Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Anul V Numrul 1/2012

EDIIE SPECIAL

- Revist indexat n baza de date internaional EBSCO -

~1~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Director
Prof. univ. dr. COSTIC VOICU

Consiliul tiinific:
MAURICE PETIT
Colegiul de Poliie Bruxeles
NORBERT LEITNER
Rector Academia de Securitate din Viena
Prof. univ. dr. ION DOGARU
Membru corespondent Academia Romn
Prof. univ. dr. OVIDIU PREDESCU
Facultatea de drept Simion Brnuiu
Prof. univ. dr. TEODOR FRUNZETI
Rector Universitatea Naional
de Aprare Carol I
Prof. univ. dr. GHEORGHE POPA
Director Institutul de Studii pentru
Ordine Public M.A.I.
Prof. univ. dr. ADRIAN LIVIU IVAN
Universitatea Babe Bolyai, Cluj-Napoca
Lect. univ. dr. MIHAELA FLORENTINA PRUN
Decan la Facultatea de Drept, Universitatea Academia de Poliie A.I.Cuza
Romno-American din Bucureti
Lect. univ. dr. IOAN LIVIU TUT
Rector Academia de Poliie A.I.Cuza
Prof. univ. dr. FLORIN SANDU
Avocat, Baroul Bucureti
Prof. univ. dr. VLAD BARBU
Prof. univ. dr. ALEXANDRU BOROI
Prof. univ. dr. LIGIA NEGIER DORMONT
Universitatea Panton, Paris
PETER LAMPLOT
Lector Academia de Securitate din Viena
Prof. univ. dr. LAZR VLSCEANU
Universitatea Bucureti
Prof. univ. dr. ROMI IUCU
Prorector Universitatea din Bucureti
Prof. univ. dr. GHEORGHE TOMA
Prorector Academia Naional de Informaii
Mihai Viteazul
Prof. univ. dr. MIHAIL VASILE OZUNU
Secretar de stat Relaia cu Parlamentul, informare
public i creterea calitii vieii personalului
Prof. univ. dr. MARIAN PREDA
Universitatea Bucureti
Prof. univ. dr. NICOLETA DIACONU
Chestor de Poliie dr. LIVIU POPA
Inspector General al I.G.P.R.
Chestor de Poliie dr. PETRE TOB
Secretar General Adjunct M.A.I.
Prof. univ. dr. IOAN DASCLU
Dr. Ing. IULIAN MEDREA

Comitetul de redacie:
Redactor ef: Prof. univ. dr. TEFAN EUGEN PRUN
Redactor ef adjunct: Conf. univ. dr. LAURENIU CONSTANTIN GIUREA
Secretar general de redacie: Lect. univ. dr. MARIUS CEZAR PANTEA

Redactori:
Conf. univ. dr. Nicolae GHINEA Lect. univ. dr. Claudiu M. UPULAN
Asist. univ. dr. Sergiu A. VASILE Lect. univ. dr. Gheorghe POPESCU
Asist. univ. dr. Mihail P. MARCOCI Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN
Asist. univ. drd. Amalia NIU Asist. univ. Ileana CHERSAN
Dr. Dan BUCUR Lect. univ. dr. Nicolae GROFU
Revista apare cu sprijinul Catedrei de Poliie din cadrul
Academiei de Poliie A.I.Cuza Bucureti
Publicaie semestrial sponsorizat de IPA Romania
Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel. 0213321754, 0213321756
www.cij.ro; w w w . i p a r o m a n i a . r o / r i c
ISSN 1844 7945
~2~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Stimai colegi,

Cu prilejul Zilei Poliiei Romne, mi face plcere s v transmit, acum, la

ceas de srbtoare, cele mai bune gnduri i urri de succes n activitate.
V felicit, n primul rnd, pentru eforturile deosebite n ndeplinirea
atribuiilor funcionale pentru asigurarea unui climat de ordine, siguran i
pace social n comunitile n care lucrai.
Am ncredere deplin n capacitatea fiecruia dintre dumneavoastr c
vei ti s valorizai oportunitile ce vi se ofer n acest an, de a demonstra
c poliistul romn are valoare i vocaie european.
Sunt convins c fiecare poliist va face dovada disponibilitii la un efort
prelungit, c-i va demonstra cunotinele, experiena i calitile de bun
negociator n relaia cu cetenii, c va gestiona cu profesionalism
eventualele stri conflictuale, c va avea o atitudine echidistant fa de viaa
politic i c, prin toate demersurile sale, va nnobila profesiunea de poliist
n slujba comunitii.
Condiia de profesioniti ai Dreptului ne oblig s ieim n ntmpinarea
intereselor legitime ale oamenilor, pentru a sesiza i chiar a anticipa
problemele cu care se confrunt, manifestnd solicitudine i respect n relaia
cu acetia.
Apropierea de viaa comunitii pe care o servim, comunicarea i
cooperarea cu cetenii n rezolvarea problemelor care, de fapt, sunt i ale
noastre, ne vor atrage ncrederea, respectul i sprijinul cetenilor.
La ceas de srbtoare, v doresc tuturor sntate i putere de munc,
prosperitate pentru dumneavoastr i familiile dumneavoastr.

Al dumneavoastr,

Procuror MARIUS IACOB,

Prim Adjunct al Procurorului General al Romniei

~3~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

Stimai colegi,

La aniversarea zilei Poliiei Romne, Secia Romn a Asociaiei

Internaionale a Poliitilor, transmite tuturor slujitorilor legii i aprtorilor
ordinii publice, cele mai alese gnduri de preuire pentru munca lor
desfurat n spiritual dreptii i justiiei.
Un gnd special de recunotin i apreciere pentru ntregul colectiv
redacional al Revistei de Investigare a Criminalitii, devenit tribuna de
exprimare a celor mai valoroase studii i cercetri realizate de poliiti n
legtur cu prevenirea i combaterea criminalitii.

La muli ani Poliiei Romne,

General Maior n rezerv Prof. univ. dr. COSTIC VOICU

Preedintele Asociaiei Internaionale a Poliitilor Secia Romn

~4~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

MESAJUL
INSPECTORULUI GENERAL AL POLIIEI ROMNE
Chestor de poliie dr. Liviu POPA
cu ocazia aniversrii Zilei Poliiei Romne

Stimai poliiti,

Aceast zi deosebit, 25 Martie Ziua Poliiei Romne, mi ofer deosebitul

prilej de a m adresa dumneavoastr, tuturor poliitilor, celor care, zi de zi, v
facei datoria i furii climatul de normalitate, de linite i siguran, de care
ceteanul i poporul romn are nevoie.

Cu ocazia celei de-a 190 aniversri a Poliiei Romne, v transmit cele mai
clduroase i sincere gnduri, nsoite de aprecierea mea, dumneavoastr i
familiilor dumneavoastr.

Stimai colegi, in s v mulumesc pentru toate reuitele pe care le-ai realizat pe

parcursul anului trecut. Nu pot s nu amintesc de faptul c, mpreun, am reuit s
destructurm cu o treime mai multe grupri infracionale organizate i am diminuat
numrul de infraciuni grave, cum ar fi omor, viol i ultraj. Aceste rezultate notabile
vi se datoreaz i nu ar fi putut fi realizate dac nu ai fi avut tot sprijinul familiilor
dumneavoastr, motiv pentru care in s le mulumesc pe aceast cale, pentru tot
suportul i susinerea lor.

Dei viaa de poliist nu a fost i nu va fi niciodat una uoar i lipsit de riscuri,

dar faptul c toi ne dorim o via mai sigur pentru copii notri, ne oblig s avem o
viziune ct mai frumoas asupra ei i s aducem o contribuie ct mai substanial n
stoparea infracionalitii. Totodat, mai tiu c opinia public exercit o presiune
constant asupra poliistului, deoarece n lupta cu infracionalitatea Poliia trebuie s
aib ntotdeauna cel mai prompt i eficient rspuns.

Sunt convins c prin aportul dumneavoastr, ne vom ridica zi de zi la ateptrile

pe care cetenii le au de la noi i mpreun cu acetia s putem construi o societate
modern, aliniat la cerinele europene i mondiale de siguran i ordine civic.

n aceste clipe, in s v mulumesc pentru devotamentul i druirea de care dai

dovad i v doresc ani muli, cu sntate, succese pe toate planurile i numai
bucurii!

LA MULI ANI !

Bucureti, 25 martie 2012

~5~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

POLIIA ROMN
T R E C U T P R E Z E N T V I I T O R

Poliia este viaa, este ordinea public, este legea

care prin excelen menine cetatea, este guvernarea
oraului, sprijinul vieii poporului, primul i cel mai
mare dintre bunuri

Cicero (106-43 .Hr.)

Poliia este una dintre cele mai vechi instituii creia statul i-a ncredinat
asigurarea ordinii publice, crearea instituiei poliieneti atenundu-se n negura
vremurilor.
Se pare c Poliia ar fi aprut n societate odat cu
apariia oraelor, de unde i trage numele - poliie
deriv de la cuvntul polis care, n limba greac,
nseamn ora. n vremurile antice, la greci, la romani,
precum i la alte popoare, Poliia se confunda cu statul,
funcionarii care se ocupau cu administraia numindu-se
poliiti. Deci, nc din acea vreme, Poliia era perceput
ca administraie a statului. Abia mai trziu, Poliia s-a
desprit de celelalte ramuri ale serviciului public,
devenind un segment destul de nsemnat, cu greaua
menire de supraveghetoare suprem, atotputernic, Marele Vornic
ndreptit a ncuviina i controla orice manifestri de Iordache Golescu
via ale cetenilor.
n secolul al XIV- lea, se constat documentar, n rile Romne, existena unui
dregtor care era demnitar la curtea domneasc, avea atribuii administrative,
militare i judectoreti, fiind denumit marele vornic. Autoritatea lui se extindea
asupra ntregului principat. Documentele de mai trziu atest c marele vornic avea
dreptul s cheme n judecata sa i pe bucureteni. Pentru ndeplinirea atribuiilor
sale, avea mai muli subordonai, denumii vornici i vornicei. Ca pzitor al Curii
domneti, marele vornic l avea n subordine pe vtaful de vntori (strbunicul
poliiei de astzi). Acesta era ef peste 500 de oameni, ale cror atribuii, n afar de
cele ale pazei curii, erau de a procura vnatul trebuitor la masa voievodului. Ca o
favoare excepional, voievodul acorda vtafului dreptul de a vinde prisosul de
vnat n piaa oraului. Cum vnatul depea nevoile curii, n atenia vtafului de
vntori intra i supravegherea preului vnzrii acestui vnat. Cu timpul, misiunile
vtafului s-au extins i asupra supravegherii oamenilor fr cpti, a celor
~6~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
glcevitori, asupra hanurilor, strinilor etc., adic includeau
toate sarcinile ce mai trziu vor constitui nsi esena
misiunilor de poliie. Vtaful de vntori, care ndeplinea
sarcina de ef de poliie, a cptat denumirea turceasc de
ag, pstrndu-i, un anumit timp, i titulatura de vtaf.
Primul vtaf de vntori cunoscut n istoria noastr, cu
atribuiunile artate mai sus, este Neagoe Basarab,
domnitorul de mai trziu al rii Romneti, care a deinut
aceast funcie n timpul domniei lui Radu cel Mare (1495-
1508).
Denumirea de ag o ntlnim, ulterior, i la cpetenii
militare; astfel, pe timpul lui Mihai Viteazul este cunoscut
aga Frca (Popa Frca din Frcani, Romanai).
Cu timpul, aga devine i un titlu boieresc i
Matei Basarab, cel mai mare ctitor de lcauri
face parte din clasa a II-a a marilor boieri. n bisericeti al rii Romneti ag n perioada
atribuiile sale, aga, ca ef al poliiei, avea ca 1628-1632 i domnitor n perioada 1632-1654.
ajutor pe cpitanul de dorobani, cu care mai
nainte mprea sarcinile de poliie.
n timpul domniilor fanariote (1711-
1821), Agia a cunoscut o maxim
dezvoltare, mai ales pe timpul domniei lui
Alexandru Ipsilanti (1775-1782), care a
realizat mari reforme n toate domeniile,
ridicnd Agia, prin Pravilniceasca
condic, la rangul de instituie a statului.
n anul 1775, centrul oraului Bucureti,
aflat n paza Agiei, a fost mprit n cinci
Cldirea sediului Agiei la 1812
pli, n fruntea crora se afla un slujba
numit vtaf de plas, care, dup moda turceasc, se numea zapciu. Acesta poate fi
considerat, de fapt, primul organizator al Poliiei. Ulterior, teritoriul rii a fost
mprit n judee, conduse de ispravnici, ajutai de zapciii de plas pentru es i de
vtafi de plai de munte.
Dup revoluia lui Tudor Vladimirescu i nlturarea
domniilor fanariote, primul domn pmntean din ara
Romneasc, Grigorie Dimitrie Ghica (1822-1828),
apreciind rolul i locul pe care l-a avut i-l avea instituia
Agiei, i-a decernat, nc din anul 1822, primul steag de
lupt menionat n istoria Poliiei.
Dup proiectul lui vel aga Costache Cantacuzino, a
luat fiin cea dinti lege a Poliiei statului, sub
denumirea Alctuirea poliiei i ndatoririle sale n
care misiunile instituiei sunt, pentru prima dat,
precis determinate. Este prima lege de organizare a Primul drapel al Poliiei, nmnat n
1812 agi Mihi Filipescu
poliiei moderne din spaiul romnesc. Adoptarea
~7~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Regulamentului Organic i a unei legi a poliiei s-a realizat i n Moldova, ns cu
ntrziere de cteva luni fa de ara Romneasc, din cauza faptului c lucrrile
Adunrii Obteti au fost ntrerupte ca urmare a extinderii epidemiei de cium. Ele
au fost reluate n luna august 1831 i s-au ncheiat la sfritul lunii octombrie, fapt
ce a determinat ca noua constituie i prima lege a poliiei n Moldova s intre n
vigoare la 1 ianuarie 1832. Pe baza acestor legi, poliia din cele dou principate i-a
desfurat activitatea pn la nceputul lui 1850.

Bucureti la 1842. Vederea dinspre curtea ars.

n deprtare turnul Agiei

La 9 iunie 1850, s-a elaborat, n Moldova, una dintre cele mai complete legi ale
Poliiei, cunoscut n istorie sub denumirea de Condica poliieneasc. n aceasta,
s-a putut relata despre Poliia Romn. Principiile acestei legi s-au extins i n
Muntenia, n special odat cu unirea administrativ a celor dou principate, dar,
pn atunci, domnitorul Barbu tirbei (1849-1856) a fcut i el unele reforme n
domeniul poliiei, n special n cursul lui 1852. Din 1859 n Bucureti avem
Prefectura Poliiei Capitalei.
Pe baza acestor legi, Poliia i-a organizat activitatea cu unele
amendamente, pn n anul 1903, cnd Vasile Lascr, un om
politic n accepiunea nalt a cuvntului, ministru de Interne la
acea dat, a pus bazele unei noi legi de reorganizare a
instituiei. Aceasta a fost una dintre principalele legi ale poliiei
prin care valorosul om politic a urmrit s-i asimileze ntru totul
pe poliiti cu magistraii, n scopul de a introduce n poliie
elementele cele mai distinse. Dorina lui a fost de a face din
administraie o a doua magistratur. Vasile Lascr a elaborat
aceast lege dorind s reorganizeze poliia i s pun la
dispoziia statului un organism sntos, capabil s-i
Vasile Lascr - ministru de interne asigure ordinea. El a ncercat s scoat poliia din sfera
n perioada 21 noiembrie 1896 -
26 martie 1897
intereselor politice, economice sau de alt natur. n
acest sens a afirmat n faa Parlamentului: Cum voii
domniile voastre s se dezvolte o societate i s se ntreasc un stat, dac nu e mai nti
garantat ordinea public i sigurana interioar ?.

~8~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n 1913, Take Ionescu, ministru de Interne n
cabinetul conservator condus de Titu Maiorescu,
acord o mai bun stabilitate funcionarilor
poliieneti, n sensul c acetia nu mai pot fi
revocai dect numai n urma hotrrii Comisiei
Disciplinare.
Dup Marea Unire de la 1 Decembrie 1918,
greaua sarcin de a ncepe organizarea
Main de scris i trus de birou ce au
administrativ a rii a revenit primului ministru de
aparinut unui prefect de poliie Interne al Romniei Mari, Constantin Argetoianu,
autorul unei reforme administrative att n vechile
teritorii, ct i n teritoriile nou alipite, cu atta sacrificiu, la patria-mam. Poliia din
Vechiul Regat s-a extins n cursul lui 1918, n Basarabia i Bucovina, iar n anul
urmtor, i n Transilvania.
n 1929, sub guvernarea Partidului Naional
rnesc, s-a votat Legea de Organizare a Poliiei
Generale a Statului, care a structurat trei direcii
centrale administrativ, judiciar i de siguran - iar
ca organe exterioare Prefectura Poliiei Municipiului
Bucureti, Inspectoratele regionale, Chesturile de
poliie, Poliiile de reedin, Comisariatele i
Detaamentele de Poliie. Dup un an, legea a suferit
modificri, pe lng funcionarii poliieneti cu
diplom de licen i doctorat se acord dreptul de
stabilitate i celorlali funcionari care, la data de 1
august 1916, se aflau n serviciul statului, conform
art.62 din Statutul funcionarilor publici.
O modificare important a avut loc n vara lui
1940, atunci cnd prin Decretul Lege nr.2.370, din
12 iulie, Direcia General a Poliiei, Corpul de
Jandarmi i Prefectura Poliiei Capitalei au fost Pagin de onoare poliiti cazui pentru
contopite ntr-un singur organism, numit patrie sau n timpul serviciului, Prefectura
Direcia General a Poliiei i Siguranei Poliiei Capitalei, 1924
Statului.
Aceasta avea n subordine Direcia
Siguranei, cu atribuii de informaii n materie
de siguran de stat i de poliie judiciar,
respectiv Direcia Ordinei, cu sarcini de
executare a msurilor de ordine, ct i cu
aplicarea msurilor contra infraciunilor care
nu intrau n competena Direciei Siguranei.
Dei ideea de la care s-a pornit a fost bun
unificarea structurilor de ordine public i
siguran -, aceast organizare a inut dou
~9~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
luni! Odat cu venirea generalului Ion Antonescu la putere (6 septembrie 1940),
toate actele normative emise n timpul dictaturii regale (februarie 1938-septembrie
1940) au fost reevaluate. n acest context, Decretul Lege nr.2.370 a fost abrogat, iar
instituiile au revenit la legile organice dup care funcionau anterior contopirii. Cu
mici modificri, urmare a pierderilor teritoriale i a campaniei pentru eliberarea
Basarabiei i Bucovinei de Nord, actele normative privind Poliia i Jandarmeria au
rmas n vigoare pn la desfiinarea acestor instituii de ctre regimul comunist, n
1948- Poliia i 1949- Jandarmeria.
Vreme de patru decenii din ianuarie 1949 i pn n
decembrie 1989 n Romnia avem Miliia, numit la
nceput Miliia Popular, denumire mai veche, venit pe
filier ruseasc. Pentru nceput, denumirea instituiei este
Direcia General a Miliiei.
Ca urmare, la 23 ianuarie 1949, prin Decretul nr.25,
Direcia General a Miliiei a luat locul Poliiei i
Jandarmeriei. Formaiunile teritoriale ale Jandarmeriei au
trecut la Direcia General a Miliiei, iar Jandarmeria a fost
desfiinat ca instituie. Atribuiile Miliiei au fost stabilite prin
decizia nr. 43, din 24 ianuarie acelai an. La scurt vreme, n
7 februarie 1949, erau create Trupele de securitate care
preluau acea parte a atribuiilor vechii Jandarmerii care nu
erau cuprinse n ndatoririle Miliiei. Conform surselor
oficiale punerea n aplicare a Legii Miliiei a fost
ntmpinat cu mult cldur de ctre poporul muncitor
care a primit aceast reform ca pe o transformare
important i de primenire complet a vechilor instituii:
Poliia i Jandarmeria.
Deocamdat, o istorie documentat a acestei perioade
nu se poate scrie, ntruct arhivele Miliiei nu sunt
deschise.
Fr a nega rolul social, tipic unei organizaii poliieneti
i profesionalismul unor cadre, miliia a fost perceput i a
rmas n contiina oamenilor drept un sistem care, alturi
Miliieni, nainte de 27
de Securitate, a contribuit la meninerea regimului decembrie 1989
comunist.
n timpul tragicelor evenimente din
Decembrie 1989, numeroase sedii ale
miliiei au fost atacate, incendiate,
deteriorate, nregistrndu-se totodat
ultragierea i chiar uciderea unor poliiti.
Prin comunicatul nr. 1 din 22 decembrie
1989 al Frontului Salvrii Naionale, Miliia
era chemat ca, mpreun cu comitetele
Poliiti, incepnd cu anul 1990 ceteneti, s asigure ordinea public, iar
~ 10 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prin art.2 al Decretului Lege nr.2 din 27 decembrie 1989, denumirea de Miliie
se schimb n Poliie.
Contextul acestei redefiniri instituionale
ce presupunea o nou ordine de drept,
structurat pe principii profund democratice
a reprezentat, pentru puterea nou instalat, o
adevrat piatr de ncercare.
Din 1990, Poliia Romn a cunoscut mai
multe etape de transformri menite s asigure
sigurana persoanelor, a drepturilor legitime
ale cetenilor, precum i a altor drepturi
prevzute n acte internaionale la care
Romnia este parte.
Poliia Romn este instituia public care exercit atribuii privind aprarea
drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanei, a proprietii private i publice,
prevenirea i descoperirea infraciunilor, respectarea ordinii i linitii publice, n
condiiile legii.
Din perspectiva Poliiei Romne,
performana unei instituii publice este
evaluat i prin modul n care rezultatele
instituiei poliieneti se suprapun
ateptrilor ceteanului. De aceea, n
ultimii ani, s-a ncercat i s-a reuit crearea
unei Poliii mult mai vizibile, mult mai
aproape de cerinele i ateptrile
comunitii, care reacioneaz imediat la
apelul de urgen, concomitent cu
dezvoltarea comunicrii directe cu
ceteanul.
Demilitarizarea Poliiei, n august 2002, a
reprezentat cel mai important eveniment al
instituiei n ultimii 55 de ani marcnd profunde
mutaii att n plan organizaional-funcional, ct
i la nivelul mentalitii efectivelor. Acest
moment istoric - ce poart semnificaia
recunoaterii profesiei de poliist i a dobndirii
unui statut social demn n cadrul comunitii -
constituie resortul transformrilor ulterioare n
consonan cu aspiraiile Romniei care este stat
cu drepturi depline al Uniunii Europene i viitor membru al Spaiului Schengen.
Adaptarea instituiei noastre la exigenele poliiilor europene a constituit, practic,
reaezarea Poliiei Romne n spaiul public al societii democratice prin
reorganizarea ntregii arhitecturi instituionale.
Aderarea Romniei la Uniunea European, la 1 ianuarie 2007, reprezint un
~ 11 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
moment crucial pentru istoria contemporan a rii noastre, fiind rezultatul
eforturilor ntregii societi romneti, la care Poliia Naional a avut partea sa de
contribuie.
Modificrile instituionale realizate n anul
2007 au vizat att optimizarea structurilor
organizatorice existente, ct i crearea unor
structuri noi specializate n domenii
considerate prioritare.
Perspectiva aderrii Romniei la Spaiul
Schengen a conferit Poliiei Romne
posibilitatea de a demonstra organismelor
internaionale capacitatea instituional de a se
alinia la cele mai bune practici europene
poliieneti ntr-un ritm alert, astfel nct s fie
considerat ca o poliie ce se afl pe poziii de egalitate cu orice structur similar
din spaiul european i nu numai.
Fora Poliiei Romne este capacitat n
direcia diminurii i controlului fenomenului
infracional, pe reacia prompt la solicitrile
cetenilor i protejarea intereselor legale ale
acestora, deziderate ce se fundamenteaz pe
rezultate concrete, ce constituie o precondiie
pentru implementarea deplin a politicilor
manageriale, ctigarea ncrederii publice i
ndeplinirea obiectivelor Uniunii Europene.
n pofida dificultilor, Poliia Romn, prin
rezultatele obinute, a demonstrat c deine
potenialul necesar asigurrii ritmului impus de problematica ampl cu care s-a
confruntat.
Bazele unei poliii moderne se contureaz din ce n ce mai evident, legea i
onoarea aflndu-se pe primul loc n ierarhia valorilor de contiin i aciune ale
poliistului.

Biroul Protocol, Inspectoratul General al Poliiei Romne

~ 12 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CUPRINS

I. STUDII, ANALIZE, SINTEZE ALE FENOMENULUI CRIMINALITII

CRIZA FINANCIAR SAU CRIMA FINANCIAR? ............................................................. 19

Prof. univ. dr. Costic VOICU

SPECIFICUL TRANSFRONTALIER AL AMENINRILOR NECONVENIONALE .......... 23

Dr. Petre TOB

LEGISLAIA EUROPEAN N DOMENIUL NOILOR SUBSTANE CU

PROPRIETI PSIHOACTIVE .............................................................................................. 30
Chestor de Poliie, Lect. Univ. dr. Ioan-Liviu TUT

RSPUNDEREA MATERIAL A ATAATULUI DE INTERNE ........................................... 38

Prof. univ. dr. Vlad BARBU

COORDONATELE JURIDICE ALE POLITICII EXTERNE I DE SECURITATE A

UNIUNII EUROPENE ............................................................................................................ 45
Prof. univ. dr. Nicoleta DIACONU

EVOLUIA MODIFICRILOR LEGISLATIVE N MATERIE PROCESUAL-PENAL

PRIVIND ORGANIZAREA JUDICIAR N ROMNIA........................................................ 51
Prof. univ. dr. Anca-Lelia LORINCZ

PRIVIRE GENERAL ASUPRA CAZURILOR DE NEDEMNITATE SUCCESORAL ........ 57

Prof. univ. dr. Veronica STOICA

PARTICULARITILE FORMRII SISTEMULUI DE POLIIE FRANCEZ ......................... 62

Lector univ. dr. Marin-Claudiu UPULAN
Asist.univ. dr. Ioan-Cosmin MIHAI

~ 13 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
II. EVOLUIA I TENDINELE CRIMINALITII

EVAZIUNEA FISCAL N DOMENIUL ECONOMICO-FINANCIAR N ROMNIA

AR MEMBR A UNIUNII EUROPENE. STUDIU DE DREPT COMPARAT.
PARTEA A II-A ....................................................................................................................... 73
Lect. univ. dr. Marius PANTEA
Drd. Ovidiu ANTA
Drd. Nicoleta Carla ORZA

ROLUL ORGANISMELOR INTERNAIONALE CU ATRIBUII PE LINIA

PREVENIRII I COMBATERII CRIMINALITII ORGANIZATE ........................................ 83
Conf.univ.dr. Laureniu GIUREA

REGIMUL JURIDIC CIRCUMSCRIS CRIMINALITII INTERNAIONALE

CONFORM STATUTULUI CURII PENALE INTERNAIONALE ....................................... 90
Lect.univ. dr. Marin Claudiu UPULAN
Lect. univ. dr. Ionu Andrei BARBU
Procuror drd. Vasile Constantin POPA

STRUCTURI INFORMATIVE ROMNETI VERSUS STRUCTURI INFORMATIVE

ALE UNOR STATE EUROPENE.......................................................................................... 108
Asist. univ. dr. Petric-Mihail MARCOCI
Cms. ef drd. Florian-Dan GRIGORE

FACTORI DE ORDIN PSIHOLOGIC GENERATORI AI INFRACIONALITII N

DOMENIUL CURSELOR AUTO ILEGALE ......................................................................... 115
drd. Sebastian Florin SANDU

ASPECTE PRIVIND REGLEMENTAREA REGIMULUI CONTRAVENIONAL

APLICABIL PROSTITUIEI ................................................................................................. 123
Lect. Univ. Drd. Cristian Giuseppe ZAHARIE

ANALIZA UNOR FORME GRAVE DE CRIMINALITATE I A CRIMINALITII

ORGANIZATE ...................................................................................................................... 130
Prof. Univ. Dr. Robert MORAR
Drd. Paula-Loredana GAPAR

CONSIDERAII GENERALE PRIVIND PROBLEMATICA SEXUAL HARASSMENT

N CADRUL MISIUNILOR INTERNAIONALE O.N.U. .................................................... 139
Comisar de poliie Rzvan DANCIU

CONSIDERAII DESPRE AFLAREA ADEVRULUI N CADRUL ASCULTRILOR

JUDICIARE ........................................................................................................................... 143
Conf. Univ. dr. Gabriel Ion OLTEANU

~ 14 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
III. CERCETAREA I PREVENIREA CRIMINALITII

LEGEA NR.298 din 2008 I ACTA, LIMITRI ALE PROTECIEI VIEII PRIVATE
N SECTORUL COMUNICAIILOR ELECTRONICE ......................................................... 153
Dr. Drago-Andrei IGNAT
Lect. univ. dr. Marius PANTEA

ASPECTE CRIMINOLOGICE PRIVIND CORUPIA ADMINIDTRATIV ........................ 162

Lect. univ. dr. Marin-Claudiu UPULAN
Conf. univ. dr. Laureniu GIUREA

POLIIA JUDICIAR I RAPORTURILE ACESTEIA CU UNITILE DE PARCHET ...... 169

Drd. Vasile Constantin POPA

ANALIZA DE RISC I AMENINRILE LA ADRESA SECURITII NAIONALE ......... 178

Prof. univ. dr. Dan CAVAROPOL

PROTECIA CONSUMATORULUI PRIN POLITICA DE CONCUREN LA NIVEL

COMUNITAR ....................................................................................................................... 182
Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN

ARMONIZAREA LEGISLAIEI ROMNETI CU CEA DIN UNIUNEA EUROPEAN

N DOMENIUL CURSELOR AUTO ILEGALE .................................................................... 190
Lect. Univ. Dr. Ion DRGHICI

CONSIDERAII ASUPRA ART. 97 DIN NOUL COD DE PROCEDUR PENAL ......... 196
Lector univ. dr. Nicolae GROFU

ACTIVITATEA POLIIEI ROMNE DE PUNERE N EXECUTARE A MANDATELOR

EUROPENE DE ARESTARE EMISE DE ALTE STATE ....................................................... 201
Drd. ADRIAN DUMITRESCU

ANALIZA TRAFICULUI ILEGAL DE MIGRANI DUP DATA ADERRII

ROMNIEI LA UE ................................................................................................................ 207
Prof.univ. dr. Robert MORAR
Drd. Claudiu Nicolae BRANDIBUR

INFRACIUNEA DE TULBURARE DE POSESIE N MATERIA CADASTRULUI I A

PUBLICITII IMOBILIARE................................................................................................ 215
Lector univ. dr. Oana Florentina ISPAS

~ 15 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
IV. MANAGEMENTUL INVESTIGRII CRIMINALITII

O SCURT ANALIZ A SISTEMULUI COMPETENELOR MANAGERIALE ................. 221

Prof. univ. dr. tefan PRUN
Conf. univ. dr. Mihaela Prun

SPECIFICUL EVALURII PERFORMANELOR PROFESIONALE- ADJUVANT AL

CARIEREI POLIIENETI ................................................................................................... 228
As.univ.dr. Petric-Mihail MARCOCI
Drd. Gabriel TNASE

UNELE PRECIZRI PRIVIND ABILITILE N COMUNICAREA SCRIS ...................... 236

Conf. univ. dr. Mihaela PRUN
Prof. univ. dr. tefan PRUN

UNELE CONSIDERAII PRIVIND UTILITATEA FEEDBACKULUI N

PERFORMANA ORGANIZAIONAL ............................................................................. 242
Drd. Monica SECHELARIU

FORMAREA CONTINU A CADRELOR N SISTEMELE INFORMATIVE....................... 249

Drd. Florin GRIGORE

V. PROBLEMATICA SCHENGEN N DOMENIUL CRIMINALITII

AGENII, UNITI I ORGANISME EUROPENE CU RESPONSABILITI N

SECURIZAREA FRONTIERELOR N FAA MIGRAIEI ILEGALE ................................... 259
Asist.univ.dr. Sergiu Adrian VASILE

VI. RECENZII, SEMNALE EDITORIALE

tefan Prun MANAGEMENTUL ORGANIZAIEI POLIIEI ...................................................... 271

Marius Pantea - INVESTIGAREA CRIMINALITII ECONOMICO-

FINANCIARE - VOLUMUL 2 ............................................................................................................. 273

~ 16 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 18 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CRIZA FINANCIAR SAU CRIMA FINANCIAR?

Prof. univ. dr. Costic VOICU

Facultatea de Drept, Universitatea Spiru Haret

The all-manifest crisis at the beginning of a new millennium has placed State and Law in a difficult
position, finding and imposing regulations to address the state of change. Thus, society finds itself in what
has been termed as the clash of speeds by Alvin Toffler (2006).
The global financial phenomenon is marked by an increasing advocacy of private interests of
corporations, banks, as national governments become instruments of the private sector.
Law has been generating and amplifying crises, as it has scandalously become subordinated to political
influence gained by the banking and finance industry over the law-making and executive powers. Globally,
only measures aimed a.o. at salvaging banks and corporations from bankruptcy have been enforced until
now, as states have become main shareholders in a peculiar form of capitalism.

