Anul II Masterat, Disciplina: Auditul personalului

Specializarea: Managementul resurselor umane

Anexa 1
Model de chestionar de audit al resurselor umane

Misiunea de audit: Gestiunea resurselor umane

Perioada auditată: 01.01.2019- 31.12.2019

Întocmit: Numele, prenumele auditorului/auditorilor

Data: 27.03.2020

Avizat: Numele, prenumele Data: 27.03.2020

ACTIVITATEA DE AUDIT DA NU OBS.

Obiectivul I.
ORGANIZAREA RECRUTĂRII PERSONALULUI
Proiectul planului de ocupare a funcțiilor publice:
– obiectivele nou preluate au influențat fundamentarea
X
planului?
– obiectivele transferate au influențat fundamentarea planului? X
– planul se încadrează în politicile si obiectivele curente si de
X
perspectiva ale entității?
– exista o fundamentare detaliata a planului? X
Fundamentarea
– daca "da", va rog sa ne furnizați un exemplar. X
proiectului
– există persoană responsabilă cu elaborarea planului? X
– vă rugăm sa ne furnizați cerințele privind experiența și Atribuțiile
X
pregătirea profesională necesare postului? postului; ROF
– planul conține toate avizele si aprobările persoanelor
X
autorizate?
– există lista activităților pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
Nu exista lista
– daca "da", va rog sa ne furnizați un exemplar. X
activităților
– realizarea operațiunilor de control intern prin proceduri: -
• operațiunile de control intern sunt însoțite de liste de
verificare (check-list), sunt întocmite cu respectarea
prevederilor legale, iar controalele efectuate au fost -
formalizate prin acte de control, datate si semnate

• operațiunile de control intern sunt însoțite de liste de

verificare (check-list), sunt întocmite cu respectarea
prevederilor legale, dar controalele efectuate nu sunt -
formalizate prin acte de control, datate si semnate

• operațiunile de control intern sunt însoțite de liste de

-
verificare (check-list), care nu respecta în totalitate

1
 Anul II Masterat, Disciplina: Auditul personalului
Specializarea: Managementul resurselor umane

ACTIVITATEA DE AUDIT DA NU OBS.

prevederile legale si nici nu sunt formalizate prin
acte de control, datate si semnate

• operațiunile de control intern nu sunt însoțite de liste

de verificare (check-list), se efectuează în virtutea
unor atribuții din fișa postului si nici nu sunt -
formalizate prin acte de control, datate si semnate

• se realizează operațiuni de control intern prin Nu se

proceduri? X elaborează check-
list-uri
- examinarea procedurilor:
- exista proceduri de lucru scrise, aprobate si actualizate
-
si se aplica?
- exista proceduri de lucru scrise, aprobate si actualizate,
-
sunt cunoscute, dar nu se aplică
- exista proceduri de lucru scrise, aprobate si actualizate,
-
dar nu sunt cunoscute?
- exista proceduri de lucru scrise, dar nu sunt aprobate si
-
actualizate si nu sunt cunoscute?
- exista proceduri de lucru X
- daca "da", va rog sa ni le furnizati. Nu exista
X
proceduri
Organizarea concursurilor 2-9
- exista un sistem procedural privind organizarea concursurilor? X
- aveti proceduri scrise si formalizate privind organizarea Exista, dar nu
X
concursurilor? sunt formalizate
- daca "da", va rog sa ni le furnizati. X
- atribuirea responsabilitatilor, delegarea competentelor, separarea
sarcinilor prin proceduri si compararea acestora cu cele prevazute în X
fisa postului:
- procedurile asigura atribuirea responsabilitatilor, delegarea
competentelor, separarea sarcinilor si corespund cu atributiile
din fisele postului
- procedurile asigura atribuirea responsabilitatilor, delegarea
competentelor, separarea sarcinilor, dar nu corespund cu
atributiile din fisele postului
- procedurile nu asigura atribuirea responsabilitatilor,
delegarea competentelor si separarea sarcinilor, dar
X
corespund cu atributiile din fisele postului, care la rândul lor
sunt incomplete/neactualizate;
- procedurile nu asigura atribuirea responsabilitatilor,
delegarea competentelor si separarea sarcinilor si nici nu
corespund cu atributiile din fisele postului;
- exista proceduri?/ (nu exista proceduri?)
- daca "da", va rugam sa ne înaintati fisa postului. X Fisa postului

