Registru Riscuri IASI DEC 2012

SPITALUL CLINIC DE URGENTE"SF.
SPIRIDON" IASI
AVIZAT,
MANAGER,
ANEXA 6
EXEMPLAR UNIC
REGISTRUL DE RISCURI
Nr. Crt.
1
2
Riscul/riscurile inerent/inerente pentru

fiecare obiectiv
Nr.
Crt.
Obiectivul
1
NORMAREA
PERSONALULUI IN
CONCORDANTA CU
STRUCTURA
ORGANIZATORICA A
SPITALULUI
1
2
2
Inexistena unor proceduri scrise privind
modul de ntocmire a Organigramei
7
8
10
5
3
2 Aprobarea organigramei
Nedesemnarea persoanei responsabile

cu ntocmirea organigramei
2 Emiterea deciziei pentru desemnarea

persoanei cu intocmirea organigramei
3
2
10
NORMAREA
PERSONALULUI IN
CONCORDANTA CU
STRUCTURA
ORGANIZATORICA A
SPITALULUI
Normarea eronat a personalului
Nentocmirea la termen a statului de

funcii
Nerespectarea procedurii privind
aprobarea statului de funcii
Neevaluarea periodic a posturilor din

statul de funcie
10
11
12
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Implementat
Implementat
Serviciul
RUNOS
Serviciul
RUNOS
Serviciul
RUNOS
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
6 Elaborarea unei proceduri privind

intocmirea statelor defunctii
5
2
6 Transmiterea ctre sectii si

compartimente a organigramei, afisarea
pe site-ul unitatii
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
Responsa- revizuiri a
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
3 Intocmirea procedurilor scrise privind

modul de intocmire a Organigramei

cu ntocmirea Statului de funcii
6
4
1
Neaprobarea Organigramei

modul de ntocmire a Statului de funcii
5
Stadiul de
Impactul
implementare aferent
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
Implementat
Organigrama nu este cunoscut de

personalul unitii
4
Actiunea de minimizare a
Impactu Probabilitate Nivelul de riscului/riscurilor inerent/inerente
l aferent a producerii risc inerent
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
4 Desemnarea persoanei prin fisa postului

cu atributii in elaborarea statelor de
functii
6 Necunoasterea legislatiei in vigoare
privind normarea de personal
6 Intocmirea statelor de functii annual ,
dupa aprobarea bugetului
1 Aprobarea statului de functii, de catre
manager, consiliul de administratie si
ordonatorul de credite ierarhic superior
1 Evaluarea periodica a posturilor,
intocmirea situatiilor privind posturile
vacante, situatii privind persoanele
pensionabile, aflate in concedii medicale,
concedii fara plata
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
NORMAREA
PERSONALULUI IN
CONCORDANTA CU
STRUCTURA
ORGANIZATORICA A
SPITALULUI
Nr. Crt.
11
12
13
14
15
16
17
18
Nr.
Crt.

fiecare obiectiv
Obiectivul
11
12

modul de ntocmire a notei de
fundamentare a BVC

cu ntocmirea Notei de fundamentare a
cheltuielilor de personal
ntocmirea eronat a Notei de

fundamentare a cheltuielilor de personal
20
21
22
14
15
RECRUTAREA I
ANGAJAREA
PERSONALULUI IN
COCNCORDAN CU
STATUL DE FUNCII A
SPITALULUI

modul de organizare a concursurilor
Neconstituirea comisiei de concurs

conform procedurii
Neconstituirea comisiei de soluionare a

contestaiilor conform procedurii
24
3
3
2
16
17
Nerespectarea condiiilor de participare

la concurs conform procedurii

desfurarea concursurilor, comunicarea
rezultatelor, soluionarea contestaiilor

elaborarea bugetului de venituri si
cheltuieli
3
2
20
21
22
RECRUTAREA I
ANGAJAREA
PERSONALULUI IN
COCNCORDAN CU
STATUL DE FUNCII A
SPITALULUI
Nerespectarea modelului cadru a

contractului individual de munc conform
procedurii

confidenialitatea datelor
23
24

ntocmirea i transmiterea registrului
electronic, gestionarea dosarului
personal
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
6 Fundamentarea cheltuielilor de personal

in concordanta cu totii indicatorii
9 Elaborarea de proceduri scrise privind
organizarea concursurilor pentru
ocuparea posturilor vacante sau
comisiei de concurs prin
9 Constituirea
temporar vacante
decizia managerului
4 Constituirea comisiei de solutionare a
contestatiilor prin decizia managerului
conform procedurii
9 Respectarea conditiilor de participare la
concurs concurcursurilor
4 Respectarea procedurii privind
organizarea concusurilor
9 Elaborarea procedurii scrise privind

angajarea , intocmirea contractului
individual de munca
19
cu ntocmirea contractului individual de
munc
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
4 Desemnarea persoanei cu
fundamentarea cheltuielilor de personal
18

cu ntocmirea angajamentului de
confidenialitate
23
13

angajarea, ntocmirea contractului
individual de munc
19
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
4 Stabilirea atributii prin fisa postului a

personei cu intocmirea contractelor
individuale de munca
4 Intocmirea contractului de munca cu
toate articolele, inclusiv criterii de
evaluare
9 Intocmirea unei proceduri scrise privind
confidentialitatea
9 Desemnarea persoanei responsabile cu
intocmirea angajamentului de
confidentialitate si arhivarea la dosarul
pesrsonal
9 Intocmirea unei proceduri scrise pivind
evidenta salariatilor prin registrul
electronic
Nr. Crt.
Nr.
Crt.

fiecare obiectiv
Obiectivul
Nedesemnarea prin decizia managerului
a persoanei responsabile cu ntocmirea
transmiterea registrului electronic,
gestionarea dosarului personal
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
3
26
27
28
29

actualizarea i transmiterea REVISAL la
ITM

ntocmirea i actualizarea fiei de post
Nerespectarea modelului cadru a fiei de

post conform procedurii

transmitrea, luarea la cunotin i
gestionarea fiei postului
3
3
3
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012

modul de promovare in grade sau trepte
profesionale
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
4 Evaluarea periodica a posturilor,

intocmirea situatiilor privind posturile
vacante, situatii privind persoanele
pensionabile, aflate in concedii medicale,
concedii fara plata
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
4 Intocmirea dosarului personal al

angajatilor, completarea periodica a
acestora
intocmirea,actualizarea si transmiterea
registrului electronic
9 Elaborarea procedurilor scrise privind
intocmirea si actualizarea fisei de post
9 Intocmirea fisei de post conform
procedurii
9 Intocmirea fisei postului,actualizarea
acestora si gestionarea conform
procedurii
30
31
32
33
STABILIREA
DREPTURILOR
SALARIALE
NTOCMIREA STATELOR
DE PLAT I
DECLARAIILOR
PRIVIND DREPTURILE
DE PERSONAL
Nentocmirea fiei de post pentru toate

posturile din statul de funcii inclusiv cele
vacante sau temporar vacante.
Inexistena unei proceduri scrise privind

modul de stabilire a drepturilor salariale

modul de ntocmirea i gestionarea
documentelor justificative ce stau la baza
ntocmirii statelor de plat
Inexistenta situatiei concediilor de

odihna, medicale, fara plata
34
35
36

modul de promovarea in grade sau
trepte profesionale ale angajatilor
Neevaluarea periodica a posturilor din

statul de functii
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
9 Desemnarea unei persoane prin Decizia

managerului pentru intocmirea,
actualizarea, transmiterea registrului
electronic de evidenta a personalului
25
Nerespectarea condiiilor de completare
si gestionare a dosarului personal al
angajatilor
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
9 Intocmirea fisei postului pentru toate

functiile din statul de functii inclusiv
pentru cele vacante
modul de stabilire a salariilor
intocmire, verificare documentelor
justificative care stau la baza intocmirii
statelor de plata
2 Intocmirea periodica a situatiilor privind
concediile de odihna, medicale, fara
plata si analiza acestora
Nr. Crt.
37
38
Nr.
Crt.