Keywords: financial crisis, the Davos Forum, European Council summits, The National Banking Law
(US), Alvin Toffler, Jean Ziegler, Benjamin Barber, Joseph Stiglitz.

ntreaga lume se afl ntr-o criz globalizat i
generalizat, prezent, n magnitudini diferite, n
toate statele.
Criza acestui nceput de secol a cuprins, practic,
toate componentele societilor, fiind extrem de
vizibil n statele nalt dezvoltate despre care se
spunea c sunt imune la aceast maladie.
Criza actual decimeaz statul, dreptul, morala,
familia, coala, economia, bncile i instituiile
financiare.
Crizele nu sunt manifestri caracteristice ale
societilor moderne. Ele exist decnd lumea i
vor exista, cu intensiti i profunzimi diferite de la
o etap la alta, de la un tip de societate la altul.
Criza a ptruns n toate esuturile societilor,
genernd starea de metastaz, dificil de tratat cu o
medicaie primitiv, administrat de instituiile
statelor care sunt defazate fa de realitatea social
global, zonal sau naional.
Prima constatare se refer la criza statului,
acompaniat de criza dreptului, ce au generat criza
financiar, criza economic, criza din toate celelalte
componente ale realitii sociale.
Statul i dreptul sunt n evident dificultate n
gsirea i impunerea reglementrilor pe care le
reclam schimbrile ce se produc n societate, n
economie, n educaie, n tehnologie, n viaa
oamenilor i a comunitilor umane.
Observm cu toii o ciocnire a vitezelor (dup
inspirata exprimare a Prof. A. Toffler Avuia n
micare 2006) pe care le dezvolt cele mai
importante instituii i structuri din societate.
Statul i dreptul sunt structurile ce se schimb
cel mai ncet, care sunt practic debranate de la
ritmul vieii sociale.
Instituiile statului sunt anchilozate,
eminamente reactive i nu proactive, iar dreptul
triete ntr-o evident stare de nelinite i de fric
ce-i paralizeaz centrii nervoi. Cu siguran exist
mult adevr n afirmaia lui Jean Ziegler potrivit
creia asistm la agonia dreptului.
Statele i sistemele de drept nu cunosc i nu
nteleg n profunzime fenomenele ce se petrec n
societate, nu au capacitatea de a previziona
evoluia unor manifestri ce poart n ele smburii
crizelor ce sunt vizibile fr eforturi deosebite n
economie, finane, educaie, familie i instituiile
statului.
Rspunsul greit, neadecvat pe care dreptul l
formuleaz n situaiile de criz este, n opinia
noastr, determinat de urmtoarele lucruri:
a) nerespectarea principiului separaiei i
echilibrului puterilor n stat, materializat n
monopolizarea funciei legislative de ctre Guvern
care reglementeaz prin ordonane de urgen i
asumri de rspundere cele mai importante
domenii ale vieii sociale;
b) politizarea excesiv a structurilor cu
atribuii de aplicare a legii, care genereaz
diminuarea capacitii de punere n aplicare a legii;
c) indecizia n adoptarea de ctre Parlament a
Codurilor eseniale pentru sistemul nostru de drept
(Codul Penal, Codul de Procedur Penal, Codul de
Procedur Civil);
d) adoptarea cu mare ntrziere a legilor
privitoare la organizarea i funcionarea sistemului

~ 19 ~
Ediie special
bancar i de asigurri, a sistemului sanitar i
educaional, a privatizrii structurilor aparinnd
statului, a pieei de capital, a parteneriatului public-
privat.
Dreptul poate i trebuie s realizeze
urmtoarele lucruri:
1. s neleag faptul c n societatea extrem
de dinamic de astzi, exist o disparitate
semnificativ ntre cererile societii i structura
instituional inert, anchilozat, excesiv de
birocratizat i evident ineficient;
2. s stopeze orice tentativ a guvernelor de a
reglementa abuziv n domeniile cele mai
importante, de natur a aduce avantaje i ctiguri
susintorilor lor, prin modaliti
anticonstituionale;
3. s aeze n centrul preocuprilor elaborarea
de reglementri care s vizeze protecia drepturilor
i libertilor fundamentale ale omului, adaptate
noilor realiti;
4. s creeze i promoveze o veritabil cultur
privind disciplina libertii oamenilor, n societatea
dominat de cultul banului;
5. s identifice i s anihileze tentativele de
consolidare a culturii criminale a structurilor
politice i apolitice, prin adoptarea unor
reglementri coerente n materia combaterii
corupiei i fraudelor;
6. s apere, prin reglementri clare,
neunivoce, valorile morale ale familiei, viaa privat
a oamenilor, educaia copiilor, sntatea;
7. s apere valorile materiale ale naiunii: s
nu permit privatizarea bogiilor solului i
subsolului, s menin controlul statului n
domeniul energiei, petrolului, pdurilor.
8. Potrivit lui Benjamin Barber (Imperiul fricii
2005) privatizarea este fcut n privilegiul
intereselor private ale corporaiilor i bncilor,
guvernele naionale devenind instrumente ale
sectorului privat. Privatizarea nseamn practic
renunarea la puterea public, oferind-o elitelor
private, dincolo de limitele vizibilului i ale
controlului.
9. s stabileasc statului obligaii precise
pentru ca acesta s se afle n serviciul i sub
controlul permanent al societii;
10. s se articuleze constant cu dreptul
internaional i dreptul comunitar european;
11. s redescopere teribila for pe care o are,
aceea de a asigura i garanta ordinea social.
* puternice: SUA, China, Brazilia, Marea Britanie,
**
Finalmente, rspunsul dreptului la situaiile de
criz, poate consta n:
~ 20 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
definirea i punerea n aplicare a
conceptului i strategiei de securitate
juridic a naiunii, care s consacre, n
manier modern, principiile i funciile
statului i dreptului;
contientizarea faptului c insecuritatea
juridic genereaz insecuritate economic,
financiar i social, care, toate la un loc,
amplific starea de dezordine i
dezechilibru n cele mai sensibile
componente ale realitii sociale;
evitarea fenomenului de inflaie
legislativ i de supranclzire a
mecanismelor de legiferare i de normare
juridic;
reevaluarea i redimensionarea rolului
doctrinei juridice n procesul de elaborare i
aplicare a dreptului;
reconsiderarea rolului jurisprudenei
naionale i europene n procesul de
elaborare i aplicare a dreptului;
depolitizarea administraiei, armatei,
serviciilor de informaii, poliiei i justiiei,
potrivit modelului occidental democratic.
Rspunsul dreptului european la actuala criz
economico-financiar este esenial pentru viitorul
Uniunii Europene, el putnd fi formulat numai prin
dialogul dintre sistemul de drept romano-germanic
i cel anglo-saxon.
Statele Uniunii Europene trebuie s hotrasc
ce ideologie accept: aceea a dereglementrii,
specific culturii anglo-saxone, sau cea a
reglementrii riguroase a sectoarelor bancare i
financiare, a sistemelor fiscale i procedurilor
bugetare.
Dei actuala criz se manifest de mai bine de
patru ani, sistemele de drept nu au reacionat prin
adoptarea unor reglementri pe care realitatea le
impunea.
Singurele msuri s-au referit la naionalizarea
unor bnci i corporaii, salvate de la faliment,
statele (SUA, Marea Britanie, Belgia), devenind
acionari majoritari ntr-un ciudat capitalism n care
pierderile se naionalizeaz, iar profiturile se
privatizeaz.
Noul model economic, pe cale de a fi
implementat este acela al capitalismului de stat n
care companiile multinaionale sunt controlate de
state, dar care se comport asemenea celor din
sectorul privat. Aceast inovaie o ntlnim n state
Rusia, rile nordice, sistemele de drept ncercnd
s modeleze legislaia corporatist potrivit noilor
realiti ale lumii globalizate.
Ediie special
Limbajul folosit n analizele juritilor i
finanitilor de astzi a suferit o metamorfoz ce
ocheaz: despre cei care au prbuit bnci i
fonduri de investiii nu se spune c au furat i au
comis fraude, ci doar c au fost prea lacomi. Despre
cei ce au inventat instrumente financiare n afara
cadrului legal se spune c au gestionat prost
riscurile, nu c au realizat neltorii grosolane
finalizate cu pierderi uriae pentru beneficiari, dar
cu ctiguri enorme pentru infractori.
Sistemele de drept au ncurajat i stimulat
fraudele de mari proporii ce au generat aceast
uria criz prin abrogarea unor legi bune (vezi
Legea de organizare bancar din SUA, abrogat n
1999) i introducerea unor reglementri ultra
permisive n beneficiul fraudatorilor (proceduri
contabile care viciau realitatea, introducerea de
comisioane nefireti, folosirea abuziv a procedurii
de faliment, utilizarea frauduloas a informaiilor
privilegiate pe piaa de capital).
Dreptul a fost generator i amplificator de crize,
fiind scandalos de subordonat influenei politice
dobndite de industria bancar-financiar asupra
puterii legislative i executive.
Marea finan are capacitatea de a bloca
proiecte legislative care i limiteaz puterea i
lcomia, dar i fora de a impune proiecte ce-i
mresc puterea. Abordnd problematica referitoare
la nevoia de reglementare a sistemului financiar-
bancar, Joseph Stiglitz (laureat al Premiului Nobel
pentru economie) preciza: capacitatea indubitabil
a marilor bnci de a stopa o parte att de mare din
reformele legislative imperios necesare este prin sine
dovada puterii de care ele dispun, de aceea trebuie s
instalm sisteme de alarm, reglementri
transparente care s nu lase loc pentru ocolirea
legii.
O criz prelungit are efecte imediate la nivelul
societilor:
creterea omajului, datorit falimentului
unitilor economice i ntreprinderilor mici
i mijlocii;
diminuarea salariilor i pensiilor;
reducerea bugetelor alocate investiiilor,
educaiei i sntii;
nghearea creditrii de ctre bnci;
amplificarea srciei, a marginalizrii
sociale, a criminalitii i delicvenei.
Toate acestea reprezint provocri majore
pentru fiecare stat i fiecare sistem de drept.
Referindu-se la exemplul Statelor Unite ale
Americii, Joseph Stiglitz preciza n lucrarea n
cdere liber - America, piaa liber i prbuirea
economiei mondiale 2010, urmtoarele: Statele
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Unite vor avea reglementare, exact la fel cum
guvernul va cheltui bani pe cercetare, pe
tehnologie, pe infrastructur i pe unele forme de
protecie social. Guvernele vor dirija politica
monetar i vor realiza aprarea naional, forele
de poliie i de pompieri i alte servicii publice
eseniale. Cnd pieele eueaz, statul va veni s
repare lucrurile. Unul dintre rolurile cruciale ale
statului este acela de a scrie regulile care trebuie s
guverneze i economia de pia i ntreaga
societate (op. cit. pag. 335).
n gestionarea cu succes a acestei crize funcia
esenial a dreptului o reprezint promovarea
reglementrilor apte a asigura aprarea celor dou
concepte: a interesului i a ncrederii.
Fiecare sistem de drept trebuie s apere
interesele tuturor actorilor de pe scena societii:
ale cetenilor, ale societilor comerciale, ale
instituiilor statului; dac vrem s restaurm
prosperitatea durabil, avem nevoie de un nou
ansamblu de contracte sociale, ntemeiate pe
ncredere ntre toate elementele societii noastre,
ntre ceteni i guvern, ntre generaia de azi i cea
de mine (J. Stiglitz op. cit. pag. 337).
Rolul dreptului n timpul crizelor este acela de a
restabili echilibrul ntre pia i stat, ntre
individualism i comunitate, ntre om i natur,
ntre mijloace i scopuri.
Dereglementarea i autoreglementarea
genereaz i amplific crizele i strile de haos din
societate; neintervenia dreptului n treburile
societii, teama acestuia de a reglementa nu fac
altceva dect s sporeasc riscurile, ameninrile i
vulnerabilitile ntregului sistem social.
*
**
Proba eficienei dreptului European va fi dat n
acest an (2012). Proiectele de directive ale Uniunii
Europene ce vor viza noile reglementri n materie
fiscal, bugetar, monetar i bancar, precum i n
privina nfiinrii unor noi instituii i organisme cu
vocaie european menite a asigura ieirea din criz
i prevenirea apariiei altora, vor reconfigura
arhitectura sistemelor de drept.
Claritatea reglementrilor ce vor veni depinde
de capacitatea decidenilor de a recunoate
adevrata dimensiune a rului din fiecare societate
n parte, de a renuna la cosmetizarea realitilor,
de a limita extensia viciilor i a imoralitii.
Luna ianuarie a acestui an (2012) a fost marcat
de dou evenimente de excepie n privina
efectelor pe care ar fi trebuit s le produc.
Timp de cinci zile, ncepnd cu ziua de 24
ianuarie, n staiunea Davos din Elveia s-a
~ 21 ~
Ediie special
desfurat World Economic Forum constituit n
urm cu 42 de ani, la care au participat 2600 de
personaliti (laureai ai Premiului Nobel, efi de
stat, premieri, guvernatori de bnci centrale,
directori de corporaii multinaionale, efii
giganilor bancari, multimiliardari aproape 6 la
sut din cei mai bogai oameni ai planetei). Tema
central a acestei reuniuni a superelitelor lumii a
fost: Marea transformare. Definirea unor noi
modele.
Anul trecut (2011) tema acestui forum a fost:
Norme comune pentru noua realitate. Evident c
aceste norme comune nu au fost elaborate,
sistemele legislative nefiind n msur s impun
dect palide recomandri n materie bancar (Basel
III) a contrafacerilor i dreptului de proprietate
intelectual.
Anul acesta dezbaterile vor fi focalizate pe
nevoia elaborrii i punerii n aplicare a noilor
modele i concepte juridice care s asigure
funcionarea societii moderne la parametrii de
normalitate n sectoarele vitale: economie, finane,
educaie, demografie, sntate, protecia mediului.
Imediat dup finalizarea forumului Davos, s-au
desfurat lucrrile Consiliului European (Summitul
celor 27) care a nscris pe ordinea de zi documentul
elaborat n comun de Germania i Frana, intitulat
Calea ctre ieirea din recesiune accelerarea
creterii acum.
Propunerile, care se sper a fi materializate n
acte normative ale Uniunii Europene, vizeaz:
impunerea taxei pe tranzacii financiare;
coordonarea fiscal a statelor membre;
nou fiscalitate n sectorul energetic;
baze comune pentru fiscalitatea corporativ
consolidat (impozitul pe profit pentru
companiile multinaionale);
crearea unor fonduri speciale aflate sub
controlul Comisiei Europene i Banca
European pentru Investiii.
Dreptul trebuie s-i aminteasc faptul c
principalul su factor de configurare l reprezint
Bibliografie:
C. Voicu, M. Pantea, D. Bucur, .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de
la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
omul; cel ce se simte abandonat de autoriti, cel ce
se revolt mpotriva nedreptii, a corupiei i
birocraiei.
Omul simte n sinea lui c nici statul i nici
dreptul nu-l mai consider figura central a
realitii sociale, se consider ignorant i dispreuit
ntr-o lume din ce n ce mai strin lui, o lume
imoral n care elitele sfideaz marea mas a
indivizilor.
Dreptul rsare i crete dintr-o realitate social
i istoric pe care o reflect, o organizeaz i o
conduce. Este misiunea sa fundamental de a ne
ordona existena material i spiritual, de a ne
sprijini n vremuri de criz i de nelinite. n el
trebuie s gsim reazemul nostru n via, pentru c
el ne garanteaz libertatea i demnitatea.
n final, trebuie s reflectm la cele scrise de
Prof. Mark Richevaux, de la Universitatea
Dunkerque Frana (2002) Legea tinde s nu mai
reprezinte voina legiuitorului. Legea, prin
tehnicitatea i specializarea sa n cretere, apare
din ce n ce mai mult ca fiind expresia voinei unor
tehnocrai fr niciun fel de legitimitate sau unor
grupuri de presiune care exprim interesele unor
categorii sociale sau socioprofesionale precise, care
lupt pentru a obine norma juridic cea mai
favorabil intereselor lor. Proiectele de legi sunt
expresia intereselor unor tehnocrai care i
promoveaz interesele.
i, dac vorbim de noutate i continuitate n
drept s-l citm pe Herbert Spencer care, n anul
1860, spunea: guvernmntul este nscut prin
agresiune i meninut prin agresiune. Pcatele
legiuitorului sunt nscute din ambiiile personale i
din interesele de clas ale lui.
Cu alte cuvinte: nimic nou sub soare.
Superelitele vor decide ce trebuie s reglementeze
dreptul pentru urmtorii ani. Evident, n beneficiul
lor, al celor care ntruchipeaz, n albul imaculat al
Alpilor elveieni i n splendoarea viciat a
desfrului, mizeria profund a prosperitii lor.
~ 22 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

SPECIFICUL TRANSFRONTALIER AL AMENINRILOR NECONVENIONALE

Dr. Petre TOB

Secretar general adjunct
Ministerul Administraiei i Internelor

This article analyzes the unconventional threats as related to border areas, considering that the
particular way in which the border and the border area are organized leads to the appearance of particular
unconventional threats.

Key words: border, border poles, border area, border crimes, unconventional threats.

Principiul de baz al cooperrii transfrontaliere independenei i suveranitii teritoriale;

este realizarea n ariile frontaliere a unor spaii
contractuale n scopul de a permite gsirea de
soluii comune la probleme similare, entitile
statale neignornd, fa de colectivitile lor
periferice, particularitatea i specificul problemelor
de vecintate cu care se confrunt. Acest fapt
subliniaz, n mod simultan, nevoia de a asigura nu
numai perenitatea identitilor regionale, ct i
necesitatea de a face s beneficieze procesul
construciei europene de dinamismul i de geniul
propriu colectivitilor locale i regionale situate de
o parte i de alta a unei frontiere1, atunci cnd ele
ncearc s dezvolte mpreun un parteneriat real, o
adevrat sinergie i deplin solidaritate conform
imaginii a ceea ce ar trebui s constituie o Europ
unit i divers.
Conceptualizarea zonelor transfrontaliere.
Nu cu foarte mult timp n urm printr-o zon
transfrontalier se nelegea o regiune virtual,
nscris n geografie, istorie, ecologie, etnie,
posibiliti economice etc. dar blocat de
suveranitatea statelor ce stpnesc de o parte i de
alta a frontierei.2 Aceast definiie a constituit o
provocare pentru statele europene care doreau
realizarea unei uniuni reale, fapt pentru care au
cutat soluii n vederea constituirii unor
colectiviti transfrontaliere relaionale care s aib
la baz o serie de instituii, dac nu politice, cel
puin funcionale.
Un prim aspect n realizarea acestui obiectiv la
reprezentat diminuarea efectelor-frontier,
efecte care rezid din nsui funciile frontierei.
Aceste funcii sunt:
politico-militare ca expresie
1
Charles Ricq, Les Cantans frontaliers et lintegration
europeenne, Acte Unique European, 1992;
2
Denis de Rougemont, op.cit., p.78.
de separare a sistemelor politice,
economice, sociale i culturale;
de filtrare i selecie a circulaiei
persoanelor, mrfurilor, serviciilor i
capitalurilor;
de creare i acumulare a produciei de
bunuri i valori, servicii, locuri de munc
etc.;
de interpenetrare sau de divizare a
culturilor i comportamentelor sociale;
de protecie n aprarea valorilor, a
drepturilor i libertilor nscrise n
constituiile fiecrui stat.
Aa cum rezult dintr-o analiz sintetic cele
mai importante efecte negative ale frontierei
asupra regiunilor transfrontaliere din Europa sunt:
dezechilibrele economice generate de
dezvoltarea difereniat a statelor
nvecinate;
distanele culturale relativ mari ca urmare a
sistemelor socio-culturale diferite;
caracteristicile politice difereniate de
interesele diferite ale partidelor aflate la
putere.
Pornind de la cele prezentate anterior, ntr-o
nou concepie european, termenul de regiune
transfrontalier nsumeaz cel puin trei elemente
definitorii:
delimitarea mai mult sau mai puin clar a
arealului geografic ce caracterizeaz
regiunea transfrontalier;
stabilirea colectivitilor i al instituiilor
implicate;
a identificarea relaiilor ce se pot stabili ntre
acestea i gsirea soluiilor de optimizare a
activitilor de interes comun.
Delimitarea spaial a unei regiuni
transfrontaliere s-a fcut pe baza a trei dimensiuni

~ 23 ~
 Ediie special
clasice: zone, poli, i structuri administrativ-
teritoriale organizate pe principii politice.
Dimensiunea geografic a zonelor
transfrontaliere.
Zonele frontaliere sunt reprezentate de acele
zone care se situeaz de o parte i de cealalt a
frontierei dintre dou state, cu adncimi variabile
stabilite prin acorduri bilaterale -, n care sunt
nglobate localitile a cror teritoriu este cuprins
n aceast adncime.
n ceea ce privete acordurile bilaterale pentru
stabilirea adncimilor acestea prevd adncimi de
10 la 50 km, msurate n linie dreapt ncepnd de
la frontiera unui stat. Spre exemplu, Frana a stabilit
cu prile contractuale limitrofe ca zona frontalier
s nu depeasc n profunzime 20 km de o parte i
de alta a frontierei comune, n timp ce acordul
bilateral franco-belgian definete dou zone: prima
privilegiat nglobnd localitile situate pe o
adncime de 10 km i cealalt ordinar care
cuprinde localitile situate pn la adncimea de
20-25 km de o parte i de cealalt a frontierei.
n cadrul acestei zone sunt stabilite condiiile n
care se poate desfura micul trafic de frontier
i facilitile acordate muncitorilor frontalieri.
Consiliul Europei a definit muncitorul frontalier
ca fiind muncitorul salariat care lucreaz pe
teritoriul unei pri contractante i rezid pe
teritoriul unei alte pri contractante unde se
ntoarce n principiu n fiecare zi sau cel puin o
dat pe sptmn3.
Pentru ca activitile din zonele frontaliere s
se poat desfura n condiii optime s-a luat n
calcul crearea de faciliti n ceea ce privete
condiiile de trecere a frontierei pentru persoanele
care fac obiectul reglementrilor juridice din acest
spaiu, faciliti materializate n cadrul micului trafic
de frontier.
n acest sens, Comisia Parlamentului European a
adoptat dou propuneri de reglementare a micului
trafic de frontier, adic trecerea frontierei de
ctre cetenii rilor tere rezideni n zona
frontalier i care trec frontiera regulat, avnd
raiuni legitime, ntr-o ar a Uniunii fr ca acetia
s reprezinte o ameninare pentru securitatea
Uniunii. Prima reglementare are ca scop facilitarea
circulaiei locale la frontierele terestre dintre
statele membre i rile tere vecine, n timp ce al
doilea extinde acest mecanism la frontierele dintre
dou state membre care nu au suprimat pn acum
3 7
Convenia european de securitate social a Consiliului
Europei (Acordul complementar), adoptat la 10.03 1972, n
vigoare de la 01.03 1977.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
controalele la frontierele lor comune.
Aceste reglementri vizeaz facilitai de ordin
practic, cum ar fi puncte de trecere a frontierei
speciale sau culoare rezervate pentru frontalieri, ca
i posibilitatea de trecere a frontierei pe baza unor
documente specifice.
Pentru cetenii rilor tere supui
obligativitii obinerii unei vize care au reziden
legal n zonele frontaliere, textele propun
introducerea unei vize speciale care le va fi
eliberat n scopuri specifice micului trafic de
frontier. Aceasta viz, a crei validitate teritorial
este limitat la zona frontalier a statului membru
care a eliberat-o, permite titularului s treac
frontiera acestui stat membru n reprize multiple,
pentru un sejur care s nu depeasc apte zile
consecutive i fr a putea s depeasc trei luni
pe semestru. Viza are o validitate de minimum un
an i poate fi eliberat gratuit.
Avnd n vedere natura local a micului trafic
de frontier, aplicarea concret a acestui regim este
delegat statelor membre care, pe baza unor
acorduri bilaterale, pot negocia condiiile specifice
ale micului trafic de frontier cu rile tere n
cauz, cu respectarea regulilor generale stabilite la
nivel comunitar i n spiritul necesitaii asigurrii
unui tratament reciproc cetenilor Uniunii.
Facilitile pe care le ofer zonele frontaliere
sunt evideniate n Convenia-cadru european
privind cooperarea transfrontalier a
colectivitilor sau autoritilor teritoriale4. Putem
exemplifica, n acest sens, faptul c orice
resortisant al unui stat care este parte la acord i
care i are reedina n zona definit ca zon
transfrontalier are drept de acces la piaa de
munc a celeilalte sau celorlalte pri n aceeai
calitate ca i cetenii acesteia sau acestora5., mai
mult dect att muncitorul frontalier beneficiind de
aceeai mobilitate profesional cel puin n
limitele zonei frontaliere ca i muncitorii naionali
6
ai statului n care se efectueaz angajarea .
Se impune a fi punctat observaia c, sub
aspect conceptual, ntre noiunea de zon
frontalier i cea de zon de frontier7 aa cum
4
Adoptat la Madrid la 21.05 1980 (a intrat n vigoare la
22.12 1981) Romnia a ratificat Convenia prin Legea nr.
78/11.05 1999.
5 ART.1/Model de acord interstatal privind cooperarea
transfrontalier n materie de formare permanent, de
informare, de condiii de angajare i de munc / Convenia-
cadru.
6
Idem / ART.3
ART. 4. / OGU nr. 105 din 27 iunie 2001, privind frontiera
de stat a Romniei:
(1) Pentru asigurarea executrii pazei i controlului trecerii
~ 24 ~
 Ediie special
este ea definit de legiuitorul romn exist o serie
de puncte comune, puncte comune puse n
eviden prin definirea punctului de mic trafic i a
punctului destinat trecerilor simplificate8 n care
legiuitorul arat c acestea sunt reprezentate de
orice loc organizat i autorizat de Guvernul
Romniei pentru trecerea frontierei de stat a
persoanelor din zona de frontier, ntr-o form
simplificat, convenit prin acorduri i convenii
ncheiate cu statele vecine.
Caracteristic fiecrei regiuni transfrontaliere
este faptul c acestea sunt dominate de unul sau
mai muli poli frontalieri.
Fenomenul transfrontalier exprim amploarea
aciunilor ce reflect o extindere a unui popor, a
unei civilizaii, din punct de vedere al relaiilor
economice. Din acest considerent, Romnia este
situat pe comunicaiile internaionale rutier,
feroviare, navale i aeriene din vestul, nordul i
estul Europei ctre Asia Mic, Orientul Mijlociu,
Peloponez i nord-estul Africii. Acest lucru d o
importan deosebit supravegherii i controlului
activitilor de frontier n ceea ce privete traficul
comercial de mrfuri i de cltori, n raport cu
legislaia de frontier a statului romn.
Concepia tiinific despre frontier a unui stat
trebuie s cuprind urmtoarele probleme: o
definiie a frontierei; modul de stabilire, delimitare,
demarcare i marcare a acesteia; documentele ce se
ntocmesc cu statele vecine referitoare la traseul
frontierei i coninutul acestora; modul cum statul
respectiv privete problematica regimului juridic
frontalier bilateral; legislaia intern privind
regimul juridic frontalier.
n ceea ce privete teoriile cu privire la
frontier, de-a lungul timpului i n funcie de
interesul emitentului, acestea au fost multiple, dar
n analiza noastr ne vom referi doar la cele mai
semnificative.
n primul rnd, ne vom referi la teoria
frontalier american. Aici, frontiera este o
experien colectiv spiritual, etnologic,
religioas, fiind experimentat pe viu prin
naintarea sistematic spre vest. Aceast micare,
aceast mutare permanent a frontierei a dus la
crearea Americii prin modelarea intereselor, a
instituiilor, a comunitilor, a culturilor i chiar a
frontierei de stat se constituie zona de frontier.
(2) Zona de frontier cuprinde teritoriul aflat pe o
adncime de 30 km fa de frontiera de stat i rmul Mrii
Negre, ctre interior.
8
ART.1, lit.j) / OGU nr. 105 din 27 iunie 2001 privind
frontiera de stat a Romniei.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
conduitei oamenilor. Din acest punct de vedere,
frontiera american este exemplul tipic de frontier
liber, care-i creeaz tipologii umane, modele de
societate i caracter naional. Frederick Jakson
Turner n Semnificaia frontierei n istoria Americii
(1893) nota c Particularitile instituiilor
americane constau n faptul c ele au fost constrnse
s se adapteze, pornindu-se de la condiiile
economice i politice ale frontierei. Acest model al
lui Turner privind frontiera este unul pe deplin
aplicabil i studiului frontierei occidentale n epoca
modern. Deci, modelul turnerian al frontierei
implic: dezvoltarea prin continu rentoarcere;
afirmarea sau naintarea spaial a vieii americane
ca reacii la modelul european; americanizarea
agentului pe msura naintrii lui, n cadrul
procesului autohtonizrii noului sosit. Aceast
sociologie american a descoperit dou
particulariti fundamentale ale frontierei. n primul
rnd, frontiera a generat formarea poporului
american, iar n al doilea rnd, a generat apariia
unei crescute cereri de comerciani, care s reia
schimburile ntre teritorii.
O alt teorie cu privire la frontiere este
geopolitica german, care este n concepia lui
Friederich Ratzel a treia caracteristic politico-
geografic a statului. n concepia german, grania
este un produs al micrii concentrice de adugare
de spaii n jurul Mihelpunkt-ului (centrului statal),
zona cea mai ndeprtat de aceasta fiind tocmai
grania. Concepia german mparte graniele n:
naturale; politice; bune; rele. Fcndu-se distincia
ntre acestea, n ceea ce privete pe cele
considerate corecte i cele incorecte, Friederich
Ratzel considera c un stat mic suport o grani
rea mai uor ca unul mare (...) i cu ct statul este
mai mic cu att mai puin important este grania
sa. Nu struim asupra acestor idei, ci ne rezumm
doar a le enuna pentru a crea o imagine general a
felului n care vd alte state fenomenul frontierei.
O alt concepie privind frontiera este cea a
geopoliticii franceze. Aici ntlnim cteva
particulariti n ceea ce privete percepia
fenomenului, care au aprut ca reacie mpotriva
doctrinelor germane. Aceast geopoplitic consider
c frontierele naturale i cele artificiale nu pot fi
distincte, chiar dac n dreptul internaional public
exist o asemenea delimitare. De asemenea, nu exist
frontiere bune la modul absolut, ci numai frontiere
reale ce confer avantaje sau dezavantaje uneia sau
alteia din rile ce le delimiteaz. n concluzie, doctrina
francez consider c frontierele trebuie abordate din
puncte de vedere diverse, ele fiind construcii
~ 25 ~
Ediie special
geopolitice cu limite fiscale, lingvistice, militare i
politice.
n finalul acestei succinte prezentri a unor
teorii geopolitice ale frontierei din unele state se
impune s amintim i cteva nume din geopolitica
romneasc privind frontiera. Axul constitutiv al
colii s-a numit geopolitica naiunii. Preocupri
majore n acest domeni au avut de-a lungul
timpului Simion Mehedini (geopolitica statului
naional), Ion Conea (peste 50 de ani de cercetare
tiinific dedicat poporului i pmntului
romnesc) care combate ideea frontierelor naturale
ca fiind frontiere politice, idee vehiculat de unii n
privina Carpailor ca frontiere naturale, pentru alte
state. O analiz mai profund au efectuat Nicolae
Iorga i Gh. I. Brtianu care au susinut ndeosebi
existena acelui spaiu de securitate fr de care
nici un stat nu ar putea exista, spaiu care la noi
este cel dat de graniele Romniei Mari, unde
coexist aceeai populaie pe un teritoriu unic, cu o
religie unic i obiceiuri strmoeti unice. De altfel,
Iorga este cel ce ne-a lsat n istorie teoria
frontierelor culturale ale romnilor.
n acest context geopolitic al percepiei noiunii
de frontier, se plaseaz analiza regimului juridic
aplicabil de ctre statul romn n zonele
transfrontaliere a cror nfiinare a fost impus de
necesitatea economic internaional.
Forme specifice de manifestare a ameninrilor
neconvenionale
a. Traficul de droguri
Cunoscute iniial ca ri de tranzit, unele dintre
statele din regiune s-au transformat, treptat, n
consumatoare de droguri, fapt ce a dublat att
cantitile de stupefiante aduse din zonele de
producie, ct i numrul structurilor autohtone i a
reelelor implicate n astfel de activiti, agravnd
fenomenul criminalitii organizate n zon.
Resursele financiare importante de care se dispun
n prezent gruprile i reelele de narcotrafic,
precum i potenialul regiunii de dezvoltare a
afacerilor ilicite cu droguri, au atras dup sine
aciuni susinute de penetrare i corupere a tuturor
segmentelor vieii politico-economice i sociale.
Conform Raportului Mondial privind drogurile,
lansat de ctre Biroul Naiunilor Unite pentru
combaterea Drogurilor i a Criminalitii (UNODC):
n privina canabisului, Romnia se nscrie
n trendul general al Europei de Sud-Est,
nregistrnd o scdere a traficului i a
consumului de canabis;
n Romnia, cantitatea de cocain confiscat
reprezint mai puin de 0,3% din cantitatea
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
la nivel mondial, ara noastr nscriindu-se
n tendina general regional de scdere a
traficului i consumului acestui narcotic;
n privina traficului de heroin, Romnia
este un stat de tranzit;
n ceea ce privete opiul, Romnia nu se
afl n tendina ascendent a consumului,
precum alte ri din regiune ca: Albania,
Belarus, Croaia sau Republica Moldova.
Acest raport ,,nu include Romnia n rndul
statelor cu un nivel ridicat al consumului sau
traficului de aceste substane.
b. Migraia ilegal i traficul de carne vie
Migraia ilegal este apanajul unor vaste
structuri internaionale de tip mafiot, preponderent
de sorginte ruseasc, care profit de lipsa de
securitate a frontierelor, lacunele legislative i
corupia caracteristic majoritii rilor, pentru
utilizarea acestora ca zon de tranzit ctre Europa
Occidental. Principalele fluxuri sunt migraia n
cutarea unui loc de munc, traficul de carne vie i
migrrile motivate din punct de vedere economico-
social i politic. Pe termen scurt, date fiind msurile
ntreprinse de rile membre UE pentru combaterea
acestui fenomen, se preconizeaz c rutele de
migraie ilegal dinspre Asia (Afganistan, Pakistan,
Iran, Irak, Sri Lanka, Bangladesch, India etc.) spre
Europa Occidental vor suporta modificri, prin
intensificarea fluxurilor migraioniste via spaiul
fostei Uniuni Sovietice.
Din aceast perspectiv, Romnia deine un rol
important n securizarea frontierei estice a NATO,
iar din 2007, a Uniunii Europene
Conform ,,Raportului privind Traficul de
Persoane al Departamentului de Stat al SUA,
Romnia rmne o ar surs, destinaie i de
tranzit pentru femei, brbai i copii traficani n
scopuri sexuale i pentru munca forat.
Principalele ri de destinaie ale traficului
originar din Romnia sunt n spaiul Uniunii
Europene, singura excepie fiind Turcia.
Raportul semnaleaz creterea fenomenului
traficului pentru exploatare prin munc, 69% dintre
victimele identificate au fost traficate n acest scop.
c. Traficul de armament i produse strategice
Componenta cu nivelul de risc cel mai ridicat
pentru securitatea i stabilitatea regiunii o
reprezint ns, traficul de armament i produse
strategice, scpat de sub controlul autoritilor, ca
urmare a schimbrilor politice i sociale din rile
zonei dar i proliferrii gruprilor de tip mafiot,
dup mutaiile politice survenite n 1990.
Perspectiva obinerii unor profituri financiare
~ 26 ~
 Ediie special
considerabile a determinat dezvoltarea unor
organizaii criminale specializate pe aciuni de
procurare i comercializare de armament
convenional, mpreun cu tehnologii, componente
i materiale necesare fabricrii armelor de
distrugere n mas.
O zon extrem de vulnerabil n aceast privin o
reprezint Transnistria; perpetuarea disputelor dintre
Tiraspol i Chiinu, precum i refuzul Moscovei de
retragere a armamentului din regiune, conform
Acordului de la Istanbul, din 1999, transformnd
autoproclamata Republic Nistrean ntr-o pia
atractiv pentru gruprile teroriste i ale crimei
organizate, care pot achiziiona arme de orice tip,
inclusiv rachete sau ncrcturi radiologice. Ceea ce
este mai grav ns, este faptul c Transnistria se afl n
vizorul gruprilor fundamentaliste-islamice
Hezbollah, Fraii Musulmani i Mujahedeen-e-
Khalq, ca teren propice pentru organizarea unor
tabere de instruire, procurarea de armament i
implicarea unor firme autohtone n transportul
militanilor islamiti spre zonele fierbini din Orientul
Mijlociu sau Caucazul de Nord.
d. Terorismul
Terorismul reprezint una dintre cele mai
dezbtute i controversate probleme din ultimele
decenii, manifestarea cea mai vizibil i cea mai
ngrijortoare a aciunilor neconvenionale la
adresa securitii, un adevrat flagel al lumii
contemporane. Aceast adevrat boal a
secolului XXI sintagm folosit de preedintele
Putin va nsoi omenirea pe termen scurt i mediu,
tinznd n permanen spre o form ideal, violen asigurarea cursivitii aciunilor. Datorit faptului
organizat i educat, condus de elite.
Flagelul terorismului a continuat s afecteze
mapamondul i dup evenimentele din 11
septembrie 2001, n ciuda rzboiului global
declanat mpotriva lui, rzboi desfurat cu
intensitate i rezultate promitoare n toate
regiunile.
Continentul european este spaiul n care
specialitii apreciaz c suntem martorii cronicizrii
terorismului etnico-separatist. intele afectate sunt
Spania, Anglia, i mai profund, zona Kosovo.
Creterea alarmant a traficului de armament i
droguri relev interferena i interdependena
dintre terorism i aceste activiti, materializate n
multe cazuri n surse financiare pentru organizaiile
teroriste.
O alt caracteristic a fenomenului terorist
contemporan este apreciat a fi concentrarea
eforturilor liderilor teroriti pentru crearea unei
infrastructuri semipermanente. Acest fapt
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ngreuneaz din ce n ce mai mult aciunile
ntreprinse de guverne privind combaterea
fenomenului.
Aciunile teroriste sunt imprevizibile, se pot
desfura oriunde i oricnd, iar efectele acestora
sunt contabilizate n pierderi umane, att n rndul
combatanilor, ct i n rndul populaiei civile.
Att terorismul ct i crima organizat (crima
organizat transfrontalier) sunt ameninri
neconvenionale pentru securitatea comunitii
internaionale i trebuiesc abordate ntr-o profund
interaciune.
Se apreciaz c, din combinarea crimei
organizate cu terorismul rezult produsul letal
criminalitatea strategic ce are drept scop
uzurparea puterii politice.
Gruprile teroriste sunt, n general, puternic
motivate ideologic, pentru cauza considerat
sfnt acestea fiind n stare de violen extrem,
pentru a-i pedepsi pe necredincioi. Crima
organizat urmrete, n primul rnd, s ocupe un
segment ct mai mare al pieelor ilicite sau licite de
mrfuri sau servicii, fr a fi animat de a-i
promova n vreun fel propria ideologie.
Tehnicile folosite sunt comune asasinate,
sechestrri de persoane, luri de ostateci, extorcri
de fonduri, spargeri de bnci pentru c i scopul
urmrit este la fel de comun: obinerea de fonduri
pentru finanarea operaiunilor. Chiar dac unii le
numesc scopuri politice, iar ceilali, economice,
numitorul comun al acestora este dorina de a
obine ct mai rapid fonduri care s le permit
c sunt constituite n grupuri destul de mici,
organizaiile teroriste evit identificarea membrilor
lor de ctre autoriti, apelnd frecvent la gruprile
criminale pentru obinerea de armament, muniie
sau resurse materiale ori se folosesc ele nsele de
metodele proprii grupurilor criminale (trafic de
persoane, mrfuri de contraband, armament,
substane radioactive).
Este evident aadar, legtura material dintre
crima organizat i terorism, o relaie de simbioz,
n care, fiecare parte, la rndul su i n anumite
circumstane, este parazitul.
Comunitatea internaional, n mare parte,
consider c structura celular n reea, efectele
distructive i ramificaiile internaionale fac din
terorism o form a crimei organizate
transfrontaliere. Frana este lider de opinie n
aceast privin, insistnd asupra necesitii de
difereniere ntre terorism i micrile naionale de
independen i nlturare a ocupaiei strine.
~ 27 ~
 Ediie special
Independent de permanentele confruntri de
idei, exist un consens internaional n
condamnarea categoric a actelor criminale i
teroriste, considerate, indiferent de forme sau
aparene, deopotriv atentate la adresa siguranei
naionale i internaionale, precum i grave lezri
ale drepturilor i libertilor ceteneti. Cele dou
fenomene pot fi prevenite i contracarate printr-o
strns cooperare internaional.
Condiiile apariiei ameninrilor
neconvenionale
a. Condiii interne
Ameninrile la care trebuie s fac fa
securitatea intern se manifest, n special, prin
diverse forme pe care la ia criminalitatea: furturi de
toate genurile, tlhrii, fraude economice i
informatice, trafic de droguri, crim organizat,
violen, corupie etc.
Pentru democraiile n tranziie, riscul unui conflict
intern, al unui haos social sau al anarhiei, este unul
deosebit; este de subliniat, n acest context, situaia
economic actual a rii noastre, care presupune
parcurgerea n timp a unor etape, aflate permanent
sub ameninarea iminent i semnificativ la adresa
securitii naionale, ameninare generat de
instabilitatea n acest domeniu.
Condiiile interne ce favorizeaz apariia i
proliferarea ameninrilor neconvenionale la
adresa securitii sunt date de urmtorii factori:
economic, social, politic i legislativ.
n plan economic meninerea la un nivel ridicat
al infraciunilor economice grave (contraband,
evaziune fiscal, delapidare, gestiune frauduloas),
instituionalizarea unor programe economice
pgubitoare n domeniul privatizrii, restructurarea
sectoarelor industriale (minerit, industrie chimic,
construcii de maini) i agricultur, precum i
reglementarea defectuoas a unor activiti
economice cum sunt T.V.A., accizele,
subvenionarea unor produse sau servicii,
acordarea de reealonri la plata obligaiilor fa de
stat fr garanii i fr exercitarea unui control
minim asupra acestei categorii de ageni economici,
reprezint factori favorizani ai apariiei i
dezvoltrii activitilor de crim organizat. La
acestea se adaug gravele fraude din domeniul
comercializrii produselor petroliere, nerepatrierea
valutei din activitatea de export, expatrierea unor
importante sume n valut prin invocarea
importului de know-how, servicii externe,
meninerea la un nivel ridicat a incidentelor de
plat prin cecuri, bilete la ordin etc.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Este de remarcat totodat c, dinamismul fr
precedent al cadrului general de dezbatere de la
nivelul societii romneti a generat i o serie de
noi pericole cu grade de potenialitate diferite, dar
la fel de nocive, prin efectele pe care la genereaz,
la adresa bunului mers al societii, respectiv:
reaciile ezitante ale unor instituii ale
statului n faa tendinelor de acutizare a
criminalitii i perturbrii ordinii publice
cu efecte directe n planul scderii coeziunii
i solidaritii sociale;
creterea tot mai pronunat a diferenei
dintre categoriile de populaie n ceea ce
privete nivelul de trai;
nerespectarea normelor ecologice i de
protecie a mediului, favorizndu-se
apariia unor catastrofe naturale;
emigrarea specialitilor din diferite domenii
de vrf, fenomen ce afecteaz semnificativ
potenialul de dezvoltare al societii
romneti.
n sfera politicului, condiiile de apariie i
proliferare a ameninrilor neconvenionale sunt
date de:
inconsecvena n stabilirea unor obiective
economice prioritare, lipsa de strategie
pentru crearea unui sistem financiar
adaptat economiei de pia;
interesul politic n acapararea unor domenii
economice profitabile;
protejarea unor interese de grup prin
ngrdirea activitilor economice fa de
grupurile economice adverse;
ncheierea unor tratate, convenii prin care
se accept faciliti vamale i de import,
fa de unele mrfuri n detrimentul
produselor romneti;
instituionalizarea corupiei, n mod
deosebit prin atragerea sau adoptarea unor
reglementri normative care anuleaz
fraude sau care permit efectuarea unor
practici economice i concurenei neloiale.
Condiiile date de domeniul legislativ,
referitoare la apariia i proliferarea fenomenului
descris sunt date de:
instabilitatea unor reglementri juridice,
asociate cu inconsecvena aplicrii legilor i
procedurilor legislative existente;
lacunele i incoerena unor dispoziii legale,
concretizate n lipsa sau ambiguitatea
reglementrii anumitor aspecte, tratarea
prin aceleai legi ori n legi diferite a unor
infraciuni sau contravenii fr s existe o
~ 28 ~
Ediie special
delimitare clar ntre ele, modificarea
consecvent a unor acte normative, toate
acestea fiind de natur s creeze confuzii i
interpretri diferite n aplicarea legii;
existena unor dispoziii legale sau
procedurale penale care limiteaz
posibilitile de aciune ale organelor de
cercetare (restricii ce decurg din secretul
bancar, insuficiena reglementrii instituiei
mandatului de aducere, limitarea la cel mult
30 de zile a duratei msurii obligatorii de a
nu prsi localitatea, ceea ce favorizeaz
sustragerea ulterioar de la cercetri a
nvinuiilor, lipsa unei incriminri distincte a
faptelor prin care se obstrucioneaz
justiia etc.);
abrogarea unor reglementri, crendu-se
viduri legislative, care au condus la
scderea autoritii organelor abilitate cu
aplicarea i respectarea legii, concomitent
cu afectarea finalitii actului de justiie;
deficiene de percepie i de implementare
a legislaiei specifice referitoare la
informaiile clasificate.
b. Condiii externe
n paralel cu condiiile interne se evideniaz o
multitudine de condiii externe ce favorizeaz
proliferarea unor aciuni ndreptate, n mod
deliberat, mpotriva intereselor unui stat, care
folosesc procedee diferite de lupt clasic, viznd
atacarea punctelor vulnerabile ale societii civile:
expansiunea reelelor i activitilor teroriste,
proliferarea i diversificarea necontrolat a
tehnologiilor i materialelor nucleare, a
armamentelor, agresiunea informaional, etc.
La acestea se adaug i o serie de riscuri
transnaionale: aciunile unor grupuri care
promoveaz separatismul sau extremismul, care i
au originea n disputele interetnice, n rivalitile
religioase i nclcarea drepturilor omului, crima
organizat, traficul de droguri, arme i materiale
strategice, migraia ilegal i traficul de persoane.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Dintre factorii externi se detaeaz, n
principal, urmtoarele situaii:
desfurarea unor conflicte militare ori
meninerea unor situaii tensionate n
zonele adiacente Romniei;
aciunile unor organizaii sau grupuri,
desfurate n scopul includerii Romniei n
sfera de influen, urmrind valorificarea
poziiei geo-strategice i a potenialului
economic;
eecurile unor strategii multinaionale de
redresare economic, dublate de abordrile
nerealiste ale problematicii economico-
sociale, fr a ine cont de specificul naional;
instituirea de ctre unele organizaii
internaionale a unor msuri de embargo
pentru state cu care ara noastr desfoar
operaiuni comerciale sau de la care nu au
fost recuperate creane importante;
evoluii incerte ale proceselor democratice
din ri vecine sau apropiate (Republica
Moldova, spaiul ex-iugoslav, Albania,
Georgia etc.);
proliferarea unor tendine revizioniste prin
nerecunoaterea tratatelor care stabilesc
actualele frontiere de stat;
exacerbarea problemei minoritilor,
ncercndu-se astfel, obinerea unor
privilegii pentru acestea, n detrimentul
altor ceteni, aciuni ce creeaz tensiuni
artificiale;
perpetuarea fanatismului ideologic religios
sau de alt natur;
amploarea fr precedent a manifestrilor
teroriste internaionale;
explozia tehnologiilor informaionale i,
utilizarea tot mai frecvent, n scopuri
agresive;
aciunile premeditate sub diferite forme i
mprejurri ce au ca deziderat afectarea
credibilitii i stabilitii;

