SERIA: MANAGEMENTUL MEDIULUI

Matei Macoveanu

Camelia Ciubot-Roie

AUDITUL DE MEDIU
EDIIA a 3-a

Editura ECOZONE
IAI, 2008

Editura ECOZONE
Bd. D. Mangeron 71 A, 700050 Iasi, Romania Tel: 0232-271759
E-mail: mmac@ch.tuiasi.ro
www.ecozone.ro

Refereni tiinifici:
Prof.dr.ing. Carmen Teodosiu, Universitatea Tehnic Gheorghe Asachi
din Iai
Prof.dr.ing. Maria Gavrilescu, Univesitatea Tehnic Gheorghe Asachi
din Iai
Tehnoredactare computerizat: Mihaela Vornicu
Coperta: Camelia Ciubot-Roie

Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei

Auditul de mediu /Matei MacoveanuCamelia CiubotRoie - Ed. a 3-aIai: Ecozone, 2008
ISBN 978-973-7645-56-2

I. Camelia Ciubot-Roie
657.6: 504

Tiparit la Tipografia Universitii Tehnice Gheorghe Asachi din Iai

ISBN 978-973-7645-56-2
CUPRINS:
INTRODUCERE ...........................................................................................................6
Termeni i definiii ...................................................................................................6
CAPITOLUL 1 CONCEPTUL DE AUDIT...............................................................12
1.1. Istoric................................................................................................................12
1.2. Conceptul de audit ..........................................................................................13
1.3. Caracteristicile auditului ................................................................................15
1.4. Principiile auditului ........................................................................................17
1.4.1. Comportamentul etic al auditorilor ..................................................................17
1.4.2. Prestaia corect a auditorului...........................................................................18
1.4.3. Responsabilitatea auditorilor ............................................................................18
1.4.4. Caracterul de independen al auditului ..........................................................18
1.4.5. Caracterul documentat al auditului ..................................................................18
1.5. Tipuri de audit.................................................................................................19
1.5.1. Auditul n funcie de scop .................................................................................19
1.5.2. Auditul n funcie de obiect...............................................................................22
1.5.3. Auditul n funcie de domeniu ..........................................................................24
1.5.4. Audituri n funcie de planificare .....................................................................24
1.5.5. Alte tipuri de audit .............................................................................................24
CAPITOLUL 2 AUDITUL DE MEDIU....................................................................26
2.1. Introducere ......................................................................................................26
2.2. Principiul de auditare .....................................................................................29
2.3. Obiectivele auditului de mediu ......................................................................30
2.3.1. Aspecte de mediu ...............................................................................................31
2.3.2. Ierarhizarea aspectelor de mediu ......................................................................32
2.3.3. Etapele de identificare a aspectelor i impacturilor de mediu .....................34
2.4. Tipuri de audit de mediu ................................................................................35
2.4.1. Auditul intern. ...................................................................................................36
2.4.2. Auditul de secund parte ...................................................................................37
2.4.3. Auditul de ter parte (de certificare) ..............................................................38
2.5. Discriminarea tipurilor de audit....................................................................38
2.6. Principalele grupe de audit de mediu............................................................38
2.6.1. Audit de rspunderi ............................................................................................39
2.6.2. Audit de management .......................................................................................44
2.6.3. Audit de prevenire a polurii ............................................................................47
2.7. Coninutul unui audit de mediu.....................................................................48
2.7.1. Aspecte tehnice ...................................................................................................48
2.7.2.Aspecte de securitate i sntate a muncii .......................................................50

2.7.3. Aspecte economico-financiare .........................................................................50

2.7.4. Aspecte ale managementului de mediu ...........................................................50
2.8. Etape n auditul de mediu...............................................................................51
2.9. Avantajele auditului de mediu .......................................................................53
2.10. Implementarea auditului de mediu n Uniunea European......................55
2.11. Standardizarea n auditul de mediu ...........................................................56
2.12. Sistemul naional de acreditare/certificare .................................................59
2.13. Criterii de calificare pentru auditorii de mediu .........................................63
CAPITOLUL 3 PROCESUL DE AUDIT DE MEDIU.............................................70
3.1. Realizarea auditului de mediu ......................................................................70
3.2. Fazele de realizare a auditului de mediu.......................................................71
3.2.1. Faza de pre-audit ................................................................................................72
3.2.2. Auditul propriu-zis .............................................................................................78
3.2.3. Faza post-audit ....................................................................................................87
CAPITOLUL 4 ECO-AUDITUL (EMAS)..............................................................94
4.1. Conceptul de eco-audit ..................................................................................94
4.2. Declaraia de mediu i marca Eco-audit .......................................................99
4.3. Aderarea la sistemul ECO-MANAGEMENT i AUDIT (EMAS)..........99
4.4. Implementarea auditului de mediu i a eco-auditului n Romnia...........100
4.5.Procedura de organizare i coordonare a schemelor de management de
mediu i audit (EMAS) ........................................................................................101
CAPITOLUL 5 AUDITUL SISTEMELOR DE MANAGEMENT DE MEDIU ...106
5.1. Introducere ....................................................................................................106
5.2. Obiective, roluri i responsabiliti n auditul sistemului de management
de mediu ................................................................................................................107
5.2.1.Obiective ale auditului ......................................................................................107
5.2.3.Roluri, responsabiliti i activiti .................................................................108
5.3. Realizarea auditului EMS...........................................................................111
5.3.1. Iniierea auditului .............................................................................................111
5.3.2.Pregtirea auditului ...........................................................................................111
5.3.3. Realizarea auditului . .....................................................................................113
5.3.4. Rapoarte de audit i pstrarea documentelor .............................................115
5.3.5. ncheierea auditului ..........................................................................................116
CAPITOLUL 6 AUDITUL EVALURII IMPACTULUI ASUPRA MEDIULUI118
6.1. Introducere ....................................................................................................118
6.2. Caracteristici ale metodelor de audit de EIM ............................................119
6.3. Nevoia de a mbunti domeniul pentru EIM-urile de proiecte mici .....123
6.3. Concluzii ........................................................................................................131
CAPITOLUL 7 AUDITUL DE PREVENIRE A POLURII.................................134
7.1. Conceptul de prevenire a polurii ...............................................................134
7.2. Auditul de prevenire a polurii....................................................................135
7.3. Principiile Managementului Total al Calitii Mediului (TQEM) ...........137
7.4. Studii de caz privind prevenirea polurii ..................................................139

7.5. Metodologia auditului emisiilor i deeurilor.............................................144

7.5.1. Faza 1: Preevaluare....................................................................................144
7.5.1.1. Pas 1: Pregtirea evalurii...........................................................................144
7.5.1.2. Pas 2: Trecereea n revist a operaiilor unitare ........................................145
7.5.1.3. Pas 3: Elaborarea schemelor bloc ...............................................................146
7.5. 2. Faza 2: Bilanul de materiale: intrri i ieiri din proces ......................147
7.5.2.1. Pas 4: Identificarea intrrilor .......................................................................147
7.5.2.2. Pas 5: nregistrarea consumului de ap ......................................................150
7.5.2.3. Pas 6: Msurarea cantitilor de deeuri reutilizate reciclate ..................152
7.5.2.4. Pas 7: Cuantificarea ieirilor din proces ....................................................152
7.5.2.5. Pas 8: Bilanul apei uzate .............................................................................153
7.5.2.7. Pas 10: Bilanul deeurilor evacuate de pe platforma industrial ..........156
7.5.2.8. Pas 11: Ordonarea informaiei privind intrrile i ieirile din operaiile
unitare 158
7.5.2.9. Pas 12: Obinerea bilanului preliminar de materiale pentru operaiile
unitare. ..........................................................................................................................158
7.5.2.10. Pas 13: Evaluarea bilanului de materiale ...............................................160
7.5.2.11. Pas 14: Desvrirea bilanului de materiale ...........................................160
7.5.3. Faza 3: Sinteza............................................................................................161
7.5.3.1. Pas 15: Examinarea msurilor evidente de reducere a deeurilor ..........161
7.5.3.2. Pas 16: Identificarea i caracterizarea deeurilor......................................163
7.5.3.3. Pas 17: Sortarea deeurilor ..........................................................................164
7.5.3.4. Pasul 18: Dezvoltarea unor alternative de reducere a deeurilor pe
termen lung.... ....................................................................................................164
7.5.3.5. Pas 19: Evaluarea opiunilor de reducere a deeurilor din punct de vedere
economic i de mediu .................................................................................................166
7.5.3.6. Pas 20: Dezvoltarea i implementarea unui plan de aciune ...................168
ANEXE ......................................................................................................................171
ANEXA A. Chestionar de informaii de baz............................................................175
Chestionar pentru conformare de reglementare.....................................182
ANEXA B. Chestionarul auditului Sistemelor de Management al mediului..........206
ANEXA C. Chestionarul auditului prevenii polurii................................................214
ANEXA D. Chestionarul auditului managementului riscului....................................226

INTRODUCERE
Termeni i definiii
Termenii i definiiile din domeniul managementului
de mediu snt prezentate n ISO-14050 de asemenea au fost
folosite definiiile unor termeni conform Ordinului MAPAM
nr. 50 din 14.01.2004 privind Stabilirea procedurii de
organizare i coordonare a schemelor de management de
mediu i audit (EMAS).
AUDIT DE MEDIU (ISO 14050)
Proces sistematic i documentat de verificare a dovezilor de
audit, obinute i evaluate n mod obiectiv, pentru a determina dac
activitile, evenimentele, condiiile, sistemele de management de
mediu stabilite sau informaiile asupra acestora snt n conformitate cu
criteriile de audit, i comunicarea rezultatelor acestui proces clientului.
AUDIT DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004)
Instrument managerial de evaluare sistematic, documentat,
periodic i obiectiv a performanei organizaiei, a sistemului de
management i a proceselor elaborate pentru protecia mediului, cu
scopul de: -a facilita controlul managerial al practicilor cu posibil
impact asupra mediului; -a evalua respectarea politicii de mediu,
inclusiv realizarea obiectivelor i intelor de mediu ale organizaiei.
AUDITUL SISTEMULUI DE MANAGEMENT DE
MEDIU
Proces de verificare (intern) sistematic i documentat a
dovezilor de audit obinute i evaluate n mod obiectiv, pentru a
determina dac sistemul de management de mediu al unei organizaii
este n conformitate cu criteriile de audit ale sistemului de management
de mediu stabilite de organizaie i comunicarea rezultatelor acestui
proces conducerii clientului.
ASPECT DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din
14.01.2004)
Element al activitilor, produselor sau serviciilor unei
organizaii care poate interaciona cu mediul.
Un aspect de mediu semnificativ este acela care are sau poate
6

avea un impact semnificativ aspra mediului.

AUDITOR DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din
14.01.2004)
Persoan sau echip aparinnd personalului organizaiei sau
din afara acesteia, care acioneaz n numele conducerii organizaiei,
care are, individual sau colectiv, competenele conform cadrului legal i
este suficient de independent fa de activitile auditate pentru a
formula o apreciere obiectiv.
AUDITOR EF
Persoan calificat pentru conducerea i realizarea auditurilor
de mediu. Criteriile de calificare pentru auditorii efi snt prezentate n
ISO-14012.
AUDITAT
Organizaie supus auditrii.
ANALIZ DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din
14.01.2004)
Analiza iniial i complet a problemelor de mediu, a
impactului i a performanei care decurg din activitile unei organizaii
conform legislaiei n vigoare.
AMPLASAMENT (OrdinulMAPAM nr. 50 din 14.01.2004)
ntregul teren dintr-o locaie geografic distinct, aflat sub
controlul managerial al organizaiei, acoperind activiti, produse i
servicii. Aceasta include ntreaga infrastructur, echipamente i
materiale.
CICLU DE AUDIT (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004)
Perioad de timp n care toate activitile organizaiei snt
auditate conform cadrului legal.
CRITERII DE AUDIT
Politici, practici, proceduri sau cerine fa de care auditorul
compar dovezile de audit colectate privind obiectul auditat.
Cerinele pot include standarde, ghiduri, cerine organizaionale
specifice i prevederi legale sau reglementri, dar nu snt limitate la
acestea.
7

CRITERII
DE
AUDIT
ALE
SISTEMULUI
DE
MANAGEMENT DE MEDIU
Politici, practici, proceduri sau cerine, cum snt cele descrise n
ISO14001 i dac este aplicabil, orice cerin suplimentar pentru EMS
(Environmental management systems), fa de care auditorul compar
dovezile de audit colectate referitoare la sistemul de management de
mediu al organizaiei.
CONSTATRI ALE AUDITULUI
Rezultate ale evalurii dovezilor de audit colectate i comparate
cu criteriile de audit convenite.
Constatrile auditului constituie baza raportului de audit.
CONCLUZIE A AUDITULUI
Apreciere sau opinie profesional exprimat de ctre un auditor
asupra subiectului auditat, bazat numai pe raionamentul pe care
auditorul l-a aplicat constatrilor auditului.
CLIENT
Organizaie care solicit auditul. Clientul poate fi auditatul sau
orice alt organizaie care are dreptul prin reglementri sau prin
contract s comande un audit.
DOVAD DE AUDIT
Informaii, nregistrri sau declaraii verificabile ale faptelor.
Dovada de audit, care poate fi calitativ sau ctitativ, se utilizeaz de
ctre auditor pentru a determina dac snt ndeplinite criteriile de audit.
Dovada de audit se bazeaz, de regul, pe interviuri, examinarea
documentelor, observarea activitilor i a condiiilor, rezultatele
existente ale msurtorilor i ncercrilor sau pe alte mijloace din
domeniul auditului.
DIPLOM
Diplom recunoscut la nivel naional sau internaional, sau
orice calificare echivalent obinut n mod normal dup nvmntul
secundar ca urmare a absolvirii unor studii autorizate de cel puin trei
ani, timp integral, sau alt ciclu cu timp parial cu o durat echivalent
(SR EN ISO 14012).
ECHIPA DE AUDIT
Grup de auditori sau un singur auditor desemnat pentru efectuarea
unui anumit audit. Echipa de audit poate include i experi tehnici
8

precum i auditori n curs de formare. Unul dintre auditorii echipei de

audit deine funcia de auditor ef.
EXPERT TEHNIC
Persoan care furnizeaz echipei de audit cunotinele sale specifice
sau expertiza, dar care nu particip n calitate de auditor.
IMPACT ASUPRA MEDIULUI
Orice modificare a mediului, duntoare sau benefic, total sau
parial, care rezult din activitile, produsele, sau serviciile unei
organizaii.
MBUNTIRE CONTINU A PERFORMANEI DE
MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004)
Procesul anual de cretere a rezultatelor cuantificabile ale
sistemului de management de mediu, n funcie de abordarea pe care
organizaia o are fa de problemele semnificative de mediu, conform
politicii, obiectivelor i intelor sale de mediu.
NVMNT SECUNDAR
Etap a sistemului educativ naional care urmeaz dup ciclul
gimnazial i al crei sfrit coincide cu intrarea la universitate sau la o
instituie similar (SR EN ISO 14012).
OBIECTIV DE MEDIU
Scop general de mediu, rezultat n baza politicii de mediu, pe
care organizaia i propune s-l ating i care este cuantificabil acolo
unde acest lucru este posibil.
ORGANIZAIE
Companie, societate comercial, firm, ntreprindere, autoritate
sau instituie, o parte din sau o combinaie a acestora, cu rspundere
limitat, sau cu orice alt statut juridic, public sau privat, care are
propria sa structur funcional i administrativ.
OBIECT AL AUDITULUI DE MEDIU
Activitate, eveniment, condiie, sistem de management de
mediu i/sau iinformaiile aferente.
POLITIC DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din
14.01.2004)
9

Scopurile i principiile generale de aciune ale unei organizaii

privind mediul, inclusiv respectarea tuturor standardelor de
reglementare din domeniul mediului, precum i angajamentul fa de
mbuntirea continu a performanei de mediu; politica de mediu
furnizeaz cadrul legal pentru stabilirea i revizuirea obiectivelor i a
intelor de mediu.
PERFORMAN DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50
din 14.01.2004) Rezultatele managementului organizaiei fa de
aspectele de mediu.
PREVENIREA POLURII (Ordinul MAPAM nr. 50 din
14.01.2004)
Utilizarea unor procese, practici, materiale sau produse pentru
eliminarea, reducerea sau controlul polurii, inclusiv reciclarea,
tratarea, modificarea proceselor, mecanismelor de control, precum i
utilizarea eficient a resurselor i nlocuirea materialelor.
PROGRAM DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din
14.01.2004)
Descrierea msurilor, inclusiv a responsabilitilor, mijloacelor
i aciunilor ntreprinse sau planificate pentru atingerea obiectivelor i
intelor de mediu, precum i pentru respectarea termenelor de realizare
a acestor obiective i inte de mediu.
PARTE INTERESAT (Ordinul MAPAM nr. 50 din
14.01.2004)
Persoan sau grup, inclusiv reprezentani ai autoritilor, interesat
sau afectat de performana de mediu a organizaiei.
SISTEM DEMANAGEMENT DE MEDIU
Component a sistemului de management general care include
structura organizatoric, activitile de planificare, responsabilitile,
practicile, procedurile, procesele i resursele pentru elaborarea,
implementarea, realizarea, revizuirea i meninerea politicii de mediu.
INT DE MEDIU
Cerin detaliat de performan, cuantificat dac este posibil,
aplicabil ansamblului sau unei pri a organizaiei, care rezult din
obiectivele de mediu i care trebuie stabilit i ndeplinit pentru
atingerea acestor obiective.
10

VERIFICATOR DE MEDIU
Persoan sau organizaie, independent fa de organizia
verificat, care a obinut acreditarea pentru a verifica:
-respectarea prevederilor legislaiei n vigoare privind analiza de
mediu iniial, dup caz sistemul de management de mediu, audit de
mediu i rezultatele acestuia, raportul de mediu;
-acurateea, credibilitatea i corectitudinea datelor i
informaiilor din raportul de mediu i a informaiilor care necesit
validare, n conformitate cu condiiile i procedurile conforme cu
legislaia n vigoare.

11

CAPITOLUL 1
CONCEPTUL DE AUDIT
1.1. Istoric
Conceptul de audit a fost pentru prima dat cunoscut la
nceputurile secolului al XVIII-lea, necunoscndu-se data i locul unde
a fost ntlnit n practic prima dat. Conceptul de audit era utilizat n
pedepsirea hoilor pentru fraude i neltorii i pentru prevenirea unor
astfel de fapte cu scopul clar de a proteja patrimoniul.
Oamenii desemnai pentru desfurarea activitii de audit, n
acea perioad erau mai mult din rndul preoilor, unul din criteriile de
selecie fiind reprezentat de calitile morale ale acestora. Pe la
jumtatea secolului al XIX lea au aprut schimbri n rndul
ordonatorilor de audit n sensul c tribunalele jurisdicionale, statele i
acionarii au nceput s i-a locul vechilor clase sociale, iar auditorii erau
considerai ca fiind din categoria celor mai distini contabili.
Auditul i-a extins din ce n ce mai mult influena asupra
reprimrii fraudelor, a pedepsirii celor care le produceau, precum i a
cutrii nencetate a soluiilor de prevenire a influenelor ce conduceau
la deteriorarea integritii patrimoniului.
La nceputul secolului XX, auditul era realizat de profesioniti
specializai n audit alturi de contabili, lucrrile lor fiind comandate de
stat i de acionari.
Intre 1940 i 1970, odat cu dezvoltarea comerului internaional,
apar multe schimburi de bunuri i servicii ntre state, astfel c
ordonatorii de audit i lrgesc sfera de influen i n rndul bncilor,
patronatului i a instituiilor financiare, datorit pieelor de capital
aflate ntr-o continu transformare n aceeasi perioad aprnd i
conceptul de sinceritate i regularitate a activitilor financiare ca i
concept evoluat n lumea auditului.
Intre 1970 i 1990, auditul se direcioneaz ctre atestarea
controlului intern, respectarea cadrului conceptual contabil (postulate,
principii i reguli de evaluare ) i a normelor de audit.
Astzi auditorii snt specialiti cu un grad nalt de pregtire
teoretic i practic, ei avnd titlul de experi, avnd ca obiectiv principal
12

analize i expertize, care apar n urma contractelor primite de la teri,

acetia cercetnd situaiile financiare.

1.2. Conceptul de audit

Conceptul de audit are un sens generic; acesta nseamn c
poate fi aplicat n situaii diferite i folosit pentru a evalua o gam larg
de subiecte.
n limba englez termenul audit este extrem de comun i are
mai multe nelesuri, fiecare din acestea depinznd de aplicarea n
practic i, n multe cazuri, de utilizator.
n general este acceptat urmtoarea definiie: auditul este
un proces de evaluare uman pentru determinarea gradului
de respectare a unor norme prescrise (criterii, standarde) i
care se finalizeaz cu o constatare i o judecat de valoare.
Auditul este o activitate veche i foarte respectat n profesia
contabil. Este clar ns c nu trebuie confundat auditul contabil cu
bilanul contabil, chiar dac auditul se traduce adesea n limba romn
prin bilan (aa cum s-a ntmplat n Romnia, cnd s-a tradus simplist
termenul de audit raportat la problema proteciei mediului
nconjurtor, prin bilan de mediu).
Bilanul este o comparaie rece a cifrelor (a intrrilor i
ieirilor, adic, n termeni contabili, a veniturilor i cheltuielilor), pe
cnd auditul contabil analizeaz, n general, modul n care s-au
gestionat ieirile i intrrile i motivele care au generat diferene ntre
acestea.
De fapt, n acest sens trebuie nelese mai toate auditurile:
auditul are calitatea de a fi interpretativ, bilanul i inspecia
fiind constatative.
Dicionarul Oxford definete auditul ca substantiv i verb n
felul urmtor:
Ca substantiv: o examinare oficial a conturilor, cu
verificare prin mrturii i documente justificative;
Ca verb: a efectua o examinare sistematic a conturilor.
Prima fraz cheie din definiiile de mai sus este examinare
oficial sistematic. Acest lucru arat c funcia de audit implic o
recunoatere oficial n ierarhia organizaiei sau n cea n care are
13

legtur cu organizaia. Examinarea pretinde, de asemenea, s fie

sistematic, ceea ce nseamn c, pentru a fi dus la bun sfrit, este
nevoie de o abordare planificat, organizat i eficient.
A doua fraz cheie este verificare prin mrturii i
documente justificative. Aceasta denot faptul c auditul implic
att persoane ct i date nregistrate. Aceast combinaie de surse ale
datelor este extrem de pertinent n domeniul mediului i al calitii.
De altfel, tocmai n aceast combinaie rezid diferena dintre audit i
inspecie, care se limiteaz la verificarea produsului, serviciului sau
procesului de fabricaie.
Auditul este un proces sistematic, independent i documentat n
scopul obinerii de dovezi de audit i de evaluare a lor cu obiectivitate
pentru a determina msura n care sunt ndeplinite criteriile de audit
(tabel nr.1).
Element
nelegere
proces
- ansamblu de activiti corelate, care transform
intrri
( materiale, concepte, idei, mentaliti, informa
date) ,n
ieiri (produse (ne)palpabile )
sistematic
- nu scap" nici un proces/ compartiment, pe baza
program,
plan, procedur
independent
- auditorii nu auditeaz; propria activitat
activitatea pentru ale
crei rezultate sunt responsabili ori au alte influen
sau conflicte de interese, persoane cu care
disensiuni;
- dovezile sunt obiective - obiectuale, sol
evidence", palpabile, nu preri, impresii;
documentat
- scris n raport, chestionar i celelalte formulare
de audit
obinerea de
dovezi de
audit

- informaii relevante pentru audit (fa de criteri

de audit,
sintetizate n chestionar), cantitative, calitativ
verificabile
(pot fi regsite exact i de ctre ali auditori, de ct
auditai,
pentru c sunt exprimate precis, concret, nu vag);
culese din mai multe surse concordante (prezen
14

trecut, viitor)
evaluare de dovez - prin raportare la criterii de audit transparen
de
(cunoscute dinainte de toi)
audit
cu obiectivitate - ntre criteriile de audit nu intr i impresiile a
auditorului
determinare
- concluzia auditului, aflat la latitudin
msur n
conductorului echipei de
care sunt
audit/ evaluatorilor organismului de certificare;
ndeplinite
- politici, obiective, cerine din proceduri/ le
criteriile de
reglementri .a.
audit

1.3. Caracteristicile auditului

Caracteristicile principale ale unui audit pot fi considerate
urmtoarele:
Termeni de referin clari i precii;
Examinare oficial sistematic;
Verificare prin mrturii i documente justificative;
Realizare de ctre o echip de audit ai cror membri
snt obiectivi, profesioniti i de preferat independeni;
Confidenialitate n privina informaiilor furnizate;
Concentrare
asupra
identificrii
i
definirii
problemelor.
Instrumentul de audit poate fi folosit pentru a evalua un obiectiv
(organizaie sau o parte a acesteia) concentrndu-se asupra unei game
largi de subiecte. n ultimele decenii instrumentele de audit snt
dezvoltate pentru a fi folosite n cadrul de lucru a unui numr de
subiecte:
Managementul financiar;
Managementul operaional;
Sisteme manageriale de calitate;
Managementul de siguran.
n calitate de proces, auditul este integrat sistemului compex de
procese ale organizaiei. Auditul este focalizat pe ndeplinirea cerinelor
clientului (clientul de audit) pn la depirea ateptrilor acestuia.
Auditul este utilizat pentru a vizualiza orientarea
15

managementului organizaiei i pentru a constitui mediul adecvat

pentru mbuntirea continu a organizaiei.
Auditul este un process independent, obiectiv i documentat i ca
orice proces trebuie s adauge valoare. Acesta nu se bazeaz pe impresii
ci pe fapte verificabile (fig. 1.).
Caracterul sistematic al auditului const n aciunile de
programare, planificare i organizare a activitilor. Programul de audit
cuprinde audituri desfurate ntr-un anumit interval de timp, cu o
anumit frecven i cu anumite obiective.
Fiecare audit programat se desfoar pe baza unui plan de audit
documentat care conine descrierea activitilor auditului, timpii alocai
i auditorii responsabili pentru activitile prevzute.

Fig.nr. 1. Procesul de audit

Caracterul de independen a procesului de audit este asigurat

de aciunea de desemnare a unei funcii responsabile pentru
desfurarea auditurilor interne care nu are responsabiliti n zona
auditat sau prin desemnarea unui organism independent, din
exteriorul organizaiei, pentru a efectua auditul extern.
Caracterul de audit documentat const n desfurarea auditului
n conformitate cu procedurile, programele, planurile de audit.
16

Rezultatele obinute snt materializate n conformitate cu aceast

procedur prin nregistrri specifice (fie de observaii, rapoarte de
audit, fie de neconformiti).
Finalitatea auditului const n identificarea necesitilor i
posibilitilor de mbuntire prin valorificarea potenialului gsit
pentru mbuntirea proceselor. Scopul auditului nu const n
furnizarea unor liste cu neconformiti.
Rezultatele auditului trebuie documentate astfel nct
managementul organizaiei s le poat folosi imediat pentru luarea
deciziilor de imbuntire continu. Astfel auditul reprezint un proces
care adaug valoare. Valoarea generat de audit nu nseamn s fie
materializat ntr-o list de neconformiti. Auditorul trebuie s-l ajute
pe auditat s identifice posibilitile de mbuntire a proceselor sale.
Auditorul tinde s devin un instructor al clientului intern, iar auditul
un mijloc de comunicare intern.
Unul dintre scopurile auditului const n identificarea
oprortunitilor de imbuntire, auditul devenind un mijloc de
comunicare ntre partenerii de evaluare i nu surs de tensiune ntre
prile aflate n relaia de examinator-examinat. Auditorul nu este
apreciat dup numrul de neconformiti gsite ci dup numrul
soluiilor de imbuntire.

1.4. Principiile auditului

Auditarea se caracterizeaz prin faptul c se bazeaz pe un numr
de principii. Acestea fac din audit un instrument eficace i de ncredere
n susinerea politicilor de management i evalurilor efectuate,
furniznd informaii pe baza crora o organizaie poate aciona pentru
a-i mbunti performana. Aderarea la aceste principii este o condiie
prealabil pentru a furniza concluzii ale auditului care s fi relevante i
suficiente precum i pentru a da posibilitatea ca auditorii care lucreaz
independent unul de altul s ajung la concluzii similare, n
circumstane similare.
Auditul cuprinde cinci principii : comportamentul etic al
atitudinilor, prestaia corect a auditorului, responsabilitatea
auditorilor, caracterul de interdependen a auditului i caracterul
documentat al auditului.
1.4.1. Comportamentul etic al auditorilor
Auditorul trebuie s fac dovada unui comportament etic bazat
pe respectarea adevrului, ncredere, integritate, confidenialitate i
17

discreie. Un auditor este o persoan integr, care furnizeaz clientului

auditului sentimentul de siguran prin ncrederea n cinstea, buna
credin i sinceritatea sa. Informaiile cu privire la auditat, constatrile
i concluziile auditului snt confideniale. Auditoul pstreaz secretele
cu privire la procesele i metodele de lucru ale prii auditate fr s
divulge informaiile obinute.
1.4.2. Prestaia corect a auditorului
Prestaia corect a auditorului const n obligaia de a raporta
rezultatele onest, precis i complet.
Constatrile, concluziile i rapoartele de audit reflect n mod
onest i complet realitatea. Dovezile de audit trebuie s aib acuratee
i precizie. Precizia const n faptul c n condiii identice aceleai fapte
i nregistrri furnizeaz auditorilor diferii aceleai dovezi de audit.
Acurateea const n adevrul coninut n dovezile de audit.
Auditorii trebuie s raporteze toate problemele rmase
nerezolvate.
1.4.3. Responsabilitatea auditorilor
Auditorii trebuie s obin constatri astfel nct s permit
stabilirea corect a concluziilor auditului. Nivelul de implicare pe care l
dovedesc auditorii trebuie s fie adecvat importanei sarcinii ce le
revine i ncrederii care le-a fost acordat de ctre clientul auditului sau
de ctre prile interesate.
1.4.4. Caracterul de independen al auditului
Auditul este un proces obiectiv i independent. Caracterul
independent al procesului const n imparialitatea i obiectivitatea
concluziilor de audit. Membrii echipei de audit trebuie s fie ferii de
orice conflict de interese sau orice motiv de prtinire.
1.4.5. Caracterul documentat al auditului
Auditul este un proces documentat n sensul c se desfoar n
conformitate cu o procedur documentat, pe baza unei planificri
documentate, activitile snt nregistrate rezultatele obinute snt
prezentate n documente specifice, identificate i pstrate
corespunztor.
Principiile sunt componente ale culturii. Implementarea lor n
modul de lucru al fiecrui angajat este o modalitate pentru a construi
cultura industrial a organizaiei n corelaie cu lumea modern.

18

Auditorul caut dovezi pentru a se convinge de faptul c aceste

principii sunt implementate n cultura organizaiei. Cultura este ceea ce
furnizeaz continuitate, ncredere c voi face audit i azi i mine la fel,
c se poate avea ncredere acestui n rezultatele acestui audit.

1.5. Tipuri de audit

Auditurile se mpart n dou mari clase :
- Audituri n funcie de scop ;
- Audituri in funcie de domeniu ;
- Audituri n funcie de obiect;
- Audituri n funcie de planificare.
1.5.1. Auditul n funcie de scop
Din punctul de vedere al scopului auditului exist trei tipuri
principale de audit (Fig.2) :
- Audit intern sau de prim parte ;
- Audit extern care poate fi :
- audit extern de secund parte;
- audit extern de ter parte.

Fig. nr. 2. Tipuri de audit n funcie de scop

snt :

Principale pri interesate care particip la un proces de audit

- clientul auditului ;
- auditatul ;
19

- auditorul (echipa de audit).

Relaiile dintre aceste pri i modul lor de implicare n procesul
de audit depind de tipul auditului i sunt prezentate n tabelul nr. 2.
Tabel nr. 2. Rolul prilor implicate n principalele tipuri de audituri
Nr. Tipul
crt. auditului
1

Intern

Partea interesat

Participantul

clientul auditului

Organizaia nsi sau o

echipa de audit

alt

auditatul

acioneaz n numele su

clientul auditului

Organizaia nsi sau o

organizaie

care

alt parte care are un

2

Extern

de

secund parte

interes
echipa de audit

raport

cu

sau

organizaia

organizaie ce acioneaz n
numele acestora

Extern
ter parte

de

auditatul

furnizorul

clientul auditului

organismul de certificare
auditorii

echipa de audit

certificai

desemnai de organismul
de certificare

auditatul

organizaia

Auditul intern, numit i audit de prim parte reprezint

auditul efectuat n exteriorul organizaiei de ctre auditorii proprii n
scopul evalurii conformitii propriului sistem de management cu
documentele de referin.
Prin acest tip de audit organizaia identific punctele slabe,
punctele forte ale propriului sistem de management i posibilitile de
mbuntire.
Auditul intern acioneaz ca un instrument de diagnoz al
managementului pentru evaluarea proceselor i activitilor proprii,
20

pentru obinerea dovezilor cu privire la faptul c cerinele snt

ndeplinite i pentru identificarea oportunitilor de imbuntire.
n anumite cazuri, cnd organizaia nu dispune de auditori
calificai, ea poate apela la auditori externi, ns acetia desfoar
auditul pentru scopuri interne i n numele organizaiei solicitante.
Auditorii interni nsoesc auditorii externi n vederea realizrii
auditului de ter parte (de certificare) oferind justificri asupra unor
decizii ale managementului, referitor la practici sau proceduri.
Obiectivele auditurilor interne pot avea n vedere:
eficacitatea i eficiena implementrii proceselor;
utilizarea eficient i eficace a tehnicilor statistice;
utilizarea tehnologiei informaionale;
oportunitile pentru mbuntirea continu;
analiza costurilor calitii;
capabilitatea proceselor;
eficacitatea i eficiena resurselor utilizate;
performana rezultatelor i ateptrilor referitoare la
procese i produse;
performana activitilor de mbuntire;
adecvana i precizia msurtorilor;
performana relaiilor i a comunicrii n interiorul
organizaiei;
verificarea ndeplinirii aciunilor corective stabilite cu
ocazia unor audituri executate anterior.
Auditul de secund parte este un audit extern, efectuat la
furnizor (auditatul) de ctre auditor sau de ctre un alt organism care
acioneaz n numele organizaiei.
n acest caz partea interesat este organizaia sau o alt parte
care are un interes n raport cu aceasta, cum ar fi clientul sau alte
persoane n numele acestora.
Scopurile auditului de secund parte este :
- s identifice elementele necesare pentru clasificarea,
selectarea i aprobarea furnizorilor;
- s identifice metodele de mbuntire ale sistemului de
management al furnizorului n vederea aprobrii acestuia de ctre
organizaie;
- s evalueze sistemul de management al furnizorului n
vederea aprobrii acestuia de ctre organizaie;
- de supraveghere continu a furnizorului;
21

- instrument de dezvoltare a relaiilor de parteneriat cu

furnizorul (informaia obinut din audit este utilizat de ambele pri:
organizaia pentru a-i face mai bine nelese cerinele cu privire la
furnituri, iar furnizorul pentru a-i mbunti propriile performane).
Auditurile de ter parte snt conduse de organisme externe
independente.
Scopurile acestor tipuri de audit este:
evaluarea voluntar, obiectiv i independent de ctre un
organism neutru a propriului sistem de management al organizaiei
(evaluare care nu se finalizeaz prin certificare);
obinerea certificrii din partea unui organism de
certificare acreditat, aciune voluntar sau impus de client sau de ctre
autoriti.
1.5.2. Auditul n funcie de obiect
Auditurile nu au ca obiect numai sistemele de management.
Astfel auditurile calitii, n funcie de obiectul lor pot fi clasificate n:
Audituri ale sistemului de management
Audituri de produs/ serviciu
Audituri de proces/ procedur
a. Audituri ale sistemului de management
Auditurile sistemului de management au ca obiectiv
evaluarea meninerii conformitii produselor cu documentaia
constructiv.
Auditul de sistem reprezint examinarea ntregului sistem de
management i cuprinde compararea documentelor semnificative din
punct de vedere al auditului cu cerinele i examinarea conformitii
execuiei.
Sistemul de management reprezint sistemul prin care se
stabilesc politica i obiectivele i cu ajutorul cruia se realizeaz acele
obiective.
Auditurile interne ale sistemului de management se planific
anual i cuprind ntreaga organizaie.
b. Audituri de produs/ serviciu
Acest tip de audituri au ca obiectiv evaluarea meninerii
conformitii produselor/ serviciilor cu documentaia constructiv.

22

Este numit i auditul ciclului de funcionare sau de via reprezint

examinarea unei mostre de produs fabricat, pentru a constata n ce
msur sunt ndeplinite cerinele referitoare la produs.
Aceast examinare are loc dup terminarea procesului de fabricaie
i nainte de predarea ctre clientul urmtor (poate fi i client intern) i
respect un plan de verificare stabilit, cunoscnd cerinele referitoare la
produs, la procesul de fabricaie i a ateptrilor clientului.
Scopul auditului de produs este:
evaluarea independent a nivelului calitativ al produsului;
investigarea posibilitilor de mbuntire a calitii produsului;
evaluarea impactului produsului asupra mediului, dar i
oamenilor, privit din perspectiva ciclului de via, de la sursa de
materie prim pn la eliminarea lui final (ca deeu);
evaluarea adecvrii locului de inspecie
c. Audituri de proces/ procedur
Auditurile de process/procedur au ca obiectiv verificarea gradului
de conformitate a proceselor cu specificaiile aplicate.
Are drept scop examinarea proceselor/ procedurilor pentru a
vedea n ce msur sunt satisfcute criteriile referitoare la acestea.
Procesul reprezint ansamblul de activiti corelate sau aflate n
interaciune, care transform intrrile n ieiri.
Procedura este descrierea modului de desfurare a unei
activiti sau a unui proces.
n cadrul unui audit de proces se urmresc urmtoarele:
respectarea legislaiei aferente i a reglementrilor legale;
conformitatea, respectarea procedurilor aferente;
accesibilitatea documentelor, controlul nregistrrilor la fiecare nivel
al organizaiei;
realizarea directivelor, obiectivelor, cerinelor;
rolul responsabilului de proces;
sarcinile, rspunderile, competena, pregtirea, experiena
participanilor;
mediul de lucru;
interfeele cu alte procese;
msurarea i controlul abaterilor i neconformitilor;
monitorizare, msurare, colectarea de date, mbuntirea
procesului.

23

1.5.3. Auditul n funcie de domeniu

n funcie de tipul de management auditat, auditurile de
deomeniu pot fi :
-Audituri ale calitii ;
- Audituri ale mediului ;
- Audituri ale sistemului de securitate i sntate a muncii ;
- Audituri ale managementului responsbilitii sociale, etc.
1.5.4. Audituri n funcie de planificare
Din punct de vedere a planificrii auditurilor acestea sunt:
1. audit planificat care se desfoar dup un program
anual de audit, conform unui plan detaliat. Anunarea auditorului se
face cu cel puin 4 sptmni nainte.
2. audit extraordinar (neprogramat) ce se datoreaz
unor evenimente neateptate, reclamaiile din partea clienilor sau
rebuturi n cretere. Anunarea auditatului se face cu cel puin o zi
nainte.
Auditul extraordinar este auditul nedeclarat ca atare, executat
fr asentimentul prealabil al auditatului, pus n faa unui fapt nplimit
( formulare de cerere de aciune corectiv).
1.5.5. Alte tipuri de audit
Auditul combinat reprezint activitatea prin care se
auditeaz mpreun dou sau mai multe sisteme de management, n
general cu caracteristici asemntoare.
Auditul comun are loc atunci cnd dou sau mai multe
organizaii de audit coopereaz pentru a audita n comun un singur
auditat. Acest tip de audit poate fi justificat de existena unor criterii de
audit specifice unor domenii sensibil diferite.
Cvasiauditul const ntr-o vizit la potenialul auditat n
vederea evalurii capabilitii acestuia de a ndeplini cerinele
specificate, precum i a necesarului de sprijin ce poate fi oferit de
organizaia auditoare. n cazul auditului de ter parte, cvasiauditul
poate servi la stabilirea fezabilitii auditului.
Preauditul, numit i audit de diagnosticare, const n
examinarea preliminar a sistemului de management n vederea
diagnosticrii acestuia.
24

Auditul la faa locului const n principal n culegerea

dovezilor de audit ce servesc la stabilirea concluziilor auditului.
Auditul de supraveghere const n examinarea n vederea
actualizrii statutului unui sistem de management sau pentru a stabili
dac aciunile corective recomandate i convenite cu ocazia auditului
precedent au fost aplicate i dac snt eficiente.
Auditul de prelungire const n examinarea n vederea
prelungirii valabilitii certificrii, dup scurgerea perioadei de
valabilitate a certificatului acordat anterior.
Auditul spontan este auditul declanat imdiat de la
identificarea unei probleme semnificative.
Auditul suplimentar este atunci cnd apar schimbri
importante n sistemul de management, n organizare sau n calitatea
produselor, proceselor sau serviciilor.
Auditul neanunat este auditul nedeclarat ca atare, executat
fr asentimentul prealabil al auditatului, pus n faa faptului mplinit.

1.
2.
3.
4.

Concepul de audit.
Caracteristicile auditului.
Principiile auditului.
Tipuri de audit.

1. Ion Martinescu, Delia Martinecu, Auditul calitii i mediului,

Ed. Univ. Transilvania din Brov, 2002.
2. Mirela Panaite, Valentin Nedeff, Bogdan Mcrescu, Emilian
Moneguu, Auditul de mediu-note de curs-caiet de seminar, 2007 ;
3. Bugheanu C., Curs auditori interni n sisetemul de
managementul al mediului conform ISO 14001, TUV rheiland
Intercert,2005;
4. Teodoru, Traian, Auditul sistemelor de management, Editura
Conteca '94, Bucureti,2005.
25

CAPITOLUL 2
AUDITUL DE MEDIU
2.1. Introducere
Multe companii, mai ales din sectorul petrochimic (n S.U.A.)
simeau nevoia s msoare conformarea lor la legislaie pentru a evalua
rspunderea legal. Termenul de audit de mediu a fost introdus din
pcate cu ntrziere pentru a denumi procesul de inspecie care are loc
la anumite uzine sau situri n scopul identificrii abaterilor existente
sau posibile de la lege.
ntre anii 1970 i 1980 i mai ales dup Conferina de la
Stockholm din 1972, contientizarea ameninrilor la adresa mediului a
cuprins sfere largi ale populaiei, ale industriailor i ale decidenilor.
Astfel se explic i de ce conceptul de audit de mediu s-a extins
dincolo de nelesul su original de conformare la legislaia de mediu.
Corporaia 3M a fost una dintre primele societi care au extins
acest neles: ea s-a hotrt s aplice standarde exigente, adaptate la
cerinele locale, adoptnd n anul 1975 Principiul Prevenirii Polurii.
Cu ncepere de atunci, programele companiei caut s elimine cauzele
polurii prin regndirea continu a produselor, modificarea
proceselor de fabricaie, reproiectarea echipamentului de producie i
reciclarea produselor secundare.
Dac auditul de mediu, la origine, poate fi interpretat ca un
audit de conformare, celui din exemplul amintit i se poate spune
audit proactiv. Multe alte denumiri au fost ulterior propuse, fie
pentru a defini noiunea de audit de mediu, fie pentru a preciza unele
inte vizate de acesta, dar niciuna din ele nu definete suficient de clar
sfera cmpului de aciune al auditului de mediu.
Dezvoltarea i utilizarea conceptului de audit n domeniul
mediului snt destul de recente. La nceputul anilor 90 termenul audit
de mediu a fost mai mult sau mai puin folosit la ntmplare n diferite
tipuri de investigaii (inspecii, vizite, observaii nebazate pe eviden,
evaluri cu un scop nedefinit etc.) pentru a desemna un statut.
Auditul de mediu, ca instrument de gestiune intern a
ntreprinderilor, a fost precizat n ce privete coninutul n anul 1989 de
ctre Centrul mondial al ntreprinderilor pentru mediu printr-un grup
prezidat de Jaques Salamitou, care stabilete ntre altele activiti
prealabile auditului, auditul in situ i activiti posterioase auditului.
26

Organizaia Internaional pentru Standardizare (ISO) a

publicat n 1996 un ghid pentru procedura care trebuie urmat n
momentul n care se efectueaz un audit (al managementului) de mediu.
Acest document furnizeaz un ghid referitor la ceea ce nseamn a fi un
audit de mediu n termeni internaionali.
Standardele pentru auditul de mediu se refer la principiile
generale ale auditului de mediu, proceduri pentru auditarea sistemelor
de management ale proteciei mediului i criterii pentru calificarea
auditorilor.
Standardul 14010 definete auditul de mediu ca reprezentnd
procesul de verificare sistematic i documentar a dovezilor de audit
care trebuie obinute i evaluate n mod obiectiv pentru a determina n
ce msur activitile, evenimentele, condiiile specifice referitoare la
mediu, sisteme de management de mediu sau informaiile aferente
acestora sau conforme cu criteriile de audit, comunicndu-se clientului
rezultatele acestui proces.
Standardul face parte dintr-o serie de standarde din domeniul
auditului de mediu care mai include :
ISO 14011-Ghid pentru auditul de mediu. Proceduri de audit.
Auditul sistemului de management de mediu.
ISO 14012- Ghid pentru audit de mediu-criterii de calificare
pentru auditorii de mediu.
n standardul ISO 14050 (Management de mediu. Termene i
definiii), auditul de mediu este definit astfel:
PROCES
DE
VERIFICARE
SISTEMATIC
I
DOCUMENTAT A DOVEZILOR DE AUDIT, OBINUTE I
EVALUATE N MOD OBIECTIV, PENTRU A DETERMINA
DAC
ACTIVITILE,
EVENIMENTELE,
CONDIIILE,
SISTEMELE DE MANAGEMENT DE MEDIU STABILITE SAU
INFORMAIILE
ASUPRA
ACESTORA
SNT
N
CONFORMITATE CU CRITERIILE DE AUDIT I DE
COMUNICARE A REZULTATELOR ACESTUI PROCES,
CLIENTULUI.
Pentru rile cu o dezvoltat activitate de protecia mediului,
auditul de mediu al tuturor catagoriilor de ntreprinderi a devenit o
component de baz a managementului de mediu al ntreprinderii,
completnd astfel managementul global al acesteia.

27

n figura 3 se prezint definiia auditului de mediu sub forma

unei diagrame informaionale.

Fig. nr. 3 Diagrama informaional folosit pentru a defini auditul de

mediu

28

2.2. Principiul de auditare

Auditul de mediu este o nou form a unei vechi activiti i
anume o analiz sistematic a impactului activitii companiei
asupra mediului.
Un audit de mediu care este n concordan cu
ghidurile internaionale acceptate (ISO 14010), reprezint un
instrument de management care comport o evaluare
sistematic, documentat, periodic i obiectiv pentru a
stabili ct de bine funcioneaz organizarea, gospodrirea i
dotrile de mediu, scopul fiind protecia calitii mediului
prin: facilitatea controlului managerial al practicilor de
mediu i evaluarea conformrii cu politicile companiei, care
implic satisfacerea cerinelor legislative.
Aceast definiie atotcuprinztoare practic nseamn
c auditul de mediu este o procedur prin care o persoan sau o
echip compar activitile de mediu specificate (inclusiv energia,
evenimente, condiii, sistemele manageriale ca o entitate) cu o
referin specific legat de mediu (de exemplu, legislaia de
mediu, autorizaia de mediu, sistemul managerial) i raporteaz
constatrile (diferena dintre activitile, evenimentele etc. studiate
i cerinele de referin) clientului.
Din definiia de mai sus rezult cu claritate faptul c un audit de
mediu este un exerciiu ct se poate de structurat pentru a garanta o
consisten i transparen maxim att pentru subiectul entitate al
auditului ct i pentru client.
n figura 4 este prezentat principiul i structura de baz a
procedurii auditului de mediu.

29

Fig. nr. 4 Principiul i structura procedurii auditului de mediu

2.3. Obiectivele auditului de mediu

Obiectivul general al auditului de mediu const n
identificarea aspectelor de mediu asociate cu procese de fabricaie,
prelucrare, operare sau prestri servicii, nainte ca acestea s se
transforme n rspunderi (penale, amenzi, etc.). Acesta poate fi atins cu
ajutorul unui program aprofundat, focalizat pe dezvoltarea i
implementarea unor practici i proceduri eficiente (Best Practice
Programme) i prin verificri sistematice ale modului n care au fost
ndeplinite punctele din program.
Obiectivele specifice ale auditului de mediu snt :
- asigurarea conformrii cu legislaia i standardele de
mediu ;
- satisfacerea cerinelor investitorilor, bancherilor i
companiilor de asigurare;
- nvingerea opoziiei sectorului public fa de activitatea
companiei;
- confirmarea meninerii i funcionrii la un nivel
corespunztor a sistemului de managenemnt de mediu.
n alegerea obiectivelor programului de audit, specifice fiecrei
ntreprinderi, trebuie s fie avut n vedere ca obiectivele alese s
30

corespund urmtoarelor criterii:

-snt importante;
- snt operionale;
- snt specifice i msurabile;
- snt controlabile;
- snt conduse.
Auditul de mediu este n primul rnd un proces de verificare.
Acest lucru implic faptul c informaiile legate de aspectele de mediu
ale entitii supuse auditului (obiect/auditat) trebuie s fie disponibile
nainte de a ncepe exerciiul de audit.
n cazul n care nu snt disponibile informaii suficiente n
documente, exist dou opiuni:
Pe baza unui chestionar, datele sau informaiile snt furnizate
de ctre obiect/auditat, nainte de a ncepe auditul propriu-zis;
Echipa de audit strnge ct mai multe informaii prin
intermediul interviurilor, observaiilor i revederii documentaiei
disponibile i folosete aceste informaii ca o baz pentru aprecierea lor.
2.3.1. Aspecte de mediu
Organizaia trebuie s aib n vedere toate aspectele de mediu
ale activitilor, produselor sau serviciilor sale i s decid, pe baza
criteriilor prevzute n legislaia naional, care dintre acestea au un
impact semnificativ asupra mediului, ca baz de stabilire a obiectivelor
i intelor de mediu.
Organizaia trebuie s ia n considerare att aspectele de mediu
directe, ct i cele indirecte ale activitilor, produselor sau serviciilor
sale.
2.3.1.1. Aspecte de mediu directe
Aspectele de mediu directe se refer la activitile unei
organizaii asupra crora aceasta are control managerial i pot include,
dar nu se limiteaz la:
a. emisiile n aer;
b. deversrile n ap;
c. evitarea, reciclarea, reutilizarea, transportul i
eliminarea deeurilor solide sau de alt tip, n special a deeurilor
periculoase;
d. utilizarea i contaminarea terenului;
e. utilizarea resurselor naturale i a materiilor prime
(inclusiv a energiei);
31

f. probleme locale (zgomot, vibraii, mirosuri, praf, alte

probleme care pot fi percepute vizual etc.);
g. probleme de transport, (att al bunurilor i al
serviciilor, ct i al angajatilor);
h. riscurile de accidente de mediu i impactul, care rezult
sau pot rezulta n urma incidentelor, accidentelor sau posibilelor situaii
de urgen;
i. efectele asupra biodiversitii.
2.3.1.2. Aspecte de mediu indirecte
Aspectele de mediu indirecte se refer la activitile, produsele
i serviciile unei organizai, din care rezult aspecte de mediu
semnificative, asupra crora organizaia nu are intregul control, i pot
include, dar nu se limiteaz la:
a. probleme legate de produse (design, dezvoltare, ambalaj,
transport, utilizare i recuperare/eliminare a deeurilor);
b. investiii de capital, acordarea de imprumuturi i servicii de
asigurri;
c. noi piee;
d. alegerea serviciilor i natura acestora (de exemplu, activiti de
transport sau de catering);
e. decizii administrative i de planificare;
f. compoziia gamei de produse;
g. performana de mediu i practicile contractanilor,
subcontractanilor i furnizorilor.
Organizaiile trebuie s demonstreze c aspectele de mediu
semnificative asociate cu procedurile de achiziii publice au fost
identificate i c impactul semnificativ asociat cu aceste aspecte este
gestionat in cadrul sistemului de management de mediu.
Organizaia trebuie s depun toate eforturile pentru ca
furnizorii i cei care actioneaz numele sau sa respecte politica sa de
mediu in cadrul activitilor prevzute in contract.
In cazul aspectelor de mediu indirecte, organizaia trebuie s
aib n vedere influena pe care o poate avea asupra acestor aspecte,
precum si msurile pe care le poate lua pentru a le diminua impactul.
2.3.2. Ierarhizarea aspectelor de mediu
Organizaia are responsabilitatea de a defini criteriile de
evaluare pentru ierarhizarea aspectelor de mediu ale activitilor,
32

produselor i serviciilor sale i de determina care dintre acestea au

impact de mediu semnificativ. Criteriile elaborate de ctre o organizaie
trebuie s fie cuprinztoare, sa poate fi verificate independent si
reproduse cu usurint, precum i accesibile publicului.
In vederea stabilirii criteriilor de evaluare a importanei
aspectelor de mediu ale organizaiei, se iau in considerare, dar nu se
limiteaz la:
a. informaii despre condiii de mediu, pentru identificarea
activitilor, produselor sau serviciilor care pot avea impact asupra
mediului;
b. datele existente privind riscurile asociate consumului de
materiale i energie, deversrilor, deeurilor si emisiilor;
c. punctele de vedere ale prilor interesate;
d. activitile de mediu reglementate;
e. activitile de achiziii publice;
f. proiectarea, dezvoltarea, producia, distribuia, service-ul,
utilizarea, reutilizarea, reciclarea i depozitarea produselor organizaiei;
g. acele activiti ale organizaiei care implic cele mai mari costuri
i beneficii de mediu.
n evaluarea importanei impactului activitilor organizaiei
asupra mediului se iau in considerare att condiiile normale de operare,
ct i cele de punere in funciune sau de incetare a activitilor, precum
i situaiile de urgen previzibile. Se iau, de asemenea, in considerare
activitile trecute, prezente si cele planificate.
Organizaia care nu furnizeaz informaiile necesare pentru
identificarea si evaluarea aspectelor de mediu semnificative trebuie s
i stabileasc, printr-o analiz, poziia referitoare la mediu. Scopul
acestei analize const in evaluarea tuturor aspectelor de mediu ale
organizaiei, ca baz pentru stabilirea unui sistem de management de
mediu.
Cerinele unei analize de mediu
Analiza trebuie s acopere 5 domenii cheie:
a. cerine legislative, de reglementare si de alt natur, la care se
supune organizaia;
b. identificarea tuturor aspectelor de mediu cu impact
semnificativ, clasificate i cuantificate in mod corespunztor, precum i
redactarea unui registru al aspectelor de mediu cu impact semnificativ;
c. descrierea criteriilor de evaluare a ierarhizrii aspectelor de
mediu cu impact semnificativ;
33

d. examinarea tuturor practicilor i procedurilor existente de

management de mediu;
e. evaluarea rezultatelor investigrii incidentelor anterioare.
2.3.3. Etapele de identificare a aspectelor i impacturilor de
mediu snt urmtoarele:
a. Alegerea unei activiti/produs/serviciu:
Elaborarea schemei bloc;
Identificarea intrrilor i ieirilor;
Identificarea fluxului subproduselor i a produselor.
b. Identificarea aspectelor de mediu ale
activitii/produsului/serviciului;
c. Identificarea impacturilor asupra mediului;
d. Evaluarea semnificaiei impacturilor.
Corelaia dintre aspectele de mediu i impacturi este sintetizat
n schema din figura 5 i n tabelul 3.

