Lector univ. dr.

CRISTINA IOANA FLORESCU Avocat Baroul Bucureti

ARBITRAJUL COMERCIAL
CONVENIA ARBITRAL I TRIBUNALUL ARBITRAL

Universul Juridic Bucureti -2011-

Editat de S.C. Universul Juridic S.R.L. Copyright 2011, S.C. Universul Juridic S.R.L. Toate drepturile asupra prezentei ediii aparin S.C. Universul Juridic S.R.L. Nicio parte din acest volum nu poate fi copiat fr acordul scris al S.C. Universul Juridic S.R.L.

NICIUN EXEMPLAR DIN PREZENTUL TIRAJ NU VA FI COMERCIALIZAT DECT NSOIT DE SEMNTURA AUTORULUI I TAMPILA EDITORULUI, APLICATE PE INTERIORUL ULTIMEI COPERTE.

Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei FLORESCU, CRISTINA IOANA Arbitrajul comercial : convenia arbitral i tribunalul arbitral / Cristina Ioana Florescu. - Bucureti : Universul Juridic, 2011 Bibliogr. ISBN 978-973-127-643-4 346.93

REDACIE: tel./fax: 021.314.93.13 tel.: 0731.121.218 e-mail: redactie@universuljuridic.ro DEPARTAMENTUL telefon: 021.314.93.15; 0726.990.184 DISTRIBUIE: tel./fax: 021.314.93.16 e-mail: distributie@universuljuridic.ro

www.universuljuridic.ro
COMENZI ON-LINE,
CU REDUCERI DE PN LA 15%

ABREVIERI

13

Abrevieri
The American Arbitration Association Alternative Dispute Resolution alineat articolul Swiss Arbitration Association Bilateral Investment Treaty (tratate bilaterale privind investiiile) C. civ. Codul civil C. proc. civ. Codul de procedur civil CACIR Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei CCIR Camera de Comer i Industrie a Romniei (Camera Naional) CCJA The Common Court of Justice & Arbirtration (Curtea Comun de Justiie i Arbitraj) CEDO Curtea European a Drepturilor Omului CIArb The Chartered Institute of Arbitrators CIETAC China International Economic Trade Arbitration Commission Convenia Geneva 1961 The European Convention on International Commercial Arbitration of 1961, done at Geneva, April 21, 1961 (Convenia european de arbitraj comercial internaional ncheiat la Geneva la 21 aprilie 1961) Convenia New York 1958 The Convention on the Recognition and Enforcement of Foreign Arbitral Awards, done at New York, 10 June 1958 (Convenia pentru recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine, adoptat la 10 iunie 1958 la New York) Convenia Washington 1965 (Convenia ICSID) The Convention on the Settlement of Investment Disputes Between States and Nationals of Other States concluded at Washington, on March 18, 1965 (Convenia privind reglementarea diferendelor relative la investiii ntre state i persoane ale altor state ncheiat la Washington la 18 martie 1965) AAA ADR alin. art. ASA BIT

14

ARBITRAJUL COMERCIAL

The Cairo Regional Centre for International Commercial Arbitration DIS The German Institution of Arbitration (Deutsche Institution fur Schiedsgerichtsbarkeit) ECT Energy Charter Treaty Ed. Editura ERSUMA Ecole Rgionale Suprieure de la Magistrature (coala Regional Superioar de Magistratur) GATS General Agreement on Trade in Services GATT General Agreement on Tariffs and Trade H.G. Hotrrea Guvernului Romniei IBA International Bar Association Ibidem n acelai loc (aceeai lucrare) ICC International Chamber of Commerce ICCA International Council Commercial Arbitration ICSID International Centre for Settlement of Investment Disputes (CIRDI Centrul Internaional pentru Reglementarea Diferendelor privind Investiiile) Idem aceeai referin (acelai autor) Iran-US Claims Tribunal Iran-United States Claims Tribunal LCIA The London Court of International Arbitration Legea-model UNCITRAL (UNCITRAL Model-Law) UNCITRAL Model Law on International Commercial Arbitration 1985, with amendments as adopted in 2006 (Legeamodel privind Arbitrajul Comercial din 1985, cu modificrile din 2006) lit. litera M. Of. Monitorul Oficial NAFTA North American Free Trade Agreement NCPC noul Cod de procedur civil francez (referitor la arbitraj, valabil pn la 1 mai 2011) noul Cod Codul de procedur civil promulgat n iulie 2010 prin Legea nr. 134/2010 nr. numrul O.G. Ordonana Guvernului Romniei O.U.G. Ordonana de urgen a Guvernului Romniei OHADA Organisation pour l'harmonisation du droit des affaires en Afrique (The Organization For The Harmonization Of Corporate Law In Africa) ONU Organizaia Naiunilor Unite op. cit. opera citat

CRCICA

ABREVIERI

15

p. para. PCA Pct. Regulament CACIR

pagina paragraful Permanent Court of Arbitration punctul Regulamentul de organizare i funcionare al Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei Reguli CACIR Regulile de Procedur Arbitral ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei Reguli UNCITRAL Reguli de arbitraj UNCITRAL (UNCITRAL Arbitration Rules as revised 2010) SCC The Arbitration Institute of the Stockholm Chamber of Commerce SUA, USA Statele Unite ale Americii TRIMs Agreement Agreement on Trade-Related Investment Measures UE Uniunea European UNCITRAL United Nations Commissions on International Trade Law UNCTAD The United Nations Conference on Trade and Development (Conferina ONU pentru Comer i Dezvoltare) urm. urmtoarele VIAC The International Arbitral Centre of the Austrian Federal Economic Chamber (Vienna International Arbitral Centre) vol. volumul WTO World Trade Organization ZPO German Act of Civil Procedure (Zivilprozessordnung - German Arbitration Law).

