1

Director
Prof. univ. dr. Costic Voicu

Consiliul tiinific :

Maurice Petit Prof. Dr. Ligia Negier Dormont

"Colegiul de Poliie Bruxeles"
Prof. univ. dr. Luca Iamandi
Acad. prof. univ. dr. Ion Dogaru
Prof. univ. dr. Ioan Dasclu
Dr. ing. Iulian Medrea
Universit Panton, Paris
Chestor de poliie Petre Toba
Prof. univ. dr. Vlad Barbu
Prof. univ. dr. Alexandru Boroi
Prof. univ. dr. Damian Miclea

Comitetul de redacie:
Redactori efi:
Prof. univ. dr. tefan Prun
Dr. Ion Gherghi
Redactor ef Adjunct:
Conf. univ. dr. Laureniu Giurea
Secretar General de Redacie:
Lector univ. dr. Marius Pantea

Redactori:
Lect. univ. dr. Marian Claudiu upulan
Lect. univ. dr. Gheorghe Popescu
Asist. univ. dr. Mihail Petric Marcoci
Asist. univ. drd. Eduard Cristian tefan
Asist. univ. drd. Sergiu Adrian Vasile
Machetare i tehnoredactare: Mihai Zofei

Revista apare cu sprijinul Catedrei de Investigare a Criminalitii

din cadrul Academiei de Poliie A.I.Cuza

Publicaie semestrial care apare sub egida IPA Romnia

Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel: 0213321754, 0213321756

ISSN 1844 7449

2
 Nr.5/2010

I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE

ALE FENOMENULUI CRIMINALITII
1. PREZENT I VIITOR N STRATEGIA DE SECURITATE INTERN
A UNIUNII EUROPENE.......................................................................................... 13
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU
2. UNELE CONSIDERAII PRIVIND AMENINAREA CU ARME BILOGICE I
BIOTERORISMUL ....................................................................................................... 24
Chestor principal de poliie dr. CRISTIAN BACI
3. PRINCIPALELE AMENINRI I VULNERABILITI
LA ADRESA ROMNIEI............................................................................................. 31
Comisar ef de poliie drd. DAN BUCUR, Chestor de poliie SORIN OPREA
4. CE FACE N REALITATE UN MANAGER ? O ANALIZ A AUTORITII
EFILOR........................................................................................................................ 43
Prof. univ. dr. TEFAN PRUN
5. PRINCIPALII FACTORI CARE INFLUENEAZ DEZVOLTAREA
CRIMINALITII INFORMATICE, PROVOCRI PENTRU AUTORITILE
DE APLICARE A LEGII N COMBATEREA FENOMENULUI ............................... 51
Prof. univ. dr. av. FLORIN SANDU, Lect. univ. dr. av. IONI GHEORGHE-IULIAN
6. NREGISTRAREA DOMENIULUI DE MARC
N CADRUL UNIUNII EUROPENE............................................................................ 60
Lect. univ. dr. MARIUS PANTEA, Asist. univ. drd. SERGIU ADRIAN VASILE
7. MSURILE DE PROTECIE I DE ASISTEN APLICABILE MARTORILOR
INCLUI N PROGRAMUL DE POTECIE............................................................... 67
Comisar ef de poliie dr. ADRIAN AUGUSTIN BRSCU
8. AVEM CRIMINALITATEA PE CARE NU DORIM S O PREVENIM..................... 74
Comisar ef de poliie dr. EUGEN NEA
9. DISPOZIII ALE NOULUI COD CIVIL CU REFERIRE DIRECT LA DOMENIUL
ASIGURRILOR .......................................................................................................... 88
av. DOINA PREOTU, av. CTLIN NARDI PREOTU

II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII

10. ASPECTE ACTUALE LEGISLATIVE I PRACTICE N DOMENIUL
COMBATERII FRAUDEI FISCALE............................................................................ 99
Comisar ef de poliie drd. DAN BUCUR, Lect. univ .dr. MARIUS PANTEA
11. CONEXIUNEA DINTRE TRAFICUL DE DROGURI I NOILE TEHNOLOGII
Conf. univ. dr. GIUREA LAURENIU, OCTAVIAN VAR ......................................... 106
12. ANALIZA INFRACIUNILOR DIN DOMENIUL JOCURILOR DE NOROC N
ROMNIA .................................................................................................................. 111
SORIN CONSTANTINESCU, Inspector de Poliie BOGDAN ALEXANDRU DOMNCA

3
13. TRAFICUL INTERNAIONAL CU VEHICULE FURATE, COMPONENT A
CRIMINALITII TRANSFRONTALIERE ............................................................. 123
Lect. univ. dr. UPULAN CLAUDIU, Asist. univ. drd. TEFAN CRISTIAN EDUARD
14. TERORISMUL ECONOMIC ..................................................................................... 131
Lect. Univ. dr. GHEORGHE POPESCU,
Comisar ef de poliie drd. ADRIAN MARCEL IANCU
15. FORME ALE INCRIMINRII FRAUDEI
CORPORAIILOR MULTINAIONALE ................................................................. 139
Asist. univ. dr. MARCOCI PETRIC MIHAIL
16. CORUPEREA RESPONSABILILOR CU APLICAREA LEGII ............................... 151
Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA TEODORA, Lect. univ. dr. TOMA VASILE RUS
17. PRINCIPALELE PROCEDURI, GHIDURI, PRACTICI DEZVOLTATE N
DOMENIUL CERCETRII INFRACIUNILOR DIN SFERA CRIMINALITII
INFORMATICE .......................................................................................................... 161
Lect. univ. dr. av. IONI GHEORGHE IULIAN, OCTAVIAN VAR
18. FRAUDE INTRACOMITARE LA REGIMUL T.V.A............................................... 172
Comisar de poliie drd. ENACHE VICENIU, ec. ORZA CARLA NICOLETA
19. ORGANIZARE I FUNCIONARE A ARHIVELOR PRIVATE N UNGARIA.
UN POSIBIL GHID PENTRU ARHIVELE ROMNETI ....................................... 181
drd. MONICA SACHELARIU
20. CONSIDERAII GENERALE DESPRE CONTRACTUL DE ASIGURARE
MARITIM ................................................................................................................. 192
av. DOINA PREOTU, av. CTLIN NARDI PREOTU

III. CERCETAREA I PREVENIREA CRIMINALITII

21. DIMENSIUNI ACTUALE ALE CRIMINALITII CORPORAIILOR
MULTINAIONALE ................................................................................................. 201
Asist. univ. dr. MARCOCI PETRIC MIHAIL
22. LUMINA I SPERANA SALVRII DIN TUNELUL TENEBROS AL
TRAFICULUI DE PERSOANE .................................................................................. 217
drd. ANGHEL STOICA
23. PREMISELE EMITERII MANDATULUI EUROPEAN DE ARESTARE
DE CTRE AUTORITILE ROMNE .................................................................. 227
drd. ANGHELU ADRIAN, STANIMIR EMIL FLORIAN
24. ASPECTE TEORETICE I PRACTICE PRIVIND RPIRILE PARENTALE
INTERNAIONALE ................................................................................................... 237
Drd. CRISTIAN EDUARD TEFAN, Drd. ADRIAN ANGHELU
25. PIEELE FINANCIAR - BANCARE A STRUCTURILOR DE CRIM
ORGANIZAT I SPLAREA BANILOR............................................................... 249
Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA TEODORA
26. APARIIA I PROLIFERAREA GRUPRILOR CONSTITUITE PE CRITERII
MISTICO RELIGIOASE .......................................................................................... 257
Conf. Univ. dr. BARBU NICU-DAMIAN

4
27. PREVENIREA I SANCIONAREA ILEGALITILOR
N DOMENIUL SILVIC ............................................................................................. 272
Inspector de Poliie BOGDAN DOMNICA, av. LILIANA CONSTANTIN
28. PREVENIREA COMPORTAMENTULUI JUVENIL DELINCVENT ..................... 283
Subinspector de poliie VALENTINA IRIMIA, Subinspector de poliie CTLIN IRIMIA
29. MANAGEMENTUL INVESTIGRII FRAUDELOR CARE ADUC ATINGERE
INTERESELOR FINANCIARE ALE UE................................................................... 290
Conf. univ. dr. NICOLAE GHINEA
30. FRAUDA PRIN INTERMEDIUL INSTRUMENTELOR DE PLAT..............................298
Chestor de poliie SORIN OPREA
31. METODE I TEHNIC DE PREVENIRE A VIOLENEI DOMESTICE.................. 306
Asist. univ. drd. AMALIA NIU
32. COMBATEREA, LA NIVEL EUROPEAN, A TRAFICULUI ILICIT DE DROGURI
PE CALE MARITIM ................................................................................................ 312
Comisar ef de poliie drd. ADRIAN MARCEL IANCU,
Comisar ef de poliie dr. VICTOR NICOLESCU
33. UTILIZAREA INFORMAIILOR CONTABILE N PREVENIREA
CRIMINALITII ECONOMICO-FINANCIARE, N CONTEXTUL
GLOBALIZRII.......................................................................................................... 324
drd. NELU NI
34. CAZUL ERBAU MIHAIL .................................................................................... 333
Comisar ef de poliie VIOREL VASILE

IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII

35. MODELUL CONJUNCTURAL DE LUARE A DECIZIEI I EFICIENA
ORGANIZAIEI ......................................................................................................... 341
Comisar ef de poliie CRISTINA DOBRIOIU
36. ADMINISTRARE SISTEMULUI E-LEARNING ..................................................... 350
Ioan-Cosmin MIHAI
37. MANAGEMENTUL SCHIMBRII ORGANIZAIONALE N STRUCTURILE
POLIIEI DE FRONTIER ROMNE ..................................................................... 359
Lect. univ. dr. COSTEL DUMITRESCU
38. ANALIZA DE RISC, INSTRUMENT PENTRU MANAGEMENTUL
ACTIVITILOR LA FRONTIER.......................................................................... 367
expert ADRIAN LZROAIA
39. DE LA MANAGEMENTUL RISCULUI LA MANAGEMENTUL SUCCESULUI
DE CE ESTE NECESARA EVALUAREA RISCULUI? ........................................... 373
Comisar ef de poliie drd. MAGDA ARDELEANU
40. IMAGINEA N PROCESUL COMUNICRII ORGANIZAIONALE ................... 378
Prep. Univ. POPESCU OANA ANDREEA
41. MODELELE CLASICE ALE CULTURI ORGANIZAIONALE.
DIAGNOSTICAREA CULTURII ............................................................................... 384
Comisar ef de poliie CRISTINA DOBRIOIU

5
 V. PROBLEMATICA SCHENGEN N DOMENIUL CRIMINALITII
42. UNITATEA DE COOPERARE JUDICIAR
A UNIUNII EUROPENE EUROJUST..................................................................... 393
Asist. univ. drd. SERGIU ADRIAN VASILE
43. IMIGRAREA RESORTISANILOR DIN RILE TERE - O NOU
PROVOCARE DIN PERSPECTIVA INTEGRRII ROMNIEI N SPAIUL
SCHENGEN ................................................................................................................ 401
Conf. univ. dr. CRISTIAN FLORIN POPESCU
44. ROMNIA I REGIMUL MICULUI TRAFIC
LA FRONTIERELE COMUNITARE ......................................................................... 408
Asist. univ. drd. GABRIEL PERE
45. REMEDIEREA ADMINISTRRII DEFECTUOASE N INSTITUIILE I
ORGANISMELE UNIUNII EUROPENE PRIN INTERMEDIUL
OMBUDSMANULUI EUROPEAN............................................................................ 416
Prep. univ. CRISTIAN PAUL

VI. RECENZII, SEMNALE EDITORIALE

46. COSTIC VOICU ...................................................................................................... 425
47. DAN BUCUR, MARIUS PANTEA............................................................................ 426

6
 No. 5 / 2010

I. ANALYSIS, STUDIES, SYNTHESIS

1. PRESET AND FUTURE IN THE INTERNAL SECURITY OF THE EUROPEAN
UNION STRATEGY ..................................................................................................... 13
professor PhD. COSTIC VOICU
2. SOME CONSIDERATIONS ON THE THREAT OF BIOTERRORISM AND
BIOLOGICAL WEAPONS ........................................................................................... 24
police principal quaestor PhD. CRISTIAN BACI
3. THE MAIN THREATS AND VULNERABILITIES AGAINST ROMANIA............... 31
police chief commissioner PhD student DAN BUCUR, police quaestor SORIN OPREA
4. WHAT REALLY DOES A MANAGER? A REVIEW
OF THE AUTHORITY OF HEAD................................................................................ 43
professor PhD. TEFAN PRUN
5. THE MAIN FACTORS AFFECTING THE DEVELOPMENT OF CYBERCRIME,
THE CHALLENGE FOR LAW ENFORCEMENT AUTHORITIES IN THE FIGHT
AGAINST THIS PHENOMENON................................................................................ 51
professor PhD lawyer FLORIN SANDU,
lecturer PhD lawyer GEORGE IULIAN IONI
6. DOMAIN MARK REGISTRATION WITHIN THE EUROPEAN UNION.................. 60
lecturer PhD MARIUS PANTEA, assist. PhD student SERGIU ADRIAN VASILE
7. MEASURES FOR PROTECTION AND ASSISTANCE FOR WITNESSES
INCLUDED IN THE PROGRAM OF PROTECTION ................................................. 67
chief commissioner PhD ADRIAN AUGUSTIN BRSCU
8. WE HAVE THE CRIME THAT WE DONT WANT TO PREVENT .......................... 74
chief commissioner PhD EUGEN NEA
9. PROVISIONS OF THE NEW CIVIL CODE REFERRING TO THE INSURANCE.... 88
lawyer DOINA PREOTU, lawyer CTLIN NARDI PREOTU

II. EVOLUTION AND TRENDS OF CRIME

10. CURRENT LEGISLATION AND PRACTICE ISSUES IN COMBATING
TAX EVASION ............................................................................................................. 99
police chief commissioner PhD student DAN BUCUR,
lecturer. PhD. MARIUS PANTEA
11. THE CONNECTION BETWEEN DRUG TRAFFICKING AND NEW
TECHNOLOGIES ....................................................................................................... 106
senior lecturer PhD GIUREA LAURENTIU, OCTAVIAN VAR
12. ANALYSIS OF CRIMES IN THE FIELD OF GAMBLING IN ROMANIA............ 111
SORIN CONSTANTINESCU, police inspector DOMNICA BOGDAN ALEXANDRU
13. INTERNATIONAL TRAFFIC IN STOLEN VEHICLES, PART OF THE CRIME . 123
lecturer PhD UPULAN CLAUDIU,
assistant PhD student CRISTIAN TEFAN EDUARD
7
14. ECONOMIC TERRORISM ........................................................................................ 131
lecturer PhD GHEORGHE POPESCU,
chief commisioner PhD ADRIAN MARCEL IANCU
15. FORMS OF FRAUD CRIMINALIZATION OF MULTINATIONAL
CORPORATIONS ....................................................................................................... 139
assistant PhD MARCOCI PETRIC MIHAIL
16. CORRUPTION OF LAW ENFORCEMENT OFFICER............................................ 151
lecturer PhD PINTILIE LIGA TEODORA, lecturer. PhD TOMA VASILE RUS
17. THE MAIN PROCEDURES, GUIDES, PRACTICES DEVELOPED IN THE
INVESTIGATION OF CRIMINAL OFFENSES WITHIN THE SPHERE OF
CYBERCRIME............................................................................................................ 161
lecturer PhD lawyer GEORGE IULIAN IONI, OCTAVIAN VAR
18. FRAUD SCHEME IN EUROPEAN UNION CONCERNING V.A.T. ...................... 172
police commisioner PhD student VINCENIU ENACHE
economist ORZA CARLA NICOLETA
19. THE ORGANIZATION AND FUNCTIONING OF PRIVATE ARCHIVES IN
HUNGARY. A GUIDE FOR ROMANIAN ARCHIVES ........................................... 181
PhD student MONICA SACHELARIU
20. GENERAL CONSIDERATIONS ON MARITIME INSURANCE CONTRACT ..... 192
lawyer DOINA PREOTU, lawyer CTLIN NARDI PREOTU

III. RESEARCH AND CRIME PREVENTION

21. CURRENT DIMENSIONS IN CRIMINALITY OF MULTINATIONAL

CORPORATIONS ....................................................................................................... 201
assistant PhD. MARCOCI PETRIC MIHAIL
22. LIGHT AND HOPE OF THE SALVATION FROM TRAFFICKING IN PERSONS... 217
PhD student ANGHEL STOICA
23.PREMISES FOR THE ISSUE OF EUROPEAN ARREST WARRANT BY THE
ROMANIAN AUTHORITIES .................................................................................... 227
PhD student ADRIAN ANGHELU, police commisioner STANIMIR EMIL FLORIAN
24. THEORETICAL AND PRACTICAL ASPECTS CONCERNING
INTERNATIONAL KIDNAPING .............................................................................. 237
PhD student CRISTIAN TEFAN EDUARD, PhD student ADRIAN ANGHELU
25. FINANCIAL AND BANKING MARKETS OF ORGANIZED CRIME
AND MONEY LAUNDERING .................................................................................. 249
lecturer PhD. PINTILIE LIGA TEODORA
26. THE APPEARANCE AND PROLIFERATION OF GROUPS BASED
ON MYSTICAL - RELIGIOUS CRITERIA ............................................................... 257
senior lecturer PhD BARBU NICU DAMIAN
27. PREVENTION AND PUNISHMENT OF ILLEGALITY IN FORESTRY............... 272
police inspector DOMNICA BOGDAN ALEXANDRU, lawyer LILIANA CONSTANTIN
28. PREVENTION OF DELINQUENT JUVENILE BEHAVIOR .................................. 283
police subinspector VALENTINA IRIMIA, police subinspector CTLIN IRIMIA

8
29. THE MANAGEMENT OF THE INVESTIGATION FOR FRAUD AFFECTING
THE FINANCIAL INTERESTS EUROPEAN COMMUNITIES .............................. 290
senior lecturer PhD NICOLAE GHINEA
30. FRAUD BY PAYMENT INSTRUMENTS ................................................................ 298
policy questor SORIN OPREA
31. METHODS DNA TECHNIQUES PREVENTING FOR DOMESTIC VIOLENCE ... 306
assist PhD. student AMALIA NIU
32. FIGHTING TRAFFICKING OF ILLICIT DRUGS
AT EUROPEAN LEVEL, BY SEA............................................................................. 312
police chief commissioner PhD student ADRIAN MARCEL IANCU,
police chief commissioner PhD VICTOR NICOLAESCU
33. USE OF ACCOUNTING INFORMATION ON ECONOMIC AND FINANCIAL
GLOBALIZATION CRIMES PREVENTION IN THE BACKGROUND................. 324
PhD NELU NI
34. MIHAIL ERBAU CASE - ROMANIAS O J. SIMPSON ................................ 333
Chief Commissioner VIOREL VASILE
IV. MANAGEMENT OF CRIME INVESTIGATION
35. THE TERM MODEL OF DECISION MAKING AND ORGANIZATION
EFFECTIVENESS ....................................................................................................... 341
police chief commissioner CRISTINA DOBRIOIU
36. E-LEARNING SYSTEM ADMINISTRATION......................................................... 350
PhD student IOAN COSMIN MIHAI
37. ORGANIZATIONAL CHANGE MANAGEMENT IN THE STRUCTURE OF
ROMANIAN BORDER POLICE................................................................................ 359
assist. PhD COSTEL DUMITRESCU
38. RISK ANALYSIS - TOOL FOR THE MANAGEMENT
OF ACTIVITIES AT BORDER .................................................................................. 367
expert ADRIAN LZROAIA
39. FROM RISK MANAGEMENT TO THE MANAGEMENT OF SUCCESS.
WHY IS RISK ASSESSMENT NECESSARY? ......................................................... 373
chief commissioner of police PhD student MAGDA ARDELEANU
40. IMAGE IN THE PROCESS OF ORGANIZATIONAL COMMUNICATION.......... 378
assist. POPESCU OANA ANDREEA
41. CLASSIC MODELS IN ORGANIZATIONAL CULTURE.
DIAGNOSIS OF CULTURE....................................................................................... 384
police chief commissioner CRISTINA DOBRIOIU
V. SCHENGHEN ISSUES
42. JUDICIAL COOPERATION UNIT OF THE EUROPEAN UNION EUROJUST ... 393
assist. PhD student SERGIU ADRIAN VASILE
43. IMMIGRATION OF NATIONALS FROM THIRD-COUNTRY
A NEW CHALLENGE IN VIEW OF ROMANIA'S INTEGRATION INTO
SCHENGEN AREA..................................................................................................... 401
senior lecturer PhD CRISTIAN FLORIN POPESCU
9
44. ROMANIA AND TREATMENT OF COMMUNITY BORDER SMALL TRAFFIC... 408
assist. PhD student GABRIEL PERE
45. IMPROVEMENT OF INEFFECTIVE MANAGEMENT IN EUROPEAN UNION
INSTITUTIONS AND BODIES THROUGH OMBUDSMAN.................................. 416
assist. CRISTIAN PAUL MATEI

VI. REVIEWS
46. COSTIC VOICU ...................................................................................................... 425
47. DAN BUCUR, MARIUS PANTEA............................................................................ 426

10
11
12
 PRESENT AND FUTURE IN THE INTERNAL
SECURITY STRATEGY OF THE EUROPEAN UNION

Prof. PhD COSTIC VOICU

EU internal security is based on efficient information exchange mechanisms between

national and European actors. To this end, the European Union must have a European
model of intelligence based on strategic analysis capacity building and improved collection
and intelligence management. In developing of this model must be built a true architecture of
information systems capable of interoperable technical solutions to national and European
systems nowadays or in the future.
Keywords: Treaty of Lisbon, security strategy, economic security, financial security,
military security, police cooperation, justice, organized crime
The construction, development and conso- years later (January 1973) there takes place
lidation of the European Union were three the first expansion of the Community:
fundamental stages, which unrolled during 60 Denmark, Ireland and the United Kingdon
years, each time frame being marked by the adhered, followed by Greece in 1981, Spain
actions of influent political personalities. and Portugal in 1986.
On May, 9th, 1950, Robert Schuman, In November 1989 the bBerlin wall falls,
the French ministry of external affairs, generating the unification of Germany.
launched the project develloped by Jean An important moment for the history of
Monet, ment to realize a union of coal and the European Union is the enactment in
steel between France and Germany. November 1993 of the Treaty for the Euro-
In April 1951, in Paris, the CECO pean Union, signed at Maastricht, defining the
Treaty is signed (The European Community creation projects of the future unique
of Coal and Steel), to which France, Bel- currency, of an external and security politics,
gium, Germany, Luxemburg, the Lower as well as of consolidation of the cooperation
Countries and Italy are part. in the field of justice and internal affairs.
In March 1957 the six states sign the The most important role in this vast and
Rome treaties, which make up the CEE (the complex activity of consolidating the edifice
European Economic Community) or the of the European Union was played by two
common market and EURATOM (the grand political figures of the times: Francois
European Atomic Energy Community), Mitterand the French President and
treaties that were enforced on the 1st of Helmuth Kohl the German Chancellor.
January, 1958. The two, characterized by tenacity, so-
Therefore, the period 1950 1957 was briety and unlimited trying, did not show the
dominated by the political component of cheap charisma of some who, by populist ge-
the complex birth process of the European stures, proclaim themselves European Liders.
Union, followed by an economic compo- The two did not have anything from
nent, essential for the development of basic Sarkozy or Berlusconi; they used to impress by
concepts. their own grandore, focused on reaching the
In 1968 customs taxes for industrial fundamental objectives of the European Union.
products were eradicated and they set a This is how the expansion of the European
common external tarrif, thus uniting the Union was possible in January 1995, by
customs of the six founding states.Five adherring of Austria, Finland and Sweden.
13
 In May 1999 the Amsterdam Treaty is
signed, in which there are provided measures
ment to reform the communitary institutions,
stop the European influence in the world.
Two years later, in December 2001, the
European Council in Laeken takes over a
declaration regarding the future of the Eu-
ropean Union, with respect to naming a
Convetion that will write the European
Constitution.
On January 1st , 2002 the European cur-
rency (EURO) is issued, adopted by the 12
member states.
In February 2003 the Nise Treaty is
signed, preparing the European Union for the
adherring of 10 new states in the next year. At
the same time, the Charta of fundamental
rights and liberties of man is adopted.
In May 2004 ten other states adherred to
the European Union: the Czeck Republic,
Ciprus, Estonia, Letonia, Lithuania, Malta,
Poland, Slovakia, Slovenia and Hungary.
In October 2004 the chiefs of states and
governments of the member states signed
the Treaty for a Constitution of the Euro-
pean Union.
In the summer of 2005, France and
Holland (The Lower Countries) reject, by
referendum, the project of the Constitution.
The month of January 2007 marks the
adherring of Bulgaria and Romania to the
European Union, the number of the mem-
ber states reaching 27.
On December 1st the Lisbon Treaty is
taken up, as well as the new Constitution of
the European Union.
The juridical European research is pre-
occupied by the governing model and the
institutional architecture of the European
Union, as it is configured by the Lisbon
Treaty, and deeply influenced, functionally
speaking, by the new reality of the Euro-
pean space.
We witness a reality in which there are
amplified the query, the decision making of
some countries, not understanding the eco-
nomic and social events produced, the action
rout of institutions and individuals. Every-
thing seems to be taken over by crisis, whose
14
causes are still unknown, though its results
are perfectly visible in all member states.
On June 1st, 2010, the European Union
records a sad record: over 25 million un-
employed people, to which we can add al-
most 5 million European citizens moving
from one country to another hoping to find
a place to work.
Data regarding the demografic structure
of the member states of the European Un-
ion and their evolution for the next 2 or 3
decades, are depressing: the number of re-
tired people is rasing and there is a dramatic
decrease of the active work force, capable
of invigorating the revenue necessary fot
the survival of peoples.
Member states of the European Union are
more and more dependant on the energy
sources (natural gas and petrol) and mineral
resources vital for the high technologies pro-
voked by the fanion states (Germany, France,
The United Kingdom, Italy and Holland).
The European bank system signals weak
signs and lack of inspiration in the face of
an American offensive and of states with an
emerging economy: China, Brasil, India,
Russia, South Africa - whose philosophy is
hard to digest by the European conserva-
torism, in itself hard to define and under-
stand by the elite stuck into over-realistic
projects and programs contradicted by the
real challenges of the future.
There are great differences in the opin-
ions of member states regarding the model
of governing that can guarantee stability
and progress.
The European Union is more like a Re-
Union of member states, an orchestra with 27
intruments, where averyone is playing a par-
titure different than that of the other, because
the conductor does not really exist.
Of the 27, 16 wear a the badge of the
EURO and is trying to tune their instrument
how they can better, waiting for a conductor
to have the courage of changing the fashion.
A first candidature was announced by
the French leader Nicolas Szarkozy, on
June 1st, 2010. According to Le Monde, the
Frech president brings back on first lines
his whish to create a cheaf of states and
governments from the EURO area forum,
with one secretariat, a real governmet for
Europe. The same newspaper reminded
that Germany, the most powerful European
economy, already rejected similar proposals
regarding the creation of a formal entity,
ment to coordinate the economic governing
of the euro area.
The word government leaves us with the
impression of a supra-state authority, dictating
the economic politics by the unification of the
monetary, fiscal and social policies under the
form of decisions, mandatory for member
states of the Euro Club.
If regarding the monetary politics there
are decisions already taken at the central
level of the Monetary Union, the situation
is opposed, almost impossible to solve as
far as the fiscal and social systems of the 16
states are concerned, deeply influenced by
the political programs of the dominating
parties of the nations concerned.
There are huge differences amongst the
ideologies promovated today within the
member states of the European Union: cur-
rent political left and right have almost
nothing in common with the values from 10
or 20 years ago. The coloured politics,
where vigourless and inert concepts of the
EU are mingled, fade and kneel in front of
programs irrespective of our current ideals.
The paradox of the current situation is
the fact that the government politics are
dictated by the many multinational corpo-
rations whose objectives are too far away
from the whishes of the people. Between
the citizen and the government there is the
corporate system which, without caring
about the interests of people, influences di-
rectly the governmental politics. The corpo-
rates are those who buy the votes of the
electors, they fake the results of the elec-
tions and impose the governmental formu-
las that assure the success of their business.
Moreover, in all states there functions
the rotative door system; this is a sys-
tem patented by the USA and taken over by
the European states, in which the govern-
15
ment takes over the most representative
corporate characters in the world of busi-
ness, names ministers, states secretaries,
councillors, etc. These persons serve the
interests of those who sent them into gov-
ernments, assuring them successful busi-
nesses (public contracts, customs tax ex-
empts and fiscal facilities, uzurping justice
and law enforcement authorities).
After the contaminated governments
have left, the undersigned characters come
back to the corporations areal, on well paid
positions, assuring by their network of re-
lations the continuation of own business
prosperity.
Such important examples are in all
states: in Italy, Berlusconi came into power
from the area of big business through the
rotative door. He temporarily left the gov-
ernment and came back in business, for him
to come back as Prime minister of an Italy
shook by scandals.
In France, Nicolas Sarkozy was pow-
ered and mantained in the political area by
the big barrons of the French corporations
(for details: magazine Lumea (The
world), no. 8 / 2009, article Sarcozys Se-
crets, pages 58 to 67).
In Romania, the most important politi-
cal figures (reference years 2008 - 2010)
were taken over thorough the rotative door
by the business medium (Berceanu, Vid-
eanu, Udrea, Vldescu, Pogea, Triceanu,
Ionu Popescu, Oprea, Plcint, Ridzi etc),
when leaving the functions they had occu-
pied before that.
In Germany, the ex-chancellor Gerhard
Schorder was taken over from the high
political function by the world of business in
the giant Gazprom, whom he served
impeccably in the period of his ministeriate.
In England, the ex-Prime minister Tony
Blair, sustained by the big corporate finance
for occupying his political dignity, was
saved by the rotative door, nowadays being
the representative of those companies who
unroll impressive international businesses.
Robert Skidelsky, member of the
Chamber of Lords, an economy professor at
the Warwich University in Great Britain, was
recently saying (2010) that the political elite
perceives the EU like a pole in a multipolar
world. But what is Europe? It is less than a
federation, more than a confederation, with
no gravity center or strictly limited borders.
Without an internal coherence or an external
configuration, Europe is a little bit more than
a geografic expression.
The European political elite is trying
to understand if and why do the Chinese
capitalism and American socialism exist,
but refuses to define what type of society it
is buiding today in Europe and what are the
real threats to the security of the EU.
The European political elite supports
the direct aggressive offensive of the Rus-
sian mafia to the economic scenery of the
most powerful European states, but more
likely in its esssential components of
economies such as Romana, Bulgaria, the
Czeck republic, Hungary, Slovacia, etc.
Russia is developing nowadays a partner-
ship with the EU (each year there takes
place the Russia EU summit), but the
most profitable contacts are the bilaterall
ones: with France and Germany.
In these circumstances, the Internal Se-
curity Strategy of the European Union is a
document with a crucial importance, which
needs to be analised in the integrating
context of cruel realities which need to be
understood by every state, but in the context
of future threats and challenges, too.
In other words, the Strategy needs per-
manent reconfigurating and reshaping,
taking into consideration the conclusions
and opinions formulated by prestigious
analysis and diagnosis organisms, as well
as personalities with a recognized compe-
tence in the matter of setting the charac-
teristics of the world we live in.
In the book The World in 2010 a
schetch of the global future presented by
the National Information Council of the
USA, (Cartier Publishing House, 2008)
the following ideas are presented as new
challenges for governing:
despite the fact that the nation-state
16
will go on being a dominant of the global
order, the economic and globalization dis-
simination of technologies, especially that
of information, will generate tesnions grave
enough between governments. The capacity
to governs will get even more complicated;
the institutional system at an
international and regional levels is going
through a difficult stage, being over-
whelmed by the manifestation and effects
of global problems: those of organizaed
crime, terrorism and mass destruction arms
proliferation. We face a system created
decades ago (UNO, MIF, World Bank,
OSCE, the European Union, the Council of
Europe, etc) which risks to become obso-
lete unless they adapt to the deep changes
taking place in the global system;
by the year 2020 there is prospect of
extiction of the fear of insecurity, generated
by the huge economic, cultural and political
convulsions. Weak governments, economies
left behind, religious extremism and the
increase in the number of youngsters will
create the perfect conditions for internal
conflicts within certain states or regions;
as far as international terrorism is
concerned, it is possible that by the year
2020, Al-Quaeda be replaced by other Is-
lamic extremist groups, which can merge
with local seppratist movements. Terrorists
can obtain biologic agents or, less probably,
nuclear devices, each of them capable of
producing mass dezasters. Bioterrorism can
be the instrument at hand to small groups,
better informed and well organized. There
are taken into consideration the cybernetic
terrorist atacks, which can generate the
blocking of information networks and grave
fizical damages to informatics systems;
the economic turmoil can get dis-
seminated and can affect some international
relations. In the opinion of some specialists,
there can take place some sudden switches
of capital movements, and the international
financial mechanisms will not be able to
anticipate and, obviously, find a remedy for
severe crisis and huge social raptures;
nations will deal with serious chal-
lenges for the field of suveillance, control
and sensitive techgnologies interdiction.
Nation-states will not be able to keep con-
trol over these technologies which will be
able to generate tensions created by the
competition for acces to the recent descov-
eries: research in the field of stem cells, the
DNA signature, genetic vaccines, the genes
replacement therapy;
the change of geostrategic frames
will shape the organized crime activity at
a global level for the next 15 years. Organ-
ized crime will prosper in states rich in re-
sources going through important political
and economical transformations, such as
China, India, Brasil, Nigeria. Some sindi-
cates of organized crime will make up large
alliances, trying to corrupt leaders from the
unstable states, fragile from an economical
point of view and declining, to force them-
selves into banks and companies with
problems, use the informatics technologies
and cooperate with insurgent in order to
control important geografic areas. Organ-
ized crime prospers in countries where gov-
ernments are weak, vulnerable to corrup-
tion, incapable of applying the law equally;
The raltionship between terrorists and
organized crime will go on existing es-
pecially in the field of business, meaning
that terrorist will call upon the criminal
groups to obtain fale documents, smuggled
arms, or assistence for clandestine travellers.
In another book, the Challenges of the
future (Polirom Publishing House, 2010)
James Canton formulates the following
global prognosis:
one of the most important business
opportunities in the world will be the op-
eration of remaking the national ballance,
states and companies investments reaching
hundreds of billions of dollars ;
numerous organizations (including
criminal) will make fortunes out of fields
such as waste management, climate control,
meteorological, materials and regenerable
materials;
among the factors that will have an
influence over globalization there are the
17
energy prices and availability of energetic
resources; tendencies of terrorism and or-
ganized crime; ethnic conflicts among nations
and between nations; respecting law reign and
human rights; mass destruction arms
proliferation; the degrading of environment;
the five wars of globalization will
be terrorism, organized crime, drug
trafficking, forgery and powerty;
barriers in the way of globalization
will be the high unemployment rate, global
terrorism, commerce barriers, local stag-
nating economies, threats to energy and
climate, autoritarianism, not respecting the
state of right, controlled media, wars, a
weak education and health levels, anticon-
summers politics;
poverty generates and amplifies
conflicts, criminality and terrorism. In the
analysis of this ecuation, one has to have in
mind the following:
half of the globe population lives on
less than 2 dollars per day; over 1 billion
people suffer from malnutrition;
in poor countries, Muslim radical or-
ganizations offer schooling, food and free
medical assistance in the exchange for
training future terrorists;
organized crime, drug trafficking and
terrorist networks exploit the poor war zones
in Columbia, Somalia, Ceceny, Bosnia;
terrorist networks recruit their mem-
bers from the poor population of nations
such as Malaysia, Irak, Indonezia, Pakistan,
Afganistan
the seven tendencies of the security
of the future are:
the risk for bioterrorism is high.
Arms are invizible, silent, easy to transport,
difficult to detect and capable of being fast
spread among civilian population;
dirty bombs: nuclear devices used
against civil population;
ciber terrorist attacks speculating the
integrate connections between essential
services, commerce, finance, communica-
tions, food supplies, transportation, energy
and health;
organized crime will become more
and more sofisticated, more dangerous,
more dependant on high level technology
and more profitable;
the identity of civil and natural per-
sons will be an extremely valuable mer-
chandise, which will be easily accesible for
buying and selling;
the future will be dominated by
video surveillance, controlled data bases,
satellites and biometric systems;
the inssurance of personal safety
market will evolve.
the seven methods used for identity
theft:
auto piracy. Hackers create the vir-
tual wireless networks that people use to
connet to the Internet while driving. Then
they use those networks to steal personal
information;
phising bank systems. Hackers
make duplicates of bank systems for ac-
cessing banking information of persons and
corporations;
creating PCDs (digitally con-
structed personalities), used by the hack-
ers to be taken for account holders, in order
to get access to funds in those accounts;
donating identity documents.
Hackers make digital clones of real persons
using stolen identities and manage global
business, open accounts, transfer funds,
make tranzactions, obtain loans, disappear
with the stolen money;
destruction of data of persons or
corporations and making new data bases in
order to create new identities used in crimi-
nal activities;
using high technlogies by criminals
who create secret bank portals, or for stock
exchange and networks of currency trans-
actions and use in big fraudulose busi-
nesses, without being caught;
usign nanobots with nanoantennas
in spying anyone for ultrasecret data and in-
formation.
Identity theft is the most spread crime in
the USA (annualy, almost 10 billion vic-
tims) and developed European states.
The resources that those who steal iden-
18
tities exploit are: medical charts, vehicle and
maritime transport registration numbers, file
piracy, credit history, social security
numbers, identity documents and domicile
documents, personal information, data
regarding property transfers, professional
diplomas, online hospitalized patients
medical charts, registered voting data, online
medical receipts, listening phonecalls via
Internet with miniature devices, financial
information on persons and companies.
Another major threat is piracy (it is es-
timated that more than 15% from the brand
products will be forged, at a quality higher
than the original one). Piracy fuels the or-
ganized crime sindicates, drug traffickers
and terrorists. Piracy has become a capital
source for the world of organized crime.
The Internal Security Strategy is build-
ing and rebuilding permanently considering
the results of solid research activities on the
European legislation of member states, as
well as on the institutions and structures in-
vested with attributions in law enforcement,
and on procedures and actual actions used
for applying strategic objectives.
The scientific research can be realized
by specialists in the academic environment
(jurists, criminologists, sociologists) and in
the medium of operative institutions, capa-
ble of critically analising the realities of the
internal security strategy environment,
identifying the causes of existing malfunc-
tions, extending the fields in which new
treats to the internal security of the EU and
member states move.
By points, the scientific research has to
take place this way:
At a legislative level, studies will be
oriented in order to:
elaborate the normative documents
projects covering the aspects unregulated
regarding the incrimination as offences of
deeds which imply a social danger level
(terrorism, drug trafficking, informatics,
trafficking in human beings, money laun-
dering, organized criminality);
cutting off from legislation overdue
regulations;
 coding the specific regulations of the
Internal Security Strategy, by including in the
Crimial Code the crimes mentioned in special
laws with criminal regulations (money
laundering, informatics, corruption, etc);
harmonizing the legislation in mem-
ber states with that of the EU;
bettering the drafting of normative
documents.
At the level of specialized institutions
and structures, for enforcing the Internal
Security Strategy, the reasearch will focus on:
revising their internal organization
system, by eliminating the useless compo-
nents, deeply bureaucratic and grand con-
sumers of human resources and material
spending. The thorough study of similar
isntitutions in other states can offer eficient
solutions in the matter;
building up new specialized compart-
ments, corresponding to the structures
existing in other members states;
defining with a maximum precision,
precisely, the atributions and competence of
institutions and specialized structures in the
fields shown in the Strategy;
As far as the procedures for enforcing
legislation is concerned, the scientific re-
search has to be concerned with:
making up propsals for modernising
the criminal and adminsitrative procedures,
by inserting clear dispositions regarding the
probatory system and the procedure of de-
signing the precursor documents for begin-
ning the criminal investigation;
bettering the strategic analisys
capacity, of gathering and treating the in-
formation;
revising the cooperation procedures
and methods between the components of
the law enforcement chain;
harmonising the cooperation proce-
dures between the national and European
structures;
integrating the national procedures
within the European juridical frame re-
garding the electronic evidence;
identifying new procedures with re-
spect to common investigation instruments,
19
techiques and interrogation in complex
cases;
identifying new horizons of develop-
ing research in the field of criminalistic
techniques and investigation methods of IT
crimes;
defining the victim identification
procedures and protection.
The fields viewed by the Internal Secu-
rity Stratgey of the EU are so complex and
dinamic that a successful enforcing can only
be made without the help of information
services, which, traditionally, are not
included in the category of law enforcement.
In such a situation, the problem refers to
the necessity and possibility of articulating
the actions of intelligence services in every
member state in the national law enforce-
ment structures.
The information services in every mem-
ber state are focused on assuring the national
security of each state, and their disponibility
to exchange intelligence is reduced.
It is hard to believe that we will have an
European Intelligence Agency that will
dedicate itself to the internal and external
security of the European Union.
The actual crisis situation that the EU
has been facing for two years, lately be-
coming amplified in Greece, Romania,
Spain, Portugal, Italy, proves us clearly that
the EU institutions cannot and will not in-
volve in the solving of problems. Every
state has to do it for itself, not to ask for
help from the EU, nor the MIF. Every state
uses its intelligence services to the interest
of its own national security, with the inter-
est of knowing the weaknesses of other
states and exploit them to their interest;
French secret service have gathered intelli-
gence about the sudden brake down of the
US dollar. The information was only used
by France, financial institutions getting
huge profit. The information was not shared
to the other member states.
In such a situation, the intelligence
gathering activity ment to prevent and re-
press criminality in all fields of the Security
Strategy has to be organized and unrolled
by the law enforcement structures.
From this point of view, every member
state adopted its own model, conformable
with its internal legislation.
The intelligence component of the law
enforcement structures in assimilated to the
police structures in all member states (po-
lice, border police, customs, financial
guard, fiscal authority, the gendarmerie,
carabinieri, civil guard, etc).
Moreover, in every state there functions
the National Intelligence Community, ar-
ticulated on an own protection strategy of
the national security.
Richard Aldrich states that the secret
service find it hard to exchange intelligence
at a transborder level in a rhitm that is
comparable to the activities of their foes.
This is due to the fact that secret service do
not like to share intelligence, other than
bilaterrally. There are lots of reasons to the
support of this practice, including source
protection.
Essential to the revising of the concep-
tion of cooperation between the information
service on the one hand and the structures
of law enforcement, on the other, is the true
conception according to which information
related to many of the problems of global-
ization are not necessarily secret.
The economic-financial criminality,
monely laundering, illegal drug trafficking,
trafficking in human beings, tarfficking in
arms, organized crime in the field of IT or
payment methods, these are fields that can
be discussed more openly, information on
these appearing dayly in press. It is said
that some journalists are excellent informa-
tion officers, with an essential luggage of
knowledge and aptitudes, capable of infil-
trating in apparently inaccessible areas.
The paradox is that the intelligence
structures do not use this big reservoire of
information, one of the explantion being
that bureaucracy is suffocating, and the per-
formance of the intelligence officers cannot
be counted by the effect, result, of their fi-
nal operations.
It is appropriate to say that intelligence
20
services are unidirectional: terrorism, with
all its forms, is the fundamental target, the
most important threat for these services.
The rest of the threats does not matter any
more, them being in the category of nor-
mal". Only, if organized crime finances ter-
rorist groups, intelligence services are only
interested in this kind of activity iff the
false money are used in connection to these.
The logical question formulated by peo-
ple who are not part of the academic me-
dium refers to one simple thing: what in-
formation did the great power intelligence
services have, devastated by the financial
crisis, regarding this ravishing phenomenon
which continues to prolong its effects years
after the declick? What information existed
about the clash of America after 2001?
What information did the secret service
have in all EU member states about the real
configuration of the great powers about the
fraudulos powers which actually unrolled in
all European countries between 2000 and
2010?
What is the intelligence potential the
great banks have regarding the capital mar-
ket, in investment funds and speculation
funds, potential that will understand the big
fraudulose schemes applied to the capitalist
economy?
In these situations, the problem is not
the admittance, but the misunderstand-
ing. A lot of intelligence services receive,
collect and receive information they do not
understand, due to the simple fact that they
do not view the system they exist in and
due to the fact that, many times, they re-
ceive information vital for a field, that they
do not send to those who have the capacity
of understading properly.
There is adifference of philosophy be-
tween the secret service and the investiga-
tive-operative-intelligence components of
the law enforcement structures.
The secret service claim a statute by far
superior to the other: they claim to belong
to a higher world, that they are suppliers of
data, information and analysis exclusive for
presidential peaks and government offi-
cials. In other words, they do not step down
to the cases of petty crime, which come to
the competence of police and dayly routine.
Sick with secrecy and compartmentcy,
lacking immagination and creativity, the
secret service enjoy the command and need
of the internal political figures, as well as to
one or the other of the masters of the world
(the USA, Russia, China).
Pumping up such an attitude, often min-
gled with disregard and shown superiority,
was favoured by the favourable access to
information coming from technical sources,
considered infailible, that they were not
able to value with visible results.
Our secret service are suffering also
from the desease of inherent superiority
(obviously false) compared to the other
components of national security.
The big problem of the system is that of
transforming the information into evidence.
Then there is the rush for information:
hte leader is asking for information, irre-
spective of where they come from, unim-
portant if they are credible or not.
The leaders of intelligence services in-
vent, on order, targets that they need to
have the file of (mere, unimportant papers).
We have to admit the fact that the Secret
Intelligence Service are too much subordi-
nate to the political, respectively to the
chief of state or government (respective of
the constitutional regime of states), with a
weak disponibility of cooperating with law
enforcement authorities.
In all, or almost all, Occidental states, a
person, a group of persons, a corporation or
criminal entity is / are surveilled simultane-
ously by all (2-3-4) intelligence services of
that particular state, without one knowing
exactly what the other service is doing.
Starting with December 2003, Markus
Ederer, deputy director of the Analysis De-
partment of the German Intelligence, BND,
was saying openly: the EU member states
have identified the main threats to the Se-
curity Strategy of the EU: international ter-
rorism, mass destruction arms, destabilized
states, regional conflicts and organized
21
crime. He adds that this analysis of the
threats which assign transborder chal-
lenges and asimetric threats, means that the
intelligence services modernize and radi-
cally change the operating way.
Untill this change takes place, there is a
long way ahead.
The difficulty of modernizing and
changing the answer given by authorities in
the face of future challenges is due to the
insufficient receptivity of authorities faced
with the prognosis formulated by specialists
and analists.
To those mentioned before we add
Jacques Attali, already famous as a futurist,
who, in his book Short History of Future
(Polirom, 2007) sets up some fundamental
ideas that the future will be built on:
in the next two decades, the EU will
not be more than a simple common space
including the 27 membre states, some other
states from the Ex-Jugoslavia, and, proba-
bly, Turkey and Moldavia;
the EU will consolidate with great
effort its political, social and military inte-
grated institutions, continuing to have seri-
ous problems in modernizing the tertiary
studies system, revigorate innovation and
scientific research, as well as implementing
the some integrated politics into the matter
of immigration.
the EU economy is in decline: the
competition is declining, the dinamism is
slowing down, the population is growing
old. Dominant will be the insurance and
entertainment industries. The insurance
companies and those covering financial
markets risk will set up private security
services, whose foremost duty will be that
of plant, consumers and employees sur-
veillance. These companies will spend im-
portant amounts on modelling the public
opinion and on fidelizing clients: they have
to respect certain norms, buy surveillance
products. The entertainment industries
(turism, cinema, TV, music, sport, live
shows, games) are and will become the first
industries with respect to the time of con-
suming programs and services they offer.
These two industries (insurance and enter-
taining) generate an mantain illegal activi-
ties: the racketeering is the criminal shape
of insurance; the sex commerce and drugs
are the criminal forms of entertaining.
banks and financial institutions will
allot themselves with potential world and
European companies that will adopt and
impose rules applicable in all states. At pre-
sent, the Bank for International Regulations
in Basel Switzerland has the mission of
convoking monthly the presidents of all
central banks in the world, to different
training courses regarding the application
of control rules with respect to the origins
of capital, in order to fight more efficiently
the pirat economies.
In every society there is a criminal
organization functioning, of mafiot type ,
with gangs of mobsters and terrorist groups
which are migled within the social layers,
and with a sole purpose of influencing and
weakening state authority.We will face the
existence of ruined states, in which corrup-
tion ends up neutralizing the action of law
enforcement structures.
In the construction and reconstruction of
security strategies, both at the level of the
EU, and that of every state, we have to no-
tice permanently, deeply, the phenomena
that take place in our society.
According to Fareed Zakaria (The fu-
ture of Freedom, Polirom, 2009): what is
really new and distinct in the nowadays
capitalism, is not the fact that it is global,
informational or technological, but the fact
that it is democratic. The democratization
of capitalism generatde profound changes
in the social structure of nations: the eco-
nomic power, detained for centuries by
small groups of business people, moved
downwards, to the basis.
One of the fundamental characteristics
of modern society is the democratization of
violence, meaning that the state is no longer
the sole user of legitimate force in the soci-
ety. Governments are the target of terror-
ists, but state authority is weakened by the
powerful positions of capital markets, pri-
22
vate companies, transnational corporations,
local governments, nongovernmental or-
ganizations, organized crime structures.
The most obvious evidence of states are
found in the aggressive forms of drug traf-
ficking, free movement of persons, capitals
and arms in the whole world.
What we are discussing is the capacity of
states and institutions of the EU to conceive
and apply substance reforms, granting a real
security of them, on every component: eco-
nomic, financial, societal, military, ecologic.
It is worth reflecting on the thouhts
written by Andrei Plesu in the article
European Union and Rapture, published
in the Adevarul newspapaer, on May 26th,
2010: in the May 17th number, Der
Spiegel publishes an essay of the Dutch
writer Leon de Winter, entitled Plead for
the unmaking of the euro currency. Two
weaks before, the same magazine had on
the first page a terrifying formula: Euroland
burning. A continent on its way to bank-
ruftcy. Until some time ago, Europe was
living the deaf conflict of the countries not
yet members of the Union (marked by the
feeling of exclusion) and member states.
Now we are dealing with a more and more
vocal intra-European conflict: the indul-
gence of new members vs. the exasperated
arrogance of old members. Between the est
and the west there was a new scindation:
the economic efficiency. But there comes at
the horizon the rapture between the north
and the south. The ex-Spanish Prime Min-
ister, Jose Mria Aznar, was soon crying
for the fact that the countries of the Euro-
pean septentrion are dictating economical-
financial solutions to the meridionals. Spain
and Greece have to conform themselves to
some external indications, not necessary in
accordance with their real data, and not
necessary productive. In his turn, the Ger-
man tax payer, does not understand why he
has to take money out of his pocket to fi-
nance the 14 anual salaries of the Greeks,
the bonus for punctuality when coming to
work, or the early retirement for the thank
of a free time bonus at certain convenient
ages. The traditional European nucleus, has least, clearer: it seems that we do not have
of course, reasons to be bored of the prob- technocrats, nor philosofers. And if we do,
lems created by the more boeme countries, we keep them safe. Just in case. But this
but that does not mean that he always holds opportunity never comes."
the infailible recepy of reform and progress. In our opinion, the Internal Security
Joseph Stiglitz, laureate of the Nobel Strategy of Romania has to be modernized
price for economy, thinks that the austerity and adapted to the actual context of our
measures anticipated by the EU as a therapy country within the European Union.
for the crisis are not only inefficient, but Romania is nowadays a ruined state, a
directly dangerous. What is there to be done? stranded state, a captive state (this means a
Will we end up, sooner or later, to give up state in which the political clientelle cap-
on the unique currency? (despite the tures all the public funds, makes justice in-
optimistic evaluation, though not very opperative and neutralizes the action of law
convincing, of the permanent president of enforcement organs.)
the EU Council, Mr. Herman Van Rom- Organs who were meant to fight or-
puy). Will we come back to the more real- ganized criminality (fraud, smuggling, drug
istic, more functional regulations of the trafficking, embezzlement, financial fraud,
Common Market? Do we have to ask our- theft and aggression of public funds) they
selves if the idea of the United Europe hap- all stand in a state of unreal waiting, in a
pens to be an utopic one? Or was it - just like state of levitation, in a state of total lack of
communism badly put into practice? What intervention. All these organs are politized
is certain, is that the danger of unification and corrupt, are kneeled by the political
goes a long way of dissolution at present. power and organized crime. They got de-
The rational marriage seems to be fol- professionalized and are at the command
lowed by a passinal divorce. Under the thin of political and organized criminality. The
layer of the common house, threatening police, Financial Guard, the customs, the
cracks are foreseen . If we had enough time Finance Agency and some other institutions
we should ask again, maturely, about the find out from the TV that smuggling is a
fundamentals. What is it that unites us, in crime by which organized crime is man-
fact? Do we really have common grounds? tained. This TV announcement represents
Are we all living by the same stylistic ma- the biggest offence brought to public insti-
trix? Is Europe more than a geografic tutions. Is it now that those who made this
unity? The answer to these questions had in announcement learnt that smuggling actions
fact to forestand the technicalities of the are crimes? Is it now that government offi-
grand administrative, economic, and politi- cials find that fraud is a phenomenon visi-
cal programme of integration. Unfortu- ble at all pace?
nately, experts do not have time to make The solution is a simple one: putting all
philosophy, they do not cover themselves law enforcement agencies behind the politi-
into romantic-speculative layers. They are cal and making them professional. It is
practical people, determined and action- only this way that these institutions can in-
driven. And if sometimes they say big tegrate in the complex action of national
words or sublime frases, it is just for the security, in its essential components: eco-
sake of discourse seasoning with ornamen- nomic security and financial security.
tal sweet talking. In Romania, things are at
Bibliography:
Fareed Zakaria - the Future of the freedom, Ed. Polirom - 2009.
Jacques Attali - Short history of the future, Ed.Polirom - 2007
James Canton - Challenges of the future, Ed.Polirom - 2010
The World in 2010 - A sketch of the global future presented by the National Intelligence
Council of the USA Ed. Cartier - 2008
23
 SOME CONSIDERATIONS ON THE THREAT
OF BIOTERRORISM AND BIOLOGICAL WEAPONS

Police Principal Quaestor PhD CRISTIAN BACI

General Secretary - Ministry of Administration and Interior

Bioterrorism means the deliberate release of biological agents or toxins in order to

harm humans, animals or plants or to cause death, with the aim of intimidating a
government or civilian population or compelling them to meet certain political or social
objectives. The risk of terrorist attacks produced by means of biological agents is a major
concern, keeping the attention of law enforcement services, governments and health
authorities worldwide. Biological agents (such as bacteria, viruses and fungi) are more
easily manipulated and transported than nuclear or conventional weapons. Moreover,
they are difficult to detect and symptoms of exposure can last from several hours to
several days before occuring. A terrorist possessing chemical or radiological weapons
could kill hundreds or even thousands of people. With a biological arsenal, on the
contrary, he could kill hundreds of thousands of people.
Keywords: bioterrorism, biological weapons, weapons of mass destruction
Although the civilized world finds it dif- Current terrorist techniques are repre-
ficult to accept, the phenomenon of terror- sented by suicidal terrorism, bomb use, nar-
ism has become a reality with global impli- coterrorism, bioterrorism, cyberterorismul
cations, which is hard to prevent and man- and even nuclear terrorism. Some analysts
age. It is also no longer just a petty criminal of the current terrorist phenomenon list la-
act occurred in despair at some stage in the tent terrorism among the modern terrorist
evolution of the social system. Now, it is techniques. This new concept aims at re-
well known as an action against the rule of placing the actual use of terrorist means
law, particularly violent and carried out with terrorist threats at using them in order
against international standards. 1 to achieve the goals targeted and aimed. 3
Terrorism has shown a new pole shift in The same category of risk and serious
the world order, having ties to organized threat to international peace and security
crime, drugs, arms trade, money laundering and to fundamental human rights includes
etc.. Its not accidental that in recent years the proliferation of mass destruction weap-
Afghanistan has become the world number ons. Associating it with terrorism, meaning
one producer of heroin, and Osama bin the use of chemical, biological, radiological
Laden has stolen (using the most intelli- and nuclear weapons in terrorist actions
gent means), so far, more than half of the (CBRN terrorism), it aggravates the threat
mutual aid funds sent to Bosnia by Muslim facing humanity. At any time there is the
countries. The connection between the or- possibility that some terrorist groups use
ganized crime and the terrorist phenomenon weapons of mass destruction, not only as
has been demonstrated for some time2.
no.1/2008, UNAP Publishing House, Bucharest, 2008,
1
Teodor Frunzeti Globalizing Intelligence, Militry page.213
3
Publishing House, Bucharest, 2006, page.114 Cristian Baci Some considerations on terrorism
2
Laureniu-Liviu Dumitru Weaknesses of the within the framework of globalization process, Crime
terrorist phenomenon, UNAP Bulletin Carol I Investigation Magazine, no.4/2009, page.21
24
asymmetric responses, but also as extreme
ways of implementing or imposing funda-
mentalist religious precepts, as a reaction to
globalization, as a way of "punishing"
populations, ethnicities, etc.4.
The proliferation of weapons of mass
destruction represents probably the biggest
threat to EU security5. International treaty
regimes and export control arrangements
have slowed the spread of weapons of mass
destruction and their means of delivery.
However, at present, there is a new and
dangerous period that increases the possi-
bility of an arms race with weapons of mass
destruction, particularly in the Middle East.
Developments in biological sciences may
lead to an increased output of biological
weapons in the coming years, chemical and
radiological attacks are also a serious issue.
The spread of missile technology adds a
further element of instability and may rep-
resent a growing danger for Europe.
The risk of terrorist attacks using bio-
logical agents represents an issue of grow-
ing concern to law enforcement services,
governments and health authorities world-
wide. Biological agents (such as bacteria,
viruses and fungi) are more easily manipu-
lated and transported than nuclear or con-
ventional weapons. Moreover, they are dif-
ficult to detect and symptoms of exposure
can last from several hours to several days
before occurring.
For many chiefs in charge of law en-
forcement services, the recent terrorist
pattern shows a very high interest in using
weapons of mass destruction and biological
weapons. It is relatively easy to purchase
biological agents, biological weapons rep-
4
http://www.sri.ro/upload/Brosura%20Bioterorism.pdf
5
The fall of the Soviet Union and the Warsaw Pact
increased the risk of uncontrolled spread of weapons
of mass destruction, as well as their components,
chemicals and their production technology. Moreover,
technical discoveries in chemistry and biology, enable
the production of cheap and relatively simple
chemical and biological weapons. The fact that they
are produced in small quantities causes difficulties in
their discovery especially as traces left in the
environment are weak.
25
resenting an effective way to produce a
generalized sense of fear among people.
Many historical events have been charac-
terized by the use or threat of use of toxic
substances and pathogens, presenting some
evidence which clearly demonstrates that
some individuals and terrorist groups have
recently conducted research on biological
agents or toxins, or tried to obtain these
substances6.
The attacks in Madrid, London, New
York and elsewhere have made clear that
terrorism is a threat to all states and peo-
ples. Terrorist groups aim at the security
and values of democratic societies and the
fundamental rights and freedoms of citi-
zens. Terrorist groups may use unconven-
tional means such as biological weapons or
materials. Some of these materials have the
potential to infect thousands of people,
contaminate soil, buildings and means of
transport, destroy agriculture and infect
animal populations and, ultimately, to af-
fect food and feed at any stage of the food
chain. From a statistical viewpoint, the risk
of a "bioterrorist" attack is low7, but its con-
sequences can be devastating. If there is a
deliberate introduction of lethal pathogens
or a natural outbreak of a disease in the EU
or imported from a third country, they can
simultaneously affect several Member
States or spread across borders and have a
considerable economic and social impact.
The use of biological agents and toxins
as weapons is mainly characterized by the
awareness of the use of the biological agent
or toxin advantage over potential enemies,
human or animal. This is why in the context
of lacking historical sources; we can only
make assumptions on the use of weapons or
6
Ioan Dasclu (coordinator), Cristian-Eduard
tefan, Mariana-Daniela Marica, Septimiu-Mihai
Marica bioterrorism in modern society, Sitech
Publishing House, Craiova, 2009, page 11
7
Following the terrorist attacks of September 11,
2001, the first 10 confirmed cases of inhalation
anthrax caused by intentional spreading of Bacillus
anthracis were identified in the U.S.. In this context,
Europe has also faced many false anthrax alarms.
random occurrence of symptoms or dis-
eases in history. It is clear that, once the
first biological agent has been physically
identified, the history of biological weapons
may be clearly ranged into two periods: the
empirical one, in which biological agents
and toxins were used according to the ex-
perience acquired through observation and
the scientific period, in which biological
agents and toxins have been used according
to the scientific information, based on re-
producible and predictable phenomena, at
which time one may talk about defence and
protection against biological weapons8.
World Health Organization (WHO) has
warned on the potential of biological weap-
ons since 1970. WHO estimated that 50 kg.
culture of Bacillus anthracis and Francisella
tularensis, spread on a popular center could
kill or sicken people on an area of 20 km2.
The epidemiological evolution is similar to
"mass disease population. Under these
conditions, health services (healthcare and
public health) would be overcome in pro-
viding health care, laboratory testing and
supplying materials. Moreover, health care
personnel would be in danger. 9
Bioterrorism issues have clearly been
identified by the end of the 80s, after the
fall of communism and after the Gulf War.
Since that time it has been found that the
Non-Proliferation Treaty of 1972 has not
beent strictly observed in the Eastern bloc
countries (an accident on the handling of
anthrax in a military laboratory in Russia
killed 100 people and in 1979, there could
be identified silos containing large doses of
botulinum toxin and anthrax in Iraq). Under
these conditions, three major risks have
been identified over 10 years: botulinum
toxin, anthrax spores and smallpox virus10.
8
www.ancex.ro/upload/ISTORIA_ARMELOR_BIO
LOGICE.pdf
9
Ludovic Pun Bioterrorism and biological
weapons, Amaltea Publishing House, Bucharest,
2003, page.80
10
Ioan Dasclu (coordinator), Cristian-Eduard
tefan, Mariana-Daniela Marica, Septimiu-Mihai
Marica work cited., page.18
26
Bioterrorism, which has already been a
latent threat to the public, has proved a full
destructive capacity after the dramatic events
which took place on the American soil on
September 11, 2001 and revealed the use of
anthrax as a bacteriological weapon.
U.S. have recently officially accused Iraq,
North Korea, Libya, Iran, Syria and Sudan
that they have got biological weapons,
violating the non-proliferation treaty.
According to a group of American ex-
perts in preventing and controlling diseases,
the most dangerous micro-organisms for
public health are: anthrax (Bacillus an-
thracis) 11, botulism12 (botulinum toxin),
smallpox (Variola major)13, fever or plague
(Yersinia pestis) 14, tularemia 15 (Francisella
11
Anthrax or emfizematos coal is an infectious
disease caused by Bacillus anthracis. Anthrax is a
zoonosis. Human being may be an accidental host,
whose infection occurs through skin injuries,
ingestion or inhalation of spores from infected
animals or their products. Depending on the type of
exposure, there are three clinical forms of anthrax:
cutaneous, gastrointestinal and lung, the latter being
associated with possible bioterrorism actions.
12
The Explanatory Dictionary of Romanian language
defines botulism as: food poisoning caused by
Bacillus botulinum toxin, serious food poisoning
caused by a bacillus toxin found in meat and
preserved fruit, serious poisoning caused by Bacillus
botulinum toxin.
13
Smallpox is a disease of viral etiology, with high
death rates, considered to be the most contagious
infectious human disease. The analysis of cases of
smallpox produced before this disease has been
eradicated showed a death rate of 30%. It is estimated
that smallpox killed between 300 and 540 million
people around the world only in the twentieth century.
See Sorina-Livia Ciureanu, Beatrice Ioan, Ioana-
tefania Ciureanu Bioterrorism. A problem of the
contemporary society, The Romanian Magazine of
Bioethics, vol.5, no.4/2007
14
Yersinia pestis presents the characteristics needed
to be used as a biological weapon; it can be grown
easily and inexpensively in large quantities, it is
spread by aerosol, and it causes many deaths
especially as a pulmonary clinical disease, it is
indirectly transmitted during the epidemic. For details,
see Ludovic Pun cited work Page.184
15
Tularemia is a zoonosis caused by Francisella
tularensis. It is primarily a disease of wild animals,
living in the environment on ectoparasites and carrier
animals. Tularaemia as a potential biological weapon
is supported by the existence of biological features of
tularensis) and hemorrhagic fevers (filovi-
ruses / arenaviruses) 16. The characteristics
of these types of agents(specific for weap-
ons of mass destruction) are17:
simple production technique, it may
be produced by any nation in the
pharmaceutical industry;
the industrial production methods are
to be found in making yoghurt, beer, even
antibiotics or vaccines;
most equipment used in their
production is "dual use" and is sold on the
open market;
the existence of previous pathogens
crops, kept in certain specific facilities/
warehouses;
the ease of reaching the target, using
even the weather;
increased efficiency: small quantities,
with maximum effect;
large scale of contamination.
Biological agents are micro-organisms,
including genetically modified micro-or-
ganisms, cell cultures and human endopara-
sites, which are likely to cause infection,
allergy or poisoning.
The biological weapon, called the nu-
clear bomb of the poor or the dirty bomb, is
an invisible weapon. It can be transported
without being detected, even across bor-
ders, either in "culture" - to obtain the de-
sired amount - either in quantities sufficient
to commit a disaster. Microorganisms can
be released without noise and without
causing immediate effects. The disease can
not be defined until the symptoms of the in-
the etiologic agent. Francisella tularensis: an extended
natural reservoir, multiple ways of transmission of the
infection, very low minimum infective dose, lethal
evolution in human beings and vaccination with poor
results when tularaemia is spread by aerosol. See
Ludovic Pun cited work, page 204
16
Viral haemorrhagic fevers are characterized by
fever, vomiting, abdominal pain, bleeding and
hemorrhagic shock. Infectious agents leading to their
emergence: Filoviruses (Ebola and Marburg),
Arenaviruses (Lassa fever virus), viruses of
Bunyaviridae family.
17
Costel Guterian CBRN risks in theater of
operation: the biological threat (www.rft.forter.ro)
27
fection and the causative agent are known.
If this one may easily spread from one per-
son to another, such as smallpox, the num-
ber of victims can easily reach tens of thou-
sands of cases18.
According to their intentions, the ter-
rorists will choose a biological agent, ac-
cording to several characteristics19:
easy acquisition/production;
easy use as a weapon;
easy transmission;
resistance to environmental factors;
terrorists intention to kill or to cause
a temporary disability;
the contagiousness of the agent;
the potential risk to the terrorists
themselves.
The acquisition of biological agents is
possible in the following ways: by a gov-
ernments support, by the diversion of sub-
stances during their transport, from natural
sources, theft from universities, microbiol-
ogy laboratories, veterinary laboratories
and industrial companies.
According to the Report of the Office
for Technology Projects (OTA) of the US
Congress, the microorganisms culture and
toxins production for terrorist purposes are
not operations which are difficult to achieve
from a technical point of view. According
to existing sources, a second-year or a
third-year student in medicine or microbi-
ology should have enough laboratory ex-
perience to be able to produce a biological
agent, without exposing himself/herself to
too many dangers.
Despite the large number and the variety
of potential agents, most authors have
identified a relatively small number of
agents that can be used. Berkowitz20, for
18
Mihai Graur, Adrian Iordache The up-to-date
threats, CBRN-risks and threats, industrial, biological
toxins (www.rft.forter.ro)
19
Guide de preparation et de reponse un attentat
bioterroriste, OIPC-Interpol, 2007, pag.11
20
Berkowitz, B.J. et al. Superviolence: The Civil
Threat of Mass Destruction Weapons. Santa Barbara,
CA: ADCON (Advanced Concepts Research)
Corporation, Report A72-034-10, 29 September 1972
example, noted the following substances:
anthrax, brucellosis, Coccidioidomycosis,
criptococosis, lung fever, psitacosis,
mountain puerperal fever and tularemia.
He explains that some diseases likely to
serve as biological weapons such as gland-
ers (distemper), melioidosis, bacillary dys-
entery, Q fever and various encephalitis en-
cephalomyelitis are not on the list for a
number of reasons related to the back-
ground of the terrorist group: limited ac-
cess, the difficulty of cultivation, low re-
sistance to aggressive treatments needed for
spreading, issues raised on handlers pro-
tection, the similarity of the effects of the
diseases. He admits however, that these
diseases could be chosen as biological
weapons in case of illegal operations. The
eight selected diseases can be classified into
three groups according to the importance
attached to a double criterion of effective-
ness in causing losses and epidemiology:
fever and the parrots disease are potential
epidemic agents, anthrax, plague and fever
are fatal diseases and the other diseases are
incapacitating and non-epidemic.
As mentioned in the doctrine21, bioter-
rorism agents can be used in different ways:
a) aerosols spread either through con-
ditioners or by an airplane or helicopter, or
by a bomb scattering. Anthrax, tularemia, Q
fever, typhus, smallpox and plague are
likely to be spread by the respiratory route.
Also, sarin gas and botulinum toxin could
be spread in the same way.
b) water22 and food23 - it contains tox-
21
Ioan Dasclu (coordinator), Cristian-Eduard
tefan, Mariana-Daniela Marica, Septimiu-Mihai
Marica cited work, page.21
22
Donald Louria, Chairman of the Department of
Preventive Medicine and Community Health New
Jersey Medical School, presents a realistic scenario
for 1990: "the discharge of a container containing
billions of bacteria genetically produced into waters
of an average important city, would prove an
increased contamination leading to the deaths of
millions of people. - Furthermore, it shows that such
a weapon is a terrorist's dream, stating that the
development of antidotes, vaccines and new
antibiotics may require several years of work.
Moreover, if it comes to producing a vaccine,
28
ins, particularly ricin toxin and botulinum
toxin, which mixed in large containers for
beverage supplies could produce catastro-
phic consequences. It is also the case of a
large number of food bacteria: Escherichia
coli and all food poisoning agents.
c) dermal route may be the source of in-
fection for anthrax, tularaemia and smallpox.
Specialized publications refer to more
than 20 cases of terrorist threats or attacks
put into practice by the use of biological
agents: the case of threats, apparently with-
out consequences, whose authors said they
could use such agents, but without provid-
ing evidence that they have indeed pur-
chased them. Publications also mention
cases when serious steps have been taken to
purchase biological agents. They also draw
attention to cases in which certain quanti-
ties of agents have been found on terrorists
or persons suspected of having committed
terrorist attacks. Finally, in a few cases, ref-
erence is made to the use of biological
agents. Opinions differ on the exact cir-
cumstances of events, especially on the
dates when they have occurred and even on
the definition of terrorism, compared with
criminal activity. They indicate a high
number of threats (even actual attacks) on
food contamination, but in most cases the
reason was only financial and not political
and the authors were not considered terror-
ists. Using ricin substance in several assas-
sinations or assassination attempts is a wor-
rying example of biological terrorism, be-
cause these attacks were attributed to intel-
ligence services in some countries24.
terrorists could use another body to produce new
toxins. See the site http://www.csis-scrs.gc.ca/pblctns/
thr/cbtrrrsm02-fra.asp
23
Food contamination is one of the ways to which
terrorists are willing to resort in order to administer a
biological agent. For example, terrorists could enter
the agent in the production channel of plants or plants
in which food is prepared and packaged in containers,
even if we talk of an attempt of forgery. For details,
see Kupperman, Robert H., Jeff Kamen Final
Warning: Averting Disaster in the New Age of
Terrorism. New York: Doubleday, 1989, pag.107
24
http://www.csis-scrs.gc.ca/pblctns/thr/cbtrrrsm02-
fra.asp
 In the 1990s, the Japanese Aum Sect
members have twice tried to use a biologi-
cal weapon. First in 1992, they vainly tried
to obtain the Ebola virus which originated a
more serious epidemic in Zaire. In 1993,
after the Crown Princes marriage, they
failed in their attempt to spread anthrax
from a building, because they have chosen
an inappropriate strain and were unable to
disseminate the cultures.
In 1995, the sect has turned attention to a
chemical weapon, more reliable and easier to
handle, namely the sarin gas, which they
used after the subway attack in Tokyo. The
sarin gas attack of the Aum Sect has marked
the official onset of terrorism involved in the
proliferation of weapons of mass
destruction. On March 20, 1995, members of
Aum Sect, intending to kill tens of thousands
of civilians in order to cause panic and
disaster, planned the placement of 11
packages containing sarin gas (finally six of
them were used) in trains running on three
major underground lines, used daily by over
5 million passengers. The train sets
concerned were to arrive in the central
Kasumigaseki station in the morning, at the
rush hour, between 8:00 and 8:10. The attack
resulted in 12 deaths and injured over 5,000
people. It also succeeded in creating panic
and chaos not only at the subway station, but
also across the city25.
If a larger amount of lethal sarin gas had
been used or if the spreading procedure had
been slightly improved, the attack could
have killed thousands of people and not
only some, the way it happened26.
Aum cult founder, Shoko Asahara,
whose real name is Chizuo Matsumoto, was
sentenced to death in February 2004, fol-
lowing a trial that lasted almost eight years.
Asahara, aged 48, was found guilty of
having committed 13 terrorist acts, includ-
ing two sarin gas attacks, resulting in 27
deaths and thousands wounded people.
Asahara has refused to testify in court and
25
http://www.sri.ro/upload/Brosura%20Bioterorism.pdf
26
http://www.antitero.ro/share/Document8.pdf
29
the lawyers who defended him during the
trial argued that he was no longer the sect's
leader in March 1995 at the time of the sa-
rin gas attack at Tokyo subway27.
Bioterrorism raises many issues to law
enforcement authorities. Terrorists have the
ability to choose performers who can be
manipulated and sent at the scene in order
to threat a person or thousands of people.
This form of terror may have effects in-
volving several jurisdictions or countries
and it requires international cooperation at
the level of sharing information and inves-
tigation. Among population, many people
may consider that they themselves or their
families have been exposed to danger and
claim health care and taking medication,
which will require police to ensure order in
hospitals, clinics and drug stores. At the
same time the police will ensure the safe
quarantine system28.
In the last 10-15 years, the threat that a
terrorist group may acquire chemical, bio-
logical, radiological or nuclear materials
(CBRN) led governments and international
organizations to adopt regulations and pro-
grams with significant impact, in order to
protect populations against risks associated
with this threat. Fears that these programs
seek to eliminate were triggered by well-
known examples of certain terrorist groups
interest in acquiring such materials. Al-
though fortunately the number of incidents
that made use of such materials has been
reduced, according to the general opinion,
risks involved are so high that taking coor-
dinated action in preventing, detecting and
combating it, is a necessity.
Although most experts share the opinion
that in order to "succeed" in producing such
materials and in using them in their attacks,
terrorists have to overcome considerable
difficulties and therefore, the probability
that such attacks occur is quite small, it is
clear that no public authority can afford to
27
http://www.adevarul.ro/actualitate/Liderul-sectei-
AUM-condamnat-moarte_0_70194531.html
28
Guide de preparation et de reponse a un attentat
bioterroriste, OIPC-Interpol, 2007, page.7
ignore this threat, given the potential huge
consequences on human life so as the eco-
nomic effects of this threat. Also, there is a
general consensus among experts on the
need to consider very carefully the possi-
bility of an attack on a smaller scale, as
long as the psychological, medical and eco-
nomic effects of the attack using such mate-
rials on the population would be significant.

Bibliography:
Berkowitz, B.J. et al. Super violence: The Civil Threat of Mass Destruction
Weapons. Santa Barbara, CA: ADCON (Advanced Concepts Research) Corporation,
Report A72-034-10, 29 September 1972
Guide de preparation et de reponse a un attentat bioterroriste, OIPC-Interpol, 2007
Ioan Dasclu (coordinator), Cristian-Eduard tefan, Mariana-Daniela Marica,
Septimiu-Mihai Marica bioterrorism in modern society, Sitech Publishing House,
Craiova, 2009
Mihai Graur, Adrian Iordache The up-to-date threats, CBRN-risks and threats,
industrial, biological toxins

30
THE MAIN THREATS TO AND VULNERABILITIES OF ROMANIA

Chief commissioner PhD student DAN BUCUR

Director of The Fraud Investigation Directorate within
The General Inspectorate of the Romanian Police
Police quaestor SORIN OPREA
Chief Inspector of The Police Inspectorate of Prahova County within
The General Inspectorate of the Romanian Police

The article hereby presents the main threats to and the vulnerabilities of the
Romanian state, all specific to a communitary state which is also a NATO member. We
consider that in the current conditions of globalization, the evaluation (if possible) of
risks, threats, challenges, contempt and tensions is absolutely necessary. We must also
take into account the global crisis we are now facing and all possible dangers aiming
public order and national safety.
Keywords: Vulnerability, Danger, Threats, Risk, Global
Challenges, dangers, threats and, in it could be a kind of conditioned threat.
connection, specific risks- either assumed, Risk is an attitude to danger or threat. It
episodic or imposed- are strictly dependant on is assumed, imposed, associated con-
the evolution and features of human society, sciously, responsibly or, on the contrary,
as well as on its every component and action. arbitrary, collateral or mistimed. There
There will always exist a competition, there are no rules for risk appreciation, as there
will even exist a fight between challenges, arent any for choosing the right solution:
dangers, threats and implicit risks (assumed, risk appreciation is a matter of intelligence,
episodic or imposed) and practical forms and but also of knowledge and experience.29
actions of security and safe-keeping of This is why identifying dangers30, threats31
sistems and processes. and risks32, as well as challenges33, con-
Danger is a harmful disfunction of a
system or process. The degradation of 29
www.stratisc.org Francois Caron, L'APPRECIA-
systems or processes often becomes TION DU RISQUE MILITAIRE.
30
dangerous. But, in order to develop itself as Danger means jeopardy, a situation that could lead to
a threat, danger needs a vector , meaning it the degradation of a system or a process, to the
destruction of an entity. Danger itself is the degradation
needs to be transported. The network is of a system or process or one of their effects.
bigger than a vector, it is a support for 31
Threat means a hostile action, with the intent of
every form of transportation and for any intimidating. It can be exercised directly by the one
type of vector in compliance with the threatening or it can be perceived like one by the
threatened one. This is why, in relations between
requisitions of the network flow. states, the problem of threatening and its perception
Threats have a destination, aim for are very sensible.
something, they are oriented. Most of the 32
The term risk refers to a peril whose value can be
times, a threat means oriented danger, dan- appreciated to a certain point, eventuality, that can be
less or more predictable. (DICTIONAIRE DE LA
ger with a destination. But a threat is not LANGUE FRANCAISE. Encyclopedie, noms
always dangerous, even if it is and needs to communns, noms propres, 1995).
be strictly tied to danger, if it is a threat. Of 33
Challenge refers to a set of gestures, realities or
course, it can also consist in a simple actions against someone with the intent of producing a
reaction. Here, we can find an important sensibility
warning. Warning is not truly a threat, but
between challenge itself and its understanding. This is
31
tempt34 and tensions35 remains a matter of a
high subjectivity, this process being situ-
ated somewhere between the objective and
subjective, as a dynamic and flexible con-
struction between these two very important
knowledge poles.
In the conditions of the current global-
ization, evaluating risks, threats, challenges,
contempt and tensions, if they are to be
identified36, is absolutely necessary.
There are some categories of challenges,
dangers, threats and, in consequence, of as-
sociated, assumed, imposed or episodic
risks. Within the theme of this paper, we
suggest the following classification:
A) Challenges, tensions, dangers and
threats concerning the entire world (the
humanity in general);
B) Challenges, tensions, dangers and
threats centered on different regions;
C) Cross-border challenges, tensions,
dangers and threats;
D) Internal challenges, tensions, dangers
and threats (aiming the states);
E) Challenges, tensions, dangers and
threats to property safety;
F) Challenges, tensions, dangers and
threats to law order;
G) Challenges, tensions, dangers and
threats to people.
how we can explain, in many ways, how challenges are
not just actions of provoking, but also understanding it
(consideration, analisys, qualification) as a challenge.
34
Contempt is, on the contrary, challenge by ignore,
meaning an ignoration that provokes, but also attitude
that ignores. Contempt is an oriented ignoration,
sometimes threatening.
35
Tensions, in the sense of the present study, mean a
state of intension that induces fear, unsafety and distrust
and determines, in most of the cases, reactions.
36
Identifying challenges, contempt, dangers, threats
and associated risks goes to specialized structures
such as, for example, intelligence services, analysis
and evaluation compartments from each system or
process, but also to each institution and person,
especially those dealing with national safety and
public order. We live in a world of interdependences.
This is why not only processes and actions leading to
progress inter-condition one another, it is also those
leading to the degradation and destruction of systems
and processes, quality of life, international relations,
peace and security.
32
The A) category is formed especially
by: the proliferation of mass- destruction
weapons, of arms systems, of cosmic and
geophysical weapons; global warming,
drought, weather, cosmic and geophysical
phenomena; poverty and hunger; the lack of
drinkable water; the reduction of resources;
the proliferation of destructive diseases
(cancer, AIDS, eating disorders, etc.); ter-
rorism; trafficking in drugs, weapons and
human beings; cross-border criminality.
The B) category may contain dangers
and threats specific to different regions
such as: nuclear or chemical, biological, ra-
diological and nuclear programs (CBRN);
the lack of drinkable water; transforming
wide territories into desert; natural catas-
trophes; ethnic conflicts; terrorism; serious
border problems; poverty and hunger; dic-
tatorial regimes; civil wars; guerilla.
The C) category refers especially to those
challenges, tensions, dangers and even threats
that do not depend on state organisms, they
follow the strategic corridors of traffickers,
mafia networks, money laundering, organized
crime, etc. Among these, the most important
could be: clandestine emigration, violent
mafia or organized crime or money
laundering networks, etc.; cross-border
terrorism, especially the suicidal type; local
traffickers networks; local cross-border
networks of drug distribution; prostitution
cross-border networks; cross-border networks
of the underground economy and of
economical and financial criminality.
In accordance with the global, regional
or cross-border challenges, tensions, dan-
gers and threats, the internal ones provided
by the D) category also appear. For now,
no state in the world has managed to solve
this problem that proliferates with the new
philosophy and physiognomy of the net-
work. The most important of the chal-
lenges, tensions, dangers and threats af-
fecting the states are, in our opinion, the
following: destructing national economic
units; ethnic conflicts; corruption; unem-
ployment; prostitution networks; organized
crime; money laundering.
 There is a series of challenges, tensions,
dangers and threats, those belonging to the E)
category, that affect property safety. Some of
the most important, at this stage, could be as
follows: the lack of legal consistency in the
field of property or legal contradictions; the
difficult come-back from state property to
private property; the corruption amongst state
functionaries and other people; unsolved
problems related to vesting of possession and
granting property titles; natural calamities and
disasters; the high degree of criminality
related to property.
From the F) category, the most fre-
quent challenges, tensions, dangers and
threats to law order are: disorienting na-
tional economy and increasing the degree
of social insecurity; the massive migration
of working forces toward countries in the
Western Europe with all its consequences;
the considerable fluctuation of goods, per-
sons and services; the proliferation of un-
derground economy; the high economical
and financial criminality; social insecurity.
All mentioned above affect also the citi-
zen. The most frequent challenges, ten-
sions, dangers and threats to people from
the G) category involve: rising the level of
people alienation; the acute lack of means
of subsistence; the employment insecurity;
the street insecurity; the massive and omni-
present corruption; the high criminality;
migration; pressures from different institu-
tions, firms and mechanisms; ethnic con-
flicts; terrorism; calamities.
The nature and area of challenges, dan-
gers, threats and, obviously, risks, assumed
or imposed, in this period of new begin-
nings of globalization, in the sixth step of
globalization, that affects national and in-
ternational security, could also be identified
based on activity domains; community and
religious entities, but also other types; geo-
graphical position; time (period); volume;
importance (interest, gravity); probability.
Depending on activity domains, chal-
lenges, dangers and threats could be:
1. Economical
a. Internal
The reduction of the enterprises
number under the crisis threshold;
33
The degradation, inefficiency, drastic
fall of production;
The undermining of some branches
in the national economy;
Proliferating the underground econ-
omy;
Affecting sectors of high strategic
importance (the industry of defense);
Property insecurity;
The alienation, with or without in-
tent, of national belongings;
Creating mechanisms of national
values spoliation;
The depreciation of national cur-
rency;
The decline of banking system;
Rising the public debt over the criti-
cal threshold;
Unrealistic economical policies;
Economical and financial attitudes,
are irresponsible or inadequate to circum-
stances;
The migration of labor forces ;
b. External
a. Blocking external credits; blocking
access to sources of raw materials, adverse
to national economies;
b. Blocking access to modern technol-
ogy;
c. Economical globalization based on a
national fund incapable of adaptation;
d. Tendentious regionalization;
e. The failure of integrating economi-
cally in the European Union starting from
January the 1st 2007 (integration without
having an economy properly prepared for
such efforts);
f. Smuggling, illegal goods traffick-
ing.
The main sources for these challenges,
dangers, threats and risks of economic na-
ture are in the impossibility of harmonizing
all the components in the field, in the diffi-
culty of relationships between entities, in-
ternal and international factors, in the com-
plex realities with sudden developments
and this is why chaotic, in the different in-
terests, but also in the complexity of dimen-
sioning and re- dimensioning some of the
realistic economical and social policies,
practical and effective on long term.
Equally, the lack of a coherent eco-
nomical strategy, adequate on long, medium
or short term, able to apply a well
constructed decision of economical politics,
conjugated with political and social insta-
bilities and with numerous unfavorable
economic circumstances, both internal and
external, with numerous arbitrary factors, as
well as the incapacity of the banking system
to adapt quickly to the economical demands,
especially market demands, all of them
represent challenges, dangers and even
threats to economic security and others.
These circumstances can be and are
used by certain economic forces that adapt
rapidly to confusing situations, taking ad-
vantage of them in order to eliminate com-
petition and gain new markets. They are
frequently used also by those aiming to de-
stabilize some of the countries or some ar-
eas and to accomplish goals bigger than the
plain economic profit.
Such dangers and threats affect seri-
ously the economic security of every coun-
try, including ours, and influence equally
other sources of dangers, threats and risks
from the political, social, cultural, informa-
tional and military domain.
Sources of challenges, dangers and threats
in the economical and financial domain are
hard to be noticed, as mixed and implicit as
they are. Their display is hidden and seldom
perverted, because a part of them are not
cognoscible, easy to understand. And even if
their identification wouldnt cause serious
problems, their display consists in series of
actions, both direct and of late effect. For
example, privatization needs to have positive
effects on activating the economy and
preventing major economic risks. In reality,
the way its been done and it still is in our
country, instead of having economic growth,
it led and it still leads to confusing situations,
frauds and destructions that affected and still
affect seriously the economic status of all
involved countries, of entire areas and even of
the entire world.
34
Great differences between groups of
political and strategic interests persist,
causing confusion and global problems.
From this perspective, the most frequent
and probable challenges, dangers and
threats to national security, but also to coa-
litions and alliances, that could develop into
crisis and even armed conflicts, could be:
2. Global
The proliferation of mass- destruc-
tion weapons and chemical, biological, ra-
diological and nuclear means (CBRN), with
effects in all fields and great risks;
Building-up economic, technologic
and informational breakdowns, accentuat-
ing poverty and strategic downthrows be-
tween the rich and the poor, between Mid-
dle East and West, between different cate-
gories of interests, that always cause com-
petition, the fight over resources and mar-
kets, crisis and conflicts;
The proliferation of interethnic,
interracial and interreligious conflicts that
cause confessional, racial and social con-
flicts, both internal (between basic religions
and different sects, between races) and
between different interests that develop
themselves as religious, racial and social
related. This type of conflict leads to reli-
gious fundamentalism, similar to the Is-
lamic one, but not only, taking into consid-
eration that almost each religion has a side
that exacerbates doctrine (fundamentalism,
as well as Islamism, is of political origin),
to serious racial and social conflicts.
Developing terrorist groupings and
networks and their possible access to
CRBN means and to perfected armed sys-
tems, and to other categories of means, in-
cluding the psychological and media ones;
Developing other types of chal-
lenges, dangers and threats, dissymmetric
(disproportioned) and asymmetric (ex-
ploiting mutual vulnerabilities) that main-
tain and proliferate up to the level of satu-
ration (general anxiety), a state of tensions,
fear and individual, social, economic and
even political insecurity.
The main sources of challenges, dan-
gers, threats and associated risks (assumed,
episodic or imposed) are numerous. They
firstly consist in world disorder, humun-
gous technological offsets, confrontations
between interests- meaning politics, views
on world order, access to resources, rela-
tions between communities, community
and human rights.
3. Political
a. Internal
The instability or confusion and po-
litical promiscuity;
The proliferation of extremism or of
fights over power and influence;
The authority crisis of state institu-
tions;
The lack, insufficiency or incorrect
enforcement of democratic legal provisions;
Hidden or perverted politics of terri-
torial succession;
The unclear definition of national in-
terest;
The proliferation of group interests.
b. External
Revisionist tendencies, territorial
claims from forces (governs, political
groups, interest groups, etc.) from our zone
of strategic interest;
External pressure concerning the mi-
norities issue;
Reinstalling influence spheres;
Altering Romanias image;
Geopolitical regroupings, other than
those imposed by the European integration;
The main sources of these risks are
dominantly in the contradictory interests,
subjectivism, fight over power and in the
lack of morality in the political life. Such
sources are not specific only to Romania,
but our country is one of the countries seri-
ously affected by confusion and political
promiscuity.
Such realities are encountered all over
the world and at similar parameters. The
complex situation of moving from a cen-
tralized economy towards a market econ-
omy, from an authoritarian political regime
to a democratic one, but also other types of
developments and changes that create
35
chaos37, form a factor favorable to prolifer-
ating these sources.
They display themselves through all
kind of complicated, hidden, cunning ac-
tions. No matter how open and acute the
political battle is, it does not succeed in re-
vealing the secrets of the confrontation.
Ambitions, threats and political methods
have always implied extreme actions,
meaning a great political risk, materialized
in political battles without limits or moral-
ity. They destroyed antique Rome, brought
into bankruptcy the Greek democracy, led
to the fall of great empires; they also caused
the territorial faction of Romania near the
second World War and, nowadays, slowed
down by many years the national recovery.
Informational - both internal and ex-
ternal
The lack of information;
Altering information;
The informational intoxication;
The informational manipulation;
The incondite management of com-
munication systems.
Dangers and threats specific to the
transitory period from industrial societies
to the informational ones:
- Reducing the states economic unity
in favor of world economic networks;
- Diminishing production and rising the
economic dependence and interdependence,
this generating the chaos of manufacturing,
at the same time with creating and recreat-
ing centers of economic powers or super-
powers;
- The proliferation of perturbations and
even of aggressions from informational
systems;
- Building powerful international cen-
ters of economic and informational influ-
ence;
- Intoxicating, altering information and
individualism;
37
Chaos is here seen as a disorganization in the
purpose of a new organization, state in which all
processes are accelerated, intersected, mixed,
confused, hard to be identified, analyzed, understood
and supported.
 - Losing national control over informa-
tion.
Sources of these challenges, dangers
and threats are in the informational explo-
sions and in the strategic downthrows cre-
ated between network structures- that tend
to weigh more and more in the act of com-
munication- and the sectarian interest, in
the fight over power, resources, markets
and informational supremacy of some of
the human communities, institutions, eco-
nomic and political groups. In this context,
a great role is played by groups from the
interlope world, the world of traffickers and
organized crime.
4. Social
a. Internal
Degrading the socio-professional
condition of citizens and placing Romania
outside the first high-tech and IT line ;
Unemployment;
Intelligence exodus;
Internal migration;
Demographical perturbations (popu-
lation ageing, decreasing the birth rate and
increasing the death rate, decreasing the
active population rate, etc.)
Poverty (the chaotic increase of the
percentage for citizens living in poverty);
Social insecurity.
b. External
The emigration to the U.S.A., coun-
tries from the Western Europe and from
EU;
Demographic destabilization of the
fault region, including the Balkan area;
The globalization of poverty (the
multiplication and diversification of pov-
erty poles);
The continue destabilization of the
space for the old disturbing38 shelter and es-
pecially of the Middle East;
Using the national territory as refuge
by some bigger or smaller groups illegally
coming from conflict zones;
38
The old disturbing shelter was situated between the
North of the Caspic Sea and Manchuria and invading
European and Asian territories by nomad populations
in the area was specific to it. (n.a.)
36
The causes and sources of these chal-
lenges, dangers and threats- in fact, of the
situation that generates such extremely
dangerous phenomena- are in realities cre-
ated by forced evolution, without discern-
ment, towards globalization and fragmen-
tation, in the collective memory that depos-
its humiliations, injustices and phantoms of
history. Western Balkans, for example, are
not causing tensions and conflicts, they de-
posit the destroying effects of some strate-
gic downthrows between great empires.
Their annihilation and tempering the zone
will take, maybe, hundreds of years, most
probably a period of time similar to the ex-
istence of the empires, and even more,
based on a long human experience accord-
ing to which it takes double time to correct
a mistake, a wrong consuetude, a reflex, a
prejudgment or an evil doing.
5. Cultural
a. Internal
The decline of the national education
system;
The depreciation of national values;
The endearment of culture acts;
An aggressive and hasting multicul-
turalism ;
Anti- culture;
Ethnocentrism;
Xenophobia.
b. External
Cultural pressures (movies, books,
songs, etc.);
Replacing values by cultural market
products and non-values;
Globalizing cultural market products
and damaging authentic culture ;
The proliferation of subculture, non-
culture and anti- culture;
Irredentism;
An aggressive multiculturalism,
interestedly cultivated;
Sources of these realities are found in the
chaos period comprising the human society.
We are dealing not with a cultural crisis, but
with an offensive of non-culture, damaging
authentic culture. In chaos periods there is a
battle over markets, resources, survival and
especially over a better status in the future
reconfiguration of power structure. In these
conditions, the one who sells more becomes
the strongest. It is normal in these eras to
promote multiculturalism, not the authentic
multiculturalism that is created in centuries of
cultural cohabitation, through value assimi-
lation unified in an important edifice which
lifts the planets civilization on a superior step,
but the mixture of cultural products which
cannot enter a dialogue, only a stressful and
belligerent vicinity, meaning a confrontation.
The confrontation between cultural market
products does not mean conflict between
cultures, nor war of civilizations, it means just
a battle between vendors of this type of pro-
ducts, valueless, with the purpose of earning
more and more money. Gaining money has
nothing to do with culture, but it can generate
a terrible competition and conflict, because
this is where it is possible to gain so much.
The United States of America, for example,
earn from exporting this kind of cultural pro-
ducts (violent films, TV shows, cassettes,
CDs, music, etc.) more than from exporting
weapons.
6. Ecological
a. Internal
The constant deterioration of envi-
ronment quality;
Calamities designed or induced by
negligence;
Ecological accidents;
b. External
Depositing toxic waste on Romanian
territory;
Calamities designed or induced by
intervening in modifying the environment;
Reducing the ozone layer;
Destroying the ionosphere;
Ecological accidents
c. Natural (objective)
Earthquakes, floods, hurricanes, ava-
lanches and other natural calamities;
Global warming, the rising of ocean
level, natural disequilibria;
Geophysical phenomena affecting
negatively the life of people and communi-
ties;
37
Cosmic phenomena affecting live
environment;
Causes of these dangers and threats are
outside the social and human environment.
They are encountered also in the fact that
Earth is an active planet, in continuous
transformation. Life itself is a product of
this planets activity, conjugated with the
solar and cosmic activity. These causes
only need to be known, identified. Such
danger can be only reduced, meaning that
humanity shouldnt stand against it, it
should understand and respect natural phe-
nomena. Many thousand of years from now
on there will exist thunder, lightning, floods
and water overflows, hurricanes, landfalls,
volcanic eruptions, sudden weather
changes, etc. This is the environment we
are living in and it needs to be known, un-
derstood and respected, because it is not
only destructive, but also producer of
movement, change and life.
7. Technological
a. Internal
The ageing of technological patri-
mony;
The incapacity of producing modern
technology;
The incapacity of importing modern
technology;
b. External
Blocking (limiting) access to modern
technology;
Increasing the prices of modern tech-
nology;
The incapacity or impossibility of
participating in the creation of high tech-
nologies (in cooperation with developed
states).
Sources of these dangers and threats are
to be found in an inadequate political atti-
tude, in the primitive architecture, not
adapted to the practical conditions of the
political class, of legislation, of interna-
tional relations. Access to high technology
and informational technology is not a right,
it is a construction based on a great effort of
applying careful, intelligent and realistic
politics.
 This type of danger and threat is im-
plicit. They dont lead to crisis and wars
and they dont attack anyone. But they do
create considerable gaps, polarize informa-
tion, knowledge, material goods, civiliza-
tion and even culture. Modern society pro-
duces not only a traditional culture, based
on hundreds of years of cohabitation, it also
produces a technological culture, absolutely
necessary for progress. Technological and
informational values are absolutely neces-
sary in the architecture of every society, in
creating social balance and welfare. In fact,
one of the fundamental causes for gaps, and
consequently for polarizing richness and
poverty, is given by technological down-
throws. Its because of these downthrows
that some communities are in the Internet
Age and cosmic flight, while other commu-
nities remain in Stone Age.
8. Military
a. Internal
The unprecedented development of
weapons and battle devices, especially of
mass-destruction weapons, very precise
vectors and arms systems, also of 12 SR
and C4 networks;
Creating an image of inutility for na-
tional armies and inducing the idea of no
need for the existence of such an institution,
only for professional armies;
The proliferation of terrorist and di-
versionists threats;
The possible appearance of seces-
sionist tendencies through violence;
Sabotaging military objectives of
strategic importance;
The deterioration of the defense in-
dustry;
The minuses in preparing the terri-
tory, the economy and the population for
defense;
The lack (insufficiency) of a modern
and clear legislation in the domain of na-
tional and international security;
The failure of reform in the military
and civil-military systems.
b. External
Nuclear danger;
38
CRBN danger;
The potential danger of indirect mili-
tary attacks;
The existence of open, latent or fro-
zen conflicts near the national territory or in
the European and Euro-Atlantic zone;
The proliferation of unconventional
weaponry;
The danger of using other mass-de-
struction weapons;
The proliferation of arms systems
and strategies of a non-contact war, dispro-
portioned war, preventive war and asym-
metric war;
The proliferation of cosmic weap-
onry and of cosmic military structures;
Accentuating the decays of military
potential;
Blocking the access to modern tech-
nologies;
Creating potential conflicts between
NATO countries and countries outside the
alliance;
The appearance of possible strategic
alliances opposed to NATO.
Sources of these dangers are in the
socio-military dynamic, in the conflict of
interests and implicitly of politics and
strategies of enforcement. There are still
numerous points which can become diver-
gent nucleus between countries or groups of
countries. They depend on the interest dy-
namic, especially that of economical and
political interest, in terms of power and in-
fluence. The strategic partnerships aim
these parameters: power and influence.
Partnership strategies, alliances and
coalition strategies are imposed, on one
hand by universalizing great nuclear, ter-
rorist dangers and threats, by geopolitical
and geostrategic downthrows which can be
reactivated any time and, on the other hand
by the need of reconfiguration and re- di-
mensioning international relations in terms
of access to resources, financing and the
biggest markets.
These determinations impose cooperation
and collaboration, avoiding armed conflicts
and destroying wars. But they also ac-
centuate decays, increase downthrows and
generate conflicts in the whole symmetrical,
dissymmetrical and asymmetrical specter.
9. Ethnical
a. Internal
The recrudescence of identity pres-
sures of some of the ethnic groups;
Actions for obtaining autonomy of
different zones on ethnic criteria;
Creating an economic, cultural, in-
formational and international support for an
eventual escalade of disputes;
Creating some organizations (legal
or illegal) to cultivate dissensions between
ethnic groups or to create pressures gener-
ating tensions and conflicts;
b. External
Pressures exercised by some groups,
in the name of organisms and communities,
for the fragmentation (federalization) of
some countries or for granting ethnic terri-
torial autonomy;
Pressures exercised by some coun-
tries for protecting ethnic groups from other
countries;
Supporting some terrorist claims;
Supporting terrorist acts (such as Al-
Qaeda) by some ethnical groups;
Causes of such dangers and threats re-
side, on one hand in unhappy historical
legacies, in history injustice, in downthrows
left by empires and still uncovered today
and, on the other hand in very important
economic decays, in the border process fro-
zen through treaties and conventions, but,
in reality, unfinished or unaccepted (in its
actual form) by some of the countries
which consider themselves frustrated or ag-
grieved by peace treaties and other interna-
tional documents. Even if, in these condi-
tions, when most of the European countries
are preoccupied with consolidating the
unity of the continent, with the success of
the European integration, border problems
seem to be obsolete, if every determination
and implication of this complex and perma-
nent process is not taken into account (the
border process never ends), they could
come back spectacularly and dramatically
as tensions and conflicts hard to solve.
39
10. Religious
a. Internal
The great majority of populations on the
European continent are stable from the
religious point of view. Even if religion, in
the past, created crusades and the inqui-
sition, things have radically changed nowa-
days. Religion is a part of modern civiliza-
tion of the European continent and of the
American continent and it cultivates har-
mony, trust, tolerance, cooperation and
peace. Even so, in this age of very hard ef-
forts for the planet, when over 45 million
people die annually of starving and malnu-
trition39, religions are affected, too. Espe-
cially those from zones in profound down-
throws are effects of fundamentalism and
other dangers, threats generating tensions
and conflicts, both in interior and in the so-
cial, political and economical sphere. The
conflict between Shiites and Sunni, the Is-
lamic fundamentalism, the sect phenome-
non and religious terrorism are just a few of
the realities which amplify a lot the conflict
of the age we live in. At the same time,
there are some actions against church repre-
sentatives, probably with the purpose of
diminishing the populations trust in church
and to deepen more the chaotic state in
which a part of the planet is, especially
Middle East and Near East. Their faith is
stable and cannot be influenced by image
strategies.
Dangers and threats of religious origin
or religious related:
Actions of Islamic fundamentalism
and of other extremist religious organiza-
tions for all sort of claims, most of them
being political;
Discussions and even conflicts be-
tween churches (catholic, Greek-catholic,
orthodox, etc.) on patrimony themes;
Extremist actions of some religious
sects;
39
http://www.iss-eu.org. L'Institut cT'Etudes de
Securite" de P'Union Europeenne, Une Europe sure
dans un monde meilleur. Strategie europeenne de
Securite, 2005, p. 6.
 The most dangerous of current threats is
considered to be the terrorist threat. This
affirmation looks circumstantial because, as
it is well known, its not terrorism that
produces most of the victims, it is poverty
and malnutrition. Though, terrorism dese-
rves its qualification of important threat, in
the immediate vicinity of nuclear weapons,
mass-destruction weapons, taking in
account some extremely important features:
Unpredictability and surprise;
Violence;
Cruelty;
Mosaic action;
Complex character.
Even if it is not admitted and it is
attacked from all sides and by all means,
terrorism still has important resources40, it
communicates through electronic networks
and takes more and more violent actions.
More than that, it extends itself to all media
and comprises almost all human activities,
as this phenomenon is anti-value and aims
the destruction of the effective character of
every progressive activity.
Contemporary terrorism already has a
global feature. It is based especially on the
violent religious extremism, on the political
extremism and on the effects of
alienation41. It has complex causes and it
cannot be fought against just through anti-
terrorist actions.
Terrorist threats are not new. They exist
since the beginning, as the first human
brought the first terrorist act. Terrorism
belongs to people, it is a creation of the so-
cial person, of one that has something to
share with another. The Roman legions, in
order to overpower population in the sub-
dued territories, used to practice state ter-
rorism. Totalitarian regimes practice fre-
40
http://www.iss-eu.org. Strategie europeenne de
securite, L'institut d'Etudes de l'Union Europe"enne,
decembre, 2003, p.7.
41
Brigade general (r) dr. Gheorghe Vduva,
Contemporary terrorism- a risk factor for national
security and defense, in conditions of Romania-
NATO member, The National Defense University
Carol I Publishing House, Bucharest, 2005, p. 11.
40
quently state terrorism. But also some of
the public institution, in transition steps,
terrorize population through all kind of ac-
tions similar to criminal ones: standing in
lines for tax payment, the proliferation of
all kind of notices and threats, the seques-
tration of houses and goods due to late
payments of bills impossible to be paid be-
cause of low incomes of a great part of the
population, etc. This type of terrorism is
generally accepted by authorities and its
not considered by law-makers, it creates se-
rious problems for the population and life
quality. It represents one of the stress fac-
tors, of protest and even of social anomy.
But, unfortunately, such terrorism is not
even taken into account.
The main sources for generating the ter-
rorist phenomenon are in the forever
changing and unsecure configuration of the
current society, in the state of chaos that
mankind lives in. Terrorist attacks aim the
United States and alias of America, Russia,
China, India, Western Europe and even
against some Islamic countries, considered
as traitors, such as, for example, Turkey
which, in one way or another, supports the
fight against this type of terrorism.
Among the main sources that generate
contemporary terrorism, there are the fol-
lowing42:
The chaotic state which erupted after
breaking bipolarity;
The globalizations effect on comm.-
unities and some zones in which identity
and consolidation processes still continue;
Deepening the strategic downthrows
between the Euro- Atlantic space and other,
especially the Muslim world;
The presence of a great mass of
young Muslims in western countries and
dogmatizing their thoughts and attitude to-
wards liberal society;
Rigidity and inflexibility promoted
42
Brigade general (r) dr. Gheorghe Vduva,
Contemporary terrorism- a risk factor for national
security and defense, in conditions of Romania- NATO
member, The National Defense University Carol I
Publishing House, Bucharest, 2005, p. 15-16.
in the name of culture, opposing the great
openness, pragmatism and efficiency of the
new technological culture;
The immediate effects of market cul-
ture;
The recrudescence of identity spirit
especially of the extremist, intolerant and
aggressive one;
The recrudescence of fundamental-
ism;
Poverty, hunger, malnutrition, the
difficulty and even lack of access to pri-
mary food resources and drinkable water
(45.000.000 millions of people die each
year of hunger and malnutrition43);
Global conflicts (after 1990, almost
four million people, 90% of them civilians,
died in wars and over 18 million of people
needed refuge44).
Instability has numerous sources, they
give it a fluid evolution, hard to be com-
prised, analyzed, understood and managed.
Plus, the more the evolution of post-indus-
trial and informational societies becomes
spectacular, the more all downthrows be-
tween technological countries and informa-
tional ones are increased and deepened,
generating and regenerating the terrorist
phenomenon. Terrorism is not a product of
one civilization or another, as it is some-
times understood, but a product of de-
grading human condition, of the evil
spreading more and more worldwide.
Instability zones are numerous. Even
if they are situated, in general, on great
strategic downthrows (Muslim, African,
Central Asia, Caucasian, Western Balkans,
Arabian, Israeli) the reality shows that this
type of zones may appear right in the center
of usually stable countries of great eco-
nomic, political and social potential.
Romania is situated near such instability
areas (Transdnestr, Balkans, Caucasus, Near
East) and could support, in unfavorable
conditions, the effect of terrorist actions
43
http://www.iss-eu.org. Strategie europeenne de
securite, L'institut d'Etudes de l'Union Europe"enne,
decembre, 2003, p.6.
44
http://www.iss-eu.org. Ibidem, p. 5.
41
from these spaces. The territory of our
country could be targeted, initially, as a
refuge or even as a shelter for some terrorist
groups or as a network knot, a space used
for creating financial resources and after that
as a starting point for possible attacks
against countries from the Islamic, Cauca-
sian, west-Balkan or Arabian-Israeli
downthrows.
The world is extremely dynamic. It
evolves rapidly, without losing its structure
of resistance, cultural, economic or even
political. From the political point of view,
the world is made out of states, interna-
tional organizations and institutions, insti-
tutions belonging to international commu-
nities which together and individually (but
in an important, liberal, though restrictive
cooperation) pile important directions of
evolutions, development and fix the main
marks and alignments to accomplish.
The world today, the world tomorrow is,
in general, a world with high technological
front guards and rear guards left in Stone
Age, and the split between them becomes
bigger and bigger and harder to be managed,
due to different speeds of movement- from
snail to rocket- and intensive multiplications
of entities and patterns situated in this
continuously accelerating march.
The first speed- the main speed of world
evolution- is given by technology and
especially by informational technology.
The second one is determined on one hand
by the impossibility of keeping the rhythm
with the avant-garde45 (due to the lack of
technology and resources) and, on the other
hand, by the remaining of geopolitical
transfixing and even the remaining of his-
tory phantoms.
Evolving towards complex informa-
tional systems solves many problems from
manufacturing quality to its speed (in fact,
no enterprise in the world, no matter what it
produces, can be competitive if it does not
45
Countries benefiting from high technologies,
informational technology (IT) and dominating
markets and resources.
resort to modern technology and especially
to informational technology). But once
passing the informational threshold, it takes
all eventual risks.
As a consequence, the part of society
which globalizes itself (economy and in-
formation) meets a series of vulnerabilities
(some newer, other older) that proliferate
especially cross-border networks. Among
the most obvious, there are the following:
New global structures vulnerability
of to the cross-border underground econ-
omy;
Financial vulnerability;
Communication systems and infor-
mational systems vulnerability to hackers
and pirated networks attack (informational
piracy);
Vulnerability to new identity actions
that become more and more numerous,
starting with the ethnic and religious ones
and ending with those based on interest;
Vulnerability to mass-destruction
weapons and to CBRN means;
Vulnerability to terrorism.
Symmetrical to these vulnerabilities,
the following threats are developed:
The proliferation of cross-border un-
derground economy;
Illicit financial transactions, money
laundering, attacks over banking systems,
especially over those sustaining national
economies;
Developing illegal informational
networks and informational piracy, cyber-
piracy*;
Developing cyber-terrorism**;
New identity actions (political, ethni-
cal, religious and even economic, cultural
and informational) characterized by intoler-
ance, inflexibility and violence.
Proliferating, in one form or another,
mass-destruction weapons and of CRBN
means;
Politic terrorism;
Economic terrorism;
Financial terrorism;
Religious terrorism.
*
Cyber-pyracy is not just an infromational pyracy, it
is a reproducing one which feeds from a feed-back
relation, specific to informational systems. Cyber-
piracy is a type of informational mistletoe that
develops in the rythms of informational systems.
**
Just like cyber-piracy, cyber-terrorism develops on
information systems and aims for their spectacular
destruction, based on them though, taking its resources
and consistency from them (this is one of the paradoxes
of cyber-terrorism which destroys its source.)

Selective bibliography
General Ph.D. Mircea Murean, brigade general (r) Gheorghe Vduva, War of the future,
future of the war, second edition, The National Defense University Carol I Publishing
House, Bucharest, 2006
Herve Coutau-Begarie, Strategy treaty, 1st volume, The National Defense University
Carol I Publishing House, Bucharest, 2006
Gerard Chaliand, Global anthology of strategies on nuclear origins, Edition Robert
Laffont, S.A., Paris, 1990, p. XI
Brigade general (r) dr. Gheorghe Vduva, Contemporary terrorism- a risk factor for
national security and defense, in conditions of Romania- NATO member, The National
Defense University Carol I Publishing House, Bucharest, 2005
Brigade general (r) dr. Gheorghe Vduva, Network-based war in the context of new military
conflicts, The National Defense University Carol I Publishing House, Bucharest, 2005.
Dr. Gheorghe Vduva, Mihai Dinu, The European strategy of integration, The National
Defense University Carol I Publishing House, Bucharest, 2005
42
 WHAT DOES REALLY DO A MANAGER?
AN ANALYSIS OF MANAGERS AUTHORITY

University Professor PhD tefan Prun

Alexandru Ioan Cuza Police Academy

The present article analyzes the perspectives used for appreciating the practical work
carried out by a manager. The actual work of a manager has been the subject of a very
vivid dispute in the speciality literature, caused by the complexity of the problem and by
the subjectivity of the research instruments. The author performs an analysis starting
with the roles played by a manager and with the authority he/she has in relation to his/
her subordinates.
Keywords: actual work, managerial role, formal authority, informal authority,
knowledge.
life, the organizational level uses the hier-
A Managers Actual Work, Roles and archy, the norms, the institutional regula-
Competencies. tions as solutions. The management system
The cooperation among people, as a is the one that sets the rules within organi-
modality of solving certain issues that go zations. Therefore, one may say that power
beyond their individual possibilities, has led and authority is managed depending on the
to a difficulty that seems rather administra- managers interests.
tive. Who has a general view on the entire These characters are not chosen at
activity, who establishes responsibilities random. They must have certain features in
and who makes sure that work is done order to be assigned as managers. An iden-
properly? Solving this difficulty splits peo- tikit, a portrait for such an individual would
ple into two categories: on one hand, there include: determination, ability to tolerate
are the ones who do have a general view of ambiguity and lack of safety, the pleasure
the whole picture, establish tasks and make of having the power, decision, persever-
sure that the efforts go towards the right di- ance, the capacity of walking in someone
rection and, on the other hand, there are elses shoes, the strength of dealing with
those ones who listen to what the first cate- stressful situations. And the list may go on.
gory says and do as they are told to. The The research on managerial activity shows
first ones are the managers, the leaders, the that in most cases the manager is the main
chiefs, the directors, the commanders, and element within an organization. He/ she
the other ones are the subordinates, the em- definitely puts his/ her fingerprint on: pro-
ployees, the executive level. viding a positive psychological and moral
This psychological and social reality is climate of collaboration and relaxation
important because the individual can hardly within the organization; taking the most of
accept the idea of being told by someone the decisions; motivating people; solving
else what to do or of being sanctioned. The issues etc.
problems of power or authority, being Starting from this point, theoreticians
manifestations of this reality, are specific wanted to answer the question: what kind
both to the organizational world and to of a person is a manager? What kind of per-
daily life. If self-organization and reciproc- sonality he/she should have in order to be
ity are the solution at the level of the daily successful in what he/she does? Is there a
43
standard portrait, an identikit of the effi-
cient manager? What roles do managers
play? What knowledge is necessary to be a
manager? How can a managers key com-
petencies be structured?
A managers capacity can be defined by
his/ her success in influencing his/ her col-
laborators in order to get a maximum of ef-
ficiency and a maximum of personal and
professional satisfaction. We shall start our
intercession with a classic definition for the
notion of manager: the manager must
make the others do things (T. Herseni,
1969)46. In other words, the managers effi-
ciency consists in his/ her capacity to make
the others, the subordinates, to do a certain
thing. How can he/ she convince them to do
that? The tools are diverse. In order to un-
derstand the managers way of determina-
tion, we should debate a bit: his/ her per-
sonality, his/ her power and authority, the
roles he/ she plays, his/ her skills and
qualities. All these are convergent with the
answer to the question: what does actually
do a manager during a day of work?
The problem of the actual wok became
important when the managers competen-
cies were to be re-arranged within modern
organizations. The manager became a
power center capable to pull the organiza-
tion up or to break it down. Fayols old
outlook that says that the manager plans,
organizes, leads, coordinates and controls,
even if it is still valid, it is also old-
fashined, because of the complexity of the
activities. Back then, at the end of the 19th
century, it was an important discovery.
Now it must be completed.
Reconsidering this problem, Henry
Mintzberg47 tried to analyze, by means of
direct observation, several managers of
various professions. The results led to the
identification of three major categories of
roles all managers play. For Mintzberg, a
46
Herseni, T, Psihologia organizrii ntreprinderilor
industriale, Ed. Academiei Romne, Bucureti, 1969
47
Mintzberg, Henry, Mintzberg on Management,
Free Press, New York, 1989
44
role is an organized set of behaviors that
can be identified at a management level.
Since the management can be met at all
levels of an organization, these roles mani-
fest themselves the same way. Practical ac-
tivity makes it difficult if not impossible to
clearly split these roles since their balance
is given by many variable aspects, from the
level of authority to the size of the organi-
zation, from the organizational culture to
the human quality of the subordinates.
Nevertheless, the concept of role described
the managers actual work better. There-
fore, it is an efficient and flexible working
tool today. A modern managers roles and
competencies are analyzed depending on
the knowledge he/ she must have. If we put
the vivid debates on this subject apart, the
most common knowledge necessary for the
actual work is48:
Managerial education is the most im-
portant pack of knowledge, being based on
conceptual competencies. A manager must
have strong knowledge about management
as a science, about the management tech-
niques and methods, about various ways of
planning, organizing, deciding, controlling.
This knowledge allow him/ her to make
connections with other departments within
the organization, to understand the role his/
her department plays within the organiza-
tion. Modern organizations offer their man-
agers many opportunities to enhance their
managerial knowledge: conferences, round
tables, master courses, PhD courses. This
theoretical basis can enlarge the managers
horizon of understanding by providing use-
ful working tools.
Managerial experience even though
it is an important factor, it is also general-
ized many times. Managerial experience
starts with professional experience for
working within a modern organization of-
fers many opportunities to the subordinates
so that they can understand the relationship
with the managers and what their work ac-
48
tefan Prun, Management Poliienesc, Ed. Sitech,
Craiova, 2008
tually means. These are important elements
for process of becoming a manager. An-
other important element of the managerial
experience is the stability on a certain posi-
tion. This concept, along with the one of
employee rotation, are not communist in-
ventions, they belong to the market econ-
omy. The fact that one needs a certain pe-
riod of time on a certain managerial posi-
tion in order to put theory into practice, to
learn something new and to use your own
expertise is not a wrong observation. There
are many countries where the organizations
calculate the stability of a position for cer-
tain jobs, trying to valorize the previously
accumulated knowledge in the process of
concretely exerting a managerial position.
The psychological and pedagogical
knowledge, since the manager does not
achieve directly the objectives of the or-
ganization, but by using human means.
Therefore, he/ she needs human knowledge
and abilities in order to make the subordi-
nated do what he/ she wants them to do.
The area of acting in this respect is very
large, from forcing to influencing. Many
specialists in management, especially those
ones who are closer to human relations,
consider that, after the managerial pack of
knowledge, this is most important. The dif-
ficulty regarding this type of knowledge
consists in the fact that each of us has a
certain philosophy regarding the relation-
ships with the others around. Since this
philosophy is inefficient, not so many have
the courage to admit or to make efforts to
make it efficient. Taking into account the
specificity of police work, we consider that
human abilities and competencies are the
most important pack of knowledge a police
manager must have.
General culture knowledge, translated
into the level of culture and of general
knowledge. Professing management within
a modern organization requires a high level
of language, a very well developed vo-
cabulary, an obvious understanding of the
usage of theories and concepts. Scientific
research work cannot be separated from this
45
activity. The intellectual level associated
with the profession leads to the existence of
a rich vocabulary, allowing the dialogue
with people who have a simpler way of un-
derstanding the organization and its role in
the society. Many research studies show
that one of the managers qualities required
by the subordinates is to talk clearly so
that we can understand what they want
from us. This also requires a level of in-
telligence above the rate.
Technical knowledge or concrete as-
pects of the work they perform. Since
they usually come from the working level,
this condition is met. There are organiza-
tions promoting people for management
position based only on their technical
knowledge, which can often be deceiving.
If, at the level of the operational manage-
ment, technical knowledge is important, the
higher we go on the management hierarchy,
the more inoperable it becomes. What
kind of knowledge must a general director
have? Knowledge of production? Of sales?
Of human resources? Logistics? Financial
and banking? You can offer the answer
yourselves. When a manager deals with
several lines of work, the importance of his/
her technical knowledge drops.
The understanding of tendencies
within modern organizations. The big
changes they witness require the managers
to have an open understanding. The acces-
sion to the European Union, the larger use
of computers in the society, globalization,
all these modify a managers daily activi-
ties. Seeing from above is very important
and it makes the manager understand the
importance of change and become its pro-
moter, it makes him/ her able to explain
these things to people and to understand
their doubt and reticence. Since the society
is more and more interested in the manage-
rial ethics and responsibility, the managers
must understand this aspect, as well.
Obviously, this picture is not complete
but, doubtlessly, a manager really needs
these things in his/ her actual work. A man-
agers knowledge is doubled by his/ her
aptitudes. The aptitudes, being features a
manager is born with or the result of an
education, are a condition for the simplicity
and efficiency of the managerial process.
Depending on their nature, they can be
grouped in three major categories: concep-
tual, technical and human (human rela-
tions and communication).
Conceptualization aptitudes reflect
the managers ability of perceiving and un-
derstanding the organization as a whole, the
relation of dependence among its parts and
functions, of diagnose and assess various
types of managerial problems. They require
the process of systemic thinking.
Technical aptitudes they are very con-
crete. They are developed and pointed out in
the training process. They allow the circulation
of certain methods, procedures and specific
techniques in the field they coordinate.
Aptitudes of initiation, development
and finalization of certain human rela-
tions necessary for the relation manifes-
tations with the vital resource of the organi-
zation: people. They allow the manager to
motivate people, to manipulate conflicts
and to coordinate team work.
Communication aptitudes synthesize
the managers capacity of receiving and
transmitting information, thoughts, feelings
and attitudes (they are important for all
managerial levels).
A managers roles and his/ her actual
work.
The concept of role is very important
for Mintzberg in order to analyze a
mangers actual wok. As a result of his
observations, the author identifies three
major categories of roles that can describe
a managers daily work.
Informational roles are about the us-
age and the distribution of information. The
daily work allows the managers to access a
lot of information both from within the or-
ganization and also from the outside. Set-
ting up and developing an information and
data base is a constant preoccupation of the
management system. The efficiency of the
information is more important than ever.
46
The IT made that the rapidity, the com-
plexity and the volume of information be
out of control. How to rationalize informa-
tion today is to establish the necessary
quantity of information for a good func-
tioning of a system. The law of information
balance stipulates that a manager, on one
hand, must gather all the information he/
she needs and, on the other hand, he/ she
should not get overloaded with unnecessary
information. The ability of gathering suffi-
cient information is doubled by the ability
of not gathering more information than
necessary. Being an efficient manager
nowadays requires probably more to be
able to eliminate the unnecessary informa-
tion than to look for necessary information.
A modern organization can be paralyzed
from an informational point of view if it
deals with a larger quantity of information
than necessary. The information manage-
ment is generally performed by using three
different ways:
gathering information by asking
questions or being acknowledged through
formal channels meetings, informing
notes, reports, briefings, or through infor-
mal channels such as wireless phone,
gossip, rumour, friendly chatting;
transmitting information, first of all,
to the direct subordinates, regarding their
daily tasks, as well as about the requirement
they have from them;
taking part in the discussions, on be-
half of the unit, department, collectivity,
with other managers or people from outside
the organization.
Rule: the quantity of necessary infor-
mation for a good functioning of the
system (organization, unit, subunit)
remains constant for a while. Any sudden
reduction of it by using formal channels
will determine an increase on informal
channels and it will be difficult to keep it
under control or to influence it. The main
activities a manager should carry out in
order to play the informational roles are:
monitoring, information dissemination and
the activity of a spokesperson.
 Inter-personal roles are about the as-
pects related to the interpersonal relations,
to the ways a manager interacts with his/
her subordinates, colleagues, superiors and
people from outside the organization. The
interpersonal relation is considered nowa-
days to be the most efficient way of ob-
taining efficiency. In the working process,
the most important interpersonal relation is
the one between chief and subordinate,
which is considered to be the key of the
managers efficiency. This affirmation can
only be true if we think about how much a
manager talks to his/ her direct subordinate.
Making the subordinate to do what the
manager wants him/ her to do is done by
this role. The importance of the interper-
sonal roles consists in:
creating a working climate that re-
quires rules, a behavior code, compatibil-
ities;
identifying the subordinates per-
sonal needs necessities, interests, career;
enhancing the performance by assur-
ing and efficient feed back;
building informal interpersonal rela-
tions that could work along with the formal
ones and become complementary;
setting up an organizational culture
to encourage working and respecting the
others and to make the management system
come closer to the executive level. The in-
terpersonal roles, being so strong and hav-
ing such an impact on the individuals psy-
chology, is the most difficult part of a man-
agers work. Many studies and research ac-
tivities consolidate the idea that a manager
who can make these roles efficient can also
solve many daily problems. The important
aspects of these roles are: the representa-
tion, the quality of a leader and the relation-
ship or the connection.
Decisional roles are about the activities
performed by a manager in order to properly
deal with the decisional process and to take a
decision. Probably, the most important
preoccupation of a modern manager, the
decision, is still the fundamental right of the
management system. Decentralizing the
47
decisional act, the occurrence of certain
collective models of taking a decision will
never be able to replace a manager and his/
her task of deciding. Taking a decision
makes a manager feel very close to his/ her
actual work. The organizational life is based
on an amount of choices that redirect
constantly the organizational daily activity.
The highest authority in taking a decision
belongs to the manager, and his/her liberty in
terms of decision taking is almost total.
Decisional roles manifest themselves:
when new ideas and methods occur,
being able to improve social and profes-
sional activity (decisions of change that are
required or claimed by the organization dy-
namics);
when malfunctions, unpleasant sur-
prises, conflicts occur (decisions of mend-
ing the situation);
when resources are distributed to the
members of the collectivity, rewards or
punishments (decisions of allocation).
Decisional roles are important because:
some decisions may touch the subor-
dinates personal interests;
they contribute to the creation of an
image/ prestige of the subunit;
they provide a positive working cli-
mate;
they are exclusively the competence
of the managers/ chiefs/ commanders.
The managers main activities for as-
suming the decisional roles are: the initia-
tive quality, solving tensions and distribut-
ing resources. The roles described by
Mintzberg several tens of years ago must
also be completed. We have not met, for in-
stance, roles of counseling integration,
socializing, career which are very important
nowadays.
The managers authority and his/ her
actual work.
Authority is the right to exert power. By
using the authority, we make the capacity
of influencing legit. Authority is:
a relationship within which a person
or a group accepts as being legit the fact
that his/ her actions and decisions are to be
guided by an external factor (in our case,
the manager) dictionary of Sociology;
from an organizational point of view
it is about a leaders right to take decisions
and to ask the subordinates to observe them
in order to reach certain goals (M. Vlas-
ceanu. 1996)49.
A leaders authority is about his/ her
right to:
take decisions in his/ her field of ac-
tivity and competence;
assign tasks to the subordinates;
ask for the achievement of satisfac-
tory performance by the subordinates.
Where does this right of exerting power
come from? In other words, how can au-
thority be legit? It is now the moment to
explain this notion, as well legitimacy. It
is the process within which a person ac-
cepts to be led by another person or to be
influenced in terms of behavior by the deci-
sions other people take. An authority is le-
git when a person admits someone elses
authority on him/ her. By having legiti-
macy, the authority is accepted by the sub-
ordinates as being necessary. Through au-
thority, power is seen as someones right
(the leaders) of influencing people and of
imposing his/ her will.
The authority plays an important role
within an organization for it has three
functions:
it asserts social interests in relation
with the personal ones;
it simplifies and makes the deci-
sional process possible;
it offers an unique frame for a
groups organized activity.
As for the last two functions, A.
Simon50, by his theory of limited
rationalization, said that authority is an es-
sential component of the social decision
making process. Each person, within an or-
ganization, receives/ accepts from the supe-
49
Vlsceanu, Mihaela, Psihociologia organizaiilor i
conducerii, Ed. Paideia, Bucureti, 1996
50
A. Simon, Comportamentul Administrativ, Ed.
tiina, Chiinu, 2004
48
rior hierarchical levels the general frame of
decisions and of the activities he/she is
about to carry out.
Even though it is different from the
coercive imposing, the voluntary accep-
tance of authority is always doubled, more
or less, by coercion, by using a sanction
system that encourages and consolidates its
usage. This paradox is maintained only
within organizations. Authority is seen as a
necessary evil because the individual can-
not easily accept to be influenced or domi-
nated by someone else. He/ she accepts
authority in order to be able to be part of
the group. As for the organizations, we may
meet two types of authorities: the formal
authority and the informal one.
A leaders authority of deciding and
setting in order is considered to be formal
because it is conferred to him/ her because
of the function/ position he/ she occupies in
the hierarchical structure of the organiza-
tion. Formal authority is associated with the
position a person has within the hierarchy
and not with the person as such. Thats why
this type of authority does not imply a cer-
tain degree of accord or acceptance from
the subordinates. Practically, the manager
does not make any effort to legitimate his/
her authority. It is enough for him to oc-
cupy a certain position in order to be in-
vested with this type of authority. Any in-
dividual who goes in and integrates
him/herself within an organization will ac-
cept and observe, to a certain extent, the
authoritarian structure of it.
As March and Simon were saying in
195851, by joining the organization, the
subordinate accepts a relationship of au-
thority, agrees to accept the orders and in-
structions given by the organization as a
premise of his/ her behavior, within certain
limits (defined both explicitly and implic-
itly by the terms of his/her hiring contract).
Retainable elements!
formal authority is given by the posi-
51
March, J.G., Simon, H.A., Organizations, John
Wiley, New York, 1958
tion a leader occupies within an organiza-
tion;
the leader does not make any efforts
in order to make this authority recognized
by the others (it is enough for him/ her to
occupy a managerial position);
the leading activity is carried out by
using tools such as: the system of rewards /
punishments, order, subordination etc;
the subordinates accept this authority
as a necessary evil and they react against it
whenever they have a chance;
the subordinates actually observe the
authority of the position/ function but not
the persons authority who occupies that
position;
the interpersonal relations coming
with this type of authority are formal. They
are more about the ways of subordination,
the official status, the observance of regu-
lations (A. Neculau, 1977). Formal rela-
tions are very important in order to make
power legit, as well as the obligations for
each member and for the members soaical
integration, according to certain norms.
Formal relations are those relations re-
quired by the organization from its mem-
bers, a certain behavior, an apparel, a cer-
tain performance, loyalty, correctness, team
work. The individual automatically accepts
these requirements when joining the or-
ganizations. He/ she will also accept the
formal authority of the leaders of the or-
ganization;
formal authority stops at the level of
professional activities;
formal authority and a leaders
power must be equally balanced. A leader
who has the authority of taking decisions
and giving orders to his/ her subordinates
but does not have the power to impose them
will be as inefficient as the one who has the
power or capacity to impose his/ her will on
the others but has no authority to do so;
formal authority is stronger within
military systems;
formal authority does not go beyond
the borders of the organization.
The authority, as a right of exerting
49
power, may be perceived as legit depending
on the leaders human and moral value.
This type of authority is informal and it re-
fers to those aspects of the relations among
people that are beyond professional activi-
ties. We have already shown that formal
relations do not offer satisfaction to the
members of an organization because they
do not meet their personal interests. Infor-
mal relations are based on feelings, they are
about affinity and antipathy towards a per-
son. This type of relations started to be
studied in the 30s. Mayo52 conducted a se-
ries of research studies regarding informal
relations within working groups. His results
can be synthesized as follows:
spontaneous development of the
relations base on affinity and solidarity;
the development of the behavioral
norms admissible in terms of efficiency and
mutual assistance (psychological compati-
bility);
consolidating these norms by the ex-
istence of a leader, chosen by the members
of the collectivity, also called an informal
leader. This leader does not play a formal
role, does not have responsibilities of such
kind in this line of work. He/ she is chosen
by the group as a token of appreciation and
trust the group offers him/her.
In a similar manner, informal authority
occurs because of these needs. The subor-
dinates accept the leaders authority be-
cause of his/ her personality and human
qualities. It is what military regulations call
acquired authority. The leaders informally
legitimate their authority by the concern
and respect they show towards their subor-
dinates. They consider their men to be the
best, they take care of them, help them,
give them advice etc. They go down from
their ivory tower conferred by the position
to the peoples soul and heart. It is very dif-
ficult to answer the question: how can in-
formal authority be acquired? Some leaders
work for months and they cannot get this
52
Mayo, E., The Social Problems of an Industrial
Civilization, Harvard University Press, 1945
type of authority be accepted. Some other
times, it takes only a gesture to get it.
We say that management is both science
and art. Acquiring informal authority is the
art of management. Its basis is not the posi-
tion, as it is in the case of formal authority,
but the unconditioned affinity for a leader.
Investing a leader with informal authority is
not stipulated by any military regulation. It
is part of the unwritten laws of social co-
habitation in a group of people. It is certain
that a leaders informal authority towards
his/ her subordinates denotes loyalty and
unconditioned respect. This informal au-
thority meets the subordinates need to be
understood, respected, accepted, loved etc.
A subordinate may identify him/herself in
his inner corners with the leading philoso-
phy proposed by his/ her chief and accepts
his/her power and authority not as a neces-
sary evil but as a natural need of being led.
The results of an informal authority are
huge. Even though a person joins profes-
sional groups in order to obtain perform-
ance, efficiency, material resources, he/ she
will never give up his/ her emotional needs.
Even though he/ she is aware of the impor-
tance of the strict rules and regulations he/
she accepted, the individual will hate them
and consider them inhuman each time when
they limit his/ her actions or freedom.
It is a paradox why Man revolts against
the rules he/ she accepted voluntarily. The
majority of theoreticians agree with the fact
that Man does not revolt against the rules
he/ she once accepted but against the way
these rules are put into practice. The emo-
tional needs, the need of being recognized
and appreciated is induced to the subordi-
nate by the leader who knows how to get
beyond the traps of power and the selfish-
ness of leading. There are few leaders who
50
can manage that. Thats why there are so
few leaders whose informal authority is
recognized by their subordinates.
Retainable elements!
informal authority is about the
leaders personality and character and not
about his/ her position;
the subordinates respect the persons
authority and not the authority of the posi-
tion the person occupies;
informal authority is not seen a s a
necessary evil but as a natural need of rec-
ognizing a leaders right to lead;
informal authority is given to those
leaders who are least interested in formal
authority, managing themselves to get be-
yond formal barriers and to establish nor-
mal human relations;
acquiring informal authority is not
stipulated by any regulation;
informal authority within organiza-
tions is not only about professional rela-
tionships. The leaders who have informal
authority are consulted and listened to by
their subordinated in cases of personal
problems as well. Their subordinates are
not afraid to ask for advice or to get help
from a leader who has informal authority.
The two ways of legitimate authority, the
formal one and the informal one, do not exist
independently. There is a certain relation of
completion at the level of an organization a
manager should be aware of. Moreover, the
informal way of managing authority has
priority comparing to the formal one. It means
that the most efficient thing ever existing for a
manager is to learn how to have informal
authority towards his/ her subordinates. The
way of rationalize the right of using power
within an organization if the philosophers
stone in management and a way of
understanding a leaders daily work.
 PRINCIPALII FACTORI CARE INFLUENEAZ
DEZVOLTAREA CRIMINALITII INFORMATICE.
PROVOCRI PENTRU AUTORITILE DE APLICARE
A LEGII N COMBATEREA FENOMENULUI

Prof. univ. dr. av. SANDU FLORIN

Lect. univ. dr. av. IONI GHEORGHE-IULIAN
Universitatea Romno-American, Baroul Bucureti

The emergence and development of computers has represented a true revolution in

the human society. The computer has become an indispensable part of our daily work
and the communication technology and Internet opportunities have caused changes
throughout the entire society. The new computer civilization is based on the availability
and accessibility of information, but useful innovations are proved to be usefull both to
the consumers and often to the offenders. In this context factors that influencing the
development of cybercrime are taking shape, factors wich present a challenge for law
enforcement authorities in combating the fenomenon.
Cuvinte cheie: infraciuni, criminalitate informatic, dezvoltare, factori
Introducere Principalele caracteristici ale crimina-
Apariia i dezvoltarea calculatoarelor litii informatice
electronice a reprezentat o adevrat revo- Analiza cazuisticii criminalitii infor-
luie n societatea uman. matice, contureaz urmtoarele caracteris-
Calculatorul a devenit o component in- tici54 ale fenomenului:
dispensabil a activitii noastre zilnice iar A. Transfrontalitate: aceast caracteris-
tehnologia comunicaiilor i posibilitile tic este dat de faptul c utilizarea (legi-
oferite de Internet au produs transformri n tim sau nelegitim) unui calculator, acti-
ntreaga societate. vitile desfurate prin intermediul Inter-
Noua civilizaie informatic se bazeaz netului, depesc frontierele convenionale
pe disponibilitatea i accesibilitatea infor- ale statelor.
maiei, dar inovaiile utile consumatorilor se B. Anonimitate: aceast caracteristic se
dovedesc (deseori) a fi utile i infractorilor. concretizeaz printr-un avantaj al fptuito-
Utilizarea calculatoarelor n toate sec- rului, acela de a rmne necunoscut fa de
toarele vieii sociale a condus la dezvoltarea victimele sale i fa de autoriti, cel puin
societii, n ansamblu, dar aceast dezvol- n momentul comiterii infraciunii, datorit
tare a fost nsoit de dezvoltarea i specia- faptului c autorul nu trebuie s fie prezent
lizarea activitilor criminale53. la locul faptei, iar victima nu poate identi-
n acest context se contureaz factorii fica fizic autorul, aa cum se ntmpl n
care influeneaz dezvoltarea criminalitii majoritatea infraciunilor.
informatice, factori care constituie provo- C. Credibilitate: aceast caracteristic s-
cri pentru autoritile de aplicare a legii n a desprins datorit faptului c, n prezent,
combaterea fenomenului.
54
A se vedea i Alecu G., Barbneagr A.,
Reglementarea penal i investigarea criminalistic
53
Sandu F., Ioni G.I.,Criminologie teoretic i din domeniul informatic, Ed. Pinguin Book,
aplicat, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2005, p. 271 Bucureti, 2006, p. 13-25.
51
aproape orice companie, din orice domeniu,
are un site pe Internet. Uneori ns, nu toate
site-urile care prezint i comercializeaz
produse sau servicii ofer protecie i ga-
ranii cumprtorului. Mai nou, au aprut i
site-uri fantom ale unor instituii publice
care prezint i mai mult credibilitate pen-
tru utilizator.
Astfel, utilizatorul, bazndu-se pe ncre-
derea n autoriti i pe faptul c site-ul este
un loc public, poate fi uor nelat.
D. Simplitate: aceast caracteristic este
conturat de faptul c, spre deosebire de s-
vrirea altor infraciuni, comiterea infrac-
iunilor din sfera criminalitii informatice
nu presupune acte pregtitoare costisitoare
sau mijloace complicate de finalizare a ac-
tivitii infracionale.
Practic, pentru comiterea multor astfel
de infraciuni, este nevoie doar de un sistem
informatic conectat la Internet i de minime
cunotine informatice.
E. Rapiditate: aceast caraceristic este
conferit de transmiterea aproape instanta-
nee a datelor prin sistemele informatice,
singura condiie impus este ca sistemele s
fie legate ntr-o reea. Astel c, indiferent
de distana dintre calculatoare, datele se
transmit rapid i n orice cantitate, ceea ce
poate fi esenial pentru realizarea unor
anumite infraciuni.
F. Costuri foarte reduse: aceast carac-
teristic a aprut ca urmare a faptului c
tehnologia informaiilor a devenit din ce n
ce mai accesibil i din punct de vedere al
costurilor. Astfel, pentru orice persoan de
condiie medie, costurile achiziionrii unor
sisteme informatice sunt rezonabile, iar ob-
inerea accesului la Internet presupune
cheltuieli din ce n ce mai reduse.
Principalii factori care influeneaz
fenomenul criminalitii informatice
Dependena de tehnologia informaiei
i comunicaiilor
Depindem din ce n ce mai mult de teh-
nologia informaiei i comunicaiilor. Ast-
fel, comunicaiile zilnice, controlul i de
gestionarea funcionalitilor n cldiri,
transportul (aerian, feroviar, naval, etc.),
furnizarea de energie, ap, etc. depind de
tehnologia informaiei i comunicaiilor iar
integrarea continu a tehnologiei informa-
iei i comunicaiilor n viaa de zi cu zi este
posibil s continue i s dobndeasc va-
lene noi55.
Creterea bazat pe tehnologia informa-
iei i comunicaiilor face sistemele i ser-
viciile mai vulnerabile la atacurile mpo-
triva infrastructurilor critice. Astfel, chiar
i scurte ntreruperi a serviciilor, ca i ata-
curile informatice, provoac pagube finan-
ciare imense pentru afacerile bazate pe co-
merul electronic.
Infrastructura tehnic existent, prezint
o serie de puncte slabe, printre care i omo-
genitatea sistemelor de operare. Datorit
faptului c majoritatea utilizatorilor folo-
sesc sisteme de operare Microsoft, infracto-
rii pot concepe atacuri eficiente prin con-
centrarea pe aceast singur int.
Dependena societilor de tehnologia
informaiei i comunicaiilor nu se limi-
teaz la rile occidentale; de asemenea, -
rile n curs de dezvoltare se confrunt cu
provocri n prevenirea atacurilor mpotriva
infrastructurii i utilizatorilor.
Trebuie s fie dezvoltate strategii pentru
a preveni astfel de atacuri dar i contram-
suri inclusiv dezvoltarea i promovarea
unor mijloace tehnice de protecie, precum
i legi adecvate i suficiente care s permit
aplicarea legii pentru a lupta mpotriva
criminalitii informatice n mod eficient.
Numrul de utilizatori
Popularitatea Internetului i a serviciilor
sale, este n continu ascensiune, depind
1,5 miliarde de utilizatori (n prezent)56.
Dar, odat cu creterea numrului de per-
soane conectate la Internet, a crescut i nu-
55
A se vedea i alte specte n Bohn J., Coroam V.,
Langheinrich M., Mattern F., Rohs M., Living in a
World of Smart Everyday Objects Social, Economic,
and Ethical Implications, Journal of Human and
Ecological Risck Assesment, vol. 10, nr. 5, p. 736-
786, (oct.) 2004, disponibil i la http://www.vs.
inf.ethz.ch /res/papers/hera.pdf
56
Conform Internet World Stats, Usage and
Population Statistic, disponibil la http://www.internet
worldstats.com/stats.htm
52
mrul de poteniale inte i infractori. Este
dificil de estimat ct de muli oameni folo-
sesc Internetul pentru activiti ilegale.
Chiar dac numai 0.1 la sut din utilizatori
ar comite infraciuni, numrul total al in-
fractorilor ar depi 1,5 milioane.
Creterea a numrului utilizatorilor de
Internet provoac dificulti pentru organele
de aplicare a legii, pentru c este relativ di-
ficil automatizarea proceselor de investigaie.
Dac, spre exemplu, cutarea pe baza
unui cuvnt cheie pentru coninut ilegal
(imagini pornografice cu minori) poate fi
efectuat destul de uor, identificarea ima-
ginilor ilegale este mai problematic deoa-
rece chiar i abordrile bazate pe valoarea
Hash au succes numai n cazul n care
imaginile au fost evaluate n prealabil, va-
loarea hash a fost stocat ntr-o baz de
date i imaginile care au fost analizate nu
au fost modificate.
Disponibilitatea dispozitivelor si acce-
sului
Comiterea infraciunilor din sfera crimi-
nalitii informatice este destul de uoar,
fiind necesare echipamente (hardware),
programe (software) i acces la Internet.
n ceea ce privete echipamentele (hard-
ware), puterea calculatoarelor crete
continuu, infractorii putnd comite infraci-
uni grave doar cu tehnologie informatic
foarte ieftin sau second-hand. n pre-
zent, cunotinele deinute conteaz mult
mai mult dect echipamentele folosite.
Comiterea infraciunilor informatice se
poate face mai uor prin instrumente (soft-
ware) de specialitate care sunt disponibile.
Astfel, infractorii pot descrca instrumente
(software) proiectate pentru a localiza por-
turile deschise, pentru a sparge parole de pro-
tecie, etc. i, datorit tehnicilor mirroring i
de schimb peer-to-peer, este dificil s se
limiteze disponibilitatea i rspndirea pe
scar larg a unor astfel de dispozitive.
Ultimul element vital este de accesul la
Internet. Dei costul de accesului la Internet
este mai mare n cele mai multe ri n curs
de dezvoltare dect n rile industrializate,
numrul utilizatorilor de Internet n rile n
curs de dezvoltare crete rapid. Oricum, in-
fractorii (n general) nu se vor abona la un
serviciu Internet, pentru a limita ansele de
a fi identificai, ci vor prefera serviciile pe
care le pot utiliza fr nregistrare (verifi-
care) cum ar fi terminale publice de Inter-
net, reele fr fir, reele sparte i servicii
pre-pltite fr cerine de nregistrare.
Organele de aplicare a legii iau msuri
pentru a restriciona accesul necontrolat la
serviciile de Internet, pentru a evita abuzul
infracional al acestor servicii. Spre exem-
plu, n Italia i n China, utilizarea de ter-
minale Internet publice necesit identifica-
rea utilizatorilor. Cu toate c restriciile de
acces ar putea preveni infraciunile i faci-
lita investigaiile organelor de aplicare a le-
gii, o astfel de legislaie ar putea mpiedica
dezvoltarea societii informaionale i dez-
voltarea comerului electronic i chiar ar
putea nclca drepturile omului.
Disponibilitatea informaiilor
Internetul conine, n prezent, aproape
240 milioane de pagini web57 de informaii,
la zi. Un infractor care plnuiete un atac
poate gsi informaii detaliate pe Internet,
de la cum s construiasc o bomb folosind
substane i produse comercializate liber,
pn la planurile unei cldiri sau ale unei
reele de utiliti. Dei astfel informaii erau
disponibile chiar nainte de dezvoltarea In-
ternetului, accesul la aceste informaii era
oricum, mult mai greu de obinut.
Succesul Internetului depinde, de ase-
menea, de puterea motoarelor de cutare,
care permit utilizatorilor s caute milioane
de pagini de Web n cteva secunde.
Aceasta tehnologie poate fi utilizat n am-
bele scopuri, legitime i infracionale. Mo-
toare de cutare complexe pot fi folosite
pentru a filtra multe rezultatele de cutare
de informaii cu privire la problemele de
securitate informatic. De exemplu, infrac-
torii ar putea cuta sisteme de protecie cu
parol nesigure sau ar putea analiza intele.
57
Conform Netcraft, June 2009 Web Server Survey,
disponibil la http://news.netcraft.com/archives/web_
server_survey.html
53
 Pierderea mecanismelor de control
Toate reelele de comunicare n mas
de la reelele de telefonie utilizate pentru
apeluri de voce la Internet au nevoie de
administraie central i standarde tehnice
pentru a asigura operabilitatea.
Internetul trebuie de asemenea, s fie
guvernat de legi i legiuitori iar organele de
aplicare a legii, au nceput s se dezvolte
standarde legale care necesit un anumit
grad de control central.
Iniial, Internetul a fost conceput ca o
reea militar58, bazat pe o arhitectur de
reea descentralizat care a ncercat s ps-
treze funcionalitile principale intacte i n
funciune, chiar i atunci cnd componente
de reea au fost atacate. Ca urmare, infra-
structura de reea a Internetului este rezis-
tent la ncercrile de control extern. Cu
toate acestea, nu a fost proiectat (iniial)
pentru a facilita anchete penale sau pentru a
preveni atacurile din interiorul reelei.
Un exemplu de probleme ridicate de
lipsa unor instrumente de control este abi-
litatea utilizatorilor de a eluda tehnologia de
filtrare, folosind servicii de comunicaii
anonime criptate.
Astfel, dac furnizorii de acces blocheaz
anumite site-uri web cu coninut ilegal (cum
ar fi pornografia infantil), clienii sunt, n
general, n imposibilitatea de a accesa aceste
site-uri web. Dar blocarea coninutului ilegal
poate fi evitat, n cazul clienilor care
folosesc un server de comunicaii anonim,
criptnd comunicaiile ntre ei i server-ul
central. n acest caz, furnizorii pot fi n
imposibilitatea de a bloca cererile, deoarece
cererile trimise ca mesaje criptate nu pot fi
deschise de ctre furnizorii de acces.
Dimensiuni internaionale
Multe procese de transfer de date pot
dobndi caracter transnaional datorit fap-
tului c protocoalele utilizate pentru trans-
ferurile de date pe Internet se bazeaz pe o
58
Pentru o istorie a Internetului, a se vedea Leiner B.
M., Cerf V.G., Clark D.D., Kahn R.E., Kleinrock L.,
Lynch D.C., Postel J., Roberts L.G., Wolff S., A Brief
History of the Internet, disponibil http://www.isoc.
org/internet/history/brief.shtml
dirijare optim dac legturile directe sunt
temporar blocate. Chiar i n cazul n care
procesul de transfer intern n cadrul rii
sursele sunt limitate, datele pot prsi ara,
se transmit prin rutere din afara teritoriului
i sunt redirecionate napoi n ar la desti-
naia lor final. n plus, multe servicii In-
ternet se bazeaz pe serviciile din strin-
tate; de exemplu, furnizorii gazd pot oferi
spaiu web de nchiriat ntr-o ar bazat pe
echipamentele (hardware) dintr-o alt ar.
Dac infractorii i intele sunt situate n
ri diferite, investigaiile necesit o cooperare
a organelor de aplicare a legii, n toate rile
afectate deoarece suveranitatea naional nu
permite investigaiile pe teritoriul altor ri
fr permisiunea autoritilor locale59.
Solicitrile formale i timpul necesar
pentru a colabora cu organele de aplicare a
legii strine, mpiedic adesea investigaiile
i, de toate aceste ntrzieri beneficiaz
infractorii, care aleg deliberat inte din afara
propriei ri i acioneaz din ri cu legis-
laie inadecvat a criminalitii informatice.
Independena locaiei i prezenei la lo-
cul infraciunii
Pentru comiterea infraciunilor, infractorii
nu trebuie s fie prezeni n aceeai locaie cu
inta. Accesul la Internet le permite comiterea
infraciunilor de aproape oriunde n lume.
Aspectele pe care potenialii infractori le
iau n considerare atunci cnd comit infrac-
iunea sunt: statutul legislaiei criminalitii
informatice, eficacitatea organelor de apli-
care a legii, precum i disponibilitatea de
acces anonim la Internet.
Prevenirea paradisurilor sigure este
una din provocrile cheie n lupta mpotriva
criminalitii informatice deoarece, atta
timp ct exist aceste paradisuri sigure,
infractorii le vor utiliza pentru a mpiedica
investigaiile.
rile n curs de dezvoltare care nu au
pus nc n aplicare reglementrile interna-
59
Goodman S.E., Sofaer A.D., The Transnational
Dimension of Cyber Crime and Terrorism, Hoover
Press, Standford, CA, 2001, p. 1 i urm., disponibil i la
http://media.hoover.org/documents/0817999825_1.pdf
54
ionale n domeniul criminalitii informa-
tice pot deveni vulnerabile, ntruct pot fi
folosite, pentru a evita urmrirea penal. n
acest context, infraciuni grave care afec-
teaz victime din ntreaga lume ar putea fi
dificil de oprit, datorit legislaiei insufici-
ente din rile n care sunt stabilii infracto-
rii. Un exemplu n acest sens este l Nigeria,
care a ajuns sub presiunea de a lua msuri
mpotriva neltoriilor financiare distribu-
ite prin pota electronic.
Automatizarea
Una dintre cele mai mari avantaje ale
tehnologiei informaiei i comunicaiilor
este abilitatea de a automatiza anumite pro-
cese, automatizare care are mai multe con-
secine majore: mrete viteza proceselor,
crete amploarea i impactul proceselor, li-
miteaz implicarea oamenilor.
Infractorii pot folosi automatizarea pen-
tru a crete nivelul activitilor lor. Astfel,
multe milioane de mesaje nesolicitate pot fi
trimise n grup prin automatizare60. De ase-
menea, atacurile hacking sunt acum ade-
sea automatizate, ajungnd la mai multe
milioane n fiecare zi61 datorit utilizrii
unor instrumente (software) care le permite
atacarea a mii de sisteme informatice n
cteva ore.
Prin automatizarea proceselor infractorii
pot obine profit mare proiectnd escrocherii
care se bazeaz pe un numr mare de in-
fraciuni cu o pierdere relativ sczut pentru
fiecare victim deoarece, cu ct este mai mic
fiecare pierdere, cu att este mai mare ansa
ca victima s nu raporteze infraciunea.
Resursele
Nu doar o creterea puterii calculatoa-
relor folosite de un singur utilizator este
singura caracteristic care ridic probleme
pentru investigaii; n aceiai msur, cre-
60
A se vedea i Berg T., The Changing Face of
Cybercrime: New Internet Threats Create Challenge to
Law Enforcement, n Computer Law, Michigan Bar
Journal, (iun) 2007, p. 21, disponibil i la http://www.
michbar.org/journal/pdf/pdf4article1163.pdf
61
A se vedea Hacker Watch, Anti-Hacker Commu-
nity, Event Tracking, disponibil la http://www.hacker
watch.org
terea capacitilor reelei poate ridica pro-
bleme majore.
Un exemplu l reprezint atacurile m-
potriva website-urilor guvernamentale din
Estonia. Analiza atacurilor sugereaz c
acestea au fost comise de mii de computere
ntr-o reea (ro)bot Botnet62, un grup de
calculatoare compromise rulnd programe
sub control extern
n ultimii ani, reelele (ro)bot au devenit
un risc serios pentru securitatea informa-
tic. Mrimea unui Botnet poate varia, de la
cteva calculatoare la mai mult de un mi-
lion de calculatoare. Ele pot fi utilizate
pentru diverse activiti infracionale, in-
cluznd: atacuri tip refuzul serviciului
(DoS), trimiterea de mesaje tip spam,
atacuri tip hacking i reele de partajare
fiiere tipP2P.
Reelele (ro)bot ofer o serie de avantaje
pentru infractori. Acestea cresc deopotriv
capacitatea computerului i a reelei folosite.
Utiliznd mii de calculatoare, infractorii pot
ataca sisteme informatice, pe care nu le-ar
putea atinge cu doar cteva calculatoare.
n acelai timp, aceste reele fac, mult
mai dificil urmrirea originii infraciunii,
deoarece urmele iniiale conduc doar la un
membru al reelei.
ntruct infractorii controleaz sisteme
informatice i reele tot mai puternice, dife-
renele dintre capacitile de investigare ale
autoritilor i cele aflate sub controlul in-
fractorilor devin din ce n ce mai mari.
Viteza proceselor de schimb de date
Trimiterea unui mesaj de pot electro-
nic oriunde n lume dureaz doar cteva
secunde.
Acest transfer rapid las foarte puin
timp organelor de aplicare a legii pentru a
cerceta infraciunea sau pentru a colecta
probele.
Un timp de rspuns foarte scurt este vi-
tal pentru o investigaie de succes ori, fr o
legislaie corespunztoare i instrumente
62
A se vedea i Toth B., Estonia under cyber attack,
disponibil la http://www.cert.hu/dmdocuments/Estonia
_attack2.pdf
55
care s permit anchetatorilor s acioneze
imediat i s previn tergerea datelor, o
lupt eficient mpotriva criminalitii in-
formatice nu poate fi posibil.
n acest sens, procedurile de conservare
imediat a datelor i Reeaua de puncte de
contact 24/7 sunt exemple de instrumente
care pot accelera anchetele.
Viteza de dezvoltare
Internetul este n continu dezvoltare.
nceputul extinderii sale dramatice a fost
marcat de crearea unei interfee de utilizator
grafice (www), prietenoas i uor acce-
sibil. Crearea acestei interfee (www) a
permis dezvoltarea de noi aplicaii, dar i de
noi infraciuni.
Evoluia ulterioar a continuat, n spe-
cial cu: jocurile online i transmisia de date
audio prin intermediul unei reele ce are la
baz IP (VoIP).
Jocurile online sunt din ce n ce mai po-
pulare, dar nu este nc foarte clar dac or-
ganele de aplicare a legii pot investiga i
urmri cu succes infraciunile comise n
aceast lume virtual.
Trecerea de la apelurile vocale tradiio-
nale la transmisia de date audio prin Inter-
net (VoIP) prezint, de asemenea, noi pro-
vocri pentru organele de aplicare a legii.
Tehnicile i procedurile dezvoltate de
organele de aplicare a legii pentru inter-
ceptarea convorbirilor telefonice clasice nu
se aplic (n general) i comunicaiilor tip
VoIP. Astfel, interceptarea apelurilor vocale
tradiionale este efectuat (de obicei) prin
intermediul furnizorilor de telecomunicaii;
aplicnd acelai principiu pentru co-
municaiile tip VoIP, organele de aplicare a
legii ar trebui s opereze prin furnizorii de
servicii Internet i furnizori de servicii tip
VoIP. Cu toate acestea, n cazul n care ser-
viciul este bazat pe tehnologia P2P (punc-
la-punct), prestatorii de servicii pot fi pui n
imposibilitatea de a intercepta comunicaiile
deoarece datele relevante sunt transferate
direct ntre partenerii de comunicare.
n aceiai ordine de idei, noile dispozi-
tive (hardware) cu tehnologie de reea sunt,
de asemenea, n curs de dezvoltare rapid.
Cele mai noi sisteme de petrecere a timpu-
lui liber acas transform televizoarele n
puncte de acces Internet; cele mai recente
telefoane mobile stocheaz date i se co-
necteaz la Internet prin reele fr fir iar
dispozitive de memorie USB (Universal Se-
rial Bus) cu o capacitate mare au fost inte-
grate n ceasuri, pixuri, etc.
Organele de aplicare a legii trebuie s
in seama de aceste evoluii, n munca lor
fiind esenial pregtirea continu a celor
implicai n investigaiile acestor infraci-
uni, astfel nct acetia s fie la curent cu
cele mai noi tehnologii i s poat identifica
echipamentele relevante, precum i dispo-
zitivele care trebuie s fie confiscate.
Comunicaiile anonime
Anumite servicii Internet fac dificil
identificarea infractorilor63. Posibilitatea
comunicaiilor anonime este un pro-
dus/serviciu oferit cu intenia de a evita
dezavantajele de utilizator; exemple de ast-
fel de servicii: terminale publice de Internet
(la aeroporturi, cafenele Internet), reele
fr fir, servicii de telefonie mobil prepl-
tite care nu necesit nregistrare, capacit-
ile de stocare oferite de pagini web fr n-
registrare, sisteme tip server de comunicaii
anonime, retransmitori anonimi.
Utilizarea reelelor fr fir deschise, face
aproape imposibil identificarea infractori-
lor. Prin folosirea serviciilor de comunicaii
anonime i servicii de e-mail care nu veri-
fica informaii privind nregistrarea, in-
fractorul poate reduce ansele de reuit n
a fi identificat.
Infractorii i pot ascunde identitatea
destul de simplu, ca de exemplu, prin utili-
zarea de adrese de pot electronic false.
Datorit faptului c muli furnizori ofer
gratuit adrese de pot electronic neavnd
posibilitatea s verifice informaiile perso-
nale introduse, utilizatorii pot nregistra
63
A se vedea i Sobel D.L., The Process That John
Doe is Due: Addressing the Legal Challenge to
Internet Anonymity, n Virginia Journal of Law and
Technology, nr. 3, 2000, disponibil la
http://www.vjolt.net/vol5/symposium/v5i1a3-Sobel
.html
56
adrese de pot electronic fr s dezv-
luie identitatea lor. Aceste adrese anonime
pot fi utile, ca de exemplu, n situaia n
care utilizatorii doresc s adere la grupuri
de discuii.
Comunicaiile anonime pot duce la un
comportament anti-social, dar pot, n ace-
iai msur, s permit utilizatorilor s ac-
ioneze mai liber.
Unele ri abordeaz provocrile comu-
nicaiilor anonime prin punerea n aplicare
a unor restricii juridice; spre exemplu Ita-
lia, impune furnizorilor de acces public la
Internet s identifice utilizatorii nainte ca
acetia s nceap s utilizeze serviciul cu
scopul de a ajuta organele de aplicare a le-
gii n identificarea suspecilor.
Cu toate acestea, msurile pot fi uor
evitate datorit faptului c infractorii pot
utiliza reele private fr fir neprotejate sau
carduri din ri care nu necesit nregistrare.
Tehnologia de criptare
Un alt factor care poate complica inves-
tigarea criminalitii informatice, dar care
constituie soluia tehnic cheie n lupta m-
potriva criminalitii informatice, este teh-
nologia de criptare. Folosind criptarea, se
reuete protejarea informaiilor mpotriva
accesului persoanelor neautorizate.
Ca i anonimatul, criptarea nu este o
noutate, dar (ca i n alte cazuri) tehnologia
a transformat domeniul. Acum criptarea
datelor din calculator este destul de facil,
cu un simplu clic al mausului fiind dis-
ponibile diverse produse software care s
permit utilizatorilor protejarea fiierelor
mpotriva accesului neautorizat , ceea ce
ngreuneaz posibilitatea organelor de apli-
care a legii de a descifra criptarea i de a
accesa datele.
Este posibil decifrarea criptrii, dar (de
multe ori) este un proces dificil i anevoios,
ce poate fi realizat dac anchetatorii au ac-
ces la programul (software) folosit pentru a
cripta fiierele.
n funcie de tehnica de criptare i di-
mensiunea cheii, ar putea lua decenii pentru
a sparge o criptare.
Utilitarele (software) de criptare actuale,
merg mult mai departe dect criptarea sin-
gular a fiierelor; spre exemplu, versiunile
recente ale sistemelor de operare dezvoltate
de Microsoft permit criptarea unui ntregu-
lui disc dur al unitii centrale.
Sunt, de asemenea, disponibile instru-
mente pentru criptarea comunicaiilor iar
infractorii folosesc deja aceast tehnologie
pentru a-i proteja conversaiile de inter-
ceptare.
Tehnicile pot fi combinate. Folosind
utilitare (software) de steganografie, in-
fractorii pot cripta mesajele i s fac schimb
de mesaje n imagini, pentru anchetatori
fiind dificil s disting ntre schimbul
inofensiv de poze de vacan i schimbul de
imagini cu mesaje criptate ascunse.
Dei sunt unii experi care consider c
aceast tehnologie nu este o ameninare,
totui, disponibilitatea pe scar larg a
acesteia, pentru orice utilizator, poate avea
ca rezultat o mai mare utilizare a criptrii.
Diferitele abordri legale pentru rezol-
varea problemei sunt nc n discuie; au fost
formulate propuneri de genul: formularea
unor poteniale obligaii pentru dezvoltatorii
de programe (software) de a lsa o u
deschis pentru organele de aplicare a legii,
limitri privind cheile de criptare, instituirea
(n cazul unei anchete penale) obligaiei de
divulgare a cheilor folosite, etc.
Msuri specifice de prevenire a crimi-
nalitii informatice
Ca o condiie esenial de eficien, tre-
buie avut n vedere faptul c aciunea de
prevenire trebuie s vizeze fenomenul, n
ansamblul su i nu izolat, pe domenii sau
genuri de infraciuni.
n funcie de msurile prin care se reali-
zeaz prevenirea criminalitii putem vorbi
de mai multe moduri de prevenire a aces-
teia; n prezent, asistm la o intensificare a
msurilor de ordin social i (ndeosebi) a
msurilor tehnologice care nlocuiesc m-
surile eminent represive menite s reduc
svrirea faptelor antisociale64.
64
Sandu F., Ioni G.I., Criminologie , op. cit., p.
158-161
57
 Principalele msuri care trebuie ntre-
prinse pentru prevenirea criminalitii in-
formatice sunt stipulate n capitolul II al ti-
tlului III al Legii nr. 161/2003; astfel:
autoritile i instituiile publice cu
competene n domeniu, furnizorii de servi-
cii, organizaiile neguvernamentale i ali
reprezentani ai societii civile ar trebui s
desfoare activiti comune i programe
de prevenire a criminalitii informatice
pentru asigurarea securitii sistemelor in-
formatice i a proteciei datelor personale65.
autoritile i instituiile publice cu
competene n domeniu, n cooperare cu
furnizorii de servicii, organizaiile neguver-
namentale i ali reprezentani ai societii
civile ar trebui s promoveze politici,
practici, msuri, proceduri i standarde
minime de securitate a sistemelor informa-
tice66.
autoritile i instituiile publice cu
competene n domeniu, n cooperare cu
furnizorii de servicii, organizaiile neguver-
namentale i ali reprezentani ai societii
civile ar trebui s organizeze campanii de
informare privind criminalitatea informa-
tic i riscurile la care sunt expui utilizato-
rii de sisteme informatice67.
Ministerul Justiiei, Ministerul de
Interne, Ministerul Comunicaiilor i Teh-
nologiei Informaiei, Serviciul Romn de
Informaii i Serviciul de Informaii Ex-
terne ar trebui s constituie i s actuali-
zeze continuu baze de date privind crimi-
nalitatea informatic iar Institutul Naional
de Criminologie din subordinea Ministeru-
lui Justiiei ar trebui s efectueze studii
periodice n scopul identificrii cauzelor
care determin i a condiiilor ce favori-
zeaz criminalitatea informatic68.
Ministerul Justiiei, Ministerul de
Interne, Ministerul Comunicaiilor i Teh-
nologiei Informaiei, Serviciul Romn de
Informaii i Serviciul de Informaii Ex-
65
art. 36.
66
art. 37.
67
art. 38.
68
art. 39.
terne ar trebui s desfoare programe
speciale de pregtire i perfecionare a
personalului cu atribuii n prevenirea i
combaterea criminalitii informatice69.
proprietarii sau administratorii de
sisteme informatice la care accesul este in-
terzis sau restricionat pentru anumite cate-
gorii de utilizatori ar trebui s avertizeze
utilizatorii cu privire la condiiile legale de
acces i utilizare, precum i cu privire la
consecinele juridice ale accesului fr
drept la aceste sisteme informatice; averti-
zarea trebuind s fie accesibil oricrui uti-
lizator70.
Din nefericire, ca i n alte situaii,
multe dintre msuri rmn doar scriptic
menionate, fr a fi i puse n aplicare.
Astfel,
nu exist o conlucrare efectiv, pe
de o parte, ntre organele de aplicare a legii
i furnizorii de servicii i, pe de alt parte,
ntre organele de aplicare a legii i societa-
tea civil;
nu au fost organizate campanii de
informare privind criminalitatea informatic
i riscurile la care sunt expui utilizatorii de
sisteme informatice, nici de ctre Ministerul
Comunicaiilor (i Tehnologiei In-
formaiilor/Societii Informaionale) i nici de
Ministerul Administraiei i Internelor
(Ministerul Internelor i Reformei Admi-
nistrative) prin serviciile/instituiile subor-
donate
nu au fost efectuate studii de ctre
Institutul Naional de Criminologie din
subordinea Ministerului Justiiei (sau de o
alt instituie abilitat) n scopul identific-
rii cauzelor care determin i a condiiilor
ce favorizeaz criminalitatea informatic
portalul eFrauda creat pentru a
permite fiecrui cetean s sesizeze on line
aciunile cu caracter aparent nelegal de care
a luat cunotin sau fraudele electronice
crora le-a czut victim, care trebuia s
asigure informarea prin mijloace electronice
cu privire la legislaia i reglementrile n
69
art. 40.
70
art. 41.
58
domeniul serviciilor societii informaionale
i prezentarea, de ctre autoriti, a unor
situaii sau exemple ntlnite n practic, a
cazurilor instrumentate i a msurilor luate
, pe lng faptul c nu furniza prea multe
informaii, a fost suspendat sau desfiinat;
nu exist o politic de securitate IT
sau cel puin nite principii coordonatoare
la nivel naional.
nu sunt aplicate, n cazul
infraciunilor din sfera criminalitii
informatice, msurile cu caracter general
de prevenire a criminalitii (menionate)
mai sus.

Bibliografie:
Berg T., The Changing Face of Cybercrime: New Internet Threats Create Challenge to
Law Enforcement, n Computer Law, Michigan Bar Journal, (iun) 2007, p. 21, disponibil
i la http://www.michbar.org/journal/pdf/pdf4article1163.pdf
Bohn J., Coroama V., Langheinrich M., Mattern F., Rohs M., Living in a World of
Smart Everyday Objects Social, Economic, and Ethical Implications, Journal of Human
and Ecological Risck Assesment, vol. 10, nr. 5, p. 736-786, (oct.) 2004, disponibil i la
http://www.vs.inf.ethz.ch/res/papers/hera.pdf
Goodman S.E., Sofaer A.D., The Transnational Dimension of Cyber Crime and
Terrorism, Hoover Press, Standford, CA, 2001, p. 1 i urm., disponibil i la http://media.
hoover.org/documents/0817999825_1.pdf
Hacker Watch, Anti-Hacker Community, Event Tracking, disponibil la
http://www.hackerwatch.org
Internet World Stats, Usage and Population Statistic, disponibil la http://www.internet
worldstats.com/stats.htm
Leiner B. M., Cerf V.G., Clark D.D., Kahn R.E., Kleinrock L., Lynch D.C., Postel J.,
Roberts L.G., Wolff S., A Brief History of the Internet, disponibil http://www.isoc.org/
internet/history/brief.shtml
Netcraft, June 2009 Web Server Survey, disponibil la http://news.netcraft.com/
archives/web_server_survey.html
Sandu F., Ioni G.I.,Criminologie teoretic i aplicat, Ed. Universul Juridic,
Bucureti, 2005.
Sobel D.L., The Process That John Doe is Due: Addressing the Legal Challenge to
Internet Anonymity, n Virginia Journal of Law and Technology, nr. 3, 2000, disponibil la
http://www.vjolt.net/vol5/symposium/v5i1a3-Sobel.html
Toth B., Estonia under cyber attack, disponibil la http://www.cert.hu/dmdocuments
/Estonia_attack2.pdf

59
 MARK REGISTRATION IN THE EUROPEAN UNION

Lecturer PhD MARIUS PANTEA

Assist. PhD student SERGIU ADRIAN VASILE
Ministry of Administration and Interior
Alexandru Ioan Cuza Police Academy

The adoption of a public policy addressing speculative and abusive registration of

domain names should provide that holders of prior rights recognized or established by
national and Community law and public bodies will benefit from a specific period of time
during which the registration of their domain names is exclusively reserved to such
holders of prior rights recognized or established by national and Community law and
public bodies. Domain names should not be revoked arbitrarily. A revocation may,
however, be obtained in particular should a domain name be manifestly contrary to
public order. The revocation policy should nevertheless provide for a timely and efficient
mechanism. Rules should be adopted on the question of bona vacantia to address the
status of domain names the registration of which is not renewed or which.
Keywords: mark; domain; Internet; European Union; Escrow; sunrise
The new technology makes possible a ment, Council, Social and Economical
fast, wide and easy spreading of informa- Committee and Regions Committee a mes-
tion, from which science men and not only sage entitled To a new frame concerning
benefit. A new challenge for the leading fo- the electronic communication infrastruc-
rums of the European Union was the regu- ture and related services the revision of
lation of the Internet domains71. They were communications of 1999. In this message,
also aware that it was necessary to clear the Committee changed the legal frame
some judicial aspects concerning electronic concerning communications at that time74.
trade72 and the precise defining of the net- The Committee also delivered a series of
works and the electronic communication ideas concerning a new frame for the com-
within the European Union73. munications infrastructure and the related
Back in 10 November 1999, the Com- services for a public debate.
mittee delivered to the European Parlia- The European Committee from Lisbon
23 and 24 March 2000 underlined the po-
71
In 2002 the Regulations of the European
tential of growth, competitivity, and the
Parliament nr. 733/2002 and of the Council was possibility of offering more jobs represented
approved in 22.04.2002 concerning the introduction by the new step to a new technology, a new
of the name of Internet domain in the U.E., and later era based on knowledge. In particular the
the4 Regulation (CE) no 874/2004 of the
Commission in 28.04.2004 which settled the rules of
importance of the access to a cheaper, global
public politics concerning the usage of this new infrastructure and a wide range of services
element in the upper levels and the registrations basis both for companies and European citizens.
72
Directive 2000/31/CE of the European
Parliament and Council , 8.06.2000 concerning
74
particular judicial aspects of the informational society, Art. 8 of the Directive 90/387/CEE of the Council, 28
especially the electronic trade, on the intern market of June 1990 concerning the building of the common
73
Directive 2002/21/CE of the European communications market by using opened networks, JO L
Parliament and Council, 7.03.2002 concerning the 192, 24.7.1990, p. 1., Directive modified by the Directive
common regulation frame for the networks and the 97/51/CE of the European Parliament and of the Council
electronic communications services (JO L 295, 29.10.1997, p. 23).
60
 The definition of International Social
Service75 referred to a series of activities
which take place on-line. The wide major-
ity of these activities do not obey any
regulations as they do not represent main
procedures of signal transmission relying
on the usage of electronic communications.
In order to fully understand al the aspects
which regulate the Internet domains within
the European Union is necessary to list
particular terms.
The word Internet is made up of two
English words: interconnected and network
and has many meanings:
- The proper name Internet (with
capital) refers to the unique world wide
network of computers interconnected thru
communications regulations named Trans-
mission Control Protocol and Internet
Protocol, TCP / IP.
- The common noun internet, for the
great majority, stands for the same network
but seen as a mean of communication, in-
cluding the information and the services of-
fer to the users
- Technically, the term can also stand
for a network that interconnects two or
more private networks placed in distinctive
areas. Examples of wide networks, for
which the usage of this term is justified, are
SIPRNet and FidoNet.
But there are also some terms related to
the Internet:
- intranet a private network with the
same properties as the Internet, on which
you add the restricted access for example
the networks used by private corporations
- extranet an intranet of some com-
pany to which can have access particular
foreigners such as providers or customers
A TLD76 or a Top Level Domain is the
75
Art. 1 from the Directive 98/34/CE of the European
Parliament and Committee, 22nd of June 1998
concerning the usage of particular procedure in providing
information in standards and technical domain, JO L 204
, 21.07.1998, p.37, Directive modified by Directive
98/38/CE (JO L217, 5.8.2998, p.18 ).
76
English Abr. TLD - Top-Level Domain
61
last part-component of a Internet domain
name. For example, in case of the domain
academiadepolitie.ro, the T.D.L. is .ro, the
T.L.D.s are a part of the internet infra-
structure. They are an essential element of
the global connections of the World Wide
Web. The connection and the presence al-
lowed by the providing of domain names
and related addresses allow the users to find
the exact location of the computers and the
sites on Web. Also, the T.L.D.s are found
in any Internet address or E-mail. The Top
Level Domains are controlled by IANA 77 .
There are three types:
National domains, ccTLD78: used
by countries or dependent territories, have
the length of two letters, as .ro for Romania
Generic domains, gTLD79: used by
certain organizations, for example, .com for
commercial enterprises, having three or
more letters; nearly all the gTLDs are pos-
sible no matter the country, except for gov
and mil used only by the Government and
Army.
Infrastructure domains: arpa is,
for now, the first of his kind.
The development of the .eu domain is
included as one of the means to accelerate
the electronic trade, as e-Europe was ap-
proved by the European Committee, Lisbon
23rd and 24th of March 2000. While using
the .eu TLD the intern market of the Euro-
pean Union managed to gain a greater visi-
bility on the virtual market based on the
Internet. The 1st level domain .eu provides
a link which can be easily identified within
the Community, regulations and on the
European market also. This enables enter-
prises, organizations and free-lancers in the
Community to register in a certain domain.
The Commission demanded, in the
name of the Community, a code of the
European Union, the target was to create a
ceTLD on the Internet. On 25th of Sep-
77
English Abr. IANA - Internet Assigned Numbers
Authority
78
English Abr. ccTLD - country code Top-Level
Domain
79
English Abr. gTLD - generic Top-Level Domain
tember 2000 ICAN80 elaborated a resolu-
tion concerning: the two letter alphanu-
meric codes to be commissioned as ccTLD
only for the cases in which the maintaining
Agency of ISO 3166, in its list of reserva-
tions, created a reservation of the code
which covers any ISO 3166-1 application, a
short code of the country, territory or area
being necessary. These terms are fulfilled
by the European Unions code which is this
way eligible by the Community. At the
moment, ICANN is responsible for the
commission coordination of the Registers
containing the codes TLDs.
The endorsement of a public politic
concerning the abusive registration of the
domain names, must guarantee that the
holders of the rights previously recognized or
regulated by the intern laws, European and
the public organizations will benefit for a
certain period sunrise period while their
domain names registration is exclusively
reserved to these previous right-holders.
The .eu domain was in forced for the
residents and for the organizations from the
European Union in April 2006.There was an
introductive period of four months, called
Sunrise, which took place between 7th of
December2005 and the 6th of April 2006.
During the Sunrise period registration of
the .eu domain names was possible to free-
lancers and organizations only, such as the
holders of reiterated trademarks, who could
prove that they had previously rights over a
name and, consequently, the were entitled to
the proper .eu domain. Within this period the
applications have been approved regarding
the terms known as Sunrise Regulations.
On the whole, during this period there
were more than 245 000 .eu domain names.
EURID holds a data base with all the ap-
plications from the Sunrise period to ensure
the transparency of the .eu registration
process81.
80
English Abr. ICANN - Internet Corporation for
Assigned Names and Numbers
81
After searching a .eu domain name you will de
redirected to a page that contains information
concerning the WHOIS politics and a special code.
62
The domain names can not be cancelled
arbitrarily. Even so, it can be done when the
domain is endangering the public order. In
this case is needed a certain policy to en-
sure a proper and efficient mechanism.
Concerning the terms of the public order in
.eus registration is recommended that dif-
ferent options be considered, such as the
first who comes is the first who gets.
The Community keeps all the rights
concerning the .eu TLD including, espe-
cially, the intellectual property rights and
other rights on the data bases of the register
needed for the present Regulation devel-
opment and also for the possibility of as-
signing another identity as Register.
The members can ask for their official
names and nicknames to be directly regis-
tered under the .eu only by their national
Governments82.
Some members sent a message to the
Commission and the other members, a list
of world wide known names concerning the
geographical concepts83 and geopolitical
that affects their political and territorial or-
der84. These lists contain names that could
not be registered or were registered to a
secondary level due to the public policy.
For these names the first that comes is not
the first that gets it.
The Register offers a wide range of so-
lutions, regarding the international order,
especially the OMPI85 regulations to avoid
as much as possible abusive registration.
The registrations demands include the
following elements, any material error be-
coming an abuse to the registration terms:
To access these extra information about the historic of
the Sunrise process of a domain name you will have
to introduce the code as displayed
82
Regulation (CE) no 733/2002 of the European
Parliament and Committee, 22.04.2002 concerning
the U.E.s internet domain nickname
83
Geographical Pointing is the name that serves
to the identification of the country, region or area of a
product , in case they have particular qualities
84
Art.5 (2) Regulations (CE) no 733/2002 of the
European Parliament and Committee, 22.04.2002
concerning the U.E.s internet domain nickname
85
Abr. OMPI
 the name and address of the appli-
cant
electronic confirmation of the appli-
cant, who states that he meets the require-
ments concerning eligibility86
the applicants statement that he does
not mean to disobey the law concerning
internet domains and the registration is
made with good faith
an electronic sent commitment by the
applicant, in which he agrees to the terms
and conditions of the registration, including
the extrajudicial solving of the conflicts
The holders of the previously recog-
nized rights or added by the intern or Euro-
pean regulations can apply for domain
names that involve a step by step registra-
tion, which is followed by the general reg-
istration of the .eu domain.
Previous rights include inter alia na-
tional and European registered trademarks,
geographical coordinates of the name origin
while they are protected by the inter regu-
lations of the countries that holds them:
marks that are not registered, commercial
names, enterprises identifiers, names of
commercial companies, family names and
distinct titles of some protected artistic
masterpieces. Public organisms include:
European institutions and organisms, na-
tional Governments and local authorities,
governmental organisms, authorities, or-
ganizations and organisms of public right
and international and intergovernmental or-
ganizations. Registration due to a previous
right refers to the registration of a full name
for which there is such a right, as written in
the regulations that state that particular
right. For a public organism the name either
complete or an acronym frequently used.
Public organisms responsible for the ad-
ministration of a certain territory can regis-
ter with the full name of the territory, as
well with the name the territory is known.
It is important to know, the moment
86
Art.4 (2,b) of the European parliament and
Committee no733/2002 concerning the U.E.s
internet domain nicknames.
63
Romania joins the European Union an ex-
amination to all that appears new shall be
made in comparison with the E.U.s mar-
ks87 extended in Romania. Unfortunately,
the Romanian marks will not immediately
extend in the European Union, this way the
producers and service providers from Ro-
mania are disadvantaged. So we see how
the conflicts between the national brands
and the European ones escalade, however
the last ones manage to get on top. There
have been created special judicial Courts,
which shall solve, by following certain spe-
cial procedures, the future conflicts.
For the registration of full names, in
this case the names that contain a space
among the textual elements or the words
that compose them, it is considered, in the
case of their writing as demanded domain
names, that those particular names to be
written in one word or with the equivalent
of their full names.
The Law nr.381/2005 that adjusts and
completes the Governments Ruling
nr.41/1998 concerning taxes in industrial
property protection and the means of their
usage, in force with 7th of January 2006, the
registration costs of the national brands
were modified.
In case of a name for which is claimed
for previous rights contains special sign,
spaces or punctuation marks, these are en-
tirely eliminated from the domain, being
replaced with dashes/hyphens and when
possible with a new version of the name.
Special signs and punctuation marks previ-
ously mentioned include:
! $ % ^ & * ( ) +{ }[] : ; # ?
If a name for which there is a previous
right contains letters with additional ele-
ments, which cannot be reproduced in
87
The mark is a piece of graphic art that helps to the
recognition of particular companies. There can be
names, drawings, colour mixtures, sign, three-
dimensional shapes, letters, numbers, special shapes
of certain products, etc. Distinctive - the capacity of
marks to indicate certain products origin
ASCII code, such as , or , the letters
can be reproduced without these elements
(with a, e or n) or are replaced with other
letters such as ae. In any other way the
domain name is identical with the textual
elements or words of the name that benefits
from a previous right.
The registration application of a domain
name on which there is a previous right
contains a sending to the European or intern
regulation on which basis the right to name
was given, and some other significant in-
formation, such as the registration number
of the mark, information concerning the
display in a official paper or governmental
publication, information concerning the
registration at professional or business
agencies or Commercial Bureau.
The Register signs, on his own cases, an
escrow agreement88 with repute mandatory
or another escrow agent settled within the
Community territory, which appoints the
commission as beneficiary of the escrow
agreement. The register provides daily to
the escrow agent an electronic copy of the
current content of the .eu database.
In many cases, the free circulation of in-
formational societies services can be a spe-
cific reflection, in the European regulation,
of a more general idea, and that is freedom
of speech89. For this reason, the directives
that regulate the informational social ser-
vices activity must guarantee that this ac-
tivity can be freely developed obeying the
article above mentioned, and restricted by
the terms of the 2nd alin. Of the same article
and by the article 46(1) of the Treaty.
The Agreement specifies the fact that the
information is held by the escrow agent, who
regards the following terms and conditions:
the data are received and kept in es-
crow and except for the checking regarding
88
Escrow a guarantee between the creditor and the
debtor, and used in case one of them does not respect the
terms of the deal. In the Romanian regulation it is not
defined, being a term of the Anglo-Saxon banking activity.
89
Defined in the 10th art.(1) of the Convention for the
defence of the human rights and fundamental liberties
signed by all the members.
64
its correctitude, format and consistency
cant suffer other procedures, until sent to
the Commission ;
in case the escrow agreement is no
longer possible, the Commission has the
exclusive and irrevocable right to appoint
again the Register;
if the contract is cancelled, the Com-
mission shall take all the needed measures
to transfer the operational and administra-
tive responsibility for the .eu TLD and any
spare funds to a appointed part of the
Commission.
The WHOIS database contains informa-
tion concerning the owner of a domain
name, which are relevant but not excessive
with the purpose of the database. If the in-
formation is not strictly required for the
purpose of the database and the owner is a
natural person, for the information that are
about to be made public there must be a
solid consent of the owner of the domain
name. The deliberate display of inexact in-
formation is a reason to think that the do-
main name registration was made disre-
garding the terms.
The purpose of the WHOIS database is
to provide accurate and upgraded informa-
tion regarded the administrative and techni-
cal centers of contact that manage the do-
main name under the .eu TLD.
The following names are reserved for
the development of the Register:
eurid.eu, registry.eu, nic.eu, dns.eu,
internic.eu, whois.eu, das.eu, coc.eu,
eurethix.eu, eurethics.eu, euthics.eu
For a domain name that it has been con-
sidered by a Court of a member as being
scandalmonger, racist or a treat to the public
order, the name is froze by the register until
the final decision of the Court ; if it proves to
be true the name is revoked. The register will
ban the future registrations in case of the
names for which the Court gave a verdict.
A registration domain name is revoked,
using an extrajudicial procedure or a proper
judicial one, in case of the name which due
to its shape or elements can generate confu-
sion with a name which is rightly recog-
nized by the intern and European regula-
tions, such as the rights mentioned in
art.10(1) and which:
Was registered by someone who did not
have rights or legitimate interest for the name
Was registered or used with dishonesty
Legitimate interest90 can be proved in
the following situations:
before an S.A.L. alternative solv-
ing procedure , the owner used the domain
name to provide products or services re-
garding the regulations
the owner of a domain name, being
an enterprise, organization or a natural per-
son, is usually known due to the name of
the domain, even without a recognized right
by the intern or European regulations
the owner of the domain name uses it
legitimately, for non-commercial purposes
correctly, without the intention of lying the
customers or harm the reputation of a name
for which there is a recognized right by the
intern and European regulation
Dishonesty91 can be proved in the fol-
lowing situations:
the domain name was registered for
selling, renting or transferring purposes of a
name for which there is a recognized right
by the intern or international regulation or a
public authority
the domain name was registered as not
to allow the owner of a name which obeys the
regulations, to reflect the name into a proper
domain name, on the condition that: such a
behavior can be proved, the domain name
was not used significantly for two years from
registration or in the moment of the SAL
procedure, the owner of such a domain name
states he shall use it significantly, but does not
respect his word for six months after the Start
of the SAL procedure.
90
Alin.( 1 ) ( a ) Regulation (CE) no74/2004 of the
Committee 28.04.2004 which settled the rules of
public politics concerning the usage of this new
element in the upper levels and the registrations basis
91
Alin.( 1 ) ( b ) Regulation (CE) no874/2004 of the
Committee 28.04.2004 which settled the rules of
public politics concerning the usage of this new
element in the upper levels and the registrations basis
65
the domain name was registered
with the main purpose of harming the pro-
fessional activity of an opponent
the domain name was use for com-
mercial purposes, to attract internet users to
a web site, using of the name to advertise
the web site actually
-the domain name registered is a per-
sonal name for which there is no link be-
tween the owner of the name an the regis-
tered domain name
On the 1st of January 2007 Romania and
Bulgaria joined the European Union. Con-
sequently, Bulgaria and Romania should
have the responsibility to registrant the do-
main name they reserved for them92. In or-
der to ensure the judicial transparency ac-
cording to which these two states benefit
from such a possibility, the annex in the
Regulation nr.874/2004 of the Commission
was modified:
Consequently, as the regulations in
force mention, here is the list of registration
names for Romania:
1. romnia 2. romania
3. roumanie 4. rumnien
5. rumanien 6. rumana
7. rumnien 8. romnia
9. romnia 10. romenia
11. rumunia 12. rumunsko
13. romunija 14. rumnija
15. rumunija 16. rumeenia
17. 18. romnia
19. rumanija 20. roemeni
For a link among the telecommunication
sectors, media and informational technol-
ogy, all the networks and transmission ser-
vices must be regulated the same way. This
frame includes four individual directives:
Directive 2002/19/CE of the Euro-
pean Parliament and Committee 7th of
march 2002 regarding the electronic com-
munications networks and the related infra-
structure and their interconnection
92
Art.8 alin.(1) Regulation (CE) no874/2004 of the
Committee 28.04.2004 which settled the rules of
public politics concerning the usage of this new
element in the upper levels and the registrations basis.
 Directive 2002/20/CE of the Euro- Definitions:
pean Parliament and Committee 7th of Electronic communications network -
march 2002 regarding the authorization of system of transmission, equipments of co-
the networks and electronic communication mmuting or rutting and other resources that
services allow the signal transmission thru cable, radio
Directive 2002/22/CE of the Euro- waves, optical means or other electromag-
pean Parliament and Committee 7th of netic means, including satellite networks, mo-
march 2002 regarding the universal service bile networks, system that use the electric net-
and the rights of the users related to the net- work as long as they serve at signal trans-
works and electronic communications services
mission, networks used by the radio, tele-
Directive 97/66/CE of the European
Parliament an Committee 15th of vision, no matter the kind of information sent
December 1997 regarding the work with the Electronic communication services
private data and the protection of intimate Service provided , payment is usually re-
life in telecommunications sector/area. quired , involving mainly signal transmis-
The development of the informational sion thru electronic communication net-
social services in the E.U. is restricted by a works, including the telecommunication
series of judicial impediments, whish make systems; does not include informational so-
less attractive the freedom of settlement and cial services as they are defined in the
labor market. These obstacles interfere due 98/34/CE Directive, which do not entirely
to the differences of inter and European or mainly transmit signals thru the elec-
regulations and the judicial uncertainty of tronic communications networks
the national governments in this sector. Due Public communications network a
to the lack of coordination and regulations
adjustments in certain areas, obstacles can electronic communications network used,
be justified considering the jurisprudence of mainly or entirely, to provide electronic
the Court of Justice of the European Com- communications services to the public
munity. There are also some uncertainty User Any natural person or judicial per-
concerning the extent to which the mem- son that uses or requires an electronic co-
bers of the U.E. can fully control the ser- mmunications service allowed to the public.
vices provided by another state.
Bibliography:
Directive 2000/31/CE of the European Parliament and Council, 8.06.2000 concerning
particular judicial aspects of the informational society, especially the electronic trade, on the
intern market.
Directive 2002/21/CE of the European Parliament and Council, 7.03.2002 concerning
the common regulation frame for the networks and the electronic communications services.
Directive 90/387/CEE of the Council, 28 of June 1990 concerning the building of the
common communications market by using opened networks, JO L 192, 24.7.1990, p. 1.
Directive 97/51/CE of the European Parliament and of the Council (JO L 295,
29.10.1997, p. 23).
Directive 98/34/CE of the European Parliament and Committee, 22nd of June 1998
concerning the usage of particular procedure in providing information in standards and
technical domain.
Regulation (CE) no 874/2004 of the Committee 28.04.2004 which settled the rules of
public politics concerning the usage of this new element in the upper levels and the
registrations basis.
Regulations (CE) no 1255/2007 of the Committee 25th of October 2007.
Regulations (CE) no 733/2002 of the European Parliament and Committee 22.04.2002
concerning the U.E. internet domain nickname.
The Convention defending the human rights and fundamental liberties.

