ANALELE TIINIFICE ALE UNIVERSITII AL.I.

CUZA IAI Tomul LVI, tiine Juridice, 2010

PROCEDURI TERITORIALE DE INSOLVEN LUIZA CRISTINA GAVRILESCU
Abstract The main international legal instruments in insolvency (European Regulation, the UNCITRAL Model Law and the European Convention on Certain International Aspects of Bankruptcy) have established several territorial procedures with local effects of substance regarding the debtor, the distribution of proceeds and ranking of claims. These procedures are characterized by a high degree of unpredictability and creditors prove inadequate.Drawbacks mentioned could be eliminated by revising the rules of insolvency proceedings in relation to market requirements.But this solution is only valid term, short-en, since the fundamental problem is that, although the local procedure is based on international assistance, is likely to alter the substantive rules of insolvency. Therefore, future solution lies in territorial proceedings ancillary to replace the current model of full territorial procedures. Such a procedure would provide procedural assistance to foreign courts and protection of local creditors, without interfering with the substantive issues of insolvency. Keywords: territorial procedures, ancillary proceedings, procedural assistance

Introducere Abordarea clasic n materie de insolven internaional s-a concentrat asupra dialecticii teoretice ntre universalism i teritorialism. Dup cum se tie, universalismul se bazeaz pe o procedur de insolven principal, care se refer la toi creditorii i toate bunurile debitorului, indiferent de locaia lor1, n timp ce teritorialismul presupune o pluralitate de proceduri de insolven care afecteaz doar creditorii i activele aflate n forul respectiv2. Aceste principii acord o atenie deosebit naturii juridice reale sau personale ale proceduri de insolven3.

Carle, La dottrina giuridica del fallimento nel diritto privato internazionale, Naples, 1872, p. 32-69. 2 Salgado de Somoza, Labyrinthus creditorum concurrentium ad litem per debitorum communem inter illos caustam, Lugduni, 1757, Volume I, Part II, Chapter XII, numbers 73-75.

62

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU

Echilibrnd aceste abordri dihotomice, modelul aplicabil n prezent este unul intermediar, bazat pe universalismul controlat: se deschide o procedur principal cu efecte universale, care este compatibil cu procedurile locale i anume acelea care privesc numai bunurile situate n acel stat i care sunt coordonate cu procedura principal4. Acest universalism controlat a fost descris ca o abordare post-modern5. Procedurile teritoriale deschise n cadrul acestui sistem , fie c sunt secundare sau independente, sunt de natur s induc efecte de fond asupra insolvenei, ceea ce atrage, dup cum vom arta, unele neajunsuri. Pentru nlturarea acestor probleme a fost creat un nou format de proceduri teritoriale, denumite auxiliare6 ale procedurii principale de insolven i care i limiteaz aciunea la aspecte de natur procedural. Procedura teritorial auxiliar are foarte puine n comun cu ceea ce astzi este cunoscut sub numele de procedur teritorial deplin, sau cu universalismul pur, fiind considerat de ctre Comitetului European Economic i Social7 c reprezint viitorul n materie de legislaie a insolvenei internaionale. Formularea modelului bazat pe procedurile de insolven auxiliare Fundamentul i funciile procedurii auxiliare Funcionarea procedurilor auxiliare este conceput n contextul derulrii unei proceduri de insolven unice (procedur universal) cu efecte de fond, ceea ce presupune n prealabil derualrea unui proces de armonizare a normelor materiale 8. O astfel de armonizare nu ar trebui s fie conceput ca un scop n

Meunier-Dollfus, Des effets de la faillite et de la liquidation judiciaire dans les rapports internationaux, Paris, 1902, p. 12-42. 4 Safa, La faillite en droit international priv, Beirut, 1954, p. 333-339. 5 Surville, Cours lmentaire de Droit International Priv, 7th ed., Paris, 1925, p. 839-842. 6 ngel Espiniella Menndez, The ancillary insolvency proceeding, Espaol Anuario de Derecho Internacional Privado, vol. V, 2005, p. 5. 7 A se vedea Avizul forat al Comitetului Economic i Social European privind iniiativa Republicii Federale Germania i a Republicii Finlanda n vederea adoptrii unui regulament al Consiliului privind procedurile de insolven, prezentat Consiliului la 26 mai 1999, JO, C 75, 15 martie 2000. 8 Fernndez Rozas, Teora y praxis en la codificacin del Derecho de los negocios internacionales, Cursos de Derecho Internacional y Relaciones Internacionales de VitoriaGasteiz, 2002, p. 143.

Proceduri teritoriale de insolven

9

63

sine , ci ca un mijloc de a atinge obiectivele legate de insolven i ar trebui s vizeze o perfect convergen ntre interesele publice i private10. Realizarea acestui cadru armonizat ar elimina costurile de informare i variaiile legii aplicabile, precum i obstacolele n calea libertii de afaceri. O astfel de armonizare nu este posibil ns n prezent, pentru c necesit o unitate ntre politicile i interesele statelor. Totui, aceast procedur universal cu efecte de fond ar putea fi aplicat cu succes ntr-un context subsidiar , adic ntrun context de privatizare 11 a normelor de insolven, n care interesele operatorilor ar fi mai importante dect interesul public. Astfel, statele ar putea avea o perspectiv comun n planul dreptului internaional privat12. Procedura auxiliar trebuie s ndeplineasc o dubl funcie: protejarea creditorilor locali, acei creditori ale cror creane provin din valorificarea exploatrilor economice situate n fiecare stat - i asigurarea asistenei ntre instane, pentru a atinge scopurile unei proceduri de insolven n contextul internaional. Aceast funcie dubl se bazeaz pe un concept fundamental, logica pieei, deoarece normele de procedur trebuie s fie reglementate n conformitate cu modul de funcionare a afacerilor internationale13. Astfel, n msura n care creditorii i terii au negociat prin intermediul unei sucursale sau al unui sediu secundar al debitorului, creditele ar trebui s fie renegociate prin aceast unitate. Dei o astfel de exploatare economic nu este negociator cu personalitate juridic, aceasta poate aciona drept mijlocitor n acest sens14. n plus, procedurile auxiliare trebuie s furnizeze asisten procedurii principale privind o reorganizare corect a debitorului sau o valorificare mai bun a activelor sale i reducerea costurilor derivate din deschiderea unei
Snchez Lorenzo, Derecho privado europeo, Granada, 2002, p. 196. Hauschild, The Way Ahead: Co-operation and Future Prospects of Improved Arrangements, Cross Border Insolvency: Problems and Legal Principles, Windrut, 1986, p 85. 11 neleas n sens microeconomic, adic, oferind un tratament preferenial ctre debitor, creditori i interesele terilor - aceasta fiind totui compatibil cu drepturile autoritilor fiscale i instituiilor sociale s i depun creanele n procedura de insolven. 12 Juenger/Snchez Lorenzo, Conflictualismo y lex mercatoria en el Derecho internacional privado, R.E.D.I., vol. LII, 2000-2001, p. 46-47. 13 Virgs/Garcimartn, El Derecho concursal europeo: un ensayo sobre su racionalidad interna, n Rev. Der. Eur., 2002, p. 67-100. 14 Mankowski, Konkursgrnde beim inlndischen Partikularkonkurs, n Z.I.P., 1995, p. 1657.
10 9

64

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU

proceduri. Atunci cnd se va reorganiza sau lichida o companie internaional se va considera c aceasta reprezint o unitate juridic, ale crei resurse umane i bunuri sunt descentralizate n state diferite15. Deschiderea procedurii auxiliare Formularea condiiilor pentru deschiderea procedurilor auxiliare i determinarea msurilor care pot fi adoptate n cadrul lor trebuie s fie realizate prin intermediul unui regulament mixt, combinnd normele de drept internaional privat cu regulile materiale interne de insolven. Deschiderea procedurii auxiliare presupune stabilirea a trei elemente de baz: norma de competen, situaia debitorului i dreptul de a solicita deschiderea procedurii16. Determinarea competenei trebuie s se raporteze la exploatrile economice relevante, ce dein resurse umane i bunuri de referin17. Aceste uniti genereaz o serie de relaii juridice legate de obiectul exploatrii (ntre angajai, clieni, furnizori, creditori). n acest fel, procedura de insolven devine mai eficient, pentru c este stabilit o corelaie ntre obiectul problemei i modul n care este rezolvat: insolvabilitatea unui debitor a crui activitate economic se deruleaz n state diferite va fi rezolvat prin mijloacele unei proceduri descentralizate. n plus, una din condiiile prealabile procedurii de insolven i anume pluralitatea de creditori, se preconizeaz n configuraia normei de competen: o exploatare economic, care este capabil s genereze o pluralitate de raporturi juridice18. Aceste exploatri economice trebuie s aib o pia relevant, la o dimensiune temporal, deoarece acestea ar trebui s fie exploatri economice netranzitorii, precum i la o dimensiune spaial, deoarece creditorii i terii ar trebui s poat localiza, n acea pia, exploatarea secundar prin intermediul creia au fost stabilite raporturile juridice cu debitorul.