INTRODUCERE

17

Introducere
Asemenea altor sisteme judiciare din lume, n special a celor din rile Europei centrale i de est, i sistemul judiciar din Romnia este supus de civa ani unui proces reformator i de modernizare, mai ales n vederea armonizrii continue a legislaiei din ara noastr cu cea comunitar, n contextul post-aderrii Romniei la Uniunea European. Promovarea alternativelor de soluionare pe cale amiabil sau fr implicarea instanelor judectoreti a diferendelor de drept civil sau comercial, ca i asigurarea unui cadru corespunztor dezvoltrii i perfecionrii acestor metode n fiecare dintre statele Uniunii Europene, ct i a celor aspirante, a devenit, n ultimii ani, o politic prioritar a instituiilor Uniunii Europene. S-a observat astfel, interesul crescnd al statelor pentru orientarea comercianilor spre folosirea tot mai frecvent a metodelor alternative de soluionare a diferendelor, justificate de creterea n principal a relaiilor comerciale i implicit a volumului litigiilor n general, dar mai ales n dreptul comercial, concomitent cu scderea capacitii instanelor de drept comun de soluionare operativ a acestora pe cale judiciar, n acest domeniu justiia aflndu-se n criz de volum, celeritate i de eficacitate. n acelai context, obiectul central al reformelor legislative i instituionale n Romnia, ca i n celelalte state europene, l constituie att modernizarea sistemului judiciar, ct i constituirea unor organisme alternative extrajudiciare care s preia spre soluionare unele diferende. Lucrarea de fa este destinat investigrii fundamentelor arbitrajului comercial, privit ca o procedur special recomandat inclusiv de ctre instituiile comunitare ale Uniunii Europene pentru soluionarea litigiilor comerciale. Aceast procedur a luat o amploare fr precedent n ultima perioad, impunndu-se astfel necesitatea studierii, aprofundrii i perfecionrii reglementrilor n aceast materie. Este necesar deci un studiu al reglementrilor existente privind metodele alternative de soluionare ale litigiilor comerciale, n special a celor de arbitraj referitoare la nvestirea instanei arbitrale, inclusiv a organizrii arbitrajului, prin studierea mijloacelor de constituire a tribunalului arbitral. Aceast tem este dezbtut pe larg ntr-o larg serie de manifestri tiinifice internaionale organizate de diverse instituii permanente de arbitraj sau de alte organisme i organizaii internaionale.

18

ARBITRAJUL COMERCIAL

Aadar, tema principal const n studierea i analizarea posibilitilor de soluionare a litigiilor comerciale pe calea arbitrajului - procedur specific, alternativ sau mai degrab paralel sistemului instituit de stat - de ctre organe specializate cu activitate jurisdicional, n care prile au ncredere sporit. Tema n jurul creia graviteaz prezenta lucrare pune n discuie rolul judectorului- arbitru, al celui chemat s mpart dreptatea i s soluioneze n mod echitabil litigiile i divergenele intervenite ntre pri, conform nelegerii lor consemnat n convenia arbitral. Toate aceste succinte consideraii asupra arbitrajului comercial vor fi abordate, precizate i dezvoltate n mod detaliat n capitolele urmtoare ale lucrrii. Datorit considerentelor mai sus nvederate i a avantajelor ce vor fi prezentate pe larg n continuare i care sunt de natur s corespund intereselor comercianilor, arbitrajul s-a impus ca un mod, devenit normal i specializat de soluionare a litigiilor, diferendelor i disputelor n comerul internaional. Prezenta lucrare este limitat la tratarea aspectelor legate de nvestirea cu competen jurisdicional a instanei arbitrale ce urmeaz s soluioneze un litigiu arbitrabil numai n domeniul comercial, fr a ne referi i la dreptul civil sau alte domenii n care, conform ultimelor reglementri, procedura arbitrajului devine aplicabil, astfel c pe ntreg cuprinsul lucrrii ne vom referi la arbitrajul comercial. Am ales s ne concentrm asupra acestei teme, nvestirea instanei arbitrale (ce comport discuii despre fundamentul arbitrajului, convenia arbitral i constituirea tribunalului arbitral n temeiul acestei convenii sau a instrumentelor internaionale aplicabile), ntruct este o faz extrem de important n cadrul procesului arbitral, de care, de cele mai multe ori, depinde nsi soarta litigiului. O alegere judicioas a acestor persoane-arbitrii, pentru a avea calitile necesare, pregtirea, reputaia, abilitile i a fi specializai ntr-un anumit tip de diferend, este o misiune delicat i care continu s suscite discuii i controverse att n doctrin, ct mai ales n practic. De asemenea, dat fiind subiectul lucrrii, aceasta se va focusa pe tratarea anumitor aspecte considerate ca eseniale i primordiale pentru ca arbitrajul comercial s aib loc i s poat demara n condiiile preconizate de pri i legislaia aplicabil. Lucrarea se axeaz pe constituirea i compunerea tribunalului arbitral1, delimitnd n cadrul arbi1 Distincia ntre noiunile de compunere i constituire este corect, succint sintetizat de I. Bcanu, Controlul judectoresc al hotrrii arbitrale, Ed. Lumina

