PS-07 Procedura de Sistem Privind Managementul Riscului

Ediia.
I
PROCEDUR DE SISTEM Nr. de ex.: 1
privind Managementul Riscului Revizia 0
V E
GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

U
Familiei i Proteciei Pagin 1 din 34
Sociale Cod: P.S. - 07
Exemplar nr. 1
Cuprins
Pagina de titlu
Cuprins.......................................................................................................pag.1
Formularul eviden modificri...................................................................pag.2
Coninutul propriu-zis al procedurii...........................................................pag.3
Formularul analiz procedur.....................................................................pag.13
Lista de difuzare a procedurii......................................................................pag.15
Formulare......pag.17
Anexe ............................................................................................................ pag.28

Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
Formular eviden modificri
Semntura
Nr. Data Data Descriere
Ed. Rev. Pag. conductorului
crt. ediiei reviziei modificare
compartimentului
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
1.0. Scop
1.1. Stabilete un cadru general unitar de identificare, analiz i gestionare a riscurilor la
nivelul departamentelor din cadrul Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei
Sociale;
1.2. Furnizeaz personalului i conducerii Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei
Sociale un instrument care faciliteaz gestionarea riscurilor ntr-un mod controlat
i eficient, pentru atingerea obiectivelor prestabilite ale Ministerului Muncii,
Familiei i Proteciei Sociale, att ale celor generale, ct i ale celor specifice;
1.3. Furnizeaz o descriere a modului n care sunt stabilite i implementate aciunile/
msurile/ dispozitivele de control menite s previn apariia riscurilor.
2.0. Domeniul de aplicare

Procedura se utilizeaz de ctre toate departamentele
(direcii/servicii/birouri/compartimente/uniti) din cadrul Ministerului Muncii,
Familiei i Proteciei Sociale n vederea gestionrii riscurilor care pot afecta
atingerea obiectivelor generale ale Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei
Sociale i a obiectivelor specifice ale departamentelor din cadrul Ministerului.
3.0. Documente de referin

3.1. Reglementri internaionale
(1) Standardele internaionale de control intern.
3.2. Legislaie primar
(1) Ordonana Guvernului nr. 119/1999 privind controlul intern i controlul
financiar preventiv, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare.
3.3. Legislaie secundar
(1) Ordinul ministrului finanelor publice nr. 946/2005 pentru aprobarea Codului
controlului intern/managerial, cuprinznd standardele de control
intern/managerial la entitile publice i pentru dezvoltarea sistemelor de
control intern/managerial, republicat;
(2) Ordinul ministrului finanelor publice nr. 538/19.03.2009 privind aprobarea
Procedurii de sistem privind managementul riscului;
(3) Ordinul ministrului muncii, familiei i proteciei sociale nr.2776/08.12.2011
pentru constituirea Grupului de management pentru implementarea
Sistemului de Control Managerial Intern (SCMI) i a Grupului pentru suport
tehnic pentru implementarea SCMI;
privind aprobarea Regulamentului de Organizare i Funcionare al Grupului
de Management, al Grupului pentru Suport Tehnic i al Secretariatului Tehnic
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
pentru dezvoltarea Sistemului de Control Managerial Intern i a Planului

Strategic Instituional n cadrul Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei
Sociale;
pentru modificarea Anexei 2 a ordinului ministrului, muncii, familiei i
proteciei sociale nr. 2776/08.12.2011 pentru constituirea Grupului de
management pentru implementarea Sistemului de Control Managerial Intern
(SCMI) i a Grupului pentru suport tehnic pentru implementarea SCMI;
privind aprobarea Procedurii de sistem pentru realizarea procedurilor pe
activiti din cadrul aparatului central al Ministerului Muncii, Familiei i
Proteciei Sociale i structurilor subordonate Ministerului;
Definiii i abrevieri
4.1. Definiii
(1) Procedur = prezentare n scris a pailor ce trebuie urmai, a metodelor de
lucru stabilite i a regulilor de aplicat necesare ndeplinirii atribuiilor i
sarcinilor, avnd n vedere asumarea responsabilitilor;
(2) Procedur de sistem = procedur care descrie o activitate sau un proces care
se desfoar la nivelul tuturor departamentelor din cadrul ministerului;
(3) Departament = direcie general/direcie/serviciu/birou/compartiment/unitate;
(4) Conductorul departamentului = director general/director/ef serviciu/ef
birou/coordonator;
(5) Control intern = orice aciune/msur provenit din organizaie, luat n
scopul gestionrii riscurilor;
(6) Gestionarea riscurilor sau managementul riscurilor = toate procesele privind
identificarea, evaluarea, luarea de msuri de atenuare sau anticipare a acestora,
revizuirea periodic i monitorizarea progresului, stabilirea responsabilitilor;
(7) Risc = posibilitatea de a se produce un eveniment care ar putea avea un impact
asupra ndeplinirii obiectivelor;
(8) Risc inerent = expunerea la un anumit risc nainte s fie luat vreo msur de
atenuare a lui;
(9) Risc rezidual = expunerea cauzat de un anumit risc dup ce au fost luate
msuri de atenuare a lui, presupunnd c msurile sunt eficace;
(10) Probabilitatea de materializare a riscului = posibilitatea sau eventualitatea ca
un risc s se realizeze;
(11) Impactul = consecina (efectul) asupra rezultatelor (obiectivelor) dac riscul s-
ar materializa;
(12) Expunere la risc = consecinele, ca o combinaie de probabilitate i impact, pe
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
care le poate resimi o organizaie n raport cu obiectivele prestabilite n cazul