15 Virgs/Garcimartn, Comentario al Reglamento europeo de insolvencia, Madrid, 2003, p. 156-157. 16 I. Macovei, Instituii n dreptul comerului internaional,Ed Junimea, Iai, 1987, p.235. 17 I. Turcu, Creaia dreptului european al falimentului n Revista de Drept Comercial nr. 32001, p.23. 18 von Savigny, op. cit., CCCLXXIV.III, p 290.

Proceduri teritoriale de insolven

65

n afar de determinarea competenei, deschiderea procedurii auxiliare necesit recunoaterea anterioar a procedurii principale, avnd n vedere obiectivele de asisten a procedurii principale i de protecie a creditorilor locali. Dup ce a fost recunoscut aceast procedur principal, starea de insolven a debitorului este prezumat, deci nu va mai fi examinat n cadrul procedurii auxiliare, pentru c aceast procedur are un caracter strict procedural, fr efecte de fond. Cu toate acestea, exist dou cazuri n care ar fi admisibil deschiderea unei proceduri teritoriale depline cu efecte de fond, care ar presupune o evaluare a strii de insolven a debitorului. n primul rnd, n cazul n care recunoaterea procedurii principale nu a fost posibil i, n al doilea rnd, n cazul n care deschiderea procedurii de insolven nu este admis de legea statului pe teritoriul cruia este situat centrul principalelor interese ale debitorului19. n fine, deschiderea procedurii auxiliare poate fi solicitat numai de ctre creditorii locali i de ctre lichidatorul din cadrul procedurii principale, datorit scopului auxiliar al acesteia. Creanele creditorilor locali sunt strns legate de exploatarea economic a debitorului din statul forului. Lichidatorul din procedura principal beneficiaz de acelai drept, pentru c el ocup o poziie privilegiat n ce privete evaluarea necesitii asistenei internaionale. n plus, aceast asisten ar trebui s fie rapid i eficient. n acest scop, desemnarea lichidatorului trebuie s fie recunoscut fr nici o procedur intermediar anterioar, deoarece ar fi de durat, costisitor i ineficient s se suspende acordarea asistenei, pn la finalizarea procedurii intermediare20. Coninutul procedurii auxiliare n cadrul unei proceduri auxiliare, instanele pot adopta msuri procedurale de protecie a creditorilor locali i de cooperare cu procedurile principalele strine. Coninutul acestora trebuie s fie suficient de flexibil, astfel

D. Ungureanu, Falimentul internaional, Lumina Lex. 2004, p. 107. Hanisch, Procdure d'insolvabilit interne comprenant des bien situs l'tranger, n Premier Sminaire de droit international et de droit europen. Neuchtel, 11-12 octobre 1985; Le droit de la faillite internationale, Zrich, 1986, p. 24-25.
20

19

66

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU

nct s poat fi adaptat la circumstanele fiecrui caz n parte21 i s permit coordonarea cu procedura principal22. Astfel de msuri procedurale pot fi multilaterale i adoptate cu acordul instanei care a deschis procedura principal - de exemplu, constituirea unui secretariat23, numirea unui consilier de investiii24 sau a unui comitet al creditorilor25. n msura n care ar fi necesar, aceste msuri pot fi adoptate, de asemenea, prin intermediul unor protocoale auxiliare, adic prin intermediul unor acorduri ntre lichidatori n ceea ce privete administrarea mai bun a procedurii26. n cazul n care interesele creditorilor locali o cer, unele msuri procedurale unilaterale pot fi adoptate fr a lua n considerare ceea ce a fost stipulat n statul n care are loc procedura principal: de exemplu, numirea unui lichidator auxiliar, care este n contact direct cu autoritile locale ale creditorilor27, sau autorizarea adunrilor locale ale creditorilor, n afar de adunarea din statul n care a fost deschis procedura principal28. n ceea ce privete legea aplicabil, lex fori concursus va reglementa aspectele procedurale referitoare la anunul de convocare i funcionarea acestor reuniuni locale, ca i cum ar fi fost o situaie intern, ns convenabil adaptate,

Woloniecki, Co-operation between National Courts in International Insolvencies: Recent United Kingdom Legislation, n I.C.L.Q., vol. 35, 1986, p. 657. 22 Silverman, Advances in Cross-border Insolvency Cooperation: The UNCITRAL Model Law on Cross-border Insolvency, n ILSA J. Int'l. & Comp. L., vol. 6, 1999-2000, p. 270. 23 3 of the Protocol In Re Manhattan Investment, between the United States Bankruptcy Court for the Southern District of New York, the High Court of Justice of the British Virgin Islands and the Supreme Court of Bermuda (text pe http://www.iiiglobal.org). 24 Flaschen/Silverman, Maxwell Communication Corporation plc: The Importance of Comity and Co-operation in Resolving International Insolvencies, n Current Issues in Cross-Border Insolvency and Reorganizations, London/Dordrecht/Boston, 1994, p. 48-57. 25 Leonard/Marantz, Cross-Border Issues Between the United States and Canada, in International Bankruptcies. Developing Practical Strategies, New York, 1992, p. 464-465. 26 Silverman, The Implementation and Utilization of Cross-Border Insolvency Protocols, n Practitioner's Guide to Cross-Border Insolvencies, New York, 2003, p. 2, 1-30. 27 Tirado, Artculo 32, Auxiliares delegados, n Comentario de la Ley Concursal, vol. I, Madrid, 2004, p. 648-652, 667. 28 Bond, A Global Approach for Multi-Creditor Out-of-Court Restructurings-A New Initiative and the Wider Issues, n Conn. J. Int'l. L., vol. 17, 2001, p. 41.

21

Proceduri teritoriale de insolven

67

dup caz (de exemplu, reuniunea local ar trebui s aib loc nainte de una principal). Adunarea local va putea s adopte propuneri care s fie prezentate procedurii principale strine i astfel, creditorii vor renegocia datoria n statul n care au contractat obligaiile lor legale cu debitorul. La aceast ntlnire local, informaiile vor fi date pe seama procedurii principale sau altor rezoluii judiciare privind procedurile de insolven29, sau a unor decizii privind anumite aspecte ale legislaiei insolvenei30. n consecin, numai creditorii ale cror creane provin din derularea activitii unitilor situate n cadrul forului pot participa la reuniunile locale31. Participarea trebuie s fie voluntar i nu poate implica nici o consecin negativ pentru creditorii abseni. n plus, participarea nu trebuie s fie exclusiv, astfel c orice creditor poate depune creanele sale n cadrul procedurii principale, n cadrul creia realizarea i distribuirea activelor ar avea loc. n ceea ce privete debitorul sau, dup caz, ordonatorul de credite al sucursalei, el este obligat s se prezinte n cadrul procedurii auxiliare. De asemenea, dac se dovedete util creditorilor locali, lichidatorul din cadrul procedurii auxiliare poate s i depun creanele n cadrul procedurii principale32. Acest lucru este avantajos din punct de vedere economic, deoarece o singur persoan va reprezenta cererile unei pluraliti de creditori, prevenind astfel necoordonarea litigiilor strine. Lichidatorii menionai vor avea dreptul s participe n cadrul procedurii principale n aceleai condiii ca cele prevzute n cazul creditorilor, n special prin participarea la adunarea creditorilor. Acest drept nu trebuie s submineze dreptul creditorilor de a aprea n cadrul procedurii principale, n cazul n care refuz s fie reprezentai.

