Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
MANUAL DE
PLANIFICARE STRATEGICĂ
Noiembrie 2009
Acest material este publicat în cadrul proiectului „Dezvoltarea procesului de
formulare a politicilor publice la nivelul administraţiei publice centrale”, cu
sprijinul financiar al Uniunii Europene prin Programul Phare.
Număr proiect: RO 2006/018-147.01.03.03.01
© Drepturile de autor asupra acestei publicaţii sunt rezervate Secretariatului
General al Guvernului.
Editor: Secretariatul General al Guvernului - Direcţia de Politici Publice
Adresă: Palatul Victoria, Piaţa Victoriei nr. 1, sector 1, Bucureşti
Telefon: 021 319 15 08, 021 319 15 21
Fax: 021 319 15 68
Internet: www.sgg.ro
Autori: experţi ai proiectului pentru planificare strategică Martin Grimwood,
Ugis Sics şi Mircea Tulea
Data publicării: noiembrie 2009
Conţinutul acestui material nu reprezintă în mod necesar poziţia oficială a Uniunii
Europene.
1
ACRONIME
ALA Autonomous Local Authorities – Autorităţile Locale
Autonome
GDP Gross Domestic Product – Produsul Intern Brut
GFS Government Financial Statistics – Statistici Financiare ale
Guvernului
IFMS Integrated Financial Management System – Sistemul
Integrat de Management Financiar
IT Information Technology – Tehnologia Informaţiei
IPTRA Individual Performance Targets, Review and Appraisals –
Ţinte, Revizuiri şi evaluări ale Performanţei individuale
M&E Monitoring and Evaluation – Monitorizare şi Evaluare
MDA Ministry, Departments and Agencies – Minister,
Departamente şi Agenţii
MPF Ministry of Public Finance – Ministerul Finanţelor Publice
MTEF Medium Term Expenditure Framework – Cadrul
Chletuielilor Publice pe Termen Mediu
NGO Non-Governmental Organisation – Organizaţii Non-
Guvernamentale
OC Other Charges – alte taxe/sarcini
PBG Planning and Budget Guidelines – Ghiduri de Planificare
şi Buget
PE Personnel Emoluments – Indemnizaţii de personal
PER Public Expenditure Review – Revizuirea Cheltuielilor
Publice
SDS Service Delivery Surveys – Studii de livrare servicii
SMART Specific, Measurable, Achievable, Realistic and Time
Bound – Specific, Măsurabil, Accesibil, Relevant, Timp
SP Strategic Plans – Planuri Strategice
SWOC Strengths, Weaknesses, Opportunities and Challenges –
Puncte tari, puncte slabe, oportunităţi şi provocări
VAT Value Added Tax – Taxa pe valoarea adăugată
2
GLOSAR DE TERMENI
3
Indicator Un număr cu scop special de măsurare. Un factor sau o
variabilă cantitativă sau calitativă care furnizează un mijloc
simplu şi de încredere pentru măsurarea realizărilor,
reflectarea schimbărilor aferente unei intervenţii, sau pentru
evaluarea performanţei unei părţi sau a unei instituţii. Sau, o
variabilă care permite verificarea schimbărilor în intervenţia
de dezvoltare sau arată rezultatele privitoare la acţiunile
planificate. Indicatorii sunt de obicei măsuri indirecte ale unui
fenomen sau a unei calităţi de bază şi sunt enunţaţi în
formatul SMART. Indicatorii sunt deseori divizaţi pentru a
compara rezultate şi au limite de timp şi valori de bază.
Contribuţie/Input Resursele financiare, umane şi materiale utilizate în timpul
efectuării unei activităţi. Contribuţiile sunt în mod frecvent
măsurate în termeni de cost financiar.
Intervenţie Un instrument pentru sprijinirea partenerului (finanţator sau
nu) în vederea promovării dezvoltării. Notă: exemplele sunt
consilierea în ceea ce priveşte politicile, proiectele,
programele.
Cadrul logic Un instrument de management utilizat pentru a îmbunătăţi
planificarea intervenţiilor, deseori la nivel de proiect. Implică
identificarea de elemente strategice (contribuţii, efecte,
rezultate, impact) şi relaţia cauzală a acestora, indicatori şi
presupuneri sau riscuri care pot influenţa succesul sau
eşecul. Facilitează deci, planificarea, executarea şi evaluarea
unei intervenţii.
Obiectiv O activitate utilizată pentru a identifica evenimente
intermediar/ semnificative într-un program, ca de exemplu: finalizarea
Milestone unei etape majore. O activitate indicată sau evidenţiată în
ceea ce priveşte monitorizarea specială referitoare la progres
sau finalizare. Obiectivul intermediar selectat ar trebui să
indice un proces mai mare şi mai important. Obiectivele
intermediare pot fi considerate o formă de indicator, asupra
producerii sau nu a unui anumit rezultat într-o anumită
perioadă de timp.
Monitorizare O funcţie continuă care utilizează culegerea sistematică de
date cu referire la indicatorii specificaţi pentru a furniza
managementului şi principalii factori interesaţi de o
intevenţei in curs, indicaţii referitoare la masura atingerii
obiectivelor şi a utilizării fondurilor alocate
Obiectiv O afirmaţie generală asupra a ceea ce va fi realizat şi a
îmbunătăţirilor ce vor fi întreprinse. Un obiectiv descrie un
rezultat aşteptat sau un impact şi rezumă motivele pentru
care o serie de acţiuni a fost întreprinsă.
Rezultatul Efectele pe termen scurt sau mediu probabile sau realizate
politicii/ ale rezultatelor unei intervenţii. O schimbare sau îmbunătăţire
Outcome directă, dar interimară, în starea de bine a clientului sau a
beneficiarului ca rezultat al utilizării unui serviciu (sau
rezultat). Exemplele includ o stare mai bună de sănătate în
urma vizitării unui dispensar sau îmbogăţirea cunoştinţelor în
urma finalizării studiilor.
Rezultat direct/ Produsele, bunuri şi servicii care rezultă în urma unei
Output intervenţii; pot include schimbări (de obicei de natură
imediată) în urma intervenţiei, care sunt relevante pentru
îndeplinirea rezultatelor.
Performanţă Măsura în care o intervenţie sau un implementator
îndeplineşte rezultate, conform planurilor sau obiectivelor
enunţate.
4
Proces Modul în care este efectuată o anumită acţiune.
Evaluarea Evaluarea dinamicii interne a instituţiilor de implementare, a
procesului instrumentelor de politică a acestora, mecanismele de
susţinere a serviciilor, practicile de management şi legăturile
dintre acestea.
Program O intervenţie având un termen limită care diferă de un proiect
prin natura sa, de obicei inter-sectorială, teme şi/sau arii
geografice, utilizează o abordare multi-disciplinară, implică
mai multe instituţii decât un proiect şi poate fi sprijinită din
diferite surse de finanţare.
Relevanţă Măsura în care, obiectivele unei intervenţii sunt conforme cu
cerinţele beneficiarului, nevoile statului, priorităţile şi
politicile globale. Privind în urmă, chestiunea relevanţei
devine deseori o problemă referitoare la gradul de adecvare
al obiectivelor sau proiectării unei intervenţii în cazul
schimbării circumstanţelor sau a efectelor observabile.
Rezultate Rezultatul direct/output, rezultatul politicii/outcome sau
impactul (aşteptat sau nu, pozitiv şi/sau negativ) al unei
intervenţii de dezvoltare.
Lanţ al Secvenţa cauzală a unei intervenţii care stipulează etapele
rezultatelor necesar de urmat pentru îndeplinirea obiectivelor dorite,
începând cu contribuţiile, trecând prin activităţi şi rezultate şi
culminând cu efecte, impact şi feedback.
Analiza de risc O analiză sau o evaluare de factori (denumită presupuneri în
cadrul logic) care afectează, sau care este posibil să afecteze,
îndeplinirea cu succes a obiectivelor unei intervenţii. O
examinare detaliată a posibilelor consecinţe nedorite şi
negative pentru viaţa, sănătatea, proprietatea sau mediul
uman, rezultate în urma intervenţiilor; un proces sistematic
de furnizare a informaţiei privitoare la astfel de consecinţe
nedorite; procesul de cuantificare a probabilităţilor şi
impactul aşteptat pentru riscurile identificate.
SMART Atribute ale indicatorilor, aplicate uneori şi altor entităţi
planificate, cum ar fi ţintelor şi obiectivelor. SMART
înseamnă: Specific, Măsurabil, Accesibil, Relevant şi Timp
(determinat în timp); un mijloc de evaluare a indicatorilor de
performanţă.
Factorii Toţi cei care sunt interesaţi (direct sau indirect) de o
interesaţi instituţie, activităţile şi realizările acesteia. Aceştia pot
include clienţi, parteneri, angajaţi, acţionari/proprietari,
guvern sau organisme de reglementare.
Durabilitate Continuarea beneficiilor unei intervenţii după finalizarea
acesteia. Probabilitatea de beneficii continue pe termen lung.
Rezistenţa la risc a beneficiilor nete în timp.
Ţintă Produsele, bunurile sau serviciile finale produse într-o
anumită perioadă de timp, de către orice instituţie, pentru a-şi
îndeplini obiectivele. O ţintă a CCPTM corespunde unui
rezultat.
5
6
INTRODUCERE
1 Informaţii generale
În ultimii ani, Guvernul a realizat variate reforme structurale şi instituţionale, şi-a
revizuit strategiile şi politicile şi a stabilit un număr de procese menite să
îmbunătăţească calitatea furnizării serviciilor şi bunăstarea cetăţenilor săi.
2 Scopul manualului
Manualul intenţionează să furnizeze recomandări ministerelor, departamentelor şi
agenţiilor (MDA) şi autorităţilor locale autonome (ALA) referitoare la întocmirea
planurilor strategice (PS) şi a CCPTM şi, de asemenea, o schiţă a procesului de
monitorizare şi raportare asupra acestora (va exista un Manual de Monitorizare şi
Evaluare separat).
7
3 Elaborarea manualului
Manualul trebuie considerat un document în lucru, deoarece dezvoltarea sa va
continua în timp. Pe baza experienţei de utilizare, conţinutul, structura şi formatul
acestuia se vor schimba şi îmbunătăţi fără îndoială.
4 Conţinut şi aspect
Manualul conţine trei părţi:
Partea întâi: justifică existenţa şi prezintă baza teoretică a Planificării Strategice;
Partea a doua: furnizează un Set practic de instrumente pentru întocmirea unui
Plan Strategic; şi
Partea a treia: utilizează exemple pentru a ilustrata lecţiile conţinute de Setul de
instrumente.
9
1.2 Ciclul de planificare şi procesul general
Procesul de planificare în România ar trebui să acopere şapte etape cheie:
10
Fig. 1: Ciclul Planificării Strategice
Raportare Analiza
Situaţiei
Implementare &
Control financiar Bugetare
Planificarea
acţiunilor
12
Figura 2: Nivelurile de Planificare
l
u
n Planul Sondaje ale populaţiei,
g
Raport privind
Strategic Sisteme de monitorizare Dezvoltarea
şi studii resurselor umane
Instrumente
Sectoriale
Agricultură
Educaţie
Instrumente Studii şi Raport de
Instituţionale anchete Monitorizare a
rezultatelor
T M
MTTEEFF
e
r B
BUUG
GEETT Monitorizare Rapoarte
m obişnuită anuale
e
n
PPLLA
ANND DEE
AACŢIUNEE
C Ţ I UN
s IFMIS Întâlniri
c PPLLA
AN NUURRII interne
u IIND I
NDIVIDU
VI D UAALLEE
r
t
13
1.4 Modelul planificării (Definiţii şi ierarhie)
- Ierarhie
Toate sistemele de planificare sunt ierarhice. Acest fapt asigură descrierea fluxului
logic între ceea ce fac instituţiile, serviciile pe care le furnizează şi efectul acestor
servicii asupra clienţilor. Fiecare nivel ar trebui să conţină un set unic de informaţii,
fără repetiţie.
ŢINTA: Produsul sau serviciile finale produse într-o anumită perioadă de timp, de
către o instituţie, pentru a-şi realiza obiectivele. O ţintă corespunde unui rezultat.
Ţintele sunt clasificate pe trei tipuri principale: servicii (S), investiţii de capital (D) şi
dezvoltarea capacităţii (C).
14
Planificare Strategică. Activităţile şi contribuţiile sunt dezvoltate în timpul
procesului de întocmire a CCPTM.
- Lanţul rezultatelor
Există moduri diferite de raportare la rezultate. În continuare este prezentată
abordarea standard care este relevantă şi pentru România.
Rezultatul direct/output (Bunul sau serviciul final): Ţinta este furnizată sau
susţinută unui/pentru un client;
Clientul: care beneficiază de serviciu, rezultat sau ţintă. Acesta poate fi o persoană
sau o instituţie; şi
15
Outcome sau efectul: este reacţia sau răspunsul beneficiarului?. Atunci când
este pozitivă, această reacţie reprezintă un beneficiu, o îmbunătăţire a stării de bine,
sau a performanţei unei instituţii. Pe termen lung, reacţie este numită schimbarea
comportamentală (aceasta poate fi individuală sau instituţională).
Outcome şi impactul se concentrează asupra clienţilor; în timp ce rezultatele
directe/outputs (produsele) se concentrează asupra instituţiei.
16
Fig. 4: Exemple de obiective
Obiective Posibile
Dezvoltarea capacităţii este un proces ce are drept rezultat ori (i) îmbunătăţirea
abilităţilor (atât generice cât şi specifice), (ii) îmbunătăţiri procedurale şi (iii)
consolidare instituţională. Dezvoltarea capacităţii se referă la investiţiile în persoane,
instituţii şi practici. Dezvoltarea capacităţii nu este sinonimă cu formarea (este un
proces mult mai larg).
17
Aceste arii legate de dezvoltarea capacităţii pot fi grupate în ceea ce se numeşte
“obiective de facilitare” necesar pentru a permite instituţiei să posede abilităţile
“cerute” în vederea implementării propriilor “obiective tehnice”.
Acestea cuprind:
O alte parte a cadrului legislativ este Ordinul MFP nr. 1159/2004 prin care se aprobă
instrucţiunile privitoare la conţinutul, prezentarea şi structura programelor elaborate
de ministere şi alte entităţi centrale în vederea finanţării acţiunilor majore.
18
CAPITOLUL 2: CADRUL NAŢIONAL DE
PLANIFICARE
Prezentul capitol examinează întregul proces de Planificare Strategică inclusiv
descrierea Cadrului Naţional
de Planificare existent.
Descentralizarea: orice organisme din sectorul public care au putere prin metoda
descentralizării, trebuie să se conformeze Viziunii şi Planurilor; şi
Pe lângă rolul său în elaborarea bugetelor, acest cadru furnizează îndrumări şi linii
directoare pentru sectoarele public şi privat în ceea ce priveşte priorităţile naţionale
pentru dezvoltarea socio-economică.