66
 MSURILE DE PROTECIE I DE ASISTEN APLICABILE
MARTORILOR INCLUI N PROGRAMUL DE POTECIE
Comisar ef dr. ADRIAN-AUGUSTIN BRSCU
Director O.N.P.M

The ability of a witness to give testimony in a judicial setting or to cooperate with law
enforcement investigations without fear of intimidation or reprisal is essential to
maintaining the rule of law. Increasingly, countries are enacting legislation or adopting
policies to protect witnesses whose cooperation with law enforcement authorities or
testimony in a court of law would endanger their lives or those of their families.
Protection may be as simple as providing a police escort to the courtroom, offering
temporary residence in a safe house or using modern communications technology (such
as videoconferencing) for testimony. There are other cases, though, where cooperation
by a witness is critical to successful prosecution but the reach and strength of the
threatening criminal group is so powerful that extraordinary measures are required to
ensure the witnesss safety. In such cases, resettlement of the witness under a new
identity in a new, undisclosed place of residence in the same country or even abroad may
be the only viable alternative.
Cuvinte cheie: martori, protecia martorilor, program de protecie, procedur
Uniunea European recomand ca stabilirii unui echilibru adecvat cu princi-
atunci cnd se proiecteaz un cadru de m- piul salvgardrii drepturilor i ateptrilor
suri destinat combaterii infraciunilor grave victimelor94.
incluzndu-le pe cele referitoare la crim Dac pentru martorul aflat n stare de
organizat i terorism i a violrilor legisla- pericol au fost adoptate msuri urgente,
iei internaionale n domeniul drepturilor acestea pot continua prin includerea lor n
omului, trebuie adoptate msuri adecvate schema de sprijin.
pentru protecia martorilor i colaboratori- Pentru aplicarea msurii de schimbare a
lor justiiei mpotriva intimidrii. De ase- domiciliului, Oficiului Naional pentru
menea, trebuie s se asigure proporia ntre Protecia Martorilor, cu sprijinul autoriti-
natura msurilor de protecie i seriozitatea lor publice centrale i locale, desfoar
intimidrii la care sunt supui martorii i activiti de identificare a unor spaii de lo-
colaboratorii justiiei.93 cuit corespunztoare95.
n funcie de particularitile fiecrui Protejarea deplasrilor martorului la i
caz, Oficiul Naional pentru Protecia Mar- de la organele judiciare se realizeaz de
torilor ntocmete, pentru fiecare martor Oficiul Naional pentru Protecia Martorilor
protejat, o schem de sprijin care cuprinde prin personalul propriu sau n colaborare cu
msurile concrete de protecie i asisten, alte fore n funcie de pericolul evaluat al
conform celor stabilite de procuror, respec- aplicrii acestei msuri.
tiv instan.
Adoptarea msurilor sau programelor de 94
protecie trebuie s ia n calcul necesitatea Consiliul Europei Recomandarea Rec ( 2005)9 a
Comitetului de Minitrii din Statele Membre privind
protecia martorilor i a colaboratorilor justiiei, adoptat
93
Consiliul Europei Recomandarea Rec ( 2005)9 a de Comitetul de Minitrii n 20.aprilie.2005, cu prilejul
Comitetului de Minitrii din Statele Membre privind celei de a 924-a ntruniri a reprezentanilor minitrilor.
95
protecia martorilor i a colaboratorilor justiiei, adoptat Art. 22, alin 1 Hotrrea nr. 760 din 14 mai 2004
de Comitetul de Minitrii n 20.aprilie.2005, cu prilejul pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a Legii
celei de a 924-a ntruniri a reprezentanilor minitrilor. nr. 682/2002 privind protecia martorilor.
67
 n situaia n care Oficiul Naional pentru
Protecia Martorilor nu dispune de mijloace
suficiente, protejarea deplasrilor martorilor
la i de la organele judiciare se realizeaz n
colaborare cu structurile specializate centrale
sau locale ale Poliiei Romne.
Msurile de protecie care presupun su-
pravegherea sau paza domiciliului ori a re-
edinei martorului protejat se dispun, la
propunerea motivat a Oficiului Naional
pentru Protecia Martorilor, de conducerea
Inspectoratului General al Poliiei Romne.
Aceste msurile se execut, de regul, de ctre
personalul specializat din cadrul inspecto-
ratului judeean de poliie sau al Direciei
Generale de Poliie a Municipiului Bucureti96.
Oficiul Naional pentru Protecia Marto-
rilor reevalueaz, periodic i ori de cte ori
situaia concret o impune, riscurile la care
este expus martorul pe tot parcursul procesului
penal, astfel nct s se poat revizui schema
de sprijin, cu acordul martorului, urmrindu-se
permanent asigurarea unui raport optim ntre
necesitile reale de protecie i asisten i
resursele avute la dispoziie.
De asemenea, reanalizeaz n mod obli-
gatoriu schema de sprijin n momentul n-
cetrii procesului penal, n vederea adapt-
rii acesteia la noua situaie.
Procedurile de schimbare a domiciliului
i a identitii, precum i procedurile de
emitere a noilor documente de identitate,
respectiv a altor documente ale persoanei
care a devenit martor protejat, se stabilesc
prin ordin al ministrului administraiei i
internelor sau, dup caz, prin ordin comun
al minitrilor de resort.
Msurile de asisten prevzute n
schema de sprijin sunt detaliate pentru fie-
care caz, specificndu-se, dup caz, unul
sau mai multe dintre urmtoarele elemente:
locul i mediul n care se poate
efectua reinseria social, precum i msu-
rile concrete ce urmeaz a fi luate;
domeniul recalificrii profesionale,
locul, forma, cursurile sau programele la
care martorul protejat urmeaz a participa,
cuantumul costurilor acestora i valoarea ce
poate fi asigurat prin Program;
96
Art. 24, alin. 1 i 2 din Hotrrea nr. 760 din 2004.
msurile ce urmeaz a fi ntreprinse
de Oficiul Naional pentru Protecia
Martorilor pentru identificarea i obinerea
de ctre martorul protejat a unui loc de
munc, domeniile n care poate fi identifi-
cat noul loc de munc, pe ct posibil simi-
lare celui sau celor n care martorul protejat
i-a desfurat activitatea, precum i condi-
iile n care martorul poate refuza locul de
munc identificat de Oficiului Naional
pentru Protecia Martorilor;
suma care se poate asigura marto-
rului protejat de ctre Oficiul Naional pen-
tru Protecia Martorilor ca venit lunar pn
la gsirea unui loc de munc i modalitile
de transmitere a acestei sume.
Oficiul Naional pentru Protecia Marto-
rilor urmrete ca msurile de asisten s
fie permanent corelate cu msurile de pro-
tecie i poate adopta unele msuri de asis-
ten psihologic n vederea adaptrii mar-
torului protejat n cadrul Programului.
Asistena psihologic reprezint un an-
samblu de msuri specifice, menite s sus-
in persoana inclus n Program n vederea
adecvrii comportamentului su la situaia
actual. Msurile vizeaz, pe de o parte,
asigurarea i sprijinirea martorului, iar pe
de alt parte, au n vedere formarea unor
mecanisme de autocontrol al comporta-
mentului propriu.
Intervenia imediat i ajutorul de speci-
alitate restabilesc un sentiment fundamental
de siguran, punndu-l pe individ n situa-
ia de a utiliza n modul cel mai eficient re-
sursele sale proprii pentru depirea situa-
iei problematice actuale.
n cazul unui incident critic, comporta-
mentul unei persoane poate fi foarte dificil
de prevzut, o persoan foarte puternic i
stabil ntr-un eveniment considerat minor
ar putea s aib o reacie dramatic, n timp
ce, cineva fragil emoional ar putea s nu
aib nicio reacie n faa unui eveniment pe
care lumea l-ar considera traumatic.97
Odat cu includerea n programul de
protecie, o persoan poate tri o serie de
97
A. Mihalcea, D. Bratu, Evaluarea psihologic,
cerin necesar n procesul de acordare a calitii de
martor protejat, Buletinul de Informare si Documen-
tare al M.A.I. nr. 6 (71) 2005.
68
dificulti: disconfort psihic (trirea subiectiv
a unor stri afective negative), lipsa auto-
controlului (trirea subiectiv i experiena
obiectiv a pierderii controlului asupra
evenimentelor), precum i dezorganizare psi-
hic ce presupune incapacitatea individului de
a face fa, de a depi situaia stresant.
De aceea se impune acordarea suportului
psihologic martorului protejat n cursul
derulrii programului de protecie. Suportul
i ajutorul acordat prin asisten psihologic
individual vizeaz creterea rezistenei psi-
hice a persoanei n cauz pentru adaptarea sa
la situaii noi, stresante sau neobinuite
aprute n viaa sa personal avndu-se n
vedere n principal, facilitarea procesului de
adaptare la situaia anxiogen i implicit
ameliorarea relaiilor cu persoanele implicate
n procesul penal, ameliorarea emoiilor
negative i a consecinelor determinate de
diferite traume, crearea condiiei psihologice
de accesibilitate pentru diversele aciuni
juridice desfurate la nivel general precum
i sprijinirea martorului din punct de vedere
psihologic pe parcursul desfurrii proce-
sului penal n care este implicat.
n scopul prevenirii apariiei unor pro-
bleme i meninerea strii de sntate men-
tal, se urmrete inerea sub observaie a
anumitor trsturi de personalitate dominante,
puse n eviden prin evaluare psihologic ce
se realizeaz la includerea n Program, care n
situaii tensionate pot deveni trsturi psiho-
patologice cu caracter dezadaptativ.
Oficiul Naional pentru Protecia Marto-
rilor acord asisten martorului protejat n
privina interviurilor pentru angajare sau a
concursurilor la care acesta se prezint n
vederea ncadrrii n munc, prin furnizarea
documentelor necesare.
Venitul lunar care se asigur prin Pro-
gram trebuie s asigure nevoile de existen
ale martorului protejat i ale membrilor si
de familie. Cuantumul venitului lunar care
urmeaz a fi asigurat prin Program i peri-
oada n care martorul protejat beneficiaz de
aceast msur de asisten se stabilesc,
pentru fiecare caz, n Protocolul de protecie,
cu ncadrarea n bugetul aprobat Oficiului.
n afara msurilor procedurale de pro-
tecie, n cadrul Protocolului de protecie
ncheiat ntre martorul protejat pe de o parte
i Oficiul Naional pentru Protecia Marto-
rilor pe de alt parte, sunt stipulate i o serie
de msuri menite s asigure o eficien spo-
rit a siguranei martorului.
Aceste msuri de protecie i asisten98,
de natur extraprocedural, sunt msuri
prevzute de legea cadru i se refer la:
protecia martorului aflat n stare de
reinere, arestare preventiv sau n
executarea unei pedepse privative de
libertate, n colaborare cu organele
care administreaz locurile de deinere
msuri sporite de siguran la
domiciliu, precum i de protejare a
deplasrii martorului la i de la orga-
nele judiciare;
schimbarea domiciliului;
schimbarea identitii;
schimbarea nfirii;
reinseria n alt mediu social;
recalificarea profesional;
schimbarea sau asigurarea locului de munc;
asigurarea unui venit pn la gsirea
unui loc de munc.
Acestora se adaug msura de protecie
privind dotarea martorului cu arme de paz
i aprare.
Msurile de protecie i de asisten pot
fi prevzute singure sau cumulat n cadrul
schemei de sprijin aceste, msuri cptnd
o caracteristic dinamic n funcie de evo-
luia anumitor parametri dictai de starea de
pericol sau anumite cerine aprute n viaa
martorului protejat.
Aceast form de protecie cunoscut i
sub denumirea de ,,protecie poliieneasc
sau ,,preventiv i care presupune, n ge-
neral, utilizarea de mijloace mai puin eco-
nomicoase, este ntlnit n toate sistemele
juridice care cunosc programe extra-
procedurale, dar uneori i n celelalte siste-
me n care n care nu exist dect dispoziii
procedurale, fiind impus de Ministerul Pu-
blic n toate procesele i n toate cazurile.99
98
Legea 682 din 2002 privind protecia martorilor,
articolul 12, punctul 2, literele d-h i punctul 3,
literele a-d.
99
Gheorghi Mateu - Protecia martorilor -
Utilizarea martorilor anonimi n faa organelor
69
 Infractorii deseori recurg la intimidri,
ameninri sau violen asupra martorilor
sau familiilor acestora pentru a-i mpiedica
s depun mrturie. Msurile de protecie
extraprocedurale care au ca scop protejarea
securitii fizice sunt de importan deose-
bit, ele putnd fi puse n practic de unit-
ile de poliie care instrumenteaz cauza
pn la preluarea martorului de ctre Ofi-
ciul Naional pentru Protecia Martorilor.
Msurile de protecie trebuie potrivite
mprejurrilor individuale ale victimei-
martor. Transpunerea acestor msuri trebuie
s fie bazat pe o evaluare a riscurilor, care
trebuie efectuat deja la o etap timpurie i
revizuit pe tot parcursul procesului penal.
Starea de pericol privind viaa, integri-
tatea corporal sau libertatea martorului
poate aprea de la nceputul desfurrii in-
vestigaiilor ntr-o cauz, pe parcursul an-
chetei penale, n faza de judecat i se poate
extinde pe o perioad mai ntins sau mai
scurt de timp dup terminarea procesului.
Obligaia de protecie din partea orga-
nelor judiciare exist prin urmare, ncepnd
cu momentul identificrii martorului i
pn la perioada ulterioar procesului pe-
nal100. De asemenea, obligaia de protecie
se poate extinde de la caz la caz i asupra
membrilor de familie sau a unor persoane
de care martorul este legat afectiv.
n vreme ce se respect dreptul la ap-
rare, msurile de protecie a martorilor, co-
procesului penal, Editura Lumina Lex, Bucureti,
2003 pag 238.
100
Convenia Consiliului Europei privind lupta
mpotriva traficului cu fiine umane, Varovia, 16 mai
2005, n ART.28- Protecia victimelor, martorilor i
persoanelor care colaboreaz cu autoritile judiciare-
prevede c: Fiecare parte va adopta msurile
legislative i alte msuri necesare pentru asigurarea
unei protecii efective i adecvate fa de posibilele
represalii sau intimidri, mai ales pe durata
investigaiilor i a urmririlor mpotriva autorilor i
dup finalizarea acestora: a)pentru victime; b)atunci
cnd este necesar, pentru persoanele care furnizeaz
informaii privind infraciunile stabilite n baza art 18
di Convenie sau care colaboreaz ntr-un alt mod cu
autoritile nsrcinate cu investigarea i urmrirea;
c)pentru martorii care depun mrturie privind
infraciunile stabilite n baza art.18 din Convenie; d)
i dac este necesar pentru membrii familiei
persoanelor vizate la alineatele (a) i (c).
laboratorilor justiiei i apropiailor acestora
trebuie organizate, cnd este necesar, na-
inte, n timpul i dup proces.101
Msurile de protecie procedurale pot
fi luate de procuror n faza urmririi penale
sau de judector n faza de judecat (darea
declaraiilor sub alt identitate sau prin mo-
daliti speciale de distorsionare a vocii si
imaginii, protecia datelor de identitate sau
a declaraiei), iar o parte din cele neproce-
durale pot fi luate de poliie (Oficiul Naio-
nal pentru Protecia Martorilor sau alte
uniti de poliie - exemplu: msuri sporite
de siguran la domiciliu, protejarea depla-
srii la i de la organele judiciare).
Msurile de protecie extrajudiciare
pot fi aplicate de la o etap timpurie, cnd
cazul nu a fost adus n instan, dar i pe
durata procesului i dup terminarea lui.
Ele pot completa, ns nu pot ine locul
msurilor de protecie judiciar care sunt
de baz n asigurarea unei protecii de
lung durat i care presupun un alt gen de
complexitate i eficien.
Msurile de protecie extraprocedurale
sunt msuri clasice de protecie, specifice
activitii poliienesi. Din acest considerent
majoritatea unitilor de protecie a marto-
rilor din Europa i desfoar activitatea n
cadrul ministerului de interne.
Un aspect important l reprezint evaluarea
riscului pentru determinarea msurilor de
protecie extrajudiciare, att n ceea ce privete
demararea, ct i n privia ncetrii aplicrii
lor i la selectarea msurilor de protecie
corespunztoare i individual determinate.
Evaluarea eficient a riscurilor n cadrul
programelor de protecie a martorilor tre-
buie efectuat de la bun nceput, cnd este
naintat solicitarea de aplicare a msurilor
de protecie a martorului i ulterior repetat
n mod regulat. Pentru a asigura alegerea
msurilor adecvate de protecie i aplicarea
101
Consiliul Europei Recomandarea Rec ( 2005)9 a
Comitetului de Minitrii din Statele Membre privind
protecia martorilor i a colaboratorilor justiiei,
adoptat de Comitetul de Minitrii n 20.aprilie.2005,
cu prilejul celei de a 924-a ntruniri a reprezentanilor
minitrilor.
70
lor martorilor, evaluarea trebuie s ia n
considerare natura i gravitatea pericolului,
precum i situaia individual a martorului.
De asemenea, trebuie stabilit clar cine este
responsabil de efectuarea evalurii riscului.
Din practica european se desprinde
concluzia utilitii sistemului n care o alt
unitate de poliie, diferit de unitatea care
efectueaz investigaia cazului, este desem-
nat s execute aceast evaluare a riscuri-
lor. Aceast experien european a fost
mbriat si de sistemul romnesc de
protecie a martorilor, evaluarea strii de
pericol i msurile ce se impun funcie de
aceast evaluare se face de ctre Oficiul
Naional pentru Protecia Martorilor, msu-
rile de protecie extraprocedurale stabilite
fiind aplicate n practic de ctre Oficiu
mpreun cu alte uniti ale Ministerului
Internelor i Reformei Administrative, dar
n mod deosebit cu unitatea de poliie im-
plicat n soluionarea cauzei.
Consiliul Europei recomand statelor
membre s aplice msuri de protecie
extraprocedurale asigurate de poliie, inclu-
siv schimbarea identitii, a locului de do-
miciliu, asisten i gsirea unui loc de
munc i protecie fizic. 102
Nu mai puin important este eficiena
msurilor de protecie a martorilor, care de-
pind de resursele i capacitile celor res-
ponsabili de acordarea proteciei.
Aici se nscriu msurile extraproce-
durale de asigurare a unui venit pn la
gsirea unui loc de munc, recalificarea
profesional, schimbarea domiciliului sau a
identitii, montarea unui sistem de alarm
sau G.P.S., relocarea temporar sau
relocarea internaional103. Acest gen de
102
Recomandarea Consiliului Europei. R(97)13,
art.14 i art.15.
103
Convenia Consiliului Europei privind lupta
mpotriva traficului cu fiine umane, Varovia, 16 mai
2005, n ART.28- Protecia victimelor, martorilor i
persoanelor care colaboreaz cu autoritile judiciare-
paragraful 4,se arat c: Fiecare Parte va adopta
msurile legislative i alte msuri necesare pentru a
asigura i oferi diverse tipuri de protecie ( victimelor,
martorilor, colaboratorilor i membrilor de familie).
Asemenea msuri pot include protecia fizic,
msuri de protecie extrajudiciare presupun
anumite costuri destul de ridicate i perso-
nal specializat care ar fi destul de greu de
aplicat n afara structurii specializate n
protecia martorilor, respectiv Oficiul Nai-
onal pentru Protecia Martorilor. Oficiul
dispune n primul rnd de fonduri financi-
are, alocate de la bugetul de stat, special
pentru protecia martorilor i de personal
specializat n implementarea acestor msuri
de asisten realiznd n acelai timp i m-
suri de conspirativitate deosebite, absolut
necesare unei protecii eficiente.
Unele msuri de protecie extraproce-
durale necesit o justificare special, pentru
c sunt foarte costisitoare i pot avea un
impact puternic asupra vieii cotidiene a
martorului sau familiei acestuia (schimbarea
domiciliului, a identitii, sau schimbarea
nfirii). Pentru justificarea unor ase-
menea msuri de protecie i pentru ca un
martor s fie eligibil vis-a-vis de aplicarea
acestor msuri, trebuie ca viaa sau securi-
tatea fizic a acestuia s fie grav ameninat.
Protecia martorului aflat n stare de re-
inere, arestare preventiv sau executarea
unei pedepse privative de libertate, n cola-
borare cu organele care administreaz locul
de deinere. Aceast msur de protecie
extraprocedural, nu trebuie confundat cu
protecia martorului realizat prin msuri
procesuale: reinerea, obligarea de a nu p-
rsi localitatea sau arestarea preventiv.
Aceste msuri au caracter de constrngere,
prin care nvinuitul sau inculpatul este m-
piedicat s ntreprind anumite activiti
mpotriva martorului.
Consiliul Europei recomand fa de
aceast categorie de persoane ca: ,,dat fiind
rolul esenial al colaboratorilor justiiei m-
potriva infraciunilor grave, o atenie deo-
sebit trebuie acordat acestui aspect. Cnd
este necesar, programele de protecie apli-
cate colaboratorilor justiiei ce execut o
sentin pot include de asemenea aranja-
mente specifice regimului penitenciar.104
atribuirea unui loc de reedin, schimbarea identitii
i sprijinul pentru obinerea unui loc de munc.
104
Consiliul Europei Recomandarea Rec ( 2005)9 a
Comitetului de Minitrii din Statele Membre privind
71
 Protecia martorului aflat n stare de re-
inere, arestare preventiv sau executarea
unei pedepse privative de libertate, n cola-
borare cu organele care administreaz locul
de deinere, ca msur extraprocedural vi-
zeaz acea categorie de martori care se n-
cadreaz n prevederile articolului 2, litera
a, punctul 3, din Legea privind protecia
martorilor, i anume: ,,se afl n cursul exe-
cutrii unei pedepse privative de libertate i
prin informaiile i datele cu caracter de-
terminant pe care le furnizeaz, contribuie
la aflarea adevrului n cauze privind in-
fraciuni grave sau la prevenirea producerii
ori la recuperarea unor prejudicii deosebite
ce ar putea fi cauzate prin svrirea unor
astfel de infraciuni.
De asemenea, aceast msur de protec-
ie se refer i la persoana care are calitate
de inculpat ntr-o alt cauz i se afl n
arest preventiv ca urmare a msurii reinerii
sau a msurii arestrii preventive.
Msurile de protecie fa de aceast
categorie de persoane presupun o bun co-
laborare ntre Oficiul Naional pentru Pro-
tecia Martorilor, administratorul locului de
deinere i, dup caz, procuror sau judector.
Dac n trecutul nu foarte ndeprtat,
discuiile despre anumite modaliti de
protecie a martorilor, cum ar fi schimbarea
identitii, relocarea la o alt locuin,
schimbarea fizionomiei reprezenta apanajul
unei strategii greu de imaginat, iat c as-
tzi acestea sunt aplicabile martorilor, pen-
tru a-i proteja de agresiuni sau intimidri.105
Aceste schimbri de strategie n politi-
cile penale, vis-a-vis de instituia martori-
lor, au fost determinate de expansiunea fe-
nomenului de crim organizat, de dezvol-
tarea rapid a marii criminaliti i de nece-
sitatea statelor de a reaciona la provocrile
generate de infracionalitate.
protecia martorilor i a colaboratorilor justiiei,
adoptat de Comitetul de Minitrii n 20.aprilie.2005,
cu prilejul celei de a 924-a ntruniri a reprezentanilor
minitrilor.
105
Adrian-Augustin Brscu, Tez de doctorat -
Legea privind protecia martorilor necesitate n
combaterea marii criminaliti, pag.223.
Protecia acestora s-a impus totui destul
de trziu, abia atunci cnd statele moderne au
contientizat c fr aportul necondiionat al
martorilor i colaboratorilor justiiei nu pot fi
adui n faa justiiei i trai la rspundere
autorii unor infraciuni grave care ameninau
valorile de baz ale democraiei, drepturile
fundamentale ale omului, stabilitatea econo-
mic i chiar politic a statului de drept.
Martorii, ca exponeni eseniali n pro-
baiunea judiciar, au fost i rmn piese de
greutate n cadrul procesului penal pentru
aflarea adevrului, n probarea unor infrac-
iuni i nu n ultimul rnd pentru tragerea la
rspundere a celor care svresc infraciuni.
Pentru a armoniza cele dou interese, i
anume cel al aflrii adevrului, descoperirii
autorilor de infraciuni sau a infraciunilor
grave i reprimrii lor i cel al eliminrii
sau limitrii riscurilor la care se supun
martorii sau cei implicai s-a creat instituia
juridic a proteciei i asistenei martorilor.
Romnia deine n prezent legislaia n
domeniul proteciei martorilor i a persoa-
nelor care coopereaz cu organele judiciare,
are dezvoltat capacitatea instituional ne-
cesar punerii n aplicare a prevederilor le-
gale pentru protejarea martorilor.
Avantajul c de protecia martorului se
ocup o instituie specializat n acest do-
meniu, ofer celor implicai n activitatea
de cercetare sau urmrire penal posibilita-
tea de a se concentra pe prioritile activi-
tilor ce decurg din cauzele n lucru, fiind
degrevai de o sarcin important i anume
protecia persoanei dispuse s colaboreze.
La aceasta se adaug faptul c nu s-ar putea
asigura o protecie real i calificat, pliat
pe necesitile martorului dect printr-un
program de protecie.
Programul de protecie a martorilor tre-
buie s se impun n activitatea curent a
celor implicai n combaterea marii crimi-
naliti ca un instrument facil de rezolvare a
unor cauze complexe i cu un grad ridicat
de gravitate, care nu se pot rezolva fr uti-
lizarea unor declaraii sau informaii prove-
nind de la persoane care refuz colaborarea
judiciar datorit ameninrilor sau intimi-
72
drilor la care sunt supui ei, sau alte per-
soane apropiate, din partea unor persoane
interesate n blocarea nfptuirii justiiei.
Protecia colaboratorilor justiiei i
apropiailor acestora trebuie organizate,
cnd este necesar, nainte, n timpul i dup
proces.*
Acest aspect distinge importana msu-
rilor prevzute ntr-un Program de protecie
fa de genurile msurilor prevzute n Co-
dul de procedur penal.
Msurile de protecie extrajudiciare pot fi
aplicate de la o etap timpurie, cnd cazul nu a
fost adus n instan, dar i pe durata procesului
i dup terminarea lui. Ele pot completa, ns
nu pot ine locul msurilor de protecie
judiciare care sunt de baz n asigurarea unei
protecii de lung durat i care presupun un alt
gen de complexitate i eficien.
Unele msuri de protecie extraprocedu-
rale necesit o justificare special, pentru c
sunt foarte costisitoare i pot avea un
impact puternic asupra vieii cotidiene ale
martorului sau familiei acestuia (schimba-
rea domiciliului, a identitii, sau schimba-
rea nfirii).
Pentru justificarea unor asemenea m-
suri de protecie i pentru ca un martor s
fie eligibil vis-a-vis de aplicarea acestor
msuri, trebuie ca viaa sau securitatea fi-
zic a acestuia s fie grav ameninat.
Scopul principal pentru care o persoan
este prelut ntr-un Program de protecie a
martorilor este acela c viaa, integritatea
personal a sa sau a unor persoane apropiate
afectiv acesteia, sunt puse n pericol ca
urmare a hotrrii de a colabora cu organele
judiciare. Prin coresponden, dac martorul
se expune unor pericole datorit implicrii
sale n actul de nfptuire a justiiei, statului
i revine obligaia de a asigura o stare de
securitate sporit pentru martor.
Obligaia persoanelor de a da declaraii n
faa organelor judiciare abilitate, iar n cazul
unui refuz acestea fiind supuse unor sanciuni,
incumb obligaia statelor de a acorda
protecie martorilor, dnd natere la ceea ce se
numete n literatura de specialitate dreptul la
protecie din partea statelor fa de persoanele
dispuse s participe prin mrturiile depuse la
nfptuirea justiiei, punndu-i n pericol
viaa sa sau a celor apropiai.
*
Consiliul Europei Recomandarea Rec ( 2005)9
a Comitetului de Minitrii din Statele Membre privind
protecia martorilor i a colaboratorilor justiiei,
adoptat de Comitetul de Minitrii n 20.aprilie.2005,
cu prilejul celei de a 924-a ntruniri a reprezentanilor
minitrilor.

Bibliografie:
A. Mihalcea, D. Bratu, Evaluarea psihologic, cerin necesar n procesul de acordare a
calittii de martor protejat, Buletinul de Informare si Documentare al M.A.I. nr. 6 (71) 2005.
Adrian-Augustin Brascu, Cooperarea internaional n realizarea proteciei martorilor,
curs universitar, Editura Etna, 2008
Adrian-Augustin Brascu, George ical, Managementul proteciei martorilor, curs
universitar, Editura Etna, 2007.
Adrian-Augustin Brscu, Tez de doctorat - Legea privind protecia martorilor
necesitate n combaterea marii criminaliti.
Codul de procedur penal al Romniei
Decizia cadru a Consiliului Europei cu privire la protecia martorilor n cadrul
combaterii criminalitii internaionale din 23.11.2005
Gheorghi Mateu - Protecia martorilor - Utilizarea martorilor anonimi n faa
organelor procesului penal, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2003
H.G. 760 din 2004, pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a Legii 682 din 2002
privind protecia martorilor
Legea 682 din 2002, privind protecia martorilor
Recomandarea Consiliul. Europei. R(97)13, privind protecia martorilor i colaboratorilor
justiiei

73
 AVEM CRIMINALITATEA
PE CARE NU DORIM S O PREVENIM

Comisar ef de poliie dr. EUGEN NEA

Adjunctul efului Inspectoratului de Poliie Judeean Vlcea

Crime in recent years is affecting social life at global, national and local level and
citizens' sense of security is important for confidence in the criminal justice system.
Therefore the main state institutions should pay high attention to preventive work so that
persons and their property protection should be ensured by preventive measures,
repression being the last resort for combating crime.
Cuvinte cheie: criminalitate, prevenire, securitatea comunitii, infraciune

Lumea nu va fi distrus de cei care fac ru,

ci de aceia care i privesc i refuz s intervin.
Fenomenul infracional din ultimii ani
influeneaz viaa social la nivel global,
naional i local, sentimentul de securitate
al cetenilor fiind important pentru ncre-
derea n sistemul de justiie penal.
Ultimii ani au amplificat cererea de se-
curitate la nivelul tuturor comunitilor
umane, fapt cauzat de o criminalitate din ce
n ce mai diversificat i de incapacitatea
instituiilor specializate ale statului de a
asigura protecia tuturor persoanelor i a
bunurilor acestora. Mai adugm interesul
acordat de mass-media crimelor grave, co-
rupiei i abuzurilor de tot felul n faa crora
par s nu existe soluii imediate. Cnd peste
acestea se suprapune ineficiena instituiilor
statului i criza economic, un sentiment de
prsire cuprinde oamenii de toate
categoriile. In acest context, cei mai muli se
deschid spre cooperare, ascult experii n
domeniu i fac cheltuieli pentru echipamente
de protecie, urmeaz cursuri i angajeaz
specialiti n domeniul pazei i proteciei sau
ncearc s-i fac dreptate singuri, tot mai
adesea recurgnd la acte de violen.
Deseori, securitatea cetenilor obinuii
pare o preocupare conjunctural a guver-
nanilor sau a aleilor locali, mai ales n
preajma alegerilor sau pentru a evita o eli-
Albert Einstein
berare din funcie dup o crim sau un ac-
cident de circulaie cu urmri mai deosebite.
Atunci se vorbete de dreptul fundamental al
oamenilor de a tri ntr-un mediu linitit i
curat, de importana crerii locurilor de
munc pentru a-i integra pe cei marginalizai
sau fr domiciliu stabil. Romnia pare s fi
pierdut pasul cu celelalte ri ale Uniunii
Europene care, mpotriva criminalitii duc o
lupt prin msuri concertate deopotriv de
prevenire i de combatere prin constrngerea
cu aplicarea de sanciuni penale. Statele
europene, cu muli ani n urm, au trecut la
strategii de prevenire a criminalitii,
elabornd programe temeinic fundamentate.
Totodat, au nfiinat structuri
organizaionale menite s asigure prevenirea
mai eficient a criminalitii.
Dinamica fenomenului infracional din
ultimii ani i eforturile instituiilor mondi-
ale, europene i naionale de a-i face fa
ntr-o manier coerent i eficace arat c,
din punct de vedere juridic, este posibil,
existnd o baz teoretic bogat, consacrat
acestui domeniu.
Amintim aici unele dintre actele norma-
tive, programele i recomandrile Consili-
ului Europei i ale Organizaiei Naiunilor
Unite, ce reglementeaz aceast activitate:
74
 1. Tratatul privind Uniunea European,
Titlul I, Dispoziii comune, art. 2, alin. (4),
care prevede Uniunea ii propune ca
obiectiv:106 s menin i s dezvolte Uniu-
nea ca spaiu de libertate, securitate i justi-
ie, n interiorul creia este asigurat libera
circulaie a persoanelor, n corelare cu m-
suri adecvate privind controlul frontierelor
externe, dreptul de azil, imigrarea, precum i
prevenirea criminalitii i combaterea
acestui fenomen. Acelai tratat a consacrat
un ntreg Titlu (Titlul VI) unor dispoziii
privind cooperarea poliieneasc i juridic
n materia penal.107 Astfel, acesta fixeaz
obiectivul Uniunii ca fiind acela de a oferi
cetenilor un nivel ridicat de protecie, ntr-
un spaiu de libertate, securitate i justiie,
prin elaborarea unor aciuni comune a
statelor membre, n domeniul cooperrii
poliieneti i judiciare n materie penal,
prin prevenirea rasismului i xenofobiei i
prin combaterea acestor fenomene. Acest
obiectiv se realizeaz prin prevenirea cri-
minalitii organizate sau de alt tip i prin
combaterea acestui fenomen, n special a
terorismului, a traficului de fiine umane i a
infraciunilor mpotriva copiilor, a traficului
de droguri, de arme, a corupiei i fraudei.108
2. Tratatul de instituire a Comunitii
Europene, partea a treia, Politicile comu-
nitii, Titlul VI, Norme comune privind
concurena, Capitolul 3, Apropierea le-
gislaiilor109 i Titlul X, Cooperarea va-
mal.110
3. Tratatul privind aderarea Republicii
Bulgaria i a Romniei la Uniunea Euro-
pean, care prevede c dispoziiile privind
drepturile i obligaiile statelor membre
precum i atribuiile i competena institu-
iilor Uniunii, astfel cum sunt stabilite n
106
A se vedea Tratatul privind Uniunea European, art. 2
107
Tratatul privind Uniunea European, Titlul VI, art.
29-42
108
Tratatul privind Uniunea European, Titlul VI, art.
29, alin. (1) si (2)
109
Tratatul de instituire a Comunitii Europene, partea
a treia, Politicile Comunitii, Titlul VI, Capitolul 3,
art. 94-97
110
Tratatul de instituire a Comunitii Europene, partea
a treia, Politicile Comunitii, Titlul X, art. 135
tratatele la care Republica Bulagria i Ro-
mnia devin pri, se aplic cu privire la
prezentul tratat.111
4. Actul privind condiiile de aderare a
Republicii Bulgaria i a Romniei i adap-
trile tratatelor pe care se ntemeiaz Uniu-
nea European.
Un alt instrument internaional care se
refer la activitatea de prevenire a crimina-
litii este Recomandarea R 19/1987 a Co-
mitetului Minitrilor Statelor Membre ale
Consiliului Europei112, care lund n consi-
derare preocuparea crescnd a publicului
fa de creterea numrului infraciunilor,
efectul limitat al msurilor represive penale
i ncrctura deosebit care rezult din
acestea pentru sistemele de justiie penal,
recomand statelor membre s includ pre-
venirea ca misiune permanent n progra-
mele guvernamentale de lupt mpotriva
criminalitii, s ncurajeze i s susin pe
plan naional, regional i local organismele
de prevenire a criminalitii. Acest docu-
ment recomand guvernelor statelor mem-
bre s ia msuri pentru obinerea sprijinu-
lui organismelor interesate n activitile de
prevenire i asigurarea colaborrii strnse a
acestor organisme, ncurajnd relaiile po-
zitive ntre poliie i societile de suprave-
ghere i securitate, astfel nct, n limitele
competenelor lor, acestea din urm s ajute
poliia n prevenirea criminalitii.
Toate aceste tratate au fost ratificate de
Romnia, n conformitate cu normele con-
stituionale, devenind astfel, obligatorii.
Integrarea Romniei n Uniunea European
a impus adoptarea unor msuri care s per-
mit armonizarea regimului de control la
frontiere i a msurilor complementare
pentru asigurarea securitii i mpiedicarea
migraiei ilegale a cetenilor statelor ce nu
sunt membre ale Uniunii Europene, regle-
mentate de Acordul de la Schengen i Con-
venia de aplicare a acestuia. Prin Conven-
111
Tratatul privind aderarea Republicii Bulgaria i a
Romniei la Uniunea European, art. 3
112
Recomandarea R 19/1987 a Comitetului Minitrilor
Statelor Membre ale Consiliului Europei
75
ia de aplicare a Acordului de la Schen-
gen113 se pun noi baze ale cooperrii n
vederea prevenirii i combaterii criminali-
tii n rile semnatare, n scopul crerii
unui climat de ordine public i securitate
naional. Pentru cetenii Uniunii Euro-
pene i ai altor state, rezideni n Uniunea
European, acordul de la Schengen a repre-
zentat o substanial cretere a liberei cir-
culaie i o sporire a siguranei n statele
Schengen i la frontierele externe.
n Romnia a fost aprobat, prin H.G. nr.
2356 din 21 decembrie 2004, Planul de ac-
iune Schengen revizuit n 2004114, care a
prevzut sarcini i termene pentru transpu-
nere n totalitate a legislaiei Schengen n
dreptul intern, stabilind obligaii n activi-
tatea de prevenire i asigurare a colaborrii
strnse cu statele membre pentru realizarea
securitii comune a statelor membre ale
Uniunii Europene n acest domeniu. Nece-
sitatea elaborrii unor strategii i crerii
unor organisme specializate pe prevenirea
criminalitii a fcut ca i Romnia s op-
teze pentru iniierea unor astfel de activiti
ce pot opri evoluia fenomenului infracio-
nal, recunoscnd prevenirea ca pe o activi-
tate nsemnat, dar din pcate, acestei acti-
viti i se acord valoarea real doar n pre-
vederile legale. Practica dovedete c stra-
tegia naional este axat pe msuri reac-
tive, prevenirea fiind o prioritate doar la
modul declarativ. Lipsa unei strategii axate
pe prevenire, cu obiective, aciuni i evalu-
ri ce iau n calcul aspectul preventiv, pre-
cum i legislaia stufoas i neclar pe linia
ordinii i siguranei publice, dar i lipsa re-
surselor, face ca la nivel naional, prevenia
s fie o activitate efectuat doar declarativ
de cei cu responsabiliti n domeniu, atunci
cnd vor s-i ascund nereuitele profesio-
nale. Astfel, prevenirea criminalitii, pen-
tru structurile operative, nu poate constitui
un atribut esenial, aa cum Legea nr. 218
113
Convenia din 19 iunie 1990 de aplicare a acordului
Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea gradual
a controalelor la frontierele comune Schengen
114
Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr. 129 si
129 bis, din 10 februarie 2005
din 23 aprilie 2002 privind organizarea i
funcionarea Poliiei Romne o cere. Chiar
cei ce conduc i elaboreaz strategia de
prevenire a criminalitii la nivel naional
fac ca aceast atribuie s nu fie realizat
ntr-o manier coerent i eficace. Tocmai
pentru a complica i mai mult aceast acti-
vitate, peste 60 de acte normative, strategii,
proiecte i protocoale reglementeaz acti-
vitatea n domeniul ordinii i siguranei pu-
blice, la nivel naional.
n ce privete Poliia Romn, Preveni-
rea criminalitii constituie pentru structu-
rile operative un atribut esenial, conform
Legii nr. 218/2002 privind organizarea i
funcionarea Poliiei Romne115. Aceasta
prevede c:
ART. 1 Poliia Romn face parte din
Ministerul de Interne i este instituia spe-
cializat a statului, care exercit atribuii
privind aprarea drepturilor i libertilor
fundamentale ale persoanei, a proprietii
private i publice, prevenirea i descoperi-
rea infraciunilor, respectarea ordinii i li-
nitii publice, n condiiile legii.
ART. 26 (1) Poliia Romn are ur-
mtoarele atribuii principale:
2. aplic msuri de meninere a ordinii i
linitii publice, a siguranei ceteanului, de
prevenire i combatere a fenomenului
infracional i de identificare i contraca-
rare a aciunilor elementelor care atenteaz
la viaa, libertatea, sntatea i integritatea
persoanelor, a proprietii private, publice
i a altor interese legitime ale comunitii;
6. culege informaii n vederea cunoa-
terii, prevenirii i combaterii infraciunilor,
precum i a altor fapte ilicite;
7. realizeaz activiti de prevenire i
combatere a corupiei, a criminalitii eco-
nomico-financiare, a celei transfrontaliere,
a infraciunii n domeniul informaticii i a
crimei organizate;
14. desfoar activiti de prevenire i
combatere a migraiei ilegale;
115
Legea nr. 218 din 23 aprilie 2002 privind
organizarea i funcionarea Poliiei Romne
76
 26. colaboreaz cu instituiile de nv-
mnt i cu organizaiile neguvernamen-
tale pentru pregtirea antiinfracional a
populaiei;
27. conlucreaz cu structuri de profil
din alte state i de la nivelul unor instituii
internaionale pentru prevenirea i comba-
terea criminalitii transfrontaliere.
Este suficient ns existena unei stu-
foase baze legale de aciune i prevenire a
criminalitii pentru a fi eficient o preve-
nire real a infracionalitii ? Un rol im-
portant n activitatea de prevenire a crimi-
nalitii l poate avea i mass-media. In re-
laia poliie-comunitate, media reprezint o
important surs de informaii pentru cet-
eni n ce privete att pregtirea antiinfrac-
ional a populaiei, ct i popularizarea
unor rezultate importante realizate de poli-
ie ori alte organe cu atribuii n prevenirea
i combaterea criminalitii.
Se pune ns ntrebarea: mass-media
previne sau produce criminalitatea ? Rs-
punsul este dat de modul prezentrii infor-
maiilor i modul de expunere a funciilor
mass-media. Funciile mass-media sunt:
1. Funcia de informare cea mai
important funcie. Mass-media vehiculeaz
informaii care pot fi structurate divers, n
funcie de utilitatea imediat, de gradul de
rspndire sau chiar de semnificaiile ce le
pot avea n societatea contemporan. Toate
aceste informaii, ntr-o economie de pia
fiind practic o marf, sunt prezentate n
funcie de cerere. Din pcate, cererea
consumatorului de pres, dar i oferta
vnztorului este tot mai mult nclinat
spre violen, scandal, ireconciliere. Alturi
de informaiile cu utilitate imediat, funcia
de informare mai cuprinde:
- informaii generale, ele sunt generate
n funcie de dorina emitentului, de intere-
sul acestuia. Adesea, emitentul (mass-me-
dia) utilizeaz funcia de informare n mod
distorsionat, consumatorul prelund infor-
maia fr a reflecta asupra ei, fr a face o
analiz critic ori o verificare a acesteia.
- informaii de prevenire, ele pot fi date
cu privire la starea vremii, prognoze eco-
nomico-financiare, informaii viznd pre-
venirea unor accidente, boli sau victimiza-
rea unor persoane. n realitate, numai un
segment extrem de redus de informaii de
acest tip sunt furnizate.
2. Funcia de interpretare rezid din
necesitatea de a prezenta realitile
nconjurtoare ntr-un anumit gen publicis-
tic (editorialul, comentariul, pamfletul), iar
n media electronic (documentare i dez-
bateri de idei).
3. Funcia de legtur aceasta se
refer la oportunitatea creat prin inter-
mediul canalelor media, ca mulimi de oa-
meni s fie conectate n acelai timp la un
eveniment, facnd un dialog posibil. Rolul,
preventiv sau nu, al acestei funcii este dat
adesea de interesul emitorului.
4. Funcia de culturalizare este
privit cu mult reinere. Cnd se vorbete
de culturalizare, este evident c un segment
relativ restrns de populaie este consuma-
torul acestei funcii. Altfel spus, cu toate c
televiziunea, radioul, presa sunt posibile in-
strumente de cultur pentru o ampl catego-
rie uman, informaia cultural, fiind o
marf mai puin vndut astzi, particip
prea puin la cultivarea populaiei. Funciile
educative existente n mass-media, sunt lip-
site cel mai adesea de suportul pedagogic,
transformndu-se astfel ntr-un teren de
disput. n ultima vreme, mass-media tinde
a se plia pe inducerea unor fenomene nega-
tive, agresive.
5. Funcia de divertisment tinde a
ocupa prim-planul multora dintre ofertele
mass-media. Din pcate i aceasta este
adesea contaminat cu elemente negative.
Toate aceste funcii, cu o implicare mai
activ a instituiilor cu atribuii pe linia
prevenirii criminalitii i printr-o mai
atent furnizare a informaiei de ctre emi-
tor, pot avea un caracter educativ impor-
tant n prevenirea criminalitii.
Totui, mass-media are i multiple im-
plicaii negative. Unul dintre riscurile con-
sumatorului de informaii este manipularea
exercitat de mijloacele de informare n mas,
ajungnd n final s se comporte aa cum i
77
este indus. nc din Grecia Antic, oratoria
era o art, cunoscndu-se c felul cum
prezini un anumit lucru schimb efectul
recepionrii acestuia. n epoca modern,
mijloacele de comunicare n mas sunt adesea
un mijloc de influenare a opiniei publice, din
pcate mai mult n sensul ru. Uneori se
ajunge la exagerarea unor evenimente minore,
n detrimentul celor de interes, crendu-se o
fals scar a valorilor, o fals imagine a
realitii (vezi precizrile privind activitatea
preventiv declarativ). Aadar, avem
dreptul la informare, la informarea servit
de furnizorul de informaii, creia adesea
ceteanul i devine victim.
Un al factor de risc pentru consumatorul
de media este violena promovat de mij-
loacele de comunicare n mas. Influena
modelelor vizuale este recunoscut de toat
lumea. In Romnia, capacul cutiei Pandorei
este din sticl ! Nenorocirile, abuzurile,
agresivitatea, violena sunt promovate mult
prea des, parc cu scopul de a ne adapta cu
toii la o asemenea societate. Faptele bune
sunt prezentate rarisim. Violena este gene-
ratoare a deviaiilor comportamentale,
comportamentele modificndu-se sub influ-
ena modelelor vizuale sugerate. Repeta-
rea unor imagini ocante, reprezentnd acte
de violen, infraciuni i infractori, pot
avea consecine dintre cele mai grave. i
cnd ne gndim c fiecare dintre noi (tnr,
btrn, brbat, femeie, copil) avem o cutie a
Pandorei individual !
Funciile de informare transform presa
ntr-un veritabil instrument de control al re-
alitii. Acesta este motivul pentru care
mass-media poate avea un rol important n
prevenirea criminalitii, n crearea unei so-
cieti cu mai puin criminalitate. Din p-
cate, prezentarea cu preponderen a unor
tiri ocante, promovarea anormalitii, a
degenerrii morale i sociale, a violenei i
crimei nu ne ajut prea mult, dimpotriv,
creaz imaginea unei Romnii unde vio-
lena, prostituia, ceretoria i neltoria
sunt ca la ele acas. O analiz efectuat n
anul 2009 de principalele institute de sondaj
din Romnia (IMAS, INSOMAR, MMT),
la cererea Ageniei pentru Strategii Guver-
namentale, a relevat faptul c la creterea
sentimentului de team, contribuie i medi-
atizarea pe care mass-media o face fenome-
nului infracional. Astfel, n opinia majori-
tii cetenilor, mass-media induce un sen-
timent de nesiguran n rndul populaiei i
exagereaz gravitatea n mod nejustificat.
Credem c instituiile cu atribuii pe linia
prevenirii criminalitii trebuie s-i n-
drepte eforturile spre o mai bun cooperare
cu mass-media, n vederea unei mediatizri
axate pe pregtirea cetenilor pentru a nu
deveni victime ale infraciunilor, adresnd
periodic recomandri, cu scopul de a dimi-
nua riscurile de victimizare.
Dup aceast succint analiz, rmne
tot mai actual ntrebarea: cnd mass-media
promoveaz informaii care prind la un
public numeros, previne sau produce crimi-
nalitate?
Din pcate, pentru realizarea unei pre-
veniri reale i eficiente a criminalitii nu
ne ajut prea mult nici sectorul politic. i n
acest sector abund indivizi care ocolesc
adevrul, dispreuiesc legile, pierzndu-i
total credibilitatea n faa celor muli, care
au nevoie tot mai acut de idoli! Mai grav
este c i cei ndrituii prin lege i funcie s
coordoneze ntreaga activitate pe linie de
siguran public la nivel naional, adesea
sunt oameni nepregtii, inadaptai pentru a
realiza activitile ce le revin potrivit fiei
postului i ocup acele funcii motivai de
cu totul alte aspiraii dect cele legate de
profesionalism (dorina de putere, vanitate,
orgolii, interese oculte). Pe fondul lipsei
pariale sau totale a cunotinelor manageri-
ale i de specialitate, iubind lucrul dup
ureche, se nconjoar de specialiti din
aceeai categorie. Instituiile cu atribuii
privind prevenirea i combaterea crimina-
litii, conduse de asemenea specialiti,
atente s previn i s combat criminalita-
tea, urmeaz, n cel mai bun caz, agenda
subire ori dezastruoas lansat de mana-
ger! Manager ales de acei politicieni
care sunt tot mai des implicai n activitatea
instituiei Poliia Romn!
78
 Uneori, se elaboreaz diagnoze gre-
ite, se formuleaz explicaii simpliste ale
unor pseudoexperi n problemele crimina-
litii, risipind astfel, fr rost, puinele re-
surse financiare i materiale avute la dispo-
ziie, cauznd astfel mai mult ru. Cu pri-
vire la astfel de pseudoexperi, Cesare Bec-
caria spunea: Dac ignorana oarb este
mai puin fatal dect o cunoatere medio-
cr i confuz (cci aceasta din urm ada-
ug la relele ignoranei, relele greeli ine-
vitabile ale cuiva ce are o vedere limitat,
fr a atinge grania adevrului), omul lu-
minat este darul cel mai de pre pe care l
poate face un suveran naiunii i siei,
transformndu-l n depozitar i custode al
sfintelor legi.116
Alteori, se ncearc depolitizarea pro-
blematicii legate de siguran public, ca-
naliznd atenia spre responsabilitatea indi-
vidual n faa valului de infraciuni ori spre
lipsa de cooperare a populaiei cu poliitii,
stabilind vinovaii n sarcina altora, pentru
salvarea adevrailor vinovai. Principalii
vinovai, persoane cu funcii de decizie i
comand pe linia ordinii i siguranei pu-
blice, nepregtite pentru atribuiile acordate
i numite pe alte criterii dect cele legate
de profesionalism, pentru a-i acoperi in-
competena, caut vinovai n rndul unor
funcionari mruni. Mai adaug la acestea,
promisiunile entuziaste privind tratamentul
rapid al cauzelor delicvenei prin mobilizri
temporare de fore n zonele sensibile,
doar n scopul de a creea o imagine pozi-
tiv, fr a urmri obinerea de rezultate.
Imaginea devine n fapt obiectivul structu-
rilor cu atribuii n domeniu, n detrimentul
unui real succes n prevenirea i combaterea
criminalitii. Sunt ocolite sistematic adev-
ratele soluii pe termen lung: reconstrucia
urban, integrarea tinerilor n munc, un n-
vmnt de calitate, amenajri adecvate
pentru timpul liber i sport, un transport n
comun coerent, msuri de igien public
eficace, solidarizarea oamenilor la progra-
116
Cesare Beccaria, Despre infraciuni i pedepse,
cap. XLII Despre tiine
mele de prevenire a pericolelor de orice fel,
dar i repartizarea resurselor (umane, mate-
riale i financiare) n funcie de aceast pri-
oritate european i naional prevenirea
criminalitii.
Ca urmare, prevenirea criminalitii de-
vine un imperativ pentru Romnia. Astfel,
obiectivele principale ar trebui s fie: axarea
ntregii activiti a instituiilor cu atribuii n
acest domeniu, pe prevenirea criminalitii i
evaluarea lor n funcie de aceti indicatori;
concentrarea efectivelor de ordine i siguran
public din cadrul Ministerului Administraiei
i Internelor (poliie, jandarmerie) n cadrul
unei singure structuri (Inspectoratul General
al Poliiei Romne) pentru eficientizarea
activitilor preventive i de combatere a
criminalitii; ordinea social; consolidarea
mecanismelor de respectare i aplicare a
legilor; formarea i solidarizarea publicului la
aciunile preventive; supravegherea i
evaluarea riscurilor n timp i spaiu;
organizarea cooperrii ntre instituiile cu
atribuii n acest domeniu; mbuntirea
colaborrii cu societatea civil i organizaii
non-guvernamentale ce desfoar activiti
n domeniul siguranei publice.
Alturi de aceste obiective principale,
credem c este necesar a fi revizuite i mo-
dificate anumite acte normative prin care s
fie mai bine conturat i evaluat oportuni-
tatea cercetrii penale. Astfel, printr-o le-
gislaie ce are n vedere oportunitatea efec-
turii unor acte de cercetare se va reui de-
grevarea organelor de siguran public, dar
i a celor de cercetare, de acele cauze care
nu sunt de natur s afecteze relaiile soci-
ale ce fac obiect de ocrotire penal, dnd
astfel prioritate n rezolvarea cu celeritate a
acelor probleme, cauze care au ca efect ne-
sigurana individual sau colectiv.
Literatura consacrat acestui domeniu se
gsete, din pcate, mai ales n strintate. La
noi s-a studiat i s-a scris foarte puin, iar n
practic a fost pus doar sporadic, fapt care
ntreine ideea c represiunea e singura
modalitate de a lupta contra criminalitii, c
interveniile n for sunt suficiente pentru a
menine ordinea social. Ignorana ce o
79
acord instituiile statului activitii
preventive este evident atunci cnd
parcurgem materialele de evaluare. Unicul
criteriu al evalurii muncii desfurate de
structurile de ordine i siguran public este
constatarea, deci activitatea reactiv.
Abordrile retorice nu lipsesc ns din dis-
cursul unor nali funcionari ai poliiei,
jandarmeriei sau ai administraiilor locale:
totul se nruie cnd i ntrebi dac tiu ce este
un program de prevenire, ce au fcut concret
i, mai ales, cum au evaluat rezultatele. Sunt
de-a dreptul ridicole explicaiile date i
msurile luate. La acest management se
alatur cu spor lipsa aproape total a
resurselor materiale alocate acestui gen de
activitate. Exist ns resurse suficiente pentru
autoturisme Dacia Logan de 70.000 !
Iluzia c poate exista o societate fr
criminalitate s-a risipit de mult. Noul model
social trebuie s includ criminalitatea ca o
constant, cu tot ce decurge de aici: perso-
nal specializat, penitenciare suficiente, un
institut de criminologie, studii i cercetri,
programe difereniate de prevenire, infor-
marea i educarea publicului, fonduri pe
msura eforturilor, o instituie calificat
pentru prevenire, legislaie adecvat, insti-
tuii puternice, cooperare internaional. O
ar fr un institut de criminologie117 e mai
puin credibil i mult mai puin eficient
atunci cnd se angajeaz s apere cetenii
i bunurile lor, graniele i ordinea de drept,
s menin un climat social linitit, s im-
pun legea n situaii de o mare diversitate.
i asta pentru c autoritile au nevoie s
neleag mai nti fenomenele pentru a
putea gestiona probleme att de complexe
precum criminalitatea. Este necesar s cu-
noatem cauzele pentru a nelege i com-
bate efectele. Astzi, pe cine mai intere-
seaz oare cauzele ?
Traversm o perioad n care, la marile
flageluri sociale cunoscute - corupia, srcia,
omajul, drogurile, alcoolismul, se adaug
terorismul, crima organizat, degradarea
117
Institutul de criminologie a fost desfiinat la
propunerea ministrului Justiiei pe 31 ianuarie 2007.
mediului urban, precum i ali factori ca
abuzurile, discriminrile, absena controlului,
violena i promovarea ei prin mass-media.
Grupurile care sufer cel mai mult din cauza
criminalitii (grupurile de risc) rmn mereu
aceleai: tinerii, vrstnicii, femeile, persoanele
singure, cei care triesc n cartiere
marginalizate. Dei riscurile imediate par
urgente, ameliorrile de durat apar doar cnd
sunt abordai factorii indirecti: incultura,
srcia, lipsa perspectivei de via.
Prevenirea criminalitii este o urgen
a acestei perioade pentru Romnia, o ade-
vrat problem de bun guvernare pentru a
evita mersul spre o societate terorizat i
care nu poate neglija obiective precum or-
dinea social, aplicarea corect a legilor,
supravegherea i evaluarea activ a riscu-
rilor de orice natur pe ntreg teritoriul rii.
Pentru toate acestea este nevoie de o strate-
gie de prevenire centrat pe dezvoltarea so-
cial, n care puterile publice s aib rolul
principal n coordonarea programelor la ni-
vel naional, judeean i local. Totodat,
Ministerul Administraiei i Internelor (Po-
liia Romn, Jandarmeria i alte fore de
ordine) trebuie s acioneze n sistem inte-
grat i s utilizeze resursele canalizndu-le
n principal spre activiti preventive. n
prezent, resursele umane i materiale sunt
canalizate spre activiti preventive doar la
modul declarativ. n cadrul Poliiei Romne
s-au creat mai multe formaiuni de birou,
neoperative, ndreptate spre desfurarea
unor activiti utile efului i nu respec-
tnd criteriile date de necesitatea prevenirii
i reducerii criminalitii. Numrul mare al
structurilor centrale i neoperative nu face
dect s ngreuneze i mai mult activitatea
celor care desfoar activiti n sectorul
operativ, prin multitudinea dispoziiilor, ra-
portrilor solicitate i msurilor dispuse din
birou, fr o cunoatere real a cauzelor
mpotriva crora trebuie acionat i a situa-
iei operative din teritoriu.
Strada rmne un loc interzis, un loc
unde desfoar activiti preventive doar
poliitii structurilor de ordine i siguran
public i cele de poliie rutiera. Celelalte
80
structuri ale poliiei dar i alte instituii cu
atribuii pe linie de siguran public au fost
transformate n contabilizatori ai activitii
desfurate de acetia.
Specialitii, profesionistii, instituiile
depozitare de inteligen n domeniu (pro-
fesori din domeniul penal, siguran pu-
blic, criminologie, sociologie, psihologie)
sunt adesea, sau chiar totdeauna, marginali-
zai, uneori eliminai din sistem. Sunt un
pericol, nu ?! Bineneles, nu pentru sigu-
ran public, dar sigur sunt un pericol
pentru cei ce ocup vremelnic funcii de
decizie n conducerea instituiilor cu atri-
buii de ordine i siguran public.
n ultimii ani, dou modaliti de preve-
nire a delicvenei sunt cele mai utilizate n
lume:
- prima este prevenirea social, care
apeleaz la educaie, iar prin intermediul
instituiilor i specialitilor, mpiedic evo-
luia indivizilor spre inadaptare i antisoci-
alitate. Prevenirea social dezvolt pro-
grame de ameliorare precoce a competen-
elor de via, ale minorilor, de eliminare a
carenelor parentale, de creare a condiiilor
pentru o bun evoluie intelectual i mo-
ral a familei, de mbogire a mediului
educativ n care triesc copiii. A te purta
civilizat, a respecta regulile, a-i controla
agresivitatea, a-i impune s fii bun cu cei
din jur, a fi cooperant, a-i preui pe cei
apropiai nu sunt achiziii att de facile pe
ct par la prima vedere. Cu ct vulnerabili-
tatea social a copiilor i prinilor este mai
mare, cu att riscul apariiei i meninerii
conduitelor antisociale este mai ampl.
Cnd eti convins c nu ai valoare i nici
viitor, conduita moral e considerat un lux
inutil. Din pcate acest lux inutil este tot
mai vizibil n prezent.
- a doua este prevenirea situaional,
care urmrete protejarea persoanelor i
bunurilor cu ajutorul poliitilor, jandarmi-
lor i experilor n domeniul siguranei pu-
blice, care stabilesc msuri eficiente n te-
ren, instruiesc ceteni, instaleaz dispozi-
tive adecvate, desfoara activiti preven-
tive directe.
Pe termen lung, aciunile preventive au
o dubl orientare: pe de o parte, spre fac-
tori care anticipeaz o dezvoltare inadec-
vat a persoanei ori a familiei sale, pe de
alt parte, spre comunitatea n care triesc
acetia.
O strategie ampl de prevenire trebuie
s clarifice foarte repede o serie de pro-
bleme fundamentale: tendinele i cauzele
criminalitii n ar i n lume, sursele vul-
nerabilitii sociale i individuale, izvoarele
tradiionale ale ordinii sociale, modalitile
crerii unei culturi adecvate ideii de preve-
nire, domeniile i principiile care funda-
menteaz programele de prevenire, necesi-
tatea aciunilor proactive, calitatea legisla-
iei actuale, limitele sistemului penitenciar,
elaborarea reglementrilor naionale cores-
punztoare. Un pas important a fost fcut
odat cu promulgarea noului Cod Penal118.
Activitatea de prevenire desfurat de
organele de poliie se realizeaz pe trei co-
ordonate de aciune: reactiv (rspund la
solicitrile cetenilor); proactiv (prin fo-
losirea mijloacelor specifice); interactiv
(consultarea comunitii i aciuni comune).
Un rol pozitiv n prevenirea criminalitii l
reprezint i noua concepie privind organi-
zarea activitilor de meninere a ordinii i si-
guranei publice n sistem integrat. n doctrina
de specialitate exist mai multe clasificri ale
aciunilor preventive, mai des fiind ntlnite
urmtoarele: prevenirea primar; prevenirea
secundar; prevenirea teriar.
1. Prevenirea primar are ca principal
scop mpiedicarea comiterii infraciunilor i
const n reducerea premiselor care favori-
zeaz n mod direct i indirect criminalita-
tea. Aceasta face mai dificil i mai riscant
svrirea de infraciuni i descurajeaz in-
fractorii s comit fapte penale. Ea face
parte din demersul general de reducere a
incidenei criminalitii nainte de a avea
loc. Prevenirea primar implic: msuri
adecvate de scdere a numrului potenia-
lelor victime i a oportunitilor de comitere
a faptelor; prezena unor poliiti care s
118
O.U.G. nr. 198 din 4 decembrie 2008
81
asigure o prevenire real i eficient a cri-
minalitii.
Modaliti de realizare: introducerea i
promovarea unor cerine minime de secu-
ritate pentru sediile rezideniale i spaiile
comerciale; repartizarea resurselor umane
spre activitatea de prevenire, desfurat
acolo unde este necesar n strad; mbu-
ntirea sistemului de iluminare public;
dispunerea poliitilor n sectorul de sigu-
ran public n funcie de situaia opera-
tiv; amplificarea activitilor de intervenie
a organelor de ordine; utilizarea mijloacelor
video de supraveghere n spaiile cu risc
criminogen ridicat; supravegherea zonelor
cu o not sporit a criminalitii; implicarea
tuturor instituiilor cu atribuii n domeniul
ordinii publice i desfurarea de activiti
n sistem integrat.
2. Prevenirea secundar are ca scop ac-
ionarea cu prioritate asupra potenialilor
infractori i a potenialelor victime,
urmarindu-se schimbarea comportamentu-
lui social al persoanelor cu tendine devi-
ante i protejarea persoanelor sau grupurilor
de risc. Aceast form de prevenire este in-
clus n activitatea instituiilor cu atribuii
pe prevenirea i combaterea criminalitii i
are ca obiectiv identificarea persoanelor
care se afl n situaii de risc sau a identifi-
crii factorilor de risc n producerea crimi-
nalitii. Pentru obinerea de rezultate n ce
privete acest gen de activitate este necesar
a fi responsabilizate i Ministerul Educaiei,
Cercetrii, Tineretului i Sportului, Ministe-
rul Sntii, Ministerul Muncii, Familiei i
Proteciei Sociale.
Modaliti de realizare: derularea de
programe de asisten pentru prini; deru-
larea de programe de asisten a minorilor
cu probleme; derularea de programe de
asisten i supraveghere a minorilor cu p-
rini plecai la munc n strintate; derula-
rea de programe care s ncurajeze victi-
mele repetate ale infraciunilor s-i conso-
lideze msurile de protecie a vieii perso-
nale i proprietii; includerea n cadrul
orelor de consiliere a elementelor de studiu
necesare prevenirii criminalitii; suprave-
gherea i contientizarea asupra riscului la
care se expun persoanele predispuse la co-
miterea de infraciuni; popularizarea legis-
laiei i mediatizarea unor cazuri; soluiona-
rea cu celeritate a dosarelor n care sunt
cercetate persoane ce au svrit infraciuni.
3. Prevenirea teriar are ca scop ac-
ionarea cu prioritate asupra persoanelor
care au comis fapte penale, urmrindu-se
descurajarea svririi de infraciuni n mod
repetat. Aceasta form de prevenire vizeaz
diminuarea condiiilor de producere a cri-
minalitii, fiind ndreptat mai mult spre
intervenie. Aceasta presupune responsabi-
lizarea i a altor ministere (Ministerul Jus-
tiiei, Ministerul Muncii, Familiei i Pro-
teciei Sociale, Ministerul Sntii).
Modaliti de realizare: implementarea
unor programe adecvate de reabilitare a
persoanelor condamnate; derularea unor
programe integrate de reinserie socio-eco-
nomic a fotilor infractori; campanii de
contientizare a cetenilor, menite s asi-
gure reinseria social a condamnailor; de-
rularea unor programe de educaie n me-
diul penitenciar.
Un capitol aparte va fi consacrat insti-
tuiilor i organizaiilor implicate direct n
prevenirea criminalitii: ministere, institu-
ii publice, societi comerciale, organizaii
non-guvernamentale, chiar i mass-media.
Unele prioriti sunt vizibile de pe acum: un
nou Cod Penal, o lege a prevenirii, sondaje
de victimizare, cartografierea delicvenei,
formarea specialitilor. Nu este suficient
ns, s creezi i s efectuezi statistici i
sondaje, este absolut necesar s foloseti
aceti specialiti, s identifici i s aplici
msuri performante (stabilite n urma unor
analize aprofundate), s distribui i s folo-
seti resursele prioritar spre acest gen de
activitate. Analizele trebuie s includ
cheltuielile privind funcionarea poliiei,
jandarmeriei, parchetelor, tribunalelor i
penitenciarelor, valoarea ngrijirilor medi-
cale i psihologice acordate victimelor,
pierderile determinate de corupie, de furtu-
rile de bunuri aparinnd cetenilor sau
firmelor, de fraudele economice i fiscale,
82
de fraudele vamale, de cheltuielile prilejuite
de tulburrile ordinii publice, de pagubele
generate de comerul clandestin i de pro-
fiturile din lumea interlop, de cheltuielile
firmelor particulare i de stat pentru a se
proteja. La acestea se mai adaug acele as-
pecte greu de cuantificat, dar generatoare
de mari suferine: pierderile de viei ome-
neti, vieile distruse ale rudelor victimelor
criminalitii, reaciile de rzbunare, nen-
crederea ce survine n relaiile sociale, frica
permanent de o nou agresiune, schimba-
rea obiceiurilor oamenilor, determinate de
teama de noi infraciuni, pierderile turistice
i culturale, imaginea defavorabil a rii n
ochii strinilor, dar i o imagine proast a
romnilor n general.
Costurile criminalitii sunt enorme n
orice ar i nelegerea structurii acestora
va impune o dat n plus urgena gsirii
unor masuri eficace de prevenire i control
a acesteia. n descrierea care urmeaz m
voi sprijini pe o lucrare clasic n domeniu,
cea a lui Ph. Robert i T. Godefroy n
1978.119 n general, evaluarea costurilor cri-
minalitii implic att de multe elemente,
nct o estimare precis este aproape impo-
sibil. Astfel, un prim element al acesteia l
constituie costurile angajate de stat pentru
funcionarea instituiilor direct implicate n
represiunea criminalitii: poliia, jandarme-
ria, parchetele, tribunalele, penitenciarele.
n al doilea rnd figureaz cheltuielile de-
terminate de instituiile implicate perma-
nent n prevenirea criminalitii poliia
comunitar, protecia victimelor, protecia
martorilor, probaiunea, centrele de asis-
ten a copiilor n dificultate, anumite
structuri specializate din poliie i jandar-
merie. La toate acestea se adaug asigura-
rea securitii n cele mai diferite situaii:
firmele pentru paz i transportul valorilor,
serviciile de paz din marile magazine, asi-
gurrile contra furturilor de automobile,
119
Philippe Robert, Thierry Godefroy: Le cout du
crime. Ou I'economie poursuivant le crime, Collection
Deviance el societe, Masson, Medecine et Hygiene
m+h, Geneva 1978
sistemele de alarm, casele de bani, blin-
dajele (din instituii, magazine etc.), costul
avocailor n materie penal.
Ultimul mare capitol al pierderilor gene-
rate de criminalitate i care sunt pltite, ntr-
un fel sau altul, de stat, de o parte a
cetenilor, de victime sau de familiile
acestora, are o componen de mare diver-
sitate: costurile legate de moartea unor ce-
teni victime ale agresiunilor criminale120;
costurile ngrijirilor medicale n cazul unor
vtmri corporale inclusiv cele determinate
de accidentele rutiere; costul furturilor din
automobile, magazine etc.; costul incendiilor
provocate; costul fraudelor economice i
fiscale; costul fraudelor vamale (eludarea
taxelor, exportul ilicit, pierderile de
substan pentru economie); costul revoltelor
i cel al tulburrii ordinii publice; costul
expertizelor de orice natur pltit de cetenii
sau instituiile implicate n procesele penale.
Criminalitatea afecteaz semnificativ
bunstarea unei populaii, iar soluiile nu
sunt uor de gsit. Cnd abordm subiectul
legat de costurile criminalitii se impune a
fi fcute i alte comentarii. Exist costuri a
cror contribuie la prevenirea sau nltura-
rea consecinelor actelor infracionale este
evident i care variaz de la un an la altul
dup amploarea fenomenului: avem n ve-
dere pentru exemplificare iluminatul public,
serviciile medicale de urgen, instituiile
care se ocup cu verificarea calitii produ-
selor alimentare, a mediului sau cu calitatea
construciilor de locuine. De asemenea,
exist un comer clandestin i servicii adu-
ctoare de mari profituri pentru lumea in-
terlop, care sunt greu de cuantificat n ter-
menii prejudiciilor sociale: ne referim la
proxenetism, la traficul de persoane sau
stupefiante. ntotdeauna rmn necunoscute
adevratele dimensiuni ale criminalitii: ci-
fra infraciunilor consemnate de poliie va fi
mereu mai mic dect cea a infraciunilor
trite efectiv de ceteni.
Costurile, desigur aproximative, fcute
publice de cteva ri n 1996, stau mrturie
120
Nu se va putea stabili niciodat ct cost cu adevrat
viaa unui om
83
n acest sens: Statele Unite - 425 de mili-
arde de dolari (doar costurile sociale), An-
glia - 51 de miliarde de lire sterline, Canada
- 46 de miliarde de dolari canadieni. Su-
mele alocate de rile Uniunii Europene au
crescut considerabil n ultimii ani. Astfel,
nu departe de noi, n Bulgaria n ultimii 10
ani bugetul Ministerului de Interne a cres-
cut de 4 ori. n Uniunea European ocup
primul loc dup criteriul procent din P.I.B.
alocat ordinii publice i justiiei (a crescut
de 10 ori). Ca numr de poliiti la 100.000
de locuitori, Bulgaria este pe locul doi, ns
cu toate acestea, procentul de nencredere
n forele de ordine i justiie este cel mai
mare din Uniunea European (76%). Stra-
tegia naional de prevenire a criminalitii
implic conlucrarea interinstituional la
toate nivelurile, coordonarea politicilor ad-
ministrative i judiciare, sincronizarea rela-
iei justiiei penale (colaborare ntre par-
chet, poliie i alte organe de investigare),
consultare permanent i implementarea
msurilor preventive mpreun cu partenerii
din societatea civil, dar i transparena m-
surilor i a modului de implementare.
ntregul efort de prevenire are n centrul
su o diversitate de programe pentru copii
i familie, pentru coli i comuniti, pentru
victime, pentru deinui, pentru minoriti i
imigrani etc., dar i programe nalt specia-
lizate n domeniul toxicomaniei, corupiei,
crimei organizate i mediului natural (unele
exista deja, dar nu se bucur de o coordo-
nare general adecvat, derularea lor fiind
fcut doar n scopul crerii unei imagini
pozitive, fr a urmri producerea unor
efecte reale). Activitatea de prevenire nu
poate fi eficient n orice condiii: este ne-
voie de statistici uniforme, de o legislaie
incisiv i aplicat unitar cu celelalte, de o
reflectare obiectiv n mass-media, de eva-
luarea corect a nevoilor locale, de implica-
rea cetenilor i a sectorului privat, de cu-
noaterea exact a factorilor de risc i facto-
rilor favorizani, dar mai ales de implicarea
profesionitilor i impunerea acestora n
lupta cu oportunitii ce tot mai des sunt
promovai n instituiile cu atribuii pe linia
ordinii i siguranei publice. De asemenea,
folosirea eficient a resurselor umane i
materiale, ca i aciunea n sistem integrat
este esenial n obinerea de performane
pe linia prevenirii criminalitii.
Prevenirea se realizeaz cu participa-
rea unor ample categorii de oameni, neb-
nuite la prima vedere: corpul profesoral din
toate categoriile de coli, arhitecii care tre-
buie s proiecteze spaii de locuit uor de
supravegheat i care s ncurajeze viaa n
comun, persoanele care pot deveni victime,
martorii ntmpltori care asist la scene
conflictuale, familiile tinere care au difi-
culti, poliitii, jandarmii, poliitii comu-
nitari, personalul specializat de paz, per-
sonalul din penitenciare i toate categoriile
de deinui, portarii i chelnerii din baruri,
discoteci i restaurante, responsabilii cu
iluminatul strzilor, patronii de firme sincer
interesai de sigurana instituional i de
diminuarea pierderilor produse de sustra-
geri de tot felul ...
Prevenirea nu este doar opera unui
specialist, ci ea solicit efortul tuturor. Din-
colo de recomandri foarte limitate, ea im-
plic apelul la o schimbare de mentaliti ...
O societate unde se rennoad comunicarea,
unde constrngerile rmn suple, unde
omul este luat constant n consideraie va
refuza violena. Refuznd aceast sfidare,
se va nate o lume nu fr violena, dar mai
linitit121.
Abordarea matur i profesional a
complexitii fenomenului infracional din
Romnia zilelor noastre se impune cu nece-
sitate. Pe lng miile de miliarde de lei
aduse pagub cetenilor rii i economiei
naionale prin extinderea fenomenului
infractional i costurile suportate de stat lu-
nar/persoan arestat (1.800 lei), dar i cele
legate de cheltuielile cu valoarea ngrijirilor
medicale acordate victimelor, a fraudelor
economice i fiscale, a fraudelor vamale, a
cheltuielilor prilejuite de tulburrile ordinii
publice, a pagubelor create prin svrirea
unor infraciuni, costurile determinate de
121
Rspuns violenei, Paris, 1977
84
funcionarea unor structuri de prevenire
sunt, desigur, insignifiante.
O mai veche teorie, venit dinspre bio-
logie, dar gsind rdcini n filozofie sau
psihanaliz, a strnit dezbateri n lumea
tiinific susinnd c violena este nnscut,
c oamenii ar fi nite fiine violente, ucigae.
Perspectiva care i se opune are astzi din ce n
ce mai muli susintori i aduce n prim-plan
faptul c omul se nate i cu o mulime de
mecanisme ce stimuleaz cooperarea,
canalizeaz agresivitatea, ajut la evitarea
conflictelor. De aici concluzionm c un rol
determinant n formarea individului l are
grupul. Toi trebuie s facem mai mult pentru
formarea unei societi fr violen, cu o
infracionalitate redus!
O alt teorie privind delicventul preci-
zeaz ca acesta este omul situaional, este
un individ modest, raional, interesat de
sine, eliberat de orice limite morale sau de
controlul asupra eu-lui su. El este un con-
sumator atent la oportunitile criminale i
care rspunde oricrei ispite situaionale.
Pornind i de la aceste teorii, nelegem de
ce prevenirea criminalitii este o activitate ce
trebuie centrat pe dezvoltarea social, n care
puterile publice s acioneze mpreun.
Cooperarea este de altfel una dintre cile spre
a evita violena i a combate infraci-
onalitatea. Ea faciliteaz nvarea despre
ceilali i adevrurile lor, interaciunea relev
relativitatea propriei perspective asupra vieii
i faptul c cei diferii nu i sunt neaprat
inamici, chiar dac au alte gusturi, sentimente,
plceri, puncte de vedere.
n ce privete fenomenul criminal, de-a
lungul timpului, au fost studiate i lansate
mai multe teorii ce doreau s acrediteze
ideea c infractorul (persoana delictual)
este rezultatul unor caracteristici biologice,
morale, bio-psiho-sociale, psiho-biologice,
psiho-sociale ori psihomorale. Astfel, ntr-o
prim teorie, Cesare Lombroso (1835-
1909)122 promoveaz teoria anormalitii
biologice care susine ipoteza atavismului
ce acrediteaz ideea c infractorul este
122
C. Lombroso cercettor italian ce a avut o
contribuie substanial la extinderea cercetrilor
criminale i la formarea Criminologiei ca tiin
rezultatul unor anomalii ori malformatii
morfo-funcionale de natur degenerativ.123
Explicaiile teoriei lui Lombroso parcurg trei
etape: natura activ a criminalului; raportul
ntre degenerescena i criminalitate;
criminalitatea ca form a epilepsiei. Aceast
teorie, ce evideniaz c omul criminal
universal valabil ar exista, este exclus chiar
i de iniiatorul ei, Cesare Lombroso.124
O a doua teorie, susinut de Raffaelo
Garofalo (1851-1934)125 pornete de la con-
ceptul de delict natural, care st la baza n-
elegerii noiunii de crim, n sens crimi-
nologic, susinnd c noiunea de crim tre-
buie privit din punct de vedere sociologic
i nu juridic. Garofalo considera c anor-
malitatea criminalului trebuie cutat n
zona simului moral, criminalul fiind un
anormal pentru c difer de majoritatea
contemporanilor i concetenilor si prin
lipsa anumitor sentimente i a anumitor
dezgusturi, aceast lips fiind asociat unui
temperament special sau unei absene a
energiei morale. Nici aceast teorie nu
poate constitui ns, o explicaie general
valabil a personalitii criminale.
Cea de-a treia teorie, ce influeneaz
gndirea juridic, sociologic i criminal a
secolului XX, teorie susinut de Enrico
Ferri (1856-1929)126, susine ideea unei
complexiti a delictului (delicventului) ce
poate fi sintetizat n teoria anormalitii
bio-psiho-sociale. Ferri neag ideea de li-
ber arbitru i constat c omul acioneaz
cum simte i nu cum gndete, citnd o
fraz celebr a unui psihiatru francez: El
doar constat o situaie, dar nu o cre-
eaz.127 Acesta nlocuiete rspunderea
moral cu rspunderea social, prin care
ntelege o obligare a individului fa de
123
A se vedea C. Lombroso Lhomme criminel
124
C. Lombroso Lanthropologie criminelle, op. cit.,
pag. 12
125
R. Garofalo Magistrat italian ce a formulat i
susinut teoria anormalitii morale cu privire la
fenomenul criminal
126
E. Ferri profesor universitar, avocat, om politic i
cercettor in domeniul criminologic al secolului XX
127
Th. Ribot Les maladies de la volont, Ed. Felix
Alcan, Paris, 1883, pag. 175
85
societate, readucnd n discuie problema
prevenirii delicvenei.
O a patra teorie referitoare la fenomenul
criminal, spre deosebire de primele trei teo-
rii, ce aparin colii pozitiviste, face parte
din teoriile etiologice moderne, formulate
n secolul al XX-lea. Aceste teorii au un
element comun: factorul psihologic.128
Teoriile etiologice moderne, pot fi gru-
pate in: teorii psiho-biologice, teorii psiho-
sociale i teorii psiho-morale.
Teoriile psiho-biologice susin ideea ca
delictul (crima) ca fenomen individual are o
baz biologic (organic sau funcional),
considernd c factorii exteriori individului
au doar un rol indirect, secundar. Cele mai
reprezentative teorii de acest gen sunt: teo-
ria bio-tipologic, teoria inadaptrii bio-
psihice129, teoria constituiei criminale, teo-
ria genetic.
Teoriile psiho-sociale, denumite i teo-
riile factorilor sociali ai delicvenei ori ai
respectului legii penale.130 Principalele
teorii psiho-sociale sunt clasificate astfel:
a) Teoriile factorilor sociali ai delic-
venei:
teoria asociaiilor diferentiale;
teoria conflictelor de culturi;
teoria anomiei.
b) Teoriile factorilor sociali ai res-
pectului legii penale teoria angajamentu-
lui individual respect legea penal pentru a
nu pierde avantajele pe care le presupune
viaa social n care este angajat. Un in-
divid comite o infraciune deoarece nu este
suficient de angajat n angrenajul social,
el neavnd ce pierde.
Teoriile psiho-morale ii propun o ex-
plicare a mentalitii criminalului i meca-
nismele de formare ale acestei mentaliti i
trsturile care o difereniaz de cea a non-
criminalului.
128
A se vedea R. Gassin, op. cit., pag. 170
129
Aceasta teorie se regsete n doctrina criminologic
fie sub denumirea Teoria inadaptrii (J. Pinatel,
Tratat., supra cit., pag. 199), fie sub denumirea
Teoria inadaptrii biologice (R. Gassin, op. cit., pag.
173)
130
A se vedea R. Gassin, op. cit., pag. 177
Aceste teorii consider c biologicul ori
socialul nu prezinta interes dect n msura
n care permit o mai bun nelegere a mo-
dului n care se structureaz mentalitatea
criminal.131
Teoriile psiho-morale sunt grupate n
dou subcategorii distincte:
a) Teoriile psiho-morale de factur
psihoanalitic
Aceasta subcategorie cuprinde acele ex-
plicaii ale fenomenului criminal care poart
amprenta psihoanalizei freudiene. Sigmund
Freud (1856-1939) este creatorul psihanalizei,
a treia mare nfrngere a orgoliului uman,
cum o numea el132. Totodat, aceast
subcategorie cuprinde: teoria criminalului
nevrotic i teoria personalitii antisociale.
b) Teoriile psiho-morale autonome
Acestea includ diverse explicaii crimi-
nologice de factur psihomorala, eliberate
total sau parial de influena psihoanalitic.
Aici pot fi reinute dou astfel de teorii:
teoria instinctelor aparine cri-
minologului belgian Etienne de Greeff
(fondatorul criminologiei clasice). Pentru E.
de Greeff, personalitatea delicventului este
determinat de instincte.133
teoria personalitii criminale
aparine celebrului criminolog francez Jean
Pinatel. Acesta consider inutil ncercarea
de a separa oamenii cu privire la actul cri-
minal.134
Teoria personalitii criminale repre-
zint una dintre ultimile explicaii etiolo-
gice importante i a constituit o baz de
lansare pentru teoriile trecerii la act, ce
aparin criminologiei dinamice, succesoa-
rea etiologiei criminale.
Analiznd toate aceste teorii, constatm
c ele ncearc s creeze o imagine ct
mai coerent asupra fenomenului criminal
(criminalului), ns toate acestea las un loc
131
A se vedea R. Gassin, op. cit., pag. 190
132
A se vedea S. Freud, Introduction la psychanalyse,
op. cit., pag. 409
133
A se vedea E. de Greeff, Les instincts de dfense et
de symphatie, Ed. P.U.F., Paris, 1947, pag. 21
134
A se vedea J. Pinatel, La socit criminogne, Ed.
Calman-Levy, 1971, pag. 97
86
de ndoial, neputnd susine un adevr ul-
tim, de aici rezultnd complexitatea omului,
a persoanei delicvente, dar i imprevizibi-
litatea acesteia. De aici nelegem de ce
principalele instituii ale statului trebuie s
acorde activitii preventive o atenie ridi-
cat, astfel nct protecia persoanelor i a
bunurilor acestora s fie asigurat prin m-
suri preventive,represiunea rmnnd solu-
ia ultim pentru combaterea criminalitii.
ndoiala lsat de aceste teorii, alturi de
implicarea timid, sporadic, neorganizat,
nesusinut i lipsit de profesionalism a in-
stituiilor cu atribuii pe linia prevenirii
criminalitii, n antitez cu realitile judi-
ciare, ne arat c AVEM CRIMINA-
LITATEA PE CARE NU DORIM SA O
PREVENIM!

Bibliografie:
Cesare Beccaria, Despre infraciuni i pedepse, Editura humanitas, 2007
Philippe Robert, Thierry Godefroy: Le cout du crime. Ou I'economie poursuivant le
crime, Collection Deviance el societe, Masson, Medecine et Hygiene, Geneva 1978

87
 PROVISIONS OF THE NEW CIVIL CODE WITH
A DIRECT REFERENCE TO THE INSURANCES
The hereby article makes reference to the modifications that will appear in the field
of the insurances thorough the introduction of the fiduciary trust institution, when the
new Civil Code will enter into force.
Keywords: new civil code, insurance agreement, fiduciary agreement
On 24.07.2009 it has been published in
the Official Gazette the Law no 287/2009
regarding the Civil Code, a normative
document which practically legislates the
New Romanian Civil Code. It is estimated
that this New Civil Code will enter into
force during the year of 2011.
Mostly, this Code is based on the Civil
Code of Qubec from 1991 and for this
reason the projects elaboration activity has
been supported by the Canadian Inter-
national Development Agency (CIDA),
through a group of experts from Qubec
(who worked at the elaboration of the Civil
Code of Qubec in 1991) professors,
magistrates, lawyers - the input of the Ca-
nadian specialists consisted in periodical
guidance with respect to the project, actual
participation to the work commissions and
also transmission of documentary materials
and law studies.
Also, besides the Civil Code of Qubec
the French, Italian, Spanish, Swiss, German
and Brazilian Civil Codes have been taken
into account and also the Swiss Code of li-
abilities and other national and international
legal tools.
Through the New Civil Code the Civil
Code, the Commercial Code and the Family
Code are unified, the provisions of these
codes being substantially modified and
amended (I estimate that in a proportion of
more than 75%), and also the provisions of
other normative documents from the inter-
nal legislation.
88
lawyer DOINA PREOTU
lawyer CTLIN NARDI PREOTU
Also, through the New Civil Code a se-
ries of new legal institutions are being in-
troduced, some of them specific to the An-
glo-Saxon law system.
With a direct reference to the field of in-
surances the trust institution (fiducia) is
being introduced and the insurance agree-
ment is regulated and the Law no.
136/1995 it will be abrogated or amended.
ABOUT FIDUCIA
This concept with a very wide applica-
tion in the Anglo-Saxon law system has al-
ready been adopted in the continental law
by some national legal systems (for exam-
ple in France, Switzerland, Luxembourg).
When the text has been drafted, it has been
taken into account the model of the Law no.
2007-211 from February 19th, 2007 through
which it has been introduced into the
French Civil Code, Title XIV, "About Fi-
ducia.
The fiducia has been defined as a legal
operation through which one or several
constitutors transfer real rights, receivables,
guarantees or other patrimonial rights or an
ensemble of such rights, present or future,
to one or several fiduciaries who adminis-
trates them with a determined purpose, in
the benefit of one or several beneficiaries.
Together they create an autonomous patri-
monial mass, different from any other
rights and liabilities from the fiduciaries
patrimony. The quality of constitutor may
be held any legal entity or natural person,
but, in order to avoid money laundry op-
erations and tax evasion, the quality of fi-
duciary has been limited to the credit insti-
tutions, to companies that offer financial
investment services and to the insurance
and re-insurance companies.
In the patrimony of the fiduciary, the
fiduciary rights and liabilities form a
patrimonial mass different from the other
rights and liabilities, not existing a concur-
rence between the fiduciary creditors and
the other creditors of the fiduciary.
The fiducia is established through law
or through a contract concluded in an
authentic form. It must be expressed.
It is very important to mention the fact
that this contract, through its nature is an
onerous contract, and if an indirect liber-
ality on the benefit of the beneficiary is
made, than the sanction will be the absolute
nullity of the contract.
The parties of a fiduciary agreement.
If within a fiduciary agreement a con-
stitutor may be any legal entity or a natural
person, the fiduciary may be only a credit
institution, investment companies and in-
vestment management companies, compa-
nies that offer financial investment services
and insurance and re-insurance companies
which are legally established.
Also, the quality of fiduciary may be
held by public notaries and lawyers, re-
gardless of the manner they exercise their
profession.
The beneficiary of the fiducia may be
the constitutor, the fiduciary or a third per-
son.
Representation of the constitutors in-
terests.
Unless otherwise stipulated, the consti-
tutor may, at any moment, designate a third
party to represent his interests during the
execution of the contract, exercising his rights
originated from the fiduciary agreement.
Under the sanction of complete nullity,
the fiduciary contract must comprise:
real rights, receivables, guarantees
and any other transferred patrimonial
rights;
the duration of the transfer, which
89
cant exceed 33 years starting from its con-
clusion date;
the identity of the fiduciary or of the
fiduciaries;
the identity of the beneficiary or of
the beneficiaries or at least the rules that
allow their determination;
the purpose of the fiduciary and
range of the administrative and decision
powers of the fiduciary or of the fiduciaries.
The fiduciary contract must comprise
the conditions according to which the fidu-
ciary renders an account to the constitutor
with respect to the fulfillment of his liabili-
ties. Also, upon their request, the fiduciary
must render an account, on certain intervals
of time stipulated in the fiduciary contract,
to the beneficiary and to the representative
of the constitutor.
The registration of the fiduciary agree-
ment is mandatory under the sanction of
complete nullity.
The registration of the fiduciary agree-
ment and its amendments is being made
upon the request of the fiduciary, within
one month from its conclusion, with the tax
authority competent to administer the
amounts owed by the fiduciary to the gen-
eral consolidated budget.
When the fiduciary patrimonial mass
comprises actual real-estate rights this must
be registered according to the law, under
the same sanction, with the special depart-
ment of the local pubic administration au-
thority competent for the administration of
the amounts owed to the local budgets of
the territorial-administrative units from the
area when the real-estate is located, the
provisions of the land register remaining
enforceable.
The subsequent designation of the bene-
ficiary, if he hasnt been mentioned in the
fiduciary contract, must be made, under the
same sanction, through a written document
registered under the same conditions.
The fiduciary contract is binding for the
third parties only after its registration in the
National Registry of Trusts.
The registration of the actual real-estate
rights which make the object of the fiduci-
ary agreement is made only after the sub-
scription of the fiduciary agreement into the
national registry of trusts, and also after its
registration with the special department of
the local public administration authority.
When the fiduciary patrimonial mass
also comprises rights of whose transmission
is subjected to publicity, the publicity reg-
ister must contain the name of the fiduciary
and his quality. Otherwise, if the document
is damaging for the constitutor, it will be
considered that the document has been con-
cluded by the fiduciary in his own name.
When the fiduciary acts in the account of
the fiduciary patrimonial mass, he must
make an express mention to this effect.
In his relations with third parties, it is
considered that the fiduciary has the biggest
powers regarding the fiduciary patrimonial
mass, except for the case when it is proven
that the third parties were aware of the
limitation of these powers.
The remuneration of the fiduciary will
be made according to the agreement estab-
lished between the parties, and in its ab-
sence, according to the rules regarding the
administration of other persons goods.
For the prejudices caused through the
documents for the conservation or admini-
stration of the fiduciary patrimonial mass,
the fiduciary responds only with the other
rights included in his patrimony or,
If the fiduciary doesnt fulfill his liabili-
ties or if he jeopardizes the interests en-
trusted in him, the constitutor, the repre-
sentative or the beneficiary may request in
a court of law the replacement of the fidu-
ciary and the designation of a provisory
administrator of the fiduciary patrimonial
mass. The mandate of the administrator is
temporary and it ceases when the fiduciary
is replaced or when the replacement request
is finally rejected,
The designation of the new fiduciary
and of the temporary administrator may be
decided by the court of law only with their
consent.
If the court of law has designated a new
90
fiduciary, he will have all the rights and li-
abilities stipulated in the fiduciary agreement.
The constitutor, his representative, the
new fiduciary or the temporary adminis-
trator may register this modification of the
fiducia, the replacing of the fiduciary taking
place only after this registration.
As long as it hasnt been accepted by
the beneficiary, the fiduciary agreement
may be unilaterally terminated by the
constitutor.
After the beneficiary's acceptance, the
contract can be modified or revoked by the
parties or unilaterally terminated by the
constitutor, only with the consent of the
beneficiary, or in lack of his consent
through the authority of the court of law.
The fiduciary agreement ceases when its
validity period expires or when its purpose
is achieved, if this occurs before the expi-
ration of the contracts duration.
It also ceases if all the beneficiaries re-
nounce to the fiducia and the agreement
doesnt contain provisions regarding the
manner in which the fiduciary reports will
continue in such a situation. The renuncia-
tion statements are subjected to the same
registration formalities as the fiduciary
agreement. The cease occurs when the reg-
istration formalities of the last renunciation
statements are finalized.
The fiduciary agreement ends at the
moment when the insolvency procedure has
been started against the fiduciary or when,
according to the law, the effects of the re-
organization of the legal entity are being
produced.
When the fiduciary contract ends, the
fiduciary patrimonial mass existing at that
moment is being transferred to the benefici-
ary, and in his absence, to the constitutor.
The merger of the fiduciary patrimonial
mass with the patrimony of the beneficiary
or of the constitutor will take place only
after the payment of the fiduciary liabilities,
The assets from the fiduciary patrimonial
mass may be pursued, according to the law, by
the owners of receivables born in connection
to these goods or by those creditors of the
constitutor, who have a real guarantee on these
goods and of whose binding character is
achieved, according to the law, before the
creation of the trust. The prosecution right
may also be exercised by other creditors of the
constitutors but only based on a final court
decision for the acceptance of the process
through which the fiduciary agreement
concluded in the prejudice of their rights of
claim has been canceled.
The owners of these receivables born in
connection to the goods from the fiduciary
patrimonial mass can pursuit only these
goods, except for the situation when,
though the fiduciary agreement, it has been
stipulated the liability of the fiduciary
and/or of the constitutor to be responsible
for a part or for the entire liability assets of
the trust. In this case, the assets of the fidu-
ciary patrimonial mass will be pursuit first
and then, if necessary, the goods of the fi-
duciary and/or of the constitutor, according
to the limit and in the order indicated in the
fiduciary agreement.
INSURANCE AGREEMENT
According to art. 2. 199. of the New
Civil Code, through the insurance agree-
ment, the contractor of the insurance or the
insurant commits to pay a bonus to the in-
surer, and the latter commits to pay, if the
insured risk occurs, to the insurant, to the
beneficiary of the insurance or to an injured
third party a compensation.
The contractor of the insurance is the
person who concludes the contract for the
insurance of a risk regarding another person
or for goods or activities of that respective
person and commits to pay to the insurer an
insurance premium.
In order to be able to be proved, the in-
surance agreement must be concluded in
writing. The agreement cant be proved
with witnesses, even when there is a begin-
ning of a written proof. If the insurance
documents have disappeared due to a force
majeure or to an act of God and there is no
possibility to obtain a duplicate, its exis-
tence and content can be proved through
any mean of evidence.
91
The conclusion of an insurance agree-
ment can be determined through the insur-
ance policy or through the insurance certifi-
cate issued and signed by the insurer or
through the coverage note issued and
signed by the insurance broker.
The documents which certify the con-
clusion of an insurance can be signed and
certified through electronic means.
The insurance policy must indicate at
least:
the name, residence or headquarters
of the contracting parties, and also the name
of the insurances beneficiary if he is not a
party within the contract;
the object of the insurance;
the insured risks;
the moment when the responsibility
of the insurer starts and when it ends;
the insurance premiums;
the insured amounts.
Other elements that must be comprised
in the insurance policy are being estab-
lished through norms adopted by the state
authority competent according to the law to
supervise the insurance activity.
The insurance policy may be, depending
on the case, nominative, to order or bearer.
The person who contracts the insurance
is obligated to answer in writing to the
questions formulated by the insurer, and
also to declare, on the date the contract is
concluded, any information or circum-
stances that he is aware of and which are
essential for the evaluation of the risk.
If the initial circumstances regarding the
risk change during the execution of the
contract, the insurant is obligated to notify in
writing the insurer about the occurred
modification. The contractor of the insurance
who has taken knowledge of the occurred
modification has the same obligation.
Except for the general causes of nullity,
the insurance contract is null in case of an
inexact declaration or of reticence made in
bad faith by the insurant or by the contractor
of the insurance with respect to the cir-
cumstances which, if not known by the in-
surer, would have determined him not to
agree or not to agree in those conditions,
even if the declaration or reticence didn't
have an influence on the occurrence of the
insured risk. The paid premiums remain with
the insurer who may also solicit the payment
of the inhered premiums up until the
moment he took notice of the nullity cause.
The inexact declaration or the insurants
reticence or the reticence of the contractor
of the insurance of whose bad faith couldnt
be proven doesnt determine the cancela-
tion of the insurance. If the inexact declara-
tion or the reticence takes place before the
occurrence of the insured risk, the insurer
has the right to keep the contract requiring
the increase of the premium or he may ter-
minate the contract after 10 days from the
date the insurant receives the notification,
giving back to the latter the part of the paid
premiums afferent to the period when the
insurance is no longer valid. If the inexact
declaration or the reticence takes place after
the occurrence of the insured risk, the com-
pensation will be reduced according to the
level of the paid premiums and the level of
the premiums that should have been paid.
The insurance agreement will be auto-
matically terminated if, before the liability of
the insurant starts producing effects, the
insured risk has taken place or its occurrence
has became impossible, and also if, after the
mentioned liability started to produce effects,
the occurrence of the insured risk has became
impossible. If the insurant or the contractor of
the insurance has paid even partially the
insurance premium, he has the right to
recover it proportionally with the unexpired
period of the insurance agreement.
The difference between the premium
paid and the one calculated is given back to
the insurant or to the contractor of the in-
surance only if damages for the events
which took place during the validity period
of the insurance havent been paid or are
not owed.
The insurant is obligated to pay the in-
surance premiums on the dates established
in the agreement.
The parties may agree for the payment of
92
the insurance premiums to be made integrally
or in installments. If not agreed otherwise, the
payment is made at the headquarters of the
insurer or of his authorized agents.
The proof for the payment of the insur-
ance premiums rests in the responsibility of
the insurant.
If not agreed otherwise, the insurant
may terminate the agreement if the amounts
owed by the insurant, as premiums, are not
paid on due date.
The insurant is obligated to notify the
insurer about the consequences for the non-
payment of the premiums on due date and
to stipulate these consequences in the insur-
ance agreement.
The insurer has the right to compensate
the premiums he has the right to, until the
end of the insurance year, based on any
agreement, with any compensation inhered
by the insurant or beneficiary.
The insurant is obligated to notify the
insurer the occurrence of the insured risk
within the term stipulated in the insurance
agreement.
If the above liability is not fulfilled, the
insurer has the right to refuse the payment
of the compensation if due to this reason he
was not able to determine the cause for the
occurrence of the insured even and the ex-
tension of the damage.
The notification regarding the occur-
rence of the insured risk may also be made
by the insurance broker who, in this case,
has the obligation to communicate it to the
insurer, according to the term stipulated in
the insurance agreement.
If the insured risk occurs, the insurer
must pay the insurance compensation ac-
cording to the contractual provisions. If there
is a misunderstanding with respect to the
value of the compensation, the uncontested
part of it shall be paid by the insurer before
the settlement of the litigation though
amiable discussions or in a court of law.
In the cases established through the in-
surance agreement, in property insurances
or legal liability, the insurer doesn't owe a
compensation if the insured risk has been
intentionally produced by the insurant, by
the beneficiaries of the insurance or by a
member of the management of the insured
legal entity, who works in this position.
If the parties agree, the above provision
will be applied as well when the insured
risk has been produced by:
major natural persons who permanently
live and work together with the insurant or
with the beneficiary of the insurance;
the agents of the insurant or of the
beneficiaries of the insurance.
The termination of the insurance agree-
ment by one of the parties can be made
only by observing a notification period of
minimum 20 days calculated from the date
the other party receives the notification.
Within the limits of the paid compensa-
tion, the insurer is subrogated in all the
rights of the insurant or of the beneficiary
of the insurance against those responsible
for the occurrence of the damage, except
for the personal insurances.
The insurant is responsible for all the
prejudices caused to the insurer through ac-
tions that might prevent the use of the right.
The insurer oppose the holder or owner
of the insurance document or against the
third party or beneficiary of the insurance
who invokes rights originating from this
document all the defenses grounded on the
initial concluded agreement.
The insurer may transfer the insurance
agreement only with the written consent of
the insurant.
The mandatory insurances are regulated
through special laws.
PROPERTY INSURANCES If the in-
sured risk occurs, the insurer commits to
pay to the insurant, to the beneficiary of the
insurance or to other entitled persons com-
pensation.
The insurant must have an interest with
respect to the insured good.
The insurant is obligated to keep the in-
sured good in adequate conditions in order to
prevent the occurrence of the insured risk.
The insurer has the right, according to
the contractual provisions, to verify the way
in which the insured good is kept.
93
In the cases stipulated in the contract,
when the risk occurs, the insurant is obli-
gated to take on the account of the insurer
and according to the insured amount and
depending on the circumstances, measures
in order to limit the damages.
The compensation is established ac-
cording to the state of the good at the mo-
ment when the insured risk occurred. It may
not exceed the value of the good from that
moment, the quantum of the damage, nor
the insured amount.
The parties may stipulate a provision
according to which the insurant remains his
own insurer for a franchise, with respect to
which the insurer is not obligated to pay a
compensation.
If the insurance agreement has been
concluded for an insured amount which is
inferior to the value of the good and if the
parties havent agreed otherwise, the affer-
ent compensation will ne adequately re-
duced according to the rapport between the
amount stipulated in the contract and the
value of the good.
The insurer must declare the existence
of all the insurances regarding the same
good. This liability must be observed when
the insurance agreements are being con-
cluded and also when they are executed.
If there are several insurance made for
the same good, each insurer is obligated to
pay an amount proportional with the in-
sured amount and up to the concurrent cov-
erage of the insured amount and the insur-
ant will not be able to cash in a compensa-
tion bigger than the actual prejudice, con-
sequence of the direct risk.
If not agreed otherwise, the alienation of
the insured risk doesnt determine the ter-
mination of the insurance agreement, which
will produce effects between the insurer
and purchaser/new owner.
The insurant who doesnt notify the in-
surer about the alienation of the good and
the purchaser/new owner about the exis-
tence of the insurance agreement, remains
obligated to pay the premium that become
due after the date of the alienation.
 INSURANCE OF LOANS AND
GUARANTEES may have as object the
coverage of general insolvability risks, ex-
port credits, sale credits with the payment
of the price in installments, mortgage
credit, agricultural credit, direct or indirect
guarantees, and also others similar, ac-
cording to the norms adopted by the state
authorities competent according to the law
of supervising the insurance activity.
If though an agreement for a direct in-
surance of credits and guarantees it has
been established to cover the risk for a
debtor of the insurant not to pay the offered
credit, the insurer may not condition the
payment of the insurance premium on the
commencement by the insurant of the legal
procedures against that debtor, including
forced execution.
If not otherwise agreed through the in-
surance agreement, the compensation for
the insurance against risk of financial losses
must cover the actual damage and the non-
achieved benefit, including general ex-
penses and also those originating directly or
indirectly from the occurrence of the in-
sured risk.
CIVIL LIABILITY INSURANCE - The
insurer commits to pay a compensation for
the damage for which the insurant is re-
sponsible according to the law in respect to
the injured third parties and for the expenses
borne by the insurant during the civil trial.
Through the insurance agreement the
parties may agree to include in the insur-
ance a civil liability of other persons than
the contractor of the insurance.
The rights of the injured third parties
exercise against those responsible for the
occurrence of the damage.
The injured persons may take legal ac-
tions against insurer within the limits of his
liabilities originated from the insurance
agreement.
If the law doesnt provide otherwise, the
compensation is established through a con-
vention concluded between the insurant, the
injured third party and the insurer or, in case
of litigation, by through a court decision.
94
The insurer pays the compensation di-
rectly to the injured third party, if the latter
hasnt been already indemnified by the in-
surant.
The creditors of the insurant cant pur-
suit the above mentioned compensation.
The compensation is paid to the insurant
only if he proves that he has indemnified
the injured third party.
PERSONAL INSURANCE - through a
personal insurance the insurer commits to
pay the insurance compensation in case of
death, in case of reaching a certain age, in
case of total or partial permanent invalidity
or in case of other similar cases, according
to the norms adopted by the state authori-
ties competent according to the law of su-
pervising the insurance activity.
The insurance for a risk regarding an-
other person than the one who concluded
the insurance agreement is valid only if it
has been agreed in writing by that person.
The insurant who has concluded an in-
dividual life insurance agreement may re-
nounce to this agreement without notifica-
tion within maximum 20 days from the date
when the agreement has been signed by the
insurer. The renunciation produced a retro-
active effect.
These provisions are not applicable to
the agreements that have a duration of 6
months or less.
The insurance compensation is paid to
the insurant or to the beneficiary designated
by him. In case of death of the insurant and
if a beneficiary hasnt been appointed, the
insurance compensation enters into the in-
heritable mass, belonging therefore to the
insurants heritors.
The designation of the beneficiary can ne
made when the insurance agreement is
concluded or during its execution, through a
written statement notified to the insurer by the
insurant or, with the consent of the insurant,
by the contractor of the insurance, or through
a testament drafted by the insurant.
The replacement or the revocation of the
insurances beneficiary can be made at any
moment during the execution of the agree-
ment.
 When there are several designated bene-
ficiaries, the insurance compensation will
be equally divided between them, if not
stipulated otherwise.
The insurer doesnt owe the insurance
compensation if:
the insured risk has been occurred
through the suicide of the insurant within 2
years from the conclusion of the insurance
agreement:
the insured risk has been intention-
ally produced by the insurant.
When a beneficiary of an insurance has
intentionally produced the insured risk, the
insurance compensation is paid to the other
designated beneficiaries, or in their ab-
sence, to the insurant.
If the insured risk consists in the
death of the insurant and a beneficiary of
the insurance has intentionally caused the
respective death, the insurance compensa-
tion will be paid to the other designated
beneficiaries, or in their absence, to the
heritors of the insurant.
In case of the insurances where pre-
mium reserves are being created, the insur-
ant may interrupt the payment of the pre-
miums with the right to maintain the
agreement to a reduced insured amount or
to terminate it, requesting the reimburse-
ment of the reserve created according to the
insurance agreement.
Any other payment, regardless of the
manner in which it is made by the insurer,
different from the insurance compensation
or from the amount representing the reim-
bursement of the reserve according to the
indicated conditions, cant be made sooner
than 6 months from the conclusion of the
insurance agreement.
The insurant or the contractor of the in-
surance, with the consent of the insurant,
may request the reinstatement of the insur-
ance to which the technical reserve is being
created, in the cases stipulated in the insur-
ance agreement.
The insurance compensation is owed,
regardless of the amounts inhered to the in-
surant or to the beneficiary of social securi-
ties, for qhe heritors of the insurant,
95
depending on the situation.
The rights of the insurants on the
amounts resulting from the technical re-
serves created in case of the life insurances,
for the payment liabilities due in the future,
are not subjected to the prescription.
The insurers and their authorized agents
have the obligation to put at the disposal of
the insurants or to the contractors of insur-
ances information regarding the insurance
agreements before their conclusion and also
during their execution. This information
must be presented in writing, in the Roma-
nian language, must be drafted in a clear
manner and their must comprise at least the
following elements:
the optional or the additional provi-
sions and the benefits resulting from the
capitalization of the technical reserves;
the date when the agreement become
effective and the date when it ends,
including its termination modalities;
payment terms and methods of pay-
ment of the insurance compensations;
the calculus elements of the insur-
ance compensations, indicating the re-pur-
chase amounts, the reduced insured
amounts and also the level up to which they
are guaranteed;
the method of payment of the insur-
ance compensation;
the applicable law of the insurance
agreement;
other elements established through
the norms adopted by the state authorities
competent according to the law of super-
vising the insurance activity.
CO-INSURANCE, REINSURANCE
AND RETROCESSION
The co-insurance is the operation through
which 2 or more insurers cover the same
risk, each of them taking on a share of it.
Each insurer is accountable with the in-
surant only within the limit of the amount
stipulated in the insurance agreement con-
cluded with him.
The reinsurance is the insurance opera-
tion of an insurer, acting as a re-insurant, by
another insurer, acting as a reinsurer.
 Through the reinsurance:
the reinsurer receives reinsurance
premiums and in their exchange he contrib-
utes, according to the undertaken liabilities,
to the bearing of the compensations that the
re-insurant pays when a risk which made
the object of the reinsurance has occurred;
the re-insurant grants reinsurance
premiums and in their exchange the rein-
surer contributes, according to the under-
taken liabilities, to the bearing of the com-
pensations that the re-insurant pays when a
risk which made the object of the reinsur-
ance has occurred;
the reinsurance doesnt cancel the li-
abilities of the insurer and it doesnt estab-
lish any legal rapport between the insurant
and the reinsurer.
Through the retrocession operation, the
reinsurer may at his turn give a part of the
96
accepted risk.
This material aims only the new provi-
sions regarding the field of insurances, but
the New Civil Code brings, as I have men-
tioned, numerous completions and amend-
ments to the civil and commercial legisla-
tion with incidence in the insurance field as
well.
Without a doubt, until it is brought into
force, the New Civil Code will suffer nu-
merous modifications, but, in my opinion,
the provisions regarding the insurance
agreements and the fiduciary institution
will remain unchanged.
It remains for the managers from the
credit institutions, from the companies spe-
cialized in financial investment services and
from the insurance and reinsurance compa-
nies together with the lawyers to give a
practical utility to this new legal institution.
97
98
 PRESENT LEGISLATIVE AND PRACTICAL ASPECTS
IN THE FIELD OF FIGHTING TAX EVASION

Chief Commissioner PhD student DAN BUCUR

Director of the Fraud Investigation Directorate within
The General Inspectorate of the Romanian Police
Police commissary Lecturer PhD MARIUS PANTEA
Police Academy A. I. Cuza

Tax evasion and the unauthorized actions committed in the VAT field have a
significant effect over the tax incomes of Romania and disturb the economic activity
producing important damages to the state budget. The present article underlines some of
the last moment legislative modifications adopted by Romania in order to decrease tax
evasion and to enhance the collections for the consolidated state budget.
Keywords: tax evasion, contraband, taxes, fees, excises, crimes
In the present framework, when the or indirectly, depending on the strict
global crises is deeply felt by the Roma- regulations regarding the states public
nian people, the problem of taxation and finances. While the states usually maintain a
collecting taxes and fees is very important full control over direct taxation (as the
for the state , because it represents the most income tax and the companies tax along
important available modality to collect with the provisions regarding the avoidance
funds absolutely necessary in order to sup- or elimination of double taxation), the
ply the basic services , meaning the essen- supranational organizations seem to focus
tial obligations and the consideration for more on indirect taxation, avoiding an
the social agreement by which the citi- obvious intrusion into the taxpayers routine.
zens pay the state apparatus by taxes, de- This theory is present also in the UE case
cide regarding the administrators by the where the acquis from the taxation field
usual vote and expect to obtain a maximum covers especially the indirect taxes, as well as
value for the amounts paid, as public ser- VAT and excises. The Value Added Tax
vices supplied in exchange for their contri- (VAT) was introduced in the European
butions. In this framework, tax evasion Community in 1970 through a series of
represents a direct and dangerous threat for Directives. The purpose was to replace some
the stability and predictability of the social of the old production and consume taxes and
agreement. Where necessary, the state ap- the allocation of a percentage from the VAT
paratus has the implicit obligation to iden- incomes (calculated on an integrated base) in
tify and constrain bad payers to pay their order to finance the community budget,
contribution for the proper function of the facilitating the path towards harmonization,
public services. between the Member States, of regulations
Taxation represents the citizens contri- regarding VAT. The sixth Directive
bution for the development and durability of regarding VAT135 provided a common base
the state budget, from which the admini-
stration grants funds for public investments 135
The Councils Directive 77/388/CEE, from May
and different services, varying from infra-
17, 1977, for the harmonization of Member States
structure to the sanitary system or the police. legislation regarding the turnover tax the common
These contributions can be collected directly system of value added tax and the common taxation
99
for financing the community, applying the
tax for the same transactions in all the
Member States and at the same time
introducing an integrated calculation base.
The Directive comprises VAT definitions
and principals related to the application of a
general non-cumulative consume tax,
collected for all the production and
distribution stages. Therefore, the VAT
regulations imply an equal treatment for
inland and export merchandises and services
and a neutral relation tax- price. In the
excises scope, the aquis comprises harmo-
nized regulations regarding petrol products,
tobacco products and alcohol beverages. The
aquis provisions establish the fee that must
be collected and the minimum price for each
group of products. The merchandises are
chargeable when they are manufactured
within the Community or if they are imported
from a third country; but the fee are paid only
by the Member State in which the goods are
consumed, with the prices established for that
state. One of the most important clauses
relates to the warehouse tax, allowing
merchandises to be stored without paying the
warehouse fee. As a result of increasing the
harmonization between the Member States
regarding merchandises liable to excises, the
introduction of the sole market resulted in the
cancellation, on January 1, 1993, of all tax
verifications at the internal borders of the
Community.
Since 2007, the European Commission
acknowledged the fact that the total value
of tax evasion and VAT frauds, at the
European Community level, is difficult to
assess, because many member states do not
collect or publish data in this regard136 , and
that a strong political impulse is necessary
in order to accomplish substantial im-
base , published in , JO L 145 from 13.06.1977, last
time modified by Directive 2002/38/CE
136
The European Parliaments Resolution from
December 4, 2008 regarding the special report
no.8/2007 of the European Accounts Court regarding
the administrative cooperation in the VAT field
published in JO C 21 from28.01.2010
100
provements in the field of fighting eco-
nomical- financial evasions. In the special
report no. 8 from 2007, the European Ac-
counts Court estimated that the value of the
VAT evasions could exceed the total annual
budget volume of the community137, and
for this reason our country introduced with
enforcement on July 2010, 2010, legislative
modifications in order to limit the conse-
quences of the complex social- economical
phenomenon represented by tax evasion.
Tax evasion, but most of all the unau-
thorized actions committed in the field of
VAT frauds, have a significant effect on the
tax incomes of Romania and disturb the
economical activity within the internal
market by creating unjustified fluxes of
goods and by introducing on the internal
market of unjustified low price goods.
The legislative modifications introduced
by the Government Emergency Ordinance
regarding some measures to fight tax eva-
sion. By OUG no.54/2010, for the effi-
ciency of fighting tax evasion and contra-
band138 , the following were modified and
completed: Law no. 571/2003 regarding
Tax code , O.G. 92/2003 regarding tax pro-
cedure code , Law no. 241/2005 for the
prevention and fighting tax evasion , Law
no. 508/2004, regarding the establishment,
organization and function within the Public
Ministry, of DIICOT, Law no. 39/2003 re-
garding the prevention and fighting organ-
ized crime; OUG 104/2002 regarding the
customs regime of merchandises traded
with duty free regime, Law 86/2006 re-
garding the Romanian Customs Code, HG
707/2006for the approval of the application
regulation of Customs Code, Law 31/1990
regarding commercial companies, Law nr.
26/1990 regarding the Trade Registry ,
OUG 195/2002 regarding circulation on
137
The quantification of VAT evasion , Special
report no.8/2007 of the European Accounts Court
regarding the administrative cooperation in the VAT
field published in JO C 20 from 25.01.2008
138
Published in the Official Monitor of Romania no.
421 from June 23, 2010
public roads and Law no. 290/2004 re-
garding criminal record.
The main modifications of the legisla-
tion framework of fighting tax evasion con-
sist in:
Expanding the competences of the
criminal pursuit bodies in order to ascertain
crimes in the tax and customs field and cre-
ating the possibility for observing crimes in
action and to efficiently administrate the
evidence.
Therefore, art. 2331 was introduced in
the Tax procedure Code, with the following
content:
Art.2331 Collaboration with the crimi-
nal pursuit bodies
(1) In case there are data or grounded
evidences regarding the preparation or ac-
complishment of crimes targeting the goods
provided in art.135 paragraph. (4) from
Law no. 571/2003 regarding the Tax code
or the goods from the excise application
scope, the criminal pursuit bodies can per-
form ascertainment activities, research and
evidences conservation.
(2) In the situation mentioned in para-
graph (1) the criminal pursuit bodies will
immediately request from the verification
bodies within the National Tax Admini-
stration Agency, to perform tax verifica-
tions according to the established objec-
tives.
(3) At the criminal pursuit bodies re-
quest, when there is a danger for the evi-
dences to disappear or for a situation to
change and there is necessary to immedi-
ately clarify some facts or circumstances of
the cause, the assigned personnel of the
National Tax Administration Agency will
perform the tax verifications.
(4) In justified cases, after beginning the
criminal pursuit, with the prosecutors ap-
proval, the National Tax Administration
Agency can be requested to perform tax
verifications, according to the established
objectives.
(5) The result of the verifications pro-
vided in paragraphs (2) (4) is registered in
101
minutes, representing evidences. The min-
utes do not represent debentures, according
to art. 110.
At the same time, art. 2 paragraph (1)
letter. g from Law nr. 241/2005 for the pre-
vention and fighting tax evasion was modi-
fied with the purpose of assigning the ca-
pacity of competent bodies and criminal
prosecution bodies of the judicial police.
.Therefore, it is provided that: g) compe-
tent bodies bodies with financial, tax and
customs verification attributions according
to the law, as well as criminal investigation
bodies of the judicial police.
The incrimination, as crimes, of tax eva-
sion actions, previously considered contra-
ventions. Therefore, the following are con-
sidered crimes:
- the unauthorized possession of excis-
able products without being properly la-
beled or with improper labels ; Article
2961 paragraph (1), letter. l from the Tax
code:
l) the possession, by any individual,
outside the fiscal warehouse or trading on
the Romanian territory of excisable prod-
ucts submitted to marking, according to ti-
tle VII from the Tax code, without being
labeled or improperly labeled or with false
labels over the limit of 10.000 cigarettes,
400 cigars of 3 grams, 200 cigars larger
than 3 grams, over 1 kg tobacco, spirituous
beverages over 200 liters, intermediary al-
cohol beverages over 300 liters.
- The installation of means to subtract
alcohol and fuels from the production in-
stallations; Article 2961 paragraph (1), letter
m from the Tax code:
m) Using mobile pipes, elastic hoses or
other tubes of this sort, using non-calibrated
reservoirs as well as placing in front of
counters, channels or faucets by which one
can extract quantities of alcohol or non-
countered oils.
- The unauthorized possession of
stamps, banderoles and standard forms with
special regime; Article 7 from Law no.
241/2005:
 art.7.- (1) It is considered crime and
punished with prison from 2 to 7 years and
the prevention of certain rights , the posses-
sion or unauthorized circulation of stamps,
banderoles and standard forms used in the
tax field with special regime.
(2) It is considered crime and punished
with prison from 3 to 12 years and the pre-
vention of certain rights, printing, holding
or the intentioned circulation of false
stamps, banderoles and standard forms used
in the tax field with special regime.
It is considered a crime the unjustified
refusal of an individual to present to the
competent bodies, the legal documents and
patrimony goods, with the purpose of pre-
venting financial verifications, tax or cus-
toms verifications, within maximum 15
days from the notification.
Article 4 from Law no. 241/2005:
Art. 4 It is considered a crime and is
punished with prison from 6 months to 3
years or with fine, the unjustified refusal of
an individual to present to the competent
bodies , the legal documents and patrimony
goods, with the purpose of preventing fi-
nancial verifications, tax or customs verifi-
cations, within maximum 15 days from the
notification.
By this regulation, it is provided the in-
tegrity of evidences, prevention of destruc-
tive actions, hiding or perfecting false
documents as well as the improvement of
the state bodies authority. In the previous
regulation, there was necessary to fulfill
three times the notification procedure for
this refusal to be considered a crime.
Establishing standards for the registra-
tion and removal from the evidences, of the
taxable entities performing intra-commu-
nity commercial operations, especially in-
tra-community acquisition of goods, in or-
der to fight tax evasion in the VAT field for
the acquisitions of: cereals, technical plants
and oleaginous products, vegetables and
fruits, flowers, meat and products from
meat, fish, fish products, sea fruits, milk ,
dairy products, eggs, sugar, raw sugar and
102
sugar beet, flour , bread and bakery prod-
ucts and construction materials. Therefore,
by the modification of Law no. 571/2003
regarding the Tax code, was established
that during July 01, 2010 December 31,
2010, the generating fact and the fees
exigibility are applied when these goods
enter the Romanian territory, resulting from
intra-community acquisitions, including for
the acquisitions performed within a trian-
gular operation, the VAT taxation base be-
ing determined by using certain minimum
values established for these products.
The fee for these acquisitions will be
paid at the tax authorities located on the tax
verification points, based on the special
VAT statement for intra-community goods
acquisitions until the fee exigibility is ap-
plied , except for the taxable entities framed
in the low evasion risk category who are
obliged to provide guarantees with the
value of the owed fee. The access paths, tax
verification points where these goods will
be presented and the competent tax au-
thorities are established by the order of the
Public Finances minister upon the proposal
from the chairman of the National Tax
Administration Agency.
At the same time, by this normative act,
it is established and organized within the
National Tax Administration Agency,
starting with July 01, 2010, The Intra-
Community Operators Registry comprising
all the taxable entities and legal entities non-
taxable, performing intra-community
operations. These individuals have the obli-
gation, under the sanction provided by art.
2192, paragraph (1) letter. a) providing a fine
from 1.000 lei to 5.000 lei, to be registered
in the Intra-Community Operators Registry,
when the registration is requested, for VAT
purposes if they intent to perform one or
more intra-community operations or before
performing the respective operations, in the
case of individuals registered for VAT
purposes. The taxable entities and the non-
taxable legal entities have the obligation to
submit to the competent tax authority, in
order to be registered within the Intra-
community operators registry, a registration
request accompanied by the criminal record
of the associates and administrators, as well
as other evidencing documents, and
afterwards the tax authority will analyze and
decide upon the motivated approval or
rejection of the request for registration
within the Registry. The normative act
establishes the fact that taxable entities
having as associate or administrator an in-
dividual against who the criminal action was
initiated and who has crimes registered in
the criminal record, regarding any operation,
cannot be registered in the Registry, ad the
tax authority will cancel ex officio the
taxable entities in this situation, the taxable
entities and the non-taxable legal entities
registered in the inactive taxpayers list and
also the taxable entities who are temporary
inactive, registered in the Trade Registry.
By the completion brought to the Gov-
ernment Ordinance no. 92/2003 regarding
the Tax procedure code with article no.
2192, sanctions and contraventions are es-
tablished and also sanctions to the Intra-
community operators registry regime,
which are asserted and sanctioned by the
tax authorities. Therefore, it is sanctioned
with fine from 50.000 lei to 10.000 lei, and
confiscation of the merchandise and in-
comes obtained from selling the merchan-
dise, as well as the transportation means
used for the transportation of goods, in the
following situations:
- performing intra-community acquisi-
tions of goods which are framed in the
category of goods provided in art. 135
paragraph (4) from Law no. 571/2003, with
further modifications and completions, by
submitting a special VAT statement for in-
tra-community goods acquisitions com-
prising false or incomplete data which can
determine the nonpayment of the value
added tax or the decrease of the amounts
due according to the law, if the action was
not committed as to represent a crime;
- performing intra-community acquisi-
103
tions of goods provided in art. 135 paragraph
(4) from Law no.571/2003, with further
modifications and completions, with the
breach of the provisions of art.1563
paragraph (8) and art. 157 paragraph (21)
from Law no.571/2003, with further modi-
fications and completions, if the action was
not committed as to represent a crime. The
individuals who committed one of the
abovementioned actions will be canceled
from the Intra-community operators registry
ex officio by the competent tax authority.
The few abovementioned aspects were
based on strategic reasons and were sug-
gested for implementation following the
intent to collect as much as possible from
the fees and taxes owed to the Romanian
state budget. Fighting this phenomenon,
which is currently generating significant
budgetary losses, with deep implications at
the social and economical level, represents
a constant concern for Romania, member
state of EU; who must systematically and
efficiently introduce immediate measures in
order to avoid and limit tax evasion. There-
fore, it has been taken into consideration
the fact that in certain areas, the objectives
of the adopted measures at the community
level , in order to fight tax evasion related
to VAT cannot be reached, with the pur-
pose of immediate decrease of the phe-
nomenon, imposing the medium term
adoption of a package of measures in the
VAT field, targeting the transactions with
certain categories of goods with high risk of
tax evasion, respectively: cereals, technical
plats, vegetables, fruits, meat, sugar, flour,
bread and bakery products.
Practically, the measures had to be in-
troduced because it was observed that dur-
ing January 2007- March 2010, the tax in-
spection bodies established tax obligations
with the total value of 1.293.029.095 lei
(supplementary debits and accessories), af-
ter the tax inspections performed at legal
entities taxpayers who exercised commer-
cial activities in the field of cereals, techni-
cal plants, vegetables, fruits, meat and
sugar. It is very important to mention that a
significant share within the total tax obliga-
tions is held by the value added tax,
amounting 776.933.592 lei. The main mo-
dalities to commit crimes leading to enor-
mous prejudices to the state consolidate
budget, in the field, are the following:
using new established companies ,
apparently with normal function until the
maturity date of the tax obligations (one-
three months), companies that cannot be
afterwards identified at the registered office
or at the working points, becoming phan-
tom companies, making difficult to iden-
tify the real beneficiaries of the respective
transactions , companies with the highest
volume of tax obligations registered;
writing on the transportation docu-
ments false beneficiaries ( not registered
within the Trade Registry) based on the fact
that it will be impossible to verify , during
the transit through the border points , the
real recipient or some beneficiaries who
do not recognize the transaction (stolen tax
identification code);
The transportation documents are
intentionally improperly filled so as to prevent
the identification of the real beneficiaries.
Although the variety of traded merchan-
dises is high, these evasion procedures were
mainly focused on the sector in which the
rotation speed of the resulted amounts is
significant, and the collection of the mer-
chandises counter-value is performed close
to or at delivery: cereals, technical plants,
vegetables, fruits, meat and sugar.
Regarding excisable products, the
problems identified were exclusively re-
lated to their storage in an excise duty sus-
pension regime, this fact leading a delay in
payment the excises to the state budget.
Also the authorization conditions for eco-
nomic operators functioning as warehouses
for the production of excisable products, as
well as issuing authorizations without
specifying the availability deadline resulted
in the registration of an increased number
of bonded warehouses including storage,
this situation not allowing an efficient ob-
servation, this fact leading to increased tax
104
evasion with these products. Eloquent in
this purpose are the statistic data of the
Customs Authority who in 2009, following
surveillance and control operations, identi-
fied 6087 breaches 9of the customs and tax
legislation in the excises field, almost dou-
ble from 2008, applied fines in the total
amount of 34.142.682 lei and confiscated
goods in the value of 915.811.884 lei. Also
frauds involving authorized warehouse
owners were observed in the field of energy
products amounting hundreds of millions
lei, and in the alcohol field, tens of millions
lei. It was observed that the warranty sys-
tem for the products held in bonded ware-
houses is not enough because it does not
cover the excise owed in case the economic
operator do not pay. In addition, the war-
ranty is submitted only for the excise pay-
ment and the business operators established
a practice due to which they register other
debts to the general consolidated state
budget for which the warranty cannot be
executed. Frauds were discovered with
beverages obtained by mixing ethylic alco-
hol by distillation with fermented beverages
or wines, obtaining in this case products
listed in the intermediary group of products
for which it is difficult to observe if the fab-
rication formula was respected in the pro-
portion established at authorization, for this
reason the excise level for this category of
products was necessary to be increased.
Regarding contraband and other ille-
galities in the competence of the customs
bodies , in the year 2009, 2923 frauds and
irregularities were discovered, by further
verification of the customs evidences,
commercial and financial- accounting evi-
dences at the registered office of the busi-
ness operators, or by the verification of
customs statements registered in the evi-
dences of the customs offices and the
county departments for excises and customs
operations, after their performance, addi-
tional differences were observed in the
customs rights and other taxes and fees, in-
cluding the related duties owed to the state
budget , and contraventions were applied
and merchandises were confiscated in the
total amount of 263.012.793 lei. Also last commissaries of the Financial Guard and
year, in the database of the customs author- the employees of the National Customs
ity regarding cigarettes captures, 874 trans- Authority, and the fact that the duty-free
portation vehicles were involved, 194 legal stores activity is almost entirely dedicated
entities are being sanctioned and 1.196 to the presumptive trade of cigarettes to in-
physical entities being involved. dividuals traveling to Ukraine, Moldova
Another important aspect which deter- and Serbia, countries in which the ciga-
mined the legislative modification pre- rettes price is lower than the price legally
sented in this article was related to the fact practiced in Romania, respectively 0,4 0,8
that the Romanian authorities observed that euro/pack in comparison to 1,2 1,7
a significant quantity of the products, in- euro/pack. In conclusion, the duty-free
volved in the illicit traffic during 2009, stores activity is an important source for
came from stores authorized to trade mer- the black market of cigarettes, generating
chandises in the duty-free regime. There- contraband on the terrestrial frontier, at the
fore, after the verifications performed last border with Ukraine and Moldova as well
year on private business operators exercis- as in the Constanta harbor.
ing the activity of trading duty-free prod- In conclusion, we can assert that in or-
ucts, resulted that : 93% from the cigarettes der to exercise its suzerainty, the state
acquisition receipts were false and over needs resources, for this reason being the
40% from the cigarettes confiscations were holder of the public property right and the
in duty-free stores, this leading to preju- one that manages the general consolidated
dices to the consolidated state budget. budget resources and if they are missing,
Analyzing from a strategic point of view, it the suzerainty would be severely compro-
was observed that the contribution of duty- mised, meaning that this notion would be
free business operators to the state budget is an institution without substance. The meas-
insignificant, because they register losses or ures suggested by the presented normative
insignificant profits and the function of act have the purpose to improve the disci-
duty-free stores has no economic justifica- pline of private business operators, who are
tion, because some companies declare ac- functioning in the regulated areas but also
counting losses (between 7 and 82 millions for a better collection of incomes to the
lei) having as consequence the nonpayment state consolidated budget. In this moment
of the annual profit tax. Also, following the the entire Romanian society is interested to
verifications performed by the tax authori- outrun the global crises and to progress in
ties, was observed a decrease of the volume order to reach the level required by the
of cigarettes sold by stores trading duty-free European Union regarding the economic,
merchandises within the period of time in social and political level and this can be ac-
which the activity was monitored by the complished only by its own efforts.
Bibliography:
OUG no.54/2010, for the efficiency of fighting tax evasion and contraband, Published in
the Official Monitor of Romania no. 421 from June 23, 2010
The Councils Directive 77/388/CEE, from May 17, 1977, for the harmonization of
Member States legislation regarding the turnover tax the common system of value
added tax and the common taxation base , published in , JO L 145 from 13.06.1977, last
time modified by Directive 2002/38/CE
Special report no.8/2007 of the European Accounts Court regarding the administrative
cooperation in the VAT field published in JO C 20 from 25.01.2008
The European Parliaments Resolution from December 4, 2008 regarding the special report
no.8/2007 of the European Accounts Court regarding the administrative cooperation in the
VAT field published in JO C 21 from28.01.2010.
105
 CONEXIUNEA DINTRE TRAFICUL DE DROGURI
I NOILE TEHNOLOGII

Conf. univ. dr. GIUREA LAURENIU

Academia de poliie A.I.Cuza
OCTAVIAN VAR

The article focuses on impact of new technologies on criminal groups, namely how
they take advantage of new innovations in organizing illegal activities.
New technologies are analyzed in terms of drug traffickers who use them in two
different ways: to streamline the delivery and distribution of products through reliable
and fast means of communication and to protect their illicit activities against
investigations conducted by the services of legal repression, occasionally counter-
attacking.
Cuvinte cheie: trafic de droguri, criminalitate informatic,internet, globalizare
Globalizarea i noile tehnologii de co- legerea economiilor naionale ntr-un sistem
municaii au adus societii nenumrate mondial unic, dominat de performana pie-
avantaje pe plan economic, educativ i elor bursiere i a pieelor de capital, atinge
cultural, avantaje care au permis acoperirea nsi esena identitii culturale i sociale.
unor lacune care preau de nedepit acum Prbuirea barierelor ideologice a fost
zece ani. nc de la sfritul Rzboiului nsoit pe de o parte de o omogenizare
Rece, restriciile la care erau supuse opera- economic, iar pe de alt parte, de o atomi-
iunile comerciale i financiare internaio- zare politic i social.
nale au disprut, iar liberalizarea acestor n numeroase regiuni din lume, prospe-
operaiuni a dat un imbold comerului in- ritatea economic const n discriminarea
ternaional, n timp ce cderea comunis- srciei n cretere, n timp ce, n special n
mului n vechiul bloc estic a stimulat cre- rile n curs de dezvoltare, legturile tradi-
terea noilor economii de pia i intensifica- ionale care asigurau coeziunea social au
rea circulaiei transfrontaliere a persoane- fost slbite de rapiditatea schimbrilor.
lor, a mrfurilor i a capitalurilor. Numrul Vnztorii i traficanii de droguri exploa-
utilizatorilor de Internet din ntreaga lume, teaz aceste neajunsuri ncercnd s dez-
care se dubleaz practic la fiecare ase luni, volte noi piee. De altfel, n ultimii zece ani,
era estimat la 700 de milioane la sfritul expansiunea activitii comerciale i finan-
anului 2001139. ciare a permis delincvenilor s disimuleze
Industria tehnologiilor informaiei a de- mai bine att transporturile ilicite de mr-
venit un sector productiv la scal mondial, furi ca drogurile i precursorii, aflate sub
ea constituind o miz important att pentru control internaional, ct i profiturile obi-
rile dezvoltate ct i pentru cele n curs de nute de pe urma acestora. Altfel spus, evo-
dezvoltare. luia tehnologic i globalizarea schimbu-
Pe lng dimensiunea economic, ne- rilor comerciale i financiare au favorizat
progresul social, dar de asemenea au ncu-
139
Les defis en matiere de repression antidrogue a rajat att forme tradiionale ct i alte forme
lere de la mondialisation et des nouvelles noi de criminalitate cu privire la droguri.
technologies, INCB (Organul Internaional de Control n raporturile sale din 1997 i 1998, Or-
al Stupefiantelor), 2001.
106
ganul Internaional de Control al Stupefi-
antelor a artat faptul c Internetul permitea
schimbul de informaii i de sfaturi privi-
toare la consumul i la fabricarea droguri-
lor. n raportul din anul 2000, el i-a expri-
mat de asemenea preocuparea cu privire la
elanul necontrolat al farmaciilor virtuale
care promoveaz substanele aflate sub
control i le vnd fr reet. Astfel de
practici intr sub incidena art.10 din Con-
venia asupra substanelor psihotrope, sem-
nat la Viena la 21 februarie 1971, care sti-
puleaz c prile, innd cont de dispozii-
ile lor constituionale, interzic anunurile
publicitare care au ca obiect substanele
psihotrope i care sunt destinate marelui
public.
Sintagma criminalitate informatic
reunete numeroase tipuri de activiti, dar
se refer n principal la infraciunile comise
i/sau facilitate cu ajutorul mediilor elec-
tronice. Prin comparaie cu criminalitatea
obinuit, criminalitatea informatic nece-
sit mai puine resurse raportat la pagubele
susceptibile de a fi produse; infraciunile in-
formatice pot fi svrite ntr-un stat fr ca
fptuitorul s fie prezent n mod fizic i, n
numeroase ri, aceste infraciuni sunt dife-
rite ntr-un mod inadecvat sau nu sunt deloc
definite, n aa fel nct autorii lor se expun
unui risc minor, iar probabilitatea ca ei s
fie descoperii este mic140.
Grupul criminal organizat independent,
cu structura sa piramidal, are tendina de a
face loc unor reele fluctuante structurate n
celule, n care identificarea naional con-
teaz mai puin dect competena, dei n-
si naionalitatea poate s conduc la o
funcie dac ea permite accesul pe o nou
pia sau penetrarea ori coruperea unei in-
stituii private. Pentru infractorii transnaio-
nali nu exist frontiere: desfurndu-i ac-
tivitile n mai multe state, ei reduc la mi-
nim riscurile de a fi prini, maximiznd n
140
Les defis en matiere de repression antidrogue a
lere de la mondialisation et des nouvelles
technologies, INCB (Organul Internaional de Control
al Stupefiantelor), 2001.
acelai timp profiturile obinute, astfel nct
niciun stat nu poate considera c o anumit
activitate infracional organizat intr n
ntregime n competena sa.
Reeaua reprezint forma de organizare
caracteristic globalizrii, att n sectorul
licit ct i n sectorul ilicit. Pentru o organi-
zaie care se ocup cu traficul de droguri,
reeaua prezint avantaje incontestabile n
raport cu sistemul ierarhic tradiional: ea
cuprinde un nucleu dur bine protejat de
organizaii sau de persoane conectat la o
periferie mai larg printr-o multitudine de
legturi, ceea ce sporete capacitatea sa de a
scpa de aciunea serviciilor de represiune.
Noile tehnologii sunt utilizate de ctre
traficanii de droguri n dou moduri dife-
rite: pentru a eficientiza livrarea i distribui-
rea produselor cu ajutorul unor mijloace de
comunicaii sigure i rapide i pentru a
proteja activitile lor ilicite de anchetele
desfurate de ctre serviciile de represiune
legal, uneori contraatacnd. Ele le permit
s comit infraciuni clasice dup metode
noi de exemplu, organizarea transportului
de droguri ilicite cu ajutorul mesajelor co-
date, criptate sau splarea banilor provenii
din traficul de droguri prin intermediul in-
strumentelor electronice i noi tipuri de
infraciuni prin metode noi de exemplu,
lansarea unui rzboi informatic sau a unui
atac electronic pentru a contra aciunea
de strngere de informaii a serviciilor de
depistare i combatere a infraciunilor n
materie de droguri141.
Traficanii de droguri folosesc calcula-
toare i agende electronice pentru a stoca i
depozita informaii utile (spre exemplu,
numerele de conturi bancare, nume, adrese
i alte informaii referitoare la colaboratorii
lor, date cu privire la aciune, operaiunile
financiare, coordonatele geografice ale
pistelor de aterizare clandestine i reele de
fabricare a drogurilor sintetice) ct i pentru
141
Les defis en matiere de repression antidrogue a
lere de la mondialisation et des nouvelles
technologies, INCB (Organul Internaional de Control
al Stupefiantelor), 2001.
107
a trimite scrisori electronice (e-mail) i alte
forme de coresponden.
Colaboratorii primesc prin telefon, fax,
pager sau calculator instruciuni care le in-
dic unde s livreze pachetele cu marf,
persoanele de contact pentru transport i cei
crora trebuie s le vireze profiturile reali-
zate. Traficanii i asigur o mai bun pro-
tecie recurgnd la cartele telefonice pre-
pltite, la frecvene radio cu band larg
(lungi), la forumuri de pe Internet cu acces
limitat, la codarea datelor, la telefonie prin
satelit i la telefoane mobile clonate (co-
durile de identificare furnizate utilizatorilor
legitimi sunt interceptate i programate, co-
piate pe telefoanele utilizate de ctre in-
fractori).
Membrii organizaiilor de traficani de
droguri i pot programa calculatoarele ast-
fel nct s detecteze orice tentativ de in-
truziune i s i rspund prin tehnici de
contraatac menite s distrug sistemele an-
chetatorilor. Aceste tehnici sunt n special
utile celor care organizeaz traficul de dro-
guri, datorit faptului c acetia sunt foarte
des obligai s-i prseasc locaia pentru a
organiza sau a supraveghea operaiunile lor.
Poliia antidrog din Regiunea adminis-
trativ special Hong Kong (China) a sem-
nalat faptul c odat cu progresul comeru-
lui electronic i a serviciilor bancare pe In-
ternet, a devenit mai dificil depistarea ca-
zurilor de splare a banilor provenii din
comercializarea drogurilor.
Traficanii de droguri comunic ntre ei,
n special, cu ajutorul telefoanelor mobile
ce funcioneaz cu cartele pre-pltibile care
pot fi cumprate de oricine. China a sem-
nalat un caz de trafic de droguri, n care,
pentru a evita depistarea drogurilor, trafi-
canii au penetrat baza de date a vmilor
pentru a falsifica caracteristicile i natura
unui transport comercial de mrfuri.
n Australia, traficanii profit de posi-
bilitatea oferit tuturor clienilor societilor
de mesagerie internaional de a urmri pa-
chetele pe site-urile web ale acestor socie-
ti. O ntrziere poate sugera traficanilor
c o operaiune de livrare supravegheat
este pe punctul de a fi efectuat.
Comisia interamerican de control a
abuzului de droguri (CICAD), parte a Or-
ganizaiei statelor americane (OEA) a artat
n Raportul emisferic 1999-2000 c Inter-
netul a devenit mijlocul cel mai utilizat
pentru a dezvolta producia de droguri sin-
tetice n anumite ri din regiune i c glo-
balizarea, comunicaiile rapide i transferu-
rile electronice de fonduri au fost utilizate
de gruprile criminale organizate pentru a
mbunti eficacitatea activitilor lor de
trafic de droguri.
Serviciile antidrog din Republica Ceh a
semnalat faptul c, n prezent, vnzrile i
cumprrile de droguri ilicite sunt aranjate
n cafenele-internet sau prin telefonul mo-
bil. Datorit faptului c tranzaciile sunt
aranjate n scurt timp i pe distane mici,
interceptarea se dovedete mult mai dificil
ca nainte.
nc din 1996, societi cu sediul n -
rile de Jos utilizeaz Internetul pentru a
vinde semine de cannabis i derivai ai
cannabisului. Conform OIPC-Interpol, la
nceputul anului 2000 autoritile din Re-
gatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de
Nord au identificat n ntreaga lume mai
mult de 1.000 de site-uri care ofer spre
vnzare droguri ilicite, n special cannabis,
dar i ecstasy, cocain i heroin, nclcnd
n mod direct tratatele internaionale refe-
ritoare la controlul drogurilor. n rile de
Jos i n Elveia aceste site-uri erau cele mai
numeroase.
n SUA, serviciile antidrog atribuie
creterea rapid a confiscrilor efectuate n
laboratoare utilizate pentru producerea ili-
cit a metamfetaminelor evoluiei tehnolo-
giei i utilizrii intense a Internetului. n
trecut, reetele pentru producerea drogurilor
erau secrete aprate cu zel, dar n prezent,
odat cu tehnicile informatice moderne i
cu tendina n cretere de a mprti cu-
notinele ntre chimiti, aceste informaii
sunt la dispoziia oricui are acces la un cal-
culator. Nu mai este necesar s ai studii n
108
chimie pentru a produce amfetamine: mai
puin de 10% dintre suspecii arestai pentru
producerea ilicit de metamfetamin sunt
chimiti calificai, ceea ce explic numeroa-
sele incidente, explozii i rniri n labora-
toarele clandestine.
O anchet comun a serviciilor antidrog
din Columbia i SUA a dus la arestarea a
31 de traficani n octombrie 1999 i a rele-
vat c traficanii au comunicat cu ajutorul
forumurilor de pe Internet protejate de
firewall-uri menite a le face impenetrabile.
Datele i informaiile detaliate cu privire la
activitile lor zilnice au fost nregistrate pe
un calculator ce se afla la bordul unei nave
din largul coastelor mexicane, n aa fel n-
ct chiar dac era posibil s fie sparte alte
calculatoare, reeaua nu putea fi demascat
n ntregime. Aceeai grupare a recurs la
tehnici de codare pe care serviciile de com-
batere nu au putut s le descifreze n timp
util pentru a putea exploata informaiile.
Aceste metode, alturi de clonarea telefoa-
nelor mobile, au permis traficanilor s
transporte sute de tone de cocain de-a lun-
gul anilor, fr a fi depistai.
Cartelurile columbiene i mexicane de
traficani folosesc tehnic modern pentru
a-i spiona pe agenii poliiei; ei adun foto-
grafii ale agenilor antidrog i culeg alte in-
formaii cu privire la acetia. Acest lucru s-
a ntmplat i n Europa. n anul 1995, un
grup de traficani din rile de Jos a recru-
tat informaticieni (specialiti IT) pentru a
desfura operaiuni de piraterie i pentru a
le coda convorbirile. Traficanii utilizau
calculatoare de buzunar (PDA) dotate cu
un software de criptare a datelor pentru a
stoca n siguran date i informaii despre
autoturismele neinscripionate ale poliiei i
ale serviciilor de informaii. Un laptop i
dischete aparinnd autoritilor antidrog au
fost furate, iar informaiile obinute de pe
urma acestora au fost folosite pentru a in-
tercepta convorbirile dintre poliiti care au
109
fost supravegheai i ameninai142.
Creterea vertiginoas a vnzrilor on-
line de medicamente eliberate pe baz de
reet medical constituie o provocare seri-
oas pentru cei responsabili nsrcinai cu
reglementarea privind calitatea nevtm-
toare a medicamentelor i pentru serviciile
de descoperire i combatere.
n trecut, Organul Internaional de Con-
trol al Stupefiantelor a atras atenia asupra
faptului c Internetul este folosit pentru a
schimba mesaje i informaii care fac apo-
logia drogului, n special n rndul tinerilor.
O simpl cutare pe Internet este suficient
pentru ca, n cteva minute, s obii in-
struciuni detaliate pentru producerea unei
game largi de droguri de sintez, procurarea
precursorilor aflai sub control internaional
i instalarea laboratoarelor clandestine de
producere a drogurilor.
Grupul de aciune financiar mpotriva
splrii banilor (GAFI) a atras atenia asu-
pra faptului c Internetul prezint riscurile
clasice ale albirii banilor: facilitatea acce-
sului, depersonalizarea legturilor ntre cli-
ent i banc i rapiditatea tranzaciilor elec-
tronice.
Globalizarea pieelor financiare poate fi
considerat ca un factor de risc suplimentar.
Dei plata cu lichiditi este probabil cea
mai utilizat metod de plat pentru cump-
rarea drogurilor la nivel local, crearea de
noi piee mondiale de valori mobiliare, de
obligaiuni, de operaiuni la termen, de de-
vize i de produse derivate a mrit numrul
operaiunilor ce permit deplasarea unor
sume importante de bani prin mijloace
electronice rapid, uor i n secret, oferind
condiii ideale pentru cei care se ocup cu
splarea banilor provenii din traficul de
droguri.
Utilizarea crilor de credit i a servici-
ilor bancare online au redus legturile per-
sonale ntre angajaii bncilor i clieni,
142
Les defis en matiere de repression antidrogue a
lere de la mondialisation et des nouvelles
technologies, INCB (Organul Internaional de Control
al Stupefiantelor), 2001.
precum i eficacitatea mecanismelor ce
permit verificarea legitimitii tranzaciilor
financiare.
Cazinourile fiind nc de demult utili-
zate pentru albirea fondurilor ce provin din
traficul de droguri i din alte activiti cri-
minale, este logic c acest tip de activitate
s se dezvolte pe internet. Chiar dac nume-
roase instituii clasice aplic de acum na-
inte proceduri mpotriva splrii banilor,
cazinourile virtuale au devenit o activi-
tate nfloritoare, care nu este supus nici
unei reglementri. n martie 2001, un site al
pasionailor de jocuri a inventariat peste
12.000 de pagini web i 2043 de cazinouri
virtuale.
n ultimii ani, sectorul serviciilor finan-
ciare a devenit din ce n ce mai concurenial,
ceea ce a determinat numeroase bnci s
renune la controalele prealabile pentru a
evita depunerea fondurilor clienilor lor la
alte bnci concurente. Pe aceast pia din ce
n ce mai concurenial, instituiile financiare
risc s considere respectarea msurilor
mpotriva splrii banilor ca incompatibile
cu bunul mers al afacerilor, de a-i ataa un
grad de prioritate mic i de a-i consacra
resurse puine i personal slab pregtit.

Bibliografie:
Raport de evaluare 2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru anul 2006 n
Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale Antidrog, n perioada
2005-2008, Agenia Naional Antidrog, Bucureti, 2007
Raport de evaluare Semestrul I/2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru
semestrul I/2007 n Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale
Antidrog, n perioada 2005-2008, Agenia Naional Antidrog, Bucureti, 2007
Raport naional privind situaia drogurilor, Agenia Naional Antidrog- Observatorul
Romn de Droguri i Toxicomanii, Bucureti, 2007
Raportul anual 2007 Situaia drogurilor n Europa, Observatorul European pentru Droguri i
Toxicomanie (OEDT)
Raportul anual de activitate al OIPC- Interpol, 2006 (versiunea public)
Raportul Europol privind criminalitatea organizat n cadrul Uniunii Europene, versiunea
public, decembrie 2004
Raportul Organului Internaional de Control al Stupefiantelor, Organizaia Naiunilor Unite,
2006 Precursori i produse chimice utilizate frecvent la fabricarea ilicit a
stupefiantelor i substanelor psihotrope
Raportul Organului Internaional de Control al Stupefiantelor, Organizaia Naiunilor Unite,
2005

110
 ANALYSIS OF THE CRIMINAL OFEFNCES
IN GAMBLES FIELD IN ROMANIA

SORIN CONSTANTINESCU
President of the Romanian Association of Casinos Organizers
Police Inspector BOGDAN ALEXANDRU DOMNCA
Office Chief, IPJ Covasna

The organization and operation of the gaming activity in the Romanian territory
constitutes states monopoly and is carried on exclusively under the conditions of the
legal rules in force and of the provisions of the Community rules in the field. In articles
content we will present the classification of the gambles and the analysis of the main
criminal offences in the reference field.
Keywords: gambles, casino, lotto, Bingo, bets, criminal offences
Gambles Classification. and distribution of the amounts determined
a) lotto games, if the purely random re- with title of prizes, according to the provi-
sults of some events consisting in the sions of the respective gaming regulations;
drawing of numbers, letters, tickets or sym- betting on fixed rate, within which
bols are used, regardless the procedures and the organizer is the one who establishes
characteristics of the means used for mak- based on own criteria and informs the par-
ing the extractions (urns, wheels, cups and ticipants the multiplying rates of the stakes
other similar means), which are not carried in case the gambled variants are declared
out in gamblers presence. In this category winners, according to the provisions of the
are included: the lotteries, including the in- respective gaming regulations. The value of
stant ones, and any gamble that is not car- each winning is fixed by the regulation
ried out in gamblers presence and that con- (fixed amount or stake multiple) independ-
sists in the drawing of numbers, letters, ent of stakes total;
symbols, forms or tickets, through which c) gambles characteristic to casinos
various winnings may be obtained, deter- activity, if the events take place with the
mined by events not carried out in the help of some specific gaming means, in the
physical presence of the gamblers, except physical presence of the participants, with
the gambles defined hereinafter; or without their direct participation. The
b) bets, if the results of events to take used specific gaming means may be: play-
place without organizers involvement are ing cards, dices, roulette balls, roulettes and
used. The bet is a gamble in which the par- gaming tables, including their auxiliary in-
ticipant must indicate the results of events stallations, as well as other gaming means
to take place or which are randomly gener- established by Government resolution;
ated by an independent computer system. In d) slot-machine games, if the events are
this category are included: organized in the physical presence of the
pool betting, within which the prize participants through specific machines,
is distributed to the participants declared equipment and installations, and the win-
winners proportionally with the number of nings depend on hazard;
the winning variants held by each of the e) Bingo games carried out gaming
said, the organizer being involved only in rooms, with winnings generated by random
the process of participation taxes collection elements, organized by using lottery type
111
complex drawing equipment, which are
characterized by successive drawings and
prize-giving, in the physical presence of the
gamblers;
f) Bingo games organized through tele-
vision networks systems, with winnings
generated by random elements, organized
by using lottery type complex drawing
equipment, which are characterized by suc-
cessive drawings and prize-giving, without
the physical presence of the gamblers;
For the previously listed gambles, as
well as for any other types of games of
chance organized under the conditions es-
tablished by the present emergency ordi-
nance it is compulsory to hold the gambles
organization license, namely the authoriza-
tion for gambles operation.
The following types of games are not
considered gambles and are allowed with-
out authorization:
a) tombola organized in schools, kin-
dergartens and in other collectivities and
which have an amusing and non-profit na-
ture for the organizers;
b) the amusing type games, operated
through machines, instruments, devices of
any kind and that do not imply winnings
based on random elements, but have as
purpose the testing of the force, intelligence
and dexterity of the participant;
c) the actions organized by different
economic operators, under the law, in order
to stimulate the sales and which do not im-
ply participation tax, namely no additional
expense for the participants nor the increase
of the price that the product had prior to the
carryout of the advertisement action.
CRIMINAL OFFENCES PRO-
VIDED BY THE LEGISLATION IN
FORCE
THE CRIMINAL OFFENCE PRO-
VIDED FOR IN ART. 23 PAR. 1143
Legal contents and characterization.
Criminal offence constitutes the act com-
mitted by the director, manager or other le-
143
Government Emergency Ordinance no. 77/26.06.2009
regarding gambles organization and operation
112
gal representative of a legal entity or natu-
ral person, as the case may be, to carry on
without license or authorization any of the
activities in the gaming field.
Criminal offences structure
A. Object of the criminal offence
a) The generic juridical object of the
criminal offence provided for in art. 23 par.
1 of Government Emergency Ordinance
O.U.G. no. 77/2009 is formed by the social
relationships whose normal ongoing and
development is not possible without ob-
serving the legal regulations ruling the en-
tire activity of gambles organization and
operation.
b) The special juridical object of the
criminal offence provided for in art. 23 par.
1 of O.UG. no. 77/2009 is formed by the
social relationships which imply a correct
conduct of the director, manager or other
legal representative of a legal entity or
natural person, as the case may be, in gam-
bles organization observing the legal provi-
sions, which impose the obtaining of a li-
cense or authorization in order to function.
c) The material object may be consti-
tuted by the falsified documents out of
which to result that the activity in gaming
field is carried on based on license or au-
thorization. If the director does not present
any document the criminal offence would
not have a material object.
B. Subjects of the criminal offence.
a) The direct active subject of the
criminal offence provided for in art. 23 par.
1 is not qualified in case of the natural per-
son; the said can be any person who fulfills
the general conditions of criminal liability.
In exchange, in case of the legal entity, the
said is qualified being about the director,
manager or other legal representative of the
said.
b) The passive subject is the State
which, through the Ministry of Finance,
namely the Gambles Authorization Com-
mission with the said, carries out the activ-
ity of organization and operation of the
gambles.
 Constitutive contents
A. The objective side of the criminal
offence.
a) The material element of the crimi-
nal offence provided for in art. 23 par. 1 is
concretized in the carryon without license
or authorization of any activity in gambles
field. The organization and operation of the
gaming activity in the Romanian territory
constitutes states monopoly and is carried
out under the conditions of the present
emergency ordinance. The State may grant
the right to organize and operate the gam-
ing activity under the conditions of this
emergency ordinance, based on gambles
organization license on each activity type,
as classified by this emergency ordinance,
and on gambles operation authorization,
nominal documents limited in time, to be
operated directly by license holder.
The authorization activity of the organi-
zation and operation of the gambles is car-
ried out by the Ministry of Finance through
Gambles Authorization Commission, here-
inafter referred to as Commission, which is
organized and operates at the level of the
said Ministry, under the conditions estab-
lished by this emergency ordinance, the
methodological rules to apply the same, as
well as by other normative acts with inci-
dence in the matter.
The legal provisions related to tacit ap-
proval procedure do not apply within li-
censes granting procedure for gambles or-
ganization or for the authorizations for
gambles operation.
The gambles operation authorization is
valid for one year from its granting date, as
follows:
a) in case of lotto games: for the entire
activity that implies drawings of numbers,
letters, tickets or symbols, regardless the
procedures and characteristics of the means
used for performing the drawings (urns,
wheels, cups and other similar means) that
are not carried out in gamblers presence;
b) in case of bets: for the basic gaming
means through which the organization and
unitary operation at organizers level of
each distinct activity is carried out;
113
c) in case of the gambles characteristic
to casinos activity: each organizer is
granted a single gambles operation authori-
zation for the location where such activities
are organized and performed;
d) in case of Bingo games carried out in
gaming rooms: for each location where
such activities are organized and per-
formed;
e) in case of slot-machine type games:
for each gaming means.
The immediate result consists in the
creation of a danger state for the trading
activities constituting states monopoly.
The causality link results from incriminated
action commission.
The subjective side. The guilt form un-
der which such criminal offence is com-
mitted is the direct or indirect intention.
The existence of any mobile or purpose as
constitutive elements of the criminal of-
fence is not required, the said being consid-
ered in penalty individualization.
Preparatory acts and attempt, al-
though possible, are left outside incrimina-
tion by the lawmaker. The criminal offence
is consumed at the time of commencement
of the carryon without license of the activi-
ties constituting states monopoly. Being a
continuous criminal offence, consequently
there will be also at time of ending, this
being the cessation of the criminal activity.
The law provides for a single normative
modality of such criminal offence, namely
the carryon without license, which may
be carried out in several factual modalities
determined by the field constituting states
monopoly disregarded by the active subject.
The criminal offense is punished with
imprisonment from 1 to 3 years or with
fine.
THE CRIMINAL OFFENCE PRO-
VIDED FOR IN ART. 23 PAR. 2 LET-
TER A) 144
Legal contents and characterization.
Criminal offense is constituted by the or-
144
Government Emergency Ordinance no.
77/26.06.2009 regarding gambles organization and
operation
ganization of gambles through communica-
tions systems type internet or intranet, as
well as through other communications sys-
tems (land-lines or mobile phones) or as-
similated to the said.
Criminal offences structure
A. Object of the criminal offence.
a) The generic juridical object of the
criminal offence provided for in art. 23 par.
2 letter. a) of O.UG. no. 77/2009 is formed
by the social relationships whose normal
ongoing and development is not possible
without observing the legal regulations
ruling the entire activity of gambles organi-
zation and operation.
b) The special juridical object of the
criminal offence provided for in art. 23 par.
2 letter a) of O.UG. no. 77/2009 is formed
by the social relationships regarding the or-
ganization of the gambles through commu-
nications systems type internet or intranet,
as well as through other communications
systems or assimilated to the said.
c) The criminal offence does not have
material object.
B. Subjects of the criminal offence.
a) The direct active subject of the
criminal offence provided for in art. 23 par.
2 letter a) is not qualified.
b) The passive subject is the State.
Constitutive contents
A. The objective side of the criminal
offence.
a) The material element of the criminal
offence provided for in art. 23 par. 2 letter a)
consists in the organization of the games
through communications systems type
internet or intranet, as well as through other
communications systems (land-lines or
mobile phones) or assimilated to the said.
Under art. 23 par. 4 in the meaning of this
emergency ordinance, it does not constitute
organization of gambles through
communications systems type internet or
intranet, as well as through other communi-
cations systems (land-lines or mobile phones)
or assimilated to the said, if the following
conditions are cumulatively fulfilled:
a) the activities are carried out by the
114
gambles organizers based on the approved
gaming rules;
b) the communications systems are
strictly used by the organizers in order to
operate the gambles for which they have
been authorized or facilitate only the com-
munication between the organizers and the
participants.
The immediate result consists in the
creation of a danger state for the trading
activities constituting states monopoly.
The causality link results from the com-
mitment of the incriminated action.
The subjective side. The guilt form un-
der which such criminal offence is com-
mitted is the direct or indirect intention. The
existence of a mobile or purpose as
constitutive elements of the criminal offence
is not required, the said being although
considered at penalty individualization.
The preparatory acts and the at-
tempt, although possible, are left outside
the incrimination by the lawmaker. The
criminal offence is consumed at the time of
gambles organization through telecommu-
nications systems type internet or intranet,
as well as through the telecommunications
systems. Being a continuous criminal of-
fence, consequently there will be also an
ending time, that of criminal activity cessa-
tion. The law provides for a single norma-
tive modality of such criminal offence.
The criminal offence is punished with
imprisonment from 1 to 5 years or with
fine.
THE CRIMINAL OFFENCES PRO-
VIDED FOR IN ART. 23 PAR. 2 LET-
TERS B)-F)
Legal contents and characterization.
The following acts constitute criminal of-
fence:
b) gambles organization through radio
networks or through other assimilated
transmission means;
c) bets organization based on the results
of some clandestine contests organized un-
der other conditions than the ones provided
by the legal rules in force;
 d) organization of clandestine games
whose results may be influenced by the
dexterity of the operator of the gaming
means in order to obtain incomes;
e) organization of Bingo games, based
on the same gambles operation authoriza-
tions, in more than one location;
f) organization of contest-games with
any kind of winnings through land-lines or
other telecommunications systems, television
or radio, by which the obtaining of some
material advantages is conditioned as result
of the answers formulated at questions of
general culture, intelligence or perspicacity
and which imply a participation tax.
Structure of the criminal offence.
A. Object of the criminal offence.
a) The special juridical object of the
criminal offence provided for in art. 23 par.
2 letter b)-f) of O.UG. no. 77/2009 is
formed by the social relationships regarding
the organization of the gambles.
b) The criminal offence does not have
material object.
B. Subjects of the criminal offence.
a) The direct active subject of the
criminal offence provided for in art. 23 par.
2 letter b)-f) is not qualified.
b) The passive subject is the State.
Constitutive contents
A. The objective side of the criminal
offence.
a) The material element of the crimi-
nal offence provided for in art. 23 par. 2
letter b)-f) consists in the organization of:
gambles through radio networks or
through other assimilated transmission
means;
bets organization based on the results
of some clandestine contests organized un-
der other conditions than the ones provided
by the legal rules in force;
clandestine games whose results may
be influenced by the dexterity of the op-
erator of the gaming means in order to ob-
tain incomes
Under art. 23 par. 3 the meaning of the
term clandestine contests and clandestine
games will be the one provided for in the
115
methodological rules for the application of
the present emergency ordinance145.
- Bingo games, based on the same gam-
bles operation authorizations, in more than
one location4;
- contest-games with any kind of win-
nings through land-lines or other telecom-
munications systems, television or radio, by
which the obtaining of some material ad-
vantages is conditioned as result of the an-
swers formulated at questions of general
culture, intelligence or perspicacity and
which imply a participation tax.
In order to achieve the objective side of
the criminal offence provided for in art. 23
par. 2 letter f) three essential requirements
should be met. In connection with the first
requirement it must be about contest-
games with winnings of any kind through
land-lines or other telecommunications
systems, television or radio. Regarding the
second requirement it must be a connection
between the obtaining of material advan-
tages and the formulation of answers at
questions of general culture, intelligence or
perspicacity. The third requirement im-
plies charging a participation tax.
The immediate result consists in the
creation of a danger state for the trading
activities constituting states monopoly.
The causality link results from the com-
mitment of the incriminated action.
145
According to art. 78 of Resolution no. 870 of 29
July 2009:
(1) In the meaning of art. 23 par. (3) of the
emergency ordinance, clandestine contests organized
under other conditions than the ones provided by the
legal regulations in force mean those contests that are
not carried out in an organized and approved by the
authorities framework, such as: dogs, cocks and other
animals fights, auto racing carried out under other
conditions than the ones for which authorizations are
held etc.
(2) In the meaning of art. 23 par. (3) of the
emergency ordinance, organization of clandestine
games whose results may be influenced by the
dexterity of the operator of the gaming means in order
to obtain some incomes means the games type black-
white using gaming means such as: playing cards,
rubbers with stamps, covers with cereal grains, caps
with ball etc.
 The subjective side. The guilt form un-
der which such criminal offence is com-
mitted is the direct or indirect intention. The
existence of a mobile or purpose as
constitutive elements of the criminal offence
is not required, the said being although
considered at penalty individualization.
The preparatory acts and the at-
tempt, although possible, are left outside
the incrimination by the lawmaker. The
criminal offence is consumed at the time of
gambles organization with legal provisions
infringement. Being a continuous criminal
offence, consequently there will be also an
ending time, that of criminal activity cessa-
tion. The law provides for five normative
modalities of such criminal offence, which
may be carried out through several factual
modalities.
The criminal offence is punished with
imprisonment from 1 to 5 years or with fine.
THE CRIMINAL OFFENCE PRO-
VIDED FOR IN ART. 24 PAR. 1146.
Legal contents and characterization.
Criminal offence is constituted by the or-
ganization and carryon of games or activi-
ties, regardless their name, by which it is
proposed to some people to deposit or col-
lect moneys or to register on a list, making
them to hope in financial gains resulted
from the number of recruited or registered
persons, regardless how such collection or
registration on lists is made in order to
obtain for himself or for another an unfair
material gain.
Structure of the criminal offence.
A. Object of the criminal offence.
a) The generic juridical object of the
criminal offence provided for in art. 24 par.
1 of O.UG. no. 77/2009 is formed by the
social relationships whose normal ongoing
and development is not possible without
observing the legal regulations ruling the
entire activity of gambles organization and
operation.
146
Government Emergency Ordinance no.
77/26.06.2009 regarding gambles organization and
operation
116
b) The special juridical object of the
criminal offence provided for in art. 24 par.
1 of O.UG. no. 77/2009 is formed by the
social relationships related to gambles or-
ganization, by which the carryon of pyra-
mid type games is prohibited.
c) The criminal offence does not have
material object. The possible amounts de-
posited or collected will be subject to spe-
cial seizure, constituting the product of the
criminal offence according to art. 118 letter
e) Criminal code.
B. Subjects of the criminal offence.
a) The direct active subject of the
criminal offence provided for in art. 24 par.
1 is not qualified.
b) The main passive subject is the
State. The criminal offence may have also a
secondary passive subject, this being the
person who was recruited in order to par-
ticipate in such games.
Constitutive contents
A. The objective side of the criminal
offence.
a) The material element of the crimi-
nal offence provided for by art. 24 par. 1
consists in the organization and carryon of
games or activities, regardless their name,
by which it is proposed to some people to
deposit or collect moneys or to register on a
list, making them to hope in financial gains
resulted from the number of recruited or
registered persons, regardless how such
collection or registration on lists is made in
order to obtain for himself or for another an
unfair material gain.
In order to achieve the objective side of
the criminal offence provided for in art. 24
par. 1 the following essential requirements
should be met:
a. to be about the organization or
carryon of games or activities, regardless
their name;
b. by such games to propose to some
persons to deposit or collect moneys or to
register on a list, making them to hope in
financial gains ;
c. the financial games to be the direct
result of the increase of the number of re-
cruited or registered persons;
 d. the purpose of the recruitment or
registration on lists must be constituted by
the obtaining for him or for another an un-
fair material gain.
The immediate result consists in the
creation of a danger state for the trading
activities constituting states monopoly.
The causality link results from the com-
mitment of the incriminated action.
The subjective side. The guilt form un-
der which such criminal offence is com-
mitted is the direct or indirect intention. The
existence of a mobile or purpose as
constitutive elements of the criminal offence
is not required, the said being although
considered at penalty individualization.
The preparatory acts and the at-
tempt, although possible, are left outside
the incrimination by the lawmaker. The
criminal offence is consumed at the time of
gambles organization. Being a continuous
criminal offence, consequently there will be
also an ending time, that of criminal activ-
ity cessation. The law provides for a single
normative modality of such criminal of-
fence, which may be carried out by several
factual modalities.
The criminal offence is punished with
imprisonment from 2 to 7 years.
THE CRIMINAL OFFENCE PRO-
VIDED FOR IN ART. 24 PAR. 2.
Legal contents and characterization.
Criminal offense is constituted by the deed to
propose repeatedly to some persons to deposit
or collect monies or to register on a list under
the conditions provided for at par. (1).
Structure of the criminal offence.
A. Object of the criminal offence.
a) The generic juridical object of the
criminal offence provided for in art. 24 par.
2 of O.UG. no. 77/2009 is formed by the
social relationships whose normal ongoing
and development is not possible without
observing the legal regulations ruling the
entire activity of gambles organization and
operation.
b) The special juridical object of the
criminal offence provided for in art. 24 par.
117
2 of O.UG. no. 77/2009 is formed by the
social relationships related to gambles or-
ganization, by which the carryon of pyra-
mid type games is prohibited.
c) The criminal offence does not have
material object. The possible amounts de-
posited or collected will be subject to spe-
cial seizure, constituting the product of the
criminal offence according to art. 118 letter
e) Criminal code.
B. Subjects of the criminal offence.
a) The direct active subject of the
criminal offence provided for in art. 24 par.
2 is not qualified.
b) The main passive subject is the
State. The criminal offence may have also a
secondary passive subject, this being the
person who was recruited in order to par-
ticipate in such games.
Constitutive contents
A. The objective side of the criminal
offence.
a) The material element of the crimi-
nal offence provided for by art. 24 par. 2
consists in the proposal, repeatedly, to
some persons to deposit or collect monies
or to register on a list under the conditions
provided for at par. (1). From lawmakers
expression it results that the existence of
repeated proposal actions from a person is
imposed. Criminal offence will not be con-
stituted by a simple proposal from the part
of the active subject.
The immediate result consists in the
creation of a danger state for the trading
activities constituting states monopoly.
The causality link results from the com-
mitment of the incriminated action.
The subjective side. The guilt form un-
der which such criminal offence is com-
mitted is the direct or indirect intention.
The existence of a mobile or purpose as
constitutive elements of the criminal of-
fence is not required, the said being al-
though considered at penalty individualiza-
tion.
The preparatory acts and the at-
tempt, although possible, are left outside
the incrimination by the lawmaker. The
criminal offence is consumed at the time of
gambles organization. Being a continuous
criminal offence, consequently there will be
also an ending time, that of criminal activ-
ity cessation. The law provides for a single
normative modality of such criminal of-
fence, which may be carried out by several
factual modalities.
The criminal offence is punished with
imprisonment from one to 3 years or with fine.
THE CRIMINAL OFFENCE PRO-
VIDED FOR IN ART. 25 LETTER A) 147
Legal contents and characterization.
Criminal offence is constituted by the deed
of any person who alters or replaces by any
means the result of a game subsequent to its
establishment.
Criminal offences structure
A. Object of the criminal offence.
a) The generic juridical object of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter a) of O.UG. nr. 77/2009 is formed by
the social relationships whose normal on-
going and development is not possible
without observing the legal regulations
ruling the entire activity of gambles organi-
zation and operation.
b) The special juridical object of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter a) of O.UG. nr. 77/2009 is formed by
the social relationships regarding gambles
organization, which implies the presenta-
tion, correctly, of a game result.
c) The criminal offence has material
object, the said being represented by the
material support on which the criminal ac-
tivity of alteration or replacement of a game
result was carried out.
B. Subjects of the criminal offence.
a) The direct active subject of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter a) is not qualified.
b) The main passive subject is the
State. The criminal offence may have also a
secondary passive subject, this being the
147
Government Emergency Ordinance no. 77/26.06.2009
regarding gambles organization and operation
118
individual or entity who has been damaged
as result of the alteration or replacement of
gambles result.
Constitutive contents
A. The objective side of the criminal
offence.
a) The material element of the crimi-
nal offence provided for by art. 25 letter a)
is constituted by the alteration or replace-
ment of a game result.
In order to achieve the material element
also other requirements should be fulfilled:
a) the alteration or replacement to be
carried out by any means;
b) games result alteration or replace-
ment activity to be subsequent to its estab-
lishment.
The immediate result consists in the
creation of a danger state for the trading
activities constituting states monopoly.
The causality link results from the com-
mitment of the incriminated action.
The subjective side. The guilt form un-
der which such criminal offence is com-
mitted is the direct or indirect intention. The
existence of a mobile or purpose as
constitutive elements of the criminal offence
is not required, the said being although
considered at penalty individualization.
The preparatory acts and the at-
tempt, although possible, are left outside
the incrimination by the lawmaker. The
criminal offence is consumed at the time of
gambles organization. Being a continuous
criminal offence, consequently there will be
also an ending time, that of criminal activ-
ity cessation. The law provides for a single
normative modality of such criminal of-
fence, which may be carried out by several
factual modalities.
The criminal offence is punished with
imprisonment from 6 months to 2 years or
with fine.
THE CRIMINAL OFFENCE PRO-
VIDED FOR IN ART. 25 LETTER B) 148
Legal contents and characterization.
Criminal offence is constituted by the deed
148
Government Emergency Ordinance no. 77/26.06.2009
regarding gambles organization and operation
of any person who places or changes a
stake after the time when the result of a
game was established.
Criminal offences structure
A. Object of the criminal offence.
a) The generic juridical object of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter b) of O.UG. no. 77/2009 is formed by
the social relationships whose normal on-
going and development is not possible
without observing the legal regulations
ruling the entire activity of gambles organi-
zation and operation.
b) The special juridical object of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter b) of O.UG. no. 77/2009 is formed by
the social relationships regarding gambles
organization, which implies the presenta-
tion, correctly, of a game result.
c) The criminal offence does not have
material object.
B. Subjects of the criminal offence.
a) The direct active subject of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter b) is not qualified.
b) The main passive subject is the State.
The criminal offence may have also a
secondary passive subject, this being the
individual or entity that has been damaged as
result of the placement or change of the stake
subsequent to establishing games result.
The constitutive contents
A. The objective side of the criminal
offence.
a) The material element of the crimi-
nal offence provided for by art. 25 letter b)
is constituted by the placement or change
of a stake subsequent to games result es-
tablishment.
The immediate result consists in the
creation of a danger state for the trading
activities constituting states monopoly.
The causality link results from the com-
mitment of the incriminated action.
The subjective side. The guilt form un-
der which such criminal offence is com-
mitted is the direct or indirect intention. The
existence of a mobile or purpose as
constitutive elements of the criminal offence
119
is not required, the said being although
considered at penalty individualization.
The preparatory acts and the at-
tempt, although possible, are left outside
the incrimination by the lawmaker. The
criminal offence is consumed at the time of
gambles organization. Being a continuous
criminal offence, consequently there will be
also an ending time, that of criminal activ-
ity cessation. The law provides for a single
normative modality of such criminal of-
fence, which may be carried out by several
factual modalities.
The criminal offence is punished with
imprisonment from 6 months to 2 years or
with fine.
THE CRIMINAL OFFENCE PRO-
VIDED FOR IN ART. 25 LETTER C)
Legal contents and characterization.
Criminal offence is constituted by the deed
of any person who uses or holds in order to
use in a gaming room any device by whose
use the chance elements and the selection
methods by which the games result, the
amount or payment frequency in a gamble
is changed are altered.
Criminal offences structure
A. Object of the criminal offence.
a) The generic juridical object of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter c) of O.U.G. no. 77/2009 is formed by
the social relationships whose normal on-
going and development is not possible
without observing the legal regulations
ruling the entire activity of gambles organi-
zation and operation.
b) The special juridical object of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter c) of O.UG. no. 77/2009 is formed by
the social relationships regarding gambles
organization, relationships that are carried
out without the fraudulent use of devices in
the gaming rooms.
c) The criminal offence has material
object, the said being represented by the
device used by the offender in order to alter
the chance elements. Furthermore, we ap-
preciate that the material object of the
criminal offence may be constituted also by
the element over which the alteration action
is exercised.
B. Subjects of the criminal offence.
a) The direct active subject of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter c) is not qualified, any person who ful-
fills the conditions of criminal liability be-
ing able to commit the deed.
b) The main passive subject is the
State. The criminal offence may have also a
secondary passive subject, this being the
individual or entity who has been damaged
as a result of the placement or change of a
stake after the result of the game was fixed.
The constitutive contents
A. The objective side of the criminal
offence.
a) The material element of the crimi-
nal offence provided for by art. 25 letter c)
is constituted by the use or holding in or-
der to use in a gaming room any device by
whose use the chance elements and the
selection methods by which the games re-
sult, the amount or payment frequency in a
gamble is changed are altered.
Essential requirements:
a) the offender to use or hold in order
to use in a gaming room any device;
b) the device must be held or used in
order to alter the chance elements and the
selection methods;
c) the alteration to be of a nature as to
change games result, the amount of pay-
ment frequency in a gamble.
The immediate result consists in the
creation of a danger state for the trading
activities constituting states monopoly.
The causality link results from the com-
mitment of the incriminated action.
The subjective side. The guilt form un-
der which such criminal offence is com-
mitted is the direct or indirect intention. The
existence of a mobile or purpose as
constitutive elements of the criminal offence
is not required, the said being although
considered at penalty individualization.
The preparatory acts and the at-
tempt, although possible, are left outside
120
the incrimination by the lawmaker. The
criminal offence is consumed at the time of
gambles organization. Being a continuous
criminal offence, consequently there will be
also an ending time, that of criminal activ-
ity cessation. The law provides for a single
normative modality of such criminal of-
fence, which may be carried out by several
factual modalities.
The criminal offence is punished with
imprisonment from 6 months to 2 years or
with fine.
THE CRIMINAL OFFENCE PRO-
VIDED FOR IN ART. 25 LETTER D)
Legal contents and characterization.
Criminal offence is constituted by the deed
of any person who uses or holds in order to
use in a gaming room tokens or any other
material supports of the participation tax in
the respective games counterfeits, know-
ing that the said are counterfeited.
Criminal offences structure
A. Object of the criminal offence.
a) The generic juridical object of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter d) of O.UG. no. 77/2009 is formed by
the social relationships whose normal on-
going and development is not possible
without observing the legal regulations
ruling the entire activity of gambles organi-
zation and operation.
b) The special juridical object of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter d) of O.UG. no. 77/2009 is formed by
the social relationships regarding gambles
organization, relationships carried out
without the fraudulent use of counterfeited
tokens in the gaming rooms.
c) The criminal offence has material
object, this being represented by the tokens
or any other material supports of the par-
ticipation tax in the respective games
counterfeited.
B. Subjects of the criminal offence.
a) The direct active subject of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter d) is not qualified, any person who ful-
fills the conditions of criminal liability be-
ing able to commit the deed.
 b) The main passive subject is the
State. The criminal offence may have also a
secondary passive subject, this being the
individual or entity who has been damaged
as result of.
The constitutive contents
A. The objective side of the criminal
offence.
a) The material element of the crimi-
nal offence provided for by art. 25 letter d)
is constituted by the use or holding in order
to use in a gaming room tokens149 - or any
other material supports of the participation
tax in the respective games counterfeits,
knowing that the said are counterfeited.
In order to achieve the material element
an essential requirement must be fulfilled:
the offender to have known that the tokens
or any other material support of the partici-
pation tax in the respective games are
counterfeited.
The immediate result consists in the
creation of a danger state for the trading
activities constituting states monopoly.
The causality link results from the com-
mitment of the incriminated action.
The subjective side. The guilt form un-
der which such criminal offence is com-
mitted is only the direct intention, being re-
quired that the offender to have known that
the tokens are counterfeited. The existence
of a mobile or purpose as constitutive ele-
ments of the criminal offence is not re-
quired, the said being although considered
at penalty individualization.
The preparatory acts and the at-
tempt, although possible, are left outside
the incrimination by the lawmaker. The
criminal offence is consumed at the time of
gambles organization. Being a continuous
criminal offence, consequently there will be
also an ending time, that of criminal activ-
ity cessation. The law provides for a single
normative modality of such criminal of-
fence, which may be carried out by several
149
under art. 5 par. 4 auxiliary gaming means
representing tokens, impulses, tickets or other similar
constitute financial means that may concur at gambles
organization and operation
121
factual modalities.
The criminal offence is punished with
imprisonment from 6 months to 2 years or
with fine.
THE CRIMINAL OFFENCE PRO-
VIDED FOR IN ART. 25 LETTER E)
Legal contents and characterization.
Criminal offence is constituted by the deed
of any person who organizes or operates
fraudulent games;
Criminal offences structure
A. Object of the criminal offence.
a) The generic juridical object of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter e) of O.UG. no. 77/2009 is formed by
the social relationships whose normal on-
going and development is not possible
without observing the legal regulations
ruling the entire activity of gambles organi-
zation and operation.
b) The special juridical object of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter e) of O.UG. no. 77/2009 is formed by
the social relationships regarding gambles
organization under the law, the organization
or operation of fraudulent games being pro-
hibited.
c) The criminal offence does not have
material object.
B. Subjects of the criminal offence.
a) The direct active subject of the
criminal offence provided for in art. 25 let-
ter e) is not qualified, any person who ful-
fills the conditions of criminal liability be-
ing able to commit the deed.
b) The main passive subject is the
State. The criminal offence may have also a
secondary passive subject; this being the
individual or entity who has been damaged
as a result of the placement or change of a
stake after the result of the game was fixed.
The constitutive contents
A. The objective side of the criminal
offence.
a) The material element of the crimi-
nal offence provided for by art. 25 letter e)
is constituted by the organization and op-
eration of fraudulent games;
 Under art. 9 fraudulent gambles means
those gambles by which to the approved
gaming means the initial data or parameters
are changed, so as to damage the chance
elements or selection methods.
The immediate result consists in the
creation of a danger state for the trading
activities constituting states monopoly.
The causality link results from the com-
mitment of the incriminated action.
The subjective side. The guilt form un-
der which such criminal offence is com-
mitted is the direct or indirect intention.
The existence of a mobile or purpose as
constitutive elements of the criminal of-
fence is not required, the said being al-
though considered at penalty individualiza-
tion.
The preparatory acts and the at-
tempt, although possible, are left outside
the incrimination by the lawmaker. The
criminal offence is consumed at the time of
gambles organization. Being a continuous
criminal offence, consequently there will be
also an ending time, that of criminal activ-
ity cessation. The law provides for a single
normative modality of such criminal of-
fence, which may be carried out by several
factual modalities.
The criminal offence is punished with
imprisonment from 6 months to 2 years or
with fine.