H.22 of Protocol In Re Loewen, between the United States Bankruptcy Court for the District of Delaware (June 30, 1999) and the Ontario Superior Court of Justice (June 1, 1999). 30 Clift, The UNCITRAL Model Law on Cross-Border Insolvency-- A Legislative Framework to Facilitate Coordination and Cooperation in Cross-Border Insolvency, n Tul. J. Int'l. & Comp. L., vol. 12, 2004, p. 344. 31 Hirsch ,Vers l'universalit de la faillite au sein du march commun?, n Cahiers dr. europ., 1970, p. 56-59. 32 Flaschen/Plank, The Foreign Representative: A New Approach to Coordinating the Bankruptcy of a Multinational Enterprise, n Am. Bankr. Inst. L. Rev., vol. 10, 2002, p. 111-134.

29

68

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU

n afar de protejarea creditorilor locali, procedura auxiliar trebuie s furnizeze asisten pentru procedura principal. Numirea unui lichidator n cadrul procedurii auxiliare implic faptul c acesta va avea controlul asupra activelor debitorului i dup caz, va fi posibil transferul acestor active ctre lichidatorul procedurii principale. Trebuie s existe un schimb de orice informaii relevante ntre toi lichidatorii, de la deschiderea la nchiderea procedurii, inclusiv asupra fiecrei etape din evoluia procedurii de insolven (cu scopul de a informa creditorii locali care sunt prezeni n cadrul procedurii auxiliare i pentru o mai bun gestionare a procedurii principale). De asemenea, se va proceda la realizarea unor inspecii a documentelor contabile, a registrelor i a arhivelor relevante ale debitorului. n cazul n care procedura principal are drept scop lichidarea activelor debitorului, procedura auxiliar trebuie s lichideze activele atribuite unitii situate n cadrul forului i trebuie s fac acest lucru ntr-o manier flexibil, n conformitate cu caracterul funcional unitar, ns descentralizat al debitorului internaional. Instanele din fiecare stat vor pstra controlul asupra activelor situate n interiorul granielor lor, prin aplicarea lex fori executionis, care reglementeaz procedura de realizare a creanelor33.Totodat, acest lucru va facilita participarea cumprtorilor care se afl n statul unde este situat sediul i va reduce complexitatea procedurii de lichidare. n orice caz, din moment ce societatea internaional nu este o simpl proprietate descentralizat, ci o unitate funcional, modalitile de executare prevzute de lex concursus principal vor trebui s fie luate n considerare34 numai dac acest lucru este necesar pentru a crete valoarea activelor ce urmeaz a fi lichidate35 i atta timp ct lex concursus principal nu este vdit contrar ordinii publice a statului n care se face lichidarea. n acest scop, cumprtorii poteniali ai activelor ca ansamblu n stare de funcionare trebuie s fie asistai de

O astfel de cerere reprezint o proiecie a competenei exclusive n cadrul procedurilor n cauz, privind executarea hotrrilor judectoreti. Este cunoscut faptul c instanele din fiecare stat trebuie s aib competena exclusiv pentru executarea hotrrilor judectoreti pe teritoriul lor, o expresie a monopolului n exercitarea de for coercitive. 34 Kerameus, Enforcement in the International Context, R. des C., vol. 264, 1997, p. 306-318. 35 Gonzlez lvarez, Objeto del Derecho Internacional Privado y Especializacin Normativa, n A.D.C., 1993, p. 1146.

33

Proceduri teritoriale de insolven

69

ctre lichidatori n toate procedurile. n plus, instanele din fiecare stat pot manifesta aprobarea sau refuzul lor de cumprare a activelor ca ntreg prin emiterea unor decizii unice36, sau prin decizii succesive. n orice caz, distribuirea activelor rezultate va fi fcut n cadrul procedurii principale i cu aplicarea lex concursus principale. n sfrit, fiecare procedur implic unele costuri, iar procedura auxiliar nu este o excepie; cheia, cu toate acestea, este de a face costul acesteia proporional cu beneficiile rezultate din deschiderea ei. Costurile i cheltuielile se suport din bunurile situate n statul n care procedura auxiliar este deschis. n plus, n vederea deschiderii unei proceduri auxiliare, legislaia din unele state solicit ca activele s fie suficiente pentru a acoperi costurile i cheltuielile pe carea ea le implic. n plus, instana sesizat poate s cear solicitantului s fac o plat n avans a costurilor sau s depun o garanie corespunztoare. Compararea procedurilor auxiliare cu procedura teritorial deplin Fundamentul comparaiei Procedura auxiliar este radical diferit de procedurile teritoriale depline, n care sunt prevzute o distribuie a activelor, un clasament al creanelor i unele efecte juridice asupra debitorului, creditorilor i terilor37. Raionamentul comparaiei este c procedura complet teritorial prevaleaz n instrumentele cele mai relevante, cum ar fi Regulamentul (CE) nr 1346/2000 al Consiliului din 29 mai 2000 privind procedurile de insolven 38 (denumit n continuare, Regulamentul European), Legea Model UNCITRAL privind insolvena transfrontalier39, Convenia european privind anumite aspecte internaionale n materie de faliment, care a fost deschis spre semnare la Istanbul, la 5 iunie 1990 i elaborat n cadrul Consiliului Europei40. La nivelul dreptului internaional privat al statelor menionm pentru Romnia, Legea
Principles of Cooperation among the NAFTA Countries, New York, 2003, p. 115-122. Bloching, op. cit., p. 115-118. 38 Fletcher, Historical Overview: The Drafting of the Regulation and its Precursors, n The EC Regulation on Insolvency Proceedings, Oxford, 2002, p. 1-14. 39 Omar, The UNCITRAL Model Law on Cross-Border Insolvency, n I.C.C.L.R., vol. 10, 1999, p. 248. 40 Fletcher, The Istanbul Convention and the Draft EEC Convention, n Festschrift fr Hans Hanisch, Colonia, 1994, p. 101-102.
37 36

70

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU

nr.637/2002 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat n domeniul insolvenei care introduce pentru prima dat n legislaia romn un set de norme privind dreptul internaional n materie de insolven iar pentru legislaia altor state menionm, drept exemplu, Legea nr.22/2003 din Spania41. Evident, fiecare dintre aceste instrumente are particulariti proprii i conine norme diferite de procedur, dar toate permit deschiderea unei proceduri locale cu efecte de fond42. Comparnd procedurile auxiliare cu procedurile teritoriale depline, observm c ambele sunt concepute ca instrumente de protecie a creditorilor locali i mijloc de asisten pentru procedura principal43. Cu toate acestea, se va arta n continuare c, n sistemul actual al procedurilor teritoriale depline, aceste funcii sunt uneori activate disproporionat. Scopul procedurii teritoriale depline este asigurarea proteciei creditorilor mpotriva efectelor aplicrii unei legi strine, astfel nct s poat fi siguri c situaia lor juridic va fi aceeai cu cea dintr-o procedur naional44. Avnd ns n vedere c situaiile juridice internaionale sunt diferite de cele interne, nu exist niciun fel de discriminare n tratarea diferitelor situaii ntr-un mod distinct. Mai mult, un astfel de tratament diferit ofer un avantaj compensatoriu: dac creditorul a fcut alegerea sa, dintr- o pluralitate de conjuncturi naionale i internaionale, el a avut posibilitatea de a estima costul juridic al unei insolvene strine. Mai mult, anumite norme conflictuale pot fi folosite pentru a reglementa unele aspecte ale procedurii insolvenei (contracte de munc, drepturi reale), reducnd, prin urmare, domeniul de aplicare al lex fori concursus. n orice caz, regulile de fond nu ar trebui s fie modificate, din motive de asisten internaional.

Gonzlez Campos, Aspectos internacionales de la situacin concursal, n La reforma del Derecho de quiebra. Jornadas sobre la reforma del Derecho concursal espaol, Madrid, 1982, p 329-396. 42 Din acest motiv, atunci cnd ne referim la modelul actual avem n vedere doar aspectele comune ale acestor sisteme. 43 Virgs, The 1995 European Community Convention on Insolvency Proceedings: an Insider's View, n Forum Internationale, number 25, 1998, p. 32. 44 Raportul referitor la Convenia privind procedurile de insolven, elaborat de Virgos i Schmit, n BIMJ, numrul supliment 1879, 15-X-00, 32.

