Prof.univ.dr.

Septimiu KRAUSZ

Lector univ.dr.
Irinel STEGAR

METODOLOGIA I METODICA
SOCIOLOGIEI

EDITURA MATRIX ROM

BUCURETI
2007

Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a

Romniei
KRAUSZ SEPTIMIU
Metodologia i metodica sociologiei / Septimiu
Krausz, Irinel Stegar. Bucureti: Matrix Rom, 2007

ISBN978-973-755-210-5
I. Stegar, Irinel
316.1

Tiparul:

www.focusgrafiserv.ro

CUVNT NAINTE
Aceast carte a avut iniial forma a trei cursuri universitare:
Metodologie sociologic (editura Universitas, 2001), Metode i tehnici de
cercetare sociologic partea I-a (editura Edyro Press, 2002) i Metode i
tehnici de cercetare sociologic partea a II-a (editura Focus, 2003). Toate
reprezentau texte cu scop didactic, lucru dovedit de selecia temelor tratate, de
modul lor de prezentare i de utilizarea surselor folosite.
n forma actualei ediii, caracterul de carte universitar se menine, cu
unele modificri. Tematica a fost completat cu capitole noi (Explicaia n
sociologie, Cercetarea sociometric), titlul modificat, iar exemplele concrete
depite cu 4-6 ani, au fost aduse la zi.
tim c nu este un lucru neobinuit ca n tratarea unor teme innd de
problematica unei discipline, s se manifeste confuzii i controverse, s se
utilizeze concepte insuficient precizate i ambigui. Dar mai rar se ntmpl ca
nelegerile diferite i confuze s vizeze concepte fundamentale pentru esena
disciplinei.
Anticipnd puin lucruri pe care le vom examina n capitolul nti,
remarcm c puine sunt situaiile n care concepte fundamentale n cazul de
fa cele de metod i metodologie - sunt folosite mai imprecis i echivoc.
Exist o serie de autori pentru care metodologia i metodele au cam acelai sens,
acelai coninut. Uneori acest lucru este afirmat explicit, existnd cri cu titlul
Metodologie sociologic i subtitlul Metode i tehnici de cercetare (vezi
spre exemplu Miftode, 1995). Alteori acest punct de vedere este implicit, n
manuale ori tratate aprnd capitole al cror titlu anun aspecte, repere,
orientri etc. metodologice, dar care trateaz direct i exclusiv metode, tehnici i
procedee de cercetare (vezi Vlsceanu, 1986).
Situaia se prelungete i n nvmnt. Multe din specializrile de
profil ale diferitelor universiti conin o singur disciplin de acest tip, care fie
c este denumit Metodologie sociologic, fie c are denumirea de Metode i
tehnici de cercetare sociologic, trateaz pe parcursul a 3-4 semestre ntreaga
problematic de la concepte, ipoteze, explicaie, tehnici de culegere a datelor,
prelucrarea, analiza, interpretarea i prezentarea rezultatelor cercetrii.
Exist i surse (dicionare, tratate, manuale etc.) care fac distincia
metodologie metod (metode) ca i planuri de nvmnt n care ele apar ca
discipline distincte. Acesta fiind i punctul nostru de vedere, vom proceda n
consecin. Aa cum, nelegem c metodologia orienteaz selectarea i
utilizarea metodelor, vedem disciplina de Metodologie sociologic ca o
sumar introducere pentru tratarea n unui variat arsenal de metode, tehnici i
procedee de cercetare.
Deci partea de metodologie analizeaz doar problemele generale, de
principiu, care se cer cunoscute pentru nelegerea unei anumite metode ori
tehnici specifice de cercetare. Iar sub termenul de metodic subsumm (vezi
Bdina, 1966) tehnicile i procedeele folosite n cercetarea sociologic concret.
3

Coninutul unui curs de Metodologia i metodica cercetriieste mult mai

omogen fa de al unuia spre exemplu de Sociologie general. Aceasta din
cauza faptului c marea majoritate a autorilor trebuie s se refere cam la aceleai
metode. La Sociologia general selecia tematic fcut de autori (n funcie de
ceea ce consider cei n cauz ca reprezentnd problematica esenial a
sociologiei) determin o relativ diversitate a cuprinsurilor. La Metodologie
i metodic ns, diferenele in de regul de extensia tratrii, ceea ce nu
nseamn ns consens deplin, absena tratrii diferite i a controverselor.
O meniune special dorim s facem asupra felului n care am utilizat i
oferim bibliografia, fel prin care am urmrit un triplu scop: s punem n
circulaie ct mai multe surse, s incitm la consultarea/studierea lor dar i s
incitm la respectarea cerinelor deontologice. n principiu, am indicat literatur
de specialitate autohton ori cea strin tradus n limba romn, gndindu-ne c
de regul, crile n original ale autorilor strini se afl n bibliotecile
universitare, n seciile de unicate, deci sunt mai dificil de consultat de ctre
studeni. n scopul simplificrii, nu am indicat i anii ediiei princeps, ci doar
anul ediiei consultate, astfel c spre exemplu Regulile metodei
sociologice ale lui Durkheim sunt indicate doar cu anul 1974, nu i cu anul
1895 al ediiei princeps i/sau cu anul 1919, al ediiei a VII-a, dup care s-a
fcut traducerea.
De regul, am inclus n text i paginile din sursa bibliografic n care se
fac referirile ce intereseaz, din dorina de a uura localizarea aspectelor de
interes, ceea ce incit suplimentar la consultarea sursei. Dac am fi indicat doar
c o definiie, o tipologie, o caracteristic etc. se gsete la autorul x n anul y,
eventualul cititor ar fi trebuit s consulte lista bibliografic i s ncerce apoi,
prin rsfoirea ntregii cri, s gseasc paginile la care se gsete definiia,
clasificarea, figura, aprecierea etc. respectiv.
n final trebuie s explicm i modul n care am indicat n text sursele la
care autorul i anul apariiei lucrrii poate crea confuzie prin faptul c acelai
autor are mai multe lucrri n acelai an. Dac un autor are mai multe lucrri
n ani diferii, lucrurile sunt simple i putem face trimiterea din text spre
exemplu n genul (Chelcea, 1975). Dar nu ajunge s facem o trimitere de
genul (Chelcea, 1998), cnd acest autor apare n acelai an cu 9 poziii
bibliografice. Din acest motiv, facem o asemenea trimitere sub forma (Chelcea,
1998/36), menionnd i numrul, din lista bibliografic, a lucrrii din 1998. Un
asemenea mod de trimitere a fost necesar n sub 20 % din cazuri, localizate mai
ales la trei autori: S.Chelcea, I.Mrginean i L.Vlsceanu, care au tratat acelai
aspect (chestionarul, documentul, eantionarea, msura, interviul etc.) n mod
repetat, n mai multe surse. Este vorba de metodologi de mare reputaie,
recunoscui prin insistena preocuprilor pe aspectele menionate dar i prin
publicaiile multiple pe care le indicm tocmai n scopul accesului alternativ la
ele.

CUPRINS

Cuvnt nainte
Capitolul 1. Repere i precizri terminologice.
Metod. Metodologie. Metodic. Tehnic. Procedeu. Instrument.
Capitolul 2. Analiza conceptelor
Necesitatea i locul lor n cadrul teoriei. Definire. Clasificri.
Sistemul / modelul conceptual.
Capitolul 3. Operaionalizarea conceptelor
Operaionalizare. Definire operaional. Concept operaional.
Dimensiuni. Variabile. Indicatori. Indici.
Capitolul 4. Msurarea n sociologie
Cuantificare. Msurare. Funciile msurrii. Componentele msurrii:
obiectul, etalonul, regulile de atribuire a valorilor. Nivelurile msurrii.
Capitolul 5. Ipoteza n cercetarea sociologic.
Rol. Definire. Formulare. Ci. Dimensiuni. Tipuri.
Capitolul 6. Explicaia sociologic
Explicaia. Structura ei. Perspective (modele) explicative.
Explicaia netiinific. Explicaia tiinific.
Capitolul 7. Etapele cercetrii sociologice
Faza de proiectare: stabilirea domeniului, a temei, informarea,
documentarea, ipotezele, conceptualizarea. Faza practic:
populaia de investigat, alegerea metodelor, cercetarea-pilot,
recoltarea informaiei, prelucrarea, analiza i interpretarea, prezentarea.
Capitolul 8. Prospectarea sociologic
Necesitatea prospectrii. Tipuri de prospectare. Succesiunea
principalelor activiti pe parcursul prospectrii
Capitolul 9. Analiza documentelor sociale
Documentul social. Clasificri pe criteriile formei, coninutului,
destinatarului, emitentului. Analiza direct i indirect
Capitolul 10. Analiza de coninut
Locul ei n cadrul tehnicilor. Definiii. Tipuri. Etape principale:
caracteristici, categorii, unitile de analiz,eantionare,
procedee de analiz.
Capitolul 11. Observaia sociologic
Observaie empiric i tiinific. Locul observaiei n cadrul metodelor.
Definiii. Caracterul dinamic. Rolul de observator. Ghidul de observaie.
Capitolul 12. Ancheta sociologic
Aprecieri generale. Definiii. Clasificri tipuri. Avantaje.
Dezavantaje. Sondajul de opinie. Mari anchete sociologice.
Capitolul 13. Interviul sociologic

3
7
19

27

39

47
57

69

83

89

99

111

123

135

Definiii. Relaia cercettor-subiect. Criterii de clasificare i tipuri

de interviu. Avantaje. Dezavantaje. Parametri situaiei de interviu.
Realizatorul interviului.
Capitolul 14. Chestionarul sociologic
147
Chestionarul instrument conceptual. Definiii.Tipuri de ntrebri.
Etapele construciei chestionarului: coninutul ntrebrilor, alegerea
tipului de ntrebri, formularea ntrebrilor, aranjarea lor n chestionar.
Tipuri de chestionare.
Capitolul 15. Eantionarea
155
Necesitate / oportunitate. Eantionarea. Eantionul.
Reprezentativitatea. Avantajele eantionrii. Proceduri de eantionare.
Tipuri de eantion. Eantionarea nealeatoare (intenional; pe cote).
Eantionarea cvasi-aleatoare (selecia pe liste). Eantionarea aleatoare:
simpl, stratificat, multistadial, multifazic, panel etc.
Capitolul 16. Erori n recoltarea informaiei
171
Noiunea de eroare. Tipuri de erori. Surse i modaliti de manifestare.
Erori de eantionare. Erori de chestionar.Validitate i fidelitate. Erori
de operator. Erori provocate de subiect.
Capitolul 17. Studiul atitudinilor
179
Conceptele de atitudine i opinie. Definiii. Raportul dintre ele.
Caracteristicile atitudinii. Funciile atitudinii. Scalele de atitudine.
Construirea unei scale. Tipuri de scale. Scale cumulative. Scale
difereniale. Scale sumative. Reprezentri grafice ale rezultatelor
studiului atitudinilor.
Capitolul 18. Experimentul n sociologie
199
Esen i definiii. Condiiile. Provocare, manipulare, control.
Variabilele n experiment. Situaie, grup i moment experimental.
Specificul experimentului sociologic. Funcii. Tipuri de experiment.
Capitolul 19. Cercetarea sociometric
209
Istoric. Tezele sociometriei. Conceptele sociometriei. Relaiile
interpersonale.Structuri sociometrice. Tehnicile sociometriei testul
sociometric. Procedeele sociometriei: matricea sociometric i sociograma.
Capitolul 20. Prelucrarea informaiei
235
Obiective. Redactarea completitudine, exactitate, uniformitate.
Codificarea. Tabelarea tipuri de tabele. Prelucrare sumar i pentru
analiz / prezentare. Tabelare manual i mecanic / electronic.
Capitolul 21. Analiza, interpretarea i prezentarea informaiei
247
Analiza. Repere. Interpretarea. Erori de evitat. Prezentare. Coninutul.
Structura raportului de cercetare. Anexe. Reprezentri grafice.
Bibliografie
264

CAPITOLUL 1

REPERE I PRECIZRI TERMINOLOGICE

Metod. Metodologie. Metodic. Tehnic. Procedeu. Instrument.
Pare n afara oricrui dubiu c dintre conceptele enunate n subtitlu, cel
mai frecvent utilizat este cel de metod. Acest lucru nseamn implicit utilizarea
acestui termen cu accepiuni foarte diferite, deci cu nelesuri (ca sfer i
coninut) foarte variabile.
Citim deci despre metoda nomologic, dialectic, euristic, istoric,
longitudinal, de proiectare, transversal, actualist, global, statistic, a
abstractizrii, comparativ, individualist, genetic, a itinerariilor, a observaiei,
a comparaiei n perechi .a.m.d. i am putea continua nominaliznd alte zeci de
utilizri n sociologie a conceptului de metod, fr a mai vorbi de metode
didactice, psihologice, matematice etc.
i este evident faptul c atunci cnd spunem metod dialectic,
comparativ, sistemic, structural sau istoric, nelegem un ntreg mod de
abordare (o viziune dialectic, istoric, sistemic etc.), o tentativ general
de explicare. Iar cnd spunem metod ordinal, a itinerariilor, a chestionarului
ori a comparaiei n perechi etc. avem n vedere un neles mult mai restrns i
mai puin important comparativ cu cele anterioare. i simim c pentru unele
metode ar fi mai indicat s utilizm ali termeni cum ar fi cei de tehnic,
procedeu ori instrument.
Este uor de neles c o list tiprit de ntrebri (un chestionar) este mai
normal s o numim instrument, dect s o numim metod, adic s-i dm
rangul pe care-l acordm prin denumire i dialecticii, metodei sistemice ori
comparative.
METODA (n grecete methodos nseamn cale, mijloc, drum, mod
de expunere) este n fond drumul de urmat ntr-o cercetare, calea ce duce de la
fapte la concluzii.
Cteva definiii:
- numim metod mersul sistematic al gndirii i operaiunile sale de
cunoatere i nelegere a realitilor, n scopul dezlegrii unor probleme
teoretice i practice (Stahl, 1974, p. 70);
- modalitate efectiv de abordare a cmpului empiric la care se refer o tiin
dat (Rotariu, Ilu 1996, p. 48);

- modul de cercetare, sistemul de reguli i principii de cunoatere i

transformare a realitii obiective (Chelcea, 1995, p. 53);
- ci particulare pe care se angajeaz cercettorul care reclam respectarea
anumitor principii metodologice, care s asigure o micare ordonat i
progresiv spre obiectul cercetat, n vederea cunoaterii sau dezlegrii unor
probleme teoretice ori de ordin practic (Boiangiu, 1981, p. 86);
- metoda este un mod de cercetare, un sistem de reguli sau principii de
cunoatere i de transformare a realitii obiective (Cazacu, 1991, p. 1).
Folosirea intens i cu mai multe accepiuni a termenului de metod este
nsoit de mai multe clasificri ale metodelor, dintre care semnalm cteva:
O prim clasificare (Boiangiu .a., 1981) le mparte n general n:
- metode didactice: ci de transmitere la alte persoane a unor adevruri
deja descoperite;
- metode logice sau ale gndirii cum sunt inducia, deducia, inferena
etc. Ele sunt implicate n orice activitate mintal, tiinific ori nu;
- metode euristice sau de investigaie tiinific.
Punctul de vedere (Cazacu, 1991) conform cruia metoda se constituie la
dou niveluri (teoretic i operativ de lucru) conduce la clasificarea n:
- metode globale (comparativ, sistemic, funcional, structural,
istorico-genetic etc.);
- metode de lucru (operatorii) ca cea a observaiei, experimentului,
anchetei etc.
Exist i opinia (Mihilescu, 2000) c n tiinele sociale se folosesc n fond
dou metode principale care se combin in diferite proporii:
- metoda nomologic (generalizant) prin care se urmrete formularea
de legi, de legturi generale care ar exista indiferent de condiiile de
timp i spaiu; deci se vor studia familia, grupul, oraul, mulimea etc.
n general;
- metoda individualizant (genetic ori istoric) prin care se studiaz
aspecte ori evenimente singulare, determinate de timp i spaiu, deci
familia, grupul, mulimea ntr-o anumit epoc i ntr-o anumit arie
spaial.
Muli sociologi (vezi Bdina, 1966) susin c metodele sociologiei se pot n
fond grupa n dou categorii:
- metode istorice, utilizate la studiul unor fenomene pe care le putem
analiza doar pe baz de documente;
- metode actualiste pentru studiul unor fenomene direct accesibile.
Unii autori consider (Rotariu, Ilu, 1996) c n investigaia empiric din
cmpul oricrei tiine (deci i n sociologie) exist doar dou ci (metode):
- metoda observaiei prin care cercettorul nregistreaz desfurarea
fenomenelor fr a interveni n aceasta. n domeniul social observaia

poate avea mai multe forme dect n tiinele naturii, putnd distinge
observaia propriu-zis, analiza documentelor, interviul i
ancheta;
metoda experimental, prin care cercettorul intervine n
desfurarea fenomenelor tocmai pentru nlturarea unor neajunsuri
ale metodei observaiei; utilizarea acestei metode mai riguroase fiind
ns limitat n mediul social.

Varietatea metodelor poate fi clasificat deci dup mai multe criterii,

profesorul S. Chelcea inventariind i sintetiznd (1995, 1998/33 ; vezi i
Ionescu, Stan, 1997 p.40 - 42) urmtoarele clasificri:
dup criteriul temporal mprirea n:
- metode transversale care surprind aspecte, laturi, fenomene la un
moment dat (observaia, testul sociometric, ancheta etc.);
- metode longitudinale care surprind evoluia n timp a fenomenelor
(studiu panel, studiu de caz, biografia etc.);
dup criteriul reactivitii, deci al gradului de intervenie al cercettorului
asupra obiectului de studiu:
- metode experimentale (experimentul sociologic);
- metode cvasiexperimentale (ancheta, sondajul de opinie, biografia
social etc.);
- metode de observaie (studiul documentelor sociale, observaia);

dup criteriul numrului unitilor sociale luate n studiu, metodele de

mpart n:
- metode statistice ce cuprind un mare numr de uniti sociale;
- metode cazuistice axate pe cteva uniti (studiul de caz, biografia,
monografia);

dup criteriul locului ocupat n procesul investigaiei empirice avem:

- metode de proiectare a cercetrii (eantionarea, operaionalizarea
conceptelor);
- metode de culegere a informaiilor (nregistrarea statistic, ancheta
de teren, observaia etc.);
- metode de prelucrare a informaiilor (metode cantitative, calitative);
- metode de interpretare a informaiilor (metode comparative,
interpretative etc.);

dup criteriul credibilitii datelor obinute:

- metode principale (observaia, experimentul etc.);
- metode secundare (interviul, sondajul, tehnici sociometrice etc.).
Rezumnd paragraful metod vom mai aminti fapt citat n multe
surse c potrivit aprecierii fcute n Dicionarul de filosofie (1978) metoda
9

reprezint aspectul teoretic cel mai activ al tiinei, care jaloneaz calea
dobndirii de cunotine noi.
METODOLOGIA nseamn mai mult dect metoda. Din punct de
vedere etimologic (methodos + logos) ar nsemna tiina metodelor,
explicat i ca tiina integral a metodelor.
Cteva definiii:
- analiz a metodelor i tehnicilor aplicate n realizarea i finalizarea
cercetrii sociale (Vlsceanu, 1993/105, p. 353);
- considerm metodologia (n genere) ca parte a discursului filosofic,
care conine analiza metodelor folosite n tiina modern, ntemeind
o viziune general asupra acestora (Cazacu, 1991, p. 1);
- tiina sociologic se sprijin pe dovezi obinute pe cale tiinific.
Sociologii fac rost de aceste dovezi printr-o serie de proceduri
general acceptabile, o metodologie, care le dirijeaz cercetrile i
ofer altora o cale de a verifica rezultatele (Goodman, 1997, p. 29);
- metodologia este echivalent cu logica
procesului de
cunoatere i cu analiza cilor unei ct mai bune cunoateri
(Rpeanu, Rdulescu, 1997, p. 7);
- ansamblul metodelor utilizate n cunoaterea socialului n
conformitate cu o strategie de investigare poart denumirea de
metodologie (Ionescu, Stan, 1997, p. 39);
- metodologia cercetrii sociologice se identific cu o logic a
analizei tiinifice a realitii sociale (Vlsceanu, 1982, p. 18);
- Metodologia nseamn un anumit mod de a studia, de a cerceta ceva
care exist, folosind drept cluz nu invenii sau construcii logice,
de dragul acestora, dei i acestea i au rolul lor, ci principii
rezultate din analiza i nelegerea tiinific a realitii studiate.
Metodologia nseamn un mod de abordare i analiz a fenomenelor
naturii i societii, pentru a sesiza procesualitatea. Metodologia ns,
presupune i un anumit mod de a privi realitatea (Bdina, 1966,
p. 167);
- metodologia i concentreaz atenia mai mult asupra condiiilor
tiinifice care duc la dobndirea de noi cunotine dect asupra
produselor cercetrii. ntr-o formulare mai concis, putem defini
metodologia ca studiul cercetrii empirice n sociologie. Cum rolul
activ, esenial n procesul muncii tiinifice l are cercettorul,
metodologia se refer n primul rnd la comportamentul tiinific al
cercettorului. Printr-o formulare fericit, s-a spus c sociologul l
studiaz pe om n societate, n timp ce metodologul l studiaz pe
sociolog n munc, adic n procesul de cercetare empiric
(Boiangiu .a., 1981, p.p. 83-84).

10

Rezumnd aceste definiii, constatm c metodologia este neleas ca

logic, strategie, optic ori traiectorie a demersului tiinific.
Metodologia orienteaz i pune n valoare metodele utilizate n
procesul cercetrii i este important nelegerea faptului c ea nu se reduce la o
simpl colecie de metode i tehnici aplicative ci este i teorie. Ba chiar se cere
specificat faptul c marile paradigme (modele, teorii) din sociologie
(pozitivismul, structualismul, holismul etc.) sunt n fond i n acelai timp i
metodologii.
Pentru c, n raport cu metoda, metodologia are semnificaii mai
complexe, desemnnd (Rpeanu, Rdulescu, 1997, p.7):
-

ansamblul legilor i principiilor care stau la baza analizei i

interpretrii tiinifice;
totalitatea metodelor i tehnicilor folosite ntr-o anumit tiin sau
ramur tiinific;
modalitatea distinct de analiz i interpretare logic a realitii;
analiza n scopuri evaluative a ntregului demers tiinific pentru a
verifica
valabilitatea
metodelor
folosite,
corectitudinea
raionamentelor, consistena logic a teoriilor etc.

ntr-o alt formulare (vezi Ionescu, Stan, 1997, p.44) ceea ce face
metodologia este:
-

s ofere nu att metoda ct principiile care ghideaz cercetarea;

s ofere cadrele care garanteaz validitatea i fidelitatea cercetrii;
ea determin normele de folosire a metodelor, tehnicilor i
procedeelor;
ea stabilete valoarea i limitele fiecrei metode;
recomand cercettorului s supun judecii epistemologice toate
faptele culese, pentru a stabili valoarea lor tiinific.

Deci pentru a elabora o metodologie de cercetare trebuie:

- cunoscute metodele (i subsumatele lor: tehnici, procedee,
instrumente);
- cunoscute justificrile epistemologice ale metodelor, poziia
fiecreia n ansamblul de metode;
- deinut o teorie explicativ asupra problemei de investigat pentru a
putea aprecia concordana dintre tipul problemei i tipul metodelor
utilizate.
Acest din urm aspect (nevoia unei teorii explicative) atrage odat n
plus atenia asupra faptului amintit c metodologia implic i teoria.
De altfel componentele metodologiei sunt considerate de ctre Lazr
Vlsceanu (1982, p.18 19; 1993/105, p.254) a fi:
11

ansamblul principiilor teoretice refereniale, deci concepia

teoretic (sociologic) despre fenomenele, procesele i relaiile
sociale, principii convertite ntr-un mod de abordare a realitii
sociale;
ansamblul metodelor i tehnicilor de colectare a datelor empirice
(exemplu: observaia, experimentul, analiza de coninut etc.);
ansamblul tehnicilor i procedeelor de prelucrare a datelor i
informaiilor empirice;
ansamblul procedeelor logice de analiz, construcie sau
reconstrucie a teoriei (deci elaborarea de descrieri, tipologii,
explicaii i predicii).

Aceste patru clase de elemente ce compun structura metodologiei

sugereaz n fond c ea are dou mari dimensiuni:
- o dimensiune teoretic ce const n mulimea enunurilor
fundamentale ce definesc structura referenial a teoriei, deci ea se
refer la categorii, concepte i relaiile dintre ele;
- o dimensiune tehnico-metodic (operaionalizarea conceptelor,
tehnici de colectare, inventariere, ordonare i prelucrare a datelor,
indicarea specificitii i a modului optim de aplicare a metodelor
etc.).
O problem ce preocup pe teoreticieni/metodologi este dac aceast
logic ori strategie a cercetrii care este metodologia poate fi general,
valabil n orice cercetare tiinific?
Au existat preri c neleas ca o ramur a filosofiei tiinei, n relaie cu
epistemologia, ar trebui s existe o metodologie general care s-ar ocupa de
problemele comune ntregii cercetri tiinifice. Deocamdat o asemenea
metodologie nu exist, ci doar metodologii particulare, de genul metodologiei
cercetrii sociologice. n cadrul acesteia L. Vlsceanu (1982, p.36-124)
identific dou mari practici metodologice:
-

practici metodologice obiective, n cadrul crora faptele sunt

explicate prin fapte, se urmrete analiza componentelor realitii
sociale, cunoaterea ia forma elaborat a explicaiilor, prediciilor,
legilor etc. Deci n virtutea unei asemenea practici s-ar urmri
dezvoltarea sociologiei dup modelul tiinelor naturii (pozitivismul
sociologic, operaionalismul, empirismul, analiza structural, analiza
funcional, analiza sistemic);
practici metodologice interpretative care pun accentul pe specificul
subiectiv ale fenomenelor sociale i al comportamentului uman, pe
nelegerea i interpretarea semnificaiilor subiective ale
comportamentului (sociologia interpretativ a lui Max Weber,
12

interacionismul
sociologic).

simbolic,

etnometodologia,

fenomenologia

Prin ambele sale dimensiuni, dar mai ales prin aceea metodico-tehnic,
metodologia are un caracter normativ. Aceasta nseamn c ea trebuie s fie
indicativ, s orienteze demersul de cercetare, s sugereze valoarea i limitele
unor metode i regulile selectrii i utilizrii lor.
De mai multe ori am fcut referire la anumite principii metodologice
care sunt diferit prezentate n literatura de specialitate.
O prezentare (Vlsceanu, 1982, p.174 176) enun:
-

principiul convertibilitii; este vorba de convertirea postulatelor

fundamentale ale unei teorii sociologice luate ca referin, n
modalitile de raportare a cercettorului la realitatea social, deci n
strategii de abordare a acestei realiti;
principiul transferabilitii, al mprumutului, transferului n
sociologie a unor metode din alte discipline, ori a unor metode ale
sociologiei spre alte domenii de cercetare. Aceste transferuri
metodologice privesc de regul nu metode ca atare ci mai ales tehnici
i instrumente. De exemplu, sociologia a mprumutat tehnici de
recoltare ori prelucrare a datelor din statistic, psihologie,
demografie, econometrie ori istorie;
principiul complementaritii diferitelor metode de investigare, n
aa fel ca o problem s fie analizat cu mai multe metode (sau mai
multe tehnici ale unei metode) pentru a dobndi o cunoatere ct mai
complex i profund. Pot fi folosite complementar analiza
documentelor i observaia, experimentul i ancheta etc.

O alt prezentare (Chelcea, 1998/33, p.37 40) enun ca principii ale

metodologiei sociologice (ca i pentru toate cercetrile socio-umane empirice)
urmtoarele:
-

principiul unitii dintre teoretic i empiric, de altfel principiu cu

valoare general n toate tiinele;
principiul unitii ntre nelegere (compretensiune) i explicaie;

principiul unitii dintre cantitativ i calitativ, deci al lurii n

calcul a ambelor aspecte, cu utilizarea metodelor statistice i
cazuistice, ori a unor metode avnd ambele caracteristici;
- principiul unitii dintre judecile constatative i judecile
evaluative.
n alte formulri gsim unele dintre aceste principii i la unul din
fondatorii sociologiei mile Durkeim n lucrarea sa Regulile metodei
13
-

sociologice (traducerea romneasc la Editura tiinific, Bucureti, 1974,

p.68-96) ori ntre Regulile investigaiei sociologice (vezi Miftode, 1982,
p. 46-54).
Am clarificat pn acum noiunile de metod i metodologie i am
fcut-o n aceast ordine din cauza mult mai frecventei utilizri a celui de
metod.
S-a dedus de acum c raportul metodologie metod este unul de la
ntreg la parte, c metoda este subsumat metodologiei.
Putem sugera acest raport ca i cele ce se vor referi n continuare la
tehnici, procedee i instrumente prin dou scheme (figurile 1 i 2).

Orientri metodologice

Metode globale
Metode de investigaie

Tehnici

Proceduri
Sistem de referin obiectual

Fig.1 Raportul metodologie, metode, tehnici, proceduri

(Sursa: Cazacu, 1991, p. 4)

14

Nivelul teoretic al cercetrii

Metode

M1

Tehnici

T1

Procedee

P1

P2

Instrumente
de
investigaie

I1 I2 I3

M2 ..Mn

Metode

T2 Tn

Tehnici

P3 .. ..Pn

Procedee

I4 ..In

Instrumente
de
investigaie

Nivelul empiric al cercetrii

Fig.2 Relaia dintre metode, tehnici, procedee i instrumente (Surse: Chelcea,

1995, p. 55 i Chelcea 1998/33, p. 34; Ionescu, Stan, 1997, p. 40)
METODICA cercetrii nu apare n schemele de mai sus. Acesta este un
concept mai puin utilizat n raport cu cele de metod i metodologie dar el ar
putea fi plasat ntre metode i subsumatele acestora (tehnici, procedee i
instrumente).
Termenul de metodic este folosit mai ales n pedagogie unde
desemneaz o ramur a pedagogiei care studiaz sarcinile, coninutul, metodele
i formele organizatorice ale predrii unui anumit obiect de nvmnt
(metodica predrii matematicii, a istoriei, geografiei .a.m.d.).
n sociologie termenul este utilizat n cazul cercetrilor concrete:
- metodica cercetrii este modul de abordare a unui fenomen sau grup
de fenomene prin prisma concepiei despre ntreg i folosirea unor
tehnici de cercetare i procedee adecvate analizei obiectului
respectiv. Determinat de metodologie, metodica cercetrii face s
existe o folosire sistematic a instrumentelor i tehnicilor de
15

nregistrare, o selectare i coordonare a procedeelor n funcie de natura

obiectului cercetat (Bdina, 1966, p. 170);
- metodic (ierarhizarea tehnicilor) (Miftode, 1995, p. 39).
Deci metodica const n felul n care se selecteaz i folosesc din marea
mas de metode, tehnici i procedee doar acelea care sunt necesare i se
potrivesc cercetrii unui anumit fenomen. Ea este specific unei teme de
cercetare, reprezint modul n care ordonm i ierarhizm tehnicile i procedeele
selectate pentru utilizare. De aceea, un alt mod de a defini metodica este de
sum a tehnicilor i procedeelor folosite ntr-o cercetare sociologic concret.
S-a spus de cteva ori c tehnicile, procedeele i instrumentele sunt
subsumate metodei (metodelor). Vom spune de la nceput c i n privina
coninutului acestor noiuni continu anumite confuzii de genul celor anterioare
ntre metod i metodologie. Astfel unii autori pun semnul egalitii ntre
metod i tehnic, alii consider egale metoda i procedura (un alt fel de a numi
procedeul) ori se consider tehnicile i procedeele ca fiind acelai lucru.
Se pare c doar n privina instrumentelor de investigaie situaia este mai
clar, existnd un consens n a nu le confunda cu tehnicile i procedeele.
TEHNICA (de la grecescul tekne = procedeu, vicleug) este
considerat:
- conform Dicionarului de Filosofie (1978) ansamblul de prescripii
metodologice (reguli, procedee) pentru o aciune eficient, att n sfera
produciei materiale, ct i n sfera produciei spirituale (tehnici de
cunoatere, de calcul, de creaie) precum i n cadrul altor aciuni umane
(tehnici de lupt, sportive);
- tehnicile de cercetare subsumate metodelor, se refer la demersul
operaional al abordrii fenomenelor de studiu. Astfel, dac ancheta
reprezint o metod, chestionarul apare ca tehnic (Chelcea, 1995, p.
54);
- manualele i tratatele de metodologie definesc cel mai adesea tehnicile
ca fiind acele proceduri sau operaii prin care sociologul i adun i
sistematizeaz datele. Prin tehnici se recolteaz date, informaii
asupra faptelor i tot prin tehnici (sau procedee) speciale se va face
analiza, interpretarea i tratarea statistic sau matematic a datelor
(Boiangiu .a., 1981, p. 90);
- termenul de tehnic este folosit, de regul, pentru a desemna
operaiunile concrete de colectare a informaiei cu ajutorul unei
metode date. Astfel, metodele se particularizeaz prin tehnici concrete
folosite: de pild, ancheta se poate realiza prin pot, prin telefon etc.
(Rotariu, Ilu, 1996, p. 51);
16

- felul n care este abordat realitatea social influeneaz n mod

hotrtor asupra alegerii tehnicilor de nregistrare a faptelor i a
procedeelor de prelucrare a materialului (). Dac tehnicile de
cercetare sunt operaii specifice de nregistrare i manipulare a faptelor,
iar procedeele sunt forme sau sisteme de operaii folosite la
sistematizarea i prelucrarea materialului faptic cules (Bdina, 1966,
p. 166, 169);
- tehnica desemneaz un anumit instrument sau procedeu operator de
nregistrare (recoltare) i interpretare a datelor rezultate din cercetarea
tiinific () ea este o operaie concret de identificare sau
manipulare a datelor realitii n interesul cunoaterii (Rpeanu,
Rdulescu, 1997, p.p. 8-9). Acest citat este ilustrativ pentru considerarea
tehnicii, instrumentului i procedeului ca fiind identice.
Rezumm aceste puncte de vedere unele contradictorii considernd
c tehnica este subsumat metodei, c o metod se poate exprima prin mai
multe tehnici, c tehnica este n fond o operaie concret i c ea se refer mai
ales la culegerea informaiilor.
Deci i punctul nostru de vedere este c tehnica este o operaie cu
ajutorul creia ne apropiem de fenomen pentru a recolta date, nu pentru a le
prelucra, analiza i prezenta.
PROCEDEUL reprezint:
- maniera de aciune de utilizare a instrumentelor de investigare (Chelcea,
1995, p. 55);
- procedeele sunt forme sau sisteme de operaii folosite n sistematizarea i
prelucrarea materialului faptic cules (Bdina, 1966, p. 16).
Am semnalat deja cazurile de echivalare tehnic procedeu, vizibile i
prin faptul c unele manuale disting doar metoda, tehnica i instrumentul
cercetrii, c unele cri nici nu trateaz procedeele. Spre exemplu, o lucrare
fundamental de metodologie a marelui sociolog romn Henri Stahl consacr
aproape 40 de pagini (vezi Stahl, 1974, p. 304 i urm.) tehnicilor prelucrrii
(!). n ce ne privete considerm c i procedeul este o operaie concret,
subsumat metodei dar cu alt destinaie: prelucrarea, analiza i prezentarea
informaiei recoltate prin (cu) tehnici.
Vom folosi deci termenul de procedee statistice, matematice, de tabelare,
de post codificare, de reprezentare grafic etc.
INSTRUMENTELE de investigare sunt uneltele materiale (foaie de
observaie, fi de nregistrare, ghid de interviu, test creion hrtie, aparat etc.)
17

de care se slujete cercettorul pentru cunoaterea tiinific a fenomenelor

socioumane (Chelcea, 1995, p.55).
Deci vom considera instrumente: chestionarul tiprit, ghidul (protocolul)
de interviu, fia de observaie, ghidul de observaie, arborele genealogic (spia
de neam Stahl), protocolul de experiment etc. ntr-o accepiune mai larg se
consider ntre instrumente i aparatele utilizate n recoltarea informaiei:
casetofon, reportofon, aparat de filmat, aparat de fotografiat, diferite aparate de
nregistrare a reaciilor etc.
Vom meniona c este obligaia cercettorului s-i elaboreze metodica
cercetrii i mai ales instrumentele necesare ei. Cel care nu are capacitatea de
a-i crea instrumentele specifice investigrii unei probleme nu poate ambiiona
la realizarea eficient a cercetrii ei.
n finalul acestor precizri terminologice reiterm cu modificri i
exemplificri schema relaiilor dintre niveluri/componente ale procesului de
cercetare (figura 3).
Metodologie Teoria de referin convertit conform principiilor de
logic a cercetrii; mari paradigme ale sociologiei
Metode
Observaia, experimentul, analiza documentelor,
ancheta
Metodica
Tehnici, procedee i instrumente selectate, combinate
i utilizate adecvat i specific temei/problemei
cercetate
Tehnici
Observaia exterioar, observaia participativ,
experiment natural, experiment de laborator, analiza
de coninut, ancheta direct, ancheta indirect, testul
sociometric etc.
Procedee
Analiza statistic, corelaii, codificri, tabelri,
reprezentri grafice etc.

Fig.3 Schema relaiilor dintre componentele procesului de cercetare

18

CAPITOLUL 2
ANALIZA CONCEPTELOR
Necesitatea i locul lor n cadrul teoriei. Definire. Clasificri.
Sistemul/modelul conceptual
Sociologul american Paul Lazarsfeld considera (1959) c metodologia
sociologic are ase teme principale: delimitarea obiectului cercetrilor
empirice, analiza conceptelor, analiza metodelor i tehnicilor de cercetare,
analiza raportului dintre metodele i tehnicile utilizate, sistematizarea datelor
obinute i formalizarea raionamentelor,
Rezult i din aceasta c preocuparea metodologic de clarificare a
nelesului conceptelor, de verificare a corectitudinii definirii lor, deci
preocuparea pentru limbajul utilizat, este proprie sociologiei ca de altfel oricrei
tiine.
i aceasta din cauza importanei pe care o au conceptele n cadrul
oricrei teorii tiinifice, tiindu-se c aceasta teoria este compus din
concepte, ipoteze i propoziii.
n tiinele socio-umane (sociologie, antropologie, psihologie, psihologie
social etc.) foarte muli termeni (noiuni, concepte) sunt polisemici, deci au
mai multe semnificaii (conotaii). Ele pot fi de ordinul zecilor ori chiar al
sutelor, citndu-se conceptul de cultur pentru care doi autori americani au
analizat 163 de definiii (dintre cele peste 300 nregistrate), conceptul de
personalitate cu peste 150 de definiii, cel de inteligen cu peste 110
definiii .a.m.d.
Dar ce este un CONCEPT?
Dicionarul explicativ al limbii romne (1998, p. 206) d conceptului
dou nelesuri:
- idee general ce reflect realitatea, noiune;
- ciorn, schi, bruion;
n acest context ne intereseaz prima accepiune, aceea de idee general,
noiune;
Un Dicionar de filosofie (vezi Clement .a., 1999, p.p. 87,88) consider
conceptul ca fiind idee abstract i general care reunete
caracteristicile comune tuturor indivizilor aparinnd aceleiai categorii.
Conceptele sunt principalul nostru mijloc de a stpni realul; ele sunt
sustrase din acesta i permit n schimb cunoaterea i organizarea lui.
Termenii nvecinai celui de concept sunt cei de idee, noiune i
reprezentare iar cei opui sunt cei de obiect i de real.
Termenii corelai cu cel de concept sunt cei de abstract, abstractizare,
categorie i judecat.

19

Dei la o analiz mai fin pot fi fcute distincii ntre termen idee
noiune i concept, pentru uzul acestei prezentri i vom considera ca avnd
aproximativ acelai coninut.
Trebuie s ncepem cu analiza raportului ntre semn semnificaie
realitate (vezi Chelcea 1995, 1998/34).
Semnele comunic ceva despre calitile unitilor sociale din realitatea
socio-uman. Ele pot fi materiale: fumul indic ardere, poleiul indic
precipitaii asociate cu temperatur sczut, rugina indic o coroziune a
metalului etc. Exist i semne naturale: rsul indic bun dispoziie, umfltura
poate indica un abces ori tumoare, plnsul arat disconfort, cianozarea este un
semn al sufocrii etc. Semne convenionale sunt spre exemplu literele
alfabetului care ordonate dup anumite reguli (semantice) compun cuvintele; tot
semne convenionale sunt numerele ce le atribuim unor categorii de obiecte.
Semne formale sunt simbolurile utilizate n logic prin care indicm c ceva
este identic, diferit, mai mare, mai mic etc. dect altceva.
Fiecrui semn (sau combinaii de semne) i corespunde o semnificaie
ori mai multe semnificaii.
Plnsul poate avea semnificaia de boal, ca i combinaia plnstumoare-paliditate. Cinci litere care constituie cuvntul acas ori ran au
semnificaia de locul unde triete ori muncitori al cmpului.
Cuvntul compus din litere are un designat, deci un neles, el semnific
ceva (altceva) dect o simpl nsuire de litere ale alfabetului. Obiectul numit de
semn (locul unde triete, locuitor al satului, bolnavul etc.) reprezint denotaia.
i pentru c aa cum s-a amintit deja un termen poate avea mai multe
sensuri diferite, acestea reprezint conotaii ale sale. Spre exemplu cuvntul
acas poate avea sensul de loc unde trieti (m duc acas), de loc unde
te simi bine (m simt ca acas) ori de post de televiziune etc. ran poate
fi neles ca muncitor al cmpului, locuitor al satului dar poate avea n argou
i un sens peiorativ (nu fi ran!).
Am convenit c nu vom face deosebiri ntre un termen i concept.
Un termen este o expresie lingvistic minim cu neles distinct (Chelcea,
1995, p. 107 i 1998/34, p. 65).
Termenii pot fi clasificai n:
termeni refereniali (extralogici), care la rndul lor se mpart n termeni care au
ca designat o entitate fizic (persoan, cartier, ctun, sat, ora, principat,
voievodat, grup, comunitate, mulime, public etc.) ori o entitate ideal
(creativitate, anomie, memorie, inteligen, coeziune, organizare, solidaritate
etc.). Pentru termenii refereniali se poate avea n vedere extensiunea lor
(mulimea obiectelor sau a entitilor ideale) i intensitatea lor (totalitatea
calitilor obiectelor ori entitilor ideale);
- termeni nerefereniali (logici) care sunt cei aparinnd vocabularului logicii
(i, sau, implic, este egal, este inclus etc.).
20

CONCEPTUALIZAREA este n fond o operaie de specificare a

termenilor. Obiectele realitii au o multitudine de caracteristici, de trsturi.
Un mr poate aparine unui mare numr de soiuri, poate avea diferite
mrimi, forme, culori, tipuri de coaj i pulp etc. Dar n ideea (termenul,
conceptul) de mr se vor reine doar unele caracteristici pe care le considerm
eseniale. O grev poate avea loc ntr-o anumit activitate, o ntreprindere, cu un
anumit numr de participani, cu anumite revendicri, cu anumite forme
concrete de manifestare .a.m.d. Pot exista mii de greve, toate cu anumite
particulariti, dar n conceptul de grev reinem doar unele, considerate
definitorii: c este o form de protest ce implic ntreruperea activitii fiind
motivat de anumite revendicri, de regul economice.
Procesul prin care ajungem la concepte este abstractizarea, deci
nlturm, nu inem cont, facem abstracie de un mare numr de trsturi ale
obiectului ori fenomenului i reinem doar unele.
Conceptul el nsui nu este dect o srcire a realitii. Cnd ne amintim
miile de cazuri concrete pe care le cunoatem sensibil, constatm c memoria
noastr a i operat asupra lor pe o cale dubl: a uitat trsturile ce i-au prut
lipsite de interes i dimpotriv a reinut cteva, ct a crezut de cuviin, fie
pentru c se repet mai des, fie c preau mai generale, caracteristice sumei
fenomenelor similare. Din mii i mii de pomi vzui, reinem ce este pomul n
general i exprimm aceast imagine a pomului prin cuvntul pom (Stahl,
1974, p. 122).
Conceptele ce rezult sunt folosite ca simboluri ale fenomenelor ce le
studiem, deci conceptul apare ca un simbol abstract i general, care
nmnuncheaz suma tuturor cunotinelor pe care le posedm despre o clas de
fenomene (), conceptele apar drept constructe logice, care i au baza n
impresii senzoriale, percepii, observaii i experiene complexe (Boiangiu .a.,
1981, p. 31).
Prin conceptualizare (abstractizare) se trece de la obiectul realitii
(mrul, automobilul, greva, instituia, publicul etc.) la un obiect al cunoaterii
(conceptele de mr, automobil, grev, instituie, public) deci la un obiect ideal
prin care ne ndeprtm de realitate. Tocmai din acest motiv dicionarele
indic ca termeni opui celui de concept, pe cei de obiect i real.
DEFINIREA conceptelor se poate face n mai multe moduri
(Chelcea, 1995, p. 113-117 i 1998/34, p. 78-84; Mihu, 1992, p. 175-181),
existnd cteva posibiliti de realizare a operaiei logice de identificare i
apreciere a nelesului unor termeni.
Modalitile definirii conceptelor se mpart iniial n ostensive, nominale
i operaionale.
Definiia ostensiv const n determinarea semnificaiei unui concept n
manier non verbal (fr cuvinte) deci prin gest, imagine, sunet etc.
Termenul de victorie poate fi exprimat prin ridicarea a dou degete
imitnd litera V, trecerea de pietoni poate fi semnalizat prin vopsirea pe
asfalt a unor dungi albe, proaspt vopsit poate fi sugerat cu ajutorul unei sfori
21

pe care sunt prinse buci de hrtie, ori ntr-o cazarm stingerea sau
deteptarea pot fi anunate cu goarna.
Metoda audio-vizual poate permite unor copii care nu tiu nc s scrie
i s citeasc nvarea unei limbi strine, pronunnd n aceasta cuvntul (de
exemplu gin) nsoit de proiectarea simultan pe un ecran a imaginii
corespunztoare. Deci ceea ce se numete limbajul trupului, semnele de
circulaie, limbajul sonor, limbajul pentru surdo-mui etc. reprezint
recurgerea la modaliti ostensive de definire a conceptelor.
Definiia nominal (verbal) se folosete de cuvinte, specificnd
nelesul unui termen prin apelul la ali termeni. La rndul ei, definiia nominal
are mai multe variante:
- sinonimul, folosind un alt cuvnt cu acelai neles ca i cel ce
trebuie definit. n loc s spunem probabilistic folosim stohastic, n
loc de rigoare spunem acribie, n loc de relaii intime folosim
relaii difuze, n loc de drepturi egale spunem standarde
universalistice etc.;
- descrierea (nota de descriere) const n niruirea unor caracteristici,
ca atunci cnd definim intelectualii ca fiind cei care pe baza unei
pregtiri specifice (nvmnt superior), presteaz, n mod profesionist,
activiti preponderent intelectuale;
- definiia aristotelic uzeaz de gen proxim (arat din ce clas face
parte fenomenul) i diferen specific (arat ce este particular
fenomenului respectiv).
Cnd spunem mrul este un fruct care , genul proxim este fruct iar
caracteristicile particulare ce le numim difereniaz mrul de pepene,
ananas, prun, portocal etc.
Cnd definim partidul ca o organizaie politic ce urmrete cucerirea,
exercitarea ori influenarea puterii, organizaie politic este genul
proxim iar relaia cu puterea, diferena specific fa de grupurile de
presiune, asociaii, organizaii nonguvernamentale etc.;
- definirea prin concepte definite anterior. Cnd spunem c membri
unei anumite categorii sociale au cam acelai status, pregtire, venit,
prestigiu etc. presupunem c este cunoscut nelesul conceptelor de
status, instruire, venit i prestigiu;
- definiia real prin care se caut definirea prin atributul esenial al
unei entiti i se folosete condiia dac i numai dac. Spre exemplu
definiia omul este un animal raional permite s afirmi c X este om,
dac i numai dac satisface condiia de a fi raional (Rx Cx).
Fiecare definiie nominal este compus din termeni primari i
termeni derivai, acetia fiind definii cu ajutorul termenilor primari. n acelai
timp exist i o ierarhizare a definiiilor nominale n raport cu funciile
definiiilor (vezi Chelcea,1995, p. 113).
22

Definiia operaional este important pentru c foarte multe concepte

din tiinele socio-umane se refer la obiecte i caliti ce nu sunt direct
observabile. Din acest motiv este necesar operaionalizarea lor, adic
traducerea lor n evenimente observabile. Altfel spus, prin definiia
operaional trebuie puse n eviden toate aspectele observabile ale conceptului.
Va trebui deci s stabilim prin ce poate fi constatat inteligena, anomia,
inegalitatea social, coeziunea .a.m.d.
CLASIFICAREA CONCEPTELOR poate fi ca toate clasificrile
fcut dup diferite criterii:
1. dup criteriul raportrii (apropierii) de teorie i/sau realitate. Orice
concept are o importan teoretic, determinat de conexiunile sale cu
celelalte constructe ale sistemului teoretic din care face parte, deci de
legtura cu alte concepte, ipoteze i propoziii. El are i o importan
empiric determinat de corespondena cu fapte observabile ale
realitii.
Folosind aceast distincie putem vorbi despre concepte:
- formale, pure a cror legtur direct cu realitatea este
slab, a cror latur teoretic este preponderent i deci nu
au un fenomen cruia s-i in locul prin intermediul unor
observabile (Mihu, 1992, p. 178). Abuzul n folosirea
conceptelor de acest gen poate conduce la o poziie
speculativ, pentru c se folosesc concepte ce s-au ndeprtat
prea mult de domeniul fenomenului;
- concepte ateoretice, nencadrate ntr-un sistem teoretic
(de concepte, ipoteze i propoziii) al tiinei. Un asemenea
concept s-a ndeprtat att de mult de teorie nct are o slab
legtur cu vocabularul tiinei, iar utilizarea exagerat a
asemenea concepte conduce la empirism;
2. dup criteriul ariei de aplicare i cuprindere a realitii, pot fi distinse
(Boiangiu .a.,1981, p. 32):
- concepte de larg aplicare (generale) cum ar fi cele de
societate, grup, colectivitate, sistem, structur etc.;
- concepte aplicabile ntr-un cadru mai restrns i care aparin
unor teorii de rang mediu. Ele se aplic n domenii ale
cunoaterii, aparinnd, de exemplu, celui politic: partid,
putere, grup de presiune, coaliie, electorat, guvernare etc.;
- concepte speciale, aplicabile ntr-un domeniu strict limitat cum
ar fi cel de devian: devian pozitiv ori negativ,
delincven, contravenie, infraciune etc.;

23

3. pe criteriul coninutului lor (ce desemneaz ele) conceptele se refer

(vezi i pentru alte clasificri, Chelcea, 1998/34, p. 66-68):
- la unitile sociale (indivizi, grupuri, localiti, societi etc.);
- la calitile unitilor sociale: tnr, inteligent, coeziv,
organizat, integrat etc.
Aceasta a doua categorie (concepte referitoare la caliti) poate fi
submprit n concepte referitoare la caracteristici individuale (ale
indivizilor: matur, femeie, cult, inteligent, harnic, studios etc.) i
concepte privind caracteristici grupale (grup: omogen, coeziv,
conflictual, performant, integrat etc.);
4. dup aspectul (cantitativ, calitativ) la care se refer conceptul, exist:
- concepte cantitative care au ca referenial aspecte de mrime,
greutate, intensitate, frecven etc. Exemple: coeziune slab,
vrst 25 de ani, vechime redus, inteligen ridicat, frecven
mare, probabilitate minim etc.;
- concepte calitative care indic caracteristici care fie exist, fie
nu sunt prezente. Exemple: libertate, stil, democraie, echitate,
creativitate, devian, masculin, intelectual etc.
La o analiz mai atent constatm c dei formal aceste concepte sunt
calitative, n realitate i ele implic aspecte cantitative legate de nivelul
(gradul) de libertate, democraie, creativitate, devian etc.;
5. se mai practic o clasificare pe criteriul gradului de generalitate al
conceptului, existnd:
- concepte generale (uneori numite i universale) care se refer la
ntregi clase de obiecte ori caliti: muncitor, student, sat,
popor, ora, intelectual, eminent, cult etc.;
- concepte individuale (numite i istorice) care au o determinare
spaio-temporal: studentul Popescu, oraul Focani, poporul
romn etc.;
6. marea varietate a conceptelor sociologiei mai poate fi clasificat dup
domeniul la care se refer n (Boiangiu .a., 1981, p. 33):
- concepte societale (societate, sistem, grup, comunitate,
problem social );
- concepte culturale (cultur, contracultur, subcultur,
enculturaie, aculturaie, tradiie, obicei );
- concepte procesuale (integrare, socializare, desocializare,
conflict, adaptare, asimilare, conciliere, agresiune, opoziie,
urbanizare );
24

- concepte structurale (componen, structur formal, status

sociometric, ostracizat, funcie );
- concepte relaionale (contact social, interaciune, relaie,
dependen, status, rol social, expansivitate, leader formal,
subordonare );
- concepte comportamentale (model, creativ, conformist,
deviant, delincvent, infractor, perseverent, progresist,
democrat, obedient );
- concepte organizaionale (organizare formal i informal,
funcionare, raionalitate, birocraie, instituionalizare,
organizaie, asociaie );
- concepte ecologice (mediu, migraie, navetism, mobilitate
teritorial, poluare, concentrarea populaiei );
- concepte metodologice (observaie, interviu, anchet,
sociogram,
experiment,
tabelare,
test,
monografie
sociologic, chestionar );
7. n fine, o clasificare pe care doar o amintim pentru c o vom trata n fond
n capitolul urmtor, este aceea dup criteriul gradului de
operaionalizare al conceptelor:
- concepte neoperaionale;
- concepte operaionale (la rndul lor totale simple i
complexe i pariale);
8. dup nivelul de generalitate al teoriei de referin (vezi Vlsceanu,
1982, p. 256):
- concepte specifice, care au funcia de a contribui la
reconstrucia universului social de referin i de a permite
investigarea sa. Aceste concepte au rol descriptiv (pentru
clasificarea componentelor realitii sociale), explicativpredictiv i prescriptiv. Altfel spus, conceptele specifice in de
teoria sociologic de referin, cea referitoare spre exemplu
la grupuri, instituii, mobilitate, ras i etnie etc.;
- concepte nespecifice, de tip logic sau metodologic, depind
cadrul unei tiine (ipotez, postulat, confirmare, teorem,
nivel de semnificaie, implicaie, consisten etc.) deci fiind n
fond concepte metatiinifice.
Profesorul Lazr Vlsceanu sintetizeaz chiar ntr-un tabel tipurile de
concepte pe care le consider incluse ntr-o teorie sociologic.

25

Concepte
nespecifice
logice
metalogice
metodologice

Concepte specifice
Funcii
descriptive
explicative
(interpretative)
prescriptive

Tipuri
individuale; clasiale
ontologice; ideale; constructe
ipotetice; empiric refereniale
normative, regulative,
imperative etc.

Sursa: Vlsceanu, 1982, p. 260

SISTEMUL (MODELUL) CONCEPTUAL. Conceptele fiind

abstraciuni, au sens numai n cadrul unei teorii de referin. Ele constau n
fixarea n cuvinte a unor sensuri, semnificaii. Conceptele nsi aparin teoriei i
trebuie utilizate prin raportare la ea. Spre exemplu, conceptele de devian,
delincven, contravenie ori infraciune au sens doar n sociologia (teoria)
devianei i n-au relevan n sociologia literaturii ori a religiei. Deci este
necesar un model conceptual care s ghideze abordarea cercetrii, nelegerii i
explicrii unui fenomen.Acest sistem/model conceptual trebuie s ndeplineasc
anumite criterii (Miftode, 1982, p.p. 114-115):

al pertinenei, adic al adaptrii la caracteristicile informaiilor ce le

obinem n teren;
al exhaustivitii, deci include suficieni termeni pentru a exprima toate
laturile fenomenului cercetat;
al amplitudinii (al generalitii), acest lucru nsemnnd c este aplicabil
la cercetarea mai multor teme n condiii diferite;
al utilitii, prin faptul c orice sistem de concepte reprezint att sinteza
unor informaii anterioare ct i o ipotez de lucru.

26

CAPITOLUL 3
OPERAIONALIZAREA CONCEPTELOR
Operaionalizare. Definiie operaional. Concept operaional.
Dimensiuni. Variabile. Indicatori. Indici
n capitolul anterior au fost folosii termenii de operaionalizare,
definiie operaional i concept operaional i primul lucru cu care trebuie s
ncepem acest capitol este stabilirea diferenelor ntre acetia.
OPERAIONALIZAREA este un proces, ea desemneaz aciunea
compus dintr-un ir de operaii prin care se trece de la concepte nominale la
concepte operaionale. Altfel spus, operaionalizarea presupune explicitarea
legturii directe ntre ceea ce red teoria i modul n care se produce aceast
(reflectare) redare (Cazacu, 1991, p. 76):
Sociologul lucreaz cu abstracii ale realitii sociale care pot fi cuvinte,
numere sau semne simbolice, dar care trebuie apropiate, asociate n mod
plauzibil cu fenomenele empirice crora le in locul, la care se refer. Ca atare
prin operaionalizare se specific procedurile utilizate pentru a identifica
referentul termenului pe care vrem s-l definim (Mihu, 1992, p. 188). Deci se
au n vedere regulile care s permit formularea legturilor dintre cuvintele
(conceptele) folosite pentru a reprezenta anumite fenomene, i anumii indicatori
empirici care s le exprime.
Exist n principiu dou scheme, strategii ale operaionalizrii,
care nu se exclud, ci sunt complementare, putnd fi utilizate prin
ntreptrundere (vezi, Cazacu, 1991, p.p. 77-79; Hofffman, 1977, p.p. 31-33):
- operaionalizarea orizontal care const n desfacerea genului n
unitile sale componente, deci n subconcepte care dimensionalizeaz
conceptul gen. De exemplu, conceptul gen de funcie se divide n
subconceptele de funcie de conducere, funcie de execuie, funcie
productiv, funcie administrativ etc. La fel liceu se poate divide n
liceu de informatic, liceu de matematic-fizic, liceu industrial,
liceu umanist, liceu sanitar, liceu agricol etc.
- operaionalizarea vertical care nseamn desfacerea conceptului
general n concepte ierarhic inferioare ca nivel de reflectare. Deci conceptul
se divide n dimensiuni, care la rndul lor sunt concepte de rang inferior.
Spre exemplu conceptul sistem de nvmnt poate fi ierarhizat pe
nivelurile nvmnt primar, nvmnt gimnazial, nvmntliceal,
nvmnt superior(scurt i lung durat), nvmnt postuniversitar
Ori conceptul de calitate a vieii poate fi desfcut n calitatea biologic
a vieii, calitatea material a vieii, calitatea cultural a vieii i
calitatea spiritual a vieii.
27

Strategia analitic general nseamn totui parcurgerea traseului concept

dimensiuni variabile indicatori indici.
Acest proces poate diferi de la un concept la altul ori de la o tem la alta.
Prin operaionalizare se obin concepte noi, tot mai ncrcate empiric i
subsumate conceptelor de pornire.
Schema tip a operaionalizrii este prezentat n fig.4.

Fig.4 Schema tip a operaionalizrii (Sursa: Cazacu, 1991, p. 79)

Un alt mod de a defini operaionalizarea este de a spune c pentru

conceptele care se refer la lucruri ce nu sunt direct observabile (valori,
atitudini, inteligena, structura social, echitatea, inegalitatea social etc.),
operaionalizarea const n traducerea conceptelor n evenimente
observabile (Chelcea, 1995, p. 117).
Rezumnd lucrurile, constatm c operaionalizarea const ntr-un
proces de analiz logic a coninutului conceptului, pentru a constata ce
fenomene empirice cad sub incidena respectivei noiuni.
DEFINIIA OPERAIONAL presupune c exist deja o definiie
nominal (prin cuvinte) a conceptului, definiie nominal care trebuie s
precead i pe care s se sprijine o definiie operaional. O definiie
operaional definete un concept n termeni de proceduri dup care s se
opereze observaiile specifice care constituie fundamentul empiric al folosirii
sale. Cu alte cuvinte, prin definiia operaional se scot n eviden toate laturile
28

observabile ale conceptului (Boiangiu .a., 1981, p.p. 31-32). Totodat

definiia operaional reprezint un procedeu eficient de a decide dac o
calitate poate fi atribuit unei uniti sociale (Chelcea,1995, p. 117).
Deci la o definiie operaional ajungem n urma demersului de trecere
de la structuri conceptuale generale la structuri apte s ne pun n legtur cu
cele mai concrete aspecte ale realitii. Definiia operaional rezult din
procesul operaionalizrii conceptului, iar dac vrem s parcurgem drumul n
sens invers (de la empiric la teoretic) vom fi n cadrul procesului de
conceptualizare a indicatorilor.
CONCEPTUL OPERAIONAL este produsul, rezultatul procesului
de operaionalizare, fiind conceptul care posed calitatea de a putea fi folosit (n
grad diferit) direct, nemijlocit n cercetarea realitii sociale. ntr-o accepiune
larg orice concept are i o valoare operaional n sensul c poate fi folosit
pentru stabilirea raportului ntre sens (neles) i semnificaie (ce denot sensul).
Deci i conceptele neoperaionale au o valoare epistemologic, ele
putnd ntregi i chiar fundamenta nelegerea conceptelor operaionale.
Dar ntr-o accepiune restrns, considerm ca fiind operaionale doar
specia de concepte capabile a servi nemijlocit n cercetare.
Ca atare exist o clasificare a conceptelor dup gradul lor de
operaionalizare pe care doar am amintit-o n capitolul anterior i pe care o
relum n detaliu (Hoffman, 1977, p. 22-24):
conceptele neoperaionale (numite i latente, de definiie verbal)
reflect trsturi (aspecte, caracteristici) ale obiectelor/fenomenelor care
nu sunt direct observabile, msurabile i cuantificabile. Spre exemplu
concepte ca cele de echitate social, metempsihoz, inegalitate
social, serendipitate, deprivare relativ, ritualism, disonan
cognitiv, distan social, mesianism, milenarism, liberalism,
facilitare social etc. nu pot fi folosite direct n cercetare ci se cer
operaionalizate;
conceptele operaionale (numite i manifeste, de clasificare) care
sunt la rndul lor:
- totale, cele care pot fi precizate printr-un numr finit i
practic accesibil de indicatori. Dac aceast precizare este
posibil printr-un singur indicator, conceptul este operaional
total simplu. Dac este nevoie de mai muli indicatori,
conceptul este operaional total complex.:
- pariale, care nu se pot exprima printr-un numr finit de
indicatori. Acestea exist din dublul motiv al complexitii
deosebite a fenomenelor sociale i al limitelor cunoaterii la
un moment dat.
29

S ne imaginm, spre exemplu, c n viitor, printre indicatorii strii de

sntate a individului vor apare probabil unii la care nimeni nu s-a gndit pn
acum. Ne referim la cei legai de manipulri genetice pentru evitarea bolilor
ereditare (acestea sunt apreciate ca numr la peste 1500), la aspecte ale clonrii
umane etc.
Concluzia acestei clasificri este c toate conceptele utilizate n cercetare
trebuie s fie tiinifice, dar nu toate conceptele tiinifice sunt operaionale. n
cercetare vor trebui utilizate cu precdere concepte operaionale totale, iar
pentru cele pariale s se ncerce desfacerea lor mcar n subconcepte
operaionale totale.
Am mai amintit faptul c strategia general a operaionalizrii nseamn
parcurgerea traseului concept dimensiune variabil indicator indice.
DIMENSIUNEA este o expresie a proprietilor pe care conceptul le
reflect, ea este un aspect, o latur, o trstur a conceptului. Exemplificnd
operaionalizarea conceptului de integrat n munc, H. Stahl spune de pild
c un muncitor este integrat n munca sa atunci cnd este un bun profesionist,
cnd e statornic n munca sa i cnd e disciplinat. Asemenea caracteristici
(trsturi, aspecte concrete) poart numele de dimensiuni. Am concretizat
deci, deocamdat, conceptul de integrare n munc prin trei dimensiuni
(profesionalizare, statornicie, disciplin) care formeaz laolalt un spaiu
dimensional (Stahl, 1974, p. 124). Traian Rotariu consider dimensiunile ca
sectoare mari din coninutul noiunii, relativ omogene i distincte unele de
altele. De pild, vom putea delimita domenii ale culturii generale, precum cel al
literaturii, artei, tehnicii, tiinelor umane etc. (Rotariu, Ilu, 1996, p. 53).
Stabilirea dimensiunilor este deci primul pas pe calea gsirii unui
procedeu de a concretiza conceptul abstract.
Am preciza c dimensiunile pot fi la rndul lor privite ca fiind concepte,
dar cu grad de generalitate mai redus n raport cu conceptul din care au fost
desprinse. n fond, situaia este relativ n raport cu contextul la care ne
raportm. Relund un exemplu anterior, vom spune c un concept ca cel de
calitate a vieii are ca dimensiuni aspectele de calitate biologic, material,
cultural i psihologic a vieii.
Dar dac pornim analiza de la calitatea material a vieii, considerndo pe aceasta concept, vor apare ca dimensiuni calitatea locuirii, veniturile,
bunurile posedate, transportul etc.
Fiind clasele de informaii necesare pentru a studia spaiul de atribute
(proprieti) ale unui concept, dimensiunile sunt deci semnificaiile
fundamentale ale conceptului.
Problema cte dimensiuni se cer luate n considerare i care s fie
acestea, nu poate fi rezolvat prin stabilirea unei formule ori reguli generale,
care s fie aplicat mecanic la fiecare caz n parte.
30

Alegerea a cte i care anume dimensiuni exprim corect conceptul, ine

de concepia, cunotinele, experiena i intuiia fiecrui cercettor. Ceea ce este
sigur, este faptul c dac anumite dimensiuni nu au fost luate n calcul,
informaia despre acele trsturi/laturi va lipsi i nu va putea s contribuie la
cunoatere.
VARIABILA are n sociologie mai multe conotaii, accepiuni, printre
care (vezi Mrginean, 1982, p.p. 39-40):
-

accepiunea de cantitate, legat de diferena variabile atribute.

Variabilele sunt n aceast accepiune fenomene cantitative (vrsta, spre
exemplu) n timp ce atributul este un fenomen noncantitativ (sexul, spre
exemplu);
accepiunea de a indica proprietatea obiectelor i fenomenelor de a se
schimba, de a lua valori diferite de la un moment la altul, de la un individ
la altul ori de la o colectivitate la alta, indiferent c este vorba de o variabil
propriu zis ori un atribut;
a treia accepiune este aceea de moment (nod) pe traseul conceptindicatori, deci se aplic conceptelor i dimensiunilor care au proprietatea de
a lua valori diferite pe un anumit continuu. n aceast accepie, care este
general practic nu exist fenomen ori proces social care s nu evolueze
vor fi considerate ca variabile vrsta, vechimea, nivelul de colaritate, starea
civil etc.

Variabilele ca instrument de clasificare a conceptelor pot s

(Boiangiu .a.,1981, p. 34):
-

desemneze un atribut dicotomic (sexul, spre exemplu);

indice mprirea unui ansamblu de elemente neordonate (cum ar fi judeele
rii);
se refere la un atribut cantitativ (vrsta, vechimea);
nsemne un fenomen (absenteismul, migraia, navetismul, fluctuaia etc.).

Deci mesajele empirice diverse sunt clasificate prin variabile. Ca

atare, variabila indic domeniul probabil de difereniere, diversificare sau
variaie al mesajelor empirice subordonate unei anumite dimensiuni a
conceptului (Vlsceanu,1982, p. 262).
Totalitatea variabilelor asociate tuturor dimensiunilor unui concept a fost
numit fie universul de variabile (expresie introdus de J. Galtung), fie
spaiul de atribute conform formulrii lui P. Lazarsfeld.
Exist diverse tipuri de variabile (active, aleatoare, alocate, auxiliare,
continui, dependente, antecedente, globale, manifeste, latente, test, variabile
31

abstracte endogene, variabile contextuale exogene etc. vezi Cazacu, 1991,

p.p. 62-63 i Vlsceanu, 1982, p.p.259-260), noi prezentnd n continuare dou
clasificri pe care le considerm mai importante:
variabile manifeste care sunt interpretabile pornind de la sensul lor
imediat, observabil direct. Ele sunt prime trepte de generalizare teoretic n
procesul cunoaterii, au o reprezentare imediat n lumea concretului
empiric, ele desemnnd fenomene sociale cu structur relativ simpl.
Exemple de variabile manifeste sunt sexul, vrsta, posesia unui bun, inuta
etc.;
variabile latente (ascunse) sunt cele ce ofer explicaii pentru cele
manifeste, dar cer studiu/analize mai profunde.
Variabilele latente nu sunt direct observabile (msurabile) dar pot fi
cercetate prin indicatori direct observabili. Ele exprim un nivel mai nalt de
abstractizare i sunt considerate ca rspunztoare (explicative) pentru cele
manifeste; exemple de variabile latente sunt motivaia (intrinsec,
extrinsec), satisfacia (fa de munc, posesia a ceva etc.), adaptarea,
asimilarea etc.
O alt clasificare mparte variabilele n:
variabile independente (cauzale), cele ce provoac anumite efecte. Spre
exemplu dac cercetm preferina pentru diferite tipuri de emisiuni TV,
muzic, literatur etc., vrsta i sexul pot juca rolul de variabile
independente (cauze n raport cu anumite opiuni efect);
variabile dependente (incluse n tem, cele ce urmeaz a fi cercetate)
reprezint efectele aciunii variabilelor independente.
Deci vom constata existena unor preferine pentru poezie, proz, literatur
clasic, memorialistic, literatur de anticipaie, muzic clasic, muzic
uoar, muzic popular etc., preferinele (opiunile) fiind efecte, deci
variabile dependente;
variabile intermediare (unii le numesc moderatoare) care nuaneaz
relaia dintre variabilele independente i cele dependente, ele sprijinind i
adncind analiza sociologic. Este cazul n care relaia dintre dou variabile
(x i y) nu este direct, ci indirect, mediat.
Spre exemplu, relaia stil de conducere (variabil independent) i
performan (variabil dependent) poate fi mijlocit de moralul
industrial care are deci poziia de variabil intermediar;

32

 variabila test este tot pe poziie intermediar (ntre cea independent i

dependent) i are rolul de a furniza explicaii suplimentare, probatorii
despre relaia dintre variabile.
De exemplu ntre sex ori vrst i preferina pentru genul de muzic,
putem introduce ca variabil test nivelul de instruire. Aceasta va nuana
i suplimenta informaiile ce le obinem, pentru c vom constata nu numai
diferene de vrst, dar i de instruire ntre cei ce prefer spre exemplu
muzica simfonic ori genul manele.
Analiza variabilelor este foarte important i se poate face n mai multe
feluri (vezi Cazacu, 1991, p. 83-86):

analiz univariat n care se ia n calcul o singur variabil; exemplu:

rezultatele la un test, posesia unui bun (automobil, televizor, bibliotec,
locuin personal etc.), numrul de spitale pe un anumit teritoriu, numrul
de cadre didactice ntr-o zon etc.;
analiz bivariat care se refer la relaia dintre dou variabile: vrst stare
civil , vrst studii, stare civil posesia unui bun, sex stare civil,
performan satisfacie, vrst performan etc.;
analiz multivariat care ia n calcul, simultan, legturile dintr-un set mai
larg de variabile. Modaliti ale acestei analize sunt variana, covariana etc.;
analiza discriminant urmrete stabilirea acelor combinaii de variabile
care discrimineaz (difereniaz) cel mai bine ntr-un ansamblu mai larg;
analiza de regresie care permite pornind de la evaluri fcute pe baza unui
eantion gsirea celei mai bune relaii de tip linear ntre o variabil
dependent i un anumit numr de variabile independente. Procedeul este de
a elimina treptat variabilele independente ce nu au rol semnificativ (n raport
cu variabila dependent) i a reine doar pe cele cu rol semnificativ.

INDICATORUL are din punct de vedere teoretic o sfer mai restrns

dect indicele, deci din acest punct de vedere ar trebui s urmm schema
strategic concept dimensiune variabil indice indicator.
Dar, dei indicatorul este teoretic vorbind mai restrns dect
indicele, din punct de vedere tehnic nti se stabilesc indicatorii i apoi se
construiesc, prin reunirea lor, indicii. Din acest motiv i vom trata i noi n
succesiunea indicatori indici.
Vom ncepe explicarea termenului de indicator cu felul n care definete
Dicionarul de sociologie indicatorul social: instrument de msurare a
caracteristicilor specifice faptelor, fenomenelor i proceselor sociale. Scopul i.s.
este de a facilita descrierea, evaluarea i anticiparea funcionrii unui sistem
social sau a unei componente a acestuia (Vlsceanu, 1993/106, p. 291).
33

Pentru conducerea social au fost folosii pn n anii 60 mai ales

indicatori demografici i economici, dar de prin deceniul apte a nceput o
veritabil micare a indicatorilor sociali (contabilitate social) care urmresc
s pun n eviden mai ales aspecte calitative. Este vorba de urmrirea i a unor
fenomene noneconomice, de valorile i scopurile sistemului social, corelate cu
performanele sale.
Indicatorii sociali rezult din msurtori instituionalizate, sistematice
asupra unor caracteristici ale sistemului, ca populaia, economia, sntatea,
educaia, cultura, mobilitatea, schimbarea etc. Scopul explicit al indicatorilor
sociali este de a contribui la conducerea social, deci de a deveni elemente ale
aciunii de informare a situaiei dintr-un domeniu, de concretizare a
obiectivelor, de analiz i evaluare, planificare i prognoz social i n fine
de evideniere a tendinei i efectelor aciunii.
Deci indicatorii sociali trebuie ca orice indicatori s fie relevani, dar
s fie n plus funcionali pe planul conducerii.
Indicatorii sociologici rezult din operaionalizarea conceptelor
sociologice, deci sunt stabilii pentru uzul cercetrilor empirice. Diferena fa
de indicatorii sociali exist, dar este totui relativ, deoarece unii indicatori
sociologici pot s devin (s fie instituionalizai i folosii ca) indicatori sociali.
Definiri ale indicatorilor sociologici:
- indicatorii sunt rezultatul procesului de cunoatere, a ncrcrii
unui fapt social cu sens. Prin aceast atribuire, ei capt i o funcie
operaional, i anume de a constitui un mijloc pentru cunoaterea
realitii imediate
- indicatorul reflect aspectul direct observabil, concret, n
msura n care acest aspect este pus ntr-un raport de necesitate cu
un fapt social general, neobservabil direct
- indicatorul mediaz cunoaterea conceptului operaional, iar
acesta din urm mediaz nelegerea sensului real (sensului imediat)
al indicatorului (Hoffman,1977, p. 51, 52, 54);
- indicatorul este un concept care red un semn observabil,
msurabil, referitor la anumite aspecte ale realitii sociale. Este
conceptul care face ca ceva anume s poat fi cunoscut, observat i
msurat direct (Cazacu, 1991, p. 87);
- indicatorii sunt semne observabile i msurabile cu ajutorul
crora pot fi caracterizate unitile sociale i calitile acestora
(Chelcea, 1998/34, p. 77);
- indicatorul nu este altceva dect acea nsuire simpl care poate
fi detectat direct n realitatea
empiric (Rotariu, 1991, apud
Lazarsfeld, p. 38).

34

Observm folosirea n definiii a elementelor semn, simplu, direct

observabil i direct msurabil. i indicatorii sunt rezultatul unui proces
cognitiv, ei dau un anume sens faptelor sociale. Elaborarea lor se cere fcut n
cadrul ntregului tablou operaional, avndu-se deci n vedere att elementele
antecedente (dimensiuni i variabile) ct i treapta de consecin (indicii).
Indicatorii folosii la cercetarea unui anumit fenomen se constituie ntrun sistem deoarece redau proprietile fenomenului n totalitatea lor i n
interdependen.
Vom stabili deci pentru fiecare proprietate a fenomenului unul sau mai
muli indicatori, n funcie de posibilitatea gsirii acelor semne direct
observabile i msurabile ca i de necesitatea i/sau utilitatea lor n cadrul
cercetrii. Indicatori pot fi anii mplinii pentru variabila vrst; marca, anul de
fabricaie, culoarea, puterea motorului etc. pentru un automobil; profesia,
prestigiul, venitul etc. pentru statusul social .a.m.d.
Cercettorul polonez Stefan Nowak a denumit indicatorii folosii n
operaionalizarea conceptelor ca indicatori definiionali. Rezumm n
continuare cteva elemente din prezentarea acestei concepii de ctre S.
Chelcea (vezi 1995, p. 124 i urm., sau 1998/34, p. 78 i urm.). n primul rnd
trebuie stabilit relaia dintre indicatorul definiional i definiia operaional a
conceptului, relaie care poate fi total ori doar statistic.
Relaia este total atunci cnd dac este prezent indicatorul, este prezent
i indicatul. Spre exemplu, dac lum ca indicator pentru termenul de fotbalist
faptul c este legitimat i joac ntr-o echip de fotbal, avem o relaie total: de
cte ori gsim indicatorul, este prezent i indicatul (ci legitimai la cluburi i
jucnd n echipe, ati fotbaliti).
Dar relaia poate fi doar statistic. Spre exemplu, dac considerm
posesia unei biblioteci ca indicator al gradului de cultur al posesorului, exist o
probabilitate mai mic sau mai mare ca prezena indicatorului s coincid cu
prezena indicatului: proprietarul unei biblioteci s fie un om cult. Dar exist i
posibilitatea ca avnd n cas bibliotec, s fii totui incult (ai motenit-o doar,
i-ai decorat apartamentul cu cri achiziionate la metru); ori s fii cult fr s
posezi bibliotec personal (te-ai cultivat citind din biblioteci publice, i-ai
vndut crile, nu ai condiii pentru o bibliotec personal etc.). n cercetare va
trebui s ne strduim s cutm s folosim indicatori ct mai puternic corelai cu
indicatul.
Indicatorii definiionali au o anumit putere de discriminare, care poate
fi de trei feluri:
-

puterea de respingere care este proprietatea unui indicator de a lsa n afara

sferei lui toate unitile sociale ce nu posed indicatul.
De exemplu indicatorul cunoaterea ctorva limbi strine are o putere de
respingere mai mare dect posesia unei biblioteci pentru a indica nivelul

35

de cultur. Dac este posibil s fii incult avnd totui bibliotec n cas, este
mult mai puin probabil s fii incult dac eti fluent n cteva limbi strine.
Sau indicatorul, membru al Uniunii Scriitorilor are putere de respingere
mult mai mare dect posesia unei biblioteci pentru indicatul cult;
-

puterea de coninere este capacitatea indicatorului de a reine n cadrul

descris de el ct mai multe elemente la care indicatul este prezent. Relund
exemplul, indicatorul posesia unei biblioteci are putere de coninere mai
mare dect membru al Uniunii Scriitorilor pentru c reine i elemente ce
nu posed indicatul (a fi cult).
puterea de discriminare. n practica operaionalizrii trebuie s ne strduim
a maximiza (a face ct mai puternic) relaia indicator-indicat, deci i a
puterii de respingere i a aceleia de coninere; altfel spus trebuie s
maximizm puterea de discriminare a indicatorilor.

