Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea si aprobarea editiei sau dupa caz, a reviziei
in cadrul editiei procedurii operationale
Elemente privind Semnatura
responsabilii/ Numele si Functia Data
operatiunea prenumele
1.1. Elaborat
1.2. Verificat
1.3 Aprobat Ion Dan Tufi Director
3. Lista cuprizand persoanele la care se difuzeaza editia sau, dupa caz, revizia din cadrul
editiei procedurii operationale
Exem- Compar-
Nr. Scopul Nume si Data
plar timent Functia Semnatura
Crt difuzarii prenume primirii
nr.
3.0. Director
Elaborat 1 adj./
Director
3.1. Aplicare 1 Director
adj./
Director
3.2. Aprobat 1 Ioan Dan
Director Tufi
1
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 2 din 15
Exemplar nr.: 1
Exem- Compar-
Nr. Scopul Nume si Data
plar timent Functia Semnatura
Crt difuzarii prenume primirii
nr.
3.3. Arhivare 1 Contabilitate Contabil Elena
ef Papadatu
3.4. Alte - - - - - -
scopuri
Procedura stabilete liniile directoare privind modul de identificare a riscurilor semnificative pentru
meninerea acestor riscuri la un nivel acceptabil n ICIA, precum i forma de redactare, coninutul,
actualizarea Registruluide riscuri.
Procedura este utilizat de ctre personalul de conducere din cadrul entitilor organizatorice ale
ICIA, precum i de ctre persoana desemnat cu gestionarea Registrului de riscuri.
6.1. Ordinul MFP nr. 94612005 - pentru aprobarea Codului controlului intem, cuprinznd
standardele de management/control intern la entitile publice i pentru dezvoltarea sistemelor de
control managerial; standardul 11 - Managementul riscului.
6.2. Ordinul MFP nr. 1389 I 2006 - privind modificarea si completarea OMFP nr. 94612005 pentru
aprobarea codului controlului intern, cuprinznd standardele de management/control intern la
entitile publice i pentru dezvoltarea sistemelor de control managerial.
6.3. Legea 319/2006 - privind securitatea i sntatea n munc
6.4. HG nr. 1425/2006 - Norme metodologice de aplicare a prevederilor Leii securitii i sntii
in munc nr.319/2006, modificat de HG nr. 95512010
2
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 3 din 15
Exemplar nr.: 1
3
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 4 din 15
Exemplar nr.: 1
4
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 5 din 15
Exemplar nr.: 1
''rezultate ateptate":
c) de raportare - referitoare la modul de raportare in cadrul institutiei;
d) de conformitate - referitoare la modul in care se respecta legile si reglementrile
aplicabile;
e) de protejare a activelor referitoare la prevenirea pierderilor de active prin furt, risip,
ineficient sau printr-o decizie eronat.
8.2.2 Fiecrui obiectiv specific de risc i se va stabili contextul intern i extern.
8.2.3 Evaluarea contextului presupune definirea parametrilor interni i externi care urmeaz s fie
luai in managementul riscurilor, precum i determinarea domeniului de aplicare i a criteriilor de
risc.
8.2.4 Evaluarea contextului extern poate include, dar nu se limiteaz la:
a) mediul social, cultural, politic, legal, de reglementare, financiar, tehnologic, economic,
natural i concurenial, cuprinse la nivel local, regional, naional sau internaional;
b) factorii critici i tendinele cu impact asupra obiectivelor;
c) relaiile cu prile interesate externe, percepiile i valorile acestora.
8.2.5 Evaluarea contextului intern poate include, dar nu se limiteaz la:
a) conducere, structura organizatoric, roluri i responsabiliti ale angajailor;
b) politici, obiective i strategii implementate pentru ndeplinirea acestora;
c) capabilitile, nelese in termeni de resurse i cunotine;
d) relaii cu prile interesate interne, percepiile i valorile acestora;
e) cultura organizaional format din atitudinea fa de riscuri, al sistemul de valori existent
i practicile utilizate;
f) sisteme de informatii, fluxuri de informatii i procese de luare a deciziilor (oficiale,
neoficiale);
g) regulamente i proceduri adoptate;
h) forma i anvergura relaiilor de colaborare.