fiecare obiectiv
Obiectivul
37

constituirea comisiei de examen,
comisiei de solutionarea a contestatiilor
si de desfasurarea a examenului
Neincadrarea corecta in grade si trepte

profesionale a angajatilor
42
43
44
42
43
STABILIREA
DREPTURILOR
SALARIALE
NTOCMIREA STATELOR
DE PLAT I
DECLARAIILOR
PRIVIND DREPTURILE
DE PERSONAL
Nearhivarea la dosarul personal a

deciziilor de sanctionare

modul de evaluarea a performantelor
profesionale individuale a personalului
Nestabilirea criteriilor de evaluare
47
9 Transmiterea deciziei de sanctionare

persoanelor sanctionate, persoanelor
care intocmesc statele de plata si
arhivarea la dosarul personal
47
PREGTIREA
PROFESIONAL A
PERSONALULUI
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012

evidena contabil a transferurilor
9 Intocmirea procedurii scrise privind

evaluarea performantelor profesionale
individuale
9 Stabilirea criteriilor de evaluare,
intocmirea actelor aditionale care sa
cuprinda criteriile de evaluare
3 nregistrarea corecta a sumelor
transferate diferene ntre sumele
transferate i cele evideniate
9 Respectarea procedurii privind evaluarea
performantelor, transmiterea pe sectii si
compartimente a fiselor de evaluare
46
perfectionarea si formarea profesionala
a personalului
Implementat
2 Sanctionarea angajatilor doar pe baza

deciziei de sanctionare in urma cercetarii
disciplinare
45
3
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
3 Intocmirea procedurii scrise privind

sanctionarea angajatilor
44

desfasurarea activitatii de evaluarea a
performantelor profesionale, a aprobarii
acestora si de solutionare a contestatiilor
46
41
Netransmiterea in termen sectiilor si

compartimentelor a fiselor de evaluare
45
6 Incadrarea corecta in grade si trepte

profesionale cu respectare legislatiei in
vigoare
40
Netransmiterea persoanei care
intocmeste statele de plata a sanctiunilor
privind salarizarea atunci cind se impune
41
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual

constituirea comisiei de examen si de
solutionare a contestatiilor
39
Neexistenta deciziei de sanctionare
40
38
modul de sanctionare a angajatilor
39
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)

intocmirea planului de pregatire,formare
si perfectionare
Nr. Crt.
Nr.
Crt.
PREGTIREA
Obiectivul
PROFESIONAL
A
PERSONALULUI

fiecare obiectiv
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
Inexistenta unei strategii pe termen

mediu si lung a resurselor umane
48
50

accesul la datele personale proprii ale
angajatului
52
55
56
57
55
56

pstrarea documentelor n timpul anului
Neasigurarea unui spaiu corespunztor

arhivrii
Pregtirea necorespunztoare a
dosarelor n vederea arhivrii.
58
9 Asigurarea unui spatiu adecvat arhivarii

documentelor
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
Implementat
Serviciul
RUNOS
28 12 2012
9 Creeare dosarelor arhivistice conform

procedurii de arhivare
Implementat

arhivarea documentelor
57
Nepredarea dosarelor la termenele
legale
28 12 2012
9 Respectarea termenelor de raportare a

datelor ,situatiilor de personal
54
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA
ARHIVRII
DOCUMENTELOR
FINANCIAR-CONTABILE
Serviciul
RUNOS
4 Eliberarea tuturor informatiilor,actelor

cerute de angajat
3 Respectarea drepturilor angajatilor
53
Neoperativitatea n comunicarea datelor
la forurile exterioare
54
9 Intocmire unei proceduri scrise privind

accesul la datele personale proprii ale
angajatului
52
Comunicarea netransparent i eronat
a datelor personale
53
51
Tratarea discriminatorie a personalului
4 Aducerea la cunostinta personalului

Planului annual de pregatire,formare si
perfectionare profesionala
50
RELAIONAREA CU
ANGAJAII
51
Implementat
4 Intocmirea periodica a nevoilor de
formare si pregatire profesionala in
concordanta cu strategiile de personal
49
Neinformarea personalului in legatura cu
planul de pregatire si formare
profesionala
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
4 Intocmirea strategiilor pe termen mediu

si lung privind politica de personal
48
Inexistenta unei situatii a nevoilor de
pregatire si formare profesional
49
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
9 Predarea dosarelor arhivistice la arhiva

in baza proceselor verbale de predareprimire
58
59
1
60
ORGANIZA-REA SI
COORDONAREA
ACTIVITATII DE
SUPRAVE-GHERE SI
CONTROL A
INFECTIILOR
NOSOCOMI-ALE
Inexistena Deciziei de constituire a

compartimentului de combatere si
prevenire a infectiilor nosocomiale
Emiterea Deciziei de constituire a

compartimentului de combatere si
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Nr. Crt.

fiecare obiectiv
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
Necunoastere responsabilitatilor privind

activitatea CPCIN
Aducerea la cunostinta a
responsabilitatilor privind activitatea
CPCIN
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Necompletarea in fisele de post a

activitatilor specifice de combatere si
Completarea in fisele de post a

activitatilor specifice de combatere si
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Necolaborare cu structurile
organizatorice ale spitalului pentru
implementarea masurilor de
supraveghere si control
Colaborare cu structurile organizatorice

ale spitalului pentru implementarea
masurilor de supraveghere si control
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Inexistena unor proceduri scrise privind 3

activitatea de sterilizare
Elaborarea unor proceduri scrise privind implementat

activitatea de sterilizare
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Nedesemnarea persoanei responsabile 2

cu conducerea si organizarea activitatii
de sterilizare
Desemnarea persoanei responsabile cu implementat

conducerea si organizarea activitatii de
sterilizar-emitere Decizie
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN

activitatea sterilizarii
Implementarea procedurii privind

activitatea sterilizarii prin procese
verbale de aducere la cunostinta
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Necunoasterea instructiunilor de utilizare 2

a echipamentelor de sterilizare
Elaborarea de instructiuni de utilizare a

echipamentelor de sterilizare
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Completarea incorect a registrelor de

sterilizare
Crearea registrelor de sterilizare pentru

fiecare tip de sterilizare la nivel de
compartiment de sterilizare si pe sectii
spitalului sectii
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
10

gestionarea deseurilor din activitate
medicala
Elaborarea unor proceduri scrise privind implementat

gestionarea deseurilor din activitate
medicala
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
11

activitatilor specifice de gestionare a
deseurilor din activitatea medicala

activitatilor specifice de gestionare a
deseurilor din activitatea medicala
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
12
Nerespectarea codului de procedura

privind gestionarea deseurilor din
activitatea medicala
Implementarea procedurii privind

gestionarea deseurilor din activitatea
medicala pe fiecare sectie si
compartiment
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
13
Nerespectarea conditiilor de colectare,

transport si depozitare a deseurilor din
Respectarea conditiilor de colectare,

transport si depozitare a deseurilor din
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
14

curatenia si dezinfectia in sectiile
spitalului
Elaborarea proceduri scrise privind

curatenia si dezinfectia in sectiile
spitalului
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
15

activitatilor specifice de curatenie si
dezinfectie

activitatilor specifice de curatenie si
dezinfectie
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
16
Neidentificarea sectoarelor de activitate

cu risc infectios crescut
Identificarea sectoarelor de activitate cu

risc infectios crescut
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Nr.
Crt.
2
61
3
62
63
64
65
ORGANIZA-REA SI
Obiectivul
COORDONAREA
ACTIVITATII DE
SUPRAVE-GHERE SI
CONTROL A
INFECTIILOR
NOSOCOMI-ALE
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
Nr. Crt.
Nr.
Crt.

fiecare obiectiv
Obiectivul
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
17
Neintocmirea planurilor de curatenie si

2
dezinfectie la fiecare sector de activitate
ntocmirea planurilor de curatenie si

implementat
dezinfectie la fiecare sector de activitate
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
18
Neintocmirea Graficilor de curatenie si

dezinfectie pentru fiecate sector de
activitate
ntocmirea Graficilor de curatenie si

activitate
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
19

curatenia si dezinfectia la blocul
alimentar
Elaborarea unei proceduri scrise privind

curatenia si dezinfectia la blocul
alimentar
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
20
Nedesemnarea persoanelor
responsabile cu curatenia si dezinfectia
la blocul alimentar
Desemnarea persoanelor responsabile

cu curatenia si dezinfectia la blocul
alimentar
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
21
Neintocmirea planurilor de curatenie si

dezinfectie la blocul alimentar
Neintocmirea Graficilor de curatenie si
activitate
implementat
Intocmirea planurilor de curatenie si

dezinfectie la blocul alimentar
Intocmirea Graficilor de curatenie si
activitate
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN

activitatea spalatoriei
Nerespectarea fluxului tehnologic a
2
activitatii prin delimitarea spatiilor "curat",
"murdar"
Elaborarea unor proceduri scrise

implementat
privind activitatea spalatoriei
Respectarea fluxului tehnologic a
implementat
activitatii prin delimitarea spatiilor "curat",
"murdar"
responsabile cu activitatea in spalatorie
respectind zonele "curat","murdar"

cu activitatea in spalatorie respectind
zonele "curat","murdar"
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Neelaborarea Planului anual de

supraveghere a infectiilor nosocomiale
Elaborarea Planului anual de

supraveghere a infectiilor nosocomiale
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Neelaborarea Ghidului de prevenire a

infectiilor nosocomiale
Neidentificarea activitatilor specifice de
prevenire si control a infectiilor
nosocomiale
implementat
Elaborarea Ghidului de prevenire a

infectiilor nosocomiale
Identificarea activitatilor specifice de
nosocomiale
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
29
Neasigurarea dotarii sectiilor si

