Lector dr.

Tudor Chiuariu
Arbitraj
- Suport de curs ID -

CAPITOLUL I: INTERESUL RECURGERII LA ARBITRAJ

1. CARACTERISTICILE ARBITRAJULUI
2. AVANTAJELE RECURGERII LA ARBITRAJ
1.1. Confidenialitatea procedurii
1.2. Celeritatea
1.3. Flexibilitatea
1.4. Obligativitatea hotrrii
1.5. Existena unui control asupra regularitii arbitrajului
3. DEZAVANTAJELE RECURGERII LA ARBITRAJ

1. CARACTERISTICILE ARBITRAJULUI
Arbitrajul este o procedur privat, nestatal.
Atunci cnd prile recurg la arbitraj, acestea neleg s scoat de sub jurisdicia instanelor
naionale soluionarea litigiilor survenite ntre ele. Exist mai multe motive pentru care
prile pot alege aceast modalitate alternativ de soluionare a litigiilor (ex: celeritatea i
confidenialitatea procedurii, specializarea arbitrilor n anumite domenii) i, prin urmare, se
recurge la arbitraj n foarte multe cazuri1.
n al doilea rnd, arbitrajul este realizat de persoane private, care nu dispun de putere
public. Prin urmare, arbitrii neavnd puterea jurisdicional cu care sunt nvestite instanele
statale, dobndesc puterea de a judeca un anumit litigiu numai n virtutea nelegerii dintre
prile la respectivul litigiu. Cu toate acestea, atribuiile lor se aseamn n multe privine cu
cele ale judectorilor i, mai mult, ei beneficiaz i de o anumit imunitate, care difer de la
stat la stat2.
Prile la arbitraj pot fi persoane fizice sau juridice sau chiar persoane de drept public, n
msura n care legea naional permite.
n Romnia, statul sau autoritile publice pot ncheia n mod valabil convenii arbitrale fie n
raporturile de drept internaionale reglementate de Convenia de la Geneva din 1961 3 sau

Julian D. M. Lew, Loukas A. Mistelis, Stefan Krll, Comparative international commercial arbitration, The
Hague, Kluwer Law International, 2003.
2
Jean-Franois Poudret, Sbastien Besson, Comparative law of international arbitration, London, Sweet &
Maxwell, 2007.
3
Conventia european de arbitraj comercial international, ncheiat la Geneva, la 21 aprilie 1961, ratificat de
Romnia prin Decretul nr. 281/1963 din 25/06/1963.

Convenia de la Washington din 19654 sau respectiv n alte ipoteze de drept intern
reglementate de legi speciale.
n prezent, situaiile n care arbitrajul le este permis persoanelor de drept public sunt des
ntlnite, motiv pentru care NCPC traneaz eventualele probleme cu privire la aceast
capacitate, n art. 534 alin. 2: statul i autoritile publice au facultatea de a ncheia
convenii arbitrale numai dac sunt autorizate prin lege sau prin convenii internaionale la
care Romnia este parte. n cazul n care o persoan de drept public svrete acte de
comer sau este parte la raporturi juridice susceptibile de a fi supuse arbitrajului, aceasta va
putea ncheia n mod valabil convenii arbitrale n aceast calitate, similar unei persoane de
drept privat.

2. AVANTAJELE RECURGERII LA ARBITRAJ

Dup cum am putut observa n cele prezentate anterior, costurile presupuse de procedura
arbitral nu reprezint factorul care s determine recurgerea la o astfel de procedur
alternativ de soluionare a litigiilor, ele fiind de cele mai multe ori superioare celor
percepute de instanele naionale.
Exist ns o multitudine de avantaje pentru care prile prefer s aleag aceast
procedur, i nu una tradiional, cum ar fi: confidenialitatea, celeritatea, flexibilitatea.

2.1.

Confidenialitatea procedurii

Arbitrajul prezint n primul rnd un ridicat grad de confidenialitate, procedura urmat fiind
diferit de cea de drept comun, care de regul se desfoar n edin public, n virtutea
principiului publicitii care guverneaz procedura judiciar.
Procedura arbitral nu este supus acestui principiu, ea permind n acest fel pstrarea
secretului comercial, aspect foarte important n raporturile de natur comercial. n cadrul
procedurii arbitrale, numai prile personal sau prin reprezentant particip la dezbaterea
litigiului.
Nici hotrrea tribunalului arbitral nu este pronunat n edin public, ea fiind comunicat
numai prilor implicate.

Convenia pentru reglementarea diferendelor relative la investiii ntre state i persoane ale altor state,
ncheiat la Washington, la 18 martie 1965, semnat de 146 de state pn la 7 ianuarie 2010.

2.2.

Celeritatea

Un al doilea avantaj al arbitrajului l reprezint celeritatea procedurii, aspect care poate fi

esenial n unele situaii, n special n raporturile de natur comercial. Aceast procedur
fiind una derogatorie de la dreptul comun, ea nu este supus nici formalismului excesiv al
procedurii de judecat de drept comun, nici nu intr pe rolul ncrcat al instanelor
naionale. Prin urmare, procedura se desfoar mult mai rapid, permind soluionarea
eficient a raporturilor litigioase dintre pri.

2.3.

Flexibilitatea

Un alt avantaj specific acestei proceduri l constituie flexibilitatea acesteia, prile fiind
libere s aleag att legea aplicabil fondului, ct i procedura ce va fi urmat n soluionarea
litigiului, sub rezerva respectrii dispoziiilor imperative ale legii, a ordinii publice sau a
bunelor moravuri. Pe deasupra, n virtutea ideii de parteneriat ce este asociat acestei
modaliti de soluionare a litigiilor, prile pot stabili modalitatea n care vor fi suportate
cheltuielile arbitrale (n dreptul nostru, cf. art. 359 CPC).
Flexibilitatea acestei proceduri reiese i din libertatea prilor de a desemna arbitrii ce vor
soluiona litigiul, de regul cu respectarea principiilor de imparialitate i imparitate. Prilor
li se d astfel posibilitatea alegerii, n calitate de arbitri, a unor specialiti n domeniul dedus
judecii, sporindu-i ncrederea n rezultat prin garania competenei celor ce-i vor judeca.
Arbitrajul ofer astfel alternativa unei judeci eficiente, prin arbitri cu experien
ndelungat i de o competen recunoscut n domeniul n cauz. De altfel, nendeplinirea
condiiilor de calificare i de independen poate constitui o cauz de recuzare a arbitrilor.

2.4.

Obligativitatea hotrrii

n plus, sentina pronunat de o instan arbitral este obligatorie ntre pri, fiind
executat de bunvoie de partea mpotriva creia a fost pronunat, imediat sau la termenul
artat n hotrre. La cerere, hotrrea poate fi nvestit cu formul executorie de ctre
instana care ar fi fost competent s judece pricina n lipsa conveniei arbitrale, n acest fel
ea devenind titlu executoriu i executndu-se ntocmai ca o hotrre judectoreasc.

2.5.

Existena unui control asupra regularitii arbitrajului

n plus, legalitatea pronunrii hotrrii arbitrale este asigurat de posibilitatea anulrii

acesteia prin intermediul unei aciuni n anulare introdus la instana de judecat
competent s judece litigiul n lipsa conveniei arbitrale, pentru motivele enumerate n art.
364 CPC, reprezentnd n mare parte vicii procedurale.

3. DEZAVANTAJELE RECURGERII LA ARBITRAJ

Pe lng toate aceste avantaje semnificative, arbitrajul prezint i anumite dezavantaje
deloc neglijabile.

Procedura arbitral, pe lng faptul c presupune de multe ori costuri mult superioare celor
specifice justiiei statale, poate priva prile de multe alte beneficii ale instanelor naionale.
Instana arbitral nu poate exercita aceleai constrngeri ca i una naional n procesul
administrrii probelor (spre exemplu, nu pot aplica sanciuni martorilor sau experilor care
nu se supun indicaiilor instanei). De asemenea, exist riscul organizrii unor arbitraje
paralele, i implicit al pronunrii unor hotrri arbitrale contradictorii.

***
Rmne ns la alegerea prilor, n funcie de contextul contractual i de utilitatea sau
necesitatea unei astfel de proceduri, dac vor face apel la arbitraj, dat fiind caracterul
consensual al acestuia.
Statistic, cele mai multe dintre raporturile juridice supuse acestei proceduri sunt raporturi de
comer internaional. Practica arbitral din Romnia (i nu numai) relev foarte puine cazuri
n materie civil n care se recurge la aceast modalitate alternativ de soluionare a litigiilor,
ceea ce denot fie lipsa de interes, fie lipsa de informaie n rndul persoanelor care nu sunt
implicate n raporturi juridice comerciale n mod curent. Arbitrajul se practic i n alte
materii ultraspecializate, cum ar fi dreptul sportiv, dar ntr-o pondere mult mai redus, dat
fiind incidena redus a raporturilor juridice care pot face obiectul unui astfel de arbitraj.

CAPITOLUL II: CHELTUIELILE ANGAJATE DE PROCEDURA ARBITRAL

1.
2.
3.
4.
5.

Costuri i cheltuieli arbitrale

Categorii de cheltuieli
Cine suport cheltuielile arbitrale
Cuantumul cheltuielilor arbitrale
Comparaie cheltuieli arbitrale cheltuieli judiciare

1. Costuri i cheltuieli arbitrale

n ceea ce privete costurile angajate de procedura arbitrajului, se susine adesea c acestea
sunt mult mai reduse dect cele ale unei proceduri statale, n raport de durata i rezultatul
unei astfel de proceduri cu caracter privat.
Cu toate acestea, cheltuielile efective fcute cu desfurarea unei proceduri arbitral,
indiferent de instituia care o organizeaz, sunt n majoritatea cazurilor mai mari dect cele
pe care le implic o procedur statal, ele fiind dezavantajoase n special pentru

necomerciani sau pentru comercianii de talie mic, pentru care de cele mai multe ori
primeaz nite cheltuieli sczute n detrimentul celeritii procedurii5.
Vom face astfel distincia ntre cheltuielile efective fcute de pri, care constituie expresia
monetar a resurselor consumate pentru desfurarea procedurii, i costurile arbitrajului,
care implic att banii cheltuii, ct i factori de timp sau calitate a procedurii, care pot
influena opiunea pentru arbitraj n detrimentul unei proceduri statale.
Ameninarea principal survine atunci cnd aceast procedur nu este echitabil din punctul
de vedere al costurilor pentru ambele pri. n asemenea situaii, care se regsesc n
majoritatea litigiilor cu consumatori, angajai sau mici oameni de afaceri, cheltuielile
angajate de arbitraj pot fi att de ridicate nct s conduc la renunarea la judecat. Din
acest motiv, marile companii au tendina de a include, n mod abuziv, clauze compromisorii
n contractele de adeziune cu persoane cu posibiliti financiare mult mai reduse.
Prin urmare, legislaiile mai multor state au interzis astfel de clauze, n situaii precise, n
inegalitatea de mijloace dintre pri poate mpiedica accesul la justiie.
Legislaia romn spre exemplu calific drept abuziv clauza compromisorie n contractul
dintre comerciani i consumatori. Acest prevedere se regsete n Legea nr. 193 din 6
noiembrie 2000 privind clauzele abuzive din contractele ncheiate ntre comerciani i
consumatori (n Anex: Sunt considerate clauze abuzive acele prevederi contractuale care:
[] l) exclud dreptul consumatorului de a ntreprinde o aciune legal sau de a exercita un alt
remediu legal, solicitndu-i n acelai timp rezolvarea disputelor n special prin arbitraj;).
n alte situaii contractuale, n care legea nu confer o protecie de principiu prii mai slabe,
clauza compromisorie este n general permis, implicaiile juridice ale acesteia fiind
prezumate a fi cunoscute de ctre cel care achieseaz la o astfel de nelegere. n acest sens
s-a pronunat i Curtea Constituional cu privire la anumite excepii de neconstituionalitate
ridicate cu privire la prevederile art. 340 - 368 din CPC. Au fost invocate astfel de excepii pe
motiv c sunt nclcate dispoziiile art. 16 alin. (1) din Constituie privind egalitatea in
drepturi i cele ale art. 21 privind accesul liber la justiie sau ale art. 6 CEDO, privind dreptul
la un proces echitabil i la soluionarea cauzei ntr-un termen rezonabil. Soluia Curii
Constituionale a fost n sensul respingerii excepiilor, aa cum reiese din Decizia CCR nr. 8
din 9 ianuarie 2007.
Prin urmare, n dreptul nostru, n cazul n care nu exist o protecie juridic recunoscut de
lege uneia dintre pri, egalitatea juridic se prezum i clauzele compromisorii nu pot fi
lovite de nulitate pe acest motiv.

Public Citizens Congress Watch, The Costs of Arbitration, Washington, D.C., 2002.

2. Categorii de cheltuieli arbitrale

Cheltuielile pe care le implic recurgerea la arbitraj pot fi mprite n trei categorii.
Primul element l constituie taxele arbitrale taxele administrative, pltite instituiei care
se va ocupa de judecarea cauzei. n sistemul public, taxele judiciare sunt mult mai sczute,
dat fiind c acest sistem beneficiaz de o susinere financiar de stat, tocmai pentru a
permite tuturor justiiabililor accesul la actul de justiie. n arbitraj, instituiile care sunt
nfiinate n vederea soluionrii alternative a litigiilor se gestioneaz dintr-un buget propriu
i, n consecin, toate cheltuielile acestora vor fi suportate de cei care recurg la serviciile lor.
Prin urmare, n ceea ce privete taxele arbitrale n cadrul arbitrajului instituionalizat,
acestea vor fi stabilite de fiecare centru de arbitraj n parte, prin regulamentul sau regulile
de procedur proprii.
Cel de-al doilea este reprezentat de cheltuielile implicate de litigiu, n vederea pregtirii i
susinerii cazului. n general, acestea pot fi costuri de cercetare, experi, deplasri etc.
Cea de-a treia categorie de costuri este aceea a onorariile avocaiale, care pot fi onorarii de
succes, orare sau fixe.

3. Cine suport cheltuielile arbitrale

Toate aceste cheltuieli sunt suportate de ctre pri, n general n funcie de modalitatea
stabilit de comun acord de ctre acestea. n dreptul nostru, art. 359 alin. 1 CPC
consacr prioritatea voinei prilor n determinarea modalitii n care vor fi
suportate cheltuielile arbitrale. Acestea vor fi determinate i avansate potrivit nelegerii
prilor din convenia arbitral sau dintr-o convenie ulterioar acesteia.
n ipoteza n care prile nu au convenit asupra modului n care vor fi suportate cheltuielile,
CPC face aplicarea principiului culpei procesuale n aceast materie, similar regulilor
existente n dreptul comun. n acest sens, art. 359 alin. 2 CPC dispune: cheltuielile arbitrale
se suport de partea care a pierdut litigiul, integral dac cererea de arbitrare este admis n
totalitate sau proporional cu ceea ce s-a acordat, dac cererea este admis n parte.
Dispoziiile speciale din CPC privitoare la cheltuielile arbitrale (art. 359-3596 CPC) constituie
regulile aplicabile n materie, distincte de reglementarea de principiu a cheltuielilor de
judecat din art. 274-277 CPC. Dei prin regulile speciale se face aplicarea principiului culpei
procesuale din dreptul comun, modul n care vor fi suportate cheltuielile arbitrale se va face
strict n raport cu aceste dispoziii speciale din Cartea a IV-a, fr a se face vreo raportare la
art. 274-277.

Diferena dintre cele dou reglementri este aceea c, n dreptul comun, cheltuielile vor fi
suportate de partea czut n pretenii, n timp ce, n arbitraj, cheltuielile vor fi suportate
de partea care a pierdut litigiul, distincie subliniat i printr-o soluie6 a Curii de Arbitraj
Comercial Internaional de pe lng CCIR. Aceast soluie s-a pronunat ns i n temeiul
Regulilor de procedur arbitral aplicabile n spe, care confirmau aceast distincie prin
art. 48 alin. 9.
Noile Reguli de procedur ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera
de Comer i Industrie a Romniei7 stabilesc n art. 43 suportarea cheltuielilor arbitrale de
ctre partea czut n pretenii i condiioneaz acordarea restului cheltuielilor de anumite
criterii de utilitate, de necesitate i de aprecierea tribunalului arbitral. Aceste dispoziii,
constituind o excepie de la excepie, vor fi de strict interpretare i aplicare n litigiile
soluionate n mod instituionalizat n cadrul Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe
lng CCIR, sau arbitrajelor ad hoc ce vor fi soluionate sub incidena acestor reguli de
procedur.