Exist foarte muli indicatori sociali i sociologici. Dicionarul de

Sociologie (1993, p. 678-755) consacr aproape 80 de pagini unor anexe cu
indicatori demografici, economici, sociali i sociologici, din care peste 40 de
pagini grupei de indicatori sociali i sociologici. Sunt enunai aici peste 150
de indicatori, grupai spre exemplu pe locuin i condiii de locuit (46
indicatori), stare de sntate (12), mobilitate social (19) etc.
Exist peste 10 clasificri importante a indicatorilor, majoritatea comune
pentru cei sociali i sociologici, din care prezentm cteva:
indicatori absolui i relativi.
Cei absolui apar ca numr de: locuitori, spitale, automobile, brevete, cri
publicate, cinematografe, decese, spectacole etc.
Cei relativi (de proporie) conin variaia unei caracteristici i raportarea ei
la o valoare standard, de referin; cel mai adesea raportarea se face la 100
(televizoare la 100 locuitori ), dar naterile i decesele se raporteaz la
1000 de locuitori, sinuciderile la 100.000 locuitori .a.m.d.;
indicatori de stare i de evaluare.
Cei de stare exprim o situaie fr a arta dac este bun sau rea. Spre
exemplu venitul pe cap de locuitor, nivelul radioactivitii, numrul
studenilor, numrul paturilor de spital, ponderea populaiei feminine,
numrul pensionarilor etc. sunt indicatori de stare.
Indicatorii de evaluare se compun dintr-unul de stare, la care se adaug un
criteriu de evaluare, un criteriu de valoare. Acesta poate fi o necesitate
uman, un nivel minim, limita maxim admis etc.
Cnd spunem la jumtatea salarului minim pe economie, sub pragul
srciei, concentraia de depete de 25 de ori limita maxim admis,
36

consumul de calorii este sub 1000 pe zi, de trei ori sub necesarul normal
etc. folosim evaluri;
indicatori obiectivi i subiectivi, distini dup criteriul metodologiei de
msurare.
Indicatorii obiectivi sunt msurai cu instrumente de observaie tiinific, se
refer la lucruri direct observabile i care pot fi nregistrate nedistorsionat.
Numrul de teatre, tirajul unei tiprituri, numrul de televizoare produse,
numrul de crime comise etc. pot fi verificate. Ct de obiectiv este un
indicator depinde de mai muli factori, printre care i acela al vizibilitii
fenomenului. Naterile sau decesele sunt mult mai vizibile i se
declar/nregistreaz aproape n totalitate, n timp ce incestul ori violul sunt
mult mai puin vizibile i se poate presupune c numrul lor real este mai
mare dect cel din statistici.
Indicatorii subiectivi rezult fie din nregistrri fcute de observatori naturali
cu instrumente comune (ex.: gospodine ce i noteaz cheltuielile efectuate)
fie din sondaje, interviuri, anchete. Ei se refer la aspectele subiective, cum
ar fi percepia despre violuri ori crime, satisfacia/ insatisfacia n raport cu
fapte ori evenimente etc.;
indicatori unidimensionali i multidimensionali. Cei unidimensionali
(simpli) se refer la o singur caracteristic, cum ar fi venitul pe locuitor,
numrul de camere pe persoan, consumul alimentar pe persoan etc. Cei
multidimensionali (noi i vom numi indici) combin mai muli indicatori
ca cei de nivel de trai, satisfacia n munc ori calitatea vieii.
Mai exist i alte clasificri care mpart indicatorii n generali sau
empirici, logici sau statistici, expresivi sau predictivi .a.m.d.

INDICELE premerge logic indicatorul, dar se constituie n fond din

agregarea indicatorilor. Atenionm c este vorba de accepiunea sociologic a
indicelui, pentru c n statistic se consider c indicele este un raport ntre
mrimea unui indicator n momentul t1n raport cu mrimea aceluiai indicator
n momentul t0.
Pentru indice n accepiunea sociologic se mai folosesc i denumirile de
indicator general ori indice empiric.
Indicatorul general (indicele empiric), n calitate de sintez specific a
indicatorilor elementari din care s-a operaionalizat un anumit fenomen sau
dimensiune a sa, reprezint primul nivel al activitii de integrare
conceptual a rezultatelor cercetrii concrete, primul nivel al construciei
teoretice de generalizare i abstractizare (Mrginean, 1982, p. 43). Pentru
37

prezentarea mai n detaliu a trecerii de la indicatori la indici, sugerm lectura

unui paragraf intitulat chiar astfel de S. Chelcea (1998/34, p. 82-86). Ceea ce
vrem s menionm este faptul c putem agrega indicatorii unei dimensiuni i
vom obine un indice al dimensiunii, dar putem combina indicatorii
exprimnd mai multe dimensiuni ale conceptului i vom obine un indice
general, capabil s surprind n totalitate conceptul.
Un exemplu des reluat n manuale al felului n care dintr-un sistem
(baterie) de indicatori se ajunge la indici, este cel privind satisfacia muncii
(vezi Ctlin Zamfir coord - Dezvoltarea uman a ntreprinderii, Editura
Academiei, Bucureti, 1980, p. 231-245).
S-au avut n vedere 8 indicatori ai satisfaciei muncii, cei n raport cu:
profesiunea, coninutul muncii, ntreprinderea, colegii, eful, promovarea pn
n prezent, ansele de promovare i retribuia.
Din acetia s-au constituit n prima faz trei
indici
ai
dimensiunilor: 1) al satisfaciei cu coninutul i cadrul muncii (profesiunea,
coninutul muncii, ntreprinderea), al 2) satisfaciei privind relaiile n
colectivul de munc (colegii, eful direct) i al 3) satisfaciei cu beneficiile
personale asociate muncii (promovarea efectiv, ansele de promovare i
retribuia).
Din aceti trei indici ai satisfaciei pe dimensiuni, s-a constituit apoi
indicele general al satisfaciei n munc.
La fel, dintr-o baterie de civa zeci de indicatori ai calitii vieii,
putem nti stabili patru indici ai dimensiunilor calitii biologice a vieii
(alimentaie, stress, durat de via, medicaie, durata capacitii de munc etc.),
ai calitii materiale a vieii (venit, gratuiti, transport, locuin, consum de
bunuri materiale etc.), ai calitii spirituale/culturale a vieii (instruire, instituii
colare, consum de literatur, de teatru, tv, anse de educare etc.) i ai calitii
psihice a vieii (gradul de folosire a aptitudinilor, stabilitatea familiei,
participare la organizaii etc.).
Apoi din aceti patru indici ai dimensiunilor calitii, se poate agrega un
indice general al calitii vieii.

38

CAPITOLUL 4
MSURAREA N SOCIOLOGIE
Cuantificare. Msurare. Funciile msurrii. Componentele msurrii:
obiectul, etalonul, regulile de atribuire a valorilor. Nivelurile msurrii.
n majoritatea tiinelor msurarea este o component important a
procesului cunoaterii, de precizia ei depinznd n bun msur calitatea
acesteia. Ea reprezint un subproces al etapei de determinri cantitative din
cadrul procesului cunoaterii, deci am putea spune c genul proxim al
msurrii este cuantificarea.
n formularea Dicionarului de Filosofie (Editura tiinific i
Enciclopedic, Bucureti, 1978, p. 167) cuantificarea se refer la introducerea
conceptelor cantitative n limbajul tiinific, trecerea n studiul unui fenomen de
la conceptele calitative la conceptele cantitative. n sociologie, cuantificarea
este neleas ca o operaie teoretic de descriere cantitativ a fenomenelor i
proceselor sociale n vederea msurrii i/sau evalurii acestora n cadrul unei
cercetri sociologice concrete (Vlsceanu, 1982, p.p. 146-147).
Deci majoritatea autorilor consider cuantificarea ca operaia ce face
legtura ntre operaionalizarea conceptelor i msurare. Aceast poziie
intermediar face totui ca unii autori s analizeze cuantificarea ca parte a
procesului de operaionalizare, iar alii s o includ n cadrul msurrii. O putem
ns considera o secven distinct a procesului de cercetare prin care
formulrile verbale (calitative) ale indicatorilor sunt puse n relaie cu
expresiile lor cantitative, folosindu-se n acest scop etaloane, criterii, standarde
(ibidem).
Msurarea nu este doar o problem metodologic ori tehnic, ea este i o
problem teoretic, interfernd cu relaia abstract concret, teoretic empiric.
Realitatea social extrem de complex reprezint unitatea dintre cantitativ i
calitativ, orice fenomen social avnd simultan att trsturi cantitative ct i
calitative. Caracteristicile cantitative sunt evidente la fenomenele continui (cele
n care proprietile cantitative sunt dispuse pe un continuum de intensiti), dar
exist i n fenomene n care aspectul cantitativ nu este evident (fenomene
discontinui, discrete). Aceste fenomene numite atribute sociale pot fi i ele
supuse cuantificrii, dar uneia realizate n mod specific.
Deci aceste exprimri (cuantificri) pot fi diferite. Spre exemplu, vrsta
ori vechimea se exprim n ani, fie din an n an, fie pe intervale de ani
considerate semnificative (tronsoane de cte 5 ori 10 ani).
La cuantificarea unor opinii, atitudini ori comportamente, deci n cazuri
n care nu exist expresii cantitative explicite, se pot utiliza pentru aceeai
formulare calitativ (o anumit opinie, atitudine, ori un anumit comportament)
mai multe expresii cantitative.
39

Dac spre exemplu dorim s cuantificm indicatorul informarea n

domeniul x, atunci putem cuantifica:
-

prezena/absena informrii prin dihotomia da, nu;

frecvena ei prin zilnic, sptmnal, lunar, anual, niciodat.
Aceeai frecven o putem codifica prin ntotdeauna, foarte des, des,
rar, foarte rar i niciodat;
intensitatea informrii prin n foarte mare msur, n mare msur,
potrivit, n mic msur, n foarte mic msur i deloc
(niciodat);
calitatea informrii prin foarte bun, bun, potrivit, slab i
foarte slab.

Am convenit asupra faptului c msurarea urmeaz cuantificrii. Ea

exist n aproape orice tiin, fiind cunoscut formularea lui Thorndike potrivit
creia dac un lucru exist, el exist ntr-o anumit cantitate, iar dac exist ntro anumit cantitate el poate fi msurat.
Fiind o necesitate n att de multe domenii, MSURAREA va avea i
definiii generale:
-

operaie conceptual i empiric prin care se atribuie anumite valori

numerice unor parametri ai obiectelor i proceselor (Dicionarul de
filosofie, 1978, p. 449);
determinarea valorii unei mrimi (Micul dicionar enciclopedic, 1978, p.
592).

MSURAREA social este un caz particular al msurrii n general, iar

msurarea n sociologie este un caz particular al msurrii sociale, tot aa cum
ancheta sociologic este o variant a anchetei sociale, ori experimentul
sociologic un caz particular al experimentului social.
Specialistul romn cel mai reputat n problematica msurrii este
profesorul Ioan Mrginean, autorul lucrrii Msurarea n sociologie (1982),
dar i al termenului de Msurare social din Dicionarul de Sociologie (1993),
ori a capitolului respectiv din volumul Cercetarea sociologic (1998).

S ncepem cu definirea conceptului de msurare social:

Stabilire a unei ordini de mrime (frecven, intensitate etc.) prin atribuire
de valori, n acord cu proprietile obiectului social studiat (Mrginean,
1993/73, p. 347-349);
Evaluarea cantitativ a unor asemenea nsuiri (satisfacia, opiunea
politic n.n.) poart denumirea de msurare, al crei rezultat msura
este o expresie numeric a intensitii nsuirii studiate (Rotariu, 1991,
p. 57);
40

Msurarea presupune atribuirea unei valori numerice care red intensitatea

cu care se manifest o caracteristic, o nsuire a unei uniti empirice.
Pentru a realiza msurarea, este nevoie de un instrument de msur, construit
astfel nct caracteristica obiectului s poat fi evaluat pe o scal, ale
crei elemente eseniale sunt punctul zero i unitatea de msur. Rezultatul
msurrii este msura, exprimat printr-un numr care arat prin cte uniti
de msur se poate exprima intensitatea caracteristicii respective. Altfel
spus, acest numr este o valoare exprimat n uniti de msur (Rotariu,
Ilu, 1996, p. 27).

Exist dou accepiuni principale ale nelegerii msurrii (Mrginean,

1982, p. 12-20):
accepiunea (definiia) restrns, prin care msurarea este considerat ca o
operaie ce se aplic doar n cazul unor mrimi propriu zis cantitative, pe
baz de etalon cu semnificaie empiric real, cu relaie biunivoc ntre
numerele atribuite i cantitile studiate (deci se poate opera cu numerele n
locul cantitilor pe care le reprezint);
accepiunea (definiia) dezvoltat, lrgit, prin care se iau n considerare
toate operaiile prin care au loc determinri cantitative: clasificarea,
ordonarea, frecvena, intensitatea, ritmul de dezvoltare i probabilitatea.
Este ideea exprimat i de Mircea Malia cnd spune c exist mai multe
feluri de a msura: prin comparaie, clasificare i, n sfrit, prin atribuire de
valori (Sisteme n tiinele sociale, Editura Academiei, 1977, p. 21).
Rezult dintr-o schem pe care o vom prezenta, implicarea msurrii n
ansamblul procesului cercetrii, att la nivel teoretic ct i la cel empiric. Acest
lucru expliciteaz i FUNCIILE msurrii (Mrginean,1982, p.p. 10-11;
1998/77, p. 104):
-

reprezint principalul element de sudur, de legtur ntre teorie i

cercetarea empiric;
permite descrierea sistematic i riguroas a proprietilor cantitative ale
faptului, fenomenului sau procesului supus cercetrii concrete;
uureaz condensarea (concentrarea, sintetizarea) informaiilor sub forma
expresiilor matematice (exemplu: indici ai dimensiunii ori globali, formule
de calcul a indicatorilor sociometrici etc.);
uureaz standardizarea cercetrilor, compararea rezultatelor i prin
aceasta i generalizarea /teoretizarea;
msurarea este absolut necesar dac urmrim s formulm legi i s facem
predicii.

n sociologie, msurarea intereseaz mai ales n cadrul cercetrilor

concrete, dei ea este legat i de alte momente ale cercetrii.
41

Ioan Mrginean (vezi 1982, p. 33, sau 1998/78, p. 110) face urmtoarea
schem a locului msurrii n cadrul procesului de cercetare sociologic:

Pregtirea msurrii:
- analiza conceptelor i dimensional
- elaborarea ipotezelor i indicatorilor de cercetare
nivel
Operaii de msurare:
teoretic
- cuantificarea (descrierea cantitativ)
- elaborarea i definitivarea instrumentelor de lucru
- msurarea propriu-zis (determinarea cantitativ
prin culegerea informaiilor concrete)

nivel
empiric

Activiti de cunoatere tiinific influenate de

msurare:
- prelucrarea i analiza informaiei
- interpretarea i explicarea rezultatelor
- teoretizarea

nivel
teoretic

Pentru a realiza o operaie concret de msurare, trebuie s ne punem

i s rspundem la cteva ntrebri: pe cine msurm?, ce msurm?, cu ce
msurm? i cum msurm?
Rspunsurile la asemenea ntrebri ne conduc n fond la
COMPONENTELE msurrii care sunt: obiectul, etalonul i regulile de
atribuire a valorilor.
OBIECTUL MSURRII poate fi un fapt social, un fenomen ori
proces pe care l supunem investigaiei. Prin stabilirea ct mai riguroas a
obiectului de msurat, rspundem ntrebrilor pe cine msurm i ce msurm.
Fie c obiectul ine de macrosocial (fenomene i procese la scar mare, a
sistemului social) fie c el ine de nivelul microsocial (aciuni, relaii i
comportamente individuale ori de grup), el obiectul trebuie s fie ct mai
clar i corect precizat.
Este vorba nu doar de delimitarea obiectelor suport (pe cine?) ci i de
alegerea trsturii (ce?) supus msurrii.
Pentru c un enun oarecare, de genul spre exemplu c x este
conformist (ori progresist, deviant, reacionar, creativ etc.) trebuie s nceap
42

prin a clarifica ce nseamn a fi conformist, progresist, deviant, reacionar ori

creativ. Aceste clasificri in de obiectul de msurat i abia apoi se cere stabilit
gradul (msura) prezenei caracteristicii de conformist .a.m.d.
Aceasta ridic i problema distinciei dintre msurare i evaluare. Dei
unii autori consider msurarea i evaluarea ca echivalente, ori consider
evaluarea ca termenul adecvat pentru msurarea fenomenelor sociale, cele dou
operaii sunt distincte. Se consider c msurarea se refer n principal la
coninutul obiectului, iar evaluarea raporteaz msurarea la un criteriu, scond
n eviden mai ales semnificaia coninutului msurat. Deci evalum n bani, n
calificative, n note etc. pentru a surprinde o determinare valoric, un sens al
coninutului. Diferena msurare evaluare este i mai evident dac ne gndim
la faptul c msurarea trebuie s precead evaluarea. Nu putem evalua ceva
(valoarea, pregtirea, satisfacia, coeziunea etc.) dect dup ce l-am (am)
msurat(o).
ETALONUL MSURRII rspunde ntrebrii cu ce msurm?
Credem c s-a neles c n fond nu msurm obiectul ci o caracteristic,o
nsuire a lui. Msurm lungimea ori limea, cntrim masa obiectului,
msurm rezistena, coeziunea, relaia cu colegii, satisfacia fa de venit,
numrul contactelor interpersonale etc.
Etalonul (unitatea de msur) folosit poate fi natural sau conceptual.
tiinele naturii folosesc mai ales etaloane naturale, fie n variant direct (cu
uniti direct manipulabile ca metrul, litrul, kilogramul), fie n variant indirect
(cu ajutorul unor aparate de msur) ca amperul, voltul, rentgenul, joulul etc.
n domeniul social etalonul natural are o utilizare restrns. Spre
exemplu, doar n operaia de numrare (care precede cuantificarea, aceasta la
rndul ei precednd msurarea) se poate utiliza ca unitate numrul (bucata)
pentru nregistrarea indivizilor, faptelor, evenimentelor, comportamentelor etc.
Numrarea se refer la entiti/uniti sociale (indivizi, grupuri ) i nu la
caracteristicile lor.
Marea majoritate a etaloanelor sunt n sociologie conceptuale, ele
trebuie create n raport cu specificul obiectului supus cercetrii. Vznd care
sunt caracteristicile obiectului i care dintre ele intereseaz, se vor utiliza diverse
uniti pentru msurarea frecvenei, intensitii, ordinii, ritmului, calitii,
periodicitii etc. trsturilor respective. Asemenea etaloane conceptuale sunt de
genul celor exemplificate anterior: foarte des, niciodat, foarte bun, n mare
msur, potrivit, deloc etc.
REGULILE DE ATRIBUIRE A VALORILOR reprezint al treilea
element al msurrii, ele implicnd cele mai mari dificulti n cadrul operaiei
de ansamblu. Este vorba de a atribui valori fie numerice, fie simbolice unor
caracteristici specifice ale fenomenelor studiate. Stabilirea acestor reguli se
concretizeaz n nivelurile de msurare, sau tipurile de scal de msurare.
43

Exist expuneri consistente a nivelurilor de msurare (Mrginean,

1982, p. 103-198; 1998/78, p. 118-125; Rotariu, 1991, p. 63-73; Mihu, 1992, p.
181-184; Miftode, 1995, p. 302-320; Vlsceanu, 1982, p. 265-273) chiar dac
implicnd unele controverse. Spre exemplu unii autori contest sintagma scal
de msurare, prefernd-o pe aceea de scal de evaluare.
n principiu exist patru niveluri de msurare (scale) i anume cel
nominal, ordinal, de interval i de proporii.
Exist unele postulate ale msurrii (vezi Mihu apud Kogan, 1992,
p.p. 182-183) referitoare la echivalen (al echivalenei/nonechivalenei,
simetriei, tranzitivitii), la ordinalitate (al conexiunii, asimetriei, tranzitivitii)
i privitoare la adunare (legea comutabilitii, axioma egalilor, legea asocierii).
Nivelul nominal (scala nominal) este cel mai simplu, fiind numit i
nivel categorial.
Acest nivel reprezint cel mai lipsit de constrngeri mod de msurare,
atribuirea valorilor fcndu-se prin relaiile de egalitate/inegalitate (relaie
simetric : dac A = B atunci i B = A; relaie tranzitiv: dac A = B i B = C,
atunci A = C). Valorile atribuite pot fi numerice (numere de 1,2,3.) dar ele au
valoare de simboluri, nu de numr.
Acest nivel este instrumentul oricrei clasificri, indicnd strile pe care
le poate lua nsuirea (caracteristica).
Caracteristica sex are ca stri masculin, feminin; caracteristica
stare civil are strile celibatar, cstorit, divorat, vduv;
caracteristica artist poate avea strile muzician, pictor, actor,
grafician, sculptor etc.
Aceste clase/categorii sunt simbolizate prin cuvinte, litere ori cifre.
Putem scrie pictor, putem nota cu o liter (exemplu: P) ori putem da un numr
oarecare categoriei (exemplu: 2).
Dar simbolurile abstracte ce le atribuim, n-au nici o legtur real cu
fenomenul.
Pot nota masculin cu cifra 1 i feminin cu 2; pot nota ran cu 1,
muncitor cu 2 i intelectual cu 3, dar ntre cifrele folosite i clas nu exist
nici o legtur ori semnificaie real, deci ele nu au semnificaie de numr. Ca
atare nu vor putea fi fcute alte calcule dect frecvenele (absolute i relative),
modulul distribuiei i coeficientul de asociere.
Scalele nominale aparin msurrii nenumerice (sau nonparametrice).
Nivelul ordinal (scala ordinal) permite stabilirea unei relaii de ordine,
o ierarhizare n funcie de intensitatea proprietilor, caracteristicilor studiate.
Valorile atribuite au semnificaia de mai mare, mai mic, mai bun, mai
puin bun, mai favorabil, mai puin favorabil etc.
Scala ordinal stabilete rangul unor poziii, fr a putea arta cu ct (de
cte ori) este mai bun, favorabil etc. o poziie n raport cu alta.
Relaia ierarhic (de mai mare, mai mic etc.) este de dou feluri:
44

asimetric: dac A > B atunci B < A, deci A B

tranzitiv: dac A > B i B > C, atunci A > C

Cerina tranzitivitii este satisfcut integral doar de ceea ce se numete

nivelul (complet) ordonat. Este cazul n care ierarhizm un lot de indivizi dup
vrst (ori greutate, nlime, vechime etc.) i cel de pe o anumit poziie este
mai mare ori mai mic (ca vrst, vechime, nlime ) fa de toi ceilali
aflai naintea ori dup poziia sa.
n cazul nivelului parial ordonat, tranzitivitatea poate s nu fie
respectat. Un clasament sportiv pe echipe (de fotbal, hochei, volei etc.) pune n
anumite poziii echipele pe baz de adiionare de puncte, ceea ce nu nseamn c
echipa de pe locul I le-a nvins pe toate celelalte, cea de pe locul doi, le-a nvins
pe cele de sub poziia ei .a.m.d. i nivelul ordinal aparine msurrii
nenumerice (nonparametrice).
Pe lng calculele pe care le suport nivelul nominal, cel ordinal
permite calculul medianei i al coeficienilor de corelaie al rangurilor
(Mrginean, 2000, p.196).
Nivelul de interval (cardinal; scala de interval) se folosete cnd
obiectul poate fi cuantificat, deci se pot folosi valori numerice, cu intervale
egale dar fr ca punctul de pornire al msurrii s fie natural (un punct zero
obligatoriu). Deci unitatea de msur este real iar valorile se distribuie n mod
real pe o scal de intensiti, dar dei numerele sunt reale (nu au doar rol de
simboluri), origina scalei este fixat convenional.
Se citeaz ca cel mai bun exemplu scala de msurare a temperaturii, care
msoar din grad n grad, dar pe scala Celsius temperatura de nghe este la zero
grade, iar pe scala Fahrenheit la +32 grade.
Nivelul de interval aparine msurrii numerice (parametrice) i permite
constatarea cu ct este mai mare/mai mic o valoare n raport cu alta. El
ngduie operaii bazate pe adunare i scdere (media distribuiei, abaterea
medie, coeficieni de corelaie i regresie etc.).
Nivelul de proporii (de raport, scala de proporii/rapoarte) aparine i el
msurrii numerice. Specific acestui nivel este punctul de zero natural la
originea scalei, deci ca punct de pornire. Dei mult limitat n raport cu mrimile
fizice, i n cercetarea social exist aspecte ce pot ajunge la nivelul de proporii
al msurrii. Spre exemplu, vrsta poate fi msurat de la natere, vechimea n
munc din momentul primei angajri, numrul de produse (materiale ori
spirituale) poate fi msurat pornind de la un zero natural etc. Trebuie ns neles
faptul c n domeniul social, fenomenele n care exist un punct natural (zero)
de pornire, sunt relativ reduse. Majoritatea fenomenelor sociale permit
aprecierea diferitelor proprieti n care scalele merg de la extrema negativ la
cea pozitiv i n care punctul zero nu este unul natural de pornire ci de separare
al sensurilor (ntre pozitiv negativ, acord dezacord, bine ru, acceptabil
45

neacceptabil .a.m.d.). La acest nivel al msurrii sunt permise (posibile) toate

calculele cerute de logica analizei.
Menionm n final c aceste niveluri de msur se intercondiioneaz,
unele fenomene fiind posibil de a fi msurate prin mai multe niveluri. Dei, n
principiu, pentru un anumit fenomen social sunt legitime doar anumite niveluri
de msur, pentru unele fenomene se pot utiliza mai multe niveluri. Un
exemplu poate fi cel referitor la determinrile cantitative ale vrstei, putndu-se
utiliza:
- nivelul nominal, prin evalurile de tipul: copilrie, adolescen,
tineree, maturitate, btrnee. Deci vom putea simboliza, spre
exemplu, copilrie = 1., btrnee = 5 i s calculm ponderea
diferitelor categorii de vrst din totalul subiecilor;
- nivelul ordinal, n care listm populaia pe baza categoriilor
anterioare (fr cunoaterea real a vrstei) dar pe prezumia:
copilria < adolescena < tinereea < maturitatea < btrneea;
- nivelul de interval, n care listm o populaie (anul fiind unitatea de
msur) dar de la subiectul cu vrsta cea mai mic cruia i dm
valoarea 1 i pn la subiectul n cu vrsta cea mai mare;
- nivelul de proporii, n care procedm ca la nivelul de interval, dar
pornind de la vrsta de zero ani.

46

CAPITOLUL 5
IPOTEZA N CERCETAREA SOCIOLOGIC
Rol. Definire. Formulare. Ci. Dimensiuni. Tipuri.
n orice domeniu al tiinei deci i n sociologie construcia
ipotezelor aparine momentului enuniativ al cercetrii. Asupra rolului,
elaborrii, caracteristicilor, testrii etc. ipotezelor au existat de mult preocupri
n epistemologie, filosofia tiinei i metodologie.
Unii autori (Rotariu, 1991, p. 41) accentueaz ideea imposibilitii unei
investigaii tiinifice n lipsa ori n afara unor ipoteze. Chiar dac ele nu sunt
specificate ori se manifest incontient, cercettorul dovedete prin alegerea
unei metode i nu a alteia, prin punerea unor ntrebri i nu a altora, c n mintea
lui exist deja o supoziie n privina fenomenului ce-l studiaz.
Termenul de ipotez deriv etimologic din greaca veche, unde
hupothesis (ca i latinul suppositio, sau n francez hypothse) nseamn
aciunea de punere dedesubt. n alt sens hypo semnific un grad mai
redus al semnificaiei termenului cu care este asociat: hipotensiune,
hipomotivaie, hipocaloric, hipotermie etc. n aceast accepiune hypoteza
ar nsemna mai puin dect o tez, accepiune ce se apropie de cea a lui
Stahl (subtez, vezi 1974, p. 103) ori a lui M. Constantinescu (pretez sau
antetez; 1972, p. 165).
n studiul su asupra analizei ipotezelor, S. Chelcea compar coninutul
acestora cu alte forme ale gndirii tiinifice ori comune, cum ar fi principiul,
axioma, postulatul, presupunerea i bnuiala, acesta din urm (bnuiala)
fiind n fond echivalentul ipotezei pe planul cunoaterii comune (1998/33, p.
41).
Cteva DEFINIII ale ipotezei:
- o ipotez este un enun conjectural despre relaia dintre dou sau mai multe
variabile (Chelcea, apud Kerlinger, 1998/33, ibid);
- Ipoteza este un enun predictiv condiional despre relaia dintre atributele
variabile ce caracterizeaz unitile primare sau structurile analizate. ()
Ipoteza este centrul activitii cognitive i tiinifice, dirijnd procesele de
culegere, ordonare, sistematizare i integrare a datelor observabile i
progresul construciei teoretice (Vlsceanu, 1982, p. 241);
- Ca enun a crui valoare de adevr sau fals este probabil i urmeaz a se
dovedi ca atare prin verificare, (de regul n plan empiric investigatoriu),
ipoteza vizeaz legturi eseniale ntre laturi, segmente, atribute etc. ale
faptelor i fenomenelor cercetate (Cazacu, 1991, p. 94);
- Ipoteza dac lum acest termen n sens etimologic nseamn pretez
sau antetez, adic ceea ce este naintea unei teze () Ipoteza tiinific
47

const ntr-o ntrebare orientat, ntr-o supoziie preliminar, care nu este o

cunoatere a obiectului cercetrii, ci numai tinde spre o explicaie, i se
ncheie cu o tez dup ce a fost confruntat ipoteza cu verificarea faptic
(Constantinescu, loc. cit.).
- explicaie (teoretic) condiional i anticipat a faptelor, care cere
ntotdeauna o verificare experimental
marile ipoteze sunt idei preconcepute care trebuie s ghideze
investigaia. ns cu toate acestea, ele nu sunt idei fixe; n definitiv, ceea
ce decide asupra adevrului unei ipoteze este observarea faptelor spunea
Claude Bernard. (vezi Clement .a., 1999, p.255).
- Ipoteza de cercetare: permite a selecta fapte semnificative, a le verifica,
sugereaz o ierarhie de abordare, justific metoda folosit (Brimo, 1997,
p.104).
Rezumnd ntr-o formul mai simpl, ipotezele sunt ntrebrile ce ni le
punem naintea cercetrii, dar nu orice fel de ntrebri, ci unele al cror rspuns
s conduc la explicarea fenomenelor. Aceste ntrebri pot conine n ele i
rspunsul, ca i explicarea acestui rspuns ce abia va urma a fi
confirmat/infirmat n demersul concret de cercetare.
FORMA prin care se exprim de regul ipotezele sunt enunuri de
tipul dac x, atunci y, deci o variabil cauz (independent), produce un efect
(variabil dependent). Spre exemplu enunul grupurile de munc mici sunt
mai coezive pune n relaie ipotetic variabila mrimea grupului cu efectul coeziunea lui. Cercetarea urmeaz s confirme ori nu faptul c dac grupul
este mic c mrime (numr de membri) el este mai coeziv dect grupurile mari,
cu muli membri.
Ipoteza astfel formulat are dou componente: un enun supoziional
(dac ) i unul concluziv (atunci ).
Forma simpl dac x, atunci y poate fi amendat ca o consecin a
complexitii vieii sociale, aprnd i variante att n privina enunului
supoziional ct i a celui concluziv:
- dac x1, x2 xn, atunci y1, y2 yn este situaia n care mai multe
cauze genereaz mai multe efecte;
- dac x1, x2 xn, atunci y, deci mai multe cauze ipotetice conduc
la un efect;
- dac x, atunci y1, y2 yn deci situaia unei cauze care produce
mai multe efecte.
Aceste variante sugereaz necesitatea ca n formularea ipotezelor s se
aib n vedere interdependena faptelor i fenomenelor i modificrile ce pot
interveni ntre elementele unei situaii, modificri ce oblig la schimbri n
formularea ipotezelor.
n formularea ipotezei sunt coninute trei categorii de termeni
(Vlsceanu, 1982, p. 247-251):
48

termeni care se refer la clasa/clasele de uniti ori structuri

analizate. Este vorba de universul la care se refer ipoteza, univers
ce poate fi compus din indivizi, grupuri, organizaii, instituii,
localiti, circumscripii etc. La rndul lor, aceste uniti pot rezulta
dintr-o nregistrare i cuprindere exhaustiv, dintr-o eantionare
riguroas ori dintr-o selecie intenional;
Important este ca clasa de uniti s fie specificat, precizat, deci
s se evite formulri de genul n grup , n organizaie etc.
care sunt prea generale i sugereaz c ipoteza s-ar referi la orice
grup ori organizaie. Grupul poate fi de munc, familial, de prieteni,
de infractori, de divertisment etc. Organizaia poate fi economic,
politic, cultural, tiinific, militar, religioas etc. Ori este de
presupus c anumite fenomene (coeziunea, relaiile, conducerea,
controlul, organizarea etc.) se manifest diferit n ele, deci i
ipotezele trebuie s indice aria la care se refer;

termeni care definesc atributele variabile ale clasei/claselor

analizate.
Sub acest aspect este vorba de nivelul de abstractizare la care este
formulat ipoteza. Ea poate fi formulat folosind concepte generale,
enunuri foarte abstracte (deci la nivel teoretic) fr folosirea unor
termeni cu inciden empiric direct (de aceea vor fi numite ipoteze
teoretice). Dar ipoteza poate folosi termeni predicativi (atributivi)
cu inciden empiric evident, i atunci va fi taxat ca ipotez
empiric;
termeni care indic tipul de relaie ce se presupune a exista ntre
atribute ori setul de atribute, ori ntre unitile i/sau structurile
analizate.

Noi am indicat deja tipul cel mai obinuit (dac atunci ) dar
exist o multitudine de formulri ca: determin, cauzeaz, cu ct
cu att , conduce la, produce, asigur, genereaz, variaz, depinde,
este proporional (direct, invers) cu, coreleaz, se schimb odat cu,
reflect, este contingent cu, influeneaz etc.
Importana acestor termeni relaionali vine din faptul ca de corecta lor
selectare i consecvena utilizrii va depinde orientarea ce va fi dat
procesului de culegere, prelucrare i interpretare a datelor, deci a cercetrii
nsi.
Locul ipotezei n cunoaterea tiinific este sugerat de o schem pe
care S. Chelcea o preia dup Friedrich i Vetter (figura 5).

49

Procesul cunoaterii
Enunuri
Enunuri adevrate
Enunuri tiinifice probabile
false

adevrate

Ipoteze
Fig.5 Locul ipotezei n cunoaterea tiinific (Sursa: Chelcea, 1998/33, p. 43)
CILE, modalitile prin care se ajunge la formularea ipotezelor, sunt n
principal dou, de altfel interferente:
-

calea inductiv, care nseamn a pleca de la fapte concrete, att pe plan

intuitiv (considerarea datelor oferite de realitate) ct i pe plan raional
(examinarea atent a faptelor prin judeci adecvate);
calea deductiv, contnd n luarea n calcul, cu prioritate, a ideilor
preexistente, adic 1) deducerea ipotezei dintr-o teorie formulat, 2)
deducerea ei din lucrri anterioare i 3) deducerea ei cu ajutorul
raionamentului analogic (Cazacu, 1991, p.p. 97-98).

Aceeai problem (a cilor) este tratat de ali autori sub aspectul

SURSELOR de elaborare a ipotezelor, ntre care se enun: 1) deducerea
ipotezelor din teorie, 2) experiena direct a cercettorilor i 3) analogia, cu
fenomene fizice, chimice, biologice etc. (Chelcea, 1998/33, p. 47-49).
Am mai amintit c nu orice enun (ntrebare) se poate constitui ca
ipotez, ci aceasta va trebui s corespund unor condiii. Una important este
plauzibilitatea, adic relaia presupus a exista ntre dou sau mai multe
variabile trebuie s reprezinte o explicaie plauzibil, s fie un enun cu caracter
de probabilitate. Plauzibilitatea rezult la rndul ei din coerena intern i
coerena extern ce trebuie s caracterizeze ipoteza. Prin coeren intern
nelegem satisfacerea cerinei ca n formularea ipotezei s nu existe elemente
50

contradictorii, iar coerena extern implic acordul cu cunotinele deja existente

n domeniu i care se consider verificate prin cercetri anterioare.
Dei am tratat-o ca fiind prima, condiia de plauzibilitate este subsumat
principalei condiii care face dintr-un enun oarecare o ipotez proprietatea de
a fi testabil.
Aceasta nseamn c ipoteza se exprim prin concepte (operaionale)
raportabile la realiti concrete bine definite. Ipoteza trebuie s fie testabil; dar
testabilitatea nu este inerent consistenei teoretice a ipotezei, ci este pur i
simplu o proprietate metodologic a sa, pe care o deine n grade diferite.
Proprietatea unei ipoteze de a fi testabil se stabilete n raport cu cunoaterea
teoretic prealabil i cu procedeele empirice disponibile (Vlsceanu, 1982, p.
253). Deci, enunul ipotezei conduce la formularea unor consecine empirice (la
incidente empirice) care stabilesc msura testabilitii ei. Dac o asemenea
inciden (exprimare) empiric nu se poate stabili, nseamn c nici adevrul
presupus de ipotez nu poate fi testat, verificat.
DIMENSIUNILE ipotezei sunt considerate acele condiii a cror
ndeplinire asigur validitatea ipotezei, condiii dintre care pe aceea a
testabilitii am i amintit-o. Altele importante sunt (vezi Chelcea, apud
Galtung, 1995, p. 69-71 i 1998/33, p. 43-45):
generalitatea, care nseamn faptul c ipoteza nu se refer la cazuri
particulare, rare, ci la situaii de interes general. O ipotez de genul
persoanele n vrst de peste 100 de ani au anse mai mari de a fi bolnave
ori internate n azil poate fi adevrat, testabil, verificabil etc. dar se va
referi doar la cteva (ori cteva zeci de) cazuri. Dar un enun ca posesia
unei calificri adecvate avantajeaz integrarea individului n munc se
refer la milioane de cazuri, indiferent de perioada de timp, ramura concret
de activitate, ara n care se face cercetarea .a.m.d.
La fel, ipoteza depirea de ctre individ a speranei medii de via, crete
ansa internrii n azil se va referi la mult mai multe cazuri posibile dect
formularea n care pragul de vrst era fixat la 100 de ani;

complexitatea ipotezei are n vedere posibilitatea de a avea ipoteze de

diferite niveluri, n funcie de numrul variabilelor pe care le conine.
Ipotezele implicnd o variabil sunt de nivelul 1, cele cu dou variabile de
nivelul 2 .a.m.d. Cu ct variabilele implicate sunt n numr mai mare,
ipoteza este mai complex;

specificitatea ipotezei este cu att mai pronunat cu ct variabila n

cauz ia mai multe valori. Cnd variabila implic doar dou valori (da nu; posed - nu posed; acord - dezacord) ipoteza este mai puin
specific dect n situaii n care ar lua 3-5-7 valori.
51

Spre exemplu acordul/dezacordul poate fi evideniat mai fin (mai

specific) prin: ntru totul de acord, de acord, n general de acord,
nici acord, nici dezacord, n general dezacord, dezacord, dezacord
total. Iar posesia/non posesia a ceva poate fi redus la da-nu, dar
poate fi i: integral, n mare msur, n msur potrivit, n mic
msur i deloc. Iar dac am aduga i variantele n foarte mare
msur i n foarte mic msur am ajunge de la 5 valori, la 7 valori.
Aceste exemple de defalcare pe mai multe valori a variabilei sunt oarecum
doar exerciii teoretice, pentru c n practic nu vom formula ipoteza n
funcie de o scalare att de fin. Deoarece credem c se nelege faptul c
tendina spre generalitate este invers tendinei spre specificitate.
Spre exemplu, formularea posesia unei calificri avantajeaz integrarea n
munc a individului este foarte general. i putem crete specificitatea prin
formulri ca posesia unei calificri adecvate , posesia unei bune
calificri ori posesia n mare msur a unei calificri etc.
Pn la urm trebuie cutat un echilibru ntre generalitate specificitate,
echilibru ce poate depinde de mai muli factori, printre care tema cercetrii,
cunotinele anterioare asupra ei, scopul cercetrii etc.;

determinarea este o dimensiune corelat pozitiv cu specificitatea. Unele

ipoteze sunt mai mult (mai nalt) deterministe, acest lucru fiind vizibil i din
termenii relaionali pe care i conin. Dac un demers corect de formulare a
ipotezei, conduce la enunuri ce conin termeni de genul produce,
determin, este direct (ori invers) proporional, cauzeaz etc., acest
lucru semnaleaz o ipotez determinist. Dac enunul implic formulri de
genul posibil, probabil, exist ansa etc., ipoteza este mai degrab de
tip probabilist. Cu ct ipoteza este mai mult (mai nalt) determinist i mai
puin probabilist, cu att gradul ei de determinare este mai mare;

falsificabilitatea este o dimensiune esenial a ipotezei i const n

proprietatea ei de a fi infirmat. Un enun ce nu poate fi verificat, care nu
poate fi testat, nu poate fi admis ca ipotez.
Dimensiunea falsificabilitii implic deci existena unor teste de verificare,
a posibilitii de a confirma/infirma teoretic i empiric enunul ipotetic;

predictivitatea este dimensiunea care implicnd faptul c ipoteza descrie i

explic un fenomen, permite i formularea anselor de (re) producere a lui n
condiii similare ori apropiate. Deci formularea dac x, atunci y odat
confirmat (dovedit), nseamn nu numai explicaia post-factum a
producerii unui anumit fenomen ci i previziunea c n aceeai situaie
(a lui x i y) fenomenul se va produce din nou i cam la fel;
comunicabilitatea este o dimensiune legat de felul n care este receptat
(neleas) ipoteza. Dac ea dispune de o formulare care permite o bun

52

nelegere att n lumea specialitilor ct i a publicului larg, nseamn c

ipoteza are o comunicabilitate ridicat. Pentru aceasta, ipoteza trebuie s fie
logic, neaglomerat cu termeni echivoci ori prea specializai, concis,
corect din punct de vedere al topicii enunului;
reproductibilitatea este dimensiunea care permite ca repetarea cercetrii
(de ctre acelai cercettor ori de ctre alii) s conduc la obinerea
aceluiai rezultat. Cu ct reproductibilitatea este mai ales de tip
intersubiectiv (deci realizabil de ctre ali cercettori), cu att ipoteza este
mai obiectiv;
utilitatea, este o dimensiune pe care am putea-o considera ca de sintez
pentru ipotez, ca o consecin a dimensiunilor deja amintite. Odat emis i
supus verificrii, orice ipotez primete un verdict ce se plaseaz pe un
punct n cadrul unui continuum ce are la extreme falsificarea i verificarea
total. Ipoteza va fi cu att mai util, cu ct se plaseaz (n intervalul 1 0
+ 1) mai spre dreapta, deci mai aproape de confirmare i de adevr.

Analiza acestor dimensiuni a fost fcut de profesorul S. Chelcea

urmnd enunarea celor 10 condiii formulate de Johan Galtung pentru ca o
ipotez s fie valid. Dar i la ali autori gsim (mai sumar, parial ori
amestecat) unele din dimensiuni, titulate ns drept caracteristici. Spre
exemplu, A. Cazacu afirm c: Principalele caracteristici (s.n.) care
ntemeiaz enunul ipotetic sunt urmtoarele:
a) Validitatea. Ipoteza trebuie s aib un anume grad de concordan cu
materialul faptic la care se refer;
b) Verificabilitatea. Ipoteza poate fi admis, ca atare, numai dac este
principial verificabil (testabil) cu mijloace adecvate demersului tiinific;
c) ndoiala i provizoratul. Ipoteza nu exprim o certitudine, ci o supoziie, o
presupunere. n consecin, ea se va transforma n tez (de ndat ce a fost
confirmat), va fi abandonat sau reformulat (dac a fost infirmat);
d) Comunicabilitatea. Ipoteza trebuie s fie formulat clar i simplu sub
aspect logic, s poat fi preluat de ali cercettori n vederea verificrii sale.
(Cazacu, 1991, p.p. 94-95).
TIPURI de ipoteze.
Am amintit deja la categoriile de termeni implicai n formularea
ipotezei una din clasificrile importante, dei se pot face diferite clasificri
(Cazacu, 1991, p. 98-100, Chelcea,1995, p. 71-73; Vlsceanu, 1982, p.p. 248249):
Dup nivelul lor de elaborare, dup tipul de concepte ce se utilizeaz n
formularea lor exist:
- ipoteze teoretice (de cercetare) care se refer la obiectivele generale
ale cercetrii, deci au rol general orientativ.
53

Folosind concepte insuficient operaionalizate, aceste ipoteze nu pot fi

testate ca atare, deci n limitele enunului lor.
n privina relaiei dintre ipoteza de cercetare (teoretic) i aceea de
lucru (empiric) suntem ntr-o situaie analog cu aceea a relaiei dintre
conceptul neoperaional i cel operaional. La capitolul respectiv am
convenit asupra faptului c nu exist concept total neoperaional, ci doar
c el nu poate fi folosit n forma respectiv direct n cercetare.
n mod analog, nici ipotezele teoretice nu sunt total netestabile (n acest
caz n-ar avea calitatea de ipotez) ci doar indirect testabile. La fel cum
conceptele se transform prin operaionalizare, i ipotezele teoretice se
convertesc n ipoteze empirice, de lucru, ca urmare a confruntrii
ipotezelor teoretice ca un prim set de material faptic acumulat.
Revenind la ipotezele teoretice, ele propun interpretri noi ale
realitilor i prin aceasta pot chiar reprezenta (provoca) revoluii n
tiin;
- ipotezele de lucru (numite de unii autori-empirice) sunt subordonate,
logic i operaional, celor de cercetare (teoretice). Fiind exprimate prin
concepte testabile empiric, ele pot s se refere la ansamblul cercetrii
concrete, ori doar la anumite secvene (etape, subetape) ale ei. Putnd fi
deci mai multe, ipotezele de lucru trebuie s se constituie ntr-un sistem
caracterizat prin interdependena ipotezelor.

Exist i subclasificri ale ipotezelor de lucru, una dintre acestea (vezi

Chelcea, apud Grawitz, op. cit.) fiind fcut pe criteriul nivelului de
abstractizare:
- ipoteze ce implic supoziia uniformitii cazurilor. Este tipul de
ipotez care dac a confirmat i n alte cazuri existena unei anumite
relaii ntre variabile, vrea s sugereze c lucrurile sunt n aceeai
relaie ca i atunci , ori ca i acolo ;
- ipoteze ce vizeaz corelaii empirice, presupunnd existena unei
legturi ntre fapte i fenomene. Spre exemplu, studiind deviana,
presupunem c trebuie s corelm devian dezorganizarea familiei,
devian instruire deficitar, devian alcoolism, devian
nencadrare n munc etc.;
ipoteze care se refer la relaiile dintre variabilele analitice, ele realiznd o
elaborare mai ampl, deoarece vor s identifice legturi ntre variabile
complexe. Exemple: devian nivel economic, devian religie, devian
calitatea vieii etc., deci implicnd indicatori multidimensionali ori indici.

Clasificarea pe care am analizat-o (ipoteze teoretice = empirice; de

cercetare = de lucru) poate strni nedumeriri, n privina echivalrilor: teoretic =
de cercetare i empiric = de lucru. Putem considera, spre exemplu, c toate
ipotezele sunt de cercetare, ele trebuind apoi mprite n teoretice i empirice.
n ce ne privete, am fcut aceste echivalri deoarece sunt parial coninute i n
54

unele surse bibliografice semnalate, doar pentru a nu deruta pe eventualul lor

cititor.

alt clasificare a ipotezelor are drept criteriu ntinderea (sfera) lor i le

mparte n:
- ipoteze globale, care se refer la ansambluri de fenomene, la un larg
(cuprinztor) univers social. Discutnd n termeni de dimensiuni, aceste
ipoteze se remarc prin mare generalitate, implic clase mari de uniti i
structuri sociale;
- ipoteze particulare (pariale) se refer la realiti sectoriale, la pri
ale unui ansamblu definit. n principiu, suma acestor ipoteze pariale va
tinde spre a acoperi ntregul spaiu de supoziii ce pot fi fcute asupra
ansamblului cercetat;

clasificarea ipotezelor dup coninutul lor conduce la distingerea

ipotezelor uniformiti de ipotezele interaciuni. n fond este
vorba de restrngerea la doar dou tipuri a clasificrii lui Madeleine
Grawitz pe care am amintit-o la ipotezele de lucru.
Ipotezele uniformiti privesc de regul un singur aspect al realitii, i se
folosesc mai ales n fazele preliminare i constatative ale cercetrilor.
Ipotezele interaciuni se refer la evidenierea interdependenelor, a
corelaiilor dintre fenomenele ce pot fi integrate n ansambluri unitare.

Pe lng aceste clasificri de baz cea mai important fiind mprirea n

ipoteze teoretice i empirice diveri autori mai fac referiri i la:
- ipoteze descriptive folosite la identificarea i clasificarea aspectelor
realitii;
- ipoteze statistice (probabiliste) folosite n explorarea unor corelaii
ntre variabile, sau la extrapolarea caracteristicilor unui eantion
asupra ntregii populaii cercetate;
- ipoteze euristice, care stimuleaz permanent cercetarea prin
prospectarea unor relaii noi;
- ipoteze noologice, constnd n anticipri ale condiiilor i
modalitilor de formulare a legilor;
- ipoteze post-factum (a posteriori) care rezultnd dintr-o cercetare
ncheiat, sugereaz legturi posibile ntre aspecte ce n-au fost
cuprinse n cercetare, sugereaz deci continuarea demersului i
ajungerea la un grad superior al cunoaterii.
Se mai poate vorbi de ipoteze explicite i implicite, fundamentale i
secundare, generale i derivate, ipoteze izolate, ipoteze singulare, ipoteze
plauzibile etc. n majoritatea cazurilor aceste denumiri referindu-se la ipoteze de

55

acelai tip pe care ns ali autori le denumesc diferit. Spre exemplu denumirile
de ipoteze pariale, particulare, singulare ori izolate au multe elemente comune
ca sens.
S-ar mai putea detalia aspecte ca structura logic a ipotezelor (matricea
implicaiei, tabela de adevr, coninutul informativ al propoziiilor complexe,
compararea diferitelor tipuri de formulri ale ipotezelor etc.) ori validitatea lor,
n privina crora sugerm doritorilor de informaii suplimentare, lectura
surselor: S.Chelcea, 1995, p.75-79 ori 1998/33, p.49-59; Flew, 1996, p.p.73-74.
n ceea ce ne privete, rezumm ntregul capitol al ipotezei la cteva
aseriuni:
-

nu poate exista cercetare fr ipoteze care s o ghideze;

ca presupuneri, presupoziii pe care le facem naintea cercetrii, ipotezele
reprezint ntrebri orientate care conin i rspunsul ipotetic ce urmeaz a
fi verificat prin demersul concret;
ipotezele au funcii metodologice, euristice, explicative i predictive;
ipotezele se cer integrate ntr-un sistem, la rndul lui component a
modelului ipotetic al cercetrii.

56

CAPITOLUL 6
EXPLICAIA SOCIOLOGIC
Explicaia. Structura ei. Tipuri de explicaii. Perspective
(modele) explicative
Verbul a explica (din lat. explicare; fr. expliquer) nseamn a face s fie
mai uor de neles, a lmuri dar i a nelege, a pricepe, a gsi sau a constitui
o explicaie (DEX, 1998, p.358).
El are un sens apropiat celui de a nelege care nseamn a-i face, a
avea o idee clar i exact despre un lucru, a ptrunde, a cuprinde cu mintea, a
pricepe, dar i de a gndi, a reflecta, a concepe (DEX, 1998, p.541).
ntr-o alt formulare, a explica nseamn a clarifica, a face s se
neleag, a face inteligibil (Clement .a., 1999, p.176). Deci termeni apropiai
(nvecinai) pentru a explica, sunt cei de a clarifica, a ilumina ori a elucida,
termenul opus fiind cel de a complica.
De aici vor deriva termenii de explicaie, nelegere i comprehensiune.

DEFINIII ale explicaiei:

lmurire, clarificarea unei probleme (dificile), a unui fenomen etc. (DEX,
1998, p.358);
act discursiv sau operaie prin care se dezvluie cauza, temeiul sau scopul
unei aciuni, unui fenomen sau unui eveniment (Dicionar de filosofie,
1978, p.259);
o explicaie este nlocuirea unui discurs mai puin inteligibil cu unul mai
inteligibil (Doron, Parot, 1999, p.309);
ceea ce explicaia vizeaz n primul rnd este deducerea fenomenului
plecnd de la antecedentele sale, fa de care el va trebui s fie o consecin
logic (t. Georgescu, 1977, Mica enciclopedie de politologie, Ed.
tiinific i Enciclopedic, Bucureti, pp.167 168);
o modalitate de analiz prin care se d unui concept imprecis o definiie
formal precis (Flew, 1996, p.123).

Din toate formulrile rezult c o explicaie este n fond rezultatul

operaiunii de a explica, ea constnd n propoziiile prin care se realizeaz actul
explicativ. Orice explicaie este n fond rspunsul la o ntrebare de tipul
de ce ? (de ce eti omer ?, de ce s-a prbuit avionul ?, de ce ai ntrziat ?, de
ce iei medicamente ?, de ce ai votat cu? , de ce s-a produs greva ?, de ce a
czut guvernul ?, de ce ai ales metoda? etc. etc.).
Deci n marea majoritate a cazurilor, oamenii doresc s afle nu doar c
ceva se ntmpl ci i de ce se ntmpl acele lucruri. Anumite explicaii pot fi
rspunsul la o ntrebare de genul cum ? (cum funcioneaz aparatul x ?, cum
s-a produs accidentul ?, cum se folosete produsul y ?, cum procedezi pentru?
57

etc.) ori la ntrebarea cum a fost (este) posibil ? (cum a fost posibil s cedeze
barajul ?, cum este posibil o eantionare aleatoare ?, cum este posibil
supravieuirea unei cderi de la etajul 9 ? etc.).
Dup ce am clarificat termenii de baz cu care operm (a explica,
explicaie), doar amintim c exist nc o serie de dispute mai ales n rndul
filozofilor n privina termenilor de explicaie, nelegere, comprehensiune, a
relaiei explicaie/nelegere, explicaie/descriere, explicaie/interpretare etc. Dar
chiar i muli filozofi consider asemenea opoziii destul de artificiale, fiind de
prere c nu poi explica fr a descrie, c dac explici nseamn s i nelegi
.a.m.d. De altfel comprehensiunea este definit de DEX (p.204) drept
capacitate de a ptrunde, de a nelege ceva; nelegere, ptrundere.

STRUCTURA unei explicaii are n general dou componente de baz:

ceea ce trebuie explicat, component numit explanandum ori
explicandum;
ceea ce explic, element numit explanans sau explicans.

ntre acetia exist i termeni pentru a defini relaia ntre explanandum

i explanans, relaie ce exprim o derivare, desfurare. Pentru a face o analogie,
structura explicaiei seamn cu enunul unei ipoteze: enun supoziional, enun
concluziv i termeni relaionali.
Ca fenomen (eveniment, fapt etc.) ce trebuie explicat, explanandum-ul
poate fi: structura social, revoluia, greva, accidentul, votul,
coeziunea, rzboiul, conflictul etc.
Ca element ce explic (explanans-ul) poate fi: diviziunea muncii,
lupta pentru putere, creterea salariului, viteza prea mare, interesele
comune, interesele divergente, cucerirea de teritoriu, personalitatea celui
votat etc.
Iar relaia dintre cele dou componente de baz se exprim prin formule
de genul: este cauzat, este determinat, este provocat, este consecina,
este efectul etc.
Rezumnd lucrurile, o explicaie are dou componente de baz:
explanandum-ul i explanans-ul. Vom aminti n treact c se folosesc ambele
perechi de termeni (explanandum/explicandum i explanans/explicans) dei unii
sunt de prere c n literatura epistemologic din ara noastr, cu puine
excepii, cele dou pri ale unei explicaii sunt redate prin explanans i
explanandum, dei specificul latin al limbii noastre ar fi pretins explicans i
explicandum. (Dima, 1980, p.75).
Tehnica de construire a explicaiilor este deci de genul : structura
social este determinat de diviziunea muncii, revoluia este consecina luptei
pentru putere, greva are drept cauz revendicrile salariale, rzboiul are la
baz dorina de cucerire teritorial, accidentul a fost provocat de viteza
58

excesiv, votul a fost consecina personalitii candidatului .a.m.d.

Deocamdat am sugerat doar ntr-un mod ultra simplu felul n care se
formuleaz o explicaie, fr a lua n calcul tipul explicaiei i complexitatea ei.
TIPURILE de explicaii pot rezulta din clasificri operate pe diferite
criterii.
Dup natura elementelor folosite prin care se produce explicaia,
avem:
a) explicaia prin cauze numit i genetic. Sunt explicaii de tip
determinist i reprezint majoritatea explicaiilor. Sunt la rndul lor
determinist inductive i determinist deductive pe care le vom
analiza ulterior.
Explicaiile prin cauze au explanans-ul (elementul/elementele ce
explic) considerat cauz a explanandum-ului. Asemenea explicaii
sunt: accidentul a fost cauzat (provocat, determinat, consecina) de
viteza excesiv, stratificarea social este determinat (cauzat,
provocat) de productivitatea muncii, rzboiul este provocat de
intenia cuceririlor teritoriale etc.
b) explicaia prin legi, numit i nomologic. n acest caz explanans-ul
l reprezint una sau mai multe generalizri cu valoare de lege
(natural, social, economic etc.).
Cnd dm explicaii sub forma s-a prbuit n virtutea legii
gravitaiei, a falimentat n virtutea legii profitului minim,
confirmarea sondajului rezult din legile probabilitii etc. suntem
n prezena unor explicaii nomologice.
c) explicaia prin scopuri, numit i teleologic. Cnd explicm c
m-am dus la prvlie pentru a cumpra pine, am depus moiunea
de cenzur pentru a determina cderea guvernului, am folosit
reactivi pentru a mbunti performanele procesului, am folosit
zaharin pentru a evita creterea glicemiei etc., explicmapelnd
la scopul care ne-a ghidat n aciune.
Dup criteriul gradului de certitudine/corectitudine/adevr pe care
l conin, explicaiile se mpart n mare, n dou categorii:
- explicaii netiinifice
- explicaii tiinifice
fiecare categorie implicnd numeroase subcategorii.
1. EXPLICAIILE NETIINIFICE sunt grupate (vezi Dima, 1980, p.76
113) la rndul lor n:
59

1.1 explicaii n contexte individuale (psihologice) submprite n explicaii

teoretice i practice;
1.2 explicaii n contexte pretiinifice.

1.1 S urmrim raionamentele i clasificrile autorului mai sus citat. El

consider c este extrem de important contextul (universul discursului),
care, la nivelul individului este unul psihologic constnd n interpretri
subiective, tendine, sentimente etc., ceea ce produce n relaiile
interindividuale explicaii subiective, nesistematice i variate (op.cit. p.76).
n context netiinific explanandum-ul este un fapt, un eveniment, o
proprietate, o expresie, un cuvnt, o interpretare etc.
Explicaia netiinific este deseori apropiat de ceea ce unii numesc
explicaie pseudoteoretic (Mihu, 1973, p.24) i care ar avea drept
caracteristici:
se refer la raiunile ce l fac pe un individ s susin o anumit credin,
ideal, valoare;
ea poate face cunoscut semnificaia unor idei;
poate mbrca forma etichetrii;
poate avea forma unei explicaii bazate pe argumente de sim comun, false
ori neconfirmate.
Explicaiile teoretice n context individual (psihologic) au ca variante:
explicaia unui cuvnt, explicaia unui text, explicaia ca justificarea
moral (explic-mi de ce ai fcut aceasta ?), explicaia a cum a fost
posibil ?. Asemenea explicaii au ca slbiciuni faptul c nu iau n calcul
toate legile tiinifice pe care ar trebui s le invoce i nici ansamblul datelor
tiinifice. Ele folosesc convingeri, opinii subiective, chiar i unele
cunotine tiinifice, dar n limbaj natural familiar, la nivelul simului
comun.
Dac explicaiile teoretice n context individual urmresc gsirea
rspunsului la ntrebri de tipul de ce ?, explicaiile practice ncearc
gsirea rspunsurilor la ntrebri de tipul cum s?, deci privesc
modul de aciune n anumite mprejurri. Un individ care se presupune c nu
cunoate modul de a te autoservi cu carburant la o pomp de benzin, ori
care nu cunoate modalitatea de a-i cntri un produs oferit n vrac ntr-un
hipermarket, sau care fiind la prima folosire a metroului nu cunoate
modalitatea de acces n staie etc., simte nevoia unor explicaii practice. Cel
care i va explica modul de a-i alimenta rezervorul de benzin, ce tast
trebuie folosit la cntar pentru a marca preul unei pungi cu banane sau
cel care i va explica felul n care s foloseasc biletul pentru a avea
acces pe peronul de metrou etc., i va oferi asemenea explicaii practice.
Concluzia este c n contexte individuale o explicaie ofer un rspuns
autentic la o ntrebare, cnd cel cruia i se explic nu tie rspunsul i
60

respinge orice rspuns care ar veni n contradicie cu ceea ce tie sau crede
c tie (Dima, 1980, p.81).
Bineneles c prezentarea noastr a fost simplificat, chiar i aceste
explicaii implicnd condiii necesare asupra crora nu insistm.
1.2 Explicaiile n contexte pretiinifice se refer la relaia cunoatere
comun cunoatere tiinific. i n cadrul cunoaterii comune exist
elemente tiinifice dar i n cadrul cunoaterii tiinifice exist explicaii ce
nu corespund rigorilor ei ideale, coninnd i raionamente de sim comun
ori componente ale explicaiei de acest tip.
Tot autorul citat (Dima, 1980) propune o clasificare a explicaiilor n
contexte pretiinifice, inspirat de Stegmller i Hempel.
a) Explicaii neprecise, cu variantele de explicaii prin reducere la
familiar, cele datorate ambiguitii limbajului pretiinific, explicaia
prin analogie, diagnoza sau interpretarea faptelor i explicaii
neprecise ce conin erori de informaie.
Nu vom face un scop n sine din prezentarea i exemplificarea fiecrui
subtip de explicaie neprecis. Vom remarca doar c cercettorul are
tendina natural ca aflndu-se n prezena unui fapt nou (neobinuit,
necunoscut), s ncerce a-l reduce la fapte i principii cu care este
familiarizat i pe care le accept ca neproblematice(Dima, 1980, p.88).
O variant o constituie i recurgerea la analogie, aceasta reprezentnd
apelul la o informaie deja cunoscut i acceptat. Noi nine am propus
mai sus recurgerea la o analogie, aceea dintre structura unei ipoteze i a
unei explicaii. Ele nu sunt acelai lucru, dei ntr-un fel i explicaia
este anticiparea unei ipoteze (sau o ipotez anticipativ), dar au ceva
comun: dou componente distincte i o relaie ntre ele.
n cazul explicaiei neprecise bazat pe erori de informaie poate fi
vorba de premise false, de semiadevruri, de calitatea informaiei
utilizate, de tipul explicaiei etc. Cu titlu de exemplu remarcm faptul c
explicaiile calitative sunt mai puin precise dect cele ntemeiate
cantitativ, acestea din urm fiind mai uor msurabile, testabile,
verificabile.
n acest context apare i problema pseudoexplicaiei, utiliznd
etichetarea, explicarea necunoscutului prin necunoscut, a obscurului prin
i mai obscur. Exemple de asemenea practici vor fi tratate la finalul
cursului (capitolul Analiz i interpretare), cnd printre erorile de
evitat n interpretare se vor numra i facilitatea ideologic, explicaia
clarum per obscurum, ori idola fori etc.
Explicaia imprecis rezultat din ambiguitatea limbajului pretiinific,
vine nu doar din insuficienele de cunoatere ci i din caracterul
polisemic al multor termeni utilizai, de conotaiile pe care un concept le
poate avea i care nu sunt deseori precizate n explanans ori chiar n
explanandum.
61

b) Explicaiile incomplecte sunt i ele o subgrup a explicaiilor n

contexte pretiinifice, nsi denumirea de incomplecte indicnd
neasigurarea primei condiii a unei explicaii tiinifice. Nu se are n
vedere aici incompletitudinea provocat de limitele cunoaterii la un
moment dat, de caracterul incomplect ce provine din progresul continuu
i revizuirea informaiilor oferite de tiin. Este vorba de erori care
structural i informaional scad gradul de completitudine al
explicaiei.
Subvariante le reprezint explicaia formulat eliptic, explicaia
faptelor singulare unice sau concrete, explicaia parial i
supradeterminarea explicativ. (Dima, 1980, p.99 111).
n principiu este vorba de incompletitudini n explanans, de insuficiena
generalizrilor pe care le conine acesta. Este cazul explicaiei
deoarece (de ce s-a produs fenomenul x ? rspuns: deoarece .)
prin care se invoc un singur fenomen, de regul particular. Deci se
explic ceva (fapt, fenomen etc.) particular tot prin particular i nu prin
ceva (lege etc.) general, adic explanans-ul este la acelai nivel de
generalitate cu explanandum-ul.
Mai uor de neles este cazul explicaiei pariale cnd explanans-ul
propus este suficient numai pentru o parte din explanandum. Deoarece
explanans-ul este formulat n aa fel nct d impresia c E ar fi fost
explicat n ntregime mulumitor, explicaiile pariale pot fi acuzate de
eroare. Se creeaz iluzia c explicaia este mai puternic dect este de
fapt. (Dima, p.109).n exemplul grevele sunt cauzate de revendicri
salariale, explanans-ul revendicri salariale este suficient doar pentru
o parte a explanandum-uluigreve, deoarece exist multe alte cauze:
mbuntirea condiiilor de munc, reducerea duratei muncii, scderea
intensitii ei, obinerea unor avantaje extrinseci (gratuiti, bonuri de
mas, tichete de cltorie etc.), eliberarea unor lideri arestai .a.m.d.
La fel ar fi parial o explicaie de tipul grev nseamn s ntrerupi
lucrul, existnd grev n care se muncete (japonez), greva de zel
(a vameilor spre exemplu care exagereaz controalele la frontier ca
durat i meticulozitate) etc.
Dac vrem s evitm incompletitudinea unei explicaii, trebuie deci ca
explanans-ul s conin mai multe propoziii/generalizri/legi, condiii
etc. care s explice fenomenul.
c) Explicaiile nedesvrite sunt cele care prezint o completitudine
aparent. Toate elementele necesare unei explicaii sunt prezente, numai
c ele sunt doar schiate sau numai propuse (Dima, p.111).
Exemple de explicaii nedesvrite sunt explicaia schi i
propunerea de explicaie. Este cazul spre exemplu a situaiei n care
62

explanans-ul conine toate elementele necesare, dar el const doar dintrun cadru aproximativ de explicaie, cadru care doar sugereaz cum pot
fi complectate antecedentele i generalizrile necesare.
O explicaie devine efectiv i real doar cnd sunt exprimate exact
condiiile antecedente i generalizrile necesare. Pn cnd acest lucru nu este
realizat, explicaia este doar n stadiu de schi i/sau propunere, ori altfel spus
ntr-o faz de ipotez explicativ.
Ca s relum exemplu grev , va fi nedesvrit explicaia greva s-a
produs din cauza eecului negocierilor salariale, pentru c nu sunt precizate, ci
doar schiate toate condiiile antecedente. Alta ar fi situaia dac explicaia ar
avea forma greva s-a produs ca urmare a eecului celor trei runde de negocieri
i a medierii; ea succede grevei de avertisment declanat confor legii. La fel ar
fi nedesvrit explicaia greva s-a produs pentru creteri salariale, reducerea
duratei programului de munc i asigurarea bonurilor de mas. O formulare
explicativ care s precizeze exact c greva s-a produs pentru creterea cu 10 %
a salariului, scderea cu dou ore a programului sptmnal de lucru i
acordarea de 12 bonuri de mas ar asigura o completitudine efectiv (nu doar
aparent) a explicaiei.
2.
EXPLICAIILE TIINIFICE fac obiectul a numeroase tratri. Pe
lng aceea deja folosit (Dima, 1980), dispunem pentru sociologie, de studiile
lui Mihu (1973, vol.2 al ABC-uluip.23 97), Chelcea (1998/33, p.58 62),
Zamfir (1981, p.133 162 i 2005, p.247 279) , Mihaela Vlsceanu
(1985) etc.S-a putut deduce deja din cele spuse la explicaiile netiinifice, c
reversul acestora (cele tiinifice), ndeplinesc condiiile de completitudine,
precizie i desvrire.
Exist mai multe denumiri date de diferii autori explicaiei teoretice.
Hempel (1966) o denumete deductiv nomologic n timp ce Bunge (1967) o
numete teoretic (raional). Majoritatea modelelor explicative sunt cele
deterministe, cauzale, dar exist i o orientare funcionalist.
C.Zamfir(1981) a scris un studiu de 30 de pagini despre explicaia
cauzal i explicaia funcionalist, propunnd o unificare a lor sub numele de
paradigm funcionalist extins (p.134).
A.Mihu (1973) consacr 80 de pagini din vol.II al ABC-ului
investigaiei sociologice unei extinse exegeze a problematicii explicaiei n
sociologie. El ne spune c pot fi constatate trei momente pe linia explicrii
cauzale n sociologie: clasic sau inductiv, al tratrii cauzei ca un nex complex de
fenomene i interpretarea deductiv(p.34).
63

S.Chelcea (1998/33) spune c Explicaia teoretic poate fi simbolizat

astfel:
[ G, C ] E
unde G = generalizare, C = circumstan, = explicaie raional

E = explanandum. Expresia formulat are semnificaia: G i C constituie

explanans pentru E (p.59).
Dup Hempel, explicaia deductiv-nomologic are forma :
L
C
explanans
________________________________
E explanandum
unde L = lege, C = circumstan i E = explanandum.

Am repetat deja de cteva ori c modelul explicaiei cauzale preluat

din tiinele naturii a fost cel mai atractiv i pentru sociologi. Inc n 1895
E.Durkheim scria n Regulile metodei sociologice, Cnd deci vrem s
explicm un fenomen social trebuie s cutm separat cauza eficient care l
produce i funcia pe care o ndeplinete // E natural s cutm cauza unui
fenomen nainte de a ncerca s-i determinm efectele (citm dup 1974,
p.138,139).
C.Zamfir (2005), distinge explicaia evenimenial (bazat pe schema
cauzalitii) de explicaia structural, bazat pe o schem determinist
sistematic (pag.269).
Esena SCHEMEI CAUZALEeste postularea unei relaii de
determinare ntre dou fenomene obiective : fenomenul X (explanandum) i un
fenomen Y (explanans) care l-a precedat i l-a produs. Deci explicaia este de
tipul Y determin X, adic de cte ori avem Y, dac o serie de condiii sunt
ndeplinite, vom avea i X. n aceast relaie, Y este cauza iar X este efectul.
Din extrem de vastul material bibliografic al temei, vom spicui doar
cteva elemente care s ntregeasc schemele expuse n mod simplificat.

64

In privina cauzelor exist o clasificare a lor (M.Vlsceanu, 1985, p.55;

vezi ntregul text p.38 59), care evideniaz:
necesare i suficiente
directe
aparente
Cauze
necesare i suficiente
indirecte
aparente
Fig. 6

Clasificarea cauzelor (sursa M.Vlsceanu, 1985)

Explicaia cauzal urmrete n primul rnd identificarea cauzelor

directe, necesare i suficiente i abia apoi intervenia cauzelor indirecte.
Cauzele directe sunt cele ce au un efect nemijlocit, ele sunt cauzele reale ale
fenomenului, evenimentului. Cauzele ipostaziate sunt cele ce par a genera un
raport cauzal dar exist n realitate un alt eveniment corelat care este cauza
real. Exist n societate i cauze negative care previn i mpiedic producerea
unui eveniment, deci aparent nu ar trebui s le numim cauze, termenul fiind
rezervatnumai evenimentelor care produc un efect. Dar i cauzele negative
produc o seriede efecte colaterale n afara aceluia de a produce evenimentul n
sine. Cele mai importante sunt totui cauzele necesare i suficiente, ce produc
cu necesitate anumite efecte.
Exist i o tipologie a efectelor, ntre care pot fi distinse efectele
imediate i amnate (la rndul lor spontane sau prin acumulare).
Achim Mihu (1973, p.50 55) trateaz problema cauzelor n termeni de
condiii de producere a evenimentului /fenomenului, distingnd condiiile :
necesare, suficiente, contributorii i alternative (concurente). Condiia
necesar este atunci cnd n absena lui A, B nu se produce niciodat (deci A
B i non A non B). A este condiie suficient pentru B, dac n mod
inevitabil ori de cte ori are loc A, are loc i B. Condiia contributorie este
aceea care mrete probabilitatea producerii fenomenului, dar nu l face sigur.
Condiiile alternative fac mai probabil sau mai puin probabil producerea
unui fenomen, deci sunt parial o variant de condiii contributorii.
Enunurile sociologice i cele explicative au forma unor propoziii
ce exprim legtura dintre dou elemente : colarizare status social, vrst
colarizare, sex ocupaie, instruire funcie etc. O minoritate a acestor
propoziii sunt cu dou variate (deci leag doar dou variabile, ca n exemplele
65

de mai sus), dar majoritatea propoziiilor sociologice sunt multivariate, de

genul statusul social depinde de nivelul instruirii, profesie i prestigiu.
Legat de problema cauzalitii este i problema raportului conexional
prin intermediul cruia fenomenele sociale devin, persist, se modific
cantitativ i calitativ i dispar (sau se anihileaz). Determinarea raportului
conexional prin diverse procedee l apropie pe sociolog de cunoaterea
legturilor cauzale (Mihu, 1973, p.55).
Autorul citat clasific (dup Zetterberg) raporturile conexionale n dou
grupe : cele care se refer la legtura dintre variatele determinate i variatele
rezultate (deci legturi cauzale) i grupa relaiilor funcionale.
Tipurile de legturi cauzale sunt :

reversibile (dac X atunci Y ; i dac Y atunci X)

ireversibile (dac X atunci Y ; dar dac Y atunci non X)
deterministe (dac X atunci ntotdeauna Y)
stohastice (dac X probabil Y)
secvenionale (dac X atunci mai trziu Y)
coexisteniale (dac X atunci de asemenea Y)
suficiente (dac X atunci Y ; fr nimic altceva)
contingente (dac X atunci Y ; dar numai dac Z)
necesare (dac X i numai dac X, atunci Y)
substituabile (dac X atunci Y ; dar dac Z atunci de asemenea Y)
independente, ca o combinaie a legturilor reversibile, secvenionale i
contingente.

