DREPTUL PENAL AL

AFACERILOR-
PARTICULARITĂȚI
 ISTORICUL DREPTULUI PENAL ECONOMIC-
CRIMINALITATEA GULERELOR ALBE
•DREPTULUI PENAL ECONOMIC (concept european)
•-CRIMINALITATEA GULERELOR ALBE (concept anglo-american

•Termenul de crimă cu guler alb white collar criminality (concept anglo-american) a fost introdus de criminologul Edwin
H. Sutherland în adresarea sa la cea de-a 34-a reuniune anuală a Societății Sociologice Americane din 1939, publicată în
1940 sub denumirea de „Criminalitatea gulerului alb”;
•Adresarea a avut două teme fundamentale. În primul rând, a atras atenția asupra încălcării grave a dreptului muncii de
către persoanele de la nivelul de conducere superior în afaceri, politică și profesii. În al doilea rând a legat portretul unei
astfel de activități criminale de o construcție teoretică, în care a susținut că infractorii cu guler alb sunt separați
administrativ de alți criminali și, în mare parte, ca o consecință a acestui fapt, nu sunt considerați criminali adevărați nici
de ei înșiși, nici de publicul larg sau de criminologi.
• În opoziție cu puterea criminalilor cu guler alb se află slăbiciunea victimelor lor, respectiv consumatorii, investitorii și
acționarii, care sunt neorganizați, le lipsesc cunoștințe tehnice și nu se pot proteja.
•Shutherland a exemplificat că criminalitatea cu guler alb în afaceri se exprimă cel mai frecvent în formă de denaturare în
situațiile financiare ale corporațiilor, manipulare la bursă, luare de mită comercială, luare de mită a funcționarilor publici,
direct sau indirect, pentru a asigura contracte și legislație favorabile, denaturare în publicitate și vânzări, delapidare și
aplicare greșită a fondurilor, gradarea greșită a mărfurilor, fraude fiscale, aplicarea greșită a fondurilor în administrare
judiciară și falimente precum și în anumite domenii medicale.
(https://is.muni.cz/el/1423/podzim2015/BSS166/um/Sutherland._1940._White-collar_Criminality.pdf)
ISTORICUL DREPTULUI PENAL ECONOMIC-
CRIMINALITATEA GULERELOR ALBE