3
compartimentelor cu materiale necesare
respectarii codului de procedura privind
gestionarea deseurilor din activitatea
medicala
Dotarea sectiilor si compartimentelor cu implementat

materiale necesare respectarii codului de
procedura privind gestionarea deseurilor
din activitatea medicala
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
30
Neasigurarea cu materiale si
dezinfectante necesare activitatii de
prevenire si combatere a infectiilor
nosocomiale
Asigurarea cu materiale si dezinfectante implementat

necesare activitatii de prevenire si
combatere a infectiilor nosocomiale
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
31
Neintocmirea planului de aprovizionare

tehnico-materiale
Neindenificarea echipamentelor de
protectie pentru personal in vederea
prevenirii riscurilor de accidente
Intocmirea planului de aprovizionare

implementat
tehnico-materiale
Idenificarea echipamentelor de protectie implementat
pentru personal in vederea prevenirii
riscurilor de accidente
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
76
77
78
79
80
22
81
82
23
24
83
25
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
84
26
85
86
27
28
87
88
89
90
32
91
MONITORIZAREA SI
TINEREA SUB CONTROL
A INFECTIILOR
NOSOCOMIALE IN
CADRUL SPITALULUI
Nr. Crt.
92

fiecare obiectiv
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
Neintocmirea planului de aprovizionare

cu echipamente de protectie
Inexistena unor masuri concrete de
nosocomiale
implementat
ntocmirea planului de aprovizionare cu

echipamente de protectie
Stabilirea unor masuri concrete de
nosocomiale
implementat
35
Inexistenta unui program de autocontrol

in colaborare cu laboratorul de
microbiologie
ntocmirea unui program de autocontrol

in colaborare cu laboratorul de
microbiologie
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
36
Nerecoltarea de probe bilologiece din

spatii de lucru cu risc infectios
Nestabilirea de masuri dupa un episod
de expunere si contaminare cu agenti
infectiosi
implementat
Recoltarea de probe bilologiece din

spatii de lucru cu risc infectios
Stabilirea de masuri dupa un episod de
expunere si contaminare cu agenti
infectiosi
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Inexistenta unui sistem de comunicare

interna privind infectiile nosocomiale
Nemonitorizarea cantiilor de deeuri
rezultate din activitatea medical
Neintocmirea planului de msuri de
minimizarea a cantitii deeurilor
produse
implementat
implementat
Stabilirea unui sistem de comunicare

interna privind infectiile nosocomiale
Monitorizarea cantiilor de deeuri
rezultate din activitatea medical
ntocmirea planului de msuri de
minimizarea a cantitii deeurilor
produse
implementat
41
Neefectuarea de anchete epidimiologice 2
Efectuarea de anchete epidimiologice
implementat
42
Necunoasterea istoricului infectiilor

nosocomiale si a metodelor de
combatere
Constituirea bazei de date cu istoricului implementat

infectiilor nosocomiale si a metodelor de
combatere
43
Neanalizarea infectiilor nosocomiale si

stabilirea de masuri de combatere
Necunoasterea de catre sectii si
compartimente a incidentei infectiilor
nosocomiale
implementat
Analizarea infectiilor nosocomiale si

stabilirea de masuri de combatere
Comunicarea catre sectii si
compartimente a incidentei infectiilor
nosocomiale
implementat
Neintocmirea de informari periodice cu

privire la infectiile nosocomiale
Raportari eronate a infectiile
nosocomiale institutiilor abilitate si
conform cerintelor acestora si cerintelor
legale
Intocmirea de informari periodice cu

implementat
privire la infectiile nosocomiale
Intocmirea si transmiterea de rapoarte a implementat
infectiile nosocomiale institutiilor abilitate
si conform cerintelor acestora si
cerintelor legale
Furnizarea eronata a informatiilor cu

privire la infectiilor nosocomiale a
comitetului director, a sectiilor si
compartimentelor
Informarea corecta si sistematica cu

privire la infectiilor nosocomiale a
comitetului director, a sectiilor si
compartimentelor
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Neidentificarea nevoilor de formare si

perfectionare
Identificarea nevoilor de formare si

perfectionare
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Neintocmirea planurilor de pregatire si

perfectionare
Neorganizarea de instruiri privind
combaterea si prevenirea infectiilor
nosocomiale
implementat
Intocmirea planurilor de pregatire si

perfectionare
Organizarea de instruiri privind
combaterea si prevenirea infectiilor
nosocomiale
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Nr.
Crt.
Obiectivul
33
34
93
94
95
37
96
97
98
38
39
40
99
100
101
102
44
103
104
45
46
105
47
106
48
107
108
49
50
109
PREGATI-REA ,
PERFECTIONAREA SI
FORMAREA
PROFESIONALA
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Nr. Crt.
Nr.
Crt.
PREGATI-REA ,
PERFECTIONAREA SI
FORMAREA
PROFESIONALA
Obiectivul
51
110
52
111
112
113
53
54
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA
ARHIVRII
DOCUMENTELOR
CREATE DE
COMPARTIMENT CPCIN
55

fiecare obiectiv
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
Neintocmirea curiculei de curs care sa

cuprinda activitati de combatere si
prevenire a ifectiilor nosocomiale
Intocmirea curiculei de curs care sa

cuprinda activitati de combatere si
prevenire a ifectiilor nosocomiale
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN

pstrarea documentelor
Elaborarea unei proceduri scrise privind implementat

pstrarea documentelor
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Neasigurarea unui spaiu corespunztor 2

arhivrii
2
dosarelor n vederea arhivrii.
Nepredarea dosarelor create la
2
termenele legale
implementat
implementat
Asigurarea unui spaiu corespunztor

arhivrii
Pregtirea corespunztoare a dosarelor
n vederea arhivrii.
Predarea dosarelor la termenele legale
in baza proceselor verbale conform
procedurii
implementat
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
Responsa 28 12 2012
bil SSCIN
114
115
ORGANIZAREA I
COORDONAREA

DESFURRII
ACTIVITII
116
117
3
118
4
119
120
121
5
6
7
122
123
124
8
9
10
125
126
11
12
127
128
13
SECIEI
Nerespectarea modelului cadru a fiei de

6 Respectarea modelului cadru a fiei de

implementat


implementat

ntocmirea i actualizarea graficului de
lucru
Nerespectarea intervalului de succedere
a turelor
Neafiarea, Netransmiterea,
Nesemnarea Graficului de lucru
implementat

grzi
Inexistena protocolului de efectuarea
grzilor la domiciliu
Neafiarea, Netransmiterea,
Nesemnarea Graficului de lucru
9 ntocmirea unor proceduri scrise privind

lucru
9 Respectarea intervalului de succedere a
turelor
6 Afiarea, Tansmiterea, Semnarea
Graficului de lucru
9 ntocmirea unor proceduri scrise privind
grzi
9 ntocmirea protocolului de efectuarea
grzilor la domiciliu
3 Afiarea, Transmiterea, Semnarea
Graficului de lucru
9
ntocmirea unor proceduri scrise privind
planificarea Concediilor de odihn
implementat
9 Completarea, Semnarea condicii de

prezen
9 ntocmirea unei proceduri scrise privind
ntocmirea i transmiterea foii colectiv
de prezen
3 Concordana ntre foaia colectiv de
prezen i graficul de lucru

planificarea Concediilor de odihn
Necompletarea, Nesemnarea condicii de
prezen
ntocmirea i transmiterea foii colectiv
de prezen
Neconcordana ntre foaia colectiv de
prezen i graficul de lucru
ntocmirea de proceduri scrise privind