n care riscul se materializeaz;
(13) Evaluarea riscului = evaluarea consecinelor materializrii riscului n
combinaie cu evaluarea probabilitii de materializare a riscului;
(14) Registrul riscurilor = document integrator al gestiunii riscurilor, cuprinznd o
sintez a informaiilor i deciziilor luate n urma analizei riscurilor.
4.2. Abrevieri
(1) MMFPS = Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale;
(2) SCI/M = Sistemul de Control Intern/Managerial
(3) Grupul de management = Grupul de management constituit pentru aplicarea
standardelor de management i control intern la nivelul Ministerului Muncii,
Familiei i Proteciei Sociale, nfiinat prin Ordinul ministrului nr.2776 din
08.12.2011;
(4) Grupul pentru suport tehnic = Grupul pentru suport tehnic constituit pentru a
asigura, din punct de vedere tehnic i metodologic, organizarea, elaborarea
ndrumarea i monitorizarea dezvoltrii Sistemului de control managerial
intern pentru aplicarea standardelor de management i control intern la nivelul
Ministerului Muncii, Familiei i Proteciei Sociale, nfiinat prin Ordinul
ministrului nr.2776 din 08.12.2011;
(5) Compartiment = direcie general/direcie/serviciu/birou;
(6) Conductorul compartimentului = director general/ director/ ef de serviciu/ef
birou;
(7) EGR = Echipa de gestionare a riscurilor la nivelul MMFPS.
5.0. Descrierea procedurii
5.1. Stabilirea factorilor responsabili
(1) Grupul de management identific, analizeaz, evalueaz i prioritizeaz
riscurile care pot afecta atingerea obiectivelor generale i funcionarea de
ansamblu a ministerului. Grupul de management informeaz conducerea MMFPS
despre aspectele prezentate mai sus, n vederea lurii unei decizii.
(2) Grupul pentru suport tehnic ntocmete, actualizeaz i modific Registrul
riscurilor la nivel centralizat, prin agregarea datelor/informaiilor cuprinse n
Registrele riscurilor de la nivelul compartimentelor.
(3) La nivelul MMFPS echipa de gestionare a riscurilor (EGR) e format din
membrii Grupul de management pentru implementarea Sistemului de Control
Intern/Managerial.
(4) La nivelul fiecrui compartiment din cadrul MMFPS, se stabilete de ctre
conductorii acestora, cte un responsabil cu riscurile pe compartiment, ale crui
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
atribuiuni sunt descrise n prezenta procedur (n cazul compartimentelor cu o

singur persoan, aceasta va ndeplini i funcia de responsabil cu riscuri).
5.2 Identificarea i evaluarea riscurilor

(1) n aceast etap se desfoar urmtoarele activiti/aciuni/operaiuni:
1 sub coordonarea conductorilor de compartiment se identific la nivelul
fiecrui departament, toate problemele care au aprut i se pot repeta n
viitor sau care pot aprea n desfurarea activitilor i care au ca efect
nerealizarea parial sau total a obiectivelor prestabilite; Se completeaz la
nivelul fiecrui departament - Formularul nr. 1 Tabel Obiective
Specifice obiectivele trebuie s fie SMART: S = precise; M = msurabile;
A = necesare; R = realiste; T = cu termen de finalizare. Fiecare obiectiv
specific stabilit trebuie s aib cel puin un indicator de rezultat /
performan;
2 se identific cauzele care genereaz riscurile, se descriu circumstanele care
favorizeaz apariia lor i se determin consecinele (impactul) asupra
obiectivelor;
3 se estimeaz, pe o scal n 5 trepte, probabilitatea de materializare a riscului
i impactul. Combinarea celor dou estimri pe o scal bidimensional
reprezint expunerea la risc, indicator n raport cu care se stabilete
atitudinea fa de fiecare problem identificat ca fiind un risc (Anexa nr.
8.4. la prezenta procedur Evaluarea probabilitii de apariie a riscurilor i
a impactului/consecinelor).
(2) La nivelul fiecrui compartiment, pe baza Formularului nr. 1 se completeaz
Formularul nr. 2 - Baza de calcul pentru evaluarea riscurilor. Pentru riscurile
care depesc limita de toleran conform Anexei nr. 8.4. lit. c) se vor ntocmi
de ctre responsabilul cu riscuri al departamentului Formularul nr. 3 Formular
Alert la risc, pe care le va transmite spre analiz EGR.
(3) Conductorii compartimentelor i ntreg personalul ce le compun au obligaia
de a identifica riscurile care afecteaz atingerea obiectivelor prestabilite, astfel:
1 Persoana care a identificat un risc efectueaz urmtoarele operaiuni:
a) analizeaz preliminar riscul identificat, prin:
(a) definirea corect a riscului, respectndu-se regulile de definire
(prezentate n Anexa nr. 8.1. - Identificarea riscurilor conform
Fi/Standard 11 Managementul riscului);
(b) analiza cauzelor sau a circumstanelor care favorizeaz
apariia/repetarea riscului.
b) evalueaz expunerea la risc prin:
(a) estimarea anselor de apariie/repetare a riscului, pe o scal n cinci
trepte, ca fiind: 1. rar; 2. puin probabil; 3. posibil; 4. foarte probabil; 5.
aproape sigur;
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
(b) estimarea impactului asupra riscului, pe o scal n cinci trepte, ca

fiind: 1. nesemnificativ; 2. minor; 3. moderat; 4. major; 5. critic;
(c) estimarea expunerii la risc, prin combinarea pe o scal bidimensional
a rezultatelor estimrilor anterioare; conform Anexei nr. 8.4. Evaluarea
probabilitii de apariie a riscurilor i a impactului/consecinelor;
c) formuleaz o opinie cu privire la msurile care trebuie luate pentru a
controla riscul identificat;
d) completeaz Formularul alert la risc - Formularul nr. 3, atand la acesta
documentaia riscului, pe care le va transmite Responsabilului cu riscurile
de la nivelul departamentului din care face parte.
5.3. Analiza i rspunsurile la risc
(1) Responsabilii cu riscurile din departamente.
)a colecteaz formularele de alert la risc i documentaiile aferente de la
personale care au identificat riscurile sau de la responsabilii cu riscurile
de la departamentele care au decis escaladarea lor;
)b analizeaz fiecare formular de alert la risc i fac propuneri pentru:
(a) clasarea formularului de alert la risc, dac riscul este nerelevant (risc
tolerabil valoarea expunerii cuprins ntre 1 i 4);
(b) escaladarea riscului la nivelele superioare ale managementului dac:
o riscul afecteaz un obiectiv superior celui stabilit la nivelul
departamentului;
o cauzele care genereaz riscul sunt externe departamentului n
cauz;
o msurile prin care se realizeaz un control satisfctor al riscurilor
exced competenelor departamentului n cauz;
o resursele sunt insuficiente.
(c) monitorizarea riscului (valoarea expunerii ntre 5 i 14);
(d) eliminarea circumstanelor care genereaz riscul (risc intolerabil
valoarea expunerii cuprins ntre 15 i 25).
c) transmite EGR documentaia spre analiz cu avizul conductorului
departamentului.
(2) EGR analizeaz semestrial riscurile.
(3) EGR analizeaz toate formularele expuse i decide care risc este clasat (riscuri
tolerabile), care urmeaz s fie monitorizat i care evitat (prin
eliminarea/restrngerea activitilor care genereaz riscul respectiv) etc. conform
Anexei nr. 8.2.
(4) Dac este cazul, pentru lmurirea anumitor aspecte, pot fi invitai la edin,
pentru consultare, persoanele responsabile cu riscuri din cadrul departamentelor.
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
(5) Riscurile stabilite de ctre EGR c urmeaz s fie monitorizate se nregistreaz

