SERIA: MANAGEMENTUL MEDIULUI

Matei Macoveanu

Camelia Ciubot-Roie

AUDITUL DE MEDIU
EDIIA a 3-a

Editura ECOZONE IAI, 2008

Editura ECOZONE
Bd. D. Mangeron 71 A, 700050 Iasi, Romania Tel: 0232-271759 E-mail: mmac@ch.tuiasi.ro www.ecozone.ro

Refereni tiinifici: Prof.dr.ing. Carmen Teodosiu, Universitatea Tehnic Gheorghe Asachi din Iai Prof.dr.ing. Maria Gavrilescu, Univesitatea Tehnic Gheorghe Asachi din Iai Tehnoredactare computerizat: Mihaela Vornicu Coperta: Camelia Ciubot-Roie

Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei Auditul de mediu /Matei MacoveanuCamelia CiubotRoie - Ed. a 3-aIai: Ecozone, 2008 ISBN 978-973-7645-56-2

I. Camelia Ciubot-Roie 657.6: 504

Tiparit la Tipografia Universitii Tehnice Gheorghe Asachi din Iai

ISBN 978-973-7645-56-2
CUPRINS: INTRODUCERE ...........................................................................................................6 Termeni i definiii ...................................................................................................6 CAPITOLUL 1 CONCEPTUL DE AUDIT...............................................................12 1.1. Istoric................................................................................................................12 1.2. Conceptul de audit ..........................................................................................13 1.3. Caracteristicile auditului ................................................................................15 1.4. Principiile auditului ........................................................................................17 1.4.1. Comportamentul etic al auditorilor ..................................................................17 1.4.2. Prestaia corect a auditorului...........................................................................18 1.4.3. Responsabilitatea auditorilor ............................................................................18 1.4.4. Caracterul de independen al auditului ..........................................................18 1.4.5. Caracterul documentat al auditului ..................................................................18 1.5. Tipuri de audit.................................................................................................19 1.5.1. Auditul n funcie de scop .................................................................................19 1.5.2. Auditul n funcie de obiect...............................................................................22 1.5.3. Auditul n funcie de domeniu ..........................................................................24 1.5.4. Audituri n funcie de planificare .....................................................................24 1.5.5. Alte tipuri de audit .............................................................................................24 CAPITOLUL 2 AUDITUL DE MEDIU....................................................................26 2.1. Introducere ......................................................................................................26 2.2. Principiul de auditare .....................................................................................29 2.3. Obiectivele auditului de mediu ......................................................................30 2.3.1. Aspecte de mediu ...............................................................................................31 2.3.2. Ierarhizarea aspectelor de mediu ......................................................................32 2.3.3. Etapele de identificare a aspectelor i impacturilor de mediu .....................34 2.4. Tipuri de audit de mediu ................................................................................35 2.4.1. Auditul intern. ...................................................................................................36 2.4.2. Auditul de secund parte ...................................................................................37 2.4.3. Auditul de ter parte (de certificare) ..............................................................38 2.5. Discriminarea tipurilor de audit....................................................................38 2.6. Principalele grupe de audit de mediu............................................................38 2.6.1. Audit de rspunderi ............................................................................................39 2.6.2. Audit de management .......................................................................................44 2.6.3. Audit de prevenire a polurii ............................................................................47 2.7. Coninutul unui audit de mediu.....................................................................48 2.7.1. Aspecte tehnice ...................................................................................................48 2.7.2.Aspecte de securitate i sntate a muncii .......................................................50

2.7.3. Aspecte economico-financiare .........................................................................50 2.7.4. Aspecte ale managementului de mediu ...........................................................50 2.8. Etape n auditul de mediu...............................................................................51 2.9. Avantajele auditului de mediu .......................................................................53 2.10. Implementarea auditului de mediu n Uniunea European......................55 2.11. Standardizarea n auditul de mediu ...........................................................56 2.12. Sistemul naional de acreditare/certificare .................................................59 2.13. Criterii de calificare pentru auditorii de mediu .........................................63 CAPITOLUL 3 PROCESUL DE AUDIT DE MEDIU.............................................70 3.1. Realizarea auditului de mediu ......................................................................70 3.2. Fazele de realizare a auditului de mediu.......................................................71 3.2.1. Faza de pre-audit ................................................................................................72 3.2.2. Auditul propriu-zis .............................................................................................78 3.2.3. Faza post-audit ....................................................................................................87 CAPITOLUL 4 ECO-AUDITUL (EMAS)..............................................................94 4.1. Conceptul de eco-audit ..................................................................................94 4.2. Declaraia de mediu i marca Eco-audit .......................................................99 4.3. Aderarea la sistemul ECO-MANAGEMENT i AUDIT (EMAS)..........99 4.4. Implementarea auditului de mediu i a eco-auditului n Romnia...........100 4.5.Procedura de organizare i coordonare a schemelor de management de mediu i audit (EMAS) ........................................................................................101 CAPITOLUL 5 AUDITUL SISTEMELOR DE MANAGEMENT DE MEDIU ...106 5.1. Introducere ....................................................................................................106 5.2. Obiective, roluri i responsabiliti n auditul sistemului de management de mediu ................................................................................................................107 5.2.1.Obiective ale auditului ......................................................................................107 5.2.3.Roluri, responsabiliti i activiti .................................................................108 5.3. Realizarea auditului EMS...........................................................................111 5.3.1. Iniierea auditului .............................................................................................111 5.3.2.Pregtirea auditului ...........................................................................................111 5.3.3. Realizarea auditului . .....................................................................................113 5.3.4. Rapoarte de audit i pstrarea documentelor .............................................115 5.3.5. ncheierea auditului ..........................................................................................116 CAPITOLUL 6 AUDITUL EVALURII IMPACTULUI ASUPRA MEDIULUI118 6.1. Introducere ....................................................................................................118 6.2. Caracteristici ale metodelor de audit de EIM ............................................119 6.3. Nevoia de a mbunti domeniul pentru EIM-urile de proiecte mici .....123 6.3. Concluzii ........................................................................................................131 CAPITOLUL 7 AUDITUL DE PREVENIRE A POLURII.................................134 7.1. Conceptul de prevenire a polurii ...............................................................134 7.2. Auditul de prevenire a polurii....................................................................135 7.3. Principiile Managementului Total al Calitii Mediului (TQEM) ...........137 7.4. Studii de caz privind prevenirea polurii ..................................................139

7.5. Metodologia auditului emisiilor i deeurilor.............................................144 7.5.1. Faza 1: Preevaluare....................................................................................144 7.5.1.1. Pas 1: Pregtirea evalurii...........................................................................144 7.5.1.2. Pas 2: Trecereea n revist a operaiilor unitare ........................................145 7.5.1.3. Pas 3: Elaborarea schemelor bloc ...............................................................146 7.5. 2. Faza 2: Bilanul de materiale: intrri i ieiri din proces ......................147 7.5.2.1. Pas 4: Identificarea intrrilor .......................................................................147 7.5.2.2. Pas 5: nregistrarea consumului de ap ......................................................150 7.5.2.3. Pas 6: Msurarea cantitilor de deeuri reutilizate reciclate ..................152 7.5.2.4. Pas 7: Cuantificarea ieirilor din proces ....................................................152 7.5.2.5. Pas 8: Bilanul apei uzate .............................................................................153 7.5.2.7. Pas 10: Bilanul deeurilor evacuate de pe platforma industrial ..........156 7.5.2.8. Pas 11: Ordonarea informaiei privind intrrile i ieirile din operaiile unitare 158 7.5.2.9. Pas 12: Obinerea bilanului preliminar de materiale pentru operaiile unitare. ..........................................................................................................................158 7.5.2.10. Pas 13: Evaluarea bilanului de materiale ...............................................160 7.5.2.11. Pas 14: Desvrirea bilanului de materiale ...........................................160 7.5.3. Faza 3: Sinteza............................................................................................161 7.5.3.1. Pas 15: Examinarea msurilor evidente de reducere a deeurilor ..........161 7.5.3.2. Pas 16: Identificarea i caracterizarea deeurilor......................................163 7.5.3.3. Pas 17: Sortarea deeurilor ..........................................................................164 7.5.3.4. Pasul 18: Dezvoltarea unor alternative de reducere a deeurilor pe termen lung.... ....................................................................................................164 7.5.3.5. Pas 19: Evaluarea opiunilor de reducere a deeurilor din punct de vedere economic i de mediu .................................................................................................166 7.5.3.6. Pas 20: Dezvoltarea i implementarea unui plan de aciune ...................168 ANEXE ......................................................................................................................171 ANEXA A. Chestionar de informaii de baz............................................................175 Chestionar pentru conformare de reglementare.....................................182 ANEXA B. Chestionarul auditului Sistemelor de Management al mediului..........206 ANEXA C. Chestionarul auditului prevenii polurii................................................214 ANEXA D. Chestionarul auditului managementului riscului....................................226

INTRODUCERE Termeni i definiii

Termenii i definiiile din domeniul managementului de mediu snt prezentate n ISO-14050 de asemenea au fost folosite definiiile unor termeni conform Ordinului MAPAM nr. 50 din 14.01.2004 privind Stabilirea procedurii de organizare i coordonare a schemelor de management de mediu i audit (EMAS). AUDIT DE MEDIU (ISO 14050) Proces sistematic i documentat de verificare a dovezilor de audit, obinute i evaluate n mod obiectiv, pentru a determina dac activitile, evenimentele, condiiile, sistemele de management de mediu stabilite sau informaiile asupra acestora snt n conformitate cu criteriile de audit, i comunicarea rezultatelor acestui proces clientului. AUDIT DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004) Instrument managerial de evaluare sistematic, documentat, periodic i obiectiv a performanei organizaiei, a sistemului de management i a proceselor elaborate pentru protecia mediului, cu scopul de: -a facilita controlul managerial al practicilor cu posibil impact asupra mediului; -a evalua respectarea politicii de mediu, inclusiv realizarea obiectivelor i intelor de mediu ale organizaiei. AUDITUL SISTEMULUI DE MANAGEMENT DE MEDIU Proces de verificare (intern) sistematic i documentat a dovezilor de audit obinute i evaluate n mod obiectiv, pentru a determina dac sistemul de management de mediu al unei organizaii este n conformitate cu criteriile de audit ale sistemului de management de mediu stabilite de organizaie i comunicarea rezultatelor acestui proces conducerii clientului. ASPECT DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004) Element al activitilor, produselor sau serviciilor unei organizaii care poate interaciona cu mediul. Un aspect de mediu semnificativ este acela care are sau poate 6

avea un impact semnificativ aspra mediului. AUDITOR DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004) Persoan sau echip aparinnd personalului organizaiei sau din afara acesteia, care acioneaz n numele conducerii organizaiei, care are, individual sau colectiv, competenele conform cadrului legal i este suficient de independent fa de activitile auditate pentru a formula o apreciere obiectiv. AUDITOR EF Persoan calificat pentru conducerea i realizarea auditurilor de mediu. Criteriile de calificare pentru auditorii efi snt prezentate n ISO-14012. AUDITAT Organizaie supus auditrii. ANALIZ DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004) Analiza iniial i complet a problemelor de mediu, a impactului i a performanei care decurg din activitile unei organizaii conform legislaiei n vigoare. AMPLASAMENT (OrdinulMAPAM nr. 50 din 14.01.2004) ntregul teren dintr-o locaie geografic distinct, aflat sub controlul managerial al organizaiei, acoperind activiti, produse i servicii. Aceasta include ntreaga infrastructur, echipamente i materiale. CICLU DE AUDIT (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004) Perioad de timp n care toate activitile organizaiei snt auditate conform cadrului legal. CRITERII DE AUDIT Politici, practici, proceduri sau cerine fa de care auditorul compar dovezile de audit colectate privind obiectul auditat. Cerinele pot include standarde, ghiduri, cerine organizaionale specifice i prevederi legale sau reglementri, dar nu snt limitate la acestea. 7

CRITERII DE AUDIT ALE SISTEMULUI DE MANAGEMENT DE MEDIU Politici, practici, proceduri sau cerine, cum snt cele descrise n ISO14001 i dac este aplicabil, orice cerin suplimentar pentru EMS (Environmental management systems), fa de care auditorul compar dovezile de audit colectate referitoare la sistemul de management de mediu al organizaiei. CONSTATRI ALE AUDITULUI Rezultate ale evalurii dovezilor de audit colectate i comparate cu criteriile de audit convenite. Constatrile auditului constituie baza raportului de audit. CONCLUZIE A AUDITULUI Apreciere sau opinie profesional exprimat de ctre un auditor asupra subiectului auditat, bazat numai pe raionamentul pe care auditorul l-a aplicat constatrilor auditului. CLIENT Organizaie care solicit auditul. Clientul poate fi auditatul sau orice alt organizaie care are dreptul prin reglementri sau prin contract s comande un audit. DOVAD DE AUDIT Informaii, nregistrri sau declaraii verificabile ale faptelor. Dovada de audit, care poate fi calitativ sau ctitativ, se utilizeaz de ctre auditor pentru a determina dac snt ndeplinite criteriile de audit. Dovada de audit se bazeaz, de regul, pe interviuri, examinarea documentelor, observarea activitilor i a condiiilor, rezultatele existente ale msurtorilor i ncercrilor sau pe alte mijloace din domeniul auditului. DIPLOM Diplom recunoscut la nivel naional sau internaional, sau orice calificare echivalent obinut n mod normal dup nvmntul secundar ca urmare a absolvirii unor studii autorizate de cel puin trei ani, timp integral, sau alt ciclu cu timp parial cu o durat echivalent (SR EN ISO 14012). ECHIPA DE AUDIT Grup de auditori sau un singur auditor desemnat pentru efectuarea unui anumit audit. Echipa de audit poate include i experi tehnici 8

precum i auditori n curs de formare. Unul dintre auditorii echipei de audit deine funcia de auditor ef. EXPERT TEHNIC Persoan care furnizeaz echipei de audit cunotinele sale specifice sau expertiza, dar care nu particip n calitate de auditor. IMPACT ASUPRA MEDIULUI Orice modificare a mediului, duntoare sau benefic, total sau parial, care rezult din activitile, produsele, sau serviciile unei organizaii. MBUNTIRE CONTINU A PERFORMANEI DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004) Procesul anual de cretere a rezultatelor cuantificabile ale sistemului de management de mediu, n funcie de abordarea pe care organizaia o are fa de problemele semnificative de mediu, conform politicii, obiectivelor i intelor sale de mediu. NVMNT SECUNDAR Etap a sistemului educativ naional care urmeaz dup ciclul gimnazial i al crei sfrit coincide cu intrarea la universitate sau la o instituie similar (SR EN ISO 14012). OBIECTIV DE MEDIU Scop general de mediu, rezultat n baza politicii de mediu, pe care organizaia i propune s-l ating i care este cuantificabil acolo unde acest lucru este posibil. ORGANIZAIE Companie, societate comercial, firm, ntreprindere, autoritate sau instituie, o parte din sau o combinaie a acestora, cu rspundere limitat, sau cu orice alt statut juridic, public sau privat, care are propria sa structur funcional i administrativ. OBIECT AL AUDITULUI DE MEDIU Activitate, eveniment, condiie, sistem de management de mediu i/sau iinformaiile aferente. POLITIC DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004) 9

Scopurile i principiile generale de aciune ale unei organizaii privind mediul, inclusiv respectarea tuturor standardelor de reglementare din domeniul mediului, precum i angajamentul fa de mbuntirea continu a performanei de mediu; politica de mediu furnizeaz cadrul legal pentru stabilirea i revizuirea obiectivelor i a intelor de mediu. PERFORMAN DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004) Rezultatele managementului organizaiei fa de aspectele de mediu. PREVENIREA POLURII (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004) Utilizarea unor procese, practici, materiale sau produse pentru eliminarea, reducerea sau controlul polurii, inclusiv reciclarea, tratarea, modificarea proceselor, mecanismelor de control, precum i utilizarea eficient a resurselor i nlocuirea materialelor. PROGRAM DE MEDIU (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004) Descrierea msurilor, inclusiv a responsabilitilor, mijloacelor i aciunilor ntreprinse sau planificate pentru atingerea obiectivelor i intelor de mediu, precum i pentru respectarea termenelor de realizare a acestor obiective i inte de mediu. PARTE INTERESAT (Ordinul MAPAM nr. 50 din 14.01.2004) Persoan sau grup, inclusiv reprezentani ai autoritilor, interesat sau afectat de performana de mediu a organizaiei. SISTEM DEMANAGEMENT DE MEDIU Component a sistemului de management general care include structura organizatoric, activitile de planificare, responsabilitile, practicile, procedurile, procesele i resursele pentru elaborarea, implementarea, realizarea, revizuirea i meninerea politicii de mediu. INT DE MEDIU Cerin detaliat de performan, cuantificat dac este posibil, aplicabil ansamblului sau unei pri a organizaiei, care rezult din obiectivele de mediu i care trebuie stabilit i ndeplinit pentru atingerea acestor obiective. 10

VERIFICATOR DE MEDIU Persoan sau organizaie, independent fa de organizia verificat, care a obinut acreditarea pentru a verifica: -respectarea prevederilor legislaiei n vigoare privind analiza de mediu iniial, dup caz sistemul de management de mediu, audit de mediu i rezultatele acestuia, raportul de mediu; -acurateea, credibilitatea i corectitudinea datelor i informaiilor din raportul de mediu i a informaiilor care necesit validare, n conformitate cu condiiile i procedurile conforme cu legislaia n vigoare.

11

CAPITOLUL 1 CONCEPTUL DE AUDIT

1.1. Istoric
Conceptul de audit a fost pentru prima dat cunoscut la nceputurile secolului al XVIII-lea, necunoscndu-se data i locul unde a fost ntlnit n practic prima dat. Conceptul de audit era utilizat n pedepsirea hoilor pentru fraude i neltorii i pentru prevenirea unor astfel de fapte cu scopul clar de a proteja patrimoniul. Oamenii desemnai pentru desfurarea activitii de audit, n acea perioad erau mai mult din rndul preoilor, unul din criteriile de selecie fiind reprezentat de calitile morale ale acestora. Pe la jumtatea secolului al XIX lea au aprut schimbri n rndul ordonatorilor de audit n sensul c tribunalele jurisdicionale, statele i acionarii au nceput s i-a locul vechilor clase sociale, iar auditorii erau considerai ca fiind din categoria celor mai distini contabili. Auditul i-a extins din ce n ce mai mult influena asupra reprimrii fraudelor, a pedepsirii celor care le produceau, precum i a cutrii nencetate a soluiilor de prevenire a influenelor ce conduceau la deteriorarea integritii patrimoniului. La nceputul secolului XX, auditul era realizat de profesioniti specializai n audit alturi de contabili, lucrrile lor fiind comandate de stat i de acionari. Intre 1940 i 1970, odat cu dezvoltarea comerului internaional, apar multe schimburi de bunuri i servicii ntre state, astfel c ordonatorii de audit i lrgesc sfera de influen i n rndul bncilor, patronatului i a instituiilor financiare, datorit pieelor de capital aflate ntr-o continu transformare n aceeasi perioad aprnd i conceptul de sinceritate i regularitate a activitilor financiare ca i concept evoluat n lumea auditului. Intre 1970 i 1990, auditul se direcioneaz ctre atestarea controlului intern, respectarea cadrului conceptual contabil (postulate, principii i reguli de evaluare ) i a normelor de audit. Astzi auditorii snt specialiti cu un grad nalt de pregtire teoretic i practic, ei avnd titlul de experi, avnd ca obiectiv principal 12

analize i expertize, care apar n urma contractelor primite de la teri, acetia cercetnd situaiile financiare.

1.2. Conceptul de audit

Conceptul de audit are un sens generic; acesta nseamn c poate fi aplicat n situaii diferite i folosit pentru a evalua o gam larg de subiecte. n limba englez termenul audit este extrem de comun i are mai multe nelesuri, fiecare din acestea depinznd de aplicarea n practic i, n multe cazuri, de utilizator. n general este acceptat urmtoarea definiie: auditul este un proces de evaluare uman pentru determinarea gradului de respectare a unor norme prescrise (criterii, standarde) i care se finalizeaz cu o constatare i o judecat de valoare. Auditul este o activitate veche i foarte respectat n profesia contabil. Este clar ns c nu trebuie confundat auditul contabil cu bilanul contabil, chiar dac auditul se traduce adesea n limba romn prin bilan (aa cum s-a ntmplat n Romnia, cnd s-a tradus simplist termenul de audit raportat la problema proteciei mediului nconjurtor, prin bilan de mediu). Bilanul este o comparaie rece a cifrelor (a intrrilor i ieirilor, adic, n termeni contabili, a veniturilor i cheltuielilor), pe cnd auditul contabil analizeaz, n general, modul n care s-au gestionat ieirile i intrrile i motivele care au generat diferene ntre acestea. De fapt, n acest sens trebuie nelese mai toate auditurile: auditul are calitatea de a fi interpretativ, bilanul i inspecia fiind constatative. Dicionarul Oxford definete auditul ca substantiv i verb n felul urmtor: Ca substantiv: o examinare oficial a conturilor, cu verificare prin mrturii i documente justificative; Ca verb: a efectua o examinare sistematic a conturilor. Prima fraz cheie din definiiile de mai sus este examinare oficial sistematic. Acest lucru arat c funcia de audit implic o recunoatere oficial n ierarhia organizaiei sau n cea n care are 13

legtur cu organizaia. Examinarea pretinde, de asemenea, s fie sistematic, ceea ce nseamn c, pentru a fi dus la bun sfrit, este nevoie de o abordare planificat, organizat i eficient. A doua fraz cheie este verificare prin mrturii i documente justificative. Aceasta denot faptul c auditul implic att persoane ct i date nregistrate. Aceast combinaie de surse ale datelor este extrem de pertinent n domeniul mediului i al calitii. De altfel, tocmai n aceast combinaie rezid diferena dintre audit i inspecie, care se limiteaz la verificarea produsului, serviciului sau procesului de fabricaie. Auditul este un proces sistematic, independent i documentat n scopul obinerii de dovezi de audit i de evaluare a lor cu obiectivitate pentru a determina msura n care sunt ndeplinite criteriile de audit (tabel nr.1). Element nelegere proces - ansamblu de activiti corelate, care transform intrri ( materiale, concepte, idei, mentaliti, informa date) ,n ieiri (produse (ne)palpabile ) sistematic - nu scap" nici un proces/ compartiment, pe baza program, plan, procedur independent - auditorii nu auditeaz; propria activitat activitatea pentru ale crei rezultate sunt responsabili ori au alte influen sau conflicte de interese, persoane cu care disensiuni; - dovezile sunt obiective - obiectuale, sol evidence", palpabile, nu preri, impresii; documentat - scris n raport, chestionar i celelalte formulare de audit obinerea de dovezi de audit - informaii relevante pentru audit (fa de criteri de audit, sintetizate n chestionar), cantitative, calitativ verificabile (pot fi regsite exact i de ctre ali auditori, de ct auditai, pentru c sunt exprimate precis, concret, nu vag); culese din mai multe surse concordante (prezen 14

trecut, viitor) evaluare de dovez - prin raportare la criterii de audit transparen de (cunoscute dinainte de toi) audit cu obiectivitate - ntre criteriile de audit nu intr i impresiile a auditorului determinare - concluzia auditului, aflat la latitudin msur n conductorului echipei de care sunt audit/ evaluatorilor organismului de certificare; ndeplinite - politici, obiective, cerine din proceduri/ le criteriile de reglementri .a. audit

1.3. Caracteristicile auditului

Caracteristicile principale ale unui audit pot fi considerate urmtoarele: Termeni de referin clari i precii; Examinare oficial sistematic; Verificare prin mrturii i documente justificative; Realizare de ctre o echip de audit ai cror membri snt obiectivi, profesioniti i de preferat independeni; Confidenialitate n privina informaiilor furnizate; Concentrare asupra identificrii i definirii problemelor. Instrumentul de audit poate fi folosit pentru a evalua un obiectiv (organizaie sau o parte a acesteia) concentrndu-se asupra unei game largi de subiecte. n ultimele decenii instrumentele de audit snt dezvoltate pentru a fi folosite n cadrul de lucru a unui numr de subiecte: Managementul financiar; Managementul operaional; Sisteme manageriale de calitate; Managementul de siguran. n calitate de proces, auditul este integrat sistemului compex de procese ale organizaiei. Auditul este focalizat pe ndeplinirea cerinelor clientului (clientul de audit) pn la depirea ateptrilor acestuia. Auditul este utilizat pentru a vizualiza orientarea 15

managementului organizaiei i pentru a constitui mediul adecvat pentru mbuntirea continu a organizaiei. Auditul este un process independent, obiectiv i documentat i ca orice proces trebuie s adauge valoare. Acesta nu se bazeaz pe impresii ci pe fapte verificabile (fig. 1.). Caracterul sistematic al auditului const n aciunile de programare, planificare i organizare a activitilor. Programul de audit cuprinde audituri desfurate ntr-un anumit interval de timp, cu o anumit frecven i cu anumite obiective. Fiecare audit programat se desfoar pe baza unui plan de audit documentat care conine descrierea activitilor auditului, timpii alocai i auditorii responsabili pentru activitile prevzute.

Fig.nr. 1. Procesul de audit

Caracterul de independen a procesului de audit este asigurat de aciunea de desemnare a unei funcii responsabile pentru desfurarea auditurilor interne care nu are responsabiliti n zona auditat sau prin desemnarea unui organism independent, din exteriorul organizaiei, pentru a efectua auditul extern. Caracterul de audit documentat const n desfurarea auditului n conformitate cu procedurile, programele, planurile de audit. 16

Rezultatele obinute snt materializate n conformitate cu aceast procedur prin nregistrri specifice (fie de observaii, rapoarte de audit, fie de neconformiti). Finalitatea auditului const n identificarea necesitilor i posibilitilor de mbuntire prin valorificarea potenialului gsit pentru mbuntirea proceselor. Scopul auditului nu const n furnizarea unor liste cu neconformiti. Rezultatele auditului trebuie documentate astfel nct managementul organizaiei s le poat folosi imediat pentru luarea deciziilor de imbuntire continu. Astfel auditul reprezint un proces care adaug valoare. Valoarea generat de audit nu nseamn s fie materializat ntr-o list de neconformiti. Auditorul trebuie s-l ajute pe auditat s identifice posibilitile de mbuntire a proceselor sale. Auditorul tinde s devin un instructor al clientului intern, iar auditul un mijloc de comunicare intern. Unul dintre scopurile auditului const n identificarea oprortunitilor de imbuntire, auditul devenind un mijloc de comunicare ntre partenerii de evaluare i nu surs de tensiune ntre prile aflate n relaia de examinator-examinat. Auditorul nu este apreciat dup numrul de neconformiti gsite ci dup numrul soluiilor de imbuntire.

1.4. Principiile auditului

Auditarea se caracterizeaz prin faptul c se bazeaz pe un numr de principii. Acestea fac din audit un instrument eficace i de ncredere n susinerea politicilor de management i evalurilor efectuate, furniznd informaii pe baza crora o organizaie poate aciona pentru a-i mbunti performana. Aderarea la aceste principii este o condiie prealabil pentru a furniza concluzii ale auditului care s fi relevante i suficiente precum i pentru a da posibilitatea ca auditorii care lucreaz independent unul de altul s ajung la concluzii similare, n circumstane similare. Auditul cuprinde cinci principii : comportamentul etic al atitudinilor, prestaia corect a auditorului, responsabilitatea auditorilor, caracterul de interdependen a auditului i caracterul documentat al auditului. 1.4.1. Comportamentul etic al auditorilor Auditorul trebuie s fac dovada unui comportament etic bazat pe respectarea adevrului, ncredere, integritate, confidenialitate i 17

discreie. Un auditor este o persoan integr, care furnizeaz clientului auditului sentimentul de siguran prin ncrederea n cinstea, buna credin i sinceritatea sa. Informaiile cu privire la auditat, constatrile i concluziile auditului snt confideniale. Auditoul pstreaz secretele cu privire la procesele i metodele de lucru ale prii auditate fr s divulge informaiile obinute. 1.4.2. Prestaia corect a auditorului Prestaia corect a auditorului const n obligaia de a raporta rezultatele onest, precis i complet. Constatrile, concluziile i rapoartele de audit reflect n mod onest i complet realitatea. Dovezile de audit trebuie s aib acuratee i precizie. Precizia const n faptul c n condiii identice aceleai fapte i nregistrri furnizeaz auditorilor diferii aceleai dovezi de audit. Acurateea const n adevrul coninut n dovezile de audit. Auditorii trebuie s raporteze toate problemele rmase nerezolvate. 1.4.3. Responsabilitatea auditorilor Auditorii trebuie s obin constatri astfel nct s permit stabilirea corect a concluziilor auditului. Nivelul de implicare pe care l dovedesc auditorii trebuie s fie adecvat importanei sarcinii ce le revine i ncrederii care le-a fost acordat de ctre clientul auditului sau de ctre prile interesate. 1.4.4. Caracterul de independen al auditului Auditul este un proces obiectiv i independent. Caracterul independent al procesului const n imparialitatea i obiectivitatea concluziilor de audit. Membrii echipei de audit trebuie s fie ferii de orice conflict de interese sau orice motiv de prtinire. 1.4.5. Caracterul documentat al auditului Auditul este un proces documentat n sensul c se desfoar n conformitate cu o procedur documentat, pe baza unei planificri documentate, activitile snt nregistrate rezultatele obinute snt prezentate n documente specifice, identificate i pstrate corespunztor. Principiile sunt componente ale culturii. Implementarea lor n modul de lucru al fiecrui angajat este o modalitate pentru a construi cultura industrial a organizaiei n corelaie cu lumea modern.

18

Auditorul caut dovezi pentru a se convinge de faptul c aceste principii sunt implementate n cultura organizaiei. Cultura este ceea ce furnizeaz continuitate, ncredere c voi face audit i azi i mine la fel, c se poate avea ncredere acestui n rezultatele acestui audit.

1.5. Tipuri de audit

Auditurile se mpart n dou mari clase : - Audituri n funcie de scop ; - Audituri in funcie de domeniu ; - Audituri n funcie de obiect; - Audituri n funcie de planificare. 1.5.1. Auditul n funcie de scop Din punctul de vedere al scopului auditului exist trei tipuri principale de audit (Fig.2) : - Audit intern sau de prim parte ; - Audit extern care poate fi : - audit extern de secund parte; - audit extern de ter parte.

Fig. nr. 2. Tipuri de audit n funcie de scop

snt :

Principale pri interesate care particip la un proces de audit - clientul auditului ; - auditatul ; 19

- auditorul (echipa de audit). Relaiile dintre aceste pri i modul lor de implicare n procesul de audit depind de tipul auditului i sunt prezentate n tabelul nr. 2. Tabel nr. 2. Rolul prilor implicate n principalele tipuri de audituri
Nr. Tipul crt. auditului 1 Partea interesat clientul auditului Intern echipa de audit auditatul clientul auditului Participantul Organizaia nsi sau o alt organizaie care acioneaz n numele su Organizaia nsi sau o alt parte care are un 2 Extern de interes echipa de audit n raport sau cu o organizaia numele acestora auditatul clientul auditului 3 Extern ter parte de echipa de audit auditatul furnizorul organismul de certificare auditorii de certificare organizaia certificai desemnai de organismul

secund parte

organizaie ce acioneaz n

Auditul intern, numit i audit de prim parte reprezint auditul efectuat n exteriorul organizaiei de ctre auditorii proprii n scopul evalurii conformitii propriului sistem de management cu documentele de referin. Prin acest tip de audit organizaia identific punctele slabe, punctele forte ale propriului sistem de management i posibilitile de mbuntire. Auditul intern acioneaz ca un instrument de diagnoz al managementului pentru evaluarea proceselor i activitilor proprii, 20

pentru obinerea dovezilor cu privire la faptul c cerinele snt ndeplinite i pentru identificarea oportunitilor de imbuntire. n anumite cazuri, cnd organizaia nu dispune de auditori calificai, ea poate apela la auditori externi, ns acetia desfoar auditul pentru scopuri interne i n numele organizaiei solicitante. Auditorii interni nsoesc auditorii externi n vederea realizrii auditului de ter parte (de certificare) oferind justificri asupra unor decizii ale managementului, referitor la practici sau proceduri. Obiectivele auditurilor interne pot avea n vedere: eficacitatea i eficiena implementrii proceselor; utilizarea eficient i eficace a tehnicilor statistice; utilizarea tehnologiei informaionale; oportunitile pentru mbuntirea continu; analiza costurilor calitii; capabilitatea proceselor; eficacitatea i eficiena resurselor utilizate; performana rezultatelor i ateptrilor referitoare la procese i produse; performana activitilor de mbuntire; adecvana i precizia msurtorilor; performana relaiilor i a comunicrii n interiorul organizaiei; verificarea ndeplinirii aciunilor corective stabilite cu ocazia unor audituri executate anterior. Auditul de secund parte este un audit extern, efectuat la furnizor (auditatul) de ctre auditor sau de ctre un alt organism care acioneaz n numele organizaiei. n acest caz partea interesat este organizaia sau o alt parte care are un interes n raport cu aceasta, cum ar fi clientul sau alte persoane n numele acestora. Scopurile auditului de secund parte este : - s identifice elementele necesare pentru clasificarea, selectarea i aprobarea furnizorilor; - s identifice metodele de mbuntire ale sistemului de management al furnizorului n vederea aprobrii acestuia de ctre organizaie; - s evalueze sistemul de management al furnizorului n vederea aprobrii acestuia de ctre organizaie; - de supraveghere continu a furnizorului; 21

- instrument de dezvoltare a relaiilor de parteneriat cu furnizorul (informaia obinut din audit este utilizat de ambele pri: organizaia pentru a-i face mai bine nelese cerinele cu privire la furnituri, iar furnizorul pentru a-i mbunti propriile performane). Auditurile de ter parte snt conduse de organisme externe independente. Scopurile acestor tipuri de audit este: evaluarea voluntar, obiectiv i independent de ctre un organism neutru a propriului sistem de management al organizaiei (evaluare care nu se finalizeaz prin certificare); obinerea certificrii din partea unui organism de certificare acreditat, aciune voluntar sau impus de client sau de ctre autoriti. 1.5.2. Auditul n funcie de obiect Auditurile nu au ca obiect numai sistemele de management. Astfel auditurile calitii, n funcie de obiectul lor pot fi clasificate n: Audituri ale sistemului de management Audituri de produs/ serviciu Audituri de proces/ procedur a. Audituri ale sistemului de management Auditurile sistemului de management au ca obiectiv evaluarea meninerii conformitii produselor cu documentaia constructiv. Auditul de sistem reprezint examinarea ntregului sistem de management i cuprinde compararea documentelor semnificative din punct de vedere al auditului cu cerinele i examinarea conformitii execuiei. Sistemul de management reprezint sistemul prin care se stabilesc politica i obiectivele i cu ajutorul cruia se realizeaz acele obiective. Auditurile interne ale sistemului de management se planific anual i cuprind ntreaga organizaie. b. Audituri de produs/ serviciu Acest tip de audituri au ca obiectiv evaluarea meninerii conformitii produselor/ serviciilor cu documentaia constructiv.

22

Este numit i auditul ciclului de funcionare sau de via reprezint examinarea unei mostre de produs fabricat, pentru a constata n ce msur sunt ndeplinite cerinele referitoare la produs. Aceast examinare are loc dup terminarea procesului de fabricaie i nainte de predarea ctre clientul urmtor (poate fi i client intern) i respect un plan de verificare stabilit, cunoscnd cerinele referitoare la produs, la procesul de fabricaie i a ateptrilor clientului. Scopul auditului de produs este: evaluarea independent a nivelului calitativ al produsului; investigarea posibilitilor de mbuntire a calitii produsului; evaluarea impactului produsului asupra mediului, dar i oamenilor, privit din perspectiva ciclului de via, de la sursa de materie prim pn la eliminarea lui final (ca deeu); evaluarea adecvrii locului de inspecie c. Audituri de proces/ procedur Auditurile de process/procedur au ca obiectiv verificarea gradului de conformitate a proceselor cu specificaiile aplicate. Are drept scop examinarea proceselor/ procedurilor pentru a vedea n ce msur sunt satisfcute criteriile referitoare la acestea. Procesul reprezint ansamblul de activiti corelate sau aflate n interaciune, care transform intrrile n ieiri. Procedura este descrierea modului de desfurare a unei activiti sau a unui proces. n cadrul unui audit de proces se urmresc urmtoarele: respectarea legislaiei aferente i a reglementrilor legale; conformitatea, respectarea procedurilor aferente; accesibilitatea documentelor, controlul nregistrrilor la fiecare nivel al organizaiei; realizarea directivelor, obiectivelor, cerinelor; rolul responsabilului de proces; sarcinile, rspunderile, competena, pregtirea, experiena participanilor; mediul de lucru; interfeele cu alte procese; msurarea i controlul abaterilor i neconformitilor; monitorizare, msurare, colectarea de date, mbuntirea procesului.

23

1.5.3. Auditul n funcie de domeniu n funcie de tipul de management auditat, auditurile de deomeniu pot fi : -Audituri ale calitii ; - Audituri ale mediului ; - Audituri ale sistemului de securitate i sntate a muncii ; - Audituri ale managementului responsbilitii sociale, etc. 1.5.4. Audituri n funcie de planificare Din punct de vedere a planificrii auditurilor acestea sunt: 1. audit planificat care se desfoar dup un program anual de audit, conform unui plan detaliat. Anunarea auditorului se face cu cel puin 4 sptmni nainte. 2. audit extraordinar (neprogramat) ce se datoreaz unor evenimente neateptate, reclamaiile din partea clienilor sau rebuturi n cretere. Anunarea auditatului se face cu cel puin o zi nainte. Auditul extraordinar este auditul nedeclarat ca atare, executat fr asentimentul prealabil al auditatului, pus n faa unui fapt nplimit ( formulare de cerere de aciune corectiv). 1.5.5. Alte tipuri de audit Auditul combinat reprezint activitatea prin care se auditeaz mpreun dou sau mai multe sisteme de management, n general cu caracteristici asemntoare. Auditul comun are loc atunci cnd dou sau mai multe organizaii de audit coopereaz pentru a audita n comun un singur auditat. Acest tip de audit poate fi justificat de existena unor criterii de audit specifice unor domenii sensibil diferite. Cvasiauditul const ntr-o vizit la potenialul auditat n vederea evalurii capabilitii acestuia de a ndeplini cerinele specificate, precum i a necesarului de sprijin ce poate fi oferit de organizaia auditoare. n cazul auditului de ter parte, cvasiauditul poate servi la stabilirea fezabilitii auditului. Preauditul, numit i audit de diagnosticare, const n examinarea preliminar a sistemului de management n vederea diagnosticrii acestuia. 24

Auditul la faa locului const n principal n culegerea dovezilor de audit ce servesc la stabilirea concluziilor auditului. Auditul de supraveghere const n examinarea n vederea actualizrii statutului unui sistem de management sau pentru a stabili dac aciunile corective recomandate i convenite cu ocazia auditului precedent au fost aplicate i dac snt eficiente. Auditul de prelungire const n examinarea n vederea prelungirii valabilitii certificrii, dup scurgerea perioadei de valabilitate a certificatului acordat anterior. Auditul spontan este auditul declanat imdiat de la identificarea unei probleme semnificative. Auditul suplimentar este atunci cnd apar schimbri importante n sistemul de management, n organizare sau n calitatea produselor, proceselor sau serviciilor. Auditul neanunat este auditul nedeclarat ca atare, executat fr asentimentul prealabil al auditatului, pus n faa faptului mplinit.

1. 2. 3. 4.

Concepul de audit. Caracteristicile auditului. Principiile auditului. Tipuri de audit.

1. Ion Martinescu, Delia Martinecu, Auditul calitii i mediului, Ed. Univ. Transilvania din Brov, 2002. 2. Mirela Panaite, Valentin Nedeff, Bogdan Mcrescu, Emilian Moneguu, Auditul de mediu-note de curs-caiet de seminar, 2007 ; 3. Bugheanu C., Curs auditori interni n sisetemul de managementul al mediului conform ISO 14001, TUV rheiland Intercert,2005; 4. Teodoru, Traian, Auditul sistemelor de management, Editura Conteca '94, Bucureti,2005. 25

CAPITOLUL 2 AUDITUL DE MEDIU

2.1. Introducere
Multe companii, mai ales din sectorul petrochimic (n S.U.A.) simeau nevoia s msoare conformarea lor la legislaie pentru a evalua rspunderea legal. Termenul de audit de mediu a fost introdus din pcate cu ntrziere pentru a denumi procesul de inspecie care are loc la anumite uzine sau situri n scopul identificrii abaterilor existente sau posibile de la lege. ntre anii 1970 i 1980 i mai ales dup Conferina de la Stockholm din 1972, contientizarea ameninrilor la adresa mediului a cuprins sfere largi ale populaiei, ale industriailor i ale decidenilor. Astfel se explic i de ce conceptul de audit de mediu s-a extins dincolo de nelesul su original de conformare la legislaia de mediu. Corporaia 3M a fost una dintre primele societi care au extins acest neles: ea s-a hotrt s aplice standarde exigente, adaptate la cerinele locale, adoptnd n anul 1975 Principiul Prevenirii Polurii. Cu ncepere de atunci, programele companiei caut s elimine cauzele polurii prin regndirea continu a produselor, modificarea proceselor de fabricaie, reproiectarea echipamentului de producie i reciclarea produselor secundare. Dac auditul de mediu, la origine, poate fi interpretat ca un audit de conformare, celui din exemplul amintit i se poate spune audit proactiv. Multe alte denumiri au fost ulterior propuse, fie pentru a defini noiunea de audit de mediu, fie pentru a preciza unele inte vizate de acesta, dar niciuna din ele nu definete suficient de clar sfera cmpului de aciune al auditului de mediu. Dezvoltarea i utilizarea conceptului de audit n domeniul mediului snt destul de recente. La nceputul anilor 90 termenul audit de mediu a fost mai mult sau mai puin folosit la ntmplare n diferite tipuri de investigaii (inspecii, vizite, observaii nebazate pe eviden, evaluri cu un scop nedefinit etc.) pentru a desemna un statut. Auditul de mediu, ca instrument de gestiune intern a ntreprinderilor, a fost precizat n ce privete coninutul n anul 1989 de ctre Centrul mondial al ntreprinderilor pentru mediu printr-un grup prezidat de Jaques Salamitou, care stabilete ntre altele activiti prealabile auditului, auditul in situ i activiti posterioase auditului. 26

Organizaia Internaional pentru Standardizare (ISO) a publicat n 1996 un ghid pentru procedura care trebuie urmat n momentul n care se efectueaz un audit (al managementului) de mediu. Acest document furnizeaz un ghid referitor la ceea ce nseamn a fi un audit de mediu n termeni internaionali. Standardele pentru auditul de mediu se refer la principiile generale ale auditului de mediu, proceduri pentru auditarea sistemelor de management ale proteciei mediului i criterii pentru calificarea auditorilor. Standardul 14010 definete auditul de mediu ca reprezentnd procesul de verificare sistematic i documentar a dovezilor de audit care trebuie obinute i evaluate n mod obiectiv pentru a determina n ce msur activitile, evenimentele, condiiile specifice referitoare la mediu, sisteme de management de mediu sau informaiile aferente acestora sau conforme cu criteriile de audit, comunicndu-se clientului rezultatele acestui proces. Standardul face parte dintr-o serie de standarde din domeniul auditului de mediu care mai include : ISO 14011-Ghid pentru auditul de mediu. Proceduri de audit. Auditul sistemului de management de mediu. ISO 14012- Ghid pentru audit de mediu-criterii de calificare pentru auditorii de mediu. n standardul ISO 14050 (Management de mediu. Termene i definiii), auditul de mediu este definit astfel: PROCES DE VERIFICARE SISTEMATIC I DOCUMENTAT A DOVEZILOR DE AUDIT, OBINUTE I EVALUATE N MOD OBIECTIV, PENTRU A DETERMINA DAC ACTIVITILE, EVENIMENTELE, CONDIIILE, SISTEMELE DE MANAGEMENT DE MEDIU STABILITE SAU INFORMAIILE ASUPRA ACESTORA SNT N CONFORMITATE CU CRITERIILE DE AUDIT I DE COMUNICARE A REZULTATELOR ACESTUI PROCES, CLIENTULUI. Pentru rile cu o dezvoltat activitate de protecia mediului, auditul de mediu al tuturor catagoriilor de ntreprinderi a devenit o component de baz a managementului de mediu al ntreprinderii, completnd astfel managementul global al acesteia.

27

n figura 3 se prezint definiia auditului de mediu sub forma unei diagrame informaionale.

Fig. nr. 3 Diagrama informaional folosit pentru a defini auditul de mediu

28

2.2. Principiul de auditare

Auditul de mediu este o nou form a unei vechi activiti i anume o analiz sistematic a impactului activitii companiei asupra mediului. Un audit de mediu care este n concordan cu ghidurile internaionale acceptate (ISO 14010), reprezint un instrument de management care comport o evaluare sistematic, documentat, periodic i obiectiv pentru a stabili ct de bine funcioneaz organizarea, gospodrirea i dotrile de mediu, scopul fiind protecia calitii mediului prin: facilitatea controlului managerial al practicilor de mediu i evaluarea conformrii cu politicile companiei, care implic satisfacerea cerinelor legislative. Aceast definiie atotcuprinztoare practic nseamn c auditul de mediu este o procedur prin care o persoan sau o echip compar activitile de mediu specificate (inclusiv energia, evenimente, condiii, sistemele manageriale ca o entitate) cu o referin specific legat de mediu (de exemplu, legislaia de mediu, autorizaia de mediu, sistemul managerial) i raporteaz constatrile (diferena dintre activitile, evenimentele etc. studiate i cerinele de referin) clientului. Din definiia de mai sus rezult cu claritate faptul c un audit de mediu este un exerciiu ct se poate de structurat pentru a garanta o consisten i transparen maxim att pentru subiectul entitate al auditului ct i pentru client. n figura 4 este prezentat principiul i structura de baz a procedurii auditului de mediu.

29

Fig. nr. 4 Principiul i structura procedurii auditului de mediu

2.3. Obiectivele auditului de mediu

Obiectivul general al auditului de mediu const n identificarea aspectelor de mediu asociate cu procese de fabricaie, prelucrare, operare sau prestri servicii, nainte ca acestea s se transforme n rspunderi (penale, amenzi, etc.). Acesta poate fi atins cu ajutorul unui program aprofundat, focalizat pe dezvoltarea i implementarea unor practici i proceduri eficiente (Best Practice Programme) i prin verificri sistematice ale modului n care au fost ndeplinite punctele din program. Obiectivele specifice ale auditului de mediu snt : - asigurarea conformrii cu legislaia i standardele de mediu ; - satisfacerea cerinelor investitorilor, bancherilor i companiilor de asigurare; - nvingerea opoziiei sectorului public fa de activitatea companiei; - confirmarea meninerii i funcionrii la un nivel corespunztor a sistemului de managenemnt de mediu. n alegerea obiectivelor programului de audit, specifice fiecrei ntreprinderi, trebuie s fie avut n vedere ca obiectivele alese s 30

corespund urmtoarelor criterii: -snt importante; - snt operionale; - snt specifice i msurabile; - snt controlabile; - snt conduse. Auditul de mediu este n primul rnd un proces de verificare. Acest lucru implic faptul c informaiile legate de aspectele de mediu ale entitii supuse auditului (obiect/auditat) trebuie s fie disponibile nainte de a ncepe exerciiul de audit. n cazul n care nu snt disponibile informaii suficiente n documente, exist dou opiuni: Pe baza unui chestionar, datele sau informaiile snt furnizate de ctre obiect/auditat, nainte de a ncepe auditul propriu-zis; Echipa de audit strnge ct mai multe informaii prin intermediul interviurilor, observaiilor i revederii documentaiei disponibile i folosete aceste informaii ca o baz pentru aprecierea lor. 2.3.1. Aspecte de mediu Organizaia trebuie s aib n vedere toate aspectele de mediu ale activitilor, produselor sau serviciilor sale i s decid, pe baza criteriilor prevzute n legislaia naional, care dintre acestea au un impact semnificativ asupra mediului, ca baz de stabilire a obiectivelor i intelor de mediu. Organizaia trebuie s ia n considerare att aspectele de mediu directe, ct i cele indirecte ale activitilor, produselor sau serviciilor sale. 2.3.1.1. Aspecte de mediu directe Aspectele de mediu directe se refer la activitile unei organizaii asupra crora aceasta are control managerial i pot include, dar nu se limiteaz la: a. emisiile n aer; b. deversrile n ap; c. evitarea, reciclarea, reutilizarea, transportul i eliminarea deeurilor solide sau de alt tip, n special a deeurilor periculoase; d. utilizarea i contaminarea terenului; e. utilizarea resurselor naturale i a materiilor prime (inclusiv a energiei); 31

f. probleme locale (zgomot, vibraii, mirosuri, praf, alte probleme care pot fi percepute vizual etc.); g. probleme de transport, (att al bunurilor i al serviciilor, ct i al angajatilor); h. riscurile de accidente de mediu i impactul, care rezult sau pot rezulta n urma incidentelor, accidentelor sau posibilelor situaii de urgen; i. efectele asupra biodiversitii. 2.3.1.2. Aspecte de mediu indirecte Aspectele de mediu indirecte se refer la activitile, produsele i serviciile unei organizai, din care rezult aspecte de mediu semnificative, asupra crora organizaia nu are intregul control, i pot include, dar nu se limiteaz la: a. probleme legate de produse (design, dezvoltare, ambalaj, transport, utilizare i recuperare/eliminare a deeurilor); b. investiii de capital, acordarea de imprumuturi i servicii de asigurri; c. noi piee; d. alegerea serviciilor i natura acestora (de exemplu, activiti de transport sau de catering); e. decizii administrative i de planificare; f. compoziia gamei de produse; g. performana de mediu i practicile contractanilor, subcontractanilor i furnizorilor. Organizaiile trebuie s demonstreze c aspectele de mediu semnificative asociate cu procedurile de achiziii publice au fost identificate i c impactul semnificativ asociat cu aceste aspecte este gestionat in cadrul sistemului de management de mediu. Organizaia trebuie s depun toate eforturile pentru ca furnizorii i cei care actioneaz numele sau sa respecte politica sa de mediu in cadrul activitilor prevzute in contract. In cazul aspectelor de mediu indirecte, organizaia trebuie s aib n vedere influena pe care o poate avea asupra acestor aspecte, precum si msurile pe care le poate lua pentru a le diminua impactul. 2.3.2. Ierarhizarea aspectelor de mediu Organizaia are responsabilitatea de a defini criteriile de evaluare pentru ierarhizarea aspectelor de mediu ale activitilor, 32

produselor i serviciilor sale i de determina care dintre acestea au impact de mediu semnificativ. Criteriile elaborate de ctre o organizaie trebuie s fie cuprinztoare, sa poate fi verificate independent si reproduse cu usurint, precum i accesibile publicului. In vederea stabilirii criteriilor de evaluare a importanei aspectelor de mediu ale organizaiei, se iau in considerare, dar nu se limiteaz la: a. informaii despre condiii de mediu, pentru identificarea activitilor, produselor sau serviciilor care pot avea impact asupra mediului; b. datele existente privind riscurile asociate consumului de materiale i energie, deversrilor, deeurilor si emisiilor; c. punctele de vedere ale prilor interesate; d. activitile de mediu reglementate; e. activitile de achiziii publice; f. proiectarea, dezvoltarea, producia, distribuia, service-ul, utilizarea, reutilizarea, reciclarea i depozitarea produselor organizaiei; g. acele activiti ale organizaiei care implic cele mai mari costuri i beneficii de mediu. n evaluarea importanei impactului activitilor organizaiei asupra mediului se iau in considerare att condiiile normale de operare, ct i cele de punere in funciune sau de incetare a activitilor, precum i situaiile de urgen previzibile. Se iau, de asemenea, in considerare activitile trecute, prezente si cele planificate. Organizaia care nu furnizeaz informaiile necesare pentru identificarea si evaluarea aspectelor de mediu semnificative trebuie s i stabileasc, printr-o analiz, poziia referitoare la mediu. Scopul acestei analize const in evaluarea tuturor aspectelor de mediu ale organizaiei, ca baz pentru stabilirea unui sistem de management de mediu. Cerinele unei analize de mediu Analiza trebuie s acopere 5 domenii cheie: a. cerine legislative, de reglementare si de alt natur, la care se supune organizaia; b. identificarea tuturor aspectelor de mediu cu impact semnificativ, clasificate i cuantificate in mod corespunztor, precum i redactarea unui registru al aspectelor de mediu cu impact semnificativ; c. descrierea criteriilor de evaluare a ierarhizrii aspectelor de mediu cu impact semnificativ; 33

d. examinarea tuturor practicilor i procedurilor existente de management de mediu; e. evaluarea rezultatelor investigrii incidentelor anterioare. 2.3.3. Etapele de identificare a aspectelor i impacturilor de mediu snt urmtoarele: a. Alegerea unei activiti/produs/serviciu: Elaborarea schemei bloc; Identificarea intrrilor i ieirilor; Identificarea fluxului subproduselor i a produselor. b. Identificarea aspectelor de mediu ale activitii/produsului/serviciului; c. Identificarea impacturilor asupra mediului; d. Evaluarea semnificaiei impacturilor. Corelaia dintre aspectele de mediu i impacturi este sintetizat n schema din figura 5 i n tabelul 3.