Fig. nr.5 Corelaia aspecte de mediu-impacturi

Tabelul nr.3 Aspecte de mediu i impactul acestora

Nr.
crt.
1.

SURS GENERATOARE
ACTIVITATE Manipulare de
produse petroliere ntr-un
depozit PECO

2.

PRODUS Proiectare produs

3.

SERVICIU Revizia
centralelor termice

ASPECT DE
MEDIU
Posibile scurgeri
accidentale

Reducerea
volumului
Emisii de gaze de
ardere

34

IMPACT
Contaminarea
solului/apelor
freatice
Prezervarea
materiilor prime
Poluarea aerului

n ceea ce privete criteriile de audit, acestea snt definite n

SR EN ISO 14011 ca fiind POLITICI, PRACTICI, PROCEDURI SAU
CERINE FA DE CARE AUDITORUL COMPAR DOVEZILE
DE AUDIT COLECTATE PRIVIND OBIECTUL AUDITAT.

2.4. Tipuri de audit de mediu

Relaia dintre client i subiectul auditat determin tipul de audit.
Trei tipuri de audit de mediu snt similare auditurilor de calitate,
bazate pe relaia dintre client i subiectul auditat (figura 6).
a. Audit intern - Organizaia verific ea nsi n ce msur
funcioneaz n limitele cerinelor la care ader. n acest caz clientul i
subiectul auditului se afl n cadrul aceleiai organizaii.
b. Audit de secund parte O organizaie (a clientului)
dorete s verifice n ce msur o alt organizaie definit i desfoar
activitile n limitele cerinelor asupra crora s-a czut de acord de
ambele pri (ar putea fi orice cerin legat de mediu). De exemplu,
auditul efectuat de client asupra unui furnizor sau potenial furnizor (de
materii prime,de servicii, etc.).
c. Audit de ter parte sau audit de certificare
Organizaia este verificat de ctre o organizaie independent (ter
parte), de obicei acreditat ca organism de certificare, n scopul
certificrii clientului.
Exemple de organizaii acreditate ca organisme de certificare:
TV - CERT
BVQ I (Bureau Veritas Quality International)
GP World Headquartes (General Physics Corp.)
Canadian Environmental Auditing Association
QCB (Quality Certification Bureau Inc.)
LRQA (Loyids Register Quality Assourences Ltd., UK)

35

Fig. nr. 6 Tipuri de audit bazate pe relaia client-subiect auditat

2.4.1. Auditul intern. Rolul auditorului intern

Auditul intern verific dac activitile care se desfoar ntr-o
organizaie snt n conformitate cu procedurile stabilite.
Auditurile interne snt efectuate de ctre persoane independente
de activitatea auditat , pentru a se asigura o evaluare imparial.
a. Identificarea punctelor tari i slabe ale sistemului
Auditorul intern, spre deosebire de auditorul de ter parte
(extern), poate face recomandri i da sugestii.
ntruct auditorii interni fac parte din propria structur a
organizaiei, conducerea se poate opune n a lua n considerare
recomandrile propriilor auditori. n acest caz poate fi util cooperarea
ntre auditorii interni i auditorii de ter parte.
Dac auditorii de ter parte ridic probleme similare cu cele
semnalate anterior n auditurile interne, este deseori mai uor de a
determina conducerea unei organizaii s ntreprinde aciuni n
vederea cercetrii deficienelor semnalate.
b. Evaluarea obiectiv a sistemului
Auditorii interni nsoesc auditorii externi n vederea realizrii
auditului de ter parte (de certificare). Cu aceast ocazie, auditorii
interni ofer justificri asupra unor decizii ale managementului,
referitor la practici sau proceduri. n acelai timp, n calitate de
observatori, au posibilitatea s evalueze obiectiv punctele tari sau slabe
ale sistemului de management de mediu din cadrul firmei, sau s
evalueze n general politica de mediu dus n cadrul firmei, stabilind
36

cile i msurile necesare unor posibile mbuntiri.

Auditorul intern va avea de asemenea i posibilitata de a nva
mai mult despre tehnica de audit prin observarea metodelor folosite de
alii.
c. Evaluarea conformrii sistemului la legislaia n
vigoare i asigurarea feedback-ului pentru mbuntirea
sistemului.
Pentru ca politica i strategia de mediu acceptate la nivel
naional s se poat regsi la nivelul firmei, auditorul nu trebuie s
cunoasc numai elementele de politic i strategii de mediu acceptabile
pentru firm, ci trebuie s cunoasc foarte bine cum funcioneaz
firma, nu doar cum crede conducerea c funcioneaz.
Auditorul trebuie de asemenea s neleag pe deplin
impacturile asupra mediului ce decurg din activitile, produsele i
serviciile firmei.
d. Evaluarea consecvenei organizaiei n meninerea
sistemului de management de mediu. Evaluarea mbuntirii
performanelor de mediu
Auditorul intern trebuie s propun i s sprijine conducerea n
formularea de noi proceduri i n documentarea de proceduri noi i
existente, dar nescrise. Auditorul trebuie s determine i s conving
conducerea superioar de necesitatea schimbrilor n practica
existent.
Auditorul poate de asemenea fi util n aplicarea noilor proceduri
prin explicarea necesitilor n legtur cu asigurarea proteciei
mediului.
Auditorul intern ncearc s aduc dovezi obiective c firma se
conformeaz cerinelor, c menine/mbuntete performana de
mediu a organizaiei, c aplic consecvent procedurile i practicile
acceptate conform documentelor Sistemului de Management de Mediu
(SMM).
2.4.2. Auditul de secund parte
Deseori companiile mari, multinaionale, impun o serie de
elemente de politic de mediu, filialelor lor. n acest caz, unei
organizaii i se poate solicita s trimit rapoarte scrise sau s se supun
unor audituri din partea firmei mam, pentru a demonstra c
ndeplinete acele elemente ale politicii stabilite la nivelul grupului.
n cazul auditurilor de secund parte exist posibilitatea ca
37

numai un singur element al sistemului s fie auditat, de exemplu

conformarea cu un anumit set de cerine ale clientului referitor la
specificaia de produs sau de ambalaj.
Unele organizaii pot efectua, ele nsele, audituri de secund
parte asupra furnizorilor sau contractorilor lor.
2.4.3. Auditul de ter parte (de certificare)
Auditul de ter parte se realizeaz atunci cnd organismul de
certificare evalueaz conformitatea Sistemului de Management de
Mediu (fata de cerintele ISO 14001) n vederea certificrii acestuia.
Raportul auditorului de ter parte se refer numai la
neconformitile sistemului i nu include recomandri aceasta pentru
a pstra caracterul de indepen al auditului de ter parte i pentru a
preveni ca acest audit s devin un audit de consultan.

2.5. Discriminarea tipurilor de audit

n general, discriminarea tipurilor de audit nu se face att dup
denumire ct dup:
obiectul auditului (limitat la un produs, o filial, un flux
tenologic, o activitate,un sit, etc.);
obiectivul su ntr-un context precis ( cesiune, concesiune,
tranzacie, etc.);
metoda sa (modul de operare, cmpul de investigaie, procesul
de analiz, prezentarea rezultatelor, urmrirea auditului, altele).
In figura 7 se prezinta nivelurile de complexitate ale unui
audit.

2.6. Principalele grupe de audit de mediu

Pot fi distinse trei grupe principale de audit de mediu:
audit de rspunderi;
audit de management (ISO 14001);
audit de prevenire a polurii.
Fiecare grup poate fi mprit mai departe n tipuri specifice
de audit.

38

Fig. 7. Evolutia complexittii unui program de audit de mediu

2.6.1. Audit de rspunderi

2.6.1.1. Auditurile de rspunderi (Liability audits) reprezint un
mijloc care demonstreaz c o companie ndeplinete cerinele legale
att n prezent ct i n viitor. Este foarte important s se precizeze i s
se documenteze referina auditului nainte de execuia acestuia pentru a
evita discuiile referitoare la constatrile din faza de raportare.
2.6.1.2. Auditurile de conformare (Compliance audits) reprezint cea mai obinuit form de auditare. Constituie un proces de
verificare prin care compania stabilete n ce msur se conformeaz cu
legislaia de mediu, cu limitele impuse pentru emisii i imisii prin
autorizaia de mediu, cu autorizaiile de construcie, etc (bilanurile de
mediu reglementate n Romnia prin Ordinul nr. 184/1997 emis de
39

Ministerul Apelor i Proteciei Mediului reprezint un astfel de audit).

Auditurile de conformare mai avansate se pot extinde pentru
anticiparea unor standarde mai severe, acoperind zone nc nelegiferate
i formnd baza unei strategii de mediu.
Una dintre formele de audit de conformare utilizat frecvent o
constituie evaluarea nregistrrilor care urmrete s stabileasc
conformarea cu procedurile administrative. Mai mult dect auditul
financiar, acest tip de audit este realizat din birou, analiznd toate
documentele utile pentru a se asigura c snt ntrunite toate cerinele
legale i cele ale companiei.
2.6.1.3. Auditurile de achiziie i de nstrinare (Acqusition
audits) majoritatea companiilor efectueaz n mod automat o
oarecare form de audit atunci cnd achiziioneaz terenuri sau cldiri
care pot implica testare i analiz; estimeaz rspunderile asociate cu
vnzarea sau cumprarea unor intreprinderi, cu unele servicii sau
investiii. Aceste audituri se pot efectua de exemplu n legtur cu
solurile i apele subterane contaminate sau cu justificarea unor
cheltuieli pentru controlul respectrii standardelor de poluare.
2.6.1.4. Audituri de probleme vizeaz chestiuni ecologice de
importan cheie ca impactul activitii desfurate de o organizaie
asupra stratului de ozon, asupra pdurii (ploile acide), sau altele
asemenea care abordeaz nclzirea global sau contaminarea solului.
2.6.1.5. Audituri de sntate i securitate evalueaz efectele
expunerii forei de munc i a populaiei locale la poluare i la alte
disconforturi precum mirosul i zgomotul.
2.6.1.6. Auditurile de produs (auditul ciclului de via)
examineaz impactul asupra mediului ale unor produse sau servicii,
privite din perspectiva ciclului de via, de la sursa de materie prim
pn la eliminarea final a deeurilor, innd seama de ambalaje i chiar
de impactul probabil al legislaiei asupra pieelor viitoare.
O echip de angajai cu diferite sarcini de lucru, avnd
cunotine n fabricarea i utilizarea unui produs, analizeaz procedeele
pentru realizarea i folosirea acestuia. Obiectivul este de a determina
dac acestea snt corespunztoare cu standardele de gestionare
acceptate ale produsului. La realizarea acestei evaluri, de mare ajutor
snt observaiile, att pentru procesele de fabricaie, ct i pentru modul
40

de utilizare a produsului.
2.6.1.7. Auditul de proces acest audit necesit o analiz a
proceselor specifice, inclusiv o vedere general pentru nelegerea i
observarea procesului n funcionare. Pentru evaluarea performanei
conform standardelor i procedurilor acceptate se utilizeaz capacitatea
de observare a participanilor. Abaterile de la proceduri snt notate
pentru raportare ctre managerul de proces n vederea unei aciuni de
corectare sau/si explicaii.
Participarea muncitorilor (operatorilor) la aceast echip de
audit poate mbunti, n mare msur, contiina de mediu i eficiena
2.6.1.8. Auditul seciei n unele programri de rutin ale fabricii,
trebuie evaluate incinta fabricii i instalaiile de producie pentru
verificarea conformrii cu legislaia de mediu. Un astfel de audit trebuie
realizat, de asemenea, de ctre contractani.
2.6.1.9. Auditul fabricii evalurile fabricii pot fi oficiale sau
neoficiale.
a.Un audit oficial respect un protocol care include o list de
ntrebri referitoare la conformarea, la proceduri i reglementri,
precum i adeziunea la un sistem de management. Aceste evaluri pot fi
efectuate la diferite niveluri din organizaie, n funcie de dimensiunea
i complexitatea fabricii. Un audit pentru o fabric mare poate fi similar
cu analiza conducerii pentru evaluarea global a performanelor de
mediu. Totui, majoritatea evalurilor de fabric snt efectuate cu
participani reprezentnd numeroase niveluri sociale ale organizaiei.
Intenia este de a evalua performana funcionrii normale, conform
procedurilor stabilite i obiectivelor companiei. De obicei, eficiena este
maxim dac auditul este mprit pe zone de proces, astfel nct
auditorii s se poat concentra pe diferite operaii. Echipa tipic poate
include: un specialist de mediu, un supraveghetor de zon, un inginer
tehnolog, un chimist i operatori. Auditul va include probabil elemente
de proces, de produs i audituri consemnate.
b.Evalurile neoficiale pot fi efectuate de conducerea fabricii
sau de supraveghetorul de zon cu sprijinul operatorilor, folosind o list
de verificare a punctelor pe care le consider importante. Deoarece
protocolul este foarte flexibil i raportarea este, de obicei, minim,
aceste evaluri ar trebui fcute frecvent, poate zilnic.
n tabelele 4 i 5 snt prezentate exemple tipice de liste de
41

verificare pentru evaluare.

Tabelul nr. 4. Inspectarea zonei cu deeuri
Numrul zonei
Semntura inspectorului .. Data i ora .
ntreinere curenie
Eveniment cu deversare
Containere
Deversare
Rugin*
Deteriorare*
Deformri*
Etichet corespunztoare
Data pe etichet
nchis/acoperit
Scurgere
Altele

OK

Problema

OK

*suficient pentru a compromite integritatea

Aciuni corective i termen limita .

42

Problema

Tabelul nr. 5. Formular pentru inspectarea rezervoarelor

Probleme in atentia
inspectiei

Rezultate
Nu snt
Prezente
prezente

Zona
Semne de avertizare
prezente i lizibile

Aciuni corective
Alte
Necesare
realizri

Blocarea accesului
ntreinere i curenie

Deversri evidente
Coroziune
Rezervoare
Scurgeri
Deversri
Coroziune
Deteriorat
Sistem de control al
deversrilor
Sistem de control al
preaplinului
Spaiu de gard suficient
Compatibilitatea cu
deeurile depozitate

O
O

O
O
O
O
O
O
O
O

Etichet corect

O
O

Date de la dispozitivul
de supraveghere i
detectarea scurgerilor

Curentul msurat pentru

sistemul de protecie
catodic
Altele (descrieri)

Semntura inspectorului _________________ Data inspeciei

_____________
Semntura efului de secie _______________ Ora inspeciei
______________
Not: Pentru toate verificrile marcate cu cercule trebuie s fie ntreprinse i
nregistrate aciuni corective

43

2.6.1.10. Audit ncruciat tehnica utilizrii membrilor echipei de

audit care nu lucreaz n zon sau n fabrica evaluat, este o metod
eficient pentru obinerea unui raport neprtinitor privind
conformarea. Nu se vor face doar observaii privind situaiile neglijate
de ctre oameni prea familiarizai cu zona n discuie sau fabrica; ei i
pot ns mprti, de asemenea, experienele comune i soluiile la
problemele ntlnite.
2.6.2. Audit de management
Auditurile sistemului de management al mediului
(Environmental management audits) sunt auditurile de mediu care
acord o atenie deosebit sistemelor de management deoarece ele
constituie indicaii privind eficiena conducerii unei activiti.
Conform ISO 14050 (Management de Mediu. Termene i
definiii). Auditul Sistemului de Management de Mediu este definit n
felul urmtor:
PROCES DE
VERIFICARE SISTEMATIC I
DOCUMENTAT CE PERMITE OBINEREA I EVALUAREA
DOVEZILOR OBIECTIVE, PENTRU A DETERMINA DAC
SISTEMUL DE MANAGEMENT DE MEDIU AL UNEI
ORGANIZAII ESTE N CONFORMITATE CU CRITERIILE DE
AUDIT AL SISTEMULUI DE MANAGEMENT DE MEDIU
STABILITE DE ACEASTA I PENTRU COMUNICAREA
REZULTATELOR
ACESTUI
PROCES,
CONDUCERII
ORGANIZAIEI.
2.6.2.1. Auditul de politic politica de mediu trebuie revizuiti
reevaluat n mod regulat n lumina evolu iilor care au loc n interiorul
ct i n afara companiei.
2.6.2.2. Auditul sistemului sistemele care au fost elaborate i
aplicate pentru conducerea programelor specifice trebuie evaluate n
mod obinuit pentru a se asigura c ele snt respectate i ntrunesc
nevoile preconizate. Chiar i procedura de audit necesit un audit de
rutin al sistemului; este necesar o analiz periodic pentru a
determina dac obiectivele snt atinse i pentru a adapta angajamentul
conducerii organizaiei, dac este justificat.
O astfel de revizuire este realizat , de obicei, ntr-o ntrunire a
conducerii pentru mediu, programat n mod regulat, n care diferii
44

membri ai organizaiei pot raporta despre progresele nregistrate fa de

obiectivele stabilite. Trebuie furnizate informaii suficiente pentru a
ajuta conducerea n deciziile de angajare a resurselor pentru
mbuntirea situaiei mediului. Participanii la aceast analiz la nivel
nalt include, de obicei, managerul general al companiei i echipa lui,
inclusiv managerul de mediu al companiei. Raportrile pot fi efectuate
de ali manageri, aa cum o cer participanii.
Dei conducerea companiei va evalua continuu eficiena
analizei conducerii, totui, evaluarea corect este realizat de ctre alii,
care nu snt implicai direct. Aceasta se poate realiza n numeroase
moduri.
Pentru evaluarea Sistemelor de Managementde Mediu pentru o
fabric, o echip de evaluare poate fi organizat cu participani de la alte
companii. Acest lucru ofer ocazia de a se evalua performanele conform
standardelor din exteriorul fabricii. Un astfel de audit ar putea folosi
specialiti de mediu de la firm sau furnizori. Frecvent, echipa evalueaz
conformarea fabricii la standarde i reglementri, n acelai timp cu
evaluarea Sistemului de Management de Mediu
2.6.2.3. Auditul evalurii impactului asupra mediului
Un audit al evalurii impactului asupra mediului
(EIM) evalueaz performanele (eficiena) EIM comparnd
impactul efectiv cu ceea ce a fost prezis.
Un astfel de audit are dou obiective:
Unul tiinific de verificare a exactitii prediciilor i de
explicare a erorilor astfel nct metodele ce vor fi folosite n viitoarele
EIM-uri s fie mai valide;
Unul de management de apreciere a succesului atenurii n
ceea ce privete reducerea impacturilor, astfel nct s se poat lua
decizii mai eficiente referitoare la viitoarele aciuni de management.
2.6.2.4. Auditul de mediu este n primul rnd un proces de
verificare pentru a determina n ce msur operaiile legate de
mediu ale unei organizaii, se conformeaz cu criteriile stabilite.
Criteriile pot fi clasificate ncepnd de la autorizaia de mediu, sistemele
manageriale de mediu, ALARA (minimum ce poate fi realizat rezonabil),
EVABAT (aplicaia economic viabil, a celei mai bune tehnologii
disponibile) sau orice alt cerin asupra creia s-a czut de acord
nainte de execuia unui audit.
n general, un audit este efectuat n situaii care prezint
urmtoarele caracteristici:
45

- Cnd exist o relaie ntre dou pri (pot s fie i dou pri
din cadrul aceleiai companii) n care o parte datoreaz responsabilitate
celeilalte pri;
- Cnd partea solicitant nu se afl n poziia de a realiza ea
nsi o investigaie, datorit lipsei de cunotine specifice sau a lipsei de
timp;
- Cnd problema ce urmeaz a fi evaluat este privit n general
ca o problem
important;
- Cnd obiectul supus auditului sau criteriile auditului snt
complexe;
- Cnd autenticitatea informaiilor urmeaz a fi demonstrat;
- Cnd este cerut o prere obiectiv i independent.
Un audit de mediu se concentreaz asupra acelor aspecte ale
operaiilor unei companii care au un impact semnificativ asupra
mediului.
2.6.2.5. Audit de siguran
Un audit de siguran se concentreaz asupra aspectelor de
siguran ale instalaiilor, echipamentelor i operaiilor companiei. Cu
toate c referina pentru audit poate fi diferit (referine orientate ctre
mediu respectiv siguran), structura i metodologia de conducere a
unui audit este aceeai.
Separat de similitudinea ntre procedurile de audit ca atare,
existde asemenea o mare asemnare ntre referinele auditului asupra
mediului i siguranei cnd se considermodelul pentru un management
adecvat a ambelor aspecte din cadrul unei organizaii. Cu toate c
subiectelei cuprinsul tratate ntr-un sistem managerial de mediu i
ntr-un sistem managerial de siguran, snt destul de diferite, structura
sistemului managerial prezint o similitudine mare, deoarece ia n
considerare, n ambele cazuri, elemente ale managementului cum ar fi
politica, planificarea, controlul operaional, rspunsul n caz de urgen,
audituri i revizuirea managementului etc. i relaiile ntre ele.
n particular, cnd se ia n considerare un audit de conformare,
diferenele dintre referinele auditului asupra mediului i siguranei
snt evidente datorit diferenei n ceea ce privete normele. Totui,
exist zone cu o suprapunere considerabil, cum ar fi rspunsul n caz
de urgen i manipularea substanelor periculoase.
Argumentele exprimate anterior susin faptul c procedurile
de audit ar putea fi folosite la fel de bine pentru a efectua
46

audituri de siguran. Acesta este motivul pentru care snt efectuate

din ce n ce mai multe audituri integrate (Mediu, Siguran i
Sntate). Un avantaj particular este acela c auditurile pot fi
conduse mai eficient (intervievnd o aceeai persoan despre dou
subiecte n acelai timp, dect dac s-ar realiza interviuri separate).
O atenie deosebit este necesar s se acorde formrii echipei
de audit pentru a fi siguri de existena unor membri competeni i
experimentai pe probleme diferite n cadrul echipei.
2.6.3. Audit de prevenire a polurii
Auditul de prevenire a polurii determin n ce msur
obiectul/auditatul folosete echipamentul i aplic practici ce snt n
conformitate cu principii cum ar fi ALARA (minimul ce poate fi realizat
rezonabil) sau EVABAT (aplicaie economic viabil, a celei mai bune
tehnologii disponibile). Aceste principii nu snt standardizate pe plan
internaional deoarece ele depind de contextul economic n care
acestea snt folosite. Termenii rezonabil i viabil se refer la situaia
economic a unei regiuni sau ri sau la viabilitatea msurilor dintr-un
anumit sector al unei industrii.
Auditul de amplasament auditul complex al unui
amplasament este un audit de mediu. Evaluarea iniial a propriului
amplasament constituie o parte a auditului complex al
amplasamentului.
Auditul deeurilor exist dou tipuri principale de audituri de
deeuri:
-Primul identific sursele i cuantific fluxurile de deeuri i
este un precursor att al programelor de minimizare a deeurilor ct i
al inerii unei evidene a efectelor asupra mediului.
- Cel de-al doilea evalueaz practicile de management a
deeurilor i cuprinde un audit al firmei specializate n deeuri.
Audituri de aprovizionare msoar performana de mediu a
furnizorilor de servicii, de componente i materii prime de baz.
Auditul pentru activiti nvecinate pentru audit pot fi alese
activiti care depesc graniele seciilor sau ale unitilor implicate n
aprecieri. Transportul poate fi un exemplu n ceea ce privete auditul
de aprovizionare.
47

Auditul energetic evalueaz eficiena utilizrii resurselor

energetice ale organizaiei, comparnd-o cu eficiena teoretic. Permite
identificarea potenialelor mbuntiri n sistem. Aceasta implic
controlarea procedeelor folosite pentru identificarea i cuantificarea
utilizrii resurselor energetice.
Exist de asemenea i alte tipuri de audit de activiti (de
prevenire a polurii):
n cadrul tranzaciilor un audit legat de o evaluare
este efectuat sau de partea care vinde sau de partea care
cumpr. Aceast evaluare urmrete s identifice printre altele,
responsabilitile care snt n legtur cu mediul n conexiune cu
transferul proprietii i evalueaz costurile (poteniale) pentru aciuni
corective.
Rezultatele evalurii sprijin negocierile finale ntre cele dou
pri.
Evaluarea este n general denumit Evaluare de mediu
corespunztoare efortului (EDDA) i include un audit de conformare
(de rspundere) i n unele cazuri un audit al sistemelor de management
de mediu i auditul de prevenire a polurii.

2.7. Coninutul unui audit de mediu

n termeni generali, aria tematic abordat de audit depinde de
condiiile specifice ale fiecrei aplicaii i ar putea include urmtoarele
teme :
- aspecte tehnice;
- aspecte de securitate i sntate a muncii ;
- aspecte economico-financiare;
- aspecte legale;
- aspecte ale managementului deeurilor.
2.7.1. Aspecte tehnice
Obiectivul aspectelor tehnice const n - stingerea, analizarea i
evaluarea informaiei despre natura procesului, problemele de mediu
asociate i deeurilor materiale i energetice ;
Aspectele tehnice evalueaz dac tehnologia, procesele, deeurile
i produsele finale snt adecvate sau nu. Acestea snt prti componente
ale auditului de mediu.
Caracterizarea procesului auditat cons n identificarea
operaiunilor, proceselor unitare.
48

Procesele constau n :
- identificarea i cuantificarea materiilor prime, consumabilelor
i serviciilor ;
- identificarea, caracterizarea i cuantificarea emisiilor gazoase,
solide i lichide.
- caracterizarea sistemului de managemnt, tratare, depozitare
final a deeurior de producie.
- caracterizarea, depozitarea i gestiunea materialelor
periculoase ;
- elaborarea unui bilan de materiale i energie : determinarea
intrrilor i eirilor, consumului, pierderilor i a eficienei de utilizare
(materii prime, ap i energie)
- determinarea nivelului de zgomot ;
- identificarea condiiilor de mediu periculoase (temperatura
ridicat, presiune, pH extrem, compui periculoi ;
- compararea cu alte alternative tehnologice (Fig. nr.8).
Produse finite
Subproduse

INTRRI
-mat. prime
-prefabricate
-subansamble
-materiale
reciclabile
-energie, ap, aer

Activitate
operaional

IEIRI

Servicii auxiliare:
-transport/ livrare
- instalare/ servicii

Aspectele de mediu

-Emisii n aer/ap,
-zgomote

Deeuri - lichide
- solide

Depozitare

Recuperare

Fig. nr. 8 Fluxul operaional i aspectele de mediu ale unei organizaii

49

Valorificare

2.7.2.Aspecte de securitate i sntate a muncii

Obiectivul princial al acestor aspecte este de a identifica,
analiza i evalua ariile cu potenial de risc.
Aspectele de securitate i sntate a muncii snt:
-analiza riscului;
- politica i programele privind sntatea i protecia muncii;
- planuri de urgen;
- prevenirea accidentelor;
- planuri de securitate i igiena muncii;
- planuri de instruire;
- statistica accidentelor;
- registrul incidentelor de mediu;
- condiii de lucru (zgomot, compoziia aerului, temperatura).
2.7.3. Aspecte economico-financiare
Obiectivul acestor aspecte const n structurarea unui program
de aciune pentru mbuntirea mediului.
Aspectele economico-financiare snt urtoarele:
- costuri directe i indirectedatorate nerespectrii standardelor
de mediu: amenzi, nchideri de instalaii, pierderea clienilor, creterea
costului poliei de asigurare;
- costuri asociate accidentelor, asigurri, indemnizaii, daune
asupra personalului i a instrumentelor, scderea produciei.
- costuri asociate tratamentului i depozitrii deeurilor de
producie;
- cerinele de investiii pentru protecia (mbuntirea)
mediului: nchiderea sau redirecionarea unitilor ineficiente, noi
sisteme de control ale procesului, modificri n proces, noi linii, etc.
- costuri de operare asociate proteciei mediului: creteri ale
costurilor materialelor i energiei (mbuntirea calitii, cost unitar
crescut);
- identificarea i valorificarea potenialelor beneficii retzultate
din economisirea energiei i materialelor, prin creterea eficienei
datorat subproduselor, reducerii deeurilor, incidentelor de mediu,
costului de tratare i depozitare a deeurilor;
- analiz cost beneficiu a alternativelor de protecia mediului.
2.7.4. Aspecte ale managementului de mediu
Obiectivul aspectelor managementului de mediu este de a
evalua punerea n practic a sistemului de management de mediu al
organizaiei.
50

Aspectele managementului de mediu snt :

- organigrama societii, ierarhiile, funciile i responsabilitile
de mediu ;
- resursele financiare destinate gestiunii de mediu ;
- mecanismele de comunicare n interiorul societii cu
comunitatea i instituiile de mediu ;
- imaginea extern :comunitate-clieni-furnizori-instituii ;
- pstrarea, controlul i accesibilitatea documentaiei de mediu;
- programe de perfecionare a managementului de mediu;
- nivele de sensibilitate/contiina de mediu;
- verificarea ndeplinirii obiectivelor i planurilor de management
de mediu.

2.8. Etape n auditul de mediu

n cadrul activitilor desfurate n vederea proteciei calitii
mediului nconjurtor, prima etap o constituie pregtirea
auditului propriu-zis i anume desfurarea activitilor de preaudit.
A doua etap o constituie analiza impactului activitii
ntreprinderii (organizaiei) asupra mediului sau auditul de
mediu (Environmental Audit).
Auditul nu reprezint altceva dect o analiz sistematic a
activitii privind impactul asupra mediului i se concretizeaz prin
culegerea de informaii, de date ntr-un mod ordonat, asigurndu-se
astfel abordarea riguroas a problemei. Fr informaii referitoare la
funcionarea intreprinderii, fr date concrete care s caracterizeze o
situaie sau alta, toate analizele efectuate nu conduc dect la afirmaii
neargumentate, fr valoare tehnic.
Ultima etap, a treia, o constituie desfurarea activitilor
post-audit, n care componentele cele mai importante snt: realizarea
i implementarea planului de aciuni corective.
Din punct de vedere tehnic, analiza impactului activitii
intreprinderii asupra mediului se realizeaz n cadrul fiecrei aciuni. n
tabelul 6 snt prezentate etapele i succesiunea acestora pn la
diagnosticarea situaiei.

51

Tabelul nr.6 Etapele principale ntr-un audit de mediu (auditul

Sistemului de Management de Mediu)
Etapa

Etape (faze)

Activiti preaudit (faza de

pre-audit)

II

III

Activiti
2
Stabilirea scopului i a obiectivelor
Selectarea i programarea sectoarelor
pentru auditare Colectarea informaiilor
Selectarea echipei de auditori Pregtirea
planului de audit Pregtirea fielor
chestionar Vizit preliminar a
amplasamentului Programarea
activitilor n zon Alocarea resurselor
necesare Planificarea individual

Desfurarea
auditului
(faza de
execuie a
auditului)

edina de deschidere Inspectarea zonei

auditate i intervievarea personalului
relevant Strngerea datelor de eviden
Evaluarea datelor (rezumatul
constatrilor i interpretarea rezultatelor)
Verificarea datelor Evaluarea rezultatelor
gsite edina de nchidere

Activiti
post-audit
(faza postaudit)

ntocmirea raportului de audit Realizarea

planului de aciuni corective
Implementarea planului de aciuni
corective i a strategiei de mediu
Planificarea auditului de urmrire

Scop
3

Pregtirea
auditului

Stabilirea
conformrii

Stabilirea
remedierilor
i a
prioritilor
pentru
conformare.

n timpul efecturii auditului pot fi puse n eviden proporiile

deteriorrii mediului precum i cauzele generatoare. De importan
major este informaia tehnic asupra proporiilor contaminrii
preexistente i potenialelor daune determinate de activitatea
desfurat n prezent i n viitor, precum i elementele necesare pentru
stabilirea programelor pentru remediere; n contextul actual, n
condiiile transferului de proprieti, trebuie subliniat importana
stabilirii limitelor responsabilitii pentru poluarea din trecut, n
situaia n care acest lucru este posibil.

52

2.9. Avantajele auditului de mediu

Avantajul auditurilor de mediu const n micorarea
riscurilor n domeniul mediului, reducerea costurilor i
nftuirea asigurrilor n viitor. De aceea auditul de mediu
constitie un instrument indispensabil pentru o conducere eficient,
orientat spre viitor a societii (organizaiei).
Elaborarea unui audit de mediu ncununat de succes necesit
concomitent luarea n consideraie a particularitilor ramurii i a
detaliilor specifice ale societii (organizaiei) precum cunoaterea
evoluiilor actuale ale nivelului tehnicii pe ramuri, a dreptului i
metodicii mediului. Pe lng acestea este necesar experiena dobndit
la aplicarea unor strategii de conducere a societilor orientate spre
mediu. Prin cooperarea strns n cadrul echipei de audit, este posibil
valorificarea know-how-ului propriu al firmei, folosit n mod eficient
mpreun cu cunotinele experilor din afara ntreprinderii.
Avantajele auditului de mediu pot fi prezentate
dezvoltat astfel:
- Problemele poteniale snt identificate nainte de apariia
incidentelor, evitndu-se atingerea calitii mediului. Verificarea
regulat a tehnicii i organizrii joac un rol central n reducerea
riscului, mai ales n cazul firmelor care snt supuse unor prevederi cu
durat lung ale Legii rspunderilor n materie de mediu;
- nlocuirea substanelor periculoase pentru mediu cu materiale
inofensive;
- Utilizarea durabil a resurselor prin eliminarea produselor cu ciclu
de via scurt, generatoare de deeuri la ncheierea ciclului de via;
- Conformarea la standardele de emisie i imisie. Cerinele ce
trebuie respectate i gradul lor de nfptuire snt actualizate cu
regularitate. Prin aceasta este micorat pericolul nerespectrii
prescripiilor i legilor n situaii complexe;
- Dezvoltarea de produse noi acceptate pe scar mai larg;
- Evitarea problemelor de mediu la produsele noi;
- Pregtirea ntreprinderilor pentru investitori sau pentru
oportuniti de asociere;
- Conformarea la presiunile comunitii;
- Identificarea necesitilor de instruire i perfecionare a
personalului;
- Protecia resurselor naturale i asigurarea unui mediu curat
pentru generaiile viitoare;
53

- Crete competena salariailor n legtur cu problemele de mediu;

- Identific posibiliti de economisire a unor materiale i utiliti;
- Identific situaii care pot determina producerea, scurgerea sau
pierderea de poluani n mediu;
- Ofer date pentru solicitri de asigurri sau finanri
suplimentare;
- Mrete credibilitatea ntreprinderii cu privire la eforturile viznd
asigurarea calitii mediului i mbuntete imaginea public, cu
avantaje n planul competitivitii. Prin prezentarea unui raport
ceritificat de audit de mediu, societatea (organizaia) documenteaz
abordarea sa responsabil i orientat spre viitor n domeniul proteciei
mediului;
- Ofer baza de date pentru luarea deciziilor i permite
mbuntirea practicilor manageriale. Se asigur o documentare clar a
delegrii rspunderilor n cadrul societii, iar ndeplinirea i
respectarea sarcinilor este controlat n mod regulat. n acest fel pot fi
nlturate n mare msur greelile de organizare;
- Ofer posibiliti pentru stabilirea responsabilitilor privind
evenimentele din trecut;
- Asigur stabilirea cauzelor i proporiile daunelor din trecut;
- mbuntete relaiile cu autoritile de mediu i cu administraia
public.
Sarcinile oficiale referitoare la informaiile despre msurile interne
de protecia mediului aplicate n exploatare snt ndeplinite cu
regularitate. Comunicarea cu autoritile de protecia mediului se
desfoar fr dificulti i cu efort redus;
- mbuntete comunicarea n interiorul ntreprinderii.
n continuare, societile (organizaiile) pot utiliza auditurile de
mediu ca instrument de management cu alte efecte pozitive:
- Eficiena auditurilor operaionale de mediu este amplificat
considerabil prin
verificarea critic regulat a obiectivelor legislative, a msurilor
realizate i a rezultatelor obinute. Aceasta se refer att la angajarea
mijloacelor de investiie orientate pe obiective ct i la calificarea
angajailor;
- Costurile de asigurare pentru obligaiile de garanie pot fi
micorate ntruct nivelul contribuiilor de asigurare depinde, printre
altele, de msurile operaionale adoptate pentru reducerea riscului de
garanie;
- Micorarea ncrcrii mediului din procesul de producie asigur
pe termen lung ansele de desfacere a produselor. De aceea, adaptarea
54

la evoluiile politicii de mediu i un comportament preventiv snt

imperios necesare;
- Identificarea colaboratorilor cu societatea (organizaia) depinde
astzi n msur crescnd de imaginea de mediu a acesteia.
Comportamentul activ al conducerii are n plus o funcie de model i
mrete motivaia colaboratorilor.

2.10. Implementarea auditului de mediu n Uniunea

European
Politica Comunitii Europene n domeniul proteciei mediului
este fundamentat pe principiile precauiei i al aciunii preventive, pe
principiul coreciei degradrii mediului prin acionarea la surs i pe
principiul poluatorul pltete.
ACTUL EUROPEAN UNIC, intrat n vigoare la 1 iulie 1987,
confirm competena comunitii n elaborarea legislaiei pentru
protecia mediului.
Politica de mediu la nivelul Comunitii Europene are ca scop:
- Respectarea reglementrilor de mediu;
- mbuntirea continu a performanelor de mediu;
- Prevenirea degradrii mediului.
- Integrarea aciunilor de protecie a mediului n alte
politici ale Comunitii Europene viznd dezvoltarea regional pe baza
celor trei principii:
- msuri de prevenire;
- remedieri la surs a pagubelor produse mediului;
- poluatorul pltete.
Prevenirea poluarii constituie unul din obiectivele
auditului de mediu.
Cea mai important prevedere a Actului European Unic o
constituie principiul integrrii, politica mediului fiind singurul
domeniu care necesit o astfel de cerin.
n aceast situatie, Comunitatea European a fost obligat s
adopte procedurile de aplicare, n cadrul crora se regsesc procedurile
referitoare la auditul de mediu.
Organizaia Internaional pentru Standardizare (ISO) a
acceptat i publicat n 1996, trei ghiduri n domeniul auditrii de mediu:
Ghid pentru audit de mediu Principii generale (ISO 14010);
Ghid pentru auditarea de mediu Proceduri de audit
55

auditarea sistemelor de management al mediului (ISO 14011);

Ghid pentru auditarea de mediu Criterii de calificare pentru
auditorii de mediu (ISO 14012).
Aceste ghiduri descriu n termeni generali procedura de a
efectua un audit de mediu i stabilesc calificrile i rolul auditorului n
procesul de audit. Ele snt acceptate de asemenea de ctre Comitetul
European de Standardizare (CEN) i snt utilizate n acelai timp de
ctre practicienii din toat lumea incluznd Europa de vest.
n rile Uniunii Europene se practic din ce n ce mai mult un
nou instrument de gospodrire a mediului i anume sistemul EMAS
(Sistem de Management de Mediu i Audit numit curent eco-audit).
Avnd n vedere importana acestuia pentru rile membre UE i desigur
i pentru Romnia.

2.11. Standardizarea n auditul de mediu

Una din cele mai importante activiti din ultimii ani, pe plan
mondial, rmne dezvoltarea standardelor de mediu.
n luna septembrie 1991, Organizaia Internaional pentru
Standardizare (ISO) a constituit un Grup de Avizare Strategic pentru
Mediu (SAGE) care s studieze standardizarea de mediu, ca mijloc de
nfptuire a conceptelor privind dezvoltarea durabil.
n cursul anului 1992 au fost organizate grupuri de lucru SAGE,
care s-au reunit pentru elaborarea de standarde cadru n domeniul
proteciei mediului.
n cadrul Comitetului Tehnic 207 al Organizaiei Internaionale
pentru Standardizare, cea mai important activitate rmne dezvoltarea
standardelor de mediu, n special al celor din seria ISO-14000.
Activitatea Comitetului Tehnic 207 este divizat n ase
subcomitete (SC) i un grup de lucru (WG-working group).
Lucrrile acestui comitet snt grupate n urmtoarele
direcii:
1. Sistemul de management de mediu (EMS Environmental
x1

Management System );
2. Evaluarea performanei de mediu (EPE Environmental
x2

Performance Estimate );
x3

3. Eco marcarea ;
x4

4. Evaluarea ciclului de via (LCA LIFE Cycle Analyse );

56

x5

5. Auditul de mediu (EA Environmental Audit );

6. Aspecte de mediu ale standardelor de produse (EAP
x6

Environmental Aspects Products Standard );

x1

7. ) Sistem de conducere care orienteaz modurile n care

industria i comerul se conformeaz reglementrilor legate de mediu,
sntate, siguran i risc (ISO-14001, ISO-14004);
x2

8. ) Standarde, metode i indicatori de performan n domeniul

mediului destinate msurrii performanei de mediu a ntregului lan de
valori al unei ntreprinderi de la furnizor pn la prelucrarea,
fabricarea, distribuia i folosirea de ctre consumator a produsului,
precum i evacuarea acestuia la sfritul ciclului su de via (ISO14040-14043, ISO-14031-14032 i ISO14060);
x3

9. ) Etichetarea de mediu. Armonizarea regimurilor existente i

propuse la scar naional n ceea ce privete etichetarea de mediu (Ecomarcarea) cum ar fi: ngerul albastru (Germania), Alegerea de mediu
(Canada), Eco-Semnul (Japonia)i Sigiliul Verde (S.U.A.) (ISO-1402014025);
x4

10. ) Standarde pentru examinarea efectelor asupra mediului ale

unui anumit produs, prin analiza evoluiei ncepnd cu extracia
materiilor prime pn la producie, utilizare i evacuare final a
produsului;
x5

11. ) Standarde pentru efectuarea auditurilor de mediu i

certificarea auditorilor de mediu;
x6

12. ) Standarde referitoare la includerea considerentelor de

mediu n standardele de produse.
Seria de standarde ISO-14000 are ca principal obiectiv
asigurarea unui cadru comun de abordare a managementului de mediu,
fiind similar cu seria de standarde ISO-9000 pentru managementul
calitii. Standardele ISO-9000 i ISO14000 snt utilizate n
toatlumea.
n seria standardelor ISO-14000, pentru auditul de mediu snt
cuprinse urm toarele standarde prezentate n tabelul 7.
La baza seriei de standarde ISO-14000 se afl standardul ISO14001 (Sisteme de management de mediu Specificaii i ghid de
utilizare). Implementarea standardelor din seria ISO-14000 impune un
parametru nou n procesul concurenial i anume acela c produsele
57

lansate pe pia snt realizate avnd n vedere i criteriile privind

protecia mediului.
Standardele snt aplicate oricror tipuri de activiti i
organizaii i determin un management de mediu performant, cu
rezultate n creterea eficienei produciei i amortizrii mai rapide a
investiiilor n orice condiii geografice, culturale sau sociale.
n cadrul acestor activiti auditul de mediu are rolul stabilirii
i meninerii programelor sistemului de management de mediu,
integrndu-se n activitatea de management care vizeaz verificarea i
aciunile colective din cadrul unui program.
Tabelul nr.7. Seria standardelor ISO-14000 pentru auditul de mediu

ISO-14010
ISO-14011
ISO-14012
ISO-14015*
ISO-14011.2*
ISO-14011.3*
ISO-14013*
ISO-14014*
ISO-14060*
ISO-14050

Ghid pentru audit de mediu. Principii generale

Ghid pentru audit de mediu
Proceduri de audit. Auditul sistemelor de management
de mediu
Ghid pentru audit de mediu
Criterii de calificare pentru auditorii de mediu
Evaluarea de mediu a siturilor i entitilor
Ghid pentru audit de mediu
Auditul de conformitate
Ghid pentru audit de mediu
Audit pentru declara ia de mediu
Ghid pentru audit de mediu
Managementul programelor de audit
Ghid pentru analiza preliminar de mediu
Ghid pentru includerea aspectelor de mediu n
standardele de produs
Managementul de mediu. Termene i definiii

Not: Standardele marcate cu * se afl n diferite faze de elaborare. Termenii i

definiiile snt utilizate n conformitate cu prevederile Standardului ISO14050.

58

2.12. Sistemul naional de acreditare/certificare

Sistemul naional de acreditare/certificare din Romnia a fost
instituit prin Ordonana nr.38/1998 privind Acreditarea i
infrastructura pentru evaluarea conformitii i are ca scop
promovarea acreditrii organismelor i laboratoarelor, n conformitate
cu practica european i de a creea condiii pentru participarea
Romniei la Acordul European privind evaluarea conformitii.
n baza acestei Ordonane pot fi acreditate:
Laboratoare de ncercri;
Laboratoare de etalonare;
Organisme de certificare a produselor;
Organisme de certificare a sistemelor calitii;
Organisme de certificare a personalului;
Organisme de certificare a sistemelor de management de mediu;
Organisme de inspecie.
n 1998 s-a constituit Reeaua Naional de Acreditare din
Romnia RENAR, ca persoan juridic de drept privat, de interes
public, fr scop lucrativ i care are ca scop acreditarea laboratoarelor i
organismelor.
Conform Ordonanei 38/1998, RENAR reprezint organismul
naional de acreditare (tabelul 8).
n schemele bloc din figurile 9 i 10 se prezint etapele care
trebuiesc parcurse ntr-un proces de certificare i respectiv procedura
de certificare.

59

Tabelul nr.8 RENAR-Organismul Naional de Acreditare

60

Se alege un organism de certificare

SMM local sau internaional.
Criteriile de selecie pot fi:
Satisfacerea prilor interesate
de certificarea SMM
Numrul de acreditri al
organismului de certificare.
Pe plan internaional exist
Internaional Accreditation Forum
IAF la care snt membre mai multe
organisme de certificare. IAF a publicat
un ghid comun pentru acreditare.
Se recomand s se furnizeze ct
mai multe informaii despre activitile,
produsele, serviciile organizaiei care
solicit certificarea.
Organismul de certificare se
asigur c snt furnizate toate
informaiile i snt ndeplinite toate
criteriile
n
vederea
ncheierii
contractului. Se verific desemnarea
echipei de audit de certificare i se
stabilete data auditului de certificare.
Preauditul de certificare se mai
numete audit iniial sau stagiul 1.
Auditul de certificare se mai
numete auditul principal sau stagiul
2.
Prin auditul de supravegere,
certificatorul trebuie s se asigure c
organizaia se conformeaz n mod
continuu, la cerinele standardului.
Auditul de supravegere are loc cel puin
odat pe an i dup trei ani va avea loc
un re-audit similar cu un audit de
certificare.
Fig.nr.9 Etapele unui proces de certificare

61

Fig. nr. 10 Procedur de certificare

62

2.13. Criterii de calificare pentru auditorii de mediu

Pentru a susine introducerea sistemelor de management de
mediu i a auditului de mediu, snt necesare ndrumri referitoare la
criteriile de calificare pentru auditorii de mediu. Acestea snt prezentate
n SR EN ISO 14012, standard care este identic cu Standardul European
EN ISO 14012 (Ghid pentru audit de mediu Criterii de calificare
pentru auditorii de mediu).
Auditorii interni trebuie s aib acelai nivel de pregtire ca
i auditorii externi, dar nu este necesar s se respecte n detaliu toate
criteriile stabilite n SR EN ISO 14012, n funcie de o serie de factori
precum:
Mrimea, natura i complexitatea organizaiei, precum i
impactul acesteia asupra mediului
Nivelul de competen profesional i de experien n domeniu
n cadrul organizaiei. Criteriile care permit alegerea i compunerea
echipelor de audit snt incluse n SR EN ISO 14011.
Conform SR EN ISO 14012 trebuiesc folosii urmtorii termeni i
definiii:
Auditor de mediu persoan calificat pentru realizarea
auditului de mediu;
Auditor ef persoan calificat pentru conducerea i
realizarea auditului de mediu.
Auditorii de mediu trebuie s fie absolveni cel puin al
nvmntlui secundar sau al unuia echivalent. Se recomand ca
auditorii s aib experien profesional corespunztoare, experien
care contribuie la dezvoltarea aptitudinilor i a cunotinelor ntr-unul
sau n ansamblul urmtoarelor domenii:
a. tiine i tehnologii de mediu;
b. aspecte tehnice i de mediu privind funcionarea instalaiilor i
echipamentelor;
c. cerine ale prevederilor legale, reglementrilor i altor
documente referitoare la mediu;
d. sisteme de management de mediu i standarde utilizate pentru
efectuarea auditurilor de mediu;
e. proceduri, procese i tehnici de audit.
Auditorii absolveni doar ai nvmntului secundar sau al
unuia echivalent, se recomand s aib minimum 5 ani de experien
63

profesional corespunztoare. Acest criteriu poate fi modificat dac

auditorul a absolvit un ciclu recunoscut de pregtire profesional, cu
timp integral sau parial, al crui coninut se refer la unele sau la toate
domeniile enumerate mai sus. Se recomand ca orice reducere s nu
depeasc durata total a pregtirii n aceste domenii, iar reducerea
total s nu depeasc un an.
Se recomand ca auditorii care a obinut o diplom s aib
experien profesional corespunztoare de minimum 4 ani. Acest
criteriu poate fi modificat prin absolvirea unui ciclu recunoscut de
pregtire post-secundar, cu timpi integral sau parial al crui coninut
se refer la unele sau la toate domeniile enumerate mai sus. Se
recomand ca orice reducere s nu depeasc durata total a pregtirii
n aceste domenii, iar reducerea total s nu depeasc 2 ani.
n plus fa de criteriile prezentate mai sus, pentru dezvoltarea
competenelor n efectuarea auditurilor de mediu, se recomand ca
auditorii s absolve att un ciclu de formare teoretic ct i unul de
formare practic. Aceste formri pot fi asigurate de organizaia de care
aparine auditorul sau de ctre o organizaie extern.
Competena obinut n timpul formrii se recomand s fie
demonstrat prin mijloace adecvate, n tabelul 9 fiind prezentate
cteva exemple.
Criteriile privind formarea teoretic asupra tuturor sau numai
asupra ctorva din domeniile de la a) la e) pot fi modificate atunci cnd
candidatul i demonstreaz competena prin examinri acreditate sau
prin calificri profesionale corespunztoare.
Se recomand ca auditorul s urmeze un ciclu de fomare
practic cu o durat total echivalent a 20 de zile lucrtoare i
minimum 4 audituri de mediu. Se recomand ca acesta s includ
implicarea sa n totalitatea proceselor de audit sub ndrumarea
auditorului ef. Se recomand ca acest ciclu de formare practic s se
desfoare ntr-o perioad mai mic de 3 ani consecutiv.
Se recomand ca auditorii s posede caliti i aptitudini
personale cum snt cele care urmeaz, fr a se limita la acestea:
a) capacitatea de a-i exprima conceptele i ideile clar, att oral
ct i n scris;
b) caliti cum snt diplomaia, tactul i capacitatea de a asculta,
care
contribuie la realizarea eficient a auditorului;
c) capacitatea de meninere a independenei i obiectivitii,
care permit
ndeplinirea responsabilitilor de auditor;
64

d) caliti personale de organizare, necesare realizrii eficiente

a auditului;
e) capacitatea de a lua hotrri juste pe baza unor dovezi
obiective;
f) capacitatea de a nelege conveniile i cultura rii sau a
regiunii n care se realizeaz auditul.
Auditorul ef este un auditor care dovedete o bun
cunoatere a problemelor, dispune de caliti personale i de aptitudini
necesare organizrii i conducerii efective i eficiente a procesului de
audit i care satisface i urmtoarele criterii:
Fie:
participarea la ntregul proces de audit pe o perioad
suplimentar, echivalent cu 15 zile lucrtoare, pe parcursul a cel puin
3 audituri de mediu complete;
participarea n calitate de auditor ef, sub ndrumarea
auditorului ef
titular, la cel puin unul din cele 3 audituri menionate mai sus.
Fie:
demonstrarea acestor aptitudini i caliti pentru conducerea
programului de audit prin intermediul interviurilor, observaiilor,
referinelor i/sau evalurilor performanei sale n efectuarea unui audit
de mediu, n cadrul programului de asigurare a calitii.
Se recomand ca aceste criterii suplimentare pentru
auditorul ef s fie ndeplinite ntr-o perioad nu mai mare de 3 ani
consecutiv. Se recomand ca auditorii s-i menin competena prin
actualizarea cunotinelor n urmtoartele domenii:
a. tiine i tehnologii de mediu;
b. aspecte tehnice i de mediu privind funcionarea instalaiilor i
echipamentelor;
c. cerine ale prevederilor legale, reglementrilor i altor
documente referitoare la mediu;
d. sisteme de management de mediu i standarde utilizate pentru
efectuarea auditurilor de mediu;
e. proceduri, procese i tehnici de audit. Auditorii trebuie s dea
dovad de profesionalism, conform ISO 14010 i s respecte codul
deontologic corespunztor.
Se recomand ca nici un auditor s nu participe la audituri fr
sprijin atunci cnd nu poate comunica efectiv n limba necesar pentru
65

a-i ndeplini responsabilitile. Atunci cnd este necesar, se recomand

obinerea sprijinului de la o persoan competent din punct de vedere
lingvistic, care nu este supus influenelor ce ar putea afecta conducerea
auditului.
Tabelul nr. 9 Evaluarea calificrilor auditorilor de mediu

Calitile auditorului
1) Comunicarea este una dintre sarcinile fundamentale abordate
de auditor pe parcursul auditrii. Auditorul transmite, comunic,
vinde convingerea c procesele trebuie concepute auditabile (s
poat fi nelese dintr-o privire activitile, relaiile, interfeele, modul
n care sunt inute sub control).
A comunica, dincolo de definiiile tiinifice, exprim talentul de
a te pune n locul celuilalt. Auditorul vizeaz mai binele celuilalt cu
propriul bine (Fig. nr.11).
66

SCRIE
(nregistreaz)

VORBETE
(ntreab)

PRIVETE
(observ)

ASCULT

Fig. nr.11 Auditorul competent la vorbit, privit, ascultat, scris

2) Om de cultur
Auditorul cultiv ncredere n principiile aflate la baza sistemelor
de management pe care le auditeaz; principiile fac parte din cultur.
Este sensibil la cultura mentalitile, atitudinile, modul de a
gndi, comportarea persoanelor intervievate.
De exemplu, i pune ntrebarea cum stau oamenii cu principiile
managementului respectiv; principalitatea confer credibilitate,
constan n timp.
Auditorul scrie scrisul fiind principalul instrument cultural.
Scrisul documentarea n cazul sistemelor de management face
transparent ceea ce altminteri nu este vizibil; prin scris durm,
rmnem, furnizm nceputuri pentru cei care urmeaz.
3) Notar i procuror
Auditorul este notar pentru c noteaz tot ce vede, aude, crede.
nregistrrile de audit chestionarul completat cu dovezile de audit,
rapoartele de neconformitate, lista cu posibiliti de mbuntire,
raportul de audit sunt acte doveditoare (inclusiv la tribunal). Aceste
documente materializeaz o parte din valoarea adugat de auditor,
cealalt parte a valorii fiind comunicarea.
67

Auditorul este procuror pentru c respect codul de procedur al

auditului i principiile auditrii/ auditorului definite n ISO 19011.
Pentru auditor funcioneaz prezumia de conformitate a sistemului
auditat: orice organizaie are sistem (de calitate i/sau de mediu)
problema e c oamenii nu tiu s se exprime n termenii specifici, de
aceea auditorul are obligaia de a se face neles folosind limbajul celor
cu care converseaz.
Atitudinea potrivit pentru auditor este:
cutarea conformitii punctele tari, posibilitile de
mbuntire
nu cutarea neconformitii puncte slabe, abaterile.