n Registrului Riscurilor de la nivelul MMFPS i n registrele riscurilor ale
departamentelor unde se afl riscul respectiv Formularul nr. 7.
(6) La finalul fiecrei edin de analiz a riscurilor, EGR:
1. consemneaz n Procesul-verbal Formularul nr. 4 - al edinei toate
hotrrile luate n legtur cu controlarea riscurilor;
2. transmite conductorilor compartimentelor vizate, o copie dup procesul
verbal de edin mpreun cu documentaia aferent;
5.4. Implementarea aciunilor de inere sub control a riscurilor i urmrirea

acestora
(1) n cadrul edinelor semestriale de analiz a riscurilor, EGR face propuneri cu
privire la aciunile/msurile ce trebuie luate pentru atenuarea riscurilor identificate
i termenele limit pentru implementarea acestora.
(2) Aciunile/msurile ce trebuie luate pentru atenuarea riscurilor identificate i
termenele limit pentru implementarea acestora sunt stabilite de conductorii de
departamente care completeaz Formularul nr. 6 - Plan de aciuni care cuprinde
toate riscurile care se monitorizeaz (din aria lor) i aciunile care trebuie efectuate
precum i numele persoanei/persoanelor responsabile de monitorizarea
implementrii aciunilor de inere sub control a riscului i termenul limit de
implementare a acestor aciuni.
(3) Pentru fiecare risc care trebuie monitorizat, se completeaz - Formularul nr. 5
Fia de urmrire a riscului. Responsabil de completarea respectivului formular
este responsabilul cu riscuri de la nivelul departamentului respectiv.
(4) Responsabilul cu riscuri de la nivelul departamentului, transmite tuturor
responsabililor cu monitorizarea implementrii a aciunilor de inere sub control a
riscurilor, formularele de urmrire a riscurilor, prin care acetia iau la cunotin
de respectivele aciuni i de termenele stabilite.
(5) Responsabilii cu monitorizarea implementrii aciunilor de inere sub control a
riscurilor, elaboreaz semestrial rapoarte cu privire la stadiul implementrii
respectivelor aciuni, pe care le prezint responsabilului cu riscurile.
(6) Pe baza acestor date, responsabilul cu riscurile ntocmete rapoarte avizate
de conductorul departamentului (sau actualizeaz formularele de urmrire a
riscurilor prin completarea la zi cu toate datele necesare) cu privire la stadiul
implementrii msurilor de inere sub control, problemele ntmpinate, msuri noi
propuse etc. i actualizeaz Registrul Riscurilor de la nivelul departamentului.
(7) Rapoartele i/sau Fiele de urmrire a riscurilor se analizeaz de EGR n cadrul
edinelor semestriale de analiz.
(8) EGR ndosariaz toate formularele de urmrire a riscurilor analizate n cadrul
edinei i actualizeaz Registrul Riscurilor formularul nr. 7 - la nivelul
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
MMFPS cu stadiul aciunilor implementate. Aceeai aciune este desfurat i de

responsabilii cu riscuri la nivelul departamentelor.
5.5. Revizuirea i raportarea riscurilor

(1) n aceast etap se desfoar activiti de revizuire a calificativelor riscurilor.
Se analizeaz expunerea riscurilor dup ce au fost implementate msurile de inere
sub control a respectivului risc. Aceste riscuri se numesc riscuri reziduale.
Expunerea riscului rezidual trebuie s fie mai mic dect expunerea riscului
inerent.
(2) n cadrul edinelor semestriale, EGR analizeaz formularele de urmrire a
riscurilor actualizate de responsabilul de riscuri. Se va meniona obligatoriu i
expunerea riscului rezidual.
(3) n baza deciziilor luate de EGR, responsabilul cu riscurile de la nivelul
compartimentului actualizeaz Registrul riscurilor.
(4) Conductorii de departamente menin actualizat Formularul nr. 6 Planul de
aciuni prin consemnarea n coloana Observaii a stadiului implementrii
aciunilor de inere sub control a riscurilor identificate i monitorizate.
Not: toate formularele din prezenta procedur se completeaz electronic. Vor fi listate,
semnate i datate de persoana care le-a ntocmit.
6.0 Responsabiliti
6.1. Personalul MMFPS:
(1) particip la inventarierea proceselor/activitilor/operaiunilor n relaie cu
obiectivele generale/specifice;
(2) identific i realizeaz o evaluare preliminar a riscurilor;
(3) formuleaz opinii cu privire la msuri de control pentru riscurile identificate,
pe care le consemneaz n Formularul de alert la risc;
(4) implementeaz instrumentele/msurile de control.
6.2. Responsabilii cu managementul riscurilor i cu monitorizarea implementrii

msurilor de control la nivelul compartimentelor:
(1) colecteaz, nregistreaz, analizeaz i selecteaz Formularele de alert la risc;
(2) analizeaz formulare de alert la risc i fac propuneri pentru soluionarea
acestora cu avizul conductorului departamentului;
(3) completeaz, listeaz i ndosariaz Registrul riscurilor;
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
(4) deschid Fia de urmrire a riscului pe baza planului de aciuni;

