Întrebări:

1. CNV are capacitatea de a reglementa, supraveghea și sancționa: persoane fizice sau

juridice direct sau imediat.
2. Ce se consideră ofertă publică neregulată: orice ofertă legată de valorile mobiliare
negociabile făcută de persoane fizice/juridice fără autorizație din partea CNV
3. CNV are următoarele atribuții: să solicite indirect ajutorul forței publice.
4. În scopul stabilirii sancțiunii referitoare la abuzul de informații privilegiate și
manipularea și înșelăciunea, CNV va considera circumstanță agravantă dacă
conduita sancționată a fost efectuată de: administratori, manageri, mandatari ai
persoanelor supuse controlului CNV
5. Termenul emitenți corespunde: entităților autorizate doar să efectueze oferte
publice de valori mobiliare negociabile
6. Persoanele juridice private care pot efectua o ofertă publică de titluri de creanță
sunt: societățile cu acțiuni, cooperativele și societățile cu răspundere limitată.
7. O companie are nevoie de 100.000.000 USD pentru a finanța un proiect, dacă
întreabă ce tipuri de instrumente poate emite, ceea ce va necesita autorizarea
CNV: emisiunea primară de acțiuni care urmează să fie oferite și plasate în țară și în
străinătate
8. O valoare negociabilă este considerată a fi: cambie și obligații negociabile
9. O cerință pentru a fi considerat IMM conform reglementărilor actuale ale CNV este
ca acestea să: să fie încorporate în țară
10. Motivul pentru care secretul bursier poate fi ridicat: la cererea unei rude a unui
client din motive legale
11. Dintre drepturile fundamentale ale acționarilor, exercitarea dreptului de a: obține
informații relevante și de fond despre companie în timp util și periodic trebuie
protejată și facilitată.
12. Caz de ofertă publică neregulată: documente stradale, internet și WhatsApp
13. Care este legea pieței de capital prin care acționează CNV: 26.831
14. Ce tratează articolul 45 din legea 26.831: fonduri de garantare pentru piețe
15. Într-o plasare fără emisiune: poate fi prin formarea cărții, licitație sau licitație
publică
16. În plasarea unui IMM garantat NU: va fi admis numai mecanismul de plasare
primară de „licitație sau licitație publică”.
17. CNV exercită control corporativ asupra: persoanelor juridice private
18. Secretul cercetării poate fi ridicat: la cererea procurorului în cadrul unei urmăriri
penale
19. Valori mobiliare tranzacționabile din regimul IMM-urilor CNV: pot fi achiziționate
numai de investitori calificați
20. În cazul unei oferte de preluare, cine trebuie notificat: se comunică tuturor
acționarilor, cu sau fără drept de vot
21. Nu vor fi luate în considerare IMM-urile CNV: acele companii care sunt bănci sau
entități de servicii financiare sau piețele operate de această comisie sau entități care
prestează servicii publice
22. Dosarul unei anchete este secret: în toate informațiile conținute
23. Oricine, datorită funcției sale, deține informații sensibile despre un fapt nepublic,
trebuie să păstreze confidențialitatea: până la publicarea informațiilor.
24. Într-o SA cu acțiuni listate, contractele pe care societatea le încheie cu o parte
afiliată trebuie să respecte o procedură specifică? Da, atunci când depășește o sumă
prevăzută în legea pieței de capital, adică atunci când depășește 1% din activele
societății, conform ultimului bilanţ aprobat.
25. SRL-urile care se califică IMM-uri CNV pot emite obligații negociabile: pot emite
numai ON-uri cu maximul stipulat de CNV.
26. O companie care produce lămâi dorește să emită titluri de valoare negociabile
reprezentative pentru următoarea sa producție pentru a se finanța, cazuri în care
face o ofertă publică neregulată: folosind mass-media
27. Consiliul de administrație trebuie să pună la dispoziția acționarilor toate
informațiile relevante privind desfășurarea adunării, documentația care urmează a
fi luată în considerare în aceasta și propunerile consiliului de administrație:
adevărate, anterior ținerii adunării.
28. Informațiile privilegiate sunt definite ca: informații specifice privind valorile
mobiliare negociabile, care nu sunt publice și care, dacă sunt făcute, ar putea
influența semnificativ plasarea sau prețul de negociere al valorilor mobiliare
29. Atunci când se face o ofertă publică de achiziție, prețul ofertei ar putea fi
determinat prin: cântărirea diferitelor criterii, cum ar fi valoarea capitalului propriu,
valoarea prin fluxuri de numerar, prețurile medii în ultimul semestru
30. Principalele obiective stabilite de IOSCO sunt: protecția investitorilor, garantarea
piețelor echitabile și reducerea riscului sistemic
31. Se consideră că există o ofertă publică atunci când: oamenii în general sunt invitați
să cumpere acțiuni de către emitent însuși prin livrarea de fluturași pe drumurile
publice, corespondență și publicitate în ziare și atunci când grupuri selectate sunt
invitate să cumpere acțiuni folosind mijloace specializate de comunicare, pe lângă
TV, telemarketing etc.