1. Explicai conceptul de audit. Subliniai deosebirea dintre audit

i bilan.
2. Prezentai caracteristicile principale ale unui audit.
3. Definii auditul de mediu.
4. Prezentai tipurile de audit.
5. Rolul auditorului extern.
6. Clasificarea auditurilor de mediu n funcie de subiectul auditat.
Discutai patru tipuri de audit.
7. Care snt standardele din seria ISO 14000 care se refer la auditul
de mediu?
12. Avantajele auditului de mediu.
13. Etapele unui audit de mediu.
14. Enumerai i discutai 4-5 din avantajele auditului de mediu.
15. Ce inelegei prin aspecte de mediu directe? Prezentai 3-4
exemple de aspecte de mediu directe.
16. Ce inelegei prin aspecte de mediu indirecte? Prezentai 3-4
exemple de aspecte de mediu indirecte.
17. Ierarhizarea aspectelor de mediu.
18. Ce inelegei prin analiz de mediu? Prezentai 2-3 domenii care
trebuie s fie acoperite la efectuarea unei analize de mediu.
19. Dai un exemplu legat de locul Dvs. de munc privind corelaia
dintre aspectele de mediu i impacturi.
20. n ce document snt prezentate ndrumri referitoare la criteriile
de calificare pentru auditorii de mediu.
21. Evaluarea calificrii auditorilor de mediu.

68

1. Greeno J.L., Hedstrom S.G., Diberto M., Environmental Auditing.

Fundamentals and Techniques, Center for Environmental Assurance, Second
Edition, 1987.
2. IWACO B.V., Filiala vest, Rotterdam, Ghid pentru auditul de
mediu, traducerea versiunii din englez, 1997.
3. Grosse, H., Ehrig S., Lehmann G., Umweltschutz und
Umweltmanagement in der gewerblichen Wirtscaft, vol. I, EMAS und ISO
14001 in Praxis und Entwickunlg ein Leitfaden, Expert Verlag, Renningen,
2000.
4. Bugheanu C., Curs auditori interni n sisetemul de

managementul al mediului conform ISO 14001, TUV rheiland

Intercert,2005;
5. Teodoru, Traian, Auditul sistemelor de management, Editura
Conteca '94, Bucureti,2005 ;
6. ISO 14010;
7. ISO 14011;
8. ISO 14012.

69

CAPITOLUL 3
PROCESUL DE AUDIT DE MEDIU
3.1. Realizarea auditului de mediu
Desfurarea auditului de mediu, n conformitate cu prevederile
Reglementarii Europene nr. 1836/93 referitoare la eco-audit (audit
ecologic) i cu recomandrile Camerei Internaionale de Comer (ICC)
este prezentat n figura 12 (metodologia firmei germane Lahmayer
International).

Fig.nr. 12. Desfurarea auditului de mediu conform metodologiei firmei germane

Lamayer International

70

3.2. Fazele de realizare a auditului de mediu

Procesul i structura general a execuiei auditului de mediu
este specificat n seria ghid pentru auditarea de mediu (ISO 14010 i
ISO 14011). Conform ghidului pentru auditarea de mediu, execuia unui
audit este mprit n trei faze: Faza de pre-audit, faza de execuie a
auditului, faza post audit.
Din analiza a peste 1000 de audituri de mediu executate n 25 de
ri, a rezultat un numr de caracteristici ce se regsesc n logica tuturor
modurilor de abordare a auditului i care pot fi prezentate ntr-o
schem logic (Fig. nr.13).
-

ACTIVITI PRE-AUDIT
stabilirea scopurilor i a obiectivelor;
selectarea i programarea sectoarelor pentru audiere;
selectarea echipei de auditori;
pregtirea planului de audit, pregtirea chetionarului;
programarea activitilor n cadrul sectorului auditat;
alocarea resturilor necesare.

DESFURAREA AUDITULUI
edina de deschidere;
inspectarea sectorului auditat;
stngerea datelor de eviden;
evaluarea datelor de eviden;
evaluarea datelor (rezultatul constatrilor i interpretarea
rezultatelor);
- verificarea datelor;
- evaluarea rezultatelor gasite;
- sedina de nchidere (prezentarea unor rezultate preliminare).

ACTIVITI POST-AUDIT
- ntocmirea raportului final;
- realizarea planului de aciuni corective;
- implementarea planului de aciune i a unei strategii de
mediu;
- planificarea urmtorului audit.

Fig. nr.13 Fazele auditului de mediu

71

3.2.1. Faza de pre-audit

n aceast prim faz a auditului snt efectuate toate
aranjamentele necesare pentru pregtirea execuiei auditului actual la
locul amplasamentului.
Aciuni importante snt pregtirea planului de audit n
consultare cu clientul i auditatul, aranjamente logistice i de obicei o
vizit preliminar a amplasamentului pentru a pregti un proces
verbal al auditului i pentru a obine asigurarea pentru disponibilitatea
informaiilor.
O condiie a succesului auditului de mediu este o cooperare
strns ntre conducerea societii, salariaii acesteiea i experii
companiei angajate. Pentru stpnirea acestei sarcini complexe, este
constituit o echip comun, interdisciplinar, de audit.
La nceput, pe baza unei liste de probleme, elaborate de la caz la
caz, snt culese, n mod sistematic, toate datele i informaiile relevante
asupra situaiei existente a societii n domeniile:
gestiunea (managementul) mediului;
organizarea proteciei mediului n cadrul societii;
nivelul tehnic, de exemplu n privina instalaiiilor de
producie, depozitrii, transportului i al eliminrii materialelor
periculoase.
Programul de audit al oricrei organizaii definete n scris
obiectivele fiecrui audit sauf cicer de audit, inclusiv frecvena auditului
pentru fiecare activitate. Scopul fiecrui audit sau al fiecrei etape din
ciclul de audit, dup caz, trebuie s defineasc i s precizeze explicit :
- domeniile acoperite ;
- activitile de auditat ;
- criteriile de mediu care trebuie avute n vedere;
- perioada acoperit de audit.
Selectarea i programarea sectoarelor pentru auditare i imlicit
stabilirea programului de audit, se realizeaz de ctre responsabilul
managementului de mediu din organizaie (RMM). Acesta coordoneaz
ntreg sistemul de management de mediu de la fiecare deparatament,
secie, loc de munc.
Pregtirea pentru audit trebuie s includ familiarizarea cu
activitile organizaiei i cu sistemul de management de mediu instruit
n cadrul organizaiei, precum i evaluarea rezultatelor i concluziilor
auditurilor anterioare.
Planificarea auditului i pregrirea acestuia i revin
responsabilului managementului de mediu, programul de audit este
aprobat de ctre directorul general.
72

O etap important n realizarea unui audit de mediu o constituie

selectarea echipei de audit.
Procesul de audit cuprinde cel puin urmtoarele etape:
-familiarizarea cu sistemele de management ;
-evaluarea punctelor tari i slabe ale sistemelor de management ;
-obinerea dovezilor relevante ;
-evaluarea constatrilor auditului ;
-pregtirea concluziilor auditului ;
-raportarea constatrilor i a concluziilor auditului.
La auditare se ia n calcul programul de lucru al angajailor
ntreprinderii, discuiile se vor desfura doar n timpul lucrului fr a
afecta pauza angajailor i respectnd timpul prevzut n planul de audit
pentru fiecare serviciu/activitate.
Planul de audit este transmis organizaiei cu cel puin dou
sptmni nainte. Dup conceperea planului de audit auditorul
ntocmete o list de verificare care reprezint temele de discuie :
- snt identificate documentele cuprinznd cerinele legale ;
- snt distribuite aceste documente n mod controlat;
- stabilirea , implementarea i meninerea unui procedeu pentru
evaluarea periodic a conformitilor cu cerinele legale aplicabile i cu
alte cerine;
- se asigur ca documentele s conin cerine legale, snt
actualizate, distribuia lor este inut sub control i se previne utilizarea
neintenionat a lor;
- politica SMM include un angajament de conformare cu
cerinele legale;
- snt definite documente i comunicate atribuiile i
responsabilitile privind cerinele legale;
- este asigurat menetenana infrastructurii solicitate conform
legii;
- este asigurat competena personalului a crui autorizare este
cerut prin lege;
- snt pstrate nregistrri referitoare la aceste competene;
- se asigur c snt respectate cerinele legale aplicabile
performanelor SMM de ctre furnizori;
- snt identificate i efectuate monitorizrile, msurrile,
etalonrile dispozitivelor de msurare impuse prin lege;
-snt respectate cerinele legale aplicabile tratrii i prevenirii
neconformitilor.

73

3.2.1.1. Termeni de referin (TOR)

nainte de a ncepe un audit de mediu ar trebui s existe o
nelegere i un acord ntre prile implicate (client, auditat i auditor)
asupra obiectivelor, scopului, realizarea n timp, etc. a execuiei
auditului. Subiectele asupra crora trebuie s se convin snt rezumate
n tabelul 10. Documentaia adecvat a termenilor de referin (TOR)
de ctre toate prile implicate, previne discuii ndelungate dup
execuia auditului i prezentarea constatrilor.
Important pentru audit este s se defineasc cu atenie obiectul
sau subiectul organizaiei, s se defineasc i s se specifice
criteriile/referina auditului ct mai exact posibil.
Tabelul nr.10. Termeni de referin (TOR) pentru auditul de mediu
Proiect nr.
Situaie
Client
Obiectiv
Auditat
Criteriile auditului
Scop
Profunzime
Concentrare
Informaii i faciliti
Condiii limit i execuie
Raportare
Planificare
Echipa de audit
Confidenialitate
Independena

n continuare, n tabelele nr. 11 i 12 se prezint planul de

audit i anume planificarea n timp respectiv planificarea auditului.

74

Tabelul nr. 11. Planificare n timp

Auditat:
Conductorul
auditor

Auditor

Auditor

Activiti de pre-audit
Termeni de referin
Revizuirea documentului
Planul de audit
ntlnirile echipei de audit
Documente de lucru
Liste de verificri
Activiti de audit la locul
amplasamentului
ntlnire de deschidere
Revizuirea documentului
Interviuri
Inspecii
ntlnirile echipei
ntlnirea de nchidere
Raportare de dup audit
Schia raportului pentru
audit
Raport final

75

Auditor

Auditor

Expert

Expert

PLANIFICAREA AUDITULUI

Tabelul 12. Program zilnic

Auditat:
Zi:
Conductorul auditor

Auditor

Auditor

08.00-08.30
08.30-09.00
09.00-09.30
09.30-10.00
10.00-10.30
10.30-11.00
11.00-11.30
11.30-12.00
12.00-12.30
12.30-13.00
13.00-13.30
13.30-14.00
14.00-14.30
14.30-15.00
15.00-15.30
15.30-16.00
16.00-16.30
16.30-17.00

Interviu :
Revizuirea documentului :
Inspecie :

Intv.
Doc.
Insp.

76

Auditor

Auditor

3.2.1. 2. Chestionar
ntr-un numr de cazuri datele i informaiile asupra
aspectelor de mediu a funcionrii unei societi (organizaii) snt sau
limitate sau disponibile numai pentru un anumit numr de persoane
de la diferite nivele din cadrul organizaiei. Pentru eficien i pentru
a planifica activitile auditului, ct mai mult posibil, chestionarele
snt trimise auditatului nainte de nceperea activitilor la locul
amplasamentului. ntrebrile din chestionar snt strns legate de tipul
de referin asupra cruia s-a czut de acord mpreun cu clientul. Ca
o referin n acest document au fost incluse tipuri diferite de
chestionare generale (tabelele 13-14: Anexa A) ce reflect
experiene din lumea intreag.
3.2.1.3. Vizitarea amplasamentului
n faza de pregtire, vizita amplasamentului este folositoare
pentru:
A avea o impresie a strii fizice a instalaiei i este o
posibilitate de a cere informaii suplimentare (pe baza a ceea ce s-a
completat n chestionar);
A fi n stare s se planifice activiti diferite (planificarea n
timp i numrul membrilor necesari echipei).
3.2.1.4. Procesul verbal al auditului
Termenii de referin ai auditului conduc la ntocmirea
procesului verbal al auditului. Este o regul general n practica de
auditare s se planifice i s se documenteze toi paii posibili din
proces ct mai din timp posibil. De exemplu, care membru al echipei
va face ceva i ce anume, cnd va face i de care documente are nevoie
pentru ca el/ea s se pregteac ? Cu cine trebuie s vorbeasc pentru
a verifica informaiile ntr-un mod eficient i ce zon a instalaiei
trebuie s inspecteze. Acestea snt principalele ntrebri la care toi
membrii ecipei trebuie s rspund n procesul verbal al auditului.
ncercai s potrivii aceste lucruri nct s avei interviurile unu la
unu (o persoan a auditatului i un membru al echipei de audit),
pentru o utilizare eficient a resurselor.

77

3.2.2.Auditul propriu-zis
Fii ateni ca echipa de audit sa functioneze ca un
tot; nu un membru va decide dac exist sau nu conformare
cu referina folosita - este o decizie a echipei !
Membrii echipei de audit nu trebuie s aduc la
cunotina reprezentantului obiectului auditat constatrile
lor, nainte de ntlnirea de nchidere.
Toate informaiile trebuie tratate n regim de
confidenialitate. Auditul propriu-zis cuprinde:
vizitarea amplasamentului;
colectarea dovezilor;
tehnici de audit;
verificarea conformitilor;
nregistrarea neconformitilor;
comunicarea neconformitilor (sedinta de
inchidere).
3.2.2.1. Sedina de deschidere
ntlnirea de deschidere este primul pas important i
activeaz faza de lucru a auditului (auditul propriu-zis). Scopul
ntlnirii este de a introduce echipa de audit, de a prezenta o privire
de ansamblu a obiectivelor auditului, metodologia folositi forma de
raportare. Conductorul de audit este organizatorul ntlnirii. n
cadrul ntlnirii snt prezente persoane cheie cum ar fi:
reprezentantul conducerii obiectului auditului, persoana responabil
pentru problemele de mediu i efii diferitelor departamente/secii.
Se stimuleaz punerea de ntrebri. Personalul obiectului supus
auditului trebuie saib posibilitatea de a pune ntrebri pentru o mai
bun nelegere.
Este important ca edina de deschidere s se desfoare n
prezena directorului general, ntruct acesta are capacitatea de a
impune subordonailor si s ofere ajutor echipei de audit.
ntlnirea, n mod obinuit, ar trebui s dureze maximum 45
minunte.
Echipa este pregtit pentru efectuarea auditului iar
activitatea iniial este edina
de deschidere unde
conductorul echipei, n calitate de lider, va:
Prezenta echipa.
78

 Confirma motivele i scopul auditului (prezentarea scris

n prealabil
include
activitile
i
departamentele
auditate
i
detaliaz/aprofundeaz auditul).
Prezint cerinele standard ce vor fi folosite ca baz pentru
audit.
Detaliaz cine i ce va face.
Explic noiunea de neconformitate i felul n care va fi
raportat i clasificat (minor/major).
Agreea starea documentelor de sistem ale auditatului, care
vor fi folosite pe durata auditului.
Asigur ca activitile prevzute n Planul de Audit snt
cunoscute i le va puncta pe scurt.
Anun unde vor avea loc edinele echipei de audit,
precum i edinele cu reprezentanii auditatului.
Verific dac personalul organizaiei auditate cunoate c
auditul are loc.
Confirm aspectele logistice necesare (transport, comunicaii,
copiere,
etc.).
Organizeaz dac este necesar o prezentare sau vizitare a
organizaiei.
Explic necesitatea si rolul edinei de nchidere, detaliile
acesteia,
planificarea timpului i scopul edinei.
Rspunde la ntrebrile asistenei referitoare la defurarea
auditului.
Precizri: conductorul echipei de audit prezideaz
edina i deine controlul desfurii ei (cu politee, tact i
respect);
ntlnirile de legtur trebuie inute n pauzele
de mas sau dup orele de program pentru a asigura folosirea
eficient a timpului.
3.2.2.2. Vizitarea amplasamentului
Vizitarea amplasamentului are ca scop familiarizarea echipei
de audit cu amplasamentul i cu operaiile, pentru o prim impresie.
Planificai traseul vizitei, nainte de a ncepe; cerei
o hart a amplasamentului sau un plan i asigurai-v ca
79

avei la dispoziie echipament personal de protecie.

De obicei, vizita amplasamentului dureaz o or i jumtate
pn la dou ore. Membrii echipei ar trebui s-i noteze observaiile
n decursul vizitei pentru o cunoatere mai aprofundat i pentru
discuii ulterioare.
3.2.2.3. Colectarea dovezilor
n timpul unui audit este colectat foarte mult
documentaie, fie prin intermediul chestionarului n faza de preaudit, n timpul interviurilor i n timpul inspeciilor. Este foarte
important ca toat documentaia s fie arhivat corespunztor,
nregistrat imediat dup primire i accesibil tuturor membrilor
echipei.
Pot fi distinse urmtoarele tipuri de dovezi
obiective:
a. dovezi fizice, care se obin prin:
- observare direct;
- dezvoltarea aptitudinilor de a observa i analiza critic zonele
susceptibile ecologic;
-dovezi documentate, care se obin prin: verificare prin sondaj
a procedurilor, documentelor i nregistrrilor.
b. dovezi verbale, care se obin prin:
- interviuri;
- este necesar a fi susinute de dovezi fizice, documentate sau
dovezi verbale suplimentare de la o alt surs;
c. dovezi circumstanionale: coroborate cu informaii
suplimentare.
Auditorul trebuie s pstreze notele detaliate ale auditului
pentru a face referire n orice moment din cursul aditului i pentru a
demonstra c dovezile snt bazate pe fapte i snt obiective. Aceste
nregistrri vor fi utilizate n auditurile ulterioare.
nregistrrile auditoruluitrebuie s cuprind:
- numerele de referin pentru documentele analizate;
- observaii;
- numele persoanelor intervievate;
- rspunsurile la ntrebrile cheie;
80

- note despre elementele care necesit a fi verificate

ulterior n cursul auditului.
Primul pas pentru auditul de la locul amplasamentului n
ceea ce privete documentaia, este revizuirea chestionarului i a
documentaiei asociate pentru ca informaia s aib un caracter
complet i nelegerea cu persoana care furnizeaz informaia.
n tabelul 15 este prezentat un model de chestionar de
audit.
Tabelul nr.15 Model de chestionar de audit
Cod ..
Anexa nr.
Nr.
Pag./
Nr. crt.

CHESTIONAR DE AUDIT

ntrebri/referine

Sigla auditorului

Comentarii

Definii aciuni pentru a obine documentele sau informaiile care

lipsesci decidei mpreun cu echipa de audit care snt informaiile ce
trebuie verificate prin intermediul inspeciilori interviurilor !

Urmtorul pas l constituie compararea documentaiei

furnizate cu referina auditului. Constatrile trebuie s fie
consemnate i cunoscute de ctre toi membrii echipei, acestea
constituind una dintre sursele de informaii ce reprezint baza
investigaiei ulterioare.
n decursul interviurilor i inspeciilor succesive se
furnizeaz de ctre auditat o documentaie suplimentar.
Asigurai-v de faptul ctoate documentele primite
snt arhivate i nregistrate !
Interviuri
Interviurile snt organizate pentru a nelege n profunzime
organizarea, managmentul, practicile operaionale, tehnologiile etc.
care snt folosite de ctre auditat.
81

Pregtii-v din timp pentru interviu i studiai informaiile

furnizate
de
intervievai.
Completai
zilnic
toate
rapoarteleinterviurilor n aa fel nct informaiile spoat fi folosite
de ctre ali membrii ai echipei n urmtoarea zi.
Pentru pregtirea i conducerea interviurilor trebuie
reineinute urmtoarele recomandri:
creai o atmosferr relaxat n relaia cu auditatul;
fii politicos;
fii prietenos, dar profesional;
nu dezaprobai;
nu ludai;
de cte ori este posibil dai un exemplu;
definii rezultatul dorit al interviului i stabilii o succesiune
logic a ntrebrilor;
cnd este necesar, conducei discuia n zona de activitate a
intervievatului;
ncercai s avei interviuri unu la unu i facei ca
intervievatul s fie implicat n cea mai mare parte a discuiilor;
punei ntrebri clare i evitai s facei presupuneri sau s
punei ntrebri conductoare;
dac documentele trebuie s fie consultate de ctre intervievat
n alt parte, amnai acest lucru pentru sfritul interviului
sau cerei intervievatului s furnizeze aceste informaii
ulterior;
pstrai tcerea pentru a permite intervievatului s-i
formuleze ntrebrile i rspunsurile;
asigurai timpul corespunztor i nu depii limita de timp
fr a obine acordul unei prelungiri.
Persoanele auditate vor oferi att informaii irelevante ct i
informaii relevante. Auditorii trebuie s poat s fac diferena ntre
cele doui s aduc persoanele auditate din nou la subiect dac se
ndeprteaz de acesta.
Uneori este necesar a repeta o ntrebare dac nu s-a rspuns
la ea.
Fii insisteni dar nu vpiedei niciodatcumptul !
Evitai a fi atrai n discuii care v ndeprteaz de
scopul audituluii v pot cauza pierderea unui timp
valoros.
82

La sfritul interviului, sau oricnd ai ajuns la o concluzie

definit, prezentai rezumatul constatrilor dvs. persoanelor
auditate pentru a verifica dac ambele pr i snt de acord i c au
neles.
Explicai constatrile dvs. clar i simplu. Cel mai bun mod de
a evita conflictele cu persoanele auditate este de a fi sigur de dovezile
Dvs. i de a v asigura c persoanele auditate au neles pe deplin
neconformitile i observaiilor identificate de Dvs.
Dac apare un conflict, verificai-v dovezile
rmnei calmi i politicoi !
Tehnica interogrii
Pot fi distinse urm toarele tipuri de ntreb ri:
ntrebri deschise ;
ntrebri nchise;
ntrebri orientate;
ntrebri capcan (ambigue).
n tehnica interogrii se consider c auditorul se poate baza
pe urmtorii
apte prieteni:
cine ?
ce ?
unde ?
cnd ?
cum ?
de ce ?
artai-mi !
Inspecii
Inspeciile snt destinate verificrii informaiilor furnizate de
ctre auditat. Este imposibil, n general, s se inspecteze toate prile
instalaiei. n planul de audit echipa de audit trebuie s decid care
informaii snt cruciale n legtur cu referina auditului i s
determine pe baza recoltrii de probe ce pri din instalaie trebuie s
fie inspectate pentru a verifica informaiile furnizate. n timpul
auditului (inspecii i interviuri) pot s apar aspecte care s necesite
o atenie special (mai mult dect se ateapt n faza iniial ). Decizia
de schimbare a planului de audit se va lua de ctre toi membrii
echipei de audit.
83

3.2.2.4. Comunicarea n timpul auditului

Liderul echipei de audit trebuie s se asigure c n timpul
auditului comunicarea are loc eficient att n interiorul echipei de
audit ct i cu auditatul. Echipa de audit ar trebui s se ntlneasc n
mod regulat pentru a compara i mprti constatrile i pentru a se
asigura c toate activitile planificate au fost efectuate n ntregime.
Comunicarea cu auditatul trebuie s fie clar i concis,
relevant i frecvent. Odat ce exist suficiente dovezi despre o
problem, aceasta trebuie comunicat, astfel nct s nu apar
surprize la edina de nchidere.
Comunicarea n cadrul echipei de audit se poate asigura prin:
ntruniri/discutarea constatrilor;
mprtirea informaiilor ntre membrii echipei de audit;
asigurarea c activitile planificate snt ndeplinite.
n mod obinuit efectuarea auditurilor are loc pe o perioad
mai mare de o zi. n planul de audit ar trebuie planificate ntlniri
periodice ale echipei de audit cel puin odat pe zi. n timpul
ntlnirilor echipei, de obicei la sfritul zilei, snt discutate n plen
observaiile fiecrui membru al echipei i snt elaborate constatrile
preliminare. Pe baza experienei mprtite de membrii echipei,
planul de audit poate s necesite o revizie (obiecte ale inspeciei,
persoane pentru a fi intervievate, ntrebri specifice etc.). nainte de
ntlnirea de nchidere este convocat o ntlnire special a echipei
pentru a elabora concluziile finale i pentru a pregti materialele
necesare pentru ntlnirea de nchidere.
3.2.2.5. Organizarea timpului
Managerii ocupai nu vor aprecia dac ntrziai jumtate de
or la un interviu deoarece avei o discuie extrem de interesant
ntr-un atelier !
n mod egal membrii echipei Dvs. nu vor fi ncntai dac
ntziai la o ntrunire a echipei.
ncercai s evitai pauzele lungi de prnz i cafea,
care v consum din timpul disponibil pentru audit !
Cnd avei interviuri, este important s tii cnd s v oprii.
Aceasta are loc de obicei cnd avei suficiente dovezi despre
conformitatea sau neconformitatea unui anume punct de pe lista
Dvs. de verificri.
Uneori, totui, este imposibil de a ajunge la o concluzie n
timpul disponibil i va trebui s lsai un punct fr rspuns pentru
84

a acoperi alte subiecte. Dac auditul a fost planificat bine, iar

auditorul utilizeaz n cel mai bun mod timpul disponibil, nu ar
trebui s constituie o problem ajungerea la o concluzie n perioada
de timp planificat.

oprii;

Organizarea timpului:
s tii cnd s v

evitai subiectele
domestice;
fii punctuali,
ateptarea irit !
3.2.2.6. edina de nchidere
La sfritul auditului de pe amplasament n cadrul ntlnirii
de nchidere, snt comunicate auditatului, de obicei verbal,
constatrile. Aceast ntlnire este din nou convocat de ctre
auditorul ef. n principiu, cei care snt prezeni la ntlnirea de
deschidere snt de asemenea invitai i la ntlnirea de nchidere.
Este important ca persoana responsabil de instalaie (obiectul
auditat) s fie prezent la ntlnire.
Notai orice comentariu din timpul ntlnirii,
artai bun-voin pentru a discuta toate constatrile, n
detaliu,
deoarece
este
necesar
sse asigure
o
deplinnelegere, oricum nu argumentai.
nainte de edina de nchidere echipa de audit se ntlnete
pentru a prezenta verbal constatrile i concluziile auditului:
fiecare membru expunne propriile rezultate echipei;
echipa evalueaz aceste rezultate;
se confirm categoria neconformitilor gsite;
se determin aciunile ce se vor lua ca rezultat al tuturor
cercetrilor;
se elaboreaz, n schi, raportul final.
n tabelul 16 se prezint un model de fie cu
neconformiti, care intr n structura raportului de audit (ca anex).

85

Tabelul nr. 16. Model de fi cuprinznd neconformiti

Cod .
FI NECONFORMITI
Sigla auditorului
Anex nr.
Chestionar de audit Nr.

.
Pag../
Departament Serviciu/zon
Proces
Produs
Dat
Procedur:
Auditor:
Neconformiti:

Referin:
Auditat:

Semntur
..

Data ..

edina de nchidere este prezidat tot de conductorul

echipei de audit, pentru prezentarea datelor legate de aciunile
colective impuse i pentru determinarea aciunilor de supraveghere.
edina va include:
- mulumiri pentru ajutorul acordat de auditat;
- rezumat al scopului auditului;
- clarificarea motivelor, obiectivelor i metodelor folosite pe
parcursul auditului;
- reluarea prezentrii echipei (dac este cazul);
- declaraie prin care se menioneaz c snt prezentate n
raport numai neconformitile, nu i ceea ce era conform. De
asemenea o declaraie c nu toate neconformitile existente au fost
descoperite;
- rugmintea de a lsa discuiile i ntrebrile pentru final;
- prezentarea de ctre fiecare membru al echipei a
neconformitilor pe elemente i /sau zone auditate (doar fapte);
- concluzie care s cuprind recomandrile pe care
conductorul echipei de audit le va face ctre organizaie (opional);
- invitaie ctre reprezentanii auditatului pentru discuii
specifice;
- obinerea acordului asupra datelor pentru aciuni corective;
- explicare, unde este necesar, a aciunilor de supraveghere;
- furnizarea tuturor neconformitilor n parte i a datei de
prezentare a raportului final (dactilografiat/editat).

86

3.2.3. Faza post-audit. Raportul auditului de mediu

3.2.3.1. Raportul de audit
Raportul de audit este pregtit sub ndrumarea liderului
auditor (auditor ef) i trebuie s conin constatrile auditului sau
un sumar al acestora cu referiri la dovezile care le vin n sprijin.
Auditorul ef este responsabil pentru acurateea i pentru
faptul c raportul este semnat. Subiectele prezentate n raportul de
audit trebuie s fie acelea stabilite n planul de audit. Prile
interesate trebuie s cad de acord asupra oricror schimbri dorite
n momentul pregtirii raportului; acesta va fi datat i semnat de
ctre auditorul ef.
Obiectivele fundamentale ale unui raport de audit scris snt :
- susinerea prin documente a scopului auditului ;
- situaia conformrii la politica de mediu a organizaiei i
progresul n domeniul mediului al organizaiei ;
- furnizarea de informaii conducerii despre eficacitatea i
acurateea msurilor de monitorizare a impactului de mediu al
organizaiei;
- susinerea prin documente a necesitii aciunilor
corective, dup caz.
Forma raportului va depinde de tipul auditului. Totui,
raportul poate include:
Detalii ale tuturor neconformitilor gsite (tabelul 17);
Elemente pozitive sau detalii despre progresul nregistrat de
la data ultimului audit.
Auditurile interne i de secund parte pot avea rapoarte mai
detaliate, coninnd inclusiv recomandri pentru mbuntiri.
Dac s-a czut de acord cu clientul nainte de execuia
auditului, raportul poate fi extins cu formularea recomandrilor. Ar
trebui totui s se neleag faptul c funcia auditului este n primul
rnd de a identifica i de a defini clar problemele i nu s furnizeze
soluii.
Raportul auditorului este n mod obinuit un raport concis
care exprim n primul rnd constatrile auditului i concluziile legate
de acestea. Constituind un subiect asupra cruia auditorul ef i
organizaia auditat trebuie s convin, raportul de audit mai poate
include i urmtoarele:
87

1. Introducere. Identificarea organizaiei auditate. Include

numele clientului i al auditatului, scopul i planificarea.
2. Obiectivele, scopurile i planurile de audit convenite.
Criteriile convenite, inclusiv o list de documente de referin,
conform crora are loc auditul. Copiai obiectivul i scopul din
termenii de referin.
3. Descrierea pe scurt a obiectivului/auditatului. Descrierea
obiectivului ar trebui s fie ct se poate de concis (o pagin).
Specificai principalele produse, personalul angajat, principalele
instalaii de producie, emisiile principale ale obiectelor i fluxurilor
de deeuri, etc.
4. Perioada acoperit de audit i data (datele) la care a avut loc
auditul.
5. Identificarea reprezentanilor organizaiei auditat care
particip la audit.
6. Echipa de audit. Specificai numele membrilor echipei de
audit, expertiza i responabilitile lor n cadrul auditului. Facei o
declaraie a confidenialitii raportului i a confidenialitii
informaiilor care au fost naintate membrilor echipei de audit.
7. Lista de distribuie pentru raportul de audit.
8. Un sumar al procesului de audit, inclusiv orice obstacole
ntlnite.
9. Constatri. n acest capitol snt exprimate una cte una
constatrile auditului. Menionai numai acele fapte descoperite de
echipa de audit. Constatrile snt n mod obinuit facute folosind
criteriile de referinta stabilite (reglementri sau standarde). Nu
menionai generaliti i declaraii vagi.
10. Aspecte de preocupare (opional).
De obicei, pe lng constatrile oficiale (care snt n legtur cu
referina auditului) exist i aspecte sau observaii relevante n
context care sustin constatrile sau concluziile (probleme de
neconsisten sau ineficiena sau situaii care ar putea afecta mediul
n mod substanial i care nu snt reglementate prin intermediu
reglementrilor (naionale).
Aceste aspecte snt notate separat constituind "aspecte de
preocupare" (folosirea asbestului !).
11. Evaluare (opional). Acest capitol poate fi folosit pentru a
evalua constatrile individuale, relaia posibil dintre o constatare i
o alt constatare, impactul constatrilor lund n considerare
performana de mediu i poate furniza o imagine de ansamblu a
constatrilor legate de referina auditului.
88

12. Concluzii. Capitolul, este n mod obinuit, o declaraie

scurt i rezumativ de cteva rnduri care exprim ideile principale
ale constatrilor. De exemplu:
Dac Sistemul de managament de mediu (SMM) este
conform cu criteriile SMM;
Dac Sistemul este implementat i meninut.
13. Recomandari (opional).
Recomandrile se fac numai la cererea special a clientului.
n acest caz auditorul va indica la modul general doar direcia
modului de rezolvare a problemei identificate sau a domeniilor
problemei.
3.2.3.2. Raportarea neconformitilor
Este necesar s se foloseasc un mod specific de raportare a
fiecrei neconformiti. Deoarece nu exist o form standard, fiecare
firm trebuie s elaboreze una care s fie adecvat condiiilor sale
specifice (de exemplu forma prezentat n tabelul 17), i care trebuie
s includ cteva elemente:
Un titlu cuprinztor care s permit referirea la toate
detaliile auditului;
Un numr unic;
Seciune pentru nregistrarea de ctre auditor a detaliilor
deficienei (neconformitii);
Seciune pentru nregistrarea de ctre firma auditat a
aciunii corective care trebuie ntreprinse i data propus pentru
ndeplinirea ei;
Seciune pentru auditor, sau succesorul sau, pentru a
confirma c aciunea a fost efectuat la timp i dac a fost eficient;
Seciune pentru managementul firmei pentru a nregistra
punctul de vedere asupra costatrilor i pentru a permite solicitarea
de aciuni suplimentare.
Alte aspecte care trebuiesc luate n considerare:
Fiecare deficien/neconformitate trebuie s aib un raport
separat;
Raportul auditorului trebuie s conin trei puncte:
a. observaie care detaliaz complet i exact ceea ce a
fost vzut/gsit de ctre auditor. Aceasta trebuie asistat de persoana
auditat pentru a i confirma acurateea;
b. atribuire la clauza standardului i/sau documentelor
proprii firmei referitoare la mediu;
c. explicaie a cerinei clauzei/documentaiei citate.
89

 Neconformitile trebuie atribuite fiecare numai unei singure

clauze din standard cea mai aplicabil;
Ocazional singura atribuire este propria documentaie a
firmei;
Nu exist o cerin pentru utilizarea termenului
neconformare. Se pot utiliza cuvinte similare, de exemplu
deficien, neconformitate, dar oricare termen adoptat va trebui s fie
utilizat cu consecven.
3.2.3.3. Comunicarea raportului i nregistrarea auditului
Trebuie s se asigure accesul la raportul de audit i
nregistrri pentru:
Sectorul (zona) auditat;
Partea relevant a managementului;
Auditorii urmtori.
Rapoartele de audit se recomanda sa fie luate n considerare
la Analiza Managementului (bilunar sau si extraordinar) i de
asemenea constituie baza planificrii pe viitor a auditurilor.
n vederea analizei efectuate de management se abordeaz:
Rezultatele auditurilor;
Obiectivele i intele stabilite;
Punctele de vedere ale prilor interesate;
Utilitate i relevana SMM (dac este cazul).
Dac este cazul abordrii utilitii i relevanei SMM, analiza
efectuat de management are ca scop s identifice oportunitile de
schimbare a elementelor SMM, n principal a:
Politicii de mediu;
Obiectivelor/programelor de mediu.
Ghidul ISO 14004 recomand evaluarea politicii de mediu
lund n considerare:
Schimbrile de legislaii;
Adaptrile i cerinele prilor interesate;
Modificri ale activitilor sau produselor organizaiei;
Tehnologii avansate;
Experiena acumulat ca urmare a incidentelor de
mediu;
Cerinele pieei. n ceea ce privete nregistrrile auditului
este necesar:
S se stabileasc timpul de pstrare;
S se stabileasc limitele de acces.
90

Tabelul nr. 17 Raport de neconformitate

91

Anexele raportului de audit snt:

1. Termen de referin
2. Lista de participare la ntlnirile de deschidere i de
nchidere;
3. Lista interviurilor (cel care ia interviul i intervievai,
incluznd subiectul)
4. Lista inspeciilor (obiecte/pri ale instalaiei, etc.)
5. Lista documentelor consultate
6. Lista de distribuie a raportului auditului
7. Planificarea auditului
3.2.3.4. Aciuni de urmrire
Persoanele responsabile trebuie s determine programe de
aciuni corective pentru eliminarea oricror neconformiti gsite n
cadrul auditului. n plus, poate fi necesar organizarea de edine
suplimentare pentru a discuta implementarea altor recomandri
fcute n timpul auditului.
Acolo unde s-a convenit asupra programelor de aciuni
corective, auditorul trebuie s gseac dovezi relevante a faptului c
activitatea a fost executat satisfctor. Dac este necesar, auditorul
se poate ntoarce la departament pentru nchiderea Rapoartelor de
Neconformitate. Nu este stabilit o limit de timp pentru aciunea
corectiv dei ISO 14001 menioneaz c aciunile corective trebuie
s fie adecvate severitii problemelor ntlnite.
Dac aciunea corectiv nu este dus la ndeplinire pn la
data convenit n program poate fi necesar ca acest subiect s fie
supus ateniei conducerii superioare. Cauza care a generat lipsa de
conformitate trebuie determinat, iar auditorii trebuie s aib
suficient autoritate pentru a putea lua orice msuri ar fi necesare
astfel nct s devin posibil implementarea aciunii corective.

92

1.
Definii termenii de referin (TOR) pentru un audit de
mediu realizat la unitatea unde lucrai.
2.
Elaborai planificarea n timp a unui audit de mediu
desfurat la unitatea unde lucrai.
3.
Elaborai un chestionar de audit pentru unitatea la care
lucrai.
4.
Prezentai fia de neconformiti n cazul n care unitatea
auditat ar fi unitatea n care lucrai.
5. Ce cuprinde un raport de audit.
6. Cum snt raportate neconformitile.
7. Menionai 4-5 dintre anexele raportului de audit.
8. Ce activiti i organizaii pot fi acreditate/certificate n baza
Ordonanei nr. 38/1998.
9. Cine trebuie s primeasc raportul de audit ?

1. Greeno J.L., Hedstrom S.G., Diberto M., Environmental

Auditing. Fundamentals and Techniques, Center for Environmental
Assurance, Second Edition, 1987.
2. IWACO B.V., Filiala vest, Rotterdam, Ghid pentru auditul de
mediu, traducerea versiunii din englez, 1997.
3. Grosse, H., Ehrig S., Lehmann G., Umweltschutz und
Umweltmanagement in der gewerblichen Wirtscaft, vol. I, EMAS und ISO
14001 in Praxis und Entwickunlg ein Leitfaden, Expert Verlag,
Renningen, 2000.
4. Mirela Panaite, Valentin Nedeff, Bogdan Mcrescu, Emilian
Moneguu, Auditul de mediu-note de curs-caiet de seminar, 2007 ;
5. ISO 14010
6. ISO 14011
7. ISO 14012

93

CAPITOLUL 4
ECO-AUDITUL (EMAS)
4.1. Conceptul de eco-audit
Eco-auditul este un nou instrument de gospodrire a
mediului practicat n rile Uniunii Europene.
Eco Audit este un sistem comunitar bazat pe adeziunea
voluntar a ntreprinderilor. Scopul su este s mbunteasc
performanele de mediu ale activitilor industriale.
n martie 1993, 12 ministere ale statelor membre au adoptat
acest proiect sub numele de sistem comunitar de gestiune i de audit
de mediu. Implementarea sa definitiv s-a fcut n cursul anului
1995.
Pentru a putea solicita aceast marc, o ntreprindere trebuie
s fac o analiz preliminar global i aprofundat a problemelor, a
efectelor i a performanelor de mediu relative la activitile
desfurate ntr-o zon dat.
Aspectele care trebuie abordate cu ocazia acestui diagnostic
sunt:
1. influena activitii asupra diferitelor medii
2. consumul de energie i resursele energetice
3. alegerea, gestionarea i transportul materiilor prime
4. gestionarea apei
5. gestionarea deeurilor(reducere, reciclare, reutilizare,
transport i eliminare)
6. prevenirea i reducerea accidentelor
7. informarea i instruirea personalului pe probleme de mediu
8. comunicare extern cu informarea publicului
Cunoaterea soluiilor practice i mai ales noile tehnologii vor
permite alegerea soluiilor optime structurilor i particularitilor
ntreprinderii, n funcie de investiiile determinate de costurile de
exploatare, de pierderile comerciale i consecinele asupra
ansamblului de procese de producie.
Pe baza acestui diagnostic iniial, ntreprinderea va trebui s
identifice msurile care trebuie luate i s utilizeze dispozitive de
protecie a mediului acolo unde este aplicabil.
94

O dat implementat aceast strategie ntreprinderea trebuie

s efectueze audituri de mediu pentru a verifica la intervale stabilite
aplicarea i eficacitatea dispozitivelor sale, pentru fiecare aspect
determinat. Rezultatele auditurilor trebuie s permit mbuntirea
continu a performanelor de mediu fixnd noi obiective i noi
msurri.
Consiliul Comunitii Europene a adoptat la 29 iunie 1993 o
reglementare (Reglementarea european nr. 1836/93) care stabilete
participarea voluntar a ntreprinderilor din sectorul industrial la un
sistem de management de mediu i audit numit curent ecoaudit (Eco-management and Audit Scheme-EMAS). EMAS a
intrat n vigoare n luna aprilie 1995 n contextul celui de al cincilea
Program de Aciune pentru Mediu intitulat ctre durabilitate i
reprezint un instrument de pia dezvoltat cu scopul de a
introduce n managementul mediului principiile de pia
prin promovarea pe principii ecologice.
De regul nu se reine din Reglementarea european nr.
1836/93 dect aspectul Labell la care ea permite s se accead.
Textul comunitar este n realitate mult mai amplu i se bazeaz
pe trei mari principii:
- Prevenirea riscurilor polurii;
- Integrarea conceptului de dezvoltare durabil cu cel de
gestiune al mediului n perspectiva ameliorrii continue a
performanelor de mediu;
- Informarea obiectiv a publicului cu privire la impactele
activitii sitului asupra mediului.
Obiectivul sistemului este s promoveze mbuntirea
constant a rezultatelor n materie de mediu n cadrul activitilor
industriale, s asigure stabilireai punerea n aplicare de ctre
intreprinderi a politicilor, programelor i sistemelor de gospodrire a
mediului pentru zonele n care snt amplasate.
Evaluarea este necesar a fi efectuatsistematici periodici
trebuie s fie urmat de o informare a publicului asupra rezultatelor
n materie de mediu(EMAS 2).
n rile membre UE procedura de organizare i coordonare a
schemelor de Management de mediu i audit (EMAS) este
reglementat prin Regulamentul Parlamentului i Consiliului
Europei nr. 761/2001 privind Participarea voluntara organizaiilor
la schema comunitarde management de mediu i audit (EMAS).
n cazul ntreprinderilor industriale, nscrierea va fi acordat
sit cu sit. Un sit va putea s fie nregistrat cu condiia ca obligaiile
stabilite prin regulament s fie aplicabile tuturor activitilor
95

industriale pe care o organizaie o desfoar n respectivul sit. Dac

o organizaie se angajeaz s se conformeze exigenelor reglementrii
pentru toate siturile, ea va putea s se nscrie pentru toate activitile
sale industriale.
Principiul are la baz adeziunea voluntar a ntreprinderilor
la acest sistem (EMAS) prin nscrierea pe o list de nregistrare care
se public anual de ctre Comisia European n Jurnalul Oficial al
Comunitii Europene. ntreprinderea sau compania trebuie s
prezinte o declaraie de mediu pentru obiectivul care face obiectul
eco-auditului, declaraie care se va verifica i valida de ctre
verificatori autorizai. Acetia, dup constatare, pot atribui eticheta
de calitate Logo Eco Audit (marca Eco-audit). Acest logo (simbol)
poate fi nscris pe declaraiile de mediu, pe rapoarte, coresponden
etc.
Statele membre ale Comunitii Europene trebuie
s nfiineze la nivel naional echipe de specialiti care s
aib responsabilitatea alegerii auditorilor, persoane
juridice sau persoane fizice, care la rndul lor trebuie s fie
autorizate pentru a realiza auditurile de mediu.
Firmele care au aplicat programul EMAS primesc dreptul
folosirii Declaraiei de Eco-audit de participare, ceea ce reprezint
ctigarea prestigiului de ctre firma care se dovedete prietenoas
fa de mediu pe piaa concurenial.
Pentru a putea solicita marca Eco-audit, o ntreprindere
trebuie s fac o analiz preliminar global i aprofundat a
problemelor, a efectelor i a performanelor de mediu relative la
activitile desfurate ntr-o zon dat.
Aspectele care trebuie abordate cu ocazia acestui diagnostic
snt:
- influena activitii asupra calitii factorilor de mediu;
- consumul de energie i resursele energetice;
- alegerea, gestionarea i transportul materiilor prime;
- gestionarea apei;
- gestionarea deeurilor (reducere, reciclare, reutilizare,
transport i eliminare);
- prevenirea i reducerea accidentelor;
- informarea i instruirea personalului pe probleme de
mediu;
- comunicare extern cu informarea publicului.
Cunoaterea soluiilor practice i mai ales a noilor tehnologii
96

vor permite alegerea soluiilor optime pentru managementul

ntreprinderii, n funcie de investiiile determinate de costurile de
exploatare, de pierderile comerciale i consecinele asupra
ansamblului de procese de producie.
Pe baza acestui diagnostic iniial, ntreprinderea va trebui s
identifice msurile care trebuie luate i s utilizeze sistemele de
protecie a mediului acolo unde este cazul (implementarea unui
program i a unui sistem de management de mediu).
Odat implementat sistemul Eco-audit, ntreprinderea
trebuie s efectueze audituri de mediu pentru a verifica la intervale
stabilite aplicarea i eficacitatea dispozitivelor sale, pentru fiecare
aspect determinat. Rezultatele auditurilor trebuie s permit
mbuntirea continu a performanelor de mediu fixnd noi
obiective i noi msuri.
Eco-auditul permite o mai bun gopodrire a resurselor
naturale, asigur mobilizarea personalului n direcia proteciei
mediului, mbuntete imaginea ntreprinderii n exterior prin
intermediul etichetelor obinute.
Eco-auditul, are un rol important n politica de prevenire a
riscului deoarece determin aplicarea conceptului supravegherii
mediului n cadrul ntreprinderii pentru a evita orice incident
potenial.
Eco-auditul aplicat n ntreprinderile mici i mijlocii
constituie o procedur costisitoare, cu att mai mult cu ct astfel de
ntreprinderi nu au capaciti de expertiz intern. De asemenea
avantajele unui eco-audit n cazul unei ntreprinderi mici de cele mai
multe ori nu snt cuantificabile, impactul ecoauditului produs asupra
benericiarilor fiind redus. Rezultatele eco-auditului la astfel de
ntreprinderi snt foarte puin spectaculoase, motiv pentru care este
necesar asigurarea de mijloace pentru informarea mai ales a
clienilor cu privire la conformarea fa de legislaia de mediu.
Statele membre ale Comunitii Europene pot lua msuri de
ncurajare a firmelor de a participa la programul de eco-audit, n
acest sens incluznd n legislaia proprie stimulente economice i
asisten tehnic.
Comisia i Consiliul Europei urmresc mbuntirea
participrii ntreprinderilor mici i mijlocii (IMM-uri) la Sistemul
Eco-audit prin mijloace indirecte cum ar fi informarea, instruirea i
asistena tehnic.
n tabelul 18 snt prezentate principalele diferene ntre
standardul ISO14001 i EMAS.
97

Tabelul nr. 18. Diferenele semnificative ntre standardul ISO-14001 i

EMAS
ISO-14001
EMAS
Reglementare legislativ n cadrul UE cu
Standard internaional
aplicabilitate n UE
Auditul de mediu fr Frecvena de realizare a auditului de mediu
specificri privind
maxim 3 ani
frecvena
Aplicare obligatorie
Aderare voluntar

O prezentare schematic a EMAS pune n eviden faptul c

auditul de mediu este instrumentul utilizat n vederea stabilirii
obiectivelor de mediu (vezi figura 14).
Programul de mediu va cuprinde aciunile care vor fi
ntreprinse, responabilitile i termenele de realizare viznd
implementarea politicii de mediu a ntreprinderii i realizarea
obiectivelor de mediu lund n considerare rezultatele auditului de
mediu.

Fig.nr. 14. Prezentare schematic a sistemului EMAS

98

4.2. Declaraia de mediu i marca Eco-audit

ntreprinderea trebuie s stabileasc o declaraie de mediu,
accesibil publicului. Aceasta trebuie s fie un document complet
care s prezinte nu numai activitile din ntreprindere din zona luat
n considerare, ci i s descrie n detaliu toate problemele importante
de mediu legate de activitatea descris. Ea trebuie s fie scris ntr-un
limbaj clar i accesibil tuturor.
Declaraia de mediu trebuie s conin un rezumat al datelor
n cifre asupra emisiilor de poluani, produciei de deeuri,
consumului de materii prime, energie i ap. n declaraia de mediu
se pot preciza i alte aspecte de mediu importante cantitativ i chiar
calitativ: nivelul zgomotului, impactul asupra faunei, florei,
peisajului.
n declaraia de mediu se vor prezenta politica, programul i
obiectivele de mediu specifice ntreprinderii relative la zona
considerat. Va evalua i performanele dispozitivului de protecie
implementat.
Data publicrii viitoarei declaraii de mediu trebuie
prevzuti specificat de asemenea n declaraie.
Dup verificarea i validarea declaraiei de mediu,
ntreprinderea va putea utiliza marca eco-audit. Pe marc va trebui s
figureze permanent zona pentru care s-a acordat aceasta. Este
interzis aplicarea mrcii pentru alte zone dect cele verificate.
Marca poate fi aplicat pe declaraia de mediu, pe
cataloagele ntreprinderii, rapoarte, documente informative i la entte. Ea poate fi utilizat pentru publicitate cu condiia s nu se fac
referire la produse i servicii specifice. Nu se poate utiliza pe
ambalaje.

4.3. Aderarea la sistemul ECO-MANAGEMENT i

AUDIT (EMAS)
Candidaturile la sistemul comunitar de management de
mediu i de audit vor putea fi adresat la Direcia de Strategie i
Reglementri din cadrul Autoritii Centrale pentru Protecia
Mediului, atunci cnd acestea vor elabora norme n acet sens.
O structur de asisten tehnic va fi creat pentru a ajuta
organizaiile n acest demers. n anumite zone, consiliile judeene au
optat pentru asistarea tehnic i financiar a ntreprinderilor n
99

demersul lor.
Costul pregtirii unei candidaturi este dificil de apreciat din
cauza unei slabe angajri actuale i a marei varieti a taliei
ntreprinderilor. De altfel, implementarea unei gestiuni a mediului
este mai uoar cnd un demers pentru calitate este deja demarat.
Investiiile pot cuprinde, de asemenea, n plus fa de remunerarea
muncii n interior i apelarea la consultani externi pentru care
exist totodat i fonduri regionale de ajutor la Consiliu.
Lista siturilor nregistrate este adus la zi anual.
ntreprinderea (numai dac nu exist un dezacord al verificatorilor)
public, n fiecare an, o declaraie de mediu simplificat. Frecvena
auditurilor depinde de importana i de activitatea sitului, dar nu
trebuie s depeasc 3 ani.
La sfritul fiecrui audit, o declaraie mai complet este
stabilit i comunicat pentru validare. Durata validitii participrii
este legat de meninerea acestei proceduri i de urmrirea
prescripiilor reglementate relative la mediu.