19
2.2 Viziunea de dezvoltare a României
Viziunea de Dezvoltare a României ar trebui să exprime condiţia sau situaţia de dorit
în viitor, pe care România intenţionează să o atingă şi acţiunile plauzibile de
întreprins pentru realizarea sa. Obiectivul unei viziuni ar trebui să fie acela de a
impulsiona, coordona şi direcţiona eforturile, gândirea persoanelor şi resursele
naturale spre acele sectoare de bază care vor permite îndeplinirea obiectivelor de
dezvoltare.
O primă încercare iniţială de a elabora o Viziune pentru România a avut loc acum
aproximativ zece ani.
Având în vedere că acesta este punctul de plecare al procesului de planificare, este
esenţial ca elaborarea unei Viziuni pentru România să aibă loc în viitorul apropiat.
Viziunea ar trebui să fie mai generală decât manifestele partidelor politice şi ar trebui
să fie supusă unui proces formal de revizuire la fiecare cinci ani, finalizat cu
actualizarea acesteia, dacă este necesar.
Paragraful de mai jos este un exemplu de lucruri pe care România le-ar putea
include în mod rezonabil în Viziunea sa.
Este vital ca un astfel de plan să fie elaborat şi actualizat în baza unei permanente
raportări la Viziune.
Aceste politici şi strategii sectoriale ar trebui corelate cu cadrele naţionale şi, într-un
mod specific şi sistematic, ar trebui să demonstreze cum se realizează scopurile şi
obiectivele naţionale prin identificarea intervenţiilor sectoriale.
21
2.5 Planuri Strategice pe Termen Mediu
Acestea sunt Planurile la care se referă manualul. Ar trebui să constituie documente
dinamice pe o perioadă de patru ani, ce pot fi actualizate.
22
2.8 Ghidurile de Planificare şi Bugetare
Ghidurile de Planificare şi Bugetare (GPB) conţin instrucţiuni sau îndrumări pentru
MDA şi ALA referitor la transpunerea politicilor socio-economice aprobate de
Cabinet în planuri şi programe fezabile şi modul de implementare a acestora prin
procesele de întocmire a bugetului.
Punctele cheie ale acestui proces, care trebui luate în considerare sunt:
23
Ghidurile pentru ministerele de linie şi ALA, care ar trebui întocmite de către
Comitetele de Buget respective, ajută conducătorul funcţiunii financiar contabile să
coordoneze bugetul instituţional.
Până la 15 mai, propunerile MFP sunt avizate şi aprobate de către Guvern, care
informează Comisiile de Buget, Finanţe şi Bănci din Parlament asupra principalelor
ghiduri ale politicii sale macroeconomice şi finanţelor publice.
Până la 1 iunie, MFP depune către celelalte ministere şi către şefii altor instituţii
publice centrale un document specificând contextul cadrului macroeconomic
pe baza căruia va fi stabilită propunerea de buget, iar metodologiile pentru
elaborarea acestora şi limitele de cheltuieli vor fi aprobate de Guvern.
Până la 15 iulie, ministerele şi şefii altor instituţii publice centrale depun la MFP
propriile propuneri de buget împreună cu anexele, însoţite de documente detaliate
şi de justificări.
24
CAPITOLUL 3: PLANIFICARE STRATEGICĂ
Această secţiune ilustrează procesele ce trebuie desfăşurate pentru cea mai simplă
formă a Planului strategic – unul ce acoperă trei ani. Procese similare se aplică dacă
ciclul ar acoperi patru sau cinci ani.
27
Figura 2: Frecvenţa planificării
AN 1
Pregătirea Planului
Strategic
Depunerea Planului Strategic plus CCPTM pentru anul 1.
CCPTM ar trebui să facă trimitere la Planul Strategic şi să
îl scoată în evidenţă, nu să-l reproducă.
Pregătirea CCPTM
Agrearea AN 2
schimbărilor
relevante
Depunerea Planului Strategic plus CCPTM pentru anul 2.
CCPTM ar trebui să conţină doar schimbările relevante cu
privire la Planul Strategic.
Pregătirea CCPTM
Agrearea AN 3
schimbărilor
relevante
28
Dezvoltare Locală sau Judeţeană şi au fost elaborate sub coordonarea primarilor şi
preşedinţilor de consilii judeţene şi aprobate de către consiliile locale şi judeţene.
Introducere
Procesul de Planificare strategică constă într-un număr de etape diferite. Majoritatea
organizaţiilor vor funcţiona pe baza unui proces cu şapte etape. Totuşi, atâta timp
cât toate activităţile sunt desfăşurate, numărul exact de etape nu contează.
Finalizarea cu succes a fiecărei etape are drept rezultat un rezultat specific, ce
poate fi utilizat în etape ulterioare. O schemă este prezentată mai jos (Figura 3).
Etapa 6:
Etapa 7: Monitorizare
Documentaţie şi Evaluare
În special:
29
Diseminaţi planul de lucru tuturor părţilor relevante.
Înainte de începerea activităţii grupurilor de lucru (în cadrul unor ateliere) pentru
planificare, instituţiile ar trebui să efectueze următoarele activităţi:
Analiza situaţiei poate fi efectuată intern, cu sau fără asistenţa consultanţilor externi.
Mesaj cheie: O analiză completă este efectuată numai în timpul anului de referinţă,
în timp ce în anii non-referinţă, accentul este pus pe schimbările survenite pe
parcursul anului.
Mandate şi Statute: acestea pot defini funcţia şi rolul instituţiei dvs. Ar trebui să
influenţeze misiunea, viziunea şi obiectivele. În anumite cazuri, poate fi descris
scopul unui instrument legislativ; acestea pot avea legătură cu obiectivele
instituţionale;
Politici: în special cele legate de sectoare sau instituţii. Politicile pot conţine
dezbateri de probleme şi obiective. În anumite cazuri, acestea pot defini pe larg
strategii relevante pentru instituţia dvs.;
Cadre Naţionale de Planificare şi Politici şi Strategii Sectoriale: după cum am
menţionat mai devreme în cuprinsul manualului, ar trebui să influenţeze obiectivele
instituţionale;
Versiuni anterioare ale Planului strategic: brainstorming pe tema metodelor de
îmbunătăţire ale Misiunii, Viziunii, Obiectivelor şi Ţintelor curente; şi
31
Experienţe Internaţionale: deseori se dovedeşte a fi utilă informarea cu privire la
ce anume au făcut alte ţări în situaţii similare. De exemplu, ce conţine Plan strategic
pentru Ministerul Sănătăţii din Bulgaria sau Polonia?
Analiza situaţiei, spre deosebire de alte etape cheie din acest proces, nu reprezintă
un scop în sine. Este mai degrabă, un instrument de facilitare a elaborării Planului
Strategic. Legătura sa cu elementele cheie de planificare este demonstrată mai jos.
Aşa cum arată ultima coloană, elemente ale analizei situaţiei pot fi efectuate sub
formă de cercetare sau în cadrul unui atelier de lucru (implicând, de exemplu
personal superior). Activităţile de “cercetare” ar trebui să fie delegate anumitor
funcţionari şi ar trebui finalizate înainte de începerea atelierelor de planificare.
Acestea reprezintă contribuţii la atelierul de lucru, iar rezultatele lor trebuie
prezentate pe scurt (într-un format uşor de citit sau ca prezentări PowerPoint) astfel
încât să poată fi distribuite sau prezentate participanţilor.
Multe dintre procesele menţionate mai sus reprezintă subiectul unor alte manuale
(de exemplu, cum să efectuezi un sondaj referitor la prestarea serviciilor sau cum să
efectuezi o autoevaluare). Utilizatorii ar trebui să consulte alte surse conform
nevoilor. Metode care ar putea fi folosite în cazul unei analize a situaţiei sunt
prezentate mai jos.
- Revizuirea performanţei
Ciclul planificării strategice descris în Capitolul 2 prezenta modul în care rezultatele
monitorizării şi evaluării ar trebui introduse în procesul de Planificare Strategică. O
serie largă de revizuiri ale performanţei pot fi efectuate de-a lungul anului. Acestea
includ rapoarte de progres intern, studii şi evaluări, şi de asemenea revizuiri ale
sectoarelor sau Programelor, revizuiri ale Evaluării Performanţelor, studii şi evaluări.
În cadrul procesului de revizuire a performanţei, accentul ar trebui să fie pus pe:
32
- Sondaje referitoare la prestarea serviciilor
Sondajele sunt utile pentru a afla percepţiile, opiniile şi ideile persoanelor. În ceea ce
priveşte procesul, acestea pun instituţiile în legătură cu “clienţii”. Totuşi, sondajele
(chestionarele) sunt mai puţin exacte în măsurarea comportamentului deoarece
părerea persoanelor este posibil să nu reflecte întocmai ceea ce fac. O componentă
cheie a unui sondaj este eşantionul; în mod ideal, eşantionul este reprezentativ
pentru întreaga populaţie. Sondajele pot acoperi indivizi sau grupuri şi pot colecta
date cantitative sau calitative.
Un aspect cheie este dacă sondajele ar trebui să fie efectuate intern (de către
instituţie) sau extern (utilizând consultanţi). Utilizarea de consultanţi generează
rezultate mai independente, în timp ce utilizarea personalului intern construieşte
capacitate, poate fi mai ieftină şi avea drept rezultat o comunicare mai directă cu
clienţii.
- Autoevaluarea şi benchmarking
Susţinerea Atelierului de lucru: În mod ideal discuţia din cadrul focus grupurilor
implică grupuri mici (6-12) şi 1 sau 2 observatori. Acest fapt, totuşi, poate avea o
durată mare şi poate fi costisitor. Astfel, se recomandă efectuarea unei Analize a
Factorilor Interesaţi sub forma unui atelier de lucru de 1 zi. Numărul participanţilor
din partea instituţiei trebuie păstrat la minimum şi nu ar trebui să includă mai mult de
o persoană din fiecare departament. Se recomandă să fie invitaţi 20-30 factori
interesaţi. Câteva sugestii pentru desfăşurarea unui astfel de atelier sunt menţionate
mai jos; şi
.
Justificarea prin documente a rezultatelor: Puteţi face acest lucru în scris (făcând
un rezumat al punctelor principale) sau sub forma unei matrice simple. În oricare
dintre cazuri, principalele păreri (sau răspunsuri la întrebări) din partea fiecărui tip
principal de factor interesat trebuie să fie justificat cu documente şi analizat.
34
Ideea este de a pregăti mediul pentru a facilita conversaţia între participanţi şi a-i
asculta. Răspunsurile nu ar trebui să fie deloc manipulate;
Ar trebui adresate puţine întrebări, iar acestea trebuie să aibă final deschis pentru a
crea o atmosferă conversaţională; şi
Colectarea de date calitative în timpul unui focus grup necesită o analiză atentă.
Este recomandat ca rezultatele să fie scrise sub formă de studiu de caz sau să
citaţi câteva comentarii reprezentative în cuprinsul Planului Strategic.
Puncte forte:
Puncte slabe:
Ce poate fi îmbunătăţit?
Ce anume nu face bine instituţia?
Ce anume trebuie evitat?
Oportunităţi:
35
Provocări:
Analiza de probleme are patru etape principale după cum se arată mai jos:
36
Figura 5: Un exemplu de conexiune a problemelor cu obiectivele
Problema Obiectivul
Rată crescută de
mortalitate infantilă Reducerea ratei de
şi maternală mortalitate infantilă
şi maternală
Complicaţii la naştere
diagnosticate târziu Diagnostic timpuriu
sau deloc asupra complicaţiilor
la naştere
În timp ce analiza problemei prezintă aspectele negative ale unei situaţii existente,
analiza obiectivelor prezintă aspectele pozitive ale unei situaţii viitoare de dorit.
Acest fapt implică reformularea problemelor transformându-le în obiective.
Arborele obiectivelor poate, astfel, fi conceptualizat ca o imagine pozitivă în
oglindă a arborelui problemelor.
37
Figura 6: Exemplu de arbore al problemelor
Frecvenţă redusă
a clinicilor rurale
Presiune comercială Disponibilitatea
de folosire a sezonieră scăzută
suplimenţilor a alimentelor
de lapte bogate în proteine
Există alte metode utilizate pentru a stabili relaţii cauză-efect. În general, în timp ce
obiectivele descriu efecte dorite, ţintele sunt menite a elimina cauzele sau factorii ce
provoacă probleme. O formulare alternativă implică crearea de Aspecte cheie şi
“previzionare.” “Previzionarea,” în acest context nu ar trebui să fie confundată cu
elaborarea unei declaraţii de viziune. Acestea descriu o stare ideală a unei instituţii,
în timp ce “previziunea” descrie o stare ideală sau un comportament ideal al
clienţilor externi.
Analiza motivelor din cauza cărora (în ceea ce priveşte relaţia cauză-efect)
starea ideală nu se realizează: acest proces va avea drept rezultat elaborarea de
obiective care tind să fie foarte ambiţioase, generale şi pe un termen destul de lung.
38
Figura 7: Aspecte cheie/Abordarea previziunii
Cauză Acces: accesul redus este cauzat de amplasarea şcolilor departe de centrele de populaţie,
4 de taxele de liceu şi de lipsa conştientizării în ceea e priveşte părinţii {acestea implică ţinte}
Efect:
Această secţiune descrie tipul de analiză a situaţiei care ar trebui efectuată numai în
anii non-referinţă. Este mai puţin intensă. În anii non-referinţă, instituţiile ar trebui:
Calitatea unui Plan Strategic este legată de calitatea ideilor care stau la baza
acestuia. Aceste idei sunt generate în cadrul Analizei Situaţiei. O bună analiză a
situaţiei:
39
Etapa 3: Formularea Misiunii şi Viziunii Instituţionale
Declaraţia privind misiunea pune instituţia în lumină. Explică motivul existenţei
instituţiei şi prezintă activităţile acesteia. Defineşte obiectul principal de activitate al
instituţiei precum şi clienţii cheie ai acesteia. Declaraţia privind misiunea articulează
direcţia şi sfera de activitate a instituţiei.
40
Pasul 1: de la Analiza Situaţiei, se revizuiesc mandatele cheie şi cerinţele
statutare, aşa cum sunt discutate în literatura de specialitate;
Pasul 2: în baza acesteia, se definesc, în cât mai puţine cuvinte posibil,
activităţile esenţiale;
Pasul 3: se identifică cei mai importanţi factori interesaţi şi legătura dintre
aceştia şi instituţia respectivă;
Pasul 4: folosind lista de verificare de mai sus, se detaliază activităţile
esenţiale şi factorii interesaţi într-o schiţă a declaraţiei de misiune;
Pasul 5: se revizuieşte lista de verificare pentru a se asigura de corectitudinea
schiţei declaraţiei de misiune, se fac modificările finale şi se obţine consensul
participanţilor; şi
Pasul 6: se iau în considerare valorile fundamentale, viziunile naţionale şi lista
de verificare de mai sus, apoi se formulează o declaraţie privind viziunea şi se
obţine consensul participanţilor.
