Rspunderea penal a persoanei juridice n reglementarea noului Cod penal

prof. univ. dr. Mihai Adrian HOTCA

drd. Radu SLVOIU
CAPITOLUL I - Condiiile rspunderii penale a persoanei juridice
I. Sediul materiei
Potrivit art. 135: (1) Persoana juridic, cu excepia statului i a autoritilor publice,
rspunde penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n
numele persoanei juridice.
(2) Instituiile publice nu rspund penal pentru infraciunile svrite n exercitarea unei activiti
ce nu poate face obiectul domeniului privat.
(3) Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care
a contribuit la svrirea aceleiai fapte.
II. Explicaii preliminare
1. Noul Cod penal n raport cu legea anterioar
Analiznd comparativ art. 135 din noul cu textul echivalent anterior, introdus n
legislaia penal prin Legea nr. 278/2006, constatm c principiile reglementrii anterioare au fost
pstrate. Astfel, s-a meninut concepia rspunderii persoanei juridice pentru orice infraciune,
condiia existenei personalitii juridice ca premis pentru angajarea rspunderii penale a entitilor
colective, posibilitatea
cumulului rspunderii penale a persoanei juridice cu rspunderea penal a unor persoanefizice etc.
Fa de reglementarea anterioar, legiuitorul a operat o restrngere a imunitii penale a
instituiilor publice care desfoar o activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat, aceasta
limitndu-se la infraciunile comise n desfurarea unor asemenea activiti. De asemenea, au fost
aduse modificri i n ceea ce privete individualizarea sanciunilor aplicabile persoanei juridice,
determinate de introducerea sistemului zilelor-amend pentru persoana fizic.
Pe de alt parte, n evantaiul pedepselor complementare aplicabile persoanelor juridice a fost
introdus o nou asemenea pedeaps, i anume plasarea sub supraveghere, care poate fi
aplicat persoanei juridice conform condiiilor prevzute de lege.
Sunt i dou modificri care vizeaz condiiile rspunderii penale a persoanei juridice. n primul
rnd, observm c fa de reglementarea anterioar, care nu era suficient de limpede, n noul Cod
penal sunt prevzute mult mai clar tipurile de persoane juridice care nu rspund penal. n al doilea
rnd, noul Cod penal nu a mai preluat prevederea referitoare la elementul subiectiv
1
, deoarece prin
art. 16 alin. (1) din noul Cod penal s-a stabilit c Fapta constituie infraciune numai dac afost
svrit cu forma de vinovie cerut de legea penal". Aadar, o asemenea precizare era inutil.
1
Conform art. 19
1
al i n. (1) C. pen. anteri or, pentru
angajarea rspunderi i penal e a persoanei juri di ce era necesar condi i a ca
fapta s fi fost svri t cu forma de vi novi e prevzut de l ege".
n caz de situaii tranzitorii, legea penal urmeaz a fi stabilit de la caz la caz, n funcie de
dispoziiile penale n discuie.
2. Elemente de drept comparat
Rspunderea penal a persoanei juridice este ntlnit n mai multe sisteme naionale de drept. De
exemplu, n Marea Britanie, Olanda, Belgia, Frana, SUA etc. n continuare vom prezenta, succint,
unele dintre acestea.
n Marea Britanie, rspunderea penal a persoanei juridice se fundamenteaz pe teoria identificrii,
care presupune un mecanism ce cuprinde dou etape: (1) analiza elementelor constitutive ale
infraciunii referitor la fptuitorul persoan fizic; (2) identificarea, adic verificarea dac persoana
fizic avnd o anumit poziie n cadrul unei persoane juridice reprezint gndirea i voina acesteia
2
.
Criteriile pe baza crora urmeaz s fie identificate persoanele fizice care sunt purttoare ale gndirii
i voinei persoanei juridice se refer, n principal, la ideea de autoritate i control asupra acesteia,
considerndu-se c pot atrage rspunderea penal a companiei numai faptele comise de oficialii cu
atribuii de control (controlling officer). Intr n aceast categorie persoanele fizice care au calitatea de
manager, director etc. i care particip la controlul persoanei juridice, precum i persoanele oficiale cu
funcii similare. Teoria identificrii a fost criticat, apreciindu-se c funcionarii de control se pot
detaa (izola) de practicile ilicite ale persoanei juridice pe care o controleaz, astfel nct s nu poat fi
angajat rspunderea penal a anumitor persoane juridice
3
.
2
A. Jurma, Persoana juri di c - subi ect acti v al i nfraci uni i , Ed. C.H. Beck,
Bucureti , 2010, p. 43.
3
Ibi dem, p. 45.
n Statele Unite ale Americii, cu unele excepii, rspunderea penal a persoanei juridice a fost
fundamentat pe ideea de rspundere indirect (responde at superior). Conform acestei teorii, o
companie rspunde penal pentru faptele comise de oricare dintre agenii sau angajaii si, dac sunt
ndeplinite dou condiii. Prima condiie este ca agentul ori angajatul entitii corporatiste s fi derulat
activitatea n limitele atribuiilor sale conferite de aceasta. A doua condiie este ca persoana fizic
respectiv s fi acionat, total sau parial, n folosul corporaiei. n prezent, este ntlnit teoria
agregrii (numit i a contiinei colective), care a fost conceput de anumite instane federale
americane, aceasta permind, n cazul n care voina corporatist aparine mai multor persoane fizice,
ca toate particulele" de elemente subiective s fie unite ntr-un singur element subiectiv, imputabil
persoanei juridice. Cu tot caracterul su inovator, aceast teorie nu a fost acceptat de toate
instanele americane, reprondu-i-se c elementele cognitive individuale nu pot fi nsumate pentru a
forma un ntreg, iar dac, prin raportare la persoanele fizice implicate, nu poate fi reinut integral
elementul subiectiv, nsumarea nu este posibil
4
.
4
n practi c s-a artat c Nu poi aduga o ati tudi ne mental nevi novat
unei al te ati tudi ni mental e nevi novate i s obi i o vi novi e" (cauza
Armstrong v. Strai n), ci tat de A. Jurma, op. ci t., p. 48.
i Olanda a instituit rspunderea penal a persoanei juridice, aceasta avnd un anumit specific
comparativ cu reglementarea din ara noastr
5
. Unul dintre elementele ce particularizeaz
rspunderea penal a persoanei juridice n dreptul olandez l reprezint sfera entitilor colective care
rspund penal, n aceast categorie intrnd i anumite grupri de persoane care nu beneficiaz de
personalitate juridic. Apoi, pentru angajarea rspunderii penale a entitii colective este necesar ca,
n prealabil, s se stabileasc rspunderea penal a unei persoane fizice care ndeplinete o funcie
concordant cu scopul social al entitii.
5
Meni onm c rspunderea penal a persoanel or juri di ce era prevzut n
dreptul ol andez nc di n anul 1870.
n dreptul francez, rspunderea penal a persoanei juridice a fost introdus prin Codul penal din
1994 (art. 121-2), aceasta fiind incident, la fel ca n dreptul romnesc, numai n cazul entitilor
dotate cu personalitate juridic. Dei, n forma iniial, rspunderea penal a persoanei juridice era
incident exclusiv n cazul infraciunilor pentru care se exista o prevedere expres n acest sens
(principiul specialitii), ncepnd cu anul 2005 (cnd a fost modificat Codul penal) a fost instituit
regula generalitii rspunderii penale a persoanei juridice, fr ca aceasta s fie limitat la anumite
infraciuni. Din punct de vedere al condiiilor necesare angajrii rspunderii penale a persoanei
juridice, Codul penal francez a fost interpretat n sensul c aceast form de rspundere poate fi
antrenat numai dac o infraciune a fost comis de ctre un reprezentant sau organ al persoanei
juridice. Se accept totui, pe baza modificrilor legislative din anul 2000, c n cazul infraciunilor din
culp este posibil tragerea la rspundere penal a persoanei juridice, indiferent de reinerea sau nu n
prealabil a condiiilor rspunderii penale a unei persoanei fizice.
Pe baza rapoartelor de monitorizare ntocmite de GRECO
6
i OCDE
7
au fost trase anumite concluzii
referitoare la modul cum este reglementat rspunderea penal a persoanelor juridice n diferitele
sisteme de drept. n principiu, GRECO apreciaz c, n prezent, recomandrile sale au fost
implementate n mod satisfctor n statele membre ale grupului
8
.
6
Grupul de State mpotri va Corupi ei , consti tui t l a ni vel ul Consi l i ul ui Europei .
Acest grup este al ctui t di n 45 de state europene i Statel e Uni te al e
Ameri ci i . www.coe.i nt.
7
www.oecd.org.
8
www.coe.i nt.
Evaluarea GRECO are la baz urmtoarele criterii principale
9
:
9
Pentru date supl i mentare, a se vedea A. Jurma, op. ci t., p. 100.
- Existena rspunderii persoanelor juridice (penal, administrativ etc.);
- Condiiile angajrii rspunderii penale a persoanei juridice i faptele pentru care poate fi atras o
asemenea form de rspundere (de exemplu, splarea banilor);
- Atragerea rspunderii persoanei juridice indiferent de mprejurarea c aceasta a reuit sau nu s
obin folosul urmrit prin actul de corupie;
- Dac rspunderea persoanei juridice este angajat i n cazul lipsei de supraveghere din partea
persoanei fizice cu atribuii de control;
- Existena unor sanciuni descurajante i proporionate pentru faptele svrite de persoanele
juridice;
- Posibilitatea angajrii rspunderii persoanei juridice independent de rspunderea persoanei fizice;
- Existena cazierului pentru condamnrile persoanelor juridice;
- Existena unor msuri prin care statele asigur sancionarea efectiv a persoanelor juridice.
n ceea ce privete evaluarea OCDE, efectuat la nivel internaional, prin intermediul WGB
10
, se
constat c, dei s-au fcut progrese nsemnate referitoare la reglementarea rspunderii penale a
persoanei juridice, totui exist unele critici ce pot fi aduse anumitor sisteme de drept naionale. De
exemplu, este criticat puterea discreionar pe care o are procurorul n legislaia austriac, care
poate s aprecieze c, fa de sanciunea ce urmeaz a fi aplicat, activitatea de urmrire penal este
disproporionat, nejustificndu-se consumul de resurse
11
.
10
Worki ng Group on Bri bery (Grupul de Lucru pri vi nd Corupi a).
11
Pentru mai mul te date, a se vedea A. Jurma, op. ci t., p. 105.
3. Referine istorice
Dac ncercm s stabilim vechimea" instituiei rspunderii penale a persoanei juridice, constatm
faptul c primele manifestri ale acesteia se gsesc n dreptul roman
12
. n antichitate existau forme de
rspundere colectiv (a clanurilor, triburilor, familiilor, cultelor religioase, localitilor etc.)
13
.
Controversa privind instituirea sau nu a rspunderii penale a persoanei juridice este la fel de veche
precum este aceast form de rspundere, astfel c ea are rdcini adnci n istorie.
12
Fl . Streteanu, R. Chi ri , Rspunderea penal a persoanei juri di ce, ed. a 2-
a, Ed. C.H. Beck, Bucureti , 2007, pp. 1-8.
13
D.M. Costi n, Rspunderea persoanei juri di ce n dreptul penal romn, Ed.
Uni versul Juri di c, Bucureti , 2010, p. 41.
n dreptul roman, termenii folosii pentru denumirea persoanelor juridice erau corpus, universitas,
collegia i curia dar, n principiu, nu era acceptat rspunderea penal a persoanei juridice, regul
exprimat prin adagiul societas delinquere non potest".
Istoria consemneaz ns, nc din Antichitate, cazuri de tragere la rspundere a entitilor
colective. Unul dintre primele cazuri consemnate de izvoare l reprezint aciunea penal ndreptat
contra oraului Cheronea, care a fost acuzat de svrirea unor crime, riscnd distrugerea. Dei n
cauza respectiv s-a dispus achitarea" oraului, prin faptul promovrii aciunii n rspundere penal
se recunoate implicit existena instituiei rspunderii penale a colectivitilor umane
14
. n ceea ce ne
privete, apreciem c, de fapt, n dreptul roman nu era consacrat rspunderea penal a persoanei
juridice, deoarece reacia mpotriva unor colectiviti care svriser anumite fapte grave constituia
mai degrab o form de rzbunare dect una de rspundere juridic
15
.
14
Tot n mod i ndi rect, se consi der c rspunderea penal a persoanei
juri di ce este probat pri n faptul edi ctri i Novel ei l ui Majori an, pri n care se
i nterzi ceau condamnri l e penal e mpotri va unei curi i (Fl . Streteanu, R.
Chi ri , op. ci t., p. 5), deoarece aceast i nterzi cere consti tui a o excepi e de
l a regul a posi bi l i ti i angajri i rspunderi i penal e a persoanei juri di ce. Si gur
c, n l i psa consacrri i juri di ce a i nsti tui ei persoanei moral e (juri di ce), nu se
poate vorbi propri u-zi s de rspunderea penal a persoanei juri di ce.
15
De al tfel , n doctri na mai veche se preci zeaz faptul c msuri l e represi ve
l uate contra unor col ecti vi ti n epoca i mperi al roman au caracter pur
pol i ti c, i ar nu penal (I. Tanovi ceanu, Tratat de drept i procedur penal ,
Ti parul Curi erul judi ci ar, Bucureti , 1924, p. 379).
Rspunderea penal a persoanei juridice a fost acceptat i de Hugo Grotius, care susinea
rspunderea penal a universitilor, ntruct aprecia c acestea pot comite infraciuni
16
. Pentru a-i
justifica punctul de vedere Hugo Grotius fcea trimitere la cazuri n care au fost trase la rspundere
penal diverse colectiviti. Un exemplu, foarte cunoscut, este cel al pedepsirii oraului Antiohia de
ctre Marc Antoniu i Teodosie al Bizanului.
16
I. Tanovi ceanu, Curs de drept penal , vol . I, Ed. Socec, Bucureti , 1912, p.
231.
Dintre sanciunile
17
ce se aplicau colectivitilor, menionm: doborrea zidurilor ce mprejmuiau
oraele, luarea privilegiilor unor colectiviti, aplicarea unor amenzi, confiscarea unor bunuri, luarea
podoabelor i onorurilor etc. Un tip special de represiune orientat mpotriva unor grupuri de persoane
l-a constituit arderea pe rug a Templierilor aflai n Frana, confiscarea bunurilor aparinnd acestora i
desfiinarea Ordinului Templierilor de ctre Papa Clement al V-lea n anul 1312.
17
Spre exempl u, oraul Montpel l i er a fost condamnat de rege l a pl ata unei
amenzi de 600.000 l i re aur, drmarea unei pri a zi duri l or ceti i ,
retragerea pri vi l egi i l or i pri varea de uni versi tate, deoarece l ocui tori i s-au
opus unui i mpozi t regal , pri l ej cu care uni i di ntre ofi eri i regel ui au fost
omori . Sau, de pi l d, Uni versi tatea Sorbona a fost condamnat l a amend
pentru faptul de a fi permi s susi nerea unei teze de doctorat n cadrul crei a
autorul preti ndea c Papa are dreptul de a-i ri di ca Regel ui coroana.
De asemenea, n dreptul canonic erau prevzute dou categorii de sanciuni penale" aplicabile
persoanelor juridice, i anume pedepsele seculare i sanciunile morale (spirituale). n prima categorie
pot fi incluse amenda, suprimarea unor drepturi i dizolvarea persoanei juridice, iar n cea de a doua
intr interdictul, excomunicarea sau suspendarea
18
.
18
Pentru detal i i , a se vedea Fl . Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., pp. 15-17.
Prima lege scris care consacr expresis verbis rspunderea penal a persoanei juridice este
Ordonana francez din anul 1579. Apoi, n Ordonana francez privind justiia penal din anul 1670
este stabilit rspunderea penal a persoanei juridice. Acest act normativ prevedea att rspunderea
penal a persoanelor juridice drept public (de exemplu, a oraelor, trgurilor, satelor etc.), ct i
rspunderea persoanelor juridice de drept privat (universiti, mnstiri, bresle, ordinul avocailor
etc.).
Revoluia francez de la 1789 a schimbat n mod opus concepia privitoare la rspunderea penal a
persoanei juridice, deoarece multe dintre formele de organizare colectiv au fost desfiinate.
n secolul urmtor (XIX), rspunderea penal a persoanelor juridice apare din nou n peisajul
legislaiilor europene. Astfel, Legea vamal olandez din 1870 prevedea aceast form de rspundere
penal, n art. 13, care fcea referire la Legea privind infraciunile la regimul importului, exportului,
tranzitului i accizelor. Consacrarea definitiv a rspunderii penale a persoanei juridice n dreptul
olandez a avut loc n anul 1976, cnd a fost introdus n Codul penal art. 51, potrivit cruia att
persoanele fizice ct i cele juridice pot comite infraciuni
19
.
19
Fl . Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., p. 40.
n secolul XIX, rspunderea penal a persoanei juridice este introdus i n dreptul japonez (n anul
1890), iar n secolul XX aceast form de rspundere se regsete n dreptul mai multor state, de
pild n Mexic (1929), n Belgia (1934) etc.
n dreptul englez, prima spe consemnat n care s-a pus problema angajrii rspunderii penale a
unei persoane juridice dateaz din anul 1705, cnd a fost condamnat o corporaie
20
.
20
Este vorba despre cauza Regi na c. Stai nti ff, ci tat de E.N. Nagwfor,
Corporate Cri mi nal Li abi l i ty, Insti tute of Thi rd Worl d Art&Li terature, Londra,
1981, p. 10.
n ceea ce privete doctrina romneasc mai veche
21
, aceasta nu a agreat reglementarea
rspunderii penale a persoanei juridice, n principal pe considerentul c persoanele juridice nu pot
exprima o voin proprie, separat de a persoanelor fizice care o compun; prin urmare, rspunderea
penal se angaja exclusiv fa de persoana fizic ce reprezenta persoana juridic, iar nu fa de nsi
persoana juridic. n legea penal romn, rspunderea penal a persoanei juridice a fost instituit,
pentru prima dat, prin art. 84 i art. 85 din Codul penal Carol al II-lea. La acel moment, n afara
sistemelor de drept menionate anterior, rspunderea penal a persoanei morale exista n dreptul
american, australian, canadian (care au evoluat n mod similar cu dreptul englez), cubanez (1936) etc.
21
I. Tanovi ceanu, Curs de drept penal , op. ci t., vol . I, pp. 233-234.
Legiuitorul romn de la 1936 a reglementat, ca sanciuni aplicabile persoanei juridice, numai
msuri de siguran. Msura de siguran prevzut n art. 84 C. pen. de la 1936 consta n nchiderea
localului persoanei juridice de la o lun la un an de zile. Msurile de siguran prevzute la art. 85
erau dizolvarea persoanei juridice i suspendarea activitii persoanei juridice. Dizolvarea i
suspendarea activitii persoanei juridice putea fi aplicate numai nsoind o pedeaps, n timp ce
nchiderea localului putea fi pronunat i singur
22
.