4.4. Implementarea auditului de mediu i a ecoauditului n Romnia

n Romnia s-a constituit Comitetul Tehnic 323 n cadrul
Institutului Romn de Standardizare, format din specialiti n
probleme de mediu din diferite sectoare de activitate, care are ca
sarcin adoptarea seriei de standarde internaionale ISO-14000.
Urmare a efortului de promovare a sistemului de
management de mediu i a standardelor de aplicare, a rezultat seria
de standarde care privesc auditul de mediu (tabelul 19).
Standardele au rezultat ca urmare a traducerii versiunii engleze a
standardelor europene EN ISO.
Aplicarea de ctre ntreprinderi a acestor standarde n
vederea realizrii unui management de mediu performant, integrat n
sistemul de management al organizaiei, nu constituie o obligaie
impus n Romnia. ntreprinderile pot aplica standardele n funcie
de problemele de mediu cu care se confrunt. Punerea npractica
sistemului de audit de mediu n Romnia s-a realizat n special n
procesul de privatizare, situaie n care pentru evaluarea unor
ntreprinderi s-a apelat la firme strine specializate n privatizri,
care, la rndul lor prin specialiti proprii sau alte firme, au apelat la
efectuarea de audituri de mediu. Scopul acestor audituri l-a
reprezentat identificarea, validarea i evaluarea strii mediului,
100

precum i a riscurilor anumitor aspecte avnd ca obiectiv central

conformarea la legislaia de mediu.
Tabelul nr.19 Versiunea romn a standardelor ISO care privesc auditul
de mediu
Standardul stabilete principiile generale necesare efecturii
SR EN ISO14010 unui audit de mediu aplicabile oricrui tip de audit de mediu

SR EN ISO14011

SR EN ISO14012
ISO14015 *

SR EN ISO14001

Standardul stabilete procedurile pentru realizarea i

conducerea auditurilor de mediu indicnd obiectivele unui
audit, rolurile i responsabilitile pe care le au auditorii de
mediu
Standardul stabilete criteriile de calificare pentru auditorii
de mediu i criteriile de evaluare a acestor calificri
Evaluarea de mediu a unui amplasament
Standardul prezint cerinele referitoare la elaborarea,
implementarea, meninerea i evaluarea unui sistem de
management de mediu. Permite stabilirea politicii i
obiectivelor de mediu ale unei companii viznd mbuntirea
continu a performanelor de mediu

S.R. STANDARD ROMN (versiune romn a standardelor ISO cu acelai

numr)
*) nu este asiguratversiunea romn

4.5.Procedura de organizare i coordonare a

schemelor de management de mediu i audit (EMAS)
Procedura de organizare i coordonare a schemelor de
management de mediu i audit (EMAS) n vederea participrii
voluntare a organizaiilor la aceste scheme este reglementat n
Romnia prin Ordinul MAPAM nr. 50/14.01.2004 (publicat n MO,
partea I, nr. 81 din 30.01.2004).
Procedura de organizare i coordonare a schemelor de
management de mediu i audit (EMAS) urmrete realizarea
urmtoarelor obiective:
- introducerea n cadrul organiozaiilor care desfoar
activiti cu impact asupra mediului a sistemului de management i
audit de mediu;
101

evaluarea i mbuntirea performanelor de mediu ale

organizaiilor;
- furnizarea de inorformaii relevante de mediu publicului i
altor pri interesate din afara organizaiilor.
Obiectivul EMAS, care trebuie s promoveze mbuntirea
continu a performanelor de mediu ale organizaiilor, se
realizeaz prin:
a. elaborarea i implementarea de ctre organizaii a
sistemelor de management de mediu, conform cerinelor sistemului
de management al mediulu, conform cerinelor sistemului de
management al mediului;
b. evaluarea
sistematic,
obiectiv
i
periodic
a
performanelor acestor sisteme ;
c. furnizarea informaiilor privind performana de mediu i
meninerea unui dialog cu publicul i cu alte pri intersate din afara
organizaiilor;
d. implicarea activ a angajailor n organizarea i n instruirea
proprie, adecvat, iniial i avansat, care s le permit participarea
activ la elaborarea i punerea n aplicare a sistemelor de
management de mediu.
La solicitarea angajailor, orice reprezentant relevant al
acestora trebuie s fie implicat.
n scopul obinerii nregistrrii EMAS, organizaia
trebuie s respecte urmtoarele condiii:
a. s realizeze cel puin o analiz de mediu pentru activitile,
produsele i serviciile sale, referitoare la aspectele de mediu specifice,
i, pe baza rezultatelor obinute, s implementeze un sistem de
management de mediu care rspunde tuturor cerinelor sistemului de
management al mediului i, n special, s respecte legislaia relevant
din domeniul mediului. Pentru organizaiile care au deja un sistem de
management de mediu certificat nu este necesar efectuarea acestei
analize de mediu n momentul implementrii EMAS, dac sistemul
conine informaiile necesare pentru identificarea i evaluarea
aspectelor de mediu;
b. s efectueze sau s solicite efectuarea a cel putin unui audit
de mediu n conformitate cu cerinele privind auditul intern de
mediu. Auditul de mediu are ca scop evaluarea performanei de
mediu a organizaiei;
c. s pregteasc un raport de mediu. Raportul trebuie s
includ:
102

- rezultatele obinute de organizaie fa de obiectivele i

intele de mediu propuse;
- cerinele de mbuntire continu a performanei de mediu
i s ia in considerare necesitile de informare ale prilor
interesate;
d. s se asigure c:
-analiza de mediu, sistemul de management, procedura
de audit i raportul de mediu snt examinate n scopul de a verifica
indeplinirea cerinelor prezentului ordin;
-raportul de mediu este validat de ctre un verificator
de mediu, pentru a garanta conformarea cu raportul de mediu;
e. s inainteze organismului naionat competent raportul de
mediu validat.
n scopul meninerii nregistrrii EMAS, organizaia
trebuie s respecte urmtoarele condiii:
a. s dein un sistem de management de mediu i un
program de audit privind frecvena verificrilor, conform cerinelor
privind acreditarea, supravegherea i atribuiile verificatorilor de
mediu;
b. s inainteze anual ctre organismul competent actualizrile
necesare i validate ale raportului de mediu i s le pun la dispoziia
publicului;
Autoritatea competent pentru aplicarea procedurii de
organizare i coordonare a sistemului EMAS este autoritatea public
central de mediu n cadrul cruia s-a infiinat Comitetul consultativ
EMAS i Biroul EMAS, ca parte a Serviciului controlului integrat al
polurii.
Comitetul consultativ EMAS i Biroul EMAS asigur
proceduri pentru suspendarea i anularea nregistrrii organizaiilor
i le aplic cel puin pentru:
-evaluarea
observaiilor
prilor
interesate
despre
organizaiile inregistrate;
-refuzul,
anularea
sau
suspendarea
inregistrrii
organizaiilor.
Biroul EMAS asigur inscrierea i meninerea organizaiilor
ntr-un registru i actualizeaz lista cu organizaiile inregistrate
EMAS. Comitetul consultativ EMAS stabilete un sistem de
acreditare a verificatorilor de mediu independeni i de supraveghere
a activitii acestuia.
103

Activitile de acreditare i supraveghere a verificatorilor de

mediu se realizeaz de Institutul Naional de Cercetare Dezvoltare
pentru Protecia Mediului ICIM Bucureti.
Documentele necesare nregistrrii unei organizaii
n cadrul EMAS snt:
a. Raportul de mediu;
b. Formularul tipizat, completat, cuprinznd cerinele
minime cu privire la datele de inregistrare;
c. Dovada achitrii tarifului de inregistrare.
Comitetul consultativ EMAS poate suspenda sau anula, dup
caz, inregistrarea unei organizaii, n urmtoarele situaii:
a. organizaia nu prezint actualizrile anuale validate ale
raportului de mediu, n termen de 3 luni de la data la care snt
solicitate;
b. organizaia nu achit tarifele de inregistrare corespunztoare,
n termen de 3 luni de la data la care snt solicitate;
c. organizaia nu mai respect una sau mai multe dintre
condiiile prevzute n Ordinul nr. 50/14.01.2004;
d. autoritatea public local de mediu informeaz c organizaia
a inclcat una dintre prevederile legislaiei privind protecia
mediului. Organismul de acreditare deschide, revizuiete i
actualizeaz o list cu verificatorii de mediu, pe care o comunic
lunar Comitetului consultativ EMAS.
Organizaiile nregistrate n cadrul EMAS pot utiliza marca
EMAS, n limba romn i n oricare alte 12 limbi reglementate
rilor membre UE, cu condiia s foloseasc formularea
reglementat.
Versiunile 1 i 2 ale mrcii EMAS, conform prevederii
Ordinului nr. 50/2004, snt utilizate i aplicate de organizaii pe
urmtoarele documente:
a. pe informaii validate, prin care se elimin confuzia cu
etichetele produselor ecologice, folosindu-se versiunea a doua a
mrcii;
b. pe rapoartele de mediu validate folosindu-se versiunea a doua
a mrcii;
c. pe antetul organizaiilor inregistrate, folosindu-se prima
versiune a mrcii;
d. pe informaiile care anun participarea unei organizaii n
cadrul EMAS, folosindu-se prima versiune a mrcii;
104

e. pe sau n reclamele la produse, activiti sau servicii, doar n

condiiile in care exist sigurana c nu se produce o confuzie cu
etichetele produselor ecologice.
Marca nu trebuie folosit i aplicat n urmtoarele situaii:
a. pe produse sau pe ambalajul acestuia;
b. pentru alte produse, activiti i servicii ale aceleiai
organizaii, care nu fac obiectul inregistrrii EMAS.

1. Prezentai sistemul EMAS reglementat n Romnia.

2. Care snt aspectele analizate ntr-o ntreprindere care a solicitat
marca Eco-audit ?
3. Prezentai 2-3 diferene semnificative ntre standardul ISO
14001 i EMAS.
4. Declaraia de mediu i marca Eco-audit.
5. Care snt documentele necesare nregistrrii unei oragnizaii n
cadrul EMAS ?

1. Greeno J.L., Hedstrom S.G., Diberto M., Environmental

Auditing. Fundamentals and Techniques, Center for Environmental
Assurance, Second Edition, 1987.
2. IWACO B.V., Filiala vest, Rotterdam, Ghid pentru auditul de
mediu, traducerea versiunii din englez, 1997.
3. Grosse, H., Ehrig S., Lehmann G., Umweltschutz und
Umweltmanagement in der gewerblichen Wirtscaft, vol. I, EMAS und ISO
14001 in Praxis und Entwickunlg ein Leitfaden, Expert Verlag,
Renningen, 2000.

105

CAPITOLUL 5
AUDITUL SISTEMELOR
DE MANAGEMENT DE MEDIU

5.1. Introducere
Monitoringul efectiv al polurii nu poate fi realizat exclusiv pe
soluii tehnologice, ci trebuie abordat n baza unui sistem de
anagement de mediu, integrat managementului general al
ntreprinderii.
Avnd n vedere reglememtrile legislative n domeniul
proteciei mediului i preocuprile populaiei, agenilor economici n
ceea ce privete protecia mediului i reducerea polurii n contextul
dezvpltrii durabile, se poate constata o orientare a preocuprilor
companiilor ctre introducerea Sistemului de Management de Mediu.
Astfel se creeaz o structur sistematic de integrare a problematicii
de mediu n toate aspectele activitii unei ntreprinderi.
Scopul introducerii unui SMM nu const numai n
conformarea cu legislaia de mediu i minimizarea riscurilor
financiare, ci i mbuntirea continu a performanei de mediu,
asigurndu-se astfel o bun imagine i o serie de avantaje pe piaa
competiional.
Orice organizaie, indiferent de tip, poate avea nevoie s
demonstreze responsabilitatea sa fa de mediu. Conceptul de sistem
de management de mediu (EMS din limba englez, Environmental
Management Systems) i practica auditurilor de mediu care li se
asociaz snt promovate ca un mod de satisfacere a acestei necesiti.
Aceste sisteme au ca scop sprijinirea unei organizaii n stabilirea i
ndeplinirea n permanen a politicilor, obiectivelor, standardelor i
altor cerine privind mediul.
Standardul Internaional SR EN ISO 14011 stabilete
proceduri pentru realizarea auditorilor sistemelor de management de
mediu. Acesta se aplic tuturor organizaiilor n care funcioneaz un
EMS, indiferent de tipul i mrimea acestor organizaii.
Organizaia trebuie s stabileasc i s menin unul sau mai
multe programe i proceduri pentru realizarea periodic a auditurilor
sistemului de management de mediu (conform cerinelor
Standardului Internaional SR EN ISO 14001), pentru:
a. a determina dac sistemul de management de mediu este
106

conform dispoziiilor convenite pentru managementul de mediu,

incluznd cerinele Standardului Internaional SR EN ISO 14001; este
implementat corespunztor i meninut;
b. a furniza conducerii organizaiei informaii referitoare la
rezultatele auditorilor.
Programul de audit al organizaiei, inclusiv termenele, trebuie
s se bazeze pe importana privind mediul a activitii implicate i c
rezultatele auditurilor precedente. Pentru a fi complete, procedurile
de audit trebuie s abordeze domeniul de aplicare, frecvena i
tehnicile de audit, precum i responsabilitile i cerinele pentru
conducerea auditurilor i raportarea rezultatelor.
Pentru scopurile Standardului Internaional SR EN ISO 14011
se aplic definiiile din ISO 14010 i ISO 14001, mpreun cu
definiiile urmtoare:
sistem de management de mediu: component a
sistemului de management general care cuiprinde structura de
organizare, activitile de planificare, responsabilitile, practicile,
procedurile,
procesele
i
resursele
pentru
elaborarea,
implementarea, realizarea, analizarea i meninerea politicii de
mediu;
auditul sistemului de management de mediu: proces
sistematic i documentat de verificare a dovezilor de audit obinute
i evaluate n mod obiectiv, pentru a determina dac sistemul de
management de mediu al organizaiei este n conformitate cu
criteriile de audit al sistemului de management de mediu, i pentru
comunicarea rezultatelor acestui proces clientului;
criterii de audit ale sistemului de management de
mediu: politici, practici, proceduri sau cerine, cum snt cele
descrise n ISO 14001 i, dac este aplicabil, orice cerin
suplimentar pentru un EMS, fa de care auditorul compar
dovezile de audit colectate referitoare la sistemul de management de
mediu al organizaiei.

5.2. Obiective, roluri i responsabiliti n auditul

sistemului de management de mediu
5.2.1.Obiective ale auditului
Se recomand ca un audit al EMS s aib obiective definite;
exemple din obiective tipice snt urmtoarele:
a. s determine conformitatea EMS auditat cu criteriile de audit
107

ale EMS;
b. S determine dac EMS auditat a fost implementat
corespunztoar i meninut;
c. S identifice zonele de mbuntire posibil n EMS auditat.
d. S evalueze capacitatea procesului de analiz efectuat de
conducerea organizaiei de a asigura n permanen c EMS este
adecvat i eficient;
e. S evalueze EMS al unei organizaii atunci cnd se dorete
stabilirea unei relaii contractuale, precum relaia cu un potenial
furnizor sau un partener de joint venture.
5.2.3.Roluri, responsabiliti i activiti
Auditor ef
Auditorul ef este responsabil de asigurarea conducerii efective
i eficiente i de finalizare a auditului, n cadrul domeniului auditului
i al planului de audit aprobate de client.
n plus, se recomand ca responsabilitile i activitile
auditorului ef s includ:
a. consultarea cu clientul i auditatul, dac este cazul, pentru a
determina criteriile i domeniul auditului;
b. obinerea informaiilor relevante necesare realizrii
obiectivelor auditului, cum snt detaliile referitoare la activitile,
produsele, serviciile, locul i mprejurimile auditatului, precum i
detalii ale auditurilor precedente;
c. determinarea ndeplinirii cerinelor pentru un audit de
mediu, aa cum snt indicate n ISO 14010;
d. formarea echipei de audit innd seama de posibilele
conflicte de interese i obinerea acordului clientului privind
componena acesteia;
e. dirijarea activitilor echipei de audit n conformitate cu
ndrumrile din ISO 14010 i din ISO 14011;
f. ntocmirea planului de audit, de comun acord cu clientul, cu
auditatul i cu membrii echipei de audit;
g. comunicarea planului final de audit echipei de audit,
auditatului i clientului;
h. coordonarea pregtirii documentelor de lucru i a
procedurilor detaliate i asigurarea informrii echipei de audit;
i. rezolvarea tuturor problemelor care apar n timpul
auditului;
j. recunoaterea caracterului nerealizabil al unui obiectiv i
raportarea acestui lucru clientului i auditatului;
108

k. reprezentarea echipei de audit n discuiile cu auditatul,

nainte, n timpul i dup realizarea auditului;
l. aducerea la cunotina auditatului, fr ntrziere a oricrei
neconformiti critice constate n timpul auditului;
m. redactarea pentru client a raportului de audit, n mod clar i
concis, la termenul convenit n planul de audit;
n. formularea de recomandri pentru mbuntirea EMS,
dac exist un acord pentru acest lucru n domeniul aditului.
Auditor
Se recomand ca responsabilitile i activitile auditorului s
includ:
a. respectarea instruciunilor auditorului ef i susinerea
acestuia;
b. planificarea i executarea sarcinilor care-i revin din
domeniul auditului, n mod obiectiv, efectiv i eficient;
c. colectarea i analizarea unor dovezi de audit, suficiente i
relevante, pentru a formula constatrile auditului i a obine
concluziile referitoare la EMS;
d. pregtirea documentelor de lucru sub ndrumarea
auditorului ef;
e. documentarea fiecrei constatri de audit;
f. asigurarea proteciei documentelor referitoare la audit i
returnarea lor conform acordurilor stabilite;
g. colaborarea la redactarea raportului auditului.
Echip de audit
Se recomand ca procedeul de alegere a membrilor echipei de
audit s confere sigurana c acetia posed experiena i competena
necesare realizrii auditului. Se recomand s fie luate n considerare
urmtoarele aspecte:
a. calificrile, aa cum snt cele definite n ISO 14012, de
exemplu;
b. tipul organizaiei, procesele, activitile sau funciile care
urmeaz a fi auditate;
c. numrul, cunotinele lingvistice i competena fiecrui
membru al echipei de audit;
d. posibilelel conflicte de interese ntre auditor i auditat;
e. cerinele clienilor i ale organismelor de acreditare i
certificare;
Echipa de audit poate s cuprind i auditori n formare i
109

experi tehnici care snt acceptai de client, de auditat i de auditorul

ef.
Client
Se recomand ca responsabilitile i activitile clientului s
cuprind:
a. determinarea necesitii auditului;
b. contactarea auditatului pentru obinerea cooperrii sale
integrale i pentru iniierea procesului de audit;
c. definirea obiectivelor auditului;
d. alegerea auditorului ef sau a organizaiei auditoare i, dac
este cazul, aprobarea componenei echipei de audit;
e. asigurarea echipei de audit cu autoritatea corespunztoare
i cu resurse, pentru a permite realizarea auditului;
f. consultarea cu auditorul ef pentru determinarea
domeniului auditului;
g. aprobarea criteriilor de audit al EMS;
h. aprobarea planului de audit;
i. primirea raportului de audit i stabilirea difuzrii acestuia.
Auditat
Se recomand ca responsabilitile i activitile auditatului s
cuprind:
a. informarea personalului propriu asupra obiectivelor i
domeniului auditului, aa cum este necesar;
b. punerea la dispoziia echipei de audit a mijloacelor necesare
pentru a asigura o desfurarea eficient i efectiv a auditului;
c. desemnarea personalului responsabil i competent care s
nsoeasc membrii echipei de audit pentru a-i ndruma la faa
locului i a se asigura c acetia snt contieni de aspectele
referitoare la sntate i securitate i la alte cerine corespunztoare;
d. permiterea accesului la instalaiile, personalul aferent,
informaiile i nregistrrile corespunztoare la solicitarea
auditorilor;
e. cooperarea cu echipa de audit n vederea atingerii
obiectivelor auditului;
f. primirea unui exemplar al raportului de audit, cu excepia
cazului n care clientul se opune n mod expres.

110

5.3. Realizarea auditului EMS

5.3.1. Iniierea auditului
Domeniul auditului
Domeniul auditului descrie extinderea i limitele auditului,
preciznd de exemplu, locul, activitile organizaiei, precum i modul
de raportare. Domeniul auditului se stabilete de client i auditorul
ef. Se recomand, de obicei, ca auditatul s fie consultat atunci cnd
se determin domeniul auditului. Orice modificare ulterioar a
domeniului auditului necesit un acord ntre client i auditorul ef.
Se recomand ca resursele agajate pentru realizarea auditului s fie
suficiente pentru acoperirea domeniului stabilit.
Analiza preliminar a documentaiei
La nceputul procesului de audit, se recomand ca auditorul
ef s analizeze documentaia organizaiei, precum declaraiile
privind politica de mediu, programele, nregistrrile sau manualele
care permit ndeplinirea cerinelor EMS. Pentru aceasta, se
recomand utilizarea tuturor informaiilor relevante referitoare la
organizaia auditat. Dac se constat c documentaia nu
corespunde necesitilor auditului, se recomand informarea
clientului. Nu se recomand s se investeasc resurse suplimentare
nainte de a primi alte instruciuni de la client.
5.3.2.Pregtirea auditului
Planul de audit
Se recomand ntomirea unui plan de audit flexibil, pentru a
permite schimbri n funcie de informaiile colectate n cursul
auditului i pentru a permite utilizarea eficient a resurselor.
Se recomand ca planul de audit s includ, dac snt
aplicabile:
a. obiectivele i domeniul auditului;
b. criteriile de audit;
c. identificarea unitilor funcionale i organizaionale care
urmeaz s fie auditate;
d. identificarea funciilor i/sau a persoanelor din cadrul
organizaiei auditate care au responsabiliti directe, importante,
referitoare la EMS al auditatului;
e. identificarea acelor elemente ale EMS al auditatului care
au prioritate n audit;
f. procedurile pentru auditarea elementelor EMS, care snt
111

adecvate organizaiei auditate;

g. limbile folosite pentru efectuarea i raportarea auditului;
h. identificarea documentelor de referin;
i. perioada i durata pevzute pentru principalele activiti
ale auditului;
j. datele i locurile unde urmeaz s fie efectuat auditul;
k. identificarea membrilor echipei de audit;
l. programul reuniunilor care urmeaz s aib loc cu
conducerea auditatului;
m. cerinele de confidenialitate;
n. formatul, structura i coninutul raportului de audit, data
prevzut pentru finalizare i difuzarea raportului;
o. cerinele pentru pstrarea documentelor.
Se recomand ca planul de audit s fie comunicat clientului,
membrilor echipei de audit i auditatului. Se recomand analizarea i
aprobarea acestui plan de ctre client.
Dac auditatul are de formulat obiectii asupra oricrei
prevederi din planul de audit, aceste obiecii trebuie aduse la
cunotina auditorului ef. Se recomand s se ajung la o nelegere
ntre auditorul ef, auditat i client, nainte de a ncepe efectuarea
auditului. Orice plan de audit revizuit trebuie s fie aprobat de prile
interesate nainte sau n timpul efecturii auditului.
audit

Atribuirea responsabilitilor n cadrul echipei de

n funcie de necesiti, se recomand ca fiecrui membru al

echipei de audit s i se atribuie elemente, funcii sau activiti
specifice ale EMS de auditat i s fie instruit asupra procedurii de
audit care trebuie urmate. Se recomand ca auditorul ef s atribuie
responsabilitile prin consultarea cu membrii echipei de audit. n
timpul auditului, auditorul ef poate face modificri n atribuirea
responsabilitor pentru a asigura realizarea obiectivelor auditului n
condiii optime.
Documente de lucru
Documentele de lucru necesare pentru a uura investigaiile
auditorului pot cuprinde:
a. formulare pentru consemnarea dovezilor i a constatrilor
auditului; pn la finalizarea auditului; documentele care conin
informaii confideniale sau care se refer la proprietatea industrial
este indicat s fie protejate n mod adecvat de ctre membrii echipei
112

de audit.
b. proceduri i liste de verificare utilizate pentru evaluarea
elementelor
EMS;
c. nregistrarea reuniunilor.
Se recomand ca documentele de lucru s fie pstrate cel puin
pn la finalizarea auditului; documentle care conin informaii
confideniale sau care se refer la proprietatea industrial este indicat
s fie protejate n mod adecvat de ctre membrii echipei de audit.
5.3.3. Realizarea auditului . Reuniunea de deschidere
Se recomand organizarea unei reuniuni de deschidere. Scopul
acestei reuniuni este:
a. Prezentarea membrilor echipei de audit conducerii
auditatului;
b. Revederea obiectivelor i a planului de audit i stabilirea de
comun acord a unui program de audit
c. Prezentarea unui sumar al metodelor i procedurilor care
vor fi utilizate pentru efectuarea auditului;
d. Stabilirea modurilor oficiale de comunicare ntre echipa de
audit i auditat;
e. Confirmarea punerii la dispoziie a resurselor i a
ecipamentelor necesare ecipei de audit;
f. Confirmarea datei i a orei reuniunii de ncidere;
g. ncurajarea participrii active a auditatului;
h. Revederea procedurilor de urgen i de securitate a
locurilor importante pentru echipa de audit.
Colectarea dovezilor de audit
Informaiile relevante fa de obiectivele, domeniul i criteriile
auditului, inclusiv informaiile referitoare la interfeele dintre funcii,
activiti i procese trebuie colectate prin eantioane corespunztoare
pe parcursul auditului de verificare. Numai informaia care este
verificabil poate fi dovad de audit. Dovezile de audit trebuie
nregistrate ca atare.
Dovezile de audit se recomand s fie colectate n nuimr
suficient, astfel nct s permit verificarea conformitii EMS al
auditatului cu criteriile de audit al EMS.
Se recomand ca dovezile de audit s fie colectate prin
interviuri, examinarea documentelor i observarea activitilor i a
condiiilor. Se recomand ca neconformitilor fa de criteriile de
113

audit al EMS s fie nregistrate.

Se recomand ca informaiile obinute n urma convorbirilor
s fie verificate cu alte informaii ce provin din surse independente,
cum snt observaiile, nregistrrile i rezultatele msurtorilor
existente. Declaraiilor neverificabile se recomand s fie nregistrate
ca atare.
Se recomand ca membrii echipei de audit s examineze baza
programelor de prelevare a probelor relevante i a procedurilor care
asigur eficiena controlului calitii prelevrilor i a metodelor de
msurare utilizate de auditat ca parte a activitilor EMS.
Constatri ale auditului
Se recomand ca echipa de audit s analizeze toate dovezile
auditului pentru a determina neconformitate EMS fa de criteriile de
audit al EMS. Echipa de audit ar trebui s se asigure c aceste
constatri ale neconformitii snt documentate n mod clar i precis
i snt susinute de dovezi de audit.
Se recomand ca toate constatrile auditului s se analizeze
mpreun cu managerul responsabil al auditatului, pentru a-i aduce
la cunotin toate constatrile privind neconformitatea, pe baza
faptelor. Dac acest lucru este inclus n domeniul stabilit, pot fi
documentate, de asemenea, detaliii ale constatrilor auditului
privind conformitatea evitndu-se ns cu grij o implicare n
asigurri absolute.
Reuniunea de nchidere
Dup finalizarea etapei de colectare a dovezilor de audit i
nainte de pregtirea raportului de audit, se recomand c membrii
echipei de audit s aib o ntlnire de conducerea auditatului i cu
responsabilii pentru funciile auditate. Scopul principal al acestei
reuniunii este de a prezenta auditatului constatrile auditului astfel
nct auditatul s obin o nelegere clar i luare la cunotin a
acestor constatri pe baze faptice.
Se recomand rezolvarea punctelor de dezacord, dac este
posibil, nainte de finalizarea raportului de ctre auditorul ef.
Deciziile finale privind importana i descrierea constatrilor
auditului aparin auditorului ef, dei auditatul sau clientul pot totui
s nu fie de acord cu aceste constatri.

114

5.3.4. Rapoarte de audit i pstrarea documentelor

Pregtirea raportului de audit
Raportul de audit trebuie s furnizeze o nregistrare complet,
exact, concis i clar a auditului. Raportul de audit se pregtete
sub conducerea auditorului ef, care este responsabil ca acesta s fie
exact i complet. Se recomand ca subiectele tratate n raportul de
audit s fie cele fixate n planul de audit. Se recomand ca orice
schimbare dorit n momentul pregtirii raportului s fac obiectul
unui acord ntre prile interesate.
Coninutul raportului de audit
Se recomand ca raportul de audit s fie datat i semnat de
ctre auditorul ef. Se recomand ca raportul s conin constatrile
auditului i/sau un rezumat al acestora, cu referin la dovezile pe
care le susin. n funcie de acordul dintre auditorul ef i client,
raportul de audit poate conine urmtoarele informaii:
a. identificarea organizaiei auditate i a clientului;
b. domeniul, obiectivele i planul de audit convenite;
c. criteriile convenite i lista documentelor de referin fa de
care a fost realizat auditul;
d. durata auditului i data(ele) la care a fost realizat;
e. identificarea reprezentanilor auditatului care au
poarticipat la audit;
f. identificarea membrilor echipei de audit;

g.
h.
ntlnite;
i.

declaraie privind natura confidenial a coninutului;:

lista de difuzare a raportului de audit;
un rezumat al procesului de audit cuprinznd dificultile

concluziile auditului, cum ar fi:

conformitatea EMS cu criteriile de audit al EMS;
dac sistemul este implementat corespunztor i
meninut;
capacitatea procesului de analiz efectuat de
conducere de a asigura caracterul adcvat i eficiena continu a EMS.
Difuzarea raportului de audit
Se recomand ca auditorl ef s trimit clientului raportul de
audit. Difuzarea raportului de audit ar trebui stabilite de client,
conform planului de audit. Se recomand s se trimit auditatului o
copie a raportului, n afar de cazul n care clientul exclude acest
115

lucru. Orice alt difuzare n exteriorul organizaiei autitate necesit

aprobarea auditatului. Rapoartele de audit snt proprietate exclusiv
a clientului de aceea ar trebui s se respecte caracterul lor
confidenial i s fie protejate n mod adecvat de ctre auditor i de
toi destinatarii raportului.
Se recomand ca raportul de audit s se finalizeze n termenul
prevzut n planul de audit. Dac acest lucru nu se poate realiza n
intervalul de timp prevzut, se recomand s se informeze clientul i
auditatul, n mod oficial, n legtur cu motivele de ntrziere i s se
fixeze o nou dat de finalizare.
Pstrarea documentelor
Toate documentelor de lucru, proiectele rapoartelor i
rapoartele finale referitoare la audit, se recomand s fie pstrate
conform acordului ncheiat ntre client, auditorul ef i auditat, n
funcie de cerinele aplicabile.
5.3.5. ncheierea auditului
Auditul este finalizat atunci cnd toate activitile defnite n
planul de audit au fost ndeplinite.
Documentele referitoare la audit trebuie reinute sau distruse
n baza acordului dintre prile participante i n concordan cu
procedurile programului de audit i cerinele reglementate, legale i
contractuale aplicabile.
Dac nu se cere astfel prin lege, echipa de audit i cei
responsabili pentru conducerea programului de audit nu trebuie s
dezvluie coninutul documentelor, orice informaii obinute n
perioada auditului sau raportul de audit, oricrei pri fr acordul
explicit al clientului auditului i, cnd este cazul, cu aprobarea
auditatului. Dac este cerut dezvluirea coninutului documentelor
auditului, clientului auditului i auditatul trebuie s fie informai ct
mai curnd posibil.
Concluziile auditullui pot indica necesitatea unor aciuni
corective, preventive sau de mbuntire, dup caz. Astfel de aciuni,
de obicei, snt ntreprinse de auditat n cadrul perioadei de timp
convenite i nu snt considerate ca fcnd parte din audit. Auditatul
trebuie s-l informeze pe clientul auditului referitor la stadiul acestor
aciuni.
Finalizarea i eficiena aciunilor corective trebuie verifivat.
Aceast verificare poate fi parte a unui audit ulterior.
116

1. Obiectivele auditului EMS.

2. Enumerai 4-5 dintre responsabilitile i activitile auditorului
ef.
3. Enumerai 4-5 dintre responsabilitile i activitile auditorului.
4. Criterii utilizate n alegerea membrilor unei echipe de audit.
5. Ce conine un plan de audit.
6. Care este scopul reuniunii de deschidere al auditului de EMS.
7. Coninutul raportului de audit al EMS.

1. SR EN ISO 14011.
2. Rojanschi Vladimir, Bran Florina, diaconu Simona, Grigire
Florin, Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu, Ed. Fundaiei
Romniei de Mine, 2005;
3. Mirela Panaite, Valentin Nedeff, Bogdan Mcrescu, Emilian
Moneguu, Auditul de mediu-note de curs-caiet de seminar, 2007 ;

117

CAPITOLUL 6
AUDITUL EVALURII IMPACTULUI
ASUPRA MEDIULUI
6.1. Introducere
Un audit al evalurii impactului asupra mediului (EIM)
evalueaz performaneele (eficiena) EIM comparnd impactul efectiv
cu ceea ce a fost prezis. Aceste audituri au dou obiective: Unul
tiinific de verificare a exactitii prediciilor i de explicare a
erorilor astfel nct metodele ce vor fi folosite n viitoarele EIMuri s
fie mai valide. Unul de management de apreciere a succesului
atenurii n
reducerea impacturilor, astfel nct s se poat lua decizii mai
eficiente
referitoare la viitoarele aciuni de management.
n 1991, Agenia de Protecie a Mediului a SUA (EPA) a
solicitat unei firme de consultan:
1. S elaboreze un procedeu de auditare a programului de EIM
al ageniei n partea central de sud a SUA;
2. S testeze procedeul de audit pe EIM-uri reale;
3. S foloseasc rezultatele auditurilor pentru a sugera
ageniei (EPA) cum s mbunteasc viitoarele sale EIM-uri.
n urma lucrrii efectuate au rezultat trei concluzii prezentate
mai jos:
Prima concluzie. Procedurile de audit care snt descrise n
gneral n literatur nu snt prea practice. Este nevoie de o procedur
mai simpl care se descrie n cele ce urmeaz.
A doua concluzie. Procedura de audit simpl a fost aplicat
EIMului unei mine mici de crbune, n care EPA a folosit pentru
prevederea impacturilor o list de control. Erorile mrunte din EIM
au fost determinate de informaiile insuficiente cu privire la specificul
i amplasamentul proiectului. Soluia recomandat este
mbuntirea sferei EIM-urilor de proiecte mici.
A treia concluzie. Procedura de auditare a fost aplicat i la
EIMul unei mine mari, unde EPA a elaborat o evaluare de impact
detaliat. Nici aici nu au existat erori serioase. Totui msurile de
atenuare nu au fost tratate sistematic. mbuntirea recomandat
118

comport modificri ale structurii EIM pentru a mbunti msurile

de atenuare, printre care i un protocol de monitorizare a succesului
atenurii.

6.2. Caracteristici ale metodelor de audit de EIM

Exist o ampl literatur referitoare la auditurile de EIM.
Aproape fr excepie, metodele publicate trateaz auditul ca pe un
experiment tiinific. Cei mai muli autori au recunoscut existena
unor dificulti n calea atingerii idealului tiinific. Derafin (1989)
descrie doar o tentativ de audit tiinific i demonstreaz doar ct de
dificil va fi abordarea n realitate. Buckley (1989) discut i el
numeroasele obstacole n calea unui audit reuit. Este de remarcat c
puinele audituri de EIM realizate, publicate n literatur, nu folosesc
abordarea tiinific (de ex. EPA 1985).
Prima parte a tabelului 18 enumer elementele procedurale
ale unui astfel de audit tiinific.
Ca o parte a lucrrii comandate de EPA, s-a elaborat o list de
motive pentru care auditurile tiinifice nu snt practice; principalele
motive snt prezentate n partea a doua a tabelului 18. Faptul c
auditurile snt rare este atribuit adesea problemelor instituionale:
auditurile nu snt impuse de lege i de obicei nu snt finanate. Totui,
aa cum arat tabelul 20, o piedic suplimentar este c auditurile
care folosesc proceduri recomandate n literatur snt n mod inerent
dificil de ntreprins.

119

Tabelul 20 Caracteristicile auditurilor tiinifice de EIM

Elemente ale unui audittiinific

Un inventar cantitativ extensiv al condiiilor (situaia de fond)

dinainte de proiect;

Predicii sub form de ipoteze nule cantitative formulate n

termeni de ntindere spaiali temporal, timp (moment) de
apariie, probabilitate i semnificaie a impacturilor;

Desemnarea locurilor de referin sau a punctelor de control

experimentale pentru colectarea curent a datelor;

Testarea ipotezelor nule prin comparaii statistice riguroase ale

datelor de dup realizarea proiectului cu datele situaiei de fond i a
datelor din zona/zonele proiectului cu datele din zona/zonele de
referin.
Probleme ale auditurilor tiinifice

De obicei proiectele snt prea complexe pentru a fi tratate n

mod eficient ca experimente de mediu.

n momentul efecturii unei EIM, descrirea proiectului este

adesea incomplet i snt puine proiectele care snt executate i
exploatate exact aa cum au fost proiectate.

Prediciile din EIM nu snt fcute n vederea unei prognoze

precise ci pentru a permite comparaii de compromis ntre variante
i ca urmare rareori se impune ca ele s fie riguroase din punct de
vedere tiinific i precise din punct de vedere cantitativ.

diferen ntre impacturile prezise i cele efective poate s

reflecte abordarea folosit n EIM ca i atunci cnd se folosesc ipoteze
de cazul cel mai nefavorabil pentru a supraevalua n mod deliberat
efectele negative ateptate ale proiectului.

n principiu trebuie monitorizate toate prediciile de impact

probabile, ceea ce nu este posibil n practic; aceasta poate nsemna
c unele predicii importante nu snt verificate.

Impacturile cumulative nu pot fi evaluate cu uurin prin

auditarea unui singur proiect i de aceea, n mod obinuit nu snt
abordate de un audit tiinific.

n cazul multor impacturi, limitrile metodelor de predicie ale

EIM restrng capacitatea de a specifica ipoteze nule, riguroase i/sau
a face testri statistice.

Principiile unei proceduri de auditare

n vederea elaborrii pentru EPA a unei proceduri de audit
mai practice, autorul s-a bazat pe cei 25 de ani de practic n materie
de EIM i pe cunoaterea lucrrilor altor experi n domeniul EIM.
Aceast experien arat c profesionitii din domeniul EIM afl
despre erori atunci cnd plngerile cetenilor, studiile tiinifice sau
120

monitorizarea legat de reglementare dezvluie un impact negativ

care s-a produs efectiv, dar care a fost subestimat (sau n-a fost prezis
deloc). Aceti profesioniti au grij s evite repetarea unor astfel de
greeli. Procedeul neconvenional de a afla greelile este un tip de
audit pentru EIM.
Limitarea acestei proceduri neconvenionale de audit este c
ea nu este nici cuprinztoare nici sistematic. Procedura descris aici
folosete pur i simplu conceptele de baz ale metodei
neconvenionale fcnd-o mai structurat. O etap n conceperea unei
proceduri simple a constat n niruirea principalelor elemente ale
procesului neconvenional care a funcionat n realitate i apoi n
compararea sa cu auditul tiinific ideal care n-a funcionat.
Comparaia este prezentat n tabelul 21.
Din tabelul 21 s-a tras concluzia c, cheia auditului
neconvenional este c se bazeaz pe rapoarte sau observaii asupra
impacturilor efective ulterioare realizrii unui proiect i confrunt
acele impacturi cu prediciile EIM. n contrast cu aceasta, auditul
tiinific ncearc s stabileasc un program complex de monitorizare
nainte de realizarea proiectului. Auditurile tiinifice pot fi calificate
prediciile n prim plan pentru c ntregul concept de audit este
elaborat n momentul n care documentul EIM i face prediciile
sale. Auditurile neconvenionale snt cu impacturi ulterioare: ele
pot fi ncepute oricnd dup realizarea efectiv a proiectului i se
concentreaz pe ceea ce se constat c s-a ntmplat n realitate n
zona proiectulu. Faptul c auditurile neconvenionale se ocup cu
impacturi selectate post-factum face ca aceste audituri s fie mai
practice.

121

Tabelul nr.21 Compararea procedurilor de audit

Auditul neconvenional (practic)
Auditul tiinific (ideal)
ncepe cu observarea efectelor
ncepe cu prediciile EIM formulate
reale ale proiectului.
ca ipoteze nule.
Studiaz numai impacturile efective
sau probabile

Studiaz toate impacturile prezise

sau subsetul predeterminat de
astfel de impacturi.

Studiile se bazeaz pe observaii

uor accesibile.

Studiile au nevoie de datele situaiei

de fond i stabilirea de protocoale
experimentale de anticipare a
impacturilor.

Este disponibil amplasamentul de

referin

Pentru rigoarea tiinific a metodei

snt importante amplasamentele de
control (neafectate de proiect).

Tehnicile statistice snt folosite

rareori.

Tehnicile statitice constituie miezul

metodei.

Se concentreaz pe identificarea
erorilor din prediciile EIM

Se cioncentreaz pe mbuntirea
nelegerii legturilor reale cauzefect.

Programul de EIM profit pentru c

experii nva din greelile
anterioare.
Poate fi privit ca orientat pe
impacturi ulterioare pentru c
vizeaz impacturi efective raportate
nainte de a privi la prediciile EIM.

Programul de EIM profit pentru c

are loc o evoluie a tiinei prediciei
impactului asupra mediului.
Structurat dup principiul prediciile
n prim plan, n acelai mod ca un
experiment tiinific care concepe
monitorizarea pentru a testa ipoteze.

Procedura de audit cuprinde nou etape care snt expuse n

tabelul 22. Etapele snt explicate n cele ce urmeaz n contextul a
dou studii de caz.

122

6.3. Nevoia de a mbunti domeniul pentru EIM-urile

de proiecte mici
n ultimii 10 ani EPA a ntocmit o sum de rapoarte de EIM
pentru mine mici de crbune cu exploatare la suprafa din partea de
rsrit a statului Oklahoma. n fiecare dintre cazuri, EPA a folosit
pentru evaluarea impacturilor o simpl list de control i a ajuns la
constatarea unor impacturi nesemnfiicative. n tabelul 20 au fost
prezentate etapele pentru auditarea unui exemplu dintre aceste EIMuri. Acesta a constituit un test asupra utilitii procedurii de audit i
n acelai timp a asigurat un audit asupra unei anumite EIM.
Tabelul 22 Cele nou etape ale unui audit de EIM
Etapa
Descrierea
1. Alegerea proiectului de auditat
Se concentreaz studiul i se
limiteaz costurile alegnd cteva
proiecte reprezentative care au
funcionat destul timp pentru a fi
produs impacturi efective i pentru
care exist cel puin cteva
informaii
asupra
perioadei
ulterioare realizrii proiectului.
2. Identificarea impacturilor
Se cerceteaz literatura i se
probabile ale proiectului
stabilesc relaii extinse cu experii
de la agenii, administraii locale i
grupuri de ceteni care snt
familiarizai direct cu efectele
proiectelor alese sau aletele
similare.
3. Analiza iniial pentru a
Se analizeaz EIM pentru a
determina dac EIM ar fi putut
identifica erorile posibile de
prezice incorect impacturile.
predicie
sau
insuccese
de
atenuare;
acestea
cuprind
impacturile la care nsi EIM a
menionat
incertitudinea
i
impacturile prezise prin metode
ndoielnice. Aceast etap asigur
linia general a aspectelor ce vor fi
examinate n audit.

123

4. Stabilirea ordinii de prioritate a

impacturilor pentru investigaia
ulterioar.

5. Pregtirea protocoalelor pentru

investigarea de teren.
6. Identificarea impacturilor efective
ale proiectului.

7. Compararea impacturilor efective

cu cele prezise.

8. Determinarea cauzelor erorii.

9. Aplicarea nvmintelor rezultate.

Impacturile
alese
pe
baza:
magnitudinii erorii aparente (mai
ales subevalurii ale impacturilor
pentru
programele
ageniei,
gradului de controvers public
i/sau incertitudine tiinific;
uurinei studierii).
Se elaboreaz un plan de studiu
detaliat pentru evaluarea fiecrui
impact prioritar.
Se folosesc metodele din tabelul
21 pentru a determina ce s-a
ntmplat de fapt n zona
proiectului, inclusiv identificarea
corelaiilor cauz-efect care ar
putea
explica
impacturile
efective.
Se face o evaluare a EIM pentru a
stabili dac a intervenit o eroare.
Ipoteza nul este c EIM este
presupus corect atta vreme ct
nu este n mod clar eronat.
Etapele 8/9 se aplic erorilor
identificate n etapa 7.
Se explic de ce o predicie nu a
fost corect. Aceasta necesit de
obicei s se determine de ce s-a
produs un impact (analiza cauzefect). Erorile nu pot proveni din
cauza limitrii sferei EIM precum
i din modificarea proiectului
dup elaborarea EIM. Alte surse
de
erori
snt
datele
necorespunztoare, metodele de
prognoz
neadecvate
i/sau
proasta utilizare a unor date i
metode bune.
Rezultatele auditului se folosesc

124

pentru modificarea procesului de

EIM folosit n lucrrile ulterioare.
Erorile
nensemnate
pot
fi
corectateprintr-o
contiinciozitate
mai mare a practicanilor; erorile
majore pot necesita o instruire
special, o nou clasificare i/sau noi
cercetri.

Etapa 1: Alegerea proiectului. Proiectul ales pentru audit

a fost o min mic (500 ha) situat ntr-o zon cu pant lin
caracterizat prin teren mpdurit, pune, segmentate de mici praie
cu vegetaie de mal. Proiectul a fost ales pentru c era tipic pentru
minele supuse EIM-urilor i pentru c , cuprindea att excavaii active
cu impacturi legate de exploatarea minei ct i excavaii prsite,
cu efecte pe termen lung asupra folosirii terenului i asupra
habitatelor.
Etapa 2: Identificarea impacturilor. Pe baza listei de
control a EIM, a consultrii cu experi i a trecerii n revist a
literaturii de specialitate au fost identificate douzeci de impacturi
reprezentative. Categoriile de impact snt prezentate n tabelul 23.
Mai multe impacturi pot fi semnificative n lipsa unei proiectri,
exploatri i conduceri corespunz toare.
Lista impacturilor este suficient de ntins pentru a acoperi o
gam larg de efecte asupra mediului, dar destul de scurt pentru a
face ca auditarea s fie practic. Toate categoriile de impact din
tabelul 23 snt rezultate directe ale construciei i exploatrii.
Auditarea impacturilor secundare i indirecte ale unui proiect ar fi
foarte dificil i este puin s fie fcut , n afara cazului c auditul are
ca scop explicit evaluarea unor astfel de impacturi.
Tabelul 23 Categorii de impact i metode de auditare la o min de
crbune
Metoda
Categoria de impact
de
auditare
Impacturi ale activitilor de exploatare efecte n afara
amplasamentului
1. Utilaje din amplasament care produc praf i zgomot n
zone nvecinate
2. Detona ii care provoac disconfort sau daune n zone
nvecinate
3. Transporturi care produc zgomot, praf, aglomer ri,
deteriorare

O,I,R,S,M
I,R,S
O,I

4. Depozit ri (bascul ri) n afara amplasamentului, care

produc zgomot, praf, lixivian i

R,O,I

5. Gropi pentru gunoaie care exercit atrac ie n afara

amplasamentului pentru animale, oameni

I,I,R

125

6. Impact cu efect de secare a apei din pu uri private

Impacturi ale exploatrii asupra hidrologiei, alimentrii
cu ap, calitii apei, terenurilor

M,I,S

1. Calitatea general a apei

2. Evacuarea de poluani n afara reglementrilor
3. Evacuarea de sedimente
4. Aruncare de solvent/lubrifiani n gropi
5. Perturbarea unor habitate cheie
6. Perturbarea unor resurse cheie
Impacturi legate de reabilitarea zoneii efecte dup
ncheierea activitilor proiectului

M,R,S
E,S,A
M,P,O,I
O,R,M
O,P,M
R,M

1. Restaurarea productivitii vegetale

2. Eroziune i sedimentare (brzdare, aport de aluviuni)
3. Modificri ale calitii apelor subterane
4. nrutirea calitii scurgerilor pluviale
5. Modificri ale tipului i calitii habitatului din
amplasament

M,O,P,S,I
O,P
M,A,S
M,E,S
O,P,M,S

6. Modificri n aval ale habitatelor legate de cursurile de

ap
7. Modificri n folosina terenurilor, a valorii proprietilor
i/sau a impozitelor
8. Crearea de habitate de sedimente n lacuri sau iazuri

S,P
I,R
O,I,A,S

Not: Metodele snt enumerate ntr-o ordine general de prioritate.

Coduri pentru metodele de audit: A analog cu alt

amplasament; E baze de date de mediu; I interviuri cu experi,
vecini; M automonitorizare efectuate de operatorul proiectului; O observarea general a amplasamentului; P interpretarea
fotografiilor; R evidene ale ageniei de supraveghere; S
msurtori de teren/recoltri/testri.
Etapa 3: Analiza iniial. Pentru multe dintre categoriile
de impact enumerate n tabelul 23, predicia EPA de
nesemnificativ s-a bazat pe aprecierea c msurile de atenuare
propuse de compania minier vor fi eficiente. Deci s-a decis ca
auditul s se concentreze pe determinarea succesului atenurii.
Analiza din etapa 3 pentru respectivul proiect nu a indicat n vreun
fel sau altul dac prediciile EPA au fost corecte. De aceea nici unul
dintre impactele enumerate n tabelul 23 nu a fost eliminat din
studiile ulterioare.
126

Etapa 4: Stabilirea ordinii de prioritate a

impacturilor.
Scopul stabilirii prioritilor a fost de a concentra resursele
(fondurile) limitate ale echipei de audit. Impacturile crora li s-a
atribuit cea mai nalt prioritate pentru auditare au fost cele legate de
restaurarea zonei miniere, cel mai important factor pentru succesul
atenurii. Totui, n practic s-a dovedit posibil evaluarea EIM cu
privire la toate impacturile cuprinse n tabelul 23.
Etapa
5:
Elaborarea
protocoalelor
pentru
investigarea n teren. O etap important a metodologiei a
constat n alegerea tehnicilor de teren i a amplasamentelor i n
elaborarea unui plan detaliat de studiu n teren. Metodele de evaluare
a impactului snt specificate n tabelul 21 i cuprind:
Observarea condiiilor din i de lng min n cursul unei
deplasri n teren a 4 persoane timp de 3 zile;
Interviuri cu personalul de reglementare, cu oficialitile locale
i cu vecinii;
Analiza datelor de auto-monitorizare ale operatorului minei,
ndeosebi evidenele privind calitatea apelor de suprafa i nivelele
apelor subterane;
Analiza dosarelor de reglementare i a bazelor de date de
mediu n special a celor ale Departamentului Minelor din statul
Oklahoma;
Interpretarea fotografiilor aeriene disponibile, ale zonei
proiectului;
Efectuarea de msurtori de teren, folosind ca aparat de
msur a zgomotului portabil, o trus de teren pentru analize chimice
i un aparat de bioevaluare rapid.
n plus, zonele nvecinate n care s-a practicat mineritul n
trecut, ct i zonele neperturbate de minerit au fost folosite ca
martori, adic ca analogi de zone care au fost supuse impactuluii i
respectiv nesupuse impactului.
Volumul efortului necesar chiar pentru acest nivel relativ
simplu de lucrri de teren a fost de ordinul a 500 ore om.
Etapa 6: Documentarea impactului. Evaluarea
impactului efectiv produs de min este rezumat n tabelul 24.
127

Etapa 7: Compararea cu raportul EIM. Au fost

constatate o serie de impacturi care s-au fost prezise n EIM. Acestea
cuprindeau: impacturi msurate la vecini din cauza prafului,
zgomotului, traficului i a detonrilor (articolele 1-3 din tabelul 24);
un impact minor negativ asupra productivitii agricole i a evalurii
impozitelor (nr. 19 din tabelul 24) i pierderea cumulativ negativ
a habitatului de vieuitoare slbatice, ceea ce este rezultatul inevitabil
al mineritului la zi aa cum este practicat n zon (articolul 17 n
tabelul 24). Impacturile efective ale proiectului au fost foarte mici.
De aceea, aceste diferene minore dintre predicii i efectele reale nu
schimb concluziile de baz ale analizei de impact n mod particulare,
mina de crbune din Oklahoma nu a avut impacturi semnificative.
Etapa 8: Determinarea cauzelor erorii. La erorile de
predicie identificate de audit au contribuit trei factori:
ntruct proiectul evaluat a fost foarte mic, EPA nu a putut
dedica mult timp i efort (financiar) pentru EIM i ca urmare, au
existat puine investigaii specifice proiectului pentru a identifica
impacturile legate de amplasament sau proiectarea minei;
Impacturile cumulative nu li s-a acordat suficient atenie
(aceasta este o problem obinuit la EIM);
Pentru multe dintre impacturi s-a considerat c atenuarea este
mai eficient dect s-a dovedit n realitate.
Tabelul 24 Categorii de impact identificate de auditul minei de crbune

Categoria de impact din

tabelul 23

Impactul identificat folosind

metodele enumerate n tabelul 23

1. Praf/zgomot de la utilaje
2. Detonri
disconfort/daune
3. Praf de la transport
4. Impact provenit de la
depozitare n afara
amplasamentului
5. Gropi care atrag neplceri

S-a observat un impact minor

S-a constatat disconfort. Revendicrile de
pagube nu pot fi dovedite.
S-a observat un impact minor.

6. Secarea puurilor
particulare

Au fost observate pentru alte mine din

zon, dar nu i n cazul proiectului.
Au fost observate pentru alte mine din
zon, dar nu i n cazul proiectului.
S-au observat efecte minore dar cauzele
nu au putut fi stabilite.

128

7. Calitatea general a
apelor
8. Evacuarea de poluani
nereglementai
9. Evacuareea de sedimente

S-au observat efecte minore dar care ar

putea fi provocate de alte mine din
bazinul hidrografic.
Nu s-au observat
S-au observat efecte minore.

10. Aruncarea de deeuri n

gropi

Conform proiectului acest impact trebuia

s aib loc dar nu s-a produs deoarece
modul de evacuare propus a fost interzis
prin reglementri adoptate dup
elaborarea EIM.

11. Perturbarea habitatelor

cheie

S-a observat

12. Perturbarea resurselor

cheie

Solul a fost perturbat de minerit

13. Restaurarea
productivitii
14. Eroziune i sedimentare
15. Modificrea calitii apelor
subterane
16. nrutirea calitii
scurgerilor pluviale
17. Modificri ale tipului de
habitat

18. Modificri ale habitatelor

de ru

S-a fcut la nivelul impus de

reglementri, dar nu la acelea dinaintea
exploatrii miniere.
S-au observat efecte minore
Nu s-au observat impacturi
Nu s-au observat impacturi
Impact pe termen lung provocat de
reabilitarea pune mbuntit.
Reabilitarea a ndeplinit toate cerinele
reglementrii federale dar aceste
reglementri nu impun restaurarea
habitatului de via slbatic de la mare
altitudine i nici a habitatului complet
funcional de zone de mal. Proiectul a
distrus ntinderi mici din ambele habitate.
Acest impact s-a cumulat cu acela produs
de alte mine din zon.

S-au observat efecte minore care ar

putea fi provocate de alte mine din
bazinul hidrografic.

129

19. Modificri ale folosinei

terenurilor

20. Crearea de habitate n

iazuri

Terenurile recuperate prezentau un

potenial mai mic de productivitate
agricol dect terenurile care a fost
defriate dar n-au fost exploatate minier.
Aceasta a condus la o mic reducere a
impozitului impus de administraia local
n comparaie cu alte terenuri de punat.
Cu o mai bun planificare, aceast
msur de atenuare ar putea fi mai
funcional.

Etapa 9: Aplicarea experienei dobndite.

O lecie important a acestui audit se refer la sfera
proiectului. Pe baza auditrii limitate a altor EIM pentru proiecte
mici de mine, studiul de caz de EIM nu a fost singurul exemplu n
care aspectele specifice amplasamentului nu au fost caracterizate
deplin. De aceea se recomand extinderea procesului de stabilire a
sferei n cazul proiectelor mici, pentru a asigura o mai bun
nelegere a condiiilor specifice proiectului.
O a doua lecie se refer la atenuare. Nu a fost suficient o list
de control n care impacturile s fie apreciate ca nesemnificative doar
pentru c a fost identificat o msur de atenuare. Se recomand
dimpotriv ca atunci cnd lista de control indic unele impacturi
(cum ar fi modificrile de habitat), cel puin unele s fie categorisite
ca fiind semnificative n lipsa dovezilor contrarii. O apreciere de
nesemnificativ necesit o baz afirmativ pentru a conchide c
atenuarea va fi eficient. De exemplu succesul atenurii poate fi
presupus dac titularul/operatorul proiectului are o bun reputaie n
obinerea de atenuri adecvate, folosind msuri similare n proiecte i
medii similare i dac exist o baz de reglementare sau de alt fel care
s asigure c atenuarea va fi implementat. Auditurile de EIM
reprezint un instrument de creare a unei evidene privind msurile
de atenuare pe care se poate conta.

130

6.3. Concluzii
EIM-urile trebuie mbuntite n ceea ce privete
atenuarea.
Un al doilea audit a fost realizat pentru o min de crbune
mare i pentru complexul aferent de termocentral n estul statului
Texas, unde EPA a elaborat o EIM la scar tehnic. Auditul a cuprins
toate etapele prezentate n tabelul 20 dar n cele de fa discuia se
mrginete la rezultatele care extind substanial constatrile primului
audit, prezentate mai sus.
Etapele 2-4: identificarea/prioritizare impact. Pentru
c proiectul era att de mare, auditul s-a limitat la un singur impact
pierderea de habitate acvative provocat atunci cnd excavaiile
miniere au ptruns n cursuri de ap, zone de infiltrare i zone
umede.
Etapa 5: Protocoale de teren. Prediciile din EIM
refertoare la impacturile asupra habitatelor acvatice au fost
reformulate ca ipoteze nule care caracterizeaz succesul ateptat al
atenurilor. De exemplu o afirmaie din EIM n sensul c terenurile
vor fi restaurate la condiiile dinaintea exploatrii miniere a fost
reformulat n sensul c., ipoteza este c terenurile exploatate
minier au fost restaurate la urmtoarele condiii; condiiile au fost
formulate relativ detaliat conform descrierii din EIM a strii existente
a mediului.
Metodele de auditare au constat din: discuii cu o reea de
experi n EIM; interviuri cu agenia; bioevaluri rapide ale macronevertebratelor bentice n locuri n care nsi compania minier a
fcut anterior bioevaluri rapide; i analiza datelor privind calitatea
apelor, date deinute de compania minier care au fost culese n
conformitate cu autorizaia de evaluare emis de EPA pe baza Legii
apei curate (Clean Water Act). n plus compania minier a organizat
un control experimental sub forma unor perechi de bazine
hidrografice, adunnd totodat date de monitorizare a calitii apei pe
intervale de timp la o serie de staii din cadrul acestor bazine i din
alt parte. Aceste date au fost folosite n audit, dei valoarea lor a fost
limitat pentru c n multe cazuri staiile de urmrire a calitii apei
nu se aflau n aceleai amplasamente ca i locurile unde compania a
fcut studii bentice.
131

Etapele 6-8: Rezultatele auditului. Impactele generale

negative asupra calitii apei i asupra habitatului acvatic a avut loc
aa cum au fost prezise n EIM. Totui auditul a constatat c dei
atenuarea a satisfcut cerinele stabilite n reglementrile n vigoare,
ea nu a ndeplinit toate prediciile fixate n EIM. De exemplu,
predicia c enalele cursurilor de ap au fost restaurate cu succes la
formele de teren existente nainte de minerit a fost nlturat pentru
c enalele care au fost restaurate n conformitate cu standardele de
reglementare pentru transportul unui anumit debit, nu prezentau
variabilitatea geomorfologic i diversitatea ecologic a enalelor
naturale.
Un alt exemplu, EIM-ul a greit probabil caracteriznd
impactele asupra habitatelor ca fiind pe termen scurt. De fapt,
succesul restaurrii (dac ar fi deplin) ar necesita multe decenii i
este mai bine s fie socotit un impact pe termen lung.
Etapa 9: nvminte. Cea mai important lecie desprins
din acest audit a fost aprecierea suplimentar c multe dintre
prediciile EIM presupun implementarea i succesul msurilor de
reabilitare. Unul din scopurile principale ale auditurilor de EIM este
de a determina succesul reabilitrii. n acest scop, EIM-rile ar fi mult
mbuntite dac ar cuprinde
o descriere extins asupra reabilitrii pentru a explica cu detalii
msurile i pentru a documenta rolul diverselor agenii n asigurarea
publicului c reabilitarea va avea loc aa cum a fost planificat.
A fost elaborat un protocol de urmrire a reabilitrii bazat pe
informaii despre modul n care diverse agenii au fost implicate n
reabilitri n amplasamentul proiectului. Protocolul cuprinde
urmtoarele elemente:
EIM trebuie s conin o list de angajamente care rezum
toate propunerile de atenuare a impactului i care precizeaz
organizaiile responsabile pentru implementarea i reglarea fiecrei
propuneri. Lista trebuie s cuprind detalii cu privire la reabilitarea
care urmeaz s fie realizat, motivele pentru care se prevede c va
reui i consecinele n caz de eec.
n cadrul legislaiei, reglementrilor i politicilor existente,
sponsorul proiectului va fi obligat s raporteze formal cu privire la
succesul (sau eecul) atenurii impactului. Pentru raportare se poate
folosi un formular standardizat care se bazeaz pe cerinele extensive
deja existente pentru monitorizarea evacurilor de ap i a altor
132

efecte asupra mediului.