Fig. nr.5 Corelaia aspecte de mediu-impacturi

Tabelul nr.3 Aspecte de mediu i impactul acestora

Nr. crt. 1. SURS GENERATOARE ACTIVITATE Manipulare de produse petroliere ntr-un depozit PECO PRODUS Proiectare produs SERVICIU Revizia centralelor termice ASPECT DE MEDIU Posibile scurgeri accidentale IMPACT Contaminarea solului/apelor freatice Prezervarea materiilor prime Poluarea aerului

2. 3.

Reducerea volumului Emisii de gaze de ardere

34

n ceea ce privete criteriile de audit, acestea snt definite n SR EN ISO 14011 ca fiind POLITICI, PRACTICI, PROCEDURI SAU CERINE FA DE CARE AUDITORUL COMPAR DOVEZILE DE AUDIT COLECTATE PRIVIND OBIECTUL AUDITAT.

2.4. Tipuri de audit de mediu

Relaia dintre client i subiectul auditat determin tipul de audit. Trei tipuri de audit de mediu snt similare auditurilor de calitate, bazate pe relaia dintre client i subiectul auditat (figura 6). a. Audit intern - Organizaia verific ea nsi n ce msur funcioneaz n limitele cerinelor la care ader. n acest caz clientul i subiectul auditului se afl n cadrul aceleiai organizaii. b. Audit de secund parte O organizaie (a clientului) dorete s verifice n ce msur o alt organizaie definit i desfoar activitile n limitele cerinelor asupra crora s-a czut de acord de ambele pri (ar putea fi orice cerin legat de mediu). De exemplu, auditul efectuat de client asupra unui furnizor sau potenial furnizor (de materii prime,de servicii, etc.). c. Audit de ter parte sau audit de certificare Organizaia este verificat de ctre o organizaie independent (ter parte), de obicei acreditat ca organism de certificare, n scopul certificrii clientului. Exemple de organizaii acreditate ca organisme de certificare: TV - CERT BVQ I (Bureau Veritas Quality International) GP World Headquartes (General Physics Corp.) Canadian Environmental Auditing Association QCB (Quality Certification Bureau Inc.) LRQA (Loyids Register Quality Assourences Ltd., UK)

35

Fig. nr. 6 Tipuri de audit bazate pe relaia client-subiect auditat

2.4.1. Auditul intern. Rolul auditorului intern

Auditul intern verific dac activitile care se desfoar ntr-o organizaie snt n conformitate cu procedurile stabilite. Auditurile interne snt efectuate de ctre persoane independente de activitatea auditat , pentru a se asigura o evaluare imparial. a. Identificarea punctelor tari i slabe ale sistemului Auditorul intern, spre deosebire de auditorul de ter parte (extern), poate face recomandri i da sugestii. ntruct auditorii interni fac parte din propria structur a organizaiei, conducerea se poate opune n a lua n considerare recomandrile propriilor auditori. n acest caz poate fi util cooperarea ntre auditorii interni i auditorii de ter parte. Dac auditorii de ter parte ridic probleme similare cu cele semnalate anterior n auditurile interne, este deseori mai uor de a determina conducerea unei organizaii s ntreprinde aciuni n vederea cercetrii deficienelor semnalate. b. Evaluarea obiectiv a sistemului Auditorii interni nsoesc auditorii externi n vederea realizrii auditului de ter parte (de certificare). Cu aceast ocazie, auditorii interni ofer justificri asupra unor decizii ale managementului, referitor la practici sau proceduri. n acelai timp, n calitate de observatori, au posibilitatea s evalueze obiectiv punctele tari sau slabe ale sistemului de management de mediu din cadrul firmei, sau s evalueze n general politica de mediu dus n cadrul firmei, stabilind 36

cile i msurile necesare unor posibile mbuntiri. Auditorul intern va avea de asemenea i posibilitata de a nva mai mult despre tehnica de audit prin observarea metodelor folosite de alii. c. Evaluarea conformrii sistemului la legislaia n vigoare i asigurarea feedback-ului pentru mbuntirea sistemului. Pentru ca politica i strategia de mediu acceptate la nivel naional s se poat regsi la nivelul firmei, auditorul nu trebuie s cunoasc numai elementele de politic i strategii de mediu acceptabile pentru firm, ci trebuie s cunoasc foarte bine cum funcioneaz firma, nu doar cum crede conducerea c funcioneaz. Auditorul trebuie de asemenea s neleag pe deplin impacturile asupra mediului ce decurg din activitile, produsele i serviciile firmei. d. Evaluarea consecvenei organizaiei n meninerea sistemului de management de mediu. Evaluarea mbuntirii performanelor de mediu Auditorul intern trebuie s propun i s sprijine conducerea n formularea de noi proceduri i n documentarea de proceduri noi i existente, dar nescrise. Auditorul trebuie s determine i s conving conducerea superioar de necesitatea schimbrilor n practica existent. Auditorul poate de asemenea fi util n aplicarea noilor proceduri prin explicarea necesitilor n legtur cu asigurarea proteciei mediului. Auditorul intern ncearc s aduc dovezi obiective c firma se conformeaz cerinelor, c menine/mbuntete performana de mediu a organizaiei, c aplic consecvent procedurile i practicile acceptate conform documentelor Sistemului de Management de Mediu (SMM). 2.4.2. Auditul de secund parte Deseori companiile mari, multinaionale, impun o serie de elemente de politic de mediu, filialelor lor. n acest caz, unei organizaii i se poate solicita s trimit rapoarte scrise sau s se supun unor audituri din partea firmei mam, pentru a demonstra c ndeplinete acele elemente ale politicii stabilite la nivelul grupului. n cazul auditurilor de secund parte exist posibilitatea ca 37

numai un singur element al sistemului s fie auditat, de exemplu conformarea cu un anumit set de cerine ale clientului referitor la specificaia de produs sau de ambalaj. Unele organizaii pot efectua, ele nsele, audituri de secund parte asupra furnizorilor sau contractorilor lor. 2.4.3. Auditul de ter parte (de certificare) Auditul de ter parte se realizeaz atunci cnd organismul de certificare evalueaz conformitatea Sistemului de Management de Mediu (fata de cerintele ISO 14001) n vederea certificrii acestuia. Raportul auditorului de ter parte se refer numai la neconformitile sistemului i nu include recomandri aceasta pentru a pstra caracterul de indepen al auditului de ter parte i pentru a preveni ca acest audit s devin un audit de consultan.

2.5. Discriminarea tipurilor de audit

n general, discriminarea tipurilor de audit nu se face att dup denumire ct dup: obiectul auditului (limitat la un produs, o filial, un flux tenologic, o activitate,un sit, etc.); obiectivul su ntr-un context precis ( cesiune, concesiune, tranzacie, etc.); metoda sa (modul de operare, cmpul de investigaie, procesul de analiz, prezentarea rezultatelor, urmrirea auditului, altele). In figura 7 se prezinta nivelurile de complexitate ale unui audit.

2.6. Principalele grupe de audit de mediu

Pot fi distinse trei grupe principale de audit de mediu: audit de rspunderi; audit de management (ISO 14001); audit de prevenire a polurii. Fiecare grup poate fi mprit mai departe n tipuri specifice de audit.

38

Fig. 7. Evolutia complexittii unui program de audit de mediu

2.6.1. Audit de rspunderi 2.6.1.1. Auditurile de rspunderi (Liability audits) reprezint un mijloc care demonstreaz c o companie ndeplinete cerinele legale att n prezent ct i n viitor. Este foarte important s se precizeze i s se documenteze referina auditului nainte de execuia acestuia pentru a evita discuiile referitoare la constatrile din faza de raportare. 2.6.1.2. Auditurile de conformare (Compliance audits) reprezint cea mai obinuit form de auditare. Constituie un proces de verificare prin care compania stabilete n ce msur se conformeaz cu legislaia de mediu, cu limitele impuse pentru emisii i imisii prin autorizaia de mediu, cu autorizaiile de construcie, etc (bilanurile de mediu reglementate n Romnia prin Ordinul nr. 184/1997 emis de 39

Ministerul Apelor i Proteciei Mediului reprezint un astfel de audit). Auditurile de conformare mai avansate se pot extinde pentru anticiparea unor standarde mai severe, acoperind zone nc nelegiferate i formnd baza unei strategii de mediu. Una dintre formele de audit de conformare utilizat frecvent o constituie evaluarea nregistrrilor care urmrete s stabileasc conformarea cu procedurile administrative. Mai mult dect auditul financiar, acest tip de audit este realizat din birou, analiznd toate documentele utile pentru a se asigura c snt ntrunite toate cerinele legale i cele ale companiei. 2.6.1.3. Auditurile de achiziie i de nstrinare (Acqusition audits) majoritatea companiilor efectueaz n mod automat o oarecare form de audit atunci cnd achiziioneaz terenuri sau cldiri care pot implica testare i analiz; estimeaz rspunderile asociate cu vnzarea sau cumprarea unor intreprinderi, cu unele servicii sau investiii. Aceste audituri se pot efectua de exemplu n legtur cu solurile i apele subterane contaminate sau cu justificarea unor cheltuieli pentru controlul respectrii standardelor de poluare. 2.6.1.4. Audituri de probleme vizeaz chestiuni ecologice de importan cheie ca impactul activitii desfurate de o organizaie asupra stratului de ozon, asupra pdurii (ploile acide), sau altele asemenea care abordeaz nclzirea global sau contaminarea solului. 2.6.1.5. Audituri de sntate i securitate evalueaz efectele expunerii forei de munc i a populaiei locale la poluare i la alte disconforturi precum mirosul i zgomotul. 2.6.1.6. Auditurile de produs (auditul ciclului de via) examineaz impactul asupra mediului ale unor produse sau servicii, privite din perspectiva ciclului de via, de la sursa de materie prim pn la eliminarea final a deeurilor, innd seama de ambalaje i chiar de impactul probabil al legislaiei asupra pieelor viitoare. O echip de angajai cu diferite sarcini de lucru, avnd cunotine n fabricarea i utilizarea unui produs, analizeaz procedeele pentru realizarea i folosirea acestuia. Obiectivul este de a determina dac acestea snt corespunztoare cu standardele de gestionare acceptate ale produsului. La realizarea acestei evaluri, de mare ajutor snt observaiile, att pentru procesele de fabricaie, ct i pentru modul 40

de utilizare a produsului. 2.6.1.7. Auditul de proces acest audit necesit o analiz a proceselor specifice, inclusiv o vedere general pentru nelegerea i observarea procesului n funcionare. Pentru evaluarea performanei conform standardelor i procedurilor acceptate se utilizeaz capacitatea de observare a participanilor. Abaterile de la proceduri snt notate pentru raportare ctre managerul de proces n vederea unei aciuni de corectare sau/si explicaii. Participarea muncitorilor (operatorilor) la aceast echip de audit poate mbunti, n mare msur, contiina de mediu i eficiena 2.6.1.8. Auditul seciei n unele programri de rutin ale fabricii, trebuie evaluate incinta fabricii i instalaiile de producie pentru verificarea conformrii cu legislaia de mediu. Un astfel de audit trebuie realizat, de asemenea, de ctre contractani. 2.6.1.9. Auditul fabricii evalurile fabricii pot fi oficiale sau neoficiale. a.Un audit oficial respect un protocol care include o list de ntrebri referitoare la conformarea, la proceduri i reglementri, precum i adeziunea la un sistem de management. Aceste evaluri pot fi efectuate la diferite niveluri din organizaie, n funcie de dimensiunea i complexitatea fabricii. Un audit pentru o fabric mare poate fi similar cu analiza conducerii pentru evaluarea global a performanelor de mediu. Totui, majoritatea evalurilor de fabric snt efectuate cu participani reprezentnd numeroase niveluri sociale ale organizaiei. Intenia este de a evalua performana funcionrii normale, conform procedurilor stabilite i obiectivelor companiei. De obicei, eficiena este maxim dac auditul este mprit pe zone de proces, astfel nct auditorii s se poat concentra pe diferite operaii. Echipa tipic poate include: un specialist de mediu, un supraveghetor de zon, un inginer tehnolog, un chimist i operatori. Auditul va include probabil elemente de proces, de produs i audituri consemnate. b.Evalurile neoficiale pot fi efectuate de conducerea fabricii sau de supraveghetorul de zon cu sprijinul operatorilor, folosind o list de verificare a punctelor pe care le consider importante. Deoarece protocolul este foarte flexibil i raportarea este, de obicei, minim, aceste evaluri ar trebui fcute frecvent, poate zilnic. n tabelele 4 i 5 snt prezentate exemple tipice de liste de 41

verificare pentru evaluare.

Tabelul nr. 4. Inspectarea zonei cu deeuri Numrul zonei Semntura inspectorului .. Data i ora . ntreinere curenie Eveniment cu deversare Containere Deversare Rugin* Deteriorare* Deformri* Etichet corespunztoare Data pe etichet nchis/acoperit Scurgere Altele OK Problema OK Problema

*suficient pentru a compromite integritatea

Aciuni corective i termen limita .

42

Tabelul nr. 5. Formular pentru inspectarea rezervoarelor

Probleme in atentia inspectiei Zona Semne de avertizare prezente i lizibile Blocarea accesului ntreinere i curenie Deversri evidente Coroziune Rezervoare Scurgeri Deversri Coroziune Deteriorat Sistem de control al deversrilor Sistem de control al preaplinului Spaiu de gard suficient Compatibilitatea cu deeurile depozitate Etichet corect Date de la dispozitivul de supraveghere i detectarea scurgerilor Curentul msurat pentru sistemul de protecie catodic Altele (descrieri) O O O O O O O O O O O O O O Rezultate Nu snt Prezente prezente O Aciuni corective Alte Necesare realizri

Semntura inspectorului _________________ Data inspeciei _____________ Semntura efului de secie _______________ Ora inspeciei ______________ Not: Pentru toate verificrile marcate cu cercule trebuie s fie ntreprinse i nregistrate aciuni corective

43

2.6.1.10. Audit ncruciat tehnica utilizrii membrilor echipei de audit care nu lucreaz n zon sau n fabrica evaluat, este o metod eficient pentru obinerea unui raport neprtinitor privind conformarea. Nu se vor face doar observaii privind situaiile neglijate de ctre oameni prea familiarizai cu zona n discuie sau fabrica; ei i pot ns mprti, de asemenea, experienele comune i soluiile la problemele ntlnite. 2.6.2. Audit de management Auditurile sistemului de management al mediului (Environmental management audits) sunt auditurile de mediu care acord o atenie deosebit sistemelor de management deoarece ele constituie indicaii privind eficiena conducerii unei activiti. Conform ISO 14050 (Management de Mediu. Termene i definiii). Auditul Sistemului de Management de Mediu este definit n felul urmtor: PROCES DE VERIFICARE SISTEMATIC I DOCUMENTAT CE PERMITE OBINEREA I EVALUAREA DOVEZILOR OBIECTIVE, PENTRU A DETERMINA DAC SISTEMUL DE MANAGEMENT DE MEDIU AL UNEI ORGANIZAII ESTE N CONFORMITATE CU CRITERIILE DE AUDIT AL SISTEMULUI DE MANAGEMENT DE MEDIU STABILITE DE ACEASTA I PENTRU COMUNICAREA REZULTATELOR ACESTUI PROCES, CONDUCERII ORGANIZAIEI. 2.6.2.1. Auditul de politic politica de mediu trebuie revizuiti reevaluat n mod regulat n lumina evolu iilor care au loc n interiorul ct i n afara companiei. 2.6.2.2. Auditul sistemului sistemele care au fost elaborate i aplicate pentru conducerea programelor specifice trebuie evaluate n mod obinuit pentru a se asigura c ele snt respectate i ntrunesc nevoile preconizate. Chiar i procedura de audit necesit un audit de rutin al sistemului; este necesar o analiz periodic pentru a determina dac obiectivele snt atinse i pentru a adapta angajamentul conducerii organizaiei, dac este justificat. O astfel de revizuire este realizat , de obicei, ntr-o ntrunire a conducerii pentru mediu, programat n mod regulat, n care diferii 44

membri ai organizaiei pot raporta despre progresele nregistrate fa de obiectivele stabilite. Trebuie furnizate informaii suficiente pentru a ajuta conducerea n deciziile de angajare a resurselor pentru mbuntirea situaiei mediului. Participanii la aceast analiz la nivel nalt include, de obicei, managerul general al companiei i echipa lui, inclusiv managerul de mediu al companiei. Raportrile pot fi efectuate de ali manageri, aa cum o cer participanii. Dei conducerea companiei va evalua continuu eficiena analizei conducerii, totui, evaluarea corect este realizat de ctre alii, care nu snt implicai direct. Aceasta se poate realiza n numeroase moduri. Pentru evaluarea Sistemelor de Managementde Mediu pentru o fabric, o echip de evaluare poate fi organizat cu participani de la alte companii. Acest lucru ofer ocazia de a se evalua performanele conform standardelor din exteriorul fabricii. Un astfel de audit ar putea folosi specialiti de mediu de la firm sau furnizori. Frecvent, echipa evalueaz conformarea fabricii la standarde i reglementri, n acelai timp cu evaluarea Sistemului de Management de Mediu 2.6.2.3. Auditul evalurii impactului asupra mediului Un audit al evalurii impactului asupra mediului (EIM) evalueaz performanele (eficiena) EIM comparnd impactul efectiv cu ceea ce a fost prezis. Un astfel de audit are dou obiective: Unul tiinific de verificare a exactitii prediciilor i de explicare a erorilor astfel nct metodele ce vor fi folosite n viitoarele EIM-uri s fie mai valide; Unul de management de apreciere a succesului atenurii n ceea ce privete reducerea impacturilor, astfel nct s se poat lua decizii mai eficiente referitoare la viitoarele aciuni de management. 2.6.2.4. Auditul de mediu este n primul rnd un proces de verificare pentru a determina n ce msur operaiile legate de mediu ale unei organizaii, se conformeaz cu criteriile stabilite. Criteriile pot fi clasificate ncepnd de la autorizaia de mediu, sistemele manageriale de mediu, ALARA (minimum ce poate fi realizat rezonabil), EVABAT (aplicaia economic viabil, a celei mai bune tehnologii disponibile) sau orice alt cerin asupra creia s-a czut de acord nainte de execuia unui audit. n general, un audit este efectuat n situaii care prezint urmtoarele caracteristici: 45

- Cnd exist o relaie ntre dou pri (pot s fie i dou pri din cadrul aceleiai companii) n care o parte datoreaz responsabilitate celeilalte pri; - Cnd partea solicitant nu se afl n poziia de a realiza ea nsi o investigaie, datorit lipsei de cunotine specifice sau a lipsei de timp; - Cnd problema ce urmeaz a fi evaluat este privit n general ca o problem important; - Cnd obiectul supus auditului sau criteriile auditului snt complexe; - Cnd autenticitatea informaiilor urmeaz a fi demonstrat; - Cnd este cerut o prere obiectiv i independent. Un audit de mediu se concentreaz asupra acelor aspecte ale operaiilor unei companii care au un impact semnificativ asupra mediului. 2.6.2.5. Audit de siguran Un audit de siguran se concentreaz asupra aspectelor de siguran ale instalaiilor, echipamentelor i operaiilor companiei. Cu toate c referina pentru audit poate fi diferit (referine orientate ctre mediu respectiv siguran), structura i metodologia de conducere a unui audit este aceeai. Separat de similitudinea ntre procedurile de audit ca atare, existde asemenea o mare asemnare ntre referinele auditului asupra mediului i siguranei cnd se considermodelul pentru un management adecvat a ambelor aspecte din cadrul unei organizaii. Cu toate c subiectelei cuprinsul tratate ntr-un sistem managerial de mediu i ntr-un sistem managerial de siguran, snt destul de diferite, structura sistemului managerial prezint o similitudine mare, deoarece ia n considerare, n ambele cazuri, elemente ale managementului cum ar fi politica, planificarea, controlul operaional, rspunsul n caz de urgen, audituri i revizuirea managementului etc. i relaiile ntre ele. n particular, cnd se ia n considerare un audit de conformare, diferenele dintre referinele auditului asupra mediului i siguranei snt evidente datorit diferenei n ceea ce privete normele. Totui, exist zone cu o suprapunere considerabil, cum ar fi rspunsul n caz de urgen i manipularea substanelor periculoase. Argumentele exprimate anterior susin faptul c procedurile de audit ar putea fi folosite la fel de bine pentru a efectua 46

audituri de siguran. Acesta este motivul pentru care snt efectuate din ce n ce mai multe audituri integrate (Mediu, Siguran i Sntate). Un avantaj particular este acela c auditurile pot fi conduse mai eficient (intervievnd o aceeai persoan despre dou subiecte n acelai timp, dect dac s-ar realiza interviuri separate). O atenie deosebit este necesar s se acorde formrii echipei de audit pentru a fi siguri de existena unor membri competeni i experimentai pe probleme diferite n cadrul echipei. 2.6.3. Audit de prevenire a polurii Auditul de prevenire a polurii determin n ce msur obiectul/auditatul folosete echipamentul i aplic practici ce snt n conformitate cu principii cum ar fi ALARA (minimul ce poate fi realizat rezonabil) sau EVABAT (aplicaie economic viabil, a celei mai bune tehnologii disponibile). Aceste principii nu snt standardizate pe plan internaional deoarece ele depind de contextul economic n care acestea snt folosite. Termenii rezonabil i viabil se refer la situaia economic a unei regiuni sau ri sau la viabilitatea msurilor dintr-un anumit sector al unei industrii. Auditul de amplasament auditul complex al unui amplasament este un audit de mediu. Evaluarea iniial a propriului amplasament constituie o parte a auditului complex al amplasamentului. Auditul deeurilor exist dou tipuri principale de audituri de deeuri: -Primul identific sursele i cuantific fluxurile de deeuri i este un precursor att al programelor de minimizare a deeurilor ct i al inerii unei evidene a efectelor asupra mediului. - Cel de-al doilea evalueaz practicile de management a deeurilor i cuprinde un audit al firmei specializate n deeuri. Audituri de aprovizionare msoar performana de mediu a furnizorilor de servicii, de componente i materii prime de baz. Auditul pentru activiti nvecinate pentru audit pot fi alese activiti care depesc graniele seciilor sau ale unitilor implicate n aprecieri. Transportul poate fi un exemplu n ceea ce privete auditul de aprovizionare. 47

Auditul energetic evalueaz eficiena utilizrii resurselor energetice ale organizaiei, comparnd-o cu eficiena teoretic. Permite identificarea potenialelor mbuntiri n sistem. Aceasta implic controlarea procedeelor folosite pentru identificarea i cuantificarea utilizrii resurselor energetice. Exist de asemenea i alte tipuri de audit de activiti (de prevenire a polurii): n cadrul tranzaciilor un audit legat de o evaluare este efectuat sau de partea care vinde sau de partea care cumpr. Aceast evaluare urmrete s identifice printre altele, responsabilitile care snt n legtur cu mediul n conexiune cu transferul proprietii i evalueaz costurile (poteniale) pentru aciuni corective. Rezultatele evalurii sprijin negocierile finale ntre cele dou pri. Evaluarea este n general denumit Evaluare de mediu corespunztoare efortului (EDDA) i include un audit de conformare (de rspundere) i n unele cazuri un audit al sistemelor de management de mediu i auditul de prevenire a polurii.

2.7. Coninutul unui audit de mediu

n termeni generali, aria tematic abordat de audit depinde de condiiile specifice ale fiecrei aplicaii i ar putea include urmtoarele teme : - aspecte tehnice; - aspecte de securitate i sntate a muncii ; - aspecte economico-financiare; - aspecte legale; - aspecte ale managementului deeurilor. 2.7.1. Aspecte tehnice Obiectivul aspectelor tehnice const n - stingerea, analizarea i evaluarea informaiei despre natura procesului, problemele de mediu asociate i deeurilor materiale i energetice ; Aspectele tehnice evalueaz dac tehnologia, procesele, deeurile i produsele finale snt adecvate sau nu. Acestea snt prti componente ale auditului de mediu. Caracterizarea procesului auditat cons n identificarea operaiunilor, proceselor unitare. 48

Procesele constau n : - identificarea i cuantificarea materiilor prime, consumabilelor i serviciilor ; - identificarea, caracterizarea i cuantificarea emisiilor gazoase, solide i lichide. - caracterizarea sistemului de managemnt, tratare, depozitare final a deeurior de producie. - caracterizarea, depozitarea i gestiunea materialelor periculoase ; - elaborarea unui bilan de materiale i energie : determinarea intrrilor i eirilor, consumului, pierderilor i a eficienei de utilizare (materii prime, ap i energie) - determinarea nivelului de zgomot ; - identificarea condiiilor de mediu periculoase (temperatura ridicat, presiune, pH extrem, compui periculoi ; - compararea cu alte alternative tehnologice (Fig. nr.8).
INTRRI -mat. prime -prefabricate -subansamble -materiale reciclabile -energie, ap, aer Produse finite Subproduse

Activitate operaional

IEIRI

Servicii auxiliare: -transport/ livrare - instalare/ servicii

Aspectele de mediu

-Emisii n aer/ap, -zgomote

Deeuri - lichide - solide

Depozitare

Recuperare

Valorificare

Fig. nr. 8 Fluxul operaional i aspectele de mediu ale unei organizaii

49

2.7.2.Aspecte de securitate i sntate a muncii Obiectivul princial al acestor aspecte este de a identifica, analiza i evalua ariile cu potenial de risc. Aspectele de securitate i sntate a muncii snt: -analiza riscului; - politica i programele privind sntatea i protecia muncii; - planuri de urgen; - prevenirea accidentelor; - planuri de securitate i igiena muncii; - planuri de instruire; - statistica accidentelor; - registrul incidentelor de mediu; - condiii de lucru (zgomot, compoziia aerului, temperatura). 2.7.3. Aspecte economico-financiare Obiectivul acestor aspecte const n structurarea unui program de aciune pentru mbuntirea mediului. Aspectele economico-financiare snt urtoarele: - costuri directe i indirectedatorate nerespectrii standardelor de mediu: amenzi, nchideri de instalaii, pierderea clienilor, creterea costului poliei de asigurare; - costuri asociate accidentelor, asigurri, indemnizaii, daune asupra personalului i a instrumentelor, scderea produciei. - costuri asociate tratamentului i depozitrii deeurilor de producie; - cerinele de investiii pentru protecia (mbuntirea) mediului: nchiderea sau redirecionarea unitilor ineficiente, noi sisteme de control ale procesului, modificri n proces, noi linii, etc. - costuri de operare asociate proteciei mediului: creteri ale costurilor materialelor i energiei (mbuntirea calitii, cost unitar crescut); - identificarea i valorificarea potenialelor beneficii retzultate din economisirea energiei i materialelor, prin creterea eficienei datorat subproduselor, reducerii deeurilor, incidentelor de mediu, costului de tratare i depozitare a deeurilor; - analiz cost beneficiu a alternativelor de protecia mediului. 2.7.4. Aspecte ale managementului de mediu Obiectivul aspectelor managementului de mediu este de a evalua punerea n practic a sistemului de management de mediu al organizaiei. 50

Aspectele managementului de mediu snt : - organigrama societii, ierarhiile, funciile i responsabilitile de mediu ; - resursele financiare destinate gestiunii de mediu ; - mecanismele de comunicare n interiorul societii cu comunitatea i instituiile de mediu ; - imaginea extern :comunitate-clieni-furnizori-instituii ; - pstrarea, controlul i accesibilitatea documentaiei de mediu; - programe de perfecionare a managementului de mediu; - nivele de sensibilitate/contiina de mediu; - verificarea ndeplinirii obiectivelor i planurilor de management de mediu.

2.8. Etape n auditul de mediu

n cadrul activitilor desfurate n vederea proteciei calitii mediului nconjurtor, prima etap o constituie pregtirea auditului propriu-zis i anume desfurarea activitilor de preaudit. A doua etap o constituie analiza impactului activitii ntreprinderii (organizaiei) asupra mediului sau auditul de mediu (Environmental Audit). Auditul nu reprezint altceva dect o analiz sistematic a activitii privind impactul asupra mediului i se concretizeaz prin culegerea de informaii, de date ntr-un mod ordonat, asigurndu-se astfel abordarea riguroas a problemei. Fr informaii referitoare la funcionarea intreprinderii, fr date concrete care s caracterizeze o situaie sau alta, toate analizele efectuate nu conduc dect la afirmaii neargumentate, fr valoare tehnic. Ultima etap, a treia, o constituie desfurarea activitilor post-audit, n care componentele cele mai importante snt: realizarea i implementarea planului de aciuni corective. Din punct de vedere tehnic, analiza impactului activitii intreprinderii asupra mediului se realizeaz n cadrul fiecrei aciuni. n tabelul 6 snt prezentate etapele i succesiunea acestora pn la diagnosticarea situaiei.

51

Tabelul nr.6 Etapele principale ntr-un audit de mediu (auditul Sistemului de Management de Mediu)
Etapa 0 Etape (faze) 1 Activiti 2 Stabilirea scopului i a obiectivelor Selectarea i programarea sectoarelor pentru auditare Colectarea informaiilor Selectarea echipei de auditori Pregtirea planului de audit Pregtirea fielor chestionar Vizit preliminar a amplasamentului Programarea activitilor n zon Alocarea resurselor necesare Planificarea individual Scop 3

Activiti preaudit (faza de pre-audit)

Pregtirea auditului

II

Desfurarea auditului (faza de execuie a auditului)

edina de deschidere Inspectarea zonei auditate i intervievarea personalului relevant Strngerea datelor de eviden Evaluarea datelor (rezumatul constatrilor i interpretarea rezultatelor) Verificarea datelor Evaluarea rezultatelor gsite edina de nchidere

Stabilirea conformrii

III

Activiti post-audit (faza postaudit)

ntocmirea raportului de audit Realizarea planului de aciuni corective Implementarea planului de aciuni corective i a strategiei de mediu Planificarea auditului de urmrire

Stabilirea remedierilor i a prioritilor pentru conformare.

n timpul efecturii auditului pot fi puse n eviden proporiile deteriorrii mediului precum i cauzele generatoare. De importan major este informaia tehnic asupra proporiilor contaminrii preexistente i potenialelor daune determinate de activitatea desfurat n prezent i n viitor, precum i elementele necesare pentru stabilirea programelor pentru remediere; n contextul actual, n condiiile transferului de proprieti, trebuie subliniat importana stabilirii limitelor responsabilitii pentru poluarea din trecut, n situaia n care acest lucru este posibil.

52

2.9. Avantajele auditului de mediu

Avantajul auditurilor de mediu const n micorarea riscurilor n domeniul mediului, reducerea costurilor i nftuirea asigurrilor n viitor. De aceea auditul de mediu constitie un instrument indispensabil pentru o conducere eficient, orientat spre viitor a societii (organizaiei). Elaborarea unui audit de mediu ncununat de succes necesit concomitent luarea n consideraie a particularitilor ramurii i a detaliilor specifice ale societii (organizaiei) precum cunoaterea evoluiilor actuale ale nivelului tehnicii pe ramuri, a dreptului i metodicii mediului. Pe lng acestea este necesar experiena dobndit la aplicarea unor strategii de conducere a societilor orientate spre mediu. Prin cooperarea strns n cadrul echipei de audit, este posibil valorificarea know-how-ului propriu al firmei, folosit n mod eficient mpreun cu cunotinele experilor din afara ntreprinderii. Avantajele auditului de mediu pot fi prezentate dezvoltat astfel: - Problemele poteniale snt identificate nainte de apariia incidentelor, evitndu-se atingerea calitii mediului. Verificarea regulat a tehnicii i organizrii joac un rol central n reducerea riscului, mai ales n cazul firmelor care snt supuse unor prevederi cu durat lung ale Legii rspunderilor n materie de mediu; - nlocuirea substanelor periculoase pentru mediu cu materiale inofensive; - Utilizarea durabil a resurselor prin eliminarea produselor cu ciclu de via scurt, generatoare de deeuri la ncheierea ciclului de via; - Conformarea la standardele de emisie i imisie. Cerinele ce trebuie respectate i gradul lor de nfptuire snt actualizate cu regularitate. Prin aceasta este micorat pericolul nerespectrii prescripiilor i legilor n situaii complexe; - Dezvoltarea de produse noi acceptate pe scar mai larg; - Evitarea problemelor de mediu la produsele noi; - Pregtirea ntreprinderilor pentru investitori sau pentru oportuniti de asociere; - Conformarea la presiunile comunitii; - Identificarea necesitilor de instruire i perfecionare a personalului; - Protecia resurselor naturale i asigurarea unui mediu curat pentru generaiile viitoare; 53

- Crete competena salariailor n legtur cu problemele de mediu; - Identific posibiliti de economisire a unor materiale i utiliti; - Identific situaii care pot determina producerea, scurgerea sau pierderea de poluani n mediu; - Ofer date pentru solicitri de asigurri sau finanri suplimentare; - Mrete credibilitatea ntreprinderii cu privire la eforturile viznd asigurarea calitii mediului i mbuntete imaginea public, cu avantaje n planul competitivitii. Prin prezentarea unui raport ceritificat de audit de mediu, societatea (organizaia) documenteaz abordarea sa responsabil i orientat spre viitor n domeniul proteciei mediului; - Ofer baza de date pentru luarea deciziilor i permite mbuntirea practicilor manageriale. Se asigur o documentare clar a delegrii rspunderilor n cadrul societii, iar ndeplinirea i respectarea sarcinilor este controlat n mod regulat. n acest fel pot fi nlturate n mare msur greelile de organizare; - Ofer posibiliti pentru stabilirea responsabilitilor privind evenimentele din trecut; - Asigur stabilirea cauzelor i proporiile daunelor din trecut; - mbuntete relaiile cu autoritile de mediu i cu administraia public. Sarcinile oficiale referitoare la informaiile despre msurile interne de protecia mediului aplicate n exploatare snt ndeplinite cu regularitate. Comunicarea cu autoritile de protecia mediului se desfoar fr dificulti i cu efort redus; - mbuntete comunicarea n interiorul ntreprinderii. n continuare, societile (organizaiile) pot utiliza auditurile de mediu ca instrument de management cu alte efecte pozitive: - Eficiena auditurilor operaionale de mediu este amplificat considerabil prin verificarea critic regulat a obiectivelor legislative, a msurilor realizate i a rezultatelor obinute. Aceasta se refer att la angajarea mijloacelor de investiie orientate pe obiective ct i la calificarea angajailor; - Costurile de asigurare pentru obligaiile de garanie pot fi micorate ntruct nivelul contribuiilor de asigurare depinde, printre altele, de msurile operaionale adoptate pentru reducerea riscului de garanie; - Micorarea ncrcrii mediului din procesul de producie asigur pe termen lung ansele de desfacere a produselor. De aceea, adaptarea 54

la evoluiile politicii de mediu i un comportament preventiv snt imperios necesare; - Identificarea colaboratorilor cu societatea (organizaia) depinde astzi n msur crescnd de imaginea de mediu a acesteia. Comportamentul activ al conducerii are n plus o funcie de model i mrete motivaia colaboratorilor.

2.10. Implementarea auditului de mediu n Uniunea European

Politica Comunitii Europene n domeniul proteciei mediului este fundamentat pe principiile precauiei i al aciunii preventive, pe principiul coreciei degradrii mediului prin acionarea la surs i pe principiul poluatorul pltete. ACTUL EUROPEAN UNIC, intrat n vigoare la 1 iulie 1987, confirm competena comunitii n elaborarea legislaiei pentru protecia mediului. Politica de mediu la nivelul Comunitii Europene are ca scop: - Respectarea reglementrilor de mediu; - mbuntirea continu a performanelor de mediu; - Prevenirea degradrii mediului. - Integrarea aciunilor de protecie a mediului n alte politici ale Comunitii Europene viznd dezvoltarea regional pe baza celor trei principii: - msuri de prevenire; - remedieri la surs a pagubelor produse mediului; - poluatorul pltete. Prevenirea poluarii constituie unul din obiectivele auditului de mediu. Cea mai important prevedere a Actului European Unic o constituie principiul integrrii, politica mediului fiind singurul domeniu care necesit o astfel de cerin. n aceast situatie, Comunitatea European a fost obligat s adopte procedurile de aplicare, n cadrul crora se regsesc procedurile referitoare la auditul de mediu. Organizaia Internaional pentru Standardizare (ISO) a acceptat i publicat n 1996, trei ghiduri n domeniul auditrii de mediu: Ghid pentru audit de mediu Principii generale (ISO 14010); Ghid pentru auditarea de mediu Proceduri de audit 55

auditarea sistemelor de management al mediului (ISO 14011); Ghid pentru auditarea de mediu Criterii de calificare pentru auditorii de mediu (ISO 14012). Aceste ghiduri descriu n termeni generali procedura de a efectua un audit de mediu i stabilesc calificrile i rolul auditorului n procesul de audit. Ele snt acceptate de asemenea de ctre Comitetul European de Standardizare (CEN) i snt utilizate n acelai timp de ctre practicienii din toat lumea incluznd Europa de vest. n rile Uniunii Europene se practic din ce n ce mai mult un nou instrument de gospodrire a mediului i anume sistemul EMAS (Sistem de Management de Mediu i Audit numit curent eco-audit). Avnd n vedere importana acestuia pentru rile membre UE i desigur i pentru Romnia.

2.11. Standardizarea n auditul de mediu

Una din cele mai importante activiti din ultimii ani, pe plan mondial, rmne dezvoltarea standardelor de mediu. n luna septembrie 1991, Organizaia Internaional pentru Standardizare (ISO) a constituit un Grup de Avizare Strategic pentru Mediu (SAGE) care s studieze standardizarea de mediu, ca mijloc de nfptuire a conceptelor privind dezvoltarea durabil. n cursul anului 1992 au fost organizate grupuri de lucru SAGE, care s-au reunit pentru elaborarea de standarde cadru n domeniul proteciei mediului. n cadrul Comitetului Tehnic 207 al Organizaiei Internaionale pentru Standardizare, cea mai important activitate rmne dezvoltarea standardelor de mediu, n special al celor din seria ISO-14000. Activitatea Comitetului Tehnic 207 este divizat n ase subcomitete (SC) i un grup de lucru (WG-working group). Lucrrile acestui comitet snt grupate n urmtoarele direcii: 1. Sistemul de management de mediu (EMS Environmental Management System ); 2. Evaluarea performanei de mediu (EPE Environmental Performance Estimate ); 3. Eco marcarea ; 4. Evaluarea ciclului de via (LCA LIFE Cycle Analyse ); 56
x4 x3 x2 x1

5. Auditul de mediu (EA Environmental Audit ); 6. Aspecte de mediu ale standardelor de produse (EAP Environmental Aspects Products Standard ); 7. ) Sistem de conducere care orienteaz modurile n care industria i comerul se conformeaz reglementrilor legate de mediu, sntate, siguran i risc (ISO-14001, ISO-14004); 8. ) Standarde, metode i indicatori de performan n domeniul mediului destinate msurrii performanei de mediu a ntregului lan de valori al unei ntreprinderi de la furnizor pn la prelucrarea, fabricarea, distribuia i folosirea de ctre consumator a produsului, precum i evacuarea acestuia la sfritul ciclului su de via (ISO14040-14043, ISO-14031-14032 i ISO14060); 9. ) Etichetarea de mediu. Armonizarea regimurilor existente i propuse la scar naional n ceea ce privete etichetarea de mediu (Ecomarcarea) cum ar fi: ngerul albastru (Germania), Alegerea de mediu (Canada), Eco-Semnul (Japonia)i Sigiliul Verde (S.U.A.) (ISO-1402014025); 10. ) Standarde pentru examinarea efectelor asupra mediului ale unui anumit produs, prin analiza evoluiei ncepnd cu extracia materiilor prime pn la producie, utilizare i evacuare final a produsului; 11. ) Standarde pentru efectuarea auditurilor de mediu i certificarea auditorilor de mediu; 12. ) Standarde referitoare la includerea considerentelor de mediu n standardele de produse. Seria de standarde ISO-14000 are ca principal obiectiv asigurarea unui cadru comun de abordare a managementului de mediu, fiind similar cu seria de standarde ISO-9000 pentru managementul calitii. Standardele ISO-9000 i ISO14000 snt utilizate n toatlumea. n seria standardelor ISO-14000, pentru auditul de mediu snt cuprinse urm toarele standarde prezentate n tabelul 7. La baza seriei de standarde ISO-14000 se afl standardul ISO14001 (Sisteme de management de mediu Specificaii i ghid de utilizare). Implementarea standardelor din seria ISO-14000 impune un parametru nou n procesul concurenial i anume acela c produsele 57
x6 x5 x4 x3 x2 x1 x6

x5

lansate pe pia snt realizate avnd n vedere i criteriile privind protecia mediului. Standardele snt aplicate oricror tipuri de activiti i organizaii i determin un management de mediu performant, cu rezultate n creterea eficienei produciei i amortizrii mai rapide a investiiilor n orice condiii geografice, culturale sau sociale. n cadrul acestor activiti auditul de mediu are rolul stabilirii i meninerii programelor sistemului de management de mediu, integrndu-se n activitatea de management care vizeaz verificarea i aciunile colective din cadrul unui program.
Tabelul nr.7. Seria standardelor ISO-14000 pentru auditul de mediu

ISO-14010 ISO-14011 ISO-14012 ISO-14015* ISO-14011.2* ISO-14011.3* ISO-14013* ISO-14014* ISO-14060* ISO-14050

Ghid pentru audit de mediu. Principii generale Ghid pentru audit de mediu Proceduri de audit. Auditul sistemelor de management de mediu Ghid pentru audit de mediu Criterii de calificare pentru auditorii de mediu Evaluarea de mediu a siturilor i entitilor Ghid pentru audit de mediu Auditul de conformitate Ghid pentru audit de mediu Audit pentru declara ia de mediu Ghid pentru audit de mediu Managementul programelor de audit Ghid pentru analiza preliminar de mediu Ghid pentru includerea aspectelor de mediu n standardele de produs Managementul de mediu. Termene i definiii

Not: Standardele marcate cu * se afl n diferite faze de elaborare. Termenii i definiiile snt utilizate n conformitate cu prevederile Standardului ISO14050.

58

2.12. Sistemul naional de acreditare/certificare

Sistemul naional de acreditare/certificare din Romnia a fost instituit prin Ordonana nr.38/1998 privind Acreditarea i infrastructura pentru evaluarea conformitii i are ca scop promovarea acreditrii organismelor i laboratoarelor, n conformitate cu practica european i de a creea condiii pentru participarea Romniei la Acordul European privind evaluarea conformitii. n baza acestei Ordonane pot fi acreditate: Laboratoare de ncercri; Laboratoare de etalonare; Organisme de certificare a produselor; Organisme de certificare a sistemelor calitii; Organisme de certificare a personalului; Organisme de certificare a sistemelor de management de mediu; Organisme de inspecie. n 1998 s-a constituit Reeaua Naional de Acreditare din Romnia RENAR, ca persoan juridic de drept privat, de interes public, fr scop lucrativ i care are ca scop acreditarea laboratoarelor i organismelor. Conform Ordonanei 38/1998, RENAR reprezint organismul naional de acreditare (tabelul 8). n schemele bloc din figurile 9 i 10 se prezint etapele care trebuiesc parcurse ntr-un proces de certificare i respectiv procedura de certificare.

59

Tabelul nr.8 RENAR-Organismul Naional de Acreditare

60

Se alege un organism de certificare SMM local sau internaional. Criteriile de selecie pot fi: Satisfacerea prilor interesate de certificarea SMM Numrul de acreditri al organismului de certificare. Pe plan internaional exist Internaional Accreditation Forum IAF la care snt membre mai multe organisme de certificare. IAF a publicat un ghid comun pentru acreditare. Se recomand s se furnizeze ct mai multe informaii despre activitile, produsele, serviciile organizaiei care solicit certificarea. Organismul de certificare se asigur c snt furnizate toate informaiile i snt ndeplinite toate criteriile n vederea ncheierii contractului. Se verific desemnarea echipei de audit de certificare i se stabilete data auditului de certificare. Preauditul de certificare se mai numete audit iniial sau stagiul 1. Auditul de certificare se mai numete auditul principal sau stagiul 2. Prin auditul de supravegere, certificatorul trebuie s se asigure c organizaia se conformeaz n mod continuu, la cerinele standardului. Auditul de supravegere are loc cel puin odat pe an i dup trei ani va avea loc un re-audit similar cu un audit de certificare.
Fig.nr.9 Etapele unui proces de certificare

61

Fig. nr. 10 Procedur de certificare

62

2.13. Criterii de calificare pentru auditorii de mediu

Pentru a susine introducerea sistemelor de management de mediu i a auditului de mediu, snt necesare ndrumri referitoare la criteriile de calificare pentru auditorii de mediu. Acestea snt prezentate n SR EN ISO 14012, standard care este identic cu Standardul European EN ISO 14012 (Ghid pentru audit de mediu Criterii de calificare pentru auditorii de mediu). Auditorii interni trebuie s aib acelai nivel de pregtire ca i auditorii externi, dar nu este necesar s se respecte n detaliu toate criteriile stabilite n SR EN ISO 14012, n funcie de o serie de factori precum: Mrimea, natura i complexitatea organizaiei, precum i impactul acesteia asupra mediului Nivelul de competen profesional i de experien n domeniu n cadrul organizaiei. Criteriile care permit alegerea i compunerea echipelor de audit snt incluse n SR EN ISO 14011. Conform SR EN ISO 14012 trebuiesc folosii urmtorii termeni i definiii: Auditor de mediu persoan calificat pentru realizarea auditului de mediu; Auditor ef persoan calificat pentru conducerea i realizarea auditului de mediu. Auditorii de mediu trebuie s fie absolveni cel puin al nvmntlui secundar sau al unuia echivalent. Se recomand ca auditorii s aib experien profesional corespunztoare, experien care contribuie la dezvoltarea aptitudinilor i a cunotinelor ntr-unul sau n ansamblul urmtoarelor domenii: a. tiine i tehnologii de mediu; b. aspecte tehnice i de mediu privind funcionarea instalaiilor i echipamentelor; c. cerine ale prevederilor legale, reglementrilor i altor documente referitoare la mediu; d. sisteme de management de mediu i standarde utilizate pentru efectuarea auditurilor de mediu; e. proceduri, procese i tehnici de audit. Auditorii absolveni doar ai nvmntului secundar sau al unuia echivalent, se recomand s aib minimum 5 ani de experien 63

profesional corespunztoare. Acest criteriu poate fi modificat dac auditorul a absolvit un ciclu recunoscut de pregtire profesional, cu timp integral sau parial, al crui coninut se refer la unele sau la toate domeniile enumerate mai sus. Se recomand ca orice reducere s nu depeasc durata total a pregtirii n aceste domenii, iar reducerea total s nu depeasc un an. Se recomand ca auditorii care a obinut o diplom s aib experien profesional corespunztoare de minimum 4 ani. Acest criteriu poate fi modificat prin absolvirea unui ciclu recunoscut de pregtire post-secundar, cu timpi integral sau parial al crui coninut se refer la unele sau la toate domeniile enumerate mai sus. Se recomand ca orice reducere s nu depeasc durata total a pregtirii n aceste domenii, iar reducerea total s nu depeasc 2 ani. n plus fa de criteriile prezentate mai sus, pentru dezvoltarea competenelor n efectuarea auditurilor de mediu, se recomand ca auditorii s absolve att un ciclu de formare teoretic ct i unul de formare practic. Aceste formri pot fi asigurate de organizaia de care aparine auditorul sau de ctre o organizaie extern. Competena obinut n timpul formrii se recomand s fie demonstrat prin mijloace adecvate, n tabelul 9 fiind prezentate cteva exemple. Criteriile privind formarea teoretic asupra tuturor sau numai asupra ctorva din domeniile de la a) la e) pot fi modificate atunci cnd candidatul i demonstreaz competena prin examinri acreditate sau prin calificri profesionale corespunztoare. Se recomand ca auditorul s urmeze un ciclu de fomare practic cu o durat total echivalent a 20 de zile lucrtoare i minimum 4 audituri de mediu. Se recomand ca acesta s includ implicarea sa n totalitatea proceselor de audit sub ndrumarea auditorului ef. Se recomand ca acest ciclu de formare practic s se desfoare ntr-o perioad mai mic de 3 ani consecutiv. Se recomand ca auditorii s posede caliti i aptitudini personale cum snt cele care urmeaz, fr a se limita la acestea: a) capacitatea de a-i exprima conceptele i ideile clar, att oral ct i n scris; b) caliti cum snt diplomaia, tactul i capacitatea de a asculta, care contribuie la realizarea eficient a auditorului; c) capacitatea de meninere a independenei i obiectivitii, care permit ndeplinirea responsabilitilor de auditor; 64

d) caliti personale de organizare, necesare realizrii eficiente a auditului; e) capacitatea de a lua hotrri juste pe baza unor dovezi obiective; f) capacitatea de a nelege conveniile i cultura rii sau a regiunii n care se realizeaz auditul. Auditorul ef este un auditor care dovedete o bun cunoatere a problemelor, dispune de caliti personale i de aptitudini necesare organizrii i conducerii efective i eficiente a procesului de audit i care satisface i urmtoarele criterii: Fie: participarea la ntregul proces de audit pe o perioad suplimentar, echivalent cu 15 zile lucrtoare, pe parcursul a cel puin 3 audituri de mediu complete; participarea n calitate de auditor ef, sub ndrumarea auditorului ef titular, la cel puin unul din cele 3 audituri menionate mai sus. Fie: demonstrarea acestor aptitudini i caliti pentru conducerea programului de audit prin intermediul interviurilor, observaiilor, referinelor i/sau evalurilor performanei sale n efectuarea unui audit de mediu, n cadrul programului de asigurare a calitii. Se recomand ca aceste criterii suplimentare pentru auditorul ef s fie ndeplinite ntr-o perioad nu mai mare de 3 ani consecutiv. Se recomand ca auditorii s-i menin competena prin actualizarea cunotinelor n urmtoartele domenii: a. tiine i tehnologii de mediu; b. aspecte tehnice i de mediu privind funcionarea instalaiilor i echipamentelor; c. cerine ale prevederilor legale, reglementrilor i altor documente referitoare la mediu; d. sisteme de management de mediu i standarde utilizate pentru efectuarea auditurilor de mediu; e. proceduri, procese i tehnici de audit. Auditorii trebuie s dea dovad de profesionalism, conform ISO 14010 i s respecte codul deontologic corespunztor. Se recomand ca nici un auditor s nu participe la audituri fr sprijin atunci cnd nu poate comunica efectiv n limba necesar pentru 65

a-i ndeplini responsabilitile. Atunci cnd este necesar, se recomand obinerea sprijinului de la o persoan competent din punct de vedere lingvistic, care nu este supus influenelor ce ar putea afecta conducerea auditului.
Tabelul nr. 9 Evaluarea calificrilor auditorilor de mediu

Calitile auditorului 1) Comunicarea este una dintre sarcinile fundamentale abordate de auditor pe parcursul auditrii. Auditorul transmite, comunic, vinde convingerea c procesele trebuie concepute auditabile (s poat fi nelese dintr-o privire activitile, relaiile, interfeele, modul n care sunt inute sub control). A comunica, dincolo de definiiile tiinifice, exprim talentul de a te pune n locul celuilalt. Auditorul vizeaz mai binele celuilalt cu propriul bine (Fig. nr.11). 66

SCRIE (nregistreaz)

VORBETE (ntreab)

ASCULT

PRIVETE (observ)

Fig. nr.11 Auditorul competent la vorbit, privit, ascultat, scris 2) Om de cultur Auditorul cultiv ncredere n principiile aflate la baza sistemelor de management pe care le auditeaz; principiile fac parte din cultur. Este sensibil la cultura mentalitile, atitudinile, modul de a gndi, comportarea persoanelor intervievate. De exemplu, i pune ntrebarea cum stau oamenii cu principiile managementului respectiv; principalitatea confer credibilitate, constan n timp. Auditorul scrie scrisul fiind principalul instrument cultural. Scrisul documentarea n cazul sistemelor de management face transparent ceea ce altminteri nu este vizibil; prin scris durm, rmnem, furnizm nceputuri pentru cei care urmeaz. 3) Notar i procuror Auditorul este notar pentru c noteaz tot ce vede, aude, crede. nregistrrile de audit chestionarul completat cu dovezile de audit, rapoartele de neconformitate, lista cu posibiliti de mbuntire, raportul de audit sunt acte doveditoare (inclusiv la tribunal). Aceste documente materializeaz o parte din valoarea adugat de auditor, cealalt parte a valorii fiind comunicarea. 67

Auditorul este procuror pentru c respect codul de procedur al auditului i principiile auditrii/ auditorului definite n ISO 19011. Pentru auditor funcioneaz prezumia de conformitate a sistemului auditat: orice organizaie are sistem (de calitate i/sau de mediu) problema e c oamenii nu tiu s se exprime n termenii specifici, de aceea auditorul are obligaia de a se face neles folosind limbajul celor cu care converseaz. Atitudinea potrivit pentru auditor este: cutarea conformitii punctele tari, posibilitile de mbuntire nu cutarea neconformitii puncte slabe, abaterile.

