LISTA I

PRIVIND ACTIVITILE ECONOMICE PENTRU DESFURAREA CRORA

LEGEA IMPUNE CONDITIA, OBIECTULUI PRINCIPAL DE ACTIVITA1"E
Aceasta list reprezint un ghid orientativ pentru operatorii economici i
constituie interpretarea asupra ncadrrii activittilor n clasa CAEN; fr a
antrena rspunderea Oficiului National
, al Registrului Comertului.
,

1. In domeniul institutiilor
, de credit, caselor de schimb valutar, societtilor
, ,

de microfinantare
,

* O.U.G. nr. 99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea capitalLlui, cu

modificrile i completri le ulterioare:
"Art. 18 - (1) Instituiile de credit pot desfura, n limita autorizaiei acordate,
urmtoarele activiti:
a)atragere de depozite i de alte fonduri rambursabile; I
b)acordare de credite, incluznd printre altele: credite de consum, credite ipotecare,
factoring cu sau fr regres, finanarea tranzaciilor, inclusiv forfetare;
c)leasing financiar; I

d)servicii de plat aa cum sunt definite la art. ~ din Ordonana de urgen a

Guvernului nr. 113/2009 privind serviciile de I plat;
e)emiterea i administrarea altor mijloace de plat, cum ar fi cecuri, cambii i bilete la
ordin, n msura n care nu se ncadreaz la lit. d);
flemitere de garanii i asumare de angajamente; I
g)tranzacionare n cont propriu i/sau pe contul clienilor, n condiiile legii, cu:
1.instrumente ale pieei monetare, cum ar fi: cecuri, cambii, bilete la ordin, ce,rtificate
de depozit;
2.valut;
3.contracte futures i options financiare;
4.instrumente avnd la baz cursul de schimb i rata dobnzii;
5.valori mobiliare i alte instrumente financiare transferabile; I

h)participare la emisiunea de valori mobiliare i alte instrumente financiare, prin

subscrierea i plasamentul acestora ori prin plasament i prestarea de servicii legate
de astfel de emisiuni; 1
i)servicii de consultan cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri' i alte
aspecte legate de afaceri , servicii legate de fuziuni i achiziii i prestare,a altor
servicii de consultan;
jladministrare de portofolii i consultan legat de aceasta;
k)custodie i administrare de instrumente financiare;
I)intermediere pe piaa interbancar;
m)prestare de servicii privind furnizarea de date i referine n domeniul credit~ii;
n)nchiriere de casete de siguran;
n')emitere de moned electronic;) 1

o)operaiuni cu metale i pietre preioase i obiecte confecionate din acestea;

p)dobndirea de participaii la capitalul altor entiti;
r)orice alte activitt! sau servicii, n msura n care acestea se circumscriu dombniului
financiar, cu respectarea prevederilor legale speciale care reglementeaz
respectivele activiti, dac este cazul. I
(2)Sfera activitilor prevzute la alin. (1) lit. g) - k) acoper toate serviciile de
investiii financiare prevzute la art. 5 alin. (1) i (11) din Legea nr. 297/2004 privind
piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare, atunci cnd acestea Iau ca
obiect instrumentele financiare prevzute la art. 2 alin. (1) pct. 11 din Legea nr.
297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare. I
(3)Dispoziiile alin. (1) se interpreteaz i se aplic astfel nct activitile enumerate
la alin. (1) s acopere orice operaiuni, tranzacii, produse i servicii care se nscriu n
sfera acestor activiti sau pot fi asimilate acestora, inclusiv serviciile auxiliare acestor
activiti.
(4)Activitile care, potrivit unor legi speciale, sunt supuse unor autorizri, aprobri
sau avize specifice, pot fi desfurate de instituia de credit numai dup obinerea
acestora."
Aceste activitti, sunt prevzute la clasele CAEN:
CAEN 6419 - Alte activitti, de intermedieri monetare;
6491 - Leasing financiar;
6492 - Activitti de creditare;
6499 - Alte int~rmedierifinanciare n.c.a.;
6611 - Administrarea pietelor, financiare;
6612 - Activitti de intermediere a tranzactiilor financiare;
6630 - Activitti de administrare a fondurilor;
6619 - Activitti auxiliare intermedierilor financiare, exclusiv activitti de
asigurri i fond~ri de pensii; ,