(5) transmit responsabililor desemnai cu implementarea msurilor de control
intern, formularele de alert la risc i documentaia aferent;
(6) redacteaz procesele-verbale ale edinelor de analiz, completeaz, listeaz i
ndosariaz Registrul riscurilor;
(7) elaboreaz un raport semestrial cu privire la desfurarea procesului de
gestionare a riscurilor la nivelul departamentului avizat de conductorul
departamentului.
(8) transmit Grupului de management rapoarte semestriale cu privire la
desfurarea procesului de gestionare a riscurilor de la nivelul
compartimentelor;
(9) deschid Fia de urmrire a riscului;
(10) coordoneaz activitile de punere n aplicare a msurilor de control al
riscurilor;
(11) monitorizeaz aplicarea aciunilor i msurilor de control;
(12) raporteaz semestrial asupra stadiului implementrii aciunilor i msurilor de
control;
(13) propune noi aciuni sau revizuiri de termene, atunci cnd apar dificulti
neprevzute n implementare;
(14) evalueaz expunerea la risc dup introducerea msurilor de control intern;
6.3. Echipa de gestionare a riscurilor (format din membrii Grupului de

management pentru implementarea Sistemului de Control Intern/Managerial):
(1) identific, analizeaz, evalueaz i prioritizeaz riscurile care pot afecta
atingerea obiectivelor generale i funcionarea de ansamblu a MMFPS.;
(2) ntocmete, actualizeaz i modific Registrul riscurilor la nivel centralizat,
prin agregarea datelor/informaiilor cuprinse n Registrul riscurilor de la
nivelul departamentelor;
(3) face propuneri cu privire la tipul de rspuns cel mai adecvat pentru fiecare
risc identificat i evaluat;
(4) analizeaz noile riscuri raportate, ca i modificrile aprute la riscurile
iniiale;
(5) revizuiete calificativele riscurilor i stabilete o nou ierarhizare a riscurilor
n funcie de prioriti, reajustnd limitele de toleran pentru riscurile mai
puin prioritare;
(6) analizeaz stadiul implementrii aciunilor i msurilor de control;
(7) propune msuri/aciuni/instrumente de control i termene-limit;
(8) stabilete nchiderea riscurilor.
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
(9) analizeaz i dezbate coninutul rapoartelor semestriale cu privire la

desfurarea procesului de gestionare a riscurilor de la nivelul
departamentelor;
(10) realizeaz o integrare a informaiilor/datelor/aspectelor cuprinse n rapoartele
semestriale, elaborate de EGR, n informarea trimestrial referitoare la
progresele nregistrate cu privire la dezvoltarea sistemului de control
managerial, prezentat ministrului muncii, familiei i proteciei sociale.
6.4. Conductorul compartimentului:

(1) asigur cadrul organizaional i procedural pentru punerea n aplicare a
msurilor de control intern;
(2) coordoneaz identificarea la nivelul compartimentului a obiectivelor specifice
(trebuie s corespund pachetului SMART), indicatorii asociai acestora (cel
puin un indicator per obiectiv), activitile corespunztoare obiectivelor
specifice i riscurile inerente asociate obiectivelor, conform modelului din
Formularul nr. 1 i Formularul nr. 2;
(3) numete responsabilul cu riscurile; n cazul compartimentelor cu personal
restrns, conductorul poate ndeplini i atribuiile responsabilului cu riscuri;
(4) ntocmete Formularul nr. 6 Planul de aciuni, actualizndu-l permanent;
(5) avizeaz propunerile pentru soluionarea riscurilor propuse de responsabilul
cu riscuri;
(6) numete responsabilul/responsabilii cu monitorizarea implementrii
aciunilor;
(7) avizeaz raportul trimestrial cu privire la desfurarea procesului de
gestionare a riscurilor la nivelul compartimentului.
6.5. Secretarul de Stat, Subsecretarul de Stat i Secretarul General:

(1) analizeaz i aprob rapoartele semestriale privind desfurarea procesului
de gestionare a riscurilor de la nivelul compartimentelor pe care le
coordoneaz;
(2) dispun msuri/instrumente de control pentru contracararea riscurilor
escaladate la nivelul acestora de competen, precum i noi termene pentru
implementarea msurilor de control.
6.5. Ministrul muncii, familiei i proteciei sociale:

Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
(1) analizeaz informaiile/datele/aspectele legate de desfurarea procesului de

gestionare a riscurilor la nivelul ministerului, cuprinse n informrile
trimestriale privind dezvoltarea sistemului de control managerial;
(2) dispune msurile ce se impun n vederea implementrii i bunei funcionri a
procesului de gestionare a riscurilor la nivelul ministerului.
7.0 Formulare
Formular analiz procedur
List de difuzare a procedurii
Formular nr. 1 - Tabel obiective specifice ;
Formular nr. 2 - Baza de calcul ;
Formular nr. 3 - Formular alert risc ;
Formular nr. 4 - Proces-verbal al edinei de analiz a riscurilor;
Formular nr. 5 - Fia de urmrire a riscului;
Formular nr. 6 - Planul de aciuni;
Formular nr. 7 - Registrul riscurilor .
8.0. Anexe
8.1. Identificarea riscurilor conform Fi/Standard 11 Managementul riscului;
8.2. Elemente lmuritoare cu privire la rspunsul la risc controlarea riscurilor
8.3. Diagrama de proces pentru realizarea PS;
8.4. Exemplu de evaluare a probabilitii de apariie a riscurilor i a consecinelor.
Ediia. I
V E
G Ministerul Muncii, Nr. de ex.:1

U
Exemplar nr. 1
FORMULAR ANALIZ PROCEDUR

Conductor Aviz favorabil Aviz nefavorabil
nlocuitor
compartiment
de drept
Compartiment Prenume i
sau Semntur Data Observaii Semntura Data
nume
delegat
funcia
Marilena
Agenia Naional
Nicoleta Dinu
pentru Pli i
Director
Inspecie Social
General
Nicolae Dantes
Bratu
Inspecia Muncii
Inspector
General de Stat
Direcia Protecia Elena Tudor
Copilului Director
Anna Maria
Direcia Protecia
Neagoe
Persoanelor cu
Director
Handicap
Adjunct
Cristian Ababei
AM POS DRU Director
General
Direcia Egalitatea
Sorin Botezatu
de anse intre
Director
Femei si Brbai
Direcia Asigurri Georgeta
Sociale Jugnaru
Director
Serghei
Direcia Dialog
Mesaro
Social
Director
Ion Gibescu
Direcia Ocupare Director
i Salarizare Tania Grigore
Director Adj.
Eduard
Direcia Legislaia
Corjescu
Muncii
Director
Direcia Resurse Elena Halalai
Umane Director
Direcia Politici
Publice i -
Comunicare
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
Conductor nlocuitor Aviz favorabil Aviz nefavorabil