1. Explicai conceptul de audit. Subliniai deosebirea dintre audit i bilan. 2. Prezentai caracteristicile principale ale unui audit. 3. Definii auditul de mediu. 4. Prezentai tipurile de audit. 5. Rolul auditorului extern. 6. Clasificarea auditurilor de mediu n funcie de subiectul auditat. Discutai patru tipuri de audit. 7. Care snt standardele din seria ISO 14000 care se refer la auditul de mediu? 12. Avantajele auditului de mediu. 13. Etapele unui audit de mediu. 14. Enumerai i discutai 4-5 din avantajele auditului de mediu. 15. Ce inelegei prin aspecte de mediu directe? Prezentai 3-4 exemple de aspecte de mediu directe. 16. Ce inelegei prin aspecte de mediu indirecte? Prezentai 3-4 exemple de aspecte de mediu indirecte. 17. Ierarhizarea aspectelor de mediu. 18. Ce inelegei prin analiz de mediu? Prezentai 2-3 domenii care trebuie s fie acoperite la efectuarea unei analize de mediu. 19. Dai un exemplu legat de locul Dvs. de munc privind corelaia dintre aspectele de mediu i impacturi. 20. n ce document snt prezentate ndrumri referitoare la criteriile de calificare pentru auditorii de mediu. 21. Evaluarea calificrii auditorilor de mediu.

68

managementul al mediului conform ISO 14001, TUV rheiland Intercert,2005; 5. Teodoru, Traian, Auditul sistemelor de management, Editura Conteca '94, Bucureti,2005 ;
6. ISO 14010; 7. ISO 14011; 8. ISO 14012.

1. Greeno J.L., Hedstrom S.G., Diberto M., Environmental Auditing. Fundamentals and Techniques, Center for Environmental Assurance, Second Edition, 1987. 2. IWACO B.V., Filiala vest, Rotterdam, Ghid pentru auditul de mediu, traducerea versiunii din englez, 1997. 3. Grosse, H., Ehrig S., Lehmann G., Umweltschutz und Umweltmanagement in der gewerblichen Wirtscaft, vol. I, EMAS und ISO 14001 in Praxis und Entwickunlg ein Leitfaden, Expert Verlag, Renningen, 2000. 4. Bugheanu C., Curs auditori interni n sisetemul de

69

CAPITOLUL 3 PROCESUL DE AUDIT DE MEDIU

3.1. Realizarea auditului de mediu
Desfurarea auditului de mediu, n conformitate cu prevederile Reglementarii Europene nr. 1836/93 referitoare la eco-audit (audit ecologic) i cu recomandrile Camerei Internaionale de Comer (ICC) este prezentat n figura 12 (metodologia firmei germane Lahmayer International).

Fig.nr. 12. Desfurarea auditului de mediu conform metodologiei firmei germane Lamayer International

70

3.2. Fazele de realizare a auditului de mediu

Procesul i structura general a execuiei auditului de mediu este specificat n seria ghid pentru auditarea de mediu (ISO 14010 i ISO 14011). Conform ghidului pentru auditarea de mediu, execuia unui audit este mprit n trei faze: Faza de pre-audit, faza de execuie a auditului, faza post audit. Din analiza a peste 1000 de audituri de mediu executate n 25 de ri, a rezultat un numr de caracteristici ce se regsesc n logica tuturor modurilor de abordare a auditului i care pot fi prezentate ntr-o schem logic (Fig. nr.13).
ACTIVITI PRE-AUDIT stabilirea scopurilor i a obiectivelor; selectarea i programarea sectoarelor pentru audiere; selectarea echipei de auditori; pregtirea planului de audit, pregtirea chetionarului; programarea activitilor n cadrul sectorului auditat; alocarea resturilor necesare.

DESFURAREA AUDITULUI edina de deschidere; inspectarea sectorului auditat; stngerea datelor de eviden; evaluarea datelor de eviden; evaluarea datelor (rezultatul constatrilor i interpretarea rezultatelor); - verificarea datelor; - evaluarea rezultatelor gasite; - sedina de nchidere (prezentarea unor rezultate preliminare).

ACTIVITI POST-AUDIT - ntocmirea raportului final; - realizarea planului de aciuni corective; - implementarea planului de aciune i a unei strategii de mediu; - planificarea urmtorului audit.

Fig. nr.13 Fazele auditului de mediu

71

3.2.1. Faza de pre-audit n aceast prim faz a auditului snt efectuate toate aranjamentele necesare pentru pregtirea execuiei auditului actual la locul amplasamentului. Aciuni importante snt pregtirea planului de audit n consultare cu clientul i auditatul, aranjamente logistice i de obicei o vizit preliminar a amplasamentului pentru a pregti un proces verbal al auditului i pentru a obine asigurarea pentru disponibilitatea informaiilor. O condiie a succesului auditului de mediu este o cooperare strns ntre conducerea societii, salariaii acesteiea i experii companiei angajate. Pentru stpnirea acestei sarcini complexe, este constituit o echip comun, interdisciplinar, de audit. La nceput, pe baza unei liste de probleme, elaborate de la caz la caz, snt culese, n mod sistematic, toate datele i informaiile relevante asupra situaiei existente a societii n domeniile: gestiunea (managementul) mediului; organizarea proteciei mediului n cadrul societii; nivelul tehnic, de exemplu n privina instalaiiilor de producie, depozitrii, transportului i al eliminrii materialelor periculoase. Programul de audit al oricrei organizaii definete n scris obiectivele fiecrui audit sauf cicer de audit, inclusiv frecvena auditului pentru fiecare activitate. Scopul fiecrui audit sau al fiecrei etape din ciclul de audit, dup caz, trebuie s defineasc i s precizeze explicit : - domeniile acoperite ; - activitile de auditat ; - criteriile de mediu care trebuie avute n vedere; - perioada acoperit de audit. Selectarea i programarea sectoarelor pentru auditare i imlicit stabilirea programului de audit, se realizeaz de ctre responsabilul managementului de mediu din organizaie (RMM). Acesta coordoneaz ntreg sistemul de management de mediu de la fiecare deparatament, secie, loc de munc. Pregtirea pentru audit trebuie s includ familiarizarea cu activitile organizaiei i cu sistemul de management de mediu instruit n cadrul organizaiei, precum i evaluarea rezultatelor i concluziilor auditurilor anterioare. Planificarea auditului i pregrirea acestuia i revin responsabilului managementului de mediu, programul de audit este aprobat de ctre directorul general. 72

O etap important n realizarea unui audit de mediu o constituie selectarea echipei de audit. Procesul de audit cuprinde cel puin urmtoarele etape: -familiarizarea cu sistemele de management ; -evaluarea punctelor tari i slabe ale sistemelor de management ; -obinerea dovezilor relevante ; -evaluarea constatrilor auditului ; -pregtirea concluziilor auditului ; -raportarea constatrilor i a concluziilor auditului. La auditare se ia n calcul programul de lucru al angajailor ntreprinderii, discuiile se vor desfura doar n timpul lucrului fr a afecta pauza angajailor i respectnd timpul prevzut n planul de audit pentru fiecare serviciu/activitate. Planul de audit este transmis organizaiei cu cel puin dou sptmni nainte. Dup conceperea planului de audit auditorul ntocmete o list de verificare care reprezint temele de discuie : - snt identificate documentele cuprinznd cerinele legale ; - snt distribuite aceste documente n mod controlat; - stabilirea , implementarea i meninerea unui procedeu pentru evaluarea periodic a conformitilor cu cerinele legale aplicabile i cu alte cerine; - se asigur ca documentele s conin cerine legale, snt actualizate, distribuia lor este inut sub control i se previne utilizarea neintenionat a lor; - politica SMM include un angajament de conformare cu cerinele legale; - snt definite documente i comunicate atribuiile i responsabilitile privind cerinele legale; - este asigurat menetenana infrastructurii solicitate conform legii; - este asigurat competena personalului a crui autorizare este cerut prin lege; - snt pstrate nregistrri referitoare la aceste competene; - se asigur c snt respectate cerinele legale aplicabile performanelor SMM de ctre furnizori; - snt identificate i efectuate monitorizrile, msurrile, etalonrile dispozitivelor de msurare impuse prin lege; -snt respectate cerinele legale aplicabile tratrii i prevenirii neconformitilor.

73

3.2.1.1. Termeni de referin (TOR) nainte de a ncepe un audit de mediu ar trebui s existe o nelegere i un acord ntre prile implicate (client, auditat i auditor) asupra obiectivelor, scopului, realizarea n timp, etc. a execuiei auditului. Subiectele asupra crora trebuie s se convin snt rezumate n tabelul 10. Documentaia adecvat a termenilor de referin (TOR) de ctre toate prile implicate, previne discuii ndelungate dup execuia auditului i prezentarea constatrilor. Important pentru audit este s se defineasc cu atenie obiectul sau subiectul organizaiei, s se defineasc i s se specifice criteriile/referina auditului ct mai exact posibil.
Tabelul nr.10. Termeni de referin (TOR) pentru auditul de mediu
Proiect nr. Situaie Client Obiectiv Auditat Criteriile auditului Scop Profunzime Concentrare Informaii i faciliti Condiii limit i execuie Raportare Planificare Echipa de audit Confidenialitate Independena

n continuare, n tabelele nr. 11 i 12 se prezint planul de audit i anume planificarea n timp respectiv planificarea auditului.

74

Tabelul nr. 11. Planificare n timp Auditat: Conductorul auditor Activiti de pre-audit Termeni de referin Revizuirea documentului Planul de audit ntlnirile echipei de audit Documente de lucru Liste de verificri Activiti de audit la locul amplasamentului ntlnire de deschidere Revizuirea documentului Interviuri Inspecii ntlnirile echipei ntlnirea de nchidere Raportare de dup audit Schia raportului pentru audit Raport final

Auditor

Auditor

Auditor

Auditor

Expert

Expert

75

Tabelul 12. Program zilnic Auditat: Zi:

Conductorul auditor 08.00-08.30 08.30-09.00 09.00-09.30 09.30-10.00 10.00-10.30 10.30-11.00 11.00-11.30 11.30-12.00 12.00-12.30 12.30-13.00 13.00-13.30 13.30-14.00 14.00-14.30 14.30-15.00 15.00-15.30 15.30-16.00 16.00-16.30 16.30-17.00

PLANIFICAREA AUDITULUI

Auditor

Auditor

Auditor

Auditor

Interviu : Revizuirea documentului : Inspecie :

Intv. Doc. Insp.

76

3.2.1. 2. Chestionar ntr-un numr de cazuri datele i informaiile asupra aspectelor de mediu a funcionrii unei societi (organizaii) snt sau limitate sau disponibile numai pentru un anumit numr de persoane de la diferite nivele din cadrul organizaiei. Pentru eficien i pentru a planifica activitile auditului, ct mai mult posibil, chestionarele snt trimise auditatului nainte de nceperea activitilor la locul amplasamentului. ntrebrile din chestionar snt strns legate de tipul de referin asupra cruia s-a czut de acord mpreun cu clientul. Ca o referin n acest document au fost incluse tipuri diferite de chestionare generale (tabelele 13-14: Anexa A) ce reflect experiene din lumea intreag. 3.2.1.3. Vizitarea amplasamentului n faza de pregtire, vizita amplasamentului este folositoare pentru: A avea o impresie a strii fizice a instalaiei i este o posibilitate de a cere informaii suplimentare (pe baza a ceea ce s-a completat n chestionar); A fi n stare s se planifice activiti diferite (planificarea n timp i numrul membrilor necesari echipei). 3.2.1.4. Procesul verbal al auditului Termenii de referin ai auditului conduc la ntocmirea procesului verbal al auditului. Este o regul general n practica de auditare s se planifice i s se documenteze toi paii posibili din proces ct mai din timp posibil. De exemplu, care membru al echipei va face ceva i ce anume, cnd va face i de care documente are nevoie pentru ca el/ea s se pregteac ? Cu cine trebuie s vorbeasc pentru a verifica informaiile ntr-un mod eficient i ce zon a instalaiei trebuie s inspecteze. Acestea snt principalele ntrebri la care toi membrii ecipei trebuie s rspund n procesul verbal al auditului. ncercai s potrivii aceste lucruri nct s avei interviurile unu la unu (o persoan a auditatului i un membru al echipei de audit), pentru o utilizare eficient a resurselor.

77

3.2.2.Auditul propriu-zis Fii ateni ca echipa de audit sa functioneze ca un tot; nu un membru va decide dac exist sau nu conformare cu referina folosita - este o decizie a echipei ! Membrii echipei de audit nu trebuie s aduc la cunotina reprezentantului obiectului auditat constatrile lor, nainte de ntlnirea de nchidere. Toate informaiile trebuie tratate n regim de confidenialitate. Auditul propriu-zis cuprinde: vizitarea amplasamentului; colectarea dovezilor; tehnici de audit; verificarea conformitilor; nregistrarea neconformitilor; comunicarea neconformitilor (sedinta de inchidere). 3.2.2.1. Sedina de deschidere ntlnirea de deschidere este primul pas important i activeaz faza de lucru a auditului (auditul propriu-zis). Scopul ntlnirii este de a introduce echipa de audit, de a prezenta o privire de ansamblu a obiectivelor auditului, metodologia folositi forma de raportare. Conductorul de audit este organizatorul ntlnirii. n cadrul ntlnirii snt prezente persoane cheie cum ar fi: reprezentantul conducerii obiectului auditului, persoana responabil pentru problemele de mediu i efii diferitelor departamente/secii. Se stimuleaz punerea de ntrebri. Personalul obiectului supus auditului trebuie saib posibilitatea de a pune ntrebri pentru o mai bun nelegere. Este important ca edina de deschidere s se desfoare n prezena directorului general, ntruct acesta are capacitatea de a impune subordonailor si s ofere ajutor echipei de audit. ntlnirea, n mod obinuit, ar trebui s dureze maximum 45 minunte. Echipa este pregtit pentru efectuarea auditului iar activitatea iniial este edina de deschidere unde conductorul echipei, n calitate de lider, va: Prezenta echipa. 78

 Confirma motivele i scopul auditului (prezentarea scris n prealabil include activitile i departamentele auditate i detaliaz/aprofundeaz auditul). Prezint cerinele standard ce vor fi folosite ca baz pentru audit. Detaliaz cine i ce va face. Explic noiunea de neconformitate i felul n care va fi raportat i clasificat (minor/major). Agreea starea documentelor de sistem ale auditatului, care vor fi folosite pe durata auditului. Asigur ca activitile prevzute n Planul de Audit snt cunoscute i le va puncta pe scurt. Anun unde vor avea loc edinele echipei de audit, precum i edinele cu reprezentanii auditatului. Verific dac personalul organizaiei auditate cunoate c auditul are loc. Confirm aspectele logistice necesare (transport, comunicaii, copiere, etc.). Organizeaz dac este necesar o prezentare sau vizitare a organizaiei. Explic necesitatea si rolul edinei de nchidere, detaliile acesteia, planificarea timpului i scopul edinei. Rspunde la ntrebrile asistenei referitoare la defurarea auditului. Precizri: conductorul echipei de audit prezideaz edina i deine controlul desfurii ei (cu politee, tact i respect); ntlnirile de legtur trebuie inute n pauzele de mas sau dup orele de program pentru a asigura folosirea eficient a timpului. 3.2.2.2. Vizitarea amplasamentului Vizitarea amplasamentului are ca scop familiarizarea echipei de audit cu amplasamentul i cu operaiile, pentru o prim impresie. Planificai traseul vizitei, nainte de a ncepe; cerei o hart a amplasamentului sau un plan i asigurai-v ca 79

avei la dispoziie echipament personal de protecie. De obicei, vizita amplasamentului dureaz o or i jumtate pn la dou ore. Membrii echipei ar trebui s-i noteze observaiile n decursul vizitei pentru o cunoatere mai aprofundat i pentru discuii ulterioare. 3.2.2.3. Colectarea dovezilor n timpul unui audit este colectat foarte mult documentaie, fie prin intermediul chestionarului n faza de preaudit, n timpul interviurilor i n timpul inspeciilor. Este foarte important ca toat documentaia s fie arhivat corespunztor, nregistrat imediat dup primire i accesibil tuturor membrilor echipei. Pot fi distinse urmtoarele tipuri de dovezi obiective: a. dovezi fizice, care se obin prin: - observare direct; - dezvoltarea aptitudinilor de a observa i analiza critic zonele susceptibile ecologic; -dovezi documentate, care se obin prin: verificare prin sondaj a procedurilor, documentelor i nregistrrilor. b. dovezi verbale, care se obin prin: - interviuri; - este necesar a fi susinute de dovezi fizice, documentate sau dovezi verbale suplimentare de la o alt surs; c. dovezi circumstanionale: coroborate cu informaii suplimentare. Auditorul trebuie s pstreze notele detaliate ale auditului pentru a face referire n orice moment din cursul aditului i pentru a demonstra c dovezile snt bazate pe fapte i snt obiective. Aceste nregistrri vor fi utilizate n auditurile ulterioare. nregistrrile auditoruluitrebuie s cuprind: - numerele de referin pentru documentele analizate; - observaii; - numele persoanelor intervievate; - rspunsurile la ntrebrile cheie; 80

- note despre elementele care necesit a fi verificate ulterior n cursul auditului. Primul pas pentru auditul de la locul amplasamentului n ceea ce privete documentaia, este revizuirea chestionarului i a documentaiei asociate pentru ca informaia s aib un caracter complet i nelegerea cu persoana care furnizeaz informaia. n tabelul 15 este prezentat un model de chestionar de audit.
Tabelul nr.15 Model de chestionar de audit Cod .. Anexa nr. Nr. Pag./ Nr. crt.

CHESTIONAR DE AUDIT

Sigla auditorului

ntrebri/referine

Comentarii

Definii aciuni pentru a obine documentele sau informaiile care lipsesci decidei mpreun cu echipa de audit care snt informaiile ce trebuie verificate prin intermediul inspeciilori interviurilor !

Urmtorul pas l constituie compararea documentaiei furnizate cu referina auditului. Constatrile trebuie s fie consemnate i cunoscute de ctre toi membrii echipei, acestea constituind una dintre sursele de informaii ce reprezint baza investigaiei ulterioare. n decursul interviurilor i inspeciilor succesive se furnizeaz de ctre auditat o documentaie suplimentar. Asigurai-v de faptul ctoate documentele primite snt arhivate i nregistrate ! Interviuri Interviurile snt organizate pentru a nelege n profunzime organizarea, managmentul, practicile operaionale, tehnologiile etc. care snt folosite de ctre auditat. 81

Pregtii-v din timp pentru interviu i studiai informaiile furnizate de intervievai. Completai zilnic toate rapoarteleinterviurilor n aa fel nct informaiile spoat fi folosite de ctre ali membrii ai echipei n urmtoarea zi. Pentru pregtirea i conducerea interviurilor trebuie reineinute urmtoarele recomandri: creai o atmosferr relaxat n relaia cu auditatul; fii politicos; fii prietenos, dar profesional; nu dezaprobai; nu ludai; de cte ori este posibil dai un exemplu; definii rezultatul dorit al interviului i stabilii o succesiune logic a ntrebrilor; cnd este necesar, conducei discuia n zona de activitate a intervievatului; ncercai s avei interviuri unu la unu i facei ca intervievatul s fie implicat n cea mai mare parte a discuiilor; punei ntrebri clare i evitai s facei presupuneri sau s punei ntrebri conductoare; dac documentele trebuie s fie consultate de ctre intervievat n alt parte, amnai acest lucru pentru sfritul interviului sau cerei intervievatului s furnizeze aceste informaii ulterior; pstrai tcerea pentru a permite intervievatului s-i formuleze ntrebrile i rspunsurile; asigurai timpul corespunztor i nu depii limita de timp fr a obine acordul unei prelungiri. Persoanele auditate vor oferi att informaii irelevante ct i informaii relevante. Auditorii trebuie s poat s fac diferena ntre cele doui s aduc persoanele auditate din nou la subiect dac se ndeprteaz de acesta. Uneori este necesar a repeta o ntrebare dac nu s-a rspuns la ea. Fii insisteni dar nu vpiedei niciodatcumptul ! Evitai a fi atrai n discuii care v ndeprteaz de scopul audituluii v pot cauza pierderea unui timp valoros. 82

La sfritul interviului, sau oricnd ai ajuns la o concluzie definit, prezentai rezumatul constatrilor dvs. persoanelor auditate pentru a verifica dac ambele pr i snt de acord i c au neles. Explicai constatrile dvs. clar i simplu. Cel mai bun mod de a evita conflictele cu persoanele auditate este de a fi sigur de dovezile Dvs. i de a v asigura c persoanele auditate au neles pe deplin neconformitile i observaiilor identificate de Dvs. Dac apare un conflict, verificai-v dovezile rmnei calmi i politicoi ! Tehnica interogrii Pot fi distinse urm toarele tipuri de ntreb ri: ntrebri deschise ; ntrebri nchise; ntrebri orientate; ntrebri capcan (ambigue). n tehnica interogrii se consider c auditorul se poate baza pe urmtorii apte prieteni: cine ? ce ? unde ? cnd ? cum ? de ce ? artai-mi ! Inspecii Inspeciile snt destinate verificrii informaiilor furnizate de ctre auditat. Este imposibil, n general, s se inspecteze toate prile instalaiei. n planul de audit echipa de audit trebuie s decid care informaii snt cruciale n legtur cu referina auditului i s determine pe baza recoltrii de probe ce pri din instalaie trebuie s fie inspectate pentru a verifica informaiile furnizate. n timpul auditului (inspecii i interviuri) pot s apar aspecte care s necesite o atenie special (mai mult dect se ateapt n faza iniial ). Decizia de schimbare a planului de audit se va lua de ctre toi membrii echipei de audit. 83

3.2.2.4. Comunicarea n timpul auditului Liderul echipei de audit trebuie s se asigure c n timpul auditului comunicarea are loc eficient att n interiorul echipei de audit ct i cu auditatul. Echipa de audit ar trebui s se ntlneasc n mod regulat pentru a compara i mprti constatrile i pentru a se asigura c toate activitile planificate au fost efectuate n ntregime. Comunicarea cu auditatul trebuie s fie clar i concis, relevant i frecvent. Odat ce exist suficiente dovezi despre o problem, aceasta trebuie comunicat, astfel nct s nu apar surprize la edina de nchidere. Comunicarea n cadrul echipei de audit se poate asigura prin: ntruniri/discutarea constatrilor; mprtirea informaiilor ntre membrii echipei de audit; asigurarea c activitile planificate snt ndeplinite. n mod obinuit efectuarea auditurilor are loc pe o perioad mai mare de o zi. n planul de audit ar trebuie planificate ntlniri periodice ale echipei de audit cel puin odat pe zi. n timpul ntlnirilor echipei, de obicei la sfritul zilei, snt discutate n plen observaiile fiecrui membru al echipei i snt elaborate constatrile preliminare. Pe baza experienei mprtite de membrii echipei, planul de audit poate s necesite o revizie (obiecte ale inspeciei, persoane pentru a fi intervievate, ntrebri specifice etc.). nainte de ntlnirea de nchidere este convocat o ntlnire special a echipei pentru a elabora concluziile finale i pentru a pregti materialele necesare pentru ntlnirea de nchidere. 3.2.2.5. Organizarea timpului Managerii ocupai nu vor aprecia dac ntrziai jumtate de or la un interviu deoarece avei o discuie extrem de interesant ntr-un atelier ! n mod egal membrii echipei Dvs. nu vor fi ncntai dac ntziai la o ntrunire a echipei. ncercai s evitai pauzele lungi de prnz i cafea, care v consum din timpul disponibil pentru audit ! Cnd avei interviuri, este important s tii cnd s v oprii. Aceasta are loc de obicei cnd avei suficiente dovezi despre conformitatea sau neconformitatea unui anume punct de pe lista Dvs. de verificri. Uneori, totui, este imposibil de a ajunge la o concluzie n timpul disponibil i va trebui s lsai un punct fr rspuns pentru 84

a acoperi alte subiecte. Dac auditul a fost planificat bine, iar auditorul utilizeaz n cel mai bun mod timpul disponibil, nu ar trebui s constituie o problem ajungerea la o concluzie n perioada de timp planificat. Organizarea timpului: s tii cnd s v

oprii;

evitai subiectele domestice; fii punctuali, ateptarea irit ! 3.2.2.6. edina de nchidere La sfritul auditului de pe amplasament n cadrul ntlnirii de nchidere, snt comunicate auditatului, de obicei verbal, constatrile. Aceast ntlnire este din nou convocat de ctre auditorul ef. n principiu, cei care snt prezeni la ntlnirea de deschidere snt de asemenea invitai i la ntlnirea de nchidere. Este important ca persoana responsabil de instalaie (obiectul auditat) s fie prezent la ntlnire. Notai orice comentariu din timpul ntlnirii, artai bun-voin pentru a discuta toate constatrile, n detaliu, deoarece este necesar sse asigure o deplinnelegere, oricum nu argumentai. nainte de edina de nchidere echipa de audit se ntlnete pentru a prezenta verbal constatrile i concluziile auditului: fiecare membru expunne propriile rezultate echipei; echipa evalueaz aceste rezultate; se confirm categoria neconformitilor gsite; se determin aciunile ce se vor lua ca rezultat al tuturor cercetrilor; se elaboreaz, n schi, raportul final. n tabelul 16 se prezint un model de fie cu neconformiti, care intr n structura raportului de audit (ca anex).

85

Tabelul nr. 16. Model de fi cuprinznd neconformiti Cod . FI NECONFORMITI Sigla auditorului Anex nr. Chestionar de audit Nr. . Pag../ Departament Serviciu/zon Proces Produs Dat Procedur: Auditor: Neconformiti: Referin: Auditat:

Semntur ..

Data ..

edina de nchidere este prezidat tot de conductorul echipei de audit, pentru prezentarea datelor legate de aciunile colective impuse i pentru determinarea aciunilor de supraveghere. edina va include: - mulumiri pentru ajutorul acordat de auditat; - rezumat al scopului auditului; - clarificarea motivelor, obiectivelor i metodelor folosite pe parcursul auditului; - reluarea prezentrii echipei (dac este cazul); - declaraie prin care se menioneaz c snt prezentate n raport numai neconformitile, nu i ceea ce era conform. De asemenea o declaraie c nu toate neconformitile existente au fost descoperite; - rugmintea de a lsa discuiile i ntrebrile pentru final; - prezentarea de ctre fiecare membru al echipei a neconformitilor pe elemente i /sau zone auditate (doar fapte); - concluzie care s cuprind recomandrile pe care conductorul echipei de audit le va face ctre organizaie (opional); - invitaie ctre reprezentanii auditatului pentru discuii specifice; - obinerea acordului asupra datelor pentru aciuni corective; - explicare, unde este necesar, a aciunilor de supraveghere; - furnizarea tuturor neconformitilor n parte i a datei de prezentare a raportului final (dactilografiat/editat).

86

3.2.3. Faza post-audit. Raportul auditului de mediu 3.2.3.1. Raportul de audit Raportul de audit este pregtit sub ndrumarea liderului auditor (auditor ef) i trebuie s conin constatrile auditului sau un sumar al acestora cu referiri la dovezile care le vin n sprijin. Auditorul ef este responsabil pentru acurateea i pentru faptul c raportul este semnat. Subiectele prezentate n raportul de audit trebuie s fie acelea stabilite n planul de audit. Prile interesate trebuie s cad de acord asupra oricror schimbri dorite n momentul pregtirii raportului; acesta va fi datat i semnat de ctre auditorul ef. Obiectivele fundamentale ale unui raport de audit scris snt : - susinerea prin documente a scopului auditului ; - situaia conformrii la politica de mediu a organizaiei i progresul n domeniul mediului al organizaiei ; - furnizarea de informaii conducerii despre eficacitatea i acurateea msurilor de monitorizare a impactului de mediu al organizaiei; - susinerea prin documente a necesitii aciunilor corective, dup caz. Forma raportului va depinde de tipul auditului. Totui, raportul poate include: Detalii ale tuturor neconformitilor gsite (tabelul 17); Elemente pozitive sau detalii despre progresul nregistrat de la data ultimului audit. Auditurile interne i de secund parte pot avea rapoarte mai detaliate, coninnd inclusiv recomandri pentru mbuntiri. Dac s-a czut de acord cu clientul nainte de execuia auditului, raportul poate fi extins cu formularea recomandrilor. Ar trebui totui s se neleag faptul c funcia auditului este n primul rnd de a identifica i de a defini clar problemele i nu s furnizeze soluii. Raportul auditorului este n mod obinuit un raport concis care exprim n primul rnd constatrile auditului i concluziile legate de acestea. Constituind un subiect asupra cruia auditorul ef i organizaia auditat trebuie s convin, raportul de audit mai poate include i urmtoarele: 87

1. Introducere. Identificarea organizaiei auditate. Include numele clientului i al auditatului, scopul i planificarea. 2. Obiectivele, scopurile i planurile de audit convenite. Criteriile convenite, inclusiv o list de documente de referin, conform crora are loc auditul. Copiai obiectivul i scopul din termenii de referin. 3. Descrierea pe scurt a obiectivului/auditatului. Descrierea obiectivului ar trebui s fie ct se poate de concis (o pagin). Specificai principalele produse, personalul angajat, principalele instalaii de producie, emisiile principale ale obiectelor i fluxurilor de deeuri, etc. 4. Perioada acoperit de audit i data (datele) la care a avut loc auditul. 5. Identificarea reprezentanilor organizaiei auditat care particip la audit. 6. Echipa de audit. Specificai numele membrilor echipei de audit, expertiza i responabilitile lor n cadrul auditului. Facei o declaraie a confidenialitii raportului i a confidenialitii informaiilor care au fost naintate membrilor echipei de audit. 7. Lista de distribuie pentru raportul de audit. 8. Un sumar al procesului de audit, inclusiv orice obstacole ntlnite. 9. Constatri. n acest capitol snt exprimate una cte una constatrile auditului. Menionai numai acele fapte descoperite de echipa de audit. Constatrile snt n mod obinuit facute folosind criteriile de referinta stabilite (reglementri sau standarde). Nu menionai generaliti i declaraii vagi. 10. Aspecte de preocupare (opional). De obicei, pe lng constatrile oficiale (care snt n legtur cu referina auditului) exist i aspecte sau observaii relevante n context care sustin constatrile sau concluziile (probleme de neconsisten sau ineficiena sau situaii care ar putea afecta mediul n mod substanial i care nu snt reglementate prin intermediu reglementrilor (naionale). Aceste aspecte snt notate separat constituind "aspecte de preocupare" (folosirea asbestului !). 11. Evaluare (opional). Acest capitol poate fi folosit pentru a evalua constatrile individuale, relaia posibil dintre o constatare i o alt constatare, impactul constatrilor lund n considerare performana de mediu i poate furniza o imagine de ansamblu a constatrilor legate de referina auditului. 88

12. Concluzii. Capitolul, este n mod obinuit, o declaraie scurt i rezumativ de cteva rnduri care exprim ideile principale ale constatrilor. De exemplu: Dac Sistemul de managament de mediu (SMM) este conform cu criteriile SMM; Dac Sistemul este implementat i meninut. 13. Recomandari (opional). Recomandrile se fac numai la cererea special a clientului. n acest caz auditorul va indica la modul general doar direcia modului de rezolvare a problemei identificate sau a domeniilor problemei. 3.2.3.2. Raportarea neconformitilor Este necesar s se foloseasc un mod specific de raportare a fiecrei neconformiti. Deoarece nu exist o form standard, fiecare firm trebuie s elaboreze una care s fie adecvat condiiilor sale specifice (de exemplu forma prezentat n tabelul 17), i care trebuie s includ cteva elemente: Un titlu cuprinztor care s permit referirea la toate detaliile auditului; Un numr unic; Seciune pentru nregistrarea de ctre auditor a detaliilor deficienei (neconformitii); Seciune pentru nregistrarea de ctre firma auditat a aciunii corective care trebuie ntreprinse i data propus pentru ndeplinirea ei; Seciune pentru auditor, sau succesorul sau, pentru a confirma c aciunea a fost efectuat la timp i dac a fost eficient; Seciune pentru managementul firmei pentru a nregistra punctul de vedere asupra costatrilor i pentru a permite solicitarea de aciuni suplimentare. Alte aspecte care trebuiesc luate n considerare: Fiecare deficien/neconformitate trebuie s aib un raport separat; Raportul auditorului trebuie s conin trei puncte: a. observaie care detaliaz complet i exact ceea ce a fost vzut/gsit de ctre auditor. Aceasta trebuie asistat de persoana auditat pentru a i confirma acurateea; b. atribuire la clauza standardului i/sau documentelor proprii firmei referitoare la mediu; c. explicaie a cerinei clauzei/documentaiei citate. 89

 Neconformitile trebuie atribuite fiecare numai unei singure clauze din standard cea mai aplicabil; Ocazional singura atribuire este propria documentaie a firmei; Nu exist o cerin pentru utilizarea termenului neconformare. Se pot utiliza cuvinte similare, de exemplu deficien, neconformitate, dar oricare termen adoptat va trebui s fie utilizat cu consecven. 3.2.3.3. Comunicarea raportului i nregistrarea auditului Trebuie s se asigure accesul la raportul de audit i nregistrri pentru: Sectorul (zona) auditat; Partea relevant a managementului; Auditorii urmtori. Rapoartele de audit se recomanda sa fie luate n considerare la Analiza Managementului (bilunar sau si extraordinar) i de asemenea constituie baza planificrii pe viitor a auditurilor. n vederea analizei efectuate de management se abordeaz: Rezultatele auditurilor; Obiectivele i intele stabilite; Punctele de vedere ale prilor interesate; Utilitate i relevana SMM (dac este cazul). Dac este cazul abordrii utilitii i relevanei SMM, analiza efectuat de management are ca scop s identifice oportunitile de schimbare a elementelor SMM, n principal a: Politicii de mediu; Obiectivelor/programelor de mediu. Ghidul ISO 14004 recomand evaluarea politicii de mediu lund n considerare: Schimbrile de legislaii; Adaptrile i cerinele prilor interesate; Modificri ale activitilor sau produselor organizaiei; Tehnologii avansate; Experiena acumulat ca urmare a incidentelor de mediu; Cerinele pieei. n ceea ce privete nregistrrile auditului este necesar: S se stabileasc timpul de pstrare; S se stabileasc limitele de acces. 90

Tabelul nr. 17 Raport de neconformitate

91

Anexele raportului de audit snt: 1. Termen de referin 2. Lista de participare la ntlnirile de deschidere i de nchidere; 3. Lista interviurilor (cel care ia interviul i intervievai, incluznd subiectul) 4. Lista inspeciilor (obiecte/pri ale instalaiei, etc.) 5. Lista documentelor consultate 6. Lista de distribuie a raportului auditului 7. Planificarea auditului 3.2.3.4. Aciuni de urmrire Persoanele responsabile trebuie s determine programe de aciuni corective pentru eliminarea oricror neconformiti gsite n cadrul auditului. n plus, poate fi necesar organizarea de edine suplimentare pentru a discuta implementarea altor recomandri fcute n timpul auditului. Acolo unde s-a convenit asupra programelor de aciuni corective, auditorul trebuie s gseac dovezi relevante a faptului c activitatea a fost executat satisfctor. Dac este necesar, auditorul se poate ntoarce la departament pentru nchiderea Rapoartelor de Neconformitate. Nu este stabilit o limit de timp pentru aciunea corectiv dei ISO 14001 menioneaz c aciunile corective trebuie s fie adecvate severitii problemelor ntlnite. Dac aciunea corectiv nu este dus la ndeplinire pn la data convenit n program poate fi necesar ca acest subiect s fie supus ateniei conducerii superioare. Cauza care a generat lipsa de conformitate trebuie determinat, iar auditorii trebuie s aib suficient autoritate pentru a putea lua orice msuri ar fi necesare astfel nct s devin posibil implementarea aciunii corective.

92

1. Definii termenii de referin (TOR) pentru un audit de mediu realizat la unitatea unde lucrai. 2. Elaborai planificarea n timp a unui audit de mediu desfurat la unitatea unde lucrai. 3. Elaborai un chestionar de audit pentru unitatea la care lucrai. 4. Prezentai fia de neconformiti n cazul n care unitatea auditat ar fi unitatea n care lucrai. 5. Ce cuprinde un raport de audit. 6. Cum snt raportate neconformitile. 7. Menionai 4-5 dintre anexele raportului de audit. 8. Ce activiti i organizaii pot fi acreditate/certificate n baza Ordonanei nr. 38/1998. 9. Cine trebuie s primeasc raportul de audit ?

1. Greeno J.L., Hedstrom S.G., Diberto M., Environmental Auditing. Fundamentals and Techniques, Center for Environmental Assurance, Second Edition, 1987. 2. IWACO B.V., Filiala vest, Rotterdam, Ghid pentru auditul de mediu, traducerea versiunii din englez, 1997. 3. Grosse, H., Ehrig S., Lehmann G., Umweltschutz und Umweltmanagement in der gewerblichen Wirtscaft, vol. I, EMAS und ISO 14001 in Praxis und Entwickunlg ein Leitfaden, Expert Verlag, Renningen, 2000. 4. Mirela Panaite, Valentin Nedeff, Bogdan Mcrescu, Emilian Moneguu, Auditul de mediu-note de curs-caiet de seminar, 2007 ; 5. ISO 14010 6. ISO 14011 7. ISO 14012

93

CAPITOLUL 4 ECO-AUDITUL (EMAS)

4.1. Conceptul de eco-audit
Eco-auditul este un nou instrument de gospodrire a mediului practicat n rile Uniunii Europene. Eco Audit este un sistem comunitar bazat pe adeziunea voluntar a ntreprinderilor. Scopul su este s mbunteasc performanele de mediu ale activitilor industriale. n martie 1993, 12 ministere ale statelor membre au adoptat acest proiect sub numele de sistem comunitar de gestiune i de audit de mediu. Implementarea sa definitiv s-a fcut n cursul anului 1995. Pentru a putea solicita aceast marc, o ntreprindere trebuie s fac o analiz preliminar global i aprofundat a problemelor, a efectelor i a performanelor de mediu relative la activitile desfurate ntr-o zon dat. Aspectele care trebuie abordate cu ocazia acestui diagnostic sunt: 1. influena activitii asupra diferitelor medii 2. consumul de energie i resursele energetice 3. alegerea, gestionarea i transportul materiilor prime 4. gestionarea apei 5. gestionarea deeurilor(reducere, reciclare, reutilizare, transport i eliminare) 6. prevenirea i reducerea accidentelor 7. informarea i instruirea personalului pe probleme de mediu 8. comunicare extern cu informarea publicului Cunoaterea soluiilor practice i mai ales noile tehnologii vor permite alegerea soluiilor optime structurilor i particularitilor ntreprinderii, n funcie de investiiile determinate de costurile de exploatare, de pierderile comerciale i consecinele asupra ansamblului de procese de producie. Pe baza acestui diagnostic iniial, ntreprinderea va trebui s identifice msurile care trebuie luate i s utilizeze dispozitive de protecie a mediului acolo unde este aplicabil. 94

O dat implementat aceast strategie ntreprinderea trebuie s efectueze audituri de mediu pentru a verifica la intervale stabilite aplicarea i eficacitatea dispozitivelor sale, pentru fiecare aspect determinat. Rezultatele auditurilor trebuie s permit mbuntirea continu a performanelor de mediu fixnd noi obiective i noi msurri. Consiliul Comunitii Europene a adoptat la 29 iunie 1993 o reglementare (Reglementarea european nr. 1836/93) care stabilete participarea voluntar a ntreprinderilor din sectorul industrial la un sistem de management de mediu i audit numit curent ecoaudit (Eco-management and Audit Scheme-EMAS). EMAS a intrat n vigoare n luna aprilie 1995 n contextul celui de al cincilea Program de Aciune pentru Mediu intitulat ctre durabilitate i reprezint un instrument de pia dezvoltat cu scopul de a introduce n managementul mediului principiile de pia prin promovarea pe principii ecologice. De regul nu se reine din Reglementarea european nr. 1836/93 dect aspectul Labell la care ea permite s se accead. Textul comunitar este n realitate mult mai amplu i se bazeaz pe trei mari principii: - Prevenirea riscurilor polurii; - Integrarea conceptului de dezvoltare durabil cu cel de gestiune al mediului n perspectiva ameliorrii continue a performanelor de mediu; - Informarea obiectiv a publicului cu privire la impactele activitii sitului asupra mediului. Obiectivul sistemului este s promoveze mbuntirea constant a rezultatelor n materie de mediu n cadrul activitilor industriale, s asigure stabilireai punerea n aplicare de ctre intreprinderi a politicilor, programelor i sistemelor de gospodrire a mediului pentru zonele n care snt amplasate. Evaluarea este necesar a fi efectuatsistematici periodici trebuie s fie urmat de o informare a publicului asupra rezultatelor n materie de mediu(EMAS 2). n rile membre UE procedura de organizare i coordonare a schemelor de Management de mediu i audit (EMAS) este reglementat prin Regulamentul Parlamentului i Consiliului Europei nr. 761/2001 privind Participarea voluntara organizaiilor la schema comunitarde management de mediu i audit (EMAS). n cazul ntreprinderilor industriale, nscrierea va fi acordat sit cu sit. Un sit va putea s fie nregistrat cu condiia ca obligaiile stabilite prin regulament s fie aplicabile tuturor activitilor 95

industriale pe care o organizaie o desfoar n respectivul sit. Dac o organizaie se angajeaz s se conformeze exigenelor reglementrii pentru toate siturile, ea va putea s se nscrie pentru toate activitile sale industriale. Principiul are la baz adeziunea voluntar a ntreprinderilor la acest sistem (EMAS) prin nscrierea pe o list de nregistrare care se public anual de ctre Comisia European n Jurnalul Oficial al Comunitii Europene. ntreprinderea sau compania trebuie s prezinte o declaraie de mediu pentru obiectivul care face obiectul eco-auditului, declaraie care se va verifica i valida de ctre verificatori autorizai. Acetia, dup constatare, pot atribui eticheta de calitate Logo Eco Audit (marca Eco-audit). Acest logo (simbol) poate fi nscris pe declaraiile de mediu, pe rapoarte, coresponden etc. Statele membre ale Comunitii Europene trebuie s nfiineze la nivel naional echipe de specialiti care s aib responsabilitatea alegerii auditorilor, persoane juridice sau persoane fizice, care la rndul lor trebuie s fie autorizate pentru a realiza auditurile de mediu. Firmele care au aplicat programul EMAS primesc dreptul folosirii Declaraiei de Eco-audit de participare, ceea ce reprezint ctigarea prestigiului de ctre firma care se dovedete prietenoas fa de mediu pe piaa concurenial. Pentru a putea solicita marca Eco-audit, o ntreprindere trebuie s fac o analiz preliminar global i aprofundat a problemelor, a efectelor i a performanelor de mediu relative la activitile desfurate ntr-o zon dat. Aspectele care trebuie abordate cu ocazia acestui diagnostic snt: - influena activitii asupra calitii factorilor de mediu; - consumul de energie i resursele energetice; - alegerea, gestionarea i transportul materiilor prime; - gestionarea apei; - gestionarea deeurilor (reducere, reciclare, reutilizare, transport i eliminare); - prevenirea i reducerea accidentelor; - informarea i instruirea personalului pe probleme de mediu; - comunicare extern cu informarea publicului. Cunoaterea soluiilor practice i mai ales a noilor tehnologii 96

vor permite alegerea soluiilor optime pentru managementul ntreprinderii, n funcie de investiiile determinate de costurile de exploatare, de pierderile comerciale i consecinele asupra ansamblului de procese de producie. Pe baza acestui diagnostic iniial, ntreprinderea va trebui s identifice msurile care trebuie luate i s utilizeze sistemele de protecie a mediului acolo unde este cazul (implementarea unui program i a unui sistem de management de mediu). Odat implementat sistemul Eco-audit, ntreprinderea trebuie s efectueze audituri de mediu pentru a verifica la intervale stabilite aplicarea i eficacitatea dispozitivelor sale, pentru fiecare aspect determinat. Rezultatele auditurilor trebuie s permit mbuntirea continu a performanelor de mediu fixnd noi obiective i noi msuri. Eco-auditul permite o mai bun gopodrire a resurselor naturale, asigur mobilizarea personalului n direcia proteciei mediului, mbuntete imaginea ntreprinderii n exterior prin intermediul etichetelor obinute. Eco-auditul, are un rol important n politica de prevenire a riscului deoarece determin aplicarea conceptului supravegherii mediului n cadrul ntreprinderii pentru a evita orice incident potenial. Eco-auditul aplicat n ntreprinderile mici i mijlocii constituie o procedur costisitoare, cu att mai mult cu ct astfel de ntreprinderi nu au capaciti de expertiz intern. De asemenea avantajele unui eco-audit n cazul unei ntreprinderi mici de cele mai multe ori nu snt cuantificabile, impactul ecoauditului produs asupra benericiarilor fiind redus. Rezultatele eco-auditului la astfel de ntreprinderi snt foarte puin spectaculoase, motiv pentru care este necesar asigurarea de mijloace pentru informarea mai ales a clienilor cu privire la conformarea fa de legislaia de mediu. Statele membre ale Comunitii Europene pot lua msuri de ncurajare a firmelor de a participa la programul de eco-audit, n acest sens incluznd n legislaia proprie stimulente economice i asisten tehnic. Comisia i Consiliul Europei urmresc mbuntirea participrii ntreprinderilor mici i mijlocii (IMM-uri) la Sistemul Eco-audit prin mijloace indirecte cum ar fi informarea, instruirea i asistena tehnic. n tabelul 18 snt prezentate principalele diferene ntre standardul ISO14001 i EMAS. 97

Tabelul nr. 18. Diferenele semnificative ntre standardul ISO-14001 i EMAS ISO-14001 EMAS Reglementare legislativ n cadrul UE cu Standard internaional aplicabilitate n UE Auditul de mediu fr Frecvena de realizare a auditului de mediu specificri privind maxim 3 ani frecvena Aplicare obligatorie Aderare voluntar

O prezentare schematic a EMAS pune n eviden faptul c auditul de mediu este instrumentul utilizat n vederea stabilirii obiectivelor de mediu (vezi figura 14). Programul de mediu va cuprinde aciunile care vor fi ntreprinse, responabilitile i termenele de realizare viznd implementarea politicii de mediu a ntreprinderii i realizarea obiectivelor de mediu lund n considerare rezultatele auditului de mediu.

Fig.nr. 14. Prezentare schematic a sistemului EMAS

98

4.2. Declaraia de mediu i marca Eco-audit

ntreprinderea trebuie s stabileasc o declaraie de mediu, accesibil publicului. Aceasta trebuie s fie un document complet care s prezinte nu numai activitile din ntreprindere din zona luat n considerare, ci i s descrie n detaliu toate problemele importante de mediu legate de activitatea descris. Ea trebuie s fie scris ntr-un limbaj clar i accesibil tuturor. Declaraia de mediu trebuie s conin un rezumat al datelor n cifre asupra emisiilor de poluani, produciei de deeuri, consumului de materii prime, energie i ap. n declaraia de mediu se pot preciza i alte aspecte de mediu importante cantitativ i chiar calitativ: nivelul zgomotului, impactul asupra faunei, florei, peisajului. n declaraia de mediu se vor prezenta politica, programul i obiectivele de mediu specifice ntreprinderii relative la zona considerat. Va evalua i performanele dispozitivului de protecie implementat. Data publicrii viitoarei declaraii de mediu trebuie prevzuti specificat de asemenea n declaraie. Dup verificarea i validarea declaraiei de mediu, ntreprinderea va putea utiliza marca eco-audit. Pe marc va trebui s figureze permanent zona pentru care s-a acordat aceasta. Este interzis aplicarea mrcii pentru alte zone dect cele verificate. Marca poate fi aplicat pe declaraia de mediu, pe cataloagele ntreprinderii, rapoarte, documente informative i la entte. Ea poate fi utilizat pentru publicitate cu condiia s nu se fac referire la produse i servicii specifice. Nu se poate utiliza pe ambalaje.

4.3. Aderarea la sistemul ECO-MANAGEMENT i AUDIT (EMAS)

Candidaturile la sistemul comunitar de management de mediu i de audit vor putea fi adresat la Direcia de Strategie i Reglementri din cadrul Autoritii Centrale pentru Protecia Mediului, atunci cnd acestea vor elabora norme n acet sens. O structur de asisten tehnic va fi creat pentru a ajuta organizaiile n acest demers. n anumite zone, consiliile judeene au optat pentru asistarea tehnic i financiar a ntreprinderilor n 99

demersul lor. Costul pregtirii unei candidaturi este dificil de apreciat din cauza unei slabe angajri actuale i a marei varieti a taliei ntreprinderilor. De altfel, implementarea unei gestiuni a mediului este mai uoar cnd un demers pentru calitate este deja demarat. Investiiile pot cuprinde, de asemenea, n plus fa de remunerarea muncii n interior i apelarea la consultani externi pentru care exist totodat i fonduri regionale de ajutor la Consiliu. Lista siturilor nregistrate este adus la zi anual. ntreprinderea (numai dac nu exist un dezacord al verificatorilor) public, n fiecare an, o declaraie de mediu simplificat. Frecvena auditurilor depinde de importana i de activitatea sitului, dar nu trebuie s depeasc 3 ani. La sfritul fiecrui audit, o declaraie mai complet este stabilit i comunicat pentru validare. Durata validitii participrii este legat de meninerea acestei proceduri i de urmrirea prescripiilor reglementate relative la mediu.

