Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
com
4alEdiție
Măsurarea științifică, tehnologică și a inovației
Activități
Manualul Oslo
2018
Acest document, precum și orice date și orice hartă incluse în acesta, nu aduc atingere statutului
sau suveranității asupra oricărui teritoriu, delimitării frontierelor și granițelor internaționale și
denumirii oricărui teritoriu, oraș sau zonă.
Uniunea Europeana
Imprimare
Datele statistice pentru Israel sunt furnizate de și sub responsabilitatea autorităților israeliene relevante. Utilizarea acestor date de
către OCDE nu aduce atingere statutului Înălțimilor Golan, Ierusalimului de Est și așezărilor israeliene din Cisiordania, în
conformitate cu termenii dreptului internațional.
Credite foto: „Prometheus aducând foc omenirii”, pictură murală în frescă de Rufino Tamayo, 1958. Lucrări originale expuse la
UNESCO, Paris. Fotografie reprodusă cu permisiunea UNESCO și a moștenitorilor autorului, prezentată integral în secțiunea
Mulțumiri. © DR Rufino Tamayo / Herederos / México / 2018 / Fundación Olga y Rufino Tamayo, AC © Toate drepturile rezervate
UNESCO © Foto UNESCO/JCBernath.
Puteți copia, descărca sau imprima conținut OCDE pentru uzul dvs. și puteți include fragmente din publicațiile OCDE, baze de date și produse multimedia
în propriile documente, prezentări, bloguri, site-uri web și materiale didactice, cu condiția ca OCDE să fie recunoscut ca sursă și este dat proprietarul
dreptului de autor. Toate cererile de utilizare publică sau comercială și drepturi de traducere ar trebui să fie transmise larights@oecd.org. Solicitările
pentru permisiunea de a fotocopia porțiuni din acest material pentru uz public sau comercial vor fi adresate direct Centrului de Autorizare a Drepturilor
de Autor (CCC) la adresainfo@copyright.com sau Centre français d'exploitation du droit de copie (CFC) lacontact@cfcopies.com.
CUVÂNT ÎNAINTE│3
cuvânt înainte
În 1991, orașul Oslo a asistat la primul acord în cadrul comunității globale de practicieni în
cadrul Grupului de lucru al experților naționali pentru indicatorii științei și tehnologiei OCDE
privind modul de conceptualizare și măsurare a inovației în afaceri. Aceste linii directoare au
devenit cunoscute sub numele deManualul Oslo, care a fost publicat și pus la încercare cu
sprijinul Uniunii Europene. Adoptarea și difuzarea rapidă a propunerilor manualului, atât în
interiorul, cât și în afara OCDE și UE, reprezintă un indiciu clar al valorii acestei inițiative; de
fapt, până acum au fost efectuate anchete de inovare care acoperă peste 80 de țări.
În plus, OCDE și Eurostat au condus împreună revizuiri suplimentare ale manualului pentru a
extinde domeniul de aplicare și a crește robustețea datelor colectate în conformitate cu orientările
Oslo. Aceste revizuiri s-au bazat pe experiența dobândită din colectarea de date privind inovarea în
țările membre și partenere ale OCDE.
Aceasta a patra editie aManualul Osloia în considerare tendințele majore, cum ar fi rolul generalizat
al lanțurilor valorice globale; apariția noilor tehnologii informaționale și modul în care acestea
influențează noile modele de afaceri; importanța tot mai mare a capitalului bazat pe cunoaștere;
precum și progresul înregistrat în înțelegerea proceselor de inovare și a impactului lor economic.
Ghidul său urmărește să contribuie la măsurarea procesului de transformare digitală și, astfel,
sprijină obiectivele inițiativei OCDE Going Digital.
Manualul este o resursă cu adevărat internațională, care beneficiază de contribuții din partea
UNESCO, a Băncii Mondiale și a unui număr de bănci regionale de dezvoltare, care, la fel ca
OCDE, se angajează ferm să dezvolte o bază de dovezi care să sprijine investițiile în inovare și
să promoveze dezvoltarea economică și socială. Ediția din 2018 este relevantă pentru
economiile din întreaga lume, indiferent de nivelul lor de dezvoltare economică, și sprijină
evaluarea Obiectivelor de Dezvoltare Durabilă (ODD). Manualul răspunde provocărilor de a fi
relevant la nivel global – așa cum a fost stabilit de G20 la summitul său din 2016 din
Hangzhou (China); și continuarea îmbunătățirii sistemelor de măsurare pentru a surprinde mai bine
caracteristicile cheie ale științei, tehnologiei și inovației – așa cum se precizează în Declarația
miniștrilor științei și inovării reunite la Daejeon (Coreea) în 2015.
Pentru prima dată, celManualul Oslooferă un cadru comun pentru măsurarea inovației
într-o manieră mai incluzivă în economie, în guvern, în organizațiile non-profit și în
gospodării. Aceasta oferă o cale de realizare a multor dintre propunerile prezentate la
Forumul OCDE Blue Sky desfășurat la Gent (Belgia) în 2016. De exemplu, includerea unui
nou capitol în manual se concentrează pe utilizarea datelor de inovare pentru construirea
de indicatori și efectuarea de analize si evaluare.
TheManualul Osloa câștigat un loc preeminent în familia instrumentelor în continuă evoluție,
dedicate definirii, colectării, analizei și utilizării datelor legate de știință, tehnologie și inovare.
Ca manual statistic, acesta reprezintă un punct de întâlnire între nevoile utilizatorilor de
concepte practice, definiții și dovezi privind inovarea, și consensul experților cu privire la ceea
ce poate fi măsurat în mod robust. Conceput ca un standard deschis, voluntar, theManualul
Oslourmărește să inspire dialogul, să încurajeze noi eforturi de colectare a datelor și
experimente.
După cum subliniază Strategia de inovare a OCDE, o mai bună măsurare a inovării și a impactului
acesteia asupra creșterii economice, durabilității și incluziunii este esențială pentru îndeplinirea
promisiunii unor politici de inovare mai bine coordonate în era digitală. OCDE a susținut de multă
vreme o abordare integrală a guvernului a politicii de inovare și a subliniat importanța înțelegerii
gamei complexe de factori care influențează inovarea și modul în care aceasta afectează societățile
noastre, anticipând și abordând rezultatele nedorite ale acestora. The Manualul Osloreprezintă un
instrument suplimentar extrem de valoros pentru o gamă largă de experți în inovare și practicieni
în politici din întreaga lume.
Angel Gurría
Secretarul general al OCDE
Mulțumiri
Această publicație comună a OCDE și Eurostat este rezultatul unui efort colectiv al tuturor
delegaților naționali și reprezentanților organizațiilor internaționale care participă la Grupul
de lucru OCDE al experților naționali privind indicatorii științei și tehnologiei (NESTI).
Mai multe persoane au investit timp și efort considerabil pentru a ajuta la conducerea
procesului de revizuire în numele întregului grup NESTI. Prezenta a patra ediție s-a reunit
datorită conducerii și dăruirii membrilor grupului de coordonare a revizuirii Manualului
de la Oslo (OMSG). Prezidată de președintele NESTI Svein Olav Nås (Consiliul de
cercetare, Norvegia), OMSG a fost înființat de OCDE și Eurostat pentru a conduce
procesul de revizuire de la început până la publicare. Un grup divers de experți, care
cuprinde Ales Capek (Eurostat), Alessandra Colecchia (OCDE), Tomohiro Ijichi (NISTEP și
Universitatea Seijo, Japonia), John Jankowski (NSF/NCSES, Statele Unite), Carsten Olsson
(Eurostat), Christian Rammer (ZEW). , Germania), Monica Salazar (Banca Interamericană
de Dezvoltare) și Martin Schaaper (ITU, fost Institutul UNESCO de Statistică) a făcut față
provocărilor stabilite în termenii de referință ai revizuirii. OMSG a deliberat frecvent,
folosind (și uneori abuzând) oportunitățile oferite de comunicarea online la distanță în
diferite fusuri orare, pentru a oferi o interfață colegială și eficientă între grupul de lucru și
echipa de redactare. Acest lucru a permis ca munca să progreseze între întâlniri și să se
îndeplinească viziunea și acordurile NESTI.
Anthony Arundel (Universitatea din Maastricht și consultant al secretariatului
OCDE), Fernando Galindo-Rueda (OCDE) și Christian Rammer (ZEW) au pregătit,
la cererea OMSG, o serie de schițe de capitole și proiecte pentru discuție și
revizuire. Aceste schițe au reprezentat coloana vertebrală a prezentului manual.