22
V. Dongoroz, n C.G. Rtescu, H. Asnavori an, I. Ionescu-Dol j, T. Pop, I.Gr.
Peri eeanu, M.I. Papadopol u, V. Dongoroz, N. Pavel escu, Codul Penal Regel e
Carol II Adnotat, vol . I, Ed. Socec, Bucureti , 1937, p. 170.
Instituia rspunderii penale a persoanei juridice nu a mai fost prevzut n Codul penal din 1968.
Doctrina romneasc contemporan se situeaz pe poziii diferite, dar este n majoritate favorabil
reglementrii rspunderii penale a persoanei juridice.
n legislaia romneasc a ultimilor ani, instituia rspunderii penale a persoanei juridice apare
n Codul penal din 2004 (Legea nr. 301/2004)
23
, n art. 45, unde se prevedea: (1) Persoanele
juridice, cu excepia statului, a autoritilor publice i a instituiilor publice, rspund penal, n cazurile
prevzute de lege, pentru infraciunile svrite n numele sau n interesul persoanelor juridice, de
ctre organele sau reprezentanii acestora. (2) Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude
rspunderea penal a persoanei fizice care a participat la svrirea aceleiai fapte".
23
Cod penal abrogat anteri or i ntrri i sal e n vi goare.
Dup doi ani, ntruct intrarea n vigoare a Codului penal din 2004 fusese amnat pn n anul
2009, de mai multe ori, a fost adoptat Legea nr. 278/2006, prin care s-a introdus, n Codul
penal din 1969, art. 191, conform cruia: (1) Persoanele juridice, cu excepia statului, a autoritilor
publice i a instituiilor publice care desfoar o activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat,
rspund penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n
numele persoanei juridice, dac fapta a fost svrit cu forma de vinovie prevzut de legea
penal.
(2) Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care
a contribuit, n orice mod, la svrirea aceleiai infraciuni".
n concluzie, aa cum s-a spus n doctrina recent: ntr-o prezentare general, rspunderea
penal a persoanei juridice poate fi caracterizat ca o instituie de drept penal cu o evoluie oscilant,
i nu una liniar cu acumulri treptate, susceptibile s duc la o reglementare calitativ superioar"
24
.
24
N. Il i escu, n Noul Cod penal , Ed. C.H. Beck, Bucureti , 2006, p. 458.
n prezent, se poate afirma c exist un context favorabil instituiei rspunderii penale a persoanei
juridice. Dintre argumentele invocate n sprijinul tezei legiferrii rspunderii penale a persoanei juridic,
menionm
25
:
25
C. Bul ai , Manual de drept penal , Ed. Al l , Bucureti , 1997, pp. 203-204; A.
Jurma, op. ci t., pp. 9-12.
- persoanele juridice sunt o realitate incontestabil, putndu-se manifesta i prin comiterea de
infraciuni. Se menioneaz bancruta frauduloas, concurena neloial, traficul de droguri, infraciunile
fiscale etc. n doctrin se vorbete despre expansiunea criminalitii gulerelor albe, n special, i a
celei din domeniul afacerilor (business crime), n general
26
. n multe cazuri, criminalitatea corporativ
mbrac haina criminalitii organizate, n special n paradisurile fiscale, prin mecanismul offshore-
urilor;
26
A. Jurma, op. ci t., p. 10.
- n condiiile globalizrii i complexitii tehnologice, sancionarea exclusiv a persoanelor fizice are
un deficit serios de eficien n faa criminalitii corporative
27
. n doctrin se apreciaz c acesta este
argumentul cel mai des invocat pentru susinerea necesitii i utilitii instituirii rspunderii penale a
persoanei juridice
28
. n literatura de specialitate se consider c prin integrarea ntr-o organizaie
colectiv are loc o depersonalizare" a individului uman
29
;
27
D.M. Costi n, Rspunderea persoanei juri di ce n dreptul penal romn, Ed.
Uni versul Juri di c, Bucureti , 2010, p. 21.
28
Ibi dem.
29
D.M. Costi n, op. ci t., p. 22.
- n plan criminologic s-au nregistrat, n ultimele decenii, forme i structuri noi ale criminalitii
organizate, faptele fiind svrite ndeosebi de persoanele juridice care acionau cu scopuri deghizate,
activitatea lor prezentnd un pericol real pentru ordinea juridic
30
;
30
N. Il i escu, Noul Cod penal, op. ci t., p. 463.
- dezvoltarea rapid a economiei de pia i a unor tehnologii noi sau a sistemelor informatice au
determinat creterea numrului i importanei persoanelor juridice n toate domeniile vieii economice,
ceea ce a favorizat svrirea de ctre acestea a unor fapte penale grave (de exemplu, evaziunea
fiscal sau splarea banilor)
31
;
31
Ibi dem.
- un alt factor menionat n literatura de specialitate, care face necesar i util rspunderea penal
a persoanei juridice, este concentrarea activitii persoanelor juridice exclusiv pe rezultat
(management by results), deoarece sunt impuse obiective imposibil de atins n mod legal, ceea ce
nseamn c mesajul tacit este f-o fr s fii descoperit"
32
, factor vizibil mai ales n perioadele de
criz;
32
D.M.Costi n, op. ci t., p. 22.
- anumite pedepse ori sanciuni se pot aplica persoanelor juridice. De exemplu: dizolvarea,
suspendarea activitii sau amenda. Se pot lua i anumite msuri de siguran, printre care
interzicerea de a avea sediul n anumite localiti, expulzarea de pe teritoriul naional etc.;
- documentele internaionale de referin prevd rspunderea penal a persoanei juridice
33
;
33
Ibi dem, p. 464.
- pornind de la justificarea potrivit creia business is business, anumite companii apeleaz la
mijloace ilegale cnd cele legale sunt inadecvate sau insuficiente
34
;
34
A. Jurma, op. ci t., p. 10.
- n practica managerial se regsete, n special n cazul managerilor marilor companii, aa-
numitul sindrom al beiei riscului" care i face ca, n scopul sporirii profitului, s ncalce legea penal,
deoarece supraestimeaz ansele reuitei n detrimentul riscului de eec, pe care-l minimalizeaz sau
ignor
35
;
35
Ibi dem, p. 10.
- complexitatea structurilor marilor companii face ca treburile murdare" s fie delegate unor
persoane care nu se afl n fruntea acestora, fiind foarte greu sau imposibil s se fac o legtur ntre
executant i decident
36
. Patronii" acestor companii i asum riscul calculat ca anumite persoane s
fie sacrificate" ca api ispitori", dac autoritile competente vor descoperi nelegalitatea, compania
fiind astfel salvat, iar persoana prins putnd fi nlocuit foarte uor;
36
n doctri n se vorbete despre aa-numi ta i responsabi l i tate organi zat"
(M.A. Costi n, op. ci t., p. 21).
- diviziunea muncii, confidenialitatea informaiilor din domeniul afacerilor i existena unor
structuri corporatiste sunt cauze care fac, dac nu imposibil, cel puin foarte greu de realizat
identificarea persoanele fizice responsabile din punct de vedere penal. De asemenea, probleme
serioase privind individualizarea persoanelor fizice care au exprimat voina unei persoane juridice apar
n cazul organelor colegiale de conducere, cnd votul este confidenial;
- sanciunile de drept penal aplicate persoanelor juridice sunt eficace, deoarece pot determina
schimbarea conduitei membrilor persoanei juridice n sensul respectrii legii penale s.a.
Ali autori apreciaz c reglementarea unei rspunderi penale a persoanei juridice, de tipul celei
instituite pentru persoana fizic, nu este nici posibil i nici necesar
37
. Printre argumentele nfiate,
se numr:
37
M.A. Hotca, Codul penal. Comentari i i expl i cai i , Ed. C.H. Beck,
Bucureti , 2007, p. 288. Pentru teza i nadecvri i mi jl oacel or de drept penal
pentru combaterea efi ci ent a comportamentul ui corporati v i l i ci t, a se vedea
i tri mi terea fcut de A. Jurma, op. ci t., p. 12.
- indiferent c se mbrieaz teza ficiunii sau teza realitii persoanei juridice, instituirea
rspunderii penale a acesteia nu rezolv n sine problema combaterii infracionalitii din domeniul
afacerilor, deoarece n spatele activitii ilicite a unei persoane juridice se afl, ntotdeauna, una sau
mai multe persoane fizice. Sanciunile de care se face vorbire (dizolvarea, suspendarea activitii,
amenda etc.) se aplicau, iar altele se aplic nc, i n domeniul altor ramuri de drept (dreptul
administrativ, dreptul fiscal etc.), iar simpla trecere a acestora n sfera dreptului penal nu rezolv prin
ea nsi problema;
- dac s-ar aplica sanciuni penale persoanelor juridice, s-ar ajunge la o dubl sancionare penal a
unei singure fapte - sancionarea persoanei juridice i a persoanelor fizice implicate. Unele dintre
sanciunile propuse (de exemplu, dizolvarea) afecteaz, n cazul persoanelor juridice cu muli angajai,
i alte persoane care nu au nicio legtur cu activitatea ilicit a persoanei juridice;
- unele state care au legiferat recent rspunderea penal a persoanei juridice (spre exemplu,
Frana, n anul 1994) au constatat c o asemenea reglementare este lipsit de eficien practic,
deoarece rspunderea penal a persoanelor fizice implicate s-a diluat" prin rspunderea penal a
persoanei juridice. Acestea au continuat activitatea ilicit, constituind alte persoane juridice sau
desfurnd activiti prin persoane interpuse;
- chiar i statele unde rspunderea persoanei juridice are tradiie (SUA, Anglia, Canada) se
orienteaz spre regndirea acestei instituii. Sunt binecunoscute cazurile relativ recente din SUA
38
,
unde sub umbrela rspunderii penale a persoanei juridice s-au desfurat activiti ilicite, economico-
financiare, de ordinul miliardelor de dolari, iar autoritile nu numai c nu au putut s le mpiedice, dar
nici nu pot lua msuri de constrngere penal mpotriva unora dintre persoanele fizice implicate. n
SUA au fost adoptate, n anul 2002, o serie de reglementri prin care s-a ncercat corectarea
reglementrilor existente, socotite necorespunztoare;
38
Este cazul , spre exempl u, al compani i l or ameri cane Enron i Worl dcom, sub
pl ri a" crora s-au produs cel e mai mari fraude di n i stori e. Aceste dou
soci eti comerci al e i -au mi ni t" i nvesti tori i , care au pi erdut economi i l e de
o vi a pri n cumprarea de aci uni ce nu refl ectau real i tatea economi c. La
al t scar fi nanci ar, dar pe acel ai pal i er de afectare a popul ai ei , i n
Romni a sunt numeroase exempl e, i anume SAFI, Cari tas, FNI, Bancorex,
BIR etc. De asemenea, cri za fi nanci ar grav di n prezent a scos l a i veal
putrezi ci unea" organi zatori c a i nsti tui i l or fi nanci are ameri cane i
europene. Este vorba despre ascunderea" manageri l or acestor i nsti tui i dup
corti na" organi zri i corporati ste i a confi deni al i ti i raporturi l or juri di ce
exi stente ntre manageri i patronat. n prezent, ageni i l e de rati ng sunt
practi c ntr-un confl i ct de i nterese, pentru c acord consul tan i , n acel ai
ti mp, eval ueaz ri scul i nsti tui i l or fi nanci are. Cri za fi nanci ar putea fi
contracarat pri n mbunti rea transparenei mari l or compani i i exti nderea
cadrul ui de regl ementri (a decl arat Dani el Di anu, ntr -o conferi n
organi zat de BNR, cu ocazi a prezentri i unui studi u pri vi nd cri za credi tel or)
(www.curs-val utar.ro).
- n multe cazuri, nu se poate face o distincie cert ntre incompeten i rea-credin
39
;
39
A. Jurma, op. ci t., p. 12.
- n fine, un alt argument este acela c, n situaiile n care nu poate fi identificat rspunderea
penal a cel puin unei persoane fizice, este foarte greu de construit un fundament al rspunderii
penale a persoanei juridice.
Menionm c, dei dispoziiile privind rspunderea penal a persoanei juridice au intrat n vigoare
de mai bine de 4 ani, totui exist, dup tiina noastr, numai 3 cazuri soluionate de instanele
judectoreti (dintre care numai dou sunt condamnri).
n ceea ce privete persoanele fizice implicate n fraude fiscale sau economice prin intermediul
persoanelor juridice, considerm c trebuie instituite, alturi de pedepsele existente, noi pedepse
complementare i msuri de siguran, cum ar fi interzicerea dreptului de a mai desfura activiti
comerciale, pe o anumit perioad de timp, personal sau prin intermediari (persoane interpuse),
pierderea calitii de asociat la toate societile comerciale la care infractorul era asociat n momentul
comiterii infraciunii i interzicerea pe viitor a infractorului care s-a folosit de persoana juridic la
comiterea infraciunii (perioad determinat) de a mai deveni asociat la vreo societate comercial etc.
n prezent, o atare sanciune ntlnim numai n Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale care,
la art. 6 alin. (2) i art. 73
1
, stipuleaz c nu pot fi fondatori, administratori, directori, membri ai
consiliului de supraveghere i ai directoratului, cenzori sau auditori financiari persoanele [...] care au
fost condamnate pentru gestiune frauduloas, abuz de ncredere, fals, uz de fals, nelciune,
delapidare, mrturie mincinoas, dare sau luare de mit, pentru infraciunile prevzute de Legea
nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor
msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu modificrile i completrile
ulterioare, pentru infraciunile prevzute de art. 143-145 din Legea nr.85/2006 privind procedura
insolvenei sau pentru cele prevzute de prezenta lege, cu modificrile i completrile ulterioare". De
asemenea, ar fi util publicarea n Monitorul Oficial al Romniei sau pe internet a listei persoanelor
care au fost condamnate penal pentru activiti economico-financiare sau implicate n falimente
frauduloase, iar aceast list s fie actualizat periodic.
Ct privete combaterea activitii ilicite a persoanelor juridice de drept privat, credem c aceasta
se poate realiza, parial, i prin crearea unui cadru legislativ clar i suplu n snul dreptului
administrativ, fiscal, comercial etc. Aceast reglementare trebuie s cuprind proceduri de control
simple i obiective, delimitarea riguroas a atribuiilor organelor de control, sanciuni proporionale cu
gravitatea faptelor i celeritatea aplicrii i executrii acestora. n acest sens, este binevenit
introducerea, prin reglementrile recente, a cazierului fiscal al persoanelor juridice.
Revenind la chestiunea utilitii instituirii rspunderii penale a persoanei juridice, n teoria dreptului
penal se apreciaz c aceasta i gsete legitimare n necesiti de ordin practic, impuse de realitile
economico-sociale contemporane
40
. De asemenea, se vorbete de incapacitatea de a fundamenta o
replic eficient contra infracionalitii corporative
41
i despre existena unor persoane fizice care i
asum rspunderea pentru faptele ilicite ale persoanei juridice pentru care lucreaz.
40
Fl . Streteanu, Drept penal . Partea general , vol . I , Ed. Rosetti , Bucureti ,
2003, p. 332.
41
Idem, pp. 332-333.
n ceea ce privete dreptul comparat, n prezent remarcm tendina statelor europene de a
reglementa rspunderea penal a persoanei juridice, tendin determinat, n principal, de faptul c la
nivelul Consiliului Europei i al Uniunii Europene au fost adoptate numeroase convenii i instrumente
juridice care consacr sau recomand o atare rspundere
42
.
42
Pri ntre statel e europene care au regl ementat rspunderea penal a
persoanei juri di ce meni onm Danemarca, Fi nl anda, Frana, Bel gi a, Ol anda
etc.
Printre documentele adoptate la nivel european, care conin referiri la rspunderea penal a
persoanei juridice, se numr:
- Recomandarea nr. R(81)12 a Consiliului Europei asupra criminalitii afacerilor (care accept
posibilitatea instituirii rspunderii penale a persoanelor juridice pentru infraciunile comise n dreptul
comercial);
- Recomandarea nr. R(88)18 a Consiliului Europei privind rspunderea ntreprinderilor persoane
juridice pentru infraciunile comise n activitatea lor. n cuprinsul acestui instrument juridic european
se recomand statelor membre s instituie rspunderea penal a ntreprinderilor, independent de o
eventual rspundere penal a unor persoane fizice, considerndu-se c acestea au vinovie proprie,
distinct de vinovia persoanelor fizice, care trebuie s rspund i ele dac sunt ndeplinite condiiile
rspunderii penale a acestora;
- Recomandarea nr. R(96)8 privind politica penal ntr-o Europ n transformare;
- Rezoluia nr. (97)24 privind cele 20 de principii directoare n lupta mpotriva corupiei;
- Convenia privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene (1995)
43
;
43
Conform art. 3 di n Protocol ul al doi l ea l a Conveni a pri vi nd proteci a
i nteresel or fi nanci are al e Comuni ti l or Europene: (1) Fi ecare stat membru
i a msuri l e necesare pentru a se asi gura c persoanel e juri di ce pot fi i nute
rspunztoare pentru fapte de fraud, corupi e acti v i spl are a bani l or
svri te n numel e l or de ori ce persoan, care aci oneaz fi e i ndi vi dual , fi e
ca membru al unui organ al persoanei juri di ce, care exerci t n cadrul
acestei a o funci e de conducere, pe baza:
- unui mandat de reprezentare al persoanei juri di ce sau
- unei puteri de deci zi e n numel e persoanei juri di ce sau
- unei puteri de control n cadrul persoanei juri di ce, precum i pentru
parti ci parea l a svri rea acestor fapte de fraud, de corupi e acti v sau de
spl are a bani l or n cal i tate de compl i ce sau de i nsti gator, sau pentru
tentati va de fraud.
(2) Fcnd abstraci e de cazuri l e prevzute deja l a al i neatul (1), fi ecare stat
membru i a msuri l e necesare pentru a se asi gura c o persoan juri di c
poate fi i nut rspunztoare atunci cnd supravegherea sau control ul
defectuos efectuat de ctre o persoan meni onat l a al i neatul (1) a fcut
posi bi l svri rea unui act de fraud, de corupi e acti v sau de spl are a
bani l or n numel e persoanei juri di ce respecti ve de ctre o persoan afl at sub
autori tatea sa.