Compartiment compartiment de drept
Prenume i sau Semntur Data Observaii Semntura Data
Constantin
UMP Banca
Olteanu
Mondial
Director
Adriana Karla
Direcia Relaii
Stoinea
Externe
Director
Direcia Lucia Vasiloiu
Economic Director
Lcrmioara
Corche
Director
General
Direcia General
Asisten Social Carmen Manu
Director
Mihaela Grecu
Director
Directia de
Implementare i
Administrare
Mirona Giosan
Proiecte Finanate
din Fonduri Director
Europene
Nerambursabile
Serviciul Audit
Mihai Buna
Public
ef Serviciu
Nela Marinescu
ef Corp
Corp Control
Control
LISTA DE DIFUZARE A PROCEDURII

Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
Data
Nr. retragerii
Nume i Data
ex. Compartiment Semntura /intrrii n Semntura
prenume primirii
vigoare a
procedurii
Marilena
Agenia Naional
Nicoleta Dinu
1 pentru Pli i
Director
Inspecie Social
General
Nicolae
Dantes Bratu
2 Inspecia Muncii Inspector
General de
Stat
Direcia Protecia Elena Tudor
3
Copilului Director
Anna Maria
Direcia Protecia
Neagoe
4 Persoanelor cu
Director
Handicap
Adjunct
Cristian
Ababei
5 AM POS DRU
Director
General
Direcia Egalitatea de
Sorin Botezatu
6 anse intre Femei si
Director
Brbai
Direcia Asigurri Georgeta
7 Sociale Jugnaru
Director
Serghei
8 Direcia Dialog Social Mesaro
Director
Ion Gibescu
9 Direcia Ocupare i Director
Salarizare Tania Grigore
Director Adj.
Eduard
Direcia Legislaia
10 Corjescu
Muncii
Director
Direcia Resurse Elena Halalai
11
Umane Director
Direcia Politici
12 Publice i -
Comunicare
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
Data
Nr. retragerii
Nume i Data
ex. Compartiment Semntura /intrrii n Semntura
prenume primirii
vigoare a
procedurii
Constantin
13 UMP Banca Mondial Olteanu
Director
Adriana Karla
Direcia Relaii
14 Stoinea
Externe
Director
Lucia Vasiloiu
15 Direcia Economic
Director
Lcrmioara
Corche
Director
Direcia General
General
16 Asisten Social
Carmen Manu
Director
Mihaela Grecu
Director
Directia de
Implementare i
Administrare Proiecte Mirona Giosan
17
Finanate din Fonduri Director
Europene
Nerambursabile
Serviciul Audit Public Mihai Buna
18
ef Serviciu
Nela
Marinescu
19 Corp Control
ef Corp
Control
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
Formular nr. 1
TABEL OBIECTIVE SPECIFICE
Departamentul: ..0
Obiectiv specific .....................................1
Indicatori de rezultate 1./
performan asociai
2.
obiectivului specific 2
3.
Activiti corespunztoare
1.
obiectivului specific 3
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Denumirea riscurilor inerente 1.
asociate obiectivelor i
2.
activitilor corespunztoare
acestora 4 3.
4.
5.
6.
7.
Cmp Completarea cmpului

0 Denumirea departamentului
1 Se menioneaz obiectivele acestea trebuie s corespund pachetului de cerine SMART
2 Se menioneaz indicatorul/indicatoarele de rezultat/performan aferente obiectivului
specific fiecare obiectiv specific are cel puin un indicator
3 Se menioneaz / descriu toate activitile care trebuie derulate pentru ndeplinirea
obiectivului
4 Se menioneaz / descriu toate riscurile care pot aprea n derularea activitii respective
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
Formularul nr. 2
BAZA DE CALCUL
pentru evaluarea riscurilor inerente identificate n
cadrul ........................
Nr. Denumirea Impactul Probabilitatea Nivelul de risc Expunerea

crt. riscurilor aferent aferent riscului inerent raportat la
inerente riscului inerent (Expunerea) limita de
inerent (col. 2 x col. toleran
col. 3)
0 1 2 3 4 5

0 Numrul curent al riscului inerent identificat
1 Descrierea riscului identificat
2 Valoarea numeric a impactului aferent riscului inerent identificat
3 Valoarea numeric a probabilitii de materializare a riscului inerent identificat
4 Produsul numerelor din col. 2 i 3
5 Expunerea raportat la limita de toleran (Tolerabil; Tolerare ridicat; Tolerare sczut;
Intolerabil)
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
Formular nr. 3
FORMULAR ALERT LA RISC
Departamentul: .0
DETALII PRIVIND RISCUL
Descrierea riscului Riscul identificat:

1.
Cauza: ..........................................................................................
...........
............................................................2........................................
............
Impact/Consecine:.......................................................................
...........
............................................................3........................................
.............
Evaluarea riscului
Probabilitatea riscului 4
1 2 3 4 5
1. rar; 2. puin probabil; 3. posibil; 4. foarte posibil; 5. aproape

sigur.
Impactul riscului 5
1 2 3 4 5
1. nesemnificativ; 2. minor; 3. moderat; 4. major; 5. critic.
Expunere: _______6__________
Tratarea riscului Aciuni preventive recomandate:

7...

.

.
Documentaia utilizat pentru fundamentarea riscului identificat:
8...

Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
Nume: 9 Semntura: 10 Data: 11

........................................ . ....................................
Nr. crt. al riscului 12 Data primirii 13 Decizia EGR 14
Irelevant
Investigaii
suplimentare
ndosariere

1 Descrierea riscului identificat
2 Descrierea cauzei care favorizeaz apariia riscului
3 Descrierea impactului / consecinelor privind materializarea riscului
4 Se bifeaz prin X celula numeric aferent probabilitii de materializare a riscului
5 Se bifeaz prin X celula numeric aferent impactului
6 Produsul dintre Probabilitate i Impact
7 Evidenierea msurilor / aciunilor preventive pentru inerea sub control a riscului
identificat
8 Evidenierea documentaiei utilizat n fundamentarea riscului identificat
9 Numele i prenumele persoanei care a identificat riscul
10 Semntura persoanei care a identificat riscul i a completat formularul de fa
11 Data completrii formularului
12 Numrul de nregistrare n Registrul riscului al departamentului
13 Data nregistrrii n Registrul riscului al departamentului
14 Se bifeaz prin X celula care corespunde deciziei comisiei de gestionare a riscurilor
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
Formular nr. 4
PROCES VERBAL AL EDINEI DE ANALIZ A RISCURILOR
Data edinei: .0
Participani (membri EGR + invitai)