4.4. Implementarea auditului de mediu i a ecoauditului n Romnia

n Romnia s-a constituit Comitetul Tehnic 323 n cadrul Institutului Romn de Standardizare, format din specialiti n probleme de mediu din diferite sectoare de activitate, care are ca sarcin adoptarea seriei de standarde internaionale ISO-14000. Urmare a efortului de promovare a sistemului de management de mediu i a standardelor de aplicare, a rezultat seria de standarde care privesc auditul de mediu (tabelul 19). Standardele au rezultat ca urmare a traducerii versiunii engleze a standardelor europene EN ISO. Aplicarea de ctre ntreprinderi a acestor standarde n vederea realizrii unui management de mediu performant, integrat n sistemul de management al organizaiei, nu constituie o obligaie impus n Romnia. ntreprinderile pot aplica standardele n funcie de problemele de mediu cu care se confrunt. Punerea npractica sistemului de audit de mediu n Romnia s-a realizat n special n procesul de privatizare, situaie n care pentru evaluarea unor ntreprinderi s-a apelat la firme strine specializate n privatizri, care, la rndul lor prin specialiti proprii sau alte firme, au apelat la efectuarea de audituri de mediu. Scopul acestor audituri l-a reprezentat identificarea, validarea i evaluarea strii mediului, 100

precum i a riscurilor anumitor aspecte avnd ca obiectiv central conformarea la legislaia de mediu.
Tabelul nr.19 Versiunea romn a standardelor ISO care privesc auditul de mediu Standardul stabilete principiile generale necesare efecturii SR EN ISO14010 unui audit de mediu aplicabile oricrui tip de audit de mediu Standardul stabilete procedurile pentru realizarea i conducerea auditurilor de mediu indicnd obiectivele unui audit, rolurile i responsabilitile pe care le au auditorii de mediu Standardul stabilete criteriile de calificare pentru auditorii de mediu i criteriile de evaluare a acestor calificri Evaluarea de mediu a unui amplasament Standardul prezint cerinele referitoare la elaborarea, implementarea, meninerea i evaluarea unui sistem de management de mediu. Permite stabilirea politicii i obiectivelor de mediu ale unei companii viznd mbuntirea continu a performanelor de mediu

SR EN ISO14011

SR EN ISO14012 ISO14015 *

SR EN ISO14001

S.R. STANDARD ROMN (versiune romn a standardelor ISO cu acelai numr) *) nu este asiguratversiunea romn

4.5.Procedura de organizare i coordonare a schemelor de management de mediu i audit (EMAS)

Procedura de organizare i coordonare a schemelor de management de mediu i audit (EMAS) n vederea participrii voluntare a organizaiilor la aceste scheme este reglementat n Romnia prin Ordinul MAPAM nr. 50/14.01.2004 (publicat n MO, partea I, nr. 81 din 30.01.2004). Procedura de organizare i coordonare a schemelor de management de mediu i audit (EMAS) urmrete realizarea urmtoarelor obiective: - introducerea n cadrul organiozaiilor care desfoar activiti cu impact asupra mediului a sistemului de management i audit de mediu; 101

evaluarea i mbuntirea performanelor de mediu ale organizaiilor; - furnizarea de inorformaii relevante de mediu publicului i altor pri interesate din afara organizaiilor. Obiectivul EMAS, care trebuie s promoveze mbuntirea continu a performanelor de mediu ale organizaiilor, se realizeaz prin: a. elaborarea i implementarea de ctre organizaii a sistemelor de management de mediu, conform cerinelor sistemului de management al mediulu, conform cerinelor sistemului de management al mediului; b. evaluarea sistematic, obiectiv i periodic a performanelor acestor sisteme ; c. furnizarea informaiilor privind performana de mediu i meninerea unui dialog cu publicul i cu alte pri intersate din afara organizaiilor; d. implicarea activ a angajailor n organizarea i n instruirea proprie, adecvat, iniial i avansat, care s le permit participarea activ la elaborarea i punerea n aplicare a sistemelor de management de mediu. La solicitarea angajailor, orice reprezentant relevant al acestora trebuie s fie implicat. n scopul obinerii nregistrrii EMAS, organizaia trebuie s respecte urmtoarele condiii: a. s realizeze cel puin o analiz de mediu pentru activitile, produsele i serviciile sale, referitoare la aspectele de mediu specifice, i, pe baza rezultatelor obinute, s implementeze un sistem de management de mediu care rspunde tuturor cerinelor sistemului de management al mediului i, n special, s respecte legislaia relevant din domeniul mediului. Pentru organizaiile care au deja un sistem de management de mediu certificat nu este necesar efectuarea acestei analize de mediu n momentul implementrii EMAS, dac sistemul conine informaiile necesare pentru identificarea i evaluarea aspectelor de mediu; b. s efectueze sau s solicite efectuarea a cel putin unui audit de mediu n conformitate cu cerinele privind auditul intern de mediu. Auditul de mediu are ca scop evaluarea performanei de mediu a organizaiei; c. s pregteasc un raport de mediu. Raportul trebuie s includ: 102

- rezultatele obinute de organizaie fa de obiectivele i intele de mediu propuse; - cerinele de mbuntire continu a performanei de mediu i s ia in considerare necesitile de informare ale prilor interesate; d. s se asigure c: -analiza de mediu, sistemul de management, procedura de audit i raportul de mediu snt examinate n scopul de a verifica indeplinirea cerinelor prezentului ordin; -raportul de mediu este validat de ctre un verificator de mediu, pentru a garanta conformarea cu raportul de mediu; e. s inainteze organismului naionat competent raportul de mediu validat. n scopul meninerii nregistrrii EMAS, organizaia trebuie s respecte urmtoarele condiii: a. s dein un sistem de management de mediu i un program de audit privind frecvena verificrilor, conform cerinelor privind acreditarea, supravegherea i atribuiile verificatorilor de mediu; b. s inainteze anual ctre organismul competent actualizrile necesare i validate ale raportului de mediu i s le pun la dispoziia publicului; Autoritatea competent pentru aplicarea procedurii de organizare i coordonare a sistemului EMAS este autoritatea public central de mediu n cadrul cruia s-a infiinat Comitetul consultativ EMAS i Biroul EMAS, ca parte a Serviciului controlului integrat al polurii. Comitetul consultativ EMAS i Biroul EMAS asigur proceduri pentru suspendarea i anularea nregistrrii organizaiilor i le aplic cel puin pentru: -evaluarea observaiilor prilor interesate despre organizaiile inregistrate; -refuzul, anularea sau suspendarea inregistrrii organizaiilor. Biroul EMAS asigur inscrierea i meninerea organizaiilor ntr-un registru i actualizeaz lista cu organizaiile inregistrate EMAS. Comitetul consultativ EMAS stabilete un sistem de acreditare a verificatorilor de mediu independeni i de supraveghere a activitii acestuia. 103

Activitile de acreditare i supraveghere a verificatorilor de mediu se realizeaz de Institutul Naional de Cercetare Dezvoltare pentru Protecia Mediului ICIM Bucureti. Documentele necesare nregistrrii unei organizaii n cadrul EMAS snt: a. Raportul de mediu; b. Formularul tipizat, completat, cuprinznd cerinele minime cu privire la datele de inregistrare; c. Dovada achitrii tarifului de inregistrare. Comitetul consultativ EMAS poate suspenda sau anula, dup caz, inregistrarea unei organizaii, n urmtoarele situaii: a. organizaia nu prezint actualizrile anuale validate ale raportului de mediu, n termen de 3 luni de la data la care snt solicitate; b. organizaia nu achit tarifele de inregistrare corespunztoare, n termen de 3 luni de la data la care snt solicitate; c. organizaia nu mai respect una sau mai multe dintre condiiile prevzute n Ordinul nr. 50/14.01.2004; d. autoritatea public local de mediu informeaz c organizaia a inclcat una dintre prevederile legislaiei privind protecia mediului. Organismul de acreditare deschide, revizuiete i actualizeaz o list cu verificatorii de mediu, pe care o comunic lunar Comitetului consultativ EMAS. Organizaiile nregistrate n cadrul EMAS pot utiliza marca EMAS, n limba romn i n oricare alte 12 limbi reglementate rilor membre UE, cu condiia s foloseasc formularea reglementat. Versiunile 1 i 2 ale mrcii EMAS, conform prevederii Ordinului nr. 50/2004, snt utilizate i aplicate de organizaii pe urmtoarele documente: a. pe informaii validate, prin care se elimin confuzia cu etichetele produselor ecologice, folosindu-se versiunea a doua a mrcii; b. pe rapoartele de mediu validate folosindu-se versiunea a doua a mrcii; c. pe antetul organizaiilor inregistrate, folosindu-se prima versiune a mrcii; d. pe informaiile care anun participarea unei organizaii n cadrul EMAS, folosindu-se prima versiune a mrcii; 104

e. pe sau n reclamele la produse, activiti sau servicii, doar n condiiile in care exist sigurana c nu se produce o confuzie cu etichetele produselor ecologice. Marca nu trebuie folosit i aplicat n urmtoarele situaii: a. pe produse sau pe ambalajul acestuia; b. pentru alte produse, activiti i servicii ale aceleiai organizaii, care nu fac obiectul inregistrrii EMAS.

1. Prezentai sistemul EMAS reglementat n Romnia. 2. Care snt aspectele analizate ntr-o ntreprindere care a solicitat marca Eco-audit ? 3. Prezentai 2-3 diferene semnificative ntre standardul ISO 14001 i EMAS. 4. Declaraia de mediu i marca Eco-audit. 5. Care snt documentele necesare nregistrrii unei oragnizaii n cadrul EMAS ?

1. Greeno J.L., Hedstrom S.G., Diberto M., Environmental Auditing. Fundamentals and Techniques, Center for Environmental Assurance, Second Edition, 1987. 2. IWACO B.V., Filiala vest, Rotterdam, Ghid pentru auditul de mediu, traducerea versiunii din englez, 1997. 3. Grosse, H., Ehrig S., Lehmann G., Umweltschutz und Umweltmanagement in der gewerblichen Wirtscaft, vol. I, EMAS und ISO 14001 in Praxis und Entwickunlg ein Leitfaden, Expert Verlag, Renningen, 2000.

105

CAPITOLUL 5 AUDITUL SISTEMELOR DE MANAGEMENT DE MEDIU

5.1. Introducere
Monitoringul efectiv al polurii nu poate fi realizat exclusiv pe soluii tehnologice, ci trebuie abordat n baza unui sistem de anagement de mediu, integrat managementului general al ntreprinderii. Avnd n vedere reglememtrile legislative n domeniul proteciei mediului i preocuprile populaiei, agenilor economici n ceea ce privete protecia mediului i reducerea polurii n contextul dezvpltrii durabile, se poate constata o orientare a preocuprilor companiilor ctre introducerea Sistemului de Management de Mediu. Astfel se creeaz o structur sistematic de integrare a problematicii de mediu n toate aspectele activitii unei ntreprinderi. Scopul introducerii unui SMM nu const numai n conformarea cu legislaia de mediu i minimizarea riscurilor financiare, ci i mbuntirea continu a performanei de mediu, asigurndu-se astfel o bun imagine i o serie de avantaje pe piaa competiional. Orice organizaie, indiferent de tip, poate avea nevoie s demonstreze responsabilitatea sa fa de mediu. Conceptul de sistem de management de mediu (EMS din limba englez, Environmental Management Systems) i practica auditurilor de mediu care li se asociaz snt promovate ca un mod de satisfacere a acestei necesiti. Aceste sisteme au ca scop sprijinirea unei organizaii n stabilirea i ndeplinirea n permanen a politicilor, obiectivelor, standardelor i altor cerine privind mediul. Standardul Internaional SR EN ISO 14011 stabilete proceduri pentru realizarea auditorilor sistemelor de management de mediu. Acesta se aplic tuturor organizaiilor n care funcioneaz un EMS, indiferent de tipul i mrimea acestor organizaii. Organizaia trebuie s stabileasc i s menin unul sau mai multe programe i proceduri pentru realizarea periodic a auditurilor sistemului de management de mediu (conform cerinelor Standardului Internaional SR EN ISO 14001), pentru: a. a determina dac sistemul de management de mediu este 106

conform dispoziiilor convenite pentru managementul de mediu, incluznd cerinele Standardului Internaional SR EN ISO 14001; este implementat corespunztor i meninut; b. a furniza conducerii organizaiei informaii referitoare la rezultatele auditorilor. Programul de audit al organizaiei, inclusiv termenele, trebuie s se bazeze pe importana privind mediul a activitii implicate i c rezultatele auditurilor precedente. Pentru a fi complete, procedurile de audit trebuie s abordeze domeniul de aplicare, frecvena i tehnicile de audit, precum i responsabilitile i cerinele pentru conducerea auditurilor i raportarea rezultatelor. Pentru scopurile Standardului Internaional SR EN ISO 14011 se aplic definiiile din ISO 14010 i ISO 14001, mpreun cu definiiile urmtoare: sistem de management de mediu: component a sistemului de management general care cuiprinde structura de organizare, activitile de planificare, responsabilitile, practicile, procedurile, procesele i resursele pentru elaborarea, implementarea, realizarea, analizarea i meninerea politicii de mediu; auditul sistemului de management de mediu: proces sistematic i documentat de verificare a dovezilor de audit obinute i evaluate n mod obiectiv, pentru a determina dac sistemul de management de mediu al organizaiei este n conformitate cu criteriile de audit al sistemului de management de mediu, i pentru comunicarea rezultatelor acestui proces clientului; criterii de audit ale sistemului de management de mediu: politici, practici, proceduri sau cerine, cum snt cele descrise n ISO 14001 i, dac este aplicabil, orice cerin suplimentar pentru un EMS, fa de care auditorul compar dovezile de audit colectate referitoare la sistemul de management de mediu al organizaiei.

5.2. Obiective, roluri i responsabiliti n auditul sistemului de management de mediu

5.2.1.Obiective ale auditului Se recomand ca un audit al EMS s aib obiective definite; exemple din obiective tipice snt urmtoarele: a. s determine conformitatea EMS auditat cu criteriile de audit 107

ale EMS; b. S determine dac EMS auditat a fost implementat corespunztoar i meninut; c. S identifice zonele de mbuntire posibil n EMS auditat. d. S evalueze capacitatea procesului de analiz efectuat de conducerea organizaiei de a asigura n permanen c EMS este adecvat i eficient; e. S evalueze EMS al unei organizaii atunci cnd se dorete stabilirea unei relaii contractuale, precum relaia cu un potenial furnizor sau un partener de joint venture. 5.2.3.Roluri, responsabiliti i activiti Auditor ef Auditorul ef este responsabil de asigurarea conducerii efective i eficiente i de finalizare a auditului, n cadrul domeniului auditului i al planului de audit aprobate de client. n plus, se recomand ca responsabilitile i activitile auditorului ef s includ: a. consultarea cu clientul i auditatul, dac este cazul, pentru a determina criteriile i domeniul auditului; b. obinerea informaiilor relevante necesare realizrii obiectivelor auditului, cum snt detaliile referitoare la activitile, produsele, serviciile, locul i mprejurimile auditatului, precum i detalii ale auditurilor precedente; c. determinarea ndeplinirii cerinelor pentru un audit de mediu, aa cum snt indicate n ISO 14010; d. formarea echipei de audit innd seama de posibilele conflicte de interese i obinerea acordului clientului privind componena acesteia; e. dirijarea activitilor echipei de audit n conformitate cu ndrumrile din ISO 14010 i din ISO 14011; f. ntocmirea planului de audit, de comun acord cu clientul, cu auditatul i cu membrii echipei de audit; g. comunicarea planului final de audit echipei de audit, auditatului i clientului; h. coordonarea pregtirii documentelor de lucru i a procedurilor detaliate i asigurarea informrii echipei de audit; i. rezolvarea tuturor problemelor care apar n timpul auditului; j. recunoaterea caracterului nerealizabil al unui obiectiv i raportarea acestui lucru clientului i auditatului; 108

k. reprezentarea echipei de audit n discuiile cu auditatul, nainte, n timpul i dup realizarea auditului; l. aducerea la cunotina auditatului, fr ntrziere a oricrei neconformiti critice constate n timpul auditului; m. redactarea pentru client a raportului de audit, n mod clar i concis, la termenul convenit n planul de audit; n. formularea de recomandri pentru mbuntirea EMS, dac exist un acord pentru acest lucru n domeniul aditului. Auditor Se recomand ca responsabilitile i activitile auditorului s includ: a. respectarea instruciunilor auditorului ef i susinerea acestuia; b. planificarea i executarea sarcinilor care-i revin din domeniul auditului, n mod obiectiv, efectiv i eficient; c. colectarea i analizarea unor dovezi de audit, suficiente i relevante, pentru a formula constatrile auditului i a obine concluziile referitoare la EMS; d. pregtirea documentelor de lucru sub ndrumarea auditorului ef; e. documentarea fiecrei constatri de audit; f. asigurarea proteciei documentelor referitoare la audit i returnarea lor conform acordurilor stabilite; g. colaborarea la redactarea raportului auditului. Echip de audit Se recomand ca procedeul de alegere a membrilor echipei de audit s confere sigurana c acetia posed experiena i competena necesare realizrii auditului. Se recomand s fie luate n considerare urmtoarele aspecte: a. calificrile, aa cum snt cele definite n ISO 14012, de exemplu; b. tipul organizaiei, procesele, activitile sau funciile care urmeaz a fi auditate; c. numrul, cunotinele lingvistice i competena fiecrui membru al echipei de audit; d. posibilelel conflicte de interese ntre auditor i auditat; e. cerinele clienilor i ale organismelor de acreditare i certificare; Echipa de audit poate s cuprind i auditori n formare i 109

experi tehnici care snt acceptai de client, de auditat i de auditorul ef. Client Se recomand ca responsabilitile i activitile clientului s cuprind: a. determinarea necesitii auditului; b. contactarea auditatului pentru obinerea cooperrii sale integrale i pentru iniierea procesului de audit; c. definirea obiectivelor auditului; d. alegerea auditorului ef sau a organizaiei auditoare i, dac este cazul, aprobarea componenei echipei de audit; e. asigurarea echipei de audit cu autoritatea corespunztoare i cu resurse, pentru a permite realizarea auditului; f. consultarea cu auditorul ef pentru determinarea domeniului auditului; g. aprobarea criteriilor de audit al EMS; h. aprobarea planului de audit; i. primirea raportului de audit i stabilirea difuzrii acestuia. Auditat Se recomand ca responsabilitile i activitile auditatului s cuprind: a. informarea personalului propriu asupra obiectivelor i domeniului auditului, aa cum este necesar; b. punerea la dispoziia echipei de audit a mijloacelor necesare pentru a asigura o desfurarea eficient i efectiv a auditului; c. desemnarea personalului responsabil i competent care s nsoeasc membrii echipei de audit pentru a-i ndruma la faa locului i a se asigura c acetia snt contieni de aspectele referitoare la sntate i securitate i la alte cerine corespunztoare; d. permiterea accesului la instalaiile, personalul aferent, informaiile i nregistrrile corespunztoare la solicitarea auditorilor; e. cooperarea cu echipa de audit n vederea atingerii obiectivelor auditului; f. primirea unui exemplar al raportului de audit, cu excepia cazului n care clientul se opune n mod expres.

110

5.3. Realizarea auditului EMS

5.3.1. Iniierea auditului Domeniul auditului Domeniul auditului descrie extinderea i limitele auditului, preciznd de exemplu, locul, activitile organizaiei, precum i modul de raportare. Domeniul auditului se stabilete de client i auditorul ef. Se recomand, de obicei, ca auditatul s fie consultat atunci cnd se determin domeniul auditului. Orice modificare ulterioar a domeniului auditului necesit un acord ntre client i auditorul ef. Se recomand ca resursele agajate pentru realizarea auditului s fie suficiente pentru acoperirea domeniului stabilit. Analiza preliminar a documentaiei La nceputul procesului de audit, se recomand ca auditorul ef s analizeze documentaia organizaiei, precum declaraiile privind politica de mediu, programele, nregistrrile sau manualele care permit ndeplinirea cerinelor EMS. Pentru aceasta, se recomand utilizarea tuturor informaiilor relevante referitoare la organizaia auditat. Dac se constat c documentaia nu corespunde necesitilor auditului, se recomand informarea clientului. Nu se recomand s se investeasc resurse suplimentare nainte de a primi alte instruciuni de la client. 5.3.2.Pregtirea auditului Planul de audit Se recomand ntomirea unui plan de audit flexibil, pentru a permite schimbri n funcie de informaiile colectate n cursul auditului i pentru a permite utilizarea eficient a resurselor. Se recomand ca planul de audit s includ, dac snt aplicabile: a. obiectivele i domeniul auditului; b. criteriile de audit; c. identificarea unitilor funcionale i organizaionale care urmeaz s fie auditate; d. identificarea funciilor i/sau a persoanelor din cadrul organizaiei auditate care au responsabiliti directe, importante, referitoare la EMS al auditatului; e. identificarea acelor elemente ale EMS al auditatului care au prioritate n audit; f. procedurile pentru auditarea elementelor EMS, care snt 111

adecvate organizaiei auditate; g. limbile folosite pentru efectuarea i raportarea auditului; h. identificarea documentelor de referin; i. perioada i durata pevzute pentru principalele activiti ale auditului; j. datele i locurile unde urmeaz s fie efectuat auditul; k. identificarea membrilor echipei de audit; l. programul reuniunilor care urmeaz s aib loc cu conducerea auditatului; m. cerinele de confidenialitate; n. formatul, structura i coninutul raportului de audit, data prevzut pentru finalizare i difuzarea raportului; o. cerinele pentru pstrarea documentelor. Se recomand ca planul de audit s fie comunicat clientului, membrilor echipei de audit i auditatului. Se recomand analizarea i aprobarea acestui plan de ctre client. Dac auditatul are de formulat obiectii asupra oricrei prevederi din planul de audit, aceste obiecii trebuie aduse la cunotina auditorului ef. Se recomand s se ajung la o nelegere ntre auditorul ef, auditat i client, nainte de a ncepe efectuarea auditului. Orice plan de audit revizuit trebuie s fie aprobat de prile interesate nainte sau n timpul efecturii auditului. audit Atribuirea responsabilitilor n cadrul echipei de

n funcie de necesiti, se recomand ca fiecrui membru al echipei de audit s i se atribuie elemente, funcii sau activiti specifice ale EMS de auditat i s fie instruit asupra procedurii de audit care trebuie urmate. Se recomand ca auditorul ef s atribuie responsabilitile prin consultarea cu membrii echipei de audit. n timpul auditului, auditorul ef poate face modificri n atribuirea responsabilitor pentru a asigura realizarea obiectivelor auditului n condiii optime. Documente de lucru Documentele de lucru necesare pentru a uura investigaiile auditorului pot cuprinde: a. formulare pentru consemnarea dovezilor i a constatrilor auditului; pn la finalizarea auditului; documentele care conin informaii confideniale sau care se refer la proprietatea industrial este indicat s fie protejate n mod adecvat de ctre membrii echipei 112

de audit. b. proceduri i liste de verificare utilizate pentru evaluarea elementelor EMS; c. nregistrarea reuniunilor. Se recomand ca documentele de lucru s fie pstrate cel puin pn la finalizarea auditului; documentle care conin informaii confideniale sau care se refer la proprietatea industrial este indicat s fie protejate n mod adecvat de ctre membrii echipei de audit. 5.3.3. Realizarea auditului . Reuniunea de deschidere Se recomand organizarea unei reuniuni de deschidere. Scopul acestei reuniuni este: a. Prezentarea membrilor echipei de audit conducerii auditatului; b. Revederea obiectivelor i a planului de audit i stabilirea de comun acord a unui program de audit c. Prezentarea unui sumar al metodelor i procedurilor care vor fi utilizate pentru efectuarea auditului; d. Stabilirea modurilor oficiale de comunicare ntre echipa de audit i auditat; e. Confirmarea punerii la dispoziie a resurselor i a ecipamentelor necesare ecipei de audit; f. Confirmarea datei i a orei reuniunii de ncidere; g. ncurajarea participrii active a auditatului; h. Revederea procedurilor de urgen i de securitate a locurilor importante pentru echipa de audit. Colectarea dovezilor de audit Informaiile relevante fa de obiectivele, domeniul i criteriile auditului, inclusiv informaiile referitoare la interfeele dintre funcii, activiti i procese trebuie colectate prin eantioane corespunztoare pe parcursul auditului de verificare. Numai informaia care este verificabil poate fi dovad de audit. Dovezile de audit trebuie nregistrate ca atare. Dovezile de audit se recomand s fie colectate n nuimr suficient, astfel nct s permit verificarea conformitii EMS al auditatului cu criteriile de audit al EMS. Se recomand ca dovezile de audit s fie colectate prin interviuri, examinarea documentelor i observarea activitilor i a condiiilor. Se recomand ca neconformitilor fa de criteriile de 113

audit al EMS s fie nregistrate. Se recomand ca informaiile obinute n urma convorbirilor s fie verificate cu alte informaii ce provin din surse independente, cum snt observaiile, nregistrrile i rezultatele msurtorilor existente. Declaraiilor neverificabile se recomand s fie nregistrate ca atare. Se recomand ca membrii echipei de audit s examineze baza programelor de prelevare a probelor relevante i a procedurilor care asigur eficiena controlului calitii prelevrilor i a metodelor de msurare utilizate de auditat ca parte a activitilor EMS. Constatri ale auditului Se recomand ca echipa de audit s analizeze toate dovezile auditului pentru a determina neconformitate EMS fa de criteriile de audit al EMS. Echipa de audit ar trebui s se asigure c aceste constatri ale neconformitii snt documentate n mod clar i precis i snt susinute de dovezi de audit. Se recomand ca toate constatrile auditului s se analizeze mpreun cu managerul responsabil al auditatului, pentru a-i aduce la cunotin toate constatrile privind neconformitatea, pe baza faptelor. Dac acest lucru este inclus n domeniul stabilit, pot fi documentate, de asemenea, detaliii ale constatrilor auditului privind conformitatea evitndu-se ns cu grij o implicare n asigurri absolute. Reuniunea de nchidere Dup finalizarea etapei de colectare a dovezilor de audit i nainte de pregtirea raportului de audit, se recomand c membrii echipei de audit s aib o ntlnire de conducerea auditatului i cu responsabilii pentru funciile auditate. Scopul principal al acestei reuniunii este de a prezenta auditatului constatrile auditului astfel nct auditatul s obin o nelegere clar i luare la cunotin a acestor constatri pe baze faptice. Se recomand rezolvarea punctelor de dezacord, dac este posibil, nainte de finalizarea raportului de ctre auditorul ef. Deciziile finale privind importana i descrierea constatrilor auditului aparin auditorului ef, dei auditatul sau clientul pot totui s nu fie de acord cu aceste constatri.

114

5.3.4. Rapoarte de audit i pstrarea documentelor Pregtirea raportului de audit Raportul de audit trebuie s furnizeze o nregistrare complet, exact, concis i clar a auditului. Raportul de audit se pregtete sub conducerea auditorului ef, care este responsabil ca acesta s fie exact i complet. Se recomand ca subiectele tratate n raportul de audit s fie cele fixate n planul de audit. Se recomand ca orice schimbare dorit n momentul pregtirii raportului s fac obiectul unui acord ntre prile interesate. Coninutul raportului de audit Se recomand ca raportul de audit s fie datat i semnat de ctre auditorul ef. Se recomand ca raportul s conin constatrile auditului i/sau un rezumat al acestora, cu referin la dovezile pe care le susin. n funcie de acordul dintre auditorul ef i client, raportul de audit poate conine urmtoarele informaii: a. identificarea organizaiei auditate i a clientului; b. domeniul, obiectivele i planul de audit convenite; c. criteriile convenite i lista documentelor de referin fa de care a fost realizat auditul; d. durata auditului i data(ele) la care a fost realizat; e. identificarea reprezentanilor auditatului care au poarticipat la audit; f. identificarea membrilor echipei de audit; g. h. ntlnite; i. declaraie privind natura confidenial a coninutului;: lista de difuzare a raportului de audit; un rezumat al procesului de audit cuprinznd dificultile

concluziile auditului, cum ar fi: conformitatea EMS cu criteriile de audit al EMS; dac sistemul este implementat corespunztor i meninut; capacitatea procesului de analiz efectuat de conducere de a asigura caracterul adcvat i eficiena continu a EMS. Difuzarea raportului de audit Se recomand ca auditorl ef s trimit clientului raportul de audit. Difuzarea raportului de audit ar trebui stabilite de client, conform planului de audit. Se recomand s se trimit auditatului o copie a raportului, n afar de cazul n care clientul exclude acest 115

lucru. Orice alt difuzare n exteriorul organizaiei autitate necesit aprobarea auditatului. Rapoartele de audit snt proprietate exclusiv a clientului de aceea ar trebui s se respecte caracterul lor confidenial i s fie protejate n mod adecvat de ctre auditor i de toi destinatarii raportului. Se recomand ca raportul de audit s se finalizeze n termenul prevzut n planul de audit. Dac acest lucru nu se poate realiza n intervalul de timp prevzut, se recomand s se informeze clientul i auditatul, n mod oficial, n legtur cu motivele de ntrziere i s se fixeze o nou dat de finalizare. Pstrarea documentelor Toate documentelor de lucru, proiectele rapoartelor i rapoartele finale referitoare la audit, se recomand s fie pstrate conform acordului ncheiat ntre client, auditorul ef i auditat, n funcie de cerinele aplicabile. 5.3.5. ncheierea auditului Auditul este finalizat atunci cnd toate activitile defnite n planul de audit au fost ndeplinite. Documentele referitoare la audit trebuie reinute sau distruse n baza acordului dintre prile participante i n concordan cu procedurile programului de audit i cerinele reglementate, legale i contractuale aplicabile. Dac nu se cere astfel prin lege, echipa de audit i cei responsabili pentru conducerea programului de audit nu trebuie s dezvluie coninutul documentelor, orice informaii obinute n perioada auditului sau raportul de audit, oricrei pri fr acordul explicit al clientului auditului i, cnd este cazul, cu aprobarea auditatului. Dac este cerut dezvluirea coninutului documentelor auditului, clientului auditului i auditatul trebuie s fie informai ct mai curnd posibil. Concluziile auditullui pot indica necesitatea unor aciuni corective, preventive sau de mbuntire, dup caz. Astfel de aciuni, de obicei, snt ntreprinse de auditat n cadrul perioadei de timp convenite i nu snt considerate ca fcnd parte din audit. Auditatul trebuie s-l informeze pe clientul auditului referitor la stadiul acestor aciuni. Finalizarea i eficiena aciunilor corective trebuie verifivat. Aceast verificare poate fi parte a unui audit ulterior. 116

1. Obiectivele auditului EMS. 2. Enumerai 4-5 dintre responsabilitile i activitile auditorului ef. 3. Enumerai 4-5 dintre responsabilitile i activitile auditorului. 4. Criterii utilizate n alegerea membrilor unei echipe de audit. 5. Ce conine un plan de audit. 6. Care este scopul reuniunii de deschidere al auditului de EMS. 7. Coninutul raportului de audit al EMS.

1. SR EN ISO 14011. 2. Rojanschi Vladimir, Bran Florina, diaconu Simona, Grigire Florin, Evaluarea impactului ecologic i auditul de mediu, Ed. Fundaiei Romniei de Mine, 2005; 3. Mirela Panaite, Valentin Nedeff, Bogdan Mcrescu, Emilian Moneguu, Auditul de mediu-note de curs-caiet de seminar, 2007 ;

117

CAPITOLUL 6 AUDITUL EVALURII IMPACTULUI ASUPRA MEDIULUI

6.1. Introducere
Un audit al evalurii impactului asupra mediului (EIM) evalueaz performaneele (eficiena) EIM comparnd impactul efectiv cu ceea ce a fost prezis. Aceste audituri au dou obiective: Unul tiinific de verificare a exactitii prediciilor i de explicare a erorilor astfel nct metodele ce vor fi folosite n viitoarele EIMuri s fie mai valide. Unul de management de apreciere a succesului atenurii n reducerea impacturilor, astfel nct s se poat lua decizii mai eficiente referitoare la viitoarele aciuni de management. n 1991, Agenia de Protecie a Mediului a SUA (EPA) a solicitat unei firme de consultan: 1. S elaboreze un procedeu de auditare a programului de EIM al ageniei n partea central de sud a SUA; 2. S testeze procedeul de audit pe EIM-uri reale; 3. S foloseasc rezultatele auditurilor pentru a sugera ageniei (EPA) cum s mbunteasc viitoarele sale EIM-uri. n urma lucrrii efectuate au rezultat trei concluzii prezentate mai jos: Prima concluzie. Procedurile de audit care snt descrise n gneral n literatur nu snt prea practice. Este nevoie de o procedur mai simpl care se descrie n cele ce urmeaz. A doua concluzie. Procedura de audit simpl a fost aplicat EIMului unei mine mici de crbune, n care EPA a folosit pentru prevederea impacturilor o list de control. Erorile mrunte din EIM au fost determinate de informaiile insuficiente cu privire la specificul i amplasamentul proiectului. Soluia recomandat este mbuntirea sferei EIM-urilor de proiecte mici. A treia concluzie. Procedura de auditare a fost aplicat i la EIMul unei mine mari, unde EPA a elaborat o evaluare de impact detaliat. Nici aici nu au existat erori serioase. Totui msurile de atenuare nu au fost tratate sistematic. mbuntirea recomandat 118

comport modificri ale structurii EIM pentru a mbunti msurile de atenuare, printre care i un protocol de monitorizare a succesului atenurii.

6.2. Caracteristici ale metodelor de audit de EIM

Exist o ampl literatur referitoare la auditurile de EIM. Aproape fr excepie, metodele publicate trateaz auditul ca pe un experiment tiinific. Cei mai muli autori au recunoscut existena unor dificulti n calea atingerii idealului tiinific. Derafin (1989) descrie doar o tentativ de audit tiinific i demonstreaz doar ct de dificil va fi abordarea n realitate. Buckley (1989) discut i el numeroasele obstacole n calea unui audit reuit. Este de remarcat c puinele audituri de EIM realizate, publicate n literatur, nu folosesc abordarea tiinific (de ex. EPA 1985). Prima parte a tabelului 18 enumer elementele procedurale ale unui astfel de audit tiinific. Ca o parte a lucrrii comandate de EPA, s-a elaborat o list de motive pentru care auditurile tiinifice nu snt practice; principalele motive snt prezentate n partea a doua a tabelului 18. Faptul c auditurile snt rare este atribuit adesea problemelor instituionale: auditurile nu snt impuse de lege i de obicei nu snt finanate. Totui, aa cum arat tabelul 20, o piedic suplimentar este c auditurile care folosesc proceduri recomandate n literatur snt n mod inerent dificil de ntreprins.

119

Tabelul 20 Caracteristicile auditurilor tiinifice de EIM Elemente ale unui audittiinific Un inventar cantitativ extensiv al condiiilor (situaia de fond) dinainte de proiect; Predicii sub form de ipoteze nule cantitative formulate n termeni de ntindere spaiali temporal, timp (moment) de apariie, probabilitate i semnificaie a impacturilor; Desemnarea locurilor de referin sau a punctelor de control experimentale pentru colectarea curent a datelor; Testarea ipotezelor nule prin comparaii statistice riguroase ale datelor de dup realizarea proiectului cu datele situaiei de fond i a datelor din zona/zonele proiectului cu datele din zona/zonele de referin. Probleme ale auditurilor tiinifice De obicei proiectele snt prea complexe pentru a fi tratate n mod eficient ca experimente de mediu. n momentul efecturii unei EIM, descrirea proiectului este adesea incomplet i snt puine proiectele care snt executate i exploatate exact aa cum au fost proiectate. Prediciile din EIM nu snt fcute n vederea unei prognoze precise ci pentru a permite comparaii de compromis ntre variante i ca urmare rareori se impune ca ele s fie riguroase din punct de vedere tiinific i precise din punct de vedere cantitativ. diferen ntre impacturile prezise i cele efective poate s reflecte abordarea folosit n EIM ca i atunci cnd se folosesc ipoteze de cazul cel mai nefavorabil pentru a supraevalua n mod deliberat efectele negative ateptate ale proiectului. n principiu trebuie monitorizate toate prediciile de impact probabile, ceea ce nu este posibil n practic; aceasta poate nsemna c unele predicii importante nu snt verificate. Impacturile cumulative nu pot fi evaluate cu uurin prin auditarea unui singur proiect i de aceea, n mod obinuit nu snt abordate de un audit tiinific. n cazul multor impacturi, limitrile metodelor de predicie ale EIM restrng capacitatea de a specifica ipoteze nule, riguroase i/sau a face testri statistice.

Principiile unei proceduri de auditare n vederea elaborrii pentru EPA a unei proceduri de audit mai practice, autorul s-a bazat pe cei 25 de ani de practic n materie de EIM i pe cunoaterea lucrrilor altor experi n domeniul EIM. Aceast experien arat c profesionitii din domeniul EIM afl despre erori atunci cnd plngerile cetenilor, studiile tiinifice sau 120

monitorizarea legat de reglementare dezvluie un impact negativ care s-a produs efectiv, dar care a fost subestimat (sau n-a fost prezis deloc). Aceti profesioniti au grij s evite repetarea unor astfel de greeli. Procedeul neconvenional de a afla greelile este un tip de audit pentru EIM. Limitarea acestei proceduri neconvenionale de audit este c ea nu este nici cuprinztoare nici sistematic. Procedura descris aici folosete pur i simplu conceptele de baz ale metodei neconvenionale fcnd-o mai structurat. O etap n conceperea unei proceduri simple a constat n niruirea principalelor elemente ale procesului neconvenional care a funcionat n realitate i apoi n compararea sa cu auditul tiinific ideal care n-a funcionat. Comparaia este prezentat n tabelul 21. Din tabelul 21 s-a tras concluzia c, cheia auditului neconvenional este c se bazeaz pe rapoarte sau observaii asupra impacturilor efective ulterioare realizrii unui proiect i confrunt acele impacturi cu prediciile EIM. n contrast cu aceasta, auditul tiinific ncearc s stabileasc un program complex de monitorizare nainte de realizarea proiectului. Auditurile tiinifice pot fi calificate prediciile n prim plan pentru c ntregul concept de audit este elaborat n momentul n care documentul EIM i face prediciile sale. Auditurile neconvenionale snt cu impacturi ulterioare: ele pot fi ncepute oricnd dup realizarea efectiv a proiectului i se concentreaz pe ceea ce se constat c s-a ntmplat n realitate n zona proiectulu. Faptul c auditurile neconvenionale se ocup cu impacturi selectate post-factum face ca aceste audituri s fie mai practice.

121

Tabelul nr.21 Compararea procedurilor de audit Auditul neconvenional (practic) Auditul tiinific (ideal) ncepe cu observarea efectelor ncepe cu prediciile EIM formulate reale ale proiectului. ca ipoteze nule. Studiaz numai impacturile efective sau probabile Studiile se bazeaz pe observaii uor accesibile. Studiaz toate impacturile prezise sau subsetul predeterminat de astfel de impacturi. Studiile au nevoie de datele situaiei de fond i stabilirea de protocoale experimentale de anticipare a impacturilor. Pentru rigoarea tiinific a metodei snt importante amplasamentele de control (neafectate de proiect). Tehnicile statitice constituie miezul metodei. Se cioncentreaz pe mbuntirea nelegerii legturilor reale cauzefect. Programul de EIM profit pentru c are loc o evoluie a tiinei prediciei impactului asupra mediului. Structurat dup principiul prediciile n prim plan, n acelai mod ca un experiment tiinific care concepe monitorizarea pentru a testa ipoteze.

Este disponibil amplasamentul de referin Tehnicile statistice snt folosite rareori. Se concentreaz pe identificarea erorilor din prediciile EIM Programul de EIM profit pentru c experii nva din greelile anterioare. Poate fi privit ca orientat pe impacturi ulterioare pentru c vizeaz impacturi efective raportate nainte de a privi la prediciile EIM.

Procedura de audit cuprinde nou etape care snt expuse n tabelul 22. Etapele snt explicate n cele ce urmeaz n contextul a dou studii de caz.

122

6.3. Nevoia de a mbunti domeniul pentru EIM-urile de proiecte mici

n ultimii 10 ani EPA a ntocmit o sum de rapoarte de EIM pentru mine mici de crbune cu exploatare la suprafa din partea de rsrit a statului Oklahoma. n fiecare dintre cazuri, EPA a folosit pentru evaluarea impacturilor o simpl list de control i a ajuns la constatarea unor impacturi nesemnfiicative. n tabelul 20 au fost prezentate etapele pentru auditarea unui exemplu dintre aceste EIMuri. Acesta a constituit un test asupra utilitii procedurii de audit i n acelai timp a asigurat un audit asupra unei anumite EIM.
Tabelul 22 Cele nou etape ale unui audit de EIM Etapa Descrierea 1. Alegerea proiectului de auditat Se concentreaz studiul i se limiteaz costurile alegnd cteva proiecte reprezentative care au funcionat destul timp pentru a fi produs impacturi efective i pentru care exist cel puin cteva informaii asupra perioadei ulterioare realizrii proiectului. 2. Identificarea impacturilor Se cerceteaz literatura i se probabile ale proiectului stabilesc relaii extinse cu experii de la agenii, administraii locale i grupuri de ceteni care snt familiarizai direct cu efectele proiectelor alese sau aletele similare. 3. Analiza iniial pentru a Se analizeaz EIM pentru a determina dac EIM ar fi putut identifica erorile posibile de prezice incorect impacturile. predicie sau insuccese de atenuare; acestea cuprind impacturile la care nsi EIM a menionat incertitudinea i impacturile prezise prin metode ndoielnice. Aceast etap asigur linia general a aspectelor ce vor fi examinate n audit.

123

4. Stabilirea ordinii de prioritate a impacturilor pentru investigaia ulterioar.

5. Pregtirea protocoalelor pentru investigarea de teren. 6. Identificarea impacturilor efective ale proiectului.

7. Compararea impacturilor efective cu cele prezise.

8. Determinarea cauzelor erorii.

9. Aplicarea nvmintelor rezultate.

Impacturile alese pe baza: magnitudinii erorii aparente (mai ales subevalurii ale impacturilor pentru programele ageniei, gradului de controvers public i/sau incertitudine tiinific; uurinei studierii). Se elaboreaz un plan de studiu detaliat pentru evaluarea fiecrui impact prioritar. Se folosesc metodele din tabelul 21 pentru a determina ce s-a ntmplat de fapt n zona proiectului, inclusiv identificarea corelaiilor cauz-efect care ar putea explica impacturile efective. Se face o evaluare a EIM pentru a stabili dac a intervenit o eroare. Ipoteza nul este c EIM este presupus corect atta vreme ct nu este n mod clar eronat. Etapele 8/9 se aplic erorilor identificate n etapa 7. Se explic de ce o predicie nu a fost corect. Aceasta necesit de obicei s se determine de ce s-a produs un impact (analiza cauzefect). Erorile nu pot proveni din cauza limitrii sferei EIM precum i din modificarea proiectului dup elaborarea EIM. Alte surse de erori snt datele necorespunztoare, metodele de prognoz neadecvate i/sau proasta utilizare a unor date i metode bune. Rezultatele auditului se folosesc
pentru modificarea procesului de EIM folosit n lucrrile ulterioare. Erorile nensemnate pot fi corectateprintr-o contiinciozitate mai mare a practicanilor; erorile majore pot necesita o instruire special, o nou clasificare i/sau noi cercetri.

124

Etapa 1: Alegerea proiectului. Proiectul ales pentru audit a fost o min mic (500 ha) situat ntr-o zon cu pant lin caracterizat prin teren mpdurit, pune, segmentate de mici praie cu vegetaie de mal. Proiectul a fost ales pentru c era tipic pentru minele supuse EIM-urilor i pentru c , cuprindea att excavaii active cu impacturi legate de exploatarea minei ct i excavaii prsite, cu efecte pe termen lung asupra folosirii terenului i asupra habitatelor. Etapa 2: Identificarea impacturilor. Pe baza listei de control a EIM, a consultrii cu experi i a trecerii n revist a literaturii de specialitate au fost identificate douzeci de impacturi reprezentative. Categoriile de impact snt prezentate n tabelul 23. Mai multe impacturi pot fi semnificative n lipsa unei proiectri, exploatri i conduceri corespunz toare. Lista impacturilor este suficient de ntins pentru a acoperi o gam larg de efecte asupra mediului, dar destul de scurt pentru a face ca auditarea s fie practic. Toate categoriile de impact din tabelul 23 snt rezultate directe ale construciei i exploatrii. Auditarea impacturilor secundare i indirecte ale unui proiect ar fi foarte dificil i este puin s fie fcut , n afara cazului c auditul are ca scop explicit evaluarea unor astfel de impacturi.
Tabelul 23 Categorii de impact i metode de auditare la o min de crbune Metoda Categoria de impact de auditare Impacturi ale activitilor de exploatare efecte n afara amplasamentului 1. Utilaje din amplasament care produc praf i zgomot n zone nvecinate 2. Detona ii care provoac disconfort sau daune n zone nvecinate 3. Transporturi care produc zgomot, praf, aglomer ri, deteriorare 4. Depozit ri (bascul ri) n afara amplasamentului, care produc zgomot, praf, lixivian i 5. Gropi pentru gunoaie care exercit atrac ie n afara amplasamentului pentru animale, oameni O,I,R,S,M I,R,S O,I R,O,I I,I,R

125

6. Impact cu efect de secare a apei din pu uri private Impacturi ale exploatrii asupra hidrologiei, alimentrii cu ap, calitii apei, terenurilor 1. Calitatea general a apei 2. Evacuarea de poluani n afara reglementrilor 3. Evacuarea de sedimente 4. Aruncare de solvent/lubrifiani n gropi 5. Perturbarea unor habitate cheie 6. Perturbarea unor resurse cheie Impacturi legate de reabilitarea zoneii efecte dup ncheierea activitilor proiectului 1. Restaurarea productivitii vegetale 2. Eroziune i sedimentare (brzdare, aport de aluviuni) 3. Modificri ale calitii apelor subterane 4. nrutirea calitii scurgerilor pluviale 5. Modificri ale tipului i calitii habitatului din amplasament 6. Modificri n aval ale habitatelor legate de cursurile de ap 7. Modificri n folosina terenurilor, a valorii proprietilor i/sau a impozitelor 8. Crearea de habitate de sedimente n lacuri sau iazuri

M,I,S

M,R,S E,S,A M,P,O,I O,R,M O,P,M R,M

M,O,P,S,I O,P M,A,S M,E,S O,P,M,S S,P I,R O,I,A,S

Not: Metodele snt enumerate ntr-o ordine general de prioritate.

Coduri pentru metodele de audit: A analog cu alt amplasament; E baze de date de mediu; I interviuri cu experi, vecini; M automonitorizare efectuate de operatorul proiectului; O observarea general a amplasamentului; P interpretarea fotografiilor; R evidene ale ageniei de supraveghere; S msurtori de teren/recoltri/testri. Etapa 3: Analiza iniial. Pentru multe dintre categoriile de impact enumerate n tabelul 23, predicia EPA de nesemnificativ s-a bazat pe aprecierea c msurile de atenuare propuse de compania minier vor fi eficiente. Deci s-a decis ca auditul s se concentreze pe determinarea succesului atenurii. Analiza din etapa 3 pentru respectivul proiect nu a indicat n vreun fel sau altul dac prediciile EPA au fost corecte. De aceea nici unul dintre impactele enumerate n tabelul 23 nu a fost eliminat din studiile ulterioare. 126

Etapa 4: Stabilirea ordinii de prioritate a impacturilor. Scopul stabilirii prioritilor a fost de a concentra resursele (fondurile) limitate ale echipei de audit. Impacturile crora li s-a atribuit cea mai nalt prioritate pentru auditare au fost cele legate de restaurarea zonei miniere, cel mai important factor pentru succesul atenurii. Totui, n practic s-a dovedit posibil evaluarea EIM cu privire la toate impacturile cuprinse n tabelul 23. Etapa 5: Elaborarea protocoalelor pentru investigarea n teren. O etap important a metodologiei a constat n alegerea tehnicilor de teren i a amplasamentelor i n elaborarea unui plan detaliat de studiu n teren. Metodele de evaluare a impactului snt specificate n tabelul 21 i cuprind: Observarea condiiilor din i de lng min n cursul unei deplasri n teren a 4 persoane timp de 3 zile; Interviuri cu personalul de reglementare, cu oficialitile locale i cu vecinii; Analiza datelor de auto-monitorizare ale operatorului minei, ndeosebi evidenele privind calitatea apelor de suprafa i nivelele apelor subterane; Analiza dosarelor de reglementare i a bazelor de date de mediu n special a celor ale Departamentului Minelor din statul Oklahoma; Interpretarea fotografiilor aeriene disponibile, ale zonei proiectului; Efectuarea de msurtori de teren, folosind ca aparat de msur a zgomotului portabil, o trus de teren pentru analize chimice i un aparat de bioevaluare rapid. n plus, zonele nvecinate n care s-a practicat mineritul n trecut, ct i zonele neperturbate de minerit au fost folosite ca martori, adic ca analogi de zone care au fost supuse impactuluii i respectiv nesupuse impactului. Volumul efortului necesar chiar pentru acest nivel relativ simplu de lucrri de teren a fost de ordinul a 500 ore om. Etapa 6: Documentarea impactului. Evaluarea impactului efectiv produs de min este rezumat n tabelul 24. 127

Etapa 7: Compararea cu raportul EIM. Au fost constatate o serie de impacturi care s-au fost prezise n EIM. Acestea cuprindeau: impacturi msurate la vecini din cauza prafului, zgomotului, traficului i a detonrilor (articolele 1-3 din tabelul 24); un impact minor negativ asupra productivitii agricole i a evalurii impozitelor (nr. 19 din tabelul 24) i pierderea cumulativ negativ a habitatului de vieuitoare slbatice, ceea ce este rezultatul inevitabil al mineritului la zi aa cum este practicat n zon (articolul 17 n tabelul 24). Impacturile efective ale proiectului au fost foarte mici. De aceea, aceste diferene minore dintre predicii i efectele reale nu schimb concluziile de baz ale analizei de impact n mod particulare, mina de crbune din Oklahoma nu a avut impacturi semnificative. Etapa 8: Determinarea cauzelor erorii. La erorile de predicie identificate de audit au contribuit trei factori: ntruct proiectul evaluat a fost foarte mic, EPA nu a putut dedica mult timp i efort (financiar) pentru EIM i ca urmare, au existat puine investigaii specifice proiectului pentru a identifica impacturile legate de amplasament sau proiectarea minei; Impacturile cumulative nu li s-a acordat suficient atenie (aceasta este o problem obinuit la EIM); Pentru multe dintre impacturi s-a considerat c atenuarea este mai eficient dect s-a dovedit n realitate.
Tabelul 24 Categorii de impact identificate de auditul minei de crbune

Categoria de impact din tabelul 23 1. Praf/zgomot de la utilaje 2. Detonri disconfort/daune 3. Praf de la transport 4. Impact provenit de la depozitare n afara amplasamentului 5. Gropi care atrag neplceri 6. Secarea puurilor particulare

Impactul identificat folosind metodele enumerate n tabelul 23 S-a observat un impact minor S-a constatat disconfort. Revendicrile de pagube nu pot fi dovedite. S-a observat un impact minor. Au fost observate pentru alte mine din zon, dar nu i n cazul proiectului. Au fost observate pentru alte mine din zon, dar nu i n cazul proiectului. S-au observat efecte minore dar cauzele nu au putut fi stabilite.

128

7. Calitatea general a apelor 8. Evacuarea de poluani nereglementai 9. Evacuareea de sedimente 10. Aruncarea de deeuri n gropi 11. Perturbarea habitatelor cheie 12. Perturbarea resurselor cheie 13. Restaurarea productivitii 14. Eroziune i sedimentare 15. Modificrea calitii apelor subterane 16. nrutirea calitii scurgerilor pluviale 17. Modificri ale tipului de habitat

S-au observat efecte minore dar care ar putea fi provocate de alte mine din bazinul hidrografic. Nu s-au observat S-au observat efecte minore. Conform proiectului acest impact trebuia s aib loc dar nu s-a produs deoarece modul de evacuare propus a fost interzis prin reglementri adoptate dup elaborarea EIM. S-a observat Solul a fost perturbat de minerit S-a fcut la nivelul impus de reglementri, dar nu la acelea dinaintea exploatrii miniere. S-au observat efecte minore Nu s-au observat impacturi Nu s-au observat impacturi Impact pe termen lung provocat de reabilitarea pune mbuntit. Reabilitarea a ndeplinit toate cerinele reglementrii federale dar aceste reglementri nu impun restaurarea habitatului de via slbatic de la mare altitudine i nici a habitatului complet funcional de zone de mal. Proiectul a distrus ntinderi mici din ambele habitate. Acest impact s-a cumulat cu acela produs de alte mine din zon.

18. Modificri ale habitatelor de ru

S-au observat efecte minore care ar putea fi provocate de alte mine din bazinul hidrografic.

129

19. Modificri ale folosinei terenurilor

Terenurile recuperate prezentau un potenial mai mic de productivitate agricol dect terenurile care a fost defriate dar n-au fost exploatate minier. Aceasta a condus la o mic reducere a impozitului impus de administraia local n comparaie cu alte terenuri de punat.
Cu o mai bun planificare, aceast msur de atenuare ar putea fi mai funcional.

20. Crearea de habitate n iazuri

Etapa 9: Aplicarea experienei dobndite. O lecie important a acestui audit se refer la sfera proiectului. Pe baza auditrii limitate a altor EIM pentru proiecte mici de mine, studiul de caz de EIM nu a fost singurul exemplu n care aspectele specifice amplasamentului nu au fost caracterizate deplin. De aceea se recomand extinderea procesului de stabilire a sferei n cazul proiectelor mici, pentru a asigura o mai bun nelegere a condiiilor specifice proiectului. O a doua lecie se refer la atenuare. Nu a fost suficient o list de control n care impacturile s fie apreciate ca nesemnificative doar pentru c a fost identificat o msur de atenuare. Se recomand dimpotriv ca atunci cnd lista de control indic unele impacturi (cum ar fi modificrile de habitat), cel puin unele s fie categorisite ca fiind semnificative n lipsa dovezilor contrarii. O apreciere de nesemnificativ necesit o baz afirmativ pentru a conchide c atenuarea va fi eficient. De exemplu succesul atenurii poate fi presupus dac titularul/operatorul proiectului are o bun reputaie n obinerea de atenuri adecvate, folosind msuri similare n proiecte i medii similare i dac exist o baz de reglementare sau de alt fel care s asigure c atenuarea va fi implementat. Auditurile de EIM reprezint un instrument de creare a unei evidene privind msurile de atenuare pe care se poate conta.