2
 Anul II Masterat, Disciplina: Auditul personalului
Specializarea: Managementul resurselor umane

ACTIVITATEA DE AUDIT DA NU OBS.

- va rugam sa ne furnizati cerintele privind experienta si
X
pregatirea profesionala necesare postului?
- persoanele responsabile au experienta si pregatirea necesara? X
- statul de functii este actualizat în functie de rezultatele
X
procesului de recrutare?
- daca "da", va rog sa ne furnizati statul de functii actualizat dupa
X Statul de functii
ultimul concurs
- exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X Lista activitatilor
Sustinerea concursurilor 10-15
- exista un sistem privind sustinerea concursurilor? Exista, dar nu
X
sunt formalizate
- exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
Deciziile de numire 16-17
- aveti proceduri scrise si formalizate privind emiterea si
X
comunicarea deciziilor de numire?
- daca "da", va rugam sa ni le furnizati. X
- exista stabilita persoana responsabila? X
- respectati principiul dublei semnaturi? X
- exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X Lista activitati
Obiectivul II.
18-32
STABILIREA DREPTURILOR SALARIALE CUVENITE
PERSONALULUI
Stabilirea elementelor de natura salariala 18-26
- exista un sistem de proceduri pentru stabilirea elementelor de Exista dar nu sunt
X
natura salariala? formalizate
- daca "da", va rugam sa ne furnizati un exemplar. X
- exista stabilita persoana responsabila pentru elaborarea si
X
actualizarea procedurilor?
- exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
- va rugam sa ne furnizati cerintele privind experienta si
X
pregatirea profesionala necesare postului?
- daca "da", va rugam sa ne furnizati fisa postului. X Fisa postului
Modificarea drepturilor salariale 27-28
- exista un sistem procedural de organizare al activitatii privind Exista, dar nu este
X
modificarea si comunicarea drepturilor salariale? formalizat
- exista stabilita persoana responsabila? X
- va rugam sa ne furnizati cerintele privind experienta si
X
pregatirea profesionala necesare postului?
3
 Anul II Masterat, Disciplina: Auditul personalului
Specializarea: Managementul resurselor umane

ACTIVITATEA DE AUDIT DA NU OBS.

- exista responsabil cu actualizarea sistematica a procedurilor? X
- daca "da", va rugam sa ne furnizati fisa postului. X Fisa postului
- exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
Salarizarea muncii peste programul normal de lucru 29-32
- exista un sistem procedural privind timpul lucrat Exista dar nu este
X
peste programul normal de lucru? formalizat
- se tine un registru special? X
- aveti stabilit un responsabil pentru analiza si aprobarea
X
fundamentarii timpului lucrat peste programul normal de lucru?
- daca "da", va rugam sa ne furnizati fisa postului. X Fisa postului
- aveti stabilit un responsabil privind aprobarea efectuarii muncii
X
peste programul normal de lucru?
- daca "da", va rugam sa ne furnizati fisa postului. X
- va rugam sa ne furnizati cerintele privind experienta si
X
pregatirea profesionala necesare postului?
- exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
Obiectivul III.
33-37
EVIDENŢIEREA PREZENŢEI, ÎNVOIRILOR,
CONCEDIILOR SI RECUPERĂRILOR
- exista un sistem general de norme si proceduri referitoare la
Exista, dar nu este
modul de evidenta a prezentei, învoirilor, concediilor si X
formalizat
recuperarilor?
- daca da, va rugam ni-l furnizati? X
- aveti un responsabil pentru supravegherea si actualizarea
X
acestui sistem?
- daca "da", va rugam sa ne furnizati fisa postului. X Fisa postului
- exista personal responsabil pentru completarea foilor colective
de prezenta si pentru evidenta concediilor de odihna, concediilor X
medicale si a concediilor de studii?
- daca "da", va rugam sa ne furnizati numele persoanelor si fisele
X
posturilor respective.
- exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
Obiectivul IV.
38-39
EVOLUŢIA CARIEREI PERSONALULUI
- exista o procedura scrisa si formalizata?
Exista, dar nu este
X
formalizata