1. 1. Casele de schimb valutar

Norma nr. 4/2005 privind efectuarea operatiunilor , de schimb valutar, emis de
Banca National
, a Romniei, modificat prin Norma BNR nr. 13/2007 i Norma
BNR nr. 8/2009
"Ar!. 1 - Operaiunile de schimb valutar cu numerar i substitute de numerar pentru
persoane fizice pe teritoriul Romniei pot fi efectuate numai de urmtoarele categorii
de entiti - intermediari, cu ndeplinirea condiiilor legale aplicabile: [ ... ]
b) case de schimb valutar, organizate ca persoane juridice conform Legii nr. 31/1990
privind societile, republicat, avnd ca obiect principal de activitate schimbul valutar
cu numerar i substitute de numerar pentru persoane fizice. Activitile secundare nu
pot fi altele dect cele incluse in grupa 66 - Activiti auxiliare intermedierilor
financiare, activiti de asigurare si fonduri de pensii; [ J"
Aceste activitti sunt prevzute la clasele CAEN:
6612. Activitti, de intermediere a tranzactiilor, financiare;
6619 - Activitti auxiliare intermedierilor financiare, exclusiv activitti de
asigurri i fond~ri de pensii. '

II. In domeniul pietei

, de capital

Legea nr. 297 din 28 iunie 2004 privind piaa de capital, cu modificrile i
completrile ulterioare:
*) Acelai cod CAEN poate defini activitile desfurate de societi din domenii
diferite putnd fi, dup caz, obiect unic sau principal de activitate.
"Ar!. 8 - (1) S.S.I.F. [societatea de servicii de investiii financiace - n.n.] va fi autorizat
de C.N.VM sa presteze servicii de investiii financiare, dac ndeplinete cumulate
urmtoarele condiii: [...] ,
c) obiectul de activitate const n prestarea serviciilor i desfurarea activitilor de
investiii, precum i prestarea serviciilor conexe, dup caz, prevzute la ar!. 6, pe care
societatea le va presta;"
"Ar!. 126-(1) Condiiile i documentaia ce trebuie sa nsoeasc cererea de
autorizare, precum i procedura de autorizare a operatorului de piaa vor fi stabilite
prin reglementari C.N. VM i se vor referi in principal la: (...]
b) obiectul exclusiv de activitate, constnd in administrarea pieelor reglementate de
instrumente financiare, precum i a activitilor conexe in legtur cu aceasta.
"Ar!. 148-( 1) Condiiile, documentaia ce trebuie sa nsoeasc cererea de
autorizare, precum i procedura de autorizare a depozitarului centrai vor fi stabilite
prin reglementri emise de ctre C. N. V. M. i se vor referi cel puin la: (...]
b) obiectul principal de activitate i activittile conexe ce pot fi prestate,"
ORDONANT DE URGENT nr. 32 di~27 iunie 2012 privind organismele de
plasament' colectiv n v'alori mobiliare i societile de administrare a
investiiilor, precum i pentru modificarea i completarea Legii nr. 297/2004
privind piata , de capital
 I
I

I
Art.5 1

(1)S.A.1. va avea ca obiect de activitate administrarea a.p.e.v.M. stabilite n

Romnia sau n alt stat membru. . I

(2)Pe lng administrarea a.p.e.v.M. menionat la alin. (1), SAI. poate administra,
sub condiia autorizrii e.N.v.M., i alte organisme de plasament colectiv, denumite
n continuare A.a.p.e., pentru care aceasta este subiect al supravegherii prudeniale.
(3)Prin excepie de la alin. (1) i (2), SAI. poate desfura, pe lng administrarea
de organisme de plasament colectiv, i urmtoarele activiti: 1

a)administrarea portofoliilor individuale de investiii, inclusiv a celor deinute de ctre

fondurile de pensii, pe baz discreionar, conform mandatelor date de investitori, n
cazul n care aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente fiHanciare,
definite la art. 2. alin. (1) pc!. 11 din Legea nr. 297/2004; '1

b)servicii conexe:
(i)consultana de investiii privind unul sau mai multe instrumente financiare"1definite
la art. 2 alin. (1) pc!. 11 din Legea nr. 297/2004;
(ii)activitatea de pstrare i administrare legat de titlurile de participare ale
organismelor de plasament colectiv.
Aceste activitti, sunt prevzute la clasele CAEN:
6499 Alte intermedieri financiare n.c.a.
6611- Administrarea pietelor , financiare;
6612- Activitti, de intermediere a tranzactiilor, financiare;
6630 Activitti, de administrare a fondurilor.