Exist o critic privind tratarea cauzalitii ca o analiz doar a corelaiei,

simpla existen a corelaiei nefiind o dovad a cauzalitii. Pentru o definire a ei
trebuie luate n calcul caracteristicile cauzalitii sociale (Mrginean, 2000,
p.p.69 70, dup Gh.Enescu, Dicionar de logic, 1985) :

cauza preced efectul ;

relaia cauz efect este ireversibil (asimetric) ;
cauza nu este identic cu efectul ;
orice fenomen are o cauz ;
orice interaciune are un efect;
cauzalitatea e tranzitiv (A determin pe B i B determin pe C,
rezult c A determin pe C, n condiiile n care numai B singur
este cauza lui C) ;
este imposibil s fie cauz i s nu fie efectul ;
dac variaz cauza, variaz i efectul ;
dac nu este efectul, nu este cauza.
Acest variat tip de conexiuni poate fi grupat n cteva tipuri de legturi
cruia s-i aparin legturile conexiuni. Pot fi legturi logice, legturi
66

temporale, legturi funcional axiologice i legturi combinate. (vezi Mihu,

1973, p.56 60).
Legturile logice sunt cele ntre dou sau mai multe fenomene, din care
unul acioneaz asupra celuilalt. Ele sunt asimetrice simple (x y ; x
acioneaz iar y sufer aciunea), asimetrice duble (x i y acioneaz reciproc
unul asupra altuia, dar aciunea lui x este mai pregnant calitativ sau cantitativ)
i legturi asimetrice compuse (x acioneaz asupra lui y n prezena lui z).
Legturile temporale iau n considerare factorul timp n relaia dintre
fenomene. La rndul lor sunt de succesiune (x este anterior lui y, sau invers) i
de coexisten (aciunea lui x este simultan cu aciunea lui y).
Legturile funcional-axiologice produc relaii de corecie, teleologice
(privesc un scop considerat de atins) i axiologice, care se refer la valori, altele
dect scopul.
Legturile combinate au caracteristici aparinnd legturilor logice,
temporale i axiologice, putnd fi legturi logico-temporale, logico-axiologice
etc.
Am schiat doar fr prea multe explicaii i exemplificri cteva
elemente ce in de explicaia cauzal, n scopul de a sugera ct de
amnunit i laborioas se cere a fi ea fcut. Pentru c la nivelul unei
explicaii nu este suficient s afirmm doar c un fapt (eveniment, fenomen)
este cauza altuia.
Trebuie s stabilim ce tip de cauz este aceasta, ce tip de efecte produce
ea, n care anume circumstane i condiii , ce tip de conexiuni se produc ntre
cauz i efect, crui tip de legturi i aparine respectiva legtur cauzal, la
care i cte legi trebuie s apelm n explanans .a.m.d.
Schema cauzal a explicaiei are avantajul de necontestat c ea propune
cutarea explicaiei faptelor sociale n domeniul (mai) obiectiv. Aceasta este
marea i principala deosebire fa de ceea ce se numete (vezi Zamfir, 1981,
pp. 133 134) schema acionalist subiectiv, a crei baz o reprezint
presupunerea c faptele sociale sunt fapte umane, determinate de scopurile,
aspiraiile i idealurile oamenilor. Deci explicaia faptelor sociale este cutat n
subiectivitatea oamenilor, n inteniile lor.
In schema cauzal se caut o determinare obiectiv a unui fapt social
de ctre altul. Un alt avantaj al schemei cauzale este acela c relaia de
determinare poate fi detectat empiric. Durkheim a stabilit corelaii ntre
fenomenul sinuciderii (explanandum) i starea civil, tipul de religie, tipul de
comunitate creia i aparine omul. Deci a cutat cauzele sociale ale sinuciderii,
pe baza unor corelaii stabilite empiric. Dar schema cauzal are i limitele ei,
fiindu-i reproate scderi de genul acelora c nu d suficiente elemente pentru a
67

explica de ce se produce un anumit fapt n societate, ori c stabilirea empiric a

relaiei cauzale este deseori foarte dificil.
Unii au ncercat s depeasc asemenea limite ale schemei cauzale a
explicaiei, apelnd la SCHEMA FUNCIONALIST, bazat pe presupoziia
c societatea reprezint un sistem, care se construiete pe el nsui, dup o
anumit logic (Zamfir, 1981, p.138). Aceast schem explicativ este mai
complex dect aceea cauzal i se bazeaz pe ideea de funcie a faptului social.
Altfel spus, se caut finalitatea oricrui fapt, rolul pe care l realizeaz n
societate i consecinele obiective pe care le produce n cadrul ei.
Cele dou scheme nu se opun una alteia, nu se exclud. L-am amintit
deja pe Durkheim care spunea c nti trebuie s cutm cauzele i apoi efectele.
De altfel destui cercettori consider schema funcionalist ca o variant a
schemei cauzale, iar alii (C.Zamfir) au propus chiar o unificare a lor, n scopul
nsumrii avantajelor lor i al eliminrii limitelor fiecreia.

68

CAPITOLUL 7
ETAPELE CERCETRII SOCIOLOGICE
Faza de proiectare: stabilirea domeniului, a temei,
informarea/documentarea, ipotezele, conceptualizarea.
Faza practic: populaia de investigat, alegerea metodelor, cercetarea-pilot,
recoltarea informaiei, prelucrarea, analiza i interpretarea, prezentarea.
Eventualul cititor i amintete poate, c n Cuvnt nainte am avansat
ideea c temele de metodologie sociologic au doar rolul de introducere la
temele de metode i tehnici de cercetare sociologic.
Dimensiunile reduse ale disciplinei de Metodologie sociologic, n
planul nostru de nvmnt, ne-au obligat la selecia unor teme pe care le-am
considerat importante. Bineneles c n aceast privire general, introductiv,
puteau fi tratate i alte teme (pe care lucrrile mai ample de metodologie le
conin) ca cele privind formalizarea, tipurile de cercetri sociologice etc.
Tema despre etapele cercetrii sociologice o considerm o tem de
contact, de punte de legtur ntre cursurile de Metodologie i de Metodic,
problematica celor cteva pagini n care vom trata mai ales faza practic,
urmnd a fi n anul urmtor substana a cel puin 28 de cursuri.
Din acest motiv, aproape c n-ar fi trebuit s indicm i la aceast tem
bibliografie, deoarece ea apare la bibliografia general. Am fcut-o totui, dar
selectnd doar cteva surse bibliografice care trateaz o problematic de mai
mare ntindere, deci mai multe teme, momente, operaii ale cercetrii.
Cercetrile sociologice pot fi de mai multe TIPURI (teoretice,
empirice, fundamentale, aplicative, descriptive, explicative vezi Chelcea,
1998/36, p.131-144) dar aceste tipuri nu se opun unul altuia, nu se exclud, ci
dimpotriv au elemente comune, de continuitate. Mai simplu spus, nici o
cercetare nu poate fi exclusiv, numai teoretic ori empiric, descriptiv ori
explicativ, fundamental ori aplicativ.
Aceasta nseamn i faptul c PROIECTUL unei cercetri
parcurge n mare cam acelai traseu, tipul de cercetare modificnd numai
dozajul preocuprii pentru o operaie ori alta, eventual provocnd chiar
prezena/absena unei componente a demersului.
O schem a demersului cercetrii conine (vezi Cauc, 1998/12, p. 146):
- stabilirea problemei sociale (obiectul analizei);
- analiza dimensional a conceptelor (operaionalizarea conceptelor);
69

- determinarea populaiei de investigat;

- alegerea metodelor cercetrii;
- elaborarea instrumentelor pentru recoltarea informaiilor;
- testarea instrumentelor (cercetarea-pilot);
- recoltarea informaiilor (cercetarea de teren);
- prelucrarea rezultatelor cercetrii;
- analiza i interpretarea;
- prezentarea rezultatelor (raportul de cercetare).
Aceste activiti de cercetare pot fi grupate n dou mari FAZE: o faz
de proiectare i alta de realizare practic.
Gruparea este convenional, nensemnnd c dac n faza de proiectare
avem mai ales operaii teoretico-logice (cum ar fi conceptualizarea, formularea
ipotezelor), acestea lipsesc total n faza practic; i n faza a II-a facem
proiectare (a eantionului spre exemplu), i operaii teoretico-logice (la
interpretare, explicaie).
Dar gruparea convenional ce o facem ia n calcul preponderena
operaiilor ntr-o faz ori alta, faptul c n prima faz facem mai ales, mai mult
operaii de proiectare, iar n a doua mai ales operaii concrete, practice de
cercetare.
Aceste precizri fiind fcute, s vedem cum ar arta schematic faza I-a a
unei cercetri sociologice, aceea pe care am denumit-o faza de proiectare, pe
care o putem numi i teoretico-logic.

Interese
gnoseologice
Interese practicosociale

Informare
general
Documentare

Stabilirea
domeniului

Interese
personale

domeniului
Formularea
ipotezelor
Stabilirea
temei
Conceptualizarea

Fig.7 Schema operaiunilor ce compun faza de proiectare

Demersul pornete deci de la stabilirea DOMENIULUI cruia i
aparine tema de cercetare. Prin domeniu nu vom nelege o ntreag ramur a
sociologiei, deci nu vom spune c tema mea este de domeniul sociologiei
muncii (ori a sociologiei politice, a religiei, tiinei .a.m.d.) .
70

Dei o asemenea accepiune este practicat de unii cercettori i dei

exist zeci de ramuri ale sociologiei, prin domeniu von nelege un cmp
(grup) de probleme. Vom spune deci c domeniul nostru de cercetare l
constituie relaiile umane, partidele politice, motivaiile, atitudinile,
tehnicile, instituiile .a.m.d. n fiecare domeniu astfel neles (ca un cmp
problematic) pot fi apoi distinse numeroase teme de cercetare.Spre exemplu, n
domeniul partidelor politice, pot fi cercetate ca teme/aspecte distincte: geneza,
programele, structura, organizarea, coaliiile etc. partidelor. Ori, n domeniul
relaiilor umane n grupuri se pot identifica drept teme de studiu: coeziunea,
solidaritatea, conflictul, leaderii, stilul de conducere etc.
n principiu, domeniul (ca i tema) se alege n funcie de cteva
interese:
- interesul gnoseologic (de cunoatere) care se rezum la ideea c nu are sens
s se cerceteze dect lucruri care sunt n diferite grade mai puin
cunoscute ori de-a dreptul necunoscute. n fond, o diferen major ntre
producia de bunuri i cea de cercetare, const n faptul c n producia de
bunuri materiale un rezultat (produs) odat obinut, interesul este s-l
multiplici, deci s produci ct mai mult, mai bun i mai ieftin. Dar n
cercetare un produs (cunoatere) odat obinut, repetarea lui este acceptabil
doar pentru o eventual verificare, nicidecum pentru a obine acea
cunoatere de ct mai multe ori;
- interesul practico-social constnd n faptul c este necesar nu numai ca
domeniul i tema s fie ct mai inedite, mai puin cunoscute, dar i societatea
s fie interesat n cunoaterea respectiv. Numai n acest caz societatea
(prin intermediul ntreprinderilor, instituiilor, diferitelor alte organizaii etc.)
va aloca resurse (umane, financiare, materiale) pentru cercetarea respectiv.
De la o ntreprindere economic de construcii de maini nu vom obine un
contract pentru cercetri de genul Analiza de coninut asupra romanului
Baltagul, Prozelitismul practicat de secta religioas x ori Un nou
conservant pentru petele oceanic dei temele n sine pot fi interesante
pentru alii. Glumind, vom spune c nu se tie n amnunt i cu certitudine
cum se comport o bucat de cret, un pepene verde ori un papagal etc. dus
pe lun i lsat acolo timp de un an, dar nimeni nu va finana un experiment
pentru a verifica acest lucru, mulumindu-se cu supoziii i presupuneri;
- interesul personal este i el necesar a fi prezent. Activitatea de cercetare este
una prin excelen motivat intrinsec, ea cere o preocupare continu
(aproape obsesiv) pentru domeniul i tema avut n vedere.
Prin anii 60 cnd la NASA se derula programul Apollo, se cutau ingineri
cu capaciti creative superioare. Specialitii organizaiei au imaginat un
instrument de selecie, denumit simplu fi de trecere n revist a
biografiei care coninea un numr de ntrebri referitoare la elemente
comune constatate n peste 1000 de biografii analizate i care aparineau
unor persoane care s-au remarcat prin performane creative.
71

Una din aceste ntrebri era formulat astfel: dac v angajm, vei
participa la munca de cercetare n echip i vei avea bineneles un ef al
proiectului de cercetare. Cum ai reaciona n ipoteza c eful dumneavoastr
v propune s lucrai la un proiect n ansele de succes ale cruia nu credei
deloc?. Solicitantul putea alege din mai multe rspunsuri de genul: lucrez
fr probleme, doar el este eful, voi ncerca s discut cu eful i dac nu
pot s-l conving, voi lucra, responsabilitatea fiind a lui etc.
Dar rspunsul cel mai bine cotat pentru angajare era nu lucrez la un proiect
n posibilitatea realizrii cruia nu cred deloc! Acest lucru datorit
convingerii c pentru a fi permanent n priz, pentru a munci intens i pe
durat mare, cercettorul trebuie s fie susinut mcar de convingerea c
eforturile sale vor conduce la succes.
Interesul personal este deci obligatoriu, i nu ntmpltor se spune c nu
exist subiecte neinteresante ci doar oameni neinteresai de un anumit
subiect.
Suntem gata s convenim c crearea unor ptlgele roii de form ptrat
(cum au realizat americanii de peste un deceniu), ori a unor pepeni verzi de
form tot ptrat (realizare recent a japonezilor) pot fi demersuri de
cercetare pasionante, fascinante chiar. Dar pe foarte muli inclusiv pe
autorii acestor rnduri un asemenea demers nu-i intereseaz.
TEMA cercetrii o considerm subsumat domeniului, acesta din urm
fiind constituit dup cum am mai precizat dintr-o sum de teme.
O tem corect stabilit, rezult din respectarea ctorva condiii
(Stahl, 1974, p. 117-120):
tema trebuie s prezinte o contribuie la dezlegarea unei probleme.
Temele posibile de cercetat sunt extrem de multe i nu toate au aceeai
valoare. Valoarea temei sugereaz i valoarea (intuiiei) sociologului, tema
putnd fi:
- foarte semnificativ, interesnd deci pe toi sociologii;
- semnificativ, dac intereseaz numeroi sociologi;
- puin semnificativ, atunci cnd intereseaz doar civa
specialiti;
- nesemnificativ, cnd nu intereseaz pe nimeni i nu propune
nici soluii;
- absurd, imposibil ori fr nici o valoare;
tema trebuie restrns la proporii modeste, rezonabile. Proporiile ei
trebuie s fie concordante cu resursele alocate cercetrii. Formularea unor
teme de proporii grandioase este un semn de diletantism, de amatorism. Nu
odat constatm c se elaboreaz instrumente de cercetare chestionare de
anchet, spre exemplu prin care se vrea s se afle totul i deodat.
Chestionare de aproximativ 200 de ntrebri a cror completare poate dura
ore, protocoale de interviu a cror aplicare reclam un timp de 3-4 ori mai
72

mare dect cel admisibil, sunt doar dou exemple n care nu se respect
cerinele de precizie i limitare n spaiu i timp a temei;
tema trebuie examinat n cunotina literaturii de specialitate. A nu ne
informa asupra a ceea de s-a realizat n tema respectiv, nseamn a ne
expune riscului de a cerceta i a ncerca s aflm lucruri deja tiute. Nici
gradul de noutate al temei nu poate fi stabilit n absena consultrii
literaturii de specialitate.
Trebuie s tii ce au fcut alii pentru a nu face efortul de a descoperi lucruri
cunoscute i a putea stabili ce contribuie personal este posibil prin
abordarea mcar n alt lumin chiar a unor probleme vechi.
Este drept c n anumite manuale de metodologie este recomandat regula
ignoranei contiente (A. Cuvillier, Manuel de sociologie vol. I, PUF,
Paris, 1958). Ea sugereaz c sociologul trebuie s nceap prin a se
debarasa de noiunile curente care circul cu privire la faptele sociale,
mpiedicnd cunoaterea tiinific. adic sociologul trebuie s aib
sentimentul propriei ignorane fa de obiectul studiat.
Noi nu credem c formulat chiar astfel, recomandarea sugereaz c trebuie
s abordm tema fr a citi ceva asupra ei, c trebuie s ne prezentm n
faa realitii ce urmeaz s o cercetm cu creierul splat. n ce ne privete,
interpretm regula ignoranei contiente nu n sensul recomandrii de a nu
citi, ci n acela de a nu ne condiiona gndirea, de a nu nghii orice
informaie fr o apreciere critic, de a nu ajunge ca n urma lecturii
prerilor altora s nu mai fim capabili de a avea i preri proprii. Vom reveni
ceva mai ncolo (la informare/documentare) i asupra problemei ce i ct s
citim;
tema s fie formulat clar i precis, folosindu-se o terminologie
clasificatorie. Sociologii care ne-au precedat n cercetrile asupra
domeniului, i-au sintetizat rezultatele cunoaterii dobndite sub forma unor
clasificri, prin intermediul unui sistem de concepte, de ipoteze etc.
Acestea nu pot fi ignorate i nlocuite n mod artificial cu unele pe care le
avansm doar din dorina de a ne dovedi cu orice pre
originalitatea.Problema precizrii temei este foarte important. Ce ne-ar
spune o tem intitulat Relaii umane n grupul de munc? Doar din citirea
titlului simim nevoia unor clarificri: ce aspect al relaiilor umane?, ce
grupuri de munc?, n ce ramur de activitate? .a.m.d.
Pentru c relaiile umane reprezint un domeniu, nu o tem. Dar dac vom
fixa ca tem spre exemplu - Corelaia dintre valoarea conductorului i
performanele grupului n ramura x, va fi clar c ne preocup doar un
aspect al problematicii relaiilor umane i acesta localizat la nivelul unei
activiti/ntreprinderi etc. Precizarea temei nseamn nu numai delimitarea
de altele i localizarea ei, ci i termenii cu ajutorul crora o formulm.
n excelentul su eseu Discurs despre stilul vechi i nou, Mircea Malia
(1972, p.121-125) spune: Tot mai puine articole ncep cu cuvintele:
importana, rolul, semnificaia. De altfel, cine a vzut vreun subiect care s
73

nu fie important? S-au mpuinat i articolele care ncep cu: aspecte,

consideraiuni. Tot aa cum importana unui subiect este un perfect
substitut pentru a nu ajunge la miezul su, aspectele sunt o scuz pentru
lipsa unei analize riguroase. Cnd spui: unele aspecte eti scutit s le
enumeri.
i exemplele din acest eseu al profesorului Malia pot fi continuate. n fond,
este aproape stupid s intitulezi un studiu (comunicare, articol) cu
consideraii asupra cnd se subnelege c nu poi scrie un text fr a
face anumite consideraii. Acelai este cazul unor teze de doctorat intitulate
Contribuii la , cnd este normal ca dac munceti un numr de ani i
ajungi s scrii o tez de 200-300 de pagini, s aduci anumite contribuii.
i cu toate acestea, situaiile din teren arat altceva. Doar cu titlu de
exemplu vom arta c n fostul Institut de Mine din Petroani s-au susinut
pn n 1978 un numr de 46 teze de doctorat. Dintre acestea, 19 teze (41%)
au n titlu Contribuii la ... (Monografia I.M.P. 1948-1978, Petroani,
1978, p. 101-104). Ori, mai recent, dintre cele 29 teze de doctorat susinute
n 1999 la Universitatea din Petroani, un numr de 13 (44,8%) au acelai tip
de titlu (Universitatea Petroani, Buletin informativ, nr. 2/2000, p. 10-11).
Probabil pentru c acum 20-30 de ani, unul sau mai muli coordonatori la
acea vreme, au recomandat doctoranzilor lor asemenea titluri, iar acetia
ajuni la rndul lor coordonatori, fac aceeai recomandare doctoranzilor lor
astzi .a.m.d.
tema trebuie ncadrat ntr-o teorie, adic trebuie s fie constatabil
orientarea, doctrina, teoria, paradigma etc. care joac rolul de gen proxim
pentru demersul nostru de cercetare.
INFORMAREA GENERAL I DOCUMENTAREA sunt operaii servind
aceluiai scop de a afla ce aspecte au fcut obiectul preocuprii altora, la ce
interpretri i concluzii au ajuns acetia dar ntre care exist i diferene.
INFORMAREA nseamn n esen a lua act, a afla c n anumite
surse a fost tratat subiectul ce ne intereseaz, ori pri din el. Ea are o extensie
larg dar profunzime sczut, fiind o operaie destul de superficial, de
suprafa. Informarea se realizeaz n principal pe baza a ceea ce se numesc
surse secundare cum ar fi recenzii, semnalri, prezentri de carte, referate,
bibliografii etc.
n ultimele decenii au aprut numeroase reviste de semnalare organizate
pe domenii de tiin i pe a cror pagin (mprit n 6 ori 8 casete) nu se afl
dect cteva date de identificare cum ar fi: titlul (crii, articolului), autorul,
editura/revista, anul, numrul revistei, numrul de pagini etc.
Deci cel interesat nu dispune de carte ori revist, ci doar afl c a aprut
o carte, studiu, articol, comunicare, disc, film etc. pe tema respectiv i dac l
74

intereseaz va cuta s o/l obin. Aceluiai scop i sunt destinate revistele de

referate i recenzii, prezentrile n presa scris ori vorbit, volumele de
culegeri care rezum n cteva pagini pentru fiecare, un numr de 20-50 de
cri etc.
Toate aceste eforturi (suporturi) n vederea asigurrii informrii au ca
motivaie enorma cretere a volumului de informaii. n ultimele 3-4 decenii
acest fenomen a fost calificat prin termeni dramatici, ca cei de explozie
informaional ori inundaie informaional.
Cu excepia unor domenii/teme foarte noi, n celelalte numrul surselor
bibliografice se numr cu zecile de mii. S-a calculat n scientic faptul c dac
un autor vrea s se asigure c n cartea ce o scrie (una de volum modest, de
circa 200-300 pagini) nu enun, chiar din ntmplare, idei publicate deja de
ctre alii, el trebuie s citeasc aproximativ 100.000 de cri, studii i articole.
Fcnd acest lucru n cinci limbi i zilnic ntreaga zi, i sunt necesari n jur de 10
ani. Dar cam n acelai timp ori, chiar mai repede (cu variaii de la un domeniu
la altul) literatura de specialitate s-a dublat. Se realizeaz n fond un cerc
vicios al informaiei, o situaie n care este cvasi-imposibil a te asigura c eti la
curent cu totul. Nu ntmpltor se afirm c a te crede astzi atottiutor este cel
mai evident semn de prostie.
Informaia asupra unei teme poate fi structurat la trei niveluri:
- al informaiei totale, coninnd tot ce s-a scris asupra temei, cu
repetri etc. Acest nivel conine o mare doz de informaie
redundant, repetat. Spre exemplu, pot fi indicate numai n
literatura sociologic romn peste 20 de prezentri ale teoriei X i
teoriei Y a lui Douglas Mc Gregor, mai mult de 5 asemenea
prezentri gsindu-se n crile unui singur autor. Odat ce ai citit i
neles aceste teorii, faptul c le ntlneti ulterior n numeroase alte
surse, reprezint pentru cel n cauz o informaie redundant (n fond
nu mai reprezint informaie);
- nivelul informaiei utile care poate reprezenta un procent mic din
total. Dnd un exemplu absolut convenional, s zicem c dac ntr-o
tem exist 100 de cri, studii i articole, din acest total ar fi util s
consultm doar 18 dintre ele;
- informaia necesar reprezentnd-o pe aceea pe care dac nu reuim
s ne-o apropiem, riscm a nu afla despre concepte, ipoteze,
interpretri i concluzii ale altora, dar necesare demersului nostru.
Acest risc se poate materializa fie n descoperirea unor lucruri
tiute, fie n ngreunarea/ratarea demersului nostru.
DOCUMENTAREA nseamn nu doar a afla c n revista cutare exist
un articol, ori c a aprut o carte cu titlul .., ci a studia coninutul sursei
respective. Deci este o operaie de profunzime, axat pe surse primare:
75

articolul de revist, cartea, brevetul de invenie, standardul, nregistrarea audio

(band, disc), filmul etc.
O documentare bine fcut apeleaz la mai multe tehnici:
- conspectarea, care nseamn extragerea dintr-o singur surs (carte,
articol ) a principalelor idei, care evident sunt destul de variate;
-

fiarea, care const din extragerea aceleiai idei din mai multe
surse. Se va putea ntocmi o fi pentru definiie (a productivitii,
partidului, motivaiei, atitudinii, statusului, stilului etc.), altele pentru
cauze, factori, clasificri, condiii etc. Deci pe o fi de exemplu
a felului n care este definit statusul sociologic, nserm definiiile
date de Linton, Merton, Stahl, Stoetzel, Boudon, Weber, Parsons etc.
obinnd o imagine complex i posibilitatea de a face comparaii;

adnotarea se practic pe un text proprietate personal, pe marginea

paginii creia ne notm cu ajutorul unor semne convenionale
anumite lucruri: de reinut, de verificat, de citat, fals, de
acord, dezacord etc. Deci fr a trebui s transcrii n conspect ori
fi, poi regsi repede un pasaj pe care vrei s-l comentezi.

A conspecta, fia i adnota sunt deprinderi intelectuale generale, pe

care trebui s i le formeze toi cei care lucreaz cu cartea, fie ei ingineri,
sociologi, medici, filologi, juriti etc. Bineneles c n anumite domenii ale
activitii intelectuale se cer i deprinderi specifice. Spre exemplu un inginer
trebuie s-i formeze deprinderea calculatorie, ori aceea de a traduce o idee n
schi, de a descifra un desen etc., ceea ce nu este necesar s-l caracterizeze pe
filosof ori jurist.
n informare-documentare este necesar o anumit rigoare n vederea
utilizrii (semnalrii, citrii, includerii n bibliografie) surselor. Deci trebuie
notat cu exactitate autorul, titlul, editura, anul, ediia, revista, numrul i
pagina.
Urmtoarele momente n schema fazei de proiectare FORMULAREA
IPOTEZELORi CONCEPTUALIZAREA au fcut deja obiectul analizei
de detaliu n capitolele anterioare, astfel nct nu mai revenim asupra lor.
FAZA PRACTIC A CERCETRII. Am enunat anterior c cele
cteva pagini ce urmeaz, conin problematica a cel puin 28 de prelegeri n anul
de studii urmtor.
Vom schia doar sumar principalele momente de pe parcursul acestei
faze, numai pentru a sugera, a crea nc de acum o imagine asupra a ceea ce
reprezint concret o cercetare sociologic.
76

S ncepem cu stabilirea POPULAIEIde investigat, deci a

universului cercetrii. Accepiunea sociologic a populaiei nu este aceea din
demografie, n sociologie nelegndu-se prin aceasta totalitatea unitilor
investigabile, care pot fi nu numai indivizi ci i familii, gospodrii, grupuri,
strzi, formaii de lucru, circumscripii electorale, localiti etc. Populaia
total se simbolizeaz de regul cu litera N.
Din punctul de vedere al cuprinderii unitilor populaiei, o cercetare
poate fi:
- complet, cnd cuprinde toate unitile populaiei (toi indivizii,
toate formaiile de lucru, toate familiile, toate strzile etc.). Un bun
exemplu de cercetri complete le reprezint recensmintele;
-

incomplet, cnd se ia n calcul doar o parte a unitilor, aleas n

mod arbitrar (restul populaiei fiind eliminat tot n mod arbitrar).
Partea aleas nu se constituie pe baza unei reguli cu anumit logic
i calcul, ci este selectat dup plac, preferine, accesibilitate,
disponibilitate etc.;

selectiv (n fond tot o variant de cercetare incomplet), cnd partea

populaiei un eantion este aleas dup reguli care s-i asigure
acesteia o anumit reprezentativitate.

Eantionarea este un capitol important al oricrui curs de Metode i

tehnici i se refer la ideile de baz (principiile) ale eantionrii,
reprezentativitate, tipuri de eantioane (nealeatoare / neprobabilistice;
cvasialeatoare i aleatoare / probabilistice), modalitile de selecie (extragere) a
eantioanelor etc.
Spre exemplu, va trebui analizat n mod separat, cu precizarea
avantajelor i limitelor, eantionul: intenional, pe cote, aleator simplu,
stratificat, multistadial, multifazic, divizat, grupat, fix (panel), areolar etc.
Simbolizarea eantionului se face de regul prin n.
ALEGEREA METODELOR cercetrii este urmtoarea operaie i
const n fond n stabilirea a ceea ce am numit metodica cercetrii. Trebuie s
stabilim deci cu ce tehnici vom face recoltarea informaiei i cu ce procedee
vom prelucra, analiza, interpreta i prezenta rezultatele obinute.
Aa cum am artat n capitolul 1, unii autori consider c exist n fond
doar dou metode (a observaiei i experimentului). n aceast viziune
observaia se submparte dup obiectul ei n observarea documentelor,
observarea faptelor i a opiniilor.
Vom putea colecta informaiile prin:
- analiza documentelor, fie ele documente scrise nesociologice sau
sociologice ca i a altor documente (materiale; iconografice). Se
77

poate distinge o analiz direct a documentului (asupra coninutului

su) i o analiz indirect (asupra sensului, semnificaiei sale);
observaia, prin care ne ndreptm atenia asupra lumii exterioare cu
scopul obinerii de informaii. i ea poate fi direct (la faa locului,
n timpul n care faptul / fenomenul se produce) i indirect,
constnd n deducia ce o realizm pe baza unei observaii directe.
Putem realiza o observaie neutr (obiectiv) fr a ne implica n
fenomenul ori procesul observat, dar i o observaie participativ,
caz n care nu numai c intrm n sistem ci ne i implicm n
aciunile care au loc n cadrul su.Dac efectum o observaie
structurat, o realizm pe baza unui instrument numit ghid de
observaie. Acesta include manifestrile socialului, cadrul (fizic,
social, afectiv i cultural) n care ele se produc, unitile de
observaie, mijloacele de nregistrare a celor observate etc.
ancheta sociologic indirect (propriu-zis) prin care un chestionar
ajunge printr-o modalitate oarecare (nmnare, distribuire, pot,
publicare etc.) n mna subiecilor /repondenilor care l completeaz.
Anchetele pot avea scopul de explorare, diagnostic ori experiment.
Ele au mai multe avantaje printre care aria mare de cuprindere i
costul redus; dar au i dezavantaje cum ar fi indicele redus de
recuperare al chestionarelor, erori de completare i procentul mare
de rspunsuri nu tiu;

ancheta direct (oral; interviul) care presupune ntrevederea

operator-subiect, operatorul de interviu fiind cel ce noteaz
rspunsurile. Interviul poate fi liber, nedirijat (spontan ori organizat)
i protocolat, dirijat (pe baz de chestionar = protocol de interviu).
Alte clasificri se refer la interviul de opinie ori documentar,
extensiv sau intensiv, individual sau de grup, unic sau repetat
(panel) etc.
Avantajele principale ale interviului le constituie profunzimea
cunoaterii, rata ridicat a rspunsurilor i controlul condiiilor n
care se realizeaz, iar dezavantajele in de costul ridicat, timpul mai
mare necesar realizrii i eventualele erori ale operatorului;

experimentul sociologic, prin care provocm un proces, controlm

variabilele implicate, manipulm variabila independent (cauz) i
constatm efectele.
Experimentul poate fi natural (de teren, deci studiem fenomenul n
ambiana lui natural uzin, birou, coal etc.) i de laborator, deci
ntr-o situaie artificial n care operm cu dou grupuri, cel
experimental i cel martor.
Dei este tehnica cea mai riguroas, mai obiectiv, aplicarea
experimentului este limitat n domeniul social.
78

Toate aceste tehnici de baz se cer alese n raport cu tema i cadrul n

care are loc cercetarea. Ca s dm un singur exemplu, pentru obinerea unor
informaii despre viaa de familie, probabil c s-ar rspunde relativ uor la
ntrebrile unui interviu ori s-ar completa fr rezisten un chestionar bine
ntocmit. Dar mult mai puini ar accepta un experiment care ar perturba prin
durat i modificrile introduse viaa familiei.
n aceast faz a stabilirii metodicii se aleg i procedeele ce vor fi
folosite n prelucrare, analiz i prezentare. Deci ne vom stabili asupra
tabelrilor ce le vom face, a modului de construire a indicilor, a felului n care
vom prezenta rezultatele etc.
Am mai precizat i nainte c este necesar stabilirea unei metodici ct
mai complexe (mai multe tehnici i procedee, n virtutea principiului
metodologic al complementaritii) i adecvat temei i terenului cercetrii.
ELABORAREA INSTRUMENTELOR necesare cercetrii, nseamn
n fond crearea ghidurilor de observaie, protocoalelor de interviu, protocoalelor
de experiment, chestionarelor, machetelor de tabele, fixarea tipului de
reprezentri grafice etc. Am spus anterior la observaie cam ce conine o fi
/ ghid de observaie. n privina chestionarului sociologic cruia i vom
consacra prelegeri speciale n viitor, se pun cteva probleme.
Chestionarul nu este o simpl list de ntrebri, el este un instrument
conceptual ce se raporteaz la o anumit teorie. El trebuie s se conformeze
ipotezei (ipotezelor) i s se raporteze la indicatorii operaionali.
n elaborarea chestionarului se parcurg ca etape: stabilirea coninutului
ntrebrilor, alegerea tipului de ntrebri, formularea ntrebrilor i aranjarea
lor n chestionar.
Clasificate dup coninut (factuale i de opinie), dup forma
rspunsului (nchise, deschise) ori dup funcia lor instrumental (de debut,
de pasaj, filtru, tampon, de verificare, sond etc.), ntrebrile se aranjeaz n
chestionar dup o ordine logic i psihologic. Vor exista chestionare cu
ntrebri aranjate n plnie (de la general la particular; de la abstract la
concret) ori n plnie rsturnat (de la particular la general; de la concret la
abstract).
Pot fi create chestionare speciale care sunt axate pe o tem limitat
(motivaie, omaj, inflaie, sinucidere etc.) i chestionare omnibus care conin
baterii de ntrebri referitoare la mai multe teme (de exemplu despre sntate,
profesie, venit, locuin, preferin, intenii de viitor etc.).
CERCETAREA - PILOT. Elaborarea instrumentelor s-a fcut pe baza
cunoaterii realitii, dar aceasta nu nseamn c instrumentul este perfect, c va
funciona fr probleme n cadrul cercetrii. Prudent este s-l (pre)testm, deci
s-l ncercm pe un numr limitat de cazuri (de observaii, de completri de
79

chestionare, de interviuri). Chiar dac ne-am documentat consistent naintea

elaborrii instrumentului, nu putem fi siguri c el se potrivete integral, unul
din motivele de ndoial reprezentndu-l ritmul puternic al schimbrii sociale.
O perioad scurt de timp, marcat de un eveniment major cum ar fi votarea
unei legi, o grav calamitate natural, alegeri etc. poate modifica opinii,
ateptri, aprecieri. ntrebri formulate cu o sptmn n urm ntr-un
chestionar pot deveni inutile ori absurde, iar altele neincluse s devin absolut
necesare.
Iat suficiente raiuni pentru testarea instrumentelor, implicit a ipotezelor
pe care le exprim, ct i a coreciilor dac acestea sunt necesare. Nu exist o
norm general, obligatorie, care s stabileasc ce procent din populaia
(eantionul) supus cercetrii s fac obiectul testrii. Dar experiena ne arat c
20-30 de cazuri (chestionare completate de subiect, interviuri realizate de
operator) ne permit s ne dm seama dac o ntrebare nu merge, dac este
delicat, dac obine un mare procent de rspunsuri nu tiu etc. i aceasta ne
va arta dac ntrebarea are sens, dac este inteligibil, dac este necesar s o
modificm ori s o abandonm, sau s o traducem n cteva ntrebri distincte
.a.m.d.
Operaia de testare a instrumentelor poate fi inclus n aceea de
prospectare (vezi Stahl, 1974, p. 169-184) dac instrumentele au fost proiectate
naintea cercetrii, ori ea poate reprezenta o operaie distinct.
CERCETAREA
DE
TEREN nseamn realizarea efectiv a
observaiei, anchetei, interviului ori experimentului n aria proiectat. Dnd un
exemplu, vom arta c n practica de var a anului 2001 studenii anilor I III
de la specializarea Psihosociologie a Universitii din Petroani, au participat la
4 cercetri:
- o anchet panel (repetarea uneia din iulie 2000) cuprinznd 120
consilieri din Consiliile celor 6 orae ale Vii Jiului;
- o anchet direct (interviu) cuprinznd 1033 de omeri din oraele
Vii Jiului, anchet centrat pe problema reconversiei profesionale.
Interviurile au fost realizate de 41 studeni la cele 6 Agenii locale de
ocupare i formare profesional;
- interviu cu 336 ageni economici din oraul Petroani care aveau cel
puin 5 angajai, tema fiind dinamica necesarului forei de munc i a
calificrilor solicitate;
- observaie i interviu cu 297 reprezentani ai familiilor din satul Jie,
pe tema tradiie i inovaie.
Cercetarea de teren a constat deci n observaie, chestionare
autoadministrate i interviuri n oraele Petroani, Lupeni, Vulcan, Petrila,
Aninoasa, Uricani i n satul Jie, cu o cuprindere de aproape 1800 de subieci.
80

PRELUCRAREA REZULTATELOR const n fond n trei operaii:

redactarea, tabularea i codificarea.
Redactarea instrumentului nseamn n fond verificarea lui sub
aspectele completitudinii, exactitii i uniformitii rspunsurilor recoltate.
Tabelarea nseamn alegerea tipurilor de tabele i ntocmirea
machetelor de tabel. Tabelele pot fi de centralizare, de corelaie (cu dubl
sau tripl intrare), de proximitate, de inciden, de dominan, de preferin
etc.
Codificarea, dac nu a fost fcut iniial (ca precodificare) va fi
necesar pentru rspunsurilela ntrebrile deschise ori n evantai deschis.
Codurile (variantele de rspuns) trebuie s fie exhaustive, exclusive, pertinente
i obiective.
Ar mai fi de menionat c prelucrarea este de dou feluri:
- prelucrare primar (brut) n care se centralizeaz rspunsuri la
ntrebri aa cum au fost ele formulate, deci cu toate variantele i n
ordinea n care au fost propuse la precodificri;
-

prelucrarea pentru analiz (avansat) care uzeaz de comasri ale

variantelor de rspuns care au obinut ponderi mici, de inversri ale
tabelelor pe rnduri i coloane, de rearanjri n ordine (cresctoare /
descresctoare) a rspunsurilor dac acest lucru nu contravine logicii,
efectuarea de corelaii, tipologii, scale complexe, indici agregai
.a.m.d.

ANALIZA I INTERPRETAREA solicit inspiraia i ingeniozitatea

sociologului pentru a pune n eviden sensurile i semnificaiile datelor
prelucrate. Dei unii autori susin c interpretarea de ctre sociolog nu este
obligatorie, fiind necesar doar prezentarea rezultatelor (cum se procedeaz mai
recent n cadrul barometrelor de opinie public), exist totui temeiuri
raionale pentru ca sociologul s prezinte propria sa interpretare.
Literatura de specialitate semnaleaz un numr de erori posibile n
interpretare i care se cer evitate: a nu raiona asupra unei pri ca i cum ar fi
ntregul, a nu confunda succesiunea cu cauzalitatea, a nu suprancrca explicaia
cu date inutile, a nu propune explicaii arbitrare, a evita facilitatea ideologic
etc.
PREZENTAREA raportului de cercetare - prin extensie poate fi
considerat raport i comunicarea, articolul, studiul i chiar cartea - pune
probleme de volum i coninut a prezentrii (vezi capitolul VII n Rotariu, Ilu,
1997, p. 175-212).
Un raport poate implica o sintez, raportul propriu-zis, anexa
metodologic, anexa cu studii pe probleme pariale, anexa cu tabele i anexa
cu grafice i hri.
81

Ilustrarea grafic este foarte important ca i selectarea reprezentrilor

grafice cele mai semnificative. Se poate alege dintr-o varietate de reprezentri:
curba frecvenelor, histograma cu intervale egale, diagrama polar, cercul
de structur, diagrama de structur, spia de neam etc.
Concluzionm cu sperana c acest galop de sntate prin etapele unei
cercetri sociologice, a permis eventualului cititor intuirea mcar a varietii i
complexitii unui asemenea demers, care nu poate fi eficient dect dac este
bazat pe cunoatere temeinic i rigoare n aplicare.

82

CAPITOLUL 8
PROSPECTAREA SOCIOLOGIC
Necesitatea prospectrii. Tipuri de prospectare. Succesiunea principalelor
activiti pe parcursul prospectrii
Foarte rar dicionarele, tratatele ori manualele de sociologie abordeaz n
mod distinct i special problematica prospectrii.
Unele surse ignor complect aceast problematic, n timp ce altele o
trateaz parial subsumat problemei pregtirii cercetrii. La rndul lor
unele surse includ n pregtire un ansamblu de aspecte (teoretice, metodologice,
organizatorice), deci implic ambele faze (teoretic-logic i practico-tehnic)
ale cercetrii, n timp ce altele vd o parte a problematicii prospectrii ca (faza
pilot) etap de pregtire a cercetrii concrete.
Am mai precizat cu alt ocazie faptul c anumite clasificri / delimitri
de faze i etape, au un rol mai ales didactic, n cercetarea real existnd o
unitate, o ntreptrundere, uneori o simultaneitate, alteori o evoluie n sens
circular .a.m.d.
Astfel nct activiti aparent exclusiv teoretice (de cabinet) suport
modificri impuse de contactul cu realitatea, iar operaii innd de faza de
teren implicnd clarificri / reprecizri teoretice.
Ilustrnd poziia ce subsumeaz prospectarea pregtirii cercetrii (n
ambele faze ale ei) ne referim la prof. Traian Rotariu care (1991) blamnd
investigaiile pornite cu ochii nchii arat c multe cercetri sunt (aproape)
ratate din lipsa preparativelor corespunztoare. Dnsul constat c n mod
obiectiv nu toate cercetrile pot fi la fel de bine pregtite, existnd diferene de
pricepere, de precauii luate i chiar diferene de onestitate profesional.
n cadrul pregtirii cercetrii (1991, p. 31-53) sunt tratate o serie de
probleme, de la fixarea temei i studiul bibliografiei i pn la studiul pilot i
valorificarea informaiei. n seria acestora este tratat i organizarea aciunii
practice de cercetare, care ar implica planificarea, modul de gospodrire a
mijloacelor materiale, condiiile de lucru i via n teren etc.
Tot profesorii T. Rotariu i P. Ilu fac referiri la problemele de
organizare a cercetrii (1997, p. 184-186) n care includ: stabilirea
calendarului cercetrii, evaluarea costurilor, asigurarea mijloacelor i
instrumentelor necesare deplasrii n teren, rezolvarea problemelor (eventuale
obstacole) operatorilor pe plan local, asigurarea condiiilor de cazare i mas
etc.
Ion Cauc (1998/12, p. 155) consacr activitilor ce le vom considera ca
aparinnd prospectrii, o pagin, la paragraful Ancheta-pilot i cercetarea de
teren propriu-zis.
83

Singurul care dup tiina noastr consacr n literatura de

specialitate de la noi un capitol distinct i chiar astfel intitulat (Prospectarea)
este Henri H. Stahl (1974, p. 169-184).
Credem c merit, ca fiind dttoare de seam, s comentm puin nsi
plasarea capitolului Prospectarea n cadrul volumului I al crii Teoria i
practica investigaiilor sociale. Acest volum are dou mari pri, dintre care
prima este intitulat Gndirea metodic n tiinele sociale i se ocup de
sursele de informare, teorie i practic social, bazele filosofice ale gndirii n
tiinele sociale, principiile gndirii metodice, alegerea i concretizarea temelor
de cercetare etc. Altfel spus, partea I conine preponderent problemele
teoretice, aparinnd fazei de cabinet, a clarificrilor conceptuale.
Partea a II-a a volumului, intitulat Tehnicile investigaiei se deschide
(capitolul I) cu chiar problema prospectrii i va fi urmat de observaie,
anchet, documentare tiinific, tehnicile investigaiei statistice i ale
prelucrrilor.
S-l urmm deci pe autor n prezentarea problematicii prospectrii,
reinndu-i de la nceput regula de baz care este: orict de sumar ar fi, orice
prospectare trebuie s aib calitatea de a fi totui o lucrare tiinific, cu
valoare de sine stttoare (Stahl, 1974, p. 171).
n funcie de CINE o face, prospectarea poate fi:
fcut de unul singur, individual, situaie care poate prezenta
variantele:
- cercettorului solitar, fiind normal ca dac facem cercetarea
singuri, s facem la fel i prospectarea;
- cnd suntem conductorul, responsabilul unei echipe care va
face ulterior cercetarea, dar vrem s prospectm noi nine,
prefernd s lum decizii n funcie de ce vedem, auzim etc.
noi i nu dup relatrile altuia;
- cnd suntem reprezentantul unei echipe i suntem trimii s
prospectm.
Se subnelege c n toate variantele responsabilitatea revine
n ultim instan celui care trebuie s ia decizii, acesta fiind
cercettorul ori conductorul echipei de cercetare;
fcut n echip, n grup, care sub aspectul profunzimii depinznd
de scopul ei, este la rndul ei de dou feluri:
- n echip de stil comando, caz n care prospectarea este
rapid dar mai superficial, neexistnd intenia revenirii
pentru o cercetare de fond, propriu-zis.
Exemple: ntr-o comun care are n componen 9 sate, le
prospectm pe toate, dei vom reveni cu cercetarea propriuzis doar ntr-una. ntr-un bazin minier cu 13 exploatri,
prospectm s zicem condiiile extrinseci muncii (cantin,
vestiare, baie, lmprie ) la toate, dei la 10 din ele nu vom
84

mai reveni, n eantionul de exploatri la care vom face

cercetarea fiind selectate doar trei din acest bazin. Deci n 8
sate din 9, ori n 10 exploatri miniere din 13 vom face doar
prospectarea comando, neintenionnd s revenim;
n echip, dar cu intenia revenirii pentru o cercetare
amnunit. n acest caz nu mai facem o prospectare n
mare, ci una de amnunt, pentru a ntemeia mai sigur
ipotezele noastre, tehnicile ce le vom utiliza etc.

Ce urmrim n procesul prospectrii, altfel spus, care sunt

OBIECTIVELE ei?
n principal ele sunt:
- depistarea problemelor de baz;
- serierea (i ierarhizarea) lor n ordine logic i cronologic;
- evaluarea posibilitilor de a le rezolva;
- stabilirea metodologiei ce o vom urma (ipoteze, operaionalizarea
conceptelor, tehnici, procedee, instrumente);
- elaborarea i testarea instrumentelor cercetrii (ghiduri de observaie,
protocoale de interviu, chestionare de anchet indirect, grile de evaluri,
tabelrile ce le vom folosi, protocoale de experiment etc.);
- stabilirea componenei viitoarei echipe de cercetare (ci? de ce
specialiti? cine? );
- stabilirea modalitii rezolvrii unor probleme gospodreti (transport,
cazare, mas) mai ales n vederea deplasrii unor echipe mai numeroase.
Atingerea
unor
asemenea obiective presupune ACIUNI I
OPERAII care ntr-un proces de prospectare se deruleaz cam n urmtoarea
succesiune:
1. Precizarea terenului de lucru, adic a localitilor, ntreprinderilor,
colilor, spitalelor, colectivitilor, formaiilor de lucru etc. n care vom face
cercetarea. Chiar dac ni le-am stabilit din birou pe baz de informaii oferite de
hri, statistici, rapoarte, dri de seam etc. prospectarea trebuie s evite posibile
surprize. Un sat, o coal ori un spital care ne-au czut n eantion se pot afla
n carantin, o ntreprindere se poate afla n grev prelungit ori n proces de
desfiinare, o formaie de lucru poate fi desfiinat ori reorganizat .a.m.d.
Deci chiar dac cu mai mult timp n urm am stabilit corect pe baz de
informaii valide (n procesul eantionrii spre exemplu) c vom efectua
cercetarea n anumite locuri, evitm prin prospectare s deplasm o echip
ntr-un loc n care situaia s-a schimbat iar cercetarea nu mai este posibil ori
oportun.
2. Documentarea cu informaia specific local. Nu este vorba de cri,
tratate, enciclopedii ori dicionare ci de informaii specifice pe care le gsim n
85

documente nepublice ori nepublicate. ntr-o localitate pot exista hri ori planuri
de sistematizare, ntr-o ntreprindere ori instituie exist dri de seam, rapoarte
ctre ealoanele superioare, programe de aciuni, procese verbale etc.
Profesorul de geografie ori de istorie dintr-un sat a strns poate
informaii pentru o monografie a localitii, procesele verbale ale edinelor
consiliilor de administraie conin opinii i hotrri despre programele de
activitate, darea de seam a unui spital ori coal ctre organul judeean sanitar
ori colar ofer imaginea activitii pe o anumit perioad .a.m.d.
Prospectarea ocazioneaz deci culegerea de informaii geografice,
istorice, demografice, etnografice, economice etc. i este de sperat c le vom
putea depista i vom primi acces la ele.
3. Periegeza. mprumutat din limbajul arheologilor, termenul se refer la
operaia prealabil ce o fac acetia naintea unei campanii de spturi, de a bate
cu piciorul terenul, cutnd s constate dac anumite denivelri, movile etc.
ascund eventuale obiective de interes pentru ei.
H. Stahl ne recomand ca pentru periegeza terestr ntr-o localitate s
cutm un teren nalt (movil, deal, munte) ori o construcie nalt (bloc turn,
rezervor de ap, co de fabric etc.) pentru a obine o imagine panoramic ct
mai larg; la fel procedm n incinta unei ntreprinderi ori instituii i tot n
acelai scop. Spre exemplu, din Parng avem ntr-o zi senin imaginea ntregii
Vi a Jiului pe o lungime de civa zeci de kilometri, ntr-o exploatare minier
avem din turnul puului mainii de extracie imaginea incintei etc. O localitate
trebuie parcurs n lung i n lat cu piciorul dar i cu diverse mijloace de
locomoie (cru, autobuz, tramvai, autoturism etc.) iar ntr-o ntreprindere
urmrim fluxul tehnologic, fcnd toate acestea pentru o cunoatere ct mai
concret i de detaliu a realitilor cu ajutorul tehnicii de baz a periegezei,
care este observarea obiectelor.
4. Contactul cu autoritile este necesar din mai multe raiuni. Fie c au
comandat-o ori nu, autoritile locale dein informaii i pot sugera precizri de
tematic, soluii de rezolvare a unor aspecte i n fond vor fi i ele beneficiare
ale rezultatelor cercetrii. Prin autoriti nelegem n primul rnd
reprezentanii locali ai puterii (primari, consilieri, prefeci, titularii funciilor
de conducere ale diferitelor organisme descentralizate, diveri funcionari
publici) dar i oameni cu funcii n diferite tipuri de ntreprinderi i instituii
(conductori de uniti economice, coli, spitale, case de cultur, universiti,
teatre, muzee, uniti militare .a.m.d.).
Dar nu limitm termenul de autoritate la deintorii unor funcii, ci l
extindem i la cei a cror cunotine i experien ne permit s-i considerm
o autoritate n domeniu. Un bun gospodar ntr-un sat, un medic cu experien,
un muncitor pensionar, un profesor reputat etc. chiar dac nu posed o funcie de
genul celor anterior enunate, poate fi autoritate n domeniul n care profeseaz
sau au profesat.
86

Cu toi cei care sunt sau i considerm autoritate putem deci realiza o
informare reciproc i putem obine documente de interes local pe care s le
cercetm.
5. Convorbirile nondirective. n prospectare trebuie s ncercm s
vorbim cu ct mai muli oameni i aparinnd categoriilor celor mai diferite.
Vom putea recolta de la informaii serioase, preri rezonabile, pertinente i pn
la brfe, zvonuri i minciuni. Vom obine att preri favorabile (unor persoane,
aciuni, evenimente etc.) ct i opinii contrare primelor. Aceste opinii extrem de
variate i posibil contradictorii contureaz ns starea de spirit ntr-o
colectivitate, permit depistarea unor probleme i orientarea elaborrii unor
instrumente de genul protocoalelor de interviu ori ghiduri de observaie.
6. Pregtirea planului de lucru implic precizarea temei,
reanalizarea conceptual, organizarea pe seciuni (capitole, subcapitole) a
cercetrii, alegerea tehnicilor (observaie, convorbire) i procedeelor ce vor fi
folosite, elaborarea instrumentelor ce vor fi utilizate, pretestarea lor i
precizarea modalitilor de eantionare dac va fi necesar apelul la ele.
7. Constituirea echipei de cercetare. Cu excepia situaiei de cercettor
solitar, n restul cazurilor trebuie create echipe de cercetare, a cror mrime i
componen depinde de problema (tema) cercetat i amploarea (extinderea i
profunzimea) cercetrii.
Nucleul echipei l vor constitui sociologii, dar alturi de acetia vor fi
necesari specialiti din domeniile implicate. Dac facem o cercetare n mediul
rural vom avea nevoie de agronomi, zootehnicieni, viticultori ori pomicultori,
dar i de geografi, statisticieni, economiti, specialiti n cadastru i mai ales
juriti. Oriunde am prospecta astzi n mediul rural vom constata din primele
momente amploarea pe care o au problemele de proprietate (retrocedri, titluri
de proprietate, arend) i numrul foarte mare de procese intentate pe asemenea
motive. Deci fr juriti specializai n asemenea probleme echipa ar avea mari
dificulti. ntr-o ntreprindere industrial avem nevoie de economiti, ergonomi,
specialiti n psihologia muncii ori n protecia mediului, juriti cunosctori ai
legislaiei muncii etc.
La echipe de mrime mare, la cercetri de amploare i pe teritoriu larg,
echipa se poate subdivide n:
- echipa central (de ndrumare, control i sintez);
- echipa operativ (operatori de anchet, observatori, cei care prelucreaz
informaiile, tehnicieni pentru nregistrri audio, audio-video i video
etc.).

87

8. Asigurarea condiiilor, rezolvarea problemelor gospodreti poate

prea secundar dar i are importana ei. Nu este recomandabil o speran de
tipul este imposibil s nu gsim un loc unde s mncm i s dormim mai ales
prin prisma faptului c bugetul cercetrilor sociologice este rareori
nerestricionat. Chiar dac ar exista n teritoriul unde va avea loc cercetarea,
hoteluri i restaurante de lux, ele sunt prohibite de limitele resurselor financiare.
Deci trebuie gsite locaii de genul internatelor colare, cminelor i cantinelor
studeneti, cminelor i cantinelor de ntreprindere etc. i analiza costurilor va
arta dac nu este preferabil transportul pe distane rezonabile de la locaii mai
ieftine, ori acceptarea de locaii mai scumpe.
Pe termene mai scurte pot fi suportate financiar costuri mai ridicate, ori
suportate psihologic condiii proaste, dar pe durat mai mare de timp, condiiile
asigurate influeneaz moralul i randamentul echipei de cercetare.
9. Planificarea calendaristic ca rezultant a ntregului proces de
prospectare, ngduie pe baza cunoaterii concrete n care va avea loc cercetarea
s corelm (echilibrm) activitile, duratele i costurile pentru reuita acesteia.
n concluzie vom reaminti spusele lui Henri Stahl, chiar dac nu
mprtim cu totul formularea lui tranant Nu exagerez prea mult
spunnd c ceea ce adaugi investigaiei peste ceea ce a stabilit o prospectare
bine fcut nu este dect o argumentare, o colecie de dovezi, o precizare de
detalii deseori expuse foarte pretenios, mergnd pn la modaliti de
matematizare, care nu adaug totui nimic nou i nici util (s.n.), peste
ceea ce ai reuit s vezi dac efectiv reueti s vezi n cadrul prospectrii
(Stahl, 1974, p. 170).

88

CAPITOLUL 9
ANALIZA DOCUMENTELOR SOCIALE
Documentul social. Clasificri pe criteriile formei, coninutului,
destinatarului, emitentului. Analiza direct i indirect
Depind faza prospectrii, care ne-a fost util printre altele i pentru
selectarea metodelor ce le vom utiliza n cercetare, s ne ntrebm cte
asemenea metode principale exist i care sunt ele.
Prerile diferiilor autori nu sunt n consens unanim n aceast privin.
Unii semnaleaz ideea c ar exista n fond doar metoda observaiei i n aceast
accepiune general toate celelalte metode de investigare social sunt, ntr-o
msur mai mare sau mai mic, variaii sau derivaii ale uneia i aceleiai
metode generale de observare (Vlsceanu, 1986, p. 209).
Alii convin la constatarea c n tiinele mature exist dou metode
fundamentale: observaia i experimentul. // n rezumat, susinem c
tiinele umane uzeaz, n principal, de cinci metode fundamentale de
investigare a universului empiric:
- experimentul;
- observaia (propriu-zis);
- analiza documentelor;
- interviul;
- ancheta.
ultimele patru fiind, cum am spus, variante ale observaiei, dar care, datorit
diferenelor mari dintre ele, pot fi considerate ca metode de sine stttoare
(Rotariu, Ilu, 1997, p. 45, 47).
Ali autori fac acelai tip de distincie cnd consacr capitole
diferite pentru Observarea obiectelor i aciunilor i Observarea opiniilor
(Stahl, 1974, p. 194-240).
Dar chiar dac exist asemenea diferene mai mici sau mai mari n
enunarea numrului i denumirii metodelor, aproape toi autorii convin asupra
faptului c sociologia nu se poate dispensa de analiza documentelor, adic de
observarea ntrziat, observarea indirect, de analiza urmelor lsate de
aciunile umane.
Dar ce este un DOCUMENT SOCIAL?
n sensul originar (n latin documentum, de la de docere = a indica)
documentul este un obiect ce conine, nmagazineaz o informaie. DEX-ul
consider document:
1. act prin care se dovedete, se constat sau se preconizeaz un fapt, se
confer un drept, se recunoate o obligaie;
89

2. text scris sau tiprit, inscripie sau alt mrturie servind la cunoaterea
unui fapt real actual sau din trecut. (1998, p.74).
n acest sens foarte larg, orice obiect creat (sau chiar atins,
marcat) de om poate fi un document: o unealt, o cldire, un drum, o poezie,
un cntec, o arm, o scrisoare, un roman, un articol de ziar .a.m.d.
Aceast accepiune de document = orice creat / atins de om este
evident prea larg pentru sociologie, informaiile de interes pentru sociolog fiind
furnizate de o gam mult mai restrns de documente. Semnalm ns nevoia de
a nu reduce accepiunea la aceea uzual document = act oficial cu / prin care
dovedim ceva, sociologul trebuind s apeleze la multe surse de documentare n
afara celor oficiale.
CLASIFICAREA documentelor poate lua n calcul mai multe criterii:
forma de prezentare a informaiei, coninutul, sursa (emitentul) documentului,
destinatarul etc.
n literatura sociologic strin, asemenea clasificri mai cunoscute
aparin lui Maurice Duverger (1964), Theodore Caplow (1970), Madeleine
Grawitz (1972) ori Kenneth Bailey (1982).
n
literatura romneasc
de
specialitate, clasificri ale
documentelor sociale care combin ori le completeaz pe cele ale
sociologilor strini amintii gsim n lucrrile lui Henri Stahl (1974),
Septimiu Chelcea (1985, 1993/21, 1998/28), Lazr Vlsceanu (1986), Traian
Rotariu (1986, 1991, 1997) i Vasile Miftode (1995).
Trecnd sumar n revist cteva dintre aceste clasificri, amintim
c referindu-se doar la sursele de informare livresc, H. Stahl (1974, p.
21-28) le indic pe urmtoarele: literatura istoric, literatura ca exprimare a
unor experiene sociale, jurnalele de cltorie, memoriile (i jurnalele
personale, scrisori, nsemnri, inscripii), lucrrile de sociografie, lucrrile de
antropologie social, anchetele asistenei sociale, geografia uman, folclorul
i etnografia.
Lazr Vlsceanu (1986, p. 181-182) lund n calcul criteriul formei de
prezentare (limbaj, coninut, adresabilitate), stabilete trei categorii de
documente:
- documente expresive personale: biografii, istorii orale,
autobiografii, jurnale, memorii, scrisori, studii de caz;
- documente expresive publice: reportaje i articole din ziare, filme
documentare i artistice, emisiuni de radio i TV, producii literarartistice;
- documente oficiale i arhivistice: recensminte, anuare statistice,
acte de eviden civil, rapoarte, dri de seam, procese verbale,
arhive, bnci de date.
90

Autorul consider c documentele expresive utilizeaz un limbaj plastic

i diversificat. Este evident c memoriile, biografiile i autobiografiile,
scrisorile, jurnalele, reportajele, produciile literare artistice etc. sunt marcate de
individualitatea autorilor lor, poart amprenta personalitii celui care le-a
produs. Nu degeaba se fac aprecieri privind stilul inconfundabil al unui
scriitor, ziarist, memorialist, pictor .a.m.d. De aici i concluzia c acelai
fapt/eveniment va fi reflectat n documentele expresive n mod destul de diferit.
n cazul documentelor oficiale, stilul este mult mai standardizat, mai omogen,
utiliznd expresii, sintagme i propoziii consacrate. Stilul acestora conine
coduri, indici, cifre statistice care se folosesc pentru ntreaga clas de fenomene
de acelai gen.
Un act oficial (adeverin, certificat de natere/deces, hotrre
judectoreasc, hotrre guvernamental, raport administrativ etc.) conine
expresii standard i formulri ce se regsesc n toate actele privind acelai tip de
spe. Acelai autor apreciaz aceast varietate de documente din dou puncte
de vedere, care implic nu doar forma ci i coninutul:
-

al fidelitii informaiei, deci al preciziei i repetabilitii reflectrii

fenomenului prezentat n document;
al cuantificrii, deci al gradului n care informaia are form
cantitativ.

i este uor de neles c ambele caracteristici fidelitatea i

cuantificarea cresc pe msur ce trecem de la documente expresive personale
la documentele oficiale.
O scrisoare ori un jurnal personal exprim un punct de vedere propriu,
deci subiectiv i este foarte probabil c altul (alii) vor reflecta acelai fapt /
fenomen n alt mod. n timp ce un recensmnt reflect mult mai obiectiv o
situaie i dac alii l-ar face (repeta) caracteristicile situaiei ar fi aceleai;
diferena de cuantificare este la fel de evident.
Combinnd i adaptnd clasificrile Duverger i Grawitz, Traian Rotariu
(1986, 1991) distinge:
1. documente scrise de natur nesociologic, constituite la rndul lor din:
- statistici oficiale: rezultatele recensmintelor, statisticile curente
publicate n Anuarul statistic, comunicatele Institutului Naional de
Statistic (INS) etc.
Toate acestea conin foarte mult informaie de natur economic i
demografic.
-

arhive publice i alte documente oficiale: legi, hotrri de guvern,

ordonane, culegeri de texte legislative pe domenii de activitate,
decrete, statute, reglementri, anunuri de diferite tipuri etc.
91

Actele cu caracter oficial se public n Monitorul Oficial al

Romniei, grupate pe trei seciuni tematice;
-

presa central i local, scris, audio-video, ori doar vorbit,

cotidian ori periodic la diferite intervale, de diverse naturi
(economic, politic, tiinific, cultural etc.).
Presa ofer o uria cantitate i varietate de informaii, dar de un grad
de fidelitate / veridicitate foarte variabil;

documente ale instituiilor, ntreprinderilor i organizaiilor:

rapoarte, procese verbale, statute, dri de seam, programe de
activitate, regulamente, planificri .a.m.d.;
documente personale: diplome, certificate, decizii (de ncadrare,
promovare, sancionare, pensionare, premiere ) privind persoana,
coresponden, memorii, jurnale, autobiografii etc.Au existat
cercetri n care analiza documentelor personale a reprezentat tehnica
principal folosit, cum ar fi de acum clasica investigaie ranul
polonez (Thomas i Znaniecki, 1918). Ea a fost realizat pe baza
corespondenei personale, a autobiografiilor, documente ale

organizaiilor de imigrani etc. privind emigraia polonez n SUA

nceputului de secol XX;
literatura poate fi i ea o surs de documentare, de reflectare n
mod specific a unor realiti sociale. Viaa la ar a lui D.
Zamfirescu ori Moromeii lui M. Preda, Crbunele lui E. Zola
ori opera lui Balzac, Aeroportul lui A. Hailey ori opera lui
Alexandre Dumas, Nobila cas a lui Clavell ori Pumnul i palma
a lui D. Popescu .a.m.d. conin toate un mare numr de informaii
despre mediul rural, industrial, politic, n societatea romneasc,
francez, japonez ori american etc. Ele sunt surse documentare
pentru sociolog indiferent de poziia (viziunea) autorului lor;
alte lucrri tiprite: enciclopedii, dicionare, afie, reclame, pliante
etc.
Pentru cunoaterea activitii i evoluiei unui teatru ori filarmonici
spre exemplu, colecia de afie coninnd premierele, spectacolele,
concertele fiecrei stagiuni, interpreii, dirijorii, regizorii, solitii etc.
este o surs extrem de valoroas de informaii.

2. documente scrise sociologice care la rndul lor ele pot fi mprite n dou
categorii:
-

documente scrise cu scop sociologic ce provin din cercetri

anterioare celei pentru care ne documentm, documente elaborate
fie de ali cercettori, fie de cel n cauz: cri, articole de revist,
comunicri, rapoarte de cercetare, arhive de date (rezultate arhivate).
Dac accentul cade pe cunoaterea i compararea de ipoteze,
92

concepte ori alte aspecte preponderent teoretice nseamn c facem

mai ales documentare bibliografic; dac aa cum precizeaz T.
Rotariu ne axm pe cutarea i compararea informaiei empirice
(date concrete ale cercetrilor) facem mai mult analiz documentar.
Este de neles c nu se poate face o separare net ntre informaia
teoretic i cea empiric, orice text sociologic (raport,
comunicare, articol, carte) mbinndu-le n anumite doze. Dar cnd
interesul nostru se ndreapt preponderent spre aspectele teoretice
(concepte, ipoteze, enunuri) ne considerm ca fcnd studiu
bibliografic, iar cnd interesul nostru se refer n principal la datele
empirice (rezultate, statistici, tabelri, reprezentri grafice) facem n
fond analiza documentar.
Analiza comparativ a rezultatelor mai multor cercetri poart
numele de analiz secundar. Deci nu facem o cercetare asupra
unui fenomen (omajul, delincvena, satisfacia etc.) ci cercetm
(analizm, comparm, evalum) rezultatele obinute n mai multe
cercetri asupra omajului ori altui fenomen; facem deci o cercetare
a (rezultatelor) cercetrilor;
-

documente scrise sociologice provenite din cercetrile proprii. n

orice cercetare se recolteaz un volum de informaie din care doar o
parte de regul mic este utilizat n raport, comunicare ori
articol. Fie c s-a dovedit mai puin relevant, fie c se refer la
aspecte depind tema i proporiile comunicrii (articolului), aceast
informaie trebuie arhivat (conservat) n vederea unei prelucrri
speciale, utilizri ulterioare, punerii n alte (noi) corelaii a
variabilelor, comparrii cu rezultatele altor cercetri ce le vom
ntreprinde (panel-uri) etc. Spre exemplu, am pus ntr-o anchet o
ntrebare tampon de genul ce preferine extraprofesionale
hobby-uri avei? a crei rezultate nu ne intereseaz pe moment.
Dar arhivm aceste rezultate, fiind posibil s punem aceeai ntrebare
i altora (i deci s comparm rezultatele la distan n timp i
diferen de categorie de subieci), ori s procedm ulterior la o
analiz a acestor preferine, dei ele nu au reprezentat obiectul
cercetrii n care au fost consemnate.

3. alte surse.
n categoria acestora intr documente care n mod uzual sunt mult mai
utilizate de istorici, antropologi, etnografi, muzicologi, culturologi etc.
Asemenea documente le reprezint:
- obiectele tehnice (cldiri, osele, arme, mobilier, utilaje, uniforme,
unelte etc.).
93

Spre exemplu, rampele de lansare ori navetele spaiale sunt asemenea

documente vitale celui ce studiaz evoluia cuceririi cosmosului;
evoluia uniformelor militare ale unei ri poate interesa pe cel ce
studiaz simbolurile materiale ale statusului, stilul arhitectonic n
care sunt proiectate cldirile denot eventualele influene strine
predominante la un moment dat .a.m.d.
-

documente iconografice: desene (caricaturile etc.), gravuri, picturi,

sculpturi, fotografii, filme documentare i artistice, alte producii
video etc.
O expoziie avnd ca subiect caricaturile unor personaliti politice,
ori o expoziie de fotografii referitoare la efectele foametei ori a
efectelor utilizrii minelor anti-personal, afie electorale ori de
publicitate comercial (fr text, altfel ar aparine categoriei de
documente scrise) etc. au o anumit semnificaie pentru privitorul
obinuit, dar ofer multe informaii i pentru sociolog;

documente fonetice: discuri, benzi de magnetofon / casetofon, CDuri, casete audio etc.
Unul din autorii cei mai preocupai de analiza documentelor sociale
implicit de clasificarea lor este prof. Septimiu Chelcea. Dnsul a selectat din
multitudinea criteriilor de clasificare posibile, patru ca fiind mai importante:
natura documentului (scrise: texte; nescrise: obiecte, imagini,
simboluri);
coninutul documentului (cifrice; necifrice cele n limbaj natural);
destinatarul documentului (personale: pentru o singur persoan;
publice: pentru ntreaga comunitate);
emitentul documentului (oficiale: emise de autoriti; neoficiale);
Prin combinarea acestor patru criterii, S. Chelcea propune o clasificare
pe care o gsim n diferite variante n lucrrile sale (1985, 1993, 1998), noi
reproducnd aici (fig.8) varianta tabelat n Dicionarul de Sociologie (1993/21,
p. 184).
Cu cteva modificri gsim aceast gril n mai multe scrieri ale
autorului citat, una dintre aceste modificri fiind includerea n cadrul
documentelor nescrise auditive i a produciilor orale de tipul cntecelor,
povestirilor, legendelor ori miturilor (1985, p. 15 i urmtoarele).
Schema este simplificat din nevoi de redactare, dar poate fi
consistent exemplificat, ceea ce autorul i face pe parcursul a 40 de pagini
(1998/28 p. 336-374); totodat aceast gril permite ncadrarea rapid a oricrui
document n funcie de cele patru criterii folosite.
Spre exemplu, dac ne ntrebm ce fel de document este o chitan
nelegalizat prin care un individ certific rambursarea unui mprumut bnesc n
trei rate de cte lei, rspunsul este document scris, cifric, personal,
neoficial. Ori dac ne ntrebm ce tip de document este o rubric oarecare a
94

Teleenciclopediei, rspunsul este document nescris, audiovizual, program

TV, documentar.
Bineneles c fiecare categorie de documente i are specificul i
particularitile sale, putnd fi consistent exemplificat i comentat. S ne
gndim doar cte se pot spune despre datele statistice, despre modul de culegere
i prelucrare a lor, despre gradul lor de corectitudine. Faptul c datele statistice
chiar cele oficiale pot fi uneori trucate, ajustate, trunchiate etc. a
condus la butade de genul: exist trei feluri de minciun: cea propriu-zis (prin
enun de neadevr), minciuna prin omisiune i statistica, ori butada lui Disraeli:
statistica este arta de a mini cu precizie.
Chiar n afara unor asemenea formulri voit ocante, analiza datelor
statistice prezint cteva probleme, una dintre ele fiind diferena dintre precizie
i exactitate. Rspunsul la o ntrebare (ex. ci locuitori are oraul?, ci
studeni sunt n facultate?, care este producia anual de a Romniei?,
cnd s-a nscut omul de tiin ? .a.m.d. poate fi dat:
- vag (deci neprecis, cu aproximaie fa de cifra exact) folosind
termeni de genul destul, puin, mult, numeros, suficient
etc.;
- precis dar inexact. Spunem de exemplu c localitatea are 110.982
locuitori (formulm precis) dar ea are n realitate 43.113 locuitori,
deci cifra este inexact, nu este cea real, adevrat;
- precis i exact, cnd cifra este adevrat, corect. Dac spunem c la
o specializare sunt 293 studeni iar cifra este corect (chiar sunt
atia) dublm precizia cu exactitatea.
Exactitatea datelor statistice mai depinde de vizibilitatea i
reportabilitatea fenomenelor la care se refer. Exist fenomene economice,
demografice, politice, de devian chiar, a cror vizibilitate este mai mare:
locuirea, naterile, decesele, posesia unui bun (cas, automobil ), cstoria,
accidentele de munc, furturile, accidentele rutiere soldate cu victime .a.m.d.

95

Oficiale (recensmnt, Anuarul statistic, drile de

seam statistice)

Publice

Neoficiale (crile, studiile statistice tiprite)

Oficiale (actele de proprietate, decizii de
salarizare, impozite etc.)

Cifrice

Neoficiale (bugetul de familie, nsemnri privind

veniturile i cheltuielile)

Personale

individuale
etc.)
Oficiale (Constituia, Monitorul Oficial etc)

Scrise
Publice

Neoficiale (crile, articolele de pres,afiele etc.)

Oficiale (actele de identitate, deciziile judect.etc)

Necifrice

.etc.)
Personale

Neoficiale (biografii, jurnale de nsemnri zilnice,

scrisori etc.)

Aparinnd culturii
materiale

Documente
mente

Vizuale

Uneltele de munc
Produsele muncii

Simboluri
Aparinnd culturii
spirituale

Iconografie

Documentare

Nescrise

Audiovizuale

Filme

Artistice

Programe
TV,video

Documentare
Artistice

Programe
radio

tiri, informaii, comentarii

Discuri, benzi

Documentare

Auditive
imprimate
Fig.8 Clasificarea documentelor sociale
96

Programe cultural-artistice

Artistice

Totodat reportabilitatea lor este n general mare, doar prin excepie

nedeclarndu-se o natere, un deces, un accident grav, posesia unei case etc.
Dar exist i fenomene mai ales infraciuni mai ascunse i care din
diverse motive au o reportabilitate mai redus: incestul, violul, antajul,
excrocarea, accidentele fr urmri grave etc. Datele statistice referitoare la ele
sunt mult mai nesigure: declarm n genere fr rezerve un furt a crui victim
am fost, comparativ cu un viol ori un antaj. Ca s nu mai vorbim de situaia n
care dou autoturisme intr n coliziune uoar, fr urmri grave, iar agentul de
circulaie poate sugera celor doi conductori auto s se neleag. Putem fi
siguri c statistica evenimentelor rutiere nu consemneaz relativ multe
accidente fr urmri grave.
O problem de care mai depinde valoarea unor date statistice este i
aceea a completitudinii lor, a prezentrii de situaii netrunchiate pentru a ne
putea face o imagine integral asupra fenomenului la care ele se refer. Spre
exemplu, cunoaterea numrului de divoruri este important, dar nelegem mai
complet fenomenul dac tim i ci copii existau n familii afectate de divoruri
i crora dintre prini le-au fost ncredinai copiii. La fel, numrul total al
studenilor dintr-o universitate este mult mai semnificativ dac l nsoim de
repartiia lor pe faculti, pe specializri i ani de studii.
Iat doar cteva probleme de a cror rezolvare depinde valoarea i
utilizarea datelor statistice. S ne gndim doar c una dintre cele mai complete
i extinse nregistrri statistice le reprezint recensmintele care se pot referi la
ntreaga populaie de oameni, la locuine, la animale, la terenuri etc.
Fiind vorba de nregistrri asupra ntregii populaii (de oameni, case,
animale, terenuri etc.) ele au o mare extensie, costuri i implic resurse umane
pe msur. De obicei ele se realizeaz la intervale mari de timp (10 ani) iar
datele care se nregistreaz nu sunt n timp aceleai, ci depind de necesitile de
organizare i conducere social ale etapei n care se afl societatea, ca i
posibilitile tehnice de prelucrare a datelor obinute, specifice etapei respective.
Cnd necesitile i posibilitile nu cer/permit culegerea prea multor date,
recensmintele populaiei umane, spre exemplu, nregistreaz mai puine
caracteristici printre care sexul, vrsta, starea civil, ocupaia. Dar n condiii de
necesitate/posibilitate sporite, se pot supune nregistrrii i caracteristici ca
domiciliul, cetenia, nivelul de colarizare, locul de munc, categoria social,
apartenena etnic/rasial etc.
Am prezentat enorma varietate a ceea ce poate fi considerat document,
ca i diferite variante de clasificare. Se nate ns i problema punctului de
vedere, al PERSPECTIVEI din care sociologii pot fi interesai de documentele
respective.

97

Constatnd c
exist
mai
multe
asemenea
perspective,
prof. Traian Rotariu propune (1986/1991, p. 129-131) o abordare din dou
puncte de vedere:
-

al considerrii documentului, n principal din punctul de vedere al

coninutului su, deci al faptului c el este o surs de informaii
despre fapte, evenimente i fenomene anterioare i exterioare
documentului.
Din acest punct de vedere, documentul se judec, se apreciaz pe
dihotomia adevrat / fals i efortul sociologului privete depistarea
i eliminarea documentelor (ori pri din ele) ce conin informaii
false. Prof. Traian Rotariu propune ca acest tip de analiz s fie numit
analiz direct.

n a doua perspectiv, documentul nu este privit n primul rnd sub

aspectul informaiei ce o conine ci al unor semnificaii rezultnd din
rspunsurile la ntrebri de genul: cine a produs documentul?, cu ce
scop? cui i se adreseaz?, ce gen de informaie conine i vehiculeaz
documentul comparativ cu altele?, ce efect social a rezultat din
producerea i circulaia documentului? etc.
O asemenea analiz este considerat indirect, n cazul ei
nemaipunndu-se n primul rnd problema raportului adevrat / fals
n coninutul informativ al documentului.
De altfel, tipul de analiz iniiat de Harold Lasswell n perioada celui
de al doilea rzboi mondial i bazat pe celebra formul cine?, ce?,
cui?, prin ce? i cu ce rezultat comunic informaia?, conine i
elemente de analiz direct (ce?) i de analiz indirect (cine?, cui?,
prin ce?, cu ce rezultat?).

98

CAPITOLUL 10
ANALIZA DE CONINUT
Locul ei n cadrul tehnicilor. Definiii. Tipuri. Etape principale:
caracteristici, categorii, uniti de analiz, eantionare, procedee de analiz.
Numit i analiza coninutului comunicrii, aceast tehnic de cercetare
aparine categoriei celor de analiz n principal cantitativ, cel puin aa a fost
integral considerat la nceputurile utilizrii ei. Aa a i fost plasat ntr-o
schem a metodelor de analiz a documentelor de ctre Duverger (1964),
schem pe care o reproducem dup V. Miftode (1982) cu precizarea c
Duverger folosete termenul de metode pe care Miftode propune s-l nlocuim
cu cel de procedee iar noi l vom folosi pe cel de tehnici. i nu facem acest
lucru dintr-o derizorie dorin de originalitate, ci pentru a fi consecveni cu ceea
ce am afirmat anterior la temele de metodologie sociologic, unde am calificat
ca tehnici modalitile de apropiere de fenomen, de recoltare a informaiilor.
De altfel vom constata c destule din definiiile analizei de coninut ncep cu
formula tehnic de .
S urmrim aceast clasificare propus de M. Duverger (vezi Miftode,
1982, p. 139) i prezentat n fig.9.
Tehnici de analiz a documentelor

calitative

generale

literaristorice

sociologice

cantitative

particulare

semantica
cantitativ

- juridice
- psihologice
etc.