8.2.6 Participanii la procesul de evaluare a contextului vor stabili mijloacele i metodele de
comunicare i consultare cu prile interesate interne i externe.
8.2.7 n funcie de elementele relevante desprinse din evaluarea contextului se stabilesc criteriile de
risc.
8.2.8 Criteriile de risc, care tin seama de contextul pentru care se realizeaz analiza, urmeaz s fie
utilizate pentru evaluarea importanei riscului.
5
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 6 din 15
Exemplar nr.: 1
6
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 7 din 15
Exemplar nr.: 1
7
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 8 din 15
Exemplar nr.: 1
Impactul Probabilitatea
Redus Mediu Ridicat
Mediu Ignorare = 2 Pruden= 4 Aciune = 6
Ridicat Pruden= 3 Aciune = 6 Aciune = 9
8.5.9 Riscurile pentru care s-au stabilit profilul ,,aciune" i ,,pruden" sunt considerate riscuri
inerente.
8
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 9 din 15
Exemplar nr.: 1
9
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 10 din 15
Exemplar nr.: 1
8.8.3 Registrul riscurilor cuprinde informaii referitoare 1a obiectivele stabilite pentru fiecare nivel
ierarhic din cadrul institutului i reprezint materializarea n form scris a analizei factorilor de
risc.
8.8.4 Riscurile identificate sau aprute la nivel de structur organizatoric, ulterior analizei iniiale,
vor fi aduse la cunotina directorului in maximum 24 de ore.
10
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 11 din 15
Exemplar nr.: 1
12
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 13 din 15
Exemplar nr.: 1
11. Cuprins
Numarul
componentei
in cadrul Denumirea componentei din cadrul procedurii operationale Paina
procedurii
operationale
Coperta
1. Lista responsabililor cu elaborarea, verificarea si aprobarea 1
editiei sau, dupa caz, a reviziei in cadrul editiei procedurii
operationale
2. Situatia editiilor si a reviziilor in cadrul editiilor procedurii 1
operationale
3. Lista cuprizand persoanele la care se difuzeaza editia sau, dupa, 1
caz, revizia din cadrul editiei procedurii operationale
4. Scopul procedurii operationale 2
5. Domeniul de aplicare a procedurii operationale 2
6. Documentele de referinta aplicabile activitatii procedurale 2
7. Definitii si abrevieri ale termenilor utilizati in procedura 3
operationala
8. Descrierea procedurii operationale 4
9. Responsabilitati si raspunderi in derularea activitatii 9
10. Anexe, inreistrari, arhivari 11
11. Cuprins 12
13
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 14 din 15
Exemplar nr.: 1
14
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 15 din 15
Exemplar nr.: 1
Anexa 2
Alert la risc
Fi nr._________________
Denumire structur organizatoric
Descriere risc identificat
Circumstanele care
favorizeaz apariia riscului
Descriere impact
EVALUARE RISC INERENT
Impact Probabilitatea Expunere Profil risc
Redus 1 Redus 1 Ignorare
Mediu 2 Mediu 2 Pruden
Ridicat 3 Ridicat 3 Aciune
DESCRIEREA ACTIUNI PREVENTIVE DE TRATARE A RISCULUI
INSTRUMENTE DE CONTROL
15
ACADEMIA ROMNA
SECIA DE TIINA I TEHNOLOIA INFORMAIEI
Institutul de Cercetari pentru Inteligenta Artificiala
PROCEDURA OPERAIONAL Ediia: 1
ICIA privind Nr.de ex.: 3
_______________ MANAGEMENTUL RISCULUI I Revizia: -
Compartiment ELABORAREA REGISTRULUI DE Nr.de ex. : -
Management RISCURI
Cod: P.O. 32
Pag. 16 din 15
Exemplar nr.: 1
Anexa 3
Fi de monitorizare a riscului
Fia nr._____________________
16