4. Cuantumul cheltuielilor arbitrale

Ca i cuantum, costurile procedurii de arbitraj pot varia foarte mult, n funcie de instituia
care organizeaz procedura, de obiectul i valoarea litigiului, precum i de avocaii sau de
ceilali experi desemnai n cadrul procedurii.
n ipoteza unui arbitraj ad hoc, costurile variaz de asemenea de la caz la caz, ele fiind n
mod normal mai sczute dect costurile unui arbitraj instituionalizat sau chiar dect cele
aferente unui proces soluionat de instanele statale. Cu toate acestea, n fapt, se ntmpl
adeseori ca prile s recurg la serviciile unor arbitri experimentai i chiar s solicite
organizarea procedurii n cadrul unei instituii specializate, ceea ce implic taxe
administrative i onorarii apropiate de cele specifice arbitrajului instituionalizat.
n Romnia, taxele percepute n cadrul Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng
CCIR, ncep de la 540 de lei (360 lei taxa administrativ i 180 lei onorariu minim per
arbitru, pentru litigiile cu un obiect de pn la 2.000 lei8), i pot ajunge pn la valori de zeci
de mii de RON, pentru cererile avnd obiectul exprimat n lei; n timp ce, n cazul cererilor al
cror obiect este exprimat ntr-o valut strin, taxele ncep de la 1200 EUR (800 EUR taxa
administrativ i 400 EUR onorariu minim per arbitru, pentru litigiile cu un obiect de pn

Sentina arbitral nr. 1 din 08.01.2004 a Curii de Arbitraj Bucureti, n Revista de drept comercial nr. 3/2004,
pp. 267-270.
7
n vigoare de la 25 martie 2010.
8
Conform Normelor privind taxele i cheltuielile arbitrale, n vigoare de la 24 februarie 2010,
http://arbitration.ccir.ro/taxe.htm.

la 20.000 EUR9) i pot ajunge la valori de ordinul sutelor de mii de euro, exclusiv pentru plata
taxelor administrative i a onorariilor arbitrilor.

5. Comparaie cheltuieli arbitrale cheltuieli judiciare

Cheltuielile globale sunt de obicei mai ridicate dect cele percepute de instanele
judectoreti, ns n litigiile comerciale ce au ca obiect sume mari de bani, celelalte avantaje
ale procedurii arbitrale vor prima de cele mai multe ori n detrimentul avantajului financiar
oferit de instanele statale.
De asemenea, cu ct obiectul litigiului are o valoare mai ridicat, cu att procedura arbitral
devine mai avantajoas, inclusiv din punctul de vedere al cheltuielilor cu taxele
administrative ale procedurii sau cu onorariile arbitrilor. n Romnia i nu numai, la cele mai
importante instituii de arbitraj, valoarea acestor taxe are de obicei un trend ascendent
regresiv, n funcie de valoarea obiectului litigiului, ponderea lor n raport de valoarea
litigiului fiind mai mic pe msur ce valoarea litigiului crete. n schimb, n instanele de
drept comun, valoarea taxelor crete aproape direct proporional cu valoarea obiectului
litigiului, nefiind deloc avantajos s se apeleze la aceasta n cazul unor litigii cu obiect de
valoare foarte ridicat.
Ca exemplu, plafoanele minime ale taxelor percepute de CACI sunt mult mai ridicate n cazul
unor litigii cu obiect foarte redus ca valoare, n comparaie cu taxele percepute de instanele
naionale n baza Legii nr. 146/199710, aceast diferen reducndu-se pe msur ce obiectul
litigiului crete, pentru ca, n cazul unor valori foarte ridicate, taxele percepute de instanele
naionale s le depeasc pe cele percepute de CACI.
Un trend asemntor au i taxele percepute de CACI pentru litigiile al cror obiect este
exprimat n EURO, n raport cu taxele percepute de instanele naionale, i n acest caz fiind
mult mai avantajos s se recurg la arbitraj n litigiile cu obiect de valoare foarte mare.
Taxele arbitrale percepute de CACI pot varia ns n funcie de complexitatea litigiului, de
numrul de arbitri desemnai, precum i n funcie de modalitatea de evaluare a obiectului
litigiului (n lei/n valut strin). n plus, Normele CACI privind taxele i cheltuielile arbitrale11
prevd posibilitatea reducerii taxei administrative cu 25% n cazul n care litigiul este
soluionat de un arbitru unic (art. 4 din Norme).
Tot n Romnia, exist i alte curi de arbitraj regionale sau specializate, ale cror
avantaje/dezavantaje din punctul de vedere al taxelor pot fi analizate de la caz la caz. Spre
exemplu, Curtea de Arbitraj Comercial si Maritim de pe lnga Camera de Comer, Industrie,
9

Idem.
Legea nr. 146 din 24 iulie 1997 privind taxele judiciare de timbru.
11
Normele n vigoare la 20 august 2011.
10

Navigatie i Agricultur Constana prevede taxe arbitrale relativ apropiate ca valoare celor
percepute de CACI, n timp ce Camera Arbitral a Bursei de Valori Bucureti percepe taxe
mult mai sczute dect aceasta, n special n cazul litigiilor cu obiect foarte sczut (sub 100
RON taxa este de 15 RON) sau foarte ridicat ca valoare (peste 50.000 RON taxa este de
1.500 RON plus 1% pentru ceea ce depaseste 50.000 RON12).
n instanele arbitrale nu pot fi acordate scutiri de la plata taxelor, n cazul n care partea se
afl n imposibilitatea de a le achita, spre deosebire de instanele de drept comun, care pot
acorda scutiri n situaiile determinate de lege, cum ar fi spre exemplu situaiile prevzute n
Legea nr. 64/1995 i Legea nr. 85/2006 pentru scutirea debitoarei aflate n insolven de la
achitarea taxei judiciare de timbru.
Interdicia de a acorda astfel de scutiri este prevzut n mod expres de regulamentul CACI,
n art. 4 alin. 7 din Normele CACI privind taxele i cheltuielile arbitrale, care stabilete c
taxa arbitral minim este ireductibil Aceasta nu poate fi considerat drept o form de
ngrdire a accesului la justiie, ntruct n acest caz este vorba despre o form de justiie
privat pentru care prile au optat n mod deliberat, renunnd la orice form de justiie pe
care le-o poate oferi statul. Astfel, eventualele ngrdiri pe criterii de costuri se prezum a fi
fost deja contientizate i asumate de ctre pri.
n ceea ce privete costurile percepute de curile de arbitraj internaionale, acesta vor varia
de asemenea n funcie de mai muli factori, n special de recunoaterea pe plan
internaional a instituiei de arbitraj. Spre exemplu, Curtea de Arbitraj de la Viena percepe
taxe administrative ncepnd de la 3.000 EUR, care cresc proporional cu valoarea litigiului i
cu numrul prilor implicate n proces, taxe la care se adaug onorariile arbitrilor, fixate n
raport cu valoarea litigiilor i cu numrul de arbitri desemnai13. Curtea Internaional de la
Paris percepe taxe administrative ncepnd tot de la 3.000 EUR, plus 3.000 EUR onorariul
minim pentru un arbitru desemnat, valoarea costurilor crescnd proporional cu valoarea
litigiilor i cu numrul de arbitri desemnai14.

CAPITOLUL
III:
ARBITRABILITATEA
COMPROMISORIE I COMPROMISUL

LITIGIILOR.

CLAUZA

1. ARBITRABILITATEA LITIGIILOR
12

Conform Regulamentului de Procedur al Camerei Arbitrale a Bursei de Valori Bucuresti S.A., aprobat prin
Decizia CNVM nr. 372/31.01.2006.
13
Conform Regulilor de Arbitraj i Conciliere (Vienna Rules), adoptate de Camera Economic Federal a Austriei
la
3
mai
2006,
n
vigoare
de
la
1
iulie
2006
http://www.internationalesschiedsgericht.at/images/stories/documents/en/VIAC_Arbitration_Rules_2006_1.pdf.
14
Conform Regulilor de Arbitraj ICC, adoptate la 1 ianuarie 1998, actualizate la 1 mai 2010,
http://www.iccwbo.org/uploadedFiles/Court/Arbitration/other/rules_arb_english.pdf

1.1.
1.2.

Noiunea de arbitrabilitate
Competena instanei arbitrale de a se pronuna asupra arbitrabilitii
litigiului principiul Kompetenz-Kompetenz (competena asupra
competenei)
2. CLASIFICAREA CONDIIILOR DE ARBITRABILITATE A LITIGIILOR
2.1. Arbitrabilitatea obiectiv
2.2. Arbitrabilitatea subiectiv
2.3. Proceduri speciale non-arbitrabile
3. CONVENIA DE ARBITRAJ
3.1. Clauza compromisorie
3.2. Compromisul

1.

ARBITRABILITATEA LITIGIILOR

1.1.

Noiunea de arbitrabilitate

Pentru ca un litigiu s poat fi sustras procedurii judiciare de soluionare i s fie supus

procedurii arbitrale, conform voinei prilor, trebuie ndeplinite anumite condiii de
arbitrabilitate a litigiului. Arbitrabilitatea unui litigiu constituie aadar punctul, de multe ori
variabil, care delimiteaz contractualul de jurisdicional n materia conflictelor nscute sau
viitoare pe care prile intenioneaz s le supun arbitrajului.
O definiie care confer o mai bun imagine vizual asupra acestui concept descrie
arbitrabilitatea ca fiind cea care determin punctul n care exerciiul libertii contractuale
ia sfrit i n care ncepe misiunea public de a judeca15.
Pentru a identifica limitele impuse procedurii arbitrale, trebuie stabilite materiile care pot
face obiectul arbitrajului i respectiv persoanele care au capacitatea de a apela la aceast
procedur. Fiind o practic din ce n ce mai generalizat, att n dreptul intern ct mai ales n
raporturile juridice internaionale, se poate vorbi mai degrab de materii i persoane care
sunt exceptate de la procedura arbitrajului, regula fiind aceea de a permite prilor s
apeleze la aceast modalitate alternativ de soluionare a litigiilor.
Reglementrile internaionale n materie (Conventia european de arbitraj comercial
international de la Geneva16, Regulile de arbitraj UNCITRAL17, Legea Model UNCITRAL
n Arbitrajul Comercial Internaional18 .a.) sunt permisive n aceast privin, lsnd

15

T. Carbonneau & F. Janson, Cartesian Logic and Frontier Politics: French and American Concepts
of Arbitrability, 2 Tul. J. Intl & Comp L. 194 (1994).
16
Conventia european de arbitraj comercial international, ncheiat la Geneva, la 21 aprilie 1961, ratificat de
Romnia prin Decretul nr. 281/1963 din 25/06/1963.
17
Regulile de arbitraj UNCITRAL, adoptate prin Rezoluia Adunrii Generale ONU 31/98.
18
Legea Model UNCITRAL n Arbitrajul Comercial Internaional, adoptat prin Rezoluia Adunrii Generale ONU
40/72 i modificat prin Rezoluia Adunrii Generale ONU 61/33.

legislaiilor naionale libertatea s decid asupra materiilor rezervate justiiei statale n mod
exclusiv. Convenia european de arbitraj de la Geneva spre exemplu, act care
reglementeaz raporturi juridice nscute din operaiuni de comer internaional, are n
vedere litigiile dintre orice persoane persoane fizice sau juridice, cu condiia ca acestea s
aib reedina obinuit sau sediul n state contractante diferite. Mai mult, prin acest act se
face n mod expres precizarea c i persoanele juridice de drept public au facultatea de a
ncheia n mod valabil convenii de arbitraj, statele avnd posibilitatea statuat de
asemenea n mod expres prin convenie de a limita aceast facultate.
Legea model UNCITRAL cu privire la arbitrajul comercial internaional este chiar mai
permisiv, nepronunndu-se asupra arbitrabilitii litigiilor dect n legtur cu desfiinarea
hotrrii, recunoaterea i executarea sa, fcnd referire la dispoziii interne de
arbitrabilitate i de ordine public19. Este preferabil s se menin aceast distincie ntre
ordinea public i arbitrabilitate, i s nu fie inclus aceasta din urm n prima noiune. De
altfel, o astfel de propunere de a se renuna la noiunea de arbitrabilitate din articolele
35(2)(b)(i) i respectiv 36(b)(i) a fost fcut n timpul discuiilor purtate cu ocazia redactrii
Legii Model UNCITRAL, propunerea care nu a fost ns acceptat20.

1.2.

Competena instanei arbitrale de a se pronuna asupra arbitrabilitii

litigiului: principiul Kompetenz-Kompetenz (competena asupra
competenei)

n lumina dispoziiilor privitoare la arbitrabilitatea unui litigiu, se mai pune problema

competenei instanei arbitrale de a se pronuna cu privire la propria competen, chestiune
analizat n doctrina internaional ca principiul Kompetenz-Kompetenz.
n doctrina romn, nainte de modificrile aduse Codului de procedur civil n 1993, s-au
ridicat anumite probleme de logic formal n legtur cu fundamentul acestui principiu,
pentru c, s-a spus c, spre deosebire de judector, arbitrul i trage puterea din convenia
de arbitraj; or, a se pronuna asupra competenei sale, nseamn a se pronuna asupra
validitii unui act din care i trage puterea de a statua i deci ar comite o petiiune de
principiu. Autorul susine ns i faptul c argumentul de logic formal s-a lovit de
exigenele practicii care pledeaz pentru o procedur simpl i rapid, ceea ce nu s-ar putea
ntmpla dac arbitrul nu ar putea s se pronune asupra propriei sale competene 21. Din

19

Articolele 35(2)(b) i respectiv 36(b) au urmtorul text:

(B) n cazul n care instana constat c:
(I) obiectul litigiului nu este susceptibil de soluionare prin arbitraj n conformitate cu legea acestui stat; sau
(II) recunoaterea sau executarea hotrrii ar fi contrar ordinii publice a acestui stat.
20
H.M. Holtzmann and J.E. Neuhaus, A Guide to the UNCITRAL Model Law on International Commercial
Arbitration [Legislative History and Commentary], T.M.C. Asser Instituut / Kluwer, Deventer 1989.
21
T.R. Popescu, Soluionarea litigiilor patrimoniale cu elemente de extraneitate, Bucureti, 1980.

motive de utilitate practic, autorul admite aadar convenia de arbitraj ca i fundament al

principiului, intrnd astfel ntr-un cerc vicios.
Doctrina francez, pe de alt parte, combate acest fundament al competenei instanei
arbitrale de a se pronuna asupra propriei competene, susinnd c fundamentul
principiului este de fapt dreptul arbitrajului din statul unde se afl sediul arbitrajului 22, opinie
susinut de faptul c, n prezent, majoritatea legislaiilor, a conveniilor internaionale n
materie i a regulamentelor curilor de arbitraj le confer arbitrilor prerogative clare n
materie de competen.
Aceast problem a fost tranat i n legislaia noastr nc din 1993 prin introducerea art.
3432 n CPC conform cruia tribunalul arbitral i verific propria competen de a soluiona
un litigiu i hotrte n aceast privin printr-o ncheiere care se poate desfiina numai prin
aciunea n anulare introdus mpotriva hotrrii arbitrale.
Ct privete litigiile cu obiect mixt, care au att capete de cerere arbitrabile, ct i
nearbitrabile, analiza propriei competene a instanei arbitrale trebuie efectuat n sensul
meninerii pe ct posibil a efectelor conveniei arbitrale, astfel cum au fost avute n vedere
de ctre pri.

2.

CLASIFICAREA CONDIIILOR DE ARBITRABILITATE A LITIGIILOR

n doctrin se distinge n general ntre arbitrabilitatea obiectiv (rationae materiae, care

stabilete capacitatea unui litigiu de a fi supus procedurii arbitrale n funcie de obiectul
acestuia) i arbitrabilitatea subiectiv (rationae personae, noiune care nglobeaz condiiile
de capacitate pentru a supune un litigiu procedurii arbitrale).

2.1.

Arbitrabilitatea obiectiv

n ceea ce privete arbitrabilitatea obiectiv, aceasta reprezint un set de criterii specifice

conform crora se stabilete dac un litigiu poate fi supus procedurii arbitrale n funcie de
obiectul acestuia. Legislaiile interne, precum i conveniile sau regulamentele de arbitraj
internaional stabilesc criterii diferite pentru determinarea arbitrabilitii unui litigiu dup
obiectul su. Materiile care sunt n general rezervate justiiei statale, att de ctre ordinea
juridic intern, ct i internaional, sunt anumite materii de ordine public de la care nu se
poate deroga. Spre exemplu, dreptul penal constituie unul dintre domeniile lsate n sarcina
instanelor naionale, datorit scopului educativ i efectului sancionator ale acestuia, care
nu pot fi lsate n sarcina unei justiii private.