Anthony Arundel și-a asumat responsabilitatea pentru editarea întregului
manual, asigurând coerența și livrarea la timp a manualului pentru discuție și
aprobare de către delegați. Vladimir López-Bassols (consultant la secretariatul
OCDE) a sprijinit OCDE în copierea finală și editarea stilului manuscrisului și în
pregătirea glosarului de termeni. Fred Gault (UNU-MERIT,
Șeful diviziei EAS. Directorul STI Andrew Wyckoff și directorul adjunct Dirk Pilat au oferit
îndrumări și comentarii cu privire la proiecte.
Participanții la patru ateliere de revizuire (Oslo, decembrie 2016; Gent, septembrie 2016; o
întâlnire NESTI la Paris, martie 2017; și o întâlnire NESTI la Madrid, decembrie 2017) au oferit
informații valoroase la discuții și au contribuit la documente de discuție și prezentări. În plus,
au fost organizate webinarii în iunie 2016 și octombrie 2017. Întâlnirea NESTI din decembrie
2017 a fost găzduită cu amabilitate de Fundația Spaniolă pentru Știință și Tehnologie (FECYT),
în cadrul căreia manualul a fost convenit în principiu de către delegați.
Imagine de copertă
Cuprins
Partea a II-a. Cadrul și liniile directoare pentru măsurarea inovației în afaceri ........................................ 65
Capitolul 7. Măsurarea factorilor externi care influențează inovarea în firme .................................. 145
Partea a III-a. Metode de colectare, analiză și raportare a statisticilor privind inovarea în afaceri...... 175
Capitolul 11. Utilizarea datelor de inovare pentru indicatori statistici și analize .................................. 213
Mese
Tabelul 3.1. Categoriile funcționale pentru identificarea tipului de inovații în procesele de afaceri .................. 73
Tabelul 3.2. Compararea tipurilor de inovație din prezent și din trecutManualul Osloediții ............. 75
Tabelul 3.3. Firme inovatoare și active în inovare.................................................. .................................... 81
Tabelul 4.1. Colectarea de date calitative privind activitățile relevante pentru inovare ........................................ 93
Tabelul 4.2. Colectarea datelor privind cheltuielile pentru activități specifice relevante pentru inovare .................. 95
Tabelul 4.3. Metoda contabilă de colectare a datelor de cheltuieli privind activitățile de inovare ................ 97
Tabelul 5.1. Tipuri de protecție a proprietății intelectuale pentru colectarea datelor ................................................ ... 114
Tabelul 6.1. Tipologie și exemple de mecanisme pentru fluxurile intenționate de cunoștințe............................... 131
Tabelul 6.2. Măsurarea contribuției fluxurilor de cunoștințe de intrare la inovare............................ 135
Tabelul 6.3. Surse ale fluxurilor de cunoștințe inbound pentru inovare.................................................. .............. 137
Tabelul 6.4. Măsurarea mecanismelor directe pentru fluxurile de cunoștințe de ieșire .......................................... 138
Tabelul 6.5. Tipuri de parteneri de colaborare pentru inovare ................................................ ...................... 138
Tabelul 6.6. Măsurarea surselor de idei și informații pentru inovare ............................................... 139
Tabelul 6.7. Măsurarea canalelor pentru interacțiunile bazate pe cunoștințe între firme și instituțiile de învățământ superior/IPP ..... 140
Tabelul 6.8. Întrebări potențiale privind utilizarea drepturilor de proprietate intelectuală pentru fluxurile de cunoștințe.............................. .141
Tabelul 6.9. Măsurarea barierelor și a rezultatelor neintenționate ale interacțiunilor cu cunoștințe........................... 142
Tabelul 7.1. Activități comerciale în funcție de locație ............................................. ............................................. 148
Tabelul 7.2. Concurența și caracteristicile pieței produselor care pot influența inovarea................. 152
Tabelul 7.3. Tipuri de finanțare pentru activități generale și specifice de inovare ................................................ 155
Tabelul 7.4. Abordări posibile pentru clasificarea instrumentelor de politică guvernamentală în anchetele de inovare157 Tabelul
7.5. Principalele tipuri de instrumente de politică pentru sprijinirea inovației ................................................ .......... 158
Tabelul 7.6. Tipuri de infrastructură publică cu potențială relevanță pentru inovarea în firme .............................. 158
Tabelul 7.7. Colectarea de informații cu privire la caracteristicile mediului social al firmei ...................... 159
Tabelul 7.8. Propunere de colectare integrată a datelor cu privire la factorii externi ai inovației ..................... 160
Tabelul 8.1. Obiective de inovare și rezultate pentru măsurare, pe arie de influență.................... 166
Tabelul 8.2. Măsurarea obiectivelor de inovare și a rezultatelor pentru strategiile de afaceri .................. 167
Tabelul 8.3. Măsurarea impactului potențial pe piață din inovarea în afaceri ................................ 168
Tabelul 9.1. Activități economice pentru includerea în comparațiile internaționale ale inovației în afaceri.... 183
Tabelul 11.1. Proprietățile de dorit ale indicatorilor de inovare în afaceri ................................................ ........ 215
Tabelul 11.2. Statistici descriptive și metode de construire a indicatorilor de inovare ...................... 218
Tabelul 11.3. Domenii tematice pentru indicatorii de inovare în afaceri.................................................. ............... 222
Tabelul 11.4. Indicatori ai incidenței și caracteristicilor inovării.................................................. ......... 223
Tabelul 11.5. Indicatori ai activităților de capital/inovare bazate pe cunoaștere.................................. ... 224
Tabelul 11.6. Indicatori ai capacităților de inovare potențiale sau reale ................................................ ........ 224
Tabelul 11.7. Indicatori ai fluxurilor de cunoștințe și inovare ................................................ .................... 225
Tabelul 11.8. Indicatori ai factorilor externi care influențează inovarea.................................................. ........... 226
Tabelul 11.9. Indicatori ai obiectivelor și rezultatelor inovației ............................................. ............... 226
Cifre
Figura 1.1. Reprezentarea generală a relației dintre capitolele din partea a II-a............................... 33
Figura 7.1. Elemente principale ale mediului extern pentru inovarea în afaceri................................ 147
Figura 9.1. De la teoria inovației la datele despre inovare.................................................. ............................. 187
Figura 11.1. Model logic utilizat în literatura de evaluare aplicată inovației ........................................... 231
Figura 11.2. Problema de evaluare a politicii de inovare la identificarea efectelor cauzale ........................ 234
Cutii
Caseta 6.1. Utilizări ale conceptului „deschis” în știință și inovare .................................. .............. 133
Caseta 11.1. Resurse majore pentru utilizarea datelor privind inovația internaționalăManualul Oslolinii directoare ............. 217
Caseta 11.2. Exemple de tablouri de bord pentru inovare și indici de inovare .................................................. .221
lerts
Abrevieri și acronime
AI Inteligență artificială
ANZSIC Clasificarea industrială standard din Australia și Noua Zeelandă
UE Europeană
FTE întreagă
IP Proprietate intelectuală
NTF New-to-firm
OM Manualul Oslo
PCT Tratatul de cooperare în materie de brevete (Organizația Mondială a Proprietății
Rezumat
Ce esteManualul Oslo?
TheManualul Oslooferă linii directoare pentru colectarea și interpretarea datelor privind inovarea.
Acesta urmărește să faciliteze comparabilitatea internațională și oferă o platformă pentru cercetare
și experimentare privind măsurarea inovației. Orientările sale sunt destinate în principal să sprijine
birourile naționale de statistică și alți producători de date despre inovare în proiectarea, colectarea
și publicarea măsurilor de inovare pentru a satisface o serie de nevoi de cercetare și politici. În plus,
orientările sunt, de asemenea, concepute pentru a fi de valoare directă pentru utilizatorii de
informații privind inovarea.
Inovația este esențială pentru îmbunătățirea standardelor de viață și poate afecta indivizi,
instituții, sectoare economice întregi și țări în mai multe moduri. Măsurarea corectă a inovării
și utilizarea datelor despre inovare în cercetare pot ajuta factorii de decizie politică să
înțeleagă mai bine schimbările economice și sociale, să evalueze contribuția (pozitivă sau
negativă) a inovației la obiectivele sociale și economice și să monitorizeze și să evalueze
eficacitatea și eficiența acestora. politici.
Scopul acestui manual este de a ghida eforturile de colectare și raportare a datelor despre inovare
printr-un vocabular comun, principii convenite și convenții practice. Acestea pot spori
comparabilitatea rezultatelor statistice și pot sprijini dezvoltarea progresivă a unei infrastructuri
globale de informații statistice privind inovarea, care este relevantă și utilă atât pentru cercetători,
cât și pentru factorii de decizie.
Ce este inovația?
Componentele cheie ale conceptului de inovare includ rolul cunoașterii ca bază pentru
inovare, noutate și utilitate, precum și crearea sau conservarea valorii ca scop presupus al
inovației. Cerința de implementare diferențiază inovația de alte concepte precum invenția,
deoarece o inovație trebuie implementată, adică pusă în uz sau pusă la dispoziție pentru
utilizare de către alții.