32. Abuzul de informații privilegiate este considerat o circumstanță agravantă atunci
când comportamentul neregulat este efectuat de: acționarul majoritar
33. Care este rolul comitetului de audit: este să controleze sarcinile consiliului de
administrație
34. Dacă CNV declară actele administrative supuse controlului ca fiind neregulate,
înseamnă că: nulitatea actului neregulat, și deci suspendarea efectelor acestuia.
35. Oferta publica neregulata este considerata a fi: oferta de valori mobiliare
negociabile fara autorizatie din partea CNV
36. Competența CNV revine: piețelor, agenților și altor persoane fizice sau juridice care
desfășoară activități legate de piața de capital.
37. Existența unor cauze în fața unei instanțe cu competență penală cu privire la
comportamente descrise în Legea pieței de capital 26.831 și care ar putea da
naștere și la condamnări în acest sediu: va împiedica continuarea și încheierea
procesării respectivelor proceduri în fața CNV.
38. În posibilitatea de a determina efectuarea unei verificări a procedurii pe un subiect
administrat de CNV, persoana aflată în procedura de investigare menționată:
trebuie să colaboreze cu organismul, fără excepții.
39. Prețul unei oferte de preluare obligatorii ca urmare a achiziționării unei participații
semnificative: la prețul determinat de ofertant dar ținând cont de anumite limite,
care poate fi prețul cel mai mare pe care ofertantul sau persoanele care acționează
în comun cu acesta l-ar avea plătite sau convenite pentru valorile mobiliare
 tranzacționabile oferite în ultimele 12 luni sau prețul mediu al valorilor mobiliare
tranzacționabile oferite în semestrul imediat precedent
40. Societatea A, societate-mamă a societăţii B, care este cu Ofertă Publică,
informează că a primit de la un acţionar minoritar al societăţii B, în condiţiile art.
91 din legea 26831, să facă o ofertă de cumpărare pentru toate acţiunile pentru că
au ajuns. mai mult de 95% din acțiunile B: societatea A trebuie să lanseze o ofertă
de preluare
41. Firma care emite ON pentru a aplica achizitia de imobilizari necorporale in tara,
destinatia societatii respecta destinatiile admise de legea obligatiilor negociabile
de a beneficia de avantaje fiscale? Nu, pentru că nu sunt îndeplinite destinațiile
admise de legea ON. Doar achizițiile de bunuri de capital și bunuri fizice se pot
bucura de beneficii
42. Responsabilii pentru informațiile cuprinse în prospect sunt: emitenții de valori
mobiliare negociabile, ofertanții de valori mobiliare negociabile, persoanele care îl
semnează și experții sau terții care își dau opinia asupra prospectului.
43. Valorile mobiliare emise în regimul IMM CNV pot fi achiziționate numai de către
investitori calificați, printre care se numără: persoane juridice înființate în
străinătate și persoane fizice cu domiciliul în afara țării.
44. CNV are funcția de a: declara neregulile și ineficacitatea fără un rezumat prealabil în
scopuri administrative.
45. Conform Legii 26831, puterea disciplinara asupra agentilor corespunde: CNV
46. După ce societatea a fost autorizată să facă o ofertă publică a acțiunilor sale: pot fi
emise acțiuni cu vot privilegiat și pot fi emise acțiuni cu preferință patrimonială
47. Entitățile bancare nu vor fi considerate IMM-uri
48.
49. În cazul depistarii unor operațiuni neobișnuite, prima măsură ar trebui să fie:
aprofundarea analizei pentru a obține informații care să coroboreze sau să inverseze
neobișnuința detectată.
50. În cazul în care are un client care se declară PEP, agentul trebuie: să consolideze
toate măsurile necesare pentru a determina proveniența fondurilor implicate în
operațiunile sale.
51. Care dintre aceștia nu este unul dintre pilonii programului de prevenire a spălării
banilor și finanțării terorismului pentru un agent? Recomandarea activelor pe care
clientul le poate opera, in functie de riscul pe care trebuie sa si-l asume.
52. Recomandarea FATF q se referă la abordarea pe care țările ar trebui să o adopte
pentru măsurile de prevenire a MLFT. Această abordare se bazează pe: risc.
53. Potrivit rezoluției 3/2014, atunci când un subiect obligat are ca client un alt subiect
obligat, acesta trebuie să: solicite declarația pe propria răspundere privind
respectarea prevederilor actuale privind PLDFT.
54. Fondurile folosite în spălarea banilor pot proveni atât din activități legale, cât și din
activități ilegale.