Bibliography:
Government Emergency Ordinance no. 77/26.06.2009 regarding gambles organization
and operation
Government Resolution no. 870/29.07.2009 for the approval of the Methodological
Regulations for the application of Government Emergency Ordinance no. 77/2009
regarding gambles organization and operation

122
 TRAFICUL INTERNAIONAL CU VEHICULE FURATE,
COMPONENT A CRIMINALITII TRANSFRONTALIERE

Lect.univ. dr. UPULAN CLAUDIU

Asist.univ.drd. TEFAN CRISTIAN-EDUARD
Academia de Poliie A.I. Cuza
Catedra de Investigare a Criminalitii

In the wording of the article, the author describe the main features of international
traffic in stolen vehicles, a major component of cross-border crime.
Cuvinte cheie: trafic, furt de vehicule, criminalitate transfrontalier
Adesea ignorat i marginalizat datorit
importanei acordate altor forme de trafic
(traficul de droguri, de persoane, de arme
etc.), traficul internaional cu vehicule fu-
rate cunoate, de mai muli ani, o expansi-
une considerabil.
n ultimii ani furtul de autoturisme i
traficarea acestora a devenit una dintre for-
mele cele mai active de manifestare a crimei
organizate. Att pe continentul nord-ameri-
can ct i n Europa, bande de clas interna-
ional, asemntoare clanurilor mafiote, or-
ganizeaz furturi i aciuni de contraband
cu autoturisme, la un nivel ngrijortor.
Numai n Canada se apreciaz c ntr-un an
sunt furate autoturisme n valoare de apro-
ximativ un miliard de dolari i numai 12%
dintre hoi sunt prini. Acest lucru supune
la mari pierderi companiile de asigurri din
aceast ar150.
n unele studii de specialitate s-a meni-
onat faptul c traficul de vehicule furate re-
prezint un fenomen infracional devenit o
afacere global. Dezvoltarea economiei de
pia n unele ri a condus la apariia unei
cereri pentru autovehicule de lux, care nu
putea fi ndeplinit de productorii interni,
n acest sens fiind implicate gruprile in-
fracionale organizate151.
n majoritatea cazurilor, vehiculele care
fac obiectul traficrii sunt automobilele de
lux. Potrivit datelor OIPC-Interpol, traficul
de vehicule furate este o activitate infraci-
onal care aduce anual venituri gruprilor
din ntreaga lume, n valoare de aproxima-
tiv 450 de miliarde de dolari. n urma sta-
tisticilor realizate, s-a constatat c dispar
anual 3 milioane de vehicule, sau un vehi-
cul este furat la fiecare zece secunde n n-
treaga lume. n urma unui comunicat de
pres, Ronald K. Noble, Secretar general al
OIPC-Interpol, a afirmat c furtul i contra-
banda de maini sunt o surs de profituri
considerabile care pot servi la sprijinirea
organizaiilor criminale sau teroriste n ac-
iunile de destabilizare a naiunilor aflate n
curs de dezvoltare i la consolidarea pozi-
iei lor. Astfel, traficul de vehicule furate
este n general apanajul organizaiilor cri-
minale de anvergur mondial, aceast
form de criminalitate fiind n legtur i cu
alte activiti infracionale (traficul de dro-
guri, de arme de foc i de persoane)152.
n acelai context, trebuie subliniat gra-
dul sporit al pericolului social, amplificat
att de violena fizic a fptuitorilor, ct i
de scopul comiterii acestui gen de infraci-
uni n multe situaii furtul autoturismelor

150
Tonel Tilea Impactul crimei organizate asupra
economiei mondiale (tez de doctorat), Academia de
Studii Economice, Bucureti, 2006, pag.61
151
Michael G. Maxfield, Ronald V. Clarke
Understanding and Preventing Car Theft (Crime
123
Prevention Studies V.17), Criminal Justice Press,
2004, pag.174
152
http://www.memoireonline.com/10/09/2854/m_La-
contrebande-de-voitures-volees-entre-la-Gabon-le-
Cameroun-et-la-Guinee-Equatoriale0.html#toc1
reprezentnd de fapt activitatea premerg-
toare comiterii altor infraciuni, cum sunt
violurile, tlhriile, furturile din locuine i
chiar omoruri.
Nu mai puin important este mirajul
ctigurilor fabuloase realizate din comerul
ilegal cu autoturisme furate, factor impor-
tant care angreneaz ntreaga lume inter-
lop n fenomenul furturilor de autovehi-
cule, n special n ceea ce privete autotu-
rismele de lux, de fabricaie vest-euro-
pean, japonez i american, al cror pre
rmne la peste zece mii de euro sau dolari
americani, chiar n condiiile n care att
vnztorul ct i cumprtorul tiu c obi-
ectul tranzaciei l constituie un produs al
unei infraciuni.
n UE, s-a constatat o cretere a cifrei
furturilor de autovehicule pn n anul 1993.
Acest lucru s-a datorat n mare msur
schimbrilor produse n structurile politice i,
de asemenea, apariia pieei unice europene,
ceea ce nsemna c nu au mai existat
controalele la frontier ntre statele membre
ale UE. ncepnd cu anul 1995, statele
membre ale UE au nregistrat un continuu
regres al furturilor de autovehicule, n special
n rile productoare, regres datorat
amplificrii aciunilor poliiei n acest sector,
mbuntirii msurilor de paz, modificrilor
aprute n contractele de asigurare i, n mod
cert, suprasaturrii pieei.
Aproximativ 1,2 milioane de autovehi-
cule sunt furate n fiecare an n statele
membre ale UE. Aceste furturi cauzeaz un
prejudiciu considerabil, n valoare de cel
puin 15 miliarde euro pe an. O mare parte
din aceste vehicule, estimat ntre 30 i 40
%, este furat de criminalitatea organizat
i apoi transformat i exportat n alte state
din interiorul i din afara UE. n afara pre-
judiciului material cauzat, aceast situaie
afecteaz grav sentimentul de dreptate i de
siguran al cetenilor. Criminalitatea refe-
ritoare la vehicule poate fi nsoit i de
forme grave de violen.
ntr-o manier general, contrabanda cu
maini furate este o activitate infracional
ce se supune legii cererii i ofertei. n ceea
ce privete traficul pentru vnzarea de piese
sau subansambluri, prezint importan ma-
inile mici, precum Renault Twingo, Toy-
ota Corolla, Suzuki Vitara etc. Marile gru-
pri de traficani prefer vehiculele din
gama de lux, respectiv Mercedes clasa E i
S, BMW seria 7, mainile 4x4 (Toyota
Land Cruiser, Mercedes ML, BMW X5).
De asemenea, la nivel naional,
efectundu-se un studiu al cererii i ofertei
pe piaa neagr a mainilor, s-a constatat
c, la categoria autoturisme de lux, cele mai
cutate pe pia sunt mrcile Mercedes,
BMW i Audi, iar la autovehiculele de ca-
tegorie mijlocie, ponderea o dein mrcile
Renault i Fiat.
n doctrin153 s-a artat c traficul de vehi-
cule furate asigur dezvoltarea unei colaborri
internaionale strnse ntre diferitele filiere
mafiote, cu predilecie n valorificarea au-
toturismelor furate, n mascarea faptelor
prin documente false sau contrafcute, asigu-
rarea transportului pe diverse rute, schimburi
reciproce de beneficiari i chiar schimburi de
autovehicule furate.
Un vehicul poate fi furat de ctre minori
pentru distracie, din spirit de aventur, n
legtur cu alte infraciuni ca un mijloc de
fug de la locul faptei, sau n scopul dez-
membrrii vehiculului, n vederea vnzrii
pieselor i subansambelor acestuia, pentru
obinerea de profit. Din nefericire, furtul de
autovehicule este o infraciune comis cu
frecven ridicat, iar structurile de poliie
din diferite state nu au suficient personal
specializat n desfurarea de investigaii cu
privire la aceste infraciuni154.
Vehiculele furate pot fi localizate ntr-o
multitudine de circumstane. De ndat ce
vehiculul furat a fost identificat, ncepe
examinarea probelor fizice. O scurt anchet
preliminar va determina dac este necesar
o cutare complet de probe materiale.
Traficul de vehicule furate presupune
153
Dan Alexandru Niescu Piaa schimburilor
clandestine i ilicite (tez de doctorat), Academia de
Studii Economice, Bucureti, 2006
154
Barry A.J. Fisher, David Fisher Techniques of
Crime Scene Investigation, CRC Press, 2003, pag.359
124
uneori complicitatea general sau furtul n
cadrul companiei de producie pentru a ob-
ine fie cheia sau pe plcua care conine un
cip ce ajut la pornirea vehiculului i la re-
encodare155.
Gruprile infracionale implicate n tra-
ficul cu autovehicule furate sunt compuse
dintr-un numr de membri care-i ndepli-
nesc sarcinile specifice, ce pot diferi n
funcie de contextul i timpul operaiuni-
lor156. Exist de obicei o persoan care con-
duce ntreaga operaiune. Fiecare grup are
n plus, de obicei, membri care fur autove-
hicule, mecanici care dezasambleaz i
asambleaz vehiculele i schimb identita-
tea acestora, falsificatori de documente ale
vehiculului, oferi care transport vehicu-
lele furate ctre alte zone sau ctre tranzita-
rea a diferite ri, i vnztorii care de
multe ori sunt proprietarii unor afaceri le-
gale cu autovehicule.
Gruprile infracionale implicate n
furtul i traficul de vehicule furate ntr-o
anumit ar coopereaz cu alte grupri din
alte state membre. De asemenea, principa-
lele rute ale traficului internaional cu vehi-
cule furate sunt urmtoarele157:
din statele membre ale UE (n spe-
cial Italia, Frana, Belgia, Olanda i Ger-
mania) ctre Europa de Est i ri din spa-
iul fostei Uniuni Sovietice;
din Grecia ctre Europa de Sud-Est;
din statele membre ale UE ctre Ori-
entul Apropiat i Orientul ndeprtat;
din statele membre ale UE (n spe-
cial Marea Britanie i Spania) ctre Africa;
din Japonia ctre Rusia i alte state
din Asia de Sud-est;
din SUA i Canada ctre America
Central i de Sud, Europa de Est, Asia i
Africa.
155
Umberto Gori, Ivo Paparela Invisible Threats:
Financial and Information Technology Crimes and
National Security, Volume 10 NATO Security
through Science Series: Human and Societal
Dynamics, IOS Press, 2006, pag.13
156
Frank G. Shanty, Patit Paban Mishra
Organized Crime: From Trafficking to Terrorism,
volume 1, ABC-Clio, Inc., 2007, pag.180
157
Ibidem, pag.181
125
Unii autori158 au scos n eviden c zo-
nele n care bandele de traficani acio-
neaz, sunt n principal America de Nord
i Europa de Vest, iar pieele de desfacere
sunt asigurate de rile din Europa de Est, -
rile din spaiul fostei URSS, Orientul Apro-
piat i Japonia. Dup cderea Cortinei de
Fier, Polonia a devenit principalul centru
al reelelor cu astfel de preocupri. De pe ae-
roporturile blocului rsritean, dar i din
porturile internaionale Bremerhaven, Rot-
terdam, Stettin, Gdansk, Lisabona, Marsilia,
Tanger, Genova, Pireu, Constana i Istanbul,
dispar anual zeci de mii de autoturisme fu-
rate. Transportul pe calea maritim este cel
mai ieftin i mai puin periculos. De exem-
plu, pentru transportul unui autoturism pe
ap din Constana pn n Kuweit, se pl-
tete aproximativ 1.500 dolari SUA. Dac
marfa este ascuns ntr-un container, ntr-
un port liber, pericolul de a fi depistat de
organele de control este infim.
De asemenea, n urma analizelor efectu-
ate la nivelul IGPF, s-a constatat c, n
continuare, principalul furnizor de auto-
vehicule furate care tranziteaz frontierele
Romniei este Italia (58% din cazuri), ur-
mat de Austria i Germania (14% din ca-
zuri), respectiv Ungaria (5%) etc. Rutele
folosite de ctre traficani sunt, n general,
orientate dinspre rile vest-europene cu fi-
nalitate n rile est-europene i foste mem-
bre ale Comunitii Statelor Indepen-
dente159:
Italia - Austria - Ungaria - Romnia;
Germania - Austria - Ungaria -
Romnia - Moldova i Ucraina;
Italia - Serbia - Romnia - Moldova -
Transnistria - Ucraina sau Federaia Rus.
Printre metodele de dobndire a vehi-
culelor de ctre hoi, n principal sunt furtul
simplu i car jacking. Furtul simplu de-
semneaz faptul de a fura un vehicul prin
forarea ncuietorii de la portiera vehiculu-
158
Tonel Tilea op.cit., pag.64
159
Analiza fenomenului de trafic internaional cu
autovehicule furate la frontierele Romniei, n primele 6
luni ale anului 2007 (http://www.politiadefrontiera .ro/)
lui sau uneori prin ruperea portierei. Modul
de operare difer n funcie de vehiculul
comandat, ntruct nu sunt numai persoa-
nele fizice deposedate de bunurile lor. Une-
ori, sunt vizate vehicule ce aparin unor
ageni economici publici sau privai. De
fapt, nu este o ntmplare faptul c hoii ca-
ut modele de vehicule specifice, care s
poat fi vndute ulterior uor i la un pre
avantajos. Cu toate acestea, furturile sunt
mai frecvente n cazul vehiculelor care nu
sunt dotate cu sisteme de alarm.
Car jacking este o expresie din limba
englez care desemneaz furtul unui vehi-
cul cu violen sau prin ameninare. Modul
de operare garage desemneaz, n limbaj
judiciar, furtul prin efracie dintr-o cas,
fr a avea vreun contact cu victima. Hoii
ptrund prin efracie ntr-un imobil i fur
vehiculul160.
Home-jacking desemneaz furtul unui
vehicul prin violen sau ameninare fa de
ocupanii imobilului, pentru a-i determina
s predea cheile mainii, pentru a pleca cu
aceasta.
Un alt mod de operare este furtul unui
vehicul n timp ce proprietarul se afl n tra-
ficul rutier, n staionare.
Reelele de traficani sunt extrem de
bine organizate la nivelul mai multor state
(din Vestul ctre Estul Europei) i compuse
din mai multe grupe de aciune. n acest
context, trebuie subliniat faptul c reelele
sunt organizate pe dou tipuri, respectiv
specializate n furtul autoturismelor de lux
i cel al autoturismelor de categorie mijlo-
cie. La rndul lor, acestea sunt organizate n
entiti mai mici (specializate pe diverse
activiti), care sunt divizate n subgrupuri
cu un scop foarte clar: n cazul arestrii
unuia dintre membrii bandei s nu existe
posibilitatea descoperirii i a altor per-
soane implicate i ulterior, a ntregii re-
ele161.
160
http://www.carguide.be/database/carjacking.php
?id=70_0_27_0_C.
161
Analiza fenomenului de trafic internaional cu
autovehicule furate la frontierele Romniei, n primele
126
Sub aspectul modului de comitere, este
de menionat caracterul su organizat, ct i
particularitile care caracterizeaz o band
de hoi i traficani de autovehicule furate,
astfel162:
grupa de recunoatere identific
autovehiculele care prezint interes pentru
valorificare rapid ori mrcile ce sunt co-
mandate de liderul organizaiei, stabilete
detaliile legate de parcare i proprietar, sis-
temele de alarmare, rutele de deplasare i
orice alte aspecte necesare comiterii furtu-
lui n siguran;
grupa de operare constituit din
hoi versai care dispun de mijloace tehnice
necesare anihilrii sistemelor de alarm i
deschiderii ncuietorilor, precum i de lo-
curi i garaje conspirate, unde ascund auto-
vehiculele dup comiterea furtului;
grupa tehnic se ocup de
indigenizarea autovehiculelor furate
(repoansonarea seriilor de caroserie, revop-
sire, contrafacerea documentelor i plcu-
elor de nmatriculare);
grupa transportatoare care este in-
struit n contactul cu organele vamale, are
legturi n punctele de frontier i trans-
port autovehiculele la destinaia stabilit;
grupa de siguran realizeaz
supravegherea i derularea ntregii operai-
uni n toate fazele sale infracionale.
Pentru buna funcionare, aceste reele
sunt dotate cu mijloace tehnice moderne,
att pentru schimbarea identitii mai-
nii, precum i pentru comunicaii i apra-
rea membrilor. De asemenea, pentru a fi
admis ntr-o astfel de grupare, o persoan
trebuie s fie bine specializat i s prezinte
calitile necesare ncadrrii n una dintre
subgrupele reelei. ntr-un hotel din Gdansk
(Polonia), s-a descoperit o adevrat coal
care instruia cursanii din astfel de reele,
6 luni ale anului 2007 (http://www.politiadefr
ontiera.ro/)
162
Petru Albu Crima organizat n perioada de
tranziie-o ameninare major la adresa securitii
internaionale, Editura Ministerului Internelor i
Reformei Administrative, Bucureti, 2007, pag.226
contra unei taxe de 1.000 dolari S.U.A.163
La nivel naional, activitile de com-
batere a traficului internaional cu autotu-
risme furate graviteaz n jurul reelelor in-
ternaionale de infractori de origine italian
care acioneaz transfrontalier, predomi-
nnd autovehiculele furate din Italia i n
mare parte cele care figureaz declarate fu-
rate ulterior datei intrrii n Romnia.
Din punct de vedere al ariei de desfu-
rare, acest fenomen a cunoscut importante
micri n sensul c, dac traficul internai-
onal cu autoturisme de lux furate viza, ca
ri de provenien ale autovehiculelor, -
rile din Occident, odat cu lrgirea structu-
rilor europene i a aderrii unor noi state la
aceste entiti internaionale, a factorilor
economici i politici, frontul activitilor
ilicite s-a propagat de la vest spre est. Ace-
eai tendin de manifestare i deplasare n
spaiu de la vest spre est, se reflect i n
ceea ce privete rile pe teritoriul crora se
produc rezultatele finale ale activitilor ili-
cite, produsele infraciunilor.
Este clar c modurile de operare ale
gruprilor de traficani au evoluat rapid. Cu
civa ani n urm, era o activitate destul de
simpl pentru hoi s ptrund ntr-un au-
toturism parcat. Cu toate acestea, deoarece
cele mai multe dintre vehicule sunt n pre-
zent dotate cu ncuietori foarte sofisticate,
alarme, dispozitive de imobilizare i de alte
caracteristici de securitate, au fost utilizate
alte metode164.
n prezent, principalele metode folosite
de gruprile criminale organizate n traficul
internaional cu autovehicule furate sunt
urmtoarele165:
frauda la asigurri - reeaua fur
autovehiculul cu sprijinul proprietarului
care, ulterior, pe lng banii primii de la
reea pentru sprijin, fraudeaz societatea de
asigurri care-i acoper dauna;
163
Tonel Tilea op.cit., pag.63
164
An Overview of Motor Vehicle Crime From a
European Perspective, Europol, January 2006
165
Analiza fenomenului de trafic internaional cu
autovehicule furate la frontierele Romniei, n primele 6
luni ale anului 2007 (http://www.politiadefrontiera. ro/)
furtul la comand - metod practi-
cat de reele vechi i foarte bine organizate
care acioneaz la cererea de pe piaa de
desfacere. Periculozitatea foarte ridicat a
acestui mod de operare rezid nu numai din
faptul c la svrirea infraciunii au conlucrat
infractori de diverse specializri, deci
infractori care s-au asociat n vederea co-
miterii acestor infraciuni, ci i din aceea c,
pentru introducerea n ar i valorificarea
mainilor, reeaua ncearc s corup cu sume
mari de bani, funcionari care au atribuii n
activitile de control la frontier, omologare
i nmatriculare a autovehiculelor;
frauda la firmele de nchirieri - re-
prezint modalitatea de deturnare a scopu-
lui iniial pentru care un vehicul a fost achi-
ziionat. Astfel, vehiculele nchiriate de la
firme de specialitate sunt indigenizate cu
ajutorul unor documente false i vndute
ulterior ntr-o alt ar;
reabilitarea radierii - se refer la
substituirea vehiculelor avariate grav i pu-
nerea n circulaie cu documentele i nume-
rele de inmatriculare ale acestora a unor
autovehicule furate;
eludarea taxelor - autovehiculele
sunt introduse n Romnia n regim de ad-
mitere temporar, iar ulterior, prin falsifica-
rea documentaiei vamale sunt nmatricu-
late n Romnia, fr a se plti taxele i im-
pozitele datorate bugetului de stat;
furtul n dauna societilor de lea-
sing - autovehiculele sunt achiziionate n
sistem leasing, iar dup plata primelor 2-3
rate din preul total, sunt scoase din ar i
vndute, n special n rile ex-sovietice,
deoarece sistemul de nmatriculare n aceste
ri este mult simplificat.
Din practica judiciar, a reieit c ac-
tivitatea de depistare a autoturismelor
furate este foarte greu de realizat, iar
procedura de returnare ctre proprietarii de
drept este i mai anevoioas, datorit legisla-
iei neunitare, precum i a existenei cump-
rtorilor de bun credin. Combaterea aces-
tui gen de infraciuni, care a cptat valene
de criminalitate transfrontalier, impune pe
lng msurile legislative i de aciune la
127
nivel naional i o cooperare interstatal
ntre organele abilitate, care s aib drept
fundament recomandri i hotrri ale unor
organisme internaionale, angajate n lupta
mpotriva criminalitii transfrontaliere.
Combaterea criminalitii referitoare la
vehicule este de competena serviciilor de
aplicare a legii din statele membre. Cu toate
acestea, o abordare comun presupunnd -
ori de cte ori este realizabil i necesar - o
cooperare ntre statele membre i serviciile
de aplicare alegii din statele membre este
necesar i proporional pentru a aborda
aspectele transfrontaliere ale acestei forme
de criminalitate.
Cooperarea ntre autoritile de aplicare a
legii i autoritile de nmatriculare a ve-
hiculelor este de o importan deosebit, fiind
sursa de informaii pentru respectivele pri.
Cooperarea cu Europol este la fel de
important, din moment ce Europol poate
furniza analize i rapoarte n acest sens.
n vederea realizrii unei mai bune coo-
perri n cadrul UE, n scopul prevenirii i
combaterii criminalitii transfrontaliere re-
feritoare la vehicule, la nivel european a fost
adoptat la data de 22 decembrie 2004,
Decizia Consiliului 2004/919/CE privind
combaterea criminalitii referitoare la ve-
hicule i avnd implicaii transfrontaliere166.
Actul comunitar cuprinde dispoziii pri-
vind cooperarea ntre autoritile naionale
competente n scopul combaterii criminali-
tii transfrontaliere referitoare la vehicule,
n special prin intermediul acordurilor de
cooperare, o atenie special urmnd a fi
acordat cooperrii referitoare la controlul
exporturilor, lund n considerare diferitele
competene din statele membre.
De asemenea, documentul reglemen-
teaz cooperarea ntre autoritile compe-
tente i sectorul privat (precum responsabi-
lii cu registrele private ale vehiculelor dis-
prute, asigurtori i reprezentani ai secto-
rului de comer cu autovehicule). n acelai
timp, se prevede i simplificarea procedu-
166
Publicat n Jurnalul oficial al Uniunii Europene
nr.L389 din 30 decembrie 2004.
128
rilor, n conformitate cu legislaia intern,
n vederea unei repatrieri rapide a vehicu-
lelor restituite de autoritile naionale
competente, dup sechestrarea acestora.
n cuprinsul art.6 este reglementat acti-
vitatea de semnalare a furturilor de vehicule
i a certificatelor de nmatriculare. Astfel,
ori de cte ori se raporteaz furtul unui ve-
hicul, autoritile competente ale statelor
membre introduc imediat o alert de vehi-
cul furat n Sistemul de Informaii Schen-
gen (SIS), n conformitate cu legislaia in-
tern i, atunci cnd este posibil, n baza de
date a Interpol referitoare la autovehiculele
furate. Statul membru care a introdus alerta
o retrage din registrul de cutare, n con-
formitate cu legislaia intern, de ndat ce
motivul de introducere a alertei asupra
vehicului nceteaz s mai existe. Ori de
cte ori se raporteaz furtul certificatelor de
nmatriculare, autoritile competente ale
statelor membre introduc imediat o alert n
SIS, n conformitate cu legislaia intern.
Art.7 al actului comunitar prevede obli-
gaia autoritilor competente de a lua m-
surile necesare pentru a preveni utilizarea
frauduloas i furtul de documente de n-
matriculare a vehiculelor. Autoritile de
aplicare a legii informeaz autoritile nai-
onale de nmatriculare a vehiculelor n cazul
se cunoate c un vehicul, aflat n curs de
nmatriculare, a fost furat. Accesul, n acest
scop, la bazele de date se face n con-
formitate cu dispoziiile dreptului comunitar.
n finalul documentului, sunt prevzute
msuri privind prevenirea utilizrii fraudu-
loase a certificatelor de nmatriculare a ve-
hiculelor. Pentru punerea n aplicare a
acestor obiective, sunt reglementate urm-
toarele situaii:
autoritile competente iau msurile
necesare pentru a li se preda certificatul de
nmatriculare al proprietarului vehiculului
sau al deintorului vehiculului, n cazul n
care vehiculul a fost avariat grav ntr-un
accident (pierdere total).
de asemenea, un certificat de nma-
triculare se pred, n conformitate cu legis-
laia intern, n cazul n care, n timpul unui
control efectuat de serviciul de aplicare a
legii, se suspecteaz c a avut loc o fraud
cu privire la elementele de identificare a
vehiculului, precum numrul de identificare
al vehiculului.
certificatele de nmatriculare se re-
stituie doar n urma examinrii i verificrii
pozitive a identitii vehiculului i n con-
formitate cu legislaia intern.
Secretariatul General al OIPC-Interpol
administreaz baza de date ASF privind
autovehiculele furate (ASF-SMV) pentru
sprijinirea serviciilor de poliie din rile
membre, n lupta lor mpotriva furtului i
traficului internaional de vehicule furate.
La sfritul anului 2009, aceast baz de
date coninea peste 6,2 milioane de nregis-
trri privind vehicule furate. Baza de date
este utilizat frecvent de 157 de ri, din
care 126 au transmis Interpol-ului coninu-
tul bazei lor naionale de date privind acest
subiect. n anul 2009, mai mult de 26.000
de vehicule au fost gsite la nivel mondial,
datorit bazei de date ASF-SMV.
OIPC-Interpol a pus n aplicare mai
multe proiecte i grupuri de lucru n scopul
sprijinirii serviciilor de poliie din statele
membre n ceea ce privete lupta mpotriva
criminalitii referitoare la vehicule167.
Proiectul INVEX, desfurat n colabo-
rare cu anumii constructori de automobile,
are ca obiectiv identificarea de noi soluii
pentru gsirea vehiculelor furate i mbu-
ntirea calitii informaiilor nregistrate
n baza de date ASF-SMV. Lansat la iniia-
tiva Biroului Naional Interpol din Germa-
nia, proiectul beneficiaz n prezent de par-
ticiparea a 5 ri, precum i a constructori-
lor de automobile Volkswagen, Audi i
Porsche, care schimb n mod frecvent in-
formaii. Proiectul pilot a demarat n ianua-
rie 2009 i a fost adoptat de Adunarea Ge-
neral care a avut loc n anul 2009 n Sin-
gapore. Ulterior, s-au alturat proiectului i
constructorii germani de automobile BMW
i Mercedes-Benz168.
167
http://www.interpol.int/Public/ICPO/FactSheets/
DCO02FR.pdf
168
http://www.interpol.int/Public/Vehicle/DefaultFR.
asp
Proiectul FORMATRAIN, care reunete
12 ri, vizeaz elaborarea unui program de
formare normalizat n scopul facilitrii an-
chetelor privind traficul internaional de
vehicule furate. Proiectul are ca scop spriji-
nirea anchetatorilor prin furnizarea de in-
formaii referitoare la identificarea vehicu-
lelor i a documentelor, strategii, tehnici i
instrumente de anchet, bazele de date i
reglementrile juridice prealabile.
Operaiunea ZFF a avut ca obiectiv ur-
mrirea itinerariului traficului de vehicule
de lux ntre Europa i Asia. Lansat la inii-
ativa Biroului Naional Interpol din Italia,
operaiunea a avut ca participani Frana,
Grecia, Japonia, Elveia i Emiratele Arabe
Unite, Secretariatul General al OIPC-Inter-
pol fiind nsrcinat cu furnizarea de analize
i sprijin punctual, precum i de asigurare a
coordonrii. Finalizat n anul 2008, opera-
iunea a condus la descoperirea n Japonia a
170 de maini de lux furate169.
Grupul operaional SMV din cadrul
OIPC-Interpol este compus din poliiti i
anchetatori specializai n criminalitatea re-
feritoare la vehicule. Membrii actuali ai
grupului operaional provin din Germania,
Belgia, Spania, Finlanda, Frana, Italia, Ma-
rea Britanie, Suedia i Europol. Aceast
iniiativ are ca obiective:
mbuntirea schimbului de compe-
tene operaionale i de expertiz ntre spe-
cialitii naionali;
scurtarea termenelor de accesare a
diferitelor baze de date i a surselor de in-
formaii naionale;
analizarea rezultatelor operaiunilor;
iniierea de anchete pe baza acestor
rezultate i a analizelor operaionale.
n anul 2009, trei operaiuni (desfurate
n Balcani, Italia i Spania) au beneficiat de
susinerea acestui grup operaional. Cu
acest prilej, au fost controlate 6.000 de ve-
hicule, fiind identificate i confiscate 46 de
maini furate, 27 de persoane fiind arestate.
Mainile confiscate proveneau n special
169
http://www.interpol.int/Public/ICPO/FactSheets/
DCO02FR.pdf
129
din state din Europa de Vest.
Concluzionnd, problematica traficului
de vehicule furate este ntlnit n majori-
tatea statelor membre ale UE. Exist ntot-
deauna o pia a vehiculelor de ocazie, ce
pot fi gsite la un pre redus, n special n
acele ri care nu sunt dezvoltate din punct
de vedere economic sau n care nu exist
productori autohtoni de vehicule. Desigur,
unele vehicule sunt evaluate mai mult dect
altele, cele mai cutate fiind mainile furate
ce provin din clasa de lux.

Bibliografie:
An Overview of Motor Vehicle Crime From a European Perspective, Europol, January
2006
Analiza fenomenului de trafic internaional cu autovehicule furate la frontierele
Romniei, n primele 6 luni ale anului 2007
Decizia Consiliului 2004/919/CE privind combaterea criminalitii referitoare la
vehicule i avnd implicaii transfrontaliere, publicat n Jurnalul oficial al Uniunii
Europene nr.L389 din 30 decembrie 2004
Frank G. Shanty, Patit Paban Mishra Organized Crime: From Trafficking to
Terrorism, volume 1, ABC-Clio, Inc., 2007
http://www.interpol.int/Public/ICPO/FactSheets/DCO02FR.pdf
Petru Albu Crima organizat n perioada de tranziie-o ameninare major la adresa
securitii internaionale, Editura Ministerului Internelor i Reformei Administrative,
Bucureti, 2007
Tonel Tilea Impactul crimei organizate asupra economiei mondiale (tez de
doctorat), Academia de Studii Economice, Bucureti, 2006

130
 TERORISMUL ECONOMIC

Lector universitar dr. GHEORGHE POPESCU

Academia de Poliie Al. I. Cuza
Cms. ef de poliie drd. ADRIAN MARCEL IANCU
IGPR Agenia Naional Antidrog

Terrorism, a phenomenon that origin is in the most ancient times, has changed its
form of manifestation with the evolutions of human society. Terrorists have constantly
changed their modus operandi so as to make sure they get maximum impact with
minimum effort or cost. In that context, a controversial question has arisen and the
specialists are still divided on the answer: Does terrorism economic exist?
This article attempts to articulate one possible answer, starting from specific cases of
tax evasion and links between business persons and corrupt politicians as well as
terrorist organizations.
Cuvinte cheie: terorism, terorism economic, organizaii teroriste, evaziune fiscal
Consideraii generale notaii intrinseci negative care se aplic n-
Cuvntul terorism este din punct de deobte dumanilor i opozanilor, sau celor
vedere etimologic un derivat al cuvntului cu care nu suntem de acord i pe care am
teroare ce provine din limba latin170 i prefera s i ignorm dac se poate. Brian
semnific groaz, fric, spaim provocat Jenkins172 este de prere c ceea ce se nu-
premeditat, prin ameninare sau intimidare. mete terorism pare s depind de punctul
Folosit din cele mai vechi timpuri171, de vedere adoptat. Utilizarea termenului
aceast metod de aplicare a terorii, a evo- implic o judecat de valoare. Dac una
luat, ca forme de manifestare i mijloace de dintre pri reuete s i eticheteze inami-
aciune, odat cu evoluia societii umane. cul drept terorist, nseamn c i-a convins
Nu este surprinztor faptul c noiunea de i pe ceilali s adopte acest punct de ve-
terorism s-a dovedit extrem de greu de definit, dere. Prin urmare decizia de a spune c ci-
deoarece sensul i utilizarea cuvntului s-au neva sau c o organizaie este terorist sau
schimbat n timp pentru a se adapta terorist este n mod inevitabil o chestiune
exprimrilor fiecrei perioade. Aceast subiectiv, care depinde de simpatizarea
tendin de exprimare tot mai obscur pentru sau antipatizarea persoanei/grupului/cauzei.
a ndeprta conotaiile peiorative a devenit tot Dac cineva se identific cu victimele vio-
mai practicat n ultimii zeci de ani. lenei, actul n sine este n acest caz un act
Organizaiile teroriste aproape fr excepie de terorism. Dac totui identificarea are
i aleg acum nume care evit n mod loc cu cel care ntreprinde aciunea, vio-
deliberat terorismul sub orice form ar fi el. lena este privit mai cu simpatie dac nu
Totui toat lumea este mcar de acord chiar dintr-o perspectiv pozitiv (ori, n
asupra unui punct de vedere: terorismul este cazul cel mai ru, ambivalent), care nu
un termen peiorativ. Este un cuvnt cu co- este de terorism. Efectul cumulativ al aces-
tei nclinaii ctre echivoc este acela c as-
170
terror, terroris
171 172
n mitologia greac numele celor doi cai care Brian Jenkins; Paul Wilkinson Aviation terrorism
trgeau carul de lupt al lui Ares, zeul rzboiului, erau and security, Seria Cass series on political Violence
teroarea Phobus i frica-Deimos nr. 10, ed. Taylor&Francis, martie 1999
131
tzi nu mai exist nicio definiie larg ac-
ceptat a terorismului.
Mijloacele i metodele folosite pot fi din
cele mai variate dar scopul lor final este
acelai: de a provoca o primejdie comun
pentru interesele unor grupuri mari de oa-
meni, comuniti, state sau grupuri de state,
primejdie ce nu presupune ntotdeauna ca
rezultat un act de terorism.
Terorismul de drept comun se poate n-
fia sub forma oricrei infraciuni de drept
comun, fiind suficient faptul ca aceasta s
prezinte un pericol de intimidare. n acest
context, cmpul de aciune al terorismului
s-a extins n sferele social-politic i eco-
nomic, acionnd alturi sau mpreun cu
criminalitatea organizat a gulerelor albe,
aceasta fiind i una din modalitile de fi-
nanare a aciunilor teroriste. Nici cealalt
criminalitate organizat nu a fost ocolit de
parteneriatele cu organizaii teroriste173.
ntr-o msur mai mare dect n trecut, or-
ganizaii total criminale (adic violente,
motivate economic) au nceput s stabi-
leasc aliane strategice cu organizaii tero-
riste i de gheril ori s utilizeze chiar ele
violena pentru a atinge scopuri politice
specifice. Puterea din ce n ce mai mare a
cartelurilor columbiene care traficau coca-
in, legturile lor strnse cu grupurile tero-
riste de stnga din Columbia i din Peru,
ncercrile lor repetate de a submina proce-
sul electoral din Columbia i guvernele
succesive din aceast ar constituie exem-
plul poate cel mai cunoscut n acest sens.174
De aceea, pentru a putea califica corect
un act de terorism este necesar o analiz
complex a mobilului aciunii, scopul ur-
mrit, calitatea autorilor, metode i mijloa-
cele folosite, obiective vizate, consecine i
implicaii.
Avnd n vedere diversitatea de definiii
i clasificri ale terorismului175 i volumul
173
Adrian Marcel IANCU, Narcoterorismul -
Buletinul de informare i Documentare al MAI nr.
1/2008
174
Idem;
175
Ghe ARDVOAICE, Dumitru ILIESCU,
Laureniu Dan NI Terorism. Antiterorism.
Contraterorism. Ed. Antet, Oradea, 1997, pag. 19, 49.
mare de date i informaii despre acest fe-
nomen, n cele ce urmeaz nu ne vom
ocupa de terorismul clasic i implicaiile
sale asupra climatului social ci vom ncerca
s rspundem la o ntrebare: Exist sau nu
terorism economic?
Un studiu realizat de o echip de profe-
sioniti ai ageniei de colectare debite Ur-
ban i Asociaii Romnia176, aduce n
prim-planul dezbaterii un subiect incendiar:
Se poate face o echivalen ntre antenatele
cu bomb produse de teroriti i fraudele
economice produse locuitorilor unei ri ?
Ce are oare un impact mai mare, o luare de
ostatici sau falimentarea unui firme care la
rndul ei antreneaz zeci de alt falimente i
sute sau mii de drame personale i famili-
ale datorit celor care i pierd afacerile
i/sau locurile de munc?
Concluzia acestui studiu este
debusolant: un rzboi economic are con-
secine incalculabil mai devastatoare asu-
pra economiei unei ri sau regiuni dect
un conflict armat. Ne referim aici nu la
consecinele economice provocate de pre-
judiciile rezultate din infraciuni clare cum
sunt cele de splare de bani, ci avem n ve-
dere metodele sofisticate prin care, odat
intrate n circuitul economic al unei ri,
reelele teroriste ajung s se interpun n
poziii cheie care le permit, pe lng reali-
zarea unor ctiguri financiare colosale i
provocarea unor unde de soc majore n
economia ri respective.
Conceptul de terorism economic177 este
un concept controversat, i cel mai adesea
utilizat n mod polemic sau demagogic
pentru a asocia termenul terorism la o
ar, companie sau grup acuzat de practici
abuzive. Totodat, n sens restrns, acest
concept este utilizat pentru desemnarea
unei tentative de destabilizare economic
de ctre un grup. Mai exact, Centrul pentru
Politici de Securitate din Geneva, a definit,
n anul 2005, terorismul economic dup
176
www.urbannews.ro
177
http://en.wikipedia.org/wiki/Economic_terrorism
132
cum urmeaz:178 Contrar rzboiului eco-
nomic, care este dus de ctre state contra
altor state, terorismul economic este dus
de ctre entiti transnaionale sau nongu-
vernamentale. El presupune aciuni variate,
coordonate i sofisticate, sau aciuni ma-
sive de destabilizare pentru dezorganizarea
stabilitii economice i financiare a unui
stat, grup de state sau a unei societi (cum
ar fi societatea occidental a economiei de
pia) pentru motive ideologice sau religi-
oase. Aceste aciuni, dac sunt desfurate
pot s fie sau s nu fie violente. Ele ar pu-
tea avea efecte imediate sau s determine
efecte psihologice care la rndul lor pot
avea efecte economice.
Acuzaia de terorism economic este, de
asemenea, utilizat de ctre anumite gru-
puri, ndeosebi militani altermondi-
aliti179, sau reprezentanii rilor ce au
suferit sanciuni economice (din partea altor
ri sau organisme internaionale) pentru a
defini presiunea exercitat la nivel
comercial i tarifar asupra anumitor ri.
Promotorii altermondialiti ai conceptului
susin adoptarea acestuia ca mijloc de a
denuna msurile economice extreme ca
mijloace de convingere ce rspndesc o te-
roare direct sau indirect asupra unui indi-
vid sau grup. Aceste tipuri de intervenie
ndrjit asupra devizelor de plat sau im-
punerea unui embargou de ctre una sau
mai multe organizaii internaionale sau
state fiind considerate ca forme de mani-
festare a terorismului economic. Expresia
terorism economic a fost, de asemenea uti-
lizat, la ntlnirea societilor multinaio-
nale, de ctre adversarii globalizrii i pen-
tru definirea practicilor percepute ca anti-
sindicaliste. Astfel, n februarie 2005, un
membru al Camerei comunelor din Canada,
a acuzat grupul american de distribuie
Wal-Mart de terorism economic: nchide-
rea primului magazin Wal-Mart ai crui an-
gajai sunt membrii de sindicat este descris
178
Roundtable on Economic Terrorism [archive], 11-
12 juillet 2005, Lausanne
179
http://fr.wikipedia.org/wiki/Altermondialisme
ca un act de terorism economic, ca o tenta-
tiv flagrant de reprimare a micrii sindi-
cale din Canada.180
Termenul de terorism economic este
adesea utilizat cu sens peiorativ de ctre
anumii partizani ai economiei de pia fr
intervenionism, pentru desemnarea ideilor
sau aciunilor sindicale, antiglobalizare,
ecologiste sau culpabile de ecoterorism. De
asemenea, el este adesea reluat de ctre
partizanii izolaionismului pentru califica-
rea concurenei exercitat de ctre mna de
lucru provenind din rile n curs de dez-
voltare sau imigraia clandestin, pe care ei
le apreciaz ca fiind neloiale.
Nu n ultimul rnd, precizm faptul c
conceptul de terorism economic este utilizat
n mod regulat n Qubec181 n instituiile
de nvmnt i de comunicare. Dat fiind
faptul c n cultura politic termenul tero-
rism este el nsui controversat, este nor-
mal s apar dezacord pentru cel de tero-
rism economic care n aceste condiii nu
are fundament real. Totodat, sfatul pentru
partizanii acestui concept este acela de a-l
utiliza cu precauie.
Situaia SUA
ntr-un raport al CIA182, dat publicitii,
se vorbea de faptul c este mult mai ocant
pentru societatea civil american s afle
c, prin intermediul unor reele de persoane
sau companii interpuse, circa 7 % din eco-
nomia statelor americane i implicit, circa
1,9 milioane de americani sunt angajai ai
unor reele de terorism i ai unor teroriti
cutai la nivel internaional. De fapt se
arat c atentatele din septembrie 2001 au
produs pierderi cu 156% mai mici dect s-
ar produce n cazul n care companiile ame-
ricane controlate de reelele teroriste ar in-
tra n faliment, iar ocul ar putea chiar s
distrug iremediabil cea mai puternic eco-
nomie din lume.
180
David Christopherson, 11 fvrier 2005, Compte
rendu officiel des dbats de la Chambre des
communes du Canada [archive], numro 055
181
http://fr.wikipedia.org/wiki/Discussion:Terrorisme
_%C3%A9conomique
182
https://www.cia.gov/library/publications/
133
 Conform raportului sus-menionat, n
intervalul 2002 - 2004 pe teritoriul USA au
fost nmatriculate peste 18.790 de companii
care aveau ca asociai ceteni iranieni, ira-
kieni i sirieni din care circa 3.000 se aflau
pe listele de atenionare i supraveghere ale
FBI. Din acestea pn la data de
01.06.2006, circa 2.300 de companii au dat
faliment sau au fost dizolvate, n urma lor
rmnnd datorii neachitate de peste 1,8
miliarde USD! Se spune astfel c prezena
trupelor americane n Irak are o justificare
ct se poate de simpl: nu ameninarea mi-
litar este cea care sperie autoritile de la
Washington, ci n primul rnd eradicarea
economiei subterane, rularea i splarea ba-
nilor, ctigurile din traficul de droguri, pi-
rateria software plus controlul asupra cir-
culaiei irakienilor n lume.
De asemenea, n studiu era dezvluit
faptul c, numai n 2005 pe teritoriul Sta-
telor Unite au fost nregistrate peste 4.800
de cazuri de fraud financiar comise de
ceteni irakieni, care aparent deineau afa-
ceri legitime n diferite corporaii ameri-
cane. n acest top neoficial pe urmtoarele
trei locuri erau menionai cetenii iranieni,
sirieni i pakistanezi, astfel nct declarai-
ile amenintoare formulate de SUA la
adresa Iranului i Siriei ncep s capete ex-
plicaii extrem de logice. Muli dintre noi
ne-am ntrebat: ce interes au oare america-
nii s ocupe Siria, o ar fr nici un fel de
bogii n subsol? Este mult mai uor s
controlezi activitatea i circulaia econo-
mic a sirienilor direct din Siria, deinnd
controlul asupra bazelor de date privind in-
formaiile personale legate de fiecare din
ceteni, veniturile realizate, dect s atepi
s produc o fraud prin falimentarea unei
companii n Texas sau Colorado. Dincolo
de vocile care acuz CIA i Administraia
American c au interese directe n meni-
nerea conflictului armat din Irak i extinde-
rea acestuia ctre Iran i Siria, exist totui
nite realiti care demonstreaz faptul c
un control militar poate aduce totui i o
scdere a numrului de fraude comise n
economia Statelor Unite.
Lipsa de cooperare ntre instituiile -
rilor din Uniunea European,
Faa nevzut a globalizrii i integrarea
Romniei n Uniunea Europeana au adus cu
ele aspecte care demonstreaz ct de nepre-
gtite sunt societatea civil i institui-
ile/autoritile din Romnia s fac fa
problemelor ridicate de fraudele econo-
mice. Pornind de la exemple banale oferite
de companii din Romnia care ofer zilnic
detalii i nscriu pe motorul de cutare a ti-
rilor despre debite i debitori183 situaii n
care au de ncasat creane de la parteneri de
afaceri din strintate i care se izbesc de
opacitatea i lipsa total de reacie a insti-
tuiilor din rile de origine ale debitorilor,
care refuz s le acorde asisten, pn la
fraudele provocate n economia unei ri de
ctre strini, se pot formula concluzii ex-
trem de dure: aproape n 90 % din cazurile
n care o companie romneasc care a sesi-
zat autoritile uneia din rile membre UE
de unde avea de ncasat bani, fie nu a primit
niciodat nici mcar un rspuns scris la ce-
rerile sale, fie a primit rspunsuri care ar-
tau refuzul politicos de implicare n rezol-
varea situaiei reclamate. Acest lucru dove-
dete interesul naional al fiecreia din -
rile membre UE de protejare a propriei
economii naionale.
Pornind de la aceast premis, nele-
gem c este mult mai firesc ca autoritile
unei ri membre UE s fac tot posibilul s
ndrepte un creditor din alt ar, s des-
chid un proces mpotriva debitorului, n-
truct n acest fel, instituiile judiciare i
ntreg sistemul juridic din ara de origine a
debitorului vor obine ctiguri financiare
de pe urma creditorului: taxe de timbru,
timbre, onorarii avocaiale, etc. Nu exist
ca atare interes economic ca plata unui de-
bit s fie rezolvat prin negocieri, iar cei
care comit fraude cunosc acest lucru.
Romnia int a terorismului econo-
mic ?
ncepnd cu anul 1990 cnd n Romnia
a aprut prima lege a societilor comerci-
183
http://www.urbannews.ro
134
ale post-comunist184, una din principalele
obsesii ale oamenilor de afaceri din ara
noastr, a fost legat de epele luate de la
firme nmatriculate i controlate de irakieni,
iranieni, turci, libanezi i sirieni. Realitatea
a demonstrat c temerile lor au fost nte-
meiate ntruct, numai n intervalul 1995 -
2006185, au fost nregistrate n Romnia,
peste 4.000 de companii care aveau ca aso-
ciai/acionari i administratori ceteni din
Irak, Iran, Liban, Turcia sau Siria186. Din
acestea, n momentul de fa, peste 88% nu
mai exist, fiind dizolvate sau n faliment187
i, ceea ce este cel mai grav este faptul c,
n peste 96 % din cazuri, creditorii nu i-au
mai recuperat niciodat creanele pe care le
avea de ncasat. n aproape o treime din ca-
zuri, firmele n cauz au intrat n incidente
de plata la mai puin de 12 luni de la nfi-
inarea lor, acumulnd sume de bani cu
scadena depit. Totodat, este absolut
incredibil ns, n proporie de 100%188, fir-
mele menionate anterior, au fost implicate
n procese n faa instanelor de judecat
sau n anchete penale, iar mpotriva a 22%
din acionarii/asociaii i administratorii lor
au fost pronunate condamnri pentru in-
184
185
LEGE Nr. 31 din 16 noiembrie 1990
n luna februarie 2008, Morad W. Ahmed
cetean irakian i Kianzad Behrang cetean
suedez, au nfiinat, n localitatea Celu judeul Ilfov,
firma LONELIA COM. Aceast firm se afl, la ora
actual, n topul firmelor private executate silit pentru
datorii mai mari de 10 milioane de lei, cu o datorie
total de 32,8 milioane lei;
ntr-o situaie asemntoare se gsete i firma
ARTEMA FRUCT cu sediul social n oraul Buftea
judeul Ilfov, nfiinat, n anul 2007 de Haider
Mundher Abbas Al-Shokan i Ali Mohamed Hasan
Hassoon Hassoon, ambii ceteni irakieni. De la
nfiinare pn n prezent firma nu a depus nici un
bilan contabil la Registrul Comerului i a acumulat
datorii scadente de peste 31,5 milioane lei.
Firma ASHROICH ROMNIA a fost nfiinat n
anul 2003, are sediul n Bucureti i are patru
administratori: un cipriot i trei israelieni. Firma are
datorii neonorate fa de statul romn, n valoare de
14 milioane lei
186
Conform datelor de la Registrul Comerului
187
idem
188
Conform datelor furnizate de Ministerul Justiiei i
Ministerul Public
fraciuni economice. Cu toate acestea, din
totalul celor condamnai penal definitiv,
numai 9% i-au executat sau i execut pe-
deapsa n penitenciare din Romnia189,
peste 91 % fiind condamnai n lips, dai n
urmrire internaional, fr ca sentinele
penale s fi fost vreodat puse n aplicare.
Conform declaraiei oficialilor Ministerului
de Justiie din Romnia, este i foarte greu
s fie identificat, de exemplu, un sirian
condamnat n Romnia datorit faptului c,
rspunsul autoritilor siriene este mereu
acelai: l cutm i cnd va fi identificat,
cu siguran va fi ncarcerat, rezultatele
obinute pn acum fiind aproape zero! De
asemenea, prejudiciul estimat, calculat ca
fiind produs de firmele cu acionari iraki-
eni, iranieni, libanezi, sirieni i turci, este
numai n intervalul 2000-2006190, de peste
250 de milioane de euro. Cel mai grav este
faptul c, n urma nencasrii creanelor de
la firmele n discuie, la rndul lor alte
12.300 de companii din Romnia au avut
probleme financiare grave ntre 1995-2005,
fiind implicate, la rndul lor, n procese cu
creditorii lor, au da faliment i circa 25.000
de romani i-au pierdut locurile de munc.
De asemenea, au fost nregistrate i cazuri
extreme, persoane care aveau n derulare
credite bancare pentru care garantaser cu
bunuri personale sau cu locuina i care au
ajuns pe drumuri, ntruct au fost executai
silit de bncile ctre care nu au mai restituit
banii, pe care la rndul lor nu i-au mai nca-
sat de la cei care dduser faliment.
Modalitatea frecvent de fraud a fost
cea comis prin emiterea de instrumente
bancare de plat fr acoperire (bilete la or-
din, file CEC), dizolvarea voluntar a fir-
mei sau falimentul firmelor care nu aveau
nici un fel de patrimoniu; splarea de bani,
neplata impozitelor i taxelor datorate sta-
tului romn, evaziune fiscal, transferul de
sume de bani din conturile din Romnia n
189
Conform datelor furnizate de administraia
Naional a Penitenciarelor
190
Am fcut referire la acest interval ntruct nu am
avut acces la date mai recente
135
strintate, ori lichidarea prin ridicarea de
numerar a conturilor bancare deschise n
Romnia.
Este drept c i sistemul legislativ din
Romnia este extrem de permisiv ntruct
se poate constitui o societate comercial,
fr ca mcar cel care va fi asociat sau ad-
ministrator s vin vreodat n Romnia191;
este suficient ca un cetean iranian de
exemplu, s trimit o procur unui avocat i
acesta va putea s nfiineze firma fr nici
un fel de problem. La fel, sistemul bancar
este extrem de vulnerabil, fiind nregistrate
situaii n care, de exemplu, un cetean li-
banez venea n Romnia, ateriza pe Aero-
portul Otopeni la ora 11:00 dimineaa, pn
la ora 14:00 mergea la bnci, i deschidea
conturi, depunea specimen de semntur n
banc, obinea 2-3 carnete de file CEC i la
ora 17:00 prsea Romnia. n urma lui,
carnetele de file CEC ajungeau pe mna
unor complici care cumprau cu ele marf,
o vindeau imediat la sub-pre i creditorii se
trezeau c trebuie s angajeze rspunderea
unui administrator cu domiciliul n Beirut,
iar rspunsul de la Ambasad a lovit ca un
trsnet: casa unde era declarat domiciliul
era o movila de moloz, fiind distrusa de o
racheta a aviaiei israeliene! n alte cazuri,
Poliia a descoperit, la sesizarea unor cre-
ditori, faptul c firmele erau nfiinate n
baza unor acte false de identitate,
folosindu-se numele unor persoane deja de-
cedate, sau codurile numerice personale ale
unor minori. De exemplu, a fost identificat
o filier irakian care constituise 12 firme
n Romnia, folosind datele unor copii de 7-
12 ani din regiunea Basra din Irak. Aceste
cazuri au fost prezentate, n general, n
mass-media, nsa nimeni nu a avut curajul
s recunoasc direct amploarea acestui fe-
nomen, ntruct riscau s fie acuzai de
sentimente anti-arabe. Adevrul este ns c
exist cifre i calcule care nu pot fi igno-
rate, iar aa cum n ziarele din Italia, An-
glia, Spania sau Frana, romnii sunt consi-
derai a fi campionii infraciunilor comise,
191
LEGE Nr. 31 din 16 noiembrie 1990
136
fr ca cineva s suspecteze c exist sen-
timente anti-romneti, tot aa i autoritile
de aplicare a legii din Romnia trebuie s
trag un semnal de alarma public asupra
acestui fenomen. De exemplu dupa ce n
presa din Romnia au aprut acuzaii la
adresa companiei Al Arrab Contracting
Company Limited, din Arabia Saudit c ar
avea legturi cu reelele teroriste (conform
unui articol aprut n cotidianul Romnia
Liber Compania Al-Arrab a figurat la un
moment dat pe lista celor 100 de companii
saudite bnuite c ar fi finanat atentatele
teroriste Al Qaeda de la 11 septembrie 2001
din SUA)192, firma fiind selectat pentru
continuarea negocierilor cu AVAS n vede-
rea privatizrii Electroputere Craiova, totui
Preedintele Camerei Deputailor, Bogdan
Olteanu a infirmat aceste zvonuri iar priva-
tizarea s-a finalizat prin achiziionarea a
86,28% din aciunile societii. Dup pri-
vatizare (avocaii saudiilor de la Al Arrab
au adus documentele doveditoare c au vr-
sat n conturile firmei 37 milioane de euro
cu o or nainte ca privatizarea s devin
nul de drept193 [sn]), n anul 2008,
pierderile societii Electroputere au fost de
80 milioane lei (RON) iar n anul 2009 de
40 milioane lei. n cursul anului 2009 com-
pania a disponibilizat 500 din cei 2500 de
angajai,urmnd ca n cursul acestui an s
mai fie disponibilizai nc 500. De aseme-
nea societatea a fost angrenat ntr-un scan-
dal privind speculaii imobiliare.194
Un alt caz este cel al numitului Omar
Kamal, cetean irakian, asociat i admi-
nistrator al companiei Rafaello Deluxe195
care este acuzat de peste 40 de companii
192
http://2005.informatia.ro/Lista_persoanelor_fizice_
si_juridice_suspecte_de_acte_de_terorism-114643
193
http://www.sfin.ro/articol_13684/avas_nu_stie_
daca_al_arrab_a_adus_banii_la_electroputere.html
194
http://www.ziare.com/articole/disponibilizati+elect
roputere+craiova
195
Firma a fost nfiinat la sfritul anului 2005,
avnd ca asociat unic i administrator un irakian, cu
domiciliul n Bagdad, care nu aprea n evidenele
Autoritii Naionale pentru Strini i despre care
Ambasada Romniei din Irak a afirmat c nu a cerut
vreodat viz de Romnia.
din Romnia pentru prejudicii de circa 1,5
milioane de euro, comise prin emiterea de
file CEC i bilete la ordin fr acoperire196.
Cazul celebrului Omar Hayssam a fost
att de mult comentat n pres nct ne re-
zumm doar s-l amintim statistic.
De asemenea, la Iai, n anul 2005, un
sirian i un iordanian au fost condamnai
pentru o evaziune fiscal de peste 1,5 mili-
oane de euro.
Sirianul Omar Chama este acuzat de o
frauda de peste 70 de milioane de euro.
Acesta a fost principalul colaborator al lui
Omar Hayssam i a fost arestat n anul 2003
pentru splare de bani i finanarea teroris-
mului islamic. n anul 2005 acesta a fost
pus n libertate de ctre magistraii bucu-
reteni, eliberarea sa fiind prezentat de
presa din ara noastr ca fiind n strns le-
gtur cu rpirea i eliberarea jurnalitilor
romni din Irak.197 Despre acesta se spune
c ar fi plecat din ar dei trei dintre fir-
mele nfiinate pe numele lui nc din peri-
oada 2001 2003 (Safa Com Impex SRL,
Scheffer System Prod SRL i Altin-Ro
Grup Aluminium SRL) funcioneaz, n
ciuda faptului c, potrivit datelor de la Re-
gistrul Comerului capitalul lor nu a fost
actualizat iar rentabilitatea lor este zero.
Acuzaii de fraud i neplat a datoriilor
au fost formulate chiar i mpotriva lui
Mohamad Yassin, vicepreedintele Uniunii
Arabilor din Romnia, firmele sale Interna-
tional Medical Center i International
Technical & Engineering Services, fiind n-
registrate cu restane ctre Ministerul Fi-
nanelor Publice.
Nu puine au fost i legturile strnse
care au existat n ultimii 15 ani ntre arabii
acuzati de fraude i clasa politic din Ro-
mnia, aici nscriindu-se igareta I i iga-
reta II, sau declaraia acordat Evenimen-
tului zilei de generalul (r) Ion Pitulescu, ef
al Politiei Romne ntre 1995 - 1997, con-
196
http://www.urbannews.ro
197
www.hotnews.ro
137
form creia mafioii arabi - Zaher Iskanda-
rani, Omar Hayssam i ceilali - erau foarte
apropiati partidului de guvernmnt cu care
ineau legatura prin intermediul lui Kamel
Kader198. Hassan i Ammar Nannaa, patro-
nii SC Terom Iai, pe numele crora ma-
gistraii Seciei a II-a a Tribunalului Bucu-
reti au emis, la solicitarea procurorilor
DIICOT din cadrul Ministerului Public din
21 ianuarie 2005, mandate de arestare pre-
ventiv n lips, fiind acuzai de prejudicii
de peste 3,8 milioane de euro i suspectai
de legturi directe cu reeaua terorist con-
dus de Bin Laden. Este demn de reinut i
faptul c, n general, conform informaiilor
aprute n pres despre activitatea acestor
ceteni irakieni, iranieni, sirieni, libieni,
iordanieni sau turci care sunt acuzai de
fraude financiare n Romnia, c numele a
circa 33% din ei, sunt asociate cu calitatea
de angajai ai serviciilor secrete din rile
lor de origine.199 Dac inem cont de faptul
c n raportul publicat de CIA se aduceau
acuzaii extrem de dure la adresa Siriei i
Iranului, conform crora aceste ri preg-
tesc special, membri ai serviciilor secrete
pentru derularea activitilor de terorism
economic, nvnd mecanismele de produ-
cere a fraudelor, adaptndu-le la specificul
rii n care urmeaz s i desfoare acti-
vitatea, aceste aciuni fiind svrite cu
premeditare, iar banii obinui n urma
acestor fraude economice, fiind transferai
n afara granielor rii unde se comite fra-
uda, se identific astfel o surs de finanare
a activitilor reelelor teroriste din lume.
n concluzie, nu putem aprecia dac
faptele de natur economic svrite pe te-
ritoriul rii noastre de ctre cetenii str-
ini, cu predilecie provenind din rile
arabe, sunt aciuni concertate de terorism
economic sau, mai degrab fapte de evazi-
une fiscal.
198
www.evz.ro
199
http://2005.informatia.ro/Lista_persoanelor_fizice_
si_juridice_suspecte_de_acte_de_terorism-114643
 Bibliografie:
Adrian Marcel Iancu, Narcoterorismul - Buletinul de informare i Documentare al MAI
nr. 1/2008
Brian Jenkins; Paul Wilkinson, Aviation terrorism and security, Seria Cass series on
political Violence nr. 10, ed. Taylor&Francis, martie 1999
David Christopherson, Compte rendu officiel des dbats de la Chambre des communes
du Canada, numro 055, 11 fvrier 2005
Gheorghe Ardvoaice, Dumitru Iliescu, Laureniu Dan Ni, Terorism. Antiterorism.
Contraterorism., Ed. Antet, Oradea, 1997, pag. 19, 49.
LEGE Nr. 26 din 5 noiembrie 1990 republicat privind registrul comerului, cu
modificrile i completrile ulterioare
LEGE Nr. 31 din 16 noiembrie 1990 republicat privind societile comerciale, cu
modificrile i completrile ulterioare
LEGE Nr. 85 din 5 aprilie 2006 privind procedura insolvenei, cu modificrile i
completrile ulterioare
ORDIN Nr. 2594/C din 10 octombrie 2008 pentru aprobarea Normelor metodologice
privind modul de inere a registrelor comerului, de efectuare a nregistrrilor i de eliberare
a informaiilor

138
 FORME ALE INCRIMINRII FRAUDEI
CORPORAIILOR MULTINAIONALE

As.univ.dr. MARCOCI PETRIC-MIHAIL

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Multinationals have become the biggest players in world trade. The international
economy, with a political and diplomatic sphere, will be replaced by a multinational
economy as these companies play an increasingly decisive role in globalization changes.
Statistics show that the influence of multinationals is replacing that of states; over two
thirds of the 100 largest economic entities are now companies and not states.
The Sarbanes Oxley Act, which was adopted in 2002 to restore investor confidence
after the Enron scandal, has become a tool for internationalizing business law. This act
applies extraterritorially to both all publicly-held companies in the United States and all
companies subject to the Securities and Exchange Commission. The Sarbanes Oxley Act
modifies the obligations of auditors and the composition of boards of directors, and sets
out two new crimes punishable by heavy fines or imprisonment up to 20 years.
Cuvinte cheie: corporaie multinaional,rspundere penal, drept european,
frauda corporatist
Rspunderea penal a entitilor cor- au o existen n sine, ele fiind n realitate o
poratiste ficiune a legii200. Subsidiar, acestei
Rspunderea penal a entitilor corpo- consideraii, pornind de la considerentele de
ratiste multinaionale reprezint o particula- natur psihosocial, se meniona i inadmi-
rizare a formelor rspunderii penale a per- sibilitatea rspunderii penale a unei colecti-
soanelor juridice. Dincolo de aspectele sub- viti201. Aceast teorie denumit teza
sumate caracterului transnaional al forme- negativ a rspunderii penale a persoanei
lor de criminalitate corporatist, este indu- juridice a fundamentat imposibilitatea an-
bitabil faptul c acestor forme de devian gajrii rspunderii penale a persoanei juri-
social grav trebuie s li se aplice locului dice. n doctrina romneasc unul din cei
comiterii infraciunii ori legislaia statului mai cunoscui adepi ai tezei negative a fost
unde se produc efectele actului infracional. profesorul Ion Tanoviceanu202.
Rspunderea penal a persoanelor juri- De cealalt parte, se situeaz adepii te-
dice este un aspect care a suscitat vii con- zei pozitive a angajrii rspunderii penale a
troverse doctrinare de-a lungul timpului, persoanei juridice bazat pe teoria realitii
att n sistemul penal romnesc ct i n alte persoanelor juridice, care sunt considerate
sisteme legislative. ca fiind entiti nzestrate cu voin i con-
Astfel, pe de o parte, avem de a face cu
susintorii principiului societas delinquere 200
Tr.Pop - Drept penal comparat. Partea general,
non potest, care-i fundamenteaz dezvolt- vol II. Cluj-Napoca 1928
201
rile doctrinare pe imposibilitatea angajrii V. Dongoroz- Tratat de drept penal, Reeditarea
rspunderii penale a persoanei juridice ca ediiei din 1939 sub egida Asociaiei Romne de
tiine Penale, Edit. Societii Tempus, Bucureti
materializare a teoriei ficiunii din dreptul 2000, pag.295
civil conform creia persoanele juridice nu 202
I. Tanoviceanu- Curs de drept penal, vol.I Edit.
Socec, Bucureti 1912 pag. 232 i urmtoarele
139
tiin proprie, ele acionnd n vederea
atingerii unui scop, motiv pentru care
acestea pot rspunde penal pentru orice n-
clcare a legii. n dreptul penal romn, cel
mai cunoscut susintor al tezei pozitive a
fost reputatul profesor Vintil Dongoroz.
Problema rspunderii penale a persoanei
juridice a fost tranat n legislaia rom-
neasc prin adoptarea Legii nr. 278 din 4
iulie 2006, publicat n Monitorul Oficial
nr. 601 din 12 iulie 2006, care modific
prevederile Codului Penal prin introducerea
articolului 19. Conform acestuia Persoa-
nele juridice, cu excepia statului, a autori-
tilor publice i a instituiilor publice care
desfoar o activitate ce nu poate face obi-
ectul domeniului privat, rspund penal
pentru infraciunile svrite n realizarea
obiectului de activitate sau n interesul ori
n numele persoanei juridice, dac fapta a
fost svrit cu forma de vinovie prev-
zut de legea penal.
Rspunderea penal a persoanei juridice
nu exclude rspunderea penal a persoanei
fizice care a contribuit, n orice mod, la s-
vrirea aceleiai infraciuni.
Astfel, conform legislaiei penale rom-
neti, ilegalitile svrite la nivelul corpo-
raiilor angajeaz rspunderea penal a
acestora, n msura n care infraciunile au
fost svrite n realizarea obiectului de
activitate, n interesul sau n numele
persoanei juridice203. Pe aceste baze, opi-
nm c aria de incriminare este acoperitoare
relativ la gama de poteniale ilegaliti ce se
pot comite n cadrul ori n legtur cu acti-
vitatea corporaiilor multinaionale.
Devine interesant de analizat etica an-
gajrii rspunderii penale a unei corporaii
pentru faptele ilegale ale administratorilor care
pgubesc nsi entitatea corporatist, cum ar
fi cazul delapidrilor sau actelor de corupie
aferente tranzaciilor comerciale. Aceasta,
deoarece pentru celelalte tipuri de ilegaliti, i
anume, cele care pgubesc investitorii,
partenerii comerciali ori statul, angajarea
rspunderii penale a corporaiilor iese din sfera
203
Art.19 al Codului Penal Romn
analizei etice, devenind o necesitate obiectiv.
Personal, consider c i n primul caz, se poate
angaja rspunderea penal a corporaiilor ca
urmare a nerespectrii obligaiilor de instituire
a unui sistem transparent de administrare i
control a operaiunilor comerciale i de
administrare derulate la nivelul entitii
corporatiste, dar numai n msura n care
faptele comise afecteaz patrimonial ori moral
tere persoane.
Referitor la pedepsele aplicabile persoa-
nei juridice n dreptul penal romn, acestea
se clasific n pedepse principale i com-
plementare204. Pedeapsa principal aplica-
bil corporaiilor multinaionale este
amenda de la 2500 de lei la 2.000.000 de
lei. Pedepsele complementare sunt205:
a) dizolvarea persoanei juridice;
b) suspendarea activitii persoanei juri-
dice pe o durat de la 3 luni la un an sau
suspendarea uneia dintre activitile per-
soanei juridice n legtur cu care s-a svr-
it infraciunea pe o durat de la 3 luni la 3
ani;
c) nchiderea unor puncte de lucru ale
persoanei juridice pe o durat de la 3 luni la
3 ani;
d) interzicerea de a participa la proce-
durile de achiziii publice pe o durat de la
unu la 3 ani;
e) afiarea sau difuzarea hotrrii de
condamnare.
Aplicarea uneia sau mai multor pedepse
complementare se dispune atunci cnd in-
stana constat c, fa de natura i gravita-
tea infraciunii, precum i fa de mpreju-
rrile n care a fost svrit, aceste pedepse
sunt necesare206.Aplicarea uneia sau mai
multor pedepse complementare este obli-
gatorie cnd legea prevede aceast pe-
deaps207.Pedepsele complementare prev-
zute n art. 53^1 alin. 3 lit. b)-e) se pot
aplica n mod cumulativ. Executarea pedep-
selor complementare ncepe dup rmne-
204
205
Art. 53 alin. 1 al Codului Penal Romn
Art. 53 alin. 3 al Codului Penal Romn
206
Art. 53 alin 1 al Codului Penal Romn
207
Art. 53 alin 2 al Codului Penal Romn
140
rea definitiva a hotrrii de condamnare.
Pedeapsa amenzii consta n suma de
bani pe care persoana juridic este condam-
nata sa o plteasc208. Cnd legea prevede
pentru infraciunea svrit de persoana fi-
zica pedeapsa nchisorii de cel mult 10 ani
sau amenda, minimul special al amenzii
pentru persoana juridic este de 5.000 lei,
iar maximul special al amenzii este de
600.000 lei209.
Atunci cnd legea prevede pentru in-
fraciunea svrit de persoana fizica pe-
deapsa deteniunii pe via sau pedeapsa n-
chisorii mai mare de 10 ani, minimul spe-
cial al amenzii pentru persoana juridic este
de 10.000 lei, iar maximul special al amen-
zii este de 900.000 lei.
Graie acestor reglementri s-a putut re-
aliza un cadru simetric de pedepsire a per-
soanei juridice raportat la nivelul pedepse-
lor aplicate persoanelor fizice care ncalc
legea penal, instituindu-se astfel un sistem
unitar de incriminare pe cele dou compo-
nente.
Pedeapsa complementar a dizolvrii
persoanei juridice se aplic atunci cnd per-
soana juridic a fost constituit n scopul
svririi de infraciuni sau cnd obiectul
su de activitate a fost deturnat n acest
scop210. n caz de neexecutare, cu rea-cre-
din, a uneia dintre pedepsele comple-
mentare prevzute n art. 53^1 alin. 3 lit. b)-
d), instana dispune dizolvarea persoanei ju-
ridice. Pedeapsa complementar a dizolv-
rii persoanei juridice are ca efect deschide-
rea procedurii de lichidare, potrivit legii, iar
o copie dup dispozitivul hotrrii defini-
tive de condamnare prin care s-a aplicat
aceast pedeaps va fi comunicat, de n-
dat, instanei civile competente, care va
proceda la desemnarea lichidatorului211.
Pedeapsa complementara a suspendrii
activitii persoanei juridice const n inter-
zicerea desfurrii activitii sau a uneia
208
Art. 71 alin. 1 al Codului Penal romn
209
Art. 71 alin. 2 al Codului Penal romn
210
Art. 71 alin. 1 al Codului Penal romn
211
Art. 71 alin. 3 al Codului Penal romn
141
dintre activitile persoanei juridice, n rea-
lizarea creia a fost svrit infraciu-
nea212. n caz de neexecutare, cu rea-cre-
dina, a pedepsei complementare de afiare
sau difuzarea hotrrii de condamnare, in-
stana dispune suspendarea activitii sau a
uneia dintre activitile persoanei juridice
pn la punerea n executare a pedepsei
complementare, dar nu mai mult de 3 luni.
Dac pn la mplinirea termenului de 3
luni, pedeapsa complementar nu a fost
pus n executare, instana dispune dizolva-
rea persoanei juridice213. Pedepsele comple-
mentare de dizolvare a persoanei juridice i
suspendarea activitii nu pot fi aplicate
partidelor politice, sindicatelor, patronatelor
i organizaiilor religioase ori aparinnd
minoritilor, constituite potrivit legii, ori
persoanelor juridice care i desfoar ac-
tivitatea n domeniul presei.
Pedeapsa complementar a nchiderii
unor puncte de lucru ale persoanei juridice
const n nchiderea unuia sau a mai mul-
tora dintre punctele de lucru aparinnd per-
soanei juridice cu scop lucrativ, n care s-a
desfurat activitatea n realizarea creia a
fost svrit infraciunea, fr a putea a fi
aplicat persoanelor juridice care i desf-
oar activitatea n domeniul presei.
Pedeapsa complementar a interzicerii de
a participa la procedurile de achiziii publice
const n interzicerea de a participa, direct sau
indirect, la procedurile pentru atribuirea
contractelor de achiziii publice prevzute de
lege. Acest gen de pedeaps se poate dovedi
extrem de eficient, ntruct pentru foarte muli
ageni economici, interdicia participrii la
procedurile de achiziie public aduce cu sine
o diminuare semnificativ a cifrei de afaceri i
implicit a profitului.
O alt pedeaps complementar aplica-
bil persoanei juridice este reprezentat de
afiare sau difuzare a hotrrii de condam-
nare care se realizeaz pe cheltuiala persoa-
nei juridice condamnate. Dar, referitor la
acest tip de pedeaps complementar, legea
212
Art. 71 alin. 1 al Codului Penal romn
213
Art. 71 alin. 3 al Codului Penal romn
instituie obligaia de pstrare a confidenia-
litii identitii victimei, cu excepia cazu-
lui cnd aceasta sau reprezentantul su legal
i dau acordul referitor la dezvluirea
acesteia. Afiarea hotrrii de condamnare
se realizeaz n extras, n forma i locul
stabilite de instan, pentru o perioad cu-
prins ntre o lun i 3 luni.
Difuzarea hotrrii de condamnare se
realizeaz n extras i n forma stabilit de
instan, prin intermediul presei scrise sau
audiovizuale ori prin alte mijloace de co-
municare audiovizual, desemnate de in-
stan. Atunci cnd difuzarea se face prin
presa scris sau audiovizual, instana sta-
bilete numrul apariiilor, care nu poate fi
mai mare de 10, iar n cazul difuzrii prin
alte mijloace audiovizuale, durata acesteia
nu poate depi 3 luni.
Analiza sistemului punitiv aplicabil
persoanelor juridice i, implicit, entitilor
corporatiste rezidente reliefeaz graduali-
tatea i contextualiatea acestuia, putndu-se
constitui ntr-un veritabil mecanism disua-
siv i represiv apt s rspund necesitilor
induse de evoluiile actuale i tendinele de
perspectiv ale criminalitii corporatiste.
Pe de alt parte, simplitatea i supleea re-
glementrilor penale aplicabile persoanelor
juridice contrasteaz cu imaginea forma-
lismului exagerat i greoi al altor meca-
nisme penale perceput de societatea civil.
Rspunderea penal a corporaiilor n
dreptul european
Documentele fundamentale prin care se
realizeaz angajarea rspunderii penale a
corporaiilor n spaiul juridic european sunt
Recomandrile R(82)12 i R(88)18 ale
Consiliului de Minitri al Consiliului Euro-
pei privind criminalitatea economic i rs-
punderea penal a persoanelor juridice
pentru astfel de infraciuni, prin care se so-
licit statelor membre s evalueze proble-
matica angajrii rspunderii penale a per-
soanelor juridice.
Recomandarea R(88)18 a Consiliului
Europei poate fi considerat drept docu-
mentul cel mai important214 cu inciden n
214
M. K. Guiu, A.C. Voicu- Drept Penal Economic
sfera criminalitii corporatiste, ntruct in-
stituie rspunderea companiilor pentru in-
fraciunile comise n derularea obiectului de
activitate, n fapt baza conceptual, juridic
i etic a rspunderii penale a ntreprinderii.
Aceast recomandare pornete de la
premisele necesitii implementrii unui
sistem articulat la nivel european axat pe
sanciuni concrete mpotriva companiilor
care, n activitatea lor, ncalc legislaia pe-
nal, comercial ori concurenial, dublate
de repararea prejudiciilor cauzate persoa-
nelor vtmate, pe de o parte, iar, pe cea-
lalt parte, s asigure crearea unui meca-
nism care s descurajeze potenialele prac-
tici ilicite n cadrul corporaiilor ori n rela-
iile acestora cu terii. Aceast dubl cerin
vizeaz ca finalitate crearea unui mediu
economic corect i transparent.
Principiile care ar urma s ghideze rs-
punderea penal a companiilor n lumina
acestei recomandri sunt:
compania poate rspunde penal chiar
dac infraciunile nu au legtur direct cu
obiectul de activitate al companiei i inde-
pendent de stabilirea unei persoane fizice
vinovate de comiterea respectivei infraci-
uni;
rspunderea penal a companiilor nu
devine operabil n msura n care persoa-
nele angrenate n mecanismele de condu-
cere ale acesteia nu sunt implicate n svr-
irea faptei, ori dac pot dovedi c au luat
toate msurile necesare prevenirii comiterii
respectivei ilegaliti;
rspunderea penal a ntreprinderilor
trebuie s coexiste cu rspunderea penal a
persoanelor fizice implicate ori, dup caz,
cu rspunderea administratorilor ori condu-
ctorilor care, prin neglijen n exercitarea
propriilor atribuii, au fcut posibil svr-
irea infraciunii;
angajarea rspunderii penale a com-
paniei trebuie s opereze doar n msura n
care faptele imputate sunt grave, n celelalte
situaii fiind oportun apelarea la formele
rspunderii administrative;
European-pg. 82, Edit. Sitech, Craiova 2009
142
 aplicarea sanciunii trebuie s aib n
vedere i obiectivele punitive adiacente i
anume repararea prejudiciului cauzat prin
comiterea infraciunii i respectiv preveni-
rea comiterii de noi infraciuni.
Recomandarea ofer o serie de pedepse
principale sau complementare aplicabile
companiilor, n urma svririi unor fapte
penale:
avertismentul sau mustrarea;
asumarea responsabilitii companiei
printr-o declaraie public cu suspendarea
sanciunii;
confiscarea bunurilor folosite la
svrirea infraciunii sau a profiturilor ob-
inute illegal;
interzicerea participrii la procedu-
rile de achiziie public;
interzicerea obinerii de subvenii,
ajutoare sau avantaje fiscale din partea sta-
tului;
interdicia desfurrii anumitor acti-
viti comerciale;
interzicerea dreptului de a face re-
clam bunurilor sau serviciilor proprii;
retragerea autorizaiilor;
destituirea managerilor;
administrarea pe o perioad determi-
nat a companiei de ctre un administrator
desemnat de instan;
dizolvarea companiei;
repunerea n situaia anterioar;
publicarea deciziei prin care se pro-
nun pedeapsa pe cheltuiala companiei.
Analiznd stadiul implementrii preve-
derilor recomandrii anterior menionate n
legislaia romneasc, putem constata fap-
tul c, la momentul actual, Codul penal a
instituit o parte nsemnat a pedepselor
aplicabile companiilor prevzute de
aceasta, introducnd astfel Romnia n gru-
pul statelor care pot combate criminalitatea
corporatist i prin angajarea rspunderii
penale a persoanei juridice.
Un alt instrument juridic care menioneaz
necesitatea introducerii n legislaiile
naionale a unor sanciuni aplicabile per-
soanelor juridice atunci cnd n numele sau pe
contul acestora se comit infraciuni de
143
corupie este Convenia penal privind co-
rupia a Consiliului Europei ncheiat n
1999215. Conform recomandrilor prevzute,
rspunderea penal a persoanei juridice ar
urma s fie angajat atunci cnd o persoan
fizic ce deine o funcie de conducere,
reprezentare sau control n cadrul unei
persoane juridice comite o infraciune de
corupie, ori particip la svrirea unei astfel
de infraciuni n calitate de instigator sau
complice, cu singura condiie ca ilegalitatea
s fie comis n interesul persoanei juridice.
De asemenea, convenia recomand
implementarea n legislaiile naionale a
rspunderii persoanei juridice atunci cnd
comiterea infraciunii de corupie a fost
posibil ca urmare a lipsei de supraveghere
sau control din partea persoanelor ce aveau
astfel de atribuii n cadrul persoanei juridice.
Sistemul penal francez instituie rspun-
derea penal a persoanelor juridice i impli-
cit a corporaiilor, n calitate de autor sau
complice pentru infraciunile comise, n
numele sau interesul lor, prin organele sau
reprezentanii lor216. Acest sistem sancio-
nator a fost introdus n sistemul penal fran-
cez ncepnd cu anul 1994, angajarea rs-
punderii corporaiei fiind condiionat de
comiterea unei infraciuni de funcionarii
care ndeplinesc atribuii de conducere, nu
i pentru ilegalitile svrite de ceilali
angajai ai companiei.
De altfel, acest sistem bazat pe condii-
onarea angajrii rspunderii penale a corpo-
raiei de svrirea unei fapte penale n nu-
mele sau n interesul acesteia de ctre ma-
nageri ori funcionarii cu atribuii de con-
ducere este relativ dominant n paleta sis-
temelor penale europene, regsindu-se i n
Anglia, Germania (doar ca sanciune
quasipenal), Portugalia, Finlanda i
Norvegia.
Dar, legislaia francez extinde sfera
rspunderii corporatiste i asupra faptelor
comise n numele ori n interesul societii
215
Art.18 al Conveniei penale privind corupia a
Consiliului Europei
216
Art. 121 al Codului penal francez republicat 2008
de ctre reprezentant- acesta fiind consi-
derat din perspectiv doctrinar ca un func-
ionar mandatat s angajeze compania ntr-
un raport juridic.
Condiionarea angajrii rspunderii pe-
nale a corporaiei de comiterea unei fapte
penale n numele sau n interesul su de c-
tre un funcionar care s dein strict atri-
buii de conducere este, n opinia noastr,
criticabil ntruct, pe de o parte, reduce
sfera de incriminare personal a fptuito-
rului, ceea ce presupune n mod subsecvent
ca autorul s fie descoperit, iar, pe de alt
parte, ntruct ofer posibilitatea compani-
ilor s implice n infraciuni grave (dare de
mit, cumprare de influen, etc) angajai
care s nu aparin ierarhiei manageriale
fr a mai angrena rspunderea penal a
companiei.
n legislaiile europene, pe lng siste-
mul prezentat coexist un alt sistem care
postuleaz angrenarea rspunderii penale a
unei companii pentru fapta oricrui angajat
al acesteia n msura n care ilegalitatea
respectiv are legtur cu obiectul de acti-
vitate al acesteia ori a fost svrit n sco-
pul obinerii de profit. Acest sistem incri-
minator este ntlnit n Olanda, Belgia i
Danemarca i rspunde unora dintre exi-
genele induse de Recomandarea R(88) 18
printre care aceea ca rspunderea penal a
companiei s devin operabil indiferent de
identificarea fptuitorului ori de calitatea
acestuia - cadru de conducere sau simplu
angajat. Spre exemplu, n Olanda, persoana
juridic rspunde penal pentru infraciunea
comis de angajatul su, indiferent de ran-
gul acestuia n cadrul persoanei juridice.217
Analiznd critic acest al doilea sistem
incriminator observm faptul c aria de in-
criminare este practic nelimitat raportn-
du-ne la angajaii companiei, putndu-se
ajunge astfel la situaia n care o companie
s poat rspunde penal pentru fapta unui
angajat ale crui atribuii de serviciu pot fi
prea puin importante n ceea ce privete
realizarea legitim a obiectului de activitate
217
Art.51 al Codului Penal olandez
144
al corporaiei. Dar, n egal msur, acest
sistem incriminator prezint avantajul
celeritii investigaiilor penale ntruct
evit controversele legate de existena sau
nu a calitii de conductor al respectivei
companii.
Sistemele penale europene sunt n qua-
sitotalitatea lor adeptele (dezacorduri la ni-
vel doctrinar exist doar n Frana) tezei c
o corporaie, ca specie a persoanei juridice,
rspunde penal doar pentru infraciunile
comise n realizarea obiectului de activi-
tate, n numele ori n interesul compa-
niei. Aceste precepte juridice pot fi con-
siderate ca deplin etice ntruct ar fi total
imoral ca o companie s rspund penal
pentru fapta unui angajat (fie acesta i ma-
nager ori director) pentru aciuni care nu au
legtur cu obiectul de activitate sau cu in-
teresul corporaiei.
Referitor la natura infraciunilor care pot
atrage rspunderea penal a corporaiilor,
sistemul penal dominant n Europa se ba-
zeaz pe premisa conform creia o compa-
nie poate rspunde penal fr a determina
care ar fi acele infraciuni care ar atrage
aceast form a rspunderii juridice218.
Acest sistem care se regsete n Norvegia,
Anglia, Olanda, Belgia, Romnia etc. pos-
tuleaz angajarea rspunderii penale pentru
orice tip de infraciune, exceptnd cele care
pot fi svrite doar la nivel personal - spre
exemplu furtul, tlhria etc.
Un alt sistem existent n spaiul euro-
pean referitor la natura infraciunilor care
pot atrage rspunderea penal a corporaii-
lor se regsete n Frana i Estonia unde se
aplic criteriul existenei normei de incri-
minare exprese a infraciunilor care angre-
neaz rspunderea penal a persoanei juri-
dice.
Dar n spaiul juridic european exist i
state care nu admit rspunderea penal a
persoanelor juridice cum ar fi: Italia, Ger-
mania i Spania. Astfel, n Italia, se consi-
der din perspectiva principiului de drept c
218
M. K. Guiu, A.C. Voicu- Drept Penal Economic
European-pg. 98, Edit. Sitech, Craiova 2009
rspunderea penal nu poate fi dect perso-
nal i, pe cale de consecin, c efectele
dezirabile ale pedepsei aplicate trebuie s
afecteze exclusiv interesele infractorului,
nu i pe cele ale unor teri nevinovai219.
Cu toate acestea, Legea italian
nr.231/2001 admite rspunderea penal a
persoanelor juridice doar pentru un numr
limitat de infraciuni (trafic de droguri,
splarea banilor, fraude contra statului), in-
troducnd, pe de alt parte i un sistem de
exceptare a rspunderii penale a persoanei
morale dac220: organul de conducere al
acesteia a adoptat i implementat, nainte de
comiterea infraciunii, un sistem menit s
previn svrirea acesteia; supravegherea
msurilor implementate a fost delegat unei
entiti independente nzestrat cu atribuii
de control221; persoanele care au comis in-
fraciunea au nclcat n mod flagrant pre-
vederile acestui sistem de supraveghere
respectiv organismului de control nu i se
pot imputa erori sau deficiene n activitatea
de supraveghere.
Germania nu admite rspunderea penal
a persoanei juridice ca efect al principiului
constituional al rspunderii pentru fapta
proprie222. Totui n Germania a fost adop-
tat n 1987 legea referitoare la faptele
contrare ordinii publice care a introdus aa
numita sanciune quasipenal aplicabil
persoanelor juridice prin care a devenit ope-
rabil o form de rspundere penal a per-
soanei juridice, n msura n care aceasta ar
putea fi considerat autor mediat223 al in-
fraciunii.
ntr-un mod similar a procedat i Spania
care, la rndul su, nu admite rspunderea
penal a persoanei juridice dar a introdus n
codul penal din 1995 o serie de prevederi
denumite consecine accesorii condamn-
219
M. K. Guiu, A.C. Voicu- Drept Penal Economic
European-pg. 84, Edit. Sitech, Craiova 2009
220
Art. 6 al Legii italiene nr.231/2001
221
M. K. Guiu, A.C. Voicu- Drept Penal Economic
European-pg. 93, Edit. Sitech, Craiova 2009
222
M. K. Guiu, A.C. Voicu- Drept Penal Economic
European-pg. 85, Edit. Sitech, Craiova 2009
223
Art.14 al Codului Penal german
145
rii224 care permit judectorului s aplice
anumite pedepse persoanei morale cum ar
fi: suspendarea activitii, dizolvarea soci-
etii, nchiderea companiei care sunt con-
siderate de doctrin ca msuri sui generis.
Analiza incriminrilor fraudei corpo-
ratiste n legislaia Statelor Unite ale Ame-
ricii
Legea Sarbanes-Oxley a fost adoptat n
2002, ca o reacie de natur legal la marile
scandaluri financiare care au condus la fa-
limentul unor companii de renume din SUA
i au generat pierderea ncrederii publicului
n practicile expertizelor contabile i n ci-
frele raportate de companii. Prin urmare,
Legea Sarbanes-Oxley stabilete standarde
mai riguroase privind contabilitatea, auditul
i responsabilitile consiliilor de adminis-
traie, reprezintnd fundamentul viziunii
asupra gestionrii i controlului unei com-
panii. Totodat, aceasta impune standarde
i reglementri i asupra cadrului de control
ale sistemului financiar. Prin Legea
Sarbanes-Oxley, se dorete creterea trans-
parenei raportrilor financiare i o supra-
veghere mai eficient a firmelor de conta-
bilitate care efectueaz auditul companiilor
listate, astfel urmrindu-se sporirea protec-
iei investitorilor bursieri. Totodat, se ur-
mrete posibilitatea ca investitorii minori-
tari s poat contribui la alegerea adminis-
tratorilor i cenzorilor independeni care al-
ctuiesc consiliul de administraie i, prin
aceasta, urmnd a avea interesele protejate
n momentul lurii deciziilor importante din
viaa companiilor de ctre cenzorii respec-
tivi, inclusiv stabilirea salariilor directorilor
intreprinderilor i gradul de corelare a bo-
nusurilor acestora cu mrimea profitului ra-
portat, fapt care, n trecut, a generat rapor-
tri de profituri fictive n funcie de care di-
rectorii i calculau mrimea bonusurilor.
Legea cuprinde 11 titluri care descriu, n
mod specific, cerinele i regulile ce trebuie
respectate n efectuarea raportrilor conta-
bile. Fiecare titlu este structurat la rndul
su n mai multe seciuni, astfel:
224
Art.129 al Codului Penal spaniol
 Comisia de supraveghere a contabilitii
n companiile publice. Aceast seciune este
centrat pe formarea unei noi entiti PCAOB
(Public Company Accounting Oversight
Board- Comisia de Supraveghere a
contabilitii companiilor publice) cu rol de
protejarea intereselor investitorilor - i a
publicului n general - prin supravegherea
auditrii companiilor publice. Auditul com-
paniilor publice trebuie s fie realizat inde-
pendent, corect i transparent. Comisia va
funciona ca o instituie nonprofit pn cnd
va fi dizolvat printr-o nou lege. Aceast
comisie central de supraveghere are ca
atribuii nregistrarea firmelor de audit, sta-
bilirea procedurilor i procesului de realizare
a activitii de audit, inspectarea i su-
pravegherea modului de efectuare a con-
trolului, de respectare a regulilor i normelor
speciale prevzute de Legea Sarbanes-Oxley.
Auditorul independent. Acest titlu al
legii cuprinde nou seciuni i stabilete
standardele pentru auditorul independent
extern, n vederea limitrii conflictelor de
interese. Seciunea presupune noi reguli
privind aprobarea auditorului, partenerii
acestuia i rapotrile ce trebuie efectuate de
auditori. De asemenea, ca element de nou-
tate, aceast seciune restricioneaz com-
paniile de audit n a mai acorda servicii de
non-audit (spre exemplu: consultana cu
privire la investiii, n materia asigurrilor,
audit intern, precum i orice alte sevicii
specializate ce nu corespund activitii de
audit) acelorai clieni. Un alt element de
interes const n obligaia auditorului inde-
pendent de a comunica comisiei de audit
intern al firmei activitatea desfurat.
Responsabilitatea corporatist. Titlul
este format din opt seciuni i stabilete
faptul c directorii executivi ai companiilor
i asum responsabilitatea pentru acurate-
ea i completitudinea raportrilor financi-
are interne, astfel c legea impune compa-
niilor publice s-i evalueze sistemul intern
de control, iar concluziile s fie fcute pu-
blice prin raportrile financiare i raportul
auditorului independent.
n vederea protejrii investitorilor i a
146
intereselor publice, se sancioneaz fapta
oricrei persoane cu atribuii de conducere -
director ori manager, de a influena n mod
fraudulos, manipula, constrnge sau nela
un contabil independent ce efectueaz acti-
vitatea de audit a unor declaraii financiare
n cadrul companiei, n scopul de a induce
n eroare publicul cu privire la adevrata
situaie financiar. Acionarii au dreptul de
a supraveghea relaiile dintre companie i
auditor. De asemenea, situaiile financiare
trebuie s fie certificate de preedintele
consiliului de administraie i directorul fi-
nanciar. Ca elemente de noutate este defi-
nit interaciunea dintre auditorii externi i
comisiile de audit intern precum i specifi-
carea responsabilitii directorilor pentru
acurateea i validitatea raportrilor financi-
are. Tot astfel sunt enumerate limitele spe-
cifice ale comportamentului consiliului de
administraie din perspective eticii manage-
riale, fiind descrise i retragerea beneficiilor
i sanciunile civile pentru neconformare225.
Prin noua reglementare este redus timpul de
raportare pentru insider trading (tranzac-
iile cu aciuni i obligaiuni proprii socie-
tii efectuate de directorii acesteia, angajai
n posturi-cheie, etc. precum i de acionarii
care dein mai mult de 10%) i interzise pe
parcursul perioadei de blackout.226
Intensificarea raportrilor financiare.
Acest titlu cuprinde nou seciuni i pre-
zint intensificarea raportrilor cu privire
la tranzaciile financiare, ct i reguli,
norme privind tranzaciile, aranjamentele,
obligaiile adiionale bilanului contabil, in-
formaiile financiare pro forma, tranzacio-
narea aciunilor de ctre consiliul de admi-
nistraie. Fiecare raportare financiar tre-
buie s conin declaraii n concordan cu
principiile contabilitii prevazute n acest
titlu. Este necesar derularea un control
intern n vederea meninerii acurateii ra-
portrilor financiare i informaiilor desti-
nate publicului i acionariatului, ceea ce
implic att controlul raportrilor interne
225
Seciunea 304 a Legii Sarbanes-Oxley
226
Seciunea 306 a Legii Sarbanes-Oxley
ct i cele ale auditorilor externi227. De ase-
menea, este recomandat raportarea perio-
dic a oricror schimbri ce au survenit re-
feritor la condiiile financiare i intensifica-
rea verificrilor efectuate de Comisia Ame-
rican a Valorilor Mobiliare (Securities and
Exchange Comission SEC) asupra acestor
raportri. O reglementare nou, extrem de
eficient, const n interdicia mprumutu-
rilor acordate de societi ctre membrii
consiliului de administraie sau ctre di-
rectori. Potrivit articolului 404 al legii,
atenia trebuie concentrat asupra manage-
mentului riscului, alocrii capitalurilor i
structurii financiare, sistemului informaio-
nal, iar managementul i auditorul extern
trebuie s evalueze i s emit anual un ra-
port adecvat despre controlul intern din ca-
drul companiei.
Conflicte de interese cu privire la ana-
liti. Articolul cuprinde msurile adoptate
pentru a readuce ncrederea investitorilor n
raportrile analitilor financiari, fiind pre-
zentat codul deontologic al analitilor fi-
nanciari si prezentate principalele conflicte de
interese. Scopul reglementrii este acela de a
mbunti obiectivitatea analizelor financiare
efectuate n vederea punerii la dispoziia
investitorilor informaii mult mai folositoare
i cuprinde reguli ntocmite pentru a crete
ncrederea publicului, n general, n aceste
analize i a proteja obiectivitatea i indepen-
dena analitilor financiari. Astfel:
se restricioneaz aprobarea analize-
lor financiare efectuate de ctre persoane
angajate de brokeri care sunt implicai n
activitatea de investiii bancare sau de per-
soane care nu au pregtirea profesional
necesar de a efectua o astfel de analiz;
se limiteaz supravegherea activitii
analitilor financiari de ctre persoane an-
gajate de brokeri fr a fi angrenate n in-
vestiiile bancare;
obligaia brokerului sau a unei per-
soane angajate de acesta s nu se angajeze
n activiti susceptibile de a putea fi consi-
derate ca rzbunare sau ameninare cu rz-
bunarea, direct sau indirect, adresat oric-
227
Seciunea 401 a Legii Sarbanes-Oxley
147
rui analist financiar angajat de broker n
vederea ntocmirii unui raport financiar ne-
favorabil, care s afecteze relaia dintre
companie si broker.
n vederea limitrii conflictelor de inte-
rese ce pot aprea, analitilor financiari le
este interzis s efectueze analize n cadrul
companiilor la care sunt acionari sau de-
bitori, dac au primit eventuale compensaii
de la respectiva companie.
Resursele i autoritatea comisiei. Acest
titlu cuprinde patru articole, n cadrul su
fiind stabilite practicile de reabilitare a n-
crederii investitorilor n instituia analitilor
financiari. De asemenea, este stabilit att
autoritatea Comisiei Americane a Valorilor
Mobiliare (Securities and Exchange
Comission SEC) de a cenzura sau interzice
analitilor financiari dreptul de a mai profesa,
ct i condiiile n care unei persoane i se
poate interzice s practice activitatea de
broker, consultant sau dealer, astfel:
dac asemenea persoan nu deine
calificarea necesar de a-i reprezenta pe
altii,
dac are un comportament profesio-
nal imoral i inadecvat;
dac a nclcat , cu intenie, regulile
i normele stabilite de lege in domeniu.
Studii i rapoarte. Titlul VII al Legii
Sarbanes-Oxley este compus din cinci sec-
iuni i prevede efectuarea de studii i ra-
poarte n vederea mbuntirii msurilor
luate mpotriva nclcrilor legii de ctre
Comisia Americane a Valorilor Mobiliare -
SEC i auditori.
Aceste studii i rapoarte trebuie s cu-
prind:
cauzele i efectele consolidrii i
dezvoltrii firmelor de consultan conta-
bil dup anul 1989;
cauzele ce au determinat reducerea
progresiv a numrului de firme capabile s
ofere servicii de audit companiilor multina-
ionale;
msuri de cretere a numrului aces-
tora i a gradului de competiie dintre
ele228;
228
Seciunea 701 a Legii Sarbanes-Oxley
 rolul ageniilor de rating a creditului
n operaiunile de pe piaa bursi-
er229(seciunea 702).
De asemenea, reglementarea impune
efectuarea de studii care s stabileasc rolul
bncilor de investiii, al consultanilor
finaciari ai companiilor publice n manipu-
larea i administrarea activelor acestora i
ascunderea situaiei lor financiare reale.
Astfel, se va avea n vedere stabilirea rolu-
lui acestora, n particular, cu privire la fa-
limentul companiilor Enron i Global
Crossing i, n special, n efecturea de
tranzacii sau aranjamente financiare care
s aib ca efect realizarea unor raportri,
declaraii financiare de natur a crea o alt
imagine a situaiei lor decat cea real i , n
general, prin efectuarea de tranzacii care
s permit companiilor publice s obin
mprumuturi, s nu menioneze integral pa-
sivul n bilanul contabil, s ascund riscu-
rile la care sunt expuse sau orice alt meca-
nism menit s denatureze adevrata situaie
economic a companiei230.
Frauda n contabiltate la nivel corpo-
ratist. Acest titlu al legii amintite cuprinde
apte capitole i descrie pedepsele aplica-
bile n cazul alterrii de orice natur a do-
cumentelor, obstrucionrii legilor n vi-
goare, fraudrii intereselor sau patrimoniu-
lui acionarilor, ori msurile de protecie in-
stituite pentru angajaii respectivelor com-
panii, care furnizeaz informaii cu privire
la svrirea unor fraude. Pentru prima
oar, legea american definete conceptul
de distrugerea documentelor contabile n
scopul mpiedicrii, influenrii sau ob-
strucionarea investigaiilor administrative
ori judiciare231, pedeapsa pentru acest gen
de fapte fiind amenda sau nchisoarea pn
la 20 de ani232. De asemenea, este instituit
obligaia pstrrii documentelor contabile
precum i a rapoartelor de audit efectuate
229
Seciunea 702 a Legii Sarbanes-Oxley
230
Seciunea 705 a Legii Sarbanes-Oxley
231
Seciunea 802 a Legii Sarbanes-Oxley modific
Capitolul 18 al Codului penal Federal al Statelor
Unite ale Americii
232
Seciunea 802, pct. 1519 a Legii Sarbanes-Oxley
148
cu privire la respectiva companie pe o peri-
oad de 5 ani de la ncheierea perioadei fis-
cale n cadrul creia controlul a fost efec-
tuat233.
Seciunea 803 incrimineaz neachitarea
unor debite ca umare a comiterii unei in-
fraciuni prin nclcarea legilor privind ti-
tlurile de valoare i realizeaz acest lucru
prin modificarea Seciunii 523(a) din titlul
11, al Codului Penal al Statelor Unite prin
adugarea urmtoarelor categorii de
fapte234:
nclcarea oricrei legi federale pri-
vind titlurile de valoare (aa cum este
definitde Legea privind valorile mobiliare
din 1934), orice lege statal, sau orice re-
gulament ori ordin emis conform acestor
legi;
fraude, nelciuni sau manipulri n
legtur cu vnzarea sau cumprarea de ti-
tluri de valoare.
Debitele pot rezulta din235:
orice hotrre judectoreasc, ordin,
ori emis decret ca urmare a unor activiti
judiciare federale sau statale;
orice contract ncheiat de ctre debi-
tor;
orice hotrre judectoreasc sau ad-
ministrativ cu privire la pagube, amenzi,
pedepse, citaii, cheltuieli de judecat, ono-
rariul avocatului sau alte pli datorate de
debitor.
Seciunea 805 introduce revizuirea Re-
gulamentului federal de stabilire a pedep-
selor pentru obstrucionarea justiiei i pen-
tru fraude complexe prevznd noile reguli
aplicabile n cazul fraudei i a obstrucion-
rii justiiei.
Seciunea 806 face referire la protecia
angajailor din cadrul companiilor publice
care furnizeaz informaii sau ofer dovezi
de producere a fraudelor precum i prin in-
stituirea mecanismelor juridice de protecie
a acestor drepturi - dreptul la aciune admi-
233
Seciunea 802, pct. 1520 lit.a a Legii Sarbanes-
Oxley
234
Seciunea 803 lit A a Legii Sarbanes-Oxley
235
Seciunea 803 lit B a Legii Sarbanes-Oxley
nistrativ, judectoreasc precum i dreptul
la primirea de despgubiri n cazul concedi-
erii abuzive a acestora.
Seciunea 807 instituie pedepsele apli-
cabile pentru fraudarea acionarilor n ca-
drul companiilor publice pe aciuni prin
modificarea Capitolului 63 din titlul 18 al
Codului Penal al Statelor Unite, prin adu-
garea urmtoarelor prevederi:
Fapta persoanei de a executa sau ncer-
carea de a executa un artificiu, o schem:
pentru a frauda orice persoan n
legtur cu titlurile de valoarea ale unui
emitent cu o clas de aciuni;
pentru a obine, prin metode frau-
duloase, promisiuni, bani sau proprieti n
conexiune cu vnzarea sau cumprarea de
titluri de valoare ale unei companii n con-
diiile sus-menionate, se pedepsete cu
amend sau nchisoare pn la 25 de ani.
Majorarea pedepselor n ceea ce pri-
vete criminalitatea gulerelor albe. Con-
form acestui titlu, care cuprinde ase seci-
uni, pedepsele pentru infraciunile svrite
de gulerele albe i grupuri de criminalitate
economic constituite se nspresc,
emindu-se recomandri de mbuntire a
activitii de legiferare n acest domeniu
adaugnd i eecul material n garantarea
rapoartelor financiare n cadrul corporaiei
ca infraciune. Tentativa i pregtirea n ve-
derea comiterii unei fraude economice este
incriminat n seciunea 902 modific Ca-
pitolul 63 din titlul 18, Codul Penal al Sta-
telor Unite prin inserarea dup seciunea
1348 a urmtoarei prevederi: Tentativa
sau pregatirea n vederea svririi unei
fraude economice de ctre orice persoan,
va fi sancionat cu aceeai pedeaps ca i
infraciunea respectiv236.
Seciunea 903 instituie pedepsele apli-
cabile fraudelor svrite pe internet i prin
pot, iar Seciunea 904 modific pedepsele
aplicabile pentru nclcarea Legii privind
pensiile angajailor din 1974.
Seciunea 905 instituie un amendament
236
Seciunea 1349 a Capitolului 63 din Titlul XVIII al
Codului Penal al S.U.A.
de emitere a unor norme n legtur cu
faptele penale svrite de persoane ce fac
parte din categoria gulerelor albe, prin
emiterea unor Directive ale Comisiei Sta-
telor Unite de Stabilire a Pedepselor n con-
formitate cu normele seciunii 994(p), titlul
18, Codul Penal al SUA, i n concordan
cu aceast seciune. Astfel, Comisia va re-
vizui i va efectua modificri asupra Regu-
lamentului federal de stabilire a pedepselor
n vederea ndeplinirii normelor prevzute
n prezenta lege.
Responsabilitatea corporatist pentru
rapoartele financiare237 se instituie prin mo-
dificarea Capitolului 63, titlul 18 al Codului
Penal al Statelor Unite prin inserarea dup
seciunea 1349, a urmtoarelor: Eecul
consiliului de administraie de a garanta
rapoartele financiare238 prin:
(a) garantarea rapoartelor financiare
periodice ; Fiecare raport periodic ce con-
ine declaraii financiare emis de o compa-
nie n conformitate cu seciunea 13(a) sau
15(d) a Legii privind valorile mobiliare din
1934 va fi nsoit de o declaraie scris de
ctre directorul executiv i directorul finan-
ciar (sau lociitorul acestora).
(b)coninut ; Declaraia menionat n
cadrul subseciunii (a) va garanta aceast
raportare cu date financiare care respect
prevederile seciunii 13(a) i 15(d) din Le-
gea privind schimbul titlurilor de valoare i
corespund condiiilor financiare i rezulta-
telor operaiunilor companiei.
(c)pedepse; Fapta oricrei persoane:
de a garanta cu orice declaraie, con-
form subseciunilor (a) i (b), cunoscnd c
raportarea financiar ce nsoete aceast
declaraie nu corespunde cerinelor pre-
zentului articol, va fi sancionat cu amend
pn la 1,000,000 $ sau nchisoare pn la
10 ani sau amndou;
de a garanta, n mod intenionat, cu
orice declaraie, conform subseciunilor (a)
237
Prevzut de Seciunea 906 a Legii Sarbanes-
Oxley
238
Seciunea 1350 a Capitolului 63 al Titlului 18 al
Codului Penal al S.U.A.
149
i (b), cunoscnd c raportarea financiar ce
nsoete aceast declaraie nu corespunde
cerinelor prezentului articol, va fi sancio-
nat cu amend pn la 5,000,000 $ sau n-
chisoare pn la 20 de ani sau amndou.
Declaraia de venituri n cadrul corpo-
raiilor. Cuprinde o singur seciune i pre-
vede c, din dispoziia Senatului, declarai-
ile de venituri vor fi semnate de directorul
executiv din cadrul unei companii.
Legea privind frauda n contabilitate n
cadrul corporaiei. Cuprinde apte seciuni
i identifica fraudele financiare i falsifica-
rea raportrilor ca fiind infraciuni, ct i
pedepsele prevzute pentru acestea. De
asemenea, se instituie necesitatea revizuirii
regulamentelor i intensificarea pedepselor
aplicabile acestui gen de fraude. Falsifica-
rea registrelor sau mpiedicarea unei proce-
duri oficiale* modific prevederile anteri-
oare prin introducerea urmtoarei incrimi-
nri: fapta oricrei persoane care, n mod
intenionat pentru obinerea unor foloase,
altereaz, distruge, modific, ascunde un
registru, un document sau alt obiect ori n-
cearc s fac acest lucru cu intenia de a
distruge integritatea sau validitatea acestor
obiecte pentru folosirea ntr-o activitate ofi-
cial sau, n orice mod, obstrucioneaz, in-
flueneaz, sau mpiedic o activitate ofici-
al sau ncearc s fac acest lucru va fi
sancionat cu amend sau nchisoare pn
la cel mult 20 de ani sau amndou.
Autoritatea Comisiei Americane a Valo-
rilor Mobiliare de a interzice dreptul unor
peroane s ocupe funcii de director** re-
zult din modificarea Seciunii 21C din Le-
gea valorilor mobiliare din 1934 prin adu-
garea la final a urmtoarelor:
Bibliografie:
Codul penal Federal al Statelor Unite ale Americii
Codul penal german
Codul penal romn
Codul penal spaniol
Legea italian nr.231/2001
Legea Sarbanes-Oxley SUA
M. K. Guiu, A.C. Voicu Drept Penal Economic European, Editura Sitech, Craiova, 2009
V. Dongoroz, Tratat de drept penal, Reeditarea ediiei din 1939 sub egida Asociaiei
Romne de tiine Penale, Editura Societii Tempus, Bucureti, 2000
150
Autoritatea Comisiei de a interzice
ocuparea funciei de director de ctre anu-
mite persoane - n cadrul unei operaiuni de
sistare din subseciunea (a), Comisia va
emite un ordin de a interzice, condiionat
sau necondiionat, permanent sau pe o peri-
oad de timp determinat, oricrei persoane
care a nclcat seciunea 10(b) sau regulile
i regulamentele omologe de a ocupa o
funcie de director sau de conducere n ca-
drul unei companii care are acea clas de
titluri de valoare prevzute n seciunea 12,
sau este necesar s se completeze rapoarte
conform 15(d), dac modul de comporta-
ment al persoanei este nepotrivit pentru a
ocupa o funcie de conducere.
Aciuni represive mpotriva informato-
rilor*** sunt incriminate prin modificarea
Seciunii 1513 din titlul 18 al Codului Penal
al Statelor Unite prin adugarea la final a
urmtoarei prevederi: Fapta oricrei per-
soane, care, cu intenie acioneaz n mod
represiv, vtmator, pentru o persoan, in-
clusiv cu privire la angajarea acestuia n
cadrul unei firme, pentru oferirea, ctre
ofierii ce aplic legea, de informaii adev-
rate n legtur cu comiterea sau posibila
comitere de infraciuni federale, se pedep-
sete cu amenda conform acestui titlu sau
cu nchisoare de pn la 10 ani sau amn-
dou.
*
Prevzut de Seciunea 1102 a Legii Sarbanes-
Oxley
**
Prevzut de Seciunea 1105 a Legii Sarbanes-
Oxley
***
Seciunea 1107 a Legii Sarbanes-Oxley
 CORUPEREA RESPONSABILILOR CU APLICAREA LEGII

Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA TEODORA

Lect. univ. dr. TOMA VASILE RUS
Academia de Poliie A.I. Cuza

We address a more delicate problem you and say corruption in formal organizations of
social control, namely the police. This deviant is difficult to classify because the perception
that police officials can determine the classification category of crime scene profesional.
Cuvinte cheie: corupia, criminalitate poliieneasc, corupie strategic
Vom aborda o problem mai delicat i pentru a obine sprijin financiar de la unele
anume corupia n organizaiile formale de organizaii criminale;
control social, mai exact n poliie. Acest dominaia exercitat de ctre exploa-
fenomen deviant este dificil de clasificat, tatori interni ai resurselor ageniei respec-
pentru c percepia poliitilor ca funcionari tive; coaliia administrativ dominant a in-
publici poate determina ncadrarea faptei la stituiei poate dirija aciunile acesteia n in-
categoria de infraciune profesional1. teres propriu240.
Pe de alt parte, existena organizaiei Nu trebuie pierdut din vedere faptul c
poate determina definirea corupiei ca fiind infraciunea de crim organizat implic i
un abuz, o infraciune organizaional. De- existena relaiei bivalente coruptori-co-
terminante pentru definirea i ncadrarea rupi, ceea ce-i determin pe capii lumii
delictelor i infraciunilor n aria de cuprin- interlope s se orienteze prioritar ctre cei
dere a acestui fenomen sunt ns contactele care sunt responsabili cu aplicarea legii.
acestora cu mediul interlop, iar principalul Incapacitatea sistemului de justiie pe-
efect const n faptul c unii din membrii nal de a impune legea celor care o ncalc
activi ai poliiei ajung s devin parte a submineaz ntregul sistem social, pentru c
sistemului crimei organizate2. domeniul infracional nu numai c nu mai
Exist trei modele teoretice principale ajunge s fie reprimat, ci, n mod implicit i
ale corupiei n cadrul ageniilor de control indirect, este ncurajat i sprijinit.
social239: Orice societate care se dorete a fi con-
modelul participativ al cooptrii su- siderat civilizat, democratic i dreapt, nu
biecilor asupra crora se exercit apoi poate accepta s se ntmple astfel de acte.
controlul n elaborarea politicii de decizie a Cu toate acestea, conform semnalrilor din
ageniei respective; de obicei crima organi- mass-media, n tot mai multe state n
zat corupe la nivel nalt, influennd apoi, tranziie spre sisteme democratice stabile,
prin acei indivizi, ntreaga politic a agen- multe din segmentele sistemului de justiie
iei respective; penal sunt afectate de influenele structu-
capturarea ageniilor de control so- rilor crimei organizate, infiltrarea acestora
cial n beneficiul unor exploatatori interni, mbrcnd cele mai subtile forme, inspirate
de exemplu politicienii ce folosesc poliia chiar din activitatea serviciilor de informaii.
Referitor la corupia n poliie, se poate
spune c de foarte puin vreme s-a obinut
1 Abraham Pavel- Corupia, Editura Detectiv, recunoaterea public din partea poliiei
Bucureti, 2005.
2
Dup Elliot Aronson, Timothy Wilson i Robin
3
Akert - op. cit. p 272-331. Ibidem, p. 48-49.
151
despre existena endemic a acesteia, n
rndurile sale. Odat cu creterea profesio-
nalismului i adoptarea unor noi sisteme
valorice impuse prin coduri de conduit
profesional, munca n poliie a cptat noi
valene. Cazuistica privind corupia poliie-
neasc abund n mass-media i literatura de
specialitate, fiind dovedit i de investigaiile
a diferite comisii sau comitete, ale cror
eforturi au fost canalizate asupra reformelor
din sistemul poliienesc, n special, i a
sistemului de justiie penal, n general241.
S-a recunoscut c este inutil ncercarea
de a convinge poliia s fie onest i co-
rect, atta timp ct membrii diferitelor
comisii au descoperit c printre persoanele
cu funcii nalte n sistemul justiiei penale,
dei sunt mai bine pltii i cu rspunderi
mai mari, exist indivizi implicai adnc n
corupie. Eliminarea corupiei din poliie
prin eludarea necesitii respectrii eticii
profesionale n ntreaga activitate din sis-
temul justiiei penale, conduce la repetarea
greelilor din trecut242.
Contactul permanent al organelor de
poliie cu lumea criminal determin cu-
noaterea n profunzime a modalitilor prin
care acetia ncalc legea. Corupia n rn-
durile poliiei se manifest prin aa-zisele
delicte ocupaionale, abuzurile produse de
ctre breasla poliieneasc constnd n
majoritate n obinerea de gratuiti, favoruri,
faciliti de la diveri beneficiari ai unor
activiti pe care poliia are oricum datoria s
le realizeze, ca agenie de control social.
Aceste practici sunt mai degrab nclcri
ale deontologiei profesionale, dect corupie
n sensul su restrictiv, ns ele sunt foarte
aproape de corupia propriu-zis.
Corupia poliiei se poate defini ca fiind
un act de violare a ncrederii publice ce im-
plic sprijin deliberat al activitii ilegale.
Tendinele coruptive sunt ns construite
chiar n inima sistemului:
folosirea tehnicilor de nscenare
(entrappment) sau a captrii informato-
rilor pot adesea deveni tehnici de corupie;
4
Pavel Abraham Corupia, Ed. Detectiv,Bucureti
2005, p.271.
5 243
Ibidem, p. 271.
apar ntotdeauna conflicte ntre efi
i personalul aflat n linia nti, ofierii
crendu-i propria lor imagine despre cum
ar trebui s fie activitatea de meninere a
legii, devenind astfel mai mult ntreprinz-
tori morali dect ageni ai acesteia.
Argoul american a instituit deja denu-
miri pentru poliitii care sunt corupi. Unii
sunt mnctori de iarb (grass eaters )
i sunt cei care accept mici favoritisme i
peruri, iar ceilali sunt mnctori de
carne (meat eaters), care iau sume mari
de bani de la crima organizat. Corupia n
interiorul poliiei este un fenomen alarmant,
mai ales dac iese de sub control, prin fap-
tul c relaia poliiei cu lumea crimei orga-
nizate s-ar putea transforma din al treilea
rzboi mondial, ntr-o pace nociv pentru
ntreaga societate.
Cercetrile realizate cu privire la dimen-
siunile i noiunea de corupie n poliie nu
converg ctre un punct de vedere unitar. Pe
de o parte, exist tendina ca n acest con-
cept s se includ toate formele de abateri
din activitatea poliiei, iar pe de alt parte
este definit att de ngust nct formele de
comportament, cu toate caracteristicile i
consecinele actelor de corupie, sunt ex-
cluse. Pentru a se realiza o distincie clar
ntre formele devianei n poliie, teoreticie-
nii consider c ar exista trei categorii prin-
cipale243:
corupia const n acceptarea de
bani ori alte foloase dup ndeplinirea unui
act n virtutea atribuiilor de serviciu sau
pretinderea ori primirea de bani sau alte
foloase necuvenite, n scopul ndeplinirii,
nendeplinirii sau ntrzierii ndeplinirii
unui act privitor la ndatoririle de serviciu
sau svririi unui act contrar acestor nda-
toriri;
conduita greit se refer la nclcarea
propriilor reguli sau proceduri stabilite
pentru activitatea de poliie (dorm n timpul
serviciului, i iau concedii medicale dei
sunt sntoi, cheltuiesc iraional resursele
etc). Aceste fapte intr n mod predominant
sub incidena normelor disciplinare interne i
Ibidem, p. 272.
152
sunt investigate i sancionate pe plan intern;
criminalitatea poliieneasc, respec-
tiv cnd poliistul nu numai c accept mit,
dar ncalc legile penale i sub alte forme -
prin uzul excesiv de violen (inclusiv prin
comiterea de crime), prin implicarea n tra-
ficul de droguri, prin furt i tlhrii, prin
hruire sexual, prin nclcarea drepturilor
omului etc.
Aceast diversitate de fapte pasibile a fi
svrite de poliiti arat n mod clar c nu litii, extorcarea de bani i organizarea de
poate fi vorba numai de oferirea sau ac-
ceptarea unei simple ceti de cafea sau a unui
cadou inocent. Prin acestea se trage un semnal
de alarm asupra unei serii de fapte grave, care
nu presupun n mod obligatoriu implicarea
unui coruptor, precum i asupra probabilitii
interrelaionrii dintre cele trei categorii
deviante. S-a constatat de foarte multe ori c,
de obicei, se ncepe prin nclcarea normelor
interne, se continu cu anumite forme de
corupie pasiv i se termin cu aciuni
violente i nclcarea jurmntului n instan. cat cu presiunea exercitat de opinia pu-
Cele trei tipologii menionate mai sus sunt
completate n mod detaliat prin luarea n
calcul a diverselor motive i a modelelor
variate de comportament244.
Conduita greit reprezint, din punct
de vedere comportamental, o devian de
nivel sczut, prin care se ncalc normele i
procedurile departamentale; cu toate c par
a fi minore, aceste nclcri demonstreaz
c activitatea se desfoar cu superficiali-
tate i controlul este ineficient, iar poliitii
nu acioneaz la niveluri nalte de compe-
ten i se sustrag de la ndeplinirea sarci-
nilor de serviciu.
Corupia deschis const n a face sau
a nu face ceva, n scopul obinerii anumitor
recompense, ceea ce semnific reprezenta-
rea convenional a corupiei.
n cadrul acesteia se regsete de cele
mai multe ori forma pasiv i adesea
ierbivor.
Corupia strategic: prin aceast form
poliia i crima organizat ncheie o nele-
gere stabil i armonioas de asigurare a
unor faciliti reciproce sau de inaciune n
interes propriu.
244
Ibidem, p. 273.
Conform nelegerii, poliia controleaz
pieele ilicite (tipice, jocurile de noroc i
prostituia) prin efectuarea de razii simbolice,
arestarea de oameni mruni sau razii de
pedepsire a competitorilor incomozi. Astfel
de aranjamente stabile i strategice, urmrind
obinerea de profituri, erau cunoscute n New
York sub denumirea de cuiburi.
Corupia lrgit definete implicarea
activ a poliiei prin stimularea crimina-
acte de mituire. n aceast form, poliitii
devin activi, carnivori i antreprenoriali.
Corupia n scopuri nobile presupune
uzul mijloacelor ilicite n scopuri sociale
sau instituionale.
Cu toate c formula a fost larg acceptat
n Marea Britanie, n foarte multe dezbateri,
se renun a se considera aceast form ca
fiind corupie, n sensul de a avea un coru-
ptor i de a se miza pe un ctig direct. n
anumite cazuri coruptorul poate fi identifi-
blic, de structurile ierarhice superioare sau
de alte oficialiti care solicit insistent o
condamnare.
Prin adoptarea principiului scopul
scuz mijloacele se recurge la falsificarea
declaraiilor, intimidarea martorilor, re-
compensarea informatorilor cu droguri ob-
inute ilegal, cu scopul de a fabrica un
caz i de a obine n final o condamnare.
Ctigul din partea celor implicai poate fi
indirect, sub forma atitudinii binevoitoare
din partea colegilor, avansrii n grad, re-
compensrii financiare sub forma unei
prime sau promovrii ntr-o treapt superi-
oar de salarizare. De fapt, toate aceste
motive nu alimenteaz dect mecanismele
justiiei penale, fr a se realiza un ctig.
Criminalitatea poliiei se refer la acel
domeniu ce depete relaiile confortabile
cu lumea interlop sau corupia nobil,
ce inspir manipularea justiiei, aceasta din
urm fiind compatibil cu practicile ngri-
jortoare ale criminalitii poliiei: abuzul
de putere, discriminarea rasial, hruirea
sexual, furtul i tlhria, violena extrem,
uzul i traficul de droguri i chiar uciderea
colegilor.
153
 Criminalitatea poliiei n interesul
statului s-a nregistrat n cazurile n care
guvernanii au forat poliitii s se angre-
neze n comiterea de infraciuni grave, n
scopuri politice.
Adesea, astfel de incidente implic uni-
tile speciale care intr sub controlul strict
ministerial sau sub influena politic. Ase-
menea intervenii au determinat opinia pu-
blic s aprecieze c statul poate stimula
unele forme ale devianei n poliie245.
Toate categoriile devianei n poliie pe
care le-am expus mai sus, s-au desprins din
factorul esenial reprezentat de abuzul de
putere, a crui influen se extinde de la
deviana ocupaional, formele de corupie
tradiionale unde exist un coruptor, mit
(cadou i un serviciu ilicit), pn la cri-
minalitatea poliiei n interesul statului.
Utiliznd formula clasic a corupiei n po-
liie, aceasta nseamn acele acte care im-
plic folosirea autoritii de ctre un cadru
de poliie ntr-o manier destinat obinerii
de ctiguri personale pentru sine sau pen-
tru alte persoane.
Definirea corupiei n poliie nu soluio-
neaz n mod sigur dezbaterile asupra con-
inutului corupiei, dar constituie un ghid
pentru a se facilita nelegerea contextului
acestui gen de acte. n general, practicile
poliieneti sunt ncadrate n sfera corupiei
dac: a. se ncalc normele interne de orga-
nizare a activitii unitii de poliie; b. se
ncalc normele penale care opereaz n ju-
risdicia unde se exercit autoritatea de po-
liie; c. au ca rezultat activiti care implic
folosirea legitim a autoritii n scopul re-
alizrii de foloase personale sau de grup.
Tipologia activitilor de poliie afectate
de corupie ia n calcul aspecte diferite, cum
ar fi: natura i tipul normelor nclcate; ca-
tegoriile de persoane; condiiile i circum-
stanele care faciliteaz corupia; limita ne-
cesar n care unitatea particip la svri-
rea acestor practici; gradul n care prile
sunt active n unitatea de poliie; capacita-
tea de intervenie a unitii de poliie. Utili-
zarea acestor criterii a permis identificarea
a opt tipuri de corupie n poliie:
245
Ibidem,p.274-275.
1. Corupia autoritii: presupune pri-
mirea de foloase materiale necuvenite, nea-
utorizate prin uzarea de statutul conferit de
calitatea de poliist. Aceste foloase materi-
ale includ acceptarea gratuit de buturi,
mese, reduceri de preuri i sume de bani
oferite de comerciani pentru asigurarea
unei protecii mai substaniale din partea
poliiei. Coruptorii sunt ceteni respecta-
bili ce acioneaz n mod individual sau
colectiv, n contextul unor reacii reduse
sau chiar inexistente din partea unitii de
poliie pentru controlul i sancionarea po-
liitilor corupi246.
2. Favorizarea: implic primirea de bu-
nuri i servicii n schimbul acordrii de fa-
ciliti n derularea afacerilor de ctre pa-
troni n diferite domenii (doctori, avocai,
proprietari de garaje, companii de taximetre
etc.). Coruptorii sunt persoane de obicei
respectabile care, prin asemenea faciliti
(avize, recomandri la teri pentru a apela la
serviciile acestora, divulgarea de date i in-
formaii n sprijinul derulrii afacerilor
etc.), obin ctiguri de natur s duc la
prosperitate. Departamentele de poliie
adopt poziii din care rezult ignorarea
anumitor norme procedurale formale cu ca-
racter intern, acestea fiind determinate de
gradul de respectabilitate a celor implicai.
3. Furtul oportunist: formeaz catego-
ria activitilor ilegale prin care sunt nsu-
ite bunuri de la arestai, victime, locul s-
vririi infraciunii sau proprietii nepro-
tejate. Aceste activiti nu au coruptor, ca
subiect al infraciunii, dar n mod sigur se
ncalc normele penale sau regulile stipu-
late de normele interne. Reacia unitii de
poliie este, de regul, negativ i depinde
n mare msur de valoarea bunurilor sau
sumelor de bani nsuite, gradul n care
opinia public a luat la cunotin despre
caz i fermitatea cu care victima solicit
actul de justiie. Activitile implic un grad
redus de organizare, acestea desfurndu-
se, de regul, n funcie de situaii, condiii,
circumstane, oportuniti favorizante, de
care profit infractorii.
246
Ibidem, p. 276-277.
154
 4. antajul: se concretizeaz n com-
portamentul de oportunitate, n situaii n
care poliia ia la cunotin despre o anu-
mit infraciune acceptnd bani sau servicii
de la suspeci. Coruptorul poate fi o per-
soan respectabil sau cunoscut ca fiind,
n mod obinuit, implicat n activiti in-
fracionale. Prin aceste activiti sunt ncl-
cate normele penale i ale unitii de poliie,
caracteristica principal fiind ascunderea
unor ilegaliti i pstrarea secretului de
ctre ambele pri.
5. Protecia activitilor ilegale: speci-
fic acestor activiti este faptul c persoa-
nele care corup au ca scop derularea n
continuare a acestor activiti ilegale, avnd
asigurat neintervenia poliiei, fr de care
nu i-ar putea desfura activitatea. Neres-
pectarea prevederilor legale sau departa-
mentale i gradul de reacie al unitii de
poliie fa de poliistul corupt depind de
modul i consistena sprijinului pe care-1
acord comunitatea activitilor ilegale
protejate.
6. Mita: include eludarea procedurilor
legale sau departamentale, iar coruptorii se
afl n faza arestrii i ncearc s evite ac-
iunile ntreprinse de poliie. De regul, cel
expus coruperii nu este poliist stradal, ci i
desfoar activitatea n domeniul investi-
gaiilor judiciare. Descoperirea poliitilor
corupi implicai n acest gen de fapte nu
las loc pentru interpretri i sanciunile
sunt de obicei drastice.
7. Activiti infracionale directe: spe-
cific acestor activiti este inexistena coru-
ptorului, acestea fiind iniiate i desfu-
rate personal de ctre poliist mpotriva
suspecilor, victimelor sau orice alt per-
soan. Se consider c aceste acte se comit
pe fondul absenei n normele interne ale
departamentului de poliie a tuturor aspec-
telor procedurale formale care reglemen-
teaz activitatea cotidian a poliitilor.
8. Aranjamentele interne: implic da-
rea i luarea de mit n cadrul unitii de
poliie pentru numiri n funcie, ore supli-
mentare, promovri, aspecte legate de con-
trol i inspecii, etc. n acest domeniu exist
anumite poziii care ofer sau favorizeaz
astfel de servicii: ofierul de serviciu de la
dispecerat poate s determine nclcarea
normelor procedurale privind trimiterea n
misiuni, atenionarea asupra controlului, ie-
irea/intrarea n serviciu, acoperirea parial
a zonei de responsabilitate n timp i spaiu.
La sesizarea unor asemenea acte, dac nu
sunt nclcate reguli interne importante sau
norme cu caracter penal, unitile de poliie
au o atitudine uneori prea puin sever.
O a noua form de corupie a fost adu-
gat de Punch (1985), respectiv plasarea de
droguri sau de alte obiecte, a cror dei-
nere, folosire i comercializare sunt pe-
depsite de lege, ntre bunurile unei per-
soane sau luarea n eviden pentru a o
acuza. Formele 2, 4, 5, 6 i 7 sunt aproape
unanim considerate ca fcnd parte din ca-
tegoria corupiei contravenionale, cele-
lalte fiind de rea conduit (1) sau de crimi-
nalitate (3, 7, 9).
Se poate aprecia c aceast tipologie a
corupiei n poliie faciliteaz o analiz per-
tinent a nivelului atins de aceasta, a cau-
zelor i condiiilor n care se manifest,
care, de regul, se refer i la mediul poli-
tic, social, cultural i economic n care lu-
creaz poliia247.
Corupia poliiei pe alte meridiane
n departamentele de poliie din Statele
Unite. Istoria poliiei din Statele Unite pre-
zint fr retuuri trstura coruptiv a
structurilor de poliie n fazele de pionierat
ale acestei activiti, considerat a fi epoca
politic n dezvoltarea sa. Astfel, n multe
orae, politicienii, poliitii i reprezentanii
crimei organizate desfurau activiti ile-
gale i legale ntr-un parteneriat consolidat
de interese comune, cum ar fi, de exemplu,
jocurile de noroc i prostituia. Cel mai
zguduitor caz de corupie s-a nregistrat la
nceputul anilor 1970, atunci cnd un ofier
de poliie (Serpico) a dezvluit mass-media
practicile de corupie din NYPD, ceea ce a
determinat Departamentul de stat s nfiin-
eze Comisia Knapp (1972). Prin audierea
martorilor, s-a dezvluit n mod detaliat
modul n care poliia i infractorii au stabilit
un sistem strategic de derulare a operaiu-
247
Ibidem ,p.279.
155
nilor ilicite, denumit cuibul. Plata regulat
a ofierilor de poliie de mediile criminale
presupunea nu numai trecerea cu vederea a
afacerilor ilegale, ci i scparea infractorilor
de acuzaii i evitarea procedurii judiciare.
Codul tcerii, mprumutat de la partenerii
din gruprile criminale, a perpetuat o stare
de team i a condus la investigaii
superficiale n cazurile de suspiciune248.
Concluziile anchetei au permis accede-
rea la conducere a unui ofier reformator
(Pat Murphy), care a declarat dolarul cin-
stit ca singura moned aflat n buzunarele
poliitilor. De asemenea, instituirea unei
responsabiliti crescute a comandanilor
pentru comportamentul deviant al poliiti-
lor aflai n subordinea lor a condus la de-
misii benevole sau forate, ceea ce a permis
promovarea tinerilor n posturi importante.
O msur ateptat de cei oneti a fost nt-
rirea departamentului de afaceri interne i
introducerea testului de integritate, prin
care se verifica modul n care poliitii re-
acioneaz la tentaii. Cu toate c acestea
reprezint elementele eseniale ale unei re-
forme eficiente, Comisia Mollen, desem-
nat n 1994 s investigheze impactul co-
rupiei n contextul dezvoltrii crimei orga-
nizate prin proliferarea ameninrilor la
scar larg, cu implicare transnaional, a
relevat c structurile de afaceri interne s-au
dovedit ineficiente i reactive, iar poliitii
au desfurat activiti ilicite cu droguri
att din postura de consumatori ct i de
traficani. Semnificativ este faptul c s-a
observat c fenomenul genereaz sau este
nsoit de violen, constatndu-se c lovi-
rea sau arestarea suspecilor era o prac-
tic de intimidare des utilizat n multe
uniti de poliie. n spaiul american, co-
rupia n poliie a cunoscut o ascensiune
dramatic odat cu explozia consumului
stradal de droguri, iar combaterea fenome-
nului a implicat reforme majore, susinute
de conductori exigeni, promotori ai unor
noi modele de responsabilitate.
n Marea Britanie. n perioada anilor
de nceput ai deceniului apte, n Londra s-
248
Ibidem ,p.280.
au nregistrat cazuri de corupie n cadrul
unor structuri cu activitate special (Bri-
gada pentru publicaii obscene i antidrog),
plasate n sfera formei de corupie strate-
gic. Ca i n cazul Comisiei Knapp, deci-
ziile luate de ofierul reformator (Robert
Mark) au marcat iniierea unei campanii
puternice de eradicare a corupiei, nfiina-
rea unui departament central pentru efectu-
area investigaiilor interne, eliminarea pute-
rii autoritare i nelimitate a detectivilor i
sancionarea imediat a ofierilor care erau
identificai ca necinstii.
Lipsa de durabilitate a reformelor a fost
evideniat de cel puin dou cazuri deose-
bite, prezentate pe larg de mass-media bri-
tanic i care au afectat credibilitatea poli-
iei metropolitane249.
n primul rnd, investigarea direcionat
a diveri suspeci pentru atentate cu bombe, n
vederea obinerii unor condamnri dorite de
opinia public, a artat dimensiunea ascuns a
corupiei n scopuri nobile. Etichetarea
poliiei ca farsoare este motivul pentru care
un poliist este privit de ceteni ca posibil
suspect de corupie, ceea ce produce efecte
grave cu privire la reputaie i moral, pilonii
activitii de poliie.
Al doilea caz ce a marcat istoria corup-
iei din poliia britanic se refer la investi-
garea greit a unui tnr de culoare din su-
dul Londrei suspect de omucidere. Pe lng
folosirea n raportul anchetatorului a terme-
nului de rasism instituionalizat, n cadrul
poliiei metropolitane s-au reliefat slaba
performan, lipsa de supraveghere i con-
trol, precum i disfuncii grave n actul ma-
nagerial.
n Belgia. Cu siguran, cel mai media-
tizat caz de corupie a fost afacerea
Dutroux, o situaie n care caracteristicile
crimei organizate au adormit vigilena
sistemului de ordine public din Belgia.
Prin faptele sale de rpire i sechestrare de
tinere fete n scopul traficrii, Dutroux s-a
dovedit un criminal feroce, care s-a bazat
pe ineficienta ntregului sistem poliienesc,
pe suprapunerile instituiilor n anchetele
249
Ibidem ,p.281.
156
derulate i pe lipsa de responsabilitate din
partea investigatorilor. Toate aceste ele-
mente au conturat o stare de complicitate
a organizaiilor responsabile cu aplicarea
legii, dezvluindu-se o anumit protecie
din partea unor nalte oficialiti. Ambigui-
tatea concluziilor anchetei a atras oprobriul
public fa de aparatul de justiie i poliie,
ceea ce a determinat demonstraii mpotriva
autoritilor.
Conducerea slab, echiparea inadecvat
i existena unui sistem de administrare a
justiiei divizat au ncurajat germenii unei
deviane ce a avut ca rezultat nregistrarea a
patru tinere decedate n condiii de ignorare
i ineficient instituional.
n Olanda. Afacerea IRT, iniiat i
dezvoltat de o echip interregional de
combatere a criminalitii, este un exemplu
adecvat pentru a nelege ceea ce reprezint
onestitatea n poliie. Informaiile cu care se
opereaz n cadrul structurilor speciale de
poliie, dac nu sunt administrate ntr-un
mod riguros, devin moneda de schimb cea
mai profitabil i mai facil de ascuns250.
Iniierea unor operaii legale de livrare
supravegheat a unor cantiti de droguri,
prin folosirea unor mijloace i tehnici spe-
ciale, s-a finalizat prin cotarea instituiilor
olandeze ca fiind importatorii principali de
substane psihotrope pentru piaa neagr
intern. Manipularea probelor furnizate
autoritilor i instanelor, neinformarea
ofierilor superiori cu responsabiliti de
conducere din propria structur, aruncarea
unei pnze de secretizare asupra operai-
unilor, folosirea de fonduri ilicite pentru
asigurarea infiltrrii agentului acoperit, in-
ducerea n eroare a autoritilor vamale,
crearea unei aliane conspirative cu procu-
rorii i permiterea importului de mari can-
titi de droguri au fost doar cteva dintre
neajunsurile ce au conturat utilizarea gre-
it a serviciului public n interes personal.
Pentru identificarea metodelor i mij-
loacelor celor mai adecvate de combatere a
corupiei n poliie, este esenial s se iden-
tifice i s se stabileasc factorii care con-
250
Ibidem ,p.282.
tribuie la generarea acestui fenomen. Ast-
fel, printre factorii majori generatori de co-
rupie n activitile poliieneti se remarc:
Legi cu aplicabilitate redus - prevede-
rile anumitor legi continu s sancioneze
conduita adoptat de o serie de persoane, dar
fr a se gsi modalitile practice de
recunoatere i probare judiciar. Inaplica-
bilitatea lor i determin pe infractori s-i
caute protecie, ceea ce le ofer posibilitatea
poliitilor s negocieze pe sub mas251.
Interesele organizaiilor criminale -
persoanele implicate ntr-o activitate crimi-
nal reprezint o surs curent a corupiei
n rndul poliitilor, supravieuirea i pro-
fiturile acestora fiind adesea determinate de
capacitatea lor de a-i cumpra libertatea de
aciune de la cei care exercit presiuni asu-
pra poliiei.
Imixtiunea politic - politicienii i
partidele politice ncearc s-i exercite
controlul asupra autoritilor poliieneti
prin diferite modaliti, pentru obinerea
sprijinului n vederea consolidrii puterii pe
care o dein.
Pe msur ce corupia mbrac forme de
fenomen organizat, nivelul atins de acesta
n poliie poate viza diverse trepte ierarhice,
de la agentul de patrulare stradal pn la
ef, n funcie de posibilitile i capacitile
celor interesai de serviciile prestate de
poliiti, de suportul material de cointere-
sare al acestora.
Astfel, este arhicunoscut faptul c se
poate negocia cu un agent stradal sanciona-
rea unei parcri neregulamentare, contra
unor recompense, dar este mai puin cu-
noscut faptul c, aceeai nelegere, se poate
face cu eful unei structuri de poliie care
mparte sumele de bani primite cu poliitii
implicai n acte de corupie majore252.
Infraciunea de corupie capt un alt
grad de complexitate atunci cnd sunt im-
plicate persoane aparinnd structurilor
crimei organizate pentru a li se asigura
protecie, situaie n care este contactat, de
regul, eful unitii de poliie, iar acesta, n
ipoteza acceptrii ofertei, va mpri banii
251
Ibidem, p. 283.
252
Ibidem, p. 284.
157
primii cu subordonaii ce-i ofer la rndul
lor serviciile.
Corupia procuraturii i a instanelor
judectoreti
Dei corupia poliiei poate fi mai uor
identificat i sancionat, corupia procuro-
rilor este mult mai dificil de investigat i de
prezentat n faa instanelor de judecat253.
Robert Blakeley, profesor de drept la
Notre Dame Law School, expert n analiza
implicrii structurilor crimei organizate n
procuratur, a afirmat c: Dolarul folosit n
corupia n poliie, pentru a cumpra o
protecie real, are o valoare mult mai re-
dus dect dolarul folosit direct sau indirect
pentru a influena un procuror public pentru
c, n final, procurorul este acela care poate
s ia hotrrea crucial privind trimiterea
sau nu n instan a unui suspect.
Spre deosebire de situaia din procura-
tur i poliie, n justiie sunt posibiliti
mai mari de comitere, dar i de detectare a
corupiei, nregistrndu-se cazuri n care ju-
dectorii au fost acuzai i condamnai pen-
tru luare de mit, probat a proveni, n
foarte multe cazuri, de la grupuri ale crimei
organizate. n acest fel, s-a dovedit nc o
dat faptul c sindicatul crimei organizate
anihileaz nu numai activitatea administra-
tiv a guvernului, ci nsi justiia n sine.
Fostul ef al justiiei din Statele Unite,
Earl Warren, n interviul acordat unui co-
respondent de tiri, privind crima organi-
zat a declarat c: Aceast form de cri-
minalitate nu poate exista i nflori n soci-
etate dect dac exist corupie n dome-
niul aplicrii legislaiei, iar aici poate fi
implicat poliia, procuratura sau curile
de justiie.
Aa cum se apreciaz de foarte mult
vreme, dac justiia civil ar mpri mult
mai puin corupie dect cea promovat
prin cutuma nativ, persoana aflat n liti-
giu are cel mai adesea puine motive s se
felicite asupra schimbului. Un reclamant
poate s fie ruinat de amnrile intermina-
bile i de necesitatea de a plti pentru o de-
cizie. Aceasta sugereaz o tranzacie ntre
253
Ibidem, p. 284.
amnrile administrative i corupie. Date
fiind cererile excesive pentru bunuri i ser-
vicii publice, aplicanii trebuie s fie la cu-
rent cu momentul apariiei lor; dosarele vor
fi ncurcate i nu vor fi procesate n acord
cu nevoile aplicanilor. Costurile de atep-
tare pot fi reduse dac se pltete pentru a
facilita transferul rapid al cazurilor ctre
soluionare, ceea ce se traduce prin crete-
rea eforturilor depuse de birocrai pentru a
procesa cazurile n funcie de urgene, o ne-
voie care poate fi msurat de dispoziia
aplicanilor de a plti. Oficialii corupi pot,
n schimbul realizrii unei activiti mai di-
namice, s cauzeze ntrzieri administrative
pentru a atrage mai multe mite254.
Abordrile din aceste perspective, intro-
duse pentru prima dat de Buscaglia (1997)
n Ecuador i Venezuela i, mpreun cu
Dakolias, (1999) n Ecuador i Chile, ex-
plic schimbrile anuale n rapoartele asu-
pra corupiei privind prima apariie, n in-
stane, n cazurile privind litigiile comerci-
ale. Prin aceste lucrri se demonstreaz c
structuri organi-zaionale specifice i mo-
dele comportamentale tipice n cadrul in-
stanelor din rile n curs de dezvoltare
determin extinderea necontrolabil a prac-
ticilor corupiei sistemice. Lucrarea lor
pune n eviden c instana tipic latino-
american furnizeaz venituri sistemului
organizaional intern, prin corupie.
n teorie, majoritatea rilor dezvoltate
impun un cod penal care pedepsete practi-
cile corupte i auditeaz sistemele externe
prin monitorizarea cazurilor i parcursului
lor n procesul judiciar. Chiar dac funcio-
neaz adecvat, totui, aceste dou meca-
nisme s-au dovedit a nu fi suficiente n eli-
minarea corupiei sistemice n aplicarea le-
gii, iar cei doi autori apreciaz c alte di-
mensiuni trebuie s fie identificate.
Modelele specifice i identificabile din
organizarea administrativ a instanelor, la
care se adaug autoritatea excesiv i com-
plexitatea procedural, sunt considerate
drept premise pentru ca judectorii i per-
sonalul instanelor s obin beneficii ilicite
254
Ibidem, p. 285-286.
158
suplimentare prin negocierea valorii servi-
ciilor. Buscaglia (1997) a descoperit c
acele caracteristici care alimenteaz practici
corupte sunt compuse din lipsa mecanis-
melor alternative de a rezolva disputele,
oferindu-i astfel unui oficial din sistemul
instanelor posibilitatea unui monopol vir-
tual. Mult mai specific, practicile corupte
sunt ntrite de:
roluri organizaionale interne con-
centrate n minile a civa decideni din in-
stane (ex. judectorii concentreaz un mare
numr de roluri administrative i jurisdici-
onale n sfera lor);
numrul i complexitatea pailor
procedurali cuplate cu lipsa transparenei
procedurale din instane;
nesiguran mare privind doctrinele,
legile i dispoziiile de referin, creterea
inconsecvenei n aplicarea jurisprudenei n
instane din cauza lipsei unei baze de date i
a deficienelor din sistemul informaional
aferent instanelor;
puine soluii alternative de rezolvare
a disputei;
prezena unor grupuri ale criminali-
tii organizate care impun i reuesc, prin
practici corupte, s subordoneze oficiali
guvernamentali i prin ei s influeneze
instanele255.
Aceti cinci factori asociai practicilor
corupte furnizeaz un ghid clar pentru ela-
borarea politicii publice n ri n curs de
dezvoltare, cum ar fi Chile i Uganda, care
au legiferat un cod procedural simplu i n
acelai timp au introdus rezolvri alternative
ale disputelor, obinnd o reducere a
cazurilor de corupie n instane. Mai mult,
istoriile de succes din Singapore i Costa
Rica au artat c fenomenul corupiei s-a
redus prin crearea unor birouri administra-
tive specializate, care sprijin instanele n
probleme legate de notificri, management
bugetar i de personal, parcursul i supra-
vegherea cazurilor aflate pe rolul instanelor.
Corupia n instituiile penale de reabi-
litare
Braul lung al structurilor crimei organi-
255
Ibidem, p. 287.
159
zate ajunge pn n inima instituiilor pe-
nale de reabilitare, nchisorile putnd lua
msuri ferme pentru a mpiedica evadarea
infractorilor, dar fiind incapabile n a stopa
influena puternic a lumii interlope n inte-
riorul acestora.
Investigaiile desfurate pe scar larg
au reliefat rolul jucat de crima organizat n
corupia din instituiile de reabilitare i n-
chisori, care au devenit locuri ce ofer con-
diii propice pentru o adevrat coal a
criminalitii. n aceste incubatoare sau
coli ale criminalitii, cum le denumesc
unii analiti mai cinici, cunotinele, meto-
dele i tehnicile crimei organizate sunt pre-
date de veterani i nsuite de deinuii mai
tineri, novici n meserie. Aceste instituii au
devenit campusurile de pregtire i perfec-
ionare pentru soldaii gruprilor crimi-
nale, care pot adesea corupe cu succes auto-
ritile ce activeaz aici.
Literatura de specialitate menioneaz c
patru faze pot fi decelate n debutul corup-
iei din activitatea instituiilor responsabile
cu aplicarea legii, fie ele poliii, instane de
judecat sau instituii penale de reabilitare:
1. Indiferena administrativ fa de
integritate
Atacurile violente, intrigile politice in-
terne, planurile secrete i actele flagrante de
nedreptate comise la nivelul ntregii socie-
ti devin planuri dominate n activitatea
cotidian a organizaiilor responsabile cu
aplicarea legii, ceea ce-i determin pe con-
ductori s adopte poziii defensive atunci
cnd sunt acuzai de indiferen fa de
etic i integritate. Printre cele mai eloc-
vente situaii care reflect indiferena legat
de integritate se identific slaba calitate a
condiiilor de recrutare i angajare, disci-
plina lejer sau sistemul de promovare per-
ceput ca fiind incorecte, starea de nemul-
umire existent n rndul personalului i
lipsa de respect faa de efi i a acestora, n
relaiile cu subalternii256.
2. Neglijena manifestat fa de
codul de conduit
Aceast form de neglijen este anali-
256
Ibidem, p. 288.
zat la nivelul conducerii organizaiilor,
constatndu-se c efii ce manifest o preo-
cupare sczut fa de Integritate se mpart
n trei categorii distincte, n funcie de
comportamentul lor.
n prima categorie, cea mai puin grav,
se regsesc efii ce nu aloc resurse pentru
creterea sau meninerea standardelor etice,
dar care nu constituie modele negative
pentru colective.
n a doua categorie, se afl efii care ig-
nor, n mod voit, actele de corupie comise de
ctre subalterni, chiar dac acestea iau amp-
loare sub aspectul gravitii sau frecvenei.
Ultima categorie, considerat cea mai
periculoas, se refer la efii care mai de-
grab ascund abaterile comportamentale
dect s admit adevrul i s ncerce s n-
drepte situaia, n aceste cazuri, ignorarea n
mod voit a problemelor evidente de etic se
datoreaz lipsei de informaii n a preveni i
combate abaterile, precum i lipsei de curaj
n a rezolva problemele, chiar i cele care
se refer la personalitatea angajailor.
Pentru toate categoriile este recomanda-
bil s se accepte c este nevoie de instituirea
unor programe de instruire etic, dar exist
cazuri n care eventualele demersuri n acest
sens ar putea atrage critici referitoare la
abaterile comportamentale din trecut.
3. Ipocrizia i teama - elemente domi-
nante la nivelul organizaiei
Distrugerea moralitii, a capacitii or-
ganizaiei de a lucra cu randament i efici-
en, instaurarea sentimentului de dezn-
dejde, nregistrarea unor serioase abateri
comportamentale sunt trsturile nemulu-
mirii profunde ale modului n care se ope-
reaz n interiorul instituiilor responsabile
cu aplicarea legii. Semnele evidente ale
gradului de nemulumire sunt conturate prin
dezaprobarea constant i fr menaja-
mente, fa de grupuri largi de oameni, prin
sfidarea efilor i adoptarea de subordonai
a unor gesturi lipsite de etic n timpul dis-
cuiilor purtate cu alii*.
4. Principiul supravieuirii prin selec-
ie natural
Personalul organizaiilor se focalizeaz
pe lupta pentru supravieuire, condiiile
majore n care s-a atins aceast faz fiind:
lipsa de voin i pregtire din par-
tea efilor n a preveni actele de nclcare a
eticii;
personalul corupt i incorect agre-
seaz personalul cinstit i onest;
dorina de a muamaliza mai de-
grab abaterile comportamentale dect de a
le demasca sau a le corecta;
legea tcerii este ncurajat s do-
mine n relaiile de serviciu;
lipsa de transparen n relaia cu
mass-media.
Fr a ascunde adevrul i a ignora fapte
nregistrate, se poate spune c ntreaga pa-
let a formelor corupiei se regsete i se
dezvolt continuu n toate structurile de
justiie penal. Inconsecvena, nesistemati-
zarea i ineficienta sistemului rezid i din
presiunea exercitat de crima organizat,
care i-ar vedea astfel grav periclitat exis-
tena. Dac administrarea justiiei penale ar
deveni mai bine organizat printr-un sistem
raional de planificare i ar dispune de
structuri organizaionale care s funcioneze
optim, atunci crima organizat nu ar putea
supravieui cu atta uurin.
Planificarea justiiei penale prin armoni-
zarea i coordonarea tuturor segmentelor
sale, precum i realizarea unor analize sis-
tematice rmn principalele mijloace pentru
combaterea i limitarea crimei organizate.
*
Ibidem, p. 289.

Bibliografie:
Abraham Pavel- Corupia, Editura Detectiv, Bucureti, 2005.
Abraham Pavel, Pintilie Ligia , Toma Rus- Curs universitar de masterat Combaterea
traficului illicit de droguri, Academia de Poliie, Bucureti, 2009.
Elliot Aronson, Timothy Wilson i Robin Akert ,USA, 2005.

160
 PRINCIPALELE PROCEDURI, GHIDURI, PRACTICI
DEZVOLTATE N DOMENIUL CERCETRII INFRACIUNILOR
DIN SFERA CRIMINALITII INFORMATICE
Lect. univ. dr. av. IONI GHEORGHE-IULIAN
Universitatea Romno-American
OCTAVIAN VAR

Across the world hundreds of procedures, guidelines, practices in the field of

cybercrime offenses investigation are developed. Each organization, either an
international, regional or national organization and either an law enforcement authority
or not, tends to develop its own procedures, guidelines and practices.
Studying the most significant and frequently cited such procedures, guidelines,
practices in the field of cybercrime offenses investigation led to the development of a part
of the PhD thesis, and, by presenting them, I hope that they will be models for reviewing
those who is used by law enforcement authorities in Romania.
Cuvinte cheie: infraciuni, criminalitate informatic, investigare, manuale, ghiduri,
proceduri, autoriti de aplicare a legii
Introducere de Investigare a Infraciunilor privind Teh-
Peste tot n lume sunt dezvoltate sute de nologia Informaiilor (ITCIM) este o com-
proceduri, ghiduri, practici n domeniul in- pilaie a vechiului Manual privind Crimi-
vestigrii infraciunilor din sfera criminali- nalitatea Informatic, realizat de Grupul de
tii informatice. Fiecare organizaie, indi- Lucru European pentru Infraciunile privind
ferent c este vorba de o organizaie inter- Tehnologia Informaiei259. Manualul este
naional, regional sau naional i indife- descris260 ca fiind un ghid de bune practici
rent dac este sau nu o autoritate de aplicare pentru un investigator cu experien, care
a legii, tinde s-i dezvolte propriile proce- este actualizat n permanen. Coninutul
duri, ghiduri, practici. manualului, convertit sub form de fiier
Studierea celor mai semnificative i mai este disponibil (n format digital) prin in-
des citate astfel de proceduri, ghiduri, prac- termediul web site-ului securizat al IN-
tici n domeniul investigrii infraciunilor TERPOL, doar pentru autoritile de apli-
din sfera criminalitii informatice a stat la care a legii, pe baz de utilizator i parol.
baza elaborrii unei pri din teza de docto- Printre actualizrile aduse vechiului
rat257, iar, prin prezentarea lor, sper c aces- manual sunt cele care privesc mijloacele
tea vor constitui modele pentru revizuirea
celor folosite de autoritile de aplicare a
Crime Investigation Manual (ICTIM), (disponibil
legii n Romnia. pentru autoritile de aplicare a legii, membrii IN-
1. INTERPOL, Manualul de Investi- TERPOL), la https://www.interpol.com/Private
gare a Infraciunilor privind Tehnologia /Techology Crime/Computer Manual/Default.asp
259
Informaiilor (ITCIM)258. Actualul Manual European Working Partie on Information Techno-
logy Crime,
http://www.interpol.int/Public/Technology/Crime/Wo
257
Ioni Gheorghe-Iulian, Criminalitatea Informa- rkingParties/Default.asp#europa
260
tic, tez de doctorat, Academia de Poliie Alexan- INTERPOL, Realizrile Grupului de Lucru Euro-
dru Ioan Cuza, Bucureti, (iulie) 2009. pean pentru Infraciunile privind Tehnologia Infor-
258
INTERPOL, European Working Party on Informa- maiei, disponibil la http://www.interpol.int/Public/
tion Technology Crime, Information Technology technologyCrime/WorkingParties/Default.asp#Europa
161
electronice de plat, reelele de comunicaie
publice, comerul electronic, Internetul,
tehnologiile fr fir, instrumentele i tehni-
cile de investigaie, lumea virtual i jocu-
rile, ofierul prim-respondent (cel care
ajunge primul la locul comiterii infraciu-
nii), noile programe maliioase, contra-
criminalistica, etc.
2. Reeaua European a Institutelor de
Criminalistic (ENFSI) Orientri pentru
bune practici n examinarea criminalistic
a tehnologiilor digitale261. Orientrile
elaborate de Grupul de lucru pentru Crimi-
nalistic IT din cadrul ENFSI au ca baz
Orientrile cu privire la crearea manualelor
de bune practici n cadrul ENFSI262 apro-
bate de conducerea ENFSI n mai 2002 (n
general) i Orientrile pentru bune practici
n examinarea criminalistic a tehnologiilor
digitale263 elaborate de Organizaia
Internaional pentru Dovezile Informatice
(IOCE).
Cu toate c, din punct de vedere al con-
inutului, cele dou orientri (ENFSI i
IOCE) abordeaz aceleai probleme i au
aceeai structur (avnd n vedere standar-
dul ISO 17025), i cu toate c orientrile
IOCE au fost elaborate naintea orientrilor
ENFSI (care, de altfel, preiau unele dintre
explicaii), totui, orientrile ENFSI sunt
mai bine formulate i fundamentate.
Acestea stabilesc i menin standardele
expertizelor criminalistice desfurate de
ctre laboratoarele criminalistice europene
furniznd un cadru general pentru ca aceste
laboratoare s poat utiliza metode i mij-
loace comune n analiza criminalistic de-
261
European Network of Forensic Sciene Institutes
(ENFSI), Standing Committee for Quality and
Competence (QCC), Guidance on the Production of
Best Manuals within ENFSI, nr. 1, 2003, disponibil
i la http://www.enfsi.eu/get_doc.php?uid=72
262
ENFSI, Guidelines, op. cit., p.4
263
International Organization on Computer Evidence
(IOCE), Guidelines for Best Practice in the Forensic
Examination of Digital Technology (versiunea 1.0)
(mai), 2002, disponibil i la http://www.ioce,org/f
ileadmin/user_upload/2002/Gui
delines%20Practices%20in%20Examination%20of%2
0Digital%20Evid.pdf
162
ct n vederea reducerii complexitii com-
parrii (la nivel internaional) datelor i in-
formaiilor despre i n legtur cu infraci-
unilor din sfera criminalitii informatice
dar i demonstrrii competenei acestor la-
boratoare n termenii convenii la nivel in-
ternaional.
Scopul264 declarat al acestor orientri,
const n :
furnizarea unui cadru general de
standarde, principii i abordri pentru de-
tectarea, recuperarea, examinarea i folosi-
rea dovezilor digitale n scopuri criminalis-
tice, n conformitate cu cerinele standar-
dului internaional ISO 17025, aa cum a
fost interpretat pentru laboratoarele crimi-
nalistice,
asigurarea unei abordri sistema-
tice, pentru laboratoarele membre ENFSI i
alte uniti criminalistice ale autoritilor de
aplicare a legii, n vederea stabilirii i men-
inerii practicelor de lucru n domeniul do-
vezilor digitale care va furniza rezultate fi-
abile, va maximiza calitatea informaiilor
obinute i va crea dovezi puternice,
ncurajarea dezvoltrii unei meto-
dologii consistente i, n consecin, crearea
mai multor rezultate comparabile, astfel n-
ct s faciliteze schimbul reciproc de date
ntre laboratoare.
n vederea asigurrii calitii, sunt defi-
nii termenii de baz utilizai, sunt stabilite
calificrile, competenele i experiena
membrilor unitilor, formarea i evaluarea,
meninerea i testarea competenei acestora,
documentarea testrilor, echipamentele i
programele folosite, validarea i auditarea
acestora.
Principiile generale265 care se aplic
procesului de recuperare a dovezilor digi-
tale (care au fost adoptate ca Recomand-
rile G8 n legtur cu dovezile digitale) i
care ar trebui urmate i de laboratoarele
criminalistice, sunt urmtoarele:
regulile generale privind dovezile ar
trebui aplicate i dovezilor digitale,
264
ENFSI, Guidance ..., op.cit., p. 9
265
Ibidem, p. 17-18
 msurile luate n timpul confiscrii
unei dovezi digitale nu trebuie s modifice
acea dovad,
atunci cnd este necesar ca o per-
soan s acceseze dovezile digitale origi-
nale, acea persoan ar trebui s fie instru-
it corespunztor n acest scop,
toate activitile privitoare la con-
fiscarea, accesarea, depozitarea i transfe-
rul dovezilor digitale trebuie s fie complet
documentat, conservat i disponibil pentru
revizuire,
un individ este responsabil pentru
toate aciunile ntreprinse cu privire la do-
vezile digitale ct timp dovada digital se
afl n posesia lui.
Sunt stabilite266 reguli pentru localizarea
i recuperarea dovezilor digitale la locul
faptei, n cazul n care prezena sau asis-
tena specialistului criminalist ar fi nece-
sar, reguli care privesc: evitarea contami-
nrii, cutarea locului faptei, colectarea do-
vezilor, ambalarea, etichetarea i docu-
mentarea, atrgndu-se (totui) atenia asu-
pra necesitii respectrii procedurilor lo-
cale ale autoritilor de aplicare a legii.
3. Institutul Naional de Justiie din
cadrul Ministerului de Justiie al SUA, In-
vestigarea scenei electronice a infraci-
unii: Un ghid pentru primul respondent267.
Prima ediie a acestui ghid268 a fost publi-
cat n iulie 2001, dup 3 ani de eforturi,
ncepnd cu 1998 (mai), cnd Institutul
Naional de Justiie (NIJ), Biroul pentru
Standardele Autoritii de Aplicarea Legii
(OLES)269 i Parteneriatul Naional de For-
mare Profesional n Criminalitate Infor-
matic (NCTP)270 au colaborat n privina
266
267
Ibidem, p. 19-21
United States Department of Justice, National
Institute of Justice, Electronic Crime Scene
Investigation: A Guide for First Responders, second
edition, (apr), 2008, disponibil i la
http://www.ncjrs.gov/pdffilles1/nij/219941.pdf
268
United States Department of Justice, National
Institute of Justice, Electronic Crime Scene
Investigation: A Guide for First Responders, second
edition, (iul), 2001, disponibil i la
http://www.ncjrs.gov/pdffilles1/nij/187736.pdf
269
Office for Law Enforcement Standard (OLES)
270
National Cybercrime Training Partnership (NCTP)
163
identificrii unor resurse pentru contracara-
rea infraciunilor electronice. A fost sta-
bilit un grup de lucru tehnic pentru investi-
garea scenei electronice a infraciunii
(TWGECSI)271 pentru a identifica, defini i
stabili criteriile de baz care s ajute agen-
iile de aplicare a legii n investigarea i pu-
nerea sub acuzare a acestor infraciuni.
Cea de-a doua ediie a ghidului este o
versiune uor mbuntit, mai bine spus
sistematizat, a primei ediii. Totui, au
scpat analizei unele probleme (n special
cele privitoare la unele categorii de infrac-
iuni) i anexele (B-F) care cuprindeau
lista cu resurse legale (B), lista cu resurse
tehnice (C), lista cu resurse pentru formarea
profesional (D), bibliografia (E) i lista cu
organizaiile (F) dar care pot fi gsite
(actualizate), n parte, pe pagina de Internet
a Parteneriatului de iniiativ pentru Infrac-
iuni Electronice272.
Ghidul a fost creat pentru a sprijini auto-
ritile de aplicare a legii (federale i locale)
dar i ali prim-respondeni, pentru:
a se asigura c sigurana ofierului i
sigurana celorlali rmne cea mai mare
prioritate;
a recunoate valoarea investigativ a
dovezilor digitale;
a stabili resursele disponibile;
a identifica echipamentul i bunurile
care trebuie ridicate de la locul faptei;
a evalua locul faptei i dovezile di-
gitale prezente;
a desemna sarcinile, rolurile i res-
ponsabilitile personalului implicat n in-
vestigaie.
Principiile generale criminalistice i
procedurale pe care prim-respondentul tre-
buie s le aplice, atunci cnd are de-a face
cu dovezi digitale, sunt considerate273 ar fi
urmtoarele:
sigurana ofierului i sigurana ce-
271
Technical Working Group for Electronic Crime
Scene Investigation (TWGECSI)
272
US DoJ, NIJ, Electronic, second edition, op. cit.,
p. vii-viii
273
Electronic Crime Partnership Initiative (ECPI) la
adresa http://www.ecpi-us.org
lorlali, care ar trebui s rmn preocupa-
rea de baz a prim-respondentului,
precizndu-se c nimic din ghid nu inteni-
oneaz s fie sau ar fi conceput ca avnd o
mai mare importan dect sigurana ofie-
rului i sigurana celorlali,
procesul colectrii, asigurrii i
transportrii dovezilor digitale nu ar trebui
s modifice dovezile,
dovezile digitale ar trebui examinate
doar de cei care au fost formai profesional
n acest scop,
tot ce s-a fcut n timpul confiscrii,
transportrii i depozitrii dovezilor digitale
ar trebui s fie pe deplin documentat,
conservat i disponibil pentru revizuire.
Primul-respondent, n manipularea do-
vezilor electronice, ar trebui s urmeze ur-
mtorii pai:
recunoate, identific, confisc i
asigur toate dovezile digitale la faa locului;
documenteaz ntreaga scen i
locaiile specifice unde dovezile au fost g-
site;
colecteaz, eticheteaz i conserv
dovezile digitale;
mpacheteaz i transport dovezile
digitale ntr-o manier sigur.
nainte de colectarea dovezilor la
faa locului, primul-respondent, ar trebui s
se asigure c:
exist o autorizare legal pentru
confiscarea dovezilor;
locul faptei a fost asigurat i docu-
mentat;
sunt folosite echipamente de pro-
tecie a personalului.
Ca structur, ghidul (att prima ct i
cea de a doua ediie) este foarte bine, logic
i concis sistematizat:
n Capitolul 1 sunt prezentate (att n
scris ct i prin imagini) dispozitivele elec-
tronice: tipul, descrierea i dovezile poten-
iale pe care le pot furniza; de remarcat
faptul c n prima ediie a ghidului sunt fur-
nizate mai multe informaii despre dispozi-
tivele electronice (chiar dac nu sunt chiar
att de bine sistematizate) dect n a doua
ediie.
n Capitolul 2 sunt prezentate instru-
mentele i echipamentele de investigaie,
oferindu-se o list cu resurse tehnice (anexa
C n prima ediie) disponibil i actualizat
de Parteneriatul de Iniiativ pentru Infrac-
iuni Electronice (ECPI)274.
n Capitolul 3 este prezentat procedura
de asigurare i evaluare a locului faptei,
insistndu-se pe sigurana ofierului i a
celorlali participani, dar i obinerea primelor
informaii de la martori, suspeci, etc.
n Capitolul 4 sunt furnizate unele re-
comandri pentru documentarea sau crea-
rea unei nregistrri a scenei electronice
a infraciunii.
n Capitolul 5 este prezentat proce-
dura colectrii dovezilor, insistndu-se pe
existena unei autorizri pentru cutarea i
colectarea dovezilor electronice la locul
faptei; de remarcat acurateea sfaturilor i
explicarea fiecrei situaii care poate fi n-
tlnit la locul faptei, dar i prezentarea sub
forma unei scheme275 (n a doua ediie a
ghidului) a activitilor care trebuie ntre-
prinse la locul faptei.
n Capitolul 6 este prezentat proce-
dura mpachetrii, transportului i depo-
zitrii dovezilor, atrgndu-se atenia asu-
pra fragilitii dispozitivelor electronice i
dovezilor electronice pe care le conin i
sensibilitii acestora la diveri factori
(temperatur, umiditate, ocuri fizice, elec-
tricitate static, cmpuri magnetice).
n ultimul Capitol (7) sunt prezentate
categorii de infraciuni i poteniale dovezi
digitale care ar trebui identificate; aa cum
am precizat i la nceput, n prima ediie a
ghidului sunt prezentate mai multe categorii
de infraciuni i un tabel276 cu informaii ge-
nerale i specifice n legtur cu acele
categorii de infraciuni prezentate, grupate n:
infraciuni sexuale, infraciuni contra persoa-
nei i fraude/alte infraciuni financiare.
274
Electronic Crime Partnership Initiative (ECPI).
Lista cu resurse tehnice este disponibil la
http://www.ecpi-us.org/Techresources.html
275
US DoJ, NIJ, Electronic, second edition, op. cit., p. 29
276
US DoJ, NIJ, Electronic, op. cit., p. 42-44
164
 4. United States Secret Service, Bune
practici pentru confiscarea dovezilor elec-
tronice: Un ghid de buzunar pentru prim-
respondent277. Versiunea iniial278 (2001)
a acestui ghid de bune practici a fost dez-
voltat ca un proiect al Asociaiei Internai-
onale a efilor de Poliie (Comitetului Con-
sultativ pentru operaiunile de Investigaie
poliieneasc), Serviciul Secret al SUA fa-
cilitnd convocarea unui grup de lucru for-
mat din reprezentani a autoritilor de apli-
care a legii.
A doua ediie279 (2003) a ghidului de
bune practici alturi de IACP i USSS au
mai aprut i Grupul de lucru de suport teh-
nic (TSWG)280 din cadrul Biroului de su-
port tehnic pentru combaterea terorismului
(CTTSO) i Pricewaterhouse Coopers.
Ultima ediie (2006) a fost actualizat ca
proiect al USSS i aprobat de IACP.
Ghidul, chiar dac este considerat de
buzunar, este foarte bine documentat, con-
cis i prezint (att n scris ct i prin ima-
gini) ceea ce trebuie s fac prim-respon-
dentul n diverse situaii. Ca structur, ghi-
dul este mprit n mai multe seciuni: re-
gulile de aur, conservarea dovezilor, scop,
autoritatea pentru confiscarea dovezilor,
elemente de reea personal, infraciuni i
dovezi digitale, ntrebri investigative, gale-
rie, glosar. Nu am s prezint toate seciu-
nile, ci am s insist asupra celor pe care le
consider mai importante. Scopul ghidului,
aa cum l prezint i autorii281, este s ajute
277
United State Secret Service, Best Practices for
Seizing Electronic Evidence (v.3): A Pocket Guide for
First Responders, disponibil i la http://www.
forwardedge2.usss.gov/pdf/bestPractice.pdf
278
International Association of Chief of Police
(IACP), Best Practices for Seizing Electronic
Evidence, disponibil i la http://www.theiacp.org
/PublicationsGuides/ResearchCenter/Publications/tabi
d/299/Default.aspx?id=84&v=1
279
Technical Support Working Group (TSWG), http://
www.tswg.gov
280
International Association of Chief of Police
(IACP) Best Practices for Seizing Electronic Evidence
(version 2.0) disponibil i la http://www.fletc.gov
/training/programs/legal-division/downloads-articles-
and-faq3/downloads/other/bestpractices.pdf
281
US SS, Best Practices, ed. a 3-a, op. cit. p. 8
ofierii de patrulare, detectivii i investiga-
torii, pe de o parte, s identifice modul n
care calculatoarele i dispozitivele digitale
pot fi folosite ca un instrument al unei in-
fraciuni sau ca dispozitiv de stocare pentru
dovezi n cazul altor infraciuni i, pe de
alt parte, s asigure n mod corespunztor
dovezile i s le transporte pentru o exami-
nare ulterioar de ctre un specialist crimi-
nalist.
La nceput sunt prezentate Regulile de
aur, principii generale care trebuie urmate
la locul infraciunilor n care pot fi impli-
cate calculatoarele sau tehnologii electro-
nice:
Sigurana ofierului: asigur scena i
f-o sigur;
Dac, n mod rezonabil, consideri c
acel calculator este implicat n infraciunea
pe care o investighezi, ia msuri imediate
pentru conservarea dovezii;
Ai o baz legal pentru confiscarea
acelui calculator?
Nu accesa niciun fiier, din calcu-
lator. Dac acel calculator este oprit, las-l
oprit. Dac este pornit, nu ncepe s caui
prin calculator.
Dac acel calculator este ponit, treci
la seciunile corespunztoare din acest ghid
despre cum s opreti corespunztor
calculatorul i s-l pregteti pentru trans-
port ca dovad
Dac, n mod rezonabil, consideri c
acel calculator distruge dovezile, oprete-l
imediat prin scoaterea cablului de
alimentare din partea din spate a calculato-
rului
Dac un aparat foto este disponibil,
i calculatorul este pornit, fotografiaz
ecranul calculatorului. Dac acel calculator
este oprit, fotografiaz calculatorul, locaia
calculatorului i a oricror medii electro-
nice ataate
Ai avut n vedere dispoziiile legale
speciale aplicabile (medici, avocai, cler,
psihiatri, ziare, edituri, etc.)?
n seciunea Conservarea dovezilor
sunt prezentate 5 situaii calculator perso-
nal izolat; calculator personal conectat la
165
reea; servere de reea/reea de afaceri; me-
dii pentru stocate date; dispozitive tip
asistent digital personal (PDA), telefoane
mobile, camere digitale i procedura care
trebuie urmat pentru o conservare i con-
fiscare corespunztoare a dovezilor.
De punctat, din nou, claritatea i corec-
titudinea pailor i msurilor prezentate n
fiecare din situaii, pai i msuri care se
circumscriu principiilor (regulilor de aur)
prezentate la nceput.
n seciunea Infraciuni i dovezi digi-
tale sunt prezentate unele infraciuni care
implic utilizarea calculatoarelor sau a altor
medii electronice fraude, abuzuri asupra
copiilor i pornografie, omucidere, violen
domestic, fraude financiare i falsificare,
droguri, piraterie (de programe), fraude de
telecomunicaie, hruire, furt de identitate,
etc. precum i dovezile poteniale care pot
fi recuperate n fiecare caz n parte.
De amintit i seciunea ntrebri in-
vestigative, n care sunt prezentate ntre-
brile cu caracter general care trebuie for-
mulate n timpul fazei iniiale a investigai-
ilor dar i ntrebri specifice pentru anumite
tipuri particulare de infraciuni electro-
nice cum ar fi: furt de identitate/infraciuni
financiare; infraciuni mpotriva copiilor
comise prin intermediul Internetului; intru-
ziuni n reea; infraciuni care implic folo-
sirea potei electronice; infraciuni care im-
plic mesageria instantanee, etc.
5. Asociaia Ofierilor efi ai poliiei
din Anglia, ara Galilor i Irlanda de
Nord, Ghid de bune practici pentru dovezi
electronice din (bazate pe) calculator282.
Ultima ediie (a 4-a) a acestui ghid a fost
publicat n 2007, n parteneriat cu
7Safe283. Fa de precedentele versiuni
(2003, 1999, 1997), aceast versiune, cu
282
Association of Chief Police Officers (ACPO) of
England, Wales and Nathern Ireland, Good Practice
Guide for Computer-Based Electronic Evidence, ver-
siune oficial, ed. 4.0, disponibil i la
http://www.7safe.com/electronic_evidence/ACPO_gu
idelines_computer_evidence.pdf
283
7 Safe Information security Services,
http://www.7safe.com
166
toate c pstreaz structura precedentelor,
mbuntete coninutul i abordeaz pro-
blematici noi cum ar fi: reelele personale i
tehnologiile fr fir, investigarea crimina-
listic a reelelor i datele volatile, recupe-
rarea dovezilor video i n cazul televiziunii
cu circuit nchis (CCTV).
Ghidul este destinat, n principal, ofie-
rilor de poliie i investigatorilor din dome-
niul privat dar i altor agenii i persoane
juridice implicate n investigarea i incri-
minarea incidentelor i infraciunilor care
necesit colectarea i examinarea dovezilor
digitale.
Sunt identificate i explicate 4 princi-
pii284 care ar trebui s ghideze activitatea de
obinere a dovezilor electronice, i anume:
nicio aciune ntreprins de ageniile
de aplicare a legii sau de agenii acestora nu
trebuie s modifice datele care sunt inute
n calculatoare sau medii de stocare care
pot fi ulterior invocate n faa instanei;
n situaiile n care o persoan con-
sider necesar accesarea datelor originale
inute n calculator sau n medii de stocare,
acea persoan trebuie s fie competent s
o fac (accesarea) i s fie capabil s do-
vedeasc relevana i implicaiile aciunilor
sale.
trebuie create i pstrate nregistrri
a tuturor proceselor aplicate dovezilor
electronice. O ter persoan independent
trebuie s fie capabil s examineze acele
procese i s obin aceleai rezultate;
persoana care este nsrcinat cu in-
vestigaia (ofierul de caz) are ntreaga
responsabilitate pentru a asigura c legea i
aceste principii sunt respectate.
n seciunea dedicat locului faptei,
sunt prezentate tipurile de dispozitive de
stocare calculatoare, dispozitive tip
agend electronic i asistent digital per-
sonal i alte medii de stocare , ce ar tre-
bui confiscat unitatea central, monitorul,
tastatura, discul dur extern, modemul,
ruterul, dischete, discuri compacte, carduri
sau alte dispozitive de memorie, impri-
284
ACPO, Good Practice, op. cit., p.4
mante, telefoane mobile, pagere, camere
digitale, manuale, instruciuni, cabluri, etc.
i procedura ridicrii, transportului i
depozitrii. Tot aici este prezentat specifi-
cul scenei infraciunii pe Internet i ce ne-
cesit atenie pota electronic, jurnalul
web (blog), sursele deschise, etc. .
n ce privete personalul care efectu-
eaz investigaia sunt prezentate sfaturi
privind pregtirea cutrii echipamentele
necesare, personalul necesar , nregistr-
rile care trebuie inute schia locului fap-
tei, persoanele prezente la locul faptei, ti-
pul, modelul i seria calculatorului, afiajul
i perifericele, comentariile i informaiile
oferite de utilizator, aciunile ntreprinse, cu
artarea timpului exact , luarea interviuri-
lor, etc.
Este consacrat separat o seciune pen-
tru recuperarea dovezilor video i CCTV,
descriindu-se procedura care trebuie urmat
pentru descrcarea datelor nregistrate i
echipamentul necesar.
De precizat c este prezentat schema-
tic285 i explicat fiecare pas286 al analizei
CCTV.
n aceeai ordine de idei, este prezentat
separat un ghid pentru confiscarea i exa-
minarea telefoanelor mobile, un ghid n
adevratul sens al cuvntului, chiar dac
este un ghid ntr-un ghid, aplicndu-se
principiile generale (prezentate mai sus) fi-
ecrei etape i accentundu-se importana
izolrii dispozitivului (telefonului) de reea
att n timpul ridicrii i transportului ct i
n timpul examinrii.
De notat este i faptul c este prezentat
legislaia n vigoare i unitile locale cu
atribuii n cazul infraciunilor de nalt
tehnologie.
6. Institutul Naional de Justiie din
cadrul Ministerului de Justiie al SUA,
Examinarea criminalistic a dovezilor di-
gitale: un ghid pentru autoritile de apli-
care a legii287. Acest ghid, este al doilea din
285
Ibidem, p.41
286
Ibidem, p. 42-44
287
United States Department of Justice, National
seria dedicat dovezilor digitale i ajutrii
ageniilor de aplicare a legii, dup Ghidul
pentru primul-respondent n investigarea
scenei electronice a infraciunii (ediia
din 2001). Ghidul se dorete a fi folosit de
ofierii care aplic legea dar i de ali mem-
brii ai comunitii (autoritilor) de aplicare
a legii care sunt responsabili de examinarea
dovezilor digitale. Se specific faptul c
ghidul nu conine chiar totul, mai degrab
analizeaz situaiile comune ntlnite n
timpul examinrii dovezilor digitale. De
asemenea, se atrage atenia c ghidul nu re-
prezint un mandat pentru comunitatea
(autoritilor) de aplicare a legii ci este un
ghid pe care ageniile l pot folosi pentru a-
i dezvolta propriile politici i proceduri.
Ghidul este structurat n 5 capitole
dezvoltarea de politici i proceduri, evalua-
rea dovezilor, achiziia dovezilor, examina-
rea dovezilor, documentarea i raportarea
i 8 anexe studii de caz, glosar, exemple
de fie de lucru, exemple de cereri pentru
servicii, list cu resurse legale, list cu re-
surse tehnice, list cu resurse pentru for-
mare profesional, list cu organizaii .
Aceast structur a ghidului descrie, de
fapt, etapele de baz n realizarea unei
examinri criminalistice digitale i suge-
reaz ordinea n care trebuie desfurat, cu
o singur precizare: chiar dac documenta-
rea este trecut ca etap final (alturi de
rapoarte) trebuie neles c aceasta (docu-
mentarea) se realizeaz de-a lungul ntre-
gului proces.
De asemenea, coninutul anexelor furni-
zeaz informaii suplimentare i resurse ne-
cesare pentru ndeplinirea n bune condiii a
sarcinilor asumate.
n capitolul 1 Dezvoltarea de politici i
proceduri, se sugereaz c fiecare depar-
tament s-i creeze propriile politici i pro-
ceduri pentru a crea i menine operaional
o unitate criminalistic i sunt oferite cteva
sfaturi pentru realizarea acestora.
Institute of Justice, Forensic Examination of Digital
Evidence: A Guide for Law Enforcement, (2004), dis-
ponibil i la http://www.ncjps.gov/pdffile51
/nij/199408.pdf
167
 n capitolul 2 Evaluarea dovezilor se
prezint principalele aspecte care trebuie
urmrite: autorizaia, detaliile cazului, na-
tura echipamentelor, dovezile poteniale i
circumstanele, sugerndu-se consultarea
ghidului pentru prim-respondent.
n capitolul 3 Achiziia dovezilor sunt
prezentate paii care trebuie urmai pentru
obinerea dovezilor digitale de o manier
care s le protejeze i conserve.
n capitolul 4 Examinarea dovezilor
se atrage atenia asupra faptului c exami-
narea nu trebuie fcut asupra dovezii ori-
ginale i sunt prezentai paii care trebuie
urmai:
pregtirea examinrii
extragerea fizic n care sunt
identificate i recuperate toate datele scrise
pe disc i logic n care sunt identificate
i recuperate fiierele i datele n funcie de
sistemul de operare, sistemul de fiiere i
aplicaiile existente .
analiza datelor extrase: analiza
secvenei temporare; analiza datelor as-
cunse; analiza aplicaiilor fiierelor, etc.
n ultimul capitol Documentarea i ra-
portarea se atrage atenia asupra faptului
c documentarea trebuie s fie complet,
acurat i cuprinztoare i sunt oferite sfa-
turi n legtur cu nsemnrile celui care
efectueaz examinarea i raportul final care
trebuie ntocmit.
De punctat i anexa A n care sunt pre-
zentate dou studii de caz, foarte bine do-
cumentate i explicate.
7. Institutul Naional pentru Standarde i
tehnologie din cadrul Ministerului Co-
merului al SUA, Ghid pentru gestionarea
incidentelor de securitate a calculatoare-
lor288. Prezenta versiune revizuit (2008) a
ghidului este o versiune uor mbuntit a
celei iniiale (din 2004)289. Practic, structura i
288
United State Departament of Commerce, National
Institute of Standard and Technology, Computer
Security Incident Handling Guide, Recommendations
of the National Institute of Standard and Technology,
NIST Special Publication 800-61, rev. 1 (mar), 2008,
disponibil i la http://CSRC.nist.gov/publications
/nistpubs/800-61-rev1/SP800-61rev1.pdf
289
United State Department of Commerce, National
168
coninutul ghidului au rmas aceleai,
singurele modificri care sunt operate privesc:
separarea elementelor de politic
de elementele de procedur i introducerea
unor elemente de planificare n subseciu-
nea 2.3;
introducerea unor noi exemple de
incidente cu programe maliioase (cookies
de urmrire, unelte de atac, alte ameninri
dect programele maliioase), n subseciu-
nea 5.1;
transformarea anexei J din Index n
categorii de incidente ce trebuie raportate
de ageniile federale ctre US-CERT.
Acest ghid a fost conceput pentru a fi
folosit de ageniile federale (putnd fi totui
folosit i de organizaiile neguvernamen-
tale) i i propune s furnizeze orientri
practice pentru a putea rspunde n mod
efectiv i eficient n cazul unui incident. Cu
toate c ghidul include orientri pentru sta-
bilirea unui program eficient de rspuns la
incident, dar se concentreaz pe detectarea,
analizarea, stabilirea prioritilor i gestio-
narea incidentului.
Ca structur, ghidul este mprit n opt
seciuni i 10 anexe.
n seciunea 2 Organizarea capacitii
de reacie la un incident de securitate a cal-
culatoarelor sunt lmurite noiunile de
evenimente i incidente, sunt prezentate be-
neficiile existenei unei capaciti de rs-
puns la incident, sunt stabilite politica, pla-
nul i procedura de rspuns la incident, pre-
cum i structura i serviciile echipei de rs-
puns la incident.
De punctat recomandrile cheie290 pen-
tru organizarea unei capaciti de rspuns la
un incident de securitate a calculatoarelor:
stabilete o capacitate structural de
rspund la incident
Institute of Standard and Technology, (NIST), Com-
puter Securyty Incident Handling Guide, Recommen-
dations of the National Institute of Standard and
Technology, Special Publication 800-61, (ian) 2004,
disponibil la http://csrc.nist.gov/publications/nistpubs
/800-61/sp800-61.pdf
290
NIST, Computer Security, rev.1, op. cit. p. (2)
16-17
 creeaz o politic de rspuns la inci-
dent
dezvolt un plan de rspuns la inci-
dent bazat pe politica creat
dezvolt o procedur de rspuns la
incident
stabilete politici i proceduri legate
de partajarea informaiilor privitoare la
incident
furnizeaz organizaiilor de raportare
a incidentelor informaii pertinente despre
incidente
ia n considerare factorii relevani
atunci cnd alegi un model de echip de
rspuns la incident
alege oameni cu aptitudini potrivite
pentru echipa de rspuns la incident
identific alte grupuri din interiorul
organizaiei de care ar putea fi nevoie n
gestionarea incidentului
stabilete ce servicii poate echipa s
ofere
n seciunea 3 Gestionarea unui inci-
dent sunt prezentate fazele procesului de
rspuns la incident i sunt explicate princi-
palele activiti care trebuie ntreprinse.
Astfel, sunt identificate patru faze (cu acti-
viti specifice):
pregtirea, care presupune att pre-
gtirea propriu-zis pentru rspuns ct i
msuri de prevenire a incidentului;
detectarea i analizarea, care presu-
pune: stabilirea categoriilor de incidente,
nelegerea semnelor specifice unui inci-
dent, analiza, documentarea, stabilirea prio-
ritii i notificarea incidentelor;
oprirea, eradicarea i restabilirea,
care presupune: alegerea unei strategii de
stopare a incidentului, obinerea i gestiona-
rea dovezilor (cu accente criminalistice),
identificarea atacatorului, eradicarea inci-
dentului i restabilirea sistemului;
activitile ulterioare incidentului,
care presupun: reuniuni tip nvare i m-
buntire, folosirea datelor despre inci-
dent colectate, reinerea dovezilor.
De punctat recomandrile cheie291 pen-
tru gestionarea incidentului:
291
Ibidem, p. (3) 29-30
obine unelte i resurse care pot fi
valoroase n timpul gestionrii incidentului
previne apariia incidentului prin
asigurarea c reelele, sistemele i aplicai-
ile sunt suficient de sigure
identific precursorii i indicaiile n
timpul alertei generate de programele
pentru securitatea calculatoarelor
stabilete mecanismul de raportare a
incidentului pentru teri
solicit un nivel de baz pentru
logare i audit la toate sistemele i un nivel
de baz mai ridicat pentru toate sistemele
critice
proiecteaz reelele i sistemele
nelege comportamentul normal al
reelelor i sistemelor
folosete conectri centralizate i
creeaz o politic de reinere a conectrilor
coreleaz evenimentele
pstreaz toate ceasurile sistemelor
gazd sincronizate
creeaz o matrice de diagnoz pentru
personalul mai puin experimentat
nregistreaz toate informaiile ime-
diat ce echipa suspecteaz producerea unui
incident
protejeaz datele incidentului
stabilete prioritatea incidentelor
dup impactul asupra afacerii, n baza a ct
de critice sunt resursele afectate i efectele
tehnice ale incidentului
include, n politica de rspuns la in-
cident a organizaiei, dispoziii privitoare la
raportarea incidentelor
stabilete strategii i proceduri pen-
tru oprirea incidentului
urmeaz procedurile stabilite pentru
obinerea i gestionarea dovezilor
capteaz, ca dovezi, datele volatile
din sisteme
obine instantanee ale sistemului di-
rect prin intermediul imaginii criminalistice
complete a discului, nu a copiei de si-
guran a sistemului
ine edine tip nvare dup inci-
dentele majore
n urmtoarele seciuni (4-8) sunt parti-
cularizate principalele incidente refuzul
169
serviciului, codurile maliioase, accesul ne-
autorizat, utilizarea nepotrivit, incidente cu
componente multiple , fiind definite inci-
dentele, prezentate exemple i msuri speci-
fice gestionrii acestora.
De punctat recomandrile specifice fie-
crei categorii de incidente. Astfel292:
a) n cazul refuzului serviciului:
configureaz ruterul pentru preveni-
rea atacurilor tip amplificator
stabilete cum furnizorul de servicii
de Internet te poate ajuta n gestionarea ata-
curilor tip refuzul serviciului de reea
configureaz programele de sigu-
ran s detecteze atacurile tip refuzul ser-
viciului
configureaz reeaua s resping tot
traficul (intrare i ieire) care nu este per-
mis expres
creeaz o strategie de oprire care in-
clude mai multe soluii n succesiune
b) n cazul codurilor maliioase293:
avertizeaz utilizatorii despre pro-
blemele codurilor maliioase
citete comunicatele antivirus
lanseaz sisteme de detectare i pre-
venire a intruziunilor gazd
folosete programe antivirus i ps-
treaz-le la zi cu ultimele semnturi de vi-
rui
configureaz antivirusul s blocheze
fiierele suspecte
elimin partajrile Windows des-
chise
oprete incidentele tip coduri malii-
oase ct mai repede posibil
c) n cazul accesului neautorizat294
configureaz programele de detec-
tare a intruziunii s avertizeze ncercarea de
obinere a accesului neautorizat
configureaz toate sistemele gazd
s foloseasc conectri centralizate
stabilete proceduri pentru schimba-
rea parolelor utilizatorilor
configureaz reeaua s resping tra-
292
ibidem, p. (4) 11-12
293
ibidem, p. (5) 15
294
ibidem, p. (6) 8-9
170
ficul care nu este permis expres
asigur toate metodele de acces la
distan
grupeaz toate serviciile accesibile
publicului ntr-o zon sigur a reelei
dezactiveaz pe sistemul gazd toate
serviciile care nu sunt necesare i separ
serviciile critice
folosete programe parafoc pentru fi-
ecare sistem gazd pentru a limita expune-
rea la atac
creeaz i implementeaz o politic
pentru parole
furnizeaz schimbul informaiilor de
management pentru echipa de rspuns la
incident
alege strategia de stopare care echili-
breaz atenuarea riscurilor i meninerea
serviciilor
restabilete sau reinstaleaz siste-
mele care par a fi suferit o compromitere a
rdcinii
e) n cazul incidentelor cu componente
multiple295
folosete conectri centralizate i
programe pentru corelarea evenimentelor
oprete incidentul iniial i apoi caut
semnele altor componente ale incidentului
stabilete separat prioritatea
gestionrii fiecrui component al inciden-
tului
n anexe sunt prezentate: recomandri
pentru rspuns la incident (anexa A), sce-
narii de gestionare a incidentelor (anexa B)
date privitoare la incident care trebuie
colectate (anexa C), glosar i acronime (an-
exele D i E), resurse tiprite (anexe F), in-
strumente i resurse disponibile on-line
(anexa G), ntrebrile adresate frecvent (an-
exa H), paii de urmat n gestionarea unei
crize (anexa I) i categorii de incidente ce
trebuie raportate de ageniile federale.
295
ibidem, p. (8) 3
 Bibliografie:
Association of Chief Police Officers (ACPO) of England, Wales and Nathern Ireland,
Good Practice Guide for Computer-Based Electronic Evidence, versiune oficial, ed. 4.0,
disponibil i la http://www.7safe.com/electronic_evidence/ACPO_guidelines_computer_
evidence.pdf
European Network of Forensic Sciene Institutes (ENFSI), Standing Committee for Quality
and Competence (QCC), Guidance on the Production of Best Manuals within ENFSI, nr. 1,
2003, disponibil i la http://www.enfsi.eu/get_doc.php?uid=72
International Association of Chief of Police (IACP) Best Practices for Seizing Electronic
Evidence (version 2.0) disponibil i la http://www.fletc.gov/training/programs/legal-
division/downloads-articles-and-faq3/downloads/other/bestpractices.pdf
International Association of Chief of Police (IACP), Best Practices for Seizing Electronic
Evidence, disponibil i la http://www.theiacp.org/PublicationsGuides/ResearchCenter
/Publications/tabid/299/Default.aspx?id=84&v=1
International Organization on Computer Evidence (IOCE), Guidelines for Best Practice in
the Forensic Examination of Digital Technology (versiunea 1.0) (mai), 2002, disponibil i
la http://www.ioce,org/fileadmin/user_upload/2002/Guidelines%20Practices%20in%20Exa
mination%20of%20Digital%20Evid.pdf
INTERPOL, European Working Party on Information Technology Crime, Information
Technology Crime Investigation Manual (ICTIM), (disponibil pentru autoritile de
aplicare a legii, membrii INTERPOL), la https://www.interpol.com/Private/Techology
Crime/Computer Manual/Default.asp
INTERPOL, Realizrile Grupului de Lucru European pentru Infraciunile privind
Tehnologia Informaiei, disponibil la http://www.interpol.int/Public/technologyCrime/
WorkingParties/Default.asp#Europa
Ioni Gheorghe-Iulian, Criminalitatea Informatic, tez de doctorat, Academia de Poliie
Alexandru Ioan Cuza, Bucureti, (iulie) 2009
United State Departament of Commerce, National Institute of Standard and Technology,
Computer Security Incident Handling Guide, Recommendations of the National Institute of
Standard and Technology, NIST Special Publication 800-61, rev. 1 (mar), 2008, disponibil
i la http://CSRC.nist.gov/publications/nistpubs/800-61-rev1/SP800-61rev1.pdf
United State Department of Commerce, National Institute of Standard and Technology,
(NIST), Computer Securyty Incident Handling Guide, Recommendations of the National
Institute of Standard and Technology, Special Publication 800-61, (ian) 2004, disponibil la
http://csrc.nist.gov/publications/nistpubs/800-61/sp800-61.pdf
United State Department of Justice, Criminal Division, Computer Crime& Intelectual
Property Section, Searching and Seizing Computers and Obtaining Electronic Evidence in
Criminal Investigations, disponibil (n format pdf) i la http://www.usdoj.gov/criminal
/cybercrime/s&smanual2002.pdf
United State Secret Service, Best Practices for Seizing Electronic Evidence (v.3): A Pocket
Guide for First Responders, disponibil i la http://www.forwardedge2.usss.gov
/pdf/bestPractice.pdf
United States Department of Justice, Criminal Division, Office for Professional
Development and Training Federal Rules for Serching and Seizing Computers, (iul) 1994,
disponibil i la http://epic.org/security/computer_guidelines.txt
United States Department of Justice, National Institute of Justice, Electronic Crime Scene
Investigation: A Guide for First Responders, second edition, (apr), 2008, disponibil i la
http://www.ncjrs.gov/pdffilles1/nij/219941.pdf
United States Department of Justice, National Institute of Justice, Electronic Crime Scene
Investigation: A Guide for First Responders, second edition, (iul), 2001, disponibil i la
http://www.ncjrs.gov/pdffilles1/nij/187736.pdf
United States Department of Justice, National Institute of Justice, Forensic Examination of
Digital Evidence: A Guide for Law Enforcement, (2004), disponibil i la
http://www.ncjps.gov/pdffile51/nij/199408.pdf
171
 FRAUDE INTRACOMITARE LA REGIMUL T.V.A.