Aşa cum a fost schiţat în Capitolul 2, un obiectiv este o declaraţie generală a ceea
ce se va realiza. Nu ar trebui să existe schimbări drastice în ceea ce priveşte
obiectivele unei instituţii în decursul unei perioade de planificare. Această secţiune
descrie ce anume reprezintă un obiectiv adecvat şi procesul de formulare a
obiectivelor, atât în anii de referinţă cât şi în cei non-referinţă.
În anul de referinţă, obiectivele sunt formulate în cadrul unui atelier de lucru, care
urmează prezentării rezultatelor din analiza situaţiei. În acest moment, instituţiile ar
trebui să aibă completate analizele situaţiilor şi să aibă stabilite declaraţiile de
misiune şi viziune. Atelierul de lucru ar trebui să includă managementul, personalul
selectat şi factorii interesaţi. Asiguraţi-vă că grupul nu este foarte mare.
42
Pasul 3: Folosind tehnica de brainstorming formulaţi şi agreaţi un set de
obiective în variantă provizorie. Odată acest lucru finalizat, aplicaţi lista de verificare
şi definiţiile listate mai sus pentru a vă asigura că declaraţiile îndeplinesc
specificaţiile tehnice; şi
Pot exista mai multe motive pentru care este nevoie de revizuirea obiectivelor:
Circumstanţele s-au schimbat, iar obiectivele (sau pãrþi din ele) nu mai sunt adecvate.
Aceastã evaluare ar trebui realizatã în lumina schimbãrilor din Cadrele Naþionale de
Planificare, politici sau instrumente;
Obiectivele au fost definite în mod nepotrivit, sunt neadecvate sau neclare;
Obiectivele au reflectat în mod neadecvat nevoile factorilor interesaţi. De exemplu
factorii interesaţi au fost nesatisfăcuţi de obiectivele originale; şi/sau
Sfera obiectivelor a fost neadecvată. De exemplu, obiectivele au fost excesiv de
ambiţioase date fiind resursele.
Aşa cum a fost definită în Capitolul 2, o ţintă este bunul sau serviciul final produs
de-a lungul unei perioade de timp, de către o instituţie, cu scopul de a-şi îndeplini
obiectivele. Această secţiune prezintă ceea ce reprezintă o ţintă potrivită, procesul
de formulare a acestora (atât în anii de referinţă cât şi în anii non-referinţă), şi
metoda de a le prioritiza.
Formularea ţintelor poate fi un proces foarte provocator, mai ales pentru instituţiile
care nu furnizează servicii directe şi sunt implicate, în schimb, în coordonare,
administrare şi formulare de politici.
Definiţia unei ţinte este aplicată din perspectiva instituţiei, nu din perspectiva
societăţii sau a altor persoane din exterior. De exemplu, este clar că elaborarea unei
politici privind descentralizarea nu este un “produs final” din punctul de vedere al
43
unui cetăţean, deşi este probabil un “produs final” din perspectiva instituţiei care a
creat-o;
Ţintele ar trebui prezentate în format “SMART”; din moment ce ele sunt bunuri sau
servicii finale, pot lua mai multe forme:
Nu ar trebui să existe mai mult de 5 ţinte în cadrul unui obiectiv sub un singur item
bugetar.
Ţintele nu ar trebui să fie partajate între numerele de cod. Din motive legate de
responsabilitate, o singură ţintă ar trebui să fie produsă de un singur număr de cod;
Ţintele ar trebui să fie atât provocatoare cât şi realiste. Atingerea ţintelor depinde de
modul în care sunt formulate, de performanţa instituţiei şi de factori externi, inclusiv
furnizarea de resurse; şi
44
Figura 9: Comparaţie între Ţinte şi Obiective
Descrie SERVICIUL
PO/PP Creştere economică FINAL furnizat (outputt).
Nu implică motivul pentru care
Privatizarea 40 companii publice până în are loc privatizarea.
iunie 2007 Aceasta este o ţintă.
- Tipuri de Ţinte
Aceste clasificări pot fi înţelese printr-o matrice simplă care depinde de (1) dacă
beneficiarul ţintei sau activităţii a fost intern sau extern instituţiei şi (2) dacă
cheltuielile au fost de investiţii sau curente. Acest lucru clarifică faptul că ţintele care
sunt de reglementare prin natura lor (cum ar fi colectarea impozitelor, desfăşurarea
inspecţiilor sau formularea unor politici) ar trebui considerate “furnizare de servicii.”
45
Figura 10: Tipuri de Ţinte
INVESTIŢIE CURENTE
Cheltuielile sunt de Cheltuielile sunt
investiţii curente
Câteva exemple:
Cu toate acestea, doar pentru faptul că ceva implică dezvoltarea capacităţii (sau
investiţii de capital) asta nu o face să fie ţintă; ţintele sunt determinate de natura
finală a intervenţiei.
- Strategii
Strategiile sunt declaraţii generale despre modul în care se va realiza ceva. În acest
context, ele descriu modul în care instituţia îşi va atinge obiectivele; ele sunt cele
care fac legătura între Obiective şi Ţinte. Fiecare obiectiv va avea propriul set unic
de strategii care descriu modalitatea generală de intervenţie. O singură strategie
poate să conducă la identificarea mai multor ţinte.
În anul de referinţă, ţintele sunt formulate într-o manieră consultativă, prin revizuirea
obiectivelor, luarea în considerare a constatărilor relevante din analiza situaţiei şi
46
definirea unei serii de strategii. Strategiile pot fi derivate din planurile naţionale de
dezvoltare sau pot fi specifice instituţiei.
Pasul 3: Activitate de brainstorming privind serviciile cheie sau outputuri care sunt
necesare pentru îndeplinirea obiectivelor şi elaborarea unei liste de verificare.
Acestea pot fi prezentate pe larg şi nu este necesar în acest stadiu să fie SMART
sau prioritizate. Pot exista mai multe metode pentru a realiza acest lucru:
Reîntoarceţi-vă la lista de verificare şi asiguraţi-vă că este un produs sau
serviciu final şi puteţi identifica un client sau beneficiar (o ţintă); sau
Elaboraţi un model logic pentru a vă asigura că nu aţi confundat ţintele cu
obiectivele;
Pasul 7: Desemnarea unui tip de ţintă (C, D, sau S). Fiecare grup ar trebui să se
asigure că lista de verificare şi definiţiile prezentate mai sus sunt aplicate din nou cu
scopul asigurării că ţinta îndeplineşte specificaţiile tehnice;
Pasul 8: Ţintele ar trebui diferenţiate în mod clar în baza funcţiilor mandatate ale
codurilor programelor bugetare. Ţintele ar trebui coordonate, iar cazurile în care
apar mai multe numere de cod, care au legătură cu o ţintă comună, ar trebui
identificate şi rezolvate. În final, în acest stadiu, ţintele ar trebui prioritizate (vezi mai
jos); şi
47
Figura 2: Prezentarea ţintelor
1. Primul produs, bun capital sau serviciu FINAL pe care intenţionăm să-l
producem este -----------------
2. Va fi furnizat către --------------------------- (beneficiar)
3. Acest lucru este important pentru că -------------------------
4. Contribuie la îndeplinirea obiectivului X, în următorul mod ----------------
5. Ţinta noastră propusă este: -----------------------
________________________________________
6. Al doilea produs FINAL este …..(idem)
Aşa cum a fost indicat în cadrul formulării obiectivelor din anii non-referinţă, aceeaşi
procedură va fi aplicată pentru revizuirea şi trecerea în revistă a ţintelor.
- Prioritizarea ţintelor
Prioritizarea are drept scop identificarea ţintelor care pot fi reduse astfel încât să se
potrivească cu resursele disponibile. Această activitate poate fi desfăşurată prin
clasificarea ţintelor, în cadrul căreia prima ţintă este şi cea mai importantă. Ţintele
sunt prioritizate doar în cadrul unui obiectiv şi în cadrul unui număr de cod.
Pasul 3: Conveniţi asupra ţintelor care vor fi eliminate sau amânate dacă este
necesar;
48
Etapa 6: Formularea Indicatorilor de Performanţă
În cadrul etapei de planificare, trebuie luate măsuri de precauţie pentru a vă asigura
că Planul Strategic poate fi monitorizat şi raportat într-un mod eficace. Cele două
tipuri de rapoarte fundamentale care vor trebui elaborate sunt un “raport al
rezultatelor,” care evaluează gradul de îndeplinire a obiectivelor şi o serie de
rapoarte anuale de performanţă, care se axează pe atingerea ţintelor. Pentru a
planifica procesul de pregătire a acestor rapoarte, trebuie elaborată o Strategie
privind Monitorizarea şi Evaluarea.
În această etapă, trebuie urmaţi paşii de mai jos (vezi Figura 12 mai jos pentru mai
multe detalii):
Pasul 6.1: Acolo unde este posibil, elaboraţi o listă de Indicatori cheie pentru a
urmări obiectivele. În multe cazuri, obiectivele nu sunt chiar uşor de monitorizat cu
ajutorul datelor obişnuite. Atunci când se selectează indicatorii, trebuie avute în
vedere următoarele:
o Trebuie stabilite valorile de referinţă. Acestea sunt cele mai recente valori istorice
ale unui indicator. Altfel spus, tendinţa indicatorului ar trebui justificată prin
documente;
o Trebuie stabilite activităţi regulate pentru colectarea indicatorului. Acestea ar trebui
să descrie modul în care indicatorul va fi colectat, cine este responsabil şi când
anume va fi furnizată informaţia. Având în vedere că Planul Strategic trebuie
monitorizat, indicatorii ar trebui colectaţi cel puţin trimestrial (pot exista şi alte motive
de a colecta indicatorii mai des. De exemplu, incidenţele de boală sunt monitorizate
pentru a preveni epidemiile); şi
o Valorile ţintă ar trebui stabilite pentru fiecare trimestru al anului financiar curent.
Pasul 6.2: Multe obiective pot fi dificil de evaluat fără desfăşurarea unui studiu sau
anchete detaliate. Asiguraţi-vă că fiecare obiectiv poate fi monitorizat sau măsurat.
În cazurile în care indicatorii sunt dificil de elaborat (şi obiectivul este general)
identificaţi studiul care va fi desfăşurat. Aceasta va implica schiţarea metodelor
generale care vor fi folosite, perioada şi costurile estimative. Acesta ar trebui inclus
în CCPTM pe parcursul etapei de planificare a activităţilor.
Pasul 6.3: Din lista disponibilă de ţinte, selectaţi anumite ţinte drept priorităţi din
motive de monitorizare. Acestea ar trebui să furnizeze o imagine generală asupra
performanţei instituţiei (adică, indicatorii “cheie de performanţă” sunt un set de
indicatori care descriu performanţa în general). Din moment ce ţintele sunt SMART,
ele pot servi drept indicatori. Asiguraţi-vă că au valorile de referinţă, sunt colectate
trimestrial şi au valori ţintă anuale (vezi mai sus).
În acest stadiu, poate fi pregătită o schiţă a Planului Strategic. Mai jos este prezentat
un format obişnuit pentru un Plan Strategic. Formatul precis – şi formularele care vor
fi folosite în România vor fi detaliate în Partea a doua a acestui Manual (“Setul de
instrumente de lucru”).
49
Figura 12: Prezentare generală a Principalilor Paşi privind Monitorizarea şi
Evaluarea
1 2 3 4 5 6 7 8 9
Selectarea indicatorilor Îmbunătăţire: Efectuarea studiilor Luarea de măsuri
cheie sau stabilirea ţintelor colectarea datelor pentru îmbunătăţirea
schiţarea unui studiu realiste performanţei
sau anchetă pentru a obţine dar ambiţioase
aceşti indicatori
50
acestui capitol ar trebui să facă un rezumat al aspectelor critice provenite din toate
aspectele Analizei Situaţiei.
Anexa 1: Organigrama;
Anexa 2: Rezumat al Elementelor de bază din Planul Strategic; şi
Anexa 3: Indicatorii cheie.
51
52
CAPITOLUL 4: BUGETARE ŞI CCPTM
53
În România, conform Constituţiei din 1991 modificată în 2003, Bugetul public
naţional va include bugetul de stat, bugetul asigurărilor sociale de stat şi bugetele
locale ale comunelor, oraşelor (inclusiv municipalităţile) şi judeţelor.
În ceea ce priveşte finanţele locale, cea mai recentă lege adoptată de parlament
este Legea 273/2006 privind Finanţele publice locale modificată în 2007, care
stabileşte principiile, cadrul general şi procedurile privind formarea, administrarea,
angajarea şi utilizarea fondurilor publice locale, precum şi responsabilităţile
autorităţilor administraţiei publice locale şi ale instituţiilor publice implicate în
domeniul finanţelor publice locale.
54
4.5 Paşii în cadrul procesului CCPTM:
- Venituri
Fondurile externe sunt alcătuite din împrumuturi şi granturi furnizate prin sprijin
bugetar direct şi sprijin prin proiecte individuale.
- Cheltuielile
Cadrul cheltuielilor include cheltuielile recurente (care apar în mod regulat în fiecare
an) şi pe cele de dezvoltare. Cheltuielile curente sunt defalcate, în conformitate cu
Ordinul nr. 1954/2005, în:
Cheltuieli cu personalul,
Bunuri şi servicii;
Dobânda (datorie internă şi externă);
Granturi;
Fonduri de rezervă;
Transferuri între unităţi guvernamentale;
Asistenţă socială şi alte cheltuieli curente;
Active financiare;
Împrumuturi; şi
Plăţi credite.
Cheltuielile de dezvoltare sunt cele din cadrul programelor şi proiectelor. Ele pot fi
finanţate folosindu-se fonduri interne sau externe.
Resursele sunt alocate către toate instituţiile relevante în baza cadrului bugetar şi a
cererilor. Aceste cereri sunt în fond activităţile cumulate sub forma ţintelor şi
înaintate de către respectivele instituţii.
56
4.7 Formularea Activităţilor
- Procesul
Procesul de formulare şi dezvoltare a activităţilor în cadrul Instituţiilor ar trebui să fie
condus de şefii de departamente, iar activităţile tehnice ar trebui desfăşurate de
funcţionarii care se ocupă de buget.
Paşii implicaţi în desfăşurarea activităţilor sunt:
Pasul 1: Stabilirea unei liste de intervenţii care să fie aplicată sistematic pentru
fiecare ţintă identificată;
Pasul 2: Revizuirea şi fuzionarea, acolo unde este necesar, a intervenţiilor comune,
într-o serie de secvenţe logice;
Pasul 3: Eliminarea tuturor intervenţiilor de natură tranzacţională care nu au nevoie
de finanţare;
Pasul 4: Elaborarea unei liste de verificare a intervenţiilor analizate pentru fiecare
ţintă;
Pasul 5: Acolo unde este posibil, stabilirea acţiunilor alternative pentru atingerea
fiecărei ţinte;
Pasul 6: Alegerea celor mai potrivite acţiuni din lista de verificare şi alternative; şi
Pasul 7: Determinarea costurilor, după cum se explică mai jos.