Termenul „inovare” poate semnifica atât o activitate, cât și rezultatul activității. Acest
manual oferă definiții pentru ambele. Definiția generală a unei inovații este următoarea:
Uninovaţieeste un produs sau un proces nou sau îmbunătățit (sau o combinație a
acestora) care diferă semnificativ de produsele sau procesele anterioare ale unității și care
a fost pus la dispoziția potențialilor utilizatori (produs) sau pus în uz de către unitate
(proces).
Această definiție folosește termenul generic „unitate” pentru a descrie actorul responsabil pentru
inovații. Se referă la orice unitate instituțională din orice sector, inclusiv gospodăriile și membrii lor
individuali.
Această definiție este dezvoltată și operaționalizată în continuare pentru a oferi baza pentru
orientările practice din acest manual pentru sectorul de afaceri. Deși conceptul de inovație
este în mod inerent subiectiv, aplicarea sa este făcută destul de obiectivă și comparabilă prin
aplicarea unor puncte de referință comune pentru noutate și utilitate, necesitând o diferență
semnificativă pentru a fi apreciată. Acest lucru facilitează colectarea și raportarea de date
comparabile privind inovarea și activitățile conexe pentru firme din diferite țări și industrii și
pentru firme de dimensiuni și structuri diferite, de la firme mici cu un singur produs până la
firme multinaționale mari care produc o gamă largă de bunuri sau servicii. .
Ainovare în afacerieste un produs sau un proces de afaceri nou sau îmbunătățit (sau
o combinație a acestora) care diferă semnificativ de produsele sau procesele de
afaceri anterioare ale firmei și care a fost introdus pe piață sau pus în uz de către
firmă.
În comparație cu ediția anterioară, o schimbare majoră pentru definiția inovației în afaceri din
acest manual a fost reducerea, bazată pe munca de testare cognitivă, a complexității definiției
anterioare bazate pe liste a patru tipuri de inovații (produs, proces, organizațional). și
marketing), la două tipuri principale: inovații de produs și inovații de proces de afaceri.
Definiția revizuită reduce, de asemenea, ambiguitatea cerinței pentru o schimbare
„semnificativă” prin compararea atât a inovațiilor noi, cât și a celor îmbunătățite.
la produsele sau procesele de afaceri existente ale firmei. Definițiile de bază ale unei inovații de
produs și proces de afaceri sunt următoarele:
Ainovare de produseste un bun sau serviciu nou sau îmbunătățit care diferă
semnificativ de bunurile sau serviciile anterioare ale firmei și care a fost introdus pe
piață.
Ainovarea proceselor de afacerieste un proces de afaceri nou sau îmbunătățit pentru una sau
mai multe funcții de afaceri care diferă semnificativ de procesele de afaceri anterioare ale firmei
și care arefost introdus înutilizarea de către firmă.
Inovațiile în procesele de afaceri se referă la șase funcții diferite ale unei firme, așa cum sunt identificate
în literatura de specialitate privind managementul afacerilor. Două funcții se referă la activitatea de bază a
unei firme de producere și livrare a produselor pentru vânzare, în timp ce celelalte funcții se referă la
operațiunile de susținere. Taxonomia funcțiilor de afaceri propusă în acest manual se corelează destul de
bine cu categoriile de procese, marketing și inovații organizaționale ale ediției precedente.
Această nouă ediție conține o serie de noutăți majore, comparativ cu ediția anterioară din
2005, pentru a spori relevanța manualului ca sursă de îndrumare conceptuală și practică
pentru furnizarea de date, indicatori și analize cantitative privind inovarea. Acest manual:
- Oferă îndrumări privind măsurarea factorilor interni și externi care influențează inovarea în
afaceri, integrând îndrumări ad-hoc anterioare privind măsurarea inovației în țările în curs
de dezvoltare, precum și abordarea necesității de a măsura incidența și efectul diverselor
politici guvernamentale asupra inovației.
- Promovează colectarea unui set mai larg de date relevante atât pentru firmele neinovatoare, cât și pentru
firmele active în inovare, pentru a ajuta la analiza factorilor și factorilor care contribuie la inovare.
- În timp ce definiția de bază a inovației din acest manual nu necesită ca aceasta să fie
un succes, sunt oferite recomandări pentru măsurarea atributelor rezultatelor
inovației. Acest lucru urmărește să faciliteze o mai bună înțelegere a gamei diverse de
inovații și a impactului acestora asupra firmei și a pieței și a contextului social mai larg
în care operează.
- Extinde îndrumările privind legătura dintre sondaje și alte surse, cum ar fi înregistrările
administrative, și propune metode complementare pentru obținerea de dovezi privind
inovația focală (adică cea mai importantă) a unei firme. Integrarea unei abordări bazate pe
obiecte poate oferi îmbunătățiri semnificative ale calității datelor de sondaj.
- Sprijină utilizatorii datelor despre inovare cu un nou capitol care explică utilizarea
datelor statistice despre inovare pentru a construi indicatori și pentru analiză. Prezintă
un plan pentru producerea indicatorilor statistici ai inovației pe domenii tematice,
pornind de la recomandările din capitolele precedente. De asemenea, descrie metode
de analiză a datelor despre inovare, cu un accent major pe analiza impactului inovației
și evaluarea empirică a politicilor de inovare.
- Oferă un glosar de termeni cheie pentru a facilita consultarea și pentru a facilita eforturile
de traducere în diferite limbi.
În plus, acest manual contribuie la o mai bună înțelegere a digitalizării și a legăturilor sale cu
inovarea, oferind îndrumări cu privire la rolul informațiilor digitizate atât din partea unui
Analiza globalizării și a modului în care modelează inovația este susținută de îndrumări privind
captarea fluxurilor de cunoștințe cu restul lumii și rolul întreprinderilor multinaționale (MNE) și
cartografierea poziției proceselor de afaceri ale unei firme în lanțurile valorice. Coordonarea
internațională este necesară atunci când se interpretează datele privind rolul EMN-urilor.
Manualul este o resursă statistică care conține linii directoare pentru aplicarea
conceptelor, definițiilor, clasificărilor, taxonomiilor și metodelor statistice pentru
colectarea statisticilor de inovare despre sectorul de afaceri. Manualul face
recomandări și identifică posibile abordări pentru experimentare. În contextul OCDE,
recomandările nu sunt obligatorii, dar se așteaptă totuși țările membre să adopte
recomandările cât mai bine. Acest lucru este necesar pentru a produce date
comparabile la nivel internațional, care pot constitui un bun public global de
informare privind inovarea.
Manualul permite un grad semnificativ de discreție asupra modului în care diferite țări sau grupuri
de țări își desfășoară activitățile de colectare a datelor. Deoarece rezultatele măsurătorilor sunt
sensibile la alegerea metodelor de anchetă, este dificil să se obțină comparabilitate internațională
fără uniformitate în practicile de colectare și raportare a datelor. Deși uniformitatea nu este fezabilă
într-un cadru OCDE sau global, ar trebui să fie posibilă și urmărită o mai mare convergență a
metodelor. În acest scop, OCDE lucrează cu alte organizații și rețele internaționale care sprijină
dezvoltarea capacităților statistice și schimbul de experiență în colectarea datelor privind inovarea.
Deși nu este conceput cu acest scop în minte, manualul poate oferi o referință pentru politici
sau utilizări de reglementare, de exemplu legând politicile de activități și rezultate specifice de
inovare descrise în manual. În plus, adoptarea conceptelor și definițiilor sale de către
managerii și practicienii inovației va facilita colectarea datelor.
Inovația este esențială pentru îmbunătățirea standardelor de viață și poate afecta indivizi,
instituții, sectoare economice întregi și țări în mai multe moduri. Măsurarea corectă a inovării
și utilizarea datelor despre inovare în cercetare pot ajuta factorii de decizie să înțeleagă mai
bine schimbările economice și sociale, să evalueze contribuția inovației la obiectivele sociale și
economice și să monitorizeze și să evalueze eficacitatea și eficiența politicilor lor. Din 1992,
Manualul Osloa fost standardul internațional de referință pentru conceptualizarea și
măsurarea inovației. De atunci, a fost revizuit de trei ori pentru a ține seama de nivelurile tot
mai mari de adoptare și pentru a răspunde nevoilor în evoluție ale utilizatorilor. Manualul
oferă baza unui limbaj comun pentru a discuta despre inovare, factorii care susțin inovarea și
rezultatele inovației. Acest capitol stabilește rațiunea pentru măsurarea inovației și rezumă
obiectivele urmărite de această ediție a manualului. Capitolul conturează conținutul
manualului și evidențiază principalele definiții și alte noutăți majore introduse în această
ediție. Capitolul se încheie cu o prezentare generală a principalelor provocări de implementare
în contextul transformării digitale a economiilor și societăților noastre.
