PROCEDURA DE SISTEM PS-EC - 07

IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI Ed:1/

Rev:0
TRATAREA RISCURILOR SI 17.05.2018
OPORTUNITATILOR Pag.1/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.

APROBAT
MANAGER
SEPTIMIU BOURCEANU

PROCEDURA DE SISTEM
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
F-PS-EC-07.01

AVIZAT JURIDIC,
SCPA CRISTEA SI ASOCIATII

Numele şi Elaborat Verificat Data aprobarii

prenumele: Badea Maria Stefanescu Adrian
Responsabil
Functia Director economic
Managementul Calitatii 17.05.2018
Semnătura:
Data: 17.05.2018 17.05.2018
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC - 07
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI Ed:1/
Rev:0
TRATAREA RISCURILOR SI 17.05.2018
OPORTUNITATILOR Pag.2/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.
2. CUPRINS
F-PS-EC-07.02

Nr.crt. Nr. formular Denumirea Pagina

1 F-PS-EC-07.01 Pagina de garda 1
2 F-PS-EC-07.02 Pagina de cuprins 2
3 F-PS-EC-07.03 Formular evidenta modificari 3
4 F-PS-EC-07.04 Continutul procedurii 4-16
5 F-PS-EC-07.05 Formular privind analiza si validarea 17
procedurii
6 F-PS-EC-07.06 Lista de difuzare a procedurii 18
7 F-PS-EC-07.07 Valorificarea procedurii prin raport anual 19
de analiza
8 F-PS-EC-07.08 Formulare 20
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.3/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.

3.FORMULAR DE EVIDENTA A MODIFICARILOR

F-PS-EC-07.03

Nr.crt. Editia Data Revizia Data Pagina Descriere Functia/

editiei reviziei modificare Numele/
Semnatura
1 1 17.05.2018 RMC/
Stefanescu
Adrian/
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.4/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.

4.CONTINUTUL PROCEDURII
F-PS-EC-07.04

1.0. SCOPUL
Prezenta procedura :
 stabileste un cadru general unitar de identificare, evaluare si tratarea riscurilor si
oportunitatilor la nivelul CBR
 furnizeaza personalului si conducerii CBR un instrument de control care faciliteaza
gestionarea riscurilor intr-un mod metodic si eficient, pentru atingerea obiectivelor
generale si specifice compartimentelor functionale din cadrul CBR.
.
2.0. RISCUL ASOCIAT
Lipsa unei modalitatii unitare de cunoastere a procesului de determinare a riscurilor in
cadrul CBR.

3.0. DOMENIUL DE APLICARE

Procedura se aplică de catre responsabilii cu riscurile din cadrul tuturor compartimentelor
functionale ale CBR.

4.0. DOCUMENTE DE REFERINTA

 SR EN ISO 9001 :2015 – Sisteme de management al calitatii
 SR EN ISO 14001:2015 – Sisteme de management al mediului
 SR ENISO 45001:2018(OHSAS 18001:2008) – Sisteme de management sănătăţii şi
securităţii ocupaţionale
 SR EN ISO 22000:2005 – Sisteme de management al sigurantei alimentelor
 Legea nr. 95/2006 privind reforma în domeniul sănătății
 Ordin nr. 1096/2016 privind modificarea și completarea Ordinului ministrului
sănătății nr. 914/2006 pentru aprobarea normelor privind condițiile pe care trebuie
să le îndeplinească un spital în vederea obținerii autorizației sanitare de funcționare
 Ordinul nr. 975/2012 privind organizarea structurii de management al calității
serviciilor medicale în cadrul unităților sanitare cu paturi din rețeaua Ministerului
Sănătății și a autorităților administrației publice locale
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.5/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.
 Ordinul nr. 446/2017 privind aprobarea Standardelor, Procedurii și metodologiei de
evaluare și acreditare a spitalelor
 Ordin nr. 600 din 20 aprilie 2018 privind aprobarea Codului controlului intern
managerial al entităților publice
 Ordin nr. 1101/2016 din 30 septembrie 2016 privind aprobarea Normelor de
supraveghere, prevenire şi limitare a infecţiilor asociate asistenţei medicale în
unităţile sanitare
 Ordinul nr. 639/2016 pentru aprobarea Metodologiei de monitorizare a unităţilor
sanitare acreditate referitoare la siguranta pacientului.
 Ordinul Preşedintelui ANMCS nr. 322/2019 privind afișarea de către unitățile
sanitare a informațiilor referitoare la acreditare precum și pentru aprobarea
modelului certificatului de acreditare a unităţilor sanitare cu paturi în cadrul celui de
al II-lea ciclu de acreditare.
 Regulamentul de Organizare si Functionare ;
 Regulamentul Intern;
 Standardul 8 din Manualul Calitatii SCIM, elaborat de catre CM din cadrul CBR.