Multe ţări au fie un sistem IT separat, fie un modul specific în cadrul IFMIS pentru
elaborarea bugetului.
Acest lucru permite diverselor scenarii de tipul “dar dacă” să fie elaborate şi
analizate. De asemenea, permite MFP să includă plafoanele bugetare (iniţial mai
slab apoi mai puternic) pentru a controla procesul de bugetare.
58
Exemplu de determinare a costurilor salariilor
1 30.000 15 450.000
2 20.000 75 1.500.000
3 17.500 300 5.250.000
4 15.000 500 7.500.000
5 12.500 750 9.375.000
6 10.000 1.200 12.000.000
7 7.500 1.700 12.750.000
Asigură utilizare optimă a resurselor având în vedere că IP este de obicei cea mai
vastă componentă de cheltuieli din bugetul Guvernului;
Importanţa RU în cadrul implementării planurilor instituţionale; şi
Nevoia de a combina resursele umane, strategiile şi abilităţile pentru o implementare
fără obstacole a activităţilor agreate.
Normarea este listarea posturilor sau nivelurile de personal. Este numărul de posturi
aprobat pentru o funcţie în baza nevoilor de performanţă anticipate ale instituţiei.
Procesul de determinare a nivelurilor de normare este:
Definirea numărului şi tipurilor de angajaţi necesari la un anumit moment în viitor,
pentru a implementa planurile, luând în considerare noile practici, proceduri şi
mandate;
Stabilirea forţei de muncă existente inclusiv rata utilizării (ex. numărul de ore
suplimentare lucrate care ar putea justifica cerinţele pentru un post suplimentar);
Identificarea nivelurilor de cerinţe privind noi abilităţi. Aceasta va fi influenţată de
opţiunile strategice alese pe parcursul pregătirii şi revizuirii planurilor strategice;
Identificarea cererii anticipate în cadrul instituţiei şi oferta previzionată pe piaţa
muncii;
Elaborarea unui plan pentru eliminarea diferenţei dintre cererea şi oferta de forţă de
muncă şi, acolo unde este necesar, reorganizarea cu scopul eliminării surplusului;
şi
Identificarea opţiunilor de formare ca fiind un mecanism de folosire eficientă a
angajaţilor existenţi, în loc de a recruta personal nou.
60
- Prezentarea CCPTM
61
62
CAPITOLUL 5: PLANIFICAREA IMPLEMENTĂRII
5.1 Introducere
În urma aprobării bugetului naţional de către Parlament, instituţia ar trebui să
efectueze o serie de paşi preliminari implementării. Aceştia vizează anul următor şi
includ pregătirea unui:
63
5.2 Pregătirea Planului de Acţiune
Un Plan de Acţiune acoperă un an şi descrie:
Încercaţi să oferiţi un volum potrivit de detalii. Nu încercaţi să fiţi foarte precişi şi să planificaţi
activităţile la zi sau la sub-sub-sub-activitate. Pe de altă parte, dacă afirmaţi că o activitate
va începe în primul trimestru şi se va finaliza în ultimul trimestru, asta dă dovadă de o lipsă a
detaliilor indispensabile (asta dacă activitatea nu este continuă). Planificaţi pe lună sau pe
jumătăţi de lună (i.e. identificaţi activităţile care demarează la începutul lunii sau la mijlocul
ei);
1. pentru fiecare activitate, estimaţi cât timp este necesar pentru derularea acesteia
(durata sa). Pentru a face acest lucru, divizaţi activitatea în părţi ipotetice: etapa de
planificare sau achiziţii şi etapa de implementare;
2. pentru început planificaţi activităţile individuale. Faceţi acest lucru prin planificare
inversă. Selectaţi data la care intenţionaţi ca activitatea respectivă să fie finalizată.
Acest procedeu este numit “data planificată de finalizare”. În funcţie de durata sa
(inclusiv achiziţiile), planificaţi în sens invers pentru a ajunge la “data planificată de
începere”; şi
3. luaţi în considerare elementele de dependenţă dintre activităţi pentru a armoniza
planificarea iniţială. Anumite activităţi pot fi finalizate oricând, pe când altele depind
de finalizarea sau iniţierea altor activităţi. Cel mai obişnuit tip de dependenţă este
“Început - sfârşit”: de exemplu, s-ar putea să nu fie posibil să începeţi Activitatea
A03C până când Activitatea A02D nu a fost finalizată. Reţineţi că activităţile din plan
nu sunt în ordine cronologică: ele sunt listate într-o ordine prioritizată care ar trebui
să ia în considerare relaţiile de dependenţă
64
Figura 2: Tipuri de dependenţă (din Microsoft Project)
A Sarcina (B) nu poate începe până când sarcina (A) nu se termină. Exemplu: dacă avem 2 sarcini
Sfârşit-Start
“Construcţia unui gard” şi “Vopsirea unui gard”,
B “Vopsirea unui gard” nu poate începe până ce “Construcţia unui gard” nu se termină. Acesta este cel mai des
întâlnit tip de dependenţă.
A Sarcina (B) nu poate începe până când sarcina (A) nu începe. Avem 2 sarcini “Turnarea fundaţiei” şi
Start-Start
“Nivelarea cimentului”; “Nivelarea cimentului” nu poate începe până când nu începe “Turnarea fundaţiei”.
B
A Sarcina (B) nu se poate finaliza până când nu se finalizează sarcina (A). Avem 2 sarcini “Adăugare cabluri” şi
Sfârşit- Sfârşit
“Verificarea instalaţiei electrice”; “Verificarea instalaţiei ” nu se poate finaliza până când nu se finalizează
“Adăugare cabluri”.
B
Sarcina (B) nu se poate finaliza până când nu începe sarcina (A). Acest tip de dependenţă poate fi folosit
Start-Sfârşit A
de la planificarea la timp până la jaloanele unui proiect sau data de finalizare a unui proiect pentru a minimiza
B riscul ca o sarcină să se finalizeze cu întârziere dacă sarcina sa dependentă dă greş. Dacă o sarcină aferentă
trebuie să se finalizeze înainte de jalonul proiectului sau data de finalizare a proiectului, dar nu contează exact
când, şi nu vrem ca o finalizare cu întârziere să afecteze sarcina la timp, putem crea o dependenţă Start-sfârşit
între sarcina pe care o dorim planificată la timp (predecesorul) şi sarcina sa aferentă (succesorul). Dacă
actualizăm progresul sarcinii succesor, acest lucru nu va afecta datele planificate ale sarcinii predecesor.
Adesea, ele marchează finalizarea unei serii de evenimente cheie; pot fi considerate
drept o “listă de activităţi” la un nivel foarte înalt. Un plan ar trebui să identifice doar
câteva jaloane (poate 10-15). Instituţiile ar trebui să identifice jaloanele şi să le
monitorizeze în cadrul rapoartelor trimestriale şi anuale.
- Agregare
Deşi baza planificării sunt activităţile, acestea pot fi (teoretic) agregate la nivelul
ţintei sau obiectivului. Pe scurt, data planificată de începere a unei ţinte este cea mai
recentă dată planificată pentru toate activităţile din cadrul ei; data planificată de
finalizare a unei ţinte este ce mai târzie dată planificată de finalizare pentru toate
activităţile din cadrul ei. (în procesul de planificare, termenii folosiţi sunt “activităţi
rezumate” şi “sub-activităţi.”)
65
- Prezentare şi grafice Gantt
Există mai multe moduri de prezentare a planificării activităţilor, cel mai sofisticat
fiind Graficul Gantt. Graficele Gantt sunt dificil de elaborat, dacă nu se folosesc
echipamente software specifice (cum ar fi Microsoft Project).
Conţinutul este acelaşi:
(1) o listă de activităţi (şi poate obiectivele şi ţintele de care aparţin);
(2) datele planificate de începere şi finalizare pentru activităţi;
(3) responsabilitatea pentru activităţi; şi
(4) o prezentare grafică.
66
Figura 3: Prezentări reprezentative în stil Grafice Gantt
Activităţi de eşantionare
2006
nume
ID Numele activităţii Durata început sfârşit 08 09 10 11 12 01 02
resurse
1 Ţinta 2000-A02S: 155 zile 15.07.05 16.02.06
Pregătire Politică
privind X
2 A02S01: pregătire 50 zile 15.07.05 22.09.05 Asist. ADP
schiţă politică Dir.
Politică
(ADP)
3 A02S02: susţinere 45 zile 23.09.05 24.11.05 Ofiţer RU ORU
atelier de lucru III (ORU)
consultativ pentru a
obţine opiniile
factorilor interesaţi
4 A02S03: includerea 10 zile 25.11.05 08.12.05 Ofiţer RU ORU
comentariilor III
factorilor interesaţi
5 A02S04: tipărire şi 50 zile 09.12.05 16.02.06 Ofiţer RU ORU
diseminare III
67
5.3 Pregătirea Planului de Achiziţii
În practică, planurile de achiziţii sunt dificil de separat de planurile de acţiune. Cele
două trebuie să fie elaborate în comun. În pregătirea unui plan de achiziţii ar trebui
urmaţi paşii de mai jos:
68
5.4 Calendarul plăţilor şi fluxurile de numerar
Instituţiile îşi pot sincroniza cerinţele privind resursele în baza planului de acţiune (şi
a planului de achiziţii). Aceste informaţii sunt furnizate apoi către MFP printr-un
formular CCPTM adecvat.
Aceasta poate lua forma unui calendar de finanţare lunară estimat pentru instituţie.
Este important ca acesta să fie cât mai realist posibil pentru a se asigura că
finanţarea este disponibilă atunci când este cerută. Previziunile corecte efectuate de
toate instituţiile vor facilita sistemul general de management al fluxului de numerar al
Guvernului şi vor păstra costurile la un nivel minim.
69
70
CAPITOLUL 6: MĂSURAREA PERFORMANŢELOR
6.1 Introducere
Măsurarea Performanţelor, prezentată în acest capitol, ia în considerare
monitorizarea, evaluarea şi raportarea programelor bugetare.
Raportare
Analiza
Situaţiei
Monitorizare &
Evaluare Planificare
Strategică
Din acest ciclu, este clar faptul că Monitorizarea, Evaluarea şi Raportarea sunt elemente
cheie ale întregului proces de Planificare Strategică.
71
Figura 2: Ciclul Planificării Strategice II
1. Unde ne situăm?
Aceasta este o abordare mai simplistă dar este uşor de înţeles – trebuie să fim
capabili de a măsura “Cum ne-am descurcat”?
Astfel, este evident că Monitorizarea şi Evaluarea acoperă o sferă mai largă decât
cea a Planificării Strategice, iar conceptele şi metodologia subiectului în cauză vor fi
abordate în Manualul privind Monitorizarea şi Evaluarea Politicilor Publice.
Partea a doua a acestui Manual prezintă un ghid practic pas cu pas al elaborării
ţintelor şi indicatorilor de performanţă într-un scenariu din “viaţa reală”. Acest capitol
încearcă să ofere detalii privind bunele practici internaţionale, cu exemple de
indicatori folosiţi şi link-uri către biblioteci cu indicatori disponibili, care pot fi folosiţi
de specialişti atunci îşi elaborează proprii indicatori.
Cu toate acestea, ideea că fiecare domeniu care trebuie măsurat este unic este cea
care se opune elaborării unor indicatori standard, care pot fi pur şi simplu “conectaţi”
la orice situaţie nouă.
Astfel, fiecare persoană care elaborează elemente ale unui plan strategic va trebui
să elaboreze proprii indicatori, specifici circumstanţelor individuale. Totuşi, cadrul şi
liniile directoare cu privire la acest proces pot fi furnizate, iar capitolul de faţă exact
acest lucru intenţionează să prezinte.
72
6.2 Indicatorii de Performanţă
- Definiţii şi utilizare
73
- Indicatorii de performanţă şi ţintele
Indicatorii de performanţă şi Ţintele sunt asemănătoare în sensul că ambele sunt
cifre în baza cărora va fi măsurată performanţa.
Ţintele, pe de altă parte, sunt folosite pentru declaraţii foarte specifice (de exemplu,
vom vaccina 3.500 copii împotriva pojarului până la 30 iunie 2009). Ele măsoară
progresul în baza rezultatelor acţiunii/outputs.
Indicatorii de performanţă:
Sunt consideraţii pe termen lung. Definiţia lor şi modul în care sunt măsuraţi nu
se schimbă des;
Sunt unici pentru fiecare organizaţie pentru că şi ţelurile acestora sunt diferite; şi
Trebuie să aibă una sau mai multe ţinte stabilite pentru a monitoriza progresul.
Sunt cantitative;
Se axează pe aspectele operaţionale ale programelor şi activităţilor
organizaţiilor bugetare;
Răspund unor întrebări precum: “Câţi itemi au fost generaţi de acest
program?”
Sunt cel mai uşor de colectat şi de înţeles şi sunt cel mai larg folosite;
În multe cazuri, ele pot fi metodele adecvate pentru a înţelege rezultatele
programului; şi
Cel mai adesea sunt folosite de managerii de program.
S-ar putea să fie mai uşor de înţeles diferenţa dintre output şi outcome prin
considerarea lor drept puncte relative într-un continuum – la un capăt al liniei
continue sunt outputuri mai uşor de colectat, iar la celălalt capăt sunt outcome -
uri, mai dificile şi orientate către politici.
75
Durata (în ce perioadă ar trebui produse efectele?): măsurarea duratei
variazăîn funcţie de natura outputului care este produs (ex. perioada medie
necesară pentru finalizarea unui kilometru de autostradă, lista de aşteptare medie
pentru o operaţie medicală, durata medie de spitalizare). Acestea sunt foarte
folositoare atunci când elementul timp este o dimensiune foarte importantă în cadrul
desfăşurării programului;
Valorile de referinţă ar trebui stabilite: valorile de referinţă sunt cea mai recentă
valoare istorică a indicatorului. Ele furnizează o bază reală de la care să se
pornească elaborarea ţintelor;
76
Practici de colectare: practicile pentru colectarea unui indicator ar trebui stabilite:
descrieţi modul în care indicatorul va fi colectat, cine este responsabil şi când va fi
furnizată informaţia;
Aceste informaţii trebuie inserate într-un formular standard pentru fiecare indicator.
Vezi exemplul din Setul de Indicatori Naţionali (SIN); acesta va fi modificat pentru a
fi folosit în Partea 2 şi 3 a manualului cu referire la cel folosit în prezent.