130

6.3. Concluzii
EIM-urile trebuie mbuntite n ceea ce privete atenuarea. Un al doilea audit a fost realizat pentru o min de crbune mare i pentru complexul aferent de termocentral n estul statului Texas, unde EPA a elaborat o EIM la scar tehnic. Auditul a cuprins toate etapele prezentate n tabelul 20 dar n cele de fa discuia se mrginete la rezultatele care extind substanial constatrile primului audit, prezentate mai sus. Etapele 2-4: identificarea/prioritizare impact. Pentru c proiectul era att de mare, auditul s-a limitat la un singur impact pierderea de habitate acvative provocat atunci cnd excavaiile miniere au ptruns n cursuri de ap, zone de infiltrare i zone umede. Etapa 5: Protocoale de teren. Prediciile din EIM refertoare la impacturile asupra habitatelor acvatice au fost reformulate ca ipoteze nule care caracterizeaz succesul ateptat al atenurilor. De exemplu o afirmaie din EIM n sensul c terenurile vor fi restaurate la condiiile dinaintea exploatrii miniere a fost reformulat n sensul c., ipoteza este c terenurile exploatate minier au fost restaurate la urmtoarele condiii; condiiile au fost formulate relativ detaliat conform descrierii din EIM a strii existente a mediului. Metodele de auditare au constat din: discuii cu o reea de experi n EIM; interviuri cu agenia; bioevaluri rapide ale macronevertebratelor bentice n locuri n care nsi compania minier a fcut anterior bioevaluri rapide; i analiza datelor privind calitatea apelor, date deinute de compania minier care au fost culese n conformitate cu autorizaia de evaluare emis de EPA pe baza Legii apei curate (Clean Water Act). n plus compania minier a organizat un control experimental sub forma unor perechi de bazine hidrografice, adunnd totodat date de monitorizare a calitii apei pe intervale de timp la o serie de staii din cadrul acestor bazine i din alt parte. Aceste date au fost folosite n audit, dei valoarea lor a fost limitat pentru c n multe cazuri staiile de urmrire a calitii apei nu se aflau n aceleai amplasamente ca i locurile unde compania a fcut studii bentice. 131

Etapele 6-8: Rezultatele auditului. Impactele generale negative asupra calitii apei i asupra habitatului acvatic a avut loc aa cum au fost prezise n EIM. Totui auditul a constatat c dei atenuarea a satisfcut cerinele stabilite n reglementrile n vigoare, ea nu a ndeplinit toate prediciile fixate n EIM. De exemplu, predicia c enalele cursurilor de ap au fost restaurate cu succes la formele de teren existente nainte de minerit a fost nlturat pentru c enalele care au fost restaurate n conformitate cu standardele de reglementare pentru transportul unui anumit debit, nu prezentau variabilitatea geomorfologic i diversitatea ecologic a enalelor naturale. Un alt exemplu, EIM-ul a greit probabil caracteriznd impactele asupra habitatelor ca fiind pe termen scurt. De fapt, succesul restaurrii (dac ar fi deplin) ar necesita multe decenii i este mai bine s fie socotit un impact pe termen lung. Etapa 9: nvminte. Cea mai important lecie desprins din acest audit a fost aprecierea suplimentar c multe dintre prediciile EIM presupun implementarea i succesul msurilor de reabilitare. Unul din scopurile principale ale auditurilor de EIM este de a determina succesul reabilitrii. n acest scop, EIM-rile ar fi mult mbuntite dac ar cuprinde o descriere extins asupra reabilitrii pentru a explica cu detalii msurile i pentru a documenta rolul diverselor agenii n asigurarea publicului c reabilitarea va avea loc aa cum a fost planificat. A fost elaborat un protocol de urmrire a reabilitrii bazat pe informaii despre modul n care diverse agenii au fost implicate n reabilitri n amplasamentul proiectului. Protocolul cuprinde urmtoarele elemente: EIM trebuie s conin o list de angajamente care rezum toate propunerile de atenuare a impactului i care precizeaz organizaiile responsabile pentru implementarea i reglarea fiecrei propuneri. Lista trebuie s cuprind detalii cu privire la reabilitarea care urmeaz s fie realizat, motivele pentru care se prevede c va reui i consecinele n caz de eec. n cadrul legislaiei, reglementrilor i politicilor existente, sponsorul proiectului va fi obligat s raporteze formal cu privire la succesul (sau eecul) atenurii impactului. Pentru raportare se poate folosi un formular standardizat care se bazeaz pe cerinele extensive deja existente pentru monitorizarea evacurilor de ap i a altor 132

efecte asupra mediului. Ageniile care au responsabiliti pentru reabilitare n legtur cu un anumit proiect, vor crea o reea care va permite s mprteasc informaii i s-i coordoneze urmrirea atenurii impactului. Auditurile de EIM viitoare trebuie s se concentreze pe eficiena msurilor de atenuare a impactelor asupra mediului (reabilitare). Cel puin n cazul unor impacte i proiecte, agenia de supravegere corespunztoare trebuie s analizeze periodic msura n care atenuarea a fost reuit sau nu, n sensul realizrii beneficiilor prezise n procesul de EIM.

1. Ce se nelege prin procesul de audit de EIM. 2. Care snt caracteristicile principale ale unui audit neconvenional (practic). 3. Care snt caracteristicile principale ale unui audit tiinific (ideal). 4. Discutai dou dintre cele nou etape ale unui audit de EIM.

1. Eco-Management and Auditing 4, nr, 2, 1997.

133

CAPITOLUL 7 AUDITUL DE PREVENIRE A POLURII

7.1. Conceptul de prevenire a polurii
Prevenirea polurii presupune diminuarea eforturilor privitor la tratarea i ndeprtarea emisiilor i multiplicarea preocuprilor pentru reducerea i eliminarea produselor nedorite acionndu-se asupra nsui procesului de producere. n mare, prevenirea polurii prin minimizarea emisiilor generate i utilizarea tehnologiilor mai curate este mult mai costisitoare dect metodele tradiionale de control al polurii. Prevenirea polurii se aplic oricrui proces productor de bunuri i variaz de la modificri minore ale operaiilor i practicilor de bun gospodrire, la modificri majore precum nlocuirea substanelor toxice, implementarea tehnologiilor curate i dotarea cu echipamente dintre cele mai performante. Aplicarea conceptul de "prevenire a polurii" poate asigura creterea eficienei unei firme, asigur protecia resurselor naturale necesare produciei i face posibil creterea resurselor financiare necesare dezvoltrii economice. n mod simplist, toate ieire dintr-o unitate productoare pot fi mprite n dou categorii: produs sau deeu. Ceea ce pltete clientul este produsul, iar cu ceea ce rmne unitatea nseamn deeu, chiar dac este sau nu reglementat prin legislaia de mediu. Ideal, unitile productoare de bunuri ar trebui s genereze zero deeuri. n realitate, industria ncearc s reduc cantitatea de deeuri generate n procesul de producere deoarece acestea reprezint o utilizare ineficient a resurselor i aa insuficiente. Prevenirea reprezint aciunea prin care se iau msuri anticipative contra ceva posibil sau probabil. Prevenirea este de obicei n contradicie cu controlul sau remedierea. Dac realizm produse de calitate, putem s i prevenim defectele, dar acest nu nseamn c eliminm deeurile sau poluarea. Inspecia, pe de alt parte ne d posibilitatea s controlm defectele.

134

De aici, calitatea, inspecia i prevenirea snt concepte i termeni cheie n implementarea practicilor de prevenire a polurii. Se poate spune c: "un gram de prevenire valoreaz ct un kilogram de remediu". Astfel, n multe cazuri este mai laborios pentru industrie s previn poluarea dect s o controleze. n termenii unei definiii formale prevenirea polurii este orice activitate care: Reduce cantitatea de substane nedorite, poluani, sau de deeu contaminant, recirculat, sau eliminat altfel n mediu nainte de a fi recirculat, tratat sau depozitat; Reduce riscurile pentru sntatea public i a mediului asociate cu eliminarea unor astfel de substane, poluani sau contaminani; Reduce sau elimin posibilitile de generare a poluanilor prin creterea eficienei utilizrii materiei prime i protecia resurselor naturale prin conservare. Cu alte cuvinte, prevenire a polurii este orice aciune care reduce sau elimin polsibilitatea generrii poluanilor i a deeurilor la surs, realizat prin activiti care promoveaz, ncurajeaz i necesit schimbri n structura de baz a diferitelor ramuri industriale. Unii termeni ca: Producie Curat, Tehnologie Curat, Reducerea Deeurilor, Prevenirea Deeurilor, Eficien Economici Minimizarea Deeurilor snt folosii n legtur sau chiar n locul termenului "prevenire a polurii".

7.2. Auditul de prevenire a polurii

Auditul de prevenire a polurii reprezint un concept care a evoluat din conceptul de "audit de mediu", folosit nc de acum dou decenii; cu toate acestea cei doi termeni nu trebuie confundai. Auditul de mediu are un alt obiectiv dect auditul de prevenire a polurii. Principalele obiective ale auditurilor de mediu snt de a aprecia gradul n care o tehnologie aplicat ntr-o ntreprindere sau bunurile rezultate, vin n contradicie cu standardele de mediu, i de a face recomandri care vor aduce ntreprinderea n conformitate cu standardele de mediu. Din acest punct de vedere termenul "audit de mediu" poate avea o conotaie negativ pentru industrie i n special pentru unitile mici i mijlocii. Motivul pe baza creia se face o astfel 135

de afirmaie este c auditurile de mediu se refer n cele mai multe cazuri la ceea ce trebuie corectat n vederea reducerii riscurilor de mediu, fr ns a lua n consideraie cele mai bune tehnologii. Auditul de mediu, n cele mai multe cazuri, a reprezentat ansa de aur pentru consultanii de mediu la nceputul anilor '80 li chiar n anii '90 n special n Statele Unite unde aa numite legi de transfer a proprietii au devenit populare i ca urmare reglementrile stricte privind rezervoarele subterane au forat multe firme mici la cheltuieli importante de remediere i mbuntire. Chiar i n prezent, instituiile care acord mprumuturi solicit un audit independent de mediu asupra proprietile industriale i comerciale nainte de a discuta mprumutul. Achiziia i cumprarea unor proprieti industriale pur i simplu nu are loc cel puin n rile avansate tehnologic, fr a a efectua iniial un audit de mediu. Un "audit de prevenire a polurii" nu se bazeaz pe conceptele de grij i precauie, deoarece pentru a respecta un standard de mediu se pot aplica de exemplu, tehnologii de tratare "la captul conductei"; n schimb, auditul de prevenire a polurii se concentreaz asupra acelor practici i tehnologii care ori evit poluarea (i deci elimin costrurile de conformare) ori se bazeaz pe o similitudine cvasitotal a costurilor n comparaie cu tehncile convenionale de control a polurii. Aadar, auditul de prevenire a polurii are n vedere beneficiile financiare sau mai exact acele recomandri care reduc costurile de operare (n prezent i n viitor). Cu toate c diferenele dintre auditul de prevenire a polurii i auditul de mediu snt n cea mai mare msur clare n vestul Europei, nu aa se ntmpl i n cazul Europei Centrale i de Est, Orientului ndeprtat i chiar pri din America de Sud. n rile cu economie de tranziie confuzia dintre auditul de prevenire a polurii i auditul de mediu exist, n special acolo unde are loc procesul de privatizare. Drept urmare, au aprut ali termeni pentru a distinge auditul de prevenire a polurii de auditul de mediu i n general pentru a-l face mai "prietenos": "Evaluarea la faa locului", "Evaluarea minimizrii emisiilor", "Evaluarea substituirii cu tehnologii mai curate" .a. Cu toate c obiectivele difer i c auditul de prevenire a polurii nu este un audit de mediu, exist reguli i pai asemntori n ambele tipuri de activiti. Ceea ce difereniaz cele dou audituri este c acum avem att instrumentele financiare ct i pe cele specifice analizei ciclului de via n faza de evaluare a auditului. Faza de 136

analiz i evaluare reprezint cheia ntregii operaiuni deoarece, acum justificm beneficiile economice ale alternativei auditului de prevenire a polurii.

7.3. Principiile Managementului Total al Calitii Mediului (TQEM)

n cazul opiunii pentru msuri aplicate la "captul conductei" cum ar fi: sisteme de epurare a apelor uzate, incinerarea diferitelor deeuri i alte tehnologii de depoluare, echipamente de monitorizare, echipamente de control a polurii i convertoare catalitice s-a dovedit c acestea snt foarte scumpe i nu rezolv toate problemele de mediu. Prevenirea polurii ofer industriei urmtoarele avantaje: nevoie mai mic de echipamente scumpe de control a polurii; Concordan cu reglementrile n vigoare; Mai puin rapoarte i posibilitatea recomandrilor; Mai puine operaii de meninere a echipamentului de control a polurii. Procesul identificrii oportunitilor ce decurg din prevenirea polurii implic de asemenea oportuniti de a identifica msuri pentru mbuntirea calitii produselor. Auditul de prevenire a polurii necesit realizarea unei analize amnunite a procesului de producie; necesit gsirea soluiilor de reducere a deeurilor ceea ce presupune studiul cauzelor responsabile pentru generarea deeurilor i stabilirea posibilitilor de mbuntire ale procesului. Managementul Total al Calitii (TQM) este sistemul de management dezvoltat pentru a realiza o calitate ridicat a serviciilor i produselor; elementele de management de tip TQM includ: Urmrirea atent a realizrii solicitrilor clientului (beneficiar); mbuntirea continu; Munca de echip; Angajament managerial total. La prima vedere, TQM pare a nu avea legtur cu preocuprile privind mediul, dar de fapt snt acoperite i o parte din aceste preocupri. 137

Specialitii care aplic conceptele TQM problemelor de mediu au lansat sintagma TQEM (Total Quality Environmental Management) adic Managementul Total al Calitii Mediului. TQEM reprezint o metod logic pentru implementarea practicii de prevenire a polurii. n primul rnd, prin atenia acordat beneficiarului, care este considerat drept cel care impune caracteristicile produselor i serviciilor. Beneficiarii pot fi mprii n dou categorii: interni i externi. Beneficiarul intern este urmtoarea persoan pe fluxul de producie n timp ce, beneficiarul extern este cel care se va folosi de produs sau serviciu. Extrapolnd definiia beneficiarului i pentru a include acei oameni i medii care snt afectate de deeurile generate n proces, Managementul Total al Calitii ne cere s nelegem impactul acestor deeuri asupra acestor "beneficiari" i s ncercm s le reducem. Trei dintre elementele TQM i anume: atenia acordat clientului, mbuntirea continui munca de echip se aplic ntradevr i problemelor de mediu. Ca i n practicile tradiionale, ultimul element - anagajamentul managerial -, este poate cel mai important. Nici un program TQEM nu va avea succes fr angajamentul managerilor la vrf. Managerii la vrf, adic cei care i-au construit cariera pe vremea cnd deeurile erau privite drept o component normal a procesului de producie, trebuie s neleag c att ateptrile beneficiarilor interni ct i a celor externi include un acord cu mediul nconjurtor a proceselor i produselor. Acetia trebuie s vad avantajele aplicrii TQEM pentru identificarea cauzelor responsabile de producerea deeurilor i s creeze echipe de diferii specialiti care s ncerce s mbunteasc procesul de producie i s implementeze soluii tot mai "curate". n multe cazuri, msurile de prevenire a polurii pot avea rezultate clare datorit stoprii emisiilor de poluani, limitarea folosirii substanelor toxice, economisirea utilitilor etc. n general, economiile pot fi realizate n urmtoarele moduri: companie poate economisi materii prime i energie; companie poate economisi pe baza costului muncii; Cheltuielile de evacuare a deeurilor pot fi reduse sau eliminate; companie poate obine economii prin antrenarea 138

muncitorilor la colectarea i depozitarea deeurilor; Scderea cantitii de materii prime toxice utilizate. Productorul trebuie s identifice i s elimine continuu cauzele care mpiedic realizarea calitii. mbuntirea continu este de asemenea cheia reducerii impactului proceselor de producie asupra mediului. Abordarea problemei deeurilor industriale trebuie considerat la fel de important ca i nsui procesul de producie. n timp de producie genereaz deeuri, responsabilitatea gestionrii deeurilor conform reglementrilor de mediu aparine departamentului de Ingineria Mediului. Deoarece inginerii de mediu primesc deeul dup ce acesta a fost generat, nu snt familiarizai cu procesul din care au rezultat. Mai mult, deoarece reducerea deeurilor nu este o component a raportului de performan inginerii de mediu nu au motivaia instituional pentru a reduce deeurile. Avnd un obiectiv de via, clasificarea deeurilor i activitile desfurate pentru controlul lor nu snt incluse n preul produselor; TQEM vizeaz minimizarea generrii deeurilor. Operatorii i inginerii de proces snt responsabili de identificarea i eliminarea cauzelor care duc la producerea de deeuri. Obiectivul "zero deeuri" este la fel de importat ca i obiectivul "zero defecte". Ca rezultat al proiectelor TQEM, calitatea produselor adesea se mbuntete odat cu reducerea deeurilor. Eforturile TQEM determin angajaii s devin mai familiari cu aspectele procesului; cnd urmreti deeurile din proces, pot rezulta i mbuntiri ale calitii. Un efort concentrat face ca toi factorii de mediu s fie avui n vedere. Contabilii snt obinuii cu costurile, inginerii de calitate snt obinuii cu aspectele de calitate, inginerii de proces i chimitii snt obinuii cu aspectele privind fezabilitatea, iar inginerii de mediu snt familiarizai cu aspectele privind impactul asupra mediului. Deoarece inginerii de mediu se ocup de deeuri dup ce acestea snt eliminate n mediu i nu nainte de a fi generate, trebuie antrenai angajaii cu cunotine privind caracteristicile procesului de producie.

7.4. Studii de caz privind prevenirea polurii

Pentru a nelege cum i de ce auditul de prevenire a polurii este practicat este nevoie de cteva studii de caz (exemple practice). Realitatea este c auditul de prevenire a polurii nu se aplic n toate situaiile. 139

Auditul este el nsui un instrument care ne ajut s identificm i s cuantificm situaiile favorabile pentru auditul de prevenire a polurii. Combinnd rezultatele auditului cu instrumentele financiare de evaluare a proiectului i cu instrumentele specifice analizei ciclului de via putem judeca critic dac situaiile favorabile din proiect se justific din punctul de veder al unei afaceri. Un aspect foarte important de care trebuie s inem cont este acela c prevenirea polurii nu este un substitut pentru investiiile de modernizare sau pentru demersurile de raionalizare a industriei; snt cteva sectoare industriale mari poluatoare care trebuie s fac fa unor probleme serioase privind investiiile majore, ndreptate nu numai spre tehnologii mai curate, dar i mai eficiente, care s suin operaiile. Aa este de exemplu industria siderurgic. Prevenirea polurii poate nsemna pe ansamblu amplificarea creterii economice. n alt ordine de idei, snt foarte puine exemple de industrii unde un singur proiect de prevenire a polurii s-a finalizat cu mari reduceri de cheltuieli, n comparaie cu economii de operare mici i n cretere; numai dac nsumezi micile creteri de economii de la un numr mare de proiecte de prevenire a polurii se poate observa impactul pozitiv pe termen lung asupra profitabilitii i afacerii respective n general. S ncepem prin a analiza un exemplu simplu de practic a prevenirii polurii. Studiul de caz numrul 1 n cadrul companiilor auto este aplicat curent procedura schimbrii culorii vopselei la fiecare main care trece prin procesul de vopsire. n acest context, vopseaua veche trebuie ndeprtat de pe linia de producie nainte de vopsirea fiecrei maini; rezult un reziduu de vopsea i emisii de toluen i xilen. n plus, procesul de curire a vopselei vechi i revopsirea mresc durata procesului de producie. Vopsirea n bloc, adic vopsirea unui lot de malini cu aceeai culoare, reprezint o schimbare adus procesului de producie, care determin reducerea cantitii de reziduu i a emisiei de solvent. Se reduce de asemenea i timpul afectat operaiei de vopsire. Dar aceast procedur nu este singura tehnologie alternativ. Mainile pot fi vopsite fr solveni toxici pe baz de toluen i xilen. Vopsirea electrostatic asigur aderena foarte bun a pigmentului la suprafaa tratat a metalului. n timp ce curarea vopselei vechi (iniiale) reprezint tratamentul iar vopsirea n bloc reprezint modalitatea de reduce deeurile, recurgerea la vopsirea 140

electrostatic reprezint a porevenire a polurii n faza de proiect. Att vopsirea n bloc ct i vopsirea electrostatic reprezint exemple de soluii poteniale de prevenire a polurii care nlocuiesc procesul convenional de schimbare a culorii unei maini urmnd ca analiza economic privind cele dou soluii s asigure argumente pentru a justifica investiia necesar schimbrii procedeului. Studiul de caz numrul 2 n multe ramuri industriale se folosete ca solvent tricloretilena (TCE). Aceast substan este foarte toxic i trebuie pstrat n sisteme nchise deoarece scprile de TCE snt letale i pot determina evacuarea fabricii. Muncitorii din fabric snt expui la vaporii de TCE fr voia lor. Mediul nconjurtor are i el de suferit. Rurile din aval pot fi contaminate de eflueni. Viaa acvatic i oamenii care folosesc ruri ca surs de ap potabil au de suferit. Problema TCE constituie un exemplu privind aplicarea principiilor TQEM la compania Motor Ford. Degresarea anumitor componente de aluminiu cu TCE necesit procedee i mecanisme extrem de sigure. Amenajarea unor sistem mai sigure de depozitare reduce riscul, dar nu i cauza: utilizarea TCE. innd cont de factorii de mai sus, o echip de specialiti de la Ford a cutat o soluie de degresare a radiatoarelor fr TCE. Echipa a fost format dintr-un inginer chimist, un inginer de mediu, un inginer de proces i un inginer de producie. Aspectele vizate s-au axat pe costuri, calitatea produselor, fezabilitatea procesului i impactul asupra mediului. Echipa a realizat un sistem de degresare apos (n spe spun i ap) pentru a nlocui TCE. Nu numai c s-a nlturat substana toxic dar s-a i asigurat reciclarea apei din noul procedeu. Degresantul apos este chiar mai bun ca TCE. Proiectul prezentat mai sus reprezint un exemplu de mbuntire a calitii, reducerea cheltuielilor i reducerea impactului asupra mediului. Este foarte probabil ca nu toate proiectele s aib acelai succes. Una din alternativele "curate" pot fi mai costisitoare, dar cheltuielile trebuie s aib n vedere i reducerea impactului asupra mediului. Pentru a justifica acest punct de vedere, trebuie doar s privim la cererea tot mai crescnd de produse nepoluante. n rile avansate din punct de vedere tehnologic, consumatorii contientizeaz mai bine produsele nepoluante i acord o ncredere mai mare companiilor publice care ocrotesc mediul i posed sisteme de management al mediului. 141

Managementul de mediu implic anumite strategii cu privire la deeuri. Se poate vorbi despre o ierarhie n clasificarea, dup importan, a acestor strategii. Strategiile care reduc sau elimin deeurile nainte de a fi create, snt mai apreciate dect cele care implic eliminarea sau tratarea deeurilor.

7.5. Metodologia auditului emisiilor i deeurilor

n continuare se prezint pas cu pas realizarea unui audit al emisiilor i deeurilor, urmnd principiile de prevenire a polurii. Metodologia este conceput la modul general, pentru a putea fi aplicat n mai multe ramuri industriale. Metoda prezentat nu este unica i poate nici cea mai bun, dar este concis i uor de aplicat. Conform acestei metodologii realizarea auditului se face n trei faze: faz de preevaluare; faz de documentare pentru obinerea unui bilan de materiale; faz de sintez n care, rezultatele bilanului de materiale snt folosite la conceperea unui plan de aciune pentru reducerea deeurilor (fig. nr.14).

142

FAZA I: PREEVALUAREA Pregtirea unui audit Etapa 1: Pregtirea i organizarea echipei i mijloacelor Etapa 2: mprirea procesului de operaii elementare Etapa 3: Eleborarea diagramelor de fabricaie

Intrrile de proces Etapa 4 : Determinarea intrrilor Etapa 5: nregistrarea consumurilor de ap Etapa 6: Msurarea nivelurilor actuale de refolosire/recirculare deeuri

Ieirile de proces Etapa 7 : Cuantificarea produselor/subproduselor Etapa 8: Luarea n calcul a apelor uzate Etapa 9: Luarea n calcul a emisiilor

FAZA A II A : BILAN DE MATERIALE Calcularea bilanului de materiale Etapa 11: Regruparea datelor de intrare i ieire Etapa 12: Stabilirea unui bilan de materiale preliminar Etapa 13,14: Evaluarea i ajustarea bilanului de materiale

FAZA A III A : SINTEZA

Identificarea opiunilor de reducere a deeurilor
Etapa 15: Identificarea msurilor evidente de reducere a deeurilor Etapa 16: Identificarea i caracterizarea deseurilor reciclabile Etapa 17: Studierea posibilitii de triere a deeurilor Etapa 18: Identificarea opiunilor pe termen lung de reducere a deeurilor

Evaluarea opiunilor de reducere a deeurilor Etapa 19: Efectuarea unei evaluri de mediu i economic a opiunilor de reducere a deeurilor i ntocmirea unei liste cu opiunile viabile.

Dezvoltarea i implementarea unui plan de aciune Etapa 20: Reducerea deeurilor i creterea eficienei produciei

Fig. nr.14 Etapele auditului emisiilor i deeurilor

143

7.5.1. Faza 1: Preevaluare

7.5.1.1. Pas 1: Pregtirea evalurii O pregtire minuioas a auditului de prevenire a polurii este o etap important pentru studiul economic. Oarecum, important este obinerea de sprijin din partea managerilor de top pentru implementarea rezultatelor, altfel recomandrile nu vor fi concretizate. Trebuie format echipa ce va realiza auditul. Numrul de oameni necesar depinde de mrimea i complexitatea procesului investigat. Auditul de prevenire a polurii pentru o fabric mic poate fi realizat de o singur persoan cu contribuia celorlali angajai. Un proces mai amplu necesit cel puin 3-4 oameni: staf tehnic, angajai din producie i un specialist de mediu. Implicarea personalului din fiecare compartiment al procesului de producie duce la creterea contientizrii de ctre angajai a importanei reducerii deeurilor i i determin s participe i s susin programul. Auditul poate necesita resurse exterioare, cum ar fi: laboratoare, echipament pentru prelevarea probelor i ntocmirea schemelor tehnologice. Trebuie identificate resursele exterioare de la nceput. Serviciile i echipamentele analitice nu snt disponibile ntro fabric mic. n acest caz, trebuie ncercat gsirea posibilitii de realizare a unor asociaii de prevenire a polurii mpreun cui alte fabrici sau industrii, astfel nct costul resurselor externe s fie mprit. Este important alegerea scopului evalurii nc din faza de pregtire. Auditul se poate referi la un proces ntreg sau la anumite operaii. Scopul depinde de obiectivele evalurii. Putem privi minimizarea deeurilor ca un tot sau ne putem concentra atenia asupra anumitor deeuri sau evacuri, cum ar fi: pierderi de materie prim, deeuri ce cauzeaz probleme de operare, deeuri ntmpltoare sau deeuri a cror gestionare cost mult. Un nceput bun n conceperea evalurii prevenirii polurii este determinarea problemelor majore asociate cu procesul sau sectorul industrial avut n discuie. Toat documentaia cu privire la proces trebuie restudiat ca faz preliminar. O privire general asupra uzinei poate furniza 144

informaii utile cu privire la procesul studiat. n cele ce urmeaz snt prezentate cteva ntrebri ce trebuie puse cu privire la utilitatea documentaiei: Exist un plan general al uzinei? Exist o schem tehnologic a procesului? Au fost monitorizate vreodat deeurile rezultate din proces? Putem accesa aceste date? Exist o hart a zonei nconjurtoare care s indice cursurile de ap, hidrologia i aezrile umane? Exist uzine cu activiti similare n zon? Care snt deeurile evidente, rezultate din proces? Unde snt folosite cele mai mari cantiti de ap? Se folosesc substane chimice care au instruciuni speciale de folosire? Exist cheltuieli cu privire la tratarea i evacuarea deeurilor? Care snt acestea? Unde snt punctele de evacuare a emisiilor lichide, solide i gazoase? Angajaii uzinei trebuie informai cu privire la aciunea ntreprins i trebuie ncurajai s se implice. Susinerea personalului angajat este foarte important pentru acest tip de studiu interactiv. Este important ca evaluarea s se desfoare n timpul orelor normale de lucru pentru ca muncitorii i operatorii s poat fi consultai; echipamentul s fie vzut la lucru iar deeurile s poat fi msurate. 7.5.1.2. Pas 2: Trecereea n revist a operaiilor unitare Procesul conine o serie de operaii unitare. O operaie unitar este o parte din proces sau o parte din utilaj n care materialele intr, snt transformate i apoi snt evacuate ntr-o alt form, stare sau compoziie. De exemplu, un proces poate conine urmtoarele operaii: depozitarea materiilor prime, tratament de suprafa, cltire, vopsire, uscare, depozitarea produsului i tratarea deeurilor. Crearea unei priviri de ansamblu include urmrirea ntregii instalaii de producie pentru a nelege operaiile i interconexiunile dintre ele. Este folositor pentru echipa de evaluare s dispun de descriere procesului de operaii unitare. n tot acest timp, este bine de nregistrat observaiile i discuiile i de realizat schie de ansamblu a procesului, a sistemului de canalizare, scurgeri instalaie 145

de ap. Echipa de evaluare trebuie s consulte operatorii cu privire la condiiile normale de operare. Acetia vor fi interesai s afle despre punctele de evacuare a deeurilor, operaiile care genereaz deeuri neprevzute cum snt stropirile sau presplrile i s ofere evaluatorilor indicaii despre modul actual de operare. Investigaiile pot scoate la iveal faptul c procedurile din tura de noapte snt diferite de cele din tura de zi. Un angajat cu experien poate oferei informaii despre posibilele defeciuni ale procesului. Echipa de audit trebuie s neleag funcionarea i variabilele procesului asociate fiecrei operaii. Toate informaiile disponibile despre operaiile unitare i procesul n ansamblu trebuie stocate n dosare separate. Este util de tabelat aceste informaii dup cum urmeaz: Tabelul 25 Operaia unitar Rolul Nr. dosarul Splarea suprafeei exterioare a recipienilor din sticl, (A) Splarea pulverizator suprafeelor 1 de 100 m3; 6 jeturi; pompe de exterioare. 100 cm/min. Cltirea sticlelor naintea (B) Cltire 2 etichetrii

7.5.1.3. Pas 3: Elaborarea schemelor bloc

Prin conectarea operaiilor unitare sub forma unei scheme logice se poate realiza o schem bloc. Pentru procese complexe se realizeaz o schem general care arat procesele principale i pe foi separate se reprezint fiecare proces n parte. Trebuie stabilit scara de realizare a schemei. Este tiut c, dac scara este mic se pot omite informaii datorit simplificrii. Stabilirea scrii i concentrarea asupra anumitor detalii este important ntr-o faz. Se acord atenie sporit deeurilor care pot fi reduse sau prevenite nainte de nceperea realizrii bilanului de materiale.

146

7.5. 2. Faza 2: Bilanul de materiale: intrri i ieiri din proces

7.5.2.1. Pas 4: Identificarea intrrilor Intrrile ntr-un proces sau operaie unitar include: materia prim, substane chimice, apa, aerul i energia electric. Intrarea n orice proces sau operaie unitar trebuie cuantificat. nainte de cuantificarea materiei prime se va studia nregistrrile existente, care ne vor da informaii cu privire la tipul i cantitatea de materie prim folosit. n multe cazuri, operaiile unitare care nregistreaz cele mai mari pierderi de materie prim snt depozitarea i transportul. La determinarea intrrilor nete vor fi avute n vedere i aceste operaii. Se vor nota modul de depozitare i transport a materiei prime. Vor fi avute n vedere pierderile prin evaporare, mprtierile, scurgerile de la rezervoarele subterane, scprile de vapori de la rezervoarele subpresiune i contaminrile. Adesea, acestea pot fi rectificate foarte simplu. Se va nregistra materia prim cumprat i depozitat i pierderile de la manevreare ntr-un tabel pentru a obine intrarea net in proces. Tabelul 26 ofer un exemplu n acest sens. Odat determinat intrarea de materie prim n proces trebuie cuantificate intrrile de materie prim n fiecare operaie unitar. Dac nu snt disponibile informaii precise cu privire la consumurile specifice pentru fiecare operaie unitar n parte atunci, se vor efectua msurtori pentru a determina valorile medii. Msurtorile se vor desfura ntr-un interval de timp adecvat. De exemplu, dac realizarea unui lot dureaz o sptmn atunci msurtorile se vor efectua timp de trei sptmni; valorile pot fi extrapolate pentru luni sau ani. Unele cuantificri snt posibile prin simpla observaie, iar altele prin procedee de numrare.

147

Tabelul 26 Exemplu de nregistrare a materiei prime i a pierderilor datorate manevrrii Materie prim Acid sulfuric Catalizator pe baz de nichel Ageni tensioactivi Cantitate Durata Mod de Cantitate cumprate depozitrii depozitare pe an (luni) 2500 litri 600 kg 1000 kg 2800 litri 2000kg 7000 kg Recipiente Saci nchis 1 3 2 Pierderi de materie pe an 100 litri 50 kg 50 kg

n cazul materiilor prime solide, se va cere magazionerului numrul sacilor depozitai la nceputul, unei sptmni sau nainte de folosirea ntr-o operaie unitar anume. Se va cntri selectiv sacii pentru prob. Pentru materii prime lichide cum ar fi apa sau solvenii, se va verifica capacitatea rezervorului de depozitare i se va ntreba operatorul cnd a fost umplut ultima oar rezervorul. Volumul rezervorului se poate estima cu ajutorul diametrului i lungimii n cazul n care nu dispunem de alte posibiliti. Se va urmri nivelurile din rezervor i cisternele care vin pe platform. n timpul investigrii intrrilor, se vor urmri operaiile unitare la treab. Auditul se bazeaz pe informaiile culese de pe teren. Aceste informaii va ajuta echipa s gseasc modaliti de economisire a materiei prime, reducere a polurii i conservare a energiei. Intrrile de energie ntr-o operaie trebuie de asemeni avute n vedere, cu toate c consumul de energie ar avea nevoie de o evaluare aparte. n cazul nostru, vom considera problema energiei tangent la studiul de evaluare ntreprins. Dac consumul de energie este nsemnat trebuie recomandat ntreprinderea unui audit al energiei. n tabelul 27 se prezint un chestionar elaborat n vederea indentificrii oportunitilor de economisire a materiei prime. 148

Tabelul 27 Exemple de ntrebri pentru identificarea oportunitilor de economisire a materiei prime Prima ntrebare ntrebarea urmtoare 1. Este mrimea inventarului adecvat, De cte ori este verificat astfel nct pierderile datorate manevrrii inventarul? s fie minimizate? 2. Se pot reduce distanele ntre depozit Snt lzile i silozurile o i proces pentru a reduce posibilitatea surs de pierderi? pierderilor prin transport? 3. Snt folosite rezervoare similare Exist riscuri de pentru contaminare? depozitarea de materii prime diferite? 4. Sacii, snt golii sau mai rmne materie prim? Se pot reduce pierderile 5. Snt folosite materii prime vscoase? din butoaie? Cldirea poate fi nchis noaptea, sau poate fi 6. Locul de depozitare este sigur? restricionat accesul cu ajutorul unui gard? 7. Cum pot fi protejate materiile prime de razele directe ale soarelui sau de ploaie? 8. Praful creeaz probleme? 9. Echipamentul folosit la transport este Este ntreinut frecvent? eficient? 10. Pot fi evitate rsturnrile? Exist o procedur n acest sens? Care este nivelul de 11. Procesul este manevrat experien al corespunztor? operatorilor? 12. Cum pot fi monitorizate intrrile de materii prime? 13. Exist echipamente ce necesit Exist un program de reparaii? ntreinere? 14. Conductele snt sigure? Unde merge reziduul? 15. Se recircul apa de la pompa de vid? 149

Datele cu privire la intrri pot fi nregistrate ntr-o diagram sau sub form de tabel. Apa este frecvent folosit n procesul de producie pentru rcire, splarea gazelor, splri, cltiri i curare cu abur. Consumul de ap trebuie cuantificat ca intrare (tabelul 28). Unele operaii unitare pot primi deeuri reciclate de la alte operaii. Acestea reprezint de asemenea intrri. Paii 5 i 6 descriu modul n care aceti doi factori trebuie inclui n audit. Tabelul 28 Exemplu de tabelare a intrrilor de materii prime Materia Materia Sursa Ap Operaia unitar prim 1 prim 2 de m3/an m3/an m3/an energie Splarea suprafeelor exterioare (A) Cltire (B) Vopsire (C) Etape de uscare (D) Etape de desvrire (E) Total 7.5.2.2. Pas 5: nregistrarea consumului de ap Folosirea apei, alta dect n procesul de tranformare chimic, este un factor care trebuie acoperit n toate evalurile de prevenire a polurii. Folosirea apei pentru splare, cltire i rcire este adeseori trecut cu vederea, chiar dac reprezint un domeniu unde reducerea deeurilor poate fi frecvent realizat simplu i ieftin. Aceste puncte generale cu privire la alimentarea cu ap a platformei trebuie considerate naintea consumurilor de ap pentru uniti individuale: Identificai sursele de ap din cadrul operaiilor din uzin; Este apa extras din puuri, ruri sau rezervoare? Este apa stocat pe platform n rezervoare sau iazuri? Care este capacitatea de stocare a apei pe platforma industrial? Cum este transportat apa, prin pompare, gravitaional 150

sau manual? Este ploaia torenial un factor semnificativ? Pentru fiecare operaie unitar considerai urmtoarele: La ce este folosit apa n fiecare operaie, rcire, splarea gazelor, splare, transportul reziduulor, ntreinere, contra incendiilor, etc.? Ct de des se produce fiecare activitate? Ct ap se folosete pentru fiecare activitate? Este puin probabil ca rspunsul la aceste ntrebri va fi uor de gsit, s-ar putea s trebuiasc s ntreprindei un program de monitorizare pentru a evalua posibilitatea de folosire a apei n fiecare operaie unitar. Din nou, msurtorile trebuie s acopere o perioad suficient de timp pentru a ne asigura c toate activitile snt monitorizate. Acordai o atenie special activitilor intermitente cum ar fi: curarea cu abur i splarea rezervoarelor - consumul de ap n timpul acestor activiti este deseori abuziv. Aflai cnd se vor ntreprinde aceste operaiuni astfel nct s poat fi realizate msurtori detaliate. nregistrai datele de consum a apei ntr-un tabel, asigurai-v c elementele folosite pentru a descrie activiti intermitente indic o perioad de timp. Tabelul 29 este un exemplu: Tabelul 29 Operaia unitar Amestecarea latexului Splarea reactorului Alimentarea reactorului Asigurai-v c toate msurtorile folosite pentru nregistrarea de date n tabelul 29 snt standardul (m /zi, m /an). Folosind mai puin ap se pot face economii. n multe operaii industriale vechi programele de economisire a apei snt trecute cu vederea. Chiar ceva radical ca ntreinerea unei valve poate avea ca rezultat reduceri semnificative ale consumului de ap. Considerai urmtoarele puncte atunci cnd investigai consumul de ap: Controlul mai exigent al utilizrii apei poate reduce volumul de ap uzat care necesit a fi epurate i de aici reduceri de cheltuieli; se pot reduce cantitile i crete concentraiile asigurnd posibiliti 151
3 3

Curire

Formarea aburului

Rcire

Altele

de recuperare a materialelor n locul operaiunilor costisitoare de epurare. Atenie la practicile de gospodrire a bunurilor care reduc deseori consumul de ap i pe rnd cantitatea de ap uzat canalizat. Costurile depozitrii apei uzate n scopul refolosirii ulterioare poate fi cu mult mai mici dect costurile de epurare i dect costurile de deversare. Contorizarea apei de cltire i a apei reutilizate tot pentru cltire snt sfaturi utile pentru reducerea consumurilor. 7.5.2.3. Pas 6: Msurarea cantitilor de deeuri reutilizate reciclate Unele deeuri se preteaz la folosirea direct n producie i pot fi transferate dintr-o unitate n alta; altele necesit a fi tratate nainte de refolosire ntr-un proces. Aceti cureni de deeuri reutilizate trebuie cuantificai. Dac deeurile reutilizate nu snt bine cuantificate, luarea n calcul de dou ori afecteaz bilanul de materiale la nivelul procesului sau la nivelul ntregii uniti; asta nseamn c un deeu va fi cuantificat drept o ieire din unele procese i ca intrare n altele. Reutilizarea sau reciclarea poate reduce consumul de ap proaspt i a materiei prime necesare pentru un proces. Cnd calculm intrrile n operaiile unitare trebuie s ne gndim la posibilitile de reutilitare i reciclare a ieirilor din alte operaii. Pas 4, 5 i 6: Rezumat Pn la terminarea pasului 6 trebuie sfi cuantificat toate intrrile din proces. Intrarea netde materie primi de apctre proces trebuie stabilit innd cont de orice pierdere datorat etapelor de stocare i transport. Orice intrare reutilizat sau reciclat trebuie s aib o documentaie. Toate datele privind manipularea materiei prime, pregtirea procesului, pierderile de ap, zonele evidente n care exist probleme trebuie trecute n documentaie pentru a fi luate n calcul la faza a III-a. 7.5.2.4. Pas 7: Cuantificarea ieirilor din proces Pentru a calcula a doua jumtate a bilanului de materiale ieirile din operaiile unitare i din procese trebuie cuantificate. Ieirile includ produsele primare, secundare, ap uzat i emisiile de gaze n atmosfer, deeurile solide i lichide care trebuie depozitate sau evacuate n scopul neutralizrii i reutilizrii sau reciclrii. Este 152

important de identificat unitatea de msur. Evaluarea cantitii de produs primar sau produs util este un factor cheie n eficiena unui proces sau a unei operaii unitare. Dac produsul este vndut atunci cantitatea produs trebuie trecut n nregistrrile companiei. Dac produsul este un intermediar ce trebuie introdus la un alt proces sau operaie unitar atunci ieirea nu este la fel de uor de cuantificat. Viteza de producie va fi msurat dup o perioad de timp. Similar, cuantificarea oricror produse secundare poate necesita msurtori.
Operaia unitar A B C TOTAL Produs Principal Secundar Deeuri - poluani Ap Gaze Depozitat

Reciclat

Deversat

7.5.2.5. Pas 8: Bilanul apei uzate n multe locuri, cantiti semnificative de ap convenional curate i uzate snt eliminate la canalizare sau ntr-un curs de ap. n multe cazuri aceste ape uzate afecteaz mediul i necesit costuri de tratare. n plus, apa uzat poate spla materii prime valoaroase nefolosite nc n zona de producie. Este foarte important de tiut ct ap uzat este canalizat i ce compoziie are. Debitele de ap uzat care ies din fiecare operaie unitar precum i din proces trebuie cuantificate, prelevat probe i analizate. Identificai punctele de evacuare a efluenilor adic locul de evacuare a apei uzate. Deeul lichid poate merge spre o staie de epurare sau direct la canalizare sau ntr-un curs de ap. Unul din factorii care deseori este trecut cu vederea este folosirea mai multor puncte de eliminare - este important s identificai amplasamentul, tipul i mrimea tuturor debitelor deversate. Identificai aportul debitelor de la diferitele operaii unitare sau procese la debitul total. n acest fel, putei nelege reeaua de canalizare pentru unitatea n cauz. Odat neles sistemul de canalizare este posibil prelevarea de probe precum i un program de monitorizare a debitelor de ap uzat de la fiecare operaie unitar. 153

Planificai-v programul de monitorizare n ntregime i ncercai s luai probe dintr-un anumit domeniu al condiiilor de operare cum ar fi: producia maxim, pornirea, oprirea i splarea. n cazul n care, apa uzat din sistemul de drenaj este amestecat cu apa pluvial, atunci prelevarea probelor i msurrile de debit se va face pe vreme uscat. Printre debite mici sau discontinue de ap uzat, este posibil din punct de vedere fizic colectarea probelor cu ajutorul unei glei i a unui ceas de mn. Debitele de ap uzuat, mai mari sau continue pot fi evaluate folosind tehnici de msurarea a debitului. Cantitatea de ap uzat rezultat din fiecare operaie unitar trebuie s fie aproximativ aceeai cu apa intrat n proces. Aa cum s-a artat la pasul 6 exist pericolul numrrii de dou ori, acolo unde apa uzat este recirculat. Aceasta subliniaz importana nelegerii operaiilor unitare i a relaiilor dintre acestea. Apa uzat trebuie analizat pentru a determina concentraia contaminanilor. Analizele care trebuie fcute neaprat snt: pH; consumul chimic de oxigen (CCO); consumul biochimic de oxigen (CBO5); solide n suspensie; grsimi i uleiuri. Ceilali parametri care trebuie msurai depind de natura materiei prime intrate n proces. De exemplu, un proces de galvanizare este posibil s foloseasc Ni i Cr. Concentraia de metale grele trebuie msurat pentru a ne asigura c nu depesc valorile maxime admise dar i pentru a ne asigura c nu snt pierderi mari de materie prim. Orice substan toxic folosit n proces trebuie msurat. Prelevai probe pentru analiza de laborator. Pentru fluxurile continue de ap uzat trebuie prelevate probe compuse. De exemplu, poate fi colectat n fiecare or, timp de zece ore, un volum mic (100 ml) pentru a aduce 1 litru de prob compus. Proba compus reprezint media condiiilor din apa uzat pe acea perioad. Acolo unde avem variaii semnificative de debit, trebuie dat importan mrimii probelor prelevate, astfel nct acestea s fie n concordan cu valoarea momentan a debitului pentru a ne asigura prelevarea unei probe compuse reprezentative. Pentru rezervoare i scurgeri periodice este necesar doar a pictur 154

de prob. Debitele de ap uzat i concentraiile respective trebuie tabelate. Tabelul 29 este un exemplu n acest sens. Tabelul 29
Sursa Operaia unitar A Operaia unitar B Operaia unitar C Total Mod de deversare Canal Ap meteoric Reutilizare Depozitare Total

7.5.2.6. Pas 9: Bilanul emisiilor gazoase Pentru a ajunge la un bilan de materiale corect snt necesare cteva cuantificri ale emisiilor gazoase asociate cu procesul. Este important de considerat emisiile gazoase actuale i poteniale asociate cu fiecare operaie unitar la depozitarea materiei prime pn la depozitarea produsului finit. Emisiile gazoase nu snt ntodeauna evidente i pot fi dificil de msurat. Acolo unde este imposibil cuantificarea, estimrile pot fi fcute folosind informaii stoichiometrice. Urmtorul exemplu ilustreaz folosirea estimrii indirecte. Se consider crbunele care arde ntr-un boiler. Evaluatorul nu poate s msoare debitul unic de SO2 care prsete coul boilerului, datorit problemelor de acces i lipsei de orificii potrivite de luare de probe pe co. Singura informaie disponibil este aceea conform creia crbunele este de calitate slab, cu un coninut de 3% S n greutate i se ard n medie 1000 kg zilnic. Mai nti se calculeaz cantitatea de sulf ars: 1000 kg crbune x 0,03 kg sulf/kg crbune = 30 kg sulf/zi Reacia de ardere este cu aproximaie: S + O2 = SO2 Numrul de moli de sulf ars este egal cu numrul de moli de SO2 produs. Masa atomic a sulfului este 32 i masa molecular a dioxidului de sulf 64. Aadar: Kg-moli S = 32 kg/kg-mol = kg-mol de SO2 format 155

Kg SO2 format = (64 kg SO2/kg-mol) x kg/moli SO2 = 64 x 30/32 = 60 kg Astfel se poate estima c se emite n fiecare zi 60 kg SO2 de la coul boilerului. Aceste tipuri de calcule stoichiometrice snt banale i pot furniza date exacte pentru bilanul de materiale. Ca i metodele de calcul, unele pot nira nsuiri pentru a calcula acurateea aprecierii. Oricnd se pot lua probe de teren pentru verificare. Datele cuantificate ale emisiilor se vor nregistra ntr-un tabel care va indica valorile estimate i valorile msurate. Evaluatorul va trebui s ia n calcul i caracteristicile calitative n timpul cuantificrii emisiilor gazoase. Cnd se ntocmete bilanul emisiilor gazoase apar urmtoarele semne de ntrebare: Rezult mirosuri dezagreabile de la una din operaiile unitare? Exist momente cnd emisiile gazoase devin mai suprtoare? Astfel de momente snt datorate temperaturii? Exist echipamente de control a polurii? Se face ventilarea emisiilor gazoase din spaiile nguste (inclusiv scprile)? Este practicat splarea gazelor? Ce se face cu soluia rezultat de la splare? Poate fi convertit n produs util? Angajaii poart echipament de protecie, cum ar fi mtile? 7.5.2.7. Pas 10: Bilanul deeurilor evacuate de pe platforma industrial Procesul poate produce deeuri care nu pot fi tratate pe platform. Acestea trebuie transportate n scopul tratrii i depozitrii n afara unitii. Deeurile de acest tip snt de obicei lichide neapoase, sedimente sau solide. Deseori, transportul n afara platformei n scopul depozitrii sau tratrii necesit eforturi financiare i reprezint o alt responsabilitate. Aadar minimizarea acestor deeuri aduce beneficii directe att n prezent ct i n viitor. Se va msura cantitatea i nregistra compoziia oricrui deeu asociat procesului, ce trebuie transportat n afara unitii. Rezultatele se vor nregistra ntr-un tabel (tabelul 30).

156

Tabelul 30
Operaia unitar A B C D Lichide Cant. Conc. Nmol Cant. Conc. Cant. Deeu solid Conc.

Cantitile vor fi exprimate n m /an sau tone/an iar concentraiile n uniti de mas raportate la uniti de volum. Se recomand s se pun urmtoarele ntrebri n timpul etapei de culegere a datelor: Care este factorul care determin apariia acestor deeuri n timpul desfurrii procesului? Operaiile de producere pot fi optimizate n scopul producerii unei cantiti mai mici de deeuri? Se pot folosi alte materii prime pentru a limita formarea de deeuri? Exist o component anume responsabil de producerea necontrolat a deeurilor? Poate fi izolat aceast component? Aceasta poate fi o ntrebare cheie. Conform reglementrilor de exemplu, dac avem un deeu cu un procent de doar 1% cancerigen, atunci ntregul deeu este considerat cancerigen. Conine deeul materiale valoroase care pot fi recuperate sau vndute n exterior. Deeurile triumise n exterior necesit a fi depozitate pe platform nainte. Depozitarea acestor deeuri cauzeaz alte emisii? De exemplu, solvenii epuizai snt depozitai n recipiente nchise? Ct timp snt depozitate aceste deeuri? Se conformeaz reglementrile privind depozitarea? Snt sigure haldele de deeuri solide? Paii 7, 8, 9 i 10: Rezumat La sfritulpasului 10 echipa de evaluare trebuie s aib strnse toate informaiile necesare pentru evaluarea bilanului de materiale pentru fiecare operaie unitari pentru ntreg procesul. Deeurile existentei cele poteniale trebuie cuantificate. Acolo unde nu este 157

posibil msurarea direct, trebuie fcute estimri pe baza datelor stoichiometrice. Datele trebuie dispuse n tabele iar unitile de msurstandardizate. n timpul fazei de colectare a informaiilor, evaluatorul trebuie s ia notie cu privire la aciunile, procedurilei operaiile care pot fi mbuntite. 7.5.2.8. Pas 11: Ordonarea informaiei privind intrrile i ieirile din operaiile unitare Conform legii conservrii masei, tot ce intr n proces trebuie s fie egal cu ceea ce prsete procesul. Se ntocmete un bilan de materiale la o scar potrivit nivelului de detaliu necesar studiului. De exemplu, s-ar putea s trebuiasc un bilan de materiale pentru fiecare operaie unitar sau unul pentru ntreg procesul. ntocmirea bilanului de materiale are rolul de a cpta o nelegere mai bun a intrrilor i ieirilor, n special a deeurilor de la o operaie unitar, acolo unde informaia este incorect sau incomplet s poat fi identificat. Dezechilibrele cer investigaii suplimentare. Nu se solicit un bilan perfect - bilanul iniial ar putea fi considerat ca o evaluare dificil pentru a fi mbuntit. Aranjai informaiile de intrare i ieire pentru fiecare operaie unitar i apoi se decide dac toate trebuie incluse n bilan. De exemplu, nu este esenial faptul c apa de rcire intrat este egal cu apa de ieire ieit. Unitile de msur trebuie standardizate (litri, tone sau kg) pe zi, an sau pe baza de calcul. n final, adunai valorile msurate n uniti standard cu referire la diagrama debitelor din proces. S-ar putea s fie necesar modificarea diagramei debitelor din proces prin ntreprinderea unui studiu mai amnunit. 7.5.2.9. Pas 12: Obinerea bilanului preliminar de materiale pentru operaiile unitare. Acum este posibil desvrirea bilanului preliminar de materiale pentru fiecare operaie unitar, utilizai datele de la paii 1-10 i elaborai bilanul de materiale. Expunei informaiile clar.Tabelul 31 ofer cititorului un mod de prezentare a informaiei de bilan de materiale.

158

Tabelul 31 Intrri n uniti standard /an Materie prim 1 Materie prim 2 Materie prim 3 Deeuri reutilizate Ap Total Ieiri n uniti standard /an Produse Produse intermediare Pierderi de la depozitare Deeuri reutilizate Ape uzate Emisii gazoase Deeuri depozitate Deeuri lichide ntmpltoare transportate n afara unitii Deeuri solide ntmpltoare transportate n afara unitii Deeuri lichide nentmpltoare transportate n afara unitii Deeuri solide nentmpltoare transportate n afara unitii Total Se observ c un bilan de materiale va trebui s fie ntocmit de regul n uniti de mas deoarece volumul nu se conserv ntotdeauna. Acolo unde msurtorile de volum trebuie s fie convertite n uniti de mas inei cont de densitatea lichidului gazului sau solidului. Odat ce bilanul de materiale pentru fiecare operaie unitar a fost fcut, pentru intrrile de materie prim i deeuri ieite ar trebui repetat procedura pentru fiecare contaminant problematic. Este de dorit s se ntocmeasc bilanul apei. Bilanul individual de materiale poate fi sumat pentru a da un bilan pentru tot procesul, o zon de producie sau unitatea ntreag.