5.0. DEFINITII SI ABRIVIERI

5.1. Definitii ale termenilor
Nr.crt. Termenul
1 Procedura formalizata
2 Procedura operationala
3 Procedura de sistem
4 Editie a unei proceduri
5 Revizia in cadrul unei Actiunile de modificare, adaugare, suprimare sau altele asemenea,
editii
Definitia si/sau, dacă este cazul, actul care defineste termenul
Prezentarea formalizata, in scris, a tuturor pasilor ce trebuie urmati,
a metodelor de lucru stabilite si a regulilor de aplicat in vederea
realizarii activitatii, atributiei, sarcinii.
Procedura care descrie o activitate sau un proces care se
desfasoara la nivelul unuia sau mai multor compartimente din
cadrul CBR.
Procedura care descrie o activitate sau un proces care se
desfasoara la nivelul tuturor compartimentelor/ structurilor din cadrul
CBR.
Forma initiala sau actualizata, dupa caz, a unei proceduri
operationale, aprobata si difuzata
dupa caz, a uneia sau a mai multor componente ale unei editii a
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.6/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.
procedurii oparationale, actiuni care au fost aprobate si difuzate
6 Activitatea procedurabila Totalitatea atributiilor de o anumita natura care determina procese
de munca cu un grad de complexitate si omogenitate ridicat, pentru
care se pot stabili reguli si metode de lucru general valabile in
vederea indeplinirii, in conditii de regularitate, eficacitate,
economicitate si eficienta a obiectivelor compartimentelor CBR.
7 Analiza efectuata de Evaluare oficiala efectuata de managementul societatii, a stadiului
management si adecvarii calitatii cu politica in domeniul calitatii si cu obiectivele
noi rezultate din schimbarea conjucturii
8 Control Ansamblul formelor de control exercitate, stabilite de conducere în
intern/managerial concordanţă cu obiectivele acesteia şi cu reglementările legale, în
vederea asigurării administrării fondurilor în mod economic, eficient
şi eficace; acesta include, de asemenea, structurile organizatorice,
metodele şi procedurile. Sintagma “control intern/managerial”
subliniază responsabilitatea tuturor nivelurilor ierarhice pentru
ţinerea sub control a tuturor proceselor interne desfăşurate pentru
realizarea obiectivelor generale şi a celor specifice.
9 Pacient Persoana sanatoasa sau bolnava care utilizeaza serviciile de
sanatate.
10 Servicii medicale Forma de internare prin care se acordă asistentă medicală
spitalicesti acordate în preventivă, curativă, de recuperare si paliativă pe toată durata
regim de spitalizare necesară rezolvării complete a cazului respectiv, spitalizarea
continuă continuă este spitalizare cu durata de spitalizare mai mare de 12
ore
11 Servicii medicale de Servicii acordate în regim de spitalizare în sanatorii, preventorii cu
recuperare, medicină sau fără personalitate juridică, inclusiv furnizori constituiţi potrivit
fizică şi balneologie prevederilor Legii societăţilor nr. 31/1990, republicată, cu
modificările şi completările ulterioare, care sunt avizate de
Ministerul Sănătăţii ca sanatorii balneare.
12 Clasarea riscului Procedeu aplicabil riscurilor appreciate de catre comisia de
monitorizare a riscurilor ca nerelevante in raport de obiectivele
specific compartimentului, constand in indosarierea si arhivarea
FAR
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.7/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.
13 Expunere la rsc Consecintele, ca o combinatie de probabilitate si impact, pe
care le poate resimti unitatea in raport cu obiectivele prestabilite in
cazul in care riscul se materializeaza
14 Evaluarea riscului Evaluarea consecintelor materializarii riscului in combinatie cu
evaluare probabilitatii de materializare a riscului
15 Formular de alertă la Formular care centralizează caracteristicile unui risc în faza de
risc (FAR) identificare a acestuia.
16 Fișă de urmărire a Formular care centralizează caracteristicile unui risc în faza de
riscului (FUR) urmărire (monitorizare) a acestuia conform măsurilor de control
propuse.
17 Impactul Consecinta (efectul) asupra rezultatelor (obiectivelor) daca
riscul s-ar materializa
18 Gestionarea măsurile întreprinse pentru diminuarea probabilităţii (posibilităţii)
riscurilor de apariţie a riscului şi de diminuare a consecinţelor (impactului)
asupra rezultatelor obiectivelor, dacă riscul s-ar materializa;
gestionarea riscului reprezintă diminuarea expunerii la risc, dacă
acesta este o ameninţare.
19 Limita de toleranță la Nivelul de expunere la risc ce este asumat de unitatea sanitara,
risc prin decizia de neimplementare a unor măsuri de control a riscului.
20 Managementul Proces care vizează identificarea, evaluarea, gestionarea
riscului (inclusiv tratarea și constituirea unui plan de măsuri de atenuare a
riscurilor, revizuirea periodică, monitorizarea și stabilirea
responsabilităţilor.
21 Materializarea Translatarea riscului din domeniul incertitudinii (posibilului) în
riscului cel al certitudinii (al faptului împlinit); riscul materializat se
transformă dintr-o amenințare posibilă în problemă, dacă riscul
reprezintă un eveniment negativ sau într-o situaţie favorabilă, dacă
riscul reprezintă o oportunitate.

