Berlin cu titlul Despre unii oxazoli
i imidazoli aromatici.
Se specializeaz i n chimie
judiciar (toxicologie aplicat), sub
ndrumarea profesorilor L.Lewin,
Pn la susinerea tezei (31 iulie
1897), va reveni n ar pentru a
ocupa, prin concurs, postul de
profesor agregat la coala
Superioar de Farmacie, Catedra de
chimie analitic.Aici va nfiina
laboratorul, iar n paralel va
reorganiza nvmntul
farmaceutic, unde va preda i
noiuni de toxicologie.
n 1899, tefan Minovici
nfiineaz Asociaia General a
Corpului Farmaceutic din Romnia,
cu o revist de specialitate care a
purtat nume succesive: Buletinul
Asociaiei Farmaceutice din
Romnia (1899), Buletinul de
farmacie i chimie din Romnia
(1905) i, n cele din urm,
Buletinul de chimie care a aprut
pn n 1919.Va nfiina Societatea
de Chimie, n 1919, fiind ales, n
1925, vicepreedinte al Uniunii
Internaionale de Chimie. n anul
1924 va ocupa funcia de ef al
catedrei de chimie organic a
Facultii de tiine din Bucureti,
urmndu-l pe marele su
predecesor, profesorul dr. C.I.Istrati.
La 8 iunie 1925 este ales membru
corespondent al Academiei
Romne.
Pentru opera sa laborioas i
s-au conferit nalte titluri i
Honoris Causa i o Medalie
Comemorativ (1932); Medalia
Pasteur a Societii de Chimie
Biologic din Paris pentru
cercetrile n domeniul
colesterolului (1935); Legiunea de
Onoare n gradul de Cavaler din
partea Franei (1936); membru de
onoare al Societii de Grafologie
din Londra, al Societii de Chimie
din Polonia, al Societilor de
Chimie din Germania, Londra,
Statele Unite, al Societii de
Chimie Industrial din Frana, al
Societii de Grafologie din Frana,
al Societii de Fotografie din
Florena.
Spiritul novator al
profesorului tefan Minovici s-a
afirmat n mai multe domenii:
chimia legal, chimia analitic,
chimia organic, chimia biologic,
iar n criminalistic i-a adus
importante contribuii n expertiza
grafic, grafologie , fotografie
judiciar, traseologie.
ntre anii 1896-1900, din
nsrcinarea guvernului s-a
perfecionat n laboratorul
profesorului Jeserich, n domeniul
chimiei legale i ndeosebi n
cercetarea otrvurilor i a petelor de
snge, iar n paralel a sudiat
cercetarea falsurilor n acte.
tefan Minovici a introdus,
pentru prima dat n Romnia,
examinri tiinifice realizate cu un
aparat fotografic de concepie
proprie pentru identificarea
actelor i bancnotelor falsificate
ori pentru dovedirea caracterului
apocrif al unor testamente. Prin
examinri tiinifice multilaterale
bazate pe tehnici microscopice i
fotografice riguroase, el a demascat
falsificarea unor bancnote romneti
i englezeti care au invadat
Bucuretiul, i a demonstrat cteva
falsuri senzaionale ale celebrului
plastograf Botez, care a imitat
scrisul i semntura unor celebriti
ale epocii: Gr.M.Sturdza, Take
Anastasiu, Gr. Eliad,
Crciumrescu, Cosmovici i alii.
El a ntocmit peste o mie de
expertize grafice care se remarc
prin rigoare i claritate.
n anul 1899, tefan
Minovici a naintat guvernului un
memoriu intitulat Serviciul nostru
chimico-legal. Expertizele chimico-
legale n Germania, coninnd
rezultatul cercetrilor pentru care a
fost nsrcinat, i a fcut propuneri
care au fost nsuite n totalitate de
ctre Ministerul de Justiie. De
asemenea, n anul 1900 va publica
un studiu intitulat Falsurile n
scrieri i fotografia n serviciul
justiiei, care a fcut i obiectul unei
comunicri la cel de-al IV-lea
Congres internaional de chimie
aplicat, inut n acelai an la Paris.
n lucrarea publicat n
limba german, Aparat de
fotografiat universal pentru
identificarea i cercetarea falsurilor
n nscrisuri, va expune rezultatul
cercetrilor sale privind
mbtrnirea cernelurilor i
comportarea acestora fa de
anumii reactivi chimici, precum i
diferenierea cernelurilor suprapuse,
cu aparatul fotografic construit de
el, care era considerat unul dintre
cele mai performante din lume. Ca
urmare a propunerilor sale,
Ministerul de Justiie , printr-un
ordin circular din 1903, a
recomandat autoritilor folosirea
cernelii negre n locul celei albastre
sau violet, iar n anul 1905 a interzis
folosirea altor cerneluri dect cea de
culoare neagr care era mai
rezistent i mai greu de falsificat.
De asemenea, instanelor
judectoreti li se atrgea atenia
asupra modului de recoltare a
probelor grafice pentru comparaii,
pe hrtie de aceeai calitate, cu
utlizarea aceluiai tip de cerneal i
cu acelai tip de instrument
scriptural.
La Congresul internaional
de chimie inut n anul 1906 la
Roma, recomandrile profesorului
tefan Minovici privind folosirea
cernelii de culoare neagr n
documentele oficiale au fost
avizate, lundu-se decizia de a fi
informate toate statele.
n anul 1915 va publica , n
limba francez, studiul Aparat
general macro i microfotografic
pentru identificarea grafic i
examinareai falsului n nscrisuri.
n anul 1907 va ine o
conferin cu titlul Grafologia
judiciar, iar n anul 1934 va
constitui Societatea romn de
grafologie, cu dou seciuni:
Psihologie grafic i Expertiz
grafic. Vicepreedinte a fost
desemnat dr.C.I. Parhon, care va
prelua conducerea societii dup
moartea lui tefan Minovici.
n domeniul toxicologiei,
tefan Minovici a studiat locul de
fixare a unor otrvuri n organism
(arseniu, bariu, mercur, cianur de
potasiu) i a pus la punct o reacie
sensibil pentru caracterizarea
picrotoxinei n cazul otrvirilor cu
mercur. De asemenea, a dezvoltat
teoriile specialistului german Paul
Uhlenhuth cu privire la rolul
examinrii petelor de snge n
investigaiile medico-legale i
criminalistice. La cel de al V-lea
Congres internaional de chimie
care a avut loc la Berlin, n anul
1903, a prezentat rezultatul studiilor
sale privind influena prezenei
sngelui asupra resciei Florence n
cercetarea spermei.
A inut nenumrate
conferine, dintre care
exemplificm: Otrvirile alimentare
i poliia sanitar; Sngele din
punct de vedere medico-legal;
Alcoolul i alcoolismul, iar n anul
1914 a publicat, mpreun cu Emil
Grozea, studiul Cercetri asupra
aerului oraului Bucureti, care a
fost apreciat de profesorul Emil
Fischer.
Profesorul tefan Minovici
i-a dedicat ntreaga via cercetrii
originii, rolului i metabolismului
colesterolului n organism. ntre anii
1907-1915 va publica un amplu
tratat de chimie analitic, n patru
volume, Manual teoretic i practic
de chimie analitic.
Va fi rpit, fulgertor, de o
hemoragie cerebral, la 29
decembrie 1935, i trupul su va fi
nhumat, dup un periplu de doi ani
la Bucureti, n ctitoria sa din
Morreti, Arge, conform ultimelor
sale dorine: Nici un discurs, nici o
floare, nici un doliu. Morreti, 26
iulie 1933.
Nicolae Minovici, al
aptelea copil al soilor tefan i
Sofia Minovici, s-a nscut la 23
octombrie 1868 la Rmnicu Srat.
Va urma cursurile colii primare din
Brila, iar apoi la Colegiul Sfntul
Sava din Bucureti, adus de fratele
su Mina. n anul 1891 s-a nscris la
coala de belle arte, dar destinul,
prin mna fratelui su Mina, avea
s-l ndrume spre facultatea de
medicin i s mbrieze o carier publicat la Paris n anul 1882, se
care l va duce pe cele mai nalte
culmi ale cunoaterii, fiind hrzit
s fie deschiztor de drumuri.
Obine titlul de doctor n
medicin n anul 1898,cu lucrarea
Tatuajele n Romnia, care
reprezenta rodul unor cercetri
ntreprinse pe aproape 15.000 de
cazuri.
Dornic de a-i perfeciona
studiile, a plecat pentru civa ani n
strintate, mai nti la Berlin, unde
a audiat cursurile unor
profesoricelebri: Virchow
(anatomie patologic), Strassman
(medicin legal) i Legmann
(alienai), dup care a plecat la
Paris, unde i-a avut ca dascli pe
Paul Garnier (pshiatrie medico-
legal) i Manoeuvrier
(antropologie).
Rentors n ar, a fost numit
medic legist pe lng Parchetul
Tribunalului Ilfov i profesor de
medicin legal la coala de tiine
de Stat. ncepe o activitate tiinific
ale cror dimensiuni uimesc
contemporanii, geniul su creator
dezlnuindu-se att n medicin
legal, ct i n criminologie i
criminalistic.
n perioada 1896-1900 a
nfiinat, pe lng Serviciul
Antropometric creat la Palatul de
Justiie (1892), coala
antropologic (Bertillon) pentru
instruirea agenilor i comisarilor
din divizia de cercetri i urmriri a
Prefecturii de Poliie Bucureti. Pe
lng lucrarea lui Bertillon,
Identificarea antropometric,
vor preda i primele noiuni de
dactiloscopie, ca urmare a
preocuprilor profesorului Nicolae
Minovici n acest domeniu..
n anul 1902, fiind nsrcinat
de primrie s studieze dou racile
care puneau probleme deosebite
Bucuretiului, ceretoria i
vagabondajul, a nfiinat Biroul de
Asisten Social cu o ferm la
Bneasa, ateliere i cresctorii de
psri i cini care asigurau venituri
pentru ntreinerea vagabonzilor,
crora le-a gsit locuri de munc, i
a dotat Azilul de Noapte cu o sal
special cu zece paturi i o osptorie
comunal. n anul 1906 a nfiinat
Societatea de Salvare, cu dou
ateliere: Spitalul de Urgen i
coala Samaritean, care iniial a
avut sediul n curtea Prefecturii de
Poliie iar ulterior, n 1909, s-a
mutat ntr-o cldire de pe Splaiul
Independenei.
Anul 1904 a nsemnat un an
de referin att pentru Medicina
Legal ct i pentru Criminalistic,
prin patru lucrri de excepie care
poart semntura lui Nicolae
Minovici, sub-director al
Institutului Medico-Legal i al
Serviciului Anthropometric:
Moartea subit la epileptici (60
pagini), Afeciuni pulmonare
consecutive traumatismelor capului
(160 pagini), Studiu asupra
spnzurrii (239 pagini cu ilustraii)
i Manual tehnic de medicin legal
cu o prefa de profesorul Paul
Brouardel (1006 pagini cu ilustraii,
18 foi plane i o fil tabel).
Studiul asupra spnturrii
reprezint att rezultatul unor
cercetri ntreprinse timp de 12 ani,
dup cum precizeaz autorul, asupra
a 172 cazuri de spnzurai, ct i al
unor experiene fcute pr propriul
su corp, contrazicnd observaiile
fcute de predecesorii si (Tardieu,
Fleischmann, Hammond,
Hornshaw, Scott): Din 12 ncercri
de spnzurare ce le-am fcut n mai
multe edine, ne-a fost imposibil,
cu toat bunvoina ce aveam de a
servi tiina, fr pericolul pierderii
vieii, de a suporta mai mult de 26
secunde.
Nicolae Minovici a consultat
o impresionant bibliografie, de la
lucrri de medicin legal semnate
de reputai profesori: Tardieu,
Tourdes, Lesse, Strasmann,
Coutagne, Lacassagne, Brouardel,
pn la celebrul criminalist Hans
Gross cu al su impozant Manual
practic de instrucie judiciar, n
dou volume, tiprit la Graz n
1893, pe care l-a studiat cu un
interes justificat doar de pasiunea
lui devoratoare pentru noua tiin,
Criminalistica, aflat, ca
Medicina Legal, n slujba vieii i a
adevrului, dup formula inspirat a
regretatului Paul tefnescu.
Manualul tehnic
medicin legal, impozant prin cele
1006 pagini cu 294 figuri, prefaat
de profesorul care l-a lansat pe
fratele su Mina n elita tiinific a
Europei, este primul tratat de
medicin legal aprut n
Romnia. Tiprirea lui a umplut un
gol care se resimea n pregtirea
medicilor, magistrailor i
poliitilor, deoarece ncercrile
anterioare erau modeste, departe de
a satisface preteniile sistemului
judiciar.
Manualul constituie, n
acelai timp, i primul tratat de
criminalistic tehnic din
Romnia, fiind rodul cercetrilor
teoretice i practice fcute de
Nicolae Minovici la ccoala
Antropologic Bertillon din
perioada 1896-1900, precum i al
aprofundrii operelor fundamentale
ale celebritilor afirmate ntr-un
domeniu nou de identificare
criminalistic, Dactiloscopia:
Galton, Fr, Varigny, Vucetici.
Pe drept cuvnt l-a caracterizat
A.Lacassagne ca unic n literatura
de specialitate, pentru c el
reprezenta, n acelai timp, i noua
tiin care se ntea din Medina
Legal-, Criminalistica. Iat cteva
argumente:
Capitolul V, Particulariti
individuale de natur anatomic,
este consacrat identificrii
antropometrice. Nicolae Minovici
i se dovedete un fin cunosctor al
lucrrilor publicate de Quetelet i
Bertillon, descriind detaliat
tehnicile de msurare pentru talie,
de bust, cap, ureche, picioare, care
alctuiesc semnele de identitate
prevzute n buletinul judiciar de
identitate ntocmit de Serviciul
Antropometric al Tribunalului Ilfov
(p.69-89). Ca anexe
Antropometrie sunt considerate:
semnalmentul descriptiv sau
portretul vorbit (p.89-103);
reconstituirea semnalmentului
antropometric prin ajutorul
hainelor, citnd studiul medico-
legal al doctorului Georges
Bertillon, fratele lui Alphonse
Bertillon, De la reconstitution de
signalment anthropomtrique au
moyen des vtements.
Capitolul IX este consacrat
fotografiei judiciare, (p.163-210).
Nicolae Minovici prezint tehnici
de fotografiere a cadavrelor cu
identitate necunocut, din fa i din
profil, n picioare sau n poziie
eznd, utiliznd o aparatur
special construit la Institutul
Medico-Legal din Bucureti. El
propune fotografierea cadavrelor cu
ochii deschii, prin folosirea
ochilor artificiali n locul metodei
de renviere a ochilor recomandat
de H.I.Goss n La photographie
apres dces, publicat n anul 1896,
la Geneva: n ceea ce privete mai
nti globii ochilor, atunci cnd ei
sunt nfundai n orbite, cnd sunt
zbrcii i aproape uscai, n loc de
a injecta n ei ap cu glicerin,
pentru a-i readuce la forma
normal, n loc de a atepta o or
cu comprese umede pe ei, dup cum
recomand toi autorii (Gosse,
Strasmann, Reiss, Schulz etc.),
operaiuni ce ne ia timp, nu avem
dect a recurge la ochi artificiali.
Este prezentat i un aparat conceput
i realizat de Nicolae Minovici,
precum i tehnici de toaletare a
la feei cadavrului. Noul procedeu de
fotografiere post-mortem va
fi premiat cu Medalia de Aur, n
anul 1912, la Expoziia
Internaional de Igien Social care
a avut loc la Roma.
Autorul evideniaz
avantajele fotografiei judiciare i
pentru depistarea falsurilor n
nscrisuri ori pentru identificarea
tipurilor de cerneluri folosite,
recurgnd la lucrarea fratelui su,
tefan Minovici, Falsurile n
documente i fotografia n serviciul
justiiei.
Capitolul VI trateaz, pe
parcursul a 34 pagini (112-146),
particulariti de natur
patologic: cicatricele i tatuajul,
relund concluziile formulate n
teza de doctorat: tatuajele au fost
importate de la greci i au o
deosebit importan pentru
identificarea persoanelor i
cadavrelor.
Capitolul I din Partea a
doua a Manualului este dedicat
sistemului dactiloscopic, subliniind
stabilirea identitii absolute prin
ajutorul impresiunilor digitale n
baza cercetrilor fcute de Purkine,
Herschell, Galton, Vucetici i
Bertillon, precum i regulile i
procedeele pentru relevarea
impresiunilor digitale.
Capitolul al doilea este
rezervat impresiunilor plantare
(p.262-292) create de piciorul
descul (n poziie staionar, n
mers i n fug), precum i de
piciorul nclat, cu descrierea
procedeelor de relevare, prelevare i
conservare, subliniind i cu acest
prilej rolul fotografiei judiciare
(p.286-287). Spaii importante sunt
dedicate altor impresiuni: urme
create de pri ale corpului, urme
de dini, urme create prin
strangulare i spnzurare, urme
formate prin loviri i rniri, urme
lsate de alte obiecte folosite la
comiterea crimelor i delictelor
(ciomag, baston), urme lsate de
roile cruei
Partea a treia este destinat
examinrii petelor (p.327-472), de
la cele de snge la cele de sperm
sau alte pete formate de fragmente
ale unor esuturi umane, descriind
tehnicile de relevare-prelevare,
precum i concluziile examenelor
de laborator
Un ntreg capitol, cel de-al
V-lea, este rezervat examinrii
prului, fiind abordat o varietate
de aspecte de natur criminalistic
i medico-legal.
Credem c am prezentat
suficiente argumente care pledeaz
pentru a considera Manualul tehnic
de medicin legal ca primul
manual (tratat) de criminalistic
tehnic.
Nicolae Minovici a fost i
un pionier al Dactiloscopiei n ara
noastr. n perioada 1894-1906 a
luat impresiunile unor criminali
condamnai la munc silnic pe
via, constatnd, dup 12 ani, c au criminalisticii
rmas neschimbate. De asemenea,
este primul care a descoperit, n
Romnia, autorii unor furturi -
din biroul unei tipografii i o roat
de la o trsur- pe baza
impresiunilor digitale gsite pe o
hrtie n primul caz i pe roata
recent vopsit n al doilea.
Concluziile cercetrilor sale le-a
comunicat, printr-o scrisoare, lui
Juan Vucetici din Argentina, care a
publicat-o n numrul din 15 aprilie
1906 al Revistei de Policia din
Montevideo ( Uruguai). mpreun
cu Valentin Sava a publicat n
Revista de Identificare i tiine
Penale din La Plata, Argentina,
Dactiloscopia Romn, n 1935. A
contribuit, alturi de fratele su
Mina, dr.Gh.Andrei Ionescu i
Valentin Sava la introducerea
identificrii dactiloscopice n
Romnia (1914), principalul merit
revenindu-i ns dr. Gh. Andrei
Ionescu.
n anul 1905, Nicolae
Minovici va construi, dup planurile
arhitectului Cristofi Cerchez, o vil
pe oseaua Kiseleff, care i poart
numele, fiind cunoscut i ca Vila
cu clopoei, n care se va dezlnui
spiritul su artistic i de colecionar
pentru etnografia romneasc, pe
care o va drui municipalitii
Bucureti n anul 1935.
Dup unirea Transilvaniei
cu patria mam, n anul 1919 va fi
desemnat profesor de medicin
legal la Facultatea de Medicin din
Cluj, unde va organiza nvmntul
medico-legal i, mpreun cu
Mihail Kernbach, un alt pionier al
romneti, va
publica, n anul 1924, Tehnica
autopsiei medico-legale, un volum
de 602 pagini cu reete originale de
mblsmare, care umplea un gol
resimit n pregtirea medicilor
legiti.
Guvernul i va solicita, n
1926, s accepte funcia de primar
al Sectorului III Albastru, care
cuprindea cartierele Grozveti,
Cotroceni, Dealul Spirii, Rahova,
erban Vod i altele, precum i trei
comune suburbane. Va fi poreclit de
locuitori primarul albastru,
pentru c era vzut dis-de-diminea
pn seara trziu colindnd strzile
mahalalelor. Va pava strzi, va
construi trotuare i primele WC-uri
subterane, precum i un cmin
pentru mturtori i gunoieri, i va
nfiina 13 atenee populare.
n anul 1928 demisioneaz
i se ntoarce la Cluj, pentru c
legea nvmntului i obliga pe
profesori s-i stabileasc
domiciliul n localitatea n care
predau. Se va ntoarce n Bucureti
n anul 1932, cnd se va pensiona
fratele su Mina , pentru a ocupa
funciile acestuia la institut i la
catedr. Va fi ales, n anul 1934,
primar al satului Bneasa, slujb pe
care o va accepta cu plcere,
dovedindu-i i aici calitile de
organizator, dar va refuza funcii
importante: prefect al poliiei
capitalei i chiar ministru de interne.
Va fi ales, n 1936, preedintele
Colegiului Medical Ilfov, iar n
1938 preedintele Asociaiei
Generale a Medicilor.
n data de 5 mai 1934 va
nfiina Spitalul de Urgen n
cldirea n care funciona
Salvarea, dup modelul celor care
existau n Moscova, Buenos Aires
i alte mari capitale.
Va fonda Revista de
medicin legal, n anul 1936, care
va aprea trimestrial pn n anul
1940, n care vor fi publicate studii
i articole originale, multe din ele i
din domeniul noii tiine-,
Criminalistica.
Nicolae, Mina i tefan Minovici
ntre 1 i 8 septembrie 1937
a organizat cel de-al XVII-lea
Congres Internaional de
Antropologie i Arheologie Istoric,
precum i cea de a VII-a Adunare
General a Institutului Internaional
de Arheologie.
La Congresul Internaional
de Medicin Legal i Social din
Lille (27-31 mai 1934) va prezenta
lucrarea Expertiza psihiatric
contradictorie. A mai avut timp s
scrie lucrri importante: Paranoizii
(1937), Procedee de nfrumuseare
(chirurgia estetic, ondulaia
permanent, colorarea prului i
manichiur) n faa medicinii legale
(1937), Pericolul social al
practicrii ocultismului (1938),
precum i cteva lucrri mpreun promovarea i consolidarea noii
cu vechiul su prieten i tiine - Criminalistica - a fost
colaborator, I. Stnescu: subliniat de nenumrai savani cu
Vagabondajul (1937), Secretul renume mondial: R.A.Reiss,
profesional (1938), Etica Edmond Locard, A. Lacassagne,
responsabilitii medicale. Paul Brouardel i muli alii.
arlatanismul (1941). Credem c a sosit timpul s tergem
La sfritul anului 1939, un colbul depus pe aceste ilustre
cancer necrutor avea s i se briliante pentru a le recunoate
instaleze pe laringe, care l va meritul incontestabil de a fi creat
rpune, cu toate eforturile medicilor postamentul pe care s-a cldit, de-a
din Viena, la 26 iunie 1941, n lungul unui secol mcinat de
dureri insuportabile - tributul pe vicisitudini, coala romneasc de
care Nicolae Minovici l-a pltit criminalistic.
tiinei, acelor experiene pe
propriul corp cu valoare de unicat n
lume. Rolul frailor Minovici n

REFERINE BIOGRAFICE I CRITICE

1. Omagiu profesorului tefan Minovici. Amicii i elevii recunosctori.

Bucureti, 1913.
2. Omagiu Profesorului tefan Minovici cu prilejul decernrii titlului de
doctor honoris causa 1932. Bucureti [1932], (Universitatea din
Bucureti, Facultatea de Farmacie).
3. Doctor tefan Atanasiu, [I] Profesorul Doctor Nicolae Minovici.
Salvarea. 25 ani de activitate II Salvarea i Spitalul de Urgen de la
1930-1940. Opera medico-social a Prof. Nicolae Minovici. 35 ani de
activitate. Bucureti, 2 vol, 1933-1941.
4. Dr. Marius Georgescu, Un om i o oper. Profesorul Nicolae Minovici
i Salvarea de ...Bucureti, Institutul de Arte Grafice Eminescu,
1934. (Extras din Romnia Medical Nr.9 din 1 Mai 1934).
5. Mihai Kernbach, Medicina judiciar, Editura Medical, 1958, p.27-31;
6. N. Ioanid, B. Angelescu, Fraii Minovici, Editura tiinific, Bucureti,
1979;
7. Vladimie Beli (sub redacia), Tratat de medicin legal, vol. I. Editura
Medical, Bucureti, 1995, p.23-26.
8. Gheorghe Scripcaru, Medicina legal expertal n Romnia (Aspecte
evolutive i metadeschideri), Editura Cugetarea, Iai, 2000, p.66-76.
9. Paul tefnescu, Lazr Crjan, tiin versus crim, Editura Curtea
Veche, Bucureti, 2000, p. 582-612.
10. Lazr Crjan, Tratat de criminalistic, Editura Pinguin Book,
Bucureti, 2005, p.104-123.
11. Ion Vduva-Poenaru (coordonator general), Enciclopedia marilor
personaliti din istoria, tiina i cultura romneasc de-a lungul
timpului, vol.II, p.380-385.
12. Adrian Majuru, Fraii Minovici. Univers spiritual, Institutul Cultural
Romn, Bucureti, 2005.
PRINCIPALELE TENDINE I FORME CONCRETE DE
MANIFESTARE A FENOMENELOR DE EVAZIUNE /
FRAUD FISCAL REZULTATE DIN ACTIVITATEA
CURENT A GRZII FINANCIARE
Comisar General ADRIAN CUCU
Ministerul Economiei i Finanelor , Agenia Naional de Administrare
Fiscal, Garda Financiar - Comisariatul General

The article presents the principal forms of eluding the payment of the
fiscal liabilities to the public budget and the measures taken by the
national financial guard for preventing and fighting against such kind
of facts. The author, Adrian Cucu is the chief inspector of the financial
guard and he and he taught many interesting lectures to the Master
classes in the Police Academy Al. I Cuza Bucharest.

Garda Financiar a doreau a statua direciile impuse de

reaprut n ansamblul instituiilor
cu atribuii de control n domeniul
economic chiar la nceputul
procesului de tranziie a economiei
romneti de la forma s-a
planificat la economia liber de
pia.
n mod obiectiv, evoluia
instituiei a fost marcat de
transformrile repetate intervenite
n legislaia economic, care se
noua realitate economico - social:
stabilirea i redefinirea unor noi
forme de proprietate, asociere
antreprenorial impozite i taxe,
reguli de angajare a personalulul i
nu n ultimul rnd de reglementare a
unor activiti comerciale.
n acest context, Garda
Financiar a evoluat practic n
paralel cu acest proces, fapt
asigurat de modificrile legislative
permanente aprute att n spaiul
economic, dar i n ceea ce privete
aria de competene atribuit prin
lege sau relaia cu alte instituii de
control.
Inclusiv prin prisma
rezultatelor obinute pn n
prezent, Garda Financiar confirm
faptul c i-a definit n timp i
ocupat cu succes, poziia s-a
specific n ansamblul instituiilor
de control din Romnia, bazndu-se
prioritar pe elemente ce in de
caracterul operativ inopinat i
punctual al verificrilor, dispersia
echilibrat la nivel teritorial i nu n
ultimul rnd gradul nalt de
profesionalizare a personalului.
Procesul evolutiv
economiei romneti a fost marcat
n mod inevitabil i de o
diversificare i cretere a evaziune/fraud fiscal, cu care n
complexitii metodelor de fraudare
evaziune puse efectiv n practic.
Pe linie de consecin, pe
baza experienei acumulate, att din
rezultatele pozitive dar i din
eecuri, Garda Financiar a ncercat
permanent s defineasc, identifice
i stopeze activitatea acestor
canale de fraudare a bugetului de
stat.
Astfel, de la formele relativ
primitive, manifestate imediat
dup anul 1990, ndeosebi pe fondul
unor lacune legislative, frauda/
evaziunea fiscal a evoluat
permanent spre forme din ce n ce
mai complexe i rafinate, recenta
aderarea a Romniei la Uniunea
European fiind urmat de o pliere
aproape instantanee a practicilor
evazioniste la noua realitate
economico-social traversat de ara
noastr.
Chiar dac nu reprezint o
noutate pe plan extern,
noiuni/concepte de genul economie
subteran, splarea de bani, paradis
fiscal, firme fantom, companii
off-shore, circuite carusel,
contrafacerea, contrabanda, splarea
de bani, .a. sunt numai cteva a
cror manifestare practic, Garda
Financiar, alturi de alte instiutii
de control, a constatato n mod
direct n activitatea cotidian.
Pe baza analizrii
rezultatelor din activitatea curent,
structurate ndeosebi pe criteriul
al specificitaii economice, se pot
defini cteva spee/scheme ce
caracterizez fenomenele actuale de
prezent Garda Financiara se
confrunt cel mai frecvent:
a) frauda / evaziunea fiscal
asociat tranzaciilor intra-
comunitare de mrfuri / servicii
- practicate relativ recent n
economia romneasc, respectiv
dup integrarea rii noastre n
Uniunea European, tranzaciile
intracomunitare constau practic n
operaiunile de vnzare, cumprare
sau schimb de mrfuri i/sau
servicii ntre ri aparinnd acestui
bloc politico-economic. Strict sub
aspect fiscal, aceast apartenen
implic apariia unor particulariti
fa de operaiunile comerciale de
import/export clasice.
n acest context, tendinele
de evaziune se manifest prioritar n
conjunctur cu aspectele de tehnic
fiscal ce in de evidenierea acestor
tranzacii i a obligaiilor fiscale
aferente lor (n principal TVA)
stabilirea pltitorului, a termenelor
i condiiilor de plat precum i a
autoritii fiscale/ rii n favoarea
creia aceasta se efectueaz.
Dei varietatea mrfurilor
tranzacionate este mare, n mod
prioritar aceste metode de fraudare
s-au concentrat pe acele sortimente
care permit o vitez mare de rotaie
a capitalului investit, bazat pe
ncasarea contravalorii mrfurilor
ntr-un interval de timp apropiat sau
identic cu momentul livrrii. n
acest context a rezultat c au fost
implicate prioritar mrfuri din
categoria legumelor - fructelor,
cereale i alte produse de cultur
agricol, materiale de construcii (n
special ciment i articole sanitare),
carne, mijloace de transport i
produse din tutun.
Sub aspect procedural, din
activitatea curent a Grzii
Financiare a rezultat c n dorina
atingerii scopului urmrit,
(sustragerea de la plata obligaiiilor
fiscale - n principal TVA dar nu
numai - generate de circuitele
comerciale ce implic mrfuri intra-
comunitare) evazionitii au apelat
din nou la binecunoscutele firme
fantom. n esen, scenariul acumulat deja obligaii bugetare
utilizat const n concentrarea
tuturor obligaiiilor fiscale asupra
unor firme de sacrificiu, care dup o
perioad n care acumuleaz debite
semnificative la bugetul de stat (i
n care de regul afieaz un statut constatate i cazuri n care, mrfuri
relativ legal), dispar, de cele mai
multe ori ca urmare a nefuncionrii
la sediile sociale declarate sau
cesionarii lor ctre persoane
neidentificabile.
n acest context, firmele n
cauz sunt primii beneficiari interni
pe lanul comercial urmat de
mrfurile provenind din achiziii
intra-comunitare, documentele
aferente acestor transporturi
dovedindu-se a fi n foarte multe
cazuri ilegale sau incomplete.
Ulterior marfa este livrat cu un
adaos minim ctre o a doua firm,
controlat de regul de aceeai
persoan/grup persoane, care la
rndul ei o livreaz ctre teri.
Prin dispariia primului
beneficiar intern, care cumuleaz n
fapt cea mai mare parte a TVA,
statul este fraudat, n condiia n
care ulterior, conform normelor
Uniunii Europene, Romnia va
regulariza cu statele partenere
sumele de TVA rezultate din
aceste tranzacii comerciale
intracomunitare.
Totodat, n mod frecvent au
fost constatate situaii n care
acelai grup de persoane
controleaz, direct sau prin
interpui, intregi reele de astfel de
societi, procednd la nfiinarea i
operarea unora noi o dat cu
sacrificarea celor care au
neachitate.
Toate caracteristicile artate
mai sus se refer la intrri de marf
pe teritoriul Romniei, ns ntr-o
msura mai redus au fost
plecate din Romnia, erau destinate
unor societi comerciale care din
verificri s-au dovedit a nu deine
coduri de TVA valide.
O alt metod evazionist
decelat, ns de mai mic
amploare, const n efectuarea
unor livrri fictive de mrfuri din
Romnia ctre state tere, membre
ale Uniunii Europene, urmate de
compensarea ilicit a sumelor de
TVA aferente.
Sub aspectul impactului
fiscal, fenomenul este potenat de
aspecte ce in de valoarea/volumul
mare a mrfurilor tranzacionate unui trimestru, fr plat obligaiilor
(spre exemplu cazuri de ctre buget, aspectul fiind mascat
tranzacionare, n numele unor ulterior prin cesionarea societilor
firme de apartament a sute de n cauz, care adopt brusc
tone de cereale) sau efectuarea unor comportamentul fiscal tipic firmelor
tranzacii cu un grad mare de fantom.
repetabilitate. Prin intermediul acestor
b) mrfuri cu valoare subevaluat firme, (deinute de regul de
n vam persoane fizice ce nu sunt ceteni
O alt metod evazionist de romni), se realizeaz ceea ce se
amploare identificat, const n numete saltul de pre. Astfel,
declararea n vam, n baza unor mrfurile importate la o valoare
documente de provenien (invoice) extrem de mic sunt revndute ctre
susceptibile a fi false, a unor valori teri, de ast dat la preuri cu un
mult subevaluate pentru produsele nivel real, de pia, fapt ce duce la
importate. acumularea de ctre vnztor, a
n acest caz evazionitii se unor obligaii fiscale ctre buget,
bazeaz pe faptul c stabilirea i corespunztoare.
mai ales verificarea valorii reale, la Spre exemplificare, pe baza
productor, a mrfurilor n discuie datelor dintr-un sondaj recent bazat
este dificil sau chiar imposibil de pe informaii desprinse din acest tip
efectuat, n condiiile n care acestea de verificri, avnd la baz peste
au de regul ca surs furnizori 100 de produse, a rezultat c
localizai n China sau ri din valoarea real de pia a mrfurilor
Orientul Apropiat. implicate depete de 6 pn la 35
Este de adugat faptul c n ori preul declarat la momentul
cele mai multe cazuri aceste importului.
importuri au o gam sortimental Totodat, din analiza
divers, (produse de uz informaiilor obinute n cursul
gospodresc, electrocasnice, verificrilor, au rezultat aspecte care
electronice, textile, mbrcminte, indic faptul c cel puin o parte
nclminte, papetrie, jucrii, dintre firmele n cauz acionau n
cosmetice, etc.) fiind n principal reea, fapt decelat de o serie de
mrfuri nealimentare de o calitate indicii privind:
slab. Totodat, legat de aceste - existena unui grup
produse s-a constatat frecvent i restrns de persoane care dein
fenomenul de contrafacere, de calitatea de asociai, administratori
regul a unor mrci de renume. sau imputernicii la firmele n
Sub aspect operaional, cauz, persoane care la anumite
verificrile au pus n eviden un intervale procedeaz la nfiinarea
sistem de folosire n valuri a unor unor noi societi, pe care le
firme tampon, a cror activitate se utilizeaz n aceleai scopuri ilicite;
desfoar de regul pe parcursul
- utilizarea unor documente
financiar - contabile (facturi), cu
format identic, purtnd semnturi
olografe identice i tampile cu
amprente asemntoare;
- prezentarea la control n
compania unor avocai care uzeaz
de diverse mijloace pentru
impiedicarea sau tergiversarea
verificrilor (invocarea excesiv i
cu obstinaie a prezumiei de
nevinovie a clienilor lor,
ncercarea de a intimida echipa de
control).
Deasemeni, trebuie spus c
volumul foarte mare de bunuri
introduse n ar prin intermediul
acestor societi, ntr-o perioad
relativ scurt, poate indica i
posibilitatea ca o parte din aceste
mrfuri s fie destinate n realitate
pieelor din alte state ale Uniunii
Europene, eventualitate n care
importul lor a urmrit n fapt
dobndirea calitii de mrfuri
comunitare.
c) fapte de evaziune/fraud ce
implic mrfuri accizabile
Din punct de vedere
sortimental, subiectul acestor fapte
evazioniste l constituie n principal
produsele din tutun (n principal
igaretele), buturile alcoolice
spirtoase dar mai ales carburanii.
Prin specificul lor fiscal,
mrfurile accizabile implic plata
unor obligaii ctre buget, care n
multe cazuri reprezint un procent
semnificativ din valoarea final, de
pia, a produsului respectiv.
Pe linie de consecin,
evaziunea fiscal n cazul acestui
gen de mrfuri se axeaz n
principal pe eludarea la plat a
acestor obligaii fiscale (accize dar
nu numai).
Verificrile efectuate au
permis identificarea mai multor
scenarii utilizate n acest scop:
-marfa este introdus n ar prin
contraband - un exemplu n acest
sens l constituie numeroasele
cazuri n care Garda Financiar a
identificat pe teritoriul vamal
naional, mari cantiti de igri
provenind de regul din ri non-
comunitare (cel mai frecvent
Republica Moldova, Ucraina) dar i
recipiente cu buturi alcoolice
spirtoase.
n majoritatea cazurilor
marfa n cauz era transportat
ilicit, disimulat / camuflat,
posesorul lor neputnd prezenta
documente legale de provenien.
Totodat, mrfurile nu aveau
aplicate, conform legislaiei
romne n vigoare pentru acest gen
de produse, banderole/timbre de
marcaj.
- marfa este rezultatul unui
proces de producie desfaurat n
condiii ilicite/ilegale - controalele
efectuate au identificat, de regul n
zone izolate, spaii clandestine
destinate produciei ilicite de
buturi alcoolice sau igarete,
utilaje specifice, materii prime
(alcool etilic alimentar, tutun
tocat), materiale adiionale
necesare (etichete, pachete,
recipieni pentru mbuteliere,
dopuri) sau chiar utilaje prin care
se tipreau timbre de marcaj i
etichete false.
- marfa este contrafacut
/substituit altor produse
neaccizabile - verificrile au
evideniat deturnarea de la
destinaia legal declarat a unor
uleiuri minerale neaccizabile care
n fapt, urmare unor procedee
simple care nu necesit un proces
de producie elaborat (amestec,
decantare), au fost comercializate
ulterior, prin intermediul unor staii
private de distribuie, sub form de
carburani. Un alt exemplu n acest
sens, l reprezint identificarea
unor mari cantiti de alcool care,
dei declarativ erau utilizate pentru
producia unor mrfuri neaccizabile
(lichid de parbriz, spirt medicinal,
etc), au fost utilizate n realitate
pentru obinerea unor buturi
spirtoase, mrfuri accizabile ,
comercializate ulterior ilicit.
-marfa este scoas ilicit de sub
regimul de supraveghere fiscal
(antrepozit fiscal) - situaie n care
s-a constatat producia ilicit, n
cadrul unor antrepozite fiscale
specializate (fabrici de alcool) a
unor nsemnate cantiti de alcool
i/sau buturi alcoolice spirtoase,
prin alterarea evidenelor financiar-
contabile, cantitile n cauz
nefiind nregistrate. Ulterior aceste
mrfuri au fost comercializate la
negru ctre teri.
n acest context, n de evazioniti difer i au tendina
concordan cu atribuiile legale
conferite, Garda Financiar s-a
implicat ntr-o msur din ce n ce
mai susinuta n combaterea acestor
fenomene, fapt concretizat att prin
msuri directe de control dar i
printr-un efort continuu i susinut
de prevenire / descurajare a
tendinelor evazioniste manifestate.
Pentru identificarea potenialilor
evazioniti (persoane juridice i/sau
fizice) implicai n acest gen de
operaiuni comerciale, Garda
Financiar a desfurat n mod
permanent analize de risc bazate
prioritar pe informaiile rezultate
din monitorizarea punctelor de
trecere a frontierelor comunitare dar
i pe cele deinute/culese din teren
de ctre seciile teritoriale,
verificrile declanate ulterior n
baza acestora confirmnd
necesitatea acestor msuri.
Totodata, contracararea acestor
forme de evaziune fiscal a impus i
adaptarea modalitilor de control,
att n ceea ce privete locul de
desfurare a acestor aciuni (
vecintatea punctelor vamale, ci
rutiere, zone/locaii izolate, propice
desfurrii unor procese ilegale de
producie sau depozitare)
modalitatea efectiv de aciune
(control inopinat, nsoirea
transportului de marf pn la
beneficiar) dar i legat de intervalul
orar alocat acestor aciuni (noapte,
srbtori legale).
Concluzionnd la cele de
mai sus, se poate spune c dei
modalitile de fraudare ncercate
ca n timp s adopte forme din ce n
ce mai rafinate, n esen toate
urmresc acelai scop: eludarea la
plat a obligaiilor fiscale generate
prin comercializarea produsului n
cauz
DESPRE DISTINCIA NTRE INFRACIUNILE DE
CORPORAIE I CRIMA ORGANIZAT

Drd. Neculaie Onanu

Having as a starting point the acceptation and the significance of the

organized crime phenomenon the article is emphasizing identifies with
the groups have superior social positions, whose members have public
dignities, their actions being against national budgets or against the
funds of international institutions and organizations. The author makes
a comparative analysis between the conceptsof organized crime and
crime of organization .

De regul, autorii contemporani domeniul afacerilor, orientndu-se

definesc fenomenul de crim spre obinerea rapid de profituri
organizat ca economie mari i c, n acest scop, ele i
subteran, ori ca ntreprindere diversific continuu activitile
bazat pe secretul operaiilor infracionale, se preocup de
efectuate (E.U. Savona) i, n
general, i atribuie asemenea
trsturi, nct a delimita acest
fenomen infracional de aa-
numitele infraciuni de corporaie,
ndeosebi, de activitile
infracionale desfurate de
corporaiile multinaionale (C.M.N),
se dovedete o sarcin imposibil de
realizat.
Astfel, se susine de ctre
unii autori1 c, astzi, organizaiile
criminale acioneaz prioritar n

obinerea controlului asupra pieelor

1
Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate,
New York, 15 noiembrie, 2000 (Romnia a
ratificat aceast convenie prin Legea nr.
565/2002); J. Pitulescu, Al treilea rzboi
mondial. Crima organizat, Edit. Naional,
Bucureti, 1996; J. Ziegler, Seniorii crimei.
Organizaii secrete contra democraiei,
Edit. Antet, Bucureti, 1998; D. Miclea,
Cunoaterea crimei organizate, Edit.
Pygmalion, Ploieti, 2001.
sau asupra anumitor activiti
economice (concesiuni, autorizaii,
adjudecri de servicii publice etc.),
angajndu-se frecvent n activiti
de manipulare a opiniei publice, de
fraudare a alegerilor i de penetrare
a structurilor de putere economic i
de conducere a sindicatelor.
 De asemenea, se susine c,
n ultimii ani, organizaiile
criminale au manifestat tendina de
a reinvesti profiturile ilicite n
achiziionarea de bnci, spaii
comerciale (restaurante, baruri,
cazinouri), societi de transport de
mrfuri, servicii portuare i
aeroportuare, societi de import-
export. Totodat, se remarc
eficiena pe care o dovedesc
organizaiile criminale n realizarea
obiectivelor urmrite: de regul,
acestea dispun de puternice echipe
de avocai, experi contabili,
consilieri n probleme juridice,
administrative i de audit, ca i de
cele mai moderne mijloace de
informare, ceea ce le permite s
identifice slbiciunile sistemelor
juridice, s execute rapid loviturile
i s tearg la fel de rapid urmele
aciunilor criminale desfurate. Ele
se folosesc cu predilecie de noile
tehnici financiare (realizarea de
tranzacii prin INTERNET,
transferul computerizat al sumelor
etc.), ntruct acestea asigur
anonimatul tranzaciilor
derularea quasiinstantanee
operaiilor financiare i manifest
aceeai eficien i n
ascunderea surselor de venit
i n reciclarea capitalurilor,
mpiedicnd confiscarea produselor
infraciunilor. n fine, se remarc
faptul c organizaiile criminale
respect, n mod riguros,
sistemul fragmentrii sarcinilor i
activitilor, n sensul c noile sedii
comerciale sunt autonome i departe
de centrele de decizie (centrele de
decizie nici nu sunt, de regul,
cunoscute) i c acest sistem
asigur ermetismul organizaiei,
mpiedicnd organele de anchet s
ptrund mai adnc n structura
acesteia i s o descompun.
Dar, n msura n care
reflectm mai profund asupra unor
astfel de afirmaii, devine tot mai
evident c, aici, nu mai e vorba de
acele grupuri care, n mod
tradiional, au fost denumite
organizaii criminale, adic de
acele bande de infractori,
alctuite din indivizi fr ocupaie
ori cu venituri foarte modeste, silii
s-i asigure existena din furturi,
tlhrii, prostituie, proxenetism,
contraband etc.; dimpotriv, e
vorba de grupuri care dein poziii
sociale dominante i, aadar, de un
alt nivel, mult mai nalt, al
fenomenului de crim organizat.
De aceast dat, autorii se refer la
organizaii cu largi ramificaii n
sferele puterii economice i politice,
n cadrul crora protagonitii sunt
persoane care dein funcii de
conducere ori de demnitate public
i i care au pretenii infinit mai mari,
a astfel c aciunile lor criminale se
ndreapt, cu predilecie, mpotriva
proprietii colective, mpotriva
bugetelor naionale i chiar
mpotriva fondurilor instituiilor i
organismelor internaionale.
Iar, ntruct victimele nu
mai sunt indivizi izolai, ci
ntreprinderi, instituii financiare
ori guvernamentale etc., aceste
organizaii criminale sunt nevoite s
evite manifestrile de violen
fizic, fiindc nu pot risca o replic
de aceeai natur din partea
autoritilor (cci, indiscutabil,
raportul de fore nu le-ar fi deloc
favorabil).
Ca urmare, specialitatea lor
a devenit exploatarea insuficienelor
sistemelor legislative, ca i a
principiului ncrederii, pe care se
bazeaz toate pieele de afaceri. Mai
mult, avnd n vedere c, aa cum
observa Sutherland, membrii lor
sunt considerai oameni fini i de
ncredere, aceste organizaii nu mai
sunt nevoite s se ntruneasc n
secret i nici s recurg la for,
pentru a-i constrnge membri la
pstrarea secretului activitilor.
Dispunnd de bani i de nalte
poziii sociale, ele recurg, cel mai
adesea, n acest scop, la corupie i
antaj. De unde deducem, n
concluzie, c, la nivelul claselor
superioare economic i social,
fenomenul de crim organizat
dobndete caracteristici diferite de
acelea pe care le prezint la nivelul
claselor sociale inferioare (de altfel,
tocmai n virtutea acestui fapt, muli
criminologi fac distincie ntre
infractorii cu gulere albe i
infractorii cu gulere albastre).
Lund n considerare aceste
diferene, unii autori neag ns c
ar fi vorba de un identic fenomen
infracional i susin c ar trebui s
facem deosebire ntre crima
organizat i infraciunile de
corporaie (sau crimele de
organizare), ntruct acestea din
urm ar constitui un fenomen
infracional distinct pe care ei l
denumesc criminalitate
economico-financiar sau
criminalitate a afacerilor.
ntr-o atare viziune,2
fenomenul de crim organizat s-ar
deosebi de criminalitatea economic
(de infraciunile de corporaie ori
de crima de organizare) sub trei
aspecte principale: sub aspectul
originii, sub aspectul metodelor
utilizate i sub aspectul valorilor
prejudiciate. Sub aspectul originii
lor, crima organizat i-ar avea
obria n clanuri, asociaii, bande,
carteluri criminale sau societi-
ecran, pe cnd criminalitatea
economic i-ar avea originea n
ntreprinderi active n viaa
economic formal sau informal,
dar care, fie n scop de profit ori de
dominare, fie n scop de
supravieuire cu orice pre, ar utiliza
nu numai mijloace legale, ci i
mijloace ilegale. Sub aspectul
metodelor, crima organizat ar
utiliza violena, eliminarea,
extorcarea (antajul), corupia,
frauda, splarea banilor, pe cnd
criminalitatea economic ar utiliza
viclenia, frauda, falsurile, abuzul de
ncredere, corupia, splarea banilor.
Sub aspectul valorilor prejudiciate,
crima organizat ar leza viaa,
libertatea, integritatea fizic,
patrimoniul, sntatea i securitatea
public, libertile democratice, pe
cnd criminalitatea economic ar
leza principiul bunei-credine
2
A se vedea Nicolas Queloz, F. Gisler,
Probleme legate de criminalitatea
economic i financiar n Elveia, n
lucrarea colectiv La criminalit
conomique et financiere en Europe,
LHarmattan, Dviace et Socit, France,
2002, p.126-128.
.
(ncrederii), securitatea i pltesc, de regul, cu bani lichizi,
credibilitatea economic i astfel c fondurile lor pot fi lesne
financiar, interese pecuniare,
concurena loial i interesul
general.
Totui, astfel de susineri
devin neconvingtoare, n msura n
care observm, de pild, c, privitor
la apartenena infraciunii de splare
a banilor, exist trei puncte de
vedere diferite: ntr-o prim opinie,
aceast infraciune ar fi proprie
criminalitii economice (crimei de
organizare); ntr-o a doua opinie,
ea ar fi proprie crimei organizate;
iar, ntr-o a treia opinie, ea ar
reprezenta o punte de legtur ntre
economia criminal (crima
organizat) i economia legal
(crima de organizare).
Mai mult dect att, pe
msur ce intrm n amnunte,
observm c, i n ce privete
distincia ntre organizaii ilegale
i organizaii legale, lucrurile
devin tot mai confuze. Astfel,
analiznd modalitile folosite de
organizaiile criminale pentru
ascunderea fondurilor dobndite n
mod ilicit, unii autori3 se refer la
patru tipuri de societi folosite de
acestea, i anume: societile de
faad; societile fantom;
societile de domiciliu; i adevrata identitate a proprietarului (O.
societile gata s funcioneze (sau
societile n fagure). Societile de
faad ar fi acelea ai cror clieni
3
Philippe Broyer, La nouvelle conomic
criminelle, n lucrarea Criminalit
financire, Editions d'Organisation, Paris,
2002, p. 33-36; autorul citeaz la rndul
su, pe C. Cutajar-Rivire, La societ
cran, LGDJ, 1998.
amestecate cu cele care provin din
activitile criminale4. Societile
fantom ar fi acelea care nu au o
existen real, ci figureaz doar n
documente, conducnd eventualele
anchete pe piste false. Societile de
domiciliu ar fi acelea care nu
desfoar nici o activitate n ara n
care se afl sediul lor social; ele
funcioneaz n jurisdiciile off
shore i atrag investitori strini de
toate originile, asigurnd
anonimatul acestora. n fine,
societile gata s funcioneze ar fi
acelea create de avocai sau ali
intermediari locali; acetia le fabric
o istorie, iar apoi le vnd
spltorilor de bani, care pot astfel
s-i nceap imediat activitile lor
criminale. Cu toate acestea, studiile
relative la aa-numitele paradisuri
fiscale (sau centre financiare off
shore) ntocmite de organismele
internaionale5 enumer alte
4
ntr-o alt concepie, societile de faad
sunt definite ca societi pe aciuni, ai cror
proprietari rmn necunoscui. Cei care
constituie societatea de faad acioneaz
conform instruciunilor transmise de un
jurist strin, care, nici el, nu cunoate
Jerez, Le blachiment de l'argent, Revue
Banque Edition, Paris, 2003, p. 121-122.
5
De exemplu, de Oficiul Naiunilor Unite
pentru Controlul Drogurilor i Prevenirea
Crimei, care definete paradisurile fiscale
ca jurisdicii care dispun de reglementri
deosebit de atractive pentru organizaiile
criminale, lund astfel parte activ la
activitile ilegale ale acestor organizaii
(Paradisuri financiare, secret bancar i
splarea banilor, nr. 34/35, 1999).
societi care ar fi specifice crimei
organizate, i anume: societile
ecran (care nu posed nici un activ
i nici un sediu la locul de
nmatriculare); trustul (bunurile
unei societi sunt date spre
administrare unui mandatar, pentru
a mpiedica cunoaterea
adevratului proprietar); compania
de asigurare captiv (care i
asigur propria societate mam i
permite acesteia s-i deduc din
beneficiile impozabile cheltuielile
de asigurare) sau instituia bancar
captiv; holdingul (societate a
crei activitate const n gestionarea
participrilor n alte societi);
societi de faad etc.
Iar starea de confuzie devine
nc mai intens, n momentul n
care observm c, potrivit studiilor
menionate, aa-numita economie
subteran s-ar mpri6 n: a) organizare7. n acest sens, ei
economie (pia) ilegal, care
prilejuiete schimbul de bunuri
ilicite, a cror producere i
comercializare sunt interzise; i b)
economie (pia) paralel
(inform), care prilejuiete
schimbul de bunuri licite, dar a
cror tranzacionare este interzis -
ceea ce este iari de natur s
ridice mari semne de ntrebare.
Chiar dac am trece peste
faptul c, n aceste condiii, criteriul
distinciei ntre organizaii legale
i organizaii ilegale devine tot
mai neclar, nu putem omite totui
caracterul extrem de discutabil al
distinciei ntre bunuri ilicite i
bunuri licite distincie care st
6
Ph. Broyer, op. cit., p. 8.
la baza clasificrii pieelor n piee
ilegale i piee paralele. ntruct
este unanim admis c dreptul nu
stabilete reguli pentru lucruri, ci,
exclusiv, pentru aciunile sociale ale
oamenilor, este de la sine neles c
aceast distincie este greit, c nu
putem distinge dect ntre aciuni
ilicite i aciuni licite, iar nu i
ntre bunuri ilicite i bunuri
licite i, cu att mai puin, ntre
bunuri ilicite i aciuni ilicite.
De altfel, contrar opiniilor
amintite, susinute inclusiv de
organizaiile internaionale, muli
specialiti resping n mod categoric
dualitatea artificial ntre, pe de o
parte, economia legal nconjurat
de un iz de delincven i, pe de alt
parte, economia ilegal; sau ntre,
pe de o parte, crima organizat i,
pe de alt parte, crima de
observ c nici mcar mecanismele
actuale de descoperire i combatere
a aa-numitelor infraciuni de
corporaie (sau crime de
organizare) nu au fost create
anume, ci i au originea n lupta
mpotriva organizaiilor criminale
care acioneaz n domeniul
traficului de stupefiante8. n
7
Gudrun Vande Walle, Criminalite
financiere et economique en Belgique, n
lucrarea colectiv La criminalit
conomique et financiere en Europe,
LHarmattan, Dviace et Socit, France,
2002, p.80.
8
Paul Ponsaers, Quelques considerations
en guise de conclusion et de compararaison
dun projet exploratoire, n lucrarea
colectiv La criminalit conomique et
financiere en Europe, LHarmattan,
momentul n care s-a constatat c
dispozitivele clasice folosite de
poliie ddeau foarte puine
rezultate, au fost create altele noi,
axate mai ales pe descoperirea
cartelurilor criminale i pe
recuperarea banilor provenii din
traficul de droguri. Dar,
preocuprile pentru descoperirea
aa-numitelor infraciuni
subterane, din care provin banii
murdari, au pus n eviden violen a controlului asupra unei
implicarea corporaiilor n ntreprinderi ori asupra unei afaceri
numeroase tipuri de fraude (fiscale,
vamale, patrimoniale, informatice
etc.), precum i n cele mai variate
fapte de corupie (contribuii oferite
partidelor politice, cumprarea
managerilor de ctre sindicate etc.)
ceea ce a obligat autoritile ca,
efectiv, s acorde o mai mare
atenie criminalitii economico-
financiare.
Totui, sub influena
organismelor internaionale, unele
guverne occidentale au decis s nu
implice oamenii de afaceri i
funcionarii n anchetele privind
crima organizat. n Belgia, de
pild, legea relativ la organizaiile
criminale din 10 ianuarie 1999
prevede explicit c dispoziiile sale
nu pot fi aplicate organizaiilor cu
scop politic, sindical, filantropic sau
religios i, n general, nici unei
ntreprinderi care urmrete
atingerea unui scop legitim. Pe o
poziie asemntoare se situeaz i infraciuni. Or, procednd astfel, ei
S.U.A., unde Codul penal federal
prevede c ntreprinderile rspund
Dviace et Socit, France, 2002,p.207-
208.
pentru crim organizat, numai dac
au svrit, n decurs de maxim 10
ani, cel puin dou activiti
considerate ca specifice acesteia
(trafic de stupefiante, jocuri de
noroc, mrturie mincinoas,
incendiere, rpire, omor, jefuire,
mituire, pornografie, prostituie,
fraud etc.); sau, dac s-a dovedit c
au fost constituite n scopul splrii
banilor sau n scopul obinerii prin
comerciale i dac aceste fapte
afecteaz comerul interstatal ori
exterior.
ns, dup prerea noastr,
aceast poziie, profund criticabil,
a organismelor internaionale i a
autoritilor naionale i gsete
explicaia n tiina dreptului penal,
n care domnesc nenumrate
incertitudini, inclusiv cu privire la
conceptul de crim organizat.
Astfel, se poate vedea c,
aproape pretutindeni, penalitii
trateaz chestiunea crimei
organizate n legtur cu tema
participaiei penale (mai precis, n
legtur tema pluralitii naturale de
infractori), prnd s nu observe
deloc faptul c legile penale rezerv
denumirea de crim organizat
unor infraciuni anume (complotul,
asocierea pentru svrirea de
infraciuni etc.), care constau ntr-o
nelegere prealabil svririi altei
evit, de fapt, s ofere un rspuns
clar cu privire la condiiile n care
poate fi considerat infraciune
nelegerea nsi (asocierea)
pentru svrirea de infraciuni.
 Ct privete motivul acestei
atitudini, el rezid, nendoielnic, n
caracterul extrem de discutabil al
unor astfel de incriminri. n orice
caz, a prevedea ca infraciune
simpla nelegere (sau asociere)
pentru svrirea de infraciuni este
totuna cu a susine c indivizii
trebuie pedepsii chiar i pentru
scopurile rele pe care i le propun
adic a nesocoti principiul potrivit
cruia actele gndirii nu se
pedepsesc (cogitationis poenam
nemo patitur).
Pe de alt parte, penalitii
par a fi totui de acord asupra
faptului c tema crimei organizate
nu se confund cu tema
rspunderii penale a corporaiei,
ceea ce explic de ce ndeosebi ei
sunt aceia care insist s se fac
distincie ntre crima organizat i
crima de organizare (infraciunea
de corporaie).
Dar, dei este adevrat c o
infraciune (crima organizat)
este cu totul altceva dect un subiect
de drept (corporaia sau persoana
moral), nu este mai puin adevrat
c o asociaie criminal poate
aciona, chiar mult mai eficace, sub
o acoperire legal, constituindu-se
ntr-o organizaie nzestrat cu
personalitate juridic. Ca atare,
existena infraciunii de asociere
(nelegere sublin. noastr)
criminal nu ar putea fi nlturat
de mprejurarea c membrii gruprii
s-au preocupat ca grupul lor s
capete o recunoatere oficial, s
dobndeasc personalitate
juridic; din contr, o astfel de
mprejurare este, n opinia noastr,
de natur s confere faptei un grad
sporit de periculozitate. De unde se
nelege c, n ce ne privete, nu
numai c ne alturm acelor autori
care susin c distincia ntre crima
organizat i crima de organizare
(infraciunea de corporaie) nu se
justific, dar susinem chiar
caracterul nefast al unei asemenea
distincii. Scopul distinciei
menionate este, repetm, acela de a
mpiedica reinerea infraciunii de
asociere criminal (crim
organizat), atunci cnd membrii
grupului sunt camuflai ntr-un
cadru legal, dar un asemenea
tratament juridic este inacceptabil,
fiindc el aduce atingere dreptului
la nediscriminare, pe care normele
internaionale l recunosc ca un
drept fundamental al oricrui om.
n sfrit, mai trebuie s
artm c, n opinia noastr, pentru
a iei din impas, tiina penal
trebuie s fac o alegere: fie renun
la incriminarea simplei nelegeri
criminale ( la infraciunile
subsumate formulei crim
organizat ) i se preocup s
clarifice nenumratele probleme pe
care ridic instituia participaiei
penale; fie renun la distincia ntre
crima organizat i crima de
organizare care contravine
dreptului la egalitate n faa legii
i admite, n consecin, c orice
individ poate rspunde pentru o
infraciune de asociere criminal
(sau crim organizat), indiferent
dac a acionat n afara ori n cadrul
unei persoane juridice i, implicit, al
unor atribuii profesionale.
PROTECIA DREPTULUI DE AUTOR N ROMNIA.
ASPECTE PRACTICE PRIVIND INVESTIGAREA
CRIMINALITII N DOMENIUL DREPTULUI DE
AUTOR
Adrian Ghimpu
Director Direcia Expertize i Constatri O.R.D.A.

The article presents some of the specific problems for those cases of
violating the lawful stipulations in the field of copywriting, the
presentation is not exhaustive, it tries to give you notice about some
aspects that could have a negative influence over the success of the
activities developed by the judicial inquiery authorities.

Societatea n mijlocul creia baza unui set de relaii n care

trim a suferit schimbri majore n dominant este proprietatea privat
ultimele dou decenii, devenind o asupra lucrurilor intangibile
societate bazat pe cunoatere. precum informaia i mai ales
Aceast evoluie se datoreaz n cunoaterea.
primul rnd dezvoltrii fr
precedent a componentelor
informaionale i informatice i este
un rezultat al impactului extrem de
puternic pe care aceste componente
l produc asupra tuturor activitilor
umane. Printre domeniile cele mai
supuse dezvoltrii accelerate i
obligativitii implementrii
schimbrilor tehnologice, un loc de Ca o consecin imediat a
frunte l ocup creaia intelectual, rolului din ce n ce mai important pe
n primul rnd datorit faptului c care l deine creaia intelectual a
rezultatele acesteia, respectiv rezultat necesitatea protejrii
operele de creaie intelectual, au acesteia sau mai bine spus
devenit componente de baz ale necesitatea recunoaterii proprietii
activitii umane, fiind utilizate asupra operelor de creie
practic n aproape toate aciunile intelectual i ca urmare
desfurate n viaa de zi cu zi. recompensarea acestora.
Este evident c aceast Acest recumpensare este
societate a cunoaterii genereaz o obligatorie pentru a se constitui
economie corespunztoare i se baza material necesar realizrii de
poate afirma c, n acest moment, noi creaii intelectuale i
societatea uman funcioneaz pe perfecionrii celor existente.
 Un exemplu concludent n
acest sens l reprezint domeniul
Infotainment-ului (information
and entertainment) ce cuprinde
cinematografia, casele de discuri,
reele de televiziune i de tiri,
casele editoriale etc., importana
deinut de cunoatere i de
capitalul intelectual fiind mai
evident dect n oricare alt
industrie. n cadrul exporturilor
Statelor Unite filmele, jocurile pe
calculator, muzica, tirile devin o
parte din ce n ce mai important.
Aceast cunoatere este protejat de
drepturile de autor, un sector al
dreptului proprietii intelectuale.
Deosebitul impact al unor procese
intentate mpotriva unor servicii
P2P (peer-to-peer) precum Napster,
KaZAa sau Morpheus (al cror scop
era i este facilitarea schimbului de
fiiere digitale ntre utilizatorii
finali, nclcnd astfel legea
drepturilor de autor), vine s
dovedeasc rolul esenial pe care
respectarea cunoaterii i a plilor
efectuate pentru accesul la ea, n
condiii legale, l are pentru marii
distribuitori de media din ntreaga
lume.
Dreptul proprietii
intelectuale include urmtoarele
categorii distincte:
1.Dreptul de autor Sunt protejate,
printre altele: scrierile literare si
publicistice, programele pentru
calculator; operele stiintifice, scrise
sau orale, compozitiile muzicale cu
sau fara text, operele dramatice,
operele cinematografice, precum si
orice alte opere audiovizuale,
operele fotografice, operele de arta
grafica sau plastica, operele de
arhitectura, lucrarile plastice, harile
si desenele din domeniul
topografiei, geografiei si stiintei in
general.
2.Drepturile conexe dreptului de
autor Sunt protejate ca drepturi
conexe interpretrile sau execuiile
artitilor interprei sau executani,
nregistrrile sonore sau
fonogramele productorilor de
astfel de nregistrri, nregistrrile
audiovizuale sau videogramele
productorilor de astfel de
nregistrri sau videograme,
emisiunile organismelor de radio i
televiziune etc.
3.Dreptul de proprietate industrial
Sunt protejate creaiile (invenii,
modele de utilitate, desene i
modele industriale) i semnele
distinctive (mrci, indicaii
geografice, nume comerciale).
Primele dou categorii sunt n
sarcina Oficiului Roman pentru
Drepturile de Autor (ORDA), care
funcioneaza ca organ de
specialitate n subordinea
Guvernului, fiind autoritate unic de
reglementare, eviden prin registre
naionale, supraveghere, autorizare,
arbitraj i constatare tehnico-
tiinific n domeniul drepturilor de
autor i al drepturilor conexe.
A treia categorie este n
sarcina Oficiului de Stat pentru
Invenii i Mrci (OSIM).
Este necesar o distincie clar
ntre piraterie i contrafacere sau
mai bine spus ntre mrfurile pirat i
mrfurile contrafcute. Astfel, prin
marfuri pirat se nelege: toate
copiile, indiferent de suport,
inclusiv copertele, realizate fr
consimmntul titularului de
drepturi sau al persoanei legal
autorizate de acesta i care sunt
executate, direct ori indirect, total
sau parial, de pe un produs purttor
de drepturi de autor sau de drepturi
conexe ori de pe ambalajele sau
copertele acestora, iar prin mrfuri
contrafcute se nelege acele
mrfuri rezultate n urma unui
proces de falsificare a unor bunuri
sau materiale care are loc n
condiiile ignorrii normelor
legislative ale unei ri sau regiuni.
Domeniile cele mai afectate de
piraterie sunt n acest moment (fr
a ierarhiza n funcie de volumul
pirateriei): domeniul audio (piese
muzicale, emisiuni radio, telefonie
mobil), domeniul audiovizual
(filme, clip-uri publicitare i de
promovare, emisiuni televizate),
domeniul programelor pentru
calculator (sisteme de operare,
programe utilitare, jocuri pe
calculator), domeniul operelor
scrise (beletristic, lucrri de
specialitate mai ales n domeniul
juridic i medical, enciclopedii),
domeniul internetului (descrcarea
download ilegal de opere,
ncrcarea upload ilegal de
opere, pagini WEB piratate,
postarea ilegal de opere n paginile
WEB), bazele de date.
Subiectul acestui articol l
reprezint anumite aspecte legate de
practica ORDA n domeniul
constatrilor tehnico-tiinifice
asupra produselor purttoare de
drepturi de autor i drepturi conexe,
avndu-se n vedere experiena n
domeniu a acestei instituii. n
cadrul ORDA, ntre anii 1997 i
2005 a funcionat o direcie care a
avut n sarcin efectuarea de
controale cu privire la respectarea
legalitii n domeniul drepturilor de
autor i drepturilor conexe i
efectuarea de constatri tehnico-
tiinifice asupra produselor
purttoare de drepturi de autor i
drepturi conexe. Din septembrie
2005, ORDA nu mai are
competene n efectuarea de
controale, dar i-a extins
capabilitile n efectuarea de
constatri tehnico-tiinifice i
expertize asupra produselor
purttoare de drepturi de autor i
drepturi conexe prin nfiinarea
Direciei de Expertize i Constatri
(DEC), care n acest moment are n
componen un numr de 25 de
experi i deine n dotare tehnic de
calcul i aparatur specializat de
nalt nivel pentru constatri tehnico-
tiinifice i 4 laboratoare mobile
pentru efectuarea de constatri
tehnico-tiinifice n teritoriu.
Experii ORDA asigur, la
solicitare, i sprijin de specialitate
organelor de cercetare penal n
cursul activitilor de control n
domeniul drepturilor de autor i
drepturilor conexe pe ntreg
teritoriul rii. n cadrul ORDA, din
1998 i pn n acest moment s-au
efectuat peste 8200 de constatri
tehnico-tiinifice asupra unui
numr de peste 1 milion de produse
purttoare de drepturi de autor i
drepturi conexe.
n cadrul activitilor de control
desfurate n colaborare cu
organele de cercetare penal i al
activitilor de constatare tehnico-
tiinific, specialitii ORDA au
dobndit n timp o experien
(obinut din evaluarea att a
rezultatelor pozitive, ct i a celor
negative) care nu este de neglijat i
care poate aduce o contribuie
important la buna desfurare a
controalelor efectuate de organele
de cercetare penal i de alte
instituii cu competene n domeniu.
Urmare acestei experiene a
specialitilor ORDA, voi puncta n
continuare cteva aspecte legate de
obinerea unor rezultate ct mai
bune n activitatea de control n
domeniul dreptului de autor i
drepturilor conexe i de
intrumentare a dosarelor din acest
domeniu, aspecte ce vizeaz n
principal modul de lucru cu
produsele pirat sau originale,
purttoare de drepturi de autor i
drepturi conexe.
Un prim aspect l constituie
pregtirea controalelor ce au ca
obiect depistarea posibilelor
nclcri ale legislaiei din domeniul
dreptului de autor i drepturilor
conexe. Este evident evoluia
modurilor de piratare i a
suporturilor n domeniul dreptului
de autor i drepturilor conexe i din
acest motiv este foarte dificil ca o
persoan sau chiar o echip ce
urmeaz a efectua controlul s poat
deine toate cunotinele i mod de desfurare al acestuia,
echipamentele necesare pentru
desfurarea cu succes a aciunii de
control. n primul rnd este necesar
o documentare ct mai bun, n
msura posibilului, asupra locaiei
vizate i a aparaturii cu care se
realizeaz produsele pirat. Un
exemplu l constituie situaia cnd o
echip de control a dorit s verifice
un punct de lucru magazin
aparinnd unui mic productor de
fonograme i a avut surpriza s
constate, ntr-o ncpere alturat,
existena unui studio de producie a
fonogramelor pirat ce coninea peste
60 de deck-uri duble de nregistrare
a casetelor audio i a unei mari
cantiti de produse pirat. Un alt
exemplu l poate constitui controlul
efectuat la sediul unei publicaii
sptmnale, unde toate
calculatoarele aveau sisteme de
operare Mac sau Linux i ca urmare
a fost mult mai dificil prelevarea
probelor, respectiv obinerea de
capturi de ecran concludente.
n consecin, urmare a unei
bune documentri a situaiei de fapt,
se poate trage concluzia c este
necesar a fi consultai sau chiar
cooptai n echipa de control
specialiti aparinnd altor
departamente ale MIRA, instituii
(IGCTI, ORDA etc.) sau organizaii
neguvernamentale ce au ca obiectiv
lupta antipiraterie (RO-ACT, UPFR
etc.), fiind foarte util constituirea
unei grupe de lucru (task force)
orientat spre obinerea unui
rezultat pozitiv maxim n controlul
respectiv. Este necesar stabilirea,
naintea nceperii controlului, a unui
respectiv a unei proceduri, care
trebuie respectat de ctre membrii
echipei de control, avndu-se n
vedere, bineneles, i posibile
situaii mai puin ntlnite n
practic de membrii echipei sau
grupei de lucru. De asemenea, este
dorit o evaluare corect a
numrului componenilor echipei de
control i a materialelor i aparaturii
necesare finalizrii corespunztoare
a controlului (materiale pentru
sigilare, cutii de carton, saci,
materiale pentru ambalare band
adeziv, sfoar, adezivi tip lipici
solid, aparate pentru clonarea hard
discurilor individuale sau aflate n
uniti centrale ce nu pot fi
demontate, hard discuri pentru
clonare, dispozitive ATA, SATA
sau SCSI, imprimante portabile,
markere permanente cu vrf subire
pentru inscripionare pe compact
discuri i markere permanente cu
vrf gros pentru inscripionarea
cutiilor, truse de scule pentru
demontarea unitilor centrale etc.).
Exemple n aceasta privin pot fi
date situaia n care o echip de
control a fost depit numeric att
de numrul ncperilor unde se
desfura activitatea de piratare, ct
i de numrul celor ce desfurau
acea activitate (ca urmare, piraii au
reuit s tearg informaii i probe imprimantele cu care se pot
digitale eseniale) i situaia n care
o echip de control a finalizat
controlul la o or trzie, la care nu a
mai putut obine cutii i mijloace de
transport pentru cele peste 10.000
de produse (compact discuri
matrie, uniti centrale,
imprimante, aparate de multiplicare
video i audio) ce trebuiau ridicate
n vederea cercetrii.
Dat fiind diversitatea
produselor ce constituie probe n
dosarele din domeniul dreptului de
autor i drepturilor conexe, este
necesar o precizare a acestora.
Exist dou categorii mari de
produse ce trebuie ridicate n
vederea cercetrii: suporturi
coninnd copii ilegale ale operelor
de creaie intelectual i
echipamente i mijloace folosite
pentru piratare. Din prima
categorie, a suporturilor, mai des
ntlnite sunt: casetele audio,
casetele video, compact discurile,
DVD-urile, mini discurile i mini
casetele audio i video, hard
discurile, disketele, dispozitivele de
stocare extern (ex.: cele pe band
magnetic, cele tip flash memory
etc.), telefoanele mobile, copertele,
cataloagele i ofertele de vnzare
etc. Din a doua categorie, a
echipamentelor i mijloacelor,
mai des ntlnite sunt: unitile
centrale de calculator (tip desktop i
tip server), calculatoarele portabile
(tip laptop sau notebook),
nregistratoarele externe de compact
discuri i DVD-uri, unitile de
nregistratoare, imprimantele cu
care se pot realiza coperte,
inscripiona compact discurile i
DVD-urile, copiatoarele de casete
audio i video (dublu deck-uri),
staii de radioemisie, utilaje
tipografice de mici dimensiuni (tip
gestetner). De asemenea, este
necesar a fi ridicate n vederea
cercetrii i documentele
referitoare la transmiterea de
produse prin pot, nsemnri cu
privire la vanzari/nchirieri de
produse pirat, liste de
adrese/telefoane, liste de titluri de
produse sau de opere,
documentele/actele privind
persoanele care
cumparat/nchiriat produse pirat
(buletine de identitate, cri de
identitate, legitimaii de serviciu
etc.).
Un al doilea aspect, dosebit de
important pentru desfurarea
ulterioar a activitilor n cadrul
dosarului din domeniul drepturilor
de autor i drepturilor conexe l
constituie modul n care echipa de
control asigur produsele ridicate n
vederea cercetrii. Aceast
asigurare a produselor ce vor
constitui probe este necesar pentru
mai multe motive: aciunile
ntreprinse nu trebuie s modifice
probele, persoanele care au acces la
probe i la asigurarea acestora
trebuie s fie competente, toate
activitile n legtur cu asigurarea
probelor trebuie s fie n ntregime
nregistrate n scris, pstrate i s fie
disponibile pentru evaluare, trebuie
desemnate clar persoana/persoanele
responsabile pentru toate activitile
n legtur cu probele atta timp ct
ele se afl n posesia
acestuia/acestora.
Exist caracteristici ale
activitii de asigurare a probelor
unanim acceptate n domeniul
probelor digitale n general, dar care
sunt valabile i n cazul probelor
(produselor) din domeniul dreptului
de autor i drepturilor conexe,
ridicate n vederea cercetrii. Aceste
caracteristici sunt:
1. autenticitate (dovada sursei
de provenien a probelor);
2. credibilitate (lipsa oricror
dubii asupra credibilitii i
au soliditii probelor);
3. completitudine (prelevarea
tuturor probelor existente i
integritatea acestora);
4. lipsa interferenelor i
contaminrii probelor ca rezultat al
investigaiei sau al manipulrii
probelor dup ridicarea acestora.
La momentul ridicrii de
produse (probe) n vederea
cercetrii, ct i ulterior, la
transmiterea acestora n vederea
investigrii sau constatrii, trebuie
avute n vedere i urmtoarele:
1. existena unor proceduri pre-
definite pentru situaiile ntlnite n
practic;
2. anticiparea posibilelor critici
ale metodelor folosite, pe
temeiul autenticitii, credibilitii,
completitudinii i afectrii probelor
oferite;
3. posibilitatea repetrii testelor
realizate, cu obinerea unor rezultate
identice;
4. anticiparea problemelor
legate de admisibilitatea probelor;
5. acceptarea faptului c
metodele de cercetare utilizate la un
moment dat pot face subiectul unor
modificrii n viitor.
Se pot face unele recomandri
cu privire la asigurarea produselor
(probelor):
Unitile centrale se vor
identifica dup marc (dac
exist), componente hard
vizibile la exterior (uniti
CD/DVD-ROM, uniti
CD/DVD-WRITER, uniti
Floppy-disk etc.), serii (dac
 exist) i etichete ce atest
licenierea unor programe
reproduse n unitatea central.
Unitile centrale se vor sigila
prin aplicarea unor elemente de
siguran pe partea din spate
(partea cuprinznd elementele
mecanice uruburi, clapete i
electrice/electronice de acces).
Este recomandabil, din punct de
vedere al eficienei, ca unitile
centrale s fie ambalate (n cutii
de carton, saci de plastic etc.),
sigiliul urmnd a fi aplicat pe
partea de acces a ambalajului.
Pentru evitarea oricror
suspiciuni, este preferabil ca
mpreun cu sigiliul MIRA s
fie aplicat i o form de sigilare
(tampil, semntur etc.)
aparinnd
persoanei/persoanelor n cauz
(Au existat situaii n care a fost
contestat credibilitatea probelor
(hard discuri i compact discuri)
pe care a fost aplicat doar
sigiliului MIRA, fiind invocat
o posibil modificare a datelor
nregistrate sau o nlocuire a
probelor de ctre organele de
cercetare penal sau de ctre
experii ce efectuau constatarea
tehnico-tiinific). De
asemenea, este optim
procedura aplicrii unor etichete
autoadezive pe care s fie
precizate elementele de
identificare, numrul dosarului,
data i ora ridicrii i locul unde
s-a efectuat procedura de
identificare i asigurare.
Hard discurile se vor identifica
dup marc, tip, capacitate i
numr serial (SN) i se va
preciza unitatea central creia
i aparin. Ambalarea se va face
astfel nct s asigure o ct mai
bun rezisten la ocuri
mecanice. Sigilarea se va face
pe ambalaj, avndu-se n vedere
i cele precizate n cazul
unitilor centrale. n acelai
mod este recomandabil s se
procedeze i n cazul realizrii
de clone ale hard discurilor
individuale sau aflate n uniti
centrale ce nu pot fi demontate
(este necesar o singur clon
pentru fiecare hard disc sau
unitate central funcie de
capacitate), n acest caz fiind
obligatorie i menionarea
caracteristicilor hard discurilor
clone (eviden). Trebuie
precizat c o clon a unui hard
disc (verificat) este tot un hard
disc (eviden) ce conine
copiate toate informaiile
existente pe hard discul verificat
(att cele vizibile, ct i cele
ascunse sau terse), copierea
informaiilor fiind fcut fr
afectarea, n nici un fel, a
informaiilor existente pe hard
discul verificat la momentul
efecturii clonrii).
Se va evita ridicarea hard
discurilor existente n uniti
centrale aflate n perioada de
garanie oferit de firma
productoare sau de firma ce
asigur service-ul. n asemenea
cazuri este preferabil ridicarea
unitilor centrale, urmnd ca la
desigilare s asiste i un
 reprezentant din partea firmelor
precizate mai nainte.
Compact discurile, DVD-urile,
i alte produse similare se vor
identifica dup titlu (dac
exist) i serii. De asemenea, se
poate considera optim
procedura de semnare cu marker
permanent pe paa inactiv a
compact discurilor i DVD-
urilor de un membru al echipei
de control, de persoana n cauz
i de un martor asistent. n cazul
n care, datorit numrului mare
de produse (de obicei compact
discuri i DVD-uri), nu se poate
face identificarea la faa locului,
se va proceda la numrarea
acestora i la ambalare, sigiliul
urmnd a fi aplicat ca i n cazul
unitilor centrale i hard
discurilor. La desigilare i
identificare este necesar s
asiste persoana n cauz i un
reprezentant al organului de
cercetare penal care a efectuat
ridicarea n vederea cercetrii.
n cazul n care este necesar,
pentru continuarea cercetrilor,
copierea de fiiere, baze de date,
programe pentru calculator etc.
existente n calculatoarele
verificate, copierea se va face,
dac este posibil, utilizndu-se
unitatea CD/DVD-WRITER
(sau unitatea Floppy disk)
existent n unitatea central. n
cazul n care unitatea central
nu posed o astfel de unitate, se
va folosi o unitate extern i se
vor face n procesul verbal
precizrile corespunztoare
privind operaiile efectuate i
programele pentru calculator
instalate n scopul copierii. Este
de dorit s se realizeze copierea
pe cel puin dou suporturi
identice (compact discuri sau
diskete), acestea urmnd a fi
ambalate i sigilate separat.
Sigilarea se va face cu sigiliul
MIRA i o form de sigiliu
aparinnd persoanei n cauz.
n acelai mod este
recomandabil s se procedeze i
n cazul realizrii de clone ale
hard discurilor individuale sau
aflate n uniti centrale ce nu
pot fi demontate (este necesar
o singur clon pentru fiecare
hard disc sau unitate central
funcie de capacitate), n acest
caz fiind obligatorie i
menionarea caracteristicilor
hard discurilor clone (eviden).
Trebuie menionat faptul c
recomandrile de mai sus sunt
aplicabile i n cazul confiscrii de
produse purttoare de drepturi de
autor i drepturi conexe, avndu-se
n vedere diferenele de substan
existente ntre procedura ridicrii n
vederea cercetrii i confiscare.
Un al treilea aspect, necesar
a fi abordat i care vine n
completarea celorlalte aspecte
precizate mai nainte, este forma de
ntocmire a solicitrii (dispunerii)
de efectuare a constatrilor tehnico-
tiinifice, respectiv meniunile
necesare pentru obinerea unei
constatri tehnico-tiinifice
complete, relevante i practic
incontestabile. Acest aspect este
important avnd n vedere faptul c
lipsa unor meniuni eseniale asupra
modului de transmitere
produselor (probelor) ctre cel care
urmeaz a efectua constatarea i
neclaritatea sau absena unor
obiective pentru efectuarea
constatrii tehnico-tiinifice a creat,
n foarte multe cazuri, dificulti
majore n instrumentarea i
finalizarea dosarelor din domeniul
dreptului de autor i drepturilor
conexe.
Cu privire la meniunile
referitoare la transmiterea
produselor (probelor) ctre cel care
urmeaz a efectua constatarea, este
recomandabil ca acestea s conin
precizri privind urmtoarele:
date clare asupra persoanei n
cauz i/sau numrul dosarului
de urmrire penal (daca este
cazul) sau al dosarului de
cercetare. Acest lucru este
necesar pentru identificarea
ulterioar, n baza de date
comun, a dosarului sau cauzei
respective,
modul de transmitere (pot,
curierat rapid, pot MIRA, prin
reprezentani MIRA sau prin
alte moduri de transmitere),
modul n care produsele
(probele) au fost asigurate (n ce
fel s-a fcut sigilarea sau
asigurarea i conservarea la
momentul ridicrii n vederea
constatrii sau confiscrii),
numrul i tipul produselor i
modul de ambalare i numrul
cutiilor, sacilor sau al altor tipuri
de ambalaje folosite, precum i
inscripionarea acestora,
al felul n care s-a fcut
identificarea produselor
(probelor) la momentul ridicrii
acestora n vederea cercetrii,
cadrul de desfurare al
constatrii tehnico-tiinifice:
locul (instituie, adres) unde
urmeaz a se efectua
constatarea tehnico-tiinific,
persoanele care trebuie s
participe la desigilare/
dezasigurare (constatator,
organ de urmrire penal,
persoan n cauz, avocat,
martor asistent),
persoanele care trebuie s
participe la efectuarea
constatrii,
persoanele care trebuie s
participe la sigilarea /
asigurarea produselor
(probelor) dup efectuarea
constatrii i modul de
sigilare/asigurare,
produsele ce vor constitui
obiectul constatrii tehnico-
tiinifice (tip suport, numr,
serie de identificare, titlu de
identificare, caracteristici de
identificare etc.),
documente anexate (procese
verbale de control, autorizaii de
percheziie, autorizaii de
percheziie informatic, liste de
produse ridicate n vederea
cercetarii sau confiscate),
modalitatea de returnare a
produselor (probelor) ctre
organul de cercetate penal,
dup efectuarea constatrii
tehnico-tiinifice.
 Trebuie avut n vedere, n
cazul operelor scrise, fotografiilor
(imaginilor) i altor produse
similare, necesitatea transmiterii
ctre constatator att a produselor
ridicate n vederea cercetrii i
presupuse a fi produse pirat, ct i a
produselor originale (ca regul
acestea sunt furnizate de cel care a
fcut sesizarea, respectiv titularul de
drepturi sau reprezentantul legal al
acestuia).
La acest punct, se poate face
o meniune cu privire la tipurile de
produse necesar a fi trimise pentru
efectuarea constatrii tehnico-
tiinifice. Acestea pot fi, de
exemplu: fonograme, videograme i
programe pentru calculator
nregistrate pe diverse suporturi
(casete audio, casete video, compact
discuri, DVD-uri, hard discuri,
diskete, dispozitive de stocare
extern etc.), uniti centrale de
calculator, servere, calculatoare
portabile, coperte, liste de titluri,
cri, publicaii, fotografii, hri etc.
n nici un caz nu este necesar
trimiterea de produse cum ar fi:
imprimante, monitoare,
nregistratoare externe, copiatoare
de casete audio i video. De
asemenea, precizm c nu se pot
face constatri tehnico-tiinifice
asupra capturilor de ecran realizate
n timpul controalelor i nici asupra
extraselor de informaii privind
nregistrrile coninute de hard
discuri (ex.: liste de directoare i
fiiere obinute cu ajutorul
programelor pentru calculator
specializate pentru investigaii
digitale).
Cu privire la meniunile
referitoare la obiectivele constatrii
tehnico-tiinifice, este
recomandabil ca acestea s conin
i precizri privind:
termenul de efectuare al
constatrii tehnico-tiinifice,
faptul c se va efectua o
constatare tehnico-tiinific numai
cu privire la domeniul dreptului de
autor i drepturilor conexe,
tipurile de opere asupra
crora se va efectua constatarea
tehnico-tiinific (audio,
audiovizuale, programe pentru
calculator etc.),
cerina identificrii, n
msura posibilitilor, a operelor de
creaie intelectual (drept de autor i
drepturi conexe) prin: tip, titlu,
suport, elemente de identificare a
suportului, autor, interpret, titular de
drepturi, precum i prin orice alt
mod de evideniere al
caracteristicilor (ex.: mrime fiier,
dat de copiere/instalare etc.),
cerina efecturii de
fotografii ale produselor (probelor),
cerina ca n cadrul
constatrii tehnico-tiinifice s fie
precizai titularii de drepturi de
autor sau de drepturi conexe sau
reprezentanii legali ai acestora
existeni pe teritoriul Romniei sau
toi titularii de drepturi sau de
drepturi conexe asupra operelor
constatate, indiferent de locaia
acestora,
necesitatea identificrii, n
msura posibilului (tehnic i
informaional) a sursei de
provenien a produselor piratate
(dac este cazul),
necesitatea identificrii
elementelor care s constituie o
baz privind cercetarea n prezentarea
continuare a ncalcrii legislaiei in
vigoare privind dreptul de autor i
drepturile conexe (pagini web, e-
mail-uri, liste de titluri, oferte,
fiiere tip torent, conexiuni DC++,
programe pentru calculator care
ofer posibilitatea neutralizrii
msurilor de control al accesului
etc.)
posibilitatea constatatorului
de a utiliza colaboratori externi
pentru stabilirea aspectelor speciale
care pot aprea n cursul efecturii
constatrii tehnico-tiinifice
(organisme de gestiune colectiv,
organizaii neguvernamentale ce au
ca obiectiv lupta antipiraterie,
instituii cu competene n domeniul
expertizelor privind dreptul de autor
i drepturile conexe, experi
independeni),
constatrii
tehnico-tiinifice pe suport hrtie,
pe suport digital (compact disc sau
DVD), pe suport hrtie i digital etc.
Cele prezentate mai sus
constituie doar cteva din
problemele specifice cazurilor de
nclcare a prevederilor legale n
domeniul dreptului de autor i
drepturilor conexe, iar prezentarea
lor nu s-a dorit a fi exhaustiv,
urmrindu-se doar o atenionare
asupra unor aspecte care pot
contribui, uneori chiar decisiv, la
succesul activitilor desfurate de
organele de cercetare penal.