77
Referinţă
Percentage of residents surveyed who said they feel 'fairly safe' or 'very safe' during
the day whilst outside
(Procentajul rezidenţilor anchetaţi care au afirmat că se simt “destul de în siguranţă”
sau “în foarte mare siguranţă” pe parcursul zilei dacă se află afară)
Percentage of residents surveyed who said they feel 'fairly safe' or 'very safe' after
dark whilst outside
(Procentajul rezidenţilor anchetaţi care au afirmat că se simt “destul de în siguranţă”
sau “în foarte mare siguranţă” pe parcursul nopţii dacă se află afară)
Percentage of new housing that meets the 'secured by design' certification criteria
(Procentajul de noi locuinţe care îndeplinesc criteriile de certificare “garanţie din
etapa de proiectare”)
Percentage of car parks covered by the police Safer Parking Scheme "Park Mark™"
award
(Procentaj de parcări acoperite de Schema privind o Parcare mai Sigură a poliţiei,
titlul Park Mark™)
Number of child road accident casualties per 100,000 population of 0-15 year olds
broken down by (i) nature of casualties (ii) road user type.
(Numărul de victime în rândurile copiilor în accidentele de maşină la o populaţie de
100.000 de copii cu vârste între 0-15 ani, defalcat în (i) natura accidentului şi (ii)
tipul utilizatorului de drum)
Number of adult road accident casualties per 100,000 adult population broken down
by (i) nature of casualties; and (ii) road user type
(Numărul de victime în rândurile adulţilor în accidentele de maşină, la o populaţie de
100.000 de adulţi, defalcat în (i) natura accidentului şi (ii) tipul utilizatorului de drum)
The percentage of road traffic accidents involving death or personal injury in which
at least one driver tested positive for alcohol
(Procentajul de accidente de maşină care implică decese sau prejudicii personale în
care cel puţin unul dintre şoferi a consumat alcool)
Percentage of primary schools pupils aged five and over who are covered by an
adopted school travel plan.
(Procentajul de elevi de şcoală primară în vârstă de cinci şi peste cinci care sunt
incluşi într-un plan de transport şcolar)
78
Arts (Arte)
Biodiversity (Biodiversitate)
Education (Educaţie)
Housing (Locuinţe)
Procurement (Achiziţii)
Mediul stradal
79
http://www.performance.doh.gov.uk/nhsperformanceindicators/2002/downloads/ha_
publication.pdf [Engleză]
81
http://www.epmreview.com/KPI-Library.html [Engleză]
Indicatorii din această bibliotecă au o bază comercială dar, în plus faţă de cei cu o
aplicaţie mai generală, cum ar fi Managementul Resurselor Umane, Achiziţii sau IT,
există anumiţi indicatori cu o relevanţă specifică, cum ar fi cei care se referă la căi
ferate.
Îmbunătăţirea structurii
Costurilor / Reducerea
costurilor şi cheltuielilor Cost infrastructură
Cost mentenanţă a sistemului de
căi ferate
Cost capital uman
Mentenanţă anuală a platformei
itemi de rezervă pentru
infrastructură
Cheltuieli de regie administrative
Costuri marketing
Îmbunătăţirea
managementului resurselor şi
utilizării acestora Reducerea costurilor de depozitare
Număr de ore de utilizare pe zi
Reducerea frecvenţei perioadelor
de inactivitate a trenurilor
Maximizarea disponibilităţii şinelor
Fiabilitatea resurselor – verificarea
calităţii %
Îmbunătăţirea competitivităţii
Preferinţa serviciilor din perspectiva
în stabilirea preţurilor la clienţilor – avantaj în faţa
bunuri şi servicii concurenţei
% Diferenţă în modelele de
determinare a preţurilor
Servicii de calitate Asigurarea calităţii pentru serviciile
de marfă – Numărul analizelor
calitative desfăşurate
Certificarea mecanicilor de
locomotivă
Menţinerea siguranţei pasagerilor
şi a drepturilor acestora – Numărul
măsurilor de siguranţă aplicate
82
Disponibilitatea unor servicii
sigure şi compatibile Măsurilor de siguranţă aplicate
Confortul clienţilor
Îndeplinirea standardelor stabilite
privind siguranţa
Reducerea accidentelor la locul de
muncă
Îmbunătăţirea siguranţei serviciilor
Construirea de parteneriate
durabile cu clienţii Calitatea serviciilor partenerului
Numărul de parteneriate de succes
create pentru contracte de
mentenanţă
Atingerea excelenţei Strategie continuă de
comunicare şi marketing (Buy-
operaţionale in)
Îmbunătăţirea eficienţei
operaţionale
Îmbunătăţirea procesului de afaceri
Îmbunătăţirea performanţelor
personalului şi productivitatea
Îmbunătăţirea comunicării interne
Îmbunătăţirea furnizării de servicii
Etc.
http://www.audit-commission.gov.uk/localgov/audit/nis/Pages/Default.aspx [Engleză]
Această pagină de internet are setul din Setul de Indicatori Naţional 198 (SIN) prin
care Comisia de Audit evaluează performanţa administraţiei locale din Regatul Unit
şi care face parte din Acordurile Serviciilor Publice (ASP). Acestea pot fi descărcate.
Indicatorii sunt grupaţi pe teme: Comunităţi mai sigure şi mai puternice; Copiii şi
tinerii; Sănătatea Adulţilor & bunăstarea, Abordarea excluziunii şi promovarea
egalităţii; şi Economia locală şi Durabilitatea mediului.
83
animale;
IN 194: calitatea aerului – % reducere de NOx şi emisiile primare PM10 prin operaţiile
autorităţii locale;
84
Intervalul de Va explica frecvenţa Surse de Va oferi informaţii
colectare colectării date privind seriile de
date folosite, forma
în care vor fi
colectate datele şi
dacă procesul de
colectare este
specific pentru setul
de indicatori
naţionali.
Formatul Va explica cum trebuie să Număr Numărul de zecimale
arate datele zecimale cerute
Organizaţia de Va furniza informaţii privind organizaţia care va oferi datele, i.e. Biroul
raportare pentru Statistică Naţională şi Departamentul privind Schimbul de Date.
Nivelul spaţial Va furniza informaţii privind domeniile pentru care datele trebuie
raportate.
Mai multe O explicaţie a locului unde pot fi găsite mai multe informaţii este furnizată
îndrumări cu scopul de a ajuta la raportarea în baza unui indicator sau pentru a
înţelege datele ce vor fi furnizate de altă organizaţie.
http://www.finance.gov.au/budget/ICT-investment-
framework/docs/AGIMO_PerfIndicatorReport_v1_2.pdf [Engleză]
85
Fiecare departament trebuie să analizeze sursele de date disponibile relevante
pentru propriile nevoi şi să îşi pregătească propria bibliotecă cu materiale la care să
recurgă atunci când îşi elaborează proprii indicatori de performanţă unici.
Monitorizare Evaluare
Continuă Periodică: la etapele de referinţă
importante cum ar fi mijlocul perioadei de
implementare a programului; la sfârşitul
programului sau după o perioadă
substanţială de la finalizarea acestuia
- Rezumat
Este clar că oricât de buni ar fi indicatorii de performanţă şi ţintele, acestea au o
valoare redusă dacă nu sunt comparaţi cu performanţele efective (monitorizare) şi
cu fluctuaţiile apărute, precum şi motivele (evaluare).
Monitorizarea progresului poate lua diverse forme. Este important totuşi să încercăm
să ne concentrăm pe niveluri mai înalte ale planului, în special pe atingerea ţintelor.
Obiectivele: acolo unde e posibil, ar trebui monitorizate prin indicatori. Acest lucru
ar trebui să aibă loc când indicatorii pot fi formulaţi în mod realist şi pot fi uşor de
colectat, prin canale administrative sau alte sisteme MIS. Uneori, acest lucru poate
implica, de asemenea, localizarea informaţiei din surse secundare (i.e. rapoarte
elaborate de alţii). Nu formulaţi liste lungi de indicatori (liste cu dorinţe) care nu vor fi
colectaţi în mod regulat;
Ţintele: progresul în ceea ce priveşte atingerea ţintelor ar trebui monitorizat în mod
intensiv prin compararea nivelurilor planificate (ţintite) cu nivelurile efective. În
general, ţintele din Planurile Strategice au tendinţa de a se axa pe sfârşitul perioadei
de patru ani. Această formulare este pe un termen prea îndelungat pentru a facilita o
monitorizare eficientă şi pentru a permite realizare acţiunilor prompte atunci când
este necesar. Prin urmare:
o În fiecare an, toate ţintele ar trebui formulate mai detaliat pentru a
acoperi anul curent: să presupunem, de exemplu, că un Plan Strategic acoperă
perioada 2009 - 2012 şi are o ţintă “4.800 de kilometri de drum reparaţi până la 31
decembrie 2012.” Aceasta ar trebui defalcată într-o ţintă anuală, intermediară:
“1.200 kilometri de drum reparaţi până la 31 decembrie 2009; şi
o Ţintele anuale, intermediare ar trebui defalcate la rândul lor în ţinte
trimestriale: în cazul exemplului de mai sus, acestea ar fi: T1 (200 kilometri
reparaţi), T2 (400 kilometri reparaţi), T3 (400 kilometri reparaţi) şi T4 (200 kilometri
reparaţi).
Activităţile: monitorizarea finalizării activităţii şi dacă respectivele activităţi au
început la timp. De obicei, prin asta se identifică excepţiile (activităţile care sunt în
întârziere sau cele care vor fi amânate) împreună cu efectele lor probabile asupra
altor aspecte ale planului. Acest lucru adesea implică o evaluare a planului de
acţiune, planurilor de lucru, calendarelor sau activităţilor de achiziţii; şi
Contribuţiile (input): monitorizarea financiară ar trebui realizată prin sistemul IT al
Ministerului Finanţelor Publice. Cheltuielile (comparate cu bugetele) sunt adesea o
indicaţie a implementării activităţilor, deşi există tendinţa ca efectuarea cheltuielilor
să aibă loc mai degrabă pe parcursul finalizării activităţii decât în etapele
intermediare (din cauza structurii contractelor).
88
6.7 Raportarea
- Introducere
Un raport bun:
89
Capitolul 1: Introducere şi Performanţa generală: Aici ar trebui incluse
următoarele:
90
SECŢIUNEA 2 – ELABORAREA PLANULUI
STRATEGIC: INSTRUMENTE ŞI PROCES
Această a doua secţiune a manualului oferă reprezentanţilor autorităţilor
administraţiei publice din România o serie de recomandări privind structura Planului
strategic, instrumentele ce pot fi utilizate în elaborarea documentului precum şi
modalitatea de organizare a procesului de elaborare, actualizare şi aprobare a
planului strategic.
Pentru coerenţa prezentării, aspectele descrise în prima parte nu vor fi reluate,
făcându-se trimitere la metodele deja expuse sau la definiţiile utilizate.
De asemenea, această secţiune este structurată în trei părţi, după cum urmează:
Structura Planului Strategic Instituţional – se prezintă structura recomandată
precum şi descrierea succintă a conceptelor şi posibilelor instrumente ce pot fi
utilizate;
92
1.1. Rezumat executiv
Această secţiune descrie pe scurt conţinutul planului, menţionând cele mai
importante aspecte din cadrul documentului. Aici sunt prezentate succint priorităţile
majore, obiectivele urmărite şi rezultatele anticipate.
În cazul planurilor strategice complexe (multe domenii acoperite de instituţie), în
rezumatul executiv se face trimitere la secţiunile din plan unde sunt prezentate pe
larg aspectele respective.
De asemenea, dacă nu sunt prezentate în introducerea planului, aici trebuie
menţionate supoziţiile pe care se bazează procesul de planificare (cu privire la
evoluţia economică, dinamica politică etc). Este evident că estimarea evoluţiilor
generale este extrem de importantă pentru viabilitatea planului strategic.
Rezumatul executiv trebuie să se limiteze doar la prezentarea succintă (maxim 3
pagini) a aspectelor esenţiale. Nu se recomandă să se insiste asupra unor detalii
care se vor regăsi în conţinutul planului la secţiunile corespunzătoare.
1
Pașii prezentați în partea I a Manualului pentru elaborarea misiunii se aplică și în acest caz
93
1.3 Viziunea
Viziunea reprezintă obiectivul general, dezideratul spre care tinde
instituţia. Viziunea este relevantă pentru întreaga instituţie (acoperă toate
domeniile) fiind formulată într-o manieră stimulativă.
Imaginea instituţiei;
UPP elaborează o lista cu cel puţin 10-12 valori, iar angajaţii sunt rugaţi să
selecteze din lista 5-6 formulări pe care le consideră cele mai relevante pentru ei.
Din nou, formulările care se repetă cel mai des devin valorile comune.
2
Inițiative la nivelul MAI privind evaluarea funcționarilor publici în conexiune cu obiectivele instituționale și crearea unui cadru de compentențe pentru
funcția publică
96
1.6 Priorităţile instituţiei
Această secţiune trebuie să prezinte succint şi într-o manieră clară şi coerentă cele
mai importante sarcini ce revin instituţiei pe termen mediu. Numărul priorităţilor este
limitat (recomandat 3-5 priorităţi).
Procesul de stabilire a priorităţilor nu este uşor, iar în practică sunt o serie de
aspecte care contribuie la îngreunarea acestuia (toţi coordonatorii urmăresc ca
zonele în subordinea lor să fie considerate prioritare, există teama că numai
priorităţile vor avea resurse alocate precum şi, la nivel personal, concepţia că ceea
ce nu e prioritate, nu există). Astfel, priorităţile nu însumează întreg mandatul
instituţiei (deci nu tot ce face instituţia este prioritate) iar prioritizarea determină,
influenţează procesul de alocare a resurselor (activităţile considerate priorităţi vor fi
finanţate cu precădere). Totuşi, acest lucru nu implică faptul că celelalte domenii sau
activităţi planificate nu vor avea finanţare sau nu sunt importante. Toate activităţile
sau domeniile gestionate de instituţie alcătuiesc mandatul, deci există o obligaţie ca
instituţia să iniţieze măsuri concrete în zonele respective, insă nu toate sunt
priorităţi.
Decizia cu privire la stabilirea priorităţilor revine conducerii instituţiei şi grupului de
management după o analiză atentă ce trebuie să includă:
Priorităţile şi obiectivele majore definite în Programul de Guvernare, documente de
politici publice sectoriale şi intersectoriale;
Formularea priorităţilor este foarte generală (de fapt totul, în acest caz, este o
prioritate)
97
După ce priorităţile au fost definite, procesul de monitorizare va urmări cu precădere
modul în care s-a performat în zonele prioritare. Având în vedere că acestea sunt
priorităţi pe termen mediu, ele nu vor fi modificate anual, la actualizarea planului,
decât în situaţii excepţionale.
Modalitatea de prezentare a priorităţilor instituţiei: succint, evidenţiindu-le faţă de
restul textului (culoare, căsuţă text, funturi diferite etc.). Priorităţile trebuie identificate
uşor atunci când cititorul parcurge planul strategic instituţional. Se recomandă ca
priorităţile să fie incluse într-o singură pagină.