22 Probabilitatea de Posibilitatea sau eventualitatea ca un risc sa se realizeze

materializare a riscului
Profilul de risc Cuprinde evaluarea generala documentata si prioritizata a gemi
de riscuri specific cu care se confrunta unitatea
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.8/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.
Prioritizarea riscurilor Actiune determinate de caracterul limitat al resurselor si de
necesitatea de a stabili un raspuns optim la risc, pentru fiecare
risc identificat si evaluat, si care consta in stabilirea ordinii de
prioritati in tratarea riscurilor, printr-o alocare eficienta si
judicioasa a resurselor
Registru de riscuri Document în care se consemnează informațiile privind riscurile
identificate.
Responsabil cu Persoană desemnată de către conducătorul unui compartiment,
riscurile care colectează informațiile privind riscurile din cadrul
compartimentului, elaborează şi actualizează registrul de riscuri la
nivelul acestuia.
Risc O situaţie/eveniment care nu a apărut încă, dar care poate să
apară în viitor și să amenințe obţinerea rezultatelor fixate; este
reprezentat ca fiind o combinaţie între probabilitate şi impact
Risc inerent Expunerea la un anumit risc inainte sa fie luata vreo masura de
tartare (atenuare) a lui
Risc rezidual Expunerea cauzata de un anumit risc dupa ce au fost luate
masuri de tratare (atenuare) a lui, presupunand ca masurile sunt
eficace
Strategia de risc Abordarea general ape care o are CBR in privinta riscurilor
Toleranţa la risc Ccantitatea de risc pe care unitatea sanitara este pregătită să o
tolereze la care este dispusă să se expună la un moment dat.

5.2 Abrevieri
Nr.crt. Abrevierea Termenul abreviat
1. A Aprobare
2. Ah Arhivare
3. ANMCS Autoritatea Națională de Management al Calității în Sănătate
4. AEM Analiza efectuata de management
5. Ap Aplicare
6. BMCSM Birou Managementul Calitatii Serviciilor Medicale
7. CA Compartiment Administrativ
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.9/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.
8. CBR Complex Balnear si de Recuperare CAA SRL
9. CCA Compartiment Casierie
10. CCO Cabinet Consultatii
11. CDA Compartiment Depozit Alimente
12. CE Compartiment Economic
13. CGR Comisia de gestionare a riscurilor
14. CPIAMM Compartiment Prevenire Infectii Asociate Asistentei medicale
15. CM Comisie de Monitorizare
16. CNP Cod numeric personal
17. CPDCP Compartiment Protectia Datelor cu Caracter Personal
18. CRU Compartiment Resurse Umane
19. CS Compartiment Spalatorie
20. CSAA Compartiment Secretariat/Arhiva/Autorizari
21. CT Compartiment Tehnic
22. E Elaborare
23. FOCG Foaia de observatie clinica generala
24. LRMFB Laborator Recuperare Medicina Fizica si Balneologie
25. MS Ministerul Sanataii
26. PDCA Planifica, Efectueaza, Verifica, Actioneaza (Ciclul lui Deming –
Principiul imbunatatirii)
27. PO Procedură operationala
28. PS Procedura de sistem
29. SB Serviciu Bucatarie
30. SB/R Serviciu Bar/Restaurant
31. SC Serviciu Cazare
32. SCIM Sistem de control intern managerial
33. SÎSC Serviciu Ingrijitori Spatii Cazare
34. SÎSCIE Serviciu Ingrijitori Spatii Comune Interior Exterior
35. SRMFB Sectie Sanatoriala Medicina Fizica si Balneologie 112 paturi
36. ST Sala Tratament
37. V Verificare
38.
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.10/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.
6.0. DESCRIEREA PROCEDURII
Procesul de management al riscurilor este adaptat dimensiunii, complexității și mediului
specific CBR , în vederea identificării tuturor surselor posibile de risc și pentru diminuarea sau
eliminarea probabilității și impactului riscurilor. Conducerea CBR stabileşte vulnerabilitățile și
amenințările aferente obiectivelor şi activităţilor, care pot afecta atingerea acestora.
Printre etapele mentionate in cadrul procedurii de sistem PS-EC-04 “Managementul
riscurilor” se numara si activitatea de identificare, evaluare si tratare a riscurilor si oportunitatilor.