55. Sistemul anti-spălare împotriva finanțării terorismului: este centralizat în UIF.
56. Există un termen limită pentru a notifica FIU cu privire la o operațiune suspectă de
finanțare a terorismului: acestea trebuie raportate fără întârziere
57. Subiecții obligați care activează pe piața de capital au obligația de a informa UIF cu
privire la operațiunile efectuate cu monede virtuale: da.
58. Unele dintre obligațiile responsabilului de conformitate sunt: aplicarea
reglementărilor PLAFT și elaborarea politicilor pentru implementarea acestuia.
59. Care sunt etapele procesului de spălare a banilor: plasare-stratificare-integrare
60. FIU are competența de a acționa în: întreaga Republică Argentina.
61. Legea care guvernează CNV în cadrul de reglementare a spălării banilor și finanțării
terorismului este: Legea 25246
62. Pe cine ar trebui să anunțe agentul în cazul înregistrării unei tranzacții suspecte:
FIU
63. Care dintre următoarele documente ar trebui incluse în dosarul unui client: nici
situația BCRA, nici situația fiscală
64. Ce sector îi corespunde ofițerul de conformitate: din consiliul de
administrație/organul de administrație
65. Cât de des trebuie să actualizați profilul clientului pentru audit intern: 1 an
66. Documentatie obligatorie pentru inregistrarea unui client: verificati ca acesta sa nu
fie pe o lista anti-terorism
67. Care este termenul stabilit de Legea 25256 pentru raportarea operațiunilor
suspecte de finanțare a terorismului: 48 de ore de la încercarea operațiunii.
68. Termenul maxim de raportare a operațiunilor suspecte de spălare a banilor: 150 de
zile
69. Subiectul obligat, în cazul unei potențiale operațiuni neobișnuite, are obligația: să
se abțină de la a o dezvălui clientului sau terților.
70. Conform rezoluției 229/11, auditurile trebuie să fie cel puțin: anual
71. PEP sunt definiți ca: funcționari sau angajați cu o categorie sau funcție nu mai mică
decât cea de director general sau național care servesc în administrația publică
națională.
72. Obligațiile principale ale subiectului obligat sunt: colectarea de la clienții, solicitanții
sau contribuabilii săi, documente care dovedesc în mod irefutat identitatea, statutul
juridic, adresa și alte date care sunt stipulate în fiecare caz.
73. Ceea ce definim ca fiind o operațiune neobișnuită: atunci când nu are legătură cu
profilul economic și financiar al clientului.
74. Definiția beneficiarului final: persoane fizice care dețin cel puțin 20% din capitalul
sau drepturile de vot ale unei persoane juridice sau care prin alte mijloace exercită
controlul final
75. Dosarul clientului: trebuie pregătit pentru toți clienții, atât ocazional, cât și obișnuit
76. Bunurile implicate în procesul de spălare a banilor: pot proveni din orice infracțiune
77. Ce se face pentru a construi profilul clientului: le vezi veniturile
78. Rezoluția FIU 229: definește operațiuni neobișnuite
79. Manualul de prevenire a spălării banilor și finanțării terorismului trebuie: să se afle
fizic la adresa activă a companiei și să fie cunoscut întregului personal
80. Răspunderea în funcționarea obligațiilor care decurg din rezoluția UIF 229/2011:
acestea nu pot fi delegate unor terți din afara subiectului obligat.
81. De unde provine lista țărilor care sunt luate în considerare în scopul transparenței
fiscale: de la la AFIP
82. În cazul în care un agent este sesizat cu privire la înghețarea bunurilor sau a
banilor, conform rezoluției 29/2013, acesta trebuie să raporteze rezultatul cererii
sale: 24 de ore
83. Dosarul clientului conform rezoluției UIF 21/2018 se întocmește pentru: toți clienții
84. Evaluarea externă independentă a UIF este efectuată: în fiecare an
85. Care este definiția spălării banilor: este procesul prin care o persoană obține bani
dintr-o infracțiune și îi încorporează în economia formală cu aspect legitim
86. Res 229/11 definește un client ca fiind acele persoane fizice sau juridice care au
efectuat operațiuni cu OS: fără limită de timp
87. Ce sunt considerate comportamente contrare transparenței: abuzul de informații
privilegiate, manipularea și înșelăciunea pe piață
88. Contestațiile în fața CNV pot fi depuse prin următoarele mijloace: prin site-ul CNV,
prin poștă sau personal la casa de bilete.