159

7.5.2.10. Pas 13: Evaluarea bilanului de materiale Bilanurile de materiale individuale sau totale trebuie revzute pentru a determina erorile. Dac exist un dezechilibru semnificativ de materiale atunci este necesar o investigaie suplimentar. De exemplu, dac ieirile snt mai mici dect intrrile, trebuie cutate posibilile pierderi sau descrcri de deeuri (precum evaporarea sau emisii nejustificate). Ieirile pot prea mai mari dect intrrile dac snt fcute msurtori generale sau estimate erori sau cteva intrri au fost scpate din vedere. n acest stadiu, trebuie prelungit timpul de examinare a operaiilor unitare i ncercat identificarea pierderilor neobservate. S-ar putea s fie necesar repetarea unor activiti de colectare a datelor. Bilanul de materiale reflect nu numai proporionalism coleciei de date, dar prin natura sa, asigur nelegerea procesului investigat. 7.5.2.11. Pas 14: Desvrirea bilanului de materiale Acum se poate reconsidera ecuaia de bilan de materiale prin adugarea acelor factori adiionali identificai n pasul precedent. Dac este necesar, estimrile pierderilor inexplicabile vor fi calculate. Observai c n cazul fabricilor mici pregtirea bilanului i corectarea lui pot fi combinate. Pentru evaluri mai complexe paii snt distinci. O regul important este aceea c intrrile ar trebui s fie egale cu ieirile dar n prectic se ntmpl rar, i se cere judecat pentru a determina precizia acceptabil. n cazul concentraiilor mari sau a deeurilor periculoase, snt necesare msurtori exacte pentru a realiza alternative rentabile de reducere a deeurilor. Este posibil ca bilanul de materiale pentru un numr de operaii unitare s trebuiasc s fie repetat. Paii 11, 12, 13 i 14: Rezumat La sfritulpasului 14, ar trebui ansamblate informaiile referitoare la intrrilei ieirile din proces. Aceste date trebuie s fieorganizatei prezentate clar n forma bilanului de materiale pentru fiecare operaie unitar. Aceste date formeaz baze pentru dezvoltarea unui plan de aciune pentru minimizarea deeurilor. Acum sntem gata strecem la urmtoarea faz din proces care este realizarea alternativelor de minimizare a pierderilori evaluarea din punctdevederefinanciar. 160

7.5.3. Faza 3: Sinteza

Fazele 1 i 2 au realizat planificarea i execuia auditului de prevenire a polurii, concretizndu-se prin ntocmirea unui bilan de materiale pentru fiecare operaie unitar. Faza 3 reprezint interpretarea bilanului de materiale pentru a iidentifica zonele procesului sau componentele investigate. Bilanul de materiale se bazeaz pe atenia evaluatorilor. Aranjarea datelor de intrare i ieire n forma unui bilan de materiale faciliteaz nelegerea modului n care materialele strbat procesul. Pentru a interpreta un bilan de materiale, este nevoia nelegerii performanelor normale de operare. Cum se poate evalua dac o operaie unitar este eficient dac nu ne raportm la condiiile normale? Pentru aceasta, este esenial ca un membru din echip s aib o bun cunoatere a procesului. Pentru un inginer de proces experimental, cu ajutorul membrilor echipei, bilanul va furniza ariile de preocupare i zonele fierbini. Bilanul de materiale trebuie folosit pentru a identifica sursele majore de deeuri, s cutai abaterile de la norm n termeni de producere a deeurilor, s identificai zonele cu pierderi inexplicabile i s fixai operaiile care contribuie la depirea reglementrilor naionale i locale. De asemenea, un lucru important de subliniat e acela c dintr-un pounct de vedere practic, eficiena procesului este sinonim cu minimizarea deeurilor. Diferite msuri de reducere a deeurilor cer grade variate de efort, timp i resurse financiare. Ele pot fi clasificate n dou grupe: Grupa 1: msuri evidente de reducere a deeurilor, care include mbuntirea tehnicilor de gospodrire care pot fi implementate ieftin i rapid. Grupa 2: msuri de reducere pe termen lung ce implic modificri sau substituiri de proces pentru a elimina deeurile problem. 7.5.3.1. Pas 15: Examinarea msurilor evidente de reducere a deeurilor Ar putea fi posibil s fie implementat deja msuri evidente de reducere a deeurilor, nainte de nceperea realizrii bilanului de materiale (pas 3). Acum trebuie considerate informaiile de bilan de materiale mpreun cu informaiile vizuale fcute n timpul perioadei de colectare a datelor, pentru a scoate n eviden zonele sau operaiile unde simple modificri pot mbunti n mare msur 161

performanele procesului prin reducerea pierderilor inutile. Informaiile adunate pentru fiecare operaie unitar trebuie folosite pentru a dezvolta practici de operare pentru toate unitile. Reduceri semnificative a deeurilor pot fi realizate deseori prin operaii mbuntite, tratare mai bun i n general avnd mai mult grij la execuia operaiilor i mnuirea materialelor. Tabelul 32 furnizeaz o list de sugestii cu privire la reducerea deeurilor, care pot fi aplicate imediat cu costuri mici sau fr costuri. Tabelul 32 Sugestii pentru reducerea deeurilor Specificareai ordonarea materialelor Nu supradimensionai cantitatea de materie prim, mai ales dac este vorba de materiale perisabile sau dificil de depozitat; Se achiziioneaz materie prim uor de manevrat (granule n loc de praf); Adesea este mai eficient i mai ieftin cumprarea angro; Se cere controlul calitii de la furnizori, refuznd pe cele stricate, cu scpri sau neetichetate; ntreprindei o inspecie vizual a materialelor; Se verific ca greutatea unui sac s fie cea care trebuie i ca volumul cerut s fie volumul furnizat; Se verific dac compoziia i calitatea snt cele corecte; Depozitarea materialelor Se cere controlul strict al rezervoarelor pentru a prentmpina scurgerile; Se asigur rezervoarele care se pot rsturna; Se folosesc rezervoare care se pot ridica prevzute cu margini rotunjite pentru uurina splrii; Rezervoarele n care se depoziteaz numai un anumit tip de material nu necesit a fi splate aa des; Butoaiele se aranjeaz pe suporturi; Se implementeaz o aciune de inspecie a rezervoarelor (de obicei a celor mari); Pierderile prin evaporare snt reduse prin utilizarea rezervoarelor acoperite sau nchise; Manipularea materialelor i a apei Se micoreaz numrul de mut ri pe care le fac materialele pe platform ; Se verific cile de transport pentru depistarea scurgerilor; Reeaua de evi flexibile este prea lung ?

162

 Se capteaz scurgerie de la furtun? Se capteaz scurgerile de la furtun? Se stabilesac restricii cu privire la consumul de ap . Controlul procesului Se creeaz un program de monitorizare pentru a verifica emisiile i deeurile de la fiecare operaie unitar ; ntreinerea permanent a echipamentului ajut la reducerea pierderilor; Confirmarea rezultatelor de mbuntire a procesului va motiva operatorii - este necesar ca angajaii s fie informai despre aciunile intreprinse i despre ateptri. Activitile de curire Se minimizeaz cantitatea de ap folosit la splarea i cltirea vaselor. Se asigur c robinetele nu snt lsate s curg ; Se investigheaz ct cantitate de ap poate fi depozitat pentru a fi refolosit , nainte de a fi evaluat la canalizare. Este valabil i pentru solvenii folosii la sp lare i care pot fi ntrebuinai de mai multe ori. Exigena cu privire la practicile de gospodrire poate duce la reducerea considerabil a deeurilor. Modificri simple i rapide pot duce la mbuntirea eficienei procesului. Acolo unde m surile evidente nu dau roade este nevoie de o analiz mai detaliat prezentat n paii 16-18. 7.5.3.2. Pas 16: Identificarea i caracterizarea deeurilor Se folosete bilanul de materiale pentru fiecare operaie unitar n scopul evidenierii problemelor asociate procesului. Bilanul de materiale poate scoate la lumin originea deeurilor care necesit tratamente costisitoare, sau indic care dintre deeuri este responsabil de problemele din proces. Bilanul de materiale trebuie folosit ca strategie de reducere a deeurilor pe termen lung. n aceast etap este bine a lua n considerare cauzele ascunse ale generrii deeurilor i factorii care conduc la apariia lor; de exemplu tehnologia srccioas sau nvechit, slaba ntreinere i dezacordul cu procedurile companiei. Prelevarea mai multor probe i caracterizarea deeurilor ar putea fi necesar n cazul unei analize, mai amnunite pentru a ti concentraia exact a contaminanilor.O 163

aplicaie bine meritat este listarea deeurilor n ordinea prioritii pentru aciunile de reducere. Acest lucru va atrage atenia att a echipei ct i a managerilor asupra deeurilor costisitoare i va ajuta la definirea mai bun a resurselor care ar putea fi necesare. 7.5.3.3. Pas 17: Sortarea deeurilor Sortarea deeurilor poate oferi avantaje extinse pentru reciclare i refolosire, cu economii n ceea ce privete materia prim. Deeurile simple, concentrate snt mai degrab valoroase dect cele diluate sau complexe. n comparaie, practica amestecrii deeurilor poate accentua problema polurii. Dac un deeu foarte concentrat este amestecat cu o cantitate mare de efluent relativ necontaminat, rezultatul este un volum mai mare de deeu care trebuie tratat. Izolarea deeurilor concentrate poate reduce costurile de tratare. Deeurile concentrate pot fi reciclate/reutilizate sau pot necesita tratament fizic, chimic i biologic n scopul ndeplinirii valorilor maxime admise, astfel nct efluentul s poat fi reutilizat sau depozitat nainte de evacuare. Aadar sortarea deeurilor este o practic util pentru recirculare i refolosire, i n acelai timp reducerea cheltuielilor de tratare. Deci, pasul 17 este o catalogare a deeurilor i posibilitilor de stocare pentru a determina dac segregarea este posibil. Dac da, lista de prioriti trebuie adaptat. 7.5.3.4. Pasul 18: Dezvoltarea unor alternative de reducere a deeurilor pe termen lung Problema deeurilor nu poate fi rezolvat prin simple ajustri procedurale dect dac mbuntirile aduse practicile de gospodrire vor necesita schimbri mai substaniale i pe termen lung. Este necesar s se dezvolte alternativele posibile de prevenire n problema deeurilor. Modificrile de proces sau de producere care ar putea crete eficiena produciei i reducerea generrii deeurilor includ urmtoarele: Modificri n procesul de producie (proces continuu sau discontinuu); Schimbri ale echipamentului instalaiei; Schimbri n controlul proceselor (automatizare); Schimbarea condiiilor din proces cum ar fi timpii de retenie, temperaturi, grad de agitare, presiune i catalizatori. Folosirea, acolo unde este posibil, a dispersanilor n locul solvenilor organici; 164

 Reducerea cantitativi calitativ a materiilor prime folosite n producie; nlocuirea materiilor prime prin folosirea deeurilor, sau a unui alt tip de materie prim, poate duce la scderea cantitii de deeuri rezultate; nlocuirea procesului cu o tehnologie mai curat. Reutilizarea deeurilor poate adesea fi implementat dac materialele cu suficient puritate pot fi concentrate sau purificate. Tehnologii ca osmoza invers, ultrafiltrarea, electrodializa, distilarea, electroliza i schimb de ioni, permit materialelor s fie reutilizate i astfel s se reduc sau s se elimine nevoia de tratare a deeurilor. Acolo unde tratarea este necesar, trebuie luate n consideraie o multitudine de tehnologii. Acestea includ procese de tratare fizice, chimice i biologice. n unele cazuri metoda de tratare poate recupera materiale valoroase n scopul reutilizrii. Deeurile care nu pot fi tratate in situ pot fi folosite, sau tratate, ntr-o alt fabric. Este bine de investigat posibilitatea crerii unui centru de schimb a deeurilor, asemeni unei structuri de tratare n comun i reutilizarea materialelor. Un exemplu n acest sens este operaia de producere a firelor i cablurilor. Operaia este realizat cu ajutorul unor dispozitive de tragere a firului i maini de extrudere la rece, care subiaz firul de cupru la diferite diametre i apoi bobineaz produsul. Bobinele snt un produs intermediar. Aceste bobine snt trimise la alt operaie unitar unde firul este mbrcat cu un izolator. Din acest moment al operaiei, cablul este trimis la etapa final de tragere i splare. Splarea se realizeaz prin tragerea firului printr-o baie ce conine soluie de curat. n aceast operaie se pierde o cantitate mare de materie prim din cauza abraziunii de la suprafaa moale a firului n timpul tragerii. n faza de splare se acumuleaz cele mai mari pierderi. Soluia de curare este recirculat, dar din cauza cantitilor semnificative de nmol, aceasta trebuie schimbat la fiecare zece zile. n trecut nmolul era depozitat in situ. Deoarece acumularea deeului solid este semnificativ (3t/an), fabrica a ales s depoziteze in situ i n fiecare trimestru s-l transporte n alt loc de depozitare. De aici practica fireasc este de a amesteca emisiile de deeu solid nainte de transportul la groapa de gunoi. Evident acest lucru ar fi total inacceptat n SUA, dar Rusia nu are reglementri cu privire la deeurile de acest tip. Deeul conine nmol impurificat cu cupru (cupru este un metal greu i toxic), HDPE (polietilen de nalt 165

densitate) i alte materiale izolatoare pentru cabluri folosite n procesul din aval. Nu s-a pus niciodat problema msurrii concentraiei de cupru din nmol. Msurnd concentraia de cupru din nmol, a rezultat c aceasta se ridic la circa 60%, lucru ce poate fi foarte atractiv pentru o oelrie local. Fabrica ar putea realiza profituri considerabile din vnzarea nmolului i sortarea deeurilor, nainte de depozitarea la groapa de gunoi. Oportunitatea de prevenire a polurii, n acest exemplu este foarte evident printr-un management mai bun. Trebuie luate n considerare i posibilitile de mbuntire a produciei prin soluii mai curate i fabricarea de produse nepoluante. Paii 15, 16, 17 i 18: Rezumat La sfritul pasului 18 ar trebui identificate toate opiunile de reducere a deeurilor care pot fi aplicate. Este timpul evalurii din punct de vedere economic. 7.5.3.5. Pas 19: Evaluarea opiunilor de reducere a deeurilor din punct de vedere economic i de mediu Pentru a decide care opiune trebuie dezvoltat pentru a formula un plan de aciune, fiecare dintre ele trebuie cntrite din punct de vedere al beneficiului economic i de mediu. Evaluarea impactului asupra mediului: Deseori, se trece cu vederea faptul c din reducerea deeurilor rezult beneficii de mediu. Acesta este un adevr general valabil, cu excepiile de rigoare. De exemplu, reducerea unui anumit deeu poate conduce la creterea pH-ului sau la un deeu mai dificil de tratat ceea ce este un dezavantaj pentru mediu. De aici, este necesar s se cntreasc starea de fapt existent cu celelalte alternative identificate. n multe cazuri, avantajele snt evidente, ca de exemplu, eliminarea unui element toxic dintr-un efluent apos prin separarea deeului poluat, sau prin modificarea procesului n scopul prevenirii producerii deeului. n alte cazuri, beneficiile de mediu pot fi mai greu de realizat. Crearea unui loc de munc mai curat i mai sntos va crete productivitatea muncii, dar acest lucru este greu de cuantificat. Pentru fiecare alterantiv trebuie luate n considerare urmtoarele: Efectul fiecrei alternative asupra volumului i gradului de contaminare a deeului rezultat din proces; Are alternativa de reducere a deeurilor efecte derivate? De exemplu, reducerea de deeu gazos produce deeu lichid? 166

 Opiunea schimb toxicitatea, degradabilitatea i tratabilitatea deeului? Opiunea folosete mai multe sau mai puine resurse rennoibile; Opiunea necesit mai puin energie? n aceast faz trebuie aplicate principiile analizei ciclului de via. Evaluarea economic: Trebuie ntreprins o analiz economic comparativ a opiunilor de reducere a deeurilor i a situaiei existente. Acolo unde beneficiile sau modificrile nu pot fi cuantificate trebuie realizat o evaluare calitativ. Evaluarea economic a opiunilor de reducere a deeurilor trebuie s compare costurile de operare pentru a ilustra cazurile n care trebuie fcute economiii. De exemplu, o msur de reducere a cantitii de materie prim pierdut n timpul procesului nseamn reducerea cheltuielilor pentru materia prim. nlocuirea materiei prime sau modificrile de proces poate duce la reducerea cantitii de deu solid care trebuie transportat n afara unitii. Astfel, snt reduse cheltuielile pentru transport. n multe cazuri, snt uor de comparat costurile de tratare n condiiile existente cu cele rezultate prin implementarea unei opiuni de reducere. Mrimea unei staii de tratare i procedeul folosit snt schimbate semnificativ n cazul implementrii unei opiuni. Acest lucru ar trerbui luat n considerare n evaluarea economic. Se calculeaz costurile anuale de operare n cazul procesului existent indicnd tratarea deeului i se estimeaz cum se modific acestea odat cu implementarea opiunii de reducere. Se tabeleaz i se compar procesele i costurile de tratare pentru situaia existent i situaia propus. Exemplul oferit n tabelul 33 ofer componentele tipice ale cheltuielilor. n plus, n cazul n care exist beneficii bneti, atunci acestea se scad din cheltuielile de operare sau tratare a deeurilor. Acum cnd au fost determinate posibilele economii, n funcie de costurile anuale de operare i tratare a deeurilor, se i-au n consideraie investiiile necesare pentru implementarea fiecrei opiuni. Investiiile pot fi evaluate avnd n vedere perioada de recuperare a banilor pentru fiecare opiune. O analiz mai detaliat asupra investiiilor poate include evaluarea "ratei interne de recuperare" (IRR) i a valorii nete existente (NPV). O analiz a riscurilor permite ierarhizarea opiunilor identificate. Pentru a vedea ce opiune este rentabil se vor lua n considerare beneficiile de mediu, economiile din cadrul procesului i a cheltuielilor de tratare a 167

deeurilor mpreun cu perioada de recuperare a banilor investii. Odat fcut acest lucru, echipa de audit poate alctui un plan de recomandri care va fi inclus raportul final adresat managerilor. Tabelul 33 Costurile anuale de operare i de tratare a deeurilor
Costuri de operare Materie prim I Materie prim II Ap Energie Fora de munc ntreinere Administraie Alte TOTAL Costuri de operare la tratarea deeurilor Materie prim (nmol) Materie prim (floculant) Ap Energie Deversarea efluentului Transport Depozitarea n afara platformei Fora de munc ntreinere Administraie Alte (depiri, taxe) TOTAL Cost anual

Cost anual

7.5.3.6. Pas 20: Dezvoltarea i implementarea unui plan de aciune: Reducerea deeurilor i creterea eficienei produciei Se iau n considerare msurile de reducere identificate n pasul 15 i msurile pe termen lung evaluate la pasul 18 i 19. Aceste msuri ar trebui s formeze baza planului de reducere a deeurilor. Se discut cu membrii din conducere i se dezvolt un plan aplicabil. Se pregtete terenul pentru planul de reducere a deeurilor. Implementarea lui ar trebui precedat de o explicaie a obiectivelor, nainte de nfptuirea evalurii prevenirii polurii. Cei care snt 168

adepii conceptului de "tratare nainte de evacuare" trebuie convini c prevenirea formrii deeurilor mbuntete eficiena. Se folosesc postere pentru a amplifica importana n rndul muncitorilor, a reducerii deeurilor fapt ce aduce cu sine minimizarea costurilor de operare i tratare a deeurilor i acolo unde se poate, mbuntirea siguranei i sntii personalului angajat. Avnd la dispoziie un plan de implementare se demareaz planul de aciune vizat. Este de amintit c va trece ceva timp pn cnd conducerea se va acomoda cu un nou mod de gndire. Aadar, este indicat ca implementarea msurilor de reducere a deeurilor s fie lent dar consistent, pentru a permite tuturor s se adapteze a schimbri. Se demareaz un plan de monitorizare pentru a msura modul n care msurile implementate afecteaz eficiena. n cazul n care au fost implementate mai multe proiecte, matricea de prevenire a polurii prezentat mai jos este un instrument adecvat de urmrire i constatare a performanei n ansamblu. Matricea de prevenire a polurii
Reducerea emisiilor tone/an Apa Aer Sol Economii tone/an Investiii dolari Economii dolari Scadena luni

Rezultatele se aduc la cunotina angajailor ca dovad a avantajelor reducerii deeurilor. Se va adopta un sistem de nregistrare i pstrare a datelor utile pentru realizarea bilanurilor de materiale i a evalurii impactului reducerii deeurilor. Este posibil, ca n timpul investigaiilor pentru realizarea evalurii impactului reducerii deeurilor s fie descoperit anumite bree sau inconsistene informaionale. Acum trebuie cutate modaliti de acoperire a acelor bree. O modalitate bun de ncurajare a msurilor de reducere, este realizarea unui sistem intern de preluare a deeurilor de la acele procese care produc mari cantiti de deeuri sau care snt dificil de manevrat i care contribuie direct proporional la cheltuielile de tratare. O alt modalitate de motivare a conducerii este acordarea de recompense pentru eforturile individuale de reducere a deeurilor, cu bani economisii prin implementarea msurilor de reducere. Evaluarea impactului reducerii deeurilor (auditele de prevenire a deeurilor) ar trebui s fie o practic obinuit, pentru a putea fi adaptat unei situaii particulare avnd n vedere i 169

noile tehnologii care conduc la produce "mai curate" i deeuri mai puine. Angajaii vor fi instruii s poat realiza bilanuri de materiale. Fr ajutorul operatorilor msurile de prevenire a formrii deeurilor snt inutile. Pas 20: Rezumat Elementele cheie pentru ultima etap a auditului snt: 1. Pregtirea terenului pentru planul de reducere a deeurilor const n atragerea sprijinului din partea managerilor seniori pentru evaluarea i implementarea rezultatelor; 2. Planul se va desfura lent pentru a acorda timp muncitorilor s se adapteze; 3. Se va monitoriza eficiena procesului. Rezultatele vor fi prezentate angajailor; 4. Se va instrui personalul n scopul realizrii evalurii impactului reducerii deeurilor. Dei, snt mai multe variante ale auditului descris n acest capitol, conceptul de baz i modul de desfurare este acelai. Este important de reinut c auditul este doar un instrument. Pentru ca prevenirea polurii s dea roade este necesar sprijinul managerilor i munca de echip. Fr aceast combinaie, procesul nu va da rezultate pozitive.

1. Prezentai conceptul de audit de prevenire a polurii. 2. Ce se nelege prin TQEM ( Managememtul Total al Calitii mediului) 3. Enumerai etapele principale ale unui audit al emisiilor i deeurilor.

1.Tillhr Mikael Backman, Audit and Reduction Manual for Industrial Emission and Wastes

170

ANEXE

171

Anexa A Tabelul 13 Chestionar de informaii de baz Acest chestionar v este trimis pentru a furniza echipei de audit o impresie general asupra posibilitilor de producie, facilitnd o planificare corespunztoare a auditului. Chestionarul este ntocmit astfel nct la toate ntrebrile s se poat rspunde ntr-o perioad scurt de timp (de exemplu o zi). Dac nu cunoatei cifrele exacte, suntei rugai s furnizai valori aproximative. Chestionarul este ntocmit pentru un singur amplasament. Dac o societate (organizaie) are mai multe amplasamente care constituie subiectul auditului atunci suntei rugai s copiai chestionarul i s l completai separat pentru fiecare dintre aceste amplasamente. Informaii generale despre societate (organizaie) 1.1. Numele companiei Numele amplasamentului Adresa . . Numr de telefon Numr fax Numr telex 1.2. Numele proprietarului i a reprezentantului legal . 1.3. Numele i numrul de telefon al responsabilli individual pentru furnizarea acestor date . 1.4. Anul n care compania a nceput s funcioneze n zon . 1.5. Numr de angajai 172

Personal . Personal n producie .

(lucrnd

schimburi)

1.6. Descriei activitatea pe schimburi i programul lor individual . . . . . 1.7. Programarea anual a produciei include i o perioad de nefuncionare ? nu da, perioada: de la . pn la .. 1.8. Suntei rugai s ataai n completarea chestionarului (anexa 1) o organigram detaliat a organizrii care include numele conducerii, efii de departamente i persoanele responsabile cu problemele de mediu i energie. 1.9. Suntei rugai s menionai srbtorile oficiale (ex. srbtorile naionale/locale) n urmtoarele 3 luni (exceptnd smbetele/duminicile) . . . Caracteristicile amplasamentului 2.1. Instalaia de producie este amplasat ntr-o zon care poate fi descris ca: urban suburban rural rezidenial industrial 2.2. Aria total a proprietii m2 173

2.3. Aria total ocupat n prezent de instalaii amplasate . m2 2.4. Destinaia terenului la proprietarii anteriori (inclusiv anul fondrii i anul cnd activitile respective au fost oprite) . . 2.5. Compania a concesionat pri din proprietate ctre tere pri ? nu da cui au fost concesionate . Suprafaa total concesionat m2 2.6. Care sunt activitile companiei n zonele din aproprierea acesteia . 2.7. Suntei rugai s ataai n completarea chestionarului o hart a amplasamentului (anexa 2) cu instalaii care s arate: perimetrul terenului pe care este amplasat instalaia. perimetrul cldirilor, al instalaiilor de producie, utilitilor, suprafaa rezervoare de depozitare, suprafaa zonei de depozitare a deeurilor, instalaia de epurare a apei uzate etc. sgeata ce indic nordul. scara. destinaia cldirilor inclusiv anul contruciei. indicarea pe art a tipului de activiti (industriale) din vecintate. gropi i lagune la suprafa. rezervoare de depozitare supraterane. 2.8. Solul amplasamentului este acoperit cu: beton % lespezi % asfalt % moloz % alte % neacoperit % Procentajul ariei totale menionate n 2.3. indic suprafaa acoperit de pe hart din anexa 4. 2.9. Media anual a precipitaiilor 174

 mm/an .

perioada

precipitaiilor

majore

2.10. Furnizai o indicaie a adncimii pnzei freatice ..m sub nivel 2.11. Solul amplasamentului (de la suprafa pn la nivelul pnzei freatice) are urmtoarea structur: roca solid piatra de ru pietri nisip ml pmnt argilos argil Unde sunt disponibile, ataai profilul stratificrii solului (ex. foraj geologic) n anexa 3. 2.12. Societatea (organizaia) a depus deeuri lichide sau solide n cadrul proprietii; au aprut scurgeri majore i/sau are cunotin societatea (organizaia) de orice activitate de depunere de ctre proprietarii anteriori ? nu da. Indicai localizarea pe hart din anexa 4. 2.13. Societatea (organizaia) are cunotin de orice contaminare a solului sau apei subterane n amplasament sau n mprejurimi ? nu da. Indicai localizarea pe hart din anexa 4. 2.14. Au fost evaluate vreodat solul i apa subteran cu privire la prezena contaminrii. nu da. Datele examinrii sau investigaiei i zona afectat investigat. .. 175

Infrastructura instalaiei, substane i produse 3.1. ntocmii lista cu echipamentul de producie i numrul de buci, (ex. vase de reacie, dispozitive de uscare, centrifuge, coloane de distilare, scruber, turnuri de rcire, boilere, staii de frig, incineratoare, generatoare electrice, rezervoare de depozitare subterane i de suprafa inclusiv cele nvechite etc.) echipament vase de reacie amestectoare usctoare mori centrifuge coloane de distilare scrubere numr de buci . . . . . . . . . . . . .

turnuri de rcire boilere instalaii frigorifice incineratoare generatoare de energie cuptoare

bi de galvanizare . compresoare . *rezervoare de depozitare subterane . *rezervoare de depozitare la suprafa ... transformatoare electrice . *inclusiv rezervoarele nvechite 3.2. V rugm s ntocmii o list cu produsele fabricate anul trecut incluznd volumul anual de producie:

176

Produs de producie .. .. .. .. .. .. .. ..

Volumul de producie din anul trecut tone/an* tone/an* tone/an* tone/an* tone/an* tone/an* tone/an* tone/an*

zile

.. .. .. .. .. .. .. ..

*sau ntr-o alt unitate de msur adecvat 3.3. ntocmii o list cu chimicalele principale* utilizate n mod curent n procesul de producie (materii prime, aditivi, etc.) incluznd indicaii asupra consumului anual. chimicale trecut . tone/an . tone/an . tone/an . tone/an . tone/an . tone/an . . tone/an consumul anului

tone/an

*principal n termeni de volum i/sau periculozitate 3.4. ntocmii o list cu alte chimicale dect cele menionate utilizate n trecut. chimicale .. .. .. .. .. 177

3.5. ntocmii o list cu combustibili, coninutul n sulf, folosirea lor i un consum anual estimat. tipul de combustibil utilizarea coninut consumul sulf n % anului trecut .. .. . tone/an .. .. . tone/an .. .. . tone/an 3.6. Apa folosit n instalaie este: preluat din apa potabil ... m3 preluat din pu propriu de ap subteran .m3 alte surse anual.. m3 consum anual recuperare utilizare anual

3.7. n cazul unei alimentri din pnza freatic proprie sau comun, care este adncimea refacerii pnzei freatice fa de suprafa m. 3.8. Curentul electric consumat este: cumprat de la utilitile publice/industrie din vecintate consumul de curent de anul trecut ..kWh tarif produs de generatorii din amplasament curentul produs anul trecut curentul vndut anul trecut n exterior Deeuri i eflueni 4.1. Instalaia de producie a generat anul trecut urmtorul volum estimat de deeuri: deeuri municipale .. tone alte deeuri ne-periculoase .. tone 178 ..kWh ..kWh tarif

solveni uzai capete de distilare petrol uzat i grsime alte deeuri periculoase deeuri solide, lichide deeuri de laborator nmoluri

.. tone . tone .. tone tone tone tone tone

4.2. Deeurile periculoase (lichide/solide) generate sunt: dispuse dup cum urmeaz: pe cmp incinerate depozit n teren controlat permanent incinerare pe teren dispuse n alte moduri 4.3. n cadrul instalaiei sunt depozitate i tratate deeuri de la o ter parte ? nu da de la cine i ce tip de deeuri .. 4.4. Apa uzat este epurat nainte de evacuare/neepurat mecanic fizic chimic biologic 4.5. Numrul punctelor de evacuare a apei uzate n canalizare sau apa de suprafa n afara instalaiei sanitar . apa de proces ap pluvial . eflueni laborator ap rcire . 4.6. Efluenii de ap uzat sunt eliminai la canalizare public apa de suprafa alte 179

4.7. Ataai la chestionarul completat o hart a amplasrii instalaiei (anexa 4) care arat: perimetrul (conturul) proprietii instalaiei schia sistemului de drenare (proces, pluvial etc.) amplasarea rezervoarelor de depozitare subterane gropi subterane sau lagune amplasarea punctelor de evacuare a efluenilor apei uzate amplasarea rezervoarelor subterane nvechite i a rezervoarelor ridicate n trecut. Anexe Organigrama Harta infrastructura de la suprafa Foraj geologic Harta infrastructura subteran.

180

Tabelul 14 Chestionar pentru conformare de reglementare Acest chestionar furnizeaz echipei pentru auditul de mediu informaii detaliate despre instalaie i operaiile sale focalizate pe probleme reglementatoare i pe problemele consumului de energie. Chestionarul conine un numr mare de nmtrebri cu detalii complete (mai ales anexele ataate chestionarului). Suntem contieni c adunarea acestor informaii va necesita un efort considerabil. Aceste informaii elaborate sunt oricum necesare pentru a evalua situaia autorizrii reglementatoare a instalaiei n totalitate i ntr-un mod eficient. Dac lipsesc informaii exacte sau nu sunt accesibile n timp scurt, v rugm s folosii valori sau date aproximative. n cazul n care spaiul pentru rspunsul la unele ntrebri particulare este insuficient, v rugm s folosii o foaie separat i s o ataai pentru completarea chestionarului. General 1.1.Care este distana i direcia spre zona rezidenial cea mai apropiat ? Distana Direcia

1.2.Care este numrul estimativ al populaiei pe 2 km de la instalaie ? 1.3.Numrul populaiei: .. Instalaia ofer servicii populaiei din mprejurimi ? nu da. V rugm s menionai aceste .. 181 servicii

1.4.n ultimii 5 ani au existat reclamaii din partea vecinilor sau a populaiei din jur referitoare la problemele de mediu a fabricii, ctre managerii acesteia sau agenia administrativ (local). nu da. V rugm s facei o list cu datele reclamaiilor naintate i natura reclamaiei (fum, miros, zgomot etc.) 1.5. A fost societatea (organizaia) n centrul ateniei n presa (local) sau n ziare i n ultimii 5 ani n ceea ce privete problemele de mediu ale instalaiei ? nu da. V rugm s furnizai o copie a articolului respectiv n anexa 1 1.6. Au existat explozii sau incendii n cadrul instalaiei. nu da. V rugm s furnizai detalii despre apariia, natura incidentului i substanele implicate. 1.7. Exist substane (reziduuri sau uzate), altele dect produsele (intermediare) i vndute vreodat unor pri din exterior (inclusiv personalului). Ex. solveni uzati, petrol uzat, combustibil, produse reziduale. nu da. V rugm furnizai informaii despre substanele vndute unei pri din exterior (ex. perioada, substanele, partea implicat i volumul). 1.8. Sunt utilizate pe baza contractuale sau de nchiriere alte instalaii de fabricaie sau depozitare dect cele menionate n chestionar. nu da. V rugm furnizai detalii despre intalaiile n folosire (ex. mrime i amplasare). 182

 1.9.Societatea (organizaia) recicleaz materiale sau substane n instalaii proprii ? nu da. Rugm menionai tipul activitii de reciclare i substanele implicate 1.10. Rugm furnizai n anexa 2 informai topografice, geologice, i hidrologice privind amplasarea fabricii i a mprejurimilor (hri). 1.11. Recuperarea ap subteran pentru apa potabil sau utilizare industrial alta societate (organizaie) particular sau public din mprejurimi ? nu da. Societate (organizaie) particular . Utilizare Societate (organizaie) public Nu se cunoate Echipamente 2.1. V rugm furnizai detalii despre urmtoarele echipamente conform informaiilor cerute n anexe. Rezervoare de depozitare supraterane i subterane n anexa 3. Instalaii de rcire n anexa 4. Boilere n anexa 5. Alte echipamente de producie ca de pild vase de reacie, centrifuge, instalaii de uscare, coloane de distilare, scrubbere, turnuri de rcire, incineratoare, generatoare de energie, compresoare etc. n anexa 6.

2.2. Instalaia posed o band colorat sau un sistem de identificare codificat pentru reeaua de evi a instalaiei ? nu 183

da. V rugm ataai n anexa 7 culoarea bandei sau sistemul codificat. 2.3. V rugm ntocmii o list pentru fiecare substan periculoas (materii prime, produi solveni, combustibili) transportat la i de la locul amplasamentului, volumul maxim al compartimentului vagonului (cisternei) transportator(e). substane compartimentului n litri .. .. .. .. .. .. volumul

.. .. .. ..

Autorizaii 3.1. Furnizai n anexa 8 o list a documentelor reglementatoare i pstrai documentele pregtite pentru o revizuire dup ajungerea echipei de audit n amplasament. De exemplu: Autorizaia de operare sau permisul Certificatul de operare Autorizaia de deversare a apei uzate Autorizaii pentru importul i exportul de substane periculoase Autorizaiile contractanilor responsabili cu transportul, depozitarea i evacuarea final a deeurilor periculoase.

3.2. Furnizai n anexa 9 o list cu rapoartele de inspecie ale ageniei autorizate din ultimii 5 ani i pstrai documentele pregtite pentru o revizuire dup sosirea echipei de audit n amplasament. 3.3. Furnizai numele acelor funcionari administrativi ce sunt principalii responsabili pentru legea intrat n vigoare/inspecii n ultimii 5 ani. 184

Agenia administrativ implicate .... .. .. .. ..

Numele

persoanelor

.. .. .. ..

3.4. V rugm s ntocmii o list cu acele aspecte ale infrastructurii i activitii fabricii care nu sunt n acord cu autorizaiile i cerinele legislative. 3.5. Furnizai n anexa 16 o list a incidentelor de mediu (abatere de la cerinele legislative) sau cerinele autorizaiei, mprtieri (accidentale) etc. din ultimii trei ani. 3.7. n ultimii 10 ani societatea (organizaia) a fost amendat de ctre agenia mputernicit pentru (aparente) nerespectrii ale legii mediui, regulamente sau autorizaii ? nu da. V rugm s explicai 3.8. n ultimii 10 ani societatea (organizaia) s-a confruntat cu procese civile sau aciuni legale pornite mpotriva societii (organizaiei) n legtur cu nerespectarea cerinelor legale sau emisiilor, standarde de depunere sau evacuare a substanelor sau pagube prejudicii fa de o a treia parte. nu da. V rugm s explicai 3.9. n ultimii 10 ani a fost oprit funcionarea instalaiei sau a unor pri a acesteia ca rezultat al unei aciuni legale ? nu da. V rugm s explicai 185

 Substane 4.1. V rugm s furnizai un inventar al substanelor (excluznd) deeurile; incluznd chimicalele, combustibilii, agenii de curire, aditivii, produsele intermediare, CFC etc.) folosite i depozitate n instalaie conform formularului prezentat n anexa 10. 4.2. Instalaia produce, proceseaz, import sau folosete cloroflorcarbon (CFCs), de ex. aparatur i echipament frigorific.

nu da. V rugm s includei n anexa 10 depozitarea i volumul consumului de CFC. 4.3. PCB-uri (Bifenil policlorurai). 4.3.1. Amplasamentul conine condensatori i/sau transformatori electrici. nu da. V rugm s pregtii un inventar al condensatorului i transformatorilor conform schemei generale prezentate n anexa 11. Colectai rapoartele analizelor PCB pentru revizuire dup ajungerea echipei de audit n amplasament. 4.3.2. Autoritile au fost informate cu privire la posibila prezen a PCB-urilor ? nu da. 4.3.3. Care agenii au fost contactate pentru informare 4.3.4. Care este confiia fizic actual a transformatorilor 186

 4.3.5. Exist echipamente care conine PCB sau echipament (deconectat sau scoase din exploatare) al crui coninut n PCB este necunoscut, depozitat n prezent n amplasamentul instalaiei ? nu da. 4.3.6. Cunoatei s fi fost folosit anterior n amplasament vreun echipament electric coninnd PCB. Dac da, cnd a fost mutat, de ctre cine i unde este depozitat ? Deeuri 5.1. V rugm s furnizai n anexa 12 un inventar al deeurilor generate anual (anul trecut) i modul de depozitare. 5.2. Instalaia are un depozit (central) de deeuri. nu. Care sunt amplasrile i condiiile n care sunt depozitate deeurile da. V rugm s furnizai amnunte despre zona de depozitare a deeurilor conform informaiilor cerute n anexa 13 (zona, sol acoperit, coninut secundar, alarme etc.).

187

5.3. Instalaia genereaz deeuri care sunt considerate ca deeuri medicale. nu da. V rugm s indicai originea, compoziia, volumul anual, tratarea i depunerea acestora. 5.4. Instalaia produce deeuri radioactive. nu da. V rugm sa indicai originea, compoziia, volumul anual, tratarea i depozitarea final. 5.5. Prin construcie instalaia conine azbest, proceseaz, import sau utilizeaz azbest sau materiale ce conin azbest. nu da Apa uzat 6.1. Care este vrsta sistemului de canalizare din amplasament i cnd a fost el inspectat ultima dat. sistemul de canalizare a fost construit n anul 19. Ultima inspecie a sistemului de canalizare a fost executat n 19.. 6.2. Care este capacitatea staiei de tratare a apei reziduale capacitatea . m3/ sau m3/zi 6.3. Instalaia elimin anual urmtoarele volume de ap rezidual efluent laborator efluent ap proces efluent ap pluvial ap uzat sanitar m3 m3 m3 m3 188

ap rcire

m3

6.4. V rugm ntocmii o list cu datele, tipul de scurgere al efluentului, punct de evacuare, parametrii fizici i chimici ale buletinelor de analiz a apei uzate (ultimii 3 ani) n anexa 14 i pstrai notaiile pentru revizuire. 6.5. V rugm s furnizai buletinele de analize chimice reprezentative ale apei uzate evacuate, n anexa 15. Analiza poate include CBO5, CCO, petrol i grsimi, pH, conductivitate etc.

6.6. Specificai orice taxe legate de evacuarea apei reziduale. Transportori de energie 7.1. V rugm s specificai n anexa 17 consumul anual i respectiv costurile anuale a urmtorilor transportori de energie din ultimii 5 ani. electricitate n MWh/a - % birouri .. - % producie .. gaz natural n MWh/a - % birouri (nclzire) .. - % producie (stoc de alimentare).. - %producie (nclzire, producie abur) pcur n MWh/a - % birouri (nclzire) .. - % producie (nclzire, producie abur).. crbune n MWh/a % birouri (nclzire) .. % producie (nclzire, producie abur.. abur n MWh/a specificai utilizarea . . 189

7.2. Care dintre urmtoarele informaii referitoare la transportorii de energie sunt disponibile. inventarul/bilanul transportorilor de energie instrumente de msurare a transportorilor de energie reeaua de monitorizare a transportorilor de energie V rugm s furnizai n anexa 18 o list cu sursele de informaii documentate referitoare la consumul de energie, msurtori de energie/echipamente de monitorizare, indicatori ai performanei energiei, msuri implementate de economisire a energiei, etc. Emisiile n aer 8.1. Furnizai dou hri ale amplasamentului n anexa 19, una pentru utiliti i una pentru producie care conine urmtoarele informaii despre emisiile n aer. amplasarea punctelor de emisie (ventilatoare, couri, emisii de la rezervoarele de depozitare, etc.) substane emise n atmosfer la fiecare punct de emisie (de ex. CO2, NOx, SO2, hidrocarburi (volatile), particule, pulberi, etc.). indicai dac au fost efectuate sau nu msurtori de emisie n ultimii trei ani. 8.2. Care sunt principalele surse ale emisiilor fugitive i care sunt substanele emise Zgomot 9.1. V rugm s listai mai jos datele, amplasrile i numele contractantului care execut msurtori de zgomot pe sau n jurul locului. 190

Programe i planuri 10.1. Avei personal instruit n cazuri de urgen ? nu da. Cnd a fost ultima instruire i care sunt numele participanilor 10.2. Exist scris un Plan de Pregtire i Intervenie urgent n caz de dezastru ? nu da 10.3. A fost testat Planul de Pregtire i Intervenie urgent n caz de dezastru ? Cnd a fost ultimul test .. Care sunt numele persoanelor implicate 10.4. Are societatea (organizaia) moduri de anunare operaionale i proceduri de raportare n eventualitatea unei scurgeri sau a unui accident ? anunare intern i raportri nu da. Cine este responsabil pentru coordonare externe (faciliti nconjurtoare sau populaie i autoritate administrativ) nu da. Cine este responsabil pentru coordonare 10.5. Exist scris o Procedur de prevenire a evacurilor i Plan de msuri pentru acestea (un plan a procedurilor de prevenire a 191

pierderilor de la instalaie, echipament pentru pierderi i coninutul pierderilor curente i msuri de prevenire pentru reducerea riscului unei scurgeri de petrol sau alte substane periculoase n procesarea apei uzate sau n drenarea apei pluviale peste limitele permise). nu da 10.6. Exist un plan de reducere a evacurii apei reziduale (cantitativ i calitativ) nu da. V rugm s explicai 10.7. Au fost completate la instalaie audituri de mediu i evalurile riscului? indicai care operaii din instalaie au fost incluse n studii au fost toate recomandrile evalurilor urmate i completate ca necesare ? 10.8. Exist procese noi sau modificate i chimicale evaluate pentru a determina riscurile lor asupra muncitorilor nu da, ce evaluare a fost realizat (HAZOP, evaluarea siguranei la risc) i pentru care procese i/sau chimicale 10.9. Toate zonele de lucru sunt libere de depozitare i acumulrile de combustibili i substane inflamabile ? nu da, ce echipament de monitorizare a fost instalat ? 192

 10.10. Exist un plan de management pentru minimizarea generrii deeurilor periculoase. nu da. V rugm s explicai 10.11. Exist uin plan managerial de prevenire a polurii (minimizarea integrat a emisiilor n aer, evacuarea efluentului lichid i a volumului de deeu) ? nu da. V rugm s explicai 10.12. Exist un program referitor la mbuntirea eficienei energiei. nu da. V rugm s furnizai n anexa 20 un rezumat al programului de mbuntire a eficienei energiei Anexe: Copia articolului; Harta topografic, geologic, hidrologic a instalaiei i mprejurimilor; Depozite de rezervoare subterane i supraterane (vezi formularul ataat); Instalaii frigorifice (vezi formularul ataat); Boilere (vezi formularul ataat); Alte echipamente de producie (vezi formularul ataat); Conducte colorate i sistemul codificat; Lista documentelor reglementatoare ale societii (organizaiei) (vezi formularul ataat) Lista vizitelor inspeciei ageniei autorizate i a rapoartelor din ultimii 5 ani (vezi formularul ataat); 193

Inventarul substanelor (vezi formularul ataat); Transformatori i condensatori particulari (vezi formularul ataat); Depozite pentru deeuri i inventar depozitare (vezi formularul ataat); Zona pentru anumite depozite de deeuri (vezi formularul ataat); Lista buletinelor de analiz a apei uzate (vezi formularul ataat); Un buletin reprezentativ al analizelor apei uzate; Lista incidentelor de mediu; Consumul anual i costul respectiv al transportorilor de energie din ultimii 5 ani; Lista de informaii/surse de date referitoare la consumul de energie, msurtori de energie, echipamente de monitorizare, indicatori ai performanei de energie i a msurilor implementate de economisire a energiei; Dou hri ale amplasamentului. Una care s prezinte punctele de emisie ale instalaiei i una n care s se prezinte punctele de emisie ale produciei; Programul de mbuntire a eficienei energiei.

194

Anexa 3 (pag ./.) INVENTARUL REZERVOARELOR DE DEPOZITARE SUPRATERANE I SUBTERANE Nr. sau codul rezervorul ui Subtera n suprateran Depozi t de solvent / comb. altele Anul Proteci Material testr Presi e ul de ii supraconstruc inte- unea umpler -ie grate e da/nu Presiunea supapei de descrcar e da/nu Oprito r flcri da/nu

Capacit a-te n litri

Data autoriza -iei

Coninut secundar da/nu

195

Anexa 4 (pag./.) INSTALAII FRIGORIFICE Numrul sau codul instalaiei frigorifice Tipul de agent frigorific folosit R./CFC Agent frigorific coninut n kg Consumul de agent frigorific din anul trecut n kg

Utilizare

Capacitatea n 106 BTU/h

196

Anexa 5 (pag./) PERFORMANA BOILERULUI N r Tipu l Capacitat e B mill. HP BTU/ h Presiu ne n bari Produc Consu Debitul Consum Ore de nli Diame-ia m total gazelor de funcion mea trul de de evacua comb. a-re coului coului abur comb. te n n l/or or/an or/an m m cu tone/or ft/min. Tempera tu-ra gazelor evacuate 0C

Anexa 6 (pag./) INVENTARUL ECHIPAMENTULUI DE PRODUCIE (altele dect rezervoarele supraterane i subterane, instalaii frigorifice, boilere i transformatori) Tipul echipamentului Capacitatea Intrare Ieire Particulariti

197

Anexa 10 (pag./) INVENTAR MATERII PRIME* Substan -a (numel e chimic.) Consumul anual (din depozit) n kg Anul trecu t Anul acest a Cantitatea rapor tat (RQ) n kg Cantitatea limit planific at (TPQ) n kg US US Federal Federa Subst. i New l pericul Jersey chimic. oa-se substane toxice de mediu periculoa Sara se 313 Subst. Subst. Periculoa Peric -se usuplimen loase tare extre (RQ n me kg)

CA S nr.

Volumul max.depoz itat anul trecut

*materiile prime includ chimicale, combustibili, ageni de splare, aditivi, produse intermediare, CFC-uri, etc. Anexa 11 (pag./) CONDENSATORI TRANSFORMATORI Tabelul 1 Condensatori n Analiza Procent de Tensiune Anul Marca Siste Capaci- exploatare coninut. Nr. independen primar/ fabric echipamentu m de tate sau scos de PCB n serie i secundar . -lui rcire din uz ulei temperatur

Data ultimei deservi -ri

198

Tabelul 2 Transformatori Capacitat e n exploatare sau scos din uz Anul fabric . Analiza coninut.de PCB n ulei Marca echipamentu -lui Nr. Serie Procent de independen i temperatur Sistem de rcire Tensiun e Data primar ultimei / deservi Secunda -ri -r

199

Anexa 12 (pag./) INVENTARUL DEEURILOR DEPOZITATE I A DEEURILOR DEPUSE Modul de Volumul maxim depozitat Volumul produs Tipul de deeu depozitare anul trecut anul trecut Solveni utilizai Capetele coloanelor de distilare Nmol (de la tratarea apei uzate) Deeuri de laborator lichide solide Ulei uzat i grsimi Grsime i deeu uleios solid Alte deeuri nepericuloase (ambalaje) Alte materiale periculoase Deeuri medicinale Reziduuri de construcie, pmnt

200

Anexa 13 ZONA DEPOZITRII DEEURILOR SPECIALE 1. Aceast anex va fi completat pentru fiecare zon de depozitare individual n amplasament. Suprafaa zonei depozitului de deeuri ..m2 2. Solul amplasamentului depozitului este acoperit cu: Neacoperit: sol neacoperit Asfalt Beton Lespezi Altele 3. Zona depozitului de deeuri este echipat cu acoperi: Nu, apa de ploaie este drenat ctre . Da 4. Zona depozitului este echipat cu pu de retenie Nu Da, volumul m3 5. Capacitatea depozitului de deeu .. butoaie ... tone de deeu m3 de deeu 6. Deeul este depozitat n: Butoaie metalice Containere sintetice Altele 7. Butoaiele sunt etichetate Nu Da, v rugm s explicai sistemul de etichetare .. .. 8. Depozitul de deeuri are un detector pentru gaze i vapori Nu Da 201

LISTA DOCUMENTELOR* REGLEMENTATOARE ALE SOCIETII (ORGANIZAIEI) Document reglementator Data elaborrii

Nr.

Elaborat de ctre

Permise, autorizaii, licene etc.

202

LISTA RAPOARTELOR INSPECIEI AGENIEI AUTORIZATE (ULTIMII 5 ANI) Rapoarte da/nu

Data inspeciei

Autoritatea de inspecie

203

LISTA BULETINELOR DE ANALIZ A APELOR UZATE DIN ULTIMII 3 ANI Parametrii fizici i chimici msurai

Data

Fluxul efluent/punct de evacuare

204

ANEXA B Chestionarul auditului Sistemelor de Management al mediului Un sistem managerial de mediu reprezint acea parte din ntregul sistem managerial al companiei care include structura organizatoric, activitile de planificare, responsabilitile, practicile, procedurile, procesele i resursele necesare dezvoltrii, implementrii, achiziionrii, revizuirii i meninerii politicilor de mediu. Sistemul managerial de mediu la care se refer prezentul chestionar include managementul surselor de energie. Pentru pregtirea revizuirii documentelor i interviurilor n cadrul auditului de mediu, a fost ntocmit prezentul chestionar. 1. Compania are un sistem managerial de calitate n funciune ? Nu Da, ne-certificat dar n curs de certificare certificat ISO pentru care produs sau servicii 2. Compania aplica un sistem managerial de mediu (i energie) ? Nu Da. Conform crui standard 3. Compania a pregtit o revizuire iniiat de mediu Nu Da. Care sunt aspectele semnificative de mediu ale companiei i care este scopul sistemului managerial de mediu. V rugm s furnizai informaiile n anexa 1.