Drd. ENACHE VICENIU

Direcia de Investigare a Fraudelor IGPR
Ec. ORZA CARLA NICOLETA
ef Administraia Finanelor Publice Sighetul Marmaiei

The significant changes in the legal and tax field, as a result of the Romanias
accession to the European Union have been accompanied, almost immediately, by new
forms of fraud and tax evasion, associated to trading operations, which imply goods
resulted from the intercommunity acquisitions. Tax evasion and fraud in the V.A.T field
distorts single market competition and reduces the fiscal revenues of the Member States,
with impact among the E.U budget financing (app. 16% from the Community revenues
are based on WATT).
Cuvinte cheie: TVA intracomunitar, evaziune fiscal, fraud tip carusel,
produse accizabile, firme offshore, fraud fiscal
Definirea fraudei fiscale este extrem de Combaterea fenomenelor de fraud fis-
dificil, prin prisma multiplelor semnifica- cal, n special intracomunitare, respectiv
ii pe care le implic mai ales una dintre cele la regimul T.V.A, nu a fcut mari pro-
formele sale de baz, evaziunea fiscal. grese n ultimi ani la nivelul Uniunii Euro-
Exist o definiie unanim acceptat, si pene, pierderile fiscale totale cauzate de
aceasta ca urmare fireasc a evoluiilor fraud se ridic la o sum cuprins ntre
economice dar si a domeniilor de activitate 200 i 250 de miliarde euro, echivalentul a
unde se ntlnete preponderent. n princi- 2% din P.I.B. -ul U.E.296.
piu, fiecare autor are o viziune proprie asu- n condiiile n care se pot obine profi-
pra definirii acestui termen, dar ideea de turi substaniale numai din desfurarea
baz rmne aceeai: ,,sustragerea de la unor activiti meteorice frauduloase (pre-
plata impozitelor. cum ncasarea unor sume de la bugetul de
Evaziunea fiscal prin sustragerea de la stat sub forma de taxa pe valoarea adugata
plata T.V.A., reprezint unul din fenome- de ncasat, numai din simpla circulaie a
nele a crui existen i pune amprenta n unor documente false), o asemenea ar re-
mod negativ asupra bugetului general con- prezint o adevrat gur de aer pentru ma-
solidat al statului, i a crei evoluie con- rii evazioniti internaionali.
duce n mod direct la diminuarea veniturilor Acetia apar din neant (prin firme fic-
bugetare ct i la afectarea climatului de li- tive, sub identiti false), ncaseaz profi-
nite n mediul de afaceri. turi deosebit de mari (pe baza unor operai-
Este binecunoscut faptul c, evaziunea uni fictive constnd n general, din circula-
fiscal se manifest n toate domeniile eco- ia unor documente false), dup care dispar
nomiei de pia, ns acest fenomen cu- tot n neant. Profiturile obinute dispar, fi-
noate o recrudescen n zona produselor ind transferate peste hotarele arii respec-
accizabile, a comercializrii mrfurilor, a
utilizrii documentelor cu regim special dar 296
http://www.andreeavass.ro/blog/2010/03/financiaru
i a prestrilor de servicii. l-frauda-fiscala-reprezinta-5-6-din-pib-iar-economia-
ascunsa-ajunge-la-23/
172
tive, prin ingenioase metode de splare a
banilor obinui ilegal.
n noua er a globalizrii. graniele s-au
deschis, barierele comerciale au fost elimi-
nate, iar informaia circul cu o vitez ne-
maintlnit, cifra de afaceri a companiilor
transnaionale explodeaz.
n cazul n care legislaia fiscal este
permisiv , o firm care pornete de la un
capital derizoriu, uneori de la civa dolari ,
este permanent pe pierderi de 10-15 ani,
dar de mbogit se mbogete exorbitant
(ajungnd la un patrimoniu cteva de mili-
oane de dolari).
n aceste condiii i ntr-o asemenea ar
marii evazioniti internaionali nici nu se
mai grbesc s dea epe i s plece cu pro-
fiturile ncasate, acetia i desfoar acti-
vitatea n deplin linite i legalitate ntru-
ct obinerea de profituri, invizibile, se face
prin cele mai frauduloase i elegante mij-
loace de evaziune fiscal legal297.
O asemenea ar care pentru persoanele
fizice i juridice corecte are o fiscalitate
apstoare, pentru evazionitii din toate
colurile lumii este un adevrat paradis fiscal.
Fiscalitatea exist, prin lege este chiar
apstoare pentru omul de rnd i pentru
societile comerciale care lucreaz onest, dar
lipsete cu desvrire pentru marii evazioniti.
Asemenea ri reprezint cazuri particulare
de paradisuri fiscale, care sunt bine cunoscute
dar despre care nu s-a scris pn n prezent, n
cazul n care se ntreprind msuri radicale n
domeniul legislaiei fiscale i n combaterea
corupiei, n special la nivel instituional, care
conduc la lipsa oricror posibiliti de fraudare
a bugetului de stat, atunci are loc o schimbare
radical n atitudinea, preocuprile i
activitile ntreprinztorilor evazioniti fa de
o asemenea ar.
Aii n evaziunea fiscal legal se n-
dreapt ctre alte locuri prielnice, sau ctre
clasicele paradisuri fiscale, numite i
,,teritorii offshore, unde pot dezvolta li-
nitii operaiuni la regimul T.VA.
n ceea ce privete aa ziii oamenii de
297
http://en.wikipedia.org/wiki/Missing_trader_fraud
succes care desfoar activiti de evaziune
fiscal legal, acetia nu trebuie sancionai -
i de fapt nici nu pot fi sancionai - pentru
abilitatea lor de a face bani la umbra legii,
inclusiv pe seama unor venituri care n
condiiile unor reglementri corespunztoare,
s-ar cuveni bugetului de stat298.
Printre marii vinovai care trebuie sanc-
ionai sunt politicienii i guvernanii care
au condus sau conduc incompetent i frau-
dulos, care nu reglementeaz corespunztor
viaa economic i social, care las larg
porile deschise diminurii substaniale a
veniturilor bugetului de stat prin fenome-
nele de evaziune fiscal aa zis legal,
concomitent cu mpovrarea fiscal a marii
majoriti a populaiei i a firmelor care lu-
creaz corect, deseori acetia avnd interese
obscure n acest sens.
Ideea obsesiv, a fiecrui ntreprinztor
este cum s obin profit, prin orice mij-
loace legale. Faptul c omul de afaceri se
folosete i de neajunsurile legislaiei pen-
tru a obine profit, pentru a-i maximiza
profitul, pentru a nu plti impozite, dar fr
a intra n conflict cu legea, trebuie privit i
analizat cu o maxim seriozitate. Un om de
afaceri este considerat corect i performant
atta timp ct nu ncalc legea i reuete s
obin un profit ct mai mare, inclusiv prin
neplata legal a impozitelor. Preocuprile i
aciunile practice ale omului de afaceri sunt
nu de a-i maximiza obligaiile fiscale, ci de
a-i maximiza profiturile personale, prin
orice mijloace legale, inclusiv prin folosirea
unor reglementri care sunt ambigue i care
provin din statul n care firma acestuia i
desfoar activitatea.
Este foarte important pentru fiecare ar,
s aib o legislaie raional, cu prevederi
clare, precise, la modul imperativ, care s
nu lase loc diferitelor implementri, care
elimina orice posibiliti de evaziune fiscal
considerat legal i cu att mai mult ile-
gal, frauduloas299.
Privit din prisma unei economii funci-
298
Emilian Dobrescu. Tranziia n Romnia -
Abordri Econometrice.
299
http://www.finmedia.ro/conferences/conferintele/pa
chetul-
tva/ed1/prezentarile/Luisiana%20Dobrinescu.pdf
173
onale, legislaia fiscal trebuie s stimuleze
munca, procesele de economisire i investi-
ionale, s instaureze climatul de legalitate,
de domnie a legii, a raiunii i a principiilor.
O problem care preocup foarte mult co-
munitatea european, este frauda fiscal i
aceasta ca urmare a erodrii veniturilor fis-
cale n statele membre, ceea ce conduce la
creterea puterii fiscale pentru angajai. Din
aceast cauz coordonarea aciunilor de lupt
contra fraudei trebuie conceput ca parte
integrant a politicii fiscale comunitare, n
acest scop trebuind s fie lansate mai multe
iniiative n materie de T.V.A. i accize.
Creterea progresiv a schimburilor a
generat o proliferare a aa-numitelor fraude
de tip CARUSEL.
Legislaia n legtur cu acest subiect
prevede ca mrfurile care tranziteaz U.E.
s circule liber, T.V.A. -ul privind tranzac-
iile comerciale cu statele comunitare ur-
mnd ns s fie vrsat n ara de destinaie.
Prin introducerea unei persoane impozabile
fictive n tranzacia comunitar, se poate
obine o triad ilegal care simuleaz astfel
dublul transfer al aceluiai bun. Cumprto-
rul are dreptul la rambursarea T.V.A., care
nu a fost ns achitat de persoana inter-
pus, care, la rndul ei, a cumprat bunul
scutit de T.V.A. de la un furnizor din alt
stat membru, persoana interpus disprnd
n acest fel.
Frauda de tip CARUSEL, manifes-
tri i metode de identificare
Sistemul comun al Taxei pe Valoarea
Adugata pentru comerul intracomunitar
reglementeaz in esena ca livrrile intra-
comunitare de bunuri sunt scutite de
T.V.A., cu drept de deducere, obligaia de a
pltii T.V.A. revenind operatorului din sta-
tul membru de destinaie la cota in vigoare
in statul membru respectiv.
Acest sistem coroborat cu faptul ca li-
bera circulaie a mrfurilor a impus elimi-
narea evidentei instituionalizate a bunurilor
provenite din statele membre, prin renuna-
rea la formalitile si controlul vamal, a ge-
nerat in comerul intracomunitar evaziune
si frauda fiscala care se manifesta in toate
statele membre, acestea genernd totodat
exacerbarea metodei cel mai des ntlnite
de eludare a plii T.V.A. - Frauda de tip
CARUSEL.Precum un ,,carusel, care
reprezint o micare, deplasare, circulaie
continu a unor mobile , frauda de tip caru-
sel se folosete de urmtoarea inginerie fis-
cal, n vederea eludrii plii taxelor: un
agent economic cumpr fr taxe un pro-
dus dintr-o ar din afara U.E., pentru a-l
revinde ulterior n propria ar prin aduga-
rea de T.V.A., schema repetndu-se de mai
multe ori, sau agentul economic din ara de
origine factureaz fr T.V.A., acesta
efectund o livrare intracomunitar, care
intr n categoria operaiunilor scutite de
T.V.A. cu drept de deducere, iar agentul
economic din ara de destinaie urmeaz s
aplice regimul taxrii inverse pentru aceast
operaiune, acesta efectund o achiziie in-
tracomunitar, calculnd i nregistrnd
T.V.A aferent achiziiilor intracomunitare,
la cota de impozitare a rii sale, att ca
T.V.A. colectat, ct i ca T.V.A. deducti-
bil, fr ns a o plti n mod efectiv.
Ulterior efecturii achiziiei intracomu-
nitare, operatorul economic n cauz dis-
pare fr s nregistreze n contabilitate , s
declare tranzacia i s plteasc T.V.A. -ul
colectat aferent livrrilor ulterioare efectu-
ate pe piaa sa intern.
Acestea sunt denumite firme de tip
tampon, colectoare a unor obligaii fis-
cale privind T.V.A., pe care ns nu le
achit niciodat . Acest agent economic,
respectiv firma de tip tampon mai este
denumit, datorit comportamentului su
volatil firm de tip fantom, n practicile
de investigare a fraudei de tip carusel fiind
veriga lips din comerul intracomunitar300.
Trebuie specificat faptul c, dei valo-
rile nu sunt ntotdeauna foarte mari, aceste
cazuri sunt foarte frecvente i prin urmare,
sumele totale manevrate ajung la niveluri
uriae.
300
Drago Ptroi, Florin Cuciureanu TVA
intracomunitar, Frauda carusel, Rambursarea TVA,
Ed. C.H. Beck 2009, p 47
174
 Acest tip de frauda privind T.V.A -ul
aferent tranzaciilor intracomunitare presu-
pune un lan de operaiuni succesive de
vnzare-cumprare transfrontaliere, efectu-
ate n interiorul pieei comunitare deseori
fiind interpui ageni economici din afara
Comunitii.
Tranzaciile sunt realizate de un grup de
operatori economici care, deseori, caut s
exploateze, sub aparenta tent de legalitate
diferenele dintre cotele de impozitare
practicate de statele membre U.E., n scopul
obinerii unui pre sczut al bunurilor care
fac obiectul unor astfel de tranzacii i, pe
cale de consecin, al crerii unui avantaj
comparativ pe pia, din punct de vedere al
preului de comercializare.
n consecin, influenele fraudei de tip
carusel se localizeaz nu numai la nivelul
obligaiilor fiscale sustrase de la impozitare,
dar i al distorsionrii mecanismelor concu-
reniale ale pieei.
Nu de puine ori, metodele de volatili-
zare a masei impozabile a taxei pe valoarea
adugat, prin intermediul fraudei de tip ca-
rusel, sunt combinate cu tehnicile de conta-
bilitate creativ. n mod evident, n aceste
situaii, obiectivul de performan al regle-
mentrilor contabile (privind reflectarea
unei imagini fidele referitoare la situaia fi-
nanciar a unei societi comerciale, pentru
toi utilizatorii de informaii) i pierde din
consisten; credibilitatea informaiei con-
tabile are de suferit, deoarece se produce un
paralelism ntre situaia n fapt a firmei i
datele de analiz furnizate de adevrul
contabil.
n literatura de specialitate (n special
cea anglo-saxon), metodele i tehnicile de
contabilitate creativ au fost asimilate cu
noiunea de evaziune fiscal ,,tolerat, n
special din perspectiva rolului acestora n
manipularea (la limita de suportabilitate
a textului de lege) cifrelor din situaiile fi-
nanciare, avnd loc astfel consolidarea
indicatorilor economico-financiari ai firmei
practic prin denaturarea coninutului infor-
maional al acestora. Dei politicile de
contabilitate creativ promovate de mana-
175
gementul firmei reprezint, adesea, un
mijloc de ,,cosmetizare a situaiilor finan-
ciar-fiscale, exist i opinii n domeniu care
apreciaz c, n msura n care acestea nu
se abat de la normele contabile (ci doar ex-
ploateaz spaiile de libertate ale cadrului
normativ), aceste opiuni contabile nu au
n vedere (neaprat) un scop fraudulos, di-
sociind noiunea de contabilitate creativ
de noiunea de contabilitate de intenie.
Mai mult chiar, fenomenul actual de
globalizare a activitii economice a presu-
pus, n ultimul timp, o deplasare dinspre
noiunea de contabilitate creativ ctre
cea de inginerie financiar, ca o expresie
sintetic ce reflect mai fidel fenomenele de
interschimbabilitate a capitalurilor i de in-
ternaionalizare a infracionalitii econo-
mice (n care frauda de tip carusel ocup un
loc frunta) .
Odat cu integrarea Romniei n Uniu-
nea European, o parte din agenii econo-
mici din ara noastr, au cutat s asimileze
din mers practicile infracionale de frau-
dare a obligaiilor fiscale, experimentate
de mai muli ani n spaiul comunitar i, de
foarte multe ori, chiar cu succes. Dei in-
ventivitatea gulerelor albe din domeniu
presupune doar limite teoretice, practica
(att la nivel naional, ct i la nivel comu-
nitar) a confirmat o serie de metode privind
transpunerea n practica de zi cu zi a fraudei
de tip carusel.
n continuare vom prezenta metodele de
eludare a plii T.V.A. cel mai des ntlnite
, astfel una dintr-acestea este cea n care
agentul economic X vrea s cumpere bunuri
de la firma Y, n acest sens, va nfiina o
alt firm tampon, firma Z, al crei asociat
unic i administrator s fie o persoan a c-
rei urm este uor de pierdut(cetean strin
care a venit pentru o scurt vizit de cteva
zile n ar, om al strzii etc.), Z fiind
controlat n fapt tot de reprezentanii fir-
mei X. n momentul nfiinrii agentului
economic Z aceasta se declar pltitor de
T.V.A. ulterior acesta efectueaz achiziiile
intracomunitare de la firma Y, firma Z apli-
cnd pentru aceste operaiuni regimul de
taxare invers. Mrfurile astfel achiziio-
nate sunt facturate ulterior ctre beneficia-
rul n fapt al acestora, respectiv firma-
mama X. Pentru aceste operaiuni de livrare
intern, firma Z colecteaz scriptic, nu i
practic, T.V.A. -ul aferent, iar firma X l va
deduce, folosind drept document justificativ
facturile ntocmite de firma Z.
Toate aceste inginerii financiare au o
durat limitat, respectiv de maxim 2-3
luni, pn la termenul limit prevzut pri-
vind obligaia firmei Z de a depune decon-
tul de T.V.A. n acest sens, cu puin timp
nainte de depunerea decontului, firma Z
devine inexistent, fr a nregistra, declara
i plti T.V.A. -ul colectat ca urmare a li-
vrrilor interne efectuate ctre firma X.
Practic, firma Z furnizeaz documente justi-
ficative ctre firma X, n scopul deducerii
T.V.A. -ului de ctre aceasta din urm.
Toate acestea ndreapt organul de cer-
cetare ctre firma Z care la prima vedere
pare principalul vinovat, ns n tot acest
timp firma X, care a fcut ingineria deduce
T.V.A. -ul aferent facturilor de aprovizio-
nare de la furnizorul su firma Z, bazndu-
se pe faptul c practica judiciar european
n materie menioneaz c, dac o persoan
impozabil particip la frauda de tip caru-
sel n mod involuntar, aceasta are dreptul
de a deduce T.V.A. -ul aferent operaiuni-
lor anterioare. Astfel n momentul anchet-
rii unei astfel de fraude, fiecare agent eco-
nomic din lanul de tranzacii aferent ope-
raiunilor intracomunitare trebuie s fie
analizat n mod individual, distinct, mai
ales c, n practic, ntre firma Z i firma X
se pot interpune tot la nivel scriptic, o serie
de alte societi comerciale, cu scopul de a
disocia caracterul ilicit al faptelor i de a di-
sipa legtura de cauzalitate ntre firma X i
firma Z. Probarea acestui mecanism trebuie
probat cu o maxim atenie urmrindu-se
n primul rnd circuitul scriptic al docu-
mentelor i traseului efectiv al produselor.
Investigarea acestui tip de fraud poate
fi probat destul de uor, dac sunt avute n
vedere urmtoarele indicii:
corespondena privind termenii de li-
vrare i plat se deruleaz, de la bun nce-
put, ntre reprezentanii firmelor X i Y;
plata contravalorii bunurilor se
efectueaz direct ctre firma Y de firma X,
incluznd firma Z;
datele privind mijloacele de transport
sau delegaii, nscrise pe facturile/avizele de
nsoire a mrfii ntocmite de firma Y ctre
firma X, nu reflect o stare de fapt real;
persoanele mputernicite s efectueze
operaiuni n conturile bancare ale firmei Y
sunt tocmai reprezentanii firmei X, care
retrag sumele de bani n numerar, sub di-
verse explicaii: retragere aport, pli per-
soane fizice conform borderourilor de achi-
ziie (evident, care conin date nereale),
plata dividendelor etc.;
sumele ncasate n conturile bancare
ale firmei Z, de la clientul su firma X, se
rentorc ctre firma A, direct sau prin in-
termediul altor firme, n baza unor facturi
care nu reflect operaiuni economice reale
(de regul, de prestri servicii).
Alt procedeu des ntlnit al acestui tip
de fraud se refer la livrrile simulate,
efectuate de un agent economic, spre
exemplu din Romnia ctre un agent eco-
nomic din alt stat membru, nregistrat n
scop de T.V.A. n baza legislaiei specifice
a statului membru din care acesta face
parte. n acest sens, firma din Romnia
efectueaz o livrare intracomunitar, factu-
reaz fr T.V.A. n baza codului de T.V.A.
aparinnd unui agent economic extern din
spaiul comunitar, dar, n fapt, vinde produ-
sele respective pe piaa intern la negru.
Aceast metod se poate realiza att
prin complicitatea partenerului extern care
i comunic codul su de T.V.A., ct i fr
tiina acestuia spre exemplu, prin procura-
rea codului de T.V.A. pe ci ilicite. Bine-
neles c aa-zisa livrare intracomunitar n
cauz va trebui evideniat de agentul eco-
nomic din Romnia n decontul de T.V.A.,
iar datele raportate autoritilor publice din
Romnia vor fi confruntate ulterior cu cele
raportate, de partenerul extern, autoritilor
fiscale din ara sa.
ns, n acest interval de timp, agentul
176
economic n cauz va cere rambursarea
T.V.A. -ului i, ulterior, i va disimula ori-
ginea (prin schimbarea sediului social i ce-
sionarea prilor sociale ctre persoane greu
de identificat i care, de regul, nici nu se
mai afl n ar la data efecturii verificri-
lor fiscale).
Trebuie specificat aici c deseori nu este
necesar disimularea originii firmei, deoa-
rece aceasta are sediul social nregistrat
ntr-o locaie obscur, spre exemplu o ca-
mer dint-un apartament de bloc, unde de
asemenea mai sunt nregistrate ale cteva
societi comerciale care desfoar activi-
ti asemntoare.
Din nefericire, noile reglementri fiscale
privind T.V.A. -ul aferent tranzaciilor in-
tracomunitare, introduse prin Ordonana de
urgen a Guvernului nr. 34/2009, nu au
rolul de a aduce un plus de consisten i
transparen n aceast direcie. Atta timp
ct nu se reduce termenul de depunere a de-
claraiilor recapitulative i nu se micoreaz
termenul privind schimbul reciproc de in-
formaii dintre statele membre, aceast
metod a fraudei de tip carusel nu va fi
foarte afectat.
n practic poate aprea ns i situaia
invers301, de facturare de ctre un agent
economic extern, dar din spaiul comunitar,
ctre o firm din Romnia, fie cu compli-
citatea acesteia, fie fr tiina acesteia, n
fapt, vnzarea produselor respective
efectundu-se pe piaa intern a respecti-
vului stat membru la negru.
Dac facturarea ctre firma din Romnia
se face cu tiina acesteia, firma autohton
poate declara n acte c a cumprat marfa
de la partenerul strin, va aplica mecanis-
mul taxrii inverse i ulterior o va factura
ctre alte firme din ar pentru a i se pierde
urma, dei, n realitate, marfa respectiv nu
va ajunge niciodat n Romnia.
n aceast situaie, firma din Romnia
(care accept respectiva facturare) se va
301
Drago Ptroi, Florin Cuciureanu TVA
intracomunitar, Frauda carusel, Rambursarea TVA,
Ed. C.H. Beck 2009, p 56
ncrca cu obligaii fiscale de natura
T.V.A. -ului i se va comporta ulterior ca i
o firm de tip fantom, sustrgndu-se de la
efectuarea verificrilor fiscale, dar trebuie
s in cont de obligativitatea depunerii lu-
nare a decontului de T.V.A. i de evidenie-
rea din punct de vedere fiscal, n cuprinsul
acestuia, a achiziiei intracomunitare.
Practica a dovedit c pot exista cazuri
n care aceeai persoan fizic deine, cel
mai adesea indirect, dou firme nregistrate
n scopuri de T.V.A n dou state membre,
astfel posibilitatea simulrii unor tranzacii
intracomunitare este mai facil, iar trans-
punerea sa efectiv n practic se structu-
reaz pe o evaluare a referenialului norma-
tiv, privind taxa pe valoarea adugat,
existent n cele dou state membre.
Un alt procedeu de eludare a taxelor
prin frauda de tip carusel l reprezint, n
fapt, o alt form de livrare ntre doi ageni
economici, n sensul c produsele ajung n
final de la firma X la firma Y, expeditorul
lor iniial. Aceast metod fiind una destul
de nou a fraudei de tip carusel, avnd
efecte vizibile n ieftinirea produselor care
fac obiectul acestor tranzacii. Aceast me-
tod se folosete de faptul c preul de li-
vrare al firmei X ctre firma Y este inferior
preului de vnzare practicat iniial de firma
Y ctre firma Z. Aici trebuie menionat
faptul c, preul de livrare nu conine
T.V.A. deoarece, n momentul n care firma
X vinde ctre firma Y, firma X efectueaz o
livrare intracomunitar, ce intr n categoria
operaiunilor scutite de T.V.A. cu drept de
deducere. Prin aceast modalitate firma X
poate menine acest pre de livrare din va-
loarea TVA-ului care i revine n urma
tranzaciilor derulate, anterior cu firma Z,
care de fapt este i ctigul su.
Acest tip de fraud carusel afecteaz de
dou ori economia prima dat prin eludarea
de la plata T.V.A i apoi prin practicarea
unui pre de dumping (mult sczut fa de
valoarea real), prejudiciind direct firmele
productoare de astfel de bunuri i chiar di-
rect prejudiciind direct economia statului
respectiv prin falimentarea firmelor care
practic un pre corect.
177
 Firma Q de tip tampon, va aciona apa-
rent ca o firm din palierul real al econo-
miei, urmnd a-i nregistra i achita obli-
gaiile fiscale care i revin din calitatea sa
de client al firmei Z i de furnizor al firmei
X, ca urmare a operaiunilor interne de vn-
zare-cumprare pe care le deruleaz i care
intr n sfera de aplicare a taxei pe valoarea
adugat, aceste acte comerciale avnd un
caracter scriptic i nu faptic.
Firma Q va funciona n vederea disi-
mulrii fraudei existente ntre firma X i
firma Z, urmnd a asigura ncrederea de
respectare a legii cu privire la tranzaciile
comerciale derulate de firma X. Concomi-
tent, firma Q va aciona i ca un furnizor de
documente justificative n scopul deducerii
T.V.A. -ului de ctre firma X sau, altfel
spus, firma Q are rolul de a crea aparena
legalitii, prin intermediul documentelor
fiscale emise iniial de firma Z i care, n
final, ajung, prin intermediul su, la firma X.
Pentru ntrirea aparenei de legalitate, firma
Q i va ndeplini obligaiile declarative care
i revin, nregistrnd n contabilitate i
evideniind fiscal, n decontul de T.V.A.,
operaiunea de achiziie intern i de livrare
ulterioar care va fi tot intern.
Trebuie specificat i o modalitate de
eludare care apare ca o completare unitar a
primelor trei i este susinut mai ales de
aa zisele lacunele legislative.
Aceasta se refer la situaia n care un
agent economic din Romnia, efectueaz o
achiziie intracomunitar i declar toate
operaiunile n acest sens din punct de ve-
dere absolut legal. Ulterior, aceast firm
nregistreaz un adaos comercial infim i
simuleaz vnzarea endetail, prin interme-
diul aparatelor de marcat electronice fis-
cale. n fapt, produsele respective sunt co-
mercializate ctre alte societi comerciale
sau pe piaa neagr la preuri mai mari de-
ct cele nregistrate n evidenele contabile,
dar situate sub nivelul preului de pia
pentru produsele respective pentru a se
pstra o clientel fidel care se bucur de
preurile mult sczute f de cele provenite
de la ali furnizori.
178
Prin aceast metod prejudiciul adus, se
localizeaz att la nivelul impozitului pe
profit, ct i la nivelul T.V.A. -ului care
este direct proporional cu diferena de pre
nenregistrat din punct de vedere contabil
i nedeclarat din punct de vedere fiscal.
Un exemplul concludent l reprezint cel
n care firma X a efectuat un import de
struguri din Moldova, vnzrile scriptice
ctre o firm fantom din Slobozia, iar vn-
zrile faptice se efectueaz de ctre socie-
tatea Y din Bucureti, fr documente.
n acest caz, firma X a folosit n vam
facturi net diminuate, fapt ce a fcut ca
preul produsului importat s fie de 1,222
lei/kg, iar vnzarea acestuia en-gross de 4,5
lei/kg. Acest metod de operare urmrete
sustragerea de la impozitul pe profit i par-
ial a T.V.A. -ului.
Un alt exemplu de fraud de tip carusel
este cel n care firma A a efectuat importuri
de legume n Bulgaria ntruct sistemul fis-
cal faciliteaz plata taxelor vamale la sfr-
itul lunii (pe relaia Turcia n vam se pl-
tete numai T.V.A. 20%). Ulterior, s-a
stabilit c dei T.V.A-ul este mai mare,
companiile romneti care efectueaz aceste
tranzacii opteaz pentru Bulgaria ntruct
omit de regul s plteasc aceste taxe.
n urma verificrilor s-a stabilit c firma
Y se aprovizioneaz cu produse de la firma
X i nu de la firma A, iar pe facturile fis-
cale n dreptul transportatorului erau trecute
date fictive pentru a face imposibil de veri-
ficat societatea importatoare, sau cele care
efectueaz operaiuni intracomunitare.
Aceast metod de operare urmrete sus-
tragerea de la plata T.V.A. -ului.
Totui modalitatea de fraudare cel mai
des ntlnit pe teritoriul rii noastre o re-
prezint efectuarea de importuri de legume
i fructe din Turcia n Bulgaria urmate de
procedura comercial de achiziie intraco-
munitar ctre Romnia prin utilizarea de
firme de tip fantom i documente de trans-
port falsificate, avnd drept scop neplata
T.V.A., conform legislaiei bulgare i nede-
punerea declaraiilor de T.V.A. intracomu-
nitar, conform legislaiei comunitare, iar
apoi comercializarea mrfurilor se face fr
evidenierea n documentele contabile att a
achiziiilor ct i a vnzrilor, eludndu-se
n totalitate obligaiile fiscale.
Deseori aceste firme se sustrag de la
plata impozitelor i taxelor aferente salari-
ilor angajailor care efectueaz munc la
negru, precum i reinerea i nevirarea ta-
xelor i impozitelor aferente salariilor an-
gajailor cu contract de munc, fiind adev-
rate bombe cu ceas pentru bugetul rii,
evaziunea fiind dus la extreme.
n urma unui studiu efectuat la nivelul
Uniunii Europene, a reieit faptul c, frauda
legat de T.V.A. se ridic la circa 40 de
miliarde euro302, adic 10% din veniturile
produse de acest impozit.
Menionm c, n domeniul T.V.A., fra-
uda internaional, mai precis livrrile i
achiziiile intracomunitare, a dus la pierderi
serioase de venituri, avnd efecte negative
i asupra comerului legal i ocuprii decla-
rate, distrugnd ncrederea n piaa unic.
Pentru a ameliora aceast situaie, adminis-
traiile naionale i Comisia trebuie s coo-
pereze i s fac schimb de informaii la un
nivel mult mai ridicat pentru a localiza i a
combate mai eficace frauda i. de aseme-
nea, este nevoie de o coordonare mai bun
la nivelul Comunitii.
Pot fi luate urmtoarele msuri, n vede-
rea, cel puin, a reducerii cotelor alarmante
a fraudei prin intermediul T.V.A.:
studierea unui sistem computerizat
pentru micarea i controlul produselor
impozabile ;
introducerea unui sistem de notifi-
care prealabil pentru a mbunti depista-
rea micrilor de bunuri;
elaborarea unui cod de practic refe-
ritor la acordarea sau retragerea autorizai-
ilor de depozite, ct i controlul bunurilor
depozitate.
negocierea unor protocoale de ctre
statele membre cu productorii i comerci-
anii pentru a mbuntii cooperarea i
302
http://ec.europa.eu/romania/news/17_03_08_tva_
ro.htm
pentru a obine informaii, fcnd astfel po-
sibil detectarea mai uoar a micrilor
suspecte sau anormale.
Comisia European, ar trebui s exami-
neze posibilitatea de constituire a unei baze
de date la nivelul Uniunii Europene, care s
conin datele de identificare ale persoane-
lor fizice care au constituit, administrat sau
condus companii implicate n tranzacii fra-
uduloase intracomunitare cu privire la
T.V.A. nainte de nregistrarea unei noi
companii, autoritatea naional competent
ar trebui s solicite administraiei fiscale
naionale un cazier fiscal european, eliberat
de aceasta din urm dup consultarea bazei
de date respective, la care ar trebui s fie
conectat.
De asemenea, n condiiile economiei de
pia, organele fiscale se confrunt cu un
fenomen evazionist ce ia proporii de mas, din
cauza tentaiei de a fi sustrase de sub incidena
legii venituri impozabile substaniale.
Menionm c efectele evaziunii fiscale
se repercuteaz direct asupra nivelurilor
veniturilor fiscale, conduce la distorsiuni n
mecanismul pieei i pot contribui la ine-
chiti sociale datorate accesului i n-
clinaiei diferite la evaziune din partea
contribuabililor. n acest sens. statul ar tre-
bui s se preocupe sistematic i eficient de
prentmpinarea i limitarea fenomenului
evaziunii fiscale.
Cu toate acestea, statul, prin puterile
publice, poate chiar incit la evaziunea fis-
cal, urmrind n principal un scop pozitiv
argumentat de dorina de a stimula forma-
rea capitalului i altul negativ prin sprijini-
rea unor grupuri de interese, de multe ori de
tip interlop, cu toate consecinele care re-
iese din aceste fapte.
Astfel se desprinde rolul evaziunii fis-
cale ca element, dorit sau nu, al politicii fis-
cale, decurgnd direct din cel al fiscalitii,
ocolirea impozitrii ar putea fi esenial
pentru bunstarea economic. Conducerea
politic de pretutindeni condamn unanim
evaziunea fiscal.
Cu toate acestea, perspectivele privind
acest fenomen nu s-au schimbat n decursul
179
timpului, acesta persistd n toate rile i n
toate perioadele n ciuda sanciunilor, care
deseori las indiferente convingerile multor
oameni.
Dup modul cum se procedeaz n acti-
vitatea de evitare a efectelor reglementri-
lor fiscale, se poate face diferenierea ntre
evaziune fiscal legal i evaziune fiscal
frauduloas.
nmulirea faptelor ilegale i ndeosebi
a celor din domeniul economico-financiar
este o consecin a unor imperfeciuni ale
legislaiei sau a lipsei unor reglementri, n
perioada economia de pia, aceste lacune
fiind i mai evidente, dimensiunile caren-
elor legislative fiind evideniate sub forma
nmulirii cazurilor de specul, contraband,
incorectitudine financiar.
Toate aceste fenomene sunt puse i n
baza legislaiei care n momentul depistrii
evazionistului alege sancionarea acestuia
contravenional i nu penal, n acest fel n-
curajnd aceste practici i crescndu-i n-
crederea aa zisului contribuabil, caz n
care avem de a face cu evaziunea fiscal le-
gal, aceasta neconstituind infraciune n
acest caz contribuabilul ncearc s se pla-
seze ntr-o situaie destul de favorabil,
pentru a beneficia de avantajele oferite de
reglementrile legale n vigoare n ct mai
mare msur.
Aceast aa zis evaziune legal este
susinut de marea varietate a impozitelor i
reglementrilor, de complexitatea dispoziti-
velor fiscale din economia contemporan,
acestea constituind o posibilitate i chiar un
ndemn pentru ocolire sau prelevri de ele-
mente faptice care s conduc, n final, la
diminuarea obligaiilor de plat.
Un asemenea efect l are n multe ri
regimul special de care se bucur la impo-
zitare veniturile realizate din plasamente cu
caracter de economii personale, mai ales
cnd sunt reinvestite.
Frauda n ceea ce privete taxa pe valoa-
rea adugat (T.V.A.) are un efect semnifi-
cativ asupra veniturilor fiscale ale statelor
membre i perturb activitatea economic
n cadrul pieei interne prin crearea unor
fluxuri nejustificate de bunuri i prin intro-
ducerea pe pia a unor bunuri la preuri
anormal de mici.
n plus, frauda n materie de T.V.A.
afecteaz nu numai finanarea bugetelor
statelor membre, ci i echilibrul general al
sistemului de resurse proprii al U.E., n m-
sura n care reducerile resurselor proprii
provenind din T.V.A. trebuie s fie com-
pensate printr-o cretere a resurselor prove-
nind din venitul naional brut.

Bibliografie:
Drago Ptroi, Florin Cuciureanu TVA intracomunitar, Frauda carusel,Rambursarea
TVA, Ed. C.H. Beck 2009
Elena Moise, Investiii strine directe. Editura Victor. Bucureti. 2005.
Emilian Dobrescu. Tranziia n Romnia - Abordri Econometrice. Editura Economic,
Bucureti 2002.
Grigorie N.Lcria, Fiscalitate- controverse i soluii. Editura IRECSON. Bucureti. 2007.
Grigorie N.Lcria. Fiscalitate- controverse i soluii. Editura IRECSON. Bucureti. 2007.
Ioan Bari. Globalizarea economiei. Editura Economic, Bucureti. 2005.
Marius Profiroiu. Irina Popescu. Politici europene. Editura Economic. Bucureti. 2003

180
 THE ORGANIZATION AND FUNCTIONING
OF PRIVATE ARCHIVES IN HUNGARY.
A GUIDE FOR ROMANIAN ARCHIVES
PhD student MONICA SACHELARIU

The present material tackles the question of private archives in Hungary, state
belonging to the class, not too extended, of the countries of the European council which
provides support and assistance in this area. The study aims to present two basic
components on the policy of Hungary, in the field of private archives : the first outlines
the status, the organization and functioning of private archives in the public interest and
the second talks about the private document with patrimonial value and the manner in
which the Hungarian state undertakes to protect this part of the cultural heritage, with
the declared intention to keep it safe and transmit it to future generations and, not least,
with the intention of open research. In a reality which shows several sore points, also
inherent to any living system, and which undoubtedly require correction, the general
conclusion that transpires is still talking about progress in the organization and
functioning of private Hungarian archives. So, here is an incentive and a new invitation
for the National Archives of Romania to act vigorously for a new legal framework that
should respect the fundamental constitutional right on private property, a sine qua non
condition of State law and which should equally help to protect and support the private
archives, keeper of an important part of the Romanian heritage.
Keywords: private archives, cultural heritage, private property, guide,
Romanian archives
General considerations As long as records have value insofar as
In addition to public records created at all they are used305 and accessibility is the ulti-
levels of government, the archival heritage mate goal of preserving, including private
of a country includes a wide range of private archives, Article 12 of Recommendation
records created and maintained by the 13306, calls for efforts to bring private
families, associations, corporations, churches archives regulations, relating to access, in
etc. These records can provide an alternative agreement with those for public archives.
perception of events and government actions In the monitoring project conducted
to that existing in the public records303, during 2000-2004, launched by the compe-
having an important role in expanding,
enhancing, or even contradicting official Union. Increased archival cooperation in
data contained in public records304. Europe:action plan, Elaborated by the National Experts
Group on Archives of the EU-Member States and EU-
Institutions and Organ sat the request of the Council of
303
Charles Kecskemti, Ivn Szkely, Accesul la the European Union, p.35.
305
arhive. Manual de linii directoare pentru Sylvain Sencal, Usage des archives: le quotidien,
implementarea Recomandrii Nr.R(2000)13 privind o linstitutionnel, le patrimonial, n Revista Arhivelor,
politic european asupra accesului la arhive ( nr.3-4/2007, p.35.
306
Access to archives. Manual guidelines for Recomandarea nr.R(2000)13 privind o politic
implementation of Recommendation No. R (2000) 13 european asupra accesului la arhive
on a European policy on access to archives), extract (Recommendation No. R (2000) 13 on a European
from "Revista Arhivelor", LXXXIV/2007, p.42 policy on access to archives), (hereinafter:
(hereinafter: Access to archives). Recommendation 13), clause 12, in Charles
304
Report on Archives in the enlarged European Kecskemti, Ivn Szkely, Access to archives, p.89.
181
tent organizational unit of the Directorate of
Cultural Council of Europe which sought to
examine the degree of compliance of Mem-
ber States to the provisions of Recommen-
dation 13, they showed that of the 41 coun-
tries examined the Council of Europe in
only 15 Member States, national archival
authority or another ad hoc body is man-
dated to provide support for private ar-
chives, but an authority or a service to as-
sist private archives exists in only eight
countries 307.
And how the rule of law excludes coer-
cion to obtain privately owned open ar-
chives, significant results can be achieved
by measures, such as protected private re-
cords registration or a special status grant-
ing to private archives, which are open to
research, together with technical and finan-
cial support308 .
Such a system we intend to abide atten-
tion to, as presenting the essential elements
that help define the status and the organiza-
tion and functioning of private archives in
neighboring Hungary .The purpose: to offer
concrete models to Romania as regards a
democratic state policy in private archives
and about how it understands to protect this
important part of its cultural heritage.
The Hungarian archives Jurisdiction Act
extends to documents of public and eco-
nomic companies with majority state, to the
archival material kept in public archives and
private archives in the public interest, as well
as to documents of asset value owned by
individuals and bodies, which were not
included in the previous categories.
From the beginning, Hungarian law
provides that the public document and pri-
vate document of asset value are parts of
the cultural asset and the archival material
(archival material) is part of protected cul-
tural property309.
307
Charles Kecskemti, Ivn Szkely, Access to
archives, p.58-59.
308
Ibidem, p.84.
309
1995. vi LXVI. trvny a kziratokrl, a
kzlevltrakrl s a magnlevltri anyag
vdelmrl (LXVI/1995 Law on public documents,
In addition to public documents and ar-
chival material which has no public status
and is kept in public archives, the legisla-
ture states banned deterioration, bringing
the state of disuse and destruction of the ar-
chival material stored in private archives of
public interest, as well as of the private as-
set value documents, declared protected310.
95% of Hungary's archival material is
kept in public archives and only 5% in the
private archives of public interest, so, natu-
rally, the situation and activity of public re-
cords is crucial in terms of branch operation
public archives and private archives protection, with
subsequent amendments), art. 3/A (hereinafter:
LXVI/1995 Law) at http//www.complex.hu/jr/
gen/hjegy/_doc.cgi?docid=99500066.TV, accessed on
may, 3-rd ,2010. In Hungary, the regulations referring
to the protection and storage ,under proper conditions,
of the public documrnts and of private documents
with asset value, as well as of the archival material,
are stated in LXVI/1995 Law and in
2001.vi LXIV. trvny a kulturlis rksg
vdelmrl (LXIV/2001 Law regarding the protection
of the cultural heritage with the modifications and
latest completions ), (hereinafter: LXIV/2001 Law ) at
http//www.complex.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A
0100064.TV, accessed on the 3-rd of May. LXVI/1995
Law , through art.3, stipulates the following
definitions:
archive = institution created to ensure long storage,
processing and using of the asset value documents;
private archive of public interest = institution created
for long lasting storage of asset value documents,
being in the property or possession of individuals or
non-public organizations fulfilling the legal
conditions of functioning;
private document = the document owned by
individuals, as well as the document belonging to the
documentary material of a non-public organization
(which does not exercise a public service);
asset value document = the document containing
important data from different points of view,
economical, social, political, juridical, of country
defence, national safety, scientific, cultural, technical,
or from other points of view , essential for the
research, the study and understanding of the past, as
well as for fulfilling the public obligations and
defending the citizensrights, and which cannot be
known at all, or only partially, from other sources;
archival material = part of the documentary material
and of the individuals asset value documents kept in
archives, as well as the private asset value documents,
declared protected.
310
LXVI/1995 Law, art.5, paragraphs 1-2.
182
311
. However, the private archive of public
interest and the private document protected
asset value declared are two basic compo-
nents of the Hungarian regulatory policy, to
protect this part of the Hungarian cultural
heritage, with the stated aim of safely storing
and forwarding away, and not least, of
opening it for research. Basic coordinates of
the two components will be presented below.
The private archive of public interest
The Individual, or the body that does
not exercise a public service and establishes
or maintains an archive, for a long preser-
vation of the asset value documents of their
property or possession, fulfilling the legal
and operational obligations, has the option
to request the Minister of Culture and Edu-
cation the registration of their archive in the
category of private archives of public inter-
est. The Minister grants the status of private
archive of public interest on the proposal
made by the archives control forum312,
whose work we are going to talk about in
the last part of this presentation.
Obligations of private archives of public
interest involve:
a. to hand the list with the archive
material held to the National Archives of
Hungary, in order to record it;
b. to fulfill the professional obligations
concerning the recording, the safe keeping,
the processing and use of archival material
in accordance with regulations in the
private archives of public interest;
c. to provide information and data from
the archival material held in accordance
with regulations concerning public records,
to loan documents and provide free access
to research, according to the rules 313.
In case of non-compliance, the Minister
disposes the radiation of the archive from
the records together with the procedure for
the declaration of archival material protec-
tion. 314.
311
http://www.okm.gov.hu/letolt/kultura/kozgyujt/sz
olgalt_leveltar_strat_konc_090616.pdf, p.3, accessed
on the 3-rd of May, 2010.
312
LXVI/1995 Law, art.30, par.1.
313
Ibidem, par.2.
314
Ibidem, par.3.
183
The private archive of public interest
can collect any kind of archival material
except that of public character, but the
competent ecclesiastical archives can also
collect public archival material, resulting
from the constant work of the educational
institution315.
The Minister of Culture and Education
may approve the lodging of the documents
in the competent ecclesiastical archives,
and also other public documents in the pri-
vate archives of public interest, if the spon-
sor provides the legal conditions for archive
storage, management and use of documents
316
and if he provides the access to the ac-
cess to the documents held in compliance
with existing regulations in this regard to
archival material kept in public archives 317.
In fact, the access to archival material
research owned by private archive of public
interest is provided free under the rules ap-
proved by the archive supporter and made
taking into account the existing provisions
for research in public archives. The re-
search should be conducted in rooms de-
signed specifically for this purpose and
must ensure the technical conditions needed
for making copies- paid- of the researched
archival material 318.
315
Ibidem, art.31, par.1.
316
According to the regulations in art. 15, par. 1 of
LXVI/1995 Law, the archive must have a specialized
staff, technical equipment, special storage rooms,
according to the current technical standards, a
research room, and other conditions necessary to the
functioning.
317
LXVI/1995 Law, art.31, par.2.
318
10 / 2002.(IV.13.) NKM rendelet a kzlevltrak
s a nyilvnyos magnlevltrak tevkenysgvel
sszefgg szakmai kvetelmnyekrl (National
Cultural Heritage Ministerial Order no. 10 /
13.IV.2002 on professional obligations of public
archives, and of private archives of public interest),
art.44 (hereinafter Order 10 / 2002), at
http:www.kemarchiv.iif.hu/kozerdek/10_2002_NKO
Mrend.pdf, accessed on the 3-rd of May, 2010. The
possibility to research in the private archive of public
interest, as well as the week duration of the research
are stipulated in the Decision of the Minister of
Culture and Education, on the archive recording with
the status of private archive of public interest; general
archives must provide the possibility of research, at
 The private archive of public interest
can enrich its property by purchasing pri-
vate asset value documents from its collec-
tion aria, through copies made from archi-
val material owned, or possessed by some-
one else and also through donations, but
without any obligation to receive docu-
ments without asset value or sealed pack-
ages whose contents can not convince 319.
The private archive of public interest
may initiate actions of documents ex-
changing with other archival institutions,
museums or libraries, but the object of the
exchange may be represented only by the
archival material which has no public char-
acter, and only where there is no significant
difference between the amount of archival
material to be exchanged. The procurement
of material by such means shall be required
to achieve particularly important, profes-
sional and scientific goals, and the trade
agreement must be subject to prior approval
of the Minister of Culture and Education320.
The archive may also take into custody
private asset value documents, for a deter-
mined period of time, against cost, unlike
the public archive, which takes into custody
documents for free. The archive can per-
form works of conservation and restoration
of the taken documents, but only under an
agreement with the depositor, which shall
set out details of the costs too321.
The documents taken into custody will
be applied general rules relating to storage,
use and commissioning research, unless the
custody agreement contains special provi-
sions in this respect 322.
The private archives of public interest
are supported by the Hungarian state budget
through the Ministry of Culture and Educa-
tion. This support is also given to the ar-
chives supported by political parties323.
least 4 days a week ( 30 hours), and other public
archives , at least 3 days a week (20 hours), ac. to
10/2002 Order, art.45, par.1.
319
Ibidem, art.14-15.
320
Ibidem, art.16, par.1-3.
321
Ibidem, art.17, par.1-2, art.18, par.1.
322
Ibidem, art.18, par.2.
323
LXVI/1995 Law, art.30, par.4.
184
The budget allocations are distributed to the
public archives and the private archives of
public interest, after an annual contest or-
ganized by the Ministry of Culture and
Education324. The amount allocated from
the budget support for one ml documents
kept in private archives of public interest
can not be below 25% of operating costs
allocated two years before the given
budget year, to 1ml documents kept in the
general archives325. So the private archive
of public interest status is granted on re-
quest, extending the administration regime
specific to public archives. The owner still
retains some powers, for example the right
to transfer, the disposition regarding the
way of access (but which must be free),
having the opportunity to benefit from
budget support, too.
Private archives records as well as the
centralization and data processing opera-
tion refer ring to private archives of public
interest according to the criteria estab-
lished by the Minister of Culture and Edu-
cation - are in the competence of the Na-
tional Archives of Hungary326.
324
At the contest for getting the state budget support,
the annual activity plan, as well as the annual report
on the accomplished activity represent obligatory
riders, which must be presented in the case of the
private archives of public interest , ac. to 10 / 2002
Order, art.4, par.4.
325
LXVI/1995 Law, art. 34/C, par.2.
326
Ibidem, art.17, par.2, let.c,m. The National
Archives recording of Hungary organized by types
of archives- contains the following data:
a. name, address and contact data of the archive, and
in the case of those carrying on activities in more
locations, the ones having research rooms will be
also mentioned;
b. address and functions of the archives (locations)
that do not have research rooms;
c. the legal document that was the base of the
recording with status of private archive of public
interest, or the number of the Decision of the
Ministe of Culture and Education, by which the
recording with the status of private archive of public
interest was granted;
d. the archives Directors name;
e. time table of the rooms/ research rooms;
f. regulations referring to the use and research of the
archival material.
The archive s supporter , respectively the archive,
have the obligation to communicate, within 8 days ,
 Currently, in Hungary, in the private ar-
chives of public interest category 327 are in-
cluded:
the archives of the organizations and
political parties (3);
the archives of the Catholic Church (19);
the archives of the Reformed Church (6);
the archives of the Lutheran Church (6);
the archives of other churches (5).
The private asset value document
The bodies that do not carry out a public
service - except for companies with major-
ity state- owned economic - can state, indi-
vidually, how they handle the documentary
material held, but they can require special-
ized assistance from the competent public
archive, and they may also conclude with
this, agreements on periodical support
(help), as well as agreements on matters
concerning donations or deposits of docu-
ments free to storage 328. The access to re-
search the documents handed to the public
archive through different agreements, as
well as those mentioned above, may be re-
stricted by the donor, respectively the de-
positor for a preset time 329.
Public Archives of Hungary can provide
expert assistance in various matters related
to private asset value documents manage-
ment330.
Power of the attorney granted under the
Heritage Act, regarding the designation of
the Authority to protect cultural heritage,
Hungary's government has ordered the es-
tablishment of the National Office for the
Protection of Cultural Heritage (hereinaf-
ter: Office). It has national jurisdiction
through nine regional offices and it is co-
any change occurred in the above mentioned points,
to the National Archives of Hungary, and the data
from points a, c-f are public, ac.to 10 / 200 2 Order,
art.3, par.1, 3-4.
327
According to the National Archives of Hungary
recordings, of a total number of 85 archives, 46 are
public, and 39 are private archives of public interest.
The number of private archives of public interest has
not changed since the year 2000.
328
LXVI / 1995 Law, art.32, par.1.
329
Ibidem, par.2.
330
Ibidem, art.13, let.i.
185
ordinated by the Ministry of Culture and
Education331.
The Office keeps centralized records,
both for the protected declared cultural
goods, and for export licenses granted. The
protected cultural goods records, kept in
museum institutions, libraries and archives
are based on their own rules and the insti-
tutions provide data, on the request of the
Office332.
To protect cultural heritage the Author-
ity may declare protected archival material,
the private asset value documents, created
more than 50 years ago, not kept in ar-
chives, museums or libraries and institu-
tions, and also:
a. the documentary heritage of person-
alities, with an important role in the social,
political, economic, cultural and scientific life;
b. the documentary, asset value material,
resulting from the work of bodies which do
not execute a public service, dismantled
without a continuation of the work, except
the categories of documents required by
laws relating to bankruptcy or liquidation;
c. the documentary material with un-
expired storage term, arising from the pre-
privatization period of state enterprises and
which the new owner intends to keep; if he
does not want to keep them, he must sur-
render them to the competent public ar-
chives;
d. the asset value documentary mate-
rial of the organizations in service, that do
not have a public service, if the owner
331
190/2001. (X.18.) Korm. Rendelet a Kulturlis
rksgvdelmi Hivatal ltrehozsrl (Ordinance
no. 190 / 18.X.2001 establishing the National Office
for the Protection of Cultural Heritage) at
http://www.amiotthonunk.hu/plugins/terc/FMVK/jogs
zabalyok/kormany/190_2001.pdf, accessed on the 3-
rd of May, 2010.
332
17 / 2002.(VI.21) NKM rendelet a kulturlis
rksg hatsgi nyilvntartsra vonatkoz
szablyokrl
( National Cultural Heritage Ministerial Order no.
17/ 21.VI.2002 on regulations referring to the
recordings of the Authority for Cultural Heritage
Protection), art. 4, par.2 at
http://net.jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A020
0017.NKM, accessed on the 3-rd of May, 2010.
would sell the unit; the exception acts when
the new owner takes the documents to-
gether with the unit;
e. the documents kept in private ar-
chives removed from the private archives of
public interest records333.
In the procedure of the protection decla-
ration, the legislature included documents /
all the asset value documents, listed above,
among the items of cultural heritage, of
great importance and irreplaceable334.
The declaring procedure regarding the
protection of cultural goods is initiated after
a written request to the Office, which noti-
fies the owner about the start procedure and
the legal implications of this fact 335.The
declaration of the private asset value docu-
ment protection is done in collaboration
with experts of the Hungarian National Ar-
chives and other public repositories336.
The Authority may require the owner,
by a decision, to hand the declared pro-
tected archival material, to the National
Archives of Hungary, for a preset time, in
order to make a backup. The transport of
the material is provided by the National Ar-
chives according to the details set out with
the owner337.The resulting backup is kept
by the National Archives of Hungary, and
the owner has the opportunity to establish a
prohibition period to execute other backup
333
334
LXVI / 1995 Law, art.33, par.1.
3 / 2002.(II.15) NKM rendelet a kulturlis
rksg vdett nyilvntsnak rszletes szablyairl
(National Cultural Heritage Ministerial Order no. 3 /
15.II.2002 declaration procedures for protecting
national cultural heritage), art.6, par.2, let.f
(hereinafter: Order 3 / 2002) at
http://net.jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A020
0003.NKM, accessed on the 3-rd of May, 2010.
335
The owner (possessor) of the cultural goods
declared protected, must store and keep them in
proper conditions; the Office has access to the storage
place, the owner having the obligation to announce,
immediately, or within maximum 8 days, any changes
occurred in the data regarding the owners name and
address, as well as the storage place of the cultural
goods declared protectected,ac.to LXIV / 2001 Law ,
art.52, par.1-3.
336
LXVI / 1995 Law, art.13, let.i.
337
Ibidem, art.33, par.3.
186
copies, as well as to have access to the
documentary material copied research, in
case that the document research could af-
fect his individual rights or legal
interests338.
One cannot declare protected:
a. the private document that relates to
its owner or which is the result of his pri-
vate business, and which the owner holds
legally;
b. the documentary material of a body
in service, with the exceptions listed above
in paragraphs c and d339.
The owner who intends to sell docu-
ments older than 50 years, as well as the
categories of documents, mentioned above,
in Article 33 of Act LXVI / 1 995, paragraph
1, a, b and d, is required to offer them for
sale, to the National Archives of Hungary,
which have the right to pre-emption or to
present them to be declared protected. If the
National Archives of Hungary set the
document / all documents falling within the
asset value, but they can not purchase them,
the Authority initiates proceedings for a
declaration to protect the documents in
question340.
The exception acts, when the sale of
documents is done through public tender. In
this situation, the auction organizer must
specify the protected nature of the goods as
well as the legal implications of this, in the
announcement for organizing the event and
he has also the obligation to notify the Of-
fice, at least 15 days before the auction. If
the official representative wishes to exer-
cise its right of first refusal of the Hungar-
ian state, he must decide, in this respect, at
the auction, immediately after the award341.
338
Ibidem, par.4
339
Ibidem, par.2.
340
Ibidem,art.34, par.1.
341
16 / 2001.(X.18.) NKM rendelet a Kulturlis
rksgvdelmi Hivatal eljrsra vonatkoz
szablyokrl (National Cultural Heritage Ministerial
Order no. 16 / 18.X.2001 on regulations on
procedures of the Office for Protection of Cultural
Heritage) art. 29, par..4 at http//www.amiotthonunk
.hu/plugins/terc/EKSZHJ/jogszabalyok/miniszt/025.p
df, accessed on the 3-rd of May, 2010.
For the sale of the private document kept in
the private archives of public interest, the
approval of the Minister of Culture and
Education is required342.
When the owner or legal owner would
remove out of the country, the categories of
documents mentioned above, that is the
protected declared archival material, he
may submit the request for granting the ex-
port license at the National Archives of
Hungary or at any public archive, which, in
their turn, will forward it to the Authority
together with an expert opinion 343. The ex-
pert opinion is issued to the applicant, pay-
ing a fee unless it is requested by an insti-
tution, museum, public archives, private ar-
chive of public interest, or a library344.
The Authority for the protection of cul-
tural heritage is the forum which grants the
export license for the following cultural
items:
a. the archival material and documents
relating to the asset value, submitted to
LXVI archives Law/ 1995, as well as the
cultural property:
b. more than 50 years old;
c. existing in archival records and mu-
seum institutions;
d. kept in libraries as museums docu-
ments;
e. declared protected 345.
Before the removal from the country,
The National Archives of Hungary or the
holding archive are required to perform
backup on archival material in question 346.
In the case of declared protected cultural
property, the request for export license
must state the scientific or cultural purpose
of the export, with an indication of how
342
LXVI / 1995 Law, art.5, par..3.
343
Ibidem, art.34, par..2.
344
17 / 2001.(X.18.) NKM rendelet a kulturlis javak
kiviteli engedlyezsnek rszletes szablyairl(
National Cultural Heritage Ministerial Order no. 17 /
18.X.2001 on export licensing of cultural goods) art. 4
(hereinafter: Order 17 / 2001) at
http//net.jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A0100
017.NKM, accessed on the 3-rd of May, 2010.
345
Ibidem, art.1, par.1.
346
LXVI / 1995 Law, art.6, par.2.
187
storage and transport are made347. Declared
protected cultural goods export license is
granted for a specified period.
The Authority rejects the application for
a license to export cultural goods declared
protected, in case that the export could en-
danger the cultural interests or the safety of
the property or if there is not a state secu-
rity, or an insurance contract for the prop-
erty in question348. The same Authority
may compel the owner to provide cultural
goods declared protected to public collec-
tions (so to the public archives either) for
organizing exhibitions and also for scien-
tific research349.
Coordination, support and control
The coordination of the activities and
actions aiming the protection of the archi-
val material is the responsibility of the
Hungarian Ministry of Culture and Educa-
tion, which legally governs the profes-
sional obligations concerning the recording,
the safekeeping, the handling and use of the
existing material in the public archives and
private archives of public interest, as well
as the selection rules in the archival mate-
rial and , on base of the archives Law, it
controls the professional obligations
achievement, in this area350. This right of
control is exercised through specialized in-
spectors and an inspector coordinator, with
jurisdiction over public records (except the
National Archives of Hungary) and over the
private archives of public interest 351.
347
Order 17 / 2001, art.8, par.2.
348
LXIV / 2001 Law, art.55,par.3.
349
The handing is made between the public collection
and the owner, on base of an agreement that states the
date, the period, and the conditions of goods handing,
taking into account the owners interests, ac. to LXIV
/2001 Law , art.79.
350
LXVI / 1995 Law, art. 8, let.b. These obligations
are stipulated in 10 / 2002 Order
351
The inspectors carry out their activities on base of
art.8, let.b from LXVI / 1995 Law, of 7 / 2002.(II.27.)
NKM rendelet a Levltri Kollgiumrl s a
levltri szakfelgyeletrl (The National Cultural
Heritage Ministerial Order no.7 / 27.02.2002 ,
regarding the Archive College and the archival
specialized control), (hereinafter 7/ 2002 Order) at
http://net.jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A020
 The inspector coordinator is appointed
by the minister, from among the Hungarian
National Archives archivists, on a proposal
agreed between the General Director of the
National Archives and the Archive College
, and the specialists inspectors are ap-
pointed from among specialists of public
archives and private archives of public in-
terest on a proposal agreed between the
coordinator inspector and the Archive
College 352.
The inspectors check, at least, every
three years, the activity of the private ar-
chives of public interest on everything that
means the obligations and the professional
requirements, in the field, the existence of
legal operating conditions (trained staff,
equipment, special deposits, research
rooms, etc.) , the spending of allocations
from the state budget, as well as the selec-
tion made in the archival material held 353.
The inspectors cannot carry out checks
when they are incompatible with the unit in
question (eg. as an employee of it). The in-
spector coordinator may ask specialists of
different fields to join the control team354
The National Archives of Hungary re-
ceive an annual budget to cover the techni-
0007.NKM, accessed on the 3-rd of May, 2010 and
of a Functioning Regulation, which is approved by the
minister, taking into account the points of view
stipulated by the Archive College.
352
The inspector coordinator is appointed from among
the archivists with an expirence of at least 10 years in
the archives field, and the specialized inspectors, with
an experience of at least 5 years in the field .Their
mandates in function are for a period of 3 years, with
the possibility to be prolongged, ac.to 7 / 2002
Order, art.8, par.2-3
353
Ibidem, art.7, par.2
354
The activity of the control forum is carried out on
base of an annual plan, made by the inspector
coordinator, handed to the Archive College, and then,
to the minister, to be approved. Besides the planned
controls, stated in the annual activity plan, other
control activities may be carried out , on the
ministers , or an archive supporters request. The
inspectors conclusions on the annual activities are
introduced in a report made by the inspector
coordinator by 31-st of January of the following year,
which is handed to the minister and becomes public,
ac. to 7 / 2002 Order, art.10, 12
188
cal, material and of personnel costs, neces-
sary for the control forum and the Archive
College operation. For the efficiency of the
control activity, otherwise, the Archive
College made proposals for a system with a
smaller number of permanent inspectors,
instead of the current one, in which the in-
spectors are temporary operating, meeting a
number of other activities too355.
The Hungarian system, an efficient
system?
To continue, wishing to overcome this
legislative regulations level in the domain
of private archives in Hungary and finding,
even partially, the degree of effectiveness
of these rules, we proceeded to reading all
the forum's annual activity control reports,
made up since 1998, when this forum was
founded, up to 2009, including it 356.
So, in a decade of activity, the most sig-
nificant progress occurred in the machinery
of the private archives of public interest. In
all the establishments of this kind, one can
find fast copiers, microfilm reading ma-
chines, computers, scanners, digital cam-
eras. Also, reporting the situation to a dec-
ade ago, an improvement of the storage
conditions and of the conditions related to
research materials and technical documents
has been remarked. Circumstances in which
the archive store fulfills both the functions
of a work office and of a research room,
are generally of the past and this is due to
the efforts of these archives supporters.
Even though, research regulations are still
lacking in several private archives of public
interest. A growing number of private ar-
chives began digitizing the documents held
and building databases (eg. the Catholic
church archives, possessing documents cre-
ated before 1526, were connected to the
central European program - Monasterium -
for building databases).
Regarding the sore points for these
355
http://www.leveltaros.hu/Magyar_leveltari_rends
zer_jovoje.pdf, p.7, accessed on the 3-rd of May,
2010
356
http://www.mol.gov.hu/kapcsolatok/leveltari_szak
felugyelet_jelentesek.html
units, it is noted that since 2005 the reduc-
tion of budgetary resources allocated pri-
marily have had effects on the workforce
engaged in the activities of private archives
of public interest. In 2006-2007, fewer and
fewer archives of the kind could contract
services to process the archival material
held. Even in these conditions, all tests in-
dicate that, without the support from the
state budget, the actual survival of most of
the private archives of public interest would
have been difficult. Equally, in the context
of general underfunding of archives, in an
analysis document of the Archive College,
referring to the future of the archival Hun-
garian system, we take note of the criticism
and blame addressed to the state, for not
giving the proper attention to the protection
of the archival material as an essential part
of the national cultural heritage and to the
archives, as one of the basic institutions of
the democratic state357.
The shortcomings found systematically
until the year 2009, including it, focused
mainly on the recording systems of these
archives and on the non-observance of the
regulation through which the archives sup-
porter, respectively the archive must com-
municate in an eight days delay the modi-
fications occurred in the data, necessary
to the centralized records of the National
Archives of Hungary.
The control forum brought control and
repeatedly reaffirmed, by these reports,
proposals relating to revision and amend-
ment of legislation, considered exaggerated
among professional obligations - especially
in terms of filing systems of smaller ar-
chives and especially in private archives of
public interest. And this is because, when
the professional obligations were designed,
the particularities of the recording systems
of the archives, especially of the ecclesi-
astical ones, were not taken into account.
But despite the fact that the rules of
357
http://www.leveltaros.hu/Magyar_leveltari_rend
szer_jovoje.pdf, p.2, accessed on the 3-rd of May,
2010.
189
professional obligations of the private ar-
chives of public interest (and of the public
archives either) occurred only in 2002, a
situation which has generated much confu-
sion and perpetuated customary systems in
the work of these records, and also despite
major sore points, inherent in any living
system and which have been expecting to
be corrected for some time, the general
conclusion that transpires talks about pro-
gress. And in the context of rethinking the
whole Hungarian archival system, in the
private archives question, there are cam-
paigns for maintaining the current system
of organization, with the rules, already ex-
isting and for providing further financial
support of the Hungarian state, along with
that of the owner.
Final considerations
In Romania, not guaranteeing the private
ownership of the archives, by the current
legal framework is a state of affairs, in
which we witness every day perpetuation.
Securing and protecting private property
included in the basic constitutional rights
should have already generated by the action
of the Romanian National Archives, sig-
nificant changes in the field of archives and
in particular in developing a new legal
framework. However, tests of the Romanian
National Archives that could have laid the
foundations of constitutional provisions
including the issue of private archives, have
remained, each time, at the stage of projects.
It is natural that the regulations of some
states of the EU and of the international ar-
chival environment whose legal models and
general tendencies of evolution present
compatibilities and similarities with the ar-
chival practice in Romania and with the
needs of the Romanian society, should have
been a basis for the Romanian projects.
But, it is equally clear that something has
not worked, so far, in the way the National
Archives of Romania agreed to propose the
basic rules in this area. But, it is sure now,
that in a future, more or less close, these
regulations will come.
This is the reason for which we consider
really useful to present as many examples
and developments in the EU as possible, on
issues such as the present one, about private
archives but not the only ones, as incentives
in designing the bases to be laid by the
Romanian archives, through which the
heritage character of the archives should be
defined and their inclusion in the category
of cultural property would be ensured. In
addition, there are regulations to ensure the
private property of the archives and the
alignment among member repositories pro-
viding effective support and assistance to
the private archives of Romania, that pre-
serve an important segment of the Roma-
nian heritage.

Bibliographical references
Kecskemti, Charles, Szkely, Ivn, Accesul la arhive. Manual de linii directoare pentru
implementarea Recomandrii Nr.R(2000)13 privind o politic european asupra accesului
la arhive (Access to archives.Manual guidelines for implementation of Recommendation
No. R (2000) 13 on a European policy on access to archives), extract from "Revista
Arhivelor", LXXXIV/2007.
Recomandarea nr.R(2000)13 privind o politic european asupra accesului la arhive
(Recommendation No. R (2000) 13 on a European policy on access to archives), in
Kecskemti, Charles, Szkely, Ivn , Accesul la arhive. Manual de linii directoare pentru
implementarea Recomandrii Nr.R(2000)13 privind o politic european asupra accesului
la arhive, extract from "Revista Arhivelor", LXXXIV/2007.
Report on Archives in the enlarged European Union. Increased archival cooperation in
Europe:action plan, Elaborated by the National Experts Group on Archives of the EU-
Member States and EU-Institutions and Organ sat the request of the Council of the
European Union.
Sylvain Sencal, Usage des archives: le quotidien , l institutionnel , le patrimonial , n
Revista Arhivelor, nr.3-4/2007.
1995. vi LXVI. trvny a kziratokrl, a kzlevltrakrl s a magnlevltri anyag
vdelmrl (LXVI/1995 Law on public documents, public archives and private archives
protection, with subsequent amendments) at http//www.complex.hu/jr/gen/hjegy
/_doc.cgi?docid=99500066.TV.
2001.vi LXIV. trvny a kulturlis rksg vdelmrl ( LXIV / 2001 Law on the
protection of cultural heritage, with subsequent amendments) at http / /
www.complex.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A0100064.TV.
16 / 2001.(X.18.) NKM rendelet a Kulturlis rksgvdelmi Hivatal eljrsra
vonatkoz szablyokrl (National Cultural Heritage Ministerial Order no. 16 / 18.X.2001
on regulations on procedures of the Office for Protection of Cultural Heritage) at http / /
www .amiotthonunk.hu/plugins/terc/EKSZHJ/jogszabalyok/miniszt/025.pdf.
17 / 2001.(X.18.) NKM rendelet a kulturlis javak kiviteli engedlyezsnek rszletes
szablyairl (National Cultural Heritage Ministerial Order no. 17 / 18.X.2001 on export
licensing of cultural goods) at http / / net.jogtar.hu / jr / gen / hjegy_doc.cgi? docid =
A0100017.NKM.
190/2001. (X.18.) Korm. Rendelet a Kulturlis rksgvdelmi Hivatal ltrehozsrl
(Ordinance no. 190 / 18.X.2001 establishing the National Office for the Protection of
Cultural Heritage) at http://www.amiotthonunk.hu/plugins/terc/FMVK/jogszabalyok
/kormany /190_2001.pdf .
3 / 2002.(II.15) NKM rendelet a kulturlis rksg vdett nyilvntsnak rszletes
szablyairl (National Cultural Heritage Ministerial Order no. 3 / 15.II.2002 on
declaration procedures for protecting national cultural heritage) at http://net.
jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A0200003.NKM.
7 / 2002.(II.27.) NKM rendelet a Levltri Kollgiumrl s a levltri szakfelgyeletrl
(National Cultural Heritage Ministerial Order, no 7 / 27.02.2002, on the Archive College
190
 and the specialized archival control) at http://net.jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi
?docid=A0200007.NKM.
10 / 2002.(IV.13.) NKM rendelet a kzlevltrak s a nyilvnyos magnlevltrak
tevkenysgvel sszefgg szakmai kvetelmnyekrl ( National Cultural Heritage
Ministerial Order no.10 / 13.IV.2002 , on the professional obligations of the public archives
and of the private archives of public interest) at http:www.kemarchiv.iif.hu/kozerdek/
10_2002_NKOMrend.pdf.
17 / 2002.(VI.21) NKM rendelet a kulturlis rksg hatsgi nyilvntartsra vonatkoz
szablyokrl (National Cultural Heritage Ministerial Order no. 17 / 21.VI.2002 on
regulations referring to the recordings of the Authority for Cultural Heritage Protection) at
http://net.jogtar.hu/jr/gen/hjegy_doc.cgi?docid=A0200017.NKM. .
http://www.okm.gov.hu/letolt/kultura/kozgyujt/szolgalt_leveltar_strat_konc_090616.pdf .
http://www.leveltaros.hu/Magyar_leveltari_rendszer_jovoje.pdf .
http://www.mol.gov.hu/kapcsolatok/leveltari_szakfelugyelet_jelentesek.html

191
 CONSIDERAII GENERALE DESPRE
CONTRACTUL DE ASIGURARE MARITIM
In this article can be found specific aspects of marine insurance contract: interest of
the marine insurance, risks in marine insurance, types of policies (Ship & Goods, Hull
and Machinery, Voyage Policy ).
Cuvinte cheie: asigurare maritim, risc n asigurarea maritim, aventur maritim, voiaj
Contractul de asigurare maritim - re-
prezint nelegerea dintre asigurat si asigu-
rtor prin care acesta din urm se oblig s
l despagubeasc pe asigurat pentru pierde-
rile suferite ca urmare a unei aventuri mari-
time358.
Obiectul contractului de asigurare, n
accepiunea Marine Insurance Act 1906,
reprezint :
orice marf sau alte bunuri mobile
expuse pericolelor mrii, denumite bunuri
asigurabile;
veniturile din navlu, taxe de trecere,
comisioane, profit sau orice alte interese fi-
nanciare, garanii pentru credite, sume pl-
tite n avans, cheltuieli extraordinare pentru
salvarea bunurilor expediiei maritime de la
pericolele mrii;
orice rspundere fa de o ter parte
ce poate aprea pentru proprietar sau alta
persoan interesat sau responsabil pentru
proprietatea asigurat, ca urmare a perico-
lelor mrii.
Riscurile n asigurarea maritim
Asigurarea maritim are ca scop indem-
nizarea asigurailor pentru pierderile suferite
ca urmare a producerii evenimentelor legate
de aventura maritim359. Relund clasificarea
riscurilor n asigurabile i neasigurabile i
tratndu-le n cadrul asigurrii maritime vor
358
John E.Reed, Insurance, A General Textbook,
London, P.S.King & Son, Ltd.,Orchard House,
Westminster,1936
359
Violeta Ciurel, Asigurri i Resigurri: Abordri
Teoretice i Practice Internaionale, Editura ALL,
Bucureti 2000.
Av. DOINA PREOTU
Av. CTLIN NARDI PREOTU
determina urmatoarele categorii:
Riscuri asigurabile se mpart la rndul
lor n riscuri generale si riscuri speciale.
Riscuri generale reprezint riscurile
care au o frecven de apariie relativ bine
cunoscut de asigurtorilor pe baza datelor
statistice ale evenimentelor i ale daunelor
cuantificate. Aici sunt ncadrate pericolele
mrii, care includ : coliziunea, incendiul,
furtul, euarea, furtuna, trsnetul, naufra-
giul, rsturnarea,etc.
Acestea sunt acoperite de condiiile
obinuite de asigurare. Termenul riscuri ale
mrii, aa cum este consacrat de Marine
Insurance Act 1906, include pericolele care
reprezint consecina sau sunt legate de
navigaia pe mare, incendiu, rzboi, piraterie,
furt, capturare, sechestrare, reinere, arestarea
de prini si persoane, aruncarea de marf peste
bord, abandonare, baraterie i orice alte
pericole de acest fel care port fi mentionate in
poli. El se refer numai la evenimente
fortuite i la daunele aparute pe mare.
Pentru aceste riscuri, care de regul sunt
grupate n numr mare, primele de asigu-
rare sunt relativ reduse n comparaie cu
cele percepute pentru riscurile speciale.360
Riscuri speciale se asigur separat,
contra plii unor prime de asigurare supli-
mentare, pe grupe de riscuri asemntoare
sau numai pe cate un risc, nominalizat indi-
vidual. Acestea se mai numesc i riscuri
numite. Din aceasta categorie fac parte :
riscurile ce in de natura bunului
360
Idem
192
asigurat : spargerea materialelor casante,
alterarea alimentelor, zgrierea tablei sau a
produselor emailate, ncingerea cerealelor,
risipirea citricelor sau a maslinelor etc.
riscurile cu caracter social politic :
rzboi, greva, revoluie, rebeliune, msuri
militare, arest, distrugerea navei i a mrfu-
rilor din dispoziia autoritilor militare sau
civile etc.
Riscuri neasigurabile ( excluse ) sunt
evenimentele cauzatoare de pagube care in
preponderent de natura i caracteristicile fi-
zice i chimice ale bunurilor ce fac obiectul
asigurrii. In principiu, ele sunt proprii bu-
nurilor respective i apar ca rezultat al unor
procese fizico-chimice interne, sau survin ca
urmare a neglijenei sau nerespectrii
normelor tehnice. Ele nu sunt acceptate de
asigurtori deoarece printr-o conduit pre-
ventiv i corect a asiguratului pot fi evitate
i nu ndeplinesc condiiile de asigurabilitate.
Insuirile naturale ale mrfii, evaporarea
lichidelor transportate n vase descoperite,
ncingerea cerealelor, acrirea vinului,
moartea natural a animalelor vii, uzura
normal a bunului asigurat, ncrcarea fr
tirea asigurtorului a unor obiecte pericu-
loase ( explozive, toxice etc), contaminarea
radioactiv, starea de nenavigabilitate a na-
vei, forarea gheii de alte nave dect spr-
gtoarele de ghea, ambalarea necorespun-
ztoare, expedierea n stare deteriorate sau
vatmarea mrfii prin aciunea viermilor,
roztoarelor, insectelor etc. i alte situaii
care fac ca producerea lor s se apropie de
certitudine, determin excluderea fireasc a
acestora din condiiile de asigurare practi-
cate de asigurtori. Nu se acopera prin asi-
gurare nici daunele suferite de proprietarii
mrfurilor transportate cu o nav propulsat
cu ajutorul energiei atomice. Limitrile de
rspundere a asigurtorului se refer att la
asigurarea navei ct i la asigurarea mrfii.
Nerespectarea condiiilor tehnice obli-
gatorii pentru transportul unor mrfuri spe-
ciale sau transportate n condiii speciale
presupune rspunderea transportatorului
pentru distrugerea mrfurilor361.
361
Violeta Ciurel Asigurri i Resigurri: Abordri
Teoretice i Practice Internaionale, Editura ALL,
Bucureti 2000
193
Scopul contractului de asigurare mari-
tim este s despgubeasc asiguratul de
pierderea suferit ca rezultat al materializ-
rii unui risc asigurat. Pentru a suferi o pier-
dere, asiguratul trebui sa aib un interes n
proprietatea asigurat i expus riscului.
Dac asiguratul nu are un interes, el nu
poate suferi o pierdere i, n consecin, nu
exist despgubire. n conformitate cu Ma-
rine Insurance Act 1906 , seciunea 4, un
asigurat sub incidena unui contract de
asigurare maritim trebuie s aib un in-
teres asigurabil i dac el nu are un astfel
de interes i nici o speran rezonabil c
ar putea obine un astfel de interes, atunci
contractul de asigurare este nul .
Interesul asigurarii maritime reprezint
dreptul patrimonial pe care asiguratul dorete
s-l pstreze sau s l obin, sau obligaia
patrimonial a carei apariie dorete s o evite.
Seciunea 5 din Marine Insurance Act
1906 este foarte important n definirea in-
teresului asigurabil, care este unul din prin-
cipiile de baz ale asigurrii.
In conformitate cu prevederile acestei
Legi, orice persoan care este interesat
ntr-o aventur maritim are un interes
asigurabil.
O persoan este interesat ntr-o aven-
tur maritim atunci cnd se afl ntr-o
relaie commercial sau necomercial pri-
vind aventura sau cu orice proprietate asi-
gurabil aflat pe nav i supus riscurilor
i, n consecin, de care poate beneficia ca
urmare a siguranei sale sau cnd sufer o
pagub ca urmare a prejudicierii proprie-
tii asigurate prin pierdere sau avariere,
prin arestare sau ca urmare a rspunderii
ce poate s apar.
n asigurarea maritim, spre deosebire
de celelalte feluri de asigurri, nu este nece-
sar ca asiguratul s aib interes n momen-
tul ncheierii poliei, dar acesta trebuie s
existe n mod obligatoriu n momentul pro-
ducerii pagubei.
Principalele interese n asigurarea mari-
tim sunt legate de mrfuri, nave, navlu,
chirie, profitul sperat din vnzarea mrfii,
contribuia la avaria comun.
Contractul de asigurare maritim mbrac
forma unei polie de asigurare maritim.
 Potrivit Dictionary of Maritim Insu-
rance Terms, London 1962, polia de asigu-
rare maritim este definit ca fiind:o po-
li de asigurare care poate acoperi
marfa(cargo), nava, navlul sau orice inte-
res asigurabil legat de acestea, mpotriva
pericolelor mrii sau pericolelor adiacente
unei aventuri maritime.
n continuare facem o prezentare suc-
cint a ctorva tipuri de polie de asigurare
maritim:
Polie de voiaj i de timp
Este foarte important s se stabileasc
cnd un contract de asigurare este efectuat,
cnd ncepe acoperirea i cnd se termina.
Nicio pierdere nu este recuperabil cnd
accidentul care a provocat-o s-a ntamplat
n afara perioadei de acoperire.
Polia SG ( Ship & Goods), pe care cea mai
mare parte a asigurrii maritime s-a bazat pna
in 1982, a fost o poli de tip voiaj, care
coninea prevederi att pentru asigurarea corp
ct i pentru cea de marf. In ceea ce privete
asigurarea navelor, s-a dezvoltat o practic prin
care asigurarea majorittii acestora se asigurau
printr-o poli de timp, i aceasta a rmas
poziia pna n prezent. Asigurarea cargo, pe
de alt parte, a rmas o asigurare pe voiaj; cu
toate aceast perioad de acoperire oferit de
polia SG s-a extins prin adugarea unor clauze
care s cuprind i perioada de la magazie la
magazie in plus fa de retricionarea
asigurrii la voiajul propriu zis oferit de polia
SG. Chiar introducerea sistemului de asigurare
deschis care se bazeaz pe timp nu a
schimbat bazele de voiaj ale polielor de
asigurare cargo. Declaraiile utilizate n
asigurarea deschis nca urmeaz practicile
nceperii i terminrii asigurrii din sistemul
magazie la magazie.
Polite de asigurare corp pe voiaj
Marine Insurance Act (1906) Sectiunea
25 (1) prevede, printre altele : Cnd con-
tractul trebuie s asigure obiectul asigurat
de la la, sau de la un loc la altul sau altele,
polia se numete poli de voiaj. Aceai
seciune permite ambelor asigurari de timp i
voiaj s fie incluse in aceeai poli, dar
aceasta este foarte improbabil s se ntample
n practic n cazul asigurrii unei nave.
Cnd o nav este asigurat pentru un
voiaj specific pe o poli SG, acoperirea n-
cepe la i de la locul specificat n polia.
Aceasta se aplic n practic n ambele po-
lie de tip Lloyds i Institute of London
Underwriters, chiar daca exist o diferen
ntre aceste doua feluri de polie n ceea ce
privete terminarea acoperirii. Termenul la
i de la este definit n prima anexa la MIA
(1906), regula pentru interpretare a poliei
numarul 3. Efectul este acela c acoperirea
ncepe imediat ce asiguratorul subscrie ris-
cul, chiar dac nava nu urmeaz s navige
imediat. In alte cuvinte, termenul la aco-
per nav n timp ce ea este in port
ateptand s plece, ncrcnd sau efecund
alte operaiun. Un asigurtor care nu do-
rete s acopere nava pn cnd aceasta nu
pleac efectiv n voiaj, cnd completeaz o
polia SG, trebuie s mentioneze n slip362
c riscul este acoperit de la portul de n-
cepere a voiajului. Cnd aceast meniune
este scris pe poli, ea se face peste clauza
tiparit la i de la i prevaleaz, asigura-
rea nencepand dect n momentul cnd
nava a plecat efectiv din acel port.
Momentul cnd o asigurare ncepe este i
mai important cnd o asigurare de voiaj este
facut pe o poli englezeasc de tip MAR,
succesoarea politei SG. Aceast noua form
de poli, introdusa n 1982, a luat treptat
locul poliei SG. Polia de asigurare tip MAR,
spre deosebirea de forma SG, nu specific
nimic n ceea ce privete nceperea acoperirii.
Nu specific chiar dac asigurarea este pentru
voiaj sau pentru o perioad de timp.
Contractul depinde de ataarea clauzelor care
indica condiiile acoperirii, dar clauzele
standard pentru voiaj ale Institutului nu
specific cnd riscul ncepe sau se termin. O
annex a poliei MAR include o seciune n
care detaliile voiajului trebuiesc completate,
dar trebuie avut n vedere a se indica pe slip
sau poli cnd acoperirea ncepe la i de la
sau de la locul indicat.
Tot la nceperea acoperirii ntr-o poli
de voiaj se refera sectiunea 42 din MIA
(1906). Aceast seciune prevede ca pe o
condiie implicit ca nava s plece n voiaj
362
Slip reprezint un document n care sunt trecute
toate informaiile necesare pentru o evaluare correct
i o prelucrare a riscului asigurat
194
ntr-o perioad rezonabil de timp din mo-
mentul n care asigurtorul i-a asumat ris-
cul. Intarzierea nerezonabil in acest sens
va indeptati asiguratorul sa evite contractul.
El pierde acest drept daca se poate demon-
stra c el cunotea circumstanele care au
cauzat ntarzierea cnd a subscris riscul, sau
cand asiguratul poate demonstara c asigu-
rtorul a renunat la condiia implicit.
Dac nava pleac dintr-un alt loc dect
cel indicat in poli, sau pentru o destinaie
diferit dect cea nominat n poli, se
spune c este un voiaj diferit. MIA (1906)
prevede n seciunea 43 si 44 c, n
eventualitatea unui voiaj diferit, acoperirea
nu opereaz. Trebuie menionat c nu sunt
prevederi ntr-o poli de voiaj corp standard
care s stipuleze condiiile n care se menine
asigurarea n cazul unui voiaj diferit.
Odata ce nava ncepe voiajul, ea trebuie s
procedeze pe cea mai direct rut ctre
destinaia menionat in poli. Dac ea
navigheaz ctre o alt destinaie, aceasta
constituie un voiaj diferit, cu toate conse-
cinele menionate n paragraful anterior.
Dac nava navigheaz ctre o destinaie di-
ferit, aceasta consacr un voiaj diferit. n
acest caz acoperirea funcioneaz pn cnd
hotrrea de schimbare a destinaiei este
facut manifest. ( MIA sectiunea 45). Efectul
este acela c asigurtorul rmne responsabil
pentru toale pierderile asigurate pn n
momentul n care decizia de schimbare a
destinaiei este facut manifest, dar nu pentru
alte accidente pentrecute dupa acest moment.
Cu toate acestea, n practic, clauzele corp
ntotdeauna ncorporeaz o condiie prin care
schimbarea de destinaie poate menine
acoperirea, cu condiia unei avizari prompte
ctre asigurtori, a plaii unei prime
suplimentare i a unor schimbari n condiiile
de asigurare cerute de asigurtori.
Dac nava, ncepnd voiajul n cauz,
prsete ruta normal fr o scuz rezona-
bil, cu intenia de a reintra n rut i a ter-
mina voiajul, atunci avem de-a face cu o
deviere. Efectul devierii este guvernat de de
MIA (1906) sectiunea 46, care prevede ca
asiguratorul este descarcat de raspundere
din momentul n care nava parasete ruta
normal. Nici o aciune, de genul celei de
evitare a contractului, nu este cerut de la
asigurtor, efectul devierii fiind automat.
Asigurtorul rmne responsabil pentru
toate pierderile asigurate pn n momentul
devierii, dar nu i pentru o pierdere surve-
nit dup acel moment, chiar dac nava i-a
reluat ulterior ruta fr niciun incident. In-
tenia de deviere nu se consider deviere;
trebuie s fie o deviere factuala pentru c
asigurtorul s se poat descrc de rspun-
dere. Exist excepii standard de la devie-
rea de fapt care sunt expuse in MIA
(sectiunea 49). Aceleai excepii sunt apli-
cabile n ntarzierea n performarea voiaju-
lui. Una dintre aceste excepii este cnd
este autorizat prin orice clauz special din
poli. Aceai clauz care menine acoperi-
rea n cazul unei schimbri de voiaj ntr-o
poli de corp standard de voiaj, desemenea
menine acoperirea i n cazul devierii.
Odat nceput, voiajul trebuie performat
cu repeziciune rezonabil. Aceasta n-
seamn c nu trebuie s existe ntarzieri ne-
rezonabile. De exemplu, o ntarziere de 10
zile pentru un port intermediar n care se
ateapta o marf, este interpretat ca fiind
nerezonabil. Spre deosebire de cazurile
schimbrii de voiaj i devierii, clauzele
standard de asigurare corp pe voiaj nu
menin acoperirea pentru ntarziere. Este de
aceea important s se cunoasc
circumstantele prezentate n sectiune 49 a
MIA care permit intarzierea n performarea
voiajului, fr a se prejudicia asiguratul.
Acestea sunt urmatoarele :
cnd este autorizat de orice termen
special n polia;
cnd este cauzat de circumstane n
afara controlului comandantului sau al ar-
matorului su;
cnd este rezonabil necesar pentru a
se ndeplini o garanie explicit sau implicit;
cnd este rezonabil necesar pentru
sigurana navei sau a obiectului asigurat;
pentru scopul salvrii vieii umane,
sau pentru a ajuta o nav n pericol cnd vi-
aa uman ar putea fi n pericol;
cnd este rezonabil necesar pentru
scopul obinerii asistenei medicale sau chi-
rurgicale pentru o persoana de la bordul navei;
cnd este cauzat de barateria
195
comandantului sau echipajului, dac
barateria este un risc acoperit de poli.
Poliele corp de timp
Seciunea 25 a MIA ( 1906 ) recunoate
practica emiterii polielor de timp (perioada)
pentru asigurarea navelor. Avantajul unei
polie de timp este ca nava este acoperit pe
ntreaga perioada specificat i nu numai pe
timpul cnd aceasta este n voiaj conform
polielor SG de voiaj. Pentru a evita pierderea
pentru fisc a taxelor aplicabile polielor de
asigurare de timp care ar fi fost extrem de
mari la valoarea navelor din ziua de astazi,
MIA prevede c nu se poate efectua o
asigurare de timp pe o perioad care s
exceed 12 luni. In 1970 taxele pentru poliele
de timp au fost abolite in Marea Britanie, aa
c aceast prevedere a devenit caduc. Cu
toate acestea, practica nu s-a schimbat i, cu
excepia polielor de construcii noi, cu greu
se poate gasi pe piaa Londrei o polia timp
care s depaeasc 12 luni. Asigurtorii de
corp gsesc aceast perioad convenabil
pentru renegociere anual.
Cnd se efectueaz o asigurare casco de
timp este necesar s se stabileasc clar data
i ora intrarii n asigurare i a terminrii
acesteia. Se utilizeaz de obicei n loc de
ora amiaza i miezul nopi. Un alt
element care trebuie avut n vedere este
acela al timpului de referin n diferite lo-
curi ale lumii. Amiaza in Hong Kong pe 20
Martie nu este aceeai cu amiaza n Londra
pe 20 Martie. Se utilizeaz de obicei GMT (
Greenwich mean time), dar se poate utiliza
i ora folosit de armatorul cu mai multe
nave care are ca referin ora proprie apli-
cabil la toate navele din propria flot.
Cu toate ca poliele de timp casco expir
automat la o dat i or predeterminat, n
clauzele standard nu exist prevederi care
s protejeze pe asigurat n cazul c acesta
uit s-i prelungeasc asigurarea. Dac nu
se acioneaz nainte de expirarea poliei,
asiguratul ramne fr acoperire. Att bro-
kerul ct i asiguratul trebuie s aib n ve-
dere acest aspect i s intervina n timp util
pentru rennoirea asigurarii. Clauzele stan-
dard pentru asigurarea corp pe timp conin
o clauz de continuare care confer asi-
guratului dreptul s continuie asigurare n
situaia n care polia expira n timp ce nava
este n timpul unui voiaj neterminat. O ast-
fel de acoperire nu este automat i nu intra
n vigoare dect dac asiguratul n mod ex-
pres ii exprim dorina s invoce aceast
clauz nainte de timpul natural de expi-
rare.. Clauza de continuare este pentru cir-
cumstanele cnd asiguratul nu mai dorete
s-i rennoiasc polia de timp, dar dorete
s aib aceai acoperire pn cnd nava
atinge portul de destinaie din voiajul plani-
ficat. Odata invocat, clauza confer acope-
rire i se platete rata de prima lunara.
Acest nseamn c asiguratul este obligat
s plteasc 1/12 din prima annual pentru
fiecare lun calendaristic, sau parte a sa, n
care asigurarea rmne n vigoare.
Este obinuit pentru asigurtori s ac-
cepte solicitarea unui asigurat care dorete
s nceteze asigurarea nainte de data de
expirare a poliei, cu toate c nu exist o
astfel de clauz n condiiile standard de
asigurare corp pe timp care s confere
oricarei dintre pari dreptul de reziliere la
simpla dorin. Cnd rezilierea se realizeaz
prin acordul mutual al prilor, clauzele
standard permt asiguratului s primeasc
napoi primele pentru fiecare lun calenda-
ristic neexpirat a poliei.
Cu toate ca nici asigurtorul nici asigu-
ratul nu pot rezilia polia unilateral, la do-
rin, clauzele standard de asigurare corp pe
timp ncorporeaza anumite clauze obligato-
rii de reziliere. Acestea se refer la schim-
barea managementului navei, factor de vi-
tal important n asigurarile corp. Rezilie-
rea obligatorie este automat cnd nava este
vndut sau managementul se schimb fr
aprobarea scris a asigurtorilor. Acoperi-
rea nceteaza imediat ce o astfel de schim-
bare are loc, dar este suspendat pn cnd
nava atinge portul sau urmtor, dac n acel
moment se afl pe mare. Aceast prevedere
apare i n cluzele pentru asigurare corp pe
timp 1970, ca anexe la polita SG, i n clau-
zele 1983, ca anexe ale poliei MAR.
n plus fa de cele de mai sus, clauzele
1983, desemenea reziliaz polia automat
cnd nava i schimba societatea de clasifi-
care, este nchiriat n bare-boat, este
rechizitionat sau si schimb pavilionul.
196
 Poliele cargo de voiaj
Poliele cargo au urmat, tradiional,
trasturile poliei SG, asigurtorii acoperind
riscurile pe baza de voiaj. In ceea ce privete
marfa, polia SG acoper bunurile din
momentul ncrcrii n nava maritime pn
n momentul descrcrii de la bord din nava
maritime . Nu exist deci acoperire pe
poriunea de uscat de dinaintea ncrcrii, nici
n barja dac din aceasta se ncarca n nava
maritim. Pe de alt parte, bunurile sunt
acoperite n barj n portul de descrcare pn
sunt descrcte la uscat n siguran.
Acoperirea este condiionat de aceleai
restrictii ca i n cazul poliei corp de voiaj,
aa cum s-a aratat mai sus, n ceea ce
private nceperea voiajului, voiaj diferit,
schimbarea voiajului, ntarziere n executa-
rea voiajului i deviere, n conformitate cu
prevederile MIA (1906), dar urmatoarele
diferene apar n practica asigurarii cargo :
Inceperea voiajului Dac riscul este
subscris facultativ asigurtorul are acelai
drept s evite contractul dac riscul nu n-
cepe ntr-o perioad rezonabil de timp dupa
ce contractul este subscris de asigurtor. Cu
toate acestea, cele mai multe asigurari de
marf se efectueaz prin acoperire deschis,
i, n acest caz, ntarzierea n nceperea
voiajului nu afecteaz acoperirea deloc.
Voiaj diferit n timp ce MIA statueaz
c un voiaj care este diferit de voiajul asi-
gurat nu este ataat poliei, Clauzele Cargo
ale Institutului 1963 (care se anexeaz la
polia SG) ncorporeaz o clauz care ine
asiguratul acoperit n cazul unor erori sau
omisiuni n ceea ce privete descrierea vo-
iajului. Aceasta nu schimb n realitate po-
ziia, cu excepia unei greeli care este
facut, dar pune marfa asigurat ntr-o po-
ziie mai bun dect asigurarea corp pe
voiaj. Trebuie notat c aceast protectie a
asiguratului cargo nu mai apare n clauzele
cargo 1982 ( care se ataeaz poliei MAR).
Schimbarea voiajului - In practic, asi-
guratul cargo este inut asigurat n situaia
schimbrii voiajului. Cu toate acestea, exist
o diferen ntre clauzele cargo 1963 (polia
SG) i cele din 1982 (polia MAR) n acest
sens. n ambele seturi de clauze, asigurtorii
trebuiesc notificai prompt pentru ca
asiguraii s beneficieze de acordul pentru
meninerea asigurrii, i, n ambele cazuri,
asigurtorii pot ncasa o prim adiional. Cu
toate acestea, n clauzele cargo 1982,
asigurtorii i rezerv dreptul s schimbe
condiiile de asigurare, ceea ce nu este cazul
cu clauzele cargo din 1963.
Intrziere n executarea voiajului
Clauzele cargo cer ntotdeauna ca asigura-
tul s acioneze cu repeziciunea rezonabil
n toate circustanele care sunt sub controlul
lor. Condiionat de aceasta, prevederile
MIA (1906) sunt suplimentate de Clauzele
Cargo ale Institutului, i cele vechi i cele
noi, n aceea ca asigurarea continua n tim-
pul oricarei ntarzieri care este n afara
controlului asiguratului.
Deviere MIA (1906) se refer la devi-
ere in legatura numai cu voiajul pe mare. El
nu are n vedere riscurile de uscat, astfel c
nu exist niciun efect ntr-o astfel de devi-
ere. n clauzele cargo standard acoperirea
se aplic numai pe timpul tranzitului mari-
tim obisnuit care nu presupune devieri ne-
necesare. Totui, Clauzele Cargo ale Insti-
tutului, i cele vechi i cele noi, continua
acoperirea n perioada deviaiei, far alte
condiionri, dac asiguratul nu poate con-
trola ruta direct a tranzitului.
n practic, poliele cargo moderne aco-
per bunurile pe tot timpul transportului
obinuit, de la depozit la depozit; plus n
timpul ncrcrii, inclusiv riscul de barj de la
uscat la nav, daca este aplicabil; plus
descarcrea la portul de destinaie, inclusiv
riscul de barj de la nav la uscat, dac este
aplicabil; plus ntarzierile uzuale n portul de
descrcare; plus tranzitul n apele interioare
catre magazia cu destinaie finala. Aceast
form de acoperire este inclus n cadrul
clauzei de tranzit din clauzele privind
marfa. Detaliile practice ale acestei clauze pot
fi gsite in Analysis of Marine Insurance
Clauses , Book 1 (Witherby) (Analizele
Clauzelor Asigurrii maritime, Volumul 1).
Clauza de tranzit variaza n diferitele
formulari ale caluzelor privind marfa, n mod
deosebit n clauzelele de comer.
Nu exist limit de timp pentru acoperire
ntr-o poli de voiaj, cu excepia cazului n
care limita este ncorporata n clauzele
197
anexate. Atta timp ct nu apare o astfel de vede ca acoperirea s continu n astfel de
limita nici ntr-o polia de voiaj CASCO, nici circumstane.
ntr-o polia de marf, n masura n care se Clauzele de marf, fie vechi sau noi,
refer la tranzitul ctre portul de destinaie, continua acoperirea n cazul oricarei
cea din urm include ntotdeauna o limit de descrcari, rencarcari sau transbordri for-
timp dup descrcarea din navele maritime. n ate i pe parcursul oricarei modificri n
clauzele standard de marf aceast limit este timpul voiajului reieind din exercitarea
de 60 zile de la miezul mopii din ultima zi de unei liberti acordate carauului n con-
descrcre a marfurilor asigurate de pe navele formitate cu contractul de transport. Cu
maritime. Acoperirea se termina fie prin toate acestea, o astfel de continuare nu in-
expirarea limitei de timp, fie prin livrarea clude tranzitul ctre o destinaie alternativ1,
mrfurilor la magazia de destinaie, n funcie doar dac1 destinaia este stabilit n poli,
de care dintre acestea este mai curnd. Limita la opiunea asiguratului, caz n care acope-
de timp poate fi extins printr-o ntelegere la rirea nceteaza la nceputul tranzitului ctre
momentul ncheierii; dar nu exist nicio o alt destinaie. Dac contractul de trans-
prevedere referitoare la pastrarea asiguratului port este terminat ntr-un port sau loc in-
acoperit pentru extinderi. Limita de timp termediar, sub controlul asiguratului, ICC
variaz n clauzele referitoare la comer. (1982) termin acoperirea n acelai timp;
Transbordare excepie face cazul n care asiguratul soli-
Termenul transbordare se refer la cit prompt printr-o notificare continuarea
transferul de mrfuri dintr-o nava in alta. acoperirii i platete o prima suplimentar.
Acest lucru poate fi fcut n mod direct n acest ultim caz, asiguratul are la
dintr-o nava n alta, dar n mod obinuit are dispozitie 60 de zile pentru a ncepe tran-
loc numai n zona portuar sau n exteriorul zitul ctre destinaia stabilit n poli sau
zonei portuare. Poate fi efectuat cu ajuto- orice alt destinaie, caz n care acoperirea
rul unei barje pentru transbortarea mrfuri- continua c i nainte.
lor ntre navele maritime. Acest lucru poate Trebuie reinut faptul c greela de a nu
implica descrcarea mrfurilor ntr-un port notifica asigurtorul pentru cazul n care are
intermediar pentru a fi, ulterior, ncarcate loc o transbordare pe parcursul tranzitului
ntr-o nav de transport. propus, la negocierea contractului acest lu-
Seciunea 50 din MIA (1906) se refer cru poate constitui o ncalcare a bunei-cre-
la transbordare numai pentru mrfurile care dine din partea asigurtorului. Acest lucru
sunt descrcate ntr-un port sau loc inter- l poate ndrepti asiguratorul s evite n-
mediar datorit operarii unui pericol asigu- tregul contract dac o astfel de nedezvluire
rat. Aceasta presupune efectuarea unei des- a fost considerat material pentru risc, iar
crcri forate i presupune c asigurtorul nu a fost deja n cunotin de
transbordatorul (carauul) va rencarca mr- aceast probabilitatea sau aceasta nu a avut
furile i va continua voiajul ctre portul sau loc pe parcursul obinuit al tranzitului.
locul de descrcare planificat. Actul pre-
Bibliografie:
Lloyds Maritime Law Newsletter nr. 354 din 29.05.1993;
Chorley & Giles, Shipping Law,Pitman Publishing London,1994;
Digest of Lloyds Law Reports
Gheorghe Bibicescu, Lexicon maritim englez-romn, Editura Stiinific, Bucureti, 1971;
Julian Cooke, John D.Kimball, s.a.in Voyage Charters, Lloyds of London Press, London 1993;
N.P.Ready, Ship Registration- Lloyds of London Press 1994;
Prof. Dr.Francisc Deak, Tratat de drept civil, Contracte speciale, Editura Actami, Bucureti 1996;
Publicatii Lloyds
R. H. Brown Marine Insurance Principles & Basic Practice, London
Victor Dover a Handbook to Marine Insurance
Violeta Ciurel Asigurri i reasigurri; abordri teoretice i practici internationale, Editura
ALL, Bucureti 2000.
198
199
200
 DIMENSIUNI ACTUALE ALE CRIMINALITII
CORPORAIILOR MULTINAIONALE
Asist. univ. dr. MARCOCI PETRIC-MIHAIL
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

The global economic crisis revealed large scale fraud in the financial sector and
dropped public confidence and trust. It is practically impossible for a single stakeholder
on their own to effectively address the problems that contributed to this crisis:
corruption, greed, lack of transparency and leadership. Hence there are some cases for
the multinational companies action that enables companies to fraud competitors and/or
stakeholders from the public and civil society sector. Working collectively, companies
can help level the playing field between competitors, create incentives to avoid bribery
among individuals and organizations, and introduce greater transparency and
predictability to business transactions.
Cuvinte cheie: corporaii, criminalitate, globalizare, criz global
Criminalitatea globalizat este una din n dinamica activitii proprii, nume-
temele de reflecie ale nceputului secolului roase corporaii multinaionale au devenit
XXI, cnd efectul integrrii globale a pie- niste instituii extrem de puternice i posed
elor produselor, serviciilor i forei de n multe cazuri resurse financiare i econo-
munc, a fost i o contaminare i disemi- mice superioare celor ale majoritii state-
nare pe scar larg a valorilor culturale lor-membre ale Organizaiei Naiunilor
dezaptative materializate prin noi tendine Unite, ceea ce le confer o poziie impor-
n toate sferele infracionalitii. tant pe scena comerului internaional, i
Veritabil motor al globalizrii, corpora- mai nou, ale politicii internaionale. Se
iile multinaionale au constituit propriul apreciaz c totalul investiiilor strine di-
aport la aceast diseminare, n sensul c, recte realizate, la nivel global, a fost, n
reunind indivizi aparinnd unor culturi, re- 2000, de aproximativ o mie dou sute de
ligii i naionaliti diferite, creeaz germe- miliarde de dolari.
nii conflictelor sau alianelor n care ulterior n fapt, singurul moment care le-a ame-
germineaz smburii criminalitii363. ninat trendul ctre supremaia economic l-
O abordare simplist a corporaiei mul- a constituit embargoul OPEC asupra pe-
tinaionale pornete de la premisa c trolului i creterea masiv a preului la i-
aceasta este o companie economic ce de- ei au indicat faptul c statul-naiune nu i-a
ine i coordoneaz activiti economice n pierdut capacitatea de reacie. Consecina
dou ori mai multe ri, prin intermediul primordial a embargoului a fost naionali-
unor sucursale sau filiale. Acestea sunt zarea unor filiale i sucursale ale compani-
efectul realizrii unor investiii directe n ilor multinaionale situate n state conside-
strintate din partea unei corporaii i rate apropiate ideologic i obediente din
achiziia sau nfiinarea unor activiti eco- punct de vedere politic.
nomice (servicii, industrii extractive sau Globalizarea este asociat cu
ntreprinderi industriale) n diferite ri. deteritorizarea ct i cu reteritorializarea
spaiului socio-economic i politic364. Ori
363
Gangster Capitalism: The United States and the
Globalization of Organized Crime Michael
364
Woodiwiss, editura Caroll&Graf Publishers 2005, C. Voicu .a.- Criminalitatea organizat n domeniul
pag. 17 afacerilor Edit Pildner&Pildner 2007- pag.29
201
n acest context, ar fi ilogic s nu apreciem
c formele criminalitii corporatiste se su-
pun i ele acestei dinamici, reconfigurndu-
se odat cu tendinele menionate.
Globalizarea a nsemnat pentru cei
foarte bogai mai multe ocazii de a face
bani i mult mai rapid. Aceste persoane au
utilizat tehnologia de ultim or pentru a
trasnporta sume mari de bani n orice punct
de pe glob n cteva secunde i pentru a
specula cu mai mult eficien. Din pcate,
tehnologia nu are niciun efect asupra vieii
celor sraci. De fapt, globalizarea este un
paradox: extrem de avantajoas pentru cei
puini, ea marginalizeaz sau exclude dou
treimi din populaia lumii.365
Criminalitatea corporatist - alter ego
al eficienei economice
O corporaie multinaional are perma-
nent propensiunea de a deveni o corporaie-
oligopol, ale crei activiti economice, de
management, producie i desfacere se des-
foar, n principiu, sub jurisdicia mai
multor state. Acest gen de companii se
compun dintr-o central, avndu-i sediul
ntr-o ar, i dintr-un grup de filiale sau su-
cursale care activeaz din punct de vedere
economic n alte state.
Obiectivul principal al corporaiilor
multinaionale l constituie eficiena ma-
xim a activitilor economice, n sensul
maximizrii profiturilor, fie achiziionarea
unor active economice la preuri subevalu-
ate, ori accesul pe noi piee de desfacere, fie
accesul mai facil la resurse. Toate aceste
deziderate devin obtenabile de cele mai
multe ori fie prin presiuni de natur poli-
tico-economic asupra guvernelor din rile
gazd, sau, dac acest gen de influenare nu
conduce la rezultatele scontate, se ncearc
obinerea de faciliti fiscale ori vamale din
partea autoritilor locale.
De cele mai multe ori aceste scopuri sunt
atinse, fie graie gradului nalt de per-
forman a managementului aplicat, ori prin
valorificarea atent a oportunitilor aprute
365
Zygmunt Bauman Globalizarea i efectele ei
sociale, Edit. Antet 2000 pg 77
202
pe piaa mondial sau pe cele locale, fie prin
derularea unor activiti eficiente de lobby la
adresa cancelariilor din statele gazd.
n realitate, etiologia eficienei econo-
mice rezid n strategiile concertate aplicate
la nivel global, ns, n realitate, acestea
sunt cele care ulterior permit manifestarea
unor forme grave de criminalitate corpora-
tist, care pot consta n acte grave de co-
rupie, antaj ori aciuni de manipulare a ti-
tlurilor de valoare sau monedelor unor state
cu consecine grave asupra stabilitii eco-
nomice i jocului democratic.
Acest gen de companii opereaz inte-
grri operaionale pe vertical i centraliza-
rea deciziei strategice, lsnd de multe ori
liberul arbitru decizional n seama unor per-
soane, care pe lng interesele companiei
reuesc s-i satisfac o serie de interese
personale, mai mult ori mai puin legale.
Exemplele tipice de companii multinaio-
nale cu proces decizional profund centrali-
zat sunt IBM, General Motors, Toyota i
Nestl, care, n numeroase situaii au fost
suspectate de practici situate la limita legii.
Din aceast cauz opinm c eforturile
de implementare a unor sisteme manageri-
ale performante cu implicaii remarcabile
asupra profitului constituie un veritabil al-
ter-ego al criminalitii corporatiste. Anti-
teza este constituit de abordarea din per-
spectiva psihologiei economice a interese-
lor, individuale sau de grup, ale investito-
rilor dispui s tolereze anumite derapaje
legale ori etice comise de managerii acestor
corporaii att timp ct profitul operaional
crete i, implicit, dividendele primite sunt
substaniale.
Pe de alt parte, acceptarea iniial a
acestor forme primare de devian, conside-
rate minore sau inerente, este cea care con-
fer acestor manageri senzaia de capacitate
de gestionare a riscurilor i, ulterior, la per-
cepia de pseudo-atotputernicie care gene-
reaz decizii lipsite de realism sau tendina
de mascare a lipsei cronice de performan
cu ineluctabilitatea falimentelor companii-
lor i dezechilibrrii grave a pieelor de
produse sau burselor de valori.
 Acest veritabil alter-ego al performanei
economice pe care-l constituie criminalita-
tea corporatist i-a gsit legitimitatea n
etica managerial a recompensrii financi-
are a performanelor managerilor n raport
cu rezultatele (reale ori mai puin reale ale
firmelor) companiilor pe care le adminis-
treaz i n decompensarea moralitii acti-
vitilor de audit financiar extern care au
avut ca efect acceptarea rezultatelor decla-
rate de managerii corporaiilor problema-
tice, pe simplul motiv c sunt clieni im-
portani care nu trebuie provocai sau sup-
rai; tiut fiind faptul c valoarea facturii de
audit extern este direct proporional cu ni-
velul cifrei de afaceri i al profitului obinut
de societatea care face obiectul auditrii.
Acest binom eficen economic - cri-
minalitate corporatist a fost inventat de
corporaiile care au cutat resurse primare,
n special n sfera industriei extractive i
care s-au ndreptat ctre state mai puin re-
active din perspectiv politic, unde ntl-
neau guverne dispuse s ncheie tranzacii
marcat asimetrice n domeniul concesion-
rii sau vnzrii unor rezerve strategice, n
schimbul unor beneficii minore de natur
financiar sau politic366.
Tranziia ctre criminalitatea acceptat
sau ncurajat a corporaiilor de ctre gu-
vernele din statele de reedin a fost asigu-
rat de temerea atavic de a nu permite ac-
cesul statelor blocului comunist la resurse, n
special la cele energetice i la cele utilizate
n industriile de nalt tehnologie, motiv
pentru care multe activiti ilegale ale
acestor companii au fost trecute cu vederea
i sprijinite la nivelul unor structuri de stat -
servicii de informaii, ministere ale afacerilor
externe, ambasade, misiuni militare etc.
Corporaiile multinaionale au avut po-
sibilitatea s profite, prin strategiile lor co-
merciale i de producie n strintate, de o
economie mondial relativ mai deschis,
rezultat n urma diferitelor runde de nego-
366
Gangster Capitalism: The United States and the
Globalization of Organized Crime Michael Woodiwiss,
editura Caroll&Graf Publishers 2005, pag 67
203
cieri comerciale, de evoluia fulminant a
transporturilor i telecomunicaiilor, care,
pe lng beneficiile evidente n cmpul ac-
tivitilor licite, au avut un impact semnifi-
cativ n globalizarea criminalitii econo-
mico-financiare i a celei corporatiste367.
Dintre toate teoriile care prezint va-
lene explicative asupra naturii ontologico-
axiologice a companiilor multinaionale i a
nivelului propensiunii spre diferite forme
de criminalitate la nivel individual ori orga-
nizaional este teoria ciclului de producie,
care, chiar dac nu ia n considerare toate
aspectele importante ale comerului i in-
vestiiei, ncorporeaz totui cteva dintre
cele mai semnificative elemente:
dezvoltarea i diseminarea tehnolo-
giei industriale ca un determinant major al
evoluiei economiei internaionale;
rolul ascendent al corporaiei
multinaionale n economia mondial;
integrarea acesteia att n comerul,
ct i n producia internaional.
Teoria pornete de la premisa c orice
tehnologie sau produs trece prin trei
faze de evoluie:
1.faza introductiv sau inovatoare;
2. faza maturitii sau de dezvoltare a
procedeelor;
3. faza standardizrii.
Prima faz a ciclului de producie tinde
s se localizeze n ara cea mai avansat
sau n cele mai avansate ri - din punct de
vedere industrial, aa cum au fost Marea
Britanie n secolul al XIX-lea, Statele Unite
n prima parte a perioadei postbelice i Ja-
ponia n ultima parte a secolului XX368.
Corporaiile oligopoliste din aceste state au
un avantaj comparativ cu cele din alte ri
n dezvoltarea unor noi produse i procese
industriale, datorit mrimii pieei interne -
din punct de vedere al cererii i, respectiv al
resurselor financiare destinate unor activi-
ti inovatoare - din perspectiva ofertei.
367
Gilpin, Robert Economia politic a relaiilor
internaionale pag.47
368
Abegglen James; Kaisha O. Corporaia
japonez Edit. Magic Print 2005 pag. 29
 Pe parcursul celei de-a doua faze sau a
fazei de maturizare, procedeele tehnologice
continu s se perfecioneze, iar amplasarea
produciei tinde s se mute n alte ri avan-
sate din punct de vedere economic, unde
pot fi fructificate oportunitile existente pe
pia la un moment dat.
n sfrit, n cel de-al treilea stadiu al ci-
clului, standardizarea proceselor productive
ofer posibilitatea amplasrii produciei n
rile mai puin dezvoltate, n special n
economiile emergente, ale cror avantaj
comparativ rezid n costuri inferioare cu
fora de munc, iar de pe aceste plci tur-
nante de export sunt expediate fie ca pro-
duse finite, fie sub forma de componente
pe pieele lumii.
Acest comer intra-firm a devenit o ca-
racteristic fundamental a economiei
mondiale contemporane fiind practicat de
toi marii operatori transnaionali - de la cei
care acioneaz n industria alimentar,
uoar, pn la cei care realizeaz produse
n sfera hardware-ului sau industriilor nalt
tehnologizate.
Avantajul fundamental al acestui gen de
intra-comer este capacitatea oferit mana-
gerilor de a-i satisface interesele prin tran-
zitarea unor pli legale prin propriile soci-
eti de consultan situate n paradisuri fis-
cale ori prin direcionarea unor pri ale
produciei prin firmele unor apropiai ori n
care au interese economice n vederea co-
mercializrii ulterioare.
Timp de muli ani, termenul de corpo-
raie multinaional a constituit mai mult
un eufemism pentru expansiunea n exterior
a marilor corporaii americane369. De la un
nivel al investiiilor directe cumulat de
numai 11,8 miliarde de dolari n 1950, va-
loarea nregistrat a investiiei directe ame-
ricane n strintate a crescut, n 2006, la
circa 636,8 miliarde de dolari.
Din punct de vedere istoric, trebuie s
remarcm c la nceputul anilor 70, Statele
Unite deveniser mai mult un investitor n
369
Wilkins, Mira Maturizarea intreprinderii
multinaionale Edit. Magic Print 2005 pag.58
204
exterior, dect un exportator de bunuri fa-
bricate acas. Producia internaional a
corporaiilor multinaionale de sorginte
american depise comerul exterior, pn
atunci componenta principal a schimbului
economic internaional al Americii. Valoa-
rea cumulat a produciei realizate n
strinatate a corporaiilor americane a nre-
gistrat, n aceeai perioad, o cretere de
aproape patru ori mai mare decat exportul
american, n condiiile n care multe dintre
corporaiile-colos ale Americii i plasaser
mai bine de jumtate din fondurile lor n
strintate i mai bine de jumtate din to-
talul beneficiilor lor proveneau de acolo.
Aceste beneficii au devenit, la rndul lor,
un factor important pentru germinarea
criminalitii corporatiste americane crend
super-entiti economice capabile s discute
i s negocieze comportamente, practici i
atitudini ilegale cu autoritile judiciare
americane ori cu alte structuri statale strine.
O alt problematic aferent raportului
eficien economic - criminalitate corpo-
ratist l constituie natura raportului ntre
corporaiile multinaionale i rile de ori-
gine precum i cu statele gazd.
Majoritatea abordrilor teoretice referi-
toare la att de controversata problem a
relaiei corporaiilor multinaionale cu sta-
tele lor de origine se circumscriu uneia sau
alteia dintre cele trei ideologii fundamen-
tale privind raportul dintre sfera economi-
cului i politicului: liberal (sau ortodox),
marxist (radical) ori naionalist (sau ne-
omercantilist), fiecare dintre acestea furni-
znd o interpretare radical diferit asupra
relaiei corporaiilor multinaionale cu gu-
vernele lor din rile de origine. n fapt,
studiul de caz cel mai interesant al rapor-
tului corporaie - stat de origine este cel al
Statelor Unite ale Americii, unde avem de a
face cu identitate sau complementaritate a
scopurilor ntre stat i companiile transnai-
onale. Astfel, liderii corporaiilor i liderii
politici consider, n general, c expansiu-
nea n strintate a corporaiilor americane
reprezint o materializare a unor interese
naionale - i n special a Doctrinei Monroe
care a postulat necesitatea dominaiei Sta-
telor Unite n emisfera vestic. Politicile
americane au ncurajat extinderea corpora-
iilor n strintate, manifestnd o marcat
disponibilitate de facilitare i protejare a
acestora. Spre exemplu, pn n anii 70,
corporaiile multinaionale americane con-
trolau accesul lumii necomuniste la materii
prime, mai ales la iei370.
Despre corporaiile multinaionale ame-
ricane s-a afirmat371 c materializeaz
interesele balanei de pli a SUA prin ca-
litatea de procuratori de valut strin (va-
luta strin fiind necesar att procurrii de
bunuri, ct i ntreinerii poziiei militare i
politice globale americane), i de aici rolul
de factor important pentru bunstarea eco-
nomic a Americii i creterea influenei
sale politice i militare n lume.
Dar aceast apropiere, att factual ct
i personal ntre liderii corporatiti i cei
politici, a fost cea care a condus la percep-
ia internaional c aceste companii devin
vectori proprii ai politicii externe ameri-
cane, n timp ce guvernul american a de-
pus, la rndul su, toate diligenele pentru
nregimentarea programatic a acestora la
realizarea strategiilor de politic extern.
Pe acest fond de apropiere personal i
instituional, era imposibil ca reprezentanii
guvernamentali s nu ajung s solicite
liderilor corporatiti anumite servicii ilegale:
copromiterea sau coruperea unor lideri
politici strini, finanarea ilegal a
campaniilor electorale, acetia din urm
pretinznd la rndul lor acceptarea unor
fraude financiare sau imunitatea n faa au-
toritilor judiciare, criminalitatea corporatist
regsindu-i acum protectorii n sfera politic.
Dei importana rolului acordat compa-
niei multinaionale n strategia economic
i politic general a SUA rmne incom-
parabil, tendina a fost adoptat i de alte
state care i-au perceput tot mai mult pro-
370
Gilpin, Robert Economia politic a reltiilor
internaionale pag. 112
371
George Draffan- The elite consensus: when
corporations wield the constitution- New York, Apex
2003.
priile corporaii multinaionale ca pe nite
instrumente utile de realizarea a politicii
externe.
Astfel, corporaiile multinaionale euro-
pene i japoneze372 au fost utilizate de gu-
vernele lor n asigurarea resurselor de mate-
rii prime sau n deschiderea unor piee ex-
terne.
Dar, tot n Statele Unite, conjuncia
dintre interesele corporatiste i interesele
naionale a nceput s piard din for dup
criza petrolului, din 1973. n timpul rzbo-
iului Arabo-Israelian din octombrie 1973,
companiile petroliere ale SUA au indus n
mod deliberat n opinia public impresia c
se altur embargoului arab impus rilor
occidentale, clarificnd astfel faptul c pro-
priile interese economice primeaz n raport
cu orice alt categorie de interese.
Ulterior, concomitent cu declinul indus-
triei americane i cu apariia unor deficite
comerciale masive, a creterii omajului i
a meninerii unor dificulti cronice n ba-
lana de pli, s-a diseminat n plan social
percepia c, de fapt, corporaiile multinai-
onale export locuri de munc i conduc la
diminuarea exporturilor propriilor ri.
Dar, pentru a putea evalua gradul real de
criminalitate pe care-l induc corporaiile
multinaionale, trebuie s analizm extrem
de atent raporturile ce se nasc ntre acestea
i rile-gazd, care se manifest pe multi-
ple planuri: economic, politic, social, juri-
dic, psihologic, religios etc. Pe baza acestor
considerente, putem afirma faptul c
aceast confruntare dintre corporaiile mul-
tinaionale i statele-gazd, n special n si-
tuaia rilor slab dezvoltate s-a dovedit a fi
extrem de puternic i lipsit de principii i
mai ales de scrupule.
Acuzele lansate la adresa corporaiilor
multinaionale din partea guvernelor statelor-
gazd i a criticilor radicali vizeaz o
multipl argumentaie susinut de cele mai
multe ori de o serie de fapte, dac nu ilegale,
cel puin imorale. Principala motivaie
372
Abegglen James; Kaisha O. Corporaia
japonez Edit. Magic Print 2005 pag. 74
205
economic rezid n faptul c, n rile mai
puin dezvoltate, investiia direct de mare
valoare creeaz dezechilibre temporare pe
pia, distorsioneaz concurena i influen-
eaz dinamica dezvoltrii economice locale.
Tot companiile multinaionale sunt ade-
sea nvinuite de crearea unei economii a fi-
lialelor, alcatuit dintr-o serie de alte firme
mai mici controlate, ineficiente, incapabile
s genereze dezvoltarea economic a soci-
etii; c, ntotdeauna, filialele locale con-
stituie nite anexe ale corporaiei metropo-
litane i se comport ca enclave autonome
n economia-gazd, mai mult valorificnd
oportunitile economice de natur negativ
dect ca motoare de cretere de sine stt-
toare. Corporaiilor li se mai imput intro-
ducerea unor tehnologii periculoase din
punct de vedere ecologic sau al impactului
asupra evoluiei tehnologiei indigene, i
folosirea unor procese productive intensive
care conduc la omaj i mpiedic progresul
tehnologic intern. O alt acuz lansat m-
potriva corporaiilor multinaionale este
aceea c i pstreaz pentru sine controlul
asupra tehnologiilor celor mai avansate i
nu sunt dispuse s realizeze un transfer c-
tre rile mai puin dezvoltate la preuri re-
zonabile, prin care acestea s poat dez-
volta subsecvent sectoare industriale per-
formante ori s genereze reducerea decala-
jului ntre zonele defavorizate i ariile pu-
ternic industrializate.
O serie de analize economice postuleaz
faptul c investiia strin direct distorsio-
neaz corecta distribuie a venitului n rile
mai puin dezvoltate, i c, prin repatrierea
profiturilor i accesul facil la mijloacele fi-
nanciare locale - credite bancare, lansarea
de obligaiuni etc, corporaiile multinaio-
nale sectuiesc ara-gazd de capitalul ne-
cesar dezvoltrii373.
Alte critici se bazeaz pe faptul c in-
vestiia strin direct a generat efecte poli-
tice negative n statele mai puin dezvoltate
economic, argumentnd c, spre exemplu,
373
Caves, Richard Intreprinderea multinaional i
analiza economic Edit. Magic Print 2003 pag. 45
corporaiile pretind stabilitatea guverna-
mental, fie cu simpatii procapitaliste ori
pentru statele unde sunt situate centralele
companiilor, care creeaz premisele dez-
voltrii dependente i ncurajeaz astfel
apariia unor regimuri autoritare n ara-
gazd i, ulterior, crearea unor aliane ntre
capitalismul internaional i elitele reacio-
nare naionale a cror consecin este apa-
riia fenomenelor marginale: terorism etnic
ori religios, micri de extrem - dreapt
sau stng etc.
Tot astfel, se mai invoc repercusiunile
negative ale investiiei strine directe asu-
pra standardului cultural i social al rilor
mai puin dezvoltate. Corporaia strin
ajunge s fie perceput ca un elemente de
subminare a valorilor tradiionale ale soci-
etii i de introducere, prin practicile sale
n sfera reclamei i n afaceri, a unor valori
i gusturi considerate ca fiind nepotrivite
axios-ului naiunii-gazd374.
Toate aceste acuzaii nu sunt lipsite total
de un fundament real. Investiia direct re-
alizat de corporaiile internaionale n sta-
tele mai puin dezvoltate, a avut pn acum,
n unele situaii, consecine nefericite pen-
tru dezvoltarea economic, politic i soci-
al a rilor mai puin dezvoltate.
Dar, pe de alt parte, n statele mai puin
dezvoltate, corporaiile multinaionale au
nfiinat adesea filiale industriale inefici-
ente, a cror lips de performan a consti-
tuit-o piaa local de prea mici dimensiuni,
n cele mai multe dintre cazuri.
Validitatea argumentului c investiia
strin direct genereaz efecte politice ad-
verse este la fel de contradictorie, cauzat, n
special, de faptul c foarte multe dintre rile
mai puin dezvoltate au guverne autoritare.
n mod evident, corporaiile multinaionale
i doresc guverne stabile i nu exist nici
cea mai mic ndoial c sprijin guvernele
conservatoare. Corporaiile multinaionale
valorizeaz stabilitatea politic, i nu o
374
Gangster Capitalism: The United States and the
Globalization of Organized Crime Michael
Woodiwiss, editura Caroll&Graf Publishers 2005, pag
92
206
anumit form de guvernmnt politic.
Acesta este motivul pentru care peste tot n
lumea mai puin dezvoltat, ntlnim aliane
de convenien ntre corporaii i guvernele
locale de nuane politice diferite. Cel mai
hilar caz a fost ntlnit n Angola socialist,
unde a existat o situaie paradoxal, n care
trupele paramilitare comuniste cubaneze au
protejat instalaiile petroliere ale companiei
americane Gulf Oil Company mpotriva
atacurilor ntreprinse de lupttorii pentru
libertate, sprijinii i finanai de guvernul
Statelor Unite ale Americii.
Dar, dincolo de valoarea axiologic a
acestor critici aduse investiiei strine di-
recte, unele ri mai puin dezvoltate au
avut beneficii considerabile de pe urma in-
vestiiilor corporatiste i a medierii politice
realizate de acestea cu guvernele rilor de
origine ale acestora375.
Dar pe acest fond de parteneriat, deve-
nea imposibil ca rile-gazd s nu tolereze
unele manifestri frauduloase ale compani-
ilor multinaionale ori ale reprezentanilor
acestora; de multe ori, o serie din rezulta-
tele materializrii rezoluiilor infracionale
fiind returnate sub diferite moduri ctre re-
prezentanii guvernelor rilor-gazd, con-
solidnd astfel poziia att a managerilor
corporatiti ct i influena asupra oficiali-
lor guvernamentali din respectivele state.
Astfel devine, n mod indubitabil, impo-
sibil s nu ncerci s ncalci legea, ca repre-
zentant al unei corporaii multinaionale
atunci cnd analizele unor sociologi ajung s
afirme c firmele multinaionale vor deveni
partenerii absolut egali ai statului-naiune, n
manifestarea dinamic a puterii sociale.
Inexact definite, infraciunile la vrf
sunt n plus greu de detectat. Ele nfloresc
ntr-un cerc restrns de persoane, unite
printr-o complicitate reciproc, loialitate
fa de organizaie i espirit de corps,
oameni care iau msuri efective pentru a
identifica, reduce la tcere sau elimina po-
tenialii turntori.376
375
Gilpin, Robert Economia politic a relaiilor
internaionale pag. 83
376
Thomas Mathiesen Prison on Trial: A Critical
Assessment, Edit. London Sage 1990 pg 130
Corporaiile multinaionale i criza
economico-financiar actual
Observatorii politici i analitii econo-
mici au realizat predicii referitoare la viito-
rul corporaiilor multinaionale care nu s-au
materializat n cmpul realitii. Corporai-
ile multinaionale cu toat paleta proprie de
valene i avantaje ce le permiteau mani-
festarea deplin a propriei puteri n-au co-
vrit statul-naiune. n perioadele de boom
economic ambele au dovedit c dein re-
surse financiare, economice i intelectuale
remarcabile n tratativele pe care le-au de-
rulat ntre ele377.
Eforturile depuse de organizaii cu vo-
caie universal sau local precum Organi-
zaia Naiunilor Unite, ale Organizaiei
pentru Dezvoltare i Cooperare Economic
(OECD) sau ale altor organizaii regionale,
de a impune un cod de reglementri corpo-
raiilor, nu s-au soldat cu niciun rezultat po-
zitiv neizbutind nici eforturile autoritilor
americane de a implementa reglementri
care s normeze comportamentul guverne-
lor-gazd fa de corporaiile multinaionale.
Aceste eecuri s-au manifestat prin di-
minuarea ratei de cretere a nivelului agre-
gat al investiiei strine directe, care pare s
fi fost i rezultatul scderii ratelor de dez-
voltare economic a diverselor state i a in-
certitudinilor politice crescute cauzate de
extremismul etnic i religios, terorism i re-
crudescena unor micri naionaliste pe
glob. Concomitent, competiia att dintre
rile dezvoltate, ct i dintre cele mai puin
dezvoltate, pentru capital i tehnologie a
cunoscut noi dimensiuni378.
Referitor la capacitatea de a atrage in-
vestiiile strine directe, rile mai puin
dezvoltate tind s se diferenieze din ce n
ce mai mult. Creterea instabilitii politice
i economice a produs modificri de struc-
tur climatului de afaceri i a obligat corpo-
raiile multinaionale s-i diversifice in-
vestiia, mai ales n spaiile economiilor
dezvoltate.
377
Caves, Richard Intreprinderea multinaional i
analiza economic Edit. Magic Print 2003 pag. 73
378
Caves, Richard Intreprinderea multinationala si
analiza economica Edit. Magic Print 2003 pag. 76
207
 Raionalizarea global a produciei in-
ternaionale a acordat tot mai mult impor-
tan alianelor dintre corporaiile multina-
ionale i furnizorii din lumea ntreag de
produse i componente. n centrul multora,
daca nu al majoritii acestor aranjamente,
se afl productorii japonezi de automobile,
produse electronice i tehnologii avansate.
Japonia acoper cam 40% din prile com-
ponente n sectoarele electronic, automo-
bilelor i altele.
Realizarea alianelor i cooperarea ntre
corporaiile multinaionale, aranjamentele
ce au operat ntre acestea au fost deseori n-
curajate de guvernele naionale. Costurile
progresive ale dezvoltrii tehnologice i
propagarea noului protecionism au fcut ca
participarea pe cele trei piee principale ale
lumii Statele Unite, Europa Occidental i
Japonia s devin o necesitate pentru cor-
poraiile multinaionale.
Astfel, corporaiile multinaionale iniiaz
o nou form de conflict prin invadarea
reciproc a pieelor de origine, rezultatul fiind
apariia unor practici noi. Un bun exemplu
pentru cele afirmate l-ar constitui noua United
Motor Manufacturing Company, fondat n
anul 1983 de cei doi rivali globali n industria
autovehiculelor General Motors i Toyota,
pentru realizarea de autoturisme prin
subcontractare n Statele Unite379.
Acest curs al evenimentelor a generat
sfritul vechiului multinaionalism, sau era
romantic a companiilor transnaionale,
cnd dezvoltarea acestora devenise un fe-
nomen predictibil i acceptabil sub influ-
ena unor jocuri politice. Astfel, perioada
istoric n care corporaiile transnaionale
americane i din alte cteva ri dezvoltate
puteau s opereze nestnjenite n economi-
ile-gazd sau chiar s le domine i cnd
investiia strain direct nsemna posesiu-
nea i controlul deplin al filialelor pe care le
aveau, a trecut, locul acesteia fiind luat de o
mare varietate de aranjamente negociate:
acordarea reciproc de licene tehnologice
379
Abegglen James; Kaisha O. Corporaia
japonez Edit. Magic Print 2005 pag. 114
ntre corporaii de diverse naionaliti, n-
treprinderile mixte, acordurile sistematice
de marketing, resursele derivate, produce-
rea unor componente n strintate i pose-
siuni pe deplin egale.
Dar, n ciuda tuturor acestor eforturi
concertate, nici statele-naiune, nici corpo-
raiile multinaionale nsei, n-au reuit s
mpiedice manifestarea practicilor ilegale
ale companiilor, care au constat n fraude
sistemice sau izolate, manipulri ale piee-
lor de valori mobiliare (aciuni, obligaiuni,
warrante, tranzacii pe indici, operaiuni
futures etc) ori raportri contabile false care
au generat o ncredere exagerat a investito-
rilor n titlurile emise de companiile multi-
naionale, care a disprut concomitent cu
declanarea primelor falimente, dup care
n virtutea principiului domino-ului ntreaga
pia relevant a cunoscut prbuirea,
generndu-se astfel aceast criz econo-
mico-financiar global.
La o sumar observaie, un analist eco-
nomic ori strategic s-ar putea ntreba, pe
bun dreptate, care ar fi legtura ntre cri-
minalitatea economico-financiar major i
criza actual. Un posibil rspuns rezid n
situaia celebrei companii americane EN-
RON care, prin falimentul su de acum 8
ani, a revelat o practic halucinant a cor-
poraiilor multinaionale: raportarea fals a
unor profituri contabile, deturnarea unor n-
semnate sume de bani de ctre mangerii
companiei i mascarea acestor ilegaliti de
ctre societile de audit contabile extrem de
credibile n mediul de afaceri internaional.
O alt practic oarecum ilegal a fost
acordarea de credite ipotecare i imobiliare de
ctre entiti bancare sau non bancare
(subprime-ul american) unor persoane sau
firme care erau n evident incapacitate de
returnare a creditului ori prin constituirea de
garanii inadecvate din punct de vedere
operaional ori valoric, care a generat eecul
de sistem i quasicolapsul sistemului financiar
american, seism ce a fost resimit de toate
economiile lumii. Aceast practic a pornit de
la necesitatea raportrii unor profituri
contabile sporite i de dorina afirmrii unui
208
trend ascendent al respectivelor companii n
ceea ce privete cota de pia.
Aceste practici dublate de alte situaii de
delapidri masive, de nelciuni etc au
generat temerea investitorilor i reticena
bncilor n realizarea unor investiii ori
acordarea unor credite, care au distorsionat
puternic anumite segmente de pia i
structura global a cererii n raport cu
oferta, manifestndu-se astfel efectele cri-
zei: scderea produciei i vnzrilor, o-
maj, recesiune economic etc.
Dar, ar fi nedrept, s acuzm n exclusi-
vitate criminalitatea corporatist de declan-
area acestei crize economico-financiare.
Aceasta este eecul unei viziuni de politic
economic bazat pe singura axiom care
valorizeaz exclusiv vnzarea. Stimularea
cu orice pre a vnzrilor a permis realiza-
rea unor consumuri (pe baz de credit) ce
nu au mai putut fi acoperite economic i fi-
nanciar, riscurile neplii revenind vnzto-
rilor i creditorilor.
Astfel, la momentul unei noi abordri,
adepii neoliberalismului economic i criti-
cii ferveni ai intervenionismului, se gsesc
n penibila postur de a cere statului-nai-
une s realizeze investiii pentru salvarea
unor structuri falimentare economic: prin
achiziia de aciuni, prin direcionarea unor
credite guvernamentale cu dobnd redus
ctre aceste companii sau prin lichidarea
unor stocuri ale acestora n urma achiziio-
nrii masive de produse de ctre autoritile
publice din respectivele state. n fapt, poate
fi momentul n care statul s reueasc im-
plementarea normativ a unor comanda-
mente comportamentale n lumea corpora-
tist, menite s previn pe viitor repetarea
unor astfel de situaii dificile380.
Actuala criz economico-financiar i
are rdcinile profunde ns n vulnerabili-
tile grave ale sistemului financiar-bancar
care s-au perpetuat pe fondul opacitii po-
litice i a lipsei de determinare a factorului
politic capabil s le neutralizeze prin re-
380
Caves, Richard Intreprinderea multinaional i
analiza economic Edit. Magic Print 2003 pag. 152
glementarea corect a acestor sectoare.
Printre aceste vulnerabiliti ale sistemului
financiar enumerm381:
existena unor atacuri din interior
materializate prin fraude de mari proporii,
svrite de angajaii proprii, cel mai ade-
sea n complicitate cu parteneri sau clieni
ai bncilor;
posibilitatea obinerii unor credite pe
baza unor documente false sau cu ajutorul
altor mijloace frauduloase;
politica atragerii unui volum ct mai
mare de lichiditi dublat de acordarea unui
volum proporional de mare de credite;
absorbia unor fonduri murdare
sau insuficient justificate de ctre clienii
bncilor;
inovarea i creativitatea sectorului fi-
nanciar, n special, n ceea ce privete in-
strumentele financiare derivate sau structu-
rate (pachete obligaiuni-aciuni prefereni-
ale etc) care conduc la amplificarea riscu-
rilor administrate;
promovarea agresiv a performanei
sub forma profiturilor mari pe termen scurt,
fr evaluarea corect i responsabil a
risucrilor operaionale;
abandonarea politicilor de cunoatere
adecvat a clientelei i a msurilor de
autorpotecie i autocontrol;
corupia n materia acordrii credite-
lor extrem de riscante i n legtur cu sp-
larea banilor provenii din activiti crimi-
nale;
existena paradisurilor fiscale care
gzduiesc un volum impresionant de fon-
duri ilegale car ulterior sunt tranzacionate
prin sistemul bancar mondial;
reglementarea superficial i lipsa
monitorizrii fondurilor financiare specula-
tive;
utilizarea unor norme i reglementri
contabile uniforme n sistemul bancar euro-
pean i n cel global care permite ptrunde-
rea capitalurilor murdare i meninerea
activelor toxice la adpostul aa-numite-
381
C. Voicu- Investigarea fraudelor. Curs pentru
masterat. Edit. Sitech 2009 pg 83, 84
209
lor norme bazate pe valoarea de pia;
existena conflictelor de interese n-
tre activitatea de consiliere i cea de rating
la nivelul ageniilor specializate;
amplificarea volumului bonusurilor
acordate traderilor i managerilor de porto-
folii care sunt ncurajai s evite respectarea
normelor de prudenialitate i de gestionare
a riscurilor, prin promovarea unor produse
structurate care absorb fonduri criminale i
genereaz riscuri;
lipsa de supraveghere transfrontali-
er a bncilor i companiilor de asigurri
care recurg la practici ilegale;
exacerbarea secretului bancar n ra-
port cu autoritile abilitate n lupta mpo-
triva criminalitii organizate.
De altfel, summitul G 20 desfurat la
Londra n primvara anului 2009 a conclu-
zionat oportunitatea i necesitatea regle-
mentrii i supravegherii mai stricte a fon-
durilor speculative i investiiilor de capi-
tal,382 ca una din cile de reducere pe viitor
a riscurilor inerente activitilor financiar-
bancare.
Preocupri majore n acest domeniu s-au
manifestat i la Forumul Economic Mon-
dial desfurat la Davos n ianuarie 2010. n
cadrul acestuia, participanii au convenit
asupra tuturor categoriilor de riscuri mani-
festate la nivel mondial, cum ar fi383:
riscurile economice: volatilitatea pre-
urilor alimentelor, creterea preurilor car-
buranilor, cderea economic a S.U.A.,
diminuarea ratei de cretere economic n-
registrat de China, crizele fiscale, cderea
major a valorii activelor economice, reori-
entarea dinamicii globalizrii n statele in-
dustrializate i n cele n curs de dezvoltare,
presiunile induse de reglementrile stricte
n sfera economic, diminuarea nivelului
investiiilor n infrastructur.
riscurile geopolitice: terorismul
internaional, proliferarea nuclear, situaia
382
C. Voicu- Investigarea fraudelor. Curs pentru
masterat. Edit. Sitech 2009 pg .84
383
Global Risks 2010. A Global Risk Network Report
pg. 3
210
politic din Iran i Coreea de Nord, instabi-
litatea politic a Afganistanului, criminali-
tatea i corupia transnaional, situaia po-
litic aferent conflictului israelo-palesti-
nian i irakian, discrepanele sistemelor po-
litice i administrative la nivel global.
riscuri de mediu: fenomenele meteo-
rologice extreme, seceta i deertificarea,
insuficiena surselor de ap, uraganele, cu-
tremurele, inundaiile, poluarea atmosferic
i diminuarea rapid a biodiversitii.
riscuri societale: pandemiile, bolile
cronice i infecioase, migraia.
riscuri tehnologice: distrugerea sau
colapsul infrastructurilor critice, toxicitatea
unor nanoparticule, furtul sau alterarea unor
date informatice sau baze de date.
Axat pe identificarea i actualizarea no-
ilor riscuri globale, Forumul Economic
Mondial de la Davos a reuit o actualizare a
tabloului acestora. Dar, importante pentru
demersul nostru investigativ sunt prevede-
rile acestui raport adresate companiilor
multinaionale. Dintre acestea menio-
nm384:
verificarea presupunerilor i
supoziiilor cu care acestea opereaz atunci
cnd concep planuri i strategii orientate, n
special, pe investiiile de capital;
abordarea ntr-o manier comprehen-
siv, apt de a fi monitorizat i adaptat, a
relaiilor complexe care presupun
interelaionri ntre riscurile sistemice afe-
rente activitilor corporaiilor multinaio-
nale;
identificarea i evaluarea oportunit-
ilor economice aprute n contextul i n
cadrul mai larg al evenimentelor i trendu-
rilor globale;
luarea deciziilor pe termen lung n
cadrul corporaiilor multinaionale va ine
cont de necesitatea obinerii unor profituri
n contextul unei creteri economice suste-
nabile. Deciziile la care face referire reco-
mandarea sunt cele privitoare la: accesul pe
noi piee, achiziii, fuziuni i divizri, join-
384
Global Risks 2010. A Global Risk Network Report
pg. 34
venture i parteneriate precum i investiiile
de capital;
corporaiile trebuie s instituie
proceduri care s in cont de multitudinea
riscurilor i impactului pe care acestea le-ar
putea avea asupra lor, furnizorilor lor, con-
curenei sau guvernului din ara unde acio-
neaz;
tranziia de la managementul riscuri-
lor activelor corporatiste de pe orizontul de
2-3 ani la cel de 5-10 ani.
optimizarea portofoliului decizional
al managementului ,n vederea limitrii
efectelor pe care riscurile le-ar putea induce
asupra activitilor i performanelor com-
paniei.
Implementarea acestor msuri va presu-
pune o redirecionare a managementului
corporaiilor multinaionale n zona lurii
acelor decizii care s asigure o cretere
economic sntoas a companiilor pe fon-
dul dezvoltrii durabile a societii la nivel
global i a limitrii ariei de impact a riscu-
rilor aferente activitii acestora asupra cli-
enilor acestora, investitorilor, creditorilor
sau autoritilor guvernamentale.
n concluzie, corporaiile multinaionale
i producia transnaional de bunuri ori
prestarea internaional de servicii reflect
o lume n care capitalul i tehnologia au de-
venit din ce n ce mai mobile i din ce n ce
mai riscante, n timp ce munca prestat de
angajai a rmas relativ imobil. Schimb-
rile continue n avantajul comparativ de la o
economie naional la alta, progresele nre-
gistrate de transporturile i comunicaiile
moderne i politicile guvernamentale favo-
rabile ndeamn corporaiile s-i ampla-
seze instalaiile productive n locaiile cele
mai avantajoase de pe glob, transfernd cu
sine atitudini, valori i comportamente din
care unele situate dincolo de limita legii ori
de imperativele moralei.
Consecinele economice i politice ale
produciei internaionale precum i forma-
rea unor aliane economico-politice ntre
guverne i corporaii, care depesc grani-
ele naionale constituie motive de disput
i speculaii, att n plan politic ct i socio-
economic.
Dar, aceste aliane transnaionale nu re-
zolv acuta problem a supraproduciei, nu
ofer un rspuns credibil la ntrebarea cine -
ce va produce sau cum vor fi compensai
cei care pierd, iar aceste temeri pot constitui
tot atia factori determinani n replicarea
viral a criminalitii corporatiste, care ast-
fel i gsete refugiul propriei sale deca-
dene n acumularea la nivel personal sau
antreprenorial a ct mai multor bunuri sau
valori financiare385.
Corporaiile multinaionale i rzboiul
din Irak
Rzboiul reprezint o modalitate de mo-
dificare violent a status-quo-ului politic,
militar, economic sau social n arena inter-
naional. n mod evident, rzboiul repre-
zint o opiune eminamente politic de re-
zolvare a unui diferend pe baza mijloacelor
preponderent militare. Dezvoltarea tehno-
logic nregistrat n ultimele decenii i-a
pus amprenta i asupra industriei militare
care a devenit astzi una dintre ramurile
cele mai tehnologizate ale sectorului indus-
trial. Rentabilitatea sectorului industrial
militar ar trebui asigurat, n principiu, de
stat prin finanrile bugetare. Acest tip de
soluie adoptat n special de fostele state
socialiste i-a artat neajunsurile, finanrile
acestui sector fiind cele care au condus la
colapsul U.R.S.S.. De cealalt parte, S.U.A.
au implementat un alt sistem bazat pe susi-
nerea corporaiilor implicate n industria
militar pe care le-au ajutat ulterior, odat
cu perimarea moral a produselor realizate,
n obinerea unor contracte avantajoase,
mediate politic, cu state partenere sau prin
transferul de tehnologie ctre sectoarele
private. Spre exemplu, trei dintre cel mai
des ntlnite produse ale societii actuale,
telefonia mobil, internetul i televizorul -
utilizat n industrie i gospodrie - sunt re-
zultatele cercetrilor desfurate n indus-
tria militar.
n acest context, susinerea financiar
din partea statului i posibilitatea supraren-
385
Caves, Richard Intreprinderea multinaional i
analiza economic Edit. Magic Print 2003 pag. 127
211
tabilitii prin transferul de tehnologie ctre
sfera privat, implicarea companiilor
multinaionale n acest domeniu a devenit
evident. Din perspectiv economic,
rzboiul este o circumstan care conduce la
o cretere a cererii de produse, echipamente
i servicii militare, care subsecvent poate fi
tradus ntr-o cretere a cifrei de afaceri, n
timp ce, n plan militar, acesta poate dovedi
superioritatea unor tehnologii utilizate la
fabricaia bunurilor respective, care gene-
reaz o dinamic a cererii sau interesului
unor parteneri poteniali.
Dup atacurile de la 11 septembrie i
de cnd cu rzboaiele din Irak i Afganis-
tan, afacerile militare prosper. Cele mai
mari cinci companii de echipament militar -
Lockheed, Boeing, Northrop, General Dy-
namics i Raytheon- i-au sporit vnzrile
cu zece procente anual, ncepnd din 2001.
n aceeai perioad, bugetul Pentagonului a
crescut cu o medie de aproape similar de
11%. n 2005, profiturile celor cinci com-
panii au crescut cu 25% fa de anul prece-
dent.386 Cu alte cuvinte, rzboaiele mpo-
triva terorismului au constituit un prilej
oportun pentru corporaiile implicate n in-
dustria militar de cretere a vnzrilor i,
implicit, a profiturilor proprii. Dar, trebuie
observat i evaluat gradul n care aceste
cinci corporaii, fundamentale pentru efor-
tul de rzboi american, pot fi tratate similar
cu alte companii de dimensiuni mai mici
care desfoar activiti n alte sfere mai
puin importante- ca expresie a principiului
egalitii de tratament a tuturor agenilor
economici, pentru a fi n faa unui tablou
marcat de inechiti majore induse de asi-
metria intereselor i potenei economice
utilizate att pentru scopuri licite ct i
pentru cele ilicite.
Dincolo de considerentele de ordin po-
litic, militar, economic, social sau etic al
rzboiului dus de S.U.A. n Irak, acesta a
artat lumii o alt variant a Planului Mar-
shall, cel care a grbit refacerea Europei de
386
David Rothkopf- Superclass. Elita global a puterii
i lumea sa.- Edit. Publica Bucureti 2009, pg.325
vest dup cel de al doilea rzboi mondial.
Miza postbelic a acestui rzboi a consti-
tuit-o refacerea industriei i infrastructurii
petroliere a statului irakian, unul dintre cele
mai bogate n zcminte de hidrocarburi.
Istoria mondial a cunoscut cazuri nume-
roase n care companii rezidente n statul
ctigtor al unui rzboi s fie beneficiarele
directe ale unor avantaje economice rezul-
tate din faptul juridic al victoriei.
Rzboiul din Irak, ns, este primul n
care unul din demnitarii implicai n mod
major n declanarea acestuia nregistreaz
direct beneficii materiale legale n urma
victoriei. n spe, vicepreedintele S.U.A.
Dick Chenney, (fost preedinte al Consili-
ului de Administraie al Halliburton) a me-
diat i a intervenit ca aceast companie s
obin contracte de refacere a capacitilor
i infrastructurii petroliere irakiene n va-
loare de aproximativ 10 miliarde de dolari,
demers finalizat n perioada 2004-2005. Ca
efect al acestui veritabil i indiscutabil con-
flict de interese, valoarea pachetului de ac-
iuni deinut de vicepreedintele Chenney la
compania menionat a crescut conform es-
timrilor bursiere de la 250.000 dolari la
aproape 8 milioane de dolari n interval de
aproximativ 2 ani. Un alt aspect extrem de
important legat de compania Halliburton i
de comportamentul excesiv manifestat de
aceasta n perioada n care Dick Chenney
ocupa funcia de vicepreedinte al S.U.A.,
este susinut de investigaia efectuat de um
mare juriu federal n legtur cu posibila
nclcare de ctre aceasta n anul 2001 a
embargoului economic i militar impus Ira-
nului. compania fiind suspectat c a deru-
lat prin interpui afaceri cu acest stat n ve-
derea obinerii unor profituri frauduloase.
De altfel, pentru practicile ilegale nre-
gistrate n legtur cu modul de obinere i
derulare a contractelor n Irak, companiile
multinaionale americane contractoare n
Irak- Halliburton, Bechtel, Fluor etc- au fost
amendate de juriile federale cu amenzi n
valoare total de aproximativ 300 de mi-
lioane de dolari. Pe de alt parte, ridicolul
situaiei este desvrit de faptul c se apre-
212
ciaz c aceti contractori amendai au comis
fraude a cror valoare nsumat se apropie
de 7 miliarde de dolari, sum (la care trebuie
adugat i dobnda) pe care, n final, tot
contribuabilii irakieni vor urma s-i achite.
Astfel, dincolo de mizeria i tragediile
personale pe care le aduce rzboiul,
companiile multinaionale l valorific drept
o oportunitate de a face bani indiferent de
costurile umane pe care acesta le presupune.
Sectorul militar nu presupune numai
rzboiul n optica ntreprinderilor transnai-
onale din industria de armament. Starea de
insecuritate politic regional sau zonal,
temerile legate de evoluia acesteia sunt alte
oportuniti de cretere a cifrei de afaceri i,
implicit, a profiturilor. Un exemplu eloc-
vent, de exploatare a strii de insecuritate
zonal conexat cu puterea de corupere a
companiilor transnaionale l constituie mita
pe care compania britanic British Aero-
space (BAE) a oferit-o prinului saudit
Bandar bin Sultan n vederea facilitrii n-
cheierii unui contract valoare n de 54 mili-
arde de dolari ntre aceasta i armata Ara-
biei Saudite387.
Dar sfera militar este una din cele n
care se nregistreaz cea mai nalt sfer a
protecie asigurat de stat n materia nche-
ierii contractelor legate de achiziia de ar-
mament. Unul din cazurile cele mai intere-
sante nregistrate pe piaa american l con-
stituie asocierea ntre EADS i Northrop
Grumann n vederea participrii comune la
obinerea i derularea unui contract n va-
loare de 35 de miliarde de dolari cu Forele
Aeriene Americane care consta n furniza-
rea a peste 100 de avioane-cistern care
urmau s fie dezvoltate pe platforma avio-
nului AIRBUS 330. Dei n faza iniial
asocierea ntre cele dou corporaii multi-
naionale fusese declarat ctigtoare,
G.A.O. (Government Accountability Of-
fice- echivalentul american al Curii de
Conturi) a decis anularea licitaiei fr a
exista un motiv credibil la contestaia de-
387
David Rothkopf- Superclass. Elita global a puterii
i lumea sa.- Edit. Publica Bucureti 2009, pg.325
213
pus de perdantul licitaiei, cellalt colos al
industriei aeronautice americane - Boeing.
n realitate, motivele care au stat la baza
anulrii ilegale a licitaiei au fost legate de
presiunea exercitat de anumii membri in-
flueni ai Congresului American care, au
invocat n plin campanie electoral prezi-
denial posibilitatea ca 10.000 de angajai
ai Boeing s devin omeri i miliarde de
dolari din bugetul federal s ia calea Euro-
pei. De altfel, licitaia urmeaz s fie repe-
tat dar, acum n mediile politice i militare
exist convingerea c aceasta va fi ctigat
de cine trebuie i anume de compania
Boeing. Prin aceast modalitate, S.U.A. n-
curajeaz dincolo de considerentele econo-
mice, juridice sau etice dezvoltarea propri-
ului sector tehnologic militar menit s asi-
gure supremaia militar i, implicit, pe cea
politic la nceputul mileniului III.
Ordinea este local, n timp ce elita i
legile pieei libere de care ascult sunt
translocale. Dac gardienii unei ordini lo-
cale devin prea insidioi i obraznici, ntot-
deauna elita poate face apel la legile glo-
bale pentru a schimba conceptele locale de
ordine i regulile locale ale jocului.388
Corporaiile multinaionale i fondurile
publice
Corporaiile multinaionale i desf-
oar activitatea ntr-o lume bazat pe par-
teneriat economic ntre diverse entiti care
ar trebui s se bucure de poziii egale n ra-
porturile comerciale i n ceea ce privete
ntinderea i simetria drepturilor i obliga-
iilor. Pentru extinderea propriei dezvoltri
companiile multinaionale recurg adesea la
parteneriatul comercial cu statul, cu alte
cuvinte, ncheie afaceri cu cel mai mare i
mai solvabil partener. Pn aici nimic nu ar
putea strni vreo suspiciune. Lucrurile iau o
cu totul alt turnur atunci cnd contractele
ncheiate de aceste corporaii cu statul sunt
asimetrice n sensul ntinderii drepturilor i
obligaiilor prilor.
Prin contrast, instituiile capitaliste sunt
388
Thomas Mathiesen Prison on Trial: A Critical
Assessment, Edit. London Sage 1990 pg 131
clieni fideli ai subveniilor publice direci-
onate ctre corporaii. Folosind mijloace
care merg de la ameninarea cu
delocalizarea locurilor de munc pn la
contribuii financiare pentru partidele poli-
tice i campanii de lobby bine unse, corpo-
raiile reuesc s-i conving pe cei care
controleaz cheltuielile publice s le ofere
subvenii pentru cercetare, extragere de re-
surse, publicitate pentru unele produse n
strintate, asigurarea investiiilor din stri-
ntate contra riscurilor politice i pentru
orice altceva din domeniul lor de activi-
tate.389 Spectrul de activiti prezentate
surprinde extrem de fidel cmpul motivai-
onal al companiilor multinaionale care le
determin pe acestea s se ndrepte cu avi-
ditate ctre fondurile publice sau pentru
rambursarea unor cheltuieli ale acestora
manifestate sub forma unor taxe i impozite
datorate statului. Spre exemplu, n 1957,
corporaiile au furnizat circa 45% din tota-
lul impozitelor pe proprieti la nivelul
S.U.A.. n 1987, partea lor a sczut la circa
16%.390. Cu alte cuvinte, ca efect al presiu-
nilor lobby-tilor i al corporaiilor, dei
dezvoltarea acestora a fost exploziv n pe-
rioada menionat, cuantumul impozitelor
aferente proprietilor a sczut cu aproxi-
mativ 66%, bani care au rmas n posesia
companiilor i care au alimentat patrimonii
private, legal sau ilegal.
Tot astfel, n legtur cu grija fa de
mediul nconjurtor, trebuie menionat c la
nivel global, subveniile guvernamentale
pentru utilizarea energiei - n majoritate din
surse fosile i nucleare - sunt estimate a fi
de ordinul a 250-300 miliarde de dolari.391
Apetena companiilor multinaionale
devine evident atunci cnd acestea dema-
reaz noi investiii care presupun crearea de
noi locuri de munc. De foarte multe ori
acestea sunt suspectate i dovedite c reu-
esc s creeze i s finaneze locurile de
389
David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa
dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004 pg.50
390
David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa
dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51
391
David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa
dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51
munc nou create aproape n totalitate din
fonduri publice i s-i aproprie integral
profiturile operaionale obinute. Adic, se
reuete crearea unei ntreprinderi private
prin subvenii guvernamentale iar profitu-
rile sunt eminamente transferate n patri-
moniul acionariatului acesteia. Un exem-
plu elocvent l constituie pachetul tentant
pe care l-a primit MOTOROLA de la statul
Virginia pentru a crea un centru de produc-
ie i cercetare care includea un grant de
55,9 milioane de dolari, o amnare pentru
plata taxelor de 1,6 miliarde dolari i ram-
bursarea a 5 milioane de dolari folosii
pentru instruirea angajailor392.
La nivelul S.U.A. aceast tendin ntl-
nit la nivelul companiilor multinaionale s-
a generalizat. n acest mod, companiile
multinaionale se ateapt ca statele s
preia o parte a cheltuielilor lor salariale, de
obicei, prin rambursarea ctre companie a
unei pri din impozitele reinute de stat de
la angajaii calificai393.
Un alt exemplu la fel de gritor este cel
al companiei Whirlpool- lider mondial n
fabricarea de aparatur electrocasnic. n
scopul construciei unei noi fabrici la Tulsa,
Oklahoma, compania menionat a solicitat
i primit din partea autoritilor publice
contravaloarea impozitelor pe vnzri afe-
rente unui an ntreg precum i rambursarea
a 4,5 ceni din fiecare dolar pltit n salari-
ile a 1100 de muncitori pe o perioad de
zece ani394.
O situaie similar a cunoscut i Rom-
nia n ceea ce privete contractul de securi-
zare a frontierelor cu contractorul EADS.
Programul de securizare a frontierelor Ro-
mniei costa 920 milioane de euro, aa cum
rezult din planul de investiii stabilit in
martie 2005. Valoarea contractului ncheiat
cu EADS este de 650 milioane de euro.
Pentru programul de securizare a frontie-
relor puteau fi folosii 467 milioane de
392
David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa
dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.50
393
David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa
dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.50-51
394
David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa
dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51
214
euro, din finanare guvernamental, fonduri
PHARE (160 milioane de euro) i faciliti
Schengen (260 milioane de euro). Sprijinul
financiar european putea fi pierdut dac
exista fie i o singur suprapunere cu in-
vestiiile dezvoltate prin intermediul con-
tractului cu EADS. Contractul cu EADS a
fost semnat la 12 august 2004. Proiectul de
securizare a frontierei asigur instalarea
unor sisteme de supraveghere performante,
realizarea unor centre de comand i con-
trol moderne, echiparea a peste 180 de sedii
i centre de instruire ale IGPF, asigurnd
totodat i extinderea infrastructurii de IT i
comunicaii intre instituiile cu competen
la frontiera de stat a Romniei.
Dincolo de reverberaiile negative, reale
sau atent conduse, contractul ncheiat de
Romnia cu EADS a reprezentat o form de
ajutorare de ctre Comisia European a
contractorului EADS care urma s pri-
measc din fonduri nerambursabile o sum
de aproximativ 420 de milioane de euro, iar
pe de alt parte una din cile cele mai cre-
dibile de atingere a obiectivelor impuse de
rezultatul final al negocierilor derulate pe
capitolul XXIV- Justiie i Afaceri Interne,
n vederea integrrii Romniei n U.E. la
data de 1 ianuarie 2007.
Pe de alt parte, legat n mod direct de
criminalitatea corporatist, n S.U.A. au
fost estimate costurile infraciunilor efec-
tive comise de companii, cum ar fi umflarea
facturilor la echipamente destinate Depar-
tamentului Aprrii n valoare de 25,9 mili-
arde de dolari.395 Ca o completare, la mo-
mentul respectiv, aceast valoare reprezenta
aproximativ 20% din PIB al Romniei.
Dar, pe lng mecanismele de fraudare
simple sau complexe la care recurg marile
companii, exist i anumite tipuri de fraude
care pot fi considerate inadmisibile pentru
companii care se bucur de reputaie glo-
bal, sprijin financiar i politic din partea
statului i de sisteme certificate i auditate
de management. n spe, este cazul cele-
brei companii Bechtel, contractoare a lucr-
rii Big Dig, un complex de tunele subma-
395
David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa
dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51
215
rine care trebuiau s faciliteze traficul auto
prin intermediul lor n zona metropolitan a
Bostonului, a crei valoare s-a modificat de
la 2,5 miliarde dolari, ct fusese iniial, la
aproximativ 14,6 miliarde de dolari. Din-
colo de suspiciunile de obinere frauduloas
a contractului prin implicarea lui George
Schultz, fost secretar de stat n timpul ad-
ministraiei Ronald Reagan i a lui Riley
Bechtel, acionar al companiei i consilier
pe probleme de export al preedintelui Ge-
orge Bush jr., proiectul a fost pus serios n
pericol de prbuirea a 12 tone din tavanul
unui tunel ca urmare a falsificrii betonului
utilizat la operaiunile de turnare. Conform
anchetei o cantitate de aproximativ 5.000
de betoniere livrate nu respectau conformi-
tatea reetei betonului cu cea prevzut de
proiectant. Aceste metode utilizate adesea
la lucrrile efectuate pe baza unor finanri
publice sau n cadrul unor proceduri de
achiziii publice sunt cele care genereaz
profituri ilegale pe care ulterior fraudatorul
corporatist le utilizeaz n alte scopuri ile-
gale- coruperea unor oficiali, cumprarea
de influen etc.
Profiturile negre, exceptate impozitrii
legale, sunt cele care deturneaz concurena
economic, finalitatea aplicrii legilor sau
procedurilor judiciare, mbolnvind supli-
mentar cadrul unei economii globale lipsit
de busol, convins s accepte mecanis-
mele pieei.
Tot n S.U.A., s-a observat c n ciuda
dinamicii exponeniale a afacerilor derulate
de marile corporaii, de creterea continu a
eficienei i profitabilitii, procentul nca-
srilor din taxele percepute acestor companii
a sczut de la 39% n 1950 la 19% n 1995396,
perioad n care procentul taxelor percepute
persoanelor fizice a crescut de la 61% la 81%
(n condiiile n care populaia S.U.A. a crescu
de 2,75 ori n perioada analizat). Analiza
statistic menionat demonstreaz fr
putin de tgad faptul c efectele negative
ale fraudei corporatiste sunt acoperite tot prin
impozitarea i supraimpozitarea persoanelor
fizice contribuabile.
396
David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa
dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51
 Atunci, cnd frauda, ineficiena i ma- directe n bani ghea, plus nc 60 miliarde
nagementul fraudulos devin aspecte siste- de dolari n diverse scutiri de taxe pe do-
mice i conduc la crize economice, sectori- menii industriale specifice.**
ale sau globale, tot statul este chemat s Astfel, S.U.A. aloc drept ajutor corpo-
susin din fondurile publice pierderile, raiilor o sum de 135 miliarde de dolari (fr
apocaliptice uneori, ale companiilor private. a meniona aici cele aproximativ 2.000
Bncile i fondurile de investiii apeleaz miliarde de dolari utilizai de guvernul
ntotdeauna la guvern pentru a fi salvate american pentru combaterea efectelor crizei
atunci cnd investesc prost, tergndu-li-se economice globale n perioada 2008-2009),
datoriile sau renunndu-se la recuperarea aproximativ echivalent cu PIB-ul Romniei
unor mprumuturi prost fcute.* din 2009, justificnd astfel afirmaia conform
Iat cum acoperirea din fonduri publice creia n S.U.A., corporaiile primesc mai
a pierderilor operaionale suferite de entit- muli bani prin subvenii directe de la guvern
ile private conduce la acceptarea le nivelul dect i pltesc acestuia ca impozite i
acestora din urm a ineficienei, fraudei i taxe.*** Cu alte cuvinte, n termeni reali,
comportamentelor abuzive, aceast susi- corporaiile americane sunt finanate parial i
nere din partea statului putnd constitui un din bugetul federal. Aceasta poate constitui i
veritabil factor criminogen - determinant n un imbold spre performana economic, spre
mecanismul trecerii la act. Ecuaia crimi- inovare i creativitate dar n egal msur i
nogen a susinerii din partea statului poate un analgezic pentru efectele nefaste ale
fi transpus n forma: garania acoperirii criminalitii corporatiste care conduce la
pierderilor de ctre stat = indiferen faa de acea indiferen managerial determinant
comportamentele non-etice sau abuzive ale pentru manifestarea comportamentelor
managementului. criminale n materia administrrii companiilor
Din acest motiv, ca finalitate a cercetrii multinaionale.
efectuate am admis posibilitatea ajutorrii Neutralizarea efectelor poteniale sau
de ctre stat a entitilor private mari sau cu reale induse de acest factor criminogen
activiti relevante dar numai cu condiia poate fi realizat doar prin excluderea pro-
instituirii unor mecanisme adecvate de teciei financiare publice care este acordat
control i supraveghere din partea statului a companiilor multinaionale prin eliminarea
activitii i tranzaciilor derulate de acestea subveniilor publice directe i scutirile de
i n special a raporturilor comerciale sau care beneficiaz, deoarece acestea repre-
financiare care se nasc ntre managerii cor- zint transferuri financiare directe de la
poraiilor i acestea ori partenerii de busi- contribuabili (persoane fizice sau mici n-
ness ai acestora. treprinderi) la mangerii i acionarii corpo-
Dincolo de anumite speculaii posibile raiilor.****
din perspectiva dreptului concurenei refe-
*
ritoare la finalitatea cercetrii axate pe cri- David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa
minalitatea corporatist i instituirea unor dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.50
**
David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa
mecanisme de supraveghere, control i dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51
ajutorare a companiilor multinaionale care ***
David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa
opereaz n Romnia i a agenilor econo- dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg.51
****
mici mari, vom aminti faptul c guvernul David C. Korten- Lumea post-corporatist. Viaa
S.U.A. ofer n fiecare an corporaiilor 75 dup capitalism. Edit. Antet Bucureti 2004, pg. 182
miliarde de dolari sub forma unor subvenii
Bibliografie:
C.Voicu - Investigarea fraudelor. Curs pentru masterat, Editura Sitech, 2009
David C. Korten - Lumea post-corporatist. Viaa dup capitalism, Editura Antet Bucureti 2004
David Rothkopf - Superclass. Elita global a puterii i lumea sa, Editura Publica Bucureti 2009
Thomas Mathiesen - Prison on Trial: A Critical Assessment, Editura London Sage 1990
216
 LUMINA I SPERANA SALVRII DIN TUNELUL
TENEBROS AL TRAFICULUI DE PERSOANE