89. Emitenții, agenții de tranzacționare, investitorii și/sau orice alt participant pe piețe,
prin ei înșiși sau de către o altă persoană, în ofertele inițiale sau piețele secundare,
trebuie: să se abțină de la a se angaja în practici sau comportamente care urmăresc
sau permit manipularea prețului sau volumului valorilor mobiliare tranzacționabile
listate la pieţelor
90. Clasificarea riscului în cadrul cererii de ofertă publică de obligații negociabile și alte
titluri de creanță este: opțională în raport cu suma maximă autorizată sau a fiecărei
clase sau serie
91. Obligația subiecților obligați de a raporta prin FIA orice evenimente relevante care
pot afecta în mod semnificativ vânzarea valorilor mobiliare tranzacționabile, se
consideră îndeplinită dacă: faptul este raportat corespunzător
92. Lipsa publicării în FIA a unui fapt relevant de către un SR încalcă principiul:
transparenței în piață
93. Investitorii care dețin acțiuni trebuie să își raporteze poziția la CNV? Nu
94. Conform principiului bunei guvernări, care lege o reglementează: legea pieței
95. Unde se găsește prospectul unei obligații negociabile: în secțiunea de informații
financiare a CNV
96. În cazul emitenților care au calitate de piață, trebuie să raporteze modificările lor
în acționariatul? Da, prin transmiterea informațiilor către CNV prin FIA
97. Atunci când un investitor străin nerezident în Argentina efectuează operațiuni
pentru un volum mai mare de 5 milioane USD, acesta trebuie să transmită prin AIF
soldul investițiilor la sfârșitul lunii imediat precedente: dacă sunt AN, ALYC și AA
FCI
98. Ce este codul de guvernanță corporativă: este setul de principii care reglementează
integrarea și funcționarea companiei, a acționarilor acesteia și a organismelor
corporative
99. Conform reglementărilor, un AN: nu poate primi bani de la clienți
100. Registrul de adecvare, când cineva este scos din registru ca fiind potrivit:
când rămâne în afara pieței mai mult de doi ani
101. Afișarea incompatibilității între un AP și un ALYC: aceeași adresă
102. Un AN: nu poate avea custodia propriului portofoliu, asta face un ALYC
103. Funcțiile responsabilului cu relațiile cu publicul în cazul unei reclamații din
partea unui investitor sunt: să primească și să proceseze pretențiile investitorilor și
să transmită informațiile către CNV.
104. O piață are următoarele limitări: niciun acționar nu poate deține mai mult de
20% din capitalul social și orice deținere mai mare de 2% trebuie raportată la CNV.
105. Funcțiile unei AN sunt: să acționeze în plasamentul primar și în negocierea
secundară prin sistemele informatice de tranzacționare ale piețelor autorizate de
CNV.
106. Care sunt subcategoriile ALYC: proprii și integrale
107. Ce este o incompatibilitate generală la agenții pieței de capital: delega total
sau parțial către terți, executarea serviciilor care constituie obiectul acțiunii
108. Unde poate verifica un investitor dacă consilierul ideal este înregistrat în
mod corespunzător: pe site-ul CNV
109. Un investitor care are îndoieli cu privire la deținerea titlurilor sale pe care le
informează ALYC sau AN: poate consulta agentul de depozit colectiv (caja de valori)
110. Este prezentat un investitor, care trebuie să facă un ideal pentru a-l sfătui:
calculează profilul de risc al persoanei măsurându-i nivelul de aversiunea la risc.
111. Care sunt contra-garanțiile lichide pe care CNV le cere agenților pentru:
pentru a răspunde piețelor pentru o situație neprevăzută.
112. Cine trebuie să fie înscris în registrul de adecvare: cei care au contact cu
publicul investitor
113. O persoană este considerată potrivită de îndată ce: este înregistrată de CNV
ca atare
114. Cine este responsabil pentru o încălcare a regulilor: agentul și idealul
115. Cât timp trebuie să păstreze un agent informațiile după încheierea relației
cu clientul: 5 ani
116. Dacă o persoană potrivită care lucrează pentru un ALYC nu poate rezolva o
problemă cu un client: reprezentantul de relații publice trebuie contactat
117. În cazul în care ADC detectează că mandantul nu și-a accesat soldurile timp
de trei luni consecutive cu parola și/sau când rezumatul lunar trimis prin poștă
fizică adresa lor denunțată a fost returnat ADC-ului respectiv și/sau titularul nu a
confirmat primirea e-mailurile trimise AD: va trimite o notificare titularului contului
de depozit, prin care i se solicită să notifice titularul subcontului să raporteze o nouă
adresă poștală, o nouă e-mail sau să ratifice cel denunțat în termen de 30 de zile
calendaristice de la notificarea agent. Dacă nu există niciun răspuns, contul este
blocat.
118. Pentru agentul comercial: carnetul de ordine este obligatoriu
119. Funcțiile responsabilului cu relațiile cu publicul în cazul unei reclamații din
partea unui investitor sunt: să primească și să proceseze pretențiile investitorilor și
să transmită informațiile către CNV.
120. Ideal este: un angajat al a doi agenti compatibili ai aceluiasi grup economic
atunci cand impart adresa sau acelasi mijloc de atentie la publicul investitional.