205

4. Compania are un document de control al sistemului operaional n legtur cu documentaia sistemului managerial de mediu. Nu Da. Furnizai procedurile care sunt asociate documentului de control al sistemului n anexa 2. 5. S-a emis n scris o politic referitoare la problemele de mediu de ctre compania tutelar sau de ctre nsi compania. Nu Da, de ctre cine V rugm furnizai declaraia n anexa 3. 6.Politica de mediu sau declaraia politicii de mediu este a) Cunoscut (n scris) de ctre toi angajaii din organizaie Nu Da, b) Parte din introducerea noului personal Nu Da, c) Cunoscut de ctre alte pri (parteneri de afaceri, autoriti etc.) Nu Da, de cine? d) Politica conine un angajament pentru o mbuntire continu i pentru prevenirea polurii. Nu Da, 7. Compania are un registru cu toate cerinele legale (autorizaie, cerere de autorizaie etc.) i alte cerine (cerine al companiei tutelare, angajamentul pentru minimizarea energiei) la care compania subscrie. 206

 Nu Da. V rugm s furnizai cuprinsul registrului n anexa 4. 8. Compania ntocmete periodic un program de mediu. Nu Da, ultimul program emis la V rugm furnizai n anexa 5 ultimul program de mediu 9. Programul de mediu include obiective concrete de mediu i energie. Nu Da, menionai trei dintre obiectivele principale . . . 10. Exist vreo persoan din echipa managerial a companiei responsabil de problemele de conservarea mediului i a energiei. Nu Da. Numele _________________________________ persoanei

11. Exist vreo persoan sau departament din organizaie cu responsabiliti specifice privind problemele de mediu. Nu Da. Numele persoanei i/sau al departamentului . . 12. Indicai n anexa 6 sarcinile, responsabilitile i autoritatea funcionarilor ce au legtur cu problemele de mediu, la diferite nivele de organizaie. Sunt aceste sarcini, responsabiliti mpreun cu autoritatea integrate n specificarea/sarcina funciei lucrtorilor (fia postului). 207

 Nu Da. V rugm marcai aceste sarcini, responsabiliti i autoriti n anexa 6. 13. Exist unele linii directoare sau proceduri pentru actualizarea acestei specificaii/sarcini (fia postului) actualizate asociate cu sarcinile din cadrul de lucru al sistemului managerial de mediu. Nu Da, v rugm furnizai n anexa 7 aceste linii directoare i proceduri. 14. Au fost stipulare unele condiii privind aspectele de mediu ale muncii care a fost contractat n exterior. Nu Da. Furnizai o list cu contractori n anexa 8 pentru care dintre procedurile specifice de mediu se aplic. 15. Exist o linie directoare/procedur pentru comunicarea n interior i n exterior a problemelor de mediu. Nu Da, v rugm furnizai n anexa 9 linia directoare/procedura. 16. Exist ntlniri periodice (oficiale) ntre diferite nivele din cadrul organizaiei la care aspectele de mediu i energie ale funcionrii companiei sunt discutate i sunt luate decizii n cadrul acestor ntlniri. Nu Da, furnizai n anexa 10 o privire de ansamblu a ntlnirilor de la diferite nivele din ultimele 12 luni. 17. Personalul companiei, att cel deja existent ct i cel nou, este instruit perioadic cu privire la problemele de mediu relatate, cum ar fi manevrarea substanelor, controlul scurgerilor, msurarea emisiilor, inerea evidenei, inspecia intern, consecinele abaterii de la procedurile specificate sau n caz de urgen. 208

 Nu Da, v rugm furnizai n anexa 11 informaii despre activitile de instruire ca de pild obiective, tematica, participani, frecvena etc. 18. Personalul desemnat este instruit i particip la seminarii n exteriorul companiei. Nu Da, v rugm furnizai n anexa 12 informaii privind participarea la instruire i la seminarii, n acest an i anul trecut. 19. Compania ntocmete i pstreaz un document periodic (anual) sau un jurnal privind emisiile n aer, evacuarea apei uzate, depozitarea deeurilor, consum de energie i alte obligaii legale. Nu Da, v rugm furnizai n anexa 13 documentul respectiv pentru ultimele 12 luni. 20. Compania revizuiete aspectele de mediu i consumurile de energie ale noului echipament i/sau noului proces n etapa proiectat, compania revizuiete aspectele de mediu. Nu Da, v rugm furnizai n anexa 14 ultimele 4 exemple. 21. Furnizai n anexa 15 o list/privire de ansamblu asupra procedurilor operaionale, instruciunilor, nregistrrilor i jurnalelor privitoare la activiti de mediu cum ar fi controlul scurgerii, nregistrarea incidentului, depozitarea materialelor i a deeurilor, msurtori ale emisiei, testarea, curarea i ntreinerea integral a echipamentului, punerea n funciune i oprirea, descrcri de eflueni, distilarea solvenilor etc. 22. Inspeciile de rutin interne ale operaiilor instalaiei se efectueaz pentru a asigura conformarea cu regulile aplicabile, regulamentele, autorizri, cu politica companiei i procedurile companiei. Nu 209

 Da, De ctre cine . Frecvena . 23. Aceste inspecii interne sunt desfurate cu ajutorul listelor de verificare Nu Da, v rugm furnizai n anexa 16 listele de verificare 24. Constatrile inspeciilor conducerii de resort. sunt documentate i comunicate

Nu Da, v rugm furnizai n anexa 17 rapoartele inspeciilor din ultimele 12 luni. 25. Exist o linie directoare sau procedur ce stipuleaz cum trebuie acionat n cazul n care standardele sunt depite, programul sau planul de mediu sau energie nu sunt implementate sau nu conduc spre rezultatele urmrite. Nu Da, v rugm furnizai n anexa 18 aceast procedur. 26. Compania ntomete rapoarte periodice interne (progresul) privind problemele de mediu i energie menionate, cine ntocmete aceste rapoarte i cui i se raporteaz. Nu Da, v rugm prezentai o list a rapoartelor progresului intern n anexa 19. 27. Este stabilit o procedur despre ce, n ce form i ct de des se raporteaz. Nu Da, v rugm furnizai procedura n anexa 20. 210

28. Exist o verificare periodic (audit) a sistemului managerial de mediu al organizaiei. Nu Da, v rugm furnizai n anexa 21 un rezumat executiv al ultimului raport de audit. 29. Compania revizuiete periodic continuitatea, oportunitatea, acceptabilitatea i eficacitatea sistemului managerial de mediu? Nu Da, furnizai ultimul rezumat executiv al raportului de revizuire a managementului de mediu n anexa 22. Anexe: 1. Aspecte semnificative de mediu ale funcionrii companiei i scopul sistemului managerial de mediu. 2. Documentul de control al sistemului operaional. 3. Declaraia scris a politicii de mediu a companiei sau a companiei tutelare. 4. nregistrarea tuturor actelor legale i a altor cerine. 5. Cel mai recent program de mediu. 6. Sarcini, responsabiliti i autoritatea cu privire la problemele de mediu. 7. Procedura sau linia directoare pentru a menine specificul muncii/sarcina atribuit/fia postului la zi. 8. Lista contractorilor. 9. Linia directoare/procedura intern/comunicarea extern. 10. Lista ntlnirilor la diferite nivele din ultimele 12 luni. 11. Particulariti n activitatea de instruire. 12. Participarea la instruire i seminarii n acest an i anul trecut. 13. nregistrara emisiilor de aer, evacurile i depunerea deeurilor. 14. Revizuirea echipamentului sau reproiectarea procesului (4 exemple). 15. Lista procedurilor operaionale, instruciunilor, registrelor i a caietelor de eviden. 16. Lista verificrilor folosite n timpul inspeciilor. 17. Rapoartele inspeciilor din anul trecut. 18. Procedura revizuirii i urmrirea neconformrilor. 211

19. Lista rapoartelor de progres intern asupra problemelor de mediu relatate. 20. Procedura asupra raportrii interne de mediu. 21. Cuprinsul executiv al ultimului raport de audit. 22. Cuprinsul executiv al raportului de revizuire a managementului. Anexe

212

ANEXA C Chestionarul auditului prevenii polurii BILANUL DE MAS Instruciuni: 1. Divizai instalaia n uniti de produs. 2. Se iau n considerare doar unitile ce fabric produse. Nu se iau n considerare utilitile de tratare a deeurilo, a apei uzate etc. cu excepia cazului n care constituie miezul ntreprinderii. 3. Pregtii diagramele de flux calitativ pentru fiecare unitate n care se indic mrimile intrate (materii prime, aditivi, ageni de curare, ap, energia electric etc.) i mrimile ieite (deeuri, ap uzat) n caz de: a. operaii normale b. oprire/pornire c. ntreinere Descriei ecuaiile chimice de reacie n ansamblu. Cuatificai mrimile intrate i ieite per unitate de produs cu referire la diagrama fluxului (a se vedea exemplul) pentru anul ... Indicai valoarea datelor obinute dup cum urmeaz. - nregistrri (achiziionare, depozitare, producie, etc.) - Msurate (monitorizare continu) - Estimate pe baza msurtorilor - Bazate pe specificri de proiectare - Calculate din ecuaii sau bilanuri - Cea mai bun presupunere 6. Utilizai datele obinute de la mai multe departamente ale companiei (achiziionare, vnzare, producie, depozitare). 7. Nu detaliai diagrama fluxului prea mult. O singur unitate logic ar trebui s acopere doar o pagin (a se vedea exemplul). 8. Pregtii bilanul de mas a fluxului de ap pentru toat producia amplasamentului (a se vedea exemplul). 9. Pregtii o privire de ansamblu privind distribuia i conversia energiei electrice n ntreg amplasamentul (a se vedea exemplul). 10. Pregtii un document cu urmtorul coninut: a. lista unitilor de proces ale companiei b. completai n formular bilanul de mas pentru fiecare unitate de proces 213

c. bilanul de mas perntru apa pentru ntreg amplasamentul d. schema distribuiei energiei electrice i consumul anual pentru ntregul amplasament. Bilanul de mas Numele companiei Data Anul Uniti de producie Nr. Nume Produs Producie anual (tone/an) 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10.

Observai i

214

BILAN DE MAS DIGRAMA FLUXULUI PROCESULUI Numele companiei Unitate de proces

215

BILAN DE MAS ECUAIILE REACIILOR CHIMICE Numele companiei Unitate de proces

216

BILAN DE MAS INTRRI N UNITATE DE PROCES Compania: Unitate de proces: Produs: Nr. R1 Numele/numele chimicalei CAS nr. Materii prime Volum/Masa (tone) Cerina Cerina actual stoichiometric

Perioada de evaluare: 200 Rata achiziionrii US $/kg Observaii

* Referiri la flux n diagrama fluxului procesului

217

BILAN DE MAS INTRRI N UNITATEA DE PROCES Compania: Unitate de proces: Produs:

Perioada de evaluare: 200 ADITIVI (solveni, catalizatori, lubrifiani, ageni de curare)

Nr. AD D

Nume/chimical nume CAS nr.

Volum/Masa cerut (kg)

Rata achiziionrii US $/kg

Observaii

* Referiri la flux n diagrama fluxului procesului

218

BILAN DE MAS INTRRI N UNITATEA DE PROCES Compania: Unitate de proces: Produs: APA Nr. Apa 1 Apa 2 Apa 3 Apa 4 * Referiri la flux n diagrama fluxului procesului ** Indicai folosina ca proces, apa, abur, rcire, curare Volum/Masa (tone) Rata achiziionrii US $/kg Transferul de cldur KWh Temperatu ra 0C Observaii**

Perioada de evaluare: 200

219

BILAN DE MAS INTRRI N UNITATEA DE PROCES Compania: Unitate de proces: Produs: ELECTRICITATE Nr. EL 1 EL 2 EL 3 EL 4 * Referiri la flux n diagrama fluxului procesului Consumul n kwh Rata achiziionrii US $/kg Consumatori majori Observaii

Perioada de evaluare: 200

220

BILAN DE MAS IEIRI DIN PROCES Compania: Unitate de proces: Produs: DEEURI (lichide/solide) Nr. Numele/numele chimic. Componentul chimic major Concentraia componentului chimic major (gr./tona) Masa total (kg/ton) Depuse liber n US $/kg Observaii

Perioada de evaluare: 200

Deeu 1 * Referiri la flux n diagrama fluxului procesului

221

BILAN DE MAS IEIRI DIN PROCES Compania: Unitate de proces: Produs: APA UZAT (inclusiv apa de rcire) Nr. Componente le chimice majore Concentraia componentelor chimice majore (g/m3) Debit de mas (m3) Masa componentel or majore (kg) Plata deversrilor apei uzate US $/kg Temperat ura 0C Observa ii

Perioada de evaluare: 2000

Apa uzat 1 Apa uzat 2

Referiri la flux n diagrama fluxului de proces

222

BILAN DE MAS IEIRI DIN PROCES Compania: Unitate de proces: Produs: EMISII GAZOASE Nr. GAZ Debit de aer m3/sec Concentraia substanelor majore (g/m3) Masa total (kg) Observaii

Perioada de evaluare: 200

Referiri la flux n diagrama fluxului procesului

223

NTRRI/IEIRI PENTRU BILAN DE MAS 1. Pregtii un bilan de mas pentru ap, pentru unitatea de timp pe ntreg amplasamentul (intrare ap/ap uzat ieire ap rcit) 2. Pregtii o privire de ansamblu a distribuiei i conversiei de energie (combustibil > electricitate i/sau cld (pentru tot amplasamentul.

ANEXA D CHESTIONARUL AUDITULUI MANAGEMENTULUI RISCULUI INTRODUCERE Acest chestionar este pregtit s investigheze nivelul managementului riscului, echipamentul tehnic i procedurile de urgen pentru o anumit instalaie. Accentul investigaiei este orientat ctre managementul riscului. Lista ntrebrilor este foarte extensiv i nu este necesar s se rspund pozitiv la toate ntrebrile, sau s existe diferite sisteme i documentaii complete. Chiar i companiile cu un standard bun al managementului riscului nu pot s rspund, mereu pozitiv la toate aceste ntrebri. Totui, imaginea general a ntrebrilor poate oferi indicaii valoroase n ceea ce privete domeniile n care se pot face progrese pentru a mbunti pe viitor managementul riscului companiei. V rugm s rspundei pe ct de complet posibil la toate ntrebrile i s fii pregtii s artai documentele existente care dovedesc msura n care se poate rspunde pozitiv la ntrebri. CUPRINS 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. Chestionarul este mprit pe urmtoarele capitole: Managementul i structura organizatoric. Funcii i sarcini. Politica privind riscul, programul privind riscul, sistemul managerial privind riscul, documentaie Echipament tehnic, Proces i instrumentaie, Diagrame. Echipament tehnic de prevenire a riscului. Ingineria de proiectare i de schimbare. Studii de evaluare a riscului. Instruirea managerial. Autorizaii. Reglementri i norme. 225

9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18.

Comunicarea cu autoritile i cu publicul. Inspecie i ntreinere. Proceduri,Instruciuni, Msurtori, nregistrri. Planificare, Proceduri, Instruire n caz de urgen. Servicii medicale, Primul ajutor, Sntate profesional. Echipamentul personal de protecie. Programul de instruire pentru protecia muncii. Contractori. Promovarea intern a prevenirii riscurilor. Practica angajrii.

1. MANAGEMENTUL I STRUCTURA ORGANIZATORIC 1.1. Structura organizaiei V rugm s dai o descriere a organizaiei, cu o structur arborescent cu toate departamentele i subdepartamentele, pn la cel mai sczut nivel organizatoric al companiei. Ascest lucru trebuie efectuat pebntru toate unitile deci de asemenea i pentru acele departamente care nu par s joace un rol referitor la risc. 1.2. Funcii ale departamentelor i subunitilor V rugm s dai numele fiecrui departament i unitile oirganizatorice mai mici de la baza precum i funciile i sarcinile ce corespund fiecrui departament i uniti mai mici. 1.3. Analiza procesului organizatoric i relaiile organizatorice A fost deja ntocmit pn acum o analiz a procesului de lucru a tuturor sarcinilor diferite care sunt realizate? Cum sunt aceste sarcini mprite pe departamente i uniti mai mici i cum influeneaz acest lucru inter-relaiile dintre unitile organizatorice? dac este aa, v rugm s furnizai documentaia. 1.4. Distribuia funciilor i angajailor pe unitile organizatorice V rugm s descriei funciile diferite (inclusiv funciile manageriale) i numrul angajailor n acea funcie pe departament, sau pe uniti organizatorice mai mici. Pentru unitile n care angajaii lucreaz n schimburi diferite dai numrul de angajai pe schimb. 226

1.5. Distribuia personalului n relaie cu factorii personali Sunt luai n considerare factorii personali cum ar fi de ex: sexul, limba matern, cultura, educaia, opinia politic, etc. n momentul n care se face distribuirea personalului pe unitile organizatorice ? 1.6. Responsabiliti Responsabilitile funciilor manageriale i ale altor funcii diferite, sunt clar documentate n special responsabilitile ce iau n considerare riscul? 1.7. Angajai externi i cei temporari Exist angajai externi sau temporari ce lucreaz n cadrul societii, care nu sunt trecui pe lista obinuit de salarii i/sau care nu sunt plasai n mod oficial n cadrul structurii organizatorice? Dac este cazul, v rugm s specificai. Cine i supravegeaz? 1.8. Contractori Exist contractori i/sau alte companii ce lucreaz pe platform, de exemplu pentru munca de ntreinere i construcie? Dac este cazul specificai. Cine i supravegheaz? 1.9. Considerentele asupra riscului cu privire la structura organizatoric Considerentele asupra riscului joac un rol n formarea i stabilirea structurii organizatorice actuale a fabricii? 1.10. Revizuirea i reorganizrile Ct de frecvent este o revizuire organizatoric i ct de des sunt realizate reorganizrile? 1.11. Procedura de reorganizare Exist o procedur de reorganizare standardizat? Dac este aa, n aceast procedur sunt luate n considerare considerentele asupra riscului? 1.12. Influena personalului asupra structurii organizatorice Angajaii au vreo influen asupra structurii organizatorice i asupra reorganizrilor? Exist o procedur de preluare a observaiilor 227

despre risc de la angajai cu luarea n considerare a structurii organizatorice? 1.13. Angajarea managerial Exist o procedur pentru angajarea celor care vor ocupa funcii manageriale? Dac este aa, considerentekle privind riscul joac un rol? 1.14. Revizuirile performanei manageriale Exist o perocedur de revizuire periodic pentru activitatea angajailor n funciile manageriale? Dac este aa, sarcinile legate de risc reprezint un punct separat n acea revizuire? Aceast performan este documentat ntr-un raport de performan personal ? 1.15. Standardele performanei manageriale Exist standarde de performan pentru diferite sarcini ale managerilor, specificnd n mod explicit ce trebuie fcut, de ctre cine i ct de des? V rugm s verificai mpreun cu titlurile capitolelor din cuprins, pentru care sarcini manageriale exist standarde ale performanei manageriale, n special n ceea ce privete riscul. 1.16. Schimburi Activitatea de schimburi a fost organizat lund n considerare aspectele riscului, cum ar fi perioada schimburilor, transferul activitii odat cu schimbarea schimburilor, activitatea n schimbul de noapte i n weekend-uri, etc.? 1.17. Msuri n cazul absenei personalului Au fost liuate msuri n structura organizatoric i n organizarea activitii n cazul absenei planificate sau neplanificate a personalului datorit concediilor, mbolnvirilor, etc.? Exist msuri speciale pentru funciile ce au n vedere aspectele privind riscul? 1.18. ntlniri Ce fel de ntlniri periodice au loc n cadrul organizaiei pentru a discuta progresul activitii, planuri noi, probleme etc.? Sunt ntocmite minute ale acestor ntlniri i sunt distribuite aceste minute? Indicai nivelul managementului care particip la diferite ntlniri, n care din aceste ntlniri aspectele privind riscul revin m mod periodic? Exist ntlniri speciale pentru aspectele privind riscul? 228

1.19. Angajamentul managementului privind riscul Manasgementul de vrf .i cel de mijloc sprijin n mod efectiv programul privind riscul (vezi capitolul 3)? 1.20. Vizitele pentru controlul aspectelor privind riscul efectuat de ctre management Care membri ai managementului de vrf i de mijloc efectueaz vizite periodice pentru controlul privind riscul de pe platforma fabricii? Ct de des? Dac exist liste de verificri, care din aceste liste de verificri se folosesc atunci? 1.21. Sistemele manageriale Organizaia folosete sistemele generale pentru management (planificare, organizare, implementare i control) pentru diferite funcii din instalaie? Aceeai ntrebare n special pentru managementul aspectelor privind riscul. Aceste sisteme exprim n mod explicit elurile lor privind riscul? 1.22. Manualul pentru organizare Exist un manual pentru organizare care descrie principalele operaii ale instalaiei, organizarea sa, funciile sale manageriale i sarcinile manageriale? Dac exist verificai pe baza cuprinsului care aspecte sunt descrise n manualul pentru organizare, n special cu luarea n considerare a aspectelor privind riscul. Exist o procedur pentru a revizui manualul pentru organizare n mod periodic i pentru a-l ine la zi? 1.23. Rapoarte Care tipuri de rapoarte periodice i incidentale sunt ntocmite de ctre management i de ctre angajai? Exist rapoarte periodice speciale referitoare la aspectele privind riscul? Exist o procedur prin care situaiile periculoase sunt raportate imediat? La ce nivel al managamentului? 1.24. Revizuirea programului privnd riscul Managerii de vrf i cei de mijloc revizuiesc programul privind riscul i n mod special punctele care sunt sub propria lor responsabilitate? 229

Dac este aa, de cte ori pe an i care elemente sunt incluse pentru a fi rezivuite? Aceste revizuiri se nregistreaz sau sunt ntocmite sub forma unor documente? 2. FUNCII I SARCINI Acest capitol se refer la funciile i sarcinile att a angajailor ct i a managerilor. 2.1. Descrierile funciei Sunt redactate descrieri ale funciei pentru fiecare fiuncie diferit (angajat), specificnd sarcinile diferite sau domeniile sarcinilor? Pentru care funcii sunt descrise explicit sarcinile ce iau n considerare aspectele privind riscul? Pentru care fiuncii sunt descrise explicit sarcinile i responsabilitile managementului? 2.2. Lista funciilor Exist o list cu toate funciile diferite? Aceast list prezint datele ultimei revizuiri/actualizri a descrierilor individuale ale funciei? Aceast list prezint cerinele de calificare pentru funcii diferite? Aceast list prezint faptul c pentru funcii speciale sunt valabile reguli speciale i cerine speciale pentru instrucia privind riscul i colarizare? Exist o procedur scris pentru revizuirea periodic a acestei liste? Exist un manager specific care este responsabil de meninerea la zi a acestei liste? 2.3. Descrierea funciei angajatului Fiecare angajat a primit ultima actualizare a descrierii proprieii funcii? 2.4. Absena i cererile crescute S-a asigurat faptul c diferite funcii (n special funcii cu aspecte privind riscul) vor fi realizate ntr-un mod satisfctor chiar i n cazul absenei angajailor, datorit mbolnvrilor, etc., sau n cazul n care apare dintr-odat o cerere crescut pentru o funcie specific? 2.5. Proceduri pentru oprire i refuzul de a lucra 230

Exist reguli sau proceduri, sau au fost specificate n cadrul descrierilor funciilor cazurilor n care unui angajat i este permis, sau chiar este obligat s opreasc operaiile sau s refuze s lucreze, datorit riscului? Pentru care funcii sau pentru care operaii? 2.6. Responsabilitatea managementului de vrf Este cineva de la nivelul managerial cel mai ridicat n mod explicit responsabil pentru riscul din cadrul companiei, fr a ine seama de ceilali sau de alte sarcini ale lui? Acest lucru este definit n cadrul descrierii funciei lui? 2.7. Coordonatorul privind riscul Exist o funcie Coordonator privind riscul, n special responsabil de a promova i de a urmri toate aspectele privind riscul din cadrul companiei? Care este poziia acestei funcii n schema organizaiei? Coordonatorul privind riscul raporteaz direct managerului de vrf? Care sunt cerinele de calificare pentru aceast funcie? Ce procent de timp se folosete n mos exclusiv pentru sarcinile privind riscul, pentru aceast funcie? Cte persoane au aceast funcie? Cum este nlocuit coordonatorul privind riscul n cazul absenei sale? 2.8. Sarcinile privind riscul pentru funciile specifice Au fost specificate sarcini privind riscul n descrierea funciilor urmtoarelor funcii: Operatori i supraveghetori ai acestora; Echipa de ntreinere i reparaii (mecanic, electric, etc); Inspectori; Personalul de la laborator; Brigada de pompieri i personalul pentru cazuri de urgen Personalul responsabil pentru achiziionarea materialelor, echipamentelor, serviciilor; Personalul responsabil pentru cercetare, proiectare i dezvoltarea materialelor, echipamentelor, produselor, serviciilor; Personalul responsabil pentru controlul materialelor care intr n unitate, echipamente i bunuri; Personalul responsabil pentru vnzarea produselor i a serviciilor. 231

2.9. Revizuirea descrierii funciei Exist o procedur scris pentru o revizuire periodic a descrierilor funciilor? Ct de des sunt revizuite aceste descrieri ale funciilor pe o baz periodic (regulat)? Schimbrile n sarcinile privind riscul sunt implementate mai rapid sau numai n cazul unei revizuiri periodice? 2.10. Analiza funciei i a sarcinii Analiza funciei i a sarcinii reprezint investigarea sistematic a funciei, a sarcinilor sale, subsarcinilor i etapelor, cu scopul de a determina cea mai sigur, eficient i efectiv cale de a se realiza fiecare sarcin. Este foarte important s se identifice sarcinile critice. Acestea sunt sarcinile care, n momentul n care nu sunt realizate n mod corespunztor, ar putea s aib consecine fat de riscul personal, riscul companiei sau riscul public. Analizele funciei i a sarcinii sunt realizate la instalaie? Exist o procedur scris care prezint modul n care se ndeplinesc analizele funciei i a sarcinii? Exist o persoan specific responsabil pentru analizele funciei i a sarcinii? 2.11. Sarcini critice S-a efectuat un inventar a sarcinilor critice? Au fos ntocmite proceduri i reguli pentru toate sarcinile critice? Riscurile privind sigurana sunt indicate n descrierile sarcinii? Exist o procedur care prezint modul n care sunt efectuate schimbrile n operaii, ce afecteaz sarcinile critice, i modul n care schimbrile sunt implementate n sarcinile critice i cum sunt informai funcionarii despre aceste schimbri? Exist o procedur de a revizui sarcinile critice dup apariia incidentelor sau a accidentelor? 2.12. Instruciunile sarcinii Pentru care sarcini exist instruciuni scrise (nu numai sarcinile critice)?

232

2.13. ncrcarea muncii ncrcarea muncii i stresul, dar de asemenea plictiseala i lipsa sarcinilor pot conduce la erori n execuia sarcinii. Cum a fost acest punct luat n considerare mpreun cu distribuia sarcinilor pe funcie i cu distribuia angajailor pentru funcii diferite? 2.14. ntlniri Care angajai trebuie s participe la ntlniri la care se discut progresul muncii, problemele ntlnite i la care sunt furnizate informaii noi? Care angajai particip la ntlniri pe probleme privind riscurile deosebite? 2.15. Sarcini i comportament n cazuri de urgen Au fost specificate n mod explicit sarcinile n cazuri de urgen n cadrul funciilor corespunztoare? Pentru personalul fr o sarcin n caz de urgen: s-a prezentat n descrierea funciei, sau exist o instruciune general referitoate la comportamentul n diferite situaii de urgen? 2.16. Observaiile sarcinii O observaie a sarcinii este realizat de ctre manager sau de ctre un angajat instruit special pentru acest lucru. Scopurile acestor observaii sunt: - De a determina dac un angajat realizeaz o sarcin n concordan cu regulile i instruciunile; - De a determina dac regulile i instruciunile sunt adecvate. Compania are un program sistematic de observare a sarcinii? Observaiile sarcinilor sunt fcute pentru toate sarcinile critice? Managerii sau angajaii specializai au fost instruii pentru observaia sarcinii? Exist o procedur ulterioar dup o observaie a sarcinii de a reinstrui angajatul i/sau de a adapta instruciunile sarcinii? 2.17. Criteriile de calificare Exist criterii speciale pentru personalul care lucreaz cu sarcinile critice, cum ar fi educaia, diplome, examene speciale, instruiri speciale, nainte de a fi considerai calificai s realizeze sarcini critice? 233

2.18. Asigurarea calificrii Exist o procedur pentru a asigura faptul c o persoan poate s duc la ndeplinire sigur i corect o sarcin? 2.19. Programul de instruire Exist un porogram de instruire detaliat, de a aduce toi angajaii la nivelul de calificare pentru a-i ndeplini sarcinile lor? 2.20.Instruirea privind riscul Exist un program special ce ia n considerare aspectele privind riscul a funciilor diferite? Exist o procedur special de a introduce conceptele de baz privind riscul i instruciunile generale privind riscul ale companiei pentru toi noi angajai? Ct de repede dup angajarea lor, noul personal primete aceast instruire privind riscul? Exist un program a rennoirii instruirii pe problemele privind riscul? 2.21. Cunotine Exist pentru funcii diferite, cerine specificate ce iau n considerare cunotine despre: proceduri i instruciuni scrise procese i operaii proprieti ale materialelor periculoase construcia i funcionarea instalaiilor procedurile n cazuri de urgen echipament personal privind riscul 2.22. Proceduri, reguli, instruciuni Sunt date personalului implicat diferite proceduri, reguli, instruciuni? Exist o procedur de a asigura faptul c ntr-adevr tot personalul implicat primete reguli, proceduri i instruciuni noi? Sunt aceste proceduri, reguli i instruciuni de asemenea discutate cu personalul? Cum este fcut o verificare a faptului c intradevr a existat o nelegere din partea lor, a regulilor i instruciunilor? Exist o politic scris a disciplinei i a recomandrilor de a promova faptul c angajaii urmeaz regulile i instruciunile?

234

2.23. Sistemul stabilit Exist un sistem stabilit, n care opinia supravegetorului direct, referitoare la activitatea angajatului, este documentaia? Execuia sarcinilor privind riscul i cunotinele generale privind riscul sunt stabilite n acest sistem? 3. POLITICA PRIVIND RISCUL, PROGRAMUL PRIVIND RISCUL, SISTEMUL MANAGERIAL PRIVIND RISCUL, DOCUMENTAIE 3.1. Declaraia politicii privind riscul Exist o Declaraie a Politicii privind riscul redactat, care descrie politica privind riscul a ntreprinderii i o angajare a conducerii referitoare la acesta? 3.2. Semntura directorului Aceast Declaraie a Politicii privind riscul a fost aprobat i semnat de ctre directorul ntreprinderii? 3.3. Elemente ale declaraiei politicii privind riscul Declaraia Politicii privind riscul cuprinde urmtoarele elemente: Risc personal Risc public Pierderea controlului i pagube ale proprietii Sntatea profesional Interveniile de urgen Responsabilitatea conducerii i ale personalului Conformarea cu legislaia i autorizaiile Obiectivele generale ale companiei n legtur cu obiectivele privind riscul. 3.4. Distribuirea declaraiei politicii privind riscul A fost dat fiecrui angajat o copie a Declaraiei Politicii privind riscul? A fost discutat aceasta cu toi angajaii n cadrul unor ntlniri de lucru regulate, sau n cadrul unor ntlniri speciale? S-a verificat dac ntregul personal cunoate Declaraia Politicii privind riscul? Este dat Declaraia Politicii privind riscul tuturor noilor angajai? 235

Toate cursurile majore de instruire fac referire la declaraia Politicii privind riscul? Exist copii ale acesteia n toate manualele principale de operare, n instruciuni i brouri? Autoritile i publicul au fost informai cu privire la Declaraia Politicii privind riscul? 3.5. Politica privind riscul Declaraia Politicii privind riscul a fost prelucrat ntr-un diocument mai amplu al politicii privind riscul sa ntr-un manual privind riscul general? n principiu toate elementele menionate n cuprins reprezint puncte de preocupare cu privire la politica privind riscul. Care sunt elementele cuprinse n documentul politicii privind riscul sau n manualul privind riscul la nivel de ntreprindere? 3.6. Obiectivele politicii privind riscul Politica privind riscul a ntreprinderii are formulate clar obiectivele pentru diferitre domenii de preocupare i pentru operaii diferite? Operaiile reale pot fi comparate cu obiectivele stabilite? Care sunt aspectele cuantificabile ale obiectivelor? Care sunt aspectele msurate n prezent? 3.7. Directiva pentru implementare Exist o directiv scris, ce prevede faptul c toate planurile, proiectele, procedurile i operaiile ar trebui desfurate n conformitate ciu politica privind riscul stabilit? Cum a fost organizat controlul faptului c aceast directiv este implementat ntr-adevr peste tot? 3.8. Evaluare i revizuire A fost planificat o evaluare i o revizuire regulat a politicii privind riscul? Ct de des? 3.9. Programul privind riscul Un Program privind riscul reprezint un plan pentru o anumit perioad de timp (1-4 ani) privind defurarea iunui numr de proiecte i activiti, n vederea realizrii obiectivelor bine definite 236

ale politicii privind riscul. El include implicarea forei de munc i a bugetelor, repartizarea responsabilitilor i o programare a timpului. ntreprinderea are un Program privind riscul? Programul privind riscul are: Obiective clare, astfel nct la sfritul perioadei progamului s se poat verifica n ce msur au fost realizate obiectivele Implicarea forei de munc i a bugetelor pentru diferite proiecte i activiti Repartizarea responsabilitilor i contabilizarea pentru diferite proiecte Programarea timpului Este un manager superior responsabil pentru ntregul program privind riscul? 3.10. Aprobarea directorului Programul privind riscul este aprobat oficial de ctre director? 3.11. Obiectivele programului privind riscul Exist obiective referitoare la: mbuntirea sistemului managerial privind riscul? reducerea riscului? mbuntirea echipamentului i instrumentaiei? mbuntirea procedurilor i instruciunilor? programele de instruire? pregtirile pentru cazurile de urgen (intervenie)? alte chestiuni? 3.12. Implicarea i angajarea personalului n planificarea unui astfel de proiect au fost implicai angajai care vor fi afectai de proiect sau de activitatea programului privind riscul i conducerea s-a asigurat c aceti angajai sunt implicai n proiect i sunt gata s fac din acesta un succes? riscul 3.13. Evaluarea intermediar a programului privind

Este planificat o evaluare regulat n cursul programului, astfel nct, dac este necesar, s poat fi fcute adaptri?

237

3.14. Sistemul managerial privind riscul Un sistem managerial privind riscul este parte a sistemului managerial general al unei companii, destinat i organizat n mnod deosebit pentru realizarea preveniriir riscului aa cum este stabilit n politica privind riscul a companiei. Sistemul conine mai multe elemente care interacioneaz, elemente ce au fost alese n mod optim n vederea planificrii, organizrii, implementrii i controlului activitilor ce au ca scop realizarea prevenirii riscului aa cum este stabilit n politica privind riscul. Cele mai importante elemente interactive ale unui sistem managerial privind riscul, pentru care trebuie fcut o alegere, sunt: structura organizatoric i standardele performanei conducerii (managementului); organizarea funciilor i sarcinilor i calificri pentru performana lor; proiectarea procesului, proiectarea tehnic, proiectarea echipamentului privind riscul i control, cu standardele i procedurile fixe pentru acestea; alocarea de echipament i personal pentru operaiile normale, pentru sarcinile i funciile prevenirii riscului; un sistem pentru studii regulate privind riscul, studii ale pericolului i operabiliti, evaluri ale riscului, audituri privind riscul mpreun cu criteriile calitative ale acestora; instruire organizat a managementului i personalului i instruirea special privind riscul; un sistem, care s asigure faptul c sunt respectate toate reglementrile, condiiile de autorizare i normele; un sistem, care asigur comunicarea corect cu personalul companiei, autoritile i pubicul n ceea ce privete chestiunile legate de risc; un program bine organizat pentru ntreinere i inspecie; un sistem al procedurilor i instruciunilor pentru operarea instalaiilor n condiii de siguran i pentru executarea n siguran a tuturor sarcinilor;

238

un sistem al msurtorilor i nregistrrilor care poate arta ct de bun a fost performana privind prevenirea riscului a diferitelor activiti; planificarea, instruirea i exerciiile pentru cazurile de urgen (intervenie); raportarea i evaluarea incidentelor i accidentelor; servicii medicale i protecie a sntii profesionale, corespunztoare; un bun sistem al documentaiei pentru elementele de mai sus; un bun sistem de control pentru a asigura faptul c toate elementele de mai sus opereaz bine i vor continua s opereze bine; revizuire regulat planificat a ntregului sistem.

Pentru fiecare dintre aceste elemente ar trebui acoperite aspectele manageriale, legate de planificare, organizare, implementare i control. Pentru fiecare dintre aceste elemente unul sau mai muli manageri ar trebui s fie responsabili n ceea ce privete buna funcionare a unui element al sistemului managerial privind riscul. n unele companii un comitet de risc este responsabil pentru desfurarea i meninerea sistemului managerial privind riscul, n timp ce un manager superior sau un director este responsabil pentru sistem ca ntreg. O mare parte a sistemului managerial privind riscul poate fi descris ntr-un manual al prevenirii riscului la nivel de ntreprindere. Ct de naintat este progresul elementelor de mai sus al sistemului managerial privind riscul n ntreprindere? Este necesar aici o scurt descriere a sistemului managerial privind riscul i a elementelor sale. Detaliile sunt acoperite de alte ntrebri ale acestui chestionar. Ce documente sunt disponibile pentru descrierea diferitelor elemente? Cum este asigurat consecvena (considerenta) diferitelor documente?

239

4. ECHIPAMENT TEHNIC 4.1. Harta amplasamentului ntreprinderii V rugm s furnizai o hart a amplasamentului ntreprinderii, cu toate instalaiile relevante, indicate pe hart. 4.2. Diagrame i desene V rugm s furnizai Diagramele Fluxului Procesului, Diagramele Instrumentaiei i ale Procesului, desene tehnice i alte documentaii ale ntregului echipament. 4.3. Schimbri Cine este responsabil pentru actualizarea desenelor i diagramelor? Toate desenele i diagramele sunt n concordan cu situaia fizic real? 4.4. Dimensiuni V rugm s furnizai principalele dimensiuni i capaciti ale recipientelor, tancurilor, conductelor, pompelor, supapelor i ale altor echipamente descrise n paragraful 4.2. V rugm de asemenea s indicai presiunile, temperaturile i capacitatea de proiect ale acestui echipament. 4.5. Condiiile de proces V rugm s furnizai condiiile de proces, cum ar fi temperatura, presiunea, debitul din toate aceste instalaii: n timpul operaiilor normale n timpul pornirii i opririi n timpul ntreinerii, reparaiilor i comutrilor n timpul condiiilor extreme i excepionale 4.6. Coduri i standarde V rugm s indicai conform cror coduri naionale sau internaionale au fost proiectate, fabricate i construite diferite pri ale instalaiei. 4.7. Istoricul echipamentului Este documentat istoricul fiecrei pri a instalaiilor, astfel nct s se poat vedea atunci cnd pri, componente, sau ntreaga unitate a fost nlocuit,modificat sau reparat? 240

Fiecare dintre componentele principale, cum ar fi recipientele i tancurile are propria documentaie? 4.8. Date de fiabilitate Exist un program de fiabilitate, n cadrul cruia datele legate de fiabilitate i defeciune sunt colectate pentru diferite componente? Pentru care componente? 4.9. Proceduri de fabricare i construcie Exist proceduri scrise pentru fabricare i inspecia fabricrii prilor care sunt produse n propriile ateliere? 4.10. Achiziionarea pieselor de rezerv i de nlocuire Exist instruciuni privind calitatea i sigurana pentru achiziionarea pieselor de rezerv i de nlocuire. 4.11. Controlul pieselor i componentelor care intr Exist proceduri de verificare a calitii i a conformrii cu standardele pieselor i componentelor cumprate care ajung n instalaie? 4.12. Instruciuni de instalare i montare Exist instruciuni scrise de instalare i montare pentru componentele care trebuie s fie nlocuite? Exist instruciuni pentru inspectare nainte de pornire? Exist instruciuni pentru calibrarea noilor instrumente de msurare i pentru timpii de nchidere i deschidere a supapelor critice? 4.13. Piese mici Exist reguli sau proceduri de verificare a calitii i conformrii setului de criterii pentru piesele mici, cum ar fi ambalaje, garnituri, bolturi? 4.14. Protecia echipamentului vulnerabil Exist reguli (i sunt acestea implementate) pentru protecia echipamentului vulnerabil, cum ar fi: protecia conductelor mici i a armturilor fa de impactul extern; suportul adecvat al evilor; protecia mpotriva ngherii sau radiaiei provenite de la o flacr a echipamentului critic etc. 241

4.15. Localizarea, accesibilitatea i identificarea echipamentului critic Exist reguli privind riscul pentru accesibilitatea i identificarea uoar a componentelor critice, cum ar fi: localizarea i identificarea echipamentului critic privind riscul, monitorizare i control, supape principale, opriri n caz de urgen, echipament de protecie n caz de incendiu, indicatoare de sigran etc. localizri sigure pentru punctele de evacuare a supapelor de presiune; mijloace de acces spre supape, instrumente i echipamentul de control. 4.16. Camera de control, control i instrumentaie V rugm s oferii o descriere i documentaia principalelor instrumente i a controalelor disponibile pentru operatori n vederea controlului operrii diferitelor instalaii, n camera (camerele) de control i direct n apropierea sau chiar n diferite instalaii. 4.17. Utiliti V rugm s oferii o descriere a utilitilor care au un rol n operarea sigur a instalaiei, cum ar fi alimentarea cu energie electric, ap, abur, aer pentru instrumentaie, azot etc. 5. ECHIPAMENTUL TEHNIC RISCULUI DE PREVENIRE A

5.1. Echipamentul de nchidere V rugm s descriei pentru fiecare dintre prile principale ale instalaiilor echipamentul disponibil pentru nchiderea n siguran a operaiilor i pentru izolarea diferitelor pri unele de altele, cum ar fi: sisteme automate de declanare alarme, sirene controale pentru nchidere i nchidere n caz de urgen supape de nchidere n caz de urgen, supape de presiune, discuri de rupere, mbinri sudate proiectate s cedeze n caz de suprapresiune etc. scrubere i instalaii de neutralizare, perdele de ap sisteme de detectare pentru gaz i alarm 242

protecie mpotriva suprapresiunii n caz de nchideri bruste ale supapelor dilatare n caz de urgen sisteme de spum i ap pentru stingerea incendiilor

5.2. Echipament de combatere a incendiilor V rugm s descriei principalul echipament mobil pentru combaterea incendiilor 5.3. Echipament de intervenie pentru oprirea scurgerilor V rugm s descriei echiamentul disponibil pentru efectuarea reparaiilor de intervenie pentru oprirea scurgerilor mici i a celor mari. 5.4. Echipamentul de securitate V rugm s descriei echipamentul i sistemul de protecie a instalaiei mpotriva persoanelor neuatorizate i a sabotajelor, cum ar fi: garduri puncte de control legitimaii iluminare ncuietori mprire a zonei camere video, sisteme de detectare a persoanelor 5.5. Utiliti n caz de urgen V rugm s oferii o descriere a alimentrii disponibile n caz de urgen cu electricitate, apa, abur, aer pentru instrumentaie, dac alimentarea este ntrerupt. 5.6. Capacitile de proiectare Care sunt capacitile de proiectare relevante ale sistemelelor de prevenire a riscului menionate n paragraful 5.1.? Inginerii ntreprinderii au verificat potrivirea capacitilor de proiectare ale acestor sisteme de prevenire a riscului prin calcule proprii?

243

5.7. Coduri i norme Care coduri i norme naionale i internaionale au fost folosite pentru diferite pri ale echipamentului privind riscul descris n paragraful 5.1.? 5.8. Istoricul echipamentului de prevenire a riscului Exist o documentaie referitoare la istoricul fiecrei pri a echipamentului de prevenire a riscului, astfel nct s se poat observa cnd instrumentele sau prile au fost nlocuite, modificate sau reparate? 5.9. Date de fiabilitate Exist un program de fiabilitate, n cadrul cruia datele legate de fiabilitate i defeciune sunt colectate pentru diferitre componente ale echipamentului de prevenire a riscului? Pentru care componente? 5.10. Proceduri de fabricare i construcie Exist proceduri scrise pentru fabricare i inspecia fabricrii prilor sistemului de prevenire a riscului care sunt produse n propriile ateliere? 5.11. Achiziionarea pieselor de rezerv i de nlocuire Exist instruciuni privind calitatea i sigurana pentru achiziionarea pieselor de rezerv i de nlocuire? 5.12. Controlul pieselor i componentlor care intr Exist proceduri de verificare a calitii i a conformrii cu standardele pieselor i componenteloir cumprate ale echipamentului de prevenire a riscului, care ajung n instalaie? 5.13. Instruciuni de instalare i montare Exist instruciuni scrise de instalare i montare pentru componentele care trebuie s fie nlocuite? Exist instruciuni pentru inspectare nainte de pornire? Exist instruciuni pentru fixarea supapelor de presiune i pentru calibrarea fixrii presiunilor, temperaturilor i a debitelor la care alarmele i sistemul automat de declanare intr n funciune? 5.14. Cuplare Unde sunt prezente sistemele de cuplare, pentru a preveni nchiderea simultan a sistemelor de prevenire a riscului relatate? 244

6. INGINERIA DE PROIECTARE I SCHIMBARE, STUDII DE EVALUARE A RISCULUI 6.1. Proceduri de proiectare sigur Compania are redactate directive pentru studiile oficiale de evaluare riscului mpreun cu toate proiectele pentru construcie i dezvoltri noi? Cine are responsabilitatea de a vedea dac aceste directive sunt urmrite pentru toate situaiile relevante? 6.2. Expertize corespunztoare Exist directive care prevd ca pentru orice proiect de inginerie s participe experi corespunztori pentru incendii, inginerie mecanic, chimic i electric i alte subiecte speciale, pentru a judeca aspectele speciale privind riscul ale proiectului? 6.3. Responsabiliti Directivele specific responsabilitatea efului oricrui proiect precum i pe cele ale altor membri ai echipei de proiect, mai ales n ceea ce privete aspectele privind riscul? 6.4. Aprobarea oficial Exist o procedur oficial pentru aprobarea rezultatelor unui proiect cu studiile de evaluare a riscului asociate i confirmarea acestei aprobri prin semntura unui manager? 6.5. Procedura de urmrire Exist o procedur de urmrire, care asigur faptul c vor fi implementate recomandrile studiilor de evaluare a riscului i revizuirilor privind riscul asociate unor astfel de proiecte? 6.6. Schimbri de trebuie luate n considerare Care dintre urmtoarele tipuri de schimbri necesit, n conformitate cu directivele scrise revizuirii privind riscul i studii de evaluare a riscului oficiale: schimbri fcute de ctre personalul din inginerie, operare sau ntreinere schimbri fcute de ctre contractori externi, sau alte firme

245

schimbri ale procedurilor pentru operarea normal, de pornire i orpire schimbri n procese schimbri ale limitelor pentru operarea n siguran schimbri ale metodelor de lucru i ale practicilor de atelier schimbri n descrierea sarcinilor schimbri organizatorice care pot afecta sigurana procedurilor i practicilor rearanjri ale conductelor instalarea echipamentului experimental ce urmeaz a fi testat modificri ale materialelor de construcie modificri ale instrumentaiei, controalelor, circuitele logice programabile, calculatoarele procesului modificri ale programelor computerelor schimbri temporare schimbri solicitate de ctre surse din exterior, cum ar fi proprietarii, confederaia industrial, autoriti, parteneri, consultani.

6.7. Aprobarea schimbrilor Este clar pentru toate aceste cazuri cine trebuie s aprobe schimbrile i acest lucru este confirmat prin semntura persoanei respective, responsabile pentru aprobare? 6.8. Formate standard pentru aprobarea schimbrilor Exist formate standard pentru aprobarea diferitelor tipuri de schimbri, cu ntrebri relevante i locuri pentru semnturi? 6.9. Urmrirea recomandrilor privind prevenirea riscului, mpreun cu schimbrile Exist o procedur pentru asigurarea faptului c toate recomandrile din studiile de evaluare a riscului n conexiune cu schimbrile planificate ce au loc, nainte de a implementa schimbrile? 6.10. Tipurile de studii oficiale pentru prevenirea riscului utilizate Care dintre urmtoarele tipuri de studii oficiale privind prevenirea riscului au fost utilizate n ultimii zece ani n cadrul companiei i pentru ce proiecte sau instalaii: 246

Studii de identificare a riscurilor Studii privind riscurile i operabilitatea Controale cu liste de verificri ale scenariilor n cazul defeciunilor Modelul defeciunilor i analiza efectelor Analiza arborelui defeciunilor Analiza arborelui evenimentelor Analiza cantitativ a riscului Auditul privind riscul Analiza sarcinii Studii de observare a sarcinii pentru sarcinile critice

Care dintre studiile menionate mai sus au fost efectuate de ctre proprii angajai i care de ctre consultani externi? Ce fel de documentaie este disponibil pentru aceste tipuri de studii? Au fost acestea aprobate oficial? Ce s-a ntmplat cu recomandrile rezultate din aceste studii? 6.11. Competena de a efectua i aprecia studiile oficiale de evaluare a riscului Ce manageri i angajai ai companiei au fost instruii pentru efectuarea studiilor oficiale de evaluare a riscului; pentru ce tipuri de studii menionate la paragraful 6.10? Ce manageri i angajai au competena de a aprecia i aproba astfel de studii de evaluare a riscului? 6.12. Criterii pentru efectuarea studiilor de evaluare a riscului Exist criteri (cum ar fi riscurilor ateptate, complexitatea instalaiei) care determin ce tipuri de studii privind riscul (menionate n paragraful 6.10) trebuie efectuate pentru diferite instalaii sau pentru modificri ale instalaiilor? 6.13. Criterii pentru documentaie i aprobare Exist criterii sau reguli pentru documentaia pentru diferite tipuri de studii privind riscul ca cele menionate la 6.10 i pentru aprobarea lor oficial?

247

6.14. Procedura de urmrire pentru studiile oficiale privind riscul Exist o procedur destinat asigurrii faptului c recomandrile din studiile oficiale privind riscul sunt implementate ntr-adevr? 6.15. Programul repetrilor Exist o programare n timp i o procedur pentru repetarea periodic a acestor tipuri de studii? 7. INSTRUIREA MANAGERIAL 7.1. Programul general de instruire managerial Exist un program general de instruire pentru tot personalul de conducere (managerial) al companiei? 7.2. Responsabilitatea pentru programul general de instruire managerial Cine este responsabil de acest program? 7.3. Programul de instruire managerial privind riscul Exist un program de instruire legat de managementul general privind riscul, la care s participe tot personalul de conducere? 7.4. Responsabilitatea pentru programul de instruire managerial privind riscul Cine este responsabil de acest program? 7.5. Program specializat de instruire managerial privind riscul Exist un program de cursuri specializate pentru manageri, ce cuprinde sarcini n care aspectele privind riscul joac un rol important? 7.6. Responsabilitatea pentru programul specializat de instruire managerial privind riscul Cine este responsabil de acest program? 7.7. Schema de participare Exist o planificare general i o schem de participare pentru aceste programe ce specific care manageri trebuie s participe la cursuri diferite ale programelor de instruire? Exist evidene efectuate pentru: 248

manageri individuali care au urmat cursuri diferite? performana managerilor individuali la curs? data instruirii i numele instructorului? programarea reinstruirii? continuarea programrii sau urmarea cursului?

7.8. Revizuirea schemei, implicarea managementului (conducerii) Exist o revizuire periodic a acestei scheme? Conducerea executiv, eful de personal, coordonatorul privind riscul, linia relevant de manageri sunt implicai n dezvoltarea i revizuirea acestei scheme? 7.9. Adaptarea la nivelul managerial (de conducere) Cursurile legate de programul general de instruire managerial i programul general de instruire managerial privind riscul sunt adaptate i elaborate specific pentru nivelul managerial pentru care cursul este predat, accentund responsabilitile i rspunderile manageriale la acest nivel? 7.10. Specificarea cursurilor Fiecare curs din programul de instruire are: eluri clar specificate i obiective de nvare list de subiecte ce urmeaz a fi tratate specificarea perioadei de instruire pentru fiecare subiect specificarea materialului disponibil de instruire calificarea necesar (educaia anterioar) pentru poarticipani calificarea necesar instructorului rezultate sau performane necesare pentru a trece cursul, artnd n acest fel c participanii i-au nsuit obiectivele de nvare? 7.11. Revizuirea cursului Dup fiecare curs se efectueaz o revizuire mpreun cu studenii, pentru: a mbunti calitatea cursului a gsi deficienele obiectivelor cursului a gsi deficienele metodelor de instruire pentru a atinge obiectivele cursului 249

a determina importana cursului fa de sarcinile zilnice ale participanilor?

7.12. Cursuri pentru programul general de instruire managerial V rugm s prezentai o list de cursuri care au fost predate n cadrul companiei sau n afara companiei, n cadrul programului general de instruire managerial din ultimii 5 ani. Aceast list include cursuri de: instruire general managerial a planificrii, organizrii, implementrii i controlului comunicare, negociere conducere a ntlnirilor managementul de personal radactarea instruciunilor i procedurilor managementul de proiect teoria de organizare utilizarea calculatoarelor? 7.13. Curs general al managementului privind riscul Cursul general pentru managementul privind riscul acord atenie: obiectivelor privind riscul general i de sntate profesional politicii privind riscul a companiei schema general a companiei i operaiilor companiei, lund n considerare aspectele de risc reguli generale privind riscul ale companiei modul de instruire privind riscul pentru personal i modul de a menine o disciplin bun privind riscul protecia personalului, utilizarea echipamentului personal de protecie locul echipamentului critic de protecie acordarea primului ajutor medical, planificarea cazurilor de urgen i exerciii de urgen probleme de limbaj i comunicare n cazul situaiilor critice sau n cazuri de urgen 250

responsabilitate i rspundere specifice manageriale cu respectarea subiectelor menionate mai sus?

7.14. Participarea la cursul general al managementului privind riscul Care dintre managerii actuali au urmat un asemenea curs n ultimii 5 ani, n cadrul companiei?

7.15. Cursurile din programul specializat pentru managementul privind riscul V rugm s furnizai o list de cursuri specializate care au fost frecventate de ctre manageri n cadrul companiei sau n afara companiei, n ultimii 5 ani. Aceast list cuprinde cursuri legate de: manipularea n siguran a materialelor periculose instruciuni de lupt contra incendiilor cursuri speciale pentru brigada de pompieri sntatea profesional i sigurana ntocmirea i revizuirea planurilor de urgen exerciii de urgen ntocmirea instruciunilor i procedurilor de prevenire a riscurilor analiza sarcinii observarea critic a sarcinii investigarea accidentului/incidentului redactarea procedurilor de operare, inspectare i ntreinere metode de identificare a riscului studii de operatibilitate i evaluare a riscului apariia defeciunii i analiza efectului analiza arborelui de defeciuni analiza arborelui de evenimente auditul de risc analiza cantitativ a riscului? Care dintre manageri au participat, la care cursuri speciale n ultimii 5 ani?