Fig.9 Clasificarea tehnicilor de analiz a documentelor

99

analiza
de coninut

Subscriem evident la sublinierile autorilor privind prioritatea (n timp,

dar mai ales ca importan) tehnicilor calitative i avertismentul de a nu
transforma analiza de coninut ntr-un scop n sine, ea trebuind s fie doar un
mijloc de fundamentare / ilustrare a concluziilor calitative.
Prima tentativ de analiz a coninutului dateaz de peste un secol
(Anglia, 1886) i consta n dorina de a oferi o baz mai sigur (cantitativ, mai
obiectiv) analizei i criticii literare.
De prin deceniul 5 al secolului XX, tehnica a fost intens folosit pentru
analiza propagandei (mai ales a aceleia disimulate), a discursurilor i
declaraiilor politice, a diverselor texte (mai ales de pres) dar i a altor forme de
comportament simbolic (filme, picturi, benzi desenate).
Au publicat lucrri de referin i implicit au contribuit la rafinarea
tehnicii analizei de coninut Dorothy Jones (1942), Harold Lasswell (1949),
Bernard Berelson (1952), J. Hills (1957), Maurice Duverger (1959, 1961, 1964),
Darwin Cartwright (1963), Ole Holsti (1969), Madeleine Grawitz (1969, 1972).
Pe baza lucrrilor acestor autori mai ales, s-au conturat i punctele de
vedere ale autorilor romni, n special ale profesorilor V. Miftode (1982, 1995),
L. Vlsceanu (1986), S. Chelcea (1985, 1993, 1998) i T. Rotariu (1986, 1991).
S inventariem cteva DEFINIII ale analizei de coninut:
- este o tehnic de cercetare care are ca obiect descrierea obiectiv,
sistematic i cantitativ a coninutului manifest al comunicrii
(Berelson);
- tehnic de cercetare care permite inferene prin identificarea
sistematic i obiectiv a caracteristicilor specifice din cadrul unui
text (Holsti);
- M. Grawitz propune ca n analiza de coninut s fie luate n calcul
att aspectele cantitative ct i cele calitative ale comunicrii i ea
s aib n vedere att coninutul manifest ct i cel latent al acesteia;
- descrierea obiectiv, sistematic i cantitativ a oricrui
comportament simbolic (Cartwright);
- este o tehnic de reprezentare cantitativ a unui set de simboluri
(verbale, neverbale, iconografie) integrate ntr-un text sau imagine
coerent (Vlsceanu, 1986, p. 204-205);
- este o tehnic de cercetare a documentelor ce furnizeaz o descriere
obiectiv, sistematic i cantitativ a coninuturilor acestora
(Rotariu, 1986, p. 134).
Chiar i aceste cteva definiii (pentru un inventar mai complet al lor,
vezi Miftode, 1995, i Chelcea, 1998/29) ne permit constatarea frecvenei cu
care revin unii din termenii ce i-am subliniat: tehnic, descriere sistematic,
obiectiv i cantitativ a unui coninut manifest.
Mai rar apar aspectele: calitativ, coninut latent, inferene ori
comportament simbolic.
100

Putem deci construi o definiie de genul: analiza de coninut este o

tehnic de descriere obiectiv, sistematic i cantitativ calitativ, a
coninutului manifest i / sau latent al rezultatului oricrei forme de
comunicare.
Exist i unele CLASIFICRI ale analizei coninutului, n tipuri care se
regsesc i n clasificarea altor tehnici (vezi Miftode, 1995, p. 351-352). Mai
importante sunt clasificrile:
- n funcie de tipul de cercetare:
- analize de explorare, pe un domeniu problematic necercetat;
- analize de verificare, a unor ipoteze i / sau rezultate ce au
fcut obiectul unor cercetri anterioare;
- n funcie de coninut pot fi deosebite:
- analize interne;
- analize externe, prin care coninutul se raporteaz la context.
Spre exemplu dac analizm un articol de ziar doar sub
aspectul temelor, ideilor, cuvintelor-cheie folosite n cadrul
articolului facem o analiz intern.
Dac raportm tema articolului la contextul tematic al ziarului
ori a altor ziare, deci dac vrem s constatm cte articole cu
acea tem au aprut i n ce ziare, dac-l plasm n contextul
istoric concret, dac ne strduim s stabilim sensul articolului
etc., suntem n domeniul analizei externe;
- dup gradul de profunzime al analizei:
- analiza asupra coninutului manifest, care se refer la
aspectele de suprafa, mai vizibile, la ceea ce a scris / spus
autorul, analiz n fond mai superficial;
- analiza asupra coninutului latent, care este mai profund,
lund n calcul nu numai ce a scris ori ce a spus un autor
ci ncercnd s descifreze i ce a vrut s scrie ori ce a vrut
s spun cineva. S ne gndim doar la limbajul
diplomatic n care ceea ce se afl n spatele unor formulri
poate avea chiar alte sensuri dect cel manifest al formulrii.
Chiar n limbajul uzual exist formulri (de acceptare, refuz,
mulumire, laud etc.) al cror coninut latent difer de cel
manifest. Cineva ne poate spune: mi pare ru c trebuie s
(v) refuz ori mi pare ru c nu pot fi de acord cu
aceasta i este evident c nu-i pare de loc ru, ba chiar se
bucur c poate s refuze, s nu fie de acord etc.;
- dup natura i valoarea categoriilor de analiz:
- analiza deschis, fr categorii prestabilite, ele stabilindu-se
pe parcurs, pe msur ce apar n cadrul mesajului;
101

analiza nchis, cu categorii prestabilite, fixate anterior i n

funcie de care se clasific, grupeaz i codific informaia ce
o analizm;
analiza mixt, care le combin pe cele dou, deci are la baz
att categorii prestabilite ct i unele ce se stabilesc pe
parcurs.

ETAPELE unei analize de coninut sunt prezentate n literatura de

specialitate prin cteva scheme de 5-7 momente implicnd ca n orice
cercetare att momente din faza de pregtire ct i cele de realizare efectiv.
Vom prezenta principalele operaii presupuse de o analiz de coninut, n
succesiunea n care ele se desfoar.
1. Stabilirea obiectului analizei, adic a problemei, a temei, ori, n
alt formulare, a caracteristicilor mesajului analizat.
Nu orice problem se preteaz ori merit o analiz de coninut, pentru
multe texte (ori desene, picturi, gravuri etc.) fiind suficient un studiu bibliografic
atent ori o observaie atent. Bunoar, presupunem c nu este necesar o
analiz de coninut pentru un regulament de ordine interioar, o ordonan de
guvern ori o pictur abstract constnd n cteva linii drepte / frnte i puncte de
culori diferite pe o pnz. Mesajele care merit o asemenea analiz trebuie s fie
mai complexe prin ideaie i construcie, mai ncrcate de sensuri evidente ori
latente. Acestea sunt de regul discursurile unor politicieni reprezentativi,
declaraiile oficiale, articolele de fond a unor ziare prestigioase, emisiunile
consacrate (de tiri, de dezbateri) ale unor televiziuni, emisiuni radiofonice cu
audien mare, biografiile sociale, corespondena, memoriile i jurnalele intime
ale unor personaliti etc.
Spre exemplu, ar putea fi supuse analizei de coninut toate discursurile
preedintelui american George W. Bush de dup 11 septembrie 2001, i stabilite
(cutate) teme de genul:
- sursele terorismului internaional;
- pedepsirea vinovailor;
- ntrirea securitii;
- extinderea robust a NATO;
- organizarea coaliiei antiteroriste;
- sprijinul rilor democratice n cruciada antiterorist;
- combaterea terorismului n rile lui de origine
i nc multe altele. Ori ar putea fi luat la analiz doar un eantion de patru
discursuri inute ntre 20-23 noiembrie 2002 la Praga, Vilnius, Sankt Petersburg
i Bucureti i luate n calcul caracteristici (teme) ca: de ce extindere de la
Baltica la Marea Neagr?, obligaiile rilor invitate s adere la NATO,
aprecierea rilor invitate, noua strategie NATO, relaiile NATO cu Rusia etc.
Deci caracteristica analizat poate fi:
- o tem (tematic) exemplu: tematica articolelor de fond din ziarul
/ ziarele .; tematica emisiunii Teleenciclopedia ; temele
102

principale dezbtute n emisiunea TV n faa naiunii ; temele

principale ale presei financiare etc.;
un fenomen / proces: democraia, corupia, egalitatea anselor,
emigrarea, omajul, convertibilitatea leului, nvmntul privat,
delincvena, privatizarea, alegerile, plagiatul, integrarea european,
autonomia etc.;
o valoare moral: cinste, corectitudine, loialitate, respect, patriotism,
integritate, echilibru, toleran, generozitate .a.m.d.;
o caracteristic a persoanei: sexul, vrsta, ocupaia, studiile, starea
civil, funcia etc.

i toate acestea pot fi analizate pe baza mesajelor din surse ca: ziare,
reviste, romane, emisiuni TV, emisiuni radio, discuri, casete audio i video,
fotografii, filme, gravuri, caricaturi, texte juridice, poezii, afie, picturi etc.
Concluzia este c informaia coninut ntr-un mesaj, provenit dintr-o
surs poate fi analizat din punctul de vedere al mai multor caracteristici. S
presupunem c supunem analizei de coninut emisiunea Marius Tuc show
care a depit 1.000 de prezene pe ecran. Probabil c nu va fi necesar
(i nici posibil, util) s le analizm pe toate, ci vom extrage la hazard un eantion
de emisiuni. Dar fie c vom ncerca s le analizm pe toate, fie c vom apela la
un eantion, nu vom putea analiza totul (toate aspectele) referitor la aceste
emisiuni, ci ne vom restrnge la caracteristici de tipul:
- tematica emisiunilor; deci cte au aparinut domeniului
politic, economic, tiinei, nvmntului, sportului, muzicii,
sindicalismului etc.
Putem chiar face o mprire tematic mai fin, analiznd pentru
domeniul politic subteme ca partidele, alegerile, sondajele, alianele,
fuziunile, liderii, abandonul, excluderile etc.
Spre exemplu, ne vom fixa pe caracteristica alegerile anticipate n
dezbaterea emisiunii Marius Tuc show:
- caracteristici personale ale invitailor, spre exemplu ocupaia (ori
sexul, vrsta, funcia ) invitailor lui Marius Tuc.
O analiz de coninut poate lua n calcul o singur caracteristic, pe o
singur surs (ziar, emisiune, tip de document ) ori mai multe surse (diferite
ziare, emisiuni); ea se poate face i pe mai multe caracteristici, dar limitate la un
numr rezonabil de 3-4.
Foarte important este corelarea caracteristicilor cu:
- coninutul informaional al sursei, deci cu tipul de document. Dac
caracteristica este spre exemplu campania de recoltare a
cerealelor nu o vom cuta n Gazeta sporturilor, n reviste de
politic extern, n emisiunile de divertisment la TV etc.;

103

perioada analizat, care trebuie s fie semnificativ. Meninnd

acelai exemplu nu vom cuta relatri despre campania de recoltare a
cerealelor n ziarele lunilor de iarn.

2. Stabilirea categoriilor este i ea o operaie foarte important. Este

vorba de fixarea claselor (grupelor, rubricilor) n care clasm
coninutul informaional.
Este cam acelai lucru cu stabilirea variantelor de rspuns la o ntrebare
ce o precodificm ntr-un chestionar de anchet. Spre exemplu dac
precodificm informaia despre starea civil a unui subiect, prevedem variantele:
necstorit(), cstorit(), divorat(), vduv(), concubin().
Schema de categorii se poate referi la un domeniu (politic, economic,
cultural, sportiv, tiinific ), la o valoare promovat (democraie, libertate,
toleran, patriotism ), la o nsuire a persoanei (vrst, profesie, studii ), la
o apreciere (pro-contra, acord-neutru-dezacord, organizat-dezorganizat,
cooperare-conflict ).
Pentru a ilustra cu un exemplu ultima variant (apreciere) a
categoriilor, dac analizm caracteristica atitudinea presei fa de aderarea
Romniei la NATO, vom stabili categoriile de apreciere: ntru totul de acord,
de acord, atitudine neutr, dezacord, dezacord total.
Pentru multe caracteristici pot fi folosite categorii-standard, existente i
consacrate, n privina acceptrii crora exist un larg consens, poate chiar
unanimitate. Am dat deja exemplul categoriilor pentru starea civil; la fel este
unanim recunoscut mprirea n masculin i feminin a caracteristicii sex,
mprirea pe categorii a vrstei / generaiei n copilrie, adolescen, tineree,
maturitate, btrnee, mprirea conform clasificrii zecimale a crilor dintr-o
bibliotec, mprirea pe sectoare a economiei n cel primar (agricultura),
secundar (industria) i teriar (serviciile), mprirea forelor armate n terestre,
navale i aeriene .a.m.d.
Este recomandabil s pstrm mcar ca baz asemenea categorii i s nu
crem altele n numele unei originaliti cu orice pre, pentru a permite
compararea cu alte cercetri ce au folosit aceleai categorii.
Bineneles c schema poate fi ajustat, corelat, pus n concordan cu
noile realiti. Spre exemplu, n loc de concubinaj putem spune uniune
liber, ori probabil c n curnd vom putea distinge ntre cstorii
heterosexuale i homosexuale. La fel putem vorbi pe lng vrsta a III-a
i de o vrst a IV-a incluzndu-i pe cei foarte n vrst, tot mai numeroi n
lume ca urmare a creterii speranei de via i a vrstei medii efective.
Categoriile ce le stabilim n schema noastr trebuie s ndeplineasc
cteva condiii:
- s fie exhaustive, adic schema s fie complet, integral, s
cuprind toate variantele posibile. Deci fiecare informaie, surs,
104

valoare, apreciere, trstur etc. s-i gseasc loc n schem, chiar

dac din dorina de a nu folosi scheme excesiv de voluminoase vom
folosi artificii de grupare
Spre exemplu dac analizm caracteristica tema NATO n presa
central scris i pe poziia de categorii am putea lua n calcul 25
ziare, vom putea nominaliza pe cele mai importante 8-10 ziare cu
tiraj mai mare i s grupm la alte ziare pe cele n care prin tiraj i /
sau profil poate apare doar accidental caracteristica analizat.
Ori pentru caracteristica (tema) ansele alegerii ca preedinte al
rii, dac exist depuse s zicem 16 candidaturi vom putea
nominaliza doar cteva personaliti politice creditate de sondaje cu
anse mai consistente i s includem la ali candidai referirile
ocazionale la cei fr nici o ans real;
- s fie exclusive, cerin care are n vedere evitarea, n principiu,
a situaiei n care informaia s poat fi clasat (s cad) n dou
sau mai multe categorii. Este drept c la cea mai evident
caracteristic sexul se poate obiecta c cele dou categorii
(masculin i feminin) nu sunt exhaustive i exclusive putnd exista
categoria al treilea sex (hermafrodit). Ori se poate obiecta c la
starea civil cele 5 categorii amintite anterior nu sunt exclusive,
putndu-se imagina situaia vduv i n concubinaj, divorat i n
concubinaj. n asemenea situaii precauiile (precizrile, conveniile)
luate naintea analizei stipuleaz cum se clasific situaiile respective,
care au frecven sczut.
Pe lng cazuri de genul celor exemplificate exist i situaii n care
n mod normal nu poate fi cerut / asigurat exclusivitatea;
- categoriile trebuie s fie obiective, adic schema elaborat s depind
ct mai puin de cel ce face analiza. Este ceea ce am explicat la
categorii standard, la cerina folosirii pe ct posibil a unor scheme
consacrate;
- s fie pertinente, adecvate caracteristicii, coninutului i sursei.
Pentru analiza caracteristicii adolescena timpurie ar fi stupid s
prevedem categorii de vrst pn la 80 de ani, ori pentru
caracteristica statutul medicului de familie ar fi la fel de stupid
(nepertinent) s categorisim studiile n doar coal primar, doar
gimnaziu ori studii liceale.
Criteriile exhaustivitii, exclusivitii i pertinenei sunt cam la fel
indicate i explicate de mai muli autori (Rotariu 1986, Chelcea 1985, 1998/29,
Miftode 1995). Apar ns i diferene, V. Miftode adugnd la aceste trei criterii
(dup L. Bardin, 1986) nc dou:
- al univocitii categoriilor, adic ele trebuie s aib acelai sens
pentru diferii analiti. n ce ne privete, considerm explicaia ca
fiind apropiat de aceea oferit sub denumirea de caracter obiectiv i
categorii standard;
105

al omogenitii, adic nsuirea de a clasifica materialul potrivit

aceluiai principiu (Miftode, 1995, p. 359).

i la O. Holsti gsim cerinele de adecvare a categoriilor la scopul

cercetrii, cerina de a fi exclusive i mutual exclusive (precise,
neambigui), independente i s derive dintr-un singur criteriu de clasificare
(Chelcea 1998/29 apud Holsti, p. 388).
3.

Unitile de analiz reprezint rspunsul la ntrebrile ce se

urmrete (ntr-un text, emisiune, film ) i unde va fi cutat
caracteristica (tema) urmrit. De la nceputul prezentrii s-a neles
c fiind o tehnic de tip cantitativ, analiza coninutului se bazeaz pe
numrare i uneori pe msurare; deci unitile trebuie s serveasc
n acest scop.
unitatea de nregistrare este entitatea purttoare a informaiei
cutate (Rotariu, 1986, p. 139), adic acea parte din comunicare ce
urmeaz a fi caracterizat i introdus ntr-una din categoriile
schemei de analiz (Chelcea, 1998/29, p. 381). Pentru un text,
unitatea de nregistrare poate fi cuvntul, propoziia, fraza,
paragraful, tema, capitolul etc. Aceast unitate se stabilete n
funcie de obiectul cercetrii, nivelul de profunzime vizat, timpul
disponibil i resursele alocate.
Cu ct unitatea este mai mic (ex.: cuvntul, sintagma) analiza va fi
mai fin, frecvena de apariie va fi mai mare i se modific i
intensitatea atitudinii exprimate n text (orientarea pro-contra
rmnnd aceeai). i cu ct unitatea de nregistrare este mai mare
(articolul, capitolul, romanul, filmul ) crete frecvena unitilor de
analiz neutre, dar durata cercetrii scade.
Dac textul analizat este, spre exemplu, articolul de fond dintr-un ziar
iar unitatea de nregistrare este cuvntul corupie (ori
privatizare, democraie, alegeri etc.) este posibil ca el s apar
n articol de 18 ori; dar dac considerm paragraful ca unitate este
posibil ca el (cuvntul) s apar doar de 5 ori (doar attea din
paragrafele articolului fac referire la corupie, democraie ) iar dac
considerm ca unitate de nregistrare articolul frecvena va scdea
la 1 (acel articol de fond se refer la corupie, ori democraie, ori
alegeri etc.).
Unii autori atrag atenia asupra faptului c n locul utilizrii
cuvntului ca unitate de nregistrare, este preferabil alegerea
temei ca asemenea unitate, deci a acelui fragment de text care, prin
ideile coninute, corespunde semnificaiei uneia sau alteia dintre
categoriile stabilite (Rotariu, loc. cit.). Aceast semnificaie poate s
existe chiar dac se folosesc cuvinte diferite dar cu sens identic sau
apropiat.
106

unitatea de context (de reperaj) este uneori genul proxim al

unitii de nregistrare, dar poate fi cu cteva trepte mai mare. Deci
pentru cuvnt, unitatea de context este propoziia / fraza, pentru fraz
ea este paragraful, pentru paragraf capitolul sau articolul, pentru
articol este revista, pentru capitol este cartea / manualul .a.m.d.
Unitatea de context este deci acel segment al comunicrii care
permite a se vedea dac unitatea de nregistrare are o orientare
pozitiv, negativ ori neutr (Chelcea, 1998/29, p. 385).
Ea trebuie ca mrime s fie cel puin egal cu unitatea de
nregistrare (cuvnt = cuvnt; paragraf = paragraf) dar de regul este
mai mare. Putem ca pentru uniti de nregistrare cum sunt cuvntul,
propoziia, fraza, paragraful i tema s considerm ca unitate de
context articolul; sau emisiunea de radio, TV, ori filmul, romanul,
manualul etc.
Bineneles c aceleai tipuri de unitate de reperaj cartea, articolul,
emisiunea sunt chiar i ele diferite ca volum, ntindere ori durat i
va trebui s se in cont i de acest lucru. O carte poate avea 80 ori
1.500 de pagini, o emisiune poate dura 10 minute ori 3 ore etc. i nu
este indiferent la ce context raportm unitatea de nregistrare;
unitatea de numrare (ori de msurare) are funcie de cuantificare
i este subdiviziunea minim a unitii de nregistrare (ori poate fi
egal cu ea cnd aceasta este mic, cuvntul spre exemplu).
Ca uniti de numrare / msurare pot fi utilizate i cuvntul,
propoziia, fraza, paragraful, pagina, articolul etc., dar de regul
se prefer caracteristici fizice evidente: pentru lungime
centimetrul, pentru suprafa centimetrul ptrat, pentru durat
minutul sau ora de emisiune. Pentru analiza de coninut a unor
mesaje n pres se pot folosi i uniti de msurare ca cicero (= 4,512
mm, ori 12 puncte tipografice) sau cvadratul (= 18,04 mm).
Importana corectei stabiliri i utilizri a unitilor de numrare /
msurare este evident pentru orice cercetare de tip cantitativ cum
este i analiza de coninut. Pentru c nu este vorba doar de a sesiza i
identifica existena unei caracteristici ori categorii ntr-un mesaj, ci i
de a stabili ntinderea, extensia i frecvena acestora.
n fond nu este indiferent c o caracteristic ori categorie este
identificat pe un rnd dintr-un text (ori 2 minute de emisiune) sau pe
29 de pagini de text ori 2 ore de emisiune radio ori TV.

4. Eantionarea documentelor face parte din operaiile de pregtire a

materialului ce-l vom supune analizei de coninut. Cum exist
populaii de indivizi, familii, gospodrii, circumscripii electorale,
localiti, cartiere, formaii de lucru, instituii, ntreprinderi etc. exist
i o populaie de documente. n sociologie conceptul de populaie
107

nu are aceeai accepiune ca n demografie, ci semnific totalitatea

unitilor (elementelor) investigabile. n cazul documentelor este
vorba de toate documentele ce pot fi supuse analizei, mrimea
acestei populaii fiind foarte variabil. Un ziar care apare zilnic
(6 zile pe sptmn) nsumeaz n 10 ani 3.100 numere, un
sptmnal nsumeaz n 10 ani 500 de numere. Suma filmelor
produse doar n India (care produce aproximativ 350-400 filme/an)
este probabil de zeci de mii n timp ce n Romnia ultimilor ani suma
filmelor produse este de abia cteva zeci. Ordonanele de guvern au
nsumat n ultimele cicluri electorale cteva sute pe un ciclu de 4 ani
i probabil c suma lor total a devenit de ordinul miilor.
La populaii att de mari de documente trebuie s se recurg la
eantionare, adic la selectarea riguroas i n funcie de anumite criterii a doar
unei pri din totalul documentelor. Problema eantionrii face obiectul unui
capitol ulterior al cursului, noi anticipnd doar c i pentru un eantion de
documente trebuie acionat cu aceeai rigoare i metodicitate ca i pentru unul
compus din oameni, locuine, localiti etc.
Dar pentru un eantion de documente apar i probleme specifice, spre
exemplu n cazul articolelor din pres care prezint fenomenul de fluctuaie a
textelor (vezi Chelcea,1998/29, pp. 392-393).
Este vorba de unele tendine specifice presei:
- tendina primar = modificarea coninutului ziarului fa de numrul
anterior;
- tendina ciclic = aceea de revenire, de reluare a unor teme dup un
timp;
- tendina de compensare = prezena ntr-un ziar a unei informaii
ntr-o zi, scade ansa apariiei ei i n ziua urmtoare.
Asemenea tendine trebuie luate n calcul i ncercat contracararea lor
prin mijloace de tipul seleciei de zile (deci ziare) neconsecutive ori a
cunoaterii duratei ciclului (sptmnal, decadal, lunar ) la tendina ciclic i
asigurarea selectrii de numere de ziar din toate fazele ciclului. i toate acestea
pentru a-i asigura eantionului de documente o ct mai bun reprezentativitate.
5. Procedeele de analiz sunt diverse, de la cele devenite clasice
(analiza frecvenei) pn la cele recente ce apeleaz la computere:
- analiza frecvenelor const n determinarea numrului de apariii a
unitii de nregistrare. Se bazeaz pe numrare (a cuvintelor,
citatelor, sintagmelor etc.);
- analiza tendinei urmrete s scoat n eviden orientarea
(favorabil, neutr, defavorabil) a unei surse / emitor (autor, ziar,
emisiune, film) fa de o idee, persoan, fapt, eveniment etc.
108

nti se identific frecvena (de cte ori) o tem apare ntr-un ziar,
emisiune, roman etc. Procentul de semnalri ce au legturi cu tema
este important, semnalnd gradul de preocupare a acelui ziar pentru
tema respectiv.
Apoi se stabilete dac semnalrile temei (spre ex.: Aderarea
Romniei la NATO) sunt favorabile (pro), neutre, ori
defavorabile (contra) faptului, fenomenului, procesului surprins de
tem. Exist chiar i formule de analiz a tendinei (vezi
Chelcea, 1998/29, p. 395-400) cum ar fi:
1.

AT

FD
L

2.

AT

FD
T

unde:
AT = indicele de analiz a tendinei
F = numrul de uniti favorabile (pro)
D = numrul de uniti defavorabile (contra)
L = numrul de uniti n legtur cu tema
T = numrul total de uniti
S presupunem c un ziar a avut ntr-un an 350 numere. Dintre acestea,
250 de numere au fcut referire la aderarea Romniei la NATO, 200 de referiri
fiind favorabile i 50 defavorabile. Atunci:
1. AT

200 50
0,60
250

2. AT

200 50
0,43
350

Putem compara indicii astfel calculai cu cei referitori la alt ziar, sau acelai
ziar dar ntr-o alt perioad (alt an) i vom constata dac primul ziar are o
atitudine mai favorabil ori defavorabil fa de al doilea ziar sau dac acelai
ziar a avut n anul 2001 fa de 2000 o atitudine mai favorabil ori nu fa de
aderarea Romniei la NATO.
Se poate utiliza i o formul care ia n considerare att coninutul legat
de tem ct i cel total:

109

3. AT

F 2 F D F D D2

LT
LT

deci
AT

200 2 200 50 200 50 50 2

0,26
250 350
250 350

analiza evaluativ face distincie ntre obiectul atitudinii (familia,

colectivitatea, democraia, autonomia, descentralizarea etc.) i
evaluarea obiectului (prin aprecieri privind coeziunea, armonia,
perseverena, oportunitatea etc.);

analiza contingenei evideniaz structurile de asociere a

conceptelor dintr-un text. Apariia asociat (legat) a unor
cuvinte-cheie (ex.: corupie-stat, democraie-libertate, autonomieuniversitate, NATO-securitate, privatizare-profit) ntr-un text d
frecvena relativ ce poate fi comparat cu posibilitatea teoretic de
asociere a acelorai termeni (valoarea de ateptare).
Se consider analiza contingenei ca procedeul cel mai indicat pentru
evidenierea coninutului latent al comunicrii.

110

CAPITOLUL 11
OBSERVAIA SOCIOLOGIC
Observaie empiric i tiinific. Locul observaiei n cadrul metodelor.
Definiii. Caracterul dinamic. Tipuri. Rolul de observator.
Ghidul de observaie
Observaia a fost i este prezent n orice form de cunoatere, cu att
mai mult n ceatiinific.De altfel observaia sistematic este considerat
primul mod n care s-a manifestat investigaia tiinific.
Socialul reprezint o abstracie, el neputnd fi vzut, auzit ori pipit ca
atare. Societatea nu reprezint un fenomen concret care s poat fi observat
direct, dar pot fi observate obiectele fcute de oameni, aciunile comise de ei ori
opiniile pe care oamenii le emit.
Prin observaie reflectm realitile sociale cu ajutorul simurilor, dar
aceast reflectare are i sensul de reflecie, deci de emitere de judeci. Dup
inspiratele formulri ale profesorului Henri Stahl: Desigur c vedem lumea
de ndat ce deschidem ochii dar o putem i privi, adic cu intenia de a o
cunoate. Tot astfel auzim fenomenele sonore, dar le putem i asculta cu atenie,
precum i mnuirea obiectelor poate s fie dirijat de o curiozitate
experimental, iar nu numai ca rezultat firesc al contactului nostru cu lumea
(1974, p. 187).
Observaia poate fi empiric i tiinific. Prima st la baza cunoaterii
comune (spontane, empirice) n timp ce a doua fundamenteaz cunoaterea
tiinific.
Numim observaie empiric produsul unei observaii spontane,
insuficient controlate critic (Stahl, loc. cit.).
Aceast observaie empiric are un numr de limite (defecte,
slbiciuni) provenite din faptul c ea este (vezi Stahl, 1974, p. 187-189; Miftode,
1982, p. 170-171):
-

fragmentat, restrns la fenomenele cu care se vine n contact, ea

reine mai ales cazuri izolate, rupte de ntregul cruia le aparin;
aceast observaia se poart doar pe anumite laturi ale realitii;

lipsit de obiectivitate, ea fiind prtinitoare, dominat de interesele

celui ce observ, de opiniile, predispoziiile i prejudecile sale.
Spre exemplu spectatorul ocazional al unui miting, demonstraii ori
greve cu care nu este principial de acord, va vedea (reine) mai
ales aspectele care s-i confirme prerea (dezordine, busculade,
limbaj trivial etc.) pentru c aceasta corespunde intereselor sale. n
timp ce un observator ocazional al acelorai fenomene, dar avnd
despre ele preri favorabile, va reine i va comunica i altora c
111

aciunile au fost bine organizate, revendicrile legitime, liderii

charismatici, sloganurile pertinente, cuvntrile la obiect,
participanii au dovedit activism i energie .a.m.d.;
-

vag (imprecis, inexact, confuz), deoarece observaia empiric se

constituie din detalii, din elemente manifeste, aspecte exterioare.
Deci n cadrul ei nu este evideniat esena, ntregul, aspectul analitic
i coninutul latent;

necritic, deci neprelucrat logic, nejudecat critic, ci rmas n faza

confuz, haotic, rezultat din senzaiile i sentimentele nvlmite
provocate de contactul cu un fapt / eveniment / fenomen / proces;

neconsemnat, nenregistrat n scris, mai ales la faa locului, deci

rezultatele acestei observaii sunt expuse deformrilor provocate de
imperfeciunile i seleciile subiective ale memoriei.

Prin contrast Numim deci tiinific observaia empiric

mbuntit critic, rod al unei observri dirijate potrivit unor
anumite reguli menite s ne garanteze evitarea greelilor observrii spontane
(Stahl, loc. cit.).
Caracteristicile observaiei tiinifice sunt (vezi Stahl, 1974,
p. 189-191; Miftode, 1982, pp. 171-172; Rpeanu, Rdulescu, 1997, p. 37):
-

este metodic, adic este fundamentat teoretic, deci bazat pe o

concepie, pe anumite reguli care sunt la rndul lor rezultatul unei
serii foarte lungi de observaii anterioare, repetate, judecate i
verificate. Altfel spus, o observaie tiinific este permanent dirijat
de gndire, dar una care a asimilat teorie (epistemologie i
metodologie);

este integral, complet, adic observm fenomenul n totalitatea

laturilor, componentelor sale i n contextul realitii creia i
aparine. Ca s continum un exemplu anterior, dac ne propunem s
observm tiinific desfurarea unei greve, vom urmri: mobilurile,
formularea revendicrilor, participanii
(numr, categorii,
comportament), liderii, lozincile, lurile de cuvnt, reaciile
patronatului, propunerile de negociere, durata, existena ori nu a unor
diversiuni etc., ntr-un cuvnt tot ce se poate observa;

observaia tiinific este sistematic (altfel nici nu ar putea

ambiiona la a fi complet) ceea ce nseamn c se supun observaiei
rnd pe rnd toate fenomenele;
112

ea trebuie s fie analitic, adic bazat pe analiza prealabil a

obiectului observrii noastre. Deci, pe cale logic, n mod abstract,
vom desface n componente obiectul observaiei, pentru ca
sistematic (unul cte unul) s le supunem apoi observaiei;

este repetat i verificat; repetarea unor observaii are dublul scop

al verificrii i al completrii eventualelor erori ori lacune care ne-au
scpat la prima observaie.

Diveri autori completeaz aceast list de trsturi unanim acceptate i

cu altele (Rpeanu, Rdulescu, 1997, p. 37) cum ar fi caracteristica de a fi
intenional (avnd scop i obiective precise) i selectiv (orientat spre
anumite trsturi ale realitii).
Chiar nainte de a da cteva definiii observaiei, i numai pe baza a ceea
ce s-a neles deja din trsturile (caracteristicile) ei, s ncercm s o plasm n
contextul metodelor / tehnicilor de cercetare sociologic, s-i stabilim LOCUL
n cadrul acestora.
Domin ns, spune H. Stahl , n orice munc de tiin social,
urmtoarea regul: calitatea rezultatelor finale atrn de calitatea
observaiilor de baz / / Calitatea informaiilor de baz, a datelor primare,
genuine, cum li se spune, determin nsi calitatea lucrrii n totalitatea sa
(1974, p. 185, s.n.).
Observaia direct de teren constituie tehnica principal de
investigaie sociologic, ntruct ne ofer informaii cu valoare de fapte, care
constituie materialul cel mai bogat, divers i nuanat, susceptibil de analize
calitative, caracteristice tiinei sociologice (Miftode, 1982, p. 160).
Prof. Lazr Vlsceanu ne propune (1982, p. 274) s clasificm metodele
de cercetare n funcie de dou criterii:
-

numrul de persoane investigate prin metoda respectiv;

gradul de intervenie a cercettorului n procesul desfurrii
evenimentelor sociale, altfel spus, modalitile i msura n care
cercettorul controleaz variabilele implicate n proces.

Prin intersectarea acestor dou criterii rezult dou categorii de metode

de colectare a datelor:
- metode extensive, caracterizate prin aceea c numrul persoanelor
investigate este mare iar probabilitatea de intervenie (control) din
partea cercettorului mai redus;
- metode intensive utilizate pentru investigarea unui numr relativ mic
de persoane, dar cu posibiliti mai mari de intervenie ale
cercettorului.
113

Metodele extensive ar fi ancheta (indirect i direct interviul) ca i

variantele de panel (repetare) ale acestora. Metode intensive pot fi considerate
observaia, experimentul, analiza de coninut i studiul de caz.
n lumina acestor criterii, observaia este deci o tehnic (dup unii:
metod) intensiv, adic una aplicabil unui numr mai restrns de subieci i
cu posibilitate de intervenie (chiar participare) mai mare a cercettorului.
Am concluziona n privina importanei tehnicii observaiei invocnd
aprecierea unor autori potrivit creia ea este o tehnic veche, dar nu nvechit.
Cteva DEFINIII ale observaiei:
- un dicionar de psihologie (Doron, Parot, 1999, p. 547) o consider
conduit de adunare atent a informaiilor i metod de
investigaie tiinific care const n nregistrarea sistematic, prin
simuri, a caracteristicilor i transformrilor obiectului studiat;
- observaia const n investigarea sistematic, pe baza unui plan
dinainte elaborat i cu ajutorul unor instrumente adecvate, a
aciunilor i interaciunilor, evenimentelor, relaiilor i proceselor
dintr-un cmp social dat (Vlsceanu, 1986, p. 209);
- cnd ne ndreptm atenia asupra lumii exterioare, cu scopul
contient de a obine informaii despre ea, spunem c am fcut
observaie (Stahl, 1974, p. 187);
- definiia din Dicionarul de sociologie, redactat tot de
prof. L. Vlsceanu: perceperea sistematic a atitudinilor,
comportamentelor i interaciunilor actorilor sociali, n momentul
manifestrii lor, conform unui plan dinainte elaborat i cu ajutorul
unor tehnici specifice de nregistrare (1993/107, p. 401);
- observaia sociologic reprezint o form superioar a percepiei,
constnd n contemplarea metodic i planificat a unui anumit
proces social, contemplare bazat n cea mai mare parte pe
capacitile analitice ale cercettorului (Rpeanu, Rdulescu, 1997,
p. 37);
- n sens larg, observaia sociologic este definit ca cercetare
concret, de teren, empiric i, n sens restrns, ca metod
tiinific de colectare a datelor cu ajutorul simurilor (vz, auz, miros
etc.) n vederea inferenelor sociologice i psihologice pentru a verifica
ipotezele sau a descrie sistematic i obiectiv mediul nconjurtor,
oamenii i relaiile interpersonale, comportamentele individuale i
colective, aciunile i activitile, comportamentul verbal, obiectele
fizice, produsele activitilor creative ale persoanelor i grupurilor
umane (Chelcea, 1998/30, p. 409).
Am citat exact aceast definiie fluviu (o singur fraz coninnd 70 de
cuvinte) nu pentru a fi reinut ca atare, ci doar pentru a extrage ideile principale
pe care le conine.
114

Caracterul dinamic al observaiei rezult din nsi continua

micare a realitii pe care o supunem observaiei. Afirmnd acest caracter nu
intrm n contradicie cu unul din tipurile de observaie ce-l vom meniona
ulterior (acela de observaie instantanee).
Asigurm acest caracter prin dou ci:
- considernd fenomenele sociale ca proces,deci ntr-o continu
trecere pe axa trecut prezent viitor.
Despre orice fenomen (omajul, natalitatea, cstoria, educaia,
alegerile etc.) putem s ne ntrebm de unde / din ce provine, n ce
const i ce putem prevedea n privina evoluiei sale viitoare;
- prin repetarea la intervale de timp a observaiilor, urmrind s
constatm schimbrile produse n timp asupra fenomenelor
(observaii panel).
TIPURILE observaiei sociologice rezult din clasificri fcute pe
diferite criterii, acestea putnd fi multe i diverse. Cele mai des utilizate criterii
au fost: obiectul observaiei, mediul n care are ea loc, gradul de structurare,
gradul de libertate lsat observatorului, nivelul de implicare al observatorului,
modul n care se nregistreaz datele, poziia fa de realitate a materialului
observat, durata observaiei, sistematizarea, cuantificarea, msura n care
calitatea de observator este recunoscut de acesta etc. n plus, clasificrile pot fi
fcute pe un singur criteriu ori prin combinarea a dou sau mai multe criterii.
n manuale exist inventarul acestor clasificri, noi amintind aici doar
cteva:
1. n funcie de criteriul ce se observ, putem distinge observarea
obiectelor, a aciunilor (comportamente, interaciuni) i observarea
opiniilor;
2. n raport cu mediul n care se produce observaia avem:
-

observaia de laborator, deci fcut ntr-un mediu artificial,

special creat. Este n special cazul observaiei fcute n
cadrul experimentelor sociologice dar nu numai al lor.
Dac dorim s observm un proces de nvmnt ori de
producie putem s-l organizm i ntr-un cadru special, altul
dect cel n care se desfoar el n mod obinuit;
observaie de teren, fcut n mediul n care aciunile au loc
n mod uzual: n ntreprindere, coal, spital, muzeu etc.;

3. dup gradul de structurare deosebim:

- observaia structurat, formalizat, numit de unii puternic
structurat.
115

Ea se desfoar pe baza unui plan minuios, care las

libertate redus de iniiativ observatorului, plan (i ghid de
observaie) elaborat n virtutea unei ipoteze clar i precis
formulate;
observaie nestructurat (slab structurat) care dei
presupune i ea un protocol de observare las o libertate mai
mare observatorului;

4. dup poziia fa de realitate a materialului observat, exist:

- observaie direct pe care un investigator, pregtit n mod
special n acest scop (le) o face la faa locului n timp ce se
petrece un anumit fenomen (Stahl, 1974, p. 192). Aceast
observaie se refer mai ales la obiecte: o cldire, un drum, un
monument, un aeroport, un baraj de reinere a apelor etc. se
gsesc n acele locuri mult vreme i pot fi observate n timp.
Chiar i evenimente de durat mai scurt pot face obiectul
acestei observaii: o inundaie, o erupie vulcanic, o luare de
ostatici, o oper, un accident feroviar, un conflict armat, o
migraie de populaie etc., chiar dac nu am participat chiar la
nceputul producerii lor. Credem c nu e nevoie s reamintim
c sociologii nu se preocup de evenimente / fenomene n
sine (inundaia, erupia, accidentul ) ci de reaciile,
comportamentul oamenilor fa de ele i de urmrile lor.
H. Stahl atenioneaz c putem considera ca fiind direct i
observarea opiniilor (relatrilor) altora n raport cu
evenimentele ori fenomenele la care ne referim, cu condiia s
fi fost fcute de observatori tiinifici, nu de ctre cei
profani;

observaia indirect este deducia pe care o putem face

interpretnd o observaie direct (Stahl, loc. cit.).
Acest tip de observaie se poate referi i la obiecte, spre
exemplu vizitnd un lagr de exterminare nazist i
crematoriile sale, putem deduce ce s-a petrecut acolo.
Dar mai ales, acest tip de observaie are ca obiect opiniile
unor participani direci la fapt ori fenomen. Deci, n-am fost
de fa la accident, luarea de ostatici ori deturnarea de avion,
dar din relatrile celor implicai, ori mcar spectatori,
ncercm s deducem despre ce a fost vorba, ce reacii i
comportamente au avut cei implicai. i credem c este clar
c relatrile ce ni se fac sunt mai ales rodul observaiei
empirice i vor trebui s fie privite ca atare;
116

5. dup gradul de libertate lsat observatorului, vorbim de:

- observaie liber (necontrolat ori slab controlat) n care
observatorul dispune de o relativ libertate n limitele planului
cercetrii;
- observaie controlat, care impune o disciplin mai rigid
observatorului;
6. dup durata ei:
- observare continu, de durat relativ mai mare. Dac vrem s
facem observaie mai ales participativ trebuie ca ea s fie
de oarecare durat. Ne angajm ntr-o formaie de lucru
pentru a observa relaiile n procesul muncii, participm
cteva luni ca observator la un conflict armat (ex.: campania
din Afganistan), ne mutm ntr-o localitate sat, orel, ora
pentru a observa viaa locuitorilor din ea .a.m.d.;
- observaie eantionat (instantanee) pentru care alegem
doar anumite momente, operaii, activiti etc. ce le vom
observa. Dac este corect realizat, ea are avantajul de a fi
rapid i relativ comod;
7. n funcie de criteriul recunoaterii calitii de observator:
- observaie declarat (mrturisit) n care subiecii urmnd a
fi observai (de la lideri pn la ultimul) sunt avizai de faptul
c vor fi obiectul unei observaii tiinifice, aceasta fcnduse i cu acordul lor;
- observaie ascuns (disimulat) despre care cei n cauz nu
sunt avizai; ea implic probleme deontologice, iar
descoperirea calitii de observator poate compromite
cercetarea;
8. prin prisma criteriului cuantificrii avem observaii calitative i
cantitative;
9. dup modul de nregistrare al rezultatelor observaiei,
L. Vlsceanu (1986, p. 212) propune variantele:
- observaie cu nregistrare in situ, deci n procesul
observaiei;
- nregistrare cu aparate audio, video, audio-video i
prelucrarea ulterioar a rezultatelor (transcriere etc.);
- nregistrarea
post-festum,
observatorul
participant
nregistrndu-i ulterior observaiile. Am meninut denumirea
autorului, dar ne ngduim a crede c termenul post-factum
(dup fapt, ulterior) ar fi mai indicat dect post-festum
(dup srbtoare, prea trziu);
117

10. clasificarea dup poziia observatorului n raport cu obiectul

observrii, altfel spus, dup gradul de implicare al acestuia:
- observaie extern (nonparticipativ, obiectiv, neutr),
este o observaie fcut din afar, adoptnd un rol de
spectator, deci fr o interaciune a observatorului cu membri
grupului. Unii autori submpart acest tip de observaie n
extensiv i intensiv. Important este faptul c observatorul,
dei intr n sistem, n situaia de observat, nu se implic
prin relaii i participare la aciuni, pstrnd o distan fa de
obiectul observaiei;
- observaie participativ, n care observatorul asum un rol de
actor social n cadrul grupului, intr n relaii cu membri
grupului, particip la aciunile lui. Dup forma pe care o ia,
participarea poate fi activ i pasiv, iar dup gradul de
implicare el poate fi total ori parial.
Durata participrii, a implicrii observatorului trebuie s fie
suficient de mare pentru a obine o ct mai bun cunoatere a
realitii ce o observ. Dar ea trebuie s fie n acelai timp
destul de mic pentru a evita transformarea din observator
participant n participant observator.
Este cazul s amintim c dei ne-am referit mereu la observatorul
profesionalizat, exterior grupului, exist i tehnica participantului-observator.
Observatorii tiinifici profesioniti pot recruta dintre cei mai buni membri ai
grupurilor, pe unii pe care-i instruiesc pentru a continua ei observaiile, dac
ele se ntind pe o perioad mai lung de timp. Acetia vor colecta i transmite
informaiile ctre cercettori, operaia fiind i o form de colaborare care
favorizeaz printre altele i aciunea cultural n mediul observat.
ROLUL de observator tiinific nu este unul simplu, la ndemna
oricui. ndeplinirea lui corespunztoare trebuie bazat pe pregtire
profesional (teoretic, metodologic) i experien de teren. Este de preferat
ca ambele s fie obinute printr-un proces de formare sistematic i organizat. Dar
ele pot fi mcar parial dobndite i prin efort solitar bazat pe autocontrol i
perseveren.
Anumite caliti de baz i sunt necesare observatorului: intuiie,
discernmnt, capacitatea de sintez i sistematizare, precizia, rigoarea,
perseverena i contiinciozitatea, sensibilitatea etc. Ele concur la ceea ce se
nelege prin sintagmele de tipul sim al realitii ori spirit de observaie. Pe
baza unor asemenea caliti este capabil observatorul s depisteze i s
identifice, s descrie i s nregistreze, s cuantifice i s msoare diferitele
manifestri ale socialului.
Indiferent de tipul observaiei ce o practic, cel ce o face trebuie s
respecte anumite reguli de conduit. Fie c face observaie direct ori indirect,
118

extern ori participativ, liber ori controlat , observatorul intr n contact cu

subiecii observrii, succesul fiind condiionat de conduita adoptat.
Regulile unei bune conduite de observator sunt (vezi Miftode,
1982, pp. 178-179):
- respectarea normelor de convieuire social n general dar i pe
cele specifice colectivitii respective;
- s adopte un comportament natural care s duc la cooperare i
ncredere; deci s nu se izoleze, s nu trezeasc suspiciuni;
- s nu pozeze n autoritate, n conductor sau sftuitor, s nu ocheze
prin limbaj, opinii, cunotine;
- s evite o implicare excesiv n conversaiile i aciunile la care
particip, dar nici s nu lase impresia c le-ar desconsidera pe unele;
s se poarte deci ca toi ceilali;
- s nu foreze situaia de observaie, s nu insiste pn la a deveni
indiscret n intenia de a obine ct mai multe informaii;
- s-i atrag colaboratori, mai ales dintre liderii comunitii,
transformnd pe unii dintre acetia n participani observatori.
Reiterm ideea c asemenea reguli de conduit sunt de respectat n orice
fel de observaie, cu att mai mult n aceea participativ. Scopul global urmrit
este acela de a deranja ct mai puin viaa colectivitii, de a perturba ct mai
puin situaia de observat.
GHIDUL I PROTOCOLUL DE OBSERVAIE (vezi Miftode,
1982, p. 185-194; Chelcea, 1998/30, pp. 419-420; Vlsceanu, 1986, p. 214-234).
Pentru cazul altor tehnici ale sociologiei ancheta direct i indirect,
spre exemplu exist numeroase instrumente (chestionare, protocoale de
interviu) publicate prin manuale, ori obligatorii n anexa metodologic a
rapoartelor de cercetare. Pentru observaie ns nu prea exist instrumente
standardizate iar referirile specifice n literatur sunt mai rare. Deci cercettorul
va trebui s-i creeze aceste instrumente i convenim la ideea c cine nu tie
s-i elaboreze metodologia specific (particular temei), nu va ti nici s
realizeze o cercetare serioas.
Care sunt deci etapele / operaiile unei observri:
1. Identificarea semnelor, a expresiilor socialului.
Socialul fiind o abstracie el nu poate fi constatat ca atare, dar
poate fi perceput prin anumite semne exterioare. Acestea sunt:
I. fapte, manifestri, obiecte;
II. aciuni, activiti, comportamente;
III. opinii, atitudini, mentaliti.
119

Dac, spre exemplu, ne propunem s observm comportamentul,

vom fi preocupai de:
- forma comportamentului, care poate fi lingvistic
(manifestrile vocale, ritmicitatea rostirii, stilul vorbirii),
nonverbal (gestic, mimic, expresii faciale, micri ale
corpului) i spaial (poziie n spaiu, deplasri, grupri);
-

durata diverselor forme de comportament;

frecvena acestora, de producere i reproducere a formelor de

comportament n timp (de exemplu, frecvena cu care apar
expresii-clieu n vorbire, gesturi, grimase, ridicri de pe
scaun, deplasri etc.);
intensitatea manifestrilor (tria i timbrul vocii, a micrilor
corpului );

succesiunea unor forme de comportament, ori a unor

elemente n cadrul aceleiai forme. Un exemplu foarte
simplu: subiectul s-a ridicat nti i apoi a nceput s
vorbeasc agitat, ori nti a nceput s ipe i apoi s-a ridicat
de pe scaun?
Bineneles c nainte de a observa asemenea lucruri,
observatorul s-a familiarizat cu obiectivele cercetrii, cu
tehnicile de notare ale observaiilor i cu unitile de
observare;

2. Stabilirea unitilor de cercetare este i ea o operaie extrem de

important i totodat solicitant pentru sociolog.
Aceste uniti sunt categorii prin care codificm informaia rezultat din
observare, ele putnd fi:
- uniti verbale, de genul cuvintelor-cheie, sintagmelor,
propoziiilor.
Spre exemplu, putem stabili ca uniti verbale pentru observarea salutului
ntre persoanele care se ntlnesc, formule ca bun ziua, s trii,
bun, am onoarea, noroc bun, sntate, salut etc. La fel pentru
rspunsul la salut, formule de desprire ori de revedere;
-

uniti nonverbale, adic gesturi, mimic, alte reacii.

Continund exemplul ntlnirii a dou persoane, uniti
nonverbale pot fi strngerea de mn, nclinarea capului,
mbriarea, srutul, btaia pe umr ori dimpotriv
ntoarcerea privirii, a capului, refuzul de a da mna etc.;
120

unitile de semnificaie sunt cele sociologice, i rezult din

nelegerea n context, a sensului unei situaii observate.
Este vorba de aprecieri de genul: ordine-dezordine,
organizare-dezorganizare, armonie-conflict, economie-risip,
optimism-pesimism etc., pentru a sugera doar uniti n
contrast. Continund exemplul nostru, vom aprecia c salutul
a fost politicos, prietenos, clduros, plin de bucurie, ori
nepoliticos, rece, distant, formal;

3. Ne strduim s notm tot ce vedem, fr a apela de la nceput la

intermediari, deci la unii care s ne explice, s ne lmureasc faptul
ori fenomenul observat. Prin aceasta dm prioritate observaiei
directe i faptelor n raport cu opiniile;
4. Dar nu excludem dialogul, observarea indirect, a opiniilor, cu
precizarea c apreciem separat ce ne spun oamenii i cum
formuleaz rspunsurile. Ce ne spun oamenii trebuie notat dar i
supus verificrii (prin alte surse, alte tehnici) iar cum se spune se
noteaz minuios, att sub aspectul comportamentului lingvistic dar
i a celui nonverbal;
5. Consultm documentele primare la care avem acces (situaii /
evidene contabile, dri de seam, procese verbale, certificate,
planuri de aciune, foi de parcurs, buletine de expediie, inventare,
liste cu categorii de personal, programe analitice .a.m.d.) dar
verificm i veridicitatea lor;
6. Urmeaz ntocmirea protocolului (fiei) de observare prin care
obiectul observrii este considerat n dinamica sa (antecedente,
diagnostic, previziuni) i n cadrele manifestrii sale (cadrul fizic,
social, afectiv i cultural).
n aceste protocoale (unii le numesc note de observare) informaia
trebuie notat respectnd cteva reguli:
- pe ct posibil, faptele trebuie notate pe teren, la locul
observrii;
- dac notarea se face ulterior, rstimpul admisibil care
depinde i de natura cercetrii este de ordinul
minutelor, n mod excepional de ordinul orelor.
Deci nu este admisibil notarea a doua zi ori la
sfritul sptmnii;
- indiferent c a fost fcut pe loc ori ulterior, notele de
observaie trebuie definitivate (revizuite, completate,
121

corelate, clasificate provizoriu) n cel mai scurt timp avut

la dispoziie;
7. Ghidul de observaie trebuie s prevad i s specifice i mijloacele
adecvate nregistrrii observaiilor. Este vorba de o gam larg
constnd n formulare, magnetofoane, casetofoane, reportofoane,
aparate de fotografiat, camere video, aparate de filmat, maini de
calculat, maini de scris etc. Alegerea unora sau a altora este legat
n principal de natura datelor, volumul (dimensiunea) lor i ritmul
de nregistrare.
Concluzia general i final ar fi aceea c utilizarea tehnicii observaiei
oblig la o pregtire special, n cadrul creia elaborarea ghidului de observaie
este o component hotrtoare.

122

CAPITOLUL 12
ANCHETA SOCIOLOGIC
Aprecieri generale. Definiii. Clasificri tipuri. Avantaje.
Dezavantaje. Sondajul de opinie. Mari anchete sociologice.
Ancheta n general reprezint una dintre cele mai vechi, dar i
complexe metode (tehnici) de investigare social. Acest lucru ar fi trebuit s
conduc la clarificrile necesare, la un larg consens privind coninutul,
caracteristicile, avantajele i limitele ei. Cu toate acestea ori poate tocmai din
aceast cauz exist nc numeroase controverse i neclariti, aprecieri
ambigui i accepiuni discutabile.
n nite note de curs pentru uzul studenilor nu este locul cel mai indicat
pentru polemici i referiri critice. Vom face de data aceasta o excepie, motivat
de faptul c studentul are acces la sursele bibliografice, iar dac este interesat de
pregtirea sa, este interesat i de studiul bibliografiei i gndete asupra ei. Sunt
actualmente pe pia dou dicionare de sociologie traduse n 1996 i 1998,
din literatura sociologic francez i realizate de colective coordonate de
sociologi prestigioi ca Raymond Boudon i Gilles Ferrol. Referitor la anchet,
ambele dicionare i bazeaz articolul respectiv pe aceeai lucrare a lui R.
Ghiglione i B. Matalon (1978).
S vedem cedefiniiidau acetia anchetei:
- ntr-o accepiune general, desemneaz orice (s.n.) cutare de
informaii pentru a rspunde la o problem. n sociologie, ancheta
nseamn interogarea unui numr de indivizi n vederea unei
generalizri. Ancheta se opune (s.n.) deci prin aceasta observaiei,
care recurge la alte tehnici dect experimentarea (Dicionarul de
Sociologie, Larousse, 1996, pp. 19-20).
- pentru a relua o definiie deja clasic ne spune dicionarul
coordonat de G. Ferrol a realiza o anchet nseamn a chestiona
un numr de indivizi n vederea unei generalizri (1998, p. 21).
Ce s nelegem din asemenea formulri? Dac orice cutare de
informaie este anchet, atunci totul este anchet, aceasta fiind unica metod!
Dac ancheta se opune observaiei, nseamn nu numai c greesc toi cei ce
consider i ancheta ca variant a marii metode a observaiei, dar i cei ce
recomand suplimentarea (i verificarea) informaiilor obinute prin anchet cu
ajutorul i altor metode, printre care observaia.
Poate c aceast definiie este deja clasic, dar cu siguran c este
vag, imprecis i generatoare de confuzii.

123

OBIECTUL anchetelor sociologice este vast, acestea putndu-se

referi la:
- opinii, atitudini, comportamente;
- aspiraii, trebuine, motivaii care stau la baza conduitelor i
atitudinilor;
- cunotine i mrturii despre fapte i evenimente la care
cercettorul n-a avut acces;
- caracteristici demografice, de tipul structurilor dup vrst, sex,
ocupaie, studii etc.;
- caracteristici ale mediului social i ale modului de via, cum ar fi
ocupaiile, veniturile, serviciile sanitare, educaia, locuirea,
petrecerea timpului liber, navetismul etc. (vezi Cauc, 1998/13,
pp. 162-163).
Pentru primele trei categorii, informaiile nu pot fi obinute dect prin
metode sociologice / psihosociologice, n timp ce ultimele dou obiective sunt
parial acoperite i de statisticile demografice i economice. Dar vastitatea
(multitudinea elementelor) obiectului anchetei sugereaz nu numai
complexitatea, varietatea formelor de anchet, dar i relaiile necesare cu alte
metode, fie ele ale sociologiei ori ale altor tiine sociale.
Majoritatea autorilor strini i romni convin asupra importanei ca
metod a anchetei i fac formulri de genul este modalitatea principal (s.n.) a
oricrei investigaii cu caracter sociologic ori c este procedeul central i
principal (s.n.) al cercetrii sociale. Exagerarea importanei ei i-a condus pe
unii autori la a o considera sinonim cu cercetarea sociologic. Alii la noi
Miftode, Rotariu, Vlsceanu, Chelcea s-au strduit s disting ntre cercetare
investigaie anchet sociologic i anchet de teren. Prin coninut i sfer
de cuprindere, aceste patru concepte se aeaz cam n aceast ordine, cercetarea
fiind noiunea cea mai acoperitoare (aproximativ egal ca sfer cu investigaia)
iar ancheta de teren avnd coninutul i sfera cea mai redus (vezi Miftode,
1982, p.p.55-56; 1995, p.60-62).
DEFINIII ale anchetei:
- procedeu de cercetare care const n culegerea de date verbale de la
grupuri sau eantioane de subieci alei n funcie de obiective
precise, cu scopul descrierii i analizei unei situaii deosebite. Este
definiia dintr-un dicionar de psihologie (Doron, Parot,1999, p. 66)
i se refer la anchet n general. Acelai dicionar numete ancheta
social ca Procedeu de adunare a informaiei i de observaie asupra
subiecilor, a familiilor sau grupurilor sociale, efectuat n mediul lor
de via, cu scopul unei cercetri metodice de verificare de ipotez,
de mrturie sau naintea unei intervenii de natur administrativ
(loc. cit.);

124

trecnd la definiii date de sociologi anchetei sociologice, o

semnalm aceea a prof. L. Vlsceanu: Ancheta const n culegerea
de date sau informaii despre entitile sociale cuprinse ntr-un
eantion pe baza chestionrii orale i / sau scrise, n vederea
identificrii de distribuii statistice i interrelaii (asocieri, covariaii,
raporturi funcionale sau cauzale etc.) ntre indicatorii sau variabilele
care corespund unui model teoretic i pentru extrapolarea
concluziilor de la nivelul eantionului la cel al populaiei de
referin (1986, p. 145);
- n Dicionarul (romn) de sociologie definiia a fost redactat de
prof. I. Mrginean: Metod de cercetare ce ncorporeaz tehnici,
procedee i instrumente interogative specifice interviului i
chestionarului sociologic (1993/74, p. 36);
- o definiie mai concis d prof. T. Rotariu: ancheta este metoda de
culegere a informaiei de la o mas mare de indivizi umani, cu
ajutorul unui instrument specific: chestionarul (1986, p.82). Autorul
menioneaz apoi c din punct de vedere tehnic, ancheta are dou
variante fundamentale: oral (direct) i n scris (indirect).
Ancheta oral are dou variante principale (fa n fa i prin
telefon) i presupune o desfurare constnd:
- ntr-o ntrevedere ntre cel ce caut informaia (cercettorul
sau operatorul) i subiectul deintor al informaiei; face
excepie de la aceast caracteristic ancheta prin telefon;
- ntr-o convorbire ntre cei doi (exist i variante cu mai muli
subieci la anchete colective);
- n punerea ntrebrilor de ctre cercettor / operator;
- notarea rspunsurilor o face tot cel care a pus ntrebrile
(cercettorul ori operatorul).
Se pune n mod firesc ntrebarea dac i prin ce difer ancheta oral de
interviu?
Exist i prerea c cele dou sunt cam acelai lucru, poziie ce o vom
adopta i noi. Dar exist i punctul de vedere potrivit creia ele sunt diferite, un
reprezentant marcant al acestuia fiind prof. T. Rotariu: Distincia dintre anchet
i interviu, pe care o susinem aadar cu fermitate, se bazeaz pe o serie de
trsturi distinctive, att de natur formal (de realizare a cercetrii), de
natura coninutului problemelor studiate, ct i de natura populaiei
direct investigate (1997, p. 49). i n continuare: nelegem perfect
argumentele chiar i implicite ale celor ce le consider metode distincte,
adic nu excludem a priori posibilitatea ca ele s fie considerate ca atare, dar
pledm pentru a nu se confunda ancheta oral cu interviul (idem, p. 51).
Constatnd c dup criteriul gradului de libertate ce-l are
operatorul n formularea ntrebrilor n cadrul convorbirii, interviul poate fi
de trei feluri (structurat, semistructurat i nestructurat), autorul scrie: n
cazul anchetei orale, considerat de noi a coincide, n linii mari, cu interviul
125
-

structurat (idem, p. 63); deci consider i el c o variant foarte des

probabil a interviului se suprapune cu ancheta oral / direct.
i nici nu s-ar putea altfel de vreme ce exist ntrevedere, convorbire,
ntrebri puse de operator i rspunsuri notate tot de el, caracteristici comune
i interviului. Convenim asupra faptului c exist i anumite diferene ntre
ancheta oral i unele forme de interviu, dar rostul textului de fa curs pentru
studeni ne determin s adoptm poziia ancheta oral este n mare
acelai lucru cu interviul.
Vom vedea ulterior c exist o mare varietate de tipuri de anchet, dar n
acest capitol ne referim doar la una din variantele fundamentale: ancheta
indirect, n scris.
CLASIFICRILE anchetelor sociologice le vom ncepe reiternd-o pe
cea deja enunat.
1. dup criteriul aspectului tehnic, al realizrii efective n practic:
- anchet direct (oral, interviu), asupra creia am fcut deja
comentariul nostru;
- ancheta indirect (n scris). Fr pretenia unei definiii
sofisticate vom spune c ancheta indirect este tehnica de
culegere a informaiei prin care un chestionar ajunge n
mna unor subieci i acetia l completeaz.
Exist mai multe modaliti de ajungere a chestionarului la
subieci:
- publicarea n pres, variant aplicat mai de mult dar
abandonat total astzi n anchetele tiinifice (se
practic doar pentru cele publicitare);
- nmnarea chestionarului de ctre cercettor /
operator subiectului, contactul avnd durat variabil
(doar pentru a motiva cercetarea, a da i explicaii
privind maniera de completare etc.);
- adunarea ntr-o sal a mai multor subieci,
distribuirea chestionarelor i completarea lor. Are
caracterul de anchet colectiv, crete sigurana
recuperrii, se pot da indicaii de completare;
- trimiterea prin pot a chestionarului, caz n care nici
nu exist contactul direct, ntlnirea cu subiectul.
Prevenim cititorul c termenii direct i indirect
pot fi folosii i n alt sens.
Prof. T. Rotariu a folosit sensurile direct = oral i
indirect = n scris. Prof. I. Cauc (1993/13, p. 172)
d termenului de anchet direct sensul de cutare de
informaii despre fapte, fenomene n care subiecii
sunt direct implicai, care sunt inerente vieii lor.
Deci este sensul de l ntreb direct, m adresez
direct. Pentru ancheta indirect obiectivul ar consta
126

2.

3.

4.

5.

n teme prea intime pentru subieci, i informaiile s-ar

obine indirect de la alii sau despre alii. Ar mai
exista i un alt sens al lui indirect, acela pe care l-am
folosit i la clasificarea observaiei.
Deci ar fi indirect o anchet asupra unui subiect
despre care nu se pot obine informaii directe, fiind
vorba de evenimente trecute, fapte ascunse, tinuite;
dup scopul lor, avem (vezi Miftode, 1982, p. 107-110):
- ancheta de explorare (prospectare) realizat pe teme /
probleme n general necercetate, n care lipsesc ipotezele i n
general informaiile sunt puine.
Asemenea anchete sunt mai ales descriptive, un exemplu
reprezentndu-l cercetrile monografice;
- anchete de diagnostic pentru care exist ipoteze ce se supun
verificrii, care apreciaz o stare de lucruri, propun noi
ipoteze etc.;
- anchete experiment, cu utilizare mai limitat dar rigurozitate
superioar, n care provocm (crem) o situaie, manipulm o
variabil independent (cauzal) i urmrim consecinele
acestei manipulri;
- ancheta invenie rezult mai mult prin efect dect prin scop
i este acel tip din care se nasc ipoteze i piste noi de
cercetare;
dup criteriul metodologiei folosite:
- anchete descriptive, n care accentul cade pe variabilele
dependente, deci pe msurarea efectelor. Aici este cazul s
amintim c ancheta n general este plasat n categoria
metodelor descriptive i probabil c majoritatea anchetelor
rmn descriptive (monografiile mai ales);
- anchete explicative axate n special pe variabilele
independente cauzale cum este cazul anchetelor
experiment;
dup natura coninutului urmrit distingem anchete despre
atitudini, aptitudini, comportamente, motivaii, stiluri de via,
munc, familie .a.m.d.;
dup universul anchetei: anchete vaste (largi, masive) i restrnse;

6. dup tema i obiectivele urmrite:

- anchete generale pe teme mari i cuprindere vast
(reforma instituiilor, privatizarea n Romnia,
industrializare i urbanizare, parteneriatul social,
reconversia profesional etc.);
- anchete specifice (privatizarea ntreprinderii x, relaia
patronat
sindicate la combinatul , retrocedarea
127

pdurilor n judeul , disponibilizrile n industria

etc.);
7. dup criteriul numrului / modalitii de completare a
chestionarelor distingem anchete individuale i colective;
8. n funcie de gradul de cuprindere a populaiei la care se refer:
- anchete complete, care cuprind ntreaga populaie (toi
indivizii, familiile, gospodriile, localitile, circumscripiile
etc.);
- anchete incomplete, n care o mare parte a populaiei este
eliminat n mod arbitrar;
- anchete selective, ce cuprind i ele doar o parte a populaiei,
dar selectat dup anumite reguli (partea fiind un eantion);
9. dup specificul temei exist anchete demografice, culturale,
comerciale, urban-rurale, asupra strii de sntate, asupra massmedia, dezvoltrii zonale etc.
Ancheta indirect i interviul fiind variante fundamentale ale aceleiai
metode, au fr ndoial i elemente comune dar i deosebiri. De aceea, pentru a
pune n eviden avantajele i dezavantajele anchetei indirecte, o vom compara
n primul rnd cu interviul, dar o putem compara i cu alte metode ca observaia
i experimentul.
Prof. T. Rotariu cruia i aparine o pertinent i amnunit comparaie
ca aceea la care ne-am referit mai sus, face analiza deosebirilor anchet
indirect interviu:
1. Ancheta are un caracter mult mai standardizat (lucrurile sunt mult
mai clar stabilite de la nceput i se admite o marj foarte mic de
abateri), n timp ce la interviu desfurarea lui este mult mai
dependent de relaia (i reacia) operator subiect.
2. Ancheta nu se poate dispensa de chestionar care este obligatoriu ca
instrument. Interviul se poate desfura chiar fr nici un instrument
pregtit dinainte (interviul liber) ori pe baza unuia doar orientativ
(ghid de interviu).
3. Ancheta ambiioneaz spre reprezentativitate, ea avnd ocuprindere
mare caut s se refere la un lot de anchetai care s corespund
caracteristicilor populaiei de ansamblu; doar aa,
rezultatele obinute pe eantionul anchetat pot fi transferate,
extrapolate asupra ansamblului populaiei. n interviu, atenia se
ndreapt spre mai puini subieci, dar mai deosebii, chiar oarecum
atipici.
4. Anchetele cuprind eantioane mari (de sute ori mii de subieci) n
timp ce interviurile vizeaz populaii / eantioane mici, doar de
ordinul zecilor.
5. Ancheta obine informaii de la muli oameni, dar informaii
maipuine i mai simple, ceea ce sugereaz i faptul c prin anchet
128

se obine cel mai adesea o cunoatere de suprafa, mai

superficial. Interviul aspir spre profunzime i acest lucru i
determin caracterul intensiv (ancheta fiind mai ales extensiv).
6. Prelucrarea marelui volum de informaii al anchetei reclam
procedee statistice (deci cantitative) n timp ce informaiile mult mai
puin standardizate recoltate prin interviu se prelucreaz (analizeaz)
mai ales calitativ.
7. Interviul este oral (n toate variantele sale), iar ancheta indirect se
realizeaz n scris.
8. Ancheta se realizeaz individual (chiar i n cazul mai rar al adunrii
ntr-o sal a subiecilor, completarea chestionarelor este individual)
n timp ce interviul poate fi i de grup (mai ales varianta de focus
grup).
9. Ancheta fiind o tehnic de cuprindere a mari eantioane, utilizeaz
personal ajuttor, printre care aa-numiii operatori. Interviul cu ct
este mai slab structurat i mai deosebit ca tem, reclam o pregtire
mai nalt, el se cere fcut de ctre cercettori.
10. Din cele de pn acum rezult concluzia c ancheta poate fi apreciat
ca aparinnd tehnicilor cantitative, n timp ce interviul aparine
celor calitative.
Deosebirile s-au referit n special la compararea anchetei indirecte cu
interviul, dar ele pot fi sesizate i n raport cu alte tehnici de culegere a
informaiei ca analiza documentelor i observaia.
Aceste deosebiri pot fi separate (i nuanate) n unele favorabile
anchetei deci avantaje iar altele reprezentnd limite ale ei dezavantaje
(vezi Rotariu, Ilu, 1997, pp. 59-60).
AVANTAJELE anchetei indirecte:
- aria mare de cuprindere att sub aspectul mrimii eantioanelor ct
i din punct de vedere geografic. Acest din urm aspect avantajos
este evident mai ales la ancheta prin pot. Un singur cercettor ori o
echip restrns poate trimite pe tot teritoriul rii, n zeci de
localiti, sute ori mii de plicuri coninnd chestionarul de anchet.
Dac ar trebui s trimitem la acelai numr de subieci, dispersai n
zeci de locuri, operatori pentru interviuri, echipa ar trebui s fie
foarte mare;
- este o tehnic relativ ieftin, care implic costuri incomparabil mai
reduse dect altele. La ancheta prin pot ori aceea cu distribuirea
chestionarelor unui grup adunat cheltuielile sunt foarte reduse;
- faptul c chestionarele se autoadministreaz (autocompleteaz)
elimin veriga intermediar a operatorului care este inevitabil n
interviu. nsi existena operatorului de interviu reprezint un factor
perturbator (prin reacia subiectului) i chiar dac este redus prin
instruire, el este totui o surs suplimentar de erori;
129

asigurarea anonimatului este cvasi-cert mai ales la ancheta prin

pot i n colectiv, fiind de natur s contribuie la sinceritatea
rspunsurilor i completitudinea lor. Bineneles c anonimatul
depinde i de ntrebrile puse (mai ales cele de identificare), de
poziia subiecilor n eantion (dac este unul singur ntr-o instituie,
localitate etc. ori numrul lor este foarte redus, suspiciunea
identificrii este mai mare), dar returnarea prin pot a unui
chestionar nesemnat, ori adunarea lui dup completare mpreun cu
altele i creeaz subiectului sentimentul unui anonimat cvasitotal;
mai poate fi semnalat un avantaj chiar pe planul cunoaterii, al
preciziei i exactitii rspunsurilor, ca i al reprezentativitii
eantioanelor. Mai buna reprezentativitate vine din aria teritorial i
social mare a cuprinderii anchetei, iar suplimentul de exactitate din
posibilitatea de a gndi mai mult rspunsul, a consulta documente i a
rememora n linite fapte i evenimente.
Spre exemplu, ntrebat ntr-un interviu n care ntrebrile curg una
dup alta iar durata lui nu poate fi prea mare, lucruri de genul ci
metri patrai are apartamentul Dv?, care este media lunar a
facturilor pltite la energie electric ori nclzire ?, ci
participani au fost la nunta Dv? etc., subiectul trebuind s rspund
pe loc, va aproxima i va rspunde posibil inexact. Completnd
ns acas un chestionar i nefiind presat de timp, el poate consulta
contracte de nchiriere, facturi, liste de invitai etc. i rspunsurile
mai ales la ntrebrile factuale (dar nu numai la ele) vor fi mai exacte;
legat de ultimul aspect este i faptul c la autocompletarea (cu
excepia situaiei de adunare a subiecilor ntr-o sal) acas, subiectul
procedeaz la aceasta cnd vrea, evident de sperat c o face n
interiorul termenului acordat pentru returnare. Dac este obosit,
ntrerupt, indispus, bolnav etc. el poate amna completarea pn n
momentul n care asemenea factori de disconfort diminueaz ori
dispar.

DEZAVANTAJE ale anchetei indirecte:

- indicele de recuperare sczut al chestionarelor, mai ales la ancheta
prin pot. La completare colectiv a subiecilor strni ntr-o sal
recuperarea este maxim, ea fiind destul de bun i la chestionarele
distribuite individual, dei poate obliga la reveniri i insistene. ns
rata rspunsurilor la ancheta prin pot poate fi redus, printre
multe cauze fiind i aceea a slbiciunilor de educaie i convingere
privind utilitatea de a rspunde la un chestionar. n multe ri,
contiina civic i convingerea c fiecare rspuns conteaz
determin subiecii selecionai n eantioane s se considere aproape
datori n a-i spune opinia (opiunile, interesele, preferinele,
130

scopurile etc.). n alte ri, interesul fa de anchete este mai redus,

probabil i din cauza frecvenei mai reduse cu care ele au loc;
- faptul c este vorba de o autocompletare, n imensa majoritate a
cazurilor fr prezena unui reprezentant al echipei ce realizeaz
ancheta, conduce la situaia c nu exist certitudinea completrii
chestionarului de ctre cel care a fost ales s o fac. Completarea
poate fi fcut de ctre o alt persoan (din familie, colegi, prieteni),
ori rspunsul s fie chiar rezultatul unei consultri colective n
familie ori ntre colegi. Faptul c un fiu de 35 ani rspunde n locul
printelui de 60 de ani care a fost selecionat n eantion, este
denaturant poate i la ntrebri factuale (posedai ?).
Dar n cazul acestora exist ansa dac interesele lui nu cer
contrarul ca rspunsurile s fie corecte privitor la posesia unor
bunuri, vechimea lucrat, studiile absolvite etc. Dar rspunsurile care
implic atitudini, mentaliti, prejudeci, preferine, opiuni .a.m.d.
vor fi aproape cu certitudine diferite dac aparin unor subieci de
generaii diferite;
- posibilitatea de a lua act (a citi) de toate ntrebrile naintea
nceperii completrii, influeneaz mult rspunsurile. n interviu,
subiectul afl ntrebrile pe msur ce i sunt puse. i nu poate ti ce
va mai fi ntrebat. La ancheta indirect vede toate ntrebrile,
mediteaz la legtura dintre ele, i poate confeciona rspunsuri
dezirabile, necontradictorii .a.m.d. n plus se pierde spontaneitatea
rspunsurilor i se produce contaminarea lor;
- n anchet se recolteaz mai puin informaie (deci fa de interviu
se pierde informaie) din motivul c omul ntotdeauna spune mai
mult dect scrie. i face aceasta att din motivul c i este mai uor s
se exprime oral, dar i din faptul c exist o team legat de
consemnarea n scris a rspunsului su;
- fa de interviu, ancheta indirect este afectat n mai mare msur de
erori. Chestionarul destinat autocompletrii trebuie s fie mult mai
bun dect un ghid de interviu, s fie mult mai clar i precis.
Pot apare erori de nelegere ori de completare (cu greeli chiar
intenionate) care ntr-un interviu pot fi evitate.
Concluzia ar fi c n funcie de tem, de profunzimea cunoaterii dorite,
de ntinderea anchetei, de resursele disponibile ntre care i aceea a timpului
avut la dispoziie, va trebui aleas tehnica ale crei avantaje favorizeaz
succesul cercetrii.
SONDAJUL DE OPINIE este o form specific a anchetei
sociologice / / Sondajul este un fel de anchet pur i rapid; n cadrul su
se aplic doar instrumentele de anchet (chestionare, ghiduri de interviu),
fapt care permite colectarea rapid de informaii dintre cele mai variate
(Cauc, 1993/13, p. 169). Ideea sondajului de opinie ca variant a anchetei este
131

afirmat i de ali autori. Mai nti, vom accepta c sondajele de opinie sunt
specii ale anchetei sociologice (Rotariu, Ilu, 1997, p. 53).
O definiie de dicionar a sondajelor aparine lui S. Chelcea:
metod de cunoatere a opiniei publice pe baza chestionarului i a eantionrii
(1993/23, p. 596).
La nceputul proliferrii lor (prin deceniul trei al secolului XX) sondajele
au fost aproape exclusiv legate de domeniul electoral, dar cu timpul i-au fcut
ca obiect i studiul opiniei pentru domeniul culturii, comerului, turismului,
timpului liber, educaiei etc. S-a produs i o instituionalizare corespunztoare,
rile mai importante dispunnd de cteva instituii naionale de sondaj, multe
devenite foarte cunoscute Gallup (SUA), IFOP i SOFRES (Frana), Institutul
de studii demoscopice (Germania) iar la noi IRSOP, CURS, IMAS etc.
Ca specie a anchetei sociologice, sondajele de opinie prezint i anumite
note specifice (vezi Rotariu, loc. cit.):
- sunt centrate pe elemente de subiectivitate ca opinii, aspiraii,
motivaii, satisfacii etc. ale oamenilor;
- sunt axate pe teme de larg interes, care preocup mase mari de
oameni, categorii sociale importante, organisme de stat, societatea
civil etc. Cele mai evidente exemple le reprezint opiunile
electorale, satisfacia fa de instituii, opinia despre mari evenimente
ori procese importante .a.m.d.;
- caracterul lor este preponderent descriptiv, deseori i foarte general,
simplificat. Spre exemplu barometrele de opinie public se
mrginesc s niruie cifre despre cine va fi votat, ce partide sunt mai
bine plasate n opiunile electoratului, gradul de ncredere n
personaliti i instituii .a.m.d.;
- timpul de realizare a sondajelor este de regul scurt, prelucrarea
rezultatelor simplificat i prezentarea fr analize i interpretri;
- de regul ele sunt comandate de anumii beneficiari ca partidele
politice, instituii ale statului, organizaii neguvernamentale, ziare ori
televiziuni etc., deci cei ce le comand nu o fac din motive prioritar
tiinifice iar utilizarea rezultatelor este supus acelorai interese.
Este ns de remarcat faptul c prin existena i funcia ce o ndeplinesc
n societate, sondajele de opinie aduc o bun contribuie la funcionarea ei
democratic prin faptul c prezint opiunile i interesele unor largi pturi ale
populaiei.
Semnalarea unor mari anchete sociale / sociologice va ncheia aceast
prezentare. Nu vom face dect s amintim cteva cercetri din cele mai
cunoscute i citate n literatur, care chiar dac nu au fost anchete
sociologice pure, veritabile, au influenat evoluia sociologiei. Vom remarca
dup V. Miftode (1982, p.70-102; 1995, p.70-91) c aprecierea de mari
anchete este fcut n funcie de anumite criterii: extensia universului
anchetei (mai ales anchetele vaste), tema i obiectivele anchetei, echipa de
132

cercetare, valoarea teoretico-metodologic, noutatea temei i mai ales

influena ce a avut-o asupra cercetrii sociologice.
- Ancheta asupra sinuciderii (E. Durkheim, Le suicide, 1895-1897)
este considerat ca prima anchet sociologic modern, prin
complexitatea metodologiei i generalizare teoretic.
- Ancheta ranul polonez, realizat ntre 1908-1918 de
William Thomas i Florian Znaniecki a devenit celebr prin folosirea
ca surse de informare a documentelor personale (coresponden,
autobiografii). Obiectul cercetrii l-a reprezentat imigraia polonez
n SUA i Europa. Concluzia principal a fost c solidaritatea de
familie imperativ n satul polonez se dezorganizeaz i provoac
dificulti de adaptare n rile adoptive.
- Anchetele colii din Chicago centrate n special pe procesul
urbanizrii, ncepute de Robert E. Park (1916) i finalizate de ctre
acesta prin lucrarea Human Comunities (1952). Temele principale:
modelele dezvoltrii urbane, specificul diferitelor zone, locuirea,
delincvena, familia, bolile psihice etc. Observaia participativ,
studiul de caz, analiza documentelor i datele culese prin chestionar
i interviu au fost tehnicile de baz.
- Ancheta asupra mobilitii sociale a lui Pitirim Sorokin (1927,
Social Mobility).
- Problemele umane n civilizaia industrial anchet condus de
Elton Mayo ntre 1927-1932 la uzinele din Hawthorne ale lui
Western Electric Company. Axat pe tema randamentului muncii i
factorii ce-l influeneaz i bazat pe observaie direct i
experiment, cercetarea a devenit celebr prin ipotezele noi ce au
generat coala relaiilor umane.
- Viaa ntr-un orel (Middletown) cercetare n dou etape
(1924-1925 i 1935-1937) a soilor Robert i Helen Lynd. Devenit
clasic prin folosirea tehnicii observaiei participative, alturi de
studiul documentelor, chestionar i interviu.
- Monografiile steti ale colii monografice de la Bucureti. n
lucrarea sa Teorii sociologice contemporane Pitirim Sorokin
remarca n 1939, c vrful sociologiei rurale n lume era la
acea dat coala de la Bucureti, nominalizndu-i pe Dimitrie Gusti,
Henri Stahl i Traian Herseni.
Monografierea satelor a nceput n 1925 iar primele rezultate s-au
publicat n 1932.
Prestigiul colii de la Bucureti a condus la programarea celui de al
XIV Congres Internaional de Sociologie, la 1 septembrie 1939 la
Bucureti; el nu s-a mai inut din cauza declanrii rzboiului i a
desfiinrii Institutului de cercetri sociale al Romniei. Cele mai
cunoscute monografii:
133

Nerej, un sat dintr-o regiune arhaic (3 volume,

n francez; H.H. Stahl, 1939);
- Clopotiva, un sat din Haeg (Ion Cornea, 1940);
- Drgu, un sat din ara Oltului (Fgra),
aprut sub form de brouri ntre 1941-1944;
- 60 de sate romneti lucrare condus de
Anton Golopenia ntre 1941-1943.
Ancheta Soldatul american (The American Soldier - 4 volume,
1949-1950), condus de Samuel Stouffer.
Ancheta despre fenomenul birocratic Michel Crozier Le
Phnomne bureaucratique, 1963, (teoria nc din 1960), a avut ca
tem studiul viciului birocratic, pe exemplul unor mari
ntreprinderi de stat franceze.
-

S-ar mai putea aminti i alte asemenea mari anchete dintre miile care
s-au ntreprins, dar ne-am limitat la doar cteva a cror urm n istoria
sociologiei a fost una cu totul excepional.