22

Ph. Fouchard, E. Gaillard,B. Goldman, On International Commercial Arbitration, The Hague, Kluwer, 1999.

n dreptul nostru, criteriile obiective de delimitare a arbitrabilitii litigiului sunt precizate de

art. 340 din CPC, conform cruia persoanele care au capacitatea deplin de exerciiu al
drepturilor pot conveni s soluioneze pe calea arbitrajului litigiile patrimoniale dintre ele, n
afar de acelea care privesc drepturi asupra crora legea nu permite a se face tranzacie.
Aceste condiii erau reiterate de art. 3 din vechile Reguli de procedur arbitral ale C.A.B.,
care dispunea c pot fi suspuse procedurii arbitrale litigiile patrimoniale [..], n afar de cele
care privesc drepturi asupra crora legea nu permite a se face tranzacie.
Respectivele reguli de procedur au fost nlocuite la 25 martie 2010 de noile Reguli de
procedur ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i
Industrie a Romniei, reguli concepute n lumina dispoziiilor Noului Cod de Procedur Civil.
Art. 4 din noile Reguli preia aproape n integralitate prevederile art. 534 din NCPC alin. 1,
stabilind c: persoanele care au capacitate deplin de exerciiu pot conveni s soluioneze
pe calea arbitrajului litigiile dintre ele, n afar de acelea care privesc starea civil i
capacitatea persoanelor relaiile de familie, precum i drepturile asupra crora prile nu pot
s dispun. n plus fa de aceste exceptri fcute de Regulile CACI, NCPC scoate i
dezbaterea succesoral din sfera obiectelor litigiilor ce pot fi supuse arbitrajului.
n forma actual a legii, CPC prevede dou criterii generale de arbitrabilitate obiectiv a
litigiului, n timp ce Regulile de procedur CACI particularizeaz materiile ce pot fi supuse
arbitrajului, fr a se abate de la normele stabilite prin Cod.
Cele dou criterii actuale de arbitrabilitate obiectiv din dreptul romn sunt aadar
caracterul patrimonial al litigiului i respectiv tranzacionabilitatea dreptului ce face
obiectul litigiului.

2.1.1. Caracterul patrimonial al litigiului

Pentru stabilirea caracterului patrimonial al litigiului, se va analiza n ce msur obiectul
acestuia poate fi exprimat pecuniar.
Litigiile care au un obiect direct evaluabil n bani nu pun probleme deosebite din acest punct
de vedere, rmnnd a se stabili doar caracterul tranzacionabil al acestora pentru a
determina arbitrabilitatea acestora.
n schimb, cererile care au un obiect ce poate fi evaluat n bani n mod indirect pun
probleme n practic la stabilirea caracterului lor patrimonial i, subsecvent, a arbitrabilitii
acestora. Un exemplu n acest sens l pot constitui cererile pentru constatarea sau declararea
rezilierii/rezoluiunii unui contract, mai ales cnd acestea nu sunt nsoite de capete de
cerere privind restituirea prestaiilor prilor, care, prin efectele lor, pot fi asimilate unor

cereri cu caracter patrimonial. Exist o tendin majoritar n sensul arbitrabilitii unor

astfel de litigii, datorit efectului de restabilire a echilibrului patrimonial pe care l produce
desfiinarea unui contract pentru nendeplinirea culpabil a obligaiilor uneia dintre pri23.
n susinerea acestei opinii poate fi adus i art. 3 din Normele privind taxele i cheltuielile
arbitrale ale CACI-CCIR24, care prevede c reclamantul este obligat s stabileasc valoarea
obiectului cererii chiar i n cazul n care nu formuleaz pretenii bneti. Aceast dispoziie,
dei a fost elaborat n lumina noilor Reguli de procedur, puse n acord cu dispoziiile NCPC
care nu mai prevd condiia caracterului patrimonial al litigiului, nu pot contravene normelor
actuale, i deci condiiei caracterului patrimonial al litigiului impus de art. 340 din CPC. n
acest sens poate fi citat i un recurs n interesul legii admis de nalta Curte de Casaie i
Justiie, prin Decizia seciilor unite nr. 32 din 9 iunie 200825. Prin aceast decizie, instana
suprem se pronun asupra caracterului evaluabil sau neevaluabil n bani al litigiilor civile
sau comerciale avnd ca obiect constatarea existenei sau inexistenei unui drept
patrimonial, constatarea nulitii, anularea, rezoluiunea sau rezilierea unor acte juridice
privind drepturi patrimoniale, indiferent dac s-a formulat sau nu captul accesoriu privind
restabilirea situaiei anterioare sau a restituirii prestaiilor efectuate. Instana suprem a
decis n sensul caracterului patrimonial al acestor cereri, cu consecina stabilirii competenei
i a cilor de atac n funcie de valoarea litigiului. Considerentele acestei decizii pot fi aplicate
i n arbitraj, pentru identitate de raiune, cu condiia circumstanierii lor la specificul acestei
forme de soluionare a litigiilor26.

2.1.2. Caracterul tranzacionabil al dreptului

n ceea ce privete tranzacionabilitatea dreptului ce face obiectul litigiului, aceasta
reprezint n dreptul nostru o condiie esenial pentru a stabili dac un litigiu este arbitrabil,
regul statuat expressis verbis de art. 340 CPC i reiterat n mod implicit de art. 1537 din
C.civ., din seciunea dedicat contractului de mandat. n acest din urm text de lege se
prevede c facultatea de a face o tranzacie cuprinde pe aceea de a face un compromis,
determinndu-se astfel raportul dintre convenia de arbitraj i tranzacie, precum i
capacitatea de a ncheia o convenie arbitral, care este inclus n aceea de a ncheia o
tranzacie.
Drepturile tranzacionabile constituie drepturile asupra crora o persoan poate s
dispun (art. 1706 C.civ.). n general, drepturile cu caracter patrimonial sunt i drepturi care

23

I. Bcanu, Litigii arbitrabile, n Revista Dreptul nr. 2/2000; Titus Prescure, Radu Crian, Arbitrajul comercial
Modalitate alternativ de soluionare a litigiilor patrimoniale, ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010.
24
Norme elaborate n temeiul art, 28(2)e i art. 30 din Legea nr. 335/2007 a camerelor de comer din Romnia
i al art. 3596 din Codul de procedur civil i aprobate de Colegiul de Conducere al Camerei Naionale n
sesiunea a paisprezecea din data de 24 februarie 2010.
25
Publicat n M.Of. al Romniei, Partea I, nr. 830 din 10.12.2008.
26
Titus Prescure, Radu Crian, op.cit.

pot fi tranzacionate de ctre pri, de la aceast regul existnd ns anumite excepii

prevzute expres de lege. Printre acestea, se numr drepturile asupra unor bunuri din
domeniul public, anumite drepturi ale salariailor, anumite drepturi cu caracter patrimonial
ce decurg din relaiile societare (dintre societate-asociai sau dintre asociai) .a.

2.1.3. Arbitrabilitatea obiectiv n NCPC

Referitor la condiiile de arbitrabilitate obiectiv a unui litigiu, NCPC impune n fond condiii
similare cu cele regsite n actualul CPC, ns le definete mult mai bine dect vechea
reglementare, venind cu exemple ale materiilor exceptate de la arbitraj. Art. 534 alin. 1
NCPC face o enumerare neexhaustiv a materiilor non-arbitrabile, i anume: starea civil,
capacitatea persoanelor, dezbaterea succesoral, relaiile de familie. Aceste materii privesc
inclusiv drepturi cu caracter patrimonial (drepturi incidente procedurii dezbaterii
succesorale), care ns sunt rezervate de lege unor proceduri speciale. n completarea
enumerrii anterioare, art. 534 face referire i la drepturile asupra crora prile nu pot s
dispun. Aceast condiie este practic identic aceleia a caracterului tranzacionabil al
litigiului, dar definiia este dat n mod direct de textul de lege, nu se mai face trimitere la
tranzacia definit n Codul civil.

2.2.

Arbitrabilitatea subiectiv

Arbitrabilitatea subiectiv, sau arbitrabilitatea ratione personae, reprezint condiiile de

regim juridic i capacitate care trebuie ndeplinite pentru a supune un litigiu procedurii
arbitrale. Limitele impuse n acest sens difer de la o legislaie la alta sau de la un
regulament de arbitraj la altul. Conveniile internaionale n materie sunt destul de permisive
n materie de arbitrabilitate subiectiv, permind statelor s impun limitrile, n special de
autoritate, pe care le consider necesare.
Spre exemplu, Convenia de la Geneva n materia arbitrajului comercial internaional
prevede n mod expres facultatea persoanelor juridice de drept public de a ncheia valabil
convenii de arbitraj, dnd statelor semnatare dreptul de a emite rezerve n aceast privin.
Un singur stat a fcut aceast rezerv la semnarea conveniei, Belgia, stat care a ridicat ntre
timp rezerva i a aderat la dispoziiile Conveniei de la Geneva cu privire la capacitatea
persoanelor juridice de drept public de a ncheia convenii de arbitraj.
n plus exist la nivel internaional, i alte cutume sau convenii (cum ar fi Convenia de la
Washington din 18 martie 1965 pentru reglementarea diferendelor relative la investiii ntre
state i persoane ale altor state, semnat de 146 de state27) care confirm capacitatea

27

Pn la 7 ianuarie 2010.

statelor sau a entitilor de drept public de a fi pri la convenii de arbitraj n raporturi

juridice internaionale.
n arbitrajul intern, CPC actual limiteaz capacitatea de a ncheia convenii arbitrale la
sfera persoanelor care au capacitatea deplin de exerciiu al drepturilor, ceea ce nu
exclude capacitatea persoanelor de drept public de a ncheia astfel de nelegeri. Fiind vorba
ns despre o situaie de excepie, acestea pot s ncheie n mod valabil convenii de arbitraj
n msura n care, fie le este permis prin legi speciale, fie sunt pri ale unui raport juridic
susceptibil de a fi supus arbitrajului, cum ar fi raporturile supuse legii comerciale. Noul Cod
de procedur civil prevede n art. 534 alin. 2 o soluie expres, n sensul c statul i
autoritile publice au facultatea de a ncheia convenii arbitrale numai dac sunt autorizate
prin lege sau prin convenii internaionale la care Romnia este parte.
Ct privete capacitatea persoanelor de drept privat de a-i supune litigiile procedurii
arbitrale, aceasta difer de asemenea n funcie de legislaia sub care se efectueaz
arbitrajul. n dreptul nostru, capacitatea de a ncheia o convenie de arbitraj valabil este
supus condiiilor generale de capacitate impuse la ncheierea unui act de dispoziie. Prile
trebuie s aib deplin capacitate de exerciiu, care aparine, n conformitate cu dispoziiile
art. 5 alin. 3 din Decretul 31/1954 persoanelor fizice care au mplinit 18 ani sau minorilor
emancipai (mai puin persoanelor puse sub interdicie), precum i persoanelor juridice, a
cror capacitate este limitat ns de principiul specializrii capacitii de folosin.
Prin urmare, nu poate recurge la arbitraj persoana fizic lipsit total de capacitate de
exerciiu, nici singur, nici prin reprezentant legal, cum nici minorul cu capacitate limitat de
exerciiu nu o poate face, chiar asistat de reprezentantul su legal i cu ncuviinarea
autoritii tutelare.
Persoana juridic poate ncheia astfel de convenii de la momentul dobndirii capacitii de
exerciiu, cu condiia respectrii principiului specializrii de folosin. De asemenea, dat fiind
caracterul de act de dispoziie, ncheierea conveniei de arbitraj prin mandatar nu poate fi
fcut dect n temeiul unei procuri speciale (art. 1706 C.civ. coroborat cu art. 1537 C.civ.).

Pentru ca un litigiu s poat fi supus arbitrajului, pe lng toate aceste condiii de

arbitrabilitate, se mai cere s existe o convenie de arbitraj valid, ncheiat valabil dac i
celelalte condiii sunt respectate.

2.3.

Proceduri speciale non-arbitrabile va fi adugat ulterior

3.

CONVENIA ARBITRAL

Majoritatea conveniilor i statutelor internaionale n materie de arbitraj definesc convenia

arbitral. Legea Model UNCITRAL n Arbitrajul Comercial Internaional spre exemplu
definete aceast convenie n art. 7 drept nelegerea prilor de a supune arbitrajului
toate sau anumite conflicte care s-au nscut sau s-ar putea nate ntre ele n temeiul unui
anumit raport juridic, fie contractual, fie necontractual. n Legea model UNCITRAL se
precizeaz de asemenea faptul c ea poate exista n forma unei clauze ntr-un contract sau a
unei convenii separate. Aceste definiii ns fie nu sunt aplicabile n mod obligatoriu ca
atare, fie nu sunt limitative (v. definiia dat conveniei de arbitraj de Convenia de la
Geneva din 196128), rmnnd ca legislaia intern sau regulamentele Curilor de arbitraj s
le defineasc n termeni clari.
n legislaia noastr, dup modelul tradiional francez, conveniile de arbitraj sunt de dou
feluri, n funcie de momentul n care sunt ncheiate dup cum urmeaz: nainte de naterea
litigiului, este vorba despre o clauz compromisorie, n timp ce convenia ncheiat ulterior
acestui moment se numete compromis. Efectul acestora este identic: acela de a nvesti cu
puterea de a soluiona un litigiu o instan arbitral special instituit n acest scop. Sub
anumite condiii de arbitrabilitate expuse anterior, competena legal a jurisdiciilor statale
va fi deci modificat de comun acord de ctre pri, nainte sau dup naterea litigiului,
procedura arbitral devenind obligatorie pentru prile la o convenie arbitral ncheiat n
mod valabil.
Sub Regulile de procedur ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng CCIR,
exist i posibilitatea nvestirii tribunalului arbitral n lipsa unei convenii arbitrale, prin
simpla introducere a unei cereri de arbitrare i acceptarea tacit, dar neechivoc de ctre
prt a judecii (art. 14 din Reguli).
n arbitrajul comercial internaional, distincia fcut ntre clauza compromisorie i
compromis nu mai ine de momentul ncheierii conveniei, singurul element distinctiv
constnd n forma conveniei29. n timp ce clauza compromisorie face parte dintr-un
contract, compromisul va consta ntr-un act separat, ncheiat nainte sau dup ce s-a ivit
litigiul dintre pri.
n cele ce urmeaz, vom realiza o analiz a celor dou tipuri de convenii arbitrale existente
n dreptul nostrum, precum i posibilitatea nvestirii Curii de Arbitraj Comercial
Internaional de pe lng CCIR n lipsa oricrei convenii arbitrale.

28

Art. 1 alin 2: convenie de arbitraj, fie o clauz compromisorie nscris ntr-un contract, fie un compromis,
contractul sau compromisul fiind semnate de pri sau coninute ntr-un schimb de scrisori, de telegrame sau de
comunicri prin telex i, n raporturile ntre ri ale cror legi nu impun forma scris pentru convenia de
arbitraj, orice convenie ncheiat n formele permise de aceste legi.
29
Legea Model UNCITRAL n Arbitrajul Comercial Internaional (art. 7); A se vedea i Ph. Fouchard, E.
Gaillard,B. Goldman, On International Commercial Arbitration, The Hague, Kluwer, 1999, p.194.

3.1.

Clauza compromisorie

3.1.1. Definiie i caracteristici

n termenii art. 3431 CPC, clauza compromisorie este definit drept convenia arbitral prin
care prile convin ca litigiile ce se vor nate din contractul n care este inserat sau n
legtur cu acesta s fie soluionate pe calea arbitrajului, artndu-se numele arbitrilor sau
modalitatea de numire a lor.
Clauza compromisorie este aadar o convenie ntr-o convenie. Aceasta constituie un acord
anterior oricrui litigiu ntre prile contractante, litigiul trebuie deci s fie viitor i eventual.
Fiind vorba despre o convenie, la ncheierea clauzei compromisorii trebuie n primul rnd s
fie respectate cerinele generale impuse de lege la ncheierea oricrui act juridic de acest tip
privind capacitatea prilor, consimmntul, obiectul i cauza.
Pe de alt parte, exist anumite caracteristici i condiii speciale ale clauzei compromisorii,
care o disting de compromis.
Prima diferen, evideniat mai sus, const n anterioritatea acesteia fa de momentul
naterii litigiului ce urmeaz a fi supus arbitrajului. Atunci cnd litigiul exist, nu se mai poate
ncheia n mod valabil o clauz compromisorie cu privire la acesta, deoarece se cere ca n
convenia arbitral s fie stipulat i obiectul litigiului. Odat cu introducerea acestei
meniuni, nu vom mai vorbi despre o clauz compromisorie, ci despre un compromis.
A doua diferen fa de compromis, const n faptul c acest tip de convenie arbitral este
de principiu o convenie accesorie unui contract. Dei nu este obligatorie inserarea acesteia
n corpul contractului la care face referire, ea putnd fi adugat contractului chiar ulterior
perfectrii acestuia, orice clauz compromisorie trebuie s fac referire la un contract dat,
ncheiat de pri. Clauza compromisorie este strns legat de existena contractului principal
i se realizeaz ca o consecin a existenei acestuia. Durata n timp a clauzei coincide cu
durata contractului, iar atunci cnd aceasta privete i consecine ce se produc ulterior
desfiinrii contractului, clauza va opera pn la lichidarea consecinelor respective. Mai
mult, transmiterea contractului principal implic i transmiterea clauzei compromisorii, cu
excepia cazurilor n care aceasta este stipulat intuitu personae.
Cu toate acestea, clauza compromisorie pstreaz o important autonomie n raport cu
contractul principal. Autonomia sa reiese din chiar formularea art. 3431 alin. 2 CPC, care
statueaz faptul c validitatea clauzei compromisorii este independent de valabilitatea
contractului n care a fost nscris. Prin urmare, nulitatea sau ncetarea din orice cauz a
contractului principal nu vor antrena i inoperabilitatea clauzei compromisorii; litigiile
nscute din contractul de baz vor rmne n competena instanei arbitrale, mai puin n
cazurile n care nsi clauza compromisorie este inoperant sau lovit de nulitate. Exist ns
anumite motive comune de nulitate care pot afecta i valabilitatea contractului i pe cea a

clauzei compromisorii, cum ar fi cele legate de capacitatea prilor sau viciile de

consimmnt.
O alt latur a autonomiei clauzei compromisorii fa de contractul principal se reflect n
cazul litigiilor cu elemente de extraneitate, caz n care este posibil ca legea aplicabil clauzei
compromisorii s fie diferit de legea aplicabil contractului30.