BIBLIOGRAFIE

1. Acad. Mihai Drgnescu, "Societatea informaional i a

cunoaterii. Vectorii societii cunoaterii", Academia Romn, 9 iulie 2001;
2. Sebastian Ailioaie, "Cunoatere i Acces n Romnia", Lucrare
realizata pentru concursul Romania Gateway, Mai 2002
3.http:// www.mcti.ro
4. MCTI - GHID INTRODUCTIV PENTRU APLICAREA
DISPOZIIILOR LEGALE REFERITOARE LA CRIMINALITATEA
INFORMATIC - Elaborarea cestui ghid a fost posibil prin asistena
asigurat de ctre Agenia Statelor Unite pentru Dezvoltare Internaional,
USAID, pentru proiectul RITI dot-GOV, n cadrul Acordului de Cooperare
Nr. CA #186-A-00-02-00101-00; LA#GDG-A-00-01-00009-00, implementat
de ctre Internews Network Inc.
5. Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, cu
modificrile i completrile ulterioare
6. International Organization on Computer Evidence, Principii n
domeniul probelor digitale
REFLECII CU PRIVIRE LA DISTINCIA NTRE
DREPTUL PENAL CLASIC I DREPTUL PENAL AL
AFACERILOR
Conf. univ. dr. Ketty Guiu
Lector univ. dr. Adriana Voicu

The article analyses the concepts of business law and criminal law
showing the difficulty of sustaining such concepts in the juridical
literature. Having as a starting point the ideas of professor Fourment
the author shows the danger of interpreting the expression the
criminal law of business as distinct of the criminal law considering it a
violation of the modern criminal laws principles. Thus, in a structural
way, the author is critically presenting the particularities of the
business criminal law.

ntr-un articol9 publicat cu sau corporativ. Or, a delimita n

mai muli ani n urm, artam c
este ndoielnic nu numai existena
unui drept penal al afacerilor, ci
inclusiv existena unui drept al
afacerilor, n msura n care acesta
din urm este prezentat, de
asemenea, ca o ramur nou, n curs
de formare, a dreptului. Astfel, dac
denumirea de drept al afacerilor a
constituit, iniial, doar o alt
denumire dat dreptului comercial,
cu timpul, unii autori au nceput s
separe denumirile de drept al
afacerilor i drept comercial,
considernd c dreptul afacerilor
(ori economic) ar cuprinde, n
mod strict, reglementrile privitoare
la ntreprinderi sau corporaii,
n timp ce dreptul comercial ar
cuprinde reglementrile privitoare
la toi comercianii, indiferent dac
i desfoar activitatea individual
9
M.K.Guiu, Consideraii privind dreptul
penal al afacerilor, n Dreptul, nr. 11, 2005,
p.205-212.
acest fel o ramur de drept
nseamn a denatura realitatea, care
evideniaz c, reglementnd
aciunile sociale i mprindu-le n
licite i ilicite, dreptul face
ntotdeauna o apreciere obiectiv,
general i imparial, care nu ine
seama de persoana agentului sau de
diversele clasificri stabilite de
doctrin, cu privire la subiectele
raporturilor juridice. n definitiv,
aa se i explic de ce delimitarea
ramurilor de drept s-a fcut, n mod
tradiional, n raport cu domeniul
activitii principale supuse
reglementrii i cu natura
sanciunilor specifice, iar nicidecum
n raport cu subiectele ori cu vreun
alt element al raporturilor juridice.
Totodat, cu privire special
la aa-numitul drept penal al
afacerilor, artam atunci c, dei se
susine c raiunea de existen a
acestuia ar fi aceea de a combate
infraciunile de corporaie
(comise de ntreprinderi), n
realitate, existena lui nu poate fi
justificat. n orice caz, scopul de
combatere a infraciunilor de
corporaie nu poate niciodat atins,
din moment ce, aa cum recunosc
chiar autorii de drept penal al
afacerilor, nu se pot separa
incriminrile comune, aplicabile
indivizilor, de incriminrile
specifice, aplicabile exclusiv
ntreprinderilor (sau
corporaiilor)10. De altfel, tocmai
acesta constituie motivul pentru
care, n pofida tuturor eforturilor
depuse, tentativele de elaborare a
unei clasificri specifice dreptului
penal al afacerilor au euat i nii
aceti autori au nceput s se ntrebe
dac dreptul penal al afacerilor
exist n realitate sau este doar o
construcie artificial11.
ns, pentru a evidenia
ndeajuns caracterul inacceptabil al
distinciei ntre dreptul penal
clasic i dreptul penal al
afacerilor, este necesar s mai
abordm o chestiune, anume aceea a
pretinselor particulariti pe care
le-ar prezenta dreptul penal al
afacerilor.
n acest scop, ne vom referi
la notele de curs ale prof. Fourment,
de la Facultatea de Drept, Economie
i Gestiune Jean Monnet a
Universitii din Paris Sud, cuprinse
10
n acest sens, W. Jeandidier, Droit pnal
des affaires, Dalloz, Paris, 2003, p.3 (n
opinia acestui autor, dreptul penal al
afacerilor s-ar fi creat
supraimpresiune).
11
Michel Vron, Droit pnal des affaires,
Dalloz, Paris, 1999, p.4.
sub denumirea de Droit penal des
affaires.
Cursul acestui autor ncepe
cu trei precizri prealabile, i
anume: 1) criteriul DPA
(Dreptului penal al afacerilor
sublin.noastr) nu ar fi unul juridic,
ci unul sociologic, care evoc
aspecte de genul: infractor cu guler
alb, avnd sentimentul impunitii
personale, victime ndeprtate
(asociai, concureni, stat etc.) i
prerea comun potrivit creia
pierderea de bani nu e o
catastrof; 2) DPA ar fi un drept
nou, inerent unei societi liberale;
i 3) DPA ar fi un drept contestat,
n special datorit sanciunilor
disproporionate pe care le propune
mpotriva corporaiilor, dar care
sunt totui sanciuni de drept
administrativ, iar nu pedepse (cci
DPA militeaz pentru
depenalizare). Acelai autor
evideniaz apoi o serie de alte
particulariti, care ar justifica
prezentarea DPA ca o ramur de
drept de sine stttoare, distinct de
dreptul penal. Aa de pild, el
susine c, n DPA, normele de
incriminare s-ar prezenta, de regul,
fie ca norme de trimitere fie ca
norme-cadru (n alb), care trimit
la sanciunile prevzute n alte
norme, ori trimit, pentru
specificarea sau detalierea faptelor
incriminate, la regulamente i alte
acte normative subordonate. Mai
mult, el susine c acest fapt ar fi de
natur s tempereze aplicarea
prin principiul mitior lex (mai prcis, c,
n caz de succesiune n timp a unor
astfel de acte normative, instanele
nu ar mai obligate s dea eficien
principiului legii penale mai
favorabile mitior lex), i c acest
fapt ar fi de natur, totodat, s
imprime infraciunilor din domeniul
afacerilor caracter complex, cu
consecina c infractorii urmeaz s
rspund pentru svrirea unei
singure infraciuni, chiar n cazul n
care au svrit acte materiale
diferite.
Tot astfel, el susine c
infraciunile din domeniul afacerilor
ar fi, n majoritatea lor, infraciuni
neintenionate i care dau natere
unei rspunderi penale obiective,
pentru fapta altuia, fie sub forma
rspunderii penale a persoanei
morale, fie sub forma rspunderii
penale a conductorului
ntreprinderii pentru faptele
prepuilor; cu alte cuvinte, el
susine c, n DPA, lipsa
vinoviei nu mai nltur
rspunderea penal, indiferent dac
e vorba de rspunderea persoanei
morale ori de rspunderea
conductorului unitii. n schimb,
ca o compensaie, exclusiv n acest
domeniu, eroarea de drept ar
constitui o cauz de
iresponsabilitate, cu condiia s se
fac dovada c necunoaterea sau
cunoaterea greit a legii a fost
determinat fie de un viciu de
publicare, fie de o informare eronat
furnizat n prealabil.
Sau, autorul susine c, n
DPA, nu s-ar mai aplica nici
principiul non bis in idem; ori c,
cel puin n materie
contravenional, cumularea
pedepselor ar fi admis.
Dar, dup prerea noastr,
aici nu e vorba de principiile
particulare ale unei noi ramuri de
drept, ci de cu totul altceva, anume
de un atac la adresa principiilor
dreptului penal modern, n scopul
de a sustrage de sub incidena lui
anumite comportamente
infracionale i de a impune pentru
acestea o rspundere difuz, de o
natur cu totul incert.
Chiar dac scopul menionat
nu este unul ascuns, ci, dimpotriv,
unul formulat explicit, totui, atta
vreme ct necesitatea lui nu a fost
niciodat argumentat n mod
convingtor, suntem obligai s
conchidem c meninerea lui n
actualitate constituie un demers
clandestin, contrar rigorilor tiinei
juridice. Sub acest aspect, este util,
credem, s artm c ideea, att de
vehiculat, potrivit creia
fenomenul de delincven n afaceri
ar constitui o component intrinsec
a economiei de pia i c el ar
reprezenta chiar o garanie a
progresului economic este, n mare
msur, consecina unei interpretri
eronate care s-a dat aa-numitei
teorii organizatorice. n orice caz,
chiar dac muli criminologi au
dedus contrariul, aceast teorie nu
i-a propus niciodat s legitimize
criminalitatea economico-financiar
i, cu att mai puin, s determine
nlocuirea rspunderii penale
personale cu rspunderea penal a
corporaiilor sau cu alte forme de
rspundere obiectiv. Teza pe care
teoria organizatoric voia s o
impun gndirii juridice era o cu
totul alta, anume aceea c este
necesar o intervenie foarte
prudent a dreptului n economie,
pentru a nu se ajunge la o limitare
excesiv i nejustificat a iniiativei
economice.
Numai c, din pcate,
ndeosebi n domeniul economico-
financiar, se constat astzi un
exces de reglementare, care, ntre
alte neajunsuri, l-a adus cu sine i
pe acela c a afectat destul de grav
claritatea i coerena incriminrilor
n domeniu. Ca o consecin a
existenei unui impresionant numr
de reguli, dispersate n acte
normative diferite, n acest
domeniu, legiuitorii penali sunt
nevoii frecvent s fac apel la
norme de incriminare divizate (fie
de trimitere, fie n alb) ceea ce
poate s nsemne, totodat, o
nesocotire a principiului legalitii,
n msura n care norma divizat norme diferite, ele par s dea
opereaz, de pild, o trimitere total
la o norm secundar, pentru
precizarea elementelor constitutive
ale infraciunii.
De altfel, asemenea
observaii au fost fcute, se pare, i
de prof. Fourment, care ns, n loc
de a analiza fenomenul aa cum
este, anume ca un neajuns provocat
de excesul de reglementare, se
grbete s-l prezinte ca o
particularitate a dreptului penal al
afacerilor (autorul prezint tot astfel
i procedeul trimiterilor la pedepse
prevzute n alte norme, dei acesta
este nc mai discutabil, ntruct, pe
lng faptul c nesocotete
exigenele principiului legalitii,
este lipsit i de orice justificare).
Nu numai att, dar autorul
merge pn acolo, nct analizeaz
ca o particularitate a dreptului
penal al afacerilor una din
repercusiunile grave pe care le-a
comportat folosirea normelor de
incriminare divizate. Ne referim
aici la faptul c, unele instane,
observnd o serie de cazuri n care
asemenea norme se completeaz cu
norme procedurale, care nu pot
retroactiva, au conchis c, n
anumite domenii (fiscalitate,
concuren etc.), principiul aplicrii
legii penale mai favorabile (mitior
lex) i-ar nceta activitatea.
Dup cum analizeaz tot
astfel o alt repercusiune grav a
folosirii normelor de incriminare
divizate, constnd n aceea c,
prin trimiterile pe care le fac,
adeseori, nu la una, ci la mai multe
natere unor infraciuni complexe
(n coninutul crora ar intra alte
infraciuni).
n orice caz, n lumina unei
astfel de analize, ar trebui, probabil,
s evitm orice critic cu privire la
folosirea normelor de incriminare
divizate, chiar dac realitatea
evideniaz c, departe de a fi
necesare i utile, asemenea norme
creeaz, destul de adesea, riscul
unei aplicri arbitrare a legii penale.
Dup cum ar trebui,
probabil, s evitm i orice critic
cu privire la ideea de a renuna la
principiile vinoviei, rspunderii
penale personale sau unicitii
rspunderii penale (non bis in
idem), chiar dac necesitatea
renunrii la aceste principii nu a
fost, nici ea, justificat, iar o
evaluare obiectiv a raiunilor pro i
contra conduce, invariabil, la
concluzia contrar, anume c nu se
poate renuna la aceste principii.
Dac ne referim, de pild, la
ultimul dintre ele, anume principiul
non bis in idem, vedem c nu se
poate renuna la el, adoptnd, n
schimb, principiul cumulului de
pedepse, pentru simplul motiv c,
procednd astfel, am redeschide
poarta pentru rspunderea penal
nelimitat i am nesocoti eforturile
depuse timp de secole de gndirea
penal, pentru a nltura din
conceptul de pedeaps ideea de
rzbunare. n orice caz, din moment
ce admitem c pedeasa a ncetat s
mai fie un mijloc de rfuial i a
devenit un mijloc de reeducare a
infractorului, admitem, implicit, c
pedeapsa trebuie s prezinte
anumite caliti (corespunztoare
scopului ei), ntre care i aceea c ea
trebuie s fie unic, corespunztor
unicitii delictului.
Sau, dac ne referim la
principiul personalitii rspunderii
penale, vedem c nici acesta nu
poate fi abandonat, adoptnd, n
schimb, principiul rspunderii
penale colective (a corporaiei,
societii sau persoanei morale). i
aceasta, fie i numai pentru faptul
c am definit pedeapsa ca un mijloc
de reeducare a infractorului, iar
noiunea juridic de infractor nu
desemneaz o persoan (un titular
de drepturi i obligaii) i nici mcar
individul care a adoptat un
comportament interzis de legea
penal. Dup cum devine evident, la
o privire mai atent, noiunea
juridic de infractor desemneaz
o serie de condiii legale, pe care
trebuie s le ndeplineas un
individ, pentru a putea fi tras la
rspundere penal sau, altfel spus,
pentru a putea fi considerat subiect
activ al unei infraciuni. Or, de aici
rezult limpede c eticheta de
infractor nu se poate aplica
colectivitii (persoanei morale).
Mai nti, fiindc, din punct de
vedere juridic, persoana moral este
incapabil de a comite infraciuni
dup evideniaz faptul c, n
coninutul conceptului de persoan
moral intr doar ideile de drept i
obligaie, iar nu i ideea de delict
(societas delinquere non potest). Iar
apoi, fiindc persoana moral nu
poate ndeplini nici celelalte condiii
cerute de lege pentru existena
subiectului activ al infraciunii
cci nu se poate stabili vrsta sau
responsabilitatea unei persoane
morale, ori libertatea de voin i
aciune a acesteia. De unde
urmeaz, n concluzie, c nsi
definiia noiunii juridice de
infractor (de altfel, ca i definiia
noiunii juridice de infraciune) se
opune conceperii rspunderii penale
ca o rspundere colectiv.
Ct privete ideea c ar
putea exista o rspundere penal
pentru fapta altuia, adic o form
de rspundere mixt, hibrid,
provenit din ncruciarea
rspunderii civile cu rspunderea
penal (aa cum este cazul pretinsei
rspunderi penale a
conductorului ntreprinderii pentru
fapta prepusului), aceasta arat,
dup prerea noastr, ct se poate
de limpede, c domnesc nc foarte
multe neclariti cu privire la ceea
ce separ rspunderea civil de cea
penal, ndeosebi sub aspectul
fundamentului lor. n aceast
privin, noi am mai avut prilejul s
artm12 c, ntruct rspunderea rspunderi penale pentru fapta
civil are prin excelen un caracter
reparator, latura subiectiv
(psihologic) a delictului i pierde
mult din importan, pe prim plan
trecnd exigena de a restabili
situaia anterioar delictului; iar, ca
urmare, n materie civil, se poate
justifica existena unor cazuri de
rspundere obiectiv, fr
vinovie sau bazate pe o
prezumie legal de culp aa
cum este, de pild, rspunderea
civil a artizanului pentru fapta
ucenicului su, sau rspunderea
civil a comitentului (persoanei
juridice) pentru fapta prepusului
su. n schimb, rspunderea penal
are prin excelen un caracter
retributiv, iar aa stnd lucrurile,
aceast form de rspundere este de
neconceput n lipsa unei voine
psihologice reprobabile, contrare
dreptului pozitiv.
Deoarece rspunderea
penal se ntemeiaz pe ideea
liberului-arbitru i pe capacitatea
individului de a se conforma unor
reguli etice, n materie penal este
exclus posibilitatea ca aciunea
ilicit a unui subiect (de exemplu, a
prepusului) s fie pus n sarcina
12
M.K.Guiu, Drept penal, Partea general,
Editura Universitii Transilvania, Braov,
2007, p.41-42.
altui subiect (de exemplu, a
conductorului unitii).
n fine, pentru a ncheia, mai
trebuie s sesizm c, aceste
impedimente logice, care se opun
att existenei unei rspunderi
penale colective, ct i unei
altuia, nu pot fi nlturate prin
recunoaterea erorii de drept ca o
cauz de iresponsabilitate 13;
asemenea impedimente pot fi
nlturate doar ntr-un singur mod,
anume prin abandonarea definitiv
a aa-numitului drept penal al
afacerilor, mpreun cu toate tezele
(sau particularitile) sale, att de
discutabile.
13
Contrar celor susinute de prof. Fourmet,
soluia admiterii anumitor efecte ale erorii
de drept nici nu este specific dreptului
penal al afacerilor; ea a aprut n dreptul
penal clasic i, chiar dac nu se bucur
nc de o consacrare legislativ, sub
influena doctrinei, jurisprudena a
consacrat-o n mai multe cazuri (a se
vedea, pentru amnunte, G.Antoniu,
Vinovia penal, Editura Academiei
Romne, Bucureti, 1995, p.332-333).
CRIMINALITATEA I GLOBALIZAREA AFACERILOR
Prof. Dr. COSTIC VOICU
Academia De Poliie Alexandru Ioan Cuza

The globalization of business determines a new structure of criminality,

a transnational one. In order to face this new structure there should be
put into practice a lot of issues that the author is analyzing in a
functional way, showing the opportunities promoted by them. As these
issues contain also threatenings, the author considers that the
recommendations must be surpassed through an institutional and
legislative reconstruction to ensure the juridical security as a base of the
military, economical, social and educational security.

Globalizarea pieelor financiar- ce poate fi apreciat ca normal/corect

bancare i dezvoltarea far
precedent a industriei bancare a
fcut ca aceasta s fie supus unor
puternice presiuni venite din
interiorul dar i din exteriorul
sistemului n scopul utilizrii acestei
industrii pentru producerea unor
mari fraude dar i pentru splarea
unor capitaluri de origine criminal
i finanare a unor aciuni de
terorism.
n legtur cu msurile ce se
propun i se impun a fi luate pentru
prevenirea i combaterea eficient a
criminalitii economico-fnanciare,
apreciem ca deosebit de pragmatice
ideile exprimate de prof.dr. Daniel
Dianu n a doua jumtate a lunii
decembrie 2007 (vezi Ziarul
Financiar" - 19.12.2007 - articolul
Criza financiar internaional i grave".
Romnia "). Domnia sa preciza:
problema mare i are originea n
deficitul major de reglementare a
inovaiilor financiare. mpachetarea
produselor financiare a depit ceea
n relaia dintre vnztor (instituie
financiar) i client. ntrebarea
legitim este dac se poate miza pe
autoreglementare pentru a se
preveni excese n viitor, pentru a se
evita inovaii financiare
frauduloase, pe scara larg. Eu m
numr printre cei care nu cred n
autoreglementare. Trebuie s artm
clar consecinele exceselor de
comportament ce deriv din
maximizarea profitului prin orice
mijloace (imorale i ilegale) i
conflictele de interese flagrante i,
mai ales, un cadru de reglementare
necorespunztor. Dac nu se va
reui o reglementare mai bun i
eficace a operaiunilor financiare,
efectele pentru piee i, mai departe,
pentru economiile reale vor fi
ntr-o asemenea realitate ce
nu poate fi contestat, dar care este
analizat i interpretat diferit,
autoritile internaionale i
naionale n materie fnanciar-
bancar sunt obligate s opteze ntre
reglementare-dereglementare
autoreglementare.
Care este soluia cea mai bun?
S suprareglementm, s
de reglementm sau s lsm
fiecare entitate financiar-bancar s
se autoreglementeze?
n opinia noastr niciuna
dintre cele trei opiuni nu poate fi
acceptat n varianta sa exclusiv.
Dup cum fiecare din variante se
conjug, direct sau indirect, cu
secretul bancar i protecia datelor
i informaiilor confideniale.
Abordarea realitilor din
lumea globalizat de astzi trebuie
fcut plecnd de la necesitatea
unui spor de transparen n toate
categoriile de raporturi,
transparen care poate facilita
prevenirea i contracararea crizelor
financiare, economice, ecologice
etc.
n acest prim deceniu al
mileniului trei suntem poziionai
ntr-o lume i ntr-un context global
fundamental diferite de deceniile
anterioare. O prim materializare a
unei noi viziuni asupra modului de
funcionare a pieelor financiare o
reprezint Strategia S.U.A. de
restabilire a ncrederii n pieele
financiare elaborat la jumtatea
lunii martie 2008 de ctre cei mai
de seam strategi economici.
Recomandrile acestora se refer la
aproape toate niele de pe pieele de
credit, de la brokerii de credite
ipotecare la firmele de pe Wall
Street care combin creditele
imobiliare n titluri mai complexe i
la firmele de rating de credit care
i evalueaz riscul titlurilor respective,
pn la autoritile de supraveghere
a sistemului financiar.
Termenul cheie al acestor
recomandri este acela de
reglementare. Henry Paulson, eful
Trezoreriei S.U.A., care a coordonat
Grupul de Lucru pentru Pieele
Financiare, a declarat c
turbulenele de pe pieele financiare
s-au datorat greelilor autoritilor,
precum i reglementrilor prea
permisive din sectorul bancar.
Reglementrile care vor fi
elaborate trebuie s in pasul cu
inovaiile, ele nsemnnd o
supraveghere mai strict a creditelor
i a activitilor brokerilor. n acest
context, se va introduce
o obligativitatea ca firmele de rating
de credit i autoritile de
supraveghere s fac o distincie
clar ntre obligaiunile
convenionale i produsele
structurale, precum i obligaia
firmelor de rating de a face publice
conflictele de interese existente i
detaliile privitoare la analizele
efectuate.
O alt recomandare se refer
la obligaia emitenilor de titluri
bazate pe credite ipotecare de a
oferi toate detaliile privitoare la
nivelul i amploarea operaiunilor
derulate i la care activele pe care se
bazeaz titlurile.
Obiectivul Grupului de
Lucru pentru Pieele Financiare este
acela de a schimba reglementrile
pentru nlturarea facilitilor care
au dus la excesele produse ce au
avut efecte dezastruoase.
Concluzia care se degaj din
analizele efectuate cu privire la
actuala criz financiar mondial
este aceea c pieele financiare
globale se afl, n mare msur, n Londra a pierdut 1,9% n timp ce
afara controlului autoritilor
naionale i internaionale.
Supravegherea anemic
efectuat de autoritile naionale i Deutche Bank, au nceput imediat
intervenia tardiv a Fondului
Monetar Internaional i Bncii
Mondiale au generat
comportamente abuzive ale celor
mai puternici actori de pe pieele
financiare, care, inventnd
instrumente financiare sofisticate i
promovnd o opacitate desvrit, reprezint faptul c acestea apeleaz
au accelerat procesul de prbuire a
unor importante bnci i fonduri de
investiii din cele mai puternice
economii.
Este cazul falimentului
bncii Northern Rock, al cincilea
creditor ipotecar din Marea Britanie
care a fost naionalizat n luna
februarie 2008, prima msur de
acest gen din sectorul bancar din
anul 1984 pn n prezent. Aciunile
bncii au fost delistate la Bursa din
Londra, urmnd a se stabili
modalitatea de despgubire a
acionarilor i soarta celor 6.500 de
angajai ai bncii. Un alt caz
reprezentativ este cel al Fondului de
Investiii Caryle Capital din S.U.A.
care a intrat n faliment n luna
martie 2008. Acest fond, unul dintre
cele mai titrate fonduri de investiii
de pe Wall Street, a apelat la
mprumuturi uriae (peste 21
miliarde de dolari), de douzeci de
ori mai mult dect valoarea
capitalului su iniial, aflndu-se n
imposibilitatea redresrii. Efectul
prbuirii acestui fond s-a resimit
imediat pe toate marile burse din
lume: indicele FTSE al bursei de la
indicele francez C.A.C. 40 sczuse
cu 2,5%. Bncile creditoare, printre
care se numr J.P. Morgan sau
vnzarea activelor pe care Carlyle
Capital le-a depus drept garanii
pentru mprumuturile uriae
contractate.
Paradoxul situaiei n care se
afl un numr important de bnci i
fonduri de investiii private l
la autoritile statale spre a fi salvate
de la falimentul produs.
Ca urmare a nerespectrii
reglementarilor legale i promovrii
unor instrumente financiare
nereglementate de nici o lege sau alt
act normativ. Goana exacerbat
dup profit, dublat de ambiiile
unor lideri de bnci sau fonduri de
investiii de a deine poziii
dominante pe pieele financiare,
acompaniate de indiferena i/sau
interesul financiar al autoritilor de
reglementare i supraveghere, au
generat i vor continua s genereze
crize majore cu impact greu de
anticipat asupra economiei globale.
n opinia noastr trebuie
reconsiderat n termeni ultimativi
teoria potrivit creia piaa are
capacitatea de autoreglare i
autocorecie n situaii de criz ori
de recesiuni, idee care se opune
vehement interveniei statelor n
treburile economiilor i finanelor
naionale. Trebuie s recunoatem
imperfeciunile acestor legi" ale
pieei, pentru simplul fapt c ele
(legile) sunt constructe umane, i,
ca orice construct uman au
imperfeciuni. Dac o lege" a
pieei este construit de un trader
sau broker, evident inteligent dar
exclusiv interesat de ctigul
realizat pentru el, vom nelege c
dominant n acest cmp minat al
afacerilor este ideea de interes
personal i profit.
George Soros, spunea nu cu
mult timp n urm: toate
constructele umane au
imperfeciuni, pentru c omul n
sine este o imperfeciune, iar
sistemele de pia au n mod evident
i inerent, deficiene i actorul cel mai important nc:
imperfeciuni, ca orice instituie
creat de om".
Contextul n care se afl
astzi lumea ne oblig s reflectm
foarte serios la conceptul de
securitate juridic, adic la acea
stare de echilibrat intervenie a
dreptului n reglementarea tuturor
componentelor realitii sociale.
ntrebarea care se pune este:
dac pentru combaterea
terorismului i a finanrii acestuia
este necesar un set de legi, dac
pentru lupta mpotriva criminalitii
transfrontaliere este nevoie de legi,
atunci, pentru ce componentele
vitale ale economiei mondiale (am
numi aici finanele, bncile,
asigurrile, pieele de capital etc.) s
rmn n zona de dereglementare,
patronat de recomandri i
autoreglementri? Cred c structurile de aplicare a legii ar
momentul actual ar putea fi
caracterizat prin necesitatea
reconstruciei legislative,
instituionale i procedural-acionale
la nivel naional, regional i
internaional, apt s asigure
securitatea juridic pe care se
fundamenteaz toate celelalte
componente ale securitii: militare,
economice, financiare, societale,
ecologice, educaionale etc.
Dac acceptm, i trebuie s
o facem, c fundamental n
existena oamenilor i a societilor
a fost i a rmas binomul
ncredere-interes" atunci trebuie
s acceptam reconstrucia
conceptului de ordine la nivel
naional, regional i internaional.
Soluiile nu pot veni dect de la
statul naional, articulat n ce
gndete i n ce face cu mediul
statul regional i internaional.
n strategia de protecie a economiei
trebuie avut n vedere confuzia
care exist ntre banii murdari i
economia legal. n ultim instan
trebuie s acceptm faptul c trim
ntr-un sistem i ntr-o lume n care
sunt amestecate activitile legale i
cele ilegale. Cel puin pn n
prezent nimeni nu a inclus n
ecuaia complex de verificare i
analiz a crizei financiare despre
care vorbim, componenta criminal
articulat la o realitate evident,
aceea a fondurilor murdare integrate
n economia legal prin utilizarea
paradisurilor financiare i a
centrelor off-shores. Analitii,
autoritile de supraveghere i
trebui s constate faptul c n
economia legal sunt injectate
fonduri imense de natur criminal.
Puterea financiar, politic i supravegheat dect n mod global.
economic a organizaiilor Necesitatea unei anumite
criminale este dat de capacitatea convergene a normelor care
acestora de a se integra n lumea guverneaz diferitele piee
legal. Sistemele legale - bnci, naionale, ca i realizarea unor
societi i fonduri de investiii, forme de cooperare eficace ntre
societi de asigurri i reasigurri autoritile de control al acestor
ofer toate oportunitile necesare piee se impun stringent, datorit
ca imense sume de bani n form creterii numrului tranzaciilor
dematerializat s fie absorbite. transfrontaliere, facilitat de
Suntem n epoca n care progresele tehnologice.
organizaiile criminale navigheaz Aceast cooperare se
pe oportunitile create de evoluia impune, ntr-un mod cu totul
mediului economic i financiar specific n privina statelor membre
global, inclusiv pe componenta ale Uniunii Europene care trebuie s
legislativ. Liniile de demarcaie pun n practic toate instrumentele
dintre economia curat" i cea de armonizare normative i de
murdar" se estompeaz. Lipsa cooperare operaional necesare.
unei legislaii coerente, excesul de Cercetrile efectuate asupra
autoreglementare" decis de sistemelor financiare din
conducerile executive ale bncilor i principalele ri ale Uniunii
celorlali actori financiari, Europene evideniaz faptul c
favorizeaz ptrundere masiv a modelul unei piee financiare foarte
capitalului murdar n circuitele reglementate, dominate de o
economiei legale, ea nsi zguduit autoritate de control puternic i cu
de mari fraude i acte de evaziune competene extinse este agreat, dar
fiscal. Paradisurile fiscale, zone cu rmn n zona de clarificare i
o legislaie extrem de permisiv, redefinire nu doar relaia dintre
continu s reprezinte principalul autoritile de control i cele
obstacol care blocheaz orice profesionale (echilibrul ntre
tentativ de combatere a reglementare i autoreglementare
criminalitii organizate, sau autodisciplin) ci i o mai
generatoare de bani murdari. riguroas delimitare a raporturilor
Asistm n prezent la ntre autoritile specializate i
ntreptrunderea pieelor financiare autoritile publice tradiional
i la o uria concuren la nivel competente pentru descoperirea i
internaional, n care fiecare pia reprimarea criminalitii
financiar, dei pstreaz unele economico-financiare (poliia,
particulariti, nu dispune de poziia parchetul, justiia).
de monopol n negocierea vreunui n opinia noastr, trebuie o
instrument financiar. Este motivul analiz lucid a actualei crize
pentru care piaa financiar nu poate financiare globale s evidenieze,
fi neleas i nu poate fi analizat i printre altele i urmtoarele aspecte:
 - dimensiunile, evident
aproximative, ale economiei
criminale, ca i component a
economiei legale. Cuantificarea
capitalului murdar i a celui
speculativ n volumul capitalului
mondial i puterea acestora de a
produce seisme" pe cele mai
reprezentative piee financiare;
- efectele catastrofale ale
politicilor de dereglementare sau
autoreglementare promovate de
aproape toate autoritile naionale
i internaionale n materia
funcionrii pieelor financiare;
- falimentul desvrit al
sistemelor de risc, management i a
modelelor ce stau la baza acestora
care au ncurajat fraude i
infraciuni dezvluite doar
ntmpltor. n acest sens este
corect aprecierea fcut de
Alan Greenspan problema
esenial este c modelele
noastre de risc management, n
ciuda complexitii pe care au
cptat-o sunt nc prea simple
pentru a captura ntregul spectru de
variabile care guverneaz realitatea
economic global;
- fiecare mare corporaie
are n structura sa o component
criminal care impune, de cele mai
multe ori, regulile jocului, regulile
pieelor pentru simplul motiv c
aceasta absoarbe fonduri de natur
criminal, le spal i dorete a le
multiplica prin operaiuni, scheme
i instrumente financiare inventate;
aparent sofisticate i scpate de sub
orice reglementare sau activitate de
supraveghere;
- actualele tehnici,
metode i practici contabile
utilizate n cadrul operatorilor
financiari, bancari, de
asigurri etc. au permis
supraevaluarea activelor lor, iar
auditul acestor firme a devenit
captiv, acceptnd i, mai mult,
superviznd ilegalitatea acestora
(marile prbuiri ncepute cu
ENRON i terminate astzi cu cele
prezentate mai sus sunt
edificatoare).
Merit menionat ultima
mare prbuire nregistrat n ziua
de 17 martie 2008 a bncii
americane Bear Stearns (fondat n
anul 1923) ale crei aciuni au
sczut de la valoarea de 158,39
dolari n luna aprilie 2007, la 3,63
dolari n edina de tranzacionare
din 17 martie 2008. Acest simbol"
al economiei i finanelor americane
a fost cumprat de Banca american
de investiii J.P. Morgan Chase cu
suma de 240 milioane de dolari,
adic cu 90% mai puin dect
valoarea de pia nregistrat de
ctre Bear Stearns cu o sptmn
n urm.
Criza financiar scoate la
lumin viciile majore ale unui
model de guvernant i ale unor
practici ilegale n lumea finanelor
i bncilor care sunt departe de ceea
ce se numete n mod curent bune
practici". Aceast concluzie
aparine prof. Daniel Dianu (vezi
Ziarul Financiar din 25 martie
2008) care, analiznd declaraiile lui
Alan Greenspan (fost preedinte al
Rezervelor Federale ale S.U.A.),
afirm: ,^i Alan Greenspan rmne,
n pofida crizelor foarte severe de de autoreglementare care genereaz
acum, adept al autoreglementrilor, creteri de risc ca urmare a
tez ce poate fi pus n relaie cu inovaiilor financiare" ;
ipoteza funcionrii eficiente a > viaa arat ce ru este s
pieelor. n schimb, cei ce vd nu avem o reglementare a sectorului
imperfeciuni, nu minore, n financiar paralel (shadow banking
funcionarea pieelor financiare sector), s nu ncercm s
reclam msuri de reglementare soluionm conflicte de interese
corespunztoare". flagrante, s nu combatem
Opiniile exprimate de prof. opacizarea pieelor, efectele de
Daniel Dianu se refer la: contagiune, care accentueaz
> inovaiile financiare riscuri de sistem dincolo de
introduse i promovate pe pia au frontierele naionale;
generat i amplificat riscuri, ele > ar trebui reexaminate
constituind o cauz structural a propunerile fostului ministru italian
crizei financiare actuale; al economiei, Tomasso Padoa
> controversele existente Schioppa, care cerea o cretere
ntre analitii financiari sunt instituionalizat a capacitii de
generate de disputa ntre paradigme supraveghere bancar la nivelul
n nelegerea funcionrii pieelor Uniunii Europene (acum autoritile
financiare i implicaii n domeniul de supraveghere sunt naionale);
supravegherii i reglementrii; > ar trebui s facem o
> o serie de inovaii distincie clar ntre pieele libere i
financiare, scoase la iveal abia pieele fr reglementri. Cnd
acum. n plin criz, au opacizat pieele sunt completamente lsate
pieele, n sensul c nimeni nu este de capul lor" daunele colaterale pot
dispus s spun care sunt riscurile fi imense i se poate ajunge la
acestora i cine le suport. Riscul reacii virulente, care s pun n
asumat este cel care mic piaa de discuie chiar spiritul economiei de
credit; cnd acest risc nu mai este pia, libere;
clar, cnd transparena dispare, > criza actual reclam o
pieele nghe; reevaluare a ntregului edificiu de
> orice inovaie financiar reglementri astfel nct s putem
are pri bune i pri rele controla riscurile sistemice rezultate
edificatoare fiind n acest sens din inovaii financiare;
opiniile exprimate cu mult timp n > nu economia real trebuie
urm (anii 1999-2000) de ctre s serveasc celei nominale
prestigioi economiti i finaniti (financiare), ci invers. Cnd aceasta
(Alexander Lamfalussy i Paul din urm ajunge s urmreasc un
Krugman) care susineau, raison d'etre" al su (inclusiv prin
argumentat, faptul c globalizarea nivelul profiturilor generate de
pieelor financiare nu poate avea operaiuni pur speculative)
succes n condiiile unor mecanisme pericolele vizeaz economia n
ansamblu. Oare este firesc ca efi de
bnci s fie demii cu paraute de fluidizare i difuziune informativ
aur" de zeci de milioane de dolari
(euro), n timp ce pierderi masive s
fie suportate de acionari, de
ceteni?;
> nu este normal ca scheme
de compensare n industria
financiar s stimuleze asumarea de
riscuri aproape indiferent de
circumstane;
> economia capitalist are
nevoie de un compas moral i
aceasta trebuie s ghideze conduita
celor care gestioneaz finanele
private;
> pentru a proteja economia
i finanele de practici ilegale este
nevoie, printre altele, de
reglementri eficace.
n opinia noastr, procesul
globalizrii a generat o cretere
exponenial nu doar a economiei
reale legale dar i a activitilor
ilegale ale grupurilor criminale din
ce n ce mai sofisticate i active pe
pieele transnaionale. Acestea
exploateaz cu maxim rapiditate i
eficien un element cheie: acela al
neomogenitii legislative existente
ntre diferitele ri, al excesului de
autoreglementare i al capacitii
limitate de control, supraveghere i
investigare din partea organismelor
specializate.
Infiltrarea grupurilor
moderne criminale transnaionale n
esuturile economiei globale i cu
deosebire n sectorul intermedierilor
financiare a determinat o dubl
grav ameninare. Mai nti o participaiunilor
ameninare pentru un anume stat,
prin compromiterea funciilor de
intermediere i a mecanismelor de
tipice pieelor concureniale, care
determin pierderea controlului
asupra agregatelor macroeconomice
(masa lichid a sistemului, nivelul
real al dobnzii), mpreun cu un
efect poluant asupra operatorilor din
sistemul naional (bnci,
intermediari financiari).
n al doilea rnd, pe plan
internaional, se produce diminuarea
credibilitii rilor afectate prin
scderea capacitii lor de atragere a
capitalurilor. Necesitatea abordrii
realiste a fenomenelor ce se produc
astzi n societatea globalizat,
inclusiv a criminalitii economico -
financiare organizate apare evident
n relaia acestora cu nivelul ridicat
de securitate economic reclamat
astzi de societate, considernd,
enomenologiile criminale cele mai
insinuante, care au puternice
conotaii economico - financiare,
chiar dac nu sunt percepute n mod
evident de ctre ceteni datorit
nivelului lor limitat de alarm
social, deseori influeneaz mult
sistemul cu consecine grave asupra
ntregii colectiviti" (Nicolo Polari
- 2006).
La nivelul Uniunii Europene
i al fiecrui stat membru este
contientizat pericolul generat de
ofensiva criminalitii economico -
financiare organizate, care este
preocupat de introducerea masiv
i anonim a capitalurilor murdare
n economia legal, prin intermediul
acionariale,
societilor fantom, diferitelor
forme de coparticipare la capitalul
ntreprinderii, speculaii la burs,
investiii n titluri de stat i fonduri
comune.
Revenind la actuala criz
financiar global, pe componenta
ei american merit menionate
urmtoarele aspecte:
> Piaa de investiii a fost
atras ntr-o zon n care trece
dincolo de sistemul bancar i
dincolo de orice reglementri (Bill
Gross - manager fond de investiii -
2008). Este vorba de zona
reprezentat de tranzaciile cu
instrumente financiare complexe
care s-au ascuns n umbra
sistemului bancar.
>n ultimii ani, att
Congresul S.U.A., ct
administraia prezidenial au forat
eliminarea unei pri importante din
reglementrile sistemului financiar,
ceea ce a impulsionat bncile i
firmele de brokeraj s creeze o serie
de produse financiare despre care
experii spun c sunt foarte greu de
neles i, mai ales, foarte greu de
evaluat (Allan Blinder - profesor
de economie la Universitatea
Princeton - 2008).
>n ultimele decenii piaa
american a cunoscut o explozie a
instrumentelor financiare derivate,
al cror scop principal era acela de
transfer al riscului. Aspectul
esenial care trebuie remarcat este
c aceste produse sunt ascunse
privirii investitorilor, analitilor i
autoritilor de supraveghere, ele
nefiind tranzacionate n mod
public; mai mult, societile de
servicii financiare fac publice date
total nesemnificative despre
caracteristicile acestor instrumente
financiare. Aceste instrumente
financiare derivate sunt foarte bine
ascunse n conturile firmelor,
neaccesate de nici o entitate de audit
sau de supraveghere. Bncile mari
pstreaz miliarde de dolari n
active separate de balanele lor
contabile accesibile doar
personalului din conducerea
acestora, lacom i neinteresat dect
de uriaele ctiguri realizate n
interes particular.
>Nu numai c instituiile
financiare de pe Wall Street aveau o
libertate de micare extraordinar,
dar acestea au impulsionat i
i bncile comerciale s evite
reglementrile destinate lor (Barsey
Frank - preedintele Comisiei
Financiare din Congresul S.U.A. -
30 martie 2008).
Concludente sunt, n sensul
celor menionate mai sus,
concluziile cuprinse n raportul
redactat de ctre Departamentul de
Justiie al S.U.A., cu privire la
falimentul New Century Financial,
unul dintre liderii pe piaa
financiar american. Considerat ca
fiind cel mai complex document
legat de falimentul unei instituii
ipotecare fcut public vreodat,
acest raport concluzioneaz: New
Century Financial a recurs la
practici imprudente i inadecvate,
constnd n falsificarea registrelor
contabile, unii auditori financiari ai
firmei KPMG au tras semnale de
alarm privind practicile contabile
ilegale, ns partenerii KPMG care
supravegheau auditul nu au luat n
considerare aceste avertismente de
teama de a nu pierde un client
important (sursa: Ziarul Financiar
din 28 martie 2008 - pag. 11).
Aprecierile redactate mai
sus sunt n deplin acord cu
concluziile fixate n raportul
EUROPOL pe anul 2006 care, la
capitolul consacrat factorilor care
favorizeaz pieele infracionale"
menioneaz exploatarea de ctre
criminalitatea organizat a actorii care evolueaz pe aceast
sectorului financiar.
n concret, este vorba despre
exploatarea instituiilor de credit, a
instituiilor financiare cuprinznd
casele de schimb valutar,
companiile de asigurri sau
intermediarii i firmele de investiii.
Sunt exploatate n egal msur i provocate de oameni i din cauza
firmele de audit, contabili externi,
inspectori de supraveghere, ageni
imobiliari. Per total se constat
internaionalizarea utilizrii
frauduloase a sectorului financiar, a
pieelor financiare.
Este, credem noi,
remarcabil urmtoarea fraz din
raportul citat: proprietarii,
conducerile executive, personalul
specializat din instituiile financiare
pot fi membrii unei organizaii
criminale sau pot fi ameninai sau
corupi de ctre o organizaie
criminal. Cea mai grav pare a fi
situaia n care instituiile financiare
sau de credit sunt exploatate de
infractori sub acoperirea unor
persoane legitime".
Necesitatea supravegherii
pieei de capital este impus att de
consideraii strict juridice, ct i de
raiuni care in de tehnica
financiar. Aspectul penal se
explic prin faptul c infraciunile
bursiere nu afecteaz numai
interesele individuale, c i nsi
structura statului i a pieei,
deoarece slbete ncrederea
publicului n sistemul economic i
social.
n fond, criminalitatea care
se manifest n domeniul pieelor de
capital afecteaz n mod direct toi
scen: indivizii i instituiile private,
precum i finanele publice (statul
obligat, n cele din urm, s
intervin cu bani publici pentru
salvarea instituiilor prbuite i a
indivizilor pgubii).
Toate crizele financiare sunt
unui crez greit, care graviteaz n
jurul ideii c piaa are capacitatea de
a-i corecta singur propriile
excese.
Unul dintre excesele pieelor
l constituie lcomia de a absorbi i
integra n circuitele legale banii
murdari produi de corporaiile
criminale, pe care i multiplic prin
intermediul unor scheme i produse
financiare scpate de sub orice
control.
Pieele sunt forate, sau mai
bine zis, nu rezist presiunilor
exercitate de corporaiile criminale
i procedeaz la inventarea unor
instrumente financiare i scenarii
care sfideaz reglementrile
existente i amplific riscul la nivel
naional i global.
Astfel de practici de mare
risc sunt iniiate i promovate
agresiv de ctre conducerile
instituiilor financiare, care profit
direct, prin ncasarea unor sume
exorbitante de bani.
ntr-un asemenea teritoriu
nu exist nici lege, nici etic.
Acceptnd faptul c nici
piaa i nici reglementrile nu sunt
i nu pot fi perfecte, soluia
preconizat de experi (G. Soros) ar
fi c interaciunea dintre cele dou
elemente ar trebui s determine n
cele din urm cum trebuie s se
comporte piaa" (Ziarul Financiar
din 14 aprilie 2008).
Din moment ce piaa
reprezint creaia a milioane de
oameni care acioneaz n interiorul
ei, ea nu poate fi dominat dect de
improvizaie i incertitudine cauzate
de relaiile dintre oamnei. Drept
urmare, piaa nu poate fi cedat de
autoritatea public ctre indivizi sau
structuri nesupui niciunei
reglementri.
Statele membre ale G-7 au
hotrt, luni, 14 aprilie 2008,
sporirea reglementrilor i o mai
mare transparen a operaiunilor
derulate pe piaa de capital.
Dac exist, i credem c
exist, o conexiune ntre
criminalitatea organizat i crizele
financiare atunci soluia ar fi un
drept al pieelor internaionale.
Acest drept cu vocaie
mondial va cuprinde n substana
sa n mod prioritar o dimensiune
etic care ar putea realiza
multdoritul echilibru ntre valorile
comerciale i cele non comerciale i
o anume reordonare a puterilor ntre
politic, economic-financiar i
juridic.
Sarcina este dificil pentru
c ne aflm ntr-o curs de vitez
ntre lumea globalizat a afacerilor
economico - financiare (extrem de
dinamic i pragmatic) i
rigiditatea dreptului internaional
cuplat cu conservatorismul
sistemelor naionale de drept.
ECONOMIA SUBTERAN

Dr. Mihail David

Universitatea Spiru Haret, Facultatea de Drept si Administratie Publica
Constanta

In the actual geopolitical conditions the opening of the commercial and

financial barriers, the very fast diffusion of information determined an
evolution of the infractional activities. Criminal organizations have the
power of taking control over banks, international concerns and despite
the oppressive laws the offender investors cannot be stopped.
The underground economy an unregistered economy includes three
types of activities:
- the latent economy characterized through tolerated activities at the
legislative level but that are not officially registered;
- the informal economy determined as incorporative and belonging to
the domestic economy is respecting the law and refers to producing
goods and services
- the activity of the criminal economy, illicit that refers to services and
goods directly prohibited by the legislation in force.
The doctrine has accepted and is analyzing as basic components for the
underground economy: fiscal fraud, illicit work and criminal activities.

1. Economia subteran ca obiect niciodat att de mari, cci piaa

de cercetare al criminologiei mondial a fost liberalizat naintea
n noua er a globalizrii, crerii instituiilor globale necesare
graniele s-au deschis, barierele pentru control i supraveghere. Nu
comerciale i financiare au fost n zadar se spune c ceea ce este
eliminate, iar informaia circul bun pentru comerul liber este bun
destul de rapid. Afacerile i pentru criminali. Actualmente,
companiilor transnaionale sporesc criminalitatea organizat cu caracter
tot mai mult, la fel ca i cea a transfrontalier este considerat de
organizaiilor criminale experi drept bran economic cu
transfrontaliere. Averile mari sunt, cea mai rapid expansiune din lume,
adeseori, rezultatul traficului cu asigurnd un profit anual de circa
droguri i arme, contrabandei, 500 miliarde de dolari14.
prostituiei, splrii banilor, toate
sub umbrela corupiei.
Oportunitile acestora de a 14
Raportul ONU privind starea mondial a
exploata sistemul n-au fost crimei organizate// Sinteze documentare,
 Concomitent, se estompeaz
grania ntre legalitate i ilegalitate
n afaceri. Bncile i concernele
sunt controlate deseori de crima
internaional care profit de
desfiinarea constrngerilor legale
pentru economie. Orict de drastice
ar fi legile mpotriva splrii
banilor, penetrarea sectoarelor
legale de ctre investitorii criminali
nu poate fi stopat.
n acelai timp, globalizarea
activitilor economice i a pieelor
financiare a avut multe influene
pozitive asupra economiei
mondiale, dar tot mai evidente
devin costurile impuse de acest
fenomen. Simplicitatea cu care se
pot spla la moment banii murdari
pe plan internaional i naional
reprezint unul dintre acestea. Dei
nu sunt estimri certe, experii au
presupus c ntre 300 i 500
miliarde dolari intr n fiecare an pe
piaa de capital15. Aceti bani provin
din activiti criminale, care absorb
direct resursele ce ar putea fi alocate
pentru utilizri legale. De asemenea,
prin splarea banilor se aloc bani
murdari n toat lumea, nu att pe
baza reelelor de profit ateptate, ct
pe baza uurinei de a evita
controalele naionale. Astfel, banii
murdari tind s curg spre zonele
unde controalele sunt nu chiar
aspre. n cele din urm, alocarea
mondial a resurselor este
nr.3/1999, Bucureti, Editura Ministerului
de Interne, 1999, p. 24.
15
BARI, Ioan, Probleme globale
contemporane, Bucureti, Editura
Economic, 2003, pag. 383.
distorsionat, n primul rnd de
ctre activitile criminale i apoi de
modul alocrii banilor murdari:
corupie, trafic de arme, droguri,
fiine umane, obiecte de lux etc.
Integrarea economiei la
scara mondial nu este determinat
de o lege a naturii care survine pe
neateptate, fr vre-o alt
alternativ. Mai nti de toate, ea
este rezultatul unei politici
guvernamentale promovate de rile
vestice industrializate. La rndul
su, conflictele care nsoesc
globalizarea, nu sunt dect o lupt
tot att de veche pe ct este
capitalismul nsui pentru distribuia
a ceea ce se produce.
n acest sens, criminalitatea
transfrontalier ia dimensiuni
nspimnttoare, genernd riscul ca
la un moment concret s provoace
descreterea global a economiei.
n raportul Bncii Mondiale
privind corupia la nivel global
peste 150 de persoane din nalte
poziii sociale, din circa 60 de ri
dezvoltate, au catalogat corupia ca
fiind cel mai mare impediment n
dezvoltarea i creterea lor
economic. Practicile corupte
conduc la drenarea bugetului
statului, la ravagii n rndul
comerului liber i la alungarea
investitorilor strini. Banca
Mondial susine c, n prezent,
corupia poate afecta negativ rata
anual a creterii economice dintr-o
ar cu 0,5-1 %. Pe de alt parte,
studiul FMI apreciaz c n rile
corupte investiiile strine directe
sunt cu aproximativ 5 % mai reduse
dect n rile unde corupia este
relativ mic. Agenia de rating
Standard Poors acord investitorilor
anse ntre 50 i 100 % de a-i
pierde n 5 ani capitalul total
investit n ri cu diferite grade de
corupie. Aceste aprecieri
categorisesc rile n grupe diferite
de risc ale investiiilor pe termen
lung, cu efecte pozitive, respectiv
negative, asupra revigorrii
16
economiilor acestora .
2. Definirea conceptual i esena
economiei subterane
Comerul clandestin cu
pietre preioase i esturi deosebite,
braconajul, distileriile clandestine
sunt activiti rmase celebre pn analiz, evaluare, prevenire i
n zilele de astzi; apoi comerul
complementar, traficul de frontier
cu bunuri de larg consum ce lipseau
de pe piaa organizat n sistemul
socialist i marile afaceri, precum
traficul de armament, de fiine
umane, droguri, tutun, alcool, cu
particularitile de rigoare, au nsoit
economia subteran pe parcursul
timpului, adaptndu-se realitii
imediate din fiecare perioad17.
Referitor la reacia statului
n domeniul protejrii intereselor
sale, se constat coexistena n timp
a dou atitudini extreme: indiferena
i aciunile represive excesive
bazate pe autoritate i for de
constrngere.
Orientri de poziii i
adoptarea unei atitudini
responsabile au avut loc pe plan
16
BARI, Ioan, op. cit., pag. 383.
17
POPA, tefan, CUCU, Adrian,
Economia subteran i splarea banilor,
Bucureti, Editura Expert, 2000, pag. 9.
mondial doar dup anii 70 ai
secolului trecut, cnd n relaiile
comerciale dintre statele dezvoltate
i unele din fostele colonii au
intervenit schimbri radicale,
investitorii occidentali lovindu-se
de lipsa unei legislaii consolidate,
de corupie i concuren neloial ce
se manifest n zonele respective18.
Acest fapt a constituit un
temei serios de reconsiderare a
problemelor interne ale propriilor
state i, alturi de msurile
coercitive de natur juridic, au
nceput s-i fac loc abordrile
economice cu metode specifice de
combatere.
La rndul su, conceptul de
economie subteran a marcat
discursul specialitilor din domeniul
social i juridic, nainte de a fi
analizat din punct de vedere
economic.
Termenul n sine este o
traducere foarte sugestiv i a
cptat supremaie asupra altor
expresii apropiate, elementul comun
n toate fiind delimitarea n sfera
economicului ntre activitatea legal
i cea ilegal, n final ntre bine i
ru n economie.
Fenomenul economiei
subterane a atras atenia
specialitilor nc prin anii 30 ai
secolului trecut, dar cercetri
profunde ale acestuia se fac doar de
trei-patru decenii. Astfel, una din
lucrrile tiinifice dedicate acestui
fenomen apare abia n anul 1977 n
18
POPA, tefan, CUCU, Adrian, op. cit.,
pag. 9-10.
SUA. Autorul ei, P.Gutmann, identificare a domeniilor cu care ea
constat c activitatea economic interfereaz.
nenregistrat statistic nu mai Definiiile date economiei
constituie o cantitate ce poate fi subterane sunt aproape tot att de
neglijat19. diverse pe ct sunt de variate
Pe ct este de tnr acest activitile prestate n aceast sfer.
domeniu, pe att este de important n acest sens, exist un numr
analiza lui, datorit numeroaselor considerabil de clasificri i
interferene dintre sectorul oficial i definiii, exprimnd n principal
neoficial, att al nivelului opoziia economiei ascunse fa de
produselor, ct i al persoanelor modul de producie dominant
care obin venituri ntr-unul din ele (economia oficial), de legalitate
i le utilizeaz n cellalt. sau de respectul fa de normele
Motivul cercetrii mai legislative n vigoare.
aprofundate nu a fost ntmpltor; la n prezent, specialitii n
el au condus nelinitile provocate n materie nu au elaborat distinct
lumea economitilor, printre care criteriile care prevd interpretarea
menionm: noiunii de economie subteran,
- sesizarea n statisticile oficiale a aplicnd pentru definirea ei diferite
unor erori dificil de explicat; epitete de genul: ilegal, subteran,
- lacune n politicile criminal, tenebroas, neagr,
guvernamentale datorate informal, paralel, dual,
percepiei eronate a realitii; distructiv, cash etc. Ctre acestea
- concluzii nerealiste ale se altur i un ir de noiuni,
cercetrilor selective privind printre care: economie subteran,
gospodriile populaiei lume subteran, sector subteran,
nesesizate de utilizatorii datelor operaiuni subterane, business
i, ca urmare, distorsionarea subteran etc.20. Aceast multitudine
realitii; de termene i noiuni denot faptul
- disfuncionaliti n sistemul de c problema n cauz este
impozite i taxe etc. insuficient studiat. n acest context,
ncercrile de definire a pledm pentru a denumi fenomenul
economiei subterane constituie o investigat ca economie subteran,
preocupare pentru cercetarea deoarece, conform diferitor surse
juridic i economic, impus nu explicative, inclusiv al Dicionarului
att de necesiti teoretice, ct mai explicativ al limbii romne,
ales practice, de delimitare a sferei
20
activitilor sale, de cunoatere i ,
:
//
19
. M.,
, , , 20-22 2002 .:
, - , 1977, . , , -
242. , 2002, . 83-114.
termenul subteran, pe lng toate
semnificaiile care le are, mai
nseamn i ilegal21, ceea ce, la
rndul su, explic n mare msur
sintagma respectiv.
Totodat, muli autori strini
prefer s includ n definiia
economiei subterane activitile de
baz ce constituie n esen acest
fenomen22.
Continund s caute
criteriile de baz crora s poat fi
definit ct mai precis economia
subteran, specialitii n domeniu
rein n consens criteriile legalitii
i ale plii n numerar, criterii care,
evident, nu sunt suficiente.
Economistul romn Nicolae
Craiu, apreciind c nu criteriul
dimensiunii, caracterul comercial
sau necomercial al bunurilor i
serviciilor oferite, caracterul
legalitii sunt cele mai potrivite s
caracterizeze activitile subterane,
ci trstura lor distinct rmne
aceea c scap privirii statului,
prin aceasta nelegnd mai mult
21
COTEANU I., SECHE L., SECHE M.,
Dicionarul explicativ al limbii romne,
Ediia a II-a, Bucureti, Univers
enciclopedic, 1998, pag. 1035.
22
, beneficiaz conceptul de economie
: 2 . / , subteran pentru definirea acestuia,
, 1995, 1, . 628; ARVAY I., evideniaz urmtoarele elemente:
VERTES A., The share of the private
sector and hidden economy in Hungary
(1980-1992), Budapest, 234
DALLAGO B., Measuring and monitoring
the informal sector: content of the lectures
Venue, 1993, p. 20; DILNOT A., MORRIS
C., What do we now about the Black
Economy? // Fiscal studies, 1981, no. 2.;
Guidebook to statistic on the hidden
economy, New-York, 1992, p. 378.
dect nregistrarea n contabilitatea
naional a activitilor respective23.
n acest context, autorul i exprim
regretul c tiina economic
clasic se ocup numai de bogia
vizibil, sfera de preocupare a
acestea fiind economia oficial,
privat sau public. Aceasta nu
sesizeaz schimbul i producia
dect dac se nscriu n cele dou
forme speciale de socializare, care
sunt statul i piaa 24.
Absena nregistrrii n
contabilitatea oficial, fiind privit
ca un criteriu discutabil de ctre
economiti ca Edith Arcambault i
Xavier Greffe, n condiiile n care
activitatea domestic i voluntar nu
pot fi contabilizate n principiu, n
timp ce activitile oculte sunt
parial prinse n conturi (prin
recalcularea conturilor naionale,
pornind de la rezultatele
controalelor fiscale) acetia propun
s se ia n consideraie criteriul
reglementrii, fiindc economia
neoficial se manifest ca fiind ceea
ce scap regulilor puterii publice,
deci nu se supune nici politicii
economice, nici celei sociale.
O trecere n revist succint
a unora dintre criteriile de care
- legalitatea sau ilegalitatea;
p.; - modalitatea de plat;
23
CRAIU, Nicolae, Economia subteran
ntre Da i Nu, Bucureti, Editura
Economic, 2004, pag. 20.
24
Ibidem.
- nregistrarea n sistemul
contabilitii naionale;
- poziia n raport cu
reglementrile publice.
Criteriile nominalizate
acceptate, ntr-o msur mai mare
sau mai mic de specialiti, indic
dificultatea definirii sferei att de
vaste, instabile i relativ neconturate
a fenomenului prezentat de
economia subteran.
i deoarece caracterul
subteran al unei economii nu poate
fi definit ntr-un mod universal, ci
innd cont de situaia concret din
fiecare ar, cutarea de noi criterii
care s reueasc s cuprind ct activitate legal.
mai bine ansamblul activitii
acesteia, rmne n continuare n
sfera preocuprilor specialitilor
interesai n relevarea att a
trsturilor generale, dar mai ales a
particularitilor i modului specific
de manifestare a lor.
De fapt, este evident c
pretenia definirii exhaustive, unice
a economiei subterane, n condiiile
unei atari complexiti a abordri conceptuale: juridic i
fenomenului, nu este uor de
realizat, practic neputnd fi cuprins
ntreaga specificitate
manifestrilor ei.
Aadar, numai o analiz ct
mai complex a realitii
fenomenelor ce in de activitatea
subteran, privite n dinamica lor i
cu caracteristicile specifice fiecrei
etape, n contextul modului de
organizare economico-social al
fiecrei ri, ar putea stabili criteriile
delimitrii ct mai corect posibil a
fenomenului, realiznd n final o
definiie relativ complex.
Economia subteran este
separat de economia de suprafa
printr-un strat subire, artificial i
lunecos, constituit din reglementri
i interdicii, menioneaz autorul
N.Hoan25. Ceea ce la un moment
dat constituie economie subteran
poate s devin ulterior economie
de suprafa. Spre exemplu,
activitatea constnd din fabricarea i
comercializarea alcoolului n
perioada de prohibiie a acestuia n
SUA ntre anii 1920 i 1933, a
constituit un caz tipic de economie
subteran care, dup ncetarea
interdiciei, a devenit o comun
Profesorul romn Mircea
Coea definete economia subteran
ca ansamblul activitilor
economice care scap, total sau
parial, controlului legal i evidenei
statistice26.
Prezint interes poziia
savanilor rui cu privire la definirea
fenomenului economie subteran.
n acest sens, pot fi evideniate dou
economic.
Abordarea juridic a
a conceptului de economie subteran
a fost iniiat n a doua jumtate a
anilor `80 ai secolului trecut de ctre
25
HOAN N., Dincolo de frontierele
legalitii: economia subteran
evaziunea fiscal corupie // Revista
Tribuna economic, nr.29/1998, pag. 70-
72.
26
COEA, Mircea, Romnia subteran,
Bucureti, Editura Economic, 2004, pag.
102.
A.Sergheev27, A.Iacovlev28, calitate de particularitate distinct a
T.Coreaghina , A.ohin30 .a. n
29
economiei subterane caracterul
calitate de criteriu esenial n baza necontrolat al ei. V.Ispravnicov i
cruia se apreciaz fenomenele V.Culicov33 utilizeaz criteriul
economice subterane este, conform ilegalitii (juridic) i eschivrii de
acestei poziii, atitudinea fa de la nregistrarea oficial pentru
sistemul normativ care atribuirea fenomenelor economice
reglementeaz raporturile la categoria subteranului.
respective. Cu alte cuvinte, este Este evident din cele expuse
vorba despre eschivarea de la c la baza aprecierii economiei
nregistrarea oficial a activitii subterane se afl criteriul
economice i despre caracterul ilegalitii. Sub acest aspect
ilegal al acesteia. economia subteran reprezint
Astfel, D.Macarov31 i ansamblul diversificat de activiti
V.Esipov32, spre exemplu, indic n economice realizate n afara
prevederilor legale.
Concepia juridic a
27
.., economiei subterane a rmas s
: , predomine ntr-un ir de cazuri pn
, // n prezent, fiind expus n manuale,
, 1987, 6, . 86-94. studii monografice i cercetri cu
28
.., caracter aplicativ34.
, ,
1988, . 12.
29 32
.., ..,
// ,
, 1989, 1, . 4; ,
.., // , 1995, . 6.
33
, 1990, 3, . 32- ..,
42; .., .., :
// , //
,
, 1989, 2, . 60-68. , 1997, .
30
.., 16-20.
34
, , - CATAN, Victor, Criminalitatea
, 1989, . 214. organizat i economia tenebroas n
31
.., Republica Moldova flagele
destabilizatoare ale statalitii //
, Conferina tiinifico-practic republican
( din 26 februarie 1999 cu genericul:
), Criminalitatea organizat i economia
. . . , tenebroas n Republica Moldova,
, Chiinu, Editura ARC, 1999, pag. 6-10;
, 2002, . 24; .., .., ..,
..,
//
, 1998, 3, . 14-22. , . 1,
 Cu toate acestea, definirea economiei subterane coincide cu
economiei subterane doar prin apariia statului i impunerea unor
prisma criteriului juridic reflect reguli, norme i legi, iar dezvoltarea
numai unele caracteristici fenomenului este corelat cu etapele
secundare. n consecin, nu actele istorice ale dezvoltrii societii.
normative determin viaa Aadar, economia subteran
cotidian, ci societatea n evoluie reprezint activitatea economic
asigur reglementarea normativ a nenregistrat n statistica oficial36.
relaiilor sociale noi aprute. Din n opinia adepilor acestei poziii
aceste considerente, susinem c economia nenregistrat include n
dreptul este secundar n raport cu sine urmtoarele trei tipuri de
economia i chiar subiectiv n multe activiti: latent (ascuns),
privine. neformal i criminal (ilegal):
Referitor la cercetarea - economia latent se
economiei subterane prin prisma caracterizeaz prin activiti
abordrii economice se scoate n tolerate la nivel legislativ, dar
vileag acel fapt c, pornind de la care nu este reflectat oficial n
scopul evident economic al registrele de eviden sau se
activitii subterane, respectiv de tinuiesc veniturile n scopul
maximizare a veniturilor, indiferent eschivrii de la achitarea
de metodele i mijloacele ce impozitelor ori de la alte
urmeaz a fi folosite pentru aceasta, obligaiuni;
i de activitile eterogene atrase n - economia neformal este
sfera sa de cuprindere, poate fi determinat ca incorporativ i
acceptat ca definiie a economiei aparine economiei domestice,
subterane: ansamblul activitilor care se desfoar n temeiuri
desfurate organizat, cu nclcarea legale i este orientat asupra
normelor sociale i ale legilor producerii mrfurilor i prestrii
economice, avnd drept scop de servicii;
obinerea unor venituri ce nu pot fi - activitatea economiei criminale
controlate de stat35. este ilegal, adic cuprinde
Reieind din aceast acele genuri de servicii i
definiie, se constat c apariia producere care sunt interzise n
mod direct de legislaia n
, 1996, 72 .; ..,
vigoare. n prezent, ctre
.., asemenea activiti se refer
traficul de droguri i armament,
, , organizarea businessului cu
, 1997, 172 .; ,
/ . ..,
36
, 1994, 320 . .,
35
TANZI V., The underground Economy
in the United States, New-York, 1984, p. // , 1997,
32. 4, . 38-44.
 prostituia, traficul de arme i de
fiine umane, contrabanda,
precum i alte activiti
criminale sancionate n consum variat ca posibiliti de
conformitate cu legislaia penal
n vigoare.
Cele expuse mai sus,
analiza i generalizarea abordrilor
i interpretrilor privind economia
subteran, ne permit de a defini
acest fenomen ca pe un ansamblu
de activiti economice ilegale
(inclusiv criminale), nenregistrate
i fictive, orientate spre obinerea i
majorarea veniturilor, activiti
care sunt realizate, de regul, n
scop de profit.
n ceea ce privete
participanii la activitile
economice subterane, pot fi
identificate dou categorii de
persoane: cele care lucreaz i obin
venituri exclusiv n economia
subteran i cea de-a doua
categorie, n care sunt ncadrate
persoanele ce obin venituri att din
surse legale, ct i din activitatea
economic subteran.
Un loc aparte, caracterizat
prin pericolul social pe care l
genereaz, indiferent de poziia
anterior prezentat, l au
organizatorii i participanii activi
din sfera criminalitii economice.
Statele aflate n tranziie de
la sistemul economic centralizat la
economia de pia se confrunt cu
fenomenul economiei subterane n
forme foarte diverse de manifestare.
Chiar dac sistemul
planificat a urmat teoretic
ndeaproape toate operaiunile
economice, iar sistemul de
sancionare era drastic, pornirea
natural a omului spre navuire i,
nu n ultim instan, spre un
opiune a creat i n acest sistem o
pia paralel ce a funcionat clar pe
principiul cerere-ofert, prilej
oportun pentru manifestri ale
economiei subterane.
Anul 1990, care a
reprezentat practic renunarea la
economia planificat pentru toate
statele ex-socialiste, a gsit
populaia acestor state n stadii
foarte diverse de percepere a
principiilor economiei de pia i, n
consecin, reacia a fost pe msur,
astfel, nct sectoare ntregi din
fosta economie de stat s-au orientat
spre cteva inte clar diferite:
- acceptarea regulilor economiei
de pia i, n consecin,
redimensionarea i remodelarea
activitii pentru a face fa
acestor situaii;
- identificarea unor faciliti
imediate, la marginea sau n
afara sistemului legal,
implicarea n tranzacii
nespecifice, abandonarea
nejustificat a patrimoniului n
schimbul unor beneficii
aparente, imediate.
O parte considerabil din cei
care au realizat o asemenea
abordare, prin corelare cu
reprezentanii pieei paralele din
perioada economiei planificate, au
reuit n scurt timp s formeze
structura economiei subterane n
rile aflate n tranziie.
n cazul Republicii Moldova
i a Romniei, precum i a altor ri
ale spaiului ex-sovietic, pe fondul
monotoniei ofertei de bunuri de
consum, a lipsurilor mergnd pn
la criz, schimbarea de sistem a fost
prilejul pentru organizarea imediat
a unor structuri ale economiei
subterane n domeniul comerului,
prestrii de servicii, dar i n cteva
ramuri industriale productoare de
produse alimentare u bunuri de
consum solicitate de consumatori.
Dintre elementele
componente ale economiei
subterane, cele mai rspndite la
momentul iniial att n Republica
Moldova, ct i n Romnia au fost
activitile desfurate fr n forma definit anterior, este
nregistrare, evaziunea fiscal i
munca la negru.
Pe de alt parte, exist
pericolul ca, reducnd sfera de
cuprindere numai la aceste trei
elemente, s nu fie luate n
consideraie semnalele periculoase
ale altor activiti economice
subterane care deja i-au fcut
apariia pe perimetrul social-
economic moldovenesc
romnesc.
Astfel, tot ceea ce scap
reglementrilor puterilor publice d
posibilitatea includerii sub eticheta
de activitate economic subteran
a unor practici foarte variate
precum: frauda fiscal, munca
clandestin, traficul de droguri,
comerul ilegal de arme, prostituia,
dar i grdinritul, activitile
casnice etc.
n esen, indiferent de
denumirile, componena, sfera de
cuprindere folosite cu predilecie de
unul sau altul dintre autori, poziia
fenomenului subteran n cadrul
ansamblului economiei, ca i
elementele componente, sunt
prezentate n continuare, ntr-o
ncercare de sesizare a punctelor
care au ntrunit opinia majoritii
specialitilor.
Pentru elucidarea complet a
esenei fenomenului economiei
subterane vom caracteriza n
continuare matricea structural a
acestuia.
3. Structura economiei
subterane: probleme teoretice
Sfera activitilor pe care le
poate include economia subteran,
deosebit de cuprinztoare, fapt
justificat prin fluiditatea, dinamica
i flexibilitatea sa n raport cu
realitatea economic.
Referitor la constatarea
structurii economiei subterane
urmeaz de menionat chiar de la
bun nceput c aceast problem a
fost abordat de muli cercettori37.
i
37
PESTIEAU, Pierre, L` conomie
souterraine, Hachette, Editure Pluriel
Indit, 1989, 212 p.; PRANDEA, Eladea,
Caracteristici ale economiei subterane,
INCE, nr. 30, 1998, 188 pag.; CRAIU,
Nicolae, Economia subteran ntre Da
i Nu, Bucureti, Editura Economic,
2004, 262 pag.; RUSU, Gheorghe,
Criminalitatea organizat i economia
tenebr n Republica Moldova // Conferina
tiinifico-practic republican din 26
februarie 1999 cu genericul:
Criminalitatea organizat i economia
tenebroas n Republica Moldova,
Chiinu, Editura ARC, 1999, pag. 81-89;
., .,
: , ,
 n structura economiei Att n literatura de
subterane se include sistemul specialitate, ct i n practica
raporturilor economice neformale, prevederilor legale i a controalelor
care asigur satisfacerea intereselor fiscale, ntre fraud fiscal i
de profit datorit imperfeciunii evaziune fiscal se face o distincie
sistemului economic. Aceste absolut necesar: modul de definire
raporturi i-au schimbat structura a celor dou noiuni face ca acestea
ntr-o anumit msur, avnd ca s poat fi abordate diferit, n
consecin dispariia treptat a unor special n momentul n care se
tipuri de infraciuni economice i dorete adoptarea unor politici de
apariia, dezvoltarea altora legate de sesizare i combatere.
efectuarea operaiunilor valutare i Cel mai adesea, frauda
cu hrtiile de valoare, operaiunile fiscal desemneaz o infraciune i
bancare i creditarea ilegal, se deosebete de evaziunea fiscal,
fondarea societilor pe aciuni i a care reprezint o utilizare abil a
altor structuri economice false, posibilitilor referite de lege. n
escrocherii la scar internaional, concepia unor autori38, evaziunea
narcobusinessul etc. este definit ca reorganizare legal a
Astfel, sunt acceptate i unei afaceri, astfel nct s
analizate drept componente de baz minimizeze obligaia fiscal, iar
ale economiei subterane: frauda frauda fiscal ca o rearanjare
fiscal, munca la negru i ilegal a unei afaceri n acelai
activitile criminale. scop.
Evident c trebuie de Evaziunea fiscal se refer
subliniat faptul c anumite la minimizarea impozitrii prin
delimitri ntre cele trei componente utilizarea unor alternative
enumerate sunt strict teoretice, n acceptabile i reale. Frauda fiscal
realitate activitile avnd este determinat de contribuabili
continuitate, iar ordinea de preocupai de intenia de a nu ine
desfurare este subordonat unui seama de legea fiscal n vigoare39.
singur scop maximizarea Ali autori40 apreciaz c,
veniturilor. dup modul n care se evit efectele
reglementrilor fiscale, se disting

//
38
, 1997. 7, . 4- BROWN C., JAKSON P., Tax
12; .., avoidance and tax fraud, Bernard & Colli,
Humanitas, London, 1994, p. 57.
39
, . . . BOTEA, Ion, Metode i tehnici fiscale,
. , , 1998, 28 .; Bucureti, Editura oimul, 1999, pag. 34.
40
.., CASTELLS M., PORTES A., The
: Origins, Dynamics and Effects of the
- , , Informal Economy, The John Hopkins
1994, 224 . University Press, 1989, p. 172.
evaziunea fiscal legal i la abuz fa de lege la fraud fiscal
evaziunea fiscal frauduloas. calificat.
Dac sustragerea de la n funcie de locul de
ndeplinirea obligaiilor bugetare se manifestare, intensitate, metodele
realizeaz prin interpretarea legilor folosite n contradicie cu legislaia
fiscale n favoarea contribuabilului, economic, inclusiv fiscal, frauda
atunci ne aflm n aria evaziunii poate mbrca diferite forme,
fiscale legale, care nu constituie precum evaziunea fiscal,
infraciune. Aceasta se realizeaz, contrabanda, nelciunea, dar i
spre exemplu, atunci cnd o forme nesesizabile sau speculative,
anumit parte a veniturilor unor interpretri particulare ale unor
persoane sau categorii sociale sunt prevederi legale n scopul
sustrase de la impozitare, datorit sustragerii sau evitrii impozitrii.
modului n care legislaia fiscal Din considerentele
dispune stabilirea obiectului enumerate mai sus, susinem opinia
impozabil. Exist evaziune fiscal autorilor moldoveni V.Cunir i
legal, atunci cnd un venit este V.Berliba, care fac o delimitare
stabilit n funcie de unele criterii strict ntre evaziune i fraud
sau norme, care determin un venit fiscal, propunnd ca evaziunea
impozabil inferior celui real. fiscal propriu-zis s fie exclus
n cazul cnd are loc din numrul delictelor fiscale
disimularea obiectului impozabil, se pedepsite n mod penal, incriminnd
subevalueaz cuantumul materiei doar frauda fiscal n anumite
impozabile sau se folosesc alte situaii prescrise expres de lege41.
mijloace de eschivare de la plata n activitatea practic,
impozitului datorat, ne aflm n ncadrarea fraudei n forme dure de
domeniul evaziunii fiscale manifestare sau n cele speculative
frauduloase sau, cu alte cuvinte, al este determinat de legislaia
fraudei fiscale. statelor i de momentul desfurrii
Aadar, se observ clar c n anumitor activiti.
legtura care conduce de la legal Astfel, n funcie de politica
(evaziune) la ilegal (fraud), nu economic a statului adoptat la un
exist ruptur, ci continuitate. Deci, moment dat, operaiunile de import
ntre comportamentele legale i pot fi purttoare ale unor impozite
comportamentele ilegale, exist o foarte mari sau, dup caz, ale unor
zon de interferen. La rndul taxe convenionale justificate de
su, aceast zon, aflat ntre legal costurile unor servicii vamale. Deci,
i ilegal, este o treapt uor i
41
frecvent trecut, iar contribuabilul CUNIR, Valeriu, BERLIBA, Viorel,
alunec uor i progresiv de la Aspecte juridico-penale ale evaziunii
eroarea utilizrii opiunilor fiscale, fiscale a ntreprinderilor, instituiilor i
organizaiilor, Studiu monografic,
de la simpla abinere de a nclca Chiinu, Tipografia Elan Poligraf, 2002,
legea la abilitatea de a o face, i de pag. 195.
rezult clar c eludarea obligaiilor
vamale va produce efecte diferite n
cele dou cazuri, aceeai fapt
putnd fi considerat o grav
infraciune sau o eroare statistic.
Declararea veniturilor i, n
consecin, stabilirea impozitului
aferent acestora pot fi operaiuni
simple dac sursele sunt bine
delimitate i tehnica de calcul se
bazeaz pe un sistem logic, dar
complexitatea operaiunii crete, iar
sigurana unor corecte determinri
ale impozitelor scade accentuat n
cazul existenei unei multitudini
surse de venit concomitente pentru
acelai subiect.
Aadar, se ntlnesc foarte
frecvent n practic situaii cnd
contribuabilii cu venituri mici sunt
riguros impozitai, n timp ce
posesorii unor surse multiple de
venituri beneficiaz de o sumedenie
de circumstane care n final conduc
la o impozitare ce contravine
evident principiilor de echitate
fiscal.
n opinia unor specialiti n
domeniu42, evaziunea fiscal deine
primul loc n ierarhia economiei
subterane, formele pe care le
mbrac aceasta fiind extrem de
variate i ingenioase:
- producia clandestin de
mrfuri;
- bilanuri i contabilitate fals;
- cumprarea de firme cu datorii;
- multiplicarea accelerat
formelor i procedurilor utilizate
pentru splarea banilor etc.
42
COEA, Mircea, op. cit., pag. 102.
Cel mai des, n practica
judiciar, evaziunea fiscal se
ntlnete sub forma de
nenregistrare n documentele de
eviden contabil, nedeclararea
veniturilor impozabile sau
declararea unor sume nereale de
vnzare-cumprare a unor bunuri
etc.
Spre exemplu, inculpatul
Z.M., fiind n calitate de
administrator la S.C. Zavelca
SRL Constana, n decursul anului
2000, nu a nregistrat n evidenele
contabile facturile privind
achiziionarea i livrarea a cantitii
de 80 tone de produs petrolier
rezidual, avnd drept consecin
diminuarea veniturilor, sustrgndu-
se astfel de la plata real a
obligaiilor fiscale ctre stat
(14.789.916 lei romneti), prin
nedeclararea veniturilor
impozabile43.
Un alt caz: n luna
octombrie 2000, inculpatul B.G. a
vndut imobilul motenit lui C.V.
cu preul de 180.000.000 lei
romneti, dar n actul de vnzare-
cumprare autentificat de notarul
public a fost consemnat preul de
100.000.000 lei romneti,
sustrgndu-se astfel de la plata
real a impozitului prin
nedeclararea real a sumei obinute
n rezultatul tranzaciei44.
n ceea ce privete munca la
a negru, un alt element structural al
43
Arhiva Curii de Apel Constana, Dosar
nr. 794/P/2004.
44
Arhiva Curii de Apel Constana, Dosar
nr. 694/P/2004.
economiei subterane, statisticile
oficiale nregistreaz permanent un
numr sporit de omeri, iar din
persoanele angajate n munc un
procent semnificativ realizeaz
venituri care nu pot asigura sub nici
o form existena unei persoane.
Totui, chiar i n atare
condiii, o mare parte a populaiei
nu are reacia fireasc n asemenea
situaii, cutarea unui loc de munc
fiind n multe cazuri o problem
formal, eventual ca o variant
tranzitorie spre o nou perioad de
omaj.
Deseori, economia subteran
este asimilat doar cu munca
clandestin. Munca la negru, munca
ilegal, subdeclarat, nedeclarat
sunt forme sub care se desfoar,
n cadrul sectorului oficial,
activitatea nenregistrat n clandestin sau munca la negru cu
contabilitate i deci nepltitoare de
impozit.
Sub denumirea de munc la
negru, munca ilegal, subdeclarat
sau nedeclarat sunt cuprinse
activitile lucrative exercitate n
afara sau la limita dispoziiilor i
reglementrilor legale:
- legislaie social (accidente de
munc, concediu de boal,
asigurri de pensie i omaj
etc.);
- legislaie fiscal (o mare parte a
impozitelor este aferent
veniturilor din munc);
- legislaia muncii (munca
femeilor, a copiilor, durata
timpului de lucru etc.).
Fr a generaliza i, mai
ales, fr a uita categorii ntregi
profesionale rmase n afara pieei
de munc sau persoanele aflate
datorit vrstei, sntii sau altor
condiii particulare n
imposibilitatea realizrii unor
venituri, trebuie subliniat c exist
n mod evident o mare diferen
ntre veniturile oficiale i cele
efectiv realizate. Una din
explicaiile ce pot motiva aceast
situaie este, n mod evident, munca
la negru.
Sfera de cuprindere este
foarte variat, de la activitile
casnice, gospodreti, comunitare,
trecnd prin munca n agricultur,
construcii, diverse ramuri
industriale, uneori inclusiv de nalt
tehnicitate.
n aceast ordine de idei, se
pot distinge munca la negru
ocazional, individual i munca
caracter organizat, generat de
nedeclararea integral sau parial
de ctre angajatori a personalului
angajat45.
Aceste forme sunt asimilate
n practic, ceea ce face ca munca
clandestin sau munca la negru s
acopere orice munc executat la
limita dispoziiilor legislative i de
reglementare, indiferent dac
acestea sunt fiscale sau sociale.
Faptul dat implic o lips evident
de rigoare: nu permite s se
depisteze angajatorul cu resurse
modeste care i rotungete
veniturile destul de sczute de ctre
45
YAIR E., CLIFFORD Z., The Evolution
of the Shadow Economy in Transition
Countries // Discussion Paper no. 83/
September 2000, p. 12.
eful ntreprinderii care exploateaz,
la scar mult mai mare, munca
clandestin.
Motivaia practicrii muncii
la negru este foarte divers i are, de
regul, un substrat economic bine
pronunat. Specificul economic al
unor perioade, tradiia, legislaia
sunt elemente care determin
comportamentul cetenilor. Munca
clandestin permite celui care o
practic s-i sporeasc resursele,
iar celui care o utilizeaz s-i
reduc cheltuielile i, respectiv,
ambii s evite cheltuielile fiscale
i sociale. Aceasta poate fi
motivat, n aceeai msur, de
constrngeri administrative, cum
este cazul situaiilor de cumul de
venituri, impozitate cu cot
maxim.
Situaia economic concret
existent la un anumit moment
impune cetenilor o reacie
imediat pentru asigurarea
supravieuirii, iar anumite tradiii au
nc influene puternice. i totui,
reglementrile legale care
predomin n societate determin
limita dintre ceea ce este acceptat,
condiiile de acceptare i ceea ce
societatea respinge.
Astfel, legislaia stabilete n
principal urmtoarele:
- limitele minime i maxime de
vrst pentru exercitarea
anumitor meserii, ocrotind i
interzicnd n mod particular
exploatarea copiilor;
- condiiile de natur tehnic i
normele de protecie a muncii
specifice fiecrui domeniu;
- limitele timpului de munc,
odihn, condiii ce trebuie
asigurate lucrtorilor;
- msuri pentru protejarea forei
de munc din fiecare stat sau,
dup caz, de atragere a forei de
munc din alte state.
Un factor ce conduce la
creterea muncii la negru este i
timpul liber, cu o tendin de
cretere continu a duratei,
consecutiv cu diminuarea duratei
legale a muncii i a extinderii
practicii de munc cu norma redus.
Tradiia, supus n general
unor reguli nescrise, marcat n
ultimii ani de o tendin uneori
accentuat de disoluie a autoritii
ce o exercit, este totui un element
decisiv pentru activitatea unor
grupuri sociale.
n acest context, pot fi
amintite adevrate monopoluri
exercitate de locuitorii anumitor
zone n desfurarea unor activiti,
situaie repetat timp de generaii,
obiceiul nvrii unor ndeletniciri
de la vrste foarte fragede, cu
metode dure, apoi migrarea
sezonier sau migrarea din fostele
colonii ctre metropole46.
De asemenea, specificul
economic determin
comportamentul cetenilor, zonele
subdezvoltate, perioadele de
recesiune economic, tranziia
economic, reorientrile i
remodelrile economice impun
forei de munc compromisuri
46
GALBRAITH J.K., tiina economic i
interesul politic, Bucureti, Editura
Politic, 1989, pag. 10.
importante pentru asigurarea
subzistenei.
Aceast problem capt
forme accentuate n cazurile situate
la cele dou extreme ale pregtirii
profesionale.
n multe activiti subterane
sunt folosite la munci brute slab
salarizate persoane evident fr
instrucie, care ntr-o anumit
situaie ar putea da foarte puine
relaii i ar avea o credibilitate
sczut.
La cealalt extrem se
situeaz persoanele care,
beneficiind de o instrucie i o
capacitate intelectual ridicat, sunt
dispuse, contra unor recompense pe
msur, s se implice n organizarea
i desfurarea unor activiti
nesesizabile.
Deci, participanii muncii la
negru, de regul, sunt urmtoarele
categorii de persoane47:
- persoane cu calificare slab,
constrni s accepte locuri de
munc oculte, negsind alte
posibiliti pe piaa oficial a
muncii;
- minori, studeni, omeri,
pensionari;
- grupurile cu salarii reduse i
nivel sczut de instruire;
- persoane care au dificulti
privind integrarea lor social.
n acelai timp, nu doar
raiunile de ordin economic aduc pe
piaa muncii la negru participanii
de rigoare: exist i o categorie a
populaiei care are o meserie, dar
ignor cu bun tiin prevederile
47
CRAIU, Nicolae, op. cit., pag. 39.
legislaiei muncii sau refuz plata
impozitului, din dorina de a
practica o activitate independent.
Este vorba despre cei care doresc s
dispun de timpul i persoana lor
dup dorin, refuznd orice
constrngeri de asemenea gen.
Cu mare regret, n situaia de
participani ai muncii la negru pot fi
i imigranii care nu pot obine un
loc legal de munc, ns sunt atrai
de prosperitatea rilor economic
dezvoltate, riscnd s rmn
prizonieri ai muncii ilegale. Este
vorba despre reprezentanii rilor
slab dezvoltate sau care se afl n
curs de dezvoltare, inclusiv
Republica Moldova i Romnia.
Locurile de munc la negru
sunt deseori temporare i, frecvent,
de importan redus. Activitile
favorizante pentru munca la negru
sunt, de cele mai multe ori:
construciile, reparaiile de
automobile, confecii, menajul i
ngrijirea copiilor, consilierea
juridic, fiscal i contabil.
Cu toate c atitudinea cea
mai frecvent ntlnit fa de
practicanii muncii la negru este
acea de toleran, gradul mai mare
sau mai mic n care populaia
accept lucrtori fr statut legal
difer de la ar la ar, n
dependen de situaia economic,
tradiii sau cultur. n Frana, spre
exemplu, ponderea celor ce
tolereaz munca la negru reprezint
dublul celor care nu sunt de acord
cu aceasta. n rile din nordul
Europei, atitudinea este mai rigid48.
48
CRAIU, Nicolae, op. cit., pag. 41.
 Practicarea muncii trebuie totui de remarcat c
nedeclarate permite angajatorului s activitile de producie, distribuie
se eschiveze prelevrilor obligatorii i consum de droguri, traficul de
i s dispun de o mn de lucru armament, traficul de arme, furtul
ieftin i neprotejat de legislaie. de autoturisme, prostituia, traficul
Muncitorul la negru, pentru de fiine umane, corupia etc. se
salariul ncasat, de cele mai multe ncadreaz evident n sfera
ori mic, sub nivelul economic admis activitilor criminale
pe economie i cu efortul depus componenta cea mai periculoas a
mult subestimat din acest punct de economiei subterane.
vedere, are o contrapartid Fiind activiti interzise de
dureroas la prestaia sa ilegal: lege, nu se pune problema declarrii
lipsa asigurrii sociale att de lor, i deci a impozitrii, ci a
sntate, ct i de pensie. Pe lng reprimrii pe ct posibil. Desigur c
faptul c muncitorul la negru nu sunt i excepii cum ar fi, de
este protejat n nici un fel n caz de exemplu n SUA, unde, dei ilegale
accident, moarte, btrnee, este unele activiti sunt totui supuse
expus diferitor sanciuni att fiscale impozitrii.
ct i, uneori, penale. n Olanda, prostituia este
Din cele expuse rezult c legal nc din anul 1911. De
motivaia i implicit veniturile asemenea, i SUA au legalizat acest
realizate din munca la negru sunt fenomen, pe care l impozitau nc
foarte diverse i, respectiv, din perioada cnd nu era considerat
profitabile. legal.
Consecinele generate de Nu de mult timp n urm,
acest fenomen sunt, la rndul lor, Olanda, campioan a legalizrilor, a
importante, inclusiv cu rezonan n legalizat comercializarea unor
viitor, att pentru persoanele cantiti mici de droguri considerate
propriu-zis implicate, care, pe lng uoare (canabis, marijuana).
nclcarea unor norme legale, sunt Astfel, faptele n sine
lipsite i de asigurrile sociale, ct presupun o ncadrare strict juridic,
i pentru stat, care evident va trebui de regul penal, dar, analizndu-se
ntr-o anumit perspectiv s aloce la nivel de fenomen, se constat c
fonduri pentru asistarea social a pericolul social recunoscut de
multora dintre aceste persoane49. societate este dublat de un pericol
Relund ideea enunat la economic, la fel de grav, chiar dac
nceputul acestui capitol, potrivit este mai puin evident.
creia delimitrile ntre cele trei Totodat, un ir de activiti
componente ale economiei criminale, precum traficul de
subterane sunt strict teoretice, droguri, de armament, traficul de
fiine umane etc. sunt o realitate pe
49
POPA, tefan, CUCU, Adrian, op. cit.,
care o sesizm foarte des prin
pag. 15. intermediul unor tiri senzaionale,
ns, n spatele acestor activiti
circul sume uriae, generatoare de
adevrate fluxuri economice
financiare.
n ultima perioad de timp
tot mai enunat devine caracterul
organizat transfrontalier
activitilor criminale, putndu-se
astfel concluziona c principalele
legturi n plan internaional ale
economiei subterane sunt cele
generate de criminalitatea
organizat.
De asemenea, se constat n
mod evident c principalul scop al
tuturor acestor activiti const n
obinerea unor venituri importante
i plasarea lor n cmpul economiei
oficiale, activitate cunoscut sub
denumirea de splare a banilor.
Scurta istorie a acestui
concept are ca origine creterea
fenomenului de trafic de droguri la
nivel internaional i, n consecin,
al splarea banilor este operaiunea ce
urmrete plasarea sumelor obinute
n aa mod n diverse activiti
economice legale. n consecin,
ptrunderea masiv a banilor
murdari n circuitele financiare
oficiale poate permite
reprezentanilor criminalitii
organizate accesul la deciziile
importante care se refer la
funcionarea economiei mondiale.
LEGALITATEA CHELTUIRII FONDURILOR PUBLICE
Asis. univ. drd. Marcoci Petric-Mihail
Catedra de investigarea criminalitii
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

The public funds legality of expenses is one of the most interesting

themes of the public and central administration based on the regional
and sectorial development in Romania. Fraud, in the budgetary field
covers a variety of forms, there are many public officers that commit
acts of corruption.