134

CAPITOLUL 13
INTERVIUL SOCIOLOGIC
Definiii. Relaia cercettor-subiect. Criterii de clasificare i tipuri de
interviu. Avantaje. Dezavantaje. Parametri situaiei de interviu.
Realizatorul interviului.
Aproape fiecare tehnic a cercetrii sociologice i are susintori care
ajung s-i exagereze rolul i utilitatea.
Pentru cazul interviului l putem cita pe Ren Knig (Das Interwiew
1962) care-l considera drept calea principal a cercetrii sociale practice. Mai
recent, Blanchet i Gotman afirm c n calitate de proces interlocutoriu,
interviul este un instrument de investigare specific care ajut la punerea n
eviden a unor fapte de tip special, ancheta (s.n.) prin interviu este
instrumentul privilegiat (s.n.) al explorrii faptelor al cror vector principal este
cuvntul (1998, p. 125). La rndul su, Moser consider c metoda cea mai
folosit de recoltare a datelor n anchetele sociale este interviul personal. Fr
ndoial, acesta constituie cel mai potrivit procedeu (1967, p. 267).
n ceea ce ne privete am fcut deja n capitolul anterior comentariul
privind asimilarea anchetei directe interviului.
DEFINIII ale interviului:
-

tehnic de obinere prin ntrebri i rspunsuri a informaiilor

verbale de la indivizi i grupri umane n vederea verificrii
ipotezelor sau pentru descrierea tiinific a fenomenelor
socioumane (Chelcea, 1993/27, p. 310). Aceeai definiie ca n
Dicionarul de sociologie d autorul acesteia i n alte lucrri
(1998/35, p. 270), cu deosebirea c vorbete despre grupuri i nu
despre grupri;

Interviul, adic ncercarea de a obine informaii de la alte

persoane prin ntrebri i rspunsuri n cadrul unei convorbiri
(Rotariu, Ilu, 1997, p. 61);

un procedeu de investigaie tiinific care utilizeaz procedeul

comunicrii verbale pentru a culege informaii despre scopul urmrit
(Pinto i Grawitz, 1964, apud Miftode, 1995, p. 233);

interviul este o tehnic de culegere a datelor care se bazeaz pe un

raport de comunicaie ntre dou persoane cercettor i subiect cu
scopul de a obine anumite informaii cu privire la un anumit
obiectiv, bine definit (Boiangiu .a., 1981, p. 135);
135

ca tehnic a anchetei, interviul reprezint o form de interogare

nemijlocit a subiecilor, constituind el nsui o realitate social, o
relaie interroluri sau o interaciune social n cadrul crora pot
fi observate moduri generale i tipice de comportament (Rpeanu,
Rdulescu, 1997, p. 47).

Am putea multiplica definiiile, dar numitorul lor comun s-a dedus deja:
ntrevedere, convorbire, cutarea de informaie i anticipm
consemnarea ei de ctre cercettor.
ntrevederea este doar o condiie, un mijloc de realizare a unei
convorbiri. n imensa majoritate a cazurilor ea are forma unei ntlniri fa n
fa; excepie o constituie ancheta / interviu prin telefon.
Scopul pentru care are loc ntrevederea este deci convorbirea. Foarte
multe convorbiri n-au caracterul de interviu, ele pot fi simple discuii, schimburi
de preri, enunri de constatri ori puncte de vedere. Chiar dac nu este simpl
plvrgeal, un dialog nu devine interviu dect dac are caracteristica ca prin
el s se caute informaie. Dar acest lucru este valabil i pentru dialogul
(interviul) realizat de un jurnalist, un judector, un medic ori un profesor. Cu
toii caut informaii despre viaa politic, infraciuni, boal ori cunotinele
asimilate.
Interviul sociologic prezint ns diferene fa de cel jurnalistic,
medical, juridic etc. att prin scop ct i prin unele caracteristici, el fiind diferit
de un examen ori interogatoriu.
Ca s exemplificm, situaia de examen i cea de interviu sociologic au o
caracteristic comun: i profesorul caut s obin informaii (cunotinele
acumulate) de la elev ori student i cercettorul are acelai scop privind pe cel
ce-l intervieveaz.
Dar n convorbirea din examen exist cel puin dou mari diferene fa
de interviu: 1) se cunoate ce trebuie s rspund elevul ori studentul; 2) n
examen exist nu numai dreptul dar i obligaia de a aprecia rspunsul.
Ori ntr-un interviu, mai ales la ntrebrile de opinie, nu exist un anumit
rspuns bun, de dorit, corect. La ntrebri de genul cu cine ai vota ?,
suntei satisfcut de ?, v place vinul rou ? etc. nu exist un rspuns
corect: votez cu , sunt foarte mulumit , nu-mi place etc.
Pe cnd ntr-un examen, la ntrebarea care este principiul II al
termodinamicii? ori care sunt avantajele anchetei sociologice?, profesorul
cunoate anticipat un rspuns corect. n privina aprecierii este aceeai situaie:
dac subiectul spune c ar vota cu partidul x, c nu este mulumit de o emisiune
de televiziune ori nu-i place vinul rou etc., cercettorul / operatorul nu-l poate
aproba ori dezaproba. El nu poart convorbirea (interviul) n scopul de a aprecia
ci cu acela de a obine informaii.
136

Comparaia poate fi fcut i cu interogatoriul judiciar ori poliienesc. n

acesta marea diferen o reprezint absena voluntariatului care este
caracteristic interviului sociologic.
Relaia informaional care se stabilete ntre cei doi participani:
A (cercettorul, operatorul) i B (subiectul) are ns elemente specifice
(vezi Boiangiu . a., 1981, p. 136):
-

relaia implic asumarea i jucarea de roluri, unul activ (al celui care
pune ntrebrile) i altul pasiv (al subiectului care rspunde);
se stabilete un contact psihologic i social, delimitat temporal;
contactul este cutat de ctre A (operator) i acceptat benevol de
ctre B;
relaia A B este asimetric, rolul lui A fiind de a pune ntrebrile
iar al lui B s rspund; aceste roluri nu pot fi inversate;
rolurile fiind deci ireversibile, informaia circul doar ntr-un sens
(subiect operator);
relaia dintre A i B nu este neutr, ntre ei stabilindu-se anumite
raporturi, chiar afective.

CLASIFICAREA interviurilor poate folosi mai multe criterii, noi

ncepnd cu criteriile (deci i tipurile) mai evidente, mai uor de neles:
1. n funcie de criteriul cui (la ci) i se ia interviul, exist variantele:
- interviul personal, n care comunicarea implic doar dou
persoane: operatorul i subiectul, deci informaia este cutat
i obinut individual, de la o singur persoan;
- interviul de grup, n care se elaboreaz prin interaciunea
opiniilor un rspuns colectiv, n virtutea unei experiene
comune tuturor subiecilor. n cazul interviurilor personale
starea de spirit colectiv se deduce din agregarea
rspunsurilor individuale. ntrebm, spre exemplu, 100 de
persoane dac sunt mulumite de prestaia primriei i dac 67
ne rspund favorabil deducem c 2/3 din populaie este
mulumit. La interviul de grup vom obine un singur
rspuns elaborat n cadrul lui, n condiiile unor procese ca
persuasiunea, convingerea, armonizarea, controversa i
conflictul.
i interviul de grup are dou variante (clasic i focus grup),
una din deosebirile majore fiind aceea c n interviul de grup
clasic se au n vedere, de regul, grupuri naturale ai cror
membri se cunosc ntre ei, n timp ce la interviul cu focus
grup, membri acestuia nu se cunosc ntre ei;
137

2. dup criteriul repetabilitii, interviul poate fi:

-

unic, implicnd o singur ntrevedere / convorbire;

repetat (panel) n care exist intenia (i acordul subiecilor)

revenirii periodice pentru constatarea eventualelor modificri
de atitudine i opinie. Spre exemplu, planul cercetrii
prevede ca pe parcursul a 2 ani s se revin la aceeai
subieci de 4 ori (la 6 luni odat) pentru interviuri privind
opiunile electorale, starea de sntate, condiiile de via,
atitudinea fa de natalitate etc.;

3. n funcie de coninutul informaiei cutate:

-

interviu de opinie, n cadrul cruia interesul este axat pe

preri, convingeri, atitudini, concepii, aprecieri i valori ale
oamenilor. Deci informaia se refer la ce cred, cum gndesc,
ce aprecieri fac oamenii;

interviu documentar, n cadrul cruia accentul cade pe

elemente factuale: ce tie subiectul, date despre el nsui, ce
tie despre ali oameni i grupuri sociale cu care vine n
contact, ce poate spune despre evenimentele pe care le-a trit,
la care a participat activ ori mcar a asistat.
Spre exemplu, un interviu n care dorim s aflm prerea
subiectului despre direcia n care evolueaz Romnia,
calitatea guvernrii ori gradul de ncredere ce l are n
principalele instituii din stat, este unul de opinie.
Dac ne propunem s aflm informaii despre Revoluia din
89 (ce a fcut?, unde?, mpreun cu cine?, ce tie despre
alii? etc.) este un interviu documentar;

4. dup modalitatea de comunicare: interviu direct (personal, fa n

fa) i telefonic;
5. dup criteriul funciei pe care o are n cadrul cercetrii:

interviu de explorare, utilizat mai ales n prima faz a

cercetrii, pentru identificarea unor teme destinate ulterior
cercetrii propriu-zise; este un interviu mai liber, mai
nestructurat, mai nondirectiv;

138

interviul de cercetare propriu-zis prin care se recolteaz

majoritatea informaiilor;

interviul de verificare (i completare) a informaiilor culese

cu alte metode ca observaia i ancheta indirect;

6. n raport cu calitatea informaiilor exist;

-

interviuri extensive, prin care atenia se centreaz pe cazurile

tipice, medii (n sens statistic). Deci subiecii intervievai sunt
oameni obinuii, cei ca toat lumea ori mcar marea
majoritate a ei;

interviuri intensive, axate pe cazuri, pe subieci

problem, deosebii i chiar atipici, pe cei care prin atitudine
i comportare ies din rnd.
Spre exemplu, dac ntr-o colectivitate de elevi majoritatea
frecventeaz coala, nva i obin note bune, vom face
interviuri extensive pe ei, i intensive pe cei civa care
absenteaz, fur i rmn corigeni ori repeteni.
La fel, dac ntr-o colectivitate starea de corupie (trafic de
influen, dare i luare de mit, primire de foloase necuvenite)
este generalizat, merit s facem interviu intensiv cu cei
civa care au rmas incoruptibili;

7. dup atitudinea adoptat de operator, se distinge:

-

interviul sensibil, bazat pe empatie, pe atitudinea pozitiv,

aprobativ, participativ la cele relatate de subiect;

interviul neutral, n cadrul cruia operatorul adopt o poziie

neutr, imparial, indiferent;

interviul sever, n care operatorul atrage atenia asupra

eventualelor inadverdene, contradicii n rspunsurile
subiectului; poate chiar s-i atrag atenia asupra rspunderii
ce i-o asum dac rspunsurile nu corespund realitii;

interviul antagonic, desfurat n contradictoriu, cu o distan

maxim ntre operator i subiect.
Dei am enunat toate variantele teoretic posibile, consemnm
faptul c interviul sever, i mai ales antagonic, nu se practic
pentru cercetarea sociologic.
139

8. am lsat la urm clasificarea pe criteriul cel mai important: gradul

de libertate acordat celui care ia interviul. Dac majoritatea
clasificrilor enunate pn acum abia sunt amintite n dicionare i
manuale, aceea care urmeaz este de regul tratat mai pe larg, dar i
destul de diferit. Unii autori consider ca criteriu fundamental gradul
de structurare al instrumentului pe care se bazeaz interviul, iar
gradul de libertate acordat operatorului ca o consecin a gradului de
structurare. A se vedea pentru aceast clasificare sursele: Boiangiu
.a., 1981, p. 136-149; Chelcea, 1993/23 pp. 311-312 i 1998/35 p.
247-283; Rotariu, Ilu, 1997, p. 62-64).
Prelund clasificarea lui M. Grawitz, Chelcea indic n ordinea scderii
gradului de libertate al cercettorului ase tipuri de interviu: 1) clinic, 2) de
profunzime, 3) cu rspunsuri libere sau ghidat, 4) centrat sau focalizat, 5)
cuntrebri deschise i 6) cu ntrebri nchise.
Dac mprirea este mai grosier, doar n dou categorii, se vorbete de
interviu nondirectiv i directiv ori, n alt terminologie de interviu
nestructurat i structurat.
T. Rotariu face clasificarea n:
- interviu nestructurat n care discuia este total liber, n jurul unei
singure probleme;
-

interviu semistructurat n cazul cruia sunt prestabilite doar temele

discuiei, ce se trec ntr-un sumar ghid de interviu;

interviul structurat (considerat identic cu ancheta oral) care are la

baz un chestionar care prevede dinainte ntrebrile i ordinea
punerii lor.

Exist i clasificarea care ncrucieaz criteriile formalizrii

instrumentului (ndrumtor de interviu, ghid de interviu, chestionar de interviu)
i al gradului de libertate oferit cercettorului (interviu liber, semistructurat i
structurat).
Este evident c cele dou variabile (criterii) enunate acioneaz corelat
n sensul c pe msur ce crete formalizarea instrumentului, scade libertatea
cercettorului. n aceast clasificare mai fin apar diferite subtipuri, de exemplu
interviul structurat ar avea la rndul lui trei subvariante:
-

interviu structurat cu chestionar slab structurat (cu ntrebri

deschise);
140

interviu structurat cu chestionar semistructurat (alterneaz ntrebri

deschise cu cele nchise);

interviu structurat cu chestionar rigid structurat (coninnd doar

ntrebri nchise).

AVANTAJELE interviului, comparativ mai ales cu ancheta prin

chestionar autoadministrat sunt numeroase i importante:
1. Flexibilitatea constnd n posibilitatea de a insista pentru rspunsul
la fiecare ntrebare, de a adapta ntrebri la primirea unui rspuns
neateptat, ori de a cere o suplimentare de informaie.
2. Rat mai mare a rspunsurilor. Odat ajuni la o ntrevedere i dac
ea a fost acceptat, obinerea informaiei este aproape sigur (rar se
ntmpl ca interviul s fie ratat / refuzat odat acceptat). Exist i
aspectul c prin interviu putem obine informaii (orale) de la cei de
la care nu le-am obine n scris (analfabei, avnd unele handicapuri,
cei ce sunt reinui n a rspunde n scris).
3. Posibilitatea obinerii de informaie i din comportamentul
neverbal: gesturi, mimic, diverse pantomime, ticuri etc.
4. Standardizarea condiiilor de rspuns. La ancheta prin
autocompletare nu putem de regul ti unde i cnd a fost completat
chestionarul. La interviuri poate fi stabilit pentru toate intervalul de
timp (ex.: ntre orele 17-20) i locul unde va fi luat (ex.: acas, la
sediul firmei, la spital etc.).
5. Controlul succesiunii ntrebrilor, subiectul trebuind s rspund n
ordinea n care i sunt puse i necunoscnd dinainte cte i ce
ntrebri i vor mai fi puse.
6. Spontaneitatea n rspuns, tiindu-se c de regul prima reacie este
mai fidel, n raport cu o opinie construit i coroborat cu altele.
7. Rspunsuri personale, negndite i neformulate mpreun cu ali
membri de familie, colegi sau prieteni, posibilitate care exist la
chestionarul autoadministrat.
8. Certitudinea datei, locului i duratei interviului, fapt de natur s
faciliteze comparaii. S ne imaginm c am fi fcut o anchet prin
pot n intervalul 8-14 septembrie 2001. Nu am fi putut ti dac un
141

chestionar returnat prin pot a fost completat nainte ori dup

atentatele din 11 septembrie, deci dac opiniile exprimate au fost sau
nu influenate de acestea. Ori la o convorbire ce o conducem noi n
calitate de cercettor sau operator, aceast problem nu se pune.
Asemenea avantaje conduc i la ideea c interviul este o tehnic prioritar
calitativ, care asigur o cunoatere mai amnunit, subtil i mai profund
comparativ cu ancheta.

Dar exist i DEZAVANTAJE:

1. Costul ridicat, fiind vorba de o tehnic scump. Oricine nelege c
nu pot fi comparate cheltuielile cu tiprirea unui formular
(chestionar), plicurile i tarifele unei expedieri potale tur-retur, cu
cheltuielile de transport, cazare, diurn etc. ocazionate de trimiterea
la adresa respectiv a unui operator, obligat eventual s revin de
cteva ori pn l contacteaz pe subiect.
2. Durata mare a unei cercetri prin interviu, determinat de deplasri,
reveniri, obinerea acordului i nsi timpul necesar convorbirii.
3. Faptul c informaia nu poate fi recoltat dect prin operator,
deci introducerea unei verigi care este i ea caracterizat de
subiectivitate i poate fi o surs de erori. De la maniera de lucru a
operatorului, care poate s lase s transpar opiniile sale care s-l
influeneze pe subiect, i pn la erori de greeli n notarea
rspunsurilor, operatorul poate fi la originea unor distorsiuni ale
informaiei.
4. Imposibilitatea consultrii unor documente, a rememorrii unor
evenimente, scade precizia i exactitatea informaiei recoltate.
5. Obligativitatea relativ a subiectului de a rspunde la interviu
indiferent de dispoziia sa fizic i psihic. Dup ce a fost cutat de
cteva ori i a fost n fine gsit, subiectul se va simi obligat s
accepte interviul dei este poate obosit, l ncearc o grip, abia s-a
ntors de la o nmormntare sau a primit o invitaie pe care ar dori s
o onoreze.
6. Neasigurarea anonimatului, mai degrab suspiciunea de a nu fi
asigurat. Cu excepia testelor sociometrice, chestionarele, ghidurile,
142

protocoalele sunt anonime, necerndu-se numele subiectului. Chiar

dac acestuia i se arat chestionarul pentru a vedea c nu se
nregistreaz numele, el poate fi suspicios gndindu-se c numele i
este cunoscut, ca i adresa i / sau numrul de telefon (doar a fost
cutat la domiciliu!) i poate c operatorul i-l va nota pe chestionar
dup ce va prsi locul interviului.
Exist i riscul identificrii prin vreo caracteristic (studii, funcie,
ocupaie etc.) dac ea apare ca rar ori excepional n eantion. ntr-o
ntreprindere exist un singur director, ntr-o universitate un singur rector, ntr-o
localitate un singur primar .a.m.d. i subiectul consider c nu i asigur
anonimatul, chiar dac nu i se cere numele ci funcia.
7. Insuficienta standardizare n formularea ntrebrilor de ctre
operator. La interviul liber (nestructurat, nondirectiv) aceast
formulare este n totalitate la latitudinea cercettorului ori
operatorului. Dar i chiar la interviul structurat, pe chestionar
amnunit, operatorul poate s nu in cont de indicaiile exprese i
s le ncalce. Unui operator i se pot da indicaii de genul (depinde de
situaia specific):
dac subiectul declar c nu a neles ntrebarea, avei voie cel
mult s i-o recitii (nsi nelegerea / nenelegerea reprezint
un test);
- dac nu a neles ntrebarea, avei voie s o explicai folosind
doar cuvintele ;
- dac nu a neles ntrebarea, explicai-o oricum, numai s v
asigurai c a neles-o.
Este ns posibil ca operatorul s nu respecte asemenea indicaii,
ajungndu-se la situaia c nu tuturor subiecilor ntrebarea le-a fost pus n
acelai fel, poate nici cu acelai sens.
-

n fine mai amintim dei am fcut n treact o asemenea apreciere

anterior c exist i dificultatea gsirii subiecilor. La eantioanele aleatoare
trebuie fcut efortul de a-l gsi pe cel care a fost extras n eantion, el neputnd
fi nlocuit de altul, avnd alte caracteristici, deoarece se afecteaz
reprezentativitatea eantionului. Ca s nu mai invocm cazul interviului panel
unde acelai subiect trebuie intervievat de mai multe ori, deci cutat pn l
gsim (excepiile le vom trata n alt tem).
Vom ncheia acest capitol cu cteva consideraii despre PARAMETRI
SITUAIEI DE INTERVIU. Blanchet i Gotman (1992 n ediia francez,
1998 n traducere la Polirom) consider parametri ca fiind: mediul, cadrul
contractual al comunicrii i modalitile de intervenie.
143

La rndul su, mediul se refer la programarea temporal (unitatea de

timp), scena (unitatea de loc) i distribuirea actorilor (unitatea de aciune).
Punnd problema n termeni mai simpli trebuie s rspundem la ntrebri
ca: unde s realizm interviul?, cnd (n ce parte a zilei) s aib loc? i ct ar
trebui s dureze?
Locul n care se realizeaz interviul poate influena rspunsurile. Un
director poate fi intervievat n biroul su, la el acas sau ntr-un loc special fixat
pentru interviu (s-l numim biroul intervievatorului). Ambiana va determina
nuane distincte ale discursului. O cercetare fcut n Canada a artat c bolnavii
de cancer sunt foarte reticeni n a vorbi despre boala lor acas, n mediul care le
este familiar, dar vorbesc despre subiectul n cauz fr rezerve n mediul
spitalicesc. La fel, elevii rspund diferit dac sunt ntrebai n cancelarie, n clas
sau n curtea colii. Nu sunt potrivite pentru interviuri locuri ca restaurantele,
locurile de munc, sedii marcate de un antet de genul conducere, sindicat,
partid etc.
Muli autori consider c exist anse mai mari la domiciliul subiecilor.
Dac interviurile se realizeaz ntr-o ntreprindere / instituie, cel mai util este s
se gseasc un loc neutru, eventual o sal oarecare destinat n mod special de
ctre conducere pentru realizarea cercetrii.
n funcie de loc este i plasarea temporal. Dac are loc n
ntreprindere, regula de baz este ca interviul s nu perturbe, s nu deranjeze
omul n munc. Dac are loc la domiciliu, operatorul trebuie s aleag un
interval de timp care nu este destinat mesei ori odihnei.
Durata interviului i are importana ei, depinznd de tem
(complexitate, vastitate) i locul unde are loc. Pe strad interviul poate dura 5-6
minute fiind redus la 2-3 ntrebri simple i eseniale. Nici la sfritul
programului de munc subiectul nu este dispus s ntrzie mai mult de 10-15
minute. La domiciliu i ntr-un interval convenabil al zilei, interviul poate
ajunge la 30 minute i chiar la o or. Trebuie inut seama c n funcie i de
complexitatea temei, dup aproximativ 18-20 minute se instaleaz aa numita
oboseal de interviu.
REALIZATORUL INTERVIULUI poate fi un cercettor sau un
operator special pregtit. Am mai amintit faptul c, cu ct interviul este mai
puin structurat, cu att cere un personal mai calificat pentru realizarea lui. Deci
asemenea interviuri se cer fcute de sociologi experimentai, capabili s sesizeze
problemele n privina crora se cere obinut informaia, s adapteze din mers
dialogul spre temele de interes, s sesizeze elementele de serendipitate (fapte
neateptate i / sau aberante) reorientnd dialogul spre ele.
Cu ct interviul este mai structurat (prin ghid ori chestionar), cu att
operatorul nu trebuie s aib o calificare deosebit, dar trebuie s posede totui o
pregtire ca operator. Operatorii pot fi studeni de la sociologie sau alte
144

specializri dar i reprezentani ai altor profesii ori ocupaii. Ne amintim c Jean

Stoetzel (profesor la Sorbona i director al IFOP Institutul Francez de Opinie
Public) relata n 1973 c nu agreeaz folosirea ca operator a trei categorii de
persoane:
- casnicele, nu pentru c nu ar recolta suficiente informaii
(dimpotriv!) dar pentru c nu au obinuina / disciplina ncadrrii n
termene. Ele trimeteau de regul cu ntrziere chestionarele ce
consemnau rezultatele interviurilor;
-

fotii militari, cei educai n cariera militar, din cauza

reminiscenelor de comportament rigid, cazon, lipsit de supleea
necesar realizrii unei convorbiri pe baz de voluntariat;

studenii, att din cauz c nu ineau cont de indicaiile de completare

a rspunsurilor, permindu-i s aprecieze dac o ntrebare este ori
nu necesar, dac trebuie explicat ntr-un fel sau altul .a.m.d. n
plus Stoetzel descoperise c operatorii studeni fraudau mai des dect
alii, completnd ei nii chestionarele de interviu. IFOP folosea i o
tehnic de verificare a realizrii efective a interviului, constnd ntrun mini-chestionar de 2-3 ntrebri pe care operatorul trebuia s-l lase
subiectului iar acesta s-l completeze i s-l trimit la IFOP. El
coninea ntrebri de tipul ai fost satisfcut de comportamentul
celui care v-a luat interviul , ai accepta s fii intervievat din
nou de acelai operator ... i dispunea de un plic adresat i francat
pentru sediul parizian al IFOP. i cum aceste chestionare de
control parveneau rar de la subiecii interviurilor, Stoetzel a fcut
verificrile de rigoare i a descoperit o tendin destul de pronunat
de fraud din partea operatorilor studeni.

Am mai spus c operatorul trebuie s posede i anumite caliti, dar i

cunotine despre tehnica interviului. Am nota la caliti: inteligena,
sensibilitatea, obiectivitatea, caracterul extravertit, lipsa prejudecilor,
maturitatea, contiinciozitatea i empatia (capacitatea de tri sentimentele altora,
intuiia a ceea ce se petrece n cellalt).
La capitolul cunotine specifice am nota ceea ce se numesc strategii de
intervenie (Blanchet, Gotman, 1998, p. 167-175) cum ar fi contrazicerea,
ntrebarea extern i relansrile. Se mai pot folosi procedeul oglinzii sau
al ecoului prin care repetarea unui cuvnt sau unei expresii are rolul de a
incita la continuarea ideii exprimate. Tot pentru a anima convorbirea se poate
uza de contraexemple i alte tehnici.
Muli autori convin asupra faptului c dac este bine realizat, interviul
reprezint tehnica cea mai atractiv pentru subieci. Succesul lui are la baz i
factori ca: reflexul de politee (este dificil s refuzi pe cineva operatorul
145

care te roag s-l ajui s-i fac meseria), dorina de influenare (sperana c
i prin contribuia sa se vor produce schimbri) i nevoia de a comunica, de a
vorbi, a te face neles, nevoie ce caracterizeaz pe majoritatea oamenilor.
Dar n orice interviu sunt doi parteneri i succesul su depinde de
natura relaiei ce se stabilete, natura interaciunii dintre operator i subiect. n
locul unei necesare relaii de cooperare, poate apare o tendin de respingere din
partea subiectului. ncrederea n operator i cooperarea cu el este influenat i
de caracteristicile de sex, vrst, inut, vestimentaie, limbaj i trsturi ale
personalitii operatorului (modestie, infatuare, arogan, superficialitate,
contiinciozitate etc.).

146

CAPITOLUL 14
CHESTIONARUL SOCIOLOGIC
Chestionarul instrument conceptual. Definiii. Tipuri de ntrebri.
Etapele construciei chestionarului: coninutul ntrebrilor, alegerea tipului
de ntrebri, formularea ntrebrilor, aranjarea lor n chestionar.
Tipuri de chestionare.
De cteva ori n capitolele anterioare s-a amintit despre chestionare sau
ghiduri de interviu i s-a dedus c ele reprezint n fond nite liste de ntrebri.
ntr-un fel aa i este, orice chestionar fiind compus din ntrebri. Dar nu este
vorba de ntrebri fixate / selectate la ntmplare, cu legtur mai mare ori mai
mic cu ceea ce dorim s cunoatem. nainte de orice, un chestionar de cercetare
sociologic este un instrument conceptual.
Aceasta nseamn c ntocmirea unui chestionar nu nseamn a arunca pe
hrtie la ntmplare un numr de ntrebri privind fenomenul ce ne intereseaz.
nseamn c ne preocupm de fenomen n lumina unei teorii, c ne conducem
dup anumite ipoteze, c ntrebrile pe care le plasm n chestionar se refer la
anumite dimensiuni ale conceptului, c ele acoper anumii indicatori. C
ordinea ntrebrilor are o anumit logic i c plasarea lor n chestionar
respect o anumit schem.
nc de la nceput precizm c prin chestionar se vrea obinerea de
informaie, care este oferit ca rspuns la anumii stimuli. Stimulul care s
provoace rspunsul este de cele mai multe ori o ntrebare, dar poate fi i o
imagine, o reprezentare grafic ori o combinaie text-imagine.
Vor exista deci chestionare compuse exclusiv din ntrebri, exclusiv din
imagini, dar i chestionare cu stimul mixt (ntrebri i imagini, un exemplu
reprezentndu-l testele pentru proba de sal a examenului pentru permisul de
conducere auto).
DEFINIII ale chestionarului sociologic:
-

oferim nti definiia din Dicionarul de sociologie: instrument de

investigare, constnd dintr-un ansamblu de ntrebri scrise i,
eventual, imagini grafice, ordonate logic i psihologic care, prin
administrarea de ctre operatorii de anchet sau prin
autoadministrare, determin din partea celor anchetai rspunsuri care
urmeaz a fi nregistrate n scris (Chelcea, 1993/26, p. 95);

definiia anterioar este n fond foarte apropiat de urmtoarea:

Chestionarul utilizat n investigarea fenomenelor sociale
reprezint o succesiune logic i psihologic de ntrebri scrise
147

sau de imagini grafice cu funcie de stimuli, n raport cu ipotezele

cercetrii, care prin administrarea de ctre operatorii de anchet sau
prin autoadministrare, determin din partea celui anchetat un
comportament verbal sau nonverbal, ce urmeaz a fi nregistrat n
scris (Chelcea, 1975, p. 140);
-

chestionarul este un instrument de observare i colectare a datelor

prin intermediul unei liste de ntrebri (Boiangiu .a., 1981, p. 140).

Lund n calcul componena imensei majoriti a chestionarelor

ntrebrile scrise s analizm tipul de ntrebri utilizabile.
TIPURILE de ntrebri ce se folosesc la construcia chestionarelor pot fi
clasificate dup coninutul lor, forma rspunsului, dup funcia
instrumental (rolul) pe care l au ntr-un chestionar i dup capacitatea de
msurare a stimulilor informaionali.
Clasificarea ntrebrilor dup coninutul lor:
ntrebri factuale care recolteaz date despre subiectul nsui
(familie, profesie, venit, bunuri posedate, studii etc.), despre oamenii
i / sau grupurile sociale pe care le cunoate (vecini, colegi de
munc, prieteni, parteneri de distracie ) i evenimente trite ori de
care subiectul are mcar cunotin.
ntrebrile factuale sunt frecvente n chestionare, ele obin rspunsuri
obiective i exacte, fiind i mai uor de codificat;
ntrebri de opinie, formulate de regul n genul Ce credei ?,
Considerai ?, Dup prerea dumneavoastr ?.
Variante ale ntrebrilor de opinie sunt cele de atitudine, cele de
motivaie (De ce ?);
ntrebri de cunotine care ajut la caracterizarea, aprecierea
subiectului. ntrebri de genul cnd a abdicat Napoleon ?, ori
Care este capitala Irlandei ? nu au rolul de cutare a informaiei
ci, eventual, de a constata tipul de preocupri i orizontul cultural al
subiectului.
Clasificarea ntrebrilor dup forma rspunsului:
ntrebri cu rspuns deschis (liber).
n acest caz ntrebarea este structurat dar rspunsul total
nestructurat, deci nu s-a prestabilit nici o eventual variant de
148

rspuns. Subiectul formuleaz rspunsul cum vrea, ceea ce i este n

avantaj, nefiind n nici un fel ncorsetat de alternative gndite de
cercettor. Dezavantajul mare apare la prelucrarea rspunsurilor
acestor ntrebri, numrul mare de variante diferite n care i-au
formulat subiecii rspunsurile crend probleme la postcodificare,
deci i de mrire a duratei prelucrrii;
ntrebri cu rspuns nchis, caz n care nu doar ntrebarea ci i
rspunsul este structurat.
Exist subvariantele cu:
- o singur variant de rspuns. Exemple: n ce an v-ai
nscut ?, n ce an ai terminat liceul ?, cnd ai
fost ultima dat ntr-o cltorie ?. n toate aceste cazuri
de ntrebri factuale, exist o singur posibilitate de
rspuns;
- dou variante de rspuns (dicotomice), cazul tipic
reprezentndu-l variantele da sau nu, de acord ori
nu sunt de acord. Aceste ntrebri prezint avantajul
claritii i al folosirii lor ca ntrebri filtru. Deseori
subiecii nu pot rspunde tranant cu extremele da ori
nu i resimt nevoia unei nuanri pe care rspunsul
precodificat nu-l permite;
ntrebri cu rspunsuri policotomice, cu mai multe variante, dintre
care subiectul alege pe aceea (acelea) care corespunde opiniei ori
situaiei sale. Se mai numesc ntrebri n evantai i pot fi n
evantai nchis ori evantai deschis (la acestea, pe lng cteva
variante mai este prevzut alta / altele).
Avantajul major al ntrebrilor cu rspuns nchis l reprezint facilitatea
prelucrrii i implicit reducerea duratei ei.
Clasificarea ntrebrilor dup funcia instrumental ce o au n
chestionar are n vedere ntrebri nelegate direct i n mod expres de provocare
a rspunsului, de oferirea de informaie din partea subiecilor. Rolul lor este de
captare a interesului, uurarea trecerii de la o tem la alta, verificarea unor
rspunsuri anterioare etc.
Principalele tipuri sunt:
ntrebri de debut (introductive, de contact, de spart gheaa)
care au rolul de a strni interesul, de a crea o stare psihic favorabil
comunicrii. Ele trebuie s fie cu rspuns deschis, s nu provoace
controverse i oricui s-i fac plcere s rspund la ele. Dac un
subiect rspunde cteva zeci de secunde la ntrebri de genul Numii
cteva lucruri duntoare sntii?, Dup ce criterii credei c ar
trebui s-i aleag tinerii profesia ?, Cum apreciai proverbul /
149

zicala ?, ansa ca dup acest rspuns s refuze celelalte ntrebri

este mult sczut;
ntrebri de pasaj (de trecere) care au rolul de a nlesni trecerea de la
o tem la alta, pasajul ntre baterii de ntrebri. Prin ele se pregtete
cadrul pentru ntrebri viznd un alt aspect dect cel precedent;
ntrebri de filtraj (bifurcate) cu rolul subdivizrii colectivitii
pentru a vederea dac este pertinent punerea unor ntrebri
categoriei respective. Am anticipat deja utilitatea n acest rol a
ntrebrilor nchise cu rspuns da i nu. nti vom ntreba
posedai un automobil? i dac rspunsul este afirmativ este
pertinent s continum cu alte ntrebri: ce marc are?, anul
fabricaiei?, ce culoare?, data ultimei reparaii?, ci kilometri
parcuri? .a.m.d. Dac rspunsul ar fi c subiectul nu posed
automobil, toate asemenea ntrebri nu au sens;
ntrebri tampon cu ajutorul crora mpiedecm efectul de iradiere,
de contaminare a rspunsurilor de ctre cele anterioare. Putem, spre
exemplu, s deturnm atenia de la un rspuns anterior i chiar s-l
odihnim pe subiect ntre dou ntrebri solicitante, introducnd o
ntrebare de genul care sunt pasiunile dv. extraprofesionale
(hobby-uri)?;
ntrebri capcan prin rspunsul crora verificm sinceritatea altor
rspunsuri anterioare. ntrebarea trebuie s fie diferit de aceea al
crui rspuns l verific i este necesar o mare atenie pentru ca
intenia verificrii s nu devin evident, altfel se compromite
cooperarea cu subiectul. Spre exemplu dac ntrebm un migrant
rural de dat recent (venit recent de la sat la ora) dac se
aprovizioneaz n continuare cu produse agroalimentare din
gospodria de la sat, al lui ori al rudelor, el poate rspunde Nu. Dar
dac punem ulterior ntrebarea aproximativ de cte ori ntr-un an v
vizitai satul de batin? i rspunsul este de 40-50 de ori, devine
foarte plauzibil c negaia la prima ntrebare (nu se aprovizioneaz
cu nimic din gospodria de la sat) nu corespunde realitii;
ntrebri sond care au parial i rolul de cutare de informaii.
Prin ele ncercm s obinem date mai complete i exacte de la
subieci ce tind s se eschiveze ori rspund evaziv.
Clasificarea dup capacitatea de msurare a stimulilor informaionali,
altfel spus dac se ascunde sau nu intenia ntrebrii:
150

 ntrebri directe care nu disimuleaz intenia chiar dac se refer la

un subiect mai delicat. Ex.: Minii cnd acest lucru este n folosul
dv.?;
ntrebri indirecte, utilizate la studiul motivaiilor, mentalitilor,
opiniilor despre ceilali membri ai grupului. Ex.: Procedeaz bine
ce-i ce mint cnd aceasta este n folosul lor?.
n construcia unui chestionar sociologic se parcurg patru ETAPE
(vezi Boiangiu .a., 1981, p. 142):
1. Stabilirea coninutului ntrebrilor, operaie pentru care trebuie s
gsim noi nine rspunsuri la ntrebri ca:
-

ntrebarea este necesar? va fi util?

posed subiecii suficiente informaii pentru a putea
rspunde?
ntrebarea este suficient de concret, de specific, de
apropiat de experiena personal a subiecilor?
va fi necesar o singur ntrebare ori mai multe pentru a
obine informaia?
ntrebarea nu este cumva dezechilibrat, nu accentueaz doar
un anumit aspect, dezechilibrnd ntregul?
subiecii vor da informaiile ateptate?

Legat de aceasta apare i problema numrului de ntrebri necesar n

chestionar. Exist o formul de calcul (Rotariu, Ilu, 1997, p. 72) i anume:
n = k m + r s t +v
n care:

A = problema pe care vrem s o explicm

n = numrul de ntrebri din chestionar
k = numrul de dimensiuni al problemei A
m = numrul de ntrebri necesar pe fiecare dimensiune
r = numrul factorilor compleci pentru a explica fenomenul A
s = dimensiunile n care descompunem factorii compleci
t = media indicatorilor pe fiecare din S dimensiuni
v = numrul ntrebrilor de identificare
Ca pur exerciiu de calcul (cu 5 dimensiuni ale lui A, cu ali 5
factori cu cte 5 dimensiuni la rndul lor ) prof. T. Rotariu
ajunge la numr necesar de 160 de ntrebri, cifr deloc
neobinuit pentru cercetrile sociologice ct de ct serioase
151

(loc. cit.). Admitem c prin calcul putem ajunge la chestionare n

care sunt necesare 200-300 de ntrebri, care apar sub forma unui
caiet de 15-20 de pagini, dar opinm c trebuie s ne nfrnm
(limitnd dimensiunile, numrul factorilor perturbatori ) pentru
a nu ajunge la chestionare foarte voluminoase. Ele exprim, dup
prerea noastr, tendina de a afla totul deodat (ntr-o singur
anchet) i are efecte psihologice neplcute asupra subiecilor.
2. Alegerea tipului de ntrebri, aspect pe care l-am tratat deja.
3. Formularea ntrebrilor. Muli autori s-au referit la cerinele de
respectat n formulare, Payne (1951) enunnd chiar 100 de
imperative (Chelcea, 1975, apud Payne). Multe conduc la cele dou
aseriuni de baz:
-

rspunsul se cere analizat prin prisma ntrebrii;

ntrebri formulate diferit conduc la rspunsuri diferite.

ntrebrile trebuie formulate clar, simplu, fr nflorituri

stilistice, corect gramatical i respectnd topica frazei /
propoziiei.
Am remarca abundena erorilor de topic n formulrile chiar
oficiale, ori n presa scris i vorbit, n care auzim mereu
expresii de genul n edina Senatului din 20 noiembrie,
Ordonana Guvernului nr. 22, Hotrrea Guvernului nr. 917
.a.m.d. Ori Senatul este acelai timp de 4 ani, nu s-a ajuns nici la
guvernul al 22-lea ori al 917-lea!. Formulrile corecte sunt
edina din 20 noiembrie a Senatului i Ordonana nr. 22 a
Guvernului. Am dat doar exemple mai evidente, dar i n
formularea ntrebrilor din chestionarele de cercetare sociologic
apar multe greeli de topic.
i n cazul formulrii ntrebrilor din chestionar trebuie s ne
autointerogm dac ele nu sunt prea abstracte, plictisitoare,
obositoare, suprasolicitante, generatoare de team ori de
reacie de prestigiu.
Sunt de EVITAT n formulri:
-

negaia: Nu credei c , Nu suntei de acord c ;

dubla negaie: Nu credei c nu s-a insistat suficient ,
Nu tiai c nu trebuia ;
sugestia rspunsului, fie ea evident Nu-i aa c fie c
este ascuns: Automobilul cu care a venit, era de culoare
152

neagr sau argintie ? sugereaz c s-a venit cu

automobilul;
formularea generatoare de team: Credei c Parlamentul
ar trebui s anuleze Legea retrocedrii ?, Considerai c
ar trebui redus nivelul garantat de stat al depunerilor
populaiei n bnci?
formularea generatoare de reacie de prestigiu, prin formulri
directe active: Ce sume de bani ai pierdut la Caritas?
n loc de Ai depus bani la Caritas?;
lezarea amorului propriu, prin formulri ca ai dori s citii
/ vizitai / vizionai n loc de ai citit / vizitat /
vizionat;
indicarea de termene prea lungi, susceptibile de deformri
ale rspunsului datorit slbiciunii memoriei. n locul
formulrii Ce cantitate de fructe ai cumprat n ultimul an
?, este de preferat o formulare ce raporteaz aciunea la un
termen mai redus: Ce cantitate de fructe ai cumprat n
ultimele dou sptmni ?;
folosirea unor termeni polisemici, cu conotaii chiar
contradictorii: propagand, mobilizare, manipulare, angajare,
transparen etc.;
evitarea cuvintelor cu mare ncrctur emoional:
terorism, neocomunism, dictatur, totalitarism, fascism,
criptocomunism etc.
S-au fcut studii care au artat c schimbarea unui cuvnt n
formularea ntrebrii, chiar fr modificarea sensului, produce
o variaie de cteva procente a rspunsurilor.

4. Aranjarea ntrebrilor n chestionar se face n ordine att logic

ct i psihologic. Ordinea logic poate fi axat pe timp, trecndu-se
de la ntrebri despre trecut la cele referitoare la prezent i apoi la
viitor. Ordinea psihologic poate avea n vedere gradul de
abstractizare trecnd de la concret spre abstract, ca i caracteristicile
celor supui cercetrii. Pentru subiecii tineri i cu nivel mai sczut
de instruire se pleac de la concret i particular spre abstract i
general. Dimpotriv, subiecii maturi i cu grad ridicat de instruire
pot rspunde nti la ntrebri mai generale i abstracte.
Modul de aranjare a ntrebrilor n chestionar depinde de tem i
subieci, folosindu-se principiul plniei (de la general la particular) sau al
plniei rsturnate (de la particular la general). i nu trebuie neglijat nici
designul chestionarului, punerea lui n pagin, eventuala nsoire a textului cu
imagini, preteniile crescnd pentru chestionarele de anchet indirect.
153

CLASIFICAREA chestionarelor se face cam pe aceleai criterii

cu acelea ale ntrebrilor, dei exist i o clasificare mai aparte:
-

dup coninutul ntrebrilor exist chestionare de date factuale i

chestionare de opinie;

dup forma de rspuns a ntrebrilor coninute n chestionar:

- chestionar cu ntrebri deschise;
- chestionar cu ntrebri nchise;

n funcie de cantitatea de informaie recoltat prin chestionar,

distingem:
- chestionare speciale, axate pe o singur tem i servind unor
cercetri cu mai puine ambiii explicative. Este cazul celor
utilizate n sondajele electorale ori comerciale;
- chestionare omnibus, care conin mai multe teme i permit
corelaii din care rezult interaciunile dintre fenomene.

Concluzia final ar fi aceea c la calitatea rezultatelor cercetrii

concur mai muli factori importani, ntre care i calitatea instrumentului
utilizat chestionarul.

154

CAPITOLUL 15
EANTIONAREA
Necesitate / oportunitate. Eantionarea. Eantionul. Reprezentativitatea.
Avantajele eantionrii. Proceduri de eantionare. Tipuri de eantion.
Eantionarea nealeatoare (intenional; pe cote). Eantionarea cvasialeatoare (selecia pe liste). Eantionarea aleatoare

n capitolul consacrat anchetei sociologice am anticipat ideea c dup

gradul ei de cuprindere, o anchet (ca de altfel aproape orice cercetare) poate fi
complet, incomplet ori selectiv. Cercetrile incomplete i selective au ca
numitor comun faptul c se poart doar asupra unor pri ale totalului unitilor
ce pot fi supuse investigaiei, diferenele depinznd de modul stabilirii acelei
pri.
Ideea de obinere a cunoaterii unui ntreg pe baza cunoaterii doar a
unei pri a lui este veche de cnd lumea i nu a aprut n sociologie. Un
buctar constat ct de condimentat este o mncare, gustnd doar o infim
cantitate din ea. Un geolog ia mostr de roc dintr-un ntreg munte. Un inginer
ncearc rezistena (la ntindere, forfecare, presiune etc.) unui material prin
ncercri doar asupra unor probe din el; coninutul de cenu al unui sort de
crbune se stabilete pe baza unor probe din el .a.m.d.
A proceda altfel, ar fi imposibil, absurd ori inutil, deseori aceste
caracteristici cumulndu-se. Buctarul ar trebui s consume toat mncarea
pregtit pentru clienii restaurantului, geologul s mute ntregul munte n
laborator, inginerul s distrug ntregul material (oel, crmizi, plastic, textil
etc.) prin ncercri, ntreaga cantitate de crbune ar trebui ars pentru a constata
ct cenu conine .a.m.d.
Aceeai ar fi situaia i privitor la problemele sociale. Fie c ar fi vorba
de fapte (consumul unor produse, oferta unor servicii, practicarea unor
profesii etc.) ori de opinii (preferina fa de bunuri i servicii, atitudinea fa de
evenimente, percepia unor situaii, ateptrile i aspiraiile .a.m.d.), dac am
aspira spre o cunoatere pe baz de cercetare complet, ar trebui s facem
nregistrri pentru zeci i sute de milioane de cazuri.
S ne imaginm c ne-ar interesa prerea despre rzboiul din Irak a
popoarelor chinez, american, rus, romn etc., ori prerea muncitorimii i
rnimii din Romnia despre reforma economic. Este evident faptul c
cercetri exhaustive sub aspectul cuprinderii unor asemenea mari colectiviti
sunt imposibile i / sau inutile. nregistrri complete se fac sub forma
recensmintelor doar la mari intervale de timp, pe baz de pregtire, angajare
de fore i cheltuieli complexe i de mari proporii; n plus recensmintele
vizeaz un numr relativ limitat de indicatori de natur factual. Iat deci
155

raiunile pentru care se recurge la operaia de eantionare i cercetarea unui

eantion, n sperana c informaia dobndit se poate extinde asupra ntregului
a crui parte o reprezint.
Explicaiile trebuie s le ncepem cu accepiunea ce o dm conceptului
de POPULAIE.
Spre deosebire de accepiunea uzual n demografie, n care prin
populaie nelegem doar indivizi, n sociologie considerm ca populaie
totalitatea unitilor investigabile. Acestea pot fi nu numai persoane ci i
familii, gospodrii, formaii de lucru, localiti, circumscripii electorale, coli,
organizaii etc. Vom spune deci nu numai c ntr-un jude avem o populaie de
410.000 locuitori ci i c n cadrul lui avem o populaie de 83 de sate; nu numai
c un ora are o populaie de 91.000 locuitori ci i o populaie de 21.000
gospodrii ori una de 411 strzi; nu doar c o universitate are o populaie de
5.420 studeni ci i una de 235 grupe studeneti .a.m.d.
n mod uzual, simbolul pentru populaie este n sociologie litera N, el
indicndu-ne totalitatea acelor uniti asupra crora ar putea avea loc (ori are
loc) cercetarea. Cnd N se refer la colectiviti relativ reduse ca volum,
cercetarea poate fi complet (deci s includ toate unitile), dar la populaii
(N-uri) mari se recurge la eantionare.
EANTIONAREA este o operaie care const n a lua probe la
intervale prestabilite dintr-un semnal, n vederea prelucrrii ulterioare ori a
alege persoanele reprezentative (statistic) care urmeaz a fi anchetate ntr-o
investigaie (sociologic) (DEX, 1998, p.349).
Alte definiii ale acesteia:
- tehnic statistico-metodologic aplicabil n cercetarea social n
vederea selectrii dintr-o populaie de entiti (persoane,
organizaii etc.) a unei pri / eantion ce va fi analizat pentru a
facilita elaborarea de inferene despre ntreaga populaie (Vlsceanu,
1993/108, p. 219);
- eantionarea const n extragerea, n condiii specificate, a unui
numr de uniti statistice din universul cercetrii (Mrginean, 2000,
p. 141);
- partea din populaie aleas spre investigare va fi numit eantion,
iar totalitatea operaiilor prin care se construiete eantionul poart
numele de eantionare sau selecie (Rotariu, 1986, pp. 292-293);
-

c eantionarea poate fi neleas ca selecie, se vede i din definiia

acesteia din urm: (selecia) este o alegere efectuat dup un anumit
criteriu i cu un anumit scop o operaie de extragere a unitilor
dintr-o colectivitate general, dup anumite principii; parte dintr-o
colectivitate cu ajutorul creia se cerceteaz diversele caracteristici
ale ntregii colectiviti (DEX, 1998, p. 971).
156

EANTIONUL este rezultatul, produsul operaiei de eantionare, deci

acea parte a ntregului (populaiei) ce a fost selecionat ntr-un anumit fel. n
mod uzual pentru eantion se folosete simbolul n.
Cteva definiii:
- cantitate mic luat dintr-un produs pentru a da posibilitatea de a se
examina felul, calitatea sau valoarea produsului; prob, mostr
(DEX, 1998, p. 349);
- un subansamblu dintr-o populaie (Bonnet, Rouanet, 1999, p. 295);
- eantionul este un model la scar mic al universului cercetrii.
Datele obinute din studierea eantionului (statistic s) pot fi
extinse la nivelul colectivitii totale (parametru p), cu anumite
limite de variaie, la un nivel de probabilitate (precizie) stabilit
(Mrgineanu, 2000, p. 141);
- eantioanele sunt modele reduse ale populaiei (Ferreol,
1998/49, p. 68);
- eantionul este astfel o parte a populaiei studiate prin diferite
procedee i a crei investigare ne conduce la concluzii care vor putea
fi extrapolate la ansamblul colectivitii de origine. Eantionul
este, prin definiie, reprezentativ pentru populaie din care a fost
extras (Miftode, 1995, p. 251).
Presupoziia de baz a eantionrii este deci aceea c pe baza cunoaterii
unei pri (a eantionului) putem aspira la cunoaterea ntregului (a populaiei).
Dar trebuie s nelegem c n timp ce prin cunoaterea ntregului (deci
prin investigaie complet a populaiei) ajungem la certitudini, prin cunoaterea
dobndit pe baz de eantion ajungem doar la probabiliti.
S lum un exemplu ultrasimplu. Dac avem o populaie de 100 de
persoane la care constatm anumite caracteristici, spre exemplu c 50 dintre ele
sunt de sex feminin, ori c 50 vorbesc o limb strin, ori c 50 sunt fumtoare
etc., este o certitudine c 50% din populaie are aceste caracteristici, pentru c
am investigat-o n totalitate. Dar dac anchetm doar 98 de persoane din 100, i
constatm c 49 sunt de sex feminin, ori vorbesc o limb strin etc., procentul
este tot de 50% (49 din 98) dar este vorba doar de probabilitatea ca acea
caracteristic s corespund la nivelul ntregii populaii. Deci nu putem fi siguri
c cele 2 persoane rmase din populaie posed caracteristicile la care ne-am
referit, adic nu putem fi siguri c o persoan va poseda acea caracteristic iar
cealalt nu.
Deja din unele definiii ale eantionrii / eantionului s-a putut observa
c cea mai important condiie ce trebuie s o ndeplineasc un eantion este
REPREZENTATIVITATEA.
n formulri generale, reprezentativitatea este msura n care partea reflect
ntregul, deci populaia de referin. Structurile sale pe diferite variabile
trebuie s fie identice ori foarte apropiate de cele ale ntregii populaii.
157

Definiii:
- gradul de concordan ntre caracteristicile definite de acesta
(ca parte) i cele similare la nivelul ntregii populaii (ca ntreg)
(Rotariu, 1986, p. 297);
- capacitatea lui de a reproduce ct mai fidel structurile i
caracteristicile populaiei din care este extras (Rotariu, Ilu,
1997, p. 125);
- un eantion este reprezentativ pentru populaie pentru o variabil,
dac distribuia frecvenei acestei variabilei n eantion este aceeai
ca i n populaia respectiv (Bonnet, Rouanet, 1999, p. 295);
- media aritmetic a distribuiei principalelor variabile () s nu
difere n eantion fa de ansamblul populaiei mai mult dect
valorile stabilite, adic s nu depeasc limitele unor procente de
erori admise (Miftode, 1995, p. 254).
Exprimarea cantitativ a reprezentativitii eantionului este foarte
explicit i repetat tratat de profesorul Traian Rotariu (1986, p. 297-299; 1997,
p. 125-130; 2000, p. 85-90) pe care l vom urma i noi ntr-o expunere mult
redus ca proporii.
1. ntr-o abordare matematic a reprezentativitii intervin dou entiti:
- eroarea maxim (d) = diferena cea mai mare pe care o
acceptm s apar ntre o valoare, (vx), gsit n eantion i
valoarea corespunztoare (v) din populaie. n terminologia lui
Moser (1967, p. 91), valoarea calculat pe eantion se numete
valoare statistic iar valoarea variabilei n populaie se numete
parametru. Uzual se admite o eroare maxim d = 2-3%;
-

nivelul de probabilitate (P), numit i nivel de ncredere, care

indic ce anse sunt ca eroarea real comis (atunci cnd
valoarea v este estimat prin vx) s nu depeasc limita d. De
regul se consider c un nivel de probabilitate de 0,95 (deci
95%) este suficient, deci ansele de a grei nu depesc 0,05
(deci 5%), probabilitatea de a grei fiind p = 1 P.
Cnd constatm c ntr-un eantion, o caracteristic oarecare
(spre exemplu % brbailor, ori al celor cu studii superioare, ori al
celor ce ar alege un anumit partid etc.) este s zicem 44%,
nseamn c vom putea construi un interval (vx d, vx + d) n
interiorul cruia se poate afla v, deci valoarea acelei caracteristici
la nivelul populaiei.
n exemplul nostru (d = 3%; vx = 44%) intervalul va fi 41% 47% (44 3; 44 + 3) deci estimm c pe totalul populaiei, acea
caracteristic (% brbailor, al celor cu studii superioare, al celor
ce ar vota un anumit partid ) se va plasa ntre 41-47%.
158

Din acest aspect se deduce i prudena ce trebuie s o manifestm

la interpretarea unor situaii n care marja de eroare poate
modifica radical o apreciere. S presupunem, spre exemplu, c un
partid politic obine ntr-un sondaj preelectoral o opiune de 4%
din inteniile de vot. Dac eroarea admis de sondaj este de 3%,
rezult c n realitate acel partid poate obine ntre 1% i 7% din
voturi, deci un poate fi deloc sigur c va ndeplini baremul de 5%
pentru a accede n parlament.
2. Reprezentativitatea depinde cuplul (d, P) erorii maxime i al
nivelului de probabilitate, aceste dou mrimi nefiind independente.
Dac am fixat-o pe una, cealalt poate rezulta din calcul, dar nu
printr-unul direct, datorit interveniei i altor factori: mrimea
eantionului, abaterea standard a caracteristicii i tehnica de
eantionare. Natura dependenei celor dou mrimi este de tipul c,
celelalte condiii fiind egale, nu pot fi mbuntite simultan.
Deci nu putem crete n acelai timp precizia (scdea eroarea) i
probabilitatea (sigurana obinerii preciziei). n condiii egale,
creterea preciziei conduce la scderea probabilitii i invers.
3. Nu exist o reprezentativitate n general, deci un eantion nu are
aceeai reprezentativitate la toate caracteristicile (sex, vrst, studii,
vechime etc.) care ne intereseaz. El va avea o anumit
reprezentativitate (deci un cuplu d, P) pentru sex, o alt
reprezentativitate (alt cuplu d, P) pentru vrst, alta pentru studii
.a.m.d.
4. Reprezentativitatea este relativ, neexistnd eantion total
reprezentativ ori total nereprezentativ. Dac din 1.000 de persoane
intervievm doar 10, acestea reprezint o parte (infim) a
populaiei, deci vor fi un eantion cu o reprezentativitate probabil
f.f. mic. Iar dac vom intervieva 980 de persoane dintr-o mie,
acestea vor reprezenta tot un eantion, de data aceasta f.f. mare, dar
tot vom avea o oarecare eroare i un oarecare nivel de probabilitate.
Se poate deci concluziona c reprezentativitatea va depinde de civa
factori: caracteristicile populaiei, mrimea eantionului i procedura de
eantionare folosit.
a) Caracteristicile populaiei sunt importante sub aspectul
omogenitii/ eterogenitii privitor la diferite caracteristici ale ei
(ca vrst, sex, studii etc.).
Cu ct populaia este mai omogen la o caracteristic (n privina studiilor,
s zicem) cu att, la aceeai mrime a eantionului, cel n care nivelul de
studii este mai omogen va fi i mai reprezentativ la aceast caracteristic. i
159

cu ct dispersia privind nivelul de studii este mai mare, cu att la acelai

volum al eantionului, el este mai puin reprezentativ la aceast
caracteristic.
b) Mrimea
eantionului
este
direct
proporional
cu
reprezentativitatea, fiind normal ca o cretere a volumului lui n, s
creasc i reprezentativitatea lui. Dar aceast cretere nu este
linear, sporul de reprezentativitate fiind consistent la creteri
iniiale mici, i plafonndu-se de la un anumit volum al lui n,
creterile ei ulterioare fiind foarte mici. n fond, pentru a ajunge la o
reprezentativitate de 100% trebuie s ajungem ca eantionul s
reprezinte 100% din populaie, deci n = N. Prof. T. Rotariu preia
pentru ilustrare un exemplu dat de Stoetzel i Girard (1975,
Sondajele de opinie public, p. 95-101) conform cruia la o
populaie de 1.600 persoane se vede c sporul de precizie dup ce
efectivul eantionului depete 700-800 indivizi este foarte mic
(Rotariu, Ilu, 1997, p. 129).
c) Procedura de selecie va influena i ea reprezentativitatea, aa cum
vom vedea ulterior. Deocamdat anticipm doar c exist decalaje
mari de reprezentativitate nu doar ntre tipurile de selecie (aleatoare
ori nealeatoare) ci i n cadrul aceluiai tip, ntre diferite scheme de
eantion chiar aleator spre exemplu.
Am mai meniona c ntre factorii care influeneaz reprezentativitatea
nu se numr i mrimea populaiei. Astfel nct un eantion n jur de 1.000
indivizi, poate fi reprezentativ pentru populaii de zeci de mii, sute de mii, zeci
de milioane ori chiar sute de milioane de persoane! Mult mai important este
mrimea eantionului, reprezentativitatea putnd fi mult superioar la eantioane
de sute de persoane, fa de eantioane mult mai reduse ca talie.
AVANTAJELE eantionriiam preferat s le menionm dup ce am
explicat ce este eantionarea, eantionul i reprezentativitatea acestuia,
considernd c ele au devenit mai evidente i mai uor de neles.
Ele pot fi grupate n avantaje:
a) de ordin economic, n principal de costuri diminuate, deseori n mod
drastic. Faptul c anchetezi doar cteva sute de subieci fa de zeci
i /sau sute de mii nseamncheltuieli mai mici pentru personalul
necesar, instruirea acestuia, deplasri, diurne, prelucrare etc.;
b) de ordin aplicativ, al desfurrii cercetrii ntr-o durat de timpmai
redus, i deci i de disponibilitate mai rapid a concluziilor i
soluiilor de ameliorare a realitii;
c) legate de calitatea cunoaterii, avantaje care par mai neobinuite, dar
provin din posibilitatea de a folosi personal mai calificat, de control
160

mai bun al desfurrii cercetrii, de verificri mai substaniale a

rezultatelor i profunzime mai mare a investigaiei, de complexitate
superioar a prelucrrii informaiei etc. S ne gndim ct de diferit
putem lucra asupra unei populaii de zeci de mii de indivizi,
comparativ cu una de cteva sute.
PROCEDURI DE EANTIONARE. TIPURI DE EANTION.
Majoritatea dicionarelor i manualelor vorbesc de dou procedee de
eantionare i ca rezultat de dou tipuri de eantioane. Se face distincia ntre
eantionare nealeatoare (neprobabilistic) i cea aleatoare (numit i
probabilistic).
Termenul de aleatoriu are sensul de ntmpltor, probabilist,
stocastic ori la hazard (n latin alea nsemnnd zar).
Un dicionar de psihologie ne spune c o situaie este numit aleatorie
cnd, n condiiile unei definiii perfect determinate, nu i se poate prevedea cu
certitudine rezultatul (Bonnet, Rouanet, 1999, p. 42).Sau aleatoriu care
depinde de o mprejurare viitoare i nesigur; ntmpltor ori care se produce
ntmpltor, care este legat de hazard, stocastic (DEX, 1998, p. 26).
Ar mai fi de menionat c nelegerea termenului de aleator ca
probabilist, stocastic ori la hazard este destul de clar. Dar sinonimul de
ntmpltor poate deruta, pentru c ntmplarea matematic trebuie cutat
prin procedee riguroase, care s elimine orice alegere subiectiv sau orice
intervenie
a
unui
factor perturbator cu aciune constant (cum este
abordarea oamenilor pe strad) (Rotariu, 1986, p. 300).
i s-ar mai cere precizat faptul c dei pn acum am vorbit mereu
despre eantion ca parte a populaiei, n privina acesteia din urm putem fi n
situaia de a distinge ntre populaia de referin i populaia investigat.
Prin populaia de referin se nelege un numr finit de elemente sau
uniti primare i este delimitabil n termeni de: coninut (specificarea
elementelor componente), ncadrare (cror uniti organizatorice aparin
elementele), extensie (aria de rspndire), timp (momentul sau perioada
considerrii (Vlsceanu, 1993/108, p. 220).
Este accepiunea de populaie total i n principiu ar trebui s coincid
cu populaia investigat. Spre exemplu, populaia studeneasc de referin a
unei universiti ar trebui s o reprezinte toi studenii ei i dac i-am supune
unei cercetri ar trebui s ne referim la toi. Dar se ntmpl ca s fie dificil s
fie circumscris populaia de referin i n acest caz se stabilete mai precis cea
investigat.
Spre exemplu sunt nscrii formal ca studeni i unii care n fond au
abandonat studiile dar acest lucru va deveni evident doar prin neprezentarea la
examene ori neplata taxelor, unii pot fi plecai cu burse n strintate, alii s
beneficieze de ntreruperi de studii etc. Ori s nu intenionm s supunem
investigaiei toat populaia de referin (spre exemplu i pe cei de la cursurile
161

fr frecven) i atunci prin precizarea populaiei investigate, acetia nu vor fi

luai n calcul pentru selecia eantionului.
Populaia odat stabilit, ea se concretizeaz ntr-un cadru de
eantionare. El este lista (inventarul) tuturor unitilor din care va fi extras
eantionul. Un asemenea cadru trebuie s ndeplineasc anumite condiii:
- s fie exhaustiv, ct mai complet, s conin toate unitile investigabile;
- s fie ct mai actual (-izat), s fie pe ct posibil la zi. Cu ct o list este
mai veche, ea reflect mai puin realitatea momentului, neincluznd uniti
aprute dup ntocmirea ei i / sau coninnd uniti ce nu mai exist. S ne
gndim la listele electorale care pot s conin un procent infim de erori
chiar n momentul alegerilor, dar dup 2-3-4 ani fiind mult depite;
- mai ales pentru procedeul de selecie pe liste, deci care uzeaz de un pas
statistic, este necesar ca criteriul dup care a fost ntocmit cadrul (lista,
inventarul) s fie ct mai neutru n raport cu tema investigaiei. Orice list
se ntocmete dup un criteriu: mrimea retribuiei, media de admitere la un
concurs, numrul caselor pe o strad, anul naterii, anul absolvirii unor
forme de nvmnt, vechimea n activitate, criteriul alfabetic, criteriul
cronologic etc.
Unele dintre asemenea criterii sunt mai aleatoare prin ele nsele
(ex.: ordinea alfabetic), n timp ce altele pot fi considerate mai aleatoare cu ct
au legtur mai redus cu specificul temei cercetate. Dac avem o list ce
ordoneaz subiecii pornind de la cel mai nalt, ori pornind de la cel cu media
colar cea mai mare, ori de la venitul cel mai mare, iar punctul de pornire al
seleciei se plaseaz spre nceputul listei, vom obine eantioane mai nalte ori
mai bogate dect dac pornirea seleciei pentru eantion se plaseaz spre
sfritul intervalului ce-l reprezint pasul statistic.
n timp ce la o list ordonat alfabetic, la aceeai liter putem gsi nume
de oameni nali ori scunzi, cu medii mari ori mici, venituri mari ori mici etc.
EANTIONAREA NEALEATOARE (neprobabilist) conduce la
eantioane numite chiar astfel, putndu-se folosi i denumirea de eantioane
apreciative.
Am putea defini un eantion nealeator prin faptul c nu ndeplinete
condiiile unuia aleator:
- fiecare unitate a populaiei nu are o ans calculabil de a fi
selecionat;
- aceast ans nu numai c nu este calculabil, dar nici nu este
diferit de zero (nenul);
- pentru eantioanele nealeatoare nu se poate calcula
reprezentativitatea lor.
Acest tip de eantion are ca variante:

162

1) eantionul intenional, n care selecia este totalmente la discreia celui ce o

face, acesta alegnd pe cei care: i sunt la ndemn, sunt mai amabili dect
alii, i sunt mai simpatici, vor s rspund, n care are ncredere etc.;
2) eantionul pe cote, care este un fel de eantion stratificat neprobabilist.
Condiia prealabil pentru cote este de a fi cunoscut structura
populaiei la cteva caracteristici: sex, vrst, ocupaie, studii, venituri, o
anumit prere etc. Spre exemplu ntr-o universitate vom afla structura pe sexe,
pe vrste, pe faculti, pe specializri, pe ani de studii, pe promovai /
nepromovai etc. a studenilor, iar n eantionul ce-l vom construi vom respecta
ponderile corespunztoare.
Dac ntr-o universitate cu 3.000 studeni, ponderea pe sexe este 60%
feminin i 40% masculin, ori 45% promovai i 55% nepromovai, ori ponderile
pe ani de studii sunt 25%, 25%, 20%, 15% i 15% .a.m.d., aceste ponderi
trebuie s se regseasc i n cadrul eantionului, care este modelul redus al
populaiei.
Numrul (brbailor ori femeilor spre exemplu) din eantion se numete
cot iar operatorii vor trebui s umple cota cu subieci de sexe diferite n acea
proporie. Cotele pot fi indicate independent cnd se specific separat numrul
studenilor, al studentelor, promovailor, nepromovailor, al celor din anii I, II,
III, IV, V, al celor dintr-o facultate ori alta etc. Dar cotele pot fi indicate
combinat (legate), indicndu-se c din numrul studenilor brbai, atia
trebuie alei din fiecare an de studiu, atia s fie promovai, atia de la fiecare
facultate .a.m.d. La fel pentru cota de sex feminin, pentru cota de promovai,
pentru cota pe facultatea X, pentru aceea din fiecare an de studiu etc.
Din cele spuse se constat c eantionul pe cote ncearc a reproduce
corect (n msura n care sunt cunoscute astfel) structurile populaiei, deci se
vrea un model redus al populaiei, dar selecia n cadrul cotelor este
dependent tot de subiectivitatea celui ce o face.
Din aceste motive, aprecierea utilitii acestui eantion este foarte
controversat, plaja aprecierilor ncadrndu-se ntre limitele extreme c el ar fi
att de nesigur nct este aproape fr valoare, dar i aprecierea c dac se iau
anumite precauii se pot obine rezultate fidele, iar cheltuielile suplimentare
necesitate de o eantionare mai riguroas nu se justific.
Prerile diverse i chiar contradictorii privind eantionarea pe cote sunt
legate de faptul c exist att argumente n favoarea ei (deci avantaje) ct i
contraargumente puternice (deci dezavantaje).
Ambele tipuri de argumente sunt bine prezentate de Moser (1967,
p. 157-159), noi rezumndu-le n continuare.
Avantajele:
- este economic, implic cheltuieli mai reduse, un interviu costnd
aproximativ jumtate fa de unul n care subiectul a fost
nominalizat, el trebuind s fie gsit, eventual prin reveniri;
163

uurina organizatoric este important, munca de pregtire este

mai redus, selectarea fcut de operatori mai puin dificil;
rapiditatea unei cercetri pe baza unui eantion pe cote este de
necontestat i deseori cnd ea conteaz, apelul la cote este o bun
soluie;
fiind independent de cadrul de eantionare selecia pe cote este
singura soluie cnd asemenea cadru nu exist i / sau realizarea lui
ar fi de durat i costisitoare.