3.1.2. Condiii i efecte

Valabilitatea clauzei compromisorii este supus ndeplinirii anumitor condiii speciale, pe
lng cele generale.
n primul rnd, clauza trebuie s fie ncheiat n scris, sub sanciunea nulitii, nscrisul fiind
cerut ad validitatem. NCPC este mai puin restrictiv n aceast privin, condiia formei scrise
este cerut doar ad probationem, considerndu-se ndeplinit atunci cnd recurgerea la
arbitraj a fost convenit prin schimb de coresponden, indiferent de forma acesteia, sau
schimb de acte procedurale ori cnd existena ei a fost pretins n scris de una dintre pri i
nu a fost contestat de cealalt.
n al doilea rnd, clauza trebuie s conin numele arbitrilor sau modalitatea de desemnare
a acestora, n lipsa acestei meniuni, clauza fiind anulabil. Pentru a suplini aceast lacun,
prile trebuie s ncheie un compromis ulterior naterii litigiului, prin care s stabileasc
numele arbitrilor sau modalitatea de desemnare a acestora.
Sanciunea anulabilitii clauzei compromisorii reiese din art. 3431 alin. 1 CPC, nulitatea fiind
una virtual. n doctrin31 s-au exprimat opinii conform crora ar fi vorba nu despre nulitate,
ci despre ineficacitatea actului juridic, ntruct clauza poate fi completat ulterior cu numele
sau modalitatea de desemnare a arbitrilor. Aceast opinie este ns criticabil, avnd n
vedere intenia legiuitorului, care a inserat aceast condiie a nominalizrii arbitrilor/ a
modalitii de stabilire a lor printre elementele definitorii ale clauzei compromisorii,
determinnd-o drept condiie esenial a acestui act. Dei nulitatea nu este expres prevzut
de lege, cum este n cazul compromisului, aceast condiie nu difer cu nimic fa de cea
prevzut pentru compromis, n ambele cazuri vorbindu-se despre o nulitate relativ, ce
poate fi acoperit ulterior de ctre pri. Faptul c legiuitorul a potenat aceast sanciune n
cazul compromisului, introducnd-o expres n textul de lege (art. 3432 CPC), se datoreaz
existenei unei condiii suplimentare, aceea a menionrii obiectului litigiului, fr de care
compromisul nu poate opera. Aceast ultim condiie nu se aplic i n cazul clauzei
compromisorii, care este concomitent ncheierii contractului i anterioar litigiului, motiv

30
31

Titus Prescure, Radu Crian, op.cit.

Titus Prescure, Radu Crian, op.cit., p.63-64.

pentru care, la momentul ncheierii ei, obiectul litigiului nu este cunoscut nc i nu poate fi
specificat n cadrul clauzei.
n ceea ce privete obiectul litigiului, acesta, dei nu poate fi precizat n cadrul clauzei
compromisorii, nu poate excede obiectul general al contractului.

***
Dac toate condiiile anterioare au fost ndeplinite, clauza i va produce toate efectele ntre
pri, respectiv va permite sesizarea instanei arbitrale de oricare dintre pri de la
momentul survenirii litigiului i constituirea imediat a tribunalului arbitral desemnat prin
clauza compromisorie.
Efectele clauzei compromisorii se vor produce n principiu fa de cei care au convenit
asupra ei, expres sau implicit, ct i fa de avnzii lor cauz, ca urmare a transmisiunii unui
drept sau a lucrului care face obiectul dreptului. Ea nu va produce efecte fa de teri, nici n
cazul n care acetia vor fi pri la litigii survenite ca urmare a executrii contractului
principal.

3.2.

Compromisul

3.2.1. Definiie i caracteristici

Conform art. 3432 CPC, prin compromis prile convin ca un litigiu ivit ntre ele s fie
soluionat pe calea arbitrajului, artndu-se, sub sanciunea nulitii, obiectul litigiului i
numele arbitrilor sau modalitatea de numire a lor. Compromisul este deci convenia abitral
care se ncheie atunci cnd exist un litigiu actual i determinat, menionat ca atare n actul
de compromis.

3.2.2. Condiii i efecte

Fiind vorba despre o convenie, ca i n cazul clauzei compromisorii, trebuie respectate
condiiile generale impuse la ncheierea unui astfel de act juridic, respectiv condiiile de
capacitate, consimmnt, obiect i cauz.
n ceea ce privete celelalte condiii de valabilitate specifice, n compromis trebuie n primul
rnd s se fac referire n mod neechivoc la un litigiu deja existent. Existena litigiului este
de esena actului de compromis, inexistena sa atrgnd dup sine nulitatea actului pentru
lips de obiect. n plus, aceast nulitate va atrage dup sine i nulitatea oricrei sentine

arbitrale pronunate n baza unui astfel de act, deoarece arbitrii nu pot statua dect asupra
cererii cu care au fost sesizai. n ipoteza n care acetia s-ar pronuna cu privire la un litigiu
inexistent, nseamn c ei statueaz ultra petita, cu toate consecinele aferente32.
n al doilea rnd, acordul prilor trebuie exprimat n mod clar, astfel nct s rezulte
neechivoc puterea cu care sunt nvestii arbitrii, pentru ca actul s nu fie confundat cu un alt
contract similar (cum ar fi contractul de tranzacie).
Apoi, n cuprinsul actului de compromis prile trebuie s desemneze arbitrul/arbitrii sau
modalitatea de desemnare a acestora, n lipsa acestei meniuni fiind aplicabil sanciunea
nulitii. Acest viciu poate fi ns acoperit prin desemnarea ulterioar a arbitrului/arbitrilor.
n plus, prin actul de compromis trebuie specificate informaiile necesare cu privire la
organizarea arbitrajului, precum i cu privire la procedura arbitral. Prile trebuie s fixeze
i termenul nuntrul cruia trebuie s aib loc arbitrajul, termen care poate fi ns prorogat,
prin acordul expres sau tacit al prilor33. Acest termen poate fi i suspendat atunci cnd
intervin anumite mprejurri care s impun aceast suspendare, cum ar fi existena unei
proceduri penale care are acelai obiect sau n cazul existenei unor chestiuni preliminare ce
trebuie soluionate de instana de drept comun.
Ca i clauza compromisorie, conform art. 343 CPC, compromisul trebuie s fie ncheiat n
scris, sub sanciunea nulitii, nscrisul fiind cerut ad validitatem. NCPC prevede i pentru
acesta doar forma ad probationem, condiie ce se consider ndeplinit atunci cnd
recurgerea la arbitraj a fost convenit prin schimb de coresponden, indiferent de forma
acesteia, sau schimb de acte procedurale ori cnd existena ei a fost pretins n scris de una
dintre pri i nu a fost contestat de cealalt.
n ceea ce privete efectele compromisului, acestea sunt similare acelora pe care le produce
clauza compromisorie, ambele avnd ca i efect principal i negativ nlturarea competenei
instanelor judectoreti de drept comun de la soluionarea unui anumit litigiu. Ca o
consecin a acestui efect, se produce efectul pozitiv de nvestire a arbitrilor n vederea
soluionrii respectivului litigiu.
Ca i existena juridic, similar clauzei compromisorii, acesta este ntr-o anumit msur,
accesoriu al unui anumit raport juridic, dei ambele tipuri de convenie arbitral i menin o
evident autonomie fa de acesta34.

32

Mircea N. Costin, Sergiu Deleanu, Dreptul comerului internaional, ed. Junimea, Iai, 1987.
Ibidem.
34
Ibidem.
33

3.3.

Alte forme ale conveniei arbitrale. Acceptarea tacit a conveniei

arbitrale.

n lipsa unei clauze compromisorii sau a unui compromis, anumite instituii de arbitraj
recunosc i o alt form de nvestire, printr-o convenie arbitral ce rezult din introducerea
cererii arbitrale de ctre reclamant i acceptarea tacit, dar neechivoc a competenei de
ctre prt.
Potrivit art. 14 (fostul art. 13) din Regulile de procedur ale Curii de Arbitraj Comercial
Internaional de pe lng CCIR, convenia arbitral poate rezulta i din introducerea de
ctre reclamant a unei cereri de arbitrare i acceptarea prtului ca aceast cerere s fie
soluionat de Curtea de Arbitraj, acceptarea prtului putnd fi i implicit, dar
neechivoc.
Condiia esenial prevzut de art. 343 CPC, conform creia convenia arbitral trebuie s
fie ncheiat n scris, este ntrunit dac acceptarea tacit a prtului ia forma scris prin
acceptarea/ desemnarea unui arbitru, prin redactarea unei ntmpinri, prin formularea
unor aprri pe fondul cauzei. Toate aceste meniuni fiind comunicate Curii n scris, dac nu
se face nicio discuie de ctre prt cu privire la competen, se poate considera c exist o
confirmare scris, neechivoc a conveniei arbitrale, condiiile imperative ale legii fiind
ndeplinite.
Excepiile privind competena Curii pot fi ridicate cel mai trziu la prima zi de nfiare, sub
sanciunea decderii, dup cum statueaz att normele de procedur ale CACI, ct i
dispoziiile CPC.
n Regulile CACI, acest termen de decdere este prevzut n art. 56, conform cruia, la prima
zi de nfiare prile au obligaia s rspund tribunalului arbitral [] dac au obieciuni n
legtur cu competena i constituirea tribunalului arbitral.
CPC, pe de alt parte, n art. 35812, prevede, sub sanciunea decderii, obligativitatea ridicrii
oricrei excepii privind existena i validitatea conveniei arbitrale, constituirea tribunalului
arbitral sau limitele nsrcinrii arbitrilor pn la primul termen de nfiare, dac nu s-a
stabilit un termen mai scurt.

3.4.

Revocarea conveniei arbitrale

Convenia arbitral, ca orice act juridic bilateral, poate fi revocat potrivit art. 969 alin. 2
C.civ. prin consimmntul mutual al prilor.
n cazul conveniei arbitrale, este posibil i revocarea implicit a acesteia, prin nvestirea
necontestat a instanelor de drept comun. Revocarea implicit se realizeaz prin
introducerea unei aciuni n faa instanelor judectoreti de drept comun i acceptarea
tacit, neechivoc a competenei acestora de ctre prt, ntr-un litigiu n care opera o
convenie de arbitraj valabil (art. 3434 CPC). n acest sens se pronun i Curtea de Arbitraj

Comercial Internaional de pe lng CCIR, prelund o soluie confirmat n prealabil de nalta

Curte de Casaie i Justiie printr-o serie de decizii35:

CAPITOLUL VII: PROCEDURA ARBITRAL

1. DETERMINAREA LEGII PROCEDURII ARBITRALE
n materia arbitrajului intern, ca regul general, legea procedural care va guverna
arbitrajul este legea locului n care se desfoar acesta.
n ceea ce privete arbitrajul internaional, legea aplicabil procedurii arbitrale se poate
determina n funcie de urmtoarele dou criterii36:
Dup criteriul subiectiv, procedura arbitral va fi guvernat de legea aleas de ctre
pri, indiferent de locul n care se desfoar procedura;
Dup criteriul obiectiv sau teritorial, legea care va guverna procedura arbitral va fi
legea locului arbitrajului.
n practic, primeaz criteriul obiectiv, deoarece aplicarea legii locului este o variant mult
mai la ndemn, care confer mai mult siguran n aplicare.
Legea Model UNCITRAL n Arbitrajul Comercial Internaional37 a adoptat acest criteriu n art.
1(2)38, att n forma sa iniial, adoptat n 1985, ct i n forma actualizat din 2006. Acest
act normativ nu are ns caracter obligatoriu, el creeaz un cadru general pentru arbitrajul
comercial internaional, pe care statele l pot adopta n totalitate sau parial, sau din contr,
acestea i pot crea propriul cadru legislativ, independent de acesta.

1.1.

Determinarea legii procedurale aplicabile la nivel internaional

n foarte multe legislaii a fost implementat criteriul teritorial (ex: Anglia39, Olanda40,
Suedia41 etc.), aa cum este el statuat de Legea Model UNCITRAL. Alte state, cum ar fi

35

A se vedea Deciziile nr. 2337 din 10 iunie 1999 i nr. 2527 din 24 iunie 1999, CCJ, Secia comercial.
Gabrielle Kaufmann-Kohler, Globalization of Arbitral Procedure, Vanderbilt Journal of Transnational Law, vol.
36, 2003, p. 1315.
37
Legea Model UNCITRAL n Arbitrajul Comercial Internaional, adoptat prin Rezoluia Adunrii Generale ONU
40/72 i modificat prin Rezoluia Adunrii Generale ONU 61/33.
38
Art. 1(2): Dispoziiile prezentei Legi, cu excepia art. 8, 9, 17 H, 17 I, 17 J, 35 i 36, se aplic numai n cazul n
care locul arbitrajului este situat pe teritoriul acestui Stat.
39
Arbitration Act, adoptat n 1996.
40
Legea arbitrajului din Olanda, adoptat n 1986.
41
Legea arbitrajului din Suedia, adoptat n 1999.
36

Egiptul42, au ales o abordare mixt, combinnd criteriul obiectiv cu cel subiectiv. Foarte
puine state au ales regula voinei prilor ca regul general n ceea ce privete legea care
guverneaz procedura arbitral.
Una dintre legislaiile care au recurs la criteriul subiectiv n materia arbitrajului internaional
este cea a Franei, al crei Cod de Procedur Civil dispune n art. 1494 alin. 1 astfel:
Convenia arbitral poate, direct sau cu referire la un regulament arbitral, s defineasc
procedura ce va guverna arbitrajul; prin convenia lor, prile pot s supun arbitrajul unei
legi de procedur determinate. n lipsa unei legi procedurale determinate de pri, aceasta
va fi determinat de ctre arbitru, n funcie de contextul litigiului.
n pofida acestei liberti acordate prilor, exist totui anumite limitri de ordin procedural
impuse sentinelor arbitrale pronunate n Frana, n materie de arbitraj internaional.
mpotriva acestora se poate formula recurs n anulare n termenii art. 1504 alin. 1 NCPC 43, n
caz de nerespectare a unor dispoziii imperative n materie, conform legislaiei franceze44
(art. 1502 NCPC: dac arbitrul a judecat fr convenie arbitral sau convenia arbitral era
nul/expirat, dac tribunalul arbitral a fost constituit nelegal, dac arbitrul a statuat n
afara misiunii cu care a fost nvestit, dac nu a fost respectat principiul contradictorialitii,
dac recunoaterea sau executarea sunt contrare ordinii publice internaionale). Prin
urmare, rezultatul final este similar celui din jurisdiciile care au ales s se ghideze dup
criteriul obiectiv sau teritorial45.

1.2.

Determinarea legii procedurale aplicabile n Romnia

n ceea ce privete legea de procedur ce va guverna arbitrajul internaional, legislaia

romn a ales o abordare mixt, care combin criteriul subiectiv cu cel obiectiv.
Astfel, prile au libertatea s aleag locul n care se va desfura arbitrajul internaional.
n cazul n care prile aleg ca arbitrajul internaional s se desfoare pe teritoriul unui alt
stat i legea naional a acestuia o permite, prile sunt libere s aplice regulile de
procedur arbitral din Romnia.
n cazul n care prile aleg ca loc de desfurare a procedurii Romnia, legea procedural
aplicabil n procesele privind raporturi de drept internaional privat va fi legea romn,
dac nu s-a dispus altfel n mod expres (art. 159 din Legea 105/1992). Prin urmare, prile

42

De exemplu, Legea arbitrajului n materie comercial i civil din Egipt, din anul 1994, prevede n art. 1, cu
privire la domeniul de aplicare al acesteia: atunci cnd arbitrajul se desfoar n Egipt, sau cnd arbitrajul
comercial internaional se desfoar ntr-un alt stat i prile aleg s fie guvernat de prezenta lege.
43
Nouveau Code de Procdure Civile, adoptat n 1975.
44
Ph. Fouchard, E. Gaillard, B. Goldman, On International Commercial Arbitration, The Hague, Kluwer, 1999.
45
Gabrielle Kaufmann-Kohler, Globalization of Arbitral Procedure, Vanderbilt Journal of Transnational Law, vol.
36, 2003, p. 1315.

sunt libere s indice o anumit lege procedural naional dup care s fie judecat litigiul lor
sau s i alctuiasc un set propriu de reguli procedurale46.
Dac prile aleg legea romn ca lege procedural, se vor aplica dispoziiile imperative ale
CPC, suplinite de voina prilor i de eventualele reguli de procedur particulare ale
instituiei de arbitraj n cazul arbitrajului instituionalizat.
Atunci cnd prile aleg s fac trimitere la legea romn pe teritoriul unui alt stat, dac
legislaia acestuia o permite, legea romn va fi dublat de eventuale restricii imperative
din statul respectiv. Spre exemplu, n Frana, unde criteriul de stabilire a legii procedurale
pentru arbitrajul internaional este criteriul subiectiv, trebuie respectate regulile imperative
prevzute de art. 1504 NCPC, indiferent de legea procedural care se aplic arbitrajului.