INTRODUCERE

19

trajului comercial tema propus i integrnd-o n ansamblul general, fr ns a fi abordat i procedura arbitral, ci numai organizarea tribunalului arbitral. Ne propunem aadar, s ne focalizm analiza pe determinarea problemelor n derularea unui proces arbitral de la naterea sa prin convenia arbitral i pn la intrarea efectiv n cadrul procedurii arbitrale, prin constituirea tribunalul arbitral, fr a continua cu derularea procesului arbitral i a restului de probleme incidente n materie, care exced prezenta cercetare. n prezent, noul Cod de procedur civil1 are n vedere ca modificrile n materia arbitrajului s transforme aceast procedur de soluionare a litigiilor n una atractiv, supl i modern, care, prin flexibilitate i celeritate, s aib efecte benefice i n sensul reducerii volumului de activitate al instanelor judectoreti. Pentru a asigura deopotriv un cadru procedural riguros i a determina pe comerciani s se adreseze acestei forme de justiie eficiente i private, la nivelul anului 2007, s-au propus urmtoarele2: - modificarea criteriilor de delimitare a sferei litigiilor care pot face obiectul arbitrajului; - eliminarea referirii la litigiile patrimoniale care a creat probleme n practic i meninerea criteriului drepturile asupra crora se poate face tranzacie; - litigiile n care sunt pri persoanele juridice de drept public pot fi soluionate prin arbitraj; soluia exist la nivelul unor acte normative speciale, dar se impune i reglementarea ei n proiectul Codului de procedur civil; - prevederea unei instane unice - tribunalul de la locul arbitrajului, competent s intervin pentru a soluiona problemele ce se pot ivi n organizarea i desfurarea arbitrajului; pentru asigurarea celeritii acestor pricini, se va propune ca hotrrea pronunat de tribunal s nu fie supus cilor de atac;
Lex, Bucureti, 2005, p. 71, nota de subsol 129, care subliniaz c numrul de arbitrii din care este alctuit tribunalul delimiteaz noiunea compunerii tribunalului arbitral de constituirea sa, pe cnd a doua noiune are n vedere modalitatea de formare i alegere a tribunalului arbitral, adic cum i cine vor fi arbitri care intr n alctuirea tribunalului arbitral. 1 Legea nr. 134/2010 privind Codul de procedur civil a fost publicat n M. Of. nr. 485, din 15 iulie 2010. 2 Hotrrea nr. 1527 din 12 decembrie 2007 pentru aprobarea Tezelor prealabile ale proiectului Codului de procedur civil, publicat n M. Of. nr. 889 din 27 decembrie 2007.

20

ARBITRAJUL COMERCIAL

- reglementarea mai flexibil a formei scrise a conveniei arbitrale; - eliminarea condiiei ceteniei romne pentru arbitri; - introducerea prevederii potrivit creia neregularitile procedurale neinvocate n termen se acoper; - stabilirea competenei curii de apel de a judeca aciunea n anulare a hotrrii arbitrale, hotrrea curii de apel rmnnd definitiv. Aceste idei de modificare1, care au suferit din 2007 mai multe reformulri, au fost transpuse n ultima versiune promulgat n 2010 i sunt bine venite att timp ct reuesc s mai simplifice din proceduri i s confere o utilitate practic sporit a arbitrajului fa de comerciani. Astfel se vor putea utiliza mijloace mai flexibile de procedur ale acestei metode de soluionare alternativ instanelor judectoreti statale, i aa extrem de ncrcate cu un volum ridicat de aciuni2. Cum arbitrajul este cea mai la mod jurisdicie utilizat n practic de comerciani n comerul internaional3, ridic totodat i cele mai diverse i multiple aspecte n literatura juridic de specialitate. Nu exist n nici un domeniu al dreptului o literatur att de bogat ca cea cu privire la arbitraj i la alte metode alternative de soluionare a litigiilor (ADR). De aceea, am ncercat s surprindem instituia arbitrajului numai n faza iniial, de nvestire a instanei arbitrale. Acesta implic studierea n primul rnd a conveniei arbitrale care este izvorul naterii oricrui arbitraj i apoi a constituirii tribunalului arbitral, ncercnd ca aceste dou mari subiecte s le examinm n cadrul temei alese ct mai detaliat, pornind de la reglementrile internaionale n materie, extinznd cercetarea i la cele interne. Prezentm ca o ncercare demersul ntreprins pentru elaborarea acestui studiu, dificil i datorit literaturii interne i mai ales internaionale extrem de bogate, ncercnd s extragem i s le reinem numai pe cele mai semnificative, provenind de la autori cu mare experien, care n acelai timp sunt i arbitri, cercettori sau profesori renumii n domeniu. Dificultatea acestei lucrri, care a trebuit revizuit n mai multe rnduri, a izvort i din modificrile succesive ale reglementrilor referitoare la arbitraj din ara noastr, n special ale Regulilor i RegulaA se vedea mai pe larg capitolul despre comentarii legate de reglementrile propuse de noul Cod de procedur civil care a fost promulgat n iulie 2010. 2 Hotrrea nr. 1527 din 12 decembrie 2007 pentru aprobarea Tezelor prealabile ale proiectului Codului de procedur civil, publicat n M. Of. nr. 889 din 27 decembrie 2007. 3 n Romnia, n principiu, numai 1% din litigii sunt soluionate prin arbitraj.
1