Contraargumentele, deci dezavantajele eantionrii pe cote sunt:

- imposibilitatea raportrii estimatei erorilor standard la rezultatele
eantionului; amintisem anterior i faptul c eantioanele
nealeatoare nu permit calculul reprezentativitii;
- cotele pot fi umplute de operatori n mod dezechilibrat. Chiar
dac ei nu fraudeaz i includ n eantion persoane (de exemplu la
cota de vrst 31- 40 de ani), care realmente se ncadreaz n cot,
ele se pot grupa n interiorul cotei doar la o margine a ei (deci
toate persoanele de 31-32 ani, ori de 38- 40 ani).
Sau i dm operatorului o anumit cot pentru persoane cu studii
superioare, prezumia noastr fiind c o va umple cu cei
posedndu-le n diverse specialiti. Dar din comoditate, operatorul
i poate alege dintr-un singur loc (de o singur specialitate), de
exemplu dintr-o coal doar cadre didactice, dintr-o ntreprindere
doar ingineri, dintr-un spital doar medici .a.m.d.;
- controlul activitii operatorilor de teren este mult ngreunat,
deseori imposibil. La un eantion aleator, unitile alese sunt
specificate (numele persoanelor, denumirea i / sau adresele
ntreprinderilor, strzilor, instituiilor etc.) i se poate face o
verificare prin sondaj a prezenei efective a operatorilor n terenul
respectiv i a comportamentului lor.La un eantion pe cote aproape
nu se poate verifica cum i cu cine a fost umplut cota;
- uneori baza cotei este nesigur, problem care nu apare la variabile
mai simple ca sexul, vrsta ori vechimea, dar exist la ocupaie ori
profesie. n asemenea cazuri de ambiguiti, operatorul poate
dispune de o libertate prea mare n a decide includerea n eantion.
Rezumnd lucrurile, constatm c un mare numr de cercetri apeleaz
la eantionare pe cote i este de sperat c prin instruire ct mai bun a
operatorilor ca i prin convingerea lor de a lucra cu ct mai multe precauii, s
fie minimizate deficienele i riscurile metodei.
EANTIONAREA CVASI-ALEATOARE (sistematic pe liste).
Ea conine att elemente probabiliste ct i neprobabiliste, motiv pentru
care muli autori o consider aparinnd unuia din cele dou tipuri fundamentale.
164

Dispunnd de o populaie N i un volum al eantionului n, putem calcula

n

o fracie de eantionare f care ne arat distana cantitativ dintre dou

N

elemente succesiv selecionate de pe lista populaiei (Vlsceanu, 1993/108,

N
p. 221). Inversul fraciei de eantionare (deci k ) reprezint intervalul de
n
eantionare, dei Moser l numete pe acesta fracie de eantionare (1967,
p. 117). Dac avem o list a populaiei (ori ne-o constituim) folosim deci
aceast metod a pasului statistic, alegnd de pe list fiecare unitate egal cu
pasul de mrimea k.
Spre exemplu, ntr-o universitate avem 3.000 de studeni, din care dorim
s extragem un eantion de 150 persoane.
N 3000
Intervalul de eantionare k
20 ne arat c vom avea un
n
150
pas de 20, deci vom alege fiecare a 20-a persoan de pe list.
Dac vom fixa dup bunul nostru plac punctul de plecare, spunnd,
spre exemplu, c vom pleca de la numrul 1 de pe list, vom proceda cu totul
nealeator.
Putem ns ca n intervalul de 20 de uniti s tragem la sori punctul de
plecare, hazardul indicnd spre exemplu numrul 8. Atunci eantionul va
conine persoanele ce au pe list numerele 8, 28, 48, 68 .a.m.d. pn la
completarea cifrei de n = 150.
Procednd astfel am asigurat un aspect de aleator al seleciei, dar rmne
problema naturii listei din care facem alegerea unitilor pentru eantionare.
Am mai amintit faptul c orice list este ntocmit dup un criteriu, unele dintre
acestea fiind mai neutre fa de tema cercetrii. Cu ct lista este ntocmit dup
un asemenea criteriu (cel alfabetic, de pild) eantionul selecionat din ea este
mai aleator. Dar considerentul principal care mpiedic aprecierea c un
eantion selecionat prin pas statistic este integral aleator, este acela c odat
selecionat (chiar la hazard) prima unitate, ansa celorlalte, din interiorul
intervalului, devine zero! Dac la un pas de 20, punctul de plecare a fost 8,
nseamn c unitile de la numerele 1-7, 9-27, 29-47, 49-67 .a.m.d. nu mai au
nici o ans de a fi alese. Altfel spus, alegerea primei uniti stabilete deja
eantionul, pentru c selecia unei uniti depinde de selecia celei anterioare,
deci toate unitile sunt alese din momentul fixrii punctului de plecare de pe
list. Concluzia este c n stabilirea unui asemenea eantion trebuie s
maximizm aspectele aleatoare n selecia primei uniti i criteriul ntocmirii
listei, n sperana unor rezultate ct mai bune ale cercetrii bazate pe el.
EANTIONAREA
ALEATOARE. Am anticipat la eantionul
nealeator caracteristicile pe care acesta nu le ndeplinete pentru a fi unul
probabilistic.
Toate eantioanele aleatoare trebuie s ndeplineasc dou condiii:
165

fiecare unitate a populaiei s aib o ans calculabil de a fi selecionat;

aceast ans trebuie s fie nenul, s fie diferit de zero.
Anumite eantioane aleatoare n primul rnd cel simplu aleator
ndeplinesc i o a treia condiie, aceea ca ansa de a fi selecionat s fie nu numai
calculabil i nenul i ci egal.
i procedeul de selecie trebuie s asigure caracterul aleator al
eantionului, el trebuind s fie independent de aprecierea uman.
Procedeele fundamentale sunt:
- al loteriei, cnd fiecare unitate a populaiei este reprezentat printr-un
disc, acestea sunt bine amestecate ntr-o urn i se extrage un eantion;
procedeul are dou variante: cu reintroducerea, ori fr reintroducerea n
urn a numrului extras. Varianta cu reintroducerea n urn menine aceeai
ans de selecie pentru unitile urmtoare (bineneles c n ipoteza
alegerii din nou a aceleiai uniti, ea nu se ia n considerare, numrul fiind
din nou reintrodus) n timp ce n varianta nereintroducerii, ansa de alegere
a urmtoarelor uniti se schimb. Dac dintr-o populaie de 1.000 uniti
reintroducem unitile alese, ansa de alegere rmne 1/1.000, dar dac cele
extrase nu se reintroduc, ansa pentru urmtoarele devine 1/999, 1/998,
1/997 .a.m.d.;
- procedeul tabelelor cu numere aleatoare, tabele care conin foarte multe
numere obinute printr-o procedur aleatoare. Asemenea tabele sunt de
exemplu cele ale lui Kendall i Babington-Smith (1939), Fischer i Yates
(1957) i Tippett (1925) vezi Moser, 1967, p. 117, 178-180. Spre exemplu
tabelele lui Kendall i Babington-Smith conin 100000 de numere aranjate
la ntmplare, deoarece au rezultat din amestecarea lor cu ajutorul unei
maini i extragerea la ntmplare.
Lum o asemenea list din tabele, deschidem la ntmplare o pagin i ne
propunem s urmm o anumit schem (numerele de pe un anumit rnd, o
anumit coloan, pe diagonal, cinci pe orizontal apoi cinci pe vertical etc.).
Populaia fiind numerotat de la 1-N, cnd cdem pe un numr n interiorul lui
N l selectm, pe cel din afara listei l srim i trecem la un altul .a.m.d.
Ambele procedee sunt aleatoare, la primul fiind amestecat populaia, la
al doilea fiind amestecate numerele, iar extragerile se fac la ntmplare.
Vom prezenta succint n continuare cteva tipuri de eantionare
aleatoare, a cror reprezentare de detaliu poate fi gsit n lucrrile de
metodologie ale lui Moser (1967, p. 90-212), Vlsceanu (1986, p. 11-58),
Rotariu, Ilu, (1997, p. 122-174 i 2000, p. 85-118), Miftode (1995, p. 250-259)
i ale altora.
-

Eantionare simpl aleatoare. n fond am caracterizat-o anterior att

sub aspectul condiiilor (ans calculabil, nenul, egal) ct i al procedurii de
selecie. Am meniona doar c i eantionul selecionat pe list ar fi simplu
aleator dac n locul procedeului pasului s-ar utiliza cel al loteriei ori al
numerelor aleatoare.
166

Eantionare stratificat. Stratificarea este una din soluiile mririi

preciziei eantionului, alturi de creterea dimensiunilor sale.
Avnd la baz cunoaterea populaiei, putem mri caracterul
reprezentativ i precizia eantionului ncercnd s-l constituim din
subeantioane corespunznd unor straturi ale populaiei.
Dac vrem ca n eantion s fie bine reprezentat populaia din diferite
tipuri de orae (mari, mijlocii, mici), ori diferite grupe de vrst (adolesceni,
tineri, maturi, btrni), ori cu diferite nivele de colarizare (primar, gimnazial,
liceal, superior) etc. facem o stratificare prealabil.
Criteriul dup care procedm la stratificare (tipul de ora, vrsta, nivelul
de colarizare etc.) este deci factor de stratificare. El trebuie s fie strns legat
de tema cercetrii, altfel nu se ctig (aproape) nimic n precizia /
reprezentativitatea eantionului. Vom extrage deci tot aleator cte un
subeantion pentru fiecare strat al populaiei (pe sexe, vrste, cartiere, studii,
orae, ocupaii etc.).n cazul unor straturi mai puin populate, subeantionul
poate fi mai mare, deci n eantionarea stratificat poate s nu fie respectat
condiia ansei egale, pentru c, dac s-ar respecta regula proporionalitii am
putea obine subeantioane minuscule, fr relevan.
Eantionarea stratificat are o puternic asemnare cu eantionarea pe
cote pentru c n ambele cazuri se ajunge la cote pe vrst, sex, studii etc. Dar
marea deosebire const n felul n care se ajunge la acestea, la eantionul pe cote
fiind vorba de selecie dependent de aprecierea uman (deci nealeatoare), iar
la eantionul stratificat procedeul obinerii subeantioanelor pe straturi fiind
aleator.
Eantionarea multistadial (grupal).
Dac am fi nevoii s constituim un eantion mai mare (de sute, ori peste
o mie de uniti) i pe un teritoriu mai larg (ora mare, provincie, chiar la nivel
naional) probabil c prin eantionare simpl aleatoare el s-ar dispersa pe acest
teritoriu, una sau mai multe uniti aprnd n zeci / sute de localiti, instituii,
ntreprinderi etc.Motive de ordin practic i economic ne vor conduce atunci la
ncercarea de a grupa eantionul, de a-l concentra pe o arie mai restrns. n loc
s se disperseze pe toate cartierele i strzile unui ora, vom ncerca s-l
extragem doar din anumite cartiere. n loc s se disperseze n toate judeele i
oraele rii, l vom concentra n cteva judee i localiti.
Printre avantajele concentrrii l-am meniona i pe acela c n lipsa unui
cadru de eantionare adecvat pe totalul populaiei, va fi necesar constituirea lui
doar pentru zona i grupul ales.
Deci ideea este de a nu porni eantionarea de la unitate (individ spre
exemplu) ci nti de la grupuri mari, apoi la grupuri de rangul doi .a.m.d.
Denumirea de eantionare multistadial vine deci din faptul c o
realizm n mai multe stadii, iar denumirea de grupal sugereaz utilizarea
principiului gruprii.
167

Spre exemplu, pentru un eantion de nivel naional, alegem nti n mod

aleator doar cteva judee; n stadiul al doilea din aceste judee alegem cteva
municipii; n stadiul al 3-lea, alegem oraele; n stadiul al 4-lea, din cadrul
oraelor selectm cteva cartiere ori strzi .a.m.d. Ajuni la ultimul stadiu, se
pot seleciona fie toate unitile ce-l compun, fie doar o parte a lor. Pentru un
eantion al populaiei de studeni din Romnia selecionm n stadii: centrele
universitare, instituiile de nvmnt superior, facultile, specializrile i anii
de studii. La ultimul stadiu (grup studeneasc) vom putea cuprinde de regul
toate unitile (toi studenii din grupele alese), sau uneori doar o parte a lor.
Moser (1967, p. 135) consider c eantionarea de grup este cazul particular al
eantionrii multistadiale n care n ultimul stadiu se iau n calcul toate unitile
componente.
Dei eantionarea multistadial implic deservicii de reprezentativitate i
precizie, se consider c inconvenientele teoretice sunt depite / surclasate de
avantajele practice reprezentate de economia de timp i mijloace.
Eantionarea multifazic.
Ca urmare a constatrii c nu se poate asigura aceeai profunzime a
cercetrii pe eantioane foarte diferite ca mrime, s-a ajuns la ideea eantionrii
multifazice.
Principiul de baz este de a extrage nti un eantion mare, ca apoi din
cadrul lui, s se extrag, n mai multe faze, eantioane tot mai mici. La nivelul
eantionului mare, cercetarea este mai superficial (chestionar mai simplu etc.)
iar pe msur ce eantioanele devin mai mici, crete i profunzimea
investigaiei, bazat pe instrumente mai sofisticate.
Un bun exemplu de eantionare multifazic este relatat de Moser
(1967, p. 157) privitor la o anchet asupra inteligenei copiilor. ntr-o prim faz
s-a folosit un eantion de aproximativ 80.000 de copii, crora le-a fost
administrat un chestionar principal i teste colective de inteligen. n faza a II-a
s-a creat un subeantion (din cel mare) ce a cuprins copiii nscui n primele trei
zile ale fiecrei luni a anului. Acestora le-a fost administrat un chestionar mai
detaliat. n fine, n faza a III-a, din cadrul celui de al doilea eantion au fost
selectai doar copiii nscui n prima zi a celei de a doua luni a anului (deci la 1
februarie). Acetia au fost supui la testele individuale de inteligen.
Operaiile din fazele diferite (ca i instrumentele de cercetare
corespunztoare) se pot realiza / folosi fie concomitent, fie succesiv. Deci, n
acelai timp, unui subeantion i se aplic un instrument, altui subeantion alt
instrument etc. n ce privete asemnarea cu eantionarea multistadial, ea este
doar aparent. n eantionarea multistadial se parcurg este drept mai multe
stadii, dar informaia se recolteaz doar de la unitile ultimului stadiu. n
eantionarea multifazic informaia se recolteaz de la fiecare subeantion, dar
ea este diferit, alta n fiecare faz. i acest tip de eantionare are importante
avantaje practice.
168

Eantioane fixe (panel).

Ele sunt deosebite nu prin felul n care sunt extrase, ci prin acela al
modului de folosire a lor, fiind destinate unor cercetri repetate. Preluat din
englez, termenul de panel este folosit ntr-un sens metaforic. La origine el are
sensul de material compus din mai multe straturi, folosit n fabricarea mobilei,
deci un material compus din plci de lemn, ipci, plci de furnir de diferite
grosimi etc. Prin analogie, o cercetare panel este una repetat de mai multe
ori, iar eantionul panel este unul folosit repetat.
Doar n treact vom aminti faptul c cercetrile-panel aparin tipului de
cercetri longitudinale, care iau n mod special n calcul factorul timp, i
anume la panel prin implicaiile deansamblu pe care acesta le produce
asupra strii i evoluiei fenomenelor i proceselor.
Eantionul panel se extrage ca orice eantion aleator, cu meniunea c el
trebuie proiectat cu maxim rigoare. Aceasta pentru c dac n cazul unei
cercetri transversale (care se face o singur dat), eventualele erori de
eantionare produc efecte o singur dat, la un eantion fix, eventualele erori de
eantionare produc efecte (erori) de fiecare dat cnd este folosit, deci de mai
multe ori.
Astfel c el va trebui ct mai corect construit (selectat), trebuie s i se
prevad o rezerv de eantion mai mare dect la unul obinuit i trebuie obinut
acordul membrilor lui pentru efectuarea unei cercetri periodic repetate.
Experiena arat c chiar dac iniial un mare procent (peste 80%) din
subieci accept s colaboreze, promind c vor accepta s fie intervievai s
zicem de 6 ori n 3 ani (deci din 6 n 6 luni), dup prima ntrevedere se
produce o tendin de neacceptare n continuare a cooperrii, ce poate atinge
20-50% din eantion. Cu ct durata la care este proiectat cercetarea este mai
mare (mai muli ani) i intervalul dintre etape este i el mare, aceast
mortalitate a eantionului poate fi important.
Nu este vorba de mortalitate propriu-zis, dei unele cazuri de deces nu
pot fi excluse, ci de dispariia din eantion ca urmare a mutrii n alt localitate,
plecrii la studii ori la munc, a refuzului de a coopera n continuare, a
schimbrilor de statut care nu mai corespund structurii eantionului etc.
O alt problem o reprezint condiionarea eantionului, sintagm
prin care se semnaleaz tendina membrilor lui de a deveni netipici, de a fi
mai informai, mai specializai n tema ce face obiectul cercetrii.
Dac un subiect tie c va fi periodic ntrebat despre evoluia preurilor,
calitatea programelor de divertisment la TV, problema criminalitii etc. va fi
mai atent la aceste teme, se va informa asupra lor pentru a fi mai pregtit la
urmtoarea ntrevedere. Dar prin aceasta el nu mai este omul obinuit,
mediu, cu informaii i preri normale, obinuite care se ateapt de la el.
Ca atare unii autori recomand ca la un anumit interval, o parte (10-20%) a
eantionului s fie mprosptat pentru a contracara condiionarea lui. Se cere
169

ns o atenie deosebit pentru a menine caracterul de panel al cercetrii, acesta

nsemnnd n esen meninerea aceluiai instrument i eantion.
Alte scheme de eantionare aleatoare semnalate n literatur se refer
la crearea de eantioane ntreptrunse (divizate), eantioane pe zone
(areolare), eantioane de baz etc.
Cele ntreptrunse, rezult din faptul c dac avem un eantion mare, l
putem mpri (tot aleator) n dou jumti, ori trei treimi etc. i prelucrnd la
nceput doar rezultatele unei asemenea pri, obinem o cunoatere mai devreme
asupra tendinelor ce vor rezulta din prelucrarea datelor pe ntregul eantion.
Totodat pot fi sesizate anumite diferene (erori) ce pot proveni din
maniera de lucru diferit a operatorilor.
Eantionul areolar (pe zone) suplinete lipsa cadrului de eantionare,
prin delimitarea unor zone geografice, locul cadrului deinndu-l hrile.
Eantionul de baz se constituie pentru arealele unde se fac n mod repetat
cercetri. n asemenea cazuri se constituie un eantion de baz, iar de cte ori
situaia o cere, i n funcie de tematica cercetrii, din cel de baz se constituie
un subeantion conform cu cerinele specifice.

170

CAPITOLUL 16
ERORI N RECOLTAREA INFORMAIEI
Noiunea de eroare. Tipuri de erori. Surse i modaliti de manifestare.
Erori de eantionare. Erori de chestionar. Validitate i fidelitate.
Erori de operator. Erori provocate de subiect
Dei nu am ncheiat prezentarea tuturor metodelor de culegere a datelor
n cercetrile sociologice, consacrm acum un capitol analizei erorilor ce pot
apare n cadrul acestui proces. Aceasta pentru faptul c am tratat deja
principalele metode, instrumentele utilizate n cadrul lor, ca i problema
eantionrii. Aproape orice operaie de pregtire i realizare a cercetrii implic
potenial riscul unor erori.
Aceasta i face ca tratatele i manualele de sociologie s conin capitole
de genul Erorile de rspuns (Moser, 1967) ori Acurateea datelor. Erori i
surse de erori n anchete i sondaje (Rotariu, Ilu, 1997).
Eroarea este definit ca o cunotin, idee, prere, opinie greit;
greeal Diferena dintre valoarea real a unei mrimi i valoarea calculat a
acelei mrimi (DEX, 1998, p. 347).
Se presupune c pentru fapte i opinii exist o valoare real (valoare
individual adevrat VIA n terminologia lui Moser) pe care cercettorul o
caut. Spre exemplu, dac un individ are 27 de ani, ori posed un automobil, ori
are atitudine favorabil fa de intrarea n NATO, ori voteaz cu partidul X etc.
toate acestea sunt valori reale pe care sociologul caut s le cunoasc. Nu
discutm aici faptul c n privina faptelor valorile reale sunt mai evidente i
sigure, n timp ce n privina opiniilor ele pot fi mai puin cristalizate i clare.
Constatm doar c din diverse motive mergnd de la declararea inexact
(a vrstei, inteniei de vot etc.) din partea subiectului i pn la nenelegerea,
neatenia i neglijena celui care consemneaz rspunsul pe chestionare,
protocoale de interviu ori ghiduri de observaie s apar alte date. Spre exemplu
dac individul are n realitate vrsta de 27 de ani dar i-a declarat o vrst de 25
de ani, ori a declarat corect 27 de ani, dar n chestionar s-a notat din neatenie o
vrst de 29 de ani, n asemenea cazuri exist o diferen ntre valoarea real
(V sau VIA) i valoarea estimat prin cunoatere / msurare (Vx, numit de
Moser valoarea nregistrat pe formular VIF).
Aceast diferen (Vx V sau VIF VIA) reprezint eroarea
individual. Vom vedea c o parte a erorilor individuale se mai pot compensa,
dar suma erorilor individuale rmase va constitui eroarea total net.
TIPURILE de erori apar n clasificri fcute dup mai multe criterii:

171

erori generale i specifice. Cele generale se produc n aproape toate

cercetrile, indiferent de tehnica de recoltare a datelor, tema i
proporiile cercetrii. Spre exemplu erori de selecie a eantioanelor
se pot produce n orice anchet, comportamentul necorespunztor al
unor operatori de asemenea, ca i tendina femeilor de a-i declara
vrste mai reduse indiferent de tema cercetrii etc.
Erorile specifice in de anumite situaii, tehnici ori instrumente. Spre
exemplu, n experimentul sociologic se face comparaia situaiei unui
grup experimental cu a unuia martor. Ele ar trebui s coincid,
cu excepia unei variabile ce o manipulm, acest fapt constituind
esena experimentului. Dac cele dou grupuri nu au structuri
identice, acest lucru este o eroare specific, doar acestei tehnici. Sau,
dac un chestionar ncalc regulile de formulare a ntrebrilor
(folosind, spre exemplu, negaia i dubla negaie) erorile ce vor
proveni de aici sunt specifice acelui chestionar ce s-a abtut de la
reguli generale;
erori ntmpltoare i sistematice.
Cele ntmpltoare nu sunt rezultatul aciunii constante a unui
factor, ci apar aa cum o spune i denumirea lor n mod
accidental. Este cazul nregistrrii greite a vrstei, a bifrii greite a
unui cod ca urmare a neateniei, a erorii de transformare n lei a unei
sume n valut etc.
Fiind vorba de erori neintenionate i ntmpltoare, ele se pot
compensa pe operator, el greind uneori ntr-un sens, alteori n sens
contrar; ca exemplu, el greete nregistrnd odat o vrst de 29 ani
n loc de 27 ani, i alt dat una de 23 de ani n loc de 25 ani.
De altfel cu ct numrul nregistrrilor crete (eantioanele sunt mai
mari), pentru erorile pur ntmpltoare, eroarea net tinde spre
zero. Dac din dou nregistrri ale vrstei, una este ntmpltor
greit, procentul de eroare este de 50%, dar dac acea singur
eroare se produce la 200 de nregistrri, ponderea ei scade la 0,5%.
Erorile sistematice (se mai numesc i distorsiuni) rezult din
aciunea constant a unui factor, ceea ce are ca efect deplasarea
valorilor nregistrate (Vx; VIF) ntr-un anumit sens. Spre exemplu,
tendina femeilor de a-i declara o vrst mai redus poate produce o
eroare sistematic, tendina unui operator de a lsa s transpar
opiniile sale politice poate provoca o asemenea eroare, tendina de a
te pune ntr-o lumin mai favorabil n cadrul memoriilor ori
autobiografiilor genereaz tot erori sistematice etc.;
erori intenionate i neintenionate.
Cele intenionate pot avea ca surs subiectul, operatorul ori
proiectantul chestionarului. Ele devin i erori sistematice,
distorsiuni. Erorile neintenionale sunt cele provenite din neatenie,
172

neglijen ori lips de instruire. n anumite cazuri i acestea pot

deveni sistematice, n situaia, spre exemplu, cnd din lips de
instruire un operator explic greit dar n acelai fel o ntrebare a
chestionarului, provocnd un anumit tip de rspuns, ori cnd el
sugereaz neintenionat anumite rspunsuri. Contracararea erorilor
intenionate se face mai ales prin control extern asupra celor care le
produc, iar contracararea celor neintenionate are la baz
autocontrolul i instruirea.
SURSE i manifestri ale erorilor.
Poate fi fcut distincia dintre surs i modalitatea manifestrii erorii.
Sursa poate fi subiectul supus interviului iar modalitatea aceea c neamintindui corect un fapt, l declar eronat. Spre exemplu, ntrebat cnd a cumprat
ultima dat o carte, imperfeciunea memoriei l face s declare o dat greit. Ori
sursa poate fi cel ce ntocmete chestionarul iar modalitatea aceea c ntrebarea
conine n formulare i sugestia rspunsului. La fel, sursa poate fi operatorul de
interviu, iar modalitatea felul n care pune ntrebrile. Am face meniunea c
deseori identificarea sursei este destul de dificil.
Anterior am indicat ca posibile surse pe reprezentanii a trei categorii de
persoane: subiectul (cel ce rspunde la ntrebri), operatorul (cel ce pune
ntrebrile) i cercettorul (proiectantul chestionarului, cel ce formuleaz i
ordoneaz ntrebrile).
Aciunea acestora este n fond interdependent att pe relaia operatorsubiect, ct i pe aceea proiectant-operator. Felul n care rspunde un subiect
este ntr-o anumit msur un comportament de reacie la felul n care
acioneaz operatorul. Astfel nct un refuz de a rspunde ori un rspuns
intenionat eronat, ce par a fi imputabile exclusiv subiectului, pot fi n fond
reacia acestuia la modul n care se prezint i acioneaz operatorul. Deci ambii
pot fi simultan surs de eroare, responsabilitatea neaparinnd exclusiv unuia
dintre ei.
Cercettorul este responsabil mai ales de erorile provenite din
eantionare i instrumentele de cercetare create i folosite.
Cele legate de eantionare provin cum s-a vzut n capitolul anterior
din caracterul nealeator al eantionului, din reprezentativitatea sa mai sczut.
Dac se aleg eantioane i metode de selecie neadecvate, este posibil ca
estimarea valorii n populaie a unei caracteristici pe baza aceleia constatate pe
eantion s aib abateri mari.
n privina instrumentelor i ne referim mai ales la chestionare apare
problema VALIDITII i FIDELITII.
Traian Rotariu (1997) definete validitatea ca gradul n care un
instrument exploreaz (msoar) ceea ce investigatorul intenioneaz s
173

exploreze (msoare) cu el (p. 97) iar fidelitatea nseamn ct de bine un item,

un set de itemi, un chestionar sau alt instrument analog (inventar, scal de
atitudini) exploreaz, surprinde realitatea, n sensul stabilitii rezultatelor, al
acurateii acestora i al predictibilitii strilor de fapt (p. 98). n formulri mai
simple, instrumentul este valid dac se refer la ce trebuie i este fidel, dac
este precis, exact.
Validitatea este de mai multe feluri:
-

validitatea de coninut constnd din evaluarea fcut de unul sau mai

muli experi asupra gradului n care chestionarul conine ntrebrile
referitoare la tem;

validitatea criterial, ce rezult din compararea instrumentului cu un

altul care se refer la aceleai caracteristici supuse cercetrii. Ea este
la rndul ei concurenial (compararea rezultatelor obinute cu
diferite metode / instrumente) i predictiv (extern), aceasta viznd
capacitatea instrumentului de a prezice, a anticipa evenimente ori alte
aspecte ale realitii;

validitatea de construct (conceptual), care este cea mai important

i ne arat n ce msur a fost corect operaionalizat conceptul ce
face obiectul cercetrii; ea include deci i validitatea de coninut.

Fidelitatea care vizeaz gradul de ncredere i stabilitate ale

instrumentelor de msurare (Mrginean, 2000, p. 85) are ca expresie teoretic
Va
, unde Va este variana adevrat iar Vt este variana total observat.
f
Vt
Evident c dac cele dou valori sunt identice, fidelitatea este perfect i
indicele are valoarea 1.
Cum fidelitatea se refer n mare msur la stabilitatea (repetabilitatea)
rezultatelor, msurarea ei are mai multe variante:
- fidelitatea test-retest, la dou msurri fcute dup o perioad, de
ctre acelai cercettor, cu acelai instrument (se mai numete i
fidelitate intraobservaional);
- fidelitate prin forme alternative, prin prezentarea aceluiai coninut
n alt form (alte formulri, alt ordine a ntrebrilor etc.);
- fidelitatea msurat prin consistena intern, al gradului de legtur
intern a itemilor dintr-un chestionar;

174

- fidelitatea interobservatori, msur a gradului de concordan ntre

cei ce folosesc acelai instrument.
Am semnalat doar aspectele validitii i fidelitii instrumentelor pentru
a ne forma mcar o idee despre condiiile pe care ele trebuie s le ndeplineasc.
Este evident c un chestionar care se refer doar la anumite dimensiuni ale
conceptului, n care o parte din ntrebri n-au suficient legtur cu tema, cu
ntrebri prost formulate, aezate n ordine greit .a.m.d. va conduce la erori.
Erori ce pot ine de construcia chestionarului unele putnd fi chiar
intenionate sunt mai ales:
-

erori de formulare a ntrebrilor, mai des ntlnite fiind cele ce

sugereaz rspunsurile, creeaz ambiguiti ori nonrspunsuri;

erori legate de numrul i ordinea n care sunt prezentate

ntrebrile. Un numr prea mare de ntrebri poate provoca o durat
prea mare a interviului sau autocompletrii, ceea ce poate duce la
refuz, superficialitate n rspuns i nonrspunsuri mai ales la
ntrebrile plasate la sfrit.
n acelai timp o ntrebare prost formulat ori considerat de subiect
ca delicat poate modifica de la nceput atitudinea acestuia i va
marca rspunsurile sale pentru ntregul interviu ori completare a
chestionarului;

erori provocate de forma de rspuns la ntrebrile folosite n

chestionar. Unele precodificri sugereaz deja rspunsurile,
rspunsul la ntrebrile deschise poate fi notat (rezumat) vag i
nespecific, postcodificrile pot s conin erori etc.;

pot apare erori i din prezentarea grafic a chestionarului, o

prezentare nghesuit, fr delimitarea clar a ntrebrilor i a
trecerilor generate de rspunsul la ntrebrilefiltru putnd genera
confuzii. Aa se ajunge ca unii subieci s dea rspunsuri i la
ntrebri pentru care nu este cazul, ori s omit rspunsuri la
ntrebrile ce-i privesc.
Erorile provocate de OPERATOR pot fi diverse, amintindu-ne c la
tratarea temei despre interviu, am precizat c unul din dezavantajele acestuia
este c informaiile neputnd fi obinute dect prin intermediul operatorului,
introducem o surs de erori.
-

Caracteristicile operatorului (sex, vrst, aspectul fizic,

temperament, mod de adresare etc.) pot provoca reacii ale
subiectului care s produc erori de rspuns. O impresie neplcut va
175

genera refuz, nonrspunsuri, rspunsuri superficiale ori chiar

intenionat eronate. Mai ales opiniile personale ale operatorului dac
sunt prea puternice i lsate s transpar, pot influena rspunsurile
fie prin tendina de acord cu atitudinea operatorului, fie dimpotriv
cu tendina de a fi n contradicie cu prerile operatorului.
-

Sondarea, deci felul n care acioneaz operatorul, poate provoca

erori prin faptul c acesta nu respect instruciunile, c se mulumete
cu rspunsuri echivoce ori de nu tiu, c nu este suficient de
perseverent n a se convinge c subiectul a neles ntrebarea .a.m.d.

nregistrarea rspunsurilor poate fi fcut neatent i neglijent, un

rspuns poate fi rezumat dar modificndu-i sensul.

Codificarea poate fi eronat mai ales la rspunsurile ce par ntre

dou coduri.

Frauda, care poate fi parial (privind unele ntrebri din chestionar)

ori total, cnd operatorul completeaz el nsui ntregul chestionar.
Mai dese sunt cazurile de fraud parial, cnd operatorul uitnd s
pun o ntrebare, ori omind-o n mod deliberat, formuleaz el
rspunsul n locul subiectului.

Anticipaiile operatorului legate de opiniile i comportamentul

subiectului (vezi Moser, 1967, pp. 356-357):
-

anticipaia de structur-atitudine const n faptul c dup

primele rspunsuri, operatorul i face o prere despre atitudinea
subiectului, i va interpreta rspunsurile ulterioare prin prisma
acestei anticipaii. Deci la eventualele rspunsuri nesigure,
ambigue va codifica la variantele ce corespund prerii sale,
putnd la limit s nici nu mai pun anumite ntrebri, pentru
c deja tie ce ar rspunde subiectul;

anticipaia de rol, format pe baza prerii ce i-o face operatorul

n privina tipului social, ocupaiei, venitului, prestigiului etc.
subiectului. Deci este posibil ca rspunsurile s le interpreteze pe
baza acestei anticipaii. Spre exemplu, aflnd c subiectul este
muncitor, medic, inginer, ori profesor, iar la o eventual ntrebare
privind inteniile de vot, operatorul crede c tie c muncitorii
voteaz cu partidul X ori c medicii voteaz cu partidul Y etc.
anticipaia de probabilitate, adic prezumia operatorului c un
fenomen trebuie s aib o anumit pondere. Dac el crede, spre
exemplu, c un anumit partid va obine un anumit scor n alegeri,
176

poate interpreta rspunsurile evazive, nedecise n sensul de a-i

confirma propria prere. Moser remarc faptul c cele dou
anticipaii anterioare (de structur atitudine i rol) se manifest
mai pregnant, cea de probabilitate fiind mai puin plauzibil.
ERORI DATORATE SUBIECILOR (repondenilor)
Ele pot aparine tuturor tipurilor: generale i specifice, ntmpltoare ori
sistematice, intenionate ori neintenionate. De altfel n exemplificarea acestor
tipuri am i avansat unele exemple, pe care nu le mai reiterm. Am meniona
doar c i cauza lor este divers, mergnd de la natura ntrebrilor, modul de
aciune al operatorului i pn la condiiile interviului, dac se utilizeaz aceast
tehnic.
Reamintim ideea c cel care rspunde la o ntrebare, o face ntr-un
anumit fel i ca urmare a reaciei ce o are fa de cel ce pune ntrebarea, idee pe
care Moser o formuleaz astfel: ceea ce oamenii spun i cum spun depinde de
mprejurri i de persoana cu care vorbesc (1967, p. 358).
Rspunsul unui subiect poate s se abat de la adevr din mai multe
cauze: nu cunoate rspunsul adevrat i-l ofer eronat, l neal memoria,
nunelege ntrebarea i d rspuns n fond altei ntrebri,
contient ori
incontient
nuvrea s dea rspunsul corect, vrea s scape de interviu, vrea s dea rspunsul
care i se pare c este ateptat ori dezirabil .a.m.d.
Toate acestea depind nti de tema supus investigaiei i maniera n
care ea este realizat. O serie de teme sunt considerate delicate, personale,
intime, periculoase etc. i ansa ca rspunsurile primite n cazul lor s
conin erori este mai mare.
Sunt teme de genul corupiei, evaziunii fiscale, plii taxelor i
impozitelor, vieii sexuale, corectitudinii, violenei n familie, alcoolismului,
consumului de droguri, totalitii veniturilor impozabile, autoaprecierea
performanelor etc. n cazul unor asemenea teme vor fi mai manifeste
nesinceritatea, intenia de a da rspunsuri evazive, nonrspunsul, sustragerea de
la formulri tranante, concentrarea rspunsurilor pe codurile neutre (nu tiu,
nici nici, i i) dac ele sunt accesibile prin formularea i
precodificarea ntrebrilor etc.
n direcia erorii acioneaz i tendina de a rspunde conformist
(dezirabilitatea social), n acord cu ceea ce trebuie, ceea ce este bine i
normal. Rspunsul poate fi eronat i din reacie de prestigiu ori reacie de
faad, cnd repondentul declar neadevruri considernd c acestea l pun ntro lumin mai favorabil. Declar spre exemplu c nu are de pltit rate dei are,
c a citit o carte dei n-a citit-o, c a votat cu un partid dei a votat cu altul, c a
fost de mai multe ori la restaurant ori discotec dect a fost n realitate, ori
dimpotriv c nu a fost la crcium dei a fost .a.m.d.
177

Din asemenea exemple se poate constata i faptul c asemenea erori nu

sunt neaprat individuale, c ele pot caracteriza chiar subeantioane. Uneori ele
se mai pot compensa la nivelul eantionului, dar rmn ca distorsiuni pe
subcategorii (subeantioane).
Spre exemplu, tinerii pot avea tendina de a-i declara vrste mai mari,
sau c frecventeaz mai des restaurantele, n timp ce vrstnicii pot declara
vrste mai mici i, fiind preocupai mai mult de respectabilitate, s diminueze
declararea frecventrii crciumilor i a restaurantelor.
Memoria oamenilor este selectiv, ei reinnd mai mult fapte ce-i pun n
lumin favorabil, cele neobinuite, cu implicaii mai mari n desfurarea
vieii lor, ori evenimente ce marcheaz o perioad mai ndelungat a vieii
personale.
Vor fi deci mai uor reinute de memorie evenimente ca decesele,
cstoria, naterile, angajrile, cumprarea unei case ori automobil, decorrile,
concedierea, examenele importante, accidentele etc. Alte fapte i evenimente,
dei s-au petrecut n realitate nu vor fi reinute n suficient msur i ntrebri
referitoare la ele sunt susceptibile de rspunsuri mult mai lipsite de acuratee i
precizie.
Reiterm n final ideea c erorile apar din aciunea interdependent a mai
multor surse i n combinaii diverse ale tipurilor de erori.

178

CAPITOLUL 17
STUDIUL ATITUDINILOR
Conceptele de atitudine i opinie. Definiii. Raportul dintre ele.
Caracteristicile atitudinii. Funciile atitudinii. Scalele de atitudine.
Construirea unei scale. Tipuri de scale. Scale cumulative. Scale difereniale.
Scale sumative. Reprezentri grafice ale rezultatelor studiului atitudinilor
Cu aproximativ trei sferturi de secol n urm, trei autori americani
publicau articole ce urmau s devin de referin n cadrul metodologiei
studiului atitudinilor, iar numele lor este folosit i astzi pentru a denumi
anumite tipuri de scale de atitudini.
Facem referire la E.S. Bogardus (Msurarea distanelor sociale,
1925), L.L. Thurstone (Aptitudinile pot fi msurate, 1928) i R. Likert
(O tehnic pentru msurarea atitudinilor, 1932) vezi traducerile n sursa
80 din bibliografie, p. 187-258. Ulterior au adus importante contribuii n
domeniu G.W. Allport (1935), D. Katz (1937), L. Guttman (1941), P.
Lazarsfeld (1954), J. Stoetzel (1963), .a.
Ar trebui s ncepem cu clarificarea conceptelor de atitudine i opinie,
mai ales c Stoetzel ne previne c Noiunea de atitudine, ca i aceea de opinie,
nu este simpl, iar pentru evitarea confuziei muli autori moderni au rmas
indifereni n ce privete definirea ei precis (1975, p. 46).
DEFINIII
Etimologic, ATITUDINEA nseamn 1. inut sau poziie a corpului.
2. Fel de a fi sau de a se comporta (reprezentnd adesea o anumit concepie);
comportare (DEX, 1998, p. 69).
Din punct de vedere psihologic noiunea de atitudine calific dispoziia
intern a individului fa de un element al lumii sociale (grup social, probleme
ale societii etc.) orientnd conduita adoptat n prezena, real sau simbolic, a
acestui element. O atitudine nu poate fi surprins direct, astfel nct msurarea ei
necesit recurgerea la un instrument numit scal de atitudini, compus dintr-un
ansamblu de ntrebri care permit explorarea diferitelor faete (Askevis
Leherpeux, 1999, p.91).
Definiii date de sociologi:
- aceea din Dicionarul de sociologie o consider orientare personal
sau de grup, rezultat din combinarea de elemente afective, cognitive
i conative, care exercit influene de direcionare, motivare sau
evaluare asupra comportamentului (Mihaela Vlsceanu, 1993, p. 53;
vom reveni cu explicarea unor elemente ale definiiei);
179

conceptul de atitudine va fi folosit pentru a desemna suma total

a nclinaiilor i sentimentelor omului, prejudecile i slbiciunile
sale, idei preconcepute, idei, temeri i convingeri despre un anumit
subiect // Admitem c este o chestiune subiectiv i personal
(Thurstone, 1928, vezi n Msurarea, 1978, p. 199);

toate tehnicile de evaluare a atitudinilor pornesc de la ideea c

atitudinea este o variabil latent // care se bazeaz pe ntrebri
privitoare la opinie, adresate unor ansambluri de indivizi (Stoetzel,
Girard, 1975, p.46);

atitudinea definete raportarea selectiv i relativ constant, pe baza

unor criterii proprii de valorizare fa de activitile normale, relaiile
i instituiile sociale (Buzrnescu, f.a., p. 21);

n sensul propriu al termenului afirm Stoetzel atitudinea se

caracterizeaz prin aceea c individul exteriorizeaz acelai tip de
manifestri (izbete ua, sparge vesela etc.) n toate cazurile n care
ntlnete acelai stimul, aceleai obstacole sau este opus acelorai
argumente. Atitudinea are o structur complex i este implicat n
toate cazurile n care se manifest o poziie fa de ceva, ct i n
cazurile n care se manifest o conduit, un comportament ntr-o
situaie dat (Miftode, 1995, p.299, apud Pinto i Grawitz, 1967;
sublinierile noastre);

atitudinea desemneaz o dispoziie individual (dar avnd mai

multe componente), intern, (deci neobservabil n mod direct),
dobndit, relativ stabil, orientat spre un obiect al lumii sociale
// Pentru unii (autori n.n.) atitudinea s-ar limita la o component
afectiv, pentru alii, componentele cognitive i conative ar trebui, de
asemenea, incluse (Ferreol .a., 1998, p. 23);

termenul desemneaz o orientare a conduitelor sau a

raionamentelor, cnd acestea prezint o anumit coeren i o
anumit stabilitate. Deci, este o variabil considerat a fi subordonat
unor conduite sau unor expresii verbale. Termenul desemneaz
adeseori o orientare general, de pild, atitudinea antidemocratic
// Practic, o atitudine este adesea apreciat, i deci definit
operaional, prin ceea ce este comun unui ansamblu de opinii sau mai
rar, unui ansamblu de comportamente (Matalon, 1996, pp.
25-26).

180

Definiiile citate sugereaz c, redus la esen, atitudinea nseamn

orientare, stare de spirit, convingere. Am promis c vom detalia
componentele atitudinii, acestea fiind de natur:
-

cognitiv, ele indicnd modul n care individul percepe i

conceptualizeaz obiectul atitudinii sale. Unii indivizi i formeaz
atitudinea (deci convingerile) doar pe baza propriei experiene de
via, alii apeleaz la diferite surse de informaii pe care le
coroboreaz i compar, existnd i categoria celor ce-i formeaz
atitudinea prin contagiune, prin imitarea altora;

elemente de natur afectiv, considerate a fi cele mai importante i

care prin intermediul emoiilor i sentimentelor determin
intensitatea i orientarea (favorabil, neutr, defavorabil)
atitudinii fa de obiectul ei;

componenta conativ (comportamental) este n fond rezultanta

celor dou tipuri de componente enunate anterior. Se poate face
diferena ntre comportamentul atitudinal (cel declarat verbal ori
exprimat prin alt manier de comunicare) i comportamentul
derivat din atitudine (cel real, efectiv).

Suntem aici n prezena diferenei ntre atitudinea declarat i

comportamentul real, ceea ce n termeni de validitate o constituie pe cea
extern. Literatura citeaz exemplul profesorului La Pierre care nsoit de doi
studeni chinezi (so i soie) au fost n 184 de restaurante i 66 de hoteluri i
puncte turistice. Dup 6 luni, a trimis n toate locurile n care au fost efectiv
primii, un chestionar care coninea i ntrebarea Ai accepta chinezi n
localul Dv.?. Din cele 128 de rspunsuri primite, 91% erau negative!
OPINIA este o prere, judecat, idee (DEX, 1998, p. 722).
Thurstone ne spune: Conceptul de opinie va nsemna o exprimare
verbal a atitudinii. Dac un om spune c facem o greeal intrnd n rzboi
mpotriva Germaniei, aceast afirmaie va fi socotit drept o opinie. Termenul
opinie va fi restrns la exprimarea verbal. Dar este o exprimare a ce? Opinia
exprim dup toate probabilitile o atitudine. Exprimarea verbal este opinie.
// O opinie simbolizeaz o atitudine (1978, Msurarea, p.179, loc. cit.).
Dicionarul de Sociologie calific opinia drept enun care d expresie
opiunii cognitive i afective a unei persoane, grup social sau colectivitate pentru
un anumit punct de vedere cu privire la un fapt sau eveniment, o relaie sau
interaciune social etc. Opinia este considerat (vezi Thurstone, n.n.) uneori ca
simpl manifestare (verbalizare) a unei atitudini (Mihaela Vlsceanu, 1993, p.
408).
181

Opinia este situat n interiorul unui ansamblu coerent de atitudini.

Caracterul verbal al atitudinii nu trebuie s ne nele. Chiar dac acest caracter
poate indica inconsisten sau fugacitate, este vorba de fapt de exprimarea unei
gndiri ancorate profund n realitatea psihosocial i care se dezvluie cu ocazia
unei ntrebri (Stoetzel, Girard, 1975, p. 30).
Opinia nu este un indicator sigur al atitudinii. Opinia poate fi intenionat
mincinoas n funcie de interesele personale a celui ce o emite, ori neadevrat
din motive conjuncturale, de dezirabilitate social etc. Spre exemplu, cineva
(rud, prieten, cunoscut) poate emite opinii foarte optimiste despre evoluia
strii de sntate a unui bolnav, n timp ce atitudinea lui s fie foarte pesimist,
datorit cunoaterii unui diagnostic foarte grav, pe care nu-l poate comunica
bolnavului.
Opiniile sunt de diferite tipuri: generale, specifice, izolate, frecvente etc.
Opiniile generale au o arie de referin mai larg, viznd fenomene
privite global, n ansamblul lor: munca, viaa, familia, educaia, viaa politic
etc. Cele specifice au aria de referin mai ngust, referindu-se doar la aspecte,
laturi ale fenomenelor: copiii, partidul x, retribuirea muncii, comportamentul
efului, accesul la coal de la 6 ani .a.m.d.
Unele opinii sunt accidentale, izolate, n timp ce altele sunt frecvente,
apar cu regularitate i cu ponderi semnificative.
Spre exemplu, n 1993 n cadrul unei anchete privind eventualitatea
restrngerii activitilor, un miner de la ntreprinderea Valea de Brazi a formulat
urmtoarea opinie: Dac a avea o puc, i-a mpuca pe toi pensionarii. n
forma aceasta, ea a rmas o prere singular, dar ideea c dac apare riscul
omajului nu ar trebui admis reangajarea pensionarilor, a reprezentat o opinie
frecvent.
Aa cum pot exista diferene (divergene) ntre opinie i atitudine, exist
i divergene ntre opinii, a cror frecven, varietate i profunzime este invers
proporional cu aria de referin i cunotinele i direct proporional cu
diversele interese personale. Deci diferenele de preri sunt mai mari n
probleme particulare, bazate pe cunotine puine i n care interesul personal
este mare.
Spre exemplu, doi oameni pot avea cam aceeai opinie n general
(fotbalul romnesc este slab, n viaa politic exist mult corupie etc.) dar
s intre n grav divergen n privina unei anumite echipe de fotbal, ori a unui
anumit partid politic.
Traseul opinie atitudine (i invers) implic trecerea de la opinii
izolate la cele frecvente, constituirea de grupuri de opinii, care n final
constituie concepii particulare i generale (vezi Miftode, 1995, p. 296-300).
182

Rezumnd prerile diverilor autori, Buzrnescu (loc. cit.) enun

urmtoarele etape n formarea atitudinii:
a) receptivitatea: deschiderea individului spre valorile sociale i spre
dimensiunile sociale ale propriei activiti;
b) responsabilizare: interiorizarea prescripiilor de status-rol;
c) valorizare: decodarea n sistemul propriu de evaluare a prescripiilor
de status-rol;
d) organizarea valorilor interne: formarea criteriilor personale de
evaluare a mesajelor i principiilor metodologice;
e) constituirea sistemului personal de valori definirea identitii
profesionale i a fundamentului cultural al propriei personaliti.
Din toate cele spuse pn acum rezult c opinia angajeaz mai
superficial personalitatea, n timp ce atitudinea este mai stabil, durabil i
complex, angajnd mai profund personalitatea individului.Am mai meniona
faptul c atitudinea implic att elemente relativ manifeste (ex. opinii) ct i
elemente relativ latente ale personalitii (ex. motivaiile, conduitele).
CARACTERISTICILE atitudinii sunt analizate n lucrrile multor
autori ca O. Kilneberg, Krech i Crutchfield, R. Pinto i M. Grawitz, R. Daval,
J. Stoetzel, R. Muchielli. Nu toi le numesc caracteristici, existnd i denumiri ca
trsturi, atribute, variabile-caracteristici, caracteristici-indici, caliti
operaionale, ori dimensiuni, dei majoritatea celor enunate n diferite liste
sunt n fond aceleai.
Cu referire deci la atitudine se vorbete de: direcie, dimensiune,
orientare, ntindere, relief, generalitate, asumare, stare,
evideniere, coeren, intensitate, grad, contien, rezisten la
schimbare (rigiditate) etc. Vom explica n continuare cteva dintre aceste
caracteristici (atribute / trsturi / dimensiuni).
Direcia (orientarea) atitudinii indic faptul c suntem pro, neutri ori
contra unui fapt, fenomen, idee, persoan etc., deci dac avem o atitudine
favorabil, neutral ori defavorabil fa de elementul n raport cu care se
formeaz atitudinea. Fie c este vorba de rzboiul din Irak, ori de alegerile
anticipate, o arestare sub nvinuirea de corupie, nfiinarea unei noi specializri
ntr-o facultate .a.m.d., direcia atitudinii const n faptul c suntem de acord
ori dezaprobm aceste lucruri.
Gradul (ntinderea, dimensiunea) arat ct de extins este atitudinea,
aria ei de cuprindere a segmentelor problematice ale spaiului social. S
considerm, spre exemplu, acordarea de drepturi egale pentru majoritate i

183

minoriti. Putem fi n favoarea egalitii n drepturi doar ntr-un domeniu

(colar, s zicem), n mai multe ori n toate domeniile (cultural, politic,
economic, etc.).
Cu ct atitudinea favorabil se refer la mai multe (chiar la toate)
domenii, ea are un grad (o ntindere, o dimensiune) mai mare.
Intensitatea atitudinii (evaluabil de obicei prin scri / scale de
atitudine) ne indic dimensiunile cantitative ale opiniilor, fora atraciei ori
repulsiei, a acordului ori dezacordului.
Continund exemplul anterior, intensitatea ne arat ct de favorabili ori
defavorabili suntem fa de ideea egalitii ntre majoritari i minoritari.
Gradul i intensitatea sunt n legtur evident dar nu sunt acelai lucru,
pentru c:
-

putem avea grad redus i intensitate ridicat. Putem fi foarte

favorabili (acord total, deci intensitate mare) egalitii majoritateminoriti n coli, dar nu i n viaa politic i economie (deci grad
redus);

putem avea situaia de grad mare i intensitate sczut, cnd

suntem de acord cu egalitatea n mai multe ori toate domeniile, dar
acordul nostru este slab (n general de acord, nu chiar acord
total).

Coerena arat corelaia cu alte atitudini (sau cu atitudinea fa de

altceva) i cu domeniul de referin. Spre exemplu minoritile pot fi etnice,
religioase, sexuale, culturale etc.
Dac suntem pentru egalitatea majoritate-minoritate doar pentru
minoritile etnice i religioase, dar nu i pentru cele sexuale, nseamn c
atitudinea noastr are o coeren mai redus. La fel, dac acceptm (susinem)
dreptul la grev al angajailor din multe domenii, dar nu i pentru medici ori
poliiti, coerena atitudinii noastre este de asemenea mai sczut.
Evidenierea ne arat msura n care suntem dispui s ne exprimm
atitudinea, uurina i eventual graba cu care ne-o exprimm.
Sunt oameni care i exprim fr rezerve prin opinii atitudinea ce o au
fa de probleme innd de viaa politic, economie, fenomenele culturale, chiar
aspecte ale vieii personale etc., oameni care n-au reineri n a-i declara
atitudinea, chiar fr ca acest lucru s le fie cerut. Dar exist i oameni pentru
care exprimarea atitudinii chiar la solicitare este mult mai reinut, care au
deci un grad de evideniere redus.

184

Rezistena la schimbare a atitudinii (rigiditatea) este o caracteristic

important, ea artnd fora de meninere i manifestare timp mai ndelungat a
acelorai atitudini. Acest lucru se manifest i se explic n acelai timp prin
faptul c muli oameni citesc doar ziare ce confirm prerile lor, ascult doar pe
cei ce sunt de aceeai prere cu ei, vizioneaz / ascult doar anumite emisiuni
etc. Ei dovedesc un imobilism al atitudinii, o rigiditate care i mpiedic s
adopte atitudini noi ori mai nuanate, pierznd chiar capacitatea de a nelege
realitatea. n asemenea situaii, oamenii triesc din prejudeci i stereotipuri,
ntr-o destul de evident contradicie cu realitatea pe care nu o neleg ori nu o
accept, ntr-o stare de contradicie dintre atitudini i realitate (fenomenul de
disonan dup expresia lui Festinger; vezi Askevis, Leherpeux, 1999, pp.
251-252; ori Dicionarul de sociologie Larousse, 1996, pp. 90-91).
FUNCIILE atitudinii ne indic felul n care ele acioneaz n raport cu
personalitatea omului, cum acioneaz ele n motivarea activitilor individului
(vezi Miftode, 1995 apud D. Katz pp. 301-302; Mihaela Vlsceanu, 1993,
p. 54).
- funcia integrativ, de adaptare, const n dezvoltarea atitudinilor
favorabile fa de elementele realitii care satisfac nevoile i
realizarea scopurilor omului, care ajut la integrarea n grupul din
care el dorete s fac parte. Atitudinea va fi nefavorabil fa de
acele aspecte ale realitii care se opun iniiativelor ce asigur
integrarea, experienelor ce blocheaz acest proces;
-

funcia de aprare, de protecie a sinelui. Este vorba de atitudini mai

mult incontiente dect lucide, care izvorte din conflictele
interioare, emoionale, au rol de autoprotejare, prin respingerea ori
modificarea elementelor ce amenin integritatea personalitii;

funcia de exprimare, de expresivitate personal. Prin exteriorizarea

unor atitudini, individul semnaleaz valorile de care este ataat i
prin prisma crora vrea s-i realizeze rolurile ndeplinite n
societate.
Manifestndu-ne prin intermediul opiniilor o atitudine n
favoarea democraiei, a echitii, a opiunilor alternative, inovrii,
anticorupiei etc. semnalm c suntem ataai unor asemenea valori;

funcia de motivare i orientare a aciunilor indivizilor.

Semnalnd ataamentul la valori, atitudinile indic i scopurile
aciunilor noastre, motivele care constituie resorturile lor. Dac avem
o atitudine pro-democratic ori anticorupie, ea va motiva aciunile
noastre, evideniind scopurile ce le urmrim;

185

funcia cognitiv, de cunoatere.

Cunoaterea atitudinilor nlesnete cunoaterea indivizilor, a
personalitii lor. Deci atitudinile au concomitent rolul de obiect al
cunoaterii (ne strduim s le cunoatem, s le descifrm) i de
instrument de cunoatere (prin intermediul atitudinilor, cu ajutorul
lor, cunoatem mai bine i mai complet omul, personalitatea lui).

SCALELE DE ATITUDINE
Studiul atitudinilor reprezint unul din domeniile n care se utilizeaz
tehnica scalrii, deci instrumentul numit scal (scar).
Scalarea este o modalitate specific de descriere cantitativ,
constnd n redarea intensitii de manifestare a diferitelor proprieti ale
fenomenelor sociale i psihosociale. Scalarea este nainte de toate o
modalitate de cuantificare. Ea se realizeaz prin ordonarea proprietilor
pe un anumit continuu, respectiv pe un spaiu liniar unidimensional, ce se
ntinde de la extrema negativ (nefavorabil) la extrema pozitiv (favorabil).
Spaiul liniar poart denumirea de scal (Mrginean, 1998/77, p. 303).
Orice scalare (ca de altfel orice msurare) are ca elemente obiectul
(fenomenul ce urmeaz a fi scalat), scala (ca instrument) i regulile de atribuire
a valorilor scalei fenomenului studiat.
Fenomenul ce se supune scalrii trebuie s aib una sau mai multe
proprieti care pot fi ordonate dup intensitatea manifestrii lor; asemenea
fenomene pot fi opiniile, atitudinile, motivaiile, aspiraiile, valorile ori
comportamentele.
CONSTRUIREA UNEI SCALE
Din punct de vedere tehnic, o scal se compune dintr-un numr de
propoziii, expresii sau simboluri (numite itemi), care constituie un continuum,
un spaiu unidimensional pe care se distribuie elementele scalei, n funcie de
intensitate.
1) Itemii nu se formuleaz la ntmplare, ci trebuie respectate anumite
reguli (Miftode, 1995, p.306, apud Debaty):
a) ei trebuie s exprime o opinie, nu un fapt. Altfel spus,
propoziiile ce le includem n scal nu trebuie s fie judeci de
constatare ci judeci de valoare, s nu spun ce este ci ce
ar trebui (ar fi trebuit) s fie.
Un item cu coninut bun, conduce la obinerea de rspunsuri
diferite de la oameni cu atitudini diferite.
186

Spre exemplu o propoziie de genul NATO a euat n

bombardamentele asupra Iugoslaviei conine o judecat de
constatare, se refer la un fapt. Cu aceast propoziie pot fi de
acord i cei ce cred c bombardamentele acestea au fost necesare
i legitime, dar i cei care le-au condamnat, deci au o atitudine
opus, defavorabil.
La fel, propoziia Statele Unite au reuit s-l captureze i s-l
judece pe Sadam Husein obine acordul i al celor favorabili
interveniei n Irak, i al celor ce condamn aceast intervenie.
n timp ce dac itemii ar fi formulai ca judeci de valoare
(NATO n-ar fi trebuit s bombardeze Iugoslavia; SUA n-ar fi
trebuit s-i propun capturarea i judecarea lui Sadam Husein),
atitudinea diferit acord / dezacord s-ar fi manifestat imediat
i clar;
b) itemii trebuie formulai clar, concis i pe nelesul subiecilor. i
aici trebuie respectate regulile i evitate erorile pe care le-am
tratat ntr-o tem anterioar (la chestiunea formulrii ntrebrilor
pentru chestionar);
c) itemul trebuie s exprime o idee complet (n mod complet o
idee), el nu trebuie s reprezinte formularea unei pri de idee, s
implice subnelesul ideii, tonul ei etc.;
d) obiectul atitudinii ce o msurm, trebuie s fie subiectul
propoziiei, a enunului.
Scala se poate referi la atitudinea ce o avem fa de divor,
sinucidere, pedeapsa cu moartea, fumat, rase, corupie, rzboi,
integrare, Europa, avort, violen, prietenie, agresivitate,
holocaust, justiie, pres, privatizare .a.m.d. Itemii (propoziiile,
frazele, enunurile) pe care i includem n scal, trebuie
fiecare s aib ca subiect trstura, caracteristica respectiv;
e) exprimarea itemului s fie la forma activ, s implice o luare de
poziie.
Asemenea reguli au fost formulate nc n 1932 de ctre R. Likert
care cerea ca: itemii s se refere la aceeai caracteristic; s
aparin aceluiai continuum i s fie distribuii de-a lungul
ntregului continuum; s aib putere de discriminare ntre
indivizii situai n puncte diferite pe scal; s se introduc n
cercetare un numr mai mare de itemi dect numrul celor ce
vor fi selectai n scala final; formularea lor s fie clar, concis
i s se evite dubla negaie. (Mrginean, 2000, p.221, apud
Likert, 1932).
187

Se poate pune ntrebarea de unde, din ce surse pot proveni

itemii propoziiile din care constituim scala? i putem selecta
din chestionare / scale construite deja de alii, din ziare i reviste
(mai ales din editoriale), din cri, eseuri, pamflete ori pot fi
create de cel ce construiete scala.
Enunuri de genul Fumatul ar trebui considerat ca un pericol
major pentru sntate ori Toi oamenii ar trebui s beneficieze
de prezumia de nevinovie pot fi extrase dintr-un text ori
create de autorul scalei.
2) Atitudinea rezult din rspunsul (aprecierea) la itemii scalei. Nu
ntmpltor se spune chiar c atitudinea este rspunsul unui subiect,
exprimat n termeni cantitativi, la propoziii pe care un chestionar
le-a etalonat.
Dar cum, n ce fel se poate cere / da un asemenea rspuns? Subiecii
a cror atitudine vrem s o constatm, sunt solicitai s aleag un
rspuns la itemul (itemii) ce le este prezentat. Acest rspuns poate fi
rezultatul:
-

unei alegeri binare, adic o alegere dintre dou poziii opuse ca:
de acord ori nu sunt de acord; da ori nu; adevrat ori
fals; bun ori ru;

unei alegeri multiple, deci rspunsul se selecteaz de ctre

subiect din 3, 5, 7, 9 ori 11 grade de intensitate, de trepte.
Spre exemplu: acord, indiferent, dezacord.
Ori: acord total, acord parial, indiferent, dezacord
parial i dezacord total.
O scal cu 7 grade de intensitate permite ca variante de rspuns:
acord puternic (ntru totul de acord), acord, acord parial
(n general de acord), lips opinie (nici acord, nici dezacord),
dezacord parial (nu prea sunt de acord), dezacord i
dezacord puternic (sunt n total dezacord).
Dei prin exemplul ce urmeaz anticipm operaia urmtoare,
rspunsul poate fi dat i ca urmare a ntrebrii formulate astfel:
V rugm s notai pe scala alturat (alegnd una din cifrele
ntre 1-9 sau 1-11) unde se situeaz prerea Dv. despre ,
considernd nota 1 pentru prerea cea mai puin bun i nota 9
(11) pentru prerea cea mai bun.

3) Urmeaz operaia de cuantificare a rspunsurilor, tehnica scalrii

constnd tocmai n transformarea variabilelor (i rspunsurilor)
calitative, n variabile i rspunsuri cantitative.
188

Se atribuie deci o valoare fix (o cot) fiecrei variante de rspuns,

plecnd cu nota cea mai mic de la varianta cea mai negativ,
defavorabil. Deci vom nota cu 1 variante de genul deloc, foarte
puin, dezacord total, niciodat, lips total etc. La extrema
pozitiv a atitudinii, deci la variante ca acord total, totdeauna,
foarte des, foarte mult, integral etc. vom acorda nota cea mai
mare a scalei noastre (care poate fi 5, 6, 7, 9, 10, 11).
Exemplu:

acord total
acord
acord parial
indiferent
dezacord parial
dezacord
dezacord total

=7
=6
=5
=4
=3
=2
=1

Cuantificarea poate fi fcut i la modul:

-3
dezacord
total

-2

-1

dezacord
parial

dezacord

0
indiferent
parial

+1
acord

+2
acord

+3
acord

total

n acest ultim mod de cuantificare, este marcat att direcia atitudinii

(prin + = acord i prin = dezacord) ct i intensitatea ei (prin cifrele
respective).
Rspunsul (rspunsurile) fiecrui subiect conduc la un scor (o cifr)
care-l situeaz ntr-un anumit punct al scalei. Scorul pe item conduce prin
cumulare la un scor general pe subiect. La calculul scorului este important
operaia ponderrii, care const n a acorda fiecrui rspuns o valoare
numeric anumit n funcie de importana i semnificaia ntrebrii respective i
n funcie desigur de valoarea rspunsului nsui (Miftode, 1995, loc. cit.).
Procedeele de notare pot fi de tipul notare de ctre experi (rating)
ori autonotare (self-rating). La primul, un grup de judectori (experi)
noteaz i claseaz subiecii, deci le stabilesc poziia pe scal, iar la autonotare
subiecii nii sunt invitai s se plaseze pe scal (ca ntr-un exemplu anterior, la
ntrebarea unde v situai pe o scal de la 1-9 ).
189

Legat de operaia cuantificrii este i stabilirea valorii de scal pentru

fiecare item (propoziie), calcul ce se face prin mediana distribuiei, n cazul
scalelor de tip diferenial (scala comparaiei n perechi, scala cu intervale
aparent egale).Astfel, n cazul acestor scale fiecare enun este nsoit de un
coeficient (valoarea de scal / mediana distribuiei) ca n exemplele ce urmeaz:
Scala gravitii delictelor (Mrginean, 1998/77, p.317, apudThurstone,
1928), pe care o prezentm doar parial:
5.rpire
(2,198)
..
..
19. vagabondaj (0,000)

1. viol
(3,275)
2. omucidere (3,166)
3. corupere
(2,273)
4. avort
(2,271)

Un alt exemplu este acela al Scalei de atitudine fa de familie

(Mrginean, 2000; pp. 226-227):
Pentru a construi aceast scal au fost colectate 84 propoziii din care
s-au reinut 20. n exemplul ce urmeaz sunt prezentate doar 10, cte una pentru
fiecare interval al scalei (intervalele fiind 1-2, 2-3, 3-4etc.); intervalul 0-1
nu este reprezentat n scal.
Val. scal
1. Nimic nu poate nlocui familia
n viaa oamenilor
2. Nu se poate accepta sub nici o
form neglijarea familiei
3. Un om care nu se ngrijete de
familie nu prezint ncredere
4. Familia este locul unde omul se
simte n linite i siguran
5. Familia l susine pe om pentru
a se realiza profesional
6. Familia trebuie s fie ntr-o
permanent adaptare la condiiile
sociale
7. Familia trebuie s se reduc la
relaia prini-copii
8. Familia se menine unit numai
ca urmare a bunurilor comune
190

Acord (%)

10,7

79

9,9

77

8,7

87

7,8

97

6,1

68

5,9

100

4,7

10

obinute
9. Familia este un mijloc de ngrdire
a libertii individului
10.Familia va disprea pe msura
dezvoltrii societii

3,4

2,9

1,2

Noi am dat doar ca exemplu aceast scal, dei nsi autorul ei ne

avertizeaz c segmentul ei neutru (cel al propoziiilor 5 i 6) pare s nu posede
suficient claritate. Aceasta deoarece la aplicare propoziiile respective ar fi
trebuit s obin acordul maxim din tot setul, ori se vede c propoziia nr. 5 are o
pondere de acord inferioar celor de la numerele 1 - 4.
4) Dup ce dintre itemi au fost eliminai cei imprecii, echivoci, cei la
care oameni cu atitudini diferite pot da rspunsuri asemntoare, i
au fost reinui itemii cu putere mare de discriminare (difereniere),
se pune problema aranjrii lor n chestionar. Ea depinde de tipul de
scal, principiul de baz fiind c scala trebuie s reflecte att
atitudinile extreme, ct i nuanele dintre ele. Vom reine deci
enunuri la care reacia unora s fie mai mult ctre un capt al
continuului de atitudine (deci de acord), a altora ctre mijlocul lui,
iar altora ctre cellalt capt al continuului (deci de dezacord).
Se pot selecta cam jumtate din numrul itemilor, cei care s cear
acord puternic (partea stng a unei scale grafice: 5-4-3-2-1) iar
cealalt jumtate (dreapta) s o reprezinte itemii care cer dezacord
puternic.
n unele scale propoziiile se ordoneaz ncepnd cu atitudinea cea
mai favorabil i mergnd pn la cea mai defavorabil, deci pot
puse n ordinea valorii de scal (ca ntr-un exemplu anterior ), iar n
alte scale ele pot fi amestecate. Deci pot fi aezai unul dup altul
itemi care cer acord ori cer dezacord.
TIPURI de scale.
Fiind instrumente de msur, scalele au fost tratate mai ales de ctre
autorii preocupai de problemele msurrii, cum ar fi la noi profesorii
Ioan Mrginean (1982; 2000), Lazr Vlsceanu (1986) i Traian Rotariu (1986).
Clasificrile pe care ni le propun aceti autori sunt destul de diferite, dei
tipurile principale de scale de atitudine se regsesc n toate schemele.
Spre exemplu I. Mrginean mparte scalele n simple i compuse. Cele
simple conin un item (indicator) ale crui caracteristici sunt ordonate pe un
continuum, i crora le sunt acordate valori n funcie de gradul de intensitate pe
care-l reprezint.

191

Scalele simple pot fi de ierarhizare (la rndul lor: itemizate, de

ordonare i grafice) i scale denotare.
Scalele compuse sunt numite i de atitudine ori scale care formeaz
chestionare. n cazul lor fiecare item are o poziie pe continuum-ul scalei, deci
o valoare proprie de scal. Principalele subtipuri de scale compuse sunt cele
cumulative, sumative i difereniale.
Lazr Vlsceanu propune (1986) o mprire n scale directe i
indirecte, criteriul folosit reprezentndu-l modul de stabilire al raportului dintre
cercettor i subiecii investigaiei. O scal direct nu ascunde scopul
cercettorului, ntrebrile sunt formulate direct iar subiectul nelege din
ntrebare scopul urmrit de cercettor. La scala indirect subiectul nu poate
deduce din ntrebri scopul urmrit de cercettor, de aceea metoda (metodele,
scalele) indirect se submparte n metode de disimulare i metode
neostentative. Gsim i la profesorul Lazr Vlsceanu mprirea n scale
simple i compuse ca i tratarea n amnunt a tipurilor de scale de atitudine. De
altfel acestui autor i aparine una dintre cele mai vaste i amnunite tratri a
problematicii scalrii, depind cu mult ceea ce ne intereseaz n acest capitol.
Traian Rotariu trateaz n special scalele de evaluare (nominal,
ordinal, de intervale, de rapoarte) iar Vasile Miftode uzeaz de clasificarea
n scale generale (nominale, ordonate, metrice-ordonate, de interval,
proporionale) i scale speciale (de tip Bogardus, Thurstone, Likert, Guttman,
Lazarsfeld).
Cele speciale sunt n fond scalele compuse din celelalte clasificri,
scalele cele mai utilizate n studiul atitudinilor, numite tocmai de aceea scale de
atitudini.
n continuare vom trece succint n revist cteva asemenea scale
neomind s menionm c i n privina lor exist preri diferite ntre autori.
Spre exemplu scalele de tip Likert sunt considerate de I. Mrginean ca
aparinnd scalelor sumative (2000, p. 228-230) iar de ctre V. Miftode drept
scale cumulative (1995, p. 312), diferena fiind totui notabil !
Scalele cumulative le tratm primele pentru c exemplul tipic al
acestor scale scala distanei sociale a fost elaborat de E. Bogardus nc
n 1925. Pentru detalii vezi Bogardus (1925) n Msurarea, 1978, p. 187198; Mrginean (2000, p. 230-235) i Miftode (1995, pp. 308-309).
Denumirea de cumulative provine din faptul c itemii sunt astfel
ordonai nct un subiect care rspunde favorabil la un item situat pe un anumit
punct de pe continuum va rspunde favorabil la toi itemii aflai sub (s.n.) acel
punct de pe scala respectiv.
ntr-o serie cumulativ un individ cu un rang mai nalt dect altul la
acelai set de propoziii trebuie s aib, de asemenea, un rang la fel de nalt sau
mai nalt pentru fiecare din propoziiile setului (Mrginean,2000, p. 230).
192

Construind ad-hoc un exemplu, s presupunem c la ntrebarea Ce ai fi

dispus s facei pentru a obine , formulm urmtoarele enunuri rspuns,
pe care le considerm itemi pe o scal:
1. Sunt dispus la orice sacrificiu pentru a obine
2. Sunt dispus la orice cheltuial bneasc pentru a obine
3. Sunt dispus doar la o cheltuial bneasc rezonabil pentru a
obine
4. Sunt dispus la eforturi dar nu i la cheltuial bneasc pentru a
obine
Am creat doar patru propoziii, dei ntr-o scal real ele pot fi mai
multe. Ceea ce am vrut s se neleag este faptul c dac un individ se declar
de acord cu enunul numrul 1, nseamn c este n acelai timp de acord cu
enunurile 2, 3 i 4. Pentru c dac eti dispus la orice sacrificiu, nseamn c
eti dispus i la orice cheltuial, la una rezonabil ori mcar la alte eforturi.
Poate fi scalat opinia (atitudinea) fa de aproape orice. Spre exemplu,
cnd ntrebm Avei intenia de a participa la vot? i prevedem variantele:
categoric da (n orice condiii), da, probabil c da, mai degrab nu,
nu, ori ntrebm Ce rol are prietenia n raporturile interpersonale din grupul
mic? i oferim precodificarea indispensabil, important, secundar,
aproape nici unul, nici unul, facem n fond scalri i msurm
distane sociale.
Constatm deci distana ntre atitudinea de a participa la vot chiar
dac trebuie s fii dus pe targ (ori s se vin la tine cu urna) i aceea de
participare probabil c da ori nu; ori distana dintre a crede c rolul
prieteniei este important ori nici unul.
Scala devenit clasic a lui Bogardus, este o scal ordonat destinat s
msoare intensitatea prejudecilor rasiale i naionale n Statele Unite din
acea perioad (1925).
Subiecii anchetei lui Bogardus au fost n numr de 110, de diferite
origini etnice i aparinnd la dou categorii: oameni de afaceri i profesori n
colile publice.
El a oferit spre apreciere celor 110 subieci pe reprezentanii a 30 de
naionaliti aranjate n ordine alfabetic: armeni, bulgari, cehoslovaci, chinezi,
danezi, englezi, finlandezi, francezi, germani, greci polonezi, portughezi,
romni, rui, sirieni, spanioli, suedezi, turci.
n acelai timp (pe aceeai list) a indicat i unele grupuri rasiale i
religioase (evrei, indieni americani, negri, mulatri, hindui).
ntrebarea de principiu a fost: Ai admite de bun voie i cu plcere ca
un (armean englez negru turc) s fie:
193

1
2
3
4
5
6
7

- n relaie de rudenie apropiat prin cstorie

(m-a cstori cu )
- n clubul meu, ca prieteni intimi
- ca vecin pe strada mea
- ca angajat n profesiunea mea, n ara mea (coleg de
munc)
- ca cetean n ara mea
- numai ca vizitator (turist) n ara mea
- l-a exclude din ara mea

=7

(6)

=6
=5
=4

(5)
(4)
(3)

=3
=2
=1

(2)
(1)
(0)

Am numerotat cele 7 aprecieri de la 1 la 7 i am indicat dou coloane de

ponderi acordate. n dou surse consultate (Bogardus n traducere i
Miftode) se afirm c prima propoziie (m-a cstori cu ) a fost notat cu
nota 7 iar ultima (l-a exclude din ara mea) cu nota 1 n timp ce Mrginean
afirm c prima propoziie se noteaz cu 6 i ultima cu 0.
Indiferent de faptul c notm de la 7 la 1, ori de la 6 la 0, suntem n
prezena a 7 aprecieri gradate cumulativ.
Deci, dac m-a cstori cu un armean , nseamn c l-a accepta i
ca prieten intim, vecin, coleg etc.
Dac o naionalitate, ca grup, este admis n categoria cstoriei mixte
spune Bogardus , de obicei este admis i n celelalte patru, incluzndu-se
prietenia intim, vecintatea, contacte ocupaionale i ca ceteni. Dac nu
este admis n categoria cstoriei mixte, o naionalitate mai poate fi admis n
grupul prieteniei intime i alte grupuri obinuite din ar i aa mai departe
// dac este exclus din ar, este exclus din toate celelalte contacte de grup
(Msurarea, 1978, p. 191).
Bogardus a calculat mai muli indici:
- indicele de rang al contactului social (ICS) = media categoriilor
acceptate pentru fiecare grup fa de care s-a stabilit exprimarea
opiniei;
- indicele de distan a contactului social (DCS) = media
categoriilor respinse;
- indicele de calitate a contactului social (CCS) = suma valorilor
acordate fiecrei categorii de la 1 la 7 n care au fost acceptate
diferite etnii, categorii sociale sau persoane.
Extragem, spre exemplu, din tabelele coninute n articolul lui Bogardus,
indicii pentru reprezentanii ctorva naionaliti.

194

(extras)
Datele distanei sociale
(media aritmetic a ordonrilor fcute de cei 110 subieci)
Indicele de
Indicele de
Indicele de rang al
distan a
calitate a
contactului social
contactului social contactului social
ICS
DCS
CCS
Armeni
1,77
3,51
6,16
Canadieni
4,55
0,30
22,51
Englezi
4,60
0,27
22,35
Francezi
4,08
1,04
18,67
Romni
1,71
3,74
5,47
Turci
1,18
4,80
2,91
Sursa: Msurarea ...., 1978, p.192-193
Tabelul 1

Situaia unui grup este cu att mai bun cu ct ICS este mai mare (deci
a fost acceptat n mai multe categorii), cu ct DCS este mai mic (deci
distana este mai mic, ca la englezi, canadieni, francezi) i CCS este mai
mare. Spre exemplu, englezii sunt acceptai n medie n 4,60 categorii (din cele
6), la o mic distan (0,27) i cu o calitate foarte ridicat (22,35).
Scalele de tip Bogardus sunt simple i uor de mnuit fiind larg folosite.
Ele au fost perfecionate mai ales de L. Guttman (1941) care a creat analiza de
scal (scalograma). El a utilizat metoda celor mai mici ptrate, apoi (1944) a
creat scalograma numit metoda Cornell. i alte perfecionri ulterioare au
fost realizate, cu avantaje evidente doar n cazul unor teme specifice, ce se
preteaz la analiza de scalogram (vezi Mrginean, 2000, p. 231-234).
Scalele difereniale sunt utilizate n situaiile n care atitudinea se
exprim preferenial (acord / dezacord), deci o msurm pe baza acceptrii
ori respingerii coninutului itemilor. Creatorul acestui tip de scale a fost
L.L. Thurstone (1928), el bazndu-se pe legea judecilor comparative pentru
a crea scala comparaiei n perechi i scala cu origine unic.
n cazul scalelor difereniale, momentele crerii i al utilizrii lor sunt
separate n timp; construcia unei asemenea scale este destul de complicat i
implic mai multe etape:
1. ntr-o prim faz se strng ct mai multe (cteva sute) propoziii,
enunuri avnd un presupus raport cu atitudinea ce vrem s o
msurm.
2. Se cere unui mare grup de judectori-experi s ordoneze aceste
cteva sute de propoziii n 7-9 ori 11 categorii. Numrul
195

judectorilor a fost indicat de Thurstone la mai mult de 300, dei s-a

constatat c uneori pot fi mai puini. Criteriul ordonrii n clase este
de la acordul (aprobarea) cel (cea) mai puternic() spre dezacordul
(dezaprobarea) cel (cea)
mai puternic(). n aceast faz,
judectorilor nu li se cere s-i exprime opinia proprie ci s fac o
judecat raional. Se presupune c clasele (categoriile, cele 7-911) sunt la interval egal iar judectorii trebuie s ncadreze fiecare
enun ntr-una din clase. Ei stabilesc astfel poziia (locul) itemului
respectiv pe continuum-ul ce are ca extreme acordul maxim i
dezacordul maxim. Tocmai din motivul c judectorii sunt chemai a
face o judecat raional, scala Thurstone este numit i scal
raional.
3. Urmeaz trierea propoziiilor. Cele care au fost repartizate de
judectorii - experi n clase mult diferite / distanate (spre exemplu
aceeai propoziie a fost inclus n clasele 2, 3, 6, 9, 10), deci au fost
clasate neomogen, se elimin. Propoziiile pe care judectorii le-au
plasat n aceeai clas (ori unele apropiate, vecine, spre exemplu 1,
2, 3 ori 6, 7 ) se rein pentru scal. Subiecii (judectorii)
considerai inconsisteni, cei care au sortat peste din propoziii
ntr-o singur clas, sunt i ei eliminai.
4. Propoziiile rmase se claseaz ntr-o ordine (deci primesc un numr)
stabilit pe baza medianei poziiei ce au ocupat-o n opiniile tuturor
experilor.
5. Se face o nou analiz a coninutului propoziiilor, o analiz de
item, care poate nsemna i determinarea valorii de scal, calculul
sumei erorii standard de observaie, fixarea unei origini de scal
(media cea mai mic) etc. Ca urmare sunt eliminate i alte propoziii
ce pot fi confuze, imprecise ori se suprapun ntre ele.
6. n final se rein doar 15-30 propoziii (din cele cteva sute iniiale)
din care se construiete scala. Ele sunt amestecate i subiecii deci
cei a cror atitudine dorim s o cercetm i vor exprima opinia
(gradul de acord / dezacord) privind coninutul propoziiilor.
Nu toate tipurile de scale difereniale au aceeai arie de aplicare. Scala
comparaiei n perechi este riguroas, dar se utilizeaz numai cnd avem un
numr mic de itemi i se pot face judeci prefereniale. Scala intervalelor
aparent egale (ca i a intervalelor determinate ulterior) cere judeci
categoriale, deci ordonri.
196

Intenia lui Thurstone a fost s elaboreze tehnici mai riguroase bazate pe

introducerea grupului de experi / judectori, avantaj nsoit i de dificultile
antrenrii unui numr mare de experi, ca i de incertitudinea c ei fac o judecat
neinfluenat de propria opinie.
Scalele sumative (de tip Likert 1930-1932) sunt dintre cele mai simple
i larg utilizate. n cazul lor nu se mai apeleaz la judectori, ci subiecii nii
i exprim gradul de acord / dezacord fa de fiecare item ce li se ofer. Exist
un numr de variante (3, 5, 7) de apreciere. Spre exemplu: acord total acord
nici acord / nici dezacord dezacord dezacord total. Scorul fiecrui individ
este suma valorilor cu care a rspuns el la fiecare ntrebare; de aici denumirea
de scale sumative.
Analiza pur cantitativ (doar a scorului propriu-zis) trebuie completat
cu una calitativ. Acelai scor poate corespunde unei diversiti de rspunsuri,
care pot exprima chiar atitudini opuse.
Dac utilizm, spre exemplu, o scal care cuantific acordul total = 5,
acordul = 4, indiferena = 3, dezacordul = 2 i dezacordul total = 1, putem obine
un scor de 9 pe trei itemi att din combinaia 5+3+1 ct i din aceea 3+3+3.
n primul caz avem fa de unii itemi chiar poziii extreme, n al doilea o
poziie neutr.
Foarte important pentru scalele sumative este analiza consistenei
interne a setului de indicatori, exprimat prin calculul coeficientului de
corelaie ntre item-baterie (scala n totalitate).
Dac coeficientul de corelaie este foarte mic (sau chiar zero) nseamn
c enunul este nedifereniator, nerelevant, ambiguu, altfel spus enunul nu
msoar ce msoar bateria. Cu ct coeficientul se apropie de valoarea 1, se
apropie de situaia de corelaie perfect.
Scalele Likert fiind mai simplu de elaborat dect cele difereniale, ele
sunt larg utilizate, dei i au i ele limitele lor. Am prezentat doar unele aspecte
eseniale ale construirii diferitelor tipuri de scale, cel interesat mai n amnunt
avnd la dispoziie mai ales lucrrile lui Vlsceanu (1986), Miftode (1995) i
Mrginean (2000). Am mai aduga faptul c n reprezentarea grafic a
rezultatelor studiilor asupra atitudinii, pot apare cteva situaii tipice, noi
ncercnd doar s exemplificm cteva dintre ele. Dac marcm pe abscis
gradele de favoare (n ordine descrescnd, cu 7, 6, 5, 4, 3, 2, 1; 7 fiind cota
pentru ntru totul de acord (favoare maxim) iar pe ordonat numrul (ori %)
subiecilor ce aleg un grad de favoare, obinem situaii de genul celor prezentate
n figurile 10, 11, 12 i 13.