drd. ANGHEL STOICA

Ministerul Administraiei i Internelor

One of the major problem of the last decade, at the national and international level, is
the trafficking in human beings which is often linked with the illegal immigration, and is
constantly growing. Trafficking in human beings it is serious crime which harms the
human rights, with deep economical and social immixtures, due to the obscurity mobility
and gains of this phenomenon. Trafficking in human beings, affects in special young
women who are sexual exploited but over the last few years it is redirected on men and
young boys who are vulnerable in cases of labour exploitation or forced to commit crime
such as beggary in the benefit of the traffickers.
Cuvinte cheie: trafic de persoane, infraciune, munca la negru, prostituie
I. TRAFICUL DE PERSOANE, UN dintre cele mai grave forme ale criminalit-
FENOMEN N PERMANENT ACTU- ii organizate, cu factori multipli care o n-
ALITATE curajeaz i, de asemenea, cu efecte nega-
Asociat i cu denumirea de sclavie mo- tive la nivelul individului sau al societii,
dern, traficul de persoane reprezint o fiind strns legat de situaia socio-econo-
ameninare pentru libertatea, integritatea fizic mic complex a rilor de origine, dar i de
i psihic i pentru viaa celor care sunt existena unei ,,piee (cereri) n rile de
victimizai n aceast form de criminalitate ce destinaie. Gruprile criminale ncearc s
produce n lume milioane de drame omeneti. obin maximum de profit din ceea ce ei
Orict de paradoxal pare pentru mileniul al consider a fi bunul lor, dar care afecteaz
treilea alturarea celor doi termeni trafic i sntatea, bunstarea i securitatea persoa-
fiine umane, ea este real, astfel nct n nelor.
ntreaga lume sunt fiine umane reduse la Femeile, categoria de persoane cel mai
condiia de marf, vndute i revndute ca des afectat de acest fenomen, sunt recru-
simple obiecte i exploatate n forme care tate printr-o varietate de modaliti i ex-
reamintesc de comerul cu sclavi.397 ploatate pe piaa prostituiei sau a muncii la
Traficul de persoane este mai mult dect negru. Chiar dac unele femei cunosc i ac-
o problem ocazional sau periodic, este cept c urmeaz s se prostitueze, ele tre-
un fenomen dinamic ale crui efecte nega- buie totui considerate victime ale traficului
tive se repercuteaz la nivel social, deve- ntruct n toate cazurile sunt victime ale
nind o problem naional i internaional, nelciunii din partea proxeneilor care le
demonstrnd nclcarea profund a dreptu- induc n eroare cu privire la condiiile acti-
rilor fundamentale ale omului vitii pe care o vor desfura.
Statisticile arat c traficul de persoane Din ce n ce mai frecvent ns victimele
reprezint una din cele mai profitabile in- aciunilor de trafic sunt minori, fr ap-
fraciuni, dup traficul de arme i cel cu rare, fr discernmnt, racolai pe strad,
droguri. Fenomenul este recunoscut ca una ncredinai uneori traficanilor de proprii
prini sau de alte categorii de ocrotitori,
397
I. LASCU - ,,Incriminri privind traficul de transportai n ri unde sunt determinai s
persoane, Revista de drept penal nr. 3/2002;
217
cereasc sau s comit infraciunii, s se
prostitueze sau s pozeze pentru amatorii de
pornografie infantil etc. o ameninare pen-
tru libertatea, integritatea fizic, psihic i
viaa celor care i cad prad.
Sunt i alte categorii de persoane poten-
iale victime ale traficului de persoane i
aici se numr i persoanele cu handicap
locomotor ce sunt exploatate n furturi m-
runte i cerit. Odat recrutate, victimele
sunt controlate prin diverse mijloace de co-
erciie de la violene fizice i psihice pn
la crearea dependenei de droguri.
Potrivit declaraiei Secretarul de Stat al
SUA, Hillary Clinton, dat cu ocazia pre-
zentrii raportului anual 2009-2010 al De-
partamentului de Stat American, aproxima-
tiv 12,3 milioane de persoane au fost vic-
time ale traficului de fiine umane n
lume.398
Conform raportului, se nregistreaz o
tendin de cretere a numrului femeilor
victime ale traficului de persoane, care de-
pete cadrul prostituiei forate. Procentul
victimelor este aproape dublu n Asia, n
comparaie cu restul lumii.
Raportul Departamentului de Stat al
SUA privind traficul de fiine umane mai
arat c Romnia este ar de origine, de
tranzit i de destinaie pentru brbaii, fe-
meile i copiii traficai n special n scopul
muncii forate, precum i pentru femeile i
copii traficai pentru exploatare sexual.
,,Romnia este ar de origine, tranzit si
destinaie pentru brbaii, femeile i copiii
traficai n special n scopul muncii forate,
precum i pentru femeile i copiii traficai
n scopul exploatrii sexuale", menioneaz
raportul publicat la data de 14 iunie 2010,
care se refer la anul 2009.399
Potrivit documentului citat, persoane din
Romnia sunt traficate ctre Spania, Italia,
Cehia, Grecia, Finlanda, Germania, Marea
Britanie, Cipru, Australia, Frana i Statele
Unite ale Americii n scopuri de munc for-
398
www.antitrafic.ro;
399
Raportul Departamentul de Stat al SUA pe anul
2009 privind traficul de fiine umane.
218
at, inclusiv ceretorie forat.
Totodat, femei i copii din Romania
sunt traficai ctre Italia, Spania, Olanda,
Marea Britanie, Grecia, Germania, Cipru,
Austria i Frana, n scopuri de exploatare
sexual. n acelai timp, potrivit raportului,
,,brbai, femei i copii din Romnia sunt
traficai pe teritoriul rii n scopuri de ex-
ploatare sexual i munc forat, inclusiv
ceretorie forat i furturi mrunte".
II. VICTIMA I CAUZELE VICTI-
MIZRII
Traficul de fiine umane este strns legat
de situaia socio-economic complex a -
rilor de origine, dar i de existena unei
,,piee (cereri) n rile de destinaie.400
Cauzele traficului pot fi raportate la cele
cele trei nivele de coexisten: traficul n
vederea exploatrii sexuale, a exploatrii
forei de munc i donarea de organe.
Traficul n scopul exploatrii sexuale
rmne cea mai mare i mai important
form a traficului, din simplul motiv c va
reprezenta ntotdeauna cea mai important
surs de profit pentru traficani.
Unul dintre factorii care favorizeaz tra-
ficul de persoane const n lipsa de infor-
mare la nivelul ntregii societi n raport cu
aceast problematic, referitoare la riscurile
i situaiile traumatizante la care sunt su-
puse persoanele traficate i, n acelai timp,
la metodele uzuale ale traficanilor de ra-
colare a victimelor.401
Metoda cel mai des ntlnit este cea a
recrutrii sub falsa promisiune a asigurrii
legale a unei ocupaii bine pltite n stri-
ntate, iar aceasta nc persist, deoarece
fetele recrutate au un nivel sczut de in-
struire i nu pot percepe inadvertenele din
argumentele i informaiile susinute de tra-
ficani, nu sunt n msur s cear informa-
ii suplimentare dar, i dac ar face acest
400
Ion SUCEAV, Florian COMAN
Criminalitatea i organizaiile internaionale, Ed.
Romcartexim, Bucureti, 1997
401
S. Lzroiu, Monica ALEXANDRU - ,,Who is
next victim? Vulnerability of young Romanian
women to trafficking in human beings, IOM,
Bucureti, 2003;
lucru, nu ar avea de unde s le obin.402
Un altor factor este nivelul redus al sala-
riilor, care nu asigur un trai decent. De
cele mai multe ori, aceste persoane, dac i
gsesc un loc de munc, sunt angajate fr
documente oficiale, la negru, fiind prost
pltite de ctre patroni.
Victima traficanilor de persoane pro-
vine mai ales din orae mari, n care lip-
sete sentimentul comunitii, localizate n
regiunile srace ale rii. Este foarte proba-
bil s fi suferit abuzuri n mediul n care
triete. Comunic foarte puin cu familia i
are un sentiment sczut de apartenen so-
cial. Nivelul ei de educaie nu depete,
de regul, studiile liceale, grupul de prieteni
l evalueaz n bani iar legtura cu Biserica
este slab. n schimb are o dorin intens
de independen, n special financiar, ceea
ce, mpreun cu lipsa de perspective, i ali-
menteaz dorina de a-i cuta un loc de
munc n strintate, unde crede c se poate
realiza mai uor dect n Romnia. Crede
povetile de succes pe care le-a auzit despre
persoane care s-au realizat din punct de ve-
dere material n strintate i este gata s-i
asume riscurile pe care le implic decizia
de a pleca peste hotare.
Uneori, victimele pot locui ceva timp n
,,adposturi (sheltere), adic locuine
protejate dar, de cele mai multe ori, ele se
ntorc n judeele de provenien i benefi-
ciaz de consiliere extern.
Programele de reintegrare mai pot pre-
supune i terapie de grup, art-terapie, pre-
cum i nscrierea la cursuri de calificare
ntr-o meserie pentru c fetele s-i poat
gsi o slujb.
Multe dintre victime reuesc s se an-
gajeze, dar angajatorii nu tiu, de regul,
mai nimic despre trecutul lor.
Din cauza ignoranei i a unei
mentaliti rigide, aceste femei pot fi con-
fundate uor cu prostituatele i discrimi-
nate.403
402
Gheorghe TIRON, Anghel STOICA Migraia
ilegal i crima organizat, Editura M.A.I., Bucureti,
2008;
403
D. LICSANDRU, Fl. IONESCU, S. ERUENCU
i colaboratorii - Raport privind situaia traficului de
Fr s treac dincolo de aparene, oa-
menii care nu tiu ce reprezint cu adevrat
traficul de carne vie i c, practic, de o
asemenea tragic experien poate avea
parte oricine (multe fete traficate erau vir-
gine cnd au fost vndute) acuz inconti-
ena lor de a pleca n strintate, ,,de a se
arunca n necunoscut, cu sperana de a
duce o via mai bun.
n cele mai multe cazuri, fetele au fost
pclite de fali angajatori care le promi-
teau o slujb decent ,,afar cum ar fi cea
de menajer, de baby-sitter, un job n do-
meniul turismului etc.
Principalul motiv pentru care sunt ten-
tate s plece din Romnia este srcia.
Programele de reintegrare social le
ajut pe victime s depeasc traumele i
s nceap o nou via.404
Totui, fetele nu pot fi obligate s pri-
measc asisten. Refuzul lor este datorat, de
cele mai multe ori, interveniei familiilor.
O parte dintre fete sunt convinse s dea
declaraii la poliie despre ceea ce li s-a n-
tmplat, inclusiv date despre traficani, n
primele zile de la repatrierea lor.
De obicei, fetelor le este team de auto-
riti, poate i din cauza faptului c, n
anumite ri unde au fost forate s se pro-
stitueze, unii poliiti corupi erau ,,mn n
mn cu traficanii.
Le este fric i de un eventual proces n
care vor trebui s joace rolul prii vtmate
i uneori nu se face diferena ntre victim
i acuzat.
De aceea, este de preferat s dea decla-
raii dup o perioad de asisten, nsoit
de consultan juridic, pentru a putea de-
pi ocul iniial i a se simi pregatite pen-
tru demersurile juridice.
Conflictele armate i instabilitatea poli-
tic sunt ali factori care au condus la apa-
riia i proliferarea traficului. Trecerea la
persoane n Romnia 2006, MAI, Agenia Naional
mpotriva Traficului de Persoane, Bucureti, 2007.
404
D. LICSANDRU, Fl. IONESCU, S. ERUENCU
i colaboratorii - Raport privind situaia traficului de
persoane n Romnia 2006, MAI, Agenia Naional
mpotriva Traficului de Persoane, Bucureti, 2007;
219
economia de pia au condus la crearea unei
stri de instabilitate economic la nivel na-
ional.405
Violenele inter-religioase i instabilita-
tea politic de asemenea sunt generatoare
de criminalitate.
Din analiza fenomenului adopiilor ile-
gale a reieit faptul c vnzarea copiilor se
face de ctre familiile modeste i cu muli
copii, care n acest fel obin foloase materi-
ale importante. ntruct majoritatea prin-
ilor copiilor au un nivel de instrucie sc-
zut, pentru realizarea procedurii adopiilor
au aprut anumii intermediari, care n
schimbul unor importante sume de bani
primite de la cetenii strini interesai n
adoptarea unor copii din Romnia i-au or-
ganizat adevrate reele pe teritoriul rii.
n multe cazuri, scopul pentru care au
fost adoptai copii a fost acela de a le fi
prelevate organe. Traficul de organe poate
mbrca forme dintre cele mai grave. Co-
piii, cteodat chiar nou-nscuii, sunt vn-
dui n acest scop. Fenomenul traficului de
organe, esuturi i celule de origine uman
nu atinge doar rile n curs de dezvoltare,
dar i rile industrializate.406
III.LOCUL I ROLUL AGENIEI
NAIONALE MPOTRIVA TRAFICU-
LUI DE PERSOANE (A.N.I.T.P.)
Ce anume le determin pe potenialele
victime s intre n tunelul tenebros al trafi-
cului de persoane? Care sunt cauzele i n
ce condiii se realizeaz transferul n acest
zon sinistr?
Care sunt instituiile sociale care pot n-
deplinii funcii de prevenire i control so-
cial, mpiedicnd sau diminund fenomenul
de trafic de persoane?
Acestea sunt ntrebri care preocup
405
Gheorghe TIRON, Anghel STOICA Migraia
ilegal i crima organizat, Editura M.A.I., Bucureti,
2008;
406
Susan STAMPER - A comparison of Witness
Protection: Bosnia and Herzegovina & The United
States of America To Develop a Victim Witness
Coordination System for Victims of Trafficking in
Bosnia and Herzegovina. August 2007 un studiu
finanat de U.S.A.I.D. i Misiunea O.I.M. din Bosnia-
Heregovina.
220
autoritile romne, pentru care traficul de
persoane reprezint un domeniu complex,
iar pentru gsirea rspunsurilor i gestiona-
rea eficient a fenomenului s-a declanat i
continu un proces de construcie legisla-
tiv i instituional.
Prevenirea traficului de persoane este
unul din segmentele de baz ale activitilor
anti-trafic. Importana sa se relev prin n-
si scopul acesteia: diminuarea fenome-
nului anti-trafic nc dinainte de a se pro-
duce. Tehnicile utilizate n activitatea de
prevenire se constituie n mare parte din
activiti de informare cu privire la feno-
menul de trafic de persoane, cu privire la
metodele de recrutare i a efectelor i trau-
matismelor generate de acesta.407
Fenomenul nu este ns cunoscut la ni-
velul societii romneti n esena sa, n
adevrata sa lumin, percepia fiind afectat
de grave stereotipuri. Cel mai adesea tine-
rele n cauz sunt condamnate moral de c-
tre societate, care pune semnul egalitii
ntre trafic i prostituie, aceasta fcnd re-
patrierea i reintegrarea deosebit de dificile.
Aspectul cel mai sensibil, pn la nce-
perea reintegrrii propriu-zise, l reprezint
aplicarea unei scheme de consiliere psiho-
logic pentru tratarea aa-numitei P.T.S.D.
(Post Traumatic Stress Disorder dezordi-
nea stresului post-traumatic). S-a constatat
c abia dup ce victimele traficului ajung
ntr-un mediu primitor, unde sunt tratate cu
respect i li se ofer diferite servicii de
asisten, crete semnificativ deschiderea i
dorina lor de a primi informaii i de a par-
ticipa la activitile de reintegrare. Cum
foarte puine dintre ele au avut vreodat ac-
ces la un suport social sau psihologic, este
esenial s se aplice o abordare gradual,
atent n iniierea edinelor de consiliere,
astfel nct s se asigure deschiderea i ac-
ceptarea de ctre victim a planurilor de
suport pe termen mediu i lung.
407
D. LICSANDRU, Fl. IONESCU, S. ERUENCU
i colaboratorii - Raport privind situaia traficului de
persoane n Romnia 2006, MAI, Agenia Naional
mpotriva Traficului de Persoane, Bucureti, 2007
 Fr a fi ultima ca importan, problema
repatrierii i reintegrrii minorilor romni
se afl, de asemenea, n atenia autoritilor
romne, care au pus la punct practici i pro-
ceduri de repatriere.
Repatrierea se realizeaz cu sprijinul
I.O.M. (Internaional Organizaion for
Migraion) - Misiunile din alte ri, al am-
basadelor/ consulatelor Romniei care se
ocup de formalitile de repatriere i cu
sprijinul organizaiilor neguvernamentale
din statul de destinaie.408
Victimelor li se elibereaz paaport con-
sular i documente de cltorie. Primirea n
ar se face de reprezentanii Ageniei Nai-
onale mpotriva Traficului de Persoane
(Centrul Regional din aria de competen),
care a fost contactat i informat n prealabil
i care va ndruma victima ctre serviciile
specializate de asisten, n funcie de opi-
unea acesteia. n chestiunile legate de repa-
trierea victimelor romne ale traficului de
persoane, A.N.I.T.P. este prima instituie
care trebuie informat.
La nivel naional, A.N.I.T.P. coordo-
neaz, evalueaz i monitorizeaz aplicarea
politicilor n domeniul traficului de per-
soane de ctre instituiile publice, precum i
a celor din domeniul proteciei i asistenei
acordate victimelor acestuia. 409
Rolul principal al centrelor regionale ale
A.N.I.T.P. este de coordonare a activitii
anti-trafic regionale din zonele de compe-
ten, avnd ca principale atribuii: analiza
fenomenului la nivel local i informarea
asupra apariiei unor noi moduri de operare,
monitorizarea aplicrii prevederilor Planu-
lui Naional Anti-trafic la nivel local, iden-
tificarea disfuncionalitilor i formularea
unor propuneri de mbuntire a sistemului
naional de identificare i referire, facilita-
rea comunicrii locale i regionale ntre
structurile implicate n lupta anti-trafic,
sprijinirea iniiativelor locale anti-trafic, se-
408
S. Lzroiu, Monica ALEXANDRU - ,,Who is
next victim? Vulnerability of young Romanian
women to trafficking in human beings, IOM,
Bucureti, 2003
409
http:// anitp.mai.gov.ro
221
sizarea autoritilor competente pentru so-
luionarea problemelor cu care se confrunt
victimele traficului, n procesul de asistare
i n cel de reintegrare.
n cadrul Proiectului Coordonarea vic-
timelor n procesul penal, implementat de
ctre A.N.I.T.P. cu sprijinul Ambasadei
S.U.A. la Bucureti, personalul centrelor
regionale asigur coordonarea victimelor
care doresc s participe n fazele procesului
penal.
Totodat, Agenia este liantul ntre vic-
tima traficului de persoane i organele de
aplicare a legii, precum i ntre acestea i
O.N.G.-urile din ar care ofer servicii n
acest domeniu. Agenia coopereaz cu or-
ganizaiile neguvernamentale romne i
strine, precum i cu organizaiile intergu-
vernamentale i n vederea contientizrii
opiniei publice asupra fenomenului trafi-
cului de persoane i asupra consecinelor
acestuia.
Obiectivele prioritare ale A.N.I.T.P.
sunt asistena acordat victimelor traficului
de persoane i creterea numrului
victimelor, din cele identificate, care coope-
reaz cu organele de Parchet i Polie pen-
tru pedepsirea traficanilor i soluionarea
cauzelor de trafic de persoane.
Agenia Naionala mpotriva Traficului
de Persoane a organizat aciuni care au avut
ca scop ntrirea capacitii instituionale n
scopul prevenirii i combaterii traficului de
persoane, sens n care au fost elaborate i
aplicate programe.
Se recomand totodat ca pe lng aci-
unile desfurate de A.N.I.T.P. s participe
activ i alte instituii (Ministerul Educaiei,
Cercetrii, Tineretului i Sportului i Mi-
nisterul Muncii, Familiei i Proteciei Soci-
ale), astfel nct s se dea rspuns i altor
laturi ale asistenei, precum educaia, inte-
grarea.
n cadrul abordrii strategice a proble-
maticii traficului de persoane, bazate pe ex-
periena extrem de bogat, A.N.I.T.P. in-
clude, ca una dintre dimensiunile funda-
mentale, faptul c programele specifice de
asisten i protecie a copiilor victime ale
traficului trebuie aplicate cu maxim
respensabilitate, innd seama de caracte-
risticile acestei forme de trafic i de nevoile
particulare ale copiilor. De asemenea, a
fost susinut i argumentat necesitatea
lansrii i susinerii unei campanii de pre-
venire a exploatrii sexuale a femeilor dar
i n ceea ce privete mbuntirea abilit-
ilor personalului compartimentelor de
asisten a victimelor adulte ale traficului
de persoane n coordonarea, organizarea i
monitorizarea msurilor n domeniul asis-
tenei victimelor acestui fenomen.
Agenia Naional mpotriva Traficului
de Persoane (A.N.I.T.P.) a fost nfiinat n
urma recomandrii Statelor Membre, de la
punctul 3.II al Planului U.E. privind cele
mai bune practici, standarde i proceduri
pentru combaterea i prevenirea traficului
de fiine umane (2005/C 311/01).
Raportul Anual al Departamentului de
Stat al S.U.A. referitor la traficul de per-
soane, dat publicitii n luna iunie 2006,
confirma c Romnia ,,i-a mbuntit
semnificativ eforturile de combatere a tra-
ficului de persoane i a fcut progrese n
mbuntirea coordonrii activitilor
antitrafic prin nfiinarea Ageniei Naio-
nale de Prevenire a Traficului de Per-
soane.
n Romnia, prin Programul de Coordo-
nare a Victimelor/Martorilor n cadrul Pro-
cesului Penal, dintre cele 1720 de victime
ale traficului de fiine umane aflate n evi-
dena centrelor regionale, la nivelul anului
2008, 1.240 fiind identificate n cursul
anului, 1654 de victime au colaborat cu in-
stituiile de aplicare a legii (272 nu au dorit
s fie asistate n demersurile lor de specia-
litii centrelor regionale, dar au participt n
cadrul procedurilor penale).410
Uniunea European recomand ca
atunci cnd se proiecteaz un cadru de m-
suri destinat combaterii infraciunilor grave,
incluzndu-le i pe cele referitoare la trafic
de persoane, trebuie adoptate msuri adec-
vate pentru protecia martorilor i colabo-
410
http:// anitp.mai.gov.ro
ratorilor justiiei mpotriva intimidrii. Tre-
buie de asemenea s se asigure proporia
ntre natura msurilor de protecie i serio-
zitatea intimidrii la care sunt supui marto-
rii i colaboratorii justiiei.411
Cooperarea internaional n domeniul
proteciei martorilor se impune pe zi ce
trece ca un deziderat al unitilor speciali-
zate n acest domeniu datorat eficientizrii
metodelor de lucru pentru asigurarea unei
protecii depline a martorilor aflai n pro-
grame de protecie.
Protecia martorilor mbuntete mo-
dalitatea de rspuns a sistemului judiciar
fa de aciunile de stopare a participrii
martorilor, n cazul infraciunilor grave, la
actul de justiie, reduce gradul de vulnera-
bilitate al acestora fa de intimidrile i vi-
olenele infractorilor sau celor interesai ca
ei s nu depun mrturie i determin parti-
ciparea ntr-un numr mai mare a martorilor
la nfptuirea politicii penale.412 ntr-un stu-
diu realizat la solicitarea U.S.A.I.D. i
O.I.M.413 n 2008 se arat c, urmare a
desfurrii programului, procentul de vic-
time care i retrag mrturiile mpotriva tra-
ficanilor a sczut de la 46 % (nainte de
2006), la 8 %, programul fiind considerat
unul dintre cele mai bune exemple de prac-
tic din Europa.
Pe data de 14 iunie 2010, n raportul su
anual privind traficul de fiine umane, De-
partamentul de Stat al S.U.A. noteaz c
Guvernul romn nu ndeplinete complet
standardele minime pentru eliminarea trafi-
cului de fiine umane i critic reorganiza-
rea Ageniei Naionale mpotriva Traficului
411
Planul Uniunii Europene privind cele mai bune
practici, standarde i proceduri pentru combaterea i
prevenirea traficului de fiine umane, publicat n
Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, la data de 9
decembrie 2005
412
Legea nr. 682/2002 privind protecia martorilor
413
Susan Stamper, A comparison of Witness
Protection: Bosnia and Herzegovina & The United
States of America To Develop a Victim Witness
Coordination System for Victims of Trafficking in
Bosnia and Herzegovina. August 2007 un studiu
finanat de USAID i Misiunea OIM din Bosnia-
Heregovina
222
de Persoane, dar menioneaz c, ,,totui,
guvernul depune eforturi semnificative n
acest sens", pentru revenirea la o stare de
normalitate. 414
,,Dei peste jumtate dintre victimele
identificate n 2009 au fost traficate n sco-
puri de munc forat, guvernul nu a reuit
nici acum s raporteze luarea unor msuri
ample n aceast direcie; mai exact, guver-
nul nu a elaborat statistici separate ale cazu-
rilor de trafic n scopuri de munc forat i
ale cazurilor de trafic n scopuri de exploa-
tare sexual, nereuind astfel s stabileasc
numrul de anchete, puneri sub urmrire i
condamnri pentru trafic n scopuri de
munc forat, ori numrul de victime asis-
tate de ctre guvern n perioada de refe-
rin", subliniaz documentul, care se refer
la anul 2009.415
Departamentul de Stat american ia not
de reorganizarea, n martie 2009, a princi-
palei agenii de lupt mpotriva traficului de
persoane, Agenia Naional mpotriva Tra-
ficului de Persoane (ANITP), care a trecut
n subordinea Inspectoratului General al
Poliiei Romne din cadrul Ministerului
Administraiei i Internelor.
,,Experii au semnalat c reorganizarea
ANITP a avut un impact negativ asupra
asistenei acordate victimelor. Mai exact,
guvernul a colaborat mult mai puin cu
ONG-urile ce lupt mpotriva traficului de
persoane i nu a alocat fonduri ONG-urilor
pentru asistena victimelor i pentru pro-
grame de prevenire a traficului de per-
soane", se arat n document.
Potrivit Departamentului de Stat, ca ur-
mare a acestei situaii circa 30 de ONG-uri ce
lupt mpotriva traficului de persoane i-au
oprit activitatea ori i-au ndreptat eforturile
spre alte domenii dect lupta mpotriva
traficului de persoane, pentru a putea
beneficia n continuare de fonduri de la buget.
,,Unele dintre aceste ONG-uri ofereau
asisten esenial victimelor, inclusiv ad-
414
www.antitrafic.ro
415
Raportul Departamentul de Stat al SUA pe anul
2009 privind traficul de fiine umane
223
post, consiliere, educaie vocaional i alte
programe de reabilitare. Numrul victime-
lor care au beneficiat de asisten pltit de
stat a sczut semnificativ pentru al doilea
an la rnd, iar guvernul a identificat un nu-
mr mult mai mic de victime comparativ cu
perioada anterioar de raportare . ONG-
urile i organizaiile internaionale au sem-
nalat faptul c n urma reorganizrii
ANITP, Romnia nu mai are o adevrat
agenie naional care s direcioneze efor-
turile altor ministere ce au responsabiliti
n domeniul luptei mpotriva traficului de
fiine umane", se arat n raport.
Documentul mai menioneaz c n pe-
rioada care face obiectul acestui raport,
Guvernul romn i-a redus semnificativ
eforturile de protejare i acordare de asis-
ten victimelor traficului de fiine umane.
,,Spre deosebire de anul 2008, cnd a
acordat 270.000 de dolari unui numr de
patru ONG-uri, n 2009, guvernul nu a alo-
cat fonduri ONG-urilor care lupt mpotriva
traficului de fiine umane i ofer asisten
victimelor. Lipsa fondurilor de la buget a
cauzat o scdere semnificativ a numrului
de victime care au beneficiat de asisten
din partea ageniilor guvernamentale i a
ONG-urilor", se arat n raport.416 Departa-
mentul de Stat menioneaz de asemenea
c, n 2009, Guvernul a identificat ,,780 de
victime (inclusiv cel puin 416 victime ale
traficului n scopuri de munc forat i cel
puin 320 de victime ale traficului n sco-
puri de exploatare sexual), numr semnifi-
cativ mai mic comparativ cu numrul de
1.240 de victime identificate n 2008". Po-
trivit sursei citate, 176 dintre victimele
identificate n 2009 au fost copii, traficai
att n scopuri de munc forat, ct i pen-
tru prostituie.
,,Guvernul nu a luat msuri active de
identificare a posibilelor victime n rndul
categoriilor vulnerabile de populaie, inclusiv
n centrele de detenie a imigranilor ilegali.
Nici guvernul, nici ONG-urile nu au
identificat victime de alt naionalitate n
2009. Dei guvernul a continuat s admi-
416
Raportul Departamentul de Stat al SUA pe anul
2009 privind traficul de fiine umane
nistreze nou adposturi pentru victimele
traficului de fiine umane, calitatea condiiilor
din aceste adposturi a variat i multe dintre
victime au preferat adposturile administrate
de ONG-uri", se mai arat n raport.
Potrivit Departamentului de Stat, auto-
ritile locale au primit sarcina de a oferi
victimelor acces la diferite tipuri de asis-
ten, ns Guvernul nu le-a oferit fonduri,
programe de pregtire sau ndrumare, astfel
nct autoritile locale au fost practic inca-
pabile de a aborda problema traficului de
fiine umane.
,,Dei, n general, drepturile victimelor
au fost respectate, iar victimele identificate
nu au fost pedepsite pentru actele ilegale
comise n timp ce erau traficate, unii jude-
ctori au demonstrat lips de respect fa de
femeile czute victime ale traficului n scop
de exploatare sexual, ceea ce le-a descu-
rajat pe victime s participe la anchete i
procese".417
Raportul mai noteaz faptul c victimele
au fost ncurajate s participe la anchetele i
procesele deschise mpotriva traficanilor
de fiine umane implicai n propriile ca-
zuri. "Un numr de 158 de victime au depus
mrturie n 2009, numr n scdere semni-
ficativ fa de cele 1.053 de victime care
au susinut eforturile de aplicare a legii n
2008. Conform legii, victimele de alt nai-
onalitate primesc o perioad de reflecie de
90 de zile pentru a hotr dac doresc s
coopereze ntr-un demers penal. Cu toate
acestea, n practic, niciuna dintre victimele
de alt naionalitate nu a folosit aceast pe-
rioad de reflecie. Legea permite victime-
lor de alt naionalitate s solicite un permis
de edere temporar i s rmn n ar
pn la ncheierea anchetei i a procesului.
n 2009, niciuna dintre victime nu a solici-
tat i primit permis de edere temporar".
IV.CUM SE POT EVITA CAPCA-
NELE NTINSE DE TRAFICANII DE
PERSOANE
Contientizarea tinerilor cu privire la
riscurile la care se expun n situaiile n care
417
Raportul Departamentul de Stat al SUA pe anul
2009 privind traficul de fiine umane
nu se informeaz suficient atunci cnd do-
resc s obin un loc de munc n ar sau
strintate, previne posibilitatea ca acetia
s devin victime ale traficanilor de per-
soane.418
Recomandri:
Verific dac firma intermediar a
forei de munc activeaz legal. Pentru
aceasta solicit de la reprezentantul firmei
urmtoarele documente:
- originalul certificatului de nregistrare,
eliberat de Registrul Comerului;
- originalul statutului firmei, unde la
seciunea destinat domeniilor de activitate
s fie specificat: servicii de angajare a ce-
tenilor romni n strintate, i nu numai
informare privind angajarea;
- originalul contractului dintre firma in-
termediar din Romnia i angajatorul din
ara de destinaie. La contract trebuie ane-
xat autorizaia oficial eliberat de autori-
tatea de stat pentru protecia muncii. n
contractul cu angajatorul strain i n autori-
zaie trebuie indicat profesia, funcia pen-
tru care este angajat ceteanul romn.
Pentru a lucra n strintate ai nevoie de
un contract de munc sau de o invitaie
oficial de la un angajator din afara Rom-
niei. ncepnd cu 2009, cetenii romni pot
munci pe teritoriul U.E. fr invitaie din
partea unui angajator.
Contractul de munc trebuie ntocmit
n cel puin 2 exemplare i scris ntr-o
limb pe care o cunoti foarte bine (ro-
mn). nainte de a semna contractul de
munc, pentru siguran, consult-te cu un
jurist. Nu semna niciodat un document
fr a-i cunoate coninutul. Verific dac
contractul tu de munc este nregistrat la
Agenia Naional pentru Ocuparea For-
ei de Munc. Verific dac paaportul tu
(cartea de identitate) este valabil/valabil pe
toat perioada contractului de munc. Poi
lucra legal n strintate numai dac ai o
viz de lucru, pe care o poi obine doar de
la direcia consular a ambasadei rii de
destinaie, numai dup un interviu cu repre-
418
www.antitrafic.ro
224
zentantul acestei direcii. Viza de lucru se
deschide n baza unui contract de munc
sau a unei invitaii oficiale din partea an-
gajatorului. Durata perfectrii este de cel
puin cteva zile i poate ajunge la cteva
sptmni.
Angajatorul din afara Romniei sau
firma intermediar, de obicei, nu acoper
cheltuielile pentru obinerea paaportului,
vizei sau cheltuielile de transport, deci nu
accept aranjamente n contul firmei de in-
termediere.
Viza turistic, de studii sau alt tip de
viz nu i d dreptul s munceti legal.
Angajarea la munc cu o astfel de viz este
ilegal i poi fi amendat/, arestat/, sau
deportat/. n acest caz angajatorul te poate
manipula, impunndu-i s faci tot ceea ce
dorete.
Intereseaz-te care este salariul mediu
n ara n care i se propune s lucrezi. Veri-
fic dac salariul care i se propune i va
permite s acoperi cheltuielile pe care le vei
avea n ara respectiv (cazare, mncare,
haine).
nva limba rii sau cteva cuvinte
uzuale n limba rii de destinaie, pentru a
cere ajutor dac vei avea nevoie.
Dac te-ai hotrt, totui, s pleci,
las persoanelor de ncredere urmtoa-
rele informaii:
- anun cu cine, unde i cum pleci
din ar;
- f xerocopii dup paaport (carte de
identitate), contractul de munc;
- las o fotografie recent;
- stabilete o parol, pe care o vei
folosi n convorbirile cu familia, dac
ai probleme.

Bibliografie:
Legea nr. 682/2002 privind protecia martorilor;
Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional in materie penal.
Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al
femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, cunoscut mai mult sub numele scurt de ,,Protocolul de la
Palermo" al Organizaiei Naiunilor Unite, adoptat n 2000, publicat n M.Of. nr. 813/8 noi.
2002;
Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate ratificat prin Legea
565/2002;
Planul Uniunii Europene privind cele mai bune practici, standarde i proceduri pentru
combaterea i prevenirea traficului de fiine umane, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii
Europene, la data de 9 decembrie 2005;
Raportul Departamentul de Stat al SUA pe anul 2009 privind traficul de fiine umane.
Ion SUCEAV, Florian COMAN Criminalitatea i organizaiile internaionale, Ed.
Romcartexim, Bucureti, 1997;
O. BEJAN, Gh. BUTNARU - ,,Traficul de fiine umane, Material didactic, Editura
Pontos, Chiinu, 2002;
LASCU - ,,Incriminri privind traficul de persoane, Revista de drept penal nr. 3/2002;
S. Lzroiu, Monica ALEXANDRU - ,,Who is next victim? Vulnerability of young
Romanian women to trafficking in human beings, IOM, Bucureti, 2003;
D. LICSANDRU, Fl. IONESCU, S. ERUENCU i colaboratorii - Raport privind situaia
traficului de persoane n Romnia 2006, MAI, Agenia Naional mpotriva Traficului de
Persoane, Bucureti, 2007
D. TRAC, M. M. STOICA, ,,Tratatul de la Lisabona: motorul necesar pentru buna
funcionare a vehicolului UE, Revista de Drept Comunitar nr. 2/2008;
C. E. TEFAN, Ligia Teodora PINTILIE - ,,Cooperarea internaional judiciar i
poliieneasc, Editura Sitech, Craiova, 2007;

225
 M. GORUNESCU, M. POPA ,,Tendine Europene n dreptul penal, Editura Cermaprint,
Bucureti, 2008;
Gheorghe Tiron, Anghel Stoica Migraia ilegal i crima organizat, Editura M.A.I.,
Bucureti, 2008;
Susan STAMPER - A comparison of Witness Protection: Bosnia and Herzegovina & The
United States of America To Develop a Victim Witness Coordination System for Victims
of Trafficking in Bosnia and Herzegovina. August 2007 un studiu finanat de U.S.A.I.D.
i Misiunea O.I.M. din Bosnia-Heregovina.
Seminarii i sesiuni de lucru pe teme de combatere a traficului de persoane organizate la
nivelul Ministerului Administraiei i Internelor, Academiei de Poliie ,,Alexandru Ioan
Cuza, Inspectoratului General al Poliiei Romne;
http://anitp.mai.gov.ro
www.antitrafic.ro
www.legislaie.ro
Declaraia Universal a Drepturilor Omului adoptat la 10.12.1948;
Legea nr. 678 din 21 noiembrie 2001 privind prevenirea i combaterea traficului de
persoane, cu modificrile i completrile ulterioare;
Legea nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate;
Tratatul de la Lisabona, semnat la 13 decembrie 2007 i intrat n vigoare la 01.12.2009;
Decizia 2009/371/JAI din 6 aprilie 2009 a Consiliului privind nfiinarea Oficiului European de
Poliie (Europol), denumit n continuare Decizia Europol, publicat n Jurnalul Oficial al
Uniunii Europene nr. L 121 din 15 mai 2009;

226
 PREMISELE EMITERII MANDATULUI EUROPEAN DE
ARESTARE DE CTRE AUTORITILE ROMNE

Comisar de poliie Drd. ANGHELU ADRIAN

Adjunct ef Secia 13 Poliie - DGPMB
Comisar de poliie STANIMIR EMIL FLORIAN
Adjunct al Inspectorului ef al I.J.P. Teleorman

Throughout the article, the authors present mainstream pre-European arrest warrant
issued by Romanian authorities.
Cuvinte cheie: mandatul european de arestare, stat membru al UE, mandatul de
arestare preventiv, mandatul de executare a pedepsei nchisorii
Dac ntre statele membre ale UE extr-
darea a fost nlocuit de mandatul european
de arestare, regulile referitoare la extrdare
i gsesc ns aplicarea, n continuare, n
relaiile dintre Romnia i statele care nu
fac parte din UE, putndu-se emite, n con-
diiile art.661 din Legea nr.302/2004, un
mandat de urmrire internaional n vede-
rea extrdrii. n situaia n care nu se cu-
noate statul pe teritoriul cruia se afl per-
soana cutat, se aplic deopotriv dispozi-
iile referitoare la urmrirea internaional
n vederea extrdrii i cele privind man-
datul european de arestare.
Decizia - Cadru privind mandatul euro-
pean de arestare nu oblig nici un stat
membru emitent s verifice proporionali-
tatea msurii arestrii persoanei solicitate.
innd cont de consecinele grave aduse
prin executarea mandatului european de
arestare i de restriciile impuse libertii fi-
zice i circulaiei persoanei cutate, nainte
de a lua decizia emiterii unui mandat, auto-
ritile competente ar trebui s in cont, n
limita posibilitilor, de criteriul proporio-
nalitii, evalund utilitatea mandatului eu-
ropean de arestare n cazul respectiv. Ast-
fel, este recomandabil a nu se opta pen-
tru mandatul european de arestare
atunci cnd msura coercitiv adecvat
i aplicabil n cazul respectiv nu este de-
tenia preventiv. Pentru a emite un man-
dat european de arestare, trebuie s se pro-
cedeze, n fiecare caz concret, la o evaluare,
innd cont de ansamblul a diferite ele-
mente, cum ar fi gravitatea infraciunii co-
mise, i n special faptul c aceast msur
implic privarea de libertate a persoanei419.
Procedura emiterii mandatului european
de arestare de ctre autoritile romne este
reglementat n cuprinsul art.81 din Legea
nr.302/2004 privind cooperarea judiciar
internaional n materie penal, modificat
i completat prin Legea nr.222/2008420.
Astfel, principalele condiii ce se cer a
fi ndeplinite pentru emiterea unui man-
dat european de arestare sunt urmtoa-
rele:
a) s fi fost emis anterior un mandat de
arestare preventiv sau de executare a pe-
depsei nchisorii de ctre o instan de ju-
decat din Romnia.
Activitatea procesual i procedural de
punere n executare a privrii de libertate,
ca msur preventiv sau punitiv a nvinu-
itului, inculpatului sau condamnatului aflat
419
http://www.consilium.europa.eu/ueDocs/cms_Data
/docs/polju/EN/EJN758.pdf
420
Legea nr.222/2008 pentru modificarea i
completarea Legii nr.302/2004 privind cooperarea
judiciar internaional n materie penal, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, partea I, nr.758 din
10 noiembrie 2008, a mbuntit cadrul legislativ n
materia mandatului european de arestare, innd
seama de propunerile i constatrile practicienilor ca
urmare a primelor luni de aplicare a acestui
instrument de cooperare judiciar n materie penal.
227
pe teritoriul Romniei este reglementat
prin norme de drept pozitiv ce aparin att
procedurii penale, ct i unor legi speciale.
Emiterea mandatului de arestare pre-
ventiv n cursul urmririi penale sau a ju-
decii va avea loc n condiiile prevzute de
Codul de Procedur Penal, acest mandat
neavnd nici o legtur n momentul emiterii
cu mandatul european de arestare421.
Arestarea preventiv este o msur pre-
ventiv privativ de libertate, prin care or-
ganul judiciar competent dispune deinerea
nvinuitului sau inculpatului pe durata i n
condiiile prevzute de lege, n locuri spe-
cial destinate, n interesul urmririi penale
sau al judecii422.
Aceast msur preventiv a existat din
cele mai vechi timpuri ca o necesitate pentru
mpiedicarea sustragerii de la procesul penal a
fptuitorului, asigurarea dovezilor, a ordinii
sociale i juridice, fiind ntlnit la egipteni,
evrei, greci, romani, n vechiul drept din
apusul Europei i n cel romnesc423.
Reinerea sau arestarea unei persoane nu
se poate face dect n condiiile legii, drep-
turile i libertile fundamentale ale omului
fiind ocrotite prin Constituie. Organele de
cercetare ale poliiei pot dispune reinerea
unei persoane pe o durat de cel mult 24 de
ore, fiind obligate s ncunotineze de n-
dat, pe procuror, cu privire la luarea msu-
rii reinerii424.
421
Alexandru Boroi, Ion Rusu Cooperarea
judiciar internaional n materie penal, Editura
C.H.Beck, Bucureti, 2008, pag.307
422
Ion Neagu, Carmen-Silvia Paraschiv, Mugur
Lazr, Mircea Damaschin Drept procesual penal.
Partea General, Editura Global Lex, Bucureti, 2001,
pag.191
423
Ioan Tanoviceanu Tratat de drept i procedur
penal, vol.IV, Bucureti, 1926, pag.691
424
Reinerea este o msur privativ de libertate de
scurt durat, dar foarte util n stadiul iniial al
pornirii procesului penal, ceea ce justific folosirea ei
numai n faza urmririi penale i deci, numai fa de
nvinuit. Raiunea reglementrii acestei msuri
preventive a fost determinat de necesitatea izolrii
imediate a persoanei care a comis o infraciune n
vederea mpiedicrii dispariiei acesteia i asigurrii
bunei desfurri a procesului penal. A se vedea
pentru identitate de opinie i Vasile Pvleanu
228
Legislaia intern prevede o dispoziie
general privind coninutul actului prin care
se ia msura preventiv. Astfel, indiferent
de msur i indiferent de organul care o
dispune, actul prin care se ia msura pre-
ventiv trebuie s arate: fapta care face obi-
ectul nvinuirii sau inculprii; textul de lege
n care acesta se ncadreaz; pedeapsa pre-
vzut de lege pentru infraciunea svrit;
temeiurile concrete care au determinat lua-
rea msurii preventive.
Potrivit dispoziiilor procedurale, m-
sura arestrii preventive poate fi luat nu-
mai de judector, prin emiterea mandatului
de arestare preventiv a nvinuitului425 sau
inculpatului426. Astfel, instana de judecat,
constatnd c exist probe sau indicii te-
meinice conform crora nvinuitul (incul-
patul) a svrit o fapt prevzut de legea
penal i exist n mod corespunztor vreu-
nul din cazurile prevzute n art.148 Cod de
Procedur Penal, poate dispune msura
arestrii nvinuitului (inculpatului).
Mandatul de arestare preventiv cu-
prinde urmtoarele meniuni: instana care a
dispus luarea msurii arestrii inculpatului;
data i locul emiterii; numele, prenumele i
calitatea persoanei care a emis mandatul de
arestare; datele privitoare la persoana in-
culpatului i codul numeric personal; te-
meiurile concrete care determin arestarea;
artarea faptei ce formeaz obiectul incul-
prii i denumirea infraciunii ncadrarea
juridic; ordinul de a fi arestat inculpatul;
indicarea locului unde urmeaz a fi deinut
cel arestat; semntura judectorului.
Pedepsei privative de libertate i s-au
relevat o seam de aspecte dificile, de care
trebuie s se in seama att n procesul de
aplicare, dar i n cel de executare. Astfel,
pedeapsa nchisorii este, prin natura ei, o
Drept procesual penal. Partea General, Editura
Lumina Lex, Bucureti, 2001, pag.399
425
nvinuitul este persoana fa de care se efectueaz
urmrirea penal ct timp nu a fost pus n micare
aciunea penal mpotriva sa.
426
Inculpatul este persoana mpotriva creia s-a pus
n micare aciunea penal.
pedeaps sever. Ea const ntr-o izolare de
familie, de societate, ndeprtare de mediul
normal de via al omului, izolare care este
trit de condamnat ca o constrngere ap-
stoare. nchisoarea nseamn o desprire i
o slbire a familiei i, prin aceasta o slbire a
unui important suport moral de via al
omului. nchisoarea mai nseamn o rupere
de profesiune i de locul normal de munc.
Dup liberare, muli foti condamnai se
ncadreaz greu n familie, n munc, n
cercul de prieteni, n viaa social, acesta
fiind catalogat drept un fost pucria427.
Pedeapsa nchisorii i pedeapsa deteniunii
pe via se pun n executare prin emiterea
mandatului de executare. Mandatul de
executare a pedepsei nchisorii se emite de
judectorul delegat al instanei de executare n
ziua rmnerii definitive a hotrrii la instana
de fond, se ntocmete n trei exemplare i
cuprinde: denumirea instanei de executare,
data emiterii, datele privitoare la persoana
condamnatului, numrul i data hotrrii care
se execut i denumirea instanei care a
pronunat-o, pedeapsa pronunat i textul de
lege aplicat, timpul reinerii i arestrii
preventive care s-a dedus din durata pedepsei,
meniunea dac cel condamnat este recidivist,
ordinul de arestare i de deinere, semntura
judectorului delegat, precum i tampila
instanei de executare.
n cazul n care cel condamnat se afl n
stare de libertate, odat cu emiterea man-
datului de executare a pedepsei nchisorii
sau a pedepsei deteniunii pe via, judec-
torul delegat emite i un ordin prin care in-
terzice condamnatului s prseasc ara.
Ordinul se ntocmete n trei exemplare i
cuprinde: denumirea instanei de executare,
data emiterii, datele privitoare la persoana
condamnatului, pedeapsa pronunat mpo-
triva acestuia, numrul i data hotrrii de
condamnare, denumirea instanei care a
pronunat-o, numrul mandatului de exe-
cutare a pedepsei emis pe numele condam-
natului, dispoziia de interzicere a prsirii
427
Ion Oancea Drept execuional penal, Editura Allpublicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I,
Educational SA, Bucureti, 1998, pag.47
rii, semntura judectorului delegat, pre-
cum i tampila instanei de executare.
b) a doua condiie necesar n vederea
emiterii mandatului european de arestare,
este aceea ca persoana mpotriva creia s-a
emis un mandat de arestare preventiv sau
de executare a pedepsei nchisorii s se
sustrag de la executarea mandatului,
acesta neputnd fi dus la ndeplinire.
Urmrirea, localizarea i prinderea cu
operativitate a persoanelor care se sustrag
urmririi penale, judecii sau punerii n
executare a hotrrilor judectoreti creeaz
premisele necesare rezolvrii n timp scurt a
cauzelor n care sunt implicate,
mpiedicndu-le s comit noi infraciuni
sau alte fapte antisociale.
n multe situaii, dei n prima faz a
procesului penal se impune arestarea pre-
ventiv a nvinuiilor sau inculpailor, jude-
ctorii nu dispun aceast msur pentru di-
ferite considerente (pericolul social al fap-
tei, al fptuitorului, prejudiciul, numrul in-
fraciunilor svrite etc.).
Pe msur ce organele de urmrire pe-
nal extind cercetrile i cu privire la alte
fapte sau administreaz noi probe n leg-
tur cu activitatea infracional a nvinuii-
lor sau inculpailor, judectorii emit man-
date de arestare pe numele lor, ns acetia
nu mai sunt de gsit, sustrgndu-se urm-
ririi penale sau judecii. n astfel de situa-
ii, organele de urmrire penal trebuie s ia
din timp msuri de supraveghere i cu-
noatere a persoanelor din aceast catego-
rie, pentru a putea pune n executare cu
operativitate hotrrea judectoreasc
(mandatul, sentina penal etc.)428.
n conformitate cu prevederile legale429,
Poliia Romn desfoar activiti de de-
pistare a persoanelor care se sustrag urmri-
428
Constantin Drghici, Cristian-Eduard tefan
Procedura drii n urmrire a persoanelor, articol
publicat n Revista Romn de Criminalistic
nr.2/2007, pag.26
429
Art.26, alin.1, pct.13 din Legea nr.218/2002
privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne,
nr.305 din 9 mai 2002
229
rii penale, executrii pedepselor sau altor
hotrri judectoreti, precum i a persoa-
nelor disprute. Pornind de la aceast pre-
vedere, ce constituie una din principalele
atribuii ale instituiei, rezult c organelor
de poliie le revine competena aducerii la
ndeplinire a mandatelor de arestare pre-
ventiv sau de executare a pedepsei, pre-
cum i a unor hotrri judectoreti. n n-
deplinirea acestor activiti, poliitii sunt
obligai s respecte drepturile i libertile
fundamentale ale omului, Constituia i le-
gile rii.
n privina executrii mandatului de
arestare, legea prevede dou reglementri
distincte, dup cum msura arestrii a fost
dispus n prezena nvinuitului (inculpatu-
lui) sau n lipsa acestuia.
n cazul n care nvinuitul sau inculpatul
a fost prezent i mandatul de arestare a fost
emis dup ascultarea acestuia, judectorul
care a emis mandatul nmneaz un exem-
plar al mandatului persoanei arestate, iar
altul l trimite organului de poliie pentru a fi
predat la locul de deinere odat cu arestatul.
n cazul n care nvinuitul (inculpatul)
nu a fost prezent (el fiind disprut, fie se
afl n strintate, sau se sustrage de la ur-
mrire sau judecat), mandatul se nm-
neaz n dublu exemplar organului de poli-
ie pentru executare. Organul de poliie
procedeaz la arestarea persoanei artate n
mandat, creia i pred un exemplar al
mandatului i o conduce la judectorul care
a emis mandatul.
Msura arestrii inculpatului poate fi lu-
at numai dup ascultarea acestuia de ctre
procuror i judector, afar de cazul cnd
inculpatul este disprut, se afl n strin-
tate ori se sustrage de la urmrire sau de la
judecat.
n vederea executrii mandatului de
arestare preventiv, organul de poliie poate
ptrunde n domiciliul sau reedina unei
persoane fr nvoirea acesteia, precum i
n sediul unei persoane juridice fr nvoi-
rea reprezentantului legal al acesteia.
nainte de a trece efectiv la executarea
mandatului, pentru a se prentmpina anu-
mite surprize neplcute430, referitor la locul
unde poate fi gsit persoana urmrit, tre-
buie s se stabileasc urmtoarele aspecte:
natura imobilului i poziionarea
acestuia n teren;
mprejurimile locului, n care sens
trebuie s se cunoasc vecinii, raporturile
persoanei n cauz cu acetia, parcurile,
strzile, podurile existente;
topografia locuinei (intrrile i
ieirile) i care sunt posibilitile de fug
ale persoanei431;
dac persoana locuiete la adresa
respectiv, ce alte persoane mai locuiesc n
imobil;
cum este cunoscut persoana, dac
este violent sau recalcitrant;
dac persoana tie sau nu c mpo-
triva sa a fost emis un mandat;
dac intenioneaz s prseasc
domiciliul sau teritoriul rii;
dac deine autoturism, armament,
explozivi sau substane toxice.
De asemenea, trebuie s se stabileasc
timpul cnd persoana care urmeaz a fi re-
inut sau arestat poate fi gsit, pentru a
se evita deplasrile inutile i totodat, pre-
venirea acesteia.
Datele necesare n vederea efecturii re-
inerilor i arestrilor se pot obine prin in-
vestigaii, studierea amplasrii n teren a
obiectivului, analizarea schiei apartamen-
430
Ripost violent, fug, mpotrivire, baricadare n
locuin, sinucidere etc.
431
Exemplificnd, n cursul lunii februarie 2004,
lucrtorii de poliie au desfurat activiti specifice
pe raza judeului Iai, n vederea identificrii,
localizrii i prinderii urmritului general C.C. Acesta
se sustrgea executrii unor pedepse de 12 i 8 ani
nchisoare pentru comiterea infraciunilor de tlhrie,
nerespectarea regimului armelor i muniiilor, furt
calificat, respectiv mai multe furturi din locuine pe
raza comunei Belceti i a oraului Hrlu din judeul
Iai. La formarea dispozitivului de prindere, numitul
C.C. a ieit din scara blocului, ncercnd s dispar.
Lucrtorii de poliie au trecut la somarea lui i vznd
c refuz s se opreasc, au folosit armamentul din
dotare, trgnd dou focuri n plan vertical. Cu toate
acestea, urmritul a ncercat s dispar n triajul CFR
Iai, dar continundu-se urmrirea s-a reuit reinerea
acestuia.
230
tului sau imobilului n care locuiete, veri-
ficarea la locul de munc etc432. Aceste date
i informaii sunt necesare pentru a stabili cel
mai eficient mod de intervenie, forele ce
vor fi folosite n vederea punerii n executare
n bune condiii a mandatului i pentru
evitarea unor situaii ce ar putea periclita
integritatea fizic att a poliitilor, ct i a
persoanei respective. Exemplificnd, n
cursul lunii iunie 2003, lucrtorii de poliie
au localizat pe urmrita general M.N., n
vrst de 37 de ani, din Bucureti, care se
sustrgea arestrii preventive pentru infrac-
iunile de nelciune i uz de fals, fcnd
obiectul urmririi generale din anul 2001.
Aceasta, n cursul anului 1998, n calitate de
avocat, prin folosirea de nscrisuri false, a
promovat o aciune civil de retrocedare a
unui imobil n numele unor persoane dece-
date, prejudiciind domeniul public al statu-
lui. n baza datelor existente, poliitii au
organizat o aciune pe raza sectorului 6, unde
urmrita locuia fr forme legale mpreun
cu ali membri ai familiei. Pe parcursul
acestei activiti, membrii familiei urmritei
au opus rezisten prin blocarea porii de
acces n curtea imobilului, agresarea verbal
i fizic a membrilor echipei i mpiedicarea
punerii n micare a autoturismului n care se
aflau poliitii mpreun cu urmrita.
Ptrunderea n locuin trebuie fcut cu
deosebit precauie, modul de aciune fiind
stabilit n raport cu datele obinute cu oca-
zia pregtirii reinerii sau arestrii. Ptrun-
derea forat n locuin sau n locurile n
care se ascunde persoana ce urmeaz a fi
reinut sau arestat se va face numai n
msura n care nu exist alt posibilitate, n
care scop organele chemate s pun n exe-
cutare msura trebuie s fie pregtite, s
posede instrumentele necesare pentru fora-
rea ncuietorilor sau s apeleze la un mese-
ria, acestea fcndu-se n prezena marto-
rilor asisteni.
432
Constantin Aionioaie, Ion-Eugen Sandu
(coordonatori) i colectiv Tratat de tactic
criminalistic (ediia a II-a revzut i completat),
Editura Carpai, Craiova, 1992, pag.80
Activitatea de urmrire a unei persoane
arestate preventiv, desfurat de organele
de poliie, este supravegheat de procurori
anume desemnai din cadrul parchetului de
pe lng curtea de apel n a crei circum-
scripie se afl sediul instanei competente
care a soluionat n fond propunerea de
arestare preventiv. Atunci cnd mandatul
de arestare preventiv a fost emis ntr-o ca-
uz de competena Parchetului de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie, suprave-
gherea activitii de urmrire este efectuat
de procurori anume desemnai din cadrul
structurii competente care efectueaz sau a
efectuat urmrirea penal n cauz.
Pentru aducerea la ndeplinire a man-
datului de executare a pedepsei nchisorii,
se trimit dou exemplare, dup caz, orga-
nului de poliie, cnd condamnatul este li-
ber, comandantului locului de deinere,
cnd condamnatul este arestat sau coman-
dantului unitii militare unde condamnatul
face serviciul militar.
Pentru aducerea la ndeplinire a ordinu-
lui de interzicere a prsirii rii, se trimite
de ndat cte un exemplar organului com-
petent s elibereze paaportul i Inspecto-
ratului General al Poliiei de Frontier.
n cazul persoanelor mpotriva crora
instanele judectoreti au emis un mandat
de executare a pedepsei nchisorii n baza
unei hotrri judectoreti de condamnare
rmas definitiv, organele de poliie pro-
cedeaz n conformitate cu prevederile
art.422 Cod de Procedur Penal privind
executarea mandatului, odat cu actul pro-
cedural fiind predat la locul de deinere cel
mai apropiat i originalul procesului-verbal
de depistare.
n vederea punerii n executare a man-
datului emis n executarea unei hotrri de-
finitive de condamnare, organul de poliie
poate ptrunde n domiciliul sau reedina
unei persoane fr nvoirea acesteia, pre-
cum i n sediul unei persoane juridice fr
nvoirea reprezentantului legal al acesteia.
Punerea n aplicare a mandatului de
executare a pedepsei i a ordinului de inter-
zicere a prsirii rii emis odat cu man-
231
datul atunci cnd condamnatul se afl n
stare de libertate, se face n ziua primirii
acestora, de ctre organul de poliie com-
petent, respectiv Inspectoratul General al
Poliiei de Frontier433.
Atunci cnd persoana arestat ridic
obiecii referitoare la executarea mandatu-
lui, numai n ceea ce privete identitatea,
cel care execut msura este obligat s o
conduc n faa instanei locului n care a
fost gsit. Pn la clarificarea situaiei,
dac nu exist pericol de dispariie, jude-
ctorul poate s dispun punerea n libertate
a persoanei fa de care s-a emis mandatul.
Prin aceast reglementare, s-a urmrit s se
creeze o garanie n plus cu privire la ocro-
tirea libertii persoanei, fiindc n situaia
n care localitatea n care a fost gsit cel cu
privire la care se ia msura arestrii se afl
la o distan mare fa de sediul organului
judiciar ce a dispus msura, rezolvarea obi-
eciilor privind identitatea ar necesita mult
timp. Or, n cazul n care persoana gsit nu
este cea care urmeaz a fi arestat, n mod
practic, prin transportarea acesteia la sediul
organului care a dispus msura arestrii, ar
fi privat n mod nelegal de libertate434.
Dac organul nsrcinat cu executarea
mandatului nu a gsit persoana cu privire
la care s-a luat msura arestrii, ncheie un
proces verbal prin care constat negsirea
acesteia, faptul c aceasta se sustrage i n-
tiineaz organul judiciar care a emis man-
datul, precum i organele competente pen-
tru darea n urmrire i n consemn la
punctele de trecere a frontierei.
Urmrirea la nivel naional se realizeaz
prin derularea de activiti informativ-
operative, de cercetare penal i criminalis-
tice pe ntreg teritoriul rii atunci cnd, n
urma verificrilor preliminare, persoana nu
a fost gsit ori sunt indicii c intenioneaz
s se sustrag de la rspunderea penal sau
433
Pe baza ordinului de interzicere a prsirii rii,
organele n drept refuz celui condamnat eliberarea
paaportului sau, dup caz, procedeaz la ridicarea
acestuia i iau msuri pentru darea condamnatului n
consemn la punctele de trecere a frontierei.
434
Vasile Pvleanu op.cit., pag.416
232
aplicarea altor msuri legale.
Darea n urmrire se dispune prin ordin
de Inspectoratul General al Poliiei Ro-
mne. Ordinul de dare n urmrire se co-
munic n cel mai scurt timp organelor
competente s elibereze paaportul, care au
obligaia s refuze eliberarea paaportului
sau, dup caz, s ridice provizoriu paa-
portul pe durata msurii, precum i orga-
nelor de frontier pentru darea n consemn.
Ordinul de dare n urmrire se pune n
executare de ndat de ctre structurile
competente ale Ministerului Administraiei
i Internelor, care vor desfura, la nivel
naional, activiti de identificare, cutare,
localizare i prindere a persoanei urmrite.
Instituiile publice sunt obligate s spri-
jine, n condiiile legii i conform compe-
tenelor legale, organele de poliie care
efectueaz urmrirea unei persoane date n
urmrire.
Pentru ca activitatea de urmrire s dea
rezultatele scontate, va fi necesar s fie mi-
nuios planificat, cuprinznd toate versiu-
nile de urmrire, problemele ce trebuie re-
zolvate n cadrul fiecrei versiuni, metodele
ce se vor aplica, etc.435
nainte de a porni aciunea propriu-zis
de urmrire a unei persoane, se vor obine o
serie de informaii, pentru a stabili dac
persoana nu se gsete ntr-un anumit loc
fr intenii de a se ascunde. Se vor lua in-
formaii la domiciliul acesteia, de la rude i
prieteni, de la locul de munc, pentru a se
stabili dac nu este plecat n alt localitate,
se vor lua informaii de la spitale, centre
militare, uniti ale poliiei, etc. Se cunosc
cazuri cnd infractori cutai de organele de
urmrire penal erau, n acelai timp, rei-
nui i cercetai de alte uniti ale procuratu-
rii sau poliiei436.
Dac primele msuri de investigare nu
435
Din practica judiciar au reieit unele aspecte
privind superficialitatea manifestat n activitatea de
cutare, verificare i investigare, anterior drii n
urmrire a persoanei, unele activiti avnd un
caracter rutinar sau nefiind suficient aprofundate.
436
Camil Suciu Criminalistica, Editura Didactic i
Pedagogic, Bucureti, 1972, pag.564-565
au dat nici un rezultat, se trece la urmrirea
propriu-zis, prin planificarea tuturor versi-
unilor posibile. n acest scop se va cuta s
se cunoasc personalitatea urmritului, i-
nnd seama de pregtirea lui general i
profesional, de preferine, de relaiile sale,
etc.
Prin modificarea Codului de Procedur
Penal, Ordonana de Urgen a Guvernului
nr.60/2006437 a reglementat activitile ce
pot fi efectuate, n condiiile prevzute de
lege, de organele judiciare n cadrul proce-
sului de urmrire la nivel naional, n vede-
rea cutrii, localizrii i prinderii persoa-
nelor date n urmrire:
interceptarea i nregistrarea con-
vorbirilor sau comunicrilor efectuate prin
telefon sau prin orice mijloc electronic de
comunicare, precum i alte nregistrri;
reinerea i predarea coresponden-
ei i a obiectelor;
percheziia;
ridicarea de obiecte i nscrisuri;
punerea sub supraveghere a contu-
rilor bancare i a conturilor asimilate aces-
tora.
Prin introducerea acestor activiti ce
pot fi efectuate cu autorizrile prevzute de
lege, organele de urmrire penal au asigu-
rat suportul juridic i practic al aciunilor ce
le vor ntreprinde pe parcursul urmririi, n
vederea cutrii, localizrii i prinderii per-
soanelor date n urmrire.
c) o alt condiie necesar pentru emite-
rea mandatului european de arestare, este ca
persoana urmrit s se ascund pe terito-
riul unui stat membru al UE.
Mandatul de arestare preventiv sau cel
de executare a pedepsei nchisorii, prin care
judectorul sau judectorul delegat ordon
i mputernicete organele de poliie i Ad-
ministraia Penitenciarelor s caute pe teri-
toriul naional i s ncarcereze persoana
menionat, devine inoperant n cazul n
care aceasta a prsit Romnia.
Pentru declanarea procedurii de emi-
437
Publicat n Monitorul oficial al Romniei,
partea I, nr.764 din 7 septembrie 2006
233
tere a mandatului european de arestare, tre-
buie avut n vedere un aspect esenial, i
anume ca persoana urmrit s nu se mai
afle pe teritoriul Romniei, epuizndu-se n
prealabil procedura drii n urmrire n
condiiile reglementate de Codul de proce-
dur penal.
Scopul mandatului european de arestare
este de a asigura aducerea ct mai curnd n
ar a persoanei suspectate de a fi comis o
infraciune sau care a fost condamnat defi-
nitiv n Romnia. Ca urmare, mandatul
emis n acest context constituie actul proce-
dural prin care este continuat executarea
hotrrilor pronunate de instanele judec-
toreti i n afara teritoriului naional de c-
tre ali subieci oficiali.
Dac n urma desfurrii activitii de
urmrire pe teritoriul rii, persoana n ca-
uz nu a fost arestat i din datele existente
rezult c aceasta s-a ascuns pe teritoriul
unui stat membru al UE, unitatea de poliie
nsrcinat cu executarea mandatului sesi-
zeaz parchetul de pe lng instana com-
petent, pentru a solicita emiterea simultan
a mandatului de urmrire internaional i a
mandatului european de arestare 438.
Aa cum s-a artat n doctrina de speci-
alitate, precum i n practica judiciar439,
atunci cnd o persoan se sustrage de la
urmrirea penal, judecata sau executarea
pedepsei, prsind ara, este recomandabil
s se procedeze simultan la emiterea unui
mandat european de arestare, precum i a
mandatului de urmrire internaional n
vederea extrdrii, pentru c nu exist nici
o dispoziie legal care s prevad c cele
dou proceduri judiciare internaionale s-ar
exclude reciproc440.
438
Alexandru Boroi, Ion Rusu op.cit., pag.308
439
ncheierea penal nr.2/C/MEA din 2 februarie
2007, Judectoria Cluj-Napoca, camera de consiliu,
citat de Ioana-Cristina Morar, Mariana Zainea
Cooperarea judiciar n materie penal: culegere de
practic judiciar, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008,
pag.261
440
Modificarea adus prin Legea nr.222/2008 art.661
din Legea nr.302/2004 a pus capt practicii unor
instane de judecat care, considernd localizarea
prealabil a persoanei urmrite ntr-unul din statele
 Att mandatul european de arestare
(pentru situaia n care persoana n cauz ar
putea fi depistat ntr-un stat membru UE),
ct i mandatul de urmrire internaional
n vederea extrdrii (pentru situaia n care
persoana n cauz ar putea fi depistat ntr-
un stat din afara UE) vor fi transmise Cen-
trului de Cooperare Poliieneasc Internai-
onal din cadrul Inspectoratului General al
Poliiei Romne, n vederea difuzrii prin
canalele specifice.
d) pedeapsa prevzut de lege s fie de
cel puin un an, dac arestarea i predarea
persoanei se solicit n vederea exercitrii
urmririi penale sau a judecii.
e) pedeapsa sau msura de siguran
privativ de libertate aplicat s fie de cel
puin 4 luni, dac arestarea i predarea
persoanei se solicit n vederea executrii
pedepsei sau a msurii de siguran priva-
tiv de libertate.
Unii autori441 au precizat faptul c
noiunea de msur de siguran privativ
de libertate n sensul Legii nr.302/2004, cu
implicaii directe asupra condiiilor de
emitere a mandatului european de arestare,
este distinct de cea din Codul penal romn,
ea reprezentnd, potrivit art.2, lit. l) din
lege, orice msur privativ sau restrictiv
de libertate care a fost dispus pentru com-
pletarea sau nlocuirea unei pedepse printr-
o hotrre penal. Se ncadreaz aici, prin
urmare, nu numai msura de siguran a
internrii medicale (prevzut de art.114
membre ale UE drept o condiie pentru emiterea
mandatului european de arestare, cereau Centrului de
Cooperare Poliieneasc Internaional (CCPI)
informaii n acest sens. Or, CCPI nu este n msur s
confirme sau s infirme posibila locaie n strintate
a persoanelor urmrite, anterior punerii n urmrire
internaional. Desigur c se poate solicita unui Birou
Central Naional Interpol o verificare, ns aceast
msur apare ca lipsit de eficien, din moment ce
statul respectiv, primind mesajul de urmrire
internaional, oricum procedeaz la verificrile
necesare pentru a confirma prezena persoanei n
cauz.
441
Georgiana Tudor, Mariana Constantinescu
Mandatul european de arestare: aspecte teoretice i
practic judiciar, Editura Hamangiu, Bucureti,
2009, pag.18
Cod Penal), dar i msurile educative pri-
vative de libertate care se pot lua fa de in-
fractorii minori, i anume: msura internrii
ntr-un centru de reeducare i internarea
ntr-un institut medical-educativ.
f) s nu fi intervenit, potrivit legii ro-
mne, prescripia rspunderii penale sau a
executrii pedepsei ori amnistia sau graie-
rea.
Cu privire la aceast condiie, n doc-
trin442 s-a apreciat c excede procedurii de
emitere a mandatului european de arestare,
astfel cum este reglementat de Legea
nr.302/2004, constatarea, pe cale inciden-
tal, a intervenirii prescripiei rspunderii
penale sau a executrii pedepsei ori a am-
nistiei sau a graierii. Prin urmare, pentru ca
judectorul competent s dea o ncheiere
prin care s resping emiterea mandatului
european de arestare, pentru motivele enu-
merate anterior, trebuie s existe o ordo-
nan sau rezoluie a procurorului sau o
hotrre judectoreasc rmas definitiv
care s constate c a intervenit prescripia,
amnistia sau graierea.
Realitatea social nvedereaz i situaii
n care rspunderea penal nu poate fi sta-
bilit cu promptitudine, deoarece fapta nu
este descoperit ori fptuitorul reuete s
se sustrag de la rspunderea penal, astfel
c de la comiterea infraciunii se poate
scurge un timp ce poate fi uneori ndelun-
gat. Astfel, prescripia rspunderii penale
const n stingerea raportului juridic penal
de conflict, nscut prin comiterea unei in-
fraciuni, ca urmare a nerealizrii lui ntr-un
anumit termen prevzut de lege443.
Spre deosebire de prescripia rspunde-
rii penale, prescripia executrii pedepsei
nltur numai executarea pedepsei. Dei
produce efecte mai restrnse, prescripia
executrii pedepsei are aceeai raiune ca i
prescripia rspunderii penale, anume aceea
c, prin trecerea unui interval mare de timp
442
Ibidem, pag.29
443
Constantin Mitrache, Cristian Mitrache Drept
penal romn. Partea general, Casa de Editur i Pres
ansa S.R.L., Bucureti, 2002, pag.317
234
de la rmnerea definitiv a hotrrii de
condamnare, fr ca pedeapsa s fie exe-
cutat, eficiena pedepsei se diminueaz
pn la totala anihilare444. Exemplificm un
caz de respingere a sesizrii pentru emiterea
mandatului european de arestare. Astfel, la
data de 10 ianuarie 2007, s-a nregistrat se-
sizarea din oficiu a Biroului Executri Pe-
nale din cadrul Judectoriei Vaslui privind
emiterea mandatului european de arestare
mpotriva numitului R.L., ca urmare a adre-
sei din 10 ianuarie 2007 a Ministerului
Administraiei i Internelor Centrul de
Cooperare Poliieneasc Internaional
Biroul Naional Interpol, motivat de faptul
c la data de 8 ianuarie 2007 acesta a fost
arestat provizoriu de ctre autoritile judi-
ciare spaniole, n vederea predrii sale ctre
Romnia. n motivarea cererii s-a artat c
la data de 8 ianuarie 2007, numitul R.L. a
fost arestat provizoriu de ctre autoritile
judiciare spaniole n vederea predrii ctre
Romnia, mpotriva sa fiind emis mandatul
de executare a pedepsei nchisorii
nr.2305/1998 din 1 noiembrie 1999 al Ju-
dectoriei Vaslui, fiind condamnat la 2 ani
nchisoare pentru svrirea infraciunii de
vtmare corporal. Deoarece numitul R.L.
s-a sustras de la executarea pedepsei, a fost
dat n urmrire general i internaional.
Prin sentina penal nr.3310 din 12 decem-
brie 2006, Judectoria Vaslui a constatat c
a intervenit prescripia executrii pedepsei
de 2 ani nchisoare, dispunnd anularea
formelor de executare, respectiv mandatul
nr.2305/1998 din 1 noiembrie 1999 emis de
Judectoria Vaslui. S-a constatat c, potrivit
dispoziiilor art.126, alin.1, lit.b Cod Penal,
termenul de prescripie de 7 ani s-a mplinit
la data de 26 octombrie 2006. n cazul de
fa, emiterea mandatului european de
arestare era necesar n vederea arestrii i
predrii numitului R.L. n scopul executrii
pedepsei de 2 ani nchisoare, dar, n condi-
444
Alexandru Boroi, Gheorghe Nistoreanu Drept
penal. Partea general, ediia a IV-a, revizuit
conform Noului Cod Penal, Editura All Beck,
Bucureti, 2004, pag.351
iile n care prescripia executrii pedepsei
reprezint o cauz care nltur executarea
pedepsei, emiterea unui asemenea mandat
nu se mai justific. Pe cale de consecin,
instana a respins sesizarea privind emiterea
unui mandat european de arestare referitor
la numitul R.L.445
Amnistia este actul de clemen al Par-
lamentului Romniei, prin care, din consi-
derente de politic penal, este nlturat
rspunderea penal pentru infraciuni co-
mise anterior adoptrii legii de amnistie. n
doctrin446 s-a apreciat c amnistia este o
cauz care nltur consecina svririi
unei infraciuni aplicarea i executarea
pedepsei.
Graierea se prezint ca un act de cle-
men sau de renunare din partea statului la
dreptul su de a impune executarea pedep-
sei. Condamnatul este iertat de executarea
pedepsei fie n total, fie n parte sau pe-
deapsa i se comut ntr-una mai uoar447.
Potrivit dispoziiilor legale, mandatul
european de arestare poate fi emis n
urmtoarele situaii:
La sesizarea procurorului care
efectueaz sau supravegheaz urmrirea
penal a persoanei solicitate, dac arestarea
i predarea se solicit n vederea efecturii
urmririi penale.
La sesizarea instanei care a dispus
asupra lurii msurii arestrii preventive a
inculpatului ori care a hotrt cu privire la
msurile de siguran, dup caz, ori a orga-
nului la care se afl spre executare manda-
tul, dac arestarea i predarea se solicit n
vederea judecii ori executrii pedepsei n-
chisorii sau a unei msuri de siguran pri-
vative de libertate.
n literatura de specialitate448 s-a artat
445
Judectoria Vaslui, ncheierea penal din 10
ianuarie 2007, citat de Ioana-Cristina Morar,
Mariana Zainea op.cit., pag.285
446
Constantin Mitrache, Cristian Mitrache
op.cit., pag.314
447
Alexandru Boroi, Gheorghe Nistoreanu
op.cit., pag.347
448
Georgiana Tudor, Mariana Constantinescu
op.cit., pag.31
235
faptul c se disting trei modaliti de sesi-
zare, n funcie de faza procesului penal n
care ne aflm:
n faza de urmrire penal, n ca-
zul n care fa de persoana solicitat s-a
emis un mandat de arestare preventiv n
cauz sau s-a luat, provizoriu, msura de
siguran a internrii medicale, emiterea
mandatului european de arestare se efectu-
eaz la sesizarea procurorului care efectu-
eaz sau supravegheaz urmrirea penal.
n faza de judecat, n cazul n
care fa de persoana solicitat s-a emis un
mandat de arestare preventiv n cauz sau
s-a luat, provizoriu, msura de siguran a
internrii medicale, emiterea mandatului
european de arestare se efectueaz la sesi-
zarea instanei care a dispus asupra lurii
msurii arestrii preventive a inculpatului
ori care a hotrt cu privire la msurile de
siguran sau a organului la care se afl spre
executare mandatul, dup caz.
n faza de executare, n cazul n care
fa de persoana solicitat s-a emis un man-
dat de executare a pedepsei nchisorii sau s-
a confirmat msura de siguran a internrii
medicale, emiterea mandatului european de
arestare se efectueaz la sesizarea organului
la care se afl spre executare mandatul sau
a instanei care a hotrt cu privire la m-
sura de siguran, dup caz.

Bibliografie:
Alexandru Boroi, Gheorghe Nistoreanu Drept penal. Partea general, ediia a IV-a,
revizuit conform Noului Cod Penal, Editura All Beck, Bucureti, 2004
Alexandru Boroi, Ion Rusu Cooperarea judiciar internaional n materie penal, Editura
C.H.Beck, Bucureti, 2008
Constantin Mitrache, Cristian Mitrache Drept penal romn. Partea general, Casa de
Editur i Pres ansa S.R.L., Bucureti, 2002
Georgiana Tudor, Mariana Constantinescu Mandatul european de arestare: aspecte
teoretice i practic judiciar, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009
Ioana-Cristina Morar, Mariana Zainea Cooperarea judiciar n materie penal: culegere
de practic judiciar, Editura C.H.Beck, Bucureti, 2008
Vasile Pvleanu Drept procesual penal. Partea General, Editura Lumina Lex, Bucureti,
2001

236
 ASPECTE TEORETICE I PRACTICE PRIVIND RPIRILE
PARENTALE INTERNAIONALE
Asist. Univ. drd. CRISTIAN-EDUARD TEFAN
Comisar de poliie, Drd. ADRIAN ANGHELU
In the article, the authors present theoretical and practical aspects, characteristic
phenomenon of international parental abductions.
Cuvinte cheie: rpire, minor, prini
Consideraii generale
A trecut deja un an de la momentul la
care am contactat organizaia Child Focus.
La nceputul lunii ianuarie 2008, soul meu
a rpit cele trei fete ale mele, plecnd cu
ele fr s lase nici o urm. Din acea clip,
viaa mea a devenit un infern. Pe parcursul
a 9 luni de zile, familia mea, serviciul pen-
tru minori al poliiei i organizaia Child
Focus au pus n aplicare toate resursele
pentru gsirea fetielor mele. Din fericire,
totul aparine trecutului. O mare campanie
derulat n presa portughez n urma spo-
tului pe care Child Focus l-a plasat pe site-
ul You tube i a contactelor cu organizaiile
neguvernamentale din Portugalia, au con-
dus la sesizarea poliiei de ctre un brbat
care a afirmat c le-a vzut pe fetie, indi-
cnd i locul n care au fost ulterior gsite
de ctre poliie. Cele 9 luni de dispariie a
fetielor mele rmn o cicatrice pe via,
att pentru ele, ct i pentru mine. ns n
prezent am regsit fericirea i in s mul-
umesc tuturor persoanelor care ne-au
ajutat pe parcursul dispariiei fetielor449.
Aceasta este mrturia lui Marie-Louise
Castermans, mama a trei fetie din Belgia,
care a czut victim fenomenului rpirii pa-
rentale internaionale n anul 2008.
Spre deosebire de rpirea minorilor de
ctre tere persoane (rpire comis n scopul
449
http://www.childfocus.be/uploads/documents/160-
548-
child%20focus%2008%20ra%20fr%5B1%5D.pdf
237
Academia de Poliie A.I. Cuza
Adjunct ef Secia 13 Poliie
abuzrii, vnzrii sau omorrii minorului),
rpirea comis de ctre unul dintre prini ar
putea aprea la prima vedere ca nefiind o
situaie de pericol pentru minori, atta timp ct
acetia se afl cu unul dintre prini. i totui,
este vorba de o activitate ilicit care ncalc
flagrant drepturile minorilor consfinite prin
documentele juridice internaionale.
Din ce n ce mai multe cstorii au loc
ntre persoane de naionaliti diferite, une-
ori aceste cstorii putnd eua. De aseme-
nea, n cazul n care exist copii, se ntm-
pl ca acetia s fie rpii/luai n ara de
origine a unuia dintre prini. n mod con-
trar imaginii rspndite a unui brbat mu-
sulman care i rpete copiii ntr-o ar
arab ndeprtat, rpitorul n marea ma-
joritate a cazurilor este o femeie care este
ngrijitorul principal al copilului. Cel mai
adesea acest lucru se ntmpl pentru a
oferi copiilor un mediu stabil (familie, bu-
nici, etc.). Cu toate acestea, n conformitate
cu Convenia de la Haga asupra aspectelor
civile ale rpirii internaionale de copii, co-
piii trebuie trimii napoi n strintate ct
mai repede posibil450.
Rpirea parental este rpirea voluntar
a copilului cu intenia de a priva cellalt p-
rinte, tutorele sau orice alt persoan avnd
450
Petiia nr.0196/2008 adresat Parlamentului
European de ctre Menne Menninga (Olanda), privind
legislaia european referitoare la rpirea parental
internaional de copii
putere legal asupra copilului, de posesia
acestuia451.
Ghidul Poliiei Grece cu privire la sigu-
rana minorilor nu folosete sintagma de
rpire parental, ci pe aceea de furt al
minorilor de ctre prini, definind fapta
astfel: luarea minorului sau ajutarea la
fuga lui voluntar de la printe sau de la
persoana care are n urma hotrrii jude-
ctoreti ngrijirea sau tutela acestuia.
n Canada, rpirile parentale constituie
jumtate din cazurile de dispariii ale mino-
rilor452. n SUA, sunt utilizate mai multe
surse de informaii de ctre autoriti pentru
a indica numrul cazurilor de rpire paren-
tal. Cercettorii de la Throwaway
Children in America (NISMART) au es-
timat c 354.000 de copii au trit o experi-
en de rpire familial de mare amploare.
Dintre acestea, 163.200 de cazuri au fost
caracterizate de cel puin una din urmtoa-
rele mprejurri: disimulare, transportarea
minorului n afara rii i intenia rpitoru-
lui de a pstra permanent copilul. Studiul
NISMART 2, efectuat ntre anii 1997 i
1999, a artat c rpirile familiale repre-
zint aproximativ 7% sau 56.500 de cazuri
din cele 797.500 de cazuri de copii rpii.
Copiii rpii de prini sufer traume
afective. Ei sunt victime ale unei relaii
destrmate, fiind forai s-i lase familiile
i prietenii, fiind rpii din mediul familial.
Cteodat, ei triesc viaa unor persoane
fugare sau urmrite, deplasndu-se dintr-un
loc n altul pentru a scpa de autoriti. n
aceste condiii, este dificil s se dezvolte i
s menin raporturi normale. n plus,
atunci cnd i se spune copilului c printele
victim nu vrea s-l mai vad sau c este
mort, copilul se simte trdat453.
451
Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses
sur lexperience dabduction parentale, Services
nationaux des enfants disparus, Services nationaux de
police du Canada, 2007
452
n anul 2005, au fost semnalate Birourilor de
poliie din Canada 349 de cazuri de rpiri parentale.
453
Exemplificm prin prezentarea unui caz de rpire
parental din Canada. Minorul Gavin Hollett, a fost
regsit la vrsta de 12 ani, de ctre Missing Children
Society of Canada (MCSC), la 1 aprilie 2003. Gavin
fusese rpit de mama sa, Phyllis Hollett, la vrsta de 4
Minorii de vrste mai mici se adapteaz
mai uor la aceast nou stare de fapt, dar
cei cu vrste mai mari consider cteodat
c ei sunt cauza rpirii. Ei i pot reproa i
se pot simi vinovai c nu au spus acest lu-
cru nimnui, chiar se simt mpovrai cu
dou mari probleme: datoria de a proteja
adresa printelui-rpitor i nevoia de comu-
nicare cu printele-victim.
Unul dintre motivele principale ale r-
pirii minorilor este eecul n relaia dintre
prini. Separarea unui cuplu este o afacere
a celor doi aduli prini, ei fiind responsa-
bilii i actorii. Minorul, copilul celor doi
soi, este victima. Separarea unui cuplu
mixt binaional, rpirea copilului i reine-
rea sa prelungit de unul dintre prini ntr-
o ar diferit, este un fenomen complex i
dureros. n acest caz, desprirea prinilor
devine adesea un traumatism greu de sur-
montat pentru minor.
Un alt motiv important care conduce la
rpire este dorina rzbunrii celuilalt p-
rinte. Durata unui episod de rpire paren-
tal variaz de la mai multe zile la mai
muli ani. n cazuri rare, printele-rpitor i
omoar copilul. Dup rentlnirea cu p-
ani, n urma unei dispute aprige pentru ncredinarea
copilului, dus cu tatl acestuia, Dog Gibbon. n
cursul celor nou ani care au urmat, minorul mpreun
cu mama sa au trit ca nite fugari, schimbndu-i
locuina la fiecare 6 luni i trind n barci, refugii
pentru femei sau la diferite persoane. Minorul trebuia
s rein de fiecare dat o porecl sau un nume, care i
erau schimbate periodic de mama sa. Pe parcursul
rpirii, Gavin a fost cunoscut sub numele de Gabriel
Healy, Isaac Lee sau Justin Stevens. De fiecare dat a
trebuit s-i prseasc prietenii i bunurile, neputnd
merge la timp la coal, chiar dac avea rezultate bune
la nvtur. Pe perioada rpirii minorului, mama
acestuia a povestit diferite minciuni persoanelor cu
care a intrat n contact pentru a face rost de bani,
spunndu-le c tatl lui Gavin a murit ntr-un accident
de main, c acesta agresa copilul sau c fcea parte
dintr-o reea de pedofili. Minorul a fost gsit ntr-un
adpost pentru femei din Columbia-Britanic. Rhonda
Morgan, director general i fondator al MCSC, a
afirmat la momentul respectiv, c nimeni nu iese
ctigtor dintr-un caz de rpire parental. n cazul lui
Gavin, mama sa a fost pedepsit cu arestul la
domiciliu, tatl su a pierdut 9 ani din viaa de printe,
iar Gavin a trit ca un fugar. Pentru detalii despre
acest caz, a se consulta site-ul http://www.mcsc.ca
238
rintele-victim de la care a fost luat, copi-
lului i este team de o viitoare rpire. De
asemenea, copiii rpii nu mai au ncredere
n celelalte persoane din jurul lor, acest fapt
putnd afecta relaia cu prinii crora le-au
fost ncredinai. n fapt, este nevoie de o
perioad mai lung de timp pentru un copil
regsit, pentru a se simi n siguran i a
avea ncredere n ceilali. n general, rpirea
parental se produce n timpul perioadelor
de separaie sau divor454. Aceast aciune
este atribuit incertitudinilor ce nsoesc
procedurile judiciare i disputele privind
ncredinarea copilului. Rpirea poate sur-
veni dup mai muli ani de la divor, mar-
cnd n plan psihologic printele-victim pe
parcursul ntregii sale viei.
Prinii rpesc un copil din mai multe
consideraii. Rzbunarea este una din cele mai
puternice motivaii. Rpirea poate fi
provocat de stresul familial, divorul, relaiile
afectate de probleme de orice natur, lupta
pentru putere dintre prini, conflictele privind
decizia de ncredinare a copilului, abuzul
fizic, sexual, verbal sau afectiv.
Totodat, unul dintre prini poate
blama, pedepsi i rni pe cellalt so, ncer-
cnd uneori s-l foreze s se mpace. n
general, amenin cu rpirea copilului, n
sperana de a rennoda relaia cu cellalt p-
rinte, determinndu-l s renune la aciunea
de divor.
Anumii prini se angajeaz chiar ntr-o
lupt puternic, ce este caracterizat de mai
multe rpiri455. Rezultatele unui studiu efec-
tuat n SUA456 au artat c n unele cazuri
454
Un procent ridicat din populaia global ignor
existena acestui fenomen, care tinde s ia proporii
mai mari n special n rile n care exist o mobilitate
crescut a persoanelor pentru ncheierea de cstorii
binaionale. Evoluia acestor cstorii ctre un posibil
divor crete gradul de probabilitate al comiterii
rpirilor parentale.
455
Swaren, S., Dalley, M. Parental Abduction in
Ontario: An Exploration of the Abductors Profile and
the Searching Parents Experiences, 1993
456
Johnston, J.R. Prevention of Parent or Family
Abduction through early Identification of Risk
Factors. Washington, DC: USA Ministere de la
Justice, American Bar Association Center on Children
and the Law, 1994.
actul rpirii a fost o tentativ de a salva co-
pilul de cellalt printe.
O cercetare efectuat de o organizaie
nonguvernamental din Anglia (Reunite),
a identificat urmtoarele motive pentru care
prinii rpesc copilul: dorina de a avea o
via mai bun, de a scpa de abuzurile la
care este supus copilul, evitarea ca minorul
s fie maltratat i protejarea fa de abuzu-
rile sexuale, depirea tuturor limitelor, m-
buntirea calitii vieii n urma unui di-
vor, teama de a se simi nefericit i dispe-
rat. Autorul457 afirm c motivele nu sunt
surprinztoare. Ele reflect emoiile trite
n mod normal n urma ntreruperii unei
relaii i pentru care rpirea nu este dect
o extindere, o prelungire.
Numrul rpirilor internaionale de copii
este n cretere. n baza Conveniei ONU cu
privire la drepturile copilului458, orice copil
are dreptul s ntrein relaii personale re-
gulate cu ambii prini. Rpirea parental
reprezint o negare a acestui drept.
Rpirea minorului este nsoit cel mai
adesea de o devalorizare a celuilalt printe.
El priveaz copilul de unul dintre prinii
si i de ceilali membri ai familiei extinse
pentru o perioad ndelungat de timp (c-
teodat definitiv) i amenin sentimentul
su de securitate. Printele-rpitor i im-
pune minorului o schimbare a rii, a cultu-
rii, a colii, etc. Chiar i n cazul ntoarcerii
minorului acas, sechelele rpirii sunt de
neuitat.
Rpirile minorilor de ctre unul dintre
prini sunt din nefericire din ce n ce mai
frecvente. Iat cteva exemple: n Frana,
numrul cazurilor este de aproximativ
1.500 pe an. Numrul avansat de SUA este
de 350.000 de copii rpii, rpirile naionale
i internaionale suprapunndu-se uneori.
Norvegia indic 40 de cazuri de rpire pe
457
Freeman, M. The Outcomes for Children
Returned Following Abduction, London, UK, 2003,
pag.25
458
Adoptat de Adunarea General a ONU la data de
20 noiembrie 1989, ratificat de Romnia prin Legea
nr.18/1990, republicat n Monitorul Oficial nr.314
din 13 iunie 2001.
239
an. n Suedia, n anul 2000, au existat 31
cazuri de copii rpii n afara rii i 25 co-
pii rpii n interiorul rii. n Regatul Unit
al Marii Britanii i al Irlandei de Nord, nu-
mrul cazurilor de rpire era de 247 n anul
2000, dintre acestea 151 priveau ri sem-
natare ale Conveniei de la Haga, 65 ri
nesemnatare (n principal India, Pakistan i
Libia), iar n 31 de cazuri nu era cunoscut
ara n care a fost transportat copilul. n El-
veia, numrul rpirilor parentale a crescut
progresiv, de la 67 de cazuri n anul 1999,
la 700 de cazuri n prezent.
Amplificarea fenomenului a determinat
Parlamentul European s desemneze n anul
1995, un mediator pentru cazurile de rpiri
internaionale de copii, n persoana doam-
nei Mary Banotti (Irlanda), membr a Par-
lamentului. Mediatorul nu are un rol statu-
tar, desfurndu-i activitatea n fiecare
caz, prin intermediul petiiilor adresate
Parlamentului de ctre deputai, prinii mi-
norilor sau avocaii acestora. La data de 15
martie 2001, datorit aciunii sale, Parla-
mentul European a adoptat de urgen pen-
tru prima dat o Rezoluie prin care solicita
guvernului Kenyei s contribuie la soluio-
narea unui caz de rpire parental, respec-
tnd dreptul internaional privat i deciziile
de ncredinare a 3 copii belgieni, luate de
tribunalele din Belgia.
Rpirea parental este considerat ca
fiind o crim n SUA. n Europa, cel mai
adesea, fapta intr n categoria delictelor
penale, iar pedepsele difer, fiind mai mici
dect cele aplicate rpirii minorilor de ctre
tere persoane. Astfel, rpirea unui minor cu
vrsta sub 16 ani de ctre un printe, este
un delict penal n Finlanda i Marea Brita-
nie. n Frana, pedeapsa aplicat este de 2
ani nchisoare, iar n Italia, de la 1 an la 3
ani nchisoare. n Luxemburg, tatl sau
mama care a rpit copilul poate fi pedep-
sit() cu nchisoare de la 8 zile la 2 ani
i/sau o amend. n Suedia, separarea co-
pilului mai mic de 15 ani de persoana creia
i este ncredinat, se pedepsete cu nchi-
soarea de cel puin 1 an i amend.
2. Aspecte de ordin criminologic
n anul 2001, cercettorii Johnston,
Sagatun-Edwards, Blomquist i Girdner,
sprijinii de Departamentul de Justiie al
SUA, au stabilit mai multe profiluri ale p-
rinilor predispui la rpirea copiilor, ast-
fel459:
Prini care au trit o ameninare
anterioar sau o rpire real;
Printele suspecteaz c minorul a
fost victima unui abuz, a prietenilor si i
familia sa i mprtete grijile;
Printele era paranoic. Aceti prini
sunt subieci cu comportamente iraionale
sau victimele unor iluzii psihopate;
Printele era un sociopat grav;
Printele care era un cetean strin,
a pus capt unui mariaj de cultur mixt;
Printele se simea alienat de siste-
mul legal, avea familie i beneficia de un
ajutor social n alt comunitate.
Minorii cu vrste mai mici de 5 ani sunt
supui unor riscuri mai mari de rpire pa-
rental. Shetty i Edleson (2005) au artat
n cercetarea lor460, c violena intrafamili-
al era prezent n cazurile de rpire pa-
rental internaional, la fel ca i n cazurile
n care mamele btute contestau deciziile
care obligau copilul s triasc mpreun cu
un tat abuziv. Finkelhor, Hotaling i
Sedlak (1990) au afirmat c, n cazurile n
care printele-rpitor ar nclca decizia de
ncredinare a copilului, 40% din rpiri se
produc dup o perioad mai mare de 2 ani
de la divor i 10% dup 4 ani461. n majori-
tatea timpului, printele-rpitor apr inte-
resele copilului i face absolut orice pentru
a-l proteja. Cu toate acestea, n unele ca-
zuri, printele-rpitor poate vtma grav
copilul i chiar s-l omoare, pentru a se
459
Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses
sur lexperience dabduction parentale, Services
nationaux des enfants disparus, Services nationaux de
police du Canada, 2007, pag.12
460
Shetty, S., Edleson, J.L. Adult Domestic
Violence in Cases of International Parental Child
Abduction. Violence against women, vol.11,
no.1/2005, pp.115-138
461
Finkelhor, D., Hotaling, G.T., Sedlak, A.J.
Missing, Abducted, Runaway and Throwaway
Children in America. Washington, DC: USA
Ministere de la Justice, Bureau de Justice et de
Prevention de la Delinquance Juvenile, 1990
240
rzbuna pe cellalt printe. Dalley (2000) a
efectuat o analiz pe parcursul a 2 ani cu
privire la prinii canadieni care i omor-
ser copiii, pentru a ti dac un conflict re-
feritor la ncredinarea copilului ar fi putut
conduce la comiterea omorului. Acesta a
aflat c n 5% din cazuri, exista o disput
referitoare la pstrarea copilului n mo-
mentul crimei. Mai mult, rezultatele au de-
monstrat c 23% din crime fuseser provo-
cate de stresul divorului i de separaie, ca
i de instabilitatea mental462.
Rezultatele unui studiu australian fcut
de Strang (1996)463 au demonstrat c 35%
din cazurile n care copiii au fost omori de
prinii lor, erau rezultatul unei dispute fa-
miliale. Cercettorul remarca de asemenea
c importantele schimbri n cadrul structu-
rilor sociale, precum desfacerea cstoriei,
ar putea provoca creterea numrului de
crime. Eecurile n mariaje se caracteri-
zeaz prin depresie i tensiuni psihologice,
ce pot conduce la aciuni agresive.
Bourget i Bradford (1990) identific
mai muli factori stresani care pot deter-
mina prinii s rpeasc minorii. Aceti
factori includ: nenelegerile familiale, sar-
cinile dificile sau nedorite, existena unui
copil handicapat sau retardat, probleme fi-
nanciare, precum i existena unui copil, al
crui comportament este insuportabil464.
Rezultatele concrete ale cercetrilor asupra
abuzurilor i violenelor comise asupra mi-
norului sunt limitate. Totui, studiul efec-
tuat de Klain (1995) referitor la copiii rpii
de prinii lor, a concluzionat c n 30% din
cazuri, s-a constatat prezena abuzurilor i a
violenei domestice.
Studiul lui Johnston (1994) a scos n
eviden c nivelul violenei domestice nu
era diferit ntre familiile implicate ntr-o r-
462
Dalley, M.L. The Killing of Children by
Parent(s) or Guardian(s). Characteristics and Trends
1990 to 1993, Ottawa, 2000.
463
H. Strang Children Victims of Homicide.
Canberra: Institut Australien de Criminologie,
Canberra, ACT 2601, Australian, Vol.53, 1996
464
Bourget, D., Bradford, J. Homicidal Parents.
Canadian Journal of Psychiatry, vol.35, no.3/1990
pire parental i familiile implicate n con-
flicte privind ncredinarea copilului. Ne-
glijarea minorului, abuzul fizic, sexual i
emoional sunt factorii analizai de mai
muli cercettori, majoritatea oferind re-
zultate semnificative, demonstrnd abuzu-
rile emoionale ale cror victim este mino-
rul. Totui, nu exist studii aprofundate cu
privire la abuzurile fizice i sexuale. Cei doi
prini aflai n litigiu mprtesc reciproc
un sentiment de nencredere, fiind incapa-
bili s coopereze n interesul copilului.
Caracteristicile rpitorilor rpitorii
se deosebesc n funcie de cadrul social,
cetenie i educaie. O cercetare realizat
n Ontario (Canada) n rndul a 16 prini-
victim a stabilit urmtoarele aspecte465:
Rpitorii erau n general brbai de
aproximativ 30 de ani;
Preau a nu fi destul de abili n
relaiile personale;
Ctigau mai puin de 24.000 dolari
pe an;
Cea mai mare parte nu erau speciali-
zai ntr-o meserie, provenind din clasa
muncitoare;
50% dintre ei terminaser studiile me-
dii i 13% absolviser studii universitare;
Majoritatea nu aveau antecedente pe-
nale nainte de rpire;
Rpitorul aciona cu premeditare i
nu sub impuls;
Printele-victim nu remarcase nici o
schimbare n comportamentul copilului
nainte de rpire i ignora existena oricrui
plan premeditat de a prsi oraul sau ara.
Pe de alt parte, Kiedrowski,
Jayewardene i Dalley (1994)466 au scos n
eviden urmtoarele caracteristici ale r-
pitorului:
n general, printele-rpitor nu utili-
zeaz fora;
465
Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses
sur lexperience dabduction parentale, Services
nationaux des enfants disparus, Services nationaux de
police du Canada, 2007, pag.15
466
J. Kiedrowski, C. Jayewardene, M. Dalley
Parental Abduction of Children: An Overview and
Profile of the Abductor, 1994
241
 Att taii, ct i mamele desprite ar
putea deopotriv s fie implicai n rpirea
copiilor;
Mamele rpesc n general copiii n
urma unei decizii a justiiei, iar taii au ten-
dina de rpire a copilului nainte de emite-
rea unei hotrri judectoreti;
Rpitorul spune adesea copilului c
cellalt printe este mort sau c nu vrea s-l
vad; acesta are ca scop nlturarea aminti-
rilor pe care copilul le pstreaz despre ce-
llalt printe.
Un studiu realizat n anul 1999467 conclu-
zioneaz c familiile din care provin
rpitorii fac parte din clasele sociale cele
mai defavorizate. Femeile implicate n rpire
erau majoritatea fr loc de munc sau cu
venituri sczute, fiind fr o specializare sau
neinstruite. Cea mai mare parte nu aveau
posibiliti financiare pentru a-i permite s
angajeze un avocat care s le ajute n
procesul de divor. Mai mult, aceste femei
nu aveau locuri de munc stabile, dar aveau
ocupaii care le permiteau s se deplaseze
dintr-o regiune n alta fr a fi localizate,
ceea ce fac lucrurile mai dificile pentru
autoriti n gsirea i identificarea lor.
Chianone, Girdner i Hoff (2001) au
demonstrat ntr-un studiu fcut n SUA re-
feritor la rpirile parentale internaionale, c
rpitorii i prinii-victim se deosebesc
prin mediul social, cetenie i educaie, cei
mai muli fiind de naionalitate, etnie i re-
ligie diferit. n acelai timp, condiia fi-
nanciar a rpitorilor era modest, aproxi-
mativ aveau un venit anual sub 25.000
dolari, 35% ctigau sub 15.000 dolari i
20% erau fr venituri.
Studiile efectuate n Canada au demon-
strat c rpitorii sunt n majoritate brbai de
aproximativ 30 ani. De asemenea, n Ar-
gentina, 77% din persoanele care au rpit
copilul au fost brbai, n Austria procentul
brbailor este de 67%, iar n Turcia de 60%.
467
J.R. Johnston, L. Girdner, I. Sagatun-Edwards
Developing Profiles of Risk for Parental Abduction
of Children from a Comparison of Families
Victimized by Abduction with Litigating Custody,
Behavioral Science and Law, 17/1999, pp.305-322
242
Pe de alt parte ns, rezultatele studiilor
efectuate de United Kingdom Reunite au
artat c numrul mamelor implicate n r-
pire era superior celui al tailor468.
ntr-un studiu privind rpirile parentale
ntocmit de Centrul Naional pentru Copii
Rpii i Exploatai din SUA, mamele re-
prezentau cel mai mare numr dintre autorii
rpirilor, la un calcul la 1.000 de rpitori.
Chianone, Girdner i Hoff, ntr-un stu-
diu american privind rpirile internaionale,
au demonstrat c numrul mamelor i al ta-
ilor care i rpesc copiii ar putea fi egal.
O analiz mai aprofundat arat c n
anumite state, de exemplu n Cehia, Fin-
landa i Slovacia, toate persoanele care au
rpit sau reinut copilul au fost mamele
(100%), n timp ce n Scoia procentul este
de 92%. Statele n care un numr semnifi-
cativ de mame au rpit copilul sunt Polonia
(89%), Israel i Noua-Zeeland (85%),
Chile (82%) i Australia (81%).
Majoritatea cercettorilor sunt de acord
c mamele i taii ar putea s fie implicai
n rpirea copiilor, cteodat fcnd acest
lucru mpreun. Totodat, mamele i taii
i-ar putea rpi copiii i s-i transporte n
alt ar, ndeosebi n ara lor de origine sau
unde pot beneficia de sprijinul autoritilor,
al familiei i al prietenilor. Un caz ntm-
plat n Canada explic aceast situaie spe-
cial n care ambii prini rpesc mpreun
copilul: ntr-o zi friguroas de iarn, un
nou-nscut a fost rpit de la spital de prin-
ii si. Bebeluul a fost ascuns ntr-o ptur
din ln. Prinii au rpit copilul deoarece
se temeau c serviciile sociale nu le-ar fi
ncredinat copilul469.
n urma unei analize efectuate pe un
grup de prini-victim din Ontario (Ca-
468
M. Freeman The Outcomes for Children
Returned Following Abduction, London, UK, 2003
469
Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses
sur lexperience dabduction parentale, Services
nationaux des enfants disparus, Services nationaux de
police du Canada, 2007, pag.17; Marlene L. Dalley
Missing Children Reference Reports. Ottawa:
Services nationaux des enfants disparus, Services
nationaux de police du Canada, Gendarmerie royale
du Canada, 2001
nada), s-a scos n eviden urmtorul as-
pect: copiii au fost rpii n week-end, vara
i iarna, n timpul vacanelor, perioade de
timp n care copiii nu merg la coal.
Kochan (2003)470, ntr-o analiz asupra
rpirilor parentale din SUA, a artat c 33%
din rpiri au avut loc n lunile iunie, iulie i
august.
Executarea rpirii cea mai mare parte
dintre mamele i taii implicai n rpire ac-
ioneaz singuri, un procent sczut acionnd
mpreun cu alte persoane. De asemenea,
rezultatele unui studiu canadian demonstreaz
c majoritatea prinilor au acionat singuri n
cazul rpirii, cu toate acestea dup rpire ei au
fost ajutai de prini i prieteni. Ascun-
ztoarea era n general cunoscut anterior.
Studiul a demonstrat c printele-victim
credea c familia rpitorului era implicat n
rpire la un oarecare nivel.
n ceea ce privete rpirile internaio-
nale, unii cercettori471 au artat c membrii
familiei, ca i prietenii se gseau n ara de
origine a rpitorului, contribuind ntr-o ma-
nier sau alta la ascunderea minorului.
Chianone, Girdner i Hoff (2001)472, n cu-
prinsul unei cercetri asupra rpirii paren-
tale, noteaz faptul c majoritatea rpitori-
lor aveau o legtur anterioar cu ara n
care a fost localizat copilul (fie vorbeau
limba rii sau aveau prinii rezideni acolo
sau crescuser i triser ei nii n acea
ar). Aproximativ 1/3 dintre rpitori aveau
un loc de munc sau diverse interese n
acea ar. 80% dintre prinii-victim cre-
deau c rpitorul a fost asistat de prini n
timpul rpirii sau c l-au ajutat la comiterea
faptei. Anumii prini-victim aveau probe
c rpirea a fost premeditat.
Ali cercettori consider c prinii-r-
pitori credeau c tiu ce e mai bine pentru
470
G. Kochan Etude du Centre National des Enfants
Enleves et Exploites: Analyse des Enfants Retroves
entre 1999 et 2000, Alexandria, Virginia, 2003
471
G.L. Greif, R.L. Hegar When Parents Kidnap:
The families behind the headlines, New York: The
Free Press, 1993
472
J.L. Chianone, L. Girdner, P. Hoff Issues in
Resolving Cases of International Child Abduction by
Parents, Washington, DC, 2001
copil i c nu au acionat ntr-o manier ne-
gativ. Cercetrile Grupului Reunite din
Anglia, fcute de Freeman n anul 2003,
relev c n majoritatea cazurilor, nu exista
o decizie judiciar de ncredinare a copi-
lului n momentul rpirii. Copiii sunt rpii
cel mai adesea din propriile locuine i mai
rar de lng coal sau locuina altei per-
soane. Un studiu american473 pe 1.000 ca-
zuri arat c 73% dintre copii fuseser r-
pii din locuinele unde domiciliau.
Cercetrile efectuate de Centrul Naio-
nal American privind Copiii Exploatai i
Rpii arat c 35% dintre copii au fost re-
gsii dup o sptmn i majoritatea din-
tre ei dup 30 de zile. 91% dintre rpiri se
termin la captul unui an de zile, iar 9%
dureaz ntre 1 an i 5 ani. Rpirile comise
de mame dureaz mai mult timp dect cele
comise de tai. Copiii cu vrste cuprinse n-
tre 5 i 10 ani sunt rpii pentru perioadele
cele mai lungi, n timp ce copiii de vrste
mai mari sunt rpii pentru perioade mai
scurte de timp.
Examinnd locurile n care au fost gsii
minorii, Grief i Hegar (1993) arat c 75%
dintre rpitorii nscui n strintate i care
au prsit SUA, s-au ntors n ara de ori-
gine. Sunt puine studii care s analizeze
impactul rpirii asupra prinilor. Studiile
efectuate la nceputul anilor 1990 au scos n
eviden faptul c prinii sufer simpto-
muri ca insomnia, anxietatea, disperarea i
sentimentul neputinei. Unii au comaruri,
se simt vinovai sau le este fric, fiind d-
rmai n plan psihic. Cercetrile au artat
c este dificil pentru printele-victim s-i
caute copilul, meninndu-i n acelai timp
obligaiile profesionale474.
De asemenea, unii autori475 au artat c
printele-victim are n general o pregtire
473
G. Kochan Etude du Centre National des Enfants
Enleves et Exploites: Analyse des Enfants Retroves
entre 1999 et 2000, Alexandria, Virginia, 2003
474
J. Kiedrowski, C. Jayewardene, M. Dalley
Parental Abduction of Children: An Overview and
Profile of the Abductor, 1994
475
J.L. Chianone, L. Girdner, P. Hoff Issues in
Resolving Cases of International Child Abduction by
Parents, Washington, DC, 2001
243
profesional superioar rpitorului, precum i
o situaie financiar mai bun n momentul
rpirii. Unul din rarele studii476 asupra
consecinelor pe termen lung ale rpirii
familiale asupra victimelor a artat c 70%
dintre prini se tem c minorul va deveni la
fel ca rpitorul, fiind nelinitii cu privire la
viitorul acestuia. La aproximativ 10 ani de la
momentul rpirii, 40% dintre prini resimt
mereu sentimente de rzbunare fa de cellalt
printe. Mai mult, 42% dintre copiii victime
sufer consecinele rpirii mai muli ani.
Minorul este ntotdeauna o victim n
astfel de situaii, fiind afectat de disputele
familiale, separaia fa de cellalt printe,
persoanele apropiate i anturaj. n plus, este
obligat s se confrunte cu incertitudinile le-
gate de noul su stil de via. n majoritatea
timpului, copilul duce viaa unui fugar,
deplasndu-se dintr-un loc n altul pentru a
evita autoritile. Rpirea unui copil de vr-
st fraged prezint anumite complicaii
pentru rpitor, deoarece acesta necesit mai
mult grij i supraveghere dect un copil
mai mare, cum ar fi procurarea de bibe-
roane, scutece, etc. Aceti copii de vrste
foarte mici plng adesea i atrag atenia
autoritilor pe perioada deplasrilor dintr-
un loc n altul. Copiii de vrste mai mari
sunt convini mai greu de ctre rpitor s-i
prseasc locuina, fiind luai i ascuni de
ctre cellalt printe. Mai multe studii au
artat c majoritatea copiilor de vrste mai
mari contacteaz, atunci cnd au ocazia, un
prieten, printele-victim sau un alt apro-
piat (bunic). Dimpotriv, anumii minori se
abin s ia contact atunci cnd sunt infor-
mai c cellalt printe este mort sau c nu
vrea s-i vad. Cteodat, ei devin curioi,
vor s afle noi informaii despre cellalt p-
rinte i s tie de ce au fost abandonai.
ntr-un studiu asupra familiilor aflate n
conflicte, s-a artat c cel mai adesea sunt
rpii minorii care nu au atins vrsta co-
476
G.L. Grief A Parental Report on the Long Term
Consequences for Children of Abduction by the Other
Parent. Child Psychiatry and Human Development,
2000, pp.67-70
lar, n special cei cu vrste de 3 ani sau
mai mici477. Sexul minorului nu reprezint
un factor esenial n rpirile parentale do-
mestice i internaionale, numrul de biei
i de fete rpite fiind sensibil egal.
Organele poliiei i prinii-victim au
opinii diferite asupra modalitilor de aci-
une n raport cu rpirile parentale. De obi-
cei, anumite cazuri nu sunt urgente pentru
poliie, deoarece se apreciaz c nu sunt
dispariii alarmante, din moment ce rpito-
rul este printele copilului i aprtorul in-
tereselor acestuia. Unii poliiti aduc la cu-
notina prinilor-victim c rpirea este o
afacere de drept civil i trebuie s se adre-
seze instanelor judectoreti. Dimpotriv,
printele-victim apreciaz c situaia este
periculoas, temndu-se pentru securitatea
copilului, fiindu-i fric de probabilitatea ca
acesta s fie deja transportat n alt ar.
Ofierii de poliie trebuie s tie c rz-
bunarea este un factor primordial ce cau-
zeaz rpirea. Dac tensiunea i disputele
cresc n intensitate, minorul poate fi expus
unor pericole grave, putndu-se ajunge i la
moartea acestuia. Din moment ce disputele
familiale au fost identificate de mai muli
cercettori ca fiind un factor ce poate de-
termina printele s-i omoare copilul, po-
liia trebuie s ia n serios pericolul la care
este expus copilul i s nu atepte mai
multe ore pentru a reaciona n cazul sesiz-
rii unei astfel de rpiri.
Un studiu478 efectuat n anul 1995 a ar-
tat c 62% dintre prini nu erau satisfcui
de maniera n care poliia s-a ocupat de ca-
zul de rpire parental. Ali autori479 au pre-
477
J.R. Johnston, L. Girdner, I. Sagatun-Edwards
Developing Profiles of Risk for Parental Abduction
of Children from a Comparison of Families
Victimized by Abduction with Litigating Custody,
Behavioral Science and Law, 17/1999, pp.305-322
478
Plass, P., Finkelhor, D., Hotaling, G.T. Police
Response to Family Abduction Episodes, Crime and
Delinquency, 41(2)/1995, pp.205-217
479
J.L. Chianone, L. Girdner, P. Hoff Issues in
Resolving Cases of International Child Abduction by
Parents, Washington, DC, 2001: US Department of
Justice, Office of Juvenile Justice and Delinquency
Prevention, December issue, p.6
244
zentat reacia poliiei americane n cazul r-
pirilor parentale: Din nefericire, rpirea
parental este ntotdeauna considerat ca
fiind o afacere familial privat. 1/3 dintre
prini au semnalat c ofierii de poliie nu
nregistrau plngerile depuse, considernd
rpirea ca fiind o problem familial. Re-
zultatele cercetrii lor au provocat reacii
controversate din partea ofierilor de poliie.
ntrzierea poliiei ddea ocazia rpitorilor
s fug din ar, ceea ce fcea ca i cutarea
minorului de ctre autoriti s fie mai difi-
cil. n afar de aceasta, dac ara nu este
semnatar a Conveniei de la Haga privind
aspectele civile ale rpirilor internaionale
de copii, ansele de regsire a copilului i
de napoiere a acestuia n ara de origine
sunt n mod grav compromise.
Pericolele cele mai grave cu care se con-
frunt prinii pe perioada unui caz de r-
pire parental sunt problemele emoionale,
legale i financiare. Aceste ncercri sunt
mai grave atunci cnd minorul este dus n
alt ar. Dac ara este semnatar a Con-
veniei de la Haga, revenirea copilului este
posibil; n caz contrar, procesul de cutare,
descoperire i revenire este dificil i cteo-
dat imposibil.
Referitor la costurile cutrilor minoru-
lui rpit i la procedurile legale, prinii-
victim au afirmat c acestea depesc re-
sursele lor, unii acumulnd datorii care sunt
disproporionate n raport cu veniturile ob-
inute. Potrivit studiilor efectuate480, costu-
rile cutrilor i ale recuperrii minorului
variaz considerabil. Astfel, 14 prini-vic-
tim intervievai cheltuiser 1.000 dolari, 5
ntre 1.000 i 3.000 dolari, iar 3 dintre
acetia mai mult de 10.000 de dolari. n
aceste studii, 3 prini au afirmat c au
cheltuit economiile lor numai pe transport,
iar ali 3 au fost ajutai financiar de familie
i prieteni. Mai mult de jumtate dintre p-
rini au fost obligai s mprumute bani
pentru a plti taxele legale, transportul i
cheltuielile cutrilor.
480
Swaren, S., Dalley, M. Parental Abduction in
Ontario: An Exploration of the Abductors Profile and
the Searching Parents Experiences, 1993
O alt cercetare realizat n domeniul
rpirilor internaionale481 a scos n eviden
urmtoarele aspecte: Mai muli prini,
dezamgii de investigaiile poliiei, au an-
gajat detectivi privai, salvatori sau chiar
mercenari. n general, costurile acestor
servicii sunt foarte ridicate. Prinii care se
simeau neputincioi n faa legilor unor
alte ri, au estimat c ar fi obinut rezul-
tate mai bune dac ar fi cltorit ei nii n
aceste ri. Chiar i costurile apelurilor
telefonice internaionale erau de asemenea
prea mari pentru ei.
Efectele rpirii asupra minorului
aceti copii sunt ameninai de stresul noii
situaii i se simt complet pierdui,
plasndu-i ntr-o stare de anxietate care se
poate croniciza, ducnd uneori la depresii,
paranoia i alte complicaii482.
Odat ntori acas, minorii rpii devin
nencreztori fa de persoanele care-i n-
conjoar i au dificulti n a se ataa fa
de printele-victim. Alte probleme de or-
din psihic constatate au fost stresul posttra-
umatic, anxietate general, reacii confuze
de ataament, sentimentul neputinei. Odat
refcut relaia cu cellalt printe, minoru-
lui i este team de o nou rpire, ceea ce
constituie un factor de stres suplimentar483.
Reintegrarea minorului este mai dificil
n situaia n care a fost rpit o perioad mai
lung de timp i cnd, odat gsit, i s-a in-
terzis s mai ia contact cu printele-rpitor.
La nceputul anilor 1980, cercettorul
Agopian484 a identificat mai muli factori
care acioneaz asupra integrrii
minorului dup un episod de rpire.
481
J.L. Chianone, L. Girdner, P. Hoff Issues in
Resolving Cases of International Child Abduction by
Parents, Washington, DC, 2001: US Department of
Justice, Office of Juvenile Justice and Delinquency
Prevention, December issue, p.6
482
N. Faulkner Parental Child Abduction is Child
Abuse, presentation faite aux Nations Unies sur la
Convention des Droits de lEnfant, no.9/1999, p.11
483
P.M. Hoff Family Abduction: How to Prevent an
Abduction and What to Do if Your Child is Abducted,
4th Edition, Washington, DC, 1994
484
M.W. Agopian The Impact on Children of
Abduction by Parents. Child Weldfare 63(6)/1984,
pp.511-519
245
Acesta a identificat 5 factori care ndepli-
nesc un rol major, cum ar fi: vrsta mino-
rului la momentul rpirii, tratamentul apli-
cat minorului de printele-rpitor, durata
rpirii, modul de via pe parcursul rpirii i
modalitile de asisten i terapie urmate
de minor dup descoperirea sa485.
a) Vrsta minorului la momentul rpirii.
Copiii de vrste mai mici creeaz mai pu-
ine probleme atunci cnd sunt rpii mpo-
triva voinei lor, n consecin rpirea lor
este mai facil. Cteodat minorii consider
c noua situaie creat este un joc. Dac ne-
voile i necesitile lor eseniale sunt asigu-
rate, ei se simt fericii i se adapteaz rapid
situaiei. Dup revederea cu cellalt printe,
minorul va uita fr ndoial rpitorul. To-
tui, el poate resimi emoii contradictorii i
sentimente de confuzie, ncercnd s se
adapteze noii situaii.
Minorii cu vrste de 7-8 ani sunt mai
dezvoltai, fcnd diferena ntre bine i ru.
De multe ori, datorit rpirii i schimbrilor
produse n stilul de via, minorul se consi-
der ca fiind complice n actul rpirii; el
pune ntrebri i vrea s tie de ce a fost se-
parat de cellalt printe sau i poate re-
proa c nu l-a contactat mai devreme pe
printele-victim, simindu-se vinovat.
Potrivit statisticilor efectuate cu ocazia
celei de-a cincea reuniuni a Comisiei
speciale privind funcionarea Conveniei de
la Haga din 25 octombrie 1980 asupra as-
pectelor civile ale rpirilor internaionale de
copii, principalele categorii de vrst din
care provin minorii rpii de unul dintre p-
rini sunt urmtoarele: 5 ani (11% din ca-
zuri), 3 ani (10% din cazuri), 4 i 6 ani (9%
din cazuri), 2 i 7 ani (8% din cazuri), iar la
polul opus se situeaz copiii mai mici de 1
an (2%), precum i cei cu vrste de 15-16
ani (sub 1%).
b) Tratamentul aplicat minorului de c-
tre rpitor. Minorul poate fi tratat ntr-o
485
Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses
sur lexperience dabduction parentale, Services
nationaux des enfants disparus, Services nationaux de
police du Canada, 2007, pag.29
manier excelent, n egal msur putnd
fi tratat i ntr-un mod batjocoritor, unii fi-
ind chiar maltratai. Ei sunt plasai n inter-
nate sau la prini ori prieteni, n locuri
izolate, n care contactul cu alte persoane
este aproape imposibil. Ei triesc n regiuni
foarte ndeprtate din ri strine, n zone de
camping-uri, etc. n cazuri mai rare, ei sunt
abandonai, trind mpreun cu persoane
strine lor486.
Pe de alt parte, unii minori sufer mari
schimbri n stilul de via. Ei se deplaseaz
ntre diferite regiuni sau sunt transportai n
alt ar, adaptndu-se uor situaiei. n cea
mai mare parte a timpului, ei primesc ajutor
din partea familiei i a prietenilor. Totui,
adaptarea poate fi mai dificil dac triesc
ntr-o ar care difer prin limb i cultur
de ara natal a minorului.
Capacitatea minorului de a se adapta ra-
pid circumstanelor rpirii depinde de mai
muli factori, de exemplu ceea ce poves-
tete printele-rpitor despre cellalt p-
rinte, joac un rol primordial. Dac i spune
c cellalt printe a murit sau c nu dorete
s-l mai vad, minorul se simte abandonat.
c) Durata rpirii. Rpirea minorilor
poate dura n timp, de la cteva zile pn la
sfritul copilriei lor. Majoritatea cercet-
rilor efectuate au demonstrat c minorii au
fost regsii dup o perioad relativ scurt,
cuprins ntre o sptmn i o lun de zile.
Totui, adaptarea i refacerea relaiei cu p-
rintele-victim este mai dificil dac peri-
oada separrii a fost lung. Minorii victime
ale unei rpiri ndelungate se gsesc ntr-o
situaie mai nefericit dect alte victime. Ei
se simt trdai, reprond ambilor prini c
nu au avut o copilrie linitit i fericit.
d) Modul de via al minorului pe peri-
oada rpirii. Pentru unii minori, stilul de
via de dup rpire nu difer de cel pe care
l duceau nainte de rpire. Totui, prin-
tele-rpitor i minorul triesc o anumit
form de anxietate, deoarece sunt obligai
s se ascund pentru a nu fi descoperii.
Cteodat, minorul nu merge regulat la
486
Marlene L. Dalley op.cit., pag.30
246
coal sau i schimb des coala la care
nva, fapt ce produce ntrzierea n
progresul colar. De asemenea, minorul i
schimb frecvent anturajul, fiindu-i astfel
dificil s consolideze relaii de prietenie.
Adesea, printele-rpitor nu are venituri
materiale suficiente pentru a acoperi
cheltuielile cotidiene. n timp, viaa devine
astfel stresant, frustrant i plin de incer-
titudine, att pentru rpitor, ct i pentru
minor. Copiii de vrste foarte mici nu reali-
zeaz dimensiunea acestei situaii de fapt,
creznd c toate aceste schimbri sunt un
simplu joc487.
Totui, copiii mai mari realizeaz c
modul lor de via este diferit i schimbat n
sens negativ. Din nefericire, ei se simt
adesea complici la o situaie pe care nu i-
au dorit-o i se simt vinovai c au con-
simit s-i prseasc cellalt printe.
Copilul cruia i s-a povestit despre ce-
llalt printe c este ru, abuziv, c nu l
mai iubete ori c este mort, se simte tulbu-
rat n mod grav. Aceste informaii repre-
zint o povar pentru el, simindu-se solitar
cu un secret pe care nu-l poate mprti
nici unei persoane.
n cazuri rare, dac exist o problem n
familie, iar situaia devine dificil i
stresant, minorii pot prsi voluntar ce-
llalt printe, fr a adresa nici o ntrebare.
e) Sprijinul i terapia urmate de minorul
gsit. Majoritatea cercettorilor sunt de
acord c terapia psihic este necesar dup
gsirea minorului. Este normal ca un copil
s fie emoionat la prima ntlnire cu cel-
lalt printe; un printe pe care nu-l mai cu-
noate sau de care nu-i mai amintete ni-
mic. Un copil de o vrst mai mare este n-
cercat de sentimente de ruine i de vino-
vie, pentru c nu i-a contactat printele
mai devreme488.
487
http://www.rcmp-grc.gc.ca/pubs/omc-ned/leftbe-
laisderr-fra.htm#38
488
Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses
sur lexperience dabduction parentale, Services
nationaux des enfants disparus, Services nationaux de
police du Canada, 2007, pag.32
n doctrina de specialitate489 s-a artat
faptul c acei minori care au urmat o terapie
psihic dup incidentul rpirii s-au
restabilit, comportamentul lor i perfor-
manele colare fiind satisfctoare.
Problematica rpirilor parentale s-a
fcut simit i n ara noastr. n acest
sens, exemplificm prin prezentarea unui
caz recent de dispariie a unui minor, n
urma unei astfel de rpiri. La data de 13
ianuarie 2009, ora 10.00, dispeceratul In-
spectoratului de Poliie al Judeului Braov
a fost sesizat prin sistemul 112, de ctre
N.M., nvtoare la coala General nr.4
din municipiul Scele, cu privire la faptul
c dou persoane necunoscute au intrat n
curtea colii, n timpul pauzei de la ora
9.50-10.00, l-au abordat pe minorul B.A..,
n vrst de 8 ani, elev n clasa I i l-au
convins s-i urmeze, urcndu-l ntr-un au-
toturism marca Opel Zafira i plecnd ntr-o
direcie necunoscut. Imediat s-a procedat
la verificarea sesizrii cu un echipaj de or-
dine public de la Poliia Municipiului S-
cele, dup care a fost constituit o echip de
cercetare care a procedat la cercetarea la
faa locului la coal i la locuina minoru-
lui n cauz. n acelai timp, a fost obinut
o reclamaie i a fost audiat mama mino-
rului, numita B.M.C. Din primele verificri
a rezultat faptul c mama minorului a soli-
citat desfacerea cstoriei cu soul su, ce-
teanul din Trinidad-Tobago, S.B.A., i n-
credinarea minorului ctre mam, cauza
fiind pe rolul Judectoriei Braov. n timpul
efecturii cercetrii la faa locului la locu-
ina minorului, mama acestuia a fost con-
tactat telefonic de ctre soul su, care i-a
spus c minorul se afl mpreun cu el n
municipiul Braov la cumprturi i c n
jurul orelor 16.00 l va aduce la locuina ei.
Din afirmaiile nvtoarei a rezultat faptul
c, dou persoane necunoscute, respectiv
un brbat i o femeie, l-au abordat pe minor
pe holul colii, n timpul unei pauze, vor-
489
G.L. Greif, R.L. Hegar When Parents Kidnap:
The families behind the headlines, New York: The
Free Press, 1993
247
bind cu acesta n limba englez, ncercnd
s-l conving s-i nsoeasc, pentru a mer-
ge la tatl su n SUA. n urma activitilor
specifice desfurate de lucrtorii de poliie,
minorul mpreun cu rpitorii si au fost
depistai ntr-un taxi n timp ce ncercau s
prseasc ara, pe la punctul de frontier
Giurgiu-Ruse. n cursul zilei de 14 ianuarie
2009, minorul a fost consiliat de ctre
reprezentani ai Direciei Generale de
Asisten Social i Protecia Copilului
Braov, fiind ncredinat mamei sale.

Bibliografie:
Finkelhor, D., Hotaling, G.T., Sedlak, A.J. Missing, Abducted, Runaway and Throwaway
Children in America. Washington, DC: USA Ministere de la Justice, Bureau de Justice
et de Prevention de la Delinquance Juvenile, 1990
G. Kochan Etude du Centre National des Enfants Enleves et Exploites: Analyse des
Enfants Retroves entre 1999 et 2000, Alexandria, Virginia, 2003
J. Kiedrowski, C. Jayewardene, M. Dalley Parental Abduction of Children: An Overview
and Profile of the Abductor, 1994
J.L. Chianone, L. Girdner, P. Hoff Issues in Resolving Cases of International Child
Abduction by Parents, Washington, DC, 2001: US Department of Justice, Office of
Juvenile Justice and Delinquency Prevention, December issue
Marlene L. Dalley Lavis des parents delaisses sur lexperience dabduction parentale,
Services nationaux des enfants disparus, Services nationaux de police du Canada, 2007
Swaren, S., Dalley, M. Parental Abduction in Ontario: An Exploration of the Abductors
Profile and the Searching Parents Experiences, 1993

248
 PIEELE FINANCIAR - BANCARE A STRUCTURILOR
DE CRIM ORGANIZAT I SPLAREA BANILOR

Lect. univ. dr. PINTILIE LIGIA TEODORA

Academia de Poliie A. I. Cuza

The international community was faced with an underground economy, large-scale

markets characterized by the infiltration of banking and financial structures of
organized crime in their attempt to take control of major domestic and international
sectors. The process is broad-based global financial transactions and growing.
International financial markets including daily financial transactions worth over 170
billion dollars, of which only a small part of trade transactions appear legitimate. The
rest is based on speculative capital, or semi-liquid, short-term investment and usually
ensures anonymity to investors.
Cuvinte cheie: criminalitate organizat, splarea banilor, globalizare financiar,
pia financiar.
Comunitatea internaional a fost pus Aa cum am artat anterior, experii490
n faa unei economii subterane de mare afirm n unanimitate c organizaiile cri-
anvergur, caracterizat prin infiltrarea pe minale s-au adaptat la noua ordine a eco-
pieele financiar-bancare a structurilor de nomiei mondiale i au tiut s profite extra-
crim organizat, n ncercarea acestora de ordinar de mondializarea schimburilor de
a prelua controlul asupra unor importante mrfuri i capitaluri. Impactul i influena
sectoare economice interne i internaio- criminalitii afacerilor n statele europene,
nale. Procesul este vast, bazat pe tranzacii inclusiv n cele aparinnd Uniunii Euro-
financiare globale i n continu cretere. pene au crescut considerabil n ultimii 15
Pieele financiare internaionale cuprind ani.491 Globalizarea financiar, mondiali-
zilnic tranzacii financiare n valoare de zare, schimburi internaionale, etic i de-
peste 170 miliarde de dolari, din care numai ontologie financiar, scandaluri financiare,
o mic parte par a fi operaiuni de comer toi aceti termeni, concepte sau afaceri po-
licit. Restul se bazeaz pe capital speculativ litico-financiare, condiioneaz n realitate
lichid sau semilichid, investit pe termene statutul societii de astzi, o societate de
scurte i care de regul, garanteaz anoni- mutaii eseniale n plan sociologic, demo-
matul investitorilor. grafic, economic i financiar.492
Creterea unei imense mase monetare Globalizarea a permis organizaiilor
speculative este favorizat de o multitudine criminale s-i optimizeze activitile prin
de factori, ntre care pot fi menionai ur- delocalizarea etapelor infraciunii (preg-
mtorii: tire, aciunea criminal propriu-zis, pli,
transnaionalizarea celor mai mari
bnci i societi de holding; 490
Marie Cristine Dupuis Danon Finance
eliminarea restriciilor i controlului Criminelle, Editura Presses Universitaires de France,
asupra investiiilor strine; 2004, pag.5.
impactul tehnologiei electronice de 491
Raportul Comisiei Europene privind crima
transmitere a informaiilor privind pieele organizat n anul 2003, pag. 5.
492
de capital. Oliver Jerez Le blanchiment de largent, Editura
Revue Banque Paris, 2003, pag.17.
249
splarea produsului financiar murdar
etc.).493 Putem afirma faptul c nainte de
Tratatul de la Maastricht s-a constituit o pi-
a european criminal care unete Estul
cu Vestul. Pe aceast pia acioneaz gru-
prile criminale italiene, yakuza japonez,
triadele chinezeti, clanurile turceti, ru-
seti, poloneze, gruprile pakistaneze, ira-
niene, nigeriene, precum i cartelurile din
America Latin. Aceste grupuri nu for-
meaz o super-mafie unificat, dar ele dez-
volt raporturi pestrie care merg de la
colaborare la conflict.
Globalizarea a consolidat piaa inter-
naional a crimei ca rspuns la cererea i
oferta de produse i acte ilicite tot mai mari.
n universul rarefiat al puternicilor organi-
zaii criminale sunt iniiate, derulate i fi-
nalizate afacerile ilegale de mare dimensi-
une, astfel nct, fenomenul criminalitii,
amplasat tradiional la periferia societii
devine o prezen activ i agresiv pe toate
treptele societii, inclusiv cele mai selecte,
contribuind considerabil la diminuarea au-
toritii statului.494
Economia mondial are ca trstur
fundamental puterea amplificat a finan-
elor internaionale. Globalizarea financi-
ar, materializat ntr-o pia unic a bani-
lor la nivel planetar a fenomenului de glo-
balizare a produciei, comerului, serviciilor
i comunicaiilor, manifestndu-se mai
brutal i imprevizibil, cu efecte negative la
scar regional i planetar. Pieele financi-
are globale se afl n cea mai mare msur,
n afara controlului autoritilor naionale i
internaionale.495 Specialitii n domeniu496,
subliniaz faptul c globalizarea financiar
consacr supremaia forelor pieii asupra
politicilor economice, ele fiind cele care
493
Costic Voicu, Adriana Camelia Voicu, Ioan
Geamnu Criminalitatea organizat n domeniul
afacerilor, Editura Pildner, Trgovite, 2006, pag. 36.
494
Costic Voicu i colab. op.cit., pag. 37.
495
George Soros Criza capitalului global, Editura
Nemira, Bucureti, 1998, pag. 83.
496
Joseph E.Stiglitz Globalizarea sperane i
iluzii, Editura Economic, Bucureti, 2003, pag. 213-
258.
decid dac politicile economice naionale
sunt bune.
n Raportul O.I.P.C. INTERPOL, pri-
vind Ameninrile criminalitii la nivel
mondial497 se menioneaz faptul c: ame-
ninrile mai importante sunt: splarea
banilor n scopul obinerii de averi fi-
nanciare ntr-un mod legitim n rile n care
autoritatea statului sau controlul activitilor
financiare sunt insuficiente, coruperea
persoanelor care ocup funcii strategice
pentru a facilita activitile organizaiilor
criminale. Recurgerea la corupie i
dobndirea de averi financiare pe ci ilegale
constituie ameninri grave pentru securi-
tatea mondial. Organizaiile criminale n-
cearc s topeasc n activitatea econo-
mic ilicit banii murdari pentru a se proteja
de aciunea serviciilor represive i a evita
astfel confiscarea averilor lor financiare.
Globalizarea pune la dispoziia grup-
rilor criminale un ntreg set de faciliti care
le permite acestora s se dezvolte nestin-
gherit. Factorul cel mai important care fa-
vorizeaz extensia criminalitii afacerilor l
reprezint specularea lacunelor existente n
sistemul legislativ la nivel mondial. Exis-
tena paradisurilor fiscale i a teritoriilor
necooperante, precum i legislaia incoe-
rent n materia combaterii criminalitii
determin consolidarea acesteia la care se
adaug birocraia excesiv i formalismul
n realizarea cooperrii judiciare ntre auto-
ritile de aplicare a legii, precum i insufi-
cienta pregtire i echipare a politicii i ce-
lorlalte structuri judiciare pentru a combate
eficient fenomenul.498
Analiti prestigioi ai fenomenului de
globalizare a criminalitii organizate susin
faptul c gruprile criminale sunt adevrate
organizaii economice care se comport ca
497
Ion Hurdubaie Evalurile Interpolului privind
ameninrile criminalitii la nivel mondial publicat
n Buletinul de Informare Documentare al
Ministerului Administraiei i Internelor nr.4/2003,
pag. 71-95.
498
Costic Voicu, Adriana Cameria Voicu, Ioan
Geamnu Criminalitatea organizat n domeniul
afacerilor, Editural Pildner, Trgovite, 2006, pag. 46.
250
societi multinaionale, ghidate de o raiune
impecabil: profituri maxime cu cheltuieli
minime, controlul pe vertical al sectoarelor,
reducerea concurenei, fidelizarea angajailor
permaneni i ai clienilor si. Ele identific i
exploateaz rapid i eficient slbiciunile
sistemelor legale i juridice, dar i facilitile
oferite de paradisurile fiscale.499
Crima organizat caut s-i plaseze
afacerile i produsul financiar al acestora n
aa-numitele paradisuri fiscale.
Termenul de paradis fiscal este dese-
ori neltor i incorect folosit. Pentru a de-
scrie o ar din acest punct de vedere, ar
trebui utilizat termenul de jurisdicie a se-
cretului financiar. Un anumit, grad de dis-
creie financiar i bancar este caracteristic
tuturor statelor, n sensul c acestea impun
un anumit nivel de protecie pentru infor-
maiile bancare i comerciale, dar cele mai
multe dintre ele nu vor ocroti aceste infor-
maii n cazul unei anchete desfurate de
organele legale dintr-o ar strin. O juris-
dicie a secretului bancar i financiar va re-
fuza ns, aproape ntotdeauna, s-i ncalce
propriile sale legi cu privire la secretul ban-
car, chiar i atunci cnd ar putea fi vorba
despre o grav violare a legilor altei ri.500
La sfritul deceniului nou, proliferarea ju-
risdiciilor care ofer servicii financiare
scpate de sub orice control a devenit n-
grijortoare. Crizele financiare produse n
ri din Asia, Rusia, Brazilia, Argentina i
Mexic, cu efecte devastatoare asupra eco-
nomiilor naionale, dar i cu impact asupra
stabilitii financiare mondiale au evideniat
influena nefast a criminalitii organizate
din domeniul afacerilor, asupra climatului
general. n faa acestei situaii, la 5 aprilie
2000 G-7 (Grupul de Aciune Financiar a
celor 7 ri puternic industrializate Finan-
cial TaskForce), a constituit un grup de lu-
cru desemnat s analizeze impactul centre-
lor off-shore i a paradisurilor fiscale
499
Herve Bollanger Criminalitatea Economic n
Europa, Editura PUF, Paris, 2002, pag. 25.
500
Costic Voicu Splarea banilor murdari, Editura
Sylvi, Bucureti, 1999, pag. 171.
asupra stabilitii financiare mondiale, res-
pectiv acele ri i teritorii susceptibile de a
constitui centre de reciclare a capitalurilor
de origine criminal.501
Acest grup de lucru a clasificat rile i
teritoriile n funcie de gradul de regle-
mentare juridic i cooperare cu autoritile
financiare n trei grupe:
- n prima grup, sunt cuprinse apte
ri care au un cadru juridic adecvat stan-
dardelor internaionale fiind deschise coo-
perrii (Elveia, Luxemburg, Hong-Kong,
Singapore, Insulele Anglo-Normande, In-
sula Man i oraul Dublin din Irlanda);
- grupa a doua, cuprinde 9 ri care
dispunde reglementrile legale, dar sunt
mai puin cooperante (Andora, Bahrein,
Gibraltar, Monaco, Macao, Malta, Malaie-
zia, Bermude i Barbados);
- grupa a treia, cuprinde 25 de ri care
nu dispun de reglementrile necesare i nu
manifest dorina de cooperare n plan in-
ternaional (Belize, Costa Rica, Cipru, Li-
ban, Liehtenstein, Panama, Anquilla,
Antiqua, Aruba, Insulele Virgine, Caymn,
Cook, Marshall, Mauriciu, Antilele Olan-
deze, Nauru, Nine, Nevis, Santa-Lucia,
Saint-Vicent, Samoa, Scychelles, Bahamas,
Turcia, Vanautu).
Grupul G-7 a fixat cteva criterii pentru
definirea centrelor off-shore entiti care
atrag un volum important de activiti al ne-
rezidenilor din urmtoarele raiuni: nivel
sczut de impozitare; nivel redus i flexibil
de aprobare i nregistrare; un regim redus
de control asupra operaiunilor, nivel ridicat
de confidenialitate, lipsa de obligativitate a
prezenei fizice a clientului pentru nregis-
trare etc.
Raportul elaborat de Grupul de lucru
preciza c: existena activitilor financiare
off-shore nu este contrar stabilitii finan-
ciare globale, dac aceste sunt corect con-
trolate iar autoritile coopereaz.
Separat de acest studiu G.A.F.I. (Grupul
de Aciune Financiar Internaional) creat
501
Costic Voicu, Adriana Camelia Voicu, Ioan
Geamnu op.cit. pag. 67.
251
n 1989 a stabilit o list de 15 state i terito-
rii necooperante n lupta mpotriva splrii
banilor, avnd n vedere urmtoarele crite-
rii:502 taxe de impozitare mici sau chiar de-
loc; avantaje fiscale speciale pentru rezi-
denii strini; confidenialitate total i reti-
cen total de comunicare a informaiilor
solicitate de autoriti. Principalele caracte-
ristici ale paradisurilor fiscale constau n:
impozite reduse, secretul operaiunilor ban-
care, activitatea bancar n economia para-
disurilor fiscale reprezint segmentul cel
mai atractiv pentru nerezideni, publicitate
promoional etc.503
Cercetrile ntreprinse de specialiti504
scot n eviden faptul c paradisurile fis-
cale reprezint o component important a
criminalitii organizate, fiind folosite pen-
tru splarea banilor provenii dintr-o mare
diversitate de activiti infracionale (trafic
de droguri i armament, contraband, eva-
ziune fiscal etc.).
Afacerile legale i ilegale se afl ntr-o
strns conexiune: criminalitatea organizat
investete n afaceri legale, apoi dirijeaz
resursele financiare dobndite prin prelua-
rea sub control a bncilor i societilor
comerciale implicate n splarea banilor.
Splarea banilor este un element fun-
damental al strategiei financiare globale
folosit de grupurile criminale care vizeaz
asigurarea celor mai bune plasamente i
justificri a produsului financiar rezultat din
afaceri murdare. Acest lucru confirm in-
terptrunderea puternic ntre economia
criminal i economia legal.505
Splarea de bani este un proces prin care
profiturile obinute de pe urma criminalitii
sunt transformate n scopul ascunderii sau
mascrii originilor ilicite. Acest lucru este
502
Costic Voicu, Adriana Cameria Voicu, Ioan
Geamnu op.cit., pag. 69.
503
Jean-Louis Herail i Patrick Ramel Splarea
banilor i crima organizat, dimensiune juridic,
Editura PUF Paris, 1996, pag., 34.
504
Emil Hedeiu Contracararea crimei organizate
transfrontaliere tez de doctorat, 2005, pag. 179.
505
Ph. Broyer La nouvelle economic criminelle n
volumul Criminalitatea financiar, Editura
DOrganisation, Paris, 2002, pag.7.
252
necesar pentru a rupe legtura dintre procesul
criminal iniial i rezultatele criminalitii. Se
pot identifica anumii factori comuni cum
sunt: conversia sau transferul de proprieti,
bunuri; ascunderea sau mascarea sursei
bunului i nevoia de a rectiga accesul la
bani etc. Splarea de bani este un proces care
presupune parcurgerea a trei stadii:
n primul rnd, profitul obinut din
activiti criminale trebuie splat de activi-
tile n sine;
n al doilea rnd, trebuie urmai anu-
mii pai pentru a masca ruta pe care o au
banii n timpul procesului de splare;
n final, banii provenii trebuie s de-
vin din nou disponibili organizaiilor cri-
minale.
Nu exist o singur metod de splare a
banilor murdari. Aceste metode pot varia de
la cumprare i vinderea unui obiect de lux,
pn la trecerea banilor ntr-o reea com-
plex internaional de afaceri legale i
companii scoic (companii care exist n
primul rnd numai ca entiti legale fr s
desfoare activiti sau afaceri comerciale.
Operaiunile bancare tradiionale de
constituire a depozitelor precum i siste-
mele de transfer a banilor i creditare, ofer
un mecanism vital pentru splarea banilor,
mai ales n faza iniial de introducere a
numerarului n sistemul bancar.
Tehnicile utilizate pentru splarea ba-
nilor sunt variate i este de presupus c
multe dintre ele sunt necunoscute speciali-
tilor din organele de control financiar i an-
tiinfracional.
n mod esenial, tehnica de baz cu-
prinde trei etape succesive506:
a. nfiinarea unor conturi colectoare n
care se efectueaz depozite bancare ce ur-
meaz a fi transferate. Aceste conturi au
rolul de paravan i, de regul, ele sunt nfi-
inate pe numele unor societi comerciale
fictive, motiv pentru care sunt dificil de
identificat.
b. Sumele din conturile colectoare sunt
virate n conturi din ri strine, printr-un
506
Idem, op.cit., pag..60.
numr de operaii a cror complexitate are
drept scop s mpiedice identificarea sursei
reale a banilor. Pentru realizarea cu succes a
acestei etape, sunt preferate dou tipuri de ri:
- cele care garanteaz secretul bancar i
fac din aceasta o politic de stat (ex. Elve-
ia, Liechtenstein etc);
- cele aflate n dificultate economic i
care fac eforturi pentru atragerea capitalului
strin (ex. rile lumii a treia i n curs de
dezvoltare).
c. Investirea n afaceri ilicite a capitalu-
lui transferat i returnarea beneficiilor care,
de aceast dat, au aspect "curat", ceea ce
justific ntregul complex operaional.
Dei mai puin relevante, amintim i
unele tehnici secundare de splare a banilor
cum sunt: dubla facturare, specula imobili-
ar simulat, ctigul dirijat n cazinouri le-
gal n fiinate etc.
Profesionitii care acioneaz n acest
domeniu au capacitatea de a exploata toate
facilitile oferite de actualul sistem finan-
ciar. Ei aleg paradisurile financiare cele mai
primitoare pentru a nfiina societi ecran
care servesc la disimularea patrimoniului a
cror gestionare o asigur, fiind foarte ac-
tivi n universul financiar off-shore care
este nu numai un segment legitim al sis-
temului financiar mondial, dar reprezint el
nsui un sistem dotat cu competene com-
plementare care se preteaz a fi manipulate
de organizaiile criminale.507
Amploarea i impactul deosebite ale
acestui fenomen au provocat ngrijorarea
unor foruri statele i supra statale, ntre care
ONU, Consiliul Europei, O.I.P.C. Inter-
pol, Europol i altele, care i-a manifestat
interesul pentru elaborarea instrumentelor
juridice necesare contracarrii lui.
Astfel, Convenia de la Viena din 1988
care a intrat n vigoare n 1990 vizeaz con-
ferirea caracterului penal activitilor de
splare a banilor provenii din traficul de
507
Oficiul Naiunilor Unite pentru controlul
drogurilor i prevenirea crimei nr. 34/35/1999
Paradisurile fiscale, secretul bancar i splarea
banilor, pag. 26.
253
droguri, precum i facilitarea cooperrii
poliieneti internaionale, deoarece extr-
darea este foarte dificil n acest domeniu
din cauza dublei incriminri.
La rndul su Consiliul Europei a
adoptat n 1991 o Convenie n baza creia
se faciliteaz urmrirea judiciar fa de
beneficiarii activitilor ilicite. Convenia
conine i o prevedere conform creia se-
cretul bancar nu trebuie s fie un obstacol
n calea cooperrii vamale i poliieneti
ntre statele membre.
Prin aderarea la aceast convenie sta-
tele se oblig s furnizeze datele necesare
asupra bunurilor sau sumelor suspecte c ar
proveni din aciuni ilicite.
n acelai scop a fost constituit n 1989
grupul G.A.F.I. (Grupul de Aciune Finan-
ciar Internaional) de ctre cele 7 ri mai
industrializate G-7) pentru a examina msu-
rile care s permit lupta mpotriva splrii
banilor de origine criminal prin utilizarea
sistemelor bancare, n urma cercetrilor n-
treprinse a difuzat un numr de 40 reco-
mandri viznd prevenirea i controlul
splrii banilor.
n 1989 Organizaia de Aciuni de For
n Sistemul Financiar (F.A.T.F.) nfiinat de
ctre efii statelor din G-7 (cele 7 naiuni
puternic industrializate) a luat n considerare
mai multe moduri de prevenire a splrii
banilor, iar raportul care cuprinderea cele 40
de recomand indica lrgirea cooperrii n
acest domeniu. Membrii F.A.T.F. au devenit
n prezent 28 de state, iar pentru a asigura c
recomandrile vor fi implementate, mandatul
acestora a fost extins pn n 2004.
Circulaia electronic a banilor n afara
granielor face ca tranzaciile financiare s
fie foarte greu de urmrit producnd o serie
de greuti autoritilor care se ocup cu
respectarea legii. Pentru a combate aceast
problem, splarea de bani a fost trecut n
sfera criminalitii organizate, iar autorit-
ile naionale de respectare a legii au fost
mputernicite cu urmrirea, stoparea i con-
fiscarea rezultatelor actelor criminale, fiind
introduse scheme de asisten legal mutu-
al internaional. Mai mult constatndu-se
c bncile i alte instituii financiare sunt
folosite, chiar dac nu n mod voit, ca in-
termediari n transferul sau depozitarea ba-
nilor ilicii, s-au luat o serie de msuri la
nivel naional i internaional n scopul pre-
venirii sistemului bancar pentru a nu fi fo-
losit pentru splarea banilor.
n acest scop bncile i instituiile finan-
ciare au introdus o serie de regimuri de
auto-protejare. Iniial, efortul internaional
de combatere a creterii activitilor de
splare a banilor se adresa bncilor sub
form de coduri i reguli de conduit interi-
oar, i mai puin sub forma unor reforme
legislative. n anii 80, reprezentani ai au-
toritilor bancare centrale din 10 state s-au
ntlnit pentru a stabili n ce mod instituiile
din care fceau parte ar putea stopa splarea
de bani. Ca punct de pornire membrii Co-
misiei pe probleme de Practici de Supervi-
zare i Reguli Bancare, Grupul celor zece a
observat c funcia primar a autoritilor
de supervizare bancar este de a menine o
stabilitate financiar global a bncilor dar
i asigurarea asupra legitimitii tranzacii-
lor individuale ale clienilor bncilor. Mai
mult, autoritile naionale de supervizare
bancar nu au neaprat acelai rol i res-
ponsabiliti. n anumite state, supervizorii
au responsabiliti specifice. Oricum ar sta
lucrurile, comisia a neles c ncrederea
publicului n sistemul bancar poate fi
zdruncinat, iar stabilitatea sistemului ame-
ninat, ca o consecin a asocierii dintre
bnci i activitatea criminal.
Splarea banilor este incriminat, n
prezent n legislaiile din Frana, Australia,
Canada, Italia, Marea Britanie i S.U.A., fiind
pedepsit n cele mai multe cazuri cu
nchisoare pn la 20 de ani, confiscarea averii
dobndite ilicit i interzicerea unor drepturi.
n Romnia, n primii ani ai tranziiei
spre economia de pia s-a creat un imens
capital negru, cruia i s-a ncercat a i se da
de ctre posesorii ilegali o aparen de le-
galitate, dei n aceti ani nu a existat nici
un text de lege care s oblige persoanele s
justifice proveniena bunurilor i valorilor
dobndite.
254
n anumite condiii, conversia valorilor
sustrase din proprietatea public s-a fcut
direct prin comercializarea lor n ar sau n
strintate, prin folosirea sumelor obinute,
pentru achiziionarea de imobile, maini,
opere de art, bijuterii, precum i pentru
formarea capitalului necesar nfiinrii de
societi comerciale. De altfel, o caracteris-
tic a fenomenului de splare a banilor
murdari n acea perioad o constituie faptul
c operaiunile de convertire a fondurilor,
tranzaciilor i comercializarea unor valori s-
au efectuat n afara structurilor financiar-
bancare i de credit.508
Considerm c absena oricror regle-
mentri legislative n materie de splare a
banilor murdari, a unor dispoziii clare n
domeniul financiar-bancar, coroborate cu
carenele deosebite manifestate n exercita-
rea controlului financiar de toate gradele,
au determinat i amplificat interesul grupu-
rilor organizate de infractori autohtoni i
internaionali n folosirea multiplelor me-
tode i mijloace de splare a banilor, nce-
pnd cu procurarea ilegal a valutei de pe
piaa neagr, achiziionarea de proprieti i
bunuri de valoare, investiii de amploare i
terminnd cu transferurile de capital n
strintate, prin sisteme financiar-bancare,
inclusiv de ctre persoane suspectate c au
nfiinat grupri teroriste.
Abia la 17 decembrie 1998, cele dou
camere ale Parlamentului Romniei au
adoptat n edin comun o lege special
cu prevederi penale respectiv Legea nr.21
pentru prevenirea i sancionarea splrii
banilor, promulgat la 18 ianuarie 1999,
abrogat i modificat prin Legea nr. 656
din 7 decembrie 2001 pentru prevenirea
i sancionarea splrii banilor, care sta-
bilete ce fapte constituie infraciunea de
splare a banilor, sancionarea acestora,
procedurile de identificare a clienilor i de
prelucrare a informaiilor referitoare la
508
Ion Pitulescu Consideraii privind metodica
investigrii i cercetrii infraciunii de splare a
banilor, n Revista Criminalistica nr. 2/2002,
pag.26.
splarea banilor, Oficiul Naional de Preve-
nire i Combatere a Splrii banilor, rs-
punderi i sanciuni, etc. n sensul Legii nr.
656/2002 constituie infraciunea de splare
a banilor i se pedepsete cu nchisoare de
la 3 la 12 ani urmtoarele fapte:
a) schimbarea sau transferul e bunuri
cunoscnd c provin din svrirea de in-
fraciuni , n scopul ascunderii sau disimu-
lrii originii ilicite a acestor bunuri sau n
scopul de a tinui sau favoriza persoana
care a svrit infraciunea din care provin
bunurile s se sustrag de la urmrire, jude-
cat sau executarea pedepsei;
b) ascunderea sau disimularea adevra-
tei naturi a provenienei, a siturii, a dispo-
ziiei, a circulaiei sau a proprietii bunu-
rilor ori a drepturilor asupra acestora, cu-
noscnd c bunurile provin din svrirea
de infraciuni;
c) dobndirea, deinerea sau folosirea de
bunuri, cunoscnd c acestea provin din in-
fraciuni;
d) asocierea sau iniierea unei asocieri,
aderarea ori sprijinirea, sub orice form a
unei astfel de asocieri, n scopul svririi
infraciunii de splare a banilor se pedep-
sete cu nchisoare pn la 15 ani. Tentativa
se pedepsete.
n sensul Legii nr. 656/2002 prin tranz-
acie suspect se nelege operaiunea care,
prin natura ei i caracterul neobinuit n ra-
port cu activitile clientului, trezete suspi-
ciunea de splare a banilor.
e) dobndirea, deinerea sau folosirea de
bunuri, cunoscnd c acestea provin din s-
vrirea de infraciuni.
n depistarea i investigarea infraciunilor
de splare a banilor un rol important l are
Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a
Splrii Banilor, organ de specialitate cu
personalitate juridic, aflat n subordinea
Guvernului Romniei, care a fost nfiinat
prin Legea nr. 21/18 ianuarie 1999.
Acest oficiu are ca unic obiect de activitate
prevenirea i combaterea splrii banilor, n
care scop primete, analizeaz i prelucreaz
informaii, sesiznd autoritile abilitate prin
lege s efectueze urmrirea penal.
255
De ndat ce salariatul unei persoane ju-
ridice sau fizice din cele prevzute la art. 8
din Legea nr. 656/2002 are suspiciuni c o
operaiune ce urmeaz s fie efectuat are ca
scop splarea banilor, va informa persoana
desemnat ce are responsabiliti n aplicarea
dispoziiilor acestei legi509, din cadrul
persoanei juridice, care va sesiza Oficiul
Naional de Prevenire i Combatere a
Splrii Banilor510, care poate dispune moti-
vat, suspendarea efecturii operaiunii pe o
perioad de 48 de ore, iar dac consider ca
insuficient aceast perioad poate solicita
Parchetului de pe lng Curtea Suprem de
Casaie i Justiie suspendarea operaiunii cu
cel mult 3 zile lucrtoare, comunicnd n
acest sens persoanei respective decizia de
prelungire a suspendrii operaiunii.
Se excepteaz de la raportarea ctre Ofi-
ciu urmtoarele categorii de operaiuni de-
rulate prin trezoreria statului511: eliberri de
sume n numerar privind drepturile salari-
ale, plile efectuate ctre instituiile pu-
blice, ncasrile de taxe i impozite, contri-
buii i orice alte venituri bugetare de la
persoane fizice sau juridice inclusiv sumele
n numerar depuse de ctre instituiile pu-
blice privind operaiunile prevzute la art. 3
alin. 7 din Legea nr. 656/2002.
Oficiul poate face schimb de informaii,
n baza reciprocitii, cu instituii strine
care au funcii asemntoare i care au
obligaia pstrrii secretului n condiii si-
milare dac datele comunicrii sunt fcute
n scopul prevenirii i combaterii splrii
banilor.512
Pentru ca anchetele n cazurile de sp-
lare a banilor i investigare a infraciunilor
economico-financiare s fie ncununate de
succes, acestea trebuie s se bazeze pe folo-
sirea adecvat a informaiilor. Dac mai
509
Art. 14 alin.1 din Legea nr. 656/2002 pentru
prevenirea i sancionarea splrii banilor.
510
Art. 3 alin.1-3 din Legea nr. 656/2002 pentru
prevenirea i sancionarea splrii banilor.
511
Art. 3 alin.8 din Legea nr. 656/2002 pentru
prevenirea i sancionarea splrii banilor.
512
Art. 5 alin.4 din Legea nr. 656/2002 pentru
prevenirea i sancionarea splrii banilor.
multe cazuri de trafic cu droguri i alte ac-
tiviti criminale se leag de aceeai banc
sau de acelai grup de bnci, obiectivul an-
chetatorilor trebuie s fie acesta banc sau
grupul de bnci respectiv. Dificultatea con-
st n faptul c informaiile ce ar permite
luarea n supraveghere a bncilor, rareori
sunt coroborate ntre ele i analizate n co-
mun de serviciile poliieneti de specialitate
i de ctre parchet.
n culegerea de informaii i investiga-
rea unor posibile activiti de splare a ba-
nilor, poliitii i procurorii investigatori
trebuie s aib n vedere urmtoarele*:
a) identificarea i urmrirea tranzac-
iilor de reciclare a fondurilor, cunoscut
fiind faptul c reciclarea banilor murdari se
face de multe ori cu complicitatea unor an-
gajai din instituiile financiar-bancare
(ageniile de schimb, serviciile de ncasare
a cecurilor, casieriile unor uniti bancare i
altele);
b) supravegherea activitii desfu-
rate de persoane suspecte de svrirea
unor activiti ilicite din cazinouri, socie-
ti de pariuri, jocuri de noroc, fr a se
neglija organizatorii unor aa-zise jocuri
piramidale de tip Caritas n care se pot
recicla sume considerabile n perioade
scurte de timp;
c) operaiunile sub acoperire.
n conformitate cu prevederile Legii nr.
143/2000 privind combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri, pentru prima
dat s-au legalizat aciunile desfurate de
poliie, sub acoperire. Astfel, art. 21, pre-
vede c procurorul poate autoriza folosirea
investigatorilor acoperii pentru descoperi-
rea faptelor, identificarea autorilor i obi-
nerea mijloacelor de prob necesare. Prac-
tica poliiilor occidentale i unele aciuni
ale Poliiei Romne, demonstreaz c folo-
sirea poliitilor acoperii, infiltrai n ree-
lele de traficani sau de reciclatori de bani
este deosebit de eficient pentru demasca-
rea ntregii reele.
d)supravegherea electronic, autori-
zat de parchet i ndeosebi interceptrile
telefonice, constituie tehnici eficiente de
investigaie asupra reciclrii fondurilor.
*
Ion Pitulescu Consideraii privind metodica
investigrii i cercetrii infraciunii de splare a
banilor, Revista Criminalistica nr.2/2002, pag. 28.

Bibliografie:
Costic Voicu, Adriana Camelia Voicu, Ioan Geamnu Criminalitatea organizat n
domeniul afacerilor, Editura Pildner, Trgovite, 2006
Emil Hedeiu Contracararea crimei organizate transfrontaliere tez de doctorat,
2005, pag. 179.
George Soros Criza capitalului global, Editura Nemira, Bucureti, 1998, pag. 83.
Ion Hurdubaie Evalurile Interpolului privind ameninrile criminalitii la nivel
mondial publicat n Buletinul de Informare Documentare al Ministerului
Administraiei i Internelor nr.4/2003, pag. 71-95.
Jean-Louis Herail i Patrick Ramel Splarea banilor i crima organizat, dimensiune
juridic, Editura PUF Paris, 1996, pag., 34.
Joseph E.Stiglitz Globalizarea sperane i iluzii, Editura Economic, Bucureti,
2003, pag. 213-258.
Marie Cristine Dupuis Danon Finance Criminelle, Editura Presses Universitaires de
France, 2004, pag.5.
Oliver Jerez Le blanchiment de largent, Editura Revue Banque Paris, 2003,
pag.17.
Pintile Ligia Teodora- Metode i tehnici de investigare i documentare a infraciunilor
din domeniul crimei organizate, Ed. Sitech, Craiova,2008.
Raportul Comisiei Europene privind crima organizat n anul 2003, pag. 5.

256
 APARIIA I PROLIFERAREA GRUPRILOR
CONSTITUITE PE CRITERII MISTICO RELIGIOASE

Confereniar universitar dr. BARBU NICU-DAMIAN

Academia de Poliie A.I.Cuza

Sectantismul religion is today one of the most interesting psycho-social phenomena,