Fondurile publice reprezint Pe de alt parte ar fi incorect

totalitatea sumelor de bani puse la
dispoziie de ctre stat n vederea
acoperirii cheltuielilor ocazionate
de autoritile publice, autoritile
administrative sau alte entiti care
se afl n raporturi de subordonare
patrimonial sau decizional fa de
stat sau autoriti ale acestuia.
Din aceasta perspectiv este
foarte important s poat fi
determinate cauzele care conduc la
imperfeciuni n cadrul proceselor
de utilizare a fondurilor publice sau
care genereaz vulnerabiliti i
riscuri asupra autoritilor sau
persoanelor implicate la nivel
decizional, managerial sau
executional n aceste procese.
Practica ultimilor ani a
indicat n numeroase rnduri situaii
n care utilizarea fondurilor publice
a fost defectuoas, consecina
direct fiind eficiena sczut a
investiiilor efectuate sau dup caz
diminuarea ilegal a bugetului de
stat.
din perspectiva demersului nostru
s nu supunem ateniei un adevr
axiomatic i anume faptul c
utilizarea eficient a bugetului
public este indisolubil legat de
formarea normal a fondurilor
bugetare. Cu alte cuvinte este greu
de crezut c un sistem care prezint
disfuncionaliti referitoare la
stabilirea, ncasarea i urmrirea
veniturilor bugetare va putea avea
capacitatea managerial s
efectueze cheltuieli legale i, mai
ales, oportune din bugetul de stat.
Formarea i utilizarea
eficient a bugetului de stat capt
valene noi n condiiile aderrii
Romniei la Uniunea European,
condiie care impune statului romn
unele condiii de natur imperativ
referitoare la colectarea i cheltuirea
fondurilor din bugetul de stat
privitor la cofinanrile necesare
accesrii fondurilor structurale ale
U.E., la regimul unor pli ctre
fondurile comunitare etc.
 Starea infracional din
unitile bugetare este generat n
principal de urmtoarele cauze i
mprejurri favorizatoare:
- existena unui management
defectuos n unele uniti
bugetare;
- necunoaterea legislaiei care
reglementeaz organizarea i
funcionarea unitilor bugetare
sau atribuiunile de serviciu ale
funcionarilor publici;
- existena unor lacune sau
suprapuneri legislative care
favorizeaz manifestrile
abuzive n exercitarea unor
atribuii de seviciu;
- lipsa unor organisme de control
managerial sau intern;
- organizarea defectuoas
evidenei contabile din unele
uniti bugetare, neefectuarea
verificrilor de gestiune i
financiar-contabile, precum i
neimplicarea profesionala a
persoanelor responsabile cu
administrarea patrimoniului
public;
- posibilitatea cedrii, vnzrii
sau concesionrii unor spaii din
unitile bugetare care au creat
i dezvoltat premisele comiterii
unor acte de corupie;
- inexistena unei colaborri
eficiente ntre instituiile cu
atribuiuni de control i de
constatare a infraciunilor
(Parchetul, Poliia, Curtea de
Conturi, Garda Financiar,
Agentia nationala
Administrare Fiscala etc.);
- asocierea informal a unor
mangeri din instituiile publice
la grupuri de interes economic i
satisfacerea acestora n
defavoarea intereului public;
- posibilitatea disimulrii actelor
de corupie comise sub forma
unor tranzacii aparent legale n
care sunt implicai funcionari
publici;
- politicile salariale inadecvate n
sfera instituiilor bugetare;
- lipsa unui sistem legislativ
coerent i eficient pentru
prevenirea i reprimarea
infraciunilor din unitile
bugetare;
- schimbarea rapid si
permanent a legislaiei n
domeniile institutiilor publice
a
sau n care acestea i manifest
autoritatea
Seciunea a II-a
Principalele metode de comitere a
infraciunilor, specifice unitilor
bugetare
a.- n sfera administraiei publice
n activitatea unor primrii
nu sunt respectate dispoziiile legale
n vigoare privind contractarea unor
lucrri sau servicii executate cu
fonduri provenind de la bugetul
statului, cum ar fi :
- cedarea unor servicii de interes
public ctre firme private care
realizeaza astfel avantajele unui
monopol zonal cu consecinte directe
asupra pretului si calitatii
de
prestatiilor
- cedarea unor imobile ctre
persoane juridice pe fondul obtinerii
unor preturi sau chirii de valoare
derizorie
- angajarea unor funcionari publici
fr a ndeplini condiiile legale
impuse cu consecinta directa
a scaderii calitatii actului
administrativ
- contractarea unor lucrri de
reparatii sau reabilitari a unor
obiective prin intermedierea unor
oficiali care primesc diferite sume
de bani, sau directionarea acestor
lucrri ctre firme n care respectivii
consilieri au interese directe, etc.).
Totodat, n administraia
public se comit infraciuni i prin
urmtoarele metode:
- unii funcionari din primrii
ntocmesc documente fictive
sau nscriu date nereale n
crile de munc, pe baza
crora persoanele interesate
beneficiaz ilegal de ajutor de
omaj;
- nerespectarea normelor legale
n special n legtur cu
instituirea taxelor pentru
folosirea locurilor publice i a
eliberrii certificatelor,
avizelor i autorizaiilor n
domeniul construciilor;
- inspectori fiscali care comit
infraciuni de nelciune,
delapidare, fals i uz de fals,
gestiuni frauduloase i abuz n
serviciu contra intereselor
publice n legtur cu calculul
i ncasarea impozitelor i
taxelor locale;
b.- n domeniul nvmntului
n domeniul nvmntului de
stat i particular, sunt folosite n
principal urmtoarele metode de
comitere a infraciunilor:
- devizele ori situaiile unor
lucrri de reparaii i
amenajri ce se efectueaz la
unitile colare, sunt
ncrcate fictiv de ctre
firmele particulare executante
n nelegeri cu factorii de
rspundere din unitile
beneficiare;
- cadre de conducere sau
administratori ai unor uniti
colare, prin manopere
frauduloase, i nsuesc sume
de bani sau bunuri din
patrimoniul acestora;
- nsuirea de ctre factorii de
conducere a unor sume de
bani provenind din fondurile
publice destinate dotrii cu
aparatur sau bunuri curente
necesare desfurrii
procesului de nvmnt, al
renovrii colilor etc.;
- trecerea pe listele de bursieri a
unor persoane fictive sau care
nu ndeplinesc condiiile
necesare i nsuirea prin fals
a sumelor respective;
- confirmarea fictiv i plata
unor facturi pentru alimente,
rechizite colare, mobilier,
machete etc., primite n unele
uniti de nvmnt;
- virarea ilegal a unor sume din
conturile unitilor de
nvmnt la unele societi
 comerciale cu capital privat
pentru executarea unor
reparaii, dotarea cu tehnica de
calculetc.;
c.- n domeniul sntii publice
n jurul unitilor sanitare s-
au creat adevarate filiere prin care
sunt devalizate fondurile alocate
spitalelor, fiind achiziionate
servicii, bunuri i materiale care nu
sunt necesare sau la preuri mult
superioare celor existente pe pia.
Sunt ocolite sau eludate
prevedrile legislaiei n domeniul
achiziiilor publice de bunuri
produse sau servicii, sens n care,
factorii de conducere din unele
spitale sau case judeene de
asigurri de sntate, pentru a evita
desfurarea de licitaii deschise,
fracioneaza cantitatea de bunuri sau
servicii ori volumul lucrrilor ce
urmeaz a fi achiziionate pentru a
putea organiza procedura cererii de
ofert n locul licitaiilor deschise.
In cazul lucrrilor, diminuarea
valorii acestora permite eludarea
prevederilor imperative referitoare
la alegerea procedurii de achiziie
public iar ulterior pentru a atinge
valoarea real a investiiei, se
invoc necesitatea unor cheltuieli
suplimentare de consolidare sau alte
lucrri care n realitate nu se
execut.
n domeniul sntii
publice dar i n celelalte uniti
bugetare nu sunt organizate i nu se
desfoar procedurile de achizitie
prin licitaie electronic, msur
care conduce la imposibilitatea
asigurrii unei transparene i
concurene reale n cadrul
procedurilor.
n acest sens, unele spitale
procedeaz la achiziia unor servicii
pentru efectuarea de reparaii
capitale, n condiiile n care bugetul
de venituri i cheltuieli al acestora
nu prevd aceste operaiuni, context
n care agenii economici prestatori,
au fost pltii cu fondurile alocate
strict pentru cheltuieli curente de
personal, medicamente, hran, fapte
ce au condus la convulsiile repetate
din sfera sntii cu consecine
grave att asupra asigurailor ct i
asupra bugetului caselor de
asigurri de sntate sau statului.
Trebuie menionat c, n
scopul eludrii prevederilor legale
care precizeaz c angajarea unei
operaiuni de reparaie capital cu
valoarea peste 500 milioane lei se
poate efectua numai pe baz de
licitaie, s-a procedat ca i n cazul
investiiilor la fracionarea lucrrilor
de reparaii pe secii, apelndu-se n
acest mod la cererea de oferte. n
alte situaii factorii de conducere
din unele spitale, pentru realizarea
obiectivelor din programul de
finanare acordat de diferite guverne
din strintate nu organizeaz
licitaii i nici selecii de oferte, dei
fondurile respective sunt cu
destinaia clar (ex. pentru aparatur
medical).
Multe din aceste fonduri
sunt dirijate ctre diverse firme
private, n care asociaii sau
administratorii acestora se afla n
relaii economice, personale sau de
rudenie cu conductorii unitilor
sanitare.
O alt practic des folosit
const n aceea c, ntre firmele
importatoare de aparatur medical
de nalt performan i unele
spitale, se ncheie un contract prin
care produsul respectiv (n mod
obinuit extrem de scump) este dat
spitalului gratuit pentru a fi folosit.
Dar, se insereaza o condiie
i anume, ca spitalul s de mit pentru ocuparea unor
achiziioneze dintr-o singur surs,
materialele consumabile pentru acel
aparat, de regul, tot de la aceeai
firm. Aceast circumstan
contractual creaz premisele
facturrii materialelor consumabile
la preuri de dou-trei ori mai mari
dect nivelul practicat n raport cu
ali clieni- beneficiari ai aceluiai
produs. Practic, n aceste cazuri
firma importatoare i acoper
costul aparatului medical n dou-
trei luni prin intermediul
supraprofitului rezultat din vnzarea
materialelor consumabile. n situaia
redat, firma are comenzi
quasipermanente pentru produsele
sale, situaie n care managerii din
sntate trebuie s fie cointeresai,
n mod ilegal, s graviteze n jurul
acestui gen de firme. Trebuie
menionat, pe de alt parte ca
industria farmaceutic i industria
de tehnic medical sunt unele din
cele care nregistreaz cele mai mari
rate ale profitului, situaie dublat i
de faptul c investiiile necesare nu
sunt extrem de mari.
Pe fondul finanrii de la
bugetul statului a centrelor de
ngrijire i asisten a persoanelor n
vrst sau cu handicap, se comit
unele ilegaliti soldate cu pagube
de zeci de miliarde de lei dintre care
menionm: nscrierea intenionat a
cheltuielilor n alte conturi dect
cele prevzute de normele n
vigoare; raportarea ireal a unor
situaii care determin grave
deturnri de fonduri; furturi de
benzin i alimente; luarea i darea
posturi vacante, dar i pentru
internarea definitiv n centre a unor
persoane n vrst sau cu handicap
etc.
n domeniul sntii publice
sunt folosite i urmtoarele
modaliti de comiterea
infraciunilor:
- deturnarea unor sume importante
n interesul personal al
managerilor;
- direcionarea unor fonduri
bugetare ctre persoane apropiate
managerilor institutiilor din
sanatate in urma unor achizitii
publice ilegale;
- sustragerea unor agregate,
mobilier, ustensile medicale etc.
de angajaii unitilor sanitare de
stat care ulterior sunt utilizate in
sfera asistentei medicale private;
- medici, care ntocmesc reete
medicale n regim compensat,
fictive, pe baza crora ridic
medicamentele de la farmacii i
pe care apoi le valorific n interes
personal;
- nerespectarea legislaiei n vigoare
cu ocazia susinerii examenelor
de rezideniat i angajarea
absolvenilor;
- deturnarea finalitii unor inspecii
sanitare n urma comiterii unor
acte de corupie, cu consecina
continurii activitii unor ageni
economici care prezint riscuri la
adresa sntii publice;
d.- n domeniul culturii i cultelor
Cele mai frecvente metode
care stau la baza comiterii de
infraciuni n acest domeniu sunt:
- deturnarea fondurilor alocate de
ctre stat pentru susinerea
diferitelor activiti culturale de
ctre persoanele implicate n
procedurile de organizare,
impresariere i desfurare a
acestora;
- ntocmirea de acte fictive pentru
decontare a unor lucrri de
amenajare, reparare sau restaurare
a unor obiective culturale,
monumente i situri istorice;
- utilizarea fondurilor publice n
vederea reamenajrii sau
modernizrii unor capaciti care
ulterior sunt concesionate, inchiriate
sau vndute unor ageni economici
privai care realizeaz astfel un
transfer investiional n scopul
creterii eficienei economice. Sunt
relativ frecvente cazurile n care
dup concesionarea, inchirierea sau
vnzarea unor astfel de active,
beneficiarii contractului schimb
total destinaia acestora.
- finanarea ilegal din fondurile
publice a participrii unor persoane
la diferite manifestri culturale n
ar sau n strintate, fr ca
acestea s aib o implicare direct
n actul cultural sau n asigurarea
tehnic i logistic a acestora.
- utilizarea ilegal a fondurilor
bugetare pentru asigurarea
participrii la trgurile
internaionale de carte sau cu alt
profil a unor entiti private
nereprezentative sau mai puin
cunoscute publicului larg.
- nerespectarea preurilor i
tarifelor, la serviciile asigurate de
instituiile din subordinea
Ministerului Culturii i Cultelor,
care creeaza premisele subfinantarii
acestor institutii cu consecinta
directa a solicitarii suplimentarilor
de fonduri din bugetul de stat .
- ilegaliti cu privire la alocarea
de fonduri de la bugetul statului
pentru indemnizarea persoanelor cu
funcii de conducere precum i a
personalului clerical i laic din
cadrul cultelor religioase inclusiv
din nvmntul teologic neintegrat
n nvmntul de stat.
e.- n sfera activitii sportive i de
tineret
- deturnarea fondurilor primite de
la bugetul statului, n sensul
direcionrii acestora n alte
scopuri dect cele pentru care au
fost alocate. Practica a artat
faptul c apetena cea mai mare
n materia deturnrii fondurilor
 se manifest asupra sumelor de
bani acordate pentru investiii;
- decontarea din banii publici a
cheltuielilor efectuate la
meciuri, cantonamente,deplasri
n ar i strintate a unor
persoane care nu aparin
colectivelor tehnice sau sportive
dar care sunt angajai ai unor
federaii sportive etc.;
- ilegaliti cu privire la
ncheierea unor contracte de
prestri servicii ntre firme
particulare i diferite cluburi sau
asociaii sportive aflate in
subordinea unor autoritati
publice sau administrative ori
pentru realizarea unor programe
i aciuni privind tineretul i
implicarea acestuia n viaa
social;
f.- n sistemul de asisten social,
alocaii, pensii, ajutoare i
indemnizaii
Printre ilegalitile frecvent
svrite n acest domeniu se
numr: stopajul la surs privind
fondurile datorate bugetului de stat
i sustragerea de la plata obligaiilor
aferente; deturnri de fonduri;
evaziuni fiscale; folosirea forei de
munc la negru; fals i uz de fals
etc.
Acumularea de datorii la
bugetul asigurrilor sociale are
drept cauz i facilitatea prin care
unii ageni economici au beneficiat
de reealonri i nlesniri, la care se - deturnarea sumelor de bani
adaug scutirile acordate pentru
majorrile de ntrziere aferente
sumelor restante.
n sistemul de asisten
social, alocaii, pensii, ajutoare i
indemnizaii se comit infraciuni
prin urmtoarele metode:
- nfiinarea unor asociaii i
fundaii declarate ulterior de
utilitate public cu
nerespectarea prevederilor
legale. Acestea beneficiaz de
sume de bani alocate din
bugetul de stat sau de asigurri
sociale pe care le utilizeaz n
scopul satisfacerii unor interese
economice sau personale ale
conductorilor acestora;
- plata unor ajutoare, a alocaiilor
familiale i altor drepturi de la
bugetul de stat cu nerespectarea
legislaiei n vigoare;
- ntocmirea unor dosare de
pensionare cu nerespectarea
condiiilor prevzute de lege;
- calcularea ilegal a pensiilor
cuvenite unor persoane, de
regul superioar cuantumului
rezultat din aplicarea corecta a
algoritmilor prevazuti de lege;
- acordarea ilegal a unor
subvenii, asociaiilor i
fundaiilor romne cu
personalitate juridic care
nfiineaz i administreaz
uniti de asisten social;
- nerespectarea legislaiei n
vigoare cu privire la organizarea
licitaiilor pentru investiii sau
repararea unor imobile;
provenite de la bugetul de stat n
scopuri personale de ctre
conductorii autoritilor
 publice implicate n formarea i
gestionarea bugetelor
asigurri sociale.
- ilegaliti comise de persoanele
cu atribuii pe linia auditului
intern i al controlului financiar
preventiv;
Modaliti de comitere
ilegalitilor n sfera achiziiilor
publice.
Sfera achiziiilor publice
prezint un tropism deosebit pentru
manifestarea ilegalitilor care
afecteaz bugetul public. Dup
intrarea n vigoare a O.U.G. nr
34/2006, armonizat cu directivele
Comisiei Europene incidena actelor
infracionale n aceast materie a
cunoscut un uor regres datorat
cerinelor superioare de transparen
a procedurilor i introducerii unor
noi entiti de reglementare i
monitorizare a acestora, din care
enumeram: Autoritatea Naional
de Reglementare i Monitorizare a
Achiziiilor Publice i Consiliul
Naional de Soluionare
Contestaiilor.
Acestea au contribuit la
stoparea unor fenomene negative
aferente procedurilor de achiziie
public i au crescut celeritatea
actului de verificare i control.
Fr a fi incriminate expres
de O.U.G. nr 34/2006, o serie de
ilegaliti comise n aceast sfer
sunt asimilate infraciunilor de
serviciu, corupie sau asimilate
acestora aa cum sunt ele prevzute
n Codul Penal sau Legea nr.
78/2000 privind prevenirea,
Este demn de menionat i
de reinut c marea majoritate a
infraciunilor n unitile bugetare se
comit pe fondul svririi
subsecvente de acte de corupie .
a descoperirea i sanctionarea
corupiei.
De altfel, lipsa incriminrilor
penale n cadrul legal de baz
incident n zona achiziiilor publice
reprezint un semn de maturitate a
legiuitorului romn care n cadrul
procesului de armonizare legislativ
cu normele comunitare a
concluzionat c urmrirea penal a
diferitelor abuzuri i ilegaliti ce se
comit n acest domeniu trebuie s
fie efectuat n baza legilor cu
caracter general i nu a legii
speciale.
Dintre modalitile de
comitere cele mai frecvente sunt:
I. Abuzul in serviciu care
mbrac o multitudine de forme:
a Favorizarea unor operatori
economici ofertani prin:
Accceptarea ofertelor acestora
dei nu sunt conforme cu fia de
date a achiziiei sau cu caietul
de sarcini;
Acceptarea unor ofertani care
nu fac dovada capacitii
tehnico - economice sau
personale n vederea ndeplinirii
contractului;
Impunerea unor condiii de
participare discriminatorii din
perspectiva capacitii tehnico-
economice sau a situaiei
personale a ofertanilor n
 vederea limitrii participrii
altor ofertani;
Acceptarea participrii la
procedurile de achiziie public
a unor ofertani care au aceeai
structur acionarial sau de
conducere;
Descalificarile abuzive ale unor
ofertani pentru motive care nu
prezint relevan n atribuirea
i executarea contractului;
Acceptarea participrii la
proceduri a unor grupuri de
firma care constituie veritabile
asociaii de ofertani i care
vin n vederea asigurrii
condiiilor minimale de
participare n sistemul minii
moarte;
Acceptarea participrii la
proceduri a unor firme aflate n
legtur cu unii membrii ai
comisiilor de evaluare, dei
legturile acestora sunt de
notorietate;
Comunicarea unor date
nedestinate publicitii cum ar fi
bugetele alocate unor contracte
etc;
Anularea abuziv a unor
proceduri de achiziie public
fr temei legal sau material;
Acceptarea depunerii tardive a
unor oferte care pot fi redactate
dup aflarea ofertelor depuse de
ceilali participani;
Acceptarea schimbrii ofertelor
la procedurile la care la edina
de deschidere a ofertelor nu au
fost prezeni reprezentanii
mputernicii ai celorlali
ofertani;
Incredinarea abuziv a
contractului ctre operatorii care
au depus oferte superioare ca
pre prin descalificarea abuziv
a ofertantului care a depus
oferta cea mai avantajoas;
Acceptarea recepiei unor
produse de calitate inferioar
celei solicitate prin caietul de
sarcini n cadrul derulrii
contractului de furnizare,
servicii sau lucrri, n baza
crora operatorul economic a
putut prezenta oferta cu preul
cel mai sczut;
Divizarea abuziv a contractelor
n scopul neorganizrii
procedurilor impuse de lege care
presupun transparena i liberul
acces al operatorilor economici
la acestea;
II. Realizarea achiziiilor publice
prin sistemul lanurilor de
compensri ntre diferii
ageni economici, modalitate
prin care n gestiunea
autoritilor contractante pot
intra diverse produse sau
servicii la preuri exagerate.
III. Comiterea unor acte de
corupie de ctre membrii
comisiilor de evaluare a
ofertelor sau dup caz de
conductorii autoritilor
contractante
IV. Introducerea abuziv a unor
contracte de achiziie public
n sfera excepiilor
Ordonanei 34/2006, n
vederea ncheierii acestora
prin negocieri directe.

Ca element de noutatate, Legea
nr. 161/2003 privind unele msuri
pentru asigurarea transparenei n
exercitarea unor funcii i demniti
publice i n mediul de afaceri,
prevenirea i sancionarea corupiei
a implementatat prevederile
incriminatorii ale Conveniei
proteciei intereselor financiare ale
Comunitilor Europene n materia
alocrii i gestionrii fondurilor
nerambursabile ale U.E. puse la
dispoziia autoritilor publice sau
agenilor economici cu capital
privat.
Lipsa eficienei autoritilor
publice n gestionarea corect a
acestei problematici se datoreaz n
special lipsei specialitilor care s
conceap, avizeze i implementeze
proiectele care s se bucure de
finanare nerambursabil din partea
U.E. i s genereze astfel un factor
de progres la nivelul comunitilor
locale.
Din punct de vedere analitic,
ilegalitile care se comit n aceast
sfer a criminalitii economice se
pot mpri n :
Tentative de fraudare a funcionarii publici;
fondurilor nerambursabile prin
prezentarea unor valori
supraevaluate ale activelor sau
aporturilor care fac obiectul
proiectelor;
Falsul n declaraii privind
dotrile tehnico-economice ale
agenilor care intenioneaz
s acceseze fondurile
nerambursabile;
Declaraiile inexacte referitoare
la profitul agentului economic;
ncercrile de corupere a
funcionarilor implicai n
managementul verificrii,
alocrii, gestionrii i verificrii
fondurilor nerambursabile;
Existena conflictului de
interese la nivelul funcionarilor
publici implicai n aceast
problematic n sensul
implicrii acestora n realizarea
conceptual i documentar a
proiectelor care solicit
finanare nerambursabil.
Stoparea cheltuirii ilegale a
banului public poate fi realizat prin
mai multe modaliti care pot fi de
natur mangerial, operaional i
normativ.
Dintre mijloacele manageriale
enumerm:
efectuarea unor controale de
legalitate a operaiunilor de
utilizare a fondurilor publice
asupra tuturor activitilor
persoanelor implicate;
lipsa de toleran fa de
manifestrile abuzive sau actele
de corupie svrite de
instituirea unor politici salariale
adecvate la funcionarii care
exercit atribuii n acest
domeniu;
asigurarea mijloacelor de
protecie a funcionarilor care
execut acte de control sau audit
public intern;
n categoria msurilor
operaionale menionm:
 creterea capacitii de introducerea controlului de
colaborare ntre instituiile oportunitate;
statului implicate n activitile detalierea mai clar a
de control: Curtea de Conturi, conflictului de interese;
Ministerul Finanelor Publice introducerea noiunii de
etc. prin instituirea unor baze avertizor de fraud referitoare la
comune de date sau unor fondurile publice similar cu cele
proceduri comune de avertizare, existente n cazurile de corupie;
control i indisponibilizare; introducerea unor dispoziii
identificarea cilor i normative care s mreasc
metodologiilor cele mai transparena n ceea ce privete
eficiente de aplicare unitar a cheltuirea fondurilor publice;
legii;
instruirea permanent a
personalului implicat n astfel de
activiti;
n sfera msurilor normative
opinm c ar trebui incluse:
EVAZIUNEA FISCAL I CONTRABANDA
N DOMENIUL PROPRIETII INTELECTUALE

Lect. Univ. dr. Marius Pantea

I.P.A. SR; mariuspanteahotmail.com

The article presents the result of a valuable scientific research having as

objective the tax dodging and the contraband in the field of copywriting
the intellectual property. The conclusions are awful taking into account
the phenomenons proportions but also the danger that the counterfeit
products use to determine.
The author is a practitioner who succeeded in catching the new aspects
in the field of protecting the copywriting and warns about the new
industry of counterfeiting.

Rezumat reprezint dreptul de a deine i de a

Pornind de la axioma
proprietatea este justa
remunerare a muncii, se poate
spune c progresul i prosperitatea
omenirii, depind n mod esenial de
creativitatea ei n domeniul tehnic,
cultural i artistic. De asemenea, s-a
constatat c protecia juridic a
creaiilor noi ncurajeaz investiiile
i conduc la alte inovaii, stimuleaz
creterea economic, duce la
crearea de noi locuri de munc, la
apariia unor ramuri noi de
activitate i la mbuntirea ale proprietii industriale, nu ar
continu a calitii viei.
Noiunea de proprietate,
conform definiiei dicionarului
explicativ, reprezint dreptul de a
deine, de a folosi un bun, iar
adjectivul intelectual este definit
ca reprezentnd capacitatea
oamenilor de a gndi, de a cunoate
i de a opera cu noiuni. Prin
asocierea celor doi termeni, rezult
c proprietatea intelectual
folosi rezultatul capaciti de
gndire i de cunoatere a
oamenilor, aadar ca orice bun
material, i creaiile intelectuale pot
fi obiectul unui drept de proprietate,
respectiv a unui monopol. Dac pe
piaa creaiei intelectuale de orice
fel nu ar exista aceast promisiune a
monopolului, acordat de lege n
cazul dreptului de autor, a
drepturilor conexe, a bazelor de
date, a brevetelor de invenie i
pentru toate celelalte componente
exista stimulente suficiente pentru a
crea i inventa, cercettorii
tiinifici, autorii de opere literare,
muzicale i audiovizuale, i toate
celelalte categorii de titulari de
drepturi nu ar mai investi atta timp,
efort i bani pentru a crea opere.
Drepturile de proprietate
intelectual sunt evideniate n
articolul 27 din Declaraia
Universal a Drepturilor Omului,
care stipuleaz faptul c fiecare om
trebuie s beneficieze de protecia
drepturilor morale i materiale care
decurg din orice lucrare tiinific,
literar sau artistic al crui autor
este.
Concluzionnd, proprietatea
intelectual cuprinde drepturile
legale ce rezult din activitatea de
creaie intelectual n domeniile:
industrial, tiinific, literar sau
artistic, iar imposibilitatea proteciei
prin simpla posesie asupra
obiectului proprietii intelectuale,
reprezint baza ntregului concept al
reglementrilor normative privind
acest gen de proprietate, care are
drept scop aprarea creatorilor i a
altor productori de bunuri i
servicii intelectuale prin cesionarea,
pe durat limitat, a dreptului de
utilizare a acestor opere sau servicii.
n ara noastr, conceptul de
protecie a proprietii intelectuale,
are la baz prevederile art. 41 alin. 1
din Constituia Romniei, intitulat
Dreptul de proprietate privat,
conform cruia dreptul de
proprietate, precum i creanele
asupra statului, sunt garantate.
Coninutul i limitele acestor
drepturi sunt stabilite prin lege,
precum i prevederile art.1 din
Codul Penal referitoare la scopul
legii penale care este de a apra
mpotriva infraciunilor, Romnia,
suveranitatea, independena,
unitatea i indivizibilitatea statului,
persoana, drepturile i libertile
acesteia, proprietatea, precum i
ntreaga ordine de drept. Pe cale
de consecin produsele inteligenei
umane, care fac obiectul dreptului
de proprietate intelectual i care
sunt susceptibile de a fi furate, ca
oricare alte mrfuri sau produse,
sunt protejate n plan legislativ.
Fenomenul contrafacerii de
produse i servicii este rspndit pe
piaa romneasc, ntruct
contrafacerea, falsul i pirateria sunt
fenomene strns corelate cu
contrabanda, frauda, comerul ilegal
i evaziunea fiscal. Acest fenomen
n-ar putea avea loc i nu ar putea s
existe dac nu ar fi susinut de mai
toi cei implicai sau afectai de el:
de la productori i comerciani, la
instituiile statului i nu n ultimul
rnd de cumprtori. Exist totui o
constant care acioneaz n
favoarea celor implicai n
fenomenul contrafacerii: slaba
cunoatere public a ilegalitilor
activitilor asociate contrafacerii
sau pirateriei i a consecinelor
duntoare a acestor tipuri de
activitate.
Romnia este o ar
consumatoare i de tranzit, astfel c
infracionalitatea n domeniu se
dezvolt n prezent n cele dou
procese comerciale, dar n general,
grupurile infracionale sunt
implicate n infracionalitatea
transfrontalier att n producie,
distribuire ct i n vnzarea
produselor piratate sau contrafcute.
Cauzele care determin
nclcarea drepturilor de proprietate
intelectual prin piratare i
contrafacere sunt, rentabilitatea,
ineficiena proteciei legislative,
abundena de materii prime i
materiale i nu n ultimul rnd Conform definiiei date de
srcia. Codul Fiscal51, redevena
Contrafacerile i pirateria sunt reprezint orice sum ce trebuie
activiti specifice antreprizei pltit n bani sau n natur pentru
criminale care genereaz folosirea ori dreptul de folosin al
importante sume de bani oricruia dintre urmtoarele:
neevideniate n contabilitatea drept de autor asupra unei
agenilor economici i care sunt lucrri literare, artistice sau
utilizate inclusiv pentru finanarea tiinifice, inclusiv asupra
activitilor teroriste. filmelor, benzilor pentru
n cele ce urmeaz, vom aduce n emisiunile de radio sau de
discuie cteva din mijloacele i televiziune, precum i
metodele utilizate de oamenii de efectuarea de nregistrri audio,
afaceri din ara noastr, pentru a se video;
sustrage n totalitate sau n parte de orice brevet, invenie, inovaie,
la plata obligaiilor financiare fa licen, marc de comer sau de
de bugetul asigurrilor sociale i fabric, franciz, proiect, desen,
fa de bugetul de stat. model, plan, schi, formul
Pentru a fii riguroi, vom secret sau procedeu de
prezenta cteva aspecte particulare fabricaie ori software. Nu se
i vom definii termenii fiscali consider redeven, n sensul
prevzui de legislaia romneasc, prezentei legi, remuneraia n
cu aplicare direct n domeniul bani sau n natur pltit pentru
drepturilor de proprietate achiziiile de software destinate
intelectual. exclusiv operrii respectivului
Redevenele constituie software, fr alte modificri
venituri din activitile dect cele determinate de
independente, provenite din instalarea, implementarea,
valorificarea sub orice form a stocarea sau utilizarea acestuia.
drepturilor de proprietate De asemenea, nu va fi
intelectual, din: brevete de considerat redeven, n sensul
invenie, desene i modele prezentei legi, remuneraia n
industriale, mostre, mrci de fabric bani sau n natur pltit pentru
i de comer, procedee tehnice, achiziia n ntregime a
know-how, din drepturi de autor i drepturilor de autor asupra unui
drepturi conexe dreptului de autor i program pentru calculator;
altele asemenea50. orice transmisiuni, inclusiv ctre
public, directe sau indirecte,

50 51
Art. 46 din Codul Fiscal al Romniei, Art.7 alin (28) din Codul Fiscal al
care a intrat n vigoare la 1 ianuarie 2007, Romniei, care a intrat n vigoare la 1
cu modificrile i completrile pn n iulie ianuarie 2007, cu modificrile i
2008 completrile pn n iulie 2008
 prin cablu, satelit, fibre optice
sau tehnologii similare;
orice echipament industrial,
comercial sau tiinific, orice
bun mobil, mijloc de transport
ori container;
orice know-how;
numele sau imaginea oricrei
persoane fizice sau alte drepturi
similare referitoare la o brut a urmtoarelor cheltuieli:
persoan fizic.
De asemenea, redevena
cuprinde orice sum ce trebuie
pltit n bani sau n natur pentru
dreptul de a nregistra sau transmite
sub orice form spectacole,
emisiuni, evenimente sportive sau
alte activiti similare.
Potrivit prevederilor legale52,
sunt considerate venituri obinute n
Romnia, redevenele de la un
rezident i cele de la un nerezident
care are un sediu permanent n
Romnia, dac redevena este o
cheltuial a sediului permanent. De
precizat faptul c nu se impoziteaz,
acele venituri obinute prin
aplicarea efectiv n ar de ctre venitul net se determina prin
titular sau, dup caz, de ctre
liceniaii acestuia a unei invenii
brevetate n Romnia, incluznd
fabricarea produsului su, dup caz,
aplicarea procedeului, n primii 5
ani de la prima aplicare, calculai de
la data nceperii aplicrii i cuprini
n perioada de valabilitate a
brevetului. De asemenea, nu se
impoziteaz venitul obinut de
titularul brevetului prin cesionarea
acestuia, cu condiia ca titularul, i
52
Idem art. 12 lit. f i lit. g
cel ce exploateaz s fie o persoan
fizic53.
Stabilirea venitului net anual
din drepturile de proprietate
intelectual, se face potrivit
prevederilor legale, dup cum
urmeaz: venitul net din drepturile
de proprietate intelectual se
stabilete prin scderea din venitul
cheltuial deductibil egal cu 40%
din venitul brut i contribuiile
sociale obligatorii pltite.
n cazul veniturilor
provenind din crearea unor lucrri
de art monumental, venitul net se
stabilete prin deducerea din venitul
brut a urmtoarelor cheltuieli:
cheltuiala deductibil egal cu 50%
din venitul brut i contribuiile
sociale obligatorii pltite.
n cazul exploatrii de ctre
motenitori a drepturilor de
proprietate intelectual, precum i
n cazul remuneraiei reprezentnd
dreptul de suit i al remuneraiei
compensatorii pentru copia privat,
scderea din venitul brut a sumelor
ce revin organismelor de gestiune
colectiv sau altor pltitori de
asemenea venituri, potrivit legii,
fr aplicarea cotei forfetare de
cheltuieli prevzute mai sus.
Pentru determinarea
venitului net din drepturi de
proprietate intelectual,
contribuabilii vor completa numai
partea din Registrul-jurnal de
ncasri i plti referitoare la
ncasri. Aceast reglementare este
53
Idem art. 47
opional pentru cei care consider
c i pot ndeplini obligaiile
declarative direct pe baza
documentelor emise de pltitorul de
venit. Aceti contribuabili au
obligaia s arhiveze i s pstreze
documentele justificative cel puin
n limita termenului de prescripie
prevzut de lege 54. De asemenea,
exist obligaia de a calcula, de a
reine i de a vira impozitul la surs,
reprezentnd pli anticipate, din
veniturile pltite pentru activitile
care genereaz drepturi de
proprietate intelectual55. Pltitorii
de venituri care au obligaia s
rein la surs impozitul pentru
veniturile obinute de contribuabili
din Romnia trebuie s depun o
declaraie la autoritatea fiscal
competent pn la data de 28,
respectiv 29 februarie inclusiv a
anului urmtor celui pentru care s-a
pltit impozitul 56.
Un prim aspect, asupra
cruia vrem s v reinem atenia, a
avut la baz prevederile art. 95 din
Legea 8/1996 privind dreptul de
autor i drepturile conexe, unde
sunt prevzute categoriile de
persoane care beneficiaz de
protecia acordat titularilor de
drepturi conexe. Astfel legea
enumer categoriile de artiti
interprei sau executani, care
beneficiaz de drepturi conexe, cum
ar fi: actorii, cntreii, muzicienii,
dansatorii i alte persoane care
prezint, cnt, danseaz, recit,
54
Art. 50, din Codul Fiscal al Romniei
55
Idem art. 52, alin. (1) lit. a
56
Idem art. 119, alin. (1)
declam, joac, interpreteaz,
regizeaz, dirijeaz ori execut n
orice alt modalitate o oper
literar sau artistic, un spectacol de
orice fel, inclusiv folcloric, de
varieti, de circ ori de marionete.
Drepturile conexe sunt
drepturi de proprietate imaterial
(fr legtur cu fixarea prestaiei
pe un suport material sau cu dreptul
de proprietate asupra suportului
fixrii prestaiei), care iau natere
din momentul realizrii prestaiei,
adic odat cu comunicarea public
sau cu fixarea sa pe un suport.
n practic, s-a constatat c,
n afar de categoriile de persoane
care beneficiaz de protecie
conform prevederilor legale, sunt
ntlnite i alte categorii care, dei
nu beneficiaz de protecie,
ncaseaz veniturile pentru
activitile prestate, ca i un titular
de drepturi conexe.
n spe putem exemplifica:
modelele, fotomodelele,
manechinele, hostesele, i alte
categorii.
Conform explicaiilor date
de dicionare, un
MODEL, reprezint:
Persoana care pozeaz unui
pictor sau unui sculptor DEX
1998
Prezentator de obiecte noi de
mbrcminte; manechin.
NODEX
MANECHINUL este :
Persoana angajat de un
(mare) atelier de croitorie, de o cas
de mod etc. pentru a mbrca
diverse obiecte vestimentare, cu
scopul de a le prezenta public;
model DEX 98
Manechin sau model, top-
model sinonime
FOTOMODELUL este:
Persoana care pozeaz ca
model fotografic
HOSTESS expresie care
provine din limba englez, i care n
romn este atribuit personalului
care primete clienii i ntreine literatura de specialitate distinge
atmosfera la petreceri publice sau
private, n incinta restaurantelor, la
diverse evenimente, expoziii,
prezentri de mod, i orice alte
evenimente mondene, precum i
persoanele care desfoar
activitatea de sempling.
Aceste categorii
profesionale sus-menionate se
regsesc n parte n nomenclatorul
Clasificarea ocupaiilor din
Romnia, n forma prezentat de noi
sau sub alte denumiri.
n interpretarea administratorilor
societilor comerciale care au ca
obiect de activitate desfurarea
acestui gen de prestri servicii,
categoriile de personal sus-
menionate, beneficiaz de venituri
prevzute de Codul Fiscal, pentru
care, impozitul n sum de 10% este
reinut la sursa, ulterior procedndu-
se la operarea Declaraiei 205
(declaraie anual) unde sunt
nregistrate printre alte venituri cu
reinere la sursa i veniturile din
drepturi de proprietate intelectual.
ntrebarea care se pune este
urmtoarea: Categoriile sus-
menionate pot beneficia de venituri
din drepturile de proprietate
intelectual sau modalitatea de
plat a serviciilor prestate
reprezint o form de fraud
fiscal ?
Se impun aici cteva
explicaii teoretice referitoare la
evaziunea fiscal. n raport cu
modurile n care cei obligai la plata
impozitelor i taxelor se sustrag de
la efectele reglementrilor fiscale,
dou feluri de evaziune fiscal,
respectiv: evaziunea fiscal legal i
evaziunea fiscal frauduloas
(cunoscut i sub denumirea de
fraud fiscal).
Evaziunea fiscal legal permite
sustragerea unei pri din materia
impozabil fr ca acest lucru sa fie
considerat contravenie sau
infraciune. Aceasta este posibila
deoarece legislaia din diferite state
ale lumii permite scoaterea de sub
incidena impozitelor a unor
venituri, pri de venituri,
componente ale averii ori a
anumitor acte i fapte care n
condiiile respectrii riguroase a
legislaiei n vigoare i principiilor
impunerii, nu ar trebui s scape de
la impozitare.
Evaziunea fiscal frauduloas se
ntlnete pe o scara mult mai larg
dect evaziunea licit i se
nfptuiete prin nclcarea
prevederilor legale, bazndu-se pe
fraud i pe rea credin. Aceasta
poate fi definit ca fiind sustragerea
prin orice mijloace de la impunerea
sau de la plata impozitelor, taxelor,
contribuiilor i a altor sume
datorate bugetului general
consolidat de ctre persoane fizice
sau juridice. Frauda fiscal se
mpletete deseori cu evaziunea
fiscal legal, fapt ce creeaz
serioase dificulti n descoperirea
fptuitorilor i stabilirea vinoviei
acestora.
Revenind la categoriile
profesionale menionate, opinia
practicienilor, grupeaz pe de o
parte manechinele, modelele i
fotomodelele i pe de alt parte
hostess-ul i sampling-ul. Prima
categorie ar trebui s beneficieze de
protecia legii dreptului de autor i a
drepturilor conexe, ca urmare a
specificului activitilor pe care le
desfoar, n acest sens
impunndu-se o modificare a
legislaiei n materie. Susinem
acest punct de vedere, deoarece,
edinele foto i prezentrile de
mod sunt evenimente mondene,
care ncorporeaz toate auturile unui
spectacol, respectiv: regie, muzica,
micare scenic, jocuri de lumina i
altele. Industria modeling-ului
cunoate o dezvoltare si o amploare
fr margini n ultimul deceniu, au
loc manifestri periodice care pot
concura din punct de vedere
organizatoric si a sumelor cheltuite
cu marile manifestri culturale,
sumele de bani care se investesc i
profiturile obinute sunt de ordinul
sutelor de milioane de euro,
veniturile manechinelor de talie
mondiala rivalizeaz cu cele ale
marilor actori sau a muzicienilor de
talie internaional. O alta categorie
important o reprezint
fotomodelele, a cror imagine este
utilizata n campanii publicitare
pentru vnzarea diverselor categorii
de produse i care n opinia noastr
ar trebuii sa beneficieze de drepturi
de proprietate intelectual.
n ceea ce privete cea de a
doua categorie, hostess-ul,
considerm c aceasta activitate
poate fi ncadrat la categoria
prestri de servicii, iar drepturile
salariale ale personalului utilizat
trebuie s fie n conformitate cu
prevederile actelor normative n
vigoare.
Precizm c, din analiza
problemelor practice ntlnite,
categoriile de personal sus-
menionate nu sunt singulare. Sunt
des ntlnite modaliti de a diminua
veniturile statului prin plata unor
categorii de personal cu aa-zise
venituri din drepturi de proprietate
intelectual. Astfel sunt ntlnite
situaii cnd angajaii (electricienii,
luminiti, cameramani, personal
tehnic) unor posturi de TV, radio,
cablu, edituri, etc., primesc
drepturile salariale sub form de
venituri din drepturi de proprietate
intelectual.
Aceasta modalitate de plat
a salariilor diminueaz veniturile la
bugetul statului. Printr-o simpl
analiz vom constata c nivelul
fraudei fiscale este de
aproximativ 50%, pentru un singur
salariat.
Cum se ajunge la aceasta
cifr aproximativ ?
Taxele i impozitele datorate
de un angajator i angajatul su
pentru un salariu sunt de
aproximativ 60% din venitul brut,
prin plata salariului sub form de
venit din drepturile de proprietate
intelectual, impozitul reinut i
virat este de 10%, diferena de 50%
fiind nsuit fie de angajator, fie de
angajat.
De asemenea o alt form de
evaziune fiscal legal utilizat
de anumii agenii economicii, o
reprezint, plata drepturilor salariale
cuvenite angajailor, n baza unor
contracte de prestri servicii ntre
dou persoane juridice. n spe
angajatul i deschide o micro-
ntreprindere, pentru care pltete
un impozit de 3% pe cifra de afaceri
i ncheie un contract de prestri
servicii cu angajatorul, diferena de
aproximativ 57% (taxe i impozite
aferente salariului) nefiind virat
bugetului de stat. De precizat c
pentru a beneficia de serviciile
medicale gratuite pe teritoriul
naional i de plata pensiei,
angajatul i poate pltii
impozitele datorate bugetului
asigurrilor sociale i de stat.
Motivaia acestor inginerii
financiare o reprezint fiscalitatea
foarte mare la nivelul Romniei,
att angajatorul ct i angajatul
trebuind s plteasc aproximativ
120 de taxe i impozite.
Nu sunt de neglijat nici
formele tradiionale de evaziune
fiscal, care afecteaz sub o form
sau alta drepturile materiale ale
titularilor drepturilor de proprietate
intelectual.
Putem enumera aici sumele
de bani pltite diverilor cntrei,
D.J. pentru spectacole, nuni,
botezuri, evenimente mondene,
sume care nu sunt evideniate n nici
un document financiar contabil.
Exemplul dat poate strnii
zmbetele dar dac privim cu
atenie ce se ntmpl n piaa
muzical, manelitii, anumii
cntrei foarte cunoscui de muzic
popular, disco i de alte genuri,
care sfideaz pur i simplu prin
opulena pe care o afieaz, maini
de lux, vile de cinci stele amplasate
n zone rezideniale ale marilor
orae, case de vacan, cltorii n
strintate, vacane i concedii
petrecute n locuri exotice i aa mai
departe, vom constat c sumele de
banii neimpozitate de stat, dar i
drepturile de autor care nu sunt
pltite celor ndreptii s le
primeasc sunt de ordinul zecilor de
milioane de euro.
Un alt exemplu l constituie
posturile de radio pirat care s-au
dezvoltat peste msura n ultima
perioad de timp i care au fost
luate la bani mruni de curnd,
motivaia principal nefiind neplata
drepturilor de proprietate
intelectual, aa cum ar fi trebuit s
fie, ci faptul c frecvenele utilizate
de anumite posturi interferau cu
frecvene utilizate de serviciile de
securitate, poliie, S.P.P., S.T.S. i
ali utilizatori de interes naional.
Culmea este c la ora actual
posturile de radio pirat i-au creat
un public asculttor care pltete
pentru dedicaii, i care pe deasupra
difuzeaz spoturi publicitare pentru
diverse restaurante, sau companii de
taximetre locale, pentru care se
ncaseaz sume de bani,
neimpozitate de statul romn.
Pentru fonogramele utilizate la
aceste posturi pirat, cu sigurana nu
sunt pltite drepturi de autor i nici
drepturi conexe.
i pentru c tot am dat
exemple din domeniul muzical, nu
n ultimul rnd, putem vorbii i
despre piaa audio-vizual, despre
video-clipurile muzicale, fcute cu
banii parial evideniai n aplicare a legii, la nivel de
contabilitile participanilor, opere
cinematografice unde anumii actori
de prima man sau figurani
ncaseaz sume la negru sau pe tate
de plat care apoi nu se regsesc n
bugetul de cheltuieli, clipurile
publicitare pentru diverse produse i
servicii, care au alocate sume
importante de bani i care de
asemenea sunt fcute cu ajutorul
plailor din mn, iar exemplele
pot continua.
n domeniul proprietii
industriale, veniturile aduse de
mrfurile contrafcute, de o calitate
ndoielnic, provenite mai ales de
pe piaa Asiatic, sunt nsuite de
comerciani si neevideniate n
contabilitate, rivalizeaz cu
ncasrile firmelor de top, genereaz
banii negri care sunt utilizai mai
apoi n detrimentul statului i a
titularilor de mrci, brevete de
invenie, desene i modele
industriale etc. n acest caz
evaziunea fiscal se mpletete cu
contrabanda i cu contrafacerile,
gritoare fiind n acest sens,
exemplele de contraband cu mrci
renumite de igarete, care odat
introduse pe pieele europene,
diminueaz veniturile la bugetele
statale, veniturile titularilor de
marc, dar afecteaz i sntatea
consumatorilor.
n luna mai 2008, la
Bucureti s-a desfurat Conferina
regional Prevenirea i
combaterea contrabandei i
contrafacerii de igarete, la care
au participat aproximativ 100 de
reprezentani ai ageniilor de
conducere, din 17 ri (Italia,
Frana, Spania, Austria, Bulgaria,
Grecia, Ungaria, Rusia, Moldova,
Turcia, Albania, Bosnia i
Heregovina, Croaia, Macedonia,
Muntenegru, Serbia i Romnia),
concluziile desprinse cu aceast
ocazie sunt c la nivelul Uniunii
Europene, se pierd anual miliarde
de euro din cauza comerului ilegal
cu produse de tutun i mor
aproximativ 650.000 de persoane
57
. La nivel naional, din cele 35,446
miliarde de igarete vndute n
Romnia, n anul 2007, 16% au fost
de contraband sau contrafcute,
ceea ce nseamn c pentru
aproximativ 300 milioane de euro,
nu s-au pltit accize, T.V.A. i taxe
vamale.
Principalele surse ale
contrafacerilor sunt vnztorii de
produse de contraband,
magazinele, tarabele, talciocurile i
buticurile, dar cel mai grav este c
se gsesc produse contrafcute n
proporie mai mare n comerul
legal, dect n cel ilegal.
n condiiile n care
produsele ilegale sunt vndute la
57
Traficul ilegal, 12% din piata
romaneasca de tutun n 2007 , articol scris
de Luminia Nioiu, Biz City,
8 mai 2008
vedere, n mod legal i adeseori au
bon fiscal, caracterul lor ilegal
devine mai puin evident, oferind
justificare celor care cumpr cu
bun-tiin mrfuri contrafcute. milioane euro. Garda financiar a
Produsele cele mai frecvent
contrafcute care sunt valorificate
pe piaa romneasc sunt: buturile
alcoolice, mbrcmintea,
nclmintea, cosmeticele, CD-uri
i DVD-uri cu muzic, filme,
software utilitar i distractiv,
medicamentele, alimentele,
obiectele electrocasnice, bunurile
sanitare.
Nivelul implicrii grupurilor
infracionale n fenomenul
contrafacerilor este n cretere,
datorit rentabilitii extreme a
executrii acestei activiti
(investiie mic, profit ridicat, lipsa
oricrei necesiti de cercetare-
dezvoltare, risc mic i mediu
privind pedepsele menionate n
legislaia n domeniu).
Elocvente n acest sens sunt
confiscrile pe care instituiile
statului le-au efectuat n anul 2007.
Astfel Poliia de Investigare a
Fraudelor a confiscat 93.779 casete
audio-video, DVD-uri i CD-uri,
17.187 fonograme, 58.209 coperi i
carcase, toate n sum de
aproximativ 400.000 euro. De
asemenea au fost confiscate:
100.183 articole de mbrcminte,
16.963 perechi de nclminte,
5.173 buci aparatur electronic i
electrocasnic, 38.548 produse
cosmetice, 1.900 cutii de
medicamente i produse
farmaceutice, 1.661.847 igarete,
22.705 kg. cafea, 25.263 tone
buturi alcoolice, toate acestea
nsumnd echivalentul a peste 3,3
dispus confiscarea n anul 2007, a
peste 2,3 milioane de pachete de
igri contrafcute58.
ngrijortoare sunt
contrafacerile de medicamente i
produse farmaceutice, deoarece
aproximativ 80% din rile lumii nu
pot detecta falsurile sofisticate din
domeniu. La nivelul anului 2007,
Organizaia Mondial a Sntii
(O.M.S.) estima c o cincime din
aproximativ un milion de cazuri de
persoane care mor anual din cauza
malariei ar putea fi prevenite dac
medicamentele administrate ar fi
originale i administrate corect59.
Impactul asupra vieii oamenilor n
spatele acestor cifre este devastator
60
, n condiiile n care numrul
deceselor survenite n urma
consumului de medicamente
contrafcute este de aproximativ
200.000 de persoane, ca urmare a
faptului c din medicamentaia
utilizat pentru tratarea malariei,
53% a fost contrafcut. Ca urmare
a testrii acestor pastile s-a constatat
c acestea conineau praf de cret,
58
http://www.gardafinanciara.ro/resurse/Rap
ort_Activitate2007.pdf
59
Epidemia medicamentelor contrafcute
face ravagii, Monitorul de Cluj, 5 martie
2007
60
a declarat Howard Zucker, seful
departamentului O.M.S. privind tehnologia
sntii i a produselor farmaceutice
amidon sau fin dar i droguri care
induceau pacienilor impresia c
pilulele au efect.
Pe teritoriul U.E., cele mai
ngrijortoare aspecte care sunt
legate de contrafacerea
medicamentelor, sunt vnzrile a
170 tipuri de pastile contrafcute
prin Internet. n acest sens Comisia
de la Bruxelles, a atras atenia
asupra punerii n vnzare a
pastilelor de Viagra61, a unor
hormoni de cretere, a somniferelor
de tot felul, a antibioticelor, a
insulinei, a lentilelor de contact, dar
n mod special a medicamentului
antiobezitate Rimonabant,
neautorizat deocamdat de Agenia
European a Medicamentelor
(E.M.E.A.). La graniele U.E. au
fost confiscate n anul 2007,
aproximativ 4 miliarde de cutii cu
medicamente contrafcute, n legislaiei n domeniul, mai ales c,
valoare total de 5 milioane euro.
Potrivit Organizaiei
Mondiale a Sntii, la nivel
mondial, 10% din medicamentele
vndute sunt contrafcute, industria
farmaceutic suportnd pierderi de
30 miliarde dolari anual.
Alturi de produsele
prezentate anterior, au fost
identificate n ultimii cinci ani,
contrafaceri n domeniul, jucriilor,
al produselor de marochinrie,
mbrcminte, nclminte,
cosmetice, telefoane mobile, piese
de schimb pentru autoturisme dar i
pentru aeronave, etc.
61
n august 2006, Pfizer a dat n judecat 30
de web-site-uri care vindeau Viagra sau
copii ale altor medicamente
n anul 2007 Parlamentul
European a propus o msur care va
sanciona nclcrile grave ale
reglementrilor din domeniul
drepturilor de proprietate
intelectual, mrcilor sau designului
industrial, cu pn la patru ani
nchisoare i amend de pn la
300.000 euro. Prin aceast decizie,
blocul comunitar urmrete
suprimarea produciei organizate de
bunuri contrafcute sau piratate, n
special n domenii care pot afecta
sntatea, ordinea public i
sigurana naional.
Considerm c aspectele
privind evaziunea fiscal i
contrabanda n domeniul
proprietii intelectuale, nu se
rezum la cele cteva exemple
enumerate de noi dar sunt printre
cele mai importante nclcri ale
n ultima perioad de timp sa
constatat c sumele uriae de bani
provenite din nclcarea drepturilor
de proprietate intelectual sunt
utilizate i pentru a alimenta grupri
teroriste.
Evaziunea fiscal, alturi de
contraband, exist n domeniul
proprietii intelectuale i
influeneaz att veniturile la
bugetul de stat dar i veniturile
titularilor de drepturi n domeniul
dreptului de autor, a drepturilor
conexe i a drepturilor de
proprietate industrial.
Globalizarea a generat o cretere
exponenial att a economiei
legale, la nivel mondial, dar i a
activitilor ilegale ale gruprilor
criminale, care s-au organizat n
antreprize criminale i a cror
necesiti financiare sunt acoperite
din fonduri care provin din traficul
de droguri, de fiine, de organe i nu
n ultimul rnd din piraterie i
contrafacere, care sunt asimilate
unei adevrate industrii, un flagel
care afecteaz toate sectoarele
economice, i care la nivel mondial
nsumeaz o pia de aproximativ
200-300 miliarde euro, ceea ce
reprezint aproape 10% din
comerul mondial de mrfuri i
servicii.
SPLAREA BANILOR I FINANAREA
ACTELOR DE TERORISM

Lector univ. dr. Nicolae Ghinea

The author is presenting the process of counterfeiting money and

financing terrorism in the context of globalization and the way in which
organized crime succeeds in getting transfers and hiding the origin of
the funds.

Atentatele din 11 septembrie mpotriva ,,gemenilor World Trade

2001 au constituit o veritabil Center i mpotriva Pentagonului nu
sfidare la adresa structurilor de ar fi costat mai mult de 500.000 de
analiz i informare financiar. De dolari.62 O asemenea sum nu este
fapt, ele au fost nevoite s se totui la ndemna oricrei
adapteze pentru a mbunti organizaii criminale.
nelegerea fenomenului terorist, Acesta este motivul pentru
cnd n realitate vocaia lor este n care, aproape imediat dup
mod esenial aceea de a lupta atentatele din 11 septembrie, n
mpotriva splrii capitalurilor. strategiile de combatere a actelor de
terorism, s-a analizat importana
mijloacelor financiare de care
dispun organizaiile teroriste,
precum i puterea financiar a
principalul suspect declarat.63
Strategii i analitii financiari au
focalizat obiectivele pe problema
circuitelor de finanare, a
paradisurilor fiscale i a splrii
banilor.
Astfel, cu aceast ocazie, aceste
62
structuri au fost constrnse s Dup un raport DCRG, atentatele din Nairobi
investigheze logistica i din Daar Es Salur, n 1998, sunt estimate la
30.000 de dolari, acela mpotriva USS Cole, n
terorismului, mai ales finanrile 2.000, ntre 5.000 i 10.000 de dolari, mpotriva
acesteia. petrolierului Limburg la 127.000 de dolari i cel
Actele teroriste de din Bali la 74.000 de dolari.
63
Oussama Ben Laden ar fi exponentul
amploarea i violena celor comise financiar numrul 1 al terorismului
n Statele Unite la 11 septembrie international. O parte din averea sa personal,
2001, implic mijloace financiare estimat la 300 de milioane de dolari, dobndit
importante. Serviciile FBI din afaceri i prin speculaia legal, n finanarea
activitilor organizaiei sale. Brisard Jean
estimeaz c pregtirea atentatelor Charles, Dasquie Guillaume, Ben Laden.
Adevrul interzis, Denoel, Paris, 2001
 De fapt, pista financiar
constituie una din bazele cele mai
promitoare pentru investigaii. Ea
implic identificarea instituiilor
financiare i juridice care, peste tot
n lume, gzduiesc, camufleaz, fac
s circule i cheltuiesc fondurile
destinate grupurilor criminale,
oricare ar fi proveniena lor.
Virtualizarea economiei,
caracterul su abstract i material
furnizeaz infracionalitate, inclusiv
terorismul.
n timp ce n anii 1970
1980, finanrile de tip etatic (Libia,
Siria i Irakului) erau sursa
principal a veniturilor
organizaiilor teroriste, acum sursele
sunt mult mai diversificate. n
aceast privin, mai multe tipuri de
activiti criminale sunt, n mod
particular, utilizate pentru finanarea
operaiunilor teroriste: traficul cu
droguri, cu aur i de diamante,
luarea de ostatici, astfel c este
adesea numit impozit
revoluionar , contrafacerea sau
diferite fraude financiar- bancare.
Banii provenii din droguri
ocup primul loc. Amintim c
programul Naiunilor Unite pentru
controlul internaional al drogurilor
(PNUCID) estimeaz c traficul de
droguri s-ar ridica la mai mult de
380 de miliarde de dolari pe an, fie
aproape la fel ca industria de
automobile. Chiar dac toate aceste
sume nu finaneaz activiti efectuate cu privire la finanarea
teroriste, ele dau o idee despre
importana fondurilor de origine
ilegal care circul n economie.
Oussama Ben Laden este bnuit c
ar fi tras importante profituri din
traficul de opium, Afghanistanul
fiind, unul din cei mai mari
productori mondiali de opium.
n plus, comerul cu
diamante, cu aur i cu alte pietre
preioase joac un rol important, n
mod egal, n acest domeniu. Ca i
materiale de mare valoare
intrinsec, metalele preioase i
pietrele ofer avantaje de disimulare
indivizilor care doresc s ascund
sau s deplaseze valori n afara
sistemului financiar tradiional.
Acest trafic este astfel foarte
apreciat de teroriti pentru c
reprezint resurse uor de exploatat,
uor de stocat, uor de disimulat i a
cror provenien e dificil de
stabilit. n anumite locuri, comerul
cu diamante sau cu aur este un
circuit esenial pentru a facilita
activitile ilegale, precum
contrabanda, traficul cu arme, cu
narcotice etc.
Minuiozitatea pregtirii,
formarea teroritilor, planificarea
pe timpi a operaiunilor,
infrastructurile necesare pentru
realizarea planului, ealonarea
activitilor pe parcursul lunilor care
au precedat aciunea din 11
septembrie 2001, trimit ctre ideea
c noiunea de crim organizat
nu mai poate de acum nainte s fie
restrns la afacerile obscure i la
tradiionalele mafii.
n acelai timp, anchetele
atentatelor din 11 septembrie au
scos n eviden unele caracteristici
care reflect influena finanarii
terorismului prin alte manifestri
criminale. De fapt, chiar dac o
parte a fost constituit fr ndoial
prin fonduri reciclate provenite din
diferite activiti criminale care in
de marele banditism, s-ar prea, n
acelai timp, c o alt parte, i poate
cea mai important, ar avea o
origine cu totul legal.
Din informaiile prezentate
n media, rezult c organizaia Al-
Quaeda ar fi beneficiat n mod
indirect de donaii caritabile din
partea musulmanilor, adesea fr
tirea acestora i n deplin
deturnare a unuia dintre cei cinci
stlpi ai Islamului, i anume
obligaia de caritate. Aceste daruri
sunt strnse n mai multe ri
musulmane, pentru cauze religioase
sau umanitare prin intermediul
ONG-urilor sau al moscheelor i
sunt deturnate n lupta mpotriva
rilor occidentale. Sprijinul adus
terorismului de organismele de
caritate a stigmatizat aceast
activitate, discreditnd per
ansamblu lumea caritabil.
Mai mult, gestiunea
moscheelor, ca aceea de organizaie
caritabil, suscit n mod egal
numeroase ntrebri i, mai mult,
suscit neliniti. Aceste moschei
reprezint pentru majoritatea
organizaiilor teroriste un veritabil
sistem economic care folosete
sume importante n jurul practicii
Islamului. Plasndu-se astfel pe
diferite piee n plin expansiune, ca
cea a crnii Halal, a pelerinajelor
sau mai mult acela privind
repatrierea defuncilor strini ctre
ara lor de origine, generd o
adevrat afacere.
Dar aceti bani nu pot fi
folosii n mod direct i deschis n
scopuri teroriste. Este necesar s
camufleze originea acestor bani
pentru a asigura securitatea
donatorilor i grupurilor care
primesc i fructific aceste finanri.
Din aceast cauz, grupurile
teroriste opereaz cu o splare n
mod invers zis i nnegrire de
ctre circuitele clasice care servesc
splrii. Astfel, contrar principiilor
splrii, nu este vorba deci de
fonduri de origine criminal, ci de
bani curai criminalizai. Aceste
fonduri devin ilegale prin folosire,
prin scopul lor, ceea ce face ca
detectarea lor s fie n mod
particular dificil.
Mai mult, alte sisteme sunt
mprumutate de ctre teroriti
pentru a face s circule fondurile
adunate. Ei se sprijin astfel pe
sisteme informale de transfer a
capitalurilor sau de valoare de tip
Hawala-Hundi, care a fost descris
ca fiind o tehnic esenial folosit
pentru finanarea terorismului.
Acest sistem, datorat n parte
imigrrii, constituie principalul
serviciu financiar privind anumite
comuniti de imigrani. Sigur i
mai puin costisitor dect bncile
naionale, a reuit uneori s
contureze politicele de control i
schimb. Permite n mod egal
utilizatorului s conserve un anume
anonimat, importantele fonduri
deplasndu-se ntr-o manier mai
mult sau mai puin clandestin. Ali
utilizatori au gsit n aceast ultim
caracteristic un motiv suplimentar
s recurg la sistemele paralele de
depunere de fonduri, pentru a servi
att activitii legitime, ct i
activitii criminale.
Referitor la caracterului licit
a originii fondurilor folosite n
scopuri teroriste, a fost nevoie de o
adaptare real a organismelor care
se ocup de lupta mpotriva splrii
banilor. De fapt, n ceea ce privete
legea, o asemenea infraciune nu
este conturat dect dac se spal
produsul unei activiti criminale
sau delictuale, ceea ce presupune o
infraciune preexistent, care nu
este constituit n ipoteza unei
origini licite de fonduri. A fost deci
necesar ca puterile publice s
acioneze n mod restrns, att la
nivelul statelor, ct i n instanele
internaionale, pentru a face fa n
mod eficace acestei dificulti.
Comunitatea internaional trebuie
s continue, s duc la bun sfrit o
aciune menit s mpiedice
teroritii i crima organizat, s
recurg la o folosire abuziv a
instituiilor financiare i a
sistemului internaional financiar.
n cursul ultimilor ani,
eforturilor pentru lupta mpotriva
splrii capitalurilor i finanarea
terorismului s-au intensificat.
Totui, GAFI estimeaz c este nc
necesar s se dea mai mult
prioritate cooperrii internaionale
pentru lupta mpotriva splrii
banilor i finanrii terorismului.
Pentru a detecta urma
capitalurilor splate, legate de
terorism, de corupie, de traficul de
stupefiante sau de criminalitatea
organizat, soluiile nu pot fi gsite
dect prin adoptarea de msuri
eficace pe plan naional i prin
organizarea lor la nivel
internaional.
Modelul european este,
probabil, pe cale s devin exemplu
n multe domenii. n faa violenei
fr limite i inacceptabilelor
ameninri ale terorismului
internaional, statele membre ale
Uniunii Europene au decis s
ntreasc cooperarea lor n
domeniile poliienesc, judiciar i de
informatii. De asemenea, ele pot
avea noi initiative pentru a duce o
lupt agresiv mpotriva excrocilor
i criminalilor care profit de
facilitile oferite de democraie i
de economia de pia pentru a
dezechilibra sistemul financiar
internaional i pentru a jefui
economiile lor.
Activitatea de detectare i
eradicare a reelelor financiare ale
terorii este unul dintre cele mai
critice eforturi pe care statele le
nfrunt astzi, domeniu n care s-au
obinut rezultate semnificative.
Astzi, colectarea i micarea
fondurilor este mult mai dificil,
costisitoare i mai riscant pentru
Al-Qaida i gruprile teroriste
afiliate.
Autoritile au ngheat i
sechestrat fonduri, au detectat
canalelele folosite pentru transferul
fondurilor, au blocat donaiile, au
arestat persoanele-cheie care au
facilitat finanarea actelor teroriste
i au construit obstacole mai mari n
vederea prevenirii utilizrii
sistemului financiar internaional n
scopuri criminale de ctre teroriti.
 De la atacurilebomb din
Madrid, atacurile din centrul
comercial al Moscovei, din Istanbul
i Casablanca, s-a observat c
teroritii nu fac discriminri de ras,
religie i naionalitate. O coaliie
internaional robust lucreaz, n doar o problem a Americii, ci este
prezent, n combaterea finanrii
terorismului i atrage atenia ntregii
lumi asupra riscurilor ridicate pe
care le prezint anumite sectoare
vulnerabile, precum activitile
caritabile i sistemele alternative de
transfer de bani.
De asemenea, o direcie spre
care autoritile i-au concentrat
atenia a fost utilizarea curierilor de
numerar de ctre gruprile teroriste.
n aceste eforturi, autoritile au
coalizat cu sectoarele private din
ntreaga lume bnci, ageni de
transmitere rapid a banilor, dealeri-
brokeri i organizaiile non-profit
pentru a servi ca pavz n aceast
btlie.
n momentul cnd Al-Qaida
a atacat simultan New York i
Washington, la 11 Septembrie 2001,
percepia SUA i cea global a
ameninrii terorismului a fost
modificat.
n prezent, dup trecerea a 7
ani de la tragicul eveniment, lumea
continu s nfrunte ameninarea
terorismului extremist islamic, care
a evoluat spre proporii catastrofale.
Statele lumii au contientizat faptul
c pentru a lupta eficient, pe termen
lung, mpotriva acestui fenomen,
trebuie sa construiasc un sistem
efectiv de stopare a terorismului.
Acest lucru se poate realiza
prin angajamente diplomatice, care
sunt cruciale pentru construirea
cooperrii internaionale n rzboiul
mpotriva terorii.
Atacurile teroriste din 11
Septembrie 2001 au reliefat faptul
c ameninarea terorismului nu este
una care afecteaz ntreaga lume. S-
a ajuns la concluzia c este esenial
s se menin o for de reacie
global evident care s
contracareze ameninrile create
prin pomparea fondurilor n
atacurile teroriste i prin adeziunile
susintorilor gruprilor teroriste.
Concentrarea i atacul
asupra fondurilor teroriste sunt
importante din mai multe motive:
nregistrrile tranzaciilor financiare
i auditul financiar las urme asupra
arhitecturii organizaiilor teroriste.
Prin urmrirea circuitului financiar,
statele pot salva viei distrugnd
celulele i reelele teroriste.
Meninerea functionalitii
reelelor teroriste, achizionarea i
dezvoltarea armelor mortale sunt
costisitoare chiar dac un atac
singur nu se dovedete a fi unul care
implic sume mari de bani.
Identificarea i izolarea
surselor de finanare a gruprilor
duce cu siguran la crearea
incapacitii acestor organizaii
pentru executarea atacurilor i
pentru meninerea unor aliane pe
plan internaional, crearea unor
infrastructuri care s recruteze i s
instruiasc, s achiziioneze sau s
dezvolte arme de distrugere.
Ceea ce tim este c reelele
globale ale gruprilor teroriste, cum
sunt Al-Qaida i Hamas, au utilizat
o serie de mijloace pentru
colectarea i micarea banilor,
profitnd de organizaiile caritabile,
companii interpuse, donatori
persoane fizice sau chiar state
sponsori, i comind toate tipurile
de infraciuni pentru obinerea unor
venituri.
Campania mpotriva
finanrii terorismului nscut din
leciile nvate n rzboiul
mpotriva criminalitii organizate
i splrii banilor a devenit un
element reprezentativ pentru
eforturile globale de lupt pe termen
scurt i lung. n termenii cei mai
simpli, abordarea adoptat se
focalizeaz pe atacarea reelelor
teroriste prin strngerea
informaii, intelligence, prin
aplicarea legii i prin utilizarea
puterii economice n vederea
identificrii i desfinrii
substructurilor financiare
gruprilor teroriste.
Pe termen lung, abordarea
sistemic vizeaz aspectul legal,
financiar i de reglementare,
precum i capacitatea statelor de a-
i asigura mai bine sistemele
financiare naionale fa de abuzul
gruprilor teroriste i cel al
susintorilor acestora.
Strategia de combatere a
finanrii terorismului urmarete
ntrirea transparenei
contabilitii sistemului financiar
internaional. n acest sens, au fost
emise reglementri care
mbunteasc identificarea
clientului, pstrarea documentaiei,
raportarea, schimbul de informaii,
obligaii ale diverselor sectoare
financiare i extinderea acestor
obligaii ctre noi sectoare
financiare, cum ar fi transmiterea
rapida a banilor, care sunt
vulnerabile fa de abuzul
terorismului.
Terorismul are nevoie de
fonduri pentru a aciona. Teroritii
au nevoie s achiziioneze arme,
echipament, provizii i servicii.
Finanarea activitii
teroriste poate proveni din surse
publice (terorism sponsorizat de
guvernele unor state) sau private
(persoane fizice sau juridice,
organizaii de caritate, organizaii
non-guvernamentale).
Fondurile pot fi generate de
de activiti legale sau infraciuni. n
acest ultim caz, terorismul este
finanat cu bani negri, supui
procesului de splare a banilor.
Finanarea terorismului este
ale diferit fa de clasica splare a
banilor. n cazul splrii banilor,
veniturile activitii ilicite sunt
splate sau stratificate n mijloace
care le fac s par legale, iar scopul
final este, de obicei, ctigarea unor
cantiti mai mari de bani. Prin
finanarea terorismului, sursa de
fonduri sau de finanare este adesea
legitim, iar scopul final nu este
n mod obligatoriu atragerea de mai
multe fonduri.
i Apelurile ctre comunitate
de a solicita i colecta fonduri n
acest scop sunt metode foarte
s eficiente pentru strngerea de
fonduri ce susin terorismul.
Adesea, o astfel de colectare de
fonduri este desfurat n numele
organizaiilor cu statut caritabil sau
organizaie de binefacere, se poate
adresa, n special, comunitii.
Anumii membri ai comunitii sunt
convini c dau bani pentru o cauza
nobil. n multe cazuri, caritatea,
scop n care se dau donaii, este,
aparena legal pentru care
comunitatea d fonduri.
Dintr-o perspectiv tehnic,
metodele utilizate de ctre teroriti
i asociaii acestora de a genera
fonduri din surse ilegale difer puin
fa de cele utilizate de ctre
organizaiile criminale tradiionale.
Dei, ar prea logic faptul c
fondurile din surse legale nu
necesit splarea, exista totui o
necesitate a gruprilor teroriste de a
ascunde sau deghiza legturile
dintre grupare i sursele de fonduri
legitime. Astfel, gruprile teroriste
trebuie, n mod similar, s gseasc
ci de a spla aceste fonduri pentru
a putea fi ulterior folosite fr a
atrage atenia autoritilor. n
examinarea activitii financiare
avnd legtur cu terorismul,
experii GAFI64 au concis faptul ca
teroritii i organizaiile lor de
sprijin utilizeaz, n general,
aceleai metode ca i grupurile
criminale pentru splarea fondurilor.
64
Grupul de Actiune Financiara Internationala
(GAFI) a fost infiintat la Summit-ul G7
organizat la Paris in anul 1989, fiind un
organism inter-guvernamental ale carui scopuri
sunt dezvoltarea si promovarea politicilor
nationale si internationale de combatere a
spalarii banilor si a finantarii terorismului. In
prezent, GAFI este format din 31 de state
membre si doua organizatii regionale (Comisia
Europeana si Consiliul de Cooperare al
Golfului) .
Anumite metode detectate cu privire
la gruprile teroriste se refera la:
contrabanda cu numerar (att prin
curieri, dar i prin incrcturi cu
numerar), depuneri sau retrageri
structurate din conturi bancare,
cumprri de diverse tipuri de
instrumente monetare (cecuri de
calatorie, cecuri bancare, ordine de
plat), utilizarea de carduri de debit
sau credit i transferuri prin swift.
Diferena dintre veniturile
legale i ilegale ridic o problem
juridic important n ceea ce
privete aplicarea msurilor de
combatere a splrii banilor la
finanarea terorismului. Splarea
banilor, n general, a fost definit ca
un proces n care fondurile obinute
prin intermediul sau generate de
activitatea infracional sunt
transferate sau deghizate n vederea
ascunderii legturii dintre
infraciunea comis i fondurile
obinute. Pe de alt parte, scopul
final al terorismului nu este
obinerea de profit din strngerea de
fonduri.
Atunci cnd teroritii sau
organizaiile teroriste obin sprijinul
financiar din surse legale (donaii,
vnzri de publicaii, etc), exist
anumii factori care fac detectarea i
urmrirea acestor fonduri mai
dificil. De exemplu, organizaiile
caritabile sau non-profit i alte
entiti legale au fost citate ca
jucnd un rol important n
finanarea gruprilor teroriste. Sursa
aparent legal a acestei finanri
poate nsemna faptul c exist
puini, dac nu chiar nici unul,
indicatori care ar putea face ca o
tranzacie financiar individual sau
o serie de tranzacii s nu fie
corelate cu activitile teroriste.
Alte aspecte importante
legate de finanarea terorismului
care fac detectarea mai dificil se
refer la mrimea i natura
tranzaciei implicate. Unii experi
GAFI au menionat faptul ca
finanarea, necesar pentru
declanarea atacurilor teroriste, nu
este fcut cu sume mari de bani, iar
tranzaciile asociate nu sunt, de
obicei, complexe. De exemplu, o
examinare a conexiunilor financiare
ale atacurilor aeriene din 11
Septembrie a condus la faptul c
majoritatea tranzaciilor individuale
au inclus sume mici de bani sub
limita de raportare a tranzaciilor cu
numerar, i operaiunile au vizat
numai transferurile prin swift.
Persoanele fizice care au aprut ca
beneficiari au fost studeni strini,
care primeau bani de la parini sau
sub forma de granturi pentru studii,
astfel nct tranzaciile nu au fost
identificate ca necesitnd o
verificare suplimentar de ctre
instituiile financiare implicate.
Cu toate acestea, exist
similitudini n modul n care crima
organizat internaional i
organizaiile teroriste transfer banii
sau cum ncearc s-i ascund
proveniena fondurilor. Gruprile
teroriste internaionale au nevoie de
bani pentru a atrage, a sprijini i a-i
pstra pe cei din lumea ntreag care
ader la aceste grupri, precum i
pentru a-i asigura loialitatea altor
grupri care au scopuri comune.
Astfel, exist o necesitate de a crea
scheme pentru atragerea, colectarea
i distribuirea banilor forelor
operative pregtite pentru atacuri
teroriste. n acest mod se poate
explica necesitatea de circulaie a
banilor care fac fondurile teroriste
vulnerabile la depistarea i
investigaia financiar, metode
eseniale pentru combaterea
finanrii terorismului.
FRAUDA N DOMENIUL FINANCIAR - BANCAR
-STUDIU DE CAZ: BANCA SOCIETE GENERALE
FRANA
Lector univ.dr. Adriana Camelia Voicu
Academia Naional de Informaii

The global financial crisis have a new basic feature: lack of

transparency. This thing leads to very critical frauds. Starting from this
paradox the author is analyzing through study of case the fraud
committed at Societe generale of 4, 9 billion euro. Showing the steps
that led to this fraud the author speaks about how difficult is today to
verify efficiently peoples activity. In order to sustain her point of view
the author is analyzing also the results of the global study over the
economic fraud realized by Pricewaterhousen Coopers.