6.1 Etapele identificarii, evaluarii si tratatarii riscurilor si oportunitatilor

Etapa 1. Identificarea riscurilor si oportunitatilor
Responsabilii cu riscurile :
 identifica problemele care au aparut si se pot repeta in viitor sau care pot apare in
desfasurarea activitatilor si care au ca efect nerealizarea partiala sau totala a
obiectivelor prestabilite (generale sau specifice );
 determina riscurilor si oportunitatile luand in considerare iesirile nedorite (aferente
pericolelor si riscurilor) si iesirile dorite (aferente oportunitatilor) pentru:
- obiectivele de proces (generale sau specifice);
-aspectele interne si externe relevante pentru scopul si directia strategica a CBR;
-partile interesate relevante si cerintele acestora;
-aspectele sale de mediu, inclusiv la conditiile de mediu si situatiile de urgenta;
-pericolele SSM identificate;
-obligatiile de conformare.
 analizează preliminar riscul identificat;
 evaluează expunerea la risc;
 formulează o opinie cu privire la măsurile ce trebuie luate;
 completează formularul de alerta la risc F-PS-EC -01- 2 (pentru compartimentul
pentru care este responsabil) ;
 transmite FAR catre sectretarul comisiei de gestionare a riscurilor.

Etapa 2. Analiza detaliata a riscurilor si oportunitatilor (documentarea riscurilor)

Responsabilii cu riscurile :
 identifica cauzele care genereaza problemele, se descriu circumstantele care
favorizeaza aparitia lor ;
 determina consecintele asupra obiectivelor ;
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.11/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.
Etapa 3. Evaluarea riscurilor
Secretarul comisiei de gestionare a riscurilor:
 estimeaza, pe o scala cu numar de trepte prestabilit (scala de la 1 la 5), sansele
de aparitie a problemelor identificate (sau cele de repetare in viitor, daca acestea
s-au manifestat in trecut), precum si amploarea consecintelor pe care le au asupra
obiectivelor. Combinarea celor doua estimari pe o scala bidimensionala reprezinta
evaluarea expunerii la risc, indicator in raport cu care se stabileste atitudinea fata
de fiecare problema identificata ca fiind un risc.
 Evalueaza riscurile conform urmatoarei grile de evaluare a riscurilor:

NOTA exemplificativa 1. O problema cu sanse mari de aparitie/repetare si cu consecinte

negative semnificative asupra obiectivelor, reprezentata pe scala de evaluare bidimensionala in
coltul din dreapta-sus (prin conventie, marcat cu rosu) impune cu necesitate luarea unor masuri
de stapanire a riscului. La polul opus se afla problemele cu sanse mici de aparitie/repetare si cu
implicatii minore asupra obiectivelor, caz in care riscurile pot fi asumate. Astfel de riscuri sunt
reprezentate pe scala in coltul din stanga-jos (prin conventie, marcat cu verde).
NOTA explicativa 2:
Profilul de risc se interpretează astfel:
 Riscurile care se situează în zona de culoare roşie au expunerea la risc şi deviaţia cea
mai mare faţă de toleranţa la risc şi acestea reclamă, cu prioritate, iniţierea unor măsuri de
control.
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.12/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.
 Riscurile care se situează în zona de culoare galbenă au o expunere ce depăşeşte
limita de toleranţă la risc, dar deviaţia de la aceasta este una moderată. Aceste riscuri pot
fi tratate prin măsuri de control, monitorizate, evitate sau transferate în funcţie de decizia
conducerii organizatiei (S,E,T sau Tr).
 Riscurile care se situează în zona de culoare verde sunt cele caracterizate cu o
expunere aflată sub limita de toleranţă la risc şi în această zonă se află riscurile asumate
(A).