Bibliografie:
Apap Joanna, Anderson Malcom, Police and Justice Cooperation and the New European Borders,
Kluwer, Haga 2002.
Bary Buzan - Popoarele, statele i teama, Ed. Cartier, 2000, Chiinu.
Charles Ricq, Les Cantans frontaliers et lintegration europeenne, Acte Unique European, 1992;
Convenia european de securitate social a Consiliului Europei (Acordul complementar), adoptat la
10.03 1972, n vigoare de la 01.03 1977.
Dhillon, Gurpreet (2007). Principles of Information Systems Security: text and cases . NY: John Wiley
& Sons.
Marius Petrescu, Neculae Nbrjoiu, Managementul Informaiei, Editura Biblioteca Trgovite, 2006.

~ 29 ~
 Ediie special
LEGISLAIA EUROPEAN N DOMENIUL NOILOR SUBSTANE CU PROPRIETI PSIHOACTIVE
The fight against drugs is one of the main priorities of the EU due to the ampleness of trafficking and
consumption and the prejudicies these phenomena cause to society. As a result there is an increase in
criminality and negative effects on health and social marginalization of the consumers.
Keywords: drugs, substances with psychoactive properties, rapid alert system
Decizia 2005/387/JAI a Consiliului din 10 mai
1
2005 instituie un sistem european de gestionare a
drogurilor i a substanelor psihotrope noi care
intr pe piaa european. Acest sistem presupune
schimbul de informaii ntre statele membre cu
privire la aceste substane (sistemul rapid de
alert), evaluarea riscurilor acestora i, dac este
necesar, includerea lor n sfera msurilor de control
i a sanciunilor penale2 pe ntreg teritoriul UE.
Decizia Consiliului din 10 mai 2005 a fost
adoptat n temeiul fostelor articole 29, 31
alineatul (1) litera (e) i 34 alineatul (2) litera (c)3
din Tratatul privind Uniunea European (al treilea
pilon). Motivul adoptrii acesteia a fost acela de a
permite statelor membre s reacioneze cu
eficacitate la apariia substanelor psihoactive, prin
includerea lor n sfera msurilor de control la
nivelul UE.
1
JO L 127, 20.5.2005, p. 32-37.
2 definit prin analogie cu cel al sistemului de control
Statele membre ar trebui s ia msurile necesare n
conformitate cu obligaiile lor n temeiul Conveniei ONU
din 1971 privind substanele psihotrope i al Conveniei
unice a ONU privind stupefiantele din 1961 (articolul 9 din
decizia Consiliului). Aceste obligaii sunt prevzute n
articolul 3 al Conveniei ONU privind traficul ilicit de
stupefiante i substane psihotrope din 1988: Fiecare
parte adopt msurile necesare pentru a conferi caracterul
de infraciuni penale, n conformitate cu dreptul su intern,
atunci cnd actul a fost comis intenionat produciei,
fabricrii, distribuiei, vnzrii, livrrii, transportului,
importului sau exportului, deinerii sau cumprrii oricrui
drog sau oricrei substane psihotrope.
3
Aceste articole se refer la cooperarea poliieneasc i
judiciar n materie penal i la adoptarea de msuri de
stabilire a normelor minime privind elementele constitutive
ale infraciunilor penale i pedepsele pentru traficul ilicit
de droguri. Tratatul de la Lisabona contest temeiul juridic
al deciziei Consiliului deoarece a abrogat fostul articol 34
alineatul (2) litera (c) din TUE, pe baza cruia putea fi luat
decizia de a supune o substan msurilor de control.
Decizia de supunere a mefedronei msurilor de control
putea fi adoptat numai n temeiul principiului pstrrii
acquis-ului privind al treilea pilon.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Chestor de Poliie, Lect. Univ. dr. Ioan-Liviu TUT
Rectorul Academiei de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Decizia Consiliului prevede o procedur n ase
etape prin care o substan psihoactiv nou este
supus msurilor de control: 1) un stat membru
transmite informaii privind o nou substan
identificat pe piaa sa; 2) Europol i OEDT, n
colaborare cu Agenia European pentru
Medicamente (EMA), pregtesc un raport comun, pe
care l prezint Consiliului; 3) Consiliul solicit
OEDT s elaboreze o evaluare a riscului; 4) OEDT
prezint Consiliului i Comisiei evaluarea riscului;
5) Comisia prezint Consiliului o iniiativ privind
msuri de control; 6) Consiliul adopt o decizie prin
care substana este supus unor msuri de control
i care prevede obligativitatea adoptrii de
sanciuni penale. Aceast procedur a fost utilizat
doar de dou ori din anul 2005 i pn n prezent.
n 2007, Consiliul a decis ca BZP s fie supus unor
msuri de control, iar, n 2010, a decis acelai lucru
n cazul mefedronei.
Domeniul de aplicare a deciziei Consiliului este
al drogurilor prevzut n cadrul conveniilor ONU
privind drogurile, pe care ncearc s le reproduc
la nivelul UE4. Aceasta vizeaz substanele care nu
sunt incluse n aceste convenii i care pot
reprezenta o ameninare comparabil la adresa
sntii publice. Nu sunt inclui precursorii
drogurilor5 sau substanele utilizate la fabricarea
6
produselor medicamentoase . Decizia Consiliului
nu urmrete s se substituie legislaiei statelor
membre privind noile substane psihoactive, ci s
reglementeze substanele care sunt sau pot deveni
problematice n UE.
n 2010, a fost raportat un numr record de
substane noi (41), reprezentnd mai mult de o
4
Articolul 3 literele (b) i (c).
5
Substane chimice utilizate pentru fabricarea drogurilor.
6
Articolul 7 alineatul (3).
~ 30 ~
 Ediie special
treime din toate substanele notificate ncepnd cu
2005. Aceast cretere a numrului de notificri
ilustreaz nu doar creterea rapid a numrului de
substane disponibile n UE, ci i mbuntirea
capacitilor de raportare n unele state membre.
75% din totalul primelor notificri au provenit din
cinci ri, Regatul Unit raportnd o treime dintre
substanele noi, ceea ce reflect nivelul ridicat al
capacitilor de raportare i de identificare din
aceast ar.
Deoarece nu toate statele membre adopt o
atitudine proactiv (prin achiziii de pe internet i
din magazine specializate, n scopul testrii),
numrul substanelor noi de pe pia poate fi mai
ridicat dect cel raportat.
Pn n prezent, notificrile din partea statelor
membre au condus la publicarea a trei rapoarte
comune: cele privind mCPP (2006), BZP (2007) i
mefedrona (2010). Rapoartele comune privind BZP
i mefedrona au fost urmate de evaluri ale
riscului7.
Evalurile riscurilor privind BZP i mefedrona
au oferit argumente pentru ca substanele s fie
supuse unor msuri de control. Ambele evaluri au
concluzionat c substanele presupuneau riscuri la
adresa sntii i a societii, dar au recunoscut
existena unor informaii tiinifice limitate privind
efectele acute i cronice asupra sntii, decesele,
tendinele de consum i prevalenele.
Decizia Consiliului stipuleaz c, pe baza
constatrilor evalurii riscului, Consiliul poate
adopta o decizie prin care substana este supus
unor msuri de control i care prevede
obligativitatea adoptrii de sanciuni penale. Lipsa
alternativelor (alte msuri dect cele de natur
penal) reflect mecanismul Conveniei ONU
privind drogurile ilicite. n ambele cazuri (BZP i
mefedron), n urma evalurii substanelor, Comisia
7
Substana mCPP nu a fost evaluat deoarece este utilizat
la fabricarea produselor farmaceutice. De asemenea, nu a
putut fi monitorizat n cadrul sistemului de
farmacovigilen. Decizia Consiliului nu prevede
monitorizarea substanelor care nu au fost supuse evalurii
riscului, ns rapoartele din partea unor surse tere arat c
mCPP continu s fie prezent pe pia, ca atare sau n
componena tabletelor ecstasy. Sistemul de
farmacovigilen este procesul de monitorizare a siguranei
medicamentelor i de luare a msurilor pentru reducerea
riscurilor i creterea beneficiilor acestora. Regulamentul
(CE) nr. 726/2004 al Parlamentului European i al
Consiliului din 31 martie 2004 de stabilire a procedurilor
comunitare privind autorizarea i supravegherea
medicamentelor de uz uman i veterinar i de instituire a
unei Agenii Europene pentru Medicamente, JO L 136,
30.4.2004, p. 1-32.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
a propus i Consiliul a acceptat8 ca acestea s fie
supuse unor msuri de control i ca statele membre
s adopte sanciuni penale n acest sens9. n cazul
BZP, decizia Consiliului10 a admis faptul c
evaluarea riscului nu coninea probe concludente
privind riscurile generale ale substanei, ns a
precizat c, pe baza principiului precauiei, era
necesar adoptarea de msuri ca urmare a riscului
la adresa sntii.
Sondajul n rndul statelor membre a artat c
mecanismul de schimb de informaii este un
instrument util de alert n privina noilor substane
identificate n state nvecinate. Cu toate acestea,
unele ri susin c sunt necesare informaii
suplimentare, n special informaii de ordin
toxicologic sau criminalistic. Majoritatea statelor
membre afirm c substanele care nu sunt supuse
unei evaluri a riscului, pe baza unui raport comun,
trebuie totui monitorizate n mod activ.
n timp ce Comitetul tiinific recunoate c,
prin natura lor, evalurile riscului se ntemeiaz pe
date incomplete, datorit insuficienei acestui tip
de informaii, acesta subliniaz necesitatea punerii
la dispoziie a unor resurse suplimentare, care s
sprijine procesul de evaluare a riscului, n scopuri
precum efectuarea de teste toxicologice. Aceast
poziie este susinut de mai multe state membre.
Numeroase state membre sunt preocupate de
faptul c decizia Consiliului nu poate aborda
substanele psihoactive dect pe rnd. Acestea
argumenteaz c o astfel de metod nu permite un
rspuns cuprinztor, deoarece imediat ce o
substan este supus msurilor de control, poate fi
dezvoltat i comercializat cu uurin o nou
substan care o nlocuiete. De asemenea,
adoptarea de msuri privind drogurile compuse din
mai multe substane, n diferite combinaii, devine
astfel mai dificil, fiind necesar ca fiecare dintre
aceste substane s fie analizat separat. Din acest
motiv, nu s-au luat niciun fel de msuri la nivelul UE
cu privire la Spice11.
Mai multe state membre au ncercat s vizeze
mai multe substane simultan, adoptnd o abordare
generic12, metod care nu este folosit de toate
8
Statele membre trebuie s adopte, n termen de un an,
msuri naionale de punere n aplicare a deciziilor
Consiliului n acest sens [articolul 9 alineatul (1)].
9
COM (2007) 430 final, 17.7.2007; COM(2010) 583 final;
2010/0293 (NLE), 20.10.2010.
10
JO L 63, 7.3.2008, p. 45, considerentul 8.
11
Raport al Comisiei Europene referitor la evaluarea
aplicrii Deciziei 2005/387/JAI a Consiliului privind
schimbul de informaii, evaluarea riscurilor i controlul
noilor substane psihoactive, Bruxelles, 11.7.2011.
12
Evaluarea i/sau controlul simultan al unui grup de
~ 31 ~
Ediie special
statele membre. Dei msurile de control simultan
al unui grup de substane chimice reprezint una
dintre soluiile posibile, care necesit o analiz mai
amnunit, evaluarea concomitent a mai multor
substane diferite este dificil n practic i mai
puin exact din punct de vedere tiinific,
deoarece efectele i eventualele daune pot varia
considerabil ntre substanele incluse ntr-un grup
generic. Comitetul tiinific al OEDT a artat c
evalurile riscului ar putea conine o analiz mai
extins privind compuii similari din punct de
vedere chimic, pentru a se obine mai multe date
privind substanele nrudite care ar putea fi
introduse pe pia.
Sondajul a artat c un numr ridicat de state
membre consider actuala lips de alternative la
controlul de natur penal ca fiind inadecvat i
amintete necesitatea analizrii mai multor opiuni,
n special msuri temporare de control i de
gestionare a riscurilor.
n ceea ce privete momentul oportun al
adoptrii deciziilor, toate statele membre
subliniaz necesitatea lurii unor msuri rapide de
combatere a noilor substane psihoactive. Conform
sondajului, majoritatea statelor membre consider
c procesul decizional este prea lent: msurile de
control privind BZP au fost introduse la 15 luni de la
transmiterea raportului comun, iar n cazul
mefedronei dup 12 luni.
aptesprezece state membre se declar n
favoarea instituirii unei proceduri rapide/de
urgen, n special n cazurile n care o substan
prezint motive considerabile de preocupare i este
necesar o perioad mai lung pentru realizarea
unor cercetri tiinifice suplimentare. Unele state
membre aplic deja acest mecanism de urgen o
procedur accelerat de restricionare a vnzrii de
substane noi pentru o perioad limitat de timp.
Un stat membru a sugerat nfiinarea unui comitet
permanent, astfel nct instituiile i ageniile UE s
poat decide instituirea de msuri temporare. Un
alt stat membru a recomandat pruden n ceea ce
privete msurile de urgen, menionnd riscul ca
interdicia s fie meninut chiar i atunci cnd
evaluarea riscului nu ofer indicii privind
prejudiciile provocate de o substan.
Chiar dac ameninarea la adresa publicului
generat de noile substane psihoactive poate
prea mai redus dect cea a drogurilor ilicite
tradiionale13, obligaia de a proteja sntatea
compui chimici nrudii.
13
Rapoartele de evaluare a riscului privind BZP i
mefedrona au identificat dou decese n care aceste
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
public nu permite o ignorare a gravitii
problemei. Prin urmare, se impune o reacie ferm
i cuprinztoare la nivelul UE privind apariia
frecvent i creterea popularitii acestor
substane. Principala dificultate este faptul c
aceste substane sunt produse i comercializate
ntr-o zon gri de reglementare, undeva ntre
legile privind controlul drogurilor, sigurana
alimentelor, protecia consumatorilor,
medicamentele i substanele chimice. Autoritile
din mai multe state membre nu sunt ntotdeauna
sigure care sunt cele mai eficiente legi de
combatere a substanelor n cauz.
Decizia Consiliului poate fi considerat ca fiind
att un instrument de protecie a sntii publice,
ct i un instrument al justiiei penale, destinat
combaterii noilor substane psihoactive prin
consolidarea cooperrii poliieneti i judiciare
ntre statele membre. Cu toate acestea, n ultimii
cinci ani, decizia a fost aplicat la scar larg, n
principal ca instrument de protecie a sntii
publice, permind autoritilor s i comunice
reciproc informaii privind substanele noi, s
neleag i s anticipeze tendinele acestei piee n
continu schimbare. Decizia a fost utilizat ca
instrument de justiie penal doar de dou ori:
pentru a supune dou substane msurilor de
control i, ulterior, sanciunilor penale.
Numeroase substane notificate de statele
membre nu reprezentau o preocupare la nivelul UE
i, prin urmare, au fost reglementate la nivel
naional. Anumite produse, precum Spice, au
generat preocupri n mai multe state membre ale
UE, dar nu au fost reglementate la acest nivel ca
urmare a sferei limitate de aciune permis de
decizia Consiliului n ceea ce privete astfel de
amestecuri de substane. Alte cteva substane care
au generat preocupri privind sntatea public ar
fi putut fi eventual abordate la nivelul UE, dac
decizia Consiliului ar fi prevzut, pe lng msurile
de ordin penal, opiuni mai puin stricte de
gestionare a riscului.
Reflectnd prevederile conveniilor ONU
privind drogurile, domeniul de aplicare al actualei
decizii a Consiliului limiteaz opiunile de
reglementare a acestor substane, reducnd astfel
numrul de substane care pot fi abordate efectiv la
substane preau a constitui singura cauz, dei, ntre timp,
au fost confirmate mai multe cazuri. OEDT estimeaz c
ntre 7.500 i 8.000 de persoane mor n fiecare an ca
urmare a supradozelor de cocain i opiacee. 10458/07,
CORDROGUE 35, 5.6.2007; 12658/10, CORDROGUE 67,
29.7.2010. Raportul anual 2010 al OEDT privind situaia
drogurilor n Europa; p. 16.
~ 32 ~
Ediie special
nivelul UE. Cu toate c pare s existe un consens
ntre statele membre potrivit cruia dreptul penal
trebuie s fie inclus n rspunsul la problema
substanelor psihoactive la nivelul UE, majoritatea
statelor membre par s accepte c aceasta nu este
ntotdeauna o opiune viabil de combatere a
rspndirii noilor substane psihoactive i, n orice
caz, nu ar trebui s fie singura opiune. Statele
membre sunt de acord c cel mai important obiectiv
al msurilor de control este de a proteja cetenii
mpotriva riscurilor necunoscute ale acestor
substane.
Etapa schimbului de informaii i cea a evalurii
riscului au permis statelor membre s difuzeze
informaii i s obin un feedback relevant i
prompt privind tendinele i evoluiile acestei piee
n continu schimbare. Evaluarea riscului permite
punerea n comun a cercetrilor la nivelul UE, ceea
ce reprezint un proces indispensabil, care ns
trebuie accelerat, astfel nct deciziile s fie bazate
de probe. Conform sondajului, pentru a depi
limitele inerente ale evalurii noilor substane,
despre care exist informaii insuficiente, este
necesar s se pun la dispoziie resurse, prin care s
fie sprijinite, n special, analiza toxicologic i
criminalistic, precum i studiile farmacologice
n ceea ce privete procesul decizional,
sondajul arat cu claritate c un rspuns rapid la
nivelul UE este crucial. n opinia unora dintre
statele membre, ar putea fi adoptate msuri mai
rapide cu ajutorul unor instrumente a cror
eficien este dovedit n domeniul siguranei
alimentelor i produselor i n cel al substanelor
chimice periculoase. n unele cazuri, acestea ar
putea reprezenta etape intermediare, n ateptarea
unei decizii privind msurile de control de natur
penal. Aceste sisteme dispun de un mecanism de
notificare i schimb de informaii, precum i de
proceduri de urgen n cazul unor ameninri
iminente la adresa sntii (inclusiv interdicii
temporare). De asemenea, sistemele utilizeaz
mecanisme de clasificare ce permit autoritilor s
adopte msuri proporionale cu riscul produsului
evaluat. Toate aceste mecanisme ar putea oferi o
mai mare flexibilitate statelor membre n procesul
decizional cu privire la cea mai adecvat modalitate
de reglementare a anumitor substane, permindu-
le n acelai timp s acioneze mai rapid.
Decizia Consiliului privind noile substane
psihoactive este, cu siguran, un instrument util n
combaterea substanelor noi la nivelul UE, n
special, deoarece permite schimbul de informaii
ntre statele membre (sistemul rapid de alert).
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Totui, aceast evaluare pare s sugereze c decizia
prezint trei deficiene majore n ceea ce privete
supunerea acestor substane unor msuri de
control la nivelul ntregii Europe:
nu are capacitatea de a gestiona creterea
masiv a numrului de substane
psihoactive noi de pe pia, n condiiile n
care analizeaz substanele una cte una,
prin intermediul unui proces ndelungat;
are un caracter reactiv, substanele supuse
msurilor de control fiind nlocuite rapid cu
unele noi, cu efecte similare, adeseori prin
mici modificri ale compoziiei lor chimice;
nu prevede opiuni n ceea ce privete
msurile de control.
Prin urmare, n urma unei noi evaluri a
impactului, Comisia European va examina
oportunitatea unui instrument juridic mai eficient.
Aceasta va analiza modul n care poate reconcilia
necesitatea unui rspuns rapid cu evaluarea
mbuntit a riscurilor substanelor i va evalua
msurile de extindere a sprijinului acordat
colectrii informaiilor de ordin toxicologic sau
criminalistic.
Comisia European a constatat necesitatea unui
rspuns cuprinztor la nivelul UE, prin care s se
reduc decalajele ntre legislaia privind controlul
drogurilor i alte tipuri de legi, inclusiv n privina
siguranei alimentelor sau a produselor. Pe lng
msurile de control n materie penal, se impune
evaluarea unor opiuni alternative de gestionare a
riscurilor, n vederea asigurrii unui rspuns mai
rapid la nivel UE n ceea ce privete apariia
substanelor care prezint motive de ngrijorare.
Pentru a mbunti nivelul de nelegere a
pieei noilor substane psihoactive, aflat n
continu evoluie, Comisia European va examina
modaliti de monitorizare a substanelor care nu
fac obiectul unor evaluri ale riscului, dar care
14
prezint motive de preocupare , precum i a celor
care sunt supuse unor msuri de control.
Orice propunere legislativ privind noile
substane psihoactive trebuie s se ntemeieze pe
analize i dezbateri complexe i aprofundate. Prin
urmare, Parlamentul European i Consiliul au fost
invitate s participe la dezbaterea privind modul n
care legislaia UE din acest domeniu ar putea fi
eficientizat.
Deoarece un rspuns complet la provocrile
complexe generate de noile substane psihoactive
nu poate fi oferit doar prin legislaie, Comisia
14
De exemplu,. mCPP i Spice.
~ 33 ~
 Ediie special
European a invitat statele membre s i
intensifice eforturile de mbuntire a eficienei
programelor de prevenire i informare cu privire la
droguri15, care ar trebui s in seama de
popularitatea n cretere a noilor substane
psihoactive.
Spre un rspuns european mai ferm la
problema drogurilor
Drogurile ilicite16 reprezint o ameninare
grav pentru sntatea i sigurana persoanelor i a
societilor din UE. Problema drogurilor n Europa
evolueaz rapid. Substanele psihoactive noi i
duntoare17 apar ntr-un ritm fr precedent.
Traficanii de droguri schimb rutele i metodele de
contraband sau de splare a veniturilor obinute
din traficul ilicit de droguri.
Drogurile afecteaz n special tinerii. Utilizarea
drogurilor constituie una din principalele cauze ale
problemelor de sntate n rndul tinerilor i
reprezint una din principalele cauze de deces n
rndul tinerilor care pot fi evitate. Eurobarometrul
din 2011 Atitudinea tinerilor privind drogurile18
arat c tinerii pot obine cu uurin chiar i cele
mai nocive droguri n 24 de ore. Statisticile arat c
n Europa, n fiecare or o persoan decedeaz din
cauza unei supradoze19. Utilizarea internetului
pentru vnzarea noilor droguri i schimbul rapid de
informaii cu privire la noile droguri prin
intermediul reelelor de socializare reprezint noi
provocri pentru actualele politici n materie de
control al drogurilor i pentru metodele de
prevenire tradiionale.
15
Dezvoltarea unor abordri integrate i inovatoare pentru
identificarea, monitorizarea i oferirea unui rspuns la
tendinele de consum ale noilor substane psihoactive
reprezint o prioritate a Programului Comisiei de prevenire
i de informare cu privire la consumul de droguri. Decizia
nr. 1150/2007/CE a Parlamentului European i a Consiliului
din 25 septembrie 2007 de instituire, pentru perioada
2007-2013, a programului specific Prevenirea i
informarea cu privire la consumul de stupefiante n cadrul
programului general Drepturile fundamentale i justiia;
JO L 257, 3.10.2007, p. 23.
16
Drogurile ilicite sunt acele substane psihoactive n cazul
crora cultivarea, producerea, comercializarea i deinerea
fr autorizaie n alte scopuri dect n scop medical sau
tiinific este interzis.
17
Noi substane psihoactive nseamn stupefiante sau
substane psihotrope care ar putea reprezenta o ameninare
la adresa sntii publice similar cu cea reprezentat de
drogurile ilicite, care au aprut recent pe pia i care nu fac
obiectul unei interdicii. Marea majoritate a acestor
substane sunt sintetice.
18
Comisia European, Flash Eurobarometru nr. 330,
Atitudinea tinerilor privind drogurile.
19
OEDT, Raportul anual pe 2010 privind situaia problemei
drogurilor n Europa.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Sunt necesare mai multe eforturi pentru
rezolvarea problemei drogurilor. Aciunile trebuie
ntreprinse la nivelul la care sunt cel mai eficiente,
cu respectarea deplin a principiului subsidiaritii.
Aciunea UE ar trebui focalizat la nivelul la care
aduce o mai mare valoare adugat. Statele
membre nu pot stopa rspndirea drogurilor fr a
coopera n mod eficient: pe piaa intern, mrfurile,
dar i infracionalitatea, circul liber. Dac un stat
membru interzice noile substane psihoactive,
comercianii deschid puncte de vnzare n statele
membre n care legislaia este mai permisiv.
Aciunile de contracarare necoordonate i-ar putea
determina pe traficani s mute unitile de
producie a drogurilor n rile nvecinate sau s
schimbe rutele de trafic, ns aceste msuri nu pot
anihila traficul de droguri n mod sustenabil.
n ultimii 15 ani, Comisia European a contribuit
la dezvoltarea unui rspuns european cuprinztor i
echilibrat la problema drogurilor, n contextul
Strategiei antigrog a Uniunii Europene (2005-
2012)20. Cele dou instrumente legislative
principalele ale UE n domeniul politicii privind
combaterea drogurilor, unul cu privire la traficul de
droguri21 i cellalt cu privire la apariia de noi
droguri (noile substane psihoactive), dateaz din
2004 i, respectiv, din 2005. Cu toate acestea,
ultimii ani au adus noi provocri: noi modaliti de
traficare a drogurilor i a substanelor chimice
utilizate pentru fabricarea lor (precursori de
droguri), apariia rapid a unor droguri noi i a
unor canale de distribuie inovatoare pentru aceste
substane noi.
Prin Planul de aciune de la Stockholm pentru
perioada 2010-201422, Comisia European s-a
angajat s adopte msuri de consolidare a
proteciei mpotriva infraciunilor grave i a
criminalitii organizate. Tratatul de la Lisabona
fiind acum n vigoare, rspunsul european la
problema drogurilor trebuie s fie ferm i decisiv,
abordnd aspectele legate att de crerea, ct i de
20
Comisia a lansat o evaluare extern a Strategiei antidrog
a Uniunii Europene (2005-2012) care va fi finalizat pn la
sfritul anului 2011.
21
Decizia-cadru 2004/757/JAI a Consiliului din 25
octombrie 2004 de stabilire a dispoziiilor minime privind
elementele constitutive ale infraciunilor i sanciunile
aplicabile n domeniul traficului ilicit de droguri, JO L 335,
11.11.2004, pp 8-11.
22
Consiliul European din 10-11 decembrie 2009 a adoptat
Programul de la Stockholm, un cadru cuprinztor privind
iniiativele n domeniul justiiei i afacerilor interne. Pentru
a transpune aceste obiective politice n propuneri concrete,
Comisia a selectat o serie de aciuni-cheie pentru a fi
adoptate n perioada 2010-2014, COM(2010) 171 final.
~ 34 ~
 Ediie special
oferta de droguri. Noua legislaie care implic
Parlamentul European i care este pus n aplicare
de statele membre va face obiectul controlului de
ctre Comisia European i, n ultim instan, de
ctre Curtea de Justiie a Uniunii Europene.
Comisia European dorete s confere un nou
dinamism politicii europene privind combaterea
drogurilor. n propunerea sa Un buget pentru
23
Europa 2020 , Comisia promite sprijin financiar
pentru abordarea viitoarelor provocri pe care le
aduc drogurile. Bugetul UE ar trebui s se
concentreze pe finanarea acelor aciuni care au o
valoare adugat clar, printre care se numr:
soluionarea problemelor legate de noile droguri,
dezvoltarea de practici inovatoare n materie de
prevenire sau tratament, cooperarea
transfrontalier n domeniul aplicrii legii i
formarea.
Piaa drogurilor ilicite este n continu evoluie
n scopul de a eluda controalele i confiscrile24.
Noile tehnologii faciliteaz dezvoltarea unor
metode inovatoare pentru contraband n UE i n
cadrul UE. Traficanii utilizeaz tehnici avansate
pentru a ascunde drogurile, de exemplu prin
amestecarea cocainei lichide n bunuri comerciale
(mbrcminte, lichide, plastic), transformnd-o
apoi n cocain sub form de pudr n laboratoarele
din Europa sau recurgnd la tehnici prin care
cocaina devine inodor. Traficanii recurg la tehnici
de monitorizare la distan a unitilor de producie
i de stocare. Pentru a crete capacitatea de
adaptare, traficanii i diversific activitatea,
devenind traficani de droguri multiple (fcnd
contraband cu mai multe droguri sau cu substane
dopante ilicite care au efecte duntoare asupra
sntii atleilor) i infractori cu un spectru
diversificat de infraciuni (svrind mai multe
activiti ilicite).
Reelele infracionale i schimb frecvent
rutele de trafic, pentru a eluda controalele.
Importana tot mai mare a rutei Africa de Vest
pentru contrabanda cu cocain din America Latin
n Europa este dovada faptului c reelele pot evita
controalele de-a lungul coastei atlantice i
evideniaz necesitatea unui Sistem european de
supraveghere a frontierelor eficient.
Pactul european de combatere a traficului
internaional de droguri, adoptat de Consiliu la 3
23
COM(2011) 500 final.
24
Europol, EU Organised Crime Threat Assessment OCTA
2011 [Evaluarea UE pentru 2011 a ameninrii pe care o
prezint crima organizat (OCTA)].
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
iunie 201025, i viitorul Pact european mpotriva
drogurilor de sintez iniiat de Preedinia polonez
au ca obiectiv mbuntirea coordonrii ntre
diferitele iniiative lansate n vederea contracarrii
traficului de droguri26.
Traficul de droguri este una dintre cele mai mari
provocri transfrontaliere n domeniul aplicrii legii
n UE. Din 2004, Eurojust s-a confruntat cu mai
multe cazuri de trafic de droguri dect orice alt
form de infraciune. Numrul cazurilor de trafic de
droguri deferite Eurojust a crescut de peste trei ori
n aceast perioad, de la 77 la 25427, i aceast
tendin a continuat n 2011. n 2010, aproximativ
o treime din sprijinul operaional acordat de
Europol ageniilor naionale de aplicare a legii a
fost legat de traficul ilicit de droguri28. Eurojust i
Europol contribuie tot mai mult la coordonarea
anchetelor transfrontaliere n cadrul UE i cu rile
tere.
Tratatul de la Lisabona ncadreaz traficul de
droguri n categoria domeniilor criminalitii de o
gravitate deosebit de dimensiune
transfrontalier care fac necesar adoptarea de
directive pentru stabilirea unor norme minime
privind definirea infraciunilor i a sanciunilor n
domenii ale criminalitii29. Acesta este un
important pas nainte, care va permite UE s ofere
un rspuns mai cuteztor, cu implicarea mai strns
a Parlamentului European i a parlamentelor
naionale.
Legislaia UE existent n materie de combatere
a traficului de droguri, Decizia-cadru 2004/757/JAI,
care prevede o definiie european a infraciunilor
de trafic de droguri i norme minime privind
sanciunile reprezint un prim pas important n
direcia asigurrii unei abordri europene, ns are
punctele sale slabe. Evaluarea Comisiei Europene
privind punerea n aplicare a deciziei-cadru30 a
artat c acest instrument a avut arareori ca rezultat
alinierea msurilor naionale n lupta mpotriva
traficului de droguri. Nu a contribuit suficient la
facilitarea cooperrii judiciare n cazurile de trafic
de droguri.
25
http://www.consilium.europa.eu/uedocs/cms_data/docs/pres
sdata/en/jha/114889.pdf.
26
Pe agenda Consiliului Justiie i Afaceri Interne din 27 i
28 octombrie 2011.
27
Raportul anual al Eurojust pe 2010.
28
Europol, Raportul general privind activitile Europol pe
2010.
29
Articolul 83 alineatul (1) din Tratatul privind funcionarea
Uniunii Europene.
30
COM (2009) 669 i SEC (2009) 1661.
~ 35 ~
 Ediie special
n ultimii ani, n UE au aprut frecvent noi
substane psihoactive, care imit drogurile ilicite.
Din 2005, statele membre au semnalat 115 de noi
substane psihoactive, prin intermediul Sistemului
de alert timpurie al UE31. Aceste substane sunt
vndute n puncte de vnzare specializate sau pe
internet, dar unele pot fi obinute de la vnztorii
de droguri ilicite. Pentru a eluda legislaia
naional, substanele respective poart adesea
meniunea improprii consumului alimentar. Viteza
cu care sunt lansate pe pia reprezint o
provocare la adresa capacitii autoritilor de a
rspunde.
n 2010, a fost semnalat un numr record de
substane noi (41), reprezentnd aproximativ o
treime din totalul substanelor semnalate ncepnd
cu 2005. Dou substane, BZP i mefedrona32, au
fcut obiectul evalurii riscurilor la nivelul UE i, n
urma evalurii, Consiliul, pe baza unei propuneri a
Comisiei, a decis ca aceasta s fac obiectul
msurilor de control i al sanciunilor penale. Pe
aceast baz, statele membre trebuie s clasifice
aceste substane n categoria drogurilor ilicite, s
introduc msuri de control i sanciuni penale n
temeiul legislaiei interne care este conform cu
conveniile ONU.
Potrivit sondajului Eurobarometru din 201133,
5% din totalul tinerilor europeni chestionai au
declarat c au folosit astfel de substane. Preul
acestor substane (acestea sunt mai ieftine dect
drogurile ilicite) i faptul c nu sunt ilegale i,
prin urmare, sunt foarte uor accesibile, ar putea
explica rspndirea rapid a acestora n multe state
membre. Totui, toxicitatea i potenialul de
dependen al acestora pot reprezenta ameninri
la adresa sntii, care sunt similare cu cele ale
drogurilor ilicite.
Comisia European va propune o legislaie
european mai ferm cu privire la noile substane
psihoactive. innd seama de evoluiile rapide din
acest domeniu i de dovezile tiinifice cu privire la
riscul pe care l pun aceste substane, noua
propunere:
(1)va consolida procesul de monitorizare i de
evaluare a riscurilor substanelor, prin extinderea
sprijinului pentru analiza medico-legal, pentru
studiile toxicologice, farmacologice
epidemiologice;
31
SEC(2011) 912.
32
BZP n 2008 (JO L 63, 7.3.2008, p. 45-46) i mefedrona n
2010 (JO L 322, 8.12.2010, p. 44-45).
33
Comisia European, Flash Eurobarometru nr. 330,
Atitudinea tinerilor privind drogurile.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
(2)va furniza rspunsuri mai rapide i mai
sustenabile la apariia acestor substane, eventual
prin analizarea modalitilor de abordare a
grupurilor de substane, fr a aduce atingere
necesitii de a stabili n mod tiinific ct de
duntoare este o anumit substan pentru
sntate;
(3)va facilita reacia mai rapid la apariia
substanelor, inclusiv, eventual, prin interdicii
temporare privind substanele care pot prezenta
riscuri imediate;
(4)va alinia mai bine legislaia n domeniul
controlului drogurilor, sigurana produselor i
alimentelor, proteciei consumatorilor i
medicamentelor pentru a acoperi marea varietate
de substane care apar.
Rspndirea rapid a noilor substane
determin statele membre s-i regndeasc i
revizuiasc reaciile standard la problema
drogurilor. n anul 2010, att Irlanda, ct i Polonia
au adoptat rapid legislaia care limiteaz vnzarea
liber a substanelor psihoactive necontrolate n
temeiul legilor privind drogurile. Aceasta a impus
ca ambele ri s conceap cu grij o definiie
juridic a acestor substane.
Legea irlandez le definete drept substane
psihoactive necontrolate n mod specific n temeiul
legislaiei existente, care au capacitatea de a
stimula sau a destinde sistemul nervos central,
crend halucinaii, dependen sau modificri
importante ale funciei motoare, ale gndirii sau
comportamentului. Produsele medicamentoase i
alimentare, medicamentele de uz veterinar,
buturile alcoolice i tutunul sunt excluse. Legea
polon se refer la drogurile de substituie,
definite ca o substan sau plant utilizat n loc de
sau n aceleai scopuri ca un drog controlat, a crei
producie sau comercializare nu este reglementat
de prevederi speciale. Legea nu face nicio referire
la faptul c drogul ar trebui sau nu s fie considerat
periculos34.
Legea irlandez este pus n aplicare de ctre
organele de poliie. Ofierii de poliie de la nivel
superior pot trimite unui vnztor o notificare a
interdiciei i, n cazul n care acesta nu o respect,
instanele pot emite un ordin de interdicie.
i Vnzarea, promovarea i nerespectarea unui ordin
de interdicie se pedepsesc cu nchisoare pn la
cinci ani. n schimb, n Polonia, legea este pus n
34
Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie,
Situaia drogurilor n Europa. Raportul anual 2011,
Luxemburg, Oficiul pentru publicaii al Uniunii Europene, p.
102.
~ 36 ~
Ediie special
aplicare de inspectoratul sanitar de stat. Pedeapsa
pentru producerea sau introducerea n circulaie a
drogurilor de substituie const ntr-o amend
sever, iar cea pentru promovarea acestora este cu
nchisoare pn la un an. Inspectorii sanitari de stat
pot interzice comercializarea unui drog de
substituie pentru o perioad maxim de 18 luni,
pentru a evalua sigurana acestuia, atunci cnd
exist o suspiciune justificat c drogul respectiv ar
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
putea reprezenta o ameninare pentru viaa sau
sntatea oamenilor. n cazul n care se constat c
drogul este nociv, distribuitorul este obligat s
achite costul evalurii. De asemenea, inspectorii au
dreptul de a nchide sedii pe o perioad de cel mult
trei luni. Nici n Irlanda i nici n Polonia nu este
stabilit o infraciune sau o pedeaps pentru
consumatorii acestor substane.