41

Proceduri teritoriale de insolven

71

Aa cum am artat anterior, procedura auxiliar presupune existena unei proceduri principale cu efecte de fond, care se refer la toate activele i la toi creditorii, indiferent de locaia lor. O asemenea configuraie a procedurii principale se regsete deja n Regulamentul European i n dreptul internaional privat al statelor (de exemplu, Legea romn 637/2002 i Actul spaniol n materie de insolven internaional): procedura principal va fi deschis n statul n care se afl centrul intereselor principale ale debitorului45. Cu toate acestea, pn n prezent, n Europa nu s-a creat un context propice armonizrii legislaiei insolvenei sau privatizrii instituiei insolvenei. Dei n dreptul comparat pot fi identificate anumite construcii care sunt favorabile actualului model al universalismului controlat, acest lucru nu a fost suficient pentru a permite introducerea, n mod corespunztor, a procedurilor auxiliare. Vom analiza n continuare avantajele i dezavantajele a trei experiene de armonizare radical diferite: unul dintre ele bazat pe modelul federal al unei puteri economice, n cazul Statelor Unite, iar celelalte dou, la un nivel strict internaional, care realizeaz fie unificarea prin intermediul unui tratat n rile africane n cadrul OHADA, sau o armonizare atenuat, ntr-un forum global, respectiv UNCITRAL (care, va fi luat n considerare cu precauie, deoarece este formulat cu o asemenea flexibilitate, nct efectele sale de armonizare sunt mai degrab discutabile)46. n Statele Unite, nici n raporturile federale, nici n relaiile cu statele tere, modelul auxiliar nu a fost pe deplin adoptat. Ad intra, existena unui sistem unic de legislaie a insolvenei47 este, de obicei, legat de deschiderea unei proceduri de insolven unice pentru ntregul teritoriul federal. Acest lucru genereaz o lips de protecie, deoarece i oblig pe toi creditorii unei societi debitoare din SUA s i depun creanele n statul n care procedura a fost deschis, chiar dac domiciliul acestor creditori se afl ntr-un alt stat. Ad extra,
45 Calvo/Carrascosa, Competencia internacional y procedimientos principales de insolvencia en el Reglamento 1346/2000, n R.C.P., nr 1, 2004, p. 157-188. 46 I. Schiau, Reglementarea internaional a insolvenei transfrontaliere, n R.D.C. nr. 3-2000, p. 80. 47 Codul falimentului din 1978, menionat ca Titlul XI din Codul SUA, a fost modificat prin Actul din 2005 privind Prevenirea falimentelor abuzive i protecia consumatorilor.

72

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU

dei legea federal prevede deschiderea unei proceduri auxiliare pentru asistena procedurii strine recunoscute n Statele Unite48, d posibilitatea deschiderii unei proceduri complete49, chiar exclusiv pe baza faptului c debitorul are proprieti n Statele Unite50. Celelalte dou experiene ilustreaz mai curnd o aplicare disproporionat a unor msuri, dect lipsa de protecie a creditorilor locali, pentru c acord efecte substaniale procedurii teritoriale. Acesta este cazul articolului 251.II din Actul uniform OHADA de organizare a procedurilor colective pentru tergerea datoriilor, adoptat la 10 aprilie 199851, precum i a Ghidului legislativ UNCITRAL privind legislaia insolvenei adoptat la 25 iunie 200452, care include Legea Model privind insolvena transfrontalier. Paradoxal, ambele instrumente stabilesc o pluralitate de instane, care aplic un act uniform (n cazul OHADA) sau legislaia naional armonizat - n ipoteza implementrii cu succes a Ghidului UNCITRAL). Din cele expuse rezult c protecia creditorilor locali i asistena internaional a procedurii principale nu justific desfurarea procedurilor teritoriale complete, acestea fiind fundamentate de interesul fiecrui stat n deinerea controlulului asupra propriei sale piee. Problema const n faptul c acest interes legitim a dus la un model care se dovedete a fi, dup cum vom arta, impredictibil, ineficient, costisitor i necorespunztor din punct de vedere al intereselor operatorilor. Diferenele privind momentul deschiderii Deschidera procedurii auxiliare presupune ntotdeauna existena prealabil a unei proceduri principale; n schimb, procedura teritorial deplin poate fi uneori deschis n absena unei proceduri principale (n acest caz, aceasta se numete procedur independent). Avantajul procedurii auxiliare
Gross, Foreign Creditor Rights: Recognition of Foreign Bankruptcy Adjudications in the United States and the Republic of Singapore, n U. Pa. J. Int'l. Bus. Law, vol. 12, 1991, p. 129-139. 49 Melnik, Cross-Border Insolvencies: The United States Perspective-- A Primer', in International Banckruptcies, op. cit., p. 230-232. 50 Huber, Creditor Equality in Transnational Bankruptcies. The United States Position, n Vand. J. Transnat'l. L., vol. 19, 1986, p. 772-773. 51 Journal Official OHADA, number 7, 1-VII-98 (text la http://www.ohada.com). 52 Recomandate de Rezoluia 59/40 a Adunrii Generale a ONU din 12.2.2004.
48

Proceduri teritoriale de insolven

73

provine din faptul c nu mai este necesar s se evalueze starea de insolven a debitorului, ca n cadrul unei proceduri independente. Dintr-o perspectiv local, starea de insolven ar trebui s fie examinat n raport cu sediul situat n cadrul forului, deoarece acesta este criteriul folosit de norma de competen. O astfel de examinare local este nerelevant, deoarece insolvabilitatea se examineaz cu privire la o unitate care nu are personalitate juridic, adic una care nu reprezint debitorul, n plus, stabilimentul ar putea fi declarat insolvabil, n timp ce ntreprinderea ca un ntreg poate fi pe deplin solvabil. Alternativa la evaluarea local a strii de insolven, care este reprezentat de evaluarea global a situaiei debitorului, nu este nici ea convingtoare. Este puin probabil c instana din statul n care se afl un sediu al debitorului va fi calificat s examineze dac acest debitor, al crui centru de interes principal este situat ntr-un stat diferit, este solvabil sau nu. Unele situaii contradictorii pot aprea n acest context: de exemplu, sediul respectiv poate fi solvabil, chiar dac debitorul este insolvabil. Ar fi, prin urmare, excesiv a deschide o procedur local, atunci cnd acest sediu nu a generat insolvena debitorului, dar i mai mult, acesta ar putea deveni chiar reper de viabilitate a companiei. Procedura auxiliar este mai asemntoare cu procedurile secundare, adic cele deschise dup recunoaterea procedurii principale n cadrul forului. Aceasta rezult din regulile din Legea romn nr. 637/2007 i Actul spaniol de insolven, conform crora procedurile teritoriale vor fi deschise, de ndat ce procedura principal este recunoscut, fr ca insolvena debitorului s fie examinat n rile respective53. Modelul procedurilor auxiliare confer ns unele avantaje n raport cu sistemul proiectat de Legea model UNCITRAL i de Regulamentul European, dup cum se va arta n continuare. Legea Model UNCITRAL stabilete c recunoaterea unei proceduri principale genereaz o prezumie c debitorul este insolvabil, dar o astfel de prezumie este relativ54. Aceast soluie conduce la situaii paradoxale, cum ar fi urmtoarele: un debitor care a fost declarat n faliment n statul centrului principalelor sale interese poate fi considerat pe deplin solvabil ntr-un loc unde el are doar o sucursal.
Diago, Los procedimientos territoriales en la nueva Ley concursal, n Cuestiones actuales, op. cit., p. 488-492. 54 I. Macovei, Dreptul comerului internaional, vol. I, Ed. C.H.Beck, Bucureti, 2006, p. 191.
53