Director
Medical
implementat
1
2
implementat
implementat
28 12 2012
28 12 2012
Director
2 Medical
Director
Medical
28 12 2012
Director
Medical
28 12 2012
Director
3 Medical
Director
3 Medical
Director
Medical
2
28 12 2012
Director
2 Medical
Director
1 Medical
Director
Medical
2
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
implementat
implementat
implementat
implementat
2
Director
3 Medical
Director
Medical
1
Director
3 Medical
implementat
implementat
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
Nr. Crt.
Obiectivul
14
PREGTIREA
PROFESIONAL A
PERSONALULUI
129
130
131

fiecare obiectiv
Nr.
Crt.
15
16
17
133
134
19
138
139
21
23
24
25
26
Nemonitorizarea activitii funciilor

sensibile
Nentocmirea planului de rotaie a
funciilor sensibile
Neevaluarea periodic a funciilor
sensibile
aprovizionarea seciilor
Nentocmirea listei funciilor sensibile
22
140

managementul funciilor sensibile
135
137
Nestabilirea criteriilor de performan

conform procedurii
Neevaluarea anual performanelor
profesionale ale personalului
18
20
136

ntocmirea planui anual de pregtire,
formare profesional
Nentocmirea planului de pregtire
profesional
Inexistena situaiei privind competenele
profesionale
evaluarea performanelor profesionale
132
APROVIZIONAREA
SECIEI CU
MATERIALE,
MEDICAMENTE I
MATERIALE SANITARE
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual

ntocmirea planui anual de pregtire,
formare profesional
9 ntocmirea planului de pregtire
profesional
9 ntocmirea situaiei privind competenele
profesionale
9
ntocmirea unei proceduri scrise privind
evaluarea performanelor profesionale
implementat
9 Stabilirea criteriilor de performan

conform procedurii
3 Evaluarea anual performanelor
profesionale ale personalului
9
ntocmirea nei proceduri scrise privind
managementul funciilor sensibile
implementat
implementat
3 Monitorizarea activitii funciilor

implementat
sensibile
3 ntocmirea planului de rotaie a funciilor implementat
sensibile
3
implementat
Evaluarea periodic a funciilor sensibile
Nentocmirea referatelor de necesitate n

vederea ntocmirii planului anual de
achiziii
ntocmirea listei funciilor sensibile
implementat
implementat
implementat
implementat
9 ntocmirea unei proceduri scrise privind

aprovizionarea seciilor
implementat
implementat
3
Nentocmirea referatelor de necesitate
de urgen n vederea
aprovizionriiritmice a seciei
3 ntocmirea referatelor de necesitate de

urgen n vederea aprovizionriiritmice
a seciei
implementat
28
Nentocmirea condicii de prescripii

medicale n concordan cu schema
terapeutic recomandat de medicul
curant i consemnat n FOCG
3 ntocmirea condicii de prescripii

medicale n concordan cu schema
terapeutic recomandat de medicul
curant i consemnat n FOCG
implementat
29
Necomplearea, nesemnarea, nedatarea,

neparafarea Condicii de prescripii
medicale
2 Complearea, Semnarea, Datarea,

Parafarea Condicii de prescripii
medicale
implementat
30
Nentocmirea zilnic a foii de micare a

bolnavilor n concordan cu internrileexternrile zilnice
3 ntocmirea zilnic a foii de micare a

bolnavilor n concordan cu internrileexternrile zilnice
implementat
144
Director
Medical
28 12 2012
Director
2 Medical
Director
4 Medical
Director
Medical
1
28 12 2012
Director
1 Medical
Director
1 Medical
Director
Medical
1
28 12 2012
Director
3 Medical
Director
3 Medical
Director
3 Medical
Director
3 Medical
Director
1 Medical
28 12 2012
Director
Medical
28 12 2012
Director
Medical
28 12 2012
Director
Medical
28 12 2012
Director
Medical
28 12 2012
Director
Medical
28 12 2012
ntocmirea referatelor de necesitate n

vederea ntocmirii planului anual de
achiziii
27
143
145
implementat
141
142
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
Nr. Crt.
Nr.
Crt.

fiecare obiectiv
Obiectivul
Necompletarea foii de micare a
bolnavilor cu numrul de porii i regimuri
n concordan cu recomandrile
medicului curant
3 Completarea foii de micare a bolnavilor implementat

cu numrul de porii i regimuri n
concordan cu recomandrile medicului
curant
32
Nentocmirea anexei la foia de micare a

bolnavilor pentru pacienii internai n
gard
Netransmiterea foii de micare a
bolnavilor conform programului stabilit
Nentocmirea Bon-Cerere transfuzie n

concordan cu prescripia medicului
curant
3 ntocmirea anexei la foia de micare a

implementat
bolnavilor pentru pacienii internai n
gard
3 Transmiterea foii de micare a bolnavilor implementat
conform programului stabilit
3 ntocmirea Bon-Cerere transfuzie n
implementat
concordan cu prescripia medicului
curant
Inexistena unei proceduri privind

ntocmirea i gestionarea FOCG
Necompletarea unui element din setul

minim de date ale pacientului
147
33
34
149
35
150
36
151
152
155
38
DREPTURILOR
PACIENILOR
Necompletarea disgnosticelor de etap,

la 24 i 72 ore
Neconsemnarea n FOCG a prescripiilor

examenelor paraclinice
Neconsemnarea n FOCG a consulturilor
nterdisciplinare
Neconsemnarea n FOCG a
tratamentului medicamentos, cu doz,
frecven, orar i mod de administrate
Neconsemnarea zilnic n FOCG a

ngrijirilor i tratamentelor acordate
pacientului
Neconsemnarea zilnic n FOCG a
evoluiei clinice a pacientului
Inexistena unei proceduri privind
ntocmirea i gestionarea FSZ
Necompletarea unui element din setul
Neconsemnarea n FSZ a incidentelor de
pe parcursul spitalizrii
Neconsemnarea n FSZ a prescripiilor
Neconsemnarea n FSZ a tratamentului
medicamentos, cu doz, frecven, orar
i mod de administrate
Neconsemnarea zilnic n FSZ a

pacientului
39
40
42
157
160
161
162
43
44
45
46
47
48
163
49
164
Neconsemnarea n FOCG a incidentelor

de pe parcursul spitalizrii
156
159
MEDICALE DE
SPECIALITATE
I RESPECTAREA
41
158
ACORDAREA DE
SERVICII
37
153
154
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
31
146
148
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
9 ntocmirea unei proceduri privind

ntocmirea i gestionarea FOCG
implementat
9 Completarea unui element din setul

implementat
6 Consemnarea n FOCG a incidentelor de implementat

6 Completarea disgnosticelor de etap, la implementat
24 i 72 ore
6 Consemnarea n FOCG a prescripiilor
6 Consemnarea n FOCG a consulturilor
nterdisciplinare
3 Consemnarea n FOCG a tratamentului
implementat
4 Consemnarea zilnic n FOCG a

pacientului
4 Consemnarea zilnic n FOCG a
evoluiei clinice a pacientului
9 ntocmirea unei proceduri privind
ntocmirea i gestionarea FSZ
3 Completarea unui element din setul
6 Consemnarea n FSZ a incidentelor de
6 Consemnarea n FSZ a prescripiilor
6 Consemnarea n FSZ a tratamentului
implementat
implementat
Consemnarea zilnic n FSZ a ngrijirilor

i tratamentelor acordate pacientului
implementat
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
implementat
implementat
implementat
Director
Medical
28 12 2012
28 12 2012
1
1
Director
1 Medical
28 12 2012
Director
3 Medical
28 12 2012
3
3
28 12 2012
Director
6 Medical
Director
6 Medical
28 12 2012
Director
6 Medical
Director
6 Medical
Director
Medical
3
Director
Medical
28 12 2012
Director
4 Medical
Director
1 Medical
Director
2 Medical
Director
3 Medical
Director
3 Medical
Director
Medical
4
28 12 2012
Director
Medical
28 12 2012
implementat
28 12 2012
Director
3 Medical
Director
Medical
3
implementat
implementat
Director
Medical
implementat
2
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
Nr. Crt.
Nr.
Crt.