99
1.7.6 Programe bugetare care finanţează direcţia de acţiune
Programul bugetar :
Constă într-o acţiune sau set de acţiuni
Are obiectiv sau obiective clar determinate şi măsurabile
Aferent unui singur ordonator principal de credite
Aferent unei direcţii de activitate a instituţiei (unul sau mai multe
programe bugetare pentru o direcţie de activitate ).
Prezentarea programului
Obiective
Aceasta este probabil cea mai importantă parte din descrierea unui program bugetar
deoarece aici se stabilesc rezultatele estimate şi indicatorii ce sunt utilizaţi. În
procesul de monitorizare, acestea sunt principalele aspecte care vor fi analizate.
Aşa cum reiese din titlu, în corpul planului strategic instituţional vom avea doar
sinteza rezultatelor estimate şi a indicatorilor, fişele individuale ale indicatorilor
urmând a fi prezentate în anexă.
Pentru fiecare program bugetar se vor include un număr de maxim 2 outcome
(rezultate ale politicii), iar pentru fiecare outcome maxim trei outputs (rezultate ale
acţiunii). Pentru fiecare rezultat (output sau outcome) se vor elabora maxim 3
indicatori(fiecare rezultat va avea cel puţin un indicator, însă nu mai mult de trei).
În cazul utilizării subprogramelor, vor fi indicate numai outputs (rezultate ale acţiunii),
fără a depăşi 3 outputs pentru un subprogram.
Pentru definirea rezultatelor este indicat a se analiza documentele de politici publice
din domeniul respectiv (chiar preluarea rezultatelor din aceste documente) deoarece
se presupune că există deja date istorice şi analize privind evoluţia performanţelor
din monitorizări anterioare. De asemenea, având în vedere practica recentă a
utilizării programelor bugetare, rezultatele şi indicatorii definiţi deja ar trebui luaţi în
considerare.
Limitarea numărului de rezultate şi indicatori rezidă din două considerente
principale:
Planul strategic trebuie să prezinte doar cei mai relevanţi indicatori (restul
indicatorilor pot fi utilizaţi în alte procese de management operaţional)
Indicaţii de completare:
Outcome/ Numărul consecutiv al rezultatului (output sau outcome)
output nr. pentru programul bugetar dat. Pentru output acesta este un
cod format din 2 cifre, în care prima cifră (1 sau 2) indică
numărul outcome-ului pentru care acesta furnizează un
input.
Titlul Definiţia rezultatului în maxim o frază.
Indicator Descrierea concisă a indicatorului
n—2, n-1...n+3 Anii la care se înregistrează valorile indicatorilor, unde n
este primul an de planificare (ex. Planul strategic 2010 –
2013, n este 2010)
TS Tinta strategică – valoare a indicatorului care este urmărită
a fi obţinută pe termen mediu
Valoare Se precizează valoarea reală/estimată a indicatorului astfel:
Vn-2 – valoarea pentru indicator înregistrată cu doi ani în
urmă faţă de anul pentru care se elaborează planul
(valoarea reală rezultată în urma monitorizării);
101
Vn-1 - valoarea prevăzută în PSI/Buget anterior pentru
indicator în anul precedent faţă de primul an al planificării
(este valoare estimată în planul strategic anterior sau în
buget)
VIn-1 – valoarea intermediară pentru anul n-1 rezultând în
urma monitorizării până la acel moment şi estimărilor pentru
perioada rămasă din anul n-1 (va fi mai apropiată de
realitate decât Vn-1)
Vn ... Vn+2 – valorile estimate/indicative pentru anii n ...n+2
VTS – valoarea indicatorului în concordanţă cu ţinta
strategică (arată unde trebuie să se situeze pe termen
mediu valoarea indicatorului)
Ca proces, pentru fiecare indicator se va realiza o fişă apoi din datele din fişele
indicatorilor agreaţi se va extrage informaţia pentru sinteză. În acest fel este posibilă
preconizarea efortului şi resurselor necesare pentru colectarea şi analiza datelor
precum şi evaluarea importanţei şi relevanţei fiecărui indicator în parte.
La nivel instituţional se va realiza mai întâi o listă cu toţi indicatorii propuşi, după
care Unitatea de Politici Publice împreună cu departamentele de specialitate va
selecta şi va propune atenţiei grupului de management cei mai relevanţi indicatori.
Restul indicatorilor care nu vor fi incluşi în planul strategic instituţional, vor fi utilizaţi
de coordonatorii departamentelor respective în managementul operaţional al
activităţilor desfăşurate.
102
Măsurile de implementare
103
1.8 Monitorizarea Planului Strategic Instituţional
Se vor prezenta:
Mecanismul de monitorizare;
Periodicitatea monitorizării;
Structura responsabilă
104
CAPITOLUL 2. MECANISMUL INSTITUŢIONAL DE
COORDONARE A PLANIFICĂRII STRATEGICE
Această secțiune a manualului descrie mecanismul de
coordonare a procesului de planificare strategică recomandat
pentru elaborarea Planurilor Strategice Instituționale.
Grupul de management
Grupul de management 3 este răspunzător pentru întregul proces de elaborare a
PSI. Toate etapele principale, rezultatele şi problemele trebuie să fie discutate şi
soluţionate la nivelul grupului de management.
Grupul de management funcţionează ca un grup de lucru coordonator, fiind instituit
prin ordin al conducătorului instituţiei.
Grupul de management trebuie să fie condus fie de funcţionarul public cu gradul cel
mai înalt (de cele mai multe ori Secretarul General), fie de o persoană cu funcţie de
conducere de la nivelul respectivei instituţii, decident politic (ministru sau unul dintre
secretarii de stat). Grupul trebuie să îi implice pe secretarii de stat care se ocupă de
politicile sectoriale şi pe şefii celor mai importante departamente ale instituţiei, de
preferinţă– toţi Şefii de Departamente.
Principalele atribuţii ale Grupului de management în relaţie cu elaborarea planului
strategic instituţional sunt:
Supervizarea întregului proces de elaborare a PSI;
3
Denumirea de grup de management nu este obligatorie. Poate fi colegiul ministerului sau un alt tip de grup de lucru care reunește managementul
instituției
105
Repartizarea sarcinilor pe subgrupuri;
Soluţionarea dezacordurilor;
Departamentul Economic/Financiar
La nivel instituţional, Departamentul Economic este una dintre unităţile cele mai
importante, dintre cele implicate în elaborarea PSI. Persoanele responsabile de la
nivelul departamentului economic vor fi desemnate pentru a colabora cu
subgrupurile sectoriale şi departamentele care răspund de dezvoltarea direcţiilor de
acţiune. De asemenea, Departamentul Economic va colabora cu Unitatea de Politici
Publice la elaborarea sintezelor şi a programelor bugetare, precum şi anexele
privind finanţarea programelor sau sinteza finanţării. Aceste părţi ale Planului
Strategic Instituţional vor fi apoi utilizate pentru elaborarea bugetului anual şi a
previziunilor pentru următorii trei ani.
106
Subgrupurile sectoriale
În situaţiile instituţiilor care gestionează domenii complexe, cu multe direcţii de
acţiune şi interdependenţe între acestea, pot fi constituite subgrupuri sectoriale 4.
Subgrupurile sectoriale cuprind reprezentanţi de la direcţiile/unităţile responsabile cu
o anumită direcţie de acţiune (domeniu de politici publice) care vor colabora pentru
elaborarea analizei, obiectivelor, ţintelor şi programelor bugetare aferente
respectivei direcţii de acţiune.
Coordonatorii subgrupurilor sectoriale sunt desemnaţi de Grupul de management,
de cele mai multe ori din rândul directorilor departamentelor implicate în gestionarea
respectivului domeniu. Subgrupurile sectoriale vor colabora îndeaproape cu
Secretarul de Stat sau înaltul funcţionar public care conduce domeniu/domeniile
respective şi vor beneficia de sprijinul metodologic oferit de Unitatea de Politici
Publice (un membru al UPP va participa la toate şedinţele şi discuţiile din subgrupul
sectorial).
Departamentele sectoriale
Expertiza concretă pentru fiecare direcţie de acţiune se regăseşte la nivelul
departamentelor sectoriale. Acestea sunt cele care analizează situaţia şi stabilesc
obiectivele, ţintele şi indicatorii pentru programele bugetare. De asemenea în
procesul de monitorizare, departamentele sectoriale colectează informaţiile şi le
transmit Unităţii de Politici Publice, odată cu recomandările de ajustare. Tot la acest
nivel sunt analizate documentele de politici publice existente şi se planifică
elaborarea de noi documente sau proiecte de acte normative.
4
Se remarcă faptul că o asemenea abordare este utilizată în prezent de Ministerul Administrației și Internelor pentru elaborarea Planului Strategic 2010
- 2013
107
De asemenea, Direcţia Politici Publice va asigura schimbul de informaţii dintre
instituţii şi va publica pe site-ul său internet cele mai bune practici. Rolul direcţiei
centrale coordonatoare se va focaliza pe următoarele aspecte:
Asistenţă la nivelul fiecărui minister (experţi de la DPP din SGG vor asista ministerul
pe parcursul elaborării PSI, inclusiv participarea la şedinţele grupului de
management);
109
110
CAPITOLUL 3. PROCESUL DE ELABORARE,
ACTUALIZARE ŞI APROBARE A PLANULUI
STRATEGIC INSTITUŢIONAL
Această secţiune prezintă succint procesul de elaborare a
planurilor strategice făcând recomandări privind perioada de
planificare, organizarea procesului şi calendarul de
elaborare/actualizare a planurilor strategice instituţionale.
Indiferent de varianta aleasă (în cazul iniţierii la CPS, trebuie să existe o susţinere
politică clară de la nivelul Primului Ministru), obligativitatea elaborării planurilor
strategice trebuie instituită printr-un act normativ. Astfel, actualele hotărâri de guvern
care descriu elaborarea componentei de management şi componentei de
programare bugetară, trebuie înlocuite cu un nou act normativ care să statueze
elaborarea planurilor strategice instituţionale, componentele planului precum şi
indicaţii metodologice. Acest nou act normativ va privi sistemul de planificare
strategică şi nu se va raporta doar la anul următor pentru elaborarea planurilor (se
va stabili sistemic modul de elaborare a planurilor strategice şi actualizarea lor
anuală).
111
La nivel instituţional, prima şedinţă a grupului de management va stabili calendarul
pentru elaborarea documentului, datele limită precum şi persoanele/direcţiile
responsabile. Un astfel de calendar de elaborare poate fi structurat în maniera
descrisă mai jos:
Coordonarea intrainstituţională: este unul dintre cele mai importante obiective urmărite
pe parcursul procesului de elaborare a planului strategic instituţional. Se va urmări
implicarea tuturor structurilor din cadrul ministerului şi UPP va fi responsabilă pentru
asigurarea unei comunicări/consultări coerente. Odată ce aspectele sunt agreate la
nivelul grupului de management, proiectul de plan va fi transmis ministrului ca decident
politic ce urmează a-l aproba formal.
112
Acest proces precum şi rolul diverselor structuri implicate este reprezentat schematic în
figura de mai jos:
Ministru
Grup de
Management
113
Aprobarea Planului Strategic Instituţional: Planul Strategic Instituţional se aprobă
la nivel de instituţie, prin ordin al conducătorului acesteia (în cazul ministerelor –
ordin de ministru). După aprobare, Planul Strategic Instituţional se publică pe pagina
de internet a instituţiei respective şi pe pagina de internet a Secretariatului General
al Guvernului.
Consiliul de Planificare
Strategică
Iniţiere proces
planificare
instituţional
DPP/ SGG MFP
Consiliul de
Proces de armonizare interministerială
Planificare Strategică
Ministru
Reuniune
Pregătitoare
Aprobarea PSI
Ministru
114
SECŢIUNEA 3 – EXEMPLU: PLANUL
STRATEGIC AL MINISTERULUI
ADMINISTRAŢIEI ŞI INTERNELOR 2010 – 2013
1. Rezumat executiv
Analiza situaţiei instituţionale reflectă în mod obiectiv punctele tari şi slabe ale
instituţiei precum şi oportunităţile sau riscurile generate de mediul extern şi care
pot avea impact semnificativ la nivelul obiectivelor asumate de minister. Astfel,
principalele puncte forte ale Ministerului Administraţiei şi Internelor rezultate în
urma analizei sunt capacitatea de coordonare şi monitorizare a politicilor
gestionate, adaptabilitatea la schimbări şi structura coerentă internă însă sunt o
serie de aspect care necesită îmbunătăţiri, cum ar fi comunicarea şi coordonarea
intraministerială, stabilirea unei politici de comunicare cu factorii interesaţi etc. De
asemenea, există o serie de factori externi evidenţiaţi în cadrul planului care pot
influenţa activitatea şi dezvoltarea viitoare a instituţiei, printer cei mai importanţi
aflându-se criza economic-financiară, instabilitatea legislativă, sau influenţele
politicii asupra managementului funcţiei publice.
2. Mandat
Mandatul Ministerului Administraţiei şi Internelor este de a apăra drepturile şi
libertăţile fundamentale ale cetăţeanului, proprietatea publică şi privată, de a elabora
şi coordona implementarea prevederilor strategiilor şi programelor de reformă şi
restructurare în domeniile administraţiei publice centrale şi locale, de a îndeplini
obligaţiile ce îi revin României în calitate de stat membru al Uniunii Europene şi de a
participa la procesul de elaborare a politicilor şi actelor normative comunitare în
domeniile sale de competenţă.
3. Viziune
Ministerul Administraţiei şi Internelor acţionează pentru asigurarea ordinii publice
şi siguranţei cetăţeanului şi întărirea capacităţii instituţionale a administraţiei publice
centrale şi locale, în vederea susţinerii unui climat de siguranţă şi încredere şi a unei
administraţii eficiente pentru cetăţeni.