with numerous implications for human community life. Although in the last century
science and technology have progressed in an exponential rate and many questions have
taken on human responses were elucidated a number of phenomena that people ascribe
to supernatural forces (gods, demons, etc..) Modern man however, retains some
remnants of that mystical benefit certain people and groups, nurturing feelings of terror
among them. This can cause feelings of terror in the individual events of maladjustment,
supplemented by a regression of thought and affectivity, a bad accent of negativism, of
despair, features that are grown and amplified by the emergence and proliferation of
these groups formed the mystical-religious criteria.
Cuvinte cheie: grupri religioase, secte, criminalitate
Consideraii generale cu privire la acti- unul dintre cele mai interesante fenomene
vitatea unor secte i grupri religioase cu psiho-sociale, cu numeroase implicaii n
preocupri anarhice viaa unor comuniti umane. Dei n ulti-
Sectele au aprut nc din Evul Mediu, mul secol tiina i tehnica au progresat
cnd anumite grupuri de credincioi, de re- ntr-un ritm exponenial i multe ntrebri
gul sub conducerea unui lider, se desprin- ale omului au cptat rspunsuri, au fost
deau de biserica mam, formnd un nou elucidate o serie de fenomene pe care omul
grup religios cu o nou ideologie i o nou le punea pe seama unor fore supranaturale
doctrin, oarecum diferit de doctrina bise- (zei, demoni etc.), omul modern, totui,
ricii tradiionale. Aceste dizidente erau sus- pstreaz unele reminiscene mistice de
inute cteodat de rile vecine, care do- care profit anumite persoane i grupuri,
reau astfel s creeze o destabilizare n snul cultivnd sentimente de nfricoare n rn-
bisericii respective pentru a putea slbi pu- dul acestora. Aceste sentimente de nfrico-
terea acelui stat. Grupurile nou create fie s- are pot provoca la nivelul individului fe-
au desfiinat la puin timp dup apariie, fie nomene de inadaptare, completate cu un re-
s-au unit cu alte astfel de grupri formnd gres al gndirii i afectivitii, o accentuare
un grup nou. Unele au continuat s existe i nefast a negativismului, a disperrii, ca-
s se dezvolte. Alte secte s-au nfiinat prin racteristici ce sunt cultivate i amplificate
readucerea n actualitate a unor vechi cre- prin apariia i proliferarea acestor grupri
dine i ritualuri. constituite pe criterii mistico-religioase.513
nc de la nceputuri, prin sect s-a n- Sectele... Cine sunt? Nu este greu ci im-
eles rezultatul separaiei unei minoriti posibil de definit. Se nasc peste noapte,
dintr-o colectivitate religioas mai mare, dispar dup cteva luni, se divid i se uni-
care s-a extins foarte mult, dar care nu avea fic ntr-un cadril ameitor, i suspend
trsturile unui cult sau ale unei biserici pentru un timp activitatea vizibil, mor
tradiionale i era denumit, sect chiar de pentru a renate sub alt nume, n alt loca-
biserica din care s-a desprins, tocmai pentru
a o pune ntr-o situaie de inferioritate. 513
CRIM K. (ed.), Abingdon Dictionary of Living
Sectantismul religios constituie astzi
Religions, Nashville Tenn., Abingdon
257
litate sau chiar alt continent... Unele au o
duzin de adepi, altele au ajuns la mai
muli, unele au chiar cotidiane i staii tv
proprii, altele nu sunt cunoscute dincolo de
strad unde vieuiesc adepii lor. Unele
propovduiesc i recruteaz adepi la lu-
mina zilei, sunt recunoscute ca biserici,
culte etc. de legile unor state, altele sunt
doar semipublice iar altele i desfoar
activitatea n cea mai neagr clandestinitate.
Totui... cte sunt? Cu titlu pur orienta-
tiv, la nivelul anilor 1982 se putea vorbi de
circa 2000 doar n SUA (cea mai mare parte
n California, care este astzi pentru secte
ceea ce era ea pentru cuttorii de aur acum
un secol, de circa 1500 n Europa, cam de
tot attea n America Latin. n Africa i n
Asia nu a ncercat nimeni s le numere. n
India se spune c sunt mai muli guru dect
populaia ei.
i ei, sectanii.. .ci sunt? Aceeai con-
fuzie, din aceleai motive. Problema num-
rului lor se complic i prin aceea c exist
diverse grade de integrare a unei persoane
ntr-o sect - de la cei care i-au cedat n-
treaga lor avere i putere de munc i tr-
iesc ntr-o comunitate 24 din 24 de ore pn
la cei care o dat, de dou ori pe an parti-
cip la o adunare. i - ca s sfrim! - con-
fuzia este ntreinut i de aceea c o gru-
pare sau alta, respinge - tocmai pentru c,
aceasta este att de compromis - denumi-
rea de sect i vrea s fie numit de exem-
plu, cult.
Definiia dat cuvntului sect n Dici-
onarul limbii romne apare ca fiind, co-
munitate religioas desprins de biserica
oficial respectiv. Desigur, dac s-ar opri
aici, definiia, fiind exact, ar fi ns in-
complet, ea continu: grup nchis alctuit
din adepii unei doctrine (filosofice sau po-
litice). Poate c un criteriu operaional
pentru a deosebi o religie de o sect l con-
stituie psihologia majoritii sau unanimit-
ii membrilor gruprii, i anume dou tr-
sturi:
- Ruperea (total sau ntr-o msur n-
semnat) de contextul social, nlocuirea so-
cietii reale cu iluzia c societatea este
gruparea respectiv, nlocuirea valorilor i
258
normelor corpului social cu valorile i nor-
mele gruprii;
-Fanatismul, exclusivismul, intolerana,
convingerea c secta este unica deintoare
a adevrului absolut.
i cu aceasta am ajuns la esenial.
Sfrit de secol, sfrit de mileniu. n
faa omenirii stau vechi probleme nerezol-
vate i altele, noi n felul lor, mai vechi de-
ct cele vechi: supravieuirea - cu dimensi-
unea ei contemporan, supravieuirea pla-
netei - criza de identitate pentru o bun
parte din populaia globului, inflaia infor-
maional, inflaia tehnic (coexistnd, la
nivel mondial cu subdezvoltarea informai-
onal i tehnic) i aa mai departe.
Crize economice, crize politice, criz
spiritual. Omul comun, omul cel de toate
zilele nfrunt tot mai greu viaa. Climatul
de insecuritate fizic i psihic i macin
lent forele.
Din Chile pn n Scandinavia i din Ja-
ponia pn n Noua Zeeland fac ravagii al-
coolul, drogul, bolile psihice, anarhismul -
cu alte cuvinte, tot attea forme de uitare,
fie i cu preul autodistrugerii. Iar n ultimii
30-35 de ani, lista de mai sus s-a prelungit
cu nc o modalitate de evadare din reali-
tate, de rezolvare a problemelor cu care
omul este confruntat: sectele.
n ultimul secol i ndeosebi n ultimele
decenii au aprut o sumedenie de secte reli-
gioase cretine sau sincretice care manifest
o agresivitate politic extrem de virulent.
La suprafa, rachetele cu ncrcturi
nucleare, n profunzime, subversiunea ide-
ologic n multiple forme, toate tinznd s
erodeze contiina social a maselor, s le
ndeprteze de elurile eliberrii sociale.
Sectele slujesc din plin acest scop. n com-
plicatul tablou al lumii contemporane, acti-
vitatea lor se ntreese cu aceea a unor or-
ganizaii politice fi antistatale, i chiar a
unor servicii secrete, centre de spionaj i
diversiune.
Secta este salvarea, predic recrutorii.
Din orice i orice. Recrutorii sectelor tiu
unde s ntind nada. Iat mrturia revela-
toare a unei tinere franuzoaice care se mai
afl poate i astzi n mrejele sectei Soka
Gakkai - dup ce, dup cteva luni, reuise
s se desfac din legturile ce o ineau cap-
tiv Eram pe o banc n metrou, puin cam
dus pe lume. Aveam probleme cu banii, nu
mai aveam serviciu, o situaie sentimental
mai curnd dezastruoas... Petrecusem trei
luni n sanatoriu, depresie nervoas. Si... m
i cam drogam. Aa, din plictiseal. M
sturasem pn peste cap de tot, de Paris,
de brbai, de mine... Doi biei s-au aezat
lng mine. Au privit cartea pe care o
ineam pe genunchi... Continu apoi o
poveste asemntoare cu zeci i sute de mii
altele, istoria nregimentrii n sect dup o
tehnic simpl i totui de un rafinament
diabolic. Important este ns portretul (n
cazul de fa, autoportretul) celui care va
alege ca soluie de via secta.
Odat prins, va mai scpa ? Poate da,
poate nu. De multe ori, el iese din sect- dar
coridorul prin care trece se numete morg
sau azil de alienai mintali. Trebuie s ai,
cum am avut eu - depune mrturie scriitorul
francez Roger Ikor, al crui fiu i-a pierdut
viaa ntr-o sect - tristul privilegiu de a n-
frunta direct sectele pentru a msura mare-
ele de durere, mocirl i snge pe care le
revars n lumea noastr. Derivate din
budism, din cretinism sau brahmanism - de
multe ori, un mixtum compositum din toate
acestea i din altele (gnosticism, iudaism,
animism etc.) - sau negnd orice ascen-
den, considernd c nimeni naintea lor
nu a revelat omenirii, nici mcar parial,
adevrul, o sect se constituie la intersecia
dintre dezaxare, escrocherie i maladiv
sete de putere.
Prozelitismul violent este o trstur de
baz. La fel, voina efilor sectei de a-i sub-
ordona pe adepi material i spiritual pn la
anihilarea personalitii. La multe dintre
sectele contemporane, adepii nu sunt dect
nite maini de fcut bani prin orice mijloace
- ceretorie, prostituie - sau fiine de rangul
doi, care nu au dreptul dect s execute.
Definiii ale noiunii de sect au fost
date de muli cercettori ai fenomenului re-
ligios, ns ele difer mai mult sub aspectul
formei dect cel al coninutului. Se poate
spune, totui, c sectele reprezint comuni-
259
ti religioase formate prin separarea de alte
grupri religioase (de regul fa de o bise-
ric), fa de care se afl n opoziie doctri-
nar sau de moralitate practic i care cu-
prinde persoane din diverse clase i pturi
sociale, fr limite teritoriale, reunite n or-
ganizaii proprii514.
n societatea modern, temele discursu-
rilor sectelor au devenit destul de apropiate.
Unele anun sfritul iminent al lumii
acesteia, urmat de o mie de ani fericii pe
pmnt, ofer accesul n arca salvrii la
apropierea catastrofei apocaliptice,, altele
afirm c revin la lectura autentic a Bibliei
i la vrsta de aur a cretinismului, toate
dau asigurri c dein Adevrul.
Alte secte afirm c sunt n msur s
fac posibil vindecarea oricrui bolnav,
chiar incurabil, ba chiar s instaureze pacea
i fraternitatea, universal. Unele invit la
explorarea cilor vieii interioare, prin me-
tode importate din Orient, care ar trebui s
determine atingerea strii de senintate.
ncearc s ptrund n toate mediile
sociale i profesionale i caut n mod deo-
sebit s acapareze tinerii. Interfernd ele-
mente de credin mistic cu aspecte avnd
conotaii profane, asociaiile religioase do-
resc s atrag ct mai muli adepi prin fora
convingerilor, prin sinceritatea entuzias-
mului sau prin simplitatea doctrinelor.
Anumite grupuri se adreseaz n special
tinerilor, iar muli dintre adereni pltesc
preul unei depersonalizri, ba chiar al unui
regres i al unei rupturi cu familia, studiile,
profesiunea, cu societatea n general.
SECTELE TRSTURI CARAC-
TERISTICE
Sectele declar unilateral i nainte
de vreme c au aprobarea lui Hristos515
1. n toate sectele exist o ruptur
abrupt cu cretintatea istoric, deoarece
secta crede c ntreaga biseric cretin a
514
FOUCART E., Rpertoire Bibliographique. Sectes
et Mouvements Rligieux marginaux de l'Occident
contemporain, Etudes et Documents en Sciences
de la Religion, Qubec
515
Dr. Barbu ND, Gurau Florin Catalin
Fenomenul sectelor mistico-religioase, Editura
Sitech, Craiova 2010;
devenit apostat i c Dumnezeu a dat con-
ductorilor sectei o nou lumin privind
adevrul salvator. n consecin ea s-a des-
prit de biseric i a devenit complet inde-
pendent. Astfel, pentru secte, istoria bise-
ricii este o chestiune simpl: De pe vremea
lui Cristos nu s-a ntmplat cu adevrat ni-
mic important n biseric pn cnd fonda-
torul sectei a nceput organizarea a ceea ce
este salutat acum ca singurul popor adev-
rat al lui Dumnezeu. Secta se bucur de se-
pararea iniiat i este foarte mulumit s
rmn separat.
2. Sectele se remarc prin tendina spre
perfecionism. Membrii unei secte se simt
mult mai sfini fa de cei din alte grupri
religioase, mai ales fa de membrii biseri-
cilor istorice. Pentru sect nu este impor-
tant o sensibilitate fa de pcat, materiali-
zat prin convingerea c nu suntem la nl-
imea ateptrilor n privina ndeplinirii a
ceea ce vrea Dumnezeu de la noi (vameul
si fariseul). Membrii sectelor se laud cu
ceea ce fac. Ei pretind c ascult de Dum-
nezeu i ndeplinesc lucrri pe care alii le
neglijeaz. Ei cred c Dumnezeu folosete
standardul lor n ce privete faptele i se
consider singurii care-l satisfac. Celelalte
biserici sunt ca urmare moarte spiritual,
ipocrite i cretine doar cu numele.
3. Putem constata c sectele au tendina
de a supraaprecia lucrurile secundare.
Mai exact, sectele tind s ia anumite adev-
ruri secundare i s le dea o importan mai
mare dect li se cuvine, n timp ce chestiuni
de importan major sunt nesocotite. Re-
zultatul este c teologia sectei devine uni-
lateral i deformat. De obicei aceste ade-
vruri sunt cele care au dus la naterea sec-
tei sau care menin acum separarea. Mem-
brii sectelor au versete speciale n Scriptur
pe care numai ei le neleg corect i pe care
le consider provideniale n susinerea te-
ologiei lor.
4. O trstur distinctiv a sectelor este
prezena unei surse extrabiblice de auto-
ritate. Sectele afirm c au o surs de re-
velaie dincolo de Scriptur, un fel de Biblie
n mna stng. Ele acord respect sau
veneraie unor nvtori sau grupuri de n-
vtori umani pn la punctul c scrierile
acestora devin ndrumarul principal de cre-
din vzut ca infailibil. n ciuda supunerii
invocate fa de Cuvntul lui Dumnezeu,
dilema autoritii este rezolvat ntotdeauna n
defavoarea Bibliei, care trebuie corectat
sau explicat de autoritatea mai mare.
5. Sectele se caracterizeaz i prin ne-
garea ndreptirii numai prin credin
i reducerea rolului lui Hristos. Buntatea
nemeritat nu mai este considerat darul
gratuit al lui Dumnezeu dat unui pctos
nevrednic, ci o rsplat meritat de un cre-
dincios care respect diferite condiii i ce-
rine.
Omul natural vrea s fie propriul su
domn i stpn n privina salvrii. El nu
vrea s depind de Dumnezeu aa ca un co-
pila care se arunc cu credin n braele
tatlui su. n acest sens sectele reduc rolul
lui Cristos. Dei afirm c el a murit i i-a
rscumprat pe oameni, acetia depind n
privina salvrii de intrarea n sect, de lo-
ialitatea fa de ierarhia acesteia i de nde-
plinirea unor lucrri specifice.
6. Sectele se absolutizeaz pe sine ca
fiind comunitatea exclusiv a celor sal-
vai. Prin contrast biserica este fie apostat,
fie unealta diavolului. Membrii sectei sunt
prezentai ca sfini, n timp ce pcatele ce-
lorlali sunt amplificate. Secta l face pro-
prietatea ei pe Dumnezeu i susine c
acesta i vede i-i evalueaz pe oameni
exact aa ca ea. Prin urmare Dumnezeu i
folosete numai pe membrii sectei ca in-
strumente pentru a-i revela voia i adev-
rul su. Ei au astfel o misiune special.
Secta se ridic pe sine la poziia tranant a
lui Isus, aplicndu-i cuvintele lui:
Oricine nu este cu mine, este mpotriva
mea. Ea nu se mulumete cu atitudinea pe
care Isus a recomandat-o discipolilor:
Nu-l oprii, pentru c cine nu este mpo-
triva voastr, este pentru voi (Luca 9:49,
50; 11:23).
7. O trstur aparte a sectelor este rolul
central al gruprii n escatologie. Secta
este convins c a fost chemat la existen
260
de ctre Dumnezeu pentru a umple un loc
lsat gol de biserica infidel la sfritul es-
catologic al istoriei. Naterea sectei mar-
cheaz punctul de intrare n zilele din urm.
Escatologia joac un rol determinant n te-
ologia sectei: ea devine arena pe care se va
desvri glorificarea sectei cnd dumanii
ei vor fi nfrni total. Dei poate fi mic i
nensemnat, atunci cnd vine ziua ncheie-
rii socotelilor, ea va primi de la Dumnezeu
locul de onoare pe care l merit. Secta este
mesagera, cea care pregtete revenirea lui
Cristos i participanta alturi de Dumnezeu
n judecata final. Pe evreii vinovai de
mndrie spiritual cu privire la locul lor,
Isus i-a avertizat: V spun c vor veni
muli de la rsrit i de la apus i vor edea
la mas cu Avraam, Isaac i Iacov, n Re-
gatul cerurilor, dar fiii Regatului vor fi
aruncai... afar (Mat. 8:11,12).
Promiscuitatea fizic, moral sau de
ambele feluri, creier splat, voin, iden-
titate, iniiativ anihilate, neputin de a mai
stabili legturi n afara sectei, credin
oarb n guru, pstor maestru, preot - iat
portretul robot al unui sectant. Al tuturor -
chiar dac, aa cum este n destule cazuri,
secta se prezint ca o campioan a luptei
pentru instaurarea raiunii, un duman al
obscurantismului. Da, exist i aa ceva n
universul straniu, halucinant al sectelor. Nu
este vorba ns dect de un camuflaj, poate
mai abil dect altele, cum este i respinge-
rea numelui de sect. Cu att mai peri-
culoase acestea din urm...
Toate au pretenia c ele aduc omenirii
lumina adevrului, c n afara lor domnete
bezna. Aa s fie? Parial, au dreptate; n
afara lor sunt multe culori i irizri, i jocuri
de caleidoscop, dar este i destul ntuneric.
ns lumina sectelor sporete ntunericul.
Pentru c este neagr...
Astzi, mai mult ca oricnd, datorit n
primul rnd mass-mediei i culturalizrii
ceteanului de rnd, o problem preocup
pe aproape oricine: evenimentele care se
produc, fie ele de natur politic, econo-
mic sau social, sunt ntmpltoare sau re-
zultatul interveniei unor factori oculi, ce
acioneaz din umbr, dup un plan presta-
bilit i n conformitate cu atingerea unor
anumite scopuri, n final de esen econo-
mic, cci tim foarte bine i nu mai trebuie
demonstrat c tandemul politico econo-
mic funcioneaz mpreun.
Rezultatul documentrii asupra organi-
zaiilor, societilor sau asociaiilor, even-
tual sectelor este ct se poate de clar domi-
narea economico politic a rilor, po-
poarelor i eventual a lumii.
Organizaiile oculte fie c sunt opera
unor exaltai sau a unor oameni de afaceri
ce acioneaz n spatele uilor capitonate
ale marilor companii i banci internaionale,
urmresc n final acelai unic i singur lu-
cru: subjugarea popoarelor. Mai exist ns
i excepii, dar nu este locul pentru alte co-
mentarii.
n anul 1773, ntr-o strad evreiasc
din Frankfurt s-au plnuit n mare secret
trei rzboaie mondiale care urmreau s
bttoreasc drumul ctre instaurarea unui
guvern mondial pn la sfritul anului
2001.
Ideea de a instaura un guvern mondial
nu este nou. Vaticanul a ncercat, pn n
zilele noastre, s fac din omenire o lume
catolic, n acest scop sacrificnd milioane
de oameni.
Islamul, la rndul su, i-a propus de
asemenea acest el, iar prin faptul c are cea
mai numeroas i fanatic religie din lume
(ex: Algeria i atentatele din lumea ntreag
puse la cale de islamiti) are cele mai mari
anse de succes.
n spatele organizaiilor oculte i a
multora dintre secte, se afl serviciile se-
crete ale marilor puteri mondiale care urm-
resc o splare a creierelor, crearea de diver-
siuni i dezbinri etnice (partide extre-
miste), avnd n final subminarea i slbirea
naiunii respective. (ex: Mna neagr
atentatul de la Sarajevo).
Dar persoanele care fac parte din aceste
organizaii i secte sunt n totalitate absolut
independente de orice religie i numai
aparin nici unei naiuni coreenii, japo-
nezii, indienii, etc., stabilii n SUA, Marea
261
Britanie sau Frana. Ei nu sunt nici de
dreapta i nici de stnga, nici liberali i nici
comuniti, dar folosesc i se servesc de
toate mijloacele pentru atingerea scopurilor
lor. Sunt membrii ai unei sau altei organi-
zaii de ochii lumii, urmrind doar scopul
de a ngreuna sau deruta orice investigaie,
de a produce derut n rndul curioilor de a
le stabili identitatea i de ai aduce pe un
drum greit n investigaiile lor. Ei se ser-
vesc de evrei, de arabi i de cretini, de ne-
ofasciti ca i de comuniti i sioniti, de
baptiti ca i de sataniti, de bogai ca i de
sraci, pentru a-i atinge scopul suprem:
dominarea lumii!
n toate timpurile, societilor secrete le-
au fost asimilate gruprile cele mai diverse
despre care s-a crezut la un moment dat c
acioneaz din umbr, avnd un anumit
scop. Acest lucru ne oblig s analizm mai
nti ce se nelege prin asociaie ocult, se-
cret i sect.
Putem distinge patru categorii de socie-
ti oculte:
Societi secrete cu caracter iniiatic.
Acest gen de societi, organizaii nu sunt
secrete, ci discrete i nu-i ascund existena,
sunt nscrise n registrul organizaiilor ofi-
ciale, i fac cunoscute istoria, doctrina, le-
gile i sediile, numele membrilor nefiind
dect cu rare excepii un secret. Subliniem c
la aceste societi sunt secrete ritualurile i
ceremoniile, ca i semnele de recunoatere.
O caracteristic important i proprie
societilor iniiatice este tocmai iniierea
acordat membrilor si n funcie de grad i
care se traduce printr-o iluminare interioar.
Iniierea presupune existena unor ritualuri,
celebrate n mod asemntor cu ale unui cult.
Societile secrete politice. Sunt asoci-
aii care i disimuleaz obiectivele i acti-
vitatea ca i numele membrilor lor. Ele au
ca scop lupta mpotriva puterii existente,
mpotriva organizrii statului de drept;
avnd o organizare ierarhizat, cu ritualuri
i cuvinte de recunoatere. Cnd ajung la
lumina zilei, devenind legale, cel mai ade-
sea se transform n partide politice (ex. or-
ganizaiile neofasciste, legionarii, eteria,
etc). O caracteristic a acestor organizaii o
constituie durata existenei lor, care este li-
mitat. O societate secret politic nu du-
reaz dect att ct obiectivul su este ac-
tual. Dac obiectivul este politic, el dispare
n mod obligatoriu mpreuna cu motivul
care i-a dat natere. (A. Lantoine).
Societi secrete cu caracter sectar.
Exist secte ce constau din grupri des-
prinse de la marile religii - cretinism, isla-
mism, mozaic i secte de ordin esoteric de
sorginte n general asiatic, care prin obi-
ectivele urmrite, modul de organizare i
activitate n general se apropie de societ-
ile secrete.
Societile criminale. Sunt asociaii sau
organizaii cu scop terorist sau criminal,
urmrind exterminarea unor oameni, dezor-
ganizarea ordinii publice i obinerea pe ci
ilicite de bani si bunuri. Societile crimi-
nale se caracterizeaz printr-o durat limi-
tat n timp, funcie de conductor Spre de-
osebire de celelalte trei tipuri de societi,
acestea i duc la ndeplinire proiectele prin
for, jaf i asasinat apelnd adeseori la co-
rupie i antaj. La rndul lor se mpart n
mai multe categorii, n funcie de scopul
urmrit: rsturnarea unui regim politic, co-
merul cu droguri, proxenetism, jocuri de
noroc sau simplul jaf.
n 1946 un specialist n domeniu, M.
Husson a publicat o lucrare documentat
asupra sinarhiei politice (Les Editions
Medicis, Paris, 1946). Autorul mparte so-
cietile secrete n trei clase:
Societi secrete inferioare despre sco-
pul crora publicul nu are cunotin, tiind
cel mult despre existena lor Ex:
Martinismul, Societatea Teosofic, etc. n
fiecare din aceste societi aderenii posed
mentalitatea unui perfect militant. Ei cred
sincer n scopurile care le sunt prezentate
de superiori. Oricine dorete poate fi admis,
dar rmn cei fanatici i optuzi, restul fiind
dirijai pe linie moart. Campaniile de de-
nigrare ale acestora sunt orchestrate de pro-
prii conductori, superiorii necunoscui,
care n spatele unui vl invizibil trag sforile
acestor marionete. Sacrificndu-i trupele
262
de sclavi, efii oculi i asigur propria lor
securitate.
Societi de cadre sau societi inter-
mediare. Acestea sunt autentic secrete, cci
doar cteva persoane le cunosc existena i
scopurile. Membrii lor rmn necunoscui
nu numai lumii profane, dar i membrii so-
cietii de baz. Ele nu sunt nscrise la tri-
bunal i se ascund sub denumirea de gru-
pri anonime. Membrii care se nscriu tre-
buie s se supun ordinelor, orice indiscre-
ie i impruden fiind sancionat n mod
radical. Printre societile secrete care fac
parte din aceast categorie se numr: The
High Brotherhood of Luxor, A.A. a lui
Aleister Crofley, Iluminaii din Bavaria lui
Adam Weishanpt, Micarea Synarhic a
Imperiului, etc. Rolul membrilor acestor
societi se refer n principal la gestiune.
Societile secrete superioare sunt total
oculte. Marea mas de profani nu le b-
nuiete nici mcar existena. Geoffray de
Charhay precizeaz: Nici numele lor, nici
existena, nici afilierea nu ne sunt cunoscute.
Totul se reduce la simple presupuneri.
Ele constituie un stat major internaional
care cuprinde un numr mic de iniiai din-
tre care cea mai mare parte aparin condu-
ctorilor i oamenilor de stat. Unii dintre
acetia triesc n clandestinitate, duc o
existent retras ascetic i nimeni nu le
bnuiete influena sau identitatea adev-
rat. Aceast clasificare n trei etaje este
exact, dar incomplet, ca s nu spunem
superficial i ea pune accent mai ales pe
caracterul politic.
Trebuie amintit c uneori este foarte greu
de fcut o diferen ntre o societate sau alta
i mai ales de o ncadra ntr-un anumit gen.
Exist o permanent transformare, cnd
societile iniiatice iniial, au schimbat
cursul deviind spre scopuri politice, iar unele
grupri cu durat temporar, funcie de
creatorul i mentorul lor, au adoptat o
structur gradual i ritualul de iniiere.
Epoca n care trim se caracterizeaz
printr-o varietate de informaii rezultate din
noile descoperiri din domeniul fizicii, astro-
fizicii, chimiei, biologiei i geneticii, medi-
cinii, antropologiei, psihologiei sociale sau
chiar al parapsihologici, i care revoluio-
neaz modul oamenilor de a gndi, facili-
tnd o reproiectare a cunotinelor despre
om i Univers, despre relaiile i conexiu-
nile vietilor Pmntului i universului.
Mijloacele - din ce n ce mai sofisticate - pe
care omul le are la dispoziie pentru a fi la
curent cu asemenea informaii, accesul pe
care fiecare individ l are spre cultur i
spre cunoaterea rezultatelor marilor cer-
cetri tiinifice, determin o tot mai ntins
atenuare a credinei oamenilor n fore su-
pranaturale, cu puteri pretins divine.
n ciuda acestei revoluii tiinifice, exist
nc, n prag de mileniu, cercuri i persoane
interesate n meninerea obscurantismului, n
nesocotirea marilor cuceriri tiinifice,
profitnd, nu o singur dat, de
reminiscenele mistice ale unor indivizi,
desfurnd diverse activiti mistico-reli-
gioase. n fruntea acestor grupri obscuran-
tiste se afl sectele religioase. Ele vizeaz,
sub perdeaua mistic care le acoper, s
acapareze sub puterea fanatismului lor, n
special generaia tnr. Activitatea de pro-
zelitism a sectelor religioase - att a celor noi
ct i a celor mai vechi - nu ine cont de
convingerile indivizilor, dovedind, n ne-
numrate situaii, c pot ajunge la manifes-
tri caracterizate printr-o violen deosebit.
Multe dintre aceste grupri - de multe
ori ilegale - prin perceptele i practicile fo-
losite, fac dovada incontestabil c slujesc
unor interese care nu au nici o legtur cu
moralitatea pe care o proclam, fiind puse
adesea n slujba unor interese oculte.
Problemele de mai sus rein, n ziua de
astzi, atenia unor oameni i organisme de
cele mai diverse orientri, la nivel interna-
ional, constituindu-se, de asemenea, ntr-
un subiect de reflecie pentru toi aceia care
poart rspunderea formrii concepiei des-
pre lume i via la tnra generaie.
FENOMENUL SECTANT
Fenomenul sectant constituie astzi unul
dinte cele mai interesante i mai dezbtute
fenomene sociale. Pentru a nelege esena
activitii fenomenului religios trebuie spe-
263
cificat faptul c acesta s-a nscut n cadrul
religiei, este un produs al ei, a avut i are o
importan deosebit n evoluia i deci n
istoria religiilor i o va nsoi atta timp ct
va exista religia516.
Muli sociologi i cercettori ai
sectantismului religios au artat n studiile
lor, c, grupurile sectante reprezint numai
malformaii ale religiei, delimitnd n prac-
ticile adoptate semnificaiile religioase pe
care le propag prin practici i dogme. De
regul sectele - ndeosebi cele vechi - nu
pun accent dect pe unele laturi ale Bibliei,
sau pe practici proprii (botezul la maturi-
tate, viaa n colonii) n comparaie cu bise-
rica, care nu-i ncalc tradiiile.
Sectele reprezint o component a fe-
nomenului religios, n general ele ilustreaz
nu att ascensiunea religiozitii ei, mai
ales, declinul marilor religii. Proliferarea
sectelor este o consecin a declinului reli-
giozitii n lumea contemporan. n timp
ce, ns, religiozitatea sau ateismul ilus-
treaz declinul sistematic al credinelor n
supranatural, sectantismul religios repre-
zint doar un spasm, o cas a religiozitii
tradiionale, o manifestate care poate fi,
uneori, trectoare.
Pentru multe secte, preocuprile religi-
oase sunt formale i periferice. Ele repre-
zint ns un refuz, uneori violent, al vieii
sociale n ansamblul su, al relaiilor stator-
nicite, al vieii de familie, al sistemului de
nvmnt al valorilor i culturii.
nc de la nceputurile sale, fenomenul
sectant a fost ntr-o continu micare. n
interiorul su s-au manifestat n permanen
transformri. Cauzele i mprejurrile apa-
riiei sectelor, de natur social sau religi-
oas, sunt diverse, astfel nct se nelege c
analiza efectelor psihosociale s fie apro-
fundat n raport cu epoca n care s-au con-
stituit cu legturile dintre perceptele i
dogmele adoptate, cu curentele i practicile
social-politice ale vremii.
Cercetarea fenomenului sectant este
foarte dificil, deoarece unele dintre secte
516
Petre Hidalchi-Bucovineanu,Fapte reale ale
sectelor religioase,Bucureti, Ed.Politic, 1983, p 10;
i ascund existena pentru a se sustrage re-
glementrilor legale, impozitelor i taxelor
ctre stat controlului asupra bunurilor, ce-
teniei, formalitilor de frontier etc. Al-
tele, dimpotriv, ncearc s-i individuali-
zeze, s-i etaleze soluiile excepionale
prin care asigur mntuirea i ofer rspuns
la marile probleme care l-au frmntat pe
om de-a lungul veacurilor.
Termenul de sect poate strni contro-
verse, tiindu-se faptul c, iniial, cei care
au adoptat o atitudine protestatar fa de o
religie erau declarai eretici i nu sectani.
Termenul de sect a fost introdus de bise-
ricile din care s-au desprins aceste grupri,
n scopul de a le pune ntr-o situaie de infe-
rioritate. Prin sect, nc de la nceputuri, s-
a neles rezultatul separrii unor minoriti
dintr-o colectivitate religioas mai mare. n
ziua de astzi se folosete acelai termen i
pentru colectiviti religioase mai mari, care
s-au extins chiar i pe raza mai multor ri,
dar care nu au toate trsturile unui cult i
respectiv, ale unei biserici tradiionale.
innd cont de cele enunate mai sus.
Constantin Cuciuc (1989) considera sectele o
manifestate a casei civilizaiei occidentale o
opoziie fa de cultur i ordinea stabilit, o
expresie a mutaiilor care au loc n structura
societii apusene, o conduit de evaziune a
unor tineri care nu au destul putere pentru a
se angaja n transformarea ordinii sociale ale
membrilor sectei i ndeosebi ale tinerilor
aflai n perioada de maturizare.
O alt ncercare de delimitare a secta-
rismului religios o face Petru Berar (1979).
n urma cercetrilor ntreprinse, el ajunge la
concluzia c sectele reprezint un tip de
comunitate religioas format prin sepa-
rare de un alt grup religios, uneori sub
forma unui protest doctrinar sau de natur
moral practic, ce privete regulile vieii
religioase, comunitate care, de regulat i n
mod explicabil, cuprinde un numr mai re-
strns de credincioi dect bisericile517. In
viaa religioas devenit un organism social
517
ntrebri i rspunsuri la ntrebari de educaie
ateist a tineretului,vol 2 Bucureti, ed. Politic,
1979, p.56
264
complex, i al crui conservatorism se ma-
nifest pregnant, secta a aprut ca un tip
specific de religie, ca un produs de criz
religioas n care se reflect, direct, dar mai
ales indirect, fenomene de criz social pro-
fund i cu consecine ample.
Majoritatea sectelor proclam neadev-
rat i corupt religia din care provin i se
deosebesc, de regul, de acestea prin inter-
pretarea diferit a unor dogme sau texte re-
ligioase, prin importana pe care o acord
unor practici de cult, prin interpretarea dife-
rit a textelor religioase, etc. Fiecare sect
religioas revendic pentru sine privilegiul
de a reprezenta n exclusivitate adevrata
credin, unica i veritabila cale spre Dum-
nezeu i spre izbvire518.
Teoretic, secta este mediul n care atitu-
dinea sunt credincios, dar nu practicant
nu este ngduit; unde nu te trguieti nici
asupra doctrinei, nici asupra comporta-
mentelor519. n cadrul sectei este luat n
serios o grav mustrare a Apocalipsei i
anume: nu eti nici rece nici fierbinte. O,
de ai fi rece sau fierbinte (...) fiindc eti
cldicel (...) am s te vrs din gura Mea520.
Cuvntul sect a contopit n limba
romn sensuri ale mai multor explicrii
latine pstrate i n alte limbi romanice,
cum ar fi secare = a seciona, a despica, a
tia (lat). Termenul de sect nu se refer
doar la realiti existente n fenomenul reli-
gios. Spiritul sectant se manifest i n
politic, filozofie, art, pedagogie etc. Secta
nu este doar o sciziune din vechea religie,
ct i o separare de aceasta. Separarea evo-
lueaz spre opoziie i solicitarea unei noi
ierarhii spirituale i comunitare. Valurile
vechilor religii i, n primul rnd, adevru-
lui dogmelor acesteia, li se contest supre-
maia, secta instituind un sistem nou de
valori i criterii, prin care i promoveaz
518
Pavel Nicoar,Sectele religioase n
tiin,Religie,Societate,Bucureti,Ed.Politic,19
71,p.143
519
Jean-Francois Mayer, Sectele, Colecia Ori-
zonturi spirituale Ediia a doua revzut,
Bucureti, Ed. Enciclopedic, 1998, p.6
520
Apocalipsa dup Ioan(3,25-16) p.1208
propria credin. Delimitarea i separarea se
contureaz cu timpul, secta transformndu-
se ntr-un alt organism cu specific propriu.
Din punct de vedere teologic, secta este
considerat ca fiind o disiden, o ruptur
fa de religia mam. Sectanii sunt con-
dui de un profet de idei i principii n jurul
crora ei se grupeaz i i desfoar acti-
vitatea ca o comunitate distinct La acest
nivel este esenial doar faptul c s-a con-
stituit ca o comunitate autonom, urm-
rindu-i propriul mod de via521.
Definirea i identificarea sectelor ur-
meaz cursul afirmrii primelor comuniti
religioase. Teologia afirm existena unei
biserici adevrate, autentice, iar abate-
rile de la acestea conduc la formarea secte-
lor. Efortul lor este de a dovedi c grupurile
sectante sunt rtciri de la religia majori-
tar. Motiv pentru care au loc o serie de
discuii contradictorii, condamnri reci-
proce n legtur cu adevrul mesajului di-
vin. n timp ce biserica acuz sectele de
schism i promovarea unor dogme false,
sectele consider c vechea religie i-a
pierdut vocaia de asigurare a mntuirii, s-a
ndeprtat de crile sfinte. mpotriva bise-
ricii, sectele promoveaz o nou modalitate
de mntuire, fie prin sporirea misticismului,
mrturisirea i identificarea cu divinul, fie
prin rentoarcerea la ideile i practicile co-
munitilor religioase primitive.
Noiunea de sect este net devalorizat,
pentru a nu zice radical devalorizat. Sec-
tanii le par oamenilor diferii de ceea ce ei
nii consider c sunt. Oamenii sunt de
prere c sectanii resping societatea, ader
la credine bizare, eventual duntoare so-
cietii, svresc lucruri scandaloase, fr
a avea mcar o vag idee n legtur cu ce
reprezint n realitate o comunitate sectant.
nsi teologia a stimulat utilizarea ntr-
un mod peiorativ a termenului sect. Pro-
zelitismul religios folosete n acelai mod
i ali termeni, i anume: iehovitii (pentru
Martorii lui Iehova), mormonii (Sfinii ul-
521
Constantin Cuciuc,Sociologia religiilor Tema
V,Sectele religioase contemporane,p.15
265
timelor zile), (neoprotestanii) etc. Acest
lucru strnete confuzie n rndul opiniei
publice i aa destul de dezorientat de con-
flictul dintre biserici i secte. Teologia a
cultivat, de asemenea, eroarea c, toate
sectele sunt conduse de un ef charismatic,
de un profet. ntotdeauna profeii au fost
dumanii preoilor. Ei se consider singurii
iluminai, singurii care dein accesul la di-
vinitate. Profeii sectani i adepii lor sunt
considerai oamenii diavolului, ai rului, ce
trebuie nlturai.
n ncercarea de definire a sectelor -
conform prerilor lui Constantin Cuciuc
(1996) - s-au manifestat dou tendine522:
a) una este perspectiva laic i parial
protestant care accentueaz ideea venirii
membrilor acestei comuniti,n comparaie
cu marile biserici tradiionale;
b) a doua tendin accentueaz ca-
racterul disident al acestora, abaterea de la
dogmele i practicile marilor religii.
Etimologic, cuvntul sect vine din
verbul latinesc sequi, a urma (un condu-
ctor, o doctrin). Ali cercettori ai feno-
menului nclin spre secare, a tia. Astfel,
secta ar reprezenta grupul ce se desprinde
dintr-o comunitate, de unde se subnelege
c ea reprezint un factor de sciziune. Un
alt cuvnt latinesc prin care s-a mbogit
noiunea de sect este secedere, care n-
seamn separare de ceva, a sta alturi. Pen-
tru o nelegere cat mai exact a sectei, tre-
buie remarcat faptul c pentru unele regiuni
geografice, secta este modul normal de
existen al religiilor523. Se poate concluzi-
ona c, religia fiind ntr-o continu trans-
formare, secta este un produs natural al su,
o comunitate religioas desprins de bise-
rica oficial respectiv.524
Tendina actual a cercetrilor n leg-
tur cu sectele vizeaz nu numai aspecte de
interes general ale gruprilor sectante, ci
522
Idem p.9
523
ntrebri i rspunsuri la problemele de
educaie ateist a tineretului, p.58
524
Ion M. Stoican Dicionar religios, Bucureti,
Editura Garamond 1994,p.24
266
mai ales funcionalitatea concret, social i
psihosocial a sectelor religioase, relaiile
lor cu societatea etc. Iar n acest sens, ni se
pare elocvent urmtoarea definiie: secta
este o asociaie voluntar; calitatea de
membru se dobndete pe baza aprobrii
autoritilor sectei i pe baza invocrii unui
merit personal (...); se accentueaz exclusi-
vismul i se exercit expulzarea celor care
se abat de la perceptele doctrinare, morale
sau organizaionale; concepia despre ea n-
si este aceea a unei grupri elective i lu-
minate, posednd un har special, perfeciu-
nea personal reprezint standardul ateptat
al aspiraiilor, indiferent de natura terme-
nului prin care se apreciaz acest lucru, ea
acceptat cel puin virtual, funcia de cleric
tuturor credincioilor; exist un grad nalt
de participare laic; exist posibiliti pen-
tru ca membrul s-i exprime spontan an-
gajarea sa; secta este ostil sau indiferent
fa de societatea secular i fa de stat525.
Cauze social-istorice ale apariiei i
dezvoltrii sectelor religioase
Att nainte ct i dup Marea Schism
din 1054 - atunci cnd cretinismul s-a m-
prit n cele dou mari religii catolic i
ortodox - factorul determinant al apariiei
sectelor 1-a constituit desuetudinea religiei,
anacronismul perceptelor care menin dog-
matismul i obscurantismul religios, faptu-
lui c mult prea des biserica s-a constituit
ca un aliat al forelor politico-economice
care au exploatat omenirea, i, mai ales,
folosirea numelui lui Dumnezeu pentru a
apra privilegiile celor puini, dar care
aveau puterea.
Scderea religiozitii oamenilor se
poate explica prin faptul c progresele teh-
nico-tiinifice, nregistrate pe toate planu-
rile, au adus dovezi noi n legtur cu mate-
rialitatea lumii, dar i explicarea tiinific a
multor procese i fenomene care au uimit
lumea de-a lungul veacurilor, considerate,
nu cu mult timp n urm, ca fiind voia lui
Dumnezeu. Acest lucru, ns, nu a fost sufi-
525
Influena vieii sociale asupra religiei Caiet
documentar nr.5/1980 ,p.158-159
cient pentru a nltura toate reminiscenele
de religiozitate, de care att religiile ct i
sectele ncearc s profite.
Trebuie menionat faptul c trsturile
spirituale nu sunt rspndite omogen nici n
rndul oamenilor i nici al societilor. Nu
omogenitatea societii actuale cuprinde
att zonele avansate din punct de vedere
socio-cultural, ct i cele napoiate. n atare
situaie, att religiile lumii ct i sectele n-
cearc s-i adapteze practicile i dogmele
religioase la realitile sociale.
Este foarte interesant punctul de vedere
al sociologului Pavel Nicoar (1971), n le-
gtur cu apariia i dezvoltarea fenome-
nului sectant i anume, faptul c la origi-
nea unor secte se pot afla elemente de pro-
test mpotriva modului de trai al vrfurilor
clericale, a averilor bisericeti, - formelor
fastuoase de cult ale bisericii oficiale526.
Se pare ns c apariia i dezvoltarea
sectarismului au fost influenate mult mai
puternic de factori externi, dect de cei ce
in de organizarea religioas.
Sectele apar i se dezvolt ntr-un anu-
mit context de dezechilibru socio-cultural.
Cauzele generale ale existenei i rs-
pndirii sectelor se identific n sistemul
cauzal al ntregii religioziti, sectele fiind
una din formele de manifestare a religiozi-
tii. Sectele constituie o nevoie a oameni-
lor. Absena sectelor ar presupune anularea
acestor nevoi. Sectele reprezint, deci, so-
luia pentru anumite credine sociale i co-
respund unor trebuine religioase, pe care
afirm c le pot satisface.
Vom reda mai jos unele dintre nevoile
personale ale indivizilor care ader la secte
- conform lui J.Vernette (1996)- i
anume:527
a) cutarea apartenenei sau a strii de
comuniune, ca reacie fa de o societate
dur i depersonalizat;
b) nevoia de a obine rspunsuri pre-
cise, factori de siguran ntr-o lume aflat
n schimbare rapid, n care certitudinile
526
Pavel Nicoar,op.cit.p.144
527
Jean Vernette, Sectele, Bucureti, Ed.
Meridiane, 1996, p. 31.
267
tradiionale par s cedeze sub ocul perma-
nentelor repuneri n discuie;
c) o cutare a integralitii ntr-o armo-
nie total, de natur psiho-corporal i
psiho-spiritual, care va da natere n spe-
cial unei multitudini de grupuri de terapii ce
funcioneaz ca nlocuitori de religii;
d) nevoi de recunoatere social, de
participare i angajare activ, prezent, n
special n straturile defavorizate din punct
de vedere social;
e) revendicarea unei identiti culturale,
prin promovarea cultelor autohtone;
f) o cutare nepotolit a transcendenei
i experienei religioase personale, ntr-o
civilizaie profund tehnicizat;
g) cutarea unei direcii spirituale i a
unui conductor charismatic;
h) aspiraia ctre o viziune pozitiv asu-
pra viitorului privit ca o nou er ntr-o
lume n care teama colectiv crete odat cu
violena, conflictele armate i tulburrile
planetei.
n constituirea unei secte trebuie par-
curse mai multe etape, i anume:
a. ivirea unui profet;
b. formarea unui grup restrns de cre-
dincioi care s poat rspndi ideile pro-
fetului;
c. adeziunea populaiei i constituire a
comunitii.
n cazuri rare, profetul mbin calitile de
teoretician cu cele de organizator, militar etc,
aa cum sunt cunoscui din istorie, de
exemplu, Mahomed sau Jean Calvin. n unele
cazuri, atunci cnd profetul d dovada lipsei
calitilor personale, este nevoie de o alt
persoan, capabil, care s preia sarcina
protestului repudiat de credincioi (ex.:
nemplinindu-se profeia lui W.Miller,
considerat ntemeietorul adventismului,
privind coborrea lui Isus pe pmnt n 1843,
a fost necesar ca E.White s preia conducerea
grupului, pentru ca acesta s nu dispar).
Cauzele rspndirii i proliferrii sec-
telor religioase528
S-au nmulit n ultima perioad opiniile
conform crora sectarismul este rezultatul
528
Barbu N.D. Op cit. pag 33 ;
exclusiv al factorilor i condiiilor economico-
sociale. ntr-o prim msur aceste afirmaii
conin i o parte de adevr, dar acest lucru nu
trebuie s afecteze experienele religioase,
care favorizeaz impulsul iniial.
Exist mai multe cauze care au condus
la rspndirea sectelor.
Cauze de ordin teoretic, care nglo-
beaz: liberul examen al Sfintei Scripturi i
simplificarea doctrinei. Principiul conform
cruia oricine citete Biblia o poate explica
dup propria sa voin, a dat natere, n ul-
timele cteva sute de ani, la peste 200 de
secte. Toate aceste grupri au transpus n
practic, dup nelesul fondatorului lor,
principii de libertate (referindu-se la liber-
tatea dogmelor i practicilor religioase),
fraternitate (sectanii se autonumesc frate
i sor1), egalitate (desfiinarea ierarhiei
religioase). Conform celui de-al doilea
principiu, sectele au recurs la simplificarea
doctrinei sectante, deoarece aceasta se adre-
seaz, n special, oamenilor simpli, care
pentru a o nelege au nevoie numai de c-
teva principii de baz. Se deduce foarte
uor de ce sectele beneficiaz de un numr
mare de adepi, innd cont de dificultatea
de nelegere a principiilor de credin spe-
cifice Bisericii Ortodoxe sau Catolice.
Cea de-a doua categorie de cauze cate
conduc la rspndirea sectelor, sunt cele de
ordin practic, care cuprind n structura lor
incultura, scderile morale ale unora dintre
slujitorii altarului, ntinderea mare a paro-
hiilor, bogia sectelor ntrebuinat nu doar
n propagand ci i cu ajutorri date celor
sraci. Dezvoltarea i proliferarea sectelor
religioase au avut un teren propice datorit
nrutirii condiiilor sociale, speranei
oamenilor ntr-o via mai bun, speran
care s-a manifestat sub forma unui protest
mpotriva inechitii. Astfel au ptruns
sectele i n Romnia. Sectele apar acolo
unde frica i teroarea stpnesc pe om, se
nmulesc nainte de catastrofe (vezi cele
dou rzboaie mondiale) i se regrupeaz n
timp de pace, profeind sau spunnd ce
va fi n viitor. Din acest motiv, majoritatea
sectelor modeme au n doctrina lor spectrul
268
mileniului i propovduiesc venirea lui
Isus pe pmnt.
Conform Diaconului P.I. David (1944),
izvoarele noului fenomen sectant pot fi
identificate n529:
nenelegerea Vechiului Testament
prin mplinirea n Noul Testament; rmne-
rea la ceremonii greite sau considerate
Noului Testament ca fiind o ngrmdire de
cri fr logic, fr importan n cre-
din;
folosirea crilor apocrife drept
inspirate i cu autoritate (Evanghelia lui
Toma, Apocalipsa lui Pavel etc);
mpletirea nereuit a culturii cu reli-
gia, sau contrazicerea religiei cu filosofia
din care a purces pretenia unor cercuri re-
ligioase de a corecta texte ale Bibliei sau
a decreta noi principii religioase nedesco-
perite de Isus.
adaptarea unor reguli, formule sau
teorii, unele pretins tiinifice, n explicarea
cuvntului lui Dumnezeu;
justificarea credinei de ctre secte
prin diferite doctrine filosofice: idealismul
platonic, gnosticismul, sofismul, epicuris-
mul, neoplatonismul, categoriile de gndire
aristotelice, universaliile sau, mai scurt, teo-
riile tomiste i nontomiste, curente teolo-
gice modeme, practicile spiritiste etc.;
unele rezultate sau explicaii tiini-
fice speculante i denaturate de creatorii de
religii sau aleii i profeii timpurilor;
necunoaterea tainelor vieii i dispe-
rarea n faa morii.
n literatura de specialitate exist i alte
puncte de vedere cu privire la cauzele p-
trunderii sectelor n societate, i anume:
A. Cauze religioase:
Fora demonic - se manifest prin
nfiarea satanei ca nger de lumin,
care ispitete pe unii pentru ca s aprind
trufia minii i nlturarea adevrului;
Falsele ruti i credina original -
duc la nelarea multora fr discernmnt
i la ntemeierea de secte;
529
Diac P.I. David Cluza Cretin-Sectologie,
Curtea de Arge, Editura Episcopiei Argeului,
1944, p.2
 Dorina de a fi conductor, lider reli-
gios, fr a-i verifica vocaia i capacita-
tea, duce pe muli la rtcire sau la prsi-
rea adevrului.
Slbirea i deformarea imaginii cre-
dinei. Muli cretini care cred pentru unele
interese, sau au o credin tradiional su-
pus, nu au cultivat sentimentul evlaviei -
iubire n Hristos, deci sunt slabi de nger,
nu pot s-i justifice credina i cad victime
sectelor;
Refuzul adevrului revelat i nemul-
umirea de a gsi totul. De aici ncepe con-
testarea unor texte ale scripturii i exagera-
rea altora, i, astfel, se nate secta.
B. Cauze religioase:
Dorina de ctig i tendina de
mbogire;
Nerespectarea demnitii omului;
Contrastul ntre lux i srcie, mbo-
girea slujitorilor sau nerespectarea bunu-
rilor comunitii duce la contestri i ne-
mulumiri;
Lipsa msurilor autoritii bisericeti
n cazurile de nemulumiri din partea cre-
dincioilor;
Lipsa de orientare contabil i
nenregistrarea sumelor rezultate din servi-
cii religioase ocazionale etc.;
Confuzia ntre comunitatea biseri-
ceasc i societate este un mare pericol.
C. Cauze morale:
Destrblarea;
Slbirea vieii de familie;
Lipsa de evlavie i slbire a
moralitii unor slujitori;
Lcomia.
D. Cauze culturale:
Lipsa de informare, de pregtire, n
orice domeniu;
Confundarea Evangheliei cu o nv-
tur omeneasc;
Nepsarea fa de concepii greite -
creeaz confuzie, ndoial, izolare;
Nerecunoaterea meritului Bisericii
n cultura
popoarelor i confundarea unor teo-
logi cu Evanghelia.
Lipsa de cultur general i teolo-
gic.
E. Cauze psiho-maladive:
Rutatea sau perversitatea, patima
de a poseda prin toate mijloacele inclusiv
cele de intimidare i violen;
Faptele necugetate, fuga de comuni-
tate, fuga de responsabilitate personal, fa-
milial i social;
Bolile incurabile, disperarea, schizo-
frenia, demena, handicapaii, obsedaii,
narcomanii, maniaco-depresivii etc.
Scderea gradului de religiozitate al
oamenilor i fenomenul de 'modernizare a
religiilor reprezint probleme vaste i cu
multiple rdcini sociale. Dincolo de aceste
lucruri ns, au rmas nc rmiele mis-
tice al oamenilor i necazurile lor. Societa-
tea contemporan este sufocat de concu-
rena, se ngroa rndurile omerilor, are
loc o recrudescen a criminalitii i, n
special, a celei juvenile, se accentueaz
criza moralei burgheze, toate acestea favo-
riznd meninerea unor stri psihice n care
influenele unor aa-zii proroci sectani,
care promit fericirea iluzorie din viaa de
apoi, se manifest nc. Indivizii ajuni la
limita existenei lor materiale i spirituale,
refuznd credina n religiile tradiionale,
care nu le-au adus nimic ru n via, con-
vini de existena unei viei care nu le va
aduce nimic n viitor, cad prad propagan-
dei abile desfurate de unele grupri mis-
tice care le promit salvarea. Astfel, ca o
concluzie, la originea unor secte se pot
afla elemente de protest mpotriva modului
de trai al vrfurilor clericale, a averilor bi-
sericeti, a formelor fastuoase de cult ale
bisericii oficiale.530
Constantin Cuciuc (1996) enumera c-
teva dintre cauzele care genereaz prolife-
rarea sectelor religioase. Astfel, n timpul
perioadelor de tranziie, modernitate i in-
stabilitate social, se destram vechile
structuri i instituii, se manifest insufici-
ena organizatoric i ineficiena regle-
mentrilor legislative. De aceste instabiliti
sociale profit speculanii, profeii, pentru
530
Pavel Nicoar,op.cit.,p.144
269
constituirea i dezvoltarea unor grupri re-
ligioase, n jurul crora adun indivizii dez-
orientai, doritori de idealuri noi n via, i
pe seama crora adun averi considerabile.
Misionarismul i prozelitismul sunt
dou activiti practicate intens de fiecare
sectant; n scopul gsirii de noi adereni la
gruprile religioase pe care le reprezint. Ei
i rspndesc ideile i teoriile n locuri pu-
blice, din om n om, prin distribuirea gratu-
it a diverse materiale propagandistice etc.
n cadrul acestor activiti, un rol deosebit
de important l are profetismul, adic unele
previziuni despre viitorul sumbru al omeni-
rii n condiiile neaderrii la gruparea sec-
tant. ansa unei secte deprinde ntr-o
foarte mare msur de profeia pe care o
susine, de autenticitatea, dar i de coni-
nutul acesteia. n acest caz, este elocvent
Adventismul, prin scoaterea din impasul n
care se afla prin nemplinire a prevestirilor
lui W.Miller de ctre Helena White.
Mullman (1987) a distins trei etape n
constituirea unei secte, i anume: ivirea
unui profet; formarea unui grup mic de cre-
dincioi care s rspndeasc ideile profe-
tului i adeziunea populaiei i constituirea
comunitilor religioase.
Restructurrile social-economice, avnd
consecine nedorite pentru multe categorii
socio-profesionale, conduc la creterea nu-
mrului aderenilor la secte. De asemenea,
prbuirea sistemului de valori, specific pe-
rioadelor de restructurare a societii, con-
duce la proliferarea sectelor religioase.
Autonomizarea comunitilor creeaz
posibilitatea explicrii diferite a scripturilor,
ivirea unor practici specifice, care genereaz
spiritul sectant. Astfel, multitudinea
problemelor de natur social, material,
spiritual, etc. cu care se confrunt societatea
contemporan, sunt nelese de credincioi ca
o dovad a faptului c lui Dumnezeu nu-i
pas de adepii si. Considerndu-se prsii
de Dumnezeu, oamenii i ndreapt privirile
i atenia spre comunitile sectante.
Modernizarea i tranziia implic un ac-
centuat proces de instabilitate demografic.
Datorit dezvoltrii societii, vechile co-
muniti, mai ales cele rurale, unde era mai
puternic tradiia religioas, i pierd popu-
laia tnr.
Dezrdcinarea i migrarea populaiei
au alimentat instabilitatea religioas. Dez-
amgii de viaa urban, de problemele cu
care se confrunt n noua comunitate (o-
maj, criminalitate, corupie etc.), consi-
derndu-se abandonai, singuri, lipsii de
afeciune i nelegere, oamenii se refugiaz
n rndul gruprilor sectante, unde, cel
puin aparent, ei gsesc alinare a sufe-
rinelor i rezolvare a problemelor sociale.
Diferenierea anselor personale sau a
diferitelor categorii sociale i alternarea
imprevizibil a succesului cu prbuirea
este o alt cauz a proliferrii sectelor reli-
gioase. n societatea actual, oamenii con-
sider c ansele de reuit socio-profesio-
nal sunt distribuite dup criterii de nene-
les, destinul li se pare iraional i caut, ast-
fel, explicaii n snul sectelor. Spre secte
sunt atrase pturile sociale defavorizate, s-
race i mai ales cele periferice, marginali-
zate. Fenomenul marginalizrii este consi-
derat ca fiind o cauz determinant a proli-
ferrii sectante.
Modernizarea i tranziia produc schim-
bri importante n viaa comunitilor srace,
cea mai important consecin fiind sporirea
lor numeric i creterea decalajelor ntre ele
i restul populaiei. Acutizarea mizeriei i
srciei conduce la aderarea la comuniti
sectante, n care, aparent, toi indivizii
beneficiaz de aceleai drepturi. n rndul
celor marginalizai, o pondere destul de mare
o au cei ce triesc sentimentul frustrrii. n
rndul acestora intr profesionitii nenelei
i nerecunoscui de societate, care din
diverse motive sunt prost remunerai, evitai
i neagreai n rndul comunitii n care i
desfoar activitatea. Printre ei sunt
inovatori reali sau fictivi care nu reuesc s-
i omologheze descoperirile, artiti
nonconformiti, libertini, al cror mod de
viat este refuzat de ctre ceilali. Ei simt
foarte puternic aceast frustrare, devin
izolai, se rup de societatea n care triesc i
devin sectani. Acetia devin contieni de
270
faptul c vor gsi un remediu i le vor fi
recunoscute calitile doar n cadrul sectelor.
O consecin dar i o condiie favorabil
proliferrii fenomenului sectant o ofer
schimbrile teritoriale i demografice. Mi-
graia populaiei din mediul rural spre cel
urban, fenomen specific societii contem-
porane, a creat n unele zone mari aglomerri
urbane, unde sectele s-au dezvoltat cu mult
repeziciune. Descoperirea unor teritorii noi
i colonizarea lor a adunat un conglomerat
religios diversificat, n care sectarismul s-a
manifestat cu predilecie. Fenomenul
frontierei, colonizarea zonelor de grani i
nepopulate au condus la diversificarea
formelor religioase. Aceast tendin este
cunoscut n Rusia, America, Anglia .a.
Un motiv important al adeziunii la o
sect este modul personal, specific de a re-
cepiona i reaciona fa de situaiile critice
din via. Prin asemenea situaii trec, pe
parcursul vieii, aproape toi oamenii. Fie-
care individ are eecuri mai mari sau mai
mici, bucurii, sufer pierderea unor oameni
foarte dragi, are dezamgiri, deziluzii, su-
port crize, calamiti, accidente etc. Nu
toi ns depesc identic aceste eveni-
Bibliografie:
Barbu N.D., Gurau Florin Catalin Fenomenul sectelor mistico-religioase, Editura Sitech,
Craiova 2010
Pavel Nicoar,Sectele religioase n tiin,Religie,Societate,Bucureti,Ed.Politic,1971
Petre Hidalchi-Bucovineanu,Fapte reale ale sectelor religioase,Bucureti, Ed.Politic,
1983
mente. Unii, cu o personalitate mai slab,
gsesc consolare ntr-o sect.
O nclinaie sporit pentru adeziunea la
sect exist n perioadele tranzitorii ale
vieii personale. De exemplu, adolescena -
prin instabilitatea afectiv care o caracteri-
zeaz curiozitatea, dorina de aventur i li-
bertinism - este o perioad care cuprinde
inclusiv aderarea la o grupare religioas. O
asemenea apropiere de secte se poate re-
marca i la trecerea de la perioada de cola-
rizare la gsirea unui serviciu. Sectele sunt
interesate de aflarea momentelor n care in-
dividul trece prin unele situaii mai deose-
bite ale vieii (mutarea de la sat la ora, de-
ces n familie, divor etc). De asemenea, n
cazul unor suferine, boli, calamiti natu-
rale (inundaii, cutremure), incendii devas-
tatoare, sectele i fac simit prezena. n
multe cazuri de adeziune la o sect acio-
neaz i motive incidentale: avantaje mate-
riale, cstoria cu o persoan membr a
unei secte etc. Suportul religios general al
proliferrii sectelor este acela c bisericile
pe care le prsesc viitorii sectani nu mai
satisfac aspiraiile lor religioase i sperana
mntuirii.
271
 PREVENIREA I SANCIONAREA
ILEGALITILOR N DOMENIUL SILVIC

Inspector de Poliie BOGDAN ALEXANDRU DOMNCA

ef Birou, IPJ Covasna
av. LILIANA CONSTANTIN
Baroul Bucureti

Forest protection must be circumscribed to an integrated effort to protect the

environmental factors because in environment issue one can choose between a limited
approach or an integrated one. Environmental Action Programme of the European
Union proposes to adopt an integrated product policy aiming at reducing environmental
degradation by various products throughout their life cycle and thereby develop a market
for organic products.
Cuvinte cheie: mediu, pdure, silvicultur, fraud, infraciune silvic, politici europene
n Romnia, ar comunitar protejarea cilor, la formarea solurilor, ntreinerea
integrat a mediului se face prin interme- umiditii i mbuntirea structurii eda-
diul prevederilor O.U.G. nr. 152/2005 pri- fice. Pdurile protejeaz terenurile cu alu-
vind prevenirea, reducerea i controlul necare i eroziune de adncime, grohotiu-
integrat al polurii, aprobat i modificat rile, nisipurile mobile, terenurile cu ava-
prin Legea nr. 84/2006531. Parte integrant a lane i nmltinare, terenurile de la mare
proteciei mediului o reprezint protejarea altitudine, cu condiii extreme de vegetaie
fondului cinegetic i forestier naional care sau expuse polurii.
este realizat i prin prevederile Legii nr. Rolul hidrologic al pdurii const n n-
46/2008 Codul Silvic dar i a altor acte cetinirea scurgerii apei ajuns la sol, prin
normative cu relevan n domeniu. absorbia treptat a acesteia, n regulariza-
Pdurea este o surs natural care n rea cursurilor de ap datorit asigurrii unui
epoca modern condiioneaz civilizaia ur- debit constant prin izvoarele care nu seaca
ban prin calitile de igienizare a mediului niciodat, n diminuarea intensitii inun-
- funcia sanitar, de creare a mediului fa- daiilor catastrofale i a torenilor de ap.
vorabil pentru odihn i recreere a popula- Pdurile influeneaz fluxul praielor i r-
iei - funcia recreativ - i de conservare a urilor, a microclimei, protejeaz solul, dru-
naturii. n acelai timp, pdurea are influ- murile i canalele, dreneaz apa n exces,
en binefctoare asupra solului, apelor, contribuind la transformrile lente ale natu-
climatului i reliefului, avnd i funcii igi- rii, pe mari spaii i ndelungate perioade.
enico-sanitare, sociale, estetice, tiinifice. Pdurea regleaz n mare msur debitele
Capacitatea acesteia de a produce n mod apelor, reinnd n coronament i pe ramuri,
direct, prin acumulri treptate, depozite de tulpini i rdcini, excesul de ap din tim-
materii organice vegetale ntr-un ritm lent, pul ploilor mari i restituind, treptat i n
n subsol i la suprafa, previne sau dimi- timp ndelungat, acest surplus532.
nueaz eroziunile. ntre pdure i sol este o Pdurile destinate s protejeze terenu-
intercondiionare reciproc, prin rdcinile rile i solurile contra eroziunilor cu funcii
sale pdurea contribuie la dezagregarea ro- speciale de protecie a apelor au o pondere

531 532
Publicat n M.Of. nr. 327/2006 http://www.europadurea.ro
272
mare (17, 0%), justificat prin relieful acci-
dentat din zona de munte i de deal, expus
procesului de degradare prin eroziune i
alunecare. Pdurile protejeaz, bazinele to-
reniale, lacurile de acumulare, construciile
hidrotehnice i industriale construite de-a
lungul marilor ruri, resursele de ap pota-
bil i industrial din fondul forestier, lun-
cile apelor interioare, ale Deltei Dunrii.
Contribuia pdurii n atenuarea viituri-
lor toreniale i diminuarea efectelor inun-
daiilor rezid n capacitatea de reinere i
nmagazinare a apei, n jur de 10 mii
mc/an/ha, ceea ce reprezint un imens re-
zervor de ap. Pentru producerea lemnului
pdurea consuma 3-4 mii mc/an/ha, restul
este stocat n sol ca rezerv de ap, absor-
bind peste 40 tone/an/ha de dioxid de car-
bon i elibernd n atmosfer aprox. 30
tone/an/ha oxigen)533.
Prin funciile de protecie, exercitate de
molidiurile din zona montan superioar
se prentmpin procesele de eroziune, se
atenueaz extremele climatice, se asigur
un regim hidrologic normal, i eliberarea
unor nsemnate cantiti de oxigen.
Pdurea intervine ca factor activ n puri-
ficarea atmosferei de poluani, n reducerea
concentraiei de bioxid de carbon i punerea
n libertate a oxigenului indispensabil vieii,
n reducerea intensitii zgomotelor, n
protecia florei i faunei, conservarea i n-
frumusearea peisajului.
Solurile forestiere sunt depozite ale car-
bonului pe termen lung, aducndu-i partea
de contribuie la reglarea concentraiei de
CO2 din atmosfer. Cantitatea de carbon
din solurile forestiere se menine relativ
constant n timp fa de cea din solurile
agricole, unde aceasta scade treptat.
De asemenea, pdurea contribuie la io-
nizarea atmosferei, la emanarea de ozon n
atmosfer, care neutralizeaz organismele
patogene, la amortizarea zgomotelor. Pdurile
purific aerul poluat, favorizeaz sedi-
533
A. Ungur, Funciunile pdurilor de protecie a
mediului - solul, apele i aerul, http://www.euro
padurea.ro.
273
mentarea, reduce curenii de aer, retine par-
ticulele n suspensie de frunziul arborilor,
fixeaz gazele toxice i a pulberilor ca urmare
a unor fenomene fizice si biologice de
absorbie si de transpiraie specifice plantelor.
Pdurea contribuie la mprosptarea ae-
rului prin excedentul de oxigen eliberat de
plante, ntreinnd astfel viaa oamenilor,
avnd, n acelai timp i rolul de a neutra-
liza pulberile biologic active, cum ar fi cele
radioactive.
Funciile igienico-sanitare a pdurilor
pentru oameni se manifest direct prin mo-
derarea factorilor climatici (temperatur,
vnt, radiaie solar, umiditate atmosferic
etc.) i filtrarea aerului de impuriti (praf,
noxe industriale, fum, etc.) i indirect prin
efectele de ordin estetic, exercitate asupra
strii psihice i fizice a organismului uman.
Funciile de producie a pdurilor se
desfoar ntr-un ciclu de 80-120 de ani,
de la regenerarea natural sau plantare, cu-
rire, ngrijire, igienizare i pn la recolta-
rea arborilor prin tieri definitive, dup care
acest ciclu se reia.
Europa deine 10% din pdurile lu-
mii534, iar n considerarea importanei
deosebite pe care acestea o au pentru ntreg
mediul nconjurtor, Uniunea European,
din care i Romnia face parte, a stabilit
politici forestiere, strategii i structuri orga-
nizatorice pentru aprarea i dezvoltarea
pdurilor, la care Romnia trebuie s-i
adapteze politicile de gospodrire i dez-
voltare a pdurilor535. Uniunea European
dispune de o legislaie i de o strategie fo-
restier alctuit n principal din urmtoa-
rele instrumente juridice:
Decizia Consiliului 367/1989 cu pri-
vire la instituirea unui comitet permanent
forestier
534
Insight into Europes Forest Protection, WWF
report, Published in February 2001 by WWF-World
Wide Fund For Nature (formerly World Wildlife
Fund), Gland, Switzerland.
535
Dumitru Mihu, Directiva Uniunii Europene privind
obligaia de mediu. O cale de urmat spre o politic
european de mediu, The Sphere of Politics (Sfera
Politicii), issue: 110-111/ 2004, pages: 43,49,
www.ceeol.com.
 Regulamentul Comisiei Europene
553/1989 cu privire la protejarea pdurilor
mpotriva polurii atmosferice
Regulamentul Comisiei Europene
1737/2006 prin care Statele membre sunt
autorizate s comercializeze temporar mate-
riale forestiere care nu rspund criteriilor
directivelor Consiliului
Principalele strategii i planuri de aci-
une la nivel comunitar, n domeniu, sunt
Strategia forestier, adoptat n 1998 i
Planul de aciune pe perioada 2007-2011,
adoptat n iunie 2006. Strategia forestier a
UE stabilete cadrul general de aciune
pentru dezvoltarea durabil a pdurilor, ba-
zat pe politicile forestiere ale statelor
membre, este detaliat i bine conturata
prin decizii i regulamente, clare, ct i prin
termene i responsabiliti536. n acelai
timp, strategia accentueaz rolul multifunc-
ional al pdurilor n dezvoltarea societi-
lor i identific o serie de elemente-cheie
care s duc la implementarea acestei stra-
tegii de ctre fiecare stat (la nivelul autori-
tilor dar i al cetenilor)537.
Cadrul juridic n ceea ce privete regi-
mul silvic din Romnia este unul complex,
format din acte normative de nivele diferite
complementare unele pentru celelalte. n
continuare vom proceda la o succint pre-
zentare a celor mai importante dintre aceste
acte normative pentru c apreciem c este
foarte important s se cunoasc n mod co-
rect cadrul de complinire a normelor penale
cu inciden n domeniul silvic:
Legea nr. 46 din 2008 Codul silvic538.
Actul normativ conine dispoziii referitoare
la administrarea i gospodrirea fondului
forestier i vegetaiei forestiere, specificaii
privind protecia, paza fondului forestier
att din proprietate public dar i din cea
privat, exploatarea masei lemnoase pre-
cum i sanciunile implicate de nerespecta-
rea regimului juridic stabilit prin acesta.
536
eurlex.europa.eu
537
Elena Mihil, Iovu Biri, Pdurea, comoara de
lng noi, Oradea, 2007, p. 35.
538
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I,
nr. 238 din 27 martie 2008.
Legea nr. 46/2008 a nlocuit fostul Cod sil-
vic (Legea nr. 26/1996), dar a i abrogat o
sum ntreag de alte acte normative care
aveau inciden n domeniul silvic, a cror
arie de reglementare a preluat-o.
H.G. nr. 229 din 4 martie 2009 privind
Reorganizarea Regiei Naionale a Pdu-
rilor-Romsilva539. Prin acest act normativ
sunt definite regulamentul de organizare i
funcionare, scopul si obiectul de activitate,
atribuiile, patrimoniul, structura organiza-
toric i funcional, organele de conducere
ale Regiei Naionale a Pdurilor-Romsilva.
n anexa sa sunt enumerate subunitile din
structura RNP.
Ordinul nr. 606 din 30 septembrie 2008
- pentru aprobarea Instruciunilor privind
termenele, modalitile i perioadele de co-
lectare, scoatere i transport al materialului
lemnos540. Instruciunile cuprind reglemen-
tri privind:
autorizarea si predarea spre exploa-
tare a parchetelor i a suprafeelor afectate
de produse accidentale;
regulile silvice de respectat la
exploatarea masei lemnoase;
controlul respectrii regulilor silvice
de exploatare a masei lemnoase;
curarea i reprimirea parchetelor i
a suprafeelor afectate de produse acciden-
tale;
perioadele i duratele de exploatare a
masei lemnoase.
n plus, instruciunile cuprind n anex i
termenele de exploatare a masei lemnoase,
dar i regulile silvice ce trebuie respectate,
precum i elemente referitoare la controlul
respectrii acestora. De asemenea, ordinul
indic n mod expres faptul c activitatea
exploatare a masei lemnoase din fondul
forestier naional respect prevederile Legii
nr. 46/2008 - Codul silvic541 i se realizeaz
n funcie de modul de regenerare a
539
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 162 din 16 marie 2009.
540
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I,
nr. 718 din 22 octombrie 2008.
541
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I,
nr. 238 din 27 martie 2008.
274
arboretelor, de felul tierii, n cadrul
perioadelor i duratelor maxime prevzute
de ordin. Ordinul stabilete i faptul c ex-
ploatarea masei lemnoase se efectueaz
numai pe baz de autorizaie de exploatare,
n cadrul perioadelor i termenelor prevzute
de aceasta. Autorizaiile de exploatare, se
emit de ctre eful ocolului silvic care
asigur administrarea sau serviciile silvice,
pentru un an calendaristic, fiind interzis
exploatarea masei lemnoase n afara terme-
nelor prevzute n autorizaiile de exploatare.
O.U.G. nr. 195/2005 - privind protecia
mediului542 este actul normativ cadru pen-
tru ntreaga activitate de protejare a facto-
rilor de mediu i conine principii i dispo-
ziii generale de reglementare a activitilor
economice i sociale cu impact asupra me-
diului, specificaii privind protecia resur-
selor naturale - protecia apelor, a atmosfe-
rei, a solului si subsolului. Actul normativ
pornete de la necesitatea ndeplinirii an-
gajamentelor asumate de ara noastr n
procesul de integrare european, sens n
care este imperios necesar adoptarea, n
regim de urgen, a prezentului act norma-
tiv, n baza cruia s poat fi adoptat le-
gislaia subsecvent n domeniul proteciei
mediului. Obiectivul principal al edictrii
acestui act normativ este acela de a asigura
un cadru unitar prin care se statueaz prin-
cipiile care guverneaz ntreaga activitate
de protecie a mediului i care traseaz di-
reciile de reglementare a activitilor eco-
nomice n vederea atingerii obiectivelor
dezvoltrii durabile, elemente care vizeaz
interesul public i care constituie situaii de
urgen extraordinare.
n mod special, art. 69 din O.U.G. nr.
195/2005 stabilete obligaii n sarcina de-
intorilor cu orice titlu de suprafee din
fondul forestier, vegetaiei forestiere din
afara fondului forestier i ai pajitilor, pre-
cum i a oricrei persoane fizice sau juri-
542
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 1196 din 30 decembrie 2005 i modificat prin
O.U.G. nr. 114 din 17 octombrie 2007 (publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 713 din
22 octombrie 2007).
275
dice care desfoar o activitate pe un astfel
de teren, fr a avea un titlu juridic, au ur-
mtoarele obligaii:
a) s menin suprafaa mpdurit a
fondului forestier, a vegetaiei forestiere din
afara fondului forestier, inclusiv a jnepeni-
urilor, tufiurilor i pajitilor existente, fi-
ind interzis reducerea acestora, cu excepia
cazurilor prevzute de lege
b) s exploateze masa lemnoas n con-
diiile legii precum i s ia msuri de rem-
pdurire i, respectiv de completare a rege-
nerrilor naturale
c) s gestioneze corespunztor deeurile
de exploatare rezultate, n condiiile prev-
zute de lege
d) s asigure respectarea regulilor sil-
vice de exploatare i transport tehnologic al
lemnului, stabilite conform legii, n scopul
meninerii bio-diversitii pdurilor i a
echilibrului ecologic
e) s respecte regimul silvic n confor-
mitate cu prevederile legislaiei n domeniul
silviculturii i proteciei mediului
f) s asigure aplicarea msurilor specifice
de conservare pentru pdurile cu funcii
speciale de protecie, situate pe terenuri cu
pante foarte mari, cu procese de alunecare i
eroziune, pe grohotiuri, stncrii, la limita
superioar de altitudine a vegetaiei forestiere,
precum i pentru alte asemenea pduri
g) s respecte regimul silvic stabilit
pentru conservarea vegetaiei lemnoase de
pe punile mpdurite care ndeplinesc
funcii de protecie a solului i a resurselor
de ap
h) s asigure exploatarea raional, or-
ganizarea i amenajarea pajitilor, n funcie
de capacitatea de refacere a acestora
i) s exploateze resursele pdurii, fondul
cinegetic i piscicol, potrivit prevederilor
legale n domeniu
j) s exploateze pajitile, n limitele bo-
nitii, cu numrul i speciile de animale i
n perioada stabilit, n baza studiilor de
specialitate i a prevederilor legale speci-
fice
k) s protejeze patrimoniul forestier, ci-
negetic, piscicol i al pajitilor din cadrul
ariilor naturale protejate, n termenii stabi-
lii prin planurile de management i regu-
lamentele specifice
l) s sesizeze autoritile pentru protec-
ia mediului despre accidente sau activiti
care afecteaz ecosistemele forestiere sau
alte asemenea ecosisteme terestre
n acelai act normativ sunt definii ter-
meni importani pentru protecia fondului
forestier naional: cei de arie protejat i de
monument al naturii.
H.G. nr. 996 din 27 august 2008 pentru
aprobarea Normelor referitoare la proveni-
ena, circulaia i comercializarea materia-
lelor lemnoase, la regimul spaiilor de de-
pozitare a materialelor lemnoase i al in-
stalaiilor de prelucrat lemn rotund543. Hot-
rrea de Guvern reglementeaz documen-
tele de provenien i de nsoire a materia-
lelor lemnoase, modul cum se completeaz
i se elibereaz aceste documente, circulaia
materialelor lemnoase, precum i controlul
circulaiei acestora, al depozitelor, al spai-
ilor destinate depozitrii temporare i al in-
stalaiilor de transformat lemn rotund. n
acelai act normativ este stabilit regimul ju-
ridic al documentele de provenien i al
documentelor de nsoire ale materialelor
lemnoase, precum i regimul juridic al cir-
culaiei materialelor lemnoase, dar i de
control al circulaiei.
Legea nr. 31/2000 - Legea privind sta-
bilirea i sancionarea contraveniilor sil-
vice. Legea conine principii i dispoziii
generale privind stabilirea i sancionarea
contraveniilor silvice544, iar prevederile
sale se completeaz cu dispoziiile generale
cuprinse n O.G. nr 2/2001 privind regimul
juridic al contraveniilor.
O.U.G. nr. 85/2006 privind stabilirea
modalitilor de evaluare a pagubelor pro-
duse vegetaiei forestiere din pdure i din
543
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 643 din 9 septembrie 2008.
544
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 144 din 6 aprilie 2000 i modificat cel mai
recent prin Legea ntr. 210/2007 (publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 485 din
19 iulie 2007).
276
afara acestora545. Actul normativ pornete
de la necesitatea de asigurare a gestionrii
durabile a pdurilor i dezvoltarea unei sil-
viculturi multifuncionale pe termen lung,
care ndeplinete nevoile societii, premise
care reies din Planul de aciune forestier al
Uniunii Europene (2007-2011). ntre obi-
ectivele acestui plan sunt i cele privind
mbuntirea competitivitii sectorului fo-
restier i creterea utilizrii durabile a ser-
viciilor i produselor forestiere, respectiv
meninerea i sporirea funciilor de protec-
ie a pdurilor. n condiiile concrete ale
Romniei se nregistreaz, n mod constant,
tieri ilegale de arbori care afecteaz nde-
plinirea obiectivelor sus-menionate, aces-
tea efectundu-se n contradicie cu princi-
piul utilizrii durabile. n scopul prevenirii
i combaterii tierilor ilegale, trebuie s se
realizeze anual, n toate pdurile, controa-
lele de fond n cantoanele silvice, indiferent
de forma de proprietate asupra pdurii. De-
finiia pe care actul normativ o d pagubei
n vegetaia forestier din pduri sau n ve-
getaia forestier din afara pdurii o identi-
fic drept modificarea aspectului, a integri-
tii fizice i/sau a caracteristicilor fiziolo-
gice ale arborelui/arborilor ori ale arbore-
tului/plantaiei/regenerrii naturale, dup
caz, rezultat prin tierea, degradarea, dis-
trugerea, scoaterea din rdcini a arborilor,
puieilor sau lstarilor, urmate ori nu de n-
suirea acestora, n condiii ilegale.
Legea nr. 18/1991 - Legea fondului
funciar privind reconstituirea dreptului de
proprietate asupra terenurilor agricole, care,
ntre tipurile de teren enumer i terenurile
cu destinaie forestier: terenurile mpdu-
rite sau cele care servesc nevoilor de cul-
tur, producie ori administrare silvic, te-
renurile destinate mpduririlor i cele ne-
productive - stncrii, abrupturi, bolovni-
uri, rpe, ravene, torente -, dac sunt cu-
prinse n amenajamentele silvice.
545
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 926 din 15 noiembrie 2006, modificat cel mai
recent prin Legea nr. 84/2007 (publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr. 240 din 6 aprilie
2007).
 Legea nr. 1/2000 - pentru reconstituirea
dreptului de proprietate asupra terenurilor
agricole i celor forestiere, solicitate potri-
vit prevederilor Legii fondului funciar nr.
18/1991 i ale Legii nr. 169/1997546.
Legea nr. 247/2005 - privind reforma n
domeniul proprietii i justiiei, precum i
unele msuri adiacente547.
O.U.G. nr. 139/2005 privind adminis-
trarea pdurilor din Romnia548, care por-
nete de la premisa c prin aplicarea preve-
derilor Legii nr. 247/2005 privind reforma
n domeniile proprietii i justiiei, precum
i unele msuri adiacente, suprafaa de p-
dure retrocedat individual persoanelor fi-
zice, pentru care nu exist obligativitatea
administrrii prin legislaia n vigoare, este
de circa 1,5 milioane hectare, aspect ce face
greu de realizat controlul aplicrii i res-
pectrii regimului silvic. Aceasta este indi-
cat n preambulul actului normativ ca re-
prezentnd o situaie extraordinar, care a
impus adoptarea sa.
H.G. nr. 483 din 12 aprilie 2006 pentru
aprobarea atribuiilor ocoalelor silvice de
stat i ale celor constituite ca structuri pro-
prii, a obligaiilor ce revin deintorilor de
pduri, n vederea respectrii regimului
silvic, precum i a Regulamentului de apli-
care a Ordonanei de urgen a Guvernului
nr. 139/2005 privind administrarea pdu-
rilor din Romnia549. Acest act normativ
cuprinde n anexele sale dou componente
foarte importante, respectiv: atribuiile
ocoalelor silvice de stat i ale celor consti-
546
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 8 din 12 ianuarie 2000 i modificat cel mai
recent prin Decizia Curii Constituionale nr.
652/2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr. 415 din 17 iunie 2009.
547
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 653 din 22 iulie 2005 i modificat cel mai
recent prin O.U.G. nr. 35 din 11 aprilie 2009
(publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I,
nr. 249 din 14 aprilie 2009.
548
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 939 din 20 octombrie 2005, n forma modificat
prin Legea nr. 46/2008, publicat n Monitorul Oficial
al Romniei, Partea I, nr.238 din 27 martie 2008.
549
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. nr. 356 din 20 aprilie 2006.
277
tuite ca structuri proprii, obligaiile propri-
etarilor de pduri, n vederea respectrii re-
gimului silvic (anexa 1) i Regulamentul de
aplicare a Ordonanei de urgen a Guver-
nului nr. 139/2005 (anexa 2).
H.G. nr. 85/2004 - privind aprobarea
Regulamentului de vnzare a masei lem-
noase ctre agenii economici550.
Procedura din 3 aprilie 2009 privind
constituirea i autorizarea ocoalelor silvice
i atribuiile acestora, modelul documente-
lor de constituire, organizare i funcionare,
precum i coninutul Registrului naional al
administratorilor de pduri i al ocoalelor
silvice, emis de Ministerul Agriculturii,
Pdurilor i Dezvoltrii Rurale551. Acest act
normativ pornete de la premisa nscris n
primul su articol c gestionarea durabil
pdurilor, indiferent de forma de proprie-
tate, se face prin ocoale silvice autorizate,
iar pentru constituirea i funcionarea
ocoalelor silvice se acord asisten teh-
nic de specialitate de ctre inspectoratele
teritoriale de regim silvic i de vntoare.
Procedura din 22 iulie 2009 de reali-
zare a serviciilor silvice i de efectuare a
controalelor de fond552. i acest act norma-
tiv ntrete obligaia ca n scopul gestion-
rii durabile a pdurilor, indiferent de forma
de proprietate, proprietarii de pduri din
Romnia sunt obligai s asigure, prin
ocoale silvice care se nfiineaz i funcio-
neaz n condiiile legii, administrarea sau
serviciile silvice, dup caz, pentru pdurile
pe care le au n proprietate. De asemenea,
se dispune ca preluarea unei suprafee de
fond forestier pentru care nu este ncheiat
contract de administrare sau de servicii sil-
vice ori contractul a ncetat din orice mo-
tive, i anume prin reziliere, prin expirarea
termenului i altele asemenea sau dac
ocolului silvic i s-a retras autorizaia de
funcionare, se face la solicitarea proprieta-
550
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr.121 din 10 februarie 2004.
551
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 123 din 9 aprilie 2009.
552
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 573 din 18 august 2009.
rului, prin control de fond. Controlul de
fond se va efectua, n cel mult 30 de zile de
la data solicitrii, de ctre un reprezentant
al structurii teritoriale de specialitate din
subordinea autoritii publice care rspunde
de silvicultur, n prezena proprietarului
sau a unui mputernicit al acestuia, a unui
delegat al ocolului silvic care urmeaz s
asigure administrarea sau serviciile silvice,
mputernicit de ctre eful de ocol, a pdu-
rarului care preia i, dup caz, a pdurarului
care pred suprafaa de fond forestier.
Fondul forestier naional este alctuit din
totalitatea pdurilor, a terenurilor destinate
mpduririi, a celor care servesc nevoilor de
cultur, producie sau administraie silvic, a
iazurilor, a albiilor praielor, a altor terenuri
cu destinaie forestier i neproductive,
cuprinse n amenajamente silvice553,
indiferent de natura dreptului de proprietate
asupra lor. n acest fel, fondul forestier
naional include: pdurile; terenurile n curs
de regenerare i plantaiile nfiinate n
scopuri forestiere; terenurile destinate
mpduririi: terenuri degradate i terenuri
nempdurite, stabilite n condiiile legii a fi
mpdurite; terenurile care servesc nevoilor
de cultur: pepiniere, solarii, plantaje i
culturi de plante-mam; terenurile care
servesc nevoilor de producie silvic:
culturile de rchit, pomi de Crciun, arbori
i arbuti ornamentali i fructiferi; terenurile
care servesc nevoilor de administraie
silvic: terenuri destinate asigurrii hranei
vnatului i producerii de furaje, terenuri
date n folosin temporar personalului
silvic; terenurile ocupate de construcii i
curile aferente acestora: sedii adminis-
trative, cabane, fazanerii, pstrvrii, cres-
ctorii de animale de interes vntoresc,
drumuri i ci forestiere de transport, spaii
industriale, alte dotri tehnice specifice
sectorului forestier; iazurile, albiile praielor,
precum i terenurile neproductive incluse n
amenajamentele silvice; perdelele forestiere
de protecie; jnepeniurile; punile
553
la data de 1 ianuarie 1990 sau incluse n acestea
ulterior, n condiiile legii
278
mpdurite cu consistena mai mare sau
egal cu 0,4, calculat numai pentru supra-
faa ocupat efectiv de vegetaia forestier.
Toate terenurile incluse n fondul forestier
naional sunt terenuri cu destinaie forestier.
n accepiunea Codului silvic, sunt con-
siderate pduri554 i sunt incluse n fondul fo-
restier naional terenurile cu o suprafa de cel
puin 0,25 ha, acoperite cu arbori; arborii
trebuie s ating o nlime minim de 5 m la
maturitate n condiii normale de vegetaie.
Termenul pdure include: pdurile cuprinse
n amenajamentele silvice; perdelele
forestiere de protecie; jnepeniurile; punile
mpdurite cu consistena mai mare sau egal
cu 0,4, calculat numai pentru suprafaa
ocupat efectiv de vegetaia forestier.
Fondul forestier naional este, dup
caz, proprietate public sau privat i
constituie bun de interes naional, iar
dreptul de proprietate asupra terenurilor
care constituie fondul forestier naional se
exercit n tot n condiiile stabilite de
Codul silvic. Recoltarea i valorificarea
lemnului din vegetaia forestier de pe
terenurile din afara fondului forestier
naional sunt la latitudinea proprietarilor,
dar numai cu respectarea regimul silvic.
Fora de munc numeroas, ieftin, re-
sursele mari de mas lemnoas, piaa de
desfacere dezvoltat fac ca domeniul silvic
s reprezinte un domeniu atractiv sub as-
pectul ctigurilor imediate ce se pot obine
din comercializarea materialului lemnos,
spre care i-au ndreptat atenia numeroase
persoane fizice i ageni economici, care n
scopul obinerii unor ctiguri substaniale
eludeaz prevederile legale. Nivelul sczut
al veniturilor locuitorilor din zonele identi-
ficate cu tieri abuzive i lipsa unor alter-
native au determinat alegerea ca surs de
venituri exploatarea i valorificarea ilegal
a lemnului.
Cu toate c legislaia n domeniu are un
caracter descurajator, practica demon-
streaz c infraciunile silvice se menin la
un nivel ridicat, avnd n vedere domeniile
554
art. 2 din Legea nr. 46/2008, Codul silvic
multiple n care lemnul i gsete utilizarea
(construcii, mobil, material combustibil),
att pe piaa extern ct i intern. Cauzele
si mprejurri favorizatoare comiterii de
ilegaliti n domeniul silvic sunt:
necunoaterea legislaiei n domeniu
ineficiena sistemului de paz dar i
a controlului financiar i de gestiune
slaba administrare i lipsa proteciei
legale a pdurilor proprietate privat
disfuncionaliti n administrarea
operativ a pdurilor i a documentrii acti-
vitilor infracionale
facilitatea acordat transportatorului
de material lemnos de a prezenta n termen
de 24 ore documentele justificative de pro-
venien a materialului
existena unui numr mare de
instalaii de prelucrat material lemnos a c-
ror legalitate n funcionare i provenien a
materialului lemnos adus spre debitare nu
este temeinic verificat
ncredinarea gestiunilor unor per-
soane necorespunztoare din punct de ve-
dere profesional sau cu antecedente penale
nerespectarea instruciunilor privind
regimul actelor ce atest proveniena mate-
rialului lemnos, dei acestea au fost securi-
zate pentru a nu putea fi falsificate
Pentru o mai bun documentare a per-
soanelor interesate prezentm mai jos, ur-
mare a unei temenice cercetri i a practici
n domeniu, principalele metode i proce-
dee folosite de infractori:
neaplicarea la timp a msurilor de
combatere a duntorilor i a bolilor, pre-
cum i a altor msuri care cauzeaz pagube
importante unitilor silvice
pierderea sau simularea pierderii
ciocanului silvic de marcat
depozitarea de material lemnos sau
alte materiale din patrimoniul unitilor sil-
vice n locuri necorespunztoare, ceea ce
duce la degradarea acestora
participarea mascat (indirect) a
personalului Regiei Naionale a Pdurilor,
la licitaiile organizate pentru darea n ex-
ploatare a materialului lemnos destinat
agenilor economici din domeniul exploat-
rii i prelucrrii masei lemnoase
profitndu-se de unele prevederi ale
actelor normative, masa lemnoas nevalori-
ficat prin licitaie poate fi valorificat prin
negociere direct, cu agenii economici, fi-
ind n acest fel sustras de la licitaii (n
parte) i vndut unor agenii economici
sau unor persoane fizice, n schimbul unor
avantaje personale
subestimarea sau supraestimarea pro-
duselor lemnoase prin actele de punere n
valoare, ntocmite de unitile silvice, n
interesul diferiilor ageni economici, n
schimbul unor avantaje i foloase ilicite
simularea licitaiei, sau chiar lipsa
acesteia, favorizndu-se diferiii ageni
economici, mai ales n cazul licitaiilor care
privesc materialul lemnos pe care Regia
Naional a Pdurilor trebuie s-l exploa-
teze, s-l debiteze n cherestea, s-l valori-
fice la export iar cu fondurile obinute tre-
buie s construiasc drumuri forestiere
anumite persoane din cadrul societ-
ilor comerciale care au licitat materialul
lemnos pentru exploatare (n cantiti mari)
elibereaz documentele aferente n schimbul
unor sume de bani sau a altor foloase, unor
persoane fizice care pot transforma astfel
materialul lemnos procurat pe ci ilicite
sustragerea i valorificarea unor
materiale de mpdurire din specii valo-
roase
valorificarea masei lemnoase, obi-
nut n urma unor lucrri, fr emiterea de
chitan cumprtorilor i nsuirea contra-
valorii de ctre personalul silvic
trecerea unor persoane fictiv n actul
pontaj-bon de lucru-recepie (lucrri de
mpduriri, ntreinerea plantaiilor tinere,
recoltarea fructelor de pdure a ciupercilor
comestibile, a plantelor medicinale a rchitei
i a altor produse specifice pdurii, lucrri de
asigurare a furajelor necesare pentru hrana
suplimentar a vnatului, lucrri de combatere
a duntorilor din pduri i rchitrii)
nscrierea n actul pontaj-bon de lu-
cru-recepie a unor activiti care n reali-
tate nu s-au executat sau au fost executate
parial, pe baza crora se ntocmesc tate de
retribuie
279
 nerespectarea procesului de fabrica-
ie, la centrele de achiziii i prelucrare a
fructelor de pdure, a ciupercilor comesti-
bile, a rinilor etc.
inducerea n eroare a muncitorilor
care lucreaz n domeniu prin nelcine la
cntrire sau cu privire la calitate i pro-
centul de impuriti, la fructele de pdure,
ciuperci etc.
nregistrarea procentului maxim de
pierderi pe timpul depozitarii, sortrii,
transportului etc. a fructelor de pdure
vnzarea din pepinierele silvice a
unor puiei de brad, molid, thuya, pin negru
etc. unor persoane fizice sau juridice intere-
sate n achiziionarea acestora, cu bani nu-
merar i nedecontarea sumelor primite
sustragerea i valorificarea unor can-
titi de hran din baza furajer a crescto-
riilor i complexelor de vntoare
folosirea de ctre anumite persoane
pentru marcarea arborilor, de ciocane de
marcat false sau alte mijloace potrivite
pentru realizarea marcrii
nerespectarea prevederilor Codului
silvic i a celorlalte acte normative din do-
meniu care prevd volumul maxim de mas
lemnoas ce se va recolta
nenregistrarea materialului lemnos
provenit din confiscri sau rrirea pdurilor
tinere
trecerea n caietul de inventariere a
arborilor pentru exploatare, a unui numr
mai mic de arbori dect cel existent n rea-
litate pe teren
nregistrarea, n caietul de inventari-
ere a arborilor pentru exploatare, a unor
date eronate n legtur cu grosimea i cu
nlimea arborilor
ntocmirea de documente fictive, n
legtur cu executarea unor lucrri de cre-
are a unor perdele forestiere de protecie
(cu material de plantat i asisten tehnic
de la ocoalele silvice) lucrri care n reali-
tate nu sunt executate sau sunt realizate
parial
sustragerea i efectuarea de transpor-
turi de material lemnos pe timp de noapte,
fr forme legale
280
utilizarea repetat a aceluiai docu-
ment de proveniena i transport a materia-
lului lemnos
efectuarea de exporturi sau livrri in-
tracomunitare ilegale de produse lemnoase,
prin trecerea n documentele ntocmite a
altor date dect cele reale (privind natura,
proveniena i calitatea materialului lem-
nos)
efectuarea operaiilor de debitat lemn
rotund n cherestea de ctre deintorii de
instalaii, n cazul n care nu exist docu-
mente legale de provenien a materialului
lemnos
Vom ncheia prezentul articol printr-o
enumerare succint a infraciunilor ce sunt
incriminate de actele normative din dome-
niul silvic, urmnd ca ntr-un artricol viitor
s dezbatem amanunit aspectele juridico
penale ale ilegalitilor din domeniu.
Infraciunea de reducere ilicit a su-
prafeei fondului forestier naional (art. 106
alin. 1 din Legea nr. 46/2008). n variant
de baz, infraciunea const n reducerea
suprafeei fondului forestier naional fr
respectarea dispoziiilor art. 36 i 37, iar
sanciunea este nchisoarea de la 6 luni la un
an sau amend. Varianta asimilat acestei
infraciuni se realizeaz prin schimbarea
destinaiei obiectivului pentru care s-a
obinut aprobarea de scoatere din fondul
forestier naional sau de ocupare a fondului
forestier naional, dac schimbarea
destinaiei se produce n termen de 5 ani de
la aprobarea scoaterii din fondul forestier,
iar n variant agravat comun prevzut de
art. 115 din Legea nr. 46/2008555, se
opereaz o mrire a maximului special al
pedepselor cu 2 ani n cazurile n care
infraciunile prevzute la art. 106-113 sunt
svrite de personalul silvic.
Infraciunea de ocupare a unor supra-
fee din fondul forestier naional (art. 107
Cod silvic). n varianta de baz, infraciu-
nea const n ocuparea fr drept, n n-
tregime sau n parte, a unor suprafee din
555
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 238 din 27 martie 2008.
fondul forestier naional, iar n variant
agravat, fapta este comis de personalul
silvic.
Infraciunea de distrugere de material
lemnos din fondul forestier naional (art.
108 Cod silvic). n variant de baz i n
unele dintre variantele agravate, fapta con-
st n (alin. 1): tierea, ruperea, distruge-
rea, degradarea ori scoaterea din rdcini,
fr drept, de arbori, puiei sau lstari din
fondul forestier naional i din vegetaia fo-
restier situat pe terenuri din afara aces-
tuia, indiferent de forma de proprietate, i
se sancioneaz dup cum urmeaz:
a) cu nchisoare de la 6 luni la 4 ani sau
cu amend, dac valoarea prejudiciului
produs este de cel puin 5 ori mai mare de-
ct preul mediu al unui metru cub de mas
lemnoas pe picior la data constatrii faptei;
b) cu nchisoare de la 6 luni la 4 ani,
dac valoarea prejudiciului produs este
mai mic dect limita prevzut la lit. a,
dar fapta a fost svrit de cel puin dou
ori n interval de un an, iar valoarea cu-
mulat a prejudiciului produs depete li-
mita prevzut la lit. a;
c) cu nchisoare de la 2 ani la 6 ani,
dac valoarea prejudiciului produs este de
cel puin 20 de ori mai mare dect preul
mediu al unui metru cub de mas lemnoas
pe picior la data constatrii faptei;
d) cu nchisoare de la 4 ani la 16 ani,
dac valoarea prejudiciului produs este de
cel puin 50 de ori mai mare dect preul
mediu al unui metru cub de mas lemnoas
pe picior, la data constatrii faptei.
ntr-o prim variant agravat, fapta se
svrete n urmtoarele mprejurri:
de dou sau mai multe persoane m-
preun;
de o persoan avnd asupra sa o
arm sau o substan narcotic ori parali-
zant;
n timpul nopii;
n pdurea situat n arii naturale
protejate de interes naional.
A alt variant normativ asimilat ce-
lei de baz se realizeaz n cazul n care
infraciunile prevzute la alin. (1) au fost
svrite cu tirea sau cu acordul perso-
nalului silvic. A doua variant agravat
comun, exist atunci cnd fapta este co-
mis de personalul silvic (art. 115 Cod sil-
vic). Tentativa se pedepsete.
Infraciunea de punat n zone inter-
zise (art. 109 Cod silvic). n conformitate
cu alin. 1 al art. 109 Cod silvic, punatul
n pdurile sau n suprafeele de pdure n
care acesta este interzis, constituie infraci-
une silvic i se sancioneaz dup cum
urmeaz:
a) cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani sau
cu amend, dac valoarea prejudiciului
este de cel puin 5 ori mai mare dect pre-
ul mediu al unui metru cub de mas lem-
noas pe picior la data constatrii faptei;
b) cu nchisoare de la un an la 5 ani sau
cu amend, dac valoarea prejudiciului este
de cel puin 20 de ori mai mare dect preul
mediu al unui metru cub de mas lemnoas
pe picior la data constatrii faptei;
c) cu nchisoare de la 2 ani la 7 ani sau
cu amend, dac valoarea prejudiciului este
de cel puin 50 de ori mai mare dect preul
mediu al unui metru cub de mas lemnoas
pe picior la data constatrii faptei.
n alt variant agravat, maximul pe-
depselor prevzute la alin. (1) se majoreaz
cu 3 ani n cazul n care faptele au fost s-
vrite n urmtoarele mprejurri: n timpul
nopii; n pdurea situat n arii naturale
protejate de interes naional. n variant
agravat comun, infraciunea este comis
de personalul silvic (art. 115 Cod silvic).
Infraciunea de furt de material lemnos
(art. 110 Cod silvic). Coninutul legal al va-
riantei de baz este urmtorul: furtul de
arbori dobori sau rupi de fenomene na-
turale ori de arbori, puiei sau lstari care
au fost tiai ori scoi din rdcini, din p-
duri, perdele forestiere de protecie, din te-
renuri degradate care au fost ameliorate
prin lucrri de mpdurire i din vegetaia
forestier din afara fondului forestier nai-
onal, precum i al oricror altor produse
specifice ale fondului forestier naional
constituie infraciune i se sancioneaz
dup cum urmeaz:
281
 a) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau
cu amend, dac valoarea materialului
lemnos sustras este de 5 pn la 20 de ori
inclusiv mai mare dect preul mediu al unui
metru cub de mas lemnoas pe picior;
b) cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani,
dac fapta a fost svrit de cel puin
dou ori n interval de un an, iar valoarea
cumulat a materialului lemnos depete
valoarea prevzut la lit. a;
c) cu nchisoare de la 2 ani la 6 ani,
dac valoarea materialului lemnos sustras
este de peste 20 pn la 50 de ori inclusiv
mai mare dect preul mediu al unui metru
cub de mas lemnoas pe picior;
d) cu nchisoare de la 4 ani la 16 ani,
dac valoarea materialului lemnos sustras
depete de 50 de ori preul mediu al unui
metru cub de mas lemnoas pe picior.
ntr-o alt variant agravat, fapta se
comite n urmtoarele mprejurri:
de dou sau mai multe persoane m-
preun;
de o persoan avnd asupra sa o
arm sau o substan narcotic ori parali-
zant;
n timpul nopii;
n pdurea situat n arii naturale
protejate de interes naional.
Cea mai grav variant a infraciunii
este cea consacrat de art. 115 Cod silvic, i
exist cnd fapta a fost comis de persona-
lul silvic.
Infraciunea de distrugere la regimul
silvic (art. 111 Cod silvic). n variant de
Bibliografie:
Colecia Monitorul Oficial al Romniei, Partea I
Elena Mihil, Iovu Biri, Pdurea, comoara de lng noi, Oradea, 2007
http://www.europadurea.ro
baz infraciunea se comite prin distruge-
rea, degradarea sau aducerea n stare de
nentrebuinare prin incendiere a pduri-
lor, a perdelelor forestiere de protecie, a
vegetaiei forestiere din terenurile degra-
date ameliorate prin mpduriri, a jnepeni-
urilor i a vegetaiei forestiere din afara
fondului forestier naional, de ctre propri-
etari, deintori, administratori sau de
orice alt persoan. Varianta agravat se
reine cnd fapta a avut ca urmare produce-
rea unui dezastru.
Infraciunea de folosire a dispozitivelor
speciale de marcare (art. 112 Cod silvic).
Constituie infraciune silvic i se pedep-
sete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani sau
cu amend folosirea fr drept sau contrar
reglementrilor specifice n vigoare a dis-
pozitivelor speciale de marcat care a avut
drept consecin producerea unui prejudi-
ciu cu o valoare de 5 ori mai mare dect
preul mediu al unui metru cub de mas
lemnoas pe picior.
Infraciunea de falsificare a dispoziti-
velor speciale de marcat (art. 113 Cod sil-
vic). Falsificarea dispozitivelor speciale
de marcat constituie infraciune silvic i se
pedepsete cu nchisoare de la un an la 5
ani.
Infraciunea de nerespectare a obliga-
iei de rempdurire (art. 114 Cod silvic).
Nerespectarea obligaiei prevzute la art.
30 alin. (1) constituie infraciune silvic i
se pedepsete cu nchisoare de la o lun la
3 luni sau cu amend.
282
 PREVENIREA COMPORTAMENTULUI
JUVENIL DELINCVENT
Subinspector de poliie VALENTINA IRIMIA
Subinspector de poliie CTLIN IRIMIA

This article treat the problem of young delincvent behaviour, in prospect of judicial
protection. The authors analysing objective and subjective causes, who influence
aggressive behaviour, and also evidence the role of policeman to promovate childrens
rights and modality of action to forestall delincvence.
Cuvinte cheie: delicven juvenil, abandon familial, anomie, prevenire, infraciune
cu caracter nociv pentru indivizi sau gru-
Delincvena juvenil termeni i definiii puri sociale.
Delincvenii556 juvenili i au adesea
Delincvena juvenil constituie o pro- punctul de plecare n structurile sociale
blem social complex, rezultat din inter- dezorganizate i marginale, determinate de
aciunea unor cauze sociale i individuale i a anumite condiii sociale i oblignd o co-
unor condiii favorizante, a cror cunoatere i lectivitate s triasc n mprejurri diferite
explicare tiinific trebuie s stea la baza de cele ale societii globale.
msurilor de politic penal i social, menite Rul patologic, de care sufer socie-
s conduc la prevenirea i diminuarea tatea modern, este sintetic reunit sub ter-
treptat a delictelor comise de minori i tineri. menul de anomie. Sensul original al terme-
Muli copii i tineri comit anumite fapte nului provine din gndirea greac (a nomos
din dorina de a experimenta i din recu- fr norme), aadar anomia are o semnifi-
noaterea celorlali, din protest sau pentru a caie negativ, desemnnd o stare de dezor-
se detaa de normele lumii adulilor, fapre dine, nedreptate sau abuz.
care li se pot reproa ca fiind criminale. Anomia nu este o stare caracteristic a
Se poate pleca de la premisa c, n cazul comportamentului individual, ci o caracte-
acestor abateri este vorba de un compor- ristic a structurii sociale caracterizat de
tament episodic, tipic vrstei, care nu anti- dezorganizare i conflict social.
cipeaz o carier criminal (precedent Anomia reprezint o stare a organizrii
criminalitii adulilor), i mai ales atunci sociale lipsite de coeziune, care favorizeaz
cnd acestor copii i tineri li se explic deviana datorit pierderii caracterului ori-
semnificaia faptei lor i cnd au la dispo- entativ al vechilor norme i ntrzierii apa-
ziie o poziie mulumitoare n familie, la riiei unei norme noi.
coal i n cadrul activitilor extracolare. Fenomenul de devian poate fi inter-
Putem spune c principalele trsturi ale pretat din punct de vedere al interacionis-
delincvenei juvenile se constituie n sisteme mului557 simbolic nu plecnd de la indivizi,
de referin ale personalitii unui minor: ci de la comportamentele acestora sau de la
a. violarea unei anumite legi (penal, normele i regulile sociale pe care acetia le
civil, militar); ncalc, ci de la situaia fa de care com-
b. manifesterea unui comportament
contrat codurilor morale ale grupului, fie 1
Protecia social a copilului Revista de pedagogie
ele formale sau informale; i asisten social 5/1999 pag 4, 13, 24
c. svrirea unei aciuni anti-sociale, 2
Serviciul de Aaliz i Prevenire a Criminalitii, 7
teme n 7 zile, Editura MAI, Bucureti, 2007, pag 32.
283
portamentul devianilor constituie un rs-
puns.
Deviana este o disfuncie, un conflict
aprut ntre sistemul social i sistemul per-
sonalitii i care se manifest prin incapa-
citate sau nclcare cu bun tiin a regu-
lilor sociale, prin refuzul indivizilor de a
aciona sau de a se conforma normelor n
vigoare sau normelor grupului social din
care fac parte.
Delicvena juvenil este o form a com-
portamentului deviant. La nivelul
cunotinei comune, comportamentul de-
viant rezid n formele de conduit aflate n
discordan cu valorile i normele unui
anumit sistem socio-uman.
n ansamblul formelor particulare de
devian, delincvena sau infracionalita-
tea apare a avea gradul cel mai ridicat de
periculozitate, deoarece afecteaz cele mai
importante relaii i valori sociale i ncalc
regulile i normele morale sau juridice care
orienteaz comportamentele indivizilor.
Delincvena juvenil formeaz una din
speciile fenomenului de devian cu mari
implicaii pentru individ i colectivitate.
Dreptul penal d o definiie clar actului
delincvenial (infraciuni) punnd accent pe
caracterul socialmente periculos al faptei i
pe vinovie n svrirea ei. Infraciunea
este o fapt care prezint pericol social,
svrit cu vinovie i incriminat de legea
penal. Raportarea la norme reprezint mai
mult un criteriu de clasare, ntruct nu
expliciteaz cauzele comportamentului
deviant, ci doar l discrimineaz de com-
portamentul normal, socialmente acceptabil.
Promovarea delincvenei juvenile are loc,
mai ales atunci cnd copiii, tinerii i prinii
i dau seama c, datorit existenelor lipsuri,
sunt marginalizai de societate i nu mai sunt
luai n seam. Dezintegrarea social poate
s-i558 aduc pe copii, i mai ales pe tineri n
situaia de a se asocia i de a reaciona la
unison la aceast lips de perspective, prin
comportamente delincvenionale.
3
Protecia social a copilului Revista de pedagogie
i asisten social 5/1999 pag 7
Delincvena nu mai poate fi neleas
doar ca o expresie a unei crize n procesul
de socializare a copiilor i tinerilor, i este o
expresie a situaiei societii, pe care copiii
i prinii o gsesc dezolant.
Cauze obiective i subiective care in-
flueneaz comportamentul minorului
a. Cauze i condiii obiective (indepen-
dente de minor) care genereaz ori favori-
zeaz comiterea infraciunilor:
- lipsa unor fonduri materiale i bneti
pentru asigurarea unei protecii reale a fa-
miliei care s asigure condiii decente de
cretere i educare a copiilor;
- creterea aberant a preurilor la toate
produsele alimentare i nealimentare, con-
comitent cu scderea puterii de cumprare,
n aceste condiii prinii nemaiputnd s
asigure copiilor cele necesare unui trai de-
cent;
- apariia i creterea ngrijortoare a
numrului de omeri n familiile cu mai
muli copii - aceste fenomene au creat pa-
nic, nesigurana zilei de mine, care au
fost receptate i de copii;
- existena unor boli psihice ereditare la
minori netratate ca urmare a dezinteresului
unitilor sanitare, a lipsei de medicamente
sau a neglijenei prinilor.
b. Cauze i condiii subiective :
Aceste cauze559 i condiii in de natura
uman i social a minorului, de nsuirile
sale individuale, de structura sa psihic, de
particularitile temperamentale.
- Temperamentul. Particularitile tem-
peramentale fac ca oamenii s se difereni-
eze unii de alii. Aceste particulariti sunt
mai vizibile i mai uor de sesizat la minor.
Ca tipuri de comportament menionm:
temperamentul sanguin este cel mai peri-
culos, greu de descoperit, n schimb este
uor adaptabil i uor de recuperat; tempe-
4
Dr.Marian Tutilescu, 7 teme n 7 zile, Editura
Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti,
2007
5
Mugur Daniel Ciumgeanu; Mihaela Tranu, -
Toleran zero pentru violena n familie, CPE/2005,
pag 23
284
ramentul560 flegmatic nu este predispus la
violen n mod spontan (comite n general
infraciuni de furt cu mod de operare inteli-
gent); temperamentul coleric este autor al
unor infraciuni spontane, comise prin vio-
len, ce presupun mult curaj, sadism, fero-
citate; temperamentul melancolic, caracte-
ristic persoanelor slabe, fricoase, incapabile
s nfrunte primejdiile, care de multe ori
cad victime ale unor infraciuni.
- Caracterul. Caracterul este format din
principalele nsuiri sociale ale individului
dezvoltate n urma interaciunii dintre tem-
perament i mediul social. Dac minorul
triete ntr-un mediu social viciat poate
copia aceste vicii, i poate schimba com-
portamentul copiind unele nsuiri negative:
rutate, egoism, lcomie, grosolnie. Toate
aceste trsturi i vor caracteriza ntreaga
activitate.
- Mediul social n care triete minorul:
Carene n familie care se manifest pe ur-
mtoarele direcii:lipsa de coeziune famili-
al, relaiile afective defectuoase dintre p-
rini i copii, care reduc posibilitatea de su-
praveghere a minorilor, educaia dat fiind
necorespunztoare; existena unor modele
negative n familie, contrare modelelor im-
puse de societate; creterea educarea mino-
rilor n familii dezorganizate (prini beivi,
vicioi, infractori), aparent organizate sau
cu prini invizibili (ncadrai n munc
sau lipsind toat ziua de acas); nivelul sc-
zut de cunotine al prinilor n probleme
de pedagogie, psihologie i psihosociologie.
- Carene n activitate a instituiilor de
nvmnt: nu ntotdeauna se respect pla-
nul de colarizare, ignorndu-se minorii
aflai n situaia de abandon colar; scderea
autoritii corpului profesoral i dezinteres
n recuperarea copiilor problem; carene n
participarea colii la organizarea timpului
liber i a activitii extracolare.
- Anturajul. Existena unui anturaj cu
comportamente negative vicioase, infraci-
onale. Dac minorul se afl n acest anturaj,
6
Protecia social a copilului Revista de pedagogie
i asisten social 5/1999, pag 19
unde i petrece timpul liber, fie c antura-
jul i impune acest comportament, fie c
minorul imit aceste comportamente cu
tente infracionale; ori de cte ori anturajul
are un lider care impune componenilor un
anume tip de comportament; existena unor
colective de munc neprielnice n informa-
rea i educarea minorului.
Posibil portret al elevului agre-
siv/violent
Simpla pronunare a cuvntului violen
genereaz reprezentri mentale ale unor
scene de violen, determinnd manifestri
emoionale i judeci morale. Agresivitatea
uman este modalitatea de a intra n relaie
cu alii. Ea este o caracteristic a compor-
tamentului uman de conservare prin atac i
aprare i implic voina de a provoca, de a
ataca o alt persoan.
n sens pozitiv, agresivitatea este n-
dreptit cnd nu prejudiciaz natura, viaa
i demnitatea omului cnd nu contravine
normelor morale; ea este n acest caz indis-
pensabil supravieuirii i i sunt asociate
urmtoarele noiuni: combativitate, dina-
mism, dorina de a tri, energie vital pus n
serviciul dezvoltrii561, capacitate de afir-
mare, de schimbare, de adaptare, de aciune.
n sens negativ, agresivitatea are efecte
distrugtoare asupra unei persoane sau a
unui grup, afectnd relaiile interumane.
Aciunile agresive ale omului pot determina
distrugeri de bunuri materiale i culturale.
Violena semnific utilizarea forei i a
constrngerii de ctre un individ, grup sau
clas social n scopul impunerii violenei
asupra altora.
Din punct de vedere juridic, violena n-
seamn folosirea forei fizice sau a altor
mijloace pentru a aduce prejudicii unor bu-
nuri sau o vtmare integritii unei per-
soane.
Violena nseamn negarea existenei
unei persoane, e o form de anulare, prin
7
Gabriel Vasile Ni, Ion Gheorghe Diac, Marina
Roman, Florena Teodorescu, Prevenirea abuzurilor
ndreptate mpotriva minorilor, Editura MAI,
Bucureti, 2003, pag. 35.
285
for, a libertii de aciune i de exprimare
a acesteia.
Un posibil portret al minorului agre-
siv/violent562 este:
irascibil i venic pus pe har;
impulsiv(lipsa controlului asupra
propriului comportament);
reacioneaz violent, ridicnd pum-
nul, lovind cu palma;
intr n conflict cu oricine i din
orice;
dorete s fie mereu n centrul aten-
iei
vorbete mult, nentrebat, deranjn-
du-i pe ceilali
i provoac intenionat pe ceilali
pretinde s fie ascultat, fr a aduce
argumente
se pretinde ef
n cele mai multe cazuri, aspectul fi-
zic l avantajeaz
manifest indiferen fa de alii
jignete i umilete
are o prere prea bun despre el i
foarte proast despre ceilali.
Vorbind la modul general, putem spune
c devierile de comportament trec prin trei
stadii:
tulburri uoare acte de indisci-
plin ocazionale, manifestrile nu sunt
permanentizate n conduit, reprezint pse-
udo-tulburri care, dac nu sunt rezolvate la
timp, n sensul corectrii, echilibrrii, pot
deveni tulburri;
tulburri medii manifestrile devi-
ante ale minorului ajung s se integreze
deja n conduit, ceea ce face ca ele s fie
mult mai greu de corectat;
tulburri grave minorul ajunge
deja n faza de delincven, este vicios, tur-
bulent, relaiile sale interpersonale sunt pu-
ternic conflictuale, ceea ce face aproape
imposibil funcionarea lor ntr-un colectiv
colar normal, de cele mai multe ori fiind
8
Lucreia Vasilescu, Violeta Tapai, Mirela Paraschiv -
Violena nu este o soluie!- Ghid metodologic destinat
activitilor de prevenire i combatere a violenei n
rndul elevilor, Editura Blueprint Internaional
Bucureti, 2004, pag. 9
necesar cuprinderea lor n instituii de ree-
ducare.
Rolul poliitilor n promovarea i pro-
tecia drepturilor copilului
Principii de aciune pentru poliiti
n protecia i promovarea drepturilor
copilului, poliistul trebuie s ndeplineasc
anumite condiii. Dintre acestea menionm
urmtoarele:
a. Cunotinele i abilitile poliistului
Poliistul563 trebuie informat i pregtit
pentru cazurile cu minori care au nclcat
legea i s cunoasc modalitile specifice
de lucru cu acetia:
s fie familiarizat cu legislaia care
ncrimineaz abuzul i neglijarea copilului;
are nevoie de dezvoltarea unor relaii
de colaborare cu instituiile i organizaiile
care sunt implicate n prevenirea delin-
cvenei juvenile;
s procedeze diferit n cazurile de n-
registrare i investigare a abuzului la copii,
n comparaie cu infraciunile comise asu-
pra adulilor;
s dispun de certe caliti de
comunicare cu minorii;
s manifeste un comportament carac-
terizat prin solicitudine i spirit de coope-
rare n relaiile cu minorul564.
b. Atribuiile poliitilor n promovarea
i protecia drepturilor copilului conform
Conveniei Naiunilor Unite cu privire la
Drepturile Copilului precum i a Legii
272/2004 privind protecia i promovarea
drepturilor copilului:
- Nediscriminarea. Poliitii nu pot trata
diferit un copil n funcie de ras, culoare,
sex, limb, religie, opinie politic sau alt
opinie, de naionalitate, de apartenen et-
nic sau originea social, de situaia materi-
al, deficien de statut la natere sau de alt
statut al copilului sau al prinilor sau al re-
prezentanilor si legali.
9
A.N.P.P.D.C., Rolul i responsabilitile poliitilor
n protecia i promovarea drepturilor copilului,
Editura Tei, Bucureti, 2006, pag 41
10
A.N.P.P.D.C., Rolul i responsabilitile poliitilor
n protecia i promovarea drepturilor copilului,
Editura Tei, Bucureti, 2006, pag 41
286
 - Dreptul de a fi ascultat. Poliitii tre-
buie s asigure copilului capabil de discer-
nmnt posibilitatea de a-i exprima liber
opinia asupra oricrei probleme care l pri-
vete, opiniile copilului urmnd s fie luate
n considerare potrivit vrstei i gradului
su de maturitate. Atunci cnd cerceteaz
un caz n care sunt implicai copii sau cnd
viziteaz o coal n interes de serviciu, po-
liitii trebuie s solicite i s ia n conside-
rare opiniile copiilor.
- Interesul superior al copilului. Polii-
tii trebuie s se asigure c n toate aciunile
lor cu privire la copii, interesul superior al
copilului reprezint o prioritate.
Ei trebuie s implice familia n toate de-
ciziile, aciunile i msurile privitoare la
copil i s sprijine ngrijirea, creterea i
formarea, dezvoltarea i educarea acestuia
n cadrul familiei.
- Dreptul la educaie. Poliitii au rol n
asigurarea respectrii dreptului copiilor la
educaie. n ndeplinirea acestui rol, ei tre-
buie: s se asigure c acei copii din comu-
nitatea lor care au vrst colar nu-i pe-
trec timpul pe strad, n compania unor per-
soane dubioase; s se asigure c disciplina
colar este aplicat respectnd demnitatea
uman a copilului; s intervin atunci cnd
sunt solicitai, n particular pentru a asigura
securitatea n jurul colilor, pentru a regle-
menta traficul i a preveni accidentele; s
susin activiti preventive privind drogu-
rile, violena, abuzul sexual, traficul de co-
pii, etc. De asemenea, este foarte important
ca poliitii s susin lectorate cu prinii n
care s le explice consecinele violenei
asupra copilului.
- Respectarea demnitii copilului. Poli-
itii trebuie s trateze un copil suspectat de
a fi nclcat legea penal, ntr-un mod care
s respecte demnitatea copilului. Acest lu-
cru nseamn c poliistul trebuie s se asi-
gure c urmtoarele elemente sunt garan-
tate: copilul este prezumat nevinovat pn
la stabilirea vinoviei sale, conform legii;
copilul este informat n cel mai scurt ter-
men i direct despre acuzaiile care i se
aduc (sau dac este cazul prin intermediul
prinilor sau al reprezentantului legal) i
beneficiaz de asisten juridic sau de
orice alt fel de asisten corespunztoare, n
vederea formulrii i susinerii aprrii; co-
pilul nu va fi constrns s depun mrturie
sau s-i mrturiseasc vina; el are dreptul
de a interoga sau de a cere interogarea
martorilor acuzrii, de a obine aducerea i
interogarea martorilor aprrii, n condiii
de egalitate; copilul beneficiaz de asisten
gratuit a unui interpret, dac nu nelege
sau nu vorbete limba utilizat; viaa sa pri-
vat este respectat deplin, n toate fazele
procedurii. Poliia nu va da publicitii
nicio informaie referitoare la svrirea de
fapte penale de ctre copilul care nu rs-
punde penal, inclusiv date privitoare la per-
soana acestuia.
- Dreptul copilului de a fi protejat m-
potriva oricrei forme de abuz i violen.
Poliitii trebuie s susin lectorate cu p-
rinii n care s discute cu acetia despre ti-
purile de abuz ( fizic, emoional, sexual,
neglijarea, etc), insistnd pe consecinele
violenei asupra copilului. Este important
ca poliitii s cunoasc semnele specifice
ale abuzului sau neglijrii i s fie receptivi
la indiciile relevante de comportamentul
copiilor, prinilor i a altor responsabili le-
gali ai copilului.
c. Recomandri de aciune pentru poli-
iti
- Lucrul n reea
este important ca poliitii s lucreze
mpreun cu asistenii sociali i cu grupuri
profesionale (profesori, medici, magistrai,
preoi)565;
s asigure o bun colaborare cu
DGASPC i Serviciul Public
Local de Asisten Social
- Informare
Este important ca poliitii s aib bune
cunotine despre sector i despre sistemul
de protecie a copilului din sectorul n care
lucreaz. Poliitii trebuie s cunoasc ser-
565
A.N.P.P.D.C., Rolul i responsabilitile poliitilor
n protecia i promovarea drepturilor copilului,
Editura Tei, Bucureti, 2006, pag45.
287
viciile sociale disponibile prinilor i copi-
ilor din sectorul respectiv.
- Participarea la responsabilizarea
prinilor
Poliitii trebuie s aib un rol activ n
responsabilizarea prinilor n ceea ce pri-
vete ndatoririle, drepturile i responsabi-
litile lor n relaia cu copii lor. n acest
sens, ei i pot informa i sftui pe prini
privind metodele alternative de disci-
plin/corectare a comportamentelor nedo-
rite ale copiilor, precum i despre cum s
fie prini mai buni.
Norme i legi juridice Comporta-
mente legale
Copilul este considerat minor pn la
mplinirea vrstei de 18 ani. n Romnia,
minorul pn la vrsta de 14 ani nu rs-
punde penal pentru fapta sa, dar prinii sau
persoanele care l au n supraveghere vor
rspunde civil pentru prejudiciul creat prin
svrirea faptei566. ntre 14 si 16 ani,
minorul va rspunde penal pentru faptele
sale, deoarece se consider c are discer-
nmnt pstrat. n aprarea copilului va fi
invocat lipsa discernmntului, cu condiia
ca acest fapt s fie demonstrat.
Nerespectarea i nclcarea legilor atrag
pedepsirea fptuitorilor care vor suporta
consecine de ordin material i moral, n
funcie de gravitatea i gradul de pericol
social pe care l prezint fapta comis. n
funcie de gravitatea pericolului social567 le-
gea mparte faptele ilegale n dou catego-
rii: contravenii i infraciuni.
Modaliti de aciune pentru preveni-
rea delincvenei juvenile
Delincvena juvenil este un fenomen
social care implic actori sau parteneri
foarte diferii, prevenirea i combaterea ei
impunnd msuri concrete, n parteneriat,
fiind implicai urmtorii factori: instituiile
de nvmnt, servicii de protecie i asis-
566
Asociaia de promovare a justiiei pentru minori
Jean Valjean, Minori n conflict cu legea,
Bucureti, 2004, pag 3.
567
MIRA, IGP, Copilul, oglinda prinilor, Sfaturi
utile pentru prini
ten social, poliia, biserica, media, fami-
lia, societatea n ansamblul ei.
Aciunile care pot realiza mpotriva ac-
telor de violen pot fi orientate astfel:
aciuni realizate naintea svririi
actului de violen cu scopul anticiprii i
reducerii riscului i evitrii evenimentului
violent;
aciuni urgente i anunarea eveni-
mentului violent organelor competente n
vederea opririi violenei(conducerea colii,
poliia);
aciuni privind reabilitarea victimei
pentru reducerea consecinelor violenei
asupra psihicului acesteia;
aciuni care vizeaz agresorul
(responsabilizare privind gravitatea, conse-
cinele actului svrit) i evitarea repetrii
evenimentului violent.
Studiu de caz
H.G., n vrst de 10 ani, elev n clasa
IV-a a fost agresat fizic de doI colegi de
clas, pe fondul unor discuii contradictorii
cu privire la relaiile de prietenie cu un in-
divid, n incinta unei coli generale, unde
i desfurau orele de activitate practic.
Cercetrile sunt continuate de lucrtori de
Poliie, urmnd a se lua msurile legale.568
Ce facem n aceast situaie? Este cert
c cele doi colegi de clas au o atitudine
conflictual.
De ce? Pentru c este vorba despre pri-
etenia cu un biat.
Ce trebuie s fac poliistul?
a) Culegerea de informaii asupra pro-
ducerii evenimentului i a persoanelor im-
plicate.
Poliistul trebuie s tie c informaiile
pe care le va strnge vor sta la baza elabo-
rrii investigaiei iniiale i investigaiei
detaliate. n investigaia iniial el trebuie
s parcurg urmtorii pai : descrierea agre-
siunii, aprecierea gradului de vulnerabilitate
al biatului n funcie de vrsta sa, informa-
ii referitoare la agresori.
568
Serviciul de Aaliz i Prevenire a Criminalitii,
7 teme n 7 zile, Editura MAI, Bucureti, 2007, pag
55
288
 n investigarea detaliat el trebuie s
parcurg urmtorii pai: culegerea de in-
formaii referitoare la atitudinea prinilor
fa de copil, informaii privind structura
familiei/situaia juridic, date referitoare la
prini, dar i relaionarea cu conducerea
unitii de nvmnt.
b) Desfurarea de activiti pri-
vind prevenirea delincvenei juvenile ce vor
urmri:
contientizarea semnificaiei i im-
portanei pe care o au normele, regulile i
legile care acioneaz la nivelul societii n
combaterea i prevenirea violenei;
formarea la elevi a unor atitudini
deschise i receptive fa de norme, reguli
i legi.
restructurarea comportamental la
nivel individual i relaional.

Bune practici n prevenirea comportamentului delincvent

Aa da, aa nu!

Aa da!
- persoanele implicate ntr-un conflict
sunt impariale i de ncredere;
- cealalt parte nu este etichetat; prile
sunt capabile s se concentreze mai
degrab asupra problemelor dect
asupra lor;
- ameninrile sunt retrase, se renun la
ele sau sunt reduse;
- persoanele implicate au cooperat
anterior disputei i sunt dispuse s
continue relaia;
- interesele sunt vzute ca fiind
negociate deoarece nu implic principii
fundamentale;
- exist o lips de abiliti de rezolvare a
conflictului.
Aa nu!
- alte persoane se implic i iau parte la
conflict;
- cealalt parte este considerat un inamic sau
o persoan rea;
- una sau ambele persoane se simt ameninate
de cealalt;
- nu exist o perioad n care au colaborat i
nici nu sunt interesate s menin o relaie;
- interesele implicate sunt vzute ca extreme
de importante;
- persoanele implicate primesc ajutor pentru
rezolvarea problemelor i sprijin n
rezolvarea conflictului.

Bibliografie:
A.N.P.P.D.C., Rolul i responsabilitile poliitilor n protecia i promovarea drepturilor
copilului, Editura Tei, Bucureti, 2006;
Asociaia de promovare a justiiei pentru minori Jean Valjean, Minori n conflict cu legea,
Bucureti, 2004;
F.I.C.E., Romnia, Protecia Social a Copilului, Bucureti, 1999;
Gabriel Vasile Ni, Ion Gheorghe Diac, Marina Roman, Florena Teodorescu, Prevenirea
abuzurilor ndreptate mpotriva minorilor, Editura MAI, Bucureti, 2003;
Lucreia Vasilescu, Violeta Tapai, Mirela Paraschiv, Violena nu este o soluie, Editura
Blueprint Internaional, Bucureti, 2004;
Mugur Daniel Ciumgeanu, Mihaela ranu, Toleran zero pentru violena n familie,
CPE, Bucureti, 2005;
Salvai Copiii, Manual pentru prini, Bucureti, 2002;
Serviciul de Analiz i Prevenire a Criminalitii, 7 teme n 7 zile, Editura MAI, Bucureti,
2007.
289
 THE MANAGEMENT OF THE FRAUD INVESTIGATION
AFFECTING THE FINANCIAL INTERESTS
OF THE EUROPEAN COMMUNITIES

Confereniar univ.dr. NICOLAE GHINEA

Academia de Poliie ,,A.I. Cuza

In the first part of this article the author tries to define the concept of management of
fraud investigation. Then identify and define its functions, each of these functions
containing many elements which give content and determines their forms. Organizing
the management function regards choosing a particular method of use of all resources
in the management system.
The second part the article focuses on the investigative management of the Anti-
Fraud Department and then on the peculiarities of criminal investigation management
bodies to investigate fraud which affects the financial interests of the EU.
Keywords: management, organization, command, coordination, control, analysis,
leadership,administration, planning, resources, anti-fraud, anticorruption
General aspects regarding the man- In the light of fraud investigation af-
agement of the fraud investigation fecting EU financial interests, we believe
Following the information revolution and that management is the art and science of
globalization, the concept of management has making others to act so as to achieve the
multiple meanings, being used very much in objectives of an organization, is the statu-
theory and practice. The essence of the tory process and achievement of objectives,
analysis and treatment of this concept is the by attaining specific basic functions in di-
determination of the elements and principles recting and use of the human, material and
which establish its traits. Given the com- financial resources of the organization.
plexity of management have appeared Identifying and definig the functions of
numerous definitions of the concept. In our management are of great importance, both
country management is viewed from the theoretical and practical, because the inte-
science perspective, art and mood. Some grated aggregate of these ones is what de-
authors speak of these three terms as fines the content of the management process.
dimensions of management. We have chosen The function of management means a basic
to define these terms as management concept developed by the management
approaches (perspectives from which man- theory and includes actions that follow each
agement can be understood in his totality). In other in a certain order in time relatively
reality we can not separate the perspectives independent and which can be grouped. It
one from the other. They are presented as a should be noted that there are a number of
unit without which management would not be features generally accepted by all
complete.We believe that management is a management theorists. H. Fayolle, who first
synthesis of three perspectives, given that theorized these functions, stopped at:
management styles are different and although provision, organization, command, coordi-
most are effective. You can reach efficiency nation and control. Moreover, Certo refers to
by adopting different styles, but a synthesis of four functions: planning, organizing, in-
three perspectives that management builds fluencing and control. And our country
management as a "whole". continues to structure the dispute over these
290
functions. T. Zorlenan, believes that the
functions are: the provision, organization,
coordination, training and control-regulation,
and Dan A. Constantinescu speaks of:
provision, organization, leadership, coordi-
nation and monitoring-evaluation. One of
the greatest theoreticians of management,
Peter Drucker, talks about five fundamental
tasks of the manager. These are: define the
objectives and nature, organization,
motivation and communication, measure-
ment, training people and self-improvement.
For the investigating fraud activity af-
fecting the financial interests of the Union,
we consider that the main managerial
functions are: planning, organizing, lead-
ing and controlling. Even if the term of ad-
ministration can create confusion, by pa-
rallel with management, we consider that
the term best reflects the training process,
the influence and targeting of people which
we have in mind.
Each function contains many elements
which give content and determines their
forms. These items can be:
full time group activities;
similar nature and interdependence of
these activities;
the importance of activities throughout
the system, the repeating actions within
each of the activities, etc.
their totality represents a basis for de-
termining the organizational framework ne-
cessary to achieve each function.
Planning function refers to the determi-
nation of the tasks which have to be full-
filled in order to achieve the objectives of
the organization, presenting the way the
tasks have to be fulfilled and specify the
time in which to be carried out. Through
planning, and its instrument the plan -
managers outline exactly what organiza-
tions have to do to achieve success. For not
complicating things we included in the con-
cept of planning the forecast activities.
Management activities of this function
are directed towards assessing the future of
the unit. Planning is a complex and dy-
namic process, a specific attitude and way
291
of thinking and acting of the leading, mate-
rialized in a series of actions, methodically
carried out in order to determine the future
evolution of processes and activities con-
ducted, to determine and consciously direct
the action of the objective laws of devel-
opment to ensure maximum management
efficiency. Through planning, the manage-
ment of the unit harmonizes objectives and
of course the resources, the means neces-
sary to achieve them. The essence of plan-
ning is the attitude of the manager (chief) to
the future development of processes and
activities conducted. This attitude must be a
component in the adoption of an effective
working style in the management unit.
Given the scale, novelty, and speed with
which situations succeed and phenomena
that we face today, we consider that event
planning management can not completely
eliminate unforeseen activity, but it may
lessen the negative effects. Planing envi-
sages the following issues: trends, objec-
tives, policies, programs, budgets, distribu-
tion of tasks, scheduling work, business de-
velopment and control.
Organizing the management function
regards choosing a particular method of use
of all resources in the management system.
The organization regards what the people
will do and also how their personal efforts
must be combined in the best way to
progress in meeting targets. In other words,
the organization establishes how they can
used as methodically and efficiently as
possible the organization resources, namely
the European Anti-fraud Office, National
Anti-corruption Department, the General
Inspectorate of Romanian Police, the Na-
tional Tax Administration Agency, etc., for
preventing and combating fraud detrimental
to the EU budget. Certainly the organiza-
tion means activating plans, methodologies
and specific work techniques. As a main
function of the management process, the
organization aims to group people, to ar-
range the tasks and activities and establish
the necessary connections for directing all
efforts in one direction. By this function, it
lists the different natures of unit activities
that are necessary to achieve its objectives,
are arranged into groups and sorts of activ-
ities and are divided to compartments, for-
mation and people.
Referring to this, Koontz stated that:
"those who want to cooperate, work to-
gether more effectively if they know what
to do, what activities they have in the hand
work of the whole team activities and their
role compared with others. To design and
maintain the system of roles in the organi-
zation is essential for management organi-
zation."
Moreover, the organization means de-
veloping the structures and methods of ac-
tion, adoption and their effective operation
in action, and as an attribute of the man-
agement it means the utilization of human
and material resources to solve specific
problems. To highlight the importance of
organization and skills and organizational
habits, we have divided this chapter into two
main parts, the structures organization, with
emphasis on designing the organizational
structure as a mean of sharing resources and
personal organization, that organization of
work and human factor being considered as
a strategic variable in this equation.
Management organization is based on
one hand,on the horizontal division of labor
- specialization, which leads to the formu-
lation and setting tasks and tasks of the em-
ployees and, on the other hand, the vertical
division of labor, which ensures stability of
some levels of authority and specifying the
relationship between them. The manage-
ment is influencing people so that they act
in a certain way or follow a certain course
of action. Management focuses primarily
on behavioral problems, focuses and takes
care of people performing their tasks.
The control regards checking the way
things were taking place as planned. It is a
systematic effort made by the management
system to compare the results with stan-
dards, plans or objectives in order to deter-
mine whether the results meet these stan-
dards or if corrective action is needed.
292
Stages of the control are: radiography re-
sults with standards and undertaking cor-
rective actions. Functioning specificity of
the control is that it must be exercised
usually, to be operational, have an objective
character and take place immediately after
the decisions and judgements. His role is to
manage the whole business units, and each
man to achieve preset objectives. The most
important function is to inform permanently
if work performances are or not as ex-
pected. Control action must not be limited
to evaluation of results against objectives
and standards established but to help pre-
vent trends and phenomena that need cor-
rective decisions. Control must be able to
notice deviations within the time as close as
possible to their production, triggering cor-
rection reactions that require . Also, to act
not only for notificating deviations and cor-
recting them but, first, to prevent them. In
other words, the control system must act on
internal and external stimulus, and compare
to a series of rules, considered to be tasks or
objectives that characterize the work unit.
From management perspective, control
is no longer limited to actions of establish-
ment and therefore to the onset of correc-
tion that is required but he has to prevent ir-
regularities, failures. This side of the con-
trol, the preventive one is increasingly
needed in the management policy taking
into consideration that the two sides should
combine. Preventive control enables unit
management to act quickly before the dis-
ruptive factors begin to operate. Control is
the complete cycle stage management and
has the following functions: information-
evaluation, mentoring, support; corrective;
punishing-rewarding. In conclusion, with
reference to the process management func-
tions would be inefficient to understand that
these are just attributes of strategic man-
agement, the responsibility of a single per-
son or small group.
Investigative management of the Anti-
fraud Department
Anti-Fraud Department - DLAF, en-
sures protection of EU financial interests in
Romania. The Department has the power to
control EU funds, the national coordinator
of the fight against fraud.
Prerogatives of DLAF can be organized
into three main categories:
spot checks of projects financed from
European funds;
coordination of all national institutions
involved in the fight against fraud;
cooperation with the European Anti-
Fraud Office - OLAF and the correspond-
ing structures of the States Member of the
European Union.
Effective protection of the Community
financial interests is achieved through the
effort of all institutions involved in man-
aging and controlling funds allocated to
Romania by the European Union.
DLAF built a national anti-fraud coor-
dination seeking early detection of possible
cases of irregularities or fraud, coordination
of control actions according to the specific-
ity of the discovered deed and informing
the crime prosecutors if criminal elements
are discovered.
So, proceed with celerity to punish
guilty persons and recover the amounts un-
duly paid.The anti-fraud system coordi-
nated by DLAF is structured on 3 levels:
The first level - the level of information
- aims to facilitate exchange of information
between agencies implementing projects fi-
nanced from European funds constituting at
present Irregularities Reporting Network. It
seeks to incorporate, in the shortest time,
the Managing Authorities and Paying
Agencies that ensures financial aid from
structural instruments.
The second level - the level of adminis-
trative control - has in mind the operational
cooperation between supervisory authori-
ties, 10 collaboration protocols were com-
pleted by DLAF with institutions involved
in the fight against fraud. In this level they
aim to provide operational support to each
other for control actions taken on the irre-
gularities or fraud detected by either of the
partner national institutions.
Effective prevention and combating in-
293
fringements affecting the financial interests
of the EU are based on operational work of
the Department and coordinating anti-fraud
system, implemented by DLAF, as national
coordinator of the fight against fraud.
DLAF carries out operative controls at
the sight scene following complaints re-
ceived from the European Anti-Fraud Of-
fice - OLAF, from the competent authori-
ties in the management of Community fi-
nancial assistance or ex officio. In exercis-
ing these powers, investigators DLAF:
unconditional access to premises, land,
means of transport or other facilities used
for business purposes;
may take statements from perpetrators
and witnesses who were present to the
commission of a crime;
can draw up official documents on the
actual circumstances of its perpetration;
may retain the corpus delicti.
Financial and fiscal control officers and
the police and gendarmerie are required to
provide operational support team DLAF to
exercise control. DLAF has the status of
finding body on possible fraud affecting EU
financial interests, records control team
concluded constitute evidence in criminal
trials. The anti-fraud coordinating system,
developed by DLAF, cover both opera-
tional coordination of the institutions with
responsibilities in the PIF, the activities of
collecting and analyzing data, training of
personnel involved in the fight against
fraud and coordinate the work of public
communication. Operational coordination is
based on protocols of cooperation agree-
ments between DLAF and institutions in-
volved in the field of PIF. They seek both
DLAF information about any irregularity or
fraud detected in control activity specific to
each institution and providing operational
support for operations control of DLAF.
Anti-Fraud Department - DLAF ensure
operational coordination at national level
by conducting inspections in cooperation
with representatives of financial control
bodies of tax police, police force or other
public servants. At the request of DLAF,
operational support is granted to the control
team based on collaboration protocols. In
such situations, control action takes place in
mixed teams, under the direction of a repre-
sentative DLAF, each participating institu-
tion to control has the obligation to verify
all required aspects of the investigation.
Anti-Fraud Department - DLAF consists of
3 divisions, under the coordination of the
head chief of DLAF.
Division A (legislation, policies, train-
ing) initiate and endorse the draft laws on
the protection of the European Union in
Romania, develops strategies and action
plans ,anti-fraud policy, develops and coor-
dinates training programs, training and in-
ternships fraud prevention.
Division B (Control) conducts spot
checks, submits notes of the National Anti-
corruption Department control - DNA, in the
event of discovering criminal elements in the
management of community funds; ensure
operational coordination at national level by
conducting inspections in collaboration with
national whose work contributes to the
protection of Community financial interests,
ensure operational cooperation with the
European Anti-Fraud Office - OLAF.
Division C (data collection and analysis)
collects and processes data and information
to trigger and conduct investigations, car-
ries out risk analysis, provides transmition
of irregularities reports to OLAF, monitors
the administrative procedures and those
triggered by judicial authorities in the in-
spection notes DLAF.
Peculiarities of criminal investigation
management bodies to investigate fraud
which affects the financial interests of the
EU.
As shown, the institutional system in-
volved in combating fraud in Romania in-
cludes the judicial organs competent in the
investigation and prosecution and adjudica-
tion of cases concerning crimes against the
financial interests of the European Com-
munities (National Anticorruption Directo-
rate, the Public Prosecutor High Court of
294
Cassation and Justice,prosecutor besides
ordinary courts of law), and authorities in-
volved in the fight against fraud (Ministry
of Interior, the Financial Guard, DLAF,
National Office for Preventing and Com-
bating Money Laundering, the National
Bank of Romania).
Prosecution in the cases having as ob-
ject crimes against financial interests of the
European Communities, contained in the
Law. 78/2000 takes place at the central
structure of the National Anticorruption Di-
rectorate of Service against corruption of-
fenses against the European Communities
financial interests of the Department to
combat corruption. To facilitate internal in-
formation exchange concerning the state of
the records and communication with other
national and European institutions involved
in the fight against fraud, to ensure the de-
sideratum of effective protection of EU fi-
nancial interests in Romania, has estab-
lished a database, managed by the chief
prosecutor of the Service to Combat Cor-
ruption Offenses Against the European
Communities' financial interests, which in-
cludes all records, investigated at the cen-
tral structure but also in regional services,
having as object offenses in connection
with obtaining and using funds allocated
from the budget of the European Commun-
ities. On the General Inspectorate of Roma-
nian Police, the Fraud Investigation Divi-
sion does specific activities to investigate
fraud affecting EU financial interests.
Fraud investigation police are specia-
lized structure of the Romanian Police act-
ing through specific means working to
combat serious fraud which fall within the
sphere of organized crime, corruption and
other offenses that affect the economic cli-
mate in Romania and the fundamental
rights of citizens.
All investigative activity in this area is
conducted under the authority of the prose-
cutor. European fraud investigation, in-
cluding flagrant crime is carried out in
criminal cases under the supervision and
control of the prosecutor, in strict accor-
dance with the stipulations of the Criminal
Procedure Code and special laws in the
field. Police investigating fraud, dealing
with the prosecutor, must comply with the
procedural-criminal dispositions regarding
the powers and be subject to supervision
during the preparation of precursory acts
prosecutor in criminal cases until the finali-
zation of the criminal investigation.
1. Specific police activities conducted
in phases of documentation and fraud in-
vestigation affecting EU interests.
Fraud investigation police uses, primar-
ily, in order to prevent and combat crimes
affecting the financial interests of the C. E.,
the following specific activities:
1. Informative-operative activities in ac-
cordance with Law no. 218/2002 regarding
the organization and functioning of the
Romanian Police, Law no. 39/2003 re-
garding the prevention and combating or-
ganized crime, Orders and Provisions of the
Ministry of Interior and Administrative
Reform. By collecting, checking and
putting good use of data and information,
police in the investigation of fraud forma-
tions should not, under any circumstances,
harm or impede illegally fundamental rights
and freedoms of citizens, private life, honor
or reputation.
2.Permanent knowledge of the opera-
tional situation in the area of protection of
the financial interests of UE in Romania.
3.Mandatory documentation and contin-
uing appropriation of legal regulations in
the field, study the literature, knowledge of
the methods applied by offenders (specific
modes of operation), regular analysis of the
way of acting, development and crime
trends;
2. Exchange of information manage-
ment in the fraud investigation affecting
the EU budget. Interinstitutional coopera-
tion.
Prosecutors and police units, in order to
investigate fraud targeting European
budget, cooperate, under the law, with pub-
lic institutions in the composition of other
administrative structures.
295
2.1. Cooperation with institutions /
bodies of the Ministry of Public Finance:
A. The National Tax Administration
Agency, the General Direction of Inspec-
tion and the General Direction of Tax Ad-
ministration of Large Taxpayers - to deter-
mine the legality and reality in the accounts
records of the incomes, expenses and trad-
ing operations on which to calculate duties
and taxes or requested and returned TVA.,
to determine the financial consequences
following the frauding of the public or pri-
vate property and the names of persons re-
sponsible for new cases created, etc.
Carrying out investigations at the direc-
tions of local taxes in whose area of exper-
tise either have declared their homes / resi-
dences or hold real property information
physical or legal persons who are the object
of the research to identify them in order to
seizure insurer.
B. The National Company "National
Printing" - to conduct joint training of their
personnel to detect the efficiency of the
printed marking and counterfeit documents
accounts.
C. National Customs Authority on the
situation of foreign trade operations (when
required will be raised both from customs
documents and Commissioners customs ).
2.2.The Ministry of Justice, ensures by
the National Administration of Prisons in-
formation from its databases on persons
under arrest in prison. National Trade Reg-
ister Office, the regional offices provide the
verification and identification data on com-
panies and the provision of documents with
evidentiary value in cases concerning fraud
in the system establishment and operation
of companies.
2.3.The Romanian Intelligence Ser-
vice and Foreign Intelligence Service - for
the exchange of information on facts and
persons who present operating interest
within the economic and the organized fi-
nancial crime and which may affect na-
tional security.
2.4.General Inspectorate for Commu-
nications and Information Technology -
for:
a) identify fraudulent e-operators who
violate regulations on electronic communi-
cations, information technology, mail and
radio protection;
b) provide evidence, to call police in
cases where research is carried out on "e-
procurement system" and "electronic sig-
nature".
2.5.The National Bank Of Romania -
by:
A. Financial Stability Department-for
providing data and information from the
database of Payment Incident Bureau re-
garding cases of refusals to pay bank pay-
ment instruments (checks, promissory
notes) the lack of availability in the bank
account;
B. Division of Surveillance-order ex-
ecution of specific checks at the commer-
cial banks on illegalities committed when
performing certain banking operations (of-
ficials) and to verify the legality of ex-
change centers and the local operations
done by them.
However, to document criminal activity
in cases of fraud of EU funds through the
banking system, which is the customary
system by organized criminal groups,
criminal investigation bodies follow the
main points:
file opening accounts, their turnover
and bank documents underlying the calls on
their operations from banking establishments
where are open accounts with the approval
of the prosecutor in accordance with the
laws on banking secrecy / professional, will
seek in particular types of transactions
(credit / bank cutting and intrabanking,
external transfers, cash transactions:
withdrawals / deposits, exchange, etc.).
compliance on customer knowledge
(Law No. 656/2002 as amended by Law
230/2005, the internal bank rules);
verification of documents submitted at
the opening of accounts in terms of consis-
tency identification of persons, certified copies
of identification cards by bank officials;
Authentic correspondence analysis
296
presented by clients (proxies, delegates,
documents issued by ORC) with identifica-
tion of those mentioned in documents;
recorded video images on those car-
rying out operations;
the drawing up and enforcement of the
circuitof the banking related documents:
verify specimen signatures, to identify per-
sons who appear to carry out operations, if
payment instruments presented fulfill the
conditions established by law to be oper-
ated;
2.6. The National Office for Preven-
tion and Combating Money Laundering,
it is found that money from European
funding are subject to the washing process,
will be ordered for scientific and technical
findings of financial analysis
2.7. The Fight Fraud Department of
the Romanian Government - in which
case the police investigation of fraud may
use the stipulations of the cooperation pro-
tocol signed with the that institution.
2.8.In the same purpose, dictated by the
necessity of interdisciplinary cooperation in
the smooth administration of the judicial
process of Fraud Investigation Division
conducted activities or require special con-
sideration of the structures of other admin-
istrative entities such as Ministry of Na-
tional Defense, Court of Auditors Ministry
of Health, Education, Research and Youth,
Ministry of Agriculture, Forestry, Water
and Environment, Ministry of Industry and
Trade, Ministry of Labor, Social Solidarity
and Family, Ministry of Transport, Con-
structions and Tourism, Ministry of Com-
munications and Information Technology,
Agency for Payments and Intervention in
Agriculture, the Public Ministry (in partic-
ular the National Anti-Corruption)
If the Union's financial interests are
damaged due to the action of organized
criminal groups, must bear in mind that ac-
cording to Article 16 of Law nr.508/2004,
to gather evidence and identify the perpe-
trators, since the phase of preceding acts,
Prosecutors DIICOT may provide the fol-
lowing measures:
the surveillance of bank accounts and
accounts treated as such;
the surveillance, interception or re-
cording of communications;
access to computer systems;
Communication of documents, bank
documents, financial or accounting.
3. Ways to commit a crime
The cases of criminal investigation or-
gans, has determined that the main ways of
committing crimes in the sphere of funding
programs granted to Romania by the Euro-
pean Communities are:
the use or presentation by the manag-
ers of companies receiving the documents
or false, inaccurate or incomplete declara-
tions, to obtain grants from the Regional
Development Agencies;
Company representatives failure to
provide data and information required to
obtain funds from the Regional Develop-
ment Agencies;
Change destination grant funds ob-
tained;
When drawing up the necessary do-
cumentation, use or production of docu-
ments or false, inaccurate or incomplete
297
declarations, to reduce resources in the
overall EU budget
granting of such illegal funding by
public officials to private individuals and
companies who are directly concerned;
existence of interest groups through
which significant sums from the EU budget
are diverted by its own civil servants in po-
sitions of leadership and control;
obtaining grants by holding bogus
auctions;
preparation by public officials in com-
plicity with representatives of private com-
panies, false documents, based on which
they obtain grants.
In conclusion, achieving the corres-
ponding ability to prevent fraud depends on
effective implementation of relevant provi-
sions, if it is accompanied by an inter-in-
stitutional cooperation, specialization and
improvement for staff, the solutions to be
taken must have a significant impact both
in terms of prevention and removal of con-
sequences of illegal actions.
 FRAUDA PRIN INTERMEDIUL INSTRUMENTELOR DE PLAT

Chestor de poliie SORIN OPREA

Inspector ef I.PJ. Prahova

In Romania, banking entities were concerned for the introduction of cash payment
instruments adapted to international standards and current state of development of our
payment system, which resulted in upgrading the regulatory framework for the CEC, bill,
promissory notes and order payment. These regulations provide the legal basis necessary to
the orderly conduct payment transactions between operators with the mentioned tools.
Cuvinte cheie: fraud, instrumente de plat, CEC, bilet la ordin, infraciuni, nelciune
Pe plan intern i internaional se mani- strument de plat asupra unei instituii de
fest tot mai pregnant tendina de scdere a credit sau unei persoane tiind ca nu are
ponderii plilor n numerar n favoarea disponibil n cont constitue obiectul infrac-
celor fr numerar, n special datorit pu- iunii de nelciune.
ternicei dezvoltri a telecomunicaiilor i Existena unei reglementri riguroase n
folosirii mijloacelor de plat electronice. acest domeniu, nu a mpiedicat ca unii
n Romnia, entitile bancare s-au pre- ageni economici s desfoare activiti
ocupat pentru introducerea unor instru- ilicite cu aceste instrumente de plat,
mente de plat tar numerar adaptate att manifestndu-se n principal prin:
standardelor internaionale, ct i stadiului cecul a fost emis fr autorizarea tra-
actual de dezvoltare a sistemului nostru de sului;
pli, fapt concretizat n actualizarea ca- cecul a fost refuzat din lips total de
drului legislativ pentru CEC, cambie, bilet disponibil, n cazul prezentrii la plat na-
la ordin i ordin de plat. inte de expirarea termenului de prezentare;
Aceste reglementri asigur baza legal cecul a fost refuzat la plat din lipsa
necesar derulrii n bune condiii a opera- parial de disponibil n cazul prezentrii la
iunilor de plat ntre agenii economici cu plat nainte de expirarea termenului de
ajutorul instrumentelor menionate. prezentare;
Regimul juridic al utilizrii de ctre cecul a fost emis cu dat fals sau
agenii economici din Romnia a instru- acestuia i lipsete o meniune obligatorie;
mentelor de plat este asigurat de urmtoa- cecul circular sau cecul de cltorie a
rele acte normative : fost emis "la purttor";
a) Legea nr.59/1934, asupra cecului, cecul a fost emis de un trgtor aflat
modificata prin Legea nr.83/1994 privind in interdicie bancar, n cazul biletului la
Normele cadru nr. 7/1994; ordin:
b) Legea nr. 58/1934, asupra cambiei biletul la ordin cu scaden la vedere
si biletului la ordin, modificata prin Legea a fost refuzat din lips total de disponibil,
nr. 83/1994 si Normele cadru nr.6/1994; n cazul prezentrii la plat n termen;
c) Regulamentul BNR nr. 1/2001 pri- biletul la ordin cu scaden la vedere
vind organizarea i funcionarea la Banca a fost refuzat din lips parial de disponibil
Naional a Romniei a Centralei n cazul prezentrii la plat n termen;
Incidentelor de Pli; biletul la ordin cu scaden la un
Conform prevederilor art. 215 alin. 4 anume timp de la vedere, la un anume timp
din Codul penal, emiterea unui cec ca in- de la data emiterii sau la o dat fix a fost
298
refuzat din lips total de disponibil, n ca-
zul prezentrii la plata la termen;
biletul la ordin cu scaden la un
anume timp de la vedere, la un anume timp
de la data emiterii sau la o dat fix a fost
refuzat din lips parial de disponibil n
cazul prezentrii la plat la termen.
Utilizarea ilegal a instrumentelor de
plat bancar a devenit un fenomen la scar
naional cu consecine deosebit de grave n
plan economico-financiar, ce se manifest
n mod special prin blocaje la nivelul agen-
ilor economici implicai n astfel de tranz-
acii, precum i prin imposibilitatea plii
ctre bugetul de stat a taxelor i impozitelor
datorate.
Din situaiile statistice puse la dispoziie
de Banca Naional a Romniei - Direcia
Reglementare i Autorizare, rezult c acest
fenomen este pe o curb ascendent.
Ca urmare a activitilor infracionale
desfurate de ctre unii administratori ai
societilor comerciale, acetia au obinut
importante ctiguri ilicite pgubind n
acest fel bugetul de stat precum i benefici-
arii plilor efectuate pentru serviciile
prestate.
Preocupate de combaterea fenomenului
infracional ce se manifest n domeniul
plilor cu instrumente de plat, formaiu-
nile specializate ale serviciilor de investi-
gare a fraudelor din cadrul Inspectoratul
General al Poliiei Romne i unitile sub-
ordonate au intensificat activitile de con-
statare i cercetare a infraciunilor ce se
comit cu instrumente de plat bancare.
De asemenea, din investigaiile efectu-
ate s-a stabilit ca un volum semnificativ de
incidente comunicate de Banca Naional a
Romniei, au fost rezolvate in perioada
imediat urmtoare datei de nregistrare la
CIP a instrumentelor de plat fr acoperire
(n special bilete la ordin) prin achitarea
integral a sumelor menionate n aceste in-
strumente.
Cu ocazia verificrilor efectuate n dosa-
rele penale avnd ca obiect folosirea in-
strumentelor de plat fr acoperire ban-
car, s-a constatat c reprezentanii bncilor
299
comerciale nu au fost cercetai i pentru
omisiunea sesizrii organelor de cercetare
penal, conform art. 263 Cp.
n acest sens, la punctul 363 din Nor-
mele Cadru nr. 7/08.03.1994 este prevzut
c "BNR i societile bancare vor sesiza
organele competente asupra tuturor situai-
ilor de nclcare a prevederilor legii asupra
cecului depistate n cadrul activitilor i
sancionat n temeiul art. 84 si 85 ale
acestei legi" .
Este greit interpretat i invocat secretul
bancar, aa cum rezult din rapoartele na-
intate de unele judee care nu au putut
efectua verificri mpotriva reprezentanilor
bncilor comerciale ntruct acetia au mo-
tivat c punerea la dispoziie a datelor soli-
citate, contravine prevederilor art. 371 din
Legea nr.58/1998.
CAUZE FAVORIZATOARE
Svrirea acestor infraciunii sunt favo-
rizate de o legislaie veche, datnd din peri-
oada interbelic , de necunoatere a modu-
lui de utilizare a acestor instrumente de
plat, de opiniile divergente din doctrin i
practica judiciar, precum i de ali factori
specifici fiecrui caz. Numeroase societi
comerciale sunt nfiinate sau cumprate
numai pentru a permite derularea unor ope-
raiuni nelegale, soldate cu fraudarea parte-
nerilor. Mijloacele de aciune sunt diversi-
ficate i ingenioase , prejudiciile sunt foarte
mari, iar infractorii creeaz uneori aparena
unor distini oameni de afaceri.
Majoritatea infraciunilor de acest fel
sunt favorizate de cunoaterea insuficient
a legii i de utilizarea nelegal a cecului, ca
instrument de garantare a unor tranzacii,
dei el este un instrument de plat i de cre-
ditare pe termen scurt. ntre unii comerci-
ani s-au instituit chiar practici de lucru ne-
legale, care eludeaz n mod continuu pre-
vederile cu caracter imperativ din legea
nr.59/1934 cu modificrile i completrile
ulterioare.
Pe de alt parte, organele judiciare au
dat soluii contradictorii cu privire la unele
aspecte cum ar fi emiterea cecului sub
form de garanie ; cecul n alb; cecul emis
de o persoan nemputernicit n acest sens;
girarea cecului; concursul de infraciuni;
falsificarea biletului la ordin, a cambiei etc.
n evoluia instrumentelor de plat se n-
registreaz o diminuare accentuat a docu-
mentelor (nscrisurilor) pe suport de hrtie
i creterea rapid a documentelor de plat
exprimate prin mesaje electronice.
n concluzie, n ara noastr au fost
identificate urmtoarele cazuri i factori
care au determinat comiterea de infraciuni
prin folosirea ilegal a instrumentelor de
plat:
instabilitate macro-economic;
dificultile de obinere a unor finan-
ri;
utilizarea necorespunztoare a instru-
mentelor de credit;
ponderea redus a investiiilor str-
ine;
ncurajarea insuficient a companii-
lor private;
incompetena, existena unui vid le-
gislativ i existena anumitor relaii de pri-
etenie, amiciie sau doar asociere n vederea
svririi de astfel de infraciuni ntre ace-
tia i unii funcionari din sistemul financiar-
bancar.
lipsa controalelor interne sau
executarea ntr-un mod necorespunztor al
acestuia. Factori care se rein ca influennd
comiterea de infraciuni prin utilizarea ile-
gal a instrumentelor de plat:
factori economici: industrializarea,
omajul, nivelul de trai, crize economice;
factori demografici: rata natalitii,
mobilitatea social i urbanizarea;
factori socioculturali: familia, nivelul
de instruire colar, religia, starea civil,
impactul activitilor din timpul liber, im-
pactul mijloacelor de informare n mas,
influenele criminogene internaionale, pro-
fesia.
n perioada post-decembrist , factorii
generatori ai criminalitii afacerilor au fost
amplificai i diversificai, de msurile i
fenomenele specifice perioadei revoluio-
nare i de tranzacie spre economia de pia,
descentralizarea brusc a deciziilor i
structurilor administrative, liberalizarea
economic i autonomia funcional a in-
stituiilor publice i agenilor economici.
Acelai efect 1-a avut i criza de autoritate
manifestat de organele cu atribuii de con-
trol, manifestarea unor fenomene de dezor-
ganizare social , impactul negativ al scde-
rii nivelului de trai , concomitent cu crete-
rea omajului , aplicarea defectuoas i cu
ntrziere a legislaiei, privind procesul de
privatizare, aplicarea incorect a prevede-
rilor unor legi adoptate n aceast perioad
i multe altele.
Efectuarea de pli i ncasri efectiv n
numerar , ocolind bncile au avut i au ca
efect imediat alimentarea economiei subte-
rane cu importante sume de bani. Infraciu-
nile de natur economico-financiar pot fi
vzute ca simple fluctuaii de conjunctur
economic. Bancrutele i manoperele frau-
duloase cu mijloacele de plat (emiterea de
cecuri tar acoperire n cont, nelciune
ntre agenii economici i chiar acte de
contraband) sunt infraciuni de afaceri ti-
pice perioadelor de recesiune i de tranziie
spre un nou sistem economic.
Plngerile penale formulate de persoa-
nele vtmate sunt naintate organelor de
poliie spre cercetare dup o perioad de
timp ndelungat de la data comunicrii de
ctre banc a refuzului de plat din lips de
disponibil n cont.
Aceast ntrziere se datoreaz faptului
c persoana vtmat ncearc soluionarea
litigiului pe cale amiabil , soluie care de
multe ori nu face dect s mpiedice activi-
tatea organelor de urmrire penal, partea
vtmat nereuind s-i recupereze banii.
Muli infractori din aceast categorie se
sustrag urmririi penale , iar odat adui n
faa procurorului sunt trimii n judecat n
stare de libertate iar acetia se sustrag ac-
tului de justiie.
Consecinele n timp ale acestor mano-
pere frauduloase cu instrumente de plat
bancare sunt, n principiu urmtoarele:
a) creeaz dificulti financiare sau
chiar falimentul agentului economic pgubit;
300
 b) reduc numrul operaiunilor de
plat prin bnci, micorndu-se astfel vo-
lumul de servicii bancare;
c) crete volumul de mas monetar
aflat n circulaie , ceea ce reprezint o
surs important de inflaie;
d) alimenteaz nencrederea administra-
torilor societilor comerciale n eficiena
utilizrii instrumentelor de plat respective.
CENTRALA INCIDENTELOR
DE PLI
Centrala incidentelor de pli (CIP) este
un centru de intermediere care gestioneaz
informaia specific incidentelor de pli
att din punct de vedere bancar (tragerea n
descoperit de cont) ct i din punct de ve-
dere social (pierdere/ furt/distrugere).
Transmiterea informaiei la CIP se face
pe cale electronic , prin utilizarea Reelei
de Telecomunicaii Interbancare ce leag
centrala B.N.R. cu centralele tuturor bn-
cilor.
Baza de date a CIP este organizat n
dou fiiere:
1 .Fiierul naional de incidente de pli
(FNIP) care are trei componente:
Fiierul naional de cecuri (FNC)
Fiierul naional de cambii (FNCb)
Fiierul naional de bilete la ordin
(FNBO)
2. Fiierul naional al persoanelor cu risc
(FNPR) care este alimentat automat de din
FNIP. Fiierul naional al persoanelor cu
risc colecteaz informaiile privind inci-
dentele de pli majore (instrumente de
plat trase n descoperit de cont, cecuri
emise fr autorizarea trasului, cecuri emise
cu dat fals sau crora le lipsete o meni-
une obligatorie, cecuri circulare sau de c-
ltorie emise "la purttor", cecuri emise de
un trgtor aflat n interdicie bancar,
cambii scontate fr a exista creana cedat
n momentul cesiunii acesteia) nregistrate
pe numele unei persoane fizice/juridice nu
pot fi terse din aceast baz de date, dect
n cazul n care se anuleaz, de ctre ace-
eai persoan declarant care le-a transmis
anterior la CIP , din proprie iniiativ sau ca
301
urmare a hotrrii unei instane judecto-
reti.
Interdicia bancar este regimul impus
de ctre banc unui titular de cont de inter-
zicere a emiterii de cecuri pe o perioad de
1 an ncepnd cu data nregistrrii la CIP a
unui incident de plat major i asigur pre-
venirea i asigur prevenirea producerii
unor noi incidente de pli i sancionarea
titularilor de cont care le genereaz n sis-
temul bancar. n baza informaiilor recepi-
onate de CIP de la persoanele declarante,
aceasta are obligaia:
- transmiterea unei Declaraii privind
interdicia bancar de a emite cecuri tuturor
centralelor bncilor, care au obligaia s
distribuie aceast informaie n propriul
sistem intrabancar;
- transmiterii unei Declaraii de pier-
dere/furt/distrugere/anulare a instrumente-
lor ctre centrala bncii pltitoare, pentru a
preveni decontarea unui astfel de cec, cam-
bie sau bilet la ordin, n eventualitatea pre-
zentrii acestuia la plat de ctre o persoan
de rea-credin. Centrala bncii sau unitatea
bancar teritorial unde respectiva persoan
fizic sau juridic are cont deschis are obli-
gaia recuperrii formularelor de cec ne-
completate sau greit completate eliberate
anterior, cu excepia cecurilor utilizate
pentru retragerea de numerar. n cazul n
care nu recupereaz toate formularele de
cec necompletate sau greit completate, tre-
buie s le anuleze i s transmit aceast in-
formaie la CIP, ntr-un interval de maxi-
mum 15 zile calendaristice de la data emite-
rii Declaraii CIP privind interdicia ban-
car. Valorificarea informaiilor nregistrate
n FNIP i n FNPR se va face :
a) de ctre bnci i Banca Naional a
Romniei, n mod obligatoriu, la eliberarea
de formulare de cecuri titularilor de cont;
b) de ctre CIP , din proprie iniiativ
n scopul aprrii interesului public, prin
transmiterea ctre Parchetul General de pe
lng Curtea Suprem de Justiie i
Ministerul Administraiei i Internelor cu
unitile lor teritoriale de informaii din
evidenele proprii sau prin publicarea
acestor informaii n mass-media;
 c) de ctre instanele judectoreti , in-
stituiile menionate la litb), alte instituii
ale statului cu atribuii de supraveghere i
control, precum i de ctre mass-media, pe
baza datelor solicitate CIP;
d) de ctre persoane fizice sau juridice
, altele dect cele prevzute la lit.a)-c), prin
intermediul bncilor;
e) de ctre instituii din strintate si-
milare CIP, pe baza datelor privind inci-
denele de pli pe care CIP le furnizeaz
din proprie iniiativ sau la cererea aces-
tora.
naintea ncheierii unei afaceri cu un
partener, o firm poate consulta, prin inter-
mediul unei bnci, baza de date a CIP, pen-
tru a vedea dac pe numele potenialului
partener sunt nregistrate incidente de pli
cu cecuri , bilete la ordin sau cambii. n
funcie de rspunsul primit de la CIP , res-
pectiva firm este n msur s aprecieze
dac mai d curs sau nu colaborrii cu acel
partener.
Consultarea bazei de date se poate face
de ctre un comerciant, prin intermediul
unei bnci, nainte de a primi un cec de la
clientul su n schimbul mrfurilor vndute.
n acest caz , comerciantul poate afla dac
seria i numrul cecului pe care ar urma s-
1 primeasc face parte dintr-un set de in-
strumente de plat avizate de B.N.R. sau
dac nu cumva respectivul cec a fost decla-
rat anterior la CIP ca pierdut/furat/distrus
sau retras din circulaie. La emiterea unei
cambii beneficiarul poate consulta baza de
date a CIP pentru a solicita informaii pri-
vind obligatul cambial principal, respectiv
trasul. Beneficiarul poate accepta s acorde
un credit comercial trgtorului dac pn
la data emiterii cambiei trasul (persoana de-
clarat n titlu a plti pentru trgtor) nu a
generat incidente de plat cu alte titluri de
credit. Aceeai atitudine prevztoare o
poate avea beneficiarul unui bilet la ordin
fa de subscriitor sau beneficiarul unui cec
fa de trgtor.
Informaiile nscrise n FNPR pe numele
unei persoane fizice sau juridice, alturi de
analizele specifice efectuate de bnci, pot
302
contribui la fundamentarea deciziei de
acordare a unui credit sau de deschidere de
cont curent pentru un nou client.
Emiterea cec-ului n alb
Cecul n alb este instrumentul de plat
care cuprinde numai semntura trgtoru-
lui, urmnd ca celelalte meniuni s fie
completate de ctre posesor cnd l prezint
la plat.
Necunoaterea prevederilor legale refe-
ritoare la cec sau acceptarea utilizrii aces-
tuia n alte scopuri dect cele prevzute de
lege , favorizeaz apariia unor prejudicii
care nu pot fi recuperate ulterior pe cale ci-
vil i nici nu pot fi sancionate ntotdeauna
sub aspect legal. Cele mai frecvente proce-
dee de lucru necorespunztoare constau n
emiterea cecului n alb i n nelegerea
dintre pri n sensul c nu va reprezenta
mijloc de plat, ci va garanta doar tranzac-
ia dintre pri.
Impedimentele n acest caz constau n
faptul c se invoc inexistena inteniei i a
laturii obiective a infraciunii prevzute de
art.215 al.4 Cod Penal. Se mai poate invoca
faptul c emiterea cecului n alb presupune
completarea filei cec de ctre beneficiarul
acesteia la o dat ndeprtat de cea la care
a fost emis , astfel nct emitentul nu este
obligat s dein n cont suma aferent pl-
ii lui, n momentul emiterii.
Cu toate acestea , unele instane au dis-
pus condamnarea, n special cnd au existat
mai multe fapte, iar alte instane au pro-
nunat n aceste cazuri numai condamnri
pentru infraciunea de pericol prevzut de
art.84 al. l pct.3 din Legea nr.59/1934 ,
chiar dac prejudiciile au fost mari i au
rmas nerecuperate.
Att n doctrin ct i n practic s-a pus
problema dac emiterea unui cec n alb
poate determina existena vreunei forme a
infraciunii de nelciune.
Emiterea cecurilor n aceast form este
ntlnit n practic , ns majoritatea emi-
tenilor i a beneficiarilor nu cunosc regle-
mentrile referitoare la el, motivnd c l-au
emis ori l-au acceptat n aceast form n-
truct au considerat c plata se va realiza
prin alte modaliti, iar cecul va servi numai
pentru a garanta efectuarea plii.
Unele instane au motivat c cecul n alb
nu poate determina existena infraciunii de
nelciune prevzut de art.215 alin.4 Cod
Penal, n unele situaii s-a dispus trimiterea
n judecat, ns inculpaii au fost achitai.
Emiterea cec-ului sub form de garanie
Cecurile sub form de garanie sunt ac-
ceptate deseori de beneficiari att n alb ct
i completate. nelegerile n acest sens se
realizeaz uneori n scris , menionndu-se
n contract c plata se va face n numerar,
prin ordin de plat sau prin compensare, dar
se vor emite n paralel cecuri pentru garan-
tarea plii. Alteori au loc nelegeri verbale
n acest sens, care sunt ns recunoscute
ulterior de beneficiar.
Exist convingerea din partea celor care
l accept c cecul sub form de garanie va
determina efectuarea plilor , iar refuzul
achitrii acestuia ar constitui ntotdeauna
infraciune.
Adevrul este cu totul altul, pentru c unii
autori susin c n acest caz nu sunt ntrunite
elementele constitutive ale infraciunii
prevzute de art.215 alin.4 Cod Penal. Se
motiveaz c cecul este un instrument de plat
i nu de garanie, fiind protejat special de
legiuitor numai din cauza acestei caracteristici.
Exist opinii c beneficiarul care a acceptat
s se abat de la prevederile legii, nu mai poate
fi aprat n conformitate cu textul special.
Au existat totui situaii n care s-a dispus
trimiterea n judecat i n cazuri de aceast
natur , ntruct era evident c emitentul
cecului a comis infraciunea de nelciune.
ncadrarea faptei s-a fcut ns n
conformitate cu art.215 alin. 1,2 i 3 Cod
Penal i nu pe baza art.215 alin.4 Cod Penal.
INFRACIUNI COMISE PRIN
SEMNAREA FILEI CEC DE
CTRE PERSOANE CARE NU AU
CALITATEA DE TITULARI
Aceste modaliti de comitere a infraci-
unilor apar n situaiile n care filele cec au
fost semnate de ctre persoane care nu
aveau calitatea de titulari a acestor instru-
mente de plat. Unii dintre acetia au pro-
curat filele cec n mod fraudulos, iar alii le
aveau de la administratorii societilor co-
merciale, fiind mputernicii expres sau tacit
s le completeze i s le semneze. O alt
posibilitate este aceea n care filele cec sunt
semnate i tampilate de administratorul
societii, dar erau nmnate beneficiarilor
de delegaii societii respective, care aveau
doar mputernicirea s le completeze cu
datele necesare n momentul perfectrii
tranzaciilor comerciale.
EMITEREA FILELOR CEC DE CTRE
PERSOANE CARE AU INTRAT N
POSESIA LOR N MOD FRAUDULOS.
Este posibil ca anumite persoane s ob-
in n mod fraudulos filele cec, prin sustra-
gere de la posesorii lor legali sau prin indu-
cerea acestora n eroare prin nelciune sau
chiar cu complicitatea funcionarilor bancari.
Cei care obin filele cec n unul din aceste
moduri pot s le completeze i s le semneze
n mod direct i n nume propriu ori n
numele altor societi reale sau fictive.
n acest mod se comit mai multe acte in-
fracionale sau mai multe infraciuni n
concurs, ceea ce difer fiind ncadrrile ju-
ridice n funcie de specificul fiecrei fapte.
ASPECTE CONTROVERSATE PRIVI
REINEREA NELCIUNII N
MATERIA BILETULUI LA ORDIN
Pentru delimitarea conveniei comerci-
ale de rspunderea penal , este necesar s
se aib n vedere caracterele i rolul biletu-
lui la ordin , care nu este similar cu o chi-
tan sau cu un alt nscris constatator a
obligaiei de plat. Acest instrument de cre-
dit i de plat este destinat fluidizrii relai-
ilor comerciale i se caracterizeaz prin
faptul c este instrument de plat, supus
unor rigori bancare i comerciale.
mprejurarea c nu este inclus n textul
art.215 alin.4 Cod penal, nu denot intenia
legiuitorului de a-l exclude din categoria in-
strumentelor cu care se poate comite in-
303
fraciunea de nelciune n convenii pre-
vzut de art.215 alin.3 Cod penal. Nen-
criminarea expres n art.215 alin.4 Cod
penal se explic numai prin caracteristicile
diferite ale acestui titlu de credit, pe care
poate fi menionat un termen de plat mai
ndelungat dect cele opt zile caracteristice
cecului. Totodat, biletul la ordin nu trebuie
s vizeze ntotdeauna o banc , aa cum
este cazul cecului i nu presupune existena
banilor disponibili n cont n momentul
emiterii. Infraciunea prevzut de art.215
al.4 Cod penal este specific numai filei
cec, ntruct aceasta reprezint numai un
instrument de plat, cu termen foarte scurt,
n timp ce biletul la ordin poate fi att in-
strument de plat ct i titlu de credit, cu
termen scadent stabilit de pri. i el cu-
prinde promisiunea necondiionat de a
plti o sum de bani, la data scadenei, n-
elciunea prevzut de art.215 alin.3 Cod
penal are mai multe elemente constitutive
dect forma prevzut de alin.4, ntruct
presupune inducerea n eroare cu prilejul
ncheierii sau executrii unui contract, s-
vrit n aa fel nct fr aceast eroare los dac nu au existat mijloace bneti n
cel nelat nu ar fi ncheiat sau executat
contractul n condiiile stipulate .
n doctrina juridic s-a exprimat uneori
opinia c biletul la ordin nu poate deter-
mina existena infraciunii de nelciune n
convenii. Autorul respectiv limiteaz ns
analiza numai la un caz, fr s prezinte su-
ficiente elemente referitoare la starea de
fapt.
Alteori s-a susinut c biletul la ordin
are funcie preponderent de instrument de
plat , n urma apariiei Normelor cadru
nr.6/1999 ale B.N.R., care definesc cambia
i biletul la ordin. Se invoc mprejurarea
c eliberarea frauduloas a biletului la ordin
, cu indicarea contului bancar, constituie o
manoper dolosiv de natur s aduc atin-
gere intereselor beneficiarului plii i s
creeze nesiguran n folosirea acestui in-
strument de plat , fiind ntrunite astfel
elementele infraciunii de nelciune n
convenii prevzut de art.215 al in.2 i 3
Cod penal.
ntr-un alt articol s-a susinut opinia c
exist nelciune prin mijloc fraudulos
dac emitentul nu a virat nici o sum de
bani n contul respectiv i nu avea posibili-
tatea real de a plti n cont suma respectiv
de la un eventual debitor, La aceste ele-
mente se mai adaug faptul c emitentul
biletului la ordin avea datorii fa de muli
creditori , aa nct chiar dac proceda la
executarea biletului la ordin, posesorul su
nu i-ar fi putut recupera paguba.
Ali autori au limitat cazurile n care nu
exist infraciunea de nelciune numai la
biletele la ordin n care nu se face referire la
banca pltitoare sau la contul societii
emitentului.
n acelai articol se apreciaz c fapta
poate avea conotaie penal dac sunt com-
pletate toate rubricile prevzute n Nor-
mele-cadru nr.6/1994 i dac inexistena
disponibilului n cont este corelat cu ele-
mente de natur probatorie care atest reaua
voin n momentul ncheierii tranzaciei.
Alteori s-a concluzionat c emiterea bi-
letului la ordin poate avea caracter fraudu-
cont i nu avea posibilitatea real de nca-
sare de la un alt debitor care s-i fi fcut o
promisiune sigur n acest scop, i cu att
mai mult dac emitentul biletului la ordin
avea datorii fa de mai muli creditori , ast-
fel nct plata acestuia rmnea fr obiect.
n sensul posibilitii de a se reine in-
fraciunea de nelciune n convenii, n
forma prevzut de art.215 alin.3 Cod pe-
nal, dac sunt ntrunite elementele constitu-
tive ale acestei infraciuni , s-au mai expri-
mat opinii n anii anteriori , fr s existe
ns practic judiciar unitar n acest sens.
Pentru a se reine infraciunea de nel-
ciune este necesar probarea existenei
elementelor subiective i obiective ale in-
fraciunii respective. Unele aspecte ale latu-
rii obiective, cum sunt cele referitoare la
evoluia contului bancar , pot fi ns clarifi-
cate numai dup punerea n micare a aci-
unii penale, n conformitate cu prevederile
legislaiei bancare. Stabilirea rspunderii
penale se bazeaz pe existena concret a
304
pericolului social, a vinoviei i a incrimi-
nrii, n conformitate cu prevederile art.17
din Codul penal. Existena pericolului so-
cial este cert n cazul pgubirii unor per-
soane fizice sau juridice , iar incriminarea
nelciunii n convenii se realizeaz prin
prevederile art.215 alin.3 Cod penal. Pentru
stabilirea eventualei vinovii vor fi avui n
vedere factorii intelectivi i volitivi, care
presupun raportarea conduitei la relaiile
sociale aprate de legea penal , prevederea
urmrilor fireti sau posibile , atitudinea pe
care fptuitorul o are fa de fapt i fa de
rezultatele socialmente periculoase etc.
Existena rspunderii civile contractuale
nu exclude rspunderea penal , chiar dac
aceasta din urm are sfer mai redus i se
fundamenteaz pe principiul legalitii in-
criminrii, pe vinovia definit legal , pe
stabilirea rspunderii numai prin hotrre
judectoreasc i pe ideea pedepsirii celui
care a svrit infraciunea. Spre deosebire
de aceasta, rspunderea civil este angajat
pentru orice fapt cauzatoare de prejudicii,
poate fi fundamentat pe cea mai uoar
culp, poate rezulta din contract sau din
orice nvoial, fr interferena instanei,
urmrind numai ideea reparrii unui preju-
diciu.
Dolul, specific dreptului civil este ac-
ceptat n domeniul comercial numai dac
nu are gravitatea necesar pentru a vicia
consimmntul, dac nu are caracter frau-
dulos i dac nu sunt ntrunite elementele
constitutive ale infraciunii. El este cunos-
cut sub denumirea de "dolus bonus" i
poate consta n exagerarea calitii mrfii n
scop de reclam, neevidenierea unor de-
fecte pe care partenerul le poate descoperi
singur.
Ca urmare , pentru stabilirea existenei
infraciunii de nelciune prin bilet la ordin
, se impune efectuarea complet a urmririi
penale , pentru a se stabili condiiile con-
crete de emitere, evoluia disponibilitilor
n cont , frecvena utilizrii acestui mijloc
de plat , caracterul fortuit al imposibilitii
procurrii resurselor financiare necesare
plii, modul de utilizare al banilor rezultai
din valorificarea produselor obinute n
momentul emiterii biletului la ordin , rolul
pe care 1-a avut emiterea acestuia i alte
promisiuni n acceptarea tranzaciei de ctre
partea advers etc.
Necunoaterea suficient a aspectelor
referitoare la biletul la ordin i ignorarea
principiilor juridice, au favorizat extinderea
fraudelor n acest domeniu, prin emiterea
biletului la ordin n mprejurri specifice n-
elciunii n convenii.
O parte din cei pgubii au formulat
plngeri penale numai pentru infraciunea
de nelciune prevzut de art.215 alin.4
Cod penal, fr a obine ns trimiterea n
judecat a celor vinovai, ntruct urmrirea
penal a fost axat numai pe aceast infrac-
iune, dei existau suficiente argumente c
sunt ntrunite elementele infraciunii de n-
elciune n convenii prevzut de art.215
alin.3 Cod penal, care are alte elemente
constitutive dect cea referitoare la cecuri.
305
 METHODS AND TECHNIQUES FOR
PREVENTING DOMESTIC VIOLENCE

Assist. Ph.D student AMALIA NIU

Domestic violence was seen in the last decade of the century as the disease whose
etiology and features on the victim and perpetrator could be better clarified. However, we
still dont have sufficient data and information on the effectiveness of intervention
programs. It would be my paper to help clarify the major issues of preventing and
combating domestic violence through particular theoretical analysis and comparative
studies, from a sociological, criminological, psychological, forensics and criminal justice
perspective.
Keywords: domestic violence, prevention, assistance
The issues of preventing and combating guage and the values that express the ambi-
domestic violence are complex and most of valence of society related to this phenome-
the times they do not offer satisfactory so- non. The traditional values are at the basis
lutions due to the interaction with the im- of the penalty imposed by society and pro-
plementing procedures that guarantee and vide legal and social solutions that come to
protect privacy and family life. the aid of this ideology.
Family violence, particularly domestic Domestic violence is one of the forms of
violence, has always been analyzed in rela- violence more frequently encountered, but
tion with personal privacy where state in- also one of the most worrying because it is
tervention and criminal justice are not badly very visible. In most cases, the violence
needed. takes place behind closed doors and hidden
Domestic violence was seen in the last by the victim, because of the feeling of fear
decade of the century as the disease whose and embarrassment from abuser and so-
etiology and features on the victim and the ciety. Moreover, another obstacle is the re-
perpetrator could be better clarified. How- luctance of the state and its programs to in-
ever, we still dont have sufficient data and tervene in a realm still considered "private."
information on the effectiveness of inter- In Romania, domestic violence started
vention programs. to concern of specialists from various
It would be my paper to help clarify the fields, politicians, media and general public
major issues of preventing and combating since 1995-1996, due to external pressures,
domestic violence through particular theo- the need to align to the European spirit and
retical analysis and comparative studies at international standards, and especially due
national and international level, from a so- to the aspects of protection and assistance
ciological, criminological, psychological, for victims, whether child, woman or old
forensics and criminal justice perspective. person. All these were done in the context
The innovation of my study is given by in which policies to promote women forced
analyzing the facts of domestic violence, to consider her relationships with men, to
where we assess the impact of cultural tra- reconsider the family, its social role and its
ditions and social rules on the incidence of legal status.
this phenomenon. Family violence was defined as: any
Domestic violence does not exist in a physical or verbal action committed with
vacuum, it lies in the context of the lan- intent to a family member against another
306
member of the same family that causes
physical, psychological, sexual or material
damage569.
According to the documents of the
Council of Europe (R (85)), domestic vi-
olence is "any act or omission committed
within the family by one of its members to the
detriment of life, psychological or physical
integrity or liberty of another member of that
family and damages in serious manner the
development of his personality."
The concept of "family violence" is
broad and includes domestic violence (un-
derstood as violence that occurs between
partners, like spouses or cohabitants) as
well as violence against children, elders or
other relatives. In the Anglo-Saxon law
domestic violence is known as domestic
abuse, abuse against a spouse (spousal
abuse) or violence against a intimate part-
ner (intimate partner violence). Domestic
violence can take various forms, more or
less visible, such as physical, psychologi-
cal, sexual, economic and social. The per-
sons that are violent behave in a series of
repetitive aggressive actions, using a com-
bination of coercive acts and assaults of
several types. It is a serious phenomenon, a
problem of the whole community, not only
social but also of public health that affects
mainly women.
One of the causal factors and also a real
explanation of domestic violence should be
the functioning of male domination over
women in patriarchal societies. By virtue of
tradition, the man has the dominating sex-
ual role. These roles are shaped at very
young ages, and confirmed and refined
through the whole life, in all social aspects.
At the same time, the low degree of toler-
ance is the factor that ensures the perpetua-
tion of domestic violence from one genera-
tion to another. As long as it is transmitted
from one generation to another, domestic
violence is seen as the norm, inherent in
569
Law no. 217/2003 on preventing and combating
family violence, published in the M.O, part I, no.
367 from 29/05/2003
307
any family. There is a "complicity" between
the aggressor and the rest of society, be-
cause the former goes unpunished due to
the tolerance shown by the latter. There-
fore, domestic violence is a inherited dis-
ease that will affect future generations.
Since it is an unrecognized tragedy, hidden
and neglected, it is impossible to obtain ac-
curate and comparable data needed at re-
gional, national and international level in
order to help the legal system and legisla-
ture in their efforts to understand and act on
this phenomenon.
Prevention represents a set of policies,
actions and techniques meant to reduce the
incidence of different types of aggressive
behavior which bring prejudice to family
and society and are considered illicit.
Prevention aims to help the victim not
only through legal and psychological coun-
seling or measures towards aggressors, but
also through measures at social and eco-
nomic level.
In order to carry out the fight against
family violence we have to start from the
idea that, in the first place the family solves
the violent problems that appear within it. If
this is not possible, than we need third par-
ties to interfere, and the responsibility to
find a solution falls within the state. But in
parallel the general public and mainly the
organizations that activate in this field
should make their point.
The family is the basic cell of a demo-
cratic society. It has its life and a specific
dynamic according to the psychological and
affective relations within the group. This
dynamic can remain unknown to the others.
That is why the intervention of third parties
within a family should be avoided in order
not to disturb the balance which is probably
hard to be established and which, under ex-
treme circumstances may cause serious
harm to the individuals in a group.
A systematic, direct and immediate in-
tervention of the criminal authorities, in a
case of family violence, when these cases
fall under criminal jurisdiction, is not ne-
cessary except extreme situations. The rigid
concepts that characterize any intervention
of the criminal law as well as their conse-
quences, namely the sanctions, do not adapt
to these situations. In conclusion, except
extreme cases, the intervention of the
criminal instances should be preceded, even
replaced by the intervention of the private
organizations of assistance and/or the spe-
cialized departments or commissions. We
have to underline with this respect the im-
portance of the social measures.
Discussing the phenomenon of domestic
violence, some talked about the catharsis
effect. This hypothesis asserts that the ag-
gressive behavior people are born with or
provoked by specific events can be satisfied
by substitutive actions that do not harm the
others or themselves. If they have the pos-
sibility to give away the outrage through
inoffensive means, his emotional tension is
reduced as well as the probability to com-
mit antisocial actions. The catharsis effect
operates through three main ways:
1. watching materials that contain
many violent scenes, like plays, movies,
sport shows570;
2. living the aggressive tendency at the
imaginative level571;
3. performing some violent actions that
do not have antisocial consequences
(sports, aggressiveness towards objects)572.
The victims find support within friends
and relatives. They are not aware of the
legislation or the institutions with compe-
tencies on protecting their rights. One out
of five victims called the police and most of
them are women. Beside police they go
only to hospital for medical care.
The victim should abandon progres-
sively the attitude of self-protection to feel
again the joy to love and to make the con-
570
Aristotele, Poetica, I.R.L. Publishing House,
1998
571
Freud, Sigmund, Introduction in
Psychoanalysis. The psychopathology of the every
day life, Didactic and Pedagogic P.H., Bucharest,
1992
572
Cornea, Andrei, Platon. Phylosophy and
Censorship, Humanitas P.H, Bucharest, 1995
308
ditions for secure relations. Abandoning the
attitude of self-protection does not mean
that the individual will not have protection
at all. Protection is not defense. The victim
will discover that, even if one or more per-
sons have betrayed, the rest of them are
worth to be trusted573.
Stages in the prevention process
The fight against this phenomenon has
three stages:
prevention of the violent acts
reporting the acts
state intervention
Prevention. The hidden character of the
family violence does not allow public opi-
nion to asses it. Thus, on the one hand it is
not prepared to contribute to its prevention,
and on the other hand, if someone is victim,
that person will be marginalized and con-
fused and that is why he or she will ask for
advice or will seek refuge in the society.
If the public opinion is necessary to
every policy regarding criminal prevention,
it becomes compulsory when we talk about
preventing the violence within the family.
As a result, the intervention of neighbors,
teachers, colleagues of work and organiza-
tions becomes compulsory under certain
circumstances. As a matter of fact the or-
ganizations exist as long as they are sus-
tained by the public.
Ignorance or insufficient experience of
life, mainly when it comes to social rela-
tions, the ability to prevent or identify the
conflictual situations and behavior as well
as the forms and techniques for solutioning
these conflicts are at the basis of the violent
actions.
Reporting the acts. A victim hardly ac-
cepts to denounce the aggressor. They ra-
ther talk about abuse. When a sexual abuse
is discovered, the first thing that must be
done is to isolate the victim from the ag-
gressor so that the abuse may not con-
tinue574. Due to the hidden nature of this
573
Cirillo, S.,Blasio P., La fammille maltraitante,
ESF editeur, Paris, 1992
574
Cirillo, S.,Blasio P., La fammille maltraitante,
ESF editeur, Paris, 1992
phenomenon, reporting the violent acts
committed in the family becomes the es-
sential element of any policy that aims at
fighting these violent acts.
State intervention. The fact that the
victim, generally, cohabitates with the ag-
gressor may be a risk for committing new
aggressions. If this risk is aggravated or
imminent, the authorities, especially the
judge in civil cases, must have the compe-
tence to take some measures, either tempo-
rary or not, meant to protect the victim.
There are some opinions in favor of denial
of access to family home or partial denial of
such access, limiting or removal from the
parental rights and the prohibition of fol-
lowing the usual route of the victim. Taking
into consideration the specific characteris-
tics of violence committed within the fam-
ily, it would be desirable to have specific
incriminations stipulated. Such a system
would be able to manage better this phe-
nomenon575.
The best interests of the victim must be
taken into consideration, children or other
persons, either ill or old.
In a world where criminality, poverty,
inequality, the statute of women and civil
conflicts are far from being solved, individ-
uals will continue to expose to the risk of
being victims of family violence. Our ef-
forts must be directed towards giving as-
sistance to victims, financing the organiza-
tions in the field, training the law enforce-
ment personnel and making new laws. A
new legislation in the field must comprise
the following aspects:
to create a tutorship institution for
protecting the victims of domestic violence;
legal protection of the witness and of
the victim;
a real knowledge of the space where
domestic violence occurs;
to sign contracts with nongovern-
mental organizations and to elaborate re-
575
Bolo , Daniela; S gean, Daniela, A guide to
civic and anticriminal education, Eurodidact P.H.,
Cluj, 2005
309
gional and national plans for combating the
worst forms of domestic violence. Among
the types of assistance with impact upon
domestic violence there are the following
programs: alternative economic programs
for vulnerable groups; educational pro-
grams and training programs for govern-
ment officials and medical personnel.
to develop and improve the laws in
the field;
to set up shelters for victims as well
as the support given by the nongovern-
mental organizations at national and inter-
national level for psychological, legal and
medical assistance;
to prevent domestic violence means
to improve the system of data collection
and to have economic initiatives for the
public awareness campaigns, for profes-
sional training of women, for gaining fi-
nancial independence and educational pro-
grams for children.
to start training courses for police of-
ficers and prosecutors that identify the vic-
tims, investigate and bring to justice the
cases of domestic violence.
Unfortunately, there arent any viable
mechanisms to prevent and combat this
phenomenon. The actions are sporadic and
spontaneous. The services of prevention
and rehabilitation are underdeveloped and
most of them are implemented by the non-
governmental sector576.
Competencies
Prevention of domestic violence is im-
plemented by:
police, through the specialized com-
partments
school
church
media
nongovernmental organizations
community
Prevention of domestic violence is done
in schools, in violent communities, in me-
dia, by underlying the social and economic
576
Ungureanu, Georgeta; Voicu, Costic[,
Introduction in applied criminology, Legal
Universe P.H., Bucharest, 2004
aspects and trying to discourage the poten-
tial aggressors by presenting them the
criminal consequences of these acts.
The role of the police officer in pre-
venting domestic violence
Prevention is done in a social partner-
ship, police-community, through ongoing
informational and educational actions in a
determined territory.
The police must interfere in familial
disputes only if there are reasons to believe
that certain acts of violence are imminent.
The intervention is done by two or three
police officers with experience in the field
and with real communication abilities. The
expertise at national and international level
showed that the results are better if a woman
police officer takes part in the action.
The police officer may interfere any-
where with the purpose of preventing the
commission of a crime or disturbance of the
public order, if, for example, there is some-
one yelling crime or rape, or if there are
sounds leading to the conclusion that there
is a fight going on. The police officer has to
be very careful when dealing with a case of
domestic violence, because, very often,
people cry before being hurt and if he acts
when there is no need, especially when the
fight is between spouses, both of them can
turn against him.
It is important that the police officer
know the multitude of factors behind the
marital violence and have the necessary ab-
ilities to solve the complex situation that
may appear.
The discretion of the police officer in
cases of domestic violence must not be
taken for lack of implication. Moreover,
this discretion, sometimes mistaken, must
not determine the police officer register all
the cases that are reported to him.
Prevention at national level
According to the European legislation
regarding human rights, Romania shall im-
plement the following measures to put an
end to domestic violence:
to take adequate and practical
legislative measures to ensure the protec-
310
tion of victims rights and interests, espe-
cially the more vulnerable and affected
groups: women, adolescents, children;
to assist the victims through rehabili-
tation programs and to protect them against
aggressors;
to take actions in order to apprehend,
charge and punish those responsible of do-
mestic violence;
to launch coordinate actions by using
a multidisciplinary approach that shall in-
volve the social, juridical, administrative
and police competent authorities;
to encourage cooperation between
national authorities and nongovernmental
organizations;
to set up research units, specialized
in domestic violence;
to organize information campaigns
for the population regarding the risk situa-
tions generated by domestic violence and
its negative effects;
to organize information campaigns in
order to discredit those that commit such acts;
to give the necessary information
documentation, video images and leaflets
regarding domestic violence, to public au-
thorities, media, humanitarian nongovern-
mental organizations and other public and
private bodies that act in the countries of
origin of the potential victim;
to disseminate the information re-
garding the risks to health associated to
domestic violence;
to introduce programs of sexual edu-
cation in schools, underlining the equality
between women and men;
to help the victims set up and de-
velop centers to receive and hosts the vic-
tims of domestic violence where they can
learn about their rights as well as psycho-
logical, medical and social assistance;
to elaborate laws in the field and to
introduce stipulations regarding specific of-
fences;
to introduce severe criminal sanc-
tions, proportional with the gravity of the
action, including the necessary measures
for preventive arrest;
 to keep the information used in
investigations according to the national
legislation regarding the protection of per-
sonal data and the provisions of the Council
of Europe Convention for protection of per-
sonal data related to its processing.
Prevention at international level
Domestic violence is a problem present
at all social levels, affecting the whole
family. This fact has repercussions upon the
society as well. Thus, in 1993, The United
Nations adopted a declaration on eliminat-
ing the violence against women, with all its
aspects, from violence between spouses and
sexual harassment at the working place to
genital mutilation and forced prostitution.
In 1994 the Commission for the Human
Rights named a special rapporteur to collect
complete data and to make recommenda-
tions ant national, regional and international
level in order to eliminate violence against
women and its causes.
These issues have been discussed again
at The 4th International Conference of
Women, held in Beijing in 1995. the action
plan adopted in Beijing states that violence
against women is a violation of human
rights and suggests a series of strategies to
eliminate it.
At the same time, the European Council
issued a declaration regarding the strategies
to combat violence against women in a
democratic Europe.
All these have been followed up by a se-
ries of recommendations given by the
Council of Europe to the member states.
The legislation of the European coun-
tries in the field of domestic violence shows
that all these countries have initiated a se-
ries of legislative reforms for combating
domestic violence. Only two European
states Spain and Sweden incriminate the
acts of domestic violence through specific
offences, while in other countries Eng-
land, Germany, Austria, Belgium, Bulgaria,
Turkey the relation between aggressor
311
and the victim is an aggravated circums-
tance. In Spain and Sweden, if an act of
domestic violence is recurrent, it constitutes
a specific offence: torture and other of-
fences against moral integrity, respectively
serious violation of integrity.
In all these countries the court can give
protection measures for the victims. These
may vary from giving exclusive use of the
domicile to preventing the aggressor from
coming back to the family house or to ap-
proach the victim.
Austria and Germany regulated the most
effective protection measure: the police
have the right to enter the house and to eva-
cuate the aggressor if the case is serious. At
the same time, the police can prevent him
from coming back or approaching the house
or the working place of the victim. These
measures allow the police to respond very
rapidly and effective in the benefit of the
victim. Such intervention can take place
without the court being noticed.
The dimensions domestic violence has
reached transformed it in one of the most
serious social problems in the contempo-
rary societies, including Romania. Our
country has a limited experience in dealing
with domestic violence. Women and child-
ren are aggressed under different forms in
the countries with a long democratic tradi-
tion. Only there the phenomenon is consi-
dered a problem of public health and began
to be repressed long ago.
In considering all the above mentioned
aspects it is important to develop a modern
system able to respond to a effective and
immediate justice, taking into consideration
the particularities of the facts. Thus it is re-
quired a legislative intervention aimed at
simplifying the judicial procedures by in-
troducing new institutions (such as the re-
striction order) meant to ensure a unitary
jurisprudence similat to the jurisprudence
of the European Court of Human Rights.
 COMBATEREA, LA NIVEL EUROPEAN, A
TRAFICULUI ILICIT DE DROGURI PE CALE MARITIM