NOTA explicativa 3:

ALGORITM BAZĂ CALCUL PENTRU EVALUAREA RISCURILOR INERENTE:

a) Evaluarea probabilităţii de apariţie a riscurilor

Nivel probabilitate Explicaţie
Este foarte puţin probabil să se întâmple pe o perioadă lungă de timp
1 Foarte scazuta
( 3 - 5 ani); nu s-a întâmplat până în prezent
Este puţin probabil să se întâmple pe o perioadă lungă de timp ( 3 - 5
2 Scazuta
ani); s-a întâmplat de foarte puţine ori până în prezent
Este probabil să se întâmple pe o perioadă medie de timp ( 1 - 3 ani); s-
3 Medie
a întâmplat de câteva ori în ultimii 3 ani
Este probabil să se întâmple pe o perioadă scurtă de timp (< 1 an); s-a
4 Ridicata
întâmplat de câteva ori în ultimul an
Este foarte probabil să se întâmple pe o perioadă scurtă de timp (< 1
5 Foarte ridicata
an); s-a întâmplat de multe ori în ultimul an
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.13/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.
b) Evaluarea impactului/consecinţelor riscurilor inerente

Nivel impact Explicaţie

Cu impact foarte scăzut asupra activităţilor direcţiei şi îndeplinirii obiectivelor şi/sau
fără impact financiar
(exemple de impact nesemnificativ: fara diminuarea veniturilor; incetarea unor activitati
Foarte
1 secundare pe durata scurta: intre ½ ora si 6 ore; intarzierea indeplinirii activitatilor
scazut
principale pe o perioada scurta de timp, maxim 1/2 zi; fara articole in presa scrisa
locala; fara amenzi de la organele de control abilitate; fara incidente/accidente de
munca pentru angajati)
Cu impact scăzut asupra activităţilor structurii şi îndeplinirii obiectivelor şi/sau cu
impact financiar foarte scăzut(exemple de impact minor: determina diminuarea
nesemnificativa a veniturilor, sub 0.5%; incetarea unor activitati secundare cu o durata
2 Scazut
de 1-2 zile; intarzierea indeplinirii activitatilor principale pe o perioada scurta de timp, 1
zi; articole minore in presa scrisa locala(nu pe prima pagina); avertisment de la
organele de control abilitate; incidente de munca)
Cu impact mediu asupra activităţilor structurii şi îndeplinirii obiectivelor şi/sau cu
impact financiar mediu
(exemple de impact moderat: determina diminuarea veniturilor cu cel mult 1%;
3 Mediu incetarea unor activitati secundare cu o durata de 1-2 zile; intarzierea indeplinirii
activitatilor principale pe o perioada de 1 zi; articole in presa scrisa locala; sesizari de
la parti interesate, investigatii si avertisment de la organele de control abilitate;
accident din care rezulta un angajat ranit sau incapacitate temporara de munca)
Cu impact major asupra activităţilor structurii şi îndeplinirii obiectivelor şi/sau cu impact
financiar major
(exemple de impact major: determina diminuarea veniturilor intre 1%-3%; incetarea
unor activitati secundare cu o durata de 3-5 zile; articole in presa scrisa nationala,
4 Ridicat televiziune nationala; reclamatii intemeiate; investigatii si amenzi, sanctiuni de la
organele de control abilitate; distrugerea unor active ale institutiei (instaltii,
echipamente etc); intreruperea activitatii principale pentru cel putin 1 zi; un eveniment
care implica decesul unui angajat si sau vatamari multiple ale angajatilor/pacientilor ca
rezultat direct al neglijentei)
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.14/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.
Cu impact semnificativ asupra activităţilor structurii şi îndeplinirii obiectivelor şi/sau cu
impact financiar semnificativ(exemple de impact critic: determina diminuarea
veniturilor cu mai mult de 3%; intreruperea totala a activitatii; articole de amploare in
Foarte
5 presa scrisa, televiziune nationala; reclamatii intemeiate; investigatii si amenzi,
ridicat
sanctiuni de la organele de control abilitate; distrugerea unor active ale institutiei
(instaltii, echipamente etc); un eveniment care implica decese multilpe si sau vatamari
multiple ale angajatilor/pacientilor ca rezultat direct al neglijentei;)