Nr. Nume, prenume 1 Funcia 2 Semntura 3 Adres e-mail
crt. 4
Nr. Probleme dezbtute 5 Concluzii, recomandri,

crt. observaii etc. 6
1 Riscuri analizate
2 Propuneri de aciuni/msuri de control
3 Stadiul implementrii aciunilor de control
4 Dificulti ntmpinate
5 Alte probleme

0 Data la care are loc edina
1 Numele i prenumele participanilor la edin
2 Funcia participanilor la edin
3 Semntura participanilor la edin
4 Adresa de e-mail a participanilor la edin pe care se va face comunicarea procesului
verbal
5 Problemele dezbtute n cadrul edinei
6 Concluziile, recomandrile i observaiile rezultate din cadrul edinei
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
Formular nr. 5
FIA DE URMRIRE A RISCULUI
Departamentul: ..0
Responsabilul cu monitorizarea Semntura 2
implementrii msurilor: 1
Riscul monitorizat:
Denumire: 3
Expunere: 4
Data Aciuni preventive propuse 6 Termen de Stadiul implementrii
urmri implementar aciunilor preventive 8
rii e7
riscului
5
Dificulti ntmpinate :
9.

Aciuni noi propuse 10 Termen de implementare 11

1 Numele i prenumele persoanei responsabile cu monitorizarea implementrii msurilor de
control pentru riscul monitorizat
2 Semntura persoanei de la punctul 1
3 Descrierea riscului monitorizat
4 Gradul de expunere al riscului monitorizat
5 Data cnd s-a fcut analiza riscului monitorizat
6 Descrierea aciunilor preventive propuse pentru inerea sub control a riscului monitorizat
7 Data limit privind implementarea aciunilor preventive
8 Descrierea stadiului implementrii aciunilor de la punctul 6
9 Menionarea dificultilor ntmpinate n implementarea aciunilor preventive
10 Menionarea aciunilor noi propuse n urma analizei riscului
11 Data limit privind implementarea noilor aciuni preventive
Ediia. I
V E

U
Exemplar nr. 1
Formularul nr. 6
PLANUL DE ACIUNI
pentru minimizarea riscurilor inerente identificate n cadrul ........................
Nr. Denumirea Denumirea Persoana/persoan Data limit de Observaii

crt. riscurilor inerente aciunii de ele responsabile implementare a
minimizare a cu implementarea aciunii de
riscului inerent aciunii de minimizare a
minimizare a riscului inerent
riscului inerent
0 1 2 3 4 5

0 Numrul curent al riscului inerent identificat
1 Descrierea riscului inerent identificat
2 Descrierea aciunilor de minimalizare a riscului inerent (de inere sub control a
respectivului risc)
3 Numele persoanelor responsabile cu implementarea aciunii de minimalizare a riscului
inerent
4 Data limit de implementare a aciunii de minimalizare a riscului inerent
5 Conductorul departamentului menioneaz faptul c s-au implementat aciunile
preventive pn la data specificat n col. 4. Se pot meniona i alte observaii utile.
Ediia. I
V E
U L
N Ministerul Muncii, Nr. de ex.:1
G
U
R Familiei i Proteciei Pagin 24 din 34
R

Exemplar nr. 1
Formular nr. 7
REGISTRUL RISCURILOR
Zone Obie Descrier Circumstan Responsa Risc inerent Strategia Instrum Termen Data Risc rezidual Eventu Observaii
de risc ctive ea ele care bilul cu adoptat entele ul de ultimei ale
(dome riscului favorizeaz gestionar pentru de punere revizuiri riscuri
niu, apariia ea riscului risc control n oper i secun
depart riscului (aciuni intern stadiul dare
ament) Prob Impact Expu pentru aciunii Prob Impact Expu
abilit nere tratarea abilit nere
ate riscurilor) ate
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
Ediia. I
PROCEDUR DE SISTEM
Nr. de ex.: 1
privind Managementul Riscului
Revizia 0
V E

U
Exemplar nr. 1

1 Denumirea departamentului unde exist posibilitatea apariiei riscului
2 Se menioneaz obiectivele din cadrul departamentului
3 Descrierea riscurilor aferente fiecrui obiectiv
4 Evidenierea circumstanelor care favorizeaz apariia riscului (cauzele)
5 Numele i prenumele persoanei responsabil cu gestionarea riscului respectiv
6 Probabilitatea ca riscul inerent identificat s se materializeze (valoare numeric)
7 Impactul riscului n cazul n care acesta s-ar materializa (valoare numeric)
8 Produsul dintre Probabilitate i Impact
9 Strategia adoptat conform Anexei nr. 8.2.
10 Descrierea aciunilor preventive de inere sub control a riscurilor inerente
11 Termenul limit de implementare a aciunilor de inere sub control a riscurilor inerente
12 Data ultimei analize privind riscul respectiv i stadiul aciunilor de inere sub control
13 Probabilitatea apariiei riscului dup implementarea aciunilor de inere sub control
(valoare numeric)
14 Impactul riscului dup implementarea aciunilor de inere sub control (valoare numeric)
15 Expunerea riscului residual (Produsul coloanelor 13 i 14)
16 Descrierea eventualelor riscuri secundare identificate
17 Diverse observaii / informaii utile
Ediia. I
PROCEDUR DE SISTEM
Nr. de ex.: 1
Revizia 0
V E

U
Exemplar nr. 1
Anexa 8.1. - Identificarea riscurilor conform Fi/Standard 11 Managementul