Sfritul anului 2007 i economiei mondiale, cea mai solid

nceputul anului 2008 au fost
marcate de evenimente
semnificative n lumea financiar,
care au generat puternice tensiuni n
economia global, materializate n
prbuiri ale unor fonduri de
investiii, uriae fraude bancare i
scandaluri de evaziune fiscal.
Autoritile din cele mai
puternice state i reprezentani ai
celor mai solide centre financiare
din lume dezbat starea actual a
economiilor statale i regionale,
cuvntul cel mai utilizat fiind acela
de criz care a debutat n SUA,
odat cu prbuirea pieei imobiliare
i a creditelor cu grad ridicat de risc
(subprime), prelungit de unda de
oc care a atins marile concentrri
financiare din Marea Britanie,
Elveia, SUA, Frana, Japonia.
Din multitudinea de opinii i
puncte de vedere exprimate n
legtur cu actuala stare a
ni se pare cea formulat de Robert
Reich, profesor de economie la
Universitatea Berkeley din SUA,
fost ministru al muncii n timpul
mandatului preedintelui Bill
Clinton.
n cartea sa, intitulat
Supercapitalism, publicat i n
Frana, la nceputul anului 2008,
Robert Reich descrie noua natur a
capitalismului mondial, n care
ideea fundamental este aceea
privind consolidarea puterii
companiilor i corporaiilor
transnaionale, care vor submina
puterea statelor democratice.
n opinia sa, trstura
definitorie a supercapitalismului o
reprezint lupta acerb ntre
companii i corporaii, determinat
de apariia i explozia noilor
tehnologii, globalizarea i
liberalizarea. n acest context,
consumatorii i investitorii
reprezint intele principale ale
corporaiilor, interesate s-i
cucereasc prin maximalizarea
veniturilor pentru investitori i
scderea preurilor pentru
consumatori.
Supercapitalismul a generat
confuzie, iar prerea quasiunanim
este aceea c se impune o
restructurare radical a sistemului
financiar global. Analistul Moises
Naim de la revista Foreign
Policy" aprecia la 20.02.2008,
faptul c unul din paradoxurile
crizei financiare globale este lipsa
de transparen n sensul c
rareori informaia a fost la fel de
incomplet i greu de interpretat ca
acum, mai ales din cauza faptului
c s-a ajuns la folosirea n exces i
la scar larg a unor instrumente
financiare foarte sofisticate,
precum derivatele, care sunt greu
de evaluat i cu grad de risc greu
de estimat.
Este lesne de observat faptul
c, n analiza actualei situaii
delicate din economia mondial, se
evit termenul de fraud, de
manipularea abuziv a pieelor de
capital, de criminalitate sau de
banditism financiar. n realitate,
criza financiar la care asistm este
i consecina unor scandaloase
fraude i delicte soldate cu pierderi
impresionante pentru actori
reprezentativi din lumea bancar a
asigurrilor i reasigurrilor, a
pieelor de capital, a societilor de
investiii etc.
Edificatoare n acest sens
este aciunea de investigare i
cercetare declanat de F.B.I. la
mijlocul lunii ianuarie 2008, asupra
unui numr de 14 companii
implicate n criza american a
creditelor ipotecare cu grad ridicat
de risc, printre acestea aflndu-se
bnci de investiii i dezvoltatori
imobiliari. Investigaiile vizeaz
fraude contabile i trafic cu
informaii privilegiate, considerate
ameninri pentru economia
SUA", motiv pentru care ancheta
F.B.I. se deruleaz n paralel cu
investigaia de specialitate a
experilor de la S.E.C. (Securities
and Exchange Commision).
Printre companiile investigate se
numr banca elveian U.B.S. i
marile grupuri financiare americane
Morgan Stanley, Merrill Lynch,
Bear Stearns i Citigroup.
De altfel, la sfritul lunii
ianuarie 2008, conducerea Grupului
financiar elveian U.B.S. anuna
pierderi cifrate la peste 37 miliarde
de dolari, cauzate de investiiile
fcute pe piaa creditelor ipotecare
din S.U.A. Anunul surprinztor al
U.B.S. crete i mai mult
sentimentul de nesiguran care
stpnete acum industria bancar
occidental, mai ales c, n acelai
interval de timp banca francez
Societe Generale anuna
descoperirea unei fraude de 4,9
miliarde de euro.
Investigaiile efectuate pn
n prezent de autoritile franceze n
acest caz au evideniat urmtoarele
aspecte:
1. Jerome Kerviel, n vrst
de 31 ani, angajat ca trader la Banca
Societe Generale n urm cu opt ani,
lucra efectiv n segmentul de
arbitraj, fiind mputernicit s
achiziioneze portofolii de aciuni
i, n acelai timp, s vnd Bncii Societe Generale i timp de
instrumente financiare similar, dar
cu o valoare diferit. Dat fiind
faptul c principala int a
arbitrajului o reprezenta obinerea
unui profit din diferena de valoare,
activitatea efectiv a traderului
presupunea implicarea n tranzacii
a unor sume uriae.
n fapt, traderul a plasat
unele achiziii reale i cu valoare
foarte ridicat ntr-un portofoliu,
construind apoi un al doilea
portofoliu cu tranzacii fictive, n
scopul unei aa-zise compensri.
Aceast construcie dual a dat
impresia managerilor de risc ai
bncii c tranzaciile din primul
portofoliu erau protejate, situaie
total neadevrat.
n loc s protejeze portofoliul de
aciuni al bncii care reprezenta
principala responsabilitate a sa,
Jerome Kerviel a ajuns s realizeze
tranzacii speculative cu banii
bncii.
Ancheta a evideniat faptul
c traderul a nceput s efectueze
tranzacii fictive nc de la sfritul
anului 2006. Achiziiile false au
crescut n intensitate i valoare pe
tot parcursul anului 2007, cele mai
importante, care implicau contracte
fotures pe indicii Euro-Stoxx 50,
DAX i FTSE 100, au fost realizate
n lunile decembrie 2007 i ianuarie
2008.
2. Cunoscnd sistemele de
control al riscului din cadrul bncii,
dup ce a deinut timp de ase ani o
astfel de poziie (back-office),
Jerome Kerviel a constituit o
companie virtual n interiorul
aproape un an de zile el a pariat
pentru creterea unor indici
europeni de aciuni, cum ar fi
C.A.C. sau D.A.X. Aceste piee au
evoluat ns contrar ateptrilor
sale, pierderile acumulate crescnd
galopant. Oficialii bncii, susin c
aceste pierderi au fost acoperite de
Kerviel prin nregistrarea unor
tranzacii fictive.
Dup accelerarea declinului
pieei (18 ianuarie 2008), pierderile
i-au scpat de sub control, fiind
astfel declanate sistemele de
control intern ale bncii care au
stabilit dimensiunea fraudei la 4,9
miliarde de euro.
3. Analitii financiari i
organele de anchet judiciar nu se
sfiesc s se ntrebe: cum a fost
posibil ca un trader, angajat ntr-o
poziie fr prea mari
responsabiliti, s reueasc s
controleze direcia unei ntregi
economii. Acest fapt ridic n
discuie fora incontrolabil a
uriaelor sume de bani electronici"
implicate n tranzaciile de pe pia.
Cum a reuit un tnr, al crui
salariu anual nu depea 100.000
euro s efectueze tranzacii
neautorizate n valoare de 50
miliarde de euro ?
4. Ancheta aflat n derulare
confirm faptul c Societe Generale
a introdus pe pia unele dintre cele
mai complexe instrumente
financiare ctignd, cu ajutorul
acestora, multe mii de miliarde de
dolari. Banca a fost permanent
ludat pentru activitatea
desfurat pe piaa derivatelor, un
univers magic care le permite
investitorilor s fac pariuri riscante
pe viitoarea evoluie a aciunilor i
pieelor de capital.
Edificatoare este, n acest
sens, declaraia guvernatorului
Bncii Franei-Christian Noyer -
fcut n luna mai 2007, care
spunea succesul francezilor n
ceea ce privete domeniul finanelor
are la baz cunotine solide de
matematic i contabilitate, care
sunt cheia excelenei n finane".
Mndria francezilor, care se
considerau fericiii deintori ai
unuia dintre cele mai performante i
sofisticate sisteme bancare, a fost
serios afectat de opera criminal a
traderului Jerome Kerviel care a
reuit s pun n genunchi un
sistem financiar" (Le Figaro -
28.01.2008).
5. Asaltat de ntrebrile
anchetatorilor, analitilor i - banca are 2953 de sucursale n
jurnalitilor, conducerea Bncii
Societe Generale afirm c Jerome
Kerviel a fost luat la ntrebri n
legtur cu aciunile sale nc de 30 de ri, majoritatea n centrul i
anul trecut (2007), dar c estul Europei.
explicaiile oferite au fost
satisfctoare pentru managerii de
risc ai bncii. n acest context, Elie
Cohen, reputat cercettor n
economie sublinia: .Societe
Generale este un pionier, prin
urmare nu este de mirare c cea
mai creativ fraud din istorie a
avut loc n cadrul cele mai creative
divizii a bncii. Ceea ce face
aciunile lui Kerviel i mai
umilitoare pentru conducerea bncii
franceze este faptul c acesta a
reuit s le ascund pentru att de
mult timp, fr a declana niciunul
din sistemele de control al riscului
cu care banca se mndrea de mult.
Merit aici precizat faptul c Banca
Societe Generale a nregistrat un
profit net de 5,2 miliarde de euro n
anul 2006, iar divizia sa de
corporate investiment a adus 2,3
miliarde de euro la acest profit net.
6. O scurt privire n istoria
Bncii Societe Generale ne aduce n
fa o evoluie interesant:
- a fost fondat de ctre Napoleon
al III-lea n anul 1864;
- a fost prima banc privatizat
din Frana n anul 1987;
- a fost ntotdeauna o banc
curajoas, care s-a implicat n
aciuni riscante, dar avangardiste,
promovate de Jean Pierre Mustier -
director al diviziei de investiii din
anul 1987 - specialist n
tranzaciile cu derivate;
Frana (7,5 % din totalul unitilor
bancare din aceasta ar), dispune
de 8,4 milioane de consumatori n
7. Ancheta autoritilor
franceze asupra fraudei de la Banca
Societe Generale dezvluie noi
elemente ale construciei
criminale marca JEROME
KERVIEL":
tranzaciile acestuia au
nregistrat pierderi semnificative
nc din luna iulie 2007, fr ca
oficialii bncii s sesizeze acest
lucru;
 n perioada decembrie 2007
- ianuarie 2008, traderul a obinut
un profit de 1,4 miliarde de euro,
dar a pierdut 4,9 miliarde de euro n
urma nchiderii poziiilor ilegale
create de ctre acesta pe bursele
europene;
pe data de 12 decembrie
2007, traderul a introdus n sistemul
computerizat al bncii opt tranzacii
masive, reprezentnd patru achiziii
de instrumente financiare
nespecificate i patru operaiuni de
vnzare.
Aceste tranzacii neautorizate i,
evident, false au fost descoperite n
intervalul 21-23 ianuarie 2008, cnd
au fost nchise poziiile respective;
interesant este scrisoarea
trimis de Eurex ctre Banca
Societe Generale la 7 noiembrie
2007, prin care cerea clarificri n
legtur cu efectuarea unor
tranzacii suspecte de ctre Kerviel,
menionndu-se faptul c acesta
obinuia s ncheie tranzacii prin
intermediul diviziei de brokeraj al
bncii franceze i nu prin
intermediul diviziei de investiii n
care acesta lucra. Rspunsul
formulat de Societe Generale
fost linititor pentru Eurex,
schema infracional continund i
mai vertiginos;
Kerviel a fost pus sub
acuzare pentru svrirea
infraciunilor de fals, manipularea
neautorizat a sistemului
computerizat al bncii i abuz de
ncredere. Acesta a recunoscut n
cadrul anchetei c a efectuat
tranzacii neautorizate, dar a
susinut c superiorii si tiau de
operaiunile sale i c a ncercat s
ctige bani pentru banca sa. Este
pe deplin edificatoare precizarea
fcut de Kerviel anchetatorilor:
banca era mulumit de munca
mea. Atta timp ct tranzaciile
erau profitabile i nu erau prea
vizibile, lucrurile au mers bine,
nimeni nu mi-a reproat nimic".
8. Profilul lui Jerome
Kerviel. Analitii de la prestigiosul
,New York Times" titreaz n
numrul din 28 ianuarie 2008,
Traderul de la Societe Generale, nu
este nici pe departe un geniu,
putnd fi caracterizat printr-un
singur cuvnt: mediocritate ". Pn
n momentul n care a fost acuzat de
cea mai mare fraud din istoria
industriei bancare, Jerome Kerviel
nu s-a fcut remarcat prin nimic
excepional, putnd fi considerat -
mai degrab - o persoan mediocr,
scrie The New York Times.
9. Societe Generale ar fi
putut preveni frauda ?
Ministrul francez al
economiei, doamna Christine
Lagarde, a prezentat, n ziua de 4
februarie 2008, un raport oficial
a asupra fraudei de 4,9 miliarde de
euro de la Banca Societe Generale,
raportul fiind axat nu pe dezvluirea
schemelor infracionale ci pe
gsirea unor soluii pentru
prevenirea situaiilor de acest fel.
n acest fel raportul fixeaz
urmtoarele concluzii:
-banca i are partea ei de
vin pentru c anumite mecanisme
clar nu au funcionat". Lipsa
controalelor asupra angajailor,
problemele de siguran legate de
sistemul intern de computere, dar i
lipsa unui mecanism de alertare a
managementului n legtur cu
tranzaciile traderilor individuale, au
fost cauzele care au generat i
favorizat frauda;
-n ceea ce privete,
controalele, anumite mecanisme
interne ale bncii nu au funcionat,
iar cele care au funcionat nu au mai
fost urmate de modificrile
necesare;
-rezultatele anchetelor
impun controale mult mai stricte ale
bncilor. Banca Central a Franei,
trebuie s impun standarde de
reglementare adaptate la noua
configuraie a lumii financiare.
Alte cteva precizri:
1. Banca Societe Generale
mai are n portofoliu" un alt mare
scandal n care aceast banc,
alturi de alte trei instituii
financiare, este anchetat pentru
splare de bani. n acest proces sunt
implicate 138 persoane, printre care
i Daniel Bouton, preedintele
Societe Generale. Este vorba,
potrivit surselor judiciare, de o reea
franco-israelian i vizeaz afaceri
ilicite derulate n anii 1996-2000.
Presupusa splare de bani ar fi
implicat utilizarea de cecuri furate
n afaceri n care au fost angrenate
bnci din Frana, Pakistan i Israel.
2. Procurorul general al
Parisului susine faptul c boardul
Societe Generale a fost avertizat
nc din anul 2007 de ctre Banca
Eurex n legtur cu plasamentele
efectuate de Jerome Kerviel. El
dezvluie un aspect foarte
important, acela privitor la vnzri
masive de aciuni naintea
declanrii scandalului". n concret,
se afirm faptul c: Robert D.,
director n cadrul Societe Generale,
a vndut aciuni ale bncii n
valoare de 85,7 milioane de euro n
ziua de 9 ianuarie 2008, cu
aproximativ dou sptmni
naintea anunrii fraudei comise de
Kerviel. Membru n consiliul de
administraie al Societe Generale,
Robert a vndut aproape 900.000 de
aciuni la preul de 95,27 euro per
titlu. Robert D. Fundation i Kelly
Day Fundation, a dispus vnzarea
unor aciuni n valoare de 8,63
milioane de euro, respectiv a
959.066 de aciuni, n condiiile n
care banca era n evident prbuire.
3. Pierderea de la Societe Generale,
cea mai mare din istorie. Francezul
Jerome Kerviel, persoana care a
produs o gaur de cinci miliarde de
euro grupului bancar Societe
Generale, conduce detaat n topul
tuturor timpurilor al celor mai mari
pierderi nregistrate de traderii de pe
mapamond, scrie ziarul irlandez
The Post. Un bancher francez
renumit 1-a catalogat pe brbatul de
31 de ani ca fiind geniul
fraudelor", dar ilegalitile comise
de Kerviel sunt similare cu alte
aciuni trecute. Kerviel, asemenea
lui Nick Leeson care a cauzat
pierderi de 950 de milioane de euro
bncii Barings Bank n 1995, a
putut s genereze documente false
care artau tuturor celor din
companie c lucrurile erau n
legtur, dei se acumulau pierderi
imense. Un alt trader care a cauzat
pierderi uriae instituiei n care
lucra este japonezul Toshihide
Iguchi. El a reuit s piard n 1995,
750 milioane de euro la Daiwa
Bank, unde ocupa postul de senior
trader. Un an mai trziu, o nou
fraud uria, alt trader japonez
Yasuo Hamanakaka a reuit s
fraudeze compania Sumitomo
Corporation cu 1,77 de miliarde de
euro. Dup fiecare scandal de
asemenea amploare din trecut se
spunea c msurile de siguran au
devenit mai dure. n realitate,
msurile de reglementare i de
control introduse n cadrul marilor
corporaii transnaionale nu asigur
identificarea i supravegherea atent
a punctelor i zonelor vulnerabile cu
un mare grad de risc pe piaa
financiar.
Mai mult, sistemele de
contabilitate utilizate n prezent
ofer patronilor marilor corporaii,
posibilitatea mririi artificiale a
activelor, cu consecine negative
asupra patrimoniului acestora. La
nceputul lunii mai 2005 American
International Group (A.I.G.), cel
mai mare grup de asigurri din
lume, anuna c i va rectifica
conturile pentru ultimii cinci ani,
reducndu-le valoarea cu 2,7
miliarde de dolari, ntruct a
descoperit nregistrri neadecvate
n contabilitate cu ocazia tranzaciei
cu firma de reasigurare General Re
n anul 2000". Aceast tranzacie a
permis A.I.G. s i majoreze
veniturile ntr-o perioad n care
piaa era perturbat de datoriile
asigurtorului. Ancheta condus de
procurorul general vizeaz nsuirea
ilegal de ctre A.I.G. a zeci de
milioane de dolari anual prin
contabilizarea incorect a primelor
colectate prin poliele de
compensaii acordate. Cazuri de
fraude financiare, evaziuni fiscale i
corupie sunt investigate n prezent
n Germania, Frana, Marea Britanie
i S.U.A., confirmnd o mai veche
concluzie formulat n luna
decembrie 2005, de ctre firma de
audit Pricewaterhouse Coopers, care
se referea la faptul c 45% din
companiile lumii au fost afectate de
fraude realizate, n principal, de
proprii angajai. Studiul realizat de
compania de consultan arat c
mrimea companiei este direct
proporional cu posibilitatea ca
aceasta s fie victima unei fraude. n
timp ce doar 36% dintre companiile
mici au raportat o fraud n ultimii
doi ani, 62%, din grupurile mari au
fost afectate de activiti
frauduloase. n plus, marile
corporaii au detectat un numr mai
mare de infraciuni economice dect
n anii anteriori. Explicaia este, n
opinia analitilor simpl: cu ct
organizaia este mai mare i mai
complex, cu att este mai mare
mprirea responsabilitilor i cu
att se cunosc mai puin angajaii.
n marile companii, fraudatorii
consider c svresc infraciuni
fr victime, fiind mult mai puin
preocupai i ngrijorai de impactul
financiar pe care acestea l-ar avea
asupra patronilor. Statisticile arat
c nici o industrie nu este imun la
riscul unei fraude. De exemplu,
sectorul serviciilor financiare i
bancare a dominat ntotdeauna
prima poziie n sondajele efectuate
n ceea ce privete numrul de
fraude raportate. Datorit numrului
mare de active disponibile i
complexitii tranzaciilor, industria
financiar i cea bancar este o int
sigur pentru amatorii de fraude
care i construiesc i pun n
aplicare scheme de fraudare
sofisticate, dificil de detectat chiar
de ctre sistemele, la fel de
sofisticate, de management al
riscului pe care le-au implementat
firmele de servicii financiare.
Studiul la care facem referire
evideniaz faptul c cel mai mare
numr de fraude s-a nregistrat prin
nstrinarea activelor (62%) i prin
pretenii false (47%) fapte ilegale
cel mai uor de detectat pentru c
implic furtul unor bunuri cu
valoare definit.
Daunele financiare pe care
le nregistreaz companiile
reprezint doar vrful aisbergului.
Daunele colaterale pot
substaniale i foarte dificil de
cuantificat. Semnificativ este faptul
c peste 40% dintre respondeni au
raportat o afectare negativ
deosebit a brandului sau a
reputaiei, o scdere a moralului
angajailor i afectarea relaiilor de
afaceri. Din experiena a jumtate
din companiile chestionate cei care
realizeaz fraude fac parte din
angajaii proprii, pentru c acetia
dispun de cunotine despre modul
n care opereaz compania, cunosc
foarte bine punctele tari i cele slabe
ale acesteia.
Cea mai important
preocupare a marilor companii
vizeaz dezvoltarea sistemelor de
control intern i de management al
riscului. Autoprotecia, reprezint
astzi cuvntul de ordine al fiecrei
companii. Conceptul de
autoprotecie are n vedere, ca
metod de prevenire a fraudelor,
afinitatea angajailor fa de
companie. Este tot mai agreat
ideea c afinitatea angajailor fa
de companie i brandul su
reprezint o strategie eficient de
prevenire a fraudelor. O asemenea
atitudine a liderilor de companii
explic strategiile de stimulare
financiar a angajailor cu funcii de
conducere, analiz, control i
supraveghere, precum i a simplilor
funcionari. La jumtatea lunii
noiembrie 2007, cele mai mari
bnci de pe Wall Street, dei
anunau pierderi totale cifrate la 74
miliarde de dolari, au stabilit s
plteasc bonusuri de 38 miliarde
de dolari celor 186.000 de angajai
fi ai Morgan Stanley, Merrill Lynch,
Lehman Brothers, Goldman Sach i
Bear Stearns, echivalentul a
201.500 dolari pe persoan. n mod
firesc, bncile menionate aloc
circa 50% din veniturile lor pentru
plata salariilor, a beneficiilor i a
bonusurilor.
Pricewaterhouse-Coopers a
realizat portretul robot al celui care
este cel mai predispus la fraud.
Acesta este, n 87 % brbat, cu
vrsta tuprins ntre 31 i 40 de ani
(38%) i cu un nivel de educaie
peste mediu (52%). n peste 23%
din fraude autorii provin din rndul
personalului managementului
superior, care se folosesc de
autoritatea lor pentru a se sustrage
de la controalele menite s
identifice fraudele.
Faptul c fraudele au fost
detectate ntmpltor n peste 30%
din cazuri este ngrijortor i
probeaz capacitatea redus a
sistemelor de control de a identifica
fraudele.
Cel mai recent studiu
realizat asupra criminalitii
afacerilor aparine Pricewaterhous-
Coopers i este intitulat: Studiul
global asupra infracionalitii
economice", publicat n luna
noiembrie 2007. Principalele
concluzii fixate n acest studiu sunt:
- la nivel mondial, 43% din
companiile chestionate (n total
5400 companii din 40 de ri) au
fost victime ale infraciunilor
economice n ultimii doi ani. n
Romnia cifra este uor mai
sczut, 36% reprezentnd o
diminuare cu 8% comparativ cu
cifra din precedentul sondaj efectuat
n anul 2005;
- nsuirea necuvenit de
active continu s fie cel mai
rspndit tip de infraciune
economic;
- criminalitatea economic
i-a costat pe participanii la sondajul
de opinie din Romnia 13,7
milioane de dolari, aproape dublu
fa de anul 2005; dei majoritatea
celor mai grave infraciuni
economice pe care le-au declarat
respondenii romni n ultimii doi
ani, au fost svrite de entiti sau cred c o entitate din exteriorul
externe, ca de exemplu, clieni i
parteneri de afaceri, o proporie tot
mai mare a fost svrit de
persoane din interiorul companiei
(19,4% n 2007 comparativ cu 13%
n 2005. Aproape 50% dintre
fptuitori fac parte din conducerea
companiilor romneti);
- factorii care genereaz
comportamentul infracional sunt:
necesitatea meninerii unui stil de
via costisitor, un prag sczut de
rezisten la tentaia de a frauda i
lipsa unui sistem de valori sau
necontientizarea noiunii de fapt
ilegal;
- metodele de depistare a
fraudelor sunt: depistarea
ntmpltoare i depistarea prin
controale i sisteme de management
al riscului.
Aproape jumtate din cele
mai grave cazuri de infracionalitate
economic raportate n Romnia au
fost iniial depistate din ntmplare,
accidental sau datorit unor indicii
interne sau externe;
- un program antifraud
eficace trebuie s cuprind, n
opinia respondenilor, o strategie
coerent de control adecvat
actualizat permanent, cuplat cu
sistemul de detecie a operaiunilor
atipice i comportamentelor devi-
ante ale personalului precum i
implementarea unui cod etic bine
neles i asumat;
- peste 79% dintre
companiile romneti care au fost
victime ale infraciunilor economice
n ultimii doi ani (2005-2007) tiu
societii a jucat un rol n fraud;
 - rezultatele studiului la sprijinul acestor controale cu
nivel global indic faptul c toate ghiduri clare de natur etic, un
controalele implementate nu sunt mesaj adecvat la vrful organizaiei
suficiente pentru a diminua riscul i aciuni ce demonstreaz c orice
criminalitii economice. Acestea fptuitor, indiferent de poziia
trebuie s se bazeze pe o cultur deinut n ierailiia companiei, va
organizaional care vine n suporta sanciunile legale.
FACTORII CARE FAVORIZEAZ APARIIA I
PROLIFERAREA CRIMINALITII ORGANIZATE

Cms. ef dr. ION GHERGHI

Directorul Centrului de Studii Postuniversitare,
Membru IPA REGIUNEA 17

Crimes are a daily reality whose seriousness is given by the

prejudices caused to the human and material values of the civil society
as a whole, and by the force with which they can penetrate and alter the
economic, social and political climate, affecting not only the law order
but, in extremis, even the national being.

Argument. de capacitatea de reacie ale

Orice etap din istoria
omenirii este caracterizat de
elemente ce constituie progresul,
dar este nsoit i de aspecte
negative, care paraziteaz eforturile
de emancipare i ameliorare a
condiiilor de trai. Cel mai amplu
fenomen nociv n acest sens l
constituie crima organizat.
Urmrind evoluia acesteia,
constatm faptul c inteligena
uman este foarte imaginativ n ru
ca i n bine. Orice pas nainte fcut
de ctre societate este nsoit de
ctre unul al gruprilor ce urmresc
ctigul material pe ci ilegale.
Articolul de fa, prezint
cauzele acestui fenomen, constatnd
faptul c ele sunt diverse pentru
fiecare palier al societii:
economic, politic, social,
demografic, socio-cultural. Nu
exist comunitate sau naiune
predispus la crima organizat,
fenomenul innd de nivelul de
dezvoltare al societii de regimul
politic existent, de relaiile sociale i
instituiilor abilitate.
Faptul c flagelul crimei
organizate nu este specific doar unei
societi anume este dovedit i de
existena unei strategii la nivel
mondial de combatere a sa. Exist
instituii care urmresc prevenirea i
combaterea crimei organizate la
nivel internaional, ntruct acest
fenomen depete graniele
oricrui stat. Acest fapt a cptat
astzi amploare i datorit apariiei
mijloacelor de comunicare moderne
care stau i la dispoziia celor ce
urmresc realizarea ctigurilor pe
ci ilegale. De asemenea,
liberalizarea circulaiei persoanelor
i a capitalurilor n condiiile
globalizrii sunt fenomene ce
faciliteaz aciunile de crim
organizat. De aceea, societate
actual trebuie s fie pregtit s
fac fa acestor fenomene.
Combaterea criminalitii
organizate nu este obligaia doar a
unor societi unde aceasta se
situeaz la cote alarmante
(ex.societile aflate n tranziie sau
la cel cu un grad mai redus de
dezvoltare economic i de
eficacitate instituional), ci este
responsabilitatea tuturor. De aceea,
organismele internaionale au pus la
punct strategii comune de
combatere a oricror aciuni de
criminalitate organizat.
Strategiile la nivel mondial
trebuie susinute de strategii la nivel
naional, ntruct fenomenul crimei
organizate este un atac la sigurana
naional. Ca orice stat care i-a
asumat regimul democratic, cu tot
ceea ce presupune el, inclusiv cu
crearea unei economii de pia, i
Romnia are o strategie de
combatere a criminalitii
organizate ce vine n ntmpinarea
strategiei Organizaiei Naiunilor
Unite elaborat n acest sens, ea
viznd n primul rnd eficientizarea
aciunilor instituiilor abilitate
pentru prevenirea i combaterea
criminalitii organizate, i aduce
unele precizri conceptuale.
Ordinea i linitea public
din majoritatea oraelor lumii sunt
afectate de existena i dezvoltarea
bandelor criminale stradale, unele
deosebit de virulente i periculoase,
avnd deja o tradiie, altele mai
moderate sau n stadiu incipient, n
funcie i de eficacitatea ripostei
organelor de poliie, a autoritilor
statale i comunitare, cu
responsabilitate n domeniu, precum
i a existenei legislative.
Cantonate n strad, cu un
scop mai mult sau mai puin definit,
cu o structur organizatoric de la
simplu la complex, bandele
criminale se deosebesc de
organizaiile de tip mafiot sau cele
compatibile cu crima organizat,
dei n anumite cazuri activitatea lor
mbrac forme similare celor
practicate de acestea.
Aderarea la bandele
criminale stradale se realizeaz
adesea din spirit de teribilism,
pentru distracii, ca urmare a unor
idei extremiste (rasiste) i uneori
pentru obinerea unor avantaje
materiale. Realizarea de profituri
materiale reprezint un scop definit,
ndeosebi n situaiile n care
bandele criminale sunt nfiinate sau
manipulate de ctre organizaii de
tip mafiot.
Majoritatea membrilor
bandelor criminale ader la acestea
n mod voluntar, ns, n multe
cazuri, sunt obligai prin aciuni de
antaj, ameninare i intimidare.
Astfel, pentru atragerea de noi
membrii, unele bande criminale se
folosesc de femei care, prin
farmecul lor seduc pe cei vizai
i-i determin s ia parte la unele
activiti infracionale, realiznd
compromiterea lor. Odat prinse n
aceast plas infracional,
victimele unor astfel de aciuni sunt
antajate, ameninate i obligate s
joace dup regulile bandei
criminale.
Membrii bandelor criminale
sunt solidari, loiali, circumspeci
fa de strini, supui normelor de
conduit impuse de efi. Bandele
criminale au anumite nsemne
distinctive, iar membrii acestora se
identific, adesea, prin tatuajele de
pe corp.
n gama activitilor
infracionale ale bandelor criminale
stradale se nregistreaz cel mai
frecvent: furturile din locuine, de i
din autoturisme, tlhriile, micul
trafic de droguri (stradal), violurile,
omuciderile etc.. n cazul bandelor
criminale dirijate de ctre
organizaiile de tip mafiot,
activitatea lor infracional prezint
un grad de periculozitate social
mult mai mare.
De menionat i faptul c
bandele criminale cu sediul n
strad, au legturi strnse cu cele
constituite n nchisori, precum i cu
membrii lor aflai n detenie, pe
care-i in permanent sub observaie,
i sprijin la nevoie, i folosesc
pentru realizarea de contacte cu ali
infractori n condiiile menionate
sau pentru pedepsirea unor rivali
sau trdtori.
Tlhria cu mn armat i periculozitate social.
convingerea victimelor prin
intimidare de a nu se adresa poliiei
i de a nu se prezenta ca martori n
instan, reprezint una din
modalitile de aciune ale acestor
bande. Totodat, unele sunt folosite
de clanurile mafiote, n scopul
asigurrii unui corp de protecie
pentru activitile de droguri
desfurate de acestea.
Considernd poliia ca o
band rival care profit de
slbiciunile adversarei, aceste bande
se documenteaz asupra ultimelor
tehnici de supraveghere pe plan
mondial, adesea nainte ca poliia s
le foloseasc, uziteaz coduri pentru
convorbirile pe teme infracionale,
dezafecteaz liniile telefonice ale
poliiei n zonele n care acioneaz
sunt preocupate n permanen de
cunoaterea legii, sens n care au
avocai pltii.
Pentru a evita infiltrarea
agenilor poliiei, n activitile de
curierat cu droguri nu se folosesc
dect persoane cunoscute sau care
pot fi identificate de parteneri dup
fotografii.
Dei unele bande criminale
stradale au deja o tradiie de cteva
decenii i i-au extins activitatea
infracional i peste graniele rii
lor n care s-au format, acestea nu
pot fi asimilate organizaiilor de tip
mafiot sau celor compatibile cu
crima organizat, existnd mari
deosebiri din punct de vedere
organizatoric, al metodelor i
mijloacelor de aciune, al scopului
urmrit i al gradului de
Am prezentat cteva
considerente asupra existenei i
activitilor bandelor criminale
stradale n ideea desprinderii unor
similitudini cu cele din ara noastr,
precum i pentru a realiza o mai
corect delimitare i surprindere a
aciunilor crimei organizate, nefiind
puine cazurile n care, nu se face
distincia necesar ntre
criminalitatea tradiional i cea
organizat.
n spaiul asociaiilor
criminale regsim crima organizat,
care reprezint anumite organizaii
criminale formale i informale,
alctuite din adevrai profesioniti
ai crimei, care desfoar o serie de
activiti ilicite, conspirative i
continue, n scopul obinerii de
profituri maximale, practicnd
traficul de arme i droguri, mituirea
funcionarilor guvernamentali,
rpiri i sechestrri de persoane,
extorcare, camt i evaziune
fiscal.
Organizaiile criminale
reprezint modele stabile de
interaciune ntre anumii indivizi,
funcionnd pe baza identitii de
interese, scopuri i atitudini ale
membrilor ce le compun. Aceste
organizaii se caracterizeaz printr-o
pronunat specializare i combaterea
profesionalizare a membrilor lor
ntr-o anumit ramur criminal
(trafic de droguri, prostituie, jocuri
de noroc, afaceri bancare,
gestionare de bunuri, societi i
companii de asigurare etc.). orice
organizaie criminal presupune
existena unei funcii de
coruptor, care are misiunea de a
mitui, corupe, antaja sau intimida
pe demnitarii politici, funcionarii
publici, persoane din poliie i
justiie.
n ceea ce privete crima
organizat n ara noastr s-au
dezvoltat factori socio-economici i
criminogeni care stimuleaz
tendinele evidente de racordare
rapid a acesteia la procesul de
globalizare i internaionalizare.
Ca oriunde n lume i n
Romnia obiectivele crimei
organizate sunt pe termen lung
viznd att planul economico-
social, ct i cel politic, pentru
obinerea profitului i al puterii.
Sintetiznd, globalizarea
pieelor, valurile masive de
imigrani, tendina de obinere a
prosperitii peste noapte, n
contextul unei legislaii, insuficient
articulat i lacunar, tranziia
anevoioas spre economia de pia,
mpreun cu diferite
disfuncionaliti din sistemul
social, au fost i sunt tot atia
factori favorizani pentru
meninerea i rspndirea crimei
organizate.
Cutarea unor metode de
abordare a criminalitii organizate
i stabilirea strategiei viabile pentru
i prevenirea
fenomenului trebuie s aib ca
punct de plecare cercetarea
rdcinilor, a factorilor care l-au
cauzat. Nivelul pe care l-a atins
crima organizat n prezent este
rezultatul aciunii simultane a mai
multor factori, de naturi diferite.
1. Factori politici
Dintre factorii de acest tip i
cei care au generat astfel de efecte
pot fi menionai:
a. Cderea regimurilor totalitare
din rile fostului bloc comun ce
a generat un vid politic,
legislativ, social i economic,
constituind un teren propice
dezvoltrii criminalitii
organizate, prin lipsa prghiilor
 care s controleze i s ghideze
tranziia spre o societate
democratic.
b. Creterea posibilitilor de
deplasare dintr-o ar n alta,
ca urmare a politicii de
deschidere a frontierelor, a
slbirii i chiar a desfiinrii
controalelor vamale, a constituit
un alt factor de proliferare a
actelor de crim organizat.
Acest lucru a permis deplasarea
dintr-o ar n alta a unor
elemente criminale sau grupuri
de infractori, prilej cu care
infractori necunoscui au
ptruns pe teritoriul unor ri
aducnd cu ei activiti
criminale noi i punnd bazele
unor reele criminale
transnaionale.
Desfiinarea granielor
interne i fantastica amploare
nregistrat de tehnologia
informaional au adus beneficii
incontestabile ns, nu numai
cetenii cinstii s-au folosit de
aceste oportuniti, ci ndeosebi
elementele criminale.
Crima organizat nu i-a
fcut nici o problem din a aciona
dincolo de ceea ce, pn nu demult,
erau considerate drept granie
naionale, exploatnd regimul de
liber circulaie a mrfurilor,
mijloacelor financiare i a
persoanelor. Inovaiile majore,
precum INTERNETUL i serviciile
electronice financiare, transform
tot mai mult practicile din lumea
afacerilor, oferind, totodat,
posibilitatea de a fi folosite i ca
mijloace facile pentru comiterea
unor infraciuni sau pentru
transferarea sau splarea profiturilor
ilegal obinute.
c. Dezvoltarea unor conflicte
militare n anumite regiuni ale
lumii luptele de gheril,
revoltele, terorismului
internaional i proliferarea
gruprilor ideologice sau
extremiste au condus la
creterea semnificativ a cererii
i implicit a traficului ilegal de
arme de foc. Zonele n care au
loc conflictele militare
reprezint un adevrat paradis
pentru gruprile de crim
organizat datorit potenialului
uria pentru alte tipuri de
activiti ilegale precum traficul
de persoane (att trafic de
imigrani, refugiai, ct i trafic
de fiine umane n vederea
prostituiei) i deturnarea
transporturilor cu ajutoare
umanitare destinate refugiailor.
Haosul politic, legislativ sau
militar din aceste zone
faciliteaz traficul cu droguri
sau cu alte bunuri de
contraband precum i
exportarea unor capitaluri uriae
n conturi sigure din zone
considerate paradis fiscal.
Exemplificnd conflictul
armat din IUGOSLAVIA, putem
spune c a acionat ca un catalizator
asupra gruprilor criminale crend
ameninri colective ce i au
originile n:
traficul de heroin practicat de
gruprile criminale albaneze, cu
impact din ce n ce mai mare
 asupra rilor scandinave i a
pieelor de desfacere din
Germania, Austria i Italia;
traficul de droguri n general ct
i contrabanda cu igri care
afecteaz Suedia;
implicarea anticipat a poliiei n perioada totalitar,
grupurilor de albanezi n traficul
cu heroin pe teritoriul
Regatului Unit;
imigrarea ilegal i traficul de
persoane n Austria i Germania
i creterea anticipat a folosit aptitudinile, informaiile
impactului asupra Suediei i
Danemarcei;
poteniala proliferare a armelor
de foc din cauza contrabandei
din diversele state membre i
indicatorii preliminari despre
legturile cu gruprile teroriste
din Italia;
tendina acestor grupri
criminale de a diversifica
activitile criminale i de a se
angrena n diverse activiti
colaterale pe termen lung ct i
niveluri excepionale ale
violenei manifestate pe
parcursul acestor aciuni;
lipsa general de informaii
privind strngerea i folosirea
veniturilor ilegale;
nclinaia crescnd spre
folosirea violenei extreme,
deseori ca prim soluie folosit
de gruprile albaneze n
diversele state membre pentru
obinerea supremaiei n una sau
mai multe domenii ale
criminalitii organizate.
d. n fostele state comuniste,
schimbarea regimurilor politice
a adus oprobriul, att din partea
noii puteri ct i din partea
societii, fa de fostele
instrumente de meninere a
ordinii interne i a securitii. n
multe ri, foti membri ai
serviciilor secrete, armatei sau
au czut n dizgraie i au fost
exilai de pe scena militar i
politic, fapt ce a dus la
integrarea lor n grupri
criminale organizate, unde i-au
deinute i sistemul de relaii n
scopul obinerii de profituri
frauduloase.
e. Perioada postcomunist a adus
cu ea o serie de schimbri
privind legislaia ce au generat
alternri rapide i continue de
optic determinate de
modificrile intervenite n
conducerea politic a rii.
Acest lucru a creat unele situaii
de ambiguitate, precum
reglementarea diferitelor aspecte
prin mai multe legi, unele aflate
n neconcordan cu celelalte i
schimbri dese ale prevederilor
legale, ceea ce a permis
gruprilor de crim organizat
s jongleze cu sistemul
legislativ n favoarea propriilor
interese.
f. Susinerea prin alocarea de
fonduri sub diferite forme a
campaniilor electorale din unele
state, n special din perioada de
tranziie de structuri ale crimei
organizate. n schimbul unor
favoruri ulterioare, gruprile
criminale organizate investesc
sume importante de bani n
 candidai electorali capabili s le
susin i s le asigure realizarea
scopurilor pe care le urmresc.
g. Conflictele armate din anumite
zone geografice, dar
diminuarea autoritii statului n
anumite ri din fostul bloc
comunist, au slbit controlul
asupra arsenalelor acestor
naiuni. Astfel, s-a creat premisa
pentru devalizarea arsenalelor,
pri semnificative ajungnd pe
piaa neagr a armelor. Este
cazul Albaniei sau al Rusiei de
unde, cantiti mari de arme, n
special arme mici, uoare, au
disprut, ajungnd ulterior pe
piaa neagr la preuri derizorii.
Toi aceti factori de natur
politic au favorizat i favorizeaz
n continuare actele de crim
organizat, fapt ce impune
intervenia ferm a autoritilor
statale, pentru instaurarea unor
regimuri politice stabile care s
promoveze poliii legislative
descurajante pentru capii
filierelor internaionale de crim
organizat.
2. Factori economici
ntruct crima organizat
urmrete n primul rnd obinerea
de profituri, acionnd, deci, pe o
pia subteran este de la sine
neles faptul c la dezvoltarea ei
contribuie i o serie de factori
economici.
a. Criza economic ce a urmat
cderii regimurilor comuniste n
Europa Central i de Est a avut
efecte negative puternice n
rile nepregtite pentru
impactul cu economia de pia.
Tranziia a determinat o serie de
efecte economice cu implicaii
asupra bunstrii populaiei:
inflaie, cretere necontrolat a
i preurilor, omaj de mas etc..
Pauperizarea unei pturi
largi a populaiei a constituit o
premis pentru proliferarea
infracionalitii organizate, n
rndul acestei categorii
numrndu-se muli recrui ai
gruprilor de crim organizat
precum i numeroi clieni
pentru produsele traficate de
crima organizat.
b. Resursele economico
financiare destinate crerii
operaionalizrii sau funcio-
nrii la parametrii normali a
organismelor i instituiilor
juridice, legislative i
poliieneti implicate n
prevenirea i combaterea
infracionalitii organizate
sunt, n multe dintre statele n
tranziie sub limita necesar.
Sumele mici alocate din
bugetele sectuite pentru
funcionarea acestor instituii
determin o diminuare a
capacitii acestor organisme n
prevenirea i combaterea
criminalitii organizate.
c. Odat cu tranziia la economia
de pia a fost demarat procesul
de privatizare a instituiilor
aflate n proprietatea statului,
care a constituit o oportunitate
major pentru crima organizat.
Corupia funcionarilor i
legislaia neclar sunt factori
primordiali care au permis
achiziionarea i controlul
 gruprilor de crim organizat
asupra unor instituii. n Rusia
se estimeaz c circa 50.000 de
instituii se afl sub controlul
crimei organizate, incluznd
foste ntreprinderi de stat, bnci
i structuri comerciale.
d. Sumele obinute din activitile
ilegale ce stau la baza formrii
i dezvoltarea economiei
subterane, ofer gruprilor de
crim organizat posibilitile
tehnice i materiale necesare
dezvoltrii afacerilor lor
profitabile. Adesea, aceste
posibiliti sunt cu muli pai
naintea celor de care dispun
forele angrenate n combaterea
lor. Dotrile instituiilor abilitate
cu aplicarea legii n ceea ce
privete tehnica de calcul,
aparatura de supraveghere sau
parcul auto sunt mult sub
nivelul cerinelor privind
combaterea infracionalitii.
Decalajul este cu att mai
puternic cu ct gruprile de
crim organizat au acces,
datorit puterii financiare, la
cele mai avangardiste mijloace
de comunicare sau dotri
tehnice, avans ce poate fi
decisiv n rzboiul dintre cele
dou tabere, nclinnd balana n
favoarea infractorilor. Sumele
de care dispun permit gruprilor
criminale s-i angajeze experi
de cel mai nalt nivel: avocai,
contabili, consultani financiar-
bancari. Cunotinele acestora
sunt folosite n operaiuni de
evaziune fiscal sau n le ofere avantaje pe pia. Acest
operaiunea de splare a banilor.
e. Fenomenul globalizrii, crearea
unor sisteme financiare i
comerciale mondiale, a unor
reele globale, constituie un
factor major n dezvoltarea
reelelor de crim organizat
transnaionale. Acestea din urm
s-au folosit de avantajele
globalizrii (libera circulaie a
capitalurilor, a forei de munc,
zonele libere de comer, slbirea
controalelor vamale, sistemele
financiar-bancare internaionale)
n scopuri ilicite pentru a-i
ntri puterea financiar i de
influen.
f. Economia subteran, cu formele
sale incipiente din perioada
comunist, a luat amploare n
perioada de tranziie. Gruprile
de crim organizat au
fructificat i au dezvoltat
reelele create anterior,
folosindu-le att pe piaa neagr
(a bunurilor complet ilicite)
precum i pe piaa gri (a
bunurilor i serviciilor aflate la
concuren cu cele de pe piaa
legal), n scopul obinerii de
profituri.
g. Fondurile uriae pe care i
permite s le manipuleze crima
organizat i-au permis acesteia
s intre ca un juctor important
pe piaa afacerilor legale, prin
achiziionarea unor organizaii
din sfera legal, mai ales din
domenii cheie (sector bancar,
telecomunicaii, industria
farmaceutic, producie de
materii prime strategice), care s
lucru le permite amplificarea
 fondurilor deinute, posibilitatea
splrii banilor, deinerea
poziiei de monopol n anumite
sectoare, cu consecinele care
deriv din aceast poziie n
ceea ce privete posibilitatea de
influen a sferelor controlate.
h. Evoluiile tehnologice n
ritm exponenial (folosirea pe
scar larg a cardurilor,
sistemele financiare on-line,
comerul prin Internet,
dezvoltarea echipamentelor de
telecomunicaii, a tehnologiilor
de criptare a datelor, creterea
pieei de valori pe care se
tranzicioneaz ultrarapid i
simplu titluri de valoare,
contracte sau bunuri) au creat
premisele i instrumentele
pentru activiti de crim
organizat precum splarea
banilor, manipularea preurilor
bursiere, fraudele cibernetice.
i. Legea secretului bancar i
rile cu statut de paradis fiscal
sunt aliaii gruprilor criminale
organizate n operaiunile de
splare a banilor.
n ultimii ani, crima
organizat transfrontalier, caut cu
asiduitate s-i plaseze afacerile i
produsul financiar al acestor n aa-
numitele paradisuri fiscale.
ntr-un articol publicat n
revista Barrons Weckey, sub
titlul: Unde se ascund banii
fierbini paradisurile fiscale apar
n ntreaga lume, transformarea
statului Panama ntr-un centru
financiar internaional este descris
astfel: O ar srac, care nu are
prea multe de oferit, n afar de
canicul, umiditate i un canal, a
dobndit o industrie nou, devenind
un antrepozit de bani din strintate.
Azi, cu o populaie de 1,8 milioane
de locuitori, Panama se poate luda
cu depuneri bancare de 38 miliarde
dolari. Ea dispune de nu mai puin
de 3.000 avocai.
Poate cea mai proeminent
i mai rapid nfloritoare ar dintre
paradisurile fiscale mai noi este
Cayman. Dintr-o ar a crei
populaie era alctuit, la
nceputurile ei, din pirai,
naufragiai i datornici, Insulele
Cayman au devenit unul dintre cele
mai importante paradisuri fiscale
din lume. Azi, cele 18.000 de
corporaii nregistrate aici, depesc
ca numr populaia, prin conturile
bncilor de aici trecnd anual peste
10 miliarde dolari.
j. Dezvoltarea industrial a
creat, n paralel, problema eliminrii
deeurilor de risc, inclusiv a celor
radioactive, operaiune care s-a
transformat ntr-o oportunitate
pentru gruprile de crim
organizat. Acestea au transformat
n surs de fonduri ilegale traficul
cu astfel de deeuri.
3. Factori sociali
Tranziia de la economia
centralizat la economia de pia,
fenomen nsoit de schimbri
sociale, att de comportament ct i
de atitudine, constituie o alt
categorie distinct de factori
generatori de crim organizat.
Astfel, s-a nregistrat o
cretere a toleranei i a
permisivitii sociale, o lips de
interes civic i un declin al
moralitii fa de unele practici
precum prostituia, consumul de
stupefiante, nclcarea drepturilor
ceteneti ale altor persoane,
practici considerate de unii membri
ai societii ca expresie a libertii
mult ateptate. Aceast schimbare
de atitudine a uurat eforturile
crimei organizate de dezvoltare a
activitilor sale ilegale. Printre
factorii sociali care au favorizat i
favorizeaz dezvoltarea crimei
organizate se numr:
a. Frica pe care o disemineaz
elementele criminale organizate
determin o lips de reacie a
populaiei vizavi de
infracionalitate, ceea ce are
implicaii asupra proliferrii
criminalitii. Oameni de afaceri
sau alte categorii de persoane
prefer, spre exemplu, s
plteasc gruprilor de crim
organizat taxe de protecie
dect s colaboreze cu organele
de poliie i judiciare i s
depun mrturie n procesele
intentate gruprilor criminale.
Reinerile pe care le au de a
colabora cu instituiile statului
sunt cauzate de frica fa de
repercusiunile ce ar putea s le
sufere, att ei ct i membrii
familiilor lor, din partea
gruprilor de crim organizat.
b. O alt consecin a procesului
de tranziie la economia de pia
o constituie breele create n
sistemul social de asigurare a
sntii sau n cel educaional.
Carenele de natur social din
cadrul acestor sectoare vitale au
limitat accesul la servicii privind
sntatea persoanelor i au
determinat scderea nivelului de
educaie al unor categorii de
populaie. Victimele sunt n
special tineri care au alunecat pe
trmul delincvenei devenind
membri ai unor grupri de crim
organizat, clieni sau
intermediari n traficul de
droguri sau de alte produse
ilegale ori victime ale traficului
de fiine umane.
c. Numeroase persoane, multe din
rile foste comuniste, au
ncercat s scape de spectru
srciei din rile lor de origine
i s-i mbunteasc
condiiile de via ncercnd s-
i croiasc un nou destin peste
hotarele rii. Dorina lor de a
avea o via mai bun este
exploatat de gruprile de crim
organizat, care i-au dezvoltat
reele specializate pentru traficul
de persoane. Valurile de
imigrani clandestini au
constituit materia prim ideal
pentru traficul de carne vie n
vederea prostituiei sau sclaviei,
traficului de organe, adopiilor
ilegale, precum i o surs de
venituri importante rezultate din
transportul ilegal peste grani.
4. Factori demografici
Se impun a fi menionai i
factorii demografici, categorie n
care se nscriu:
a. Fluxurile masive de refugiai i
de imigrani din perioada
postbelic i de dup cderea
cortinei de fier care au
determinat schimbri importante
n structura demografic a unor
 state, crescnd ponderea unor
minoriti. Valurile
migraioniste au creat un
potenial important pentru
criminalitatea organizat mai
nti prin faptul c au fost create
nuclee etnice care au reprezentat
punctul de plecare al unor
organizaii criminale. Apoi, prin
intermediul acestor valori de
imigrani, au intrat n rile de
destinaie infractori periculoi i
au fost aduse noi practici i
dezvoltate noi activiti
criminale.
b. Gradul mare de urbanizare al
populaiei mondiale, cu
perspectiva unei creteri
viitoare, reprezint un factor de
proliferare a criminalitii,
inclusiv a celei organizate.
potenialul criminogen al
marilor orae este dat de
urbanizarea excesiv combinat
cu srcia populaiei din
anumite cartiere. Aceste zone
sunt caracterizate prin omaj la
cote nalte, lipsa educaiei
colare, condiii precare de
cazare i igien, densitate foarte
mare a populaiei, un mediu
propice pentru delincven, mai
ales juvenil, vulnerabilitate la
exploatarea de ctre crima
organizat. n aceste arii
demografice sunt concentrate
grupri minoritare care se pot
transforma n nuclee ale unor
grupri de crim organizat.
Zonele, supranumite i jungle
de beton, sunt nchise
intruilor, celor de alt etnie sau
culoare i sunt locul de natere
al unor bande periculoase
formate din tineri, caracterizate
printr-un grad mare de violen.
Este un mediu ideal n care
gruprile de crim organizat i
gsesc noi recrui sau viitoare
victime.
5. Factori culturali i
educaionali
Amplificarea fenomenului
de crim organizat a fost favorizat
i de factorii de natur cultural i
educaional printre care
identificm:
a. Explozia cunoscut de mass-
media ultimele decenii au oferit
populaiei un acces larg la o serie de
informaii privind infracionalitatea.
emisiunile de tiri, documentarele,
programele de divertisment prezint
adesea n detaliu o serie de fapte cu
caracter infracional, adesea de o
violen extrem. Astfel, infractori
sau tineri aflai n deriv au gsit
modele de inspiraie n aceste
informaii vehiculate prin mass-
media, aplicate n infraciunile
comise ulterior.
b. Instituiile societii civile i
cele guvernamentale au dovedit
n unele cazuri o insuficient
preocupare pentru educaia
ceteneasc, pornit nc de pe
bncile colii i orientat spre
prevenirea i combaterea
criminalitii.
c. Dezvoltarea Internetului ca
mijloc de comunicaii rapid
reprezint o facilitate pentru
criminalii organizai. Acetia
comunic prin pagini ascunse de
Internet, prin e-mail, devin mai
rapizi, mai dinamici.
d. Scderea nivelului de trai a dus uor de convins, amatori de
la creterea ratei abandonului ctiguri rapide prin metode
colar. Astfel, tineri cu un nivel ilegale. Tot aici se gsesc clieni
de educaie redus au devenit pentru produsele traficate de
mult mai uor prad pentru crima organizat, viitori
gruprile de crim organizat. n traficani i consumatori de
rndul acestora, crima droguri sau viitoare obiecte ale
organizat a gsit adepi mai traficului de fiine umane.
ABORDAREA CONCEPTUAL A FENOMENULUI
CRIMEI ORGANIZATE

Lector universitar doctor Popescu Gheorghe

Asistent universitar Cristian-Eduard tefan

Having as a starting point the acceptation and the significance of the

organized crime phenomenon the article is emphasizing identifies with
the groups have superior social positions, whose members have public
dignities, their actions being against national budgets or against the
funds of international institutions and organizations. The author makes
a comparative analysis between the conceptsof organized crime and
crime of organization .

Dup conflagraiile mondiale criminale65.

i regionale de proporii,
criminalitatea reprezint cel mai
serios pericol pentru omenire,
pentru dezvoltarea ei democratic,
economic, social, umanitar i
pentru relaiile internaionale.
Sintagma crim organizat
nseamn n toat lumea un sistem
bine nchegat al unor comuniti
criminale.
Primele referiri la
fenomenul crimei organizate au fost
fcute n anul 1896 de ctre un
profesor de psihologie din Chicago
(SUA). n accepiunea acestuia,
crima organizat cuprinde
gangsterismul (liderii bandelor
criminale), marele banditism i
mafia. nc de pe vremea lui
Bonaparte erau cunoscute asociaii
ale rufctorilor i acoliii acestora,
existnd chiar i o condamnare la
moarte pentru fapte de acest gen, iar
Cesare Lombroso preciza c
rufctorii practic intimidarea,
activitatea lor nefiind posibil fr
un cod de conduit al asociaiilor
Crima organizat este o organizaie
nonideologic cuprinznd persoane
aflate ntr-o interaciune social,
organizate pe criterii ierarhice, cu
cel puin trei niveluri, ce
funcioneaz n scopul obinerii de
profit i putere prin implicarea n
svrirea de activiti ilicite.
Poziia n cadrul ierarhiei i n
activitile funcionale de
specialitate poate fi ocupat n baza
unor criterii familiale sau de
prietenie. Posturile nu sunt
dependente de indivizii care le
ocup la un anumit moment dat, iar
continuitatea este asigurat de
membrii organizaiei, care se
strduiesc s menin organizaia
activ i ntreag, pentru realizarea
65
Jean Pradel Noiunea de crim
organizat n criminologie, referat susinut
n cadrul seminarului Lupta mpotriva
criminalitii organizate, organizat de
coala Naional de Magistratur din Paris,
2007
scopurilor sale66.
Dei crima organizat este
un fenomen cunoscut, oamenii i-au
format o idee fals despre aceasta,
parial din cauza definiiilor neclare
i unghiurilor diferite din care s-a
ncercat abordarea teoretic a
acestui fenomen.
Problematica definirii crimei
organizate a preocupat de-a lungul
timpului specialiti din domeniile
economic, juridic, politic, social,
reprezentani ai mass-media
i responsabili cu elaborarea
strategiilor de prevenire
combatere a acestui fenomen.
n literatura de specialitate67
exist un consens potrivit cruia
crima organizat funcioneaz ca o
organizaie cu caracter continuu i
raional, ale crei activiti sunt
desfurate n scopul obinerii de
profit, prin recurgerea la activiti
ilicite, asigurndu-i existena prin
folosirea violenei sau
ameninrilor i prin coruperea
oficialilor publici pentru a menine
un grad de imunitate fa de puterea
legii.
Principala component
esenial a crimei organizate se
reflect n nsi etimologia
terminologiei utilizate, referindu-ne
aici n special la termenul
organizat. Interaciunea este aici
66
Howard Abadinsky Organized crime,
4th edition, Chicago, 1994, pag.6
67
Jay Albanese The causes of organized
crime: do criminals organize around
opportunities for crime or do criminal
opportunities create new offenders?,
Journal of Contemporary Criminal Justice
nr.16(4)/2000, pag.411
un concept cheie: un simplu grup de
persoane care svresc un act
criminal mpreun nu constituie n
sine un act organizat. Deducem
astfel c organizarea este elementul
definitoriu prin care se face
diferena dintre crima organizat i
alte tipuri de activiti criminale.
Sociologii au artat faptul c
anumite zone, medii, ncurajeaz
delincvena devenind terenuri
propice pentru bande i structuri ale
crimei organizate. Acolo unde nu
exist alternativ, succesul i
i bunstarea traficanilor de droguri i
a altor infractori implicai n
activiti criminale, constituiau
modele demne de urmat pentru
tineri68. Sursa crimei organizate i
gsete astfel locul n destrmarea i
proasta funcionare a sistemului
(nelegnd sistemul n ansamblul
su), ceea ce a fcut ca, dup
schimbrile survenite n fostele state
a totalitare, crima organizat s se
dezvolte cu mare repeziciune,
surclasnd structurile de drept,
spulbernd circuitele bancare,
acaparnd clasa politic, reuind s
intimideze ori s copleeasc
sistemul represiv69.
Ludo Block, fost ofier de
legtur al Olandei n Rusia, n
prezent profesor la Facultatea de
tiine Sociale din Amsterdam, este
de prere c fenomenul crimei
organizate este deopotriv un sistem
68
F.Alder i colectiv Criminologia,
Ediia a II-a, Editura MacGrew N.J.All.,
SUA, 1995, pag.304
69
Damian Miclea Cunoaterea crimei
organizate, Editura Pygmalion, Ploieti,
2001, pag.13
social i o lume social. Sistemul
este compus din relaiile care unesc
din acelai punct de vedere
infractorii, politicienii, oamenii legii
i diverii ntreprinztori. n acelai organizat ca fiind orice grup care
sens, ali autori70, referindu-se la
crima organizat, consider c
aceasta ocup prin definiie o
poziie ntr-un sistem social, o
organizaie care a fost n mod
raional conceput pentru a
maximiza profiturile prin
desfurarea unor activiti ilicite i
prin oferirea de bunuri interzise prin
lege, produse i servicii a cror
cerere este satisfcut de membrii
societii n care organizaia se afl.
ntr-un studiu al
criminalitii speciale ntocmit n
anul 1953 de Comisia Californiei
mpotriva crimei organizate, se
arat urmtoarele: Crima
organizat este o tehnic a
violenei, intimidrii i a corupiei,
care n absena unei activiti
eficiente a legii poate fi cu succes
aplicat, de cei care sunt suficient
de lipsii de scrupule, n orice
afacere sau industrie care produce
profituri ridicate. Motivul esenial
este ntotdeauna constituit de
asigurarea i meninerea
monopolului n anumite sectoare de
activitate care vor aduce profituri
ridicate. Uneori activitatea
principal este ilegal. n alte
cazuri, activitatea principal este
aparent una legal, caracterul ilicit
70
Cressey, Donald R. Theft of the nation:
the structure and operations of organized
crime in America, New York: Harper, 1969
fiind dat de acceptarea violenei i a
corupiei.
Biroul Federal de
Investigaii (FBI) definete crima
are o structur formalizat i al
crui principal obiectiv este
obinerea de venituri prin
desfurarea de activiti ilegale.
Asemenea grupuri i menin poziia
prin folosirea violenei sau a
ameninrilor, coruperea oficialilor
publici, intimidri i, n general, au
un impact puternic asupra
persoanelor din localitatea, regiunea
sau ara n care acioneaz.
James Finckenauer, profesor
doctor i director al Centrului
Informaional al Institutului
Naional al Justiiei din SUA,
consider c atributele
organizaiilor criminale care
determin ca faptele svrite s fie
infraciuni de crim organizat se
refer la sofismele structur,
autoidentificarea i autoritatea
reputaiei infraciunilor, precum i
la dimensiunile i continuitatea lor.
Aceste organizaii criminale exist
n special pentru a profita de pe
urma aprovizionrii publicului cu
bunuri i servicii ilicite, sau
aprovizionarea cu bunuri sau
servicii ntr-o manier ilicit. De
asemenea, pot penetra economia
legitim, iar n cazul mafiei i pot
asuma roluri cvasi-guvernamentale.
Indiferent de activitatea desfurat,
scopul organizaiilor rmne acelai
obinerea de profituri ilicite.
Membrii unei grupri de crim
organizat se pot constitui ntr-o
familie criminal, o band, un cartel
sau o reea criminal. Acetia pot
proveni din diferite grupuri etnice
sau rasiale, care ns nu prezint
importan n definirea lor ca i
grupare de crim organizat.
Criminologii folosesc sintagma
crim organizat pentru a deosebi
ntre infractorii profesioniti i cei
amatori i pentru a indica
faptul c o activitate criminal
este reprezentat de asociaiile
cooperatiste ntre grupurile de
indivizi. Astfel, orice grup organizat
formal sau informal n scopul
comiterii de nelciuni, spargeri
sau furturi din magazine, jefuirii de
bnci sau furtului de autoturisme
reprezint componente ale crimei
organizate, indiferent dac
acioneaz la nivel local sau
naional.
n anul 1951, Comitetul
Kefauver de investigare a crimei
organizate, constituit la nivelul
Senatului American, a relevat faptul
c structura crimei organizate este
mult diferit fa de anii precedeni,
atunci cnd unitile de crim
organizat erau constituite n
grupri izolate de huligani a cror
activitate avea un caracter ilicit. n
timp, gruprile au tins spre
specializarea pe anumite tipuri de
infraciuni. Profiturile mari obinute
n acea perioad, mpreun cu
dezvoltarea tehnologic din secolul
20 au fcut posibile apariia de
grupuri mult mai mari i mai
puternice, care au acoperit un
teritoriu vast. n ultimii 30 de ani,
crima organizat a dobndit noi
caracteristici. Cele mai periculoase
grupuri criminale de astzi nu sunt
specializate ntr-un singur tip de
infraciuni, ele fiind implicate n
multiple forme ale criminalitii.
Cheia succesului acestor organizaii
este constituit de monopolul
afacerilor ilegale, ntruct
monopolul asigur venituri uriae.
Sindicatele moderne de crim
organizat au copiat ntr-o oarecare
msur modul de organizare utilizat
de corporaiile legale.
De asemenea, ntr-un studiu
elaborat n anul 1990 de ctre Secia
Crim organizat din cadrul
Diviziei de Cercetri Penale a
Poliiei din Washington, SUA, se
definete crima organizat ca fiind
orice grupare structurat n ideea
nfptuirii unei activiti
infracionale conspirate i
constituite, avnd ca principal scop
obinerea de profit71.
O definiie ampl a crimei
organizate o ofer Peter Lupsha72:
Crima organizat este o activitate
desfurat de un grup de indivizi
care plnuiesc n mod contient
operaiuni, modele de interaciune,
statute i relaii, responsabiliti i
care, avnd continuitate n timp, se
angajeaz n aciuni legale sau
ilegale care de obicei implic volum
mare de capital, colaborarea cu
persoane din afara organizaiei,
folosirea violenei sau a ameninrii
cu violena, coruperea oficialilor
71
Costic Voicu Banii murdari i crima
organizat, Editura Artprint, 1995, pag.150
72
Lupsha, Peter A. Networks versus
networking: analysis of an organized crime
group, in: G. P. Waldo (ed.), Career
Criminals, Beverly Hills, CA: Sage, 1983,
pag.60-61
publici, etc. Scopul acestor lege.
activiti este orientat n vederea Smith74 este de prere c
obinerii de venituri mari i dificultatea definirii crimei
influen cu riscuri minime. organizate ar putea fi rezolvat
Capitalul obinut este n parte foarte simplu, prin omiterea crimei
splat n sectoare legitime ale organizate n sine. Acesta consider
economiei prin diferite operaiuni c nu trebuie cutat rspunsul la
fiscale. n opinia aceluiai autor, ntrebarea: Ce este crima
elementele conceptuale cheie ale organizat?, ci la ntrebarea: Care
crimei organizate sunt urmtoarele: sunt factorii de ordin istoric,
interaciunea continu a unui grup economic, sociologic, psihologic i
de indivizi n timp, existena unor chiar filozofic sau teologic care au
roluri bine definite n cadrul condus la apariia fenomenului de
grupului, coruperea oficialilor crim organizat?.
publici, folosirea ameninrilor i a Fcnd abstracie de
violenei, acumularea de capital, supoziiile clasice cu privire la
influen i putere, activiti criminalitatea comis de
infracionale complexe care implic reprezentani ai claselor sociale
planificare n perpectiv i niveluri inferioare, evenimentele pe care le
multiple de organizare i execuie, asociem crimei organizate au
desfurarea activitilor la devenit conexe unor probleme
nivel interjurisdicional i economice mult mai variate. Ele
adesea internaional, folosirea reprezint, aproape n fiecare
organizaiilor legitime, izolarea situaie, o prelungire a economiei
liderilor grupului de restul legale n domenii care sunt n mod
membrilor implicai n activiti normal interzise. Durabilitatea lor
infracionale directe, maximizarea deriv din aceleai argumente
profiturilor prin ncercri de principale care stau la baza
monopolizare a pieelor, a economiei de pia legale.
ntreprinderilor i a mediilor Caracteristicile comportamentale
criminale. care au atras atenia asupra
ntr-o alt opinie73, crima comiterii de infraciuni i mai puin
organizat este reprezentat de asupra produciei reflect dinamica
gruprile economice organizate n economiei subterane75.
scopul desfurrii de activiti
ilegale i care, chiar i atunci cnd 74
Smith, Dwight C. Some things that
dein societi constituite n baza may be more important to understand
legii, folosesc metode interzise de about organized crime than Cosa Nostra,
University of Florida Law Review, vol.24,
nr.1/1971, pag.1
73 75
Sellin, Thorsten Organized crime as a Smith, Dwight C. Organized crime and
business enterprise, Annals of the entrepreneurship, International Journal of
American Academy of Political and Social Criminology and Penology, vol. 6,
Science, vol. 347/1963, pag.12-19 nr.2/1978, pag.164
 Crima organizat se refer la
forme instituionalizate ale
activitii infracionale n care se infraciunii sau pe grupare77.
regsesc elemente specifice
organizaiilor tradiionale, dar care
desfoar n mod sistematic este prezentat de Margaret Beare,
activiti ilegale76.
Potrivit Raportului anual cu
privire la crima organizat din
Belgia (1997), crima organizat
este caracterizat de urmtoarele
particulariti:
comiterea n mod metodic de
infraciuni, separat sau colectiv,
cu impact considerabil, motivate
de profit sau putere;
participarea a mai mult de dou
persoane care acioneaz
mpreun;
constituirea pe o perioad
nedeterminat de timp;
repartizarea judicioas a definite ca fiind acele fapte comise
sarcinilor ctre structuri de uz
comercial, structuri care
folosesc violena sau alte
mijloace de intimidare, structuri
care exercit influene asupra
politicului, mass-mediei,
administraiei publice, sferei
judiciare i a afacerilor.
Potrivit opiniei lui Alba
Zaluar, profesor de antropologie la
Universitatea de Stat din Rio de
Janeiro (Brazilia), conceptul de
crim organizat este asociat cu
mafia, fcnd obiectul unor
nesfrite dezbateri avute la
nceputul secolului XXI: iniial s-a
fcut referire la caracterul su
76
Giddens, Anthony, Mitchell Duneier,
Richard P. Appelbaum Introduction to
Sociology, New York: W.W. Norton, 2005
organizat sau neorganizat i apoi s-a
pus accent pe condiiile comiterii
O alt definiie interesant
dat fenomenului crimei organizate
Director al Centrului de Studii
privind Crima Organizat i
Corupia din Canada: Crima
organizat reprezint un proces sau
o metod de comitere a
infraciunilor, nu un tip diferit de
infraciune. Crima organizat este o
activitate continu ce implic o
conspiraie infracional cu o
structur complex, cu potenial de
recurgere la corupie sau violen
pentru a facilita svrirea de
infractiuni78.
ntr-o alt opinie79, infraciunile
ce privesc crima organizat sunt
de corpuri instituionale care
cuprind un numr mare de
profesioniti care acioneaz n baza
unui plan comun ce repartizeaz
sarcini foarte precise, complexe i
metode conspirate i care sunt
guvernate de legi extrem de severe,
ale cror sanciuni includ moartea i
vtmri corporale grave ce pot fi
77
Zaluar, Alba Violence in Rio de
Janeiro: styles of leisure, drug use, and
trafficking, International Social Science
Journal, nr.169/2001, pag.377
78
Beare, Margaret Criminal
conspiracies: Organized Crime in Canada,
Toronto: University of Toronto Press,
1996, pag.14-15
79
El-Aboudy, Mohsen Mohamed The
Crime of International Bribery, Al-Ahram
Center for Political and Strategic Studies
(ACPSS), Strategic Papers nr.115/2002
aplicate celor care le ncalc.
Gruprile pun la cale comiterea
infraciunilor, care pot fi
transnaionale, fiind caracterizate de
obicei prin violen, coruperea
anumitor oficiali i conductori de
state cu scopul de a obine mari
profituri. La conducerea gruprii
exist un singur ef cruia toi
ceilali membri i datoreaz
loialitate absolut necondiionat.
Deseori, organizaia exist o
perioad de mai multe secole,
societatea coexistnd cu ea i
cutndu-i protecia de teama
brutalitii sale.
n viziunea Oficiului German de
Investigaii (Bundeskriminalamt),
crima organizat se refer la
comiterea de infraciuni determinate
de obinerea de profit i putere care,
individual sau privit ca ntreg, este
de o importan considerabil i
implic mai mult de dou persoane,
fiecare cu sarcinile sale, care
colaboreaz pentru o perioad
nedeterminat de timp prin folosirea
unor structuri comerciale sau
asemntoare celor de afaceri, prin
folosirea forei sau a altor mijloace
de intimidare sau prin exercitarea
influenei asupra sferei politicului,
mass-mediei, administraiei publice,
autoritilor judiciare sau sectorului
de afaceri80.
Doctrina german81
80
Bundeskriminalamt, Organised Crime
Situation Report 2003 Federal Republic of
Germany: Summary, Wiesbaden, GER:
Bundeskriminalamt, 2004, pag.15
81
Lilie Hans Specific offences of
organized crime and german, Criminal
definete crima organizat astfel:
comiterea cu intenie a unor
infraciuni n scopul obinerii de
profit i putere, de dou sau mai
multe persoane, ce colaboreaz
pentru o perioad de timp
prelungit sau nedefinit,
ndeplinind sarcini dinainte stabilite
prin folosirea unor structuri
comerciale sau similare celor de
afaceri, prin folosirea violenei sau
a altor mijloace de intimidare, ori
prin exercitarea unor influene
asupra politicienilor, administraiei
publice, autoritilor judiciare sau
economice.
Jean Claude Monet, ef de
departament la Institutul de nalte
Studii pentru Securitatea Intern din
Frana, apreciaz c ceea ce
caracterizeaz cel mai bine
diferena dintre delicvena
individual i crima organizat,
este faptul c strategia aciunii
individuale difer total de strategia
grupului criminal, considerat ca un
ansamblu uman reperabil i
caracterizat prin diviziunea
sarcinilor, ierarhizarea nivelurilor
de competen, existena i
aplicarea riguroas a procedurilor
de coordonare i control i
asigurarea circulaiei fluxurilor
ilicite82.
O caracterizare mai
riguroas, care combin trsturile
activitilor infracionale care ar
intra n sfera crimei organizate
(splarea banilor, terorismul, furtul
Law in Revue Internationale de Droit
Penal, Editura Eres, Paris, 1998, pag.142
82
Jean Claude Monet Criminalitatea
organizat, Paris, 1996, pag.9
obiectelor de art sau cultur,
traficul ilicit de droguri, de arme, de
persoane, deturnarea de aeronave,
frauda n asigurri, etc.) este cea
rezultat din criteriile propuse de
Uniunea European83:
cooperarea ntre mai mult de
dou persoane, fiecare avnd
sarcinile lui prestabilite, pentru
o perioad lung sau
nedeterminat;
folosirea uneia sau mai multor
forme de disciplin sau control;
suspiciunea comiterii unor
crime grave;
impact la nivel internaional;
utilizarea unui comportament
violent sau care s serveasc la
intimidare;
utilizarea unor structuri
comerciale sau de afaceri i
amestecul n splarea banilor;
exercitarea de influene la nivel
politic, n mass-media, n
administraia public, asupra
autoritilor de justiie, sau
asupra condiiilor socio-
economice;
s se urmreasc obinerea de Internaionale de Drept Penal
profit sau putere.
ntr-o definiie dat de
Consiliul Europei, crima organizat
reprezint activitile ilegale
ndeplinite de grupuri structurate ce
cuprind trei sau mai multe persoane
i exist pentru o perioad
nedeterminat de timp, avnd
83
Valerian Cioclei Despre ambiguitatea
conceptual n materia criminalitii
organizate, n Culegerea de materiale
Proiectul Tempus Jep, Bucureti, 2001,
pag.140-141
scopul de a comite infraciuni grave
prin aciuni concertate folosind
intimidarea, violena, corupia i
alte mijloace pentru a obine direct
sau indirect un beneficiu financiar
sau material.
Primele ncercri de definire
juridic a crimei organizate au
demonstrat o preocupare evident
din partea specialitilor pentru a
combate fenomenul prin studiul
tiinific al acestuia. Aceast
activitate intens a penalitilor a
cptat amploare n ultima perioad
de timp, att la nivel naional, ct i
n plan internaional, dar nu
ntotdeauna au reuite notabile pe
plan legislativ. Astfel, se opereaz
n multe state i la nivelul unor
foruri tiinifice cu termeni cum
sunt: crima organizat i
organizaii criminale dar acetia
nu sunt definii juridic, existnd
chiar confuzii sub aspectul
delimitrii lor84.
Preocuprile penalitilor n
definirea criminalitii organizate
s-au evideniat i cu
prilejul Colocviului Asociaiei
(Budapesta, septembrie 1999).
Definiiile legale i internaionale
date crimei organizate tind spre
aceeai form, astfel nct sintagma
definete metodele de organizare a
activitilor infracionale care sunt
diferite de alte comportamente
infracionale. Aspectele care se
evideniaz sunt violena, corupia,
84
Damian Miclea Cunoaterea crimei
organizate, Editura Pygmalion, Ploieti,
2001, pag.67
activitatea infracional repetat i
supraordonarea grupului fa de
orice membru85. n sensul
Conveniei mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, adoptat
la 15 noiembrie 2000, ratificat de
Romnia prin Legea nr.565/2002,
expresia grup infracional
organizat desemneaz un grup
structurat alctuit din trei sau mai
multe persoane, care exist de o
anumit perioad i acioneaz n
nelegere n scopul svririi uneia
ori mai multor infraciuni grave sau
infraciuni prevzute n convenie,
pentru a obine, direct sau indirect,
un avantaj financiar sau un alt
avantaj material.
Expresia de grup
structurat din aceast convenie
desemneaz un grup care nu s-a
constitut la ntmplare pentru a
comite neaprat o infraciune i care
nu deine neaprat un anumit rol de
continuitate sau de structur
elaborat pentru membrii si.
Termenul de infraciune
grav, n sensul aceleiai convenii,
nseamn un act care constituie o
infraciune pasibil de o pedeaps
privativ de libertate al crei
maximum nu trebuie s fie mai mic
de 4 ani sau o pedeaps mai grea.
n doctrina OIPC-Interpol,
prin crim organizat, n sensul de
criminalitate, se nelege ansamblul
activitilor criminale desfurate de
grupuri de infractori structurate,
85
Adamoli, Sabrina, Di Nicola, Andrea,
Savona, Ernesto U., Zoffi, Paola (1998)
Organised crime around the world,
Helsinki, pag.9
implicate n activiti ilicite (jocuri
de noroc clandestine, prostituie,
trafic de persoane, de stupefiante,
falsificarea i traficul cu moned
fals, traficul de armament, furtul i
traficul cu opere de art etc.) care i
investesc profiturile obinute n
activiti ilegale. Conform unei alte
definiii formulate de OIPC-
Interpol86, crima organizat
reprezint orice asociere sau
grupare de persoane care se dedau
la o activitate ilicit continu, al
crui scop principal este de a realiza
profituri fr a respecta graniele
naionale.
Paul Nesbit, eful Grupului
de Combatere a Crimei Organizate
din cadrul OPIC-Interpol, a artat
faptul c orice grup cu o structur
unitar al crui scop principal este
obinerea de venituri din activiti
ilegale prin folosirea violenei i a
corupiei, constituie fenomenul de
crim organizat.
Problema integrrii Romniei n
Uniunea European a fcut ca
ncepnd cu anul 2001 combaterea
fenomenului crimei organizate s
ocupe un loc important n
preocuprile structurilor politice i
s se nceap un laborios program
de armonizare a legislaiei i
adoptarea, aproape n serie a legilor
necesare combaterii tuturor
domeniilor crimei organizate.
Legea nr.39/2003 privind
prevenirea i combaterea
criminalitii organizate constituie
86
Le Dosar Serge i Rose Philiphe
Cyber-Mafia, Editura Antet, Bucureti,
1998, pag.32
cadrul legislaiei moderne de
combatere a crimei organizate n
Romnia i a avut la baz Convenia
O.N.U. mpotriva criminalitii
transnaionale organizate.
Prin grup infracional
organizat, conform art.2, lit.a din
Legea nr.39/2003, se nelege
grupul structurat format din trei sau
mai multe persoane, care exist o
perioad i acioneaz n mod
coordonat n scopul comiterii uneia
sau mai multor infraciuni grave,
pentru a obine direct sau indirect
un beneficiu financiar sau alt
beneficiu material per a contrario,
nu constituie grup infracional
organizat grupul format ocazional n
scopul comiterii imediate a uneia
sau mai multor infraciuni i care nu
are continuitate sau o structur
determinat ori roluri prestabilite
pentru membrii si in cadrul
grupului.
Aa cum se observ,
legiuitorul romn a legat de
noiunea n analiz mai multe
caracteristici, dup cum urmeaz87:
structur determinat, format
din trei sau mai multe persoane
n care fiecare persoan i
asum roluri prestabilite,
compatibile cu strategia i
scopurile grupului;
durat a funcionrii grupului
care s nu fie limitat la
perioada de timp necesar
pentru svrirea imediat a
87
Gabriel-Ion Olteanu i colectiv
Cercetarea activitilor structurilor
infracionale,Editura Sitech, Craiova,
2008, pag.85
uneia sau a mai multor
infraciuni, grupul trebuind s
aib o anumit continuitate n
timp;
aciunea grupului este una
coordonat, pregtit i adaptat
pentru a svri una sau mai
multe infraciuni grave;
scopul este ct se poate de clar
i explicit obinerea, direct sau
indirect, a unui beneficiu
financiar ori material.
n doctrina romn88, crima
organizat reprezint acel segment
infracional la care se raporteaz
activiti ilegale, de natur s
afecteze grav anumite sectoare ale
vieii economice, sociale i politice
desfurate prin diverse metode i
mijloace, n mod constant,
planificat i conspirat, de ctre
asociaii de indivizi, cu ierarhie
intern bine determinat, cu
structuri specializate i mecanisme
de autoaprare, n scopul obinerii
de profituri ilicite, la cote
deosebit de ridicate.
88
George-Marius ical Crima
organizat i terorismul, Editura
Fundaiei Universitare Dunrea de Jos,
Galai, 2006, pag.26
UNELE CONSIDERAII PRIVIND PROCEDURILE DE
NEGOCIERE N CAZURILE LURII DE OSTATICI
Lect. univ. dr. Giurea Laureniu
IPA Academica, giurealyahoo.com

The study focuses on a subject for the specialists negotiating those

situations with hostages. There are presented the situations in which
such events appear and also the most adequate solutions for them. The
best practices for communication are presented here and also a possible
configuration for an efficient team as an answer to the crises hostages
are implied in.

Mai puin de 20% din ncercri de a soluiona criza prin

incidentele n care este necesar
aplicarea legii implic situaii n
care sunt luai ostatici, iar
majoritatea crizelor sunt rezolvate
cu succes i fr pierderi de viei
omeneti.
Exist trei perioade
considerate a fi foarte periculoase
pe durata unei crize n care sunt
luai ostatici. Momentul numrul
unu este reprezentat de perioada
primelor 15-45 de minute, n care
confuzia i panica sunt prezente.
Al doilea moment este cel
n care infractorii se predau i n
care emoiile, ambivalena i lipsa
de coordonare ntre acetia i
membrii echipelor de soluionare a
crizei pot conduce la un sfrit nu
tocmai fericit al crizei.
n cele din urm, asaltul
tactic, de recuperare a ostaticilor,
este responsabil de rata cea mai
ridicat de victime, probabil din
dou motive care sunt
interrelaionale. n primul rnd,
necesitatea interveniei tactice
indic faptul c toate celelalte
negociere au euat i c ostaticii s-
au confruntat deja cu acte violente
din partea celor care i in
prizonieri sau acest lucru este
iminent. n al doilea rnd, dac s-a
tras un foc de arm, este posibil ca
panica i confuzia care au urmat
acestui incident s conduc la
decesul sau rnirea grav a
ostaticilor.
innd cont de realitatea n
continu schimbare, echipele de
soluionare a crizelor sunt echipe
multidimensionale de rspuns, iar
termenul folosit pentru a le descrie
s-a extins de la echipe de negociere
pentru eliberarea ostaticilor la
echipe de rspuns pentru
negocierea situaiilor de criz.
Tehnicile i strategiile sunt
similare pentru diferite tipuri de
crize cu care acestea se confrunt.
Departamentele diferite pot avea
echipe alctuite variat, n funcie de
necesitile specifice lor, dar
exist i unele elemente de baz,
universale, care intr n structura
unei echipe de rspuns n situaii de
criz i pe care le vom prezenta n
continuare.
1. Configuraia echipei de
rspuns la situaia de criz
Liderul echipei este un
ofier cu experien, care
organizeaz echipa de rspuns la
situaiile de criz, i alege membrii,
planific aciunile i programul de
instruire i ia deciziile de
desfurare a echipei n situaiile
de urgen. Rolul acestuia s-ar
putea suprapune cu cel al
ofierului care este responsabil de
desfurarea aciunii la faa locului
i de soluionarea respectivei crize.
Aceast persoan rspunde
de asigurarea perimetrului n care
se desfoar aciunea, de controlul
traficului n zon, controleaz
activitatea negociatorilor,
echipelor tactice i menine
legtura cu serviciile locale i de
urgen medical.
n centrul echipei de
rspuns la situaiile de criz se afl
negociatorul. Modelul preferat
este cel care include un negociator
principal i unul sau mai muli
negociatori de rezerv. Acetia din
urm preiau sarcina negociatorului
principal n cazul n care nu mai
este capabil s stabileasc o
comunicare satisfctoare cu
persoana care a luat ostatici, dac
exist bariere lingvistice sau
culturale sau dac negociatorul
principal are nevoie de o pauz
dup mai multe ore de discuii.
Ofierii de politie trebuie sa
utilizeze o gama larga de cunotine
i abilitai pentru a conduce multele
situaii critice crora sunt chemai
sa le fac fata. Dei cunotinele i
abilitile deriva din psihologie i
disciplinele nrudite care se aplica
multor aspecte ale legii, aceasta
relaie este cea mai clara i
dramatica n cazul negocierii de
ostatici.
Negociatorul i folosete
abilitatea pentru a forma i dezvolta
o relaie de ncredere, de ajutor, n
cele mai potrivnice i stresante
circumstane, pentru a ajuta la
soluionarea situaiilor de luri de
ostatici cu minimum de daune sau
pierderi de viei omeneti89.
Negociatorul folosete auto-
cunoasterea, o familizare cu stressul
i psihopatologia, abilitile de
interviu, empatia i abilitatea de a
redefini probleme aparent insolubile
a n ceea ce este, cu sigurana, atunci
cnd funcioneaz, una din cele mai
spectaculoase "cure de discuie"
inventate vreodat. Includerea n
filmele poliiste populare de
televiziune a episoadelor
cuprinznd o negociere de ostatici
reflecta creterea ncorporrii
acestei activiti psihologice
supreme n cultura mai mare,
orientata spre aciune.
n practica, negociatorul
ncearc sa se nscrie n situaia de
luare de ostatici ca o persoana care
are legtura cu autoritile, dar nu
are putere asupra lor. El ncearc sa
creeze un "cordon ombilical"
psihologic ntre el i deintorul de
89
Crisis/hostage negotiation team profile,
FBI Law Enforcement Bulletin,The,
March, 1994 by Mitchell R. Hammer,
Clinton R. Van Zandt, p.8
ostatici, prezentndu-se drept cineva
important care poate s rneasc,
dar care dorete sa ajute.
Prin folosirea frazelor de
genul "putem rezolva asta
mpreuna", negociatorul poate
ncuraja convingerea fptuitorului
ca negociatorul are dorine, temeri
i ngrijorri similare n privina
ncercrii lor reciproce de a rezolva
situaia. Dei el face parte din
echipa forelor legii ce a ncercuit
pe fptuitor, un negociator de
succes poate uneori crea
sentimentul ca el este psihologic i
chiar fizic n cercul interior,
ncercuit/ de potenial pericol i
poteniala decizie.
El dorete ntr-adevar foarte
mult ca incidentul s se termine cu
bine. Cu toate c fptuitorul,
negociatorul i ostaticii pot avea
preri foarte diferite privitor la ce
nseamn "bine", n general gsesc
ca pot fi uor de acord, explicit sau
implicit, asupra felului
comportare violenta care ar fi
negativa pentru toi. Dimpotriv, o
ntrebare de genul : "Exista cineva
acolo care are probleme medicale
despre care ar trebui sa tim?"
deschide ceea ce este potenial un
relativ conflict de nelinite pozitiva
i ngrijorare reciproca.
Toi negociatorii de ostatici
sunt avertizai asupra Sindromului
Stockholm i muli ncearc sa se
ngrijeasc de dezvoltarea sa ca
nelesuri ale ntririi aspectelor de
salvare a vieii. n aceste situaii. De
exemplu, personalul de comanda ia
n considerare la calcularea
aspectelor de comportament ale
ostaticului ca acesta ar putea
influenta opiunile de asalt sau de
salvare. De aceea, negociatorul
trebuie sa acioneze ca un agent de
bursa credibil ntre infractor i inta
sa (individ sau grup); sa ntreasc
un climat de grija i interes n
cadrul grupului ncercuit i sa
ncurajeze dezvoltarea
comportrilor i sentimentelor
pozitive n ceea ce este o situaie
inerent terifianta. De remarcat ca
muli brbai i multe femei au
reuit n acest rol dificil i au fcut
din tehnica negocierii de ostatici un
succes.
Un negociator antrenat
trebuie sa fie capabil de a-1 informa
pe comandantul echipei despre
starea i progresul negocierilor.
Dei nu este cel care ia decizii,
datele oferite de negociator l vor
ajuta pe comandant la alegerea
opiunilor de rezolvare a
incidentului. Progresul pozitiv al
de negocierilor este indicat de:
(1) Mai putina violenta coninuta n
conversaiile subiectului cu
negociatorul;
(2) Subiectul vorbete mai mult
negociatorului;
(3) Subiectul vorbete mai rar sau
mai sczut;
(4) O dorina crescut din partea
subiectului de a discuta despre
motive personale;
(5) Eliberarea ostaticilor;
(6) Negocierea trece de un
ultimatumul dat de subiect,
fr consecine;
(7) Nimeni nu a fost ucis sau rnit
de cnd au nceput negocierile i
(8) O descretere a num. de
ameninri fcute de subiect n
decursul negocierilor.
Dei sunt imposibile
preziceri precise, o cretere a
numrului si intensitii acestor
indicatori n cursul unei negocieri
par sa indice anse mai bune
pentru o situaie negociata cu
succes.
Indicatorii negativi vor fi
opui celor menionai mai sus, i
vor include de asemenea:
(1) Obinerea informaiei ca
subiectul a ucis recent pe cineva
important pentru el, n special un
copil;
(2) Subiectul pretinde ca va fi
omort de ofierii de la locul
respectiv;
(3) Subiectul refuza sa negocieze;
(4) Subiectul stabilete un. termen
limita pentru moartea sa; i
(5) o istorie trecuta de aciuni
violente ale subiectului.
Ameninrile fcute i rareori ofer simple rezolvri
ultimatumurile date de un individ
care prezint aceti indicatori
negativi trebuie luate n considerare
cu atenie fr a necesita un
consimmnt automat la cererile
sale, dar permind o evaluare
corecta a ameninrii pe care el o
prezint pentru cei implicai90.
Aceste informaii prezentate de
negociator vor permite
comandantului sa revad opiunile
de rezolvare a crizei n lumina
critica a nivelului de ameninare
prezentat de subiect.
90
http://www.fahn.net/
Abilitatea unui negociator de
a influena relaia dintre infractori i
ostatici opereaz indirect, n special
acolo unde incidentul a avut loc pe
fondul unei relaii emoionale
anterioare, ca o poveste de dragoste
sau lupta pentru custodia unui copil.
Chiar i ofierii nou ncadrai sunt
avertizai serios despre pericolele
inerente implicrii n dispute
domestice. Negociatorii care au de-
a face cu infractori dereglai s-ar
putea confrunta cu cereri nerealiste
si/sau riscul permanent al
sinuciderii infractorului. Cu toate ca
un negociator abil poate respecta i
se poate adapta la aria paranoicului
sau la pesimismul nerealist al celor
cu depresiuni severe, infractorul
dereglat poate fi deficient grav n
chiar domeniul n care opereaz
negociatorul: acela al relaiilor
umane apropiate, de ncredere. Din
nefericire, interveniile medicilor,
preoilor sau membrilor de familie
acestor crize, i pot adesea sa
complice mai mult o situaie
psihologica deja complicata.
n orice caz, ar fi greita
presupunerea ca aceste probleme
adiionale fac tehnicile tradiionale
de negociere complet nefolositoare
n aceste situaii. De fapt, principiile
de baza ale negocierii de ostatici, n
special nevoia de a nelege situaia
i de a stabili o relaie stabila cu un
negociator profesionist, pot fi chiar
mai importante n asemenea situaii.
n cele din urma, soluionarea
nonviolena a incidentului depinde
de partea sntoasa a mintii
fptaului, iar procesul de negociere
poate oferi contextul cel mai
potrivit pentru a aduce la lumina
acest element chiar i la cei mai
dereglai indivizi. Adesea succesul
complet este imposibil n astfel de
situaii, iar succesul parial, ca de
exemplu ntrzierea finalului
incidentului pentru a permite
strngerea de informaii i alctuirea
de planuri pe baza acestora, poate fi
un scop mult mai realist. Oricare ar
fi rezultatele finale ale negocierii n
aceste situaii, ele trebuie comparate
cu alternativele reale care au fost
prezente, nu cu unele idealizate, n
aceasta comparaie eforturile de
negociere parial ncununate de
succes sunt adesea corespunztoare.
Folosirea ca negociatori a
altor persoane dect ofieri din
poliie prezint riscuri bine definite.
Implicarea directa a unor indivizi
cum sunt familia, prietenii,
avocatul, preotul sau medicul
subiectului pot aduce o criz
nedorit. n stressul cauzat de
situaie, asemenea indivizi pot
recurge la modele comportamentale
care i-au servit bine n activitile
lor obinuite, dar care sunt total
diferite de cele asociate cu succesul
negocierii purtate de forele legii.
Membrii de familie sau prietenii pot
sa fi contribuit la problema iniiala a
subiectului, pot fi un motiv de jena
pentru subiect sau pot chiar
precipita un act sinuciga din partea
acestuia. Un avocat care 1-a
reprezentat anterior sau l reprezint
pe subiect poate avea probleme
ajutnd politia, n timp ce un cleric,
care n mod normal are rol de
sftuitor religios, poate sa nu
reacioneze adecvat la aceasta
situaie unica, de criza.
Si mai important, un
negociator are un potenial rol
tactic ntr-o situaie de luare de
ostatici/baricadare: acela de a ajuta
echipa tactica n ncercrile sale de
a salva viei i sa-1 captureze pe
subiect prin folosirea unei opiuni
tactice daca eful privete o astfel
de opiune drept o necesitate.
Un negociator al poliiei
antrenat accept rapid acest aspect
al datoriei sale, dar un negociator ce
nu aparine forelor legii poate avea
dificulti n privina deciziei luate
de a folosi o opiune tactica ce poate
include moartea subiectului, cu
potenial pericol att pentru ostatici
ct i pentru membrii echipei
tactice. Rareori, medici suferind de
"Sindromul Macho Free" (Soskis,
1983) au recomandat intervenii
tactice dure i nepotrivite, care
reflecta mai degrab propriile lor
probleme psihologice nerezolvate
dect nevoile situaiei de luare de
ostatici.
Profesionistul care este la
comanda ntr-o situaie de criza, fie
ca este vorba de o luare de ostatici
tradiionala, fie de un subiect
baricadat, trebuie sa fie n msura sa
neleag i sa foloseasc negocierea
de ostatici ca una din opiunile lui
sau ei de rspuns, dar nu trebuie sa
fie cel/cea care poarta efectiv
negocierea cu subiectul.
Comandantul, poate fi perceput de
subiect ca fiind cel ce are autoritatea
de a accepta cererile subiectului, i
de aceea anuleaz tacticile de
ateptare folosite de majoritatea
negociatorilor. Comandantul care
acioneaz .ca negociator poate de
asemenea sa-si piard obiectivitatea
asupra ntregii situaii i din aceasta
cauza poate ntrzia lund decizii de
comanda critice.
2. Selecie i formare
Dezvoltarea procedeelor de
selecie i antrenare a negociatorilor
de ostatici este nc ntr-un stadiu
relativ neuniform. 0 privire din
2003 asupra a 27 agenii de politie
metropolitane a revelat faptul ca
numai 7 din totalul de 63 agenii
care au rspuns au utilizat un tip de
testare psihologica n procesul lor
Durata perioadei de formare
74%
5 zile sau mai puin
Sursa: Baltimore County, Maryland, Police Department and the FBI,
attendees from Federal, State 2005
Considerm c un potenial
negociator de ostatici trebuie s se
ofer voluntar, s aib cel puin 5
ani de experiena n activitatea
operativ i selecia s se fac doar
cu recomandarea efului acestuia.
de selecionare. Cele 3 teste cel mai
des folosite au fost Inventarul de
personalitate multifazic Minnesota
(MMPI), Inventarul psihologic
California (CPI) i 16 Factor de
personalitate (16-PF). Dei FBI-ul
nu folosete frecvent vreunul din
aceste teste ca parte a procesului sau
de selecionare a negociatorilor,
studiaz rezultatele testelor 16-PF la
care a fost supus un grup de
negociatori formai i experimentai
i le compara cu datele disponibile
pentru grupuri de control ale altor
ageni FBI.
1%
25%
10 zile sau mai puin 21 de zile
Negociatorii cu succes ai politiei
sunt identificai de partenerii lor
drept "buni poliiti".
Cteva din capacitile i
caracteristicile personale i
profesionale pe care le considerm
favorabile sunt: abilitai verbale, un
nalt nivel de maturitate emoionala
i profesionala i capacitatea de a
aciona adecvat n condiii de stres.
Rbdarea i flexibilitatea sunt
caracteristici de ajutor, n special de
cnd negociatorii cu succes pun
deseori pe seama evenimentelor
ntmpltoare faptul ca au fost
capabili s duca mai departe
procesul negocierii.