1.3. Prima ediție aManualul Osloa fost emis în 1992 (OCDE, 1992) și a acoperit inovația în
industriile prelucrătoare. „Oslo” în titlul manualului este o referire la orașul în care liniile
directoare au fost aprobate pentru prima dată de Grupul de lucru al experților naționali
pentru indicatorii științei și tehnologiei (NESTI) al OCDE. Sondajele de inovare bazate pe ediția
din 1992 au inclus Ancheta de inovare a Comunității Europene (CIS) și anchete comparabile în
Australia și Canada. Aceste anchete au arătat că a fost posibilă dezvoltarea și colectarea de
date privind fenomenele de inovare complexe și diferențiate.
1.4. A doua ediție (OCDE/Eurostat/UE, 1997) a actualizat conceptele, definițiile și metodologia pentru
a încorpora experiența acumulată în sondaj, precum și o mai bună înțelegere a procesului de
inovare. Această ediție a inclus linii directoare pentru măsurarea inovației în mai multe industrii de
servicii, pe lângă producție. Acesta a extins îndrumările pentru dezvoltarea indicatorilor de inovare
comparabili la nivel internațional pentru țările OCDE și a discutat probleme analitice și de politică
care ar putea fi abordate folosind date și indicatori de inovare.
1.5. Atât prima, cât și a doua ediție au limitat inovația la produse și procese
„tehnologice” noi sau îmbunătățite semnificativ. Aceasta a reflectat un accent pe
dezvoltarea tehnică de noi produse și noi tehnici de producție și difuzarea lor către
alte firme. Măsurarea inovației „non-tehnologice” a fost însă discutată într-o anexă la
cea de-a doua ediție.
1.6. A treia ediție (OCDE/Eurostat, 2005) s-a bazat pe o cantitate mare de date și
experiență dobândită din adoptarea rapidă a anchetelor de inovare la nivel mondial,
inclusiv în economii la niveluri foarte diferite de dezvoltare economică. A treia ediție a
extins cadrul de măsurare a inovației: a pus un accent mai mare pe rolul legăturilor cu
alte firme și instituții în procesul de inovare, a recunoscut importanța majoră a inovației
în industriile tradiționale mai puțin intensive în cercetare și dezvoltare și a modificat
definițiile inovației și inovației. activități pentru a găzdui inovarea în industriile de servicii
bazate pe piață. Identificarea inovației de produs și proces cu schimbarea tehnologică a
fost abandonată pentru a include inovații de servicii care au îmbunătățit semnificativ
experiențele utilizatorilor fără a avea neapărat o componentă tehnologică. Definitia lui
inovația a fost extinsă pentru a include două tipuri suplimentare și complementare: inovarea
organizațională și de marketing. A treia ediție a inclus și o anexă privind măsurarea inovației în țările în
curs de dezvoltare, reflectând interesul larg răspândit pentru acest subiect.
1.7. Revizuirile laManualul Oslode-a lungul timpului reflectă evoluția continuă în consensul experților cu
privire la ceea ce poate și ar trebui măsurat. Această evoluție se datorează schimbărilor continue ale
factorilor economici și sociali, cum ar fi natura inovației și modul în care aceasta are loc, precum și
acumulării de experimente de măsurare și împărtășirea de experiențe între experții interesați de
măsurarea inovației. Creșterea gradului de conștientizare a societății cu privire la fenomenele legate de
inovare a extins, de asemenea, interesul pentru noi obiective de măsurare. Cu toate acestea, în ciuda
acestor progrese, există încă lacune majore în dovezi și întrebări cu privire la rolul inovației și ce pot face
politicile pentru a o influența. Unul dintre obiectivele principale ale acestei a patra ediții aManualul Oslo
este de a aborda unele dintre aceste lacune și întrebări restante.
1.8. Publicată la 13 ani de la lansarea celei de-a treia ediții a manualului, această a patra ediție
urmărește să-și consolideze relevanța ca sursă de îndrumare conceptuală și practică pentru
furnizarea de date, indicatori și analize cantitative privind inovația. Rolul luiManualul Osloca o
orientare cheie pentru analiza politicilor și discuțiile a fost evidențiată în Planul de acțiune pentru
inovare al Grupului celor douăzeci (G20) (G20, 2016) aprobat de liderii G20 la Hangzhou, Republica
Populară Chineză, în septembrie 2016. Summitul a demonstrat un nivel înalt interesul guvernelor
celor mai mari economii ale lumii pentru o bună măsurare a inovării pentru a sprijini politicile,
precum și reafirmarea rolului OCDE în sprijinirea acestui obiectiv.
1.9. Forumul OCDE Blue Sky III 2016 (http://oe.cd/blue-sky ) a subliniat necesitatea de a
extinde măsurarea inovării la economia și societatea în general. Având în vedere acest lucru,
NESTI a propus ca această a patra ediție să devină, de asemenea, o platformă pentru
experimente și îndrumări viitoare, prin discutarea conceptelor cheie de inovare într-un sens
mai larg și oferind o definiție generală a inovației, așa cum au solicitat multe părți interesate.
În consecință, în ciuda faptului căManualul Osloconcentrat pe măsurarea inovației în sectorul
de afaceri, a patra ediție include un cadru pentru măsurarea inovației în toate sectoarele
folosind o definiție comună. Așa se explică de ce titlul celei de-a patra ediții nu se referă în
mod explicit la inovarea în afaceri.
1.10. La începutul procesului de revizuire, participanții au fost de acord că cea de-a patra ediție a
documentului Manualul Osloar trebui să includă următoarele extensii și îmbunătățiri substanțiale:
- Includeți definiții generale și concepte de inovare aplicabile tuturor celor patru sectoare
economice (Afaceri, Guvern, Organizații nonprofit care deservesc gospodăriile și
Gospodării). Acestea sunt necesare pentru dezvoltarea viitoarelor linii directoare pentru
măsurarea inovației în alte sectoare decât sectorul de afaceri.
- Asigurați-vă că recomandările sunt relevante atât pentru țările dezvoltate, cât și pentru țările în curs de
dezvoltare, astfel încât manualul să ofere îndrumări globale eficiente.
- Abordarea digitalizării în curs de desfășurare a economiei și societății, așa cum a fost identificată
în proiectul OCDE „Going Digital” (www.oecd.org/sti/goingdigital.htm ). Manualul acoperă
perspective digitale în mai multe capitole și oferă îndrumări cu privire la măsurarea inovației în
produsele digitale, platformele și capabilitățile de date.
- Aplicați dovezile și experiența acumulate în ultimul deceniu pentru a aborda provocările de lungă
durată (subiectivitatea și comparabilitatea internațională, interpretarea cerințelor de noutate și
îmbunătățire pentru inovare, măsurarea cantitativă a intrărilor și a rezultatelor inovației,
acoperirea inovației care nu se bazează pe cercetare și dezvoltare etc. .).
- Promovarea colectării unui set mai larg de date relevante atât pentru firmele neinovatoare,
cât și pentru cele active în inovare, de exemplu cu privire la investițiile în capitalul bazat pe
cunoaștere (KBC) și la condițiile interne și externe în care operează firmele și decid să
inoveze -practici relevante. Acest lucru este necesar pentru analizele factorilor și factorilor
care permit inovarea.
- Discutați despre modul în care datele statistice privind inovarea pot fi utilizate pentru a sprijini
cercetarea, managementul și politica, inclusiv dezvoltarea de indicatori și modul de evaluare a
eficacității politicilor de sprijinire a inovației.
- Colectați date despre inovare folosind eșantioane reprezentative statistic de firme din
sectorul de afaceri. Deși sunt disponibile noi surse de date, cum ar fi de pe Internet, multe
dintre ele nu împărtășesc caracteristicile dezirabile ale eșantioanelor reprezentative din
populația de interes. În consecință, manualul recomandă utilizarea anchetelor
reprezentative ca metodă preferată de colectare a datelor. Acolo unde este fezabil, acestea
pot fi completate cu sondaje reprezentative suplimentare sau prin legarea anchetelor la
datele administrative.
- Evidențiați modul în care răspunsurile la întrebările sondajului sunt influențate de metodele de anchetă și de
proiectarea chestionarului. În special, se recomandă să nu combinați un sondaj de inovare cu un sondaj de
cercetare și dezvoltare.
- În primul rând, colectați date folosind o abordare bazată pe subiecte care surprinde toate
activitățile de inovare ale unei firme. Aceasta poate fi completată cu informații suplimentare
despre cea mai importantă inovație a firmei (sau cea mai importantă activitate de inovare, sau
schimbare pentru firmele neinovatoare), cunoscută și ca abordare bazată pe obiect.