(3) Rspunderea persoanei juri di ce n temei ul al i neatel or (1) i (2) nu
excl ude urmri rea judi ci ar a persoanel or fi zi ce care sunt autori , i nsti gatori
sau compl i ci l a actul de fraud, corupi e acti v sau spl are a bani l or
(www.anti frauda.gov.ro).
- Convenia privind protecia mediului prin intermediul dreptului penal (1998);
- Convenia penal privind corupia (1999);
- Convenia privind cyber criminalitatea (2001).
Precizm c, prin decizia Curii de Justiie a Comunitii Europene din 2 octombrie 1991, aceast
instan recunoate, indirect, principiul rspunderii penale a persoanelor juridice
44
.
44
Pentru mai mul te referi ne, a se vedea, N. Il i escu, Noul Cod penal , pp.
465-467.
Printre documentele adoptate la nivel internaional, care conin referiri la rspunderea penal a
persoanei juridice, se numr:
- Convenia privind lupta mpotriva corupiei funcionarilor publici strini n tranzaciile comerciale
internaionale
45
. Aceast convenie oblig statele pri s sancioneze i persoanele juridice cu
sanciuni, chiar nepenale (dac rspunderea persoanei juridice nu este instituit), proporionate i
descurajante;
45
Adoptat sub egi da Organi zai ei pentru Cooperare i Dezvol tare Economi c
(OCDE), n 17 decembri e 1997.
- Convenia mpotriva criminalitii transnaionale organizate, ncheiat la Palermo (Italia)
46
;
46
Adoptat de Adunarea General a ONU n 2000.
- Convenia mpotriva corupiei, ncheiat la Merida (Mexic)
47
.
47
Adoptat de Adunarea General a ONU n 2003.
III. Analiza textului
1. Condiiile angajrii rspunderii penale a persoanei juridice
1.1. Personalitatea juridic
1.1.1. Aspecte comune
Una dintre condiiile generale pentru angajarea rspunderii penale a persoanei juridice este ca
aceasta s aib personalitate juridic. Persoana juridic este o form de organizare care, ntrunind
condiiile cerute de lege, este titular de drepturi i de obligaii civile. Orice persoan juridic trebuie
s aib o organizare de sine stttoare i un patrimoniu propriu, afectat realizrii unui anumit scop
licit i moral, n acord cu interesul general.
Persoanele juridice care sunt supuse nregistrrii au capacitatea de a avea drepturi i obligaii de la
data nregistrrii lor. Celelalte persoane juridice au capacitatea de a avea drepturi i obligaii, dup
caz, de la data actului de nfiinare, de la data autorizrii constituirii lor sau de la data ndeplinirii
oricrei alte cerine prevzute de lege.
Conform art. 219 din noul Cod civil, faptele licite sau ilicite svrite de organele persoanei
juridice oblig nsi persoana juridic, ns numai dac ele au legtur cu atribuiile sau cu scopul
funciilor ncredinate. Faptele ilicite atrag i rspunderea personal i solidar a celor care le-au
svrit, att fa de persoana juridic, ct i fa de teri.
Potrivit art. 220 din noul Cod civil, aciunea n rspundere mpotriva administratorilor, cenzorilor,
directorilor i a altor persoane care au acionat n calitate de membri ai organelor persoanei juridice,
pentru prejudiciile cauzate persoanei juridice de ctre acetia prin nclcarea ndatoririlor stabilite n
sarcina lor, aparine, n numele persoanei juridice, organului de conducere competent, care va decide
cu majoritatea cerut de lege, iar n lips, cu majoritatea cerut de prevederile statutare.
n ceea ce privete entitile n curs de constituire sau pe cele care i-au ncetat existena prin
dizolvare, acestea nu rspund penal, deoarece entitile n curs de nfiinare, pn la data recunoscut
ca fiind momentul dobndirii personalitii i cele care nu se mai regsesc n categoria persoanelor
juridice, ntruct nu au dobndit ori i-au pierdut fiina juridic, nu au capacitate juridic penal. ntr-
adevr, apreciem c persoanele juridice n curs de constituire, dac svresc fapte prevzute de
legea penal, chiar dac din punct de vedere civil li se recunoate o personalitate juridic limitat, nu
rspund din punct de vedere penal, deoarece acest tip de personalitate este recunoscut numai pentru
constituirea valabil a persoanei juridice n cauz.
n doctrin s-a considerat c rspunderea penal a persoanelor juridice aflate n faza lichidrii
poate fi angajat, pentru faptele svrite n timpul acestei faze
48
, argumentndu-se, la fel ca n
doctrina francez, c persoanele juridice lichidate i pstreaz capacitatea juridic necesar pentru
prefacerea bunurilor n bani i plata pasivului
49
.
48
A. Jurma, op. ci t., p. 122.
49
Ibi dem, 123.
Rspunderea penal a persoanei juridice este direct i personal, ceea ce nseamn c eventualul
drept de regres al persoanei juridice mpotriva prepusului su excede raportului juridic penal de
conflict
50
. Dreptul de regres al persoanei juridice mpotriva persoanei fizice care este rspunztoare de
comiterea infraciunii este exercitabil n temeiul rspunderii civile delictuale.
50
I. Poenaru, Probl emel e l egi sl ai ei n domeni ul contraveni i l or, Ed. Lumi na
Lex, Bucureti , 1998, pp. 55-56.
n temeiul principiului teritorialitii legii penale, trebuie s admitem c i persoanele juridice
strine care comit infraciuni pe teritoriul Romniei vor rspunde penal potrivit legii penale romne
51
.
51
D.M. Costi n, op. ci t., p. 273.
1.1.2. Aspecte particulare
Persoanele juridice de drept privat dobndesc personalitate juridic n funcie de specificul
fiecreia, acestea fiind clasificate, de regul, n dou mari categorii: persoane juridice cu scop lucrativ
i persoane juridice fr scop lucrativ (non-profit).
n cazul societilor comerciale, societilor cooperative, societilor agricole, organizaiilor
cooperatiste, grupurilor de interes economic, grupurilor europene de interes economic, companiilor
naionale i regiilor autonome, personalitatea juridic este dobndit, de regul, ncepnd cu data
nmatriculrii la registrul comerului.
O situaie special o au societile comerciale nelegal constituite, dar nmatriculate la registrul
comerului. Avnd n vedere c societile comerciale nelegal constituite au dobndit personalitate
juridic, iar eventuala constatare a nulitii, conform art. 58 din Legea nr. 31/1990, produce efecte
numai pentru viitor, considerm c poate fi angajat rspunderea penal a acestora
52
. n schimb,
persoana juridic de fapt nu poate fi subiect ale rspunderii penale, deoarece nu are personalitate
juridic, aceasta fiind o condiie care trebuie s existe n drept", iar nu n fapt, n momentul comiterii
faptei prevzute de legea penal
53
.
52
Ibi dem, p. 282. A se vedea i Gh. Pi perea, Obl i gai i l e i rspunderea
admi ni stratori l or soci eti l or comerci al e, Ed. Al l Beck, Bucureti , 1998, p. 51.
53
Pentru aceeai opi ni e, a se vedea D.M. Costi n, op. ci t., p. 284.
Persoanele juridice de drept privat fr scop lucrativ sunt persoane juridice nfiinate cu finalitate
nonprofit, fiind constituite pentru a desfura anumite activiti de interes nepatrimonial general, al
unor colectiviti ori al unor persoane fizice. Este vorba despre asociaii, fundaii, sindicate, patronate,
partide politice, organizaii religioase sau etnice.
Potrivit art. 8 alin. (1) din Ordonana Guvernului nr. 26/2000, asociaiile i fundaiile dobndesc
personalitate juridic din momentul nscrierii n registrul asociaiilor i fundaiilor inut la grefa
judectoriei, iar federaiile din momentul nscrierii n registrul federaiilor aflat la grefa tribunalului.
Pierderea personalitii juridice a acestor persoane are loc n momentul dizolvrii.
Precizm c asociaiile, fundaiile i alte persoane juridice fr scop lucrativ rspund penal chiar
dac au fost declarate de utilitate public, deoarece prin aceast calitate ele nu devin autoriti sau
instituii publice.
Partidele politice sunt, conform art. 1 din Legea nr. 14/2003, persoane juridice de drept public.
Ele dobndesc personalitate juridic de la data rmnerii irevocabile a hotrrii prin care se admite
cererea de nregistrare (art. 22). Partidele politice i nceteaz existena juridic prin dizolvare ori prin
hotrre a Curii Constituionale sau prin hotrre judectoreasc, n cazurile i condiiile prevzute de
lege. Cu toate c prin lege partidele politice sunt persoane juridice de drept public, legiuitorul nu le-a
exceptat de la rspundere penal, ci a exclus numai aplicarea mpotriva acestora a anumitor pedepse
complementare, i anume dizolvarea i suspendarea activitii.
Sindicatele i patronatele dobndesc i pierd personalitatea juridic n condiiile prevzute de Legea
nr. 54/2003 (a sindicatelor) i Legea nr. 54/2004 (a patronatelor). Ca i n cazul partidelor politice,
nici sindicatelor sau patronatelor nu li se pot aplica dizolvarea i suspendarea activitii.
Organizaiile religioase i cele aparinnd minoritilor naionale au un regim juridic penal similar cu
cel aplicabil partidelor politice, sindicatelor i patronatelor, deoarece nici n cazul acestora nu se poate
dispune pedeapsa complementar a dizolvrii sau suspendrii activitii. Cultele religioase pot fi
recunoscute ca persoane juridice prin hotrre a guvernului, iar pierderea acestei caliti are loc tot
printr-o asemenea hotrre, n cazurile i condiiile prevzute de lege (Legea nr.489/2006). n afara
cultelor religioase, pot fi nfiinate asociaii religioase, care dobndesc personalitate juridic n
momentul nscrierii lor n Registrul asociaiilor religioase, inut la judectorie.
Persoanele juridice care desfoar activiti n domeniul presei, indiferent de forma juridic [de
drept public (de pild, Societatea Romn de Radiodifuziune - Legea nr. 41/1994) sau de drept
privat], rspund penal, dar nu li se pot aplica trei dintre pedepsele complementare: dizolvarea,
suspendarea activitii i nchiderea unor puncte de lucru.
1.2. Capacitatea juridic
a) Precizri preliminare. A doua condiie general pentru a putea fi angajat rspunderea penal a
persoanei juridice este ca aceasta s nu fac parte din categoria celor excluse, deoarece nu toate
persoanele juridice rspund penal. Statul i autoritile publice nu rspund penal, deoarece nu au
capacitate juridic penal, astfel c nu pot intra n raporturi de rspundere penal n calitate de
subieci pasivi. De asemenea, instituiile publice nu rspund penal pentru infraciunile svrite n
exercitarea unei activiti ce nu poate face obiectul domeniului privat.
Menionm c din cuprinsul textului legal reiese c persoanele juridice, n afara celor anume
exceptate, rspund penal indiferent dac sunt de drept public sau de drept privat. De altfel, potrivit
art. 221 din noul Cod civil, dac prin lege nu se dispune altfel, persoanele juridice de drept public
sunt obligate pentru faptele licite sau ilicite ale organelor lor, n aceleai condiii ca persoanele juridice
de drept privat.
b) Statul. Excluderea statului din sfera persoanelor juridice care rspund penal se justific prin
aceea c statul este printre singurele persoane juridice care nu pot fi desfiinate, iar pe de alt parte
acesta este unicul subiect activ al raporturilor de rspundere penal. De asemenea, statul nu se
impune a fi sancionat, ntruct n cazul amenzii, singura pedeaps principal aplicabil persoanelor
juridice, acesta i-ar face singur o plat
54
. Mai mult, nici pedepsele complementare nu-i pot gsi
aplicare cnd este vorba de stat, deoarece activitatea statului nu poate fi suspendat, acesta nu poate
fi dizolvat, el nu particip la licitaii publice etc.
54
M. Basarab, V. Paca, Gh. Mateu, C-ti n Buti uc, Codul penal comentat,
vol . I, Partea general , Ed. Hamangi u, Bucureti , p. 104.
Prin urmare, n sistemul nostru de drept, statul nu rspunde penal i nu exist raiuni pentru a
propune de lege ferenda instituirea unei atare rspunderi, indiferent de faptele care i s-ar putea
imputa. Statul poate rspunde ns pe terenul altor ramuri de drept (civil, internaional etc.).
De altfel, cu excepia Danemarcei, n al crei Cod penal, la art. 27, este prevzut posibilitatea
angajrii rspunderii penale a statului pentru infraciuni care nu au fost comise n exercitarea
atribuiilor referitoare la puterea public
55
, i a unor state de common law
56
, celelalte legislaii exclud
de plano rspunderea penal a statului.
55
S. Baci gal upo, La responsabi l i dad penal de l as personas juri di cas, Bosch,
Barcel ona, 1998, p. 336.
56
De pi l d, n Marea Bri tani e, Coroana (statul , guvernul i mi ni sterel e) poate
rspunde penal n cazul i nfraci uni l or create pe cal e juri sprudeni al i n al te
cazuri prevzute de l ege.
Excluderea statului din categoria persoanelor juridice care rspund penal se fundamenteaz i pe
dispoziiile celui de-al doilea Protocol al Conveniei privind protecia intereselor financiare ale
Comunitilor Europene, care n art. 1 lit. d) prevede c persoana juridic" este orice entitate care are
acest statut n temeiul dreptului naional aplicabil, cu excepia statelor sau a altor entiti publice n
exerciiul prerogativelor lor de putere public i a organizaiilor internaionale publice.
c) Autoritile publice. Prevederi importante referitoare la autoritile publice sunt cuprinse
n Constituie. Legea fundamental prevede c sunt autoriti publice": Parlamentul (cap. I, art.
61-79), Preedintele Romniei (cap. II, art. 80-101), Guvernul (cap. III, art. 102-110), Administraia
public (cap. V, art. 116-123), Autoritatea judectoreasc (cap. VI, art. 124-134).
Genul autoritilor publice care aparin administraiei publice centrale de specialitate cuprinde
ministerele, organele de specialitate organizate n subordinea Guvernului, organele de specialitate
organizate n subordinea ministerelor, organele de specialitate organizate ca autoriti administrative
autonome, forele armate, Consiliul Suprem de Aprare a rii, Curtea de Conturi.
Din categoria autoritilor publice care aparin administraiei publice locale fac parte consiliile locale
alese din comune, orae i din subdiviziuni administrativ-teritoriale ale municipiilor (art. 120), primarii
alei (art. 121), consiliile judeene alese (art. 122) i prefectul (prefectura), numit n fiecare jude i n
municipiul Bucureti, care este reprezentantul Guvernului pe plan local i conduce serviciile publice
descentralizate ale ministerelor i ale celorlalte organe ale administraiei publice centrale din unitile
administrativ-teritoriale (art. 123).
Din Autoritatea judectoreasc" fac parte instanele judectoreti (art. 126-130), parchetele care
funcioneaz pe lng acestea (art. 131-132) i Consiliul Superior al Magistraturii (art. 133-134).
Expresia autoritate public" este definit n art. 2 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 554/2004: orice
organ de stat sau al unitilor administrativ-teritoriale care acioneaz, n regim de putere public,
pentru satisfacerea unui interes legitim public; sunt asimilate autoritilor publice, n sensul prezentei
legi (s.n.), persoanele juridice de drept privat care, potrivit legii, au obinut statut de utilitate public
sau sunt autorizate s presteze un serviciu public, n regim de putere public". ntruct asimilarea se
face numai n sensul Legii nr. 554/2004, credem c ea nu poate fi extins i domeniul dreptului
penal.
d) Instituiile publice. Potrivit art. 135 alin. (1): Instituiile publice nu rspund penal pentru
infraciunile svrite n exercitarea unei activiti ce nu poate face obiectul domeniului privat". n
redactarea Codului penal anterior se prevede c nu rspund penal instituiile publice care
desfoar o activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat". Se observ c redactorii
noului Cod penal au inut seama de sugestia, fcut n literatura de specialitate, referitoare la
formularea anterioar, care era considerat necorespunztoare
57
.
57
Fl . Streteanu, Cteva consi derai i pri vi nd rspunderea penal a persoanei
juri di ce potri vi t proi ectul ui de l ege pentru modi fi carea i compl etarea Codul ui
penal , CDP nr. 1/2005, p. 42. A se vedea i Fl . Streteanu, R. Chi ri ,
Rspunderea penal a persoanei juri di ce, ed. a II-a, Ed. C.H. Beck,
Bucureti , 2007, p. 395.
Diferena const n aceea c, sub imperiul Codului penal anterior, imunitatea era determinat de
calitatea subiectului (imunitate personal), pe cnd noul Cod penal leag imunitatea de specificul
infraciunii comise (imunitate real). Prin urmare, instituiile publice - chiar i cele care desfoar o
activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat - vor rspunde penal pentru acele infraciuni
comise n desfurarea unei activiti deschise iniiativei private (spre exemplu, o instituie public ce
efectueaz n principal o activitate exclus domeniului privat va rspunde penal pentru infraciuni
comise n desfurarea unei activiti secundare, permis domeniului privat - cum ar fi activitatea de
asigurare a hranei pentru personalul angajat).
Care sunt instituiile publice ce desfoar activiti ce nu pot face obiectul domeniului privat? Sunt
cele care desfoar activiti excluse iniiativei private, ceea ce nseamn c nu pot fi efectuate de
persoane fizice i nici de persoane juridice de drept privat
58
.
58
A se vedea i Fl . Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., p. 395.
Practic, asemenea instituii sunt relativ greu de identificat, deoarece cel puin o parte din instituiile
care desfoar activiti ce nu pot constitui obiect al iniiativei private pot fi incluse i n categoria
autoritilor publice. Credem c, n fiecare caz, organele judiciare trebuie s verifice dispoziiile legale
aplicabile persoanei juridice n cauz, iar dac se constat c infraciunea a fost svrit n
exercitarea unei activiti ce nu poate face obiectul domeniului privat, va exclude posibilitatea
rspunderii penale, iar dac infraciunea a fost svrit n exercitarea unei activiti ce poate face
obiectul domeniului privat, organul judiciar va socoti ca fiind ndeplinit cerina legal, dispunnd n
consecin.
Sunt instituii publice, de pild, Institutul Naional al Magistraturii, Institutul de Medicin Legal
Mina Minovici", Institutul de Expertize Criminalistice, Institutul Naional pentru Pregtirea i
Perfecionarea Avocailor, Banca Naional a Romniei, Uniunea Naional a Barourilor din Romnia,
Uniunea Naional a Notarilor Publici, Institutul de Sntate Public din Bucureti etc.
59
Spre exemplu,
nu intr n sfera persoanelor juridice excluse de la rspundere penal universitile de stat sau alte
instituii de drept public, care deruleaz activiti ce pot face obiectul iniiativei private.