INTRODUCERE

21

mentului Curii de Arbitraj Internaionale de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei cu sediul n Bucureti, principala instituie arbitral din Romnia (CACIR). O scurt prezentare distinct se afl ntr-o seciune dedicat reglementrilor din noul Cod de procedur civil (noul Cod),1 care a fost promulgat dar nu a intrat n vigoare. Acestea au fost cercetate separat pentru a evidenia efortul prezent pentru adoptarea unei legislaii interne ct mai moderne, care se ncadreaz n evoluia internaional n domeniu menionm c n ultima perioad au aprut modificri ale legislaiei arbitrajului i n alte ri, dintre care amintim Polonia, Danemarca, Malaezia n 2005, Austria n 2006, Kenya n 2007, Emiratele Arabe Unite, Mauritius, Peru i Republica Dominican n 2008, Australia, Scoia, Irlanda, Hong Kong, Georgia, Brunei, Vietnam (care intr n efect din 2011) n 2010 i nu n ultimul rnd Frana n 2011, prin Decretul nr. 2011-48 din 13 ianuarie 2011, care intr n vigoare de la 1 mai 2011, Costa Rica, Ucraina n 2011 i altele. Totodat, n vederea obinerii unui proiect de cercetare ct mai eficient i cu rezultate ct mai bune n sensul cunoaterii aprofundate a stadiului actual al materialului bibliografic existent, am ntreprins n vara anului 2006 un stagiu de lucru i cercetare n cadrul Curii de Arbitraj ICC (Court of International Arbitration of International Chamber of Commerce) situat la Paris. Stagiul a fost efectuat sub ndrumarea i conducerea departamentului de Secretariat al Curii de Arbitraj i a constat n munc de administrare i secretariat sub egida Curii, deoarece Secretariatul acioneaz ca o legtur permanent ntre pri, arbitri i instituie. Exist departamente pentru fiecare regiune important a lumii, care sunt conduse de ctre un counsel ef ajutat n munca sa de ali 2-3 counseli adjunci. Aceti counseli urmresc cazul dedus arbitrajului din primul moment al contactrii de parte (pri) a Curii i pn la redactarea final a sentinei arbitrale de ctre tribunalul arbitral, care este supus unui scrutin minuios al acestui secretariat nainte de a fi pronunat i naintat prilor. Fiecare echip are menirea de a face ca dosarele s fie rezolvate ntr-o manier eficient, cu celeritate, de ctre arbitrii profesioniti pe care s i informeze corect, rapid i n timp util asupra evoluiei cazului i totodat s faciliteze depirea oricror probleme de natur organizatoric, cu respectarea
Legea nr. 134/2010 privind Codul de procedur civil a fost publicat n M. Of. nr. 485 din 15 iulie 2010. Referitor la modificrile propuse prin acest act normativ, un comentariu viznd tema acestei lucrri se afl dezvoltat ntr-un capitol separat (capitolul IV).
1

22

ARBITRAJUL COMERCIAL

termenelor stabilite. Faptul c am participat la toate aceste tipuri de lucrri i edine, am observat cum se pun diverse probleme asupra procedurii, mai ales cele legate de tema mea de doctorat, adic considerentele referitoare la convenii de arbitraj patologice, modul de desemnare al arbitrilor, mai ales n legtur cu probleme legate de imparialitate, independen, calificarea arbitrilor, aspecte extrem de interesante, mi-au oferit o viziune practic asupra acestor probleme. Totodat, am observat cum se pun problemele referitor la selectarea arbitrilor i am constatat importana IBA Guidelines on Conflicts of Interest n arbitrajul internaional i c, ntr-adevr, acestea sunt utile i sunt considerate ca baz de discuii i efectiv aplicare practic. n literatura de specialitate, sunt multe discuii de la adoptarea acestui ghid, n iulie 2004, asupra importanei i realei lor eficiene practice, discuii ce vor forma i n cadrul lucrrii mele o parte din seciunea dedicat calificrii arbitrilor. Am continuat, n primvara anului 2007, aceast pregtire de cercetare doctoral internaional cu un stagiu de cercetare n cadrul programului de cercetare doctoral organizat de Central European University (CEU) din Budapesta, Ungaria, cu aprobarea prof. dr. Tibor Varady, astfel c am fost primit n cadrul laboratorului special de pregtire doctoral n tiine juridice i am avut astfel acces la baze de date specializate n materie i, bineneles, a bibliotecii CEU. Am cunoscut doctoranzi n arbitraj internaional chiar i din Romnia i din alte ri central i est europene, reuind i din aceast etap s culeg informaii interesante i mai ales s completez cu noi materiale bibliografice cercetarea nceput la Paris i Bucureti. Am folosit aceast perioad pentru a m familiariza cu cercetarea doctoral n general i pentru a reui parcurgerea celor mai importante materiale bibliografice existente n bibliotec (fizic i virtual) i pentru a avea contact cu mediul universitar, a discuta cu studenii i profesorii, a participa la diverse manifestri tiinifice i pedagogice organizate de universitate, seminarii ale doctoranzilor din laboratorul de tiine juridice i, mai ales, la o zi maraton de confruntare a trei universiti europene pe spea propus de Mootul Willem C. Vis International Commercial Arbitration din anul respectiv, n care s-au promovat chiar Regulile CACIR. Experiena ultim a fost extrem de util pentru participarea mea anual n calitate de arbitru la Mootul de la Viena din fiecare primvar. Aceast oportunitate a avut ca precedent participarea anual din 2006 pn n prezent att la Moot ct i la Conferina Internaional de la Viena organizat sub egida UNCITRAL i Centrul de Arbitraj Internaional al Camerei Economice Federale a Austriei (VIAC). La reuniune particip unii dintre cei mai