1.12. Deși ancorată în experiența acumulată, această a patra ediție oferă discuții și sugestii
ample pentru a sprijini experimentarea necesară în măsurarea inovației în afaceri. De
asemenea, evidențiază situații în care instrumentele digitale avansate pot fi utilizate pentru
colectarea și analiza datelor, atât pentru a oferi noi tipuri de date care pot duce la informații
suplimentare, cât și pentru a reduce sarcina respondenților în sondaje.
1.13. Acest manual este conceput ca un standard deschis, accesibil gratuit, care oferă
îndrumări cu privire la ce statistici de inovare ar trebui colectate, cum ar trebui compilate și
cum pot fi utilizate. Respectarea orientărilor va îmbunătăți uniformitatea și comparabilitatea
datelor despre inovare colectate de un număr mare de organizații. Deși nu este conceput cu
acest scop în minte, manualul poate oferi o referință pentru politică sau
1.15. De-a lungul timpului, au fost adăugate manuale suplimentare, cum ar fi Manualul OCDE de statistică
a brevetelor (OECD, 2009a). Manualele din această serie sunt revizuite periodic pentru a ține cont de noile
provocări și evoluții. Domeniul de aplicare al seriei va continua să se extindă, în conformitate cu evoluțiile
din domeniu.
1.17. Clasificările externe sunt actualizate în mod regulat de către organizațiile relevante
responsabile. Referințele din acest manual la alte documente statistice sunt pentru edițiile din
momentul publicării acestui manual (ediție tipărită și fișier electronic). Un set actualizat de
referințe este menținut online ca anexă.
1.18. Acest manual urmează recomandările din SCN 2008 de a trata cheltuielile pentru cercetare și
dezvoltare, precum și pentru alte forme de cunoaștere, ca investiții în active de capital, mai degrabă decât
ca o cheltuială. Acest lucru afectează modul în care este măsurat produsul intern brut (PIB) și modul în
care exercițiile de contabilitate a creșterii interpretează contribuția activităților legate de inovare la
creșterea economică.
1.19. În timp ce SNA nu recunoaște în prezent multe tipuri de activități de inovare ca formare de
capital (altele decât R&D și software), dezvoltarea conturilor satelit de inovare face parte din agenda
de măsurare în multe țări, care converge, de asemenea, cu interesul pentru conturile satelit care
cartografiază. amploarea activităților economice digitale. Progresele suplimentare privind
integrarea datelor despre inovare în statisticile economice vor necesita eforturi susținute pentru a
îmbunătăți măsurarea activităților de inovare și a costurilor și beneficiilor acestora pentru
întreprinderi, precum și pentru a documenta durata de viață a inovațiilor pentru a contribui la
măsurarea învechirii și a deprecierii.
1.20. În plus, SNA este utilizat pentru a defini sectorul întreprinderilor de afaceri (sfera
principală a acestui manual, vezi capitolul 2) și pentru a defini alte sectoare în care inovația a
fost măsurată de cercetători și statisticieni.
1.21. În paralel cu munca pentru a produce cea de-a patra ediție aManualul Oslo,
OCDE a stabilit o relație cu comitetul tehnic pentru Managementul Inovării al
Organizației Internaționale de Standardizare (ISO), responsabil de elaborarea
standardelor pentru seria ISO 50500 de management al inovației. Schimbul dintre
cele două grupuri de experți ale OCDE și ISO a acoperit perspective diferite cu privire
la definițiile inovării și managementului inovării, OCDE solicitând definiții adecvate
pentru măsurarea inovației, iar ISO solicitând definiții pentru standardizare.
Discuțiile au condus la o aliniere a definițiilor, ținând cont de diferitele obiective ale
Manualul Osloși a standardelor ISO.
1.22. Ediția din 2018 aManualul Oslocuprinde trei părți care oferă o prezentare generală a
măsurării inovației (Partea I), un cadru și linii directoare pentru măsurarea inovației în afaceri
(Partea a II-a) și îndrumări practice privind metodologiile de colectare și utilizare a datelor
despre inovare (Partea a III-a).
1.24. Capitolul utilizează cadre statistice acceptate la nivel internațional pentru a identifica
limitele sectorului întreprinderilor de afaceri (accentul acestui manual) și alte sectoare ale unei
economii. Cu toate acestea, actorii din alte sectoare joacă, de asemenea, un rol în sistemul de
inovare și pot contribui la inovare în sectorul întreprinderilor de afaceri. Capitolul identifică
elemente de legătură care leagă sectoarele pentru a permite îndrumări viitoare să se refere la
același fenomen de bază. Cerința de măsurare este un criteriu esențial pentru selectarea
conceptelor, definițiilor și clasificărilor din acest manual. Această caracteristică diferențiază
manualul de alte documente care conceptualizează și definesc inovația.
1.25. Capitolul se încheie cu o definiție generală a inovației care este relevantă pentru toate
sectoarele și discută măsurarea potențială a inovației în alte sectoare ale unei economii.
Definiția generală a unei inovații pentru toate tipurile de unități este următoarea:
1.2.2. Cadrul și liniile directoare pentru măsurarea inovației în afaceri (Partea a II-a)
în care sunt încorporate. În comparație cu ediția a treia, această ediție conține o discuție
amplă despre mediul extern al firmelor. Aceasta completează capitolele privind definiția
inovației, măsurarea activităților de inovare, capacitățile interne, legăturile bazate pe
cunoștințe pentru inovare și rezultatele inovației. Figura 1.1 oferă o reprezentare
schematică a relației dintre capitolele din partea a II-a a acestui manual.
Figura 1.1. Reprezentarea generală a relației dintre capitole din partea a II-a
Afaceri
Afaceri
Inovaţie inovaţie Afaceri inovaţie
inovaţie obiective şi
firme active Activități
(Capitolul 3) rezultate
(Capitolul 4)
(Capitolul 8)
Inovaţie Acoperit
în OM
și
2005
cunoştinţe
curge
(Capitolul 6)
Extern
Afaceri factori
Toate firmele inovaţie influenţând
capabilități Afaceri Nou in
(Capitolul 5) inovaţie OM
(Capitolul 7) 2018
Ainovare în afacerieste un produs sau un proces de afaceri nou sau îmbunătățit (sau
o combinație a acestora) care diferă semnificativ de produsele sau procesele de
afaceri anterioare ale firmei și care a fost introdus pe piață sau pus în uz de către
firmă.
1.31. În comparație cu cea de-a treia ediție, o considerație majoră în revizuirea definiției
inovației în afaceri a fost decizia, bazată pe munca de testare cognitivă, de a reduce
complexitatea definiției anterioare bazate pe liste, cuprinzând patru tipuri de inovații
(produs, proces, organizațional și marketing), la două tipuri principale: inovații de produs
și inovații de procese de afaceri. Definiția revizuită reduce, de asemenea, ambiguitatea
cerinței pentru o schimbare „semnificativă”, comparând atât inovațiile noi, cât și cele
îmbunătățite cu produsele sau procesele de afaceri existente ale firmei. Capitolul oferă
explicații detaliate ale definiției inovației în afaceri și oferă îndrumări cu privire la ceea ce
nu constituie o inovație. Definițiile de bază ale unei inovații de produs și proces de afaceri
sunt următoarele:
Ainovare de produseste un bun sau serviciu nou sau îmbunătățit care diferă
semnificativ de bunurile sau serviciile anterioare ale firmei și care a fost introdus
pe piață.
Ainovarea proceselor de afacerieste un proces de afaceri nou sau îmbunătățit pentru una
sau mai multe funcții de afaceri care diferă semnificativ de procesele de afaceri anterioare
ale firmei și care a fost pus în uz de către firmă.
1.32. Inovațiile în procesele de afaceri se referă la șase funcții diferite ale unei firme, așa cum sunt identificate în
literatura de specialitate privind managementul afacerilor. Două funcții se referă la activitatea de bază a unei
firme de producere și livrare a produselor pentru vânzare, în timp ce celelalte se referă la operațiunile de
susținere. Cele șase funcții principale de business se potrivesc rezonabil cu categoriile de proces, marketing și
inovații organizaționale ale celei de-a treia ediții.
1.33. Definițiile pentru inovare și activitatea de inovare conduc la îndrumări privind modul în care
firmele pot fi caracterizate:
Unfirma inovatoareraportează una sau mai multe inovații în perioada de observație. Acest lucru se
aplică în mod egal unei firme care este responsabilă individual sau în comun pentru o inovație.
Unfirmă inovatoare-activăeste angajat la un moment dat în timpul perioadei de observare în una sau
mai multe activități pentru a dezvolta sau implementa produse sau procese de afaceri noi sau
îmbunătățite pentru o utilizare prevăzută. Atât firmele inovatoare, cât și cele neinovatoare pot fi active
în domeniul inovației în timpul unei perioade de observare.