Ageniile care au responsabiliti pentru reabilitare n legtur
cu un anumit proiect, vor crea o reea care va permite s
mprteasc informaii i s-i coordoneze urmrirea atenurii
impactului.
Auditurile de EIM viitoare trebuie s se concentreze pe
eficiena msurilor de atenuare a impactelor asupra mediului
(reabilitare). Cel puin n cazul unor impacte i proiecte, agenia de
supravegere corespunztoare trebuie s analizeze periodic msura n
care atenuarea a fost reuit sau nu, n sensul realizrii beneficiilor
prezise n procesul de EIM.

1. Ce se nelege prin procesul de audit de EIM.

2. Care snt caracteristicile principale ale unui audit
neconvenional (practic).
3. Care snt caracteristicile principale ale unui audit tiinific
(ideal).
4. Discutai dou dintre cele nou etape ale unui audit de EIM.

1. Eco-Management and Auditing 4, nr, 2, 1997.

133

CAPITOLUL 7
AUDITUL DE PREVENIRE A POLURII
7.1. Conceptul de prevenire a polurii
Prevenirea polurii presupune diminuarea eforturilor privitor
la tratarea i ndeprtarea emisiilor i multiplicarea preocuprilor
pentru reducerea i eliminarea produselor nedorite acionndu-se
asupra nsui procesului de producere.
n mare, prevenirea polurii prin minimizarea emisiilor
generate i utilizarea tehnologiilor mai curate este mult mai
costisitoare dect metodele tradiionale de control al polurii.
Prevenirea polurii se aplic oricrui proces productor de bunuri i
variaz de la modificri minore ale operaiilor i practicilor de bun
gospodrire, la modificri majore precum nlocuirea substanelor
toxice, implementarea tehnologiilor curate i dotarea cu
echipamente dintre cele mai performante.
Aplicarea conceptul de "prevenire a polurii" poate asigura
creterea eficienei unei firme, asigur protecia resurselor naturale
necesare produciei i face posibil creterea resurselor financiare
necesare dezvoltrii economice.
n mod simplist, toate ieire dintr-o unitate productoare pot
fi mprite n dou categorii: produs sau deeu. Ceea ce pltete
clientul este produsul, iar cu ceea ce rmne unitatea nseamn
deeu, chiar dac este sau nu reglementat prin legislaia de mediu.
Ideal, unitile productoare de bunuri ar trebui s genereze zero
deeuri. n realitate, industria ncearc s reduc cantitatea de
deeuri generate n procesul de producere deoarece acestea
reprezint o utilizare ineficient a resurselor i aa insuficiente.
Prevenirea reprezint aciunea prin care se iau msuri
anticipative contra ceva posibil sau probabil. Prevenirea este de
obicei n contradicie cu controlul sau remedierea. Dac realizm
produse de calitate, putem s i prevenim defectele, dar acest nu
nseamn c eliminm deeurile sau poluarea. Inspecia, pe de alt
parte ne d posibilitatea s controlm defectele.

134

De aici, calitatea, inspecia i prevenirea snt

concepte i termeni cheie n implementarea practicilor de
prevenire a polurii. Se poate spune c: "un gram de prevenire
valoreaz ct un kilogram de remediu". Astfel, n multe cazuri este
mai laborios pentru industrie s previn poluarea dect s o
controleze.
n termenii unei definiii formale prevenirea polurii este orice
activitate care:
Reduce cantitatea de substane nedorite, poluani, sau
de deeu contaminant, recirculat, sau eliminat altfel n mediu nainte
de a fi recirculat, tratat sau depozitat;
Reduce riscurile pentru sntatea public i a mediului
asociate cu eliminarea unor astfel de substane, poluani sau
contaminani;
Reduce sau elimin posibilitile de generare a
poluanilor prin creterea eficienei utilizrii materiei prime i
protecia resurselor naturale prin conservare.
Cu alte cuvinte, prevenire a polurii este orice aciune
care reduce sau elimin polsibilitatea generrii poluanilor
i a deeurilor la surs, realizat prin activiti care
promoveaz, ncurajeaz i necesit schimbri n structura
de baz a diferitelor ramuri industriale. Unii termeni ca:
Producie Curat, Tehnologie Curat, Reducerea Deeurilor,
Prevenirea Deeurilor, Eficien Economici Minimizarea
Deeurilor snt folosii n legtur sau chiar n locul termenului
"prevenire a polurii".

7.2. Auditul de prevenire a polurii

Auditul de prevenire a polurii reprezint un concept
care a evoluat din conceptul de "audit de mediu", folosit nc de acum
dou decenii; cu toate acestea cei doi termeni nu trebuie confundai.
Auditul de mediu are un alt obiectiv dect auditul de prevenire
a polurii. Principalele obiective ale auditurilor de mediu snt de a
aprecia gradul n care o tehnologie aplicat ntr-o ntreprindere sau
bunurile rezultate, vin n contradicie cu standardele de mediu, i de
a face recomandri care vor aduce ntreprinderea n conformitate cu
standardele de mediu. Din acest punct de vedere termenul "audit de
mediu" poate avea o conotaie negativ pentru industrie i n special
pentru unitile mici i mijlocii. Motivul pe baza creia se face o astfel
135

de afirmaie este c auditurile de mediu se refer n cele mai multe

cazuri la ceea ce trebuie corectat n vederea reducerii riscurilor de
mediu, fr ns a lua n consideraie cele mai bune tehnologii.
Auditul de mediu, n cele mai multe cazuri, a reprezentat
ansa de aur pentru consultanii de mediu la nceputul anilor '80 li
chiar n anii '90 n special n Statele Unite unde aa numite legi de
transfer a proprietii au devenit populare i ca urmare
reglementrile stricte privind rezervoarele subterane au forat multe
firme mici la cheltuieli importante de remediere i mbuntire.
Chiar i n prezent, instituiile care acord mprumuturi solicit un
audit independent de mediu asupra proprietile industriale i
comerciale nainte de a discuta mprumutul.
Achiziia i cumprarea unor proprieti industriale pur i
simplu nu are loc cel puin n rile avansate tehnologic, fr a a
efectua iniial un audit de mediu.
Un "audit de prevenire a polurii" nu se bazeaz pe
conceptele de grij i precauie, deoarece pentru a respecta un
standard de mediu se pot aplica de exemplu, tehnologii de tratare "la
captul conductei"; n schimb, auditul de prevenire a polurii se
concentreaz asupra acelor practici i tehnologii care ori evit
poluarea (i deci elimin costrurile de conformare) ori se bazeaz pe
o similitudine cvasitotal a costurilor n comparaie cu tehncile
convenionale de control a polurii.
Aadar, auditul de prevenire a polurii are n vedere beneficiile
financiare sau mai exact acele recomandri care reduc costurile de
operare (n prezent i n viitor). Cu toate c diferenele dintre auditul
de prevenire a polurii i auditul de mediu snt n cea mai mare
msur clare n vestul Europei, nu aa se ntmpl i n cazul Europei
Centrale i de Est, Orientului ndeprtat i chiar pri din America de
Sud. n rile cu economie de tranziie confuzia dintre auditul de
prevenire a polurii i auditul de mediu exist, n special acolo unde
are loc procesul de privatizare.
Drept urmare, au aprut ali termeni pentru a distinge auditul
de prevenire a polurii de auditul de mediu i n general pentru a-l
face mai "prietenos": "Evaluarea la faa locului", "Evaluarea
minimizrii
emisiilor",
"Evaluarea
substituirii
cu
tehnologii mai curate" .a.
Cu toate c obiectivele difer i c auditul de prevenire a
polurii nu este un audit de mediu, exist reguli i pai asemntori
n ambele tipuri de activiti. Ceea ce difereniaz cele dou audituri
este c acum avem att instrumentele financiare ct i pe cele specifice
analizei ciclului de via n faza de evaluare a auditului. Faza de
136

analiz i evaluare reprezint cheia ntregii operaiuni deoarece,

acum justificm beneficiile economice ale alternativei auditului de
prevenire a polurii.

7.3. Principiile Managementului Total al Calitii

Mediului (TQEM)
n cazul opiunii pentru msuri aplicate la "captul conductei"
cum ar fi: sisteme de epurare a apelor uzate, incinerarea diferitelor
deeuri i alte tehnologii de depoluare, echipamente de monitorizare,
echipamente de control a polurii i convertoare catalitice s-a dovedit
c acestea snt foarte scumpe i nu rezolv toate problemele de
mediu.
Prevenirea polurii ofer industriei urmtoarele
avantaje:
nevoie mai mic de echipamente scumpe de control a
polurii;
Concordan cu reglementrile n vigoare;
Mai puin rapoarte i posibilitatea recomandrilor;
Mai puine operaii de meninere a echipamentului de
control a polurii.
Procesul identificrii oportunitilor ce decurg din prevenirea
polurii implic de asemenea oportuniti de a identifica msuri
pentru mbuntirea calitii produselor. Auditul de prevenire a
polurii necesit realizarea unei analize amnunite a procesului de
producie; necesit gsirea soluiilor de reducere a deeurilor ceea ce
presupune studiul cauzelor responsabile pentru generarea deeurilor
i stabilirea posibilitilor de mbuntire ale procesului.
Managementul Total al Calitii (TQM) este sistemul de
management dezvoltat pentru a realiza o calitate ridicat a serviciilor
i produselor; elementele de management de tip TQM includ:
Urmrirea atent a realizrii solicitrilor clientului
(beneficiar);
mbuntirea continu;
Munca de echip;
Angajament managerial total. La prima vedere, TQM
pare a nu avea legtur cu preocuprile privind mediul, dar de fapt
snt acoperite i o parte din aceste preocupri.
137

Specialitii care aplic conceptele TQM problemelor de mediu

au lansat sintagma TQEM (Total Quality Environmental
Management) adic Managementul Total al Calitii Mediului.
TQEM
reprezint
o
metod
logic
pentru
implementarea practicii de prevenire a polurii.
n primul rnd, prin atenia acordat beneficiarului, care este
considerat drept cel care impune caracteristicile produselor i
serviciilor.
Beneficiarii pot fi mprii n dou categorii: interni i
externi.
Beneficiarul intern este urmtoarea persoan pe fluxul de
producie n timp ce, beneficiarul extern este cel care se va folosi
de produs sau serviciu.
Extrapolnd definiia beneficiarului i pentru a include acei
oameni i medii care snt afectate de deeurile generate n proces,
Managementul Total al Calitii ne cere s nelegem impactul
acestor deeuri asupra acestor "beneficiari" i s ncercm s le
reducem.
Trei dintre elementele TQM i anume: atenia acordat
clientului, mbuntirea continui munca de echip se aplic ntradevr i problemelor de mediu. Ca i n practicile tradiionale,
ultimul element - anagajamentul managerial -, este poate cel mai
important.
Nici un program TQEM nu va avea succes fr angajamentul
managerilor la vrf. Managerii la vrf, adic cei care i-au construit
cariera pe vremea cnd deeurile erau privite drept o component
normal a procesului de producie, trebuie s neleag c att
ateptrile beneficiarilor interni ct i a celor externi include un acord
cu mediul nconjurtor a proceselor i produselor.
Acetia trebuie s vad avantajele aplicrii TQEM pentru
identificarea cauzelor responsabile de producerea deeurilor i s
creeze echipe de diferii specialiti care s ncerce s mbunteasc
procesul de producie i s implementeze soluii tot mai "curate".
n multe cazuri, msurile de prevenire a polurii pot avea
rezultate clare datorit stoprii emisiilor de poluani, limitarea
folosirii substanelor toxice, economisirea utilitilor etc.
n general, economiile pot fi realizate n urmtoarele moduri:
companie poate economisi materii prime i energie;
companie poate economisi pe baza costului muncii;
Cheltuielile de evacuare a deeurilor pot fi reduse sau
eliminate;
companie poate obine economii prin antrenarea
138

muncitorilor la colectarea i depozitarea deeurilor;

Scderea cantitii de materii prime toxice utilizate.
Productorul trebuie s identifice i s elimine continuu
cauzele care mpiedic realizarea calitii. mbuntirea continu
este de asemenea cheia reducerii impactului proceselor de producie
asupra mediului. Abordarea problemei deeurilor industriale trebuie
considerat la fel de important ca i nsui procesul de producie.
n timp de producie genereaz deeuri, responsabilitatea
gestionrii deeurilor conform reglementrilor de mediu aparine
departamentului de Ingineria Mediului. Deoarece inginerii de mediu
primesc deeul dup ce acesta a fost generat, nu snt familiarizai cu
procesul din care au rezultat. Mai mult, deoarece reducerea
deeurilor nu este o component a raportului de performan
inginerii de mediu nu au motivaia instituional pentru a reduce
deeurile. Avnd un obiectiv de via, clasificarea deeurilor i
activitile desfurate pentru controlul lor nu snt incluse n preul
produselor; TQEM vizeaz minimizarea generrii deeurilor.
Operatorii i inginerii de proces snt responsabili de identificarea i
eliminarea cauzelor care duc la producerea de deeuri. Obiectivul
"zero deeuri" este la fel de importat ca i obiectivul "zero defecte".
Ca rezultat al proiectelor TQEM, calitatea produselor adesea se
mbuntete odat cu reducerea deeurilor. Eforturile TQEM
determin angajaii s devin mai familiari cu aspectele procesului;
cnd urmreti deeurile din proces, pot rezulta i mbuntiri ale
calitii. Un efort concentrat face ca toi factorii de mediu s fie avui
n vedere. Contabilii snt obinuii cu costurile, inginerii de calitate
snt obinuii cu aspectele de calitate, inginerii de proces i chimitii
snt obinuii cu aspectele privind fezabilitatea, iar inginerii de mediu
snt familiarizai cu aspectele privind impactul asupra mediului.
Deoarece inginerii de mediu se ocup de deeuri dup ce acestea snt
eliminate n mediu i nu nainte de a fi generate, trebuie antrenai
angajaii
cu cunotine privind caracteristicile procesului de
producie.

7.4. Studii de caz privind prevenirea polurii

Pentru a nelege cum i de ce auditul de prevenire a polurii
este practicat este nevoie de cteva studii de caz (exemple practice).
Realitatea este c auditul de prevenire a polurii nu se aplic n toate
situaiile.
139

Auditul este el nsui un instrument care ne ajut s

identificm i s cuantificm situaiile favorabile pentru auditul de
prevenire a polurii. Combinnd rezultatele auditului cu
instrumentele financiare de evaluare a proiectului i cu instrumentele
specifice analizei ciclului de via putem judeca critic dac situaiile
favorabile din proiect se justific din punctul de veder al unei afaceri.
Un aspect foarte important de care trebuie s inem cont este
acela c prevenirea polurii nu este un substitut pentru investiiile de
modernizare sau pentru demersurile de raionalizare a industriei;
snt cteva sectoare industriale mari poluatoare care trebuie s fac
fa unor probleme serioase privind investiiile majore, ndreptate nu
numai spre tehnologii mai curate, dar i mai eficiente, care s suin
operaiile. Aa este de exemplu industria siderurgic.
Prevenirea polurii poate nsemna pe ansamblu amplificarea
creterii economice. n alt ordine de idei, snt foarte puine exemple
de industrii unde un singur proiect de prevenire a polurii s-a
finalizat cu mari reduceri de cheltuieli, n comparaie cu economii de
operare mici i n cretere; numai dac nsumezi micile creteri de
economii de la un numr mare de proiecte de prevenire a polurii se
poate observa impactul pozitiv pe termen lung asupra profitabilitii
i afacerii respective n general.
S ncepem prin a analiza un exemplu simplu de
practic a prevenirii polurii.
Studiul de caz numrul 1
n cadrul companiilor auto este aplicat curent procedura
schimbrii culorii vopselei la fiecare main care trece prin procesul
de vopsire. n acest context, vopseaua veche trebuie ndeprtat de pe
linia de producie nainte de vopsirea fiecrei maini; rezult un
reziduu de vopsea i emisii de toluen i xilen. n plus, procesul de
curire a vopselei vechi i revopsirea mresc durata procesului de
producie. Vopsirea n bloc, adic vopsirea unui lot de malini cu
aceeai culoare, reprezint o schimbare adus procesului de
producie, care determin reducerea cantitii de reziduu i a emisiei
de solvent. Se reduce de asemenea i timpul afectat operaiei de
vopsire. Dar aceast procedur nu este singura tehnologie
alternativ. Mainile pot fi vopsite fr solveni toxici pe baz de
toluen i xilen.
Vopsirea electrostatic asigur aderena foarte bun a
pigmentului la suprafaa tratat a metalului.
n timp ce curarea vopselei vechi (iniiale)
reprezint tratamentul iar vopsirea n bloc reprezint
modalitatea de reduce deeurile, recurgerea la vopsirea
140

electrostatic reprezint a porevenire a polurii n faza de

proiect.
Att vopsirea n bloc ct i vopsirea electrostatic reprezint
exemple de soluii poteniale de prevenire a polurii care nlocuiesc
procesul convenional de schimbare a culorii unei maini urmnd ca
analiza economic privind cele dou soluii s asigure argumente
pentru a justifica investiia necesar schimbrii procedeului.
Studiul de caz numrul 2
n multe ramuri industriale se folosete ca solvent
tricloretilena (TCE). Aceast substan este foarte toxic i trebuie
pstrat n sisteme nchise deoarece scprile de TCE snt letale i pot
determina evacuarea fabricii. Muncitorii din fabric snt expui la
vaporii de TCE fr voia lor. Mediul nconjurtor are i el de suferit.
Rurile din aval pot fi contaminate de eflueni. Viaa acvatic i
oamenii care folosesc ruri ca surs de ap potabil au de suferit.
Problema TCE constituie un exemplu privind aplicarea
principiilor TQEM la compania Motor Ford.
Degresarea anumitor componente de aluminiu cu TCE
necesit procedee i mecanisme extrem de sigure. Amenajarea unor
sistem mai sigure de depozitare reduce riscul, dar nu i cauza:
utilizarea TCE.
innd cont de factorii de mai sus, o echip de specialiti de la
Ford a cutat o soluie de degresare a radiatoarelor fr TCE. Echipa
a fost format dintr-un inginer chimist, un inginer de mediu, un
inginer de proces i un inginer de producie. Aspectele vizate s-au
axat pe costuri, calitatea produselor, fezabilitatea procesului i
impactul asupra mediului. Echipa a realizat un sistem de degresare
apos (n spe spun i ap) pentru a nlocui TCE. Nu numai c s-a
nlturat substana toxic dar s-a i asigurat reciclarea apei din noul
procedeu. Degresantul apos este chiar mai bun ca TCE.
Proiectul prezentat mai sus reprezint un exemplu de
mbuntire a calitii, reducerea cheltuielilor i reducerea
impactului asupra mediului. Este foarte probabil ca nu toate
proiectele s aib acelai succes. Una din alternativele "curate" pot fi
mai costisitoare, dar cheltuielile trebuie s aib n vedere i reducerea
impactului asupra mediului. Pentru a justifica acest punct de vedere,
trebuie doar s privim la cererea tot mai crescnd de produse
nepoluante. n rile avansate din punct de vedere tehnologic,
consumatorii contientizeaz mai bine produsele nepoluante i
acord o ncredere mai mare companiilor publice care ocrotesc
mediul i posed sisteme de management al mediului.
141

Managementul de mediu implic anumite strategii cu privire

la deeuri. Se poate vorbi despre o ierarhie n clasificarea, dup
importan, a acestor strategii. Strategiile care reduc sau elimin
deeurile nainte de a fi create, snt mai apreciate dect cele care
implic eliminarea sau tratarea deeurilor.

7.5. Metodologia auditului emisiilor i deeurilor

n continuare se prezint pas cu pas realizarea unui audit al
emisiilor i deeurilor, urmnd principiile de prevenire a polurii.
Metodologia este conceput la modul general, pentru a putea fi
aplicat n mai multe ramuri industriale. Metoda prezentat nu este
unica i poate nici cea mai bun, dar este concis i uor de aplicat.
Conform acestei metodologii realizarea auditului se face n trei faze:
faz de preevaluare;
faz de documentare pentru obinerea unui bilan de materiale;
faz de sintez n care, rezultatele bilanului de materiale snt
folosite la conceperea unui plan de aciune pentru reducerea
deeurilor (fig. nr.14).

142

FAZA I: PREEVALUAREA
Pregtirea unui audit
Etapa 1: Pregtirea i organizarea echipei i mijloacelor
Etapa 2: mprirea procesului de operaii elementare
Etapa 3: Eleborarea diagramelor de fabricaie

Intrrile de proces
Etapa 4 : Determinarea intrrilor
Etapa 5: nregistrarea consumurilor de ap
Etapa 6: Msurarea nivelurilor actuale de
refolosire/recirculare deeuri

Ieirile de proces
Etapa 7 : Cuantificarea
produselor/subproduselor
Etapa 8: Luarea n calcul a apelor
uzate
Etapa 9: Luarea n calcul a emisiilor

FAZA A II A : BILAN DE MATERIALE

Calcularea bilanului de materiale
Etapa 11: Regruparea datelor de intrare i ieire
Etapa 12: Stabilirea unui bilan de materiale preliminar
Etapa 13,14: Evaluarea i ajustarea bilanului de materiale

FAZA A III A : SINTEZA

Identificarea opiunilor de reducere a deeurilor
Etapa 15: Identificarea msurilor evidente de reducere a deeurilor
Etapa 16: Identificarea i caracterizarea deseurilor reciclabile
Etapa 17: Studierea posibilitii de triere a deeurilor
Etapa 18: Identificarea opiunilor pe termen lung de reducere a deeurilor

Evaluarea opiunilor de reducere a deeurilor

Etapa 19: Efectuarea unei evaluri de mediu i economic a opiunilor de reducere a
deeurilor i ntocmirea unei liste cu opiunile viabile.

Dezvoltarea i implementarea unui plan de aciune

Etapa 20: Reducerea deeurilor i creterea eficienei produciei

Fig. nr.14 Etapele auditului emisiilor i deeurilor

143

7.5.1. Faza 1: Preevaluare

7.5.1.1. Pas 1: Pregtirea evalurii
O pregtire minuioas a auditului de prevenire a polurii este
o etap important pentru studiul economic. Oarecum, important
este obinerea de sprijin din partea managerilor de top pentru
implementarea rezultatelor, altfel recomandrile nu vor fi
concretizate.
Trebuie format echipa ce va realiza auditul. Numrul de
oameni necesar depinde de mrimea i complexitatea procesului
investigat.
Auditul de prevenire a polurii pentru o fabric mic poate fi
realizat de o singur persoan cu contribuia celorlali angajai.
Un proces mai amplu necesit cel puin 3-4 oameni: staf
tehnic, angajai din producie i un specialist de mediu. Implicarea
personalului din fiecare compartiment al procesului de producie
duce la creterea contientizrii de ctre angajai a importanei
reducerii deeurilor i i determin s participe i s susin
programul.
Auditul poate necesita resurse exterioare, cum ar fi:
laboratoare, echipament pentru prelevarea probelor i ntocmirea
schemelor tehnologice. Trebuie identificate resursele exterioare de la
nceput. Serviciile i echipamentele analitice nu snt disponibile ntro fabric mic. n acest caz, trebuie ncercat gsirea posibilitii de
realizare a unor asociaii de prevenire a polurii mpreun cui alte
fabrici sau industrii, astfel nct costul resurselor externe s fie
mprit.
Este important alegerea scopului evalurii nc din faza de
pregtire. Auditul se poate referi la un proces ntreg sau la anumite
operaii.
Scopul depinde de obiectivele evalurii. Putem privi
minimizarea deeurilor ca un tot sau ne putem concentra atenia
asupra anumitor deeuri sau evacuri, cum ar fi: pierderi de materie
prim, deeuri ce cauzeaz probleme de operare, deeuri
ntmpltoare sau deeuri a cror gestionare cost mult. Un nceput
bun n conceperea evalurii prevenirii polurii este determinarea
problemelor majore asociate cu procesul sau sectorul industrial avut
n discuie.
Toat documentaia cu privire la proces trebuie restudiat ca
faz preliminar. O privire general asupra uzinei poate furniza
144

informaii utile cu privire la procesul studiat. n cele ce urmeaz snt

prezentate cteva ntrebri ce trebuie puse cu privire la utilitatea
documentaiei:
Exist un plan general al uzinei?
Exist o schem tehnologic a procesului?
Au fost monitorizate vreodat deeurile rezultate din
proces? Putem accesa aceste date?
Exist o hart a zonei nconjurtoare care s indice cursurile
de ap, hidrologia i aezrile umane?
Exist uzine cu activiti similare n zon?
Care snt deeurile evidente, rezultate din proces?
Unde snt folosite cele mai mari cantiti de ap?
Se folosesc substane chimice care au instruciuni speciale
de folosire?
Exist cheltuieli cu privire la tratarea i evacuarea
deeurilor? Care snt acestea?
Unde snt punctele de evacuare a emisiilor lichide, solide i
gazoase?
Angajaii uzinei trebuie informai cu privire la aciunea
ntreprins i trebuie ncurajai s se implice. Susinerea personalului
angajat este foarte important pentru acest tip de studiu interactiv.
Este important ca evaluarea s se desfoare n timpul orelor
normale de lucru pentru ca muncitorii i operatorii s poat fi
consultai; echipamentul s fie vzut la lucru iar deeurile s poat fi
msurate.
7.5.1.2. Pas 2: Trecereea n revist a operaiilor
unitare
Procesul conine o serie de operaii unitare. O operaie unitar
este o parte din proces sau o parte din utilaj n care materialele intr,
snt transformate i apoi snt evacuate ntr-o alt form, stare sau
compoziie. De exemplu, un proces poate conine urmtoarele
operaii: depozitarea materiilor prime, tratament de suprafa,
cltire, vopsire, uscare, depozitarea produsului i tratarea deeurilor.
Crearea unei priviri de ansamblu include urmrirea ntregii
instalaii de producie pentru a nelege operaiile i interconexiunile
dintre ele. Este folositor pentru echipa de evaluare s dispun de
descriere procesului de operaii unitare. n tot acest timp, este bine
de nregistrat observaiile i discuiile i de realizat schie de
ansamblu a procesului, a sistemului de canalizare, scurgeri instalaie
145

de ap.
Echipa de evaluare trebuie s consulte operatorii cu privire la
condiiile normale de operare. Acetia vor fi interesai s afle despre
punctele de evacuare a deeurilor, operaiile care genereaz deeuri
neprevzute cum snt stropirile sau presplrile i s ofere
evaluatorilor indicaii despre modul actual de operare. Investigaiile
pot scoate la iveal faptul c procedurile din tura de noapte snt
diferite de cele din tura de zi.
Un angajat cu experien poate oferei informaii despre posibilele
defeciuni ale procesului.
Echipa de audit trebuie s neleag funcionarea i variabilele
procesului asociate fiecrei operaii. Toate informaiile disponibile
despre operaiile unitare i procesul n ansamblu trebuie stocate n
dosare separate. Este util de tabelat aceste informaii dup cum
urmeaz:
Tabelul 25
Operaia unitar
Rolul
Nr.
dosarul
Splarea suprafeei exterioare a
recipienilor din sticl,
(A) Splarea
pulverizator
suprafeelor
1
de 100 m3; 6 jeturi; pompe de
exterioare.
100
cm/min.
Cltirea sticlelor naintea
(B) Cltire
2
etichetrii

7.5.1.3. Pas 3: Elaborarea schemelor bloc

Prin conectarea operaiilor unitare sub forma unei scheme
logice se poate realiza o schem bloc.
Pentru procese complexe se realizeaz o schem general care
arat procesele principale i pe foi separate se reprezint fiecare
proces n parte.
Trebuie stabilit scara de realizare a schemei. Este tiut c,
dac scara este mic se pot omite informaii datorit simplificrii.
Stabilirea scrii i concentrarea asupra anumitor detalii este
important ntr-o faz.
Se acord atenie sporit deeurilor care pot fi reduse sau
prevenite nainte de nceperea realizrii bilanului de materiale.

146

7.5. 2. Faza 2: Bilanul de materiale: intrri i ieiri din

proces
7.5.2.1. Pas 4: Identificarea intrrilor
Intrrile ntr-un proces sau operaie unitar include:
materia prim, substane chimice, apa, aerul i energia
electric. Intrarea n orice proces sau operaie unitar trebuie
cuantificat. nainte de cuantificarea materiei prime se va studia
nregistrrile existente, care ne vor da informaii cu privire la tipul i
cantitatea de materie prim folosit.
n multe cazuri, operaiile unitare care nregistreaz cele mai
mari pierderi de materie prim snt depozitarea i transportul. La
determinarea intrrilor nete vor fi avute n vedere i aceste operaii.
Se vor nota modul de depozitare i transport a materiei prime. Vor fi
avute n vedere pierderile prin evaporare, mprtierile, scurgerile de
la rezervoarele subterane, scprile de vapori de la rezervoarele subpresiune i contaminrile.
Adesea, acestea pot fi rectificate foarte simplu. Se va nregistra
materia prim cumprat i depozitat i pierderile de la manevreare
ntr-un tabel pentru a obine intrarea net in proces. Tabelul 26
ofer un exemplu n acest sens. Odat determinat intrarea de
materie prim n proces trebuie cuantificate intrrile de materie
prim n fiecare operaie unitar. Dac nu snt disponibile informaii
precise cu privire la consumurile specifice pentru fiecare operaie
unitar n parte atunci, se vor efectua msurtori pentru a determina
valorile medii. Msurtorile se vor desfura ntr-un interval de timp
adecvat. De exemplu, dac realizarea unui lot dureaz o sptmn
atunci msurtorile se vor efectua timp de trei sptmni; valorile pot
fi extrapolate pentru luni sau ani. Unele cuantificri snt posibile prin
simpla observaie, iar altele prin procedee de numrare.

147

Tabelul 26 Exemplu de nregistrare a materiei prime i a

pierderilor datorate manevrrii
Materie
prim
Acid
sulfuric
Catalizator
pe baz de
nichel
Ageni
tensioactivi

Cantitate
Durata
Mod de
Cantitate cumprate
depozitrii
depozitare
pe an
(luni)

Pierderi
de
materie
pe an

2500 litri

2800 litri

Recipiente

100 litri

600 kg

2000kg

Saci

50 kg

1000 kg

7000 kg

nchis

50 kg

n cazul materiilor prime solide, se va cere magazionerului

numrul sacilor depozitai la nceputul, unei sptmni sau nainte de
folosirea ntr-o operaie unitar anume. Se va cntri selectiv sacii
pentru prob.
Pentru materii prime lichide cum ar fi apa sau solvenii, se va
verifica capacitatea rezervorului de depozitare i se va ntreba
operatorul cnd a fost umplut ultima oar rezervorul. Volumul
rezervorului se poate estima cu ajutorul diametrului i lungimii n
cazul n care nu dispunem de alte posibiliti. Se va urmri nivelurile
din rezervor i cisternele care vin pe platform. n timpul investigrii
intrrilor, se vor urmri operaiile unitare la treab.
Auditul se bazeaz pe informaiile culese de pe teren.
Aceste informaii va ajuta echipa s gseasc modaliti de
economisire a materiei prime, reducere a polurii i
conservare a energiei.
Intrrile de energie ntr-o operaie trebuie de asemeni
avute n vedere, cu toate c consumul de energie ar avea nevoie de o
evaluare aparte. n cazul nostru, vom considera problema energiei
tangent la studiul de evaluare ntreprins. Dac consumul de energie
este nsemnat trebuie recomandat ntreprinderea unui audit al
energiei.
n tabelul 27 se prezint un chestionar elaborat n vederea
indentificrii oportunitilor de economisire a materiei prime.
148

Tabelul 27 Exemple de ntrebri pentru identificarea

oportunitilor de economisire a materiei prime
Prima ntrebare
ntrebarea urmtoare
1. Este mrimea inventarului adecvat,
De cte ori este verificat
astfel nct pierderile datorate
manevrrii
inventarul?
s fie minimizate?
2. Se pot reduce distanele ntre depozit
Snt lzile i silozurile o
i proces pentru a reduce posibilitatea
surs de pierderi?
pierderilor prin transport?
3. Snt folosite rezervoare similare
Exist riscuri de
pentru
contaminare?
depozitarea de materii prime diferite?
4. Sacii, snt golii sau mai rmne
materie
prim?
Se pot reduce pierderile
5. Snt folosite materii prime vscoase?
din
butoaie?
Cldirea poate fi nchis
noaptea, sau poate fi
6. Locul de depozitare este sigur?
restricionat accesul cu
ajutorul unui gard?
7. Cum pot fi protejate materiile prime
de
razele directe ale soarelui sau de ploaie?
8. Praful creeaz probleme?
9. Echipamentul folosit la transport este
Este ntreinut frecvent?
eficient?
10. Pot fi evitate rsturnrile?
Exist o procedur n
acest sens?
Care este nivelul de
11. Procesul este manevrat
experien al
corespunztor?
operatorilor?
12. Cum pot fi monitorizate intrrile de
materii prime?
13. Exist echipamente ce necesit
Exist un program de
reparaii?
ntreinere?
14. Conductele snt sigure?
Unde merge reziduul?
15. Se recircul apa de la pompa de vid?
149

Datele cu privire la intrri pot fi nregistrate ntr-o diagram

sau sub form de tabel.
Apa este frecvent folosit n procesul de producie pentru
rcire, splarea gazelor, splri, cltiri i curare cu abur. Consumul
de ap trebuie cuantificat ca intrare (tabelul 28). Unele operaii
unitare pot primi deeuri reciclate de la alte operaii. Acestea
reprezint de asemenea intrri. Paii 5 i 6 descriu modul n care
aceti doi factori trebuie inclui n audit.
Tabelul 28 Exemplu de tabelare a intrrilor de materii prime
Materia Materia
Sursa
Ap
Operaia unitar
prim 1 prim 2
de
m3/an
m3/an
m3/an
energie
Splarea suprafeelor
exterioare (A)
Cltire (B)
Vopsire (C)
Etape de uscare (D)
Etape de desvrire
(E)
Total
7.5.2.2. Pas 5: nregistrarea consumului de ap
Folosirea apei, alta dect n procesul de tranformare chimic,
este un factor care trebuie acoperit n toate evalurile de prevenire a
polurii. Folosirea apei pentru splare, cltire i rcire este adeseori
trecut cu vederea, chiar dac reprezint un domeniu unde reducerea
deeurilor poate fi frecvent realizat simplu i ieftin.
Aceste puncte generale cu privire la alimentarea cu ap a
platformei trebuie considerate naintea consumurilor de ap pentru
uniti individuale:
Identificai sursele de ap din cadrul operaiilor din
uzin;
Este apa extras din puuri, ruri sau rezervoare? Este
apa stocat pe platform n rezervoare sau iazuri?
Care este capacitatea de stocare a apei pe platforma
industrial?
Cum este transportat apa, prin pompare, gravitaional
150

sau manual?
Este ploaia torenial un factor semnificativ?
Pentru fiecare operaie unitar considerai urmtoarele:
La ce este folosit apa n fiecare operaie, rcire, splarea
gazelor, splare, transportul reziduulor, ntreinere, contra
incendiilor, etc.?
Ct de des se produce fiecare activitate?
Ct ap se folosete pentru fiecare activitate?
Este puin probabil ca rspunsul la aceste ntrebri va fi uor
de gsit, s-ar putea s trebuiasc s ntreprindei un program de
monitorizare pentru a evalua posibilitatea de folosire a apei n fiecare
operaie unitar. Din nou, msurtorile trebuie s acopere o perioad
suficient de timp pentru a ne asigura c toate activitile snt
monitorizate. Acordai o atenie special activitilor intermitente
cum ar fi: curarea cu abur i splarea rezervoarelor - consumul de
ap n timpul acestor activiti este deseori abuziv. Aflai cnd se vor
ntreprinde aceste operaiuni astfel nct s poat fi realizate
msurtori detaliate. nregistrai datele de consum a apei ntr-un
tabel, asigurai-v c elementele folosite pentru a descrie activiti
intermitente indic o perioad de timp. Tabelul 29 este un exemplu:
Tabelul 29
Operaia unitar

Curire

Formarea
aburului

Rcire

Altele

Amestecarea
latexului
Splarea reactorului
Alimentarea
reactorului
Asigurai-v c toate msurtorile folosite pentru nregistrarea
3

de date n tabelul 29 snt standardul (m /zi, m /an). Folosind mai

puin ap se pot face economii. n multe operaii industriale vechi
programele de economisire a apei snt trecute cu vederea. Chiar ceva
radical ca ntreinerea unei valve poate avea ca rezultat reduceri
semnificative ale consumului de ap. Considerai urmtoarele puncte
atunci cnd investigai consumul de ap:
Controlul mai exigent al utilizrii apei poate reduce volumul
de ap uzat care necesit a fi epurate i de aici reduceri de cheltuieli;
se pot reduce cantitile i crete concentraiile asigurnd posibiliti
151

de recuperare a materialelor n locul operaiunilor costisitoare de

epurare.
Atenie la practicile de gospodrire a bunurilor care reduc
deseori consumul de ap i pe rnd cantitatea de ap uzat canalizat.
Costurile depozitrii apei uzate n scopul refolosirii
ulterioare poate fi cu mult mai mici dect costurile de epurare i dect
costurile de deversare.
Contorizarea apei de cltire i a apei reutilizate tot pentru
cltire snt sfaturi utile pentru reducerea consumurilor.
7.5.2.3. Pas 6: Msurarea cantitilor de deeuri
reutilizate reciclate
Unele deeuri se preteaz la folosirea direct n producie i
pot fi transferate dintr-o unitate n alta; altele necesit a fi tratate
nainte de refolosire ntr-un proces. Aceti cureni de deeuri
reutilizate trebuie cuantificai. Dac deeurile reutilizate nu snt bine
cuantificate, luarea n calcul de dou ori afecteaz bilanul de
materiale la nivelul procesului sau la nivelul ntregii uniti; asta
nseamn c un deeu va fi cuantificat drept o ieire din unele
procese i ca intrare n altele. Reutilizarea sau reciclarea poate
reduce consumul de ap proaspt i a materiei prime necesare
pentru un proces. Cnd calculm intrrile n operaiile unitare
trebuie s ne gndim la posibilitile de reutilitare i reciclare a
ieirilor din alte operaii.
Pas 4, 5 i 6: Rezumat
Pn la terminarea pasului 6 trebuie sfi cuantificat toate
intrrile din proces. Intrarea netde materie primi de apctre
proces trebuie stabilit innd cont de orice pierdere datorat etapelor
de stocare i transport. Orice intrare reutilizat sau reciclat trebuie
s aib o documentaie. Toate datele privind manipularea materiei
prime, pregtirea procesului, pierderile de ap, zonele evidente n
care exist probleme trebuie trecute n documentaie pentru a fi luate
n calcul la faza a III-a.
7.5.2.4. Pas 7: Cuantificarea ieirilor din proces
Pentru a calcula a doua jumtate a bilanului de materiale
ieirile din operaiile unitare i din procese trebuie cuantificate.
Ieirile includ produsele primare, secundare, ap uzat i emisiile de
gaze n atmosfer, deeurile solide i lichide care trebuie depozitate
sau evacuate n scopul neutralizrii i reutilizrii sau reciclrii. Este
152

important de identificat unitatea de msur.

Evaluarea cantitii de produs primar sau produs util este un
factor cheie n eficiena unui proces sau a unei operaii unitare. Dac
produsul este vndut atunci cantitatea produs trebuie trecut n
nregistrrile companiei. Dac produsul este un intermediar ce
trebuie introdus la un alt proces sau operaie unitar atunci ieirea
nu este la fel de uor de cuantificat. Viteza de producie va fi
msurat dup o perioad de timp. Similar, cuantificarea oricror
produse secundare poate necesita msurtori.
Operaia
unitar

Produs
Principal Secundar

Reciclat

Deeuri - poluani
Ap Gaze Depozitat

Deversat

A
B
C
TOTAL

7.5.2.5. Pas 8: Bilanul apei uzate

n multe locuri, cantiti semnificative de ap convenional
curate i uzate snt eliminate la canalizare sau ntr-un curs de ap. n
multe cazuri aceste ape uzate afecteaz mediul i necesit costuri de
tratare. n plus, apa uzat poate spla materii prime valoaroase
nefolosite nc n zona de producie. Este foarte important de tiut
ct ap uzat este canalizat i ce compoziie are. Debitele de ap
uzat care ies din fiecare operaie unitar precum i din proces
trebuie cuantificate, prelevat probe i analizate.
Identificai punctele de evacuare a efluenilor adic
locul de evacuare a apei uzate. Deeul lichid poate merge spre o
staie de epurare sau direct la canalizare sau ntr-un curs de ap.
Unul din factorii care deseori este trecut cu vederea este folosirea mai
multor puncte de eliminare - este important s identificai
amplasamentul, tipul i mrimea tuturor debitelor deversate.
Identificai aportul debitelor de la diferitele operaii
unitare sau procese la debitul total. n acest fel, putei nelege
reeaua de canalizare pentru unitatea n cauz. Odat neles sistemul
de canalizare este posibil prelevarea de probe precum i un program
de monitorizare a debitelor de ap uzat de la fiecare operaie
unitar.
153

Planificai-v
programul
de
monitorizare
n
ntregime i ncercai s luai probe dintr-un anumit
domeniu al condiiilor de operare cum ar fi: producia maxim,
pornirea, oprirea i splarea. n cazul n care, apa uzat din sistemul
de drenaj este amestecat cu apa pluvial, atunci prelevarea probelor
i msurrile de debit se va face pe vreme uscat. Printre debite mici
sau discontinue de ap uzat, este posibil din punct de vedere fizic
colectarea probelor cu ajutorul unei glei i a unui ceas de mn.
Debitele de ap uzuat, mai mari sau continue pot fi evaluate folosind
tehnici de msurarea a debitului. Cantitatea de ap uzat rezultat
din fiecare operaie unitar trebuie s fie aproximativ aceeai cu apa
intrat n proces. Aa cum s-a artat la pasul 6 exist pericolul
numrrii de dou ori, acolo unde apa uzat este recirculat. Aceasta
subliniaz importana nelegerii operaiilor unitare i a relaiilor
dintre acestea.
Apa uzat trebuie analizat pentru a determina concentraia
contaminanilor. Analizele care trebuie fcute neaprat snt:
pH;
consumul chimic de oxigen (CCO);
consumul biochimic de oxigen (CBO5);
solide n suspensie;
grsimi i uleiuri.
Ceilali parametri care trebuie msurai depind de natura
materiei prime intrate n proces. De exemplu, un proces de
galvanizare este posibil s foloseasc Ni i Cr. Concentraia de metale
grele trebuie msurat pentru a ne asigura c nu depesc valorile
maxime admise dar i pentru a ne asigura c nu snt pierderi mari de
materie prim. Orice substan toxic folosit n proces trebuie
msurat.
Prelevai probe pentru analiza de laborator. Pentru
fluxurile continue de ap uzat trebuie prelevate probe compuse. De
exemplu, poate fi colectat n fiecare or, timp de zece ore, un volum
mic (100 ml) pentru a aduce 1 litru de prob compus.
Proba compus reprezint media condiiilor din apa
uzat pe acea perioad. Acolo unde avem variaii semnificative de
debit, trebuie dat importan mrimii probelor prelevate, astfel nct
acestea s fie n concordan cu valoarea momentan a debitului
pentru a ne asigura prelevarea unei probe compuse reprezentative.
Pentru rezervoare i scurgeri periodice este necesar doar a pictur
154

de prob. Debitele de ap uzat i concentraiile respective trebuie

tabelate. Tabelul 29 este un exemplu n acest sens.
Tabelul 29
Sursa

Mod de deversare
Canal

Ap
meteoric

Reutilizare

Depozitare Total

Operaia
unitar A
Operaia
unitar B
Operaia
unitar C
Total

7.5.2.6. Pas 9: Bilanul emisiilor gazoase

Pentru a ajunge la un bilan de materiale corect snt necesare
cteva cuantificri ale emisiilor gazoase asociate cu procesul. Este
important de considerat emisiile gazoase actuale i poteniale
asociate cu fiecare operaie unitar la depozitarea materiei prime
pn la depozitarea produsului finit. Emisiile gazoase nu snt
ntodeauna evidente i pot fi dificil de msurat. Acolo unde este
imposibil cuantificarea, estimrile pot fi fcute folosind informaii
stoichiometrice.
Urmtorul exemplu ilustreaz folosirea estimrii
indirecte.
Se consider crbunele care arde ntr-un boiler. Evaluatorul
nu poate s msoare debitul unic de SO2 care prsete coul
boilerului, datorit problemelor de acces i lipsei de orificii potrivite
de luare de probe pe co. Singura informaie disponibil este aceea
conform creia crbunele este de calitate slab, cu un coninut de 3%
S n greutate i se ard n medie 1000 kg zilnic.
Mai nti se calculeaz cantitatea de sulf ars:
1000 kg crbune x 0,03 kg sulf/kg crbune = 30 kg sulf/zi
Reacia de ardere este cu aproximaie: S + O2 = SO2
Numrul de moli de sulf ars este egal cu numrul de moli de
SO2 produs. Masa atomic a sulfului este 32 i masa molecular a
dioxidului de sulf 64. Aadar:
Kg-moli S = 32 kg/kg-mol = kg-mol de SO2 format
155

Kg SO2 format = (64 kg SO2/kg-mol) x kg/moli SO2 = 64 x

30/32 = 60 kg
Astfel se poate estima c se emite n fiecare zi 60 kg SO2 de la
coul boilerului.
Aceste tipuri de calcule stoichiometrice snt banale i pot
furniza date exacte pentru bilanul de materiale. Ca i metodele de
calcul, unele pot nira nsuiri pentru a calcula acurateea aprecierii.
Oricnd se pot lua probe de teren pentru verificare. Datele
cuantificate ale emisiilor se vor nregistra ntr-un tabel care va indica
valorile estimate i valorile msurate. Evaluatorul va trebui s ia n
calcul i caracteristicile calitative n timpul cuantificrii emisiilor
gazoase.
Cnd se ntocmete bilanul emisiilor gazoase apar
urmtoarele semne de ntrebare:
Rezult mirosuri dezagreabile de la una din operaiile
unitare?
Exist momente cnd emisiile gazoase devin mai
suprtoare? Astfel de momente snt datorate temperaturii?
Exist echipamente de control a polurii?
Se face ventilarea emisiilor gazoase din spaiile nguste
(inclusiv scprile)?
Este practicat splarea gazelor? Ce se face cu soluia
rezultat de la splare? Poate fi convertit n produs util?
Angajaii poart echipament de protecie, cum ar fi mtile?
7.5.2.7. Pas 10: Bilanul deeurilor evacuate de pe
platforma industrial
Procesul poate produce deeuri care nu pot fi tratate pe
platform. Acestea trebuie transportate n scopul tratrii i
depozitrii n afara unitii. Deeurile de acest tip snt de obicei
lichide neapoase, sedimente sau solide. Deseori, transportul n afara
platformei n scopul depozitrii sau tratrii necesit eforturi
financiare i reprezint o alt responsabilitate. Aadar minimizarea
acestor deeuri aduce beneficii directe att n prezent ct i n viitor.
Se va msura cantitatea i nregistra compoziia oricrui deeu
asociat procesului, ce trebuie transportat n afara unitii. Rezultatele
se vor nregistra ntr-un tabel (tabelul 30).

156

Tabelul 30
Operaia
unitar

Lichide
Cant.

Conc.

Nmol
Cant.

Deeu solid

Conc.

Cant.

Conc.

A
B
C
D
3

Cantitile vor fi exprimate n m /an sau tone/an iar

concentraiile n uniti de mas raportate la uniti de volum. Se
recomand s se pun urmtoarele ntrebri n timpul etapei de
culegere a datelor:
Care este factorul care determin apariia acestor deeuri
n timpul desfurrii procesului?
Operaiile de producere pot fi optimizate n scopul
producerii unei cantiti mai mici de deeuri?
Se pot folosi alte materii prime pentru a limita formarea de
deeuri?
Exist o component anume responsabil de producerea
necontrolat a deeurilor? Poate fi izolat aceast component?
Aceasta poate fi o ntrebare cheie. Conform reglementrilor de
exemplu, dac avem un deeu cu un procent de doar 1% cancerigen,
atunci ntregul deeu este considerat cancerigen.
Conine deeul materiale valoroase care pot fi recuperate
sau vndute n exterior.
Deeurile triumise n exterior necesit a fi depozitate pe
platform nainte. Depozitarea acestor deeuri cauzeaz alte emisii?
De exemplu, solvenii epuizai snt depozitai n recipiente nchise?
Ct timp snt depozitate aceste deeuri? Se conformeaz
reglementrile privind depozitarea?
Snt sigure haldele de deeuri solide?
Paii 7, 8, 9 i 10: Rezumat
La sfritulpasului 10 echipa de evaluare trebuie s aib strnse
toate informaiile necesare pentru evaluarea bilanului de materiale
pentru fiecare operaie unitari pentru ntreg procesul. Deeurile
existentei cele poteniale trebuie cuantificate. Acolo unde nu este
157

posibil msurarea direct, trebuie fcute estimri pe baza datelor

stoichiometrice. Datele trebuie dispuse n tabele iar unitile de
msurstandardizate. n timpul fazei de colectare a informaiilor,
evaluatorul trebuie s ia notie cu privire la aciunile, procedurilei
operaiile care pot fi mbuntite.
7.5.2.8. Pas 11: Ordonarea informaiei privind
intrrile i ieirile din operaiile unitare
Conform legii conservrii masei, tot ce intr n proces trebuie
s fie egal cu ceea ce prsete procesul. Se ntocmete un bilan de
materiale la o scar potrivit nivelului de detaliu necesar studiului.
De exemplu, s-ar putea s trebuiasc un bilan de materiale pentru
fiecare operaie unitar sau unul pentru ntreg procesul. ntocmirea
bilanului de materiale are rolul de a cpta o nelegere mai bun a
intrrilor i ieirilor, n special a deeurilor de la o operaie unitar,
acolo unde informaia este incorect sau incomplet s poat fi
identificat.
Dezechilibrele cer investigaii suplimentare. Nu se solicit un
bilan perfect - bilanul iniial ar putea fi considerat ca o evaluare
dificil pentru a fi mbuntit. Aranjai informaiile de intrare i
ieire pentru fiecare operaie unitar i apoi se decide dac toate
trebuie incluse n bilan. De exemplu, nu este esenial faptul c apa
de rcire intrat este egal cu apa de ieire ieit.
Unitile de msur trebuie standardizate (litri, tone sau kg)
pe zi, an sau pe baza de calcul. n final, adunai valorile msurate n
uniti standard cu referire la diagrama debitelor din proces. S-ar
putea s fie necesar modificarea diagramei debitelor din proces
prin ntreprinderea unui studiu mai amnunit.
7.5.2.9. Pas 12: Obinerea bilanului preliminar de
materiale pentru operaiile unitare.
Acum este posibil desvrirea bilanului preliminar de
materiale pentru fiecare operaie unitar, utilizai datele de la paii
1-10 i elaborai bilanul de materiale. Expunei informaiile
clar.Tabelul 31 ofer cititorului un mod de prezentare a
informaiei de bilan de materiale.

158

Tabelul 31
Intrri n uniti standard /an
Materie prim 1
Materie prim 2
Materie prim 3
Deeuri reutilizate
Ap
Total
Ieiri n uniti standard /an
Produse
Produse intermediare
Pierderi de la depozitare
Deeuri reutilizate
Ape uzate
Emisii gazoase
Deeuri depozitate
Deeuri lichide ntmpltoare
transportate n afara unitii
Deeuri solide ntmpltoare
transportate n afara unitii
Deeuri lichide nentmpltoare
transportate n afara unitii
Deeuri solide nentmpltoare
transportate n afara unitii
Total
Se observ c un bilan de materiale va trebui s fie ntocmit
de regul n uniti de mas deoarece volumul nu se conserv
ntotdeauna. Acolo unde msurtorile de volum trebuie s fie
convertite n uniti de mas inei cont de densitatea lichidului
gazului sau solidului. Odat ce bilanul de materiale pentru fiecare
operaie unitar a fost fcut, pentru intrrile de materie prim i
deeuri ieite ar trebui repetat procedura pentru fiecare
contaminant problematic. Este de dorit s se ntocmeasc bilanul
apei. Bilanul individual de materiale poate fi sumat pentru a da un
bilan pentru tot procesul, o zon de producie sau unitatea ntreag.