121. Omologul lichid reprezintă: un % din PN stabilit de CNV pe categorii de agent
122. Funcția principală a unui ACR UP: este calificarea oricărei valori mobiliare
negociabile, supuse sau nu regimului de ofertă publică
123. Agenții de consultanță pentru piața de capital pot: să ofere toate sfaturile
publicului investitor
124. Definiția agentului de consultanță este: orice persoană fizică sau juridică
care dezvoltă toate tipurile de consultanță în domeniul piețelor de capital și care
presupune contactul cu publicul investitor.
125. ALYC-urile sunt compatibile cu AN
126. Responsabilitatea în cazul nerespectării idealului revine agentului și
membrilor săi
127. Agenții trebuie să păstreze secret: a operațiunilor pe care le efectuează
pentru terți și a lor
128. O instrucțiune specifică este definită într-o tranzacție atunci când: pentru
fiecare tranzacție, este indicată cel puțin specia/instrumentul care urmează să fie
comercializat, cantitatea, prețul sau intervalul de preț și/sau rata de rentabilitate.
129. Care sunt limitările AP-urilor: nu pot păstra fonduri
130. Un AP poate captura clienți pentru AN, ALYC și AAGI: da
131. În cazul emitenților care au statut de piață, aceștia trebuie să informeze
CNV cu privire la participațiile lor: da, transmiterea informațiilor prin FIA
132. Un AA poate semna un acord cu un ALYC pentru a trimite clienți în schimbul
unui comision: NU
133. Când ADC blochează un cont principal: pentru a debloca contul, titularul
subconturilor principale blocate trebuie să prezinte ADC o nouă adresă poștală sau e-
mail pentru reclamații.
134. Vand un put cu strike 100. La expirare, suportul tranzacționează la 110:
cumpărătorul nu va exercita opțiunea
135. O scădere a volatilității unei acțiuni va afecta prețul primei în: atât primele
call, cât și cele put scad
136. Creditele unei operațiuni de garanție și de trecere corespund: în garanția
către beneficiar și în trecerea către asigurator
137. Conceptul de interes deschis: numărul total de poziții futures restante
138. Diferența dintre o opțiune europeană și una americană: opțiunea
europeană poate fi exercitată doar la scadență, iar opțiunea americană în orice
moment.
139. Care este scopul marjelor de garantare în contracte futures: acestea servesc
drept garanție a conformității în fața pieței
140. Dacă prețul suportului crește, ce se întâmplă cu primele opțiunilor: call-ul va
crește și put-ul va scădea
141. Speculatorii: își asumă riscuri pentru a obține profit, dar oferă și lichiditate
pieței la prețuri oneste
142. Care sunt considerate operațiuni cu numerar instrumente cu venit fix și
variabil: numerar imediat și 48 de ore
143. Cu care dintre următoarele alternative seamănă această opțiune: short put
144. Ceea ce caracterizează contractele futures: existența contrapărții centrale
145. Ce este un ADR: este un titlu care susține acțiuni străine la o bancă
americană care sunt listate în SUA
146. Biletul la ordin cu ofertă publică garantat de o SGR are următoarele
caracteristici: $ sau U$S, 180 de zile până la 3 ani socotiți de la data emiterii sale
147. O diferență între un permis și o garanție este că: în fidejusiune deținătorul
nu pierde dreptul de proprietate asupra titlurilor în timp ce în permis o face.
148. Un NU IMM poate fi subscris de către: un investitor calificat și dacă este
avizat de un SGR și de către investitori necalificați
149. Ce este un CEDEAR: certificat de acțiuni străine listate în Argentina
150. Dobânzile unei obligațiuni debitorului sunt plătite: la începutul operațiunii
151. Ce instrumente nu pot fi utilizate în operațiuni repo și garanții: cecuri de
plată amânată, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit, warrant și certificate de
depozit pe termen determinat
152. Operațiunile la termen pot fi anulate anticipat: da, debitorul poate face
acest lucru și se plătește dobânda la termen convenită
153. Hedge-ul este: utilizarea futures pentru a atenua efectele mișcărilor negative
ale prețurilor. Termenul scurt sau lung nu are nimic de-a face cu asta.