Structurile de poliie din rndul crora au fost

selectai negociatori

9%

51%
40%

investigaii siguran public alte formaiuni

Sursa: Baltimore County, Maryland, Police Department and the FBI,

attendees from Federal, State 2005

Negociatorul potenial trebuie sa compromis orice plan tactic datorita

fie un bun asculttor, cu istoria unor
interogatorii excelente i capaciti
de persuasiune. Individul trebuie s
fie capabil de a stabili credibilitatea
uor, de a arata sensul obinuit al
problemei i de a avea "simul
realitii". Distincia dintre empatie,
care este dorita, i simpatia
nepotrivita, este de o importanta
evidenta. Mai mult, se pare ca
negociatorii bine antrenai sunt
capabili sa menin aceasta
distincie, iar FBI-ul identificat o
situaie de luare de ostatici n care
ofierul sau agentul negociator a
supraidentificarii sale cu subiectul.
Factorii de stres ai negocierii
cu o persoana cer o imagine
pozitiva despre sine. El sau ea
trebuie sa fi reacionat adecvat in
trecut la incertitudine i sa fi
artat dorina de a accepta
responsabilitatea cu autoritate
limitata sau chiar fr (parte a
motivaiei pentru, care comandanii
nu trebuie sa poarte negocieri).
Negociatorul care face parte din
unitatea de poliie trebuie sa fie
doritor i capabil sa ajute echipa
tactica prin contact verbal cu
subiectul, prin plasarea acestuia
ntr-o poziie sau stare care ar face
arestarea sa att de sigura pe ct
poate fi posibil un eveniment pentru
cei interesai, daca eful decide ca
acesta este cel mai bun mod de a
rezolva situaia. Negociatorul nu
trebuie sa priveasc acest lucru
drept un semn de greeala personala
sau de inutilitate a tehnicii, ct o
parte a datoriei continue ca
negociator.
Individul care va purta
efectiv negocierea trebuie sa aib o
angajare totala fata de modurile de
negociere n acest tip de conducere
a crizei. Dup cum a fost enunat de
Smouse (1983), se poate observa ca,
cele mai eficiente previziuni de
succes ca negociatori pot fi
voluntariatul pentru o astfel de
nsrcinare, antrenamentul
specializat i oportunitatea de a juca
un rol mpotriva variatelor tipuri de
fptuitori n diferite situaii, pentru a
avea o experiena de baza.
n FBI, Unitatea de Operaii
Speciale i Cercetare din Academia
FBI este responsabila pentru
cercetarea i formarea n aria
negocierii de ostatici. Candidaii
alei folosindu-se criteriile de mai
sus trebuie sa urmeze un curs
intensiv de 2 sptmni nainte de a
fi autorizai sa serveasc drept
negociatori ai Biroului. Cursul
include prezentri didactice,
revederi critice ale incidentelor
anterioare cu luri de ostatici i
multiple simulri n care fiecare
participant are ansa de a juca rolul
principal i secundar ntr-o gama de
diferite situaii de luare de ostatici i
de a revedea casete cu prestaia lor
i de a primi ajutor din partea
partenerului.
Ofierii care nu au beneficiat
de antrenament organizat n
domeniul negocierii au avut totui
succes cu negocierea n situaii de
urgen cnd nu a fost disponibil un
negociator profesionist91. Succesele
lor pot fi atribuite experienei
profesionale anterioare n
rezolvarea situaiilor de criza. Un
ofier neantrenat trebuie sa ncerce
sa stabilizeze situaia i sa deschid
o discuie pozitiva cu subiectul.
Acest fapt va permite negociatorului
profesionist, la sosirea sa, sa
nainteze spre o rezolvare pozitiva a
situaiei fie sfatuindu-l pe ofierul
care negociaz, fie asumndu-si
rolul de principal negociator atunci
cnd situaia o impune.
Un alt membru important al
echipei este ofierul de informaii,
a crui activitate const n
culegerea de informaii despre
persoana care a luat ostatici i
despre acetia - inclusiv despre
membrii familiilor lor, trecutul
infracional i/sau tratamente
psihice, date demografice, date
despre identitatea ostaticilor i
despre relaia acestora cu cel
care i ine prizonieri, precum i
orice alte informaii care ar putea
fi folositoare n planificarea i
desfurarea negocierilor. Uneori
91
Crisis Negotiations: Managing Critical
Incidents and Hostage Situations in Law
Enforcement and Corrections (Paperback)
by Michael J. McMains, , Wayman C.
Mullins, 2005, p.79
aceste informaii se pot obine,
alteori nu.
Rolul ofierului care
rspunde de operaiune este de a
menine legtura permanent cu
persoanele i ageniile care sunt
implicate n desfurarea situaiei
de criz respective, cum ar fi
pompierii, serviciile de asisten
medical, companiile de
electricitate i de linii telefonice,
ageniile de transport public,
ageniile locale i presa.
Majoritatea departamentelor au un
ofier de relaii publice, care este
responsabil de difuzarea la timp a
informaiilor ctre pres i ctre i un psiholog care, de regul,
opinia public, de evitarea
zvonurilor, astfel nct s nu
compromit operaiunea.
Echipa tactic const din
Unitatea Special de Intervenie
care include persoane specializate
n utilizarea forei atunci cnd
situaia o impune, la ordinul
liderului de echip. n acest caz
este evident c negocierile au
euat, iar ostaticii se afl ntr-un
pericol iminent.
Avnd n vedere c rata
deceselor este foarte mare n
situaiile de criz n care se face uz
de for, hotrrea de a ordona o
astfel de aciune este foarte
dificil92.
92
Communication In Crisis And Hostage
Negotiations: Practical Communication
Techniques, Strategems, And Strategies
For Law Enforcement, Corrections, And
Emergency Service Personnel In Managing
Critical (Plastic Comb) by Arthur A.
Slatkin, 2006, p.167
n unele cazuri nu se face uz
de for, dar se pot utiliza alte
msuri, cum ar fi lunetitii sau
introducerea n perimetrul
respectiv a unui gaz care s-i
imobilizeze pe cei care i in
prizonieri pe ostatici sau s-i
determine s ias afar din locul
respectiv. Aceste msuri necesit o
atenie special i reprezint ultima
soluie, fiind aplicabile numai
atunci cnd exist iminena unui
pericol imediat asupra vieilor
ostaticilor.
Majoritatea echipelor de
rspuns la situaiile de criz includ
ndeplinete dou funcii:
(1) participarea la
alctuirea i instruirea echipei i
la selectarea personalului;
(2) acordarea de asisten
operaional pe parcursul crizei,
inclusiv monitorizarea negocierilor,
alctuirea profilului psihologic al
ostaticilor i al persoanelor care i
in prizonieri, evaluarea
pericolului i al nivelului de risc,
monitorizarea strii psihice a
negociatorilor i al altor persoane
de la faa locului, precum i
participarea la fazele operaionale
i critice ale aciunii i la sesiunile
de debrifing care vor fi susinute
dup terminarea crizei.
 Potrivit unui studiu ntocmit
n anul 2002 de ctre
Departamentul de Poliie din
Intervenia psihologului n procesul de negociere
34%
32%
6%
n calitate de consultant (consiliere postraumatic)
implicai n activitatea de negociere (rol primordial)
implicai n activitatea de formare
3. Rspunsul la situaiile de
criz care implic luarea de
ostatici
3.1 Protocolul de baz i
strategiile de comunicare n
negociere
Aa cum regulile de baz
pentru procedurile de urgen
medical trebuie adaptate la
nevoile fiecrui individ n parte,
la fel i protocolul de baz n
situaiile de criz trebuie adaptat
conform principiilor psihologice i
practicilor soluionrii situaiilor
de criz, astfel nct s fie flexibil
i modificabil n conformitate cu
particularitile fiecrui caz.
Prioritatea este izolarea
zonei i securizarea perimetrului
n care se desfoar negocierea.
Scopul este de a menine
persoanele care au luat ostatici n
Maryland i Biroul Federal de
Investigaii poziia psihologului n
cadrul echipei prezint variaii.
56%
40%
implicai efectiv n activitatea de negociere
implicai n activitatea de selecie
interiorul lui i pe ostatici de a-i
scoate n afara perimetrului. Ca
regul general, perimetrul trebuie
s fie suficient de mare, astfel nct
echipele tactice i de negociere s
aib suficient libertate de micare
i, de asemenea, perimetrul trebuie
s fie suficient de mic pentru a
putea fi inut sub observaie i
control de ctre autoriti.
De asemenea, trebuie
stabilit o form de comunicare cu
persoanele care au luat ostatici,
deoarece cu ct se iniiaz mai
repede un dialog, cu att infractorii
respectivi au mai puin timp pentru
a se gndi la unele soluii drastice.
Contactul telefonic este cel mai
frecvent utilizat, uneori prin
intermediul unei linii telefonice
speciale.
 ntotdeauna se ncearc
elaborarea unor strategii de
comunicare care s in cont de
contexte diferite, de nelegerea
motivelor i a personalitii celor
care iau ostatici, ns exist un
numr de recomandri generale
care trebuie avute n vedere n
cazul soluionrii situaiilor de criz
n general, precum i a celor care
implic luarea de ostatici93.
n primul rnd, n momentul
iniierii negocierilor se urmrete
eliminarea oricror bariere din
fundal, cum ar fi mai multe
persoane care vorbesc n acelai
timp, un radio, zgomotul strzii etc.
Dac n locul n care persoana care
deine ostaticii exist un zgomot de
fond, acesteia i se va solicita s se
deplaseze ntr-o zon n care este
linite, va fi rugat s vorbeasc
mai tare sau se va mbunti
claritatea canalului de comunicaii.
Dialogul va fi iniiat cu o
introducere i o declaraie de
intenie: de exemplu: Sunt...
(gradul) din cadrul Poliiei ...... Sunt
aici pentru a-i asculta cererile i
pentru a m asigura c toat lumea
se afl n siguran". Introducerea
trebuie s fie una simpl i s insufle
ideea de onestitate i credibilitate.
Tonul trebuie s fie unul calm, dar
ferm, astfel nct s transmit
ncrederea negociatorului c situaia
respectiv este numai o criz
93
The Elements of Police Hostage and
Crisis Negotiations: Critical Incidents and
How to Respond to Them by James
Greenstone, 2005, p.49
temporar care se va rezolva n
siguran.
Pentru a stabili o legtur cu
infractorul, acesta trebuie ntrebat pe
ce nume s fie apelat. n cazul n care
nu exist informaii cu privire la
numele su, negociatorul i se va
adresa pe un ton politicos, pe un nume
care i este familiar. Dac nu i se
cunoate nici un nume, se vor folosi
formule de politee, ca de exemplu
domnule..." i, de asemenea, nu se
vor utiliza apelative de genul
prietene" sau amice".
Negociatorul va vorbi rar i
calm. Conversaia se va adapta
nivelului de vocabular pe care l deine
infractorul. Cteva minute de
conversaie ar trebui s fie suficiente
pentru ca negociatorul s-i ajusteze
discursul stilului i ritmului
conversaiei susinute de infractor.
Dac infractorul nu vorbete aceeai
limb cu negociatorul, se va asigura un
negociator care vorbete fluent limba
acestuia, iar dac acest lucru nu este
posibil, va fi pus la dispoziie un
interpret abilitat.
Dac negociatorul nu este
sigur de ceea ce i spune persoana
care a luat ostatici, va solicita mai
multe informaii. Claritatea este un
principiu general de negociere i
necesar n toate formele de intervenie
n situaii de criz. Nu se va rspunde
i nici nu se va aciona conform
declaraiilor infractorului, dect n
situaia n care negociatorul este sigur
de inteniile acestuia.
Conversaia se va axa pe
situaia n care se afl persoana care
a luat ostaticii i nu pe acetia din
urm. n cele mai multe cazuri s-a
observat c este de preferat ca
infractorul s se gndeasc ct mai
puin la ostatici, deoarece ostaticii nu
sunt pri neutre n aciune, ei pot fi
membri de familie sau colegi de
serviciu, care au fost alei special
pentru a demonstra ceva. Ostaticii
reprezint putere i control pentru cel
care i-a luat prizonieri, astfel nct se
va ncerca s nu i se aminteasc acest
lucru.
Se vor pune ntrebri
referitoare la starea de sntate a
prilor implicate, dar n special
legate de starea infractorului, astfel:
Cum te simi? Eti rnit? Are nevoie
cineva de ngrijiri medicale? Este toat
lumea n siguran?"
Acest exemplu constituie o
excepie de la regula de a nu avea
solicitri, deoarece se dorete
exprimarea ferm a ngrijorrii cu
privire la starea de sntate a tuturor
celor implicai, inclusiv a persoanei
care a luat ostatici. De asemenea,
dac cineva are nevoie de asisten
medical, trebuie cutat o modalitate
pentru ca aceasta s-i fie asigurat.
Trebuie s avem o atitudine
pozitiv i s fim ncreztori n persoanei care a luat ostaticii i care
privina rezolvrii cu bine a situaiei
de criz. Dac exist posibilitatea de a
salva viei omeneti, atunci situaia
trebuie interpretat ct se poate de
pozitiv. Dac au fost trase focuri de
arm, se va sublinia faptul c nu este
nimeni rnit. Dac exist rnii, se va psihotic
specifica faptul c nu exist victime.
Dac un ostatic a murit, se va urmri
salvarea celorlali. Accentul trebuie s
fie ntotdeauna pus pe ceea ce mai
poate face persoana care a luat
ostatici, astfel nct s i poat salva principii i practici.
viaa, s ctige teren n favoarea sa
i, de asemenea, pe faptul c situaia
mai poate fi nc soluionat pozitiv.
Pe lng cele menionate mai
sus, persoana care a luat ostatici
trebuie ncurajat dac a ntreprins
aciuni cu rezultat pozitiv pn n
respectivul moment. Dac aceasta a
fcut ceva constructiv, trebuie ncercat
s se obin un pas nainte, cum ar fi
eliberarea unui ostatic sau a mai
multor persoane pe care le-a reinut
sau va fi rugat s fac un lucru mai
puin important pentru el, ca de
exemplu s le permit ostaticilor s
mnnce, s mearg la toalet sau
s pstreze legtura telefonic
permanent cu negociatorul.
Scopul acestui moment este
acela de a stabili un model de
aciuni constructive, care s-i permit
persoanei care a luat ostatici s le
continue i s aib ca final predarea sa,
fr a mai provoca rnirea altor
persoane.
3.2 Solicitri i termene limit
Una dintre caracteristicile
definitorii ale unei situaii de criz este
prezena unei solicitri din partea
poate varia de la cereri practice, care
pot fi satisfcute imediat (surse de
hran, mijloace de transport) la unele
care sunt dificil de pus n aplicare
(eliberarea unor deinui politici, acces
la pres) sau sunt bizare/de natur
(eliberarea de sub
o persecuie conspiraional;
emanciparea claselor oprimate).
Majoritatea solicitrilor sunt de
primul tip, iar experii n domeniu au
czut de acord asupra urmtoarelor
 Procedura standard de aciune
n cazurile n care se negociaz
eliberarea de ostatici este aceea de a-1
face pe cel care i-a luat prizonieri s
fac o concesie pentru tot ceea ce
primete, sub form de schimb: S-a
ntrerupt curentul? O s m ocup de
chestia asta, dar am nevoie s faci
ceva pentru mine, de acord? Poi s
menii linia telefonic deschis ca
s putem comunica pn rezolvm
problema cu reeaua?"
Alte indicaii menioneaz
urmtoarele: nu solicitai cereri din
partea persoanei care a luat i nu
oferii mai mult dect este absolut
necesar pentru a ndeplini cererea. Cel
mai bine este s nu spui niciodat
nu" unei cereri, dar acest lucru nu
este echivalent cu a spune da".
Sarcina negociatorilor este de a abate,
a amna i a modifica cererile.
Atunci cnd se negociaz
eliberarea mai multor ostatici,
ncepei cu cei care sunt mai
vulnerabili sau care reprezint un
interes sczut pentru persoana
care i-a luat prizonieri.
Dac ostaticii nu sunt
persoane cunoscute ale celui care i
reine ilegal, cum ar fi n situaia
jafurilor i n care infractorul are
cereri legate de satisfacerea unor
nevoi personale (hran, posibilitate
de evadare), majoritatea
infractorilor vor elibera ostaticii
pe care i consider a aduce prea
multe necazuri, cum ar fi victimele
bolnave sau rnite, copiii care plng
sau pe cei care sunt foarte
emoionai i i vor reine pe cei cineva va muri." Foarte puine
care sunt sntoi i pot fi
manevrai.
Ca n orice situaie de
negociere, infractorul va fi lsat s
fac prima ofert, adic s spun
ct de muli ostatici este de acord
s elibereze. Este mai bine s fie
eliberat n siguran o persoan
sau chiar dou, dect s simt
infractorul c este manipulat i s
se rzgndeasc.
Acolo unde exist ostatici
care sunt cunoscui ai infractorului,
membri de familie sau colegi de
serviciu, situaia este mai
periculoas, deoarece ostaticii au o
valoare special, personal, sau
simbolic pentru cel care i-a
reinut. n plus, exist posibilitatea
ca acesta din urm s fie epuizat,
agitat, intoxicat, s delireze, s aib
intenii suicidare sau s se afle
ntr-o situaie care combin mai
muli dintre factorii enunai
anterior. Este probabil s nu
doreasc s negocieze pentru nimic,
deoarece s-a gndit deja cum va
rezolva totul: i va ucide pe toi i
apoi se va sinucide. n astfel de
situaii, strategiile convenionale de
negociere pentru eliberarea
ostaticilor se vor ntreptrunde cu
cele aplicabile n situaiile de
intervenie pentru evitarea cazurilor
de suicid i cu alte strategii de
intervenie n situaii de criz.
O caracteristic comun
tuturor solicitrilor formulate de
persoanele care iau ostatici este
aceea c, de regul, cererile trebuie
executate ntr-un termen limit:
Vreau maina pn la ora 12, sau
decese s-au nregistrat ca urmare a
nerespectrii acestor termene, n
special n cazurile de spargeri sau
de dispute familiale (cazurile
politice cu luare de ostatici pot
prezenta anumite particulariti).
Dac infractorul stabilete
un termen limit, se va ine cont de
el, dar nu va fi menionat din nou.
Scopul este de a-1 ignora i de a
ine infractorul ct mai mult timp
de vorb despre orice alt lucru.
Dac nu s-a mai iniiat nici o
conversaie anterior, se va ncerca
acest lucru nainte de expirarea
termenului limit, pentru a-1
menine ocupat i a-l distrage.
3.3 Ritualul predrii
Nimnui nu-i place s se
predea. i totui, prin definiie,
soluionarea cu succes a unei
situaii de criz presupune
eliberarea n condiii de siguran a
ostaticilor i predarea infractorului
autoritilor de aplicare a legii. De
aceea, orice aciune ntreprins de
echipa de negociere care va
facilita predarea infractorului i
eliberarea ostaticilor se va face n
slujba salvrii vieii acestora,
ncercarea de a-1 manipula sau de
a-1 intimida pe infractor cu scopul
de a se preda ar putea avea un
efect contrar, deoarece foarte
puine persoane doresc s se
predea, acesta fiind un semn de
slbiciune94. Mai degrab, se va
urmri convingerea infractorului s se
predea cu ct mai mult demnitate.
Conform celor observate din
experien, pe baza unui protocol
94
Negotiating Hostage Crises With the
New Terrorists by Adam Dolnik, Gary
Noesner, 2004, p.128
standard sau a unui ritual al predrii, s-
a elaborat un ghid pentru negociatori,
cu scopul de a-i ajuta n eforturile lor.
Fiecare echip de negociere trebuie
s adapteze acest sistem situaiei
particulare cu care se confrunt i
tipului de infractor cu care are de
negociat.
Pentru nceput, orice plan
trebuie bine neles, asimilat i pus n
practic de ctre toi membrii
echipelor tactice i de negociere. Se
vor lua n calcul posibilitile de
predare a infractorului, modalitatea de
arest i ce va urma. Planul iniial al
echipei se poate schimba pe parcursul
aciunii, n funcie de negociator i de
infractor, pn n momentul n care
ambele pri ajung la un acord.95
Atunci cnd se trateaz cu
persoana care a reinut ostaticii, se vor
evita cuvinte, precum pred-te!",
renun!" sau ali termeni care au
conotaie de slbiciune. Se vor folosi
alte substitute, cum ar fi: iei
afar!", un termen preferat deoarece
implic o decizie proactiv din partea
subiectului nsui de a rezolva criza.
Pentru a iniia predarea infractorului,
se va pune accent pe ceea ce poate
obine infractorul dac se pred n
momentul respectiv. De asemenea, se
vor aduce n discuie lucrurile grave
care nu s-au ntmplat i rolul
95
Communication In Crisis And Hostage
Negotiations: Practical Communication
Techniques, Strategems, And Strategies
For Law Enforcement, Corrections, And
Emergency Service Personnel In Managing
Critical (Plastic Comb) by Arthur A.
Slatkin, 2006, p.128
subiectului n prevenirea oricrei alte
aciuni periculoase:
...., neleg c nu ai avut alt
soluie dect s-1 mputi pe agentul
de paz n momentul n care s-a ntins
dup arm - a fost o decizie de
moment, nu-i aa? Dar vreau s-i
mulumesc pentru faptul c restul
persoanelor au fost n siguran n
timp ce noi am discutat. Acest lucru
va conta mult, dac punem capt
situaiei acum i nimeni nu mai este
rnit."
Se vor identifica nevoile pe
care le are persoana care reine
ostaticii i modul n care echipa de
negociere le poate ndeplini.
Accentul va fi pus pe subiect, astfel
nct acesta s simt c planul care
urmeaz a fi aplicat i aparine i lui.
Odat ce planul final este
convenit, este important ca toi
membrii echipei s tie ce au de fcut.
Pentru nceput, se va clarifica planul
n detaliu cu echipa de negociere i cu
echipa tactic. Apoi, se va explica
planul i persoanei care a luat
ostatici, spunndu-i-se ce se va
ntmpla i la ce s se atepte. I se
va sublinia faptul c acest plan se va
desfura nu pentru c echipa de
negociere nu are ncredere n el, ci
pentru c este ngrijorat de sntatea
lui i a ostaticilor, i pentru c echipa
dorete s se asigure c toat lumea va
urma planul convenit. De exemplu:
Uite ce vom face. i vei
scoate jacheta, astfel nct toat lumea
s-i vad tricoul i c nu ascunzi
nimic sub el. Nu lua nimic cu tine
afar i nu ine nimic n mini i n
buzunare. Deschide ua din fa ncet,
cu mna stng i ine mna dreapt pe
cap. n momentul n care ai ieit, pune
i mna stng pe cap. Apoi, aaz-te
uor n genunchi i ine minile pe
cap. ine minte, toate aceste lucruri le
vei face ncet, fr micri brute.
Cnd vei fi jos, vei vedea membrii
echipei de poliie care se vor apropia
de tine. Probabil vor avea armele cu ei
i un scut, aa c nu te mica!; totul
face parte din procedura obinuit.
Dac i spun s te ntinzi cu minile
la spate, f aa cum i se indic. F
tot ce i spun ei. Te vor reine.
Poate prea o procedur cam dur,
dar nu te vor rni. Dup ce te vor
securiza, te vor conduce ntr-o
zon anumit unde te vei ntlni
cu una din echipele noastre. Vrem
s fim siguri c totul se va
desfura conform planului, aa c
te rog s-mi repei ntregul plan, aa
cum i l-am explicat eu!"
Procedurile standard de
control i reinere vor fi executate
fr ca membrii echipei tactice s
foloseasc elemente verbale sau
fizice dure la adresa infractorului.
Negociatorul nu va fi ofierul
care va executa arestarea. Pe
parcursul i dup finalizarea
arestrii, negociatorul va comunica
cu infractorul.
ntr-o oarecare msur, se
poate afirma c negocierea nu se
termin niciodat. Ea continu i
pe durata arestului, a
debriefingului, a procesului i a
perioadei de detenie. Reputaia
echipei de negociere i a
departamentului trebuie
meninut, n sensul n care
acestea sunt uniti dure, dar
corecte i onorabile i care
interacioneaz cu ntreaga
comunitate. ntotdeauna ne gndim
la un potenial urmtor incident, pe
care trebuie s tim cum s l
gestionm ct mai bine.
4. Modaliti de supravieuire ca
ostatic i reguli de respectat de
ctre ostatici
Pentru a supravieui, o
persoana trebuie s descifreze
dinamica situaiei de criz i s
neleag cum interacioneaz
forele implicate. Teama poate
provoca un dezastru prin stimularea
construirii cercului vicios defensiv
al violenei. Indiferent dac
demonstraia de violen este fcut acesta poate fi deturnat de pe ruta
pentru a ntri o cerere sau pentru a
trezi frica n mintea ostaticilor,
violena este motivat de fanatism
sau fric, iar aceast violen va fi
direcionat ctre persoana care este
perceput ca o ameninare pentru
agresor.
Pentru a minimiza
posibilitatea de a fi selectat n
vederea unor tratamente speciale de
ctre rufctori i pentru a crete este, de regul, cea mai lung faz,
probabilitatea de a supravieui
situaiei de criz, trebuie s avei n
vedere urmtoarele:
Capturarea unui avion, a
unei instituiei (sau alt spaiu) poate
fi nsoit de zgomote, ipete,
mpucturi sau, din contr, poate fi
calm, metodic, doar cu anunarea
de ctre cineva a ceea ce urmeaz s
se ntmple. Aceste prime minute
sunt cruciale i, de aceea, este
recomandant s v comportai
astfel96:
Stai calm i ncurajai-i pe
ceilali s procedeze la fel;
Amintii-v c agresorii sunt
extrem de nervoi i posibil
speriai;
Supunei-v instruciunilor
teroritilor;
Dac se aud mpucturi, lsai
capul n jos i culcai-v la
pmnt;
Rmnei vigilent.
Imediat dup capturare,
putei fi separai dup cetenie, sex,
ras. Dac este vorba de un avion,
normal. Agresorii pot intra n faza
de negociere care poate dura un
timp nedeterminat. n timpul acestei
faze, victimele pot fi folosite ca
instrument de schimb, vieilor lor
pot fi ameninate, iar o parte din
acestea ar putea fi eliberate n
schimbul asigurrii unor nevoi
(carburant, drepturi de aterizare pe
pist, mncare, ap etc.). Aceasta
deci:
Dac vi se cere s stai cu capul
aplecat sau s meninei o
anumit poziie, ncercai s v
relaxai pentru a putea rezista
n aceea poziie pentru o
perioad mare de timp
Pregtii-v mental i emoional
96
Sindromul Stockholm fenomen
specific lurii de ostatici, Mirela Claudia
Dracinschi Spirit Militar Modern, nr.10-
11.2005, p.16-18
 pentru disconfort ndelungat
Nu ncercai s v ascundei
actele sau obiectele personale
Dac vi se adreseaz agresorii,
rspundei pe un ton adecvat
Folosii-v timpul n mod
nelept, observnd
caracteristicile
comportamentul teroritilor,
ataai-le mental porecle i
reinei mbrcmintea,
trsturile faciale
caracteristicile temperamentale
Dac dumneavoastr sau cineva
din apropiere are nevoie de
asisten datorit bolii sau
disconfortului, solicitai mai
nti ajutorul unui membru al
echipajului
Dac suntei solicitat, dai
rspunsuri, dar nu oferii
informaii n mod voluntar
Ultima faz a unei luri de ostatici
este cea n care situaia se rezolv
prin intermediul interveniei unei
echipe de salvare sau prin
finalizarea negocierilor.
n ultim instan, agresorii se pot
preda autoritilor sau pot abandona
locaia. n acest caz:
Caracteristicile unei intrri
n scopul salvrii va fi similar cu
capturarea - zgomot, haos,
mpucturi;
Dac auzii mpucturi,
adoptai o poziie protectiv;
Dac primii instruciuni de
la echipa de salvare, micai-v
rapid, innd minile deasupra
capului, fr a face micri brute;
Dac sesizai foc sau fum,
ncercai s v ndreptai ctre
ieirile de urgen;
Ateptai-v s fii tratat ca
agresor sau complice de ctre
forele de salvare. Iniial, vei fi
tratat dur pn ce se decide dac
eti sau nu parte a echipei de
agresori.
Reguli de respectat de ctre ostatici
i Regula nr. 1: Dac suntei
ostatic nu v putei negocia propria
supravieuire, trebuie s fii asistat
de un negociator. Nu exprimai
i opinii. Este foarte posibil ca
agresorul s nu fie de acord cu
dumneavoastr ntr-o anumit
problem. Privii n ochii agresorul
dac acesta v adreseaz o
ntrebare, deoarece este mai dificil
pentru el s rneasc o persoan
dac se uit n ochii si simpatetic.
Regula nr. 2: n timpul
capturrii, totul devine haotic, iar
posibilitatea de a fi rnit crete. De
aceea, facei ce vi se spune, ct mai
prompt. Stai ct mai ferit, tcut i
nu ncercai s ieii n eviden.
Regula nr. 3:
Nu suntei niciodat singur
implicat n incident. Dac suntei
singurul ostatic, aducei-v aminte
c sunt echipe de intervenie care se
pregtesc pentru eliberarea
dumneavoastr i c suntei parte a
acestei echipe;
Fii atent la ce se ntmpl
n jurul dumneavoastr, fr a fi
remarcat. Acest lucru poate fi util
pentru aciunile juridice ulterioare
i pentru a v detaa de situaia
prezent;
Urmai-v instinctele,
intuiia i emoiile. Exprimai ceea
ce gndii sau simii ctre
persoanele din jurul
dumneavoastr;
Nu ncercai s scpai! ndelungat
Dac ncercai i euai, acest lucru ntruct, dei unele rpiri se
l va irita foarte tare pe agresor;
Meninei-v stima de sine.
Este important pentru echilibrul
dumneavoastr i pentru propria
supravieuire.
Exist cazuri n care victima
este inut n izolare pentru o
perioad ndelungat de timp i
altele n care mai muli ostatici stau
mpreun. Exist situaii n care
ostaticii sunt adunai n acelai loc,
altele n care sunt mutai frecvent
dintr-un loc n altul. n altele,
agresorul poate s mearg cu
victima sptmni ntregi prin
tufiuri i zone mpdurite.
Cteodat, agresorul trateaz bine
victima, alteori ncearc s o
dezorienteze i s o fac s cedeze
psihic, supunnd-o la interogatorii
i acuzaii prelungite.
Ostatici ar trebui s in
mereu n minte o serie de idei-cheie,
cum ar fi:
Cele mai periculoase
momente sunt cele din timpul rpirii
i apoi momentul eliberrii, mai
ales dac este realizat printr-o
operaiune de intervenie. Agresorii
se pot simi ameninai i tensionai,
iar victimele trebuie s stea calme,
evitnd creterea tensiunii printr-un
comportament inadecvat;
Pe timpul rpirii, victima
poate fi ameit sau chiar drogat,
nu este oportun s se refuze acest
lucru, atunci cnd scopul este de a
pstra tcerea care, uneori, poate fi
n beneficiul ei;
Victima trebuie s se
pregteasc pentru o perioad
de sechestrare,
sfresc repede, altele pot dura
sptmni sau chiar luni;
Asigurarea securitii
eliberrii nu este problema victimei,
ci a autoritilor, astfel nct
victima trebuie s fie ncreztoare
c se va face tot ceea ce este
posibil, chiar dac agresorul afirm
contrariul;
Victimele nu trebuie s
ncerce s evadeze dect dac sunt
foarte sigure de succes, altfel se pot
expune pe sine sau pe ceilali unui
mare risc.
Problematica lurilor de
ostatici nu este nou. Ea a aprut
nc din Evul Mediu, atunci cnd se
cereau rscumprri ntre taberele
rzboinice adverse. Astzi,
condiiile i motivele determinante
de executarea actului menionat sunt
diferite. n raport cu Evul Mediu,
premisele sunt altele. Situaia
stategic internaional este, ntr-o
anumit msur, haotic.
Vulnerabilitile deriv din
disensiuni sociale, din raporturile
dintre tehnologiile noi i cele vechi,
dintre bogie i srcie, dintre
civilizaie i noncivilizaie.
Dincolo de actul n sine, se
urmresc o multitudine de scopuri:
procurarea de mijloace financiare
(care, ulterior, vor fi reinvestite);
crearea unei stri de panic i
nesiguran, unde oricum i oricine
poate fi luat ostatic; exercitarea de
presiuni asupra guvernelor,
parlamentelor, organizaiilor
internaionale, att pentru
rezolvarea problemelor proprii
agresorilor/teroritilor, ct i a
problemelor care genereaz
criminalitatea, care, la rndul ei,
produce lurile de ostatici; crearea
unui concept de reacie asimetric
la presiunile pe care le exercit
reconfigurarea centrelor de putere
i influen.
Din punct de vedere juridic
sau legislativ, luarea de ostatici i
privarea de libertate n mod ilegal,
chiar dac au acelai obiect -
relaiile sociale cu privire la dreptul
la via i libertate de aciune, au o Luarea de ostatici este o metod de
anumit vulnerabilitate. Pentru c
legislaia nu este armonizat, se
genereaz o vulnerabilitate
internaional la acest tip de aciune.
Iat motivul pentru care statul
romn trebuie s abordeze i s
creeze instrumentele i mijloacele
juridice specifice fenomenului
lurilor de ostatici. De aceea, se
impun analize i soluionri politice,
juridice, de ordine public i
siguran militar.
Luarea de ostatici apare ca o
problem politic, ce are nevoie de o
abordare naional, regional
(european) i internaional, i nu
trebuie calificat ca o aciune
patologic, ci, mai degrab, ca un
act politic, ca un act de rzboi.
lupt a unei lumi mpotriva
celeilalte.
MODURILE DE OPERARE UTILIZATE DE CTRE
INFRACTORI LA SVRIREA NELCIUNILOR.
PORTRETUL ROBOT AL ESCROCULUI
Comisar-ef de poliie Ion Ghini
Membru I.P.A. Regiunea 17

According to the active dispositions regarding the solving of criminal

nature deeds which constitute frauds, this can be due, according to the
situation, to the criminal investigations structures, as well as to fraud
investigations ones.
In the majority of cases, the author of this type of deeds has a great
elasticity in thinking and exploits the avidity, the griper nature of the future
victim, who in its turn, would like to obtain an advantage, or that even
sometimes imagines he/ she would succeed in defrauding the fraud.
The police casuistry has met false priests, policemen, physicians,
prosecutors, judges, High civil servants, S.R.I. officers, educators, etc., among
whom some have used fake diplomas, have even succeeded in practicing
illegally the respective profession for a long period of time.

Conform dispoziiilor n De aceea, se afirm, pe drept

vigoare, privind competena de
soluionare a faptelor ai cror autori
necunoscui au uzitat de nume,
caliti mincinoase ori frauduloase,
n prezent nelciunile sunt
repartizate n lucru formaiunilor de
investigaii criminale. Autorii
acestora sunt denumii escroci i
cotai ca infractori intelectuali, fora
fizic fiind pentru ei un element de
decor.
La majoritatea formelor de
nelciune, acetia acioneaz n sufer de o exagerat fantezie,
mod preponderent pe cale verbal,
prin convingerea persoanelor vizate.
Sunt infractori inteligeni, cunosc
bine psihologia oamenilor i au o
cultur general care, n unele
cazuri, s-a dovedit a fi apreciabil.
Ca metod i unealt de
operare, acetia folosesc minciuna.
cuvnt, c secretul reuitei
escrocilor const n faptul c, n
momentul aciunii, uit de
neltorie trind intens rolul.
Au o mare elasticitate n
gndire, descoperind rapid
slbiciunile victimelor i gsind
soluii ad-hoc, care s-i scoat din
ncurctur. Se manifest ca foarte
buni prieteni i camarazi de drum
sau de petrecere.
Fiind foarte vorbrei, ei
etalndu-se ca atottiutori, vanitoi
i egoiti, gustnd plcerea
rolurilor pe care le interpreteaz.
Din punct de vedere
psihologic, se deosebesc dou
grupuri mari de escroci, primul fiind
al celor ce uzeaz de titluri
inaccesibile lor ori se dau drept
personaliti i al doilea, al celor
care, de fapt, sunt interesai doar de
partea material, respectiv nsuirea
bunurilor altora.
Pentru cei din primul grup,
poziia social, uniformele
strlucitoare i titlurile sonore
reprezint idealul existenei lor.
Escrocii mint din obinuin,
prezentndu-i n mod fals trecutul,
educaia i legturile lor familiale,
ncercnd i reuind chiar, s se direct de la ali infractori.
conving pe sine dar i pe alii, de
realitatea fanteziilor lor. Foarte
bnuitori, pentru a-i proteja cu
toat energia nchipuirile, n cazul
unor anchete penale, nu vor ezita s
dea de neles c sunt chiar
paranoici. Pentru escroci, a fi
cunoscui ca medici, ofieri,
ingineri, senatori etc. este suprema
raiune a existenei, idealul lor fiind
acela de a tri cu adevrat
personalitatea pe care ncearc s i-
o nsueasc.
Cei din al doilea grup,
urmresc numai partea material,
caracterizndu-se printr-o ncredere
fanatic n capacitatea lor i n
reuita operaiunilor puse la cale. Ei
sunt siguri c nicio victim nu poate
ntrevedea mainaiunile pe care le
ntreprind i au o ncredere
desvrit n puterea lor de a
influena psihologia victimelor. De
altfel, manoperele escrocului fiind
atrgtoare, i anihileaz contiina,
logica i prudena victimei.
n majoritatea cazurilor,
escrocul exploateaz aviditatea,
calicia viitoarei victime, care, la
rndul ei, ar dori s dobndeasc un
avantaj, ba chiar, uneori i
imagineaz c va reui s-l nele pe
escroc.
Pentru a zdrnici sau a fi
ngreunat depistarea lor, acioneaz
sub identitate fals, sens n care
depun toate eforturile pentru a intra
n posesia actelor de identitate sau
legitimaiilor altor persoane. Le
obin prin furt sau n schimbul unor
promisiuni, iar alteori, le cumpr
Dup ce obin actele de
identitate sau legitimaiile altor
persoane, le aplic fotografiile lor,
memoreaz repede datele de stare
civil i se prezint sub identitile
respective. De la o perioad la alta,
le schimb, apelnd la serviciile
falsificatorilor specializai.
De asemenea, n multe
cazuri, n realizarea scopurilor pe
care i le-au propus, dup ctigarea
ncrederii unor persoane crora le-
au fcut i mici servicii, escrocii, pe
lng acte i alte documente, obin
de la victime chiar procuri notariale
de reprezentare n faa autoritilor
statului.
n alte situaii, pentru a nu fi
identificai dup scris, unii escroci
solicit altor persoane s le scrie
actele, afirmnd c nu tiu s scrie,
c au scrisul ilizibil, o entors la
mn ori c sunt infirmi.
Vocabularul ales, elevat,
specific anumitor domenii de
activitate, completeaz portretul
robot al escrocului i duce la
sporirea notei de respect i
ncredere, de care are nevoie la
reuita faptelor de natur penal.
Cazuistica poliieneasc a
ntlnit, n timp, fali preoi,
poliiti, medici, procurori,
judectori, nali funcionari, ofieri
S.R.I. sau aparinnd altor
structuri, cadre didactice,
reprezentani ai cultelor, dintre care
unii folosind diplome false, au
reuit chiar s practice n mod ilegal
profesia respectiv o perioad
ndelungat de timp.
Imaginaia escrocilor nu
cunoate limite, activitile lor, n
general, urmeaz linia evoluiei
economico-sociale i speculeaz
ntotdeauna, atracia pe care o ofer
dorina de ctig sau de realizare a
unor servicii din partea victimelor.
Pn n prezent, pe linie de
nelciuni, practica judiciar a
cunoscut urmtoarele moduri de
operare:
nlocuirea telefonului mobil
aflat n cutia de ambalaj a
productorului cu o carcas ce
conine chit, plastilin sau ipsos
n parcrile marilor complexe
comerciale se ofer spre vnzare
telefoane marca Nokia, de
regul modele ct mai scumpe i
mai nou aprute, de la 6230i la
ultimul model. Dup ce
cumprtorului i se probeaz c
bunul se afl n perfect stare de
funcionare, acesta este introdus
n cutia de ambalaj. n
momentul n care se face plata,
vnztorul nlocuiete sacoa cu
o alta, n care cutia de ambalaj
conine o machet a modelului
respectiv plin cu plastilin, chit
de geamuri sau ipsos folosit n
construcii, ntruct este cel mai
ieftin.
Comiterea de nelciuni prin
intermediul Internetului (Cyber
Crime), fapte ce constau, de
regul, n comenzi de bunuri cu
volum mic i valoare
considerabil, ce n final rmn
neachitate. Competena de
soluionare revine structurilor de
crim organizat.
Bunuri oferite ilegal la licitaie
pe internet. Pe internet se
posteaz fotografia unui
autoturism de lux sau a unei
motociclete de ultim generaie,
bunuri oferite spre vnzare la
licitaie. Se pleac de la o sum
modic, atrag atenia cu un pre
tentant, se depune suma de
nscriere la licitaie ntr-un cont
deschis de escroc i colecteaz
sumele de bani. De asemenea,
pot fi scoase la licitaie
diverse societi comerciale.
De regul, autorii acestui gen de
fapte provin din rndul tinerilor
studeni, dar i al persoanelor
cunoscute cu antecedente
penale.
Persoane necalificate sau cu
identitate fals, posteaz
anunuri de prestri servicii,
negociaz un pre al lucrrii mai
 mult dect convenabil, las
pentru ziua urmtoare nite
scule stropite cu lavabil pentru a
crea impresia c sunt folosite
recent, iau arvuna, dup care nu
se mai prezint s execute
lucrarea (ex. zugrveli,
tmplrie, instalaii sanitare,
electrice etc.). n aceast
situaie, pentru ca fapta s
ntruneasc elementele
constitutive ale infraciunii de
nelciune, autorul trebuie s
prezinte prii vtmate un
document (diplom sau
legitimaie de serviciu fals) sau
s ncheie fr drept un contract
de prestri servicii. n caz
contrar, fapta este de natur
civil, partea vtmat urmnd a
se adresa instanei de judecat
teritorial competente. n cadrul
acestui mod de operare se
ncadreaz i fapta unei
persoane, care, fr drept, i
atribuie calitatea mincinoas de
detectiv particular i exercit
profesia, ncheind n fals cu
partea vtmat un contract de
prestri servicii, n urma cruia
obine pentru sine un folos
material injust. Astfel, autorul,
dup ce a executat fr drept
supravegherea unei persoane
n schimbul sumei de 1.000 lei,
s-a ntlnit cu victima i i-a
prezentat acesteia imagini cu
persoanele observate n Pe trotuar, n faa unui magazin
anturajul soului su. Falsul
detectiv era de fapt muncitor
necalificat, aflat n omaj.
Achiziionarea bunurilor de larg
consum n rate, n special de la
marile complexe comerciale gen
Cora, Flamingo Computer,
Domo, Depozitul de
calculatoare etc, utiliznd acte
de identitate false
mprumuturi ridicate de la
diferite bnci, n baza unor
documente i identiti false.
Pe raza capitalei, recent au fost
depistate grupuri de infractori,
ce provin din com. Brheti,
sat Toflea, jud. Galai, n care
profesia de baz este cea de
escroc. Satul are construcii gen
vil, cu 2, 3 sau 4 etaje, parte
dintre vile avnd n fiecare col
al curii bodyguarzi narmai i
cu feele acoperite de cagule. Cu
ani n urm, mare parte dintre
case au fost lsate simultan gaj
la mai multe bnci iar sumele
mprumutate nu au mai fost
restituite nici pn astzi.
Acelai mod de operare a fost
folosit i pentru obinerea
autovehiculelor de lux. De
regul, curtea i parterul vilelor
sunt proprietatea rromilor, iar
etajele au devenit proprietatea
diverselor bnci i sunt
imposibil de valorificat.
Prejudiciul va rmne
nerecuperat, ntruct persoana
care a solicitat mprumutul nu
are alte bunuri pe numele su i
nici vreun loc de munc unde s
i se pun poprire pe salariu.
n care sunt expuse, de regul,
produse electronice, escrocul
ofer spre vnzare telefoane
mobile absolut noi, camere
video sigilate, laptopuri, orice
 solicit clientul, la jumtate sau
sfert de pre. Dup ce se face
proba funcionrii telefonului cu
cartela din aparatul clientului, se
negociaz preul. Marfa se va
introduce n ambalaj i apoi ntr-
o saco. Vnztorul profit de
un moment de neatenie, cnd se
numr banii pentru plat, iar un
complice, poziionat n imediata
apropiere, i schimb punga din
plastic inut la spate sau n
lateral, cu o alta. Ajuns la hotel,
cumprtorul va gsi ambalat un
bun fr valoare sau o bucat de
plastilin cu greutate apropiat.
Cu promisiunea c i vor vinde
la pre redus o parte din bunurile
coninute n pachetul sosit
recent n vam, escrocii, uneori
folosind nume mincinoase,
induc victima n eroare i n
realitate, iau bani sub form de
mprumut de la aceasta, iar n
final obin un folos material
injust, ntruct nu i se mai
restituie nici un ban.
Primirea unor sume de bani de
la persoane fizice, sub form de
mprumut, cnd, de comun
acord se stabilete o dobnd
lunar atractiv pentru partea
vtmat, i se achit dobnda o
lun, iar apoi nu i se mai
restituie nimic. Dac a existat o
nelegere prealabil ntre pri
(acordul de voin) i s-a achitat
cel puin o rat, nu se poate
reine infraciunea de
nelciune, ntruct sunt
aspecte de natur civil. Cnd
autorul promite prii vtmate
c i va face un serviciu sau i va
da un alt bun la schimb, dar n
final nu i-l d, ncadrarea
juridic va fi abuz de ncredere.
n situaia unei astfel de
plngeri, ntruct nu exist
aspecte de natur penal,
procurorul i va recomanda n
scris reclamantului ca pentru
soluionarea litigiului s se
adreseze instanei civile
teritorial competente.
Vnzarea-cumprarea de
imobile, terenuri, pduri,
folosind acte de proprietate false
etc.
Achiziionarea de mrfuri cu
CEC-uri fr acoperire.
Folosirea genii dublu
compartimentate. n magazin,
infractorul cumpr cteva
cartue de igri i le introduce
ntr-unul din compartimentele
genii. Imediat, un complice
aflat n apropiere, l anun c
nu mai este nevoie de marfa
respectiv din diferite motive.
Atunci, escrocul ntoarce geanta
i restituie din cellalt
compartiment cartue identice,
dar care conin tala.
Promisiunea obinerii de servicii
sau contracte de munc n ar
sau strintate, urmat de
ncheierea unui contract
irealizabil, cu scopul de a obine
pentru sine sau pentru altul un
folos material injust.
Promisiunea obinerii de vize
turistice pentru S.U.A, Canada
sau alte state din afara U.E
Promisiunea obinerii ceteniei
romne, n cazul cetenilor
Republicii Moldova, interesai
 s obin drept de munc n
spaiul U.E. Escrocul, de regul
conaional cu victima, folosete
procur notarial fals, tampile
i parafe contrafcute. Preul
serviciului este n jurul a 3.000
de euro.
Utilizarea jocurilor piramidale
de ntrajutorare sau de noroc
gen Caritas - Cluj, Philadelphia
Piteti sau Gerald Focani
etc.
Maradona - metoda clasic.
Asupra autorilor unor infraciuni
de nelciune cu acest mod de
operare au fost gsite legitimaii
de poliiti, jandarmi sau de
gardieni publici. Autorii
acionau n grupuri de 3-4
persoane care opreau, n
principal, cetenii strini, n
trafic sau pe strad, se
recomandau ca fiind ofieri de
poliie, prezentnd fugitiv o
legitimaie falsificat, reclamat
ca furat ori pierdut i, sub
pretextul unui control de rutin,
le solicitau verificarea actelor,
ct i a sumelor n lei sau valut
pe care le aveau asupra lor,
ocazie cu care le sustrgeau
(rupeau) o parte din bani, fr ca
victima s observe momentul.
Fptuitorii sunt de regul
mbrcai n inut civil,
prezentabili, elegani i curai i
pretind c acioneaz pe linie de
droguri, valut sau moned
naional fals. Aadar,
uzurparea de caliti oficiale
este svrit simultan cu furtul
i se transform n tlhrie, dac
victima opune rezisten,
realiznd c a fost nelat.
Maradona - oferirea spre
vnzare a cartuului de igri
Marlboro turitilor strini aflai
n autoturism la semafor sau n
incinta parcrilor, surprins n
flagrant de fali poliiti. La
semafor sau ntr-o parcare, un
individ se apropie de un
autoturism pe care sunt aplicate
tblie de nmatriculare strine i
i ofer spre vnzare
conductorului auto un cartu de
igri Marlboro, la preul de 10
euro. n U.E. preul unui cartu
de igri este n jurul sumei de
50 euro. Ceilali trei membri ai
gruprii intervin n momentul
derulrii tranzaciei. mbrcai
elegant, se recomand a fi
poliiti, prezint o legitimaie
fals i strig: Poliia! Cu
ocazia percheziiei corporale, a
bagajelor i, n special, la
controlul autoturismului,
infractorii bruscheaz victima
sau victimele, ocazie cu care
fur valut, bunuri sau obiecte
de valoare, n special bijuterii i
telefoane mobile.
Simularea verificrii
autenticitii bancnotelor.
Infractorii, organizai n grup,
simuleaz c sunt ceteni
strini aflai la cumprturi ntr-
un magazin. Sub pretextul c
cineva le-ar fi dat rest nite
bancnote suspecte de a fi false,
acetia solicit trectorilor s le
ofere spre vizualizare bancnote
romneti autentice, de preferat
ct mai multe exemplare i cu
 valoare mare. Profitnd de
naivitatea i neatenia curioilor,
escrocii fur (rup) din numrul
bancnotelor i restituie prii
vtmate o mic parte din
sum.
men sub pretextul
transportului urgent al unei
persoane rnite la spital. ntr-un
autoturism sunt trei persoane -
doi brbai i o femeie. Primele
dou sunt poziionate n partea
din fa, iar al treilea st culcat
pe bancheta din spate, mimnd o
stare apropiat de incontien.
Toi simuleaz c sunt ceteni
strini i vorbesc stricat
romnete. Primii doi, sub
pretextul c transport un
brbat, victim a unui accident
rutier i nu cunosc unde s-ar afla
cel mai apropiat spital,
acosteaz o persoan n vrst,
cu rugmintea de a le indica
traseul spre unitatea medical.
Prefcndu-se c nu sunt
nelese toate explicaiile oferite
n limba romn, viitoarea
victim este rugat s-i conduc
i este invitat s urce n
autoturism n locul femeii, care
trece la partea din spate, lng
aa-zisul accidentat. Pe drum,
oferul prezentndu-se sub o
alt identitate, l ntreab pe
btrn dac nu cunoate un loc
n care ar putea s depoziteze
nite plasme TV pe care le are
n portbagajul autovehiculului,
pentru c i este team s le
lase nesupravegheate ct timp
vor fi n spital cu rnitul. Se
folosesc n mod repetat
expresiile: bagaj, garaj, iar apoi
bandit. Omul, de bun-
credin, le spune c locuiete
chiar n apropiere i c le poate
gsi un loc pentru depozitarea
aparaturii electronice. Ajuni la
garajul victimei, oferul refuz
s lase plasmele i motiveaz c
acel sistem de nchidere-
asigurare nu prezint siguran,
c bunurile au valoare foarte
mare i c i este fric de hoi.
Nu cer de la nceput s fie dui
n cas, ci se ateapt ca oferta
s vin din partea gazdei. Astfel,
autorul va urca mpreun
cu femeia n apartamentul
btrnului fr plasme asupra sa
(n realitate acestea nici nu
exist) i, profitnd de faptul c
ora aleas este aproape de
17.00, cnd programul bncilor
se ncheie, ncep s se ntrebe
unde ar putea schimba nite
valut, ntruct le trebuie lei
pentru plata spitalizrii, a
tratamentului i separat, bani
pentru medici. De menionat c
autorii faptei refuz efectuarea
tranzaciei la o cas de schimb
valutar, pe motiv c acestea
practic un comision foarte
mare. n continuare, btrnul
(dac nu locuiete singur) va fi
determinat s se consulte cu
soia pentru a le schimba n lei,
o sum de 2-300 euro, ns
escrocii nu vor fi mulumii. Vor
solicita o sum ct se poate de
mare, fac fel de fel de gesturi i
promisiuni pentru a impresiona
viitoarea victim, care n final
decide s i ajute cu toi banii
 din cas. Au fost cazuri cnd s-a
acionat la pont, reuind s plece
din cas cu mii de lei. oferul,
la rndul lui, drept mulumire le
face un mic cadou i, pentru a
prezenta credibilitate, le spune
c va lsa n grij, toat suma n
valut de care dispune, urmnd
ca btrnul s efectueze
schimbul valutar s-i
recupereze leii. De regul,
aceast propunere este refuzat,
pentru c persoanelor n vrst
le este fric s nu piard la bani,
urmare a scderii cursului
valutar sau pentru c nu cunosc
bine bancnotele strine, acetia
cer s li se restituie tot lei. Fiind
foarte trziu, iar starea
rnitului nu le permite niciun
alt minut de ntrziere, se
abandoneaz ideea depozitrii
plasmelor, dar n schimb se va
lsa drept garanie o borset,
prevzut cu dou fermoare i
un lcel, n care escrocii
introduc buci de ziar,
acoperite cu un capac de 100
euro, xerocopiat (men) sau, n
funcie de situaie, pun un teanc
de copii xerox. Ulterior, n drum
ctre spital, btrnul va fi
abandonat (fug de el) sub un
pretext plauzibil (e trimis s
cumpere ceva dintr-un magazin,
interval de timp n care ei ar
trebui s achiziioneze din alt
parte schimburi, pijama, papuci
etc, pentru cel rnit).
Achiziionarea mainii de cusut
pereche-marca Singer. O main
de cusut de fabricaie german,
marca Singer are valoarea
real n jurul a 300 Euro.
Escrocul d anun pe Internet
sau n pres cu ofert tentant de
achiziionare pentru un
asemenea bun. Apoi, induce n
eroare poteniala victim,
spunndu-i c bunul pe care l
deine are valoare numai
mpreun cu seria pereche. Ex:
Cumpr maini de cusut
SINGER, n special seria J. Ofer
pre foarte bun (8.000-15.000
E), plata pe loc. Ridicare de la
domiciliul vnztorului.
Ora Cluj, e-mail:
bogdanionel4x.ro.
Cumprtorul promite c se va
documenta, va consulta
cataloage, baze de date
naionale i externe, ncercnd
s identifice deintorul, adresa
i, pe ct posibil, numrul de
telefon al proprietarului seriei-
pereche. Se menioneaz ns c
este posibil ca seria respectiv
s fie ntr-o alt ar. La scurt
timp, infractorul revine telefonic
i spune: Ai avut noroc, seria
pereche se afl n Romnia,
dar... la Timioara! i va sugera
s ia legtura cu deintorul
seriei pereche ntruct, n cazul
c vor vinde mpreun bunurile,
preul va fi de 6-10.000 euro.
Victimei i se transmite c
proprietarii pot merge mpreun
la sediul firmei care a dat
anunul, dar exist i
posibilitatea s cumpere seria
pereche, revenindu-i ulterior
ntregul ctig. Sunt anunuri ce
conin oferte de cumprare, cu
preuri de pn la 100.000 euro.
 Astfel victima, doritoare de
ctig, va fi determinat s
plteasc celuilalt escroc de zeci
de ori mai mult dect valoarea
real a mainii de cusut.
Vnzarea de lozuri n plic false,
prezentate drept ctigtoare.
Autorul prezint victimei dou
lozuri false, dintre care unul
ctigtor, avnd ca premiu un
auto Volskwagen Polo. Aceast
nscenare se regizeaz imediat
dup orele 17.00, la terminarea
programului de lucru, chiar n
faa unei uniti Loto, iar unul
dintre complici, mbrcat n
inut specific, se recomand a
fi eful de unitate i confirm
autenticitatea lozului, validnd
ctigul. Prii vtmate i se trimii din Italia de membrii
propune s achite jumtate din
contravaloarea auto VW Polo
sau s dea alte valori n
schimbul lozului fals.
Vnzarea de bijuterii
confecionate din metale
comune i prezentate ca fiind
din metale preioase (trompete),
simulnd c sunt ceteni aflai acolo ar dispare mult mai uor,
n tranzit i au fost implicai
ntr-un accident rutier, iar banii
le sunt neaprat necesari pentru
medic (un membru al familiei a
suferit o intervenie chirurgical
imediat) ori pentru remedierea
avariilor autoturismului.
Bijuterii din aur lsate gaj n restituirea datoriei. n fapt,
schimbul unei sume
mprumutate pentru o nu mai revine pentru a-i achita
intervenie chirurgical urgent.
Dou doamne (escroace de
diverse etnii), una simulnd c
este italianc, iar cealalt,
cunosctoare a limbii italiene,
aflat din ntmplare n
apropiere, ntr-un mijloc de
transport n comun, abordeaz o
persoan n vrst, creia
italianca, ajutat de interpreta
de ocazie, i povestete c ieri,
n timpul unei vizite la
Bucureti, soul su a fost
victima unei ntmplri
nefericite (eveniment rutier,
tlhrie, etc), n urma creia a
ajuns s fie internat, cu accident
vascular cerebral, ntr-un spital
din Romnia. Acum, acesta
urmeaz s suporte o complicat
intervenie chirurgical, pentru
care trebuie s fac rost de bani
pentru medici, ntruct, banii
familiei lor pot fi scoi din
banc abia peste dou zile.
Impresionat, btrna se decide
s o ajute printr-un mprumut
ct se poate mai mare.
Escroacele o nsoesc pn la
domiciliu, unde rmn n faa
blocului, gndindu-se c de
n cazul n care familia viitoarei
victime sau vreun vecin ar
interveni. Ca semn de
recunotin, n acelai timp,
italianca i las lanul i inelele
drept gaj, urmnd s le
recupereze a doua zi, odat cu
btrna a fost nelat, escroaca
datoria, iar aa-zisele bijuterii
confecionate din aur sunt nite
gablonzuri fr valoare. ntr-o
alt situaie, cele dou escroace
 au nsoit victima n apartament,
iar n momentul n care aceasta
s-a dus n dormitor s ia banii,
din sufragerie i-au fost furate
actele de proprietate ale casei.
Am gsit mpreun o cumprtorii fiind nelai,
bijuterie, ctigul se mparte
(lnior, inel, brar)
Autorul urmrete o victim
bine mbrcat, elegant, cu
vdite posibiliti financiare.
Deplasndu-se pietonal, n faa
acesteia, arunc o bijuterie ce
pare a fi din aur, pe care o ridic
rapid, n timp ce victima este
tentat i ea s se aplece,
schind gestul de a lua obiectul
gsit. Observnd c victima
este amatoare de chilipir,
escrocul i spune c cel mai
corect ar fi s mpart amndoi
bunul gsit, lsndu-l la o cas
de amanet ori s-l opreasc unul
dintre ei, celuilalt revenindu-i o
sum care s acopere jumtate
din contravaloare. Se face o
subestimare a greutii i valorii
bijuteriei, tentnd poteniala
victim s-i dea imediat banii i
s opreasc aurul. n realitate,
bijuteria este un gablonz, iar cel
care o oprete va fi nelat.
nlocuirea de ctre bijutieri a
pietrelor preioase (rubine,
safire, diamante, smaralde etc.)
cu pietre sintetice, n momentul
n care obiectele de podoab
sunt depuse pentru efectuarea
unor diverse reparaii n cadrul
atelierelor specializate.
n magazine tip anticariat,
antichiti, galerii de art, case
de licitaie sau expoziii cu
vnzare sunt prezentate ca
autentice falsuri ale unor opere
de art, n complicitate cu
consilierii de specialitate de pe
lng aceste societi,
profitndu-se de faptul c cei
mai muli dintre ei nu sunt
cunosctori i nu au studii de
istorie a artei. De asemenea,
nelciuni i falsuri se pot
comite i cu ocazia restituirii
ctre deponent a bunurilor
culturale mobile97 nevndute,
cnd se predau falsuri, iar cele
autentice sunt valorificate de
patroni. Acelai aspect poate fi
ntlnit i atunci cnd bunurile
sunt depuse n ateliere sau
laboratoare de restaurare sau
cnd sunt mprumutate din
diverse motive. n majoritatea
cazurilor persoanele nelate
sunt, de regul, n vrst.
nelciuni svrite n dauna
societilor de asigurri, cnd
autovehiculele sunt vndute de
ctre deintori sau proprietari,
iar apoi reclamate ca fiind
furate. Acestora, uneori li se
modific seriile de identificare,
iar apoi, nsoite de acte false,
97
Bunuri culturale mobile pot fi:
arheologice i istorico-documentare
(monede, sigilii, bijuterii, piese de
vestimentaie, arme, filme, instrumente
muzicale), cu semnificaie artistic (opere
de art plastic, pictur, sculptur,
fotografie etc), cu semnificaie etnografic
(ceamic, piese de mobilier, de uz casnic i
gospodresc), de importan tiinific
(matie de compact discuri, DVD-Rom,
creaii tehnice cu valoare memorial).
 sunt vndute direct sau cu
ajutorul unor intermediari
complici. Cruii, pentru
acoperire pn la destinaie, au
procur fals de la cel care are
leasingul sau chiar de la cel care
a asigurat bunul, adic de la
deintorul de drept. Reclamaia
de furt se depune la poliie cnd,
din alt ar, se primete
telefonic confirmarea c nelciune, rmase cu A.N.
autovehiculul este ajuns la
destinaie ori i-au fost deja
modificate seriile.
Tranzacii ilegale cu
autovehicule reclamate ca fiind
furate din ar sau strintate
(trafic internaional). Cu ocazia
derulrii tranzaciei de vnzare-
cumprare a unui autovehicul
reclamat ca fiind furat, ntre
pri intervin doi infractori,
complici ai cumprtorului, care
se recomand a fi ofieri de
poliie. Acetia, dup ce prezint
legitimaii n acest sens,
controleaz seriile de
identificare i le transmit c
bunul este dat n urmrire. Din
acest motiv, va fi reinut i
indisponibilizat n curtea
poliiei, urmnd a se proceda la
restituirea ctre proprietarul de
drept. n continuare, falii
poliiti i atenioneaz c au
mai avut recent o spe identic,
iar mpotriva ambelor pri
implicate n tranzacia ilegal,
instana a emis mandate de
arestare. Astfel, escrocul rmne
n posesia autoturismului, iar
traficantul nu va avea curajul s
depun plngere, ntruct tie c
deine copii ale actelor de
proprietate i cheilor de contact,
inclusiv contracte de vnzare-
cumprare false. Au fost situaii
n care autovehicule furate din
partea de Vest a rii, pe
parcurs, pn la primul punct al
destinaiei (Bucureti, Vaslui,
Giurgiu sau Constana), au mai
fcut obiectul unor reclamaii de
Rent a car prin care, fr
drept, autovehicule nchiriate
sunt lsate gaj cmtarilor,
ghicitoarelor etc. sau sunt
vndute n trguri. Cnd bunul
este lsat gaj n schimbul unei
sume de bani, fr a se ntocmi
vreun document, se comite
infraciunea de abuz de
ncredere. n final banii nu se
mai restituie, iar persoana va
rmne cu un bun ce va face
obiectul unei plngeri penale.
Atunci cnd autorul ncheie,
fr drept, un contract de
vnzare-cumprare sau
nchiriere, pe numele unei
persoane sau firme fictive, fapta
va constitui nelciune. Mai
nou, pentru a putea deturna un
autoturism foarte scump (marc
de lux), din Romnia sau dintr-o
alt ar membr U.E, autorul,
folosind acte false privind
identitatea, mai nti, nchiriaz
pe rnd dou-trei autovehicule
cu valori medii, pe care le
folosete cteva zile, iar la data
scadent n contract le va
restitui n condiii estetice
impecabile (adic n stare
perfect de curenie,
 parfumate, siliconate, etc),
pentru a da dovad de
seriozitate i a ctiga
ncrederea societii de
nchirieri auto. Cu al treilea sau
al patrulea autovehicul nchiriat
se va prsi imediat frontiera,
dup care, nsoit de acte false,
bunul va fi vndut traficanilor,
la sfert de pre din valoarea
real.
Ghicitul locului unde se afl
ascunse autoturismele sau alte
bunuri recent furate. De fapt, pe
baza informaiilor primite de la
hoi, cu care, de multe ori, se
afl n relaii apropiate,
escroacele prezic locul unde
se afl autoturismele sau alte
bunuri provenite din infraciuni,
urmnd ca, n schimbul unor
recompense n bani, s trimit
partea vtmat la locul unde
este abandonat sau ascuns
bunul.
Ghicitul schimbarea batistei
cu bijuteriile. n apropierea
marilor spitale i fac prezena
diverse ghicitoare, de regul de
etnie rrom, care i ofer
serviciile n scop tmduitor
rudelor ce viziteaz persoanele
internate n spital, avnd
diverse afeciuni medicale. Sub
promisiunea c descntecele
efectuate vor reui s vindece
afeciunile medicale ale
bolnavilor, vrjitoarele le
cer victimelor bijuteriile.
Le introduc ntr-o batist ce va
fi legat cu trei sau nou noduri.
n timp ce se face descntecul,
batista este nlocuit cu o alta
identic la culoare i ca
material, dar care conine pietri
sau gablonzuri. Dup ce le
descnt, obligatoriu nodurile
batistei vor fi desfcute dup
trei sau nou zile, timp n care
ruda trebuie s doarm cu
batista sub pern. ntr-o alt
form a acestui mod de operare,
pe parcursul ritualului de
descntec batista ce conine
bijuteriile este nlocuit cu o
alta, care fiind dezlegat se
constat c nu mai conine
nimic. Atunci, victimei i se
spune: Uitai cum Dumnezeu
v ajut i v-a ndeplinit
dorina!
mprumutarea unor sume mari de
bani de la cmtari sau vrjitoare,
iar n schimbul acestora se las
gaj bunuri provenite din furt
Promisiuni de ncheiere a
cstoriei sau logodnic de
profesie (escroc sentimental).
Se realizeaz convingerea
partenerului c escrocul dorete,
n mod serios, s se cstoreasc
i s realizeze o familie trainic.
Acesta i ndreapt atenia spre
persoane cu situaie material
bun, fa de care, pn la
consumarea infraciunii, afieaz
un comportament ireproabil.
MSURI DE PROTECIE INFORMATIC
CONSIDERAII GENERALE

Comisar ef dr.ing. Panciu Corin

Catedra pregtire general i informatic, Centrul de Studii
Postuniversitare

Internet technology implementation on a large scale has

advantages and disadvantages. The major disadvantage is the data
security which becomes more and more difficult to guarantee. The
subject of this material is the protection of the respective data, the
menaces against it and how they can be reduced or eliminated. The data
protection procedures are enlarged upon. In what concerns the types of
threats they propose a systematization of them, as well as the
presentation of the concrete modalities of factual realization.

n momentul de fa asistm la o Toate acestea se realizeaz cu

informatizare pe scara larg a ajutorul calculatoarelor, al reelelor
instituiilor, lucru datorat de comunicaii i a dispozitivelor
avantajelor aduse de sistemele aferente .
informatice:colectarea,transmiterea, n modalitatea clasic de
procesarea, stocarea i regsirea stocare a datelor, o persoan
datelor se face mai rapid, mai ieftin, interesat s afle date ar fi trebuit s
mai uor, cu o economie mai mare intre ntr-o incint pzit, ncuiat,
de spaiu. Se face astfel o economie ar fi eventual vzut de numeroi
semnificativ de timp i de efort. De martori, ar lsa urme. I-ar fi venit
asemenea, se asigur un control mai greu s caute un anumit dosar, ar fi
bun al sistemului, n special n ceea trebuit s caute n mai multe arhive
ce privete costurile. pentru a obine mai multe date. De
Cu toate acestea, exist i un asemenea, preluarea datelor ar fi
dezavantaj major: securitatea fost mai grea ar fi trebuit sa
datelor devine mai greu de asigurat. fotografieze fil cu fil dosarul,
O persoan poate s aib acces la lucru care se poate observa de
date de la distan, fr sa fie vzut persoanele din jur. Modificarea
i fr s lase urme. De asemenea, nsemnrilor de pe foi uor de
accesul la o mare cantitate de date observat.
ntr-un timp scurt i eventual Subiectul articolului de fa
preluarea lor este mult uurat. De este protecia datelor: respectiv care
asemenea, se pot terge i modifica sunt ameninrile la adresa
date, de multe ori fr a se lsa nici securitii lor i cum pot fi ele
un indiciu c acest lucru s-ar fi reduse ori eliminate.
ntmplat. Protecia datelor
 Problematica general
Protecia datelor dintr-un
sistem informatic are ca scop
mpiedicarea folosirii lor n mod
neadecvat, intenionat sau nu, de
ctre diveri ageni (utilizatori sau
programe), fie c aparin sau nu
organizaiei care deine sistemul
informatic. Acest domeniu face
parte din cadrul mai larg al
securitii informaiei, care nu este
restrns la sistemele informatice
sau la informaia aflat ntr-o form
electronic sau uor de citit de ctre
Merit menionat faptul c
o main, ci se aplic tuturor
securitatea informaiei nu poate fi
aspectelor protejrii datelor i
absolut. Nimeni nu poate elimina
informaiilor.
toate riscurile folosirii neadecvate
Glosarul Naional de
ale informaiei. n orice situaie
Securitate al Sistemelor
particular, nivelul de securitate al
Informaionale, publicat de National
informaiei va trebui s fie stabilit n
Security Telecommunications and
funcie de valoarea informaiei i de
Information Systems Security
pierderile de orice natur care are ar
Committee (Comitetul Naional de
rezulta din folosirea necuvenit a
Securitate al Sistemelor
informaiei dezvluirea, degradarea,
Informaionale i de
refuzul accesului sau altele. Este
Telecomunicaii) din cadrul
vorba de un proces de management
guvernului federal al SUA,
al riscului. O politic de securitate
definete securitatea sistemelor
prea strict, spre exemplu, ar
informaionale (INFOSEC) n felul
ngreuna prea mult accesul la
urmtor:
informaie, ar mri timpul de lucru,
Protecia sistemelor
ar avea costuri financiare prea mari,
informatice mpotriva accesului
etc.
neautorizat la informaie sau a
n general, se consider c
modificrii neautorizate a
principalele componente ale
informaiei, n cadrul stocrii,
securitii informaiei sunt:
procesrii sau tranzitului, i
Confidenialitatea;
mpotriva refuzului deservirii
utilizatorilor autorizai, sau Integritatea;
asigurarea deservirii utilizatorilor Disponibilitatea;
autorizai, incluznd acele msuri Confidenialitatea;
necesare pentru a detecta, Definirea confidenialitii;
documenta sau contracara aceste Confidenialitatea poate fi
ameninri. definit ca fiind prevenirea
accesului entitilor neautorizate
(persoane, grupuri de persoane,
procese, dispozitive) la un set
specific de date sau informaii, sau
asigurarea faptului c un set specific
de date sau informaii sunt
accesibile numai celor autorizai sa
aib acces la ele.
Confidenialitatea poate fi
obinut prin mai multe procedee,
dup cum urmeaz:
mpiedicarea accesului
O modalitate direct de
asigurare a confidenialitii este
prin mpiedicarea accesului la datele
sau informaiile protejate. n aceast
situaie, confidenialitatea datelor
este dependent de securitatea
sistemului per ansamblu, fie c este
vorba de un calculator, un server
sau o legtur de comunicaie.
Restricia accesului poate fi
implementat mai nti la nivel
fizic, prin plasarea staiilor de lucru
i mai ales a serverelor n camere
prevzute cu ncuietori, ui solide i
sistem de alarm la efracie, n care
nu are acces dect personalul
autorizat. Apoi, vom avea o
restricie a accesului la nivel
informatic, de exemplu prin
folosirea autentificrii prin nume de
utilizator i parol la nceperea unei
sesiuni de lucru cu calculatorul sau
cu o aplicaie care lucreaz cu date
sensibile.
Ascunderea
O alt modalitate de obinere
a confidenialitii o reprezint
ascunderea informaiei sau a
datelor. Aceasta este o form de
securitate prin obscuritate, i ca
majoritatea schemelor de securitate
prin obscuritate, nu ofer garanii
prea mari de confidenialitate. Ea
funcioneaz n cazul n care
eventualul atacator nu are prea
multe cunotine n domeniul
informatic, sau nu are uneltele
necesare pentru efectuarea unui
atac. n cazul unui hacker
experimentat, spre exemplu, un
astfel de sistem va fi o victima
sigur. Ascunderea nu ofer un
nivel de securitate acceptabil
pentru aplicaiile care manipuleaz
date personale;
Criptarea
Criptarea (cifrarea) este un
mecanism puternic de asigurare a
confidenialitii. Ea asigur
confidenialitatea datelor atunci
cnd mecanismele de mpiedicare a
accesului la date au euat. Este un
lucru nelept s folosim i criptarea,
deoarece sistemele informatice sunt
foarte complexe (att din punct de
vedere hard, ct i soft), aa c
ntotdeauna vor exista bree n
sistemele de restricionare a
accesului. Dac mecanismul de
criptare a datelor este puternic i
aplicat n mod corect, atacatorul va
avea n fa nite date pe care nu va
putea s le foloseasc.
n cadrul criptografiei,
criptarea se definete ca fiind
procesul de aducere a informaiei
din forma ei iniial, inteligibil,
ntr-o form neinteligibil, astfel
nct s fie fcut imposibil de citit
fr cunotine secrete. Textul
iniial, care se dorete a fi protejat,
se numete text n clar, iar rezultatul
criptrii se numete text cifrat sau
criptogram. Decriptarea
(descifrarea) este procesul invers,
recupernd textul n clar din textul
cifrat.
Un cifru este un algoritm
pentru criptare i decriptare.
Operarea exact a cifrurilor este
controlat de obicei de ctre o cheie
o informaie secret care stabilete
cum este produs textul cifrat. Exist
diverse protocoale care specific n
detaliu cum se folosesc cifrurile i
alte primitive criptografice pentru a
realiza sarcini specifice. O suit de
protocoale, cifruri, sisteme de
management al cheilor, sarcini care
trebuiesc executate de utilizator,
implementate mpreun ca un
sistem constituie un sistem
criptografic. Cu acesta
interacioneaz utilizatorul.
Criptografia se folosete
pentru securizarea comunicaiilor.
Ea ar trebui sa aib urmtoarele
proprieti:
Confidenialitatea: doar un
receptor autorizat al mesajului ar
trebui s fie capabil s extrag
coninutul mesajului din forma sa
criptat. Altfel, nu ar trebui s fie
posibil s se obin vreo informaie
semnificativ despre coninutul
mesajului.
Integritatea: destinatarul ar
trebui sa poat detecta dac mesajul
a fost modificat n cursul
transmisiei.
Autentificarea: destinatarul
ar trebui s poat s-l identifice pe
expeditor, i s verifice c
presupusul expeditor ntr-adevr a
transmis mesajul.
Nerepudierea: expeditorul
nu ar trebui sa poat nega c a
transmis mesajul.
Protecia la trimitere
multipl: mesajului nu ar trebui sa-i
fie permis trimiterea multipl la
destinatar fr ca expeditorul s tie
acest lucru.
Criptografia poate asigura
mecanisme pentru a atinge
obiectivele de mai sus. Totui, unele
scopuri nu sunt ntotdeauna
necesare, practice sau dezirabile n
anumite contexte. De exemplu,
expeditorul unui mesaj ar vrea s
rmn anonim; n acest caz,
nerepudierea ar fi nepotrivit.
Exis dou mari categorii
de cifruri: cu cheie simetric,
respectiv cu cheie asimetric.
Criptografia cu cheie
simetric
Cifrurile cu cheie simetric
folosesc aceeai cheie pentru
criptare i decriptare (sau cheia
pentru decriptare este relativ uor de
calculat din cheia pentru criptare).
Mai este numit i criptografie cu
cheie privat.
Cifrurile cu cheie simetric
pot fi clasificate n cifruri bloc i
cifruri secveniale. Cifrurile
secveniale cripteaz informaia bit
cu bit, spre deosebire de cifrurile
bloc, care cripteaz succesiv din
mesaj blocuri de bii de o anumit
lungime. ntre cele dou categorii
exist o dualitate, n sensul c pot fi
fcute s opereze ntr-o manier
asemntoare categoriei opuse.
Exemple de cifruri bloc: DES,
3DES, IDEA, AES. Exemple de
cifruri secveniale: RC4, A5/1,
A5/2.
Exist de asemenea unele
primitive criptografice care pot fi
desemnate ca fiind criptografie
simetric.
Un exemplu l constituie
funciile hash criptografice, care
produc un rezumat (hash) al
mesajului. n timp ce sunt foarte
uor de calculat, ele sunt foarte greu
de inversat (one-way). Astfel,
cineva trimite un mesaj i i
calculeaz hash-ul, apoi trimite
mesajul mpreun cu hash-ul ctre
receptor. Receptorul primete
mesajul i calculeaz la rndul lui
hash-ul. Dac cele dou valori
difer, nseamn ca mesajul a fost
modificat. Este practic imposibil ca
un intrus care intercepteaz mesajul
s-l modifice astfel nct aplicarea
funciei de hash s dea aceeai
valoare cu valoarea iniial.
Exemple binecunoscute de astfel de
funcii de hash sunt MD5 i SHA-1.
Criptografia cu cheie
asimetric
Criptarea cu cheie simetric
are un deficit care provoac
probleme serioase doi oameni care
doresc sa schimbe ntre ei mesaje
confideniale trebuie s partajeze o
cheie secret. Cheia trebuie
transmis ntr-un mod sigur, i nu
prin mijloacele prin care ar
comunica n mod normal. Acest
lucru de obicei nu este convenabil,
i criptografia asimetric (cu cheie
public) asigur o alternativ. n documentele de hrtie. n sens
criptografia cu cheie public se
folosesc dou chei, o cheie public
i o cheie privat. Cheia public
este folosit pentru criptare, iar cea
privat pentru decriptare. Trebuie ca
s fie foarte dificil s se deduc
cheia privat din cheia public.
Aceasta nseamn c o persoan
poate trimite fr nici o problem
cheia public printr-un canal de
comunicaii nesigur, i totui s fie
sigur c doar ea va putea decripta
mesajele criptate cu ajutorul ei.
Algoritmii cu cheie public
se bazeaz de obicei pe probleme
matematice dificil de rezolvat. RSA,
de exemplu, se bazeaz pe
dificultatea factorizrii unui numr
foarte mare. Mai este folosit i
criptografia bazat pe curbe eliptice,
care poate fi mai eficient.
Din raiuni de eficien, n
practic se folosesc sisteme de
criptare hibride; cu ajutorul unui
cifru cu cheie public se transmite o
cheie ntre cei doi parteneri de
comunicaie, iar restul comunicaiei
va fi criptat folosind un algoritm cu
cheie simetric (care este de obicei
mult mai rapid).
Criptografia asimetric ofer
mecanisme pentru semnturile
digitale, care sunt un mod de a
stabili cu un grad mare de ncredere
(presupunnd c nu s-a compromis
n vreun fel cheia privat relevant)
c mesajul recepionat a fost trimis
de utilizatorul care a pretins acest
lucru. Aceste semnturi sunt vzute
adesea, conform legii sau prin
deducie, ca fiind echivalentul
digital al semnturilor fizice de pe
tehnic, ele nu sunt, deoarece nu
exist nici contact fizic, nici
conexiune fizic ntre cel care
semneaz i documentul semnat.
Dac se folosesc n mod adecvat
sisteme cu o concepie i
implementare de nalt calitate, se
pot obine grade foarte nalte de
ncredere, depind probabil
semnturile fizice. Exemple de
protocoale de semnturi digitale
sunt DSA si ElGamal. Semnturile
digitale sunt de baz pentru
operarea PKI (Public Key
Infrastructure) i a multor scheme
de securitate n reea (Kerberos, cele
mai multe VPN-uri, etc). Ca i la
criptare, se pot folosi n practic
algoritmi hibrizi; se poate semna un
hash criptografic al documentului,
n locul documentului ntreg.
Integritatea
n contextul sistemelor
informatice, integritatea se definete
ca fiind protecia mpotriva
modificrii sau distrugerii
neautorizate a informaiilor.
Modificarea neautorizat a
informaiilor poate avea efecte
grave n cazul sistemelor
informatice. Modificarea
neautorizat se poate realiza fie prin
accesul la baza de date, fie prin
modificarea mesajelor n tranzit.
Integritatea se poate asigura
prin:
mpiedicarea accesului
persoanelor neautorizate la sistemul
informatic;
Autentificarea utilizatorilor
i autorizarea lor n funcie de
informaiile de autentificare;
Criptarea datelor, astfel nct
informaia s nu poat fi modificat firewall. Mai au instalate aplicaii
n sensul dorit de intrus, iar dac
este modificat, modificarea ei s
fie evident destinatarului
informaiei;
Folosirea de sume
criptografice de control i de
semnturi electronice pentru a
detecta modificarea neautorizata a
datelor;
Disponibilitatea
Disponibilitatea se definete
ca fiind asigurarea accesului la date
n timp util i cu un grad mare de
siguran pentru utilizatorii
autorizai.
Ea se poate asigura prin
urmtoarele mecanisme:
Autentificarea si autorizarea
utilizatorilor pentru accesul la
resursele sistemului;
mpiedicarea accesului in
sistem pentru utilizatorii
neautorizai;
mpiedicarea atacurilor de
tip Denial of Service (DoS);
Realizarea de backup-uri i
folosirea sistemelor de stocare
RAID;
Tipologii de sisteme
informatice de sntate;
Sisteme mici
Sistemele mici sunt compuse
din cteva staii de lucru, eventual
conectate ntr-o reea local de mici
dimensiuni. Ele pot fi ntlnite ntr-
un cabinet medical, o farmacie, o
clinic, etc.
Ca sisteme de operare, ele
pot avea instalate Windows 98/Me ,
Windows NT 4.0/Windows
2000/Windows XP sau Linux,
eventual un antivirus i un personal
de e-mail gen Outlook, aplicaii de
tip Office (editor de texte, foi de
calcul electronice).
Gestiunea informaiilor
medicale se poate face fie ntr-un
mod simplu, folosind foi Excel sau
scriind direct n fiiere DBF, fie
folosind aplicaii special dedicate,
de mici dimensiuni, care au o parte
de interfa i bussiness logic,
respectiv o parte de stocare a datelor
sub forma unor fiiere DBF, XLS,
MDB, XML, etc.
Aceste calculatoare se
conecteaz ntre ele printr-o reea
care are n cel mai bun caz un server
de fiiere, eventual i de
autentificare. Reeaua poate fi de tip
bus sau de tip stea, folosind un hub
sau un switch.
Conectarea la Internet se
realizeaz fie prin dial-up, fie prin
reeaua de televiziune prin cablu.
De obicei nu exist un server prin
care s se fac conectarea la reea i specializate.
care s fac filtrarea pachetelor IP.
Realizarea eventualelor
raportri ctre CAS se poate face fie
prin transportul fiierelor cu date
folosind o dischet, fie online, prin
transmiterea fiierelor prin e-mail
sau prin folosirea unui site al CAS
destinat prelurii fiierelor de la
furnizorii de servicii medicale.
Sisteme medii - mari
Aceste reele pot fi compuse
din zeci - sute de calculatoare,
conectate printr-un LAN de mari
dimensiuni. Ele pot fi folosite
pentru un spital (eventual cu mai
multe cldiri), o clinic de mari
dimensiuni, un CJAS, DSP.
Ca sisteme de operare, ele
pot avea instalate Windows 98/Me ,
Windows NT 4.0/Windows
2000/Windows XP sau Linux,
eventual un antivirus i un personal
firewall. Mai au instalate aplicaii
de e-mail gen Outlook, aplicaii de
tip Office (editor de texte, foi de
calcul electronice).
Gestiunea informaiilor se
poate face fie n mai multe moduri:
folosind foi Excel sau scriind direct
n fiiere DBF; fie folosind aplicaii
special dedicate, de mici
dimensiuni, care au o parte de
interfa i bussiness logic,
respectiv o parte de stocare a datelor
sub forma unor fiiere DBF, XLS,
MDB, XML, aflate fie pe staia
local, fie pe un server de fiiere;
folosirea unor aplicaii distribuite,
de tip 2-tier sau n-tier, ale cror
clieni sunt instalai pe staiile de
lucru, iar middleware-ul i bazele de
date sunt instalate pe servere
n acest caz, calculatoarele
se conecteaz ntre ele printr-o reea
care are de cele mai multe ori un
server de autentificare/controller de
domeniu, un server de fiiere, un
server de web, un server de e-mail.
Dup cum am artat, n reea exist
i serverele de aplicaii i de baze de
date pentru aplicaia medical
integrat. n reea avem hub-uri,
switch-uri, firewall-uri.
Conectarea la Internet fie nu
exist (din raiuni ce in de
securitate), fie este realizat n mod
strict controlat, traficul fiind filtrat
cu ajutorul unor firewall-uri, iar
accesul fcndu-se conform politicii
de securitate stabilite prin
controller-ul de domeniu. Legtura
la Internet se face fie prin dial-up,
fie prin reeaua de televiziune prin
cablu, fie prin fibr optic, fie prin
radio.
Raportrile ctre ealoanele
superioare se pot trimite cu
discheta, stick-uri prin e-mail, sau
printr-o aplicaie web specializat.
Sisteme extinse
Sistemele extinse sunt
formate prin interconectarea
sistemelor mici i medii-mari:
furnizorii de servicii. Aceasta
interconectare se poate realiza n
diverse moduri: prin reeaua public
Internet, sau prin conexiuni private:
dial-up, linii telefonice nchiriate,
cabluri de fibr optic, cabluri
coaxiale, legturi radio, satelit.
Astfel se formeaz reele de tip
MAN si WAN.
Pe lng echipamentele
hardware i configuraiile software
specifice reelelor, avem o serie
ntreag de echipamente de reea, sau printr-o legtur wireless.
servere i protocoale de reea.
Conectarea la nivel reea se
realizeaz prin intermediul unor
routere, care dirijeaz pachetele IP
ntre reelele componente.
Comunicarea n reeaua WAN se
poate realiza folosind protocoalele
IP, IPsec (IP secure), S/WAN
(Secure WAN), VPN (Virtual
Private Networking reea virtual
privata), ATM (Asynchronous
Transfer Mode), PPP (Point to Point
Protocol), X.25.
Legtura dintre aceste reele
heterogene se realizeaz prin nite
calculatoare numite gateways.
Router-ul este un caz special de
gateway.
n cazul n care cel puin una
din legturile de reea se face prin
Internet, trebuie s acordm o
atenie sporit securitii.
Tipuri de ameninri
Sistemele informatice:
O prim categorie o
reprezint intruii externi. Acetia
ar putea fi, de exemplu, simpli
vizitatori sau pacieni, care
acceseaz din curiozitate date de la
un calculator lsat nesupravegheat
ntr-un cabinet, hol, etc. Puteam
avea de asemenea infractori care
ptrund prin efracie avnd ca scop
precis accesarea ilegal a
sistemului. Pericolul cel mai mare l
reprezint intruii specializai n
hacking sau cracking, care
acceseaz sistemul informatic de la
faa locului (de la o staie de lucru
sau de la consola serverului), fie de
la distan, conectndu-se prin
Internet, printr-o legtura telefonic
n cazul unui sistem
informatic extins, atacatorii pot
intercepta datele care circul ntre
reelele locale interconectate, n
special atunci cnd aceasta
interconectare se face prin Internet.
Personalul de service
reprezint o alt categorie foarte
periculoas, deoarece au acces n
mod legitim la tehnici i resurse
care nu sunt accesibile majoritii
utilizatorilor. n cadrul efecturii
atribuiilor de serviciu (back-up la
baza de date, rezolvare de probleme
software, instalare de patch-uri i
update-uri, reparare, nlocuire sau
configurare de echipamente de
reea ori calculatoare), personalul de
service poate accesa, corupe,
distruge datele personale ale
pacienilor, poate ubrezi securitatea
sistemului pentru a permite un atac
din exterior, poate sabota
funcionarea sistemului aducnd
atingere disponibilitii datelor, etc.
Furnizorii sunt cei care vnd
i dezvolt sistemele; ei pot avea
acces la resursele acestora ntr-un
mod transparent pentru utilizatori
(de exemplu, Microsoft colecteaz
date despre programele instalate pe
un calculator care ruleaz Windows,
fr ca utilizatorul s tie despre realizeaz distrugerea sistematic a
acest lucru).
Utilizatorii corupi au drept
de acces la sistem; ei pot fi persoane
care abuzeaz de acest drept pentru
a afla informaii care nu-i privesc
despre ali utilizatori. Ei pot de
asemenea modifica cu rea-voin
datele unui alt utilizator. Utilizatorii
corupi pot ncerca s-i creasc
drepturile de acces la nivelul
aplicaiei sau al sistemului de
operare, acest din urm lucru prin
rularea de cod special scris care
profit de erori ale sistemului de
operare. Ei pot de asemenea
conspira cu atacatori externi
facilitndu-le acestora accesul n
sistem, fie neraportnd problemele
de securitate existente ctre
administratorii de sistem, fie crend
vulnerabiliti i ci de acces n
sistem.
Securitatea sistemelor
informatice mai este ameninat de
caii troieni i de virui. Caii troieni
sunt programe ascunse n sistem sau
n aplicaiile software care
datelor. Viruii sunt programe
distructive, lente, sistematice,
autoprotejate, cu capacitai de
autoreplicare, destinate producerii
de pagube n sistem i n reea prin
erodarea programelor executabile,
nainte ca acestea s devin
inutilizabile.
Toi aceti factori de
ameninare pot afecta
confidenialitatea, integritatea i
disponibilitatea datelor.