Comisar ef de poliie drd. ADRIAN MARCEL IANCU

Comisar ef de poliie dr. VICTOR NICOLESCU
Agenia Naional Antidrog IGPR

This article presents the European dimension of drug trafficking and drug abuse and
the response of authorities regarding this threat.
For reducing the supply of illicit drugs trafficked by sea, U.N. and law enforcement
agencies from the states involved in fight against this phenomenon, are signed a lot of
agreements and conventions, created specific institution and sharing their responsibility.
Cuvinte cheie: trafic ilicit de droguri, rute de trafic, droguri, centre de combatere a
traficului ilicit de droguri, acorduri ntre state;
mod deosebit Statele Unite ale Americii)578.
Traficul i consumul de droguri Heroina ptrunde n Europa mai ales prin
n Europa dou rute principale de trafic: ruta tra-
Raportul mondial privind drogurile diional balcanic i cele cteva variante ale
2009577, ntocmit de Biroul Naiunilor acesteia, urmnd un tranzit prin Pakistan,
Unite privind Drogurile i Criminalitatea Iran i Turcia i drumul nordului, din ce n
abordeaz fenomenul drogurilor din per- ce mai folosit, prin Asia Central i
spectiva celor trei dimensiuni ale acestuia: Federaia Rus. Au fost raportate rute de
producia, traficul i consumul. Conform trafic secundare ale heroinei din Asia de
datelor coninute n acest raport, anul 2008 Sud-Vest, de exemplu, direct din Pakistan n
se evideniaz printr-o tendin de scdere a Europa (Regatul Unit), dar i prin Pakis-
produciei globale de heroin i cocain, tan579 i rile din Orientul Mijlociu i
consecutiv reducerii cu 19%, respectiv cu Africa, ctre pieele ilegale din Europa i
18%, a suprafeelor destinate culturilor ili- America de Nord. De asemenea, heroina din
cite de mac opiaceu din Afganistan i a ce- Asia de Sud-Vest este introdus clandestin
lor de coca din Columbia. n Europa prin Asia de Sud (Bangladesh). n
Uniunea European, rile de Jos i, n mai
Piaa opiului/heroinei mic msur, Belgia joac un rol important
A. Traficul ilicit de opium/heroin. ca centre de distribuie secundar.580
n prezent exist trei centre distincte de n Europa, n anul 2006, au fost
producie a opiaceelor care aprovizioneaz efectuate 48.200 de capturi581 avnd drept
trei piee principale, i anume: Afganistanul rezultat capturarea a 19,4 tone de heroin.
care aprovizioneaz rile nvecinate, Ori- Regatul Unit a continuat s raporteze cel
entul Mijlociu, Africa i, n mod deosebit,
Europa; Myanmar /Laos care furnizeaz 578
Idem
opiacee rilor nvecinate din Asia de Sud- 579
Pakistan, Anti Narcotics Force, presentation to
Est (n special Chinei) i continentului Heads of National Law Enforcement Agencies, -
Oceania (n principal, Australiei); America September 2007;
580
Latin (Mexic, Columbia, Guatemala, Peru) Observatorul European pentru Droguri i
care aprovizioneaz America de Nord (n Toxicomanie (OEDT), Raportul anual 2008 privind
situaia drogurilor n Europa
581
Numr estimativ, obinut n urma raportrilor
577
World Drug Report 2009/www.incb.org fcute de ctre statele membre UE;
312
mai ridicat numr de capturi, n timp ce
Turcia a raportat iari cea mai mare canti-
tate capturat, n 2006 - 10,3 tone. Cantita-
tea de heroin interceptat ntr-o captur
medie a variat mult ntre cele dou ri, di-
mensiunea capturii medii n Turcia fiind de
100 de ori mai mare dect cea raportat pen-
tru Regatul Unit, reflectnd poziii diferite
n lanul de aprovizionare. n ultimii 10 ani,
capturile de heroin au fluctuat n limitele
unei tendine descendente n Europa, cu un
vrf relativ n 2001 i un record minim n
2003. Cantitatea de heroin interceptat n
Uniunea European a indicat un declin ge-
neral ntre 2001 i 2006. n contrast, canti-
tatea capturat n Turcia a crescut de
aproape trei ori n aceai perioad.582
Capturile de morfin au sczut cu circa
41% n anul 2007, cele mai mari capturi
nregistrndu-se n Pakistan cu 11 tone (
circa 40% din cantitatea total), 10 tone n
Iran i 5 tone n Afganistan.
B. Consumul de opiacee
UNODC583 estimeaz c n anul 2007
numrul total al consumatorilor de opiacee
la nivel mondial, s-a ridicat la aproximativ
15,2 - 21,1 milioane de persoane (ntre
0,3% - 0,5% din populaia cu vrste
cuprinse ntre 15 - 64 de ani). La nivel
european, prevalena consumului
problematic de opiacee este estimat la
circa 3,4-4 milioane de consumatori, i
anume 0,6%-0,7% din rndul populaiei cu
vrsta cuprins ntre 15-64 de ani. Din cele
387 000 de cereri de tratament pentru
dependen de droguri, nregistrate n 2006
(date disponibile din 24 de ri), heroina a
fost nregistrat ca drogul principal n 47%
din cazurile pentru care este cunoscut
drogul primar.
Piaa cocainei
A. Traficul ilicit de cocain584
Principala rut de traficare a cocainei
continu s rmn cea din regiunea Anzi-
582
Observatorul European pentru Droguri i
Toxicomanie (OEDT), Raportul anual 2008 privind
situaia drogurilor n Europa, pag. 72.
583
www.incb.org
584
World drug report 2009/www.incb.org
313
lor, cocaina fiind introdus clandestin n
Europa din rile sud-americane prin Brazi-
lia, Ecuador i Venezuela. n timp ce rile
din Caraibe continu s fie o important
zon de tranzit pentru cocaina destinat Eu-
ropei, rile din Africa de Vest au devenit o
plac turnant n transbordarea acestora
spre Europa, n special n Golful Guineea i
n largul coastelor statelor Capul Verde,
Guineea i Guineea-Bissau, fenomen ce a
crescut n mod pronunat n ultimii ani585.
Spania i Portugalia rmn principalele
puncte de intrare ale cocainei n Europa,
rolul acesteia din urm crescnd substanial
din 2005. De asemenea, cocaina continu s
intre n Europa i prin transporturi peste
Atlantic sau pe calea aerului, n special n
rile de Jos, Belgia, Italia, Frana, Regatul
Unit i Germania. Se raporteaz c att -
rile de Jos ct i Frana sunt principalele ri
de tranzit pentru distribuia n continuare a
cocainei n Europa. Rapoarte recente pri-
vind importul cocainei prin intermediul -
rilor est-europene (Bulgaria, Estonia, Leto-
nia, Lituania, Romnia, Rusia) pot indica
dezvoltarea unor noi rute de trafic n
aceast parte a Europei.
La nivel global, n anul 2007 rata total
a capturilor586 a fost pentru al treilea an la
consecutive, peste etalonul de 40% stabilit.
Pentru anul 2007 aceast rat a fost calcu-
lat la circa 41,5%, similar cu anii 2006-
2007 ( aproximativ 42%).
Cea mai mare cantitate de cocain con-
fiscat n anul 2007 a provenit din Americi,
circa 88%, urmate de Europa cu 11%. Con-
form Raportului mondial privind drogu-
rile 2009587, capturile de cocain de pe con-
tinentul european din anul 2007 au sczut
drastic, cu circa 35%, de la 121 tone n anul
2006, la doar 79 tone n 2007. Capturile in-
dividuale raportate de ctre diferite ri eu-
ropene sugereaz c tendina de scdere a
585
Observatorul European pentru Droguri i
Toxicomanie (OEDT), Raportul anual 2008 privind
situaia drogurilor n Europa.
586
Calculat drept rata total a capturilor din
producia total de cocain.
587
World Drug Report 2009
continuat i n anul 2008. Astfel, 11% din
cantitatea total de cocain confiscat la ni-
vel global s-a fcut n Europa, Spania fiind
pe locul I la capturi cu 38 tone.
B. Consumul de cocain588
La nivel mondial n anul 2007, consumul
de cocain continua s fie concentrat n
America de Nord, urmat de Europa Central
i de Vest i America de Sud. Biroul
Naiunilor Unite privind drogurile i
Criminalitatea estimnd c aproximativ
15,6-20,8 milioane de persoane (reprezentnd
0,4%-0,5% din populaia cu vrste cuprinse
ntre 15-64 de ani) consum cocain dintre
care 6,87 milioane n America de Nord, 3,87
milioane n Europa Central i de Vest, 2,54
milioane n America de Sud (incluznd
America Central i Caraibe), 1,15 milioane
n Africa i 0,71 milioane n Asia.
Cele mai mari piee ale cocainei din Eu-
ropa de Vest, i anume: Spania, Anglia,
ara Galilor i Germania, dup creterile
majore din ultimii ani, au cunoscut n 2007
o stabilizare a consumului. Totui, n alte
ri europene, Frana, Republica Ceh, Slo-
vacia, Irlanda, Ucraina i Portugalia con-
sumul de cocain este nc n cretere.
Piaa stimulenilor de tip amfetaminic589
A. Traficul ilicit de stimuleni de tip
amfetaminic
Grupul stimulenilor de tip amfetaminic
(ATS) cuprinde amfetaminele (amfetamine,
metamfetamine), ecstasy (MDMA i sub-
stane nrudite) i ali stimuleni sintetici
(methcathinone, phentermine, fenetylline
etc.). Multe ri nu difereniaz tipurile de
stimuleni de tip amfetaminic (metamfeta-
min, amfetamin sau ali stimuleni
sintetici) astfel nct putem face o estimare
aproximativ a consumului pe tipuri de
stimuleni. La nivel mondial, n anul 2007
Biroul Naiunilor Unite privind
Drogurile i Criminalitatea (UNODC)590,
a estimat c se produceau ntre 230 640
588
www.incb.org
589
idem
590
ibidem
314
tone de stimuleni de tip amfetaminic, pro-
ducia de ecstasy situndu-se ntre 72 137
tone. Metamfetaminele dominau i n anul
2007 grupul stimulenilor de tip amfeta-
minic (ATS), dar s-a observat o cretere i
la nivelul celor de tip ecstasy. Dei, din
punct de vedere al ponderii globale al
amfetaminei, Europei i revine doar 1/3, din
punct de vedere istoric producia i traficul
acesteia a fost concentrat pe continentul
european. Astfel, cu toate c producia de
ecstasy are loc n afara Europei, aceasta
rmne principala regiune productoare,
cele mai multe cazuri fiind raportate n
Olanda (88) i Belgia (22).
B. Consumul de stimuleni de tip
amfetaminic
Pe continentul european se regsesc un
numr de consumatori cuprins ntre 2,4-3,1
milioane, statele clasate pe primele locuri
fiind Scoia i Estonia. n Europa numrul
consumatorilor de stimuleni de tip
amfetaminic a rmas constant innd cont
c rile Europei Centrale i Vest au rapor-
tat niveluri constante sau n uoar scdere.
Potrivit Raportului Anual privind Si-
tuaia Drogurilor n Europa din 2007591,
ntocmit de Observatorului European pentru
Droguri i Toxicomanie, consumul stimu-
lenilor de tip amfetaminic este de obicei
sczut, ns ratele de prevalen n rndul
grupurilor de vrst mai tnr sunt consi-
derabil mai ridicate, iar consumul acestor
droguri poate fi deosebit de mare n anu-
mite medii sociale sau grupuri culturale. n
contrast cu alte pri ale lumii, unde con-
sumul de metamfetamin a crescut n ulti-
mii ani, nivelurile consumului din Europa
par limitate592. n trecut, consumul acestui
drog n Europa a fost concentrat n Repu-
blica Ceh i, ntr-o anumit msur, n
Slovacia. De precizat c numai aceste dou
ri raporteaz estimri recente ale consu-
mului problematic. S-a estimat c n 2006
existau, n Republica Ceh, 17.500-22.500
de consumatori de metamfetamin (2,4-3,1
591
www.emcdda.org
592
Griffiths et al., 2008
cazuri la 1 000 de persoane cu vrsta ntre
15-64 de ani), aproape dublu fa de num-
rul consumatorilor problematici de opiacee,
iar n Slovacia erau aproximativ 6.200-
15.500 de consumatori de metamfetamin
(1,6-4,0 cazuri la 1 000 de persoane cu vr-
sta ntre 15-64 de ani), cu circa 20% mai
puin dect numrul estimat al consumato-
rilor problematici de opiacee.
Piaa canabisului
A. Traficul ilicit de canabis
Canabisul este drogul ilegal cel mai
consumat n ntreaga lume. Deoarece cana-
bisul poate fi cultivat n medii foarte dife-
rite i crete natural n multe pri ale lumii,
este extrem de dificil s se realizeze esti-
mri realiste ale produciei la nivel mon-
dial. Oficiul pentru Droguri i Criminali-
tate al Naiunilor Unite (UNODC) a esti-
mat c n anul 2008 canabisul a fost cultivat
pe o suprafa cuprins ntre 200.000-
641.000 ha, n 2007 producia de canabis a
fost estimat la la 5.600 tone, marea majo-
ritate fiind raportat n Mexic i SUA.593
n ceea ce privete rezina de canabis
aceasta a nregistrat n 2007 o cretere cu
29%, principalul furnizor ctre Europa r-
mnnd Marocul. Cu toate c s-a nregistrat
o cretere a rezinei de canabis n Europa,
cantitatea raportat n 2006 i 2007 a rmas
inferioar celei raportate n 2003 i 2004.
Dei rezina de canabis produs n Maroc
este destinat Europei, traficul se nregis-
treaz la nivelul rilor africane i sud saha-
riene.
B. Consumul ilicit de canabis
n Europa consumul de canabis s-a sta-
bilizat sau a nregistrat o tendin de sc-
dere n anumite ri, eforturile de prevenire
i rspndire de documente informative
fcndu-i efectul. Un motiv al stabilizrii
poate fi gsit, de asemenea, i n scderea
produciei de canabis din Maroc, principa-
lul furnizor al Europei. n Marea Britanie
considerat a fi cea mai mare pia euro-
pean de canabis, trendul descendent a fost
593
World Drug Report 2009
315
foarte vizibil, la nivelul populaiei cu vrste
cuprinse ntre 16 i 24 ani, de la un procent
de 28,2% n 1998 ajungndu-se la 17,9% n
2007, ceea ce nseamn o scdere de 37%.
n Spania, o important pia de canabis
datorit poziiei sale strategice din imediata
apropiere a productorilor de rezin de ca-
nabis din centrul Marocului, statisticile
arat o scdere moderat de la 11,3% n
2003 ajungndu-se la 10,1% n 2007. Nu-
mrul total de consumatori de canabis din
Spania la acest moment este estimat la
aproximativ 3 milioane. Consumul de ca-
nabis a rmas relativ stabil n Olanda, unul
din centrele cheie de producie i distribuie
a canabisului din Europa. Statisticile ne
furnizeaz date referitoare doar la ultimii
ani, 5,5% consumatori n 2001 i 5,4% n
2005. Pe lng aceste state care au nregis-
trat anumite scderi ale consumului de ca-
nabis, exist i state care au raportat cre-
teri, cum ar fi: Irlanda, Portugalia, Bulgaria
i Finlanda, cu meniunea c aceste creteri
au fost nesemnificative. Situaia este total
diferit n ceea ce privete Italia, unde can-
titatea de canabis s-a dublat n ultimii ani,
7,1% n 2003 i 14,7% n 2007. n ciuda
creterii nregistrate de Italia situaia con-
sumului de canabis la nivel european s-a
stabilizat n ultimii ani.
Analiza a distribuiei consumului pe tip
de drog la nivel continental n funcie de ce-
rerea de tratament evideniaz o predomi-
nan a consumului de opiacee n Asia i
Europa (65% i respectiv 60%), o prepon-
deren a consumului de canabis n Africa,
Europa, Oceania i America de Sud iar a
consumului de cocain n America de Nord
i America de Sud. n cazul stimulenilor de
tip amfetaminic (ATS), cel mai mare numr
de cereri de tratament s-a nregistrat n
America de Nord i America de Sud.
Reglementri internaionale i europene
privind reprimarea traficului ilicit de dro-
guri in marea liber
ntruct cea mai mare parte a drogurilor
de mare risc, provenind din America La-
tin, ajung n Europa pe cale maritim i
chiar i drogurile sintetice594 sau heroina
provenind din Afganistan595, ri ca Spania,
Portugalia sau chiar i Romnia, conform
ultimelor tendine596 au nceput s devin
ci frecvente de acces a drogurilor spre Eu-
ropa, autoritile internaionale ct i cele
de la nivel european s-au vzut nevoite s
adopte msuri specifice de combatere a tra-
ficului de droguri pe mare.
Astfel, la nivel internaional, la 31 ia-
nuarie 1995, a fost adoptat la Strasbourg,
Acordul referitor la traficul ilicit pe
mare,597 n aplicarea prevederilor articolu-
lui 17 din Convenia Natiunilor Unite con-
tra traficului ilicit de stupefiante i
substante psihotrope, ntocmit la Viena, la
20 decembrie 1988, ratificat de Romnia
prin Legea nr. 394/2002.
Acordul prevede c, atunci cnd Statul
intervenient are motive rezonabile s pre-
supun c o nav sub pavilionul su avnd
nmatricularea unei alte Pri, sau orice alt
indiciu al naionalitii navei, svrete sau
este folosit pentru svrirea unei infraci-
uni relevante, Statul intervenient va putea
cere Statului de pavilion autorizarea de a
opri nava i de a urca la bordul acesteia, n
afara mrii teritoriale a oricrei Pri i de a
lua toate sau unele dintre msurile specifi-
cate din acord. De asemenea, se menio-
neaz c nici o astfel de msur nu va putea
fi luat, n baza acestui Acord, fr autori-
zarea Statului de pavilion.
Msurile pe care le poate lua Statul
interveninet dup ce a primit autorizarea
Statului de pavilion sunt:
i. a) s opreasc nava i s urce la bor-
dul acesteia;
b) s preia controlul efectiv al navei i
al oricrei persoane aflate la bordul aces-
teia;
c) s ia orice msur prevzut la ali-
neatul ii), considerat necesar pentru a
594
Operaiunea Amsterdam
595
Adrian Marcel, IANCU - Aspecte actuale privind
analiza rutelor de tranzit a drogurilor din Afganistan
ctre Europa de vest - Buletin infodrog nr. 2/2008
596
V. Operaiunea Rio;
597
www.incb.org
stabili dac o infraciune relevant a fost
svrit i s prevaleze elementele de
prob referitoare la aceasta;
d) s impun navei sau oricrei per-
soane aflate la bordul acesteia s fie escor-
tat pn pe teritoriul Statului intervenient
i s rein nava n scopul de a ntreprinde
cercetri mai detaliate;
ii. i, dup luarea controlului efectiv al
navei:
a) s percheziioneze nava, precum i
orice persoan sau obiect aflate la bordul
acesteia, inclusiv ncrctura acesteia;
b) s deschid sau s cear deschiderea
oricrui container, s testeze sau s ia ean-
tioane din tot ce se afl la bordul navei;
c) s cear oricrei persoane care se
afl la bordul navei s furnizeze informaii
n ceea ce o privete sau n legtur cu orice
obiect ce se afl la bordul navei;
d) s cear s i se prezinte documente,
cri sau registre referitoare la nav sau la
orice persoan sau obiect care se gsete la
bordul acesteia i s fac fotografii sau co-
pii ale oricrui obiect a crui prezentare
poate fi cerut de autoritile competente;
e) s ridice, s sigileze i s conserve
orice elemnt de prob sau material descope-
rit la bordul navei.
La nivel european, Jurnalul oficial al
Comunitilor europene a publicat, la 19
februarie 2002, iniiativa Spaniei viznd
adoptarea unui act al Consiliului care s
stabileasc, potrivit articolului 34 din tra-
tatul asupra Uniunii Europene, Convenia
relativ la reprimarea de ctre adminis-
traiile vamale a traficului ilicit de dro-
guri n marea liber.
Propunerea coninea n anex convenia
respectiv, al crui obiect este stabilirea
unei cooperri ntre administraiile Statelor
membre n scopul eliminrii traficului de
stupefiante i de substane psihotrope pe
cale maritim.
Convenia acord Statelor membre li-
bertatea de a alege mijloacele de sancio-
nare a actelor de deinere, distribuire, trans-
port, transbordare, stocare, vnzare, fabri-
care sau transformare de stupefiante i de
316
substane psihotrope, comise n interiorul
ambarcaiunilor. Dac aceste aciuni sunt
comise n afara apelor teritoriale ale State-
lor membre, jurisdicia corespunde Statului
pavilionului de mbarcare.
Atunci cnd se poate crede c unul din
actele citate a fost comis, fiecare Stat tre-
buie s acorde altor State membre un drept
de reprezentare. Acest drept d autoritilor
vamale ale altor State membre posibilitatea
de a intercepta navele bnuite.
n cazul interveniei, navele autoritilor
vamale pot:
s inspecteze i s abordeze
ambarcaiunea;
s examineze documentele;
s identifice i s interpeleze persoa-
nele de la bord;
s confite drogul (dac e cazul);
s procedeze la arestarea persoanelor
responsabile;
s conduc nava pn n cel mai
apropiat port;
s imobilizeze ambarcaiunea (pe
timpul necesar).
Dac intervenia a fost realizat fr un
motiv de bnuial suficient, Statul care a
efectuat-o este responsabil pentru eventua-
lele prejudicii i pierderi provocate.
nainte de a intercepta o nav, orice Stat
trebuie s trimit Statului pavilionului probele
privind infraciunile comise. Statul pa-
vilionului trebuie s rspund n termen de o
lun, semnalnd dac dorete s intervin ori
dac renun la jurisdicia sa n favoarea
celuilalt Stat. Din momentul n care un Stat
decide s intervin, cellalt trebuie s-i trimit
orice informaie pertinent de care dispune.
Centre de combatere a traficului ilicit
de droguri n Uniunea European
n faa acestei ameninri, Uniunea Eu-
ropean a reacionat pe msur ce s-a con-
statat c se intensific traficul de droguri pe
cale maritim, n special traficul de cocain
dinspre America de Sud ctre flancul vestic
european, reacia acesteia constnd n crea-
rea unor centre destinate combaterii trafi-
cului ilicit de droguri pe mare.
Astfel, primul centru de acest tip a fost
nfiinat la Lisabona, prin semnarea, la data
de 30 septembrie 2007, de ctre Alberto
Costa, ministrul jutiiei din Portugalia, a
Acordului Internaional privind nfiinarea
MAOC-N - Centrului Maritim de Analiz i
Operaiuni Narcotice (Maritime Analysis
and Operations Centre Narcotics), centrul
devenind operaional din 25 iulie 2007, prin
participarea a apte state (Portugalia, Ir-
landa, Frana, Italia, Spania, Marea Britanie
i Olanda), n strns colaborare cu Europol
(ce are rolul central n colectarea i analiza-
rea informaiilor) i cu participarea Statelor
Unite ale Americii (n calitate de observa-
tor). Astfel, cele apte state europene au
agreat s-i armonizez poziiile i resursele
n scopul interceptrii operative a trans-
porturilor de droguri ilcite ce traverseaz
Atlanticul dinspre America de Sud ctre
Europa.
Obiectivele Centrului MAOC-N598 sunt
de a preveni intrarea drogurilor n Europa,
s mpiedice traficanii s-i primeasc ve-
nitul prevzut din livrarea drogurilor i s
blocheze contrabanda cu droguri prin me-
tode specifice transportului pe cale mari-
tim i aerian. Alte obiective vizate de
MAOC-N sunt:
Colectarea i analizarea informaiilor
obinute de ctre rile partenere;
Activarea unor msuri rapide bazate
pe informaii i n contextul unui cadru ju-
ridic multinaional
Diseminarea operaiunilor n cadrul
juridic al rilor partenere
Furnizarea unor statistici pentru ori-
entarea managementului centrului i elabo-
rarea unui Raport anual de activitate de c-
tre Consiliul Executiv.
Din punct de vedere al cooperrii
MAOC-N se identific n mod specific ca o
structur flexibil de coordonare bazat pe
parteneriat egal, multinaionalitate i
intersectorialitate, ce coopereaz cu structu-
rile militare ale rilor partenere, precum i
cu unitile de aplicare a legii n domeniul
drogurilor.
598
http://en.wikipedia.org/wiki/Maritime_Analysis_
and_Operations_Centre
317
 Rezultatele nregistrate n perioada iulie
2007 - iulie 2009 de ctre acest Centru sunt
remarcabile: 43,68 tone de cocain confiscate,
derularea de investigaii penale n 9 ri,
utilizarea de bunuri din 14 ri i implicarea
personalului specializat din 15 ri599.
Din punct de vedere al operabilitii
Centrului MAOC-N se menioneaz anu-
mii inhibitori organizaionali (structura
militar-civil, cadre naionale de lucru di-
ferite, supra-clasificarea documentelor,
metodele de investigare criminal, limba,
cultura, anumit nencredere la nivel naio-
nal cu privire la abordarea specific echi-
pelor comune), dar i elemente ce permit
continuarea i multiplicarea unei astfel de
iniiative (angajamentul robust, implicarea
guvernamental, respectarea diferenelor
culturale, transparen i onestitate n toate
problemele, abordarea inclusiv i nu ex-
clusiv, furnizarea de informaii fiind prio-
ritar pentru aciunea rezultat, creterea
cunotinelor cu privire la alte constrneri
operaionale i legale, pstarea comenzii i
controlului naional n faza operaional).
Un al doilea centru regional destinat
combaterii trficului ilicit de droguri pe cale
maritim a fost creat n octombrie 2008 n
Frana, la Toulon, CeCLAD-M - Centrul de
coordonare a luptei antidrog n Marea Me-
diteran (Centre de Coordination pour la
luttte anti-drogue en Mediterranee)600.
Centrul a fost nfiinat n cadrul Poliiei
naionale franceze pentru a contribui la
lupta mpotriva traficului ilicit de stupefi-
ante pe cale maritim i aerian n Marea
Mediteran, printr-o mai bun coordonare a
activitilor de informaii ale serviciilor de
poliie franceze i strine.
Obiectivele CeCLAD-M sunt:601
Ameliorarea luptei mpotriva traficu-
lui de stupefiante n Marea Mediteran prin
reducerea disponibilitii acestor substane;
599
CCWP Experts Group, Maritime Analysis and
operations Centre (Narcotics), Brusseles, 14th July 2009
600
http://www.premar-mediterranee.gouv.fr/actualite/
dossiers/intervenircontrelestraficsillicites.html
601
http://ec.europa.eu/maritimeaffairs/pdf/maritime_
surveillance_non_paper.pdf
318
ntrirea relaiilor ntre parteneriii ri-
verani ai Mrii Mediterane, dezvoltarea de
legturi i aciuni comune ntre diverse ser-
vicii de combatere angajate n lupta mpo-
triva narcotraficului;
Punerea n aplicare a mecansimelor
de cooperare internaional cu privire la in-
formaii i interceptarea transporturilor, n
special rezina de canabis i cocaina n Ma-
rea Mediteran;
Oferirea unei perspective de conec-
tare cu instrumentele internaionale exis-
tente n domeniul luptei mpotriva stupefi-
antelor EUROPOL, interpol, UNDOC,
MAOC-N, JIATF etc.
Centrul este gzduit de structura securi-
zat a bazei navale de la Toulon602, este
prevzut a funciona interministerial i in-
ternaional. Astfel, n acest centru, se reg-
sesc specialitii din diferite departamente
ministeriale nsrcinate cu lupta mpotriva
drogurilor (aprare, finane, interne), pre-
cum i reprezentanii serviciilor specializate
din diferite state europene i Uniunii Mrii
Mediterane.
Trebuie specificat faptul c cele dou
centre regionale de combatere a traficului
ilcit de droguri pe cale maritim au fost n-
fiinate pe parcursul preediniilor portu-
gheze (MAOC-N) i franceze (CeClad-M)
ale Uniunii Europene.
Importana acestor centre regionale este
recunoscut n planul politcilor europene,
abordarea de intervenie pentru securizarea
cetenilor europeni n faa fluxurilor de in-
trarea a drogurilor n spaiul Europei fiind
recomandat a fi continuat i n alte spaii.
Astfel, n cadrul Planului de Aciune 2009-
2012 de implementarea a Strategiei Euro-
pene Antidrog 2005-2012, n scopul oferirii
unui rspuns rapid i eficient la nivelurile
operaional, de politici i politic la amenin-
rile emergente (de exemplu, noi substane
stupefiante, rute noi) se prevede Dac este
necesar, crearea unor platforme regionale
602
http://www.lepoint.fr/actualites-societe/2008-09-
25/toulon-plaque-tournante-de-la-lutte-antidrogue-en-
mediterranee/920/0/276801
de securitate (de exemplu MAOC-N, Gru-
pul de aciune mpotriva criminalitii or-
ganizate n regiunea Mrii Baltice) pentru
a contracara ameninrile emergente prin
intermediul unor rspunsuri operaionale
coordonate. O astfel de aciune trebuie s
fie compatibil cu acordurile juridice i
operaionale existente la nivelul UE i s se
bazeze pe evalurile specifice ale amenin-
rilor (a se vedea, de asemenea, aciunea
48). Noi platforme ar trebui create fr a
se suprapune i ar trebui s fie compatibile
cu structurile existente.603
Cadrul de combatere a traficului de dro-
guri n regiunea Mrii Negre
Recentele evoluii ale situaiei internai-
onale n zona estic a continentului euro-
pean, precum i aderarea Romniei i Bul-
gariei la UE, au adncit factorii de risc din
zona Mrii Negre, factori ce se suprapun
peste conflictele asimetrice i mai ales peste
cele ngheate, la care se adaug interesele
i aciunile reelelor de crim organizat, n
ceea ce privete comerul cu arme i droguri,
i folosirea spaiului ca zon de tranzit a
drogurilor de la furnizorii din Asia Central
ctre consumatorii din Europa, pe fondul
incapacitii de supraveghere eficient a
granielor, aspect ce permite proliferarea
reelelor de traficani. Aceste ameninri au
drept consecine meninerea insecuritii n
zonele de interes strategic pentru statele
implicate, extinderea activitilor specifice
crimei organizate (trafic de droguri,
armament i peroane i implicit dezvoltarea
rutelor de trafic ndeosebi cu droguri.
ara noastr, datorit poziiei sale geo-
grafice, este plasat ntr-un punct strategic
pe traseul drogurilor din Afganistan ctre
Europa, filierele traficului - aerian, terestru
sau naval - fiind obligate s-i caute un
drum de trecere peste sau prin Romnia,
devenind astfel, un segment important al
Rutei Balcanice de traficare a drogurilor,
ndeosebi pe varianta nordic, respectiv
Iran, Turcia, Bulgaria, Romnia, Ungaria,
603
Strategia antidrog a UE 2005 2012/ www.ana
.gov.ro
319
Slovacia, Cehia, Germania i Olanda, opi-
nie emis i de experii organismelor inter-
naionale de monitorizare a fenomenului
drogurilor604.
Pentru a aprecia corect poziia Romniei
n jocul reelelor de traficani de droguri,
precizm c numrul capturilor efectuate pe
Ruta Balcanic a cunoscut o cretere de
la 85% n 2005 la 92% n 2006605, ara
noastr reprezentnd principalul tronson al
celei de-a doua Rute Balcanice de trans-
port al drogurilor ctre Europa Occidental,
care pornete din Turcia, traverseaz Bulga-
ria, intr n Romnia prin punctele sudice
(Negru Vod, Vama Veche, Giurgiu, Be-
chet), dup care continu prin zona
subcarpatic spre Vest, iar prin punctele de
frontier Ndlag, Bor, Petea intr n Unga-
ria i de aici continu prin Slovacia i Ce-
hia, pn n Germania i Olanda. O alt
variant a celei de-a doua Rute Balca-
nice, care include i un tronson maritim,
este: Istanbul Constana (pe Marea
Neagr) Bucureti, dup care intr pe tra-
seul descris mai sus. De asemenea, aa
dup cum artam mai sus, ara noastr tinde
s devin poarta de intrare n Europa606, att
a cocainei din America latin ct i a drogu-
rilor sintetice607.
n acest context, acionnd pentru con-
sacrarea i ntrirea rolului de lider regional
n zona Balcanilor i a Europei de sud-est,
Romnia a participat, n mod activ, la ne-
gocierea i ncheierea unor acorduri ntre
mai multe state, viznd combaterea crimi-
nalitii internaionale, i n mod deosebit a
celei cu caracter organizat. n acest sens, ca
urmare a demersurilor i iniiativelor rii
noastre, susinute i de alte state interesate,
au intrat n vigoare urmtoarele instru-
mente multilaterale de cooperare:608
604
2007 World Drug Report UNITED
NATIONS/Office on Drugs and Crime; http://www.
unodc.org/unodc/en/data-and-analysis;
605
2008 World Drug Report UNITED NATIONS/
Office on Drugs and Crime;
606
Operatiunea WIND
607
Operaiunea Amsterdam
608
Hurdubaie, Ioan, Nicolescu, Victor, Cadrul
juridico-instituional mondial antidrog, Editura
Civitas, Bucureti, 2008
 Acordul de cooperare pentru prevenirea
i combaterea infracionalitii transfronta-
liere (Acordul SECI) care cuprinde Alba-
nia, Bosnia-Heregovina, Bulgaria, Croaia,
Grecia, Macedonia, Moldova, Romnia,
Slovenia, Turcia, Ungaria, semnat la Bucu-
reti, la 26 mai 1999, ratificat prin Legea
208 / 1999, n vigoare de la 1 februarie
2000609. Potrivit prevederilor articolului 2
din Acord, prile, prin autoritile desem-
nate, i vor acorda asisten reciproc n
ceea ce privete prevenirea, descoperirea,
investigarea, aducerea n faa justiiei i
sancionarea infraciunilor transfrontaliere,
sintagm care este definit ca fiind format
din toate nclcrile sau tentativele de n-
clcare a legislaiilor i reglementrilor na-
ionale, n scopul organizrii, dirijrii, spri-
jinirii sau facilitrii activitilor infracio-
nale internaionale. ntre formele de asis-
ten special enumerate n acord figureaz
punerea n practic a metodelor de livrri
controlate n domeniul combaterii traficu-
lui ilicit de droguri, n conformitate cu le-
gislaia naional a prilor interesate.
Acordul de cooperare ntre Guvernele
Statelor participante la Cooperarea
Economic a Mrii Negre privind
combaterea criminalitii, n special a
formelor ei organizate, semnat la Kerkyra,
la 2 octombrie 1998, n vigoare de la 2
iulie 2000, ratificat prin Legea nr. 6 / 6
martie 2000610. Acordul a fost semnat ntre
guvernele Albaniei, Armeniei,
Azerbaidjanului, Bulgariei, Georgiei,
Republicii Elene, Republicii Moldova,
Romniei, Federaiei Ruse, Turciei i
Ucrainei. Protocolul Adiional la acest
Acord a fost semnat la Kiev, la 15 martie
2002 i ratificat prin Legea nr. 164/22
aprilie 2003611. n domeniul luptei
antidrog, acordul prevede o serie de forme
de cooperare i consacr, totodat, n
conformitate cu prevederile Conveniei
Naiunilor Unite contra traficului ilicit de
609
M. Of. nr. 654/ 3112. 1999
610
M.O. 101 / 08.03.2000
611
M.Of. 311/ 8 mai 2003
stupefiante i substane psihotrope din
1988, angajamentul prilor de a asigura,
n concordan cu legislaia lor naional i
cu obligaiile internaionale, condiiile
necesare pentru desfurarea livrrilor
controlate de stupefiante i substante
psihotrope, precum i de precursori folosii
pentru producerea acestora.
n perioada 9-11 iulie 2008, la Bucu-
reti s-a desfurat Masa Rotund a ex-
perilor din regiunea Mrii Negre, eveni-
ment organizat n cadrul Iniiativei Pactului
de la Paris de ctre Agenia Naional Anti-
drog n cooperare cu Oficiul Naiunilor
Unite pentru Droguri i Criminalitate
(ONUDC), prilej de a contientiza actorii
din regiune asupra unei abordri integrate
n domeniul reducerii cererii de droguri.
Evenimentul a avut ca obiectiv analizarea i
dezbaterea concluziilor rezultate din misiu-
nile de evaluare ale ONUDC n Romnia i
alte ri din regiune n perioada 20 mai 13
iunie 2008, precum i formularea unor re-
comandri de msuri concrete de stopare a
fluxului i abuzului de droguri de origine
afgan i sensibilizare a populaiei privitor
la pericolele generate de ctre acestea, prin
consolidarea relaiilor de cooperare, identi-
ficarea i diseminarea bunelor practici i a
msurilor i instrumentelor care s fie folo-
site n lupta antidrog n rile din regiunea
Mrii Negre. La eveniment au participat
105 experi (dintre care 84 participani
strini) din Romnia i alte 22 de state din
regiunea Mrii Negre, state membre ale
Iniiativei Pactului de la Paris, inclusiv re-
prezentani a 10 organizaii internaionale.
Reuniunea s-a desfurat pe dou gru-
puri de lucru, respectiv grupul de lucru
pentru reducerea ofertei de droguri (prezi-
dat de domnul Jean-Luc LEMAHIEU/
UNODC) i grupul de lucru pentru
reducerea cererii de droguri (prezidat de
domnul Gilberto GERRA/UNODC).
Domnul Jean Luc Lemahieu, eful
Seciunii pentru Europa i Asia n cadrul
Oficiului Naiunilor Unite pentru
Droguri i Criminalitate, coordonator al
activitilor Grupului de Lucru dedicat
320
analizrii reducerii ofertei de droguri a
invitat rile din regiune (mai puin
Romnia, Bulgaria i Turcia) s analizeze
posibilitatea derulrii unor vizite de lucru
tehnice n porturi i aeroporturi n scopul
armonizrii mecanismelor de combatere a
traficului de droguri. De asemenea, rile
participante au fost ncurajate s sprijine
activ i s utilizeze reelele existente de
comunicare i informare (de exemplu Inter-
pol, Organizaia Mondial a Comerului,
Europol, SECI, OCEMN, GUAM etc) pen-
tru a se acoperi rutele de traficare a drogu-
rilor din Afganistan prin aplicare cadrului
normativ internaional. n acest sens, statale
participante vor lua msuri pentru a conecta
cooperarea existent poliieneasc i va-
mal cu activitile de instrumentare penal
n scopul identificrii i tragerii la rspun-
dere a persoanelor implicate n activiti in-
fracionale organizate. Dialogul experilor
de la aceast Masa Rotund s-a recomandat
s fie transpus n practic printr-o cooperare
operaional mai strns i schimb de in-
formaii ntre structurile specializate trans-
frontaliere. n cadrul Mesei Rotunde de la
Bucureti s-au realizat aprecieri pozitive
asupra numrului ridicat al operaiunilor de
combatere a traficului de droguri n Regiu-
nea Mrii Negre i s-a considerat necesar ca
Oficiul Naiunilor Unite pentru Droguri i
Criminalitate s elaboreze un program vii-
tor care s utilizeze expertiza i instrumen-
tele deja disponibile n regiune.
Concluziile rezultate n urma discuiilor
din cadrul grupului de lucru privind reduce-
rea ofertei de droguri n regiunea Mrii Ne-
gre au fost urmtoarele:
rile participante din cadrul Iniiati-
vei Pactului de la Paris sunt ncurajate s
sprijine i s valorifice reelele de comuni-
care i informare existente n cadrul organi-
zaiilor, precum Europol, INTERPOL, Or-
ganizaia Mondial a Vmilor etc., astfel
nct s se asigure o acoperire ct mai larg
a msurilor de reducere a ofertei de droguri,
iar schimbul de informaii transfrontaliere
s se realizeze n timpi reali;
se impune necesitatea coordonrii di-
321
alogului cu participarea experilor de nivel
nalt, asigurndu-se schimbul corespunztor
de informaii transfrontaliere, cooperrii
operaionale continue;
recunoaterea de ctre rile partici-
pante a necesitii consolidrii cooperrii inter-
instituionale transfrontaliere cu implicarea
serviciilor de poliie, vamale, astfel nct s se
faciliteze identificarea i anihilarea
organizaiilor criminale. Participanii sunt
ncurajai s se asigure cu mijloace i
mecanisme eficiente necesare pentru o co-
laborare transfrontalier judiciar cores-
punztoare (e.g. asistena legal i extrdarea);
succesul nscris prin coordonarea co-
respunztoare a operaiunilor precum Ca-
nal, Plastenka etc. s serveasc drept
fundament pentru formarea unui grup de
lucru care s continue aplicarea practicilor
similare n cadrul operaiunilor transfronta-
liere;
vizitele tehnice ale experilor
ONUDC din perioada mai iunie 2008 la
porturile i aeroporturile din Romnia, Bul-
garia i Turcia au fost apreciate pozitiv, ast-
fel fiind invitate i celelalte ri din regiune
s organizeze vizite similare, etc
Activitile de cooperare internaional
i schimbul operativ de date i informatii n
domeniul antidrog au dat roade, asfel c n
anul 2009, polititii antidrog romni au
confiscat peste o tona si jumatate de droguri
(1.600 de kilograme)612, fiind realizata i
cea mai mare captur de droguri din Roma-
nia: peste 1.200 de kilograme de cocaina
care valoreaza aproximativ 40 de milioane
de dolari, aciune fiind cunoscut publicului
larg sub denumirea de Operaiunea
RIO613.
n cadrul acestei operaiuni, polititii
Brigzii de Combatere a Criminalitii Or-
ganizate Constanta - Serviciul Antidrog au
612
Comparativ cu anul 2008, cantitatile de droguri
confiscate in anul 2009 au crescut cu aproximativ
400%. Valoarea totala de piata a drogurilor ridicate in
vederea confiscarii este de aproximativ 167 milioane
de euro.
613
http://www.ziuaveche.ro/investigatii/264-romania-
praf-si-pulbere-alba
capturat n luna ianuarie a anului trecut
aproximativ 1.200 de kilograme de cocaina
disimulate n doua containere cu material
lemnos, sosite n Portul Constanta, expe-
diate din Brazilia i au arestat trei per-
soane.614 Ca urmare a colaborrii cu
autoritile braziliene i americane, alte opt
containere, cu destinatia Port Constanta,
coninnd cantitatea de 3.800 de kilograme
de cocain, au fost identificate i capturate
n Brazilia.
Concluzii
Romnia se afl la rscrucea principa-
lelor rute de trafic de droguri ntre Orient i
Vestul Europei: ruta balcanica Turcia
Bulgaria Romnia Europa Occidental,
prelungire a cii africane Egipt Iran i
Irak Turcia, ,drumul asiatic China
Rusia Ucraina Republica Moldova
Romnia, ,,calea Americii de Sud, de
unde vine cocaina pe cale maritim, prin
Marea Mediteran i pe cale aerian, prin
aeroporturi internaionale.
Activitatea infractional privind traficul
ilicit de droguri se diversific i adapteaz,
n permanen, pentru a contracara efortu-
rile instituiilor statului responsabile cu ap-
licarea legii n domeniu. n urma analizei
modului de aciune al traficanilor de dro-
guri au fost identificate unele tendinte din
care specificm:
- implicarea cetenilor romni n trafi-
cul de droguri, inclusiv n straintate,
determinat de obinerea unor ctiguri ra-
pide i consistente;615
- cetenii romni continu s reprezinte
un segment important de crui ai diferi-
telor reele de traficani, fiind semnalai ca
arestai n diferite ri ale lumii; muli dintre
acetia au fost racolai n afara granielor
Romniei, ns exist i n ar reele de
traficani care se ocup cu recrutarea i tri-
miterea cruilor n rile de origine a dro-
gurilor, destinaia final fiind Europa de
614
http://www.ziuaconstanta.ro/rubrici/eveniment/are
st-prelungit-pentru-suspectii-din-operatiunea-rio.html
615
Raport de evaluare 2009/www.ana.gov.ro
Vest sau, mai recent, Europa Nordic;
- implicarea n activitai de trafic de
droguri (de la procurare pn la distribuia
stradal) a unor familii, acest tip de
infracionalitate devenind un adevrat mod
de via pentru acestea;
- veniturile obinute i vor determina pe
traficani sau dealeri s se implice activ n
activiti de splare a banilor;
- se constat o preocupare a traficanilor
pentru substanele neclasificate (ce pot
nlocui precursorii de droguri) care nu sunt
supuse controlului, n vederea traficrii
ctre zonele de producie a drogurilor;
- se menine pericolul apariiei de labo-
ratoare clandestine de droguri n cele mai
diverse locuri; de precizat c momentan nu
exist elemente care s conduc la ideea c
Romnia este o ar de producie a drogurilor.
Organizarea la Bucureti a Mesei Ro-
tunde a experilor din Regiunea Mrii Ne-
gre, n anul 2008, a contribuit, alturi de
aciunea prin care experii UNODC au
efectuat vizite de lucru n porturile i aero-
porturile din Romnia i alte ri din regi-
une, la armonizarea i consolidarea aciu-
nilor comune, la nivel regional, la identifi-
carea de noi soluii i msuri eficiente anti-
drog, experiena acumulat urmnd s ser-
veasc ca fundament de ncredere n lupta
contra acestei probleme globale.
n acest context, Romnia confirm nc
o dat c susine i este gata i n continuare
s ntreprind toate msurile necesare pen-
tru a contracara aceast problem internai-
onal, de o importan major, sens n care
a invitat toate rile afectate de acest flagel,
s aib o atitudine ct mai deschis i coo-
perant viznd consolidarea i perfeciona-
rea cooperrii regionale antidrog cu rile
aliate, statele din vecintatea Mrii Negre,
prin valorificarea potenialul de care dis-
pun.
322
 Bibliografie
Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie (OEDT), Raportul anual 2008
privind situaia drogurilor n Europa;
2009 World Drug Report UNITED NATIONS/Office on Drugs and Crime;
2008 World Drug Report UNITED NATIONS/Office on Drugs and Crime;
2007 World Drug Report UNITED NATIONS/Office on Drugs and Crime;
Strategia antidrog a UE 2005 2012;
UNODC, Afganistan Opium Survey 2006, Octomber 2006;
UNODC, Afganistan Opium Survey 2007, Octomber 2007;
UNODC, Afganistan Opium Survey 2005, Octomber 2005
CCWP Experts Group, Maritime Analysis and operations Centre (Narcotics), Brusseles,
14th July 2009;
Pakistan, Anti Narcotics Force, presentation to Heads of National Law Enforcement
Agencies, - September 2007;
Agenia Naional Antidrog - Raport de evaluare 2009 privind stadiul realizrii activitilor
prevzute pentru anul 2008 n Planul de aciune pentru implementarea Strategiei naionale
antidrog, n perioada 2005-2008;
Hurdubaie, Ioan, Nicolescu, Victor, Cadrul juridico-instituional mondial antidrog, Editura
Civitas, Bucureti, 2008
Adrian Marcel, IANCU - Aspecte actuale privind analiza rutelor de tranzit a drogurilor din
Afganistan ctre Europa de vest- Buletin infodrog nr. 2/2008
Operaiunea Amsterdam
Operatiunea WIND
Operaiunea Rio;
Monitorul Oficial, Partea I nr. 654/ 31.12. 1999;
Monitorul Oficial, Partea I nr. 101 / 08.03.2000;
Monitorul Oficial, Partea I nr. 311/ 8 mai 2003

323
 USE OF ACCOUNTING INFORMATION ON ECONOMIC
AND FINANCIAL CRIME PREVENTION IN THE
GLOBALIZATION CONTEXT
PhD NELU NI

The criminality and the fight to prevent it are multidisciplinary concepts and they can
be approached by means of concepts and operations. They can be analyzed from a
juridical, criminal, historical, economical, socio-political perspectives. The role of the
accounting information in discovering and fighting the economical-financial criminality
is a very important one because of the ever greater necessity of a fair and true
economical-financial information in order to take the necessary measure to fight evasion
and fraud both at the national and international level.
Keywords: delinquency, criminality, economical-financial criminality, organized crime,
prevention and fighting criminality, corruption, society reaction, fraud, tax
fraud, underground economy, tax evasion, accounting information, informational
system, the efficiency of the accounting information, globalization, harmonization
and European accounting normalization, unique accounting system ,financial-
accounting audit, financial accounting control, financial-taxation control,
professional ethics, anti-delinquency strategies
Economic theory emphasizes the crucial Currently, the development of modern
role that we have security and confidence societies show that although measures have
for growth and function of market econ- been intensified and specialized public in-
omy, which is understood as a set of rules stitutions control interventions against acts
and procedures necessary to enable effi- of crime, there is a resurgence and a mul-
cient production and exchange of resources tiplication of infringements committed in
in a modern and democratic society. the economic-financial, banking, including
From the social perspective, confidence blackmail, corruption and even violence
and safety in national and international op- and aggression. Thus, high crime acts
erators, is based solely on the belief that there committed by violence and corruption, tend
are complex rules of the game, secured and to be very intense and dangerous for the
controlled by public institutions such channel stability and security institutions, groups
in the desired attitudes and behaviors, and and individuals, is often associated with or-
simultaneously resolve conflicts of interest ganized crime, terrorism and institutiona-
and penalize dishonest behavior. lized violence, specific "subcultures" pro-
Normal development of a modern econ- fessionalized violence and crime.
omy, however, is constantly threatened by Most experts and researchers in crimi-
the quantity and quality of illegal and nology considers that acts sources resur-
criminal acts and deeds that are committed, gence and multiplication of high crime lies
and public institutions are those that have in the perpetuation of political structures,
the responsibility of policing the market economic and normative deficit in the
competitive goods and services to ensure maintenance and increase social and eco-
transparency of capital and labor, to ensure nomic disparities among individuals,
efficiency and effectiveness of justice to groups and communities and increased so-
protect the rights and conflict resolution. cial and ethnic conflicts and tensions.
The criminality and the fight to prevent
324
and fight criminality through their nature
are two concepts multi-disciplinary and
suppose multiple approaches from the point
of view of the concept and from an opera-
tional point of view too. They may be ana-
lyzed from a juridical perspective but also
from a criminal, historical economical so-
cio-political, philosophical one, and at the
same time logico - systemic, ethical, bio-
logical etc.
According to Emile Durkheim, one of
the greatest sociologists of the time, "crime
is part of normal society as birth and death
and a society without crime would be pa-
thologically over-controlled" that crime
could theoretically disappear completely
only if all members of society should have
the same values, but such standardization is
neither possible nor desirable.616"
As a legal phenomenon, crime "includes
all human behaviors as crimes, crimina-
lized and punished as such, under certain
conditions within a system (subsystem) of
criminal law, specifically determined
geoistoric617.
Offense is an event, and crime is a so-
cial phenomenon of mass showing a certain
regularity or frequency stability.
Being linked to the society, the crimi-
nality existed and it will exist for ever a
reason for which it can be but an utopia
thinking that it can be definitely abolished
from the society, everything we do is that
it reduces the so tame618". Criminality is in
fact a response to what mankind wanted
and searched in all ages: pleasure, richness,
security, power and much glory. All that
can be done is to let it not become a real
danger for the macroeconomic politics of
the states., especially due to the organized
crime, and thus threaten the democracy, the
independence and the stability of the states.
To establish the measures necessary to
616
Tudor Amza, Criminologie, Tratat de teorie i
politic criminologic, Ed. Lumina Lex, Buc. 2002,
p. 420
617
Dr. N. Moldoveanu, Criminalitatea economico-
financiar, Ed. Global Print, Buc. 1999, p. 13
618
Dr. Tr. Pop, Curs de criminologie, Cluj, 1928, p. 67
325
reduce or "softening" of crime is very im-
portant to examine the general factors of
crime and consequences of social, eco-
nomic, human, psychological, etc.., actually
occurring or are likely to occur by commit-
ting crimes, and that can be measured and
assessed by scientific means and reduced
the strategies and resources allocated.
As a concept, economic crime appar-
ently first appeared in the criminological
literature in 1872, when Edwin Hill has
used the phrase "crime white collars, but
expression which was subsequently estab-
lished by Edwin Sutherland in his famous
work "White Collar Criminality" published
in 1939.
In developing his conception on crime
white collars, Edwin Sutherland looked
at three such plans: the offense, the offender
and society's attitude619.
Offense that is part of the white collars
crime is an act of a person who has a high
socioeconomic status, respectable and res-
pected legal act that violates a rule or oth-
erwise relating to professional activities.
This document is the operation of trust or
credulity of others, being conducted by an
ingenious manner, which exclude after dis-
covery. This concept stresses that may oc-
cur comportamenete illegal business, which
often are not criminalized, and the extent to
which behaviors are criminalized authors
are not prosecuted and were not considered
criminals in the classic sense of the word.
Offenders, those committing economic
crimes are usually citizens by their status
are above suspicion. They commit criminal
acts in connection with business, and their
professional culture, are aware of the law-
fulness or unlawfulness of their conduct,
but are not considered criminals, convinced
that reason and return before the law pre-
vail. Thus one can say that they believe
they have a personal, social position under
which they acquired, to violate the law.
619
Costic Voicu, Florin Sandu, Alexandru Boroi i
Ioan Molnar, Drept penal al afacerilor, Ed. Rosetti,
Buc., 2002, p. 7
Sutherland notes that such behavior is
learned in interaction with others in the
communication process, and specific direc-
tions of the grounds and pulses are drawn
from the content of laws that are favorable
or unfavorable. Thus Sutherland argues that
the meaning of criminal acts, whether it is a
theft from a shop, tax evasion, prostitution
or theft, is mainly due to the meanings
given to these acts by other persons with
whom the individual is associated intimate
groups of people (circles of friends)620.
Society's attitude and reaction to the
kind of crime often encourages crimi-
nals.Thus the main goal pursued by crimi-
nals is successful, social or financial suc-
cess. In achieving this goal, even if there
are legal, illegal or unethical means are not
excluded, since they are effective and effi-
cient way, the old principle Machiavellian
"end justifies the means" is permanently
present.
The reaction of the society towards de-
linquency in business is one extremely shy
compared to the reaction towards the judi-
ciary classical delinquency621. Economic
delinquency takes place within the context
of the economical life, of businesses and
finances, through methods and means
which do not appeal to the force and
physical violence, and thus this kind of
criminality is not easy to be known, and
when it is known it is treated with some
kind of indifference and/or tolerance.
Amid the deliberate circumvention of
the legislative crime involving white collars
evasion and tax fraud, corruption and ex-
tortion and other violations of law as part of
an occupation or business in order to secure
huge illicit profits.
Recognized features of contemporary
crime white collars, in economic sphere are
likely to prove complex phenomenon, and
620
Tudor Amza, Criminologie, Tratat de teorie i
politic criminologic, Ed. Lumina Lex, Buc. 2002,
p. 311
621
Costic Voicu, Florin Sandu, Alexandru Boroi i
Ioan Molnar, Drept penal al afacerilor, Ed. Rosetti,
Buc., 2002, p. 8
326
especially be considered in assessing the
possibilities of discovery and probation
committed illegal acts.
Most specialists consider that "modern
societies are characterized by a state of
anomie, the lack of laws and moral norms
and distortion between the stated purpose
of a company and how to access that pur-
pose622".
Main features of the crime are white
collars:
crimes are committed in order to
maximize profits;
involving close relations between the
participants, sometimes even complex
forms of organization;
require the involvement of people
who enjoy social position, economic, po-
litical and professional of the best;
have low vision;
involves diffusion of responsibility;
is committed within a period of time,
hard circumscribed;
their coverage of complex financial
transactions easier and the possibilities they
offer accounting system to conceal fraudu-
lent business;
authors know how to inspire confi-
dence through attitude and behavior, are
smart, savvy and knowledgeable;
complexity and difficulty of the dis-
covery and research;
involves feelings of victimization of
the people surveyed;
Specific illegal activities of economic
and financial crime is that they are made
by:
processes cunning, deceptive, with
skill and ingenuity;
processes fraudulent, forged and
counterfeited;
abuse of power and corruption;
exploitation of trade secrets or confi-
dential data;
Of economic crime involving offenses
such knowledge and professional competence
622
G. Gindicelli-Delage, Droit pnal des affaires,
Dalloz, 1996, p. 2
from those who commit them. These crimes
require the need for a rapid and permanent
specialization of the inspection, monitoring
and enforcement, because such acts cause
substantial property damage, resulting in lack
of viability of companies and hence the loss
of jobs and, not least, affect quality of life and
the environment.
To facilitate more accurate understand-
ing of the phenomenon, Ad hoc group
noted that if a criminal group has at least
six of these features, including those re-
quired for collaboration between two or
more persons commit serious crimes and
the pursuit of profit and power, it can be
considered involved in organized crime.
Since 1998, the European Union report on
organized crime noted that "organized crime
groups, currently exploring and exploiting
new spaces with the same force as criminal
and legal firms explore and exploit new
markets. Currently organized crime tends
towards greater involvement in those criminal
activities that generate large profits, while
lower risk for villains involved, because the
reduced percentage of identification from the
police, due in part to the complexity and long-
term costs of investigations and sanctions
applied simultaneously.
1995 World Conference of Ministers of
Justice, the issue of transnational organized
crime defines organized crime as "that
group of people permanently addicted to
committing crimes or crimes against prop-
erty for economic purpose and have a
structured organization whose costs, pro-
fits, rehabilitation and investments are
implemented in an almost managerial
position allowing these groups to obtain an
advantageous position in an illegal
market." In these circumstances we can not
agree with the assertion that "the true cause
pollution of the legal economy is the
business mix of legal, illegal business and
criminal business623.
623
Costic Voicu, Georgeta tefania Ungureanu,
Adriana Camelia Voicu, Investigarea criminalitii
financiar-bancare, Ed. Polipress, Buc., 2003, p. 341
327
The difficulty of the endeavours to fight
the economic-financial delinquency is to be
explained by the fact that during the last pe-
riod little action has been manifested in this
direction and even the legal system has its
own lacks, sometimes ambiguous. The le-
gal authority and the public authority have
manifested a sort of passivity considering
that there are major priorities. All these
happening under the circumstances of a
new society , the transition to the market
economy.
From the simple economical-financial
criminality and up to the organized crime
there but one step. If or when this step has
been produced , nobody can say exactly. Of
course that no one will admit that the step
has been produced. More sure those
incriminated or accused as being part of the
organized crime will never recognize it.
The economical-financial criminality
and the organized crime are associated to
the corruption.
In the presence of a generalized corrup-
tion, permanently associated to the eco-
nomical-financial criminality , it can not
exist an economic activity and healthy in-
vestments when the risks of inefficacity
and inefficiency of the flows of the finan-
cial resources are very big and even these
flows may lead to the feeding of some phe-
nomena of high criminality.
The specialists estimate that an impor-
tant part of the organized crime nets could
not survive or would have only a reduced
efficacy when there will be a lack of the
support offered by corruption by the person
having high official positions.
The corruption as phenomenon consti-
tute an indicator of the moral state of the
nation and a consequence of the lack of so-
cial control exercised by the most important
institutions of the state, or even of the im-
plication of these institutions within an illi-
cit private environment.
When there is corruption there does not
exist credibility and where there is no cre-
dibility the corruption is floating. Both cir-
cumstances are a support for a permanent
development of economic-financial crimi-
nality.
From the above mentioned situations it
can result the fact that the multilayer nature
of the economic-financial criminality gene-
rates many opportunities for the assuring
the corruption of some official persons
from different institutions, being thus a real
means to destroy the whole effort for the
application of law in order to fight corrup-
tion. This is the true capacity of this type of
cancer represented by corruption.
The most destructive effect is that the
economic-financial criminality and its rela-
tionship with the corruption practice,
threatens the capacity of the criminal justice
system and the confidence of the civil so-
ciety in it.
This large area of serious threats of the
corruption and organized crime, imposes a
rapid answer, solid and professional from
the part of all the institutions dealing with
the tax control and also of the organs ob-
liged to apply the law, both at the national
and international level.
Within the present national and interna-
tional context of applying the law one may
notice that the legal response, institutional
and of investigation registers an acute lack
of harmonization, coordination and re-
sources. There also exist numerous miscon-
nections in formulating an answer for
fighting corruption at the level of the state,
but also at the level of the engagements
between states. That is why the delinquent
is the first beneficiary of these confusing
and tolerance situations
It is not depraved of importance the fact
that the Romanian society is characterized,
in the first place, by an estate of anomie,
lack of obsolete of laws and of moral norms
and a distortion between the declared goal
and the means to attain it. Solidarity could
have a major role in regulating these atti-
tudes and facts. It can be very well be re-
marked at the level of some privileged so-
cial categories committing big economic-
financial frauds. These kinds of different
approach are responsible for the presence of
328
anomie at the social level and consolidate
the conviction that the society does not cul-
tivate the ideal of justice.
The role of information supplied by ac-
counting in discovering and fighting the
economic-financial criminality is for sure a
very important one. Their valorisation at
the highest levels is affected by numerous
factors
The ever growing necessity of true ac-
counting information in order to take the
proper strategic and tactic decisions, anti-
fraud too and anti evasion is determined by
the crime internationalization phenomenon
under different aspects, and especially of
some delinquency techniques in the interest
of fraud of the public equity.
The results of the scientific researches,
and especially those of the juridical prac-
tice, based upon the activity of the finan-
cial-taxation institutions outline that the ac-
counting data and information serve to dis-
cover and fight the economic-financial de-
linquency.
The accounting as a specialized activity
in measuring, assessing, knowing, manag-
ing and controlling the assets, the expendi-
tures and the owned capitals, and also of
the obtained results from the activity of the
juridical and physical persons, is called to
assure the chronological and systematic
registration, processing, publishing, and
keeping of the information regarding the fi-
nancial position and performance, the inter-
nal and external financial flows , results
from the relations with investors, creditors,
suppliers, borrowers, clients and other part-
ners
A complete and up-to-date accounting
constitute the most important control ele-
ment within the business world. Each
trader is obliged to keep ledgers, in which
all the operations must be processed during
a budgetary period. The competent auditing
of the accounting process is a control in-
strument serving to prevent the business
criminality. Nowadays more and more or-
ganisms at the level of the states admit the
absence of a efficient control in due time, a
fact producing economic-financial delin-
quency, which can not be fought but by a
multiple and direct cooperation between the
competent authorities
The accounting information serves thus
in a great extent to some realistic assess-
ments and to some corrections which im-
pose themselves when talking about some
national indicators but also in order to fun-
dament the necessary decisions within the
frame of strategies of prevention and limi-
tation of the delinquency phenomenon.
The achieving of a unique accounting
system should assure the efficacy and effi-
ciency of the accounting communication
situated on the threshold of total globaliza-
tion. The producing of the information, in-
telligible, relevant, credible and compara-
ble, within due time and their introduction
within an informational system necessary to
the legal access of the financial-economic
information users, might constitute a major
objective of the communication function of
the unique accounting system. The activity
of studying and interpreting of communi-
cated data and information may lead to a
clear illustration of some fraud indicators,
which may cause some unexpected con-
trols.
Inside the frame of the unique system of
accounting, three directions of evolution
can be aimed as international financial-ac-
counting:
a. A new financial reporting model
based upon the following elements:
a set of accounting principles, gener-
ally accepted at the global level;
financial measuring and reporting
standards, specific for each field of activity,
applied constantly;
the assurance of the coordination for
all the information necessities of each com-
pany, and also management strategies,
plans practices, other systems of measuring
the performance;
b. An information system for access to
the financial statements of companies,
allowing direct and rapid access to standar-
dized accounting information;
329
The creation of a unique accounting
system should also assure:
c. the information development when
taking into account the area from which it is
gathered and processed, in order to have
correct decision;
d. the elimination of the main obstacles
in realising the international comparisons
by internationally harmonizing the
accounting information;
e. the activity of harmonization and
normalization of the accounting process
should have as final, tangible objective the
adoption of a legal accounting system cha-
racterised by being easy to apply called
accounting law capable to assure a perti-
nent interpretation of the accounting infor-
mation for all the beneficiaries, irrespective
their country
In order to discourage and limit the eco-
nomic delinquency, the public authority has
created and developed a whole institutional
system for fighting corruption and taxation
fraud and evasion. The measures to discou-
rage the phenomenon can make the advan-
tages and costs scales to decline in favour of
the delinquent, due to the implied high costs.
These costs are represented by the risks that
the delinquent should assume in order to
attain the proposed goal, and which can lead
to failure. In case that the advantages of the
delinquent behaviour can overpass the
disadvantages (risks), one can not expect
that the criminality be stopped or limited.
The attenuation of the economic phe-
nomenon can not be conceived beyond the
fortification of some special created organ-
isms, without measures of tax relation ,
when the bureaucratic limits are reduced ,
when there should be created a competition
frame , other regulations and institutions
easier facilitating the applying of all the
regulations in the field.
Our opinion is that an important
attribute with a special importance in rea-
lising the practical side of the cognitive
process is represented by the competence.
The latter is a sovereign criteria for eco-
nomic efficacy and efficiency and the first
competence should be the professional
one., which supposes the excellent
craftsmanship of the job. The specialists
and the experts in the field should create the
fundamental security of the efficacy and ef-
ficiency. The professional craftsmanship
can be proved only through results.
The audit process prevents the contrary
of the competence, the incompetence.
These elements get a special importance
when the audit is one of conformity in the
financial-budgetary direction. aiming with
priority the prevention and the discovering
of the economic-financial delinquency.
There is also necessary to increase the ac-
tivity of organisms meant to apply the leg-
islation. The illegal functioning of some
phantom companies should be discover in
due time and eradicated. This activity enter
in the area of preoccupation of the organ-
isms meant enterprise tax-financial audit.
The governments are more and more
aware of the existence of criminality in the
area of businesses and they strive to dis-
cover all these aspects in order to make
them disappear. Such preoccupation con-
stitute an important element of an economi-
cal and social policy capable to lead to a
steady development of all countries.
The globalization process and the
process of intensifying the economical and
political integration at the level of Europe
also implies legislation harmonization and
a permanent effort for international cooper-
ation without which one can not speak
about the counteraction of the business cri-
minality and its stopping at the borders.
The strategy of fighting the economical-
financial criminality at the international
level means a big process to restructuring
and adopting of new measures in order to
fight all directions of development of this
kind of criminality:
assure a common international pol-
icy in the field of criminal justice and
criminal systems;
the elaboration of a prevention pol-
icy;
the creation of some mechanisms for
330
an effective international cooperation for
criminal problems;
the settlement of a specific structure
capable to assure cooperation between
states;
the promotion of the open exchange
of information between the new created
structures or at a regional level;
assuring some technical instruments
for a better collaboration and a better sup-
port in inquiries and the application of other
legal measures;
enhance the decisional capacity in
order to promptly operate;
a global and concrete action;
In order to achieve a successful national
strategy of prevention and fighting the eco-
nomical-financial criminality it is necessary
to adopt some paradigmatic changes and to
fulfill many premises.
The paradigm represents a mental con-
struction, widely accepted, offering to a so-
ciety or community for a longer period of
time the base for creating its own identity.
and thus the solving of some problems or
tasks. There ideas having a great force of
perception. Some paradigms are universal,
meaning that they can pass the totality of
fields but there are others caused by transi-
tion which can be difficult to be imple-
mented.
The professional success or in-success
constitute themselves in paradigmatic
skills. Any kind of skills are based upon
concepts which can put a condition on the
behavior or the awareness of the assimi-
lated paradigms inside the subconscious.
The new professional paradigms, those
of mentality, attitude and behavior should
correspond to the new present days re-
quirements about integration and profes-
sional competence and they can be
achieved through:
a) large training programs based upon
the mutation of paradigms;
b) professional motivating programs;
c) the existence of a political
administrative wish;
d) a new approach of the human re-
sources in any field of activity;
e) assuring the political neutrality;
f) enlarging the responsibility of all the
institutions responsible to fight the eco-
nomic-financial criminality;
g) the transparency of public institu-
tions and public authorities in the process
of applying the law ;
h) the pertinent analyze and estimation
of costs ;
i) a results oriented action;
j) assuring the continuity of the activity
to prevent and fight corruption;
Finally, my view is that an extremely
important attribute in achieving practical
side of the cognitive process, is compe-
tence. It is sovereign criterion of the effec-
tiveness and economic efficiency, and the
"first responsibility" was "professional
competence", which involves acquiring ex-
cellent profession and its practice. Special-
ists, experts in the field of activity, should
be a fundamental guarantee of effectiveness
and efficiency.
Professional competence is effective
only if it is proven by results.

Bibliography
Betrand de Jouvenel, Progresul n om, Editura Politic, Bucureti, 1983.
Boulescu, M., Turcinschi, M., Contabilitatea mijloc de conducere i control, Revista
de contabilitate nr. 9/1971.
Clin Oprea, Mihai Ristea, Ilie Vduva, Bazele contabilitii, Editura Bucureti, 1995.
Collase, B., Comptabilite generale, LEconomique, Paris, 1988.
Costic Voicu, Florin Sandu, Alexandru Boroi, Ioan Molnar, Drept penal al afacerilor,
Editura Rosetti, Bucureti, 2002.
Costic Voicu, Georgeta tefania Ungureanu, Adriana Voicu Camelia, Investigarea
criminalitii financiar-bancare, Editura Polipress, Bucureti, 2003.
Dan Banciu, Sorin M. Rdulescu, Vasile Teodorescu, Tendine actuale ale crimei i
criminalitii n Romnia, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002.
Dan Banciu, Sorin Rdulescu, Corupia n crima organizat n Romnia, Editura
Continent XXI, 1994.
Florin Sandu, Contrabanda i albirea banilor, Editura Trei, Bucureti 1999.
G. Berths de Ruyter, G. Glard, L'ohus du droit: une arme contre la comptabilit
imaginative? Revue franoise de comptabilit, octombre, 1992.
George Antoniu, Constantin Bulai, Rodica Mihaela Stnoiu, Practica judiciar penal,
Vol.III, Partea special, Editura Academic, Bucureti, 1992.
Gheorghe Nistoreanu, Costic Pun, Criminologie, Editura Europa Nova, Bucureti,
1996.
Gheorghe Nistoreanu, Prevenirea infraciunilor prin msuri de siguran, Editura
Ministerului de Interne, Bucureti, 1991.
Horia Cristea, Marin Toma, Doctrin i deontologie n profesia contabil din
Romnia, Editura CECCAR, Bucureti, 2001.
Iamandi Luca, Cadrul conceptual i organizarea controlului economic financiar,
Editura Evrika, Brila, 1999.
Ion Ionacu, Dinamica doctrinelor contabilitii contemporane, Editura Economic,
Bucureti, 2003.
IvanUngureanu, C., Concepte, metodologii i aplicaii de contabilitate naional, Ed.
IRECSON, Bucureti, 2003.
Klatzman, R., Le travail noir, PUF, Paris, 1999.
Marius Profiroiu, Anton Parlagi, Eugen Crai, Etic i corupie n administraia
public, Editura economic, Bucureti, 1999.

331
 Mihai Ristea, Normalizarea contabilitii baz i alternativ, Editura Tribuna
Economic, Bucureti, 2002.
Nicolae Moldoveanu, Criminalitatea economico-financiar, Editura Global Print,
Bucureti, 1999.
Niculae Feleag, mblnzirea junglei contabilitii, Editura Economic, Bucureti,
1996.
Paraschivescu M. D. .a., Contabilitatea i sistemele informaionale, Editura Sedcom
Libris, Iai, 1999.
Paraschivescu M.D., Undele consideraii asupra conceptului de eficien a
informaiilor contabilitii, Buletin tiinific, Universitatea George Bacovia Bacu,
nr. 1/1998.
Paraschivescu, M. D., Eficiena informaiilor contabilitii n conducerea unitilor
economice, Tez de doctorat, Universitatea Al. I. Cuza Iai, 1984.
Paraschivescu, M.D.,(et. al.), Contabilitate i modele de analiz economic, Ed. Gh.
Zane, Iai, 1993.
Popa t., Cucu A., Economia subteran, Editura Export, Bucureti, 2002.
Rodica Mihaela Stnoiu, Ortansa Brezeanu, Tiberiu Dianu, Tranziia i criminalitatea,
Editura Oscar Print, Bucureti, 1994.
Tr. Pop, Curs de criminologie, Cluj, 1928.
Tudor Amza, Criminologie teoretic. Teorii reprezentative i politic crimonologic,
Editura Lumina Lex, Bucureti, 2000.
Tudor Amza, Criminologie, Tratat de teorie i politic criminologic, Editura Lumina
Lex, Bucureti, 2002.
Valerian Cioclei, Manual de criminologie, Editura All Beck, Bucureti, 1998.
Vasile Dobrinoiu, Traficarea funciei i a inflaiei n dreptul penal, Editura tiinific
i Enciclopedic, Bucureti, 1983.
Vasile Dobronoiu, Corupia n dreptul penal romn, Editura Atlas Lex, Bucureti,
1995.
Voicu, C., Banii murdari i crima organizat, Editura Artprint, Bucureti, 1995.
Voicu, C., Criminalitatea afacerilor, Tipografia IGP, Bucureti, 1997.
Voicu, C., Frauda n domeniul financiar, bancar i al pieei de capital, Editura Trei,
Bucureti, 1998.
xxx Ghidul experilor contabili i al experilor autorizai n activitatea de prevenire i
combatere a splrii banilor, Editura CECCAR, Bucureti, 2002.

332
 MIHAIL ERBAU CASE ROMANIAS O J. SIMPSON

Chief Commissioner VIOREL VASILE,

Chief of Criminal Investigations Directorate,
General Inspectorate of Romanian Police

This article presents a suicide case by stabbing followed by precipitation. Although

the victim had left a writing explaining its gesture, the injuries could not be explained by
the simple impact with the ground. Suspicions of murder disguised as suicide were
exacerbated by the media because the victim was a prosperous businessman. Although
investigators have found reasonable explanations for the dynamics and generating
mechanism of the traumatic injuries, such explanations have not been accepted by all
experts.
Keywords: suicide, murder, stabbing, precipitation, scientific investigations, DNA

On June 12, 1994, Nicole Simpson (di- committed suicide.

vorced spouse) and her alleged boyfriend,
Ron Goldman, were victims of a murder
committed in Nicole's house in California.
Suspicion fell initially on her former hus-
band, Orental Simpson. He attended a
criminal trial in which the jurors found him
not-guilty, subsequently the former spouse
was acquitted.
The outcome is explained by the fact that
during the criminal proceedings pieces of
evidence, which normally constituted proof
of guilt (hair fibers, blood stains, etc.), had
been removed on the grounds that such
evidence had been collected with no legal
compliance by the Los Angeles Police. This
was also implied by some journalists and so-
called experts in the Erbau case.
But, from my point of view, the two
cases resemble in the fact that research of
the crime field and the subsequent investi-
gations were performed under the conti-
nuous monitoring of the media (a premiere
in Romanias case). This was a benefit for
investigators, because it determined us to
be very careful in all the activities underta-
ken to elucidate the circumstances under
which the death of the tycoon occurred, and
to establish "beyond any reasonable doubt
whether the businessman was killed or
333
The tragic death of the renowned busi-
nessman had shaken public opinion. Family
and ordinary citizens alike were entitled to
know the truth as quickly as possible.
Therefore we, the investigators, have tried
and, hopefully, succeeded in elucidating the
circumstances of death.
Since, in this respect, both people without
any legal or forensic investigation knowledge,
as well as other specialists have expressed
their opinion, is necessary to note that, in
order to discover the truth, the criminal
investigation body is required to clarify the
case under all aspects, based on the evidence.
Assessment of each piece of evidence is made
after evaluating all the evidence presented, in
order to discover the truth.
But here's how the proceedings un-
folded:
On 21/06/2004, at 08:45, Ilfov County
Police Inspectorate and Bucharest Court
Prosecutor's Office were officially an-
nounced about the fact that Erbau Mihail
had died at his villa in Snagov village, the
body being in the pool. A complex team
was detached at the crime scene. It con-
sisted of Marian Gherman - Prosecutor,
Petre Popa - Deputy Chief Inspector, Aure-
lian Neacsu - Forensic Department Chief,
Razvan Ulea, Md. - head of Forensic Pa-
thology, and myself.
Shortly after the intimation, the General
Inspectorate of Romanian Police and the
High Court of Cassation and Justice Prose-
cutors Office ordered the expansion of the
team with specialists from the Forensics In-
stitute: Florin Piroi, Romic Potorac, Octa-
vian Conicescu - chief of Genetic Analysis
Laboratory, myself; as well as prosecutors
Marian Capota - Cabinet Chief within the
Criminal and Forensic Prosecution Division
and Marius Iacob - First Deputy Prosecutor
within Bucharest Court Prosecutor's Office.
These decisions were motivated as being a
worthy forecast regarding the complexity
and media implications of the case.
Crime Scene
Upon the arrival on site, the investiga-
tors found six family members and close
family associates who had modified the
crime scene, consisting in a change in the
corpse position and "ownership" of docu-
ments supporting a suicidal gesture.
The body was found in supine position
in the pool. The latter contained only a
small amount of water and only in the dee-
per half. The victim was wearing a shirt and
a white zephyr, cloth trousers and black
shoes. On his left hand a watch and a gold
wedding ring were found, and on his right
hand another gold ring.
Due to the high temperature, with ob-
vious influences on the corpse, and at the
request of the family members, a decision
was made to firstly investigate the outer
premises, following with the inner area, as
already helicopters with media representa-
tives were overflying the airspace so as to
film and photograph the area. External ex-
amination of the crime field revealed two
important aspects: firstly that the distance
from the vertex to the edge of the pool was
3.40 m and the height from the second sto-
rey terrace to the pool was of 8.90 m; and
secondly that on the terrace railing two pa-
rallel blood stains were found. Also, under
334
the railing of the outer wall, another blood
stain and a hair fiber impregnated with
blood were revealed.
The interior search revealed the lack of
any evidence to support door or window
tampering. The blood stain on the door
handle which allowed access to the terrace
did not initially create any questions as the
body did not present any external lesions.
Surprises emerged from the forensic
search of the basement.
From entry into this space several traces
of blood under the form of drops, spatters
or smears were observed, both in the ele-
vator, as well as on the floor and walls.
In the same area, a knotted tie connected
to an extension cord from a bathrobe was
hanging on two pipes anchored to a ceiling
bracket. It presented visible marks of
tear/rupture, and a piece of it was found on
the floor. In the direction of the two textile
items there was a cardboard box containing
books, and on the left side looking from the
front several blood marks/stains, in greater
quantity than in other places, were revealed.
There also were a rusty ladle, a raffia bag
with blood stains and other objects.
The Necropsy
The next day, besides the investigators,
the autopsy was attended by reputed coron-
ers Dan Dermengiu - General Director of
the "Mina Minovici" National Institute of
Legal Medicine, Dragoteanu Constantin
and Gheorghe Alexandrescu, ascertaining
the following:
Traumatic lesions:
front-parietal - excoriate plaque posi-
tioned around 2.5/2 cm;
right sprincenus in 1/3 internal - a
relatively smooth edged wound in the form
of the letter "Y" in length of 2.5 cm.
nasal pyramid with a purple bruising
of 2/1,5 cm
in the middle portion of the mento-
niera region, from the underside of the
mandible starts a plaque with smooth
edges, blood infiltrated, with obliquely up-
ward path to the free edge of the lower lip
towards the right corners of the mouth. In
its initial portion, the wound has a slightly
curved path with concavity towards the
midline. After another 1.5 cm it gets a
slightly curved trajectory with concavity to
the right. The wound is about 6 cm in
length and about 0.8 cm in depth towards
the mentoniera region, dropping to the up-
per edge of lower lip.
It continues on the edge of the lip,
crossing the right naso-labial groove and
ends in the right suborbital region at about
2 cm below the right lower eyelid;
bruising in the fingers II, IV and V
of the right hand.
The forensic report's conclusions were:
death occurred violently and was due
to internal bleeding subsequent to a poli-
traumatism with rupture of internal organs;
violence injuries could occur through
impact with hard bodies or planes, by fall-
ing from a medium height (precipitation)
and are in direct, unconditional causal link
with death;
hemi facial wounds from on the right
side could occur through striking or by a
rough body with sharp edges;
the bruising of the fingers could be
caused through striking, by a rough body,
or by compression between hard planes;
the toxicological exams have shown
negative results for current toxic substances,
including drugs and the sampled blood did
not contain any alcohol or methyl.
The Assumptions
Given this data the first assumptions re-
garding the investigation were issued, namely:
the tycoon was killed by unidentified
persons, not excluding participation from
some family members;
the businessman committed suicide
for reasons that were to be established by
investigation.
In order to verify these variants, the un-
dertaking of a judicial experiment was de-
cided, so as to answer two questions:
335
could the pipe on which the tie was
inwrought with a noose role support a weight
of 110-115 kg, which the deceased had?
what are the dynamics of the human
body is falling towards the pool (by own
means or by hetero-aggression/pushing), as
well as the position the body assumes after
contact with the pool surface?
In order to make the experiment a
dummy used by Dinamo Bucharest Sports
Club fighters was introduced. At that time
the media questioned the success of the ex-
periment, arguing inter alia that a dummy
cannot faithfully imitate the movement of a
human body in the air. Few know that we
had consulted with a distinguished and
famous stuntman/actor to support us in the
experiment. This person sought only pub-
licity and material gain and so we ulti-
mately called for the dummy, which didnt
have any request.
The experiment was entirely performed
in the presence of reporters and television
cameramen. For this we were rightfully
criticized. But what would have happened
if our activities had been witnessed by
only some journalists who had been
granted permission" while others had been
kept at a distance? This is why we decided
to allow access for all journalists in order to
"see" the experimental findings first hand.
When testing the resistance of the pipe
they were convinced that there wont be
any problems and this was the case. When
throwing the dummy from the terrace four
possible scenarios from the two assump-
tions issued previously were taken into ac-
count. After undertaking these maneuvers it
was concluded that suicide by jumping into
the pool is the closest scenario to reality.
This version is supported by some traces at
the crime scene: the blood on the railing, on
the wall and the bodys position in the pool.
Hearings / investigations
In parallel with these forensic activities,
interviews of family members, neighbors,
friends and others who knew the victim
were conducted, as well as complex inves-
tigations designed to complete our picture
of what happened on the night of
20/21.06.2004, in Erbaus family villa in
Snagov.
Also, colleagues from the Fraud Inves-
tigation Directorate of the General Inspec-
torate of Romanian Police checked the fi-
nancial activities of firms belonging to the
Erbau family, concluding that the tycoon
had recorded a series of unprofitable busi-
ness deals and that the chain of companies
had debts, which generated huge financial
pressure.
Forensic Expertise / Technical and
Scientific Ascertainments
It was obvious that in order to determine
as faithfully as possible what happened at
the Erbau Villa and to interpret the traces
found at the crime scene expert opinions
were required. In this respect, forensic ex-
pertise, technical and scientific ascertain-
ments were issued in the following fields:
genetics, traseologic, physicochemical,
graphics, graphology and more; revealing
the following conclusions:
the existing writing on sheets pro-
vided by the family, which were found in
the house, was executed by Mhail Erbau
with the same scriptural substance as that
extracted from the pulp of the pen collected
from the crime scene;
separation of the noose cord oc-
curred by tearing; the style used to tie the
knot is a simple, connection one;
bio-forensic analysis of organic
traces of brown-reddish color and that of
hair fibers collected at the crime scene re-
vealed the following:
exterior terrace stain - human
blood;
hair fibers - human blood on their
surface;
stain on the handle door (balcony
access) - human blood;
stain on the railings - human blood;
elevator command button - human
336
blood;
dynamic splashes on garage wall /
basement - human blood.
corresponding genetic analysis from
the "S.G.M. + D.N.A." kit extracted from
blood traces and epithelial sheath cells of hair
fibers has revealed genetic profiles identical
with the genetic profile of the reference
sample taken from Erbau Mihail;
on the left chest of the shirt and on the
zephyr there are orifices which were probably
created with a cutting - stabbing object;
the genetic profile of the human
blood stains on the shirt is identical with the
genetic profile of Erbau Mihail;
bio-forensic analysis of the organic
traces identified on the noose (composed
of an extension cord from a bathrobe
and a tie) has revealed traces of blood
and residual epithelial cells and the ge-
netic profile of these traces is identical to
the reference sample collected from
Erbau Mihail.
This finding is of particular importance
because it unquestionably shows that the
knotting and the manufacturing of the
noose were made by Erbau Mihail. It is
excluded that any other person could have
touched the items mentioned earlier.
Here's how it was scientifically proven
that this wasnt a "murder simulated into a
suicide, in which the victim was threatened
with death by hanging and the aggressors
were just randomly using a fragile string
and a tie in order to improvise a noose.
Such allegations made by the so-called ex-
perts in crime investigation were based on
"a lifetime of experience regarding suicide
victims, unfortunately such background
was completely missing in reality.
The entire case has presented a particu-
lar interest to the media and public opinion,
but two aspects have stood up in the fore-
ground, namely: the lack of any hanging
marks on the victim's neck, the so-called
"hanging groove, and, in particular, the
object that delivered the fatal blow.
 From the outset it was clear for investi-
gators that, without the support and deci-
sive contribution of forensic experts, the
circumstances in which the lesions had oc-
curred could not be elucidated. Therefore
the autopsy report had to be endorsed by
the Approval and Control Committee under
the "Mina Minovici" National Institute of
Legal Medicine. Thus new objectives were
stipulated. And, as the answer to these new
questions could not be given until after a
further examination of the crime scene, we
resorted to a new strategy: the media was
convened at a press conference. During this
time, together with forensic experts and in-
vestigators, as well as reputed physicians
Salem Abdo and Valentin Gheorghiu, we
went for a second time at the villa in Sna-
gov, where we resumed the investigation
quietly and without any pressure, with the
results of the laboratory analysis in mind.
Thus it was concluded that the object that
delivered the fatal wound could be either
the knife or the ladle found near the place
where the noose had been hung.
After numerous tests and experiments,
the Committee concluded that: "given the
arched aspect of the facial wound, we con-
clude that it could have been produced by
the free edge portion of a body under the
form of a ladle, and not by the action of
cutting with a knife. Adding that the star
shaped lesion from the eyebrow region is
on the trajectory of the hook present at the
base of the ladles handle, we have a clear
representation of the mechanism that pro-
duced the lesions.
This conclusion was supported by fo-
rensic pathologists and geneticists. They
determined that the human blood elements
found on the ladle are identical to Mihail
Erbaus genetic profile.
Regarding the fact that the autopsy
found no specific evidence of neck com-
pression indicating hanging, it was proven
that such marks are not produced if the
hanging duration is short, compression is
337
incomplete, and the noose is soft or made
of textile fabric.
Having past three months from the
death of business tycoon Mihail Erbau,
and after such a considerable workload, we,
all those who have worked in this case can
state without any uncertainty that Mihail
Erbau committed suicide. This conclu-
sion, supported by fact and by law, is sound
and scientifically based and leaves no room
for doubt or interpretation.
Given the public interest, after comple-
tion of the investigation a press conference
was conducted in which the findings of the
investigations and the scientific reasoning
that led to them were presented.
On this occasion, for the first time Ro-
mania, a 3-D computer presentation of the
trauma mechanism was conducted.
The difficulty of this widely publicized
case and the public pressure created around
it have led me to present some leanings
which, in my opinion, should be taken into
consideration by those operating in the field
of crime/suicide investigation:
mandatory inclusion in the crime
scene investigation team of at least one
specialist in genetics;
sampling and collecting all types of
marks and objects from the crime scene,
even if initially they do not seem important
or relevant for solving the case;
sealing or securing the crime scene
for future examination depending on new
data obtained from investigations and
scientific ascertainments;
removal from the crime field of all
persons who do not take part in the investi-
gation, even if they are affected by the loss
of a loved one;
conducting research / investigation at
the crime scene, as well as any experiment
regarding the human body by a team which
should include at least one coroner;
presenting the Media with data re-
sulting from the investigation or appearing
in TV shows should only be made by one
case officer, who should be aware of all the
case aspects, and not by the public relations
officer;
the preliminary assumptions made
by the investigation team should not be pre-
sented to the media, even when insisted
upon;
the so-called "experts" should not be
paid any attention to (often these people are
former police officers, prosecutors or co-
338
roners). They offer guidance, advice or spe-
culate without knowing details of the case
and base their assumptions solely on press
reports;
Normally, in a country that tends to in-
tegrate into a third millennium Europe, all
investigations should be conducted, at least
in terms of financial and logistic efforts, as
was the investigation Mihail Erbaus death.
339
340
 THE CONJECTURAL MODEL OF DECISION MAKING
AND ORGANIZATION EFFECTIVENESS

Police Chief Commissioner CRISTINA DOBRIOIU

Deputy General Secretary - Ministry of Administration and Interior

The article analyzes the interrelationships between decision, organizational effecti-

veness and the management system assuming that the pattern of decision making has an
impact on the level of employee efficiency. The author highlights some landmarks of
modern organization, examines the concept of efficiency, effectiveness and efficiency
Iliad and the decision that interfere in the situational model of decision making.
Keywords: situational model, efficiency, effectiveness, system management,
decision-making patterns.
Organization and organizational ef- Other authors626 derives this necessity
fectiveness from the fact that people need to cooperate,
Organizations are part of the environ- since the individual has a limited power of
ment we live in, work and relax624. From choice and action. Limits are defined as
family to work, organizational life is our life. barriers or obstacles that stand in the way of
Our links with organizations are so deep that his desire to do what he wanted to do. If we
it is enough to think about various aspects of accept the definition that the organization is
personal life that have been or are affected a separate social space where people work
by our membership in organizations. The together in order to achieve a common goal,
way we work, learn, relax, dress, eat, and not then, we understand the crucial role that
least, the way we think, all these are under cooperation plays within organization.
the influence of organization. Influencing There are two fundamental issues that put
our lives, whether public or private, their mark on how the framework objec-
sometimes in a dramatic way, organizations tives of the organization are achieved
through mechanisms more or less visible, (solving tasks, creating an appropriate work
come to control it625. We can say that our environment and promote an image) as:
membership in an organization is therefore how individuals are free to manage their
inevitable. Where does this need of personal interests and the ways in which
belonging to an organization come from? cooperation takes place between members
The simplest explanation is that the or- of an organization. These two aspects are
ganization can do things that people can not fundamental for building organizational
do alone. Work has become increasingly culture and for sharing power.
complicated that one man can not make it As a distinct social space, each organi-
from start to finish. We dont realize this zation has its own universe which is in a
because our existence involves the division continuous social dynamic, and is made of
of labor, cooperation, specialization, thus people located on different positions, but
considering them natural. interacting with each other - talking, ar-
guing, helping to making decisions to-
624 gether, solving problems and working in
Vlsceanu, Mihaela, The Psychology of
Organizations and Leadership, Paideia P.H.,
one way or another together, trying to sa-
Bucharest, 1995
625 626
tefan Prun, Police Management, Ed. Sitech, Barnard, Chester, Organization and Management,
Craiova, 2008 Cambridge, MA, Harvard University Press, 1952
341
tisfy the objectives of the organization and
to satisfy their personal needs first. Like
any other social system and the organiza-
tion has several essential components:
- climate, the predominant emotional
state that is shared by members of the sys-
tem. The climate can be formal, relaxed,
defensive, cautious, based on acceptance or
trust etc.;
- communicational network. Formal or
informal patterns that determine who
speaks with whom, when, how often and
what are called communication networks.
Almost always the informal affects the
formal and in this regard the informal orga-
nizational aspects that influence the com-
municational network are important.
- status-role structure. There is always a
kind of division of labor, that is different
people performing different functions.
Some people, due to their function / posi-
tion, have a higher status because of the
role it plays in the organization and there-
fore more power and influence;
- managerial pattern. Some people in
the organization work in relatively subordi-
nate positions, with the task of helping sub-
ordinates in their work. The specific mana-
gerial pattern (eg, autocratic versus venture)
starts growing at the top of the organization
and tends to be adopted throughout the or-
ganization;
- the philosophy of decision making.
Due to the fact that the basic process in
every organization is represented by prob-
lem solving and decision making, a method
for decision making shall be established
within the management system.
- human resource. Many processes in an
organization (mainly the psycho-social
ones) vary according to the type of people
that form the system. For instance, it is
possible that a group of older employees
have a certain behavior in comparison to a
group of teenagers. This means that these
variations are not only individual but also
connected to the generation.
One of the prerequisites is that organi-
zational effectiveness is closely
342
linked to informal aspects of the organi-
zational reality so that its methods of analy-
sis should consider the informal aspects.
The literature in the field gives place to
fruitful disputes about how organizational
effectiveness is analyzed.
One way to analyze the organizational
effectiveness is the extent to which the or-
ganizational objectives are met. The more
objectives are achieved, the greater the ef-
fectiveness. If an organization can quantify
its objectives in terms of profit, sales or
market share figures and can demonstrate
that these goals are achieved, many analysts
will appreciate that the organization is effi-
cient. To meet the objectives is a process
difficult to use in evaluating certain types
of organizations. Some organizations have
goals that are hard to quantify. The objec-
tive of an organization that performs ser-
vices may be "the services that lead to
community development and progress. In
what way the development and progress
can be measured in this context? How can I
know whether or not services have contri-
buted in this direction?
Another way of assessing organizational
effectiveness is to consider the organization
as a vehicle through which we achieve in-
dividual performance. The degree of effi-
ciency is determined as a result of analyz-
ing the performance of all individuals and
identifying the extent to which each of
them meets their personal goals. If a large
number of individuals do not achieve the
objectives the organization would not be ef-
fective.
The systemic approach refers to the fact
that efficiency is determined by evaluating
how organization addresses the internal and
external requirements. If an organization
fails to compete with other organizations,
trade unions or factors /economic condi-
tions, it can be regarded as an open ineffec-
tive system. Regarding the internal aspects
of the system, if an organization cannot en-
sure adequate entries or can not process
properly entries so that outputs are
achieved, then we can appreciate that the
organization is ineffective as the outputs are
usually targets of the organization.
A fourth possible approach is to
evaluate the effectiveness of an organiza-
tion' cultural force. This refers to the extent
to which people in the organization under-
stand and follow the rules, standards and
values of the organization. If in a weak
culture, people either do not understand its
values or disagree with them, in a strong
culture, people accept and live by the cul-
tural values clearly outlined in the organi-
zation. An effective organization has a
strong culture: the norms and values are
clear and widely shared by all its members
at all levels, are understood and accepted
and they behave accordingly.
How we define organizational effec-
tiveness?
Strange as it may seem, the definition
of this concept is not as easy as it seems at
the first sight. This is primarily because,
with the concept of efficiency there are
other more or less like it. A major difficulty
comes from the fact that in some languages
(for example, English) there is a single term
(effectiveness) which designates and effi-
ciency, and effectiveness, while in other
languages, though both terms exist, there is
a different propensity to use one or the
other. In French, the term is frequently ef-
fective (efficacite), while in the Romanian
language, efficiency. We know from expe-
rience that more often we say about some-
one that is "efficient" than "effective." Yet,
in the organizational-managerial psychol-
ogy627, the distinctions are made between
the two terms.
A clear distinction of the two terms was
made by Chris Argyris in one of his works,
published in 1964 (Integrating the Individ-
ual and the Organization), translated into
French and published in 1970 entitled Par-
ticipation et Organisation. For Argyris, ef-
ficiency involves achieving the objectives
established through the acceptable use of
627
Mielu, Zlate, Treaty of organizational-managerial
psichology, Polirom, Iasi, 2008
343
resources, while effectiveness is efficiency
plus adaptability, effective organizations
having the ability to change goals if cir-
cumstances require. He proposes a three-
dimensional definition of effectiveness.
"An organization becomes more effective if
it obtains: 1) increased results with constant
or decreasing inputs, 2) consistent results
by decreasing contributions, 3) if it is able
to act in such a way that they can continue
to do so."628 Organizations have, in Argyris'
opinion, three essential activities: set goals,
maintain their internal system, adaptation to
external environment. Combining three-di-
mensional definition of effectiveness with
three-dimensional definition of the core ac-
tivities of that organization as the organiza-
tion becomes more effective, increases its
ability to perform essential activities. If the
degree of effectiveness is constant or rising
in terms of the same or decreasing energy
contributions it means that the organization
is very effective.
Argyris's concept of efficacy is similar
to that of other writers of the time interested
in the effectiveness of multidimensional re-
search. Thus, Philip Selznik (1948) ex-
amined five variables, which, together with
objectives achievement, include the internal
system of organization (hierarchy and
communication channels, informal relation-
ships, homogeneity of conceptions about
the meaning and role of the organization)
and external relations. On the same line,
Bennis (1962)629, proposing the concept of
organizational health, somewhat equivalent
to the organizational effectiveness is related
to its three assessment criteria: ability of
adaptation (the ability to solve problems
and to act with flexibility to changing envi-
ronmental requirements), sense of identity
(insofar as the objectives of the organiza-
tion are understood and accepted by mem-
bers of the organization, as well as the im-
628
Argyris, C. Participation et Organisation, Dunod,
Paris, 1970
629
Bennis, W.G., Toward a truly scientific
management: the concepts of organizational health,
1962, General System Yearbook, 7
age that the organization has about itself
which coincides with what others think
about it); ability to understand and grasp
the reality (the ability to perceive and in-
terpret correctly the real properties of the
environment, especially those involving the
"market" of the organization).
Almost immediately after Argyris, in
1965, the work of Edgar Schein, Organi-
zational Psychology, emphasizes the cha-
racteristics of the concept of performance
as they were designed by Argyris, but adds
some new items. Schein proposes a defini-
tion of organization from a systemic pers-
pective. Given that any system has multiple
functions that are exercised in a mobile and
unpredictable environment, its effectiveness
should be defined as "the ability of the
system to survive, adapt, maintain and de-
velop independently of the particular fea-
tures which he meets. However, Schein is
concerned with maintaining the effective-
ness of the organizational system adjust-
ment cycle, which is conceived as a series
of activities that start with changing the in-
ternal and external environment of the or-
ganization and end with dynamic balancing.
The more recent works resume a dis-
tinction made long ago by Peter Drucker630
that efficiency refers to the effort invested
in the "do things right" and effectiveness in
the "do things that must be done". In es-
sence, the terms are used to describe indi-
vidual and organizational effort. Make
things right without effort or low effort
equals the highest efficiency. If things are
done as they should that means that we
must deal with a high effectiveness.
A typology of organizational effective-
ness
To the theoretical confusion arising
from a comparative analysis of the main de-
finitions of efficiency and effectiveness and
the differences between them, multiple
perspectives are added which can be stu-
died and accepted effective at the organiza-
630
Drucker, P., Lefficacite, objectif no 1 des cadres,
Editions dOrganization, Paris, 1968
344
tional level. A brief typology of efficiency
helps us understand how to customize the
management decision for each type sepa-
rately and also their common points.
Personal efficiency / effectiveness
In the center of this type of efficiency is
the individual with all his characteristics.
This means that the five principles of effi-
ciency (definition of objectives, prioritiz-
ing, setting deadlines, time management,
synergy) will be strictly dependent on indi-
vidual goals, aspirations, strengths and
weaknesses, of the whole biopsychological
characteristics. Valuing the individual at
maximum is evident in the field of philoso-
phy, psychology and human sciences and
social-humanity in general. Even organiza-
tional environments reward people accord-
ing to their individual performances. Under
these conditions, profound aspirations, mo-
tivations, essential intimate convictions and
beliefs, personal skills come first. Free
choices of individuals, and those influenced
or externally imposed (by others, prejudice,
prohibition or other pressures), acquire a
special role. The individual is the one who
thinks, establishes, but at the same time,
controls their own development. Personal
efficiency /effectiveness lies in how the in-
dividual controls their own resources, espe-
cially mental ones, and the results.
The fact that some people are better than
others in their interpersonal relations is ob-
vious. Not only the contact between two
people automatically ensures efficiency but
also their harmonization and mutual ad-
justment, centering on common objectives.
Group efficiency / effectiveness
Not only the individual or the individu-
als in a relationship can be effective or inef-
fective, but the group as a whole may be ef-
ficient or inefficient. At first glance, it
would seem that group efficiency results
from a simple multiplication adding of the
personal and interpersonal effectiveness. In
reality, things are more complex. The group
entails not only simple quantitative multip-
lication of the relationships between several
members, but also psychological pheno-
mena with unprecedented quality to the
personal and interpersonal level. The exis-
tence of a common purpose, of the interac-
tion between members to achieve it, the
hierarchy of statutes and roles of group
members will lead the emergence of a new
type of psychology, collective psychology,
entirely different from the individual one.
As a result, the group effectiveness will be
achieved when there is a rational manage-
ment of the new psychology. The authors
concerned with establishing the differences
between efficient and inefficient groups
have turned to characteristics and features
of groups and tasks to be carried out within
them. Douglas McGregor (1960)631 notes
that if superiors recognize the close inter-
dependence that characterizes modern or-
ganization, if they are less interested in per-
sonal power and more of the full human re-
sources to achieve the objectives, then they
should be concerned to build strong groups,
interactions that do not exist outside effec-
tive groups. They should refuse talks in de-
cisions concerning the organization if they
are not within the group. And, if interested
in personal power, by order of management
and control based on the principle of di-
vide and conquer ", then, certainly, they
will reach groups ineffective. It follows
from the above that the most effective
groups will be those in which management
is participatory, corresponding to theory Y,
and ineffective groups will be those where
leadership is authoritarian or self-permis-
sive, corresponding to theory X (X and Y
theories will be presented in next chapter).
Other authors (Cartwright, in 1968)632
considered that one of the group properties ,
namely their cohesion, given by the power
and number of the mutual attitudes among
group members, would have a key role in
explaining group efficiency and effective-
ness. Further on we will provide you with a
631
McGregor, D., 1969, La dimension humaine de
lenterprise, Gauthier-Villars, Paris
632
Cartwright, D., The Nature of Group Cohesiveness,
in Group dynamics: Research and Theory, Harper and
Row, New York, 1968
345
scheme used to analyze group effectiveness
from this perspective.
Decision, management and organiza-
tional effectiveness
Referring to the role the manager plays
in modern organizations, Mintzberg633 ex-
amined three categories of roles: informa-
tional, interpersonal and decisional, the last
category of roles, including: "probably the
most important part of the manager work -
the justification of his authority of and
access to information. "
The decision is a dynamic, rational
process for solving a problem through sev-
eral possible solutions in order to achieve
planned objectives. It involves a certain
course of action over others considered
more or less effective. On the identification
of a particular course of action is the
choice. We can say that the foundation and
philosophy behind the decision is the
choice. From this point of view, Simon634 is
right when he says that every decision is a
matter of compromise, because the choice
will not lead to a complete achievement of
the objectives but is the best choice under
the circumstances.
Decision making seems to be a process
where gathering and processing informa-
tion, studying and selecting multiple alter-
natives and formulating a single one, is
central in the organization. This important
activity involves a small number of people,
with managerial positions.
A macro-organizational analysis, will
show that the decision-making roles occur
in the following situations:
when there are new ideas and ap-
proaches that can improve the socio-profes-
sional activities (decisions are signs of
change required by the dynamics of the or-
ganization);
when there are unpleasant surprises,
conflicts (decisions to improve the situation);
633
Mintzberg, H. A new look at a chief executives job,
Organizational Dynamics, 1973
634
Simon, Herbert, 2004, Administrative behavior,
Science P.H., Chisinau
 when the resources are distributed
among team members when rewards or pu-
nishments are implemented (allocation de-
cisions).
Alain Cardon and his colleagues635 con-
sider that a good psychological training is
based on how the manager formulates the
problematic situation, how he really perce-
ives it. The following questions are useful
in making the decision-maker have a clear
view of the relationship between him and
the decision to ensure efficiency:
- is this problem one of my responsibilities?
If not, who does the responsibility belong
to? Often, out of enthusiasm and collegial-
ity managers involve themselves in matters
that do not fall within their competence,
neglecting their own problems. Choleric,
volcanic, tumultuous temperaments are
likely to do so. There are temperaments that
help you either you need help or not.
do I have the means to solve this
problem? If I am unable to obtain these
means. Among these means there are the
subordinates available as human capital. A
good knowledge of their psychology is useful
at this point. Emotional stability, imagination,
creativity, critical spirit and enthusiasm can
help you make a clear radiography.
do I really want to fix this problem?
If not, how to convince myself not to want
it. Professional routine, organizational ste-
reotypes are heavily loaded with psycho-
logical issues that are critical for the an-
swers the manager gives to these questions.
The answer to these questions gives the
manager the possibility to start building the
decisional or actionable competencies.
Mintzberg636 includes these competencies
in five areas:
- competencies related to scheduling,
that is decisions related to establishing the
relevant problems, the priorities, the agenda
or to choosing the right moment.
- competencies related to administra-
635
Alain Cardon, Vincent Lenhardt, Pierre Nicolas,
Transactional analisys, CODECS, Bucharest, 2002
636
The work Manager not MBA, 2004
346
tion, that is decisions related to resources,
authorization, systematization, objectives
setting, assessing the activity.
- competencies related to imagination,
that is decisions related to planning, con-
ception and imagination.
- competencies related to mobility,
that is decisions related to solving imme-
diate problems and managing the projects.
The links between management and ef-
fectiveness have to be analyzed from two
points of view. From management to effec-
tiveness and from effectiveness to man-
agement. Thus, it is important to emphasize
the influence the effectiveness has upon
management, theoretically and pragmati-
cally.637
The theory of effectiveness influences
the theory of management firstly through
the methods and the techniques used to as-
sess the efforts and the effects. The main
field these influences operate are:
a. sizing the established objectives and
the resources
b. starting investments with major
implications in the other fields of activity
c. assessing the results following the
assumed objectives in all these fields the
theory of effectiveness is present through a
series of methods or techniques.
The starting point in sizing the objec-
tives of a socio-economic system is a cer-
tain level of effectiveness, better than the
level of the previous period represented by
markers638 such as production, profit, prod-
uctivity, costs etc.
The second big field of impact is setting
up the development decisions, mainly those
for investments639. Within this field the
main issue is choosing the best way under
637
Ph.Lorino, Les systemes socio-economiques: une
nouvelle micro-economie?, n Revue d'economie
industrie/le, nr.4, 1987. F.Greenwood, B.Koln,
Management modifications, n SAM Advanced
Management journal, voi.55, nr.4, 1990.
638
M.Mourice, "L'effet formateur"del'organisationdu
travailau Japan, in Problemes cpnomiques, no.20-
45/1988
639
M.Andreica, Methods and Models of Planning,
Scientific P.H, Bucharesti, 1988, p.212-216
the conditions of integrating a set of eco-
nomic, technological, social, restrictive-
strategic criteria regarding640: saving funds,
limited resources, time factor, generating
useful effects for a long time.
Conjectural model of decision making
and organizational effectiveness
One of the most interesting models, de-
veloped by VROOM / YETTON641, is the
situational or conjectural one. The central
aspect of the model lies in the idea that to
make effective decisions it has to be taken
into account the context in which they are
taken. In fact, the context is crucial, the
manager must be aware of its direct and in-
direct implications on the decision. The
most important implications are those re-
lated to the relations with his subordinates,
and the perception of risk. The model de-
velops five types of decisions that can be
taken by the manager. These are:
autocratic 1 the manager takes deci-
sions or solves problems using the available
information. It is the most common type of
decision making. The manager considers it
is his exclusive competence and avoids any
consultation deciding unidirectional. Even
if the authors consider it a decision model
effective in certain situations, the dynamics
of modern organizations, focusing on qual-
ity teams and make this type of decision to
be considered more and more inefficient.
autocratic 2 The manager obtains in-
formation from employees / subordinates.
Their role is confined only to providing in-
formation, knowing or not knowing what
the problem is. In this type of decision there
is a preliminary dialogue between the deci-
sion maker and the other members of the
staff, who are generally well regarded by
him. The decision, however, belongs only
to the manager. Associates or subordinates
often do not even know what this is about,
640
I.Romnu, Econometry with applications in
investments effectiveness, Scientific P.H., Bucharesti,
1975, p.67-69; I.Romnii, I.Vasilescu: Op.cit
641
Vroom, Victor, Yetton, Philip, Leadership and
decision making, Pittsburgh, University of
Pittsburgh Press, 1973.
347
the manager building hypothetical situa-
tions to mask the real problem, being inter-
ested only in the solution.
advisory 1 the manager examines the
problem with some employees / subordi-
nates individually, gets their suggestions
and proposals, without meeting as a group.
The decision is taken by the manager, and
this may reflect more or less their opinion.
This decision is based on real consultation
with close people, even if it is done indivi-
dually. People know what it is and express
their point of view informed.
advisory 2 the manager studies the
problem with his subordinates formed in a
group and gets their suggestions and pro-
posals. Then he takes the decision alone.
within the group - the manager studies
the problem with subordinates constituted
in a group. With them he evaluates the al-
ternative solutions shaped by the context.
The manager is more than a moderator of
the discussions. He does not try to impose
his views and accepts the solution of the
group.
The manager can choose any of five
ways, depending on the circumstances.
From this point of view there is not a type
more or less effective, but types of deci-
sions that can and cannot be taken in a par-
ticular situation. Your effectiveness will be
higher when you see relations with subor-
dinates as a clash of personalities necessary
to find the best solutions. It takes a strong
psychological preparation. The philosophy
to use this type is "if ... then."
Which factors contribute to choosing
these decisional patterns? How can manag-
ers gain from the potential benefits of par-
ticipation, avoiding at the same time, its pit-
falls? We talked in the beginning about the
conditions of effectiveness, quality and
consensus. The model develops to be met in
practice.
Quality rules are:
The rule to inform the manager if it is
an important decision and if the manager
does not have sufficient information to
make a decision he will not use the auto-
cratic 1 procedure. In the light of this rule,
informing the leader is so important that,
when not carried out, it must not be over-
looked. The decision-maker can use any
type of decision other than that which ex-
cludes any form of information.
The rule of convergent goals - if it is an
important decision and the subordinates
cannot adequately consider the objectives
of the organization, the manager will not
use the group procedure. This rule is based
on two premises. First, the organization is a
union of interests, centered on fulfilling the
objectives. Secondly, the access to infor-
mation in an organization is conditioned by
the level of authority employee is posi-
tioned. In this way, there are people with
full access to information and there are
many people who have limited access.
Combining these two assumptions and
taking into account the role of information
in decision making, it is possible that some
decisions, especially when his subordinates
have no information because they dont
have access to them may not apply to group
procedure as it is ineffective.
The manager should have sufficient
flexibility to persuade the subordinates of
the rightfulness of this rule, particularly
where large scale organization develop
collective decision and this could be seen
by subordinates as sabotaging their freedom
of movement.
The rule of unstructured problems /
confusion - if it is an important decision and
the manager does not have enough infor-
mation, and the problem is unstructured, the
manager will apply consultative process 2
or group decision making. There are many
problems with hidden causes, which are not
directly perceptible, since there are shown
other causes. This is linked to the human
behavior in organizations.
The rules of consensus / unanimity
are:
The acceptance rule - if you accept that
the decision taking might raise problems,
the manager will not use any of the two
authoritarian methods. Many experts agree
348
that once accepted a decision, then it will
be easier to implement it because people
have already been convinced. We must un-
derstand that there are decisions that will
make some employees to loose and others
to win. We discuss about a rational accep-
tance and not an individualistic one. It is
difficult to thank everyone and the manager
must be able to explain this to his subordi-
nates. Using more permissive procedures
may be signal from the management that it
is trying to solve the problem more effi-
cient. The situation in which a number of
positions from a department is reduced, but
there is the possibility of distributing the
employees to other departments, and this is
not because the union pressures but the
concerns of the management, has to be spe-
culated. If the decision is taken at the au-
thoritarian level, because anyway nobody
will be dismissed, it will cause resentments,
because moving to another department is
followed by a feeling of unfulfillment and
uncertainty, and people may get resentful.
If they are told from the start this and they
seek solutions together, people will accept
more easily.
The rule of the conflict - if the subordi-
nates are reluctant towards the decision, the
manager will use consultative process 2 or
in group. The conflicts may generate im-
balance and tensions, thus the channels of
communication must be opened.
The honesty rule - if it is not a major de-
cision, but there are problems of accep-
tance, the group process will be used to in-
crease the likelihood of acceptance. Ho-
nesty is an important characteristic for the
manager. Although decisions are based on
efficiency should not neglect the moral de-
cision, especially when it is not about very
important decisions.
The priority rule - if the problem of ac-
ceptance is the most important and the sub-
ordinates understand the objectives of the
organization, then the manager will use the
group process. The logic of this rule works
when the decision concerns matters on
which, initially, all employees agreed. Us-
ing the group process is beneficial because
it increases the commitment .There is a
number of conditions within model, based
on theoretical and conceptual requirements.
The following questions were asked by re-
searchers in order to enable the decision-
maker to have an overview of the situation
and of the effects on individuals and or-
ganization.
These questions are:
Is there a quality requirement in for-
mulating the decision, such as a solution
may be more rational than another?
Do we have enough information for
a good decision?
Is the problem structured?
Is it important that the subordinates
accept the decision?
Can the subordinates estimate the
349
objectives of the organization in order to be
involved in the solutioning of the problem?
Is it possible that the conflict be-
tween subordinates (if any) may reflect in
the decision?
We presented this model, convinced of
its usefulness and relatively simple way of
acquiring skills for its implementation. The
model does not impose any solution, the va-
riety of situations is made operational
through several "ways" determined by the
efficiency requirements. From the perspec-
tive of our approach we wanted to em-
phasize the availability the manager must
have in order to have a complete picture
and to "negotiate" a decision or another de-
pending on context so that effectiveness
may be higher.
 ADMINISTRARE SISTEMULUI E-LEARNING

Asist. Univ. drd. IOAN-COSMIN MIHAI

Academia de Poliie A.I.Cuza

E-Learning systems consist of a planned teaching-learning experience, organized on

a platform that provides materials in a sequential and logical order in order to be
assimilated by the students in their own way. In this paper I present a method of
managing e-learning systems, both from the administrator and the teachers and students
point of view.
Cuvinte cheie: e-learning, educaie, nvmnt, computer, informaii
1. Sistemul e-learning Caracteristicile e-learning-ului sunt:
n sens larg, prin e-learning se nelege 1. Accesul la informaii n mod direct
totalitatea situaiilor educaionale n care se Acest aspect se refer la obinerea de in-
utilizeaz semnificativ mijloacele tehnolo- formaii fr mediator sau doar cu rol de
giei informaiei i comunicrii. Termenul, consilier al acestuia. n orice proces educa-
preluat din literatura anglo-saxona, a fost ional, se evideniaz dou elemente con-
extins de la sensul primar, etimologic, de stitutive fundamentale: coninutul instructiv
nvare prin mijloace electronice, acope- care trebuie transmis i cile prin care
rind acum aria de intersecie a aciunilor acesta este transmis. n cadrul nvmn-
educative cu mijloacele informatice mo- tului la distan putem vorbi att de o co-
derne. Sub denumirea de software didac- municare asincron: e-mail, forum de dis-
tic/educaional, o gam larg de materiale cuii, grupuri de tiri, agend electronic
electronice (pe suport digital/multimedia) etc., ct i de o comunicare sincron: con-
sunt dezvoltate pentru a simplifica procesul ferine audio i video.
de educaie: hri, dicionare, enciclopedii, Studenii din ziua de azi utilizeaz me-
filme didactice, prezentri n diverse for- tode multiple de comunicare continu, tre-
mate, cri (e-books), teste, tutoriale, simu- cnd cu uurin de la comunicarea fa n
lri, software ce formeaz abiliti, software fa la comunicarea on-line, fiind obinuii
de exersare, jocuri didactice etc. s munceasc n echipe virtuale i s nvee
Computerul i materialele electro- prin simulare. Stilurile lor multiple de co-
nice/multimedia sunt utilizate ca suport n municare, uurina de a utiliza web-ul, au
predare, nvare, evaluare sau ca mijloc de deschis noi modaliti de nvare formal,
comunicare (pentru realizarea unor sarcini i, mai ales, informal.
individuale etc). n sens restrns, e-learning 2. Libertatea studentului n alegerea
reprezint un tip de educaie la distan, ca surselor de informare
experien planificat de predare-nvare Studentul este pus n faa unei infiniti
organizat de o instituie ce furnizeaz de informaii. Asistarea tradiional n ale-
mediat materiale ntr-o ordine secvenial i gerea acestora nu mai este operativ, stu-
logic pentru a fi asimilate de studeni n dentul avnd o responsabilitate din ce n ce
maniera proprie. Medierea se realizeaz mai mare n alegerea, sortarea i evaluarea
prin noile tehnologii ale informaiei i informaiilor.
comunicrii - n special prin Internet. 3. Validarea
Internetul constituie att mediul de n aceast direcie diferena dintre e-
distribuie al materialelor, ct i canalul de learning i nvmntul tradiional este
comunicare ntre actorii implicai. mic, deoarece prevaleaz aceleai tehnici,
350
ns problematica rmne deschis, fiind
deosebit de util descoperirea diferenelor
semnificative i a oportunitilor care
exist.
E-learning-ul este un fenomen complex
cu consecine sociale, tehnice, economice,
administrative i manageriale, domeniile
implicate n e-learning fiind de natura edu-
caional, cu referire la:
aspectele pedagogice - crearea,
adnotarea i discutarea documentelor;
pachete de cursuri - materiale care s
se refere att la predare, ct i la nvare,
disponibile sub form printat sau digital;
literalitate - literalitate informaio-
nal, literalitatea informaiei digitale,
literalitate media.
Capacitatea de a identifica, evalua, or-
ganiza i comunica informaia i cunotin-
ele este caracteristic esenial a societii
cunoaterii. n acest sens biblioteca este
unul din principalii responsabili n pregti-
rea studenilor de a face fa noilor provo-
cri informaionale.
Structura unui sistem de e-learning pre-
zint n principiu mai multe seciuni:
Partea de prezentare public;
Seciunea destinat studenilor
(Pagina Web personalizat: cursuri: infor-
maii despre desfurarea cursului, grupuri
de lucru, acces la lecii virtuale, teme; ca-
lendarul acestora; anunuri; servicii; re-
surse: cursuri, software, site-uri Web; GED:
fiiere, cont de e-mail, profil personal);
Seciunea destinat profesorilor
(Editare materiale didactice: cursuri, teste
etc.; Adugare / eliminare studeni; Plasare
anunuri; Stabilire calendar, teme, lecii
virtuale; Indicare de resurse Web; Gestio-
nare examene, catalog on-line);
Seciunea destinat comunicrii
student-profesor (E-mail, forum de discu-
ii; lecie virtual: fereastra de editare gra-
fic, seciune pentru chat, seciune pentru
ntrebri ulterioare; identificarea partici-
panilor: nume, informaii personale, locali-
zare Web; teleconferin desfurtorul
cursului, vizualizare participant/vorbitor,
anunare intervenie);
Seciunea regsirii resurselor (fiecare
curs indic o serie de resurse; resursele
suplimentare pentru studeni: necesit cod de
acces revista electronic; resursele su-
plimentare pentru profesori: pachete educa-
ionale i cursuri complete, resurse didactice
on-line, conferine, evenimente, suport
pedagogic oferit studenilor, cerine acade-
mice; faciliti de cutare tematic structurat).
Instruirea la distan, aprut ca urmare
a dezvoltrii tehnologiei informaiei i co-
municaiilor, este o oportunitate n plus ofe-
rita celor care vor s se formeze continuu.
Ea nu exclude educaia clasic, n care se
folosesc obiecte reale ca surs de informa-
ie, ci i adaug resursele virtuale (docu-
mente n format electronic pe Internet sau
alte suporturi de informaie folosite pe cal-
culatorul personal). Aportul profesorului
este fundamental metodologic, el trebuie s
ndrume, s tie ce s cear proiectantului
de soft educaional, s se adapteze la nou.
a) Resursele umane:
studenii (motivaia, pregtirea lor
anterioar i capacitile lor);
facultatea (instructorul care trebuie
s dezvolte o nelegere a caracteristicilor i
a nevoilor studenilor, s-i adapteze stilul
de predare, s tie s foloseasc tehnologia,
s tie s faciliteze nvarea dar s fie i un
furnizor de informaie);
personalul tehnic ce acioneaz ca o
punte ntre profesor i student, nelegnd
fiecare categorie, instalnd programe, co-
lectnd evalurile/testele;
administratorii.
b) Suportul tehnologic: tehnologiile
selectate pe baza unui raport convenabil n-
tre nevoi i cost.
c) Managementul programului ce rs-
punde nevoilor studenilor i asigur resur-
sele necesare, echipamentul adecvat i ser-
viciile de sprijin pentru studeni.
d) Servicii manageriale ce se ocup de
integrarea educaiei la distan n curricu-
lum (programe analitice), dezvoltarea fa-
cultii, asigurarea condiiilor rezolvrii
sarcinilor date de instructor, remunerarea
personalului, evaluarea programului dez-
351
voltarea instrucional, crearea de noi faci-
liti i mbuntirea calitii actului edu-
caional.
2. Clasificarea tehnologiilor utilizate
n cadrul e-learning
Un criteriu important n clasificarea
sistemelor pentru instruire l reprezint teh-
nologia Informatic utilizat pentru realiza-
rea lor, n raport cu care se pot evidenia:
sisteme convenionale pentru instruire
sisteme inteligente de instruire
Diferena ntre cele dou tipuri de sisteme
pentru instruire const n modalitatea de
reprezentare a cunotinelor necesare
desfurrii interaciunii educaionale. n timp
ce sistemele convenionale se bazeaz pe o
reprezentare implicit a cunotinelor (n
cadrul codului care descrie modul de utilizare
a acestor cunotine), sistemele inteligente
realizeaz o reprezentare explicit a lor.
Comportamentul sistemelor convenio-
nale este preprogramat, spre deosebire de
sistemele inteligente care genereaz raio-
namente n mod autonom, ceea ce le asi-
gur o flexibilitate, o adaptare a comporta-
mentului la condiiile concrete de interaci-
une didactic.
Din perspectiva soluiilor posibile pen-
tru accesul la suportul informaional tot mai
bogat i diversificat al instruirii, se disting
trei categorii de soluii pentru e-learning:
on-line
off-line
mixte
ntr-o soluie on-line informaiile nu
sunt conservate local, pe calculatorul utili-
zatorului, ci sunt accesibile pe un server, n
cadrul unei reele. Reeaua poate fi local
sau la distan, specific ntreprinderii sau
unitii de nvmnt (Intranet) sau general
accesibil (Internet). Avantajele sistemului
deriv, n principal, din uurina difuzrii n
locuri dispersate geografic i a actualizrii
permanente a informaiilor. Un sistem on-
line ofer garania c utilizatorul va avea
ntotdeauna la dispoziie informaie recent,
cu condiia actualizrii ei pe server. Unul
dintre inconvenientele sistemelor on-line
este costul exploatrii, deoarece exist, n
mod necesar, fie costuri legate de conexiu-
nile telefonice, pentru instruirea la distan,
fie legate de exploatarea reelei locale. Sis-
temele on-line au unele limitri n interacti-
vitate. Din cauza duratei de transmitere a
informaiilor, interactivitatea este mai puin
rapid i mai rar, fiind nc dificil s se
asigure sunet si/sau video n timp real.
Sistemele on-line sunt adecvate consul-
trilor bncilor de cunotine sau enciclo-
pediilor (cu interactivitate sczut n scena-
riu), testelor de evaluare a cunotinelor,
permindu-se n acest caz centralizarea i
prelucrarea facil a rezultatelor. Aceast
funcionalitate de prelucrare centralizat
este util, de asemenea, pentru sondaje pri-
vind aprecierile cursanilor asupra caliti-
lor i cerinelor puse n faa unor sisteme de
instruire asistat actuale sau viitoare.
O soluie off-line funcioneaz n ntre-
gime local, pe calculatorul utilizatorului, in-
formaiile fiind nregistrate pe discul fix al
sistemului sau pe CD-ROM cu acces mult
mai rapid dect prin reea. Principalul
avantaj const din posibilitatea de a utiliza
integral toate facilitile oferite de tehnicile
multimedia, asigurnd cele mai bune con-
diii pentru interactivitate. Se asigur, toto-
dat, independena fa de un mediu de re-
ea. n plus, pe planul marketing- ului, un
CD-ROM, ca obiect concret i manipulabil,
poate fi un bun vector de comunicare. In-
convenientul esenial al sistemelor off-line
l constituie, evident, dificultatea i costu-
rile actualizrii. Pornind de la aceste con-
statri, sistemele off-line se recomand
pentru situaiile care necesit interactivitate
i utilizarea mai multor medii simultan.
Soluiile mixte se bazeaz n acelai
timp pe componente on-line i off-line, n-
cercnd s mbine avantajele acestora i s
estompeze din dezavantajele lor. Astfel,
este posibil difuzarea componentelor rela-
tiv stabile n timp ale unui sistem nregis-
trate pe CD-ROM, combinate cu utilizarea
unui server pentru actualizarea periodic a
informaiilor. n context de reea, dup
transferul informaiilor (de exemplu, n
352
timpul nopii) ctre staiile de lucru folosite
de cursani, posturile de lucru multimedia
pot funciona n mod deconectat (de exem-
plu, pe parcursul zilei), beneficiind de toate
avantajele oferite de multimedia off-line.
n concluzie, nu exista soluii standard
pentru instruirea asistat, arhitectura i
funcionalitatea sistemelor fiind determi-
nate de caracteristicile domeniului n care
se face instruirea i de condiiile concrete n
care se desfoar procesul propriu-zis de
instruire. Ca o dimensiune comun ns, se
remarc extinderea tehnologiilor multime-
dia, cu elemente specifice de utilizare n
soluiile off-line i on-line.
n prezent, cele mai avansate forme de
nvare electronic sunt reprezentate de
portalurile educaionale. Instruirea asistat
de calculator a evoluat permanent, n funcie
de arhitectura hardware disponibil.
Condiionat de platformele software exis-
tente, s-a dezvoltat de la formele iniiale de
nvare n ritm propriu i n mod asincron,
bazate pe o arhitectur informaional local
stocat pe CD-ROM la contextul actual, prin
perfecionarea permanent a metodelor i
mbuntirea continu a coninuturilor,
devenind un mediu deschis de nvare.
Prin diversitatea formelor i complexi-
tatea contextului, mediul Web promoveaz
aciunea colaborativ, att la nivelul actului
educaional, prin interaciunea instruitului
cu instructorul sau cu ali instruii, ct i la
nivelul procesului de elaborare a propriilor
tehnologii de instruire, prin implicarea unor
colective specializate n elaborarea aplica-
iilor, a coninutului i a ntreinerii i dez-
voltrii permanente a soluiei e-learning.
Progresul nregistrat n activitatea de nv-
are determin un grad mai pronunat de
colaborare a instruitului.
n mod similar, ntr-o tehnologie e-
learning, nivelul de interaciune i colabo-
rare crete dac acestea determin n mod
real un progres n dobndirea i aplicarea
deprinderilor. n dezvoltarea mediului di-
gital educaional sunt identificate ca princi-
pale coordonate:
manualul electronic
courseware-ul
contextul e-learning
Rolul calculatorului personal n procesul
de instruire este similar rolului manualului
proiectat de Comenius pentru nvmntul
general. Ca o consecin, prima aplicaie re-
flect rezolvarea unei probleme traditionale
printr-o tehnologie nou.
Manualul electronic include hipertextul,
putnd fi parcurs nesecvenial. Expresii,
concepte, idei pot fi explicitate, la cererea
instruitului, prin intermediul cuvintelor ac-
tive (hiperlegturi) sau a imaginilor reac-
tive, printr-un singur click sau prin simpla
deplasare a cursorului pe suprafaa entitii
abordate.
Soluia este posibil off-line sau on-line,
freeware, shareware sau n versiune
demo, n funcie de obiectivele autorului.
Rspndirea crii electronice (e-Book) n
mediul digital conduce la impunerea unor
standarde corespunztoare i n privina re-
alizrii manualelor electronice, care includ
implicit standarde didactice.
Complexitatea procesului de elaborare a
materialelor didactice n format electronic a
condus la evidenierea unor soluii noi, prin
excelen digitale, de tip courseware, care
presupun colaborarea unor colective de
specialiti n tehnologia informaiei, n dez-
voltarea coninutului i n administrarea
acestor tipuri de produse. Alturi de aspectele
legate de implementarea multimedia
corespunztoare aplicaiei de instruire, n acest
caz sunt evideniate, pe de-o parte, problemele
actualizrii permanente a coninutului i a
dezvoltrii sale conform evoluiei, iar pe de
alt parte, asimilarea i implementarea unor
soluii tehnologice noi, corespunztoare
evoluiei hardware i software.
ntr-o viziune Informatic, se identific
astfel trei arhitecturi fundamentale:
hardware - fizice
software - logice
dataware informaionale aflate
ntr-o permanent evoluie i in-
terdependen.
Pe msura abordrii sistemice a acestor
coordonate, se prefigureaz infrastructura
specific referit n mod generic prin e-
learning. Din aceast perspectiv, sistemul
353
de instruire asistat devine un coninut cu o
anumit funcionalitate, aflat ntr-o perma-
nent evoluie, condiionat de echipele de
profesori, formatori i administratori ai
coninutului i ai funcionalitii acestuia i
de specialitii din domeniul Tehnologiei In-
formaiei, care asigur portabilitatea n noile
medii. Contextul este deschis i condiionat
de segmentul de instruii vizat i de dorina
de via a sistemului viu numit e-learning.
3. Autentificare n sistemul e-learning
nvmntul pe Internet i-a propus
transformarea spaiului WWW ntr-un ve-
ritabil vehicul pentru instruire, diversele
materiale educaionale utilizate fiind acce-
sibile on-line: instrumente software dedi-
cate instruirii, materiale didactice, manuale
electronice, legturi spre alte resurse edu-
caionale etc.
Posibilitatea de accesare rapid, n orice
moment, a informaiei, precum i necesita-
tea de a asigura protecia acesteia mpotriva
furtului sau distrugerii au devenit cerine
necesare sistemului e-learning, folosindu-se
astfel protocoale de autentificare pentru ac-
cesul n sistem. Verificarea identitii unui
proces de la distan este dificil i necesit
utilizarea unor protocoale complexe, bazate
pe tehnici criptografice.
Unul din protocoalele de autentificare
folosit n sistemele n timp real se numete
Kerberos (omonimul cinelui paznic al lui
Hades, care i inea pe cei nedorii afar).
Problema autentificrii impune gsirea
unui corespondent electronic pentru sem-
nturile autorizate de pe documentele legale.
Un asemenea corespondent se numete
Fig. 1. Semnarea digital a mesajelor necriptate
semntur digital (vezi figura de mai jos) i
presupune existena unui sistem prin care
una din pri s poat transmite mesaje
"semnate" celeilalte pri, astfel nct:
receptorul s poat verifica identita-
tea pe care pretinde c o are emitorul.
transmitorul s nu poat renega
ulterior coninutul mesajului.
receptorul s nu poat pregti el n-
sui mesajul.
Pentru autentificarea expeditorului unui
mesaj se folosete cel mai adesea un sistem
cu cheie public. Astfel, dac expeditorul
cripteaz mesajul cu cheia privat proprie,
datele pot fi decriptate doar utiliznd cheia
public pereche (vezi figura de mai jos),
deci oricine poate verifica faptul c mesajul
a fost transmis ntr-adevr de expeditor, i
nu de o persoan ce pretinde a fi expedito-
rul (dup cum s-a explicat deja, mesajul
criptat cu o cheie poate fi decriptat doar
utiliznd cheia pereche acesteia i se presu-
pune c expeditorul este singurul care are
acces la cheia s privat).
Evident c este posibil s se realizeze o
criptare a mesajelor n paralel cu autentifi-
carea, astfel nct inclusiv datele transmise
s fie codificate. n acest caz, se vor utiliza
perechile de chei privat, public nu numai
pentru autentificare, ci i pentru criptarea,
respectiv decriptarea mesajelor transmise.
Practic, pentru codificarea i semnarea
digital a unui mesaj emis, se va realiza o
criptare cu cheia privat a emitorului i
apoi o criptare cu cheia public a destinata-
rului. Astfel, destinatarul va putea decripta
mesajul i autentifica proveniena s n
condiii de securitate.
354
 Avnd n vedere faptul c algoritmii de
criptare cu cheie public consum foarte
mult timp, n general se implementeaz o
tehnic puin diferit: se utilizeaz o criptare
cu cheie public pentru transmiterea unei
chei secrete generate aleator (deci cheia
secret este criptat i eventual se poate
utiliza i autentificarea expeditorului), dup
care datele propriu-zise vor fi transmise
criptate cu un algoritm simetric utiliznd
cheia secret schimbat anterior. Aceast
metod mbuntete considerabil viteza de
transmisie i de criptare / decriptare.
Practic, pentru o identificare ct mai ri-
guroas a expeditorului se utilizeaz un
sistem complex, bazat pe certificare, n care
fiecare utilizator deine un certificat (ce are
ataat o cheie public i o cheie privat,
secret). Acesta este emis de o autoritate de
certificare recunoscut, n urma examinrii,
pe baz de acte, a identitii reale a persoa-
nei. n momentul n care se dorete identifi-
carea unei persoane, o cutare n baza de
date a organizaiei respective va indica
identitatea expeditorului (pe baza cheii pu-
blice a acestuia, care este unic n lume).
4. Administrarea sistemului e-lear-
ning
Pentru administrarea unui sistem e-
learning oferim spre exemplificare o apli-
caie se are drept scop organizarea unor
teste online la mai multe discipline. Profe-
sorii au posibilitatea s i creeze o baz de
date cu ntrebri, din care s poat selecta
pentru a construi diverse teste, fixate pentru
o anumit dat i durat de examinare. Stu-
denii vor putea accesa testele doar n inter-
valul orar alocat de profesor, obinnd re-
zultatul imediat dup finalizarea examenu-
lui. Accesul fiecrui utilizator se face au-
tentificat, gestiunea tuturor conturilor fiind
n sarcina administratorului site-ului.
Partea public a aplicaiei conine doar
informaii legate de modul de utilizare a
acesteia i formularul de autentificare a uti-
lizatorilor.
4.1. Modulul Administrator
Administratorul aplicaiei are posibili-
tatea de a crea, terge i actualiza conturi de
studeni i profesori, informaiile despre
acestea fiind memorate n baza de date.

Fig. 4 Modulul Administrator

Pentru studeni sunt memorate urmtoa- noi ntrebri n baza de date;
rele informaii: nume, prenume, semestrul, Creare test crearea unui test nou,
tip admitere (secia la care este nscris), uti- utiliznd ntrebrile din baza de date;
lizator (denumirea contului), parola (care Situaie studeni vizualizarea situa-
poate fi doar introdus sau modificat, nu i iei colare a studenilor examinai;
vizualizat). Schimbare parol modificarea pa-
4.2. Modulul Profesor rolei sale de acces;
Dup autentificare, un profesor are ac- Ajutor vizualizarea unor explicaii
ces la urmtoarele operaii: legate de modul de folosire a contului
Modific ntrebri modifica- Ieire ieirea din cont.
rea/tergerea ntrebrilor din baza de date, La terminarea fiecrei operaiuni pagina
organizate pe discipline, ns doar pentru se ncarc din nou pentru a vizualiza baza
disciplinele predate de dnsul; de date modificat.
Adaug ntrebare introducerea de Operaiile de adugare i modificare a
355
unei ntrebri vor fi efectuate prin interme-
diul unui formular care cuprinde:
csu de tip textarea, n care se
introduce textul ntrebrii;
ase textbox-uri n care se introduc
variantele ntrebrii, fiecare textbox avnd
asociat cte un checkbox care se bifeaz n
cazul n care varianta corespunztoare este
corect;
un combobox, pentru alegerea mate-
riei la care se refer ntrebarea;
cinci butoane radio pentru a selecta
gradul de dificultate a ntrebrii.
un buton Adaug, pentru finalizarea
aciuni de adugare/modificare.
Dup fixarea unui examen de ctre un
profesor, testul respectiv va fi vizibil doar
studenilor nscrii la disciplina respectiv
i doar n intervalul orar asociat.

Fig. 5 Vizualizarea notelor

Pentru a vizualiza notele obinute de fixat de unul dintre profesorii si;

studeni la disciplinele predate de el, profe-
sorului i este disponibil opiunea Situaie
studeni.
4.3. Modulul Student
Un student are acces la urmtoarele ope-
raii:
Situaie note vizualizarea notelor la
disciplinele la care a susinut teste;
Examinare susinerea unui examen
Schimbare parol modificarea pa-
rolei de acces n cont;
Ajutor text explicativ despre modul
de folosire a contului;
Ieire ieirea din cont.
Studentul are posibilitatea a-i vizualiza
situaia notelor la disciplinele la care a fost
deja testat, prin accesarea din meniul prin-
cipal al legturii Situaie note.

Fig. 6 Situatie note

Pentru a putea fi evaluat la o materie mit dat, or durat. Aceste informaii

anume, trebuie ca studentul s fie nscris n vor fi disponibile chiar din momentul n
semestrul n care este predat materia res- care sunt stabilite de profesor, ns testul
pectiv, iar profesorul titular pe disciplina propriu-zis va fi disponibil doar cnd este
respectiv s fi fixat un test pentru o anu- planificat:

Fig. 7 Examinare

Legtura ctre examen este accesibil n nceperea examenului, ulterior el nemaipu-

momentul n care data i ora sunt aceleai tnd participa la examinare.
cu data curent. Studentului i este permis O data intrat n examen, studentul nu
ntrzierea cu maxim cinci minute de la poate prsi pagina pn cnd nu rspunde
356
la toate ntrebrile. n acest caz, poate fina-
liza examenul nainte de expirarea timpului,
prin apsarea butonului Termin. Timpul
alocat examenului va descrete de la valoa-
rea iniial pn la 00:00:00. Dac timpul a
expirat, atunci vor fi transmite rspunsurile
bifate pn n acel moment
5. Perspective ale evoluiei e-learning
Construirea unei societi informaio-
nale (ce va reprezenta trecerea la societatea
cunoaterii) nu se poate realiza fr cerce-
tare i proiecte de investiii, att n dome-
niul IT&C, ct i n domeniul educaiei.
Dezideratul final fiind competena, nici o
tehnologie, nici o teorie, nici o abordare nu
va elimina sau neglija relaia profesor-
elev/student. Toate vor fi instrumente co-
mode i eficiente la ndemna, att a profe-
sorului, ct i elevului /studentului.
Uneori, aceste instrumente pot fi unice
fa de instrumentele tradiionale din edu-
caie. Unele reprezentri pot fi reproduse
sau simulate doar prin intermediul calcula-
torului care ofer metode i tehnici privind
grafica, animaia, sunetul. De exemplu, re-
prezentrile tridimensionale sau evoluia
unor fenomene fizice, chimice, biologice,
etc. care se desfoar dinamic, nu pot fi
reprezentate sau studiate dect folosind cal-
culatorul.
Competena implic experien n rezol-
varea problemelor dintr-un anumit domeniu
de activitate.
Competena i experiena n rezolvarea
problemelor se pot obine doar dac perma-
nent se are n vedere interdependena rea-
litatea fizic-realitatea virtual, i dac se
ntreprind eforturi pentru nsuirea de noi
cunotine, pentru cunoaterea corespun-
ztoare a tuturor aspectelor privind modelul
fizic , respectiv modelul virtual, aspecte
determinate de particularitile problemelor
de rezolvat dintr-un anumit domeniu. De
exemplu, un informatician care elaboreaz
programe pentru rezolvarea diverselor pro-
bleme, trebuie s aib competene conform
schemei de mai jos.
Tehnologiile de e-learning ce sunt rs-
357
pndite azi sunt rezultatul evoluiei, att a
metodelor pedagogice i psihologice din
educaie, ct i a tehnologiilor IT&C (teh-
nologii Web, tehnologii multimedia, tehno-
logii de comunicaie). Astfel, utilizarea
sistemului Internet, a programelor de elabo-
rare a produselor Web, a nregistrrilor au-
dio/video, a stocrii informaiilor pe CD-
uri, a implementrii rezultatelor din dome-
niul graficii pe calculator, au fcut posibil
elaborarea de cursuri on-line, de software
educaional pentru diverse discipline, de
biblioteci i campusurilor virtuale.
Pentru viitorul nu prea ndeprtat, vor
aprea urmtoarele platforme: Smart Dis-
play, Tablet PC, Media Center,
SPOT(Smart Personal Object Technology).
n esen, e-learning ofer accesul co-
mod i eficient la informaiile i cunotin-
ele cele mai noi, metode noi i eficiente de
predare, nvare i evaluare a cunotine-
lor, instruire i formare permanent. n
acest sens, e-learning este i o alternativ la
educaia permanent n societatea informa-
tizat de azi sau de mine.
Particularitile specifice tehnologiilor
de e-learning aduc noi dimensiuni n edu-
caie i care pot fi complementare sau alter-
native fa de metodele tradiionale din do-
meniul educaiei. Aceste particulariti
ofer posibilitatea organizrii nvmn-
tului on-line pe subiecte sau teme, n timp
ce nvmntul tradiional este organizat
pe grupe/clase de vrst.
Procesul de predare-nvare-examinare
capt noi dimensiuni i caracteristici prin
utilizarea tehnologiilor e-learning. Sistemul
de nvmnt din ara noastr este n mod
direct i determinant implicat n funda-
mentarea i construirea societii informai-
onale.
O societate informaional se nate ntr-
un mediu n care marea majoritate a mem-
brilor ei are acces la tehnologii IT&C i
utilizeaz frecvent tehnologiile informaio-
nale, att pentru instruire i perfecionare
profesional, ct i pentru activiti perso-
nale privind rezolvarea unor probleme eco-
nomice, sociale, etc.
 Etapele de verificare i evaluare a cu-
notinelor i deprinderilor n nsuirea
competenelor corespunztoare scenariului
didactic, pot fi implementate sau nu n
software educaional, acest lucru fiind n
funcie de particularitile cunotinelor co-
respunztoare unei discipline didactice. De
exemplu, este cazul disciplinelor din dome-
niile IT&C i Informaticii care au ca suport
utilizarea calculatorului n obinerea com-
petenelor. n acest caz, obinerea compe-
tenelor trebuie s se realizeze n urma veri-
ficrii i evalurii att a cunotinelor nsu-
ite, ct i a deprinderilor n utilizarea co-
rect i eficient a calculatorului. Acestea
trebuie s se obin prin prezentarea de c-
tre cel examinat, direct la calculator a di-
verselor proiecte care s demonstreze pro-
fesorului - examinator gradul / nivelul
competenei.

Bibliografie:
Abbott L., Dallat J, Video Conferencing and Distance Learning, University of Ulster,
1993;
Beadle, M.E., Strategies for a Communication Course Using the Internet, TechTrends,
1996;
Carmen Holotescu, Ghid de eLearning, editura Solness, Timioara, 2004;
Cuco, Constantin, Informatizarea n educaie. Aspecte ale virtulaizrii formrii, Iai,
Polirom, 2006;
http://europa eu.int/comm/education/programmes/elearning
http://www.edu.ro
http://www.elearning.ro
http://www.elearningeuropa.info
Jalobeanu, M. WWW n nvmnt. Instruirea prin Internet. Casa Coroului Didactic,
Cluj, 2001;
McClure Stuart, Securitatea reelelor, Editura Teora, 2002;
Moise M, Sprncean N., Program specializat pentru dezvoltarea nvmntului
Deschis la Distan, n Vol. la Sesiunea de Comunicri tiinifice a Cadrelor Didactice -
AISTEDA-Bucureti, mai , 1999;

358
 MANAGEMENTUL SCHIMBRII ORGANIZAIONALE
N STRUCTURILE POLIIEI DE FRONTIER ROMNE

Lect. univ. dr. COSTEL DUMITRESCU

Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza

The challenges of the globalization process, as well as its overlapping with the
tendencies to regionalization and division engenders tensions and risk factors at the
world level, which leads to the intensification of the contemporary migration
phenomena. In the present international context, Romania South East European
country situated at the crossroads which connects the East to the West of the continent
and the Asian South to the European North and West placed on the Balcanic Route
of illegal migration, aspect which affects all the important fields of the society, including
the security of the state and of its own citizens. This geographical positioning, as well as
the fact that our country is neighbour to member states of the European Union and has
real immediate perspectives to be part of the Union, represents one of the essential
reason for which in the near future Romania will turn from a transit country to a
country of destination for the economical migrants from the East of the continent and
the Asian South.
Cuvinte cheie: agentul schimbrii; motivarea schimbrii; dezvoltarea organizaional;
orientarea resurselor umane; cultura organizaiei; jocurile interne.
Schimbarea este un factor cu un impact Tipul schimbrii (soluiile adoptate)
puternic asupra funciilor managementului, Evaluarea schimbrii
mai ales asupra celor de planificare i orga- Iniiatorii schimbrii sunt, dup cum am
nizare. Managementul schimbrii este un spus mai sus, managerii care doresc s n-
termen destul de larg, ce se poate referi la deplineasc un obiectiv al instituiei sau pur
multe tipuri de schimbare, ns n general se i simplu reacioneaz la schimbrile de
folosete n mediu extern. Pentru a obine rezultate op-
managementul organizaional, manage- time, iniiatorul (sau iniiatorii) trebuie s se
mentul strategic sau managementul proce- implice i n implementarea schimbrii,
selor. O definiie pentru managementul pentru a oferi ajutor angajailor implicai n
schimbrii ar fi: elaborarea, administrarea i procesul de schimbare i a ajuta la
evaluarea sistematic a schimbrilor ntr-o nvingerea rezistenei la schimbare. n caz
organizaie. contrar pot aprea situaii nefericite n
Managementul schimbrii poate fi reac- care managerul sugereaz o schimbare, ns
tiv, caz n care managementul reacioneaz ajunge s constate c propunerile lui sunt
la schimbrile de macro-mediu (sursa ignorate (cu bun tiin sau nu) de ctre
schimbrii este extern) sau proactiv, caz n angajai.
care managementul este cel care iniiaz Agentul schimbrii este cel care decide
schimbarea pentru a ndeplini un obiectiv al modul efectiv n care va fi implementat
organizaiei. schimbarea i rezolv problemele aprute
Elementele principale ale managemen- pe parcursul procesului de schimbare. El
tului schimbrii sunt: este responsabil de rezultatele schimbrii.
Iniiatorul schimbrii Poate fi tot unul dintre managerii organiza-
Agentul schimbrii iei sau un consultant extern specializat n
Obiectul schimbrii domeniul n care are loc schimbarea (spre
359
exemplu, consilierii i experii europeni de
la Agenia FRONTEX pe probleme de ade-
rare la spaiul Schengen). Deoarece agentul
este cineva venit de sus, el nu are o foarte
mare influen asupra angajailor, ceea ce
poate exacerba rezistena la schimbare. De
aceea, el are nevoie de sprijinul unor per-
soane care pot s conving angajaii afectai
de schimbare de oportunitatea acesteia.
Obiectul schimbrii este ales n funcie
de rezultatele finale care trebuie obinute n
urma schimbrii i poate fi foarte divers, de
la schimbarea atitudinii managementului fa
de un anumit aspect al situaiei operative
pn la regndirea total a unor misiuni.
Tipul schimbrii poate fi:
Procesual
Structural
Atitudinal
Schimbarea procesual include orice
aplicare a noilor modaliti de transformare
a resurselor n aciuni i misiuni. n sensul
uzual al cuvntului, proces nseamn acti-
viti noi, dar putem extinde termenul pen-
tru a include i noi proceduri care folosesc
aceleai instrumente. n general, schimba-
rea procesual presupune cunotine de
specialitate.
Proiectarea organizaiei presupune defi-
nirea posturilor de munc, organizarea
posturilor n compartimente i alegerea ma-
nagerilor pentru fiecare compartiment.
Schimbarea structural const n creterea
eficienei muncii prin refacerea structurii
organizatorice, a descrierii posturilor sau a
relaiilor de autoritate.
Schimbrile atitudinale sunt destinate
reducerii rezistenei subordonailor la
schimbare prin pregtirea lor pentru schim-
bare. Una din metodele cele mai eficiente
de pregtire pentru schimbare o constituie
instruirea continu a angajailor, pentru a fi
ntotdeauna la curent cu cele mai noi evo-
luii din domeniul lor de activitate.
Evaluarea schimbrii este absolut nece-
sar pentru a determina rezultatele schim-
brilor implementate i pentru a produce
feed-back ce va fi folosit de management
pentru a mbunti strategia instituiei.
360
Aceast evaluare este fcut, n general, de
iniiatorul schimbrii (n cazul, Poliiei de
Frontier Romne aceasta este desfurat
ca o evaluare intern de ctre
managementul instituiei, ca anticipare a
evalurii externe fcute de ctre experii
europeni n vederea aderrii Romniei la
spaiul Schengen). Procesul de schimbare
este ncheiat doar dac rezultatul acestei
etape este satisfctor.
Etapele schimbrii. Pentru ca o schim-
bare s aib succes, este necesar ca ea s
parcurg mai multe etape:
declanarea schimbrii;
pregtirea schimbrii;
implementarea schimbrii;
evaluarea schimbrii.
Declanarea schimbrii este fcut de
iniiatorul schimbrii i presupune identifi-
carea problemelor cu care se confrunt in-
stituia i alegerea agentului schimbrii.
Agentul trebuie s fie capabil s-i duc la
ndeplinire sarcinile (prezentate mai sus), n
special s stabilieasc uor relaii interper-
sonale i s poat determina soluiile cele
mai potrivite pentru problemele ntlnite.
Dac este vorba de un consultant, se mai
ine seama n plus i de experienele avute
de alte state n situaia respectiv, precum i
de abilitile specifice ale consultantului.
Pregtirea schimbrii este format din
analiza impactului schimbrii i alctuirea
unei strategii de implementare care s mi-
nimizeze efectele negative aduse de schim-
bare. Aceast strategie const din stabilirea
obiectivului principal (i eventual a celor
secundare), planului de aciune (ce conine
termene precise), echipei responsabile de
implementarea planului, precum i a
responsabilitilor ce revin fiecrui membru
al echipei.
Tot n cadrul acestei etape se stabilesc
metodele prin care personalul va fi motivat
pentru a realiza schimbarea (spre exemplu,
planul de relocare a personalului Poliiei de
Frontier Romn de pe frontiera intern pe
frontiera extern i msurile prevzute
pentru ndeplinirea acestui plan),
nvingndu-se rezistena natural la schim-
bare. Motivarea schimbrii trebuie s por-
neasc de la considerentul c reuita unei
schimbri depinde de nevoia pe care o simt
oamenii pentru schimbare.
Aceasta presupune s-i faci pe oameni
s simt un disconfort n situaia n care se
afl organizaia, cu actualul lor statut, dis-
confort care s-i determine s ncerce noi
modaliti de comportament. Este important
s se pun n opoziie situaia actual i cea
la care dorete s se ajung i s fie impli-
cai ct mai mult angajai n procesul de
schimbare.
Implementarea schimbrii este etapa
principal a procesului de schimbare i este,
la rndul su, compus din:
execuia schimbrii;
propagarea schimbrii;
testarea schimbrii.
Execuia schimbrii const n modifica-
rea elementelor prevzute n planul de aci-
une. Schimbarea trebuie apoi propagat n
alte pri ale sistemului care sunt afectate
de elementele modificate la pasul anterior.
n sfrit, ultimul pas const n testarea
schimbrii de ctre agent pentru a se asi-
gura c s-au obinut rezultatele urmrite de
ctre iniiator. Dac rezultatele testrii nu
sunt satisfctoare, se reiau etapele anteri-
oare pn la obinerea rezultatului ateptat.
Aceast testare este diferit i precede eva-
luarea schimbrii, care este fcut de inii-
atorul schimbrii.
Ideile orientrii resurselor umane, prin
noutatea lor, au solicitat renunarea la prac-
ticile tradiionale de conducere a organiza-
iei. Organizaia ca atare este supus, n
acest mod, schimbrii. Astfel, se nate noua
problem, cea a schimbrii i dezvoltrii
organizaiei, care are la baz noua orientare
n teoria organizaiilor - Dezvoltarea orga-
nizaional sau, cum este cunoscut, dup
abrevierea termenilor n limba engleza,
O.D.( Organizational Development).
n esen, O.D. preconizeaz o strategie
de cretere a eficienei organizaionale prin
realizarea unor schimbri planificate pe
termen lung, ce au n vedere resursele
umane i cele tehnice ale organizaiei, ct
i, n ultim instan, organizaia ca ntreg.
Necesitatea O.D. deriv din accelerarea
schimbrilor n societatea modern, din di-
ficultile de adaptare a organizaiilor la
presiunile externe, la schimbrile sociale de
ansamblu. Se impun, n consecin, att
schimbri ale structurii organizaionale
(natura relaiilor, climatul, tehnologia, or-
ganizarea muncii), ct i la nivelul mem-
brilor organizaiilor (valori, credine, senti-
mente i - mai ales - capacitatea oamenilor
de a face fa schimbrii).
Capacitatea membrilor organizaiilor de
a se raporta adecvat la schimbare, de a evita
surprinderea i reacia ineficient, de a de-
pi riscurile conservatorismului i ale re-
zistenei la schimbare au determinat, nu de
puine ori, considerarea O.D. drept o strate-
gie de nvare. Schimbarea, noul, se nva.
O schimbare major ntr-o organizaie nu
poate fi nfptuit dac oamenii nu o neleg
i dac, pe baza nelegerii, nu o accept.
Schimbarea trebuie neleas att ca nece-
sitate i ca oportunitate (de ce i n ce con-
text este necesar i util schimbarea?), ct
i ca mod de realizare, prin implicarea
efectiv a oamenilor n producerea schim-
brii, cu rdcini i cu efecte n propria lor
schimbare (cum i cu ce eforturi i efecte
umane, la fiecare din membrii organizaiei,
se produce schimbarea?).
n ultim instan, suportnd i nvnd
procesele schimbrii, toi membrii organi-
zaiei pot i trebuie s devin ageni ai
schimbrii. Aceasta ca tendin i, mai cu-
rnd, la modul ideal. Practic, teoria dez-
voltrii organizaionale preconizeaz profe-
sionalizarea schimbrii prin folosirea unor
consultani sau ageni de schimbare specia-
lizai n a observa, a analiza i a diagnostica
problemele cu care se confrunt organizaia
i n a propune soluiile corespunztoare. n
acest scop, sunt elaborate strategii sau pro-
grame O.D. care, n linii mari i cu diferen-
ieri practice raportate la specificul fiecrei
organizaii, cuprind:
a) Etapa preliminar care acord un rol
decisiv managerului i echipei sale n de-
pistarea unor anomalii n structura i viaa
361
organizaiei, concretizate n funcionalitatea
redus i eficiena sczut a activitii orga-
nizaionale (utilizarea ineficient a forelor i
mijloacelor, conflicte interne ntre indivizi i
grupuri, tensiuni, moral cobort). Toate
acestea sunt temeiuri pentru a decide o
intervenie O.D. i a solicita colaborarea
unui specialist, a unui agent de schimbare.
b) Etapa de colectare a datelor, analiz
i diagnoz. Acceptarea ideii de schimbare,
n primul rnd de ctre ntreaga echip ma-
nagerial, deschide front de lucru pentru
agentul de schimbare care, utiliznd
chestionare i fie de observaie, colecteaz
informaii despre starea organizaiei, dia-
gnosticul final artnd ce este organizaia
i care sunt consecinele strii observate
(structuri, oameni, aciuni).
c) Etapa confruntrii membrilor organi-
zaiei cu diagnoza i a elaborrii planului de
aciune. Agentul de schimbare prsete
statutul de observator i interacioneaz di-
rect cu conducerea i membrii organizaiei.
Diagnoza sa este corelat i completat prin
informaii directe, prin opinii i propuneri
din interiorul organizaiei. Pentru agentul
schimbrii are loc feed-back-ul necesar
conturrii planului de schimbare a progra-
mului O.D. Simultan se obine acordul oa-
menilor privind schimbarea, nelegerea i
acceptarea schimbrii, sporind substanial
ansele de realizare a modificrii dorite i
proiectate.
d) Etapa implementrii planului de
schimbare, care implic decizia de imple-
mentare, cu alocarea resurselor corespun-
ztoare i instruirea oamenilor pentru a
asimila i a concretiza schimbarea.
n mod obinuit, schimbarea vizeaz
comportamentul organizaional i structura
organizaiei. Din prima categorie semnifi-
cative sunt interveniile O.D., care urmresc
sporirea capacitii indivizilor de a realiza
relaii funcionale cu semenii printr-o auto-
cunoatere mai bun, prin nelegerea i ac-
ceptarea percepiei celorlali despre ei i
prin mrirea disponibilitii de a-i asculta
pe ceilali, de a-i luda i critica cu folos i
n mod adecvat. n acest scop, se constituie
grupurile T (training = instruire), coope-
rarea interuman eficient modificndu-se
i nvndu-se. Nu mai puin importante
sunt schimbrile viznd relaiile dintre su-
periori i subordonai sau cele ce urmresc
construirea grupurilor, membrii lor nv-
nd s lucreze tot mai bine mpreun.
Schimbrile n structura organizaiei pot
fi extrem de diverse, de la reproiectarea
muncii (prin rotaia la locul de munc, pen-
tru a evita monotonia, spre exemplu), pn
la reproiectarea i reorganizarea ansamblu-
lui organizaiei.
n practic s-a dovedit c cele mai multe
intervenii O.D. sunt necesare n perimetrul
relaiilor umane, att n ceea ce privete in-
divizii, ct i grupurile.
e) Etapa evalurii i corelrii progra-
mului O.D., n cadrul creia proiectul este
confruntat cu rezultatele practice ale aplic-
rii sale, efectele observabile n timpul i ca
rezultat al schimbrii fiind comparate cu
premisele i obiectivele iniiale. De la caz la
caz, programul O.D. suport modificri, co-
rectri, continuri i dezvoltri n aa fel n-
ct s fie atins scopul mbuntirii organi-
zaiei.
Etapele desfurrii unei strategii O.D.,
mai sus menionate, comune de fapt oric-
rui act managerial, sunt, n esena lor, apli-
cabile, cu diferenierile practice corespun-
ztoare, oricrei organizaii aflate ntr-un
proces de schimbare.
Teoria dezvoltrii organizaionale foca-
lizeaz, n ultim instan, atenia asupra
unei probleme extrem de complexe, i me-
reu actual - rezistena la schimbare a oa-
menilor i, implicit, a organizaiilor. n mod
obinuit, schimbarea genereaz o renunare
la stabilitate, la condiiile i contextul de
aciune intrate n obinuin, fapt care, aso-
ciat cu imposibilitatea controlrii viitorului
anunat prin schimbare, provoac nesigu-
ran, senzaia lipsei de securitate (a locului
de munc n primul rnd), nemulumire i -
n ultim instan - frica de schimbare. Oa-
menii devin ineri i apatici sau se mpotri-
vesc, n diverse modaliti schimbrii, n-
cercnd ncetinirea sau chiar blocarea
362
acesteia. Factorii care provoac rezisten la
schimbare sunt:
- lipsa de informaii privind natura, obi-
ectele i sensul schimbrii; cele mai acute
surse de insecuritate uman se manifest
atunci cnd schimbarea este perceput ca
stihinic, haotic i fr motivare sufici-
ent, corespunztoare;
- chiar existena informaiilor nu exclude
rezistena la schimbare; s-a constatat expe-
rimental c simpla informare a oamenilor
privind programele de schimbare nu este
suficient, gradul mai nalt de acceptare a
schimbrii realizndu-se atunci cnd oame-
nii sunt implicai n proiectarea schimbrii
atunci cnd proiectul este analizat n grup,
iar oamenii particip cu soluii proprii la
conturarea unor direcii de aciune satisf-
ctoare pentru toi membrii grupului. Impli-
carea oamenilor n planificarea i imple-
mentarea schimbrii organizaionale este
decisiv pentru orice proces de schimbare.
Pentru aceasta sunt necesare ncrederea
sporit ntre conducere i subordonai i
existena unui sistem de negociere i con-
sultare n cadrul organizaiei. O alt condi-
ie vizeaz omogenitatea de pregtire profe-
sional a membrilor organizaiei, potrivit
rolurilor pe care le au, n aa fel nct an-
gajarea unitar a acestora n aciunea de n-
noire s fie efectiv posibil.
Orientarea resurselor umane i a dez-
voltrii organizaionale articuleaz un nou
model managerial i o nou imagine asupra
Poliiei de Frontier, centrate pe ideile ma-
nagementului participativ i ale schimbrii
n organizaie. n mod inevitabil, n condi-
iile unei activiti noi, investigaiile ntre-
prinse au vizat att nivelurile de baz ale
organizaiei, individul, echipele de munc
i conducerea acestora, ct i detectarea
unor ci eficiente de conducere potrivite n
orice situaie. Au rmas n afar att nivelu-
rile ierarhice superioare ale conducerii i
coordonrii mai strns legate de structura
global a instituiei existente n multitudi-
nea de instituii specifice. Tocmai n aceste
direcii teoria organizaiilor a evoluat, prin
teoriile contingenei i sociologia orga-
363
nizaional.
Coordonarea schimbrii n Poliia de
Frontier Romn. Motivele care stau la
baza schimbrii modului de funcionare al
acestei instituii au:
1. Raiuni de tip economic: modificarea
resurselor ce stau la dispoziia Poliiei de
Frontier, presiunea politic de a ndeplini
condiiile impuse de Uniunea European
pentru a adera la spaiul comunitar Schen-
gen, nevoia instituiilor specializate din -
rile membre Schengen de a lucra cu o Poli-
ie de Frontier adaptat realitilor actuale.
2. Raiuni tehnologice: revoluia tehno-
logic semnific informatizarea serviciului
n punctele de frontier, ceea ce presupune
un alt tip de activitate.
3. Raiuni sociologice: atitudinea cete-
nilor se modific, profilul acestora se
schimb; ateptrile acestora fa de Poliia
de Frontier nu mai sunt aceleai.
4. Raiuni instituionale: integrarea Ro-
mniei n spaiul comunitar Schengen, res-
pectiv transformarea frontierei cu Bulgaria
i Ungaria n frontiere interne i constitui-
rea frontierei externe cu Republica Mol-
dova i Ucraina ca frontiera de est a Uniunii
Europene.
Toate aceste lucruri impun schimbarea,
beneficiind de resurse limitate i ntr-o pe-
rioad restrns de timp. A conduce ntr-o
perioad de relativ stabilitate este un lucru,
iar a conduce ntr-o perioad de schimbri
de fond este cu totul altceva, nsemnnd nu
doar gestionarea cotidianului, ci i mana-
gementul schimbrii. Vom analiza n conti-
nuare:
- principalele obstacole n calea
schimbrii,
- ce fel de schimbare se opereaz i
cum?
Obstacole n calea schimbrii
Aceste obstacole, ce se constituie n
principalele piedici n calea schimbrii, sunt
n acelai timp i prghii ce trebuie folosite
pentru a reui n operarea transformrilor.
Putem identifica trei obstacole majore:
- mentalitile managerilor i poliitilor
de frontier,
 - cultura organizaiei,
- jocurile interne.
Mentalitile
De fapt, pe fondul unui mediu n schim-
bare, dac poliitii care lucreaz n zona de
frontier, i mai ales cei situai la nivelurile
de decizie nu evolueaz n acelai ritm i
din punctul de vedere al mentalitilor, ei
vor lua deciziile pe baza unor premise false
i vor bloca transformrile necesare.
Trebuie deci, ca n mod permanent, ma-
nagerii din Poliia de Frontier s se des-
chid spre exterior, s se formeze, s cl-
toreasc, s participe la colocvii de specia-
litate, pentru a integra schimbrile mediului
i a le transmite colaboratorilor.
Cultura organizaiei
Cultura unei organizaii reprezint an-
samblul elementelor care permit membrilor
acesteia s triasc, s comunice i s lu-
creze n comun. Ea prezint dou funcii
principale:
- Constituie un factor esenial al coe-
ziunii interne pentru c permite membrilor
s triasc n colectivitate, fiind, din acest
punct de vedere, o for conservatoare, un
obstacol n calea schimbrii.
- Furnizeaz o modalitate de adap-
tare la provocrile externe, oferind metode
pozitive de rezolvare a problemelor.
Componentele culturii organizaiilor:
1. La un prim nivel, vizibil, se situeaz
manifestrile aparente ale vieii colective:
amenajarea spaiului, inuta, comporta-
mentele, vocabularul etc.
2. La un nivel secund, parial vizibil, se
situeaz valorile, i anume n ce se crede n
aceast organizaie i ceea ce servete ca re-
ferin n comportamentul individual.
3. La un al treilea nivel, mai puin con-
tientizat, se situeaz postulatele de baz,
viziunea asupra lumii ce prevaleaz n or-
ganizaie: concepia asupra omului i soci-
etii, rolul statului, natura puterii.
Cultura organizaiei nu trebuie deci redus
numai la nivelul valorilor, chiar dac acestea
ocup un rol central. Ele definesc ceea ce n
organizaie este considerat a fi bine/ru,
eficace/ineficace, etc., jucnd un rol extrem
de concret, chiar dac nu sunt clar explicitate.
Valorile in de motivaii profunde i se traduc
prin manifestri vizibile.
Cultura organizaiei s-a nscut pe baza
provocrilor la care aceasta a trebuit s rs-
pund de-a lungul existenei sale. Avem
deci, de-a face cu o realitate profund ce nu
poate fi eliminat fr riscuri, modificat
fr probleme.
Experiena ne arat c acele organizaii
i ri care au reuit (Japonia, Germania)
sunt cele care s-au concentrat asupra cultu-
rii proprii pentru a o face s evolueze i nu
cele care au respins-o fr precauii.
De fapt, nu exist culturi organizaio-
nale bune sau rele n mod absolut, ci
doar aspecte multiple care, la un moment
dat, constituie atuuri sau slbiciuni. Condu-
ctorii performani sunt cei care, n perma-
nen, tiu:
- s se foloseasc de punctele forte ale
culturii organizaiei proprii;
- s o fac s evolueze identificnd as-
pectele care au constituit atuuri, dar care, la
ora actual, reprezint slbiciuni.
O cultur organizaional nu trebuie
deci distrus fr precauii, ci condus s se
modifice (cu excepia crizelor grave, n ca-
zul crora se poate cere o intervenie mai
hotrt). Pentru a modifica o structur
operativ este nevoie de aciuni reale i nu
de simple incantaii pentru schimbarea va-
lorilor.
Acestea semnific modificri concrete
de strategie, structur i procedur care
conduc la evoluie (i nu invers).
Jocurile interne
Toate unitile Poliiei de Frontier se
bazeaz pe factorul uman; oamenii sunt cei
care fac instituia s triasc, s evolueze
sau s aib o evoluie negativ. Ori, aceti
actori au o tendin natural de a refuza
schimbarea, pe baza unui motiv esenial: fi-
ecare tie ce va pierde i nu tie ce va c-
tiga. n fapt, n toate unitile care au o
anumit vechime fiecare actor, de la cei
mai puin importani la cei cu putere de de-
cizie, se prevaleaz de o anumit libertate
ce se bazeaz pe trei elemente eseniale:
364
 - informaiile de care dispune fiecare,
informaii care nu i servesc n mod real
dect n cadrul organizaiei proprii;
- experiena acumulat, experiena ce
risc s nu mai fie de nici un folos, ntr-o
organizaie modificat;
- reelele n care poliistul de frontier
este integrat i care i permit s acioneze de
o manier eficace.
Toate modificrile dintr-o unitate a Po-
liiei de Frontier Romne amenin funci-
onarii existeni care au ca o prim reacie, o
atitudine de refuz sau cel puin de nencre-
dere. Pentru a aduce modificri substaniale
n interiorul instituiei este deci necesar:
- s se consulte, s se informeze, s se
dialogheze n cel mai bun mod posibil;
- s se procedeze la o analiz strate-
gic i anume un studiu al jocurilor in-
terne probabile n caz de schimbare. Este
deci extrem de necesar ca, n elaborarea
unui proiect de schimbare, s se evite sim-
pla teoretizare i s se pun anumite ntre-
bri referitoare la modificrile n cauz:
o Cine va ctiga (ce) i cine va pierde
(ce)?
o Se poate iniia i un alt tip de abor-
dare?
o Care sunt aliaii obiectivi pe care se
poate conta?
Numai pornind de aici se poate lansa o
aciune de schimbare cu reale anse de succes.
Schimbri operabile n Poliia de
Frontier Romn
Ce tip de schimbri trebuie operate? A
schimba doar pentru a schimba este inutil i
periculos; transformrile necesare n Poliia
de Frontier trebuie s fie apreciate, decise
i conduse de la caz la caz, n funcie de
provocrile cu care se confrunt structura
considerat. Observarea evoluiei Poliiei
de Frontier Romn n ultimii ani indic
faptul c aceasta evolueaz n acelai sens:
spre punerea n practic a unui management
integrat, datorit faptului c toate organiza-
iile publice sunt nevoite s dea dovad de
un plus de suplee i de reactivitate, caracte-
ristici pe care doar un management de acest
tip le poate furniza.
365
Posibiliti de operare:
1. Pentru a realiza o schimbare, institu-
ia este chemat s lucreze n profunzime,
aceasta nsemnnd:
redefinirea sau reprecizarea misiunii,
valorilor, obiectivelor i a strategiei;
regndirea structurilor;
conceperea unor noi modele de func-
ionare:
- orientarea activitii pe obiective,
- elaborarea unor sisteme de condu-
cere,
- punerea n practic a unui sistem de
monitorizare i control,
- instituirea edinelor anuale de eva-
luare a activitii,
- reconsiderarea (acolo unde se poate)
sistemului de remunerare.
2. n toate cazurile aceste schimbri de
profunzime n evoluia i funcionarea Po-
liiei de Frontier vor cere timp. Integrarea
factorului timp ntr-o strategie de schimbare
este o condiie fundamental a reuitei (este
necesar s se analizeze situaia dat, s se
conceap transformrile ce se doresc a fi
puse n practic, s se ia deciziile care se
impun, s se aleag mijloacele i tehnicile
necesare). n mod special trebuie realizate
progrese n ceea ce privete mentalitile i
comportamentele poliitilor de frontier,
mentaliti care reprezint rezultatul unor
ani lungi de funcionare ntr-un model de-
pit i care nu se pot schimba, miraculos,
n cteva luni. Este deci convenabil s se
progreseze pn n punctul n care totalita-
tea sau o majoritate a corpului respectiv
avanseaz n direcia dorit (aceasta n situ-
aii normale i nu n ceea ce privete sis-
teme care trebuie s fac transformri esen-
iale ntr-o perioad de timp scurt). n
acest context procesul n sine este la fel de
important ca i obiectivul final.
3. Datorit acestei nevoi de a dispune de
timp, colaboratorii se pot ntreba, n cazul
n care nu observ nici o schimbare vizibil,
dac nu cumva aceast schimbare nu este
dorit de fapt fiind vorba doar de anunuri
lipsite de substan. Este deci necesar s se
ia, foarte rapid, msuri cu vocaie de acte
simbolice destinate s dea credibilitate i
s exprime dorina real de a pune n prac-
tic schimbrile anunate (este interesant de
observat c exist n toate direciile, servi-
ciile sau unitile operative lucruri vizibile
pe care colaboratorii le cer i le ateapt de-
a lungul anilor; este suficient doar s se re-
flecteze puin asupra lor i s fie apoi con-
cretizate; aceasta va fi cea mai bun mrtu-
rie a determinrii de a realiza cu adevrat
schimbarea).
4. n cazul tuturor demersurilor ce vi-
zeaz schimbarea, comunicarea joac un
rol central. Ea constituie un element strate-
gic al procesului odat ce reprezint un
mijloc esenial n obinerea adeziunii. nc
de la nceput trebuie gndit orientarea co-
municrii n funcie de diferitele faze ale
schimbrii:
- nainte chiar de demararea aciunii
de schimbare, comunicarea trebuie s ex-
plice motivaia ce st la baza acesteia, s
pregteasc spiritele, s conving de nece-
sitatea unor modificri, s poat contra
individualismele: ea va fi n principal in-
formativ.
- ntr-o etap secund, comunicarea va
fi confruntat cu rezistena actorilor care
ncep s fie destabilizai n raport cu funci-
onarea lor anterioar, trebuind s se intero-
gheze asupra modalitilor de aciune. Ea
va deveni deci explicativ n principal.
- n cea de a treia etap apar, n mod
inevitabil, ndoieli referitoare la ansele de
reuit. Comunicarea va deveni, n acest
moment, securizant, evideniind drumul
parcurs i conformitatea cu previziunile
iniiale.
- n fine, dup apariia primelor suc-
cese, finalul procesului fiind nc departe
ns, comunicarea poate deveni laudativ,
punnd n valoare reuitele colective.
Trebuie contientizat faptul c acest
proces nu este ns liniar: exist, binene-
les, micri nainte/napoi de la o etap la
alta.

Bibliografie:
Beckhard, R. -Organisation Development: Strategies and Models, Addison-Wesley,
1969
French, W.L. i Bell, C.H.- Organisation Development (ediia a doua), Prentice Hall,
1978
Thakur, M. et al (editori) - Personnel in Change, IPM, 1978

366
 ANALIZA DE RISC, INSTRUMENT PENTRU
MANAGEMENTUL ACTIVITILOR LA FRONTIER

ADRIAN LZROAIA
Expert Naional Secondat Agenia FRONTEX, Varovia

Nu se ctig prin prezicerea ploii.

Se ctig prin construirea unei arce.
Warren Buffet
The feasible use of resources at the borders in general and at the European Union
external borders in particular is on the agenda of all the European institutions
concerned with border security. The efficient management of resources requires efficient
tools; risk analysis proved to be one of the most relevant tools that enhances border
controls and became lately one of the important tools of the border policing process. At
European level, Frontex defined the general frame and practical implementation of the
concept of risk analysis and profiling in CIRAM (Common Integrated Risk Analysis
Model). This model is adopted by most of the Member States and the cooperation
between European institutions in the field of risk analysis uses the CIRAM indicators.
The use of Risk Analysis proves to be also an important part of the Integrated Border
Management as a process.
Cuvinte cheie: riscuri, analiza, cooperare, analiza de risc, CIRAM, FROTNEX, EUBAM
Aspectul managerial al activitii n Tipologia analizei riscurilor este multipl,
ageniile de aplicare a legii a impus utiliza- acordat scopului pentru care servete:
rea de instrumente ce optimizeaz folosirea analiza de risc cantitativ, calitativ, com-
resurselor, umane sau materiale, i creterea parativ, descriptiv, preliminar sau pre-
eficienei n sensul implementrii judicioase dictiv643.
a mijloacelor specifice ariei de activitate. n studiile socio-economice, originea
Un astfel de instrument este analiza riscu- conceptului de analiz de risc se regsete
rilor sau analiza de risc ca parte a procesu- cu referire direct la evaluarea riscurilor ce
lui de management al riscului. pot afecta mediul socio-economic. Prin ex-
Managementul riscului presupune 3 trapolare, analiza riscurilor n domeniul or-
faze distincte: identificarea riscului, analiza dinii publice i securitii naionale are ca
riscului i abordarea riscului/reacia la obiectiv identificarea factorilor ce pot
risc642. Ca accepiune general, riscul repre- aduce atingere securitii naionale, sub di-
zint probabilitatea ca o ameninare s pro- ferite forme; una dintre aceste forme este
duc consecine prin exploatarea unei vul- securitatea frontierelor i aspectele sociale
nerabiliti. ce pot fi afectate de fenomenul migraiei
Analiza riscurilor se face raportat la ilegale.
ameninrile i vulnerabilitile existente. Analiza de risc presupune estimarea ris-
Rezultatul analizei de risc este suportul ac- curilor identificate n etapa anterioar i
tiv pentru managementul la toate nivelele in clasificarea lor n mai mult sau mai puin
sensul determinrii unei decizii fezabile. grave, cu impact relevant sau fr aciune

642 643
Victor Cornescu, Paul Martinescu, Doru Tim Bedford, Roger Cooke, Probabilistic Risk
Curteanu, Sorin Toma, Managementul riscului, Analysis: Foundations and Methods, Editura
Editura Universitii, Bucureti, 2004; Cambridge University Press, 2001;
367
direct, mai uor sau mai greu de evitat.
n domeniul frontalier, analiza riscurilor
n general i analiza riscurilor la frontierele
externe ale Uniunii Europene i ale spaiu-
lui Schengen n particular urmrete liniile
directoare create de Agenia Frontex. Mo-
delul Comun al conceptului de analiz de
risc (CIRAM)644 dezvoltat de FRONTEX
are la baz cela mai eficiente practici iden-
tificate n statele membre ale Uniunii Euro-
pene, dar nu exclusiv.
CIRAM vorbete despre 3 nivele ale
analizei de risc:
a. Nivelul strategic care semnific ni-
velul la care deciziile relevante trebuie luate
in plan naional, binaional sau pentru n-
tregul Uniunii Europene. Informaiile de
nivel strategic ating inte pe termen lung
stabilite de ageniile de aplicare a legii i
ci de acces pretabile de schimbare a politi-
cilor, programelor si chiar a legislaiei.
b. Nivelul operaional consider ele-
mentele specifice a operaiunilor ilegale de
orice fel. Aceasta include informaii, ipoteze,
sau msuri de ntrire cu privire la reele de
infracionalitate specific, indivizi sau
grupuri implicate n activiti n afara legii.
c. Nivelul tactic care poate fi definit ca
un nivel de baz ce se refer la controlul
efectiv al fluxurilor de trafic in situatii in
derulare.
Termenul de risc i analiza de risc sau
analiza riscurilor au devenit un instrument
al managementului poliienesc de curnd i
cu preponderen la nivelul Poliiei de
Frontier. Originea definirii riscului i
ameninrii se regsete n conceptul Euro-
pol i n Catalogul Schengen care descrie
managementul la frontier ca o entitate ce
folosete termenul analiz a riscului drept
instrument pentru optimizarea manage-
mentului frontierei i o modalitate de furni-
zare a informaiilor cu privire la situaia
operativ la frontier. Conceptul analizei de
risc include evaluri, prognoze a metodelor
i dificultilor pe care o autoritate se lo-
vete la frontier i ameninrile ce vin din
644
Abr.eng. CIRAM - Common Integrated Risk
Analysis Model - Modelul Comun al conceptului de
analiz de risc
368
afara ctre sistemul de control al frontierei.
Evaluarea riscului n general se refer la
vulnerabilitile societii i ale sistemului
de securitate a frontierei externe a spaiului
Schengen. Pe de alta parte, evaluarea ame-
ninrii se refer n principiu la evaluarea
presiunii infracionale asupra spaiului
Schengen i n special asupra frontierelor
sale externe; sursa informaiei culese n
managementul operaional de frontier este
o contribuie esenial pentru analiza ame-
ninrilor. Analiza riscului nseamn meto-
dologii specifice aplicate n cadrul servici-
ilor de frontiera pentru a susine sarcinile cu
privire la controlul de frontier n general i
al frontierei externe a UE n particular.
Rezultatul analizei de risc urmrete efi-
cientizarea managementului (resurse, pre-
gtire, echipament) cu impact direct asupra
prii strict operaionale (metode, indicatori,
profile); la nivel strategic analiza riscului
combin produse relevante strategice (eva-
luri de risc i ameninare) cu rezultate n
analiza de risc la nivel operaional645.
Indicatorii folosii la nivel european
pentru realizarea unei analize de risc la
frontierele externe ale Uniunii Europene:
Dezvoltarea CIRAM nu nseamn nu-
mai o accepiune comun a terminologiei i
conceptului de analiz de risc la nivelul
statelor membre ci i o platform pentru a
colecta datele necesare realizrii unei ana-
lize de risc pertinente la nivelul Uniunii Eu-
ropene.
Exercitndu-i rolul coordonator,
Frontex a dezvoltat FRAN646. Unul dintre
obiectivele de lucru a FRAN este colectarea
de date statistice, date i informaii care s
permit evaluarea riscurilor i ameninrilor
la frontierele externe ale Uniunii Europene.
Datele colectate n cadrul FRAN se re-
fer la un set de 8 indicatori: volumul de
migrani detectai la frontiera verde i n
punctul de trecere a frontierei, volumul de
ceteni crora le-a fost refuzat intrarea pe
645
Institute for International research on Criminal
Policy, Measuring Organised Crime in Europe,
Editura Maklu Publishers, 2006;
646
Abr.eng. FRAN - Frontex Risk Analysis Network
Reeaua de Analiz de Risc a Frontex
teritoriul naional, solicitri de azil, cluze
i facilitatori detectai, cazuri de contra-
band, solicitri de azil nregistrate, volumul
de documente false detectate i volumul de
persoane detectate nerespectnd regimul de
edere pe teritoriul Uniunii Europene.
Aceti indicatori au fost identificai ca
relevani pentru a descrie situaia operativ
la frontier n sensul identificrii riscurilor
i ameninrilor existente i prognozarea, ca
parte a procesului de analiz de risc, a unor
posibile dezvoltri ulterioare.
Partea importat a procesului o repre-
zint impactul acestei analize de risc: dei
la nivel strategic, recomandrile analizei de
risc realizat de Frontex pe baza indicato-
rilor mai sus menionai furnizai de statele
membre au impact pn la nivel tactic i
operaional.
Multe dintre statele membre folosesc
aceiai indicatori pentru analiza proprie
ceea ce denot o uniformizare a procesului
la nivelul Uniunii Europene. Ca i situaia
la frontier, factorii care influeneaz secu-
ritatea frontierei sunt mult mai compleci i
de aceea se face simit i o implicare pn
la un anumit nivel a analizei de tip
SWAT647 i PESTEL648.
Folosirea indicatorilor mai sus menionai
se face pentru a estima situaia existent.
Atunci cnd se ajunge la capitolul de
prognozare, analiza de risc se fundamen-
teaz cu ajutorul tiinei conexe statistica;
nu toi factorii care apar la frontier sunt
comensurabili i implicit evoluia lor poate fi
prognozat doar n linii mari i n contextul
unei stabiliti relative a factorilor exogeni.
Presiunea migraiei ilegale pe un sector
de frontier este factorul general care ilus-
treaz principala ameninare. Securitatea
frontierei n general se refer la ansele ca
un risc s devin ameninare i aici vorbim
de permeabilitatea i vulnerabilitatea fronti-
erei n faa ameninrilor externe: orice n-
clcare a regimului juridic a frontierei de
647
Abr.eng. SWOT - Strengths, Weaknesses,
Opportunities and Threats Caliti, Defecte,
Oportuniti i Ameninri
648
Abr.eng. PESTEL - Political, Economical, Social,
Technological, Environmental. Legal
369
stat reprezint un risc.
Astfel, la indicatorii mai sus menionai
se adaug ali indici legai de aspectul
socio-infracional: volumul de autovehicule
furate depistate la frontier, contrabanda n
general i alte nclcri ale regimului va-
mal. Atunci cnd competena asupra in-
strumentri fenomenului infracional revine
altei instituii, n domeniul analizei de risc
provocarea o constituie gsirea de indi-
catori de risc comuni.
La nivelul Romniei, un pas elocvent n
acest sens a fost fcut prin instituirea
ECAR (Echipa Comun de Analiz de
Risc) Poliie de Frontier Autoritatea
Vamal care funcioneaz n punctul de tre-
cere a frontierei Albia. Aceast echip fo-
losete un set de indicatori comuni care duc
nu numai la o mai fezabil folosire a mij-
loacelor tehnice dar i un control de fronti-
er mai eficient prin selecia atent pentru
linia a doua de control.
O etap foarte important a analizei de
risc la frontier o constituie preluarea de
eantioane a situaiei operative de facto.
Aceast practic const n activiti opera-
tive organizate cu dublu impact - combate-
rea i prevenirea fenomenului infracional
la frontier i, pentru realizarea unei analize
de risc pertinente, identificarea concret a
riscurilor i ameninrilor pentru respectivul
segment de frontier.
La nivel european, pentru structura de
analiz de risc a Frontex, operaiunile orga-
nizate au rolul mai sus descris: pentru o pe-
rioad limitat de timp, controlul de fronti-
er pe un anumit segment este ntrit att de
mult ct resursele permit. Dispunerea unui
numr mare de resurse umane i materiale
pe un segment limitat de frontier duce la
crearea unui dispozitiv greu de penetrat ce
scade vulnerabilitea frontierei pentru acea
perioad.
Sub condiia implementrii eficiente a
operaiunii, rezultatele obinute indic ge-
neric care este situaia operativ real n
zona operaional. Unitatea de analiz de
risc a Frontex include n produsele analitice
periodice i rezultatele operaiunilor ca
eantioane a situaiei operative reale tin-
znd spre o identificare ct mai obiectiv a
nivelului infracionalitii nedetectate n
zon. La nivel naional, unitile analitice
ale statelor membre ale UE folosesc adesea
i rezultatele acestor operaiuni n identifi-
carea riscurilor la frontier.
Urmtoarea etap n analiza riscurilor
identificate o constituie estimarea vulnera-
bilitii frontierei din prisma penetrabilitii
i impactului riscurilor identificate. Rezul-
tatul l constituie identificarea ameninrii
i subsecvent abordarea/reacia la risc pro-
pus de analiz.
n practica curent, o analiz complet a
riscurilor la frontier implic abordarea
cvasiexhaustiv a problematicii controlului
de frontier din perspectiva modelului ma-
nagementului integrat al frontierei reco-
mandat de Catalogul Schengen. Caracterul
uneori empiric al analizei de risc i lipsa
unei cooperri cu structurile similare ale
altor agenii de aplicare a legii poate avea
ca rezultat o analiz formal cu impact i
relevan practic sczut649.
La nivel European, un exemplu pozitiv n
acest domeniul l constituie analiza de risc
coordonat de EUBAM650 (Misiunea Uniunii
Europene de Asisten la Frontier) la
frontiera Moldo Ukrainian, analiz re-
alizat n comun cu serviciile vamale. Ris-
curile identificate astfel se refer la ameninri
aflate n sfera de competen a unor instituii
diferite dar au o vedere de ansamblu asupra
fenomenlui infracional ce implic traversarea
frontierei i implicit aspectul folosirii comune
a resurselor umane i materiale prezente
pentru controlul de frontier.
Cooperarea european ntre structuri
ale Uniunii Europeane cu atribuiuni n
ntrirea Securitii Frontierelor, n do-
meniul analizei de risc:
1. FRONTEX EUBAM
Uniunea European ca i concept gene-
ral presupune eforturi susinute pentru res-
pectarea invulnerabilitii frontierelor n
faa oricror forme de infracionalitate.
Pentru a atinge acest deziderat Ageniile i
649
Peter Marshall, Research Methods, Editura Peter
Marshall, 2001;
650
Abr.eng. EUBAM - European Border Assistance
Mission
370
Misiunile Uniunii Europene care au ca
principale atribuiuni coordonarea i susi-
nerea activitilor dispuse la frontier n ge-
neral i cu efect direct asupra ntririi secu-
ritii frontierelor n particular trebuie s
conlucreze i n domeniul analizei de risc.
Ca forum european, activitatea Frontex
se face remarcat nu numai prin operaiu-
nile comune ci i prin implicarea n activi-
tatea de pregtire a poliitilor de frontier
i dezvoltarea unui concept general n acest
sens care s asigure interoperabilitatea ntre
autoritile poliieneti cu atribuii la fronti-
er; analiza de risc este un capitol special al
acestui proces.
Rezultatele activitii FRONTEX cu
privire la conceptul de securitate a frontie-
relor e comensurabil n termeni de preve-
nire i combatere a migraiei ilegale dar nu
exclusiv. Agenia coopereaz direct, n baza
Acordurilor de Lucru ncheiate, cu ri tere
pentru prevenirea migraiei ilegale (i nu
numai) pentru ntrirea securitii frontie-
relor prin un control relevant i dispunerea
eficient a resurselor bazat pe instrumentul
managerial analiza riscurilor.
Cooperarea Uniunii Europene cu rile
tere i susinerea eforturilor pentru un con-
trol i o supraveghere eficient a frontierei
se materializeaz i n activitatea Misiunilor
UE care activeaz n domeniul securitii
frontierelor.
Misiunea EUBAM Moldova i Ucraina
are un rol relevant att pentru activitatea
Grnicerilor Moldoveni i Ucrainieni ct i
a serviciilor vamale ale celor dou ri. Ini-
iat n noiembrie 2005 la solicitarea Pree-
dintelui Republicii Moldova i Preedinte-
lui Ucrainei, misiunea are un rol de asis-
ten i tehnic, fr putere executiv, acio-
nnd ca un organ consultativ dar prezenta
activ n teritoriu prin 6 oficii. Prevzut a se
ncheia la finalul anului 2009, mandatul mi-
siunii a fost extins pentru 2 ani avnd n
vedere obiectivele realizate.
EUBAM abordeaz problematica secu-
ritii frontierei din punctul de vedere al
competenelor tuturor Ageniilor de Apli-
care a legii ce privesc frontiera: cei aproape
200 de experi ce constituie personalul Mi-
siunii consider controlul de frontier att
din punct de vedere poliienesc ct i va-
mal. Cum printre obiectivele primordiale se
numr i eficientizarea cooperrii la fron-
tier, Misiunea i concentreaz activitatea
i pentru ntrirea cooperrii inter institui-
onale n sensul complimentrii reciproce a
Serviciilor de Grniceri i Vamal cu alte
entiti legale.
Cu privire la cooperarea extern, Misiu-
nea EUBAM i-a fcut simit aportul att
prin operaiuni comune cum ar fi Operaiu-
nea comun de control la frontier FOCUS
implementat mpreun cu serviciile din
Moldova i Ucraina, ct i prin participarea
n cadrul operaiunilor organizate i imple-
mentate de FRONTEX n arii relevante
pentru activitatea Misiunii.
Cooperarea direct ntre FRONTEX ca
Agenie a Uniunii Europene i EUBAM ca
Misiune a UE, ambele cu un deziderat ce
privete securitatea frontierelor n general,
indic viziunea de ansamblu la nivel euro-
pean n domeniul prevenirii i combaterii
migraiei ilegale din perspectiva statelor
membre i al msurilor n rile de origine
i tranzit; analiza de risc i schimbul de date
i informaii necesare procesului de analiz
de risc au fost primul pas n acest sens.
Complexitatea procesului de asigurare a
securitii frontierei solicit o interaciune
permanent ntre toate ageniile implicate
cu susinerea organismelor internaionale ce
au atribuii n domeniu. Caracterul unitar al
procesului ce implic aceast cooperare
strns este o component esenial fr de
care eficiena asigurrii securitii frontierei
scade. In acest sens, schimbul de date i o
abordare unitara a conceptului de analiz de
risc reprezint o condiie esenial.
2. FRONTEX EUROPOL
Avnd la baz principiul comple-
mentrii reciproce i nevoi comune in do-
meniul analizei de risc, cooperarea dintre
Frontex i Europol a nceput din 2006 cnd
cele dou instituii au iniiat un proces de
relaionare bazat pe cazuri ad-hoc aprute.
Punctele forte ale Europol n acest par-
teneriat au fost experiena n colectarea,
gestionarea i analiza informaiilor n gene-
ral i sistemul informaional al Europol ce
poate fi folosit n cel mai rapid i versatil
mod n cadrul operaiunilor organizate i
implementate de Frontex. Mai mult dect
att, Europol a sprijinit dezvoltarea unui
mecanism de raportare n cazul operaiuni-
lor mai sus menionate ca parte a concep-
tului de analiz de risc.
Finalitatea conlucrrii dintre Europol -
Oficiul European de Poliie pe acea vreme
i Frontex proaspt nfiinata Agenie a
Uniunii Europene atunci a constituit-o
creterea calitii suportului oferit statelor
membre.
n 2008- 2009, dup 15 luni de discuii
intense la nivelul Consiliului Uniunii Euro-
pene, statele membre ale UE, au decis
transformarea Oficiul European de Poliie
ntr-o Agenie a Uniunii Europene. Astfel,
ncepnd de la 1 ianuarie 2010, Europol a
devenit o instituie european prin nlocui-
rea Conveniei Europol cu o decizie a UE.
Aceast decizie a fost adoptat n cea de-a
2936-a reuniune a Consiliului Justiie i
Afaceri Interne care a avut loc la Luxem-
burg pe 6 aprilie 2009.
De asemenea, mandatul Europol este
extins la toate formele de criminalitate
transfrontalier grav pentru a se facilita
acordarea de asisten statelor membre n
cadrul anchetelor penale transfrontaliere i
implicit, mandatul se extinde i pentru ca-
zurile grave de criminalitate care nu au le-
gtur strict cu crima organizat n vede-
rea facilitrii sprijinului acordat de Europol
i suportul n anchetele penale transfronta-
liere n care implicarea crimei organizate nu
este demonstrat de la nceput. Din per-
spectiva vice-presedintelui Jacques Barrot
[...]aceast schimbare este o transformare
de esen i nu o cosmetizare formal.
Rezultatele determinate de schimbarea
cadrului legal al Europol sunt notabile i
din punct de vere administrativ: Europol va
deveni subiect al reglementrilor financiare
aplicabile instituiilor europene i finanarea
ageniei se va schimba de la una intergu-
vernamental la una comunitar. n practic
aceasta va determina o interacionare mai
strns cu Parlamentul European recunos-
cut pentru capacitatea i autoritatea sa bu-
getar. Rolul Parlamentului European n
controlul Europol va fi, de asemenea, spo-
371
rit, iar supervizarea democratic a Europol
la nivel European va fi mbuntit.
Devenit o Agenie a Uniunii Europene,
cooperarea cu Frontex va reprezenta pentru
Europol o necesitate din perspectiv opera-
ional. nc din 2009, Frontex a dus pn la
implementare practic aceast cooperare, fapt
ce s-a materializat i prin dispunerea unui
Birou Mobil Europol n cadrul operaiunii
Neptune att cu scop practic activ ct i pentru
o mai eficient analiz de risc la frontiere.
Din noua perspectiv, relaionarea ntre
cele dou instituii europene guvernate de
aceeai reglementri generale va face inter-
aciunea dintre ele mai fezabil n termeni
de flexibilitate organizaional i efectivi-
tate. Ca rezultat practic, ageniile de apli-
care a legii de la nivelul statelor membre,
coordonate de instituiile europene vor coo-
pera mult mai strns, i de la nceput n
domeniul analizei de risc.
Europol are acum la dispoziie instru-
mentele necesare pentru a sprijini procesul
de aplicare a legii n statele membre ntr-un
mod mai concret i date ce permit elabora-
rea nivelului tactic i operaional pentru
analiza de risc la nivel european. In esen,
schimbarea statutului Europol i extinderea
mandatului su sunt orientate spre creterea
eficienei cooperrii poliieneti ntre statele
membre. Mai mult dect att, politica uni-
form a UE n acest domeniu sugereaz o
strns cooperare ntre Frontex i Europol
n sensul acoperirii ntregului spectru al in-
fracionalitii transfrontaliere cu rezultat
direct ntrirea cooperrii poliieneti i o
siguran crescut a cetenilor europeni.
Analiza de risc definit ca instrument
pentru managementul activitilor la fronti-
er are ca finalitate recomandri cu privire
la abordarea/reacia la risc, prevenirea lui i
implicit scderea gradului de vulnerabilitate
al frontierei*. Aceste recomandri sunt pai
relevani care fundamenteaz deciziile de
management in sensul unei folosiri efici-
ente a resurselor disponibile dintre care re-
sursele umane sunt cele mai scumpe.
Managementul riscurilor este o compo-
nent important att a managementului n
general ct i a managementului poliienesc
ca ramura specializat prin deciziile pe care
le impune. Analiza de risc ca parte a proce-
sului reprezint unul din punctele cheie
pentru un proces de management instituio-
nal eficient.
*
Tim Bedford, Roger Cooke, Probabilistic Risk
Analysis: Foundations and Methods, Editura
Cambridge University Press, 2001;

Bibliografie
Colleen McCue, Data Mining and Predictive Analysis, Editura Elsevier Inc, 2007;
David J. Bartholomew, Analysis of Multivariate social science data, Editura Taylor and
Francis Group LLC, 2008;
David Vose, Risk Analysis, Editura John Wiley and Sons LTD West Sussex, England, 2008;
Institute for International research on Criminal Policy, Measuring Organised Crime in
Europe, Editura Maklu Publishers, 2006;
Jerry H Ratcliffe, Strategic Thinking in Criminal Intelligence, Editura The Federation Press,
2009;
Michael Quinn Patton, Qualitative Research and Evaluation Methods, Editura Sage
Publications INC California, 2002;
Norman K Denzin, Yvonna S. Lincolin, Strategies of Qualitative Inquiry, Editura Sage
Publications INC, 2008;
Peter Marshall, Research Methods, Editura Peter Marshall, 2001;
Terje Aven, Foundations of Risk Analysis, Editura John Wiley and Sons LTD West Sussex
England, 2003;
Tim Bedford, Roger Cooke, Probabilistic Risk Analysis: Foundations and Methods, Editura
Cambridge University Press, 2001;
Victor Cornescu, Paul Martinescu, Doru Curteanu, Sorin Toma, Managementul riscului,
Editura Universitii Bucureti, 2004;

372
 DE LA MANAGEMENTUL RISCULUI LA
MANAGEMENTUL SUCCESULUI
DE CE ESTE NECESARA EVALUAREA RISCULUI ?

Comisar ef de poliie drd. MAGDA ARDELEANU

The dynamic of recent tensions and crises specific to years2009 and 2010 highlighted
the need for a more comprehensive approach, using the full range of policy, diplomatic,
military and civilian instruments for the management of them, so that the effectively deal
with risk and threats should be truly possible. Domestically, the danger of
transformation of risks, such as the separatist movements and other violent anarchic or
environmental risks (catastrophic floods, earthquakes, nuclear accidents, etc.) in major
threats to national security is possible and must be addressed in a systematic and
proactive manner.
Cuvinte cheie: managementul riscului, formare profesional, personal
Schimbrile majore din lumea muncii ductivitii n orice tip de organizaie, fie
antreneaz noi provocri pentru securitatea aceasta chiar i Ministerul Administraiei i
i sntatea lucrtorilor. Aceste schimbri Internelor (M.A.I.), fr stabilirea rolului ce
sunt la originea riscurilor psihosociale revine sntii i securitii n munc este
emergente. Astfel de riscuri, care sunt le- practic imposibila, cu att mai mult cu ct
gate de modul de concepere, organizare i competivitatea, respectiv succesul se obin
conducere a muncii, precum i de contextul printr-o reducere a costului accidentelor,
economic i social al muncii, cauzeaz incidentelor i bolilor i printr-o motivare
creterea nivelului de stres i pot conduce la mai mare din partea lucrtorilor. Prin secu-
deteriorarea grav a strii de sntate fizic ritate i sntate n munc se nelege an-
i mental . n anul 2005, peste 20 % dintre samblul de activiti instituionalizate avnd
lucrtorii din cele 25 de state membre ale ca scop asigurarea celor mai bune condiii
Uniunii Europene considerau c sntatea n desfurarea procesului de munc, apra-
lor se afl n pericol din cauza stresului le- rea vieii, integritii fizice i psihice, i s-
gat de munc.651 n anul 2002, costul ntii lucrtorilor i a altor persoane parti-
economic anual al stresului de origine pro- cipante la procesul de munc652.
fesional din UE-15 era estimat la 20.000 n acest cadru de nelegere, un mana-
milioane EUR(2). gement eficient al riscului este o compo-
Consolidarea competitivitii i a pro- nent esenial a oricrei strategii de mana-
gement de succes. Managementul riscului
651
Fundaia European pentru mbuntirea este un proces de identificare, analiza i ra-
Condiiilor Via i de Munc, A patra anchet portare sistematica a factorilor de risc. na-
privind condiiile de munc din Europa, Oficiul pentru inte de toate, acesta presupune maximizarea
Publicaii Oficiale ale Comunitilor Europene, probabilitilor i consecinelor evenimen-
Luxemburg, 2007 (http://www.eurofound.
europa.eu/ewco/ surveys/EWCS2005/index.htm). n
telor pozitive i minimalizarea probabilit-
anul 2002, costul economic anual al stresului de ilor i consecinelor evenimentelor opuse
origine profesional din UE-15 era estimat la 20 000 obiectivelor proiectului. Pentru a avea suc-
milioane EUR (2). (2) Comisia European, Guidance ces, o instituie trebuie s fie gata s solui-
on work-related stress Spice of life or kiss of
death? (Ghid privind stresul legat de munc Sarea i
652
piperul vieii sau srutul morii ?). Legea nr.319/2006, art.5 lit.n.
373
oneze problemele de management al riscu-
lui, oricnd ar aprea acestea.
Accidentele de munc i bolile profesi-
onale reprezint o povar enorm pentru
sistemele de protecie social publice i pri-
vate i necesit un rspuns integrat, coor-
donat i strategic, precum i o colaborare a
principalelor pri interesate din Uniunea
European n ceea ce privete elaborarea
politicilor comunitare i naionale653.
n aceste condiii, pot fi apreciate drept
riscuri cazurile de for major determinate
de incendii, cutremurele, inundaiile, acci-
dentele, exploziile, avariile, alunecrile sau
prbuirile de teren, mbolnvirile n mas ?
Dar prbuirile unor construcii, instalaii
ori amenajri, euarea sau scufundarea unor
nave, cderile de obiecte din atmosfera ori
din cosmos, tornadele, avalanele, eecul
serviciilor de utiliti publice i alte cala-
miti naturale ? Sunt riscuri evenimentele
publice de amploare determinate ori favori-
zate de factori de risc specifici?
Considernd legislaia n vigoare654, nu-
mim risc nesigurana asociat oricrui re-
zultat. Riscurile pot fi definite, ntr-o ac-
cepiune proprie, ca expunerea la posibili-
tatea pierderii sau pagubei sau ca incertitu-
dinea care afecteaz rezultatul. Astfel, ris-
cul reprezint nivelul probabil al pierderilor
de viei omeneti, al numrului de rnii, al
pagubelor aduse proprietilor, activitilor
economice i/sau calitii mediului de ctre
un anumit fenomen natural sau grup de fe-
nomene ntr-un anumit loc i ntr-o anumit
perioad.
Natura riscurilor profesionale se
schimb n ritmul unei accelerri a inovai-
ilor, a dezvoltrii de noi factori de risc (vi-
olen la locul de munc, dependene etc.)
653
Comunicarea comisiei ctre parlamentul european,
consiliu, comitetul economic i social european i
comitetul regiunilor mbuntirea calitii i
productivitii n munc: Strategia comunitar 2007-
2012 privind sntatea i securitatea n munc,
Bruxelles, 21.2.2007.
654
Legea 15/ 2005 pentru aprobarea Ordonanei de
urgen a Guvernului nr. 21/2004 privind Sistemul
Naional de Management al Situaiilor de Urgen
Monitorul Oficial, Partea I nr. 190 din 7 martie 2005.
i a transformrii muncii (viaa profesional
mai fragmentat). Aceste evoluii necesit o
mai bun nelegere a fenomenului, prin
intermediul unor cercetri specializate,
pentru a identifica msuri eficiente de pre-
venire. n concluzie, nivelul de punere n
aplicare concret a legislaiei comunitare
difer n mod semnificativ de la un stat
membru la altul. Condiiile proaste de s-
ntate la locul de munc pot produce efecte
pe termen lung i pot sta la originea bolilor
profesionale i a problemelor de sntate
care se pot ivi chiar i dup perioade lungi
de timp.
Integrarea sntii i securitii n pro-
gramele de educaie i de formare profesio-
nal sunt subiecte dezbtute pe larg de
Comisia European, importana dezvoltrii
unei culturi de prevenire a riscurilor n pro-
gramele de formare la toate nivelurile edu-
cative i n toate domeniile, fiind adus n
atenie nu o singur dat655.
ns, pentru a putea preveni riscurile
este necesar identificarea lor i n special a
celor necunoscute. Cercetarea este indis-
pensabil pentru mbuntirea cunotine-
lor n domeniul sntii i securitii n
munc, pentru descrierea situaiilor de ex-
punere, identificarea cauzelor i efectelor i
pentru conceperea de soluii preventive i
tehnologii inovatoare. Cercetarea tiinific
furnizeaz argumentele i dovezile pe care
trebuie s se fondeze deciziile politice. Pri-
oritile de cercetare trebuie s includ, n
mod obligatoriu problemele psihosociale,
gestionarea strii de sntate i securitate,
riscuri legate de mai muli factori combinai
(expunerea la ageni fizici i chimici pe de
o parte, organizarea muncii i conceperea
locurilor de munc, pe de alt parte) i ris-
curile poteniale asociate cu
nonotehnologiile.
Accidentele de munc i bolile profesi-
onale reprezint o adevrat povar pentru
sistemele de protecie social publice i pri-
655
Strategia comunitar 2007-2012 privind securitatea
i sntatea n munc n scopul mbuntirii calitii
i productivitii n munc
374
vate i necesit un rspuns integrat, coor-
donat i strategic, precum i o colaborare a
principalelor pri interesate din Uniunea
European n ceea ce privete elaborarea
politicilor comunitare i naionale.656
De ce o evaluare a riscurilor pentru Mi-
nisterul Administraiei i Internelor? Rs-
punsul impune o analiza de detaliu asupra
sarcinilor ce revin acestei instituii. Att n
activitatea de zi cu zi ct i n misiunile la
care particip, lucrtorul Ministerului Ad-
ministraiei i Internelor trebuie s fac fa
unor situaii complexe n care, pe lng o
foarte bun instruire teoretic i practic de
specialitate are nevoie i de o pregtire de a
face fa luptei cu presiunea timpului, cu
teama de a-i fi pus n pericol viaa, cu pa-
nica sau cu aversiunea populaiei, cu lucrul
n posturi izolate, greu accesibile. Aseme-
nea situaii apar de-a lungul ntregii sale ca-
riere profesionale i pot influena, pe de o
parte, satisfacia personal, starea de sn-
tate fizic i psihic, iar pe de alt parte efi-
ciena profesional a persoanei i a colecti-
vului de lucru.
Demn de reinut este si faptul ca in for-
marea profesional adecvat cerinelor spe-
cifice, individul trebuie s ndeplineasc
trei condiii distincte:
pregtirea tehnico-tactic (care
presupune formarea i dezvoltarea cuno-
tinelor, abilitilor cognitive i psihomoto-
rii necesare ndeplinirii performanelor sar-
cinilor specifice);
pregtire fizic;
pregtire psihic (construit pe un
mental normal clinic care s i permit in-
dividului s acioneze ntr-o permanent
homeostazie psihomoral i comportamen-
tal exprimat de ncrederea n comandant
i n propria persoan, n gradul de coezi-
une al unitii, n nivelul satisfacerii i, nu
n ultimul rnd, n barometrul
nonmotivitii militare).
656
Comisia Comunitii Europene - Strategia
comunitar 2007-2012 privind sntatea i securitatea
n munc n scopul mbuntirii calitii i
productivitii n munc.
Cea mai mare parte a misiunilor execu-
tate de poliitii, jandarmii i pompierii din
structurile domeniului de ordine public i
siguran naional implic activiti ce pre-
supun un grad crescut de risc. Dei influ-
ena riscurilor este tot mai vizibil i ame-
nintoare cu fiecare zi, nu exist demersuri
finalizate care s evidenieze clar categori-
ile de riscuri psihosociale specifice activi-
tii structurilor menionate.
Natura atribuiilor i a misiunilor pe
care le execut presupune un mod specific
de organizare n plan psihologic, constnd
n orientri cognitive, emoionale i moti-
vaionale care s asigure diminuarea incer-
titudinii create de sarcinile specifice pn la
un nivel optim la care acetia v poat face
fa cu riscuri minime.
Analiza muncii orientat pe deintorul
postului conduce la realizarea unui profil al
exigenelor psihologice care trebuie s ca-
racterizeze un post de munc. n caz con-
trar, caracterul incert, imprevizibil al atri-
buiilor specifice are ca efect apariia i
manifestarea factorilor stresori care, peste
un anumit nivel pot destabiliza personalul,
avnd efecte directe att n planul relaion-
rii interpersonale (deteriorarea calitii re-
laiilor) i n cel al eficacitii n munc, ct
i la nivelul individului (diverse probleme
de sntate, tulburri psihice, manifestri
comportamentale deviante etc.).
Numrul foarte mare de situaii posibile
specifice misiunilor jandarmilor determin
apariia rspunsurilor diferite de la un indi-
vid la altul, astfel c succesul nu poate fi
garantat n proporie de 100%. O parte din-
tre indivizi i asum de bunvoie anumite
riscuri, minimaliznd sentimentul de team,
n timp ce alii l resimt cu o intensitate mai
mare pe parcursul misiunii.
Capacitile fizice, deosebit de importante
in special pentru lucrtorii Brigzii Speciale
de Intervenii, sunt permanent optimizate prin
antrenamentele i pregtirea fizic susinut
n ritm constant. Viteza i precizia micrilor,
mobilitatea, coordonarea motorie, pstrarea
echilibrului fizic, toate trebuie s fie la un
nivel ct mai performant.
375
 Dei stilul de via rigid i cazon, cu
respectarea strict a normelor i autoritii
determin formarea unor gndiri confor-
miste, lipsite de flexibilitate, ofierii i sub-
ofierii care execut misiuni cu specific
aparte, trebuie s dovedeasc o bun mobi-
litate a gndirii, capacitate crescut de ana-
liz i sintez, spirit analitic i inteligen
care s permit luarea deciziilor rapide i
optime n condiii de ncordare nervoas.
Cunoaterea trsturilor de personalitate i
depistarea de ctre psiholog a eventualelor
vulnerabiliti, conduc la valorificarea
adecvat a resurselor umane, fapt ce se
concretizeaz cu efecte pozitive att pentru
angajai ct i pentru organizaia n ntregul ei.
Managementul Resurselor Umane
(M.R.U.) a devenit o structur tot mai im-
portant n conducerea inteligent i cu
succes a organizaiilor. Una din cele mai
importante cauze generatoare de conflicte
de munc i rezultate deficitare o constituie
un management cu insuficiente cunotine
n domeniul resurselor umane. De aceea
sunt necesare i obligatorii implementarea
cursurilor de perfecionare profesional,
consultarea firmelor i specialitilor n do-
meniu etc. n acest sens, analiza muncii i
proiectarea fielor de post, evaluarea mun-
cii i evaluarea performanelor profesionale
sunt deosebit de importante pentru bunul
mers al organizaiei.657
n foarte multe cazuri, realitatea opera-
tiv nu este identic situaiei simulate i
planificate anterior, de aceea este important
ca personalul implicat s dispun de o bun
capacitate de adaptare la nou, s anticipeze
posibile situaii i reacii ale prii adverse.
Conform Ordinului ministrului de in-
terne i reformei administrative nr. 257 din
01.08.2007 privind activitatea de psihologie
n Ministerul Internelor i Reformei Admi-
nistrative (art.3) psihologii din minister
particip, potrivit competenelor i n prile
ce-i privesc, la activitile de analiz a
657
Pitariu, H.D., Proiectarea fielor de post,
evaluarea posturilor de munc i a personalului, Ed.
All Beck, Bucuresti, 2004.
posturilor i a accidentelor de munc/
evenimentelor deosebite, precum i de
evaluare profesional a personalului
Activitatea de psihologie aplicat, asis-
tena psihologic asigurat personalului din
cadrul Ministerului Internelor i Reformei
Administrative, inclusiv a personalului par-
ticipant la misiuni cu grad crescut de risc,
reprezint un domeniu deschis cercetrii,
cel puin din perspectiva desfurrii aces-
teia ntr-o manier unitar i cuprinztoare.
n acest sens, putem aprecia c pregti-
rea i asistena psihologic au un rol hot-
rtor, acestea contribuind la amplificarea
reaciilor automatizate, a deprinderilor ne-
cesare reaciei rapide n timpul aciunilor,
evitrii primejdiilor, a convingerilor i sen-
timentelor profunde, a conduitelor adoptive
la situaii cu caracter de noutate.
Pregtirea i asistena psihologic repre-
zint un complex teoretico-metodologic i
practic-acional cu un profund caracter sis-
temic, dinamic i deschis n care acioneaz
individual, mediul su de via i organiza-
ia sa. Niciun manager nu-i poate repartiza
subordonaii la locul potrivit fr o cu-
noatere prealabil a calitilor lor cogni-
tive, motivaional-afective i volitive, fr a
ine cont de trsturile temperamentale, ap-
titudinale i caracteriale.
Cunoaterea trebuinelor, scopurilor,
disponibilitilor i limitelor personalului
care desfoar activiti cu grad crescut de
risc, ajut managerul i organizaia s di-
recioneze interesul subiectului spre dome-
niul specific muncii sale i s obin per-
formane corespunztoare exigenelor sta-
bilite. Astfel, nu trebuie uitat nici faptul c
o msur a seriozitaii unei instituii este
dat de felul n care dezvolt proceduri
pentru colectarea si analiza informaiilor
despre potentiale situaii de risc.
Fenomen i situaie psihologic ce im-
plic forarea decizei sau aciunii cu proba-
bilitate incert a succesului, dar cu conti-
entizarea necesitii de a depi situaia,
situaiile de risc sunt ntotdeauna i stre-
sante658, riscul profesional se refer la
658
chiopu, Ursula, Dicionar de psihologie, Editura
Babel, Bucureti,1997
376
probabilitatea i gravitatea unei vtmri
sau mbolnviri care apare ca rezultat al ex-
punerii la un pericol, scopul principal al
evalurii riscurilor profesionale fiind dat de
pregtirea sntii i securitii lucrtori-
lor. Evaluarea riscurilor ajut att la prote-
jarea fizic i psihic a lucrtorilor, ct i la
finalizarea cu succes a scopurilor propuse
de organizaii.
Fr s apreciem demersul ncheiat, in
concluzie, se poate aprecia ca pentru a aci-
ona eficient pe ntreg spectrul de crize,
Romnia trebuie s implementeze un sistem
naional integrat de management al riscului
ce va articula, ntr-o reea modern i func-
ional, toate structurile naionale cu atri-
buii n acest domeniu - civile i militare,
din administraia central i local.
Totodata, acesta poate asigura coordonarea
eficient a resurselor umane, materiale, fi-
nanciare i de alt natur folosite pentru
prevenirea pericolelor, controlul manifest-
rilor, lichidarea consecinelor i restabilirea
strii de normalitate.