fiecare obiectiv
Obiectivul
50
Nedeclararea cazului de Infecii

nosocomiale
Inexistena procedurii privind curaenie i

dezinfecia la nivelul seciei
65
Nerespectarea tehnicii de lucru privind

curenia i dezinfecia
66
Neutilizarea corect a dezinfectanilor
Nentocmirea biletului de trimitere la

investigaii paraclinice- radiologice i
laborator
Nentocmirea Scrisorii medicale- Bilet
de ieire din spital conform legislaiei
Completarea incorect a formularului de
Certificat de Concediu Medical
Neconsemnarea n FOCG a seriei i
numrului certificatului medical
Completarea incorect a formularului
reetei gratuite/compensate
Neconsemnarea n FOCG a seriei i
numrului reetei
Neconsemnarea n FOCG a externrii la
cerere
Neinformarea pacientului privind
manevrele terapeutice de diagnostic i
tratament cu potenial de risc
Neobinerea acordului n scis al
pacientului informat
165
166
167
168
169
170
171
51
52
53
54
55
56
57
172
173
58
59
Neataarea la FOCG, FSZ a

Consimmntului informat al pacientului
174
175
176
61
62
ACTIVITATEA DE
PREVENIRE
63
64
INFECIILOR
NOSOCOMIALE
179
180
181
182
67
68
183
184
185
Nentocmirea Biletului de nsoire a

cadavrului
Neeliberarea decontului de Cheltuieli a
pacientului i neataarea la FOCG
60
177
178
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
69
70
Inexistena procedurii privind

Managementului Infeciilor nosocomiale
Nentocmirea i nerespectarea
programului de curenie i dezinfecie
Inexistena procedurii privind
mangementul si gestionare a deseurilor
Nerespectarea codului de procedur
privind colectarea deeurilor
Nerespectarea circuitului i programului
de transport al deeurilor
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
3 ntocmirea biletului de trimitere la

investigaii paraclinice- radiologice i
laborator
3 ntocmirea Scrisorii medicale- Bilet de
ieire din spital conform legislaiei
9 Completarea corect a formularului de
Certificat de Concediu Medical
9 Consemnarea n FOCG a seriei i
numrului certificatului medical
3 Completarea corect a formularului
reetei gratuite/compensate
6 Consemnarea n FOCG a seriei i
numrului reetei
3 Consemnarea n FOCG a externrii la
cerere
3 Informarea pacientului privind manevrele
terapeutice de diagnostic i tratament cu
potenial de risc
3 Obinerea acordului n scis al pacientului
informat
3
Ataarea la FOCG, FSZ a
Consimmntului informat al pacientului
implementat
3 ntocmirea Biletului de nsoire a

cadavrului
6 Eliberarea decontului de Cheltuieli a
pacientului i neataarea la FOCG
3
ntocmirea procedurii privind
Managementului Infeciilor nosocomiale
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
3 Declararea cazului de Infecii

implementat
nosocomiale
9 ntocmirea procedurii privind curaenie i implementat
dezinfecia la nivelul seciei
3 Respectarea tehnicii de lucru privind
curenia i dezinfecia
3
Utilizarea corect a dezinfectanilor
implementat
3 ntocmirea i nerespectarea programului

de curenie i dezinfecie
9 ntocmirea procedurii privind
mangementul si gestionare a deseurilor
3 Respectarea codului de procedur
privind colectarea deeurilor
3 Respectarea circuitului i programului de
transport al deeurilor
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
Director
Medical
28 12 2012
Director
3 Medical
Director
6 Medical
Director
6 Medical
Director
3 Medical
Director
6 Medical
Director
2 Medical
Director
Medical
3
28 12 2012
Director
3 Medical
Director
Medical
3
28 12 2012
Director
3 Medical
Director
6 Medical
Director
Medical
3
28 12 2012
Director
1 Medical
Director
1 Medical
28 12 2012
Director
3 Medical
Director
3 Medical
Director
3 Medical
Director
Medical
1
28 12 2012
Director
1 Medical
Director
3 Medical
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
Nr. Crt.
186

fiecare obiectiv
Nr.
Crt.
Obiectivul
71
72
187
73
188
189
74
ACTIVITI DE
UTILIZARE I
NTREINERE A
ECHIPAMENTELOR
MEDICALE
75
190
76
191
77
Nerespectarea sterilizrii chimice a

echipamentelor medicale cu folosin
multipl
Neconsemnarea sterilizrii n registrele
de sterilizare
Neexistena instruciunilor de
utilizare/manual de utilizare a
echipamentelor medicale
Neinstruirea periodic a personalului

peivind utilizarea echipamentelor
medicale
Neinstruirea i neconsemnarea n Fia

de instruire PSI
78
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA
ARHIVRII
DOCUMENTELOR
194
196
81
82
Nentocmirea procesului verbal de

predare-primire a documentelor la arhiv
197
9 ntocmirea procedurii privind activitatea implementat

de sterilizare
3 Respectarea tehnicii i metodelor de
implementat
curare i dezinfecie a instrumentarului
n vederea sterilizrii
implementat
3 Instruirea periodic a personalului

peivind utilizarea echipamentelor
medicale
implementat
3 Instruirea i neconsemnarea n Fia de

instruire SSM
implementat
3 Instruirea i neconsemnarea n Fia de

instruire PSI
3
implementat
Neasigurarea condiiilor de depozitare a

documentelor cu regim special
Nentocmirea pro0iectului de
nomenclator arhivistic al seciei
Nentocmirea inventarului pentru
documentele create conform procedurii
80
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
3 Respectarea sterilizrii chimice a

echipamentelor medicale cu folosin
multipl
3 Consemnarea sterilizrii n registrele de
sterilizare
3 Existena instruciunilor de
utilizare/manual de utilizare a
echipamentelor medicale
de instruire SSM
79
195
Inexistena procedurii privind activitatea

de sterilizare
Nerespectarea tehnicii i metodelor de
curare i dezinfecie a instrumentarului
n vederea sterilizrii
ACTIVITATEA PSI I SSM Neinstruirea i neconsemnarea n Fia
192
193
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
implementat
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
1
implementat
1
Director
Medical
28 12 2012
Director
3 Medical
Director
Medical
1
28 12 2012
Director
Medical
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
Director
3 Medical
28 12 2012
3
3
Director
3 Medical
Director
Medical
28 12 2012
implementat
3 ntocmirea pro0iectului de nomenclator implementat

arhivistic al seciei
3 ntocmirea inventarului pentru
implementat
documentele create conform procedurii
3
implementat
ntocmirea procesului verbal de predareprimire a documentelor la arhiv
28 12 2012
Asigurarea condiiilor de depozitare a

documentelor cu regim special
3
Director
1 Medical
Director
Medical
3
28 12 2012
Director
3 Medical
Director
2 Medical
Director
Medical
2
Director
Financiar
1 Contabil
30-Dec-12
Director
Financiar
2 Contabil
30-Dec-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
6 Contabil
30-Oct-12
28 12 2012
28 12 2012
28 12 2012
198
199
200
201
202
Inexistena unor proceduri

scrise/monografii privind modul de
ntocmire a Registrului-jurnal
ORGANIZAREA
REGISTRELOR DE
CONTABILITATE
Neactualizarea Registrului-jurnal
ORGANIZAREA
REGISTRELOR DE
CONTABILITATE
ORGANIZAREA
REGISTRELOR DE
CONTABILITATE
Completarea eronat a Registruluijurnal cu ajutorul sistemelor informatice

de prelucrare automat a datelor
ORGANIZAREA
REGISTRELOR DE
CONTABILITATE

ntocmire a Registrului-inventar
Elaborarea procedurilor
3 ntocmire a Registrului-jurnal
implementat
Actualizarea Registrului-jurnal
3
implementat
Completarea corect a Registrului-jurnal
cu ajutorul sistemelor informatice de
prelucrare automat a datelor
Elaborarea procedurii scrise/monografii

privind modul de ntocmire a Registrului9 inventar
implementat
implementat
Nr. Crt.
203
204
205
206
207
208

fiecare obiectiv
Nr.
Crt.
Obiectivul
ORGANIZAREA
REGISTRELOR DE
CONTABILITATE

cu conducerea Registrului-inventar
ORGANIZAREA
REGISTRELOR DE
CONTABILITATE
Completarea incorect a Registruluiinventar
ORGANIZAREA
REGISTRELOR DE
CONTABILITATE
Neactualizarea sistematic a Registruluiinventar
ORGANIZAREA
REGISTRELOR DE
CONTABILITATE

ntocmire a registrului Cartea Mare
ORGANIZAREA
REGISTRELOR DE
CONTABILITATE
Completarea incorect a registrului