riscului
1. Riscul este o incertitudine, i nu ceva sigur. Atunci cnd se

identific un risc, trebuie analizat dac nu este vorba cumva de o situaie existent,
care are un impact asupra obiectivului. n acest caz, nu mai este vorba despre un risc,
ci despre o problem dificil, care trebuie gestionat, sau despre o oportunitate care
trebuie exploatat;
2. A nu se ignora, pentru viitor, problemele dificile identificate.
Ele pot deveni riscuri, n situaii repetitive din cadrul aceleiai entiti publice, sau
pentru alte entiti, n care astfel de riscuri nu s-au materializat;
3. Nu constituie riscuri probleme (situaii, evenimente) a cror
apariie este imposibil;
4. S nu se identifice, ca riscuri, probleme care vor apare cu
siguran. Acestea nu sunt riscuri, ci certitudini;
5. Riscurile nu se definesc prin negarea obiectivelor;
6. Nu se identific riscurile care nu afecteaz obiectivele. Nu
exist riscuri n mod absolut, ci numai riscuri corelate cu obiectivele;
7. Riscurile au o cauz de apariie i un efect asupra
obiectivelor. Exist o cauz pentru fiecare risc, iar dac riscul se materializeaz,
exist i un efect;
8. Riscul inerent este riscul specific ce ine de realizarea
obiectivului, fr a se interveni prin msuri de atenuare a riscurilor (controlul
intern/managerial). Riscul rezidual este riscul ce rmne dup ce s-au pus n aplicare
msurile de atenuare a riscurilor inerente sau, cu alte cuvinte, riscurile remanente
controlului intern/managerial;
9. Identificarea riscurilor nu este ntotdeauna o operaiune
strict obiectiv, ci, n primul rnd, este o problem de percepie;
10. Identificarea riscurilor curente este necesar, dar nu i suficient. Adaptarea la
schimbare impune identificarea unor riscuri ce pot aprea n viitor, ca urmare a unor
transformri previzibile;
11. Riscurile identificate trebuie grupate. Fiecare entitate public poate adopta propriul
sistem de grupare a riscurilor, cu scopul de a le administra corespunztor.
Ediia. I
PROCEDUR DE SISTEM
Nr. de ex.: 1
Revizia 0
V E

U
Exemplar nr. 1
Anexa 8.2. Elemente lmuritoare cu privire la rspunsul la risc controlarea

riscurilor
Referitor la rspunsul la risc, acesta poate fi:

a) Acceptarea (tolerarea) riscurilor
Acest tip de rspuns la risc const n neluarea unor msuri de control a riscurilor i
este adecvat pentru riscurile inerente a cror expunere este mai mic dect tolerana la
risc.
Acceptarea (tolerarea) riscurilor este o strategie de rspuns la risc recomandat pentru
riscurile cu expunere sczut. n cazul riscurilor cu expunere medie sau mare
acceptarea riscurilor este inadecvat i, de aceea, n astfel de situaii, opiunea trebuie
temeinic justificat.
b) Monitorizarea permanent a riscurilor

Acest tip de rspuns const n acceptarea riscului cu condiia meninerii sale sub o
permanent supraveghere.
c) Evitarea riscurilor
Aceast strategie de rspuns const n eliminarea activitilor (circumstanelor) care
genereaz riscurile.
d) Transferarea (externalizarea) riscurilor

Aceast strategie de rspuns la risc const n ncredinarea gestionrii riscului unui ter
care are expertiza necesar gestionrii acelui risc, ncheindu-se n acest scop un
contract.
e) Tratarea (atenuarea) riscurilor

Aceasta este abordarea cea mai frecvent pentru majoritatea riscurilor. Opiunea
tratrii (atenurii) riscurilor const n faptul c n timp ce organizaia va continua s
desfoare activitile care genereaz riscuri, aceasta ia msuri (implementeaz
instrumente/dispozitive de control) pentru a menine riscurile n limite acceptabile
(tolerabile).
Ediia. I
PROCEDUR DE SISTEM
Nr. de ex.: 1
Revizia 0
V E

U
Exemplar nr. 1
Anexa 8.3. Diagrama de process
Acte normative prin care se reglementeaz obiective, misiuni,

INTRRI atribuii etc.
Documente de politici publice;
Reglementri interne;
Standardele internaionale de control intern;
Metodologie de implementare a standardului privind
managementul riscurilor
ndrumar metodologic pentru dezvoltarea sistemelor de
control intern.
Departamentul
Identificare risc persoana care identific
riscul
Analizeaz preliminar riscului;
Evalueaz expunerea la risc;
Formuleaz o opinie cu privire la
msurile de control;
Completeaz Formularul Alert Riscuri escaladate
la risc
Formularul Documentaia
Alert la riscului
risc Informri ref.
stadiul
implementrii
msurilor
Ediia. I
PROCEDUR DE SISTEM
Nr. de ex.: 1
Revizia 0
V E

U
Exemplar nr. 1
Responsabilul cu riscurile la nivelul departamentului
Colecteaz i analizeaz Formularele Alert la risc i

documentaiile aferente; Conductorul
Propune: clasarea, escaladarea sau reinerea riscurilor; departamentului
Propune atitudinea fa de risc; avizeaz propunerea
Formulare Alert la Rapoarte de monitorizare a

risc, documentaie implementrii msurilor de
riscuri i propuneri control
Echipa de Gestiune a Riscurilor
Valideaz sau invalideaz soluia propus;

Analizeaz riscurile identificate i recomandrile
fcute;
Ierarhizeaz riscurile i elaboreaz profilul de risc;
Analizeaz i propune msurile de control ale
riscurilor i termenele pentru acestea;
Dezbate stadiul implementrii msurilor de control,
hotrte asupra coreciilor ce se impun;
Revizuiete expunerea la risc.
Ediia. I
PROCEDUR DE SISTEM
Nr. de ex.: 1
Revizia 0
V E

U
Exemplar nr. 1
Proces-
verbal al Documentaia
edinei analizat
Responsabilii cu riscurile de la
nivelul ierarhic imediat superior
Responsabilul cu riscurile la nivelul departamentului
Arhivarea formularelor Alert la risc clasate;

Formularele de
alert la risc Documentaia
aferent
Transmite formularele de Alert la risc i

documentaia aferent pentru riscurile escaladate
responsabililor cu riscurile de la alte departamente;
Conductorul
departamentului ntocmete
Transmite responsabililor cu monitorizarea Planul de aciuni
implementrii: fia de urmrire a riscului formularele
alert la risc, documentaia aferent i msurile de
control stabilite de conductor;
Completeaz Registrul riscurilor la nivelul

departamentului.
Formularele de
alert la risc Documentaia
aferent
Ediia. I
PROCEDUR DE SISTEM
Nr. de ex.: 1
Revizia 0
V E