INTRODUCERE

23

proemineni i cunoscui arbitri internaionali, unii dintre ei participnd n urma cu 30 de ani la elaborarea regulamentului UNCITRAL, care a stat la baza uniformizrii i armonizrii arbitrajului internaional. Interesant este de amintit c sesiunea anual a Mootului de la Viena, competiie deja de tradiie, reuete s capteze interesul a foarte muli tineri care se specializeaz nc de pe bncile facultii, eventual masterat, doctorat etc. n domeniul arbitrajului comercial. Acesta este un eveniment special, de o anvergur din ce n ce mai larg, datorit participrii unui numr impresionant de studeni, antrenori, profesori, avocai, practicieni i arbitri internaionali care sunt interesai n arbitrajul comercial i dreptul comercial. Acest Moot este un concurs de procese simulate n domeniul arbitrajului i al dreptului comerului internaional,1 la care particip echipe studeneti de la numeroase universiti de prestigiu de pe toate cele cinci continente. n general, sunt mii de participani din peste 50 de ri, nregistrndu-se sute de echipe de studeni din diverse universiti (n principiu particip i una, dou echipe de studeni din Romnia). Este o oportunitate unic a celor mai tineri de a nva de la cei mai experimentai, de a face schimb de idei i mai ales de a ntlni i cunoate personaliti marcante n domeniu i practicieni cu educaie i pregtire cultural diferite. Totodat, se formeaz noi relaii profesionale i de prietenie, un aport semnificativ avnd la acestea i evenimentele sociale care sunt pregtite de organizatori cu ocazia acestei competiii. Directorul, organizatorul i mentorul acestui Moot este prof. Eric Bergsten de la Pace University, School of Law, New York, Westchester. Ce este mai important, n anul 2007, baza discuiilor jurisdiciei i a competenei tribunalului arbitral au fost Regulile de arbitraj ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer a Romniei (CACIR), promovndu-se astfel pe larg activitatea acestei instituii. Scopul reprezentanilor CACIR i a celorlali participani romni n cadrul acestei competiii a fost s promoveze regulile de arbitraj
1 Competiia intenioneaz s stimuleze studiul dreptului comercial internaional, n special cel legat de textele legale redactate de UNCITRAL i utilizarea arbitrajului comercial internaional n rezolvarea disputelor comerciale internaionale. Natura internaional a Mootului intenioneaz s contribuie la interpretarea de ctre participani a textelor legale n lumina diferitelor sisteme legale i s dezvolte experiena din punctul de vedere al avocatului unei pri n faa unui tribunal arbitral compus din arbitrii cu diverse sisteme legale, desvrind pregtirea profesional a participanilor, att studeni, ct i tineri arbitri n formare. A se vedea pentru detalii http://www.cisg.law.pace.edu/vis.html

24

ARBITRAJUL COMERCIAL

CACIR n mod prietenos i constructiv, n sensul evidenierii caracterului internaional al Regulilor de arbitraj ale Curii de arbitraj a CCIR. Pe de alt parte, ca urmare a acestor acumulri, am publicat diverse articole n reviste de specialitate, mai cu seam n cadrul Revistei Romne de Arbitraj (RRA), aceast revist fiind singura de strict specialitate n arbitrajul comercial i apreciez c apariiile articolelor n cadrul ei au fcut posibil recunoaterea realizrilor proprii de ali specialiti, tineri masteranzi i doctoranzi n domeniu, prin citarea i referirea n cadrul lucrrilor lor la materialele publicate n revist.1 Referitor la coninutul lucrrii ce urmeaz a fi prezentat n continuare, vom face cteva precizri legate de nivelul de informare, calitatea descrierii stadiului actual al cunoaterii i al propriilor contribuii. Lucrarea este mprit n cinci capitole mari. Primul se refer la consideraii generale asupra arbitrajului comercial, n care se prezint caracteristicile, caracterele i izvoarele arbitrajului, natura i temeiul juridic al arbitrajului, felurile arbitrajului, alturi de instituii arbitrale, avantaje ct i unele dezavantaje ale arbitrajului, ncheind cu analiza mai amnunit spre finalul capitolului a metodelor alternative de soluionare a litigiilor (ADR). Cel de al doilea capitol, dedicat conveniei arbitrale, se ocup de calificarea acesteia, prezint clasificarea legal a conveniei arbitrale sub cele dou forme ale sale, cu deosebirile i asemnrile caracteristice, legea aplicabil conveniei, natura juridic, autonomia conveniei arbitrale fa de contractul principal n strns conexitate cu principiul verificrii propriei competene de ctre tribunalul arbitral (principiul competence-competence), continu cu condiiile de fond i form ale conveniei arbitrale, redactarea i interpretarea conveniei, urmat de analiza asupra posibilelor deficiene ale conveniei arbitrale, extinznd studiul asupra efectelor conveniei i asupra modalitilor ei de ncetare. Dei iniial ne-am propus s facem o discuie mai ampl asupra redactrii conveniei arbitrale, urmnd ca aceasta s cuprind noi
1 Un exemplu pe care am avut oportunitatea s l constat a fost teza de doctorat Soluionarea litigiilor comerciale pe calea arbitrajului potrivit dreptului romn, susinut pe 7 mai 2008 la aceeai Catedr de Drept din cadrul ASE Bucureti a doctorandului, de acum doctor, Magdy Abdou Matar, ca i citarea unei lucrri publicate n RRA de ctre dr. Radu Bobei n studiul su Current status of arbitration in Romania, Raport Naional prezentat la Conferina internaional Annual ICC European Arbitration Group Meeting care a avut loc n 6 noiembrie 2009 n Bucureti i care a fost, de asemenea, publicat n Yearbook of Private International Law, Lausanne, 2008, vol. 10.