În cartea lor influentă Criminal Behavior Systems: A Typology, care

a fost publicată pentru prima dată în 1967, Marchal Clinard, Richard
Quinney, John Wildeman au propus o distincție între criminalitatea
profesională și criminalitatea corporativă. Ei au definit criminalitatea
profesională ca fiind „Infracțiuni comise de indivizi pentru ei înșiși, în
ocupația lor” . Criminalitatea corporativă, pe de altă parte, a fost
definită ca „infracțiuni comise de oficiali corporativi în numele
corporațiilor lor și infracțiunile corporațiilor înșăși
”(https://www.mpifg.de/pu/mpifg_dp/dp16-10.pdf)
 DREPTUL PENAL SOCIAL ECONOMIC- DREPTUL PENAL
ECONOMIC –DREPTUL PENAL AL AFACERILOR-
INFRACȚIUNI ECONOMICE
• Dreptul penal social economic înțeles ca un domeniu de studiu, care include și dispozițiile sancționatoare ale dreptului
social economic și constituie ca și dreptul penal fiscal, o parte a dreptului penal special, cu anumite trăsături particulare
de a căror respectare depinde succesul său. Întrebările neprevăzute trebuie rezolvate prin aplicarea principiilor generale
ale dreptului și procedurii penale, cu adaptarea constantă la trăsăturile caracteristice ale problemei. (Rezoluția celui de-
al VI-lea Congres Internațional de Drept penal-Roma 1953)
• Dreptul penal economic a fost înțeles ca termenul care include infracțiuni împotriva ordinii economice;(Rezoluția
celui de-al XIII-lea Congres Internațional de Drept penal-Cairo 1984)
• Dreptul penal al afacerilor este un termen ce se referă la infracțiunile care privesc companiile private sau publice;
• Termenii de Dreptul penal economic și Dreptul penal al afacerilor sunt legați prin obiectul juridic special al
infracțiunilor care reprezintă încălcarea dispozițiilor legale care organizează și protejează viața economică și de afaceri.
(Rezoluția celui de-al XIII-lea Congres Internațional de Drept penal-Cairo 1984)
• -La începuturi, legea penală economică a fost definită ca set de infracțiuni care se învârt în jurul protecției economice
a statului și a sistemelor derivate din relațiile economice specifice producției, distribuției și accesului consumatorilor la
bunuri și servicii într-o societate specifică. (prof. Univ. Ignacio Benita Ortuza)
• -Conceptul și conținutul dreptului penal economic pleacă de la presupunerea coexistenței cu dreptul administrativ
economic sancționator, astfel încât, legiutorul trebuie să fie scrupulos cu definirea contravenției administrative și a
infracțiunii specifice. (prof. Univ. Ignacio Benita Ortuza)
 CRIMINALITATEA CORPORATIVĂ -
CRIMINALITATEA GULERELOR ALBE
• Crearea dreptului penal economic coincide cu o perspectivă criminologică a infracțiunilor desfășurate de
subiecți cu o poziție socială înaltă, cu o relație de încredere în societate, așa numita criminalitate a gulerelor
albe și mai târziu criminalitatea corporatistă, care se deosebește de infracțiunea tipică a claselor marginale.
(prof. Univ. Ignacio Benita Ortuza-Spania)
• Dreptul penal economic este un sector din dreptul penal care se ocupă în special de conduita penală care
poate apărea în cadrul intreprinderilor sau a companiilor, precum și de activitățile care aduc atingere
intereselor socio-economice ale statului. Aceste infracțiuni sunt grupate ca și ,,infracțiuni corporative”,
deoarece au trăsături distinctive comune ale comiterii lor, legate de activitatea comercială și, deși formează
o categorie autonomă sunt cuprinse în dreptul penal comun, fapt pentru care principiile generale continuă
să li se aplice. (casa de avocatură Chabaneix-Spania)
• -Dreptul penal economic constituie un ansamblu de infracțiuni care protejează ordinea economică a statului
și relațiile care decurg din sistemele de producție, distribuție și acces ale consumatorilor la bunuri și servicii
ca bun juridic protejat, întotdeauna cu o viziune asupra supra-individualității (prof.Alfredo Abadias –
Spania)
• Această specialitate a dreptului trebuie să abordeze fenomenul globalizării și corelația economiei, care a
dus la o transnaționalizare a criminalității economice (prof.Alfredo Abadias –Spania)
 DREPTUL PENAL AL AFACERILOR ÎN ROMÂNIA-
SUBRAMURĂ A DREPTULUI PENAL SPECIAL?
• -grupul de norme care incriminează fapte ce pot fi comise în domeniul afacerilor nu formează o ramură de drept.
Relaţiile de afaceri acoperă o sferă foarte extinsă de raporturi sociale, deoarece în conţinutul acestui domeniu intră atât
dreptul comercial, cât şi alte domenii.(prof.univ. Mihai Hotca)
•  grupul de norme care incriminează fapte ce pot fi comise domeniul afacerilor nu formează o subramură a dreptului
penal, deoarece nu există nici măcar o instituție juridică penală care să fie aplicabilă exclusiv domeniului relațiilor de
afaceri sau să existe reguli derogatorii privind incidența legii penale. Cele mai frecvente infracțiuni din domeniul
afacerilor pot fi comise atât în legătură cu o activitate economică, cât și fără legătură cu o astfel de
activitate. (prof.univ. Mihai Hotca)
• -Ceea ce poate fi înglobat sub denumirea de Drept penal al afacerilor sunt de fapt instituții juridice penale, frecvent
aplicate în domeniul afacerilor. (prof.univ. Mihai Hotca)
• ca natură, dreptul penal al afacerilor deși nu este o veritabilă ramură de drept sau subramură a dreptului penal, este o
parte (subdiviziune) a normelor juridice ce formează Dreptul penal – partea specială și cuprinde dispozițiile
penale ce incriminează faptele ce se săvârșesc în legătură cu domeniul afacerilor.