REFERINE BIBLIOGRAFICE:
Lucrri tiprite:
1. Legea nr. 677/2001 pentru protecia persoanelor cu privire la
prelucrarea datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor
date;
2. Legea nr.398/2002 privind Sistemul naional unic pentru apeluri de
urgen;
3. Hotrrea de guvern nr. 227/2003 privind Sistemul naional unic
pentru apeluri de urgen;
4. Articolul 196 din Codul Penal privind Divulgarea secretului
profesional;
 5. Articolul 79 alin. 1 din Codul de Procedura Penala privind Ascultarea
persoanei obligate de a pstra secretul profesional;
6. Andrew S. Tanenbaum Reele de calculatoare, ed. a IV-a, Editura
Computer Press Agora, ISBN: 973-003-000-6;
7. Larry Peterson, Bruce Davie Reele de calculatoare: O abordare
sistemic, Editura All, Colecia Software Hardware, 2001, ISBN:
973-684-389-0;
8. National Information Systems Security (INFOSEC) Glosary,
National Security Telecommunications and Information Systems
Security Committee, National Security Agency, USA;
Referine Internet:
1. http://en.wikipedia.org , Wikipedia- the free content encyclopedia,
enciclopedie de interes general;
2. http://www.microsoft.com/technet/security/default.mspx, TechNet
security home page, Microsoft Corp. ;
3. http://www.infosecpedia.org , enciclopedie pe teme de securitate;
4. Matt Mahoney, Computer Security: a survey of attacks and defences,
http://www.cs.fit.edu/~mmahoney/ids.html, Computer Science
Department, Florida Institute of Technology;
5. University of Miami Ethics Program, http ://www .miami. edu /
ethics/hipsinfo.htm, Health Information Privacy and Security (HIPS)
courses
ROLUL COMUNICRII N PREVENIREA
CRIMINALITII

Comisar ef de poliie, drd. ION GHERGHI

Directorul Centrului de Studii Postuniversitare
Membru I.P.A. REGIUNEA 17

Criminality-the sum of crimes perpetrated on a specific territory

over a specific period.
The prevention of criminality-the set of measures of educational,
cultural, juridical and administrative nature, that presupposes measures
of intervention meant to prevent the perpetration of antisocial deeds
through the identification and the elimination of the criminal factors
and of the proliferation of the criminal phenomenon favorable causes.
It has as an objective the detraction of the criminality rate through the
reduction of the number of persons predisposed to commit breaches of
legal and social norms.

Activitatea de prevenire, interdependen nu se poate realiza

prin nsi natura ei, presupune o
stare de alert continu de
cunoatere a situaiei operative de
pe raza de competen printr-o
comunicare eficient i eficace ntre
structurile abilitate ale statului,
O.N.G-uri, societatea civil,
ceteni.
Tendinele evoluiei
criminalitii pe plan mondial,
amploarea i diversitatea formelor
sub care se manifest, reprezint o
preocupare statal, implic
constituirea de organisme
internaionale i elaborarea de
prevederi incriminatorii severe cu
aplicabilitate zonal i chiar
global.
Cnd spunem a preveni
trebuie s ne gndim la a
cunoate, dar aceast legtur de preocuparea major a instituiilor
dect prin a comunica.
Aadar, putem afirma:
Comunicarea reprezint elementul
indisolubil pentru funcionarea
optim a oricrei colectiviti
umane, indiferent de natur i
mrimea.
n relaiile de comunicare, o
atenie deosebit trebuie acordat
calitii acesteia pe fluxul
bidirecional autoriti comunitate.
Orice analiz fie sumar, fie
complex, poate evidenia faptul
c pe lng crizele de natur
moral i economic, criminalitatea
reprezint o alt problem major
cu care se confrunt societatea
contemporan, aceasta devenind un
adevrat FLAGEL.
De aceea, n prezent
abilitate n domeniu, o constituie
elaborarea de strategii, alocarea de
fonduri, desfurarea unor campanii
publicitare, prin utilizarea pe scar
larg a mass-media, toate acestea
fiind menite a identifica modaliti
de monitorizare i inere sub control
a acestui fenomen.
Ideea stpnirii strbate ntreaga
problematic a reglementrilor i
msurilor ntreprinse pentru
asigurarea normelor de convieuire
n societate i st la baza ntregii
activiti pe care o desfoar
organele i factorii responsabili, n
acest sens, n rndul crora, ntr-o
prim linie se situeaz i organele
de poliie.
Conceptul de prevenire
mbrac un coninut complex,
multidimensional. Prevenirea are n
vedere, consolidarea ordinii de
drept, garantarea drepturilor i
libertilor fundamentale ale
cetenilor, lrgirea continu a
domeniilor i asigurarea condiiilor
de manifestare i afirmare plenar a
capacitii i libertii umane.
Prevenirea criminalitii constituie
pentru structurile operative un
atribut esenial aa cum rezult din
Legea nr. 218/2008 privind
organizarea i funcionarea Poliiei
Romne.
Art. 2: Activitatea Poliiei
Romne constituie serviciu public
specializat i se realizeaz n
interesul persoanei, comunitii,
precum i n sprijinul instituiilor
statului, exclusiv pe baza i n
executarea legii.
Art. 26: Poliia aplic msuri
de meninere a ordinii i linitii
publice, a siguranei ceteanului
de prevenire i combatere
a fenomenului infracional i
de identificare i contracarare
a aciunilor elementelor care
atenteaz la viaa, libertatea,
sntatea i integritatea persoanelor,
a proprietii private i publice,
precum i a altor interese legitime
ale comunitii.
Activitatea de prevenire a
criminalitii, poate fi influenat i
de rolul pozitiv pe care l are mass-
media n relaia poliie-comunitate.
Astfel, conform Instruciunilor
M.A.I. nr. 171/2001 prin
activitatea de relaii publice se
nelege stabilirea i meninerea
unor legturi de comunicare,
permanente i corecte cu societatea
civil i instituiile acesteia.
Totodat este obligatorie
informarea membrilor comunitii
asupra funciilor noi i complexe ale
ministerului, precum i asupra
msurilor pe care cetenii i ali
factori interesai din societate pot s
le ntreprind pentru prevenirea i
combaterea faptelor care i-ar putea
afecta.
Probabil este adevrat c
relaia dintre poliie i mass-media
nu a fost ntotdeauna uoar. Doi
factori majori au condus la aceast
situaie. Primul este c n Romnia
media se bucur de o mai mare
libertate dect n alte state, iar al
doilea este c poliia i ndeplinete
misiunea n consens cu acordul
majoritii publicului.
Reflectarea activitilor desfurate
de poliie pentru prevenirea i
combaterea criminalitii (mrunte,
stradale, a marii criminaliti) de
ctre mass-media este important n
crearea imaginii acesteia, media
reprezentnd surse de informaii
pentru ceteni despre poliie i
ajut la legitimarea activitii pe
care o desfoar.
Cu toate acestea, media are
un rol important de cine de paz
al democraiei, fapt ce impune o
comunicare bazat pe principii
obiective i impariale, ea acionnd
n numele colectivitii atunci cnd
unele drepturi i liberti le-au fost
nclcate.
Obiectivele activitii de
prevenire
ntreaga activitate de prevenire
se desfoar pe baza Constituiei, a
Legii de organizare i funcionare a
Poliiei Romne, a ordinelor i
instruciunilor interne, precum i a
programelor cadru emise de
structurile cu competen n
materie, dar i n baza programelor
ncheiate cu inspectoratele
colare i a parteneriatelor ncheiate
cu organisme guvernamentale
i neguvernamentale pentru
combaterea fenomenului
infracional.
Dintre obiectivele activitii de
prevenire se impun a fi menionate:
consolidarea ncrederii
populaiei n structurile specializate
ale Ministerului Internelor i
Reformei Administrative;
perfecionarea activitii de
consultare a societii civile n
legtur cu domeniile aflate n
competena Ministerului Internelor
i Reformei Administrative;
creterea vizibilitii
Ministerului Internelor i Reformei
Administrative n legtur cu
rezultatele obinute de ctre
instituie n aplicarea legii, n
nfptuirea reformei, n asigurarea
ordinii i siguranei publice;
consolidarea relaiilor de
parteneriat, a dialogului susinut i
permanent cu organizaiile
neguvernamentale, comunitile
locale, cetenii i alte segmente ale
societii civile, inclusiv n
domeniul relaiilor publice i al
comunicrii;
perfecionarea comunicrii
interne, externe i internaionale;
monitorizarea permanent a
efectelor publice produse de
aciunile ntreprinse de structurile i
personalul Ministerului Internelor i
Reformei Administrative;
identificarea unor noi
modaliti de aciune specifice
poliiei pentru reducerea
vulnerabilitii comunitii i
asigurarea unui climat de siguran
civic;
descoperirea faptelor n faz
incipient pentru identificarea,
urmrirea cu operativitate a
infractorilor, prinderea acestora i
tragerea lor la rspundere penal;
educarea tinerilor n spiritul
respectrii legii, al demnitii i
toleranei prin programe bine
definite, coerente i aplicabile n
special la nivelul instituiilor de
nvmnt;
ntrirea cooperrii ntre familie,
coal, poliie i angrenarea
comunitii n activiti educativ-
preventive.
Metode i mijloace folosite n
desfurarea activitilor de
prevenire
Pentru nelegerea, nsuirea
i aplicarea unor metode i mijloace
specifice, se impune o prezentare
sumar a activitilor de prevenire,
avute n vedere de structurile
Ministerului Internelor i Reformei
Administrative. Dintre acestea
prezint importan:
cunoaterea zonelor de
competen sub aspectul numrului
de locuitori, obiceiuri, tradiii etc.;
analiza informaiilor primite
i a problemelor existente;
realizarea de parteneriate,
proiecte, protocoale, acorduri de
cooperare cu organizaii, societatea
civil, ceteni;
identificarea partenerilor,
asociaiilor, persoanelor care sunt
interesate n monitorizarea i inerea
sub control a fenomenului
infracional;
identificarea persoanelor
care beneficiaz de activiti de
prevenire (copii, femei, elevi,
studeni, btrni) i desfurarea de i antivictimal a populaiei (n
activiti concrete, cu prezentare de
cazuri reale cu impact asupra
acestora;
identificarea strilor pre-
conflictuale susceptibile a genera
violen, n vederea lurii msurilor
de aplanare i prevenirea comiterii
de infraciuni, de multe ori cu
consecine imprevizibile i deosebit
de grave;
organizarea de ntlniri i
discuii interactive cu grupuri
identificate ca avnd potenial
criminogen;
realizarea de studii i analize
privind criminalitatea i prezentarea
acestora celor interesai, precum i
reprezentanilor mass-media.
Aciunea de prevenire a
fenomenului informaional are loc
la nivele diferite n funcie de gradul
de pericol social al faptelor
antisociale i n raport de gravitatea
i rolul factorilor cauzali astfel:
A. Prevenirea la nivel
primar: acest tip de prevenire
intenioneaz s stopeze
recrudescena fenomenului
infracional la nceputurile sale i
are ca scop dezvoltarea i ntrirea
contiinei valorilor legale i
morale. inta principal a prevenirii
primare o reprezint crearea
condiiilor necesare socializrii
pozitive a tuturor membrilor
societii.
La nivelul primar al
preveniei msurile luate de poliie
urmresc:
pregtirea antiinfracional
special prin mass-media). Nu
trebuie neglijat rolul structurilor
create n acest domeniu, care printr-
o comunicare extern bine
organizat pot contribui substanial
la explicare i nelegere corect a
mesajului transmis;
 ncheierea de programe privind
prevenirea criminalitii cu
parteneri sociali;
realizarea unui dialog
permanent cu publicul, pentru a
explica raiunea interveniei sau
neinterveniei n anumite
mprejurri ale poliiei, fapt ce
determin apariia purttorilor de
cuvnt sau a altor comunicatori n
momentele de maxim audien
oferite de mijloacele media;
educarea i disciplinarea tuturor
categoriilor de participani la
traficul rutier, folosindu-se o gam
larg de msuri i mijloace specifice
de munc. Prezentarea de cazuri
concrete i dezbateri pe teme de
legislaie, reprezint activiti de
prevenire cu rezultat n diminuarea
fenomenului infracional.
B. Prevenirea la nivel secundar: la
acest nivel se urmrete att
identificarea timpurie a situaiilor
criminogene ct i descurajarea
potenialilor infractori prin prezena
fizic a persoanelor responsabile cu
aplicarea legii, n zonele ce prezint
risc de apariie a unor stri
conflictuale sau a altor factori care
favorizeaz comiterea de fapte
antisociale.
Pot fi enumerate ca msuri de
prevenire secundar:
identificarea zonelor ce pot
favoriza comiterea unor infraciuni
sau a altor acte de tulburare a
ordinii i linitii publice;
acordarea asistenei de
specialitate i de consultan
agenilor economici i desfurarea
activitii de paz i protejare a
bunurilor proprii;
asigurarea msurilor de
prevenie pentru persoanele cu risc
crescut de a deveni victime (femei,
btrni, copii).
n relaiile cu comunitatea,
ofierii structurilor de prevenire i ai
celor de relaii publice i
comunicare, pe palierul prevenirii i
combaterii criminalitii nu trebuie
s neglijeze activitile ce se pot
desfura n instituiile de
nvmnt sau n alte colectiviti
compacte.
Scopul acestora este de a
informa i a pregti pe deoparte n
domeniul prevenirii fenomenului,
iar pe de alt parte pentru atragerea
la colaborare.
n acest scop, se pot
organiza discuii, dialoguri,
dezbateri pe baza unor programe
stabilite cu managerii acestora.
Scopul transmiterii de
mesaje prin intermediul activitilor
de comunicare i relaii publice nu
este numai acela de informare, dar
i de pregtire antivictimizare,
antiinfracional.
ntr-o societate deschis,
care tinde spre edificarea unui stat
de drept structurat i articulat aa
cum se dorete a fi Romnia, se
impune de urgen reevaluarea
conceptului i a activitilor
concrete de prevenire a
criminalitii, n vederea modificrii
i adaptrii strategiilor existente, dar
i a elaborrii unor noi strategii pe
baza aspectelor desprinse din
evaluarea activitilor desfurate.
 Procesul educativ specific
prevenirii implic nu numai
cunoaterea a ceea ce este interzis
de lege, dar i formarea de
deprinderi n sensul respectrii
ordinii de drept i a normelor de
convieuire social proprii unei
societi democratice i civilizate.
Nu trebuie omis faptul c pe
lng analizele periodice, studiile de
caz, sondajele de opinie, anchetele
sociologice, evideniaz date, care
fiind implementate, prelucrate i
interpretate sunt de un real folos n
asigurarea unui control al
fenomenului infracional.
Concluzionnd, se poate spune
c intercondiionarea i interferena
dintre cunoatere, comunicare i
prevenire, reprezint succesul
aciunilor menite a controla, dirija i
stpnii criminalitatea indiferent de
formele sale de manifestare.

BIBLIOGRAFIE

1. Constituia Romniei;
2. Banciu Dan, Sorin M. Rdulescu, Introducere n delicvena juvenil,
Ed. Medical, 1990;
3. Gheorghe Nistoreanu, Costic Pun, Curs de criminologie, Ed. Europa
Nova, 1996;
4. Costic Voicu, Florin Sandu, Managementul organizaional n
domeniul ordinii publice, Ed. M.I., 2001;
5. Ionescu G., Psihoterapie, Ed. tiinific, 1990;
6. Curs de pregtire i instruire profesional a poliitilor dezvoltarea
relaiei cu comunitatea, Centrul de Resurse Juridice i I.C.P.C.,
noiembrie, 2003.
CONSIDERAII PRIVIND PREVENIREA
CRIMINALITII
Comisar de poliie MIHAIL NIZAM
Centrul de Studii Postuniversitare Bucureti, Catedra Management i
Legislaie - Membru I.P.A Regiunea 17
In Romania, the society (the public) considers the
responsibilities of reducing the dangers and of watching the
communities security, especially when those are exposed to risks, are
due only to the State, reason for which when we are referring to the
prevention of crimes, we must mention the necessity of a confidence
climate creation among States representatives, experts, the public and
the press.
Largely, the crime prevention activities, mean by definition,
receptivity, sensitivity and flexibility regarding the dynamics and
complexity of the social and economical life, where the main objectives
are social order, a public security climate indemnification, community
members sympathy to the prevention and risk evaluation actions in time
and space.
Education for the crime prevention and that of any breach of the
order of law is a permanent lifelong process, which we can find
regardless of age or generation, on all global social system scales.

Criminalitatea este nu numai formelor clasice de inadaptare

un fenomen juridic ci i unul socio-
uman, deoarece reflect deopotriv
individualitatea biopsihosocial a
participanilor la comiterea de
infraciuni, dar i realitatea social-
istoric, n unitatea contradictorie i
n diversitatea lor. Lupta mpotriva
criminalitii se desfoar n toate tiin.
statele, prin msuri concertate
deopotriv de prevenire i de
constrngere cu aplicarea de
sanciuni penale.
Tendinele actuale ale
criminalitii n plan intern i
internaional.
Criminalitatea mondial
caracterizat prin coexistena
economic i cultural, a celor
hiperadaptate ale criminalitii
organizate, a aprut n tot mai multe
forme, de la o etap la alta, a
preocupat i preocup tot mai mult
forurile statale i suprastatale,
instituiile specializate, oamenii de
Pornind de la aceast
preocupare, cooperarea i schimbul
de informaii dintre statele europene
au evideniat faptul c toate aceste
state primesc semnale repetate att
de la propriile instituii, ct i de la
organisme specializate n legtur
cu evoluia ngrijortoare a
fenomenului infracional.
 Din acest motiv, cu mult timp n Totodat se recomand
urm (15 ani) ele au trecut la guvernelor statelor membre: ,,s ia
elaborarea de stategii, programe i msuri pentru obinerea sprijinului
nfiinarea de structuri organismelor interesate n
organizaionale menite s asigure activitile de prevenire i
prevenirea mai eficient a asigurarea colaborrii strnse a
criminalitii. acestor organisme, ncurajnd
Faptul c aceste strategii i relaiile pozitive ntre poliie i
instituii au devenit o necesitate societile de supraveghere i
stringent, nu numai n Europa, ci i securitate, astfel nct, n limitele
n ntreaga lume, arat opiunea competenelor lor, acestea din urm
statelor democratice pentru aciuni s ajute poliia n prevenirea
ce pot opri altfel dect prin coerciie criminalitii.
evoluia fenomenului infracional, Traversm o perioad n care, la
recunoscnd prevenirea ca pe o marile flageluri sociale cunoscute-
activitate cu nsemnat valoare corupia, srcia, omajul,
practic. drogurile, alcoolismul- se adaug
Unul din instrumentele terorismul, crima organizat,
internaionale care se refer la acest degradarea mediului urban, precum
tip de activitate este Recomandarea i factori subtili ca abuzurile,
R 19/1987 a Comitetului Minitrilor discriminrile, absena controlului,
Statelor Membre ale Consiliului promovarea violenei prin mass-
Europei, care: ,,lund n considerare media. Toi aceti factori se
preocuparea crescnd a publicului conjug, desigur, cu cei particulari
fa de creterea numrului unei ri sau unei regiuni,
infraciunilor, efectul limitat al amplificnd, mai mult sau mai
msurilor represive penale i puin, vulnerabilitatea social i
ncrctura deosebit care rezult costurile criminalitii. Grupurile
din acestea pentr sistemele de care sufer cel mai mult din cauza
justiie penal recomand statelor criminalitii rmn mereu aceleai:
membre s includ prevenirea ca tinerii, vrstnicii, femeile,
misiune permanent n programele persoanele singure, cei care triesc
guvernamentale de lupt mpotriva n cartiere mrginae.
criminalitii, s ncurajeze i s Ca urmare, prevenirea
susin pe plan naional, regional i criminalitii devine un imperativ al
local organismele de prevenire a acestei perioade pentru Romnia, n
criminalitii. care obiectivele principale sunt
Pentru a fi eficace o politic ordinea social, consolidarea
de prevenire impune concursul activ mecanismelor de respectare i
al colectivitii i coordonarea aplicare a legilor, formarea i
eforturilor poliiei i a altor solidarizarea publicului la aciunile
organisme publice i private. preventive, supravegherea i
evaluarea riscurilor n timp i
spaiu. Prevenirea delincvenei msuri de prevenire i combatere a
cuprinde aciuni colective fenomenului infracional (art. 26,
noncoercitive asupra cauzelor alin. 2) i efectueaz studii i
infraciunilor pentru a le reduce cercetri privind dinamica
probabilitatea sau gravitatea. infracionalitii, propunnd msuri
n ultimii ani, dou modaliti de prevenire a acestuia ( art. 26,
sunt mai utilizate: alin. 23). Rolul primordial al
- prima este prevenirea social, instituiei poliiei este acela de a
care, apelnd la educaie prin servi o nevoie social precis-
intermediul instituiilor i protecia comunitii n ansamblul
specialitilor, mpiedic evoluia ei mpotriva oricror nclcri ale
indivizilor spre inadaptare i legii
antisocialitate Principiile care stau la baza
- a doua este prevenirea situaional prevenirii criminalitii sunt:
i urmrete protejarea persoanelor principiul legalitii- supremaia
i bunurilor cu ajutorul poliitilor i normei de drept n desfurarea
experilor n domeniu, care stabilesc activitii de prevenire a
msuri eficace n teren, instruiesc criminalitii;
cetenii, instaleaz dispozitive. respectarea drepturilor i
Problematica actual a libertilor fundamentale ale
prevenirii criminalitii este omului;
complex i impune clarificri principiul echidistanei
teoretice, investigaii de teren i o imparialitate organelor statale n
bun comunicare cu lumea prevenirea criminalitii, tratament
tiinific din ar i strintate. nediscriminatoriu pentru victim i
ntreaga activitate are n infractor, proporionalitatea
centrul su o diversitate de interveniei;
programe pentru copii i familie, principiul responsabilitii n
pentru coli i comuniti, pentru exercitarea actului de autoritate-
victime, pentru minoriti i angajament, deontologie
imigrani, dar i programe profesional, ndeplinirea sarcinilor,
specializate n domeniu acceptarea i suportarea
toxicomaniei, corupiei, crimei consecinelor;
organizate. n Romnia, prevenirea principiul cooperrii i utilitii
i combaterea criminalitii sociale;
constituie atributele eseniale ale principiul prioritii msurilor
poliiei i au ca obiectiv prioritar preventive;
aprarea drepturilor i libertilor principiul descentralizrii;
fundamentale ale persoanei, a principiul transparenei i
proprietii, precum i aprarea apropierii de comunitate.
ordinii publice n condiiile legii. Obiectivele fundamentale ale
Conform Legii nr. 218 / Prevenirii Criminalitii se
2002, Poliia Romn ,, aplic
constituie din obiective generale
i obiective specifice.
Obiective generale:
reducerea fenomenului i a ratei
criminalitii;
creterea gradului de siguran
public;
reducerea riscului de
victimizare;
reabilitarea i reinseria social a
infractorilor;
Obiective specifice:
identificarea factorilor de
risc, a cauzelor i circumstanelor
favorizante ale svririi
infraciunilor;
contientizarea asupra pericolului
criminalitii;
dezvoltarea de programe i
politici legislative n scopul
diminurii criminalitii i n antisociale i reducerea prejudiciilor
vederea realizrii obiectivelor
stabilite;
compatibilizarea instituional i
funcional a structurilor europene.
Conceptul de prevenire a
criminalitii.
Clasificarea aciunilor
specifice de prevenire.
Prevenirea criminalitii
reprezint ansamblul de msuri
noncoercitive destinate s reduc
sau s contribuie la reducerea
criminalitii i a sentimentului de
insecuritate a cetenilor att
cantitativ, ct i calitativ fie prin
reacia social fa de activitatea
criminal, fie prin politicile i
interveniile create pentru a reduce
potenialul infracional i cauzele
infraciunii. Aceasta include
activitatea Guvernului, a instituiilor
competente, a organelor judiciare a
autoritilor locale, a asociaiilor
specializate, a sectorului privat i
voluntar, a cercettorilor i a
sectorului public sprijinit de media.
Patru factori determinani
stau la baza activitii infracionale:
un fptuitor suficient de motivat, o
int adecvat, o conjunctur
favorabil i absena unei
mprejurri care s previn sau s
mpiedice svrirea faptei. Efectul
activitii de prevenire l reprezint
eliminarea unuia dintre cei patru
factori, mpiedicnd astfel
comiterea infraciunii.
Activitatea de Prevenire a
criminalitii reprezint ansamblul
msurilor luate de societate pentru
mpiedicarea comiterii de fapte
cauzate de acestea.
Activitatea de prevenire
desfurat de organele de poliie se
realizeaz pe urmtoarele (trei)
coordinate de aciune:
a) reactiv (rspund la solicitri);
b) proactiv (mijloace specifice);
c) interactiv (consultarea
comunitii i aciuni comune).
n doctrina de specialitate
exist mai multe clasificri ale
aciunilor preventive, ns
principalele forme de manifestare
pot fi sintetizate astfel:
Prevenirea primar: care are ca
scop mpiedicarea comiterii
infraciunilor, cu accent pe
aspectele ambientale i sociale.
Prevenirea primar const n:
Reducerea premiselor care
favorizeaz n mod direct i indirect
criminalitatea face mai dificil i
mai riscant svrirea de
infraciuni i descurajeaz
infractorii s comit fapte penale.
Aceasta implic msuri adecvate de
scdere a numrului potenialelor
victime i a oportunitilor de
comitere a faptelor i impune
prezena unor ageni care s asigure
o prevenire real i eficient a
criminalitii, eliminnd astfel trei
dintre factorii eseniali de favorizare
a comportamentului antisocial.
Modaliti de realizare:
introducerea i criminogen
promovarea unor cerine minime
de securitate pentru sediile
rezideniale i spaii comerciale de
ctre consiliile locale i judeene,
mediul de afaceri;
mbuntirea sistemului
de iluminare public de ctre
consiliile locale;
amplificarea activitilor
de intervenie a organelor de
ordine de ctre Ministerul
Internelor i Reformei
Administrative,Autoritatea
Naional de Control;
utilizarea mijloacelor
video de supraveghere n spaiile
cu risc criminogen (spaii publice,
mijloace de transport n comun)
de ctre Ministerul Internelor i
Reformei Administrative i familial prin responsabilizarea
Autoritatea Naional de Control;
implicarea pe baz de
voluntariat a cetenilor n
activitatea de supraveghere a
zonelor cu o rat sporit a
criminalitii de ctre Ministerul
Internelor si Reformei
Administrative,organizaii
neguvernamentale;
Reducerea factorilor sociali care
favorizeaz criminalitatea implic
adaptarea msurilor care s
genereze schimbarea atitudinii
publice fa de fapta antisocial i
fptuitor prin adoptarea unei poziii
active de opoziie fa de acestea.
Modaliti de realizare:
campanii i programe
educaionale de prevenire pentru
categoriile sociale cu risc
sporit i de
victimizare promovate de ctre
Ministerul Educaiei,Cercetrii i
Tineretului, Agenia Naional
Antidrog, organizaii neguvernamen
tale, mass-media;
stimularea coeziunii
sociale, ncurajarea cetenilor s
sesizeze comiterea de infraciuni
organelor abilitate de ctre
Ministerul Educaiei,Cercetrii i
Tineretului , Ministerul Public,
Direcia Naional Anticorupie,
Avocatul Poporului, organizaiile
neguvernamentale, mass-media;
reducerea ratei omajului
prin responsabilizarea Ministerului
Muncii, Solidaritii Sociale i
Familiei;
programe de asisten
Ministerului Sntii, a
Ministerului Muncii, Solidaritii
Sociale i Familiei;
Prevenirea secundar: are ca scop
acionarea cu prioritate asupra
potenialilor infractori i a
potenialelor victime, urmrindu-se
schimbarea comportamentului
social al indivizilor cu tendine
deviaioniste evidente.
Modaliti de realizare:
derularea de programe
de asisten pentru prini prin
responsabilizarea Ministerului
Educaiei,Cercetrii i Tineretului,
Ministerului Sntii, a de educaie n mediul penitenciar
Ministerului Muncii, Solidaritii
Sociale i Familiei;
derularea de programe
de asisten a minorilor cu
probleme prin responsabilizarea
Ministerului Educaiei,Cercetrii i
Tineretului, Ministerului Sntii, a
Ministerului Muncii, Solidaritii
Sociale i Familiei;
derularea de programe
care s ncurajeze victimele
repetate ale infraciunilor s-i
consolideze msurile de protecie
a vieii personale i proprietii
prin responsabilizarea Ministerului
Internelor si Reformei
Administrative;
includerea obligatorie n
cadrul orelor de consiliere i
orientare a elementelor de studiu
necesare n vederea prevenirii
criminalitii prin
responsabilizarea Ministerului
Educaiei,Cercetrii i Tineretului.
Prevenirea teriar: are ca
scop acionarea cu prioritate asupra
persoanelor care au comis deja fapte
penale, urmrindu-se descurajarea
svririi de infraciuni n mod civil.
repetat.
Modaliti de realizare:
implementarea unor
programe adecvate de reabilitare
a persoanelor condamnate prin
responsabilizarea Ministerului
Justiiei, Ministerului Internelor si
Reformei Administrative;
derularea unor programe
prin responsabilizarea Ministerului
Justiiei;
derularea unor programe
integrate de reinserie socio-
economic a fotilor infractori
prin responsabilizarea Ministerului
Muncii, Solidaritii Sociale i
Familiei, Ministerului Justiiei;
campanii de contientizare
a publicului menite s asigure
reinseria social a condamnailor
prin responsabilizarea organizaiilor
neguvernamentale i mass-media.
Poliia desfoar activiti
de prevenire cu efective proprii, n
cooperare cu celelalte uniti ale
Ministerului Internelor i Reformei
Administrative, dar i cu alte
(instituii), autoriti cu atribuii de
control social i instructive-
educative.
Poliia poate angrena n
activitatea de prevenire att
membrii comunitii care doresc s
participe la aciunile iniiate de
aceasta, ct i reprezentanii
organizaiilor neguvernamentale i
ale altor segmente din societatea
Stategia naional de
prevenire a criminalitii, stabilind
obiectivele i liniile generale de
aciune ale activitii de prevenire la
nivel naional, include strategii i
programe la nivelul urmtoarelor
instituii:
- Ministerul Internelor i Reformei
Administrative;
- Ministerul Justiiei;
- Ministerul Educaiei,Cercetrii i
Tineretului;
- Ministerul Muncii, Solidaritii
Sociale i Familiei;
- Ministerul Sntii;
- Avocatul Poporului;
- Agenia Naional Antidrog;
- Autoritatea Naional de Control;
- Consiliul Naional de Prevenire a
Criminalitii etc.
Metodologia de lucru n cadrul
Strategiei naionale de prevenire a
criminalitii implic :
conlucrarea
interinstituional la nivel naional,
regional, local;
coordonarea politicilor
administrative i judiciare prin
intermediul Consiliul Naional de
Prevenire a Criminalitii;
sincronizarea reelei justiiei
penale (colaborare efectiv i
coordonat ntre parchet, poliie i
alte organe de investigare fr
atribuii judiciare);
consultarea permanent i
implementarea msurilor preventive
mpreun cu parteneri din societatea
civil (organizaii
neguvernamentale n acordarea de
asisten victimelor, mediul de
afaceri n prevenirea criminalitii
economico-financiare, uniti de
nvmnt, n realizarea unui c) disocierea legturilor sociale i
mediu sigur pentru elevi etc.);
transparena msurilor i a
modului de implementare.
Din punct de vedere al
mecanismelor de evaluare avem:
Evaluri interne- efectuate n
plan naional prin rapoarte periodice
de progres, ntocmite de fiecare
autoritate public n domeniul
specific de activitate, pe baza
datelor statistice, indicatorilor
cantitativi i calitativi, sistemelor
proprii de testare i apreciere a
capacitii instituionale.
Evaluri independente-efectuate
de ctre organisme guvernamentale
i neguvernamentale naionale,
internaionale i regionale.
Factorii de risc i factorii
favorizani ai criminalitii:
Factorii de risc :
instabilitatea social i
economic a unor zone ;
expansiunea reelelor
criminalitii organizate i
corupiei;
inconsecvena cadrului legislativ
necesar desfurrii activitii;
lipsa de receptivitate a societii
civile i atingerea nivelului de
contientizare civic pentru
desfurarea de activiti
parteneriale.
Factorii favorizani :
a) srcia, omajul, analfabetismul,
absena locuinelor bune i ieftine,
sistemul de nvmnt i de
formare inadaptat;
b) numr crescnd de ceteni fr
perspectiv de inserie social i
agravarea inegalitilor sociale;
familiale aggravate printr-o educaie
parental inadecvat, educaie care
face deseori dificile condiiile de
via;
d) condiiile dificile pe care le
cunosc oamenii care migreaz spre
ora sau spre alte ri;
e) distrugerea identitii culturale de
origine, rasismul i discriminarea
care pot crea dezavantaje n planul
social, al sntii i al angajrii n
munc;
f) degradarea mediului urban, mai
ales insuficiena echipamentelor
collective n anumite cartiere;
g) dificultile, create de societatea
modern, de a insera correct
oamenii n comunitate, n familie, n
mediul de munc, n coal i a se familiile acestora i coala.
identifica cu o cultur;
h) abuzul de alcool, de droguri i
alte substane a cror dezvoltare
este favorizat de factorii
menionai mai sus;
i) multiplicarea activitilor legate
de crima organizat, mai ales de
traficul de droguri i tinuirea
obiectelor furate;
j) promovarea, mai ales prin mass-
media, a ideilor i atitudinilor care
sunt surse ale violenei, inegalitii
i intoleranei.
La acestea se mai
adaug factori agravani care, din
pcate, sunt foarte rspndii: normative, ordine i dispoziii ale
deresponsabilizarea indivizilor
datorit srciei, centrarea pe
momentul prezent, convingerea c
nu-i pot controla viaa, luptele
pentru acapararea pieei alcoolului
i a drogurilor, infraciunile comise
de consumatorii de droguri pentru a
procura bani, desensibilizarea
oamenilor generat de etalarea
violenei la televiziune.
Recomandri privind prevenirea
criminalitii.
Reducerea criminalitii
presupune activiti i proiecte
orientate simultan n trei direcii:
- spre prevenire
- spre disuasiune (descurajare)
- spre combatere
Desigur, programele de
prevenire eficace pe termen lung
vor fi cele care se adreseaz copiilor
i contextelor familiare generatoare
de violen.
Prioritare n Romnia sunt
programele de prevenire care vor
avea ca obiect tinerii defavorizai,
ntreaga activitate de prevenire
trebuie fundamentat pe acte
normative care s-i ofere perenitate,
valoare simbolic, pedagogic
i desigur s defineasc
responsabilitile partenerilor
implicai.
Cadrul juridic intern i
internaional.
Activitatea de prevenire a
criminalitii desfurat de poliie
se realizeaz n baza prevederilor
Constituiei, a Legii 218/2002
privind organizarea i funcionarea
Poliiei Romne, a celorlalte acte
M.I.R.A, a planurilor de munc
lunare. Un prim instrument
internaional care se refer la
activitatea de prevenire a
criminalitii este Recomandarea R
19/1987 a Comitetului Minitrilor
Statelor Membre ale Consiliului
Europei. Acestei recomandri i se
altur i altele ca:
- Recomandarea nr. (2000 ) 20 a reaciile sociale fa de delincvena
Consiliului Europei privind rolul juvenil;
interveniei psihosociale precoce n - Recomandarea nr. R (96)8 a
prevenirea comportamentelor Consiliului Europei privind politica
criminale; penal ntr-o Europ n
- Recomandarea nr. (87 ) 20 a transformare.
Consiliului Europei referitoare la
TRAFICUL CU FIINTE UMANE, FACTORI
GENERATORI SI FAVORIZANTI
Comisar ef de poliie PUN CONSTANTIN
Membru al I.P.A Regiunea 17

Trafficking in human beings has been named the slavery of XXI

century. Although the phenomenon is partly known, the dimension of
which is responsible nowadays is not yet factually known. Up to 4
million persons are registered as having been trafficked every year, the
majority of whom being women and children, though the traffickers
allow for a growing number of men and boys for the exploitation of
forced labour and other practices of exploitation.

n ultimul deceniu, traficul parte, dimensiunea de care se face

de fiine umane a devenit o problem
major, att la nivel naional ct i cunoate nca n mod corespunztor.
internaional, afectnd numeroase
persoane i ri.
Statisticile fundamentate pe
cazuistica soluionat de instituiile
abilitate cu aplicarea legii, relev
tendinele de amplificare a traficului
de persoane, mai ales a prostituiei
juvenile, care, de la an la an, mbrac
forme tot mai insidioase, friznd
adesea aparenele legalitii.
Traficul de fiine umane a fost
denumit sclavia secolului XXI. Cu
toate c fenomenul este cunoscut n
responsabil n ultimii ani nu se
In plan regional, criza din Balcani din
ultimul deceniu a favorizat
dezvoltarea fenomenului, Romnia
fiind citat ca ar de origine i de
tranzit pentru marile reele de trafic
de femei, provenind ndeosebi din
Asia, dar i din rile vecine ca
Ucraina, Moldova sau Belarus, cu
destinaia n rile din fosta
Iugoslavie (cu accent pe regiunea
Kosovo), precum i Turcia, Grecia
sau statele din Europa Occidental.
Analiza studiilor de caz i a
statisticilor Poliiei a permis
structurarea unor categorii de cauze
i condiii ce genereaz i susin
fenomenul traficului de persoane ( n
vederea exploatrii sexuale, n
special ).
a. Factorii socio-economici
Nivelul de trai ca factor
economic se prezint att sub o
dimensiune obiectiv, raportndu-se
la nivelul mediu de trai dintr-o
societate, ct i sub o dimensiune
subiectiv ce se refer la percepia
individual, evaluarea personal pe
care individul o face statutului su
economic. Lipsurile materiale
reprezint motivul principal al
practicrii prostituiei (83%), fie
perceput ca nivel de subzisten, fie
raportat la un nivel de aspiraii
dincolo de care persoana se consider
marginalizat de societate. Situaia
material precar este motivul
determinant cel mai des ntlnit
combinat, deseori, cu lipsa de
perspectiv n ameliorarea acestei
stri de fapt). Cele mai multe dintre
omajul reprezint acel
factor ce duce la scderea brusc i
excesiv a nivelului de trai, afectnd
echilibrul interior al individului.
n condiiile procesului
continuu de restructurare economic,
victime aparin unor familii n care
unul dintre prini sau chiar ambii
sunt omeri, confruntndu-se cu mari
dificulti materiale sau ele nsele
avnd o situaie familial grea, fiind
abandonate de soi i avnd n
ntreinere copii. Zonele cele mai
srace din Romnia sunt Moldova i
Muntenia ,relaia dintre srcia
acestor zone i fenomenul de trafic
fiind pus n eviden prin: reducerea
locurilor de munc, reducerea
posibilitilor tinerilor de a deveni
independeni material, n raport cu
familia, reducerea anselor de
ntemeiere a unei familii.
HARTA RISC
HARTA RISC
CRIMINALITATE RELATIONATA
CRIMINALITATE RELATIONATA
TRAFICULUI DE PERSOANE 2005
TRAFICULUI DE PERSOANE 2005
RISC RIDICAT
RISC RIDICAT
T > 200
T > 200
RISC MODERAT
RISC MODERAT
100< T <200
100< T <200
RISC SCAZUT
RISC SCAZUT
T > 100
T > 100
numeroase tinere, mai ales cele cu un
nivel sczut de profesionalizare, nu
i gsesc locuri de munc, ajungnd
s aleag prostituia ca mijloc de
subzisten. n acest context, se
evideniaz i nivelul sczut al
salariilor, care nu acoper minimul Ritmul rapid al industrializrii face
necesitilor. Aadar, chiar dac, n imposibil asigurarea unor condiii
situaii excepionale, aceste persoane social edilitare minime pentru
i gsesc locuri de munc, sunt de populatie. De asemenea, ia amploare
obicei angajate fr documente mobilitatea orizontal, populaia
oficiale i sunt prost pltite. rural migrnd spre zona
De asemenea, modelul de industrializat. n mediul rural
succes este important n ntrirea persoana era cunoscut, apreciat la
deciziei de migraie extern pentru un valoarea sa, beneficiind de un sistem
loc de munc. Modelul de succes relaional foarte strns, pe cnd zona
funcioneaz ca un factor de industrializat e un mediu impersonal
conturare a mirajului strintii, dar unde devine un necunoscut, ceea ce
i ca o asigurare c nu exist eec, produce efecte negative asupra
ceea ce crete ncrederea potenialei personalitii.
victime n recrutor. b. Factorii socio-culturali
Crizele economice. Familia. Marea majoritate a
Inegalitile de dezvoltare economic victimelor provine din familii lipsite
ntre ri incit persoanele s i de preocuparea de a asigura o
prseasc ara de origine i s i socializare corect a copiilor sau
caute un serviciu mai bine pltit n care, intenionat, asigur modele de
strintate. Conjunctura economic socializare negative, implicndu-i n
defavorabil la nivelul ntregii ri activiti infracionale, ceea ce
duce la accentuarea scderii nivelului creeaz o atitudine de ostilitate i
de trai al claselor sociale indiferen fa de familie i
defavorizate. Crizele economice se societate.
caracterizeaz prin inflaie galopant, Religia, deine un rol foarte
blocaj financiar, pierderea pieei puternic de influenare i prevenie n
externe de desfacere a mrfurilor, combaterea criminalitii. Relaia cu
ceea ce afecteaz capacitatea de preotul pare s fie, totui, important.
producie, nivelul salariilor, rata Este clar c apelul la un duhovnic,
omajului. care reprezint o relaie important
Industrializarea reprezint cu moralitatea de tip religios,
un factor de progres economic i diminueaz riscul de a fi traficat.
social, oferind locuri de munc, Anumite valori religioase limiteaz
posibiliti superioare de instruire, aspiraiile ilegitime sau, n orice caz,
bunuri de larg consum de o calitate pot rezolva tensiunea dintre nivelul
mai bun, ducnd la creterea aspiraiilor si realitate.
nivelului de trai al societii Urbanizarea. Micarea
respective. Dar industrializarea populaiei umane n plan geografic
produce i efecte secundare, ducnd (mobilitatea orizontal) i n plan
la creterea fenomenului infracional. profesional (mobilitatea vertical),
determinate de urbanizare are ca
efect dezorganizarea instituiilor
sociale existente i crearea altor
instituii sociale noi, ceea ce duce la
micorarea controlului social.
Educaia, este cel mai
important factor determinant al unei
conduite, care, n final, aduce celui ce
o adopt postura de victim.
Carenele educaionale accelereaz
angajarea n prostituie sau
proxenetism prin poziionarea
subiectului n imposibilitatea de a
alege alt alternativ. Incapacitatea
femeilor victimizate de a-i gsi
locuri de munc n rile de origine se disfuncionalitile existente sunt, de
datoreaz fie abandonului colar, fie
lipsei vreunei calificri.
Drogurile. Persoana care
devine dependent de droguri trebuie
s aib bani pentru procurarea lor, de
aceea multe dintre acestea vor sfri
prin a se prostitua.
Ceea ce trebuie subliniat
este faptul c angajarea pe calea
prostituiei, n Romnia nu are o
coloratur pur economic, ci este
mediat de numeroi ali factori
printre care:
a) eecul familial personal;
b) angajarea n viaa sexual la
vrste foarte fragede;
c) agresarea sexual.
Numrul prostituatelor ce
au fost victime ale abuzului sexual
precoce este destul de mare. Aceste
violuri de multe ori incesturi,
genereaz sentimentul de dezvoltare,
culpabilitate, atrgnd un
comportament pasiv care distruge
identitatea individului i faciliteaz
transformarea corpului n marf
sexual;
d) Atracia exercitat de o meserie
interesant lipsit de rutin i
dificultile ocupaiei cotidiene i
care permit o serie de avantaje
e) Factorii juridici
Legislaia penal, nc
lacunar i insuficient armonizat,
abordarea din unghiuri diferite a
fenomenului traficului, eficiena
redus a controlului n acest
domeniu, contrabalansat de aciunile
tot mai bine organizate ale crimei
transfrontaliere, ce exploateaz rapid
asemenea, cauze ale proliferrii
traficului de persoane. Lipsa de
eficacitate a controlului n acest
domeniu se reflect i n gradul mare
de escamotare sub aparena
legalitii, dovad proliferarea
ageniilor de fotomodele, de
impresariat artistic, oficiile
matrimoniale, agenii de plasament a
forei de munca n strintate. Prin
urmare, pentru a adopta o politic
penal adecvat perioadei pe care o
traversm, este nevoie de un regim
sancionator mai aspru, ceea ce va
eficientiza lupta mpotriva traficului
de persoane n vederea exploatrii
sexuale.
Problema reglementrii
juridice a prostituiei este extreme de
complex i nu se poate reduce la
instituionalizarea ei fr a ine seama
de consecinele pe care aceast
instituionalizare le poate avea asupra
societii.
f) Factorii politici
Situaiile de criz sau de
conflict, fie c e vorba de rzboi, fie
de revoluie, creeaz o stare de non-
egalitate (prbuirea sau absena
structurilor juridice tradiionale), care
este deosebit de favorabil dezvoltrii
tuturor tipurilor de trafic, inclusiv
traficului de fiine umane n vederea
exploatrii sexuale.
g) Influene criminogene
internaionale.
O ar cu granie deschise
este supus att efectelor favorabile
ale culturii i civilizaiei mondiale,
ct i infracionalitii organizate pe
plan internaional.
Traficul de persoane, ca
form de manifestare a criminalitii
organizate, are nevoie de piee noi de
desfacere, de reele noi, de filiere
necontrolate, avnd o vitez de
desfurare i o capacitate de
adaptare extraordinare i dispunnd
de mijloace bneti adecvate
scopurilor propuse.
CARACTERIZAREA GENERAL A FENOMENULUI
DISPARIIILOR MINORILOR
ADRIAN DUMITRESCU
Comisar ef de poliie, eful Serviciului Urmriri din cadrul Inspectoratului
General al Poliiei Romne Direcia de Investigaii Criminale
CRISTIAN-EDUARD TEFAN
Asistent universitar, Academia de Poliie A.I. Cuza Facultatea
de Poliie

The minors disappearances in the contemporary society is a

continuously increasing phenomenon having multiple causes. The
article presents the situations in which the police must be informed
about. Disappearances might be resumed to voluntary leavings or
produced in alarming circumstances. All at once, the authors are
emphasizing also the institutional field of preventing and fighting
against the minors disappearances

Dispariia i exploatarea unor cazuri n care minore disprute

sexual a minorilor constituie un
fenomen care a depit de mult
frontierele unei singure ri. n ara
noastr, dup anul 1990, fenomenul
de dispariie a minorilor a cunoscut
o evoluie ascendent, ca urmare a
regresului economic, a lacunelor
legislative privind ocrotirea
minorilor, dar i datorit dobndirii
unor drepturi i liberti
fundamentale prin care s-a garantat
libera circulaie a persoanelor n
ar i n strintate.
n ultimii ani Poliia
Romn a nregistrat o cretere
substanial a sesizrilor privind
dispariiile de minori98, iar existena
98
Potrivit statisticilor existente la nivelul
Inspectoratului General al Poliiei Romne n
primul
au fost gsite ucise dup ce fuseser
lipsite de libertate pentru a fi
abuzate sexual i unele dispariii
neelucidate, asupra crora planeaz
suspiciunea de rpire i traficare, au
suscitat un interes deosebit pentru
mass-media i au afectat
considerabil sentimentul general de
insecuritate public.
n unele cazuri, dispariia
sesizat poliiei poate disimula
svrirea unor infraciuni grave,
cum ar fi omorul cu ascunderea sau
secionarea cadavrului, violul urmat
de moartea sau sinuciderea victimei,
tlhria urmat de moartea victimei,
semestru al anului 2008, organele de poliie
instrumenteaz 390 cazuri de dispariii ale
minorilor, din
care 80 cu vrsta pn la 10 ani, iar 310 cu vrsta
cuprins ntre 10 i 18 ani.
rpirea sau sechestrarea minorului,
traficul internaional de copii, etc.
Stabilirea mprejurrilor
producerii dispariiei contribuie la
soluionarea cauzelor sesizate
organelor de poliie, iar atunci cnd
motivul dispariiei l constituie
svrirea unei infraciuni grave,
exist premisa descoperirii cu
operativitate a autorilor i tragerea
lor la rspundere penal.
Dincolo de consecinele
individuale ale evenimentelor,
dispariiile minorilor reprezint
fapte cu implicaii negative pentru
ntreaga societate. Dispariia unui
minor, oricare ar fi deznodmntul
ei, produce o stare de nelinite
membrilor de familie, acetia fiind,
de regul, primele persoane care
semnaleaz evenimentul organelor
de poliie.
Semnalarea cazurilor privind
dispariia minorilor se realizeaz
prin intermediul plngerilor,
sesizrilor sau denunurilor adresate
direct organelor de poliie sau altor
instituii, precum i din oficiu.
Competena instrumentrii acestor
cazuri revine organelor de poliie,
iar n cazul dispariiilor cu
suspiciuni de omor este obligatorie
informarea procurorului criminalist.
Sesizarea privind dispariia
unui minor se poate face de orice
persoan interesat. De regul,
sesizrile sunt fcute de ctre
urmtoarele categorii de persoane:
persoane din familia minorului
disprut (prini, frai, bunici, alte
rude, etc.), vecini, prieteni, instituii
de nvmnt, de ocrotire sau orice
alt autoritate ndreptit.
Din cazuistica Poliiei
Romne a reieit faptul c sesizarea
dispariiilor minorilor se face cu
ntrziere, datorit necunoaterii
modificrii procedurii n astfel de
cazuri, potrivit creia nu mai trebuie
ateptat trecerea intervalului de timp
de 48 de ore de la dispariie pentru a
sesiza producerea evenimentului.
Un alt motiv l constituie existena
unor plecri voluntare anterioare ale
minorilor de la domiciliu, acetia
ntorcndu-se acas dup o anumit
perioad de timp, fapt ce determin
prinii s nu mai sesizeze
dispariia.
Momentul sesizrii
dispariiei poate reprezenta un
factor important n gsirea
minorului. Dac dispariia este
sesizat la scurt timp dup
producerea evenimentului, ansele
de gsire a minorului sunt
considerabile. n mod contrar, dac
dispariia este sesizat tardiv,
ansele de gsire n via scad
proporional cu trecerea timpului.
Teoretic, orice minor care pleac de
acas poate fi expus unor situaii de
risc imprevizibile, fie c a plecat cu
acordul prinilor, fie c a ales
varianta fugii de acas. Reacia
rapid a poliiei i a altor instituii i
organizaii trebuie s intervin n
acele situaii n care exist un
element de risc previzibil i iminent
pentru securitatea minorului.
n practica organelor
judiciare se reclam frecvent
dispariia minorilor care fac parte
din urmtoarele categorii:
a) minori care prezint afeciuni
psihice, iar pe fondul lipsei de
supraveghere sau ngrijire
prsesc domiciliul sau
instituia de internare
Cazuistica organelor
judiciare cunoate numeroase
asemenea situaii complexe
determinate de dispariia de la
domiciliu sau instituia de internare
a minorilor care, datorit unor boli
psihice, nu au discernmntul
necesar pentru a putea furniza
datele necesare identificrii sau
pentru a-i lmuri situaia. O situaie
special o reprezint minorele cu
afeciuni psihice care sunt victime
ale infraciunii de viol. Acestea,
datorit discernmntului diminuat
sunt acostate cu uurin n diverse
locuri (staii de cale ferat, de
transport n comun, restaurante,
magazine, etc.) i conduse n
locuina agresorului ori n alte
locuri, unde sunt victime sigure ale
infraciunilor violente. Nu de puine
ori minorele sunt sechestrate de
ctre agresori, ajungndu-se chiar la
decesul sau sinuciderea victimei.
b) minori care au prsit
voluntar domiciliul sau centrul de
ocrotire datorit unor nenelegeri
familiale sau altor cauze
Reacia de fug a minorilor
este determinat att de tensiunea
situaiilor diverse la care sunt expui
n cadrul familiei sau n centrele de
ocrotire, ct i de caracteristicile de
personalitate ale acestora, care le
influeneaz decisiv alegerea
reaciilor la acele situaii.
Climatul familial conflictual
este reprezentat prin stri accentuate
de conflict care au intensiti diferite,
evolund de la forme relativ simple
cum ar fi certurile, contrazicerile
acute sau refuzul ndeplinirii unor
obligaii familiale, pn la forme mai
grave respectiv agresiunea fizic,
alungarea de la domiciliu, etc.
n aceast categorie intr n
special adolescenii care, datorit
unor insuccese la nvtur sau
nenelegeri n cadrul familiei,
prsesc domiciliul i pot aprea n
postura de persoane disprute n
mprejurri suspecte. Acetia nu
reuesc s stabileasc grupuri de
referin care s reprezinte un reper
activ pentru adoptarea unui
comportament prosocial, avnd
probleme de relaionare cu familia,
dar i cu celelalte grupuri de
apartenen din viaa lor.
Majoritatea minorilor prefer fuga
de acas n schimbul ciocnirilor
dese de idei i modele axiologice
dintre ei i familie, nefiind vorba
aici neaprat de violen domestic
sau de un climat total alterat al
familiei de origine.
Majoritatea familiilor din
care provin aceti minori sunt
caracterizate prin aglomeraie, lipsa
spaiului personal, care i afecteaz
destul de serios pe adolescenii
aflai n curs de afirmare care simt
nevoia unui spaiu personal
suficient de mare nct s le permit
desprinderea de familie i
apropierea de alte grupuri.
Studiile i cercetrile
efectuate au scos la iveal o realitate
dur n care factorul economic,
nelegnd prin aceasta disfuncia
economic a familiei, afecteaz
negativ evoluia minorilor prin sntii, supravieuirii, dezvoltrii
faptul c anumite nevoi materiale sau demnitii acestuia.
nu le sunt satisfcute, climatul n prezent, un numr
afectiv al familiei este alterat de important de minori sunt victime ale
nenelegerile i discuiile dintre abuzurilor fizice, emoionale sau
prini pe marginea nevoilor zilnice sexuale, ale neglijrii sau
nemplinite, i nu n ultimul rnd, exploatrii. Aceste evenimente le
nevoia de status e mai puternic pot afecta dramatic dezvoltarea,
dect oricnd, fr ca minorul s distrugndu-le ncrederea n
poat purta cu mndrie blazonul propriile fore i n persoanele
socio-economic al familiei sale. adulte. Abuzul sub orice form
Un alt obiectiv urmrit de submineaz ncrederea minorului n
unii dintre minorii care pleac de aduli, n lumea nconjurtoare, care
acas l constituie dorina de a astfel devine ostil i amenintoare
obine o anumit independen sau pentru el, nct nu se va putea
autonomie financiar care s le dezvolta normal99.
permit s se detaeze de mediul n Abuzul asupra minorului
care triesc. Aceti minori consider poate fi ntlnit n familie, instituii
c sunt suficient de capabili pentru a i la nivelul societii. n familie,
ncerca s se ntrein singuri i abuzul este svrit, de regul, de
pleac pentru a ncerca s se ctre persoanele de care minorul
angajeze sau s presteze diferite este ataat: prini, frai, surori,
munci ocazionale la persoane bunici, unchi, mtui sau alte
particulare (mai ales bieii) sau persoane care l au n ngrijire. n
prin baruri i cluburi sau chiar s se unele familii continu s
prostitueze (fetele). funcioneze practici educaionale
Discuiile n contradictoriu, care au la baz mentalitile de tip
pe fondul consumului de alcool, al abuziv, de tipul eu te-am fcut, eu
lipsurilor materiale dar i al
disfunciilor n procesul comunicrii 99
Potrivit art.85 din Legea nr.272/2004 privind
degenereaz de multe ori, protecia i promovarea drepturilor copiilor,
conducnd la violene. Abuzul copilul
asupra minorilor presupune toate are dreptul de a fi protejat mpotriva oricror
formele de rele tratamente fizice sau forme de violen, abuz, rele tratamente sau
emoionale, abuz sexual, neglijare neglijen.
n acelai sens, Strategia Uniunii Europene
sau tratament neglijent, exploatare privind drepturile copilului prevede c orice
comercial sau de alt tip, produse de form de
ctre prini sau orice alt persoan violen aplicat minorilor n orice circumstan,
aflat n poziie de rspundere, inclusiv n familie, este nejustificabil i trebuie
putere sau ncredere fa de minor, condamnat, solicitnd adoptarea unei legislaii
ale crei consecine produc daune comunitare care s interzic toate formele de
violen,
actuale sau poteniale asupra abuzul sexual, pedepsele degradante i practicile
tradiionale dureroase.
te omor, unde d tata (mama)
crete, btaia e rupt din rai, locuri cu persoane cunoscute, fie se
etc.
Abuzurile ale cror victime
sunt minorii, pornesc de la
neglijarea nevoilor legitime ale
acestora pn la acte de cruzime
inuman (schingiuirea, abuzul
sexual, maltratarea, etc.).
c) minore cu vrste mai mari de 14
ani, mai ales cele care locuiesc
n mediul rural, care pleac de
acas pentru a locui n
concubinaj cu prietenii lor
Fuga de acas a minorelor se
datoreaz conflictului cu familia din
care provin, care nu accept relaia
acestora cu brbaii respectivi, iar
factorul declanator al dispariiei l
constituie o ceart mai violent pe
aceast tem.
Pentru unele minore,
concubinajul cu un brbat de care se
simt atrase nseamn i posibilitatea
de a scpa de un mediu de via pe
care l consider neatrgtor, afectat ctre diferite locaii (coal, loc de
de srcie i de lipsa unor
perspective de mbuntire a
nivelului de trai sau de reguli de
comportament prea rigide, de lipsa
de atenie i comunicare de care
sunt private n familie sau n
centrele de ocrotire.
d) minori care prezint unele
tulburri comportamentale
n aceast categorie intr
minorii care adopt varianta fugii de
acas sau din alt mediu de
reziden, datorit concepiei c nu Dezorganizarea
au suficient libertate de
manifestare. Aceti minori fie
ncearc s scape de monotonia
cotidian i s-i ofere cteva zile pag.150.
de aventur pe strad sau n diverse
simt neglijai n familie (chiar dac
li se asigur confort material i nu
sunt abuzai fizic sau emoional) i
vor s atrag atenia asupra lor prin
acest gest, cu privire la faptul c nu
le sunt satisfcute nevoile de
atenie, recunoatere sau afeciune.
Unele dintre minorele fugite
de acas n astfel de mprejurri
aleg s intre n companii dubioase
sau s se prostitueze, ca forme de
reacie la ceea ce simt c le lipsete
acas.
Studiile asupra delincvenei
juvenile au artat c, n mare
msur, atmosfera din familiile
dezorganizate, lipsa autoritii
prineti, a controlului precum i a
afeciunii din partea acestora, ca
urmare a divorului, i determin pe
copii s comit fapte antisociale100.
e) minori disprui n mprejurri
necunoscute, pe timpul deplasrii
cazare, domiciliu, etc.)
Dac minorul disprut a
plecat ntr-un anumit loc i avea
asupra sa bunuri sau valori
importante, exist ipoteza ca
dispariia s fie consecina comiterii
unei tlhrii avnd ca rezultat
moartea victimei i ascunderea
cadavrului.
100
Maria Ciocani, Mircea Ciobanu, Gheorghe
Avram, Valeriu Matei, Magda Petcu
familial i rolul ei n favorizarea
comportamentului infracional juvenil, articol
publicat n Revista
Romn de Medicin Legal nr.11 (2)/2003,
 n aceast categorie intr i
minorii a cror dispariie are loc n
contextul unor mprejurri ce
creeaz suspiciuni (producerea unui
accident de circulaie, accident
montan, nec, cderea n gropi, rpe,
fntni, accidentarea pe antiere
nesupravegheate, surpri de teren,
etc.). Principalii factori care
contribuie la dispariiile accidentale
i constituie neglijena
reprezentanilor legali, care permit
minorului s fie pus n condiii
riscante n raport cu capacitatea
acestuia de aprare, dar i neglijena
diferitelor firme i instituii publice
care execut lucrri de construcii
de orice fel i nu iau msuri de
protejare a acestor zone, astfel nct
persoanele cu potenial sczut de
autoprotecie s nu fie expuse unor
riscuri (de exemplu, gurile de canal
neacoperite, canalele colectoare
nengrdite sau nepzite, gropile de
colectare a deeurilor sau apelor
reziduale nengrdite, antiere, etc.).
d) minori rpii de unul dintre
prini (rpirile parentale)
Rpirile parentale sunt
cazurile de reinere de ctre un
printe a minorului, fr
consimmntul celuilalt printe sau
al persoanei creia i-a fost
ncredinat potrivit legii. O statistic
exact cu privire la rpirile
parentale ale minorilor nu exist,
ntruct unele cazuri sunt sesizate
poliiei, n timp ce altele sunt
soluionate prin intermediul
instanelor de judecat civile.
Rpirea copilului de ctre unul
dintre prini poate avea
repercursiuni dramatice asupra
celuilalt printe, dar i asupra
minorului.
e) minori despre care exist indicii
c au fost rpii ori sunt victime
ale infraciunii de omor101, iar
cadavrul nu a fost descoperit
Biroul Federal de
Investigaii (FBI) clasific
101
Exemplificnd, la data de 18.10.2005,
Biroul de Poliie Ciurea, jud. Iai, a fost
sesizat telefonic de
ctre Chelaru Constantin despre faptul c
fiica sa Chelaru Larisa Georgiana, n
vrst de 8 ani, elev
la coala General din localitatea Lunca
Cetuii, a disprut n mprejurri suspecte
de la domiciliu.
n urma cercetrii la faa locului a
locuinei minorei disprute i a
verificrilor ulterioare ntreprinse
de organele de poliie, printre ipotezele
formulate n cauz a fost i aceea c
dispariia a avut loc ca
urmare a unei agresiuni sexuale n timpul
creia victima ar fi decedat n mod
accidental sau ar fi fost
ucis cu intenie, iar ulterior cadavrul a
fost transportat ntr-un loc necunoscut.
Pentru verificarea
acestei ipoteze, n cercul de suspeci a fost
inclus i numitul Ciobanu Robert, n
vrst de 17 ani,
domiciliat n acelai bloc cu minora
disprut, care era bnuit i de agresarea
sexual n cursul anului
2002 a doi minori n apartamentul su. n
cursul lunii decembrie 2005, cadavrul
Larisei Chelaru a fost
descoperit ntr-un container de gunoi aflat
n faa blocului unde locuia. n urma
cercetrilor a fost
identificat autorul omorului, ca fiind
numitul Ciobanu Robert, care a fost
ulterior condamnat la o
pedeaps de 20 ani nchisoare pentru
svrirea infraciunii de omor deosebit de
grav.
persoanele implicate n rpirea
minorilor n pedofili, intermediari
(persoane care rpesc minorii n
scopul vnzrii lor reelelor de
pornografie infantil sau de adopii
ilegale), criminali n serie i
psihopai (persoane care nu au copii
sau care au avut copii i i-au
pierdut, cutnd astfel s-i
nlocuiasc).
Cercetrile i studiile
efectuate n Canada i Statele Unite
ale Americii au scos n eviden
faptul c un copil rpit de o
persoan necunoscut este ucis, cel
mai adesea, n primele trei ore de la
dispariie, prin asfixie, dup ce, n
cele mai multe cazuri, a fost abuzat
sexual. Cei mai expui acestui tip de
rpire sunt minorii cu vrste
cuprinse ntre 6 i 10 ani, n special
fetele, datorit faptului c n aceast
etap a dezvoltrii lor sunt mai
puin supravegheai de ctre prini,
fiind lsai singuri pe drumul spre
coal sau n parcuri. Minorii sunt
rpii de persoanele necunoscute din
apropierea domiciliului, de pe
strad sau de la locurile de joac.
Potrivit unui studiu ntocmit de
Biroul Federal de Investigaii (FBI)
n anul 1997, rpirea comis de un
strin e asociat, n 58% din cazuri,
cu dispariia copilului dintr-un
spaiu deschis (strad, parc, locuri
publice, etc.). Doar n 22% din
cazuri, rpirea a avut loc la
domiciliul copilului i n 17% din
cazuri n alte cldiri (cinematografe,
magazine, etc.). O mare parte din
minorii rpii de persoane strine
este expus i altor tipuri de
agresiuni sau molestri sexuale.
Rpitorii sunt de obicei brbai
(95%), aduli (90%), de aceeai
origine etnic cu victima. Adesea, ei
sunt cunoscui cu antecedente
penale i conteaz pe fora lor
psihic, pe autoritatea pe care o are
un adult asupra unui copil i pe
puterea pe care o exercit pentru a
induce n eroare i a atrage
victimele. n scopul identificrii
victimelor, aceste persoane
frecventeaz locurile de joac ale
copiilor i particip la activitile
lor. Rpirea nu este un gest
impulsiv, ci unul premeditat, iar
rpitorii i pot organiza meticulos
ntlnirea cu un copil102.
f) minori despre care exist indicii
c sunt victime ale infraciunii
de trafic de persoane
Traficul de persoane
presupune recrutarea, transportarea,
transferarea, cazarea sau primirea
de persoane, prin ameninare sau
violen sau alte forme de
constrngere, rpire, fraud,
nelciune sau abuz de putere ori
profitnd de imposibilitatea acelei
persoane de a se apra ori prin
oferirea sau primirea de bani sau
alte foloase pentru obinerea
consimmntului persoanei care
are autoritate asupra altei persoane,
n scopul exploatrii103.
Traficul de fiine umane are
loc sub diferite tipuri i forme:
exploatare sexual, exploatare prin
102
Informaii disponibile pe site-ul
http://copiidisparuti.jurnalul.ro
103
Art.12, alin.1 din Legea nr.678/2001
privind prevenirea i combaterea traficului
de persoane.
munc forat (n agricultur,
construcii, mici fabrici unde se
presteaz munc brut), practicarea
ceretoriei sau obligarea la
svrirea de furturi din parcri i
magazine.
Traficul i exploatarea
sexual a minorilor, pornografia
infantil, prostituia i n general
abuzurile asupra acestora comise n
scopuri comerciale, constituie
fenomene ale cror dimensiuni
nregistreaz o cretere alarmant.
Procesul traficului
internaional de copii are mai multe
faze, fiecare nsemnnd o grea
ncercare pentru victime, dar
abuzurile fizice i psihice iau
amploare abia n fazele finale, cnd
traficantul este convins c victima
nu mai are cale de ntoarcere.
Traficul internaional de
copii este organizat dup concepii
bine gndite de persoanele implicate
i cuprinde urmtoarele etape:
recrutarea (racolarea), transportul i
trecerea frontierei, vnzarea i
exploatarea104.
Traficanii aplic n general
aceleai metode la toate formele de
exploatare. Reelele de trafic de
minori sunt foarte bine organizate,
activitatea acestora desfurndu-se
dup reguli stricte, fiecare membru
avnd atribuii bine stabilite.
Studiile efectuate105 au scos la
104
Ion Chipil (coordonator) i colectiv
Globalizarea traficului de copii, Editura
Sitech, Craiova,
2006, pag.103
105
Gabriela Alexandrescu (coordonator) i
colectiv - Raport privind traficul de copii,
iveal faptul c n cadrul reelelor se
identific cel puin patru roluri:
recrutorul (persoana care identific
poteniala victim i o recruteaz),
intermediarul (persoana care se
ocup de obinerea documentelor
necesare i organizeaz transportul),
transportatorul sau cluza
(persoana care, prin mijloace legale
sau ilegale, duce copilul-victim
peste grani) i persoana care
primete, gzduiete i exploateaz
copilul traficat.
g) minori rtcii n diferite
mprejurri, datorit vrstei
fragede (precolarii)
Cel mai frecvent asemenea
dispariii au loc n marile
aglomerri urbane (staiile de cale
ferat, cu ocazia unor manifestri
cultural-sportive sau adunri
publice, n marile centre comerciale,
pe litoral n sezonul estival, etc.).
Aceste dispariii afecteaz
ndeosebi copiii de vrste mici, care
au o zon restrns de siguran n
jurul casei i care sunt expui
riscului de rtcire din cauza lipsei
de supraveghere din partea
prinilor atunci cnd se afl la
joac, atunci cnd merg n vizit n
locuri necunoscute sau au de
strbtut un traseu ctre coal lung,
pe strzi lturalnice sau n condiii
meteorologice dificile.
Astfel de sesizri trebuie
rezolvate cu operativitate, ntruct
neclarificarea situaiei creeaz
implicaii ulterioare deosebite
(copilul pierdut i schimb
Organizaia Salvai Copiii, Editura Speed
Promotion, Bucureti, 2004, pag.26
semnalmentele datorit procesului
firesc de dezvoltare fizic i
identificarea lui devine mult mai
dificil)106.
Dac sesizarea se refer la
dispariia unui copil care tie s-i
precizeze identitatea i adresa,
ipoteza cea mai plauzibil vizeaz
activiti infracionale intenionate
(rpire, lipsire de libertate sau omor
cu ascunderea cadavrului) ori
accidente n care minorul i-a
pierdut viaa.
Pentru toate tipurile de
cazuri este important s se
determine dac dispariia minorului
este un caz alarmant sau
nealarmant. Sunt considerate
dispariii produse n circumstane
alarmante, acele dispariii care
ntrunesc cel puin unul din
urmtoarele criterii de risc107:
vrsta minorului disprut este
sub 14 ani;
ieirea n afara zonei considerat
de siguran (cunoscut de
minor);
ntrzieri n dezvoltarea mental
sau fizic a minorului (handicap
psiho-motor);
106
Ion Chipil, Adrian Dumitrescu,
Cristian-Eduard tefan, Alexandra Chipil
Urmrirea judiciar,
Editura MIRA, Bucureti, 2007, pag.113
107
tefan Iancu, Bujor Florescu
(coordonatori) i colectiv Manual de
bune practici privind modul de
aciune al poliiei n cazurile copiilor
disprui sau victime ale abuzurilor,
traficului de persoane i
pornografiei infantile pe internet, Editura
MIRA, Bucureti, 2007, pag.12.
aflarea sub tratament medical
sau necesitatea lurii unor
medicamente care sunt
indispensabile sntii ori chiar
vieii minorului;
starea de pericol (intenie de
suicid, aflarea n compania unor
persoane care i pot periclita
integritatea corporal, viaa,
etc);
dispariia nu se justific, innd
cont de profilul moral al
minorului i nu poate fi
explicat logic (absena total a
oricrei intenii de dispariie, nu
a luat cu sine niciun obiect
personal etc);
condiii meteorologice
nefavorabile la momentul
dispariiei, de natur a periclita
sntatea sau viaa minorului;
orice alt mprejurare care
genereaz temeri cu privire la
persoana minorului (exist date
i indicii c acesta este victima
unei infraciuni de omor, lipsire
de libertate, viol, etc.).
Avnd n vedere aspectele
artate anterior, putem evidenia
faptul c dispariia unui minor poate
fi:
a) plecare voluntar (fuga
minorului)108, atunci cnd minorul
prsete n mod voit domiciliul,
reedina sau locul unde triete. Un
minor este considerat fugit de acas
dac pleac de la domiciliul sau
locul n care triete, fr a anuna
prinii sau persoanele responsabile.
108
Aceste dispariii reprezint peste 90%
din totalul dispariiilor raportate.
 Sunt dou categorii de
situaii n care se pot afla minorii
fugii de acas109: cei care pleac
pentru o perioad scurt de timp n
diferite locuri (la prieteni, concerte,
etc.), fr a anuna familia. Acestea
sunt cazurile de dispariii
nealarmante, minorii de cele mai
multe ori ntorcndu-se acas fie
singuri, fie adui de poliie. A doua
categorie o reprezint minorii care
datorit unor situaii particulare n
care se afl, devin cazuri alarmante,
potrivit criteriilor susmenionate.
n perioada de timp n care
minorii lipsesc de la domiciliu sau
din instituia de ocrotire, acetia se
expun unor riscuri datorit vrstei,
mediilor frecventate sau lipsei de
supraveghere. Totodat ei pot fi
angrenai n comiterea unor acte
infracionale (de obicei furturi sau
prostituie). Majoritatea minorilor
gsii manifest dorina de a se
ntoarce n familie sau la centrul de
ocrotire; destul de muli ns, i
exprim refuzul sau reticena de a se
ntoarce, fie pentru c se tem de
reacia prinilor sau a educatorilor,
fie pentru c nu doresc s se mai
ntoarc ntr-un mediu considerat
agresiv, viciat sau prea rigid.
Refuzul minorilor de a se ntoarce
acas e destul de des ntlnit, ceea
ce nu face dect s confirme
ngrijorarea autoritilor cu privire
la criza familiei ca instituie care
nu mai reuete s-i ndeplineasc
109
Raportul anual al Centrului Romn
pentru Copii Disprui i Exploatai Sexual,
Bucureti, 2007,
pag.16.
funciile de suport afectiv, dar n
multe cazuri nici pe cea economic.
b) dispariie produs n
mprejurri necunoscute, cnd
exist suspiciuni privind comiterea
unui omor, producerea unui
accident ori a survenit o situaie de
natur a provoca vtmarea grav a
minorului, etc.
n ceea ce privete
reglementarea juridic a dispariiilor
minorilor, din analiza legislaiei
internaionale a rezultat faptul c
procedura soluionrii acestor cazuri
este prevzut n ordinele i
dispoziiile emise la nivelul
poliiilor statelor. Majoritatea
statelor au incriminat infraciunile
de lipsire de libertate, rpire i trafic
de minori, ratificnd documentele
juridice internaionale (de exemplu,
Convenia de la Haga asupra
aspectelor civile ale rpirii
internaionale de copii din anul
1980)110.
Prevenirea i soluionarea cu
operativitate a cazurilor privind
dispariiile de minori reprezint o
prioritate pentru Poliia Romn.
Pentru punerea n aplicare a acestui
deziderat, la nivelul Inspectoratului
General al Poliiei Romne a fost
adoptat n anul 2007 o nou
metodologie de lucru care permite o
reacie rapid a forelor de poliie cu
ocazia sesizrii dispariiei unui
minor, precum i atragerea la
colaborare a diferitelor segmente ale
societii civile (instituii,
organizaii guvernamentale i
110
Romnia a aderat la Convenie prin
adoptarea Legii nr.100/1992.
neguvernamentale, voluntari, mass-
media, etc.).
Operaiunile care se
desfoar de ctre poliie n Adopii, autoritile teritoriale de
vederea gsirii minorilor disprui
au la baz dou componente:
componenta de cutare,
compus din fore aparinnd
tuturor structurilor operative ale
poliiei, fore ale celorlalte
structuri din cadrul Ministerului
Internelor i Reformei
Administrative, precum
parteneri sau voluntari din
societatea civil;
componenta de investigare,
format din poliiti de
investigaii criminale, de
combatere a criminalitii
organizate, de ordine public,
criminaliti i psihologi.
Activitile de cutare i
investigare sunt desfurate de
autoritile i instituiile cu atribuii
n domeniu n paralel, pn la
gsirea minorului disprut. Din
cadrul Ministerului Internelor i
Reformei Administrative poate fi
solicitat sprijinul urmtoarelor
structuri: Inspectoratul General al
Poliiei de Frontier, Inspectoratul
General al Jandarmeriei Romne,
Inspectoratul General pentru Situaii
de Urgen, Inspectoratul de
Aviaie, Direcia General de
Informaii i Protecie Intern.
Din cadrul unor autoriti
centrale sau locale i entiti ale
societii civile, n condiiile legii
sau n baza protocoalelor de
colaborare existente, se poate
solicita sprijin urmtoarelor
instituii: Ministerul Sntii
Publice, Autoritatea Naional
pentru Protecia Drepturilor
Copilului, Oficiul Romn pentru
ordine public, Asociaia
Chinologic Romn, Asociaia
Naional a Detectivilor Particulari
din Romnia, Asociaia Naional a
Cadrelor Militare n Rezerv i
Retragere, mass-media, societile
specializate de paz i protecie,
centrele de ocrotire i plasament,
i Centrul Romn pentru Copii
Disprui i Exploatai Sexual111,
Organizaia ,,Salvai Copiii i alte
asociaii sau organizaii
neguvernamentale.
Dispariia unui minor n
condiii alarmante impune, cu
necesitate, existena unor aciuni
rapide, profesioniste i eficiente ale
poliiei, n cadrul unui parteneriat cu
societatea civil i cu toi factorii
disponibili s contribuie la
prevenirea producerii unor
adevrate drame umane, prin
salvarea vieii sau sntii
minorului. Practica judiciar a
relevat, fr echivoc, faptul c
salvarea unui minor disprut poate
consolida att parteneriatul poliiei
cu comunitatea, ct i ncrederea i
respectul membrilor comunitii
fa de instituia poliiei.
La data de 25 mai 1979,
Etan Patz, un biat n vrst de 6
111
ncepnd cu data de 25 mai 2007,
Centrul Romn pentru Copii Disprui i
Exploatai Sexual (FOCUS) a
devenit operaional, ca prima organizaie
neguvernamental din Romnia care se
ocup de problema copiilor
disprui.
ani, a fost rpit n oraul New York
i nu a mai fost gsit niciodat.
Urmare a producerii acestui
eveniment, n anul 1983,
Preedintele Statelor Unite ale
Americii, Ronald Reagan a
proclamat data de 25 mai ca fiind
ziua internaional a copiilor
disprui.
n cursul acestui an, mai
muli deputai europeni au naintat
Parlamentului European
Declaraie scris prin care au
solicitat cooperarea statelor membre
n situaii de urgen n scopul
gsirii minorilor disprui.
Declaraia cere statelor membre s
introduc un sistem de alert
eficient n cazul dispariiei
minorilor. Sistemul propus prevede
contactarea imediat a organelor de
poliie, autoritilor vamale i mass-
media i transmiterea informaiilor
referitoare la identitatea minorului
disprut, fotografia acestuia (dac
exist), date despre momentul
dispariiei i persoanele suspecte.
De asemenea, Declaraia solicit
statelor membre ncheierea unor
acorduri de cooperare cu rile
vecine pentru o aciune rapid n
astfel de cazuri n teritoriile
relevante i crearea unei organizaii
comune care s ofere asisten i
formare profesional pentru
ageniile naionale. n Statele Unite
ale Americii, de la nfiinarea unui
sistem similar n anul 2003, au fost
salvai aproximativ 400 de copii,
80% dintre ei n primele 72 de ore
de la dispariie.
o Cocluzionnd, considerm
c fenomenul n cretere al
dispariiilor minorilor este de natur
s provoace ngrijorare att n
cadrul instituiilor de socializare,
familia i coala n primul rnd, ct
i la nivelul celor cu responsabiliti
pe linia depistrii i reintegrrii
minorilor.
Potrivit opiniei lui Juan
Miguel Petit, Raportorul special al
Organizaiei Naiunilor Unite
asupra vnzrii, prostituiei i
pornografiei infantile, problema
copiilor disprui i exploatai
sexual reprezint un fenomen care
poate atinge proporii epidemice
dac nu este puternic atacat.
ABUZUL I EXPLOATAREA SEXUAL A COPIILOR

Sinsp. PU GABRIEL CTLIN

C.S.P.- Catedra de Management i Legislaie, Membru IPA Regiunea 17

The sexual abuse and child exploitation has been and continues
to be a theme and a problem at the present day. Those who have been
sexually abused display different specific behavior during adolescence
and not only: they are introverted, they bear the danger of self
mutilation, they have prominent sexual behavior, they consume toxic
substances, they quarrel frequently with their parents.
Along with the abused ones, those who abuse or those who have
sexually abused display a strange behavior, as well as an excessive
concern for children, motivating the child to display promiscuous
behavior, alcohol abuse.
A sexually abused child has a bizarre behavior, different from
that of the normal children and is subjected to some risk factors as:
excessive drug and alcohol consume, the child transformation from
abused in abuser, mental problems, social isolation, lack of jocosity.
The majority of the under aged subjected to the trafficking in
human beings and sexual exploitation come from poor and separated
families. The child traffic is an extremely complex problem, in which
many countries and continents, as well as organized crime nets are
involved.

Cazurile n care copiii sunt societi? Sunt ntrebri care i

abuzai i exploatai sexual prin
reelele de trafic de fiine umane,
sunt tot mai frecvent menionate de
instituiile abilitate s intervin n
aceste situaii.
Care sunt factorii determinani n
producerea abuzurilor i exploatrii
sexuale a copiilor? Cui revine
responsabilitatea respectrii
drepturilor copilului i proteciei
lui? Este vorba de factori
individuali, izolai, factori de
context social larg sau de politicile
de protecie specifice diferitelor
preocup mai ales pe specialitii
implicai n protecia copilului i n
respectarea interesului superior al
acestuia.
Din punct de vedere
poliienesc, pentru prevenirea i
combaterea acestui gen de fapte
trebuie cunoscute formele de
manifestare a abuzului sexual
asupra minorilor, situaia operativ
pe aceasta linie, factorii
criminogeni, precum i alte date
cuprinse n mapa documentar
deschis pe aceasta linie de munc.
 ntruct activitile de
cercetare a acestor infraciuni sunt
aceleai ca i n cazul violurilor,
vom prezenta doar formele de
manifestare a abuzurilor sexuale
asupra minorilor.
Abuzul sexual este implicarea unui
copil ntr-o activitate sexual pe
care el nu o nelege, pentru care nu
are capacitatea de a-i da
ncuviinarea informat, pentru
care nu este pregtit din punct de
vedere al dezvoltrii sau care
ncalc legile sau tabuurile
sociale.
Abuzul sexual asupra
copilului presupune antrenarea
copilului ntr-o activitate realizat
cu intenia de a produce plcere sau
de a satisface nevoile unui adult sau
ale unui alt copil, care, prin vrst i
dezvoltare, se afl fa de el ntr-o
relaie de rspundere, ncredere sau
putere.
Abuzul sexual asupra
copiilor se poate manifesta prin:
Violul i molestarea
cunoaterea intim a unei
persoane, cu fora sau/i mpotriva
voinei acesteia; sau fr a recurge
la for i nici mpotriva voinei
persoanei - n cazul n care victima
este incapabil s-i dea
consimmntul, din cauza unei
incapaciti fizice sau psihice,
permanent sau temporar.
Pornografia _ angajarea,
folosirea, inducerea, atragerea sau
constrngerea unui copil n a se
implica sau a asista alt persoan
ntr-un comportament sexual
explicit sau simulat, n scopul
producerii unei imagini vizuale a
unui astfel de comportament.
Conform Protocolului Opional
al Conveniei Naiunilor Unite
privind drepturile copilului,
pornografia cu copii este definit ca
orice reprezentare, prin orice
mijloc, a unui copil angajat ntr-o
activitate explicit sexual - real sau
simulat - sau orice reprezentare a
organelor sexuale ale unui copil, n
scopuri sexuale. Pornografia
presupune realizarea de filme,
casete video, reviste, fotografii,
imagini computerizate, explicite din
punct de vedere sexual, cu copii sau
tineri sub 18 ani. Exist trei tipuri
de materiale pornografice: imagini
numai cu copii, imagini cu copii i
aduli, imagini produse i distribuite
de copii/tineri sub 18 ani.
Pornografia cu copii are n multe
cazuri o valoare comercial, dar ea
reprezint i material de schimb
ntre pedofili.
Expunerea copiilor la acte
sexuale ale altora _ expunerea
intenionata a copiilor la actele
sexuale ale altor persoane
(incluznd actele prinilor sau ale
altor persoane crora li s-au
ncredinat spre ngrijire copii) .
Agresiunea sexual asupra
copilului _ orice act sexual
ndreptat mpotriva unei persoane
cu o vrst sub 18 ani, realizat cu
fora sau/i mpotriva voinei
acesteia, sau fr a se recurge la
for sau nclcarea voinei victimei,
n cazul n care aceasta se afl n
imposibilitatea de a-i da
consimmntul, din cauza unei
incapaciti fizice sau psihice,
temporare sau permanente.
Prostituia infantil/juvenil
_
angajarea ntr-un raport sexual,
sau n alte activiti sexuale, a unui
copil, n schimbul unei sume de
bani sau a altor servicii (mncare,
haine, medicamente, afeciune,
etc).
Traficul copilului n scopuri
sexuale _ transportul, adpostirea
i vinderea de persoane n interiorul
unei ri sau n exteriorul ei, uznd
de for, coerciie, rpire,
nelciune sau fraud, n scopul de
a plasa persoanele respective n
situaia de a munci sau presta forat
diferite servicii - cum ar fi
prostituia, sclavia domestic sau
alte forme de sclavie.
Exploatarea sexual
copiilor _
practic prin
intermediul creia o persoana, de
obicei un adult, obine o gratificaie
sexual, un ctig financiar sau o
avansare, abuznd sau exploatnd
sexualitatea unui copil, nclcnd
drepturile acestuia la demnitate,
egalitate, autonomie i bunstare
fizic i psihic.
Exploatarea sexual
scopuri comerciale a copiilor
(conform definiiei acceptate la
Primul Congres Mondial mpotriva
exploatrii sexuale a copiilor n
scop comercial de la Stockholm) _
violare a drepturilor fundamentale
ale copiilor i presupune abuzul
sexual fcut de adult i remunerarea
n bani sau n obiecte a copilului sau
a unor tere persoane. Conform
aceleiai surse, exploatarea sexual
i comercial a copilului constituie
o form de coerciie i violen la
adresa acestuia, precum i o form
de munc forat i o form
contemporan de sclavie.
Turismul sexual cu copii _
exploatarea sexual i comercial a
copiilor de ctre persoane care
cltoresc din propria ar n alta -
de obicei mai puin dezvoltat -
pentru a se angaja n activiti
sexuale cu minori.
_
Cstoriile timpurii
cstoria copiilor i adolescenilor
sub 18 ani.
O situaie deosebit, pe
aceasta linie o reprezint
problematica copiilor strzii,care
devin frecvent victime ale acestor
forme de abuz.
Dei legislaia romneasc
a nu opereaz cu aceti termeni,
conform definiiilor stabilite de
documentele oficiale ale diverselor
organisme internaionale, coninutul
lor este acoperit n mare msur de
legislaia penal. Conceptele
utilizate de Codul Penal romnesc
n ceea ce privete abuzul i
exploatarea sexual asupra copilului
sunt: viol (art.197), raport sexual cu
n o minor (art.198), seducie
(art.199), corupie sexual (art.202),
incest (art.203), prostituie (art.328),
proxenetism (art.329), rspndire de
materiale obscene (art.325),
perversiune sexual (art.201). Codul
Penal prevede i pedepsele pentru
aceste infraciuni.
Dintre aceste infraciuni, cea
mai grav este violul, avnd o
profund semnificaie antisocial.
Aspectele juridice privind
agresiunile sexuale precum i
noiunile acestora sunt prezentate n
articolele de lege sus menionate,
astfel, vom prezenta cteva
considerente din punct de vedere
poliienesc.
Activiti desfurate de
ctre poliitii sosii primii la faa - alte persoane cu dezechilibrri
locului :
- acordarea primului ajutor
victimelor;
- determinarea locului svririi
faptei, punerea lui sub paza i
protejarea urmelor;
- prevenirea i nlturarea unor
pericole iminente;
- stabilirea persoanelor ce au
ptruns n cmpul infraciunii i - terenuri virane izolate;
eventualele modificri fcute de
acestea pn la sosirea
poliistului;
- identificarea martorilor oculari,
a persoanelor suspecte;
- identificarea i reinerea
fptuitorului sau dup caz,
luarea masurilor de urmrire i
prinderea acestora.
Se va avea n vedere n
special, descoperirea i conservarea
urmelor biologice ( snge, sperm,
depozit subunghial, etc ), obiectele
purttoare de urme biologice (
obiecte de vestimentaie ale victimei
sau autorului, prosoape sau alte
materiale textile, etc).
Pentru a preveni i combate
acest gen de infraciuni poliistul
trebuie s cunoasc :
Categoriile de elemente predispuse
a comite asemenea fapte :
- persoane cu antecedente penale
care au svrit infraciuni cu
violen;
- persoane fr ocupaie, cu
manifestri aventuriste violente,
stpnite de vicii;
- tineri lipsii de supraveghere, cu
o educaie i instruire deficitar;
- persoane bolnave psihic;
temporare( cauzate de consumul
de alcool, droguri) ;
Locurile favorabile comiterii
unor asemenea infraciuni i
cele frecventate de persoane
predispuse la astfel de fapte :
- parcuri;
- zone mpdurite sau locuri de
agrement izolate;
- antiere;
- cldiri prsite;
- locuina victimelor;
- locuinele autorilor sau alte
locuri unde victimele sunt
atrase;
- lifturile blocurilor, etc.
Procedee i modaliti
folosite de infractori pentru
atragerea victimelor, acostarea,
exercitarea de ameninri i violene
asupra victimei:
- invitarea victimei la anumite
distracii, petreceri ce au loc n
diverse locuine;
- autostopul;
- promisiunea de procurare a unor
bunuri sau de prestare a unor
servicii ce faciliteaz atragerea
victimei n anumite locuri;
- atribuirea de caliti oficiale;
- acostarea prin violent a
perechilor de tineri care se
retrag pentru diverse dialoguri
- amoroase n locuri ct mai
 desuete, de regul cu
autoturismul (parcuri, grdini
publice, pduri, liziere,etc.);
- ptrunderea n locuina victimei
sub diverse pretexte, prin
efracie sau escaladare;
- acostarea femeilor n lift;
- urmrirea, acostarea i scoaterea
minorilor din grup n cazul
pedofililor.
Activiti informativ operative ce se
execut pentru descoperirea
autorilor infraciunilor de viol
Primirea sesizrii
De regul, sesizarea n cazul
infraciunilor de viol, se face de
ctre partea vtmat, rude ale
acesteia, cunotine, vecini, uniti
medicale sau alte persoane care afl
despre aceasta, prin Serviciul
Dispecerat sau la secia de poliie
pe raza creia s-a produs
evenimentul.
Practica a demonstrat c
sunt i situaii n care se fac plngeri
nejustificate, uneori determinate de
ctre familie, n care sunt reclamate
raporturi sexuale normale ca fiind
violuri, victima urmrind cstoria
sau obinerea unui interes material.
n majoritatea situaiilor,
victimele reclam organelor de
poliie, fapte reale de viol, n care
autorii nu sunt cunoscui. n aceste
situaii, ofierii din formaiunile de
investigaie criminal, au sarcina de
a aciona pentru identificarea
autorilor, probarea vinoviei i
prinderea lor.
Imediat dup primirea
sesizrii, se impun a fi executate
urmtoarele activiti: cercetarea la
fata locului, ascultarea victimei,
examinarea medico - legal,
investigaii, raportarea evenimentu-
lui, darea n urmrire a fptuito-
rului, etc.
Cercetarea la faa locului
Se impune ca aceast
activitate s fie efectuat imediat
dup sesizarea faptei i dac este
posibil cu participarea victimei. n
astfel de mprejurri, victima are
posibilitatea de a demonstra modul
de declanare a agresiunii, micarea
fptuitorilor n cmpul infraciunii,
locul concret i mprejurrile n care
s-a comis fapta, etc. Totodat,
aceasta poate s indice urmele
lsate de autor la faa locului.
n faza static a cercetrii la
faa locului se delimiteaz cmpul
infraciunii i se fixeaz prin
fotografiere i filmare, stabilindu-se
pe ct posibil i traseul de venire i
plecare a autorului.
n faza dinamic se va
proceda la descrierea locului faptei
i la ridicarea urmelor descoperite.
n cazul violurilor comise n
parcuri, pduri, locuri de agrement,
va fi folosit i cinele de urmrire.
O atenie deosebit se va acorda
descoperirii, ridicrii i conservrii
urmelor biologice cu respectarea
normelor de recoltare i ambalare a
acestora.
O alta activitate important
care va fi executat concomitent sau
imediat dup cercetarea la faa
locului, este aceea de efectuarea de
investigaii, de identificare i de
audiere a martorilor.
 Investigaiile vor fi efectuate
n zona comiterii faptei ct i pe
traseele parcurse de infractor n
momentul venirii i plecrii n/din
cmpul infracional, acestea
efectundu-se n baza descrierilor
efectuate de partea vtmat i de
martorii identificai.
Dispunerea expertizelor i
constatrilor tehnico-tiinifice
Aa cum am expus mai sus,
o importan deosebit n cazul
cercetrilor la faa locului, o
constituie descoperirea, ridicarea i
conservarea urmelor lsate de autori
n cmpul infraciunii. Dintre
acestea exemplificm: urme de
snge ce pot proveni de la rnirea
autorilor, urme de sperm, fire de
pr, obiecte (fragmente) din
vestimentaia autorilor, fiind
recoltat totodat i depozitul
subunghial al prii vtmate.
Expertiza medico-legal va
fi dispus n mod obligatoriu
pentru:
- confirmarea actului sexual;
- recoltarea probelor biologice;
- descrierea leziunilor de violen;
- modul de producere al acesteia;
- numrul de zile de ngrijiri
medicale i alte aspecte medico
legale ce pot stabili ncadrarea
juridic a faptei.
Ascultarea victimei
n cadrul audierii imediate a
victimei, se va ine cont de starea
psihic n care aceasta se afl,
existnd posibilitatea ca aceasta s
nu-i aminteasc sau s omit
aspecte importante pentru
rezolvarea cazului. n faza de soc,
victimele manifest frecvent stri
confuzionale, refuznd acceptarea
evenimentului prin negare. O
posibil reacie a victimei este cea
de aprare a fptaului, adic,
devalorizarea sinelui prin actul de
viol este redus dac fptuitorul este
un om n fond bun i greit
orientat, care poate s fie salvat,
poate chiar de victima lui.
Victima va fi audiat cu
privire la mprejurrile comiterii
faptei, numrul autorilor, descrierea
semnalmentelor acestora, a
obiectelor de mbrcminte,a
eventualelor bunuri sustrase de ctre
autori, etc. Totodat, victimei i se
vor prezente albumele foto cu
suspeci i n cazul n care este
posibil, se va ntocmi portretul
robot al autorilor.
Alte activiti desfurate n
cazul infraciunii de viol:
- raportarea evenimentului;
- darea n urmrire a
semnalmentelor autorilor i a
bunurilor sustrase de la
victim;
- difuzarea portretului robot;
- verificarea cercului de suspeci,
etc.
Organizarea liniei de munc
infraciuni la viaa sexual
Organizarea acestei linii de
munc, se face n cadrul birourilor
i compartimentelor pentru
combaterea infraciunilor cu
violen, desfurndu-se sub
directa coordonare a efului
formaiunii.
Activitile desfurate
pentru prevenirea i combaterea
acestui gen de infraciuni se vor supravegherii prin mapa
desfura n cadrul mapei suspectului sau prin dosar de
documentare deschis pe aceast urmrire informativ conform
linie de munc. Ordinului Ministerului
Mapa documentar a liniei Internelor i Reformei
de munc Infraciuni la viaa Administrative 1410/2006,
sexual va cuprinde n principal inclusiv albumele foto cu
urmtoarele: suspeci;
- analize tactice ntocmite - analize proprii ntocmite la
periodic de formaiunile de nivelul unitii pe moduri de
analiz a informaiilor ce vor operare, frecvent ntlnite n
cuprinde dinamic acestor fapte, situaia operativ;
locuri de comitere, interval orar - metodologii, ordine, dispoziii,
de comitere, suspeci, profilul controale ale organelor ierarhic
victimelor i msuri de superioare pe linia combaterii
prevenire i combatere a acestui infraciunilor la viaa sexual;
gen de infraciune. - evidena unitilor medicale de
- planuri de masuri ntocmite n psihiatrie de pe raza de
vederea desfurrii de aciuni competen i zonele limitrofe
pentru prevenirea i combaterea precum i a bolnavilor psihic pe
acestui gen de fapte i n fond sexual.
vederea prinderii n flagrant a - protocoale ncheiate ntre
autorilor ce comit infraciuni la unitile de poliie i
viaa sexual; organizaiile non-
- informaiile obinute de la guvernamentele pe linia ocrotirii
sursele proprii i cele transmise drepturilor copiilor i femeilor.
de alte formaiuni prin
programul de analiz a
informaiilor;
- persoane suspecte pretabile a
comite astfel de fapte pe raza de
competen care nu fac obiectul
REALITILE PSIHOSOCIALE ALE ACTULUI
DECIZIONAL MANAGERIAL
Prof. univ. dr. tefan Prun
IPA Academica, stefanprunayahoo.com

This article analyses the psychosocial dimension implied by the process

of taking decisions in modern organizations. The basic principle is that
the decisive competences of the manager are built starting from the day
by day realities, from the opportunity of choosing, and they are studied
thoroughly and improved in the framework of the complex process of
the organizational communication. Without neglecting the technical
elements implied by these competences, the author is insisting upon
those aspects implying attitude, morality and conduct leading to the
decisional competence and to the necessity that these elements should
be an important part in achieving such a competence.