59
Potri vi t defi ni i ei date de prof. uni v. dr. D. Apostol Tofan, i nsti tui i l e
publ i ce sunt: structuri l e subordonate al e unor autori ti al e admi ni strai ei
publ i ce care funci oneaz di n veni turi bugetare, dar i di n surse
extrabugetare" (Drept admi ni strati v, vol . I, ed. II-a, Ed. C.H. Beck,
Bucureti , 2008, p. 6).
Regiile autonome nu pot fi incluse n categoria instituiilor publice, chiar dac acestea au o natur
juridic mixt (de drept privat i de drept public), deoarece art. 136 din Constituie le prevede n
mod distinct, astfel c pot rspunde penal toate regiile, indiferent dac desfoar sau nu activitate
ntr-un domeniu care este exclus iniiativei private. De pild, regiile de transport local, RA Monetria
Statului", RA Monitorul Oficial" etc.
60

60
Pentru aceast opi ni e, a se vedea Fl . Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., pp.
396-397.
Pe de alt parte, persoanele juridice de drept privat pot rspunde penal, indiferent de tipul de
activitate pe care-l desfoar, cu observarea limitrilor stabilite de lege. Astfel, spre exemplu,
conform art. 141 C. pen., dizolvarea i suspendarea activitii sau uneia dintre activitile persoanei
juridice nu pot fi aplicate partidelor politice, sindicatelor, patronatelor i organizaiilor religioase ori
aparinnd minoritilor, constituite potrivit legii, i nici persoanelor juridice care i desfoar
activitatea n domeniul presei.
Vor rspunde penal, dac sunt ndeplinite i celelalte condiii prevzute de lege, de pild,
urmtoarele categorii de persoane juridice: asociaiile, fundaiile, sindicatele, societile comerciale,
societile cooperative, societile agricole, grupurile de interes economic, regiile autonome etc.
1.3. Svrirea infraciunii n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele
persoanei juridice
A treia condiie general pentru antrenarea rspunderii penale a persoanelor juridice este ca
infraciunile s fie svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele
persoanei juridice
61
.
61
n practi ca judi ci ar s-a consi derat c fapta a fost comi s n real i zarea
obi ectul ui de acti vi tate, rei nndu-se urmtoarel e: referi tor l a contractul de
l i ceni ere pentru programul Autodesk Map 3D 2006 soci etatea i ncul pat avea
dreptul s i nstal eze i s uti l i zeze doar pe un si ngur cal cul ator programul n
cauz, cu posi bi l i tatea actual i zri i (upgrade) l a ul ti ma versi une anual n
condi i i l e achi tri i subscri pi ei . Incul patul B.I. a susi nut c programel e
i denti fi cate cu ocazi a control ul ui de ctre organel e de pol i i e, au fost
i nstal ate de el pentru a l e testa funci onal i tatea; de asemenea, a artat c el
personal a procedat l a reproducerea programel or de cal cul ator pe uni ti l e
funci onal e di n i nci nta punctul ui de l ucru. Tot i ncul patul B.I. a susi nut c
doar el se ocupa de admi ni strarea efecti v a soci eti i " (.C.C.J., seci a
penal , deci zi a nr. 4034 di n 1999, www.scj.ro).
Se observ c legiuitorul romn a reglementat rspunderea penal a persoanei juridice dup
sistemul clauzei (rspunderii) generale sau modelul rspunderii generale, ntlnit n special n common
law, potrivit cruia persoana juridic poate rspunde penal pentru orice infraciune, fr excluderea de
plano a unor infraciuni. Bineneles c anumite infraciuni, cum sunt, violul, mrturia mincinoas etc.
conceptual nu pot fi comise de persoana juridic.
Privitor la aceast condiie trebuie rezolvat chestiunea coninutului legturii ntre persoana fizic
care efectueaz actul de conduit propriu-zis al infraciunii i persoana juridic, deoarece, potrivit art.
135 C. pen., pentru antrenarea rspunderii penale a persoanelor juridice este necesar ca infraciunile
s fie svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice.
Textul legal nu cuprinde criterii pe baza crora s se identifice persoanele care svresc infraciuni fie
pentru transpunerea n practic a obiectului de activitate, fie numai n folosul sau interesul persoanei
juridice.
Prin svrirea unei infraciuni n realizarea obiectului de activitate trebuie s nelegem c un
organ, prepus
62
sau reprezentant al persoanei juridice a comis o infraciune cu prilejul transpunerii n
practic a activitilor pe care, potrivit legii sau actelor constitutive, persoana juridic le poate derula.
Vor intra aici, de pild, infraciunile la regimul concurenei, infraciuni din domeniul muncii etc. n orice
caz, aa cum s-a remarcat n doctrin, faptele evaluate trebuie s aib legtur cu politica general a
persoanei juridice" sau cu activitile principale menite s duc la realizarea obiectului social, i nu de
fapte care au fost doar ocazionate de activiti legate indirect de acest obiect"
63
. Prepusul este o
persoan care ndeplinete o nsrcinare sau funcie n interesul persoanei juridice, iar persoana
juridic va rspunde penal dac fapta svrit de acesta are legtur cu atribuiile sau cu scopul
funciilor ncredinate.
62
Conform art. 1373 al i n. (2) di n noul C. civ.: Este comi tent cel care, n
vi rtutea unui contract sau n temei ul l egi i , exerci t di reci a, supravegherea i
control ul asupra cel ui care ndepl i nete anumi te funci i sau nsrci nri n
i nteresul su ori al al tui a".
63
Fl . Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., p. 400.
Legiuitorul romn, pornind de la regula specialitii capacitii de folosin, a avut n vedere numai
activitile specifice obiectului de activitate al persoanei juridice, fie c acesta este cel principal sau
este unul dintre obiectele secundare. De pild, dac o persoan juridic care are ca obiect de activitate
impresariatul artistic svrete fapte de trafic de persoane pentru practicarea prostituiei.
O infraciune este comis n interesul persoanei juridice n toate cazurile cnd folosul - material sau
moral - obinut prin infraciune revine, n totul sau n parte, persoanei juridice, dei infraciunea nu
este comis n realizarea obiectului de activitate. Pe bun dreptate, se consider c o infraciune este
svrit n interesul persoanei juridice i atunci cnd folosul const n evitarea unei pierderi
64
. Dintre
infraciunile ce pot fi comise n interesul persoanei juridice, menionm traficul de droguri, traficul de
persoane, contrabanda, splarea banilor etc.
64
Ibi dem, p. 400. A se vedea i D.M. Costi n, op. ci t., p. 356.
O problem de drept, ridicat deja n doctrina noastr, este aceea a soluiei pentru ipoteza n care
o persoan fizic svrete o infraciune n realizarea obiectului de activitate, dar n beneficiul
exclusiv al persoanei fizice respective (ori a unei alte persoane) sau chiar contrar intereselor persoanei
juridice
65
. Pornind de la ideea c cele trei ipoteze - svrirea infraciunii n realizarea obiectului de
activitate al persoanei juridice, n interesul persoanei juridice sau n numele persoanei juridice - nu
sunt condiii cumulative, ci sunt trei situaii alternative, considerm c poate fi angajat rspunderea
penal a persoanei juridice ori de cte ori sunt ndeplinite condiiile a cel puin uneia dintre ipoteze,
indiferent de mprejurarea c fapta a fost sau nu comis i n interesul persoanei juridice ori dac a
fost sau nu svrit n numele acesteia, bineneles cu ndeplinirea condiiilor obiective i subiective
prevzute de lege pentru infraciunea imputat.
65
A. Jurma, op. ci t., p. 138.
n sensul legii penale, o infraciune este svrit n numele persoanei juridice dac persoana fizic
care comite elementul material al faptei acioneaz n calitate de prepus sau reprezentant al persoanei
juridice, nvestit n mod oficial, fr ca fapta s fie svrit n realizarea obiectului de activitate sau n
folosul persoanei juridice n cauz.
Potrivit proiectului Corpus Juris, pentru ca activitatea ilicit a unei persoane fizice s poat atrage
rspunderea penale a persoanei juridice nu se cere condiia unei nvestiri oficiale ntr-o funcie
decizional, reprezentare sau control, fiind suficient numai ca persoana fizic s fi acionat n numele
persoanei juridice ori s fi avut o asemenea putere de drept sau de fapt.
O alt problem de drept este cea de a stabili soluia legal pentru ipoteza n care o persoan fizic
svrete o fapt prevzut de legea penal, n numele unei persoane juridice, dar contrar interesului
acesteia. Spre exemplu, svrirea unei infraciuni de splare a banilor exclusiv n numele unei
societi comerciale, de ctre un reprezentat al acesteia, fr legtur direct cu realizarea obiectului
de activitate, n interesul unuia dintre acionarii societii comerciale.
n ceea ce ne privete, ntruct cele trei ipoteze prevzute de art. 135 nu sunt cumulative,
apreciem c soluia legal este aceea c nu are relevan nici lipsa legturii cu obiectul de activitate i
nici mprejurarea c fapta a fost comis contrar intereselor persoanei juridice, atta timp ct fapta
respectiv a fost comis n numele persoanei juridice. Precizm ns c, chiar dac o fapt prevzut
de legea penal este comis n numele unei persoane juridice, este posibil ca aceasta s angajeze
exclusiv rspunderea penal a persoanei fizice, n special n cazurile n care prin svrirea infraciunii
sunt vtmate interesele persoanei juridice, dar nu pentru c fapta este mpotriva intereselor acesteia,
ci pentru c este posibil s nu se realizeze coninutul elementului subiectiv, deoarece vinovia, aa
cum vom vedea, se raporteaz la atitudinea unor persoane fizice din cadrul persoanei juridice.
n urma analizei textului legal, aa cum s-a constatat deja n doctrin, se observ c cele trei
categorii de infraciuni - n realizarea obiectului de activitate al persoanei juridice, n interesul
persoanei juridice sau n numele persoanei juridice - se ntreptrund
66
, deoarece sunt fapte care sunt
svrite n realizarea obiectului de activitate, n folosul i n numele persoanei juridice. De pild,
svrirea unei infraciuni de trafic de persoane de ctre administratorul unei societi comerciale care
are ca obiect de activitate transport de persoane este o infraciune care poate fi inclus n oricare
dintre cele trei categorii.
66
Fl . Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., p. 401.
2. Vinovia penal a persoanei juridice
Pentru angajarea rspunderii penale a persoanei juridice, art. 19
1
C. pen. anterior prevedea c
fapta trebuie svrit cu forma de vinovie prevzut de legea penal. Aa cum am mai spus,
noul Cod penal nu a mai reluat aceast meniune, dar nu pentru c vinovia nu este o condiie
pentru angajarea rspunderi penale a persoanei juridice, ci pentru c meniunea ar fi inutil, deoarece
art. 16 alin. (1) C. pen. stabilete c fapta - indiferent dac este comis de o persoan fizic sau de o
persoan juridic (s.n.) - constituie infraciune numai dac a fost svrit cu forma de vinovie
cerut de legea penal".
Vinovia persoanei juridice se raporteaz la organele i organizarea acesteia, putndu-se spune c
stabilirea vinoviei persoanelor fizice ce alctuiesc organele persoanei juridice echivaleaz cu
stabilirea vinoviei persoanei juridice n cauz. Dac fapta nu este comis de organele persoanei
juridice, ci de reprezentani sau prepui, vinovia persoanei juridice se stabilete prin raportare la
atitudinea organelor acesteia. Existena vinoviei sau a formei ori modalitii acesteia se va desprinde
din aspectele obiective ale modului n care au fost adoptate hotrrile de ctre organele de conducere
ale persoanei juridice sau din practicile existente, cunoscute, acceptate sau tolerate n cadrul activitii
persoanei juridice. Dei, n principiu, se poate afirma c vinovia persoanei fizice din conducerea
persoanei juridice relev i vinovia acesteia, credem totui c organele judiciare trebuie s
stabileasc regulile i practicile existente n cadrul organizrii i funcionrii persoanei juridice
respective i, pe baza constatrilor, dac rezult c organele persoanei juridice au decis, au tiut sau
nu au mpiedicat, pe baza prghiilor avute la ndemn, svrirea unor infraciuni, atunci poate fi
angajat rspunderea penal a persoanei juridice, dac este realizat forma de vinovie cerut de
lege pentru infraciunea examinat.
n cazul faptelor intenionate este necesar preexistena unei decizii a persoanei juridice pe baza
creia a fost svrit fapta prevzut de legea penal. n cazul infraciunilor din culp, vinovia se
stabilete prin verificarea modului de ndeplinire a obligaiilor persoanei juridice. De exemplu, dac
infraciunea a fost determinat de o organizare necorespunztoare. n ipoteza angajrii rspunderii
penale a persoanei juridice pentru fapte svrite din culp se consider c aceasta este posibil
indiferent dac este sau nu stabilit vinovia unei persoane fizice, deoarece culpa se raporteaz la
atitudinea organelor entitii colective n cauz
67
.
67
D.M. Costi n, op. ci t., p. 373.
n ceea ce privete infraciunile comise de ctre alte persoane dect organele persoanei juridice,
pentru existena infraciunii este necesar ca acestea s fi tiut sau s fi trebuit s tie despre
activitatea infracional desfurat de persoana fizic. Prin urmare, este exclus rspunderea penal
a persoanei juridice atunci cnd infraciunea este comis pe neateptate de ctre un prepus al
persoanei juridice sau dac fapta infracional nu se ncadreaz ntr-o practic tolerat ori consimit
de persoana juridic. De asemenea, dac persoana juridic i-a creat un sistem bine organizat de
supraveghere i control care, n mod rezonabil, era apt s previn comiterea de infraciuni,
rspunderea persoanei juridice trebuie exclus.
n doctrin se consider c, att timp ct vinovia persoanei juridice este un element distinct de
vinovia persoanei fizice, fiind analizat separat, trebuie s admitem c vinovia celor dou persoane
poate fi la fel (de aceeai form sau modalitate) sau diferit
68
.
68
Fl . Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., p. 403. n doctri n a fost expri mat i
opi ni a potri vi t crei a vi novi a persoanei juri di ce este i denti c cu vi novi a
persoanei fi zi ce (M. Basarab, V. Paca, Gh. Mateu, C-ti n Buti uc, Codul
penal comentat, vol . I, Partea general , Ed. Hamangi u, Bucureti , pp. 126-
127).
Se poate vorbi de aceeai form de vinovie cnd att persoana juridic, ct i cea fizic
acioneaz ambele din culp sau ambele cu intenie. Spre exemplu, dac membrii consiliului de
administraie al unei persoane juridice a luat decizia deturnrii obiectului de activitate n vederea
derulrii unor activiti de trafic de persoane, aceeai atitudine subiectiv fa de aceast activitate
avnd i persoanele fizice implicate n transpunerea n practic a hotrrii consiliului de administraie.
Un alt exemplu care poate fi reinut aici este acela cnd la cauzarea unui accident de munc ce a
produs moartea mai multor persoane au avut o atitudine culpabil att persoana fizic, care a pus n
funciune utilajul ce s-a defectat i din cauza cruia a survenit accidentul, ct i organele de conducere
ale societii, care nu au efectuat instructajul privind protecia muncii.
n doctrin sunt date i exemple n sensul c forma de vinovie cu care acioneaz persoana
juridic i persoana fizic poate fi diferit. De pild, angajatul care deverseaz constant cu intenie
deeuri care polueaz, iar persoana juridic pentru care acesta lucreaz nu tie (prin organele sale)
despre activitatea prepusului su, ns se constat o neglijen repetat n ceea ce privete
supravegherea activitii angajailor.
n cazurile date ca exemple n rndurile anterioare, autorul material - angajatul neglijent sau cel de
rea-credin - vor rspunde penal fie n calitate de participant, fie n calitate de unic fptuitor, dup
caz, deoarece este posibil ca persoana juridic s nu rspund penal, dup cum este posibil i
situaia ca persoana fizic din conducerea persoanei juridice s nu poat fi tras la rspundere penal.
Deci, rspunderea penal a persoanei juridice poate coexista mpreun cu rspunderea persoanei
fizice, care are calitatea de organ al persoanei juridice, i cu cea a persoanei fizice care a efectuat
elementul material al infraciunii, dar cele trei categorii de subieci se pot afla i n alte poziii. De
exemplu, persoana juridic nu rspunde penal, dar rspund cele dou persoane fizice. Sau, persoana
juridic i autorul material rspund penal, fr ca persoana fizic ce conduce persoana juridic s
rspund penal. De asemenea, este posibil ca numai persoana juridic s rspund penal
69
.
69
Ibi dem, p. 406. Autori i dau ca exempl u cazul n care deci zi a l a ni vel ul
persoanei juri di ce s-a l uat pri n vot secret, cu majori tate de voturi , i nu se
poate stabi l i i denti tatea persoanel or care au fost de acord cu deci zi a
respecti v.
Referitor la proba vinoviei, n doctrin se arat c aceasta se face indirect, prin probarea
vinoviei organelor persoanei juridice.
3. Corelaia rspunderii penale a persoanei juridice cu rspunderea penal a persoanei fizice
Subliniem faptul c, prin introducerea rspunderii penale a persoanei juridice, legiuitorul romn nu
a dorit s construiasc o umbrel" sub care s se adposteasc persoanele fizice care au realizat
elementul material al infraciunii. Dimpotriv, n art. 135 alin. (3) C. pen. se precizeaz c
Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a
contribuit la svrirea aceleiai fapte". Analiznd ipotezele n care se poate pune problema
rspunderii penale a persoanei juridice, bazndu-ne i pe experiena practic a altor state, constatm
c, excluznd anumite situaii excepionale, de regul persoana fizic n privina creia sunt ntrunite
aspectele obiective ale faptei prevzute de legea penal rspunde penal, n timp ce persoana juridic
n legtur cu care s-a comis infraciunea rspunde penal uneori i, foarte rar, sunt cazuri n care
persoana juridic rspunde penal n mod exclusiv. Posibilitatea rspunderii penale exclusive a
persoanei juridice rezult din prevederile art. 135 alin. (3) C. pen., conform crora rspunderea
penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice.
Pe baza acestor prevederi legale se poate spune c rspunderea penal a persoanei juridice se
poate cumula cu cea a persoanei fizice, dar nu o presupune, astfel c pot exista cazuri n care
persoana juridic s rspund penal, dei organele judiciare nu au reuit s rein n sarcina vreunei
persoane fizice condiiile rspunderii penale. n asemenea situaii, n doctrin se discut referitor la
modul cum se poate stabili existena condiiilor rspunderii penale a persoanei juridice, n lipsa
raportrii la o persoan fizic
70
.