Etapa 3 Tratarea Riscurilor

Presedintele comisiei de gestionare a riscurilor:
 Se consulta responsabilii de procese (aferente obiectivelor pentru care s-au identificat
riscurile respective) cu scopul de a identifica masurile posibile ;
 Planifica raspunsul la risc prin stabilirea atitudinii fata de risc (acceptare,
monitorizare, externalizare, transferare sau tratare).
 Adopta strategia de gestionare a riscurilor astfel:
 acceptarea riscurilor (A) – atunci când se apreciază că riscul are o expunere redusă,
iar beneficiile controlării riscurilor sunt reduse raportat la costurile aferente măsurilor de
control ce ar trebui introduse;
 monitorizarea riscurilor (S) – atunci când se apreciază că, deşi riscurile au un impact
semnificativ, şansele de apariţie/repetare sunt foarte reduse, iar resursele limitate ce
pot fi alocate impun amânarea implementării unor măsuri de control;
 evitarea riscurilor (E) - prin eliminarea/restrângerea activităţilor care generează
riscurile;
 transferarea riscurilor (T) - atunci când există posibilitatea gestionării riscurilor de un
terţ specializat (asigurare de raspundere civila);
 tratarea riscurilor (Tr) - atunci când luarea măsurilor de control este asumată.
 Identifica masurile ce pot fi luate astfel incat riscurile sa fie controlate satisfacator, se
grupeaza in variante alternative, se alege varianta cea mai avantajoasa din perspectiva
raportului cost/beneficiu.
 Stabileste, in cadrul masurilor, instrumentele de control, termene limita si responsabilii cu
implementarea
 Supune aprobarii managerului masurile stabilite pentru tratarea riscurilor si oportunitatilor.
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.15/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.
Etapa 4. Escaladarea riscurilor
Presedintele comisiei de gestionare a riscurilor:
 Propune managerului escaladarea riscurilor in cazul in care interdependenta
dintre obiective si intercorelarea activitatilor determina ca, gestiunea riscurilor sa nu poata fi
facuta numai pentru procesele pentru care se identifica cauzele si circumstantele riscurilor.
Cauzele si circumstantele riscurilor pot fi externe procesului, iar masurile de tratare exced
competentele decizionale ale responsabilului de proces. De asemenea, se pot identifica riscuri
externe procesului, dar al caror impact afecteaza obiectivele stabilite pentru acesta. In astfel
de situatii, riscurile trebuie escaladate la nivelul de competenta care le poate controla.
Etapa 5. Monitorizarea modului de aplicare a masurilor de tratare a riscurilor
Responsabilul cu Managementul Calitatii
 monitorizeaza implementarea masurilor ;
 evalueaza efectul masurilor implementate asupra riscurilor si
oportunitatilor ;
 reconsidera masurile luate in cazul in care acestea nu au ameliorat
riscurile.
Etapa 6. Evaluarea riscului rezidual
Presedintele comisiei de gestionare a riscurilor :
 calculeaza riscul rezidual dupa implementarea masurilor din programul de
masuri pentru tratarea riscurilor si oportunitatilor.
Etapa 7. Imbunatatire continua
Secretarul comisiei de gestionare a riscurilor:
 actualizeaza Registrul riscurilor si oportunitatilor, anual, in functie de:
 feedback-ul de la responsabilii cu gestionarea riscurilor (daca au mai identificat si alte
riscuri);
 nivelul de risc rezidual
 masurile pentru tratarea riscurilor si oportunitatilor.