Cartea Mare
ORGANIZAREA
REGISTRELOR DE
CONTABILITATE

cu conducerea registrului Cartea Mare
10
CONDUCEREA
CONTABILITII
209
11
CONDUCEREA
CONTABILITII
210
211
212
3
responsabile cu conducerea evidenei
contabile a imobilizrilor i investiiilor
CONDUCEREA
CONTABILITII
Evidenierea eronat a
plilor/cheltuielilor efectuate cu
achiziionarea imobilizrilor sau
construirea unor obiective (custodii,
recepii pariale i finale etc.)
14
Inexistena monografiei privind evidena

contabil a materiilor, materialelor
inclusiv a celor de natura obiectelor de
inventar
Completarea corect a Registruluiinventar

Actualizarea sistematic a Registruluiinventar

privind modul de ntocmire a registrului
9 Cartea Mare
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
Desemnarea persoanei responsabile cu

conducerea Registrului-inventar prin
6 emiterea deciziei
implementat
Completarea corect a registrului Cartea

Mare
Desemnarea persoanei responsabile cu
conducerea Registrului Cartea Mare prin
emiterea deciziei de ctre Manager
implementat
implementat
implementat
implementat

privind evidena contabil a imobilizrilor
3 i investiiilor
implementat
Monografia privind evidena contabil a

imobilizrilor i investiiilor nu este
cunoscut de personalul desemnat
CONDUCEREA
CONTABILITII
13
15
3
scrise/monografii privind evidena
contabil a imobilizrilor i investiiilor
12
CONDUCEREA
CONTABILITII
213
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
Efectuarea de intalniri cu subalternii si

aducerea la cunotin a monografiei
privind evidena contabil a imobilizrilor
i investiiilor, Intocmirea unui Proces
Verbal de luare la cunotin

cu conducerea evidenei contabile a
6 imobilizrilor i investiiilor prin decizie
Evidenierea corect a
achiziionarea imobilizrilor sau
construirea unor obiective (custodii,
9 recepii pariale i finale etc.)
Existena monografiei privind evidena

contabil a materiilor, materialelor
6 inventar
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
4 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
4 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
3 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
2 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
2 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
2 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Nr. Crt.
Nr.
Crt.

fiecare obiectiv
Obiectivul
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
CONDUCEREA
CONTABILITII
materiilor, materialelor inclusiv a celor
de natura obiectelor de inventar nu este
214
16
3
CONDUCEREA
CONTABILITII
215
17
CONDUCEREA
CONTABILITII
216
18
CONDUCEREA
CONTABILITII
217
19
CONDUCEREA
CONTABILITII
218
20
contabile materiilor, materialelor inclusiv
a celor de natura obiectelor de inventar
Evidenierea eronat a
achiziionarea materiilor, materialelor
inventar
Evidenierea eronat a costurilor de
achiziie, de prelucrare i a valorii de
ieire, prin nerespectarea principiului
permanenei metodelor de evaluare
Inexistena monografii privind evidena
contabil a datoriilor i creanelor

cu conducerea evidenei contabile
de natura obiectelor de inventar prin
1 decizie
Evidenierea corect a
achiziionarea materiilor, materialelor
4 inventar
Evidenierea corect a costurilor de

achiziie, de prelucrare i a valorii de
ieire, prin nerespectarea principiului
6 permanenei metodelor de evaluare
Existena de monografii la nivelul unitii

privind evidena contabil a datoriilor i
9 creanelor
implementat
Cunoaterea Monografiei privind

evidena contabil a datoriilor i
creanelor de personalul desemnat n
conducerea acesteia, prin Note
informative transmise i cursuri susinute
de Directorul Financiar contabil,
ntocmirea Procesului verbal privind
6 parcurgerea cursului
implementat

datoriilor i creanelor prin decizie sau
6 fisa postului
CONDUCEREA
CONTABILITII
datoriilor i creanelor nu este cunoscut
de personalul desemnat n conducerea
acesteia
219
21
3
CONDUCEREA
CONTABILITII
220
22
CONDUCEREA
CONTABILITII
221
23
CONDUCEREA
CONTABILITII
222
24
contabile a datoriilor i creanelor
Neactualizarea sumelor datorate sau de
ncasat
nregistrarea eronat n alte conturi
dect cele aferente naturii acestor
operaiuni

de natura obiectelor de inventar este
cunoscut de personalul desemnat cu
ajutorul instruirilor i ntlnirilor de
informare dintre Directorul financiar
Contabil i personalul din subordine,
transmiterea de note informative i
ntocmirea proceselor verbale de
instruire
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
Actualizarea sumelor datorate sau de

ncasat
nregistrarea corect a cheltuielilor n
conturi aferente naturii acestor operaiuni
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
2 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
4 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
2 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
4 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
3 Contabil
30-Oct-12
Nr. Crt.
223
224
Nr.
Crt.

fiecare obiectiv
Obiectivul
CONDUCEREA
CONTABILITII
Inexistena monografiei privind

activitatea de organizare i funcionare a
casieriei
CONDUCEREA
CONTABILITII
Inexistena unei monografii privind

evidena contabil a operaiunilor de
cas i de banc
25
26
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
Existena unei monografii privind

6 cas i de banc
Cunoaterea Monografiei privind

cas i de banc de personalul
desemnat n conducerea acesteia
Cursuri sustinute de Directorul Financiar
Contabil pentru persoanele desemnate,
ntocmirea Procesului Verbal ce atest
luarea la cunotin a noiunilor
6 transmise
implementat

operaiunilor de cas i de banc prin
6 fisa postului sau decizie
CONDUCEREA
CONTABILITII
operaiunilor de cas i de banc nu
este cunoscut de personalul desemnat
n conducerea acesteia
225
226
227
27
3
CONDUCEREA
CONTABILITII
contabile a operaiunilor de cas i de
banc
CONDUCEREA
CONTABILITII
nregistrarea eronat n alte conturi a

sumelor derulate prin trezorerie, bnci
sau casierie
28
29
CONDUCEREA
CONTABILITII
228
30
CONDUCEREA
CONTABILITII
229
31
CONDUCEREA
CONTABILITII
230
32
CONDUCEREA
CONTABILITII
231
33
Lipsa actelor justificative, anexe la

extrasele de cont sau la fila registrului de
cas
responsabile cu controlul sistematic al
activitii de casierie
Neasigurarea securitii spaiului destinat
casieriei
contabil a cheltuielilor de personal
3
CONDUCEREA
CONTABILITII
233
35
contabile a cheltuielilor cu personalul
implementat
implementat
Existena actelor justificative, anexe la

extrasele de cont sau la fila registrului de
6 cas
implementat

cu controlul sistematic al activitii de
casierie prin fisa postului sau decizie
Asigurarea securitii spaiului destinat
casieriei
contabil a cheltuielilor de personal
implementat
implementat
implementat

cheltuielilor cu personalul este
cunoscut de personalul desemnat n
conducerea acesteia, prin Cursuri
susinute de directorul Financiar Contabil
n urma cora se vor ntocmi Procese
Verbale ce vor avea ataat dret curicul
3 monografia
implementat

cheltuielilor cu personalul prin fisa
9 postului sau decizie

cheltuielilor cu personalul nu este
conducerea acesteia
34
nregistrarea corect a sumelor derulate

prin trezorerie, bnci sau casierie
implementat
CONDUCEREA
CONTABILITII
232
Existena monografiei privind activitatea

de organizare i funcionare a casieriei
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
implementat
implementat
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Nr. Crt.
Nr.
Crt.

fiecare obiectiv
Obiectivul
CONDUCEREA
CONTABILITII
234
36
CONDUCEREA
CONTABILITII
235
37
CONDUCEREA
CONTABILITII
236
39
40
CONDUCEREA
CONTABILITII
239
41
CONDUCEREA
CONTABILITII
240
241
242
243
42
Lipsa documentelor justificative la

nregistrarea n contabilitate a donaiilor
i sponsorizrilor
Inexistena unor monografii privind
contabile a transferurilor
CONDUCEREA
CONTABILITII
nregistrarea eronat a sumelor

transferate i cele evideniate
44
45
46
47
48
nregistrarea eronat a donaiilor i

sponsorizrilor primite
CONDUCEREA
CONTABILITII
43
CONDUCEREA
CONTABILITII
246
contabile a donaiilor i sponsorizrilor

transferurilor nu este cunoscut de
personalul desemnat
CONDUCEREA
CONTABILITII
245

donaiilor i sponsorizrilor nu este
conducerea acesteia
CONDUCEREA
CONTABILITII
CONDUCEREA
CONTABILITII
244
CONDUCEREA
CONTABILITII
238

contabil a donaiilor i sponsorizrilor
38
CONDUCEREA
CONTABILITII
237
nregistrarea eronat n contabilitate a

cheltuielilor cu personalul
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
Lipsa documentelor justificative privind

transferurile
contabil a rezultatelor inventarierii

contabil a donaiilor i sponsorizrilor
donaiilor i sponsorizrilor este
conducerea acesteia, se vor transmite
spre cunoatere i se vor ntocmi
Procese Verbale de luare la cunotin.