74

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU

Regulamentul european stabilete iuris et de iure starea de insolven a debitorului, o dat ce procedura principal a fost recunoscut. Cu toate acestea, Regulamentul permite n mod nejustificat ca, imediat dup deschiderea unei proceduri principale bazat pe reorganizarea debitorului, s aib loc deschiderea unei proceduri locale, care va trebui neaprat s fie o procedur de lichidare (a se vedea articolul 27 i anexa B). Acest lucru implic un factor de descurajare pentru multe companii, cci este puin probabil c vor solicita deschiderea unei proceduri principale de reorganizare, sub ameninarea de lichidare forat a subunitilor lor. i mai mult, aceasta ngreuneaz procedura principal de reorganizare, deoarece stabilimentele cele mai profitabile, care sunt de importan strategic pentru activitatea economic general, sau chiar toate unitile situate n alte state membre, pot fi lichidate automat. Argumentele pentru aceast soluie au avut n vedere complexitatea procedurilor de reorganizare, care le face a fi mai dificil de coordonat, crend, implicit, riscul crerii unor abuzuri. n schimb, preferina acordat procedurilor de reorganizare se datoreaz faptului c acestea sunt focalizate pe valorificarea bunurilor. Diferenele n raport cu scopul urmrit Procedurile teritoriale secundare sunt prevzute s ndeplineasc dou funcii : s asigure protecia intereselor locale i s susin derularea procedurii principale. n ce-i privete pe creditori, trebuie s le garanteze c drepturile lor nu se schimb, n caz de situare n strintate a centrului principalelor interese ale debitorului, iar sindicului din procedura principal i recunoate dreptul de a cere deschiderea unei proceduri secundare55 . Aa cum s-a artat mai sus, obiectivele procedurii auxiliare sunt asistena internaional i protecia creditorilor locali. n consecin, n ceea ce privete datoriile, numai acei creditori ale cror creane provin din exploatarea sediului situat n cadrul forului pot participa n mod voluntar n cadrul procedurii auxiliare. n ceea ce privete activele, procedura auxiliar nu este conceput ca un mecanism de distribuie. Ambele aspecte implic diferene importante n raport cu procedura teritorial deplin. Modelul actual al procedurilor teritoriale depline permite tuturor creditorilor s participe la oricare dintre proceduri, ceea ce contribuie la ridicarea
55

D. Ungureanu, Falimentul internaional, Lumina Lex, Bucureti, 2004, p. 105.

Proceduri teritoriale de insolven

75

costurilor, deoarece fiecare creditor trebuie s-i nscrie creana sa n fiecare procedur de insolven, fie persoanal sau reprezentat de lichidator (formula toi creditorii n toate procedurile ). Dimpotriv, procedura auxiliar reduce aceste costuri, deoarece creditorii trebuie s i nscrie creanele doar ntr-o procedur auxiliar (raportat la sediul de care este legat creana lor) i n cadrul procedurii principale, fie personal, fie prin intermediul lichidatorului (formula unu plus unu ). Cu privire la activele debitorului, n timp ce procedura auxiliar nu aduce atingere deloc activului, procedura local deplin afecteaz toate bunurile situate n statul n care aceasta este deschis56. Simpla localizare a activelor n statul de deschidere este un criteriu insuficient, deoarece nu se refer la activele strategice ale acestui sediu, care pot fi situate n mod permanent sau temporar n strintate. Pe de alt parte, aceasta afecteaz nejustificat acele active care, n ciuda faptului c se gsesc temporar n statul de deschidere, sunt de o importan strategic pentru unitile situate n strintate. n plus, procedurile teritoriale depline pot mpiedica libera circulaie a mrfurilor n Uniunea European. ntradevr, lichidatorii din cadrul procedurii principale sau debitorii ce au anumite bunuri la dispoziia lor se vor abine s i exercite dreptul la libera circulaie a mrfurilor, n cazul n care constat c intrarea unor bunuri n statul n care debitorul are un sediu poate implica deschiderea unei proceduri teritoriale. n ce privete legea aplicabil procedurilor teritoriale, aceasta este aceea a statului pe teritoriul cruia astfel de proceduri sunt deschise. Lex fori concursus va determina efectele acestor proceduri: normele care reglementeaz distribuirea ncasrilor, rangul creanelor, etc. Dezavantajele lex fori sunt c este impredictibil i nu reprezint interesele procedurii de insolven, deoarece sporete costul creditelor.

56 Pentru motive de siguran juridic, articolul 2 (g) din Regulamentul European stabilete c: (i) bunurile corporale sunt situate n statul membru pe teritoriul cruia este situat proprietatea, (ii) dreptul de proprietate i drepturile care trebuie s fie nscrise ntr-un registru public sunt situate n statul membru sub a crui autoritate este inut registrul, i (iii) creanele sunt situate n statul membru pe teritoriul cruia terul care pretinde executarea lor are centrul intereselor sale principale.

76

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU

Predictibilitatea legii aplicabile poate fi examinat n dou momente diferite: la identificarea lex concursus teritoriale i la evaluarea condiiilor de aplicare a acestei legi. Att Regulamentul European ct i Legea romn, respectiv cea spaniol n materie de insolven permit identificarea lex concursus locale, deoarece sediul, folosit drept identificator al normei de competen, necesit o reglementare suplimentar57. Documentele menionate nu permit ns evaluarea condiiilor de aplicare: procedurile teritoriale pot fi deschise nainte sau dup ce o procedur de insolven principal a fost deschis, sau pur i simplu, pot s nu fie deschise deloc.Imposibilitatea de a prevedea dac o procedur local va fi deschis sau nu, poate fi un obstacol deosebit de grav, avnd n vedere c aceasta poate denatura aplicarea normelor materiale uniforme europene: n special, n ceea ce privete articolele 5 i 7 din Regulamentul european, care stabileasc faptul c deschiderea procedurii de insolven nu va afecta drepturile in rem, care sunt situate pe teritoriul unui alt stat membru58. O astfel de imunitate dispare ns, odat cu deschiderea unei proceduri locale n statul n care bunurile sunt situate59. La impredictibilitatea procedurilor locale se adug efectul nedorit al revenirii la o diversitate de norme interne (lex fori locale), care nu au fost armonizate, ceea ce conduce la ndeprtarea de la obiectivul uniformizrii. n plus, procedura teritorial nu reprezint corespunztor interesele procedurii de insolven, dnd curs intereselor particulare, care sunt favorizate de normele ce stabilesc calitatea procesual. Dreptul individual de a solicita deschiderea procedurii teritoriale devine dreptul de a alege legea aplicabil tuturor creditorilor. Dar interesul particular al unui singur creditor nu corespunde intereselor colectivitii creditorilor. Astfel, legea forulului promoveaz alegerile oportuniste ale normei aplicabile, spre deosebire de motivele deschiderii unei proceduri auxiliare, care sunt strict bazate pe asisten procedural.

Virgs/Garcimartn, Comentario al Reglamento, op. cit., p. 160-161. Wessels, The Secured Creditor in Cross-border Finance Transactions under The EU Insolvency Regulation, n J.I.B.L.R., nr 3, vol 18, 2003, p 138. 59 Balz, The European Union Convention on Insolvency Proceedings, n Am. Bankr. L. J., vol. 70, 1996, p. 520.
58

57

Proceduri teritoriale de insolven

77

Pe de alt parte, Regulamentul european stabilete c deschiderea procedurii locale poate fi solicitat de ctre orice alt persoan abilitat s fac acest lucru n temeiul legii forului (articolul 29). Prin urmare, este foarte probabil c debitorul va fi capabil de a solicita deschiderea procedurii secundare, alegnd astfel legea aplicabil anumitor active, n funcie de interesul su particular. Acest lucru constituie un fel de forum shopping local. n plus, acordarea unei asemenea prerogative debitorului, astfel cum este prevzut de Regulament, poate fi n contradicie cu anumite reguli interne, care impun debitorului de a solicita deschiderea procedurii60, astfel c nu este clar dac formularea cererii va fi considerat ca reprezentnd un drept sau o obligaie, cu consecine n planul responsabilitii. Lipsa de reprezentativitate a solicitantului deschiderii procedurii insolvenei se poate datora i lichidatorului din cadrul procedurii principale. Acesta poate solicita deschiderea unei proceduri locale depline n scopul de a obine asisten internaional i pentru a realiza o mai bun administrare a procedurii insolvenei. Cu toate acestea, temeiul care justific dreptul su de a solicita deschiderea difer de efectul pe care l produce. n fapt, dreptul su, bazat pe motive procedurale, implic o alegere unilateral a normelor de fond. n plus, dreptul lichidatorului este condiionat de recunoaterea prealabil a hotrrii de deschidere a procedurii principale, precum i de recunoaterea numirii sale. Acest lucru nu reprezint o problem n cazul Regulamentului european, deoarece recunoaterea nu necesit nici o procedur intermediar (exequatur)61. Tot la fel, art. 49 din Legea romn nr. 637/2002 prevede scutirea de ndeplinirea vreunei formaliti n ce privete recunoaterea efectelor hotrrii de deschidere a unei proceduri principale, cu excepia cazului n care o procedur secundar a fost deschis n acel stat. Dar, articolul 49 din Lega 220 din legea spaniol n materie de insolven, stabilete c hotrrea de deschidere a procedurii principale trebuie s fie recunoscut prin intermediul
60 Art.5 din Legea spaniol privind insolvena stabilete obligaia debitorului de a cere deschiderea procedurii de insolven n termen de dou luni de la data n care acesta este sau ar fi trebuit s fie contient de starea sa de insolvabilitate. 61 A se vedea articolele 16 i 25 din Regulamentul european, care permit recunoaterea fr procedur intermediar (exequatur) a hotrrii de deschidere a procedurii de insolven, precum i a altor decizii din materie de insolven, ntre care cea privind numirea lichidatorului.