6.2 Resurse utilizate

Resurse materiale: rechizite, telefoane; materiale informatice; calculatoare;imprimanta,
internet ;
Resurse umane: responsabilii cu riscurile si membrii comisiei de gestionare a riscurilor.
Resurse financiare: conform bugetului alocat.
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.16/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.
7.0. MODUL DE LUCRU
7.1. Monitorizarea, masurarea, analiza si evaluarea
Responsabilul Managementului Calitatii :
 determina metodele de monitorizare si evaluare astfel incat rezultatele obtinute sa
fie de incredere
 monitorizarea cerintelor de conformare si reglementare
 evaluarea riscurilor neadaptarii la noile cerinte rezultate in urma analizei;
rezultatele se vor inregistra in raportul analizei de management
7.2. Metodele si masurile de corectare
Responsabilul Managementului Calitatii :
 determina implementarea corectiilor prin revizuirea procedurilor ;
 transmite compartimentelor implicate in procedura corectiile care se impun
 planul de masuri pentru conformare in cazul neindeplinirii cerintelor de conformare
reglementate ;
 urmarirea actiunilor intreprinse.

8.0. RESPONSABILITĂŢI
Responsabilii cu riscurile raspund de identificarea riscurilor si oportunitatilor pentru
procesele din cadrul compartimentelor pe care le coordoneaza.
Secretarul comisiei de gestionare a riscurilor evalueaza riscurile si completeaza
registrului riscurilor si oportunitatilor centralizat pe unitate.
Presedintele comisiei de gestionare a riscurilor adopta strategia de gestionare a
riscurilor si propune managerului masurile pentru gestionarea riscurilor.
Managerul aproba masurile propuse pentru gestionarea riscurilor si alocă resursele
necesare tratarii riscurilor si oportunitatilor.
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.17/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.

5.FORMULAR PRIVIND ANALIZA SI VALIDARE A PROCEDURII

F-PS-EC-07.05

Pentru evitarea situatiilor in care procedura poate deveni neaplicabila, pentru eliminarea
confuziei responsabilitatilor si pentru eliminarea unor potentiale erori in procesul de implementare
compartimentele implicate in aplicarea procedurii, anterior intrarii in vigoare, si-au exprimat
punctul de vedere, astfel :

Nr. Compartiment Conducator Aviz Aviz Semnatura Data

crt compartiment favorabil nefavorabil
nume si
prenume
1 Medical Mihai Mihaela DA 17.05.2018
BMCSM Stefanescu DA 17.05.2018
2
Adrian
3 CE Badea Maria DA 17.05.2018
Serviciul Hasoti Tudora 17.05.2018
curatenie si
4
spalatorie
Departament Bloc Haidau Daniela DA 17.05.2018
5
Alimentar
Compartiment Condrea Puiu DA 17.05.2018
6
Tehnic Gabriel
Baza de Padurariu DA 17.05.2018
7
tratament Mihaela
8 Receptie Batinas Irina DA 17.05.2018
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.18/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.

6.LISTA DE DIFUZARE A PROCEDURII

F-PS-EC-07.06
Nr Compartiment Nume si Data Semnatura Data Semnatura
ex prenume primirii intrarii in
vigoare
1
2
3

4
5
6
7
6
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.19/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.

7.VALORIFICAREA PROCEDURII PRIN RAPORT ANUAL DE ANALIZA

F-PS-EC-07.07

Modul de aplicare a procedurii este unul eficace daca activitatea desfasurata de catre
Responsabilii cu riscurile si de catre Comisia de gestionare a riscurilor este in concordanta cu
evolutia obiectivelor C.B.R.
Procedura de sistem va fi supusa valorificarii anuale prin indicatorul de eficienta :
Gradul de respectare a programului de masuri pentru tratarea riscurilor si oportunitatilor.

Raportul anual de analiza privind validarea procedurii va fi intocmit conform formularului

anexat prezentei proceduri care va fi transmis BMCSM.
 PROCEDURA DE SISTEM PS-EC-07
Ed:1/
IDENTIFICAREA, EVALUAREA SI TRATAREA Rev:0
17.05.2018
RISCURILOR SI OPORTUNITATILOR
Pag.20/20 Ex.nr.:
COMPLEX BALNEAR SI DE RECUPERARE CAA S.R.L.

8. Formulare
F-PS-EC-07.08
Cod formular Denumire formular

F-PS-EC-07-1 Raport anual de analiza privind validarea procedurii de catre BMCSM

pentru implementarea PS in anul___
F-PS-EC-07-2 Lista exemple riscuri inerente asociate activitatilor CBR
F-PS-EC-01 - 2 Formular de alerta la risc
F-PS-EC-09 -4 Profil de risc și limita de toleranță la risc