251

8. AUTORIZAII, REGLEMENTRI I NORME 8.1. Autorizaiile ntreprinderii n conformitate cu protecia mediului i de prevenire a riscului V rugm s oferii o list a tuturor autorizaiilor de care are nevoie ntreprinderea i a celor pe care le are deja, referitoare la operaiile instalaiilor sigurana public, sigurana i sntatea profesional, planificarea n caz de urgen i protecia mediului. V rugm s specificai pentru fiecare autorizaie urmtoarele puncte: care agenie administrativ a acordat autorizaia? ce legislaie prevede necesitatea unei astfel de autorizaii? data acordrii autorizaiei? aceast autorizaie are un istoric, au existat acorduri anterioare ale unei astfel de autorizaii pentru ntreprindere? care agenie sau agenii administrative ar trebui s inspecteze, s menin i s controleze faptul c ntreprinderea opereaz conform condiiilor de autorizare? 8.2. Disponibilitatea autorizaiilor Exist un punct central n biroul principal al ntreprinderii, unde sunt pstrate copii ale tuturor autorizaiilor n ce alte locuri din ntreprindere sunt disponibile copii ale autorizaiilor? 8.3. Responsabilitatea pentru sistemul de autorizare ine este responsabil n ceea ce privete pstrarea la zi a copiilor autorizaiilor n arhiva central i n alte locuri din ntreprindere n funcie de modificarea i rennoirea autorizaiilor? 8.4. Transformarea condiiilor de autorizare n msuri organizatorice i tehnice, proceduri i instruciuni Exist o procedur standard n care se poate vedea faptul c, condiiile de autorizare sunt ncorporate n operarea ntreprinderii sub forma msurilor, procedurilor i instruciunilor tehnice i organizatorice? Cine este responsabil pentru faptul c aceast procedur se desfoar corect?

252

8.5. Revizuirea conformrii fa de condiiile de autorizare Exist o revizuire intern regulat n vederea verificrii faptului c ntreprinderea nc opereaz conform condiiilor de autorizare? 8.6. Cunotine legate de condiiile de autorizare Cum se asigur i se verific faptul c supraveghetorii i operatorii relevani cunosc condiiile de autorizare n ceea ce privete propria activitate. 8.7. Chestiuni generale incluse n autorizaii Care dintre urmtoarele chestiuni generale sunt cuprinse n una sau mai multe autorizaii: Sntatea i Risc profesional Riscul publicului i al muncitorilor din ntreprinderea vecin planificarea i exerciiile pentru cazurile de urgen poluarea aerului poluarea apei i tratarea apei uzate poluarea solului zgomotul deeurile chimice i periculoase utilizarea economic a energiei, apei i materiilor prime alte chestiuni 8.8. Subiecte specifice cuprinse n condiiile de autorizare Care dintre urmtoarele subiecte spercifice sunt cuprinse n condiiile de autorizare, n una sau mai multe autoritaii (verificai doar dac asemenea condiii exist, nefiind necesar s ntocmii o list a condiiilor): condiii de risc privind modul de operare al diferitelor instalaii cerine tehnice privind riscul i referine la standarde naionale i internaionale i codurile pentru instalaii cum ar fi: pompe i compresoare conducte i evi controlul presiunii gazului i sisteme de reducere sisteme de control al fluxului 253

supape supape de siguran, sisteme de eliberare pentru presiune n caz de urgen flane, garnituri, blind-uri brae de ncrcare recipiente sub presiune tancuri de depozitare i puuri tanc sisteme de drenare ale conductelor i recipientelor tancuri de depozitare la temperaturi sczute materiale izolante echipament i cabluri electrice instalaii de nclzire i cuptoare sisteme de semnalizare luminoas sisteme i instrumentaie de control camere de control structuri, structuri de sprijin cldiri, birouri sisteme de detectare a gazului alarme echipament de combatere a incendiilor echipament de combatere a altor urgene scrubere i instalaii de neutralizare chimic utiliti pentru electricitate, ap, abur sticle, butelii pentru gaz, utiliti de rezerv i urgen i recipiente transportabile pentr gaz utilizarea i depozitarea de materiale nucleare i echipament ce produce radiaii ionizante laboratoare terenuri i drumuri instalaii de umplere pentru rezervoare i alte containere depozitarea butoaielor, buteliilor, sticlelor, sacilor i a cutiilor cu materiale periculoase vagoane i vapoare alte instalaii i echipamente educaia i instruirea cerut pentru manageri i operatori disponibilitatea instruciunilor scrise nregistrarea i disponibilitatea manualelor de operare ntreinere i inspecie 254

ordinea general a terenurilor, drumurilor, cldirilor i instalaiilor operaii de curare nuntru i n afar permise de lucru pentru ntreinere i reparaii marcarea prin coduri speciale de culori sau alte coduri a instalaiilor i conductelor ce conin materiale periculoase marcarea traseelor de salvare n caz de urgen i echipamentul pentru cazuri de urgen cerina ca ntreprinderea s instituie reguli de siguran personal disponibilitatea i utilizarea echipamentului personal de protecie siseme de canalizare, separatoare de ulei, sisteme de epurare a apei emisii n aer i ap n condiii normale i n condiiile excepionale sau de urgen tratarea, ndeprtarea i reciclarea deeurilor prevenirea polurii solului diminuarea i recuperarea dup incindente de poluare raportarea incidentelor ctre autoriti alarmarea autoritilor n caz de urgen reducerea zgomotului alte chestiuni

8.9. Implementarea condiiilor de autorizare V rugm verificai din nou prin intermediul ntrebrilor 8.4. 8.6. dac subiectele ntrebrii 8.8. au fost implementate de ctre ntreprindere n cerinele, instruciuni i proceduri tehnice. 8.10. Implementarea n afara propriei responsabiliti Multe dintre subiectele menionate n cadrul ntrebrilor 8.7. i 8.8. ar trebui s fie acoperite de ctre conducerea ntreprinderii n afara propriei responsabiliti, chiar dac nu au fost date condiiile de autorizare. V rugm oferii lista subiectelor din cadrul ntrebrilor 8.7. i 8.8. care au fost implementate de ctre managementul ntreprinderii n cadrul msurilor, instruciunilor i procedurilor tehnice, dei nu exist condiii de autorizare explicite pentru aceste subiecte (doar verificai lista, nefiind necesar s oferii aici instruciuni i proceduri explicite pentru fiecare siubiect). 255

8.11. Legislaie n departamentul principal al ntreprinderii sunt disponibile copii ale principalelor legi, norme generale i reglementri ale administraiei centrale, regionale i locale referitoare la riscul profesional, riscul public, planificarea pentru cazurile de urgen i protecia mediului? n cadrul ntreprinderii exist o persoan anume responsabil de informare la zi a conducerii i a propriei persoane n ceea ce privete dezvoltrile i schimbrile ce au loc n aceast legislaie? Exist o procedur care asigur faptul c toate legile i reglementrile sunt respectate i implementate n cadrul msurilor, regulilor i instruciunilor interne? 9. COMUNICAREA CU AUTORITILE I PUBLICUL 9.1. Directive generale Exist directive sau reguli generale pentru raportarea extern i pentru furnizarea de informaii ctre autoriti i public? 9.2. Verificarea securitii Exist directive pentru o verificare a securitii informaiilor furnizate autoritilor, publicului i altor pri din exterior, pentru a preveni divulgarea secretelor sau informaiilor senzitive ale companiei care ar putea fi folosite pentru sabotaje? 9.3. Responsabilitate Exist un manager care este responsabil n mod deosebit pentru relaiile i comunicarea cu publicul? 9.4. Obligaii Este clar ce subiecte privind riscul sau de mediu, de la nivelul instalaiei sunt raportate obligatoriu autoritilor? 9.5. Politica de comunicare a riscului i a siguranei Exist o politic i un plan de comunicare ntr-un mod obiectiv cu privire la riscurile i sigurana operaiilor unei instalaii, n vederea pstrrii n crederii publicului fa de sigurana operaiilor? 9.6. Incidente i accidente 256

Exist criterii clare cu privire la raportarea ctre autoriti a incidentelor/accidentelor: Ce indicente (tip mrime)? La ct timp dup apariia acestora? Ctre care autoriti? Prin ce mijloace de comunicare? Exist de asemenea o informare a publicului cu privire la incidente/accidente: Care incidente? Informaii oferite din propria iniiativ sau doar dup ntrebri puse de jurnaliti sau de ctre publicul larg? 9.7. Comportamentul fa de autoriti Exist directive sau ghiduri referitoare la comportamentul n cadrul comuncrii cu funcionarii din autorizare i inspecie? 9.8. Inspectori guvernamentali Fiecrui inspector guvernamental care viziteaz compania i este permis s viziteze oricnd, orice instalaie? Inspectorul guvernamental este nsoit de un angajat al companiei? Inspectorul guvernamental poate s mearg singur n instalaii, dac dorete acest lucru? Atunci cnd acesta o solicit i se dau fr ntrziere toate registrele sau toate informaiile pe care le cere? Inspectorul are dreptul s pun ntrebri oricrui operator sau angajat? 9.9. Comunicarea aspectului privind riscul Autoritile i publicul sunt informai de ctre companie despre declaraia politicii privind riscul precum i despre alte aspecte ale politicii sale privind riscul? 9.10. Comunicarea riscului Compania furnizeaz publicului orice informaie legat de riscurile operaiilor sale, msurile de siguran luate pentru reducerea la minimum a acelor riscuri, msurile n cazul situaiilor de urgen i sfaturi date publicului pentru protecia personal n cazul situaiilor de urgen?

257

9.11. Programul de prevenire a riscurilor? Autoritile i publicul sunt informai cu privire la programul de prevenire a riscurilor? 9.12. Rapoartele anuale Exist rapoarte anuale sau rapoarte ale progresului, prin care sunt informate autoritile i publicul i aceste rapoarte conin subiecte legate de risc i protecia mediului? 9.13. Broura de informare Exist o brour de informare general cu privire la activitile companiei, n care sunt puse n discuie i problemele de mediu i risc? Exist un alt material de prezentare sau un film, despre companie? 9.14. Zile deschise A organizat vreodat compania zile deschise pentru familiile angajailor si i/sau pentru publicul larg, n care acesta s poat vizita unele instalaii, fiind nsoii de o persoan din cadrul companiei, s obin informaii despre operaii i msurile de prevenire a riscurilor, s aib loc demonstraii ale brigzii de pompieri sau exerciii pentru situaiile de urgen? 9.15. Vizite ale companiei Exist o politic pentru modul n care trebuie s se reacioneze n urma cererilor primite de la ceteni sau grupuri de a vizita compania i de a cunoate operaiile acesteia? 9.16. Evaluarea comunicrii i relaiilor cu publicul Exist o evaluare periodic a calitii i eficacitii raportrii n exterior, a comunicrii cu autoritile i cu publicul i o evaluare a relaiilor cu publicul n general? 10. INSPECIE I NTREINERE 10.1. Sistemul programului inspeciei Exist un sistem general al programelor inspeciei ce cuprinde ntregul echipament i toate msurile organizatorice care trebuie 258

inspectate n vederea asigurrii fiabilitii i operrii sigure a ntreprinderii? 10.2. Dezvoltarea programului inspeciei Exist o procedur general pentru stabilirea unui program al inspeciei i ntreinerii? 10.3. Coninutul programului inspeciei Fiecare program al inspeciei specific clar: elurile programului Persoanele responsabile pentru program Bugetul necesar i cel disponibil Lista instalaiilor, prilor sau procedurilor ce urmeaz a fi inspectate Punctele ce urmeaz a fi inspectate Listele de verificri care sunt folosite Criterii de aprobare Frecvena inspeciilor Calificrile cerute inspectorilor Raportarea i nregistrrile ce urmeaz a fi fcute de ctre inspectori Clasificarea pericolelor deficienelor observate Procedurile ce urmeaz a fi urmrite pentru a corecta deficienele descoperite? 10.4. Programe specifice de inspecie ntreprinderea are programe de inspecie pentru: pompe i compresoare conducte i evi controlul presiunii gazului i sisteme de reducere sisteme de control a fluxului supape suprape de siguran, sisteme de evacuare pentru presiune n caz de urgen flane, garnituri, blind-uri brae de ncrcare recipieni sub presiune recipieni la presiune atmosferic tancuri de depozitare i puuri tanc 259

sisteme de drenare ale conductelor i recipienilor tancuri de depozitare la temperaturi sczute materiale izolante echipament i cabluri electrice instalaii de nclzire i cuptoare sisteme de semnalizare luminoas sisteme i instrumentaie de control camere de control structuri. structuri de sprijin cldiri, birouri sisteme de detectare a gazului alarme echipament de combatere a incendiilor echipament de combatere a altor urgene marcarea echipamentului de prevenire a riscurilor i urgen i cile de evacuare de urgen scrubere i instalaii de neutralizare chimic utiliti pentru electricitate, ap, abur sticle, butelii pentru gaz i recipiente transportabile echipament ce produce radiaii ionizante laboratoare terenuri i drumuri instalaii de umplere pentru butoaie i alte containere depozitarea butoaielor, buteliilor, sticlelor, sacilor i a cutiilor cu materiale periculoase vagoane i vapoare sisteme de canalizare, separatoare de ulei, sistemele de epurare a apei couri i furnale lifturi bifurcate, macarale i alt echipament mobil greu unelte de atelier echipament i piese de rezerv noi alte instalaii i echipamente proceduri de operare, pornire i nchidere proceduri de curare, reparaie i ntreinere alte proceduri

260

10.5. Aspecte ale inspeciei Sunt luate n considerare urmtoarele aspecte ale inspeciei n programele respective: conform condiiilor de autorizare conform codurilor i normelor valabile i a propriilor instruciuni coroziunea uzura vopsirea i izolarea calitatea materialului aa cum s-a specificat grosimea minim cerut a materialului etaneitatea gazului i lichidului localizarea sigur, protecia mpotriva impactului sigurana i accesibilitatea uoar a echipamentului, supapelor, instrumentelor i controalelor vibraii nedorite i periculoase ordinea general fixri i calibrarea supapelor de presiune i a instrumentelor de msurare vizite generale specifice de inspecie ale operatorilor i inspectorilor 10.6. Stabilirea prioritii Exist o stabilire a prioritii legate de inspecie pe baza experienei i a unei liste a echipamentului critic? 10.7. Sistemul programului de ntreinere preventiv Exist un sistem general al programelor de ntreinere preventiv pentru diferite instalaii i echipamente? 10.8. Coninutul programului de ntreinere Fiecare program de ntreinere cuprinde: elurile programului persoana responsabil pentru program bugetul necesar i cel disponibil lista instalaiilor sau a prilor acestora ce urmeaz a fi cuprinse prin programul de ntreinere punctele ntreinerii pentru fiecare instalaie sau parte a acesteia i listele de verificare ce urmeaz a fi utilizate 261

etapele de lucru ce urmeaz a fi desfurate pentru fiecare punct all ntreinerii unelte i materiale ce urmeaz a fi folosite sistemul permisului de lucru ce urmeaz a fi folosit frecvena ntreinerii calificri necesare mecanicului sau electricianului raportarea i nregistrrile operaiilor de ntreinere ce urmeaz a fi efectuate

10.9. Programe specifice de ntreinere Exist programe de ntreinere pentru: pompe i compresoare conducte i evi controlul presiunii gazului i sisteme de reducere sisteme de control a fluxului supape supape de siguran, sisteme de evacuare pentru presiune n caz de urgen flane, garnituri, blind-uri brae de ncrcare recipiente sub presiune recipieni la presiune atmosferic tancuri de depozitare i puuri tanc sisteme de drenare ale conductelor i recipienilor tancuri de depozitare la temperaturi sczute materiale izolante echipament i cabluri electrice instalaii dfe nclzire i cuptoare sisteme de semnalizare luminoas sisteme i instrumentaie de control camere de control structuri. structuri de sprijin cldiri, birouri sisteme de detectare a gazului alarme echipament de combatere a incendiilor echipament de combatere a altor urgene scrubere i instalaii de neutralizare chimic utiliti pentru electricitate, ap, abur 262

sticle, butelii pentru gaz i recipiente transportabile echipament ce produce radiaii ionizante laboratoare terenuri i drumuri instalaii de umplere pentru butoaie i alte containere depozitarea butoaielor, buteliilor, sticlelor, sacilor i a cutiilor cu materiale periculoase vagoane i vapoare sisteme de canalizare, separatoare de ulei, sistemele de epurare a apei couri i furnale lifturi bifurcate, macarale i alt echipament mobil greu unelte de atelier alte instalaii i echipamente

10.10. Stabilirea prioritii pentru ntreinere Exist o stabilire a prioritii i o programare a muncii pentru diferite programe de ntreinere i pentru ntreinerea echipamentului critic? 10.11. Sistemul permisului de lucru ntrepirnderea are un sistem documentat al permisului de lucru pentru efectuarea ntreinerii, reparaiilor i altor lucrri pe terenul ntreprinderii? 10.12. Permise specifice de lucru Exist permise specifice de lucru, scrise pentru: deschiderea evilor, deschiderea echipamentelor lucru n condiii de temperatur ridicat, cum ar fi sudura i tierea i utilizarea uneltelor ce produc scntei intrare n tancuri, recipiente i alte spaii nguste spturi operaii de construcie i demolare 10.13. Practici de lucru n siguran Exist un ndrumar sau un manual pentru sigurana ce descrie practicile generale de lucru n siguran, cum ar fi: utilizarea echipamenttului personal de protecie utilizarea uneltelor speciale izolaia echipamentului 263

marcarea i blocarea echipamentului defect i care din acest motiv nu mai poate fi atins de ctre persoane neautorizate golirea i purjarea echipamentului nainte de deschidere utilizarea echipamentului greu cum ar fi lifturile bifurcate i macaralele n apropierea instalaiilor operaionale gospodrire general bun i ordonat

10.14. Revizuirea rapoartelor de inspecie i ntreinere Exist o revizuire regulat a rapoartelor de inspecie i ntreinere n vederea: descoperirii defeciunilor repetate descoperirii cauzelor defeciunilor descoperirii cauzelor uzurilor neobinuite ntocmirii statisticilor i a producerii de date de fiabilitate evalurii i adaptrii programelor de inspecie i ntreinere? 10.15. Raportarea ctre managementul superior Sunt trimise managementului superior rapoarte de revizuire a inspeciei i ntreinerii i rapoarte despre cazurile neobinuite? Managementul superior ia decizii oficiale privind concluziile i recomandrile unor astfel de rapoarte? 10.16. Raportarea individual Operatorii i alte persoane angajate sunt stimulate s raporteze orice situaie nesigur sau incert pe care a observat-o, chiar i atunci cnd aceasta nu ine de propriile sarcini regulate? 11. PROCEDURI, NREGISTRARE INSTRUCIUNI, MSURTORI,

11.1. Inventarierea procedurilor i a instruciunilor scrise cerute solicitate A fost realizat o inventariere a tuturor operaiilor, funciilor i sarcinilor pentru care este necesar s fie elaborate proceduri i instruciuni scrise? 11.2. Arhivele instruciunilor scrise centrale ale procedurilor i a

264

Exist un fiier central al procedurilor i instruciunilor scrise care este pstrat la zi? Cine este responsabil de acest fiier? 11.3. Pregtirea procedurilor i a instruciunilor scrise Exist prescripii i indicaii asupra modului n care se ntocmesc procedurile i instruciunile scrise? Aceste indicaii specific faptul c pentru toate procedurile i instruciunile scrise ar trebui s se acorde atenie urmtoarelor puncte: - eluri/obiective ale procedurilor/instruciunilor - grupul int al angajailor care ar trebui s respecte procedurile - claritate i logic - explicarea/definirea termenilor tehnici importani - acurateea instruciunilor - utilizarea practic a instruciunilor - revizuirea instruciunilor elaborate mpreun cu grupul int - observarea sarcinii sau alte teste i instruciuni elaborate - descrierea pas cu pas a fiecrei sarcini pentru fiecare faz a operaiei sau a procesului - aspectele factorului uman, cum ar fi: - practicabilitatea instruciunilor - nelegerea scopului i a aspectelor privind riscul a fiecrui pas - strngerea i prelucrarea informaiilor - erori datorate lenei, neglijenei, rutinei i plictiselii - erori datorate stresului, oboselii i a suprancrcrii muncii - capacitatea de recuperare de la erori i de la defeciunile tehnice - schia sarcinii: cea mai simpl care de a realiza o sarcin trebuie s fie de asemenea i cea mai sigur - controale, panourile de control, monitoarele computerului - distribuia sarcinilor ntre diferii operatori i efi de schimb trebuie fcut precis - distribuia sarcinilor ntre operator i computerul de proces, trebuie fcut precis - modificarea schimbului de lucru 265

comunicarea interaciunea om-main sntatea profesional i considerentele privind riscul limitele optime i limitele de siguran a parametrilor de proces cum ar fi temperatura, presiunea nregistrarea, caietele de nregistrri verificarea instruciunilor elaborate de ctre coordonatorul privind riscul i managerul de pe aceast linie aprobarea scris a procedurilor/intruciunilor noi sau schimbate de ctre management introducerea i implementarea noilor proceduri distribuirea procedurilor i a revizuirilor instruirea noilor angajai sau a angajailor noi pentru aceast funcie revizuirea periodic a instruciunilor mpreun cu grupul int

11.4. Limbaje Instruciunile i procedurile scrise sunt disponibile n limbaje diferite, astfel nct fiecare operator s le neleag cu uurin? Acesta este cazul special pentru instruciunile critice privind riscul i a instruciunilor pentru cazuri de urgen? S-a acordat de asemenea atenie oricrei probleme de limbaj ce ia n considerare marcarea echipamentului critic, echipamentului de siguran, traseelor de evacuare i controalele? 11.5. Stabilirea prioritii pentru dezvoltarea procedurii Managementul de vrf a stabilit prioriti pentru care sarcini, funcii sau operaii ar trebui s se realizeze n primul rnd, din motive de siguran proceduri i instruciuni scrise? 11.6. Proceduri specifice Exist proceduri scrise pentru urmtoarele subiecte: operaiile de ntreinere, inspecie, curare, purificare, construire, demolare i reparare se afl mpreun cu un sistem scris al autorizaiei de lucru - activitatea efectuat de ctre firme externe - proceduri de a opri lucru i proceduri de a refuza s se lucreze datoirit condiiilor nesigure - reguli generale de siguran i practici de lucru n siguran 266

- proiectarea i dezvoltarea unor instalaii, procese, operaii noi sau schimbare - achiziionarea echipamentelor i a pieselor de schimb, inspectarea echipamentelor livrate - depozitarea materialelor periculoase n magazii i laboratoare 11.7. Revizuirea procedurilor Exist in program pentru o revizuire periodic a tuturor procedurilor i instruciunilor? 11.8. Programul de msurtori i nregistrare Exist un program aprobat de ctre managementul de vrf, a tuturor msurtorilor i nregistrrilor ai parametrilor de funcionare a instalaiei, cum ar fi: - presiuni, temperaturi, debite, nivelele rezervoarelor n timpul fazelor diferite ale operaiilor - condiii de ntreinere a tuturor instalaiilor - emisii zilnice, lunare, anuale n aer i ap - producerea zilnic, lunar, anual a diferitelor tipuri de deeuri - apariia scurgerilor i a emisiilor incidentale - utilizarea energiei, aburului i a materialelor - abateri severe, incidente, accidente - sntatea profesional i personalului - performana personalului 11.9. Rezumatul programului de msurare i nregistrare Programul specific urmtoarele aspecte: - care msurtori ar trebui efectuate - scopul acestor msurtori - cine este responsabil pentru diferite msurtori - modul de msurare i procedurile de msurare - localizarea punctelor de msurare - frecvena msurtorilor - modul de raportare i persoanele ctre care trebuie s raporteze - nregistrrile ce trebuie pstrate 267

- valorile extreme msurarte, care trebuie raportate imediat managerului n mod direct i/sau managerului de vrf (senior). 11.10. Responsabilitatea programului Care manager de vrf este responsabil de acest ntreg program de msurtori i nregistrare? 11.11. Raportarea incidentelor i procedura de investigare Exist o procedur scris care descrie modul n care incidentele i accidentele ar trebui raportate, investigate i evaluate? Criterii pentru incidentele ce urmeaz a fi raportate Exist criterii clare i precise n momentul n care este cerut un raport scris pentru diferite tipuri de incidente i accidente care pot aprea, cum ar fi: - injurii personale - scurgeri i emisii incidentale i accidentale, deschiderea n caz de urgen a supapelor de refulare - avarierea echipamentului - situaii periculoase, eecuri apropiate - poluarea solului - opriri n cazuri de urgen - situaii reale de urgen Exist criterii separate pentru care incidentele i accidentele trebuie raportate ctre autoriti? 11.12. Forma de raportare pentru incidente Exist o form standard de raportare n cazul incidentelor i a accidentelor, pentru a asigura faptul c informaiile eseniale sunt colectate i raportate ntr-un mod uniform? Aceast form i instruciunile acestei forme asigur faptul c sunt furnizate urmtoarele informaii: - autorul (autorii) raportului - data i timpl incidentului - instalaia i/sau locul unde s-a petrecut incidentul - care parte a echipamentului a fost implicat - operatorii i supravegetorul implicat n acel timp de apariia incidentului 268

- alte persoane implicate - descriere sumar a instalaiei i a scopului acesteia, necesar pentru a nelege incidentul, faza i starea operaiilor i a instalaiei la apariia incidentului - cursul evenimentelor, pas, cu pas, incluznd enumerarea aciunilor luate, darea alarmelor, serviciile de urgen oferite de alte persoane, pn n momentul n care situaia a fost pus sub control sau ntr-o situaie (semi) - normal - cauze evidente sau probabile ale incidentului - msuri propuse pentru a preveni aceste incidente pe viitor. 11.13. Analiza incidentului Exist o instruciune n care pentru incidente sau accidente mai serioase se efectueaz o analiz mai detaliat de ctre o echip de investigare special, ce va fi desemnat de ctre eful instalaiei? Este descris faptul c raportul lor ar trebui s conin: - numele i funciile membrilor ecipei de investigaii - unele subiecte de informaii aa cum s-a menionat la 11.13, sau o referire la acel raport - analiza detaliat a cauzei prin intermediul investigrii documentelor, nregistrrilor, procedurilor, interviurilor, desenelor instalaiei, inspeciei amplasamentului, investigaiile de laborator etc. cu clasificarea principalelor cauze i a cauzelor secundare n cadrul unei scheme, cum ar fi: - cauze mecanice/electrice sau alte cauze tehnice - cauze datorate coroziunii sau uzurii - erori n proiect - erori din construcie sau n momentul montrii - utilizarea materialelor neadecvate - analizarea insuficient a procesului - proceduri sau instruciuni nescrise sau greite - procedura sau instruciunea nu este urmrit - greeli n ntreinere sau n programul de inspecie - erori n timpul montrii echipamentului sau a pieselor de schimb sau n timpul reparaiei - greeli n relaie cu autorizaiile de lucru - recomandri de a mbunti situaia n aceste instalaii particulare sau la instalaii similare 269

- recomandri de a mbunti procedurile i instruciunile speciale scrise i a procedurilor similare aici sau n alt parte a instalaiei 11.14. Urmrirea rapoartelor incidentelor Exist o procedur care asigur faptul c managementul de vrf ia decizii referitoare la recomandrile efectuate n raportul incidentului i n raportul analizei incidentului? Exist o procedur ce asigur faptul c aceste decizii sunt ntradevr implementate? 11.15. Statisticile i nregistrrile incidentelor Toate rapoartele incidentelor sunt pstrate ntr-un loc central i cineva are sarcina de a ntocmi statistici ale principalelor caracteristcii ale incidentelor i de a identifica direcii care vor ajuta la mbuntirea viitoare a siguranei operaiilor din cadrul instalaiei? 11.16. Comitetul de sntate i prevenire a riscurilor Exist un comitet de sntate i prevenire a riscurilor? Cum sunt desemnai membrii acestui comitet? Care sunt datoriile, responsabilitile i autoritatea lor (ce decizii pot s ia)? Comitetul revizuiete toate rapoartele incidentelor? 12. PLANIFICARE, PROCEDURI, INSTRUIRE N CAZ DE URGEN 12.1. Plan de urgen ntreprinderea are un plan de urgen redactat? A fost aprobat n scris de ctre director? S-a discutat cu autoritile corespunztoare? Cine are responsabilitatea pentru editarea i revizuirea planului general de urgen? Planul de urgen are specificat clar elurile i obiectivele cum ar fi: - de a controla i limita orice efecte negative cauzate de ctre starea de urgen pentru: - propriul personal - personalul de la ntreprinderile vecine - public - mediu 270

- propria proprietate i instalaiile - proprietatea celei de-a treia pri - a facilita rspunsul n caz de urgen i de a organiza asistena i eliminarea cauzei strii de urgen - a asigura comunicarea cu toate informaiile vitale din cadrul companiei, cu autoritile, cu ntreprinderile vecine i cu publicul general - a facilita activitile de reorganizare i reconstruire pentru a rezuma operaiile normale - a organiza instruire n cazul rspunsului de urgen - a organiza o revizuire periodic a procedurilor de urgen 12.2. Comanda de urgen S-a specificat cine va comanda toate operaiunile de urgen din cadrul ntreprinderii n orice moment? S-a specificat la ce etap un comandant din partea autoritilor va prelua comanda suprem i momentul n care comanda va fi ncredinat din nou comandantului de urgen al ntreprinderii? S-a specificat momentul n care comandantul de urgen al ntreprinderii va ncredina comanda sferei de conducere obinuit a instalaiilor din ntreprindere? 12.3. Echipa de urgen ntreprinderea are organizat o echip de urgen care sub conducerea comandantului de urgen va lua parte la toate operaiunile de urgen n caz de urgen i care este activ n cadrul pregtirilor i instruirilor de urgen? 12.4. Centrul de comunicaii i control de urgen Planul de urgen asigur stabilirea unui centru de comunicaii i control de urgen, de unde echipa de urgen va conduce operaiile? Exist un loc alternativ pentru centru n cazul n care locul planificat este nesigur? 12.5. Disponibilitatea unui plan de urgen Manualul ce conine planul de urgen este marcat clar i pe coperta din spate? Planul de urgen a fost distribuit tuturor managerilor importani, personalului, autoritilor i terelor pri? Exist o list de distribuire i este asigurat faptul c toate copiile sunt inute la zi? 271

Au fost acoperite toate dificultile posibile de limbaj? 12.6. Organigrama operaiunilor de urgen Exist la nceputul planului o organigram a operaiunilor de urgen care indic, ce aciuni vor fi luate i de ctre cine, cnd, unde i cum, dup ce a fost descoperit o situaie de urgen sau desfurat? Aceast organigram prezint nivelurile alertei locale a instalaiei, alertei i alarmei ntregii ntreprinderi alertei i alarmei externe, depiznd de severitatea situaiei ce exist sau poate aprea? 12.7. Alerte i alarme ntreprinderea are o procedur de alarm care descrie cine ar trebui s fie alertat n diferite stadii ale urgenelor i care personal al ntreprinderii, care companii vecine i ce public trebuie alarmat? Sunt date numere de telefon, funcii i nume? Aceste numere sunt clar expuse la tabloul de comand i/sau la fiecare telefon? Exist o alternativ pentru alerta n cazul n care reeaua uzual de telefoane s-a defectat? 12.8. Comunicri n cazuri de urgen comunicrile au fost planificate i organizate: - n interiorul ntreprinderii - n exterior, mpreun cu brigzile de pompieri, poliie, spitale, aprarea civil etc. - s-a verificat dac comunicarea prin radio este posiibil cu uurin ntre toate aceste organisme, avnd echipament diferit i o utilizare a frecvenelor radio diferite? 12.9. Plan de evacuare S-a analizat modul n care fiecare secie, departament sau cldire ar putea sa poate fi evacuat n cazul unor tipuri diferite de urgen? Personalul ce aparine de aceste uniti a fost informat i instruit? Pentru fiecare unitate exist cineva care rspuinde de operaiile de evacuare? Au fost desemnate punctele de concentrare, unde personalul evacuat ar trebui s se deplaseze, pentru a verifica dac cineva lipsete?

272

12.10. Protecia patrimoniului vital Exist o list cupriznd obiecte de patrimoniu vitale i instalaiile care ar trebui s fie protejate: - pentru a preveni emiterea i extinderea ulterioar a strii de urgen - pentru a preveni pierderea unitilor vitale n cazul unei operaii normale - pentru a preveni pierderea important de capital Au fost identificate documentele i arhivele importante i sunt protejate prin depozitare n trezorerie i prin alte mijloace de protecie? Copiile sunt depozitate ntr-un loc sigur n exteriorul companiei? Au fost identificate sistemele de date computerizate importante i sunt zilnic efectuate i depozitate salvrile ntr-un loc sigur? Toate contractele, prin care ntreprinderea semneaz pentru livrri i servicii, conin o clauz pentru cazuri n care operaiile instalaiei sunt ntrerupte din cauza unor cazuri de urgen importante? 12.11. Descrierea amplasamentului ntreprinderii i a instalaiei Planul de urgen conine o hart a amplasamentului cu o marcare clar a urmtoarelor aspecte: instalaiile importante, funciile acestora, materiale prezente - supape de blocare, comutatoare i controale importante - monitoare pentru ap i spum, supape pentru operarea sistemului de stropire i pentru perdele de ap - principala alimentare cu energie electric li comutatoare - camere de control i panouri de control - camere i magazii cu recipiente de gaz care ar trebui s fie ndeprtate n caz de incendiu? - intrare n caz de urgen i rute de evacuare 12.12. Planuri de atac detaliate Planul de urgen conine planuri de atac mai detaliate referitor la modul n care se poate interveni n anumite cazuri de urgen, cum ar fi: - incendii i explozii - eliberri de substane toxice - ameninri cu bombe i teroare - accidente de lucru cu multe rniri 273

Planurile de atac au fost de asemenea detaliate pentru instalaii i locuri diferite din cadrul ntreprinderii? 12.13. Lista de echipamente Exist o list a tuturor echipamentelor necesare i disponibile, plus localizarea acestora pentru combaterea urgenelor diferite? Aceast linie conine aspecte cum ar fi: - Camioane ale brigzilor de pompieri, furtunuri, pompe, substane chimice de producere a spumei - Echipament pentru a efectua reparaiile de urgen pentru a stopa scurgerile - Materiale de neutralizare i absorbie - Echipament pentru a stvili i combate evacurile de substane chimice pe teren (sol) i n ap - Costume de protecie n caz de incendiu, costume de protecie mpotriva substanelor chimice, mti n caz de evacuri gaze, echipament de respiraie cu aer sub presiune, paturi, brancarde - Iluminare n caz de urgen i surse de energie electric n caz de urgene - Aparate de sudur i echipament greu pentru a tia oelul i de a sparge ziduri - Numere de telefon i locuri n afara ntreprinderii de unde se poate lua echipament suplimentar 12.14. Inventar pe unitate sau cldire S-a efectuat un inventar a echipamentului necesar pe unitate sau pe cldire, cum ar fi: - Sisteme de detectare a fumului i a incendiului - Sisteme de stropire - Furtunuri flexibile i robinete pentru stingerea apei - Paturi, brancarde, mti n caz de evacuare a gazului - Duuri de urgen i duuri pentru ochi Acest echipament a fost instalat sau exist o prioritate de instalare? Acest inventar este efectuat periodic? 12.15. Personal de urgen Planul conine o list cu personalul cu calificri speciale care poate fi folosit n cazuri de urgen, cum ar fi personalul de la brigzile 274

de pompieri, primul ajutor i personalul medical, ce sunt instruii special, sau operatori cu experien etc.? 12.16. Instruiri pentru cazuri de urgen Personalul de urgen primete instrucie i instruire speciale periodic? Tot personalul primete instrucii i instruire de baz referitor la modul de comportare n cazuri de urgen? 12.17. Exerciii de urgen Exerciii de urgen sunt organizate acolo unde procedurile i colaborarea cu serviciile de urgen din partea autoritilor sunt instruite i testate? 12.18. Comunicarea cu publicul Planul acord atenie ntrebrilor, de a da informaii autoritilor, mass-mediei i publicului general n timpul sau imediat dup starea de urgen ? 12.19. Plan de restabilire Planul de urgen conine un plan de restabilire care descrie modul n care pot fi reluate ct de curnd posibil operaiile normale dup reconstruire, msuri provizorii, reorganizare. 12.20. Raportare Planul prezint proceduri de raportare: - a accidentelor i a operaiilor de urgen nsoite de o evaluare - a investigrii cauzelor accidentului i a msurilor ce urmeaz a fi luate 12.21. Revizuirea planului de urgen Exist o procedur pentru revizuirea periodic i evaluarea planului de urgen? 13. SERVICII MEDICALE, SNTATE PROFESIONAL PRIMUL AJUTOR,

13.1. Serviciile medicale ale companiei

275

ntreprinderea are propriul cabinet medical sau are un acord cu un spital sau un institut medical pentru a asigura servicii medicale referitoare la activitatea angajailor? 13.2. Controlul medical nainte de angajare Se efectueaz un control medical nainte ca persoana s fie angajat? Acest control este difereniat n concordan cu funcia i sarcinile? 13.3. Controlul medical periodic Exist un control medical periodic a tuturor angajailor? Sunt verificate diferite aspecte medicale, n mod dependent de funcie i sarcini? Rezultatele controlului sunt comunicate angajatului sau sunt aduse acestuia la cunotin n scris? 13.4. Msurile urmtoare dup controalele medicale Ce tipuri de msuri urmtoare sunt luate n momentul n care un control medical prezint puncte de legtur cu: - sftuirea angajailor - testele medicale suplimentare - trimiterea angajatului la un specialist general sau la un medic specialist - verificri medicale mai frecvente ale acestui angajat - investigaia circumstanelor la locul de munc, cu eforturi pentru mbuntire - investigaia circumstanelor particulare ale angajatului, cu eforturi pentru mbuntire - sfaturi i asisten pentru a schimba funcia i sarcinile angajatului, n cadrul companiei sau n oricare alt parte - prescripia concediului de boal pentru angajat pentru a fi vindecat - sfaturi n cazul unei pensionri premature datorit indicaiilor medicale. 13.5. Control n caz de boal Ce controale se efectueaz de ctre cabinetul medical n cazul n care un anagajat s-a mbolnvit i nu se prezint la munc: - pe un timp scurt 276

- pe o perioad ndelungat de boal Controalele speciale sau verificrile medicale se efectueaz n momentul n care un angajat se mbolnvete foarte frecvent? Exist criterii pentru ceea ce trebuie considerat a fi perioada ndelungat de boal i pentru mbolnviri frecvente? 13.6. Asisten i revenire dup boli serioase i ndelungate Cabinetul medical ia msuri speciale sau furnizeaz asisten n momentul, n care un angajat revine la munc dup perioade de boal ndelungate sau serioase sau dup vindecare n cazul unui accident? 13.7. Programe mpotriva alcoolismului, utilizrii de droguri i impotriva fumatului Cabinetul medical are campanii sau programe mpotriva alcoolismului, utilizrii de droguri sau mpotriva fumatului? 13.8. Responsabilitatea n caz de prim ajutor ntreprinderea are program de acordare a primului ajutor? Cine este responsabil de acesta? 13.9. Staiile de prim ajutor ntreprinedrea are o staie principal de prim ajutor i mai multe staii auxiliare de prim ajutor? Cte? S-a verificat dac este adecvat distribuia staiilor de prim ajutor n cadrul cldirilor i a construciilor ntreprinderii? Echipamentul staiilor este suficient? Staiile au echipament special sau medicamente n legtur cu accidentele cu substanele chimice utilizate n apropiere de staie? Toate staiile de prim ajutor sunt bine marcate, astfel nct pot fi gsite cu uurin? 13.10. Instruire pentru acordarea primului ajutor Exist un program prin care le ofer instruire de prim ajutor managerilor i angajailor? Ci manageri au o autorizaie pentru prim ajutor? Ci angajai au o autorizaie pentru prim ajutor? 13.11. Disponibilitatea primului ajutor Este asigurat faptul c persoanele ce au instruire pentru prim ajutor sunt prezente n cadrul ntreprinderii n orice moment? 277

Exist o reglementare referitoare la cte persoane ce prezint o autorizaie pentru prim ajutor trebuie s fie prezente pe un schimb? Cte persoane ce au autorizaie de prim ajutor sunt prezente n fiecare schimb? 13.12. Sntatea profesional Exist o legislaie care s prescrie condiiile minime de munc cu respectarea sntii medicale? ntreprinderea se afl n conformitate cu toate aspectele acelei legislaii? Exist un program pentru sntatea profesional? Cine este responsabil de acesta? 13.13. Aspectele sntii profesionale Care din urmtoarele aspecte sunt luate n considerare de ctre proigramul sntii profesionale: - substanele chimice folosite sau prezente la locul de munc - curenia i sigurana la locul de munc - utilizarea n condiii de siguran a instrumentelor i echipamentelor - drumuri, pasarele i scri de siguran - utilizarea echipamentelor mobile i a lifturilor - aspectele ergonomice ale sarcinilor i situaiilor de munc, n camerele de control, n instalaii i n birouri - substanele chimice utilizate pentru curare - zgomot - stres 14. ECHIPAMENTUL PERSONAL DE PROTECIE 14.1. Reglementri pentru utilizarea echipamentului personal de protecie Compania are reglementri referitoare la utilizarea echipamentului personal de protecie? Cine este responsabil de pstrarea acestor reglementri la zi? Cine trebuie s vad dac aceste reglementri privind protecia sunt urmrite?

278

14.2. Detalii ale reglementrilor Reglementrile menioneaz utilizarea: - ctilor de protecie - ochelarilor de protecie - pantofilor de protecie - mnuilor - mtilor de gaze - echipamnt de respiraie cu aer sub presiune - costume de protecie chimic - ochelari de sudur, or i ecran de sudur Regulile sunt difereniate pentru zone specifice, instalaii sau cldiri i pentru sarcini specifice? Regulile sunt n vigoare pentru angajaii contractorilor i pentru firme externe? Acetia trebuie s aib propriul lor echipament sau echipamentul de protecie este furnizat de ctre ntreprindere? Regulile sunt n vigoare pentru vizitatori? 14.3. Disponibilitatea echipamentului personal de protecie Fiecare angajat care este obligat s foloseasc diferite pri din echipamentul personal de protecie are propriul lui set? Exist seturi de rezerv i nlocuire disponibile pentru piesele uzate n cantiti suficiente? Exist instruciuni redactate i fotografii care descriu cum se folosete echipamentul furnizat? 14.4. Instruire pentru utilizarea echipamentului personal de protecie Fiecare angajat a primit instruire pentru utilizarea echipamentului personal de protecie pe care este obligat s l foloseasc? Aceast instruire explic scopul echipamentului i accentueaz importana utilizrii acestuia? Aceast instruire aparine instruirii preliminare de protecia muncii pentru noi angajai? Aceast instruire este repetat periodic?

279

14.5. Disciplina pentru utilizarea echipamentului personal de protecie Toi conductorii i toi spraveghetorii au sarcina de a observa dac reglementrile pentru utilizarea echipamentului personal de protecie sunt urmrite? Cum este disciplina angajailor referitor la respectarea reglementrilor? 15. PROGRAM DE INSTRUIRE PENTRU MUNCII PROTECIA

15.1. Program general de instruire i program pentru protecia muncii Exist pentru angajaii ntreprinderii un program general de instruire avnd un program pentru protecia muncii ncorporat n acesta, sau acest program de protecia muncii s este separat? Cine este responsabil pentru programul general de instruire i cine este responsabil pentru programul de instruire pentru protecia muncii? 15.2. Inventarul necesarului S-a efectuat un inventar al necesarului de cursuri de instruire, legat de inventarul tuturor funciilor li sarcinilor din cadrul ntreprinderii i n special sarcinile critice, pentru a stabili un program de instruire adecvat? Au fost luate n considerare criterii de calificare pentru personal pentru a realiza sarcini speciale i critice? 15.3. Cursul general de siguran Exist un curs general de siguran urmat de ctre tot personaliul, care introduce politica de siguran a ntreprinderii, practicile generale de lucru n siguran, reglementrille generale de siguran, utilizarea echipamentului de siguran personal i pregtirea n caz de urgen? A fost nregistrat prezena la acest curs, astfel nct s se poat stabili care angajai nu au urmat nc cursul? Ci angajai nu au urmat nc un astfel de curs? 15.4. Specificaia cursurilor Fiecare curs are n prgramele de instruire: - specificat clar elurile i obiectivele de studiu 280

lista cu subiectele ce urmeaz a fi tratate specificarea timpului de instrucie pentru fiecare subiect specificarea materialului de instrucie disponibil calificarea necesar (ediucaie anterioar) a participanilor calificarea necesar a instructorului rezultatele sau performanele necesare pentru a absolvi cursul artnd faptul c participanii i-au nsuit obiectivele de studiu?

15.5. Revizuirea cursului Dup fiecare curs se face o revizuire mpreun cu participanii, pentru a: - mbunti calitatea cursului - identifica dieficienele n obiectivele cursului - identifica deficienele n metodele instruciei pentru a realiza obiectivele cursului - determina relevana cursului pentru sarcinile zilnice ale participanilor? 15.6. Schema de participare Exist o planificare general i o schem de participare pentru aceste programe care specific care angajai trebuie s urmeze cursurile diferite ale programului de instruire? Sunt efectuate nregistrrile pentru: - participamnii individuali ce au urmat cursuri diferite? - performanele individuale ale angajailor la curs? - data instruciei i numele instructorului? - Programarea reinstruirii? - Programarea continurii sau cursul urmtor? 15.7. Lista cursurilor V rugm s furnizai lista cursurilor programului de instruire a personalului i n special cursul programului de instruire pentru protecia muncii, sau cursul ce cuprinde elemente de prevenire a riscului. 15.8. Instruirea operatorului Cursurile de instruire pentru operator conin urmtoarele elemente: - politica privind riscul a ntreprinderii 281

- practicile lucrului n siguran - schia ntreprinderii, funcionarea instalaiilor - organizarea - procese i operaii - sistem de control i alarme - proceduri - sarcini i sarcini critice - pericole - proprietile substanelor chimice prelucrate i folosite - consecinele eecurilor - proceduri de urgen - instruirea la locul de munc - instruirea pentru stri de urgen la locul de munc 15.9. Transferul operatorului Exist o instruire special adaptat pentru operatorii care sunt transferai s lucreze la instalaiile cu care nc nu sunt obinuii, sau cu care nu au mai lucrat de mult timp? 15.10. Introducerea n activitate Exist, pe lng cursul general de protecia muncii, o instruire pentru o introducere n activitate pentru fiecare angajat la locul su de munc? Exist pentru fiecare caz, un conductor sau un angajat desemnat pentru a da aceast introducere noilor angajai? Aceast introducere include: - orientarea la locul de munc, instalaiile, echipamentul de protecia muncii, staiile de prim ajutor, rutele de evacuare - instruirea sarcinii - instruirea n cazuri de urgen? 15.11. Revizuirea programului Exist o programarea pentru o revizuire periodic a ntregului program de instruire? Coordonatorul de protecia muncii i sfera de conducere vor fi implicai n aceast revizuire periodic? 16. CONTRACTORI 16.1. Politica de prevenire a riscurilor cu luarea n considerare a contractorilor 282

Compania are o politic de prevenire a riscurilor cu luarea n considerare a utilizrii contractorilor i a firmelor externe pentru a desfura munca pe teren, n cldiri sau n cadrul instalaiilor companiei? Aceast politic acord atenie: - calitii i siguranei produsului sau serviciului - modului sigur de desfurare a activitii - sigurana personalului contractor care lucreaz n apropirere de instalaiile periculoase? 16.2. Calificrile contractorilor Compania folosete criteriile de calificare cu luarea n considerare a prevenirii riscurilor i instruirii privind prevenirea riscurilor pentru contractori? 16.3. Cereri pentr oferte Compania menioneaz n toate cererile sale pentru oferte din partea contractorilor: - politica ei privind prevenirea riscurilor cu liuarea n considerare a contractorilor n general - calificarea necesar privind prevenirea riscurilor a contractorului - certine speciale privind riscurile cu luarea n considerare a contractorului pentru aceast activitate particular? 16.4. Supravegerea muncii Pentru fiecare activitate particular, ce se desfoar de ctre un contractor, este desemnat un manager din cadrul companiei care s supravegheze progresul i activitile privind prevenirea riscurilor? Aceast manager are de asemenea responsabilitatea pentru autorizaii de munc elaborate personalului contractor? n decursul operaiunilor particulare periculoase coordonatorul privind riscuri sau alt personal din cadrul companiei sunt prezeni pentru a urmri sigurana operaiilor? 16.5. ntlnirea preliminar Se ine o ntlnire preliminar cu contactorul, nainte ca orice activitate de la amplasament s nceap, pentru a discuta: - practicile lucrului n siguran i reglementrile companiei - aspecte speciale de prevenire a riscurilor la faa locului sau n instalaia unde activitatea trebuie s se desfoare 283

- sistemul de autorizaie de lucru - echipament personal de protecia muncii - proceduri de urgen i ci de evacuare - instruciuni de protecia muncii contractorului

pentru

angajaii

16.6. Incidente i accidente Compania cere ca contractorul s urmeze aceleai proceduri de raportare a incidentelor i accidentelor care sunt valabile pentru efii de instalaie i pentru personal? 17. PROMOVAREA RISCURILOR INTERN A PREVENIRII

17.1. Program pentru promovarea practicilor sigure i a cunotinelor privind prevenirea riscurilor Compania are un program n desfurare pentru a promova practicile de lucru sigure i cunotinele generale privind prevenirea riscurilor? Exist un program de activiti n acest domeniu aprobat anual de ctre conducerea executiv? Cine este responsabil de program n general? 17.2. Postere, buletine, teme speciale Programul folosete postere, buletine, semne de risc, articole de ntiinare sau note? Cte buletine sunt disponibile pe tot cuprinsul companiei n acest scop? Fiecare angajat gsete asemenea buletine la locul su de munc sau n drumul sau ctre locul de munc? Ct de des sunt schimbate posterele cu altele noi? Exist o planificare pentru tratarea temelor speciale privind riscul prin intermediul acestor mijloace? 17.3. Sarcinile managementului referitoare la comunicarea intern privind riscul Fiecare funcie de conducere are o sarcin explicit de promovare intern a prevenirii riscurilor? Se cere n mod explicit ca managerii s ofere un exemplu bun de comportament pe probleme de prevenire a riscurilor? 284

Managerilor li se cere s menin o bun disciplin privind prevenirea riscurilor? Exist un sistem de premiere pentru un comportament exemplar privind prevenirea riscurilor i pentru promovarea exemplar privind prevenirea riscurilor? 17.4. Subiectele legate de prevenirea riscurilor n cadrul ntlnirilor Prevenirea riscurilor constituie un subiect la ntlnirile de la toate nivelele din cadrul organizaiei, ncepnd cu ntlnirile managementului de vrf pn la ntlnirile personalului? Urmtoarele subiecte sunt discutate n mod periodic la acele ntlniri, printre alte subiecte de pe ordinea de zi: - schimbarea procedurilor i a instruciunilor - schimbarea echipamentului - ntreinere special i activiti de reparaii - sugestii pentru o mbunirea ulterioar a situaiei prevenirii riscurilor? - incidente, eecuri apropiate, accidente - progresul sistemului managerial privind riscul - progresul programului de prevenire a riscului - evaluarea riscurilor - disciplina n domeniul riscurilor 17.5. Propuneri de diminuare a riscurilor Prezentarea propunerilor de diminuare a riscurilor a siguranei de ctre personal i conducere este promovat pe tot cuprinsul companiei? Exist o procedur clar pentru a prelucra asemenea propuneri, cu decizii asupra lor i revenirea ctre persoana care a prezentat iniial propunerea? Exist un sistem de premiere pentru propuneri bune? 17.6. Curenia i buna gospodrire Exist un program n desfurare de a menine toate cldirile, birourile, drumurile, terenurile i instalaiile curate i n bun ordine? Responsabilitatea pentru curenie li bun gospodrire este bine desemnat funciilor de conducere pentru diferite pri ale companiei? Se efectueaz verificri periodice de ctre managerii de linie i de ctre coordonatorul privind riscul? 285

Exist un sistem de premiere pentru o curenie i bun gospodrire n special? 18. PRACTICA DE ANGAJARE 18.1. Cerinele funciei Exist pentru fiecare funcie, n scopul angajrii, o list de cerine minime: - cerine fizice - aptitudini i abiliti - caracter i comportament - diplome, examene, licene? Sunt luate n considerare alte aspecte suplimentare, cum ar fi: - cultura special i atmosfera la locul de munc, caracterul i comportamentul colegilor viitori? 18.2. Verificarea cerinelor Sunt verificate abilitile cadidatului n funcie de cerinele funciei? Sunt verificate toate diplomele i licenele? Sunt realizate teste speciale pentru aptitudini i abiliti? n ce cazuri? Sunt realizate teste psihologice? n ce cazuri? 18.3. Procedura de selectare Selecia final este efectuat de ctre viitoarea conducere? Exist o ntlnire pentru procedura de selecie ntre delegaia personalului i partea care candideaz (Delegaia personalului informeaz conducerea)? 18.4. Verificarea modului de angajare i comportamentului anterior Se efectueaz o verificare a comportamentului bun candidatului cu angajaii anteriori i cu autoritile? a al

286