154. Deținătorul apelului vinde apelul: dacă persoana care are un apel îl vinde,
acesta va avea un profit sau pierdere în funcție de valorile de cumpărare și vânzare a
primei
155. Lichiditatea actuală a unei companii este dată de: capacitatea firmei de a
stinge datorii pe termen scurt
156. Ce raportează indicele de solvabilitate: activ/pasiv
157. Un importator trebuie să plătească 1.000.000 USD în termen de 60 de zile
pentru o marfă primită recent, condițiile țării se devalorizează. Cumpărați un dolar
viitor pe 60 de zile
158. Calculați prețul unei obligațiuni cu cupon zero VN 100 la 10 ani cu o rată de
8%: 46
159. Pe termen lung, orice vono converge către: valoarea sa pară
160. CPD-urile garantate sunt garantate de: un SGR
161. Valoarea contabilă a averii nete este egală cu active: minus pasive
162. O creștere a prețului unei opțiuni americane se poate datora: unei creșteri a
volatilității
163. Un put cu strike 85, tranzacțiile de bază la 88, opțiunea este OTD
164. Spot soia 350, preț lunar de depozit de soia 10, TEM USD 3%, preț futures
pe 30 de zile 370 USD, dezordinea este: 370,5 vs 370 350*1,03+10=370,5
165. Ce reprezintă indicii de profitabilitate: raportează rezultatul anului cu
capitalul investit.
166. Dacă valoarea beta a unei acțiuni a crescut, volatilitatea sa: a crescut în
raport cu indicele
167. Care este diferența fundamentală dintre un viitor și un forward: viitorul are
o contrapartidă centrală și forward nu
168. Ce sunt operațiunile forward pe piața de capital: operațiuni forward de tip
repo și operațiuni forward de tip obligațiuni cu titluri negociabile
169. Cu cât este mai mare prețul de exercitare: cu atât este mai mare prețul
primei unei opțiuni de vânzare
170. Care dintre următoarele caracteristici nu este caracteristică contractelor
futures: necesită decontarea săptămânală a profiturilor și pierderilor
171. Cumpărătorul unui apel are profituri limitate și pierderi nelimitate sunt
incorecte
172. Cecul de plată amânată este autorizat pentru oferta publică în condițiile
Legii 26831 și poate fi tranzacționat pe piețele aflate în jurisdicția acestei comisii.
173. Vânzătorul unei opțiuni put americane (short put): este obligat să cumpere
prețul de exercitare la orice dată până la expirare
174. În tranzacționarea secundară, prețurile pentru obligațiuni sunt exprimate
în: valoare nominală
175. Într-o operațiune de garanție, cumpărătorul pe termen ferm poate anula
operațiunea anticipat prin plata sumei convenite la data scadentă inițială.
176. Derivate, cărora riscul este asociat în principal: cu caracteristicile suportului
177. Negocierea CPD este inclusă în Legea 26831
178. Ce percepe subscriitorul unei garanții la sfârșitul operațiunii: rating plus
dobândă
179. Care variabilă crește prețul unui put: creșterea prețului de exercițiu
180. În opțiuni, cine își asumă riscul: vânzătorul
181. La scadența unei obligațiuni, asiguratul plătește: valoarea de evaluare a
garanției plus dobânda
182. Operatiunile care se desfasoara in piata pot fi: operatiuni cu numerar
183. Cum se evaluează garanția valorilor depuse în garanții într-o garanție: la
ultimul preț de închidere al decontării normale în numerar.
184. Instrumentele derivate sunt utilizate pentru: gestionarea riscurilor specifice
185. Dacă prima unui call este de 2 USD și prețul suportului este de 4 USD, a fost
lansată opțiunea: ITM
186. Marje în tranzacționarea futures: servesc ca o garanție de performanță
187. Achiziționarea PUT, cu exercițiul 18 și tranzacționarea suport la 15,
opțiunea este: ITM
188. Dacă se subscrie o acțiune pentru fiecare trei deținute, valoarea primei este
2 și valoarea acțiunii înainte de operațiune este 4, valoarea parității este: 4*3=12-
2=10/3= 3,33
189. Într-o majorare de capital prin subscriere la cota de 0,5 acțiuni noi pentru
fiecare deținută în prezent, cu o primă de 0,45, dacă ultimul preț înainte de
începerea perioadei de subscriere este de 1,5, prețul dreptului de subscriere va fi:
două acțiuni. valorează 3 plus două prime este 3,9, îmi dă că prețul a trei acțiuni este
1,3 ceea ce îmi dă o diferență de 0,2, dacă o împart la 3 îmi dă 0,066 și dacă împart la
două pentru cele două acțiuni originale dă. eu 0,033
190. Într-o subscriere de acțiuni prin licitație, cu un preț de reducere de 2,1, 300
de acțiuni corespund acelei valori, a are 300 de acțiuni, b are 50 și c 250, alocarea
finală este: a 150 b 25 și c 125
191. Se efectuează o operațiune de garanție cu 1000 de acțiuni de VN 10 cu o
capacitate de 50%. Valoarea normală de numerar este 10, valoarea imediată de
numerar este 10,30, iar ultima închidere normală de numerar este 10,20.