4
 Anul II Masterat, Disciplina: Auditul personalului
Specializarea: Managementul resurselor umane

ACTIVITATEA DE AUDIT DA NU OBS.

- daca da, va rugam sa ne furnizati un exemplar. X
- este asigurata concordanta între obiectivele entitatii si
X
capacitatea profesionala a personalului?
- exista un responsabil cu îmbunatatirea/actualizarea acesteia? X
- daca "da", va rugam sa ne furnizati numele persoanei si fisa
X
postului.
- exista planuri de actiune pentru realizarea concordantei? X
- daca da, va rugam sa ni le furnizati. X Plan de actiune
- exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
Obiectivul V.
PREGĂTIREA PROFESIONALĂ CONTINUĂ A 40-43
PERSONALULUI
- exista proceduri scrise si formalizate? Exista, dar nu
X
sunt formalizate
- daca "da", va rugam sa ne furnizati un exemplar. X
- modificarea politicilor/obiectivelor au influentat
X
fundamentarea planurilor de pregatire profesionala?
- planurile individuale sunt adaptate la cerintele de pregatire
X
profesionala ale fiecarui salariat?
- exista o fundamentare detaliata a planurilor? X
- aveti persoane responsabile cu elaborarea planurilor strategice
X
si anuale de pregatire profesionala?
- exista persoane responsabile cu elaborarea planurilor
X
individuale de pregatire profesionala?
- aveti persoane responsabile cu realizarea programelor de
X
pregatire profesionala?
- va rugam sa ne prezentati atributiile specifice acestor functii. X Fisa postului
- exista un sistem de indicatori de performanta privind pregatirea
X
profesionala?
- daca da, va rugam sa ne furnizati sistemul de indicatori. X
- exista persoana responsabila cu urmarirea realizarii
X
indicatorilor de performanta?
- daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanei si fisa
X
postului.
- exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X Lista de activitati
Obiectivul VI.
44-47
GESTIONAREA DOSARELOR PROFESIONALE
- exista norme pentru gestionarea dosarelor profesionale? X
- aveti stabilit responsabil cu gestionarea si actualizarea dosarelor
X
profesionale?
- daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanei si fisa
X Fisa postului
postului.

5
 Anul II Masterat, Disciplina: Auditul personalului
Specializarea: Managementul resurselor umane

ACTIVITATEA DE AUDIT DA NU OBS.