6 donaiilor i sponsorizrilor
nregistrarea corect a donaiilor i
sponsorizrilor primite
Existena documentelor justificative la

nregistrarea n contabilitate a donaiilor
6 i sponsorizrilor
Existena unor monografii privind

transferurilor este cunoscut de
2 personalul desemnat

4 transferurilor
nregistrarea corect a sumelor

2 transferate i cele evideniate
Existena documentelor justificative
privind transferurile
Existena unor proceduri

3 contabil a rezultatelor inventarierii
Procedurile/monografia privind evidena

contabil a rezultatelor inventarierii nu
este cunoscut de personalul desemnat
1
nregistrarea corecto n contabilitate a

cheltuielilor cu personalul
Procedurile/monografia privind evidena

contabil a rezultatelor inventarierii este
cunoscut de personalul desemnat, se
va ntocmi proces Verbal de instruire
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Nr. Crt.
247
248
Nr.
Crt.

fiecare obiectiv
Obiectivul
CONDUCEREA
CONTABILITII
contabile a rezultatelor inventarierii
CONDUCEREA
CONTABILITII
Evidenierea eronat a diferenelor

rezultate din inventariere, a soldurilor
conturilor inventariate n Registrulinventar,
49
50
CONDUCEREA
CONTABILITII
249
51
CONDUCEREA
CONTABILITII
250
52
CONDUCEREA
CONTABILITII
251
53
CONDUCEREA
CONTABILITII
252
54
CONDUCEREA
CONTABILITII
253
55
CONDUCEREA
CONTABILITII
254
56
CONDUCEREA
CONTABILITII
255
57
CONDUCEREA
CONTABILITII
256
58
CONDUCEREA
CONTABILITII
257
59
CONDUCEREA
CONTABILITII
258
60
CONDUCEREA ACTIVITII
FINANCIARE
259
61
FINANCIARE
260
62
Stabilirea eronat a soldurilor conturilor

inventariate n Registrul-inventar
Netransmiterea ctre debitori a
extraselor de cont privind sumele
datorate etc.
ntocmirea balanelor de verificare
Procedura privind evidena contabil a
ntocmirii balanelor de verificare nu este
responsabile cu ntocmirea balanelor de
verificare
Preluarea eronat a datelor cuprinse n
fiele conturilor
Balanele de verificare nu cuprind
rubricile minime obligatorii
Inexistena unui sistem privind evidena
tehnic-operativ
Nedesemnarea persoanelor cu atribuii
n organizarea evidenei tehnic-operative
nregistrarea eronat n sistemul de
eviden tehnic-operativ (evidena pe
gestiuni, evidena documentelor cu
regim special etc.).
Inexistena monografiei privind
activitatea de plat/ncasare a datoriilor
respectiv creanelor
responsabile cu urmrirea operativ a
datoriilor i creanelor
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)

1 rezultatelor inventarierii
Evidenierea corect a diferenelor

rezultate din inventariere, a soldurilor
conturilor inventariate n Registrul2 inventar,
Stabilirea corect a soldurilor conturilor

inventariate n Registrul-inventar
Transmiterea ctre debitori a extraselor
de cont privind sumele datorate etc.
Elaborarea de proceduri scrise privind
ntocmirea balanelor de verificare
Procedura privind evidena contabil a

ntocmirii balanelor de verificare este
cunoscut de personalul desemnat 2 ntocmit Proces Verbal de instruire

cu ntocmirea balanelor de verificare
4 prin fisa postului sau decizie
Preluarea corect a datelor cuprinse n

fiele conturilor
Balanele de verificare cuprind rubricile
obligatorii conform legislatiei in vigoare
Existena unui sistem privind evidena
tehnic-operativ
Desemnarea persoanelor cu atribuii n
organizarea evidenei tehnic-operative
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
nregistrarea corect n sistemul de

eviden tehnic-operativ (evidena pe
gestiuni, evidena documentelor cu
4 regim special etc.).
Existena monografiei privind activitatea

de plat/ncasare a datoriilor respectiv
4 creanelor
implementat

cu urmrirea operativ a datoriilor i
creanelor prin fisa postului sau decizie
implementat
implementat
implementat
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Nr. Crt.
261
262
263
264
Nr.
Crt.

fiecare obiectiv
Obiectivul
FINANCIARE
Situaia analitic a creditorilor i

debitorilor nu concord cu cea sintetic a
acestora
FINANCIARE
Netransmiterea ctre debitori a

ntiinrilor de plat privind sumele
datorate n vederea evitrii prescrierii
sumelor
FINANCIARE
Inexistena unui sistem de valorificare

operativ a situaiilor rezultate din
respectiv creanelor
ELABORAREA SITUAIILOR
FINANCIARE I ANEXELOR

elaborarea situaiilor financiare i
anexelor
63
64
65
66
265
67
266
68
267
69
268
Nerespectarea procedurilor de ntocmire

a situaiilor financiare i anexelor
Raportarea unor date eronate n situaiile
financiare i anexelor
responsabile cu activitatea de elaborare
situaiilor financiare i anexelor
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
Situaia analitic a creditorilor i

debitorilor concord cu cea sintetic a
4 acestora
Existena unui sistem de valorificare

operativ a situaiilor rezultate din
4 respectiv creanelor
implementat
Elaborarea de proceduri scrise privind

ntocmirea situaiilor financiare i
4 anexelor

cu activitatea de elaborare situaiilor
financiare i anexelor prin fisa postului
4 sau decizii
72
271
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA CONTROLULUI responsabile cu elaborarea i
FINANCIAR PREVENTIV
actualizarea cadrului metodologic de
aplicare a CFP
73
74
implementat
implementat
implementat
implementat
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
implementat
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Actualizarea cadrului metodologic de

aplicare a CFP
2
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA CONTROLULUI Inexistena ordinului de numire a
FINANCIAR PREVENTIV
persoanelor care acord viza CFP
272
implementat
Director
Financiar
1 Contabil
Elaborarea procedurii scrise a cadrului

metodologic de aplicare a CFP
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA CONTROLULUI Neactualizarea cadrului metodologic de
FINANCIAR PREVENTIV
aplicare a CFP
270
Raportarea unor date eronate n situaiile

financiare i anexelor
implementat
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
Respectarea corelaiilor bilaniere

2
71
Respectarea procedurilor de ntocmire a

situaiilor financiare i anexelor
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA CONTROLULUI Inexistena procedurilor scrise a cadrului
FINANCIAR PREVENTIV
269
implementat
Nerespectarea corelaiilor bilaniere
70
Transmiterea ctre debitori a ntiinrilor

de plat privind sumele datorate n
vederea evitrii prescrierii sumelor
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
implementat
cu elaborarea i actualizarea cadrului
implementat
Decizie de numire a persoanelor care

acord viza CFP
2
implementat
Nr. Crt.
273
Nr.
Crt.
75

fiecare obiectiv
Obiectivul
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA CONTROLULUI Desemnarea unor persoane
incompatibile pentru acordarea vizei
FINANCIAR PREVENTIV
CFP
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
76
77
78
277
79
278
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA CONTROLULUI responsabile cu completarea Registrului
FINANCIAR PREVENTIV
privind operaiunile prezentate la viza
CFP
80
81
281
282
283
284
83
84
85
86
Inexistena unor instruciuni scrise

privind funcionalitatea sistemului
informatic financiar-contabil
Lipsa aprobrii instruciunilor de utilizare
a sistemului informatic financiar contabil
Neatribuirea responsabilitilor
persoanelor care au drept de operare i
consultare a sistemului informatic
Neasigurarea proteciei mpotriva
accesrii de ctre persoane neautorizate
prin sistem de parole
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
implementat
Existena i completarea regulat a
Registrului privind operaiunile
prezentate la viza CFP

cu completarea Registrului privind
operaiunile prezentate la viza CFP prin
4 decizie
implementat
implementat
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
implementat
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Respectarea termenelor de raportare