159

7.5.2.10. Pas 13: Evaluarea bilanului de materiale

Bilanurile de materiale individuale sau totale trebuie revzute
pentru a determina erorile. Dac exist un dezechilibru semnificativ
de materiale atunci este necesar o investigaie suplimentar. De
exemplu, dac ieirile snt mai mici dect intrrile, trebuie cutate
posibilile pierderi sau descrcri de deeuri (precum evaporarea sau
emisii nejustificate).
Ieirile pot prea mai mari dect intrrile dac snt fcute
msurtori generale sau estimate erori sau cteva intrri au fost
scpate din vedere.
n acest stadiu, trebuie prelungit timpul de examinare a
operaiilor unitare i ncercat identificarea pierderilor neobservate.
S-ar putea s fie necesar repetarea unor activiti de colectare a
datelor. Bilanul de materiale reflect nu numai proporionalism
coleciei de date, dar prin natura sa, asigur nelegerea procesului
investigat.
7.5.2.11. Pas 14: Desvrirea bilanului de materiale
Acum se poate reconsidera ecuaia de bilan de materiale prin
adugarea acelor factori adiionali identificai n pasul precedent.
Dac este necesar, estimrile pierderilor inexplicabile vor fi calculate.
Observai c n cazul fabricilor mici pregtirea bilanului i corectarea
lui pot fi combinate. Pentru evaluri mai complexe paii snt distinci.
O regul important este aceea c intrrile ar trebui s fie egale cu
ieirile dar n prectic se ntmpl rar, i se cere judecat pentru a
determina precizia acceptabil. n cazul concentraiilor mari sau a
deeurilor periculoase, snt necesare msurtori exacte pentru a
realiza alternative rentabile de reducere a deeurilor. Este posibil ca
bilanul de materiale pentru un numr de operaii unitare s
trebuiasc s fie repetat.
Paii 11, 12, 13 i 14: Rezumat
La sfritulpasului 14, ar trebui ansamblate informaiile
referitoare la intrrilei ieirile din proces. Aceste date trebuie s
fieorganizatei prezentate clar n forma bilanului de materiale
pentru fiecare operaie unitar. Aceste date formeaz baze pentru
dezvoltarea unui plan de aciune pentru minimizarea deeurilor.
Acum sntem gata strecem la urmtoarea faz din proces care este
realizarea alternativelor de minimizare a pierderilori evaluarea din
punctdevederefinanciar.
160

7.5.3. Faza 3: Sinteza

Fazele 1 i 2 au realizat planificarea i execuia auditului de
prevenire a polurii, concretizndu-se prin ntocmirea unui bilan de
materiale pentru fiecare operaie unitar. Faza 3 reprezint
interpretarea bilanului de materiale pentru a iidentifica zonele
procesului sau componentele investigate. Bilanul de materiale se
bazeaz pe atenia evaluatorilor. Aranjarea datelor de intrare i
ieire n forma unui bilan de materiale faciliteaz nelegerea
modului n care materialele strbat procesul.
Pentru a interpreta un bilan de materiale, este
nevoia nelegerii performanelor normale de operare.
Cum se poate evalua dac o operaie unitar este eficient dac nu
ne raportm la condiiile normale? Pentru aceasta, este esenial ca
un membru din echip s aib o bun cunoatere a procesului.
Pentru un inginer de proces experimental, cu ajutorul membrilor
echipei, bilanul va furniza ariile de preocupare i zonele fierbini.
Bilanul de materiale trebuie folosit pentru a identifica sursele
majore de deeuri, s cutai abaterile de la norm n termeni de
producere a deeurilor, s identificai zonele cu pierderi
inexplicabile i s fixai operaiile care contribuie la depirea
reglementrilor naionale i locale.
De asemenea, un lucru important de subliniat e acela c
dintr-un pounct de vedere practic, eficiena procesului este
sinonim cu minimizarea deeurilor. Diferite msuri de
reducere a deeurilor cer grade variate de efort, timp i resurse
financiare. Ele pot fi clasificate n dou grupe:
Grupa 1: msuri evidente de reducere a deeurilor, care
include mbuntirea tehnicilor de gospodrire care pot fi
implementate ieftin i rapid.
Grupa 2: msuri de reducere pe termen lung ce implic
modificri sau substituiri de proces pentru a elimina deeurile
problem.
7.5.3.1. Pas 15: Examinarea msurilor evidente de
reducere a deeurilor
Ar putea fi posibil s fie implementat deja msuri evidente de
reducere a deeurilor, nainte de nceperea realizrii bilanului de
materiale (pas 3). Acum trebuie considerate informaiile de bilan de
materiale mpreun cu informaiile vizuale fcute n timpul perioadei
de colectare a datelor, pentru a scoate n eviden zonele sau
operaiile unde simple modificri pot mbunti n mare msur
161

performanele procesului prin reducerea pierderilor inutile.

Informaiile adunate pentru fiecare operaie unitar trebuie folosite
pentru a dezvolta practici de operare pentru toate unitile. Reduceri
semnificative a deeurilor pot fi realizate deseori prin operaii
mbuntite, tratare mai bun i n general avnd mai mult grij la
execuia operaiilor i mnuirea materialelor. Tabelul 32 furnizeaz
o list de sugestii cu privire la reducerea deeurilor, care pot fi
aplicate imediat cu costuri mici sau fr costuri.
Tabelul 32 Sugestii pentru reducerea deeurilor
Specificareai ordonarea materialelor
Nu supradimensionai cantitatea de materie prim, mai ales
dac este vorba de materiale perisabile sau dificil de depozitat;
Se achiziioneaz materie prim uor de manevrat (granule
n loc de praf);
Adesea este mai eficient i mai ieftin cumprarea angro;
Se cere controlul calitii de la furnizori, refuznd pe cele
stricate, cu scpri sau neetichetate;
ntreprindei o inspecie vizual a materialelor;
Se verific ca greutatea unui sac s fie cea care trebuie i ca
volumul cerut s fie volumul furnizat;
Se verific dac compoziia i calitatea snt cele corecte;
Depozitarea materialelor
Se cere controlul strict al rezervoarelor pentru a
prentmpina scurgerile;
Se asigur rezervoarele care se pot rsturna;
Se folosesc rezervoare care se pot ridica prevzute cu margini
rotunjite pentru uurina splrii;
Rezervoarele n care se depoziteaz numai un anumit tip de
material nu necesit a fi splate aa des;
Butoaiele se aranjeaz pe suporturi;
Se implementeaz o aciune de inspecie a rezervoarelor (de
obicei a celor mari);
Pierderile prin evaporare snt reduse prin utilizarea
rezervoarelor acoperite sau nchise;
Manipularea materialelor i a apei
Se micoreaz numrul de mut ri pe care le fac materialele
pe platform ;
Se verific cile de transport pentru depistarea scurgerilor;
Reeaua de evi flexibile este prea lung ?

162


Se capteaz scurgerie de la furtun?

Se capteaz scurgerile de la furtun?

Se stabilesac restricii cu privire la consumul de ap

. Controlul procesului

Se creeaz un program de monitorizare pentru a verifica

emisiile i deeurile de la fiecare operaie unitar ;

ntreinerea permanent a echipamentului ajut la reducerea

pierderilor;

Confirmarea rezultatelor de mbuntire a procesului va

motiva operatorii - este necesar ca angajaii s fie informai despre
aciunile intreprinse i despre ateptri.
Activitile de curire

Se minimizeaz cantitatea de ap folosit la splarea i cltirea

vaselor. Se asigur c robinetele nu snt lsate s curg ;

Se investigheaz ct cantitate de ap poate fi depozitat

pentru a fi refolosit , nainte de a fi evaluat la canalizare. Este valabil i
pentru solvenii folosii la sp lare i care pot fi ntrebuinai de mai
multe ori.
Exigena cu privire la practicile de gospodrire poate duce la
reducerea considerabil a deeurilor. Modificri simple i rapide pot
duce la mbuntirea eficienei procesului. Acolo unde m surile
evidente nu dau roade este nevoie de o analiz mai detaliat
prezentat n paii 16-18.
7.5.3.2. Pas 16: Identificarea i caracterizarea
deeurilor
Se folosete bilanul de materiale pentru fiecare operaie
unitar n scopul evidenierii problemelor asociate procesului.
Bilanul de materiale poate scoate la lumin originea deeurilor care
necesit tratamente costisitoare, sau indic care dintre deeuri este
responsabil de problemele din proces. Bilanul de materiale
trebuie folosit ca strategie de reducere a deeurilor pe
termen lung.
n aceast etap este bine a lua n considerare cauzele ascunse
ale generrii deeurilor i factorii care conduc la apariia lor; de
exemplu tehnologia srccioas sau nvechit, slaba ntreinere i
dezacordul cu procedurile companiei. Prelevarea mai multor probe i
caracterizarea deeurilor ar putea fi necesar n cazul unei analize,
mai amnunite pentru a ti concentraia exact a contaminanilor.O
163

aplicaie bine meritat este listarea deeurilor n ordinea prioritii

pentru aciunile de reducere. Acest lucru va atrage atenia att a
echipei ct i a managerilor asupra deeurilor costisitoare i va ajuta
la definirea mai bun a resurselor care ar putea fi necesare.
7.5.3.3. Pas 17: Sortarea deeurilor
Sortarea deeurilor poate oferi avantaje extinse pentru
reciclare i refolosire, cu economii n ceea ce privete materia prim.
Deeurile simple, concentrate snt mai degrab valoroase dect cele
diluate sau complexe. n comparaie, practica amestecrii deeurilor
poate accentua problema polurii. Dac un deeu foarte concentrat
este amestecat cu o cantitate mare de efluent relativ necontaminat,
rezultatul este un volum mai mare de deeu care trebuie tratat.
Izolarea deeurilor concentrate poate reduce costurile de tratare.
Deeurile concentrate pot fi reciclate/reutilizate sau pot necesita
tratament fizic, chimic i biologic n scopul ndeplinirii valorilor
maxime admise, astfel nct efluentul s poat fi reutilizat sau
depozitat nainte de evacuare. Aadar sortarea deeurilor este o
practic util pentru recirculare i refolosire, i n acelai timp
reducerea cheltuielilor de tratare. Deci, pasul 17 este o catalogare a
deeurilor i posibilitilor de stocare pentru a determina dac
segregarea este posibil. Dac da, lista de prioriti trebuie adaptat.
7.5.3.4. Pasul 18: Dezvoltarea unor alternative de
reducere a deeurilor pe termen lung
Problema deeurilor nu poate fi rezolvat prin simple ajustri
procedurale dect dac mbuntirile aduse practicile de gospodrire
vor necesita schimbri mai substaniale i pe termen lung. Este
necesar s se dezvolte alternativele posibile de prevenire n
problema deeurilor. Modificrile de proces sau de producere
care ar putea crete eficiena produciei i reducerea generrii
deeurilor includ urmtoarele:
Modificri n procesul de producie (proces continuu sau
discontinuu);
Schimbri ale echipamentului instalaiei;
Schimbri n controlul proceselor (automatizare);
Schimbarea condiiilor din proces cum ar fi timpii de retenie,
temperaturi, grad de agitare, presiune i catalizatori.
Folosirea, acolo unde este posibil, a dispersanilor n locul
solvenilor organici;
164

 Reducerea cantitativi calitativ a materiilor prime folosite n

producie;
nlocuirea materiilor prime prin folosirea deeurilor, sau a
unui alt tip de materie prim, poate duce la scderea cantitii de
deeuri rezultate;
nlocuirea procesului cu o tehnologie mai curat.
Reutilizarea deeurilor poate adesea fi implementat dac
materialele cu suficient puritate pot fi concentrate sau purificate.
Tehnologii ca osmoza invers, ultrafiltrarea, electrodializa, distilarea,
electroliza i schimb de ioni, permit materialelor s fie reutilizate i
astfel s se reduc sau s se elimine nevoia de tratare a deeurilor.
Acolo unde tratarea este necesar, trebuie luate n consideraie o
multitudine de tehnologii. Acestea includ procese de tratare fizice,
chimice i biologice. n unele cazuri metoda de tratare poate recupera
materiale valoroase n scopul reutilizrii. Deeurile care nu pot fi
tratate in situ pot fi folosite, sau tratate, ntr-o alt fabric. Este
bine de investigat posibilitatea crerii unui centru de
schimb a deeurilor, asemeni unei structuri de tratare n
comun i reutilizarea materialelor.
Un exemplu n acest sens este operaia de producere
a firelor i cablurilor. Operaia este realizat cu ajutorul unor
dispozitive de tragere a firului i maini de extrudere la rece, care
subiaz firul de cupru la diferite diametre i apoi bobineaz
produsul. Bobinele snt un produs intermediar. Aceste bobine snt
trimise la alt operaie unitar unde firul este mbrcat cu un izolator.
Din acest moment al operaiei, cablul este trimis la etapa final de
tragere i splare. Splarea se realizeaz prin tragerea firului printr-o
baie ce conine soluie de curat. n aceast operaie se pierde o
cantitate mare de materie prim din cauza abraziunii de la suprafaa
moale a firului n timpul tragerii. n faza de splare se acumuleaz
cele mai mari pierderi. Soluia de curare este recirculat, dar din
cauza cantitilor semnificative de nmol, aceasta trebuie schimbat
la fiecare zece zile. n trecut nmolul era depozitat in situ. Deoarece
acumularea deeului solid este semnificativ (3t/an), fabrica a ales s
depoziteze in situ i n fiecare trimestru s-l transporte n alt loc de
depozitare. De aici practica fireasc este de a amesteca emisiile de
deeu solid nainte de transportul la groapa de gunoi. Evident acest
lucru ar fi total inacceptat n SUA, dar Rusia nu are reglementri cu
privire la deeurile de acest tip. Deeul conine nmol impurificat cu
cupru (cupru este un metal greu i toxic), HDPE (polietilen de nalt
165

densitate) i alte materiale izolatoare pentru cabluri folosite n

procesul din aval. Nu s-a pus niciodat problema msurrii
concentraiei de cupru din nmol. Msurnd concentraia de cupru
din nmol, a rezultat c aceasta se ridic la circa 60%, lucru ce poate
fi foarte atractiv pentru o oelrie local. Fabrica ar putea realiza
profituri considerabile din vnzarea nmolului i sortarea deeurilor,
nainte de depozitarea la groapa de gunoi. Oportunitatea de prevenire
a polurii, n acest exemplu este foarte evident printr-un
management mai bun. Trebuie luate n considerare i posibilitile de
mbuntire a produciei prin soluii mai curate i fabricarea de
produse nepoluante.
Paii 15, 16, 17 i 18: Rezumat
La sfritul pasului 18 ar trebui identificate toate opiunile de
reducere a deeurilor care pot fi aplicate. Este timpul evalurii din
punct de vedere economic.
7.5.3.5. Pas 19: Evaluarea opiunilor de reducere a
deeurilor din punct de vedere economic i de mediu
Pentru a decide care opiune trebuie dezvoltat pentru a
formula un plan de aciune, fiecare dintre ele trebuie cntrite din
punct de vedere al beneficiului economic i de mediu.
Evaluarea impactului asupra mediului: Deseori, se
trece cu vederea faptul c din reducerea deeurilor rezult beneficii
de mediu. Acesta este un adevr general valabil, cu excepiile de
rigoare. De exemplu, reducerea unui anumit deeu poate conduce la
creterea pH-ului sau la un deeu mai dificil de tratat ceea ce este un
dezavantaj pentru mediu. De aici, este necesar s se cntreasc
starea de fapt existent cu celelalte alternative identificate. n multe
cazuri, avantajele snt evidente, ca de exemplu, eliminarea unui
element toxic dintr-un efluent apos prin separarea deeului poluat,
sau prin modificarea procesului n scopul prevenirii producerii
deeului. n alte cazuri, beneficiile de mediu pot fi mai greu de
realizat. Crearea unui loc de munc mai curat i mai sntos va
crete productivitatea muncii, dar acest lucru este greu de
cuantificat.
Pentru fiecare alterantiv trebuie luate n
considerare urmtoarele:

Efectul fiecrei alternative asupra volumului i gradului de

contaminare a deeului rezultat din proces;

Are alternativa de reducere a deeurilor efecte derivate? De

exemplu, reducerea de deeu gazos produce deeu lichid?
166


Opiunea schimb toxicitatea, degradabilitatea i tratabilitatea
deeului?

Opiunea folosete mai multe sau mai puine resurse

rennoibile;

Opiunea necesit mai puin energie? n aceast faz trebuie

aplicate principiile analizei ciclului de via.
Evaluarea economic: Trebuie ntreprins o analiz
economic comparativ a opiunilor de reducere a deeurilor i a
situaiei existente. Acolo unde beneficiile sau modificrile nu pot fi
cuantificate trebuie realizat o evaluare calitativ. Evaluarea
economic a opiunilor de reducere a deeurilor trebuie s compare
costurile de operare pentru a ilustra cazurile n care trebuie fcute
economiii. De exemplu, o msur de reducere a cantitii de materie
prim pierdut n timpul procesului nseamn reducerea cheltuielilor
pentru materia prim. nlocuirea materiei prime sau modificrile de
proces poate duce la reducerea cantitii de deu solid care trebuie
transportat n afara unitii. Astfel, snt reduse cheltuielile pentru
transport.
n multe cazuri, snt uor de comparat costurile de tratare n
condiiile existente cu cele rezultate prin implementarea unei opiuni
de reducere. Mrimea unei staii de tratare i procedeul folosit snt
schimbate semnificativ n cazul implementrii unei opiuni. Acest
lucru ar trerbui luat n considerare n evaluarea economic.
Se calculeaz costurile anuale de operare n cazul procesului
existent indicnd tratarea deeului i se estimeaz cum se modific
acestea odat cu implementarea opiunii de reducere. Se tabeleaz i
se compar procesele i costurile de tratare pentru situaia existent
i situaia propus. Exemplul oferit n tabelul 33 ofer
componentele tipice ale cheltuielilor. n plus, n cazul n care exist
beneficii bneti, atunci acestea se scad din cheltuielile de operare
sau tratare a deeurilor.
Acum cnd au fost determinate posibilele economii, n funcie
de costurile anuale de operare i tratare a deeurilor, se i-au n
consideraie investiiile necesare pentru implementarea fiecrei
opiuni. Investiiile pot fi evaluate avnd n vedere perioada de
recuperare a banilor pentru fiecare opiune. O analiz mai detaliat
asupra investiiilor poate include evaluarea "ratei interne de
recuperare" (IRR) i a valorii nete existente (NPV). O analiz a
riscurilor permite ierarhizarea opiunilor identificate. Pentru a vedea
ce opiune este rentabil se vor lua n considerare beneficiile de
mediu, economiile din cadrul procesului i a cheltuielilor de tratare a
167

deeurilor mpreun cu perioada de recuperare a banilor investii.

Odat fcut acest lucru, echipa de audit poate alctui un plan de
recomandri care va fi inclus raportul final adresat managerilor.
Tabelul 33 Costurile anuale de operare i de tratare a deeurilor
Costuri de operare
Materie prim I
Materie prim II
Ap
Energie
Fora de munc
ntreinere
Administraie
Alte
TOTAL
Costuri de operare la tratarea deeurilor

Cost anual

Cost anual

Materie prim (nmol)

Materie prim (floculant)
Ap
Energie
Deversarea efluentului
Transport
Depozitarea n afara platformei
Fora de munc
ntreinere
Administraie
Alte (depiri, taxe)
TOTAL

7.5.3.6. Pas 20: Dezvoltarea i implementarea unui

plan de aciune: Reducerea deeurilor i creterea
eficienei produciei
Se iau n considerare msurile de reducere identificate n pasul
15 i msurile pe termen lung evaluate la pasul 18 i 19. Aceste msuri
ar trebui s formeze baza planului de reducere a deeurilor. Se
discut cu membrii din conducere i se dezvolt un plan aplicabil. Se
pregtete terenul pentru planul de reducere a deeurilor.
Implementarea lui ar trebui precedat de o explicaie a obiectivelor,
nainte de nfptuirea evalurii prevenirii polurii. Cei care snt
168

adepii conceptului de "tratare nainte de evacuare" trebuie convini

c prevenirea formrii deeurilor mbuntete eficiena. Se folosesc
postere pentru a amplifica importana n rndul muncitorilor, a
reducerii deeurilor fapt ce aduce cu sine minimizarea costurilor de
operare i tratare a deeurilor i acolo unde se poate, mbuntirea
siguranei i sntii personalului angajat. Avnd la dispoziie un
plan de implementare se demareaz planul de aciune vizat. Este de
amintit c va trece ceva timp pn cnd conducerea se va acomoda cu
un nou mod de gndire. Aadar, este indicat ca implementarea
msurilor de reducere a deeurilor s fie lent dar consistent, pentru
a permite tuturor s se adapteze a schimbri.
Se demareaz un plan de monitorizare pentru a msura modul
n care msurile implementate afecteaz eficiena. n cazul n care au
fost implementate mai multe proiecte, matricea de prevenire a
polurii prezentat mai jos este un instrument adecvat de urmrire i
constatare a performanei n ansamblu.
Matricea de prevenire a polurii
Reducerea emisiilor
tone/an
Apa Aer Sol

Economii
tone/an

Investiii
dolari

Economii
dolari

Scadena
luni

Rezultatele se aduc la cunotina angajailor ca dovad a

avantajelor reducerii deeurilor. Se va adopta un sistem de
nregistrare i pstrare a datelor utile pentru realizarea bilanurilor
de materiale i a evalurii impactului reducerii deeurilor. Este
posibil, ca n timpul investigaiilor pentru realizarea evalurii
impactului reducerii deeurilor s fie descoperit anumite bree sau
inconsistene informaionale. Acum trebuie cutate modaliti de
acoperire a acelor bree. O modalitate bun de ncurajare a msurilor
de reducere, este realizarea unui sistem intern de preluare a
deeurilor de la acele procese care produc mari cantiti de deeuri
sau care snt dificil de manevrat i care contribuie direct proporional
la cheltuielile de tratare. O alt modalitate de motivare a conducerii
este acordarea de recompense pentru eforturile individuale de
reducere a deeurilor, cu bani economisii prin implementarea
msurilor de reducere.
Evaluarea impactului reducerii deeurilor (auditele
de prevenire a deeurilor) ar trebui s fie o practic obinuit,
pentru a putea fi adaptat unei situaii particulare avnd n vedere i
169

noile tehnologii care conduc la produce "mai curate" i deeuri mai

puine. Angajaii vor fi instruii s poat realiza bilanuri de
materiale. Fr ajutorul operatorilor msurile de prevenire a formrii
deeurilor snt inutile.
Pas 20: Rezumat
Elementele cheie pentru ultima etap a auditului snt:
1.
Pregtirea terenului pentru planul de reducere a deeurilor
const n atragerea sprijinului din partea managerilor seniori pentru
evaluarea i implementarea rezultatelor;
2.
Planul se va desfura lent pentru a acorda timp muncitorilor
s se adapteze;
3.
Se va monitoriza eficiena procesului. Rezultatele vor fi
prezentate angajailor;
4.
Se va instrui personalul n scopul realizrii evalurii
impactului reducerii deeurilor.
Dei, snt mai multe variante ale auditului descris n acest
capitol, conceptul de baz i modul de desfurare este acelai. Este
important de reinut c auditul este doar un instrument. Pentru ca
prevenirea polurii s dea roade este necesar sprijinul managerilor i
munca de echip. Fr aceast combinaie, procesul nu va da
rezultate pozitive.

1. Prezentai conceptul de audit de prevenire a polurii.

2. Ce se nelege prin TQEM ( Managememtul Total al Calitii
mediului)
3. Enumerai etapele principale ale unui audit al emisiilor i
deeurilor.

1.Tillhr Mikael Backman, Audit and Reduction Manual for

Industrial Emission and Wastes

170

ANEXE

171

Anexa A
Tabelul 13
Chestionar de informaii de baz
Acest chestionar v este trimis pentru a furniza echipei de
audit o impresie general asupra posibilitilor de producie,
facilitnd o planificare corespunztoare a auditului. Chestionarul este
ntocmit astfel nct la toate ntrebrile s se poat rspunde ntr-o
perioad scurt de timp (de exemplu o zi). Dac nu cunoatei cifrele
exacte, suntei rugai s furnizai valori aproximative.
Chestionarul este ntocmit pentru un singur amplasament.
Dac o societate (organizaie) are mai multe amplasamente care
constituie subiectul auditului atunci suntei rugai s copiai
chestionarul i s l completai separat pentru fiecare dintre aceste
amplasamente.
Informaii generale despre societate (organizaie)
1.1. Numele companiei
Numele amplasamentului
Adresa
.
.
Numr de telefon
Numr fax

Numr telex

1.2. Numele proprietarului i a reprezentantului legal

.
1.3. Numele i numrul de telefon al responsabilli individual pentru
furnizarea acestor date
.
1.4. Anul n care compania a nceput s funcioneze n zon
.
1.5. Numr de angajai
172

Personal
.
Personal
n
producie
.

(lucrnd

schimburi)

1.6. Descriei activitatea pe schimburi i programul lor individual

.
.
.
.
.
1.7. Programarea anual a produciei include i o perioad de
nefuncionare ?
nu
da, perioada: de la . pn la ..
1.8. Suntei rugai s ataai n completarea chestionarului (anexa 1) o
organigram detaliat a organizrii care include numele
conducerii, efii de departamente i persoanele responsabile cu
problemele de mediu i energie.
1.9. Suntei rugai s menionai srbtorile oficiale (ex. srbtorile
naionale/locale) n urmtoarele 3 luni (exceptnd
smbetele/duminicile)
.
.
.
Caracteristicile amplasamentului
2.1. Instalaia de producie este amplasat ntr-o zon care poate fi
descris ca:
urban
suburban
rural
rezidenial
industrial
2.2. Aria total a proprietii m2
173

2.3. Aria total ocupat n prezent de instalaii amplasate . m2

2.4. Destinaia terenului la proprietarii anteriori (inclusiv anul
fondrii i anul cnd activitile respective au fost oprite)
.
.
2.5. Compania a concesionat pri din proprietate ctre tere pri ?
nu
da
cui au fost concesionate .
Suprafaa total concesionat m2
2.6. Care sunt activitile companiei n zonele din aproprierea
acesteia
.
2.7. Suntei rugai s ataai n completarea chestionarului o hart a
amplasamentului (anexa 2) cu instalaii care s arate:
perimetrul terenului pe care este amplasat instalaia.
perimetrul cldirilor, al instalaiilor de producie, utilitilor,
suprafaa rezervoare de depozitare, suprafaa zonei de depozitare
a deeurilor, instalaia de epurare a apei uzate etc.
sgeata ce indic nordul.
scara.
destinaia cldirilor inclusiv anul contruciei.
indicarea pe art a tipului de activiti (industriale) din
vecintate.
gropi i lagune la suprafa.
rezervoare de depozitare supraterane.
2.8. Solul amplasamentului este acoperit cu:
beton
%
lespezi
%
asfalt
%
moloz
%
alte
%
neacoperit
%
Procentajul ariei totale menionate n 2.3. indic suprafaa
acoperit de pe hart din anexa 4.
2.9. Media anual a precipitaiilor
174


mm/an
.

perioada

precipitaiilor

majore

2.10. Furnizai o indicaie a adncimii pnzei freatice

..m sub nivel
2.11. Solul amplasamentului (de la suprafa pn la nivelul
pnzei freatice) are urmtoarea structur:
roca solid
piatra de ru
pietri
nisip
ml
pmnt argilos
argil
Unde sunt disponibile, ataai profilul stratificrii solului (ex.
foraj geologic) n anexa 3.
2.12. Societatea (organizaia) a depus deeuri lichide sau solide n
cadrul proprietii; au aprut scurgeri majore i/sau are
cunotin societatea (organizaia) de orice activitate de
depunere de ctre proprietarii anteriori ?
nu
da. Indicai localizarea pe hart din anexa 4.
2.13. Societatea (organizaia) are cunotin de orice contaminare a
solului sau apei subterane n amplasament sau n mprejurimi ?
nu
da. Indicai localizarea pe hart din anexa 4.
2.14. Au fost evaluate vreodat solul i apa subteran cu privire la
prezena contaminrii.
nu
da. Datele examinrii sau investigaiei i zona afectat
investigat.

..
175

Infrastructura instalaiei, substane i produse

3.1. ntocmii lista cu echipamentul de producie i numrul de
buci, (ex. vase de reacie, dispozitive de uscare, centrifuge,
coloane de distilare, scruber, turnuri de rcire, boilere, staii de
frig, incineratoare, generatoare electrice, rezervoare de
depozitare subterane i de suprafa inclusiv cele nvechite
etc.)
echipament

numr de buci

vase de reacie
amestectoare
usctoare
mori
centrifuge
coloane de distilare
scrubere

.
.
.
.
.
.
.

turnuri de rcire
boilere
instalaii frigorifice
incineratoare
generatoare de energie

.
.
.
.
.

cuptoare

bi de galvanizare
.
compresoare
.
*rezervoare de depozitare subterane
.
*rezervoare de depozitare la suprafa ...
transformatoare electrice .

*inclusiv rezervoarele nvechite

3.2. V rugm s ntocmii o list cu produsele fabricate anul trecut
incluznd volumul anual de producie:

176

Produs
de producie
..
..
..
..
..
..
..
..

Volumul de producie

zile

din anul trecut

tone/an*
tone/an*
tone/an*
tone/an*
tone/an*
tone/an*
tone/an*
tone/an*

..
..
..
..
..
..
..
..

*sau ntr-o alt unitate de msur adecvat

3.3. ntocmii o list cu chimicalele principale* utilizate n mod
curent n procesul de producie (materii prime, aditivi, etc.)
incluznd indicaii asupra consumului anual.
chimicale
trecut
. tone/an
. tone/an
. tone/an
. tone/an
. tone/an
. tone/an
.

. tone/an

consumul

anului

tone/an

*principal n termeni de volum i/sau periculozitate

3.4. ntocmii o list cu alte chimicale dect cele menionate utilizate
n trecut.
chimicale
..
..
..
..
..
177

3.5. ntocmii o list cu combustibili, coninutul n sulf, folosirea lor

i un consum anual estimat.
tipul de combustibil
utilizarea
coninut
consumul
sulf n %
anului trecut
..

..
.
tone/an
..

..
.
tone/an
..

..
.
tone/an
3.6. Apa folosit n instalaie este:
preluat din apa potabil
... m3
preluat din pu propriu de ap subteran
.m3
alte surse
anual.. m3

consum anual
recuperare

anual

utilizare

3.7. n cazul unei alimentri din pnza freatic proprie sau comun,
care este adncimea refacerii pnzei freatice fa de suprafa
m.
3.8. Curentul electric consumat este:
cumprat de la utilitile publice/industrie din vecintate
consumul de curent de anul trecut
..kWh
tarif
produs de generatorii din amplasament
curentul produs anul trecut
curentul vndut anul trecut n exterior

..kWh
..kWh
tarif

Deeuri i eflueni
4.1. Instalaia de producie a generat anul trecut urmtorul volum
estimat de deeuri:
deeuri municipale
.. tone
alte deeuri ne-periculoase
.. tone
178

solveni uzai
capete de distilare
petrol uzat i grsime
alte deeuri periculoase
deeuri solide, lichide
deeuri de laborator
nmoluri

.. tone
. tone
.. tone
tone
tone
tone
tone

4.2. Deeurile periculoase (lichide/solide) generate sunt:

dispuse dup cum urmeaz:
pe cmp
incinerate
depozit n teren controlat permanent
incinerare pe teren
dispuse n alte moduri
4.3. n cadrul instalaiei sunt depozitate i tratate deeuri de la o ter
parte ?

nu

da
de la cine i ce tip de deeuri ..
4.4. Apa uzat este epurat nainte de evacuare/neepurat
mecanic
fizic
chimic
biologic
4.5. Numrul punctelor de evacuare a apei uzate n canalizare sau apa
de suprafa n afara instalaiei
sanitar
.
apa de proces

ap pluvial
.
eflueni
laborator

ap rcire .
4.6. Efluenii de ap uzat sunt eliminai la
canalizare public
apa de suprafa
alte
179

4.7. Ataai la chestionarul completat o hart a amplasrii instalaiei

(anexa 4) care arat:

perimetrul (conturul) proprietii instalaiei

schia sistemului de drenare (proces, pluvial etc.)
amplasarea rezervoarelor de depozitare subterane
gropi subterane sau lagune
amplasarea punctelor de evacuare a efluenilor apei uzate
amplasarea rezervoarelor subterane nvechite i a rezervoarelor
ridicate n trecut.

Anexe
Organigrama
Harta infrastructura de la suprafa
Foraj geologic
Harta infrastructura subteran.

180

Tabelul 14
Chestionar pentru conformare de reglementare
Acest chestionar furnizeaz echipei pentru auditul de mediu
informaii detaliate despre instalaie i operaiile sale focalizate pe
probleme reglementatoare i pe problemele consumului de energie.
Chestionarul conine un numr mare de nmtrebri cu detalii
complete (mai ales anexele ataate chestionarului). Suntem
contieni c adunarea acestor informaii va necesita un efort
considerabil. Aceste informaii elaborate sunt oricum necesare
pentru a evalua situaia autorizrii reglementatoare a instalaiei n
totalitate i ntr-un mod eficient.
Dac lipsesc informaii exacte sau nu sunt accesibile n timp
scurt, v rugm s folosii valori sau date aproximative.
n cazul n care spaiul pentru rspunsul la unele ntrebri
particulare este insuficient, v rugm s folosii o foaie separat i s
o ataai pentru completarea chestionarului.
General
1.1.Care este distana i direcia spre zona rezidenial cea mai
apropiat ?
Distana

Direcia

1.2.Care este numrul estimativ al populaiei pe 2 km de la instalaie

?
1.3.Numrul populaiei: ..
Instalaia ofer servicii populaiei din mprejurimi ?
nu
da.
V
rugm
s
menionai
aceste

..

181

servicii

1.4.n ultimii 5 ani au existat reclamaii din partea vecinilor sau a

populaiei din jur referitoare la problemele de mediu a fabricii,
ctre managerii acesteia sau agenia administrativ (local).
nu
da. V rugm s facei o list cu datele reclamaiilor naintate i
natura reclamaiei (fum, miros, zgomot etc.)

1.5. A fost societatea (organizaia) n centrul ateniei n presa (local)

sau n ziare i n ultimii 5 ani n ceea ce privete problemele de
mediu ale instalaiei ?
nu
da. V rugm s furnizai o copie a articolului respectiv n
anexa 1

1.6. Au existat explozii sau incendii n cadrul instalaiei.

nu
da. V rugm s furnizai detalii despre apariia, natura
incidentului i substanele implicate.

1.7. Exist substane (reziduuri sau uzate), altele dect produsele

(intermediare) i vndute vreodat unor pri din exterior
(inclusiv personalului). Ex. solveni uzati, petrol uzat,
combustibil, produse reziduale.

nu
da. V rugm furnizai informaii despre substanele vndute
unei pri din exterior (ex. perioada, substanele, partea
implicat i volumul).

1.8. Sunt utilizate pe baza contractuale sau de nchiriere alte instalaii

de fabricaie sau depozitare dect cele menionate n chestionar.
nu

da. V rugm furnizai detalii despre intalaiile n folosire (ex.

mrime i amplasare).

182

1.9.Societatea (organizaia) recicleaz materiale sau substane n

instalaii proprii ?
nu

da. Rugm menionai tipul activitii de reciclare i

substanele implicate

1.10. Rugm furnizai n anexa 2 informai topografice, geologice, i

hidrologice privind amplasarea fabricii i a mprejurimilor
(hri).
1.11. Recuperarea ap subteran pentru apa potabil sau utilizare
industrial alta societate (organizaie) particular sau public
din mprejurimi ?

nu

da. Societate (organizaie) particular . Utilizare

Societate (organizaie) public

Nu se cunoate
Echipamente
2.1. V rugm furnizai detalii despre urmtoarele echipamente
conform informaiilor cerute n anexe.

Rezervoare de depozitare supraterane i subterane n anexa 3.

Instalaii de rcire n anexa 4.
Boilere n anexa 5.
Alte echipamente de producie ca de pild vase de reacie,
centrifuge, instalaii de uscare, coloane de distilare, scrubbere,
turnuri de rcire, incineratoare, generatoare de energie,
compresoare etc. n anexa 6.

2.2. Instalaia posed o band colorat sau un sistem de identificare

codificat pentru reeaua de evi a instalaiei ?

nu
183

da. V rugm ataai n anexa 7 culoarea bandei sau sistemul

codificat.

2.3. V rugm ntocmii o list pentru fiecare substan periculoas

(materii prime, produi solveni, combustibili) transportat la i
de la locul amplasamentului, volumul maxim al
compartimentului vagonului (cisternei) transportator(e).
substane
compartimentului n litri
..
..
..
..
..
..

volumul

..
..
..
..

Autorizaii
3.1. Furnizai n anexa 8 o list a documentelor reglementatoare i
pstrai documentele pregtite pentru o revizuire dup
ajungerea echipei de audit n amplasament.

De exemplu:
Autorizaia de operare sau permisul
Certificatul de operare
Autorizaia de deversare a apei uzate
Autorizaii pentru importul i exportul de substane periculoase
Autorizaiile contractanilor responsabili cu transportul,
depozitarea i evacuarea final a deeurilor periculoase.

3.2. Furnizai n anexa 9 o list cu rapoartele de inspecie ale ageniei

autorizate din ultimii 5 ani i pstrai documentele pregtite
pentru o revizuire dup sosirea echipei de audit n amplasament.
3.3. Furnizai numele acelor funcionari administrativi ce sunt
principalii responsabili pentru legea intrat n vigoare/inspecii
n ultimii 5 ani.
184

Agenia administrativ
implicate
....
..
..
..
..

Numele

persoanelor

..
..
..
..

3.4. V rugm s ntocmii o list cu acele aspecte ale infrastructurii

i activitii fabricii care nu sunt n acord cu autorizaiile i
cerinele legislative.

3.5. Furnizai n anexa 16 o list a incidentelor de mediu (abatere de

la cerinele legislative) sau cerinele autorizaiei, mprtieri
(accidentale) etc. din ultimii trei ani.
3.7. n ultimii 10 ani societatea (organizaia) a fost amendat de ctre
agenia mputernicit pentru (aparente) nerespectrii ale legii
mediui, regulamente sau autorizaii ?

nu

da. V rugm s explicai

3.8. n ultimii 10 ani societatea (organizaia) s-a confruntat cu

procese civile sau aciuni legale pornite mpotriva societii
(organizaiei) n legtur cu nerespectarea cerinelor legale sau
emisiilor, standarde de depunere sau evacuare a substanelor sau
pagube prejudicii fa de o a treia parte.
nu
da. V rugm s explicai

3.9. n ultimii 10 ani a fost oprit funcionarea instalaiei sau a unor

pri a acesteia ca rezultat al unei aciuni legale ?

nu
da. V rugm s explicai
185


Substane
4.1. V rugm s furnizai un inventar al substanelor (excluznd)
deeurile; incluznd chimicalele, combustibilii, agenii de
curire, aditivii, produsele intermediare, CFC etc.) folosite i
depozitate n instalaie conform formularului prezentat n anexa
10.
4.2.

Instalaia produce, proceseaz, import sau folosete

cloroflorcarbon (CFCs), de ex. aparatur i echipament frigorific.

nu

da. V rugm s includei n anexa 10 depozitarea i volumul

consumului de CFC.

4.3. PCB-uri (Bifenil policlorurai).

4.3.1. Amplasamentul conine condensatori i/sau transformatori
electrici.
nu
da. V rugm s pregtii un inventar al condensatorului i
transformatorilor conform schemei generale prezentate n
anexa 11. Colectai rapoartele analizelor PCB pentru revizuire
dup ajungerea echipei de audit n amplasament.

4.3.2. Autoritile au fost informate cu privire la posibila prezen a

PCB-urilor ?

nu
da.

4.3.3. Care agenii au fost contactate pentru informare

4.3.4. Care este confiia fizic actual a transformatorilor

186

4.3.5. Exist echipamente care conine PCB sau echipament

(deconectat sau scoase din exploatare) al crui coninut n PCB
este necunoscut, depozitat n prezent n amplasamentul
instalaiei ?
nu
da.
4.3.6. Cunoatei s fi fost folosit anterior n amplasament vreun
echipament electric coninnd PCB. Dac da, cnd a fost mutat,
de ctre cine i unde este depozitat ?

Deeuri
5.1. V rugm s furnizai n anexa 12 un inventar al deeurilor
generate anual (anul trecut) i modul de depozitare.
5.2. Instalaia are un depozit (central) de deeuri.
nu. Care sunt amplasrile i condiiile n care sunt depozitate
deeurile

da. V rugm s furnizai amnunte despre zona de depozitare

a deeurilor conform informaiilor cerute n anexa 13 (zona,
sol acoperit, coninut secundar, alarme etc.).

187

5.3. Instalaia genereaz deeuri care sunt considerate ca deeuri

medicale.
nu
da. V rugm s indicai originea, compoziia, volumul anual,
tratarea i depunerea acestora.

5.4. Instalaia produce deeuri radioactive.

nu

da. V rugm sa indicai originea, compoziia, volumul anual,

tratarea i depozitarea final.

5.5. Prin construcie instalaia conine azbest, proceseaz, import

sau utilizeaz azbest sau materiale ce conin azbest.

nu

da

Apa uzat
6.1. Care este vrsta sistemului de canalizare din amplasament i
cnd a fost el inspectat ultima dat.
sistemul de canalizare a fost construit n anul 19.
Ultima inspecie a sistemului de canalizare a fost executat n
19..
6.2. Care este capacitatea staiei de tratare a apei reziduale
capacitatea . m3/ sau m3/zi
6.3. Instalaia elimin anual urmtoarele volume de ap rezidual
efluent laborator
efluent ap proces
efluent ap pluvial
ap uzat sanitar

m3
m3
m3
m3
188

ap rcire

m3

6.4. V rugm ntocmii o list cu datele, tipul de scurgere al

efluentului, punct de evacuare, parametrii fizici i chimici ale
buletinelor de analiz a apei uzate (ultimii 3 ani) n anexa 14 i
pstrai notaiile pentru revizuire.
6.5.

V rugm s furnizai buletinele de analize chimice

reprezentative ale apei uzate evacuate, n anexa 15. Analiza poate
include CBO5, CCO, petrol i grsimi, pH, conductivitate etc.

6.6. Specificai orice taxe legate de evacuarea apei reziduale.

Transportori de energie
7.1. V rugm s specificai n anexa 17 consumul anual i respectiv
costurile anuale a urmtorilor transportori de energie din ultimii
5 ani.
electricitate n MWh/a
- % birouri ..
- % producie ..
gaz natural n MWh/a
- % birouri (nclzire)
..
- % producie (stoc de alimentare)..
- %producie (nclzire, producie abur)
pcur n MWh/a
- % birouri (nclzire)
..
- % producie (nclzire, producie abur)..
crbune n MWh/a
% birouri (nclzire)
..
% producie (nclzire, producie abur..
abur n MWh/a
specificai utilizarea
.
.
189

7.2. Care dintre urmtoarele informaii referitoare la transportorii de

energie sunt disponibile.
inventarul/bilanul transportorilor de energie
instrumente de msurare a transportorilor de energie
reeaua de monitorizare a transportorilor de energie
V rugm s furnizai n anexa 18 o list cu sursele de
informaii documentate referitoare la consumul de energie,
msurtori de energie/echipamente de monitorizare, indicatori ai
performanei energiei, msuri implementate de economisire a
energiei, etc.
Emisiile n aer
8.1. Furnizai dou hri ale amplasamentului n anexa 19, una
pentru utiliti i una pentru producie care conine
urmtoarele informaii despre emisiile n aer.
amplasarea punctelor de emisie (ventilatoare, couri, emisii de la
rezervoarele de depozitare, etc.)
substane emise n atmosfer la fiecare punct de emisie (de ex.
CO2, NOx, SO2, hidrocarburi (volatile), particule, pulberi, etc.).
indicai dac au fost efectuate sau nu msurtori de emisie n
ultimii trei ani.
8.2. Care sunt principalele surse ale emisiilor fugitive i care sunt
substanele emise

Zgomot
9.1. V rugm s listai mai jos datele, amplasrile i numele
contractantului care execut msurtori de zgomot pe sau n
jurul locului.

190

Programe i planuri
10.1. Avei personal instruit n cazuri de urgen ?

nu

da. Cnd a fost ultima instruire i care sunt numele

participanilor

10.2. Exist scris un Plan de Pregtire i Intervenie urgent n caz de

dezastru ?

nu
da

10.3. A fost testat Planul de Pregtire i Intervenie urgent n caz de

dezastru ?
Cnd a fost ultimul test ..
Care sunt numele persoanelor implicate

10.4. Are societatea (organizaia) moduri de anunare operaionale i

proceduri de raportare n eventualitatea unei scurgeri sau a
unui accident ?
anunare intern i raportri

nu
da. Cine este responsabil pentru coordonare

externe (faciliti nconjurtoare sau populaie i autoritate

administrativ)

nu
da. Cine este responsabil pentru coordonare

10.5. Exist scris o Procedur de prevenire a evacurilor i Plan de

msuri pentru acestea (un plan a procedurilor de prevenire a
191

pierderilor de la instalaie, echipament pentru pierderi i

coninutul pierderilor curente i msuri de prevenire pentru
reducerea riscului unei scurgeri de petrol sau alte substane
periculoase n procesarea apei uzate sau n drenarea apei
pluviale peste limitele permise).

nu
da

10.6. Exist un plan de reducere a evacurii apei reziduale (cantitativ

i calitativ)
nu

da. V rugm s explicai

10.7. Au fost completate la instalaie audituri de mediu i evalurile

riscului?
indicai care operaii din instalaie au fost incluse n studii
au fost toate recomandrile evalurilor urmate i completate ca
necesare ?

10.8. Exist procese noi sau modificate i chimicale evaluate pentru a

determina riscurile lor asupra muncitorilor
nu
da, ce evaluare a fost realizat (HAZOP, evaluarea siguranei la
risc)
i pentru care procese i/sau chimicale

10.9. Toate zonele de lucru sunt libere de depozitare i acumulrile de

combustibili i substane inflamabile ?

nu

da, ce echipament de monitorizare a fost instalat ?

192

10.10. Exist un plan de management pentru minimizarea generrii

deeurilor periculoase.

nu

da. V rugm s explicai

10.11. Exist uin plan managerial de prevenire a polurii

(minimizarea integrat a emisiilor n aer, evacuarea efluentului
lichid i a volumului de deeu) ?

nu

da. V rugm s explicai

10.12. Exist un program referitor la mbuntirea eficienei

energiei.

nu

da. V rugm s furnizai n anexa 20 un rezumat al

programului de mbuntire a eficienei energiei
Anexe:

Copia articolului;
Harta topografic, geologic, hidrologic a instalaiei i
mprejurimilor;
Depozite de rezervoare subterane i supraterane (vezi
formularul ataat);
Instalaii frigorifice (vezi formularul ataat);
Boilere (vezi formularul ataat);
Alte echipamente de producie (vezi formularul ataat);
Conducte colorate i sistemul codificat;
Lista documentelor reglementatoare ale societii (organizaiei)
(vezi formularul ataat)
Lista vizitelor inspeciei ageniei autorizate i a rapoartelor din
ultimii 5 ani (vezi formularul ataat);
193

Inventarul substanelor (vezi formularul ataat);

Transformatori i condensatori particulari (vezi formularul
ataat);
Depozite pentru deeuri i inventar depozitare (vezi formularul
ataat);
Zona pentru anumite depozite de deeuri (vezi formularul
ataat);
Lista buletinelor de analiz a apei uzate (vezi formularul ataat);
Un buletin reprezentativ al analizelor apei uzate;
Lista incidentelor de mediu;
Consumul anual i costul respectiv al transportorilor de energie
din ultimii 5 ani;
Lista de informaii/surse de date referitoare la consumul de
energie, msurtori de energie, echipamente de monitorizare,
indicatori ai performanei de energie i a
msurilor
implementate de economisire a energiei;
Dou hri ale amplasamentului. Una care s prezinte punctele
de emisie ale instalaiei i una n care s se prezinte punctele de
emisie ale produciei;
Programul de mbuntire a eficienei energiei.

194

Anexa 3 (pag ./.)

INVENTARUL REZERVOARELOR DE DEPOZITARE SUPRATERANE I SUBTERANE
Nr. sau
codul
rezervorul
ui

Subtera
n
suprateran

Capacit
a-te n
litri

Depozi
t de
solvent
/
comb.
altele

Data
autoriza
-iei

Anul
Proteci
Material
testr Presi
e
ul de
ii
supraconstruc
inte- unea umpler
-ie
grate
e da/nu

195

Presiunea
supapei
de
descrcar
e da/nu

Oprito
r
flcri
da/nu

Coninut
secundar
da/nu

Anexa 4 (pag./.)
INSTALAII FRIGORIFICE
Numrul sau codul
instalaiei
frigorifice

Utilizare

Capacitatea n
106 BTU/h

Tipul de agent
frigorific folosit
R./CFC

196

Agent
frigorific
coninut n kg

Consumul de
agent
frigorific din
anul trecut
n kg

Anexa 5 (pag./)
PERFORMANA BOILERULUI
N
r

Tipu
l

Capacitat
e

Presiu
ne

B
mill.
HP BTU/
h

n bari

Produc
Consu
Debitul
Consum Ore de
nli Diame-ia
m total
gazelor
de
funcion
mea
trul
de
de
evacua
comb.
a-re
coului coului
abur
comb.
te
n
n l/or
or/an
or/an
m
m
cu
tone/or
ft/min.

Tempera
tu-ra
gazelor
evacuate
0C

Anexa 6 (pag./)
INVENTARUL ECHIPAMENTULUI DE PRODUCIE
(altele dect rezervoarele supraterane i subterane, instalaii frigorifice, boilere i transformatori)
Tipul
echipamentului

Capacitatea

Intrare

197

Ieire

Particulariti

Anexa 10 (pag./)
INVENTAR MATERII PRIME*
Substan
-a
(numel
e
chimic.)

CA
S
nr.

Volumul
max.depoz
itat anul
trecut

Consumul
anual
(din
depozit)
n kg
Anul
trecu
t

Cantitatea
rapor
tat
(RQ)
n kg

Cantitatea
limit
planific
at
(TPQ)
n kg

US
US
Federal
Federa Subst.
i New
l
pericul
Jersey
chimic. oa-se
substane toxice
de
mediu
periculoa
Sara
se
313

Subst.
Subst.
Periculoa
Peric
-se
usuplimen
loase
tare
extre
(RQ n
me
kg)

Anul
acest
a

*materiile prime includ chimicale, combustibili, ageni de splare, aditivi, produse intermediare, CFC-uri, etc.
Anexa 11 (pag./)
CONDENSATORI TRANSFORMATORI
Tabelul 1 Condensatori
n
Analiza
Procent de
Tensiune
Anul
Marca
Siste
Capaci- exploatare
coninut.
Nr.
independen
primar/
fabric
echipamentu
m de
tate
sau scos
de PCB n
serie
i
secundar
.
-lui
rcire
din uz
ulei
temperatur

198

Data
ultimei
deservi
-ri

Tabelul 2 Transformatori
Capacitat
e

n
exploatare
sau scos
din uz

Anul
fabric
.

Analiza
coninut.de
PCB n ulei

Marca
echipamentu
-lui

199

Nr.
Serie

Procent de
independen
i
temperatur

Sistem
de
rcire

Tensiun
e
Data
primar ultimei
/
deservi
Secunda
-ri
-r

Anexa 12 (pag./)
INVENTARUL DEEURILOR DEPOZITATE I A DEEURILOR DEPUSE
Modul de
Volumul maxim depozitat
Volumul produs
Tipul de deeu
depozitare
anul trecut
anul trecut
Solveni utilizai
Capetele coloanelor de distilare
Nmol (de la tratarea apei uzate)
Deeuri de laborator
lichide
solide
Ulei uzat i grsimi
Grsime i deeu uleios solid
Alte deeuri nepericuloase (ambalaje)
Alte materiale periculoase
Deeuri medicinale
Reziduuri de construcie, pmnt

200

Anexa 13
ZONA DEPOZITRII DEEURILOR SPECIALE
1. Aceast anex va fi completat pentru fiecare zon de depozitare
individual n amplasament.
Suprafaa zonei depozitului de deeuri ..m2
2. Solul amplasamentului depozitului este acoperit cu:
Neacoperit: sol neacoperit
Asfalt
Beton
Lespezi
Altele
3. Zona depozitului de deeuri este echipat cu acoperi:

Nu, apa de ploaie este drenat ctre .

Da
4. Zona depozitului este echipat cu pu de retenie

Nu

Da, volumul m3
5. Capacitatea depozitului de deeu
.. butoaie
... tone de deeu
m3 de deeu
6. Deeul este depozitat n:
Butoaie metalice
Containere sintetice
Altele
7. Butoaiele sunt etichetate

Nu

Da, v rugm s explicai sistemul de etichetare

..
..
8. Depozitul de deeuri are un detector pentru gaze i vapori

Nu

Da
201

LISTA DOCUMENTELOR* REGLEMENTATOARE ALE

SOCIETII (ORGANIZAIEI)

Nr.

Document
reglementator

Elaborat de ctre

Permise, autorizaii, licene etc.

202

Data
elaborrii

LISTA RAPOARTELOR INSPECIEI AGENIEI

AUTORIZATE (ULTIMII 5 ANI)

Data inspeciei

Autoritatea de inspecie

203

Rapoarte
da/nu

LISTA BULETINELOR DE ANALIZ A APELOR UZATE DIN

ULTIMII 3 ANI

Data

Fluxul efluent/punct de
evacuare

204

Parametrii
fizici i
chimici
msurai

ANEXA B
Chestionarul auditului Sistemelor de Management al
mediului
Un sistem managerial de mediu reprezint acea parte din
ntregul sistem managerial al companiei care include structura
organizatoric, activitile de planificare, responsabilitile,
practicile, procedurile, procesele i resursele necesare dezvoltrii,
implementrii, achiziionrii, revizuirii i meninerii politicilor de
mediu.
Sistemul managerial de mediu la care se refer prezentul
chestionar include managementul surselor de energie.
Pentru pregtirea revizuirii documentelor i interviurilor n
cadrul auditului de mediu, a fost ntocmit prezentul chestionar.
1. Compania are un sistem managerial de calitate n funciune ?
Nu
Da,
ne-certificat dar n curs de certificare
certificat ISO
pentru care produs sau servicii
2. Compania aplica un sistem managerial de mediu (i energie) ?
Nu
Da. Conform crui standard
3. Compania a pregtit o revizuire iniiat de mediu
Nu
Da. Care sunt aspectele semnificative de mediu ale companiei
i care este scopul sistemului managerial de mediu. V rugm
s furnizai informaiile n anexa 1.