1.34. În uzul obișnuit, termenul „inovator” se poate referi la o potențială capacitate sau
tendință de a inova în viitor, creativitate, un tip de produs sau proces etc. În schimb, termenul
„inovator” este folosit în acest manual doar pentru un anumit sens: pentru a identifica dacă o
firmă are o inovație într-o anumită perioadă de timp. Sensul acestui adjectiv este limitat la un
singur scop pentru a evita neînțelegerile. Adaptările acestui manual la diferite limbi ar trebui
să reproducă precizia definițiilor. Acest lucru se aplică și indicatorilor de inovare, cărora ar
trebui să li se acorde etichete sau titluri care să nu inducă în eroare utilizatorii.
1.35. O firmă neinovatoare este activă în domeniul inovației dacă a avut una sau mai multe activități
de inovare în desfășurare, suspendate, abandonate sau finalizate care nu au dus la o inovare în
perioada de observație. O serie de activități, cum ar fi un experiment sau un exercițiu de co-creare,
pot fi finalizate fără a avea ca rezultat o inovație în perioada de observare.
1,37. Capitolul recomandă colectarea de date despre dacă firmele desfășoară sau nu fiecare dintre aceste
activități și dacă o fac în căutarea inovației. În mod similar, colectarea datelor privind cheltuielile pentru
aceste activități ar trebui să determine mai întâi toate cheltuielile pentru fiecare activitate, pentru orice
scop, urmată de o întrebare, numai pentru firmele active în inovare, pentru cheltuielile specifice pentru
inovare. Datele pentru toate firmele cu privire la fiecare activitate pot oferi informații utile cu privire la
rolul investiției în KBC (investiții necorporale) privind tendința de a inova și performanța economică. De
asemenea, este util să se determine dacă activitățile sunt desfășurate în interior sau achiziționate din
surse externe.
1,38. Capitolul propune ca întrebările privind cheltuielile pentru inovare să facă o distincție între
cheltuielile de cercetare și dezvoltare, pentru care există înregistrări în majoritatea firmelor, și
cheltuielile pentru alte activități de inovare. Cheltuielile pot fi colectate și pentru costurile de
personal și pentru alte mari categorii de contabilitate. Măsurarea cheltuielilor pentru activități de
inovare, altele decât cercetarea și dezvoltarea, este o provocare continuă. Capitolul propune câteva
abordări alternative pentru măsurarea activității de inovare. Experimentele cu aceste metode ar
trebui să conducă la îmbunătățiri ale acurateței datelor colectate.
- abilitățile forței de muncă și modul în care o firmă își gestionează resursele umane
1.44. Capitolul identifică principalele elemente ale mediului extern și oferă priorități pentru
colectarea datelor. Piețele sunt un factor contextual principal care este adesea modelat de propriile
decizii ale firmei. Capitolul oferă, de asemenea, îndrumări privind măsurarea efectelor directe și
indirecte ale politicii publice asupra activităților de inovare, a factorilor sociali și de mediu și a
factorilor externi care pot împiedica inovarea.
1.46. Capitolul 9 oferă îndrumări cu privire la metodologiile de colectare a datelor privind inovarea în
afaceri. Capitolul se concentrează pe utilizarea anchetelor, discutând diferiții pași pentru producerea
datelor, de la stabilirea obiectivelor și priorităților cu părțile interesate până la eliberarea datelor și
stocarea microdatelor. În comparație cu edițiile anterioare ale manualului, există mult mai multe
1,50. Prima jumătate a capitolului discută conceptul de indicatori, resursele majore disponibile
și metodologiile de construire a indicatorilor statistici ai inovației, atât dintr-o perspectivă
micro, cât și dintr-o perspectivă macro. De asemenea, se discută abordări pentru rezumarea
informațiilor agregate despre inovare în tablouri de bord, tablouri de bord și indici compoziți.
Prezintă un plan pentru producerea indicatorilor statistici ai inovației pe domenii tematice,
pornind de la recomandările din capitolele precedente.
1,51. A doua jumătate a capitolului descrie metode de analiză a datelor despre inovare, cu un
accent major pe analiza impactului inovației și evaluarea empirică a politicilor de inovare.
Aceasta include o introducere în analiza distribuită, în mai multe țări, a microdatelor de
inovare, așa cum este prezentată în OCDE (2009b).
- Digitalizarea este, de asemenea, relevantă pentru discuția privind factorii externi care influențează
inovarea (Capitolul 7), cum ar fi natura piețelor unei firme și măsura în care o firmă utilizează
platformele digitale. Perspectivele consumatorilor și ale societății, cum ar fi încrederea, sunt, de
asemenea, relevante pentru digitalizare.
1,53. Digitalizarea este, de asemenea, un factor cheie al oportunităților de măsurare. Sursele și instrumentele
digitale pot fi utilizate:
- Pentru a colecta informații despre inovare în afara sectorului de afaceri, chiar dacă
aceste surse și instrumente digitale nu au fost dezvoltate inițial în scopuri statistice
(Capitolul 2).
- Pentru a obține date statistice privind inovarea și caracteristicile afacerii și pentru a reduce
povara respondenților (Capitolul 9).
- Pentru a implementa metode electronice mai simple și mai sigure pentru colectarea datelor din
sondaj de la respondenți, minimizând sursele potențiale de părtinire și facilitând colectarea de
informații de la diferite divizii din cadrul unei firme (Capitolul 9).
- Să colecteze informații calitative de la respondenți cu privire la cele mai importante inovații sau
schimbări ale acestora (Capitolul 10) și să aplice instrumente de analiză semantică într-o manieră
semi-sau complet automatizată pentru a determina dacă descrierea este în concordanță cu
răspunsurile obținute la elementele cheie, cum ar fi dacă inovația a fost sub incidență. - sau
supraraportat.
1,56. Manualul este o resursă statistică care conține linii directoare pentru aplicarea
conceptelor, definițiilor, clasificărilor, taxonomiilor și metodelor statistice pentru colectarea
statisticilor de inovare despre sectorul de afaceri. Manualul face recomandări și identifică
posibile abordări pentru experimentare. În contextul OCDE, recomandările nu sunt obligatorii,
dar se așteaptă totuși țările membre să se conformeze recomandărilor cât mai bine. Acest
lucru este necesar pentru a produce date comparabile la nivel internațional care pot oferi un
bun public global de informare privind inovarea.
1,57. Manualul permite un grad semnificativ de discreție asupra modului în care diferite țări
sau grupuri de țări își desfășoară anchetele. Deoarece rezultatele măsurătorilor sunt sensibile
la alegerea metodelor de anchetă, este dificil să se obțină comparabilitate internațională fără
uniformitate în practicile de colectare și raportare a datelor. Deși uniformitatea nu este
fezabilă într-un cadru OCDE sau global, ar trebui să fie posibilă și urmărită o mai mare
convergență a metodelor. În acest scop, OCDE lucrează cu alte organizații și rețele
internaționale care sprijină dezvoltarea capacităților statistice și schimbul de experiență în
colectarea datelor privind inovarea.
1,59. Materialul anexelor online este de așteptat să fie dezvoltat și să evolueze pentru a completa
îndrumările din ediția tipărită a documentuluiManualul Oslo, urmând exemplul celei mai recente
ediții aManualul Frascati. Resursele relevante, inclusiv link-uri către clasificări actualizate, pot fi
găsite lahttp://oe.cd/oslomanual .
1,61. Continuitatea cu datele anterioare despre inovare este de mare importanță și a fost o
considerație generală pe parcursul celei de-a patra ediții. Au fost introduse modificări în practici
care vor sau ar putea implica întreruperi sau discontinuități în seriile de date. Prin urmare, este
important ca practicienii să identifice posibile întreruperi în serie și să lucreze în mod colectiv pentru
a construi punți între datele anterioare și cele noi, în special cu privire la incidența tipurilor generice
de inovație pentru care a fost stabilită o corespondență aproximativă în Capitolul 3. Acest lucru va
facilita întreținerea și utilizarea îmbunătățite a datelor privind inovarea pe o serie de timp.
1,63. Experiența arată că experimentarea unilaterală la nivel de țară poate eșua să dea rezultatele
așteptate din cauza lipsei de informații istorice sau a oportunităților internaționale de evaluare
comparativă. Prin urmare, este util să se angajeze în eforturi de colaborare multilaterală între
organizațiile și agențiile naționale de statistică responsabile cu anchetele de inovare pentru a
coordona conținutul și momentul întrebărilor experimentale. Acest lucru va contribui la un set mai
valoros de resurse statistice pentru utilizatori în anii următori.