• -din punct de vedere formal, în România Dreptul penal al afacerilor se caracterizează ca subramură de drept penal, o
parte a dreptului penal, partea specială, în curs de formare , cu o natură plurisdiciplinară, în care factorii economici
dețin o pondere însemnată (Al Boroi, coord., M.Gorunescu, I.A., Barbu, B. Vîrjan)
• -Dreptul penal al afacerilor are un caracter plurisdiciplinar care decurge din multitudinea domeniilor cărora le aparțin
relațiile sociale ocrotite, drept financiar, drept comercial, drept civil, dreptul muncii, caracteristice organizării interne a
societății cu personalitatea juridică (Lavinia Lefterache)
 CARACTERUL TRANSNAȚIONAL AL
INFRACȚIUNILOR ECONOMICE
• În societatea globală a riscurilor, infracțiunile economice nu numai că cauzează noi
riscuri, dar devin și mai complexe și au caracter transnațional, ceea ce le face mai dificil
de prevenit, investigat și urmărit penal folosindu-se sistemul de justiție penală tradițional.
•În domeniul criminalității economice (inclusiv criminalitatea economică comisă de
criminalitatea organizată), potențialul și riscurile acestei noi dezvoltări de regimuri juridice
alternative și preventive au devenit vizibile și trebuie analizate de știința juridică, în special
în următoarele domenii principale: măsuri administrative preventive, sancțiuni
administrative punitive, confiscare penală extinsă și confiscare bazată pe necondamnare
(așa-numita „confiscare civilă”), preventive, sancțiuni „țintă” emise de Consiliile de
Securitate ale ONU și UE de înghețare a fondurilor unor companii ori persoane fizice,
sisteme preventive de combatere a spălării banilor, precum și regimuri de conformitate
private, inclusiv anchete interne ale companiilor private.(Rezoluția celui de-al XX-lea
Congres de Drept Penal, Roma 2019)
 Categorii de infracțiuni care intră în
conținutul dreptului penal al afacerilor
• -casa de avocatură Chabaneix-Spania
• -Infracțiuni fiscale și asigurări sociale:include frauda fiscală și de
asigurări sociale precum și infracțiunile contra drepturilor lucrătorilor;
• -Infracțiuni corporative: falsificarea documentelor și conturilor sociale,
administrarea socială frauduloasă, impunerea unor acorduri abuzive
precum și toate comportamentele care dăunează partenerilor companiei.
• -Infracțiuni socio-economice: fraudă financiară, publicitate
frauduloasă, infracțiuni la bursă, spălare de bani, înșelăciuni grave,
corupție publică și privată, contrafacere valutară, frauda de marcă și
brevete, dezvăluirea secretului de afaceri și spionajul industrial.
 Categorii de infracțiuni care intră în
conținutul dreptului penal al afacerilor
• -Universitatea Rey Juan Carlos-Spania-program master în drept penal
economic:
• -infracțiuni privind protecția penală a patrimoniului;
• -infracțiuni privind protecția penală a liberei concurențe, a pieței și consumatorilor ;
• -infracțiuni privind trezoreria publică și securitatea socială;
• -dreptul penal al muncii;
• -infracțiuni privind protecția mediului, planificarea teritoriului și patrimoniului
istoric;
• -corupția și infracțiunile contra administrației publice.
 Categorii de infracțiuni care intră în
conținutul dreptului penal al afacerilor
-Universitatea Libre de Bruxelles -program master în drept penal al afacerilor:
-răspunderea penală a persoanelor juridice, falsul în înscrisuri și falsul fiscal;
-frauda, corupția publică și privată, abuzul de încredere și abuzul de active
corporative,
-drept penal fiscal și contabil,
-dreptul penal al societăților, bancar, bursier și financiar și codul de drept economic;
-drept penal în materie de faliment și insolvență,
-infracțiuni infomatice
-aspecte de procedură penală
 Categorii de infracțiuni care intră în conținutul
dreptului penal al afacerilor
-Universitatea Potiers – Franța -program master în drept penal al afacerilor:
-autorii:antreprenorul, delegarea de competențe, persoana juridică;
-infracțiuni legate de constituirea, funcționarea și dizolvarea societății;
-infracțiuni privind contabilitatea și evaziunea fiscală;
-infracțiuni privind falimentul și munca neraportată;
-infracțiuni legate de atacuri asupra proprietății, frauda, abuzul de încredere,
abuzul de bunuri ale societății;
-spălarea banilor, infracțiunile de fals;
-corupția și traficul de influență, infracțiuni bursiere ,
-practici comerciale înșelătoare și agresive.
 Categorii de infracțiuni care intră în conținutul
dreptului penal al afacerilor
Al.Boroi, coord, M.Gorunescu, I.A.Barbu, B.Vîrjan ,,Dreptul penal al afacerilor” Ed. a 6-a, 2016
-infracțiuni privind societățile comerciale și grupurile de interes economic;
-infracțiuni privind monopolul de stat și registrul comerțului;
-infracțiunile privind regimul fiscal și financiar;
-infracțiuni privind regimul bancar, al cambiei, biletului la ordin și al cec-ului;
-infracțiunea de spălare a banilor;
-infracțiuni privind regimul vamal și regimul zonelor libere;
-infracțiuni privind dreptul de proprietate intelectuală;
-infracțiuni privind piața de capital;
-infracțiunile de corupție prevăzute în Legea nr.78/2000,
-infracțiunile privind concurența socială;
-infracțiunile contra mediului
-infracțiuni cu privire la regimul construcțiilor;
-infracțiuni privind asigurările și reasigurările
 Categorii de infracțiuni care intră în conținutul
dreptului penal al afacerilor
N. Cârlescu ,,Dreptul penal al afacerilor-Infracțiuni prevăzute în Codul penal și Legea
societățior” Ed. a 1-a, 2018