Bibliografie
Comisia European, Flash Eurobarometru nr. 330, Atitudinea tinerilor privind drogurile.
Decizia-cadru 2004/757/JAI a Consiliului din 25 octombrie 2004 de stabilire a dispoziiilor minime
privind elementele constitutive ale infraciunilor i sanciunile aplicabile n domeniul traficului ilicit
de droguri, JO L 335, 11.11.2004.
Europol, EU Organised Crime Threat Assessment OCTA 2011 [Evaluarea UE pentru 2011 a
ameninrii pe care o prezint crima organizat (OCTA)].
Europol, Raportul general privind activitile Europol pe 2010.
Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie, Situaia drogurilor n Europa. Raportul anual
2011, Luxemburg, Oficiul pentru publicaii al Uniunii Europene.
Observatorul European pentru Droguri i Toxicomanie, Situaia drogurilor n Europa. Raportul anual
2010, Luxemburg, Oficiul pentru publicaii al Uniunii Europene.
Raport al Comisiei Europene referitor la evaluarea aplicrii Deciziei 2005/387/JAI a Consiliului
privind schimbul de informaii, evaluarea riscurilor i controlul noilor substane psihoactive,
Bruxelles, 11.7.2011.

~ 37 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

RSPUNDEREA MATERIAL A ATAATULUI DE INTERNE

Prof. univ. dr. Vlad BARBU

Internal affairs attach under the law mentioned, due to the job and duties they perform while on
mission, is a civil servant with special status (status is envisaged by the police and diplomatic status).
Violation, by the civil servants, of the duties generate disciplinary, administrative, civil or criminal
liability, as appropriate.
Material liability is committed, under Ordinance no.121/1998 for damages in connection with training,
administration and management of financial and material resources in the Ministry National Defense,
Ministry of the Interior, Romanian Intelligence Service, Guard and Protection Service, Foreign Intelligence
Service, Special Telecommunications Service and the Ministry of Justice.

Keywords: internal affairs attach, material liability, damages charging decision, appeal

1.Acte normative care reglementeaz Instruciunile au fost elaborate pentru punerea

rspunderea material a atasatului de interne,
notiunea de prejudiciu
Literatura de specialitate1 a subliniat c acest
tip de rspundere are drept scop:
aprarea patrimoniului unitii/instituiei
publice prin recuperarea prejudiciului
material produs de propriii funcionari;
prevenirea producerii altor pagube de ctre
cei n cauz sau ali funcionari;
ocrotirea intereselor individuale ale
funcionarilor, prin stabilirea unor msuri
de protecie, n comparaiei cu modul n
care acetia ar rspunde dac le-ar fi
aplicate integral normele rspunderii civile
contractuale.
n Ordinul Ministrului de Interne nr. 461 din
2003, privind organizarea i desfurarea activitii
de reprezentare extern n Ministerul de Interne, se
stipuleaz ca personalul din biroul ataatului de
afaceri interne rspunde material, n conformitate
cu prevederile legislaiei romne, pentru pagubele
produse de el. Recuperarea pagubelor pentru care a
fost stabilit rspunderea material n sarcina
acestui personal se va face n lei sau n valut, n
funcie de modul de procurare a bunurilor
respective.
Rspunderea material a lucrtorilor
Ministerului Administraiei i Internelor este
reglementat de Instruciunile nr. 830 din
20.01.1999, privind rspunderea material a
militarilor pentru pagubele produse Ministerului de
Interne.
1
Ion Traian tefnescu Tratat teoretic i practic de dreptul
muncii, Editura Universul Juridic, 2010, pag. 752
n aplicare a Ordonanei Guvernului Romniei nr.
121 din 28 august 1988, privind rspunderea
material a militarilor.
Actele normative menionate reglementeaz
rspunderea material a militarilor ns sunt
aplicabile i poliitilor care n conformitate cu
Legea 360/2002 privind Statutul Poliistului,
acetia sunt funcionari publici cu statut special n
condiiile Legii nr.188 din 1999 privind statutul
funcionarilor publici.
Pot beneficia de statute speciale funcionarii
publici care si desfoar activitatea in cadrul
urmtoarelor servicii publice2:
poliia i alte structuri ale Ministerului
Internelor i Reformei Administrative;
serviciile diplomatice i consulare.
Ataatul de interne conform dispoziiilor legale
menionate, prin sarcinile de serviciu pe care le
ndeplinete pe perioada misiunii, este funcionar
public cu statut special (se are n vedere statutul de
poliist i statutul de diplomat).
Prin statutele speciale prevzute conform
dispoziiilor legale, pot fi reglementate drepturi,
ndatoriri i incompatibiliti, altele dect cele
prevzute n lege.
n cazul statutelor speciale aplicabile serviciilor
diplomatice si consulare, precum i poliitilor i
altor structuri ale Ministerului Internelor si
Reformei Administrative, dispoziiile speciale pot
reglementa prevederi referitoare la numirea n
2
A se vedea art.5 din Legea nr.188 din 08.12.1999 privind
statutul funcionarilor publici modificat i republicat n
Monitorul Oficial al Romniei nr. 251 din 22 martie 2004

~ 38 ~
 Ediie special
funcie sau pstrarea calitii de funcionar public
la eliberarea din funcie.
nclcarea de ctre funcionarii publici, cu
vinovie, a ndatoiririlor de serviciu atrage
rspunderea disciplinar, contravenional, civil
sau penal dup caz.
Rspunderea material este angajat, n
condiiile Ordonanei nr.121/1998, pentru
pagubele n legtur cu formarea, administrarea i
gestionarea resurselor financiare i materiale,
provocate de militari din vina acestora i n legtur
cu ndeplinirea serviciului militar sau a atribuiilor
de serviciu n cadrul Ministerului Aprrii Naionale,
Ministerului de Interne, Serviciului Romn de
Informaii, Serviciului de Protecie i Paz,
Serviciului de Informaii Externe, Serviciului de
Telecomunicaii Speciale i Ministerului Justiiei3.
De menionat c militarii rspund material
pentru pagubele produse, din vina lor i n legtur
cu ndeplinirea serviciului militar, terelor persoane
fizice sau juridice, la a cror reparare a fost obligat
instituia public de care acetia aparin i
indiferent dac, dup producerea pagubei, mai au
sau nu calitatea de militar.
Prevederile ordonanei nr.121/1998 se aplic i
militarilor aflai n misiune n afara granielor rii,
precum i salariailor civili din structura instituiilor
publice menionate mai sus, care execut misiuni n
afara rii.
Se poate concluziona c ataatul de interne
poate rspunde material, n condiiile actelor
normative menionate, pentru producerea de
pagube materiale ca urmare a gestionrii
necorespunztoare a bunurilor din dotare,
ncasarea unor sume fr drept precum i pentru
producerea unor pagube terelor persoane fizice
sau juridice, la a cror reparare a fost angrenat
Ministerul de Interne.
Prin paguba adus Ministerului de Interne se
nelege orice diminuare a mijloacelor materiale i
bneti aflate n administrarea sa, fie sub aspectul
micorrii activului (degradarea unui bun
nencasarea unei sume cuvenite unitii, lipsa din
gestiune), fie sub aspectul majorrii pasivului su,
obligarea Unitii la plata de dobnzi, locaii,
amenzi, penaliti, majorri de ntrziere etc)4.
3
A se vedea art.2 din Ordonana Guvernului nr.121 din
28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din 29
august 1998
4
Instruciunile Ministrului de Interne nr.830 din 20.01.1999
privind rspunderea material a militarilor pentru pagubele
produse Ministerului de Interne art.2, al.4
~ 39 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Sunt considerate pagube care pot fi imputabile
ataatului de afaceri interne, contravaloarea :
bunurilor materiale, mijloacelor bneti sau
a altor valori constatate lips ;
bunurilor materiale consumate peste
normele legale de consum (normele
specifice) ;
bunurilor aparinnd Ministerului de
Interne, schimbate cu altele aparinnd
terilor, n alte condiii dect cele legal
stabilite i aprobate ;
bunurilor imateriale de orice fel, a caror
lips (pierdere) s-a produs pe timpul,
transportului, manipulrii, transformrii,
depozitrii i conservrii, care nu se
ncadreaz n cotele de sczmnt normale,
legal stabilite :
diferenelor de stare calitativ, a bunurilor
materiale distruse, degradate, deteriorate
sau uzate prematur, ori atunci cnd trecerea
bunurilor la o stare calitativ inferioar s-a
datorat neglijenei, abuzului sau altor cauze
imputabile ;
bunurilor materiale, mijloacelor bneti sau
a altor valori, sczute din eviden ori
trecute n cheltuieli, daca aceste operaiuni
nu sunt justificate legale sau cnd actele
justificative, fiind pierdute, nu mai pot fi
reconstituite conform dispoziiilor legale n
vigoare ;
bunurilor materiale distruse, degradate sau
uzate prematur.
De asemenea constituie pagube :
sumele pltite peste drepturile stabilite de
actele normative n vigoare
despgubirile, dobnzile, locaiile,
amenzile, penalizrile, majorrile de
ntrziere etc, pltite de Ministerul de In-
terne, din vina militarilor;
cheltuielile ilegale, neeconomicoase, inutile
ori eronate de mijloace bneti sau alte
valori;
mijloacele bneti i alte valori precum i
bunurile materiale sau produsele nsuite
sau folosite n intens personal sau al
terelor persoane ;
cheltuielile ce nu mai pot fi recuperate de la
executantul lucrrii, efectuate cu
remedierea deficienelor, refacerea
lucrrilor, repararea degradrilor sau
deprecierilor, precum i a celor efectuate ca
urmare a nerespectrii normelor de exe-
cutare a lor ;
 Ediie special
orice alt diminuare a mijloacelor materiale
si bneti aflate n administrarea
Ministerului de Interne, fr respectarea
dispoziiilor legale n vigoare.
2.Condiii care trebuiesc ndeplinite cumulativ
pentru rspunderea material a militarilor
n Instruciunile Ministrului de Interne nr.830
din 20.01.1999 privind rspunderea material a
militarilor pentru pagubele produse Ministerului de
Interne sunt enumerate condiiile care atrag
rspunderea material a militarilor, cu meniunea
c acestea trebuiesc ndeplinite cumulativ5.
a) exist un prejudiciu : material - daca are un
coninut economic, adic poate fi exprimat si
reparat in bani sau in natura dup caz; efectiv nu
cuprinde si foloasele nerealizate; direct a fost
cauzat unitii, nemijlocit de militarul care l-a
produs sau indirect - in cazurile cnd rspunderea
materiala se stabilete in subsidiar; real - la
calcularea lui avndu-se in vedere gradul real de
uzura a bunului; cert - are o ntindere precis
determinata in expresie valorica; actual existenta
sa este constatata nendoielnic si nu a intervenit
prescripia dreptului la aciune pentru recuperarea
lui;
b) paguba materiala s-a produs printr-o fapta cu
caracter ilicit ( ilegal), cnd prin comiterea ei
militarul a nclcat dispoziiile legale ( legi, decrete,
ordonane, hotrri ale Guvernului Romniei,
ordinele si instruciunile ministrului de interne si
alte acte normative) ori nu si-a executat obligaiile
de serviciu ce-i reveneau din statute sau
regulamente, prin:
aciune (fapta comisiva) - cnd militarul
svrete acte pe care, potrivit legii sau a
obligaiilor de serviciu , nu avea dreptul sa
le efectueze;
inaciune (fapta omisiva )- cnd militarul nu
svrete acele acte pe care era obligat sa
le efectueze;
c) nclcarea dispoziiilor legale ori
neexecutarea obligaiilor de serviciu s-au produs cu
vinovie adic:
cu intenie - cnd militarul a urmrit ori a
acceptat producerea faptei ilicite care a
produs prejudiciul;
din culpa cnd fapta s-a svrit prin
imprudenta sau neglijenta;
5
A se vedea art.2 al.6 din Instruciunile Ministrului de
Interne nr.830 din 20.01.1999 privind rspunderea
material a militarilor pentru pagubele produse Ministerului
de Interne
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
d) intre fapta cu caracter ilicit si paguba
materiala produsa exista un raport de cauzalitate,
adic paguba s-a produs nemijlocit (direct) ca
urmare a faptei ilicite a militarului respectiv;
e) cel vinovat sa fi avut calitatea de militar in
cadrul Ministerului de Interne, in momentul in care
s-a produs paguba.
n concluzie, pentru angajarea rspunderii
materiale n cazul funcionarilor publici cu statut
special din cadrul Ministerului Administraiei i
Internelor trebuie ndeplinite cumulativ6
urmtoarele condiii:
poliistul s fac parte din
unitatea/structura Ministerului
Administraiei i Internelor pgubit;
fapta ilicit i personal a poliistului s fie
svrit, n legtur cu munca sa;
fapta ilicit s aib drept urmare
producerea unui prejudiciu patrimonial
unitii;
existena unui raport de cauzalitate ntre
fapta ilicit i prejudiciul cauzat;
vinovia (culpa).
Dac n anumite cauze concrete nu sunt
ntrunite toate condiiile enumerate, rspunderea
material nu poate fi angajat n sarcina poliistului.
De asemenea atunci cnd sunt ndeplinite cele cinci
condiii, rspunderea material este declanat
nefiind necesar i ndeplinirea altor condiii.
Pentru obligarea la restituirea sumelor ncasate
fr drept, a contravalorii bunurilor ori serviciilor
nedatorate se cere ntrunirea cumulativa a
urmtoarelor condiii7:
a) sa existe un prejudiciu ( material, efectiv,
direct, real, cert si actual);
b) beneficiarii de sume, bunuri sau servicii
nedatorate sa fi avut calitatea de militar in
momentul in care au beneficiat de ele.
n ordonana 121/1998 se stipuleaz c n
stabilirea rspunderii materiale, prejudiciul ce
trebuie reparat nu cuprinde foloasele nerealizate
de instituia public pgubit i de asemenea este
menionat c pentru paguba produs printr-o fapt
ce constituie infraciune, rspunderea se stabilete
de instanele judectoreti, potrivit legii penale8.
6
A se vedea Barbu Vlad Rspunderea material a militarilor,
Editura Academica, Bucureti, 2002 pag. 45
7
A se vedea art.2 al.7 din Instruciunile Ministrului de
Interne nr.830 din 20.01.1999 privind rspunderea
material a militarilor pentru pagubele produse Ministerului
de Interne
8
A se vedea art.11 Ordonana Guvernului nr.121 din
28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din
~ 40 ~
 Ediie special
3.Situaii n care militarii nu rspund material
n cele dou acte normative n vigoare
(Ordonana 121/1998 i Instruciunile 830/19999),
sunt prevzute situaiile n care militarii nu rspund
material:
pentru pierderile inerente produse n
executarea misiunilor ori n procesul
pregtirii pentru lupt, n activitile de
producie i gospodreti, care se
ncadreaz n limitele prevzute de
dispoziiile legale n vigoare;
pentru pagubele produse din cauze care nu
puteau fi prevzute i nlturate;
pentru pagubele generate de riscul normal
al serviciului sau de fora major;
pentru pagubele produse n executarea
ordinului comandantului sau efului
unitii, caz n care rspunderea material
revine acestuia.
Referitor la ordinul comandantului se prevede
c sunt atrai la rspundere militarii care, avnd
posibilitatea de a nltura parial sau total urmrile
pgubitoare ale ordinului primit, nu au raportat n
scris, n termen de 24 de ore sau la napoierea din
misiune i nu au luat, din neglijen sau rea-
credin, msuri pentru evitarea pagubei, cazuri n
care rspund mpreun cu comandanii sau cu efii
unitilor.
4.Stabilirea i recuperarea pagubelor
n actele normative menionate este prevzut
procedura constatrii, stabilirii i recuperrii
pagubelor produse de ctre militari termen care
include i rspunderea poliistului, implicit a
ataatului de afaceri interne.
Comandantul sau eful unitii care a constatat
sau a luat cunotin de producerea unei pagube
dispune, n scris, de ndat, efectuarea cercetrii
administrative10.
Cercetarea se face de ctre comisia de
cercetare administrativ din unitatea in care s-a
produs paguba sau de la ealoanele superioare ori
de organele de control specializat.
n Ministerul de Interne sunt competente, s
execute cercetarea administrativ a pagubelor
produse11:
29.08.1998 /1998
9 12
A se vedea art. 6 din Instruciunile Ministrului de Interne
nr.830 din 20.01.1999 privind rspunderea material a
militarilor pentru pagubele produse Ministerului de Interne
10
A se vedea art.22 din Ordonana Guvernului nr.121 din
28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din
29.08.1998 /1998
11
A se vedea art. 22, al. 78 din Instruciunile Ministrului de
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
organe din cadrul unitii n care s-a produs
paguba:
comisii de cercetare administrativ formate,
din cel puin 3 persoane avnd competen
lociitori ai comandantului (efului) de birou
stabilite prin ordin de zi pe unitate;
eful compartimentului (serviciului, seciei,
biroului) financiar-contabil, pentru
pagubele produse n gestiunea casierului;
organele de la ealoanele superioare:
organele de ndrumare i control.
Ataatul de interne pe perioada derulrii misiunii
este detaat la Direcia de Relaii Internaionale,
motiv pentru care cercetarea administrativ se va
efectua la acest nivel indiferent din ce structura
provine ofierul.
Pentru efectuarea i definitivarea cercetrii
prealabile au fost prevzute termene12 astfel:
termenul pentru efectuarea cercetrii
administrative i nregistrarea actului de
cercetare este de cel mult 60 de zile de la
data cnd comandantul sau eful unitii a
constatat sau a luat cunotin de
producerea pagubei;
pentru motive temeinic justificate, la
cerere, comandantul sau eful ealonului
superior poate prelungi acest termen cu cel
mult 60 de zile, prin ordin scris;
n toate situaiile, cercetarea mprejurrilor
n care s-a produs paguba se face cu
chemarea i ascultarea celor n cauz,
pentru explicaii scrise i prezentarea de
probe n aprare.
Rspunderea material a militarilor pentru
pagubele produse instituiilor publice poate fi
stabilit numai n cazul n care acestea au fost
constatate n cel mult 3 ani de la data producerii
lor13.
Rezultatul cercetrii administrative se
consemneaz ntr-un proces-verbal n care sunt
prezentate constatrile fcute, datele pe care se
bazeaz, expuse cursiv, clar, precis i documentat.
Interne nr.830 din 20.01.1999 privind rspunderea
material a militarilor pentru pagubele produse Ministerului
de Interne
A se vedea art.23 din Ordonana Guvernului nr.121 din
28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din
29.08.1998
13
A se vedea art. 24 din Ordonana Guvernului nr.121 din
28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din
29.08.1998
~ 41 ~
 Ediie special
Comandantul care a dispus cercetarea
prealabil va analiza procesul verbal i va lua o
hotrre, care se poate concretiza n14 :
restituirea materialului pentru completare;
obligarea la acoperirea pagubelor,
restituirea sumelor sau plata contravalorii
bunurilor ce nu mai pot fi restituite n
natur;
naintarea dosarului cercetrii
administrative ctre parchetul competent,
atunci cnd pagubele s-au produs prin fapte
ce constituie infraciuni;
naintarea dosarului cercetrii
administrative organului competent, cnd
pagubele s-au produs de ctre tere
presoane n vederea promovrii aciunii
civile;
darea n scdere a valorii pagubelor
produse n mprejurri pentru care nu se
stabilete rspunderea material;
clasarea dosarului n cazul n care
cercetarea administrativ asupra existenei
unei pagube a fost nefondat.
Obligarea la plata despgubirilor pentru
pagubele produse sau a contravalorii bunurilor i
serviciilor nedatorate, precum i obligarea la
restituirea sumelor ncasate fr drept se face prin
decizie de imputare15.
Decizia de imputare se emite de ctre
comandantul sau eful unitii a crei comisie a
efectuat cercetarea administrativ i constituie titlu
executoriu16.
Decizia de imputare se emite n termen de cel
mult 30 de zile de la data nregistrrii procesului-
verbal de cercetare administrativ la organul
competent s-o emit i se comunic n termen de
cel mult 15 zile celui obligat la plat.
Decizia de imputare va fi temeinic motivat i
va cuprinde obligatoriu termenul n care poate fi
contestat i organul competent n soluionarea
contestaiei.
14
A se vedea art.23, al. 104 din Instruciunile Ministrului de
Interne nr.830 din 20.01.1999 privind rspunderea
material a militarilor pentru pagubele produse
Ministerului de Interne
15
A se vedea art. 25 din Ordonana Guvernului nr.121 din
28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din
29.08.1998
16
A se vedea art.25 (2) din Instruciunile Ministrului de
Interne nr.830 din 20.01.1999 privind rspunderea
material a militarilor pentru pagubele produse
Ministerului de Interne
~ 42 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Proba temeiniciei i legalitii deciziei de
imputare trebuie efectuat de unitatea al crei
comandant sau ef a emis-o.
Acoperirea pagubelor, precum i restituirea
sumelor sau plata contravalorii bunurilor ce nu mai
pot fi restituite n natur ori a serviciilor nedatorate,
recunoscute, se fac prin angajament de plat, n
scris, al celui n cauz.
17
Angajamentul de plat , in scris este actul
juridic unilateral prin care militarul recunoate c
datoreaz suma prevzut in cuprinsul su si i ia
obligaia de a plti.
Angajamentul de plat in scris, constituie titlu
executoriu, i pe baza lui, se fac reinerile din
salariul ( solda ) celui in cauz.
Angajamentul de plat in scris poate fi luat
numai dup ce s-a efectuat cercetarea
administrativ, pe baza procesului verbal de
cercetarea administrativa, sau a documentului de
control ncheiat de organele de control financiar de
gestiune, interzice luarea angajamentului de plata
in alb.
5.Cile de atac
Persoana care consider c imputarea sau
reinerea a fost fcut fr temei sau cu nclcarea
legii, precum i cea care, dup ce a semnat un
angajament de plat, constat c n realitate nu
datoreaz, parial sau total, suma pretins de
unitate poate face contestaie, n cel mult 30 de zile
de la data comunicrii sub semntur a deciziei de
imputare sau de la data semnrii angajamentului de
plat18.
Contestaiile se depun la unitatea care are n
eviden debitul i se soluioneaz de comandantul
sau eful care a emis decizia de imputare sau a
crei comisie a efectuat cercetarea administrativ
privind paguba pentru care s-a semnat
angajamentul de plat.
Verificarea temeiniciei contestaiei poate fi
fcut de comandantul unitii sau de o comisie de
soluionare a contestaiei, numit de aceasta,
nefiind obligatoriu ca membrii comisiei s fi
participat la efectuarea cercetrii administrative.
Hotrrea asupra contestaiei se pronun n
termen de cel mult 30 de zile de la data nregistrrii
acesteia i se comunic n scris, n termen de cel
mult 15 zile de la pronunare, unitii care are n
eviden debitul, precum i celui n cauz.
17
Idem art. 26 al.119
18
A se vedea art.30 din Ordonana Guvernului nr.121 din
28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor
publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din
29.08.1998
 Ediie special
Hotrrea pronunat asupra contestaiei poate
fi atacat n termen de 15 zile la comisia de
jurisdicie a imputaiilor, care n vederea
soluionrii urmeaz procedura prevzut n
Ordonana nr.121/199819.
6.Accidentele de circulaie comise de ataatul
de afaceri interne ca diplomat
Agenii diplomatici au obligaia de a respecta
reglementrile privind circulaia pe drumurile
publice ale rii n care i au rezidena.
Dac un agent diplomatic este implicat ntr-un
accident de circulaie, fie cu titlu de conductor
auto fie de proprietar, in urma cruia s-ar putea
angaja responsabilitatea civil, acesta trebuie s
aib n atenie urmtoarele aspecte :
trebuie s se legitimeze i s invoce imediat
imunitile sale diplomatice la care el nu
poate renuna fra autorizarea expresa a
statului acreditant;
pentru imaginea rii, a corpului diplomatic
nu poate s profite de statutul lui pentru a
eluda orice rspundere; se impune ca s nu
mpiedice mersul justiiei, refuznd sa dea
informaiile care i-ar fi cerute in legtura cu
circumstanele accidentului;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
imunitatea de jurisdicie nu permite nici
eludarea de ctre agenii diplomatici a pltii
despgubirilor datorate victimelor
accidentului.
n acest sens se impune ca agentul diplomatic
s fie asigurat i s circule numai cu autoturismele
de serviciu sau personale, numai dup obinerea
poliei de asigurare. La ncheierea contractului de
asigurare, este necesar s se verifice coninutul i
termenii acestuia, iar clauzele s nu permit
asiguratorului s se prevaleze de imunitatea de
jurisdicie a asiguratului pentru a refuza plata
despgubirilor datorate victimelor accidentului.
Este datoria agentului diplomatic s se implice ca
societatea de asigurri sa ia msuri pentru
despgubirea victimei sau s se neleag cu
aceasta s acioneze in justiie asigurtorul,
independent de asigurat, care este protejat de
imunitile diplomatice.
n concluzie ataatul de afaceri interne
rspunde material pentru pagubele produse
Ministerului Administraiei i Internelor conform
procedurii stabilite de actele normative n vigoare
analizate n aceast seciune.