1. Decizia n managementul faptului c viaa n grupurile umane

organizaional i n viaa
cotidian
Procesul lurii deciziei este
att de important pentru o
organizaie, nct muli teoreticieni
consider decizia o funcie distinct
a managementului. Noi considerm
c importana deciziei nu mai poate
fi pus sub semnul ntrebrii dar,
innd cont de faptul c deciziile
apar pe tot parcursul procesului de
management, c ele se iau n toate
fazele acestuia, considerm luarea
deciziei un instrument prin care se
pun n practic toate funciile
managementului.
Premisa teoretic de la care
plecm este c individul posed
anumite cunotine manageriale
chiar dac nu se apleac sistematic
asupra managementului ca tiin.
Aceste cunotine la nivelul
simului comun apar datorit
te oblig s i nsueti, de
exemplu, abiliti de a lua decizii.
ntr-o zi obinuit de via suntem
pui n situaia de a lua decizii.
Oricare ar fi prerile specialitilor,
noi credem c maniera n care lum
aceste decizii nu este foarte diferit,
la nivel general, de modul n care
un manager ia decizii. Putem s
lum n calcul, spre exemplu,
momentul n care trebuie luat
decizia, opiunile pe care le avem la
dispoziie, ct de important este
problema pentru noi etc. Aceleai
probleme le pot lua n calcul i
managerii dintr-o organizaie.
Aceste abiliti umane sunt
foarte importante pentru c ne
creeaz deja un tablou a ceea ce
putem suporta n faa
incertitudinilor pe care le ridic
problemele i alegerea soluiilor.
Unii cercettori, care insist pe
ideea achiziionrii umane a unor este determinat de psihologia
aptitudini de luare a deciziei, individului.
consider c importana acestora nu Cunotinele dobndite la
rezid neaprat n faptul c este nivelul simului comun sunt
aleas alternativa cea mai bun, ci dependente de modul cum persoana
n faptul c nvm s lucrm cu i structureaz personalitatea i
alternative112. Operarea cu comportamentul.
alternative, cu ct mai multe Formarea empiric a acestor
alternative, este primul pas n abilitii de luare a deciziei nu poate
formarea unor abiliti care vor fi trece peste tririle sufleteti
testate ntr-un mediu dinamic, determinate de problemele
formalizat, instituionalizat din trecut, de confruntrile
organizaia. personalitilor noastre cu alte
Exist un mod universal de personaliti, de frmntrile
luare a deciziei, capabil s fac fa noastre interioare n raport cu
diversitii. n mod cert, nu! Aa eecurile de moment sau cu
cum n via ne pliem n funcie de situaiile incerte i riscante la care
experien, de ceilali, de situaie i trebuiau gsite soluii i luate
ne adaptm capacitatea de a decizii.
gestiona probleme i a decide la fel Perfecionarea empiric a
se ntmpl i n organizaii. Este omului obinuit n luarea deciziei l
riscant s ne nchipuim c, urmnd pune pe acesta fa n fa cu
strict o abordare sau alta, la care noi componenta psihologic a existenei
vom face referire, vom lua, de acum sale astfel nct el nu poate deveni
nainte, numai decizii bune. Noi eficient n luarea deciziilor dac nu
promovm ideea de a avea un mod, folosete constant abiliti i
o cale personal, individual, de deprinderi psihologice. Modelul
luare a deciziilor, care s fie ct mai empiric bazat pe ncercare i eroare
eficient. Audley spunea113c n este mbibat cu o component
cadrul procesului decizional, la fel psihologic care, la rndul ei, face
ca i n cazul managementului diferena ntre oameni. Astfel nct,
oamenii au deja n minte ceea ce putem spune, c n absena unei
trebuie fcut, iar strngerea de pregtiri speciale n luarea deciziei,
informaii se face pentru a justifica oamenii nva s ia decizii n
ceea ce s-a hotrt deja. Mai mult funcie de dinamica propriei
dect att, considerm c aceast personaliti.
msur personal a lurii deciziei Aceste abiliti formate
empiric n viaa de zi cu zi au
112
Gummer, Burton, Decision Making under aceeai logic i finalitate ca i
Conditions of Risk, Ambiguity and abilitile folosite n organizaii.
Uncerztainty: Recent Perspectives, Scopul lor funcional este de a
Administration in social Work, 1998
113 atinge obiective, inte, sarcini. Pe de
Audlez, R., What makes up a mind?, n
Decision Making, BBC Publications, 1967 alt parte, n cazul deciziei scopul
nu scuz mijloacele. Cu alte cuvinte
libertatea individului de a lua
decizii n viaa de zi cu zi este mult
limitat n cadrul organizaiilor, n
special la nivelul mijloacelor.
Dac n via poi lua decizii
amorale sau imorale, minind,
nelnd, manipulnd, nesocotind
voina altora, cu sau fr voia lor, n
organizaii acest lucru se ntmpl
foarte rar. Este evident faptul c i
n viaa de zi cu zi nu ar trebui s
fim amorali sau imorali n luarea
deciziilor. Dar dac acest lucru se
ntmpl, efectele negative sunt mai
mici datorit numrului mult mai
mic de persoane implicate sau
anvergurii deciziei.
n organizaii, existena
regulamentelor, a normelor, a
responsabilitii sociale, face ca
atenia acordat moralitii n eviden importana dimensiunii
deciziei s fie mult sporit, iar
interdiciile i pedepsele la adresa
unor asemenea decizii s fie mult
mai aspre.
n al doilea rnd, modul
de formare a abilitilor i
deprinderilor decizionale,
organizaii, nu se mai face empiric,
ca n viaa de zi cu zi, ci ntr-o
manier tiinific, care are la
baz modele teoretice, modele
de fundamentare a deciziilor,
paradigme i metodologii.
Abordrile tiinifice sunt
predominant analitice, uneori
matematizate, fapt ce conduce la o
srcire a componentei psihologice
n luarea deciziilor. Una din
metodele des folosite, la cele mai
prestigioase cursuri de perfecionare
n domeniul deciziei, este studiul de
caz, care presupune a gsi soluii
eficiente n laborator, a se citi sala
de curs, din punct de vedere logic,
innd cont de ntreg arsenalul
tiinific avut la dispoziie.
Universitatea Harvard i bazeaz
pregtirea n MBA, pe aceste
faimoase studii de caz, problema
fiind focalizat pe logica cazului i
nu pe practica cazului, pe realitatea
psihosocial a cazului. Stpneti
modelul teoretic poi rezolva o
diversitate de probleme lund
deciziile corecte. Acest studiu
ncearc s scoat n eviden
pericolele acestui demers, din
perspectiva ignorrii aspectelor
psihologice ale actului decizional.
Vom ncerca s punctm cteva
momente importante n procesul
de luare a deciziilor i vom scoate
lor psihologice precum i efectele
negative ale ignorrii acesteia.
Demersul nostru nu ncearc s
minimalizeze metoda studiului de
caz sau a abordrilor analico-
matematice ci s le completeze cu o
n dimensiune psihologic de baz,
adecvat, foarte necesar.
Nu n ultimul rnd trebuie s
remarcm c luarea deciziei este un
demers atitudinal, care ine de
caracterul i etica managerului.
Acest aspect devine i mai
important dac inem cont de
libertatea de micare a managerului
pe orice nivel ierarhic s-ar afla :
operaional, tactic sau strategic.
nelem prin libertate de micare
posibilitatea ca managerul, n ciuda
regulilor formale, s poat avea, nu
numai un comportament raional,
adic ndreptit ci i unul
iraional, prtinitor, fr ca
organizaia s poat monitoriza
strict efectele acestor
comportamente asupra eficienei i
eficacitii activitii.
2. Competena decizional a
managerului i cerinele de
eficien
Referindu-se la rolul pe care
l joac managerul n organizaiile
moderne, Mintzberg114 a analizat
trei mari categorii de roluri:
informaionale, interumane i paradigma subiectivitii gndirii
decizionale, ultima categorie de
roluri, reprezentnd: probabil
partea cea mai important a muncii
managerului partea care justific
autoritatea lui i accesul la
informaii.
Decizia este un proces dinamic,
raional, de rezolvare a unei
probleme prin alegerea unei soluii
din mai multe posibile n vederea
atingerii obiectivelor planificate.
Ea presupune urmarea unui
anume curs al aciunii n
detrimentul altora considerate mai
puin eficiente. La baza identificrii
unui anume direcii de aciune st
alegerea. Putem spune c La
fundamentul deciziei i filozofia ei
st n alegere. Din acest punct de
vedere Simon115 are dreptate cnd
spune c orice decizie este o
chestiune de compromis, deoarece
alegerea fcut nu va determina o
114
Mintzberg, Henry, A new look at a chief
executives job, Organizational Dynamics,
1973
115
Simon, Herbert, 2004, Comportamentul
administrativ, Ed. tiina, Chiinu
atingere complet a obiectivelor ci
este cea mai bun alegere n
circumstanele date.
n definiia dat am folosit termenul
de problem pe care o definim ca
fiind o discrepan ntre percepia
strii de lucruri existente i cea
dorite. Cu ct discrepana este mai
mare, cu att problema este mai
serioas. Subiectivitatea percepiei
gndirii este un proces psihosocial
important pe care managerul trebuie
s l gestioneze corect. Simplu spus
stipuleaz faptul c oamenii nu se
judec unii pe alii, nu se
eticheteaz unii pe alii n funcie de
ce reprezint ei cu adevrat, ci n
funcie de cum se gndesc unul pe
altul. Din acest punct de vedere
apare ca esenial maniera n care
managerul gndete oamenii,
problemele sau pe sine. Luarea
deciziei ne apare ca un proces de
elaborare, n care culegerea i
prelucrarea informaiilor, studierea
i selectarea mai multor alternative
i formularea opiunii pentru una
dintre ele, ocup un loc central n
viaa organizaiei.
aceast important
activitate particip un numr
restrns de persoane respectiv,
cadrele cu funcii de conducere.
Structurarea acestui rol ntr-
o manier funcional precum i a
competenelor asociate lui ne arat,
ntr-o prim faz. importana
cunotinelor psihosociale n aceast
direcie. Rolurile decizionale se
refer la activitile realizate
de manager pentru gestionarea
procesului decizional i luarea
deciziei. Probabil, cea mai
important preocupare a mai atent asupra acestor tipuri de
managerului modern, luarea deciziei
rmne dreptul fundamental al
sistemului de management.
Descentralizarea actului decizional,
apariia unor modele colective de
luare a deciziei, nu va putea
niciodat s suplineasc menirea
managerului, aceea de a alege o
variant din mai multe posibile,
adic aceea de a decide.
La o analiz macroorganizaional,
rolurile decizionale se manifest n
urmtoarele situaii:
- atunci cnd apar idei i metode noi
care pot mbuntii activitatea concrete. Aceste nuane de ordin
socio-profesional (decizii de
schimbare ce sunt reclamate, cerute
de dinamica organizaiei);
- atunci cnd apar defeciuni,
surprize neplcute, conflicte (decizii
de ndreptare a situaiei);
- atunci cnd se distribuie resursele
ntre membrii colectivului, cnd se
acord recompense sau pedepse
(decizii de alocare).
Rolurile decizionale sunt importante
pentru c:
- unele decizii ating interesele
personale ale subordonailor sau
managerilor;
- contribuie la realizarea unei
imagini / prestigiu organizaionale ;
- asigur un climat de munc pozitiv
marcat de o bun nelegere ntre multe ori, din entuziasm sau
indivizi;
- sunt exclusiv de competena
managerilor.
Principalele activiti ale
managerului pentru asumarea
rolurilor decizionale sunt: calitatea
de iniiator, soluionarea tensiunilor
i distribuirea resurselor. O privire
decizii arat c oamenii sunt cei
care pun n micare deciziile. Ceea
ce trebuie urmrit cu adevrat sunt
reaciile oamenilor, satisfacia lor
fa de deciziile luate, modalitatea
sincer de a se antrena n
implementarea lor.
Ca atare, iniiatorul deciziei,
de cele mai multe ori managerul,
trebuie s ia n considerare aceste
aspecte. n al doilea rnd,
managerul trebuie s fie atent la
propria sa personalitate, la modul n
care percepe i gndete situaiile
psihologic care apar, att la nivelul
percepiei psihologice a
decidentului ct i la nivelul
subordonailor reclam o pregtire
deosebit din partea celui care
decide. Alain Cardon i colegii
si116 consider c o bun pregtire
psihologic pleac de la modul cum
managerul formuleaz situaia
problematic, modul cum el o
percepe cu adevrat. Urmtoarele
ntrebri sunt utile n demersul
decidentului de a avea o perspectiv
clar a raportului dintre el i
decizie:
- aceast problem ine de
responsabilitile mele? Dac nu,
cui i aparine responsabilitatea? De
colegialitate managerii se implic n
probleme care nu sunt de
competena lor, neglijnd propriile
116
Alain Cardon, Vincent Lenhardt, Pierre
Nicolas, Analiza Tranzacional, Ed.
CODECS, Bucureti, 2002
lor probleme. Personalitile
dominate de temperamentele
colerice, vulcanice, tumultoase sunt
i ele predispuse la aceste poziii.
Sunt genul de personaliti care te
ajut i dac ai nevoie i dac nu ai se refer la deciziile de planificare,
nevoie
- am eu mijloacele pentru a rezolva
aceast problem? Dac nu pot s
obin aceste mijloace. Printre
mijloace se numr i subordonaii
pe care i ai la dispoziie, capitalul
uman. O bun cunoatere
psihologic a lor este util n acest
punct. Stabilitatea emoional,
imaginaia, creativitatea, spiritul
critic i elanul acional te pot ajuta
s radiografiezi corect acest aspect.
- doresc eu cu adevrat s rezolv
aceast problem? Dac nu, cum s
fac s doresc acest lucru. Ineria,
rutina profesional, stereotipurile
organizaionale sunt aspecte cu o
mare ncrctura psihologic care
sunt decisive n rspunsul pe care
managerul l d la aceste ntrebri.
Rspunsul la aceste ntrebri simple
ofer posibilitatea managerului s
nceap adevrat construcia
competenelor decizionale sau
acionale. Mintzberg117 structureaz
aceste competene n cinci arii:
- competene de programare,
se refer la decizii legate de
stabilirea problemelor importante,
stabilirea prioritilor, fixarea
agendei, manevrarea situaiilor,
alegerea momentului potrivit,
- competene de administrare,
se refer la decizii legate de
117
este vorba despre lucrarea Manager, nu
MBA, aprut n 2004
alocarea resurselor, delegare,
autorizare, sistematizare, stabilirea
obiectivelor, evaluarea activitii
desfurate,
- competene privind creaia,
concepere i imaginare,
- competene de mobilizare,
se refer la decizii privind
rezolvarea problemelor urgente,
gestionarea proiectelor.
Dac tabloul conturat de
Mintzberg este aproape complet, i
avem motive s credem asta,
observm c sfera competenelor
decizionale care se bazeaz pe
psihologia indivizilor este destul de
larg. Mai mult dect att, o serie de
mecanisme psihologice, odat
nsuite se pot constitui n baz a
formrii unor competene tehnice ca
fixarea agendei sau evaluarea
activitii desfurate. ncrederea n
sine, obiectivitatea, cunoaterea
psihologic a subordonailor etc.
sunt aspecte psihologie necesare
pentru atingerea eficient a acestor
competene. O pregtire psiho-
comportamental adecvat creeaz
posibilitatea managerului de a
eficientiza aceste competene. Cum
trebuie structurat acest program este
o alt problem. Necesitatea lui,
ns, nu poate fi pus sub semnul
ndoielii.
2.1. Personalitatea decidentului i
cerinele de eficien ale deciziei
O decizie trebuie s
ntruneasc anumite cerine pentru a
fi considerat o decizie eficient. Ea
trebuie s fie n primul rnd de
calitate, prin ea s se rezolve n cel
mai bun mod posibil problema sau
problemele n cauz. Calitatea unei
decizii nu este o cerin n sine, ea
ine att de standardul de
performant elaborat de organizaie,
ct i de pragul de acceptabilitate,
un mecanism psihologic care arat
gradul n care o persoan este
exigent cu sine. Vom analiza mai
trziu efectul de limitare pe care l
are acest mecanism psihologic
subiectiv asupra eficienei deciziei.
n al doilea rnd o decizie
trebuie s ntruneasc consensul, ea
trebuie acceptat ca fiind necesar
de marea majoritate a celor care o
implementeaz. Consensul este
extrem de important n momentul n
care decizia luat necesit un efort
deosebit pentru implementarea ei i
implic cheltuieli materiale i
financiare. De asemenea, consensul
capt o importan deosebit n
cadrul deciziilor de echip,
colective, unde promovarea unei
soluii anume se face prin votul
majoritii. Managerul este pus, ori
n situaia de a convinge, influena
majoritatea pentru a-i fi acceptat
decizia, ori de a construi o
majoritate matur psihologic, apt
s ia decizii.
A treia cerin legat de
decizie este asumarea riscului.
Trebuie s spunem c foarte puine
decizii sunt luate n condiii de
certitudine absolut, cele mai multe
au ncorporate n ele un anumit
coeficient de risc pe care, cel care ia
decizia, trebuie s i-l asume.
Asumarea riscului este una din cele
mai importante aspecte
procesului practic de luare a
deciziilor. n accepiune
psihosocial riscul reprezint
posibilitatea de producere a unui
eveniment sau curs de aciune, de
regul, nedorite de subiect.118 Exist
dou modaliti majore de
interpretare a riscului. Fie ca o
expresie a caracterului probabilist
obiectiv al evenimentelor, fie o
expresie a incertitudinilor, a
insuficienelor cunotinelor noastre
despre procesele reale.
Studii i cercetri realizate
n multe organizaii, legate de a
doua expresie a riscului, despre
felul cum managerul suplinete
incertitudinea subiectiv obiectiv,
au condus la concluzii interesante
legate de modul cum percep
managerii riscul. Cteva concluzii
se refer la119:
- managerii se percep ca asumndu-
i mai multe riscuri dect este cazul
de fapt; creterea incertitudinii i a
lipsei informaiilor i determin pe
manageri s perceap un risc mult
mai mare dect este cazul. Acest
mecanism psihologic are o influen
considerabil asupra soluiilor i a
costurilor acestora.
- nu exist ceea ce s-ar putea numi
personalitate doritoare de risc;
marea problem a oamenilor n
general i a managerilor, n special,
este c nu se simt bine n prezena
incertitudinii, este un disconfort
psihologic care consum foarte
mult energie psihonervoas,
118
Vlsceanu, Lazr, Zamfir, Ctlin,
coord., 1993, Dicionar de sociologie, ed.
ale Babel, Bucureti
119
Maccrimmon, K., Wehrung, D., Taking
risks: the management of uncertainty, New
York, The,Free Press, 1986
scznd vitalitatea i producnd
stres profesional. Pregtirea
psihologic n acest domeniu este
foarte important;
- managerii care risc mult ntr-un
domeniu pot fi foarte reticeni n
altul; managerii nu sunt pregtii
sufletete pentru riscul global, ei
risc secvenial, pe anumite domenii
ale activitii. Acest lucru este
important pentru c pregtirea se
poate axa pe domeniile sensibile ale
organizaiei, insistndu-se pe acele
activiti indispensabile i care sunt
cele mai mari furnizoare de risc.
- managerii care stau mai mult timp
n funcie sunt ntr-o msur mai ciuda discuiilor pe care le poate
mare mpotriva riscului; acest
fenomen a fost observat de muli
specialiti. Stabilitatea i rotaia
posturilor ca modalitate de a
eficientiza o funcie se refer,
printre altele i la acest aspect.
- managerii de nivel nalt, nivel
strategic sau tactic, i asum mai
multe riscuri dect managerii de
nivel inferior, nivel operativ;
acest lucru este posibil prin
faptul c la nivele mici de
management ponderea deciziilor
neprogramate (cele care induc
riscul) este mult mai mic,
aici predominnd deciziile
programate) bazate pe modele.
Vom insista puin asupra lor
din perspectiva percepiei subiective
a managerilor;
- managerii sunt mpotriva riscului,
ntr-o msur mai mare, cnd este
vorba despre interesele personale,
dect atunci cnd este vorba despre
interesele organizaiei;
- managerii care au succes i-au
asumat mult mai multe riscuri n
comparaie cu cei care se situeaz la
nivel mediu.
n concluzie, a decide
nseamn a alege dintr-o mulime de
variante de aciune, innd cont de
anumite criterii, pe aceea
considerat cea mai avantajoas
pentru atingerea unor obiective.
Conform lui Drucker120 deciziile ar
trebui s se ia la cel mai de jos nivel
posibil, care concord cu natura lor,
i ct mai aproape de locul aciunii
pe care o presupun.
Elementul fundamental, n
ridica aceast afirmaie, n cadrul
deciziei l reprezint managerul,
deoarece el este persoana care
decide. El are autoritatea formal de
a alege direciile de aciune, de a
mobiliza subordonaii n vederea
realizrii lor. Mai mult dect att
managerul elaboreaz o multitudine
de decizii, diverse, cu grade diferite
de complexitate. Elaborarea
deciziilor presupune alegeri, vizeaz
rezultate de un anumit tip i depinde
de muli factori interni i externi.
Printre acetia, cei mai importani
sunt:
- cunotinele i experiena celui
care elaboreaz deciziile;
- informaiile disponibile la un
moment dat;
- capacitatea de a utiliza tehnicile de
elaborare a deciziilor;
120
Drucker, Peter, Management: Tasks,
responsabilities, Practices, new York,
Harper& Row, 1973
- scala de timp n care trebuie luat
decizia;
- nivelul autoritii celui care
elaboreaz deciziile;
- sistemul de valori al celui care
elaboreaz deciziile personalitate,
trsturi, caracteristici;
- capacitatea persoanei care
elaboreaz deciziile de a i le
susine.
La o analiz mai atent, observm
c marea majoritate a factorilor sunt
legai direct de managerul lider i de
competenele acestuia. Din studiile
i cercetrile parcurse reiese c
printre cele mai importante
aptitudini i abiliti care stau la
baza competenei decizionale a
managerului se afl i care
configureaz personalitatea acestuia
sunt:
Abilitatea de a avea imagine de
ansamblu nelegerea organizaiei
ca sistem, a dinamicii
intercondiionrii activitilor.
Foarte puine probleme sunt izolate,
cele mai multe sunt determinate sau
determin altele. Aceast capacitate
d posibilitatea managerului s
neleag locul i rolul problemei n
raport cu ntregul. Cele mai multe
probleme au cauze ascunse, care in
de sistem, n acest mod ele pot fi
mai uor depistate.
Abilitatea de a asculta ascultarea
ca mecanism ce intervine n
comunicarea verbal, este un proces
complex, care nu se identific cu
auzirea, avnd impact asupra
oamenilor prin faptul c ea arat
respectul fa de cellalt. Prin
ascultare, pe de o parte, primim
informaii mai exacte, mai eficiente,
mrind latura obiectiv a
comunicrii iar, pe de alt parte,
artm respect i consideraie fa
de cel care vorbete, iar acest lucru
se poate realiza prin intermediul
comunicrii nonverbale, sau direct
prin adresarea de ntrebri sau prin
parafrazare, indicndu-i vorbitorului
c l-am urmrit cu atenie
Deschiderea la nou vizeaz
capacitatea persoanei de a accepta i
nelege alte puncte de vedere,
situaii noi. Cele mai complexe
probleme sunt noi, atipice i din
acest punct de vedere acceptarea
altor idei este eficient. Acceptarea
altor idei indic i respect i
ncredere n colaboratori sau
subordonai
Asumarea riscului capacitatea
managerului dea ine sub control
temerile, stresul i incertitudinile
legate de lipsa informaiilor sau de
i modul cum se vor derula aciunile.
Abilitatea de a cuta
soluii abilitate referitoare la
disponibilitatea decidentului de a
cuta mai multe soluii la o
problem i de a nva modalitile
eficace de cutare. Vom analiza mai
n detaliu aceast abilitate foarte
important n economia jocului.
Abilitatea de a lucra cu oameni prin
considerente etice relaia
interpersonal ntre oameni este
asimetric n sensul c ea nu poate
stipula n dinamica ei atingerea
i meninerea echilibrului.
Dimpotriv, ntr-o relaie
ntlnim persoana care domin, i
impune voina i persoana
dominat, care accept voina altuia.
n organizaiile noastre exist o
mentalitate care se traduce n faptul
c eful i poate spune oricnd
subordonatului s plece dac nu i
convine dar acesta nu i poate spune
efului s plece dac nu i convine.
Aceast stare de lucruri
indic faptul c managerul este cel
care domin relaia cu subordonatul
iar subordonatul este cel dominat n
relaie. Exist, cu siguran, excepii
dar care confirm regula. Pentru
manager, a lucra cu oamenii pe
considerente etice nseamn, n
primul rnd, a nu se folosi de
aceast putere pe care o are. Cu ct
managerul are capacitatea de a-i
limita aceast putere fa de
subordonat i de a nu o folosi n
situaii iraionale, cu att va fi un
decident eficient.
3. Decizii programate i decizii
neprogramate. Cmpul psihologic
de investigaie.
n funcie de cantitatea de
informaie avut la dispoziie pentru
rezolvarea problemelor i de
noutatea situaiei vorbim despre
decizii programate i decizii
neprogramate. Deciziile programate
sunt deciziile pentru care exist
suficient informaie sau deciziile
pe care le lum fa de probleme de
care ne-am mai lovit. Cnd ntlnim
o problem familiar sau una despre
care avem toate informaiile
necesare, cum ar fi elaborarea unui
plan de munc, evaluarea unui
subordonat, tim, n mare, despre ce
este treaba, deoarece problema este,
n esen, similar cu una pe care
am mai rezolvat-o.
Este ca i cum am avea o
fi mental a problemei respective,
a avea cum spune Simon121, un
program de soluionare. n acest fel
putem face distincie ntre a avea
experien i a fi nou n munc. Un
laborator preios i o surs de
experien pentru manager l
reprezint i deciziile anterioare
luate n viaa de zi cu zi, dar
experiena propriu zis este dat de
exerciiul practic al funciei de
conducere.
Managerul cu experien
este acela care dispune de un set de
programe, un set de rspunsuri gata
formulate pentru problemele de zi
cu zi care se ivesc. Din acest punct
de vedere un manager lipsit de
experien, nu a avut rgazul s
achiziioneze un set prea bogat de
rspunsuri. Ce sunt aceste
programe. Ele pot fi: reguli,
proceduri, metodologii, rutin,
cutume, proceduri de operare
standardizate. n mare parte
deciziile programate, unii autori le
numesc administrative122, nu sunt
strict de competena managerilor,
ele pot fi uor delegate spre alii.
Ceea ce trebuie s
urmreasc cu adevrat managerii
este ca programele pe baza crora
se iau deciziile s fie:
- eficiente s conduc la
performanele cerute de sistemul de
management;
121
Simon, Herbert, Making management
decisions: the role of intuition and emotion,
Academy of Management, 1987
122
Peel, Malcolm, Introducere n
management, Ed. Alternative, Bucureti,
1996.
- stabile i cuprinztoare s poat
rezolva problemele, chiar dac n
anumite limite, se schimb datele;
- dinamice/flexibile s ofere
variante de rezolvare menite s-l
ajute pe manager s se descurce
ntr-un mediu n schimbare i s nu
exclud total elementele de
spontaneitate i intuiia celor care
decid.
n opinia specialitilor, cea
mai mare parte a problemelor de
care se lovesc managerii solicit
decizii programate. Ele au mai fost
ntlnite, exist programe suficiente
iar formarea unor abiliti i
deprinderi se face uor i eficient.
Din punctul de vedere al analizei
noastre, la prima vedere, am putea
spune c gestionarea acestor decizii
este mai degrab o problem de
tactic dect de psihologie.
Elaborarea modelelor i, mai
ales, racordarea continu a lor la
realitatea organizaional este o
chestiune de psihologie practic.
Indiferent de ct de bine sunt
construite aceste modele, ele nu pot
acoperi cu exactitate diversitatea
problemelor. Va exista ntotdeauna
o diferen ntre litera legii i
spiritul legii, folosind o expresie
drag juritilor. Interpretarea
concret a situaiilor problematice,
n special acolo unde intervin
elemente morale sau de etic, ine
de personalitatea managerului. Un
exemplu este edificator.
Unul din subordonaii
dumneavoastr, care nu este dintre
cei buni i foarte buni, are nevoie de
dou zile de concediu pentru a
merge cu copilul su la un consult
medical. Modul de acordare a
concediilor este clar definit, situaia
v preseaz n sensul c avei
nevoie de prezena lui la serviciu,
iar el dorete s plece mine,
deoarece este o urgen. Modele
programate nu v pot ajuta prea
mult, chiar dac exist. Va trebui s
interpretai situaia, s facei apel la
considerente de ordin etic, s sperai
c va nelege gestul dumneavoastr
i va rspunde ulterior pozitiv la
cerinele dumneavoastr. Astfel de
situaii sunt multe n viaa de zi
cu zi a organizaiei. Deciziile
programate sunt eficiente dar ele nu
trebuiesc absolutizate.
Pe de alt parte, deciziile
neprogramate sunt decizii noi, cu
care managerul nu s-a mai ntlnit,
decizii pentru care nu exist toate
informaiile necesare i pentru care
trebuie s se asume un anumit
coeficient de risc. Principalele
trsturi i caracteristici care pot fi
analizate n cadrul deciziilor
neprogramate sunt:
- sunt decizii neobinuite, nu au mai
fost ntlnite, au un grad nalt de
ambiguitate i incertitudine precum
i un anumit coeficient de risc;
-vizavi de ele se pot dezvolta
deprinderi, abiliti i capaciti noi;
-implic judecat personal, intuiie,
cunotine apreciabile n domeniul
gestionrii problemelor;
-sunt dificile, presupun concentrare,
creativitate i inteligen;
-presupun investigaii din partea
managerului, conceperea unor
strategii i modele;
-privesc dezvoltarea unor direcii
noi de aciune;
- creeaz conflicte, controverse,
dezechilibre la nivelul colectivelor.
Aceste decizii reclam n
totalitate resurse psihologice
nsemnate pentru gestionarea lor.
Diferena ntre manager i lider,
dac ne referim numai la ea, poate fi
explicat prin maniera de raportare
la aceste dou categorii de decizii.
Managerul se centreaz pe deciziile
programate, pe respectarea
modelelor, pe a obine eficien
plecnd de la cum poate s
foloseasc modele mai bine, liderii
prefer deciziile neprogramate, n
afara modelelor, deoarece ei se
ntreab care soluii sunt cele mai
eficiente, caut noi direci de
aciune.
4. Luarea deciziilor n echip i
psihologia relaiilor interpersonale
Munca n echip este o realitate a
organizaiilor contemporane. Fie c
este vorba despre echipe de execuie
sau de conducere, avantajele sunt
evidente. Putem folosi conceptul de
echip i n procesul lurii deciziei? doilea rnd, deciziile n echip
Grupurile pot lua decizii
superioare din punct de vedere
calitativ. Dincolo de toate punctele
de vedere, asupra crora nu vom
insista, ne rezumm la a spune c
acest nou model de luare a deciziei
prinde teren, fiind utilizat din ce n
ce mai mult.
Argumente PRO:
- echipele sunt mai vigilente dect
indivizii, deoarece mai muli
oameni gndesc aceeai situaie;
- echipele pot evalua ideile mai bine
dect indivizii;
- echipele pot genera mai multe idei
dect indivizii;
- membrii echipei i dezvolta
cunotinele i abilitile pentru
viitor.
Argumente CONTRA
- necesit mai mult timp;
- nenelegerile pot ntrzia deciziile
i pot produce resentimente;
- discuia poate fi monopolizat de
unul sau de civa membrii ai
grupului;
- gndirea de grup i poate
determina pe membrii acestuia s se
concentreze prea mult pe realizarea
consensului.
Indiferent de aceste
argumente, deciziile colective se
bazeaz pe dou fundamente foarte
importante. n primul rnd, deciziile
n echip creeaz consensul,
deoarece oamenii vor s fie
implicai n deciziile care i privesc,
angajaii vor nelege mai bine
deciziile la care au participat i ei i,
de asemenea, oamenii vor fi mai
angajai fa de deciziile n care ei
au investit timp i energie. n al
diminueaz responsabilitatea,
membrii echipei i mpart povara
consecinelor negative ale deciziilor
mai puin eficiente.
Aceste dou motivai sunt
suficiente pentru ca managerii s
promoveze acest tip de decizie.
Trebuie neles c
aceast modalitate de luare a
deciziilor necesit o structur
comportamental i de personalitate
specifice.
Problema care se pune n
discuie este relaia managerului
cu subordonaii i implicaiile
psihologice ale procesului de
delegare. Cnd nu este reglementat
formal decizia colectiv are la baz
procesul de delegare prin care
managerul convine cu anumii
subordonai s le delege activiti
decizionale precum i autoritatea
necesar.
Punctul slab al delegrii ine
de anumite mentaliti conform
crora dac managerul deleg
activiti atunci nu mai ine sub
control relaia cu subordonaii i
scaunul i este ameninat. Pentru a
prentmpina acest lucru managerii
prefer s se ncarce cu toate
activitile, n felul acesta scaunul
lor este protejat.
Din aceste considerente este
important mecanismul ncrederii i
respectului ntre efi i subordonai.
Din punctul de vedere al lurii
deciziilor colective, Keighley123
consider c relaia interpersonal
din managerii i subordonaii lor
poate stipula patru stadii privind
autoritatea n acest domeniu:
- lipsa autoritii echipa nu
poate lua decizii sau ntreprinde
aciuni legate de vreo sarcin.
Aceast situaie se nscrie pe un
continuum de la faptul c
oamenii nu au nici un fel de
informaii despre sarcina
respectiv, pn la faptul c sunt
bine informai despre toate
deciziile care se iau i despre
toate aciunile dar de pe poziia
123
Trevor, Keighley, 1996, Empowering
for Performance, PTD Development Trust,
Sydney, Australia, conf. cu Ken Blanchard
i alii, Strategii de responsabilizare, 1999
spectatorului, neavnd nici o
autoritate s intervin.
- autoritate foarte limitat
oamenii sunt doar consultai
nainte de a se lua vreo decizie.
i acest stadiu are un continuum
ce plec de la o consultare
sporadic sau una constant. n
acest caz relaiile sub mai bine
structurate, managerii trebuind
s fac fa informrilor i
uneori eventualelor ntrebri
- autoritate limitat oamenii
trebuie s implice managerii n
toate deciziile legate de
activitate. Nu este exclus
delegarea de competene n
domeniu dar, aa cum arat
continuum-ul, oamenii pot fi
lsai s ia decizii dar ele
trebuiesc analizate ulterior de
manageri ntr-o manier mai
mic sau mai mare. Tipul
deciziilor care fac obiectul
negocierii sunt cele
administrative(programate).
- autoritate total oamenii iau
decizii n cadrul unor limite
clare fr s se consulte cu
manageri. Continuum-ul n acest
caz se refer la amploarea
deciziilor. Avantajele acestui
stadiu const n faptul c
limitele se pot negocia periodic
n funcie de competena
oamenilor i de dinamica
activitii. Pentru manager, acest
din urm stadiu reflect
maturitatea relaiei sale cu
oamenii, ncredere pe care a
cultivat-o, responsabilizarea pe
care a indus-o subordonailor
 Fr a mai insista pe
avantajele i dezavantajele deciziei
colective nu putem s nu remarcm
aproprierea dintre concepia lui
Keighley i modelul situaional al
lui Vromm. O concluzie merit
ntrit decizia colectiv cere mai
multe competene psihologice din
partea managerilor datorit
posibilitilor de relaionare i
negociere cu subordonaii lor.
5. Componenta psihologic a
barierelor decizionale subiective
Managerii sunt limitai n
capacitatea lor de a obine i
procesa informaii. Aceast limitare
se datoreaz barierelor obiective i
subiective. Muli specialiti fac o
paralel ntre raionalitatea logic i
raionalitatea uman, considerat
ilogic, insistnd pe ideea c un
manager, din perspectiva umanului,
are o raionalitate limitat, care se
rsfrnge asupra deciziei.
Barierele obiective
Barierele obiective sunt
independente de voina
decidentului, de comportamentul i
personalitatea acestuia. Principalele
bariere obiective se refer la:
- disponibilitatea i obiectivitatea
informaiei;
- timpul disponibil;
- sistemul de valori al organizaiei;
- circumstanele exterioare
presiunea de moment, impactul
social al problemei;
- imaginea managerilor / efilor n
cadrul comunitilor sau la nivelul
conducerii ierarhice superioare;
- calitatea oamenilor pe care
managerului i are la dispoziie.
Ceea ce poate face un decident este,
ca n timp s acioneze astfel nct
s limiteze aciunile nefaste ale
acestor bariere.
Barierele subiective
Barierele subiective in de
capacitatea, cunotinele i
personalitatea persoanei care
decide. Trebuie s nelegem aceste
bariere n contextul particular n
care un manager alege s se
angajeze n luarea deciziei, n
dorina lui de a fi mai bun, mai
informat, mai apropiat de interesele
organizaiei. nelegerea i evitarea
acestor bariere necesit cunotine
psihologice nalte din partea unui
manager. n literatura managerial
urmtoarele bariere subiective sunt
considerate cele mai importante:
Percepia problemei -
aspect legat de prezentarea
problemei i a informaiilor legate
de ea, astfel nct s convin celor
care decid. Aceast barier este o
extensie a raionamentului lui
Audley, care spunea c managerii
au deja n minte ceea ce trebuie
fcut iar strngerea de informaii se
face pentru a justifica ceea ce este
deja hotrt. Am explicat, deja, care
sunt efectele acestui raionament.
Este de ajuns s urmrim o disput
ntre doi subordonai vizavi de o
problem. Fiecare vede detaliile
diferit, fiecare urmrete s conduc
discuia pentru a-i apra punctul de
vedere i a promova propriile
interese i percepii, chiar dac
amndoi admit c exist o
problem. n acest caz, i n multe
altele, nu existena problemei este
important ci modul cum sunt
percepute detaliile.
Subiectivitatea cunotinelor
achiziionate - tendina managerilor
de a acumula i procesa informaii
ntr-un mod subiectiv, determinat de
convingerile, priceperile
atitudinile pe care le au. Ce fel de
informaii adun? Ce surse sunt
credibile? Cum selectez
informaiile? Care rmn ?.
Rspuns ?!!: acelea pe care le vrea
managerul. Concluzia poate prea
pueril, dar este adevrat. Nivelul
de nelegere al managerului,
competenele sale, mentalitile,
conservatorismul i autoritarismul
determin modul cum se caut
soluiile. Dac un manager definete
o situaie ca fiind adevrat ( real,
eficient, bun), atunci situaia
devine adevrat, n virtutea
faptului c a fost definit(gndit)
ca adevrat. Este o extensie a
teoremei lui Thomas124
Tentaia autoconfirmrii
tendina de a cuta informaii i
soluii care s corespund, n primul
rnd, punctului de vedere al
decidentului vizavi de problema n
cauz. nvarea unor tehnici de
cutare a soluiilor va elimina
subiectivitatea i va muta centrul de
greutate de la responsabilitatea
gsirii celei mai bune soluii la
responsabilitatea alegerii celei mai
bune soluii. Managerul trebuie s-
i nsueasc tehnici pentru
pstrarea obiectivitii, evitnd, pe
ct posibil, impunerea unei
124
W.I., Thomas, The Unadjusted Girl,
Boston, Little Brown, 1923, p.41
subiectiviti ineficiente. Sunt multe
situaii cnd problemele nu sunt att
de importante dect par (vezi
modelul conjunctural de luare a
deciziei).
Suprancrcarea cu
i informaii receptarea mai multor
informaii dect este necesar, pentru
ca o decizie s fie eficient. Cu ct
se contientizeaz un risc mai
mare(incertitudine) iar problema
este confuz, cu att se caut mai
multe informaii. Problema care
apare este c un numr mai mare de
informaii, pe lng faptul c se
pierde timp cu procesarea lor, poate
fi la fel de nefolositor ca i un
numr mai mic de informaii. Un
mare numr de informaii poate
dezorienta, crea confuzie sau pur i
simplu buimci decidentul, care nu
mai poate face alegerea corect.
Acest fenomen apare atunci cnd
problemele sunt complexe i
necesit soluii pe msur.
Pragul de satisfacere -
stabilirea unui nivel adecvat de
acceptabilitate pentru soluia la o
problem i scanarea soluiilor doar
pn la gsirea uneia care atinge
acest prag i nu pn la gsirea unei
soluii care s maximizeze
rezolvarea problemei. Aceast
barier poate fi depit uor dac
se face o distincie ntre
cutarea/listarea soluiilor i
alegerea uneia. Nivelul de
satisfacie este fundamental pentru
orizontul de ateptare i nivelul de
expectan al managerului decident.
Chiar dac se stabilete un nivel al
acceptabilitii mai mic, sunt i
organizaii care spun: la noi merge
i la grmad este bine s avem n
vedere i praguri de acceptabilitate
nalte, pentru a putea obinui
subordonaii cu ele.
Evitarea adaptrii aciunii
tendina de a nu estima, pe parcurs,
aciunea n funcie de informaiile
care se descoper ci de a ajusta
informaiile nou aprute la cele
existente de la nceput. Rezolvarea
problemelor i alegerea soluiilor
sunt procese, implicnd o perioad
de timp i anumite etape. Oricnd
pot apare informaii, care pot da
peste cap soluia aleas. n planul de
implementare a soluiei este bine s
existe planuri de sprijin pentru
aceste situaii, pentru a se evita
cocoloirea sau dosirea lor, doar
pentru a arta c decidentul a avut
dreptate de la nceput.
Cercetri i studii legate de
gestionarea lurii deciziei din
perspectiva aciunii acestor blocaje
arat c:
- managerii tind s fie prea
ncreztori n valoarea deciziilor lor;
- managerii tind s caute informaii
care s confirme definiiile i
soluiile pe care le dau ei;
- managerii au tendina de a cuta
un numr mult mai mare de
informaii dect este necesar, atunci
cnd apare un risc evident;
- managerii i supraestimeaz
abilitatea de a fi prevzut
evenimentele, dup ce acestea s-au
ntmplat, asumndu-i succesele
deciziilor i negnd
responsabilitatea n cazul
insucceselor;
- managerii supraestimeaz
superioritatea reelelor complexe ce
furnizeaz date i informaii;
- managerii nu ajusteaz suficient
sau deloc estimrile iniiale pe
msur ce obin mai multe
informaii.
Decizia rmne, n ciuda multor
afirmaii o activitate atitudinal i
nu una doar aptitudinal. Este
nevoie de mai mult dect un numr
oarecare de aptitudini. Este nevoie
de un mecanism integrator bazat pe
viziune i pe responsabilizare, un
mecanism cu un substrat psihologic
evident care s-i permit
managerului s foloseasc la
maximum potenialul propriei sale
personaliti, a ntregii sale
inteligene raionale i emoionale.
SISTEME DE PREGTIRE MANAGERIAL DUP
MODELUL AUSTRIAC I GERMAN
Cms. IANA AURELIA
I.P.A. Regiunea 17, Bucureti, Secia Romn

The Bologna Process is one of the reasons why in recent years

the Austrian and German education infrastructure has been given a lot
of stimulation. This stimulation can be useful to the police in their
endeavour to place management training courses in an academic
context. The educational institutes and the University for Law offer
possibilities to create training courses for the police , which complete
the studies with internationally accepted academic degrees. At the same
time there is the possibility of introducting structural directives into the
service regulations of the police, which would result in a logical overall
plan of the personnel and education structure. This would allow for the
general development of a considerable quality management programme
in the police service.

Procesul de la Bologna este conduc n final la o structur de

unul dintre motivele pentru care s-
au produs o serie de modificri n
toate sistemele de nvmnt la
nivel european. Aceast tendin s-a
manifestat i n organizarea stagiilor
de pregtire, perfecionare i
specializare a poliitilor din
Germania i Austria, ca urmare a
necesitii de sporire a cunotinelor
de specialitate a cadrelor de
conducere din aceste instituii.
Att programele institutelor
superioare de pregtire, ct i cele
din cadrul facultilor de drept din
Austria ofer posibilitatea de a
organiza cursuri pentru angajaii
din poliie, cursuri cu recunoatere
academic internaional. n paralel
exist posibilitatea de a realiza o
gradare a sistemului de pregtire
juridic a poliitilor, care s
personal corespunztoare unui
concept cadru logic general.
Efectele Procesului de la
Bologna asupra sistemului de
pregtire universitar, ct i asupra
cursurilor organizate de instituiile
de nvmnt superior au fost
nsemnate. Dac pn n acest
moment studiile universitare erau,
n principiu, organizate pe dou
niveluri, constnd n studiul pentru
obinerea licenei i cel care viza
titlul de doctor, Legea organizrii
nvmntului universitar austriac
din 2002 are ca scop schimbarea
sistemului anterior de studii
conform tripticului prevzut de
Procesul de la Bologna, pe trei
seciuni ( licen, masterat i
doctorat). Astfel, n 2006
Facultatea de Studii Juridice din
Viena, dup discuii intense, a
convenit asupra un nou plan de
studii de licen pentru specialitatea
juridic.
Ca urmare, acreditarea
cursurilor de drept a fost
condiionat de Consiliul de
Conducere al instituiei la limitarea
perioadei de studiu la maximum
cinci ani. Conform ghidului de
acreditare, aceste cursuri se pot
desfura n trei variante:
1. studii de baz, care includ
finalizarea printr-o diplom de
licen, nefiind urmate de studii
masterale.
2. studii consecutive, care sunt
finalizate printr-un examen de
licen i sunt urmate de studii
masterale,
3. studii neconsecutive, care includ
studii masterale dar pentru
absolvirea crora nu este nevoie
de un examen de licen imediat
anterior.
Pregtirea pentru autoritile
din poliie i armat, n Austria,
trebuie s corespund nivelului trei
de pregtire i, conform Cartei
Universitare din 2002, trebuie s
continue tematic coninuturile
pregtirii de baz. n acest sens,
anumite discipline precum Drept
Penal i Drept Procesual Penal,
Drept Internaional, Legislaie
Rutier, Criminologie, Crimina
listic, Cooperarea Poliieneasc
Internaional, devin discipline
obligatorii ale studiilor universitare
pentru personalul specializat.
Pentru pregtirea angajailor
din serviciul executiv, la Academia
de Securitate sunt organizate cursuri
cu nivel ridicat de calificare n
domeniul juridic, care tind s fie
incluse ntr-un sistem omogen de
pregtire i perfecionare pentru
ntreg personalul executiv, n acord
i cu scopurile formulate n
normativele Ministerului Federal de
Interne i ale Academiei de
Securitate.
Personal executiv este
considerat n Austria personalul
aparinnd Minsiterului Federal de
Interne, celor nou Direcii de
Securitate, celor 14 Direcii de
Poliie, Poliiei Federale i
organelor administrative regionale
i a celor comunale, toi aceti
angajai necesitnd participarea la
forme de pregtire managerial,
dup cum urmeaz:

Domeniul de activitate Condiii pentru participarea Observaii

la curs
nvmnt /Pregtire a) pregtire profesional cu
examen de licen sau
b) pregtire general cu
diplom de licen
Serviciul executiv Pregtire de baz pentru
general serviciul executiv general
Serviciul executiv Pregtire de baz calificat n cazuri deosebite,
special (cadre de pentru serviciul executiv cu dobndirea unui grad
conducere i poliia specializare n: universitar
judiciar) - asigurarea ordinii i
siguranei,
- poliie judiciar,
- poliie rutier
Serviciul executiv Studii ncheiate cu licen
superior Examen n tiina conducerii n
poliie
Serviciul de conducere 1. Studii de tiine juridice n
executiv cadrul universitii
2. Pregtire de baz pentru
cadre de conducere
3. Modul pentru cadre de
conducere din poliie Recomandabil studii
Serviciul de conducere 1. Studii universitare (cu postuniversitare sau
de specialitate diplom de licen sau doctorale
master, n domeiul tiine
politice, psihologie, chimie)
2. pregtire de baz pentru
cadre de conducere, n alte
domenii dect cele juridice
3. modul pentru cadre de
conducere din poliie
Serviciul medical - studii medicale
- examen psihiatric
- modul pentru asistena
medical n poliie

Disciplina Management i specifice. La nivel federal i al

conducere exist n cadrul
Academiei pentru Cadre de
Conducere din Germania nc din
1974. Pentru ndeplinirea uneia
dintre principalele misiuni ale
poliiei, n vederea meninerii
siguranei cetenilor, la Facultatea
German de Poliie se realizeaz
pregtirea elitei poliiei germane, cu
accent n domeniul tiinei
conducerii. Un factor de succes al
aciunilor poliieneti const n
metodele de conducere folosite n
cadrul organizaiei, metode care
variaz n funcie de sarcinile
landurilor, pregtirea n domeniul
conducerii are o tradiie
ndelungat, verificat de-a lungul
anilor. Cetenii acord ncredere
poliiei ca organizaie, apreciind-o
ca o marc de ncredere n
Germania. n aceasta const
diferena dintre poliie i alte
instituii. tiina managementului n
cadrul Facultii Germane de Poliie
trebuie s corespund cerinelor,
prin realizarea unei instruiri
orientate n funcie de cerinele
practice. n cadrul managementului
poliienesc exist i legturi
organizatorice cu tiinele sociale (
se realizeaz o comparaie cu
disciplina Management
poliienesc din cadrul Facultii
pentru Administraie Public i
Drept din Bavaria specialitatea
poliie).
Pe plan internaional exist
diferene considerabile
problematica managementului i
cooperrii. n Olanda a fost
nfiinat n 2001 coala pentru
Cadre de Conducere din Poliie ca o
parte a Academiei de Poliie, ca
expresie a importanei deosebite
acordate managementului resurselor
umane pentru o poliie democratic.
n domeniul conducerii cooperative,
n poliiile statelor din fostul Bloc
de Est se face simit necesitatea
schimbrilor n acest domeniu.
Disciplina Management public
trebuie s accepte cooperarea cu
universiti i faculti, n special n
ceea ce privete publicaiile i
desfurarea de proiecte comune de
cercetare. Obiectivul pregtirii n
domeniul tiinei conducerii
trebuie s fie acela de a forma un
manager al poliiei care s acioneze
profesional i specializat, care s
practice umanismul n procesul de
conducere, s acioneze n spiritul
sistemului cooperativ de conducere
i care s reprezinte poliia n mod
convingtor n faa opiniei publice.
Disciplina tiina conducerii n
activitatea poliieneasc a fost pn
n septembrie 2007 predat de 7
poliiti din corpul superior, dintre
care 5 proveneau din operativ.
71,5% din ntreg personalul de pn
acum provenea din zona
practicienilor poliiei. n contextul
general al ocuprii posturilor din
toate catedrele, trebuie ncadrat
personal provenit n mod
considerabil din sectorul practic. Pe
lng acest aspect practic, membrii
acestui compartiment au iniiat la
nivel naional i internaional
n posibiliti de cooperare cu
urmtoarele instituii i uniuni:
Uniunea Profesorilor din
nvmntul Superior pentru
Managementul Afacerilor
comisia Managementul
afacerilor publice (management
public i nonprofit). n aceast
uniune sunt inclui 88 de
profesori, care predau aceast
specialitate la nivel universitar
Societatea Schmalenbach pentru
Managementul Afacerilor
Managementul public i
nonprofit
coala Superioar pentru tiine
Administrative, catedra Speyer
pentru tiina managementul
afacerilor publice,
Universitatea Mannheim,
catedra pentru tiina
managementul afacerilor,
management public i nonprofit,
Universitatea Potsdam, catedra
management public
Universitatea Hamburg,
disciplina management public
Universitatea de Aprare
Mnchen, Institutul pentru
tiina Managementului
Afacerilor n Domeniul Public
i al Sntii i Catedra pentru
economia securitii i militar.
 Universitatea Stanford, presus de toate, pe lng
Graduate School of Business, perfecionarea tiinific se vizeaz
programul management public i sporirea, dar i consolidarea
Universitatea St. Gallen, Centrul competenelor personale, sociale i
de excelen pentru metodice ale tuturor participanilor.
management public Din grupele int vizate de
Universitatea din Canberra, activitile de perfecionare fac
Australia, Centrul pentru parte mai ales cadre de conducere
cercetare n sectorul din poliie, care aparin corpulului
managementului public superior cu preponderen, dar i
Universitatea Economic din corpului de conducere la nivelul
federaiei i al landurilor.
Viena, Institutul pentru
Seminariile i ntlnirile de lucru se
Management Public.
adreseaz i lucrtorilor cu funcii
Oferta activitilor de
asemntoare din alte state, dar i
perfecionare a cadrelor de reprezentanilor din instituiile
conducere la nivel federal i al publice, din instituiile de
landurilor din cadrul Facultii nvmnt i din cele de cercetare,
Germane de Poliie se refer n precum i cei aparinnd mass-
medie la 50 de manifestri, dintre media i organizaiilor economice,
care 10 sunt prevzute a fi n funcie de obiectivele i
organizate cu participare coninuturile cursurilor oferite.
internaional. Acest lucru n cadrul seminariilor i
presupune c ele vor beneficia de ntlnirilor de lucru, adaptate la
translaie simultan. cerinele de perfecionare, se pot
Perfecionarea reprezint o distinge patru tipuri de manifestri,
continuare sistematic a activitii care sunt orientate n principal
de formare iniial. Aceasta este pe probleme generale, de
reglementat n cadrul unui concept specialitate ,
cadru, care este elaborat lund n pe probleme specifice funciei,
considerare amnunte privitoare la n funcie de diferite evenimente
evoluia actual din domeniul de sau
activitate, i care se bazeaz pe n relaie cu diferite proiecte.
principiile pedagogice, metodice i n prezent, la cursurile de
didactice care sunt specifice perfecionare particip anual
activitii de nvmnt n cadrul aproximativ 3000 de cursani,
Facultii Germane de Poliie. existnd o tendin ascendent.
Prin organizarea de cursuri Dintre acetia, circa 15 - 20 %
de perfecionare interdisciplinare nu provin din strintate i 3 % din
se sprijin doar procesul de domenii externe forelor de poliie.
restructurare din cadrul poliiei, ci Conform art. 29 din Legea
se consolideaz n egal msur referitoare la Facultatea German de
poziia poliiei n societate. Mai Poliie (DHPolG), selecia
cursanilor se realizeaz la nivel
federal i al landurilor, cu
ntiinarea Facultii. cazul n care nu a existat
La studii pot fi admii
poliiti aparinnd corpului prevederile referitoare la vrst, din
superior i de conducere din poliie,
precum i candidai la acest
serviciu, care:
1. nu au mai mult de 40 de ani,
2. sunt absolveni de studii
superioare sau un stagiu
corespunztor recunoscut
3. A) au dobndit permisiunea de a
participa la studii, pe baza
principiului seleciei celor mai
buni, dup terminarea studiilor
pentru corpul operativ de poliie
superior, n cadrul unei faculti
pentru serviciul public sau o
instituie similar sau
B) dein un certificat de absolvire a
unei faculti tiinifice i au
dobndit aprobarea pentru a
participa la studii, pe principiul
seleciei celui mai bun.
Ca o excepie sunt admii la studii
cei care au mplinit 45 de ani, n
posibilitatea ca angajatul s respecte
motive ntemeiate sau cnd
prevederile referitoare la carier
permit admitere la cursuri.
Prin stagiile de pregtire/ studiu se
vizeaz dobndirea urmtoarelor
competene:
conducerea activitii marilor
uniti de poliie,
coordonarea activitilor de
intervenie din funcii de
comand,
ndeplinirea sarcinilor deosebite
n cadrul formaiunilor centrale
la nivel federal i al landurilor i
n cadrul diferitelor structuri
superioare la aceleai niveluri,
cooperare n domeniul formrii
i perfecionrii poliitilor.
ACTIVITI MANAGERIALE DESFURATE PENTRU
PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII
ORGANIZATE
Subcomisar de poliie MARIAN PUIU
Membru al I.P.A Regiunea 17

Management factors, especially in the field of preventing and

combating organized crime, will be taken into account after a thorough
analysis of the intelligence gathered. This fact will facilitate the
promotion of modern and distinct strategies meant to counter organized
crime.

La nceputul acestui mileniu, criminalitatea organizat naional

comunitatea internaional este
confruntat, cu ameninri grave la
adresa securitii i ordinii
mondiale, cu noi forme de
manifestare a criminalitii, mai ales
sub aspectul su organizat, statele
membre ale Uniunii Europene i
cele candidate la aderare
reprezentnd principalii vectori ai
luptei mpotriva criminalitii, fiind
puternic angajate din punct de
vedere logistic, operaional i
financiar n combaterea acestui
flagel.
Romnia ca ori care alt ar
din lume se confrunt cu
diversitatea criminalitii organizate
respectiv traficul de persoane,
traficul de droguri, migraia ilegal,
falsul de moned, criminalitatea
informatic, traficul internaional cu
vehicule furate, de materiale
strategice i splarea banilor
provenii din aceste activiti ilicite.
n perioada de tranziie
parcurs de Romnia dup
Revoluia din Decembrie 1989,
i-a fcut apariia i s-a dezvoltat,
grupurile criminale acionnd
structurat n diverse domenii ale
vieii sociale i economice. O parte
a cetenilor romni uzitnd de
dreptul la libera circulaie au
svrit fapte penale n afara
teritoriului naional, pentru ca
ulterior, n baza experienei
acumulate, s iniieze pe teritoriul
Romniei forme organizate de
criminalitate, deja existente n alte
zone geografice. n acest context s-a
ajuns la o specializare a gruprilor
criminale n domenii n care profitul
este maxim, prejudiciind de cele
mai multe ori sistemul economic i
social prin: fraudarea banilor publici
i trecerea acestora n profitul
grupurilor de interese i efectund
sntatea i viitorul naiunii;
organizarea unor reele de traficani
de droguri i atragerea tineretului n
sfera consumatorilor; traficarea de
persoane n vederea exploatrii
sexuale; traficarea persoanelor cu
handicap n vederea practicrii
ceretoriei; constituirea unor reele
de aducere n Romnia i trecerea
ilegal peste frontier a unor
grupuri de migrani.
Dimensiunile criminalitii
organizate fac din aceasta un risc la
adresa securitii naionale a
Romniei prin afectarea majoritii
domeniilor de manifestare ale
mediului economic i social, ceea ce
impune elaborarea unei strategii
adecvate, fundamentat pe analiza
de stare a criminalitii organizate i
a tendinelor de manifestare a
fenomenului.
Strategia prezint factorii de
risc la adresa asigurrii unui climat
de siguran i securitate, principiile
care stau la baza combaterii
fenomenului de criminalitate
organizat, stabilete obiectivele
generale i specifice, precum i
modalitile de realizare a acestora,
ct i responsabilitile fiecrei
instituii cu atribuii n combaterea
fenomenului, n raport cu
prioritile i resursele destinate
acestui domeniu.
n cadrul procesului de
armonizare cu legislaia
internaional a fost adoptat Legea
nr. 39/2003 privind prevenirea
i combaterea criminalitii
organizate, instituindu-se astfel
cadrul juridic de reglementare
principal, necesar pentru abordarea
unitar a fenomenelor conexe i
infraciunilor din sfera criminalitii
organizate, de ctre diferitele
instituii i structuri cu atribuii n n timp ce metodele de reprimare
domeniul prevenirii i combaterii
acesteia.
Obiective i metode manageriale
n prevenirea i reprimare a
criminalitii organizate.
Caracterul atotcuprinztor al
sferei criminalitii organizate,
diversitatea formelor sale de
manifestare, aria larg de extindere
n domeniul economic, social i
politic impun cu necesitate
conceperea i elaborarea unor
strategii adecvate pentru prevenirea
i combaterea acestui fenomen.
a). Obiective urmrite
9 reducerea vulnerabilitii
societii la infiltrarea
organizaiilor criminale;
9 reducerea posibilitilor de
acumulare i folosire a
profiturilor obinute din
activiti ilicite;
9 stabilirea, dezmembrarea i
lichidarea organizaiilor
criminale prin urmrirea i
condamnarea membrilor
acestora i confiscarea bunurilor
obinute din infraciuni.
b). Metode preventive i de
reprimare a criminalitii organizate
Un rol primordial n
elaborarea strategiilor de combatere
a criminalitii organizate l are
identificarea celor mai eficiente
metode ce vor fi folosite n scop
preventiv i de reprimare a acestui
fenomen.
Metodele preventive presupun
aciuni defensive care vizeaz, n
principal, ngustarea ariei de
operare a organizaiilor criminale,
implic msuri ofensive, avnd
drept scop slbirea, dezmembrarea
i lichidarea structurilor criminale.
 n domeniul legislaiei, lupta
mpotriva criminalitii organizate
transnaionale se poate materializa
n urmtoarele msuri:
armonizarea cu legislaia
Uniunii Europene;
sistemul de protecie, cu
elementele sale componente
(administraia, guvernul, justiia,
poliia, etc.) trebuie s fie
eficient, cu aciuni ferme
mpotriva criminalitii
organizate ;
incriminarea participrii la o
organizaie criminal;
interzicerea splrii profitului
obinut din afaceri ilicite;
confiscarea bunurilor rezultate
din comiterea unor infraciuni;
mbuntirea culegerii de
informaii privind structura
organizatoric i tipurile de
activiti desfurate de
gruprile criminale;
perfecionarea mijloacelor de
anchet, viznd penetrarea
organizaiilor criminale;
instruirea personalului din
poliie i procuratur n statutului de membru al gruprii
domeniul tehnic i juridic,
pentru o bun nelegere a
operaiunilor financiare;
limitarea secretului bancar;
ntrirea rolului instituiilor
financiare n semnalarea
operaiunilor bancare dubioase.
Abordnd aceste categorii
de msuri, menite s previn i s
combat extinderea acestui fenomen
complex aflat n ascensiune i
internaionalizare, nu putem s nu
apreciem rolul managerului i al
structurilor de comand implicate.
Este necesar ca ei s
desfoare o real activitate de
angajare i impulsionare a muncii
informative i a unui schimb de
informaii adaptat la structurile
organizatorice ale unitilor de
poliie, dintre care enumerm:
strategia erodrii - const n
depistarea operativ, arestarea i
trimiterea n faa instanei de
judecat a infractorilor;
strategia discreditrii -
presupune declanarea unor
aciuni coercitive de amploare;
strategia subversiv - necesit
pregtirea i desfurarea unor
aciuni tactice de natur a crea
disensiuni interne,
disfuncionaliti n structurile
criminalitii organizate;
strategia alienrii, dup
documentarea real i fr a
afecta lucrul n alte cauze,
atunci cnd nu pot fi luate alte
msuri prevzute de lege, se va
trece la demascarea public a
de criminalitate organizat;
strategia fragmentrii -
presupune folosirea unor tactici
i tehnici de reducere sau
deturnare a fondurilor
organizaiilor criminale.
Complementar, vor fi utilizate
sanciuni administrative legale
(de exemplu nu se emit permise,
licene, efectuarea unor vnzri-
cumprri, mprumuturi,
ncheierea sau rezilierea unor
contracte, etc.);
 strategia penetrrii - se operative, n culegerea datelor i
realizeaz cu personal i informaiilor pe linie de droguri,
agentur calificat n structurile pentru a lmuri cu prioritate :
criminalitii organizate, pentru 9 sursa acestora ;
obinerea de informaii i 9 locurile de producere,
racolarea de ageni; depozitare, ambalare,
strategia blocajului - necesit distribuire a drogurilor ;
desfurarea unor aciuni de 9 itinerariile de transport i
educaie public, n scopul identificarea cruilor ;
interzicerii, limitrii sau 9 identitatea traficanilor ;
eliminrii activitilor specifice 9 locurile i mediile de
criminalitii organizate, distribuire i consum al
manifestate n diferite domenii drogurilor ;
ale vieii economico-sociale. 9 mijloacele curente de
c) Activitile manageriale comunicare, finanare,
de prevenire i combatere a transport i fabricare,
criminalitii organizate. folosite de traficani ;
Managerul rspunde de 9 societile n care se spal
planificarea activitii, bani ca urmare a traficului
conducerea aciunilor, buna de droguri.
gestionare a resurselor umane i
materiale, rezolvarea situaiilor Coordonarea activitilor de
de criz, exercitarea controlului prevenire i descoperire a
i ndrumarea efectivelor din falsurilor de moned, cri
subordine, precum i de justa de credit, cecuri de cltorie,
evaluare a modului de fraud pe calculator,
ndeplinire a misiunilor i a splarea banilor provenii
rezultatelor obinute n din infraciuni, ce cad n
combaterea criminalitii competena D.G.C.C.O.
organizate; Analizarea periodic i
Managerul organizeaz i prezentarea de concluzii privind
conduce activitatea informativ situaia operativ pe linia
i asigur funcionarea violenei n sfera criminalitii
sistemului informaional organizate, lund msuri de
propriu, n raport cu serviciile mbuntire a activitii.
specifice liniilor de munc Desfurarea de activiti n
privind combaterea cooperare cu O.R.I., probleme
criminalitii organizate. de migrri i paapoarte, pentru
Totodat, ndrum munca de identificarea cetenilor strini
culegere -vehiculare-transmitere fr drept de edere n ara
a informaiilor i are grij de noastr i expulzarea acestora.
instruirea tuturor cadrelor de
poliie cu atribuii informativ-
 Organizarea activitilor poliiei n raport cu posibilitile
pe linia prevenirii i combaterii logistice, managerul realizeaz
traficului de carne vie, n special conducerea procesului de
a prostituiei i proxenetismului, prevenire i combatere a
iar post factum, pornindu-se de criminalitii organizate, prin
la factorii criminogeni, cu prelucrarea automatizat a
organisme guvernamentale i datelor i informaiilor i
nonguvernamentale abilitate n creeaz condiiile de aciune, n
acest sens. funcie de elementele
Coordonarea activitilor de caracteristice liniilor de munc;
prevenire a evenimentelor n exercitarea actului de
negative (gestionarea situaiilor comand, managerul trebuie s
de criz) n cadrul executrii asigure nfptuirea conlucrrii
aciunilor de prindere n ntre serviciile i
flagrant; compartimentele din subordine
Coordonarea activitilor de i cele din structura poliiei cu
descoperire, documentare i alte uniti din sistemul
cercetare a infraciunilor la Ministerul Internelor i
regimul armelor, muniiilor, Reformei Administrative sau
substanelor radioactive, alte organe informative,
materialelor nucleare, strategice, faciliteaz colaborarea cu alte
substane toxice i explozivi; instituii de stat abilitate, cu
Cooperarea cu serviciile structuri similare din alte state i
strine n vederea desfurrii cu organisme internaionale cu
unor activiti informativ- atribuii n prevenirea i
operative i de cercetare n combaterea criminalitii
cauze complexe, cu caracter organizate;
transnaional sau cu elemente de n aprecierea i evaluarea
extraneitate (specifice activitilor desfurate pentru
serviciului central); prevenirea i combaterea
Desfurarea de activiti infraciunilor din sfera
calificate, informativ-operative criminalitii organizate, efii
i de cercetare, pentru direci ct i cadrele cu atribuii
identificarea, supravegherea i de control, vor avea n vedere,
documentarea activitii n principal, urmtoarele criterii:
infracionale a gruprilor de
infractori romni sau strini, 9 cunoaterea i stpnirea
(cele reprezentative, n cazul situaiei operative;
serviciului central) i pentru 9 eficiena muncii de prevenire i
soluionarea cauzelor cu A.N. ce operativitatea descoperirii
privesc infraciuni de infraciunilor date n
competena formaiunilor de competen;
criminalitate organizat.
9 complexitatea cazurilor 9 Managerii vor analiza
descoperite, cercetate i deferite activitatea de prevenire i
justiiei; combatere a infraciunilor din
9 finalizarea pozitiv a mapelor sfera criminalitii organizate,
suspecilor, D.U.I. i a celor de iar concluziile i msurile
cercetare penal; dispuse vor fi raportate efului
9 activitile ntreprinse pentru I.G.P.R
recuperarea prejudiciilor cauzate Avnd n vedere pericolul
prin infraciuni; deosebit de ridicat al fenomenului
9 modul de valorificare a datelor criminalitate organizat, care este n
rezultate din soluionarea continu cretere, se impune ca
cauzelor complexe. Poliia Romn s acioneze cu
9 Managerii vor studia i nsui toat rspunderea, s-i
materialele documentare i de mbunteasc metodele i
instruire privind regulile i mijloacele de prevenire i
principiile managementului cu combatere a acestui fenomen, s
aplicabilitate n conducerea coopereze mai eficient, n baza
structurilor formaiunilor de protocoalelor ncheiate cu poliiile
combatere a criminalitii altor state i a cerinelor Uniunii
organizate; Europene.

BIBLIOGRAFIE

1. Constituia Romniei;
2. H.G. 990/2005 pentru aprobarea Codului de etic i deontologie al
poliistului.
3. Selecie, prelucrare i adaptare dup Strategia naional privind
combaterea crimei organizate.
4. Autor Rodica Mihaela Stnoiu, Ortansa Brezeanu, Tiberiu Dianu
Tranziia i criminalitatea, Ed. Oscar Print, 1994.
5. M. Costache Udrea Sorin Stanca Oancea Nicolae, - Prevenir la
delinquance, Paris, 2002.
MANAGEMENTUL PREVENIRII I COMBATERII
VIOLENEI N FAMILIE
Cms. ef de poliie drd. PETRE DORU
C.S.P. Catedra Management i legislaie
Membru I.P.A. Regiunea 17

The prevention and control management of domestic violence

(case management) is a managerial method of coordination of all
medical, psichological and social assistance services and consists of the
identification activity of the domestic violence/the domestic aggressors
victims necessities , the planning, the coordination and the monitoring
of the implementation measures from the victims assistance
individualized plan, having as an objective: the prevention of the
domestic violence phenomeneon (VF); the assistance and protection
(from the medical, psichological, juridical, social point of view) of the
domestic violence victim, found in a crisis or ante/post crisis situation;
the assistance and the protection of other family members, indirectly
affected by the domestic violence phenomenon; the social-professional
re-integration of the domestic violence victim/ the memebres indirectly
affected, activities undergone by professionals in the VF domain from
different services or public and private public institutions.

Managementul prevenirii i de criz sau ante/post criz;asistarea

combaterii violenei n familie i protejarea altor membri ai
( managementul de caz ) este o familiei, indirect afectai de
metod managerial de coordonare fenomenul violenei n
a tuturor serviciilor de asisten familie;reinseria socio-profesional
medical, psihologic i social i a victimei violenei n
const n activitatea de identificare familie/membrilor indirect afectati,
a necesitilor victimei violenei n activiti desfurate de
familie/agresorului familial, profesioniti n domeniul VF din
planificarea, coordonarea i diferite servicii sau instituii publice
monitorizarea implementrii sau private.Toi furnizorii de
msurilor din planul individualizat servicii sociale n domeniul VF vor
de asisten a acesteia/acestuia, folosi managementul de caz, ca
avnd ca scop: prevenirea metod modern de lucru, cu
fenomenului de violen n familie respectarea standardelor prevzute
( VF );asistarea i protejarea (din de legislaia n vigoare.
punct de vedere medical, Principiul fundamental al
psihologic, juridic, social ) victimei practicii managementului de caz
violenei n familie aflat n situaii este ca resursele s fie alocate n
raport cu nevoile individului ntr-un
mod care s fie eficient pentru
ambele pri: rezultate pozitive
pentru persoanele asistate i cost
sczut pentru servicii. Eficiena
managementului de caz este
analizat n raport cu:alocarea
resurselor n funcie de cerinele
fiecrui caz;gradul de coordonare al
serviciilor astfel nct s fie
acoperite toate cerinele unui caz
fr ca resursele s fie
irosite;creterea eficienei
raportului: cost sczut pentru
serviciu-beneficii pentru persoana
asistat.Managementul de caz ca
practic de lucru, propune evaluarea
nevoilor individului, a mediului
social n care acesta triete i a
reelei de servicii disponibile, n
acord cu care managerul de caz
construiete o strategie individual
de intervenie pe baza nevoilor
prioritare i a resurselor disponibile.
Aceast orientare de lucru arat c
asistentul social manager de caz nu
se mai focalizeaz pe selectarea
beneficiarilor eligibili pentru un
serviciu, ci se focalizeaz pe
identificarea problemelor persoanei
asistate i a serviciilor din reea care
sunt eficiente pentru acoperirea
acestor nevoi. Se va pune accentul
pe stabilirea gradului de urgen i
al gravitii actelor de violen,
victimele astfel identificate avnd
prioritate n acordarea de servicii.
Managerul de caz (MC) este
profesionistul care asigur
coordonarea activitilor de
asisten si protecie social special
a victimei VF, desfurate prin
intermediul unei echipe
multidisciplinare i a unui
responsabil de caz (care poate fi
asistentul familial, conf. legislatiei
in vigoare). Managerul de caz
(asistentul
social/psihologul/psihopedagogul,
poliistul, i alte specializri n
domeniul socio-uman, cu
competene n domeniul violenei n
familie, prevzute legal ), este
profesionistul specializat n servicii
sociale (din administraia de stat sau
organizaii neguvernamentale) care
stabilete, mpreun cu furnizorul
de servicii sociale n domeniul VF,
criteriile de eligibilitate pentru
accesul clientului la servicii,
colaboreaz cu responsabilul de caz,
faciliteaz interaciunea ntre
specialitii din instituii diferite
implicate n procesul asistrii
victimei VF - guvernamentale sau
neguvernamentale. Atribuii ale
managerului de caz:
-coordoneaz toate activitile de
asisten i protecie special a
victimei VF, asigur respectarea
etapelor managementului de
caz;elaboreaza planul individualizat
de intervenie/celelalte planuri
specializate prevzute n legislaia
privind serviciile sociale, stabilete
componena echipei
multidisciplinare/interdisciplinare,
stabilete responsabilul de caz,
organizeaz ntlnirile de caz;
-asigur colaborarea tuturor
factorilor identificai ca fiind
importani n gestionarea situaiei de
VF sau n privina reintegrrii
socio-profesionale a victimei
(instituii, familie, agresor,
specialiti);-coordoneaz
responsabilul de caz ( RC ),
faciliteaz comunicarea RC cu toi
factorii importani necesari n
gestionarea situaiei de VF;-
raporteaz compartimentului cu
atribuii privind combaterea
violenei din cadrul DMPS,
respectiv direciilor/departamentelor
de monitorizare/ANPF cazurile
(nregistrate/soluionate/
nchise/monitorizate);-elaboreaz
planul de siguran i evaluare a
riscului;-comunic deciziile de
nchidere a cazului;
Responsabilul de caz (RC)
(asistentul
social/psihologul/psihopedagogul,
poliistul i alte specializri din
domeniul socio-uman cu
competene n domeniul violenei n elaborarea planului individualizat
familie, prevzute legal) este
profesionistul din domeniul VF
care, prin delegarea atribuiilor de
ctre MC, asigur coordonarea
activitilor i implementarea
programelor de intervenie
specializate (planul de intervenie
individualizat, planul de reabilitare
i reinserie socio-profesional,
planul de prevenire a redeschiderii
cazului, planul de siguran i de
evaluare a riscului, .a.).
Atribuii ale RC: -asigur
implementarea planului
individualizat de intervenie/ a
celorlalte planuri de intervenie
prevzute de legislaie /planului de
siguran i evaluare a riscului,
asigur furnizarea serviciilor sociale
necesare gestionrii situaiei de
VF/reinserie socio-profesional,
conform planului de intervenie
elaborat;
-ntocmete / reactualizeaz
dosarul de caz;
-asigur comunicarea tuturor
deciziilor i serviciilor ce vizeaz
victima VF (asigur explicarea pe
nelesul beneficiarului a tot ceea ce
se ntreprinde n folosul acesteia i
numai n condiiile n care victima
i d acordul pentru serviciile
propuse);
-monitorizeaz
implementarea serviciilor presupuse
de planul individualizat de
intervenie Etapele managementului
de caz (cf. O.G. nr. 68/2003 privind
serviciile sociale, cu modificrile i
completrile ulterioare): evaluarea
iniial; elaborarea planului de
intervenie; evaluarea complex;
de asisten i ngrijire;
implementarea msurilor prevzute
n planul de intervenie i n planul
individualizat; monitorizarea;
reevaluarea; evaluarea opiniei
beneficiarului.
a. Identificarea, evaluarea
iniial, preluarea cazului
Implic o evaluare iniial a
extensiei problemei pentru care se
ofer ajutor i criteriile practicate de
ctre serviciu pentru stabilirea
persoanelor care pot beneficia de
asisten.Atunci cnd este semnalat
un caz de violen n familie,
asistenii sociali din cadrul
Serviciului Public de Asisten
Social trebuie s fac o investigaie
social n maxim 72 de ore de la
nregistrarea solicitrii directe, a
referirii sau a semnalrii cazului,
pentru a determina:
 - dac este necesar o
intervenie de urgen; aceasta se
impune atunci cnd victima
violenei este n pericol de abuz
imediat;
- serviciile de urgen (
Poliie, Primrie etc.) spre care s
fie ndreptat cazul. Pentru a decide
dac copilul/persoana adult este n
pericol, este necesar ca asistenii
sociali din cadrul Serviciului Public
de Asisten Social:
- s identifice aspectele care
determin intervenia n regim de
urgen i s stabileasc modul n
care acestea afecteaz victima;
- s examineze riscurile
actuale n care se afl membrii
familiei;
- s determine dac membrii
familiei sau ali membrii ai
comunitii pot interveni fr s fie
necesar intervenia serviciilor de
asisten specializate n regim de
urgen.
b. Elaborarea planului de
intervenie
Managerul de caz asigur
realizarea evalurii iniiale n
maxim 72 de ore de la nregistrarea
solicitrii directe, a referirii sau a
semnalrii cazului. evaluarea
iniial are loc n cel mai scurt timp
n funcie de urgena i gravitatea
cazului.
n situaii de urgen n
cazul n care deplasarea
managerului de caz sau a echipei
mobile de intervenie necesit o
durat mai mare de o or, evaluarea
iniial este efectuat de ctre
responsabilii de caz din cadrul
autoritii locale din comunitatea n
care se afl victima.
Se ntocmete un raport de
evaluare iniial (n maxim 48 ore
de la nregistrarea cazului) n baza
cruia se ia decizia continurii
managementului de caz sau
nchiderii cazului prin referire sau
orientare ctre alte servicii/instituii
abilitate. n cazul confirmrii
cazului, acesta trebuie repartizat
unui MC care va prelua gestionarea
ntregii probleme cu ajutorul RC i
a echipei multidisciplinare. Se
comunic beneficiarului coninutul
raportului de evaluare iniial.
c. Evaluarea complex a
persoanei asistate i a mediului de
via:
Pentru o evaluare corect a
nevoilor i resurselor, asistentul
social trebuie s neleag modul n
care elementele contextului social,
familial i individual afecteaz
situaia persoanei asistate:
- voina persoanei asistate de a
utiliza sprijinul asistentului social
pentru mbuntirea eliminarea
formelor de violen n familie
- cadrul familial (relaiile dintre
membrii familiei; compoziia
familiei i relaia cu rudele;
situaiile n care membrii familiei au
mai beneficiat de suportul
serviciilor sociale i modul n care
au fost folosite resursele pentru
soluionarea problemelor; distribuia
rolurilor i a puterii n familie, etc.)
- gradul de integrare al
persoanei asistate n comunitate
(sentimentul de apartenen la
grupurile sociale; responsabilitile
asumate n cadrul comunitii;
modul de utilizare a resurselor
comunitare pentru a rspunde
nevoilor personale sau familiale,
etc.)
- aspectele de natur emoional
(tendina de a se retrage i a se izola
de ceilali; nclinaia spre stri cum le utilizeze pentru remedierea
ar fi furia, teama, ruinea, etc.)
- aspectele de natur
intelectual (modul de utilizare al
informaiilor pentru nelegerea
propriei persoane, a problemelor i
a celorlali; modalitatea de folosire
a informaiilor i cunotinelor de discernmnt
pentru a lua decizii, etc.)
Procesul de evaluare
complex urmrete aspectele care
se refer la situaia individualizat a
beneficiarului, aa cum sunt ele
definite conf. OUG 68/2003, art. 33,
al. (1)-(3), art. 34-39. Datele
colectate n cadrul acestei etape
provin din interviul asistentului
social cu:
- persoana asistat;
- membrii familiei;
- agresorul;
- prinii/persoanele care o
ngrijesc;
- specialitii serviciilor
comunitare (Poliia Comunitar,
Primrie etc )
Dup colectare i care prile implicate urmeaz s le
nregistrare, asistentul social
analizeaz informaiile raportndu-
se la punctele tari i punctele slabe
ale persoanei asistate i ale mediului
n care aceasta triete pentru
gsirea celor mai potrivite soluii. n
baza acestei analize, asistentul
social, mpreun cu persoanele
asistate, stabilete modalitatea de
aciune i de utilizare a resurselor
existente. Dup aceast analiz,
asistentul social stabilete mpreun
cu persoana asistat (n cazul
persoanelor adulte care au
capacitate de discernmnt)
resursele pe care aceasta dorete s
situaiei i ndeprtarea factorilor de
risc care favorizeaz repetarea
violenei.
d. Planificarea interveniei
mpreun cu persoana asistat,
atunci cnd aceasta are capacitate
Planul individualizat de
asisten i ngrijire reprezint
intenia de realizare a schimbrilor
necesare i dorite pentru protecia
victimelor violenei i asistena
agresorului. Asistentul social
manager de caz mpreun cu echipa
interdisciplinar, elaboreaz planul
individualizat de intervenie n
maxim 30 de zile de la nregistrarea
cazului. Factorii de baz ai
planificrii interveniei sunt:
- stabilirea obiectivelor
interveniei;
- identificarea a ceea ce
trebuie schimbat pentru atingerea
obiectivelor;
- stabilirea activitilor pe
realizeze;
- stabilirea procedurilor de
lucru;
- stabilirea timpul de lucru.
Planul individualizat de
protecie reprezint o intenie de
realizare a unei schimbri dorite i
intenionate, de modificare a
comportamentelor individuale ntr-o
perioad de timp limitat utiliznd
resursele alocate i avnd
capacitatea de meninere
modificrilor produse la nivelul
beneficiarului. Planul de intervenie
trebuie s respecte alegerile,
ateptrile, scopurile pe termen
scurt/lung ale beneficiarului,
efectele trebuie explicate pe
nelesul acestuia.
e. Implementarea planului de
intervenie i monitorizarea
Asistentul social manager de
caz este specialistul care asigur
coordonarea implementrii
activitilor de asisten si protecia
victimei violenei n familie.
Intervenia este partea cea mai
vizibil a procesului de asisten.
Un plan de intervenie nu are nici o
valoare dac nu exist o nelegere
clar asupra modului n care va fi
implementat.
f. nchiderea cazului i
monitorizarea post-intervenie
n cazul violenei n familie,
nchiderea unui caz trebuie s fie
continuat de monitorizare post-
intervenie, n special n cazurile n
care victima rmne n preajma
agresorului. Chiar dac agresorul
urmeaz un program individual de
asisten (consiliere, psihoterapie,
tratament sub medicaie pentru
scoaterea de sub dependena
diferitelor substane, etc), rmne
riscul ca acesta s repete actele de
violen. De aceea nchiderea unui
caz trebuie fcut numai dup o
monitorizare de durat a cazului i
numai dup ce specialitii care au
gestionat cazul dispun de suficiente
informaii care s arate faptul c
victima i agresorul pot face fa
situaiilor de risc care pot apare.
a nchiderea cazului trebuie fcut
numai dup ce victimei i s-au
comunicat toate elementele pe care
specialitii le identific n privina
posibilitii de recidiv a actelor
de violen, prin decizia autoritii
competente la recomandare
asistentului social manager de caz i
se nregistreaz ntr-o baz de date
pentru facilitarea accesului la
informaii n situaia de
redeschidere a cazului.
g. Evaluarea opiniei
beneficiarului
Specialistul trebuie s fie
preocupat de performana metodelor
folosite n rezolvarea cazului i
cunoaterea schimbrilor necesare
pentru mbuntirea calitii
serviciului. Gradul de satisfacie va
fi stabilit prin evaluarea opiniei
beneficiarului cu privire la serviciile
de care a beneficiat (feed-back)
Echipa interdisciplinar i
interinstituional include
profesioniti n domeniul VF:
asistent social, psiholog,
psihoterapeut, psihiatru, medic de
alte diferite specialiti, medic
legist, poliist, jurist, refereni de
specialitate ; echipa
interdisciplinar, cea care asigur
serviciile sociale specializate
include specialitii prevzui de
legislatia n vigoare: OUG 68/2003,
art.20, al.(2), (3). Managerul de caz
mpreun cu echipa, elaboreaz
planul individualizat de intervenie
n maxim 30 de zile de la
nregistrarea cazului. Managerul de
caz desemneaz responsabilul de
caz i se asigur de transmiterea trebuie s respecte alegerile,
ctre fiecare membru al echipei ateptrile, scopurile pe termen
multidisciplinare a scurt/lung ale beneficiarului,
responsabilitilor i serviciilor ce efectele trebuie explicate pe
urmeaz a fi furnizate nelesul acestuia.
beneficiarului. Planul de intervenie
SPAIUL SCHENGEN - UN SPAIU AL LIBERTII,
SECURITII I JUSTIIEI -

comisar ef de poliie DUMITRANA MARIAN

comisar ef de poliie SPRINU LUCIAN
inspector de poliie TROFIL CRISTIAN
Membri I.P.A. Regiunea 17

The states member citizens freedom of movement represents the

benefit brought about by the accesion to the Schengen Area, but we
have to understand that this freedom has to be applied taking into
consideration other freedoms and legal rules. The Schengen area is an
area of free movement of persons. In accordance with the Schengen
Convention of 14 June 1985, the 24 States, which are members there of,
have abolished checks on persons at the time of crossing of their
internal borders.