Referințe
OCDE (2015),Manualul Frascati 2015: Orientări pentru colectarea și raportarea datelor privind cercetarea și
Dezvoltare experimentală, Măsurarea activităților științifice, tehnologice și de inovare,
Editura OECD, Paris,http://oe.cd/frascati .
OCDE (2010),Strategia de inovare a OCDE: Având un avans pe mâine, Editura OCDE,
Paris,https://doi.org/10.1787/9789264083479-ro .
Acest capitol oferă contextul și bazele cheie pentru măsurarea inovației care stau la baza
acestui manual. Acesta descrie perspectivele și teoriile majore ale inovației, nevoile
utilizatorilor de date despre inovare, un cadru pentru măsurarea inovației și diferite abordări
de măsurare a inovației. Deși acest manual se concentrează pe măsurarea inovației în sectorul
întreprinderilor de afaceri, acest capitol oferă o definiție generală a inovației care se aplică
tuturor sectoarelor și discută măsurarea inovației atât în sectorul întreprinderilor de afaceri,
cât și în alte sectoare.
2.1. Introducere
2.1. Acest capitol oferă contextul pentru măsurarea inovației și subliniază rațiunea și
posibilitățile acesteia. Acesta descrie conceptele care stau la baza perspectivelor și teoriilor
majore ale inovației, nevoile utilizatorilor de date despre inovare, elementele unui cadru și
diferite abordări pentru măsurarea inovației. O definiție generală a inovației care este potrivită
pentru toate sectoarele este dezvoltată și prezentată în secțiunea finală a capitolului
2.2. Inovația este mai mult decât o idee nouă sau o invenție. O inovație necesită implementare
, fie prin utilizarea activă, fie prin punerea la dispoziție pentru utilizare de către alte părți,
firme, persoane sau organizații. Impactul economic și social al invențiilor și ideilor depind de
difuzarea și adoptarea inovațiilor conexe. Mai mult, inovarea este o activitate dinamică și
omniprezentă care are loc în toate sectoarele unei economii; nu este singura prerogativă a
sectorului întreprinderilor de afaceri. Alte tipuri de organizații, precum și indivizi, efectuează
frecvent modificări produselor sau proceselor și produc, colectează și distribuie noi cunoștințe
relevante pentru inovare.
2.3. Aceste activități și relații dinamice și complexe reprezintă provocări semnificative, dar nu
de netrecut, pentru măsurare. Sunt necesare definiții precise ale inovației și activităților de
inovare pentru a măsura inovarea și rezultatele economice ulterioare. Acest manual se
bazează pe literatura academică și de management și pe experiența recentă cu măsurarea
inovației în mai multe țări, pentru a actualiza definițiile relevante și liniile directoare de
măsurare.
2.4. Datele despre inovare sunt relevante pentru managerii și părțile interesate din organizațiile
publice și private, cadrele academice și utilizatorii politicilor. Analiștii politici și guvernele din
întreaga lume caută să promoveze inovarea, deoarece este un motor cheie al productivității,
creșterii economice și bunăstării. În plus, politicile necesită o înțelegere bazată empiric a modului în
care funcționează inovația pentru a sprijini schimbările economice și sociale care pot aborda
provocările interne și globale. Aceste provocări includ schimbarea demografică, nevoia de
securitate alimentară și de locuințe, schimbările climatice și alte probleme de mediu și multe alte
obstacole în calea bunăstării.
2.5. Inovația are loc în toate cele patru sectoare mari ale unei economii, așa cum sunt definite
de Sistemul de Conturi Naționale (SNA) al Națiunilor Unite (ONU): Întreprinderi comerciale
(denumite în SNA sector corporativ), Administrație publică, Gospodării, și Instituții nonprofit
care deservesc gospodăriile (INSPSH) (EC și colab., 2009). Deși conceptele discutate în acest
capitol sunt aplicabile pe scară largă tuturor celor patru sectoare, accentul acestei ediții a
Manualul Oslo(ca și edițiile anterioare) este sectorul întreprinderilor de afaceri și legăturile
sale în cadrul și în afara acestui sector. Cu toate acestea, acest capitol oferă și informații
relevante pentru cititorii interesați de măsurarea inovației în celelalte trei sectoare SNA.
2.6. Structura acestui capitol este următoarea. Secțiunea 2.2 discută concepte
cheie de inovare care diferențiază inovația de alte fenomene conexe. Acesta este
urmat de secțiunea 2.3, care discută nevoile utilizatorilor de date despre inovare;
și secțiunea 2.4, identificând subiectul și fenomenele care caracterizează
domeniul posibil de măsurare a inovației. Formularea unui cadru general de
măsurare a inovației este completată de secțiunea 2.5, care tratează strategiile
generale de măsurare a inovației și stabilește baza pentru alegerile de măsurare
pe care acest manual le aplică sectorului întreprinderilor de afaceri. Secțiunea
2.6 oferă o definiție generală a inovației și scurte descrieri ale contextului
inovației în sectoarele guvernamentale, NPISH și Gospodării.
2.8. Teoria difuziei (Rogers, 1962) examinează procesele prin care inovațiile sunt
comunicate și adoptate de-a lungul timpului între participanții unui sistem social. Teoriile
evoluționiste (Nelson și Winter, 1982) văd inovația ca un proces dependent de cale (Dosi,
1982) prin care inovațiile sunt dezvoltate prin interacțiuni între diferiți actori și apoi
testate pe piață. Aceste interacțiuni și teste de piață determină, în mare măsură, care
produse sunt dezvoltate și care au succes, influențând astfel calea viitoare de dezvoltare
economică. Lucrările lui Simon (1982, 1969) în luarea deciziilor și rezolvarea problemelor
au influențat literatura despre inovare și apariția metodelor de gândire a designului care
valorifică creativitatea pentru a rezolva probleme complexe (Verganti, 2009) pentru
inovații atât în sectorul privat, cât și în cel public. organizații.
2.9. Teorii ale inovației, cum ar fi modelul de legături ale lui Kline și Rosenberg (1986) și teoria
sistemelor de inovare (Freeman, 1987; Lundvall, 1992; Nelson [ed.], 1993; OECD, 1997)
subliniază că inovarea nu este un proces liniar, secvenţial , dar implică multe interacțiuni și
feedback-uri în crearea și utilizarea cunoștințelor. În plus, inovația se bazează pe un proces de
învățare care se bazează pe mai multe inputuri și necesită rezolvarea continuă a problemelor.
2.2.2. Cunoştinţe
2.13. Inovațiile derivă din activități bazate pe cunoștințe care implică aplicarea practică a
informațiilor și cunoștințelor existente sau nou dezvoltate. Informațiile constau din date
organizate și pot fi reproduse și transferate între organizații la costuri reduse.
Cunoașterea se referă la înțelegerea informațiilor și la capacitatea de a utiliza informații
în diferite scopuri. Cunoașterea este obținută prin efort cognitiv și, în consecință, noile
cunoștințe sunt dificil de transferat deoarece necesită învățare din partea destinatarului.
Atât informațiile, cât și cunoștințele pot fi obținute sau create în interiorul sau în afara
unei organizații relevante.
2.14. Cercetare și dezvoltare experimentală (C&D), descrise în detaliu în documentele OCDE
Manualul Frascati(OCDE, 2015a), este una dintr-o serie de activități care pot genera inovații sau prin
care se pot dobândi cunoștințe utile pentru inovare (a se vedea capitolul 4). Alte metode de a
dobândi cunoștințe potențial utile includ cercetarea de piață, activitățile de inginerie pentru
evaluarea eficienței proceselor sau analiza datelor de la utilizatorii bunurilor sau serviciilor digitale.
Informațiile relevante pentru inovare pot fi strânse fără a avea în vedere o aplicație specifică, de
exemplu pentru a ajuta la dezvoltarea și evaluarea opțiunilor pentru acțiuni viitoare.
2.15. Cunoașterea are atribute specifice care sunt relevante și influențează măsurarea acesteia (Arrow,
1962). Cunoașterea nu este rivală, deoarece utilizarea ei de către o organizație sau o persoană nu
diminuează cantitatea potențial disponibilă pentru utilizare de către alții. Domeniul de aplicare pentru
spillovers care creează noi cunoștințe oferă o motivație politică pentru a se asigura că cunoștințele sunt
disponibile pe scară largă. Cu toate acestea, resursele necesare pentru asimilarea și utilizarea eficientă a
cunoștințelor pot fi rivale (de exemplu, dacă există o ofertă limitată de oameni calificați și pricepuți sau
alte resurse complementare limitate), precum și capacitatea de a realiza valoare din cunoștințe. În funcție
de context, cunoștințele pot fi mai mult sau mai puțin valoroase pentru un anumit actor dacă alte părți le
dețin sau sunt capabile să le folosească.