/ / /. In domeniul sanitar-veterinar

Legea nr. 160/1998 pentru organizarea si exercitarea profesiunii de medic

veterinar, republicata: I

"Art. 28 - (1) n exercitarea profesiei sale, medicul veterinar cu drept de liber practic
se organizeaz i funcioneaz n cadrul: i
b)societilorreglementatede Legea societilornr. 31/1990, republicat,cu modificrilei
completrileulterioare,cu obiectprincipalde activitateactivitileveterinare.." I
Aceste activiti sunt prevzute la clasa CAEN: II

7500 Activitti veterinare.

, I

N. In domeniul transportului feroviar I

1
.O.U.G. nr. 12 din 17.07.1998 privind transportul pe cile ferate rom~ne i
reorganizarea Societtii, Nationale
, a Cilor Ferate Romne, republicat, cu ,

modificrile i completrile ulterioare: 1

"Art. 2 - Pentru efectuarea serviciilor de transport feroviar public sau n interes propriu
pot obine licen operatorii de transport cu capital de stat i/sau privat! care
ndeplinesc cumulativ urmtoarele condiii: I
a)au, n principal, ca obiect de activitate transporturile de cltori, de mrfuri i de alte
bunuri pe calea ferat;" I
Aceste activiti sunt prevzute la clasele CAEN:
4910 - Transporturi interurbane de calatori pe calea ferata; \
4920 - Transporturi de marf pe calea ferata;
5221 - Activiti de servicii anexe pentru transporturi terestre. I
V. In domeniul pazei s/ protectiei

Legea nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, b~nurilor, valoril~r i

protecia persoanelor, republicat: 1

"Art. 19- (1) Societtile specializate de paz i protectie sunt societti reglementate
de Legea nr. 31/1990, republicat, cu modificrile i completrile ult~rioare, private

I
care se constituie i funcioneaz potrivit legislaiei i prevederilor prezentei legi,
avnd ca obiect de activitate paza obiectivelor, bunurilor sau valorilor, paza
transporturilor de bunuri i valori, n condiii de maxim siguran a acestora, precum
i protecia persoanelor. [...]
(4) Pentru obinerea licenei de funcionare este necesar ntrunirea urmtoarelor
condiii:
a) prezentarea regulamentului de organizare i funcionare a societii;
b)prezentarea listei cu mijloacele materiale, tehnice, de transport, de comunicaii, cu
mijloacele audiovideo, aparatura de recunoatere i identificare, sistemele de alarm
mpotriva efraciei, sistemele de cronometrare i numrare, cu centrele de
supraveghere i dispeceratele, tehnica de calcul i softul utilizat, cu armamentul i
alte mijloace tehnice care vor face parte din dotarea societii, n funcie de obiectul
de activitate;
c)prezentarea dovezilor de nregistrare cu denumirea societii i a nsemnelor
distinctive nregistrate la Oficiul de Stat pentru Invenii i Mrci;."
H.G. nr. 301/2012 pentru aprobarea normelor metodologice de aplicare a Legii
nr. 333/2003 privind paza obiectivelor, bunurilor, valorilor i protecia
persoanelor:
Art.23
Societile specializate de paz i protecie sunt societi care au nscris ca obiect
principal de activitate codul CAEN 8010. un sediu nregistrat i autorizat pentru
organizarea administrativ i coordonarea operativ a personalului angajat i care au
dobndit dreptul de a presta serviciile prevzute de Lege, conform licenei acordate
de Inspectoratul General al Poliiei Romne, cu avizul prealabil al Serviciului Romn
de Informatii.
Aceste activiti sunt prevzute la clasele CAEN:
8010 - Activiti de protecie i gard.