2. INCIDENA LEGII NAIONALE ASUPRA PROCEDURII ARBITRALE

n mod paradoxal, dei legea naional reprezint n prezent regula la nivel procedural n
materie de arbitraj, incidena sa propriu-zis asupra arbitrajului nu este una semnificativ.
Acest lucru se datoreaz n primul rnd faptului c locul arbitrajului este o ficiune juridic
i, n al doilea rnd, uniformizrii legislaiilor naionale n materie de arbitraj 47.
Aa cum remarc autori48 de referin n materie, locul arbitrajului, ca i instituie juridic,
a devenit o ficiune, deoarece nu exist o conexiune necesar ntre locul arbitrajului ca i
concept, pe de o parte, i locaia fizic, geografic n care se desfoar procedura arbitral,
pe de alt parte. Locul arbitrajului se refer indirect la legea naional cadru aplicabil
procedurii arbitrale. n acest context, criteriul subiectiv va fi similar celui obiectiv, rezultatul
lor final fiind acelai. Astfel, prile unui contract pot alege fie legea aplicabil, acolo unde
legislaia naional o permite, fie locul arbitrajului, care va atrage dup sine i legea
naional din locul respectiv, ceea ce indirect reprezint o alegere a legii procedurale.
Alegerea locului arbitrajului reprezint aadar n mod indirect alegerea legii49.
O alt cauz care a determinat scderea incidenei legii procedurale naionale este aceea c
principiile generale n materie de arbitraj s-au uniformizat la nivel internaional. Aceast
uniformizare se datoreaz n principal instrumentelor juridice internaionale care traseaz
principiile directoare n materie. Primul i unul dintre cele mai importante astfel de
instrumente a fost Convenia de la New York din 1958 pentru recunoaterea i executarea
sentinelor arbitrale. Un alt act deosebit de important n acest sens l reprezint Legea Model
46

Titus Prescure, Radu Crian, Arbitrajul comercial Modalitate alternativ de soluionare a litigiilor
patrimoniale, ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, p.264-265.
47
Titus Prescure, Radu Crian, op.cit.
48
Gabrielle Kaufmann-Kohler, Globalization of Arbitral Procedure, Vanderbilt Journal of Transnational Law, vol.
36, 2003, p. 1318; Redfern & Hunter, On International Arbitration, OUP Oxford, 5th edition, 2009.
49
Gabrielle Kaufmann-Kohler, ibidem.

UNCITRAL cu privire la Arbitrajul Comercial Internaional. Aceste acte, precum i alte

convenii i conferine internaionale ce au ca obiect arbitrajul, au statuat anumite principii
generale respectate de majoritatea legislaiilor50.
Prin urmare, alegerea unei legi sau a alteia, nu schimb garaniile generale ale unui astfel de
proces. Cu toate acestea, dei exist un anumit consens la nivel de principii, aceasta nu
nseamn c procedurile sunt identice. De aceea, fiecare legislaie i va pune amprenta ntrun fel sau n altul asupra detaliilor procedurii, detalii pentru care prile la un contract vor
tinde s aleag sau dimpotriv s evite o anumit lege procedural cadru.

3. PROCEDURA ARBITRAL N ROMNIA

n Romnia, dup cum am precizat i anterior, prile au libertatea de a alege locul
arbitrajului internaional, precum i legea de procedur aplicabil acestuia.
Dac prile neleg s se supun legii romne de procedur, se vor aplica regulile generale
din Codul de procedur civil aplicabile n arbitrajul intern, cu anumite particulariti
specifice arbitrajului internaional.
n cele ce urmeaz vom trata procedura arbitral general, aplicabil n arbitrajul intern,
dup care ne vom ocupa de particularitile arbitrajului internaional sub legea romn.

3.1.

Procedura arbitral n arbitrajul intern

n ciuda caracterului profund contractual al arbitrajului, acesta rmne o procedur de

judecat, n urma creia este pronunat o hotrre cu for obligatorie pentru pri, motiv
pentru care se impune trasarea unui anumit cadru procedural.
n acest sens, CPC stabilete anumite condiii de form, de fond, de timp i de loc ale actelor
procedurale ce trebuie ndeplinite pentru ducerea la bun sfrit a procesului arbitral i
pentru pronunarea unei hotrri legale i temeinice51.

3.1.1. Principii generale ale procedurii arbitrale

Pe parcursul ntregii proceduri arbitrale, se impune respectarea unor principii eseniale,
specifice oricrei proceduri jurisdicionale. n acest sens, art. 358 CPC prevede expres
obligativitatea respectrii principiului egalitii de tratament, a dreptului la aprare i a
50

Ibidem.
Titus Prescure, Radu Crian, Arbitrajul comercial Modalitate alternativ de soluionare a litigiilor
patrimoniale, ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, p.134.
51

principiului contradictorialitii. Aceste principii sunt statuate imperativ, sub sanciunea

nulitii hotrrii arbitrale, n caz de nerespectare.
Dei nu sunt statuate n mod expres, celelalte principii specifice procedurii judiciare de drept
comun trebuie avute n vedere, cu respectarea limitelor impuse de procedura arbitral. Spre
exemplu, vor fi aplicabile principiul oralitii, principiul nemijlocirii, principiul continuitii
dezbaterilor. Pe de alt parte, principiul publicitii dezbaterilor va fi inoperant datorit
caracterului confidenial al procedurii arbitrale (art. 353 lit. c) CPC)52.

3.1.2. Particulariti ale procedurii

Avnd n vedere faptul c procedura de soluionare a unui litigiu pe cale arbitral este o
procedur convenional, stabilit prin convenia prilor i modelat de acestea, ea se va
supune unor reguli aparte, distincte de cele aplicabile ntr-o procedur de drept comun.
O problem interesant care s-a pus n practica instanelor arbitrale este aceea a
obligativitii parcurgerii procedurii de conciliere prealabil prevzute de art. 720 1 CPC n
litigiile comerciale. Soluia constant a fost aceea a libertii de alegere a prilor, n
concordan cu dispoziiile art. 341 CPC, conform cruia prile decid dac aceast
procedur va avea loc precum i modalitatea de organizare i desfurare a ei. Parcurgerea
obligatorie a procedurii concilierii prealabile prevzut de art. 7201 CPC va fi interpretat ca
o norm special, derogatorie, aplicabil exclusiv n contenciosul pentru care a fost
conceput, respectiv n litigiile comerciale judiciare.
Chiar n ipoteza n care prile convin prin convenia arbitral asupra parcurgerii unei astfel
de proceduri, aceasta nu trebuie s respecte n mod obligatoriu termenele i condiiile
impuse de lege n cazul litigiilor de drept comun.
***
Pe lng aceste principii elementare ce trebuie respectate pe parcursul oricrei proceduri,
exist i anumite etape specifice care trebuie parcurse, etape de care ne vom ocupa n cele
ce urmeaz.

3.1.3. Etapele procedurii arbitrale

Arbitrajul parcurge, de regul, aceleai etape ca un proces civil: etapa scris, etapa oral (a
dezbaterilor), etapa deliberrii i etapa pronunrii hotrrii.

52

Ioan Le, Codul de procedur civil Comentariu pe articole, ed. CH Beck, Bucureti, 2007, p.1003.

3.1.3.1

Etapa scris

O prim etap n procedura arbitral o reprezint etapa scris, pregtitoare sau procedura
prearbitral, dup cum este denumit aceasta n doctrin53 sau n regulamentele de
arbitraj54.
Aceasta const n sesizarea instanei arbitrale, prin depunerea cererii de arbitrare, precum i
n actele procedurale n replic ale prii chemate n arbitraj, respectiv ntmpinarea i
cererea reconvenional.
a) Cererea de arbitrare
Conform actualului CPC, art. 355, sesizarea tribunalului arbitral se face printr-o cerere scris,
care conine anumite meniuni obligatorii cu privire la identitatea prilor (numele,
domiciliul sau reedina prilor ori, pentru persoanele juridice, denumirea i sediul lor,
precum i, dup caz, numrul de nmatriculare n Registrul comerului, numrul de telefon,
contul bancar), cu privire la reprezentani, dovada conveniei arbitrale, cu privire la
obiectul, valoarea i motivele de drept i de fapt ale cererii, precum i cu privire la
identitatea membrilor tribunalului arbitral, cererea trebuind s fie semnat. Cererea de
arbitrare se poate formula i printr-un proces-verbal ncheiat n faa tribunalului arbitral i
semnat de pri sau numai de reclamant, precum i de arbitri.
NCPC adaug ca i meniuni obligatorii n cuprinsul cererii de arbitrare codul numeric
personal, codul unic de nregistrare sau codul de identificare fiscal, precum i, n cazul n
care reclamantul are domiciliul/sediul n strintate, indicarea domiciliului/sediului ales n
Romnia, unde se vor face comunicrile procedurale (art. 563 alin. 1 lit. a) NCPC).
Cererea de arbitrare i nscrisurile anexate acesteia vor fi comunicate prtului, precum i
fiecrui arbitru de ctre reclamant (art. 356 CPC). n prezent, n arbitrajul instituionalizat,
exist practica prelurii acestei funcii de ctre secretariatul instituiei care organizeaz
arbitrajul, conform regulilor fixate de aceasta.
De la primirea cererii de arbitrare i a nscrisurilor anexate, prtul are un anumit termen
pentru depunerea ntmpinrii sau a eventualei cererii reconvenionale. Potrivit CPC, acest
termen este de 30 de zile (art. 3561 i art. 357 CPC). Regulamentul CACI prevede termene
distincte fa de CPC, prtul putnd depune ntmpinarea cu 5 zile nainte de data primului
termen, iar cererea reconvenional cel mai trziu pn la prima zi de nfiare (art. 56 din
Regulament).
n arbitrajul organizat de Curtea de Arbitraj Comercial Internaional, a fost introdus recent o
nou prevedere n regulile procedurale ale Curii (art. 29 alin. 5 din Regulament) conform
53

Ibidem.
Capitolul IV, Seciunea I din Regulile de procedur ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng
Camera de Comer i Industrie a Romniei, n vigoare de la 25 martie 2010.
54

creia cererea de sesizare i anexele sale destinate arbitrilor se comunic numai n format
electronic.
n ceea ce privete citarea prilor, aceasta constituie un act procedural distinct fa de
transmiterea cererii de arbitrare i a nscrisurilor, ea urmnd s se efectueze dup ce se
constat c dosarul arbitral este complet (art. 3582 CPC) i dup ce toate celelalte formaliti
privind constituirea tribunalului arbitral au fost ndeplinite (art. 40 din Regulamentul CACI).
Potrivit CPC, ntre data primirii citaiilor i termenul de dezbatere trebuie s existe un
interval de cel puin 15 zile (art. 3583 CPC), pe cnd Regulamentul CACI prevede un termen
de cel puin 30 de zile ntre data expedierii citaiilor ctre pri i data termenului de
arbitrare (art. 40 din Regulament).
Potrivit NCPC, comunicarea ntre pri sau ctre pri a nscrisurilor litigiului, a citaiilor,
hotrrilor arbitrale i ncheierilor de edin se face prin scrisoare recomandat cu coninut
declarat i confirmare de primire, nscrisurile putnd fi nmnate i personal prii, sub
semntur. ntiinarea prilor cu privire la alte msuri luate de tribunalul arbitral poate fi
fcut i prin telefax, pot electronic sau prin alte mijloace ce asigur transmiterea
textului actului i confirmarea primirii acestuia (art. 569 NCPC).
b) ntmpinarea i cererea reconvenional
Dup primirea cererii de arbitrare, prtul are, la rndul su, dreptul de a formula
ntmpinare sau, respectiv, cerere reconvenional, atunci cnd i acesta are pretenii
mpotriva reclamantului, derivnd din acelai raport juridic. ntmpinarea va fi depus cu
respectarea dispoziiilor art. 3561 CPC, n termen de 30 de zile de la primirea cererii de
arbitrare, iar cererea reconvenional va fi introdus conform art. 357 CPC, cu aceleai
meniuni obligatorii ca i cele impuse pentru cererea principal, n cadrul termenului pentru
depunerea ntmpinrii sau cel mai trziu la primul termen de nfiare. n cazul cererii
reconvenionale, nedepunerea n termen nu este sancionat cu decderea, ca n cazul
ntmpinrii, ci cu disjungerea cererii de aciunea direct i soluionarea ei separat.

3.1.3.2.

Etapa oral

Cea de-a doua etap o constituie etapa dezbaterilor sau oral, denumit n Regulamentul
CACI i procedura arbitral.
a) Neprezentarea prilor
Aceast etap poate lipsi n ntregime, n cazul neprezentrii prilor, n termenii art. 358 5 3587 CPC. Judecarea n lips poate fi solicitat de ctre pri, pe baza actelor de la dosar, n
termenii 3586 CPC, sau poate fi dispus de ctre tribunalul arbitral, n cazul neprezentrii
prilor legal citate. Potrivit art. 3585 CPC, coroborat cu art. 3587 CPC, neprezentarea prii

legal citate nu mpiedic nici dezbaterea litigiului, nici soluionarea acestuia, cu excepia
cazului n care prile au solicitat amnarea pentru motive temeinice sau n care tribunalul
arbitral apreciaz ca fiind necesar prezena prilor. n oricare dintre aceste situaii,
tribunalul poate dispune amnarea judecii, cu citarea prilor (art. 358 7 CPC).
b) Obligaia de confidenialitate
Dei Codul de procedur civil nu face nici o precizare asupra caracterului public sau secret
al dezbaterilor, principiul publicitii nu poate fi aplicabil n aceast materie, tribunalul
arbitral fiind inut de o obligaie de confidenialitate.
Nerespectarea obligaiei de confidenialitate a dezbaterilor i a ntregului proces arbitral
atrage o form de rspundere fa de arbitrii care o ncalc (art. 353 CPC sau art. 557 NCPC).
Obligaia de confidenialitate apare n toate regulamentele de arbitraj ale instituiilor
specializate ca regul fundamental n desfurarea procedurii. n Regulamentul CACI,
aceasta este reglementat n art. 7, potrivit cruia nicio persoan, n afara celor implicate n
desfurarea litigiului, nu are acces la dosar fr acordul scris al prilor. n plus, Curtea de
Arbitraj, tribunalul arbitral, precum i personalul Camerei de Comer i Industrie a Romniei
au obligaia s asigure confidenialitatea arbitrajului. Art. 8 din Regulament instituie i
anumite excepii de la aceast obligaie, hotrrile putnd fi publicate parial, ori n rezumat
sau comentate sub aspectul problemelor de drept n reviste, lucrri sau culegeri de practic
arbitral, fr a se da numele sau denumirea prilor, ori date care ar putea prejudicia
interesele lor. Cu acordul prilor, hotrrile pot fi publicate integral. Mai exist o excepie
instituit de Regulament de la obligaia de confidenialitate, aceea cnd Preedintele Curii
de Arbitraj, sau n lipsa acestuia Prim-vicepreedintele, poate autoriza, de la caz la caz,
cercetarea dosarelor n scopuri tiinifice sau de documentare dup rmnerea definitiv a
hotrrilor arbitrale.
c) Reprezentarea prilor
Potrivit art. 3584 CPC, prile pot participa la dezbaterea litigiului personal sau prin
reprezentani i pot fi asistate de orice persoan. Prile pot fi deci reprezentate prin
avocat sau prin mandatar cu procur autentic, acesta din urm putnd avea orice calitate,
i nu neaprat aceea de avocat sau consilier juridic. O astfel de interpretare restrictiv, ce se
face prin asimilare cu normele prevzute n mod specific pentru instanele de judecat n art.
67-68 CPC, ar fi contrar principiilor libertii prilor i al contractualitii procedurii, ducnd
la acelai formalism excesiv la care oblig instanele de drept comun. n plus, legea nu face
nicio precizare n acest sens, iar interpretarea prin prisma normelor speciale aplicabile
instanelor de judecat ar face o completare la lege, cu nclcarea principiului ubi lex non
distinguit, nec nos distinguere debemus.