Bibliografie19
Acte Normative
Constituia Romniei;
Codul de procedur civil;
Codul penal;
Codul de procedur penal;
Legea nr. 162/30.05.2005 privind aprobarea OUG nr. 7/2005 pentru modificarea si completarea
Legii nr. 508/2004 privind infiintarea, organizarea si functionarea in cadrul Ministerului Public a
DIICOT;
Legea nr. 180/ 09.06.2005 pentru aprobarea OUG nr. 23/2005 pentru modificarea si completarea
Legii nr. 371/2004 privind infiintarea, organizarea si functionarea Politiei Comunitare;
Legea nr. 230/13.07.2005 privind modificarea si completarea Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea
si sanctionarea spalarii banilor;
Legea nr. 241/ 15.07.2005 pentru prevenirea si combaterea evaziunii fiscale;
Legea nr.64 din 23 martie 2005 privind participarea Romniei, ca membru cu drepturi depline, la
activitile Grupului de cooperare pentru combaterea abuzului i traficului ilicit de droguri (Grupul
Pompidou) al Consiliului Europei publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr.251 din 25 martie
2003;
Legea nr. 476/30.05.2005 pentru aprobarea OUG nr. 58/2002, privind modificarea si completarea
unor dispozitii din Codul penal referitoare la infractiuni contra demnitatii si infractiuni contra
autoritatii, precum si a unor dispozitii din Codul de procedura penala;
Legea nr.188/1999 privind statutul funcionarilor publici
Ordonanta de Urgenta nr. 103/2006 privind unele msuri pentru facilitarea cooperrii poliieneti
internaionale;

19
A se vedea art. 31-43 din Ordonana Guvernului nr.121 din 28.08.1998 privind rspunderea material a militarilor publicat
n Monitorul Oficial al Romniei nr. 328 din 29.08.1998

~ 43 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Ordonan de Urgen a Guvernului nr. 128/2005 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea
Sistemului Informatic Naional de Semnalri;
Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 42/2004 privind abilitarea poliitilor din Ministerul
Administraiei i Internelor s ndeplineasc funcii n organizaiile internaionale care acord
asisten de specialitate pe teritoriul Romniei;
Ordonana Guvernului nr. 38/2003 privind salarizarea i alte drepturi ale poliitilor;
Ordonana de Urgen a Guvernului nr.63/2003 privind organizarea i funcionarea Ministerului
Administraiei i Internelor, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 604/2003;
Ordonana Guvernului nr.121/1998 privind rspunderea material a militarilor;
Instruciunile Ministrului de Interne nr.830/1999 privind rspunderea material a militarilor pentru
pagubele produse Ministerului de Interne;
Tratate, cursuri, monografii
Barbu Vlad, Rspunderea material a militarilor, Editura Academica, Bucureti, 2002;
Barbu Vlad, Cemat Cosmin, Gheorghiu Valeria, Vasile Ctlin, Ivan tefania, Dreptul muncii - curs
universitar. Editura Cermaprint, Bucureti, 2008;
Beleiu Gheorghe, Drept civil romn. Introducere n dreptul civil. Subiectele dreptului civil, Ediia a
Xl-a, revzut i adugit de Marian Nicolae i Petric Truc. Editura Universul juridic, Bucureti.
2007;
Brsan Corneliu, Vasile Dobrinoiu, Alexandru iclea, Mircea Toma, Constantin Tufan, Societile
comerciale, ediie revzut i adugit, vol. I, Casa de Editur i Pres ansa S.R.L, Bucureti 1995;
Bobo Gheorghe, Teoria General a Dreptului, Editura Dacia 1994;
Firoiu V. Dumitru, Dreptul muncii i solidaritii sociale, Editura Argonaut Cluj Napoca 2000;
Flitan Constantin, Rspunderea disciplinar a angajailor, Editura tiinific, Bucureti. 1959;
Fuerea Augustin, Manualul Uniunii Europene ediia a III-a revzut i adugat editura Universul
Juridic;
Ghimpu Sanda, Al. iclea, Dreptul muncii, ediia a-II-a revzut i adugit, edit. All Beck 2001
Ion Traian tefnescu, Tratat teoretic i practic de dreptul muncii, Editura Universul Juridic, 2010
iclea Alexandru (coordonator), Diko Daniela, Duescu Leontina, Georgescu Laura, loan Mara, Popa
Aurelia, Codul muncii comentai i adnotat cu legislaie, doctrin i jurisprudeni. Volumul I, Editura
Universul Juridic. Bucureti, 2008;
iclea Alexandru, Codul muncii comentat Editura Hamangiu, Bucureti, 2008;
iclea Alexandru, Constantin Tufan, Dreptul securitii sociale, Editura Global Lex, Bucureti 2005
iclea Alexandru, Reglementarea contraveniilor, Ediia a V-a, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2007;

~ 44 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

COORDONATELE JURIDICE ALE POLITICII EXTERNE

I DE SECURITATE A UNIUNII EUROPENE

Prof. univ. dr. Nicoleta DIACONU

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

In the context of world globalization, European Union, as an international player, aims to take a more
active role in defense and security. In this context, EU treaties have included provisions on promoting a
common foreign and security policy. This allows, on the one hand, consistently and systematically Union to
achieving security and defense policy, and, on the other hand, member countries to integrate national
security and defense policy in the European Union.

Keywords: foreign and security policy, security and defense policy, means of implementation, the
European Defence Agency.

1. Evoluia reglementrilor Uniunii Europene Conform prevederilor Tratatului de la Maastricht,

privind politica extern i de securitate
Aprarea i diplomaia reprezint prerogative
eseniale ale suveranitii naionale, aceste domenii
fiind ocolite iniial n procesul de integrare
comunitar.
Abia dup maturizarea construciei comunitare
s-a pus problema ncercrii unui transfer de
competen n domeniul politicii externe i de
securitate.
Iniial, Uniunea s-a dezvoltat ca o putere civil,
problema securitii europene fiind asigurat prin
intermediul NATO, care oferea garaniile cooperrii
internaionale de tip clasic. Responsabilitatea
promovrii unei politici externe i de securitate
comun presupunea existena unei structuri de tip
federal apte s pun n practic asemenea obiective.
Realizrile comunitare nregistrate pn n anul
1990 au fcut posibile punerea n practic a
ncercrilor de creare a unor structuri de politic
extern i de securitate comun (PESC), prin
dispoziiile Tratatului de la Maastricht.
n prezent cooperarea european n domeniul
politicii externe a depit cadrul diplomaiei statelor
1
suverane , dar este nc departe de a fi o politic
unic, cu instrumente diplomatice, financiare i
militare integrate2.
1
n perioada 2000-2004 UE a preluat operaiunile militare
i de poliie din Bosnia i Heregovina i a condus prima
operaiune autonom n afara Europei, trimind 1800 de
soldai cu misiune n Congo.
2
H.Wallace, W.Wallace, M.Pollack, Elaborarea politicilor n
Uniunea European, ediia a5-a, Oxford University press,
2005, p430.
Uniunea European se bazeaz, n noua sa
arhitectur, pe trei piloni:
Comunitile europene;
Politica extern i de securitate comun
(PESC);
Cooperarea n domeniul justiiei i afacerilor
interne (JAI);
n cadrul noii arhitecturi comunitare stabilite
prin T. Ms, Politica extern i de securitate comun
(PESC) constituie al doilea pilon al Uniunii Europene,
fiind iniial reglementat prin dispoziiile cuprinse n
art. J 1-J12 din Tratatul de la Maastricht.
Asupra acestor reglementri au fost operate
modificri, mai nti prin Tratatul de la Amsterdam,
apoi prin Tratatul de la Nisa.
Reglementrile de baz privind PESC au fost
incluse n art. J 1(11) J 18(28) din Tratatul de la
Maastricht, avnd n vedere modificrile ulterioare
(introduse prin Tratatul de la Amsterdam i Tratatul
de la Nisa).
Tratatul de la Maastricht conine n anexe i o
serie de declaraii viznd politica extern i de
3
securitate comun :
La 12 decembrie 2003 Consiliul European
adopt prima strategie de securitate comun O
Europ sigur ntr-o lume mai bun.
Tratatul de la Lisabona modific substanial
reglementrile anterioare referitoare la politica
extern i de securitate. Reglementrile relative la
3
Declaraie privind exercitarea votului n domeniul politicii
externe i de securitate comun;- Declaraie privind msurile
practice n domeniul politicii externe i de securitate
comune;- Declaraie privind regimul lingvistic n domeniul
politicii externe i de securitate comun;- Declaraie privind
Uniunea Europei Occidentale.

~ 45 ~
 Ediie special
acest domeniu au fost incluse n Titlul V - TUE, care
cuprinde Dispoziii generale privind aciunea
extern a uniunii i dispoziii speciale privind
politica extern i de securitate comun (art. 21-
45).
Tratatul de la Lisabona reformeaz vechea
structur a UE prin eliminarea distinciei ntre cei
trei piloni (fia repartizarea competenelor).
Aceast fuziune nu afecteaz ns modalitile de
luare a deciziilor n ceea ce privete PESC. Se
menin astfel rolurile predominante ale Consiliului
European i ale Consiliului UE, precum i principiul
unanimitii.
Schimbrile n securitatea european, au avut
consecine deosebite pentru politica de securitate a
Uniunii europene. Se impunea redefinirea
suveranitii naionale n contextul schimbrilor
politice la nivel european. Niciun stat nu se va
ocupa singur de un anumit tip de conflict. Va exista
o rspundere colectiv, eforturile ndreptndu-se
spre o cooperare n domeniul politicii externe, cu
respectarea prerogativelor naionale4.
2.Principalele reglementri cuprinse n
Tratatul de la Lisabona privind politica extern i
de securitate a Uniunii Europene
2.1. Obiectivele generale ale aciunii externe a
Uniunii Europene
Conform dispoziiilor art. 21 TUE, aciunea
Uniunii pe scena internaional are la baz
principiile care au inspirat crearea, dezvoltarea i
extinderea sa i pe care intenioneaz s le
promoveze n lumea ntreag: democraia, statul de
drept, universalitatea i indivizibilitatea drepturilor
omului i a libertilor fundamentale, respectarea
demnitii umane, principiile egalitii i
solidaritii, precum i respectarea principiilor
Cartei Organizaiei Naiunilor Unite i a dreptului
internaional.
Uniunea depune toate eforturile pentru a
dezvolta relaii i a construi parteneriate cu rile
tere i cu organizaiile internaionale, regionale
sau globale care mprtesc principiile Uniunii.
Aceasta promoveaz soluii multilaterale pentru
problemele comune, n special n cadrul
Organizaiei Naiunilor Unite.
Uniunea definete i desfoar politici comune
i aciuni i acioneaz pentru asigurarea unui nivel
nalt de cooperare n toate domeniile relaiilor
internaionale, n scopul:
4
Neculai Oanc, Constantin Bban , Raluca-Cezara Oanc -
Rolul Ageniei europene de aprare n cadrul politicii
europene de securitate i aprare
http://www.acttm.ro/doc/revista/1TM20007/FINALE
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
a) aprrii valorilor, a intereselor fundamentale,
a securitii, a independenei i integritii sale;
b) consolidrii i sprijinirii democraiei, a
statului de drept, a drepturilor omului i a
principiilor dreptului internaional;
c) meninerii pcii, prevenirii conflictelor i
consolidrii securitii internaionale, n
conformitate cu scopurile i principiile Cartei
Organizaiei Naiunilor Unite, precum i cu
principiile Actului final de la Helsinki i cu
obiectivele Cartei de la Paris, inclusiv cele privind
frontierele externe;
d) promovrii dezvoltrii durabile pe plan
economic, social i de mediu a rilor n curs de
dezvoltare, cu scopul primordial de a eradica
srcia;
e) ncurajrii integrrii tuturor rilor n
economia mondial, inclusiv prin eliminarea
treptat a barierelor n calea comerului
internaional;
f) participrii la elaborarea unor msuri
internaionale pentru conservarea i mbuntirea
calitii mediului i gestionarea durabil a
resurselor naturale mondiale, n vederea asigurrii
unei dezvoltri durabile;
g) acordrii de asisten populaiilor, rilor i
regiunilor care se confrunt cu dezastre naturale
sau provocate de om;
h) promovrii unui sistem internaional bazat
pe o cooperare multilateral mai puternic i pe o
bun guvernare global.
Uniunea respect principiile i urmrete
obiectivele prevzute n elaborarea i aplicarea
aciunii sale externe, precum i a aspectelor
externe ale celorlalte politici ale sale.
Uniunea asigur coerena ntre diferitele
domenii ale aciunii sale externe precum i ntre
acestea i celelalte politici ale sale. Consiliul i
Comisia, asistate de naltul Reprezentant al Uniunii
pentru afaceri externe i politica de securitate,
asigur aceast coeren i coopereaz n acest
scop.
Rolul Consiliului European n elaborarea
strategiei de politic extern a Uniunii Europene
este stabilit prin dispoziiile art. 22 TUE, conform
crora, pe baza principiilor i a obiectivelor
enumerate anterior, Consiliul European identific
interesele i obiectivele strategice ale Uniunii.
Deciziile Consiliului European privind
interesele i obiectivele strategice ale Uniunii
privesc politica extern i de securitate comun,
precum i celelalte domenii ale aciunii externe a
Uniunii. Deciziile pot s priveasc relaiile Uniunii
~ 46 ~
 Ediie special
cu o ar sau o regiune sau pot aborda o anumit
tematic. Acestea precizeaz durata lor i
mijloacele care urmeaz a fi puse la dispoziie de
Uniune i statele membre.
Consiliul European hotrte n unanimitate, la
recomandarea Consiliului, adoptat de acesta n
conformitate cu normele prevzute pentru fiecare
domeniu n parte. Deciziile Consiliului European
sunt puse n aplicare n conformitate cu procedurile
prevzute n tratate.
naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri
externe i politica de securitate, n domeniul
politicii externe i de securitate comune, i Comisia,
pentru celelalte domenii ale aciunii externe, pot
prezenta Consiliului propuneri comune.
2.2. Mijloacele de realizare a politicii externe i
de securitate comun
Uniunea desfoar politica extern i de
securitate comun:
a) prin definirea orientrilor generale;
b) prin adoptarea deciziilor care definesc:
aciunile care trebuie ntreprinse de
Uniune;
poziiile care trebuie luate de Uniune;
modalitile de punere n aplicare a
deciziilor.
c) prin consolidarea cooperrii sistematice dintre
statele membre privind orientarea politicii acestora.
a) Definirea principiilor i orientrilor generale,
precum i luarea deciziilor asupra strategiilor
comune5
Consiliul European identific interesele
strategice ale Uniunii, stabilete obiectivele i
definete orientrile generale ale politicii externe
i de securitate comune, inclusiv n ceea ce privete
chestiunile avnd implicaii n materie de aprare.
Acesta adopt deciziile necesare.
n cazul n care evoluia internaional o
impune, preedintele Consiliului European
convoac o reuniune extraordinar a Consiliului
European pentru a defini liniile strategice ale
politicii Uniunii n raport cu aceast evoluie.
Consiliul elaboreaz politica extern i de
securitate comun i adopt deciziile necesare
pentru definirea i punerea n aplicare a acesteia,
pe baza orientrilor generale i a liniilor strategice
definite de Consiliul European.
Consiliul i naltul Reprezentant al Uniunii
pentru afaceri externe i politica de securitate
5
Reglementate prin dispoziiile art. 26-27 TUE n prezent
exist strategii comune cu Rusia, Ucraina, rile
Mediteraneene i cu privire la Procesul de pace n Orientul
Mijlociu.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
asigur unitatea, coerena i eficiena aciunii
Uniunii.
Politica extern i de securitate comun este
pus n aplicare de naltul Reprezentant i de
statele membre, utiliznd mijloacele naionale i
ale Uniunii.
naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri
externe i politica de securitate, care prezideaz
Consiliul Afaceri Externe, contribuie prin
propunerile sale la elaborarea politicii externe i de
securitate comune i asigur punerea n aplicare a
deciziilor adoptate de Consiliul European i
Consiliu.
naltul Reprezentant reprezint Uniunea n
chestiunile referitoare la politica extern i de
securitate comun. Acesta desfoar, n numele
Uniunii, dialogul politic cu terii i exprim poziia
Uniunii n cadrul organizaiilor internaionale i al
conferinelor internaionale.
n exercitarea mandatului su, naltul
Reprezentant al Uniunii este susinut de un serviciu
european pentru aciunea extern. Acest serviciu
lucreaz n colaborare cu serviciile diplomatice ale
statelor membre i este format din funcionarii
serviciilor competente ale Secretariatului General
al Consiliului i ale Comisiei, precum i din
personalul detaat al serviciilor diplomatice
naionale. Organizarea i funcionarea serviciului
european pentru aciunea extern se stabilesc prin
decizie a Consiliului. Consiliul European hotrte
la propunerea naltului Reprezentant, dup
consultarea Parlamentului European i cu
aprobarea Comisiei.
b) Adoptarea deciziilor comune 6
n cazul n care o situaie internaional impune
o aciune cu caracter operativ din partea Uniunii,
Consiliul adopt deciziile necesare. Acestea stabi-
lesc obiectivele, importana, mijloacele care trebuie
puse la dispoziia Uniunii, condiiile privind
punerea lor n aplicare i, dac este cazul, durata
lor.
n cazul n care este imperios necesar n raport
cu evoluia situaiei i n absena unei revizuiri a
deciziei Consiliului, statele membre pot lua n
regim de urgen msurile care se impun, innd
seama de obiectivele generale ale deciziei
respective. Statul membru care ia asemenea msuri
informeaz de ndat Consiliul n legtur cu
aceasta.
n cazul unor dificulti majore privind punerea
n aplicare a unei decizii, orice stat membru
6
Procedur reglementat prin dispoz.art.28-31 TUE.
~ 47 ~
 Ediie special
sesizeaz Consiliul, care delibereaz i caut
soluiile adecvate. Acestea nu pot s contravin
obiectivelor deciziei menionate i nu pot duna
eficienei acesteia.
Consiliul adopt decizii care definesc poziia
Uniunii ntr-o anumit chestiune de natur
geografic sau tematic. Statele membre asigur
conformitatea politicilor lor naionale cu poziiile
Uniunii.
Deciziile se adopt de ctre Consiliul European
i de ctre Consiliu hotrnd n unanimitate, cu
excepia cazului n care prezentul capitol dispune
altfel. Adoptarea de acte legislative este exclus.
c) ntrirea cooperrii sistematice dintre statele
7
membre
Statele membre se pun de acord n cadrul
Consiliului European i Consiliului n orice
chestiune de interes general n domeniul de
politic extern i de securitate n vederea definirii
unei abordri comune. nainte de a ntreprinde
orice aciune pe scena internaional sau de a-i
asuma orice angajament care ar putea leza
interesele Uniunii, fiecare stat membru consult
celelalte state n cadrul Consiliului European sau al
Consiliului. Statele membre asigur, prin
convergena aciunilor lor, c Uniunea i poate
promova interesele i valorile pe scena
internaional. Statele membre sunt solidare ntre
ele.
Statele membre i coordoneaz aciunea n
cadrul organizaiilor internaionale i cu ocazia
conferinelor internaionale. n cadrul acestor
instituii, statele membre apr poziiile Uniunii.
naltul Reprezentant al Uniunii pentru afaceri
externe i politica de securitate asigur organizarea
acestei coordonri.
n cadrul organizaiilor internaionale i cu
ocazia conferinelor internaionale la care nu
particip toate statele membre, statele participante
apr poziiile Uniunii.
Statele membre reprezentate n cadrul
organizaiilor internaionale sau al conferinelor
internaionale la care nu particip toate statele
membre informeaz pe cele care nu particip,
precum i pe naltul Reprezentant, n legtur cu
orice problem de interes comun.
n cazul n care Uniunea a definit o poziie
privind o tem aflat pe ordinea de zi a Consiliului
de Securitate al Organizaiei Naiunilor Unite,
statele membre care fac parte din acesta solicit ca
7
Obiectiv reglementat prin dispoziiile art. 32-35 TUE.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
naltul Reprezentant s fie invitat pentru a prezenta
poziia Uniunii.
Misiunile diplomatice i consulare ale statelor
membre i delegaiile Uniunii n rile tere i la
conferinele internaionale, precum i
reprezentanii acestora pe lng organizaiile
internaionale, coopereaz pentru a asigura res-
pectarea i punerea n aplicare a deciziilor care
definesc poziiile i aciunile Uniunii. Acestea
contribuie la punerea n aplicare a dreptului la
protecie al cetenilor Uniunii pe teritoriul rilor
tere.
2.3.Obiectivele politicii de securitate i aprare
comun
Politica de securitate i aprare comun face
parte integrant din politica extern i de securitate
comun. Aceasta asigur Uniunii o capacitate
operaional bazat pe mijloace civile i militare.
Uniunea poate recurge la acestea n cadrul
misiunilor n afara Uniunii pentru a asigura
meninerea pcii, prevenirea conflictelor i
ntrirea securitii internaionale, n conformitate
cu principiile Cartei Organizaiei Naiunilor Unite.
ndeplinirea acestor sarcini se sprijin pe
capacitile furnizate de statele membre.
Politica European de Securitate i Aprare este
n cutarea unei legislaii democratice pentru c n
practic PESA se refer la comand, ascultare i
secret, n condiiile n care logica militar este foarte
diferit de luarea deciziei n mod public i
8
deliberativ, caracteristic democraiilor.
Politica de securitate i aprare comun include
definirea treptat a unei politici de aprare comune
a Uniunii. Aceasta va conduce la o aprare comun
dup ce Consiliul European hotrte aceasta n
unanimitate. n acest caz, Consiliul recomand
statelor membre s adopte o decizie n
conformitate cu normele lor constituionale.
Pentru punerea n aplicare a politicii de
securitate i aprare comune, statele membre pun
la dispoziia Uniunii capaciti civile i militare
pentru a contribui la obiectivele definite de
Consiliu. Statele membre care constituie n comun
fore multinaionale pot, de asemenea, s le pun la
dispoziia politicii de securitate i aprare comune.
Statele membre se angajeaz s i
mbunteasc treptat capacitile militare.
Deciziile referitoare la politica de securitate i
aprare comun, inclusiv cele cu privire la lansarea
8
Wolfgang Wagner: The democratic legitimacy of European
Security and Defence Policy, Occasional papers, No. 57,
Aprilie 2005, European Union Institute for Strategic Studies,
Paris p. 11
~ 48 ~
 Ediie special
unei misiuni, se adopt de Consiliu, care hotrte
n unanimitate, la propunerea naltului
Reprezentant al Uniunii pentru afaceri externe i
politica de securitate sau la iniiativa unui stat
membru. naltul Reprezentant poate propune
recurgerea la mijloace naionale, precum i la
instrumente ale Uniunii, dup caz, mpreun cu
Comisia.
n cadrul Uniunii, Consiliul poate ncredina
realizarea unei misiuni unui grup de state membre,
n scopul aprrii valorilor Uniunii i al servirii
intereselor acesteia.
Statele membre care ntrunesc cele mai nalte
capaciti militare i care au subscris unor
angajamente mai stricte n materie n vederea
realizrii celor mai solicitante misiuni stabilesc o
cooperare structurat permanent n cadrul Uniunii
n cazul n care un stat membru ar face obiectul
unei agresiuni armate pe teritoriul su, celelalte
state membre sunt obligate s i acorde ajutor i
asisten prin toate mijloacele de care dispun, n
conformitate cu articolul 51 din Carta Organizaiei
Naiunilor Unite. Aceasta nu aduce atingere
caracterului specific al politicii de securitate i
aprare a anumitor state membre.
Angajamentele i cooperarea n acest domeniu
sunt conforme cu angajamentele asumate n cadrul
Organizaiei Tratatului Atlanticului de Nord, care
rmne pentru statele membre ale acestei
organizaii fundamentul aprrii lor colective i
cadrul de punere n aplicare a acesteia.
Misiunile n cadrul crora Uniunea poate
recurge la mijloace civile i militare, includ aciunile
comune n materie de dezarmare, misiunile
umanitare i de evacuare, misiunile de consiliere i
de asisten n probleme militare, misiunile de
prevenire a conflictelor i de meninere a pcii,
misiunile forelor de lupt pentru gestionarea
crizelor, inclusiv misiunile de restabilire a pcii i
operaiile de stabilizare dup ncetarea conflictelor.
Toate aceste misiuni pot contribui la combaterea
terorismului, inclusiv prin sprijinul acordat rilor
tere n combaterea terorismului pe teritoriul
acestora.
2.4. Rolul Ageniei Europene de Aprare n cadrul
strategiei europene de aprare
Uniunea European a creat i cadrul
instituional destinat implementrii Politicii
Europene de Securitate i Aprare9. Astfel, au fost
9
Teodor Frunzeti Uniunea European - Abordri
complementare Alianei Nord-Atlantice n domeniile
securitii i aprrii, n Volumul Securitate i aprare n
Uniunea European Sesiunea anual de comunicri
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
nfiinate Comitetul Politic i de Securitate (compus
din Reprezentani Naionali), Comitetul Militar
(compus din efii aprrii din statele membre sau
reprezentanii acestora) i Statul Major Militar
(compus din aproximativ 130 de experi militari).
Agenia din domeniul dezvoltrii capacitilor
de aprare, cercetare, achiziii i armament
(denumit Agenia European de Aprare)10
identific necesitile operaionale, promoveaz
msurile necesare satisfacerii acestora, contribuie
la identificarea i, dup caz, la punerea n aplicare a
oricrei msuri utile pentru ntrirea bazei
industriale i tehnologice n sectorul de aprare,
particip la definirea unei politici europene n
materie de capaciti i de armament i sprijin
Consiliul n evaluarea mbuntirii capacitilor
militare.
Agenia European de Aprare, aflat sub
autoritatea Consiliului, are ca misiune:
s contribuie la identificarea obiectivelor
privind capacitile militare ale statelor
membre i s evalueze respectarea
angajamentelor privind capacitile
asumate de statele membre;
s promoveze armonizarea necesitilor
operaionale i adoptarea de metode de
achiziie performante i compatibile;
s propun proiecte multilaterale n
vederea ndeplinirii obiectivelor n materie
de capaciti militare i s asigure
coordonarea programelor derulate de
statele membre i administrarea
programelor de cooperare specific;
s susin cercetarea n materie de
tehnologie a aprrii, s coordoneze i s
planifice activitile de cercetare comune i
studierea soluiilor tehnice care rspund
necesitilor operaionale viitoare;
s contribuie la identificarea, i, dup caz, la
punerea n aplicare a oricrei msuri utile
pentru ntrirea bazei industriale i
tehnologice a sectorului de aprare i la
mbuntirea eficienei cheltuielilor
militare.
Agenia European de Aprare este deschis
tuturor statelor membre care doresc s participe.
tiinifice cu participare internaional: Bucureti, 17-18
aprilie 2008 / Universitatea Naional de Aprare Carol
I.p.38
10
Constituit prin - Aciunea comun 2004/551/PESC a
Consiliului din 12 iulie 2004 privind instituirea Ageniei
Europene de Aprare. Agenia European de Aprare a fost
nfiinat pe baza articolului 42 alineatul (3) din Tratatul UE.
Misiunile sale sunt enumerate n articolul 45 TUE.
~ 49 ~
Ediie special
Consiliul, hotrnd cu majoritate calificat, adopt
o decizie care definete statutul, sediul i
regulamentul de funcionare ale Ageniei. Aceast
decizie ine seama de gradul de participare efectiv
la activitile Ageniei. n cadrul Ageniei se
constituie grupuri specifice care reunesc statele
membre ce deruleaz proiecte comune. Agenia i
ndeplinete misiunile n colaborare cu Comisia,
dac este necesar.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Baza politicii externe i de securitate a UE
(PESC) rmne n continuare diplomaia sprijinit,
dac este necesar, de msuri comerciale, de
asisten, securitate i aprare. Toate acestea sunt
menite s contribuie la soluionarea conflictelor i
la instaurarea unui climat de nelegere la nivel
internaional.