4. Valori comune
Transparenţă
Predictibilitate
Responsabilitate
Adaptabilitate
Eficienţă
116
5. Analiza mediului instituţional
117
Structuri cu rol în relaţionarea cu instituţia prefectului
118
Direcţia Informare şi Relaţii Publice Transparenţă decizională, informare şi relaţii
(DIRP) publice, realizarea publicaţiilor, filmelor şi
materialelor audiovizuale cu privire la domeniul
specific
Secretariatul General (SG) Derularea operaţiunilor tehnice privind primirea,
evidenţa, trierea, repartizarea, urmărirea soluţionării
documentelor, manipularea, selecţionarea,
păstrarea şi arhivarea documentelor adresate
conducerii ministerului; traducerea corespondenţei
conducerii ministerului; activităţile de relaţii cu
publicul
Direcţia Medicală (DM) Activitate sanitară umană, farmaceutică şi sanitar-
veterinară în toate unităţile ministerului
119
STRUCTURA În cadrul Aparatului Central al Ministerului Administraţiei şi Internelor,
PERSONALULUI în prezent, îşi desfăşoară activitatea 2322 persoane. Următoarele categorii
de personal sunt încadrate la nivelul Aparatului Central:
120
RESURSE Resursele financiare ale Ministerului Administraţiei şi Internelor
FINANCIARE sunt cele aprobate prin Legea nr.18/2009 a bugetului de stat pe anul
2009. Bugetul ordonatorului principal de credite (Aparat propriu), se
prezintă astfel:
400000 900000
367.219 774.733
350000 800000 729.511
301.273 665.245
300000 277.546 269.711 282.191 268.298 700000
600000 566.795
250000
500000
200000
400000
150000
300000
100000 200000 44.555
50000 2006 2007 2008 100000 40.672
2006 2007 2008
0 0
1 2 3 1 2 3
121
Ţinând cont de cele mai sus prezentate şi de punctele tari şi punctele slabe ale
Ministerul Administraţiei şi Internelor relevate de analiza SWOT (Anexa 2), pot fi
desprinse următoarele concluzii cu privire la mediul intern al ministerului:
Disponibilizările majore de personal atât în sectorul privat cât şi în cel public, precum
şi lipsa alternativei de absorbţie a forţei de muncă prezintă riscul ca, în anumite
122
zone, întregi comunităţi să fie afectate de şomaj, ceea ce poate avea un impact
negativ mutiplu, caracterizat prin degradarea climatului familial, pe fondul
problemelor financiare ale membrilor familiei, creşterea numărului consumatorilor de
droguri, care în lipsa surselor financiare pentru procurarea acestora pot recurge la
săvârşirea de infracţiuni, precum şi iniţierea unor acţiuni de protest cu caracter
spontan sau organizat, de amploare locală sau naţională, din partea persoanelor cu
venituri reduse sau a celor recent afectate de efectele crizei mondiale.
De asemenea, posibilele modificări ale cadrului legal european vor impune noi
ajustări şi armonizări ale cadrului legal la nivel naţional, cu influenţă directă asupra
competenţelor sau a activităţii desfăşurate la nivelul autorităţilor competente în
domeniu (ex. aspecte care vizează aderarea Românie la spaţiul Schengen, lipsa
sau neactualizarea cadrului juridic de cooperare cu alte state, relaxarea politicii
privind migraţia legală a cetăţenilor străini ce provin din state terţe).
6. Priorităţile MAI
124
7. Direcţii de acţiune
125
126
CAPITOLUL 2. REFORMA ADMINISTRAŢIEI
PUBLICE
1. Situaţia curentă
127
Implementarea Cadrului comun de Autoevaluare a modului de funcţionare a
instituţiilor publice (CAF). În anul 2008, au implementat CAF 18 instituţii publice,
dintre care: 10 instituţii ale prefectului, 2 consilii judeţene, 3 servicii publice
deconcentrate, 2 ministere (la nivelul unor direcţii generale), 1 primărie de municipiu.
200 de persoane au fost instruite pe tema CAF.
p rim ă ri e
m in is t e re
i n s t it u ţ ii a le
Instituţii care au
s e rv i c ii p u b li c e p re f e c t u lu i implementat CAF în anul
d e c o n c e n t ra t e 2008
c o n s il ii
j ude ţen e
350000000
300000000
cereri de idei de proiecte
valoare totala euro
250000000
50000000
0 1 2 3 4 5 6
0
1 2 3
Număr cereri de proiecte şi cereri de idei de proiecte Număr cereri de proiecte şi fişe de proiect depuse la
lansate de DDCA în 2008 DDCA în 2008/ valoare totală
129
Număr total de
funcţionari Administraţia Administraţia publică Administraţia
Total
publici pe publică de stat teritorială deconcentrată publică locală
categorii
Categoria înalţi
funcţionari
publici 72 124 0 196
Categoria
funcţionari
publici de
conducere 1688 6469 6055 14212
Categoria
funcţionari
publici de
execuţie 10054 51313 46595 107962
Funcţionari
publici care
ocupă funcţiile
de: auditor,
consilier, expert,
inspector la
gradul superior 5045 15654 na 20699
130
În ceea ce priveşte asigurarea formării continue a resurselor umane din
administraţia publică, INA organizează programe de perfecţionare de scurtă
durată pentru funcţionarii publici care ocupă funcţii publice de conducere şi de
execuţie, programe de formare specializată destinate înalţilor funcţionarilor publici şi
managerilor publici. Astfel se poate menţiona:
131
2. Obiective şi ţinte
132
3. Instituţii subordonate
În subordinea Ministerului Administraţiei şi Internelor funcţionează următoarele
structuri cu competenţă în domeniul reformei administraţiei publice:
5
Având caracter de exemplu, nu sunt menționate actele normative concrete
134
5. Acte normative şi documente de politici publice
planificate/ ce urmează a fi elaborate
135
6. Programe bugetare care finanţează direcţia de
activitate
Prezenta direcţie de activitate este finanţată prin programul bugetar
ACCELERAREA REFORMEI ADMINISTRAŢIEI. Pentru anul 2009, procentul din
bugetul Ministerului Administraţiei şi Internelor alocat acestui program reprezintă
35%. (Anexa 3: Finanţare program 1)
136
Există însă o serie de dificultăți în Probleme în derularea programului:
implementarea acestui program, in special Gradul scăzut de stabilitate politică şi
conectate cu abordarea preponderent instituţională la nivel naţional;
procedurală din administrație (în Instabilitatea legislativă;
detrimentului unei abordări manageriale, Rezistenţa la schimbare a actorilor implicaţi
şi a cetăţenilor;
axată pe rezultate), birocrație exagerată,
Inexistenţa unor mecanisme fiabile privind
lipsa de coordonare în inițiativele conexe recrutarea de personal şi menţinerea lor în
reformei administrației publice sau sistem - ex. carieră, pregătire profesională,
competențe deficitare la nivelul funcției motivare financiară etc.;
publice în anumite domenii Capacitatea redusă a autorităţilor
administraţiei publice locale de a depune
proiecte pentru accesarea de fonduri
europene;
Suprapuneri de competenţe între diferite
instituţii/structuri cu atribuţii în domeniul
reformei administraţiei publice şi în domeniul
coordonării, la nivel naţional, a afacerilor
europene;
137
6.3. Sinteză rezultate şi indicatori
Outcome 1 Titlu: Dezvoltarea unui corp de funcţionari publici profesionist,
stabil şi imparţial şi creşterea calităţii serviciilor publice.
Rezultatul
politicii
Denumire Nivel de profesionalizare a funcţiei publice
indicator
2008 2009 2009 VI 2010 2011 2012 2013 TS
Valoare 55% 58% 55,8% 61% 66% 70% 75% 95%
indicator
Rezultatul Gestionarea eficientă a programelor de formare continuă
acţiunii nr.
1.1.
Denumire Procent funţionari publici care participă anual la programe de formare
indicator profesională
2008 2009 2009 VI 2010 2011 2012 2013 TS
Valoare 80% 80% 54% 80% 85% 85% 90% 95
indicator %
Outcome 2 Titlu: Modernizarea administraţiei româneşti prin promovarea unei
Rezultatul abordări axate pe rezultate, reducerea birocraţiei şi calitatea
politicii superioară a serviciilor publice
Denumire Evoluţia percepţiei cetăţenilor asupra administraţiei publice
indicator (pozitivă)
2008 2009 2009 VI 2010 2011 201 2013 TS
Valoare 2
indicator 45% 50% n.a. 55% 58% 62% 65% 75
%
Rezultatul Utilizarea extinsă a diferitelor instrumente de management la nivelul
acţiunii 2.1 structurilor administraţiei publice
Denumire Instituţii care aplică diferite instrumente de management pentru
indicator
dezvoltare instituţională (CAF, planuri strategice etc)
2008 2009 2009 VI 2010 2011 2012 2013 TS
Valoare 18 25 22 30 35 40 55 80
indicator
Rezultatul Dezvoltarea capacităţii administrative utilizând programe finanţate
acţiunii nr. 2.2. din PO DCA
Denumire Instituţii care implementează proiecte de dezvoltare a capacităţii
indicator
administrative
2008 2009 2009 VI 2010 2011 2012 2013 TS
Valoare 0 20 19 30 40 50 65 80
indicator
Rezultatul Îmbunătăţirea serviciilor publice şi orientarea către beneficiar
acţiunii nr. 2.2.
Denumire Număr proceduri administrative analizate şi eliminate
indicator
Valoare indicator 2008 2009 2009 VI 2010 201 2012 2013 TS
1
2 7 5 10 13 15 17 40
138
6.4. Măsuri de implementare
139
140
CAPITOLUL 3. ASIGURAREA ORDINII PUBLICE ŞI
SIGURANŢEI CETĂŢENILOR
1. Situaţia curentă
2008 2007
392
Intrare pe frontiera verde
611
84
Returnaţi care au ieşit fraudulos
165
2008 2007
143
În domeniul implementării politicilor migraţiei şi azilului, o atenţie deosebită s-a
acordat dezvoltării unor structuri şi proceduri care să conducă la soluţionarea rapidă a
cererilor străinilor şi cetăţenilor români, rezultatul aşteptat fiind creşterea gradului de
satisfacţie a cetăţeanului faţă de serviciile de care beneficiază.
8 725
şedere temporară
şedere permanentă
45 001
25 000 23 151
20 000
15 817
15 000
Cetăţeni UE/SEE rezidenţi
10 000 pe teritoriul României
5 000
0
2007 2008
140
120 118
100
80 77
Evoluţie 2006-2007-2008
60
40 47
20
0
2006 2007 2008
96 În ş coală
100
În com unitate
51
50 28 În pe nite nciar
16 16
2 În fam ilie
0 La locul de m uncă
2008
As is te nţă inte grată
144
În domeniul prevenirii şi combaterii traficului de persoane
În vederea informării şi
sensibilizării populaţiei Ponderea victimelor traficate
pentru reducerea
vulnerabilităţii la traficul 80
de persoane au fost 60
2. Obiective şi ţinte
3. Instituţii subordonate
Inspectoratul General al Poliţiei Române (IGPR): instituţia de specialitate care
conduce, coordonează, controlează şi exercită atribuţii privind apărarea drepturilor şi
libertăţilor fundamentale ale persoanei, a proprietăţii private şi publice, prevenirea şi
descoperirea infracţiunilor, respectarea ordinii şi liniştii publice, participă la misiuni
internaţionale şi asigură cooperarea poliţienească internaţională.
147
Nr. crt. Titlul documentului de Adoptat de către Iniţiator Stadiu
politică publică Guvern/
Parlament
4. Eficienţă crescută în acţiunile Propunere de Inspectoratul Implementat
instituţiilor responsabile de politică publică General al
asigurarea respectării normelor Poliţiei
de convieţuire, ordine publică şi Române
exercitarea libertăţilor
cetăţeneşti
5 Un program de relocare a Propunere de Oficiul În curs de
refugiaţilor din România politică publică Român implementare
pentru
Imigrări
148
Documente de politici publice
151
6.4. Măsuri de implementare
7. Monitorizare
152
Anexa nr.1
I. APARAT CENTRAL (PROPRIU)
M I N I S T R U
CABINETUL
MINISTRULUI
DIRECŢIA GENERALĂ DIRECŢIA GENERALĂ DIRECŢIA GENERALĂ DIRECŢIA GENERALĂ DE DIRECŢIA GENERALĂ
CONTROL ŞI AUDIT FINANCIARĂ ANTICORUPŢIE INFORMAŢII ŞI RESURSE UMANE
INTERN COLEGIUL PROTECŢIE INTERNĂ
MINISTERULUI
SECRETAR DE STAT SECRETAR DE STAT SECRETAR DE STAT SECRETAR DE STAT SECRETAR DE STAT ŞEF DEPARTAMENT
(şef al Departamentului SCHENGEN
Ordine şi Siguranţă (cu rang de secretar de
DIRECŢIA GENERALĂ DIRECŢIA GENERALĂ
PENTRU COMUNICAŢII ŞI MANAGEMENT
TEHNOLOGIA OPERAŢIONAL
SUBSECRETAR DE STAT ADJUNCT ŞEF INFORMAŢIEI
DEPARTAMENT DIRECŢIA SCHENGEN
DIRECŢIA SECRETARIATUL
INFORMARE ŞI GENERAL
RELAŢII PUBLICE (la nivel direcţie)
UNITATEA PENTRU
POLITICI PUBLICE
(la nivel direcţie)
154
PUNCTE TARI PUNCTE SLABE
de măsură şi control, detecţie şi alarmă prin intermediul cărora se asigură Apariţia unor disfuncţionalităţi în gestionarea eficace a datelor şi informaţiilor
securitatea stocurilor rezervă de stat; privind operatorii economici;
Capacitatea de adaptare a structurilor centrale şi teritoriale la schimbările Deficit considerabil de fonduri pentru aducerea la conformitate cu normele de
şi cerinţele mediului socio-economic, precum şi la cele impuse de procesul protecţie a mediului şi respectiv apărarea împotriva incendiilor a instalaţiilor
integrării europene; tehnologice din unităţile teritoriale;
Creşterea gradului de transparenţă în relaţii publice; Lipsa spaţiilor de depozitare a documentelor de arhivă, a echipamentelor şi
Adaptarea şi implementarea treptată a unor noi instrumente şi metode dotărilor informatice şi birotice;
moderne de management în domeniile specifice; Slaba dotare cu mijloace de păstrare şi protecţie, precum şi capacitatea
Partener credibil în raporturile cu ceilalţi parteneri europeni în lupta redusă de restaurare şi recondiţionare a documentelor degradate în timp;
împotriva criminalităţii organizate transnaţionale şi aplicarea corectă şi Fonduri băneşti insuficiente pentru derularea în bune condiţii a activităţilor
întocmai a legislaţiei comunitare în materie; specifice;
Abordarea de o manieră globală a problematicii de prevenire şi combatere Disfuncţionalităţi în ceea ce priveşte implementarea prevederilor contractului
a corupţiei, evitându-se o eventuală culpabilizare o unor persoane sau a dintre MAI şi firma EADS pentru realizarea sistemului integrat de securizare a
unor categorii de personal; frontierei, al cărui beneficiar este Poliţia de Frontieră;
Promovarea permanentă a transparenţei şi deschiderii către mass-media Lipsa infrastructurii necesare efectuării controlului de frontieră la nivelul
şi societatea civilă; standardelor comunitare;
Existenţa de măsuri preventive de reducere a riscului de intrare şi Slaba colaborare cu celelalte instituţii responsabile cu prevenirea şi
funcţionare în sistem a personalului corupt sau predispus la corupţie; combaterea corupţiei;
Prefigurarea unor bune practici în materie preventivă, având în vedere Creşterea numărului lucrătorilor cercetaţi ori îndepărtaţi din sistem ca urmare a
orientarea practicilor comunitare în mod prevalent către zona prevenţiei şi implicării în acte de corupţie;
reinserţiei socio-profesionale; Lipsa de susţinere din partea populaţiei şi neîncrederea acesteia în
Corelarea măsurilor şi acţiunilor de prevenire şi combatere a corupţiei eficacitatea structurilor cu atribuţii poliţieneşti de a preveni şi combate corupţia
realizate la nivelul MAI, cu cele ale altor organisme cu responsabilităţi în internă;