70
A. Jurma, op. ci t., p. 148.
n ceea ce ne privete, apreciem c stabilirea rspunderii penale a persoanei juridice presupune n
toate cazurile raportarea la una sau mai multe persoane fizice care au realizat elementul material al
faptei prevzute de legea penal. Fr o asemenea raportare, angajarea rspunderii penale a
persoanei juridice ar fi arbitrar. Spre exemplu, n cazul n care decizia aparine unui organ colectiv i
nu se poate stabili care dintre persoanele fizice au participat la luarea deciziei, persoana juridic
rspunde penal numai dac o persoan fizic a transpus n practic rezoluia organului colectiv al
persoanei juridice. Executantul" - persoana fizic - rspunde penal numai dac a svrit fapta cu
forma de vinovie prevzut de lege, dar persoana juridic va rspunde penal, indiferent de situaia
penal a persoanei fizice, deoarece fapta n ceea ce o privete a fost comis, n mod cert, cu vinovie.
De asemenea, dac decizia organului colectiv realizeaz n sine elementele obiective ale unei
infraciuni, elementul material al faptei este atribuit tot unor persoane fizice, astfel c ndeplinirea
aspectelor obiective ale faptei se apreciaz n funcie de persoanele fizice participante la luarea deciziei
n cauz. n ipoteza n care fapta prevzut de legea penal este atribuit unui organ colectiv i nu se
poate stabili c cel puin o parte dintre persoanele fizice care alctuiesc acest organ au comis fapta cu
forma de vinovie cerut de lege, pe cale de consecin va fi exclus i rspunderea penal a
persoanei juridice.
Menionm c, dei rspunderea penal a persoanei juridice poate fi antrenat fr reinerea
rspunderii penale a cel puin unei persoane fizice, de fiecare dat aspectul subiectiv trebuie s poat
fi imputat cel puin unei persoane fizice, chiar dac nu se poate stabili identitatea acesteia (n cazul
organelor colective, de pild).
Spre deosebire de alte legislaii, care prevd regula excluderii cumulului rspunderii penale a
persoanei juridice i a rspunderii penale a persoanei fizice, credem c legislaia noastr consacr
regula potrivit creia rspunderea penal a persoanei fizice i a persoanei juridice nu se exclud, ci se
cumuleaz
71
.
71
n dreptul bel gi an, spre exempl u, n cazul i nfraci uni l or di n cul p cumul ul
rspunderi i penal e a persoanei juri di ce cu rspunderea penal a persoanei
fi zi ce este excl us, deoarece ntr-o atare si tuai e se apl i c regul a rspunderi i
excl usi ve a persoanei care are cul pa cea mai grav (pentru mai mul te date, a
se vedea A. Jurma, op. ci t., p. 148). De pi l d, conform art. 5 C. pen. bel gi an:
Atunci cnd responsabi l i tatea persoanei juri di ce este angajat excl usi v ca
urmare a i nterveni ei unei persoane fi zi ce i denti fi cate, numai persoana care a
comi s fapta cea mai grav poate fi condamnat. Dac persoana fi zi c
i denti fi cat a comi s fapta cu bun ti i n i n mod voi t, ea poate fi
condamnat n acel ai ti mp cu persoana juri di c responsabi l ".
n virtutea principiului caracterului personal al rspunderii penale, persoana juridic nu se poate
regresa pentru a solicita plata amenzii penale pltite, dar va putea solicita de la fptuitorii persoane
fizice despgubiri n temeiul rspunderii civile delictuale. De asemenea, asociaii persoanei juridice nu
pot fi obligai s rspund pentru amenzile penale aplicate entitii fa de care au calitatea de
asociai, deoarece s-ar nclca principiul personalitii rspunderii penale, soluia fiind aceeai inclusiv
n cazul acelor persoane juridice n cadrul crora asociaii rspund nelimitat sau solidar
72
.
72
A se vedea i Fl . Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., pp. 408-409. Autori i arat
c, n msura n care asoci ai i n cauz au fost i ei sanci onai penal pentru
fapta respecti v s-ar ncl ca i regul a non bi s i n i dem.
4. Participaia penal
n practic se pot ivi situaii n care s se ridice problema stabilirii tipului de contribuie la
svrirea infraciunii comise de persoana juridic. n ceea ce ne privete, apreciem c soluiile
stabilite pentru participaia penal, n cazul n care o infraciune este comis de ctre mai multe
persoane fizice, trebuie s se aplice mutatis mutandi i atunci cnd la svrirea unei infraciuni
particip persoane juridice. De exemplu, va exista coautorat atunci cnd dou persoane juridice se
neleg s efectueze o activitate care realizeaz coninutul infraciunii prevzute de art. 8 din Legea
nr. 241/2005.
CAPITOLUL II - Pedepsele aplicabile persoanei juridice
Seciunea 1 Generaliti
I. Sediul materiei
Conform art. 136: (1) Pedepsele aplicabile persoanei juridice sunt principale i complementare.
(2) Pedeapsa principal este amenda.
(3) Pedepsele complementare sunt:
a) dizolvarea persoanei juridice;
b) suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice pe o durat de la 3 luni
la 3 ani;
c) nchiderea unor puncte de lucru ale persoanei juridice pe o durat de la 3 luni la 3 ani;
d) interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice pe o durat de la unu la 3 ani;
e) plasarea sub supraveghere judiciar;
f) afiarea sau publicarea hotrrii de condamnare.
II. Consideraii preliminare
Ca i Codul penal anterior, noul Cod penal prevede o singur pedeaps principal, la care adaug
mai multe pedepse complementare. n schimb, tabloul pedepselor complementare a fost completat de
noul Cod penal cu o nou pedeaps complementar, i anume plasarea sub supraveghere judiciar.
n ceea ce ne privete, considerm c cel puin una dintre pedepsele complementare - respectiv
dizolvarea - ar fi trebuit calificat ca pedeaps principal, deoarece este cea mai sever dintre
pedepsele aplicabile persoanelor juridice, aplicarea acesteia determinnd dispariia entitii colective
din peisajul persoanelor juridice. Pe de alt parte, n cazul n care se impune pedeapsa dizolvrii toate
celelalte pedepse sunt inutile, deoarece nu se mai poate pune problema necesitii prevenirii svririi
unor noi fapte prevzute de legea penal, acest lucru realizndu-se n mod cert prin dizolvarea
persoanei juridice n cauz.
Menionm c, n condiiile stabilite de Codul de procedur penal, fa de persoanele juridice
urmrite penal se pot lua anumite msuri preventive, dintre care unele se aseamn cu pedepsele
complementare, dar nu trebuie confundate nicidecum cu acestea, indiferent de coninut. Astfel,
conform art. 493 C. pr. pen., judectorul de drepturi i liberti, n cursul urmririi penale, la
propunerea procurorului, poate dispune, dac exist motive temeinice care justific suspiciunea
rezonabil c persoana juridic a svrit o fapt prevzut de legea penal i numai pentru a se
asigura buna desfurare a procesului penal, una sau mai multe dintre urmtoarele msuri:
a) suspendarea procedurii de dizolvare sau lichidare a persoanei juridice, nceput anterior sau n
cursul urmririi penale;
b) suspendarea fuziunii, a divizrii sau a reducerii capitalului social al persoanei juridice, nceput
anterior sau n cursul urmririi penale;
c) interzicerea unor operaiuni patrimoniale, susceptibile de a antrena diminuarea activului
patrimonial sau insolvena persoanei juridice;
d) interzicerea ncheierii anumitor acte juridice, stabilite de organul judiciar;
e) interzicerea desfurrii activitilor de natura celor cu ocazia crora a fost comis infraciunea.
n vederea asigurrii respectrii msurilor preventive, judectorul de drepturi i liberti poate
obliga persoana juridic la depunerea unei cauiuni constnd ntr-o sum de bani care nu poate fi mai
mic de 10.000 lei. Cauiunea se restituie la data rmnerii definitive a hotrrii de condamnare
pronunate n cauz, dac persoana juridic a respectat msura sau msurile
preventive, precum i n cazul n care, prin hotrre definitiv, s-a dispus achitarea persoanei
juridice.
Cauiunea nu se restituie n cazul nerespectrii de ctre persoana juridic a msurii sau msurilor
preventive luate, fcndu-se venit la bugetul statului la data rmnerii definitive a hotrrii
pronunate n cauz.
Msurile preventive pot fi dispuse pe o perioad de cel mult 60 de zile, cu posibilitatea prelungirii,
dac se menin temeiurile care au determinat luarea acestora, fiecare prelungire neputnd depi 60
de zile. Msurile preventive se dispun de judectorul de drepturi i liberti prin ncheiere motivat
dat n camera de consiliu, cu citarea persoanei juridice. Msurile preventive se revoc la cererea
procurorului sau persoanei juridice, numai cnd se constat c nu mai exist temeiurile care au
justificat luarea sau meninerea acestora.
Seciunea a 2-a Amenda
I. Sediul materiei
Potrivit art. 137: (1) Amenda const n suma de bani pe care persoana juridic este condamnat s
o plteasc statului.
(2) Cuantumul amenzii se stabilete prin sistemul zilelor-amend. Suma corespunztoare unei zile-
amend, cuprins ntre 100 i 5.000 lei, se nmulete cu numrul zilelor-amend, care este cuprins
ntre 30 de zile i 600 de zile.
(3) Instana stabilete numrul zilelor-amend innd cont de criteriile generale de individualizare
a pedepsei. Cuantumul sumei corespunztoare unei zile-amend se determin innd seama de cifra
de afaceri, n cazul persoanei juridice cu scop lucrativ, respectiv de valoarea activului patrimonial n
cazul altor persoane juridice, precum i de celelalte obligaii ale persoanei juridice.
(4) Limitele speciale ale zilelor-amend sunt cuprinse ntre:
a) 60 i 180 de zile-amend, cnd legea prevede pentru infraciunea svrit numai pedeapsa
amenzii;
b) 120 i 240 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 5 ani, unic sau
alternativ cu pedeapsa amenzii;
c) 180 i 300 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 10 ani;
d) 240 i 420 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 20 de ani;
e) 360 i 510 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de 20 de ani sau
deteniunea pe via.
(5) Cnd prin infraciunea svrit persoana juridic a urmrit obinerea unui folos patrimonial,
limitele speciale ale zilelor-amend prevzute de lege pentru infraciunea comis se pot majora cu o
treime, fr a se depi maximul general al amenzii. La stabilirea amenzii se va ine seama de
valoarea folosului patrimonial obinut sau urmrit.
II. Explicaii preliminare
1. Noul Cod penal n raport cu legea penal n vigoare
Prin comparaie cu reglementarea anterioar (art. IV C. pen. anterior), care prevede limite minime
i maxime ale pedepsei amenzii, noul Cod penal prevede sistemul zilelor-amend, aplicabil
persoanelor fizice. Suma corespunztoare unei zile-amend este cuprins ntre 100 i 5.000 lei, care
se nmulete cu numrul zilelor-amend (cuprins ntre 30 de zile i 600 de zile). nmulind numrul
minim al zilelor-amend (30 de zile) cu suma minim corespunztoare unei zile-amend (100 de lei)
obinem cea mai mic amend aplicabil unei persoane juridice, respectiv suma de 3.000 de lei. n
reglementarea anterioar limita minim a pedepsei amenzii pentru persoana juridic era de 2.500 de
lei. nmulind numrul maxim al zilelor-amend (600 de zile) cu suma maxim corespunztoare unei
zile-amend (5.000 de lei) obinem cea mai mare amend aplicabil unei persoane juridice, respectiv
suma de 3.000.000 de lei. n reglementarea anterioar, limita general a pedepsei amenzii era de
2.000.000 de lei.
Din cele de mai sus se observ c, sub aspectul limitelor generale ale pedepsei amenzii, n caz de
situaie tranzitorie, legea penal mai favorabil este Codul penal anterior.
2. Elemente de drept comparat
Dac facem o scurt incursiune n dreptul comparat, observm faptul c sistemul zilelor-amend
aplicabil persoanei juridice este reglementat i n alte sisteme naionale de drept, cum sunt cel francez
i spaniol. Spre exemplu, n dreptul francez limita maxim este de 1.000.000 de euro, n Portugalia
este de 14.000.000 de euro (dac este vorba despre infraciunea de splare de bani), n Finlanda este
850.000 de euro, n Belgia este de 3.000.000 de euro, n Bulgaria este de 500.000 de euro etc. n
anumite state, legislaia penal raporteaz cuantumul pedepsei amenzii la anumite criterii de natur
economic. De exemplu, n Polonia pedeapsa amenzii este de 2-10 % din venitul obinut de persoana
juridic n anul fiscal precedent, n Finlanda se ine seama de situaia financiar
73
etc. n alte state,
cuantumul pedepsei amenzii se stabilete n funcie de ctigul vizat sau realizat prin infraciune
74
.
73
n Codul penal fi nl andez (Seci unea 6) se prevede c: (1) Val oarea
amenzi i apl i cate compani i l or se va stabi l i n conformi tate cu natura sau
di mensi uni l e actul ui de negl i jen sau parti ci pare a conduceri i , conform
prevederi l or de l a seci unea 2, i de si tuai a fi nanci ar a compani ei (...). (3)
La eval uarea si tuai ei fi nanci are a compani ei se va i ne cont de urmtoarel e:
di mensi uni l e compani ei , sol vabi l i tatea acestei a, precum i cti guri l e i
cei l al i i ndi catori eseni al i pentru si tuai a fi nanci ar a compani ei ".
74
Spre exempl u, n Li tuani a amenda este cal cul at l a de 3 ori fol osul obi nut
sau urmri t pri n comi terea i nfraci uni i .
n doctrin se susine ca, alturi de celelalte criterii, la individualizarea amenzii aplicabile
persoanelor juridice trebuie s se in seama de capacitatea economic a persoanei juridice de drept
comercial, precum i de valoarea ctigului urmrit sau obinut prin comiterea infraciunii
75
.
75
A. Jurma, op. ci t., p. 153.
Considerm c aceste criterii se regsesc n dispoziiile art. 137 alin. (3) i (5), care dispune c
instana stabilete numrul zilelor-amend innd cont de criteriile generale de individualizare a
pedepsei, iar cuantumul sumei corespunztoare unei zile-amend se determin innd seama de cifra
de afaceri, n cazul persoanei juridice cu scop lucrativ, respectiv de valoarea activului patrimonial n
cazul altor persoane juridice, precum i de celelalte obligaii ale persoanei juridice.
III. Analiza textului
Amenda penal este singura pedeaps principal ce poate fi aplicat persoanelor juridice care
rspund penal i const n suma de bani pe care persoana juridic este condamnat s o plteasc
statului. Aa cum am vzut, cuantumul amenzii se stabilete prin sistemul zilelor-amend, o zi-
amend valornd ntre 100 i 5.000 lei.
Tehnica aplicrii amenzii are dou etape: prima este stabilirea de ctre instan a numrului
zilelor-amend, cu luarea n considerare a criteriilor generale de individualizare a pedepsei (art. 74 C.
pen.), precum i a limitelor speciale [art. 137 alin. (4) C. pen.]; a doua se refer la stabilirea valorii
sumei corespunztoare unei zile-amend, care se determin innd seama de cifra de afaceri, n cazul
persoanei juridice cu scop lucrativ, respectiv de valoarea activului patrimonial n cazul altor persoane
juridice, precum i de celelalte obligaii ale persoanei juridice.
Limitele speciale ale zilelor-amend sunt cuprinse ntre:
a) 60 i 180 de zile-amend, cnd legea prevede pentru infraciunea svrit numai pedeapsa
amenzii;
b) 120 i 240 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 5 ani, unic sau
alternativ cu pedeapsa amenzii;
c) 180 i 300 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 10 ani;
d) 240 i 420 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 20 de ani;
e) 360 i 510 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de 20 de ani sau
deteniunea pe via.
Prin expresia legea prevede pedeapsa" sau alte expresii echivalente se nelege pedeapsa
menionat n textul de lege care incrimineaz fapta svrit n forma consumat, fr luarea n
considerare a cauzelor de reducere sau de majorare a pedepsei (art. 187 C. pen.).
Noul Cod penal prevede un tratament penal special n cazul cnd prin infraciunea svrit
persoana juridic a urmrit obinerea unui folos patrimonial. ntr-o asemenea ipotez, limitele speciale
ale zilelor-amend prevzute de lege pentru infraciunea comis se pot majora cu o treime, fr a se
depi maximul general al amenzii. La stabilirea amenzii se va ine seama de valoarea folosului
patrimonial obinut sau urmrit.
n finalul explicaiilor facem precizarea c, spre deosebire de persoana fizic, care beneficiaz de
anumite forme de individualizare a pedepsei aplicate (spre exemplu, suspendarea executrii), n cazul
pedepselor aplicate persoanelor juridice nu exist niciun instrument juridic n acest sens.
Potrivit art. 497 C. pr. pen., persoana juridic condamnat la pedeapsa amenzii este obligat s
depun recipisa de plat integral a amenzii la instana de executare, n termen de 3 luni
de la rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare. Cnd persoana juridic condamnat se
gsete n imposibilitatea de a achita integral amenda n termenul legal, instana de executare, la
cererea persoanei juridice, poate dispune ealonarea plii amenzii pe cel mult un an, n rate lunare.
n cazul nendeplinirii obligaiei de plat a amenzii n termenul legal sau de neplat a unei rate potrivit
ealonrii, instana de executare comunic un extras de pe acea parte din dispozitiv care privete
aplicarea sau ealonarea amenzii organelor competente, n vederea executrii acesteia potrivit
procedurii de executare silit a creanelor fiscale.
Seciunea a 3-a - Regimul pedepselor complementare aplicabile persoanei juridice
I. Sediul materiei
Conform art. 138: (1) Aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare se dispune atunci
cnd instana constat c, fa de natura i gravitatea infraciunii, precum i de mprejurrile cauzei,
aceste pedepse sunt necesare.
(2) Aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare este obligatorie cnd legea prevede
aceast pedeaps.
(3) Pedepsele complementare prevzute n art. 136 alin. (3) lit. b)-f) se pot aplica n mod
cumulativ.
(4) Executarea pedepselor complementare ncepe dup rmnerea definitiv a hotrrii de
condamnare.
II. Explicaii preliminare
1. Noul Cod penal n raport cu legea penal n vigoare
Comparnd noile dispoziii cu cele anterioare, constatm faptul c legiuitorul nu a adus modificri
n materia regulilor de aplicare i executare a pedepselor complementare, mprejurare care exclude
existena unor probleme privind aplicarea legii penale n timp.
2. Elemente de drept comparat
Sursa de inspiraie pentru legiuitorul romn, n ceea ce privete pedepsele complementare, a fost
Codul penal francez care, la fel ca noul Cod penal romn, instituie regula aplicrii facultative a
pedepselor complementare. Codul penal francez prevede c persoanele juridice pot fi sancionate cu
una sau mai multe pedepse complementare. i aceast dispoziie a fost preluat de Codul
penal romn.