-abuzul de încredere, abuzul de încredere prin fraudarea creditorilor,

-bancruta simplă, bancruta frauduloasă,
-gestiunea frauduloasă,
-înșelăciunea, înșelăciunea privind asigurările,
-deturnarea licitațiilor publice,
-exploatarea patrimonială a unei persoane vulnerabile,
-delapidarea,
-obținerea ilegală de fonduri,
-infracțiuni privind societățile comerciale
 Categorii de infracțiuni care intră în conținutul
dreptului penal al afacerilor

S.Bodu, C.Bodu ,,Infracțiuni economice - Infracțiunile la regimul societățior, infracțiunile de

bancrută, infracțiunile de evaziune fiscală” Ed. a 1-a, 2016

-abuzul de încredere, abuzul de încredere prin fraudarea creditorilor,

-bancruta simplă, bancruta frauduloasă,
-gestiunea frauduloasă,
-înșelăciunea, înșelăciunea privind asigurările,
-deturnarea licitațiilor publice,
-exploatarea patrimonială a unei persoane vulnerabile,
-delapidarea,
-obținerea ilegală de fonduri,
-infracțiuni privind societățile comerciale
 Categorii de infracțiuni care intră în conținutul
dreptului penal al afacerilor-Cursul nostru
Infracțiuni care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene
Infracțiuni privind societățile comerciale, monopolul de stat și grupurile de interes economic
Infracțiuni privind regimul fiscal și financiar
Infracțiuni privind regimul bancar instrumentele și serviciile de plată
Infracțiuni privind regimul vamal și al zonelor libere
Infracțiuni privind dreptul la proprietate intelectuală
Infracțiuni privind piața de capital
Infracțiuni privind concurența comercială
Infracțiuni privind pensiile facultative și fondurile de pensii administrate privat
Infracțiuni privind asigurările și reasigurările
Infracțiuni contra patrimoniului prin nesocotirea încrederii
Infracțiunea de spălare a banilor
Aspecte privind criminologia gulerelor albe
VĂ MULȚUMESC PENTRU ATENȚIE!

• Întrebări?