2
FIABILITATEA SISTEMULUI
INFORMATIC
30-Oct-12
Raportarea unor date complete i reale

2
82
implementat
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA CONTROLULUI
Nerespectarea termenelor de raportare
FINANCIAR PREVENTIV
280
implementat
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA CONTROLULUI Raportarea unor date incomplete sau
FINANCIAR PREVENTIV
nereale
279
Acordarea justificat a vizei CFP

2
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA CONTROLULUI Inexistena sau necompletarea
Registrului privind operaiunile
FINANCIAR PREVENTIV
prezentate la viza CFP
Tote documentele poart viz CFP pe

documente prevzute n lege
ORGANIZAREA I
Acordarea nejustificat a vizei CFP
FINANCIAR PREVENTIV
276
implementat
Director
Financiar
1 Contabil
Realizarea evalurii persoanelor care

acord viza CFP
ORGANIZAREA I
Lipsa vizelor CFP pe documente
FINANCIAR PREVENTIV
275
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
Desemnarea unor persoane compatibile

pentru acordarea vizei CFP
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA CONTROLULUI Nerealizarea evalurii persoanelor care
FINANCIAR PREVENTIV
acord viza CFP
274
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
Elaborarea unor instruciuni scrise

privind funcionalitatea sistemului
4 informatic financiar-contabil
implementat
Aprobrii instruciunilor de utilizare a

sistemului informatic
implementat
Atribuirea responsabilitilor persoanelor

care au drept de operare i consultare a
sistemului informatic prin fisa postului
4 sau prin decizie
implementat
implementat
Asigurarea proteciei mpotriva accesrii

de ctre persoane neautorizate prin
4 sistem de parole
implementat
Nr. Crt.
285
Nr.
Crt.

fiecare obiectiv
Obiectivul
Nesepararea atribuiilor pentru utilizatori
cu rol de control de cele cu rol de
execuie
87
FIABILITATEA SISTEMULUI
INFORMATIC
286
287
288
289
290
291
292
293
294
295
296
297
298
2
Neinformarea periodic sau ori de cte
ori este necesar asupra modificrilor
survenite n sistemul informatic
89
Utilizarea unor proceduri automate

neautorizate
90
Utilizarea unor proceduri automate

incorecte
91
Acces neautorizat la informaiile

financiar-contabile din baza de date
92
93
Nerespectarea calendarului privind

modificarea periodica a parolelor de
acces
94
Nedesemnarea personalului pentru

verificarea i modificarea periodic a
parolelor de acces
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA ARHIVRII
DOCUMENTELOR
FINANCIAR-CONTABILE
Neinstruirea persoanelor cu atribuii n

activitatea de arhivare
97
99
100
Inexistena procedurilor privind arhivarea

dosarelor financiar-contabile
Nedesemnarea persoanelor cu atribuii
privind arhivarea documentelor pe suport
de hrtie i/sau pe suport informatic
96
98
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA ARHIVRII
DOCUMENTELOR
FINANCIAR-CONTABILE
Neinstruirea sistematic a utilizatorilor

sistemului informatic
88
95
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)

Neasigurarea unui spaiu corespunztor
arhivrii
dosarelor financiar-contabile n vederea
arhivrii.
Separarea atribuiilor pentru utilizatori cu

rol de control de cele cu rol de execuie
Instruirea sistematic a utilizatorilor
sistemului informatic si intocmirea
Procesului Verbal ce va conine curicula
i semnturile persoanelor instruite
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
implementat
Informarea periodic, de obicei

trimestrial i ori de cte ori este necesar
asupra modificrilor survenite n sistemul
4 informatic
implementat
Evitarea utilizrii unor proceduri

automate neautorizate
Evitarea utilizrii unor proceduri
automate incorecte
Acces doar autorizat la informaiile
financiar-contabile din baza de date
Respectarea calendarului privind

modificarea periodica a parolelor de
4 acces
Desemnarea personalului pentru

verificarea i modificarea periodic a
4 parolelor de acces
Elaborarea procedurii privind arhivarea

dosarelor financiar-contabile
Desemnarea persoanelor cu atribuii
privind arhivarea documentelor pe suport
de hrtie i/sau pe suport informatic
Instruirea persoanelor cu atribuii n

activitatea de arhivare i ntocmirea
4 Procesului Verbal de instruire
Elaborarea procedurilor scrise privind

Asigurarea unui spaiu corespunztor
arhivrii
Pregtirea corespunztoare a dosarelor
financiar-contabile n vederea arhivrii.
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
implementat
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12
ORGANIZAREA I
EFECTUAREA ARHIVRII
DOCUMENTELOR
FINANCIAR-CONTABILE
Nr. Crt.
299
Nr.
Crt.
101

fiecare obiectiv
Obiectivul
Nepredarea dosarelor financiar-contabile

la termenele legale
riscului
riscului
(col. 3 x
inerent
inerent
col.4)
Predarea dosarelor financiar-contabile la

termenele legale
Stadiul de
Impactul
a actiunii de
riscului
minimizare
rezidual
implementat
Probabilitate
Data ultimei
Nivelul de
a producerii
risc rezidual
riscului
bilul de risc
riscului
(col.8 x col.9)
rezidual
inerent
Director
Financiar
1 Contabil
30-Oct-12

Registru Riscuri IASI DEC 2012

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Registru Riscuri IASI DEC 2012

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

SPITALUL CLINIC DE URGENTE"SF.

Riscul/riscurile inerent/inerente pentru

Nedesemnarea persoanei responsabile

2 Emiterea deciziei pentru desemnarea

Normarea eronat a personalului

Nentocmirea la termen a statului de

Neevaluarea periodic a posturilor din

6 Elaborarea unei proceduri privind

6 Transmiterea ctre sectii si

3 Intocmirea procedurilor scrise privind

Nedesemnarea persoanei responsabile

Inexistena unor proceduri scrise privind

Organigrama nu este cunoscut de

4 Desemnarea persoanei prin fisa postului

Riscul/riscurile inerent/inerente pentru

Inexistena unor proceduri scrise privind

Nedesemnarea persoanei responsabile

ntocmirea eronat a Notei de

Inexistena unor proceduri scrise privind

Neconstituirea comisiei de concurs

Neconstituirea comisiei de soluionare a

Nerespectarea condiiilor de participare

Nerespectarea procedurii privind

9 Intocmirea procedurilor scrise privind

Nerespectarea modelului cadru a

Inexistena unor proceduri scrise privind

Inexistena unor proceduri scrise privind

6 Fundamentarea cheltuielilor de personal

9 Elaborarea procedurii scrise privind

Nedesemnarea persoanei responsabile

Inexistena unor proceduri scrise privind

4 Stabilirea atributii prin fisa postului a

Riscul/riscurile inerent/inerente pentru

Nerespectarea procedurii privind

Inexistena unor proceduri scrise privind

Nerespectarea modelului cadru a fiei de

Nerespectarea procedurii privind

9 Intocmirea procedurilor scrise privind

4 Evaluarea periodica a posturilor,

4 Intocmirea dosarului personal al

Nentocmirea fiei de post pentru toate

Inexistena unei proceduri scrise privind

Inexistena unei proceduri scrise privind

Inexistenta situatiei concediilor de

Inexistena unei proceduri scrise privind

Neevaluarea periodica a posturilor din

9 Desemnarea unei persoane prin Decizia

9 Intocmirea fisei postului pentru toate

Riscul/riscurile inerent/inerente pentru

Nerespectarea procedurii privind

Neincadrarea corecta in grade si trepte

Nearhivarea la dosarul personal a

Inexistena unei proceduri scrise privind

9 Transmiterea deciziei de sanctionare

9 Intocmirea procedurilor scrise privind

9 Intocmirea procedurii scrise privind

2 Sanctionarea angajatilor doar pe baza

3 Intocmirea procedurii scrise privind

Nerespectarea procedurii privind

Netransmiterea in termen sectiilor si

6 Incadrarea corecta in grade si trepte

9 Respectarea procedurii privind

6 Intocmirea procedurilor scrise privind

Riscul/riscurile inerent/inerente pentru