3. Referine istorice
Codul penal Carol al II-lea a inclus cele dou sanciuni, pe care le prevedea n cazul angajrii
rspunderii penale a persoanelor juridice, - dizolvarea i suspendarea activitii - n categoria
msurilor de siguran. Aceasta era, de altfel, i opinia exprimat n literatura de specialitate din
perioada interbelic.
III. Analiza textului
Dnd satisfacie regulii aplicrii facultative a pedepselor complementare, incident i n cazul
persoanelor fizice, n art. 138 alin. (1) se prevede c aplicarea uneia sau mai multor pedepse
complementare se dispune atunci cnd instana constat c, fa de natura i gravitatea infraciunii,
precum i de mprejurrile cauzei, aceste pedepse sunt necesare. Regula de mai sus nu este valabil
atunci cnd norma de incriminare derog, stipulnd c aplicarea uneia sau mai multor pedepse
complementare este obligatorie.
Totui, din economia dispoziiilor legale nu rezult cu suficient claritate care sunt aceste ipoteze
derogatorii. n partea special a Codului penal nu se identific nicio infraciune n cazul creia
legiuitorul s fi instituit obligativitatea aplicrii pedepsei complementare pentru persoana juridic.
Avnd ns n vedere c, n mod teoretic, persoana juridic poate rspunde penal pentru toate
infraciunile pentru care poate rspunde penal i persoana fizic, putem aprecia c este obligatorie
aplicarea pedepsei complementare pentru persoana juridic ori de cte ori este obligatorie pedeapsa
complementar a interzicerii exercitrii unor drepturi pentru persoana fizic - ubi eadem ratio, ibi idem
ius.
Permite legea aplicarea tuturor pedepselor complementare? Conform art. 138 alin. (3), pedepsele
complementare prevzute se pot aplica n mod cumulativ, cu excepia dizolvrii. n ceea ce privete
raiunea excluderii cumulului cu dizolvarea, aceasta rezid n aceea c aplicarea dizolvrii face inutil
sau lipsit de obiect aplicarea celorlalte pedepse complementare.
Din motive de pruden, deoarece credem c, aa cum s-a subliniat n doctrin, precizarea nu era
necesar, n art. 138 alin. (4) se prevede c executarea pedepselor complementare ncepe dup
rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare
76
.
76
A. Jurma, op. ci t., p. 155.
n cazul rspunderii penale a persoanei juridice nu este posibil aplicarea unor pedepse accesorii,
deoarece acestea sunt adiacente unor pedepse principale cu executare succesiv. Or, pedeapsa
amenzii fiind cu executare uno ictu, lipsete suportul juridic care permite aplicarea unor asemenea
pedepse.
Dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare a persoanei juridice i pn la executarea
pedepselor aplicate, nu se poate iniia fuziunea, divizarea, dizolvarea, lichidarea sau reducerea
capitalului social al acesteia (art. 496 C. pr. pen.).
Seciunea a 4-a - Dizolvarea persoanei juridice
I. Sediul materiei
Potrivit art. 139: (1) Pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice se aplic atunci cnd:
a) persoana juridic a fost constituit n scopul svririi de infraciuni;
b) obiectul su de activitate a fost deturnat n scopul comiterii de infraciuni, iar pedeapsa
prevzut de lege pentru infraciunea svrit este nchisoarea mai mare de 3 ani.
(2) n caz de neexecutare, cu rea-credin, a uneia dintre pedepsele complementare prevzute n
art. 136 alin. (3) lit. b)-e), instana dispune dizolvarea persoanei juridice.
(3) Pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice are ca efect deschiderea procedurii de
lichidare, potrivit legii, iar o copie a dispozitivului hotrrii definitive de condamnare prin care s-a
aplicat aceast pedeaps va fi comunicat, de ndat, instanei civile competente, care va proceda la
desemnarea lichidatorului.
II. Explicaii preliminare
1. Noul Cod penal n raport cu legea penal n vigoare
n noua redactare a textului legal, destinat regimului juridic al dizolvrii, exist o singur diferen
notabil fa de reglementarea anterioar. Ea se refer la cea de-a doua ipotez n care se poate
aplica dizolvarea persoanei juridice - obiectul su de activitate a fost deturnat n scopul comiterii de
infraciuni - noul Cod penaladugnd o condiie suplimentar, i anume ca pedeapsa prevzut de
lege pentru infraciunea svrit s fie nchisoarea mai mare de 3 ani.
Datorit introducerii acestei noi condiii, se poate afirma c, n caz de situaie tranzitorie, legea
penal mai favorabil este legea ulterioar, deoarece prevede o condiie suplimentar.
2. Elemente de drept comparat
Pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice este prevzut n majoritatea legislaiilor
care consacr rspunderea penal a persoanelor juridice, dar de regul este condiionat de svrirea
unei infraciuni de o anumit gravitate. Codul penal francez
77
i cel belgian
78
au fost sursa de inspiraie
pentru legiuitorul romn, n ceea ce privete reglementarea pedepsei dizolvrii. n ambele sisteme de
drept, pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice nu poate fi aplicat persoanelor juridice
de drept public
79
.
77
Conform art. 131-39 C. pen. francez: Di zol varea, atunci cnd persoana
juri di c a fost consti tui t sau, atunci cnd este vorba despre o cri m sau un
del i ct pedepsi t n ceea ce pri vete persoanel e fi zi ce cu o pedeaps cu
nchi soarea mai mare sau egal cu trei ani , devi at de l a obi ectul ei pentru a
comi te faptel e i ncri mi nate."
78
Potri vi t art. 35 C. pen. bel gi an: Di zol varea poate fi deci s de judector
atunci cnd persoana juri di c a fost nfi i nat cu i nteni a de a exerci ta
acti vi ti l e pasi bi l e de pedeaps pentru care este condamnat sau atunci
cnd obi ectul su de acti vi tate a fost deturnat n mod i nteni onat pent ru a
exerci ta astfel de acti vi ti ".
79
Art. 131-39 C. pen. francez i art. 7bi s C. pen. bel gi an.
3. Referine istorice
Dizolvarea persoanei juridice a fost prevzut, aa cum am vzut, n Codul penal Carol al II-lea,
n art. 85, conform cruia: Cnd o crim sau un delict pedepsit de lege cu cel puin un an nchisoare
corecional, s-a svrit de ctre directorii sau administratorii unei societi, asociaii ori corporaii,
lucrnd n numele persoanei juridice i cu mijloacele procurate de ea, instana penal poate, pe lng
pedeapsa aplicat persoanelor fizice, s pronune i msura de siguran a suspendrii sau dizolvrii
persoanei juridice, dup gravitatea pericolului pe care l-ar constitui, pentru morala sau ordinea
public, continuarea activitii acelei persoane juridice".
III. Analiza textului
Dizolvarea persoanei juridice - ca pedeaps complementar - este modalitatea juridico-penal prin
care aceasta, n condiiile stabilite de lege, i nceteaz fiina juridic din cauza svririi unei
infraciuni. Dizolvarea persoanei juridice este pedeapsa cu moartea" a acesteia, deoarece persona
juridic condamnat la pedeapsa complementar a dizolvrii urmeaz s nceteze din punct de vedere
juridic. Fiind similar pedepsei capitale aplicabil persoanelor fizice, dizolvarea persoanei juridice nu
este acceptat n privina unor categorii de persoane juridice, a cror existen nu poate nceta fr
punerea n pericol a unor fundamente ale statului de drept (cum sunt partidele politice, spre exemplu).
Dizolvarea persoanei juridice poate fi aplicat n cazul svririi unor infraciuni deosebit de grave sau
n situaia n care o persoan juridic condamnat anterior la o alt pedeaps complementar a
continuat svrirea de infraciuni.
Pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice se aplic n urmtoarele cazuri:
a) persoana juridic a fost constituit n scopul svririi de infraciuni. Pedeapsa complementar a
dizolvrii persoanei juridice poate fi aplicat, n primul rnd, n cazurile n care aceasta a fost nfiinat
cu finalitatea svririi de infraciuni, adic cu intenia desfurrii unor activiti ilegale de natur
penal, care nu pot forma obiectul de activitate al unei persoane juridice. De exemplu, constituirea
unei societi comerciale pentru activiti de contraband, trafic de persoane sau trafic de droguri sau
constituirea unei asociaii sau fundaii n scopul culegerii de informaii secrete de stat (constituirea de
structuri informative ilegale - art. 409).
n doctrin se discut dac, pentru aplicarea pedepsei dizolvrii, este necesar ca toi membrii
fondatori s fi fost de rea-credin la constituirea persoanei juridice
80
. Faptul c unii dintre cei care au
nfiinat persoana juridic nu cunoteau scopul ilicit avut n vedere de ceilali co-fondatori nu mpiedic
posibilitatea dispunerii dizolvrii persoanei juridice, dac scopul real al constituirii a fost, n principal,
derularea unei activiti infracionale
81
. De asemenea, avnd n vedere faptul c ceea ce are relevan
n cadrul acestei ipoteze de aplicare a sanciunii dizolvrii este scopul (obiectul) principal de activitate,
faptul c, pe lng acesta, persoana juridic deruleaz i alte obiecte de activitate licite, dar secundare
sau mai puin importante din punct de vedere financiar, nu schimb, n principiu, soluia
82
. Spre
exemplu, dac o spltorie auto a fost nfiinat n scopul splrii de bani, poate fi aplicat pedeapsa
complementar a dizolvrii, cu toate c aceasta deruleaz i anumite activiti licite, cum ar fi
prestarea de servicii.
80
F. Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., p. 415.
81
Ibi dem.
82
Ibi dem.
Un criteriu relevant pentru stabilirea importanei activitii ilicite l reprezint criteriul cifrei de
afaceri. Dac activitatea ilicit de natur penal a unei societi comerciale a avut de la nceput o
cifr de afaceri" mai mare dect activitatea legal, de regul se poate spune c aceasta a fost
constituit n scopul svririi de infraciuni.
Nu trebuie confundat scopul declarat, care poate fi legal, cu finalitatea real ilegal. Numai n
cazurile n care se stabilete c scopul constituirii persoanei juridice, sau scopul principal, a fost de a
svri infraciuni se poate aplica pedeapsa dizolvrii acestei entiti juridice. Elementul subiectiv va
mbrca forma inteniei;
b) obiectul su de activitate a fost deturnat n scopul comiterii de infraciuni, iar pedeapsa
prevzut de lege pentru infraciunea svrit este nchisoarea mai mare de 3 ani. n al doilea rnd,
dizolvarea persoanei juridice se poate dispune dac obiectul su de activitate a fost deturnat pentru
svrirea de infraciuni. Aceast ipotez este aplicabil n cazul n care persoana juridic care
rspunde penal a fost constituit ntr-un scop licit, pe care eventual l-a i urmrit o perioad, dar
ulterior nfiinrii, scopul este schimbat ntr-unul ilegal, prin comiterea de infraciuni. Ca i n cazul
ipotezei nfiinrii persoanei juridice n scopul svririi de infraciuni, i n ipoteza deturnrii scopului
acesteia legea are n vedere activitatea unic sau principala activitate, iar nu activitile secundare.
Elementul subiectiv va mbrca forma inteniei;
c) n caz de neexecutare, cu rea-credin, a uneia dintre pedepsele complementare prevzute n
art. 136 alin. (3) lit. b)-e). Este vorba despre celelalte pedepse complementare, cu excepia afirii
sau publicrii hotrrii de condamnare.
Pedeapsa complementar a dizolvrii persoanei juridice are ca efect deschiderea procedurii de
lichidare, potrivit legii, iar o copie a dispozitivului hotrrii definitive de condamnare prin care s-a
aplicat aceast pedeaps va fi comunicat, de ndat, instanei civile competente, care va proceda la
desemnarea lichidatorului. Dizolvarea i lichidarea persoanei juridice se vor face dup regulile
aplicabile acestor instituii n cazurile comune de inciden (Legea nr. 31/1990, Legea nr.85/2006,
Ordonana Guvernului nr. 26/2000 etc.).
Conform art. 498 C. pr. pen., o copie de pe dispozitivul hotrrii de condamnare prin care s-a
aplicat pedeapsa dizolvrii persoanei juridice se comunic, la data rmnerii definitive, instanei civile
competente, care deschide procedura de lichidare i desemneaz lichidatorul din rndul practicienilor
n insolven autorizai potrivit legii. Remunerarea lichidatorului se face din patrimoniul persoanei
juridice sau, n cazul lipsei acestuia, din fondul de lichidare constituit. Copia dispozitivului hotrrii de
condamnare se comunic, la data rmnerii definitive, organului care a autorizat nfiinarea persoanei
juridice i organului care a nregistrat persoana juridic, pentru a lua msurile necesare.
Seciunea a 5-a - Suspendarea activitii persoanei juridice
I. Sediul materiei
Potrivit art. 140: (1) Pedeapsa complementar a suspendrii activitii persoanei juridice const n
interzicerea desfurrii activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice n realizarea creia
a fost svrit infraciunea,
(2) n caz de neexecutare, cu rea-credin, a pedepsei complementare prevzute n art. 136 alin.
(3) lit. f), instana dispune suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice
pn la punerea n executare a pedepsei complementare, dar nu mai mult de 3 luni.
(3) Dac pn la mplinirea termenului prevzut n alin. (2) pedeapsa complementar nu a fost
pus n executare, instana dispune dizolvarea persoanei juridice.
II. Explicaii preliminare
1. Noul Cod penal n raport cu legea penal n vigoare
n afara reformulrii denumirii marginale i a unor modificri de natur gramatical, nu sunt ale
diferene fa de reglementarea anterioar, astfel c nu vor exista probleme de aplicare a legii penale
n timp cu privire la art. 140 C. pen.
2. Elemente de drept comparat
Pedeapsa complementar a suspendrii activitii persoanei juridice este la fel de rspndit n
legislaiile naionale ca i pedeapsa dizolvrii, uneori fiind denumit altfel. Spre exemplu, potrivit art.
36 din Codul penal belgian, interdicia temporar sau definitiv de a exercita o activitate care ine de
obiectul de activitate al persoanei juridice va putea fi pronunat de judector n cazurile prevzute de
lege. La fel este denumit i n Codul penal francez
83
. n schimb, n Codul penal spaniol, aceast
pedeaps complementar este denumit "suspendarea activitilor societii, ntreprinderii, fundaiei
sau asociaiei"
84
.
83
Art. 139-39.
84
Art. 129.
3. Referine istorice
Suspendarea activitii persoanei juridice a fost reglementat, ca msur de siguran, i n Codul
penal Carol al II-lea, n art. 85, potrivit cruia: Suspendarea const din ncetarea oricrei activiti a
persoanei juridice, chiar sub un alt nume i cu ali directori sau administratori".
III. Analiza textului
Orice persoan juridic desfoar una sau mai multe activiti, care formeaz obiectul su de
activitate. Suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice const n
interzicerea activitii sau a aceleia dintre activitile persoanei juridice n exercitarea creia
infraciunea a fost svrit.
Aplicarea acestei pedepse complementare nu trebuie dispus pe o durat de timp prea mare
deoarece, indirect, s-ar ajunge la ncetarea de fapt a existenei persoanei juridice n cauz. De
asemenea, n cazul n care activitatea suspendat este principalul obiect de activitate al persoanei
juridice condamnate, efectele pedepsei se vor extinde n mod implacabil i asupra salariailor acesteia,
deci a unor persoane care, de cele mai multe ori, nu au participat la comiterea infraciunii pentru care
pedeapsa a fost aplicat.
Pedeapsa complementar a suspendrii activitii este comparabil cu pedeapsa interzicerii
exercitrii unei profesii sau funcii aplicabil persoanei fizice, de aceea, ca i n cazul acestei pedepse,
credem c trebuie s fie o strns legtur ntre infraciunea svrit i activitatea care urmeaz a fi
suspendat. Dac persoana juridic desfoar mai multe activiti, pedeapsa complementar a
suspendrii ntregii activiti va putea fi dispus numai dac infraciunea comis are legtur cu toate
activitile derulate de persoana juridic n cauz
85
.
85
Fl . Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., p. 419.
Pedeapsa complementar examinat nu se confund cu sanciunea contravenional
complementar a suspendrii activitii agentului economic, prevzut de Ordonana Guvernului
nr. 2/2001. Pedeapsa complementar a suspendrii activitii persoanei juridice sau uneia dintre
activitile sale trebuie deosebit i de sanciunea contravenional complementar privind nchiderea
unitii, reglementat n general de Ordonana Guvernului nr. 2/2001. Diferena esenial dintre
pedeapsa complementar i sanciunile contravenionale complementare const n faptul c prima se
aplic n cazul svririi unei infraciuni, iar secundele se aplic n cazul comiterii unor contravenii. De
aici rezult i un regim juridic diferit, aplicabil celor dou categorii de sanciuni juridice.
Dei, de regul, aceast pedeaps complementar este facultativ, dac n norma special se
prevede aplicarea ei, instana va fi obligat s o aplice. De asemenea, aplicarea pedepsei examinate
este obligatorie n cazul prevzut de art. 140 alin. (2) C. pen., respectiv cnd instana dispune
suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice pn la punerea n executare a
pedepsei complementare, dar nu mai mult de 3 luni, dac nu execut, curea-credin, pedeapsa
complementar a afirii sau publicrii hotrrii de condamnare.
Dac pn la mplinirea termenului stabilit pedeapsa complementar nu a fost pus n executare
instana dispune dizolvarea persoanei juridice.
Suspendarea activitii sau uneia dintre activitile persoanei juridice nu poate fi aplicat
instituiilor publice, partidelor politice, sindicatelor, patronatelor i organizaiilor religioase ori
aparinnd minoritilor naionale, constituite potrivit legii i nici persoanelor juridice care i
desfoar activitatea n domeniul presei.
Potrivit art. 499 C. pr. pen., o copie de pe dispozitivul hotrrii de condamnare prin care s-a
aplicat pedeapsa suspendrii activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice se comunic, la
data rmnerii definitive, organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice, organului care a
nregistrat persoana juridic, organului care a nfiinat instituia nesupus autorizrii sau nregistrrii,
precum i organelor cu atribuii de control i supraveghere a persoanei juridice, pentru a lua msurile
necesare.
IV. Excepii
n conformitate cu art. 141: (1) Pedepsele complementare prevzute n art. 136 alin. (3) lit. a) i
lit. b) nu pot fi aplicate instituiilor publice, partidelor politice, sindicatelor, patronatelor i
organizaiilor religioase ori aparinnd minoritilor naionale, constituite potrivit legii.