197

Subieci

Subieci

n
%

n
%

1
7

3 2 1
grade de favoare
Fig.10 Curba de tip L atitudine
dominant favorabil

4 3 2 1
grade de favoare
Fig.11Curba tip J -atitudine
dominant defavorabil

Subieci

Subieci

n
%

n
%

1
7

3 2 1
grade de favoare
Fig.12 Curb de tip clopot
(U ntors; plrie) indicnd
centrarea pe poziie neutr / medie

3 2 1
grade de favoare
Fig.13 Curb tip U indicnd
mprirea n tendine opuse
ale atitudinii

Bineneles c aceste reprezentri se refer la posibile situaii tipice, n

practic ele putnd avea abateri i prezentndu-se drept combinaii mcar
pariale a unora dintre acestea.
198

CAPITOLUL 18
EXPERIMENTUL N SOCIOLOGIE
Esen i definiii. Condiiile. Provocare, manipulare, control.
Variabilele n experiment. Situaie, grup i moment experimental.
Specificul experimentului sociologic. Funcii. Tipuri de experiment
n general n tiin, experimentul este considerat a fi metoda de
cercetare cea mai riguroas, mai obiectiv, mai tare.
Dac multe dintre tiinele naturii (fizica, chimia, biologia, biochimia,
biofizica etc.) sunt considerate prin excelen experimentale, tentaia de a apela
la o metod de asemenea rigoare a fost mare i pentru cercettorii socialului,
implicit i pentru sociologi.
Suntem de acord cu Traian Rotariu (1986), care referindu-se la
posibilitatea apelului la experiment n sociologie, o leag de dou elemente
eseniale:
1. ce definiie adoptm pentru sociologie;
2. ce definiie adoptm pentru experimentul n sociologie ( p. 146).
Ideea autorului este de a accepta definiii cu caracter mai restrns i
particular. Altfel spus nu vom putea aplica experimentul la nivel social global,
la nivelul ntregii societi, ci mai degrab la fenomene circumscrise unor arii
mai restrnse, deci la grupuri i aciuni particulare. n al doilea rnd, nu putem
spera ca n societate s realizm tipul ideal de experiment ca cel din tiinele
naturii, ca toate rigorile i condiiile acestuia. Va trebui s adoptm definiii
(deci i condiii) mai moi, mai adaptabile specificului mediului social.
Dac vom accepta asemenea corecii, vom putea depi punctul de
vedere potrivit cruia experimentul este posibil numai n tiinele naturii i
tehnice i adopta punctul de vedere al posibilitii (limitate i specifice) folosirii
experimentului i n domeniul social.
EXPERIMENTUL este n principiu un procedeu de cercetare n
tiin, care const n provocarea intenionat a unor fenomene n condiiile cele
mai propice pentru studierea lor i a legilor care le guverneaz; observaie
provocat, experien (DEX, 1998, p. 358).
Chiar din acest sens general se evideniaz elementul de provocare a
unei situaii pe care o observm. nc n secolul XIX celebrul fiziolog francez
Claude Bernard (1865 - Introducere n studiul medicinii experimentale) afirma
c experimentul este o observaie provocat n scopul de a controla ori sugera o
idee.
199

Experimentul este definit n psihologie ca studiu al unui fenomen cu

ajutorul metodei experimentale. A face un experiment const n a plasa un
fenomen care se dorete a fi studiat sub control (s.n.) riguros, n aa fel nct s
se pun n eviden condiiile de apariie (cauzele; s.n.) sau de modificare. n
orice experiment, se va preciza, sub numele de variabil dependent,
dimensiunea fenomenului de studiat, iar sub numele de variabil independent
sau variabile independente condiia sau condiiile pe care le controleaz
experimentatorul (Richelle, 1999/93, p. 308). n aceast definiie apare ideea
controlului situaiei supus experimentrii la care vom reveni, ca i ideea c n
joc (sub control) sunt dou tipuri de variabile.
Dicionarul de sociologie definete experimentul sociologic ca metod
de cercetare a relaiilor cauzale dintre faptele, fenomenele i procesele sociale,
care const n msurarea aciunii variabilelor independente asupra variabilelor
dependente, n condiiile n care aciunea altor factori, nespecificai n ipotez,
este inut sub control. n e.s. cercettorul i propune s provoace producerea
fenomenelor sociale cu scopul de a nregistra dinamica i de a le explica prin
identificarea relaiilor cauz-efect (Chelcea, 1993/25, p. 234). De altfel
articolul n spe din Dicionar are la baz o lucrare mai ampl a profesorului S.
Chelcea (Experimentul n psihosociologie, 1982) pe care o putem folosi
pentru majoritatea paragrafelor ce vor urma.
Deja s-a observat din definiiile anterioare c putem construi o definiie a
experimentului n termeni de variabile: el const n observarea variaiei unei
(unor) variabile dependente n prezena aciunii unei (unor) variabile
independente. Cum am explicat nc ntr-un capitol de metodologie
sociologic, variabilele independente sunt n fond cauze, iar cele dependente
efecte.
Mai citm o definiie care n fond reia i sistematizeaz ideile de baz
coninute i n definiiile deja citate. Experimentul const dintr-o serie
sistematic de experiene, adic este conceput ca un mod de cunoatere
tiinific, prin care provocm un proces (schimbndu-i unele din condiiile n
care se manifest de obicei), l descompunem n elementele sale, controlnd
una sau mai multe variabile, pe care le manipulm, determinnd legturile
dintre variabile (ca s descoperim cauze i efecte, raporturi constante legi etc.)
(Boiangiu .a., 1981, p. 127).
Chiar i din citarea doar a ctorva din cele peste 100 definiii care au fost
date experimentului (dup afirmaia lui E. Greenwood 1945) se constat
insistena cu care revin aspectele de provocare, manipulare i control.
A ncerca s le explicitm nseamn a face referiri implicite la specificul
experimentului n domeniul social.
T. Rotariu indic trei condiii pe care le consider obligatorii pentru a se
putea vorbi de un experiment:
200

intervenia activ a subiectului cunosctor n desfurarea

fenomenului studiat;
controlul unui numr de factori;
caracterul eminamente de cunoatere al experimentului, condiie
complementar, ea fiind comun i altor metode (Rotariu, 1986,
pp. 147-148).

Prima condiie intervenia activ presupune introducerea ntr-o

situaie dat a unui factor nou, ori dirijarea ntr-un anumit mod a variaiei unui
factor. Poate fi vorba i de PROVOCAREA unei situaii cu totul noi, nu doar
de modificri ale datelor situaiilor existente.
Problema este ce i ct putem provoca n domeniul social? n chimie ori
fizic experimentm combinnd substane, modificnd dozaje, variind
presiunea, temperatura, umiditatea etc. n biologie lum un lot de cobai crora le
putem injecta substane cancerigene, le provocm tumori, i sacrificm etc.
n societate fie nu putem provoca anumite situaii (cutremur, erupie
vulcanic, mari variaii climatice brute, tornade, inundaii naturale etc.) fie nu
este admisibil s o facem.
Sociologia este interesat de comportamentul oamenilor, de felul cum
reacioneaz ei n anumite situaii. Am putea provoca o inundaie prin
distrugerea deliberat a unui baraj, am putea provoca un incendiu devastator (de
pdure, cldiri, sonde de petrol etc.), ori am putea provoca un crah financiar la
burs .a.m.d. dar ar fi aberant s facem asemenea lucruri. Am putea fi interesai
de mecanismul de creare, lansare i proliferare a zvonurilor, dar nici mcar
lansarea deliberat a unui zvon nu este lipsit de riscuri. S ne imaginm c am
lansa zvonul unei reforme monetare iminente i ne dm seama la ce efecte s-ar
ajunge (celebrul scenariu radiofonic al lui Orson Wells cu debarcarea
marienilor este o dovad).
Concluzia este c intervenia activ n domeniul social este limitat,
dreptul i mijloacele acestei intervenii fiind invers proporionale cu scara
(extensia) presupus a aciunii. ansele experimentului sunt mult mai mari n
domeniul microsocial i scad n macrosocial. Este de neles c este mult mai
uor i nepericulos s lansezi un zvon ntr-o grup de studeni (examenul va
consta doar n ) dect un zvon la nivel naional (se schimb banii, banca
X intr n faliment, se anuleaz legea retrocedrilor etc.).
Ar mai fi de menionat i faptul c simpla intervenie activ (doar
condiia I-a) nu legitimeaz prin ea nsi un experiment, fiind deci necesare i
celelalte dou. Dac am considera orice aciune / intervenie drept experiment,
am ajunge s considerm experiment ntreaga aciune de conducere social. n
fond orice msur de conducere (o indexare de venituri, o cretere / scdere a
dobnzilor, creterea preului benzinei, adoptarea unei Hotrri de Guvern,
restructurarea unor ntreprinderi, devalorizarea leului .a.m.d.) provoac
201

modificri n situaia social i produce efecte de diferite tipuri. De regul, unor

asemenea msuri le lipsesc ns elementele de control i scop tiinific.
Chiar dac unele se vor experimente sociale (nu sociologice) ce implic
un oarecare control al factorilor, chiar i n acest caz lipsete finalitatea de
cunoatere. Spre exemplu, putem lua decizia de a ncerca experimental pe o
anumit perioad de timp (ca s vedem dac merge) o schimbare a
programului de lucru (de la 6 la 8 ore ori invers, introducerea smbetei ca zi
lucrtoare etc.) i s urmrim mai atent, deci s controlm efectele. Dar nici ntrun asemenea caz nu urmrim o finalitate tiinific, ci una practic.
Aspectul MANIPULRII implic i el mari restricii i limite n
domeniul social. n lumea anorganic i biologic (neuman) limitele
manipulrii sunt mult mai laxe, dac variabila ce o manipulm (modificm) este
temperatura, presiunea, viteza, rezistena, duritatea etc. Putem modifica
temperatura cu sute de grade cnd este vorba de obiecte, dar nu putem face
acelai lucru asupra oamenilor. Putem chiar dac se opun asociaiile de
protecie a animalelor s injectm unor cobai doze tot mai mari de substan
toxic i s constatm la ce doz efectul este letal. Asemenea lucruri nici nu pot
fi gndite n raport cu oamenii, dei n Germania nazist s-au fcut experimente
cu efect letal i asupra oamenilor, ca n cazul hipotermiei spre exemplu.
n social mai apare un aspect inexistent n lumea anorganic i animal:
oamenii supui unui experiment devin contieni de acest lucru.
Orice experiment modific, mai mult sau mai puin, natura fenomenului
studiat, deci i a reaciilor subiecilor supui experimentului. n asemenea
condiii devine esenial interaciunea experimentator-subiect; a dovedit-o
printre multe alte cazuri i experimentul lui E. Mayo de la uzinele Western
Electric din Hawthorne.
i aspectul CONTROLULUI factorilor se cere privit n mod diferit n
raport cu mediul nesocial. Ca sistem hipercomplex, socialul conine fenomene i
procese sociale de mare complexitate i prinse n variate interdependene. n
asemenea situaii acioneaz un mare numr de factori de naturi diferite, cu
intensiti diferite. A-i controla, nseamn a-i identifica, a-i separa (izola) i
eventual a-i neutraliza. n tiinele naturii este relativ posibil s se creeze
situaii experimentale n care s avem de manipulat 1-2 variabile.
n mediul social este extrem de complicat a purifica la acest nivel
situaia experimental i deseori nu putem avea certitudinea c efectul se
datoreaz aciunii unei singure variabile ce am izolat-o i o manipulm. Efortul
de a controla variabilele implic i neutralizarea unora, acest lucru putndu-se
face fie prin eliminarea lor, fie prin egalizarea lor.
Se vede deci c prin controlul factorilor din experiment ne referim
att la cei introdui n experiment dar i la cei pe care vrem s-i suprimm ori
s-i meninem constani. Acest control considerat de cercettori ca fiind
202

elementul esenial al experimentului se realizeaz n grad diferit, n funcie de

tipul de experiment. n cele de laborator putem avea un control mare, n cele
naturale avem control minim.
VARIABILELE implicate ntr-un experiment au fost clasificate n patru
categorii (vezi Chelcea, 1982, pp. 70-71, apud Leslie Kish):
a. variabile explanatorii, numite i interne ori experimentale. Ele sunt
de tipul variabilelor independente (cauze) i dependente (efecte).
mprirea aceasta este relativ, depinznd de ipoteza i planul
experimentului. Ceva ce poate fi considerat cauz a altui fenomen,
poate fi la rndul su efect al altora, deci totul depinde de poziia sa
n lanul fenomenelor.
De pild, n relaia moral industrial-performan, moralul mai
ridicat ori mai sczut are rol de cauz pentru performana realizat.
Dar n relaia motivarea muncii-moral industrial, moralul este
variabil dependent, fiind efect al felului n care are loc motivarea
muncii.
Se mai practic mprirea variabilelor explanatorii n cantitative i
calitative. Se consider cantitative, variabilele ce pot fi ordonate pe o
singur dimensiune, cum ar fi vrsta, cooperarea, satisfacia,
conflictul etc. Sunt considerate calitative variabilele neordonabile
unidimensional, ca apartenena politic ori profesiunile;
b. variabile exterioare controlate sunt cele de cele mai multe ori
numeroase ce se refer la factori exteriori pe care nu intenionm
s-i modificm, ci ncercm s-i meninem constani. Dac am monta
un experiment pentru a constata dependena performanelor colare
ale elevilor de nivelul lor de inteligen, ar trebui s meninem
constante variabile de genul numrului orelor de studiu i de odihn,
regimului alimentar, ajutorului extern pentru studiu, modului de
lucru al profesorilor, condiiilor de locuit etc.;
c. variabile exterioare necontrolate sunt unele de care cercettorul fie
nu este contient c intervin n situaia experimental, fie c le las n
mod deliberat necontrolate din motivul dificultii de a le msura i
de a le menine constante.
Dac putem controla numrul de ore ct studiaz elevul, egaliza
condiiile alimentaiei ori cele de locuit ale elevilor, cum putem
controla (evidenia, msura) influena pe care o are asupra
performanei colare tipul de literatur preferat, ori sportul preferat?
Aceti factori par foarte ndeprtai de relaia nivel de inteligen
performan colar, i i vom lsa necontrolai;
203

d. variabilele exterioare necontrolate care dau efecte randomizante

sunt cele a cror influen n experiment se anuleaz reciproc n
sensul c acioneaz n direcii contrare, nu acioneaz constant
numai ntr-un sens i / sau doar pentru unii dintre subiecii
experimentului.
Un asemenea factor exterior relaiei nivel intelectual performan
colar, poate fi hazardul, norocul. Oricine a dat un examen i
amintete c a avut subiecte preferate (mai bine nelese i reinute) i
altele ce i s-au prut mai dificile. ansa unor subiecte mai bune
poate influena performana, dar ansa aceasta nu este constant i
doar pentru unii. Acelai individ poate primi alt dat subiecte ce
nu-i plac, iar alii ce nu au avut ans n alt situaie, s dispun de ea
acum. Deci pe o multitudine de situaii norocul ori ansa se pot
egaliza cu neansa la nivelul situaiilor i / sau al subiecilor.
Concluzia: un experiment este cu att mai riguros cu ct toate variabilele
exterioare sunt controlate, ori mcar toate cele necontrolate s fie dintre cele cu
efect randomizant.
SITUAIE, MOMENT I GRUP EXPERIMENTAL sunt i
acestea concepte de baz n cadrul metodologiei experimentului sociologic (vezi
Chelcea, 1982, p. 71-73).
Situaia experimental cuprinde ansamblul persoanelor, obiectelor i
al condiiilor desfurrii experimentului. Ca persoane pot fi cercettori,
personalul ajuttor i subiecii experimentului, iar ca obiecte aparatura folosit.
Cele trei componente ale situaiei (persoanele, aparatura i condiiile)
sunt interdependente, n interaciune. Cercettori superior calificai, subieci
bine alei, aparatur performant i condiii favorabile pot favoriza reuita
experimentului.
Situaia experimental trece prin trei faze: cea iniial, cea de dup
introducerea variabilei independente i situaia final.
Grupul inclus n experiment se divide n dou: grupul experimental i
grupul de control.
Mai ales n experimentul de laborator, dar uneori i n cel natural,
terenul se divide n aceste dou pri identice.
Grupul experimental este compus din persoanele asupra crora
acioneaz variabila independent pe care o introducem, ori o modificm /
manipulm.
Grupul de control (grupul martor) este cel asupra cruia nu acioneaz
variabila independent introdus i din comparaia celor dou grupuri trebuie s
se pun n eviden efectele variabilei independente.
204

Cele dou grupuri trebuie s fie omogene (cu structuri identice), deci s
fie corect eantionate. Dac experimentm eficiena unei noi metode de predare
n coal, vom lua dou clase identice la diverse caracteristici (vrst, sex,
performan, program de studiu etc.), singura deosebire fiind c la o clas vom
folosi noua metod de predare (variabil independent) n timp ce la cealalt
clas vom utiliza metoda tradiional.
Momentul experimental const n fond n dou momente: t1 cel
dinaintea introducerii variabilei independente i t2, cel de dup introducerea
acesteia.
n t1 i t2 se msoar deci variabilele dependente, pentru a se constata
eventualele diferene produse de variabila independent introdus.
Dar pentru c variabila independent nu se poate introduce instantaneu,
grupul experimental trebuind s fie pregtit, s-i dea acordul etc., unii autori
atrag atenia asupra importanei momentului th, care este cel de cnd grupul
experimental este pregtit pentru introducerea variabilei-cauz.
Din toate cele spuse pn acum putem rezuma cteva lucruri:
1. Un experiment se desfoar dup un plan ce conine: definirea
problemei, ipoteza, stabilirea variabilelor, tipul de msurri, tipul de
control etc.
2. ntru-un experiment se parcurg cteva etape printre care observarea
unei situaii iniiale, modificarea acesteia de ctre experimentator i
observarea consecinelor.
3. n orice experiment trebuie ndeplinite anumite condiii: s se aleag
situaii reprezentative pentru categorii mai largi de situaii, de regul
trebuie operat o singur modificare (introdus o singur variabil),
iar terenul trebuie divizat n grup experimental i martor.

4. Validitatea experimentului depinde de corecta stabilire a grupurilor,

de purificarea la maxim a variabilelor experimentale i neutralizarea
variabilelor externe necontrolate.
5. Particularitile unui experiment sociologic sunt legate de faptul c
se lucreaz cu fiine umane contiente, lucru ce limiteaz drastic
posibilitatea manipulrilor. Orice intervenie modific ntr-o msur
reaciile subiecilor, interaciunea lor cu experimentatorul devenind
esenial.

205

6. Din aceste particulariti decurg i limitele / dificultile

experimentului sociologic: dificulti de izolare a variabilelor,
incertitudini privind comparabilitatea grupurilor, incertitudini legate
de aciunea i a altor variabile i n consecin valabilitatea
rezultatelor dar pentru situaia cercetat (deci posibilitate foarte
redus de extindere).
FUNCIILE principale ale experimentului sociologic sunt (Boiangiu
.a., 1981, loc. cit.):
1. Stabilirea relaiilor de cauzalitate, aceasta fiind nsi esena
experimentului, deci i funcia sa principal.
Manipulnd o variabil independent i msurnd n t2 modificrile
(dac i n ce msur ele se produc) n variabila (variabilele)
dependent, putem constata dac exist anumite relaii de cauzalitate.
2. Verificarea ipotezelor enunate pe baz de alte observaii anterioare.
ntre observaie i experiment exist multe puncte comune, dar i
diferene notabile. Nu poate exista experiment (ca de altfel orice
cercetare) fr o ipotez, i deseori experimentul se monteaz tocmai
pentru a verifica / valida ipoteze stabilite pe diverse alte ci.
3. Validarea corectitudinii datelor obinute cu ajutorul altor metode.
Prin observaie, documentare ori anchet se poate acumula o
cunoatere ce s-ar cere verificat i validat printr-o metod mai
riguroas. Acest lucru este uneori posibil printr-un experiment fcut
la scar mai redus, dar n condiii mai bine definite.
Spre exemplu, ajungem pe baz de anchet la concluzia c oamenii
mai bine informai n privina producerii energiei electrice i a
costurilor implicate, sunt mai economi (reinui) n consumul
acesteia. Putem realiza un experiment incluznd dou grupuri, n
cadrul cruia grupului experimental s i se ofere informaii
amnunite despre producerea energiei electrice (probleme,
dificulti, costuri, perspective) iar grupul martor s fie lipsit de
aceste informaii speciale. Dac n t2 msurm o scdere a
consumului de energie electric la membri grupului experimental i
meninerea consumului obinuit la grupul martor, am validat
(confirmat) aceast concluzie a anchetei.
4. O alt funcie a experimentului este legat de contribuia ce o aduc
rezultatele lui la ntemeierea teoriilor explicative bazate pe ele. Un
experiment corect proiectat i realizat ofer rezultate cu nalt grad de
ncredere, i chiar dac ele nu pot fi uor extinse n afara situaiei
experimentale, pot ntemeia cu pertinen explicaiile.
206

TIPURILE de experiment rezult din clasificrile pe diferite criterii.

Criteriile cele mai des folosite sunt mediul n care are loc experimentul (situaia
experimental), gradul interveniei cercettorului n manipularea variabilelor,
nivelul controlului variabilelor, natura variabilelor modificate, funcia
experimentului, gradul n care subiecii sunt contieni de experiment etc.
Pentru a compara cele dou mari tipuri de experiment cel de
laborator i cel natural (de teren) prof. T. Rotariu (1986, p. 162-165)
apeleaz la 4 criterii de difereniere:
1. Mediul: artificial sau natural.
2. Izolarea: puternic sau slab.
3. Situaia: inedit sau natural.
4. Factorul C: prezent sau absent.
Autorul ne previne c apeleaz la dihotomii cam prea rigide, deci la
mpriri grosiere n doar dou variante. n ce privete factorul C suntem
datori a aminti c ntr-un paragraf anterior, autorul a numit astfel cu aceast
denumire faptul c subiecii tiu c sunt supui experimentului, sunt deci
contieni de aceast realitate.
Prin prisma unor asemenea criterii, experimentul de laborator este cel
n care:
- subiecii sunt urmrii ntr-un mediu artificial, special creat. Mediul
natural al unui grup poate fi o clas de coal, un atelier de munc, o
familie etc.
Prin mediu artificial nu nelegem o diferen minor (alt clas dect
cea obinuit, alt atelier) ci unul n care se realizeaz i alte condiii;
-

subiecii sunt puternic izolai de influenele exterioare;

ei sunt pui n faa unor situaii noi n raport cu cele obinuite;

sunt integral contieni de faptul c sunt supui unui experiment.

Deci experimentul de laborator, artificial, se produce ntr-o situaie

creat de cercettor, i ca atare controlul este mai puternic i ntregul experiment
este mai riguros.
Experimentul natural (numit i parial ori necontrolat) are loc n
ambiana social normal a grupului: coal, ntreprindere, familie etc. El este
mai bogat n coninut dar ntmpin dificulti de izolare i control al
variabilelor.
Se mai ia n considerare i clasificarea n experimente directe i
indirecte. n cele directe cercettorul introduce un factor n desfurarea
fenomenului studiat iar n cele indirecte schimbrile n desfurarea obinuit a
fenomenului sunt ntmpltoare ori independente de obiectivele cercetrii
(calamiti, evenimente etc.).
207

La fel se poate face distincia ntre experimentul activ i cel pasiv. Un

experiment activ modificesenial starea colectivitii cuprinse n el i o poate
dirija spre efecte chiar duntoare. n experimentul pasiv, introducerea unei noi
variabile nu produce perturbri i schimbri eseniale, ori el are ca obiect doar
izolarea de variabile existente deja n mod obinuit n condiiile naturale ale
colectivitii cercetate.
Nu toate aceste tipuri de experimente corespund n acelai grad
cerinelor metodologice ale unui experiment, acesta fiind i motivul pentru care
unele sunt denumite pseudoexperimente. Se poate constata c sunt mai uor de
realizat i implic mai puine riscuri experimentele de teren, cele indirecte i
cele pasive, dar i valoarea / rigurozitatea lor este mai redus.

208

CAPITOLUL 19
CERCETAREA SOCIOMETRIC
Istoric. Tezele sociometriei. Conceptele sociometriei. Relaiile
interpersonale. Structuri sociometrice. Tehnicile sociometriei testul
sociometric. Procedeele sociometriei matricea sociometric i sociograma.
Termenul de sociometrie ne spune prof.Achim Mihu a crui
etimologie provine de la o combinaie a latinescului socius, care nseamn social
i a latinescului metrum, care nseamn msur, sau a grecescului metrom,
care nseamn tot msur, a fost folosit pentru prima oar nc n secolul trecut
(Mihu, 1967, p.5).
Autorul citat este cel care n anii 70 a fcut primul demers de analiz
tiinific i critic a sociometriei (1967 Sociometria. Eseu critic. i 1970
Sociologia american a grupurilor mici), pn atunci tema beneficiind n
limba romn doar de analiza lui M.Bahitov Microsociologia o utopie
reacionar (Editura Politic, 1959), reprezentnd traducerea unei lucrri din
limba rus, publicat n 1958.
Tentative de abordare a temei au aparinut i lui Traian Herseni (1969,
Psihosociologia organizrii ntreprinderilor industriale, Editura Academiei,
Bucureti), Georgetei Dan-Spnoiu (1971, Relaiile umane n grupurile de
munc industrial, Editura Academiei, Bucureti) ori lui Vasile Ciocrlan
(1973, Relaiile interpersonale, Editura Politic, Bucureti).
Nu exist consens total n privina primei folosiri a termenului de
sociometrie, de vreme ce sociologul romn Petre Andrei afirma c el a fost
utilizat prima dat de Neumann Spallart la un congres inut n 1887 la Roma, dar
Pitirim Sorokin l localiza ntr-o lucrare din 1899 a lui A.Coste.
n sensul su etimologic iniial, termenul de sociometrie se referea la
msurarea fenomenelor sociale, adic la utilizarea matematicii n tiinele
sociale. Sensul dobndit de termen ulterior n deceniul patru al secolului XX
este direct legat de concepia teoretic i metoda iniiate i promovate de cel ce
este considerat printele spiritual al sociometriei, (psiho)sociologul Iacob Lvi
Moreno. ntmpltor Moreno s-a nscut la Bucureti, n 1892, tatl su fiind
funcionar internaional la Comisia Dunrii, fapt ce nu-l atest ca fiind de
origine romn cum n mod eronat l consider unii.
De altfel, doar pentru acurateea prezentrii noastre, semnalm n treact
c exist o serie de erori chiar de date factuale n diverse materiale
referitoare la Moreno. Spre exemplu, data naterii sale (19 mai 1892) apare ca
1889 n lucrarea Mic Dicionar de Sociologie (1993, Editura All, Bucureti,
p.163-164); i data publicrii lucrrii fundamentale a lui Moreno (1934,
Who shall survive Cine va supravieui?) este indicat n acelai Mic
Dicionar ca fiind anul 1937.
209

De mic copil Moreno s-a mutat cu prinii la Viena, unde a studiat

medicina cu profesori celebrii iar ntre 1917 i 1924, a profesat n Austria, o
perioad i n lagrul de refugiai de la Mitterndorf de lng Viena. Se pare c n
acest lagr a constatat Moreno i a meditat asupra tensiunilor i conflictelor din
cadrul unor colectiviti, asupra posibilitii de a le reduce / aplana prin
reorganizarea grupurilor etc.
Din 1925, Moreno a emigrat n Statele Unite unde, n 1934, i-a aprut
cartea fundamental deja amintit i unde a creat cunoscuta coal sociometric.
Alte lucrri importante ale sale, unele sintetiznd, completnd ori reformulnd
bazele sociometriei, sunt Sociometria, metoda experimental i tiinele
sociale (1951) i Sociometria i tiinele omului (1956). La moartea sa n
1974, Moreno lsa n urma sa o coal de cercetare, un institut celebru
(Academia Moreno din New York), o revist (Sociometry) al crei fondator
a fost i un larg cerc de adepi din toat lumea a concepiei sale.
Sociometriei i-au fost aduse i serioase critici, unele rezumate n
literatura noastr de Achim Mihu (1967, p.13-55) ori Vasile Miftode (1995,
p.332-334). S semnalm n primul rnd, controversele privind nsi definiia
sociometriei. A.Mihu semnaleaz csociometristuldanez A.Bjerstedt a
identificat 13 definiii ale noiunii n discuie, pe care le-a trimis spre evaluare
unui numr de 269 de experi. Din analiza celor 131 de rspunsuri primite, a
reieit c numrul cel mai mare de adeziuni l-a primit urmtoarea apreciere:
sociometria este tratamentul cantitativ al relaiilor umane prefereniale
(1967, p.p.5-6).
Dei Moreno a insistatmereu asupra faptului c sociometria nu trebuie
redus doar la metod, ea fiind i o teorie, exegeii au remarcat c aparatul
teoretic conceptual al sociometriei este srac, c aceast concepie este
psihologizant prin rolul acordat factorilor psihici (subiectivi) n raport cu
factorii obiectivi, c tehnica sociometric are un rol secundar i o arie de
aplicare restrns etc. Dintre aceste critici n fond interdependente cea mai
important este aceea a aspectului primordial subiectiv, psihologizant, pe care
sociometria l introduce n sociologie.
Dar n general, nu este negat aspectul atractiv al acestei tehnici i nici
relativa rafinare pe plan matematic a procedeelor de care uzeaz.
Facem n continuare, o sumar prezentare a concepiei teoretice i
caracteristicilor de tehnic ale sociometriei.
Moreno, dei a avut pretenia unei veritabile revoluii sociometrice a
recunoscut c sociometria este doar o component a tiinelor cunoaterii vieii
sociale pe care el le concepea ca un model piramidal, compus din socionomie,
sociodinamic, sociometrie i socioatrie (Mihu, 1967, p.18-22).
Socionomia aflat n vrful acestei piramide, ar consta n tiina legilor
suprastructurale ale societii.
210

Sociodinamica ar reprezenta tiina ce studiaz structura agregatelor

sociale, adic a grupurilor oficiale, nchise.
Sociometria ar reprezenta tiina care pe baza unui test special ar msura
anumite aspecte ale vieii sociale.
n fine, socioatria ar fi compus de modalitile i tehnicile prin care s-ar
putea realiza nsntoirea social, deci ameliorarea/rezolvarea problemelor
sociale.
UNIVERSUL SOCIAL este denumirea sub care Moreno nelege
societatea, considernd-o ca avnd trei dimensiuni ori componente:
societatea extern compus din totalitatea grupurilor oficiale,
reale, vizibile, mari ori mici, cu form precis stabilit, fenomene
suprastructurale instituionalizate. ntre acestea, reprezentnd
structura macroscopic a societii, se includ biserica, coala,
armata, familia, ntreprinderea, partidul etc., deci forme
accesibile simurilor, vizibile i evidente, mai uor de studiat.
matricea sociometric constnd n structura microscopic a
socialului, reprezentnd relaiile prefereniale dintre oameni,
relaii (realitatea intern a socialului) manifeste mai ales n
grupurile de talie mic. Acestea nu se pot pune n eviden dect
prin tehnica special imaginat de Moreno (testul sociometric),
prin care se postuleaz n fond primatul aspectului psihologic n
raport cu cel obiectiv al relaiilor sociale.
realitatea social ar reprezenta contradicia i compromisul
dintre aspectul macroscopic i microscopic al vieii sociale,
deci ntre societatea extern i matricea sociometric. n
cadrul ei exist deci amestecate relaiile psihologice cu cele
instituionale, un conglomerat n care acioneaz att legi juridice
(n societatea extern) ct i legi afective (n matricea
sociometric).
n toat concepia morenian se folosesc unele CONCEPTE specifice,
elaborate de iniiatorul ori colaboratorii colii.
Conceptul de baz este cel de tele (sau teleelement) definit ca o
legtur psihologic preferenial, simpatetic dintre oameni, dintre ei i
rolurile lor sau dintre ei i anumite obiecte (Mihu, 1967, p.25). Sau ntr-o
formulare aparinnd chiar lui Moreno, teleelementul nu este de fapt dect un
aspect al celei mai mici uniti viabile a matricei sociale pe care o numim
atom social (Mihu, loc.cit.). Mergnd mai departe cu analogia, unii autori au
numit chiar teleelementul ca fiind un electron social, idee prin care l
subordoneaz atomului social; acest electron social ar fi deci cea mai mic
211

unitate de sentiment ce se poate transmite de la un individ la altul, formularea

aparinnd tot lui Moreno.
Exist mai multe variante de teleelement:
teleelementul simplu n relaia dintre indivizi. Dac A l
simpatizeaz pe B (A l alege pe B) i B l simpatizeaz pe A
(deci B i rspunde prin simpatie lui A), avem un asemenea
teleelement simplu. El se manifest la rndul su n dou
variante:
- teleelementul
simplu
compatibil
n
care
alegerile/preferinele se situeaz la acelai rang. Deci n
cadrul grupului, A i prefer n ordine pe B, C i D. La
rndul lui, B i prefer pe A, C i D. Deci A l-a preferat n
primul rnd pe B, iar B l prefer tot n primul rnd
pe A.
- teleelementul simplu necompatibil n care preferina
exprimat nu este de acelai rang. Deci A i prefer pe B,
C i D, iar B i prefer pe D, A i C, adic nu rspunde cu
prima preferin lui A (ci n al doilea rnd, n al treilea
rnd.) aa cum i-a exprimat-o acesta fa de B.
Exist i cazul n care A l alege pe B dar B nu-l alege pe A
(B nu rspunde de loc preferinei lui A), caz n care ne aflm
n faa unui infra-tele.
teleelementul simbolic sau tele-rolul. n acest caz,
atracia/preferina nu se manifest pentru o persoan anumit
(deci pentru ego-ul acesteia), ci spre simbolul pe care l
reprezint, spre rolul pe care l are n grup ori societate (aadar
pentru alter ego-ul acesteia).
Spre exemplu, nu ne manifestm preferina pentruun anumit
medic, sportiv, actor, inginer, preot, avocat, politician, profesor
etc., ci preferm n general pe cei care sunt medici, sportivi,
actori, ingineri, preoi etc. Cnd auzim formulri de genul prefer
s-mi aleg prietenii dintre medici, sportivi. avem de a face cu
teleroluri, deci preferina o exprimm pentru ceea ce reprezint
rolul de preot, profesor, medic, sportiv .a.m.d.
Cnd aceste teleroluri nu coincid (spre exemplu A prefer artitii
dar B prefer sportivii etc.) suntem n prezena unui infra-tele
pentru roluri. Cu totul n treact amintim c dac preferinele
(teleelementul) se concentreaz intens spre roluri/grupuri crora
le aparine individul (inginerul prefer ingineri, avocatul prefer
avocai, medicul prefer medici, sociologul prefer sociologi
etc.), apare fenomenul de centrism profesional (vezi Krausz,
.a., 1972, Structuri profesionale i centrism profesional, n
vol.Sociologia n aciune, Iai).
212

 teleelementul-obiect caz n care preferina nu se manifest spre

persoane ori spre rolul acestora, ci spre anumite obiecte.
Unele persoane au evident preferin pentru un anumit gen de
mbrcminte (ex. jeani), pentru un anumit tip de alimentaie
(ex. vegetarian), pentru un anumit tip de automobile (ex. de
sport), pentru un anumit tip de vesel (ex. de porelan ori cristal),
pentru un anumit tip de bijuterii, de mobil, de decoraiuni etc.
Cnd invitat fiind ntr-o cas, i se servete cafeaua ntr-o ceac
de porelan fin dar gazda i-o bea dintr-o ceac de faian,
motivnd c este ceaca mea preferat, aceast gazd enun un
teleelement-obiect.
Doar amintim c exagerarea n direcia tele-obiectului conduce
n extremis la fetiism, adic la considerarea obiectului
respectiv ca avnd puteri magice, ca fiind talisman, amulet
etc. Cnd vedem pe radiatorul unei limuzine de lux o potcoav
argintat, ne dm seama c preferina proprietarului pentru acest
obiect e nsoit de convingerea c poart noroc, ca i purtarea
la gt a unei amulete, ori crearea dintr-o schij care te-a rnit n
rzboi a unui ac de cravat etc.
Pe lng conceptul fundamental de teleelement i n indisolubil legtur
cu acesta, sociometria folosete i alte concepte specifice (ori folosite n mod
specific) dintre care doar amintim:
ntlnirea care ar avea drept corespondent tiinific
teleelementul i care nseamn contactul indivizilor, poziionarea
lor fa n fa, posibilitatea lor de a vedea i a percepe, de a se
opune i confrunta, de a putea exprima sentimente de simpatie,
iubire, ostilitate, indiferen etc. Acest concept al ntlnirii
(meeting) implic o relaie total, n care dou persoane se
cunosc deplin, ptrund spiritualicete unul n cellalt, comunic
n modul cel mai intens.
spontaneitateai creativitatea reprezint un cuplu
fundamental de concepte n sociometrie, pe care Moreno a
recunoscut c le-a mprumutat (i adaptat) din psihologia lui
H.Bergson. Ele sunt definitorii pentru realitatea intim, profund,
marcat de contiin a oamenilor, deci sunt sesizabile n orice
act uman, n comportamentul obinuit ori excepional al
oamenilor. Spontaneitatea sociometric este un fapt psihic
imediat, care nu se nate din cumpniri de motive, ci izbucnete
direct din formaia intim a psihicului uman, ca o manifestare a
elanului vital. Spontaneitatea poate fi definit ca un rspuns
213

adecvat la o situaie nou sau ca un rspuns la o situaie veche.

Ea reprezint reacia sufleteasc brusc a unui om fa de un
fenomen nou, ca de pild, ntlnirea ntmpltoare cu un om
necunoscut etc. Creativitatea, dei legat de spontaneitate, are un
coninut diferit, asemntor cu acela al originalitii.. (Mihu,
apud Moreno, 1967, p.56).
Teoria lui Moreno este c un individ poate avea un grad ridicat
de spontaneitate, dar creativitate zero, fiind dup expresia sa
un idiot spontan. Creativitatea const n capacitatea de a se
manifesta n mod inedit, independent, dar are nevoie de
catalizatorul spontaneitate, care se refer la viteza cu care se
produce un act de comportament.
rolul social care n sociometrie exprim o comportare
oarecum stabilizat, conservat, a individului, aflat la intersecia
dintre particularitile sale i numitorii comuni externi sociali
(Mihu, op.cit. p.64). Jucarea rolului exprim att spontaneitate
ct i creativitate, dei rolul este puternic marcat de condiiile
social-istorice.
Alturi de conceptele de baz enunate, n sociometrie se folosesc
i cele de atom social (gen proxim pentru electronul social =
teleelementul), efect sociodinamic etc.
METODICA sociometriei (tehnicile i procedeele ei) pornete
de la stabilirea celor patru relaii fundamentale ce pot s apar n
relaiile interumane.
1. Atracia, simpatia, preferina pozitiv, alegerea ca
partener preferat. Ca i celelalte tipuri de relaii, i atracia
poate fi:
- unilateral. A l prefer pe B, dar B nu-l prefer.
- reciproc.
A i B se prefer (aleg) reciproc.
De acum precizm c n toate reprezentrile grafice (ale
atomului social, ale sociogramelor individuale ori de
grup etc.) alegerea preferenial unilateral se
simbolizeaz printr-o linie subire cu vrful sgeii spre
simbolul individului primitor al alegerii, iar alegerea
reciproc, printr-o linie ngroat, eventual cu vrfuri de
sgei la ambele capete ale relaiei.
Deci,
214

alegere unilateral

alegere reciproc

Dac reprezentrile grafice sunt color, de regul alegerile

se coloreaz n albastru cu linii subiri sau ngroate.
2. Respingerea, rejecia, reacia ostil.
Grafic se simbolizeaz cu o linie ntrerupt subire sau
ngroat (ori cu culoarea roie la reprezentri color), att
n cazul respingerii unilaterale ct i a celei reciproce.
A

A l respinge pe B

A i B se resping
reciproc

3. Indiferena, constnd ntr-o apreciere cu valoare nc

neprecizat. Deci individul nu este decis dac trebuie s
manifeste simpatie, respingere, ori ignorare fa de
cellalt.
Indiferena poate fi i ea unilateral (A este indiferent fa
de B, dar B poate s-l simpatizeze, resping ori s-l
ignore pe A) i reciproc (A i B i sunt reciproc
indifereni).
4. Ignorarea este cazul n care individul i-a clarificat
sensul valoric al relaiei fa de cellalt (deci tie c l
simpatizeaz, respinge, i este indiferent) dar este convins
c nu merit s-i dea importan.
Ignorarea este unilateral cnd A l ignor pe B, dar B l
poate simpatiza, respinge ori s-i fie indiferent A , dar
poate fi i reciproc (A i B se ignor reciproc).
n reprezentrile grafice, indiferena i ignorarea apar ca lips de relaie,
deci spre exemplu n secvena A B se presupune c lipsa unui rspuns a
lui B (deci nici alegere, nici respingere) nseamn fie indiferen fie ignorare. La
fel, lipsa relaiei clare ntre A i B, neexistnd nici alegere nici respingere,
concluzia este aceeai. Altfel spus, indiferena i ignorarea nu pot fi
simbolizate n sociograme dect ca lips a relaiei, dar n cadrul anchetei, pot fi
aflate mai multe lucruri despre ele. Spre exemplu, individul poate declara nu-i
cunosc dect pe patru dintre colegi. sau nu m intereseaz majoritatea
membrilor grupului etc.
215

Am meniona i faptul c unora, distincia dintre indiferen i ignorare li

se pare prea puin semnificativ i vorbesc (A.Mihu spre exemplu) doar de
atracie, repulsie i indiferen. Noi am fcut aceast distincie considerat de
unii prea de finee n scopul unei prezentri complete a posibilitilor relaiilor
interpersonale.
Din cele patru tipuri fundamentale de relaii, rezult prin combinare 16
tipuri de relaii pentru cuplul A B (vezi i Miftode, 1995, p.341).
1. A l alege pe B, B l alege pe A

2. A l alege pe B, B l respinge pe A

3. A l alege pe B, B este indiferent fa de A

4. A l alege pe B, B l ignor pe A

5. A l respinge pe B, B l alege pe A

6. A l respinge pe B, B l respinge pe A

7. A l respinge pe B, B este indiferent fa de A

8. A l respinge pe B, B l ignor pe A

9. A este indiferent fa de B, B l alege pe A

10. A este indiferent fa de B, B l respinge pe A

12. A este indiferent fa de B, B l ignor pe A

13. A l ignor pe B, B l alege pe A

14. A l ignor pe B, B l respinge pe A

15. A l ignor pe B, B este indiferent fa deA

11. A este indiferent fa de B,

B este indiferent fa de A

216

16. A l ignor pe B, B l ignor pe A

Dintre aceste 16 posibiliti de relaii ntre doi indivizi, cele mai importante sunt:
- atracia reciproc

(A

B)

- respingerea reciproc

(A

B)

- perechea incompatibil

(A

B; A

- ignorarea i indiferena reciproc

(A

B)

B)

Dar cum fiecare individ poate intra n relaie nu doar cu un singur altul
ci cu mai muli (A poate alege/respinge pe B, C, D, E), pot aprea veritabile
structuri prefereniale compuse din mai muli indivizi:

lanul de atracie

lanul de respingere

triunghiul de atracii

A
C
B

triunghiul de respingeri

A
C

ptratul atraciilor

ptratul respingerilor

217

cercul de atracii

steaua atraciilor

steaua respingerilor

steaua atraciilor
cu respingere
interioar

218

Prezentarea pe care am fcut-o structurilor este una incomplet i

simplificat. Incomplet pentru c exist i alte tipuri de structuri neamintite
(ex. cercul de respingeri) i simplificat, pentru c am indicat n structuri doar
relaii unilaterale. Dar elementele de structur pot fi parial ori integral compuse
din reciprociti. ntr-un lan , toate ori unele legturi pot fi alegeri/respingeri
reciproce, un triunghi poate fi compus din 1, 2 ori chiar 3 atracii ori respingeri
reciproce, .a.m.d.
TEHNICILE sociometrice nu au fost elaborate integral i exclusiv de
ctre Moreno, unele ori aspecte ale lor fiind dezvoltate de ctre membri
colii ori de ctre adepii ei. Ele sunt n principal:

testul sociometric, care urmrete fie evidenierea strii

prefereniale a individului n cadrul grupului (se vizualizeaz prin
sociograma individual), fie evidenierea structurii i a strii globale a
relaiilor prefereniale la nivelul grupurilor mici (se mai numete testul
configuraiei sociale, vizualizat prin sociograma de grup). La
problematica testului sociometric vom reveni mai pe larg.

psihodrama, tehnic de cercetare, psihodiagnostic i

psihoterapie, recunoscut de Moreno ca fiind de inspiraie psihanalitic
(de altfel, el l-a avut la Viena profesor pe printele psihanalizei Sigismund Freud).
Dup expresia lui Moreno, psihodrama este tiina care caut adevrul
prin metode dramatice (Miftode apud Moreno, 1995, p.333) i const
n eliberarea creativitii i spontaneitii individului. Cel care conduce
jocul (psiholog, psihoterapeut) distribuie indivizii n roluri, fiecare
putnd interpreta propriul rol, ori unul apropiat n cadrul grupului.
Rezult o improvizaie scenic n cadrul creia se elibereaz
spontaneitatea, se analizeaz erorile de comportament care au generat
conflicte n grup, se trag concluzii privind felul n care ele ar fi putut fi
evitate etc. (vezi i Tania Dobrescu, 1993, Psihodrama, Sociodrama,
n Dicionarul de Sociologie, Editura Babel, Bucureti, p.p. 475-476 i
p.563). n esen, este deci vorba de asumarea, jucarea i crearea
rolului (vezi Mihu, 1967, p.300-310) psihodrama avnd simultan funcia
de instrument de cercetare i de terapie.
sociodrama, este o tehnic cu rol complementar psihodramei.
Diferena const n faptul c dac la psihodram subiectul
principal este individul, cu tririle sale pe care le elibereaz i le
expune n faa altora ca el, n sociodram, subiectul este
colectivitatea (grupul). Cei care particip la sociodram primesc
un subiect dramatic (incident, eveniment, conflict etc.), identic
ori asemntor cu cele pe care grupul le-a parcurs. Se distribuie
219

rolurile pentru fiecare membru al grupului i prin jocul rolurilor

se ncearc reconstituirea atmosferei i situaiei prin care grupul a
trecut, acesta retrind n comun situaia n cauz. Este ocazia
contientizrii cauzelor, motivaiilor, prejudecilor etc. ascunse
care au generat situaia i se ajunge la nelegerea nevoii unor
schimbri de atitudine.
TESTUL sociometric propriu-zis la care revenim, este deci principala
tehnic sociometric, Moreno definindu-l astfel: Testul sociometric este un
instrument care examineaz structurile sociale prin msurarea atraciilor i
repulsiilor care au loc ntre indivizii unui grup. (Mihu, apud Moreno, 1967, p.
263).Ca tehnic, testul const n aplicarea unui chestionar fie autoadministrat
prin anchet indirect, fie prin interviu, chestionarul i/sau ntrevederea trebuind
s clarifice cteva chestiuni importante (vezi Mihu, apud Bastin, 1997,
p.265-270).
1. Motivaia testului, a completrii chestionarului, legat intrinsec i de
problema ce o prezentm n continuare.
2. Crearea strii de ncredere a subiecilor fa de cercetarea la care particip.
Esenial este faptul c testul sociometric este una dintre foarte puinele
tehnici n care se cere cunoaterea numelui subiectului. Doar n cadrul
autobiografiilor, a biografiilor i a studiilor de caz mai exist aceast
situaie. Ori subiectul trebuie s tie de ce i se solicit numele unor oameni
pe care i prefer/respinge, s fie convins de confidenialitatea asigurat
opiniilor sale, de faptul c ceea ce declar nu va fi folosit mpotriva lui, c
nu-i va provoca deservicii etc. Ca s dm un exemplu minor, noi nine am
realizat timp de 21 de ani (1968-1989), n cadrul seminarilor de sociologie
alocate tuturor studenilor seciilor de ingineri ai fostului Institut de Mine
Petroani, o aplicaie constnd ntr-un test sociometric. Am pus pe tabl
cteva sute de sociograme ale grupelor studeneti, prevenind din momentul
completrii testului, c vom face publice doar preferinele pozitive
(alegerile) nu i respingerile. Astfel c n toate instrumentele devenite
publice (desfurtorul preferinelor, matricea sociometric, sociograma de
grup) nu au aprut respingerile unilaterale ori reciproce care credem noi
nici nu ar fi fost declarate dac studenii nu ar fi avut ncredere n caracterul
confidenial al testului completat. n consecin, studenilor li s-a spus c
dac exist i situaii n care nu ar dori ca anumii membri ai grupei s le fie
colegi, s participe mpreun la un eveniment etc., s-i nominalizeze n
ordinea n care i resping, deci nu-i prefer. Iar n analiza final a coeziunii
din cadrul grupei respective, s-a fcut doar o apreciere impersonal de tipul
n grupa dumneavoastr s-au nregistrat i un numr derespingeri, dintre
care reciproce, ponderea lor fiind de % din totalul emisiunilor din
cadrul grupului, ceea ce ngduie calificarea coeziunii grupei dumneavoastr
ca fiind . . Acelai mod de operare s-a aplicat n ultimii 15 ani (1992
220

2007) i la predarea temei Cercetarea sociometric din

cadrul
disciplinei de Metode i tehnici de cercetare sociologic, de la
specializarea Psihosociologie/ Sociologie (cu un numr de 1-3 grupe anual),
a Universitii din Petroani. Dup explicarea tezelor i conceptelor
sociometriei, cursul a continuat prin administrarea unui test sociometric, iar
n cadrul instrumentelor deja precizate (desfurtorul preferinelor, matricea
sociometric, sociograma, citirea i interpretarea ei) fcute publice,
problema respingerilor a fost tratat n modul deja amintit.
3. Determinarea situaiei prefereniale n cadrul creia apar ca probleme:
a) limita ariei prefereniale (ce grup este supus testului:
grupa studeneasc, anul de studiu, plutonul de militari, brigada
de munc, schimbul de lucru n cadrul brigzii, membri unui
birou administrativ, echipa sportiv ori clubul sportiv etc.);
b) calitilealegerii (se cer doar alegeri i respingeri, ori se
cere semnalarea i a indiferenei/ignorrii;
c) criteriile alegerii care pot fi unul singur ori mai multe.
Prin criterii se neleg aspectele n raport cu care se cere
exprimarea preferinei pozitive ori a respingerii. Se poate cere o
preferin global printr-o ntrebare de genul cu cine ai
prefera s fii coleg.? ori cu cine n-ai dori s facei parte
din..?. Dar se pot distinge criterii ca preferina n relaii
profesionale, de petrecere a timpului liber, preferina pentru
participarea la o aciune social-umanitar etc. Deci se pot
formula ntrebri specifice ca cu cine ai prefera s lucrezi
mpreun la proiectul?, cu cine ai prefera s petreci
revelionul?, cu cine ai prefera s pleci ntr-o excursie n
strintate..?, cu cine ai prefera s faci parte dintr-o
organizaie de ajutorare a copiilor strzii.? .a.m.d.
Este evident c solicitarea preferinelor n raport cu dou trei
criterii conduce la obinerea de informaie mai mult i
difereniat, dar criteriile trebuie limitate la un numr
rezonabil, care s nu depeasc posibilitile de discriminare
ale subiecilor.
d) limitarea (ori nu) numrului de alegeri/respingeri
admise. Cnd nu se limiteaz acest numr, se folosesc formule
ca numii ci membri ai grupului dorii, pe care i preferai
pentru.., caz n care expansiunea psihic a subiectului este
nengrdit, el putnd alege ci dorete dintre membri
grupului. Varianta nelimitrii preferinelor exprimate (atracii
ori respingeri) asigur deci o expansiune psihic nelimitat, dar
mai ales n cazul grupurilor numeroase ridic probleme de
prelucrare i vizualizare prin sociograme.
De aceea, n majoritatea cazurilor, numrul alegerilor/
respingerilor este limitat de obicei la 3 ori 5. Deci ntrebrile
221

din chestionar au forma numii, n ordine, cel mult 3 colegi cu

care ai prefera s lucrai. ori numii n ordine, cel mult 3
membri ai grupului cu care ai prefera s participai la
.(petrecere, revelion, excursie etc.). n cazul limitrii
numrului de preferine, expansiunea psihic (indicator ce va fi
explicat ulterior) este egal, toi avnd dreptul a indica doar 3
(spre exemplu) alegeri/respingeri, dar prelucrarea n general i
elaborarea sociogramei, n special, este mult uurat.
e)
stabilirea scrii prefereniale care va sta la baza
cuantificrii folosite n procedeele de prelucrare. n mod
practic, se stabilete c preferinele trebuie clasate ca fiind n
primul rnd, n al doilea rnd, n al treilea rnd .a.m.d.
Chiar formularea ntrebrilor n chestionar poate conine
asemenea precizri: cu cine ai dori n primul rnd s.. ori
precizai n ordinea preferinei dvs. pe cei cu care ai dori
s... Pentru cuantificarea viitoarei prelucrri, se va preciza i
distana pentru preferine, distan ce poate fi egal ori nu.
Spre exemplu, cerem membrilor grupului s aleag n ordine 3
colegi pe care i prefer n funcie de un anumit criteriu i
considerm c prima alegere este echivalat cu valoarea +3, a
doua cu +2 i a treia alegere cu +1 (la respingeri, scala se
menine ns cu semn negativ: prima = - 3, a doua = - 2, a treia
= - 1). n acest caz, raportul scorului primei preferine fa de a
doua este 1,5 (3/2) i fa de a treia este de 3 (3/1). Unii
cercettori cer 5 preferine crora le dau valoarea de 5 (prima),
4 (a doua), 3 (a treia), 2 (a patra) i 1 (a cincia).
Dar putem s ne fixm o scal de 10 5 4, caz n care
raportul ntre prima i a doua preferin este 2 (10/5) iar ntre
prima i a treia este 2,5 (10/4). O asemenea scalare pune mai
pregnant (mai distanat) n eviden prima preferin i apropie
preferina a doua de a treia.
Chestionarul pe baza cruia se va realiza testul sociometric va fi deci
n acord cu explicaiile pe care le-am oferit un instrument suplu, cu numr
redus (8 12) de ntrebri care se vor referi la:
cteva date factuale, de identificare cum ar fi numele i
prenumele, sexul, vrsta. Eventual se pot cere, n funcie de colectiviti
specifice, date privind i vechimea n activitate, funcia, medii de
promovare, etnia, naionalitatea etc. Este oportun s ne limitm cel mult
la patru - cinci asemenea caracteristici personale;
preferinele pentru alegeri (cu cine ai dori s.?) i pentru
respingeri (cu cine nu ai dori s.?);

222

ntrebri despre ateptrile indivizilor, n ambele variante (cine

credei c v-ar alege ca partener.?; cine credei c v-ar respinge ca
partener.?);
eventual una dou ntrebri prin care se cere aprecierea
climatului/coeziunii grupului n general (apreciai c relaiile n cadrul
grupului din care facei parte sunt n general .; apreciai c n grupul
de care aparinei climatul este ).
Pe lng testul sociometric prin care se recolteaz alegerile i
respingerile n forma expus mai sus, exist i alte tehnici prin care se poate
realiza acest lucru, n fond variante de atingere a aceluiai scop.
Mai cunoscute sunt:

comparaia perechilor, tehnic prin care se ofer fiecrui

individ o list a tuturor perechilor posibile n cadrul grupului, n care el
nsui este unul din elementele perechii. Deci individul Aprimete o
list cu perechile A B, A C, A D, A E, A F .a.m.d. cerndui-se s aleag perechile preferate. Dac s presupunem c Aalege n
ordine perechile A M, A P i A D, nseamn c n fond i prefer
pe M, P i D, pe care ar fi putut s-i scrie direct n varianta iniial a
testului.

metoda ordinal (la Mihu, 1967, p.266 apare ca metoda

original) prin care individului i se prezint o list cu toi membri
grupului cruia i aparine iar el trebuie s-i numeroteze n ordinea n
care i prefer. Este de presupus c dac individului i este relativ uor
s-i stabileasc primele preferine, dup primii 6-7 preferai, toi
ceilali ( de ex. ntr-un grup de 25 de membri), vor fi preferai cam la
ntmplare, ordinea fiind foarte relativ, nesigur.
Avantajul ambelor variante expuse pare a fi doar acela c individul afl
numele tuturor membrilor grupului, n ipoteza c nu-i cunoate.
PROCEDEELE principale ale sociometriei sunt matricea sociometric
i sociograma.
Prelucrarea unui test sociometric ncepe cu atribuirea simbolurilor cu
care fiecare membru al grupului va apare n matricea sociometric i n
sociogram.
Exist dou variante mai uzuale:

folosirea iniialelor numelui i prenumelui, n genul PN (Popescu

Nicolae), IC (Ionescu Constantin), PV (Pan Vasile) etc.
numerotarea subiecilor, care poate fi absolut la ntmplare ori
urmrind un anumit criteriu. Varianta absolut aleatoare, asigur o
223

maxim confidenialitate deoarece lum testele completate i

dup ce le amestecm, le numerotm cu 1, 2, 3, 4, 5 etc. Dar dac
ne intereseaz, spre exemplu, relaia preferenial cu indivizi
posednd funcii oficiale n grup, putem acorda numrul 1
liderului formal (efului oficial al grupului), numerele 2-3-4
eventualilor lui adjunci (ex: efi de schimb ai efului brigzii,
directorilor adjunci ai directorului, prorectorilor unui rector,
secretarilor de stat ai unui ministru etc.). Unul dintre exemplele
ce le vom da ulterior, va conine o asemenea rearanjare a
numerelor n raport cu funcia.
Exist i o posibilitate de numerotare care s ia n calcul
potenialele alegeri prefereniale. Dac completm testul n
colectiv, de exemplu n cadrul unei colectiviti adunate ntr-o
sal (o grup de studeni ntr-o sal de seminar, o echip de
strungari ntr-un atelier, o echip de fotbal ntr-un vestiar etc.) i
adunm testele conform apropierii spaiale a subiecilor (aezarea
lor n aceeai banc, ori pe scaune alturate), numerotndu-le
conform acestei dispuneri spaiale, vom constata probabil c ntre
numerele apropiate atribuite (de ex. 6-7-8; 15-16; 2-3 etc.), vor
exista chiar multe atracii reciproce. Prezumia care se confirm
deseori este c doi indivizi se aeaz n aceeai banc ori pe
scaune alturate, pentru c se prefer i nu o vor face dac nu se
suport.
Ca faz intermediar a prelucrrii, care s precead sociomatricea, se
poate ntocmi un desfurtor al alegerilor i respingerilor, n fond un tabel n
care centralizm alegerile i respingerile de pe fiecare chestionar de test.
Aceast faz intermediar a prelucrrii nu are doar rolul de a uura ntocmirea
matricei, fiind evident mai uor s citeti emisiunile de pe un tabel centralizator
dect s o faci din 20-25 fie individuale.
Faza are i un alt avantaj: ea permite constatarea c unii subieci au
exprimat preferine i spre membri abseni ai grupului ori spre unii din afara lui.
Deci matricea va trebui s prevad i rnduri/coloane suplimentare pentru
acetia.
Matricea sociometric este aa cum o indic i numele, un tabel
simetric, cu dubl intrare, n care membri grupului apar att pe rnduri (linii) ct
i pe coloane. Construim pentru exemplificare o asemenea matrice, a unui grup
de doar 10 persoane, pe care le simbolizm cu numere de la 1 10, adugnd i
trei numere (11, 12, 13) de indivizi crora le-au fost adresate alegeri/respingeri,
dei nu au fost de fa la test.

224

1
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
scor

2
+3

+3

4
5
+1 +2

+2
+2

+1
+2
+2

+3
+3
+2
+3 +2
+1
+3

+1 -3

-2

+1

+1

+2
+1 +2
+1
+3
+1

+8

+6

10 11 12 13
-3 -2
-1
-1

+9

+4

+3

+3

+2

-2
-3

+3

-3

+3
+2 -3
+3

+10

-3

+1

+2
-1

+2

- 12

Fig.14 Exemplu didactic de matrice sociometric

Matricea arat pe rnduri/linii alegerile i respingerile emise.Astfel
subiectul nr.1 i prefer n ordine pe nr.2, 5 i 4 i i respinge pe nr.10, 11 i 13;
subiectul nr.2 i alege pe 1, 3 i 7 i i respinge pe 8, 9 i 10; subiectul nr.3 i
alege pe 5, 2 i 6 i nu respinge pe nimeni .a.m.d.
Pe coloanesunt nregistrate primirile att de alegeri ct i de respingeri.
Astfel nr.1 primete voturi de la 2, 4, 5 i 6, nregistrnd un scor pozitiv de 8
puncte; numrul 2, primete alegeri de la 1, 3 i 7, cu un scor de 6 puncte;
numrul 3 primete voturi de la 2, 4, 5 i 6, cu un scor total de 9 puncte .a.m.d.
Respingerile se scad din scorul pozitiv astfel spre exemplu subiectul
nr.8 a primit dou alegeri nsumnd 5 puncte (de la 9 = +3 p. i de la 7 = + 2 p.),
dar i o respingere de la nr.2, n valoare de - 3 puncte, deci are n final un scor
pozitiv de +2 puncte (5-3).
n matricea ipotetic din fig.14 apar i numerele 11, 12 i 13 care trebuie
s fie contabilizate pe coloane, reprezentnd membri ai grupului (ori din afara
acestuia) care neparticipnd la testare au primit totui alegeri/respingeri. Astfel
nr.11 a primit dou alegeri (de la 7 i 10) n sum de +5 puncte, dar i dou
respingeri (de la 1 i 4), n sum tot de -5 puncte, deci scorul lui total este zero
(5-5). n timp ce nr.12 a primit un singur vot pozitiv de la nr.9, n valoare de
dou puncte, ceea ce l va clasa mai sus n ierarhia rangurilor dect cei care au
scor de zero sau negativ. Nr.13 nu primete nici o alegere/vot de stim, dar
recepteaz 5 respingeri (de la 1, 4, 5, 7 i 9), cu un scor negativ de -12 puncte,
ceea ce l va plasa n poziia de ostracizat n grup. Nr.7, dei emite trei alegeri
(spre 11, 8, 2) nu primete nici un vot de stim, scorul lui fiind de zero, ceea ce
i va crea statutul de izolat n grup.
Tabelul/matrice sociometric poate fi completat cu cteva coloane n
care s centralizm alegerile, respingerile, scorul total obinut, indicele
statusului sociometric i rangul pe care se situeaz individul n grup. Noi nu
225

am vrut s complicm prea mult matricea, dar cu rol pur explicativ, artm cu
ce coloane poate fi ea completat, lund n calcul doar alegerile i respingerile
primite de subiectul nr.1.

Nr.

Alegeri
+2 +1 total

+3
1

-3

Respingeri
-2 -1 total

Scor
total
8

Indice de
status
sociometric
30% 44%

Rang
3

La indicele de status sociometric am dat n exemplu, dou cifre,

procentul de 30 % reprezentnd raportul scorului obinut (8 puncte) fa de
totalul scorului maxim posibil care este de 9x3=27 puncte; deci ceilali 9
membri ai grupului, ar fi putut s-l prefere pe nr.1 toi pe primul loc. Al doilea
procent, cel de 44 % rezult din raportul numrului de alegeri primit (4) fa de
numrul total posibil de alegeri (din cei 10 membri ai grupului, ar fi putut s-l
aleag pe nr.1 nu doar 4 ci toi ceilali 9). Doar n cazul limit n care toate
alegerile primite sunt de rangul nti (deci prime alegeri), cele dou modaliti
de calcul ale indicelui de status sociometric (ISS) ar fi identice. n cazul nostru
ipotetic, raportul scorului individual (rezultat din patru prime alegeri, deci
4x3=12) fa de scorul total posibil (27) ar fi 44%, iar raportul numrului de
alegeri (4) fa de totalul alegerilor posibile (9) ar fi tot 44%.
Sociograma este reprezentarea graficprin care se traduce n desen
matricea sociometric, deci se vizualizeaz alegerile i respingerile.
Din punctul de vedere al extensiei sale, deci al rspunsului la ntrebarea
la cine se refer?, sociograma poate fi individual ori de grup.
Sociograma individualprivete relaiile prefereniale ale unui membru
al grupului, ea evideniind pe cine alege preferenial acesta dintre ceilali
membri ai grupului i pe cine l respinge.
Dm n continuare exemplele sociogramelor individuale pentru subiecii
nr. 1, 2 i 3 din grupul ipotetic de 10 subieci ai matricei sociometrice anterioare.

- emite alegeri la 2, 4 i 5
- emite respingeri la 10,11 i 13
- are alegeri reciproce cu 2 i 4

10
11

4
13
Fig. 15 Sociograma individual a subiectului nr.1
226

3
- emite alegeri la 1, 3 i 6, dintre care
cele cu 1 i 3 devin reciprociti
- emite respingeri la 8, 9 i 10
2

8
10

Fig. 16 Sociograma individual a subiectului nr.2

- emite alegeri la 2, 5 i 6, toate

devenind reciprociti
- nu emite respingeri

Fig.17 Sociograma individual a subiectului 3

Exist posibilitatea ca n sociogramele individuale s apar i tria, rangul
alegerii ori respingerii. Acest lucru se poate face fie prin scrierea pe sgeata
alegerii/respingerii a unei valori din cele posibile (ex. +3, +2, +1, -3, -2, -1), fie
prin distana la care sunt plasai cei pe care subiecii i alege/respinge. Astfel,
numerele 1 2 ori 2 3 legate prin reciprociti de valoare +3 ori +2, ar trebui
plasate mai aproape unele de altele, sugernd relaii foarte apropiate, n timp ce
reciprociti ca ntre 1 i 4 sau ntre 3 i 6, avnd valoarea +1, ar trebui s aib o
distan mai mare.
Sociograma de grup vizualizeaz relaiile dintre toi membri grupului. Ea
este n fond o asamblare, o nsumare (o suprapunere) a sociogramelor
individuale, a tuturor membrilor grupului.
Exemplificm o astfel de sociogram prin adiionarea doar a celor trei
sociograme individuale, deci numai pentru trei membri (din cei zece) ai grupului
nostru ipotetic (vezi fig.18). Dac am continua elaborarea sociogramei de grup,
ar trebui s introducem n ea nc 21 de alegeri emise de subiecii 4, 5, 6, 7, 8, 9
i 10, ca i a unui numr de 5 respingeri ale subiecilor 4, 5, i 7. Cu aceast
227

ocazie, mai multe alegeri devin reciproce, spre exemplu ntre numerele 4 5 sau
8 9.
5

2
1

13

11

10

Fig.18 Sociogram de grup de tip reea

Exist mai multe forme de realizare a sociogramei de grup, cea
prezentat n fig.18 fiind de tipul reea. Dar exist i posibilitatea de realizare
a sociogramei int propus de Mary Northway, n cazul creia membri
grupului sunt plasai n trei cercuri concentrice. Cercul interior (zona liderilor)
i cuprinde pe cei ISS ridicat, cercul al doilea (zona intermediar) este
rezervat celor cu ISS mediu iar cercul exterior este destinat plasrii izolailor.
Cei cu ISS = 0, sunt pui de obicei chiar pe cercul exterior, iar ostracizaii (ISS
negativ) chiar n afara acestuia.
Sociogramele int le exemplificm prin unele prezentate de noi n
1970, la al VII-lea Congres Mondial de Sociologie de la Varna, n cadrul
comunicrii Corelaia dintre valoarea conductorului i performanele grupului
n minerit. Ea s-a bazat pe testele sociometrice a 9 brigzi de mineri din
bazinele Valea Jiului i Maramure, brigzi alese la contrast sub aspectul
performanelor economice. n fig.19 prezentm sociograma unei brigzi cu
rezultate economice mai modeste, de la mina Petrila, brigad ce abia i realiza
planul de producie.
n cadrul ei se constat doar 8 reciprociti, toate n cadrul schimbului (6
dintre ele n cadrul schimbului 2), iar liderul formal (eful brigzii) notat cu
numrul 11, este foarte slab plasat n ierarhia de prestigiu i autoritate real a
brigzii, pe locul 10 11 al acesteia. El este substituit n postura de lider real de
ctre unul din efii de schimb (nr.7) care mpreun cu numerele 8 i 9 formeaz
un triunghi de reciprociti, fiind singurii din cercul interior al zonei liderilor. n
acest grup exist i relativ multe respingeri care l vizeaz pe nr.15, evident
ostracizat.

228

Fig.19 Sociograma int a unei brigzi de mineri de la mina Petrila,

cu rezultate economice modeste
n fig. 20 prezentm o alt sociogram din aceeai cercetare, a unei
brigzi tot de la Mina Petrila, cu rezultate economice bune (118 % ndeplinire a
planului). Este un grup cu o coeziune superioar, n care dintre cele 11
reciprociti, 6 sunt n afara schimbului, deci relaiile interpersonale de simpatie
se manifest la nivelul ntregii brigzi. n primele dou cercuri se plaseaz 60 %
dintre membri grupului, liderul formal al brigzii (nr.1) este i lider real, care
mpreun cu doi dintre efii lui de schimb, formeaz nucleului cercului interior
al liderilor.
Prezentnd grupurile ale cror sociograme apar n fig.19 i 20, am fcut
deja unele referiri la calitatea relaiilor ce se stabilesc ntre membri lor, deci i la
climatul/coeziunea din grupuri.
Cum trebuie citit o sociogram, deci ce informaii poate oferi ea ?
Interpretarea ei ine cont de cteva criterii principale:

229


numrul preferinelor exprimate, deci numrul alegerilor i
respingerilor emise. Acest criteriu este valabil mai ales n varianta
nelimitrii numrului preferinelor, cnd fiecare individ poate emite cte
alegeri i respingeri vrea, expansiunea psihic nefiind ngrdit. Este
evident c ntr-un grup n care media alegerilor este, s zicem, 5,2, deci
fiecare alege n medie 5 preferai, viaa psihic colectiv este mai intens
dect ntr-unul n care media ar fi de 2,7. La fel, ntr-un grup n care
nregistrm multe respingeri (i mai ales reciproce), climatul este mai
conflictual dect ntr-unul n care respingerile sunt n numr foarte redus,
fiind accidentale.

procentul
reciprocitilor
n
alegerile
prefereniale,
reciprocitile nseamnnd legturi consolidate, ce conduc la coeziune.

lungimea lanurilor de comunicarecompuse mai ales din

alegeri reciproce. O reciprocitate dintre doi indivizi constituie o punte de
comunicare mai consistent, mai sigur, care permite circulaia n
ambele sensuri a informaiei, dei ea poate avea loc cu o siguran mai
redus i n cazul unei alegeri unilaterale. Spre exemplu n sociograma
din fig.19 exist un lan de reciprocitate de 4 (12 9 7 8) n timp ce
n fig.20 exist un lan de 5 (1 2 10 9 11) i unul compus din 3
membri (8 12 13). Dac n ultima sociogram s-ar fi realizat i
alte reciprociti (ntre 2 3, 3 8, 1 3, 5 8),am fi ajuns la lanuri de
10 11 membri din cei 15 ai brigzii, deci de 66 73 % din cadrul ei.

existena unor figuri (triunghiuri, patrulatere etc.) din legturi

de atracie reciproc. n fig.19 ce exprim o situaie apreciat ca
modest, exist un singur asemenea triunghi mare (8 9 12; care
include i posibilele triunghiuri 7 9 12, 7 12 8 i 7 8 9) n
timp ce n fig. 20 apare un pentagon (4 1 2 10 9; care include
patrulaterul 1 2 10 9 i triunghiul 1 4 9) i un triunghi separat
8 12 13.
n virtutea unor asemenea criterii utilizate conjugat, vom putea aprecia
calitatea grupurilor i a relaiilor interpersonale din cadrul lor.
Anticipasem deja c simbolizarea indivizilor n matrice i n sociogram
poate s se realizeze prin numere, n varianta fie absolut aleatoare, fie
respectnd un anumit criteriu. Sociograma din fig.20 este una dintre cele care
dup prezentarea laCongresul Mondial de la Varna, a fost folosit pentru o
prelucrare special.

230

Fig.20 Sociograma unei brigzi de la mina Petrila, cu rezultate

economice bune

Ca atare cei 15 membri ai grupului au fost renumerotai n acord cu

funciile ce le posedau n grup. Astfel eful brigzii, care iniial primise la
hazard nr.13, a devenit nr.1, cei trei efi de schimb din subordinea lui notai
iniial cu numerele 7, 8 i 9, au devenit numerele 2, 3 i 4 etc. Aceast operaie
s-a fcut pentru a vedea dac ntre poziia de conducere din grup i rolul deinut
n comunicarea din cadrul su, exist vre-o legtur. Ca atare am ncercat (vezi
Krausz, Pop, 1972) s prelungim analiza unei sociograme printr-o tratare n
termeni de teoria grafelor i de calcul operaional. Nu vom reitera n extenso o
prezentare pe care eventualul doritor o poate gsi n sursa nr. 63 din lista
bibliografic, ci precizm doar c prezumia abordrii a reprezentat-o ideea c
ntr-o sociogram, reeaua stabilit prin preferinele exprimate, reprezint n
fond un graf neorientat, compus din muchii (legturi) prin care circul
informaia. Apare ca legitim ntrebarea ci i care sunt membri indispensabili
bunei funcionri a comunicrii din grup ?
Rezumativ, se stabilete o nou matrice (matricea ecarturilor) n
care ecart al unui vrf se consider numrul cel mai redus de muchii spre alt
vrf/subiect. Urmeaz stabilirea ecartamentului vrfurilor (distana maxim
dintre vrful respectiv i celelalte), a indicelui de centralitate i a indicelui de
periferism. Un exemplu al matricei ecarturilor pentru sociograma din fig.20
apare n tabelul nr. 2.
231

Tabelul 2

Matricea ecarturilor pentru sociograma din fig.20

Dar stabilirea numrului i a specificrii celorcare sunt indispensabili

comunicrii n grup reclam traducerea matricei ecarturilor ntr-una a mulimii
de articulaie (o matrice a lui Boole; vezi tabelul 3). Este o matrice ataat
grafului, tot una simetric, prin care legturile directe dintre vrfurile grafului se
noteaz cu 1 iar toate celelalte legturi (ce apreau n matricea ecarturilor cu
numere de 2, 3, 4 deci cu dou sau mai multe muchii) se noteaz cu 0.
Se separ n mod simetric fa de diagonal suprafeele maxime ce
cuprind valori disjuncte (csue cu 0) care indic membri ai grupului ce rmn
n afara mulimii minime de articulaie. Persoanele ce rmn n interiorul
acestei mulimi (deci cele ce corespund cu numrul prin care sunt simbolizate
vrfuri ale grafului) nu pot fi scoase din grup fr a deteriora comunicarea din
cadrul lui.