205

4. Compania are un document de control al sistemului operaional

n legtur cu documentaia sistemului managerial de mediu.
Nu
Da. Furnizai procedurile care sunt asociate documentului de
control al sistemului n anexa 2.
5. S-a emis n scris o politic referitoare la problemele de mediu de
ctre compania tutelar sau de ctre nsi compania.
Nu
Da, de ctre cine
V rugm furnizai declaraia n anexa 3.
6.Politica de mediu sau declaraia politicii de mediu este
a) Cunoscut (n scris) de ctre toi angajaii din organizaie
Nu
Da,
b) Parte din introducerea noului personal
Nu
Da,
c) Cunoscut de ctre alte pri (parteneri de afaceri, autoriti
etc.)
Nu
Da, de cine?
d) Politica conine un angajament pentru o mbuntire
continu i pentru prevenirea polurii.
Nu
Da,
7. Compania are un registru cu toate cerinele legale (autorizaie,
cerere de autorizaie etc.) i alte cerine (cerine al companiei
tutelare, angajamentul pentru minimizarea energiei) la care
compania subscrie.
206

 Nu
Da. V rugm s furnizai cuprinsul registrului n anexa 4.
8. Compania ntocmete periodic un program de mediu.
Nu
Da, ultimul program emis la
V rugm furnizai n anexa 5 ultimul program de mediu
9. Programul de mediu include obiective concrete de mediu i
energie.
Nu
Da, menionai trei dintre obiectivele principale
.
.
.
10. Exist vreo persoan din echipa managerial a companiei
responsabil de problemele de conservarea mediului i a energiei.
Nu
Da.
Numele
_________________________________

persoanei

11. Exist vreo persoan sau departament din organizaie cu

responsabiliti specifice privind problemele de mediu.
Nu
Da. Numele persoanei i/sau al departamentului
.
.
12. Indicai n anexa 6 sarcinile, responsabilitile i autoritatea
funcionarilor ce au legtur cu problemele de mediu, la diferite
nivele de organizaie.
Sunt aceste sarcini, responsabiliti mpreun cu autoritatea
integrate n specificarea/sarcina funciei lucrtorilor (fia
postului).
207

 Nu
Da. V rugm marcai aceste sarcini, responsabiliti i
autoriti n anexa 6.
13. Exist unele linii directoare sau proceduri pentru actualizarea
acestei specificaii/sarcini (fia postului) actualizate asociate cu
sarcinile din cadrul de lucru al sistemului managerial de mediu.
Nu
Da, v rugm furnizai n anexa 7 aceste linii directoare i
proceduri.
14. Au fost stipulare unele condiii privind aspectele de mediu ale
muncii care a fost contractat n exterior.
Nu
Da. Furnizai o list cu contractori n anexa 8 pentru care
dintre procedurile specifice de mediu se aplic.
15. Exist o linie directoare/procedur pentru comunicarea n
interior i n exterior a problemelor de mediu.
Nu
Da, v rugm furnizai n anexa 9 linia directoare/procedura.
16. Exist ntlniri periodice (oficiale) ntre diferite nivele din cadrul
organizaiei la care aspectele de mediu i energie ale funcionrii
companiei sunt discutate i sunt luate decizii n cadrul acestor
ntlniri.
Nu
Da, furnizai n anexa 10 o privire de ansamblu a ntlnirilor
de la diferite nivele din ultimele 12 luni.
17. Personalul companiei, att cel deja existent ct i cel nou, este
instruit perioadic cu privire la problemele de mediu relatate, cum
ar fi manevrarea substanelor, controlul scurgerilor, msurarea
emisiilor, inerea evidenei, inspecia intern, consecinele
abaterii de la procedurile specificate sau n caz de urgen.
208

 Nu
Da, v rugm furnizai n anexa 11 informaii despre
activitile de instruire ca de pild obiective, tematica,
participani, frecvena etc.
18. Personalul desemnat este instruit i particip la seminarii n
exteriorul companiei.
Nu
Da, v rugm furnizai n anexa 12 informaii privind
participarea la instruire i la seminarii, n acest an i anul
trecut.
19. Compania ntocmete i pstreaz un document periodic (anual)
sau un jurnal privind emisiile n aer, evacuarea apei uzate,
depozitarea deeurilor, consum de energie i alte obligaii legale.
Nu
Da, v rugm furnizai n anexa 13 documentul respectiv
pentru ultimele 12 luni.
20. Compania revizuiete aspectele de mediu i consumurile de
energie ale noului echipament i/sau noului proces n etapa
proiectat, compania revizuiete aspectele de mediu.
Nu
Da, v rugm furnizai n anexa 14 ultimele 4 exemple.
21. Furnizai n anexa 15 o list/privire de ansamblu asupra
procedurilor operaionale, instruciunilor, nregistrrilor i
jurnalelor privitoare la activiti de mediu cum ar fi controlul
scurgerii, nregistrarea incidentului, depozitarea materialelor i a
deeurilor, msurtori ale emisiei, testarea, curarea i
ntreinerea integral a echipamentului, punerea n funciune i
oprirea, descrcri de eflueni, distilarea solvenilor etc.
22. Inspeciile de rutin interne ale operaiilor instalaiei se
efectueaz pentru a asigura conformarea cu regulile aplicabile,
regulamentele, autorizri, cu politica companiei i procedurile
companiei.
Nu
209

 Da,
De ctre cine
.
Frecvena
.
23. Aceste inspecii interne sunt desfurate cu ajutorul listelor de
verificare
Nu
Da, v rugm furnizai n anexa 16 listele de verificare
24. Constatrile inspeciilor
conducerii de resort.

sunt

documentate

comunicate

Nu
Da, v rugm furnizai n anexa 17 rapoartele inspeciilor din
ultimele 12 luni.
25. Exist o linie directoare sau procedur ce stipuleaz cum trebuie
acionat n cazul n care standardele sunt depite, programul sau
planul de mediu sau energie nu sunt implementate sau nu conduc
spre rezultatele urmrite.
Nu
Da, v rugm furnizai n anexa 18 aceast procedur.
26. Compania ntomete rapoarte periodice interne (progresul)
privind problemele de mediu i energie menionate, cine
ntocmete aceste rapoarte i cui i se raporteaz.
Nu
Da, v rugm prezentai o list a rapoartelor progresului
intern n anexa 19.
27. Este stabilit o procedur despre ce, n ce form i ct de des se
raporteaz.
Nu
Da, v rugm furnizai procedura n anexa 20.
210

28. Exist o verificare periodic (audit) a sistemului managerial de

mediu al organizaiei.
Nu
Da, v rugm furnizai n anexa 21 un rezumat executiv al
ultimului raport de audit.
29. Compania revizuiete periodic continuitatea, oportunitatea,
acceptabilitatea i eficacitatea sistemului managerial de mediu?
Nu
Da, furnizai ultimul rezumat executiv al raportului de
revizuire a managementului de mediu n anexa 22.
Anexe:
1. Aspecte semnificative de mediu ale funcionrii companiei i
scopul sistemului managerial de mediu.
2. Documentul de control al sistemului operaional.
3. Declaraia scris a politicii de mediu a companiei sau a companiei
tutelare.
4. nregistrarea tuturor actelor legale i a altor cerine.
5. Cel mai recent program de mediu.
6. Sarcini, responsabiliti i autoritatea cu privire la problemele de
mediu.
7. Procedura sau linia directoare pentru a menine specificul
muncii/sarcina atribuit/fia postului la zi.
8. Lista contractorilor.
9. Linia directoare/procedura intern/comunicarea extern.
10. Lista ntlnirilor la diferite nivele din ultimele 12 luni.
11. Particulariti n activitatea de instruire.
12. Participarea la instruire i seminarii n acest an i anul trecut.
13. nregistrara emisiilor de aer, evacurile i depunerea deeurilor.
14. Revizuirea echipamentului sau reproiectarea procesului (4
exemple).
15. Lista procedurilor operaionale, instruciunilor, registrelor i a
caietelor de eviden.
16. Lista verificrilor folosite n timpul inspeciilor.
17. Rapoartele inspeciilor din anul trecut.
18. Procedura revizuirii i urmrirea neconformrilor.
211

19. Lista rapoartelor de progres intern asupra problemelor de mediu

relatate.
20. Procedura asupra raportrii interne de mediu.
21. Cuprinsul executiv al ultimului raport de audit.
22. Cuprinsul executiv al raportului de revizuire a managementului.
Anexe

212

ANEXA C
Chestionarul auditului prevenii polurii
BILANUL DE MAS
Instruciuni:
1. Divizai instalaia n uniti de produs.
2. Se iau n considerare doar unitile ce fabric produse. Nu se iau
n considerare utilitile de tratare a deeurilo, a apei uzate etc. cu
excepia cazului n care constituie miezul ntreprinderii.
3. Pregtii diagramele de flux calitativ pentru fiecare unitate n care
se indic mrimile intrate (materii prime, aditivi, ageni de
curare, ap, energia electric etc.) i mrimile ieite (deeuri,
ap uzat) n caz de:
a. operaii normale
b. oprire/pornire
c. ntreinere
Descriei ecuaiile chimice de reacie n ansamblu.
Cuatificai mrimile intrate i ieite per unitate de produs cu referire
la diagrama fluxului (a se vedea exemplul) pentru anul ...
Indicai valoarea datelor obinute dup cum urmeaz.
- nregistrri (achiziionare, depozitare, producie, etc.)
- Msurate (monitorizare continu)
- Estimate pe baza msurtorilor
- Bazate pe specificri de proiectare
- Calculate din ecuaii sau bilanuri
- Cea mai bun presupunere
6. Utilizai datele obinute de la mai multe departamente ale
companiei (achiziionare, vnzare, producie, depozitare).
7. Nu detaliai diagrama fluxului prea mult. O singur unitate logic
ar trebui s acopere doar o pagin (a se vedea exemplul).
8. Pregtii bilanul de mas a fluxului de ap pentru toat producia
amplasamentului (a se vedea exemplul).
9. Pregtii o privire de ansamblu privind distribuia i conversia
energiei electrice n ntreg amplasamentul (a se vedea exemplul).
10. Pregtii un document cu urmtorul coninut:
a. lista unitilor de proces ale companiei
b. completai n formular bilanul de mas pentru fiecare
unitate de proces
213

c. bilanul de mas perntru apa pentru ntreg amplasamentul

d. schema distribuiei energiei electrice i consumul anual
pentru ntregul amplasament.
Bilanul de mas
Numele companiei
Data
Anul
Uniti de producie
Nr.
Nume
Produs
Producie
anual
(tone/an)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.

214

Observai
i

BILAN DE MAS DIGRAMA FLUXULUI PROCESULUI

Numele companiei
Unitate de proces

215

BILAN DE MAS ECUAIILE REACIILOR CHIMICE

Numele companiei
Unitate de proces

216

BILAN DE MAS INTRRI N UNITATE DE PROCES

Compania:
Unitate de proces:
Produs:
Nr.

Numele/numele chimicalei
CAS nr.

Perioada de evaluare: 200

Materii prime
Volum/Masa (tone)
Cerina
Cerina actual
stoichiometric

R1

* Referiri la flux n diagrama fluxului procesului

217

Rata
achiziionrii
US $/kg

Observaii

BILAN DE MAS INTRRI N UNITATEA DE PROCES

Compania:
Unitate de proces:
Produs:

Perioada de evaluare: 200

ADITIVI (solveni, catalizatori, lubrifiani, ageni de curare)

Nr.

Nume/chimical nume CAS

nr.

Volum/Masa cerut (kg)

AD
D

* Referiri la flux n diagrama fluxului procesului

218

Rata
achiziionrii
US $/kg

Observaii

BILAN DE MAS INTRRI N UNITATEA DE PROCES

Compania:
Unitate de proces:
Produs:

Perioada de evaluare: 200

APA

Nr.

Volum/Masa
(tone)

Rata achiziionrii
US $/kg

Transferul de cldur
KWh

Apa 1
Apa 2
Apa 3
Apa 4

* Referiri la flux n diagrama fluxului procesului

** Indicai folosina ca proces, apa, abur, rcire, curare

219

Temperatu
ra 0C

Observaii**

BILAN DE MAS INTRRI N UNITATEA DE PROCES

Compania:
Unitate de proces:
Produs:

Perioada de evaluare: 200

ELECTRICITATE

Nr.

Consumul n kwh

Rata achiziionrii
US $/kg

Consumatori majori

EL 1
EL 2
EL 3
EL 4

Referiri la flux n diagrama fluxului procesului

220

Observaii

BILAN DE MAS IEIRI DIN PROCES

Compania:
Unitate de proces:
Produs:

Perioada de evaluare: 200

DEEURI (lichide/solide)

Nr.

Numele/numele
chimic.
Componentul chimic
major

Concentraia
componentului chimic
major (gr./tona)

Deeu 1

Referiri la flux n diagrama fluxului procesului

221

Masa total
(kg/ton)

Depuse liber
n US $/kg

Observaii

BILAN DE MAS IEIRI DIN PROCES

Compania:
Unitate de proces:
Produs:

Perioada de evaluare: 2000

APA UZAT (inclusiv apa de rcire)

Nr.

Componente
le chimice
majore

Concentraia
componentelor
chimice majore
(g/m3)

Debit de
mas
(m3)

Masa
componentel
or majore
(kg)

Apa
uzat 1
Apa
uzat 2

Referiri la flux n diagrama fluxului de proces

222

Plata
deversrilor
apei uzate
US $/kg

Temperat
ura
0C

Observa
ii

BILAN DE MAS IEIRI DIN PROCES

Compania:
Unitate de proces:
Produs:

Perioada de evaluare: 200

EMISII GAZOASE

Nr.

Debit de aer m3/sec

Concentraia substanelor majore

(g/m3)

GAZ

Referiri la flux n diagrama fluxului procesului

223

Masa total
(kg)

Observaii

NTRRI/IEIRI PENTRU BILAN DE MAS

1. Pregtii un bilan de mas pentru ap, pentru unitatea de timp pe
ntreg amplasamentul (intrare ap/ap uzat ieire ap rcit)
2. Pregtii o privire de ansamblu a distribuiei i conversiei de energie
(combustibil > electricitate i/sau cld (pentru tot
amplasamentul.

ANEXA D
CHESTIONARUL AUDITULUI MANAGEMENTULUI
RISCULUI
INTRODUCERE
Acest chestionar este pregtit s investigheze nivelul
managementului riscului, echipamentul tehnic i procedurile de urgen
pentru o anumit instalaie. Accentul investigaiei este orientat ctre
managementul riscului.
Lista ntrebrilor este foarte extensiv i nu este necesar s se
rspund pozitiv la toate ntrebrile, sau s existe diferite sisteme i
documentaii complete. Chiar i companiile cu un standard bun al
managementului riscului nu pot s rspund, mereu pozitiv la toate
aceste ntrebri.
Totui, imaginea general a ntrebrilor poate oferi indicaii
valoroase n ceea ce privete domeniile n care se pot face progrese
pentru a mbunti pe viitor managementul riscului companiei.
V rugm s rspundei pe ct de complet posibil la toate
ntrebrile i s fii pregtii s artai documentele existente care
dovedesc msura n care se poate rspunde pozitiv la ntrebri.
CUPRINS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Chestionarul este mprit pe urmtoarele capitole:

Managementul i structura organizatoric.
Funcii i sarcini.
Politica privind riscul, programul privind riscul, sistemul
managerial privind riscul, documentaie
Echipament tehnic, Proces i instrumentaie, Diagrame.
Echipament tehnic de prevenire a riscului.
Ingineria de proiectare i de schimbare. Studii de evaluare a
riscului.
Instruirea managerial.
Autorizaii. Reglementri i norme.
225

9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.

Comunicarea cu autoritile i cu publicul.

Inspecie i ntreinere.
Proceduri,Instruciuni, Msurtori, nregistrri.
Planificare, Proceduri, Instruire n caz de urgen.
Servicii medicale, Primul ajutor, Sntate profesional.
Echipamentul personal de protecie.
Programul de instruire pentru protecia muncii.
Contractori.
Promovarea intern a prevenirii riscurilor.
Practica angajrii.

1. MANAGEMENTUL I STRUCTURA
ORGANIZATORIC
1.1. Structura organizaiei
V rugm s dai o descriere a organizaiei, cu o structur
arborescent cu toate departamentele i subdepartamentele, pn la cel
mai sczut nivel organizatoric al companiei. Ascest lucru trebuie
efectuat pebntru toate unitile deci de asemenea i pentru acele
departamente care nu par s joace un rol referitor la risc.
1.2. Funcii ale departamentelor i subunitilor
V rugm s dai numele fiecrui departament i unitile
oirganizatorice mai mici de la baza precum i funciile i sarcinile ce
corespund fiecrui departament i uniti mai mici.
1.3. Analiza procesului organizatoric i relaiile
organizatorice
A fost deja ntocmit pn acum o analiz a procesului de lucru a
tuturor sarcinilor diferite care sunt realizate?
Cum sunt aceste sarcini mprite pe departamente i uniti mai
mici i cum influeneaz acest lucru inter-relaiile dintre unitile
organizatorice? dac este aa, v rugm s furnizai documentaia.
1.4. Distribuia funciilor i angajailor pe unitile
organizatorice
V rugm s descriei funciile diferite (inclusiv funciile
manageriale) i numrul angajailor n acea funcie pe departament, sau
pe uniti organizatorice mai mici. Pentru unitile n care angajaii
lucreaz n schimburi diferite dai numrul de angajai pe schimb.
226

1.5. Distribuia personalului n relaie cu factorii

personali
Sunt luai n considerare factorii personali cum ar fi de ex: sexul,
limba matern, cultura, educaia, opinia politic, etc. n momentul n
care se face distribuirea personalului pe unitile organizatorice ?
1.6. Responsabiliti
Responsabilitile funciilor manageriale i ale altor funcii
diferite, sunt clar documentate n special responsabilitile ce iau n
considerare riscul?
1.7. Angajai externi i cei temporari
Exist angajai externi sau temporari ce lucreaz n cadrul
societii, care nu sunt trecui pe lista obinuit de salarii i/sau care nu
sunt plasai n mod oficial n cadrul structurii organizatorice? Dac este
cazul, v rugm s specificai. Cine i supravegeaz?
1.8. Contractori
Exist contractori i/sau alte companii ce lucreaz pe platform,
de exemplu pentru munca de ntreinere i construcie? Dac este cazul
specificai. Cine i supravegheaz?
1.9. Considerentele asupra riscului cu privire la
structura organizatoric
Considerentele asupra riscului joac un rol n formarea i
stabilirea structurii organizatorice actuale a fabricii?
1.10. Revizuirea i reorganizrile
Ct de frecvent este o revizuire organizatoric i ct de des sunt
realizate reorganizrile?
1.11. Procedura de reorganizare
Exist o procedur de reorganizare standardizat? Dac este aa,
n aceast procedur sunt luate n considerare considerentele asupra
riscului?
1.12.
Influena
personalului
asupra
structurii
organizatorice
Angajaii au vreo influen asupra structurii organizatorice i
asupra reorganizrilor? Exist o procedur de preluare a observaiilor
227

despre risc de la angajai cu luarea n considerare a structurii

organizatorice?
1.13. Angajarea managerial
Exist o procedur pentru angajarea celor care vor ocupa funcii
manageriale? Dac este aa, considerentekle privind riscul joac un rol?
1.14. Revizuirile performanei manageriale
Exist o perocedur de revizuire periodic pentru activitatea
angajailor n funciile manageriale? Dac este aa, sarcinile legate de
risc reprezint un punct separat n acea revizuire? Aceast performan
este documentat ntr-un raport de performan personal ?
1.15. Standardele performanei manageriale
Exist standarde de performan pentru diferite sarcini ale
managerilor, specificnd n mod explicit ce trebuie fcut, de ctre cine i
ct de des?
V rugm s verificai mpreun cu titlurile capitolelor din
cuprins, pentru care sarcini manageriale exist standarde ale
performanei manageriale, n special n ceea ce privete riscul.
1.16. Schimburi
Activitatea de schimburi a fost organizat lund n considerare
aspectele riscului, cum ar fi perioada schimburilor, transferul activitii
odat cu schimbarea schimburilor, activitatea n schimbul de noapte i
n weekend-uri, etc.?
1.17. Msuri n cazul absenei personalului
Au fost liuate msuri n structura organizatoric i n organizarea
activitii n cazul absenei planificate sau neplanificate a personalului
datorit concediilor, mbolnvirilor, etc.? Exist msuri speciale pentru
funciile ce au n vedere aspectele privind riscul?
1.18. ntlniri
Ce fel de ntlniri periodice au loc n cadrul organizaiei pentru a
discuta progresul activitii, planuri noi, probleme etc.? Sunt ntocmite
minute ale acestor ntlniri i sunt distribuite aceste minute? Indicai
nivelul managementului care particip la diferite ntlniri, n care din
aceste ntlniri aspectele privind riscul revin m mod periodic?
Exist ntlniri speciale pentru aspectele privind riscul?
228

1.19. Angajamentul managementului privind riscul

Manasgementul de vrf .i cel de mijloc sprijin n mod efectiv
programul privind riscul (vezi capitolul 3)?
1.20. Vizitele pentru controlul aspectelor privind riscul
efectuat de ctre management
Care membri ai managementului de vrf i de mijloc efectueaz
vizite periodice pentru controlul privind riscul de pe platforma fabricii?
Ct de des?
Dac exist liste de verificri, care din aceste liste de verificri se
folosesc atunci?
1.21. Sistemele manageriale
Organizaia folosete sistemele generale pentru management
(planificare, organizare, implementare i control) pentru diferite funcii
din instalaie?
Aceeai ntrebare n special pentru managementul aspectelor
privind riscul.
Aceste sisteme exprim n mod explicit elurile lor privind riscul?
1.22. Manualul pentru organizare
Exist un manual pentru organizare care descrie principalele
operaii ale instalaiei, organizarea sa, funciile sale manageriale i
sarcinile manageriale? Dac exist verificai pe baza cuprinsului care
aspecte sunt descrise n manualul pentru organizare, n special cu
luarea n considerare a aspectelor privind riscul.
Exist o procedur pentru a revizui manualul pentru organizare
n mod periodic i pentru a-l ine la zi?
1.23. Rapoarte
Care tipuri de rapoarte periodice i incidentale sunt ntocmite de
ctre management i de ctre angajai?
Exist rapoarte periodice speciale referitoare la aspectele privind
riscul?
Exist o procedur prin care situaiile periculoase sunt raportate
imediat? La ce nivel al managamentului?
1.24. Revizuirea programului privnd riscul
Managerii de vrf i cei de mijloc revizuiesc programul privind
riscul i n mod special punctele care sunt sub propria lor
responsabilitate?
229

Dac este aa, de cte ori pe an i care elemente sunt incluse

pentru a fi rezivuite? Aceste revizuiri se nregistreaz sau sunt ntocmite
sub forma unor documente?
2. FUNCII I SARCINI
Acest capitol se refer la funciile i sarcinile att a angajailor
ct i a managerilor.
2.1. Descrierile funciei
Sunt redactate descrieri ale funciei pentru fiecare fiuncie
diferit (angajat), specificnd sarcinile diferite sau domeniile sarcinilor?
Pentru care funcii sunt descrise explicit sarcinile ce iau n
considerare aspectele privind riscul? Pentru care fiuncii sunt descrise
explicit sarcinile i responsabilitile managementului?
2.2. Lista funciilor
Exist o list cu toate funciile diferite?
Aceast list prezint datele ultimei revizuiri/actualizri a
descrierilor individuale ale funciei?
Aceast list prezint cerinele de calificare pentru funcii
diferite?
Aceast list prezint faptul c pentru funcii speciale sunt
valabile reguli speciale i cerine speciale pentru instrucia privind riscul
i colarizare?
Exist o procedur scris pentru revizuirea periodic a acestei
liste?
Exist un manager specific care este responsabil de meninerea la
zi a acestei liste?
2.3. Descrierea funciei angajatului
Fiecare angajat a primit ultima actualizare a descrierii proprieii
funcii?
2.4. Absena i cererile crescute
S-a asigurat faptul c diferite funcii (n special funcii cu aspecte
privind riscul) vor fi realizate ntr-un mod satisfctor chiar i n cazul
absenei angajailor, datorit mbolnvrilor, etc., sau n cazul n care
apare dintr-odat o cerere crescut pentru o funcie specific?
2.5. Proceduri pentru oprire i refuzul de a lucra
230

Exist reguli sau proceduri, sau au fost specificate n cadrul

descrierilor funciilor cazurilor n care unui angajat i este permis, sau
chiar este obligat s opreasc operaiile sau s refuze s lucreze, datorit
riscului?
Pentru care funcii sau pentru care operaii?
2.6. Responsabilitatea managementului de vrf
Este cineva de la nivelul managerial cel mai ridicat n mod
explicit responsabil pentru riscul din cadrul companiei, fr a ine
seama de ceilali sau de alte sarcini ale lui?
Acest lucru este definit n cadrul descrierii funciei lui?
2.7. Coordonatorul privind riscul
Exist o funcie Coordonator privind riscul, n special
responsabil de a promova i de a urmri toate aspectele privind riscul
din cadrul companiei?
Care este poziia acestei funcii n schema organizaiei?
Coordonatorul privind riscul raporteaz direct managerului de
vrf?
Care sunt cerinele de calificare pentru aceast funcie? Ce
procent de timp se folosete n mos exclusiv pentru sarcinile privind
riscul, pentru aceast funcie? Cte persoane au aceast funcie? Cum
este nlocuit coordonatorul privind riscul n cazul absenei sale?
2.8. Sarcinile privind riscul pentru funciile specifice
Au fost specificate sarcini privind riscul n descrierea funciilor
urmtoarelor funcii:
Operatori i supraveghetori ai acestora;
Echipa de ntreinere i reparaii (mecanic, electric, etc);
Inspectori;
Personalul de la laborator;
Brigada de pompieri i personalul pentru cazuri de urgen
Personalul responsabil pentru achiziionarea materialelor,
echipamentelor, serviciilor;
Personalul responsabil pentru cercetare, proiectare i
dezvoltarea materialelor, echipamentelor, produselor,
serviciilor;
Personalul responsabil pentru controlul materialelor care
intr n unitate, echipamente i bunuri;
Personalul responsabil pentru vnzarea produselor i a
serviciilor.
231

2.9. Revizuirea descrierii funciei

Exist o procedur scris pentru o revizuire periodic a
descrierilor funciilor? Ct de des sunt revizuite aceste descrieri ale
funciilor pe o baz periodic (regulat)?
Schimbrile n sarcinile privind riscul sunt implementate mai
rapid sau numai n cazul unei revizuiri periodice?
2.10. Analiza funciei i a sarcinii
Analiza funciei i a sarcinii reprezint investigarea sistematic
a funciei, a sarcinilor sale, subsarcinilor i etapelor, cu scopul de a
determina cea mai sigur, eficient i efectiv cale de a se realiza
fiecare sarcin.
Este foarte important s se identifice sarcinile critice. Acestea
sunt sarcinile care, n momentul n care nu sunt realizate n mod
corespunztor, ar putea s aib consecine fat de riscul personal,
riscul companiei sau riscul public.
Analizele funciei i a sarcinii sunt realizate la instalaie?
Exist o procedur scris care prezint modul n care se
ndeplinesc analizele funciei i a sarcinii?
Exist o persoan specific responsabil pentru analizele funciei
i a sarcinii?
2.11. Sarcini critice
S-a efectuat un inventar a sarcinilor critice?
Au fos ntocmite proceduri i reguli pentru toate sarcinile critice?
Riscurile privind sigurana sunt indicate n descrierile sarcinii?
Exist o procedur care prezint modul n care sunt efectuate
schimbrile n operaii, ce afecteaz sarcinile critice, i modul n care
schimbrile sunt implementate n sarcinile critice i cum sunt informai
funcionarii despre aceste schimbri?
Exist o procedur de a revizui sarcinile critice dup apariia
incidentelor sau a accidentelor?
2.12. Instruciunile sarcinii
Pentru care sarcini exist instruciuni scrise (nu numai sarcinile
critice)?

232

2.13. ncrcarea muncii

ncrcarea muncii i stresul, dar de asemenea plictiseala i lipsa
sarcinilor pot conduce la erori n execuia sarcinii.
Cum a fost acest punct luat n considerare mpreun cu
distribuia sarcinilor pe funcie i cu distribuia angajailor pentru
funcii diferite?
2.14. ntlniri
Care angajai trebuie s participe la ntlniri la care se discut
progresul muncii, problemele ntlnite i la care sunt furnizate
informaii noi?
Care angajai particip la ntlniri pe probleme privind riscurile
deosebite?
2.15. Sarcini i comportament n cazuri de urgen
Au fost specificate n mod explicit sarcinile n cazuri de urgen
n cadrul funciilor corespunztoare?
Pentru personalul fr o sarcin n caz de urgen: s-a prezentat
n descrierea funciei, sau exist o instruciune general referitoate la
comportamentul n diferite situaii de urgen?
2.16. Observaiile sarcinii
O observaie a sarcinii este realizat de ctre manager sau de
ctre un angajat instruit special pentru acest lucru. Scopurile acestor
observaii sunt:
- De a determina dac un angajat realizeaz o sarcin n
concordan cu regulile i instruciunile;
- De a determina dac regulile i instruciunile sunt adecvate.
Compania are un program sistematic de observare a sarcinii?
Observaiile sarcinilor sunt fcute pentru toate sarcinile critice?
Managerii sau angajaii specializai au fost instruii pentru
observaia sarcinii?
Exist o procedur ulterioar dup o observaie a sarcinii de a reinstrui angajatul i/sau de a adapta instruciunile sarcinii?
2.17. Criteriile de calificare
Exist criterii speciale pentru personalul care lucreaz cu
sarcinile critice, cum ar fi educaia, diplome, examene speciale, instruiri
speciale, nainte de a fi considerai calificai s realizeze sarcini critice?
233

2.18. Asigurarea calificrii

Exist o procedur pentru a asigura faptul c o persoan poate s
duc la ndeplinire sigur i corect o sarcin?
2.19. Programul de instruire
Exist un porogram de instruire detaliat, de a aduce toi
angajaii la nivelul de calificare pentru a-i ndeplini sarcinile lor?
2.20.Instruirea privind riscul
Exist un program special ce ia n considerare aspectele privind
riscul a funciilor diferite?
Exist o procedur special de a introduce conceptele de baz
privind riscul i instruciunile generale privind riscul ale companiei
pentru toi noi angajai?
Ct de repede dup angajarea lor, noul personal primete aceast
instruire privind riscul?
Exist un program a rennoirii instruirii pe problemele privind
riscul?
2.21. Cunotine
Exist pentru funcii diferite, cerine specificate ce iau n
considerare cunotine despre:
proceduri i instruciuni scrise
procese i operaii
proprieti ale materialelor periculoase
construcia i funcionarea instalaiilor
procedurile n cazuri de urgen
echipament personal privind riscul
2.22. Proceduri, reguli, instruciuni
Sunt date personalului implicat diferite proceduri, reguli,
instruciuni?
Exist o procedur de a asigura faptul c ntr-adevr tot
personalul implicat primete reguli, proceduri i instruciuni noi?
Sunt aceste proceduri, reguli i instruciuni de asemenea
discutate cu personalul? Cum este fcut o verificare a faptului c intradevr a existat o nelegere din partea lor, a regulilor i instruciunilor?
Exist o politic scris a disciplinei i a recomandrilor de a
promova faptul c angajaii urmeaz regulile i instruciunile?

234

2.23. Sistemul stabilit

Exist un sistem stabilit, n care opinia supravegetorului direct,
referitoare la activitatea angajatului, este documentaia?
Execuia sarcinilor privind riscul i cunotinele generale privind
riscul sunt stabilite n acest sistem?
3. POLITICA PRIVIND RISCUL, PROGRAMUL PRIVIND
RISCUL, SISTEMUL MANAGERIAL PRIVIND RISCUL,
DOCUMENTAIE
3.1. Declaraia politicii privind riscul
Exist o Declaraie a Politicii privind riscul redactat, care
descrie politica privind riscul a ntreprinderii i o angajare a conducerii
referitoare la acesta?
3.2. Semntura directorului
Aceast Declaraie a Politicii privind riscul a fost aprobat i
semnat de ctre directorul ntreprinderii?

3.3. Elemente ale declaraiei politicii privind riscul

Declaraia Politicii privind riscul cuprinde urmtoarele elemente:
Risc personal
Risc public
Pierderea controlului i pagube ale proprietii
Sntatea profesional
Interveniile de urgen
Responsabilitatea conducerii i ale personalului
Conformarea cu legislaia i autorizaiile
Obiectivele generale ale companiei n legtur cu obiectivele
privind riscul.
3.4. Distribuirea declaraiei politicii privind riscul
A fost dat fiecrui angajat o copie a Declaraiei Politicii privind

riscul?

A fost discutat aceasta cu toi angajaii n cadrul unor ntlniri

de lucru regulate, sau n cadrul unor ntlniri speciale?
S-a verificat dac ntregul personal cunoate Declaraia Politicii
privind riscul?
Este dat Declaraia Politicii privind riscul tuturor noilor
angajai?
235

Toate cursurile majore de instruire fac referire la declaraia

Politicii privind riscul?
Exist copii ale acesteia n toate manualele principale de operare,
n instruciuni i brouri?
Autoritile i publicul au fost informai cu privire la Declaraia
Politicii privind riscul?
3.5. Politica privind riscul
Declaraia Politicii privind riscul a fost prelucrat ntr-un
diocument mai amplu al politicii privind riscul sa ntr-un manual
privind riscul general?
n principiu toate elementele menionate n cuprins reprezint
puncte de preocupare cu privire la politica privind riscul. Care sunt
elementele cuprinse n documentul politicii privind riscul sau n
manualul privind riscul la nivel de ntreprindere?
3.6. Obiectivele politicii privind riscul
Politica privind riscul a ntreprinderii are formulate clar
obiectivele pentru diferitre domenii de preocupare i pentru operaii
diferite?
Operaiile reale pot fi comparate cu obiectivele stabilite?
Care sunt aspectele cuantificabile ale obiectivelor?
Care sunt aspectele msurate n prezent?
3.7. Directiva pentru implementare
Exist o directiv scris, ce prevede faptul c toate planurile,
proiectele, procedurile i operaiile ar trebui desfurate n conformitate
ciu politica privind riscul stabilit?
Cum a fost organizat controlul faptului c aceast directiv este
implementat ntr-adevr peste tot?
3.8. Evaluare i revizuire
A fost planificat o evaluare i o revizuire regulat a politicii
privind riscul? Ct de des?
3.9. Programul privind riscul
Un Program privind riscul reprezint un plan pentru o
anumit perioad de timp (1-4 ani) privind defurarea iunui numr
de proiecte i activiti, n vederea realizrii obiectivelor bine definite
236

ale politicii privind riscul. El include implicarea forei de munc i a

bugetelor, repartizarea responsabilitilor i o programare a timpului.
ntreprinderea are un Program privind riscul?
Programul privind riscul are:
Obiective clare, astfel nct la sfritul perioadei progamului
s se poat verifica n ce msur au fost realizate obiectivele
Implicarea forei de munc i a bugetelor pentru diferite
proiecte i activiti
Repartizarea responsabilitilor i contabilizarea pentru
diferite proiecte
Programarea timpului
Este un manager superior responsabil pentru ntregul program
privind riscul?
3.10. Aprobarea directorului
Programul privind riscul este aprobat oficial de ctre director?
3.11. Obiectivele programului privind riscul
Exist obiective referitoare la:
mbuntirea sistemului managerial privind riscul?
reducerea riscului?
mbuntirea echipamentului i instrumentaiei?
mbuntirea procedurilor i instruciunilor?
programele de instruire?
pregtirile pentru cazurile de urgen (intervenie)?
alte chestiuni?
3.12. Implicarea i angajarea personalului
n planificarea unui astfel de proiect au fost implicai angajai
care vor fi afectai de proiect sau de activitatea programului privind
riscul i conducerea s-a asigurat c aceti angajai sunt implicai n
proiect i sunt gata s fac din acesta un succes?
riscul

3.13. Evaluarea intermediar a programului privind

Este planificat o evaluare regulat n cursul programului, astfel

nct, dac este necesar, s poat fi fcute adaptri?

237

3.14. Sistemul managerial privind riscul

Un sistem managerial privind riscul este parte a sistemului
managerial general al unei companii, destinat i organizat n mnod
deosebit pentru realizarea preveniriir riscului aa cum este stabilit n
politica privind riscul a companiei.
Sistemul conine mai multe elemente care interacioneaz,
elemente ce au fost alese n mod optim n vederea planificrii,
organizrii, implementrii i controlului activitilor ce au ca scop
realizarea prevenirii riscului aa cum este stabilit n politica privind
riscul.
Cele mai importante elemente interactive ale unui sistem
managerial privind riscul, pentru care trebuie fcut o alegere, sunt:
structura organizatoric i standardele performanei
conducerii (managementului);
organizarea funciilor i sarcinilor i calificri pentru
performana lor;
proiectarea procesului, proiectarea tehnic, proiectarea
echipamentului privind riscul i control, cu standardele i
procedurile fixe pentru acestea;
alocarea de echipament i personal pentru operaiile
normale, pentru sarcinile i funciile prevenirii riscului;
un sistem pentru studii regulate privind riscul, studii ale
pericolului i operabiliti, evaluri ale riscului, audituri
privind riscul mpreun cu criteriile calitative ale
acestora;
instruire organizat a managementului i personalului i
instruirea special privind riscul;
un sistem, care s asigure faptul c sunt respectate toate
reglementrile, condiiile de autorizare i normele;
un sistem, care asigur comunicarea corect cu
personalul companiei, autoritile i pubicul n ceea ce
privete chestiunile legate de risc;
un program bine organizat pentru ntreinere i inspecie;
un sistem al procedurilor i instruciunilor pentru
operarea instalaiilor n condiii de siguran i pentru
executarea n siguran a tuturor sarcinilor;

238

un sistem al msurtorilor i nregistrrilor care poate

arta ct de bun a fost performana privind prevenirea
riscului a diferitelor activiti;
planificarea, instruirea i exerciiile pentru cazurile de
urgen (intervenie);
raportarea i evaluarea incidentelor i accidentelor;
servicii medicale i protecie a sntii profesionale,
corespunztoare;
un bun sistem al documentaiei pentru elementele de mai
sus;
un bun sistem de control pentru a asigura faptul c toate
elementele de mai sus opereaz bine i vor continua s
opereze bine;
revizuire regulat planificat a ntregului sistem.

Pentru fiecare dintre aceste elemente ar trebui acoperite

aspectele
manageriale,
legate
de
planificare,
organizare,
implementare i control.
Pentru fiecare dintre aceste elemente unul sau mai muli
manageri ar trebui s fie responsabili n ceea ce privete buna
funcionare a unui element al sistemului managerial privind riscul.
n unele companii un comitet de risc este responsabil pentru
desfurarea i meninerea sistemului managerial privind riscul, n
timp ce un manager superior sau un director este responsabil pentru
sistem ca ntreg.
O mare parte a sistemului managerial privind riscul poate fi
descris ntr-un manual al prevenirii riscului la nivel de ntreprindere.
Ct de naintat este progresul elementelor de mai sus al
sistemului managerial privind riscul n ntreprindere?
Este necesar aici o scurt descriere a sistemului managerial
privind riscul i a elementelor sale. Detaliile sunt acoperite de alte
ntrebri ale acestui chestionar.
Ce documente sunt disponibile pentru descrierea diferitelor
elemente?
Cum este asigurat consecvena (considerenta) diferitelor
documente?

239

4. ECHIPAMENT TEHNIC
4.1. Harta amplasamentului ntreprinderii
V rugm s furnizai o hart a amplasamentului ntreprinderii,
cu toate instalaiile relevante, indicate pe hart.
4.2. Diagrame i desene
V rugm s furnizai Diagramele Fluxului Procesului,
Diagramele Instrumentaiei i ale Procesului, desene tehnice i alte
documentaii ale ntregului echipament.
4.3. Schimbri
Cine este responsabil pentru actualizarea desenelor i
diagramelor? Toate desenele i diagramele sunt n concordan cu
situaia fizic real?
4.4. Dimensiuni
V rugm s furnizai principalele dimensiuni i capaciti ale
recipientelor, tancurilor, conductelor, pompelor, supapelor i ale altor
echipamente descrise n paragraful 4.2.
V rugm de asemenea s indicai presiunile, temperaturile i
capacitatea de proiect ale acestui echipament.
4.5. Condiiile de proces
V rugm s furnizai condiiile de proces, cum ar fi temperatura,
presiunea, debitul din toate aceste instalaii:
n timpul operaiilor normale
n timpul pornirii i opririi
n timpul ntreinerii, reparaiilor i comutrilor
n timpul condiiilor extreme i excepionale
4.6. Coduri i standarde
V rugm s indicai conform cror coduri naionale sau
internaionale au fost proiectate, fabricate i construite diferite pri ale
instalaiei.
4.7. Istoricul echipamentului
Este documentat istoricul fiecrei pri a instalaiilor, astfel nct
s se poat vedea atunci cnd pri, componente, sau ntreaga unitate a
fost nlocuit,modificat sau reparat?
240

Fiecare dintre componentele principale, cum ar fi recipientele i

tancurile are propria documentaie?
4.8. Date de fiabilitate
Exist un program de fiabilitate, n cadrul cruia datele legate de
fiabilitate i defeciune sunt colectate pentru diferite componente?
Pentru care componente?
4.9. Proceduri de fabricare i construcie
Exist proceduri scrise pentru fabricare i inspecia fabricrii
prilor care sunt produse n propriile ateliere?
4.10. Achiziionarea pieselor de rezerv i de nlocuire
Exist instruciuni privind calitatea i sigurana pentru
achiziionarea pieselor de rezerv i de nlocuire.
4.11. Controlul pieselor i componentelor care intr
Exist proceduri de verificare a calitii i a conformrii cu
standardele pieselor i componentelor cumprate care ajung n
instalaie?
4.12. Instruciuni de instalare i montare
Exist instruciuni scrise de instalare i montare pentru
componentele care trebuie s fie nlocuite?
Exist instruciuni pentru inspectare nainte de pornire?
Exist instruciuni pentru calibrarea noilor instrumente de
msurare i pentru timpii de nchidere i deschidere a supapelor critice?
4.13. Piese mici
Exist reguli sau proceduri de verificare a calitii i conformrii
setului de criterii pentru piesele mici, cum ar fi ambalaje, garnituri,
bolturi?
4.14. Protecia echipamentului vulnerabil
Exist reguli (i sunt acestea implementate) pentru protecia
echipamentului vulnerabil, cum ar fi:
protecia conductelor mici i a armturilor fa de impactul
extern;
suportul adecvat al evilor;
protecia mpotriva ngherii sau radiaiei provenite de la o
flacr a echipamentului critic etc.
241

4.15. Localizarea, accesibilitatea i identificarea

echipamentului critic
Exist reguli privind riscul pentru accesibilitatea i identificarea
uoar a componentelor critice, cum ar fi:
localizarea i identificarea echipamentului critic privind
riscul, monitorizare i control, supape principale, opriri n
caz de urgen, echipament de protecie n caz de incendiu,
indicatoare de sigran etc.
localizri sigure pentru punctele de evacuare a supapelor de
presiune;
mijloace de acces spre supape, instrumente i echipamentul
de control.
4.16. Camera de control, control i instrumentaie
V rugm s oferii o descriere i documentaia principalelor
instrumente i a controalelor disponibile pentru operatori n vederea
controlului operrii diferitelor instalaii, n camera (camerele) de
control i direct n apropierea sau chiar n diferite instalaii.
4.17. Utiliti
V rugm s oferii o descriere a utilitilor care au un rol n
operarea sigur a instalaiei, cum ar fi alimentarea cu energie electric,
ap, abur, aer pentru instrumentaie, azot etc.
5. ECHIPAMENTUL TEHNIC
RISCULUI

DE PREVENIRE A

5.1. Echipamentul de nchidere

V rugm s descriei pentru fiecare dintre prile principale ale
instalaiilor echipamentul disponibil pentru nchiderea n siguran a
operaiilor i pentru izolarea diferitelor pri unele de altele, cum ar fi:
sisteme automate de declanare
alarme, sirene
controale pentru nchidere i nchidere n caz de urgen
supape de nchidere n caz de urgen, supape de presiune,
discuri de rupere, mbinri sudate proiectate s cedeze n
caz de suprapresiune etc.
scrubere i instalaii de neutralizare, perdele de ap
sisteme de detectare pentru gaz i alarm
242

protecie mpotriva suprapresiunii n caz de nchideri bruste

ale supapelor
dilatare n caz de urgen
sisteme de spum i ap pentru stingerea incendiilor

5.2. Echipament de combatere a incendiilor

V rugm s descriei principalul echipament mobil pentru
combaterea incendiilor
5.3. Echipament de intervenie pentru oprirea
scurgerilor
V rugm s descriei echiamentul disponibil pentru efectuarea
reparaiilor de intervenie pentru oprirea scurgerilor mici i a celor
mari.
5.4. Echipamentul de securitate
V rugm s descriei echipamentul i sistemul de protecie a
instalaiei mpotriva persoanelor neuatorizate i a sabotajelor, cum ar fi:
garduri
puncte de control
legitimaii
iluminare
ncuietori
mprire a zonei
camere video, sisteme de detectare a persoanelor
5.5. Utiliti n caz de urgen
V rugm s oferii o descriere a alimentrii disponibile n caz de
urgen cu electricitate, apa, abur, aer pentru instrumentaie, dac
alimentarea este ntrerupt.
5.6. Capacitile de proiectare
Care sunt capacitile de proiectare relevante ale sistemelelor de
prevenire a riscului menionate n paragraful 5.1.?
Inginerii ntreprinderii au verificat potrivirea capacitilor de
proiectare ale acestor sisteme de prevenire a riscului prin calcule
proprii?

243

5.7. Coduri i norme

Care coduri i norme naionale i internaionale au fost folosite
pentru diferite pri ale echipamentului privind riscul descris n
paragraful 5.1.?
5.8. Istoricul echipamentului de prevenire a riscului
Exist o documentaie referitoare la istoricul fiecrei pri a
echipamentului de prevenire a riscului, astfel nct s se poat observa
cnd instrumentele sau prile au fost nlocuite, modificate sau
reparate?
5.9. Date de fiabilitate
Exist un program de fiabilitate, n cadrul cruia datele legate de
fiabilitate i defeciune sunt colectate pentru diferitre componente ale
echipamentului de prevenire a riscului? Pentru care componente?
5.10. Proceduri de fabricare i construcie
Exist proceduri scrise pentru fabricare i inspecia fabricrii
prilor sistemului de prevenire a riscului care sunt produse n propriile
ateliere?
5.11. Achiziionarea pieselor de rezerv i de nlocuire
Exist instruciuni privind calitatea i sigurana pentru
achiziionarea pieselor de rezerv i de nlocuire?
5.12. Controlul pieselor i componentlor care intr
Exist proceduri de verificare a calitii i a conformrii cu
standardele pieselor i componenteloir cumprate ale echipamentului
de prevenire a riscului, care ajung n instalaie?
5.13. Instruciuni de instalare i montare
Exist instruciuni scrise de instalare i montare pentru
componentele care trebuie s fie nlocuite?
Exist instruciuni pentru inspectare nainte de pornire?
Exist instruciuni pentru fixarea supapelor de presiune i pentru
calibrarea fixrii presiunilor, temperaturilor i a debitelor la care
alarmele i sistemul automat de declanare intr n funciune?
5.14. Cuplare
Unde sunt prezente sistemele de cuplare, pentru a preveni
nchiderea simultan a sistemelor de prevenire a riscului relatate?
244

6. INGINERIA DE PROIECTARE I SCHIMBARE, STUDII DE

EVALUARE A RISCULUI
6.1. Proceduri de proiectare sigur
Compania are redactate directive pentru studiile oficiale de
evaluare riscului mpreun cu toate proiectele pentru construcie i
dezvoltri noi?
Cine are responsabilitatea de a vedea dac aceste directive sunt
urmrite pentru toate situaiile relevante?
6.2. Expertize corespunztoare
Exist directive care prevd ca pentru orice proiect de inginerie
s participe experi corespunztori pentru incendii, inginerie mecanic,
chimic i electric i alte subiecte speciale, pentru a judeca aspectele
speciale privind riscul ale proiectului?
6.3. Responsabiliti
Directivele specific responsabilitatea efului oricrui proiect
precum i pe cele ale altor membri ai echipei de proiect, mai ales n ceea
ce privete aspectele privind riscul?
6.4. Aprobarea oficial
Exist o procedur oficial pentru aprobarea rezultatelor unui
proiect cu studiile de evaluare a riscului asociate i confirmarea acestei
aprobri prin semntura unui manager?
6.5. Procedura de urmrire
Exist o procedur de urmrire, care asigur faptul c vor fi
implementate recomandrile studiilor de evaluare a riscului i
revizuirilor privind riscul asociate unor astfel de proiecte?
6.6. Schimbri de trebuie luate n considerare
Care dintre urmtoarele tipuri de schimbri necesit, n
conformitate cu directivele scrise revizuirii privind riscul i studii de
evaluare a riscului oficiale:
schimbri fcute de ctre personalul din inginerie, operare
sau ntreinere
schimbri fcute de ctre contractori externi, sau alte firme

245

schimbri ale procedurilor pentru operarea normal, de

pornire i orpire
schimbri n procese
schimbri ale limitelor pentru operarea n siguran
schimbri ale metodelor de lucru i ale practicilor de atelier
schimbri n descrierea sarcinilor
schimbri organizatorice care pot afecta sigurana
procedurilor i practicilor
rearanjri ale conductelor
instalarea echipamentului experimental ce urmeaz a fi
testat
modificri ale materialelor de construcie
modificri ale instrumentaiei, controalelor, circuitele logice
programabile, calculatoarele procesului
modificri ale programelor computerelor
schimbri temporare
schimbri solicitate de ctre surse din exterior, cum ar fi
proprietarii, confederaia industrial, autoriti, parteneri,
consultani.

6.7. Aprobarea schimbrilor

Este clar pentru toate aceste cazuri cine trebuie s aprobe
schimbrile i acest lucru este confirmat prin semntura persoanei
respective, responsabile pentru aprobare?
6.8. Formate standard pentru aprobarea schimbrilor
Exist formate standard pentru aprobarea diferitelor tipuri de
schimbri, cu ntrebri relevante i locuri pentru semnturi?
6.9. Urmrirea recomandrilor privind prevenirea
riscului, mpreun cu schimbrile
Exist o procedur pentru asigurarea faptului c toate
recomandrile din studiile de evaluare a riscului n conexiune cu
schimbrile planificate ce au loc, nainte de a implementa schimbrile?
6.10. Tipurile de studii oficiale pentru prevenirea
riscului utilizate
Care dintre urmtoarele tipuri de studii oficiale privind
prevenirea riscului au fost utilizate n ultimii zece ani n cadrul
companiei i pentru ce proiecte sau instalaii:
246

Studii de identificare a riscurilor

Studii privind riscurile i operabilitatea
Controale cu liste de verificri ale scenariilor n cazul
defeciunilor
Modelul defeciunilor i analiza efectelor
Analiza arborelui defeciunilor
Analiza arborelui evenimentelor
Analiza cantitativ a riscului
Auditul privind riscul
Analiza sarcinii
Studii de observare a sarcinii pentru sarcinile critice

Care dintre studiile menionate mai sus au fost efectuate de ctre

proprii angajai i care de ctre consultani externi?
Ce fel de documentaie este disponibil pentru aceste tipuri de
studii? Au fost acestea aprobate oficial?
Ce s-a ntmplat cu recomandrile rezultate din aceste studii?
6.11. Competena de a efectua i aprecia studiile oficiale
de evaluare a riscului
Ce manageri i angajai ai companiei au fost instruii pentru
efectuarea studiilor oficiale de evaluare a riscului; pentru ce tipuri de
studii menionate la paragraful 6.10?
Ce manageri i angajai au competena de a aprecia i aproba
astfel de studii de evaluare a riscului?
6.12. Criterii pentru efectuarea studiilor de evaluare a
riscului
Exist criteri (cum ar fi riscurilor ateptate, complexitatea
instalaiei) care determin ce tipuri de studii privind riscul (menionate
n paragraful 6.10) trebuie efectuate pentru diferite instalaii sau pentru
modificri ale instalaiilor?
6.13. Criterii pentru documentaie i aprobare
Exist criterii sau reguli pentru documentaia pentru diferite
tipuri de studii privind riscul ca cele menionate la 6.10 i pentru
aprobarea lor oficial?

247

6.14. Procedura de urmrire pentru studiile oficiale

privind riscul
Exist o procedur destinat asigurrii faptului c recomandrile
din studiile oficiale privind riscul sunt implementate ntr-adevr?
6.15. Programul repetrilor
Exist o programare n timp i o procedur pentru repetarea
periodic a acestor tipuri de studii?
7. INSTRUIREA MANAGERIAL
7.1. Programul general de instruire managerial
Exist un program general de instruire pentru tot personalul de
conducere (managerial) al companiei?
7.2. Responsabilitatea pentru programul general de
instruire managerial
Cine este responsabil de acest program?
7.3. Programul de instruire managerial privind riscul
Exist un program de instruire legat de managementul general
privind riscul, la care s participe tot personalul de conducere?
7.4. Responsabilitatea pentru programul de instruire
managerial privind riscul
Cine este responsabil de acest program?
7.5. Program specializat de instruire managerial
privind riscul
Exist un program de cursuri specializate pentru manageri, ce
cuprinde sarcini n care aspectele privind riscul joac un rol important?
7.6. Responsabilitatea pentru programul specializat de
instruire managerial privind riscul
Cine este responsabil de acest program?
7.7. Schema de participare
Exist o planificare general i o schem de participare pentru
aceste programe ce specific care manageri trebuie s participe la
cursuri diferite ale programelor de instruire?
Exist evidene efectuate pentru:
248

manageri individuali care au urmat cursuri diferite?

performana managerilor individuali la curs?
data instruirii i numele instructorului?
programarea reinstruirii?
continuarea programrii sau urmarea cursului?

7.8. Revizuirea schemei, implicarea managementului

(conducerii)
Exist o revizuire periodic a acestei scheme?
Conducerea executiv, eful de personal, coordonatorul privind
riscul, linia relevant de manageri sunt implicai n dezvoltarea i
revizuirea acestei scheme?
7.9. Adaptarea la nivelul managerial (de conducere)
Cursurile legate de programul general de instruire managerial i
programul general de instruire managerial privind riscul sunt adaptate
i elaborate specific pentru nivelul managerial pentru care cursul este
predat, accentund responsabilitile i rspunderile manageriale la
acest nivel?
7.10. Specificarea cursurilor
Fiecare curs din programul de instruire are:
eluri clar specificate i obiective de nvare
list de subiecte ce urmeaz a fi tratate
specificarea perioadei de instruire pentru fiecare subiect
specificarea materialului disponibil de instruire
calificarea
necesar
(educaia
anterioar)
pentru
poarticipani
calificarea necesar instructorului
rezultate sau performane necesare pentru a trece cursul,
artnd n acest fel c participanii i-au nsuit obiectivele
de nvare?
7.11. Revizuirea cursului
Dup fiecare curs se efectueaz o revizuire mpreun cu studenii,
pentru:

a mbunti calitatea cursului

a gsi deficienele obiectivelor cursului

a gsi deficienele metodelor de instruire pentru a atinge

obiectivele cursului
249

a determina importana cursului fa de sarcinile zilnice ale

participanilor?

7.12. Cursuri pentru programul general de instruire

managerial
V rugm s prezentai o list de cursuri care au fost predate n
cadrul companiei sau n afara companiei, n cadrul programului general
de instruire managerial din ultimii 5 ani.
Aceast list include cursuri de:
instruire general managerial a planificrii, organizrii,
implementrii i controlului
comunicare, negociere
conducere a ntlnirilor
managementul de personal
radactarea instruciunilor i procedurilor
managementul de proiect
teoria de organizare
utilizarea calculatoarelor?
7.13. Curs general al managementului privind riscul
Cursul general pentru managementul privind riscul acord
atenie:
obiectivelor privind riscul general i de sntate
profesional
politicii privind riscul a companiei
schema general a companiei i operaiilor companiei,
lund n considerare aspectele de risc
reguli generale privind riscul ale companiei
modul de instruire privind riscul pentru personal i modul
de a menine o disciplin bun privind riscul
protecia personalului, utilizarea echipamentului personal
de protecie
locul echipamentului critic de protecie
acordarea primului ajutor medical, planificarea cazurilor de
urgen i exerciii de urgen
probleme de limbaj i comunicare n cazul situaiilor critice
sau n cazuri de urgen
250

responsabilitate i rspundere specifice manageriale cu

respectarea subiectelor menionate mai sus?

7.14. Participarea la cursul general al managementului

privind riscul
Care dintre managerii actuali au urmat un asemenea curs n
ultimii 5 ani, n cadrul companiei?

7.15. Cursurile din programul specializat pentru

managementul privind riscul
V rugm s furnizai o list de cursuri specializate care au fost
frecventate de ctre manageri n cadrul companiei sau n afara
companiei, n ultimii 5 ani.
Aceast list cuprinde cursuri legate de:
manipularea n siguran a materialelor periculose
instruciuni de lupt contra incendiilor
cursuri speciale pentru brigada de pompieri
sntatea profesional i sigurana
ntocmirea i revizuirea planurilor de urgen
exerciii de urgen
ntocmirea instruciunilor i procedurilor de prevenire a
riscurilor
analiza sarcinii
observarea critic a sarcinii
investigarea accidentului/incidentului
redactarea procedurilor de operare, inspectare i ntreinere
metode de identificare a riscului
studii de operatibilitate i evaluare a riscului
apariia defeciunii i analiza efectului
analiza arborelui de defeciuni
analiza arborelui de evenimente
auditul de risc
analiza cantitativ a riscului?
Care dintre manageri au participat, la care cursuri speciale n
ultimii 5 ani?