(2) Dispoziiile alin. (1) se aplic i persoanelor juridice care i desfoar activitatea n domeniul
presei.
Nu insistm asupra raiunilor legiuitorului, care ni se par evidente. Ce consecine juridice de natur
penal exist n cazul care o persoan juridic creia i se aplic celelalte pedepse complementare,
altele dect dizolvarea i suspendarea activitii, refuz executarea cu rea-credin a acestora, iar
persoana juridic respectiv face parte din categoria celor prevzute n cuprinsul art. 141 C. pen.?
Avnd n vedere coninutul actual al textului care incrimineaz nerespectarea hotrrilor (287 C.
pen.), considerm c este realizat coninutul art. 288 C. pen., care incrimineaz fapta de neexecutare
a sanciunilor penale. Potrivit art. 288 alin. (3) C. pen., neexecutarea, de ctre mandatar sau
administrator, a pedepselor complementare aplicate unei persoane juridice dintre cele prevzute n
art. 141 se pedepsete cu amend.
Surprinztor este faptul c, aa cum s-a remarcat deja n doctrin, partidele politice sunt excluse
de la aplicarea pedepsei complementare a dizolvrii, dar pot fi dizolvate pe cale civil
86
. Astfel, potrivit
art. 46 din Legea nr. 14/2003, un partid politic se dizolv pe cale judectoreasc:
86
A. Jurma, op. ci t., p. 163.
a) cnd se constat nclcarea prevederilor art. 30 alin. (7) i ale art. 37 alin. (2) i (4)
din Constituie, de ctre Curtea Constituional, precum i ale art. 3 alin. (3) i (4) din Legea
nr. 14/2003;
b) cnd scopul sau activitatea partidului politic a devenit ilicit ori contrar ordinii publice;
c) cnd realizarea scopului partidului politic este urmrit prin mijloace ilicite sau contrare ordinii
publice;
d) cnd partidul urmrete alt scop dect cel care rezult din statutul i programul politic ale
acestuia;
e) ca urmare a inactivitii constatate de Tribunalul Bucureti conform art. 47 alin. (1)
87
;
87
Conform art. 47 al i n. (1) di n Legea nr. 14/2003: Inacti vi tatea unui
parti d pol i ti c se poate constata n urmtoarel e si tuai i : a) nu a i nut ni ci o
adunare general ti mp de 5 ani ; b) nu a desemnat candi dai , si ngur sau n
al i an, n dou campani i el ectoral e parl amentare succesi ve, n cel pui n 18
ci rcumscri pi i el ectoral e".
f) ca urmare a nendeplinirii obiectivelor stabilite la art. 1 i 2, constatat de Tribunalul Bucureti
conform art. 48
88
;
88
Potri vi t art. 48 di n Legea nr. 14/2003: (1) Ne ndepl i ni rea obi ecti vel or
stabi l i te pentru un parti d pol i ti c, conform art. 1 i 2, se poate constata cnd
un parti d pol i ti c nu obi ne l a dou al egeri general e succesi ve un numr mi ni m
de voturi . (2) Numrul mi ni m necesar ndepl i ni ri i condi i i l or prevzute l a art.
1 i 2 este de cel pui n 50.000 de voturi l a ni vel nai onal , pentru
candi daturi l e depuse n ori care di ntre urmtoarel e scruti nuri : consi l i i
judeene, consi l i i l ocal e, Camera Deputai l or, Senat".
g) ca urmare a aplicrii art. 26
89
.
89
Conform art. 26: n cazul n care modi fi cri l e nu sunt comuni cate (...) sau
dac i nstana a respi ns cererea de ncuvi i nare a modi fi cri i statutul ui , i ar
parti dul pol i ti c n cauz aci oneaz n baza statutul ui modi fi cat, Mi ni sterul
Publ i c va sol i ci ta Tri bunal ul ui Bucureti ncetarea acti vi ti i parti dul ui pol i tic
i radi erea acestui a di n Regi strul parti del or pol i ti ce".
i asociaiile religioase pot fi dizolvate pe cale civil, n condiiile Legii nr. 489/2006. n
conformitate cu art. 45 din aceast lege, dizolvarea asociaiei religioase se pronun de instana
competent atunci cnd, prin activitatea sa, asociaia religioas aduce atingeri grave securitii
publice, ordinii, sntii sau moralei publice, drepturilor i libertilor fundamentale ale omului ori
cnd asociaia religioas urmrete alt scop dect cel pentru care s-a constituit.
Seciunea a 6-a - nchiderea unor puncte de lucru ale persoanei juridice
I. Sediul materiei
Potrivit art. 142: (1) Pedeapsa complementar a nchiderii unor puncte de lucru ale persoanei
juridice const n nchiderea unuia sau mai multora dintre punctele de lucru aparinnd persoanei
juridice cu scop lucrativ, n care s-a desfurat activitatea n realizarea creia a fost svrit
infraciunea.
(2) Dispoziiile alin. (1) nu se aplic persoanelor juridice care i desfoar activitatea n domeniul
presei.
II. Explicaii preliminare
1. Noul Cod penal n raport cu legea anterioar
Coninutul pedepsei complementare a nchiderii unor puncte de lucru este reglementat la fel ca
n Codul penal anterior, neexistnd diferene, astfel c nu vor exista nici probleme de aplicare a legii
penale n timp.
2. Elemente de drept comparat
nchiderea unor puncte de lucru este o pedeaps complementar ntlnit i n alte sisteme de
drept naionale, dar sub alte denumiri. Spre exemplu, n Codul penal francez (art. 131-39), pedeapsa
este denumit nchiderea stabilimentului, a unuia sau mai multor stabilimente ale ntreprinderii" i
poate fi dispus chiar pe durat nedeterminat. n Codul penal spaniol (art. 129) pedeapsa este
numit nchiderea ntreprinderii, localurilor sau stabilimentelor".
3. Referine istorice
La fel ca dizolvarea persoanei juridice sau suspendarea activitii acesteia, i nchiderea unor
puncte de lucru ale persoanei juridice a fost reglementat n Codul penal Carol al II-lea. n acest cod,
pedeapsa analizat era considerat msur de siguran, n doctrin fiind considerat c prin aplicarea
acesteia se prentmpin o stare de pericol
90
.
90
V. Dongoroz, n C-ti n.G. Rtescu, H. Asnavori an, I. Ionescu-Dol j, T. Pop,
I.Gr. Peri eeanu, M.I. Papadopol u, V. Dongoroz, N. Pavel escu, Codul
penal Regel e Carol II adnotat, vol . I, Ed. Socec, Bucureti , 1937, p. 174.
Potrivit art. 84 C. pen. Carol al II-lea: nchiderea unui local industrial sau comercial poate fi
ordonat de ctre instan, n cazurile prevzute de lege, i cnd se constat c aceast msur este
necesar pentru a mpiedeca noi infraciuni.
Durata nchiderii localului este de la o lun la un an.
n materie de contravenie, nchiderea localului nu poate fi pronunat dect la a doua recidiv,
pentru contravenie identic, i pe o durat de la o zi la o lun".
III. Analiza textului
O parte dintre persoanele juridice i desfoar activitatea n mai multe localiti sau n mai multe
puncte de lucru (locaii) ale aceleiai localiti. Pedeapsa complementar a nchiderii unor puncte de
lucru ale persoanei juridice const n nchiderea unuia sau mai multora dintre punctele de lucru
aparinnd persoanei juridice cu scop lucrativ, n care s-a desfurat activitatea n realizarea creia a
fost svrit infraciunea.
Aplicarea pedepsei complementare a nchiderii unor puncte de lucru presupune ndeplinirea
condiiei ca persoana juridic n cauz s aib cel puin dou localuri (puncte) de lucru, deoarece
textul legal folosete expresia unuia (...) dintre punctele de lucru". Pe de alt parte, dac ntreaga
activitate a persoanei juridice se deruleaz ntr-un singur loc, soluia care se impune este suspendarea
activitii acesteia, nemaiavnd nicio justificare nchiderea unicului stabiliment al persoanei juridice
91
.
Mai mult, dac persoana juridic are mai multe puncte de lucru, aceste nu pot fi nchise toate. Este
necesar ca cel puin unul s rmn deschis, deoarece legiuitorul utilizeaz expresia mai multora din
dintre punctele de lucru", iar, pe de alt parte, dac toate punctele de lucru se impune a fi nchise,
apreciem c se justific aplicarea sanciunii suspendrii activitii persoanei juridice.
91
Pentru opi ni a c i uni cul punct de l ucru poate fi nchi s, a se vedea A.
Jurma, op. ci t., p. 167.
O a doua condiie este ca persoana juridic ce a svrit infraciunea s aib scop lucrativ
(societate comercial, societate cooperativ etc.), ceea ce nseamn c sunt excluse autoritile
publice, instituiile publice i persoanele juridice fr scop lucrativ (asociaii, fundaii etc.)
92
. n ceea ce
ne privete, apreciem c aplicarea acestei pedepse persoanelor juridice fr scop lucrativ, chiar dac
acestea deruleaz i anumite activiti aductoare de profit, este exclus de plano
93
.
92
Fl . Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., p. 420.
93
Pentru opi ni a c pedeapsa poate fi apl i cat, n anumi te condi i i , i
persoanel or juri di ce fr scop l ucrati v, a se vedea A. Jurma, op. ci t., p. 164.
Fiind ca natur pedeaps, aceast sanciune are caracter personal, iar nu real, ceea ce nseamn
c localul respectiv poate fi ulterior dat spre folosin altor persoane sau poate fi folosit cu alte
destinaii
94
. Dobnditorul localului, nefiind afectat de pedeaps, va putea utiliza spaiul n orice mod
legal, inclusiv pentru derularea activitii n legtur cu care a fost aplicat pedeapsa complementar a
nchiderii punctului de lucru
95
.
94
Fl . Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., p. 422.
95
Ibi dem, p. 222.
n doctrin se discut n legtur cu raportul dintre aceast pedeaps complementar i
suspendarea activitii, artndu-se c prima este exclus de cea de-a doua
96
. Acest punct de vedere
a fost combtut
97
. Noi considerm c legiuitorul, permind cumulul pedepselor complementare, cu
excepia dizolvrii, a lsat deschis instanelor judectoreti posibilitatea aplicrii unei singure
persoane juridice att suspendarea activitii, ct i nchiderea unui punct de lucru. Aceast soluie se
impune, de pild, dac infraciunea are legtur strns cu un local i cu desfurarea unei activiti,
alta dect cea derulat n punctul de lucru n cauz. Sigur c, suspendarea ntregii activiti a
persoanei juridice implic oprirea i a punctelor de lucru, astfel c, cel puin ntr-o asemenea ipotez,
cumulul celor dou este exclus sau cel puin inutil.
96
Ibi dem, p. 423.
97
A se vedea A. Jurma, op. ci t., p. 167.
n conformitate cu prevederile art. 500 C. pr. pen., o copie de pe dispozitivul hotrrii de
condamnare prin care s-a aplicat persoanei juridice pedeapsa nchiderii unor puncte de lucru se
comunic, la data rmnerii definitive, organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice i
organului care a nregistrat persoana juridic, organului care a nfiinat instituia nesupus autorizrii
sau nregistrrii, precum i organelor cu atribuii de control i supraveghere a persoanei juridice,
pentru a lua msurile necesare.
Seciunea a 7-a - Interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice
I. Sediul materiei
Potrivit art. 143: Pedeapsa complementar a interzicerii de a participa la procedurile de achiziii
publice const n interzicerea de a participa, direct sau indirect, la procedurile pentru atribuirea
contractelor de achiziii publice, prevzute de lege.
II. Explicaii preliminare
1. Noul Cod penal n raport cu legea penal anterioar
Pedeapsa complementar a interzicerii participrii la procedurile de achiziii publice era prevzut
ntr-un coninut identic i n Codul penal anterior, astfel c nu vor exista probleme privind aplicarea
legii penale n timp, n ceea ce privete aceast pedeaps complementar.
2. Elemente de drept comparat
Sursa de inspiraie pentru legiuitorul romn, n ceea ce privete pedeapsa complementar a
interzicerii participrii la procedurile de achiziii publice, a constituit-o Codul penal francez, care
prevede aceast pedeaps complementar n art. 131-39, dar cu o denumire diferit
98
.
98
De fapt, n Codul penal francez sunt dou pedepse care acoper domeni ul
de apl i care al i nterzi ceri i parti ci pri i l a proceduri l e de achi zi i i publ i ce, i
anume: excl uderea di n contractel e de antrepri z cu ti tl u defi ni ti v sau pe o
peri oad de cel mul t ci nci ani i i nterdi ci a, cu ti tl u defi ni ti v sau pe o
peri oad de cel mul t ci nci ani , de a se fol osi de bani i publ i ci .
III. Analiza textului
n principiu, sub rezerva ndeplinirii condiiilor specifice, orice persoan juridic poate participa la
achiziia public. Interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice const n excluderea
posibilitii de a lua parte, direct sau indirect, la procedurile pentru atribuirea contractelor de achiziii
publice prevzute de lege, pe o durat de la unu la 3 ani. Raiunea interzicerii dreptului de participare
la procedurile de achiziii publice rezid n aceea c produsele sau serviciile publice sunt de interes
general, iar o persoan juridic care a comis o infraciune nu mai prezint credibilitatea necesar.
Pedeapsa complementar examinat produce efecte att n cazul contractelor de achiziii publice
directe, ct i n cazul subcontractelor
99
ncheiate prin interpunere de persoane. Referitor la
subcontracte, facem precizarea c sunt avute n vedere numai acelea care mascheaz existena unei
atribuiri directe, deoarece subcontractele care nu disimuleaz o participare indirect pot fi ncheiate de
orice persoan. n cazul n care o persoan a participat la o procedur de achiziie public i a
ctigat, aceasta rmne obligat fa de autoritatea contractant, indiferent de mprejurarea c a
executat prin fore proprii lucrarea contractat sau a subcontractat-o altei persoanei, cu excepia
situaiei n care, cu respectarea condiiilor legale, autoritatea contractant consimte. Aadar, dac
persoana juridic sancionat penal prin aplicarea acestei pedepse complementare se nelege cu alt
persoan juridic, n vederea depunerii unei oferte pentru ca aceasta din urm s ctige licitaia, iar
ulterior s subcontracteze obiectul achiziiei publice persoanei juridice sancionate penal cu pedeapsa
interzicerii participrii la procedurile de achiziii publice, se va constata c persoana juridic
subcontractant a nclcat interdicia impus de pedeapsa complementar i va putea fi angajat
rspunderea penal a acesteia pentru svrirea infraciunii de neexecutarea a sanciunilor penale
prevzut de art. 288 alin. (3) C. pen.
99
n doctri na francez se susi ne i opi ni a c pedeapsa se refer numai l a
contractel e di recte. Pentru referi ne doctri nal e i de drept comparat, a se
vedea Fl . Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., p. 424.
Reglementarea general a organizrii licitaiilor publice i condiiilor de participare la acestea este
realizat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006privind atribuirea contractelor de
achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de
servicii. Conform art. 1 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006: Prezenta ordonan de
urgen reglementeaz procedurile de atribuire a contractului de achiziie public, a contractului de
concesiune de lucrri publice i a contractului de concesiune de servicii, precum i modalitile de
soluionare a contestaiilor formulate mpotriva actelor emise n legtur cu aceste proceduri".
Conform art. 3 li. f) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006, contractul de achiziie
public este contractul care include i categoria contractului sectorial, astfel cum este definit la art.
229 alin. (2)
100
, cu titlu oneros, ncheiat n scris ntre una sau mai multe autoriti contractante, pe de
o parte, i unul sau mai muli operatori economici, pe de alt parte, avnd ca obiect execuia de
lucrri, furnizarea de produse sau prestarea de servicii, n sensul prezentei ordonane de urgen.
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006, pe lng achiziiile publice, mai reglementeaz i
contractele de concesiune de lucrri i servicii
101
.
100
Contractul sectori al este contractul de achi zi i e publ i c care se atri bui e n
scopul efecturi i unei acti vi ti rel evante n sectoarel e de uti l i tate publ i c:
ap; energi e; transport; pot.
101
Potri vi t art. 3 l i t. g) contractul de concesi une de l ucrri publ i ce este
contractul care are acel eai caracteri sti ci ca i contractul de l ucrri , cu
deosebi rea c n contraparti da l ucrri l or executate contractantul , n cal i tate
de concesi onar, pri mete di n partea autori ti i contractante, n cal i tate de
concedent, dreptul de a expl oata rezul tatul l ucrri l or pe o peri oad
determi nat sau acest drept nsoi t de pl ata unei sume de bani prestabi l i te.
Iar potri vi t art. 3 l i t. h) di n Ordonana de urgen a Guvernul ui nr. 34/2006,
contractul de concesi une de servi ci i este contractul care are acel eai
caracteri sti ci ca i contractul de servi ci i , cu deosebi rea c n contraparti da
servi ci i l or prestate contractantul , n cal i tate de concesi onar, pri mete di n
partea autori ti i contractante, n cal i tate de concedent, dreptul de a
expl oata servi ci i l e pe o peri oad determi nat sau acest drept nsoi t de pl ata
unei sume de bani prestabi l i te.
n acest context, apare ca inevitabil ntrebarea: interzicerea participrii la procedurile de achiziii
publice se refer numai la contractele de achiziii publice", astfel cum sunt aceste definite de
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006 sau privete i contractele de concesiune"?
Din preambulul Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 34/2006 reiese c toate contractele
reglementate de acest act normativ au ca obiect achiziii publice, deoarece achiziiile publice nu sunt
fcute ntotdeauna prin contracte de achiziii publice, de vreme ce legiuitorul vorbete despre: (...)
necesitatea adoptrii unor msuri urgente pentru elaborarea i promovarea unei noi legislaii n
domeniul achiziiilor publice (...)". Aceast soluie se desprinde i din alte dispoziii ale Ordonanei de
urgen a Guvernului nr. 34/2006, inclusiv normele interpretative care definesc diferitele categorii de
contracte reglementate de Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006.
Potrivit art. 501 C. pr. pen., o copie de pe dispozitivul hotrrii prin care s-a aplicat persoanei
juridice pedeapsa interzicerii de a participa la procedurile de achiziii publice se comunic, la data
rmnerii definitive:
a) oficiului registrului comerului, n vederea efecturii formalitilor de publicitate n registrul
comerului;
b) Ministerului Justiiei, n vederea efecturii formalitilor de publicitate n Registrul naional al
persoanelor juridice fr scop patrimonial;
c) oricrei autoriti care ine evidena persoanelor juridice, n vederea efecturii formalitilor de
publicitate.