2.16. O serie de practici care sunt susținute de instituțiile economice și sociale pot face din
cunoștințe un bun exclusibil, inclusiv utilizarea secretului sau a altor metode de protecție a
proprietății intelectuale (PI). Aceste practici afectează stimulentele și capacitatea de a sursa și
de a transforma noi cunoștințe în inovații. Schimbările tehnologice, de piață și de
reglementare pot influența, de asemenea, stimulentele. De exemplu, capacitatea tot mai mare
de a digitiza, organiza și accesa informații la un cost zero sau marginal a crescut stocul de
cunoștințe care poate fi pus la dispoziție potențial și a creat avantaje de a putea exclude alți
utilizatori (Cameron și Bazelon, 2013).
2.18. Unele caracteristici pot fi măsurate în mod obiectiv, cum ar fi eficiența energetică, viteza, rezistența
materialului, ratele de defecte și alte atribute fizice, în timp ce caracteristicile subiective, cum ar fi
satisfacția utilizatorului, capacitatea de utilizare, flexibilitatea, receptivitatea la condițiile în schimbare și
afinitatea emoțională pot fi mai dificil de măsurat. . Noutatea poate fi dificil de constatat pentru
caracteristicile subiective, deși granița dintre ceea ce poate și nu poate fi măsurat s-a micșorat pe măsură
ce organizațiile dezvoltă metode de măsurare a răspunsurilor experiențiale și emoționale. În plus,
noutatea poate fi intrinsec subiectivă, deoarece utilizatorii pot atribui diferite priorități unor atribute
specifice, de exemplu un grup de utilizatori ar putea acorda o prioritate mai mare ușurinței de utilizare a
unui telefon mobil, în timp ce un al doilea grup ar putea acorda prioritate performanței sale tehnice.
2.19. Pentru ca o idee, model, metodă sau prototip nou să fie considerată o inovație, acesta
trebuie implementat. Implementarea impune organizațiilor să depună eforturi sistematice
pentru a se asigura că inovația este accesibilă potențialilor utilizatori, fie pentru propriile
procese și proceduri ale organizației, fie pentru utilizatorii externi pentru produsele sale.
Cerința de implementare este o caracteristică definitorie a inovației care o deosebește de
invenții, prototipuri, idei noi etc.
2.20. Cel puțin, inovațiile trebuie să conțină caracteristici care nu au fost puse anterior la dispoziție
de către organizația relevantă utilizatorilor săi. Aceste caracteristici pot fi sau nu noi pentru
economie, societate sau o anumită piață. O inovație se poate baza pe produse și procese care erau
deja utilizate în alte contexte, de exemplu pe alte piețe geografice sau de produse. În acest caz,
inovația reprezintă un exemplu de difuzie. Difuzarea inovației poate genera o valoare economică și
socială substanțială și, în consecință, are o importanță politică. Acest manual definește inovația
astfel încât să includă procesele de difuzare (a se vedea capitolul 3), oferind în același timp linii
directoare pentru identificarea diferitelor niveluri de noutate, inclusiv inovații noi în lume.
2.21. În cele din urmă, implementarea nu este pasul final pentru o organizație inovatoare.
Activitățile ulterioare de revizuire a inovațiilor după implementarea lor pot avea ca rezultat
îmbunătățiri minore sau inovații radical noi, de exemplu printr-o reproiectare fundamentală sau
îmbunătățiri majore. Unele dintre aceste eforturi ulterioare ar putea duce la inovații în sine.
Evaluările post-implementare pot duce, de asemenea, la abandonarea inovațiilor.
2.22. Privită ca activitate economică, inovarea necesită resurse care ar putea fi utilizate în alte
scopuri. Existența costurilor de oportunitate implică intenția probabilă de a urmări o formă de
creare a valorii (sau de conservare a valorii) de către actorii responsabili de o activitate de
inovare. Valoarea este așadar un scop implicit al inovației, dar nu poate fi garantată pe o ex
antebaza deoarece rezultatele inovării sunt incerte și eterogene.
2.23. Măsurile legate de valoare sunt astfel importante pentru înțelegerea impactului inovării,
deși nu există o măsură unică a valorii economice sau sociale în cadrele statistice stabilite,
cum ar fi SCN. Măsurile statistice ale valorii adăugate brute captează surplusul de producție
peste costul inputurilor intermediare (excluzând compensarea angajaților sau costul
îndeplinirii obligațiilor de finanțare). Măsurile financiare, cum ar fi valoarea netă, captează
valoarea tuturor activelor deținute de o unitate instituțională sau sector, minus valoarea
tuturor datoriilor restante. Aceste măsuri pot fi extinse pentru a lua în considerare producțiile
și activele care scapă convențiilor contabile formale și pentru care prețurile de piață nu pot
oferi indicatori fiabili ai valorii economice.
2.24. Deși nu este posibil să se facă generalizări ample cu privire la factorii determinanți ai
comportamentului organizațional, deciziile de a inova pot fi presupuse,a priori, să aibă un motiv
implicit de a beneficia direct sau indirect organizația, comunitatea sau individul inovator. În sectorul
întreprinderilor de afaceri, beneficiile implică adesea profitabilitate. Pe piețele care funcționează în
mod normal, clienții au libertatea de a decide dacă achiziționează un produs nou pe baza prețului și
a caracteristicilor acestuia. Așadar, piețele de produse și finanțare îndeplinesc o funcție de selecție a
inovațiilor prin ghidarea proceselor de alocare a resurselor în sectorul întreprinderilor de afaceri.
Acesta este înlocuit de mecanisme diferite în celelalte sectoare SNA.
2.25. Realizarea valorii unei inovații este incertă și poate fi evaluată pe deplin doar cândva după
implementarea acesteia. Valoarea unei inovații poate evolua de-a lungul timpului și poate oferi
diferite tipuri de beneficii diferitelor părți interesate. Măsurile complementare și strategiile analitice
pot fi utilizate pentru a urmări rezultatele inovației după o perioadă adecvată de timp. Importanța
măsurilor de rezultat depinde de utilizările preconizate ale datelor despre inovare. Ele sunt deosebit
de necesare pentru studiul inițiativelor de politică guvernamentală pentru a promova inovarea care
oferă rezultate social dezirabile, cum ar fi incluziunea, sustenabilitatea, locurile de muncă sau
creșterea economică.
2.26. Nevoile utilizatorilor conduc la construirea unui sistem pentru măsurarea și raportarea
inovației și producerea ulterioară de date, statistici, indicatori și analize aprofundate ale
activităților de inovare. Există un interes larg răspândit pentru înțelegerea a ceea ce determină
firmele, comunitățile și indivizii să inoveze și factorii care le influențează activitățile de inovare.
Relevanța datelor despre inovare pentru înțelegerea proceselor și a factorilor de inovare
poate varia în funcție de țară, industrii și setări instituționale. Utilitatea datelor despre inovare
depinde și de capacitatea de a le conecta cu alte tipuri de date.
2.27. Există trei principali utilizatori actuali sau potențiali ai datelor despre inovare: cadre universitare,
manageri și factori de decizie sau analiști politici. Nevoile de date ale tuturor celor trei tipuri de utilizatori
sunt similare, cu un interes pentru: (i) obținerea de date comparabile între industrii, regiuni și timp; (ii) să
țină pasul cu schimbările în natura inovării, cum ar fi inovarea deschisă sau utilizarea principiilor gândirii
de design; (iii) să permită analize ale impactului inovației asupra organizațiilor inovatoare, altor părți și
economiilor regionale sau naționale; (iv) furnizarea de date privind factorii care permit sau împiedică
inovarea; și (v) conectarea datelor privind inovarea cu alte date relevante, cum ar fi registrele
administrative sau datele despre utilizatorii individuali ai inovațiilor.
2.28. Cadrele academice folosesc datele despre inovare pentru a îmbunătăți înțelegerea de către societate
a inovației și a efectelor socio-economice ale acesteia și pentru a testa previziunile și implicațiile unei
game largi de modele privind rolul inovației în dezvoltarea economică, schimbarea organizațională,
dinamica firmei și transformarea socială. Cadrele academice au un interes puternic pentru cercetare care
poate oferi interpretări predictive și cauzale ale rezultatelor inovației, ceea ce necesită date longitudinale
despre inovare legate de date pentru variabile precum valoarea adăugată, ocuparea forței de muncă,
productivitatea și satisfacția utilizatorilor/părților interesate. Studiile de inferență cauzală robuste
reprezintă o contribuție importantă în dezvoltarea politicilor, deoarece depășesc limitările studiilor
transversale care pot identifica doar fenomene corelate.
2.29. Experiența dobândită din utilizarea datelor de inovare pentru cercetare poate indica schimbări de
dorit în cadrul de măsurare pentru colectarea datelor despre inovare și tipurile de date care sunt necesare
pentru a îmbunătăți analiza (Gault, 2018). Cercetătorii academicieni au condus multe