INTRODUCERE

25

abordri, prin perspectiva unui coninut minimal, necesar i maxim, n care preconizam s facem trimitere la anexe de modele de clauz compromisorie i compromis propuse de diverse instituii arbitrale internaionale, completat eventual prin formularea exhaustiv a redactrii unei astfel de convenii, recomandat practicienilor, celor care se ocup de avocatur i consilierea n domeniu, am realizat c acest demers excede lucrarea prezent. Totodat am limitat i discuia ampl referitoare la extinderea clauzei arbitrale la nesemnatari, deoarece sunt teorii multiple n domeniu, care au la baz practic internaional bogat i nc neunitar. Am observat c aspectele legate de autonomia clauzei, principiul competence-competence, cerinele formale asupra conveniei arbitrale, redactarea conveniei arbitrale, alturi de interpretarea ei i studierea clauzelor patologice, extinderea clauzei i arbitrajul multi-partit nu sunt tratate destul pe plan autohton, iar cnd sunt abordate sunt studiate printr-o prism puin detaliat, astfel c demersul tiinific ndreptat n aceste direcii apare ca justificat. Cel de al treilea capitol, destinat n principal constituirii tribunalului arbitral, i modalitilor de desemnare a arbitrilor, este structurat n dou seciuni. Prima este dedicat prezentrii pe larg a condiiilor de numire a arbitrilor, cu toate implicaiile legate de condiiile legale i mai ales cele specifice, a calificrilor interpretabile ale arbitrilor i a reglementrii internaionale propuse n domeniu, de recent adoptare i aplicare (m refer n special la Directivele IBA 2004 privind conflictul de interese i Directivele CIArb 2007 referitoare la intervievarea potenialilor arbitri), pentru a asigura independena, imparialitatea i neutralitatea tribunalului arbitral ntr-un arbitraj comercial internaional. Sunt abordate, de asemenea, problematica legat de incompatibiliti, reguli de numire a arbitrilor att n arbitraj ad-hoc ct i instituional, autoritatea de nominare, acceptarea misiunii de arbitru. n afar de acestea, ne mai aplecm n mod deosebit asupra aspectelor legate de incidentele procedurale cu privire la constituirea tribunalului arbitral, inclusiv tribunalul arbitral trunchiat prin prisma jurisprudenei. Seciunea a doua este consacrat unei analize mai detaliate asupra raporturilor juridice dintre pri, arbitri i instituia permanent de arbitraj i calificarea juridic a acestor contracte, care dei au fost asimilate de literatura autohton de specialitate altor tipuri de contracte, cum ar fi mandat sau antrepriz, considerm abordarea acesta ca fiind depit, contractele fiind nenumite, sui generis. Ca efect al acestor contracte, n particular al celui de arbitru, se deduc drepturile i obligaiile arbitrilor, alturi de imunitatea i rspunderea lor.

26

ARBITRAJUL COMERCIAL

Lucrarea continu cu un capitol care are n vedere analiza succint a structurii reglementrii arbitrajului n lumina dispoziiilor noului Cod de procedur civil adoptat n anul 2010, n care discuia se focalizeaz numai asupra unor aspecte mai relevante din noul Cod, cu aplecare special asupra temei prezentei lucrri. Capitolul al cincilea este destinat unei prezentri generale asupra arbitrajului litigiilor comerciale privind investiiile strine, deoarece investirea instanei arbitrale se face att voluntar, ct i n baza unor legi sau tratate multi sau bilaterale, dar acestea se refer la acel tip de arbitraj ce are ca fundament un contract n care o parte este un Stat n care se urmeaz s se fac investiii de ctre diveri comerciani din ri strine. Lucrarea se ncheie cu un capitol separat de concluzii, care va rezuma discuiile mai importante despre tema abordat i va sublinia remarcile referitoare la schimbri propuse de lege ferenda sau alte comentarii pertinente asupra unor subiecte controversate, la care am ncercat s formulm opinii personale. Oportunitatea soluiilor propuse poate fi avut n vedere i n coroborare cu elaborarea i redactarea noilor reguli de procedur arbitral ale Curii de Arbitraj CACIR din 2010, modificate n 2011.1 Facem precizarea c redactarea lucrrii cuprinde legislaia la zi la 15 noiembrie 2011 i conine referine speciale la ultimele modificri ale Regulilor i Regulamentului CACIR n legtur cu tema abordat. La final, este prezentat o bibliografie selectiv, care cuprinde cri, tratate, monografii i lucrri de specialitate, alturi de o list a revistelor n domeniu i a unor site-uri consultate.