78

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU

unui exequatur (o procedur intermediar)62. Un astfel de exequatur submineaz dreptul lichidatorului de a solicita deschiderea unei proceduri locale ntr-un mod rapid, agil i eficient. O revizuire a sistemului actual, n sensul unui compromis cu modelul auxiliar Implementarea procedurilor auxiliare presupune o armonizare a normelor de insolven, astfel c se impune a se realiza mai nti o revizuire a normelor actuale din punct de vedere procedural, substanial i spaial. Aceast revizuire ar trebui s permit introducerea unei anumite logici a pieei, fie de lege lata, fie prin ajustri minore a normelor. Indiferent de caz, aceast revizuire trebuie s fie considerat drept provizorie, deoarece nu elimin efectele de fond ale procedurii teritoriale. Din punct de vedere procedural Din punct de vedere procedural, aceast revizuire vizeaz norma de competen, momentul de deschidere al procedurii i efectele acesteia. Norma de competen folosete drept criteriu de determinare sediul, a crui definiie actual este orientat spre ntreprinderi, n ciuda faptului c, n mod formal, este prevzut pentru toi debitorii. n acest context, definiia normei de competen n cadrul procedurii auxiliare este similar cu conceptul de sediu prevzut de art. 2 (h) din Regulamentul European i respectiv art.35 (2) din Legea romn n insolvena internaional sau art. 10 (3) din Actul spaniol privind insolvena. Norma de competen se aplic diferit cu privire la grupurile multinaionale corporatiste. Fiecare companie a grupului poate fi supus unei proceduri principale datorit capacitii sale juridice independente63. Dar aceast procedur poate fi, deasemenea, deschis n statul n care este situat societateaCerina ca numirea lichidatorului s fie dovedit este stabilit n termeni de prob a desemnrii sale (suport documentar): o copie legalizat a originalului deciziei de desemnare lichidatorului sau orice alt certificat emis de ctre un tribunal competent, cu formalitile necesare n Spania . Dar aceast cerin nu nseamn c dreptul lichidatorului de a solicita deschiderea unei proceduri locale este echivalent cu dovada numirii sale. Pe de alt parte, articolul 221.4 cere recunoaterea anterioar a procedurii, dup cum se afirm c lichidatorul poate exercita toate puterile sale numai dup ce o procedur principal strin a fost recunoscut. 63 Wessels, International Jurisdiction to Open Insolvency Proceedings in Europe, n Particular against (Groups of) Companies, la http://www.iiiglobal.org, p. 19-20.
62

Proceduri teritoriale de insolven

79

mam, cu condiia ca toate centrele intereselor principale s fie situate n acest stat. n acest caz, dac o procedur local are loc n statul n care se afl exploatarea principal a filialelor, procedura principal poate rmne fr active64 i aceasta pentru c principala exploatare a filialelor unei societi constituie ntr-adevr un sediu, dar nu se potrivete cu conceptul de sedii secundare sau sucursale65. n acest context, trebuie evaluate limitele maxime i minime ale sferei conceptului vehiculat. La nivel minimal, conceptul de sediu trebuie s fie suficient de relevant pe pia, astfel nct s genereze un ansamblu de raporturi juridice, astfel c nu poate fi considerat satisfctor prin simpla prezen a bunurilor. La nivel maximal, sediul, ca ramur secundar, nu poate fi identificat cu sediul-principal. Momentul de deschidere a procedurii locale trebuie reevaluat prin perspectiva aspectelor de difereniere ntre procedura independent i procedura secundar, precum i a celor de asemnare ntre acestea. n cadrul unei proceduri independente, stabilirea insolvabilitii debitorului la nivel global i lipsa unui sediu secundar situat pe teritoriul forului trebuie s fie luate n considerare n mod cumulativ. Astfel, creditorii vor admite descrcrile i moratoriile sau lichidarea bunurilor n cadrul unei proceduri teritoriale numai n cazul n care exist o situaie universal de insolvabilitate, ns nu i dac sunt contieni de capacitatea global a debitorului de a face fa plilor sale. n plus, sediul secundar trebuie s nceteze ndeplinirea atribuiilor sale, astfel nct procedura de insolven teritorial s nu devin un mod de lichidare a exploatrilor strategice sau profitabile66. n ce privete formularea cererii de deschidere a procedurii, dreptul revine numai creditorilor care au domiciliul, reedina obinuit sau sediul social n statul membru pe teritoriul cruia este situat sediul, sau ale cror creane

van Galen, The European Insolvency Regulation and Groups of Companies, n INSOL Europe Annual Congress. Cork, Ireland. October 16-18, 2003, published la http://www.iiiglobal.org, p. 7. 65 Lorenzo Snchez, 'El Derecho europeo de sociedades y la Sentencia Centros, n AEDIPr., vol. 10, 2000, p. 133-136. 66 Espiniella, Artculo 211. Presupuestos del concurso, n Comentarios a la legislacin concursal, op. cit., vol. IV, p. 3304-3307.

64

80

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU

provin din exploatarea acestui sediu (articolul 3 alin.4 din Regulamentul european). n ceea ce privete procedurile secundare, mai exact cele deschise dup recunoaterea procedurii principale, acestea nu ar trebui s fie configurate ca proceduri de lichidare atunci cnd procedura principal se bazeaz pe reorganizarea debitorului. Anexa B la Regulamentul european permite o astfel de revizuire, deoarece d posibilitatea statelor membre s introduc un concept larg de lichidare, care include unele msuri de reorganizare [articolul 2 alineatul (b) i 34]. Conform art. 66 din Legea romn 637/2002, dac legea aplicabil procedurii secundare admite posibilitatea de nchidere a acestei proceduri fr lichidare, n baza unui plan de reorganizare, concordat sau a unei alte msuri similare, reprezentantul romn, sau, dup caz, lichidatorul european din procedura principal va putea propune o asemenea msur. Spania a uzat de aceast posibilitate, incluznd ca o procedur secundar aa-numita concurso67, o procedur care, de asemenea, permite reorganizarea activitatii debitorului68. De remarcat ns c reorganizarea local este posibil prin intermediul dreptului intern al unui stat membru i nu printr-o norm uniform. n plus, aplicarea acestei legi interne denatureaz logica Regulamentului european, ntruct aceasta include msuri reale de reorganizare n conceptul de lichidare. O revizuire a ambelor tipuri de proceduri teritoriale este deci necesar. Un exemplu n acest sens l reprezint eliminarea stimulentelor pentru deschiderea unei proceduri locale, atunci cnd acest lucru contravine intereselor colectivitii de creditori. n acest scop, privilegiul sau preferina creditorului solicitant ar trebui s fie eliminat n procedurile teritoriale (ntruct sunt protejate n special interesele particulare mai degrab dect interesele colective). Un alt obiectiv l constituie eliminarea obligaiei debitorului de a solicita deschiderea procedurilor teritoriale69.
A se vedea Regulamentul (CE) nr 603/2005 din 12 aprilie 2005 de modificare a listelor procedurilor de insolven, a procedurilor de lichidare i a lichidatorilor din anexele A, B i C la Regulamentul (CE) nr 1346/2000 privind procedurile de insolven (JO numrul L 100, 20.04.2005). 68 Espiniella, La inocente? actualizacin del Reglamento (CE) nmero 1346/2000 sobre procedimientos de insolvencia, n R.E.D.I., vol. LVII, 2005-1, p. 529-532. 69 Balz, The European Union, n Int. Insolv. Rev. (Colloquium on Cross-Border Insolvency. Vienna, 17-19 April 1994), vol. 4, 1995, p. 67.
67