Bibliografie:
Teodor Frunzeti Uniunea European - Abordri complementare Alianei Nord-Atlantice n domeniile
securitii i aprrii, n Volumul Securitate i aprare n Uniunea European Sesiunea anual de
comunicri tiinifice cu participare internaional: Bucureti, 17-18 aprilie 2008 / Universitatea
Naional de Aprare Carol I.
Costic Voicu, Marius Pantea, Dan Bucur .a., Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea
Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Dumitru Mazilu, Diplomaie european, Editura Lumina Lex, 2008;
Neculai Oanc, Constantin Bban , Raluca-Cezara Oanc - Rolul Ageniei europene de aprare n
cadrul politicii europene de securitate i aprare
Eduard Dragomir, Dan Ni, Tratatul de la Lisabona, Editura Nomina Lex, 2009;
Wolfgang Wagner: The democratic legitimacy of European Security and Defence Policy, Occasional
papers, No. 57, Aprilie 2005, European Union Institute for Strategic Studies, Paris ;

~ 50 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

EVOLUIA MODIFICRILOR LEGISLATIVE N MATERIE PROCESUAL-PENAL

PRIVIND ORGANIZAREA JUDICIAR N ROMNIA

Prof. univ. dr. Anca-Lelia LORINCZ

Departamentul Penal, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie A.I.Cuza

Regarding the reform of the normative framework in the field of justice and judicial activity, the
legislative changes that have taken place in the last years in order to harmonize our legislation with the
community acquis, have influenced, more or less, the criminal procedural law institutions with incidence
on the judicial organization. Thus, starting from 2003 there heve been changes regarding the organization
of courts, panels, Public Ministry, the imunity of judges and prosecutors and the criminal organization
bodies. At the same time, the changes in Law no. 135/2010 (new Criminal Procedure Code) impact the
organization of the judicial system (by introducing 2 new categories: rights and freedom judge and judge of
preliminary chamber)

Keywords: judicial organization, legislative changes, legislative harmonization, celerity of criminal

proceedings, New Criminal Procedure Code

nscriindu-se pe linia reformei cadrului materia urmririi penale), Legea nr.159/2004

normativ n domeniul justiiei i al activitii
judiciare, n general, modificrile legislative
survenite n ultimii ani, n vederea armonizrii
legislaiei noastre cu aquis-ul comunitar, au
influenat, ntr-o msur mai mare sau mai mic, i
instituiile de drept procesual penal, cu inciden
asupra organizrii judiciare.
1. Scurt istoric al acestor modificri
n 2003, cele mai importante modificri, ca
amploare, au fost operate prin Legea nr.281/2003
privind modificarea i completarea Codului de
procedur penal i a unor legi speciale, act
normativ prin care au fost vizate toate instituiile
de drept procesual penal: principiile fundamentale
ale procesului, participanii, aciunile, competena,
probele i mijloacele de prob, msurile
procesuale, actele procesuale i procedurale
comune, urmrirea penal, plngerea prealabil,
judecata, executarea hotrrilor penale i unele
proceduri speciale.
Revizuirea Constituiei a impus, apoi, adoptarea
unor acte normative care s pun de acord
dispoziiile Codului de procedur penal i ale unor
legi speciale cu noile prevederi constituionale;
astfel, prin O.U.G. nr.109/2003 s-au corelat
dispoziiile Codului de procedur penal (n special
n materia percheziiei i a arestrii preventive) cu
noile dispoziii ale Constituiei revizuite.
n 2004, Codul de procedur penal a mai fost
modificat prin O.U.G. nr.55/2004 (modificare n
materia recuzrii), O.U.G. nr.72/2004 (modificare n
(privind aprobarea, cu unele modificri, a O.U.G.
nr.109/2003), Legea nr.480/2004 (modificri
privind urmrirea penal), Legea nr.576/2004
(modificare n materia cilor extraordinare de atac).
De asemenea, actele normative adoptate n
2004 n domeniul organizrii judiciare i al
activitii judectoreti (Legea nr.303/2004 privind
statutul magistrailor, Legea nr.304/2004 privind
organizarea judiciar, Legea nr.317/2004 privind
Consiliul Superior al Magistraturii, Legea
nr.364/2004 privind organizarea i funcionarea
poliiei judiciare) au avut inciden i n materie
procesual-penal.
n 2005 a fost adoptat Legea nr.247/2005
privind reforma n domeniile proprietii i justiiei,
precum i unele msuri adiacente, prin care au fost
aduse unele modificri la Legea nr.303/2004 (care
devine Legea privind statutul judectorilor i
procurorilor), precum i la Legea nr.304/2004;
ulterior (tot n 2005), cele dou legi (303 i 304) au
fost republicate, ntr-o nou numerotare a textelor.
De asemenea, tot n 2005, prin O.U.G.
nr.134/2005 au fost aduse unele modificri n
privina Parchetului Naional Anticorupie
(transformarea Parchetului Naional Anticorupie n
Departament Naional Anticorupie prin
reorganizarea Parchetului Naional Anticorupie i
nfiinarea Departamentului Naional Anticorupie,
ca structur autonom n cadrul Parchetului de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie); ulterior,
prin Legea nr.54/2006 (de aprobare a O.U.G.

~ 51 ~
 Ediie special
nr.134/2005), Departamentul Naional Anticorupie
a fost transformat n Direcia Naional
Anticorupie.
n 2006, modificri substaniale ale instituiilor
de drept procesual penal au intervenit, odat cu
modificarea Codului de procedur penal, prin
Legea nr.356/2006 i O.U.G. nr.60/2006.
n 2007, Codul de procedur penal a mai fost
modificat prin Legea nr.79/2007 (n privina
competenei curii de apel). De asemenea, prin H.G.
nr.829/2007 au fost adoptate tezele prealabile
privind elaborarea proiectului Noului Cod de
procedur penal.
i n 2008 Codul de procedur penal a mai
suferit modificri: prin Legea nr.57/2008 (n
materia asistenei juridice) i prin O.U.G.
nr.31/2008 (procedura special n cauzele cu
infractori minori).
n 2009, au mai intervenit modificri prin Legea
nr.8/2009 (de aprobare a O.U.G. nr.31/2008) i prin
Legea nr.195/2009 (modificri n materia executrii
pedepsei nchisorii sau a deteniunii pe via).
n 2010, prin Legea nr.177/2010 a fost adugat
n Codul de procedur penal un nou caz de
revizuire (revizuirea n cazul deciziilor Curii
Constituionale hotrrile definitive pronunate n
cauzele n care Curtea Constituional a admis o
excepie de neconstituionalitate pot fi supuse
revizuirii, dac soluia pronunat n cauz s-a
ntemeiat pe dispoziia legal declarat
neconstituional).
Totodat, prin Legea nr.202/2010 (aa-numita
mic reform1) au mai fost aduse modificri
substaniale Codului de procedur penal, prin
introducerea unor dispoziii privind accelerarea
soluionrii proceselor.
Prin Legea nr.135/2010 a fost adoptat noul Cod
de procedur penal2, act normativ care are ca scop
esenial (declarat n expunerea de motive) crearea
unui cadru legislativ modern n materie procesual
penal, care s rspund pe deplin imperativelor
funcionrii unei justiii moderne, adaptate
1
nc din faza dezbaterilor publice, Legea nr.202/2010 a
fost denumit de ctre iniiatorul ei, Ministerul Justiiei,
mica reform, delimitnd-o astfel de marea reform a
legislaiei penale i procesual-penale care se dorete a avea
loc prin intrarea n vigoare a noilor coduri.
2
Legea nr.135/2010, publicat n M.Of. nr.486/15 iulie
2010; potrivit art.603 din Legea nr.135/2010, prezentul cod
intr n vigoare la data care va fi stabilit n legea pentru
punerea n aplicare a acestuia, iar n termen de 12 luni de la
data publicrii prezentului cod n Monitorul Oficial al
Romniei, Guvernul va supune Parlamentului spre adoptare
proiectul de lege pentru punerea n aplicare a Codului de
procedur penal.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ateptrilor sociale, precum i necesitii creterii
calitii acestui serviciu public.
Dispoziiile noului Cod de procedur penal
urmresc s rspund unor cerine actuale, precum
accelerarea duratei procedurilor penale,
simplificarea acestora i crearea unei jurisprudene
unitare, n acord cu jurisprudena Curii Europene a
Drepturilor Omului.
2. Sistemul i organizarea instanelor
judectoreti
n legtur cu sistemul i organizarea
instanelor judectoreti, prin Legile nr.303, 304 i
317/2004 au fost abrogate dispoziiile Legii
nr.92/1992 pentru organizarea judectoreasc i
ale Legii nr.56/1993 privind organizarea i
funcionarea Curii Supreme de Justiie. Apoi, prin
Legea nr.247/2005 a fost abrogat i Legea
nr.54/1993 pentru organizarea instanelor i
parchetelor militare.
Prin urmare, n prezent, sistemul i organizarea
instanelor judectoreti din Romnia sunt
reglementate doar prin Constituie i Legea
nr.304/2004 privind organizarea judiciar; potrivit
acestei legi, instanele sunt: instane civile
(judectorii, tribunale, tribunale specializate, curi
de apel, nalta Curte de Casaie i Justiie) i
instane militare (tribunale militare, Tribunalul
Militar Teritorial Bucureti, Curtea Militar de Apel
Bucureti).
Prin Legea nr.304/2004 s-a introdus o nou
categorie de instane tribunalele specializate (ca
instane fr personalitate juridic, care pot
funciona la nivelul judeelor i al municipiului
Bucureti i au, de regul, sediul n municipiul
reedin de jude). Tribunalele specializate preiau
cauzele de competena tribunalului n domeniile n
care se nfiineaz (spre exemplu, pentru rezolvarea
cauzelor cu minori i de familie).
Dintre tribunalele specializate, competen n
materie penal au tribunalele pentru minori i
familie. Sub aspectul competenei funcionale,
tribunalele pentru minori i familie judec numai n
prim instan,iar din punctul de vedere al
competenei materiale, tribunalele pentru minori i
familie judec infraciuni svrite de minori sau
asupra minorilor care sunt de competena
tribunalului. Sub aspectul repartizrii teritoriale,
tribunalele pentru minori i familie pot funciona la
nivelul judeelor i al municipiului Bucureti, avnd,
de regul, sediul n municipiul reedin de jude.
n ceea ce privete sistemul instanelor
judectoreti, o modificare important a fost adus
prin Legea nr.202/2010, n legtur cu gradele de
~ 52 ~
Ediie special
jurisdicie: numai cauzele care se judec n prim
instan la tribunal mai pot parcurge trei grade de
jurisdicie, iar cauzele de competena
judectoriilor, precum i cele care se judec n
prim instan la curile de apel i la nalta Curte de
Casaie i Justiie cunosc doar dou grade de
jurisdicie.
3. Compunerea completului de judecat
n privina compunerii completului de judecat,
n iunie 2004 (cnd a fost adoptat Legea
nr.304/2004) s-au instituit dispoziii noi fa de
legea anterioar pentru organizarea judectoreasc
(Legea nr.92/1992), revenindu-se la principiul
colegialitii n ceea ce privete compunerea
completului, n sensul c, de regul, n complet
urmau s fie inclui 2 sau 3 judectori, n funcie de
gradul de jurisdicie; prin excepie, n cauze expres
prevzute de lege, la judecata n prim instan
completul era format dintr-un singur judector.
Dispoziiile privind colegialitatea completului de
judecat (care urmau s intre n vigoare la 1
ianuarie 2005) au fost, ns, modificate prin O.U.G.
nr.124/2004 (decembrie 2004), revenindu-se la
compunerea anterioar (adic, la judectorii,
tribunale i curi de apel: n prim instan un
judector, n apel 2 judectori, n recurs 3
judectori).
n prezent, potrivit Legii nr.304/2004
(republicat n urma modificrilor intervenite prin
Legea nr.247/2005), colegiile de conducere ale
instanelor stabilesc compunerea completului de
judecat la nceputul anului, urmrind asigurarea
continuitii completului. Repartizarea cauzelor pe
complete de judecat se face n mod aleatoriu, n
sistem informatizat. Completul de judecat este
prezidat, prin rotaie, de unul dintre membrii
acestuia.
Numrul de judectori care fac parte din
completele de judecat la judectorii, tribunale i
curi de apel, difer n funcie de gradul de
jurisdicie astfel:
n prim instan se judec n complet
format dintr-un singur judector, cu
excepia cauzelor privind conflictele de
munc i de asigurri sociale (cnd
completele sunt formate din 2 judectori i
2 asisteni judiciari);
apelurile se judec n complet format din 2
judectori;
recursurile se judec n complet format din
3 judectori.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
La nalta Curte de Casaie i Justiie, completele
se compun (n urma modificrilor intervenite prin
legea nr.202/2010):
din 3 judectori din cadrul seciei, atunci
cnd instana suprem judec n Secia
penal;
din 5 judectori, cnd se soluioneaz
recursurile i cererile n cauzele judecate n
prim instan de Secia penal a naltei
Curi de Casaie i Justiie, precum i la
judecarea altor cauze date n competena sa
prin lege (spre exemplu, revizuirea n cazul
hotrrilor Curii Europene a Drepturilor
Omului);
din cel puin 2/3 din numrul judectorilor
n funcie ai naltei Curi de Casaie i
Justiie, atunci cnd se judec n Secii Unite
(de pild, sesizrile privind schimbarea
jurisprudenei naltei Curi de Casaie i
Justiie);
dintr-un numr de 25 judectori ai naltei
Curi de Casaie i Justiie, atunci cnd se
judec recursurile n interesul legii.
La instanele militare, n prezent compunerea
completului este aceeai ca i la instanele civile.
4. Ministerul Public
i n legtur cu Ministerul Public, ale crui
atribuii i organizare sunt reglementate tot n
Legea nr.304/2004 privind organizarea judiciar, au
intervenit unele modificri.
Astfel, corespunztor nfiinrii tribunalelor
pentru minori i familie, n Legea nr.304/2004 se
prevede c pe lng fiecare tribunal pentru minori
i familie funcioneaz un parchet. De asemenea, n
Legea nr.304/2004 se prevede c pe lng fiecare
instan militar funcioneaz un parchet militar;
deci, s-a redus numrul parchetelor militare
(potrivit reglementrilor anterioare, din Legea
nr.54/1993, pe lng un tribunal militar funcionau
mai multe parchete militare).
Spre deosebire de coninutul fostei legi pentru
organizarea judectoreasc, n actuala lege privind
organizarea judiciar (Legea 304/2004) sunt
cuprinse dispoziii generale privind Parchetul
Naional Anticorupie (devenit, n urma
reorganizrii, Direcie Naional Anticorupie).
Din cadrul structurilor specializate n
efectuarea urmririi penale pentru anumite
infraciuni, face parte i Direcia de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat si
Terorism (D.I.I.C.O.T.) n cadrul Parchetului de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie (Legea
nr.508/2004 privind nfiinarea, organizarea i
~ 53 ~
Ediie special
funcionarea Direciei de Investigare a Infraciunilor
de Criminalitate Organizat si Terorism.). O
modificare legislativ, intervenit prin Legea
nr.202/2010, care vizeaz i activitatea D.I.I.C.O.T.,
const n introducerea, n art.45 C.proc.pen.
(dispoziii privind competena care se aplic i la
urmrirea penal) a dispoziiei: n caz de
indivizibilitate sau conexitate ntre infraciuni
pentru care competena aparine Direciei
Naionale Anticorupie i Direciei de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i
Terorism, competena de a efectua urmrirea
penal n cauza reunit aparine organului de
urmrire penal specializat mai nti sesizat.
Dispoziia nu este aplicabil n situaia n care s-a
dispus disjungerea cu privire la infraciunea care
atrage competena celeilalte structuri.
5. Imunitatea judectorilor i procurorilor
n legtur cu imunitatea judectorilor i
procurorilor, au intervenit modificri prin Legea
nr.303/2004. Astfel, potrivit dispoziiilor n vigoare,
judectorii, procurorii i magistraii asisteni pot fi
percheziionai, reinui sau arestai preventiv
numai cu ncuviinarea seciilor Consiliului Superior
al Magistraturii.
Spre deosebire de reglementarea anterioar
(din Legea nr.92/1992), imunitatea judectorilor i
procurorilor a fost restrns, n sensul c, n
prezent, pentru cercetarea i trimiterea n judecat
a acestora nu mai este necesar o anumit condiie
prealabil, condiie care se cere numai pentru
percheziionare, reinere sau arestare; de
asemenea, spre deosebire de reglementarea
anterioar, condiia prealabil nu mai este avizul
ministrului justiiei, ci ncuviinarea seciilor
Consiliului Superior al Magistraturii.
6. Organele de cercetare penal
i n privina dispoziiilor referitoare la
organele de cercetare penal au survenit unele
modificri, ncepnd din 2003.
n prezent, exist dou categorii de organe de
cercetare: organele de cercetare ale poliiei
judiciare i organele de cercetare speciale.
Organele de cercetare ale poliiei judiciare sunt
alctuite din lucrtori specializai din Ministerul
Administraiei i Internelor, desemnai nominal de
ministrul administraiei i internelor, cu avizul
conform al procurorului general al Parchetului de
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i i penal. Astfel, se elimin etapa actelor
desfoar activitatea sub autoritatea procurorului
general.
Organele de cercetare speciale sunt cele
prevzute n art.208 C.proc.pen.; n privina
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
categoriei prevzute la lit.c (comandanii centrelor
militare sau ofierii anume desemnai de acetia) a
aprut o neconcordan de reglementare. Astfel, n
art.208 lit.c se prevede c aceast categorie de
organe speciale are competena de a efectua
cercetarea pentru infraciunile de competena
instanelor militare svrite de persoanele civile n
legtur cu obligaiile lor militare . n urma
modificrii (prin Legea nr.356/ 2006) a
competenei instanelor militare, n sensul c
acestea nu mai judec infraciuni svrite de civili,
ar trebui modificat n mod corespunztor i
coninutul lit.c a art.208 C.proc.pen.
7. Principalele modificri aduse prin
prevederile Noului Cod de procedur penal n
privina organizrii judiciare
Prin Legea nr.135/2010, n cadrul organelor
judiciare sunt incluse 2 noi categorii: judectorul de
drepturi i liberti i judectorul de camer
preliminar, cu atribuii specifice n materia
drepturilor i libertilor suspectului sau
inculpatului, respectiv n verificarea legalitii
administrrii probelor n faza de urmrire penal i
a legalitii sesizrii instanei de judecat de ctre
procuror.
n ceea ce privete urmrirea penal, prin
prevederile Noului Cod de procedur penal,
legiuitorul a urmrit o simplificare a etapei de
urmrire penal, pentru a rspunde cerinei de
desfurare cu celeritate a procesului penal,
inclusiv prin prisma reaezrii rolului procurorului
de a conduce i supraveghea activitatea de
urmrire penal, n concordan cu dispoziiile
constituionale, precum i prin introducerea
principiului oportunitii3.
Noua reglementare conine prevederea expres
potrivit creia procedura din cursul urmririi penale
este nepublic. Simplificarea etapei de urmrire
penal se realizeaz, pe de o parte, prin
reglementarea unei proceduri rapide de verificare a
sesizrii adresate organelor de urmrire penal, ce
permite ca, atunci cnd din cuprinsul acesteia
rezult c s-a svrit o fapt prevzut de legea
penal i nu exist vreunul din cazurile care
mpiedic exercitarea aciunii penale, organul de
urmrire penal s dispun nceperea urmririi
penale cu privire la fapt, prin declanarea fazei de
investigare a faptei, fiind conturat cadrul procesului
premergtoare care, n actuala reglementare, se
prelungete pn la stabilirea identitii
3
Expunerea de motive la proiectul Noului Cod de procedur
penal romn (proiect elaborat n 2008), www.just.ro.
~ 54 ~
Ediie special
fptuitorului i presupune activiti similare
administrrii probelor n procesul penal, fr
asigurarea tuturor garaniilor specifice acestuia.
Aadar, toate activitile desfurate de
organele de poliie vor fi efectuate n cadrul
urmririi penale, soluie care este de natur a
asigura att respectarea drepturilor i garaniilor
acordate persoanei cercetate, pe parcursul
ntregului proces penal, ct i nlturarea
inconvenientelor constatate n practic, generate
de extinderea nejustificat a categoriilor de acte de
investigaie care pot fi efectuate n aceast etap.
Noul cod introduce o nou viziune asupra
tipului actelor organelor de urmrire penal. Astfel,
procurorul dispune asupra actelor sau msurilor
procesuale i soluioneaz cauza prin ordonan,
dac legea nu prevede altfel; acesta confirm un act
sau o msur procesual prin nscrierea meniunii i
a temeiului de drept pe actul n cauz. Prin urmare,
sunt eliminate alte modaliti de dispoziie asupra
actelor procesuale i procedurale, fiind pstrat
rechizitoriul ca modalitate de sesizare a instanei
de judecat.
Organele de cercetare penal pot dispune prin
ordonan asupra msurilor procesuale numai n
condiiile i n cazurile prevzute de lege; n cursul
urmririi penale, ele formuleaz propuneri prin
referat.
Regndirea etapei urmririi penale aduce, ca
element de noutate, distincia ntre faza de
investigare a faptei i faza de investigare a
persoanei; dac faza de investigare a faptei ncepe
pe baza sesizrii organelor judiciare competente,
faza de investigare a persoanei este marcat prin
actul de punere n micare a aciunii penale.
Dispoziiile privind punerea n micare a
aciunii penale se menin, ns au fost reaezate
ntr-o nou concepie. Astfel, punerea n micare a
aciunii penale are loc atunci cnd se constat c
exist probe din care rezult motive ntemeiate de
a crede c o persoan a svrit o infraciune i nu
exist vreunul dintre cazurile de mpiedicare a
punerii n micare sau a exercitrii aciunii penale;
aceast persoan dobndete calitatea de inculpat,
calitate care i asigur drepturi specifice, ca parte n
procesul penal.
Ca element de noutate, este eliminat
posibilitatea ca inculparea s poat fi dispus prin
rechizitoriu, fiind n acest mod asigurat exercitarea
deplin a dreptului la aprare.
Noua reglementare regndete poziia
procurorului n cadrul organelor de urmrire
penal, precum i competena acestuia, n sensul
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
accenturii rolului principal al procurorului de a
conduce i supraveghea activitatea de urmrire
penal desfurat de organele de cercetare penal
ale poliiei judiciare ori de organele de cercetare
penal speciale, iar nu de a efectua obligatoriu
urmrirea penal. n acest context, sunt
semnificativ reduse cazurile n care este obligatorie
efectuarea urmririi penale de ctre procuror
(respectiv numai n ce privete infraciunile care se
judec n prim instan de ctre curtea de apel ori
nalta Curte de Casaie i Justiie, infraciunile
contra vieii, precum i n alte cazuri prevzute de
lege). n acelai timp, se menine dreptul
procurorului de a efectua orice act de urmrire
penal n cauzele n care efectueaz supravegherea
ori de a prelua aceste cauze n vederea efecturii
urmririi penale, raportat la rolul Ministerului
Public de titular al exercitrii aciunii penale.
Un alt element de noutate n legtur cu
desfurarea urmririi penale, este reglementarea
privind procedura administrrii anticipate a
probatoriului. Aceast procedur se realizeaz cnd
exist riscul ca unele probe s nu mai poat fi
administrate n faa instanei, situaie n care, la
sesizarea procurorului, judectorul de drepturi i
liberti are competena de a aproba i proceda la
administrarea probei.
O alt modificare important vizeaz
categoriile soluiilor de neurmrire. Astfel, n
primul rnd, ca o consecin a principiului
oportunitii, este reglementat o soluie
alternativ la urmrire, dat n competena
procurorului, respectiv renunarea la urmrire
penal. n cazul infraciunilor pentru care legea
prevede pedeapsa amenzii sau pedeapsa nchisorii
de cel mult 5 ani, procurorul poate renuna la
urmrirea penal cnd, n raport de persoana
inculpatului, de conduita avut anterior svririi
infraciunii, de coninutul faptei, de modul i
mijloacele de svrire, de scopul urmrit i de
mprejurrile concrete de svrire, de eforturile
depuse de inculpat pentru nlturarea sau
diminuarea consecinelor infraciunii, constat c
nu exist un interes public n urmrirea acestuia.
Renunarea la urmrire poate avea loc numai
dup punerea n micare a aciunii penale i nainte
de sesizarea camerei preliminare. Procurorul poate
dispune ca inculpatul s ndeplineasc una sau mai
multe dintre obligaiile prevzute de lege, astfel
nct s se asigure eficiena acestei soluii
alternative urmririi penale; nendeplinirea, n
termenul stabilit, a obligaiilor impuse atrage
sanciunea revocrii msurii i interdicia de a se
~ 55 ~
Ediie special
dispune ulterior o nou renunare la urmrirea
penal n aceeai cauz.
n al doilea rnd, n ceea ce privete soluiile de
netrimitere n judecat, noul cod prevede doar dou
modaliti: clasarea i renunarea la urmrire
penal. Clasarea reunete, astfel, toate soluiile de
neurmrire care n prezent sunt reglementate sub
denumirea de nencepere a urmririi penale,
scoatere de sub urmrire penal ori ncetare a
acesteia.
Noua reglementare introduce i prevederi
privind situaiile n care exist un impediment legal
temporar pentru punerea n micare a aciunii
penale fa de o persoan, acestea constituind
temei pentru suspendarea urmririi penale (caz
care nu este reglementat n prezent).
Corespunztor atribuiilor judectorului de
camer preliminar, noul cod stabilete n
competena acestuia rezolvarea plngerilor contra
soluiilor de neurmrire dispuse de procuror,
procedura de contestare fiind reglementat ntr-un
mod ce asigur stabilirea unor termene scurte.
De asemenea, pentru scurtarea duratei urmririi
penale, este eliminat procedura prezentrii
materialului de urmrire penal, asigurndu-se
aprarea efectiv a inculpatului n faza de urmrire
penal, prin reglementarea dreptului avocatului
inculpatului de a asista la efectuarea actelor de
procedur penal i prevederea detaliat a
dreptului de a consulta dosarul n tot cursul
procesului penal.
Totodat, prin introducerea instituiei camerei
preliminare, noul cod urmrete s rspund
exigenelor de legalitate, celeritate i echitate a
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
procesului penal, crend un cadru legislativ
modern, care s nlture durata excesiv a
procedurilor n faza de judecat. Prin
reglementarea procedurii camerei preliminare se
urmrete rezolvarea chestiunilor ce in de
legalitatea trimiterii n judecat i de legalitatea
administrrii probelor, asigurndu-se premisele
pentru soluionarea cu celeritate a cauzei n fond.
Se dorete ca aceast nou instituie de drept
procesual penal (camera preliminar) s produc un
efect direct, pozitiv asupra celeritii soluionrii
unei cauze penale i s nlture o lacun a
actualelor dispoziii procesual-penale, n temeiul
crora examinarea legalitii rechizitoriului, a
probelor administrate n cursul urmririi penale,
mpiedic pe durat nedeterminat nceperea
cercetrii judectoreti. n acest context, procedura
camerei preliminare cuprinde reguli care elimin
posibilitatea restituirii ulterioare, n faza de
judecat, a dosarului la parchet.
Prin noile prevederi se urmrete creterea
calitii actului de justiie, prin reglementarea
expres, att a termenului n care trebuie s se
pronune judectorul de camer preliminar (cel
mult 30 zile de la data nregistrrii cauzei la
instan, dar nu mai puin de 15 zile de la aceeai
dat), ct i a condiiilor n care acesta dispune
nceperea judecii. Aadar, prin coninutul
dispoziiilor care reglementeaz camera
preliminar, prin soluiile care pot fi dispuse, sunt
prevzute criteriile n baza crora se stabilete dac
procedura n cursul urmririi penale a fost legal,
pentru a se putea proceda la judecata pe fond.

Bibliografie:
Codul de procedur penal adoptat n 1968, republicat n M.Of. nr.78/30 aprilie 1997
Codul de procedur penal adoptat n 2010 (Legea nr.135/2010), publicat n M.Of. nr.486/15 iulie
2010
Legea nr.202/2010 privind unele msuri pentru accelerarea soluionrii proceselor, publicat n
M.Of. nr.714 din 26 octombrie 2010 i intrat n vigoare la 25 noiembrie 2010
Expunerea de motive la proiectul Noului Cod de procedur penal romn, www.just.ro.

~ 56 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

PRIVIRE GENERAL ASUPRA CAZURILOR DE

NEDEMNITATE SUCCESORAL

Prof. univ. dr. Veronica STOICA

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Unworthiness to inherit is negative condition that any successor must meet to collect the sequence left
by one whose legacy will be passed so that everyone who is guilty of committing intentional acts provided
expressly and exhaustively by any of the articles 958-959 Civil Code is removed from the legacy that could
have a pick.

Keywords: estate unworthiness, murder, attempted murder, concealment, alteration, testament,

legacy removal

Nedemnitatea succesoral reprezint o stabilete un nou caz de nedemnitate succesoral

sanciune de drept civil ce const n decderea
motenitorului, care s-a fcut vinovat de o culp
grav fa de defunct sau fa de memoria acestuia,
din dreptul de a mai culege cota din motenire ce i
s-ar fi cuvenit ori rezerva la care avea dreptul
conform legii. Nedemnitatea succesoral i are
originea n instituia roman a exheredrii1.
n Codul civil din 2009, nedemnitatea este
prevzut printre condiiile generale ale dreptului
de a moteni, alturi de capacitatea succesoral i
vocaia la motenire, fiind reglementat n art. 958-
961. Fa de reglementarea anterioar (Codul Civil
din 1864), instituia nedemnitii succesorale
cunoate o evoluie important, astfel, sunt
consacrate 2 tipuri de nedemnitate: nedemnitatea
de drept, care i produce efectele ope legis, i
nedemnitatea judiciar, a crei aplicare este lsat
la aprecierea instanei de judecat nvestite cu
soluionarea cauzei. n ceea ce privete cazurile de
nedemnitate de drept, remarcm c legiuitorul i-a
nsuit sugestiile teoreticienilor i practicienilor
dreptului, renunnd la cazul desuet de
nedemnitate relativ la acuzaia capital
calomnioas, prin care se sanciona intenia
calomniatorului de a-i deschide motenirea pe ci
nelegale, renunnd, de asemenea i la cazul de
nedemnitate, greu aplicabil n practic, cu privire la
nedenunarea scuzabil a omorului defunctului,
svrit de un succesibil. Legiuitorul a meninut
cazul de nedemnitate privitor la situaia
motenitorului care este condamnat penal pentru
svrirea unei infraciuni cu intenia de a-l ucide
pe cel care las motenirea. Totodat, legiuitorul
1 3
D.C. Florescu Drept civil. Succesiunile Ed.
Universitii Titu Maiorescu, Bucureti, 2001, pag. 40.
de drept, prin care sancioneaz conduita
succesibilului care este condamnat penal pentru
svrirea, nainte de deschiderea motenirii, a unei
infraciuni cu intenia de a-l ucide pe un alt
succesibil care, dac motenirea ar fi fost deschis
la data svririi faptei, ar fi nlturat sau ar fi
restrns vocaia la motenire a fptuitorului. Avnd
n vedere c legiuitorul de la 1864 nu s-a pronunat
cu privire la consecinele pe care le produc asupra
nedemnitii succesorale: amnistia
antecondamnatorie, decesul fptuitorului nainte
de condamnare, prescripia rspunderii penale, o
parte a doctrinei s-a pronunat n sensul
neincidenei cazului de nedemnitate care are n
vedere condamnatul pentru c a omort sau a
ncercat s omoare pe defunct2, atunci cnd
intervin aceste cauze, iar alt parte a doctrinei3 s-a
pronunat n sensul incidenei cazului de
nedemnitate anterior menionat, n cazul
interveniei prescripiei rspunderii penale,
legiuitorul din 2009 a tranat aceast problem,
stabilind n art. 958 alin. 2 Cod civil n cazul n care
condamnarea pentru faptele menionate la alin. 1
este mpiedicat prin decesul autorului faptei, prin
amnistie sau prin prescripia rspunderii penale,
nedemnitatea opereaz dac acele fapte au fost
constatate printr-o hotrre judectoreasc civil
definitiv. Este salutar iniiativa legiuitorului de
a-l sanciona pe succesibilul care ncearc s i
deschid calea spre motenire sau s i mreasc
partea din motenire la care ar fi ndrituit, prin
2
Fr. Deak Tratat de drept succesoral, Editura Universul
Juridic, Bucureti, 2001, pag. 62-63
D. Macovei, M.Striblea Drept civil. Contracte. Succesiuni,
Editura Junimea, Iai, 2000, pag. 324