Decizia nr. 4 pentru modificarea i completarea Regulilor de procedur arbitral ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional i pentru aprobarea Regulamentului privind organizarea i funcionarea Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei, n temeiul art. 28 alin. 2 lit. e) din legea camerelor de comer din Romnia nr. 335/2007, al art. 28 pct. 13, art. 58 i al art. 59 din Statutul Camerei Naionale, Colegiul de Conducere al Camerei Naionale, n cadrul celei de a XVIII-a sesiuni din 17 februarie 2011, publicat n M. Of. nr. 160 din 4 martie 2011.

CONSIDERAII GENERALE ASUPRA ARBITRAJULUI COMERCIAL

27

CAPITOLUL I Consideraii generale asupra arbitrajului comercial

1. Considerente generale. Noiunea de arbitraj comercial. Libertatea de voin a prilor Activitatea comercial este una dintre cele mai vechi activiti desfurate n cadrul relaiilor economice, fiind strns legat de dreptul de proprietate, care este baza comerului. Comercianii au aprut dispunnd i valorificnd munca lor - de operaiuni efectuate cu mrfuri - ca pe o ocupaie, o ndeletnicire profesional. Dezvoltarea i progresul activitii de comer a condus implicit i la apariia a diverse diferende ntre comerciani, care au cutat soluii optime pentru rezolvarea conflictelor ivite printr-o justiie privat, care s ofere o alternativ la rigorile impuse de aplicarea cu strictee a justiiei statale. Aceast justiie privat const ntr-o modalitate de libertate a formelor juridice ct mai coerent, mai deschis nevoilor i posibilitilor de continuare a comerului pe bazele ncrederii i parteneriatului reciproc. Arbitrajul are n primul rnd o origine contractual, iar funcia sa este jurisdicional. Complexitatea i specificul arbitrajului provin ndeosebi din dou dintre condiiile sale de existen: prile i aleg judectorii i, respectnd limitele impuse de lege, care asigur existena lor juridic n societate, ele i organizeaz judecata, din dorina de a trata cu discreie un diferend considerat soluionabil favoriznd continuarea relaiilor parteneriale; justiia statal nu este cu totul nlturat, ci intervine numai pentru a desvri arbitrajul sau pentru a corecta eventualele erori. n consecin, reglementarea arbitrajului comercial este dominat de principiul libertii de voin a prilor, consacrat n toate fazele arbitrajului, ngrdit numai de necesitatea respectrii ordinii publice i a bunelor moravuri, precum i a dispoziiilor imperative ale legii (art. 341 C. proc. civ.)1.

1 V.M. Ciobanu, Tratat teoretic i practic de procedur civil, vol. II, Ed. Naional, Bucureti, 1997, p. 598.

28

ARBITRAJUL COMERCIAL

n ultima vreme se constat astfel o revitalizare a arbitrajului, oferind noi perspective de abordare i soluionare a problemelor arbitrabilitii, prin aplicarea sa din ce n ce mai rspndit. Existena arbitrajului, apariia i dezvoltarea lui, succesul pe care l cunoate n ultimele decenii, n special pe plan internaional, a condus deci la crearea unui mecanism eficient, privat, care s asigure soluionarea litigiilor dintre comerciani printr-o procedur special, de urgen, derogatorie de la justiia statal, care, n special n domeniul comercial, este marcat uneori inutil de formalism excesiv, astfel nct se poate ajunge la soluii inechitabile, pot interveni elemente de corupie i n special i lipsete celeritatea necesar relaiilor comerciale. Arbitrajul poate ns s nu fie indicat sau posibil n urmtoarele situaii: - litigiul nu este arbitrabil conform legii aplicabile contractului, a legii locului arbitrajului sau a legii executrii sentinei arbitrale1; - uneia dintre pri i lipsete capacitatea, conform legii sediului s participe la procedura arbitral (de exemplu, statul nu poate fi parte a unei convenii arbitrale; numai eventual ca urmare a unei autorizaii specifice dat de respectiva autoritate statal n numele creia statul particip la respectivul raport juridic dedus arbitrajului); - proceduri de urgen sau specifice sunt disponibile numai n faa instanelor judectoreti statale (de exemplu procedura insolvenei ce are reglementare specific, conform Legii nr. 85/2006 privind insolvena sau necesitatea interveniei instanelor statale n cursul procedurii pentru acordarea de msuri vremelnice sau asigurtorii; alt exemplu este ICC International Court of Arbitration of the International Chamber of Commerce care este una dintre instituiile arbitrale principale n arbitrajul internaional i care a stabilit proceduri pre-arbitrale de referin care permit prilor care au agreat asupra procedurii arbitrale s se adreseze unui ter pentru un ordin privitor la un anumit aspect cerut ordin ce este de natur provizorie i nu este executoriu n alt arbitraj ulterior); - procedura arbitral implic mai mult de dou pri i rezult litigii diverse din contracte relaionate ntre ele (arbitraj multi-partit). Procedura arbitral consacr o autonomie a arbitrajului fa de instanele judectoreti, prin celeritate, lipsa cilor de atac din dreptul comun, lipsa controlului strict al instanelor statale. Efectul conveniilor
1 Aspectul arbitrabilitii este tratat mai pe larg n capitolul consacrat conveniei arbitrale.