VI n domeniul instituiilor financiare nebancare

LEGE Nr. 93/2009 privind instituiile financiare nebancare, cu modificrile i

completri le ulterioare:
"Art. 15 - (1) Se interzic instituiilor financiare nebancare:
a)includerea n obiectul principal de activitate a unei activiti care nu este prevzut
la art. 14 alin. (1);
b)includerea n obiectul secundar de activitate a oricrei altei activiti dect, dup
caz, cele prevzute la art. 14 a)"
Aceste activiti sunt prevzute la clasele CAEN:
6419 - Alte activitti, de intermedieri monetare;
6493 - Leasing financiar;
6494 - Activiti de creditare;
6499 - Alte intermedieri financiare n.c.a.;

VII In domeniul jocurilor de noroc

O.U.G. nr. 77/2009 privind organizarea si exploatarea jocurilor de noroc, cu

modificrile i completri le ulterioare:
"Art. 15 - (1} Pentru obinerea licenei de organizare a jocurilor de noroc trebuie ca:
a) operatorii economici sa fac dovada:
(i) existenei ca obiect principal de activitate a organizrii de jocuri de noroc;"
Aceste activitti sunt prevzute la clasa CAEN:
9200- Activiti' de jocuri de noroc i pariuri;

VIII n domeniul activitii de mediere a angajrii cetenilor romni n

strintate

Legea nr.156/2000 privind protecia cetenilor romni care lucreaz n

strintate, republicata:
 I

"Art.5 - Pe teritoriul Romniei pot desfura, n condiiile prezentei legi, activiti de

mediere a angajrii cetenilor romni n strintate societile constituite n temeiul
Legii nr. 31/1990 privind societile, republicat, cu modificrile i completrile
ulterioare, inclusiv filialele societilor strine, nfiinate n Romnia potrivit art. 42 i
44 din Legea nr. 31/1990, republicat, cu modificrile i completrile ulterio~re, care
au ca activitate principal "Activiti ale ageniilor de plasare a forei de munc" cod
CAEN - 7810, denumite n continuare ageni de ocupare a forei de munc." I

VIII Activitatea de audit financiar I

O.U.G. nr. 75/1999 privind activitatea de audit financiar, republidata, cu

modificrile i completri le ulterioare:
"Art. 3 - (2) Auditorii financiari care au dobndit aceast calitate i sunt membri ai
Camerei, n exercitarea independent a profesiei, desfoar, n principal,
urmtoarele activiti:
a)auditul statutar al situaiilor financiare anuale i al situaiilor financiare anuale
consolidate, n situaiile prevzute de lege; l
b)auditul financiar al situaiilor financiare anuale i al situaiilor financiare consolidate
ale entitilor care au optat pentru auditarea situaiilor financiare anuale; I

c)misiuni de revizuire a situaiilor financiare anuale, a situaiilor financiare consolidate,

precum i a situaiilor financiare interimare; I
d)misiuni de asigurare i alte misiuni i servicii profesionale, n conformitate cu
standardele internaionale n domeniu i cu alte reglementri adoptate de Camer;
e)audit I intern.
(3)Auditorii financiari pot desfura i alte activiti, precum:
a)consultan financiar-contabil;
b)management financiar-contabil;
c)pregtire profesional de specialitate n domeniu; I

d)expertiz contabil, evaluare, reorganizare judiciar i lichidare, preum i

consultan fiscal. Persoanele fizice i juridice care au calitatea de auditor financiar
pot efectua activitile de expertiz contabil, evaluare, reorganizare juditiar i
lichidare, precum i consultan fiscal, numai dup dobndirea, n condiiile' legii, a
calitii de expert contabil, evaluator, practician n insolven sau consultan fiscal,
dup caz, i nscrierea ca membri n organizatiile care coordoneaz profesiile liberale
respective. ' !

Aceste activiti sunt prevzute la clasa CAEN: I

6920 - Activiti de contabilitate i audit financiar; consultan n domeniul
fiscal;

IX Activitatea de expertiza contabila i !

O.G. nr. 65/1994 privind organizarea activitii de expertiz contabil i a

contabililor autorizai, republicat: 1

Art. 9 - Societile de expertiz contabil trebuie sa ndeplineasc urmoarele

condiii:
a) sa aib ca obiect de activitate exercitarea profesiei de expert contabil;
Aceste activiti sunt prevzute la clasa CAEN:
6920 - Activiti de contabilitate i audit financiar; consultant n do~eniul
fiscal; , 1