Proceduri teritoriale de insolven

81

Efectele procedurale ale procedurii locale trebuie revizuite n ceea ce privete att procesele n curs, ct i executarea activelor. Se recomand ca procedura local s afecteze toate procesele n curs, legate de exploatarea economic care urmeaz s fie reorganizat sau lichidat. Per a contrario, este irelevant n ce stat sunt n curs aceste procese70: nu conteaz dac procedura a fost deschis ntr-un stat strin, sau n statul n care procedura de insolven teritorial a fost deschis. Criteriul decisiv este dac procesele n curs se refer la activele legate de unitatea care face obiectul procedurii de insolven. n ceea ce privete executarea activelor, prevederile lex concursus principale pot fi luate n considerare n msura n care este necesar pentru a maximiza valoarea activelor. ntr-adevr, raportul privind Convenia de la Bruxelles din 1995, care este un precursor direct al Regulamentului european, favorizeaz aplicarea lex concursus principal n ce privete mijloacele de lichidare71. n legea spaniol n materie de insolven o astfel de interpretare necesit sprijin jurisprudenial72, dar i poate gsi o baz n faptul c articolul 221.4 nu impune aplicarea legislaiei spaniole n ceea ce privete executarea activelor (Articolul 221.4)73.Conform art. 57 din Legea romn n materie de insolven internaional, hotrrile strine referitoare la procedura insolvenei vor fi puse n executare conform dispoziiilor legale n materie74. Mai exact, procedura executorului va fi n acest caz reglementat de Legea 187/2003.
Normele actuale produc incertitudine juridic i ineficien. O prim posibil interpretare este c procedura local se refer numai la procesele n curs din statul n care procedura de insolven a fost deschis. O a doua interpretare posibil este aceea c efectele unei proceduri teritoriale se extind la orice proces pe rol, indiferent de locul n care a fost deschis, cu condiia ca procesul s se refere la bunurile situate n statul n care procedura de insolven local a fost deschis. 71 n orice caz, lichidatorul trebuie s respecte legislaia statului n cazul n care activele sunt situate (lex fori executionis), readaptnd legislaia intern, avnd n vedere caracterul multilateral al regulamentului. 72 Legea spaniol n materie de insolven stabilete c punerea n aplicare a hotrrii strine necesit un exequatur anterior (art. 224). Prin urmare, este posibil s se concluzioneze c procedurile pentru valorificarea activelor sunt reglementate de dreptul procedural spaniol. 73 Din acest motiv, Rodriguez Pineau susine c normele spaniole vor fi luate n considerare, a se vedea art. 221, ntr-o Comentarios la Ley Concursal, op. cit., vol. II, la p. 2164. 74 C. T. Ungureanu, Dreptul european privat al afacerilor, Ed. Junimea, Iai, 2002, p. 17.
70

82

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU

Din punct de vedere substanial Avnd n vedere c procedura teritorial are efecte de fond, este necesar o revizuire a reglementrii actuale. Pe de o parte, anumite norme conflictuale sunt n msur s pun capt impredictibilitii lui lex concursus teritoriale. Pe de alt parte, tcerea normelor permite introducerea unei mai largi logici a pieei. S-a subliniat deja c aplicarea lex concursus teritoriale este impredictibil, deoarece deschiderea unor astfel de proceduri este nesigur. Aceast impredictibilitate poate fi parial compensat de unele excepii de la lex fori concursus, care se aplic indiferent dac o procedur teritorial este deschis sau nu. Cu toate acestea, trebuie s se in seama de faptul c scopul urmrit nu l reprezint evaluarea temeiniciei excepiilor de la lex fori concursus, ci indicarea modului n care aceste excepii faciliteaz predictibilitatea legii aplicabile. Unele din aceste excepii sunt lex rei sitae, care se aplic la efectele procedurii de insolven asupra contractelor referitoare la bunurile imobile; legea unui sistem de plat sau a unei piee financiare, n ceea ce privete participanii; lex contractus se aplic la efectele procedurii de insolven asupra contractelor de munc; legislaia statului sub a crui autoritate este inut registrul, n ceea ce privete domeniul imobiliar, al navelor sau aeronavelor ce fac obiectul nregistrrii i lex processus n msura n care procesele aflate pe rol sunt incidente n cauz (articolele 8-11 i 15 din Regulamentul european, i art. 40-47 din Legea romn 637/2002, respectiv 202 la 204, 206, 207 i 209 din Legea spaniol n materie de insolven)75. n toate aceste cazuri, operatorii pot prevedea legea aplicabil, independent de procedura teritorial, deoarece aceste reguli speciale se vor aplica att n n cadrul procedurii principale ct i a celei teritoriale. La limitarea impredictibilitii lex concursus contribuie i utilizarea normelor de conflict dispozitive. n aceste cazuri, operatorii i pot asuma n mod voluntar impredictibiliatea lui lex concursus teritorial, sau pot invoca o

75

Lorenzo Snchez, Garantas reales en el comercio internacional, Madrid, 1993, p. 145-146.

Proceduri teritoriale de insolven

76

83

alt lex causae, care poate fi chiar prevzut drept lex ante concursus : putem n acest sens s menionm legea aplicabil creanei debitorului insolvent pentru nchiderea procedurii insolvenei77 i legea care reglementeaz actele supuse nulitii, anulrii sau care nu pot fi puse n executare78 (articolele 6 i 13 din Regulamentul European i respectiv 205 i 208 din Legea spaniol n materie de insolven). Tcerea normelor permite, de asemenea, dei ntr-un mod oarecum forat, introducerea unei anumite logici a pieei. Este posibil ca efectele locale s se subordoneze procedurii principale, dup cum vom arta n continuare, n legtur cu efectele procedurii de insolven asupra contractelor i asupra societilor i altor persoane juridice. Din pcate, majoritatea actelor nu reglementeaz efectele unei proceduri de insolven teritoriale asupra contractelor, dei se poate deduce c procedura de insolven teritorial vizeaz numai dou tipuri de contracte. n primul rnd, la cele legate de bunurile situate pe teritoriul forului, i n al doilea rnd, la cele care trebuie executate n statul n care procedura este deschis79. Aceast delimitare este inadecvat, deoarece contractele legate de o exploatare strin, dar care trebuie s fie executate pe teritoriul forului, vor fi afectate de procedura teritorial. Deasemenea, aceasta nseamn a lsa neafectate relaiile contractuale legate de sediul situat pe teritoriul forului, dar care sunt localizate n strintate. De exemplu, este lipsit de sens ca procedurile teritoriale s afecteze un contract de munc, dac activitatea respectiv este legat de un sediu aflat n strintate, dup cum i a lsa neafectat un contract de munc localizat n strintate, dac activitatea este legat de o ramur localizat pe teritoriul forului. Considerm deci c ar fi necesar s se stabileasc o corelaie ntre contractele debitorului i sediul acestuia, care este criteriul pentru norma de

Espiniella, El art. 11:401 (4) de los Principios de Derecho Contractual Europeo: quiebra del cedente del crdito y Derecho Concursal comunitario, n La tercera parte de los Principios de Derecho Contractual Europeo, Valencia, 2005, p. 205-231. 77 Garca Gutirrez, La compensacin de crditos en el comercio internacional, Madrid, 2002, p. 221-229. 78 Carballo, Acciones de reintegracin de la masa y Derecho concursal internacional, Santiago de Compostela, 2006, p. 267-287. 79 Hanisch, Universality versus Secondary.., op. cit., p. 157.