232

Tabelul 3

Mulimea minim de articulaie pentru sociograma din fig.20

n fig.21 artm o organigram a grupului (brigzii) din sociograma de la

fig.20, compus din 15 persoane, ngrond cercul numerelor persoanelor ce
aparin mulimii minime de articulaie. Schema arat n mod clar c sunt
indispensabili unei bune comunicri n grup eful (formal i real) brigzii, doi
dintre cei trei efi de schimb i cte unul (numerele 5, 6, 8) dintre membri
fiecrui schimb. La comparaie, se vede ntr-o organigram coninut de sursa
citat, pe care nu o mai dm aici, c pentru o brigad cu rezultate slabe,
mulimea minim de articulaie nu-l include pe eful brigzii i nici pe vreunul
din membri schimbului 1, ce reprezint o treime a brigzii ce pare s nu conteze
n comunicare.
1

11

14

15

10

12

13

Fig. 21 Organigrama brigzii din sociograma de la fig.20, coninnd n

cercuri ngroate pe cei ce aparin mulimii minime de articulaie
233

INDICATORII folosii n sociometrie au fost propui de Moreno,

Zeleny, Jennings, Criswel .a., prezentri ale lor gsindu-se la Mihu (1967,
p.272-288) ori fiind sintetizate de Chelcea (1993, C.Zamfir, L. Vlsceanu
(coord.) Dicionar de Sociologie, Edit. Babel, Bucureti, p.748-752).
Formulele de calcul se refer la nivelul individului, cel interpersonal i
de grup. Indicatorii cei mai uzitai pentru nivelul individual sunt:
n
- indicele statusului sociometric cu formula
,
unde
ISS
N 1
n = numrul alegerilor, iar N = numrul total al indivizilor din grup;
k
- probabilitatea ca un individ s fie ales de altul
, unde
p
N 1
k = numrul alegerilor permise de test sau media alegerilor emise;
- probabilitatea ca un individ s fie ales de un altul
q 1 p
s p q
- probabilitatea ca un individ s fie ales de mai muli
E E E
- expansivitatea individual
n
E+= expansivitatea pozitiv E
unde n = nr.de alegeri emise
N 1
n
E-= expansivitatea negativ E
unde n = nr.de respingeri emise
N 1
S
- sensibilitatea raional S r a unde Sa= nr. ateptrilor de a fi ales iar
Se
Se= nr. de alegeri efectiv primite.
La nivelul grupului, prezentm un singur indicator, acela al integrrii n
I
grup, cu formula I n
unde In= nr. persoanelor care au primit alegeri i
Ii
Ii= nr. persoanelor care nu au primit nici o alegere.
Cel interesat poate consulta, pentru ali indicatori i detalii, sursele citate.
N 1

234

CAPITOLUL 20
PRELUCRAREA INFORMAIEI
Obiective. Redactarea completitudine, exactitate, uniformitate.
Codificarea. Tabelarea tipuri de tabele. Prelucrare sumar i pentru
analiz / prezentare. Tabelare manual i mecanic / electronic.
Dup ce ntreaga faz a cercetrii de teren (prospectare, documentare,
observaie / anchet indirect / interviu / experiment / teste de atitudini / test
sociometric / studii longitudinale etc.) a fost ncheiat, urmeaz operaiunea
prelucrrii informaiei. n cadrul ei se urmresc cteva scopuri (Moser, 1967):
- verificarea instrumentelor folosite: chestionare, protocoale, ghiduri,
scale etc.;
- volumul mare uneori imens de informaie recoltat trebuie redus
la proporii manipulabile. O celebr fraz a lui Hemingway Mreia
cu care plutete un iceberg vine din faptul c doar o cincime din el se
afl deasupra apei se verific deseori i n sociologie. Pn la urm
din toat informaia recoltat doar o mic parte a ei ajunge s fie
prezentat;
- dac se urmrete o analiz statistic, materialul trebuie pregtit
adecvat, sub form tabelar;
- indiferent de modul n care materialul este analizat, caracteristicile
sale trebuie s fie clar reliefate, s fie puse n eviden;
- materialul prelucrat trebuie interpretat i prezentat n mod adecvat.
Etapa prelucrrii este mai puin interesant i entuziasmant comparativ
cu cele de proiectare i realizare a cercetrii. Ea nu solicit superior nici
inteligena, inspiraia ori subtilitatea, necesare fazei interpretrii materialului.
Dei cam rutinier i plicticoas, prelucrarea solicit ns rigoare i
meticulozitate din partea celui / celor ce o realizeaz.
La cercetri de scar mic, realizate de un cercettor solitar, acesta face
i prelucrarea, deci toate operaiile de redactare, codificare i tabelare. La
cercetri extinse (vaste) care implic echipe, exist o diviziune a muncii i n
prelucrare, fiind necesari codificatori i operatori de tabele / statisticieni etc.
Echipa ce face prelucrarea trebuie s fie n permanent contact cu aceea ce a
realizat faza de teren, cooperarea acestora corectnd erorile posibile.
Am mai amintit faptul c fiecare etap a unei cercetri poate fi o surs de
eroare. Aa cum cel mai bun operator poate grei, i cel ce prelucreaz
informaia poate comite erori.
PRELUCRAREA informaiilor culese, conine / parcurge trei operaii
principale: redactarea instrumentelor, codificarea i tabelarea.
235

REDACTAREA este un termen ce poate deruta, avnd mai multe

conotaii. Aici nu este vorba de a crea, a ntocmi, a formula un chestionar,
protocol de interviu ori unul de experiment.
Sensul n acest context este de verificare a instrumentelor cu care s-a
recoltat informaia.
Dei n mod obinuit referirea se face la chestionare (Moser - redactarea
chestionarelor), n mod normal trebuie s ne referim la diferite instrumente cu
(pe) care am recoltat informaia: ghiduri de observaie, chestionare de anchet
indirect (autocompletate), protocoale de interviu (completate de operator),
protocoale de experiment (completate de cercettor / experimentator) etc.
Rezumndu-ne la chestionare, se pune ntrebarea ce trebuie s verificm
la ele? Rspunsul este c verificm n principal trei lucruri: completitudinea,
exactitatea i uniformitatea.
Verificarea completitudinii nseamn a constata dac fiecare ntrebare
i are rspunsul notat n chestionar. Este vorba bineneles de rspunsurile care
erau normal a fi primite, nu cele de tipul nu este cazul.
Reamintim c dup fiecare ntrebare-filtru, care divide populaia
investigat n subpopulaii, unele n mod normal nu mai este cazul s rspund
la anumite ntrebri ulterioare.
Dac am ntrebat vei merge la vot? i subiectul rspunde categoric
nu, dei n chestionar poate urma ntrebarea cu ce partid ai vota?, pentru
subiectul respectiv ea nu mai are sens, nu se mai pune. Chiar exist indicaia n
chestionar dac ai rspuns , trecei la ntrebarea nr. .
La fel, dac am ntrebat posedai automobil? i rspunsul a fost nu,
este lipsit de sens s ntrebm totui marca, culoarea, puterea motorului,
anul fabricaiei etc.
Ce facem ns dac la ntrebrile la care rspunsul era normal necesar, el
lipsete, deci chestionarul nu este integral completat?
Asemenea situaii pot proveni din aceea c operatorul a uitat s pun
ntrebarea, ori a pus-o dar a uitat s consemneze rspunsul, ori subiectul
completnd el nsui chestionarul a srit (intenionat ori nu) peste ntrebare,
persoana intervievat a refuzat s rspund i lucrul nu a fost consemnat etc.
Dac suntem n prezena unor asemenea probleme de incompletitudine,
avem n fa mai multe posibiliti:
- dac lipsesc multe rspunsuri, abandonm / eliminm chestionarul;
- unele rspunsuri este posibil s le deducem din altele existente.
Exemplu: n chestionar nu a fost specificat nivelul de studii, dar la
profesie / ocupaie este notat: medic; director de spital. Este clar c
la studii nu poate fi vorba dect de cele de nivel superior;
- se poate apela la memoria operatorului, care i poate aminti
elemente de tipul: strada, casa, profesia, starea civil .a.m.d.;
- dac informaia ce lipsete este important / vital, se poate reface
parial cercetarea, cel mai uor mod fiind printr-un apel telefonic
dac acest lucru este posibil;
236

variantele expuse mai sus se refer mai ales la ntrebrile factuale i

nchise.
La ntrebrile deschise, tot ce se poate verifica este dac rspunsul
este lizibil i conine suficiente elemente pentru a avea sens.
Verificarea exactitii rspunsurilor const n primul rnd n
clarificarea contradiciilor evidente. Dac ntr-un chestionar apar rspunsuri ca:
vrsta = 84 ani / ocupaia = muncitor la Combinatul Siderurgic
ori
studii = primare / funcia = director general n minister
ori
vrsta = 13 ani / starea civil = vduv
este clar c ne aflm n prezena unor erori. i aici putem apela la deducie,
memorie ori refacere. Dar trebuie s fim foarte ateni s nu ncercm a corecta
inadvertene aparente, dei autentice. Spre exemplu poate s ne par imposibil
s fii consilier al primului ministru, la vrsta de 22-23 de ani. i totui,
premierul Adrian Nstase a angajat n postura de consilier un absolvent de la
Harvard, care n momentul angajrii avea 22 de ani !
Astfel nct dac am constata aceste dou date (vrst = 22 ani / funcia
= consilier al primului ministru) ntr-un chestionar am fi tentai s le considerm
n evident contradicie, dei ea nu exist n realitate.
Dac pentru a nu uita s noteze rspunsurile, operatorii sunt instruii s o
fac imediat, pentru a evita erori de exactitate sunt sftuii s fie ateni, s nu
fac diverse calcule (transformri de suprafee, de valute etc.) pe loc, din
cap ori dup ureche.
Verificarea uniformitii se refer la faptul dac operatorii au neles i
au pus n acelai fel ntrebrile. Cu toat instruirea prealabil, operatorii pot
lucra neuniform. Spre exemplu, la ntrebarea cu ce partid intenionai s
votai? unii s accepte ca rspuns nominalizarea unui singur partid, iar alii s
accepte nominalizarea a dou partide. Sau s accepte nominalizarea unui partid,
dei subiectul a declarat c nu va merge la vot. La verificarea uniformitii
rspunsurilor problema principal este de a decide dac era sau nu cazul unui
rspuns.
-

Dilemele redactrii sunt:

- dac trebuie redactate / verificate toate chestionarele ori doar un
eantion din ele?
La cercetri de scar mic este normal s se fac redactarea tuturor
instrumentelor, lucru preferabil i la cercetrile de amploare, mai ales
dac s-a lucrat cu un grup de operatori mai neexperimentat;
- o alt dilem este dac fiecare chestionar trebuie redactat n
ntregime (toate ntrebrile) ori parial (verificate doar ntrebrile
importante). Probabil c soluia mai bun este redactarea n
ntregime;
- n fine, exist i dilema dac trebuie s facem o redactare a fiecrei
ntrebri din toate chestionarele (deci pe orizontal), ori nti o
237

redactare a tuturor rspunsurilor din fiecare chestionar (pe

vertical).
n prima variant verificm nti rspunsurile la ntrebarea nr. 1 din
toate (ex. 800) chestionarele, apoi trecem la ntrebarea nr. 2 i
verificm rspunsurile la ea din cele 800 chestionare, apoi trecem la
ntrebarea nr. 3 .a.m.d.
n varianta a doua, presupunnd c avem n chestionar 30 de
ntrebri, verificm nti cele 30 de rspunsuri ale chestionarului, nr.
1, apoi verificm chestionarul nr. 2, apoi trecem la rspunsurile
chestionarului nr. 3 .a.m.d.
La ntrebarea cum este preferabil s procedm? rspunsul depinde
de ceea ce urmrim. Dac verificm pe ntrebare, deci trecem n
revist rspunsurile tuturor subiecilor la o singur ntrebare,
constatm mai uor aspectele de uniformitate / neuniformitate ale
activitii operatorului. Dac redactm pe chestionar / subiect avem
anse mai mari n a observa neconcordanele ntre rspunsurile
aceluiai individ.
CODIFICAREA. Odat materialul verificat, el este pregtit pentru
codificare i tabelare.
Codificarea const n clasificarea rspunsurilor n categorii
semnificative. Principala cerin este ca fiecare rspuns s fie ncadrabil ntr-o
categorie (cerina exhaustivitii) dar nici un rspuns s nu poat fi ncadrat n
dou ori mai multe categorii (cerina exclusivitii).
n mod concret, codificarea nseamn a stabili variantele, categoriile n
care vom clasa rspunsurile. Operaia poate fi fcut i naintea cercetrii de
teren, numindu-se precodificare. Este cazul ntrebrilor prevzute nc n
chestionar cu variante de rspuns. Spre exemplu, starea civil poate fi
precodificat n variantele de rspuns: celibatar(), cstorit(),
divorat(), vduv() i concubinaj ( uniune consensual).
La ntrebrile deschise (ori n evantai deschis, deci avnd i varianta
altul / alta) codificarea se face dup cercetarea de teren, deci este
postcodificare. Aceasta la rndul ei se poate face uneori simultan cu redactarea,
ori ulterior redactrii, ca operaie distinct.
Marea problem a postcodificrii rspunsurilor la ntrebrile deschise
este numrul ce poate fi foarte mare al variantelor individuale de rspuns.
O ntrebare ca ce credei c ar trebui fcut pentru reducerea corupiei? poate
primi zeci de tipuri ori nuane de rspuns.
Este necesar mult discernmnt pentru a le grupa doar n cteva
categorii omogene, tabelele neputnd conine prea multe coloane. Vom grupa
pe baza cadrului de codificare deci rspunsurile identice / apropiate /
asemntoare n cteva categorii ct mai omogene, iar cele foarte diferite i
aprute cu frecven redus le vom cumula sub genericul altele ori diverse.
238

n general problema codificrii / postcodificrii implic mai ales la

rspunsurile ntrebrilor formulate deschis, aspecte de analiz a coninutului,
tratate n capitolul 10 al prezentului curs.
TABELAREA. Dei unii autori (vezi Moser, 1967, p. 393, ori Rotariu,
Ilu, 1997, p. 204) folosesc termenul de tabulare, noi conform DEX-ului
(p. 1065) vom folosi termenul n filiera tabel / tabelar / tabel. Tabelul este o
construcie din linii (rnduri) i coloane n care evideniem rezultatele cercetrii.
Caracteristica tabelului este precizia i el este preferat figurii cnd
autorul vrea s insiste asupra unor date numerice precise.
Tabelele nu trebuie s conin acelai lucru ca figurile sau textul. Nu
vom dubla ntr-un text tabelul i figura coninnd aceeai informaie, cum nu
vom face n text doar lectura (transcrierea n proz) tabelului.
Traian Rotariu indic 10 reguli elementare de construcie i
prezentare a tabelelor (1997, pp. 204-205) pe care le rezumm:
1. Orice tabel trebuie s aib un numr de ordine i un titlu; nu se
numeroteaz tabelul unic ntr-un text.
2. Capul tabelului (csuele iniiale ale liniilor i coloanelor) trebuie s
conin n mod clar informaia la ce se refer rubrica respectiv.
3. Informaia din titlu i capul tabelului trebuie s fie suficiente
pentru a face tabelul inteligibil, chiar fr a apela la text.
4. Tabelul trebuie adus la o form ct mai simpl i sugestiv, uor de
neles, cu desen clar (linii de diferite grosimi) i rotunjiri rezonabile
a cifrelor.
5. Trebuie evitate prescurtrile, simbolurile, informaia din tabel s fie
nscris n clar.
6. Nu trebuie ncrcat tabelul cu cifre nenecesare.
7. Cnd n tabel apar cifre relative (procente) trebuie precizat clar
baza de calcul, totalul din care s-au calculat, cifra respectiv fiind
trecut cu 100.
8. Dac ntr-un tabel exist informaie extras din mai multe surse,
acest lucru se specific n trimiterea de surs imediat sub tabel.
9. Dac tabelul conine cifre de natur diferit (de exemplu i cifre
absolute i cifre relative) acestea vor fi tiprite cu caractere grafice
diferite (drepte, cursive, oblice etc.).
10. Tabelul trebuie tiprit pe o singur pagin; dac acest lucru nu este
posibil i este nevoie s fie rupt, pe fila urmtoare se scrie
continuarea tabelului nr. . i se repet capul tabelului, pentru
a-l face mai uor de citit.
Tipurile de tabele sunt relativ diverse, noi artnd doar scheletul
ctorva, deci nu le umplem cu cifre (vezi Chelcea, 1977, p. 77-79).
1. Tabele de centralizare a datelor (tabele de frecven)
239

Tabelul nr..

Producia de gru pe judee n anii 1990, 1995, 2000

Producia

1990
Abs.
%

Judeele

TOTAL

1995
Abs.
%

(mii tone)
2000
Abs.
%

Putem construi asemenea tabele pentru producii (de televizoare,

oel, pantofi, cartofi ) fenomene demografice (nateri, decese, sinucideri,
cstorii ) coli, teatre, elevi, universiti, ntreprinderi .a.m.d.
2. Tabele de corelaie cu dubl intrare
Tabelul nr..

Corelaia vrst sex

Vrst
Sex
Masculin
Feminin
TOTAL

25
Abs.
%

26-50
Abs.
%

51
Abs.
%

Total
Abs.
%

Asemenea tabele de corelaie putem construi i pentru vrst studii,

reziden studii, sex preferine pentru , profesie apartenen politic etc.
3. Tabele de corelaie cu tripl intrare
Tabelul nr...

Sex
Masculin
Feminin

Corelaia sex domiciliu apartenen politic

Domiciliu

Apartenen politic
DA
NU
Abs.
%
Abs.
%

Urban
Rural
Urban
Rural

TOTAL
240

Total
Abs.

Ca i n cazul corelaiilor ntre dou variabile, i n cazul de fa pot fi

construite combinaii de trei variabile, avnd bineneles fiecare mai multe
valori. Exemplul nostru a fost ultrasimplificat, cu 3 variabile a cte doar 2
coduri.
4. Tabele de preferine
Conin preferinele subiecilor fa de ceva (filme, romane, mncruri,
culori, localiti, materii de studiu, echipe sportive etc.). Notarea se face de la 5
la 1, nota 5 dndu-se pentru preferina maxim, scznd notele pn la 1 = cel /
cea mai puin preferat().

Tabelul nr.Preferina fa de diverse culori

Culori
Subieci
1
2
3
4
5
n
TOTAL

3
3
4
4
3
4
21

1
2
2
3
2
1
11

2
1
1
2
3
1
10

5
4
5
5
4
3
26

3
3
4
3
4
2
19

5
4
5
4
5
5
28

5. Tabele de proximitate
Reprezint n fond o matrice simetric, n care fiecare membru al unui
grup i apreciaz pe ceilali cu note de la 10 la 1, n funcie de gradul de
apropiere. Nota 10 nseamn cel mai apropiat i se refer la cel n cauz (cel
mai apropiat eti fa de tine nsui) astfel nct diagonala constituit din A-A,
B-B n-n trebuie s fie 10-10-10

241

Tabelul nr..

Proximitatea n cadrul grupului

A
10
4
7
8
9
8

A
B
C
D
E
N

B
4
10
3
6
6
7

C
7
3
10
8
9
6

D
8
6
8
10
9
5

E
9
6
9
9
10
3

n
8
7
6
5
3
10

6. Tabele de dominan
Se refer tot la relaiile n grupuri, fiecare membru apreciindu-i pe
ceilali n privina unei caracteristici (inteligen, cinste, creativitate etc.) n
sensul c sunt superiori (+1), egali (0) ori inferiori (1) la acea caracteristic.
Poziia A-A, B-B, C-C . este n mod normal 0, raportul cu tine nsui fiind
unul de egalitate.
Tabelul nr. Aprecierea nivelului de inteligen al membrilor grupului

A
B
C
D
n

A
0
-1
-1
+1
0

B
+1
0
-1
0
+1

C
0
-1
0
0
0

D
+1
0
+1
0
-1

n
-1
-1
0
-1
0

7. Tabele de inciden
Subiecii anchetai rspund cu 1 dac o caracteristic este prezent
(posed un bun, au citit o carte, au vizionat un spectacol, sunt blonzi etc.) i prin
0 se marcheaz absena unei caracteristici (nu posed, n-au citit, n-au vizionat,
nu sunt blonzi ).

242

Tabelul nr.
Bunuri
Subieci
1
2
3
4
5
n

Posesia unor bunuri

A

0
1
2
1
0
0

0
1
1
1
0
0

1
1
0
1
1
0

1
0
1
1
1
0

0
1
0
1
1
0

Presupunnd c prin A, B, C, D, E am neles automobil, apartament,

televizor, cuptor cu microunde i bibliotec personal, constatm c subiectul
nr. 4 posed toate aceste bunuri (1, 1, 1, 1, 1) n timp ce subiectul n este lipsit de
toate acestea (0, 0, 0, 0, 0).
Revenind la prelucrare n ansamblu, trebuie s remarcm c ea este de
dou feluri: prelucrarea sumar (primar) i prelucrarea pentru analiz i
prezentare.
n prelucrarea sumar extragem i tabelm informaia aa cum a fost ea
consemnat n instrument. Dac, spre exemplu, o ntrebare a coninut 6 variante
de rspuns plus alta, facem tabelul cu attea coloane ori rnduri cte variante
au fost. Nu lum n calcul c unele variante n-au fost alese, ori au frecvene
foarte mici, ori nu sunt ordonate / ierarhizate.
Dar prelucrarea pentru analiz i prezentare este una mai elaborat,
mai complex servind scopului de a fi ct mai sugestiv.
n cadrul acestei prelucrri putem face cteva lucruri, nsemnnd n
esen reorganizarea materialului:
1. s eliminm variantele / codurile care sunt nule (n-au obinut
rspunsuri) i eventual s comasm codurile cu rspunsuri foarte
puine;
2. s ierarhizm, s ordonm de la mare la mic ori de la mic la
mare coduri unde acest lucru este posibil, dac nu exist o ierarhie
logic, normal.
S presupunem c la o ntrebare rspunsurile au fost precodificate n
foarte mult, mult, potrivit, puin i foarte puin i s-au
obinut pe coduri procentajele de 31%, 7%, 20%, 17% i 25%.
Nu le vom ierarhiza n ordinea 31%, 25%, 20%, 17% i 7%, pentru
c ar rezulta ordinea foarte mult foarte puin potrivit puin
mult. Dac am face asemenea ordonri forate la distribuia
subiecilor n funcie de vrst, nlime, note, cronologii diverse etc.
243

mai mult am ncurca lucrurile, n loc s le simplificm i s le facem

mai sugestive;
3. putem inversa anumite tabele, n sensul c datele de pe coloane le
trecem pe rnduri i cele de pe rnduri le trecem pe coloane. Uneori
o simpl asemenea inversare face mai inteligibile, mai semnificative
datele;
4. putem extrage din mai multe tabele anumite date i construi unele
noi, mai complexe. S presupunem c ntr-o anchet privind timpul
liber am pus cinci ntrebri separate privind frecventarea bibliotecii,
teatrului, arenelor sportive, cinematografului i slilor de concert.
Dac rspunsurile au fost consemnate conform grilei foarte des des
potrivit rar foarte rar deloc, putem extrage din cele 5 tabele
doar o anumit coloan i s construim un tabel cu cei care
frecventeaz foarte des ori nu frecventeaz deloc locurile respective;
5. putem n fine face ct mai consistente corelaii, ca form de
prelucrare mai complex. n principiu s-ar putea face corelaii de tip
fiecare cu fiecare. Dac ntr-un chestionar avem 30 de ntrebri,
am putea corela rspunsurile la ntrebarea nr. 1 cu cele de la
ntrebrile 2, 3, 4 30; rspunsurile la ntrebarea 2 cu cele ale
ntrebrilor 1, 3, 4, 5 30; cele de la ntrebarea nr. 3 cu cele de la 1,
2, 4, 5 30 .a.m.d. n practic lucrurile se petrec mai simplu,
cercettorul folosindu-i cunotinele i intuiia pentru a reduce
numrul corelaiilor ce preconizeaz a le face. Astfel nct n loc s
fac 30 tabele de corelaie, coninnd un total de 870 de corelri (30
tabele x coninnd fiecare 29 variabile), va avea mai puine tabele i
mult mai puine poziii corelate.
Doar cu titlu de exemplu, i fr a-l umple cu cifre dm mai jos
macheta unui tabel corelnd mai multe variabile.
Am inclus n tabel doar cteva variabile, pe unele codificndu-le grosier
(doar cu da / nu) i indicnd faptul c procentele le vom calcula pe fiecare rnd.
Vom putea afla deci ci dintre brbaii din eantion domiciliaz n mediul urban
i ci n rural, ci dintre cei ce prefer muzica popular ori telenovelele aparin
fiecruia din cele dou medii etc.
Comparnd (pe vertical, pe coloane) procentul celor domiciliind n
urban i n rural, vom constata i care dintre variabile sunt discriminate de
reziden. Dac ponderile pe codurile unei variabile sunt relativ apropiate (deci
n jurul mediei) nseamn c variabila respectiv nu este influenat prea mult de
reziden. Dac rezultatele pe coduri prezint decalaje mari, nseamn c
variabila respectiv este influenat puternic de reziden.
244

Tabel de corelaie nr. Corelarea locului de domiciliu cu diferite variabile

Domiciliu
Variabile
Sex:
- masculin
- feminin
Vrst: - pn la 25 ani
- 26-35 ani
- 36-45 ani
- peste 45 ani
Studii:
- primare
- gimnaziale
- liceale
- superioare i
peste
Apartenen
da
politic
nu
Prefer muzica
da
popular
nu
Prefer
telenovelele

Urban
Abs.
%

Rural
Abs.
%

Total
Abs.
%
= 100
= 100
= 100
= 100
= 100
= 100
= 100
= 100
= 100
= 100
= 100
= 100
= 100
= 100

da
nu

= 100
= 100

- categoric da
Va participa - probabil c da
la vot
- mai degrab nu
- categoric nu
etc.
etc.

= 100
= 100
= 100
= 100

Cu titlu de exemplu, presupunem c preferina pentru muzica popular

este superioar n mediul rural, iar cea pentru telenovele este superioar n
mediul urban etc.
Prelucrarea mai poate fi clasificat n manual i mecanic (azi:
electronic).
Apelul la una din modaliti, ine de combinaia mai multor criterii
(Moser, 1967, p. 398-401):
- scara la care are loc cercetarea, pentru cele restrnse cteva sute de
subieci fiind posibil tabelarea manual;
- analiza: dac se fac tabele simple, cu o singur variabil, tabelarea se
poate face manual;
245

costul i viteza sunt mai mari la tabelarea mecanic, dar ele pot s nu
se justifice;
- flexibilitatea este avantajul major al prelucrrii electronice. Odat
informaia introdus n calculator, poate fi cerut acestuia orice
corelaie;
- personalul disponibil pentru prelucrare.
Distincia manual-mecanic poate fi fcut i n cazul cartelrii. Pot fi
perforate manual cartele i folosite pentru corelare tot manual. Dar ele pot fi
perforate mecanic i corelaia realizat cu ajutorul mainilor.
Exist cartele cu perforare marginal n care toat informaia privind
un subiect este trecut pe o singur cartel. Pe cele 4 laturi (margini) ale cartelei
sunt trecute ntrebri cu variantele (codurile) respective i toate rspunsurile
unui subiect sunt perforate pe o cartel.
Exist i cartele cu selecie vizual n cazul crora o singur cartel
conine perforaiile tuturor celor care se ncadreaz ntr-un cod. Spre exemplu
pentru variabila sex se perforeaz dou cartele: masculin i feminin. Pentru
variabila apartenenpolitic pot fi perforate dou cartele pentru codurile DA
i NU. Suprapunnd cartela masculin cu cea de DA, constatm ci
brbai au apartenen politic; apoi facem aceeai operaie cu codul NU, apoi
feminin cu DA, iar la urm feminin cu NU.
Putem suprapune cartela masculin i cu cele perforate pentru diferite
coduri de vrst, studii, posesia de automobil, profesie, diferite intenii .a.m.d.
-

O asemenea cartel coninnd 1.599 csue (deci putnd cuprinde tot

atia subieci) a fost creat la fostul Institut de Mine Petroani n 1969 sub
indicativul cartela I.M.P.. Exceptnd operaia cam penibil a perforrii, ea a
fost util n numeroase cercetri de talie mai redus. Bineneles c n actualele
condiii ale programelor de calculator asemenea procedee tind s fie abandonate.

246

CAPITOLUL 21
ANALIZA, INTERPRETAREA I PREZENTAREA INFORMAIILOR
Analiza. Repere. Interpretarea. Erori de evitat. Prezentare. Coninutul.
Structura raportului de cercetare. Anexe. Reprezentri grafice.
Bibliografie.
Operaia prelucrrii pregtete materialul pentru analiz i interpretare.
Aceste operaii nu sunt total separate, distincte, ci se ntreptrund. O parte din
ceea ce se poate numi analiz se produce nc n prelucrare, bunoar ceea ce se
numete tabelarea pentru analiz i prezentare. Tot timpul se fac diverse calcule,
de la cele mai simple (cum ar fi calculul diverselor ponderi) i pn la cele mai
complicate, implicnd muli pai. i tot timpul se face verificarea calculelor,
pentru c erori produse mai ales spre sfritul analizei au anse tot mai mici s
se neutralizeze (compenseze) prin altele i vor influena totalurile.
Aceste verificri continue se realizeaz pe ci ca: cerina ca cei ce
fac calcule s repete operaiile de calcul, repetarea calculelor cu ali operatori i
mai ales utilizarea a dou metode prin care se ajunge la acelai rezultat.
ANALIZA i interpretarea pretind cea mai mare calificare, sunt
operaiile ce solicit raionamentul i priceperea celor ce le fac.
A analiza nseamn a desface n pri informaiile asupra unui ntreg, a
lua la rnd fiecare parte i a stabili / folosi inferenele. Adic a face mereu
operaia logic de a trece de la un enun la altul, operaie n care al doilea enun
se deduce din primul.
Moser (1967) avertizeaz c este dificil de a stabili o metodologie
general a analizei, devreme ce fiecare cercetare i are specificul ei. Dar
cteva repere se pot sugera:
-

analiza nu trebuie s fie neaprat una statistic, mai ales pentru

cercetrile numite calitative, n care accentul cade pe cazuri, pe
atipic, nu pe evidenierea unor caracteristici de mas, de ansamblu;

o mare parte din ceea ce se numete cu un termen probabil prea

pretenios ca analiz statistic, ar trebui numit doar descriere
statistic. n aceast parte este vorba n fond de calcule (a
ponderilor, mediei, medianei, coeficienilor de corelaie etc.), de
stabilirea distribuiilor statistice i a diagramelor;
partea cea mai important o reprezint ns inferenele, evidenierea
legturilor, a cauzelor fenomenelor, a elementelor comune, repetabile
n producerea lor.

247

Am putea deci spune c n faza analizei materialului recoltat este

angajat mai ales funcia explicativ a sociologiei.
Nu vom insista pe diverse componente ale analizei statistice (calcule de
distribuii de frecven, indicatori de poziie ori de mprtiere, asocierea,
corelaia, regresia, diferite tipuri de analiz etc.) orice manual de statistic ori
utilizare a matematicii i statisticii n sociologie fiind lmuritor. De altfel n
planurile de nvmnt ale specializrilor de sociologie exist discipline care
ofer cunotine specifice pentru analiza statistic.
INTERPRETAREA este operaia prin care se ncearc a da un anumit
neles, un anume sens, fenomenelor i proceselor sociale. n aceast operaie
este n joc funcia interpretativ a sociologiei, aceea prin care sociologia este
preocupat de descifrarea semnificaiilor fenomenelor i proceselor.
Explicaia i interpretarea sunt operaii n evident legtur, de aceea
deseori n enunarea funciilor sociologiei sunt unificate sub formula funcia
explicativ-interpretativ.
Totui explicaia i interpretarea sunt lucruri relativ distincte, putndu-se
nelege diferena din orice exemplu. Bunoar a explica omajul nseamn a
nelege cauzele care-l produc, modul lor de aciune, ierarhizarea lor n general
i n situaii specifice etc. A interpreta omajul, nseamn a-i nelege
semnificaia, a nelege ce nseamn pentru o ar un anumit procent de omaj, a
nelege implicaiile creterii ori descreterii ponderii omajului i consecinele
sale.
Aceeai este principial diferena explicaie-interpretare i dac avem n
vedere corupia, criminalitatea, privatizarea, devalorizarea monedei naionale,
reforma nvmntului, aderarea la NATO, rzboiul din Irak .a.m.d.
Una este s nelegi de ce se devalorizeaz leul, ori de ce s-a produs
rzboiul din Irak i alta este problema implicaiilor / semnificaiilor devalorizrii
ori ale acestui rzboi. Poate c remarcile noastre sunt cam didactice, dar lectura
rapoartelor de cercetare sociologic arat destul de des c analiza (explicaia) i
interpretarea sunt destul de amestecat nelese i prezentate.
Acest lucru se vede chiar i din controversa nscut n jurul ideii dac
sociologul trebuie s ofere doar rezultatele cercetrii ori s le i interpreteze.
Dup prerea unora, cercettorul trebuie s prezinte doar rezultatele
obinute, s fac acest lucru ntr-o form logic i convenabil, i s lase
cititorului sarcina interpretrii. Aceast practic exist spre exemplu la
publicarea rezultatelor Barometrului opiniei publice (vezi, spre exemplu,
numerele din anii 1993-1996 din Revista de Cercetri Sociale). Pe cteva pagini
se public sub form tabelar, rezultatele unor sondaje la nivel naional, n
regimul ntrebare-rspuns. Se dau procentele celor care cred c ara merge
ntr-o direcie bun ori greit, a celor care vor merge ori nu la vot,
procentele pe care le-ar obine anumite partide ori candidai, ncrederea n
instituii ori personaliti .a.m.d.
248

Nu se d nici o explicaie de ce o formaiune politic ori om politic

deine o poziie i nu alta, de ce o instituie beneficiaz de mai mult ncredere
(Biserica, Armata) iar altele de mai puin (Poliia, Parlamentul, Justiia etc.).
Nu se fac nici aprecieri privind semnificaia acestor constatri, totul fiind lsat
pe seama cititorului.
Putem nelege anumite raiuni pentru care se procedeaz astfel n cazul
sondajelor (pre)electorale, dar este mai greu de neles c se poate proceda n
acelai fel cnd este vorba de omaj, delincven, ateptri i preferine diverse,
nivel de trai etc.
Ne ratam deci poziiei celor ce susin necesitatea chiar obligaia ca
sociologul s ofere pe lng datele factuale rezultate din cercetri i
interpretrile sale asupra acestor rezultate.
Argumentele principale sunt:
1. cititorul chiar de specialitate fiind poate s nu dispun de timpul,
voina i cunotinele (n cazul nespecialitilor) necesare
interpretrii;
2. n marea majoritate a cazurilor, cel ce a realizat cercetarea dispune de
o informaie ce depete cantitativ cu mult pe aceea pe care o
poate oferi cititorului. Deci el este ntr-o poziie mult mai favorabil
pentru a explica i interpreta corect. Spre exemplu, el tie nu numai
ce este ci i ce nu este. El i poate oferi un tabel care arat
corelaia pozitiv dintre dou variabile, dar tie i faptul c alte
variabile s-au dovedit ca avnd corelaii negative cu aceea n
discuie, dar acest lucru nu este prezentat ca rezultat n raportul de
cercetare;
3. n fine, cunoaterea dobndit pe parcursul cercetrii i poate
permite autorului ei i lansarea unor supoziii, noi ipoteze, aprecieri
pentru care cercetarea ncheiat nu ofer nc o ntemeiere suficient.
El poate mai mult dect un cititor obinuit s aib o viziune mai
larg a domeniului, dar trebuie s-l previn pe cititor dac avanseaz
idei / ipoteze fr ntemeiere nc factual.
Att analiza ct i interpretarea trebuie fcute exclusiv n spiritul
adevrului tiinific.
Codul deontologic al sociologilor (1993) cere ca n ntregul demers al
cercetrii s se utilizeze proceduri tiinifice i obiective, excluzndu-se att
influena opiunilor valorice personale, ct i ingerinele de natur politic,
ideologic, partidist sau interesele angajatorului. Criteriul de baz trebuie s
fie cel al relevanei tiinifice, orice distorsionare contient a datelor
reprezentnd o nclcare deosebit de grav a eticii profesionale.
249

Deci, dei sociologul are drept la opiuni valorice personale ca orice alt
persoan, n analiza i interpretarea rezultatelor el trebuie s ignore orice alte
interese, n afara celui tiinific. Bineneles c analizele i interpretrile sale vor
fi dependente de cunotinele i experiena sa.
Dar pot fi fcute diverse erori de interpretare legate de felul n care
se raioneaz asupra faptelor. Gaston Bouthoul semnaleaz (1967, p. 23-25)
un numr de 17 asemenea erori, la care insuficienele de cunotine i experien
l expun pe sociolog, erori dintre care menionm cteva:
1. Eroarea sofismului pars pro toto constnd n aceea c se raioneaz
asupra unui aspect al fenomenului ca i cum ar fi fenomenul n
ntregime. Spre exemplu calitatea vieii unui om are ca laturi calitatea
biologic a vieii (starea de sntate), cea material, cea cultural i
cea spiritual.
Constatnd c un individ are trei reedine luxoase i un cont n
banc depind milionul de dolari, am putea face greeala de a-i
aprecia ca excelent calitatea vieii sale n general, dei este n ultima
faz de evoluie a unei boli incurabile. Am comite eroarea de a
aprecia ntregul fenomen (calitatea vieii individului) pe baza doar a
unei laturi a ei (aspectul material).
2. Eroarea sofismului non causa pro causa const n afirmarea fr
dovezi suficiente a faptului c un fenomen este cauza altuia.
Majoritatea studenilor care pierd un examen l explic prin lipsa
norocului ori reaua voin a profesorului. Probabil c n imensa
majoritate a cazurilor cauza este alta: insuficienta pregtire. Variante
ale sofismului sunt i considerarea unor cauze pariale / secundare
drept cauze unice / principale.
3. Eroarea post hoc ergo propter hoc de a considera n mod greit c
fenomene carese succed sunt n relaie cauzal.
n anumite cazuri un fenomen care l precede pe altul, poate fi cauza
acestuia, dar simpla succesiune nu semnific relaie cauzal. Ziua
succede nopii, dar nu noaptea este cauza zilei. Glumind aproape,
vom spune c butul ceaiului ori a cafelei dimineaa precede venirea
la cursuri a studenilor, dar nu este cauza acestui fapt; dovad c se
poate veni la curs fr s bei cafea, ori se poate bea cafea fr a veni
la cursuri.
4. Explicarea clarum per obscurum, const n eroarea de a ncerca s
explicm fapte clare prin cauze ct mai obscure, considerate a fi mai
profunde.
250

ntr-o discuie ce a avut loc la Conferina Mondial a populaiei din

1974 de la Bucureti am auzit argumentul c viaa unui copil ncepe
din momentul cnd mama lui feti nc fiind s-a jucat prima oar
cu ppua! i aceasta n cadrul unei discuii tehnice ce viza
momentul n care avortul poate fi considerat ntreruperea unei viei.
5. Apelul la o eviden care nu mai concord cu realitatea, fiind
depit de evoluia lucrurilor, dar rmas ca obinuin. Explicaii
bazate pe raionamente de genul minerii au salariile cele mai mari,
n zonele miniere sunt bani etc. nu mai corespund azi realitii.
Asemenea enunuri erau corecte nainte de 1989 i n primii ani de
dup 90, dar astzi zonele miniere sunt printre cele mai srace iar
salariile minerilor sunt depite de cele din sistemul bancar,
asigurri, al energiei electrice, petrolului etc.
6. Demonstrarea pe baz de relaii, analogii sau opoziii care nu exist
dect n cuvinte, nu i n realitate (idola fori = prejudeci inerente
limbajului).
Muli termeni ce au mai multe sensuri (sunt polisemici, au conotaii)
pot fi folosii greit n explicaii, fiind utilizai n sens nepotrivit, deci
invocnd pentru explicaie un sens care nu este cel corect.
S ne amintim de cte ori auzim explicaii de genul: din
cauza manipulrii, cerinele integrrii , se explic prin
propaganda etc.
7. Reducerea arbitrar la unitate a unor fenomene diferite. Este
eroarea raionamentului de tipul este n fond acelai lucru
raionament deseori justificat dar care poate i s nu fie adevrat. Cel
mai la ndemn exemplu: cnd ncercm s demonstrm c analiza
i interpretarea sunt cu toate elementele lor comune totui lucruri
diferite, ncercm s evitm aceast eroare.
8. Ignorarea regulii entia non sunt multiplicanda prin aglomerarea de
date inutile, peste cele necesare demonstrrii a ceva. Cnd n
capitolul anterior am enunat regula c ntr-un tabel nu trebuie
incluse mai multe cifre dect cele necesare, am formulat tocmai
cerina de a evita eroarea ce o discutm. A aduce mai multe exemple
dect cele necesare, a introduce n tabele, coloane ori rnduri inutile,
a oferi n acelai loc i pentru acelai lucru i tabelul i reprezentarea
grafic etc. sunt toate expresia nclcrii cerinei neaglomerrii.
9. Acceptarea arbitrar a unui singur mod de a explica, neadmind
recurgerea i la ali factori explicativi. O asemenea delimitare
arbitrar n explicarea unor fenomene fac, de pild, cei ce admit
251

fenomenul corupiei doar n raport cu statul (cu instituiile,

proprietatea, reprezentanii statului). Ca i cum mita ori traficul de
influen nu pot exista i ntre privai.
10. Aplicarea / atribuirea unor etichete / etichetri sumare i arbitrare
unor tendine, grupuri, instituii ori personaliti. S ne reamintim
relativa uurin cu care se fac aprecieri de reacionar,
extremism, reformism, conservator, terorism, de stnga,
centru, dreapta, proletcultism, criptocomunism, .a.d.m.
11. Lipsa de sim critic, facilitatea ideologic poate altera i ea
interpretrile, mai ales dac se ncalc i cerinele de neutralitate
axiologic impuse cercettorului.
12. Folosirea excesiv a metaforelor, care fiind n principal o problem
de stil (deci mai ales de prezentare) poate duce totui la concluzii
uneori fanteziste.
La asemenea posibile erori Bouthoul mai adaug teoriile peremptorii i
fanteziste, punerea de pseudo-probleme care duc la teorii tendenioase etc.
Acceptm ideea c unele dintre aceste erori de interpretare sunt mai
pregnante la nivelul cunoaterii comune, chiar i unele exemple ce le-am dat (ca
cel al studenilor ce pierd un examen ) aparin acestui nivel al cunoaterii. Dar
asemenea erori se produc i n lumea bun a tiinei, dar mai sofisticat i
mai puin detectabil. Exemplele noastre au urmrit n primul rnd s se
neleag n ce const eroarea respectiv. n realitate lucrurile sunt mult mai
complicate n cazurile exclusiv tiinifice. E clar c fiind dat afar din serviciu
devin omer (succesiunea !). Dar de ce am fost dat afar? Pentru c s-a fcut
restructurare? Ea s-a fcut din nevoia de reform? Reforma vine din condiiile
F.M.I. ori din contientizarea cerinelor economiei de pia? .a.m.d.
PREZENTAREA informaiei este operaia care ncheie demersul
laborios nceput cu stabilirea temei. Tot ce s-a realizat n attea momente / faze
de cercetare, trebuie oferit ntr-o manier adecvat celor interesai. Unora poate
s li se par c prezentarea este o operaie relativ uoar i formal, dup ce
greul a trecut. Greul ar fi constat n efortul de a proiecta, realiza, prelucra i
analiza corect o cercetare.
Nu credem c este aa, ba chiar am spune c modul de prezentare al unei
cercetri ar trebui s se supun celebrei formule al lui Harold Lasswel: cine?,
ce?, cui?, prin ce? i cu ce scop? comunic. Fa de alte tipuri de comunicare
(presa cotidian spre exemplu) pot apare evident modificri de prioritate ori
coninut. De pild, paleta lui ce fiind mai restrns, accentul va cdea mai ales
252

pe ct se prezint. i poate c primul criteriu va fi unul combinat: cui i n ce

mod trebuie fcut prezentarea.
Lund drept criteriu prioritar destinatarii prezentrii, gndindu-ne deci
la cui i este adresat prezentarea, putem produce o clasificare uor de neles:
1. comunitatea tiinific a sociologilor, deci profesionitii
domeniului, cei crora le sunt adresate crile cu coninut sociologic,
revistele de profil, tezele de doctorat i licen etc. Bineneles c nu
este vorba de o comunitate nchis a crei membri s fie constituii
exclusiv din cei ce au statut de sociolog. Un articol publicat ntr-o
revist de profil sociologic poate strni interesul i al specialitilor de
alt profil ori al unui om obinuit;
2. beneficiarii direci ai cercetrii comandate i realizate pe baz de
contract. Aceti beneficiari pot fi ntreprinderi de stat ori private,
instituii de stat, asociaii patronale, sindicate, organizaii
nonguvernamentale etc. ntre aceti beneficiari pot exista interese
comune, rezultatele unui contract ncheiat cu un agent economic de
stat putndu-l interesa i pe unul privat, o primrie, ori o instituie de
nvmnt;
3. publicul larg, segmente mari de opinie public interesate fie de
teme mai speciale fie de unele cu caracter mai general. S ne gndim
la faptul c rezultatele unei cercetri asupra condiiei de via a
pensionarilor ori un sondaj preelectoral, pot strni interesul a
milioane de oameni.
Am clasificat cam grosier, este drept aceti posibili beneficiari ai
rezultatelor cercetrii sociologice, nu ca destinatari exclusivi. O tez de doctorat
are ca destinatar principal comunitatea tiinific, dar poate interesa prin
concluziile sale i o instituie sau un public mai larg. Ceea ce dorim s se
neleag este faptul c prezentarea trebuie s difere n funcie de destinatarul ei
principal, diferenele fiind de coninut (ce prezentm), de cantitate (ct
prezentm) i de modalitate (cum prezentm).
Sintagma de RAPORT DE CERCETARE se refer n sens strict la
comunicarea unor rezultate obinute mai ales n cadrul contractelor pentru
categoria a doua de destinatari. Prin extensie, sub aceast denumire generic se
pot nelege mult mai multe forme ale comunicrii / prezentrii: articolul de
revist, comunicarea ntr-un simpozion / congres, studiul publicat ntr-un volum
ori chiar i o carte de autor unic.
Vom schia n mod sumar cerinele prezentrii pentru principalele
categorii de destinatari, detaliind doar 2-3 probleme legate de structura
253

rapoartelor, ilustrarea lor cu reprezentri grafice i modul corect de ntocmire

i utilizare a bibliografiilor. inem totodat s precizm c exist o relativ
abundent literatur care trateaz problemele redactrii (de la titlu i pn la stil)
reprezentnd veritabile ghiduri pentru cei ce doresc a face o prezentare
conform standardelor.
Avnd ca principal destinatar comunitatea tiinific, crile, studiile,
tezele de doctorat, articolele, tezele de licen etc. sunt de regul rapoarte mai
vaste, cu restricii mai reduse privind volumul lor. Ele conin mult mai multe
aspecte teoretice, incursiuni n istoricul problemei, detalii metodologice i
tratri mai amnunite ale diverselor aspecte. Adic lucruri care nu-l intereseaz
pe un patron ori cititor de ziar, dar l intereseaz pe un specialist. Acesta va dori
s tie de la ce ipoteze s-a plecat, cum s-au operaionalizat conceptele, ce tip
de eantion s-a folosit i cum a fost el calculat, ce fidelitate i validitate a avut
instrumentul cercetrii, ce procedee de prelucrare au fost folosite etc.
Cu titlu de exemplu, dar i ca subiect de interes pentru studeni, oferim
(dup Chelcea, 2000, Anexa A, pp. 103-104) cteva recomandri generale
privind prezentarea unei dizertaii:
-

Lungimea (volumul)
- unei teze de licen: 50-75 de pagini
- unei teze de doctorat: 200-300 de pagini

Numrul de copii:
- pentru o lucrare de licen: 2+1 copie pentru
conductorul tiinific
- pentru o tez de doctorat: 1+4 copii pentru membri
comisiei.

Elemente generale
Elemente tehnice
1. Pagina de titlu
Denumirea universitii
Denumirea facultii
Titlul complet i subtitlul tezei
Numele i prenumele autorului
Numele, prenumele i gradul
conductorului tiinific
Luna i anul susinerii tezei
2. Sumarul (coninutul, tabla de materii)
3. Lista figurilor i tabelelor
4. Lista abrevierilor
254

didactic

al

5. Mulumiri pentru persoanele i instituiile care l-au

ajutat pe absolvent/doctorand s realizeze lucrarea/
teza
Elemente de coninut
6. Coninutul propriu-zis al lucrrii / tezei
Introducere: ce i propune lucrarea / teza
Trecerea n revist a literaturii de specialitate
Metodologia: metodele i tehnicile utilizate
Rezultatele
Discutarea rezultatelor
Concluzii i recomandri pentru cercetrile viitoare
7. Anexe (opional)
8. Glosar (opional)
Elemente bibliografice
9. Note
10. Lista bibliografic (lucrri din care s-a citat i lucrri
citite dar din care nu s-a citat)
Fr s o punem ntre ghilimele, am reprodus exact aceast prezentare cu
singura corectur a numerotrii care n carte este evident greit. Autorul
precizeaz c este vorba de recomandri generale, putnd a fi sau nu cazul s le
urmm. Poate s nu fie cazul pentru mulumiri, abrevieri ori glosar, dar
aproape sigur este cazul ca o tez s conin anexe.
Ceea ce s-a prezentat a fost structura unei lucrri, dar fiecare punct
poate comporta detalii i precizri. Spre exemplu, o carte de 40 de pagini
a lui Herv Maisonneuve intitulat Redactarea tiinific (1999) conine 13
capitole a 2-3 pagini care se refer la problemele redactrii. Aspectele discutate
sunt: titlul, rezumatul, introducerea, metode, rezultatele, alegerea i utilizarea
tabelelor, construirea i prezentarea tabelelor, alegerea i utilizarea figurilor,
construirea i prezentarea figurilor, discuia, sistemele de citare a referinelor i
alegerea referinelor.
Nu intenionm s rezumm aceast crulie, cel interesat putnd-o
consulta. Dar ea conine o serie de recomandri, cum ar fi cele privind titlul
prezentrii: s fie scurt (10-12 cuvinte, ori 100 caractere), s se suprime
cuvintele moarte (consideraii, contribuii, aspecte ), s nu fie formulat ca
ntrebri etc.
n ceea ce privete stilul prezentrii sunt precizate cerinele de precizie,
claritate i concizie. Sub genericul Cel mai bun stil este absena stilului sunt
inserate 10 casete de recomandri, de genul c: o fraz trebuie s conin o
singur idee, trebuie s aib maximum 15 cuvinte, s fie formulat afirmativ,
s fie funcional, s fie eliminate uscturile din debutul frazei etc.
255

Raportul de cercetare pentru un beneficiar de contract pune probleme

diferite, pentru c prin acesta beneficiarul trebuie convins c nu a cheltuit
banii degeaba finannd investigaia respectiv. Aa dar, aici trebuie mbinate
perfect dou elemente de natur diferit: onestitatea profesional n prezentarea
datelor i a concluziilor obinute, cu arta de a face o bun impresie
beneficiarului (Rotariu, Ilu, 1997, p. 201).
Structura unui asemenea raport va diferi de aceea a unei lucrri
tiinifice. El va conine (idem, pp. 203-204):
1. o sintez de cel mult 10 pagini, destinat efului instituiei ce a
comandat cercetarea (ministru, director, prefect, primar etc.). Sinteza
conine principalele concluzii;
2. raportul propriu-zis (20-50 pagini), redactat clar, coninnd
informaia necesar, ilustrat eventual cu cteva tabele i grafice;
3. anexa metodologic: instrumentele utilizate, calculul eantionului,
operatorii i modul lor de lucru, calculul diferiilor indicatori;
4. anexa cu studii pe probleme pariale; dac este cazul exist
asemenea studii ea se refer la o cazuistic specific, la aplicarea
de teste speciale;
5. anexa cu tabele;
6. anexa cu grafice i hri.
Constatm c i la prezentrile pentru uzul comunitii tiinifice i la
cele avnd ca beneficiar contractanii cercetrilor, apar anexe de tabele i
reprezentri grafice. Cum tipurile de tabele le-am tratat n cadrul prelucrrii,
vom face aici cteva referiri la REPREZENTRILE GRAFICE.
Importana figurilor este de necontestat ntr-o prezentare. Dac tabelele
indic precizie, figurile marcheaz sugestivitate. Ele pot fi: desene din linii
(grafice, curbe, histograme, sectoare de cerc, nor de puncte, diagrame n trei
dimensiuni, hri geografice, algoritmi, arbori decizionali) sau fotografii
(personaje, utilaje, imagistic diferit etc.) vezi Maisonneuve, 1999, p. 22-27.
Figurile sunt preferate de cei ce iau act de rezultatele cercetrilor, fie ei
specialiti ori public larg. Orice sondaj publicat n pres conine mai ales
reprezentri grafice, mai puine tabele i aproape deloc text.

256

Aceeai informaie poate fi prezentat de regul prin diferite

reprezentri grafice i este sarcina cercettorului de a o alege pe cea mai
sugestiv i mai ales de a o realiza corect.
Vom da cteva exemple de reprezentri grafice mai uzuale:
1. Curba frecvenelor poate fi folosit pentru a reprezenta
producii, populaii, fenomene demografice (nateri, decese,
cstorii, divoruri ).
Pe abscis putem stabili uniti de timp (luni, ani, decenii) iar pe
ordonat cantiti extrase ori produse, numr de nateri ori divoruri,
rata de schimb a monedelor, consumul diferitelor produse .a.m.d.
Dac pe ordonat este vorba de procente (nu de mii locuitori, mii
tone, numr de divoruri, lei n raport cu dolarul etc.) scala trebuie s
mearg pn la 100%. Altfel s-ar putea ca pe aceeai pagin ori pe
unele alturate s avem o scal pn la 30%, unde 28% s nsemne
nivelul aproape maxim, iar o alta s aib scala pn la 100% unde un
50% nseamn doar jumtate. n asemenea cazuri eroarea de
construcie a graficului deruteaz comparaiile, lucrul fiind valabil nu
doar la curba frecvenelor ci i la histograme i alte reprezentri.
Precizm c n exemplele ce urmeaz cifrele utilizate n cadrul
reprezentrilor sunt absolut convenionale i au doar rolul ilustrativ.

locuitori
6000

4700

5000

4800
4000

4000
3000

2100

2400

2000
1000
0
0

Fig. Evoluia populaiei comunei

257

2. Histograma cu intervale egale

S presupunem c vrem s reprezentm satisfacia declarat de un
eantion fa de un anumit fapt ori fenomen (venitul, posibilitile de
petrecerea timpului liber, calitatea nvmntului, prestaia
partidelor politice ) i c ntre gradele de apreciere foarte mare,
mare, potrivit, mic i foarte mic distana este egal.
%
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0

32

37

14
11

foarte
mare

mare

potrivit

mic

foarte mic

Fig. Satisfacia fa de .
3. Histograma / diagrama de structur
Vrem, de pild, s artm structura pe sexe a populaiei unei comune n
diferite momente de timp.
%
100
90
80
70
60
50
40
30
20
10
0

70
60

53
47

feminin

40
30

1980

1990

2000

masculin

ani

Fig. Structura pe sexe a populaiei n comuna

258

Acest grafic indic feminizarea populaiei, modificarea (decalarea)

ponderii pe sexe a populaiei. Dac vrem s surprindem i modificarea
(scderea) volumului efectiv al populaiei, facem reprezentarea n cifre
absolute.
locuitori
6000
5000

5000
4500

3900

4200

4000
2800

feminin

3000
1600

2000

masculin

1000
0
1980

1990

2000

ani

Fig. Structura pe sexe a populaiei din comuna .

4. Cercul de structur
Este una din cele mai uzuale reprezentri, pretabil la structuri
compuse dintr-un numr mai mic de elemente. Dac vrem s
evideniem o structur compus din 8-10 elemente, unele cu ponderi
foarte mici, imaginea ce o ofer reprezentarea este mai degrab
confuz. Dei se vd deseori asemenea reprezentri cu punct de
pornire din diferite pri ale cercului, credem c aceast pornire
trebuie fcut de la poziia orei 12 a cadranului de ceas, gndirea
majoritii oamenilor fiind condiionat de aceast analogie.

19.7%

satisfcut integral

42.8%

satisfcut parial

nesatisfcut

37.5%

Fig. Satisfacia fa de ..

259

5. Diagrama polar (radial)

Dac vrem s reprezentm grafic un fenomen pe care-l
descompunem n dimensiuni ce le supunem aprecierii conform unei
scale, putem construi o asemenea diagram. S presupunem c este
vorba de stilul de conducere i lum n calcul principalele sale
dimensiuni: A = practici de luare a deciziilor; B = centrarea pe
performan; C = competena organizatoric; D = delegarea
autoritii; E = centrarea pe om i F = competena profesional.
Aprecierea se face cu note de la 1 la 5, nota mai mare exprimnd
aprecierea favorabil. S zicem c un eantion de salariai apreciaz
cu note pe reprezentanii conducerii sub aspectul acestor dimensiuni
ale stilului. Reprezentarea grafic ne arat aprecieri bune n privina
practicilor de decizie, competenei profesionale, organizatorice i a
urmririi performanei, i slbiciuni ale stilului la dimensiunile
centrarea pe om i delegarea autoritii.

Fig. Diagrama stilului de conducere

6. Reprezentarea grafic a spielor de neam. Este un exemplu de
reprezentare mai special, n fond o ilustrare de arbore genealogic.
Ea a fost creat de Henri H. Stahl nc n perioada interbelic (vezi
Stahl, 1974, pp. 298-299). Am scanat din volumul 1 Teoria i
practica investigaiilor sociale legenda de simboluri, i cteva cazuri
de complexitate diferit a spielor de neam realizate n satele
romneti.

260

Legend

Figurile..

261

Fig. Sistemul de notare a spielor de neam

Am dat doar cteva exemple de reprezentri grafice. Ele pot fi de o mare
varietate mai ales n ziua de astzi cnd avem la dispoziie posibiliti oferite de
calculatoare. Exist reprezentri cu suprafee, cu curbe multiple, patrate, conuri,
reprezentri speciale de tipul sociogramelor (individual, de grup, n form de
reea, sociograme int) .a.m.d.
BIBLIOGRAFIA reprezint ca list i mod de utilizare un aspect
foarte reglementat i supus rigorilor nu doar tiinifice ci i deontologice.
Interesul pentru acest aspect este maxim n cadrul comunitii tiinifice,
redus la beneficiarii contractelor i aproape nul din partea publicului larg.
Exist reguli bine stabilite, sisteme uzitate i chiar convenii
internaionale (Convenia de la Vancouver 1978) n privina felului n care se
constituie i se utilizeaz bibliografiile. Cel interesat n amnunt poate obine
informaii din lucrrile lui S. Chelcea (2000, p. 95-99) ori H. Maisenneuve
(1999, p. 32-39).
Aici vom meniona doar c exist dou sisteme principale:
-

cel numeric, n care sursele citate primesc numere n ordinea

cronologic a citrii;
cel alfabetic, n care referinele sunt clasate conform acestui criteriu.
262

Se mai face distincia dintre lista bibliografic (numai surse citate) i

bibliografia temei (cea citat dar i cea consultat). Exist variante de
combinare ntre modurile de alctuire a bibliografiei, cele dou sisteme
principale avnd fiecare avantaje i dezavantaje.
Fr s intrm n multe amnunte vom remarca pentru cazul sistemului
alfabetic tendina de a se preciza imediat dup numele autorului / autorilor anul
apariiei. Se recomand chiar dac e cazul cu lucrri reeditate s se indice i
anul ediiei princeps i al celei consultate.
Chiar dac aceast recomandare nu a prins nc n toat comunitatea
tiinific, o semnalare bibliografic trebuie s conin: numele i prenumele
autorului / autorilor, anul / anii de apariie, titlul, subtitlul, ediia, volumul (dac
este cazul), editura, localitatea, locul (paginile) de unde s-a citat / consultat.
Utilizarea surselor mai nseamn respectarea unor cerine calitative
printre care citarea n context, evitarea citrii exagerate (care poate masca
plagiatul), evitarea autoplagierii, identificarea corect a calitii de autor,
semnalarea contribuiei colaboratorilor i respectarea n fond a deontologiei
profesionale.

263

BIBLIOGRAFIE
1. Academia Romn, Institutul de Lingvistic Iorgu Iordan, (1998),
Dicionarul explicativ al limbii romne, Editura Univers Enciclopedic,
Bucureti.
2. Askevis-Leherpeux A., (1999), Atitudine n Doron R., Parot F. (coord.)
Dicionar de psihologie, Editura Humanitas, Bucureti.
3. Atkinson Robert, (2006), Povestea vieii. Interviul. Editura Polirom , Iai.
4. Bdina Ovidiu, (1966), Metodologie, metod, metodic, procedee i tehnici
de cercetare, n Teorie i metod n tiinele sociale, vol. III, Editura
Politic, Bucureti.
5. Blanchet A., Gotman A., (1998) Interviul de producere a datelor n
Singly F., Blanchet A., Gotman A., Kaufmann J.Cl., Ancheta i metodele
ei, Editura Polirom, Iai.
6. Boiangiu Octav, Simionescu Traian i Boiangiu Florentina, (1981),
Sociologie industrial, ASE, Bucureti.
7. Bonnet P., Rouanet H., (1999), Eantion, n Doron R., Parot F. (coord.),
Dicionar de psihologie, Editura Humanitas, Bucureti.
8. Bouthoul Gaston, (1967), Tratat de sociologie, Editura Payot, Paris, 1949;
traducere selectiv n Probleme de sociologie, Universitatea Bucureti.
9. Brimo Alberto, (1997), Noiunea de ipotez de cercetare, n Rpeanu
Gheorghe, Rdulescu M. Sorin, Metode i tehnici de cercetare sociologic.
Antologie de texte. Editura Intact, Bucureti.
10. Buzrnescu tefan, (f.a.), Sociologia opiniei publice, Editura Didactic i
Pedagogic, Bucureti.
11. Cauc Ion, (1993), Ancheta sociologic i sondajul de opinie, n Zamfir
Ctlin, Vlsceanu Lazr (coord.), Dicionar de sociologie, Editura Babel,
Bucureti.
12. Cauc Ion, (1998), Etapele cercetrii sociologice, n Chelcea Septimiu,
Mrginean Ioan, Cauc Ion, Cercetarea sociologic, Editura Destin, Deva.
13. Cauc Ion, (1998), Ancheta sociologic i sondajul de opinie public, n
Chelcea Septimiu, Mrginean Ioan, Cauc Ion, Cercetarea sociologic,
Editura Destin, Deva.
14. Cauc Ion, (1998) Cercetarea sociometric, n Chelcea Septimiu, Mrginean
Ioan, Cauc Ion, Cercetarea sociologic, Editura Destin, Deva.
15. Cazacu Aculin, (1991), Teorie i metod n sociologia contemporan,
partea I-a, Editurile Sirius i Hyperion XXI, Bucureti.
16. Chelcea Septimiu, (1975), Chestionarul n investigaia sociologic, Editura
tiinific i Enciclopedic, Bucureti.
17. Chelcea Septimiu, (1977), Metode i tehnici de cercetare sociologic
Caiet de aplicaii practice, Academia tefan Gheorghiu, Bucureti.

264

18. Chelcea Septimiu, (1981), Nivelurile de msurare i evaluarea msurrii

n tiinele social umane n A. Botez, V. Tonoiu, C. Zamfir (coord.),
Epistemologia tiinelor sociale, Editura Politic, Bucureti.
19. Chelcea Septimiu, (1982), Experimentul n psihosociologie, Editura
tiinific i Enciclopedic, Bucureti.
20. Chelcea Septimiu, (1985), Documentele sociale n investigaia sociouman, n Chelcea S. (coord.) Semnificaia documentelor sociale, Editura
tiinific i Enciclopedic, Bucureti.
21. Chelcea Septimiu, (1993), Documentele sociale, n Zamfir Ctlin,
Vlsceanu Lazr (coord.) Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti.
22. Chelcea Septimiu, (1993), Analiza coninutului n Zamfir Ctlin i
Vlsceanu Lazr (coord.) Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti.
23. Chelcea Septimiu, (1993), Sondaj de opinie, n Zamfir Ctlin, Vlsceanu
Lazr (coord.), Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti.
24. Chelcea Septimiu, (1993), Efectul listei; Efect de operator; Efect de
poziie n Zamfir Ctlin, Vlsceanu Lazr (coord.), Dicionar de
sociologie, Editura Babel, Bucureti.
25. Chelcea Septimiu, (1993), Experiment sociologic n Zamfir Ctlin,
Vlsceanu Lazr (coord.), Dicionar de sociologie, Editura Babel,
Bucureti.
26. Chelcea Septimiu, (1993), Chestionar n Zamfir Ctlin, Vlsceanu Lazr
(coord.) Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti.
27. Chelcea Septimiu, (1993), Interviu, n Zamfir Ctlin, Vlsceanu
Lazr (coord.), Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti. Chelcea
Septimiu, (1995), Cunoaterea vieii sociale, Editura Institutului Naional
de Informaii, Bucureti.
28. Chelcea Septimiu, (1998), Analiza documentelor sociale, n Chelcea
Septimiu, Mrginean Ioan, Cauc Ion Cercetarea sociologic (Metode i
tehnici), Editura Destin, Deva.
29. Chelcea Septimiu, (1998), Tehnici de analiz a coninutului comunicrii,
n Chelcea Septimiu, Mrginean Ioan, Cauc Ion, Cercetarea sociologic.
Metode i tehnici, Editura Destin, Deva.
30. Chelcea Septimiu, (1998), Metoda observaiei, n Chelcea Septimiu,
Mrginean Ioan, Cauc Ion, Cercetarea sociologic, Editura Destin, Deva.
31. Chelcea Septimiu, (1998), Cercetarea experimental n Chelcea Septimiu,
Mrginean Ioan, Cauc Ion, Cercetarea sociologic, Editura Destin, Deva.
32. Chelcea Septimiu, (1998), Chestionarul sociologic, n Chelcea Septimiu,
Mrginean Ioan, Cauc Ion, Cercetarea sociologic, Editura Destin, Deva.
33. Chelcea Septimiu, (1998), Probleme metodologice ale cercetrii
sociologice, n Chelcea Septimiu, Mrginean Ioan, Cauc Ion, Cercetarea
sociologic, Editura Destin, Deva.
34. Chelcea Septimiu, (1998), Analiza conceptelor sociologice, n Chelcea
Septimiu, Mrginean Ioan, Cauc Ion, Cercetarea sociologic, Editura
Destin, Deva.
265

35. Chelcea Septimiu, (1998), Interviul sociologic, n Chelcea Septimiu,

Mrginean Ioan, Cauc Ion, Cercetarea sociologic, Editura Destin, Deva.
36. Chelcea Septimiu, (1998), Tipuri de cercetri sociologice, n Chelcea
Septimiu, Mrginean Ioan, Cauc Ion, Cercetarea sociologic, Editura
Destin, Deva.
37. Chelcea Septimiu, (2000), Cum s redactm n domeniul tiinelor
socioumane, SNSPA, Bucureti.
38. Ciocrlan Vasile, (1973), Raporturile interpersonale, Editura politic,
Bucureti.
39. Clment lisabet, Demonque Chantal, Hansen-Lve Laurence, Kahn Pierre,
(1999), Filosofia de la A la Z, Editura All, Bucureti.
40. Constantinescu Miron, (1972), Introducere n sociologie, Universitatea
Bucureti.
41. Culic Irina, (2004), Metode avansate n cercetarea social, Editura
Polirom, Iai.
42. Datculescu Petre, (1970), Scalarea atitudinii fa de delincvena juvenil
n Constantinescu M., Berlogea O. (coord.) Metode i tehnici ale
sociologiei, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti.
43. Deniforescu Al., (1982), Organizarea relaiilor interumane n grupurile
de munc industrial. Relaiile funcionale i interpersonale, n Borun
Melania, Bujdoiu Nicolae, Deniforescu Al., Fulga Gheorghe, Onu
Gheorghe, Sociologie industrial, Editura Didactic i Pedagogic,
Bucureti.
44. De Singly Franoise, (1998), Chestionarul n Singly F., Blanchet A.,
Gotman A., Kaufmann J.Cl. Ancheta i metodele ei, Editura Polirom,
Iai.
45. De Singly Franois, Blanchet Alain, Gotman Anne, Kaufmann Jean-Claude,
(1998), Ancheta i metodele ei: chestionarul, interviul de producere a
datelor, interviul comprehensiv, Editura Polirom, Iai.
46. Dima Teodor, (1980), Explicaie i nelegere, vol.I,Editura tiinific i
Enciclopedic, Bucureti.
47. Doron Roland, Parot Franoise, (1999), Dicionar de psihologie, Editura
Humanitas, Bucureti.
48. Durkheim Emil, (1974), Regulile metodei sociologice, Editura tiinific,
Bucureti.
49. Ferrol Gilles (coord., 1998), Dicionar de sociologie, Editura Polirom,
Iai.
50. Ferrol Gilles, Flageul Nel, (1998), Metode i tehnici de exprimare scris
i oral, Editura Polirom, Iai.
51. Flew Anthony, (1996), Dicionar de filosofie i logic, Editura Humanitas,
Bucureti.
52. Gean Gheorghi, (1993), Observare participativ, n Zamfir Ctlin,
Vlsceanu Lazr (coord.), Dicionar de sociologie, Editura Babel,
Bucureti.
266

53. Goodman Norman, (1997), Introducere n sociologie, Editura Lider,

Bucureti.
54. Hoffman Oscar, (1977), Sisteme conceptuale operaionale n sociologie,
Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti.
55. Ionescu Ion, Stan Dumitru, (1997), Elemente de sociologie, vol. I, Editura
Universitii Al. I. Cuza, Iai.
56. Ilu Petre, (1997), Abordarea calitativ a socio-umanului, Editura
Polirom, Iai.
57. Ilu Petre, (2004), Valori, atitudini i comportamente sociale, Editura
Polirom Iai.
58. Ivnescu Ion, Biji Elena, (1971), Cluza statistic, Editura Didactic i
Pedagogic, Bucureti.
59. Kaufmann Jean-Claude, (1998), Interviul comprehensiv n Singly F.,
Blanchet A., Gotman A., Kaufmann J.Cl., Ancheta i metodele ei, Editura
Polirom, Iai.
60. Kerlinger F.N., (1978), Validitate; Fidelitate (Validity; Reliability),
Traducere n Caiet Documentar nr. 7/1978, Catedra de Sociologie,
Academia tefan Gheorghiu.
61. King Ronald F., (2005), Strategia cercetrii. Treisprezece cursuri despre
elementele tiinelor sociale, Editura Polirom, Iai.
62. Krausz Septimiu, (1970), Corelaia dintre valoarea conductorului i
performanele grupului n minerit, Al VII-lea Congres Mondial de
Sociologie, Varna, vezi i n Krausz Septimiu (sub red., 1978), Sociologie i
minerit. Articole i studii, Deva.
63. Krausz Septimiu, Vasile Pop, (1972), Reele de comunicare n grupul de
munc, n volumul Universitatea Al.I.Cuza, Sociologia n aciune, vol.I,
Iai.
64. Krausz Septimiu, (2001), Metodologie sociologic, Editura Universitas
Petroani.
65. Krausz Septimiu, Stegar Irinel (2002), Metode i tehnici de cercetare
sociologic, partea I-a, Editura Edyro Press, Petroani.
66. Krausz Septimiu, Stegar Irinel (2003), Metode i tehnici de cercetare
sociologic, partea II-a, Editura Focus, Petroani.
67. Lano tefan, (1976), Valoarea euristic a previziunii tiinifice, Editura
Dacia, Cluj-Napoca.
68. Larousse, (1996), Dicionar de sociologie, Editura Univers Enciclopedic,
Bucureti.
69. Maisonneuve Herv, (1999), Redactarea tiinific, Editura Dan, Iai.
70. Malia Mircea, (1972), Aurul cenuiu, vol.II, Editura Dacia, Cluj Napoca.
71. Matalon Benjamin, (1996), Atitudine n Larousse Dicionar de Sociologie,
Editura Univers Enciclopedic, Bucureti.
72. Mrginean Ioan, (1982), Msurarea n sociologie, Editura tiinific i
Enciclopedic, Bucureti.
267

73. Mrginean Ioan, (1993), Msurarea social, n Zamfir Ctlin, Vlsceanu

Lazr (coord.), Dicionar de Sociologie, Editura Babel, Bucureti.
74. Mrginean Ioan, (1993), Ancheta sociologic n Zamfir Ctlin, Vlsceanu
Lazr (coord.) Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti.
75. Mrginean Ioan, (1993), Indicatori sociali i sociologici, n Zamfir Ctlin,
Vlsceanu Lazr (coord.) Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti.
76. Mrginean Ioan, (1998), Evaluarea cercetrilor sociologice concrete n
Chelcea Septimiu, Mrginean Ioan, Cauc Ion, Cercetarea sociologic,
Editura Destin, Deva.
77. Mrginean
Ioan, (1998), Tehnici
de
scalare
n
Chlecea S.,
Mrginean I., Cauc I., Cercetarea sociologic (Metode i tehnici), Editura
Destin, Deva.
78. Mrginean Ioan, (1998), Msurarea n sociologie, n vol. Chelcea Septimiu,
Mrginean Ioan, Cauc Ion, Cercetarea sociologic. Metode i tehnici,
Editura Destin, Deva.
79. Mrginean Ioan, (2000), Proiectarea cercetrii sociologice, Editura
Polirom, Iai.
80. * * * Msurarea n tiinele sociale, (1978), Caiet documentar nr.
7/1978, Catedra de sociologie, Academia tefan Gheorghiu, Bucureti,
(traduceri din Bogardus, Thurstone, Likert, Guttman, Lazarsfeld).
81. Miftode Vasile, (1982), Introducere n metodologia investigaiei
sociologice, Editura Junimea, Iai.
82. Miftode Vasile, (1995), Metodologia sociologic, (Metode i tehnici de
cercetare sociologic), Editura Porto Franco, Galai.
83. Mihilescu Ioan, (2000), Sociologie general, Editura Universitii din
Bucureti.
84. Mihu Achim, (1967), Sociometria. Eseu critic. Editura Politic, Bucureti.
85. Mihu Achim, (1970), Sociologia american a grupurilor mici, Editura
politic, Bucureti.
86. Mihu Achim, (1971-1973) ABC-ul investigaiei sociologice, vol. I i II,
Editura Dacia, Cluj-Napoca.
87. Mihu Achim, (1992), Introducere n sociologie, Editura Dacia, ClujNapoca.
88. Moser C.A., (1967), Metodele de anchet n investigarea fenomenelor
sociale, Editura tiinific, Bucureti.
89. Neculau Adrian, (1977), Liderii n dinamica grupurilor, Editura tiinific
i Enciclopedic, Bucureti.
90. Rdulescu M. Sorin, (1994), Ipotez i euristic n cunoaterea social,
Editura Academiei Romne, Bucureti.
91. Rpeanu I. Gheorghe, Rdulescu M. Sorin, (1997), Metode i tehnici de
cercetare sociologic, Antologie de texte, Editura Intact, Bucureti.
92. Richelle M., (1999), Eroare n Doron R., Parot F. (coord.), Dicionar de
psihologie, (traducere din francez). Editura Humanitas, Bucureti.
268

93. Richelle M., (1999), Experien / Experiment, Experimental,

Experimentare n Doron R., Parot F. Dicionar de psihologie, Editura
Humanitas, Bucureti.
94. Rotariu Traian, (1986/1991), Curs de metode i tehnici de cercetare
sociologic, Universitatea Babe-Bolyai, Cluj-Napoca.
95. Rotariu Traian, Ilu Petre (coord., 1996), Sociologie, Ediia a II-a, Editura
Mesagerul, Cluj-Napoca.
96. Rotariu Traian, Ilu Petru, (1997), Ancheta sociologic i sondajul de
opinie, Editura Polirom, Iai.
97. Rotariu Traian (coord., 2000), Metode statistice aplicate n tiinele
sociale, Editura Polirom, Iai.
98. Spnoiu-Dan Geta, (1971), Relaiile umane n grupele de munc
industrial, Editura Academiei, Bucureti.
99. Stahl H. Henri, (1974), Teoria i practica investigaiilor sociale, vol. I,
Editura tiinific, Bucureti.
100.Stegroiu Dan, (1992), Sociologia muncii, Universitatea Babe-Bolyai,
Cluj Napoca.
101. Stoetzel Jean, Girard Alain, (1975), Sondajele de opinie public, Editura
tiinific i Enciclopedic, Bucureti.
102. Trigg Roger, (1996), nelegerea tiinei sociale, Editura tiinific
Bucureti.
103. Vlsceanu Lazr, (1982), Metodologia cercetrii sociologice, Editura
tiinific i Enciclopedic, Bucureti.
104. Vlsceanu Lazr, (1986), Metodologia cercetrii sociale, Editura
tiinific i Enciclopedic, Bucureti.
105. Vlsceanu Lazr, (1993), Metodologia cercetrii sociologice, n Zamfir
Ctlin, Vlsceanu Lazr (coord.), Dicionar de sociologie, Editura Babel,
Bucureti.
106. Vlsceanu Lazr, (1993), Indicator social, n Zamfir Ctlin, Vlsceanu
Lazr (coord.), Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti.
107. Vlsceanu Lazr, (1993), Observaie, n Zamfir Ctlin, Vlsceanu Lazr
(coord.), Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti.
108. Vlsceanu Lazr, (1993), Eantionare, n Zamfir Ctlin, Vlsceanu Lazr
(coord.), Dicionar de sociologie, Editura Babel, Bucureti.
109. Vlsceanu Mihaela, (1985), Contiin i cauzalitate, Editura tiinific i
Enciclopedic, Bucureti.
110. Vlsceanu Mihaela, (1993), Atitudine; Opinie, n Zamfir Ctlin,
Vlsceanu Lazr (coord.) Dicionar de sociologie, Editura Babel,
Bucureti.
111. Voicu Victor, (1986), Relaiile interpersonale n procesul muncii, Editura
Politic, Bucureti.
112. Zamfir Ctlin, (1977), Strategii ale dezvoltrii sociale (Teorie i metod
n tiinele sociale, vol. X), Editura Politic, Bucureti.
269

113. Zamfir Ctlin, (coord., 1980), Dezvoltarea uman a intreprinderii,

Editura Academiei R.S.R., Bucureti.
114. Zamfir Ctlin, (1981), Explicaia cauzal i explicaia funcional. O
propunere de unificare, n vol. Angela Botez, Vasile Tonoiu, Ctlin
Zamfir (coord.), Epistemologia tiinelor sociale, Editura Politic,
Bucureti.
115. Zamfir Ctlin, Vlsceanu Lazr (coord., 1993), Dicionar de sociologie,
Editura Babel, Bucureti.
116. Zamfir Ctlin, (2005), Spre o paradigm a gndirii sociologice, ediia a
II-a, Ed.Polirom, Iai.
117. Wesley C. Salmon, (1999), Explicaie, n Dancy Ionathan, Sosa Ernest,
(editori), Dicionar de filosofia cunoaterii, vol.I, Editura Trei, Bucureti.
118. Wright von, G.H., (1995), Explicaie i nelegere, Editura Humanitas,
Bucureti.

270