NCPC este mai restrictiv n aceast privin, acesta stabilind urmtoarele : n litigiile
arbitrale, prile pot formula cereri i i pot exercita drepturile procesuale personal sau prin
reprezentant. Acetia pot fi asistai de alti specialiti. (art. 538). Aadar, persoanele care
asist partea n proces trebuie s prezinte o anumit calitate n vederea soluionrii litigiului,
NCPC renunnd la formularea general de orice alte persoane , folosit att n CPC, ct i
n Regulamentul CACI.
***
n cazul n care reprezentantul nu face dovada calitii sale, potrvit art. 161 CPC, n dreptul
comun se poate da un termen pentru suplinirea acestor lipsuri. Potrivit aceluiai articol, dac
aceste lipsuri nu se suplinesc n termenul stabilit de instan, cererea va fi anulat. Practica
arbitral a preluat aceast soluie i pentru litigiile de arbitraj, aa cum reiese i din
urmtoarea hotrre a CACI :
Potrivit art. 3561 CPC, excepiile i alte mijloace de aprare, care nu au fost artate prin
ntmpinare, trebuie ridicate, sub sanciunea decderii, cel mai trziu la primul termen de
nfiare. De asemenea, orice cereri ale prilor i orice nscrisuri vor fi depuse cel mai trziu
pn la primul termen de nfiare (art. 35812 alin. 2 CPC).
Orice excepie privind existena i validitatea conveniei arbitrale, constituirea tribunalului
arbitral, limitele nsrcinrii arbitrilor i desfurarea procedurii pn la primul termen de
nfiare, trebuie ridicat, sub sanciunea decderii, cel mai trziu la acest prim termen,
dac nu s-a stabilit un termen mai scurt (art. 35812 alin. 1 CPC). n ceea ce privete
necompetena tribunalului arbitral, Regulamentul CACI interzice n mod expres invocarea
acesteia dup ce prile i-au nominalizat arbitrii i prtul a formulat, fr s invoce i acest
aspect, ntmpinare sau cerere reconvenional (art. 70 alin. 2 din Regulament).
d) Msuri asigurtorii i provizorii
Potrivit art. 3588 CPC, naintea sau n cursul arbitrajului oricare dintre pri poate cere
instanei judectoreti competente s incuviineze msuri asigurtoare i msuri vremelnice
cu privire la obiectul litigiului sau s constate anumite imprejurri de fapt. ncuviinarea
acestor msuri va fi adus la cunotina tribunalului arbitral de ctre partea care le-a cerut.
n cursul arbitrajului, msurile asigurtoare i msurile vremelnice, ca i constatarea
anumitor mprejurri de fapt, pot fi ncuviinate i de tribunalul arbitral. n caz de
mpotrivire, executarea acestor msuri se dispune de ctre instana judectoreasc.

e) Excepia de neconstituionalitate

Potrivit art. 146 lit. d) teza nti din Legea fundamental, Curtea Constituional hotrte
asupra excepiilor de neconstituionalitate privind legile i ordonanele, ridicate n faa
instanelor judectoreti sau de arbitraj comercial. Aadar, posibilitatea utilizrii acestui
instrument procedural n cadrul instanelor arbitrale este instituit chiar din Constituie.
Dispoziia constituional a fost dezvoltat n legea organic a Curii Constituionale, nr.
47/1992 care, la art. 29, prevede urmtoarele: (1) Curtea Constituional decide asupra
excepiilor ridicate n faa instanelor judectoreti sau de arbitraj comercial privind
neconstituionalitatea unei legi sau ordonane ori a unei dispoziii dintr-o lege sau dintr-o
ordonan n vigoare, care are legtur cu soluionarea cauzei n orice faz a litigiului i
oricare ar fi obiectul acestuia. (2) Excepia poate fi ridicat la cererea uneia dintre pri sau,
din oficiu, de ctre instana de judecat ori de arbitraj comercial. De asemenea, excepia
poate fi ridicat de procuror n faa instanei de judecat, n cauzele la care particip.
Posibilitatea invocrii acestei excepii n faa CACI este reglementat de Regulamentul
acestei Curi, n art. 71. Potrivit acestuia, excepia de neconstituionalitate privind legile i
ordonanele poate fi invocat la cererea oricreia dintre pri sau, din oficiu, de ctre tribunalul
arbitral, n condiiile legii privind organizarea i funcionarea Curii Constituionale. Sesizarea Curii

Constituionale se dispune de tribunalul arbitral n faa cruia s-a invocat excepia de

neconstituionalitate, printr-o ncheiere care va cuprinde punctele de vedere ale prilor,
opinia tribunalului arbitral asupra excepiei i va fi nsoit de dovezile depuse de pri. Dac
excepia a fost invocat din oficiu, ncheierea trebuie motivat, cuprinznd i susinerile
prilor, precum i dovezile necesare. Dac excepia este inadmisibil, fiind contrar
dispoziiilor legii de organizare i funcionare a Curii Constituionale, tribunalul arbitral o va
respinge printr-o ncheiere motivat, fr a mai sesiza Curtea Constituional. ncheierea de
sesizare, mpreun cu anexele, se transmit Curii Constituionale cu o adres de naintare sub
semntura Preedintelui Curii de Arbitraj.

f) Administrarea probatoriului
n ceea ce privete administrarea probelor, nu exist foarte multe deosebiri fa de
procedura de drept comun. n acest sens, art. 35810 CPC dispune c fiecare dintre pri are
sarcina s dovedeasc faptele pe care i ntemeiaz n litigiu pretenia sau aprarea. Probele
se depun n principiu pn la prima zi de nfiare, mai puin n cazul n care necesitatea
probei ar reiei din dezbateri sau administrarea probei nu pricinuiete amnarea soluionrii
litigiului. Spre deosebire de dreptul comun, ascultarea martorilor i a experilor se va face
fr jurmnt, iar tribunalul arbitral nu va putea aplica msuri de constrngere sau sanciuni
acestora.

g) ncheierea de edin
Potrivit art. 35813 CPC, dezbaterile arbitrale, precum i orice dispoziie a tribunalului arbitral
vor fi consemnate n ncheierea de edin. ncheierea va cuprinde toate meniunile
prevzute n art. 361 lit. a) li b), precum i pe cele din art. 35810 CPC, respectiv :
-

Componena nominal a tribunalului arbitral, locul i data redactrii ncheierii;

Numele prilor, domiciliul sau reedina lor sau, dup caz, denumirea i sediul,
numele reprezentanilor prilor, precum i al celorlalte persoane care au participat la
edin;

O scurt descriere a desfurrii edinei;

Cererile i susinerile prilor;

Motivele pe care se sprijin msurile dispuse;

Dispozitivul;

Semnturile arbitrilor, cu observarea prevederilor art. 3602.

n plus fa de dispoziiile CPC, Regulamentul CACI impune ca meniune obligatorie n

ncheierea de edin i modalitatea de ndeplinire a procedurii de citare (art. 65 alin. 3 lit. a
din Regulamentul CACI).
Prile au dreptul s ia cunotin de coninutul ncheierilor i de actele dosarului. La cererea
prilor sau din oficiu, tribunalul arbitral poate ndrepta sau completa ncheierea de edin,
printr-o alt ncheiere. Prilor li se comunic, la cerere, copie de pe ncheierea de edin.

3.1.3.3.

Etapa deliberrii i a pronunrii hotrrii

a) Deliberarea
Deliberarea presupune consultarea tuturor arbitrilor asupra soluiei ce va fi pronunat n
cauz. Deliberarea are loc n secret, cu participarea tuturor arbitrilor n persoan, participare
ce va fi consemnat n hotrre (art. 3601 CPC).
Potrivit CPC, atunci cnd tribunalul este compus dintr-un numr impar de arbitri, hotrrea
se va lua cu majoritate de voturi, arbitrul care are o alt prere urmnd s i redacteze i
semneze opinia separat, cu artarea considerentelor pe care se sprijin (art. 3602 CPC).
CPC prevede i situaia n care tribunalul aritral este format dintr-un numr par de arbitri, iar
acetia nu se neleg aspra soluiei. n acest caz, se va proceda la numirea unui supraarbitru

conform nelegii prilor sau, n lips, cu intervenia instanei judectoreti, potrivit art. 351
CPC. Supraarbitrul va achiesa uneia dintre soluiile celorlali arbitri, o va putea modifica sau
va putea pronuna o alt soluie, dar numai dup ascultarea prilor i a celorlali arbitri (art.
3603 CPC).
Regulamentul CACI ns, nu reglementeaz dect situaia tribunalului constituit dintr-un
numr impar de arbitri, deoarece regulile de constituire ale acestuia (art. 17 din
Regulamentul CACI) nu permit dect un complet format dintr-un numr impar de arbitri (un
arbitru unic sau respectiv doi arbitri i un supraarbitru). n ceea ce privete deliberarea,
Curtea preia soluia prevzut de CPC, i anume aceea a majoritii de voturi (art. 77 din
Regulamentul CACI).
Regulamentul CACI, n schimb, prevede posibilitatea repunerii pe rol a cauzei, n cazul n care
sunt necesare noi lmuriri n cadrul deliberrii (art. 78 din Regulamentul CACI), ipotez
neprevzut de regulile generale ale arbitrajului din CPC. n aceast situaie, tribunalul
arbitral va pronuna o ncheiere i litigiul va fi repus pe rol n vederea unor dezbateri
suplimentare, stabilindu-se un nou termen de arbitrare, cu citarea prilor, sub condiia
ncdrrii n termenul arbitrajului stabilit pentru respectivul litigiu.

b) Pronunarea
Tribunalul arbitral va pronuna o soluie n urma deliberrii, soluie care, potrivit
Regulamentului CACI, va fi consemnat n dispozitivul edinei i va fi trecut de ctre
asistentul arbitral n Condica de edine arbitrale, cel mai trziu a doua zi de la pronunare
(art. 79 din Regulament).
Potrivit regulilor de drept comun, pronunarea poate fi amnat maxim 21 de zile, dar numai
sub condiia ncadrrii n termenul arbitrajului (art. 3601 alin. 2 CPC).
Regulamentul CACI prevede un termen mai scurt pentru amnarea pronunrii, de cel mult
15 zile, sub aceeai condiie a respectrii termenului arbitrajului prevzut pentru
soluionarea arbitrajului. Termenul general pentru soluionarea litigiului arbitral prevzut de
CACI este ns mai mare, de 6 luni, (art. 51 din Regulament) fa de termenul general de 5
luni prevzut de CPC (art. 3533 CPC).
Hotrrea arbitral va fi comunicat prilor n termen de cel mult o lun de la pronunare,
potrivit art. 363 CPC. Regulamentul CACI prevede acelai termen de comunicare a hotrrii,
cu posibilitatea prelungirii lui cu cel mult 30 de zile, pentru motive bine ntemeiate (art. 86
din Regulament).

Hotrrea comunicat prilor are aceleai efecte ca i o hotrre judectoreasc definitiv

(art. 363 alin. 3 CPC), din aceasta decurgnd mai multe efecte ale hotrrii, pe care le vom
dezvolta mai pe larg n capitolul urmtor.

3.1.4. Termenul arbitrajului

Potrivit CPC, tribunalul arbitral pronun sentina dac prile nu au stabilit altfel, n termen
de cinci luni de la constituirea sa (art. 3533 CPC). Regulamentul CACI prevede un termen de
ase luni pentru pronunarea unei hotrri n litigiul arbitral, dac prile nu au convenit
altfel (art. 51 din Regulament).
Termenul se suspend pe timpul judecii unei cereri de recuzare, sau a altei cereri incidente
adresate instanei judectoreti (art. 3533 alin. 2 CPC). Regulamentul CACI prevede n art. 52
i situaii specifice de suspendare a termenului, respectiv aceea a soluionrii unei excepii
de neconstituionalitate i aceea a completrii tribunalului arbitral n cazul revocrii i
nlocuirii arbitrului sau supraarbitrului.
Prile pot consimi prelungirea termenului, dup cum i tribunalul arbitral poate dispune,
pentru motive temeinice, prelungirea lui cu dou luni. Prelungirea cu dou luni intervine de
drept n cazul decesului uneia dintre pri sau n cazul n care tribunalul este alctuit dintr-un
numr par de arbitri, acetia nu se pun de acord n privina soluionrii cauzei i se impune
numirea unui supraarbitru (art. 3533 alin. 5 CPC). Regulamentul CACI prevede prelungirea de
drept cu dou luni a termenului arbitrajului i n cazul ncetrii persoanei juridice (art. 53
alin. 3).
Expirarea termenului nu constituie un motiv de caducitate a arbitrajului, afar de cazul n
care una din pri a notificat celeilalte pri i tribunalului arbitral, pn la primul termen de
arbitrare c nelege s invoce caducitatea. Aceast obligaie de notificare este impus n
mod imperativ att n dreptul comun, ct i n Regulamentul CACI, n lipsa acesteia
caducitatea arbitrajului neputnd opera nici dac este invocat n faa instanei arbitrale, nici
pe calea aciunii n anulare, n temeiul art. 364 lit. e) din CPC. Aceast soluie a fost reinut
n mod constant att de practica arbitral, ct i de instanele de drept comun.
Aceeai soluie s-a reinut n practic i n ipoteza n care prile stabilesc un alt termen al
arbitrajului prin convenia arbitral, dar nu au prevzut sanciunea caducitii sau nu au
notificat aceasta pn la primul termen de nfiare. n aceast situaie, termenul prevzut
de convenia de arbitraj este considerat un termen de recomandare, aa cum este i
termenul general prevzut pentru soluionarea arbitrajului.

CAPITOLUL IV: HOTRREA ARBITRAL

Finalitatea urmrit de pri la momentul nvestirii arbitrilor cu soluionarea unui anumit
litigiu o constituie hotrrea arbitral. Acest act are for obligatorie fa de prile care au
conferit instanei puterea emiterii lui, putnd fi asimilat din acest punct de vedere unei
hotrri judectoreti.
Hotrrea arbitral constituie manifestarea final de voin a arbitrilor, prin care acetia i
ndeplinesc misiunea cu care au fost nsrcinai i se desesizeaz, totodat, de litigiul cu a
crui soluionare au fost ndatorai prin cererea de arbitrare i prin contractele de arbitru
ncheiate cu prile55.
Acest caracter voliional al hotrrii arbitrale este ns mult mai pregnant n arbitrajul n
echitate, ex aequo et bono, n cazul arbitrajului de drept strict arbitrii fiind supui regulilor de
drept ntocmai ca nite judectori. Aa cum remarc Georgiana Dnil56, n ceea ce privete
arbitrajul de drept strict, ntocmai hotrrii judectoreti, hotrrea arbitral se prezint, n
esen, ca un silogism, n care premisa major o constituie legea, regulile de drept aplicabile
n spe, premisa minor faptele care au generat litigiul, iar concluzia decizia. Aadar,
hotrrea arbitral nu este expresia voluntarismului arbitrului (sic volo), ci un act decizional
rezultat prin aplicarea legii i a conveniei arbitrale la situaia de fapt, stabilit n baza
probelor administrate, cu respectarea procedurii arbitrale.
Cu toate acestea, exist numeroase deosebiri ntre hotrrea arbitral i cea judectoreasc,
fapt care determin anumite condiii i efecte specifice ale acesteia, tratate n legislaia
noastr de CPC n art. 360-368, pe care le vom analiza n cele ce urmeaz.

1. CONDIIILE HOTRRII ARBITRALE

1.1.

Condiii de fond

n primul rnd, elaborarea unei hotrri arbitrale trebuie s ndeplineasc anumite condiii
de fond.
Aceasta trebuie pronunat n urma unei deliberri (art. 3601 alin. 1 CPC), care trebuie s se
fac n secret i cu participarea tuturor arbitrilor.
Actualul CPC face distincia ntre deliberrile realizate ntr-un tribunal alctuit din numr
impar de arbitri i cel format dintr-un numr par de arbitri. n primul caz, hotrrea se ia cu
55

Titus Prescure, Radu Crian, Arbitrajul comercial Modalitate alternativ de soluionare a litigiilor
patrimoniale, ed. Universul Juridic, Bucureti, 2010, p.180.
56
G. Dnil, Procedura arbitral n litigiile comerciale interne, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2006, p.277.

majoritate de voturi, arbitrul care are o alt prere avnd posibilitatea s redacteze o opinie
separat motivat. n cazul n care tribunalul este format dintr-un numr par de arbitri i
acetia nu se pun de acord asupra soluiei, se va proceda la numirea unui supraarbitru.
NCPC, ca i Regulamentul actual al CACI (art. 17), evit situaia de blocaj n luarea deciziei
prin instituirea principiul imparitii tribunalului arbitral, litigiul putnd fi judecat de un
arbitru unic sau de mai muli arbitri, care trebuie s fie ntotdeauna n numr impar (art. 548
NCPC).
Regulamentul CACI permite judecarea litigiului arbitral n complet format fie dintr-un arbitru
unic, fie din doi arbitri i un supraarbitru, prelund din CPC soluia majoritii de voturi n
pronunarea unei soluii.

1.2.