~ 57 ~
 Ediie special
omorul unui alt succesibil, care, la momentul
svririi omorului, l-ar fi nlturat pe condamnat
ori i-ar fi restrns chemarea la motenire.
Ca atare nedemnitatea succesoral este o
sanciune civil incident numai n cazurile expres
i limitativ prevzute de lege. Astfel, faptul c o
persoan4 a avut o conduit necorespunztoare fa
de cel a crei motenire urmeaz s se transmit nu
poate constitui temei pentru a o declara nedemn,
ntruct fapta nu se ncadreaz n conduitele
sancionabile prescrise de dispoziiile Codului civil,
iar normele care crmuiesc aceast instituie
juridic sunt de strict interpretare i aplicare.
Nedemnitatea nu se extinde i fa de drepturile
succesorale ale altor motenitori, cci nedemnul
este nlturat n puterea legii sau a hotrrii
judectoreti numai de la motenirea aceluia fa
de care a savrit o fapt grav, n nelesul art. 958
i 959 C. Civ.
Sancionarea conduitei culpabile
succesibilului prin decderea acestuia din dreptul
de a-l mai moteni pe defunct i gsete
justificarea n necesitatea sancionrii celui care, pe
ci nelegale, ncearc s obin motenirea lsat
de defunct, n contradicie flagrant cu normele
5
moralei i ordinii publice .
Privitor la consacrarea nedemnitii succesorale
judiciare, prin intermediul art. 959 Cod civil,
opinm c aceasta vdete intenia ludabil a
legiuitorului de a permite o mai just i flexibil
aplicare a instituiei nedemnitii succesorale n
anumite cazuri, n care vtmarea in abstracto
adus raporturilor juridice aprate prin instituirea
cazurilor de nedemnitate judiciar, nu poate
justifica aplicarea unei sanciuni civile att de
severe, fiind nevoie de stabilirea pericolului social
concret i, n acest sens, fiind nevoie de intervenia
instanei. Legiuitorul consacr trei cazuri de
nedemnitate judiciar: primul caz privete
infraciunile praeterintenionate care au avut ca
urmare moartea celui care las motenirea,
svrite de un succesibil, ulterior, condamnat
penal pentru svrirea unei asemenea infraciuni;
al doilea caz sancioneaz conduita succesibilului
care a ncercat s i asigure vocaia la motenire
sau o cot ct mai mare din motenire, prin
aciunile de: alterare, ascundere, distrugere sau
falsificare a testamentului defunctului, svrite cu
4
Curtea de Apel Bucureti, decizia nr. 75/1995, n Culegere
de practic judiciar civil pe anii 1993-1998, D. Lupacu,
ed. C.H. Beck,Bucureti, 1999, pag. 86
5
V. Stoica Dreptul la motenire, Editura Universul Juridic,
Bucureti, 2007, pag. 36
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
rea-credin; al treilea caz sancioneaz conduita
succesibilului care ncearc s i asigure vocaia
concret la motenire sau o cot-parte ct mai
ntins din motenire prin aciunea de mpiedicare
a ntocmirii, modificrii sau revocrii testamentului
de ctre cel care las motenirea, svrit prin dol
sau violen.
Prin alin. 2 al aceluiai articol se stabilete
termenul de exercitare a aciunii de pronunare a
nedemnitii judiciare - un an de la data deschiderii
succesiunii. Astfel, sub sanciunea decderii din
posibilitatea solicitrii pronunrii unei hotrri de
constatare a nedemnitii judiciare, orice succesibil
poate cere instanei, nuntrul termenului de un an,
declararea nedemnitii. Prin intermediul aceluiai
alineat legiuitorul consacr un nou caz de acceptare
tacit a motenirii Introducerea aciunii constituie
un act de acceptare tacit a motenirii de ctre
succesibilul reclamant. Reglementarea din noul
a Cod civil este inovativ i sub aspectul consacrrii
exprese a legitimrii procesuale active a comunei,
oraului sau municipiului, n a cror raza teritorial
se afl bunurile succesorale, n promovarea aciunii
n constatarea nedemnitii judiciare, n cazul
motenirii care s-ar vacanta prin constatarea
nedemnitii judiciare a unui anumit succesibil. Un
alt element de noutate al instituiei nedemnitii
succesorale este cel privitor la mprejurarea c
aceasta, potrivit art. 960 Cod civil, l nltur pe
succesibilul care se afl ntr-un caz de nedemnitate
att de la motenirea legal, ct i de la motenirea
testamentar. Codul civil consacr posibilitatea
nlturrii efectelor nedemnitii de drept sau
judiciare, posibilitate necunoscut n Codul civil de
la 1864, prin intermediul unei clauze exprese
cuprinse ntr-un testament sau printr-un act
notarial autentic, de ctre cel care las motenirea.
De asemenea, se prevede c nlturarea efectelor
nedemnitii nu se poate produce prin intermediul
unui legat lsat nedemnului, dup intervenirea
cazului de nedemnitate, n lipsa unei declaraii
exprese.
Astfel, dup cum am precizat, Codul civil, n art.
958, enumer limitativ dou cazuri de nedemnitate
succesoral de drept; iar n art. 959 enumer trei
situaii de nedemnitate succesoral judiciar. Astfel
sunt sancionate cu nedemnitatea succesoral de
drept:
a) persoana condamnat penal pentru
svrirea unei infraciuni cu intenia de a-l ucide
pe cel care las motenirea;
b) persoana condamnat penal pentru
svrirea, nainte de deschiderea motenirii, a unei
~ 58 ~
 Ediie special
infraciuni cu intenia de a-l ucide pe un alt
succesibil care, dac motenirea ar fi fost deschis
la data svririi faptei, ar fi nlturat sau ar fi
restrns vocaia la motenire a fptuitorului.
Cu nedemnitatea succesoral judiciar sunt
sancionate urmtoarele fapte:
a) persoana condamnat penal pentru
svrirea, cu intenie, mpotriva celui care las
motenirea a unor fapte grave de violen, fizic
sau moral, ori, dup caz, a unor fapte care au avut
ca urmare moartea victimei;
b) persoana care, cu rea-credin, a ascuns, a
alterat, a distrus sau a falsificat testamentul
defunctului;
c) persoana care, prin dol sau violen, l-a
mpiedicat pe cel care las motenirea s
ntocmeasc, s modifice sau s revoce
testamentul.
a) Potrivit art. 958 alin. 1 lit. a Cod civil este de
drept nedemn de a moteni o persoan condamnat
penal pentru svrirea unei infraciuni cu intenia de
a-l ucide pe cel care las motenirea.
Din redactarea textului de lege se desprind
condiiile ce trebuie ndeplinite pentru a opera acest
caz de nedemnitate:
motenitorul s fi pus n executare hotrrea de a-
l ucide sau s-l fi omort pe cel care las motenirea;
fapta s fi fost svrit cu intenie (nu se pune
problema uciderii din culp sau loviturilor cauzatoare
de moarte)6;
motenitorul, n principiu, s fi fost condamnat
penal n calitate de autor, coautor, instigator sau
complice pentru omor sau tentativ de omor;
Dac nainte de condamnare autorul a fost achitat,
a decedat, a fost amnistiat sau sanciunea penal s-a
prescris, nedemnitatea succesoral opereaz dac
fapta a fost constatat printr-o hotrre
judectoreasc civil definitiv (art. 958 alin. 2 Cod
civil).
b) n conformitate cu prevederile art. 958 alin. 1
pct. b este, de asemenea, nedemn de drept pentru a
moteni persoana condamnat penal pentru
svrirea, nainte de deschiderea motenirii, a unei
infraciuni cu intenia de a-l ucide pe un alt succesibil
6
Astfel, accidentarea mortal a soului aflat n autoturismul
condus de cellalt so, rmas n via, nu constituie o cauz
care s atrag nedemnitatea, chiar dac accidentul a fost
produs dintr-o culp grav a soului supravieuitor, aceasta
pentru c legea sancioneaz doar intenia de a suprima
viaa, activitate care l face pe soul supravieuitor
incompatibil cu condiia moral de succesor. Nu se cere ca
omorul sau tentativa de omor s fie calificat sau deosebit
de grav, pentru ndeplinirea condiiei svrirea infraciunii
n form simpl fiind suficient.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
care, dac motenirea ar fi fost deschis la data
svririi faptei, ar fi nlturat sau ar fi restrns vocaia
la motenire a fptuitorului.
Condiiile ce trebuie ntrunite pentru a opera acest
caz de nedemnitate sunt:
nedemnul s fi pus n executare sau s-l fi omort
pe un succesibil care, dac ar exista la data deschiderii
motenirii, l-ar nltura de la motenire pe nedemn,
acesta fcnd parte dintr-o clas sau grad preferabil n
cazul motenirii legale sau fiind legatar universal, iar
fptuitor numai motenitorul legal nerezervatar;
nedemnul s fi pus n executare hotrrea de a
ucide sau s-l fi omort pe un succesibil care, dac ar
exista la data deschiderii motenirii, i-ar limita
fptuitorului vocaia la motenire, fiind comotenitor
din aceeai clas i acelai grad sau so supravieuitor,
n cazul motenirii legale ori legatar universal, cu titlu
universal sau cu titlu particular, iar fptuitorul
motenitor legal;
fapta s fi fost svrit cu intenie.
motenitorul s fi fost condamnat penal, n
principiu, dar se aplic dispoziiile art. 958 alin.2 Cod
civil; ca urmare nedemnitatea succesoral intervine i
n cazul existenei unei hotrri civile definitive (vezi
cazul Velcea i Mazre contra Romniei, soul omoar
soia dup care, la dou ore se sinucide, situaie ce a
exclus o condamnare penal).
Aadar nedemnitatea succesoral de drept:
poate fi constatat oricnd la cererea oricrei
persoane interesate (comotenitor, motenitor
subsecvent, creditor comotenitor, creditor motenitor
subsecvent - pe calea aciunii oblice - legatar, donatar
sau din oficiu de instana judectoreasc, notar sau de
nedemn nsui);
opereaz ope legis, instana judectoreasc sau
notarul doar constat intervenirea cazului de
nedemnitate.
n conformitate cu art. 959 Cod civil exist
urmtoarele cazuri de nedemnitate succesoral
judiciar:
a) persoana condamnat penal pentru svrirea,
cu intenie, mpotriva celui care las motenire a unor
fapte grave de violen fizic sau moral, ori, dup caz,
a unor fapte care au avut ca urmare moartea victimei.
Ce nelegem prin fapte grave de violen fizic?
Intr n sfera acestei noiuni vtmarea corporal
grav, vtmarea corporal simpl, n acest din urm
caz n funcie de numrul de zile de ngrijiri medicale.
Nu va atrage sanciunea nedemnitii infraciunea de
lovire sau alte violene. n sfera faptelor grave de
violen moral intr: denunarea calomnioas,
mrturia mincinoas, antajul, lipsirea de libertate n
form grav. Pot atrage nedemnitatea succesoral, de
~ 59 ~
 Ediie special
asemenea, i faptele svrite cu praeterintenie, cum
ar fi lovirea sau vtmrile cauzatoare de moarte,
violul care a avut ca urmare moartea victimei, tlhria
care a avut ca urmare moartea victimei.
b) persoana care, cu rea-credin, a ascuns, a
alterat, a distrus sau a falsificat testamentul
defunctului.
Acest caz de nedemnitate succesoral judiciar
privete motenitorii testamentari, comparativ cu
celelalte situaii care privesc att domeniul motenirii
legale ct i motenirea testamentar, pornind de la
ideea c persoana trebuie s fie liber s dispun
asupra patrimoniului succesoral prin testament;
testamentul, evident c, va dobndi o greutate mai
mare, n ipoteza motenitorilor rezervatari.
c) persoana care, prin dol sau violen, l-a
mpiedicat pe cel care las motenirea s ntocmeasc,
s modifice sau s revoce testamentul.
Ca i n ipoteza prevzut la art. 959 lit. b Cod civil,
acest caz de nedemnitate succesoral judiciar are
inciden exclusiv n materia motenirii
testamentare.
Cu privire la termenul de constatare a
nedemnitii succesorale judiciare, condiiile sunt
diferite fa de nedemnitatea succesoral de drept.
Astfel, declararea nedemnitii succesorale este
lsat de legiuitor la latitudinea instanei
judectoreti.
Art. 959 alin. 4 Cod civil prevede c n cazul n care
condamnarea pentru svrirea cu intenie, mpotriva
celui despre a crei motenire este vorba, a unor fapte
grave de violen fizic sau moral ori, dup caz, a unor
fapte care au avut ca urmare moartea victimei, este
mpiedicat prin decesul autorului faptei, prin amnistie
sau prin prescripia rspunderii penale, nedemnitatea
succesoral se poate declara dac acele fapte au fost
constatate prin hotrre judectoreasc civil
definitiv.
Nedemnitatea succesoral judiciar prezint
urmtoarele particulariti:
poate fi constatat numai dup deschiderea
motenirii;
aciunea n declararea nedemnitii
succesorale poate fi introdus de o persoan
care are calitatea de succesibil, iar n cazul
cnd nu exist niciun succesibil, interes n
constatarea nedemnitii succesorale poate
avea comuna, oraul sau dup caz municipiul
n a crui raz teritorial se aflau bunurile celui
care las motenirea la data deschiderii
motenirii (succesiunea este vacant);
aciunea n declararea nedemnitii
succesorale se exercit n termen de 1 an care
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ncepe s curg, de regul, de la data
deschiderii motenirii. De la aceast regul
exist i excepii, cnd termenul ncepe s
curg:
a) De la data rmnerii definitive a hotrrii de
condamnare (art. 959 alin. 3 Cod civil), dac hotrrea
de condamnare pentru faptele prevzute de art. 959
alin. 1 lit. a Cod civil se pronun dup data deschiderii
motenirii;
b) De la data cnd a aprut cauza care mpiedica
condamnarea, dac a intervenit dup momentul
deschiderii motenirii (art. 959 alin. 4 Cod civil), n
cazul n care nu s-a putut realiza condamnarea
fptuitorului pentru svrirea, cu intenie, a unor
fapte grave de violen, fizic sau moral ori, dup caz,
a unor fapte care au avut ca urmare moartea victimei,
pentru c a intervenit decesul, amnistia acestuia sau
prescripia rspunderii penale, iar nedemnitatea
succesoral a fost constatat prin hotrre
judectoreasc civil definitiv;
c) De la data cnd succesibilul a cunoscut motivul
de nedemnitate succesoral, dac aceast dat este
ulterioar momentului deschiderii succesiunii n cazul
ascunderii, alterrii, distrugerii sau falsificrii cu rea-
credin a testamentului defunctului sau mpiedicarea
prin dol sau violen a celui care las testamentul s-l
ntocmeasc, modifice sau revoce.
Termenul de 1 an este un termen de decdere.
Introducerea aciunii n declararea nedemnitii
succesorale constituie un act de acceptare tacit a
motenirii de ctre succesibilul reclamant;
Efectele nedemnitii succesorale judiciare, ca de
altfel i ale celei de drept, pot fi nlturate prin iertare,
care trebuie s intervin n deplina cunotin de
cauz; legatul prin care se nltur efectele
nedemnitii trebuie s cuprind o clauz care s
prevad n mod expres c a intervenit iertarea
nedemnului.
Constatarea nedemnitii produce o serie de
efecte: excluderea soului nedemn de la motenirea
soului defunct, restituirea de ctre soul nedemn a
bunurilor succesiunii n posesia crora a intrat,
restituirea fructelor produse de bunurile
succesiunii din momentul deschiderii succesiunii,
restituirea dobnzilor pentru sumele primite din
momentul primirii, nu din cel al somaiei de plat.7
7
V. Stoica- op. cit., pag. 38
~ 60 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Bibliografie:
D.C. Florescu Drept civil. Succesiunile Ed. Universitii Titu Maiorescu, Bucureti, 2001
Fr. Deak Tratat de drept succesoral, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2001
D. Macovei, M. Striblea Drept civil. Contracte. Succesiuni, Editura Junimea, Iai, 2000
D. Lupacu, Culegere de practic judiciar civil pe anii 1993-1998, ed. C.H. Beck, Bucureti, 1999
V. Stoica Dreptul la motenire, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2010

~ 61 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

PARTICULARITILE FORMRII
SISTEMULUI DE POLIIE FRANCEZ

Lector univ. dr. Marin-Claudiu UPULAN,

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Asist.univ. dr. Ioan-Cosmin MIHAI
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Unlike English police, the French police does not appear to stem from the community, but in the State.
Therefore, police in France, is structured within government, closely related to modern state formation. But
this administrative history is insufficient to describe the police. You have to fill a political history, which
allows understanding of certain characteristics and, in particular, important place of the political police
and the role played by police as a force for political stability. Government transmits its distinctive mark to
police. From this relationship follows a whole series of specific features of the police institution. It is in the
center of political debate and in particular, the liberal and republican ideology.

Keywords: police, police system, justice, centralization, judicial police, administrative police

nfiinarea (apariia) poliiei, definit ca la sfritul secolului al XIX-lea. Divergenele sunt cu

organizaie public, specializat i profesional,
dateaz, n Frana, de la Edictul Regal din martie
1667, cnd se creeaz i funcia de locotenent
general de poliie. De la aceast dat istoria poliiei
se caracterizeaz printr-o multitudine de reforme.
Trebuie pus ordine n aceast istorie frmntat,
pentru a descoperi elementele de ruptur i de
unitate care caracterizeaz instituia poliist. Din
punct de vedere istoric, poliia s-a constituit n
strns relaie cu formarea Statului francez. Logica
administrativ se impune pentru a structura poliia
i pentru a o transforma n instituie centralizat i
specializat n meninerea ordinii interne. Exist
ns, o combinaie de logici contradictorii, care pot
produce o anumit tulburare n analiza evoluiei
instituiei poliieneti. Poliia francez se
caracterizeaz, de asemenea, prin legturile ei cu
puterea. Ea este n centrul a numeroase conflicte
politice i sociale, care traverseaz societatea
francez. Pentru Jean Jacques Gleizal, istoria
reformelor poliiei este indisolubil legat de
perioadele de intensificare a conflictelor, chiar dac
instituia scap, n parte, de discontinuitatea
regimurilor politice.
1. Caracterul centralizat al poliiei
nc de la sfritul secolului al XVIII-lea, poliia
este conceput ca o funcie a Statului. Dar acestei
concepii i se opune tradiia poliiei considerat ca
o funcie social constitutiv a oraului. Aceast
confruntare domin procesul de centralizare a
poliiei, care se desfoar dup Revoluie i care
explic, n parte, statutul de poliie municipal pn
att mai puternice cu ct poliia, ca funcie statal,
este puin conform cu dezvoltarea ideilor liberale.
Totui, instituia poliieneasc se ntrete prin
centralizare, asigurnd, un minimum de
compatibilitate cu obiectivele regimului republican.
Ea se va topi n organizarea general a
administraiei, dar conservndu-i specificitatea.
Polemica ce izbucnete n jurul problemei crerii
unui Minister al Poliiei este revelatoare i prerile
difer n legtur cu aceste orientri. Poliia,
conceput ca o funcie de necesitate n cadrul
societii liberale, are drept scop, conform
articolului 19 din Codul de delicte i vinovii, s
asigure ordinea public n fiecare loc i n fiecare
parte a administraiei. Ea trebuie s fie organizat
n funcie de diversitile de spaiu. Parisul i
zonele urbane impun msuri speciale. n
ntmpinarea logicilor contradictorii, poliia
francez este o funcie statal, dar i o misiune
municipal, este centralizat i ierarhizat i, pn
la nceputul secolului al XX-lea, este, esenialmente,
parizian i urban.1
ncepnd cu sfritul secolului al XVII-lea,
poliia ncepe s se modernizeze, aceast
schimbare se nscrie ntr-un context mai deosebit.
De mai multe decenii, puterea regal este
confruntat cu o situaie dificil pe plan politic,
social, religios i criminalistic. Evenimentele
Frondei au dezorganizat viaa public i au
1
Magner A. Probleme ale poliiei, Paris, 2001, Comunicare,
Grupul European de Cercetare a Legilor.

~ 62 ~
Ediie special
ameninat autoritatea regal. Acest context justific
oficial, deciziile puterii regale, care dorete s
gseasc soluii n legtura cu problema ordinii
publice.
Colbert creeaz, n acest scop, Consiliul de
poliie, ale crui lucrri conduc la promulgarea
Edictului din 15 martie 1667, care creeaz
Locotenenta general de poliie. Aceast nou
instituie va fi extins, n 1669, n toate marile
orae ale Regatului. Aceast reform este n ruptur
complet cu organizarea anterioar i anun
principiile poliiei moderne. Cu reforma din 1667,
poliia este, de acum nainte, plasat, n minile
Coroanei. Locotenentul general de poliie
reprezint puterea regal i este independent de
Parlament. La sfritul secolului al XVII-lea, poliia
este sub responsabilitatea puterii centrale, care
acioneaz, prin intermediul intendentului n
provincii i prin intermediul locotenentului de
poliie n orae. Instituia se dezvolt i datorit
unor personaliti, precum La Reyarie i d'Argenson,
care creeaz propriile lor servicii i se nconjoar de
colaboratori: comisari, inspectori i denuntori. Ei
ncep s specializeze aciunile poliiei. Arlette
Farge, n lucrarea sa Viaa fragil demonstreaz
cu precizie rolul poliiei pariziene n rezolvarea
cazurilor n rndul populaiei celei mai srace i
aciunea ei extins n mod deosebit asupra vieii lor
zilnice. n ciuda reformelor, poliia Vechiului Regim
duce lips de mijloace i de servicii. Perioada
revoluionar anun o ruptur, dar noile concepii
privind o poliie bazat pe puterea municipal nu se
vor impune prea mult timp.
Poliia Vechiului Regim este pus, n mod direct,
n cauz, de ctre revoluionari, iar Locotenena
general de Poliie este desfiinat, ncepnd cu 4
august 1789. Poliia este conceput ca o funcie
esenial municipal. Primarii alei de acum primesc
responsabilitatea puterilor de poliie i trebuie s
exercite aceast misiune cu ajutorul Grzii
naionale alctuit din ceteni. Legea din 14
decembrie 1789 i mai multe texte complementare
consacr aceste noi principii, prin care corpurile
municipale sunt nsrcinate s-i fac pe ceteni s de poliie, care au astfel, statutul de ageni
se bucure de avantajele unei poliii bune, eficiente,
mai cu seam s se asigure curenia, salubritatea i
sigurana pe strzi, n locuri i cldiri publice. n
consecin, primarul se afirm ca responsabilul
firesc al poliiei. Aceast concepie municipal a
poliiei este legat de dou principii de drept
public: alegerea responsabililor locali, pe de o
parte, recunotina comunitii ca asociaie
natural sau privat, pe de alt parte. Etienne
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Picard, n teza sa Poliia administrativ
demonstreaz c, n aceast perioad poliia
municipal d dovad c are puteri proprii, care nu
aparin administraiei generale i c ea reprezint
o funcie specific i fireasc a comunitii locale.
Dar, evenimentele politice vor impune rapid alte
soluii i vor defavoriza reconstituirea unei poliii
de Stat. Directoratul, apoi Consulatul i Imperiul
reorganizeaz poliia, pentru a face din ea o
administraie la dispoziia puterii centrale,
meninnd din punct de vedere juridic, existena
unei poliii locale.2
Secolul al XIX-lea este dominat de aceast
dualitate ntre poliia municipal i poliia de Stat.
Reforma din 18 iulie 1837 precizeaz puterile
consiliilor municipale, atunci cnd proiectul
guvernamental al Legii municipale din 1884
consider c atribuiile poliiei municipale sunt
delegate de ctre Stat i exercitate n numele su.
Juristul i fostul prefect Alexandre - Francois Vivien
critic ntreaga idee de delegare, subliniind faptul
c primarul i exercit funciile sub supravegherea
i nu sub autoritatea prefectului.
Aceast evoluie este foarte strns legat de
organizarea administrativ a teritoriului. Legea din
1884 modific natura puterii locale, pentru a face
din aceasta o funcie descentralizat, integrat
structurii statale. Poliia municipal nu mai apare,
deci, ca o consecin a comunitii, ci ca o funcie
administrativ. Aceast reform definete, de
asemenea, cmpul de aciune al poliiei municipale
care rmne nc foarte larg. Articolul 97 al Legii
despre organizarea municipal, precizeaz c
poliia municipal are drept obiectiv s asigure
ordinea, sigurana i salubritatea public.
Primarul este responsabil cu ordinea public n
cadrul comunitii, el este autoritatea de poliie, iar
forele de poliie sunt la dispoziia sa. Exist n
principiu, un comisariat de poliie municipal,
condus de un comisar, n oraele care au
aproximativ 5000 de locuitori. Cu excepia
comisarului, numit prin decret, de autoritatea
central, primarul desemneaz agenii i inspectorii
comunali. Pentru oraele care au mai mult de
40.000 de locuitori, Legea prevede c primarul
trebuie s recruteze numai personal agreat de
prefect. Dar dreptul este departe de a rezolva toate
ambiguitile. Natura i statutul poliiei rmn, n
continuare, tributare schimbrilor politice majore.
n timpul cele de-a III-a Republici, aa cum
2
Fijnant C. Poliiile vest-europene, Police Stuacs, 1992..
p.132.
~ 63 ~
 Ediie special
subliniaz JEAN - Mare Berliere n teza sa Instituia
poliieneasc n Frana sub a III-a Republic poliia
municipal este aprat n numele ideilor
democratice. n opoziie cu aceast idee, poliia
erijat n funcie statal apare ca o consecin a
unei puteri autoritare, puin compatibil cu ideile
liberale i republicane. Organizarea poliiei ar
trebui nscris n cadrul orientrilor politice.
Contextul istoric va favoriza totui, micarea de
etatizare a poliiei, iar puterea central se
strduiete s-i extind controlul asupra forelor
de poliie. Dar, aceast strategie a Statului
ntlnete multiple rezistene i opoziii din partea
marii majoriti a aleilor locali, n numele nsui a
idealului republican.
2. Micarea de etatizare a poliiei
O dat cu dezvoltarea urbanizrii i a
industrializrii, puterea central vrea s asigure mai
direct funcia de meninere a ordinii publice n
orae. Ea dorete s-i exercite controlul lrgit n
zonele urbane pentru a putea stpni conflictele
politice i sociale i s reacioneze, n lipsa
mijloacelor poliiei municipale.
Pentru a evita un conflict deschis cu aleii
municipali, diferiii guvernani vor aciona ntr-o
manier empiric. Sub cea de-a II-a Republic i,
mai ales, sub al II-lea Imperiu, primele experiene
sunt puse n practic. Legea din 19 iunie 1851
hotrte etatizarea poliiei din Lyon i din alte
dousprezece comune limitrofe, dup modelul
parizian.3
Apoi procesul acesta se extinde n 1853, prin
lrgirea competenei prefectului de poliie din Paris
asupra periferiei pariziene. O Lege din 5 mai 1855
extinde acest regim la nivelul tuturor oraelor
avnd mai mult de 40.000 de locuitori prin numirea
unor efi locali de departament. Aceast legislaie
are n vedere s asigure Statului mijloacele
necesare pentru a controla conflictele politice i
sociale i s fac fa carenelor puterii municipale.
Aceste hotrri produc numeroase proteste din
partea aleilor locali i nu vor putea rmne
definitive. De aceea, regimul imperial n formaia
lui liberal, decide s abroge textul Legii din 1855.
Prin Legea din 24 iulie 1867, primarii regsesc, ntr-
adevr, esenialul competenelor lor, cu excepia
oraelor Lyon i Paris.
Regimul celei de-a III - Republici este la rndul
su, confruntat cu problema statutului de poliie.
Aceast problem este mai nti politic. n primii
3
Levy E., Monjardet D. Poliiile naionale i unificarea
european, Mize i interaciuni, Grupul European de
Cercetare a Legilor, Paris, 2001, p.98.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ani, ea este obiectul unui conflict ntre dreapta i
stnga. nc din 1873, Broglie depune un proiect de
lege, favorabil la rndul su, principiilor definite n
anul 1855 n materie poliist, dar stnga
protesteaz vehement i calific textul drept o
ntoarcere la reaciune. Orice etatizare a poliiei
municipale apare ca fiind incompatibil cu idealul
republican, care nu are ncredere ntr-o poliie ca
instrument al puterii politice. Totui, aceast
concepie nu va putea rezista perioadei
conflictelor. Puterea republican folosete, la
rndul ei, mijlocul de etatizare a poliiei, pentru a-l
aplica n marile orae i pentru a rspunde, astfel,
problemei meninerii ordinii publice. Pe timpul
acestei perioade, poliia este i o problem de
ordine administrativ, strns legat de reforma
Statului. Regimul de etatizare este aplicat mai nti
la Marseille. n 1908, Georges Clemenceau justific
proiectul Legii prin necesitatea de a face fa
marilor greve i manifestaiilor din ce n ce mai
frecvente. n afar de dezbateri, extrema stng
protesteaz prin vocea lui Vaillant, care propune,
dimpotriv, municipalizarea general a poliiei.
Legile se vor succeda pentru a impune etatizarea la
Toulon, Nancy, Strasbourg, Mulhouse i Metz. Dac
etatizarea progreseaz n mod clar sub a III-a
Republic, din punct de vedere juridic, acest regim
este o excepie. Orice reform de ansamblu se
lovete de opoziia primarilor, care rmn foarte
ataai prerogativelor lor de poliie i asta n
numele aceluiai ideal republican. Definirea
statutului de poliie este deci, o problem
important din punct de vedere politic. Un discurs
al lui Albert Sarraut, preedinte al Consiliului, rostit
n 1934, n faa comisarilor de poliie, reunii la un
congres sindical, este cu totul gritor. A. Sarraut
precizeaz, n mod special legat de problema
etatizrii poliiilor municipale, c este o putere
municipal, care este un lucru foarte important i
c poate nu este extrem de uor s obii de la
anumii primari ai marilor orae deposedarea
aproape complet a puterii de poliie. n 1939,
Congresul Asociaiei primarilor din Frana se
pronun, de altfel, mpotriva etatizrii poliiilor
municipale, pe care o consider drept o atingere
intolerabil a libertilor comunale i a democraiei.
Condiiile n care funcioneaz i sunt organizate
poliiile municipale sunt, cel mai adesea, foarte
rele. Numeroase rapoarte i studii subliniaz natura
conflictual a relaiilor din cadrul poliiei
municipale. Comisarii se pronun, n marea lor
majoritate, pentru etatizare. Ei denun n ziarul lor
Le Bulletin, n 1929 i apoi n Tribuna, n 1936,
~ 64 ~
 Ediie special
funcionarea poliiilor municipale. Conflictele sunt,
mai nti, rezultatul ambiguitii statutului
comisarilor, care au n acelai timp, calitatea de ef
al poliiei municipale supus autoritii primarului i
funcionar de Stat, supus autoritii ierarhice a
prefectului. Conflictele ntre putere, primari i
prefeci sunt multiple. Comisarii se vd astfel,
plasai n centrul divergenelor dintre primar i
prefect. Poliia municipal este i ea foarte slab
dotat n fore umane i materiale. Un raport
referitor la organizarea i funcionarea poliiilor
municipale, redactat n 1927, de ctre inspectorul
general al serviciilor administrative Quzenat,
analizeaz foarte amnunit lipsurile
municipalitilor. Autorul evideniaz insuficiena i
proasta calitate a efectivelor, lipsa de localuri i de
material. n paralel, procesul reformei de Stat, are
drept consecine directe formarea unor preri mai
novatoare despre concepia organizrii poliiei, ca
i asupra necesitii de reformare a instituiei
poliieneti. Actul, denumit lege, din 10 aprilie
1941, conduce la organizarea serviciilor de poliie
n Frana, care etatizeaz poliia n oraele cu mai
mult de 10.000 de locuitori. Cum amintete Marcel
Sicet n lucrarea sa Servitute i mreie poliist,
acest text este inspirat direct din lucrrile elaborate
de sindicatul comisarilor de poliie. Dac poliia
municipal subzist, ea joac de acum un rol
subsidiar. Henry Buisson, n lucrarea sa Istoria
poliiei subliniaz c stricta obiectivitate conduce
la a remarca faptul c, n martie 1949, principalele
reforme de la Vichy n materie de poliie continu
s existe la fel ca i Sigurana Naional, prevzut
n statutul poliiei naionale din 1941. ntr-adevr,
aceast reform va contribui la nfiinarea i
aezarea n locul ei firesc a unei adevrate
administraii poliieneti, ierarhizat i centralizat,
la marginea creia se situeaz, totui, poliia
parizian.4
n ciuda principiilor revoluionare, a ideilor
liberale i a nencrederii fa de puterea executiv,
poliia, ale crei misiuni rmn nc s fie precizate,
se structureaz n administraie, aceasta n numele
necesitii i a contextului conflictual al societii
franceze, dar instituia poliieneasc nu va fi erijat
n funcie autonom n cadrul Statului. Dup
experienele temporare de ministere autonome de
poliie, instituia este definitiv integrat n cadrul
Ministerului de Interne i este organizat n cadrul
administraiei generale, pe baza principiilor de
4 5
Levy E., Monjardet D. Poliiile naionale i unificarea
european, Mize i interaciuni, Grupul European de
Cercetare a Legilor, Paris, 2001, p.56.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
centralizare i ierarhizare, care ofer un cadru de
coeren i de distribuire a competenelor adaptat.5
3. Poliia parizian
Sub Vechiul Regim, oraul Paris era deja supus
unui ansamblu de reguli specifice. Dup experiena
Primei Comune, un statut derogatoriu este adoptat
de capital. Guvernul consular, n vederea
impunerii unei ordini durabile la Paris, creeaz o
organizare original a poliiei. Conform unei noi
legi, prefectul de poliie este numit de puterea
central i i exercit funciile sub autoritatea
direct a tuturor ministerelor interesate de
problema meninerii ordinii. El exercit, de
asemenea, funcii (misiuni) legate de profilul
poliiei administrative generale, i, n acest cadru,
rolul su este de a preveni i de a mprtia
demonstraiile ilegale, coaliiile muncitoreti,
reuniunile de orice fel care amenin linitea
public. El deine, de asemenea, puterile poliiei
municipale i ale poriei judiciare. Pentru a
ndeplini aceste competene (sarcini), prefectul
dispune de o multitudine de servicii i mijloace
importante. Contrar poliiei de provincie, supus
diferitelor autoriti municipale, n pofida puterilor
prefecilor de departamente, poliia parizian se
caracterizeaz prin unitatea ei n jurul unei singure
autoriti administrative. Ea este organizat i ntr-
un mod mai raional. Controlul teritoriului parizian
rezult din mprirea n ptrate a oraului, care
cuprinde 48 de sedii de poliie i la conducerea
fiecrei uniti se afl un comisar de poliie,
secundat de mai muli ageni. n sfrit, prefectul de
poliie dispune de fore importante. Dup 1854,
ntrirea corpurilor de sergeni ai oraului i
dezvoltarea efectivelor poliiei municipale, asigur
autoritii prefectului posibilitatea de a face o
ncadrare semnificativ a populaiei. Acest regim
derogatoriu i gsete justificrile n specificitatea
problemelor meninerii ordinii publice i sociale la
Paris, strns legat de afluxul de populaii i n
concentrarea, conform termenilor epocii, a claselor
muncitoreti, considerate atunci drept clase
periculoase. A.F.Vivien acord acestei probleme
referiri lungi n lucrarea sa Studii administrative.
El subliniaz mai ales faptul c trebuie asigurat
ordinea i securitatea ntr-un ora a crui populaie,
incluznd i periferia, depete 1.100.000 de
suflete, ntre care sunt adunai mai mult de 200.000
de muncitori i unde fermenteaz pasiunile cele
mai dezordonate.
Levy E., Monjardet D. Poliiile naionale i unificarea
european, Mize i interaciuni, Grupul European de
Cercetare a Legilor, Paris, 2001, p.238-141.
~ 65 ~
 Ediie special
Prefectura de poliie este, totui, obiectul
criticilor din ce n ce mai numeroase. Aceast
instituie apare prea puin compatibil cu idealurile
regimului republican. Raporturile ntre Prefectur i
Direcia de siguran sunt marcate de numeroase
rivaliti, de conflicte de competene i de o
concuren adeseori exacerbat. Opoziia ntre
Prefectura de Poliie i Siguran i gsete
originea n diferena de statut dintre cele dou
administraii. Prefectura este organizat i
puternic, n timp ce Sigurana este dezorganizat
i slab. Administraia parizian beneficiaz de o
mare coeren i de mijloace importante. Poliitii
parizieni sunt mai numeroi, mai bine recrutai i
formai i, mai ales, mai bine pltii dect cei din
Siguran. n articolul su Rzboiul poliiilor, J.M.
Berrliere, face un bilan comparativ al efectivelor
celor dou instituii. El amintete faptul c Parisul
dispunea n 1907 de 8.000 de poliiti la 2.300.000
de locuitori. Marsilia avea 855 de poliiti pentru
552.000 de locuitori, deci un poliienesc la 610
locuitori. n 1934, din 32.000 de poliiti, aproape
mai bine de jumtate vor deveni angajai ai
Prefecturii de Poliie. Mijloacele financiare vor fi
total disproporionate. Diferenele vor fi la originea
rivalitilor celor mai mari i a certurilor
corporatiste. ncepnd cu anul 1930, aceast
situaie este clar denunat i propunerile de
unificare a poliiei se nmulesc. n urma afacerii
Stavisky, din 1934, Camille Chautemps depune un
proiect de Lege privind contopirea Prefecturii de
Poliie i a Siguranei ntr-un singur organism plasat
sub autoritatea unui singur ef, care va putea
unifica metodele de lucru, ca i directivele date
subordonailor. Dar proiectul se izbete nu numai
de rezistena corporatist a personalului Prefecturii
de Poliie, ci i de cea a aleilor municipali, care vd
n aceast reform un mijloc de a limita puterea lor
de poliie. Evoluia poliiei este, de asemenea,
supus, logicii de specializare. Acest proces se
supune acelorai tendine ca i cel al centralizrii :
este lent, pragmatic i puin coerent.6
4. Specializarea instituiei poliieneti
Analiza conceptului de poliie a permis s se
arate c aceast noiune este din ce n ce mai
restrictiv. Dar, specializarea nu are numai un sens
funcional, ci i o natur organizaional. Poliia se
autonomizeaz n cadrul administraiei i, n mod
deosebit, fa de Justiie i armat.
6
Magner A. Probleme ale poliiei, Paris, 2001, Comunicare,
Grupul European de Cercetare a Legilor, p.114-116.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
a) Specializarea funcional a poliiei
n perioada constituirii Statului modern, poliia
se rezum la aceeai noiune de drept ce
corespunde unei misiuni generale de pace social.
Pentru Pierre Legendre, acest concept permite s
califice rolul Statului, pentru c el implic o
virtualitate de competene (sarcini), care se pot
nmuli ori extinde, dup necesiti. n consecin,
poliia este heteroclit (se ndeprteaz de la
regulile obinuite) prin obiectivele, scopurile i
procedeele ei, dar ea este omogen prin natura i
fundamentele ei, n calitate de funcie social
constitutiv a oraului. Principiile revoluionare
sunt la originea unei neacceptri violente a acestei
concepii despre poliie. Poliia se separ de
dreptul poliiei, noiune prea general i care
legitima o intervenie fr limite a puterii, pentru a
obine o semnificaie mai concret, aceea a
meninerii ordinii publice necesar garantrii
drepturilor i libertilor. Poliia a devenit una
dintre misiunile Statului care, pentru a fi n armonie
cu ideologia liberal, trebuie s prezinte un caracter
maleabil. Codul delictelor i pedepselor exprim
foarte clar aceast evoluie. Articolul 16 precizeaz
c poliia este instituit pentru a menine ordinea
public, libertatea, proprietatea i sigurana
individual.
n ciuda criticilor liberalilor, obiectul i
finalitile poliiei sunt definite nc foarte larg.
Frana prezint aceast particularitate de a fi tiut,
cel puin pe plan juridic s mpace ideile liberale cu
concepia unui Stat intervenionist. n acest context,
poliia se reconstituie, dar i pstreaz cmpul de
aciune relativ extensibil i asta n numele
protejrii societii mpotriva pericolelor ce o
amenin.7
Poliia erijat n funcie administrativ acoper
n mod esenial, necesitatea meninerii ordinii
publice, protejrii libertilor i la meninerea unei
bune conexiuni sociale. Poliia pierde caracterul ei
de funcie social global, pentru a deveni o funcie
subsidiar (accesorie). Este vorba mai nti de orice,
de a asigura sigurana Statului i ordinea public n
societate. Definirea cmpului de aciune al poliiei
nu rezult dintr-o definire precis a misiunilor ci,
din modalitile de intervenie ale Statului. Ierarhia
funciilor poliiei este deseori modificat, n funcie
de schimbrile regimurilor politice. Sub Vechiul
Regim, riscul numeroaselor revolte constituie una
7
Rene Levy, Dominique Moujardet, Hurtmut Aden, Azilis
Maquer, Paul Swallow, James Sheptych, Helene LHeuillet
Asemnri i deosebiri ntre poliiile din Europa, Editura
LHarmattan, 2003, p. 78-79.
~ 66 ~
Ediie special
dintre prioritile poliiei. n secolul al XIX-lea,
sigurana Statului i meninerea ordinii publice i a
securitii devin preocuprile eseniale fa de
escaladarea conflictelor politice i sociale i
susinerea ideii de urbanizare.
Poliia cunoate, n sfrit, un proces de
autonomizare n cadrul administraiei.
Poliia, ca funcie administrativ, se distinge,
puin cte puin, de Justiie i de armat.
b) Distincia ntre poliie i Justiie
Crearea Locotenenei generale de poliie, la
sfritul secolului al XIII-lea, este legat, n mod
deosebit, de necesitatea de a distinge poliia de
Justiie. Edictul din 1667 subliniaz c Funciile
Justiiei i ale poliiei sunt incompatibile i de o
prea mare ntindere pentru a fi bine exercitate de
un singur ofier n Paris". Apoi, odat cu Revoluia i
recunoaterea principiului separrii autoritilor
administrative i autoritilor juridice, distincia
ntre poliie i Justiie este definitiv consacrat.
Aplicarea acestui nou principiu este totui, complex
i conduce n cadrul activitii de poliie, la
disocierea funciei administrative de funcia
judiciar. Poliia administrativ are drept obiect de
aciune meninerea ordinii publice n fiecare loc i
n fiecare parte a administraiei generale; ea tinde
n principal, s previn delictele. Poliia judiciar
cerceteaz delictele pe care poliia administrativ
nu le-a putut mpiedica a fi comise, adun probe i
le prezint reprezentanilor Legii din tribunale.
Aceast distincie ntre misiunile de poliie nu a
avut drept consecin o difereniere organic.
Autoritile i personalul de poliie au aproape toi
o dubl competen, administrativ i judiciar. n
plus, o aceeai misiune de poliie i poate schimba
profilul n funcie de mprejurri. Totui, distincia
n cadrul activitii poliieneti, care este o
consecin direct a principiului de separare ntre
cele dou autoriti, administrativ i judiciar,
trebuie s fie efectiv. Ea i gsete traducerea
esenial n diferena regimurilor juridice
aplicabile. Atunci cnd poliia administrativ este
plasat sub autoritatea direct a autoritilor
administrative, scond n eviden competena
judectorului administrativ, poliia judiciar se afl
plasat n resortul fiecrei curi de apel, sub
supravegherea procurorului general i sub controlul
camerei de acuzare. Poliia judiciar, n calitate de
funcie specializat n cadrul activitii de poliie,
se va transforma pentru a se adapta creterii i
evoluiei delincvenei. Poliia judiciar este prima
poliie specializat pe plan instituional. La sfritul
secolului al XIX- lea, puterea este confruntat cu
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
creterea delincventei urbane, cu atentate
anarhiste i cu neputina poliiei. Presa profit de
atmosfera de insecuritate care se instalase i se
specializeaz n a relata fapte senzaionale. Poliia
judiciar este considerat incapabil s acioneze
cu eficien. Dac este dificil de apreciat realitatea
situaiei, contextul impune reforme. Georges
Clemenceau, ministru de interne, ntreprinde
restructurarea poliiei judiciare, nc de la nceputul
secolului al XX-lea. Noua poliie judiciar se
organizeaz, la nivel naional, dup modelul
Prefecturii de Poliie, prin Decretul din 30
octombrie 1907. Este vorba de a adapta structurile
poliieneti noilor forme ale delincventei. Ministrul
de interne are o atitudine favorabil fa de o
distincie organic a funciilor administrative i
judiciare. El propune conceperea administraiei i
poliiei ca dou lucruri total distincte i anun c
sigurana general, prin direcia ei, nu va mai
cuprinde dect atribuii de poliie, avnd un
caracter esenial judiciar, excluznd orice problem
a poliiei administrative.
Aceste propuneri stau la originea crerii
faimoaselor brigzi de poliie mobil, mai
cunoscute sub numele de brigzile Tigrului,
organizate n dousprezece structuri regionale,
puse la dispoziia Parchetului i nsrcinate s
urmreasc delictele de furt i de crim. O
curricular din 5 aprilie 1908, precizeaz funciile
acestei noi poliii. n numele modernizrii aciunii
poliieneti i din cauza lipsurilor de tot felul ale
poliiilor municipale, poliia judiciar este plasat
sub responsabilitatea Statului. Aceast reform
anun actualele servicii regionale de poliie
judiciar.
c) Distincia poliiei de armat
Armata a ocupat ntotdeauna un loc important
n aprarea ordinii interioare. Sub Vechiul Regim,
forele de poliie sunt esenialmente militare i
adevrata for de poliie Naional este
Jandarmeria. Clive Emsley face un studiu foarte
detaliat despre personalul acestui corp i
analizeaz, de asemenea, reformele secolului al
XVIII-lea, care vizeaz reorganizarea i
raionalizarea acestei instituii. Apoi Revoluia se
strduiete s impun o nou concepie despre
fora public i folosirea ei. Dup prerea lui
Emmanuel Sieyes, care s-a opus cu ndrjire puterii
militare, armata trebuie ndeprtat de
responsabilitatea ordinii interioare i este necesar
s fie nlocuit cu o for intern legal i capabil
~ 67 ~
 Ediie special
8
s garanteze drepturile cetenilor. Totui, aceste
idei nu se vor putea impune. Jean Vidalene, n
studiul su despre armat i poliie, arat c armata
continu s joace un rol foarte important n
aprarea ordinii stabilite de-a lungul secolului al
XIX-lea. Autorul subliniaz c o colaborare ntre
armat i poliie a fost constant (...) i nu s-a
atenuat deloc dect dup primul rzboi mondial,
odat cu apariia formaiunilor specializate. ntr-
adevr, armata asigur restabilirea ordinii n timpul
micrilor de revolt din vremea Restauraiei i a
monarhiei. Rolul ei este la fel de activ dup 1870 i
ea particip la nbuirea micrilor sociale i a
grevelor de la 1 mai 1891, la Fourmies.
Dar utilizarea armatei n restabilirea ordinii
interne apare din ce n ce mai neadaptat, din cauza
tacticii neadecvate, a lipsei de moderaie, a folosirii
cu uurin a armelor, dar i a riscurilor de a vedea
soldaii solidariznd cu manifestanii, Louis Lepine,
fost prefect de poliie, expune n cartea sa
Amintiri" ansamblul acestei probe i arat
dificultile care rezult din intervenia armatei n
restabilirea ordinii. Problema care preocup cel mai
mult este cea a ordinii publice. Utilizarea armatei
pentru a rezolva conflictele sociale apare din ce n
ce mai puin compatibil cu afirmarea ideilor
liberale i democratice.9
Rolul armatei se prevede a deveni din ce n ce
mai limitat n meninerea ordinii interioare. Pentru
a umple golul deficitului forelor de poliie i
pentru a evita s recurg prea des la forele armate,
puterea se sprijin pe o instituie militar specific,
Jandarmeria, aceast for militar ocupnd un rol
important n aprarea ordinii interne.
Dup cum remarc anumite texte, ea este
instituit pentru a veghea la sigurana public i a
asigura meninerea ordinii publice i respectarea
legilor. Dar misiunea ei este, nainte de orice, s
asigure sigurana n sate i pe marile osele i are i
un rol de poliie judiciar. Este plasat sub
autoritatea ministrului de Rzboi n ceea ce
privete organizarea i disciplina. Aceast for
militar este, totui, n primii ani ai crerii sale i din
punct de vedere al organizrii sale relativ imobil,
efectivele ei sunt reduse, fiind puin eficace i joac
un rol puin important. Dar instituia se va dezvolta
rapid. Se constituie o adevrat Cart a
jandarmeriei, ale cror numeroase principii sunt
8
Levy E., Monjardet D. Poliiile naionale i unificarea
european, Mize i interaciuni, Grupul European de
Cercetare a Legilor, Paris, 2001, p.139.
9 10
Magner A. Probleme ale poliiei, Paris, 2001, Comunicare,
Grupul European de Cercetare a Legilor, p.188-191.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
nc n vigoare. Se fixeaz cu precizie funciile
acestei instituii, compoziia ei, organizarea ei n
brigzi, escadroane i divizii, disciplina i natura
raporturilor cu autoritile Civile i militare.
Jandarmeria devine un element esenial al forei
publice. Conform obiectivelor definite de Primul
Imperiu, care face din ea o organizaie aparte, ea
i va extinde misiunile n protecia ordinii interne.
Cea de-a a II-a Republic se acomodeaz perfect cu
aceast instituie, compus din aproape 19.000 de
oameni, mprtiai pe ntreg teritoriul, organizai n
brigzi, regrupai n companii departamentale i n
legiuni teritoriale. Instituia evolueaz i se afirm
din ce n ce mai mult, ca un serviciu centralizat al
Statului. Jandarmeria d dovad de o mare
capacitate de adaptare la transformrile i la
modernizarea administraiei. n 1964, ea este
reformat pentru a ine cont de noile mpriri
regionale i este organizat n 20 de circumscripii
regionale, sub comanda unui general sau a unui
colonel de jandarmerie, care are autoritate asupra
gruprilor departamentale i asupra gruprilor de
jandarmerie mobil. Hubert Lafont i Philippe
Mayer arat n lucrarea lor Noua ordine
jandarmic faptul c Jandarmeria a tiut s se
modernizeze pentru a rspunde transformrilor
societii franceze, specializndu-se, dotndu-se cu
mijloace tehnice importante i datorit unei creteri
puternice a efectivelor sale. Instituia poliieneasc,
constituindu-se n termenii unei evoluii lente i
discontinue, n administraia specific i
specializndu-se , este de asemenea, n cutarea
unitii sale. Acest proces este prin complexitatea
sa, un excelent revelator al caracterului eterogen al
poliiei franceze.10
Poliia este rezultatul unui proces lent i
condiiile istorice ale formrii sale explic n mare
parte, diversitatea extrem ce o caracterizeaz.
Lipsa omogenitii ei pune n discuie eficacitatea
instituiei poliieneti i unitatea devine un obiectiv
din ce n ce mai clar afirmat de ctre puterea
central. Dar reformele se desfoar lent n acest
domeniu. Regimul de la Vichy adopt o prim
reform, dar ea rmne incomplet, mai ales din
cauza opoziiei forelor corporatiste i politice. A
trebuit ntr-adevr, s se atepte pn-n 1966
pentru a se vedea realizat pe plan juridic, unitatea
dintre poliia parizian i cea din provincie.
Fijnant C. Poliiile vest-europene, Police Stuacs, 1992,
p.174.
~ 68 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