domeniu; Insuficienţa dezvoltare a culturii de prevenire în domeniul securităţii
Existenţa unor reglementări interne bine structurate care permit creşterea ocupaţionale;
semnificativă în amploare şi calitate a activităţilor de management resurse Alocarea unui timp insuficient pentru documente, evaluare şi verificare în teren
umane; a efectelor modificărilor organizatorice aprobate şi pregătirii operative a
Existenţa documentelor de planificare strategică; unităţilor;
Experienţă în conducerea şi cooordonarea misiunilor de asigurare a ordinii Lipsa unor soft-uri de specialitate pentru sprijinul personalului în procesul
publice; decizional, managementul documentelor şi arhivarea electronică a acestora;
Valorificarea la standarde superioare a protocoalelor încheiate cu Utilizarea redusă a facilităţilor oferite de către Sistemul integrat (un sistem
autorităţile administraţiei publice centrale, locale şi cu alte instituţii modern achiziţionat) şi continuarea metodelor tradiţionale (dificultăţile
guvernamentale sau neguvernamentale; managementului clasic de documente în condiţiile unei organizaţii moderne);
Reglementarea pieţei serviciilor comunitare de utilităţi publice prin Lipsa unei soluţii integrate şi complete de management a resurselor de tip
existenţa normelor cadru; ERP care să faciliteze integrarea tuturor informaţiilor din Aparatul Central al
Existenţa procedurilor de lucru bazate pe derularea unor programe MAI într-o platformă unică, în scopul asigurării transparenţei datelor şi facilitării
bugetate; accesului la orice tip de informaţie utilă în desfăşurarea activităţii;
Implementarea sistemului bazat pe standarde operaţionale şi proceduri de Apariţia unor disfuncţionalităţi în colaborarea cu celelalte instituţii responsabile
155
PUNCTE TARI PUNCTE SLABE
lucru, menite să asigure calitatea activităţilor poliţieneşti; în domeniul pregătirii economiei şi teritoriului pentru apărare, precum şi în
Existenţa unei reţele informatizate extinse, care permite fiecărei structuri domeniul controlului armamentelor şi verificării;
atât accesarea bazelor de date de interes poliţienesc, cât şi a reţelei Un buget subdimensionat în raport cu necesităţile reale, care are drept
interne (Intranet), în vederea realizării unei comunicări reale între consecinţă insuficienţa mijloacelor de intervenţie, de deplasare, a spaţiilor
structurile centrale şi cele teritoriale; adecvate de lucru, echipamentelor IT, biroticii etc.;
Existenţa sistemului de video-conferinţă; Existenţa unor acte normative insuficient de clare ceea ce duce la interpretări
Implementarea şi utilizarea mijloacelor moderne de abordare a uneori contrare;
fenomenului infracţional (analiză strategică, operaţională, maparea Proceduri administrative complicate care se modifică în permanenţă;
criminalităţii); Capacitatea redusă de penetrare a unor medii infracţionale, activitate
Suportul crescut comparativ cu anii anteriori, acordat investiţiilor în influenţată de cadrul legislativ în vigoare, de fondurile alocate, precum şi de
domeniul IT– posibilitatea atragerii unor fonduri externe de la organisme gradul de pregătire al personalului;
internaţionale pentru proiecte de modernizare a sistemelor informatice, Lipsa unui sistem eficient de evaluare a indicatorilor de performanţa pentru
interconectarea cu sisteme informatice naţionale şi internaţionale, accesul ansamblul activităţilor MAI;
cetăţenilor la informaţia publică; Inexistenţa unor comunicaţii electronice securizate cu celelalte structuri
Acumularea unei experienţe în privinţa managementului proiectelor, ceea organizatorice teritoriale ale MAI;
ce permite valorificarea oportunităţilor naţionale şi internaţionale de
atragere de fonduri pe liniile de finanţare disponibile;
156
OPORTUNITĂŢI AMENINŢĂRI
Creşterea gradului de descentralizare prin transferul de atribuţii şi Schimbări dese de persoane în rândul partenerilor, nedesemnarea aceloraşi
responsabilităţi către autorităţile şi instituţiile publice; persoane în cadrul grupurilor de lucru;
Implementarea mecanismelor de planificare strategică la nivel local; Modificarea frecventă a priorităţilor;
Potenţialul de atragere de resurse complementare (finanţări din fonduri Lipsa de atractivitate a sectorului public;
structurale şi alte instrumente financiare europene); Lipsa de încredere a beneficiarilor în accesarea fondurilor structurale, mai ales
Disponibilitatea partenerilor sociali şi a societăţii civile, precum şi a a FSE;
partenerilor internaţionali, de angajare în relaţii reciproc avantajoase; Capacitatea redusă de a depune proiecte pentru accesarea de fonduri la nivel
Potenţialul de ameliorare a cadrului normativ în vigoare; local (sate, comune);
Existenţa unor instrumente care permit simplificarea procedurilor Rezistenţa potenţială a cetăţenilor şi a actorilor implicaţi la schimbările propuse
administrative; în sectoarele prioritare;
Tendinţa ascendentă înregistrată la nivelul informatizării proceselor şi Percepţia decidenţilor politici asupra domeniului funcţiei publice, reflectată în
procedurilor; deciziile strategice asociate contextului politic;
Tendinţa ascendentă de uniformizare şi standardizare; Criza economică şi financiară globală, respectiv repercusiunile înregistrate la
Îmbunătăţirea calitativă şi creşterea gradului de interes a părţilor implicate nivel macro- şi microeconomic în toate sectoarele de activitate;
pentru colaborarea inter-instituţională; Tendinţa descendentă înregistrată la nivelul potenţialului de utilizare a
Diversificarea instrumentelor de comunicare şi promovare a iniţiativelor în instrumentelor de motivare, atragere şi promovare a performanţei;
domeniul funcţiei publice (inclusiv creşterea interesului mass-media pentru Efectele negative ale adoptării, fără avizul ANFP, de acte normative iniţiate de
acest domeniu); alte ministere şi instituţii publice care au incidenţă asupra domeniului funcţiei
Posibilitatea de a iniţia propuneri de modificări sau chiar de a promova publice şi funcţionarilor publici;
bune practici în domeniul de activitate; Diferenţe relevante între nivelul de competenţe solicitat şi cel efectiv al
Posibilitatea diseminării informaţiilor actorilor locali (prin intermediul personalului utilizator al sistemelor informatice/informaţionale nou-create;
instituţiilor prefectului către autorităţile publice locale şi societatea civilă); Practică neunitară a instanţelor privind litigiile având ca obiect funcţia publică
Preluarea unor bune practici în domeniu din Uniunea Europeană; şi funcţionarii publici;
Posibilităţi crescute de informare, comunicare şi implicare în procesul de Deficienţele şi diferenţele de percepţie asupra domeniului funcţiei publice şi
fundamentare a deciziilor şi de revizuire a legislaţiei în materie; corpului funcţionarilor publici, datorată prioritar mass-media;
Creşterea importanţei acordate de către factorul politic calităţii Dinamică legislativ-normativă şi instituţională ridicată, ceea ce poate determina
managementului situaţiilor de urgenţă; predictibilitate scăzută pe termen mediu;
Participarea la exerciţii şi aplicaţii tactice complexe în parteneriat cu Restrângerile şi limitările bugetare;
statele vecine şi alte state europene; Percepţia deformată a unor reprezentanţi ai autorităţilor administraţiei publice
Dezvoltarea relaţiilor internaţionale, prin participare la programe de privind rolul şi responsabilităţile serviciilor de urgenţă voluntare în gestionarea
cooperare; situaţiilor din domeniile de competenţă, la nivelul comunităţilor locale;
Creşterea gradului de conştientizare a societăţii civile şi a partenerilor de Creşterea exponenţială a volumului intervenţiilor specifice ca urmare a
dialog social pentru îmbunătăţirea calităţii serviciilor oferite cetăţenilor; producerii unor situaţii de urgenţă de mare amploare sau complexitate;
Ascendenţa constantă a vizibilităţii în plan social şi instituţional a MAI, Tendinţa mass–media de a evidenţia aspectele negative în defavoarea celor
axată pe transparenţă, dialog şi deschidere civică; pozitive;
Colaborarea dintre toate forţele responsabile în prevenirea şi combaterea Există posibilitatea de activare a clauzei de infringement pentru România,
corupţiei, având ca fundament solidarizarea în jurul ideii de front comun de datorită nerealizării stocurilor minime de siguranţă pentru ţiţei şi produse
157
OPORTUNITĂŢI AMENINŢĂRI
acţiune împotriva acestui fenomen; petroliere;
Schimbarea atitudinii reprezentanţilor administraţiei locale privind Frecvenţa prea mare a modificărilor legislative care pot determina instabilitate
implicarea acestora în asigurarea siguranţei comunităţii; legislativă şi dificultăţi în aplicare;
Perfecţionarea managementului prin realizarea de parteneriate cu alte Încredere scăzută a cetăţenilor în instituţiile statului;
structuri pentru dezvoltarea de programe de pregătire managerială; Numărul mic de persoane/cetăţeni care utilizează internetul şi sistemele
Acumularea de experienţă prin participare la misiuni internaţionale sub electronice de plată face dificilă implementarea unor servicii on-line;
egida ONU, OSCE, UE; Posibilitatea manifestării unor factori de blocaj strategic şi structurali, cum ar fi
Obţinerea de expertiză internaţională prin participarea la cursuri de complexitatea decizională, birocraţia sau limitarea resurselor de toate tipurile;
pregătire organizate de instituţii de prestigiu: FBI, ILEA, Marshall, CEPOL; Apariţia unor tulburări grave în viaţa politică, economică şi socială a ţării, şi
Implicarea mai accentuată a administraţiei publice locale în asigurarea gradul scăzut de stabilitate politică şi instituţională la nivel naţional;
obiectivelor de infrastructură teritorială cu utilitaţi şi pentru apărare; Refractaritatea culturii organizaţionale specifice domeniului ordine şi securitate
Participarea la asigurarea securităţii europene şi nord-atlantice; publică la activităţile de prevenire a corupţiei (ex. corp închis, puţin transparent
Lipsa unor atitudini rasiste sau xenofobe; faţă de public, rezistent la schimbare);
Politica actuală favorabilă dezvoltării domeniului TIC şi Societăţii Actualul context economic şi financiar poate avea ca rezultat creşterea
Informaţionale: existenţa cadrului instituţional, a cadrului de reglementare criminalităţii;
(adoptarea unor acte normative conforme cerinţelor acquis-ului Desfiinţarea punctelor de control vamal pe frontierele de sud şi vest ale
comunitar), prezenţa activă a domeniului TIC în dezvoltarea cooperării României, libera circulaţie a persoanelor şi mărfurilor face ca România să
internaţionale, crearea unor facilităţi pentru dezvoltarea TIC; devină un punct de interes pentru grupările criminale;
Legislaţia în domeniile de competenţă ale MAI alinată la cea a UE; Finalitatea juridică redusă a actului de impunere a legii, cauzată de persistenţa
Instituţionalizarea colaborării cu diferite organisme internaţionale care în legislaţia privind regimul juridic al contravenţiilor a unor norme legale cu
acordă sprijin în dezvoltarea şi implementarea de noi instrumente, efect preventiv minim în raport cu cerinţele situaţiei operative, ce face ca
sisteme, proceduri; eficienţa acţiunilor poliţieneşti să fie limitată;
Dezvoltarea lentă a infrastructurii rutiere în comparaţie cu ritmul alert de
creştere al parcului auto şi al numărului posesorilor de permise de conducere
precum şi receptivitatea scăzută în implementarea sistemelor automate de
supraveghere a traficului, ca alternativă viabilă în combaterea eficientă a
indisciplinei rutiere şi creşterea fluenţei circulaţiei favorizează creşterea riscului
de victimizare;
Persistenţa unor restrângeri procesuale în cadrul normativ care reglementează
materia urmăririi şi tragerii la răspundere penală a infractorilor, ceea ce
determină îngreunarea înfăptuirii actului de justiţie;
Nealocarea fondurilor financiare necesare finanţării unor programe în curs de
desfăşurare, fapt ce conduce la nerealizarea obiectivelor asumate;
Schimbarea insuficient argumentată a legislaţiei care reglementează domeniul
pregătirii economiei şi a teritoriului pentru apărare;
Posibilitatea manifestării unor factori de blocaj strategici şi structurali cum ar fi
complexitatea decizională, birocraţie sau limitarea resurselor de toate tipurile;
Fluctuaţii majore ale numărului de cereri de azil, provocate de apariţia unor
158
OPORTUNITĂŢI AMENINŢĂRI
crize umanitare majore sau de schimbarea fluxurilor migratorii;
Implicarea unor persoane de interes în acte şi fapte infracţionale sau
reprobabile care prin mediatizare pot creea o imagine nefavorabilă sau chiar
să conducă la reacţii rasiste, sau xenofobe;
Îmbunătăţirea ofertei financiare în mediul privat care ar putea conduce la
pierderea unor oameni cu experienţă din cadrul instituţiei, în special în
domeniul IT, dar şi din rândul celor cu alt fel de specializare;
Creştere semnificativă a numărului de cereri de azil în contextul crizei
economice actuale şi a viitoarei aderări la spaţiul Schengen ţinând cont şi de
situaţia politică, umanitară şi conflictuală manifestată la nivel mondial
(Afganistan, Teritoriile Palestiniene, Africa Subsahariană, Georgia);
Tendinţe de abuz la procedura de azil din ţara noastră prin regruparea în
România a migranţilor cu scopul trecerii frauduloase a frontierei de vest;
Riscul expunerii cadrelor din structurile operative la violenţe fizice sau verbale,
pe timpul executării misiunilor specifice;
Modificările legislative şi politice frecvente subminează stabilitatea
instituţională şi fermitatea actului de conducere;
Lipsa de stabilitate şi continuitate la nivelul decizional politic, care determină o
insuficientă acoperire normativă şi dese modificări ale legislaţiei, precum şi
nerespectarea principiului continuităţii în administraţia publică;
Întârzieri cauzate de procedurile de achiziţie, dintre care amintim lipsa sau
numărul insuficient de ofertanţi, depunerea de contestaţii în diferite faze ale
procedurii de achiziţie;
Lipsa de coordonare şi coerenţă a proiectelor de informatizare din
administraţia publică centrală şi locală în vederea integrării în Sistemul
Informatic Integrat al Administraţiei Publice din MAI;
Modul în care societăţile comerciale ce derulează contracte cu MAI respectă
clauzele şi graficele de desfăşurare a activităţilor;
159
ISBN
978-973-1846-23-1