CONSIDERAII GENERALE ASUPRA ARBITRAJULUI COMERCIAL

29

arbitrale ncheiate de pri este nlturarea competenei instanelor statale i nvestirea instanelor arbitrale cu competena necesar rezolvrii litigiilor. Se consacr, de majoritatea legislaiilor n materie i a conveniilor internaionale, puterea instanei arbitrale de a decide asupra propriei competene i a caracterului definitiv i obligatoriu al hotrrilor arbitrale, deopotriv cu nlturarea controlului lor pe cale judiciar1. Consecinele devin pe deplin justificate, comercianii de pretutindeni prefernd astfel arbitrajul, prin avantajele sale, dintre care menionm: confidenialitatea, celeritatea, costurile mai sczute n anumite circumstane, procedur simplificat, profesionalismul arbitrilor etc. Actul final al Conferinei pentru securitate i cooperare n Europa semnat la Helsinki la 1 august 1975 reine c arbitrajul este un mijloc corespunztor de a reglementa ... rapid i echitabil, litigiile care pot s rezulte din tranzaciile comerciale n domeniul schimburilor de bunuri i de servicii i din contractele de cooperare industrial i se recomand organismelor, ntreprinderilor i firmelor din rile lor s includ, dac este cazul, clauze de arbitraj n contractele comerciale i n contractele de cooperare industrial sau n conveniile speciale.2 Arbitrajul este astzi considerat o form de justiie adaptat n mod special litigiilor dintre comerciani i care prezint pentru lumea oamenilor de afaceri o cale preferat de rezolvarea a posibilelor diferende. Alegerea arbitrilor, chiar i n arbitrajul instituionalizat, cu att mai mult n arbitrajul ad-hoc, prezint avantajul c permite prilor s opteze pentru acel judector n care au ncredere, dat fiind concepia, pregtirea sau reputaia profesional. n minile unor practicieni profesioniti i abili procedura arbitral poate fi adaptat ca s conduc la obinerea unei sentine finale ntr-o manier rapid i cu cheltuieli sczute. Judectorii statali sunt obligai n toate cazurile s aplice strict legea, chiar dac o astfel de aplicare poate provoca inechiti, pe cnd arbitrii au posibilitatea de a ine seama cnd este cazul i de uzanele comerciale sau principiul echitii. n acelai timp, sentinele arbitrale, definitive i obligatorii, sunt rezultatul unei proceduri care prezint aproape aceleai garanii ca i hotrrile instanelor statale, chiar dac prilor li se recunoate un rol important n organizarea acestei proceduri.
Octavian Cpn, Litigiul arbitral de comer exterior, Ed. Academiei, Bucureti 1978, p. 9. 2 Ibidem, p. 6.
1

30

ARBITRAJUL COMERCIAL

Arbitrajul ca metod de soluionare a litigiilor comerciale este uzitat cu precdere n relaiile economice internaionale care necesit mecanisme eficiente i specifice de rezolvare a eventualelor diferende de natur s asigure ncrederea prilor cu privire la regimul de drept aplicabil, ct i a procedurilor i termenelor de soluionare. Este de netgduit faptul c, n relaiile comerciale internaionale, se simte nevoia unui drept uniform, un drept care s dea participanilor la aceste relaii certitudinea c se afl sub guvernana aceleiai legi materiale, indiferent de situarea n timp i spaiu. Arbitrajul comercial internaional rspunde n parte acestor exigene ntruct instituia arbitrajului comercial internaional, ca modalitate actual i modern de soluionare a litigiilor vine s rspund unor neajunsuri implicate de diversitatea prevederilor sistemelor de drept ale unor state diferite, conferind prilor posibilitatea ca n absena unor reglementri internaionale unitare i a unei jurisdicii internaionale unice, cunoscute i acceptate de ctre toi participanii, acetia s poat cunoate i alege nc de la stabilirea relaiilor contractuale regimul cruia i se supune contractul ncheiat, precum i jurisdicia competen pentru eventuale litigii ulterioare. Cunoaterea regimului juridic i a jurisdiciei nc din momentul ncheierii contractului este de natur s ofere prilor implicate o poziie mai confortabil i o mai mare siguran i ncredere n consecinele afacerii ncheiate. n plus, relaiile comerciale implic i necesit n mod imperios celeritate i eficien n reglementarea disputelor, precum i a oricror probleme aprute n legtur cu executarea contractelor i desfurarea afacerilor n general. 2. Succint privire istoric asupra arbitrajului Se poate constata c n decursul istoriei dreptului a avut loc un glisaj al conceptelor i al instituiilor, cerin fireasc i natural a acomodrii conceptelor la starea de fapt a societii. n acest sens, s-a afirmat c este imposibil ca oamenii s triasc n societate fr ca interesele sau pasiunile lor s dea natere la diferende. Aceasta se datoreaz faptului c regulile dreptului obiectiv nu sunt ntotdeauna respectate, drepturile subiective civile satisfcute ori obligaiile ndeplinite. Cnd se produc astfel de incidente, este normal s se ajung la o stare litigioas, i s se pun implicit problema cine va face ca ordinea social-economic i securitatea circuitului civil sau comercial s fie restabilite, astfel c modurile jurisdicionale de soluionare a conflictelor aprute n viaa social nu pot lipsi1.
1

A se vedea n acest sens V. M. Ciobanu, op.cit., vol. I, p. 8.