Asiguratul va primi 5100 minus dobanda pentru operatiune
192. Daca capitalul se majoreaza cu 200% si actionarii si-au subscris actiunile cu
1,2 actiune si astazi valoreaza 1,8, platesc? Cu majorarea de capital ai acum 3
actiuni, ai subscris 2 actiuni la 2,4 minus 1,8 pe care le valoreaza azi actiunile, se
platesc 2,4-1,8/2=0,3
193. Obligatiune cu plata anuala a cupoanelor de 100 cu NAV 1000, scadenta la 4
ani si randament de 12%, randamentul curent al obligatiunii este: scot pretul care
imi da 939,25 si cuponul este 100, care imparte 100 pentru preț și îmi oferă 10,64%
194. La o creștere de 100% pe abonament, cu o primă de 2 și ultimul preț de
tranzacționare este de 4, atunci vei avea 2 acțiuni care valorează 6 în total, deci
prețul acțiunilor este de 3
195. O FCI specializată în active cu venit fix: nu poate avea 25% din acțiuni emise
în țară
196. Într-o FCI de investiții a cărei monedă este dolarul și care emite două tipuri
de abonamente, în pesos și în dolari, răscumpărările se plătesc în: moneda în care
se face subscrierea
197. Un FCI este considerat a fi: un patrimoniu indiviz
198. Moneda unui FCI stabilită în regulamentul de administrare determină
moneda activelor care pot fi incluse în portofoliul de investiții: fals
199. Numele unui FCI trebuie să includă: acronimul FCI
200. Definiția FCI: este un instrument de plasament colectiv format din contribuții
ale unui grup de investitori cu aceleași obiective de investiții.
201. Răscumpărarea unui FCI, acesta este răscumpărat cu valoarea zilei: (cote *
valoarea cotei)-comision
202. Care dintre aceste funcții nu este responsabilă de societatea depozitară a
fondurilor mutuale: întocmește contabilitatea fondului
203. Un FCI care are un abonament în mai multe valute poate fi răscumpărat
numai în moneda la care a fost subscris.
204. Componența unui portofoliu al unui fond comun în care subscrierea este
doar în pesos poate conține: active în valută și monedă locală
205. O FCI poate investi în propriile sale active pentru o valoare nu mai mare
decât: nu poate avea VN al entității în sine
206. Care dintre aceste active nu pot fi incluse într-un fond cu venit variabil: 50%
bilet la ordin bursier
207. Cine poate comercializa acțiunile unui FCI: administratorul, depozitarul,
agentul de plasament și distribuitorul simplu sau integral
208. Când se referă la activele locale dintr-un fond: când sunt emise în Mercosur
și Chile
209. Un fond mixt de venituri nu poate avea: metale prețioase
210. FCI de bani, valoarea actiunii se modifica prin: evaluarea fondului
211. Care dintre următoarele comisioane nu este inclusă în rezultatele unui
fond: comisioane de subscriere
212. ETF: este un FCI din străinătate care intenționează să urmeze un
indice/benchmark, este listat pe piețe și are management pasiv
213. Care dintre următoarele FCI are un termen mai lung pentru a fi pe deplin
integrat: un FCI pentru proiecte de infrastructură agricolă
214. Care FCI are o perioadă de conformare definitivă: un FCI proiecte productive
ale economiilor și infrastructurii regionale
215. Cei care au dreptul la distribuirea profitului într-o FCI: acționarul
216. Fondul nu este obligat să raporteze: rata de rentabilitate așteptată
217. Un potențial investitor cu aversiune la risc intenționează să cumpere titluri
de valoare. Pe baza următoarelor active de bază, pe care le-ați recomanda:
împrumuturi de consum
218. O FCI cu venituri mixte: nu poate avea metale prețioase
219. Într-o FCI cu venit variabil, care este procentul maxim de disponibilitate
permis de o anumită politică de investiții: există o limită de 20%
220. În cazul unui fond de piață monetară, marja de lichiditate trebuie stabilită
pe partea activelor cu venit variabil
221. Ce funcție nu este responsabilă de societatea de administrare a FCI: să
efectueze paza și custodia valorilor mobiliare și a altor instrumente
222. Este incorect ca societatea administratoare si depozitara sa-si desfasoare
activitatea in spatii cu intrare independenta si sa aiba autonomie absoluta
223. Care dintre următoarele categorii trebuie înregistrate pentru plasarea FCI
închisă: ACYD simplu
224. O FCI: poți investi maximum 30% în titluri publice
225. O FCI poate menține fonduri în conturi în străinătate numai în cazul
depozitelor și al altor tranzacții în valută care sunt necesare pentru operațiunile FCI
pe piețele externe.
226. FCi închis: pot fi achiziționate acțiuni de închiriere și/sau condominiu
227. FCI: pot plăti răscumpărări cu valori de portofoliu în cazuri excepționale cu
autorizație prealabilă din partea CNV
228. FCI: au voie să efectueze operațiuni cu instrumente financiare derivate în
scop de acoperire sau ca investiție pentru gestionarea eficientă a portofoliului, atâta
timp cât poziția totală la riscul de piață nu depășește activele fondului.