Condiii de form

n al doilea rnd, hotrrea arbitral trebuie s ndeplineasc anumite condiii de form

similare celor impuse pentru hotrrea judectoreasc.
Hotrrea arbitral trebuie s fie ntotdeauna redactat n scris, s fie motivat n fapt i n
drept, n cazul arbitrajului de drept strict, iar n cazul arbitrajului n echitate, trebuie artate
motivele care ntemeiaz soluia sub acest aspect , trebuie s fie semnat de arbitri (mai
puin de cei care formuleaz opinie separat), precum i s conin urmtoarele meniuni
prevzute de art. 361 CPC:
-

componena nominal a tribunalului arbitral,

locul i data pronunrii hotrrii, numele prilor,

domiciliul sau reedina lor sau, dup caz, denumirea i sediul,

numele reprezentanilor prilor, precum i al celorlalte persoane care au participat

la dezbaterea litigiului,

menionarea conveniei arbitrale n temeiul creia s-a procedat la arbitraj,

obiectul litigiului i susinerile pe scurt ale prilor,

dispozitivul.

1.3.

Sanciuni i remedii

Unele dintre aceste elemente sunt prevzute sub sanciunea nulitii, precum motivele,
dispozitivul, locul i data pronunrii, semntura arbitrilor. Lipsa celorlalte meniuni nu

constituie motiv de nulitate, ele fiind considerate elemente care nu influeneaz fondul
soluiei. n sensul ndreptrii acestora, precum i a oricror alte greeli evidente care nu
schimb fondul soluiei, cum ar fi greelile de calcul, se poate pronuna o ncheiere de
ndreptare, la cererea oricreia dinte pri sau din oficiu, n termenii art. 362 CPC.
CPC prevede o cale de remediere a greelilor svrite de tribunalul n pronunarea soluiei,
dar numai n cazul n care acesta a omis s se pronune asupra unui capt de cerere. Aceast
cale prevzut de art. 362 alin. 1 CPC, fiind una de excepie, este de strict interpretare i nu
poate fi extins la situaia n care tribunalul apreciaz c un capt de cerere a fost soluionat
n mod greit57. Completarea hotrrii se face la cererea oricreia dintre pri, formulat n
termen de 10 zile de la comunicarea hotrrii, printr-o hotrre de completare ce va face
parte integrant din hotrrea arbitral.
n actualul CPC, n cazul n care s-a comis o minus petita, deci tribunalul nu s-a pronunat
asupra a ceva ce s-a cerut, exist i calea aciunii n anulare, disponibil i pentru plus petita
sau ultra petita. Aceasta constituie, mai mult dect o cale alternativ, i o cale subsidiar n
cazul n care a fost depit termenul de 10 zile pe care legea l acord pentru formularea
cererii de completare a hotrrii, pentru aciunea n anulare prile avnd un termen de 30
de zile de la comunicarea hotrrii. NCPC elimin acest drept de opiune al prilor, aciunea
n anulare fiind disponibil doar n cazul n care tribunalul arbitral s-a pronunat asupra unor
lucruri care nu s-au cerut ori a dat mai mult dect s-a cerut. n plus, Noul Cod prevede n
mod expres faptul c nu mai pot fi invocate ca motive pentru anularea hotrrii arbitrale
neregularitile care pot fi remediate pe calea completrii hotrrii.

2. EFECTELE HOTRRII ARBITRALE

2.1.

Deznvestirea instanei arbitrale

Un prim efect al pronunrii hotrrii arbitrale l constituie deznvestirea instanei arbitrale

de misiunea care i-a fost ncredinat. Aceasta ns, dup cum s-a reinut n doctrin, nu va
opera pe deplin dect dac tribunalul arbitral se pronun pe fondul litigiului, nu i dac
admite excepii, pronun hotrri pariale sau emite ncheieri interlocutorii sau
premergtoare, cazuri n care acelai tribunal arbitral sau un altul va putea fi sesizat cu
judecata fondului aceluiai litigiu, n msura n care exist nc o convenie de arbitraj
valabil58.
De la efectul deznvestirii exist i o serie de excepii calificate de doctrin drept aparente59,
i anume completarea i ndreptarea hotrrii. Acestea, dei reprezint acte realizate de
57

Ioan Le, Codul de procedur civil Comentariu pe articole, Ed. CH Beck, Bucureti, 2007, p.1021.
I. Deleanu, S. Deleanu, Arbitrajul intern i internaional, Ed. Rosetti, Bucureti, 2005; Titus Prescure, Radu
Crian, ibidem.
59
I. Deleanu, S. Deleanu, op.cit.
58

tribunalul arbitral dup deznvestire, n baza aceleiai misiuni cu care a fost nvestit iniial, nu
modific fondul soluiei, ci doar chestiuni de ordin formal60.

2.2.

Efectul obligatoriu al hotrrii arbitrale

Hotrrea arbitral este comunicat prilor n termen de cel mult o lun de la data
pronunrii ei, potrivit art. 363 CPC. De la momentul comunicrii, hotrrea este asimilat
unei hotrri judectoreti definitive. n virtutea acestei caliti, legea atribuie hotrrii
arbitrale i efectul obligatoriu, statuat de art. 367 CPC.
Din aceste dou efecte ce eman n mod direct din lege reies alte efecte indirecte alte
hotrrii arbitrale, precum puterea de lucru judecat. Prin urmare, dei legea nu stipuleaz
acest lucru n mod expres, hotrrea arbitral se bucur de putere de lucru judecat n ceea
ce privete obiectul litigiului pe care l traneaz. n virtutea acestui efect, va fi inadmisibil
orice cerere ce va avea tripla identitate de pri, obiect i cauz n raport cu cererea iniial.

2.3.

Efectul executoriu al hotrrii arbitrale

Efectul final i cel mai important al hotrrii arbitrale este cel executoriu, pe care legea l
condiioneaz de nvestirea cu formul executorie de ctre instana judectoreasc.
Hotrrea arbitral, n sensul obligativitii ei atrbuite de lege, va fi n mod normal executat
de bunvoie de ctre partea mpotriva creia s-a pronunat. Pentru a avea ns calitatea de
titlu executoriu, ea va trebui s fie nvestit cu formul executorie, dup cum dispune art.
368 CPC. NCPC menine aceast condiie pentru executarea silit a hotrrilor arbitrale,
condiie reinut de art. 606 din noul Cod.

3. DESFIINAREA HOTRRII ARBITRALE. ACIUNEA N ANULARE.

n ciuda caracterului contractual al arbitrajului, legea impune anumite limite imperative
acestuia, care pot fi exercitate pe cale judiciar. n acest sens, a fost instituit o cale de
desfiinare a hotrrii arbitrale, pentru o serie de motive enumerate limitativ de lege, care
acoper situaii dintre cele mai diverse.
Spre deosebire de vechea reglementare, CPC consacr n prezent o singur cale de
desfiinare a hotrrii arbitrale, i anume aciunea n anulare. n vechea legislaie, dinainte
de reforma din 1993, prile la arbitraj aveau la dispoziie toate cile de atac ordinare i
extraordinare specifice hotrrilor judectoreti, fapt care anula integral avantajul celeritii
specific arbitrajului.
n prezent61, prin noua reglementare din CPC, nu este permis dect calea aciunii n anulare,
orice alt cale de drept comun fiind exclus. Aceast soluie a fost reinut de mai multe
60
61

Titus Prescure, Radu Crian, op.cit.

Ioan Le, op.cit., p.1023.

legislaii recente, nefiind exclus ns posibilitatea unei abordri diferite, cum ar fi cea din
legislaia francez, care permite exercitarea mai multor ci de atac ordinare i
extraordinare62.
n practica instanelor judectoreti, este unanim acceptat faptul c unicul control ce se
poate efectua cu privire la hotrrea arbitral este acela fcut prin intermediul aciunii n
anulare. n acest sens, citm o soluie recent a naltei Curi de Casaie i Justiie cu privire la
inadmisibilitatea revizuirii hotrrii arbitrale (nalta Curte de Casaie i Justiie, Secia
comercial, Decizia nr. 3465 din 21 octombrie 2010).

3.1.

Motivele aciunii n anulare

Aciunea n anulare din dreptul nostru reprezint un mijloc de control judectoresc specific,
care mbin motive specifice regsite n materia cilor de atac extraordinare (recurs,
revizuire, contestaie n anulare) cu anumite motive ntlnite doar la acest instrument
procedural, specifice exclusiv hotrrii arbitrale63, toate fiind reunite n art. 364 CPC.
Din cele nou motive de desfiinare a hotrrii n anulare reglementate n mod limitativ de
art. 364 CPC, patru (cele de la lit. a, b, c i e) cenzureaz limitele arbitrajului, validitatea
conveniei arbitrale i conformitatea judecii arbitrale cu convenia arbitral:
a) litigiul nu era susceptibil de soluionare pe calea arbitrajului;
b) tribunalul arbitral a soluionat litigiul fr s existe o convenie arbitral sau n
temeiul unei convenii nule sau inoperante;
c) tribunalul arbitral nu a fost constituit n conformitate cu convenia arbitral;
e) hotrrea a fost pronunat dup expirarea termenului arbitrajului prevzut de art.
3533;
alte patru (cele de la lit. d, f, g i h) cenzureaz conformitatea judecii arbitrale cu principiile
fundamentale ale procedurii civile:
d) partea a lipsit la termenul cand au avut loc dezbaterile i procedura de citare nu a
fost legal ndeplinit;
f) tribunalul arbitral s-a pronunat asupra unor lucruri care nu s-au cerut sau nu s-a
pronunat asupra unui lucru cerut ori s-a dat mai mult dect s-a cerut;

62
63

Art. 1481-1491 din Codul de procedur civil francez.

Titus Prescure, Radu Crian, op.cit.

g) hotrrea arbitral nu cuprinde dispozitivul i motivele, nu arat data i locul

pronunrii, nu este semnat de arbitri;
h) dispozitivul hotrrii arbitrale cuprinde dispoziii care nu se pot aduce la ndeplinire;
iar cel de-al noulea motiv (cel de la lit. i) cenzureaz conformitatea hotrrii arbitrale cu
ordinea public, bunele moravuri i dispoziiile imperative ale legii:
i) hotrrea arbitral ncalc ordinea public, bunele moravuri ori dispoziii imperative
ale legii.

n plus fa de aceste motive, n lumina noilor dispoziii privind judecarea excepiei de

neconstituionalitate, care nu mai permit suspendarea judecii litigiului n cadrul cruia s-a
judecat, odat cu abrogarea art. 29 alin. 5 din Legea nr. 47/1992 privind organizarea i
funcionarea Curii Constituionale64, Regulamentul CACI a introdus recent65 o nou ipotez
n care se poate exercita aciunea n anulare a sentinei arbitrale n faa instanelor
judectoreti. Astfel, potrivit art. 89 lit. i), aciunea n anulare poate fi exercitat n cazul n
care, dup pronunarea hotrrii arbitrale, Curtea Constituional s-a pronunat asupra
excepiei invocate n acea cauz, declarnd neconstituional legea, ordonana ori o
dispoziie dintr-o lege sau dintr-o ordonan care a fcut obiectul acelei excepii ori alte
dispoziii din actul atacat, care, n mod necesar i evident, nu pot fi disociate de prevederile
menionate n sesizare.
***
n cele ce urmeaz, vom face o analiz succint a tuturor motivelor aciunii n anulare, prin
prisma jursiprudenei existente n materie.

3.1.1. Non-arbitrabilitatea litigiului (art. 364 lit. a)

Acest motiv de exercitare a aciunii n anulare reglementeaz situaia n care tribunalul
arbitral a fost nvestit cu judecarea unui litigiu ce nu putea fi supus arbitrajului. Instana
judectoreasc va efectua aadar un control al ndeplinirii condiiilor de arbitrabilitate
prevzute de art. 340 CPC. Obiectul litigiului va trebui s aib caracter patrimonial i
tranzacionabil, n caz contrar hotrrea pronunat fiind sancionat cu anularea. De

64

Art. 29 alin. 5 a fost abrogat prin Legea nr. 177/2010 pentru modificarea i completarea Legii nr. 47/1992
privind organizarea i funcionarea Curii Constituionale, a Codului de procedur civil i a Codului de
procedur penal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial cu numrul 672 din data de 4 octombrie 2010.
65
Modificate i completate prin Decizia Camerei de Comer i Industrie a Romniei, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, Nr. 160 din 4 martie 2011.

asemenea, litigiul nu trebuie s se ncadreze n categoria litigiilor non-arbitrabile ce se

soluioneaz prin intermediul unor proceduri speciale de ctre instana judectoreasc 66.

3.1.2. Judecarea litigiului n lipsa conveniei arbitrale / n baza unei convenii nule sau
inoperante (art. 364 lit. b)
Condiia esenial a nvestirii instanei arbitrale o constituie existena unei convenii arbitrale
valabile. n lipsa unei astfel de convenii, hotrrea pronunat de tribunalul arbitral nu
poate produce efecte, el neavnd competen n soluionarea litigiului. Sanciunea
procedural va fi aceea a anulrii hotrrii, fr ca litigiul s fie judecat n fond n urma
admiterii aciunii n anulare, prile avnd posibilitatea de a se adresa ulterior instanei
competente s judece acel litigiu.

3.1.3. Constituirea tribunalului arbitral cu nesocotirea conveniei arbitrale (art. 364 lit.
c)
Convenia arbitral, potrivit art. 3531 i art. 3532 CPC, trebuie s cuprind i numele arbitrilor
sau modalitatea de numire a acestora. La momentul constituirii tribunalului arbitral, orice
nelegere a prilor n aceast privin trebuie respectat, n caz contrar hotrrea arbitral
pronunat urmnd a fi sancionat cu anularea. Orice excepie privind constituirea
tribunalului arbitral trebuie ns ridicat pn la primul termen de nfiare sau ntr-un
termen mai scurt stabilit de pri (art. 35812 CPC), n caz contrar partea fiind deczut din
dreptul de a o mai invoca, iar tribunalul arbitral considerndu-se legal constituit. Aciunea n
anulare promovat ulterior nu se poate ntemeia dect pe motivele invocate prin excepie,
n termenul prevzut de CPC sau de ctre pri.

3.1.4. Lipsa prii de la termenul la care au avut loc dezbaterile, n condiiile n care
procedura de citare nu a fost legal ndeplinit (art. 364 lit. d)
Potrivit art. 364 lit. d), aciunea n anulare poate fi promovat n cazul n care partea fa de
care procedura de citare nu a fost legal ndeplinit a lipsit de la termenul la care au avut loc
dezbaterile. ntruct nendeplinirea procedurii de citare i lipsa prii constituie condiii
cumulative ale aciunii n anulare, se consider c prezena prii nelegal citate acoper, ca i
n dreptul comun, viciul nendeplinirii legale a procedurii de citare. Pe de alt parte, lipsa
prii legal citate nu mpiedic desfurarea dezbaterilor, fapt prevzut i expres de lege n
art. 3585 CPC.

66

n acest sens, a se vedea Capitolul IV Seciunea a 2-a din prezenta lucrare.

Prin acest remediu procedural al aciunii n anulare ntemeiate pe lit. d) din art. 364 CPC, se
asigur respectarea unor principii fundamentale ale arbitrajului, n conformitate cu
principiile fundamentale ale procedurii civile, respectiv dreptul la aprare al prilor,
principiul contradictorialitii, i, indirect, egalitatea de tratament a prilor. Aceste principii
constituie reguli de baz ale arbitrajului, statuate expres de art. 358 CPC, care trebuie
respectate prilor pe tot parcursul procedurii arbitrale.

3.1.5. Pronunarea hotrrii dup expirarea termenului arbitrajului (art. 364 lit. e)
Prezentul motiv de anulare a hotrrii arbitrale poate fi exercitat n cazul n care procedura
arbitral depete termenul general prevzut de lege sau termenul arbitrajului convenit de
pri, n ipoteza n care prile neleg s se prevaleze de acest termen, prin notificarea
transmis tribunalului i prilor n acest sens pn la primul termen de nfiare.
Potrivit CPC, tribunalul arbitral pronun sentina dac prile nu au stabilit altfel, n termen
de cinci luni de la constituirea sa (art. 3533 CPC). Regulamentul CACI prevede un termen de
ase luni pentru pronunarea unei hotrri n litigiul arbitral, dac prile nu au convenit
altfel (art. 51 din Regulament)67.

3.1.6. Pronunarea tribunalului extra petita, minus petita sau plus petita (art. 364 lit.
f)
Motivul de anulare a hotrrii arbitrale prevzut de art. 364 lit. f) poate fi promovat n cazul
n care tribunalul arbitral s-a pronunat asupra unor lucruri care nu s-au cerut (extra petita)
sau nu s-a pronunat asupra unui lucru cerut (minus petita) ori s-a dat mai mult dect s-a
cerut (plus petita).
Pe lng aciunea n anulare, n cazul n care tribunalul a omis s se pronune asupra unui
capt de cerere, CPC prevede i o cale alternativ de remediere a greelilor svrite de
tribunalul n pronunarea soluiei, aceea a completrii hotrrii. Aceast cale prevzut de
art. 362 alin. 1 CPC, fiind una de excepie, este de strict interpretare i nu poate fi extins la
situaia n care tribunalul apreciaz c un capt de cerere a fost soluionat n mod greit 68.
Completarea hotrrii se face la cererea oricreia dintre pri, formulat n termen de 10 zile
de la comunicarea hotrrii, printr-o hotrre de completare ce va face parte integrant din
hotrrea arbitral. Aciunea n anulare pentru minus petita, n schimb, ca i pentru celelalte
motive de anulare, se poate formula n termen de o lun de la data comunicrii hotrrii
arbitrale.
67
68

A se vedea i Capitolul VII Subseciunea 3.1.4 din prezenta lucrare.