251

8. AUTORIZAII, REGLEMENTRI I NORME

8.1. Autorizaiile ntreprinderii n conformitate cu
protecia mediului i de prevenire a riscului
V rugm s oferii o list a tuturor autorizaiilor de care are
nevoie ntreprinderea i a celor pe care le are deja, referitoare la
operaiile instalaiilor sigurana public, sigurana i sntatea
profesional, planificarea n caz de urgen i protecia mediului.
V rugm s specificai pentru fiecare autorizaie urmtoarele
puncte:
care agenie administrativ a acordat autorizaia?
ce legislaie prevede necesitatea unei astfel de autorizaii?
data acordrii autorizaiei?
aceast autorizaie are un istoric, au existat acorduri
anterioare ale unei astfel de autorizaii pentru
ntreprindere?
care agenie sau agenii administrative ar trebui s
inspecteze, s menin i s controleze faptul c
ntreprinderea opereaz conform condiiilor de autorizare?
8.2. Disponibilitatea autorizaiilor
Exist un punct central n biroul principal al ntreprinderii, unde
sunt pstrate copii ale tuturor autorizaiilor
n ce alte locuri din ntreprindere sunt disponibile copii ale
autorizaiilor?
8.3. Responsabilitatea pentru sistemul de autorizare
ine este responsabil n ceea ce privete pstrarea la zi a copiilor
autorizaiilor n arhiva central i n alte locuri din ntreprindere n
funcie de modificarea i rennoirea autorizaiilor?
8.4. Transformarea condiiilor de autorizare n msuri
organizatorice i tehnice, proceduri i instruciuni
Exist o procedur standard n care se poate vedea faptul c,
condiiile de autorizare sunt ncorporate n operarea ntreprinderii sub
forma msurilor, procedurilor i instruciunilor tehnice i
organizatorice?
Cine este responsabil pentru faptul c aceast procedur se
desfoar corect?

252

8.5. Revizuirea conformrii fa de condiiile de

autorizare
Exist o revizuire intern regulat n vederea verificrii faptului
c ntreprinderea nc opereaz conform condiiilor de autorizare?
8.6. Cunotine legate de condiiile de autorizare
Cum se asigur i se verific faptul c supraveghetorii i
operatorii relevani cunosc condiiile de autorizare n ceea ce privete
propria activitate.
8.7. Chestiuni generale incluse n autorizaii
Care dintre urmtoarele chestiuni generale sunt cuprinse n una
sau mai multe autorizaii:
Sntatea i Risc profesional
Riscul publicului i al muncitorilor din ntreprinderea
vecin
planificarea i exerciiile pentru cazurile de urgen
poluarea aerului
poluarea apei i tratarea apei uzate
poluarea solului
zgomotul
deeurile chimice i periculoase
utilizarea economic a energiei, apei i materiilor prime
alte chestiuni
8.8. Subiecte specifice cuprinse n condiiile de
autorizare
Care dintre urmtoarele subiecte spercifice sunt cuprinse n
condiiile de autorizare, n una sau mai multe autoritaii (verificai doar
dac asemenea condiii exist, nefiind necesar s ntocmii o list a
condiiilor):
condiii de risc privind modul de operare al diferitelor
instalaii
cerine tehnice privind riscul i referine la standarde
naionale i internaionale i codurile pentru instalaii cum
ar fi:
pompe i compresoare
conducte i evi
controlul presiunii gazului i sisteme de reducere
sisteme de control al fluxului
253

supape
supape de siguran, sisteme de eliberare pentru
presiune n caz de urgen
flane, garnituri, blind-uri
brae de ncrcare
recipiente sub presiune
tancuri de depozitare i puuri tanc
sisteme de drenare ale conductelor i recipientelor
tancuri de depozitare la temperaturi sczute
materiale izolante
echipament i cabluri electrice
instalaii de nclzire i cuptoare
sisteme de semnalizare luminoas
sisteme i instrumentaie de control
camere de control
structuri, structuri de sprijin
cldiri, birouri
sisteme de detectare a gazului
alarme
echipament de combatere a incendiilor
echipament de combatere a altor urgene
scrubere i instalaii de neutralizare chimic
utiliti pentru electricitate, ap, abur
sticle, butelii pentru gaz, utiliti de rezerv i urgen
i recipiente transportabile pentr gaz
utilizarea i depozitarea de materiale nucleare i
echipament ce produce radiaii ionizante
laboratoare
terenuri i drumuri
instalaii de umplere pentru rezervoare i alte
containere
depozitarea butoaielor, buteliilor, sticlelor, sacilor i a
cutiilor cu materiale periculoase
vagoane i vapoare
alte instalaii i echipamente
educaia i instruirea cerut pentru manageri i operatori
disponibilitatea instruciunilor scrise
nregistrarea i disponibilitatea manualelor de operare
ntreinere i inspecie
254

ordinea general a terenurilor, drumurilor, cldirilor i

instalaiilor
operaii de curare nuntru i n afar
permise de lucru pentru ntreinere i reparaii
marcarea prin coduri speciale de culori sau alte coduri a
instalaiilor i conductelor ce conin materiale periculoase
marcarea traseelor de salvare n caz de urgen i
echipamentul pentru cazuri de urgen
cerina ca ntreprinderea s instituie reguli de siguran
personal
disponibilitatea i utilizarea echipamentului personal de
protecie
siseme de canalizare, separatoare de ulei, sisteme de
epurare a apei
emisii n aer i ap n condiii normale i n condiiile
excepionale sau de urgen
tratarea, ndeprtarea i reciclarea deeurilor
prevenirea polurii solului
diminuarea i recuperarea dup incindente de poluare
raportarea incidentelor ctre autoriti
alarmarea autoritilor n caz de urgen
reducerea zgomotului
alte chestiuni

8.9. Implementarea condiiilor de autorizare

V rugm verificai din nou prin intermediul ntrebrilor 8.4.
8.6. dac subiectele ntrebrii 8.8. au fost implementate de ctre
ntreprindere n cerinele, instruciuni i proceduri tehnice.
8.10. Implementarea n afara propriei responsabiliti
Multe dintre subiectele menionate n cadrul ntrebrilor 8.7. i
8.8. ar trebui s fie acoperite de ctre conducerea ntreprinderii n afara
propriei responsabiliti, chiar dac nu au fost date condiiile de
autorizare.
V rugm oferii lista subiectelor din cadrul ntrebrilor 8.7. i
8.8. care au fost implementate de ctre managementul ntreprinderii n
cadrul msurilor, instruciunilor i procedurilor tehnice, dei nu exist
condiii de autorizare explicite pentru aceste subiecte (doar verificai
lista, nefiind necesar s oferii aici instruciuni i proceduri explicite
pentru fiecare siubiect).
255

8.11. Legislaie
n departamentul principal al ntreprinderii sunt disponibile
copii ale principalelor legi, norme generale i reglementri ale
administraiei centrale, regionale i locale referitoare la riscul
profesional, riscul public, planificarea pentru cazurile de urgen i
protecia mediului?
n cadrul ntreprinderii exist o persoan anume responsabil de
informare la zi a conducerii i a propriei persoane n ceea ce privete
dezvoltrile i schimbrile ce au loc n aceast legislaie?
Exist o procedur care asigur faptul c toate legile i
reglementrile sunt respectate i implementate n cadrul msurilor,
regulilor i instruciunilor interne?
9. COMUNICAREA CU AUTORITILE I PUBLICUL
9.1. Directive generale
Exist directive sau reguli generale pentru raportarea extern i
pentru furnizarea de informaii ctre autoriti i public?
9.2. Verificarea securitii
Exist directive pentru o verificare a securitii informaiilor
furnizate autoritilor, publicului i altor pri din exterior, pentru a
preveni divulgarea secretelor sau informaiilor senzitive ale companiei
care ar putea fi folosite pentru sabotaje?
9.3. Responsabilitate
Exist un manager care este responsabil n mod deosebit pentru
relaiile i comunicarea cu publicul?
9.4. Obligaii
Este clar ce subiecte privind riscul sau de mediu, de la nivelul
instalaiei sunt raportate obligatoriu autoritilor?
9.5. Politica de comunicare a riscului i a siguranei
Exist o politic i un plan de comunicare ntr-un mod obiectiv
cu privire la riscurile i sigurana operaiilor unei instalaii, n vederea
pstrrii n crederii publicului fa de sigurana operaiilor?
9.6. Incidente i accidente
256

Exist criterii clare cu privire la raportarea ctre autoriti a

incidentelor/accidentelor:
Ce indicente (tip mrime)?
La ct timp dup apariia acestora?
Ctre care autoriti?
Prin ce mijloace de comunicare?
Exist de asemenea o informare a publicului cu privire la
incidente/accidente:
Care incidente?
Informaii oferite din propria iniiativ sau doar dup
ntrebri puse de jurnaliti sau de ctre publicul larg?
9.7. Comportamentul fa de autoriti
Exist directive sau ghiduri referitoare la comportamentul n
cadrul comuncrii cu funcionarii din autorizare i inspecie?
9.8. Inspectori guvernamentali
Fiecrui inspector guvernamental care viziteaz compania i este
permis s viziteze oricnd, orice instalaie?
Inspectorul guvernamental este nsoit de un angajat al
companiei?
Inspectorul guvernamental poate s mearg singur n instalaii,
dac dorete acest lucru?
Atunci cnd acesta o solicit i se dau fr ntrziere toate
registrele sau toate informaiile pe care le cere? Inspectorul are dreptul
s pun ntrebri oricrui operator sau angajat?
9.9. Comunicarea aspectului privind riscul
Autoritile i publicul sunt informai de ctre companie despre
declaraia politicii privind riscul precum i despre alte aspecte ale
politicii sale privind riscul?
9.10. Comunicarea riscului
Compania furnizeaz publicului orice informaie legat de
riscurile operaiilor sale, msurile de siguran luate pentru reducerea la
minimum a acelor riscuri, msurile n cazul situaiilor de urgen i
sfaturi date publicului pentru protecia personal n cazul situaiilor de
urgen?

257

9.11. Programul de prevenire a riscurilor?

Autoritile i publicul sunt informai cu privire la programul de
prevenire a riscurilor?
9.12. Rapoartele anuale
Exist rapoarte anuale sau rapoarte ale progresului, prin care
sunt informate autoritile i publicul i aceste rapoarte conin subiecte
legate de risc i protecia mediului?
9.13. Broura de informare
Exist o brour de informare general cu privire la activitile
companiei, n care sunt puse n discuie i problemele de mediu i risc?
Exist un alt material de prezentare sau un film, despre
companie?
9.14. Zile deschise
A organizat vreodat compania zile deschise pentru familiile
angajailor si i/sau pentru publicul larg, n care acesta s poat vizita
unele instalaii, fiind nsoii de o persoan din cadrul companiei, s
obin informaii despre operaii i msurile de prevenire a riscurilor, s
aib loc demonstraii ale brigzii de pompieri sau exerciii pentru
situaiile de urgen?
9.15. Vizite ale companiei
Exist o politic pentru modul n care trebuie s se reacioneze n
urma cererilor primite de la ceteni sau grupuri de a vizita compania i
de a cunoate operaiile acesteia?
9.16. Evaluarea comunicrii i relaiilor cu publicul
Exist o evaluare periodic a calitii i eficacitii raportrii n
exterior, a comunicrii cu autoritile i cu publicul i o evaluare a
relaiilor cu publicul n general?
10. INSPECIE I NTREINERE
10.1. Sistemul programului inspeciei
Exist un sistem general al programelor inspeciei ce cuprinde
ntregul echipament i toate msurile organizatorice care trebuie
258

inspectate n vederea asigurrii fiabilitii i operrii sigure a

ntreprinderii?
10.2. Dezvoltarea programului inspeciei
Exist o procedur general pentru stabilirea unui program al
inspeciei i ntreinerii?
10.3. Coninutul programului inspeciei
Fiecare program al inspeciei specific clar:
elurile programului
Persoanele responsabile pentru program
Bugetul necesar i cel disponibil
Lista instalaiilor, prilor sau procedurilor ce urmeaz a fi
inspectate
Punctele ce urmeaz a fi inspectate
Listele de verificri care sunt folosite
Criterii de aprobare
Frecvena inspeciilor
Calificrile cerute inspectorilor
Raportarea i nregistrrile ce urmeaz a fi fcute de ctre
inspectori
Clasificarea pericolelor deficienelor observate
Procedurile ce urmeaz a fi urmrite pentru a corecta
deficienele descoperite?
10.4. Programe specifice de inspecie
ntreprinderea are programe de inspecie pentru:
pompe i compresoare
conducte i evi
controlul presiunii gazului i sisteme de reducere
sisteme de control a fluxului
supape
suprape de siguran, sisteme de evacuare pentru presiune
n caz de urgen
flane, garnituri, blind-uri
brae de ncrcare
recipieni sub presiune
recipieni la presiune atmosferic
tancuri de depozitare i puuri tanc
259

sisteme de drenare ale conductelor i recipienilor

tancuri de depozitare la temperaturi sczute
materiale izolante
echipament i cabluri electrice
instalaii de nclzire i cuptoare
sisteme de semnalizare luminoas
sisteme i instrumentaie de control
camere de control
structuri. structuri de sprijin
cldiri, birouri
sisteme de detectare a gazului
alarme
echipament de combatere a incendiilor
echipament de combatere a altor urgene
marcarea echipamentului de prevenire a riscurilor i
urgen i cile de evacuare de urgen
scrubere i instalaii de neutralizare chimic
utiliti pentru electricitate, ap, abur
sticle, butelii pentru gaz i recipiente transportabile
echipament ce produce radiaii ionizante
laboratoare
terenuri i drumuri
instalaii de umplere pentru butoaie i alte containere
depozitarea butoaielor, buteliilor, sticlelor, sacilor i a
cutiilor cu materiale periculoase
vagoane i vapoare
sisteme de canalizare, separatoare de ulei, sistemele de
epurare a apei
couri i furnale
lifturi bifurcate, macarale i alt echipament mobil greu
unelte de atelier
echipament i piese de rezerv noi
alte instalaii i echipamente
proceduri de operare, pornire i nchidere
proceduri de curare, reparaie i ntreinere
alte proceduri

260

10.5. Aspecte ale inspeciei

Sunt luate n considerare urmtoarele aspecte ale inspeciei n
programele respective:
conform condiiilor de autorizare
conform codurilor i normelor valabile i a propriilor
instruciuni
coroziunea
uzura
vopsirea i izolarea
calitatea materialului aa cum s-a specificat
grosimea minim cerut a materialului
etaneitatea gazului i lichidului
localizarea sigur, protecia mpotriva impactului
sigurana i accesibilitatea uoar a echipamentului,
supapelor, instrumentelor i controalelor
vibraii nedorite i periculoase
ordinea general
fixri i calibrarea supapelor de presiune i a instrumentelor
de msurare
vizite generale specifice de inspecie ale operatorilor i
inspectorilor
10.6. Stabilirea prioritii
Exist o stabilire a prioritii legate de inspecie pe baza
experienei i a unei liste a echipamentului critic?
10.7. Sistemul programului de ntreinere preventiv
Exist un sistem general al programelor de ntreinere preventiv
pentru diferite instalaii i echipamente?
10.8. Coninutul programului de ntreinere
Fiecare program de ntreinere cuprinde:
elurile programului
persoana responsabil pentru program
bugetul necesar i cel disponibil
lista instalaiilor sau a prilor acestora ce urmeaz a fi
cuprinse prin programul de ntreinere
punctele ntreinerii pentru fiecare instalaie sau parte a
acesteia i listele de verificare ce urmeaz a fi utilizate
261

etapele de lucru ce urmeaz a fi desfurate pentru fiecare

punct all ntreinerii
unelte i materiale ce urmeaz a fi folosite
sistemul permisului de lucru ce urmeaz a fi folosit
frecvena ntreinerii
calificri necesare mecanicului sau electricianului
raportarea i nregistrrile operaiilor de ntreinere ce
urmeaz a fi efectuate

10.9. Programe specifice de ntreinere

Exist programe de ntreinere pentru:
pompe i compresoare
conducte i evi
controlul presiunii gazului i sisteme de reducere
sisteme de control a fluxului
supape
supape de siguran, sisteme de evacuare pentru presiune n
caz de urgen
flane, garnituri, blind-uri
brae de ncrcare
recipiente sub presiune
recipieni la presiune atmosferic
tancuri de depozitare i puuri tanc
sisteme de drenare ale conductelor i recipienilor
tancuri de depozitare la temperaturi sczute
materiale izolante
echipament i cabluri electrice
instalaii dfe nclzire i cuptoare
sisteme de semnalizare luminoas
sisteme i instrumentaie de control
camere de control
structuri. structuri de sprijin
cldiri, birouri
sisteme de detectare a gazului
alarme
echipament de combatere a incendiilor
echipament de combatere a altor urgene
scrubere i instalaii de neutralizare chimic
utiliti pentru electricitate, ap, abur
262

sticle, butelii pentru gaz i recipiente transportabile

echipament ce produce radiaii ionizante
laboratoare
terenuri i drumuri
instalaii de umplere pentru butoaie i alte containere
depozitarea butoaielor, buteliilor, sticlelor, sacilor i a
cutiilor cu materiale periculoase
vagoane i vapoare
sisteme de canalizare, separatoare de ulei, sistemele de
epurare a apei
couri i furnale
lifturi bifurcate, macarale i alt echipament mobil greu
unelte de atelier
alte instalaii i echipamente

10.10. Stabilirea prioritii pentru ntreinere

Exist o stabilire a prioritii i o programare a muncii pentru
diferite programe de ntreinere i pentru ntreinerea echipamentului
critic?
10.11. Sistemul permisului de lucru
ntrepirnderea are un sistem documentat al permisului de lucru
pentru efectuarea ntreinerii, reparaiilor i altor lucrri pe terenul
ntreprinderii?
10.12. Permise specifice de lucru
Exist permise specifice de lucru, scrise pentru:
deschiderea evilor, deschiderea echipamentelor
lucru n condiii de temperatur ridicat, cum ar fi sudura i
tierea i utilizarea uneltelor ce produc scntei
intrare n tancuri, recipiente i alte spaii nguste
spturi
operaii de construcie i demolare
10.13. Practici de lucru n siguran
Exist un ndrumar sau un manual pentru sigurana ce descrie
practicile generale de lucru n siguran, cum ar fi:
utilizarea echipamenttului personal de protecie
utilizarea uneltelor speciale
izolaia echipamentului
263

marcarea i blocarea echipamentului defect i care din acest

motiv nu mai poate fi atins de ctre persoane neautorizate
golirea i purjarea echipamentului nainte de deschidere
utilizarea echipamentului greu cum ar fi lifturile bifurcate i
macaralele n apropierea instalaiilor operaionale
gospodrire general bun i ordonat

10.14. Revizuirea rapoartelor de inspecie i ntreinere

Exist o revizuire regulat a rapoartelor de inspecie i
ntreinere n vederea:
descoperirii defeciunilor repetate
descoperirii cauzelor defeciunilor
descoperirii cauzelor uzurilor neobinuite
ntocmirii statisticilor i a producerii de date de fiabilitate
evalurii i adaptrii programelor de inspecie i
ntreinere?
10.15. Raportarea ctre managementul superior
Sunt trimise managementului superior rapoarte de revizuire a
inspeciei i ntreinerii i rapoarte despre cazurile neobinuite?
Managementul superior ia decizii oficiale privind concluziile i
recomandrile unor astfel de rapoarte?
10.16. Raportarea individual
Operatorii i alte persoane angajate sunt stimulate s raporteze
orice situaie nesigur sau incert pe care a observat-o, chiar i atunci
cnd aceasta nu ine de propriile sarcini regulate?
11. PROCEDURI,
NREGISTRARE

INSTRUCIUNI,

MSURTORI,

11.1. Inventarierea procedurilor i a instruciunilor

scrise cerute solicitate
A fost realizat o inventariere a tuturor operaiilor, funciilor i
sarcinilor pentru care este necesar s fie elaborate proceduri i
instruciuni scrise?
11.2. Arhivele
instruciunilor scrise

centrale

264

ale

procedurilor

Exist un fiier central al procedurilor i instruciunilor scrise

care este pstrat la zi?
Cine este responsabil de acest fiier?
11.3. Pregtirea procedurilor i a instruciunilor scrise
Exist prescripii i indicaii asupra modului n care se ntocmesc
procedurile i instruciunile scrise?
Aceste indicaii specific faptul c pentru toate procedurile i
instruciunile scrise ar trebui s se acorde atenie urmtoarelor puncte:
- eluri/obiective ale procedurilor/instruciunilor
- grupul int al angajailor care ar trebui s respecte
procedurile
- claritate i logic
- explicarea/definirea termenilor tehnici importani
- acurateea instruciunilor
- utilizarea practic a instruciunilor
- revizuirea instruciunilor elaborate mpreun cu grupul
int
- observarea sarcinii sau alte teste i instruciuni elaborate
- descrierea pas cu pas a fiecrei sarcini pentru fiecare faz a
operaiei sau a procesului
- aspectele factorului uman, cum ar fi:
- practicabilitatea instruciunilor
- nelegerea scopului i a aspectelor privind riscul a
fiecrui pas
- strngerea i prelucrarea informaiilor
- erori datorate lenei, neglijenei, rutinei i plictiselii
- erori datorate stresului, oboselii i a suprancrcrii
muncii
- capacitatea de recuperare de la erori i de la
defeciunile tehnice
- schia sarcinii: cea mai simpl care de a realiza o
sarcin trebuie s fie de asemenea i cea mai sigur
- controale, panourile de control, monitoarele
computerului
- distribuia sarcinilor ntre diferii operatori i efi de
schimb trebuie fcut precis
- distribuia sarcinilor ntre operator i computerul de
proces, trebuie fcut precis
- modificarea schimbului de lucru
265

comunicarea
interaciunea om-main
sntatea profesional i considerentele privind riscul
limitele optime i limitele de siguran a parametrilor de
proces cum ar fi temperatura, presiunea
nregistrarea, caietele de nregistrri
verificarea instruciunilor elaborate de ctre coordonatorul
privind riscul i managerul de pe aceast linie
aprobarea scris a procedurilor/intruciunilor noi sau
schimbate de ctre management
introducerea i implementarea noilor proceduri
distribuirea procedurilor i a revizuirilor
instruirea noilor angajai sau a angajailor noi pentru
aceast funcie
revizuirea periodic a instruciunilor mpreun cu grupul
int

11.4. Limbaje
Instruciunile i procedurile scrise sunt disponibile n limbaje
diferite, astfel nct fiecare operator s le neleag cu uurin?
Acesta este cazul special pentru instruciunile critice privind
riscul i a instruciunilor pentru cazuri de urgen?
S-a acordat de asemenea atenie oricrei probleme de limbaj ce ia
n considerare marcarea echipamentului critic, echipamentului de
siguran, traseelor de evacuare i controalele?
11.5. Stabilirea prioritii pentru dezvoltarea procedurii
Managementul de vrf a stabilit prioriti pentru care sarcini,
funcii sau operaii ar trebui s se realizeze n primul rnd, din motive
de siguran proceduri i instruciuni scrise?
11.6. Proceduri specifice
Exist proceduri scrise pentru urmtoarele subiecte:
operaiile de ntreinere, inspecie, curare, purificare,
construire, demolare i reparare se afl mpreun cu un sistem scris al
autorizaiei de lucru
- activitatea efectuat de ctre firme externe
- proceduri de a opri lucru i proceduri de a refuza s se
lucreze datoirit condiiilor nesigure
- reguli generale de siguran i practici de lucru n siguran
266

- proiectarea i dezvoltarea unor instalaii, procese, operaii

noi sau schimbare
- achiziionarea echipamentelor i a pieselor de schimb,
inspectarea echipamentelor livrate
- depozitarea materialelor periculoase n magazii i
laboratoare
11.7. Revizuirea procedurilor
Exist in program pentru o revizuire periodic a tuturor
procedurilor i instruciunilor?
11.8. Programul de msurtori i nregistrare
Exist un program aprobat de ctre managementul de vrf, a
tuturor msurtorilor i nregistrrilor ai parametrilor de funcionare a
instalaiei, cum ar fi:
- presiuni, temperaturi, debite, nivelele rezervoarelor n
timpul fazelor diferite ale operaiilor
- condiii de ntreinere a tuturor instalaiilor
- emisii zilnice, lunare, anuale n aer i ap
- producerea zilnic, lunar, anual a diferitelor tipuri de
deeuri
- apariia scurgerilor i a emisiilor incidentale
- utilizarea energiei, aburului i a materialelor
- abateri severe, incidente, accidente
- sntatea profesional i personalului
- performana personalului
11.9. Rezumatul programului de msurare i
nregistrare
Programul specific urmtoarele aspecte:
- care msurtori ar trebui efectuate
- scopul acestor msurtori
- cine este responsabil pentru diferite msurtori
- modul de msurare i procedurile de msurare
- localizarea punctelor de msurare
- frecvena msurtorilor
- modul de raportare i persoanele ctre care trebuie s
raporteze
- nregistrrile ce trebuie pstrate
267

- valorile extreme msurarte, care trebuie raportate imediat

managerului n mod direct i/sau managerului de vrf
(senior).
11.10. Responsabilitatea programului
Care manager de vrf este responsabil de acest ntreg program de
msurtori i nregistrare?
11.11. Raportarea incidentelor i procedura de
investigare
Exist o procedur scris care descrie modul n care incidentele
i accidentele ar trebui raportate, investigate i evaluate?
Criterii pentru incidentele ce urmeaz a fi raportate
Exist criterii clare i precise n momentul n care este cerut un
raport scris pentru diferite tipuri de incidente i accidente care pot
aprea, cum ar fi:
- injurii personale
- scurgeri i emisii incidentale i accidentale, deschiderea n
caz de urgen a supapelor de refulare
- avarierea echipamentului
- situaii periculoase, eecuri apropiate
- poluarea solului
- opriri n cazuri de urgen
- situaii reale de urgen
Exist criterii separate pentru care incidentele i accidentele
trebuie raportate ctre autoriti?
11.12. Forma de raportare pentru incidente
Exist o form standard de raportare n cazul incidentelor i a
accidentelor, pentru a asigura faptul c informaiile eseniale sunt
colectate i raportate ntr-un mod uniform?
Aceast form i instruciunile acestei forme asigur faptul c
sunt furnizate urmtoarele informaii:
- autorul (autorii) raportului
- data i timpl incidentului
- instalaia i/sau locul unde s-a petrecut incidentul
- care parte a echipamentului a fost implicat
- operatorii i supravegetorul implicat n acel timp de apariia
incidentului
268

- alte persoane implicate

- descriere sumar a instalaiei i a scopului acesteia,
necesar pentru a nelege incidentul, faza i starea
operaiilor i a instalaiei la apariia incidentului
- cursul evenimentelor, pas, cu pas, incluznd enumerarea
aciunilor luate, darea alarmelor, serviciile de urgen
oferite de alte persoane, pn n momentul n care situaia a
fost pus sub control sau ntr-o situaie (semi) - normal
- cauze evidente sau probabile ale incidentului
- msuri propuse pentru a preveni aceste incidente pe viitor.
11.13. Analiza incidentului
Exist o instruciune n care pentru incidente sau accidente mai
serioase se efectueaz o analiz mai detaliat de ctre o echip de
investigare special, ce va fi desemnat de ctre eful instalaiei?
Este descris faptul c raportul lor ar trebui s conin:
- numele i funciile membrilor ecipei de investigaii
- unele subiecte de informaii aa cum s-a menionat la 11.13,
sau o referire la acel raport
- analiza detaliat a cauzei prin intermediul investigrii
documentelor, nregistrrilor, procedurilor, interviurilor,
desenelor
instalaiei,
inspeciei
amplasamentului,
investigaiile de laborator etc. cu clasificarea principalelor
cauze i a cauzelor secundare n cadrul unei scheme, cum ar
fi:
- cauze mecanice/electrice sau alte cauze tehnice
- cauze datorate coroziunii sau uzurii
- erori n proiect
- erori din construcie sau n momentul montrii
- utilizarea materialelor neadecvate
- analizarea insuficient a procesului
- proceduri sau instruciuni nescrise sau greite
- procedura sau instruciunea nu este urmrit
- greeli n ntreinere sau n programul de inspecie
- erori n timpul montrii echipamentului sau a pieselor
de schimb sau n timpul reparaiei
- greeli n relaie cu autorizaiile de lucru
- recomandri de a mbunti situaia n aceste instalaii
particulare sau la instalaii similare
269

- recomandri de a mbunti procedurile i instruciunile

speciale scrise i a procedurilor similare aici sau n alt
parte a instalaiei
11.14. Urmrirea rapoartelor incidentelor
Exist o procedur care asigur faptul c managementul de vrf
ia decizii referitoare la recomandrile efectuate n raportul incidentului
i n raportul analizei incidentului?
Exist o procedur ce asigur faptul c aceste decizii sunt ntradevr implementate?
11.15. Statisticile i nregistrrile incidentelor
Toate rapoartele incidentelor sunt pstrate ntr-un loc central i
cineva are sarcina de a ntocmi statistici ale principalelor caracteristcii
ale incidentelor i de a identifica direcii care vor ajuta la mbuntirea
viitoare a siguranei operaiilor din cadrul instalaiei?
11.16. Comitetul de sntate i prevenire a riscurilor
Exist un comitet de sntate i prevenire a riscurilor?
Cum sunt desemnai membrii acestui comitet?
Care sunt datoriile, responsabilitile i autoritatea lor (ce decizii
pot s ia)?
Comitetul revizuiete toate rapoartele incidentelor?
12. PLANIFICARE, PROCEDURI, INSTRUIRE N CAZ
DE URGEN
12.1. Plan de urgen
ntreprinderea are un plan de urgen redactat?
A fost aprobat n scris de ctre director?
S-a discutat cu autoritile corespunztoare?
Cine are responsabilitatea pentru editarea i revizuirea planului
general de urgen?
Planul de urgen are specificat clar elurile i obiectivele cum ar
fi:
- de a controla i limita orice efecte negative cauzate de ctre
starea de urgen pentru:
- propriul personal
- personalul de la ntreprinderile vecine
- public
- mediu
270

- propria proprietate i instalaiile

- proprietatea celei de-a treia pri
- a facilita rspunsul n caz de urgen i de a organiza
asistena i eliminarea cauzei strii de urgen
- a asigura comunicarea cu toate informaiile vitale din
cadrul companiei, cu autoritile, cu ntreprinderile
vecine i cu publicul general
- a facilita activitile de reorganizare i reconstruire pentru a
rezuma operaiile normale
- a organiza instruire n cazul rspunsului de urgen
- a organiza o revizuire periodic a procedurilor de urgen
12.2. Comanda de urgen
S-a specificat cine va comanda toate operaiunile de urgen din
cadrul ntreprinderii n orice moment?
S-a specificat la ce etap un comandant din partea autoritilor
va prelua comanda suprem i momentul n care comanda va fi
ncredinat din nou comandantului de urgen al ntreprinderii?
S-a specificat momentul n care comandantul de urgen al
ntreprinderii va ncredina comanda sferei de conducere obinuit a
instalaiilor din ntreprindere?
12.3. Echipa de urgen
ntreprinderea are organizat o echip de urgen care sub
conducerea comandantului de urgen va lua parte la toate operaiunile
de urgen n caz de urgen i care este activ n cadrul pregtirilor i
instruirilor de urgen?
12.4. Centrul de comunicaii i control de urgen
Planul de urgen asigur stabilirea unui centru de comunicaii i
control de urgen, de unde echipa de urgen va conduce operaiile?
Exist un loc alternativ pentru centru n cazul n care locul
planificat este nesigur?
12.5. Disponibilitatea unui plan de urgen
Manualul ce conine planul de urgen este marcat clar i pe
coperta din spate?
Planul de urgen a fost distribuit tuturor managerilor
importani, personalului, autoritilor i terelor pri?
Exist o list de distribuire i este asigurat faptul c toate copiile
sunt inute la zi?
271

Au fost acoperite toate dificultile posibile de limbaj?

12.6. Organigrama operaiunilor de urgen
Exist la nceputul planului o organigram a operaiunilor de
urgen care indic, ce aciuni vor fi luate i de ctre cine, cnd, unde i
cum, dup ce a fost descoperit o situaie de urgen sau desfurat?
Aceast organigram prezint nivelurile alertei locale a
instalaiei, alertei i alarmei ntregii ntreprinderi alertei i alarmei
externe, depiznd de severitatea situaiei ce exist sau poate aprea?
12.7. Alerte i alarme
ntreprinderea are o procedur de alarm care descrie cine ar
trebui s fie alertat n diferite stadii ale urgenelor i care personal al
ntreprinderii, care companii vecine i ce public trebuie alarmat?
Sunt date numere de telefon, funcii i nume?
Aceste numere sunt clar expuse la tabloul de comand i/sau la
fiecare telefon?
Exist o alternativ pentru alerta n cazul n care reeaua uzual
de telefoane s-a defectat?
12.8. Comunicri
n cazuri de urgen comunicrile au fost planificate i
organizate:
- n interiorul ntreprinderii
- n exterior, mpreun cu brigzile de pompieri, poliie,
spitale, aprarea civil etc.
- s-a verificat dac comunicarea prin radio este posiibil cu
uurin ntre toate aceste organisme, avnd echipament diferit i o
utilizare a frecvenelor radio diferite?
12.9. Plan de evacuare
S-a analizat modul n care fiecare secie, departament sau cldire
ar putea sa poate fi evacuat n cazul unor tipuri diferite de urgen?
Personalul ce aparine de aceste uniti a fost informat i
instruit?
Pentru fiecare unitate exist cineva care rspuinde de operaiile
de evacuare?
Au fost desemnate punctele de concentrare, unde personalul
evacuat ar trebui s se deplaseze, pentru a verifica dac cineva lipsete?

272

12.10. Protecia patrimoniului vital

Exist o list cupriznd obiecte de patrimoniu vitale i instalaiile
care ar trebui s fie protejate:
- pentru a preveni emiterea i extinderea ulterioar a strii de
urgen
- pentru a preveni pierderea unitilor vitale n cazul unei
operaii normale
- pentru a preveni pierderea important de capital
Au fost identificate documentele i arhivele importante i sunt
protejate prin depozitare n trezorerie i prin alte mijloace de protecie?
Copiile sunt depozitate ntr-un loc sigur n exteriorul companiei?
Au fost identificate sistemele de date computerizate importante
i sunt zilnic efectuate i depozitate salvrile ntr-un loc sigur?
Toate contractele, prin care ntreprinderea semneaz pentru
livrri i servicii, conin o clauz pentru cazuri n care operaiile
instalaiei sunt ntrerupte din cauza unor cazuri de urgen importante?
12.11. Descrierea amplasamentului ntreprinderii i a
instalaiei
Planul de urgen conine o hart a amplasamentului cu o
marcare clar a urmtoarelor aspecte:
instalaiile importante, funciile acestora, materiale prezente
- supape de blocare, comutatoare i controale importante
- monitoare pentru ap i spum, supape pentru operarea
sistemului de stropire i pentru perdele de ap
- principala alimentare cu energie electric li comutatoare
- camere de control i panouri de control
- camere i magazii cu recipiente de gaz care ar trebui s fie
ndeprtate n caz de incendiu?
- intrare n caz de urgen i rute de evacuare
12.12. Planuri de atac detaliate
Planul de urgen conine planuri de atac mai detaliate referitor
la modul n care se poate interveni n anumite cazuri de urgen, cum ar
fi:
- incendii i explozii
- eliberri de substane toxice
- ameninri cu bombe i teroare
- accidente de lucru cu multe rniri
273

Planurile de atac au fost de asemenea detaliate pentru instalaii i

locuri diferite din cadrul ntreprinderii?
12.13. Lista de echipamente
Exist o list a tuturor echipamentelor necesare i disponibile,
plus localizarea acestora pentru combaterea urgenelor diferite?
Aceast linie conine aspecte cum ar fi:
- Camioane ale brigzilor de pompieri, furtunuri, pompe,
substane chimice de producere a spumei
- Echipament pentru a efectua reparaiile de urgen pentru a
stopa scurgerile
- Materiale de neutralizare i absorbie
- Echipament pentru a stvili i combate evacurile de
substane chimice pe teren (sol) i n ap
- Costume de protecie n caz de incendiu, costume de
protecie mpotriva substanelor chimice, mti n caz de
evacuri gaze, echipament de respiraie cu aer sub presiune,
paturi, brancarde
- Iluminare n caz de urgen i surse de energie electric n
caz de urgene
- Aparate de sudur i echipament greu pentru a tia oelul i
de a sparge ziduri
- Numere de telefon i locuri n afara ntreprinderii de unde
se poate lua echipament suplimentar
12.14. Inventar pe unitate sau cldire
S-a efectuat un inventar a echipamentului necesar pe unitate sau
pe cldire, cum ar fi:
- Sisteme de detectare a fumului i a incendiului
- Sisteme de stropire
- Furtunuri flexibile i robinete pentru stingerea apei
- Paturi, brancarde, mti n caz de evacuare a gazului
- Duuri de urgen i duuri pentru ochi
Acest echipament a fost instalat sau exist o prioritate de
instalare?
Acest inventar este efectuat periodic?
12.15. Personal de urgen
Planul conine o list cu personalul cu calificri speciale care
poate fi folosit n cazuri de urgen, cum ar fi personalul de la brigzile
274

de pompieri, primul ajutor i personalul medical, ce sunt instruii

special, sau operatori cu experien etc.?
12.16. Instruiri pentru cazuri de urgen
Personalul de urgen primete instrucie i instruire speciale
periodic?
Tot personalul primete instrucii i instruire de baz referitor la
modul de comportare n cazuri de urgen?
12.17. Exerciii de urgen
Exerciii de urgen sunt organizate acolo unde procedurile i
colaborarea cu serviciile de urgen din partea autoritilor sunt
instruite i testate?
12.18. Comunicarea cu publicul
Planul acord atenie ntrebrilor, de a da informaii
autoritilor, mass-mediei i publicului general n timpul sau imediat
dup starea de urgen ?
12.19. Plan de restabilire
Planul de urgen conine un plan de restabilire care descrie
modul n care pot fi reluate ct de curnd posibil operaiile normale
dup reconstruire, msuri provizorii, reorganizare.
12.20. Raportare
Planul prezint proceduri de raportare:
- a accidentelor i a operaiilor de urgen nsoite de o
evaluare
- a investigrii cauzelor accidentului i a msurilor ce
urmeaz a fi luate
12.21. Revizuirea planului de urgen
Exist o procedur pentru revizuirea periodic i evaluarea
planului de urgen?
13.
SERVICII
MEDICALE,
SNTATE PROFESIONAL

PRIMUL

13.1. Serviciile medicale ale companiei

275

AJUTOR,

ntreprinderea are propriul cabinet medical sau are un acord cu

un spital sau un institut medical pentru a asigura servicii medicale
referitoare la activitatea angajailor?
13.2. Controlul medical nainte de angajare
Se efectueaz un control medical nainte ca persoana s fie
angajat?
Acest control este difereniat n concordan cu funcia i
sarcinile?
13.3. Controlul medical periodic
Exist un control medical periodic a tuturor angajailor?
Sunt verificate diferite aspecte medicale, n mod dependent de
funcie i sarcini?
Rezultatele controlului sunt comunicate angajatului sau sunt
aduse acestuia la cunotin n scris?
13.4. Msurile urmtoare dup controalele medicale
Ce tipuri de msuri urmtoare sunt luate n momentul n care un
control medical prezint puncte de legtur cu:
- sftuirea angajailor
- testele medicale suplimentare
- trimiterea angajatului la un specialist general sau la un
medic specialist
- verificri medicale mai frecvente ale acestui angajat
- investigaia circumstanelor la locul de munc, cu eforturi
pentru mbuntire
- investigaia circumstanelor particulare ale angajatului, cu
eforturi pentru mbuntire
- sfaturi i asisten pentru a schimba funcia i sarcinile
angajatului, n cadrul companiei sau n oricare alt parte
- prescripia concediului de boal pentru angajat pentru a fi
vindecat
- sfaturi n cazul unei pensionri premature datorit
indicaiilor medicale.
13.5. Control n caz de boal
Ce controale se efectueaz de ctre cabinetul medical n cazul n
care un anagajat s-a mbolnvit i nu se prezint la munc:
- pe un timp scurt
276

- pe o perioad ndelungat de boal

Controalele speciale sau verificrile medicale se efectueaz n
momentul n care un angajat se mbolnvete foarte frecvent?
Exist criterii pentru ceea ce trebuie considerat a fi perioada
ndelungat de boal i pentru mbolnviri frecvente?
13.6. Asisten i revenire dup boli serioase i
ndelungate
Cabinetul medical ia msuri speciale sau furnizeaz asisten n
momentul, n care un angajat revine la munc dup perioade de boal
ndelungate sau serioase sau dup vindecare n cazul unui accident?
13.7. Programe mpotriva alcoolismului, utilizrii de
droguri i impotriva fumatului
Cabinetul medical are campanii sau programe mpotriva
alcoolismului, utilizrii de droguri sau mpotriva fumatului?
13.8. Responsabilitatea n caz de prim ajutor
ntreprinderea are program de acordare a primului ajutor?
Cine este responsabil de acesta?
13.9. Staiile de prim ajutor
ntreprinedrea are o staie principal de prim ajutor i mai multe
staii auxiliare de prim ajutor? Cte?
S-a verificat dac este adecvat distribuia staiilor de prim ajutor
n cadrul cldirilor i a construciilor ntreprinderii?
Echipamentul staiilor este suficient? Staiile au echipament
special sau medicamente n legtur cu accidentele cu substanele
chimice utilizate n apropiere de staie?
Toate staiile de prim ajutor sunt bine marcate, astfel nct pot fi
gsite cu uurin?
13.10. Instruire pentru acordarea primului ajutor
Exist un program prin care le ofer instruire de prim ajutor
managerilor i angajailor?
Ci manageri au o autorizaie pentru prim ajutor?
Ci angajai au o autorizaie pentru prim ajutor?
13.11. Disponibilitatea primului ajutor
Este asigurat faptul c persoanele ce au instruire pentru prim
ajutor sunt prezente n cadrul ntreprinderii n orice moment?
277

Exist o reglementare referitoare la cte persoane ce prezint o

autorizaie pentru prim ajutor trebuie s fie prezente pe un schimb?
Cte persoane ce au autorizaie de prim ajutor sunt prezente n
fiecare schimb?
13.12. Sntatea profesional
Exist o legislaie care s prescrie condiiile minime de munc cu
respectarea sntii medicale?
ntreprinderea se afl n conformitate cu toate aspectele acelei
legislaii?
Exist un program pentru sntatea profesional?
Cine este responsabil de acesta?
13.13. Aspectele sntii profesionale
Care din urmtoarele aspecte sunt luate n considerare de ctre
proigramul sntii profesionale:
- substanele chimice folosite sau prezente la locul de munc
- curenia i sigurana la locul de munc
- utilizarea n condiii de siguran a instrumentelor i
echipamentelor
- drumuri, pasarele i scri de siguran
- utilizarea echipamentelor mobile i a lifturilor
- aspectele ergonomice ale sarcinilor i situaiilor de munc,
n camerele de control, n instalaii i n birouri
- substanele chimice utilizate pentru curare
- zgomot
- stres
14. ECHIPAMENTUL PERSONAL DE PROTECIE
14.1. Reglementri pentru utilizarea echipamentului
personal de protecie
Compania
are
reglementri
referitoare
la
utilizarea
echipamentului personal de protecie?
Cine este responsabil de pstrarea acestor reglementri la zi?
Cine trebuie s vad dac aceste reglementri privind protecia
sunt urmrite?

278

14.2. Detalii ale reglementrilor

Reglementrile menioneaz utilizarea:
- ctilor de protecie
- ochelarilor de protecie
- pantofilor de protecie
- mnuilor
- mtilor de gaze
- echipamnt de respiraie cu aer sub presiune
- costume de protecie chimic
- ochelari de sudur, or i ecran de sudur
Regulile sunt difereniate pentru zone specifice, instalaii sau
cldiri i pentru sarcini specifice?
Regulile sunt n vigoare pentru angajaii contractorilor i pentru
firme externe?
Acetia trebuie s aib propriul lor echipament sau echipamentul
de protecie este furnizat de ctre ntreprindere?
Regulile sunt n vigoare pentru vizitatori?
14.3. Disponibilitatea echipamentului personal de
protecie
Fiecare angajat care este obligat s foloseasc diferite pri din
echipamentul personal de protecie are propriul lui set?
Exist seturi de rezerv i nlocuire disponibile pentru piesele
uzate n cantiti suficiente?
Exist instruciuni redactate i fotografii care descriu cum se
folosete echipamentul furnizat?
14.4. Instruire pentru utilizarea echipamentului
personal de protecie
Fiecare angajat a primit instruire pentru utilizarea
echipamentului personal de protecie pe care este obligat s l
foloseasc?
Aceast instruire explic scopul echipamentului i accentueaz
importana utilizrii acestuia?
Aceast instruire aparine instruirii preliminare de protecia
muncii pentru noi angajai?
Aceast instruire este repetat periodic?

279

14.5. Disciplina pentru utilizarea echipamentului

personal de protecie
Toi conductorii i toi spraveghetorii au sarcina de a observa
dac reglementrile pentru utilizarea echipamentului personal de
protecie sunt urmrite?
Cum este disciplina angajailor referitor la respectarea
reglementrilor?
15. PROGRAM DE INSTRUIRE PENTRU
MUNCII

PROTECIA

15.1. Program general de instruire i program pentru

protecia muncii
Exist pentru angajaii ntreprinderii un program general de
instruire avnd un program pentru protecia muncii ncorporat n
acesta, sau acest program de protecia muncii s este separat?
Cine este responsabil pentru programul general de instruire i
cine este responsabil pentru programul de instruire pentru protecia
muncii?
15.2. Inventarul necesarului
S-a efectuat un inventar al necesarului de cursuri de instruire,
legat de inventarul tuturor funciilor li sarcinilor din cadrul
ntreprinderii i n special sarcinile critice, pentru a stabili un program
de instruire adecvat?
Au fost luate n considerare criterii de calificare pentru personal
pentru a realiza sarcini speciale i critice?
15.3. Cursul general de siguran
Exist un curs general de siguran urmat de ctre tot
personaliul, care introduce politica de siguran a ntreprinderii,
practicile generale de lucru n siguran, reglementrille generale de
siguran, utilizarea echipamentului de siguran personal i pregtirea
n caz de urgen?
A fost nregistrat prezena la acest curs, astfel nct s se poat
stabili care angajai nu au urmat nc cursul?
Ci angajai nu au urmat nc un astfel de curs?
15.4. Specificaia cursurilor
Fiecare curs are n prgramele de instruire:
- specificat clar elurile i obiectivele de studiu
280

lista cu subiectele ce urmeaz a fi tratate

specificarea timpului de instrucie pentru fiecare subiect
specificarea materialului de instrucie disponibil
calificarea necesar (ediucaie anterioar) a participanilor
calificarea necesar a instructorului
rezultatele sau performanele necesare pentru a absolvi
cursul
artnd faptul c participanii i-au nsuit
obiectivele de studiu?

15.5. Revizuirea cursului

Dup fiecare curs se face o revizuire mpreun cu participanii,
pentru a:
- mbunti calitatea cursului
- identifica dieficienele n obiectivele cursului
- identifica deficienele n metodele instruciei pentru a
realiza obiectivele cursului
- determina relevana cursului pentru sarcinile zilnice ale
participanilor?
15.6. Schema de participare
Exist o planificare general i o schem de participare pentru
aceste programe care specific care angajai trebuie s urmeze cursurile
diferite ale programului de instruire?
Sunt efectuate nregistrrile pentru:
- participamnii individuali ce au urmat cursuri diferite?
- performanele individuale ale angajailor la curs?
- data instruciei i numele instructorului?
- Programarea reinstruirii?
- Programarea continurii sau cursul urmtor?
15.7. Lista cursurilor
V rugm s furnizai lista cursurilor programului de instruire a
personalului i n special cursul programului de instruire pentru
protecia muncii, sau cursul ce cuprinde elemente de prevenire a
riscului.
15.8. Instruirea operatorului
Cursurile de instruire pentru operator conin urmtoarele
elemente:
- politica privind riscul a ntreprinderii
281

- practicile lucrului n siguran

- schia ntreprinderii, funcionarea instalaiilor
- organizarea
- procese i operaii
- sistem de control i alarme
- proceduri
- sarcini i sarcini critice
- pericole
- proprietile substanelor chimice prelucrate i folosite
- consecinele eecurilor
- proceduri de urgen
- instruirea la locul de munc
- instruirea pentru stri de urgen la locul de munc
15.9. Transferul operatorului
Exist o instruire special adaptat pentru operatorii care sunt
transferai s lucreze la instalaiile cu care nc nu sunt obinuii, sau cu
care nu au mai lucrat de mult timp?
15.10. Introducerea n activitate
Exist, pe lng cursul general de protecia muncii, o instruire
pentru o introducere n activitate pentru fiecare angajat la locul su de
munc?
Exist pentru fiecare caz, un conductor sau un angajat desemnat
pentru a da aceast introducere noilor angajai?
Aceast introducere include:
- orientarea la locul de munc, instalaiile, echipamentul de
protecia muncii, staiile de prim ajutor, rutele de evacuare
- instruirea sarcinii
- instruirea n cazuri de urgen?
15.11. Revizuirea programului
Exist o programarea pentru o revizuire periodic a ntregului
program de instruire?
Coordonatorul de protecia muncii i sfera de conducere vor fi
implicai n aceast revizuire periodic?
16. CONTRACTORI
16.1. Politica de prevenire a riscurilor cu luarea n considerare a
contractorilor
282

Compania are o politic de prevenire a riscurilor cu luarea n

considerare a utilizrii contractorilor i a firmelor externe pentru a
desfura munca pe teren, n cldiri sau n cadrul instalaiilor
companiei?
Aceast politic acord atenie:
- calitii i siguranei produsului sau serviciului
- modului sigur de desfurare a activitii
- sigurana personalului contractor care lucreaz n apropirere
de instalaiile periculoase?
16.2. Calificrile contractorilor
Compania folosete criteriile de calificare cu luarea n
considerare a prevenirii riscurilor i instruirii privind prevenirea
riscurilor pentru contractori?
16.3. Cereri pentr oferte
Compania menioneaz n toate cererile sale pentru oferte din
partea contractorilor:
- politica ei privind prevenirea riscurilor cu liuarea n considerare
a contractorilor n general
- calificarea necesar privind prevenirea riscurilor a contractorului
- certine speciale privind riscurile cu luarea n considerare a
contractorului pentru aceast activitate particular?
16.4. Supravegerea muncii
Pentru fiecare activitate particular, ce se desfoar de ctre un
contractor, este desemnat un manager din cadrul companiei care s
supravegheze progresul i activitile privind prevenirea riscurilor?
Aceast manager are de asemenea responsabilitatea pentru
autorizaii de munc elaborate personalului contractor?
n decursul operaiunilor particulare periculoase coordonatorul
privind riscuri sau alt personal din cadrul companiei sunt prezeni
pentru a urmri sigurana operaiilor?
16.5. ntlnirea preliminar
Se ine o ntlnire preliminar cu contactorul, nainte ca orice
activitate de la amplasament s nceap, pentru a discuta:
- practicile lucrului n siguran i reglementrile companiei
- aspecte speciale de prevenire a riscurilor la faa locului sau n
instalaia unde activitatea trebuie s se desfoare
283

- sistemul de autorizaie de lucru

- echipament personal de protecia muncii
- proceduri de urgen i ci de evacuare
- instruciuni
de
protecia
muncii
contractorului

pentru

angajaii

16.6. Incidente i accidente

Compania cere ca contractorul s urmeze aceleai proceduri de
raportare a incidentelor i accidentelor care sunt valabile pentru efii de
instalaie i pentru personal?
17.
PROMOVAREA
RISCURILOR

INTERN

PREVENIRII

17.1. Program pentru promovarea practicilor sigure i a

cunotinelor privind prevenirea riscurilor
Compania are un program n desfurare pentru a promova
practicile de lucru sigure i cunotinele generale privind prevenirea
riscurilor?
Exist un program de activiti n acest domeniu aprobat anual
de ctre conducerea executiv?
Cine este responsabil de program n general?
17.2. Postere, buletine, teme speciale
Programul folosete postere, buletine, semne de risc, articole de
ntiinare sau note?
Cte buletine sunt disponibile pe tot cuprinsul companiei n acest
scop?
Fiecare angajat gsete asemenea buletine la locul su de munc
sau n drumul sau ctre locul de munc?
Ct de des sunt schimbate posterele cu altele noi?
Exist o planificare pentru tratarea temelor speciale privind
riscul prin intermediul acestor mijloace?
17.3.
Sarcinile
managementului
referitoare
la
comunicarea intern privind riscul
Fiecare funcie de conducere are o sarcin explicit de promovare
intern a prevenirii riscurilor?
Se cere n mod explicit ca managerii s ofere un exemplu bun de
comportament pe probleme de prevenire a riscurilor?
284

Managerilor li se cere s menin o bun disciplin privind

prevenirea riscurilor?
Exist un sistem de premiere pentru un comportament exemplar
privind prevenirea riscurilor i pentru promovarea exemplar privind
prevenirea riscurilor?
17.4. Subiectele legate de prevenirea riscurilor n cadrul
ntlnirilor
Prevenirea riscurilor constituie un subiect la ntlnirile de la
toate nivelele din cadrul organizaiei, ncepnd cu ntlnirile
managementului de vrf pn la ntlnirile personalului?
Urmtoarele subiecte sunt discutate n mod periodic la acele
ntlniri, printre alte subiecte de pe ordinea de zi:
- schimbarea procedurilor i a instruciunilor
- schimbarea echipamentului
- ntreinere special i activiti de reparaii
- sugestii pentru o mbunirea ulterioar a situaiei prevenirii
riscurilor?
- incidente, eecuri apropiate, accidente
- progresul sistemului managerial privind riscul
- progresul programului de prevenire a riscului
- evaluarea riscurilor
- disciplina n domeniul riscurilor
17.5. Propuneri de diminuare a riscurilor
Prezentarea propunerilor de diminuare a riscurilor a siguranei
de ctre personal i conducere este promovat pe tot cuprinsul
companiei?
Exist o procedur clar pentru a prelucra asemenea propuneri,
cu decizii asupra lor i revenirea ctre persoana care a prezentat iniial
propunerea?
Exist un sistem de premiere pentru propuneri bune?
17.6. Curenia i buna gospodrire
Exist un program n desfurare de a menine toate cldirile,
birourile, drumurile, terenurile i instalaiile curate i n bun ordine?
Responsabilitatea pentru curenie li bun gospodrire este bine
desemnat funciilor de conducere pentru diferite pri ale companiei?
Se efectueaz verificri periodice de ctre managerii de linie i de
ctre coordonatorul privind riscul?
285

Exist un sistem de premiere pentru o curenie i bun

gospodrire n special?
18. PRACTICA DE ANGAJARE
18.1. Cerinele funciei
Exist pentru fiecare funcie, n scopul angajrii, o list de cerine
minime:
- cerine fizice
- aptitudini i abiliti
- caracter i comportament
- diplome, examene, licene?
Sunt luate n considerare alte aspecte suplimentare, cum ar fi:
- cultura special i atmosfera la locul de munc, caracterul i
comportamentul colegilor viitori?
18.2. Verificarea cerinelor
Sunt verificate abilitile cadidatului n funcie de cerinele
funciei?
Sunt verificate toate diplomele i licenele?
Sunt realizate teste speciale pentru aptitudini i abiliti? n ce
cazuri?
Sunt realizate teste psihologice? n ce cazuri?
18.3. Procedura de selectare
Selecia final este efectuat de ctre viitoarea conducere? Exist
o ntlnire pentru procedura de selecie ntre delegaia personalului i
partea care candideaz (Delegaia personalului informeaz
conducerea)?
18.4.
Verificarea
modului
de
angajare
i
comportamentului anterior
Se efectueaz o verificare a comportamentului bun
candidatului cu angajaii anteriori i cu autoritile?

286

a
al