Bibliografie:
Andreescu, A.; Radu, N., Terrorism From The Big Encyclopedia of Jihad to Hamas
Covenant and The White Qaeda , in, Romanian Military Thinking, ianuary - march, vol
1, 2007; de vazut si in Terorismul Azi, VII-X, ian. - mart., 2007;
Andre Hutington, Ciocnirea civilizaiilor i refacerii ordinii mondiale, Editura Antet,
Oradea, 1998;
Pileag, uu, Acional i operaional n ordinea public, Eseuri, Bucureti, 2002
Ursula,Schiopu, Dicionar de psihologie, Babel, Bucureti,1997
Vasilescu, I.P., Psihologia riscului, Editura Militar, Bucureti, 1986.
Voicu, Costica; Mircea Ionescu- Terorismul Aerian- Abordare juridic- Prevenirea i
gestionarea crizelor, Ed. PRO Universitaria, Bucuresti;
Voicu, Costic, Prun, tefan, Managementul organizaional al poliiei. Fundamenete
teoretice, Editura Media UNO, Bucureti, 2007.

377
 IMAGINEA N PROCESUL COMUNICRII
ORGANIZAIONALE

Prep. Univ. POPESCU OANA ANDREEA

Academia de Poliie A. I. Cuza

Imagology deals with communication by means of images. Image is an important

element of the communication process. It serves as a sender, channel, code. Since form
shapes the message, image may be considered the input itself. Decoding image depends
on the social and cultural background of the receiver, his/her religious, ethical beliefs,
his/her imagination. The image can communicate individual or collective values,
sending an input to the receiver by means of an encoded message. Communication
through images should accomplish many functions: cognitive, psychological,
educational.There are advantages and disadvantages in the power that image has got
nowadays. That is why one should be aware not to be the victim of distorted messages or
send them oneself.
Keywords: imagology, stereotype, communication process, individual image,
institutional image
Conform definiiei de dicionar imago- orizontul de interpretare a grupurilor
logia reprezint o ramur a sociopsihologiei umane.
care cerceteaz sistematic reprezentrile pe In lucrarea sa Managementul Marke-
care le au popoarele sau clasele sociale tingului, Philip Kotler a definit imaginea
despre ele nsele. Aceste reprezentri co- ca ansamblul perceptiilor pe care un indi-
lective despre cellalt sunt vizibile n ste- vid le are vis-a-vis de un obiect Astfel,
reotipii, cliee, imagini adaptate domeniului imaginea reprezinta ansamblul reflectarilor
specific de aplicare. Dovezi ale preocup- unor obiecte sau fenomene , produse sau
rilor n domeniul imagologiei se pot gsi n servicii , mrci sau instituii , formate de-a
istorie nc de la comunitile arhaice, ns lungul timpului n contiina unui individ.
imagologia ca tiin este de data recenta. Imaginea este un element important al
Informaiile percepute din mediul social se procesului cognitiv i al celui de comuni-
prezinta sub forma unor mesaje emise de care. n procesul de comunicare imaginea
celalalt ca urmare a manifestarii existen- joac rol de emitor, dar i de mijloc de
ei celuilalt comunicare i uneori chiar de cod. Teoreti-
i ca urmare a afirmaiilor pe care le cianul canadian McLuhan659 consider de
exprima celalalt despre el nsui. Aceste altfel c influena formei de comunicare a
mesaje sunt receptate de catre oameni sau unui mesaj este mai important dect influ-
instituii n procesul comunicarii. Astfel se ena mesajului propriu-zis, deoarece mijlo-
poate afirma c imaginea celuilalt se for- cul de comunicare produce efecte secun-
meaz n procesul comunicrii dintre oa- dare care completeaz semnificaiile provo-
meni, dintre oameni i instituii, sau dintre cate de coninutul explicit al mesajului.
instituii. Societile au fost mai degrab modelate
Imagologia reprezint disciplina social de natura mijloacelor de comunicare ntre
care studiaz comunicarea prin imagini i
modul cum se pstreaz aceste imagini n 659
McLuhan, Marshall, Mass-media i universul
mentalul individual i colectiv, n funcie de invizibil, Bucureti, Editura Nemira, 1997, pp 80-97.
378
oameni dect de coninutul comunicrii.660
Teza sa Mediul este mesajul vrea s ne
conving de faptul c mijlocul de comuni-
care influeneaz prin el nsui subiectul
receptor, modelndu-l, indiferent de coni-
nutul comunicat. Coninutul i forma ima-
ginii alctuiesc o unitate inseparabil. Este
important ceea ce se comunic, dar n ace-
eai msur este important cum se comu-
nic. Astfel, semnificaiile transmise re-
ceptorului depind de formatul expresiei,
mesajul de structura codului, nelesul de
natura imaginii. Imaginea se comunic pe
sine, dezvoltnd o semnificaie secund, in-
dependent de referina sa. Revenind la teo-
ria enunat de Mc Luhan se poate afirma
c imaginea are propriul su mesaj, inde-
pendent de coninutul ei informaional.
n societatea modern i postmodern
imaginea este comercializat indiferent c
vinde un serviciu sau un produs. Descifra-
rea limbajului imaginii a devenit astzi un
mod de adaptare a omului la cerinele soci-
etii moderne, o deschidere spre cunoa-
tere, un instrument de lucru din ce n ce mai
necesar. ncercarea de a contracara abun-
dena informaiilor oferite de imagini im-
plic o bun decodare. De aceea pentru a
putea analiza o imagine este necesar o n-
elegere a rolurilor pe care aceasta le joac
n situaii diferite. Pentru a putea depi
funcia primar a imaginii de a comunica
un sens, trebuie s ncercm s citim n
imagine scopul su ultim, care adesea se re-
fuz unei analize pripite.
nc de la nceput trebuie fcut distinc-
ia ntre sensul primar al comunicrii ca ac-
iune de transmitere de informaii de la un
emitor la un receptor i comunicarea n-
eleas ca o interaciune dintre un emitor
i un receptor, care utiliznd un sistem de
semne, codul comun i un canal de comuni-
care, reuesc s schimbe informaii, mesaje
i semnificaii.
Imaginile se decodeaz ca i un text, dar
pentru a interpreta mesajul comunicat, tre-
buie cunoscute trsturile particulare. Ima-
660
Ibidem, p. 232.
379
ginile constituie un limbaj vizual, purttor
de sens. Ca n cazul unui text, imaginea este
analizabil din punct de vedere implicit sau
explicit. Ceea ce prezint imaginea izolat
constituie denotaia, iar pentru a ajunge la
sensul denotativ, descriem ceea ce vedem,
forme, culori. Imaginea poate comunica i
un sens conotativ care implic interpretarea
mesajului.
S interpretezi o imagine nu nseamn
s caui inteniile emitorului, ci efectele
de sens. Pe de-o parte imaginea se inter-
preteaz n funcie de referinele sociale i
culturale: valorile religioase, etice, cultura
mitologic, conveniile estetice. Pe de alt
parte, sensul imaginii atinge imaginaia i
sensibilitatea receptorului. Ea poate s se
refuze citirii imediate i s strneasc
ecouri n afectivitatea i incontientul re-
ceptorului.
Sensul imaginii poate fi fixat de con-
venii, respectnd un anumit cod. Astfel,
steagul reprezint un popor, culoarea verde
a semaforului te ndeamn s-i continui
drumul. n acest caz imaginea este un sim-
bol al lucrului reprezentat.
Conform definiiei procesului de comu-
nicare ca transmitere de informaii de la un
emitor la un receptor, elementele structu-
rale necesare comunicrii se regsesc i n
cazul imaginii, deoarece exist un canal de
transmitere, exist doi parteneri, cel care
creeaz imaginea i cel cruia i este desti-
nat. Dei se emit i se recepteaz semnale
ntr-un anumit cod, partenerii nu joac pe
rnd rolul de emitor i receptor. Mesajul
nu circul n dublu sens. Feed-back-ul
exist, dar n timp. Mesajul prezint i n
acest caz etape de codificare i decodifi-
care, ct i un canal informal de transmi-
tere. Exist anumite coduri de semnificaii
imagistice, de aceea descompunerea ele-
mentelor semnificante este mai dificil.
Aceste coduri de semnificaii sunt sisteme
de semne ligvistice, ct i imagistice i
gestuale comune membrilor unei culturi sau
subculturi. n actul comunicrii ca proces
de transmitere a informaiilor, ideilor i
sentimentelor, de la un individ la altul sau
de la un individ la un grup social, imaginea
este capabil s redea foarte bine att in-
formaii, ct i triri i sentimente, pentru a
le comunica receptorilor.
Dac ns analizm imaginea dup defi-
niia lui Robert Escarpit a comunica nu n-
seamn numai a emite i a primi, ci a parti-
cipa la toate nivelurile la o infinitate de
schimburi felurite care se ncrucieaz i
interfereaz unele cu altele.661, comunica-
rea trebuie neleas ca o interaciune soci-
al i simbolic n cadrul procesului de co-
municare n care imaginea i dovedete
virtuile de element al comunicarii, de su-
port al unei semnificatii complexe.
Dac considerm imaginea ca o pre-
zentare despre alii, sau despre sine, atunci
se poate vorbi de comunicare. Este evident
c aspectul fizic al unei persoane produce o
impresie, comunic ceva despre persoana n
cauz. La fel i n cazul instituiei. Pe lng
comunicarea verbal, care poate fi analizat
mai uor, comunicarea non-verbal poate
sprijini, contrazice sau substitui comunica-
rea verbal. Expresia feei, micrile cor-
pului, gesturile, forma i poziia corpului,
pipitul, mirosul, distana pstrat, ntr-un
cuvnt, imaginea se constituie din semnale
diverse i poate oferi multe informaii des-
pre respectiva persoan. Mimica, zmbetul,
privirea pot ajuta la construirea unei ima-
gini pozitive. Imaginea seduce atunci cnd
atrage prin calitile sale estetice pe aceia
care o privesc, dar i prin etic i profesio-
nalism. Imaginea transmite valorile indivi-
duale, dar i pe cele colective atunci cnd
individul reprezint cultura instituional.
Astfel valorile unei instituii sunt transmise
membrilor ei, care la rndul lor o disemi-
neaz celorlali. De aici se poate deduce ne-
cesitatea bunei reprentri a instituiei n
mentalul colectiv. Individul va forma ima-
ginea instituiei din care face parte n per-
cepia celorlali. Bineneles c receptarea
unei imagini depinde de percepia sensibi-
661
Robert Escarpit, De la sociologia literaturii la
teoria literaturii apud. Curs de Teoria comunicrii-
Vasile Tran, Irina Stanciugelu; p 26.
litatea, afectivitatea, intuiia, reprezentarea,
proiecia imaginar i gndirea raional a
privitorului. Desigur c uneori reprezenta-
rea instituional n ochii celuilalt poate fi
artificial, departe de realitate, bazat pe
etichetare i uneori pe prejudeci. Dac
imaginea despre o instituie s-a format n
mentalul unui individ, prin simpla asociere
a unui exemplu cunoscut cu numele acestei
instituii, fr filtrare personal a mesajului,
analiz sau comparaie, atunci individul n
cauz poate fi o victim uoar a manipul-
rilor.
Se afirm clieic c trim ntr-o er a
imaginii, de unde importana uneori exage-
rat acordat formei. S nu uitm ns c
imaginea nu constituie doar mijlocul sau
codul de comunicare, ci i un mesaj pro-
priu-zis.
Contestatarii imaginii remarc tendina
imaginilor globale, ablon de a terge per-
sonalitatea receptorilor. Se poate vorbi de o
cultur sau o era a imaginii n care eveni-
mentele sunt prelucrate mediatic i prezen-
tate sub form de spectacol care formeaz
n contiina publicului o imagine a lumii,
genernd n opinia lui Ren Berger o cul-
tur amalgam662, iar n opinia lui Abraham
Moles o cultur mozaicat663, unde
mediatizarea devine indicatorul realitii n-
sei i o condiie a existenei. Este adevrat
c realitile de azi sunt dominate de impe-
rativul imaginii i al implicrii n imediat,
fiind propice fragmentarismului, dezordinii,
haosului. Totui, sentimentul unitaii psi-
hice nu se pierde de tot, deoarece individul
poate aciona asupra imaginii sale, ncer-
cnd s-i constituie, dup liberul sau arbi-
tru, o identitate coerent. Mai mult se vor-
bete astzi de o adevrat obsesie a imagi-
nii publice n detrimentul autenticitii tri-
rii, argument n favoarea interesului pentru
form. Omul contemporan este interesat de
autorealizarea individual excelnd adesea
662
Ren Berger, Mutaia semnelor, Bucureti,
Editura Meridiane, 1978, pp. 47-48
663
Moles, Abraham, Sociodinamica culturii,
Bucureti, Editura tiinific, 1974, p. 34.
380
prin individualism hedonist asocial. Cultura
audiovizualului a dislocat viziunile, con-
cepiile, valorile, atitudinile i comporta-
mentele sale, standardizndu-i pn i ima-
ginea. Astfel, imaginea apare ca o instan
autoritar la care individul particip prin
supunere i pentru a nu fi pedepsit. ns
imaginea ne cere participarea liber la spa-
iul de valabilitatea pe care ea l instituie,
astfel nct, ea s capete valoare de adevr,
simind-o ca fcnd parte din fiina noastr,
din esena noastr. Imaginea individual
sau instituional astfel format, pentru a fi
autentic trebuie s renasc n spaiul acela
luntric, unde sunt eu i Altul, n dialog.
neleg prin altul autoritatea interioar care
ajut la formarea a convingerilor i a ima-
ginilor de sine, ct i a celorlali. Goffman
explic individualitatea i deci i imaginea
de sine, ca pe un actor prins n spectacolul
vieii sociale. Imaginea de sine este un pro-
dus al interaciunilor cu ali indivizi, i ei
actori. E. Goffman, n prefaa crii Viaa
cotidian ca spectacol explic faptul c fi-
ecare individualitate este un actor, dar i un
personaj, un sine animat de nevoia revel-
rii, dar i o masc asumat i mai ales infe-
rat din jocul de pe scena interaciunilor so-
ciale.664 Goffman vede n orice comuni-
care o punere n scen n care actorii i
prezint o imagine a lor, pe care sunt de-
terminai s o pstreze pe tot parcursul in-
teraciunii verbale.
Un alt exemplu concludent n acest sens
este faptul c, dintotdeauna, imaginea cor-
poral s-a format prin reflexie, privirile ce-
lorlali acionnd ca tot attea oglinzi su-
biective. De asemenea, imaginea pe care o
avem fa de cellalt ne schimb percepia
asupra noastr. Omul modeleaz lumea, o
schimb acordndu-i semnificaie i o valo-
rizeaz, dar i el este influenat la rndul
su de imaginea celorlali i a lumii. Noile
media modific felul n care individul per-
cepe lumea, modelnd sensibilitatea i gn-
direa oamenilor. Sistemul mediatic impune
664
E. Goffman, n prefaa la Viaa cotidian ca
spectacol Bucureti, Comunicare.ro, 2003, p. 14.
transformri care se petrec n structura re-
prezentrii. Consumatorul pasiv de imagini
este produsul uman al unei anume oferte
mediatice, un receptor care se abandoneaz
necondiionat universului de simulacre,
univers care i modific viaa interioar.
Acest consumator nu este contient de dife-
rena ntre imaginea lui asupra lumii i da-
tele reale ale lumii. El i formeaz o ima-
gine standard, astfel nct el poate deveni o
victim a strategiilor de manipulare prin
mecanisme de iluzionare i nstrinare de
realitate, nepercepnd adevrata imagine a
celorlali. Constructele de imagine, ficiu-
nile sunt percepute de el drept realitate.
n economia global n care se vnd
simboluri, date, cuvinte, imagini, uneori
omul actual sufer un sentiment de incerti-
tudine i alienare, care este rezultatul unor
fenomene ale lumii postmoderne: subordo-
narea valorilor spirituale fa de cele mate-
riale, inversarea raportului firesc ntre mij-
loace i scopuri, fetiizarea eficienei teh-
nice i a succesului imediat. n societile
contemporane individul este dominat de
un univers reificat, fetiizat, care golete
interioritatea uman de aspiraii i triri
autentice.665
Un alt argument care dovedete obsesia
de a avea o imagine bun n ochii celorlali
o reprezint anumite imagini corporale care
trebuie s fie validate n plan social i cultu-
ral, oblignd individul sa se conformeze lor,
cu riscul de a fi supus ridicolului n caz
contrar.
n societatea contemporan n care
mass-media sunt rennoite, n care moda
consumerist se schimb nencetat, n care
oamenii sunt din ce n ce mai puin fideli
faa de obiceiurile de cumprare, trebuie ca
imaginea instituional s evolueze i s se
modernizeze. Instituia, organizaia sau n-
treprinderea trebuie sa se adapteze epocii
sale pentru a arta publicului ca evolueaz
odata cu timpul. Sistemul mass-media se
constituie intr-un partener de care trebuie s
665
Georgiu, Grigore, Filosofia culturii, Bucureti,
Editura Comunicare.ro 2004, p. 113
381
se in seama, care poate facilita sau com-
plica realizarea unei imagini pozitive. De
aici la apariia unor profesii noi, ca cea de
consilier de imagine, a fost dect un pas. n
plus s-au nfiinat servicii sau direcii noi
care se ocup de imaginea unei persoane
publice sau a unei instituii. n cadrul Mi-
nisterului Administraiei i Internelor exist
Serviciul Imagine Instituional, al Direc-
iei Informare i Relaii Publice, care ofer
soluii de tip managerial, integrat pentru
activitile de comunicare i relaii publice
desfurate la nivelul Ministerului Admi-
nistraiei i Internelor.
Tot Serviciul Imagine Instituional se
ocup i cu asigurarea dezvoltrii pregtirii
profesionale pe linie de relaii publice. Tot
pe lista obiectivelor prioritare ale Serviciu-
lui Imagine Instituional se afl sprijinirea
relaionrii personalului Ministerului Ad-
ministraiei i Internelor cu cetenii. Un
loc aparte in cadrul actiunilor de promovare
l-a avut dezvoltarea relaiilor publice prin
realizarea de articole n pres, acordarea de
interviuri , participarea la emisiuni radio-
TV a purttorilor de cuvnt, organizarea de
conferine de pres sau ntlniri cu
cetenii.
Imaginea instituional este apanajul in-
stituiei i reunete, n acelai timp, calitatea
serviciilor sale, nivelul su de reuita, gra-
dul su de participare social i suma efor-
turilor ntreprinse pentru construirea unei
specificitai.
n plus, imaginea instituional trebuie
dezvoltat deopotriv n direcia publicului
intern, ct i a celui extern. ntr-o epoca n
care s-a produs standardizarea produselor i
serviciilor, creterea concurenei, prolifera-
rea produselor identice, fiecare instituie
sau organizatie trebuie s se delimiteze de
celelalte, s-i afirme prezena, legitimitatea
i personalitatea.
Pentru a se integra ct mai bine n me-
diul de care depinde tot mai mult, instituia
sau organizatia trebuie s comunice cu pri-
vire la ea nsi. Semnalele, documentaia,
manifestrile, aciunile de mecenat, publi-
citatea, sunt tot atatea modaliti care i
382
permit organizaiei s-i creeze sau s-i
ntreasc imaginea, s suscite n jurul ei un
climat de ncredere i simpatie favorabil
dezvoltarii afacerilor.
Comunicarea prin imagini ndeplinete
funcii diverse printre care: funcia cogni-
tiv, funcia psihologic, fucia educativ,
de formare a opiniei publice, funcia de di-
vertisment.
Henri Joannis666 subliniaz necesitatea
valorii de spectacol a imaginii. Nu trebuie
s se uite ns rolul informrii . n acest caz,
imaginea mrturisete un eveniment,
ofer identitate unei instituii, argumen-
teaz. Imaginea poate exprima i o atitudine
negativ, atunci cnd este destinat s in-
digneze i s ocheze privitorul, ncearcnd
s atrag atenia prin forma sau mesajul su
asupra unor aspecte negative care trebuie
corectate.
O alt funcie a imaginii este aceea de a
produce un efect de implicare privitorului,
pentru c ea ncearc adesea s strneasc o
reacie a celui care o privete. De exemplu
o astfel de imagine poate solicita privitoru-
lui o implicare n beneficiul unei persoane
sau instituii.
Orice instituie evolueaza intr-un mediu
n care crearea unei identitai proprii repre-
zint un imperativ. Pentru a reui acest lu-
cru, ea trebuie s informeze, s animeze, i
mai ales s seduc publicul. Acesta este
motivul pentru care organizaia comunic
n mod regulat date despre organizarea sa,
activitile, proiectele, rezultatele sale.
Imaginea instituional depinde de modul n
care este transmis publicului prin interme-
diul comunicrii. Comunicarea instituti-
onal reunete toate formele de comunicare
destinate valorizrii personalitii unei
instituii. Publicitatea institutional se
intereseaza de vnzarea ideilor. Ea incearca
sa influieneze percepia i viziunea publi-
cului. Instituia trebuie s-i creeze o perso-
666
Henri Joannis De la stratgie marketing la
cration publicitaire. Capitolul La cration
publicitaire dans les magazines et les affiches, la
tlvision, la radio, Paris, Dunod, 1995, p 53
nalitate independent de marc, produs sau
servicii. Ea i va dezvolta credibilitatea i
notorietatea sa, printr-o imagine impeca-
bil n percepia publicului. Comunicarea
instituional mprumut stilul comunicarii
de mas. Atunci cand o organizaie a reuit
s-i impuna imaginea, ii este mult mai uor
s fac acceptate produsele sau serviciile
sale. n acest context imaginea instituio-
nal este cea care ofer identitate n men-
talul colectiv produsului sau serviciilor pe
care instituia le promoveaz.
Concluzionnd, imaginea pozitiv este
un imperativ al lumii contemporane, care
comunic i se comunic nencetat prin in-
termediul reprezentrilor individuale i co-
lective, de unde i necesitatea cunoaterii
unor strategii de decodare i diseminare a
imaginilor.

Bibliografie
Berger, Ren, Mutaia semnelor, Bucureti, Editura Meridiane, 1978.
Erwin, Goffman, Viaa cotidian ca spectacol Bucureti, Comunicare.ro, 2003
Escarpit, Robert, De la sociologia literaturii la teoria literaturii , Editura tiinific i
enciclopedic, 1980
Georgiu, Grigore, Filosofia culturii, Bucureti, Editura Comunicare.ro 2004
Joannis, Henri., De la stratgie marketing la cration publicitaire, Paris, Dunod, 1995
Marshall, McLuhan, Mass-media i universul invizibil, Bucureti, Editura Nemira, 1997
Moles, Abraham, Sociodinamica culturii, Bucureti, Editura tiinific, 1974

383
 CLASSIC MODELS OF ORGANIZATIONAL CULTURE.
HOW TO DIAGNOSE A CULTURE

Police Chief Superintendent Cristina DOBRIOIU

Deputy General Secretary within the Ministry of Administration and Interior

The article below analyzes the way to diagnose Organizational Culture. Being a
complex and full of meanings concept, the notion of Organizational Culture can a real
headache for theoreticians. The author admits the concept complexity. She carries out a
comparative analysis of several classic definitions and reflects on certain organizational
cultural patterns she presents as general characteristics and features in order to allow
the interested ones to apply the classic Harrison diagnosis questionnaire.
Keywords: organizational culture, organizational pattern, Harrison questionnaire,
organization personality, symbols.
Trying to Define Organizational Cul- know, what you can see on the surface is
ture. built on a much more profound reality: the
When someone looks at an organization visible elements of a culture are based on a
from a different angle, he/she may perceive series of values, outlooks, ideologies and
that intangible social binding agent that hidden intuitions having been previously
keeps everything altogether: the way the discussed or not, or consciously supported
language, the norms, the values, the rituals, or not. As a manager, you will realize it is
the myths, the anecdotes and the routine impossible to change what is on the surface
create that true reality, shaping peoples without changing the hidden part of it, the
work and their attitude towards it. invisible part.
As people have two personalities, an in- Certain deficiencies, certain negative
ner one and a relationship one, any organi- aspects of the hidden mechanisms of human
zation also has two realities, a relationship behavior will determine an unsuitable atti-
one - that shows the others around what the tude. We are talking about certain mentali-
senior managers of the organization want to ties such as if I go down, you will go down
be seen, and a hidden, a true one, which with me that deteriorate the inter-personal
is what the members of the organization relationships without making people aware
think and feel about it. The relationship or- of that, which is actually the influence of the
ganizational culture is about surface sym- environment on an individual.
bols being intentionally used to create a These aspects of the organizational cul-
certain image (myths): the mission state- ture must be changed. It can be done by so-
ment, the annual reports and balances, the cializing, integrating, social conformism
uniform, the badges, the decorations, the etc.
diplomas etc. the inner organizational cul- What I am trying to say is that it is diffi-
ture is about profound symbols: concrete cult enough to define Organizational Cul-
manifestations of the way the activity is ture. Informally speaking, it can be un-
carried out. It is actually about the differ- derstood as the style, the atmosphere or the
ence between the shinning side of a com- personality of an organization. This style,
mercial and the field reality. this atmosphere is obvious if we compare
For instance, try to look at the culture of what working in some very different or-
an organization as of an iceberg. As you ganizations means, such as: Bucharest Po-
384
lice Department, Semanatoarea Factory,
Ministry of Finances or the Municipal Hos-
pital. These organizations have developed,
in time, certain values they believe in, they
have developed a professional language and
stories about exceptional people who put
their fingerprint on the history of their or-
ganization, certain life standards and a par-
ticular informal exigency in relation with
their own members.
A visitor senses that something, the
personality of the organization, he/she faces
its automatisms and its rules but he/she
cannot get through. Only the one who
works within the organization and deals
with these realities on a daily basis gets to
know in detail the specificity of each cul-
ture. All the above mentioned organizations
provide different working environments.
This way, the organizational culture confers
uniqueness and own identity to an organi-
zation.
Formally, the organizational culture
consists of the believes, the values and the
shared hypotheses existing within an or-
ganization (G. Johns, 1992)667 or
an assembly of traditions, values, pro-
cedures, outlooks and attitudes creating the
context of activities within an organization
(McLean and Marshall, 1993)668 or
a set of symbols, ceremonies and
myths communicating the organization ba-
sic believes and values to its members (W.
Ouchi, 1981)669 or
a coherent and dominating set of
shared values, being transmitted by sym-
bolic means such as stories, myths, legends,
slogans, anecdotes, short stories (T., Pe-
ters, R. Waterman, 1982)670.
667
Gary Johns, Organizational Behavior, Economica
Publishing House, Bucureti, 1992
668
McLean, A., Marshall, J., Intervening in culture,
internal report, Bath University
669
Ouchi, W., Theory Z, How American Business
Can Meet the Japanese Challenge, Adison-Wesley,
Reading, mass, 1981
670
Peters, T., Waterman, R., In search of Excellence,
Lessons from American`s Best Run, Companies,
New-York, Harper&Row, 1982
385
Edgar Schein671, in 1985, elaborated a
more complex definition of organizational
culture, an analytical one, uniting points of
view of several theoreticians and practi-
tioners. He thought that organizational cul-
ture was:
The behavioral rules being noticed
when people meet each other, such as the
language they use and the ways of ex-
pressing their respect and appreciation;
The norms developing within work-
ing teams;
The dominating values adopted by
the organization regarding services;
The philosophy guiding the
organization policy in relation with its own
employees and beneficiaries;
The pre-established rules within an
organization for an efficient functioning;
The climate and the atmosphere ex-
isting in an organization, being expressed
through design, comfort and the way the
members of the organization get in touch
with the individuals from the outside.
Finally, we may define Organizational
Culture as an assembly of believes, rules
and shared norms uniting the members of
an organization. It also shows the con-
formism within a group and its way of act-
ing. This assembly determines actually the
social norms that may appear and the beha-
vioral models emerging from them.
The Most Important Hypotheses Re-
garding Organizational Culture are re-
lated to:
- The organizational culture uses surface
and depth symbols.
- The difference between them is similar
to the difference between the shinning side
of a commercial and the reality on the
field.
- The organizational culture looks dif-
ferent to its members comparing to the way
it looks like to the people from the outside.
The people from the outside make a first
671
Schein, E., Organizational Culture and Leadership-
a dynamic view, Jossey-Bass, 1985
impression depending on the surface sym-
bols.
- It often happens that there are differ-
ences regarding the interpretation of the or-
ganizational culture even inside the organi-
zation (especially in the cases of large or-
ganizations), between the managers and the
rest of the members. When the managers
have the tendency to isolate themselves
somehow from what goes on within the
unit, they get to believe the myths they
create for the people outside the organiza-
tion.
- The hidden indistinguishable aspects
of the organizational culture influence the
members of the organization, regardless of
their will, determining their personality and
their behavior in a relationship.
- Mainly, organizational culture is about
how work is done and how people are
treated.
Diagnosing Organizational Culture672
The organizational culture is a lifestyle
for the members of an organization and if
we should offer a practical definition we
may say it stands for the way work is done
and the way people are treated. Since there
are so many cultures, there are also very
deep believes regarding the way how work
must be organized, how authority must be
carried out and how people must be re-
warded and controlled. What is the re-
quested level of formalism? How much
planning is necessary and for how long?
What is the proper combination between
obedience and initiative which is expected
from the subordinates? All these are parts
of the culture of an organization. Even
when the culture is strong, this lifestyle can
be difficult to read and learn for those ones
who are not initiated in it and who come
from the outside.
A simple way of understanding a culture
consists in examining the symbols, the ri-
tuals and the stories describing the lifestyle
within the organization. These symbols, ri-
672
See, tefan Prun , Police Management, Sitech
Publishing House, Craiova, 2008
386
tuals and stories are mechanisms of learn-
ing and they consolidate the culture for the
ones inside the organization. There are also
other elements related to all these:
The managers managing style;
The subordinates working style;
The way the control is carried out;
How conflicts are solved;
How decisions are elaborated;
The influence of the external envi-
ronment.
Taking all these elements into account,
Charles Handy, in his work called Under-
standing organizations, published in 1985,
talks about four classic models of organiza-
tional cultures that can be met in the major-
ity of organizational areas: the autocratic
type of organizational culture based on a
centralized power; the technocratic type
based on specialized roles; the task type
culture based on professional tasks and
the focused type based on the individual.
The Autocratic Type of Organiza-
tional Culture. It can be met in small or-
ganizations, within unions or political or-
ganizations. It has the shape of a concentric
network, having a single center of author-
ity, radial power and influence lines going
from the center to the borders. The power is
concentrated at the level of a unique leader.
Key persons are in charge with the con-
trol. Its functioning depends exclusively on
the centers decisions. This cultural type
attracts people for whom power is impor-
tant and who do not care much about secu-
rity. The values are focused on individual
performance, egocentrism, physical and
psychological endurance. There is a huge
tolerance regarding the means used to reach
the objectives. The famous dictum the end
justifies the means is part of the basic
outlook of this cultural model.
The air in these organizations is formal
and tough. The humiliation rituals are do-
minant as well as the ones of degradation
and differentiation. The integration rituals
are rarely performed. The achievement has
a very low level of satisfaction attached.
The personnel dynamics is higher because
of the existence of such a tough competitive
climate. It is an unpleasant model, and yet a
very efficient objective oriented one.
The Technocratic Type of Organi-
zational Culture. It develops within large
organizations, having well defined bureau-
cratic mechanisms where the good func-
tioning is conditioned by the inertial
achievement of certain specialized roles.
Several subcultures may develop themselves
within specialized departments which are
actually the pillars, the columns of the
organization. This culture is also called the
temple. The values and the perspectives
are given by the temple roof: they are clear,
in writing, with an obvious tendency towards
rigidness. They gravitate around discipline,
observation of procedures and regulations of
domestic order. The individual perspectives
are generally narrow and tied to achieving a
specialized role.
The promotion process is slow. The at-
mosphere is relatively calm and protecting
for those ones who can hardly accept com-
petition, offering them the opportunity of a
professional specialization. Integration ri-
tuals are rare. The differentiation ones are
more frequent, pointing out the status dif-
ference. This is not a satisfactory model for
ambitious individuals. They will either try
to reach the power source or they will leave
the organization.
The Task Type of Organization
Culture. It is based on distributing tasks
according to the intellectual potential of the
individuals. It can be met more often in
complex structures where the functioning
mechanisms are based on professional
tasking. The accent is on accomplishing the
task, trying to assure all necessary adequate
resources and suitable people for each level
of the organization. Here, the personnel is
autonomous in terms of choosing the way
to accomplish a task. The values promote
creativity, team work, reaching common
goals first and not the individual ones. The
influence is based more on the professional
power than on the power of the position or
the personal one, covering a larger area in
387
comparison with other cultures.
The individual perspectives depend on
results. The basic outlooks are about confi-
dence, creativity, self-guidance and control,
high level of responsibility and awareness.
This type of culture is highly adjustable.
The groups, the project teams and the rapid
intervention formations are set up for
reaching precise goals and they can be re-
organized, abandoned or maintained. The
organization can rapidly react for each
group includes, idealistically, all necessary
factors of decision.
The members of the organization realize
that this culture provides a high level of
autonomy, assures appreciation depending
on the results they get, and allows them to
easily establish working relations within the
group. The mutual respect is therefore
based on capacity and not on age or on po-
sition.
The manager of a culture o such type
must be flexible and confident on his/her
capacity of acting in a short unstable at-
mosphere. He must expect to be judged in
accordance with the results he/she gets and
he/she must like to coordinate the activity
of certain colleagues of his/hers who might
happen to better experts in reaching various
aspects of the given task.
The Focused Type of Organiza-
tional Culture. It is pretty rarely met. The
individual has the central role. The struc-
ture and the organization itself serve the in-
dividual interests. If such culture really ex-
ists, it has the role of serving and helping its
members, promoting their own interests,
without having any global objective.
Within such culture, the individual may
leave the organization any time, but the or-
ganization cannot fire him/ her. The basic
outlook is about professional authority and
not the hierarchical one.
The members of the organization do
whatever they know best to do and they are
consulted on issues they are experts about.
The specialists within organizations, the
university professors, the consultancy com-
panies etc. are just some examples of areas
where this culture can be met.
Such persons are not easily led. Since
they are specialists, they can find jobs very
rapidly. It is quite improbable for them to
admit that the head of the organization has
any professional power and, at the same
time, the coercive measures are usually
counter-productive. All that is left for the
manager in this case is his/ her personal
power, but the specialists cannot be so eas-
ily impressed by someones personality.
Usually, they are not even influenced by the
norms of the group or by the relations they
have with their colleagues who might shape
their personal preferences a bit.
A Diagnosis Model.
A simple model of diagnosing the orga-
nizational culture is the Harrison673 ques-
tionnaire. It contains 15 sets of four alter-
native questions we would like you to ana-
lyze and to mark from 1 to 4, depending on
how true you consider them to be regard-
ing:
a. You own organization.
b. Your own preferences.
For each of the 15 sets, you can give 4
points to the affirmation that describes most
correctly your organization, 3 points to the
next one so on and so forth. You should do
the same with those ones describing your
preferences. You have one hour for that.
Having finished the analysis, you will be
able to identify the type of your organiza-
tion and the type of organization that is
most suitable for you. The answer pattern is
simple. The first affirmation of each set is
linked to the autocratic type of culture,
the second is for the technocratic type,
the third is the task type and the last if the
focused type.
1. A good chief
Is strong, determined and decided,
and yet he/ she is just and protective, ge-
nerous and indulgent with the loyal subor-
dinates;
673
Harrison Roger, Diagnosing Organisational
Culture, Trainer`s Manual, 1993, Jossey Bass,
Publishers, San Francisco, California
388
Is impersonal and correct. He/ she
avoids making use of the position for his/
her own advantage. He/ she asks the subor-
dinates to do only what the official asks
them to do;
Is equalitarian and suggestible when
professional issues occur. He/ she uses
authority in order to get the necessary re-
sources for accomplishing the tasks;
Is interested and sensible to the oth-
ers personal needs and values and uses his/
her position to give the subordinates satis-
factory and stimulating works for their own
development.
2. A good subordinate
- Is benevolent, industrious and loyal to
his/ her superiors interests;
- Is responsible and trusting, achieving
the tasks and the responsibilities included in
his/ her job description, avoiding those ac-
tions that might surprise or embarrass a su-
perior;
- Is self-motivated to contribute with
his/ her best to the accomplishment of
works and is open to new ideas and propo-
sitions. He/ she is also willing to accept the
initiative coming from those ones who have
a better expertise or who are more specia-
lized.
- Is substantially interested in develop-
ing his/ her own potential and is willing to
learn and to accept help, to show respect to
the others needs and values and to offer
them help and assistance and to contribute
to their development.
3. A good member of an organization
settles as a priority first of all to:
The chiefs personal demands;
The tasks, responsibilities and re-
quests of his/ her own role and of the usual
behavioral standards;
The requests regarding the duty task
or the resources of qualification, capacity,
energy and materials.
4. The people who are successful
within the organization:
Are alert, competitive and power
oriented;
Are scrupulous, aware and have a
strong sense of loyalty towards the organi-
zation they belong to;
Are competent and efficient from a
technical point of view, strongly committed
in achieving their tasks;
Are efficient and competent in their
personal relationships, having a strong
sense of commitment regarding developing
and enhancing peoples qualities.
5. The organization treats the individ-
ual:
As if his/ her time and energy would
be at the disposal of the ones located on the
top of the hierarchy;
As if his/ her time and energy would
be available as part of a contract that in-
cludes rights and obligations for both parts;
As a collaborator who offered his/
her qualification and skills for a common
cause;
As an interesting and sufficiently
valuable person.
6. People are influenced and controlled
by:
The personal manifestation of the
economical and political power (reward and
punishment);
The impersonal manifestation of the
economical and political power in order to
command procedures and performance
standards;
The good communication and debate
on the requests and professional tasks that
would lead to an adequate action, motivated
by self commitment, in achieving the goal;
The inner interest and the pleasure of
taking part in carrying out the activities
and/or the concern and the interest in the
other persons involved needs.
7. It is legit for a person to have
another persons activity under control:
If that person has a higher authority
and power within the organization;
If that persons role includes
responsibility for the other one;
If that person has more relevant
knowledge regarding the immediate task;
If the person under control accepts
the help or the assistance coming from the
389
first person or if it can contribute to his/ her
development.
8. The basis on which a task is assigned
to consists in:
The personal needs and the apprecia-
tion assessed by the ones with authority;
The social division of functions and
official figures within a system;
The resources and the specialty re-
quired by the activity to be performed;
The personal wishes and the learning
and development needs of the individuals
members within the organization.
9. Work is made for:
The hope of reward, fear of punish-
ment or loyalty towards the powerful one;
Observing the professional obliga-
tions, supported by the system of sanctions
and by the personal loyalty towards organi-
zation or system;
Getting satisfaction from the supe-
rior quality of your work and achievement
and /or personal commitment to reach a
goal and complete a task;
Pleasure of carrying out a particular
activity as well as interest and respect for
the others needs and values.
10. People work when:
They are asked to by a superior au-
thority or when they think they can use
each other for a personal advantage;
Coordination and cooperation are es-
tablished by the official system;
Their united contribution is neces-
sary for completing a task;
Collaboration satisfies, stimulates or
represents a challenge at a personal level.
11. A competition is for:
power and personal advantage;
a high position within the official
system;
the perfection of contribution to
completing a task;
attraction towards own needs.
12. The conflict:
is under control by the intervention
of the superior authority, being often sti-
mulated by it to keep its own power;
is kept down by applying certain
rules, procedures and definitions of respon-
sibility;
is solved by properly discussing the
working problems that might occur;
is solved by using an open and pro-
found solution to the personal needs and
values involved.
13. The decisions are elaborated by:
the person having the highest power
and authority;
the person whose job description
specifies this responsibility;
the persons having the strongest
knowledge about that particular issue;
the persons who are mostly involved
and personally affected by the result.
14. The adequate structure of control and
communication:
The command goes from the above
towards lower levels, as ina simple pyra-
mid, so that anyone who is higher on the
pyramid has authority on anyone who is lo-
cated lower on the pyramid. The informa-
tion goes from up to dwon on the chain of
command;
The directives go from up to down
and the information goes from down up,
as in functional pyramids that converge at
the top. The authority and responsibility of
a role are limited and they can only be ex-
tended to lower roles from their own pyra-
mid. The information exchange among
functional departments is limited;
The information regarding requests
and task issues starts from the task activity
center, up and down, determining the ne-
cessary of resources and support expected
from the rest of the organization. A coordi-
nating function may exist in order to estab-
lish the priorities and the level of resources,
in general, using the information sent by all
working fields. The power changes at the
same time with the nature and the task lo-
cation;
390
The information and the influence
circulate from person to person, based on
voluntarily created relationships for profes-
sional goals, goals of education, for mutual
pleasure and shared values. A coordination
position may establish the general levels of
necessary contribution for maintaining the
organization.
15. The environment is answered to as
if:
it was a competitive jungle where
everybody is against everybody, and where
those ones who do not exploit the others get
to be exploited;
it was a rational and methodic sys-
tem where competition is limited by law,
and conflicts are diminished by negotiation
and compromise;
it was a system of shapes and imper-
fect systems that are to be restructured and
enhanced by the organization results;
it was a complex system consisting
in threats and potential support. It is to be
manipulated so that its sap is extracted, its
fangs are got out in order to be used as an
playing object and as a working area for the
members pleasure and development.
The questionnaire results can offer you
the real image of the organizational envi-
ronment you are working in and of the or-
ganizational culture created by it. The an-
swer analysis must be done carefully. If
there is a dominant score comparing to the
next one, then the tendency is structured in
a better way. If the scores are tight or a
draw, then it needs a more detailed expla-
nation, and probably the questionnaire can
be supplemented with other research tools.
As a matter of fact, the score is a guiding
mark depending on which you may have a
better understanding of the philosophy of
your own organizational culture you are
engaged into.
391
392
 UNITATEA DE COOPERARE JUDICIAR
A UNIUNII EUROPENE - EUROJUST

Asist.univ.drd. SERGIU ADRIAN VASILE

Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza

Eurojust is a judicial cooperation body created to help provide safety within an area
of freedom, security and justice. Eurojust was set up by the Council of the European
Union in February 2002 (Council Decision 2002/187/JHA) to improve the fight against
serious crime by facilitating the optimal co-ordination of action for investigations and
prosecutions covering the territory of more than one Member State with full respect for
fundamental rights and freedoms. Eurojust is composed of 27 National Members, one
from each EU Member State. These are senior and experienced judges, prosecutors, or
police officers of equivalent competence, who together form the College of Eurojust.
Cuvinte cheie: EUROJUST, OLAF, securitate, cooperare, sistem juridic, strategie.
1. Consideraii introductive n acest sens este nevoie ca statele s
Securitatea european este considerat o fac schimb de resurse, idei i informaii
precondiie pentru prosperitate i libertate. pentru a atrage valori individuale, pentru a
De aceea, Uniunea European abordeaz beneficia de pe urma experienei i per-
ntr-o prim strategie de securitate compre- spectivelor altora, precum i s mbunt-
hensiv att msuri de securitate civile, ct easc interoperabilitatea dintre tehnologii
i militare674. n aceast prim strategie de i proceduri.
securitate european, primul document ofi- Prin cercetare i dezvoltarea tehnologi-
cial de acest tip publicat i intitulat O Eu- ilor din domeniul securitii se pot extinde
rop sigur ntr-o lume mai bun (A secure diversitatea echipamentelor pentru gestio-
Europe n a better world) mediul de secu- narea situaiilor de urgen de care dispun
ritate este caracterizat unul al granielor din unitile de interveniile rapide, care se con-
ce n ce mai deschise n care aspectele de frunt, n mod tipic, cu provocri similare
securitate intern i extern sunt indisolu- la nivel internaional. Numai prin investiii
bil legate, iar o precondiie a dezvoltrii
n cunoatere i dezvoltnd noi tehnologii,
este asigurarea securitii deoarece con-
cetenii europeni vot fi protejai de peri-
flictele nu numai c distrug infrastructura,
cole cum ar fi terorismul, dezastrele natu-
inclusiv cea social, dar ncurajeaz i
rale i crimele, dar n acelai timp li se res-
criminalitatea, descurajeaz investiiile i
face activitatea economic normal impo- pect dreptul la intimitate i le sunt prote-
sibil675. jate drepturile fundamentale.
Asigurarea securitii i aprrii statelor
674 se consider realizate n momentul n care
Strategia de Securitate a Uniunii Europene a
fost adoptat de Consiliul European n decembrie nu trebuiesc sacrificate interesele proprii n
2003, reprezentnd un efort de a identifica i aplica un favoarea altui stat, grup de state sau orga-
concept strategic al UE care s evalueze riscurile i
ameninrile comune la adresa securitii europene,
precum i mijloacele pentru eliminarea acestor riscuri vicios al conflictelor, insecuritii i srciei,iar
(Strategia de Securitate a UE, A secure Europe n competiia pentru resursele naturale va fi agravat de
better world, decembrie 2003, Bruxelles, pe nclzirea global n urmtorii ani, i se vor crea
www.europa.eu.int); probabil mai multe turbulene i micri de migraie n
675
n document se mai afirm c exist un anumit diferite regiuni, cf.. Strategia de Securitate a
numr de ri i regiuni care sunt prinse ntr-un cerc Uniunii Europene www.europa.eu.int;
393
nisme internaionale i care, n caz c se
atenteaz la componente ale securitii ei,
poate s i le menin, inclusiv cu ajutorul
forelor armate.
Istoria Uniunii Europene se ntinde de la
declaraia lui Robert Schumann, din anul
1950 (crearea Comunitii Europene a
Crbunelui), pn la primele valuri de ade-
rare din anii 70 i 80, de la instituirea Pieei
Unice n 1993 pn la lansarea monedei
Euro i deschiderea negocierilor de aderare
cu rile Europei Centrale i de Est.
Planul Schumann (CECO676), apoi
Euratom (CEEA677), Piaa Comun
(CEE678), cele trei tratate de baz (Roma,
Maastricht, Amsterdam), la care aveau s
adere succesiv celelalte state din Europa
Occidental, nu au fost de-a lungul ultimi-
lor ani dect etapele aceluiai parcurs
federator, bazat pe principiul n virtutea c-
ruia reconstruirea, dezvoltarea i mai ales
consolidarea rilor europene nu puteau fi
concepute unul fr cellalt, ci numai
unul mpreun cu cellalt.
Politica extern i de securitate comun
reprezint aadar cadrul instituional care
permite UE s se exprime unitar n proble-
mele de politic extern, ntrind legitimi-
tatea acestui for, pe plan internaional. Pe
scurt, acesta este mecanismul i motivaia
care ghideaz evoluia strategiilor, institui-
ile acionale ale acestui demers fiind deja
operaionale, oferind Uniunii Europene me-
canismele de negociere n politica extern
i de securitate679.
Aplicarea Politicii extern i de securi-
tate comun la nivel european nu afecteaz
dreptul statelor membre de a-i aplica pro-
priile politici externe i de securitate, ci le
ofer acestora un mijloc suplimentar de ac-
676
Abr.ro. CECO - Comunitatea European a
Crbunelui i Oelului;
677
Abr.ro. CEEA - Comunitatea European a
Energiei Atomice;
678
Abr.ro. CEE - Comunitatea Economic
European;
679
Interviu cu Jonathan Scheele: Romnia i Uniunea
European, Revista Studii de Securitate, nr.2(3)/2004,
p. 5;
394
iune. n ciuda teoriilor funcionaliste de
pn acum, guvernele nu au prut a fi prea
dornice de a-i delega atribuiile unor in-
stituii supranaionale680. Principala respon-
sabilitate n formularea acestei strategii re-
vine Consiliului European, care definete
principiile generale i stabilete strategiile
comune.
Unul dintre obiectivele cele mai rvnite
(cel puin de ctre marile curente de opinie)
era acela al definirii unei identiti a Uniu-
nii n arena internaional, prin realizarea
unei politici externe i de securitate comun
care putea conduce, ntr-un moment viitor,
la o aprare comun.
Pentru consolidarea luptei mpotriva
crimei organizate, Consiliul European de la
Tampere, din 15 i 16 octombrie 1999, a
decis nfiinarea unei uniti Eurojust681,
format n conformitate cu sistemele juri-
dice al statelor membre, dintr-un membru
naional detaat de fiecare stat membru, fi-
ind un procuror, magistrat sau ofier de po-
litie, cu competene echivalente. Fiecare
membru naional poate fi asistat de o per-
soan sau, dac este necesar, de mai multe
persoane.
2. Etapele nfiinarea Eurojust
Eurojust este un organism al Uniunii
Europene, cu personalitate juridic, finanat
de la bugetul general al Uniunii Europene.
n contextul investigaiilor i urmriri-
lor, referitoare la unul sau la mai multe
state membre, n special atunci cnd aceste
delicte sunt comise n mod organizat, obi-
ectivele Eurojust sunt urmtoarele682:
a) stimularea i mbuntirea coordon-
rii, ntre autoritile competente ale statelor
membre, ale investigaiilor i urmririlor
din statele membre, lund n considerare
680
Lumea 2005: enciclopedie politic i militar
(studii strategice i de securitate), Editura Centrului
Tehnic Editorial al Armatei, Bucureti, 2005, p. 225;
681
Decizia Consiliului nr.187/28 februarie 2002
pentru nfiinarea Eurojust n vederea consolidrii
luptei mpotriva delictelor grave;
682
Art.3, alin.1 din Decizia Consiliului nr.187/28
februarie 2002 pentru nfiinarea Eurojust n vederea
consolidrii luptei mpotriva delictelor grave;
orice cerere provenit de la o autoritate
competent a unui stat membru i orice in-
formaii transmise de orice organism com-
petent, n virtutea prevederilor adoptate n
cadrul Tratatelor;
b) mbuntirea cooperrii dintre auto-
ritile competente din statele membre, n
special prin facilitarea executrii asistenei
juridice mutuale internaionale i imple-
mentarea cererilor de extrdare;
c) sprijinirea autoritilor competente
din statele membre pentru eficientizarea
aciunilor lor de investigaii i urmrite.
n plus, la cererea unei autoriti com-
petente a unui stat membru, Eurojust poate
s participe la aciunile de investigaii i
urmrire, doar n legtur cu acel stat mem-
bru i un stat non-membru, n cazul n care
a fost ncheiat un acord de cooperare cu
acel stat sau dac ntr-un anumit caz exist
un interes esenial n acordarea acestei
asistene.
Competena general a unitii Eurojust
include tipurile de delicte n legtur cu
care Europol683-ul este ntotdeauna compe-
tent s acioneze684, dar i altele precum:
delicte informatice, frauda i corupia i
orice delict penal care afecteaz interesele
financiare ale Comunitii Europene, spla-
rea veniturilor provenite din delicte, delicte
de mediu sau participarea la aciunile unei
organizaii criminale685.
Pentru alte tipuri de delicte dect cele
menionate, Eurojust poate, n plus, s par-
ticipe la aciunile de investigaii i urmrire,
la cererea unei autoriti competente dintr-
un stat membru. Pentru ndeplinirea obiec-
tivelor sale, Eurojust va ndeplini sarcinile
sale prin unul/mai muli membri naionali
sau printr-un Colegiu n urmtoarele situa-
ii:
683
nfiinarea EUROPOL a fost convenit prin
Tratatul de la Maastricht privind Uniunea European
din 7 februarie 1992, dar organizaia a nceput s i
desfoare toate activitile n data de 1 iulie 1999;
684
A se vedea Articolului 2 din Convenia Europol
din 26 iulie 1995;
685
n sensul Deciziei Comune a Consiliului
98/733/JHA din 21 decembrie 1998;
395
la cerere, de unul/mai muli membri
naionali implicai ntr-un caz tratat de
Eurojust;
cnd cazul implic aciuni de investi-
gaii sau urmrire, care au repercusiuni la
nivelul Uniunii sau care pot afecta alte state
membre dect cele implicate n mod direct;
atunci cnd este implicat o chesti-
une general referitoare la ndeplinirea
obiectivelor sale;
atunci cnd Decizia Eurojust prevede
altfel.
n acest sens, atunci cnd i ndepli-
nete sarcinile, Eurojust va indica dac ac-
ioneaz prin intermediul unuia sau mai
multor membri naionali sau ca un Colegiu.
3. Detalierea calitii de Membri nai-
onali
Membrii naionali vor fi guvernai de
legea naional a Statului Membru al lor n
ceea ce privete statutul lor. Durata funciei
unui membru naional va fi stabilit de
Statul Membru de origine. Toate informai-
ile schimbate ntre Eurojust i Statele
Membre, vor fi transmise prin intermediul
membrului naional.
Fiecare Stat Membru va defini natura i
cuantumul puterilor judiciare pe care le
acord membrului su naional pe propriul
su teritoriu. El va defini, de asemenea,
dreptul unui membru naional de a aciona
n legtur cu autoritile judiciare strine,
n conformitate cu angajamentele sale in-
ternaionale. Atunci cnd l numete pe
membrul su naional i la orice alt dat
dac este cazul, Statul Membru va notifica
pe Eurojust i Secretariatul General al Con-
siliului despre decizia sa, astfel nct aces-
tea s le poat informa pe celelalte State
Membre. Hazel Smith spunea c n pofida
faptului c uneori nc domin anumite in-
terese, ca norm general putem vorbi des-
pre o politic extern etic ca urmare a pre-
siunilor exercitate de ctre societatea ci-
vil686
Pentru ndeplinirea obiectivelor Euro-
686
Hazel Smith, European Union Foreign Policy,
London, Pluto Press, 2002;
just, membrul naional va avea acces la
informaiile cuprinse n cazierele naionale
sau n orice ale registru din Statul sau
Membru, n acelai fel aa cum se stipu-
leaz n legea sa naional n cazul unui
procuror, judector sau ofier de poliie cu
competen echivalent.
Atunci cnd Eurojust acioneaz prin
intermediul membrilor si naionali impli-
cai va putea solicita autoritilor compe-
tente ale Statelor Membre implicate s ia n
considerare: demararea unei investigaii sau
urmriri a unor anumite aciuni; acceptarea
ca una din acestea poate fi ntr-o poziie
mai bun pentru a angaja o investigaie sau
pentru a urmri anumite aciuni; coordona-
rea dintre autoritile competente ale sta-
telor membre implicate; nfiinarea unei
echipe comune de investigaii, n concor-
dan cu instrumentele de cooperare rele-
vante i transmiterea oricror informaii
care sunt necesare, n vederea ndeplinirii
sarcinilor sale.
De asemenea Eurojust va asigura ca
autoritile competente din statele membre
implicate s se informeze reciproc asupra
aciunilor de investigaii i urmrire despre
care a fost informat i va sprijini autorit-
ile competente din statele membre, la cere-
rea lor, pentru a asigura cea mai bun coor-
donare posibil a aciunilor de investigaii
i de urmrire, acordnd asisten pentru
mbuntirea cooperrii dintre autoritile
naionale competente.
Reeaua Judiciar European687 va fi
consultat de ctre Eurojust n aciunile
sale, acesta folosind i contribuind la m-
buntirea bazei de date de documentare.
n conformitate cu obiectivele sale pentru
mbuntirea cooperrii i coordonrii
687
European Judicial Network (EJN - abr.eng.),
ncepnd cu anul 1998, n Uniunea European
funcioneaz o reea de puncte naionale de contact
pentru facilitarea cooperrii judiciare n materie
penal. A fost nfiinat prin Aciunea Comun
98/428 JHA din data de 29 iunie 1998 pentru a
ndeplini Recomandarea nr. 21 din Planul de Aciune
pentru Combaterea Criminalitii Organizate, adoptat
de Consiliu n anul 1997;
dintre autoritile competente, poate nainta
cereri de asisten juridic dac acestea:
sunt ntocmite de autoritatea competent a
unui stat membru; se refer la o aciune de
investigaie sau de urmrire desfurata de
acea autoritate ntr-un anumit caz; necesit
intervenia sa pentru o aciune coordonat.
4. Detalierea Colegiului
Colegiul este format din toi membrii
naionali, iar atunci cnd Eurojust acio-
neaz ca un Colegiu poate, n legtur cu
tipurile de delicte menionate anterior, s
solicite autoritilor competente din statele
membre implicate, cu motivaie: s anga-
jeze o aciune de investigaie sau de urm-
rire a unor anumite aciuni; s accepte ca
una din acestea poate fi ntr-o poziie mai
bun pentru a ntreprinde o investigaie sau
pentru a urmri anumite aciuni; s coordo-
neze autoritile competente ale statele
membre implicate; s nfiineze o echip
comun de investigaii, n conformitate cu
instrumentele de cooperare relevante; s
transmit orice informaii necesare n vede-
rea ndeplinirii sarcinilor sale.
Eurojust se va asigura ca autoritile
competente ale statelor membre s se in-
formeze reciproc despre aciunile de inves-
tigaii i de urmrire despre care a fost
anunat i care au repercusiuni la nivelul
Uniunii sau care ar putea afecta alte state
membre dect cele implicate n mod direct,
sprijinind autoritile competente ale statele
membre, la cererea lor, pentru a asigura cea
mai bun coordonare posibil a aciunilor
de investigaii i de urmrire.
Pe baza analizei Europol va acorda
asisten pentru mbuntirea cooperrii
dintre autoritile competente ale statelor
membre.
5. Detalierea calitii de Corespon-
deni naionali
Fiecare stat membru poate constitui sau
numi unul sau mai muli corespondeni na-
ionali. Relaiile dintre corespondentul na-
ional i autoritile competente ale statelor
membre sunt guvernate de dreptul naional.
Un corespondent naional va avea locul su
de munca n statul membru care l-a numit.
396
Dac un stat membru numete un cores-
pondent naional, el poate fi un punct de
contact n Reeaua Judiciar European.
Relaiile dintre membrul naional i cores-
pondentul naional nu exclud relaiile di-
recte dintre membrul naional i autoritile
sale competente.
6. Schimbul de informaii cu statele
membre i ntre membrii naionali
Autoritile competente din statele
membre pot schimba cu Eurojust orice in-
formaii necesare pentru ndeplinirea sarci-
nilor sale. De asemenea, membrii naionali
Eurojust sunt mputernicii s schimbe orice
informaii necesare pentru ndeplinirea sar-
cinilor sale, fr autorizare prealabil, ntre
ei sau cu autoritile competente ale statu-
lui lor membru.
Eurojust poate procesa doar urmtoarele
date personale ale persoanelor care, n con-
formitate cu legislaia naional a statelor
membre implicate, sunt considerate martori
sau victime ntr-o aciune de investigaie
sau urmrire penal, n legtura cu unul sau
mai multe tipuri de delicte: numele de fa-
milie, numele dinaintea cstoriei, prenu-
mele i orice pseudonime sau nume asu-
mate; data i locul naterii; naionalitatea;
sexul; domiciliul, profesia i locul n care se
afl persoana implicat; descrierea i natura
delictelor pretinse, data la care au fost co-
mise, ncadrarea penal a delictelor i de-
rularea investigaiilor.
Cu toate acestea, n cazuri excepionale,
Eurojust poate, de asemenea, pe o perioad
limitat de timp, s proceseze alte date per-
sonale referitoare la circumstanele unui delict,
dac sunt imediat relevante pentru i incluse n
investigaiile n curs a cror coordonare este
sprijinit de Eurojust. Dac aceste alte date se
refer la martori sau la victime, decizia de
procesare a acestora va fi luat n solidar de
cel puin doi membri naionali.
Datele personale, procesate prin mij-
loace automate sau prin alte mijloace, care
relev originea rasial sau etnic, opiniile
politice, credinele filozofice sau religioase,
apartenena la sindicate i date referitoare la
sntate sau la viaa sexual pot fi procesate
397
de Eurojust, numai atunci cnd aceste date
sunt necesare pentru investigaiile naionale
n cauz.
Pentru a procesa datele personale, prin
mijloace automate sau prin fiiere manuale
structurate la nivelul Eurojust a fost nfiin-
at un index de date referitoare la investiga-
ii i fiiere de lucru temporare, care conin
de asemenea date personale.
Eurojust poate procesa numai urmtoa-
rele date personale asupra persoanelor care,
n conformitate cu legislaia naional a
statelor membre implicate, formeaz obi-
ectul unei investigaii sau urmriri penale
pentru unul sau mai multe din tipurile de
delicte: numele de familie, numele dinain-
tea cstoriei, prenumele i orice pseudo-
nime sau nume asumate; data i locul nate-
rii; naionalitatea; sexul; domiciliul, profe-
sia i locul n care se afl persoana impli-
cat; numerele asigurrii sociale, permisele
de conducere, actele de identificare i da-
tele din paaport; informaii referitoare la
persoane juridice, dac includ informaii le-
gate de persoanele identificate sau identifi-
cabile, care fac obiectul unei investigaii
sau urmriri judiciare; conturile bancare i
conturile de la alte instituii financiare; de-
scrierea i natura delictelor pretinse, data la
care au fost comise, ncadrarea penal a de-
lictelor i derularea investigaiilor; faptele
care recomand extinderea internaional a
cazului; detalii referitoare la pretinsa apar-
tenen la o organizaie criminal.
Pentru ndeplinirea obiectivelor sale,
Eurojust a creat un fiier de date automate,
care constituie un index de date referitoare
la investigaiile n care datele non-personale
i datele personale pot fi stocate. Acest in-
dex are drept scop:
sprijinirea administrrii i coordon-
rii aciunilor de investigaii i de urmrire la
care Eurojust participa, n special prin
referine la informaii;
facilitarea accesului la informaii
asupra aciunilor de investigaii i de urm-
rire n curs;
facilitarea monitorizrii legalitii
referitoare la procesarea datelor personale.
 Indexul va conine referine la fiierele
de lucru temporare procesate n cadrul
Eurojust. n ndeplinirea sarcinilor lor,
membrii naionali ai Eurojust pot procesa
datele referitoare la cazurile individuale la
care lucreaz ntr-un fiier de lucru tempo-
rar. Fiecare nou fiier de lucru, care conine
date personale, va fi comunicat Ofierului
de Protecie a Datelor.
Eurojust are un Ofier de Protecie a
Datelor, membru al personalului, care are n
special urmtoarele sarcini:
asigur, n mod independent, legali-
tatea referitoare la procesarea datelor
personale;
asigur c o dovad scris de expe-
diere i de primire, a datelor personale s
fie pstrat conform prevederilor stabilite n
regulile procedurale, n conformitate cu
condiiile de siguran;
asigur ca subiectele datelor s fie
informate despre drepturile i la cererea lor.
Pentru ndeplinirea sarcinilor sale, Ofi-
erul are acces la toate datele procesate de
Eurojust i la toate incintele Eurojust.
Numai membrii naionali i asistenii
lor, precum i personalul Eurojust autorizat
pot, n scopul ndeplinirii obiectivelor
Eurojust, avea acces la datele personale
procesate de Eurojust.
7. Dreptul de acces la datele personale
Fiecare persoan este autorizat s aib
acces la datele personale, care sunt n leg-
tura cu ea i care sunt procesate de
Eurojust.
Orice persoan care dorete s-si exer-
cite dreptul de a avea acces la datele care
sunt n legtur cu ea i care sunt stocate la
Eurojust, poate face o cerere n acest sens
statului membru, ctre autoritatea numit n
acest scop.
Accesul la datele personale este interzis
dac:
acest acces poate periclita una din
activitile lui Eurojust;
acest acces poate periclita orice inves-
tigaie naional la care Eurojust particip;
acest acces poate periclita drepturile
i libertile terelor pri.
Decizia de a acorda acest drept de acces
va lua n considerare statutul, n ceea ce
privete datele stocate de Eurojust, persoa-
nelor care nainteaz cererea. Membrii nai-
onali implicai prin aceast cerere o vor
analiza i vor lua o decizie n numele
Eurojust. Cererea va fi tratat complet n
termen de trei luni de la primire. Dac soli-
citantul nu este satisfcut de rspunsul dat
cererii sale, el poate contesta aceast deci-
zie la organismul comun de supraveghere,
care va verifica dac decizia luat de
Eurojust este sau nu legal.
8. Corectarea i tergerea datelor per-
sonale
Fiecare persoan are dreptul de a-i soli-
cita unitii Eurojust s corecteze, s blo-
cheze sau s tearg datele care se refer la
ea, dac acestea sunt incorecte sau sunt in-
complete sau dac introducerea sau depo-
zitarea acestora contravine legii.
Eurojust va trimite o notificare solici-
tantului dac corecteaz, blocheaz sau
terge datele care se refer la el. Dac soli-
citantul nu este satisfcut de rspunsul pri-
mit, el poate nainta cazul Organismului
Comun de Supraveghere688, n termen de
treizeci de zile de la data primirii deciziei
Eurojust.
9. Termenele de stocare a datelor per-
sonale
Datele personale procesate de Eurojust
vor fi stocate att timp ct va fi necesar
pentru ndeplinirea obiectivelor sale. To-
tui ele nu pot fi stocate peste:
data la care urmrirea este interzis
conform legii prescrierii din toate statele
membre implicate n aciunea de investiga-
ii i urmrire;
data la care decizia judiciar a celui
din urm stat membru implicat n aciunea
de investigaii sau de urmrire, care justi-
fica coordonarea de ctre Eurojust, a deve-
nit definitiv;
data la care Eurojust i statele membre
688
n conformitate cu prevederile Conveniei
Europol, a fost creat un Organism Comun de
Supraveghere - Joint Supervisory Body (JSB) -
organism independent care monitorizeaz coninutul
i modul de utilizare a tuturor datelor personale n
activitile desfurate de Europol, asigurndu-se c
sunt respectate drepturile persoanelor privind
protecia datelor;
398
implicate au stabilit sau au convenit mutual c
nu mai era necesar ca Eurojust s coordoneze
aciunile de investigaii i urmrire.
10. Securitatea datelor n cadrul
Eurojust
Eurojust i fiecare stat membru prote-
jeaz datele personale mpotriva distrugerii
nelegale sau accidentale, pierderii acciden-
tale sau dezvluirii neautorizate, modificrii
i accesrii sau oricrei forme de procesare
neautorizat.
Regulile procedurale conin msurile
tehnice i organizatorice necesare, referi-
toare la securitatea datelor i n special m-
surile luate pentru: interzicerea accesului
persoanelor neautorizate la echipamentul de
procesare a datelor utilizat pentru procesa-
rea datelor personale; prevenirea citirii, co-
pierii, modificrii sau prelurii neautorizate
a mijloacelor de comunicare a datelor; pre-
venirea introducerii neautorizate de date i
inspecia, modificarea sau tergerea neauto-
rizat a datelor personale stocate; preveni-
rea utilizrii sistemelor de procesare auto-
mat a datelor de persoane neautorizate uti-
liznd echipamente de comunicare a date-
lor; asigurarea c persoanele autorizate s
foloseasc un sistem de procesare automat
a datelor, au acces doar la datele incluse n
autorizaia lor de acces; asigurarea c este
posibil s se verifice cror organisme le
sunt transmise datele personale; asigurarea
c este, ulterior, posibil s se verifice i s
se stabileasc ce date personale au fost in-
troduse n sistemele de procesare automat
a datelor i cnd i de ctre cine aceste date
au fost introduse; prevenirea citirii, copierii,
modificrii sau tergerii neautorizate a da-
telor personale n timpul transferului sau n
timpul transportului mijloacelor de comu-
nicare a acestor date.
11. Organismul Comun de Suprave-
ghere
Organismul Comun de Supraveghere
este un organism independent comun de
supraveghere, care monitorizeaz n mod
colectiv activitile Eurojust, pentru a asi-
gura c procesarea datelor personale este
efectuat legal.
Organismul Comun de Supraveghere
399
este autorizat s aib acces deplin la toate
fiierele n care aceste date personale sunt
procesate. Eurojust transmite Organismului
Comun de Supraveghere toate informaiile
din aceste fiiere pe care le solicit i va
sprijini organismul n sarcinile sale prin
orice alt mijloc.
Pentru nfiinarea Organismului Comun
de Supraveghere, fiecare stat membru, n
conformitate cu sistemul su juridic, a nu-
mit un judector, care nu este membru al
Eurojust sau, la cererea sistemului sau nai-
onal sau constituional, o persoan care de-
ine o funcie ce i d suficient indepen-
den, pentru a o include pe lista judecto-
rilor care pot participa la Organismul Co-
mun de Supraveghere, ca membri sau ca
judectori ad hoc.
Nici o astfel de numire nu este pe un
termen mai mic de optsprezece luni. Revo-
carea numirii va fi guvernat de principiile
de demitere, aplicabile conform dreptului
naional din statul membru de origine. Or-
ganismul Comun de Supraveghere este
format din trei membri permaneni i, de
judectori ad hoc.
Eurojust este responsabil, conform
dreptului naional al statului membru n
care este situat sediul su, pentru orice da-
un cauzat persoanei, care rezult din pro-
cesarea neautorizat sau incorect de date
efectuata de el.
Plngerile mpotriva Eurojust, ca urmare
a responsabilitii menionate, vor fi audiate
de instanele din statul membru n care se-
diile acestora sunt situate.
12. Cooperarea n cadrul Eurojust
Eurojust a stabilit i va pstra o strns
cooperare cu Europol, n msura n care
este relevant pentru ndeplinirea sarcinilor
lui Eurojust i pentru ndeplinirea obiecti-
velor sale, lund n considerare necesitatea
de a evita dublarea efortului.
Eurojust va pstra o relaie privilegiat
cu Reeaua Judiciar Eurojust pe baza con-
sultrii i complementaritii, n special n-
tre membrii naionali, punctele de contact
ale aceluiai stat membru i corespondentul
naional, dac este cazul.
 Eurojust va stabili i va menine o strns
colaborare cu Oficiul European de Lupt
Antifraud*. Oficiul i-a nceput activitatea
la 1 iunie 1999**, succednd Grupul de lucru
pentru coordonarea prevenirii fraudei
(UCLAF), care a fcut parte din Secretariatul
General al Comisiei, creat n 1988.
OLAF contribuie la activitatea Eurojust,
prin coordonarea investigaiilor i ndeplini-
rii procedurilor ce privesc protejarea intere-
selor financiare ale Comunitilor, att la
iniiativa Eurojust, ct i la solicitarea
OLAF, n cazul n care autoritile naionale
competente nu se opun acestei participri.
Pentru a-i ndeplini obiectivele, Eurojust
poate stabili contacte i face schimb de
experien de natur non-operaional, cu alte
organisme, n special cu organisme
internaionale. Eurojust poate coopera, n
funcie de fiecare caz n parte, cu magistraii
de legtur din statele membre*** n vederea
mbuntirii cooperrii judiciare ntre Statele
Membre ale Uniunii Europene.
Eurojust poate face schimb de orice in-
formaie necesar pentru ndeplinirea obi-
ectivelor sale cu: organisme competente n
virtutea prevederilor adoptate n cadrul
Tratatelor; organizaiile i organismele in-
ternaionale; autoritile statelor tere care sunt
competente pentru cercetri i investigaii.
Raportarea Romniei la proiectul de
construcie european n sfera cooperrii
judiciare, a securitii i a aprrii pornete de
la premisa c el reprezint o etap superioar,
necesar, n procesul de dezvoltare a
capacitii Uniunii Europene de a gestiona,
prin mijloace proprii, crizele survenite pe
continentul european i n vecintatea
acestuia. n acelai timp ns, Romnia con-
sider necesar meninerea complementa-
ritii acestui proces cu cel al dezvoltrii
componentelor naionale, astfel nct aprarea
european s nu se constituie ntr-un element
de contrapunere la efortul colectiv de aprare.
*
nfiinat prin Decizia Comisiei 1999/352 CE,
CECO din 28 aprilie 1999 privind nfiinare a
Oficiului European Antifraud (OLAF) (JO 1999
L136);
**
Data intrrii n vigoare a Regulamentului
1073/1999/CE al Parlamentului European i al
Consiliului, i a Regulamentului Consiliului
(Euratom) 1074/1999 din 25 mai 1999 privind
investigaiile realizate de OLAF;
***
n sensul Deciziei Comune a Consiliului
96/277/JHA din data de 22 aprilie 1996 cu privire la
cadrul pentru schimbul magistrailor de legtur.

Bibliografie:
Aciunea Comun 98/428 JHA din data de 29 iunie 1998 pentru ndeplinirea
Recomandrii nr. 21 din Planul de Aciune pentru Combaterea Criminalitii Organizate;
Convenia Europol din 26 iulie 1995;
Decizia Comisiei 1999/352 CE, CECO din 28 aprilie 1999 privind nfiinare a Oficiului
European Antifraud (OLAF) (JO 1999 L136);
Decizia Comun a Consiliului 96/277/JHA din data de 22 aprilie 1996 cu privire la
cadrul pentru schimbul magistrailor de legtur;
Decizia Comun a Consiliului 98/733/JHA din 21 decembrie 1998 privind
incriminarea participrii la o organizaie criminal n statele membre ale Uniunii Europene;
Decizia Consiliului nr.187/28 februarie 2002 pentru nfiinarea Eurojust n vederea
consolidrii luptei mpotriva delictelor grave;
Hazel Smith, European Union Foreign Policy, London, Pluto Press, 2002;
Interviu cu Jonathan Scheele: Romnia i Uniunea European, Revista Studii de
Securitate, nr.2(3)/2004;
Lumea 2005: enciclopedie politic i militar (studii strategice i de securitate), Editura
Centrului Tehnic Editorial al Armatei, Bucureti, 2005;
Regulamentul 1073/1999/CE al Parlamentului European i al Consiliului privind
investigaiile efectuate de Oficiul European Antifraud (OLAF);
Regulamentul Consiliului (Euratom) 1074/1999 din 25 mai 1999 privind investigaiile
realizate de OLAF;
Strategia de Securitate a Uniunii Europene adoptat de Consiliul European n
decembrie 2003;
Tratatul de la Maastricht privind Uniunea European din 7 februarie 1992.
400
 IMIGRAREA RESORTISANILOR DIN RILE TERE
O NOU PROVOCARE DIN PERSPECTIVA INTEGRRII
ROMNIEI N SPAIUL SCHENGEN
Conf. univ. dr. CRISTIAN FLORIN POPESCU
Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza

Legal migration and integration of third-country nationals are part of an important

debate today across the European Union. Most Member States are now experiencing
migratory phenomena and are confronted with integration challenges. Some countries,
including the new Member States, have only recently been faced with immigration.
Others have dealt with immigration and integration challenges for decades but not
always with satisfactory results, and they are consequently revising their policies.
Reflecting the different histories, traditions and institutional arrangements, there are a
wide variety of approaches being taken to find solutions to the problems which need to be
tackled. The EU is developing common approaches for integration and is promoting the
exchange of best practices. Financial assistance is essential in this context.
Cuvinte cheie: imigrare, resortisant, risc, integrare, returnare, securizare, frontiere,
management, autoriti.
Schimbrile produse n Romnia n ul- n dezvoltarea att a rilor lor de origine,
timele dou decenii au determinat, printre ct i a rilor de destinaie. Astfel, datorit
altele, i modificarea radical a politicii n numrului n scdere a forei active de pe
domeniul migraiei, deschiznd noi oportu- piaa muncii, Romnia reclam nevoia de
niti att n ceea ce privete emigrarea ce- imigrani pentru a acoperi sectoarele defi-
tenilor romni, ct i imigrarea strinilor citare i, n acelai timp, ca urmare a anga-
n Romnia. n calitate de stat membru al jamentelor asumate din perspectiva integr-
Uniunii Europene, Romnia are obligaia de rii n spaiul Schengen, trebuie s asigure
a asigura un cadru general n care manifes- prevenirea i combaterea cu succes a imi-
tarea fenomenului migraiei s se realizeze graia ilegale. Cu alte cuvinte, echilibrul
n deplin acord cu valorile democratice re- trebuie realizat ntre fluxurile de imigrri i
cunoscute i respectate n Uniune. capacitatea real a Romniei de control i
Referindu-ne strict la problema imigraiei, absorbie a acestora.
n momentul de fa, Romnia se afl n faa n acest sens, aliniindu-se la standardele
unei noi provocri deoarece, aa cum rezult europene, pentru a preveni imigraia ile-
din statisticile actuale i din studiile efectuate gal, ara noastr a adoptat modelul integrat
n domeniu, tendina nregistrat este de a de gestionare a frontierelor.
transforma treptat Romnia din ar de tranzit Practic, acest model de Gestionare Inte-
pentru imigrani n ar de destinaie. grat a Frontierelor690 este un concept care
Aceleai studii689, urmrind experiena reunete urmtoarele dimensiuni:
altor state cu tradiie n imigraie, evideni- controlul la frontiere (verificri i su-
az faptul c politica n acest domeniu ne- praveghere), astfel cum este definit n Co-
cesit echilibru. Practic este nevoie de o dul frontierelor Schengen, incluznd anali-
integrare sporit a imigranilor n societile zele de risc pertinente i informaiile pri-
gazd ntruct imigranii sunt actori-cheie vind criminalitatea;

689 690
Vezi, spre exemplu, Raportul Riscuri i inechiti Catalogul Schengen al Uniunii Europene:
sociale n Romnia - Administraia Prezidenial, Controlul la frontierele externe - Returnarea i
Comisia Prezidenial Pentru Analiza Riscurilor readmisia (Recomandri i cele mai bune practici) -
Sociale i Demografice, Septembrie 2009. actualizat 2009
401
 depistarea i investigarea criminalit-
ii transfrontaliere n coordonare cu toate
autoritile competente de aplicare a legii;
modelul de acces structurat pe patru
niveluri (msurile n rile tere, cooperarea
cu rile nvecinate, controlul la frontiere,
msurile de control n spaiul de liber cir-
culaie, inclusiv returnarea);
cooperarea dintre agenii pentru
gestionarea frontierelor (poliia de frontier,
vama, poliia, securitatea naional i alte
autoriti competente) i cooperarea inter-
naional;
coordonarea i coerena activitilor
statelor membre i ale instituiilor i altor
organisme ale Comunitii i ale Uniunii.
Coerena dintre aceste dimensiuni i
modul n care sunt aplicate de statele mem-
bre reprezint cheia succesului conceptului
de gestionare integrat a frontierelor
Controlul eficient la frontiere trebuie
meninut n mod constant astfel nct s
acopere toate aciunile ilegale, inclusiv cele
care nu au impact asupra siguranei locale.
Numrul resurselor afectate controlului
la frontiere trebuie adaptat n funcie de
cantitatea i de profilul fluxurilor de cl-
tori transfrontalieri, de evaluarea amenin-
rilor i de analiza riscurilor.
Cerinele pentru efectuarea de calitate a
controlului la frontiere depind de mai muli
factori, printre care se evideniaz: presiu-
nile legate de imigraia ilegal, situaia ge-
ografic, profilul cltorilor i volumul tra-
ficului transfrontalier.
Practic imigraia, la fel ca orice fenomen
care se manifest transfrontalier, va fi nso-
it de o serie de riscuri aferente domeniului
att n mod direct, ct i indirect prin inter-
mediul infraciunilor conexe imigraiei ile-
gale (spre exemplu: traficul de persoane,
munca la negru, traficul de stupefiante etc.).
Astfel, printre principalii factori externi de
risc putem identifica691:
proliferarea i dezvoltarea crimei or-
ganizate transnaionale, a traficului ilegal
de persoane, droguri, armamente i muniie,
de materiale radioactive i strategice;
migraia clandestin i apariia unor
691
Vezi Strategia Naional de Management
Integrat al Frontierei de stat a Romniei n
perioada 2010-2012.
402
fluxuri masive de refugiai;
decalaje intre nivelurile de asigurare
a securitii i gradul de stabilitate al state-
lor din proximitatea Romniei;
extinderea terorismului transnaional
i internaional, inclusiv sub formele sale
biologice i informatice;
eventualul export de insecuritate din
partea unor state care se confrunt cu situa-
ii conflictuale, aflate n proximitatea Ro-
mniei ctre Uniunea European;
comiterea n apele teritoriale roma-
neti a unor acte ilegale de ctre nave aflate
sub pavilion strin.
Dac analizm vulnerabilitile n situa-
ia intern putem vedea c n paralel cu
prevenirea sau contracararea punctual a
manifestrii posibililor factori de risc
amintii anterior, Romnia este preocupat
s diminueze vulnerabilitile interne care
se manifest n diferite domenii i care, n
anumite circumstane, pot avea un impact i
asupra securitii transfrontaliere naionale.
Dintre aceste tipuri de vulnerabiliti
menionm:
meninerea unor dispariti de dez-
voltare ntre regiunile rii;
meninerea la un nivel sczut a infra-
structurii informaionale i ntrzieri n rea-
lizarea acesteia la standardele impuse de
dinamica globalizrii;
ntrzieri ale procesului de realizare
a Sistemului Integrat pentru Securitatea
Frontierei de Stat;
alocarea unor resurse financiare i
logistice insuficiente realizrii securizrii
frontierei de stat la standarde Schengen;
transformarea Romniei n destinaie
a forei de munc provenind din rndul ce-
tenilor unor state din Asia, Africa i chiar
din Europa, ceea ce va determina mutaii n
volumul, sensul i n destinaia migraiei
ilegale, precum i infraciuni conexe.
Dac ne referim la msurile aferente
spaiului de liber circulaie (inclusiv m-
sura returnrii) putem constata c acestea
au drept scop prevenirea imigraiei ilegale
i a criminalitii transfrontaliere pe terito-
riul statelor membre prin mbuntirea ac-
iunilor de cutare, prin controale i msuri
de supraveghere bazate pe informaii naio-
nale i n conformitate cu dreptul intern.
Conform legislaiei comunitare, imi-
granii ilegali depistai n interiorul spaiu-
lui de liber circulaie trebuie s intre sub
controlul autoritilor competente. Acetia
trebuie nregistrai i, dac nu exist motive
pentru acordarea rezidenei, i nici alte pro-
bleme circumscrise domeniului drepturilor
omului sau a dreptului internaional, ei tre-
buie repatriai n ara lor de origine. De
asemenea, statele membre trebuie s defi-
neasc standardele minime pentru msurile
de control pe teritoriul lor, mpreun cu alte
autoriti competente, al locurilor cunoscute
ca fiind importante pentru resortisanii -
rilor tere aflai n situaie de edere ilegal
aa numitele zone fierbini, al conexiuni-
lor traficului transfrontalier etc.
Pe lng aceste aspecte care vizeaz n
mod strict securizarea frontierelor, la nivel
naional mai sunt adoptate i alte msuri
care contribuie la prevenirea i combaterea
imigraiei ilegale.692 Astfel, Guvernul vi-
zeaz diminuarea ponderii factorului ilegal
n cadrul fenomenului migraionist prin
prevenirea imigrrii acelor categorii de per-
soane care nu satisfac condiiile impuse de
lege, precum i combaterea ederii ilegale,
a muncii la negru i a traficului de imi-
grani. n realizarea obiectivelor propuse
Romnia se va alinia politicilor Uniunii Eu-
ropene n domeniu i va manifesta solida-
ritate i o mprire corect a responsabili-
tilor cu statele membre, inclusiv n ceea
ce privete implicaiile financiare rezultate
din aplicarea aciunilor comune.
Un alt aspect l constituie preocuparea
pentru informarea eficient a potenialilor
imigrani asupra modalitilor legale de
admisie i msurilor luate de statul romn
pentru combaterea imigraiei ilegale. Un rol
fundamental n limitarea imigraiei ilegale,
ca efect negativ al imigraiei pe teritoriul
naional, va fi jucat de aciunile de prevenire
care vor fi derulate de autoritile romne
prin cele mai eficiente mijloace de informare
a imigranilor din rile de origine. Aceste
aciuni vor avea ca scop informarea corect
i complet a potenialilor imigrani despre
legislaia naional referitoare la condiiile de
admisie i edere n Romnia, precum i a
692
Vezi H.G. nr.1122 din 18.09 2007 pentru aprobarea
Strategiei naionale privind imigraia pentru perioada
2007-2010.
riscurilor la care sunt supui n eventualitatea
nclcrii acestor prevederi, cum ar fi:
diverse forme de exploatare a imi-
granilor;
depistare, luare n custodie public i
returnare n ara de origine;
stabilirea unei interdicii de a intra pe
teritoriul Romniei i, implicit, pe teritoriul
altor state membre.
n egal msur, n vederea creterii efi-
cienei n combaterea imigraiei i ederii
ilegale, autoritile competente vor intensifica
cooperarea la nivel naional, n special prin
creterea acesteia la nivelul structurilor
teritoriale ale instituiilor care au contact di-
rect cu grupurile-int (ndeosebi prin in-
termediul Oficiului Romn pentru Imigrri
din cadrul Ministerului Administraiei i
Internelor). Aceste demersuri vor fi dublate
de campanii susinute de informare a imi-
granilor de pe teritoriul naional cu privire la
procedurile aplicate de autoriti n cazul
persoanelor aflate n situaii ilegale, precum i
de informare i specializare interinstituional
a personalului cu competene n domeniu.
Integrarea n spaiul Schengen denot
totodat intensificarea msurilor de nde-
prtare a strinilor care au intrat ilegal pe
teritoriul Romniei sau care au intrat legal,
dar ulterior ederea lor a devenit ilegal.
Astfel, autoritile romne vor derula aci-
uni n strict conformitate cu standardele
Uniunii Europene n domeniul returnrilor,
bazate pe cele mai bune practici n ceea ce
privete returnarea voluntar sau forat a
persoanelor aflate n situaii ilegale, cu res-
pectarea drepturilor fundamentale ale
omului i a demnitii umane. n derularea
acestor aciuni se va ine cont de specificul
situaiei persoanelor vulnerabile, precum
minori, minori nensoii, persoane cu
dizabiliti, persoane n vrst, femei nsr-
cinate, printe singur cu minor/minori i
persoane care au fost supuse torturii, rpirii
sau altor forme serioase de violen psihic,
psihologic ori sexual. Un interes deosebit
va fi acordat cooperrii n domeniul retur-
nrii cu statele membre ale Uniunii Euro-
pene, n special prin participarea Romniei
la efectuarea unor zboruri comune. Toto-
dat, n colaborare cu organizaii internai-
onale cu atribuii n domeniu, precum i cu
organizaii neguvernamentale de profil vor
403
fi elaborate i derulate programe comune
pentru identificarea modalitilor concrete
de sprijinire a strinilor cu edere ilegal n
vederea rentoarcerii acestora n rile de
origine, inclusiv a resurselor financiare ne-
cesare n acest sens.
De asemenea, pentru finalizarea pregti-
rilor n vederea aderrii Romniei la Spaiul
Schengen, autoritile romne trebuie s
ntreprind toate aciunile necesare n do-
meniul politicii de vize, migraiei, azilului,
controlul frontierelor i cooperrii poliieneti,
n special acele aciuni care vizeaz crearea
cadrului instituional i legislativ adecvat,
precum i facilitile tehnice de interconectare
la Sistemul Informatic Schengen. Acest
aspect va contribui substanial la controlul
imigraiei ilegale i n mod deosebit la
combaterea acestui fenomen.
Resortisanii rilor tere intr pe terito-
riile statelor membre prin trecerea ilegal a
frontierelor terestre, maritime sau aeriene.
Adeseori, acetia utileaz documente con-
trafcute sau sunt ajutai de cluze care fa-
ciliteaz migraia ilegal. n ceea ce privete
modalitile de operare, mai exist i o alt
categorie de resortisani din rile tere care
intr legal pe teritoriul statelor membre prin
utilizarea unor vize valabile sau prin trecerea
fr viz a frontierelor i care i prelungesc
apoi ederea n mod ilegal sau care i
modific scopul cltoriei fr a ntiina
autoritile competente i fr a primi
permisiunea din partea acestora. O categorie
aparte de imigrani ilegali este alctuit din
resortisanii rilor tere care solicit
acordarea statutului de refugiai ntr-o ar
membr i care rmn ulterior n aceast ar
chiar dac cererile le-au fost respinse de
autoritile naionale competente.
Pentru a se menine credibilitatea politicii
comune n domeniul migraiei, ar trebui
luate unele msuri mai eficiente mpotriva
categoriilor de migrani menionate anterior
n vederea returnrii permanente a acestora
n rile de origine sau de reedin, att timp
ct le este interzis intrarea conform legii.
Extinderea spaiului Schengen creeaz o
situaie n care sarcina combaterii migraiei
ilegale, adic toate activitile legate de
procedurile de returnare i de readmisie, re-
vine rilor cu frontiere externe. Acest lucru
nseamn c la baza activitii de combatere
eficient a migraiei ilegale ntr-un spaiu
att de vast, fr controale interne la fronti-
ere, ar trebui s se afle solidaritatea, ncre-
derea reciproc i cooperarea eficient ntre
autoritile competente ale statelor membre.
Atunci cnd se iau decizii i se stabilesc
msurile care trebuie utilizate pentru com-
baterea migraiei ilegale, nu trebuie uitat c
migranii ilegali trebuie tratai omenete i
cu respect, n special dac este vorba despre
victime ale traficului de persoane care au
fost ulterior exploatate de angajatorii lor.
Din acest motiv, respectarea drepturilor
fundamentale i a principiului nereturnrii
este una dintre prioritile politicii comune
n domeniul migraiei.
Atunci cnd se recurge la returnri, este
de asemenea foarte important s se respecte
regula privind acordarea prioritii return-
rilor voluntare, cu precdere celor susinute
de diferite programe special concepute n
acest scop, fa de returnrile care ar trebui
efectuate n ultim instan. De aceea, este
foarte important ca prile implicate s pri-
measc ct mai multe informaii posibil cu
privire la tipul de sprijin care poate fi acor-
dat celor care decid s se ntoarc din partea
organizaiilor specializate n aceste pro-
bleme. Pe termen lung, cu ct se recurge la
aceste tipuri de returnare, cu att acestea
vor fi mai eficace.
Un alt factor deosebit de important pen-
tru executarea cu eficacitate a returnrilor
este verificarea pozitiv, prin toate mijloa-
cele legale posibile, a naionalitii i iden-
titii persoanelor care trebuie returnate i
care nu posed documente de cltorie co-
respunztoare. Un document de cltorie
european eliberat pentru persoanele supuse
procedurii de ndeprtare reprezint o solu-
ie care poate fi utilizat pentru simplifica-
rea procedurii de returnare.
Statele membre, Consiliul i Parlamentul
European au elaborat norme comune n acest
sens. n perioada 2005-2008, au fost
realizate progrese cu privire la elaborarea
unei directive a Parlamentului European i a
Consiliului de definire, pentru toate statele
membre ale UE, a unor standarde i
proceduri comune de ndeprtare menite a fi
utilizate n cazul resortisanilor statelor
membre cu edere ilegal pe teritoriul Uni-
unii. Prin aceast directiv se urmrete
404
crearea unor norme comune privind retur-
narea, ndeprtarea, utilizarea forei n limite
rezonabile, modalitatea de luare n custodie
public, precum i introducerea unei
interdicii de intrare pentru migranii ilegali.
n scopul mbuntirii eficacitii acti-
vitilor privind returnarea, Comisia Euro-
pean, acionnd n conformitate cu man-
datele primite din partea Consiliului, i
continu eforturile n sensul ncheierii altor
acorduri privind readmisia cu rile tere,
inclusiv cu rile limitrofe teritoriului Uni-
unii sau cu rile cu o mare presiune din
punct de vedere al migraiei.
Referindu-ne la imigrarea pentru munc
i a persoanelor care i nsoesc pe cei care
vin s lucreze din afara rii constatm c
aceasta este un fenomen specific economiei
de pia, cu posibil rol reglator. Ca i n
cazul emigrrii, problema care se pune este
una de optimizare. n acest sens intrrile de
for de munc din exterior ar trebui fcute,
pe ct posibil693:
selectiv, pentru a asigura nu numai
eficien economic ci i un potenial sporit
de integrare a imigranilor n societatea ro-
mneasc;
pe baza evalurii anuale a cererii de
for de munc lund n considerare defici-
tele indicate de statisticile oficiale dar i re-
comandrile rezultate n urma unor consul-
tri cu reprezentanii sindicatelor i cei a
patronatelor;
prin evitarea consecinelor de for-
mare a unor aglomerri umane cu condiii
proaste de locuire, surs de infracionalitate
sporit i a muncii la negru;
dnd prioritate angajrilor cetenilor
romni din ar sau aflai temporar la lucru
n strintate.
dezvoltarea activitii de identificare
a cazurilor de imigrani fr forme legale
prin ntrirea capacitii de aciune a Ofici-
ului Romn pentru Imigrri (innd cont de
implicarea sindicatelor n sprijinirea unor
grupuri de imigrani exploatai, colaborarea
cu partenerii sociali ar putea contribui la
monitorizarea sectorului informal; mbu-
693
Raportul Riscuri i inechiti sociale n Romnia -
Administraia Prezidenial, Comisia Prezidenial
Pentru Analiza Riscurilor Sociale i Demografice,
Septembrie 2009.
ntirea sistemului de nregistrare a datelor
privind angajarea strinilor fr forme le-
gale ar fi util n identificarea evoluiei ce-
rerii i anticiparea tendinelor viitoare;
pondernd importana obiectivului
de control al imigraiei prin sporirea iniia-
tivelor de asisten umanitar (sprijinirea
unor organizaii neguvernamentale pentru
asigurarea unor servicii de asisten imi-
granilor aflai ntr-o situaie de vulnerabi-
litate ar putea fi o soluie).
Categoria refugiailor este n mod evi-
dent diferit de imigrarea din raiuni eco-
nomice, implicnd o abordare instituional
specific. Dei la nivel legislativ, Romnia
a integrat prevederile europene, exist nc
deficiene n ceea ce privete implementa-
rea programelor de integrare.
Avnd n vedere aspectele prezentate,
considerm c o cercetare a domeniului in-
tegrrii resortisanilor din rile tere este de
mare necesitate. Ea trebuie desfurat ntr-
o abordare complex, pluridisciplinar,
specific fenomenului imigraiei n Rom-
nia n momentul actual, precum i din per-
spectiva tendinelor de dezvoltare a feno-
menului. n opinia noastr cercetarea tre-
buie s fie axat pe identificarea aspectelor
relevante privind percepia populaiei auto-
htone fa de imigraia legal a strinilor
din rile tere, precum i pe problemele cu
care se confrunt imigranii n procesul in-
tegrrii lor n rndul comunitilor locale.
ntruct integrarea social a imigranilor
presupune un proces bazat pe interaciunile
ce se realizeaz ntre imigrant sau grupul de
imigrani i mediul social caracteristic co-
munitilor gazd a crui finalitate se do-
rete a fi un echilibru funcional al prilor,
se impun a fi evaluate i analizate periodic
problemele de ordin practic, precum i m-
sura n care procesul integrrii rspunde
ateptrilor i nevoilor celor implicai.
Din acest punct de vedere este necesar
s se caute unele soluii care s contribuie
la mbuntirea cadrului general de inte-
grare, urmrind totodat respectarea valo-
rilor fundamentale precum drepturile omu-
lui, libertatea de exprimare, democraia,
tolerana, egalitatea ntre femei i brbai,
combaterea oricror forme de discriminare
la care ar putea fi expui imigranii etc.
Publicarea periodic a unor rapoarte i a
405
soluiilor identificate pot contribui la satis-
facerea necesitilor de informare ale publi-
cului larg, precum i ale autoritilor i in-
stituiilor, prin furnizarea de informaii ac-
tualizate, obiective, fiabile i comparabile
privind imigraia i integrarea resortisani-
lor rilor tere n comunitile gazd din
Romnia i realizarea feedback-ului fa de
aceast problem.
Practic, aceste studii trebuie s aib im-
pact asupra integrrii att din perspectiva
elementelor care faciliteaz integrarea imi-
granilor n planul comunitilor locale au-
tohtone (indicatori de integrare la nivel ma-
cro), ct i al obstacolelor care reduc ansele
de integrare individual a imigranilor
(indicatori de integrare la nivel micro). Din
aceast perspectiv considerm cele dou
caracteristici ca fiind elementele de baz care
creioneaz profilurile naionale de imigraie.
Necesitile i constrngerile actuale
sunt dictate de nevoia acut de informare
corect a prilor implicate n procesul de
integrare a imigranilor din rile tere cu
edere legal n Romnia, cu att mai mult
cu ct apropiata aderare a rii noastre la
spaiul Schengen impune adoptarea unor
norme juridice i procedurale conforme cu
politica Uniunii Europene n acest domeniu.
Dealtfel, nevoia unei informri corecte a
resortisanilor din rile tere, a populaiei
autohtone din comunitile locale i a auto-
ritilor publice care gestioneaz domeniul
integrrii strinilor vine i ca urmare a fap-
tului c astzi asistm la o adevrat explo-
zie informaional. Astfel, dac pn n
1989 sursele de informare erau cenzurate i
ntr-un numr extrem de redus, astzi bene-
ficiem de numeroase mijloace de informare,
extrem de diversificate (diferite publicaii,
presa scris, posturile de radio i televizi-
une, Internetul etc.), prin intermediul c-
rora, nu de puine ori, se vehiculeaz in-
formaii nefondate i contradictorii care
determin o dezorientare a publicului larg.
Acest aspect a fost subliniat i de Parla-
mentul European care arta c politicienii
i reprezentanii media ar trebui s fie con-
tieni de importana utilizrii unui discurs
corect pe aceast tem694. Considerm c
694
Rezoluia Parlamentului European din 26
septembrie 2007 privind programul de aciune
aceast problem poate fi rezolvat prin
intermediul autoritilor statului care, prin
structurile specializate, pot asigura informa-
rea corect a prilor implicate n procesul
de integrare a imigranilor din rile tere,
astfel nct s creeze un cadru general pro-
pice derulrii n deplin legalitate a aces-
tuia. Sub acest aspect putem identifica o se-
rie de grupuri int care s participe la reali-
zarea acestui obiectiv, dup cum urmeaz:
Imigranii din rile tere cu edere
legal n Romnia, alturi de comunitile
locale, sunt principalii actori ai procesului de
integrare. Dealtfel, integrarea social
presupune ca fiecare imigrant s i gseasc
i s aib propriul loc n societatea gazd.
Putem considera c un imigrant s-a integrat
social cu succes atunci cnd, datorit
procesului de socializare (proces prin care
indivizii dobndesc normele i valorile va-
labile n societatea n care triesc), a
dobndit o cultur comun i mprtete
scopurile societii integratoare. De
asemenea, aa cum am subliniat i n
descrierea proiectului, realitatea mbtrnirii
populaiei i schimbrile demografice
reclam o nou abordare a politicilor din
domeniul imigraiei, avnd n vedere c
situaia actual i viitoare a pieei de munc
din Romnia se caracterizeaz, n general,
printr-o cerere de imigraie legal care se
impune a fi bine gestionat;
Populaia autohton din comunitile lo-
cale, ca parte a procesului de integrare a imi-
granilor, are un rol determinant n integrarea cu
succes a acestora. n acest sens, contientizarea
n rndul populaiei de la nivelul comunitilor
locale a faptului c n viitor imigraia legal va
avea un rol important privind creterea econo-
mic i ocuparea forei de munc, va conduce la
o mbuntire a integrrii imigranilor n socie-
tile gazd, precum i la nelegerea reciproc,
contribuind astfel la reducerea reaciilor de nen-
credere, de rasism i xenofobie;
Poliia de proximitate prin competen-
ele cu care este investit poate contribui la m-
buntirea procesului de integrare a imigranilor
din rile tere. Astfel, pentru a motiva alegerea
ca grup int considerm ca fiind suficient
enumerarea ctorva competene, dup cum ur-
meaz: zilnic este prezent n zona/sectorul de
referitor la imigraia legal.
406
responsabilitate pentru a relaiona cu cetenii,
realiznd cunoaterea populaiei, sub aspectul
structurii, obiceiurilor i tradiiilor, domiciliului
i reedinei,; stabilete legturi permanente cu
administratorii asociaiilor de proprietari/l
ocatari, factorii responsabili din cadrul unitilor
de nvmnt, societilor comerciale, organi-
zaiilor neguvernamentale, administraiei publi-
ce locale pentru identificarea factorilor de risc
privind ordinea public i sigurana ceteanului
i identificarea msurilor comune de prevenire
i combatere a faptelor antisociale; particip la
evenimente importante pentru comunitate;
identific i consiliaz cetenii care fac parte
din categoriile cu grad ridicat de victimizare;
mediaz i rezolv conflictele interumane, n
limite legale; identific i recepteaz problemele
de ordin comunitar i mpreun cu instituiile
abilitate iniiaz i/sau particip la aplicarea unor
proiecte sau programe practice, care au ca
obiectiv mbuntirea siguranei publice i a
persoanelor; colaboreaz cu mass-media pentru
promovarea i dezvoltarea apropierii de ceteni;
rezolv reclamaiile i sesizrile cetenilor din
coninutul crora nu rezult n mod evident
elemente cu caracter penal sau contravenional
referitoare la stri conflictuale, tulburarea linitii
publice, fapte antisociale a cror victime sunt
anumite categorii de persoane cu statut special.
n plus, apreciem c o bun pregtire a poliiei
de proximitate n domeniul supus cercetrii
poate facilita relaionarea cu resortisanii din -
rile tere, o mai bun informare a acestora, pre-
cum i consilierea adecvat att a imigranilor,
ct i a populaiei din comunitile locale care
ntr-o form sau alta interacioneaz cu acetia.
Relevana desfurrii unor astfel de ac-
iuni const n faptul c, printr-o mai bun
informare, imigranii din rile tere cu e-
dere legal n Romnia vor beneficia de
condiii prielnice pentru integrarea n cadrul
comunitilor locale, iar populaia auto-
hton nelegnd n mod corect cauzele i
efectele pozitive ale imigraiei va contribui
la o integrare accelerat a resortisanilor
manifestnd toleran i sprijin.
Diseminarea unor studii recente cu pri-
vire la integrarea resortisanilor din rile
tere n Romnia n rndul funcionarilor cu
atribuii n domeniul imigraiei va conduce
la o relaionare funcionari-resortisani mai
bun datorit faptului c prin intermediul
materialelor informative acetia vor cu-
noate att elementele cheie ale imigrrii
ct i problemele pe care trebuie s le aib
n vedere pentru o integrare de succes.
n concluzie, considerm c din punctul
de vedere al abordrii raionale i coerente a
fenomenului imigraiei este necesar, fr a
minimaliza efectele pozitive, i urmrirea
diminurii efectelor sociale i economice
negative. De altfel, n momentul de fa, o alt
provocare la care trebuie s rspund
Romnia i care poate condiiona orice de-
cizie este criza economic. Astfel, creterea
omajului, greutile cu care se confrunt
sistemele de securitate social i care pun sub
semnul ntrebrii nsi meninerea modelelor
de protecie social, pot genera fenomene de
rasism i de xenofobie ndreptate mpotriva
imigranilor, fenomene care se opun ntrutotul
valorilor Europei democratice. Aceste aspecte
trebuie analizate att din perspectiva
asigurrii unui climat de normalitate i
securitate n cadrul comunitilor n care
imigranii i desfoar activitatea, ct i n
interesul nemijlocit al imigranilor pentru a
asigura mbuntirea capacitilor
individuale i mplinirea unor aspiraii de
ordin personal n deplin legalitate.

Bibliografie
Strategia Naional de Management Integrat al Frontierei de stat a Romniei n
perioada 2010-2012;
Catalogul Schengen al Uniunii Europene: Controlul la frontierele externe - Returnarea
i readmisia (Recomandri i cele mai bune practici) - actualizat 2009;
Raportul Riscuri i inechiti sociale n Romnia - Administraia Prezidenial, Comisia
Prezidenial Pentru Analiza Riscurilor Sociale i Demografice, Septembrie 2009.
Rezoluia Parlamentului European din 26 septembrie 2007 privind programul de aciune
referitor la imigraia legal;
H.G. nr.1122 din 18.09 2007 pentru aprobarea Strategiei naionale privind imigraia pentru
perioada 2007-2010;
407
 ROMNIA I REGIMUL MICULUI TRAFIC
LA FRONTIERELE COMUNITARE

Asist.univ.drd. GABRIEL PERE

Academia de poliie A.I. Cuza

Border control is in the interest not only of the Member State at whose external
borders it is carried out but of all Member States which have abolished internal border
control. Border control should help to combat illegal immigration and trafficking in
human beings and to prevent any threat to the Member States internal security, public
policy, public health and international relations. The adoption of common measures on
the crossing of internal borders by persons and border control at external borders should
reflect the Schengen acquis incorporated in the European Union framework, and in
particular the relevant provisions of the Convention implementing the Schengen
Agreement of 14 June 1985.
Cuvinte cheie: Schengen, mic trafic de frontier, stat ter, frontier extern, cooperare.
Uniunea European (UE) a decis s re- frontier asupra persoanelor care trec fron-
glementeze micul trafic de frontier, de alt- tiera extern a statelor membre ale UE.
fel regimul micului trafic fiind prevzut n Micul trafic la frontier696 reprezint
legislaiile naionale ale multor state comu- deci, o excepie de la regimul general refe-
nitare i nu numai695, nlesnind astfel acce- ritor la trecerea frontierei, fiind stabilit prin
sul cetenilor care locuiesc n rile situate documente bilaterale ncheiate ntre statele
la frontiera extern a Uniunii, autoriznd vecine.
statele membre s menin sau s ncheie Pn n anul 2006, la nivelul Uniunii
acorduri bilaterale cu statele vecine pentru Europene, nu exista o poziie clar cu pri-
aplicarea acestui regim, n vederea realizrii vire la micul trafic de frontier,
schimburilor comerciale, sociale sau cultu- considerndu-se c acest regim ncalc pre-
rale cu rile vecine tere. vederile Conveniei Schengen privind con-
Regimul constituie o derogare de la re- trolul i nregistrarea strinilor la trecerea
glementrile care privesc trecerea frontierei frontierei, condiii dificil de pus n practic
externe, fiind incluse n Regulamentul CE n cadrul acordurilor de mic trafic.
nr.562/2006 al Parlamentului European i n prezent, acest regim de trecere a
Consiliului din 15 martie 2006 privind cre- frontierei i gsete aplicabilitate la fronti-
area unui Cod comunitar asupra regulilor
ce stau la baza liberei circulaii a persoa-
696
nelor peste frontiere (Codul Frontierelor n conformitate cu articolul 1, litera j) din
Schengen) care guverneaz controlul de Ordonana de Urgen nr.105 din 27 iunie 2001
privind frontiera de stat a Romniei, completat i
modificat, punctul de mic trafic este definit ca fiind
695
n cazul Romniei, la frontiera cu Ucraina a purtat orice loc organizat i autorizat de Guvernul Romniei
denumirea de trecere simplificat a frontierei iar la pentru trecerea frontierei de stat a persoanelor din
frontierele cu Serbia, Bulgaria i Ungaria a avut zona de frontier, stabilit prin convenii i acorduri
denumirea de mic trafic la frontier. n prezent, ncheiate cu statele vecine; De asemenea, n
ntre Romnia i statele vecine tere, Ucraina i Serbia conformitate cu art.8, alin.2 din acelai act normativ,
nu mai funcioneaz acest regim de trecere a trecerea frontierei de stat a Romniei se poate face i
frontierei, fiind aplicat regimul de trecere a frontierei prin punctele de mic trafic, n condiiile stabilite de
general cu paaport i viz, prin punctele de trecere a comun acord prin documente bilaterale ncheiate de
frontierei deschise n regim de trafic internaional. Romnia cu statele vecine.
408
erele terestre externe ale UE, la nivelul
acesteia fiind elaborat un Regulament n
acest domeniu.
Parlamentul European i Consiliul UE
stabilesc697 cadrul legal pentru semnarea de
ctre statele membre UE a unor acorduri
bilaterale privind micul trafic la frontiera cu
state tere. Astfel, Regulamentul amendeaz
prevederilor Conveniei Schengen i modi-
fic acquis-ul Schengen, introducnd un
nou document de cltorie - permisul de
trecere a frontierei externe.
n baza acestui permis nsoit de paa-
port, locuitorii din zona de frontier extern
a UE698 vor avea drept de intrare, fr viz,
i de edere n zona de frontier a statului
membru pe o perioad de maximum trei
luni de la data trecerii frontierei.
n cazul Romniei, aceste derogri sunt
prevzute n acordurile bilaterale ncheiate
de ara noastr cu statele vecine tere, n
conformitate cu prevederile Regulamen-
tului CE nr.1931/2006 i care au fost in-
troduse n OUG nr.194/2002 privind regi-
mul strinilor n Romnia prin completarea
art.6 cu alin.21, care prevede c cetenilor
strini, titulari ai unui permis de mic trafic
de frontier li se permite intrarea pe terito-
riul Romniei fr ndeplinirea condiiilor
prevzute la alin.(1) lit.b) i c).
Dup capitolul II a fost introdus un nou
capitol, capitolul II, alctuit din articolele
1616, cu urmtorul cuprins: CAPITO-
LUL II Regimul aplicabil micului trafic de
frontier699
n conformitate cu prevederile Regula-
697
Regulamentul CE nr.1931 al Consiliului din 21
decembrie 2006 de modificare a Regulamentului CE
nr.539/2001 de stabilire a listei rilor tere ai cror
resortisani trebuie s dein viz la trecerea
frontierelor externe ale statelor membre i a listei
rilor tere ai cror resortisani sunt exonerai de
aceast obligaie.
698
Potrivit prevederilor, zona de frontier este de 30
de kilometri i numai n cazuri de excepie poate fi
extins la 50 de kilometri; localitile care sunt la
limit vor fi incluse n aceast zon.
699
OUG nr. 12 din 23 februarie 2010 pentru
completarea OUG nr. 194/2002 privind regimul
strinilor n Romnia, publicat n Monitorul Oficial
al Romniei, partea I, Nr. 136, din 1 martie 2010.
mentului CE nr.1931/2006, micul trafic de
frontier este definit ca fiind trecerea pe-
riodic a unei frontiere terestre de ctre
persoanele din zona de frontier, pentru un
sejur ntr-o zon de frontier, de exemplu
din motive sociale, culturale sau din motive
economice justificate ori din motive de or-
din familial, pentru o perioad care nu o
depete pe cea stabilit n regulament.
Caracteristicile specifice acestui regim
de trecere a frontierei, spre deosebire de cel
privind trecerea internaional a frontierei,
sunt:
se adreseaz cetenilor domiciliai
n zona de frontier;
are un scop preponderent economic
i social;
de regul, trecerea frontierei este
limitat la o zon de 30 km. de la linia de
frontier n interiorul statului.
n Scrisoarea Comun a Minitrilor
Afacerilor Externe ai Republicii Ungaria,
Polonia i Slovacia referitoare la stadiul
actual al implementrii Regulamentului
de mic trafic la frontier CE
nr.1931/2006 se atrage atenia asupra unui
aspect important legat de claritatea docu-
mentului, solicitndu-se s se faciliteze cu
adevrat traficul la frontier, ceea ce ar
conferi contactul direct ntre cetenii UE i
vecinii lor din statele tere vecine.
n scrisoare, minitrii arat c, ncepnd
cu 2006, o parte din statele membre sunt
implicate n negocierea bilateral cu statele
tere cu care au frontiere comune, cu scopul
de a da o form legal care s permit in-
troducerea schemelor de mic trafic la fron-
tier. Aceste negocieri au fost coordonate
cu poziia Comisiei Europene, conform ce-
lor prevzute n Regulament, pentru de-
plina armonizare a acordurilor cu prevede-
rile Regulamentului, oricum, nc persist
la nivelul statelor membre interesate i al
Comisiei interpretri diferite ale prevede-
rilor acestui Regulament.
De asemenea, se mai arat c micul
trafic este un instrument viu care trebuie s
serveasc scopului cetenilor i se solicit
Comisiei Europene s se implice n dialogul
409
politic i tehnic cu statele membre intere-
sate n implementarea Acordurilor de mic
trafic la frontiera cu vecinii pentru a lua
msuri n vederea mbuntirii Regula-
mentului i prevederea unei mai bune for-
mulri textuale a acestuia, evitnd astfel,
divergenele inutile n implementarea ac-
quis-ului.
Spre exemplu, ministrul de interne al
Lituaniei a precizat c se confrunt cu ace-
leai probleme legate de implementarea
Regulamentului. Ca rspuns, Comisia a
confirmat recepionarea acestui semnal i a
precizat c va elabora un raport asupra im-
plementrii acestui instrument, document
care va fi deschis propunerilor de modifi-
care.
Relaia dintre Romnia i statele vecine
n ceea ce privete micul trafic la frontier:
Ungaria
Acordul de mic trafic cu Republica Un-
garia a fost ncheiat n anul 1969 ncetndu-
i valabilitatea, n anul 2003, printr-un
Acord ncheiat n form simplificat ntre
minitri afacerilor externe ale celor dou
state. n prezent ambele ri fac parte din
Uniunea European i nu mai fac obiectul
micului trafic la frontier, urmnd ca dup
intrarea Romniei n spaiul Schengen,
controlul de frontier ntre cele dou state
s fie ridicat.
Bulgaria
Acordul cu Republica Popular Bulgaria
privind facilitarea cltoriilor cetenilor
lor, domiciliai n zona micului trafic de
frontier a celor dou ri, a fost semnat la
Sofia, la 11 martie 1971. Acest document
i-a ncetat aplicabilitatea odat cu integra-
rea celor dou state n Uniunea European
la 1 ianuarie 2007.
n perioada 24-26 ianuarie 2008, cu
ocazia Consiliului JAI desfurat la Brdo
(Slovenia), a fost semnat de minitrii de
interne ale celor dou state i depus la Se-
cretariatul General al Consiliului UE, De-
claraia Comun Romno-Bulgar privind
aderarea la spaiul Schengen pentru anul
2011.
Astfel, situaia la frontierele celor dou
410
state este similar cu situaia dintre Rom-
nia i Ungaria.
Serbia
La 13 ianuarie 1970 a fost semnat la
Belgrad Acordul cu R.S.F. Yugoslavia pri-
vind micul trafic de cltori n zona de
frontier, modificat la 28 iunie 1970. Acest
document nu a fost denunat n mod expli-
cit, el ncetnd s se aplice odat cu intrarea
n vigoare a acordurilor privind cltoriile
reciproce ale cetenilor celor dou state,
prin care a fost introdus regimul de vize.
n prezent la frontiera cu Serbia nu s-au
demarat aciuni pentru reglementarea regi-
mului de mic trafic, cetenii romni putnd
cltori n ara vecin fr viz, n baza pa-
aportului valabil pentru o perioad de ma-
xim 90 de zile ntr-un interval de 6 luni.
Cetenii srbi, pentru a intra n Rom-
nia, trebuie s ndeplineasc condiiile pen-
tru cetenii statelor tere prevzute de Re-
gulamentul CE nr.652/2006.
Rusia
Convenia cu Uniunea Republicilor So-
vietice Socialiste (URSS) privind trecerile
simple ale frontierei de stat a fost semnat
la Bucureti, la 30 decembrie 1985. Docu-
mentul i-a ncetat ns valabilitatea odat
cu dezmembrarea URSS, astfel Romnia a
avut dou noi state vecine Ucraina (i-a
declarat independena fa de URSS la 24
august 1991) i Republica Moldova (i-a
declarat independena fa de URSS la 27
august 1991, recunoscut la 25 decembrie
1991).
Ucraina
La 29 martie 1996, la Ismail (Ucraina),
a fost semnat Convenia ntre Guvernul
Romniei i Guvernul Ucrainei privind tre-
cerea simplificat a frontierei de stat com-
une de ctre cetenii care domiciliaz n
judeele i raioanele de frontier. Acest
document a fost denunat prin Hotrrea
nr.1.073 din 16 august 2006 privind aproba-
rea Protocolului dintre Guvernul Romniei
i Cabinetul de Minitri al Ucrainei, semnat
la Odesa la 4 iulie 2006, pentru modificarea
Acordului dintre Guvernul Romniei i Ca-
binetul de Minitri al Ucrainei cu privire la
condiiile cltoriilor reciproce ale
cetenilor, semnat la Kiev la 19 decembrie
2003.
Totodat, menionm faptul c pentru
trecerea frontierei de stat romno-
ucrainean de ctre cetenii domiciliai n
zona de frontier sunt deschise mai multe
puncte de trecere a frontierei la frontiera
comun prin care se efectueaz trecerea
frontierei pe baz de paaport i viz (con-
form unui Protocol interguvernamental din
anul 2006).
Baza legal privind funcionarea acestor
puncte de trecere simplificat (mic trafic) a
fost Convenia ntre Guvernul Romniei i
Cabinetul de Minitri al Ucrainei privind
trecerea simplificat a frontierei de stat co-
mune de ctre cetenii care domiciliaz n
judeele i raioanele de frontier, semnat la
Izmail (Ucraina), la data de 29 martie 1996,
ratificat prin HG nr.818/20.09.1996.
La 19 decembrie 2003, Romnia i
Ucraina au ncheiat Acordul cu privire la
condiiile cltoriilor reciproce ale cetenilor,
document semnat la Kiev, care modific
Convenia bilateral privind trecerile
simplificate ale cetenilor. De la aceast dat,
trecerea frontierei de ctre cetenii care
domiciliaz n zona de frontier se face pe
baz de paaport i viz cu intrri multiple, n
mod gratuit, cu o valabilitate de un an.
Prin Protocolul din 4 iulie 2006 ntre
Guvernul Romniei i Cabinetul de Minitri
al Ucrainei pentru modificarea Acordului
dintre Guvernul Romniei i Cabinetul de
Minitri al Ucrainei cu privire la condiiile
cltoriilor reciproce ale cetenilor, semnat
la Kiev la 19 decembrie 2003, se prevede
c cetenii statelor celor dou pri con-
tractante, care au domiciliul permanent n
judeele i regiunile de frontiera stabilite n
anexa nr.2 a acestui acord, au dreptul s
treac frontiera comun n acest regim,
pentru ederi pe teritoriul statului celeilalte
pri contractante de pn la 90 de zile n
decurs de 6 luni, calculate de la data primei
intrri. Intrarea i ieirea cetenilor statelor
celor dou pri contractante, menionai la
art.3 pct.1.3 din Acord, se fac prin toate
punctele de trecere a frontierei de stat ro-
mno-ucrainene.
n data de 21 martie si 29 aprilie 2008,
au avut loc dou reuniuni de lucru cu parti-
ciparea Direciei Generale Schengen700
(DGS) i Inspectoratului General al Poliiei
de Frontier (IGPF), respectiv DGS, IGPF
i DGAERI701, pentru discutarea concluzii-
lor vizitei de auto-evaluare Schengen, des-
furat la Direcia Poliiei de Frontier
Rdui.
n acest sens, n data de 19.05.2008 a
avut loc la sediul Ministerului Administra-
iei i Internelor (MAI) o ntlnire n format
MAI, Ministerul Afacerilor Externe i Au-
toritatea Naional Vamal referitoare la
existena i funcionarea punctelor de tre-
cere simplificat (mic trafic) la frontiera
Romniei cu Ucraina, la care s-a decis inii-
erea de ctre MAI, prin Departamentul
Schengen, a unui Memorandum adresat
700
Structur de specialitate a Departamentului
Schengen din cadrul MAI, alcatuit din Serviciul
Acquis Schengen; Serviciul Autoevaluare Schengen;
Serviciul Programe Facilitatea Schengen; Serviciul
Sisteme Informatice Schengen; Serviciul Cooperare -
Punct Unic de Contact; Serviciul Tehnic Secretariat i
Biroul Documente Clasificate i Secretariat.
ndeplinete atribuii generale i specifice pentru a
asigura coordonarea i monitorizarea activitilor
legate de implementarea acquis-ului i ndeplinirii
criteriilor Schengen, n vederea aderrii la spaiul
Schengen i are atribuii de Punct unic de contact, cu
rol de transmitere a datelor i informaiilor ntre
autoritile implicate n gestionarea i implementarea
instrumentului financiar Facilitatea Schengen i
instituiile europene.
701
Direcia General Afaceri Europene i Relaii
Internaionale este punctul oficial de contact din
structura Ministerului Administraiei i Internelor
pentru relaiile de colaborare cu instituiile similare
din strintate, cu ONU, UE, CE, OSCE., NATO,
UEO i alte organizaii internaionale guvernamentale
i neguvernamentale. De asemenea, coordoneaz
relaiile Ministerului Administraiei i Internelor cu
organizaiile specializate din domeniul siguranei i
ordinii publice (INTERPOL, EUROPOL, CTIF etc),
legturile operative cu acestea fiind realizate prin
structuri specializate. Este structurat pe ase mari
direcii de munc: integrare european i parteneriat
euroatlantic, Schengen, relaii internaionale,
reprezentare extern i misiuni internaionale,
programe de asisten i activiti de reprezentare i
protocol.
411
Guvernului Romniei, n care s se propun
suspendarea temporar a punctelor de mic
trafic la frontiera cu Ucraina i redeschide-
rea celor care pot fi reabilitate, dup semna-
rea Acordului de mic trafic cu Ucraina,
avnd n vedere faptul c acestea nu cores-
pund din punct de vedere logistic nici unui
standard aplicat n UE.
Prin Memorandumul nr.106751-DGS
din 12.08.2008, referitor la existena i
funcionarea punctelor de trecere simplifi-
cat (mic trafic) la frontierele Romniei cu
Ucraina, document aprobat de ctre prim-
ministrul Guvernului Romniei, n cadrul
edinei de lucru a Executivului din data de
04 noiembrie 2008, au fost stabilite urm-
toarele:
1. Suspendarea temporar a punctelor de
mic trafic Tarna Mare, Izvoarele Sucevei,
Ulma, Vicovu de Sus, Climui, Racov,
Galai, Periprava i Plaur pn n anul
2012, cnd vor fi aduse la standardele
Schengen pentru realizarea controlului de
frontier.
2. n vederea redeschiderii acestor
puncte de mic trafic, administratorii lor i
consiliile locale sau judeene, dup caz, vor
ntreprinde msurile necesare pentru evalu-
area investiiilor necesare, includerea lor n
programe de investiii, efectuarea lucrrilor
de reabilitare a punctelor de trecere a fron-
tierei n regim de mic trafic menionate la
punctul 1 i asigurarea infrastructurii de
comunicaii, pentru asigurarea unui trafic
fluent dup reluarea activitii.
3. nchiderea definitiv a punctelor de
mic trafic Vscui, Sighet, Chilia Veche i
Isaccea, avnd n vedere c unele dintre
acestea nu exist fizic sau numrul extrem
de redus de treceri nu justific meninerea
lor sau efectuarea de investiii.
Acest document nu a fost pus n aplicare
pn n prezent.
Documentul aprobat n edina de Gu-
vern, prevedea faptul c suspendarea acti-
vitii punctelor de trecere n regim de mic
trafic prezint dezavantaje foarte impor-
tante pentru partea romn. Suspendarea
traficului ar avea consecine negative, n
412
primul rnd, fa de comunitile romneti
aflate n apropierea frontierei, afectnd ast-
fel realizarea unui obiectiv fundamental al
politicii externe a Romniei, respectiv
meninerea identitii etnicilor romni din
afara granielor.
n plus, msura suspendrii traficului
trebuie privit n contextul larg ar relaiilor
dintre Romnia i Ucraina. innd cont de
nivelul actual al relaiilor, este probabil ca
autoritile ucrainene s retalieze prin m-
suri care s ngreuneze i mai mult trecerea
frontierei.
De asemenea, din punct de vedere juri-
dic, este discutabil dac suspendarea trafi-
cului ar rezolva problema ndeplinirii obli-
gaiei de a notifica Comisiei lista punctelor
de trecere a frontierei, innd cont c punc-
tele de trecere respective ar continua s
existe conform normelor bilaterale aplica-
bile, activitatea lor fiind doar temporar n-
trerupt.
innd cont de toate aceste aspecte, pre-
cum i necesitatea lurii unor msuri pentru
reglementarea situaiei juridice a punctelor
de trecere respective (inclusiv sub aspectul
notificrii funcionrii lor ctre Comisia
European) care s asigure att respectarea
standardelor Schengen, ct i luarea n con-
siderare a intereselor etnicilor romni din
Ucraina i a comunitilor din Romnia si-
tuate n apropierea frontierei, s-a luat deci-
zia c abordarea optim ar fi urmtoarea:
convenirea cu partea ucrainean a
transformrii n puncte de trecere deschise
traficului internaional a punctelor de mic
trafic Izvoarele Sucevei Sepit, Ulma
Ruska, Vicovu de Sus Kranoilsk, Climui
Bila Creneea, Racov Diakvii, n paralel
cu ntreprinderea msurile necesare pentru
aducerea acestora la standardele cerute;
notificarea ctre Comisia European
a celor 5 puncte, dup ncheierea acordului
cu partea ucrainean n vederea transform-
rii categoriei lor din puncte de mic trafic n
puncte de trecere internaionale702;
702
Pentru transformarea n puncte de trecere deschise
traficului internaional a punctelor de mic trafic,
 n cazul n care partea ucrainean nu
notific prii romne n timp util acordul
su pentru transformarea punctelor respec-
tive n puncte de trecere deschise traficului
internaional, suspendarea activitii acestor
puncte n perioada 1 martie 2010 30 apri-
lie 2010; punctele vor fi redeschise fie n
regimul actual, fie n regim internaional, n
funcie de rspunsul prii ucrainene; fa
de partea ucrainean, suspendarea se va
justifica prin necesitatea efecturii lucrri-
lor de aducere a dotrilor acelor puncte la
standardele necesare; avnd n vedere c
notificarea suspendrii trebuie fcut cu un
termen rezonabil nainte, ea se va transmite
prii ucrainene cel mai trziu la data de 20
februarie 2010;
ntreprinderea de msuri urgente de
ctre administratorii punctelor respective
(Autoritatea Naional a Vmilor, Ministe-
rul Transporturilor i Infrastructurii - SC
Navrom Delta SA sau, dup caz, autoritile
locale) i alocarea sumelor necesare pentru
asigurarea dotrii corespunztoare funcio-
nrii tuturor punctelor, astfel nct acestea
s fie deschise, fie n regim internaional,
fie n regim de mic trafic (dup intrarea n
vigoare a Acordului de mic trafic de fronti-
er cu Ucraina; n aceast ultim categorie
s-ar ncadra cele 6 puncte care nu funcio-
neaz n prezent).
n perioada 03 04.07.2008, a fost or-
ganizat prima rund de negocieri romno
ucrainene n ceea ce privete Acordul pri-
vind micul trafic de frontier.
n data de 12.02.2009, la sediul MAE a
avut loc a II-a rund de negociere bilaterale
asupra proiectului de Acord privind micul
trafic de frontier, activitate coordonat de
Direcia General de Aviaie Civil MAE.
n cadrul discuiilor, aspectele abordate
au fost urmtoarele:
cuantumul taxei pentru permisul de
mic trafic, aceasta fiind stabilit la 20 de
euro;
este necesar ncheierea unui acord cu partea
ucrainean; acest acord poate fi ncheiat i n forma
simplificat a schimbului de note verbale.
n privina punctelor de trecere prin
care se va efectua micul trafic de frontier,
s-a convenit la renunarea anexei n care
acestea s fie precizate, fiind inserat n text
o prevedere cu caracter general;
aceeai procedur a fost convenit i
n ceea ce privete sanciunile pentru ncl-
carea regimului de mic trafic, fiind precizat
faptul c acestea se stabilesc n conformi-
tate cu legislaia naional a fiecreia dintre
pri;
partea ucrainean a acceptat ca pen-
tru stabilirea zonei de aplicare a micului
trafic de frontier s fie luate n considerare
rada, ca unitate administrativ teritorial
(echivalentul comunei pentru partea ro-
mn), asigurndu-se astfel respectarea
principiului de determinare a acestei zone,
conform Regulamentului 1931/2006;
n ceea ce privete problematica
tampilrii paapoartelor n cazul trecerii
frontierei n regim de mic trafic, partea
ucrainean a insistat pentru inserarea unei
prevederi prin care s se interzic acest lu-
cru, dar eful delegaiei romne s-a opus,
preciznd ns c partea romn va avea n
vedere identificarea unei alte modaliti de
eviden a perioadei de edere dect prin
aplicarea tampilelor de intrare/ieire din
ar.
n negocierile dintre Romnia si Ucraina
a Acordului privind micul trafic de frontier
s-au nregistrat progrese reale i se ntru-
nesc condiiile necesare pentru semnarea
acestuia n viitorul apropiat.
Republica Moldova
Regimul de mic trafic nu a existat n
relaia cu Republica Moldova, dup decla-
rarea independenei acestui stat.
La data de 13 noiembrie 2009, la
Bucureti, a fost semnat Acordul romno
moldovean privind micul trafic de
frontier. Acesta a intrat n vigoare dup
ndeplinirea procedurilor interne de ctre
cele dou pri la 26 februarie 2010, fiind
aplicabil de la 1 martie 2010.
Principalele prevederi se refer la:
beneficiaz de acest regim rezidenii
din zona de frontier (persoanele care lo-
413
cuiesc n mod legal, de cel puin 1 an, n
zona de frontier);
perioada de edere n regim de mic
trafic de frontier este de maxim 3 luni de
edere nentrerupt calculat de la data tre-
cerii frontierei;
zona de frontier cuprinde teritoriul
statelor Prilor contractante, care nu dep-
ete 30 km de la frontiera de stat i se afl
de o parte i de alta a frontierei de stat din-
tre Romnia i Republica Moldova. Unit-
ile administrativ teritoriale care sunt situ-
ate, parial n zona de 30 de km i parial n
zona cuprins ntre 30 i 50 de km de la
frontiera comun vor fi considerate ca
aparinnd zonei de frontier;
trecerea frontierei n regim de mic
trafic se realizeaz numai n baza permisu-
lui de mic trafic de frontier i a
paaportului valabil; valabilitatea permisu-
lui nu poate depi valabilitatea
paaportului;
nu se vor aplica tampile de intrare
sau ieire pe permisele de mic trafic de
frontier eliberate n cadrul regimului pri-
vind micul trafic de frontier;
posesorul poate s treac frontiera n
mod frecvent, n scopul declarat la depune-
rea cererii pentru obinerea permisului de
mic trafic;
rezidenii din zona de frontier pot
trece grania comun n conformitate cu re-
gimul privind micul trafic numai n
urmtoarele condiii:
o Sunt n posesia permisului de mic tra-
fic de frontier i a paaportului valabil;
o Nu reprezint o ameninare pentru
ordinea public, sigurana naional, s-
ntatea public sau relaiile internaionale
ale Romniei;
o Nu fac obiectul unei expulzri sau
interdicii, ori mpotriva lor nu au fost in-
troduse alerte n bazele de date ale Rom-
niei, cu scopul de a le fi refuzat intrarea.
permisul poate fi folosit doar de c-
tre titular;
permisul trebuie prezentat la trecerea
frontierei i la cererea autoritilor romne;
414
posesorul trebuie s pstreze n per-
manen paaportul i permisul de mic tra-
fic de frontier asupra sa;
organele poliiei de frontier trebuie
anune n cazul furtului, pierderii, deterior-
rii sau distrugerii permisului, n termen de
cel mult 5 zile de la constatare; n caz con-
trar, amenda este de la 100 lei la 500 lei.
dac permisul de mic trafic a fost fu-
rat se poate elibera unul nou numai dup
reluarea integral a procedurii de emitere a
unui permis de mic trafic de frontier.
Solicitantul trebuie s justifice, n mod
obligatoriu, motivul pentru obinerea per-
misului de mic trafic de frontier, n con-
formitate cu normele europene.
Partea romn a venit n ntmpinarea
persoanelor care doresc s obin permisul
de mic trafic de frontier, acceptnd printre
documentele care fac dovada motivului n-
temeiat inclusiv declaraiile pe proprie rs-
pundere. Aceast declaraie pe proprie rs-
pundere, olograf, se prezint atunci cnd
solicitantul de permis de mic trafic de fron-
tier nu posed un alt document doveditor
prin care s justifice motivul temeinic sti-
pulat n Acordul bilateral privind micul tra-
fic de frontier.
Micul trafic de frontier se desfoar n
baza acordurilor bilaterale ncheiate de
Romnia cu statele vecine.
Trecerea frontierei de ctre persoanele
posesoare de permise de mic trafic se
realizeaz prin Punctele de trecere a frontie-
rei denumite puncte de mic trafic, aa cum
sunt reglementate legal. Prin punctele de
mic trafic vor circula numai persoanele po-
sesoare ale dreptului de mic trafic i cele
care fac obiectul acordului pentru o anumit
frontier comun.
Trecerea frontierei n regim de mic
trafic se poate face i prin punctele de tre-
cere a frontierei deschise traficului
internaional dac aceste puncte au fost
nominalizate n acest scop n acordurile bi-
laterale privind micul trafic de frontier. n
cazul acestor puncte, ele trebuie s fie
prevzute cu culoare i filtre separate pen-
tru micul trafic de frontier.
 Trecerea frontierei n regim de mic trafic
se face doar pe baza paaportului i a
permisului de mic trafic*, indiferent dac
resortisanii statelor vecine cu care Romnia
a ncheiat acorduri n acest sens sunt sau nu
subieci ai obligaiei de a deine viza romn.
*
Regulamentul (CE) nr.380/2008 al Consiliului
din 18 aprilie 2008 de modificare a Regulamentului
CE nr.1030/2002 de instituire a unui model uniform
de permis de edere pentru resortisanii rilor tere.

Bibliografie:
Acte diplomatice privind frontiera Romniei, Ed. Univers tiinific, Bucureti, 2005
Culegere de acte normative;
Acordul dintre Guvernul Romniei i Guvernul Republicii Moldova privind micul
trafic de frontier, semnat la Bucureti la 13 noiembrie 2009, intrat n vigoare la 26
februarie 2010;
Ordonana de Urgen nr.105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei,
completat i modificat;
OUG nr.194/2002 privind regimul strinilor n Romnia, completat i modificat;
Regulamentul CE nr.1931 al Consiliului din 21 decembrie 2006 de modificare a
Regulamentului CE nr.539/2001 de stabilire a listei rilor tere ai cror resortisani
trebuie s dein viz la trecerea frontierelor externe ale statelor membre i a listei
rilor tere ai cror resortisani sunt exonerai de aceast obligaie;
Regulamentul CE nr.380/2008 al Consiliului din 18 aprilie 2008 de modificare a
Regulamentului CE nr.1030/2002 de instituire a unui model uniform de permis de
edere pentru resortisanii rilor tere;
Regulamentul CE nr.562/2006 al Parlamentului European i Consiliului din 15
martie 2006 privind crearea unui Cod comunitar asupra regulilor ce stau la baza liberei
circulaii a persoanelor peste frontiere (Codul Frontierelor Schengen);
www.schengen.mira.gov.ro

415
 REMEDIEREA ADMINISTRRII DEFECTUOASE N
INSTITUIILE I ORGANISMELE UNIUNII EUROPENE PRIN
INTERMEDIUL OMBUDSMANULUI EUROPEAN

Prep.univ. CRISTIAN PAUL MATEI

Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza

The European Ombudsman investigates complaints against the institutions and

bodies of the European Union (EU). You can complain to the Ombudsman about
maladministration n the activities of these institutions and bodies.The European
Ombudsman cannot investigate complaints against national, regional or local
administrations n the Member States, even when the complaints are about EU matters.
Many of these complaints could be addressed to national or regional ombudsmen or
committees on petitions n national or regional parliaments.The Ombudsman may simply
need to inform the institution concerned about a complaint n order for it to resolve the
problem. If the case is not resolved satisfactorily during the course of the inquiries, the
Ombudsman will try, if possible, to find a friendly solution which puts right the case of
maladministration and satisfies the complainant. If the attempt at conciliation fails, the
Ombudsman can make recommendations to solve the case. If the institution does not
accept his recommendations, he can make a special report to the European Parliament.
Cuvinte cheie: Ombudsman European, administrarea defectuoas, Parlamentul
European, ghid interactiv
La 6 septembrie 2001, Parlamentul Eu- a ntocmit proiectul textului, pe care l-a
ropean a aprobat rezoluia care ratific Co- prezentat apoi Parlamentului European sub
dul Bunei Conduite Administrative703, pe forma unui raport special.
care trebuie s l respecte instituiile i or- Rezoluia Parlamentului European refe-
ganele Uniunii Europene, serviciile lor ad- ritoare la acest Cod se bazeaz pe proiectul
ministrative i funcionarii n contact cu Mediatorului European mpreun cu modi-
persoanele individuale. ficrile introduse de ctre Roy Perry, ra-
Prima propunere de creare a Codului portorul Comisiei pentru Petiii a Parla-
Bunei Conduite Administrative a venit din mentului European.
partea deputatului n Parlamentul European Codul ia n considerare principiile
Roy Perry n anul 1998. dreptului administrativ european cuprinse
Ca o consecin a anchetei desfurate n hotrrile Curii de Justiie i de aseme-
din proprie iniiativ, Mediatorul European nea se inspir din legislaia diferitelor ri.
Poziia de Ombudsman European a
703
Aprobnd acest Cod, Parlamentul European a
fost nfiinat prin Tratatul de instituire a
aprobat n acelai timp rezoluia care cheam Uniunii Europene (Maastricht) n 1992704.
Mediatorul European s aplice Codul n timpul Ombudsmanul acioneaz ca interme-
cercetrii eventualelor cazuri de conduit diar ntre cetean i autoritile Uniunii Eu-
necorespunztoare n administraie n scopul de a
introduce dreptul de a avea o bun administraie, care
ropene. El are dreptul de a primi i inves-
este definit n art. 41 al Cartei. De aceea, n timpul tiga plngerile trimise de cetenii, compa-
cercetrii eventualelor cazuri de conduit niile i organizaiile din Uniunea European
necorespunztoare n administraie, Mediatorul
European ia n considerare prevederile i principiile
704
cuprinse n Cod. Publicat n Jurnalul Oficial C 191 din 29 iulie 1992
416
i de orice persoan cu domiciliul sau se-
diul ntr-un stat membru UE.
Ombudsmanul este ales de Parlamentul
European pentru un mandat de cinci ani, care
poate fi rennoit; coincide cu mandatul
legislativ al Parlamentului. Nikiforos
Diamandouros a preluat postul de Ombudsman
European n aprilie 2003 i a fost reales n
ianuarie 2005 pentru un mandat de cinci ani.
Ombudsmanul investigheaz adminis-
trarea defectuoas la nivelul instituiilor i
organismelor Uniunii Europene.
n legtur cu drepturile omului i re-
glementrile lor n diverse constituii tre-
buie semnalat c mijloacele practice prin
care se asigur respectul acestor drepturi
sunt extrem de diverse i uneori se deose-
besc de la un stat la altul. Aproape toate
constituiile lumii garanteaz dreptul per-
soanelor care au fost prejudiciate n dreptu-
rile lor s se adreseze justiiei. Cu toate
acestea, gama drepturilor omului nu se
oprete nici pe departe aici. ntr-o serie de
constituii a fost recunoscut i consacrat
instituia Ombudsman-ului.
Fa de insuficiena sistemului de ga-
ranii jurisdicionale n materie de aciune
administrativ, s-a creat aceast autoritate
public, iniial legat de puterea legislativ,
fr atribuii directe de aciune politic, dar
cu sarcina de a garanta legalitatea activitii
administraiei publice, cu scopul ca cete-
nii s aib o alt cale instituional pentru
aprarea intereselor lor.
n accepiunea actual, termenul om-
budsman i instituia ca atare semnific
ideea asigurrii unui control independent
asupra administraiei, realizat n principal
prin examinarea plngerilor formulate de
cetenii lezai.
Exercitarea unui control eficient asupra
executivului este esenial n regimurile li-
berale. Ea exprim un aspect fundamental
al relaiei dintre guvernani i guvernai,
respectiv dintre puterea executiv i cet-
ean. Astfel fiind, universalitatea controlu-
lui asupra administraiei la iniiativa per-
soanelor particulare este un principiu de or-
din public fundamental n regimurile libe-
417
rale.
Ombudsman-ul este un control indepen-
dent fundamentat pe principiul separaiei
puterilor n stat, dar totodat, reprezint i
un control depolitizat al organelor publice,
prin care se creeaz posibilitatea asigurrii
unei mai bune administrri, fr a suferi
jonciuni din partea vreunei autoriti pu-
blice.
Cauza nfiinrii instituiei, precum i a
rspndirii acesteia n secolul trecut, poate
fi explicat prin faptul c i un act legal
poate produce prejudicii pentru cetean.
Datorit prerogativelor sale, acesta are po-
sibiliti "s asigure o administraie public
mai eficient i s promoveze reforme ad-
ministrative. Se prezint ca o opiune pen-
tru corectarea greelilor administraiei pu-
blice, ntruct pentru ceteni este un agent
expert i imparial, a crui activitate nu
atrage nici o cheltuial pentru reclamaii,
fr tergiversri, fr tensiunea de a discuta
cu o parte opus (opozant). Mai sintetic, a
spune c apr dreptul uman al individului
i cel colectiv al comunitii mpotriva defi-
cienei administrative."
Strict etimologic, termenul ombudsman
deriv din legislaia embrionar a vechilor
triburi germanice. Acestea practicau, n ca-
zul comiterii unei fapte care contravenea
intereselor comunitii, dou categorii de
pedepse: fie comunitatea l declara pe cel
vinovat n afara legii - i atunci oricine l
putea ucide, pentru c ndeplinea astfel vo-
ina comunitii fie, cu timpul, familia
celui vinovat era obligat s achite familiei
victimei o sum de bani, cu titlu de desp-
gubire sau amend.
Deoarece colecionarea acestei amenzi
direct de ctre un membru al vreuneia din-
tre familiile implicate ar fi dus iremediabil
la noi violene, a fost numit n acest scop o
persoan neutr. n vechiul limbaj germa-
nic, om-buds-man era cel care ncasa
amenda ("om" - despre, "bud" - mesager
care colecioneaz amenda).
n legea medieval suedez Frostathing,
aceeai noiune desemna un agent care are
puterea de a aciona pentru altul, iar n sue-
deza modern termenul cuprinde o arie
vast: exist ombudsmani ai presei, ai sin-
dicatelor, ai consumatorilor etc.
Administrarea defectuoas nseamn
administrare incorect sau incomplet cu
alte cuvinte, o instituie nu acioneaz n
conformitate cu legislaia sau nu respect
principiile de bun administrare sau ncalc
drepturile omului. Iat cteva exemple:
- nedreptate;
- discriminare;
- abuz de putere;
- necomunicarea sau refuzul de a co-
munica informaii;
- ntrzieri nejustificate;
- proceduri incorecte.
Ombudsmanul ncepe investigaiile ca
urmare a unei plngeri primite sau din pro-
prie iniiativ. El i desfoar activitatea
independent i imparial. Ombudsmanul nu
solicit i nu primete instruciuni de la
niciun guvern sau organizaie.
Principalele instituii i organe705 ale
Uniunii Europene sunt:
- Parlamentul European
- Consiliul Uniunii Europene
- Comisia European
- Curtea de Justiie a Comunitilor
Europene (cu excepia situaiilor de exerci-
tare a competenelor sale jurisdicionale)
- Curtea de Conturi European
- Comitetul Economic i Social Euro-
pean
- Comitetul Regiunilor Uniunii Euro-
pene
- Banca European de Investiii
- Banca Central European
- Oficiul Comunitilor Europene pen-
tru Selecia Personalului (EPSO)
- Oficiul European Antifraud
(OLAF)
- Oficiul European de Poliie (Euro-
pol)
- Agenii descentralizate706
705
http://europa.eu/about-eu/institutions-bodies/
index_ro.htm
706
Cum ar fi Centrul European pentru Dezvoltarea
Formrii Profesionale, Agenia European de Mediu,
Oficiul de Armonizare n cadrul Pieei Interne etc.
n fiecare an, Ombudsmanul prezint
Parlamentului European un raport n care
i prezint ntreaga activitate.
Pentru a garanta exercitarea corespun-
ztoare a atribuiilor instituiei de tratare a
plngerilor n cele 23 de limbi ale tratatului
i de sensibilizare cu privire la dreptul de a
nainta plngeri, Ombudsmanul are sprijinul
unui personal bine calificat i multilingv.
Reeaua european a ombudsmanilor
const din aproape 90 de oficii n 31 de
state europene. n cadrul Uniunii, cuprinde
ombudsmanii i alte organisme similare la
nivel european, naional i regional, n timp
ce la nivel naional, include, de asemenea,
Norvegia, Islanda i rile candidate la UE.
Fiecare ombudsman naional i orga-
nism similar din statele membre ale UE,
precum i din Norvegia i Islanda a desem-
nat un ofier de legtur ca persoan de
contact cu ceilali membri ai reelei.
Reeaua a fost creat n 1996 i s-a dez-
voltat constant devenind un puternic in-
strument de colaborare pentru ombudsmani
i personalul lor, servind ca mecanism efi-
cient de cooperare n soluionarea cazurilor.
Este de importan deosebit pentru
Ombudsmanul European pentru c i per-
mite s trateze prompt i eficient plngerile
care nu intr sub incidena mandatului su.
Experiena i cele mai bune practici sunt
mprtite prin intermediul seminarilor i
ntlnirilor, un buletin informativ periodic, un
forum electronic de discuii i un serviciu
electronic de pres zilnic. Vizitele Om-
budsmanului European organizate de
ombudsmanii din statele membre i din
statele aderente s-au dovedit a fi, de aseme-
nea, extrem de eficiente n dezvoltarea reelei.
Pentru a trimite o plngere despre admi-
nistrarea defectuoas constatat la nivelul
unei instituii sau al unui organism euro-
pean, primul lucru care trebuie fcut este
contactarea instituiei sau organismului n
cauz pe cile administrative obinuite i
ncercarea de a-l determina s remedieze
situaia. Dac aceast abordare nu d re-
zultate, se poate trimite o plngere Ombud-
smanului European.
418
 Plngerea la Ombudsman trebuie sa fie
depus n termen de doi ani de la data la
care s-a constatat actul de administrare de-
fectuoas. Trebuie specificat calitatea per-
soanei care face plngerea, care este insti-
tuia sau organismul mpotriva cruia se
face plngerea i care este problema pentru
care se face demersul. Se poate solicita ca
plngerea s rmn confidenial.
n cazul n care nu poate trata plngerea
depus de exemplu, dac problema re-
clamat a fcut deja obiectul unui proces n
instan Ombudsmanul va depune toate
eforturile necesare pentru a recomanda o
alt instituie care poate fi de ajutor.
Pentru a soluiona problema reclamat,
Ombudsmanul poate informa instituia sau
organismul n cauz. Dac problema nu
este clarificat n timpul investigaiilor,
Ombudsmanul va ncerca s identifice o
soluie amiabil pentru remedierea situaiei,
pe care reclamantul s o considere satisf-
ctoare. n caz contrar, Ombudsmanul
poate face recomandri pentru rezolvarea
problemei. Dac instituia respectiv nu ac-
cept recomandrile sale, Ombudsmanul
poate ntocmi un raport special pe care l
trimite Parlamentului European pentru ca
acesta s poat ntreprinde aciunile politice
ce se impun.
Pe pagina web a Ombudsmanului Euro-
pean se gsete un ghid interactiv cu ajuto-
rul cruia se pot depune plngeri mpotriva
unei autoriti sau a unui organism de func-
ionare al Uniunii Europene.
In martie 2007, organizaia Prietenii
Pmntului din Europa a solicitat publica-
rea corespondentei dintre Comisia Euro-
peana i productorii de automobile n ceea
ce privete emisiile de dioxid de carbon.
Ombudsmanul a decis n favoarea orga-
nizaiei n octombrie 2008 iar CE a eliberat
toate documentele solicitate, cu excepia a
trei scrisori ale productorului de automo-
bile Porsche AG adresate fostului vicepre-
edinte al CE, Gnter Verheugen. n urma
solicitrilor suplimentare ale Ombudsma-
nului, CE a cerut n total sase extensii ale
termenului limita de trei luni.
Comisia Europeana a argumentat nece-
sitatea de a lua legtura cu Porsche - pentru
a le da posibilitatea de a protesta fa de de-
cizie, n conformitate cu procedura legala -
insa din decembrie 2009, CE nu a reuit s
fac acest lucru.
Pe 4 mai, Ombudsman a predat personal
raportul sau special Comisiei pentru petiii.
n opinia sa, cazul ridica un aspect impor-
tant de principiu i cere asistena Parla-
mentului. n cadrul reuniunii, dansul a cerut
Parlamentului sa adopte o rezoluie care
solicita CE sa recunoasc ntrzierile exce-
sive i sa se angajeze sa respecte n viitor
datoria de cooperare cu Ombudsmanul. Un
raport special adresat Parlamentului este
cea mai severa msur pe care Ombudsma-
nul o are la dispoziie.
Pe parcursul celor 15 ani de la nceputul
mandatului de Ombudsman European,
acesta a investigat 33 000 de cazuri. Dintre
acestea, doar 17 au avut ca rezultat un ra-
port special. Este prima data cnd acesta
critica n mod oficial o instituie UE pentru
lipsa de cooperare deschisa. Amnarea cu
15 luni i n final supunerea forat - sunt
nevoit s obiectez, spune mediatorul.
Transparena este o politic important a
UE. CE a amnat mult prea mult, a afirmat
domnul Diamandouros. Mediatorul a con-
tinuat Este o ocazie extrem de rar, ns nu
este suficient s spunem c se ntmpl
foarte rar, aadar totul este n regul. Om-
budsmanul subliniaz necesitatea de a
gndi calitativ, nu cantitativ.. Serviciul civil
trebuie s fie mereu contient de imaginea
Uniunii. Acest lucru este n detrimentul
imaginii publice i erodeaz totodat ncre-
derea cetenilor n UE".
Pe de alta parte, Gerard Legris (Comi-
sia Europeana, seful departamentului
Transparenta i relaiile cu prile intere-
sate) a afirmat ca in toate cazurile legate
de cererile de acces, ncercm s facem pu-
blice toate documentele. Cu toate acestea,
anumite interese sunt delicate".
Margrete Auken (Grupul Verzi-
lor/Aliana Liber European, Danemarca)
considera ca este evident ca CE apr o
419
companie mare, dar trebuie sa respectam
tratatul. Orice se poate ntmpl dac nu
luam masuri.
Rezumatul deciziei privind plngerea
819/2007/PB mpotriva Comisiei Euro-
pene707
Comisia a refuzat s acorde accesul
public la cererea Irlandei referitoare la o
aciune n instan depus la Curtea de
Justiie708. Aciunea n justiie avea ca ob-
iect o cerere de anulare a Directivei
2006/24/CE privind pstrarea datelor n ca-
drul serviciilor de comunicaii electronice.
Comisia a considerat c acordarea acce-
sului public la cererea Irlandei ar prejudicia
procedurile judiciare. Ea s-a bazat pe o
excepie a legislaiei UE privind accesul
public la documente, i anume Regula-
mentul 1049/2001.
Reclamantul i-a exprimat dezacordul n
acest sens. Potrivit acestuia, chiar dac se
aplica excepia la care fcea referire Com-
isia, exista un interes public superior" n
ceea ce privete accesul la cererea Irlandei.
El a fcut referire la o dispoziie a Regula-
mentului 1049/2001 conform creia, chiar
i n cazul n care se aplic o excepie pri-
vind accesul, ar putea exista un interes
public superior.
n cursul anchetei Ombudsmanului, Tri-
bunalul de Prim Instan a emis o hotrre
prin care documentaia depus de pri
pentru o aciune n justiie rmne
confidenial pn la desfurarea unei au-
dieri, dac este cazul. n cazul anchetat de
Ombudsman, Comisia a refuzat accesul
public ntr-un moment n care audierea nu
avusese nc loc. Fondul deciziei Comisiei
a fost, prin urmare, corect n momentul n
care a fost luat decizia.
Curtea de Justiie a desfurat ulterior o
audiere n aciunea n justiie introdus de
Irlanda. Ombudsmanul era de prere c,
707
http://www.ombudsman.europa.eu/cases/summary.
faces/ro/4958/html.bookmark
708
Aciunea n justiie avea ca obiect o cerere de
anulare a Directivei 2006/24/CE privind pstrarea
datelor n cadrul serviciilor de comunicaii
electronice.
dup audiere, Comisia era obligat s dea
motive valabile pentru refuzul su de acor-
dare a accesului public la cererea Irlandei.
El s-a bazat pe hotrrea Tribunalului de
Prim Instan menionat anterior. Cu
toate acestea, Comisia a refuzat n conti-
nuare s acorde accesul, fr s ofere mo-
tive valabile. Prin urmare, Ombudsmanul a
emis o observaie critic.
n plus, Ombudsmanul s-a interesat dac
Comisia a ignorat cu bun tiin interpreta-
rea relevant din hotrrea Tribunalului de
Prim Instan menionat anterior. A
reieit c Comisia ar fi fcut acest lucru
deoarece se fcuse recurs mpotriva acelei
hotrri la Curtea de Justiie, iar decizia
acesteia putea, bine-neles, s schimbe
prile relevante din hotrrea n cauz.
ntr-o observaie suplimentar, Om-
budsmanul i-a exprimat opinia c existena
unui recurs la Curtea de Justiie nu justifica
decizia de a ignora o interpretare
menionat n hotrrea mpotriva creia se
face recurs. Ombudsmanul a invitat Com-
isia s ofere informaii relevante i
observaii privind poziia i practica sa n
ceea ce privete aceast chestiune.
n ceea ce privete argumentul recla-
mantului referitor la un interes public su-
perior", Ombudsmanul a considerat acest
argument ca fiind nefondat.
Rezumatul deciziei privind plngerea
2979/2008/VL mpotriva Comisiei Euro-
pene709
Reclamantul este un cetean suedez
care, mpreun cu soia sa, resortisant a
unei ri tere, i are reedina n Regatul
Unit. Acetia au cltorit n Spania, unde
soiei sale i s-a refuzat intrarea din cauza
faptului c nu avea o viz Schengen vala-
bil. Reclamantul a considerat c Spania nu
a pus n aplicare n mod corespunztor arti-
colul 5 alineatul (2) din Directiva
2004/38/CE privind dreptul la liber circu-
laie i edere pe teritoriul statelor membre
pentru cetenii Uniunii i membrii famili-
709
http://www.ombudsman.europa.eu/cases/summ
ary.faces/ro
420
ilor acestora. n conformitate cu aceast
dispoziie, viza nu este necesar atunci cnd
persoana n cauz deine un permis de e-
dere valabil. Soia reclamantului deinea un
astfel de permis. Totui, n temeiul legisla-
iei spaniole, sunt acceptate doar permisele
de edere emise de un stat membru care
particip pe deplin la Acordul Schengen.
Prin urmare, reclamantul a depus o
plngere referitoare la nclcarea dreptului
comunitar mpotriva Spaniei pe lng Co-
misia European.
n rspunsul su din 17 noiembrie 2008,
DGJLS710 din cadrul Comisiei a afirmat c
Spania a transpus n mod corespunztor Di-
rectiva 2004/38 n dreptul intern.
Prin urmare, reclamantul a depus o
plngere la Ombudsmanul European, care a
deschis o anchet.
n avizul su, Comisia a explicat c s-a
fcut o greeal i c n fragmentul relevant
din scrisoarea sa din 17 noiembrie 2008 ar
fi trebuit s scrie a transpus n mod neco-
respunztor n loc de a transpus n mod
corespunztor. Comisia a subliniat faptul c
aceasta s-a adresat deja n scris reclaman-
tului cu privire la aceast greeal i c i-a
cerut scuze pentru eroare. Comisia a clarifi-
cat faptul c, n opinia sa, Spania nu a
transpus n mod corespunztor dispoziia
relevant din Directiva 2004/38.
Ca rspuns la una dintre ntrebrile Om-
budsmanului, Comisia a explicat c a iden-
tificat aproximativ 1 100 de chestiuni pro-
blematice referitoare la transpunerea Direc-
tivei 2004/38711 de ctre statele membre.
Prin urmare, a decis s i ntlneasc la ni-
vel bilateral pe toi reprezentanii statelor
membre nainte de a iniia proceduri privind
nclcarea dreptului comunitar. Comisia a
declarat c este pregtit s lanseze proce-
duri privind nclcarea dreptului comunitar
cu privire la toate chestiunile care rmn
710
Abr. DGJLS - Direcia General Justiie, Libertate
i Securitate
711
Directiva 2004/38/CE a parlamentului european
i a consiliului din 29 aprilie 2004 privind dreptul la
liber circulae i edere pe teritoriul statelor membre
pentru cetenii Uniunii i membrii familiilor acestora
nesoluionate dup reuniunea bilateral.
Ombudsmanul a salutat faptul c Comi-
sia i-a recunoscut greeala i c a prezentat
scuze reclamantului. Acesta a considerat
abordarea Comisiei cu privire la aceast
chestiune ca fiind rezonabil i a conchis c
nu exist motive pentru efectuarea unor an-
chete suplimentare. Prin urmare, cazul a
fost nchis. Totui, Ombudsmanul a solici-
tat Comisiei s l in la curent cu privire la
cursul dat chestiunii aduse n discuie de re-
clamant.
Rezumatul deciziei privind plngerea
226/2007/MHZ mpotriva Comisiei Eu-
ropene712
Reclamantul, un ONG belgian, era or-
ganismul gazd a Centrului European al
Consumatorilor n Belgia i a obinut o
subvenie european pentru a desfura
aceast activitate. Comisia a efectuat un
audit n aceast privin i a constatat c-
teva nereguli. nainte ca concluziile finale
ale auditului s fie anunate reclamantului,
Comisia a adresat autoritilor belgiene o
scrisoare potrivit creia, ca urmare a audi-
tului, reclamantul nu mai putea fi organism
naional gazd. Ca urmare, Comisia a cerut
autoritilor s numeasc un alt organism.
Comisia a informat reclamantul despre
concluziile auditului abia dou luni mai tr-
ziu. Reclamantul i-a putut prezenta apra-
rea abia n acel moment. n plus, un angajat
al Comisiei a informat o persoan ter des-
pre coninutul scrisorii, nainte de a o tri-
mite.
Aciunile sus menionate ale Comisiei
au reprezentat esena plngerii reclamantu-
lui adresat Ombudsmanului. Reclamantul
a pretins, de asemenea, c Comisia a fcut
abuz de putere, nu a furnizat o declaraie
adecvat a motivelor i a fost neconsec-
vent n procedura care a suspendat sub-
venia. A pretins n plus c auditul nu a fost
nici transparent, nici obiectiv.
Ombudsmanul nu a fost convins de ex-
plicaia Comisiei cu privire la scrisoare,
712
http://www.ombudsman.europa.eu/cases/home.
faces
421
care se referea, n esen, la nevoia urgenei
administrative. n aceast privin a con-
statat dou cazuri de administrare defectu-
oas. Ombudsmanul a considerat c, indife-
rent care au fost obiectivele care au deter-
minat Comisia s trimit scrisoarea i orict
de rezonabile ar fi fost, acestea nu puteau fi
atinse prin subminarea dreptului funda-
mental al reclamantului la aprare i pre-
zumia nevinoviei sale n orice fel.
Ombudsmanul a propus prin urmare
urmtoarele dou soluii amiabile. Prima,
Comisia ar putea plti compensaii, iar a
doua, Comisia ar putea s-i precizeze po-
ziia cu privire la posibilitatea ca recla-
mantul s devin organism gazd n viitor.
Comisia a respins prima propunere, cu
argumentul c OLAF* i auditorii au con-
firmat n final proasta gestionare financiar
a reclamantului dup ce scrisoarea a fost
trimis i (ii) reclamantul tia c este n curs
de anchet la momentul trimiterii acesteia.
Ombudsmanul nu a fost de acord i a subli-
niat c ancheta n curs i concluziile ulteri-
oare cum c reclamantul ar fi comis nere-
guli nu i-ar putea anula reclamantului
dreptul la aprare i prezumia de nevino-
vie. Mai mult, Comisia i nu autoritile
belgiene au avut ultimul cuvnt n ceea ce
privete alegerea structurii gazd. Din acest
motiv, scrisoarea Comisiei a avut un efect
considerabil.
Ombudsmanul i-a exprimat regretul c
Comisia nu a luat legtura direct cu recla-
mantul pentru a clarifica pierderile suferite
de acesta. El a ncheiat acest aspect al ca-
zului cu o observaie critic privind neres-
pectarea de ctre Comisie a dreptului re-
clamantului la aprare i a principiului pre-
zumiei de nevinovie. A apreciat ns po-
zitiv rspunsul Comisiei la cea de-a doua
propunere a sa de soluie amiabil, din care
a neles c Comisia nu-i va interzice re-
clamantului s devin organism gazd n
viitor. n ceea ce privete restul afirmaiilor
reclamantului, Ombudsmanul nu a constatat
nici un caz de administrare defectuoas.
*
A fost stabilit n 1990, pentru a proteja
interesele financiare ale Uniunii Europene i a asigura
o utilizare ct mai bun a resurselor Uniunii
Europene. OLAF opereaz ca un serviciu independent
de investigaie n cadrul Comisiei Europene.
Angajeaz aproximativ 400 de oficiali spre a combate
frauda, corupia i orice alte activitate ilegal, inclusiv
orice comportament anormal n cadrul instituiilor
europene care ar avea consecine financiare.

Bibliografie:
Directiva 2004/38/CE a parlamentului european i a consiliului din 29 aprilie 2004 privind
dreptul la liber circulaie i edere pe teritoriul statelor membre pentru cetenii Uniunii i
membrii familiilor acestora
Directivei 2006/24/CE privind pstrarea datelor n cadrul serviciilor de comunicaii
electronice.
http://europa.eu/about-eu/institutions-bodies/index_ro.htm
http://www.ombudsman.europa.eu/cases/summary.faces/ro/4958/html.bookmark
Rezumatul deciziei privind plngerea 226/2007/MHZ mpotriva Comisiei Europene
Rezumatul deciziei privind plngerea 2979/2008/VL mpotriva Comisiei Europene
Rezumatul deciziei privind plngerea 819/2007/PB mpotriva Comisiei Europene

422
423
424
 Politicile publice de securitate sunt elaborate, la nivelul fiecrui stat membru al
Uniunii Europene, n scopul gestionrii moderne i eficiente a ,,afacerilor interne.
Fiecare stat are particularitile sale, tradiii i istorii, dublate de culturi i dominante
ideologice care i pun amprenta asupra politicilor publice de securitate intern.
n aproape toate politicile publice regsim principiul potrivit cruia ,,prima condiie
a libertii este securitatea, nevoia de disciplin a libertii fiind invocat de strategiile
ce vizeaz diminuarea gradului de insecuritate i consolidarea capacitii autoritilor
guvernamentale de a asigura ordinea public.
Tratatul de la Lisabona ncearc s creeze un cadrul comun de abordare i realizare a
spaiului de libertate, securitate i justiie n Uniunea European. Actele legislative ce
vor fi elaborate de instituiile Uniunii Europene pentru reglementarea ,,afacerilor
interne vor avea inevitabile imperfeciuni, generate de filozofiile diferite ce guverneaz
politicile statelor membre n aceast materie. La aceste imperfeciuni se vor aduga
dificultile statelor membre n reformarea instituiilor chemate s se conformeze
acestor reglementri, dublate de nelegerea diferit a conceptelor juridice i operaional
manageriale specifice, de ctre acestea.
425
 Cursul universitar Metode i tehnici de
Investigare a Fraudelor este realizat i
structurat pe criterii tiinifice, prezentnd
ntr-o cronologie fireasc, reperele
conceptuale i tipologiile criminalitii
economico-financiare specifice rii
noastre, continund apoi cu redarea
principalelor modaliti de investigare a
fraudelor din domeniu, sens n care se
abordeaz fenomenul criminalitii
financiar-fiscale i bancare, a ilegalitilor
svrite n domeniul produselor accizabile,
a jocurilor de noroc, a asigurrilor i
reasigurrilor, a proprietii intelectuale i
respectiv n materia respectrii normelor
legale n pentru protecia mediului.
Fraudarea fondurilor europene i splarea
banilor constituie o activitate esenial a
sindicatelor din domeniul crimei organizate
care comit activiti infracionale n
Romnia i care ulterior spal produsele
ilicite prin companii ilegale de faad.

Cursul universitar Protecia proprietii

intelectuale. Abordri teoretice i
practice. Se adreseaz masteranzilor
Facultii de Poliie din cadrul Academiei
de Poliie A.I.Cuza i specialitilor ce
activeaz n structurile de Investigare a
Fraudelor dar i celor din cadrul instituiilor
statului cu atribuii n domeniul ordinii
publice i siguranei naionale, avnd
totodat i un rol important n formarea
iniial i continu a studenilor,
masteranzilor i doctoranzilor din cadrul
facultilor cu profil juridic.

426
 Revista de investigare a criminalitii",
publicaie trimestrial ce va contribui la
documentarea i perfecionarea pregtirii
specialitilor care i desfoar activitatea
att n cadrul Poliiei Naionale, ct i n ca-
drul sistemului organelor judiciare. Din con-
siliul tiinific al publicaiei fac parte mem-
brii marcani din cadrul Ministerului
Administraiei i Internelor, ai Asociaiei
Internaionale a Poliitilor (IPA) - Secia
Romn, dar i colaboratori externi, profe-
sori n cadrul Academiilor de Poliie din
Germania, Austria i Belgia.
Revista este structurat n cinci seciuni,
dup cum urmeaz:
studii, analize i sinteze ale fenome-
nului criminalitii:
evoluia i tendinele criminalitii;
cercetarea i prevenirea criminalit-
ii;
managementul investigrii crimina-
litii;
problematica Schcngcn n domeniul
criminalitii.
Persoanele care doresc s publice n ca-
drul revistei materiale care se ncadreaz n
problematica seciunilor susmenionate sunt
rugate s le nainteze prin e-mail, la adresa
ipa_revista@yahoo.com,
webmater@iparomania.ro
cu urmtoarele precizri:
- materialele naintate nu vor conine in-
formaii clasificate potrivit dispoziiilor Le-
gii nr.182/2002 privind protecia informaii-
lor clasificate si a ordinelor i dispoziiilor
cu caracter intern;
- materialele nu vor depi 10-12 pagini
i vor fi tehnoredactate n formatul Times
New Roman(Ro), font 14 pe o singur co-
loan, iar notele de subsol vor fi scrise n
acelai format, font 10 (notele de subsol vor
conine prenumele i numele autorului, de-
numirea lucrrii-italic, localitatea, editura,
anul, pagina);
- n text i n notele de subsol nu sunt
admise prescurtri, precum: prev., disp.,
H.G., O.U.G., ci se scrie denumirea com-
plet, adic prevzut, dispoziiile, Hotrrea
Guvernului nr., Ordonana de Urgen a Gu-
vernului nr. etc.;
- att n text, ct i n notele de subsol,
se pot prescurta numai art.(articol), alin. (ali-
neat), urm. (urmtorii), sau denumirile
C.pen., C.pr.pen.;
- denumirile oricror instituii se scriu n
ntregime, fiind interzise prescurtrile:
- materialele trimise redaciei spre publi-
care nu pot face obiectul ofertei ctre alte
publicaii dect dup primirea rspunsului, n
sensul c materialul nu poate fi publicat;
- colaboratorii sunt rugai s respecte le-
gislaia privind drepturile de autor, evitnd
total orice form de plagiat, n cazul prelurii
unor idei din alte lucrri, colaboratorii sunt
obligai s le citeze i, cnd este cazul, s
treac ntre ghilimele unele pasaje din lucr-
rile citate;
- manuscrisele nepublicate nu se restitu-
ite; n caz de plagiat, ntreaga rspundere,
att juridic, ct i deontologic revine n
exclusivitate autorului care a svrit plagi-
atul respectiv;
- este obligatorie respectarea normelor
ortografice ale limbii romne impuse de
Academia Romn (spre exemplu, scrierea
cu i sunt), DIACRITICE;
- colaboratorii sunt rugai s precizeze
numele i prenumele lor complet, funcia ori
titlul universitar, instituia unde profeseaz,
adresa de e-mail i telefonul la care pot fi
contactai;
- pentru orice alte informaii suplimen-
tare, putei contacta colegiul de redacie al
publicaie la tel.021.317.55.23., int.
17127,17231 i 17239.
427