La nceputul anilor 80, a referitoare la cooperarea

demarat, la nivel european, o
discuie n legtura cu importana
termenului libertate de micare.
Dup negocieri ndelungate, Frana,
Luxemburg, Germania, Belgia si
Olanda au hotrt sa creeze un
spaiu fr frontiere interne.
Acordul ntre aceste state a fost
semnat n data de 14 iunie 1985, n
localitatea Schengen din
Luxemburg. A urmat semnarea
Conveniei de Implementare a
Acordului Schengen, n data de 19
iunie 1990. n momentul intrrii n
vigoare, n anul 1995, aceasta a
eliminat controalele la frontierele
interne ale statelor semnatare i a
creat o singur frontier extern
unde controalele se desfoar
conform unui set de reguli clare. De
asemenea, au fost stabilite reguli
comune n materie de vize,
migraie, azil, precum i msuri
poliieneasc, judiciar sau vamal
Printre cele mai importante
msuri adoptate de ctre statele
Schengen au fost:
eliminarea controalelor la
frontierele interne i stabilirea
unui set de reguli pentru
trecerea frontierelor externe;
separarea fluxurilor de pasageri
n porturi i aeroporturi;
armonizarea regulilor referitoare
la condiiile de acordare a
vizelor;
stabilirea unor reguli pentru
solicitanii de azil;
introducerea unor reguli
referitoare la supravegherea i
urmrirea transfrontalier pentru
forele de poliie din statele
Schengen;
ntrirea cooperrii judiciare
prin intermediul unui sistem
 rapid de extrdare i transferat n noul Titlu IV- Vize,
implementare a deciziilor azil, imigraie i alte politici legate
judectoreti; de libera circulaie a persoanelor, al
crearea Sistemului Informatic Tratatul Uniunii Europene.
Schengen. De asemenea, ca o evoluie
Toate aceste msuri, de ordin instituional, conform
mpreun cu Acordul Schengen, prevederilor Tratatului de la
Convenia de Implementare a Amsterdam, Consiliul UE a luat
Acordului Schengen, deciziile i locul Comitetului Executiv
declaraiile adoptate de ctre Schengen, stabilit de Acordul
Comitetul Executiv Schengen Schengen iar ncepnd cu 1 mai
stabilit n 1990, precum i 1999, Secretariatul Schengen a fost
protocoalele i acordurile de aderare incorporat n cadrul Secretariatului
care au urmat constituie acquis-ul General al Consiliului. De
Schengen. asemenea, noi grupuri de lucru au
Iniial, acquis-ul Schengen fost create pentru a asista Consiliul
nu a fcut parte din cadrul legislativ n activitile desfurate.
comunitar. Acest lucru s-a schimbat n prezent, 24 state europene
ns odat cu semnarea Tratatului sunt membre cu drepturi depline n
de la Amsterdam, n data de 2 Acordul Schengen. Acestea sunt:
octombrie 1997, intrat n vigoare la Belgia, Frana, Germania,
data de 1 mai 1999. Un Protocol Luxemburg, Olanda, Cehia,
ataat Tratatului de la Amsterdam Lituania, Slovacia, Italia,
incorporeaz acquis-ul Schengen n Portugalia, Spania, Grecia, Austria,
cadrul legislativ i instituional al Estonia, Malta, Slovenia,
Uniunii Europene. Danemarca, Suedia, Finlanda,
ncepnd cu acest moment, Islanda, Norvegia, Letonia, Polonia
acquis-ul Schengen face parte din i Ungaria.
legislaia comunitar i a fost

State Membre ale Acordului Schengen

 Procesul de evaluare
Schengen:
Articolul 8 al Protocolului
Schengen stabilete c toate statele
membre trebuie s accepte n
totalitate acquis-ul Schengen.
Exist ns dou categorii de supuse apoi unei decizii unanime a
prevederi ale acquis-ului Schengen:
Prevederi care nu sunt legate
de ridicarea controalelor la
frontierele interne ale statelor
membre (Categoria I)
Prevederi direct legate de
ridicarea controalelor la frontierele
interne ale statelor membre
(Categoria II)
Prevederile din prima
categorie trebuie aplicate pn la
momentul aderrii la UE i nu sunt
supuse procesului de evaluare
Schengen pe cnd cele din a doua
categorie trebuie implementate i
aplicate simultan cu ridicarea
controalelor la frontierele interne i
sunt supuse procesului de evaluare
Schengen.
Acestea din urm presupun
c statele candidate trebuie s-i
demonstreze capacitatea de a
ndeplini cerinele relevante din
acquis-ul Schengen ntr-o manier
corect, uniform i eficient, fiind
Consiliului UE
Principalele aspecte
abordate de Convenia Schengen:
Controlul frontierelor:
Traversarea frontierelor
interne
Articolul 2 al Conveniei
Schengen reglementeaz chestiunea
traversrii frontierelor interne.
Astfel, acestea pot fi traversate n
orice punct, fr efectuarea unui
control al persoanelor. ns, din
raiuni de ordine public sau de
securitate naional un stat membru
Schengen poate, hotr, dup
consultarea celorlalte pri
contractante, s instituie controale
la frontierele naionale n funcie de
situaia aprut.
 Traversarea frontierelor
externe
Articolele 3-8 din Convenia
Schengen reglementeaz chestiunea
traversrii frontierelor externe.
Acestea pot fi traversate, n
principiu, numai prin punctele de
trecere a frontierei, ntre orele
stabilite n acest scop iar prile
contractante se oblig s impun
sanciuni pentru traversarea
neautorizat a frontierelor externe
prin alte locuri dect punctele de
trecere sau n afara orelor fixate n
acest scop.
De asemenea, este
reglementat situaia pasagerilor
zborurilor din state tere, care se
transfer pe zboruri interne. Acetia
vor fi supui unui control la intrare,
pe aeroportul de sosire a avionului
care a efectuat zborul extern.
Pasagerii de pe zborurile interne
care se transfer pe curse aeriene cu
destinaia spre state tere i bagajele
de mn vor fi supui unui control
la plecare pe aeroportul unde are loc
plecarea zborului extern.
Articolul 5 reglementeaz
situaia strinilor care intr pe
teritoriul unui stat Schengen. Pentru
ederi care nu depesc trei luni,
acestora li se poate acorda
permisiunea de intrare pe teritoriul
unui stat Schengen, dac
ndeplinesc anumite condiii.
Articolele cuprinse n acest
capitol mai conin reglementri
referitoare la circulaia
transfrontalier la frontierele
externe i la folosirea ofierilor de
legtur.
Regimul de vize
Art. 9 din Convenia
Schengen prevede adoptarea unei
politici comune privind circulaia
persoanelor i n special
aranjamentele privind regimul de
vize. n cazuri excepionale, o parte
contractant poate s deroge, prin
consultare cu celelalte state
membre, de la regimul comun de
vize n legtur cu un stat ter,
atunci cnd raiuni imperative de
politic naional impun adoptarea
urgent a unei decizii.
Vizele de edere pe termen
scurt
Art. 10-17 reglementeaz
regimul de eliberare a vizelor pentru
acele vizite care nu depesc trei
luni. Aceste vize pot fi:
de cltorie pentru una sau
mai multe intrri, cu condiia ca
nici durata unei vizite fr
ntrerupere i nici durata total a
unor vizite succesive s nu
depeasc trei luni ntr-o
perioad de jumtate de an, de
la data primei intrri;
de tranzit traversarea
teritoriilor prilor contractante
o dat, de dou ori sau, n mod
excepional, de mai multe ori n
drumul spre teritoriul unui stat
ter, cu condiia ca nici o
perioad de tranzit s nu
depeasc cinci zile.
Vizele de edere pe termen
lung
Art. 18 reglementeaz
regimul de eliberare a vizelor pentru
acele ederi care depesc trei luni.
Aceste vize permit posesorilor lor
s tranziteze teritoriile celorlalte
pri contractante pentru a ajunge pe
teritoriul prii contractante care a
emis viza.
Circulaia strinilor n
spaiul Schengen
Art. 19-24 din Convenie
reglementeaz libera circulaie n
spaiul Schengen, timp de
maximum trei luni de la data primei
intrri, a strinilor care dein vize
uniforme i care au intrat n mod
legal pe teritoriul unei pri
contractante. Strinii care nu sunt
supui condiiei obinerii unei vize
pot circula liber pe teritoriile
prilor contractante timp de
maximum trei luni n decursul
termenului de ase luni de la data
primei intrri.
Declararea sosirii (art.22)
n momentul intrrii pe teritoriul
respectiv sau n termen de trei zile
lucrtoare de la intrare.
Alertarea n vederea non
admisiei
Art. 25 reglementeaz
modalitile de eliberare a unui
permis de edere, pentru motive
serioase, cu precdere motive
umanitare, sau ca urmare a
angajamentelor internaionale,
pentru strinii n legtur cu care
exist o alertare n vederea non-
admisiei.
Msuri de nsoire
Art. 26-27 reglementeaz
obligaia transportatorului care a
adus strinul pn la frontiera
extern pe cale aerian, maritim
sau terestr a unui stat Schengen ce
i refuz intrarea pe teritoriul su, de
a-i returna pe strini n statul ter
din care acetia au fost transportai,
sau n statul ter care a eliberat
documentul de cltorie cu care au
efectuat cltoria sau ntr-un alt stat
ter unde exist certitudinea c vor
fi primii.
Cererile de azil
Art. 28 reafirm respectarea
de ctre statele Schengen, fr nici
o restricie geografic, a obligaiilor
asumate prin Convenia de la
Geneva din 1951 privind statutul
refugiailor, modificat prin
Protocolul de la New York din
1967, i angajamentul de a coopera
cu naltul Comisariat ONU pentru
Refugiai la punerea n aplicare a
acestor documente.
Art. 29-32 din Convenia
Schengen reglementeaz procedura
de primire a cererilor de azil i
statul responsabil de rezolvarea
acestor cereri. Indiferent de partea
contractant la care un strin i
depune cererea de azil, numai o
singur parte contractant are
rspunderea rezolvrii acestei
cereri. Aceasta se determin n
temeiul urmtoarelor criterii:
(a) Dac o parte contractant
a eliberat o viz, indiferent de tipul
acesteia, sau un permis de edere
unui solicitant de azil, ea are
rspunderea rezolvrii cererii. Dac
viza a fost eliberat n temeiul
autorizrii emise de o alt parte
contractant, rspunderea revine
prii contractante care a dat
autorizarea.
(b) Dac una sau mai multe
pri contractante au eliberat o viz,
indiferent de tipul acesteia, sau un
permis de edere unui solicitant de
azil, rspunderea revine prii
contractante care a eliberat viza sau
permisul de edere, care din acestea
expir ultimul.
(c) Dac solicitantul de azil
nu a prsit teritoriile prilor
contractante, rspunderea definit la
lit. (a) i (b) se menine, chiar dac
perioada de valabilitate a vizei,
indiferent de tipul acesteia, sau a
permisului de edere a expirat. Dac
solicitantul de azil a prsit
teritoriile prilor contractante dup
eliberarea vizei sau a permisului de
edere, aceste documente constituie
baza pentru rspunderea definit la
lit. (a) i (b), dac nu au expirat
ntre timp conform dispoziiilor
naionale.
(d) Dac prile contractante
l excepteaz pe solicitantul de azil
de la condiia obinerii unei vize,
rspunderea revine prii
contractante ale crei frontiere
externe au fost traversate de
solicitantul de azil pentru a intra pe
teritoriile prilor contractante.
(e) Dac solicitantul de azil
a intrat pe teritoriul prilor
contractante fr a fi n posesia
unuia sau a mai multor documente,
care urmeaz s fie definite de
Comitetul executiv, prin care se
autorizeaz traversarea frontierei,
rspunderea revine prii
contractante ale crei frontiere
externe au fost traversate de
solicitantul de azil pentru a intra pe
teritoriile prilor contractante.
(f) Dac un strin a crui
cerere de azil este deja n curs de
rezolvare de ctre una din prile
contractante depune o nou cerere,
rspunderea revine prii
contractante care se ocup de prima
cerere.
(g) Dac o parte contractant
a emis deja o decizie final cu
privire la o cerere anterioar de azil
din partea unui strin i acesta
depune o nou cerere, rspunderea
revine prii contractante care a
rezolvat cererea anterioar dac
solicitantul de azil nu a prsit
teritoriul prilor contractante.
EURODAC
Sistemul European de
Identificare Automat a
Amprentelor - EURODAC a fost
lansat pe 15 ianuarie 2003 n statele
membre ale Uniunii Europene (mai
puin Danemarca), precum i n
Norvegia i Islanda. EURODAC
reprezint a doua generaie a
Sistemului de Informaii Schengen,
precum i a Sistemului de
Identificare a Vizelor.
Sistemul permite
compararea amprentelor
solicitanilor de azil i ale unor
anumite grupuri de imigrani ilegali.
Cu ajutorul acestui sistem se poate
identifica mai uor statul care
rspunde, potrivit Conveniei de la
Dublin, de verificarea unei cereri de
azil depus ntr-un stat membru. De
asemenea, se dorete i eliminarea
desfurrii simultane sau
consecutive a procedurilor de azil n
mai multe state membre.
Compararea amprentelor
centralizate la nivel european prin
sistemul EURODAC ofer
posibilitatea de a se stabili dac un
solicitant de azil, respectiv un
cetean strin care a intrat sau se
afl ilegal n Romnia, a depus deja
o cerere de azil n alt stat membru,
respectiv care este statul membru
prin care acesta a intrat ilegal pe
teritoriul Uniunii.
EURODAC const ntr-o
Unitate Central la Comisia
European, echipat cu o baz de
date complet automatizat, pentru
compararea amprentelor i se sustrage urmririi traversnd
transmiterea electronic a frontierele naionale.
informaiilor ntre statele
participante. EURODAC evit
cererile multiple de azil. Fiecare stat
membru ridic amprentele
solicitanilor de azil cu vrsta de
peste 14 ani i le compar cu cele
deja incluse n baza de date
central. De asemenea, sistemul mai
implementeaz i persoanele care au
fost reinute trecnd ilegal o
frontier extern i care n-au putut
fi returnate n baza acordurilor de
readmisie. Dac reiese c aceleai
amprente au mai fost nregistrate
ntr-o alt ar participant n materie civil i penal
sistem, aceste categorii de persoane
sunt trimise n ara n care au fost
amprentate pentru prima oar.
Cooperare poliieneasc
Cooperarea poliieneasc,
vamal i cea judectoreasc au fost
dezvoltate mpreun cu principiul
liberei circulaii a persoanelor
pentru a asigura faptul c
desfiinarea controalelor la frontier
nu va conduce la o intensificare a
criminalitii organizate.
Articolul 39 stipuleaz c
autoritile poliieneti ale statelor
membre trebuie s se asiste n
prevenirea i detectarea
infraciunilor. Este specificat
posibilitatea nfiinrii unor structuri
de cooperare i schimb de
informaii sub forma seciilor de
poliie comune i centrelor vamale
de cooperare la frontierele interne.
Articolele 40, 41 i 43 se
refer la instrumentele care privesc
supravegherea i urmrirea
transfrontalier a unui suspect, care
Articolele 44 i 45
stipuleaz mbuntirea legturilor
de comunicaie (tel, fax, computere)
n zonele de frontier i obligaia
adoptrii msurile necesare pentru
confirmarea identitii printr-un
document de identitate valabil.
Articolul 46 acord
autoritilor poliieneti dreptul de a
schimba informaii cu alte state
membre, din proprie iniiativ,
pentru prevenirea infraciunilor i
ameninrilor la ordinea public.
Asisten reciproc n
Articolele 48-69 fac referire
la asisten reciproc n materie
civil i penal, care se poate acorda
n aciuni intentate de autoritile
administrative cu privire la acte care
sunt pedepsibile conform legislaiei
naionale a uneia din cele dou pri
contractante, n aciuni pentru
solicitarea de daune pentru cazurile
de urmrire penal sau condamnare
eronat, n proceduri de graiere,
etc. Cererile de asisten se pot face
direct ntre autoritile.
De asemenea, articolele
respective din Convenia Schengen
fac referire la aplicarea principiului
ne bis in idem i la extrdare.
Prevederile referitoare la extrdare
au scopul de a completa Convenia
european privind extrdarea din 13
septembrie 1957. Statele membre
Schengen se angajeaz s extrdeze
ntre ele persoanele care sunt
urmrite n justiie de ctre
autoritile judiciare ale prii
contractante care face solicitarea.
Substane narcotice
Articolele 70-76 din
Convenia Schengen abordeaz
chestiunea substanelor narcotice,
statele membre Schengen
angajndu-se s adopte toate
msurile necesare pentru a preveni
i pedepsi traficul ilegal de
substane narcotice i substane
psihotrope. De asemenea, statele
contractante vor lua msuri pentru
capturarea i confiscarea veniturilor
din traficul ilegal de substane
narcotice i substane psihotrope.
Conform articolului 73 din
Convenia Schengen, prile
contractante se angajeaz s adopte
msuri pentru a permite efectuarea
de livrri controlate n contextul
traficului ilegal de substane
narcotice i substane psihotrope.
De asemenea, este stipulat
posibilitatea ca persoanele care
traverseaz frontier s aib asupra
lor acele substane narcotice i
substane psihotrope care le sunt
necesare pentru tratament, cu
condiia ca la fiecare control s
prezinte o adeverin eliberat sau
autentificat de o autoritate
competent din statul n care i au
reedina.
Arme de foc i muniie
Articolele 77 - 91 abordeaz
problematica armelor de foc i
muniiilor n contextul cooperrii
Schengen. Astfel, se face referire la
armonizarea legislaiei naionale
referitoare la achiziionarea,
deinerea, comerul i nstrinarea
armelor de foc i muniiilor, precum
i la clasificarea armelor de foc. De
asemenea, sunt enumerate armele
de foc i muniiile interzise, lista
armelor de foc pentru care pentru
acestea, precum i condiiile n care
poate fi eliberat autorizaia pentru
achiziionarea i deinerea unei
arme de foc. Articolele 88 i 89
reglementeaz modalitile de
achiziionare a muniiei i condiiile
n care listele armelor de foc se pot
completa sau modifica. Este
prevzut i posibilitatea adoptrii
unor legii sau dispoziii mai stricte
privind achiziionarea i deinerea
armelor de foc i muniiei, iar prin
articolul 91 se instituie schimbul de
informaii privind achiziionarea de
arme de foc i muniii, modalitatea
de comunicare a acestora i
autoritatea naional competent s
trimit i s primeasc aceste
informaii.
Sistemul Informatic
Schengen (SIS)
Potrivit Titlului IV i VI ale
Conveniei de Implementare a
Acordului Schengen, statele pri se
angajeaz s creeze i s
administreze un sistem comun de
informaii, denumit Schengen
Information System (SIS).
Categoriile de date din SIS
se refer la persoane i bunuri fa
de care s-a introdus o alert de ctre
un stat membru, la solicitarea
autoritilor judiciare ale acestuia.
 Sediul central al SIS se afl
la Strasbourg (Frana), n fiecare
stat membru existnd o unitate
naional (N SIS), aceasta fiind
identic cu fiierele de date ale
seciunilor naionale ale fiecrui stat
membru.
Scopul SIS este de a
menine ordinea i sigurana
public, inclusiv securitatea
naional, pe teritoriile statelor
membre i de a aplica dispoziiile
Conveniei Schengen referitoare la
circulaia persoanelor, folosind
informaii comunicate prin
intermediul SIS.
Alerta introdus de un stat
membru poate fi anulat numai de
ctre acel stat membru.
n prezent, SIS cuprinde
baze de date din 15 state membre
plus Islanda, Norvegia i Elveia.
Urmtoarea generaie a SIS,
respectiv SIS II va integra baze de
date din cele 25 de state membre i
n curs de aderare, pn n 2006.
Protecia datelor n cadrul
SIS
Convenia Schengen
menioneaz c datele din SIS pot fi
copiate numai n scopuri tehnice, cu
condiia ca aceast copiere s fie
necesar pentru ca autoritile
competente s poat efectua o
cutare direct.
Datele nu pot fi utilizate n
scopuri administrative.
Alerta introdus n SIS nu
poate fi accesat, suplimentat,
corectat sau modificat dect de
partea care a introdus-o.
Persoanele au dreptul de a
avea acces la datele personale
introduse n SIS, potrivit legislaiei
naionale, dac ele solicit acest
lucru.
Datele introduse n SIS n
scopul localizrii persoanelor
urmrite se pstreaz numai atta
timp ct este necesar pentru
atingerea scopului pentru care au
fost furnizate.
Orice persoan are dreptul
s cear autoritilor de control s
verifice datele introduse n Sistemul
de Informaii Schengen cu privire la
ea nsi i modul n care au fost
folosite aceste date. Acest drept este
reglementat de legislaia naional a
prii contractante creia i se
adreseaz solicitarea. Dac datele
au fost introduse de o alt parte
contractant, verificarea se
efectueaz n strns coordonare cu
autoritatea de control a acelei pri
contractante.
Not: selecie, prelucrare,
adaptare dup materiale ntocmite
de structuri ale Ministerului
Internelor i Reformei
Administrative
IMPLEMENTAREA NOILOR APLICAII DE EVIDEN
SPECIAL I GESTIONAREA EFICIENT A ACESTORA
Asist.univ.drd. Vasile Sergiu Adrian
Vicepresedinte IPA REGIUNEA 5
sergiu_vasile2003@yahoo.com

The process of evaluation consists in checking all the necessary

conditions for the total implementation of the Schengen acquis. This
thing implies the fact that Romania should demonstrate the capacity of
accomplishing the demands of the Schngen aquis in an uniform,
correct, consistent and efficient manner. The Schengen evaluation is
the responsibility of The Schengen Evaluation Group from the UE
Council.

ntr-o lume n care teriale, patrimoniale sau

insecuritatea, nesigurana i in-
stabilitatea ating numeroase aspecte
ale vieii cotidiene (sociale,
economice, politice, militare),
aciunile practice pentru obinerea
regimului normal de funcionare
pentru un sistem de orice natur au
fost asociate cu susinute eforturi
teoretice pentru definirea i
implementarea unor noi concepte n
materie.
Ca element de caracterizare a
calitii unui sistem, securitatea
reprezint capacitatea sistemului
de a-i conserva caracteristicile
funcionale sub aciunea unor
factori distructivi, care pot s-l
transforme n pericol pentru
mediul nconjurtor, s afecteze
viaa oamenilor aflai n zona de
risc ori s provoace pagube ma-
125
nepatrimoniale.
Sunt de utilitate curent sintagmele:
securitate oportun, suficient,
total, maximal, absolut, optim,
durabil, minimal sau vital. Cu
argumentul experienei, specialitii
n domeniu opteaz pentru
conceptul de securitate deplin
care reunete atributele de
complexitate i responsabilitate,
aduce rezolvri echilibrate la
atacuri i accidente, realizeaz
condiiile de absolut necesitate
impuse prin legi, norme i
standarde.126
Semantic, securitatea deplin este
calitatea definitorie de cuprindere
conceptual a tuturor aspectelor
125
V.Melnic, Sisteme de supraveghere
avansate pentru paza obiectivelor
importante, Academia de Poliie, 1999
126
Coman Florian, Popescu Cristian,
Vasile Sergiu Adrian Sisteme tehnice
de supraveghere i control la frontier,
Bucureti: Editura MIRA 2006
juridice, organizatorice,
informaionale, fizice i de personal
ale securitii, n medii calitativ
superioare, cu mecanisme oportune,
viabile, adaptive i perfecionabile,
capabile s fac fa unei game largi
de atacuri, ncercri i accidente
tratate previzionar, n timpul
desfurrii sau dup ncetarea
acestora, cu asumarea contient a
unui risc operaional, n limita unor
costuri necesare suportabile.127
La nceputul anilor 80, s-a
demarat, la nivel european, o
discuie n legtur cu importana
termenului libertate de micare. n
anul 1984, fostul cancelar german
Helmut Kohl s-a ntlnit cu
preedintele de atunci al Franei,
Franois Mitterand , la trecerea
frontierei Goldene Brenn din
apropiere de Saarbrcken. Aici au
luat decizia de a elimina controalele
la frontiera dintre Germania i
Frana. Nici unul din ei nu bnuise
atunci ce nsemntate vizionar va
avea pe viitor acest gest pentru o
Europa fr granie interne i fr
controale la frontiera dintre state.
Viziunea lor a condus ntr-o prima
faza la un acord intre Germania,
Franta, Tarile de Jos, Belgia i
Luxemburg, incheiat n 1985 pe
nava Astrid pe rul Mosel, n
dreptul micii localiti de frontier
Schengen din Luxemburg.
A urmat semnarea
Conveniei de Implementare a
Acordului Schengen, n data de 19
127
Gheorghe, Toma, colectiv-
Managementul instabilitii, Ed. AISM,
Bucureti, 2003
iunie 1990. n momentul intrrii n
vigoare, n anul 1995, aceasta a
eliminat controalele la frontierele
interne ale statelor semnatare i a
creat o singura frontiera externa
unde controalele se desfoar
conform unui set de reguli clare.
De asemenea, au fost
stabilite reguli comune n materie
de vize, migraie, azil, precum i
msuri referitoare la cooperarea
poliieneasc, judiciar sau vamal.
Toate aceste msuri, mpreun cu
Acordul Schengen, Convenia de
Implementare a Acordului
Schengen, deciziile i declaraiile
adoptate de ctre Comitetul
Executiv Schengen stabilit n 1990,
precum i protocoalele i acordurile
de aderare care au urmat constituie
acquis-ul Schengen.
Iniial, acquis-ul Schengen nu a
fcut parte din cadrul legislativ
comunitar. Acest lucru s-a schimbat
ns odat cu semnarea Tratatului
de la Amsterdam, n data de 2
octombrie 1997, intrat n vigoare
la data de 1 mai 1999. Un Protocol
ataat Tratatului de la Amsterdam
incorporeaz acquis-ul Schengen n
cadrul legislativ i instituional al
Uniunii Europene.
ncepnd cu acest moment,
acquis-ul Schengen face parte din
legislaia comunitar i a fost
transferat n noul Titlu IV- Vize,
azil, imigraie i alte politici legate
de libera circulaie a persoanelor, al
TUE.
La 14 iunie 1985, guvernele
Regatului Belgiei, al Republicii
Federale Germania, al Republicii
Franceze, al Marelui Ducat al
Luxemburgului i al Regatului
rilor de Jos au semnat la
Schengen, o localitate din
Luxemburg, un acord care avea
drept obiectiv [] libera trecere a
frontierelor interne de ctre toi
resortisanii statelor membre i
[] libera circulaie a mrfurilor i conformitate
a serviciilor. Cele cinci state
fondatoare au semnat la 19 iunie
1990 Convenia privind punerea n
aplicare a Acordului Schengen128,
crora li s-au alturat ulterior Italia
(la 27 noiembrie 1990), Spania i
Portugalia (la 25 iunie 1991), Grecia
(la 6 noiembrie 1992), Austria (la 28
aprilie 1995), precum i Regatul
Danemarcei, Regatul Suediei i
Republica Finlanda (la 19 decembrie
1996).
Regatul Norvegiei i 131
Republica Islanda, de asemenea au
ncheiat un acord de cooperare cu
statele membre (19 decembrie 1996)
pentru a se altura acestei convenii.
Prin urmare, de la 26 martie 1995,
acquis-ul Schengen este pe deplin
aplicabil n Belgia, Germania,
Frana, Luxemburg, rile de Jos,
Spania i Portugalia129. De la 31
martie 1998, n Austria i Italia130,
128
JO L 239 din 22 septembrie 2000, p. 19
62.
129
Decizia Comitetului Executiv din 22
decembrie 1994 privind intrarea n vigoare
a Conveniei de punere n aplicare
((SCH/Com-ex (94)29 rev. 2. JO L 239 din
22 septembrie 2000, p. 130 -132.
130
Decizia Comitetului Executiv din 7
octombrie 1997 [SCH/com-ex 97(27) rev.
4] pentru Italia i [SCH/com-ex 97 (28)
rev. 4] pentru Austria.
de la 26 martie 2000 n Grecia131 i,
n final, de la 25 martie 2001,
acquis-ul Schengen a fost pe deplin
aplicabil n Norvegia, Islanda,
Suedia, Danemarca i Finlanda132.
Regatul Unit (UK) i Irlanda
particip doar la unele dintre
dispoziiile acquis-ului Schengen, n
cu Decizia
2000/365/CE a Consiliului133 i
respectiv Decizia 2002/192/CE a
Consiliului134. n cazul Regatului
Unit, dispoziiile la care acesta
dorete s participe (cu excepia SIS)
sunt aplicabile cu ncepere de la 1
ianuarie 2005135.
Acquis-ul Schengen a fost
integrat n cadrul juridic al Uniunii
Europene prin intermediul
protocoalelor anexate la Tratatul de
Decizia 1999/848/CE a Consiliului
privind aplicarea integral a acquis-ului
Schengen pe teritoriul Greciei, JO L 327, p.
58.
132
Decizia 2000/777/CE a Consiliului de
punere n aplicare a acquis-ului Schengen
n Danemarca, Finlanda i Suedia, precum
i n Islanda i Norvegia, JO L 309, din 9
decembrie 2000, p. 24-28.
133
Decizia 2000/365/CE a Consiliului
privind solicitarea Regatului Unit al Marii
Britanii i Irlandei de Nord de a participa la
unele dintre dispoziiile acquis-ului
Schengen, JO L 131 din 1 iunie, 2000, p.
43.
134
Decizia 2000/192/CE a Consiliului
privind solicitarea Irlandei de a participa la
unele dintre dispoziiile acquis-ului
Schengen, JO L 64 din 7 martie 2002, p.
20.
135
Decizia 2004/926/CE a Consiliului
privind punerea n aplicare a unor pri din
acquis-ul Schengen de ctre Regatul Unit
al Marii Britanii i Irlandei de Nord, JO L
395 din 31 decembrie 2004, p. 70-80.
la Amsterdam136 n 1999. La 20 mai
1999 a fost adoptat o decizie a
Consiliului n vederea determinrii,
n conformitate cu dispoziiile
relevante din Tratatul de instituire a
Comunitii Europene i din Tratatul
privind Uniunea European, a
temeiului juridic pentru fiecare
dintre dispoziiile sau deciziile care
constituie acquis-ul Schengen.
De la 1 mai 2000, acquis-ul
Schengen, astfel cum este integrat
n cadrul juridic al Uniunii
Europene prin protocolul anexat la
Tratatul privind Uniunea European
i la Tratatul de instituire a
Comunitii Europene (numit
Protocolul Schengen), i actele
adoptate n temeiul acestuia sau
care au legtur n alt mod cu
acesta, sunt obligatorii pentru
Republica Ceh, Republica Estonia,
Republica Cipru, Republica
Letonia, Republica Lituania,
Republica Ungaria, Republica
Malta, Republica Polonia,
Republica Slovenia i Republica
Slovacia. De la 1 ianuarie 2007,
aceste dispoziii se aplic i
Republicii Bulgaria i Romniei.
Unele dispoziii ale acquis-
ului Schengen se aplic odat cu
aderarea noilor state la UE. n aceste
state membre, alte dispoziii se
aplic doar n temeiul unei decizii a
Consiliului n acest sens. n cele din
urm, Consiliul a adoptat o decizie
de desfiinare a controalelor la
frontiere, dup ce s-a verificat, n
conformitate cu procedurile de
evaluare Schengen aplicabile n
136
JO C 340 din 10 noiembrie 1997.
domeniu, c n respectivul stat
membru sunt ndeplinite condiiile
necesare aplicrii tuturor prilor n
cauz din acquis i dup consultarea
Parlamentului European.
n 2004, Confederaia Elveian a
semnat un acord cu Uniunea
European i Comunitatea
European privind asocierea sa la
punerea n aplicare, asigurarea
respectrii i dezvoltarea acquis-
ului Schengen137, care trebuie
coroborat cu Decizia 2004/860/CE a
Consiliului privind semnarea n
numele Comunitii Europene i
aplicarea provizorie a anumitor
dispoziii ale respectivului acord.
Crearea acestui sistem
informatic a reprezentat una dintre
cele mai importante msuri
compensatorii pentru eliminarea
controalelor la frontierele interne n
lupta mpotriv criminalitii
transfrontaliere.
Sistemul de informaii
138
Schengen (SIS) , a constituit un
mijloc esenial de aplicare a
dispoziiilor acquis-ului Schengen.
Dezvoltarea SIS de a doua generaie
(SIS II) a fost ncredinat
137
JO C 370 din 17 decembrie 2004.
138
nfiinat n temeiul dispoziiilor titlului
IV din Convenia din 19 iunie 1990 de
punere n aplicare a Acordului Schengen
din 14 iunie 1985 ntre guvernele statelor
Uniunii Economice Benelux, Republicii
Federale Germania i Republicii Franceze
privind eliminarea treptat a controalelor la
frontierele comune (Convenia
Schengen) i dezvoltarea acestuia,
sistemul SIS 1 +
Comisiei Europene139, acest nou
sistem nlocuind SIS n contractori. Operaionalizarea SIS II
conformitate cu Convenia
Schengen.
De la 1 ianuarie 2002,
Comisia European a fost
nsrcinat cu preluarea
demersurilor tehnice ale celei de-a
doua generaii a Sistemului
Informatic Schengen (SIS II),
printr-un Regulament i o Decizie a
Consiliului JAI din 6 decembrie
2001. Limitele tehnice i regulate asupra stadiului proiectului
funcionale ale prezentului SIS au
determinat necesitatea infiinrii
SIS II pentru a facilita extinderea
spaiului Schengen i al celui de
liber circulaie a persoanelor n
cadrul Uniunii Europene pentru
statele care au aderat n mai 2004.
De asemenea, a fost considerat ca
important crearea de noi
funcionaliti innd cont i de
avantajele tehnologiei avansate
disponibile pentru mbuntirea
capacitii de lupt mpotriva
criminalitii. Cerinele funcionale
ale SIS II au fost definite n
Concluziile Consiliului din 5-6
iunie 2003. Avnd la baz acest
document i studiul de fezabilitate
realizat de Comisia European, s-a
trecut la realizarea unei licitaii
pentru contractul de realizare a SIS
II. Contractul a fost semnat n
octombrie 2004 cu un consoriu
format din companiile STERIA -
139
Regulamentului nr. 2424/2001 al
Consiliului i al Deciziei 2001/886/JAI a
Consiliului din 6 decembrie 2001 privind
dezvoltarea Sistemului de Informaii
Schengen de a doua generaie (SIS II).
Frana i HP - Belgia, ca principali
a fost planificat iniial pentru
martie 2007, n conformitate cu
prevederile Programului Haga,
pentru a facilita eliminarea
controalelor la frontierele interne cu
noile State Membre care au aderat
la UE la 1 mai 2004, n baza
procesului de evaluare Schengen la
care aceste state au fost/sunt supuse.
Comisia a elaborat rapoarte
de dezvoltare naintate Comitetului
SIS II i Consiliului JAI, astfel c
problemele curente ale proiectului
sunt cunoscute de ctre statele
membre sau cele asociate. n cadrul
ntlnirilor Comitetului SIS II (1
iunie 2006) i ale Comitetului
Articolului 26 - CATS (8 iunie
2006), Comisia a raportat
inevitabilitatea unor ntrzieri n
operaionalizarea SIS II, evideniind
i impactul pe care aceste ntrzieri
l-ar putea avea n atingerea intei
dorite, i anume de eliminare a
controalelor la frontierele interne
pentru noile state membre.
Principalele motivaii ale
ntrzierilor n operaionalizarea
sistemului au fost datorate n
principal depirii termenelor de
realizare a proiectului global, a site-
ului dedicat i, nu n ultimul rnd,
nerealizrii cadrului legal aferent
noilor evoluii.
Decizia Consiliului privind
nfiinarea, funcionarea i utilizarea
Sistemului de informaii Schengen
de a doua generaie (SIS II)
stabilete condiiile i procedurile
de introducere n SIS II i de
prelucrare a alertelor privind
persoanele i obiectele, de schimb al
datelor i informaiilor suplimentare
n scopul cooperrii judiciare i
poliieneti n materie penal. aplica dispoziiile prii a treia
Decizia Comisiei stabilete,
de asemenea, dispoziii privind
arhitectura tehnic a sistemului SIS
II, responsabilitile statelor
membre i ale autoritii de
gestionare, prelucrarea datelor cu
caracter general, drepturile
persoanelor interesate i n
responsabilitatea.
Sistemul de Informaii
Schengen din a doua generaie
(SIS II), a fost instituit n temeiul
dispoziiilor Regulamentului (CE)
nr. 1987/2006140 i a Deciziei nr.
2007/533/JAI din 12 iunie 2007141
(denumite n continuare
instrumentele juridice SIS II) i
constituie un sistem comun de
informaii care permite autoritilor
competente din statele membre s
coopereze, prin intermediul
schimbului de informaii i (c) autoritile judiciare naionale i
reprezint un instrument esenial
pentru aplicarea dispoziiilor
acquis-ului Schengen, astfel cum
este integrat n cadrul Uniunii
Europene. Acesta nlocuiete
Sistemul de Informaii Schengen
din prima generaie care a devenit
operaional n 1995 i care a fost
extins n 2005 i 2007.
Scopul su este, [] de a
asigura un grad sporit de securitate
n cadrul spaiului de libertate,
securitate i justiie al Uniunii
140
Denumit Regulamentul SIS II.
141
Denumit Decizia SIS II.
Europene, inclusiv meninerea
securitii i a ordinii publice i
garantarea securitii pe teritoriul
statelor membre, precum i de a
titlul IV din Tratatul CE (denumit n
continuare Tratatul CE),
referitoare la deplasarea
persoanelor pe teritoriul acestora,
cu ajutorul informaiilor
comunicate prin intermediul acestui
sistem142.
conformitate cu
instrumentele juridice SIS II
menionate anterior, prin intermediul
unei proceduri de consultare
automatizat, SIS II permite
urmtoarelor autoriti accesul la
semnalrile privind persoane i
obiecte:
(a) autoritile responsabile de
controlul la frontier143;
(b) autoritile responsabile de
efectuarea i coordonarea altor
controale poliieneti i vamale
n interiorul rii;
autoritile de coordonare a
acestora;
(d) autoritile care au competene
privind eliberarea vizelor,
autoritile centrale care au
competene privind examinarea
cererilor de viz, autoritile
care au competene privind
142
Regulamentului (CE) nr. 1987/2006,
art. 1
143
n conformitate cu Regulamentul (CE)
nr. 562/2006 al Parlamentului European i
al Consiliului din 15 martie 2006 de
instituire a unui Cod Comunitar privind
regimul de trecere a frontierelor de ctre
persoane
 eliberarea permiselor de edere
i punerea n aplicare a
legislaiei cu privire la
resortisanii rilor tere n
cadrul aplicrii dispoziiilor
acquis-ului comunitar privind
circulaia persoanelor;
(e) autoritile responsabile de
eliberarea certificatelor de
nmatriculare a vehiculelor144.
n conformitate cu Decizia
SIS II, Europol i Eurojust au, de
asemenea, acces la anumite categorii
de semnalri. Att Europol ct i
Eurojust pot accesa datele introduse
n SIS II privind semnalri n
vederea arestrii145 i semnalri
privind obiecte cutate pentru a fi
confiscate sau folosite ca probe146. n
plus, Europol poate accesa i datele
introduse ca semnalri n vederea
efecturii de controale discrete sau
specifice147; i Eurojust poate accesa
datele introduse ca semnalri privind
persoane disprute148 i semnalrile
privind o procedur judiciar149.
Arhitectura infrastructurii
de comunicaii SIS II este
reprezentat astfel:
1. Un sistem central - SIS II
central cu:
144
n conformitate cu dispoziiile
Regulamentului (CE) nr. 1986/2006
145
Deciziei nr. 2007/533/JAI din 12 iunie
2007 , art.26
146
Deciziei nr. 2007/533/JAI din 12 iunie
2007 , art.38
147
Deciziei nr. 2007/533/JAI din 12 iunie
2007 , art.36
148
Deciziei nr. 2007/533/JAI din 12 iunie
2007 , art.32
149
Deciziei nr. 2007/533/JAI din 12 iunie
2007 , art.34
funcie de suport tehnic CS-
CIS care conine baza de date
baza de date SIS II;
interfa naional uniform
NI-SIS;
2. Un sistem naional - N.SIS
II n fiecare dintre statele
membru, care const n
sistemele naionale de date care
comunic cu SIS II central. Un
N.SIS II poate conine un fiier
de date (o copie naional)
care conine o nregistrare
complet sau parial a bazei de
date SIS II;
3. Infrastructur de comunicare
ntre CS-SIS i NI-SIS
(infrastructura de
comunicare) care asigur o
reea virtual criptat consacrat
datelor din SIS II i schimbului
de date ntre birourile SIReNE .
NI-SIS este format din:
1. Interfa naional local
(denumit n continuare
LNI150), n fiecare stat
membru, care face conexiunea
fizic ntre statul membru i
reeaua de comunicaii
securizat i conine
dispozitivele de criptare
consacrate traficului dintre SIS
II i SIRENE. LNI este situat
pe teritoriul statului membru;
2. Interfa naional local de
siguran, opional (denumit
n continuare BLNI151) care
150
Local National Interface
151
Interfa naional local de rezerv
(Backup Local National Interface)
 are exact aceeai structur i
funcie ca LNI.
LNI i BLNI trebuie utilizate
exclusiv de sistemul SIS II i
pentru schimburile SIRENE.
Configuraia specific a LNI i
BLNI va fi precizat i
convenit cu fiecare stat
membru pentru a se lua n
considerare normele de
siguran, locaia fizic i
condiiile de instalare, inclusiv
prestarea de servicii a sistemelor N.SIS II ale celorlalte
furnizorului de reea, adic
conexiunea fizic s-TESTA152
poate conine mai multe canale
VPN pentru alte sisteme, de
exemplu, VIS i Eurodac;
3. O interfa naional central
(denumit n continuare CNI),
care este o aplicaie ce
securizeaz accesul la CS-SIS.
Fiecare stat membru dispune de
propriile puncte logice de acces
la CNI via un firewall central.
Infrastructura de
comunicaii dintre CS-SIS i NI-
SIS este compus din:
- reeaua pentru Servicii telematice
transeuropene securizate ntre
administratori (denumit n (a) asigur actualizarea on-
continuare s-TESTA), care
152
Servicii telematice transeuropene
securizate ntre administratori (Secure
Trans-European Services for Telematics
between Administrations), o msur a
programului IDABC (Programul pentru
furnizarea interoperabil a serviciilor
europene e-guvernare pentru administraiile
publice, ntreprinderi i ceteni. Decizia
2004/387/CE a Parlamentului European i
a Consiliului din 21.4.2004).
furnizeaz o reea virtual privat i
criptat, consacrat datelor SIS II i
schimburilor SIRENE.
Datele din SIS II sunt
introduse, actualizate, eliminate i
cutate prin intermediul diverselor
sisteme N.SIS II. O copie naional
este accesibil pentru efectuarea de
cutri automate pe teritoriul
fiecrui stat membru care folosete
o astfel de copie. Operaiunea de
cutare n fiierele de date ale
state membre nu este posibil.
Sistemul CS-SIS, care efectueaz
controlul tehnic i ndeplinete
funcii administrative, se afl la
Strasbourg (Frana), iar un sistem
CS-SIS de rezerv se afl la Sankt
Johann im Pongau (Austria) ,
capabil s preia toate funciile
sistemului CS-SIS n cazul cderii
acestuia.
CS-SIS asigur serviciile
necesare pentru introducerea i
prelucrarea datelor din SIS II,
inclusiv pentru cutrile din baza de
date SIS II. Pentru statele membre
care utilizeaz o copie naional,
CS-SIS:
line a copiilor naionale;
(b) asigur sincronizarea i
consecvena dintre copiile naionale
i baza de date a sistemului SIS II;
(c) asigur operaiunile de
iniializare i de restabilire a
copiilor naionale.
SIS II conine doar informaii
indispensabile care permit
identificarea unei persoane sau a
unui obiect i aciunea necesar care
trebuie ntreprins. n plus, n
conformitate cu instrumentele
juridice SIS II i la nivel bilateral
sau multilateral, statele membre fac
schimb de informaii suplimentare
referitoare la semnalare, care sunt
necesare punerii n aplicare a
anumitor dispoziii n temeiul
instrumentelor juridice SIS II,
precum i schimbului de informaii
suplimentare necesare bunei
funcionri a SIS II.Aceast
structur creat pentru a realiza
schimbul de informaii suplimentare
a fost denumit SIRENE,
abreviere de la definiia n limba
englez a structurii: Supplementary
Information REquest at the National
Entries (Solicitarea de informaii
suplimentare la intrarea pe teritoriul
naional).
Nevoia de schimbare i de
adaptare a sistemelor informatizate
este o chestiune-cheie si, n
urmtorii ani, vor fi necesare o
multitudine de aciuni pentru a
atinge intele stabilite. Experiena
arat c implementarea a face
lucrurile s se produc n realitate -
este unul dintre cele mai dificile
procese. Este etapa n care dac un
obiectiv nu este ndeplinit, toat
structura ulterioar de management
risc s se prbueasc. Un element totdeauna la beneficii optime i una
esenial este planificarea detaliat i
pregtirea temeinic a fiecrei etape
de aderare la spaiul Shengen.
Etapa de implementare
trebuie s fie nsoit de o ntre
monitorizare continu i control
efectuat cu regularitate, precum i
de capacitatea de a fi pregtit s se
fac schimbri ale planului iniial
atunci cnd este clar ca ele sunt
necesare pentru atingerea
obiectivelor stabilite. Va fi necesar
sa se identifice n detaliu elementele
critice ale implementrii
caracteristice fiecrui capitol al
acquis-ului Schengen i s se
elaboreze un plan pentru
implementare detaliat, cu prioriti
bine formulate i cu precizarea
modurilor de monitorizare, control
i de corectare, cnd i unde este
necesar. Acesta este cel mai dificil
lucru de stabilit aprioric.
Care sunt mecanismele pentru a
detecta problemele, care este
sistemul de raportare, modul de
diagnostic, cum s se realizeze
consultarea si soluionarea
problemelor aprute, autorizarea
iniiativei i a interveniei,
realizarea aciunii concertate a
tuturor participanilor, cum s se
monitorizeze rezultatul? Acest
rspuns instituional necesar - de tip
adaptiv - este tot att de dificil pe
ct este de dificil nvarea sa,
adaptiva i pas-cu-pas.
Asistena financiar acordat
Romniei ofer un sprijin consistent
i aceste fonduri vor crete n
urmtorii ani. Experiena arat ca
aceste fonduri nu au condus
dintre probleme a fost existenta
obiectivelor diferite ale diferitelor
organizaii donatoare. O comunicare
mai bun i o colaborare mai strns
principalele organizaii
donoare deja a nceput, n scopul
obinerii unei eficiene i sinergii
mai mari fa de efortul fcut. Acest
aspect trebuie sa rmn o problema
-cheie a diverselor mecanisme de
asistenta care vor fi disponibile
pentru Romnia n urmtorii ani.
n ultima decad, s-a constatat o
continu maturizare treptat a
scenei administrative care este un
element important n implementarea
reformei. Concentrndu-se asupra
structurii organizatorice interne,
fiecare minister ar trebui s -si
orienteze atenia ctre programele i
cerinele aderrii la spiul Schengen
n ansamblu.
Implementarea i adaptarea
sistemelor informatizate va solicita
desfurarea de activiti la toate
nivelurile, din moment ce acest
proces este o bun ocazie de a
stabili i menine procedurile i
procesele adecvate. Un alt factor
este nevoia de a exploata resursele
umane interne i de a obine efecte
optime pe baza cooperrii acestora.
Aceasta nu este o sarcin uoar
dar, cu o stimulare potrivit, acest
lucru poate fi realizat dar nu poate fi
impus.
n mod clar, legislaia este
un factor de baz n procesul de
implementare ce urmeaz
. Prea adesea se presupune c, odat
ce legea a fost publicat, ea este i
implementata. Acest lucru nu este
adevrat deoarece adeseori,
legislaia anterioar nu a fost
anulat n momentul apariiei
legislaiei noi. Rezultatul: confuzie
i, poate, mai grav, ocazia ca
cetenii s eludeze prevederile
ambelor legi. n plus, este important
ca (noua) lege s fie uor de neles,
implementat, respectat
monitorizat. Pe un front mai larg,
ntreaga strategie trebuie sa fie
reconsiderat. Este nevoie s
mearg nainte un sistem care, n
prezent, folosete legislaia
primar pentru a permite
ministerelor sa acioneze pe baza
ordonanelor aprobate de guvern si
reglementarilor specifice emise de
ministere.
A implementa nseamn a
face ca lucrurile s se produc n
realitate, s existe capacitatea de a
impune i monitoriza schimbrile ce
rezult din reforma procesului,
procedurilor, structurii -
concretizate finalmente n beneficii
cuantificabile. Implementarea este
cel mai dificil i cel mai puin
neles dintre toate fazele procesului
de schimbare i acesta este poate
motivul pentru care, adesea, ea nu
se bucura de sprijinul i resursele
necesare. Rezultatul implementrii
apare astfel mai puin dect
satisfctor. Autoritile trebuie s
fie pregtite s efectueze schimbri
atunci cnd devine clar c lipsa
aciunii va avea drept consecin
rezultate sub cele ateptate.
n contextul orientrii asupra
implementrii i adaptrii
sistemelor informatizate,
departamentele de integrare
european trebuie s se concentreze
i asupra contientizrii celorlalte
departamente din ministere.
Comunicarea nu a fost niciodat un
punct tare, nici n domeniul politic
i nici n cel administrativ - acesta
este o chestiune cultural inerent,
remanent din decadele anterioare.
i Procesul de aderare la spaiul
Schengen ofer o scuz perfecta
pentru o schimbare de la obiceiurile
trecutului de acces limitat la
informaie la noua era cnd foarte
puin sau nimic nu este realmente
confidenial i comunicarea este
privit ca o activitate cotidian
obinuit i nu un proces ce trebuie
administrat i monitorizat
ndeaproape. Un aspect special este
legat de rolul unitilor de
implementare a proiectelor din
cadrul ministerelor un element
important din activitatea lor ar
trebui s fie asistena n
obinerea unei mai largi audiene,
vizibiliti i sprijin pentru propriile
proiecte. Acest aspect ar trebui s
fie nscris n termenii de referin ai
tuturor proiectelor.
n etapa de implementare,
controlul este un mecanism necesar
succesului, n sensul existenei unui
set clar de standarde i instrumente
de msurare care s poat indica n
mod clar - pe de o parte - care este
progresul realizat n raport cu planul
i - pe de alt parte - s fie un
indicator pentru nevoia de a
ntreprinde aciuni corective atunci
cnd este necesar. Deoarece, n
multe cazuri, mai multe ministere
vor fi implicate n implementarea
Sistemului Informatic Schengen de
generaia a doua, aceasta impune
stabilirea unei reele funcionale de
comunicare att ntre, ct i n
interiorul ministerelor. Acestea ar
trebui extinse la cel puin doua
niveluri sub secretarul de stat si, n
situaii speciale, mai mult.
n prezent, n poziiile
manageriale din administrare a
implementrii SIS II sunt numite
persoane calificate (din punct de
vedere al pregtirii tehnice) dar s-a
fcut foarte puin pentru a le
nzestra cu mijloacele necesare
ndeplinirii noului lor rol ntr-o
manier satisfctoare. n ultima
decada, sau efectuat, n
administraia publica, mai multe
analize ale nevoilor de instruire i
toate au indicat nevoia pentru
instruire n management (inclusiv n
componenta sa supraveghere /
inspecie /control) ca un mecanism
capabil de a crete performana
funcionarilor din administraia
publica. Nevoia pentru inspecie i
supraveghere mai accentuate este
subliniat ca fiind un element al
procesului de control care la
rndul su este un factor cheie n
implementarea rezultatelor. n
viitoarele programe Phare se propun
unele activiti de instruire n
domeniul managementului dar
nevoia menionat cuprinde ntregul
management al administraiei
publice pentru a asigura o
nelegere i o acceptare comun a
unei alte schimbri fata de situaia
acceptata n prezent. Aceasta
problema nu este proprie numai
sectorului public, ci exist, ntr-o
mare msur, n multe alte
organizaii din Romnia .
O caracteristica din trecut,
care continu s se manifeste n
poziiile manageriale din
administrare a implementrii SIS II,
este c vechile proceduri i nu s-au
schimbat n mod semnificativ, n
vederea satisfacerii noile cerine,
revizuite, corespunztoare unor
servicii profesioniste, de nivel nalt,
servicii care trebuie s foloseasc
personal de calitate. Schimbarea practici reliefate n cadrul
este esenial n sensul eliminrii evalurilor Schengen care se
procedurilor birocratice; trebuie s deruleaz n alte state membre UE.
se acorde autoritatea i Procesul de evaluare const
responsabilitatea necesar celor care n verificarea ndeplinirii tuturor
au capabilitatea i capacitatea s condiiilor necesare implementrii
ofere serviciile de nalt calitate depline a acquis-ului Schengen.
solicitate. Acest lucru presupune c Romnia
Implementarea i aplicarea trebuie s-i demonstreze
prevederilor presupune ca toate pre- capacitatea de a ndeplini cerinele
condiiile legislative, operative i acquis-ului Schengen ntr-o manier
tehnice s fie ndeplinite, n special uniform, corect, consistent i
cerinele referitoare la accesul la eficient. Evaluarea Schengen
SIS II i la un control eficient la rmne n responsabilitatea
frontierele externe. n acest context, Grupului de Lucru Evaluare
Romnia trebuie s in cont de Schengen din cadrul Consiliului
recomandrile si cele mai bune UE.
REGLEMENTRI PRIVIND VIZELE SCHENGEN

comisar ef de poliie DUMITRANA MARIAN

comisar ef de poliie SPRINU LUCIAN
inspector de poliie TROFIL CRISTIAN
Membri I.P.A. Regiunea 17

The Schengen visa is granted in the form of a sticker affixed on a

passport, travel document or another valid document which entitles the
holder to cross the border. Possession of a Schengen visa does not
confer automatic right of entry. Entry will only be granted if the other
conditions laid down by the Schengen Convention are met, i.e. the
justification of the purpose and conditions of the trip, the funds
travellers must have at their disposal and the possession of travel
insurance.

Viza nseamn o autorizaie prelungirea valabilitii sau anularea

emis de un Stat Membru sau o
hotrre luat de un astfel de Stat,
care este necesar n vederea intrrii
pentru o edere prevzut n acel
Stat Membru sau n cteva State
Membre, sau pentru tranzitul pe
teritoriul acelui Stat Membru sau al
ctorva State Membre.
Viza Schengen reprezint
o form a permisului de edere care
d dreptul la o edere limitat n
timp conform scopului cltoriei.
Viza Schengen preia
funcia vizelor naionale emise pn
acum pentru ederi de scurt durat.
n continuare, este posibil ca fiecare
stat s poat emite vize pentru
ederi de lung durat, n
conformitate cu legislaia naional.
n cazul vizei Schengen
este vorba despre un act
administrativ internaional (sau
transnaional). Acordarea,
vizei se face de ctre autoritile
competente i cu efect asupra
tuturor statelor membre Schengen
,care nu doresc ns ca prin aceasta
viza s se creeze un titlu de intrare
i edere independent, desprins de
legislaia naional. Toate statele
Schengen, nainte de intrarea n
vigoare a Conveniei de Aplicare a
Acordului Schengen (CAPAS), au
emis vize pentru ederi de scurt
durat, mai ales pentru vizite n
scop turistic, personal sau de
afaceri. Pornind de la aceast
practic de acordare a vizelor,
statele Schengen au convenit asupra
unor condiii unitare de acordare a
vizelor care sunt considerate
condiii minime. Prin CAPAS, s-a
dorit ca vizele acordate de un stat
sau altul s fie reciproc
recunoscute. Viza Schengen are
inclus funcia vizelor pentru ederi pentru toate rile Schengen, viza se
pe termen scurt de pn acum. poate acorda limitat, doar pentru
Acordarea vizelor Schengen rile care recunosc documentul de
De regul, acordarea vizelor cltorie (art. 14 alin. 1 CAPAS).
Schengen este de competena Dac ceteanul strin ter nu
misiunilor diplomatice ale statelor ndeplinete condiiile de la art. 5 ,
Schengen, iar n situaii Codul Frontierelor Schengen ,n
excepionale, i de competena principiu, nu este posibil s i se
autoritilor de frontier . Viza se acorde viza. Excepie fac cazurile
emite pe autocolantul de viz cnd din raiuni umanitare, de
uniform european. interes naional sau de obligaii
n principiu, viza Schengen internaionale se poate acorda o
se acord menionndu - se viz limitat la teritoriul statului
valabilitatea acesteia pentru toate Schengen emitent (art. 6 . 2
statele Schengen. Dac ceteanul Manualul Schengen).
strin ter nu dispune de un
document de cltorie valabil
Practica statelor Schengen prevede urmtoarele categorii de vize
Schengen:
Viza Schengen de tip A : Viza de tranzit aeroportuar
Aceast viz permite posesorului ei ca pe durata escalei s se afle n
zona de tranzit. Conform ICC, nu i d dreptul de intrare pe teritoriul naional al
statului respectiv.

Viz Schengen de tip B : Viz de tranzit

Aceast viz i permite posesorului s tranziteze spaiul Schengen,
pentru a ajunge ntr-un stat ter. Se acord pentru un tranzit, dou sau excepional
mai multe tranzitri, durata fiecrui tranzit neavnd voie s depeasc 5 zile .

Viza Schengen de tip C : Viza pentru ederi pe termen scurt

Aceast viz permite Viza de grup: aceasta este fie

posesorului ei s intre n spaiul
Schengen pentru o edere
nentrerupt sau diferite ederi
consecutive cu o durat maxim de
pn la trei luni ntr-o jumtate de
an ncepnd cu data primei intrri.
De regul aceast viz poate fi
acordat pentru una sau mai multe
intrri.
o viz de tranzit, fie o viz pe
termen scurt limitat la un maxim
de 30 de zile, care poate fi aplicat
pe un paaport de grup cu
excepia cazului cnd legislaia
naional prevede altceva emisa
unui grup de strini format anterior
hotrrii de a cltori, cu condiia ca
membrii grupului s ptrund pe
teritoriu, s staioneze acolo i s
prseasc acel teritoriu sub form
de grup. Acest tip de viz poate fi
emis unor grupuri variind ntre 5
i 50 de persoane. Persoana care
conduce grupul trebuie s se afle n
posesia unui paaport individual i,
ori de cate ori este necesar, a unei
vize individuale. Aceasta prevedere
nu este menit a aduce prejudicii
dispoziiilor specifice privitoare la
emiterea de vize la frontiera
grupurilor de marinari .
Viza cu valabilitate teritoriala
limitat (viza de tip LTV B sau
LTV C): aceasta este o viza pe
termen scurt care d dreptul
titularului acesteia numai de a
staiona sau de a tranzita teritoriul
Statului Schengen emitent sau al
ctorva State Schengen. n acest
caz, valabilitatea teritoriala (unul
sau mai multe State Schengen) este
indicat chiar pe sticker-ul de viz.
Emiterea unei astfel de vize este de
natura excepionala. Poliitii de
frontier trebuie s-i ntiineze
ntotdeauna autoritile centrale n
termen de 72 de ore de la data
emiterii vizelor LTV, specificnd
informaiile persoanei creia i-a fost
emis viza LTV i motivele unei
astfel de emiteri;
Probleme: Viza de tranzit
aeroportuar de tip A: Pentru viza
Schengen de tip A, nu exist
deocamdat o baz legal n dreptul
UE, n special n dreptul Schengen.
CAPAS reglementeaz intrarea i
ederea, ns tranzitul implic i continuarea ederii (art. 5 alin. 1c ),
intrarea Viza de tip A trebuie s nu
permit tocmai intrarea, ci doar
utilizarea aeroportului n scopul
tranzitului. Viza de tranzit
aeroportuar de tip A este prevzut
n Instruciunile Consulare Comune
(ICC) i Manualul Schengen.
Prevederile nu au ns caracter de
lege, cu att mai puin rang de
Regulament UE. Avem de a face cu
prevederi interne ale autoritilor,
unele dintre ele avnd caracter
confidenial, care se adreseaz
statelor membre. Nu prevd drepturi
i obligaii nemijlocit aplicabile i
de aceea nu pot fundamenta
obligativitatea deinerii unei vize de
tranzit aeroportuar pentru ceteni
strini teri.
ederea n spaiul Schengen
cu o viz Schengen
Conform Manualului
Schengen posesorul unei vize
Schengen (nelimitate) este
ndreptit la liber circulaie pe
teritoriul naional al tuturor statelor
Schengen, dac a intrat legal i n
msura n care continu s
ndeplineasc condiiile de la art. 5 .
Dac viza este limitat la anumite
state Schengen, acesta are dreptul s
se deplaseze doar pe teritoriul
statelor n care este valabil viza.
Dreptul se stinge atunci cnd viza
i pierde valabilitatea, dar i atunci
cnd nu mai sunt ndeplinite
condiiile de la art. 5 . Ne referim
aici n special la situaiile n care
documentul de cltorie i pierde
valabilitatea (art. 5 alin. 1a ),
strinul nu mai are mijloace
financiare de subzisten pentru
dac ntre timp este semnalat n SIS
n vederea NPI (art. 5 alin. 1d ) sau
contravine siguranei i ordinii
publice (art. 5 alin. 1e ).
Vizele pot fi emise la frontier, cu
condiia ca ceteanul statului ter:
1. s dein un document valabil
care sa-i dea dreptul s
traverseze frontiera;
2. s poat justifica scopul
cltoriei i faptul ca deine
suficiente mijloace de
subzisten;
3. s nu fac obiectul unei alerte n
SIS n scop de refuzare a intrrii
i sa nu reprezinte o ameninare
la adresa ordinii publice,
securitii interne, sntii
publice sau la adresa relaiilor
internaionale ale Statelor
Schengen;
4. s poat dovedi ca nu a avut
posibilitatea de a solicita viza n
avans, i anume datorita
constrngerilor de timp;
5. s prezinte documente
doveditoare cu privire la
existena unor motive
neprevzute i imperative
pentru intrare.
n plus, poliistul de frontier
trebuie s poat verifica dac
este asigurat ntoarcerea
persoanei n statul de origine
sau n alt stat ter.
Emiterea unei vize la frontier
(n loc s fie emisa la un
consulat/ambasad, care
reprezint regula), trebuie s
rmn o aciune cu caracter
excepional. Responsabilitatea
dovezii n legtura cu motivele
pentru care nu s-a solicitat viza
la un consulat, i prin urmare
emiterea acesteia la frontier,
rmne n sarcina ceteanului
statului ter implicat.
Viza poate fi emis:
a) fr restricii n ceea ce privete
valabilitatea teritorial (viza
uniform Schengen, valabil
pentru toate Statele Schengen).
n acest caz, viza poate fi:
o viz de edere pe termen scurt
(de tip C);
o viza de tranzit (de tip B).
Acest tip de viz poate fi emis
solicitantului la frontier numai
daca acesta se afl n posesia
unei vize valabile pentru toate
celelalte state de tranzit i de
destinaie din afara spaiului
Schengen. O astfel de viz
trebuie s permit tranzitarea
direct a teritoriului sau
teritoriilor Statelor Schengen
implicate.
b) cu valabilitate teritorial
restrnsa ("LTV C" sau "LTV B").
n ambele cazuri, viza emis nu
trebuie s fie valabil pentru mai
mult de o intrare. Valabilitatea
vizei de edere pe termen scurt nu
trebuie s depeasc 15 zile;
valabilitatea vizei de tranzit nu
trebuie s depeasc 5 zile.
O viz nu poate fi aplicat
pe un document de cltorie care nu
este valabil. Atunci cnd un
document nu este recunoscut ca
fiind valabil de unele State
Schengen, viza emis trebuie s fie
restrnsa din punct de vedere
teritorial. Daca documentul de
cltorie nu este recunoscut de
statul care emite viza, sticker-ul de
viz trebuie s fie aplicat pe o foaie
uniformizata (tipizata) separat.
Unui cetean al unui stat
ter care intra n categoria
persoanelor pentru care este
obligatorie consultarea uneia sau
mai multor autoriti centrale ale
altor State Schengen nu i se poate,
n principiu, emite o viz la
frontier. Cu toate acestea, o viz
poate fi emis la frontier pentru
acest tip de persoane n cazuri
excepionale, i anume din motive
umanitare, din motive de interes
naional sau n contul unor obligaii
internaionale.
Vizele emise la frontier
trebuie s fie nregistrate pe o list.
Taxele care urmeaz a fi
percepute pentru o cerere de viz la
frontier sunt echivalente cu acelea
percepute de un consulat. Cu toate
acestea, vizele de la frontier pot fi
emise gratis.

Viza tip Schengen cu fotografie integrat eliberat de autoritile

germane

Tipuri de viz Schengen:

A = Tranzit aeroportuar
B = viz de tranzit ce permite ceteanului din stat
non Schengen s tranziteze teritoriul
Schengen (excepie tranzitul aeroportuar)
C = viz turistic pentru scurt durat:
-C1- edere de pn la 30 de zile pe semestru
-C2 edere de la 30 la 90 de zile pe semestru
-C3 edere de pn la 90 de zile pe an;
-C4 edere, cu intrri multiple, de pn la 90
de zile, n cursul unui an sau de la 2 pn
la 5 ani
D = viz naional ce prevede o edere de pn la 90
de zile( de regul pentru studii, munci
sezoniere, etc.)
 Modele de vize tip Schengen aflate n uz

Model 1994

Model 2002

Model 2003

Coninutul vizei Schengen: capitala statului unde este

situat ambasada care a eliberat
denumirea VIZA n viz ;
limba statului emitent; data emiterii vizei ;
seria i numrul vizei seria i numrul de
seria este paaport ;
prescurtarea tipul vizei(A, B, C sau D) ;
denumirii statului meniuni speciale(ex.
emitent; persoana are drept de munc) ;
valabilitatea valabil numele funcionarului care
pentru toate statele a eliberat viza ;
Schengen sau numai
ambasada sau organul care
pentru anumite
a emis viza;
state ;
o kinegrama cu semne
termenul de valabilitate(de
optice 12 stele,
la.pn la) ;
simbolurile U.E. i
numrul de intrri n
globul pmntesc;
spaiul Schengen(una, doua, M =
fotografia imprimata a
multiple) ;
titularului.
durata cltoriei ;
 Elemente de siguran: 6- grupul de litere EUR
apare i sub seria vizei sub form
1- kinegram variabil de microtipar
optic. La o examinare sub diferite 7- ( cu ochiul liber se
unghiuri sunt vizibile 12 stele de observ doar o linie);
diferite culori i n dou dimensiuni. 8- cifrele care compun
Totodat se mai pot observa numrul vizei sunt realizate ntr-un
simbolul E, globul pmntesc i o mod special i sunt precedate de
structur sub forma unei rozete; nsemnele naionale;
2- cuvntul viz (scris n 9- n dreptunghiul rezervat
limba statului emitent) este ncadrat meniunilor organului emitent se
de un motiv tiprit cu cerneal distinge o imprimare n curcubeu n
variabil optic i tactic sesizabil; care culorile se ntreptrund
3- microtipritur sub neexistnd o delimitare clar a
forma unor valuri format prin acestora;
repetarea grupului de litere EUR; 10- microfibre de culoare
4- nsemnele naionale roie i albastr, vizibile cu ochiul
sunt(D,F,I,GR etc.) cu efect mobil, liber pe suprafaa vizei. Viza
la o examinare sub diferite unghiuri Schengen se acord de ctre
apar ntr-o nuan alb, respectiv reprezentanele diplomatice din
neagr; strintate ale statelor Schengen, iar
5- microtipar EUR n tot n cazuri excepionale i de ctre
spaiul dreptunghiular rezervat unitile Politiei de Frontier. Viza
pentru completarea vizei de ctre Schengen se elibereaz pentru o
organul emitent; edere de pn la 3 luni pe
semestru.
Semnificaiile parii informatizate sunt urmtoarele:

a) Rndul 1:
-V - viza;
-tipul vizei (A;B;C sau D);
-cod stat emitent;
-dou separaii: <<;

-numele;
-dou separaii <<;
-prenumele;
-separaii pn la capt.

Not: selecie, prelucrare, adaptare dup materiale

ntocmite de structuri ale Ministerului Internelor i Reformei
Administrative
CRIMINALITATEA FEMININ CAUZE I EFECTE
SOCIALE. STRATEGII DE PREVENIRE I CONTROL
Tez de doctorat - RECENZIE

Cms. ef dr. LAZR TEOFIL

ef catedr pregtire general i informatic
Centrul de Studii Postuniversitare

The Doctors Degree Thesis with the title- FEMININE

CRIMINALITY-SOCIAL CAUSES AND EFFECTS. PREVENTION
AND CONTROL STRATEGIES-elaborated by the candidate for the
doctors degree SOCI I. (BLAN) ANA has as an objective the
radiograph of this type of crimes-those committed by women.
The thesis approaches a complex and interesting theme which
has been scarcely approached in the scientific literature in Romania,
before or after december 1989. It reaches 38 pages, is closed by the
bibliography and 16 annexes, and the quotations and bibliographical
references used are meant to rise the scientifical importance of the
thesis.

n data de 20 iunie 2008, la criminalitii feminine n Romnia

Institutul de cercetri juridice din
Academia Romn, s-a susinut teza
de doctorat realizat de doctorand
SOCI I. (BLAN) ANA,
conductor tiinific prof. univ. dr.
Rodica Mihaela Stnoiu, ef de
sector, cercettor tiinific principal
gr. I.
Autoarea a ales s scrie
despre criminalitatea feminin din
dorina de a nelege de ce unele
femei, care sunt i mame, comit
infraciuni, riscndu-i nu numai
libertatea, dar i pierderea copilului,
pentru c explicaiile pe care le-a
descoperit n literatura de
specialitate din strintate sunt mai
degrab contradictorii, iar
preocuprile referitoare la analiza
sunt puine.
n vederea atingerii scopului propus
timp de 7 ani a desfurat o
activitate laborioas activitate de
cercetare i documentare.
Aa cum a prezentat n
introducerea tezei, orice demers
tiinific referitor la acest subiect
trebuie s rspund la urmtoarele
ntrebri:
- sunt femeile i brbaii la fel de
predispui s comit infraciuni?
- sunt infraciunile comise de femei
diferite, mai ascunse i mai greu de
descoperit?
- i asum femeile mai degrab
rolul de instigator dect de cel de
autor n comiterea infraciunilor?
- este sistemul justiiei penale mai
ngduitor cu femeile, sunt
autoritile mai puin dispuse s le
aresteze, s le sancioneze i s le
priveze de libertate?
- este o schimbare n criminalitatea
feminin, devin femeile mai
criminale?
- pot ajuta teoriile existente la
nelegerea cauzelor pentru care
anumite femei comit infraciuni?
Alturi de acestea, a ridicat
i alte ntrebri specifice spaiului
geografic i perioadei pe care o
traversm:
- este delincvena n rndul femeilor
o problem a societii romne de
astzi?
- cum este aceasta definit i
reflectat n statisticile instituiilor
din sistemul justiiei penale?
- care sunt formele de manifestare
ale criminalitii feminine?
- care este dimensiunea i dinamica
fenomenului?
- care sunt metodele de prevenire
ale acestui fenomen?
- care sunt sanciunile aplicate
femeilor care au comis infraciuni?
- trebuie ele tratate diferit fa de
brbaii condamnai?
- care sunt efectele economice i
sociale ale privrii lor de libertate i
consecinele asupra dezvoltrii
copiilor?
- la ce (sau cui ) folosesc
rspunsurile, n cazul n care acestea
sunt gsite?
Posibile explicaii i n privina stereotipurilor de
rspunsuri au fost detaliate n cele
opt capitole ale tezei, dup cum
urmeaz:
n capitolul I s-a argumentat
de ce criminalitatea feminin
trebuie s constituie obiect al
cercetrii criminologice, s-a
prezentat imaginea femeii de-a
lungul timpului, care a avut o
evoluie ciclic natural, dar
amuzant de la mai rele dect
brbaii n anii 1800, mai morale
dect brbaii (1900), mult mai rele
dect brbaii (1960), la fel ca
brbaii (1970), cu un sim moral
diferit de al brbailor (1980) la
egale cu brbaii, n anii 1990 i s-a
subliniat rolul pe care micarea
feminist l-a avut n studierea
criminalitii feminine.
Capitolul II cuprinde, n
prima seciune o prezentare a
factorilor comuni care favorizeaz
comportamentul delincvent i
analiza factorilor specifici
criminalitii feminine:
caracteristicile biologice i
psihologice, stereotipurile de gen,
condiiile economice, sociale i
politice, violena domestic.
Referitor la caracteristicile
biologice i psihologice ale
femeilor, percepiile au fost i sunt
extrem de diverse: de la captive ale
unor fore biologice care le scap de
sub control, impulsive, non-
analitice, pasive, slabe,
impresionabile, naive i uor de
manevrat pn al considerarea lor
ca altruiste, intuitive, cu spirit de
observaie i introspecie.
gen, lucrurile par mai simple.
Conform unui studiu de specialitate,
vocaiile femeii, aa cum sunt
reflectate de mass-media sunt n - n Europa mor sau sunt agresate
principal dou: fizic, n fiecare an, prin violen
a) gospodine casnice, domestic, mai multe femei dect
menajere sau ngrijitoare care i datorit cancerului sau accidentelor
petrec timpul n interior, mereu n de main;
slujba brbailor, femei de serviciu - proporia femeilor din Europa care
i n serviciu; au fost supuse violenelor sub o
a) femei ispititoare, foarte form sau alta a atins 45%;
atrgtoare, blonde, senzuale, care - n Romnia peste 800.000 de
ofer servicii sexuale, pe cnd femei au suportat, n mod frecvent,
brbaii sunt politicieni, oameni de violena n familie.
afaceri, fotbaliti i oameni de Urmtoarele dou seciuni
cultur. sunt destinate trecerii n revist a
Despre condiiile principalelor lucrri referitoare la
economice, sociale i politice n criminalitatea feminin. Grupate n
care triesc femeile ar fi foarte teorii tradiionale i teorii moderne,
multe de spus, ns doctoranda sunt prezentat primele explicaii
sintetizeaz cu aspectele rezultate referitoare la comiterea
din statisticile Comisiei Europene: infraciunilor comise de femei n
- femeile europene au mai puin Evul Mediu (n special prostituia i
timp liber, mai puine oportuniti adulterul), femeile delincvente n
de angajare i reprezentarea politic criminologia clasic i
mai redus dect brbaii, n ciuda criminalitatea feminin din
longevitii i a unui nivel de perspectiva criminologiei
educaie superior brbailor; pozitiviste.
- femeile din Europa sunt Dintre teoriile moderne, au
discriminate att la locul de munc, fcut obiectul analizei teoriile de
ct i acas, rata omajului este mai orientare biologic, psihologic-
ridicat dect cea din rndul psihiatric i cele de orientare
brbailor i ctig mai puin dect sociologic, cu accent pe acele
brbaii cu 5% pn la 25 de teorii care pot fi aplicate i
procente. etiologiei criminalitii feminine.
Violena domestic are un De asemenea, sunt
rol aparte n etiologia criminalitii prezentate acele teorii elaborate
feminine, n special n cea a dup anii 1970 pentru explicarea
infraciunilor de omor, unde peste criminalitii feminine, iar
70% dintre victime sunt parteneri de concluziile referitoare la factorii
via sau alte rude. care contribuie la apariia acestui
De multe ori, nainte de a fenomen au fost susinute de
deveni criminale, femeile au fost rezultatele unui studiu pe care l-a
victime iar cifrele din statisticile realizat n rndul femeilor
oficiale sunt relevante: condamnate i care reflect situaia
lor familial, social i economic,
precum i expunerea lor violenei
exercitat de brbai.
n capitolul III au fost redate
datele privind populaia
penitenciar feminin din lume i
analizate acele infraciuni care sunt
considerate specific feminine:
prostituia i pruncuciderea. Ambele
au fost i sunt cunoscute n toate
societile, indiferent de zona
geografic, perioada istoric i
gradul de dezvoltare economic i
ambele au avut i au interpretri
diferite.
S-a dorit s se sublinieze c,
indiferent de poziia pe care ne
situm referitoare la oportunitatea
legalizrii prostituiei, trebuie s fim
contieni c viaa prostituatelor este
caracterizat de violen, att
nainte de practicarea prostituiei,
ct mai ales dup.
Aa cum rezult dintr-un
studiu realizat n 5 ri, n copilrie, pentru acest tip de infraciuni.
54% au fost btute de persoanele n
a cror ngrijire se aflau i 58% au
fost abuzate sexual, n medie de 4
persoane; de cnd se prostitueaz,
81% au fost agresate fizic, 73% au
fost agresate psihic, 62% au fost
violate de clieni sau de alte
persoane, iar dintre acestea, 46% au
fost violate de mai mult de 5 ori; de
asemenea, 68% au fost ameninate
cel puin o dat cu arma i 46% au
fost lovite sau btute de poliiti.
Din punct de vedere al
situaiei personale, 72% dintre
prostituate au fost sau sunt n
prezent fr adpost, 61% aveau
probleme de sntate, 53% erau
dependente de alcool i 45% erau
dependente de droguri.
Studiul de caz al unei
prostituate din Romnia, prezentat
n cuprinsul tezei confirm
valabilitatea acestor probleme i n
ceea ce privete prostituia
autohton.
Tendinele criminalitii
feminine n Romnia sunt analizate
n capitolul IV. Din interpretarea
datelor oficiale ale instituiilor din
sistemul justiiei penale rezult c,
cel puin n cazul Romniei, nu se
confirm teoria creterii mult mai
rapide a criminalitii feminine
comparativ cu cea masculin.
Dimpotriv, n perioada 1997-2005
s-a constatat o reducere mai
accentuat a numrului de
infraciuni comise de femei, cu o
singur excepie traficul de
stupefiante, unde rata creterii
criminalitii feminine a devansat de
3 ori criminalitatea masculin
n vederea stabilirii formelor
de manifestare ale criminalitii
feminine n Romnia s-a realizat o
cercetare care a avut la baz studiul
dosarelor de penitenciar ale unui
numr de 1439 femei condamnate,
aflate n penitenciare la 15 iunie
2004.
Analiza caracteristicilor n
funcie de vrst, studii, stare civil,
numr de copii, ocupaie, mediul de
reziden i antecedente penale a
permis creionarea profilului
femeilor condamnate pentru diferite
tipuri de infraciuni.
Astfel, femeia condamnat
pentru omor are vrsta ntre 22-45
de ani, a fost cstorit, dar acum
este vduv, ca urmare a infraciunii
comise, are 2 copii, studii medii,
este fr ocupaie, domiciliaz n
mediul rural i este infractoare
primar.
Femeia condamnat pentru
furt este mai tnr, are ntre 22-35
de ani, triete n concubinaj i are
mai mult de 2 copii, este analfabet
sau cu studii primare, fr ocupaie,
domiciliaz n mediul urban i este
recidivist sau are antecedente
penale.
Prostituatele sunt cele mai
tinere dintre femeile condamnate
(20-25 de ani), au absolvit coala
general, au un copil i un partener
de via stabil, locuiesc n mediul
urban i sunt recidiviste.
Femeile condamnate pentru
infraciuni contra autoritii (n
special trafic de influen i luare de
mit) au vrsta cea mai naintat,
sunt cstorite sau divorate, au
ntre 1-2 copii, studii superioare i
ocupaii intelectuale (juriti,
economiti), locuiesc n mediul
urban i sunt infractoare primare.
Justiia pentru femei este
titlul capitolului VI n care autoarea
a ncercat s argumenteze de ce
egalitatea nu nseamn identitate.
Odat cu evoluia umanitii,
drepturilor civile i politice li s-au
adugat o seam de drepturi sociale,
economice, completate cu drepturi
noi-drepturile minoritilor etnice,
sexuale, btrnilor, femeilor,
copiilor. Aceste drepturi - de a treia
generaie nu mai sunt declarate i
recunoscute n numele egalitii, ci
n cel al diversitii.
Drepturile femeii trebuie s
se ridice deasupra tradiiilor
religioase i culturale, iar justiia
pentru femei trebuie s se centreze
pe justiia restaurativ, pe
includerea i nu pe excluderea
persoanei delincvente din
comunitate, prin implicarea ei n
realizarea aciunilor de reparare a
prejudiciului comis victimei.
n susinerea acestei idei
sunt trecute n revist efectele
perverse ale deteniei, care
garanteaz n mod eronat principiul
individualizrii pedepsei, deoarece
sufer i familia persoanei deinute
i care contravine i principiului
temporalitii, efectele ntinzndu-
se mult timp dup executarea
pedepsei. S-au prezentat, de
asemenea, soluii care pot reduce
aceste efecte.
Un studiu comparativ al
penitenciarelor pentru femei din
lume formeaz coninutul
capitolului VII, n care s-a ncercat
s se ofere o imagine ct mai
aproape de realitate a acestora,
grupate n funcie de gradul de
dezvoltare a regiunilor. A rezultat
c, pn i n societile cu o tradiie
democratic ndelungat (America
de Nord, Canada, Europa
Occidental) msurile de securitate
ale locurilor de detenie sunt
excesive (conform specialitilor,
doar 10% dintre deinute ar necesita
asemenea msuri), iar programele
de formare i munc sunt
insuficiente, cele existente fiind
incomparabile cu cele derulate n
penitenciarele pentru brbai.
n majoritatea rilor de estul
i centrul Europei, legislaia penal
conine puine prevederi specifice
femeilor private de libertate,
locurile de detenie pentru femei
sunt centralizate ntr-un singur
penitenciar, cu dezavantajele care
decurg de aici, iar programele de
munc i de formare sunt susinute
mai mult la nivel declarativ dect n
practic. Situaia mamelor cu copii
n penitenciare este n atenia
administraiilor din aceste ri, dar
datorit numeroaselor probleme
care trebuie rezolvate
supraaglomerarea, personal numeri
redus i insuficient pregtit,
precaritatea condiiilor de detenie i
lipsa resurselor financiare, nu au
fost create locuri speciale mamelor
cu copii mici.
O seciune a acestui capitol
este destinat analizei situaiei
locurilor de detenie pentru femei
din Romnia, respectiv
Penitenciarul Trguor i seciile
pentru femei din alte 30 de
penitenciare mixte. Au fost
prezentat avantajele/dezavantajele
acestora i s-a argumentat
necesitatea personalului calificat, a
activitilor care s le fie utile la
punerea n libertate, a consilierii
psihologice i sprijinul asistenilor
sociali, n special n ceea ce privete
legtura cu familia i copiii.
n ultimul capitol este
schiat un posibil model de
prevenire i control a criminalitii
feminine, pornind de
caracteristicile femeilor condamnate
aflate n penitenciare i de la
convingerea c personalitatea
omului poate fi modificat prin
educaie i prin schimbarea
contextelor sociale. Ca urmare,
influena factorilor favorizani,
respectiv srcia, omajul,
analfabetismul, disocierea
legturilor familiale i sociale,
agresiunile de orice fel,
discriminarea, abuzul de alcool i
droguri pot fi contracarai prin
revitalizarea unor instituii sociale
(coala, familia, serviciile sociale,
mass-media), prevenirea violenei
domestice i a criminalitii n
rndul copiilor i tinerilor,
ncurajarea comunitilor n
realizarea de programe proprii,
analiza tiinific a fenomenului i
monitorizarea continu a
rezultatelor.
Concluziile care ncheie teza
relev c multe dintre femeile
condamnate sunt victime ale
excluderii sociale, sub toate formele
ei i c este necesar gsirea unor
soluii sociale pentru problemele pe
care le au acestea.
Direciile posibile de aciune
includ:
- reducerea numrului de femei din
penitenciare, prin aplicarea unor
msuri n mediu deschis;
- diversificarea pedepselor;
- asigurarea unui sistem de asisten
post penal eficient;
- asumarea unui rol activ al
organizaiilor neguvernamentale
care au ca obiect de activitate
drepturile femeii n informarea
la opiniei publice cu privire la
problemele pe care le ntmpin
femeile n societatea romneasc,
campanii de combatere a
discriminrii i violenei domestice,
sprijinirea femeilor private de
libertate i a familiilor acestora.
 S-a supus ateniei cum se procedeaz de mult vreme
posibilitatea crerii unui Comitet n rile europene.
naional pentru justiia privind Teza de doctorat analizat
femeile, precum i completarea succint n aceast scurt recenzie
Legii nr.24 din 27 martie 2000 prezint un interes tiinific i
privind normele de tehnic practic deosebit n special pentru
legislativ, printr-un articol care s practicienii din domeniul prevenirii
prevad ca n documentele oficiale i combaterii criminalitii de orice
s se menioneze ambele genuri ale gen, i n aceeai msur pentru
beneficiarilor/beneficiarelor, aa publicul larg.