De asemenea, o copie de pe dispozitivul hotrrii de condamnare prin care s-a aplicat persoanei
juridice pedeapsa interzicerii de a participa la procedurile de achiziii publice se comunic, la data
rmnerii definitive, organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice i organului care a
nregistrat persoana juridic, pentru a lua msurile necesare
Seciunea a 8-a - Plasarea sub supraveghere judiciar
I. Sediul materiei
Potrivit art. 144: (1) Plasarea sub supraveghere judiciar const n desemnarea de ctre instan a
unui administrator judiciar sau a unui mandatar judiciar care va supraveghea, pe o perioad de la unu
la 3 ani, desfurarea activitii ce a ocazionat svrirea infraciunii.
(2) Administratorul judiciar sau mandatarul judiciar are obligaia de a sesiza instana atunci cnd
constat c persoana juridic nu a luat msurile necesare n vederea prevenirii comiterii de noi
infraciuni. n cazul n care instana constat c sesizarea este ntemeiat, dispune nlocuirea acestei
pedepse cu pedeapsa prevzut n art. 140.
(3) Plasarea sub supraveghere judiciar nu se aplic n cazul persoanelor juridice menionate n
art. 141.
II. Explicaii preliminare
1. Noul Cod penal n raport cu legea penal anterioar
Aceast pedeaps complementar nu are corespondent n Codul penal anterior, astfel c nu vor
exista probleme privind aplicarea legii penale n timp, posibilitatea aplicrii acesteia existnd numai
pentru infraciunile comise dup intrarea n vigoare a noului Cod penal.
2. Elemente de drept comparat
Plasarea sub supraveghere judiciar este o sanciune penal ntlnit n multe sisteme de drept
naionale, printre care se numr dreptul portughez, dreptul italian, dreptul american, dreptul francez
etc. n Italia, plasarea sub supraveghere judiciar a entitii colective este o msur de nlocuire a
altor sanciuni, aplicabil n ipoteza n care o persoan juridic desfoar o activitate public
important, a crei ntrerupere ar avea consecine asupra ocuprii forei de munc n regiunea unde
entitatea n cauz i deruleaz activitatea
102
. n Frana, plasarea persoanei juridice sub supraveghere
judiciar are un regim juridic asemntor cu cel prevzut n Codul penal romn, aceast pedeaps
putnd fi dispus pe o durat de cel mult 5 ani.
102
i n dreptul portughez pl asarea sub supraveghere este o sanci une pe
care i nstana o poate di spune n l ocul pedespei amenzi i .
III. Analiza textului
Din textul legal reiese c mandatarul sau administratorul judiciar desemnat va supraveghea
desfurarea activitii ce a ocazionat svrirea infraciunii, fr a avea dreptul s se implice n
administrarea propriu-zis a persoanei juridice
103
.
103
A se vedea i A. Jurma, op. ci t., p. 254.
Administratorul judiciar sau mandatarul judiciar are obligaia de a sesiza instana atunci cnd
constat c persoana juridic nu a luat msurile necesare n vederea prevenirii comiterii de noi
infraciuni, iar dac sesizarea este ntemeiat, instana dispune nlocuirea acestei pedepse cu
pedeapsa dizolvrii
104
.
104
n doctri n se propune regl ementarea unui si stem de probai une apl i cabi l
persoanei juri di ce, apreci i ndu-se c scopul l egi i penal e ar fi ati ns dac
persoanel e juri di ce ar fi constrnse s-i reformeze acti vi tatea n
conformi tate cu l egea i , i mpl i ci t, n fol osul soci eti i .
Seciunea a 9-a - Afiarea sau publicarea hotrrii de condamnare
I. Sediul materiei
Conform art. 145: (1) Afiarea hotrrii definitive de condamnare sau publicarea acesteia se
realizeaz pe cheltuiala persoanei juridice condamnate.
(2) Prin afiarea sau publicarea hotrrii de condamnare nu poate fi dezvluit identitatea altor
persoane.
(3) Afiarea hotrrii de condamnare se realizeaz n extras, n forma i locul stabilite de instan,
pentru o perioad cuprins ntre o lun i 3 luni.
(4) Publicarea hotrrii de condamnare se face n extras i n forma stabilit de instan, prin
intermediul presei scrise sau audiovizuale ori prin alte mijloace de comunicare audiovizual,
desemnate de instan.
(5) Dac publicarea se face prin presa scris sau audiovizual, instana stabilete numrul
apariiilor, care nu poate fi mai mare de 10, iar n cazul publicrii prin alte mijloace audiovizuale
durata acesteia nu poate depi 3 luni.
II. Explicaii preliminare
1. Noul Cod penal n raport cu legea anterioar
Comparnd noul text legal cu cel anterior, constatm c ntre cele dou nu exist diferene de
coninut notabile. Lipsa unor deosebiri fa de reglementarea anterioar determin inexistena unor
probleme privitoare la aplicarea n timp a legii penale.
2. Elemente de drept comparat
Publicarea sau difuzarea hotrrii definitive de condamnare este o sanciune penal ntlnit n mai
multe sisteme de drept naionale. De exemplu, n dreptul belgian (art. 7bis), n dreptul francez (art.
131-39) etc.
105

105
Cea de-a noua pedeaps compl ementar prevzut n art. 131-39, pct. 9
C. pen. francez este afi area hotrri i pronunate sau di fuzarea acestei a fi e
de ctre presa scri s fi e pri n ori ce mi jl oc de comuni care publ i cul ui pe cal ea
el ectroni c. Potri vi t art. 131-35 C. pen. francez, chel tui el i l e de afi are sau de
di fuzare percepute persoanei condamnate nu pot depi maxi mul amenzi i de
care este pasi bi l .
III. Analiza textului
Condamnarea persoanelor juridice pentru comiterea de infraciuni este mai eficient, putnd
produce un impact social foarte puternic, dac hotrrea de condamnare este adus la cunotin
public, pentru ca cei care ar putea intra n relaii cu persoanele juridice aflate n conflict cu legea
penal s fie avertizai de aceast mprejurare. Afiarea sau difuzarea hotrrii de condamnare este o
pedeaps cu efecte pozitive pe planul scopului pedepsei, deoarece ea afecteaz imaginea pe pia a
persoanei juridice. Aceast sanciune este o pedeaps care realizeaz i o puternic prevenie
general, avnd n vedere consecinele publicrii unei hotrri de condamnare referitor la relaiile de
afaceri ale persoanei juridice n cauz.
n jurisprudena francez s-a decis c nu se poate aplica aceast pedeaps complementar dac
ar putea avea consecine fatale pentru supravieuirea ntreprinderii"
106
. n ceea ce ne privete,
credem c trebuie fcut delimitarea ntre infraciunile grave i cele mai puin grave. n cazul
infraciunilor deosebit de grave, mai ales cnd se aplic pedeapsa dizolvrii sau suspendrii activitii,
interesul general al ncunotinrii terilor l depete pe cel particular, aparinnd persoanei juridice
care rspunde penal.
106
Sol ui e ci tat de F. Streteanu, R. Chi ri , op. ci t., p. 426.
Afiarea hotrrii definitive de condamnare sau difuzarea acesteia se realizeaz pe cheltuiala
persoanei juridice condamnate. Prin afiarea sau difuzarea hotrrii de condamnare nu poate fi
dezvluit identitatea victimei, afar de cazul n care exist acordul acesteia sau al reprezentantului
su legal.
Afiarea hotrrii de condamnare se realizeaz n extras, n forma i locul stabilite de instan,
pentru o perioad cuprins ntre o lun i 3 luni. Difuzarea hotrrii de condamnare se face n extras i
n forma stabilit de instan, prin intermediul presei scrise sau audiovizuale ori prin alte mijloace de
comunicare audiovizual, desemnate de instan.
Dac difuzarea se face prin presa scris sau audiovizual instana stabilete numrul apariiilor,
care nu poate fi mai mare de 10, iar n cazul difuzrii prin alte mijloace audiovizuale, durata acesteia
nu poate depi 3 luni.
Punerea n executare a pedepsei complementare a afirii sau difuzrii hotrrii de condamnare se
face potrivit dispoziiilor Codului de procedur penal. Conform art. 502 C. pr. pen., un extras al
hotrrii de condamnare care privete aplicarea pedepsei complementare se comunic, la data
rmnerii definitive, persoanei juridice condamnate, pentru a-l afia n forma, locul i pentru perioada
stabilite de instana de judecat. Un extras al hotrrii de condamnare care privete aplicarea
pedepsei complementare se comunic, la data rmnerii definitive, persoanei juridice condamnate,
pentru a publica hotrrea n forma stabilit de instan, pe cheltuial proprie, prin intermediul presei
scrise sau audiovizuale ori prin alte mijloace de comunicare audiovizuale, desemnate de instan.
Persoana juridic condamnat nainteaz instanei de executare dovada nceperii executrii afirii
sau, dup caz, dovada executrii publicrii hotrrii de condamnare, n termen de 30 de zile de la
comunicarea hotrrii, dar nu mai trziu de 10 zile de la nceperea executrii ori, dup caz, de la
executarea pedepsei principale.
O copie de pe hotrrea de condamnare, n ntregime sau n extras al acesteia, se comunic la data
rmnerii definitive organului care a autorizat nfiinarea persoanei juridice, organului care a
nregistrat persoana juridic, organului care a nfiinat instituia nesupus autorizrii sau nregistrrii,
precum i organelor cu atribuii de control i supraveghere a persoanei juridice, pentru a lua msurile
necesare.
n doctrin se discut n legtur cu elementele pe care trebuie s le cuprind extrasul hotrrii
judectoreti de condamnare a persoanei juridice, recomandndu-se ca acesta s aib forma unui
comunicat de pres
107
. Avnd n vedere c, pe de o parte, legea vorbete de extras", al crui coninut
este stabilit n principiu n practica judiciar, iar, pe de alt parte, extrasul poate avea forma stabilit
de instan", considerm c documentul ce va face obiectul publicrii sau difuzrii trebuie s cuprind
dispozitivul hotrrii i anumite elemente pe baza crora publicul int s-i poat face o imagine
despre infraciunea comis, identitatea persoanei juridice i alte elemente menite s ntregeasc un
tablou fidel, protejnd identitatea altor persoane, inclusiv a victimei.
107
Ase vedea: E. Drgu, Sanci uni l e apl i cabi l e persoanel or juri di ce n l umi na
noul ui Cod penal, Dreptul nr. 12/2005, op. ci t., p. 167; A. Jurma, op. ci t., p.
174.
CAPITOLUL III - Dispoziii comune
Seciunea 1 - Recidiva n cazul persoanei juridice
I. Sediul materiei
Potrivit art. 146: (1) Exist recidiv pentru persoana juridic atunci cnd, dup rmnerea
definitiv a unei hotrri de condamnare i pn la reabilitare, persoana juridic svrete din nou o
infraciune, cu intenie sau cu intenie depit.
(2) n caz de recidiv, limitele speciale ale pedepsei prevzute de lege pentru noua infraciune se
majoreaz cu jumtate, fr a depi maximul general al pedepsei amenzii.
(3) Dac amenda anterioar nu a fost executat, n tot sau n parte, amenda stabilit pentru noua
infraciune, potrivit alin. (2), se adaug la pedeapsa anterioar sau la restul rmas neexecutat din
aceasta.
(4) Dispoziiile art. 42 se aplic n mod corespunztor.
II. Explicaii preliminare
Noul Cod penal aduce unele modificri regimului juridic aplicabil recidivei, comparativ cu
reglementarea anterioar. Printre modificri trebuie notat schimbarea tratamentului sancionator al
recidivei. Astfel, potrivit noii reglementri, n cazul recidivei postcondamnatorii, se aplic sistemul
cumulului aritmetic, iar n cazul recidivei postexecutorii, limitele speciale se majoreaz cu jumtate. n
reglementarea anterioar, pentru prima ipotez era prevzut sistemul cumulului juridic, iar pentru cea
de-a doua sporul putea ajunge pn la dou treimi din maximul special al pedepsei.
n caz de situaie tranzitorie, n principiu legea veche este mai favorabil, dar pot fi identificate i
cazuri n care legea nou s fie considerat mai blnd. Avem n vedere, n special infraciunile pentru
care limitele pedepsei au sczut.
III. Analiza textului
Exist recidiv pentru persoana juridic atunci cnd, dup rmnerea definitiv a unei hotrri de
condamnare i pn la reabilitare, persoana juridic svrete din nou o infraciune, cu intenie sau
cu intenie depit. Prin trimiterea la dispoziiile art. 42 C. pen., legiuitorul a neles, la fel ca n cazul
persoanei fizice, s includ n domeniul recidivei exclusiv condamnrile pentru fapte intenionate sau
praeter intenionate.
Aa cum am vzut mai sus, tratamentul sancionator al recidivei este diferit, n funcie de
modalitatea acesteia. Pentru recidiva postexecutorie, legea prevede c limitele speciale ale pedepsei
prevzute de lege pentru noua infraciune se majoreaz cu jumtate, fr a depi maximul general al
pedepsei amenzii, iar n cazul recidivei postcondamnatorii este reglementat sistemul cumulului
aritmetic.
Cu toate c art. 151 C. pen. permite angajarea rspunderii penale a persoanei juridice absorbante,
nou create prin fuziune sau a celei nou nfiinate prin divizare, apreciem c dispoziiile acestui text nu
permit interpretarea potrivit creia persoanele juridice care au participat la fuziune, divizare sau
absorbie vor prelua i biografia" penal a persoanelor juridice antecesoare, astfel c primul termen
al recidivei nu va putea fi o condamnare pronunat mpotriva persoanei juridice care intrat n
reorganizare.
Seciunea a 2-a - Prescripia i reabilitarea
I. Sediul materiei
Conform art. 148: Rspunderea penal a persoanei juridice se prescrie n condiiile prevzute de
lege pentru persoana fizic, dispoziiile art. 153-156 aplicndu-se n mod corespunztor.
Potrivit art. 149: (1) Termenul de prescripie a executrii pedepsei amenzii aplicate persoanei
juridice este de 5 ani.
(2) Executarea pedepselor complementare aplicate persoanelor juridice se prescrie ntr-un termen
de 3 ani, care curge de la data la care pedeapsa amenzii a fost executat sau considerat ca
executat.
(3) Dispoziiile art. 161, art. 162 alin. (2), art. 163 i art. 164 se aplic n mod corespunztor.
Conform art. 150: Reabilitarea persoanei juridice are loc de drept dac, n decurs de 3 ani de la
data la care pedeapsa amenzii sau pedeapsa complementar a fost executat sau considerat ca
executat, aceasta nu a mai svrit nicio alt infraciune.
II. Analiza textului
Avnd n vedere c, exceptnd unele diferene referitoare la prescripia executrii pedepsei, nu
exist deosebiri fa de regimul comun al prescripiei i reabilitrii, pentru explicaii facem trimitere la
comentariul rezervat analizei acestor instituii n cazul persoanelor fizice.
Seciunea a 3-a - Efectele comasrii i divizrii persoanei juridice
I. Sediul materiei
Potrivit art. 151: (1) n cazul pierderii personalitii juridice prin fuziune, absorbie sau divizare
intervenit dup comiterea infraciunii, rspunderea penal i consecinele acesteia se vor angaja:
a) n sarcina persoanei juridice create prin fuziune;
b) n sarcina persoanei juridice absorbante;
c) n sarcina persoanelor juridice care au fost create prin divizare sau care au dobndit fraciuni din
patrimoniul persoanei divizate.
(2) n cazul prevzut la alin. (1), la individualizarea pedepsei se va ine seama de cifra de afaceri,
respectiv de valoarea activului patrimonial al persoanei juridice care a comis infraciunea, precum i
de partea din patrimoniul acesteia care a fost transmis fiecrei persoane juridice participante la
operaiune.
II. Explicaii preliminare
1. Noul Cod penal n raport cu legea penal anterioar
Art. 151 C. pen. cuprinde o dispoziie legal fr corespondent n reglementarea anterioar, astfel
c n caz de situaie tranzitorie, legea penal mai favorabil este legea anterioar, care nu prevedea
posibilitatea angajrii rspunderii penale n ipoteza pierderii personalitii juridice prin fuziune,
absorbie sau divizare intervenit dup comiterea infraciunii.
2. Elemente de drept comparat
Legiuitorul romn s-a inspirat din alte legislaii europene, i anume: italian, belgian i
portughez
108
.
108
Pentru detal i i , a se vedea A. Jurma, op. ci t., p. 263.
III. Analiza textului
La prima vedere, textul legal comentat ar putea fi considerat c reprezint o excepie de la regula
personalitii rspunderii penale, deoarece, dei din punct de vedere juridic o entitate colectiv i-a
ncetat existena, rspunderea se transmite ctre alte persoane juridice.
Un examen serios al elementelor persoanei juridice relev faptul c persoanele juridice nu trebuie
tratate din punct de vedere legal n mod identic cu persoanele fizice pentru c acestea din urm prin
moarte i nceteaz realmente existena, n tip ce fuziunea, absorbia sau divizarea unor persoane
juridice sunt numai alte forme de existen a acestora, ntruct de multe ori sunt preluai angajaii,
este continuat obiectul de activitate etc.
Prin introducerea art. 151 n Codul penal, de fapt, legiuitorul a urmrit s previn sustragerea
unor persoane juridice de la rspundere penal.
Conform art. 151 alin. (3) C. pen., la individualizarea pedepsei se va ine seama de cifra de
afaceri, respectiv de valoarea activului patrimonial al persoanei juridice care a comis infraciunea,
precum i de partea din patrimoniul acesteia care a fost transmis fiecrei persoane juridice
participante la operaiune.
Conform art. 495 alin. (4) C. pr. pen., persoana juridic este obligat s comunice organului
judiciar, n termen de 24 de ore, intenia de fuziune, divizare, dizolvare, reorganizare, lichidare sau
reducere a capitalului social. n temeiul art. 496 C. pr. pen., dup rmnerea definitiv a hotrrii de
condamnare a persoanei juridice i pn la executarea pedepselor aplicate, nu se poate iniia fuziunea,
divizarea, dizolvarea, lichidarea sau reducerea capitalului social al acesteia.
Potrivit art. 493 alin. (1) lit. c) C. pr. pen., judectorul de drepturi i liberti, n cursul urmririi
penale, la propunerea procurorului, poate dispune, dac exist motive temeinice care justific
suspiciunea rezonabil c persoana juridic a svrit o fapt prevzut de legea penal i numai
pentru a se asigura buna desfurare a procesului penal, suspendarea fuziunii, a divizrii sau a
reducerii capitalului social al persoanei juridice, nceput anterior sau n cursul urmririi penale.



Publicat n "REVISTA PANDECTELE ROMNE" cu numarul 11 din data de 30 noiembrie 2010