- sunt nominalizate persoanele care au acces la dosarele
X
profesionale?
- daca da, va rugam sa ne prezentati situatia persoanelor care au Lista persoanelor
X
primit acces la dosarele profesionale. care au acces
- exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
- exista proceduri scrise si formalizate? Exista, dar nu
X
sunt formalizate
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
Obiectivul VII.
48-51
GESTIONAREA CARNETELOR DE MUNCĂ
- exista un sistem pentru gestionarea carnetelor de munca? X
- daca da, va rugam sa ne furnizati competentele necesare. X
- aveti personal responsabil? X
- daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanelor si fisa
X Fisa postului
postului.
- sunt nominalizate persoanele care au acces la carnetele de
X
munca?
- daca da, va rugam sa ne prezentati situatia cu persoanele care
X Lista persoane
au acces.
- exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
- exista proceduri scrise si formalizate? Exista, dar nu
X
sunt formalizate
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
Obiectivul VIII.
FUNCŢIONALITATEA SISTEMULUI INFORMATIC UTILIZAT 52-64
PENTRU GESTIUNEA RESURSELOR UMANE
Evaluarea sistemului informatic 52-58
- subsistemul informatic al gestiunii resurselor umane este
X
integrat în sistemul informatic general?
- va rugam sa ne prezentati cerintele utilizatorilor? X
- asigura prelucrarea tranzactiilor autorizate si corecte? X
- va rugam, sa ne prezentati competentele pe care trebuie sa le
X
detina personalul de specialitate.
- personalul responsabil are experienta necesara? X
- exista pregatire profesionala continua pentru personalul de
X
specialitate?
- daca "da", va rugam sa ne furnizati programele de pregatire Programe
X
aprobate. pregatire
- exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
- aveti proceduri scrise si formalizate pentru utilizarea Exista, dar nu
X
subsistemului informatic al gestiunii resurselor umane? sunt formalizate
6
 Anul II Masterat, Disciplina: Auditul personalului
Specializarea: Managementul resurselor umane

ACTIVITATEA DE AUDIT DA NU OBS.

- daca "da", va rugam sa ni le furnizati. X
Siguranta in exploatare a sistemului informatic 59-60
- sistemul informatic este dotat cu echipamente de prevenire a
X
fluctuatiilor sau întreruperilor curentului electric?
- exista personal responsabil pentru aceasta activitate? X
- daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanelor si fisele
X Lista persoane
posturilor.
- va rugam, sa ne prezentati competentele pe care trebuie sa le
X
detina personalul de specialitate.
- personalul responsabil beneficiaza de pregatirea profesionala
X
continua?
- daca "da", va rugam sa ne furnizati programele de pregatire Programe
X
aprobate. pregatire
- exista lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
- aveti proceduri scrise si formalizate? Manual de
X instructiuni
neactualizat
- daca "da", va rugam sa ni le furnizati. X
Securitatea bazelor de date 61-64
- exista un sistem pentru prevenirea si detectarea accesarilor si
X
modificarilor neautorizate în sistem?
- aveti personal responsabil de specialitate? X
- daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanei si fisa
X Fisa postului
postului.
- personalul responsabil beneficiaza de pregatirea profesionala
X
continua?
- daca "da", va rugam sa ne furnizati programele de pregatire
X
aprobate.
- utilizati programe antivirus, antispyware si firewall? X
- aceste programe sunt actualizate sistematic? X
- completati lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ni le furnizati. X
- aveti proceduri scrise si formalizate? Exista, dar nu
X
sunt formalizate
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
Obiectivul IX.
65-68
ARHIVAREA DOCUMENTELOR
- aveti un sistem privind organizarea arhivarii documentelor? X
- exista persoana desemnata pentru activitatea de arhivare a
X
dosarelor aferente activitatii de gestiune a resurselor umane?
- daca da, va rugam sa ne furnizati numele persoanei si fisa
X Fisa postului
postului.
- persoanele responsabile au experienta si pregatirea necesara? X
- va rugam sa ne furnizati atributiile postului. X
7
 Anul II Masterat, Disciplina: Auditul personalului
Specializarea: Managementul resurselor umane

ACTIVITATEA DE AUDIT DA NU OBS.

- spatiul destinat arhivarii documentelor corespunde cerintelor? X
- completati lista activitatilor pentru realizarea obiectivului/
X
subobiectivului?
- daca "da", va rog sa ni le furnizati. X
- aveti proceduri scrise si formalizate privind arhivarea Exista, dar nu
X
documentelor? sunt formalizate
- daca "da", va rog sa ne furnizati un exemplar. X
Sursă: https://ru.scribd.com/doc/120602610/misiunea-de-audit-intern-privind-gestiunea-
resurselor-umane