U
Exemplar nr. 1
Registrul actualizat al
riscurilor Responsabilii cu monitorizarea implementrii
msurilor de control
Fia de Urmresc Fia de urmrire a riscului;

urmrire a
riscului Coordoneaz activitile de punere n
aplicare a msurilor de control;
Monitorizeaz aplicarea aciunilor i

msurilor de control;
Informare lunar Evalueaz expunerea la risc dup

cu privire la implementarea msurilor de control;
stadiul
implementrii Raporteaz asupra stadiului implementrii.
msurilor de
control
Responsabilul cu riscurile la nivelul

departamentului
Secretarul de stat/
Subsecretarul de stat/
Secretarul general
Raport trimestrial cu privire la -coordonator
desfurarea procesului de gestionare a
riscurilor
Comisia
Ediia. I
PROCEDUR DE SISTEM
Nr. de ex.: 1
Revizia 0
V E

U
Exemplar nr. 1
ANEXA 8.4.
Evaluarea probabilitii de apariie a riscurilor i a impactului/consecinelor
a) Evaluarea probabilitii de apariie a riscurilor
Nivel probabilitate Explicaie

Este foarte puin probabil s se ntmple pe o
1 Rar perioad lung de timp ( 3 - 5 ani); nu s-a ntmplat
pn n prezent
Este puin probabil s se ntmple pe o perioad
2 Puin probabil lung de timp ( 3 - 5 ani); s-a ntmplat de foarte
puine ori pn n prezent
Este probabil s se ntmple pe o perioad medie
3 Posibil de timp ( 1 - 3 ani); s-a ntmplat de cteva ori n
ultimii 3 ani
Este probabil s se ntmple pe o perioad scurt
4 Foarte probabil de timp (< 1 an); s-a ntmplat de cteva ori n
ultimul an
Este foarte probabil s se ntmple pe o perioad
5 Aproape sigur scurt de timp (< 1 an); s-a ntmplat de multe ori
n ultimul an
b) Evaluarea impactului/consecinelor riscurilor

Explicaie
Nivel consecine/ impact
Cu impact foarte sczut asupra activitilor
1 Nesemnificativ direciei i ndeplinirii obiectivelor i/sau fr
impact financiar
Cu impact sczut asupra activitilor direciei i
2 Minor ndeplinirii obiectivelor i/sau cu impact financiar
foarte sczut
Cu impact mediu asupra activitilor direciei i
3 Moderat ndeplinirii obiectivelor i/sau cu impact financiar
mediu
4 Major Cu impact major asupra activitilor direciei i
ndeplinirii obiectivelor i/sau cu impact financiar
Ediia. I
PROCEDUR DE SISTEM
Nr. de ex.: 1
Revizia 0
V E

U
Exemplar nr. 1
major
Cu impact semnificativ asupra activitilor
5 Critic direciei i ndeplinirii obiectivelor i/sau cu
impact financiar semnificativ
c) Stabilire scor general risc: probabilitate x impact
5 10 15 20 25
8 12 16 20
P R O B A B I L I TATE
3 6 9 12 15
2 4 6 8 10
1 2 3 4
5
I M P A C T Tolerana la risc
d ) Stabilirea ni vel u lu i d e tol erare
Nivel tolerare Explicaii
1-4 Tolerabil Nu necesit nicio msur de control
5-8 Tolerare ridicat Necesit msuri de control pe termen mediu/lung
9 - 12 Tolerare sczut Necesit msuri de control pe termen scurt
13 - 25 Intolerabil Necesit msuri de control urgente

Ediia. I
PROCEDUR DE SISTEM
Nr. de ex.: 1
Revizia 0
V E

U
Exemplar nr. 1

PS-07 Procedura de Sistem Privind Managementul Riscului

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

PS-07 Procedura de Sistem Privind Managementul Riscului

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Ediia.

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

Formularul eviden modificri...................................................................pag.2

Coninutul propriu-zis al procedurii...........................................................pag.3

Formularul analiz procedur.....................................................................pag.13

Lista de difuzare a procedurii......................................................................pag.15

Anexe ............................................................................................................ pag.28

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

Formular eviden modificri

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

2.0. Domeniul de aplicare

3.0. Documente de referin

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

pentru dezvoltarea Sistemului de Control Managerial Intern i a Planului

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

care le poate resimi o organizaie n raport cu obiectivele prestabilite n cazul

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

atribuiuni sunt descrise n prezenta procedur (n cazul compartimentelor cu o

5.2 Identificarea i evaluarea riscurilor

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

(b) estimarea impactului asupra riscului, pe o scal n cinci trepte, ca

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

(5) Riscurile stabilite de ctre EGR c urmeaz s fie monitorizate se nregistreaz

5.4. Implementarea aciunilor de inere sub control a riscurilor i urmrirea

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

MMFPS cu stadiul aciunilor implementate. Aceeai aciune este desfurat i de

5.5. Revizuirea i raportarea riscurilor

6.2. Responsabilii cu managementul riscurilor i cu monitorizarea implementrii

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

(4) deschid Fia de urmrire a riscului pe baza planului de aciuni;

6.3. Echipa de gestionare a riscurilor (format din membrii Grupului de

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

(9) analizeaz i dezbate coninutul rapoartelor semestriale cu privire la

6.4. Conductorul compartimentului:

6.5. Secretarul de Stat, Subsecretarul de Stat i Secretarul General:

6.5. Ministrul muncii, familiei i proteciei sociale:

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

(1) analizeaz informaiile/datele/aspectele legate de desfurarea procesului de

G Ministerul Muncii, Nr. de ex.:1

FORMULAR ANALIZ PROCEDUR

G Ministerul Muncii, Nr. de ex.:1

Conductor nlocuitor Aviz favorabil Aviz nefavorabil

LISTA DE DIFUZARE A PROCEDURII

G Ministerul Muncii, Nr. de ex.:1

G Ministerul Muncii, Nr. de ex.:1

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

TABEL OBIECTIVE SPECIFICE

Cmp Completarea cmpului

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

Nr. Denumirea Impactul Probabilitatea Nivelul de risc Expunerea

Cmp Completarea cmpului

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

1. rar; 2. puin probabil; 3. posibil; 4. foarte posibil; 5. aproape

1. nesemnificativ; 2. minor; 3. moderat; 4. major; 5. critic.

Tratarea riscului Aciuni preventive recomandate:

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

Nume: 9 Semntura: 10 Data: 11

Cmp Completarea cmpului

GMinisterul Muncii, Nr. de ex.:1

PROCES VERBAL AL EDINEI DE ANALIZ A RISCURILOR

Participani (membri EGR + invitai)

Nr. Probleme dezbtute 5 Concluzii, recomandri,

2 Propuneri de aciuni/msuri de control

3 Stadiul implementrii aciunilor de control