Ioan Le, Codul de procedur civil Comentariu pe articole, Ed. CH Beck, Bucureti, 2007, p.1021.

n ceea ce privete motivele aciunii n anulare ntemeiate pe art. 364 lit. f), exist o
jurispruden relativ bogat, din care doctrina a extras anumite situaii tip pentru fiecare
ipotez a art. 364 lit. f) CPC:

Viorel Ro, Arbitrajul comercial internaional

Aciunea n anulare pentru ultra petita sau extra petita este admisibil
n cazul n care reclamantul a cerut obligarea la plata unor sume datorate, iar
tribunalul l-a obligat i la plata fructelor; reclamantul a cerut despgubiri pentru
neexecutarea obligaiei, iar tribunalul a dispus i rezoluiunea, cnd s-au dat cheltuieli
de arbitrare fr s se fi cerut etc. Pe de alt parte, nu constituie ns motiv de
anulare a sentinei arbitrale cazul n care unele capete de cerere au fost soluionate
implicit (ex: s-a respins aciunea principal).
Minus petita s-a considerat a se fi produs n acele situaii n care, spre exemplu,
tribunalul arbitral nu s-a pronunat asupra dobnzilor, fructelor, cheltuielilor de
judecat, soluionnd doar pretenia principal. Nu constituie ns motiv de anulare a
sentinei arbitrale cazul n care unele capete de cerere au fost soluionate implicit (ex:
s-a respins aciunea principal, aceasta nsemnnd implicit, c cererea de obligare la
plata de daune cominatorii formulat de reclamant a fost respins).
n fine, cazuri de plus petita au fost considerate, spre exemplu, acelea n care, dei nu
a intervenit o majorare a preteniilor, tribunalul a dat mai mult dect s-a cerut (ex : sa actualizat de ctre tribunal suma la care a fost condamnat prtul, fr ca
reclamantul s fi cerut acest lucru etc.)69.

3.1.7. Lipsa unor meniuni obligatorii din hotrrea arbitral (art. 364 lit. g)
Hotrrea arbitral este anulabil n baza art. 364 lit. g) dac aceasta nu cuprinde
dispozitivul i motivele, nu arat data i locul pronunrii sau nu este semnat de arbitri.
Formularea acestui articol este ntr-un fel defectuoas, deoarece grupeaz cte dou unele
dintre elementele eseniale ale hotrrii arbitrale prin conjuncia i (dispozitivul i
motivele, data i locul pronunrii), aceasta putndu-se interpreta n sensul c anularea
hotrrii nu va fi atras dect n situaia n care lipsesc ambele elemente din fiecare grupare.

69

V. Ro, Arbitrajul comercial internaional, Ed. Regia Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2000, pp.470-471.

Coroborat cu dispoziiile art. 361 CPC ns, lipsa oricruia dintre aceste elemente va fi
sancionat cu nulitatea hotrrii, omisiune ce nu va putea fi nlturat printr-o simpl
cerere de ndreptare sau de completare a hotrrii, ci numai pe calea aciunii n anulare.

3.1.8. Existena n dispozitiv a unor dispoziii ce nu pot fi aduse la ndeplinire (art. 364
lit. h)
Acest motiv de anulare a hotrrii arbitrale are n vedere aceeai situaie ca i motivul de
revizuire din dreptul comun prevzut de art. 322 pct. 1 CPC, ambele privind situaia n care
dispozitivul cuprinde dispoziii ce nu se pot aduce la ndeplinire.
Modul n care este redactat motivul de revizuire din dreptul comun l-ar putea face s par
ntr-o anumit msur mai restrictiv dect motivul de anulare specific arbitrajului, acesta
putnd fi invocat atunci cnd dispozitivul hotrrii cuprinde dispoziii potrivnice ce nu se pot
aduce la ndeplinire, n timp ce aciunea n anulare poate fi exercitat atunci cnd
dispozitivul hotrrii arbitrale cuprinde dispoziii care nu se pot aduce la ndeplinire, fr a
fi menionat i condiia contradiciei dintre dispoziiile contestate.
n practic ns, situaiile n care vor fi invocate att motivul de revizuire ct i cel al aciunii
n anulare vor fi n esen asemntoare, n ambele cazuri aceste situaii admise de ctre
instan fiind destul de rar ntlnite, de cele mai multe ori prile folosindu-se de acest motiv
n mod abuziv, n scopul tergiversrii.

3.1.9. nclcarea ordinii publice, a bunelor moravuri sau a dispoziiilor imperative ale
legii (art. 364 lit. i)
Fiind cel mai permisiv motiv de anulare, prin acesta hotrrea arbtiral fiind cenzurat n
raport cu ordinea public, bunele moravuri sau dispoziii imperative ale legii, acesta este i
motivul cel mai des invocat n practic.
Cu toate acestea, urmrind raiunea pentru care este instituit aciunea n anulare, aceasta
neconstituind o cale de atac, nici motivul prevzut de art. 364 lit. i) nu poate atinge fondul
cauzei. Ca natur juridic, actiunea n anulare constituie o cale de atac "sui generis", fr a
avea caracter devolutiv sau a putea fi confundat cu judecat n fond a litigiului.
Numai n ipoteza n care instana de judecat reine c aciunea n anulare este ntemeiat n
raport cu unul dintre motivele prevazute de art. 364, aceasta va fi ndreptit s examineze
i fondul litigiului care a fcut obiectul judecii arbitrale potrivit (art. 366 CPC).
n plus, trebuie avut n vedere c, sub aspectul coninutului, motivele prevzute de art.364

Cod procedur civil nu vizeaz o greeal de judecat n fapt sau un drept, ci aspecte ce tin
de conventia arbitral, tribunalul arbitral, procedura de judecat sau coninutul hotrrii
arbitrale, astfel c prin aciunea n anulare propriu-zis nu se poate urmri rejudecarea n
fond a litigiului70.

3.2.

Competena

Potrivit art. 365 CPC, competena de soluionare a aciunii n anulare revine instanei
judectoreti imediat superioare celei care, n lipsa conveniei arbitrale, ar fi fost
competent s judece litigiul n fond n lipsa conveniei arbitrale, n prim instan, n
circumscripia creia a avut loc arbitrajul.
Aceasta constituie o norm special71, competena general n privina incidentelor legate
de arbitraj fiind de obicei atribuit instanei competente s judece litigiul n fond, n lipsa
unei convenii arbitrale. n plus, este impus i o condiie de ordin teritorial n ceea ce
privete competena, instana n msur s judece aciunea n anulare fiind cea din
circumscripia teritorial n care a avut loc arbitrajul.

3.3.

Natura juridic a aciunii n anulare

Aciunea n anulare constituie o form aparte de control judectoresc, fiind o aciune n

prim instan, i nu o cale de atac, aa cum s-a susinut frecvent anterior clarificrilor
legislative din 2005.
Natura juridic a aciunii n anulare a constituit un subiect controversat, abordat din diverse
perspective att de doctrin, ct i de jurispruden. Aciunea n anulare a fost cel mai
adesea asimilat unei ci de atac72, alteori unei aciuni i ci de atac speciale, n acelai
timp73, sau, alteori, unei aciuni n prim instan74.
Pentru a pune capt acestor controverse, n 2001, ntr-un recurs n interesul legii, a fost
pronunat Decizia nr. V din 25 iunie 2001, de ctre Seciile unite ale Curii Supreme de
Justiie, care califica aciunea n anulare anulare ndreptat mpotriva unei hotrri arbitrale
drept cale de atac. Soluia Curii a fost profund criticat ulterior n doctrin75, i infirmat
la nivel legislativ n anul 2005 prin introducerea art. 3661 n CPC, care traneaz problema
competenei de judecat a aciunii n anulare i, indirect, natura juridic a acesteia.
70

Curtea De Apel Bucureti, Sectia A Vi-A Comercial, Decizia Comerciala Nr.131 din 21.10.2010.
Ioan Le, op.cit., p.1027.
72
Decizia nr. 1165/1997, Curtea Suprem de Justiie, Secia Comercial.
73
Decizia nr. 1245/1997, Curtea Suprem de Justiie, Secia Comercial.
74
Decizia nr. 758/1998, Curtea Suprem de Justiie, Secia Comercial.
75
Viorel Mihai Ciobanu, Din nou despre natura juridic a aciunii n anulare a hotrrii arbitrale, Revista Dreptul
nr. 1/2002, pp.76-83.
71

Textul de lege introdus n art. 3661 CPC n anul 2005, prin Legea nr. 219/2005 de aprobare a
OUG 138/2000, a tranat ns aceast problem, prin stabilirea completului ce va soluiona
aciunea n anulare. Acesta dispune ca aciunea n anulare s fie judecat n completul
prevzut pentru judecata n prima instan, iar recursul la hotrrea pronunat n aceast
aciune s se soluioneze n completul prevzut pentru aceast cale de atac.
Prin tranarea problemelor de compunere a completului, se clarific implicit i problema
naturii juridice a aciunii n anulare, ndelung discutat n legtur cu chestiuni de
competen i compunere a completului. n plus, formularea articolului nou introdus este de
aa natur nct s nu mai lase loc interpretrilor, o aciune ce va fi judecat, potrivit legii, n
completul de prim instan nemaiputnd fi considerat cale de atac, ci doar o form aparte
de control judectoresc, reglementat distinct de lege.

3.4.

Termenul de exercitare a aciunii n anulare

Aciunea n anulare va putea fi introdus n termen de o lun de la data comunicrii

hotrrii arbitrale. Nerespectarea acestui termen legal conduce la decderea prii
interesate din dreptul de a exercita aciunea n anulare.
n Regulile de procedur arbitral ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional modificate
recent76, n art. 89 a fost introdus o excepie de la termenul general de o lun n care poate
fi exercitat aciunea n anulare. Aceast excepie opereaz n cazul n care, dup
pronunarea hotrrii arbitrale, Curtea Constituional s-a pronunat asupra excepiei
invocate n acea cauz, declarnd neconstituional legea, ordonana ori o dispoziie dintr-o
lege sau dintr-o ordonan care a fcut obiectul acelei excepii ori alte dispoziii din actul
atacat, care, n mod necesar i evident, nu pot fi disociate de prevederile menionate n
sesizare. Pentru aceast ipotez, art. 91 prevede un termen distinct n art. 91, de 3 luni de la
data publicrii deciziei Curii Constituionale n Monitorul Oficial.
Dup introducerea aciunii, instana judectoreasc va putea dispune suspendarea
executrii hotrrii arbitrale mpotriva creia a fost introdus aciunea n anulare, dar
numai dup depunerea unei cauiuni fixate de aceast instan, n condiiile art. 365 alin. 3
CPC, coroborat cu art. 403 alin. 3 CPC.
Secundar cererii de suspendare, cu condiia plii unei cauiuni de 10% din valoarea cererii,
poate fi solicitat i suspendarea provizorie, ce are efect temporar, pn la soluionarea
cererii principale de suspendare. Aceasta se judec de urgen, de ctre preedintele
instanei, prin ncheiere i fr citarea prilor.
76

Modificate i completate prin Decizia Camerei de Comer i Industrie a Romniei, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, Nr. 160 din 4 martie 2011.

Suspendarea provizorie a hotrrii arbitrale, potrivit dispoziiilor de drept comun, este

accesorie cererii de suspendare a executrii aceleiai sentine i, prin urmare, nu se poate
dispune n lipsa acesteia.

3.5.

Soluionarea aciunii n anulare

Instana judectoreasc sesizat cu o aciune n anulare se poate pronuna n sensul

admiterii sau respingerii acesteia, printr-o hotrre.
n cazul admiterii, potrivit art. 366 CPC, instana va anula hotrrea arbitral, iar, dac litigiul
este n stare de judecat, se va pronuna i n fond, n limitele conveniei arbitrale, iar dac
pentru a hotr n fond este nevoie de noi probe, instana judectoreasc se va pronuna n
fond dup ce acestea au fost administrate.
n cazul respingerii, hotrrea i menine efectele anterioare exercitrii acestei aciuni,
hotrrea pronunat de instana judectoreasc avnd la rndul su efectele unei hotrri
definitive, dar nu irevocabile.
Hotrrea pronunat cu privire la aciunea n anulare va putea fi atacat cu recurs, n
termenii art. 366 CPC. Recursul mpotriva hotrrii pronunate asupra aciunii n anulare va fi
formulat i judecat n termenii art. 3041 i urm. CPC, cu privire la judecarea recursului de
drept comun.

4. EXECUTAREA HOTRRII ARBITRALE

4.1.

Executarea hotrrilor arbitrale pronunate n Romnia

Avnd n vedere c este un act jurisdicional, hotrrea arbitral produce prin ea nsi toate
efectele specifice hotrrilor judectoreti, chiar i n ipoteza n care arbitrajul a fost realizat
n echitate77. Aceste efecte se produc, dup cum am precizat anterior, de la momentul
comunicrii hotrrii, moment de la care acest act este asimilat ca i efecte unei hotrri
judectoreti.
Hotrrea arbitral produce aceleai efecte ca i o hotrre judectoareasc i n ceea ce
privete fora sa executorie. Prin urmare, dac prile nu neleg s execute hotrrea de
bunvoie, n virtutea efectului su obligatoriu, poate fi solicitat nvestirea sa cu formul
executorie, n termenii art. 3671 CPC.

77

L. Cadiet, E. Jeuland, Droit judiciaire priv, Paris, Litec, 2006.

n urma acestei nvestiri, hotrrea arbitral capt caracterul de titlu executoriu, care va fi
executat dup regulile executrii silite din dreptul comun.
nvestirea cu formul executorie este obligatorie, pe de o parte, deoarece arbitrii nu au
imperium, deci nu pot constrnge prile s se supun msurilor dispuse, i, pe de alt parte,
aceasta se impune cu att mai mult cu ct o atare formalitate este impus de lege i
hotrrilor judectoreti sau altor acte jurisdicionale.

4.2.

Executarea hotrrilor arbitrale strine

n ceea ce privete recunoaterea i executarea subsecvent a hotrrilor arbitrale strine n

Romnia, principalele acte normative incidente sunt Convenia pentru recunoaterea i
executarea sentinelor arbitrale strine, New York, 10 iunie 1958, la care Romnia a aderat
prin Decretul nr. 186/1961 i, n legislaia intern, Legea nr. 105 din 22 septembrie 1992 cu
privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat, raportat la prevederile
CPC.
Principala surs de reglementare la nivel internaional o constituie Convenia de la New York
amintit mai sus, n timp ce Legea 105/1992 se aplic n subsidiar, guvernnd aspecte
nereglementate de Convenie. Pe de alt parte, n virtutea articolului VII alin. 1 din
Convenie, legea naional poate nlocui prevederile Conveniei, devenind astfel principala
surs de reglementare.78
n temeiul art. 3701 CPC din legislaia intern, hotrrile arbitrale strine pot fi recunoscute
n Romnia, spre a putea beneficia de puterea lucrului judecat, prin aplicarea n mod
corespunztor a prevederilor art. 167-172 din Legea 105/1992. n vederea recunoaterii
hotrrilor arbitrale strine, legea impune ntrunirea urmtoarelor condiii cumulative: a)
hotrrea este definitiv, potrivit legii statului unde a fost pronunat; b) instana care a
pronunat-o a avut, potrivit legii menionate, competena s judece procesul; c) exist
reciprocitate n ce privete efectele hotarrilor strine ntre Romania i statul instanei care
a pronunat hotrrea.
Hotrrile arbitrale strine, care nu sunt aduse la ndeplinire de bunvoie de ctre cei
obligai a le executa n virtutea efectelor dobndite de ctre acestea prin aplicarea
dispoziiilor legale indicate mai sus, pot fi puse n executare silit pe teritoriul Romniei, prin
aplicarea n mod corespunztor a prevederilor art. 173-177 din Legea 105/1992. n acest
sens, trebuie avute n vedere, pe lng condiiile impuse pentru recunoatere, i
urmtoarele dou condiii suplimentare: a) hotrrea este executorie potrivit legii instanei

78

Irina A Pongracz, Ileana M. Smeureanu, Itinerariul procesului de recunoastere si executare a hotrrilor

arbitrale strine n Romnia, Revista Romn de Arbitraj nr. 3 (2), aprilie-iunie 2009, p. 23.

care a pronunat-o; b) dreptul de a cere executarea silit nu este prescris potrivit legii
romne.