76

84

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU

competen80. Astfel, procedura teritorial s-ar referi numai acele contracte care sunt legate de exploatarea economic situat n cadrul forului. Deasemenea, n scopul de a facilita dovedirea acestei legturi, o prezumie relativ ar putea fi stabilit, potrivit creia toate contractele care trebuie ndeplinite ntr-un stat, sunt prezumate a fi legate de sediul din cadrul forului, cu excepia cazurilor cnd s-ar face dovada contrar. Mai mult, efectele de fond ale procedurii locale sunt un factor de destabilizare n ceea ce privete societile comerciale i alte persoane juridice. A priori, o companie poate fi supus dizolvrii n fiecare din procedurile teritoriale. Dar aceast soluie d natere la incertitudine juridic, deoarece compania va fiina n unele state i n altele nu. Prin urmare, semnificaia literal a Regulamentului European i a majoritii actelor trebuie s fie reinterpretat n sensul, deja subliniat de doctrin, c instana care a deschis o procedur local este mputernicit s lichideze numai unitatea situat pe teritoriul forului, avnd n vedere c aceasta nu este o persoan juridic i prin urmare, nu are personalitate juridic 81. Din punct de vedere spaial Logica pieei poate fi, de asemenea, introdus printr-o revizuire a domeniului de aplicare spaial a procedurii teritoriale. Printr-o modificare a normelor actuale, care, totui, nu trebuie s implice o schimbare substanial a modelului, procedura teritorial ar trebui s priveasc activele atribuite sediului din statul n care procedura de insolven a fost deschis, indiferent de situarea real a unor astfel de active. Simpla prezen a activelor n statul de deschidere trebuie s fie considerat ca reprezentnd doar o prezumie simpl privind legtura lor cu acea exploatare. Mai exact, Regulamentul european stabilete posibila extindere a unui concordat preventiv adoptat n cadrul unei proceduri teritoriale82. Jurisprudena
Gaudemet-Tallon, Comptence et excution des jugements en Europe, 3rd ed., Paris, 2002, p. 184-189. 81 Trochu, Conflits de lois et conflits de juridictions en matire de faillite, Paris, 1967, p. 238239. 82 n consecin, orice limitare a drepturilor creditorilor care decurg dintr-un plan de salvare sau un concordat, care este propus n cadrul unei proceduri secundare, cum ar fi o suspendare a plilor sau o descrcare de gestiune a datoriei, nu poate avea efect cu privire la activele debitorului care nu sunt incluse n aceste proceduri fr consimmntul tuturor creditorilor care au un interes
80

Proceduri teritoriale de insolven

85

trebuie s defineasc n mod explicit motivele care justific o prelungire extrateritorial. Unul dintre aceste motive ar trebui s fie faptul c unele active sunt situate n strintate, dar sunt legate de activitatea desfurat n statul de derulare a procedurii. Reglementrile de drept internaional privat trebuie s fie revizuite mai n profunzime. De exemplu, Legea spaniol n materie de insolven stabilete prin art. 213 c un concordat instituit n cadrul unei proceduri de insolven teritorial poate fi extins la alte active situate n strintate, atta timp ct s-a obinut acordul tuturor creditorilor. Un neajuns l constituie faptul c aceast prevedere este formulat n mod unilateral, acoperind doar procedurile teritoriale deschise n Spania83. Astfel, trebuie prevzut n mod expres c orice concordat adoptat n strintate poate fi aplicat cu privire la bunurile situate n Spania84. Aceast interpretare este conform cu un principiu structural al legii spaniole de insolven: principiul reciprocitii. Conform acestui principiu, efectele din strintate ale procedurii teritoriale spaniole sunt aceleai ca i efectele procedurii teritoriale strine din Spania85. Indiferent de caz, recunoaterea unui concordat teritorial strin care afecteaz bunurile situate n Spania necesit norme specifice, care nu sunt prevzute de legea spaniol n materie de insolven. Ca principiu general, competena internaional a instanei care a aprobat concordatul local va fi supus unui control, pentru a se asigura c aceasta se bazeaz pe o unitate situat n statul de deschidere. n plus, va trebui s fie

(art. 34.2). n cadrul unei proceduri de insolven independente, orice restricie trebuie s produc efecte vis--vis de activele situate pe teritoriul unui alt stat membru numai n cazul acelor creditori care i-au dat acordul lor (art. 17.2). 83 Acest articol este situat ntr-o seciune referitoare la procedurile teritoriale, iar articolele 211 i 212 se refer la deschiderea unei proceduri n Spania. Din acest motiv, se pare c articolul 213 trebuie s fie interpretat ca fcnd trimitere la procedurile locale deschise n Spania. De fapt, articolul 223.2 din legea spaniol de insolven prevede recunoaterea procedurii strine teritoriale numai cu privire la bunurile situate n cadrul forului, fr a se referi la extinderea concordatului sau a planului de salvare. 84 Espiniella, Artculo 213. Alcance de un convenio con los acreedores, n Comentarios a la legislacin concursal, op. cit., vol. IV, p. 3329-3351. 85 Westbrook, The Multinational Provisions of the Spanish Law, n Estudios sobre la Ley Concursal. Libro homenaje a Manuel Olivencia, op. cit., vol. I, p. 882.

86

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU

examinat unanimitatea creditorilor afectai86. n cazul n care nu exist aceast unanimitate, exist dou posibiliti. n primul rnd, atunci cnd o procedur de insolven este deschis sau recunoscut ntr-un stat, extinderea unui concordat teritorial va lipsit de orice efect. n al doilea rnd, n cazul n care nu exist nici o procedur de insolven deschis sau recunoscut n statul respectiv, concordatul local va avea efecte extrateritoriale numai n ceea ce-i privete pe accei creditori care i-au dat acordul n acests sens. Concluzii Principalele instrumente juridice internaionale n materie de insolven (Regulamentul european, Legea Model UNCITRAL i Convenia european privind anumite aspecte internaionale n materie de faliment) au instituit mai multe proceduri teritoriale cu efecte locale de fond n ceea ce privete debitorul, distribuirea ncasrilor i rangul creanelor. Aceste proceduri sunt caracterizate de un grad ridicat de impredictibilitate i se dovedesc a fi inadecvate pentru creditori. Inconvenientele menionate ar putea fi nlturate prin revizuirea normelor aplicabile procedurii de insolven n raport cu cerinele pieei. Realizarea revizuirilor menionate ar fi n msur s ndeprteze doar parial i provizoriu dezavantajele modelului actual. Adevrata problem, care este mai dificil de rezolvat este aceea c, dei procedura teritorial se bazeaz pe asisten internaional, conduce la modificarea normelor de fond. n perspectiv ar fi necesar s se fac distincia ntre normele de fond i de procedur. Recomandat este s se stabileasc o procedur de insolven unic, cu efecte de fond, implicnd existena unei singure instane, cu competen universal, care ar aplica propriul su sistem de drept internaional privat i ale crei hotrri ar fi recunoscute n orice stat.

Art.213 din Legea privind insolvena spaniol d natere la incertitudine juridic, deoarece nu definete noiunea de creditori interesai, adic cei care trebuie s i dea acordul pentru extinderea unui concordat adoptat n cadrul unei proceduri teritoriale. Acest consimmnt trebuie s fie exprimat de ctre toi creditorii debitorului, nu doar de cei din cadrul procedurii locale. Legea protejeaz drepturile creditorilor ale cror creane nu sunt acceptate n cadrul procedurii teritoriale, dar pot fi acceptate n cadrul unei proceduri principale.

86

Proceduri teritoriale de insolven

87

Totodat, procedurile auxiliare ar urma s poat fi deschise n fiecare stat n care debitorul are exploatri economice relevante. n cadrul acestor proceduri, reuniunile auxiliare se vor desfuara cu participarea voluntar a creditorilor ale cror creane provin din exploatarea unitii situate n forul respectiv. Lichidatorii auxiliari urmeaz s acorde asisten creditorilor locali i s-i reprezinte n strintate. Deasemenea, orice informaie relevant va fi mprtit de lichidatorii principali cu lichidatorii auxiliari. n msura n care va fi necesar, activele atribuite sediului secundar vor fi lichidate, pentru a putea fi transferat numerarul aferent procedurii principale. Prin urmare, soluia de perspectiv o reprezint instituirea unei proceduri teritoriale auxiliare, care s nlocuiasc modelul actual al procedurilor teritoriale depline. O astfel de procedur ar asigura asisten procedural pentru instanele strine i protecie pentru creditorii locali, fr a interveni asupra problemelor de fond ale insolvenei. Aceste adaptri garanteaz c procedurile teritoriale vor ndeplini o funcie cu adevrat auxiliar att n ceea ce-i privete pe creditorii locali ct i pe autoritile strine.

88

LUIZA CRISTINA GAVRILESCU