229. O FCI financiară cu o ofertă publică este aceea în care: mandatarul este o
entitate înregistrată în registrul comisiei de administratori financiari, iar beneficiarii
sunt deținătorii de valori mobiliare fiduciare.
230. VDF-urile sunt emise de: un mandatar sau un terț
231. Client cu riscuri adverse: se recomandă un credit de consum FF
232. Un investitor cu aversion la risc: se recomandă un certificat de datorie FF cu
randament scăzut și volatilitate scăzută
233. Licitația sau licitația publică a valorilor mobiliare fiduciare trebuie efectuată
prin: nici închisă, nici deschisă
234. În administrarea UN FF, mandatarul poate delega executarea funcțiilor de
administrare, caz în care va fi responsabil pentru: gestionarea subcontractanților
față de terți
235. În trusturi, ce document este utilizat pentru a face o ofertă publică:
prospectul de emisiune
236. Documentul de bază prin care se realizează oferta publică de valori
mobiliare fiduciare este: prospectul/suplimentul de prospect
237. Fiduciarul este persoana căreia i se transferă proprietatea trustului la
încheierea trustului: prin urmare ar putea fi constituitorul, beneficiarul sau un terț.
238. Care dintre următoarele FF-uri vor fi considerate a fi destinate finanțării
IMM-urilor: un FF ai cărui administratori se califică drept IMM-uri CNV
239. În sensul constituirii unui FF, normele CNV interzic: constituirea FF prin act
unilateral, înțeles ca acelea în care coincid persoanele Trusturi și Trustees.
240. Custodia bunurilor fiduciare îi revine mandatarului, cu toate acestea,
mandatarul poate delega executarea oricăreia dintre aceste funcții:
administratorului sau unui terț.
241. Administrarea unui trust, care cuprinde toate funcțiile inerente conservării,
custodiei, colectării și realizării patrimoniului fiduciar, îi corespunde mandatarului.
Cu toate acestea, poate delega executarea funcțiilor de administrare, caz în care va
fi responsabil pentru: este responsabil pentru toate funcțiile, chiar dacă acestea sunt
delegate.
242. În cadrul unui FF cu Ofertă Publică se emit titluri fiduciare, care pot fi
reprezentate în funcție de drepturile pe care le acordă ca: titluri de creanță
fiduciară și/sau certificate de participare
243. Titlurile fiduciare pot fi emise de: administrator sau un terț
244. Atunci când un mandatar deleagă executarea unor funcții de administrare,
agentul de colectare trebuie să depună în contul fiduciar, operat exclusiv de el sau
de către fiduciar, fondurile din colectare: în termen de 3 zile lucrătoare.
245. O datorie financiară trebuie anulată: obligația este anulată sau când
angajamentul este prescris sau iertat
246. Conform IFRS, contul de profit și pierdere global din a doua parte numită alt
rezultat global conține elemente precum: ajustări și rezerve nedistribuibile
247. Conform IFRS, valoarea justă este: prețul care va fi primit pentru a vinde un
activ sau plătit pentru a transfera o datorie într-o tranzacție ordonată între
participanții de pe piață la o dată dată de evaluare
248. Obiectivul principal este de a se asigura că primele situații financiare IFRS și
rapoartele acestora conțin informații de înaltă calitate care: sunt transparente
pentru utilizatori și pot fi comparate, oferind un punct de plecare pentru
contabilitatea IFRS.
249. Câte situații financiare trebuie să prezinte pe an companiile cu o ofertă
publică: 4
250. O companie va emite ON care va fi folosit pentru achiziționarea de
intangibile în țară: beneficiile nu sunt oferite de regulă
251. NIF-ul trebuie aplicat la intocmirea situatiilor financiare ale: emitentilor de
actiuni si ON-uri
252. Conform IFRS, activele financiare sunt evaluate la: valoarea justă.
253. Situațiile contabile de bază sunt: situația poziției financiare, contul de profit
și pierdere, situația modificărilor capitalurilor proprii și situația fluxurilor de
trezorerie.
254. Ce se înțelege prin memoria situațiilor financiare: este un document care
detaliază ce s-a întâmplat în companie în anul analizat și ce se așteaptă
255. Care sunt avantajele situațiilor financiare IFRS: o mai mare transparență și
comparabilitate a informațiilor financiare; facilitarea accesului la piețele de capital și
un limbaj financiar comun la nivel global
256. Care sunt componentele unui rezultat global: contul de profit și pierdere și
alte venituri globale
257. IFRS trebuie aplicate pentru a pregăti EECC de: emitenți de acțiuni și ON
258. Conform IFRS, contul de profit și pierdere global din a doua parte a numit
alte rezultate: diferențe de schimb valutar în soldurile finale ale creditelor și
debitoarelor în valută străină la sfârșitul perioadei.
259.