Bibliografie
Rene Levy, Dominique Moujardet, Hurtmut Aden, Azilis Maquer, Paul Swallow, James Sheptych,
Helene LHeuillet Asemnri i deosebiri ntre poliiile din Europa, Editura LHarmattan, 2003.
Bayley, D.H. Prevenirea i controlul criminalitii n Statele Unite i Japonia, New York, Dobbs Ferry,
1990.
Moujardet, D. O misiune pe un teritoriu: dificultile poliitilor de a desfura politici de prevenire
a delincvenei, Bulletin, Revue du CLCJ, 1991.
Poulet, I. Noile politici de prevenire. Serviciul Federal de cercetri tiinifice, Bruxelles, 1995.
Duprez, D., Falandysz, L., Johnston, V., Sack F., Steinert, H., Jacqueline de Savornin-Lohman
Prevenirea delincvenei n Europa, LHarmatton, 1997.
Dococq A., Montrenil I., Buisson J. Le droit de la police, Universite Panthewon, Assas, Paris, 1991.
Dasclu Ioan Elemente de drept poliienesc, Editura FADROM, Bucureti, 1998.
Valkeneer C.D. Le droit de la police, De boeck Universite, 1993.
Trojanowicz R., Bucqueroux B. Munca de poliie n societate, 1990.
Levy E., Monjardet D. Poliiile naionale i unificarea european, Mize i interaciuni, Grupul
European de Cercetare a Legilor, Paris, 2001.
Magner A. Probleme ale poliiei, Paris, 2001, Comunicare, Grupul European de Cercetare a Legilor.
Swalhow Cooperarea Poliieneasc European, Universitatea din Southampton, 1998.
Sheptycki J. Poliia i societatea, 2000.
Fijnant C. Poliiile vest-europene, Police Stuacs, 1992.
Popa T., Grmeu Popa Poliia i comunitatea, Editura Imprimeriei de Vest, Oradea, 2000.
Trandafir C., Dumitrescu D., Constantinescu C. Poliia comunitar, Editura Sitech, Craiova, 2004.

~ 69 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 70 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 72 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

EVAZIUNEA FISCAL N DOMENIUL ECONOMICO-FINANCIAR N ROMNIA AR MEMBR A UNIUNII

EUROPENE. STUDIU DE DREPT COMPARAT.
PARTEA A II-A

Lect. univ. dr. Marius PANTEA

Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie A.I.Cuza
Drd. Ovidiu ANTA
Corpul de Control al Primului Ministru
Drd. Nicoleta Carla ORZA
ANAF Sighetul Marmaiei

Tax evasion has a special place in recent years in macroeconomic policies of modern states, with
consequences often impossible to assess in the economic and social environment. Tax evasion involves in
most cases the use of ingenious ways to evade tax obligations, which often prove difficult to detect by the
bodies responsible for combating this phenomenon. This phenomenon increased in the last two decades in
our country, affecting the evolution of society and economic environment. This article continues the series
of ,,Tax evasion in the economic-financial field in Romania, state member of European Union. Comparative
study of law and also includes in the comparative study of law the law with regard to fraud and tax
evasion of some of non-European Union states.

Keywords: tax evasion, tax fraud, legal avoidance, illegal evasion, financial control, fiscal control,
customs control, income tax, value added tax, excise, fraudulent statement, economic and
financial crime

I. PREVEDERI LEGALE N DOMENIUL FRAUDEI cadrului legislativ, care favorizeaz trendul

FISCALE N RI MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE
1. ROMNIA
n literatura juridic1, evaziunea fiscal este
considerat ca fiind ,,rezultanta logic a defectelor i
inadvertenelor unei legislaii imperfecte i ru
asimilate, a metodelor i modalitilor defectuoase
de aplicare, precum i neprevederii i nepriceperii
legiuitorului a crui fiscalitate excesiv este tot aa
de vinovat ca i cei pe care i provoac prin aceasta
la evaziune.
n Romnia, ar membr a Uniunii Europene
din anul 2007, legislaia n vigoare confer atribuii
de control financiar, fiscal sau vamal pentru mai
multe categorii de organe.
Pe fond, controlul financiar fiscal reprezint
totalitatea tehnicilor i procedeelor, prin
intermediul crora autoritatea public trebuie s
asigure colectarea tuturor veniturilor fiscale
cuvenite bugetului general consolidat; dei rolul
controlului financiar fiscal este unul de natur
coercitiv, nu trebuie omis nici necesitatea
acestuia n semnalarea unor inadvertene ale
1
Dan Drosu aguna, Dan ova Drept fiscal, Ediia a 4 a,
Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011, p. 281.
ascendent al evaziunii fiscale2.
Rolul central n configurarea i realizarea
controlului financiar, fiscal i vamal revine
Ministerului Finanelor Publice, care are un rol att
n reglementarea activitii de control din domeniul
finanelor publice, ct i coordonarea acestei
activiti. Cea mai mare parte a atribuiilor
operative au fost transferate Ageniei Naionale de
3
Administrare Fiscal , organ de specialitate al
administraiei publice centrale, instituie public cu
personalitate juridic, n subordinea Ministerului
Finanelor Publice, n special dup ce n subordinea
acesteia au fost transferate Garda Financiar i
Autoritatea Naional a Vmilor4. Entitile cu
atribuii importante pentru domeniul care ne
intereseaz sunt:
2
Drago Ptroi Evaziunea fiscal ntre latura permisiv,
aspectul contravenional i caracterul infracional, Ediia a II
a, Editura Economic, Bucureti, 2007, p. 298.
3
Pentru atribuiile Ageniei Naionale de Administrare
Fiscal, a se vedea prevederile art. 24 alin. (2) din Hotrrea
Guvernului nr. 208/2005.
4
Conform prevederilor art. 1 i 2 din Hotrrea Guvernului
nr. 109/2009 privind organizarea i funcionarea Ageniei
Naionale de Administrare Fiscal, cu modificrile i
completrile ulterioare.

~ 73 ~
 Ediie special
Direcia General de Control Financiar i
Direcia General Coordonare Inspecie
Fiscal, aflate sub coordonarea direct a
unui dintre vicepreedinii Ageniei
Naionale de Administrare Fiscal;
Autoritatea Naional a Vmilor5 este
condus de un vicepreedinte al Ageniei
Naionale de Administrare Fiscal, cu rang
de subsecretar de stat, numit prin decizie a
primului ministru;
Garda Financiar6, a crei activitate este
coordonat direct de preedintele Ageniei
Naionale de Administrare Fiscal;
Direcia General de Administrare a Marilor
Contribuabili;
Direciile Generale ale Finanelor Publice
Judeene.
Un rol important n materia controlului financiar
ulterior revine i Curii de Conturi, autoritate
administrativ autonom, potrivit dispoziiilor din
legea sa organic de funcionare7.
Atribuii de control n materie fiscal, cel puin
pentru creanele bugetelor locale, au i structurile
de specialitate ale autoritilor administraiei
publice locale (Direciile fiscale locale).
n scopul prevenirii i combaterii evaziunii
fiscale precum i n scopul ntririi administrrii
impozitelor i taxelor datorate la bugetul de stat, s-
a organizat cazierul fiscal al contribuabililor, ca
mijloc de eviden i urmrire a disciplinei
financiare a contribuabililor8. n cazierul fiscal se
ine evidena persoanelor fizice i juridice, precum
i a asociailor, acionarilor i reprezentanilor
legali ai persoanelor juridice, care au svrit fapte
sancionate de legile financiare, vamale, precum i
cele care privesc disciplina financiar9.
n tot acest cadru mai trebuie menionat
nfiinarea Direciei Naionale Anticorupie10 n
5 menionate anterior sau revnztorii neautorizai.
Hotrrea Guvernului nr. 110/2009 privind organizarea i
funcionarea Autoritii Naionale a Vmilor, cu modificrile
i completrile ulterioare.
6
Hotrrea Guvernului nr. 533/2007 privind organizarea i
funcionarea Grzii Financiare, cu modificrile i
completrile ulterioare.
7
Legea nr. 94/1992 privind organizarea i funcionarea
Curii de Conturi, republicat, cu modificrile i
completrile ulterioare, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 116 din 16 martie 2000.
8
Ordonana Guvernului nr. 75/2001 privind organizarea i
funcionarea cazierului fiscal, publicat n Monitorul Oficial
al Romniei nr. 540 din 1 septembrie 2001, aprobat prin
Legea nr. 410/2002, republicat ulterior n Monitorul
Oficial al Romniei nr. 664 din 23 iulie 2004.
9
Marius Pantea Investigarea Criminalitii Economico-
Financiare, Vol. I, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
10
Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
perspectiva combaterii (prin aplicarea riguroas a
legii) a fenomenului evazionist11.
2. ITALIA
n Codul penal italian12 este pedepsit cu
nchisoarea de la 6 luni la 5 ani i cu amend orice
persoan care, n scopul sustragerii de la plata
impozitului pe venit, a taxei pe valoare adugat
sau urmrind rambursarea injust a impozitelor
deja pltite:
ajut la declararea anual de venituri sau
elibereaz i utilizeaz documente
contrafcute;
distruge sau ascunde n totalitate sau n
parte nscrisurile contabile sau
documentele a cror conservare este
obligatorie n aa fel nct s nu mai fie
posibil reconstruirea volumului de afaceri
sau venituri;
n declaraiile anuale prezentate indic
nume imaginare sau, oricum, diferite de
cele adevrate, ntr-un mod de natur a
mpiedica identificarea subiectelor la care
se refer;
emite sau utilizeaz facturi sau alte
documente pentru operaiuni total sau
parial inexistente sau prezint indicaii
corespunztoare pentru impozitul pe
valoarea adugat n msur mai mare
dect cea real;
indic n declaraia de venituri, n bilan sau
n darea de seam documente ce atest
fapte necorespunztoare adevrului.
De asemenea, se pedepsete cu nchisoarea de
la 6 luni la 3 ani orice persoan care, n lipsa
autorizaiilor prescrise, tiprete sau procur
instalaii de tiprit pentru eliberarea documentelor
de nsoire a bunurilor aflate n tranzit sau a
chitanelor fiscale, precum i orice persoan care
deine sau utilizeaz echipamente tipografice
Pe lng delictele contabile din Codul penal,
trebuie menionate delictele de evaziune fiscal
reglementate n ,,Decreto Legislativo nr. 74 din 10
martie 2000 privind ,,Nuova disciplina dei reati in
material di imposte sui redditi e sul valore aggiunto,
a anorma dellarticolo 9 della legge 25 giugno 1999,
Direcia Naional Anticorupie, cu modificrile i
completrile ulterioare.
11
Mircea tefan Minea, Cosmin Flavius Costa, Diana Maria
Ionescu Legea evaziunii fiscale. Comentarii i explicaii,
Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 18.
12
Bogdan Vrjan Infraciunile de evaziune fiscal, Editura
C.H. Beck, Bucureti, 2011, p. 312 i urmtoarele.
~ 74 ~
 Ediie special
13
n. 205 . Decretul Legislativ nr. 74/2000 grupeaz
dou categorii principale de delicte.
n Partea I, denumit Delicte n materie de
declaraii, sunt reglementate urmtoarele delicte:
- declaraia frauduloas prin folosirea unor
facturi sau a altor documente pentru operaiuni
inexistente [art. 2 alin. (1) din lege], constnd n
,,fapta oricrei persoane care, n scopul sustragerii de
la plata impozitului pe venit sau pe valoarea
adugat, folosind facturi sau alte documente pentru
operaiuni inexistente, indic n una din declaraiile
anuale privitoare la aceste impozite, elemente pasive
fictive, pentru care este prevzut pedeapsa cu
nchisoare de la 1 an i 6 luni la 6 ani;
- declaraia frauduloas prin utilizarea altor
mijloace [art. 3 din lege], constnd n ,,fapta oricrei
persoane care, n scopul sustragerii de la plata
impozitului pe venit sau pe valoarea adugat, pe
baza unei evidene contabile obligatorie false i prin
folosirea unor mijloace frauduloase de natur s
obstrucioneze evaluarea impozitului pe venit, indic
n una din declaraiile anuale privitoare la amintitele
impozite, elemente active de o sum mai mic dect
cea efectiv sau elemente pasive fictive, atunci cnd,
luate mpreun: a) impozitul sustras depete, n
cazul fiecrui impozit n parte, o sut cincizeci de
milioane de lire; b) suma total a elementelor active
sustrase de la impunere, chiar i prin indicarea unor
elemente pasive fictive, depete cinci la sut din
suma total a elementelor active indicate n
declaraie, sau, n orice caz, depete trei milioane
de lire, pentru care este prevzut pedeapsa cu
nchisoare de la 1 an i 6 luni la 6 ani;
- declaraia neadevrat [art. 4 din lege],
constnd n ,,fapta oricrei persoane care, n scopul
sustragerii de la plata impozitului pe venit sau pe
valoarea adugat, indic n una din declaraiile
anuale privitoare la amintitele impozite, elemente
active de o sum mai mic dect cea efectiv sau
elemente pasive fictive, atunci cnd, luate mpreun:
a) impozitul sustras depete n cazul fiecrui
impozit n parte, dou sute milioane de lire; b) suma
total a elementelor active sustrase de la impunere,
chiar i prin indicarea unor elemente pasive fictive,
13
Decretul Legislativ nr. 74 din data de 10 martie 2000
privind ,,Noua reglementare a infraciunilor n materie de
impozit pe venit i taxa pe valoarea adugat, n
conformitate cu articolul 9 din Legea nr. 205 din data de 25
iunie 1999 a fost publicat n Gazeta Oficial Serie
general nr. 76 din 31 martie 2000. Acest act normativ
reglementeaz infraciunile cu privire la impozitele pe venit
i pe valoarea adugat, conform principiilor i criteriilor
stabilite prin art. 9 din Legea nr. 205 din data de 25 iunie
1999.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
depete zece la sut din suma total a elementelor
active indicate n declaraie, sau n orice caz,
depete patru milioane de lire, pentru care este
prevzut pedeapsa cu nchisoare de la 1 la 3 ani;
- nedepunerea declaraiei [art. 5 alin. (1) din
lege], constnd n ,,fapta oricrei persoane care, n
scopul sustragerii de la plata impozitului pe venit
sau pe valoarea adugat, nu depune, fiind obligat,
una din declaraiile anuale privitoare la amintitele
impozite, atunci cnd impozitul sustras depete, n
cazul fiecrui impozit n parte, o sut cincizeci de
milioane de lire, pentru care este prevzut
pedeapsa cu nchisoare de la 1 la 3 ani. n alin. (2) al
art. 5 este instituit o cauz de nepedepsire,
artndu-se c depunerea declaraiei ntr-un
termen de 90 de zile dup exigibilitate nltur
rspunderea penal iar n cazul declaraiilor care nu
sunt redactate sau nu sunt semnate pe formularul
conform modelului prescris nu opereaz
rspunderea penal.
n Partea a II a, denumit Delicte n materie de
documente i plata impozitelor, sunt reglementate
urmtoarele delicte:
- emiterea de facturi sau alte documente
pentru operaiuni inexistente [art. 8 alin. (1) din
lege], constnd n ,,fapta oricrei persoane care, n
scopul permiterii terilor de a se sustrage de la plata
impozitului pe venit sau pe valoarea adugat, emite
sau elibereaz facturi sau alte documente pentru
operaiuni inexistente, pentru care este prevzut
pedeapsa cu nchisoare de la 1 an i 6 luni la 6 ani;
- ascunderea sau distrugerea documentelor
contabile [art. 10 din lege], constnd n ,,fapta
oricrei persoane care, n scopul sustragerii de la
plata impozitului pe venit sau pe valoarea adugat,
sau pentru a permite terilor s se sustrag de la
plata impozitelor, ascunde sau distruge, integral sau
parial, nregistrrile contabile sau documentele care
trebuie pstrate n mod obligatoriu, nct s nu
permit reconstituirea veniturilor sau a cifrei de
afaceri, pentru care este prevzut pedeapsa cu
nchisoare de la 6 luni la 5 ani;
- sustragerea frauduloas de la plata
impozitului [art. 11 din lege], constnd n ,,fapta
oricrei persoane care, n scopul sustragerii de la
plata impozitului pe venit sau pe valoarea adugat,
sau a dobnzii sau a sanciunii administrative
referitoare la aceste impozite de o sum total care
depete o sut milioane de lire, nstrineaz
simultan sau ndeplinete acte frauduloase asupra
bunurilor proprii sau ale altuia de natur s fac s
devin ineficient, parial sau integral, procedura de
ncasare obligatorie, pentru care este prevzut
pedeapsa cu nchisoare de la 6 luni la 4 ani.
~ 75 ~
 Ediie special
n art. 13 se prevede c pedepsele prevzute n
aceste decret legislativ se reduc la jumtate dac,
nainte de deschiderea procesului n prim instan,
obligaiile fiscale privitoare la faptele care
constituie respectivele infraciuni au fost stinse
prin intermediul plii.
3. OLANDA
n legislaia Olandei14 frauda fiscal este
definit drept ,,fapta prin care se face cu intenie o
declaraie fiscal inexact, se prezint documente
false sau nu se respect obligaia legal de a furniza
administraiei financiare anumite informaii
necesare stabilirii sau controlului impozitului. Fapta
se pedepsete cu nchisoare de pn la 6 luni i cu
amend. Dac fapta descris mai sus este svrit
fr intenie frauduloas, pedeapsa este
nchisoarea de pn la 2 luni sau/i amend.
n Olanda noiunea de fraud fiscal, n
accepiunea din dreptul romn de infraciune de
evaziune fiscal, cunoate o reglementare supl,
dar cu sfer de cuprindere relativ larg, referindu-
se doar la trei situaii generale:
depunerea unei declaraii fiscale inexacte;
prezentarea unor documente false;
nu se furnizeaz informaiile necesare
stabilirii i controlului impozitului.
Fapta este sancionat penal i n cazul n care
este svrit fr intenie frauduloas, pedeapsa
fiind ns de maxim 2 luni nchisoare sau amend.
Explicaia unei astfel de reglementri suple i
cu pedepse reduse, o gsim n faptul c n Olanda,
dei nivelul impozitelor i taxelor este ridicat, statul
nregistreaz o rat redus a fenomenului de
evaziune fiscal. Acest lucru se datoreaz probabil
contientizrii de ctre ceteni a necesiti
ndeplinirii obligaiilor pe care le au fa de
societatea din care fac parte, fiind acceptat la un
nivel destul de larg presiunea fiscal impus de
stat.
4. LUXEMBURG
Fa de precizrile din numrul trecut15,
considerm util s prezentm detalii actuale despre
Sistemul fiscal din Luxemburg16. Acestea,
reprezint n principiu o sintez a elementelor de
drept fiscal provenite n special din Frana i
Germania, cu meniunea ns c pedepsele sunt
mult mai reduse dect n aceste state. Potrivit
legislaiei din aceast ar, frauda fiscal este de
14
Bogdan Vrjan, op. cit., p. 316
15
n prima parte a acestui articol, publicat n numrul
anterior, am prezentat pe scurt aspectele legate de frauda
intenionat i tentativa la frauda intenionat, vezi Revista
de Investigare a Criminalitii, anul IV, nr.2/2011, Editura
Universul Juridic, Bucureti, 2011, p.84.
16
Bogdan Vrjan, op. cit., p. 311 312.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
dou feluri: fraud fiscal simpl i fraud fiscal
internaional.
Frauda fiscal simpl este frauda involuntar i
poate fi comis de ,,orice persoan care, n calitatea
sa de contribuabil, de mandatar sau consilier fiscal,
ocazioneaz din neglijen reducerea contribuiilor
fiscale sau obinerea ori meninerea fr justificare
de avantaje fiscale. Aceast infraciune este
pedepsit doar cu amend.
Frauda fiscal internaional se svrete cu
intenie i poate fi sancionat cu:
amend, al crui cuantum rmne la
aprecierea discreionar a administraiei
financiare;
pedeapsa cu nchisoarea, care are un
caracter facultativ i este limitat la maxim
2 ani, aplicndu-se doar n cazul faptelor
extrem de grave;
precum i interzicerea unor drepturi civile i
politice, care se aplic doar atunci cnd cel
n cauz a fost condamnat la cel puin 3 luni
de nchisoare. Tentativa la frauda fiscal
internaional se pedepsete ca i
infraciunea.
n Luxemburg mai este reglementat i delictul
mpotriva ordinii fiscale, denumit ,,blakettgesetz,
acesta fiind inspirat din legislaia german i
acoperind orice nerespectare a legislaiei germane.
Acesta se svrete de ,,oricine care, fr a
ndeplini condiiile unui alt delict, contravine, n mod
intenionat sau prin neglijen, n calitate de
contribuabil sau n gestionarea afacerilor unui
contribuabil, att legii fiscale ct i unei decizii luate
n procedura impozitrii care menioneaz c
nerespectarea sa este pedepsit. Acest delict este
sancionat cu amend.
n materia taxelor vamale i a contribuiilor
indirecte se poate aplica o amend administrativ
sau o amend penal, n funcie de gravitatea
infraciunii svrite, ns sanciunea este nsoit
de confiscarea bunului care face obiectul
infraciunii.
n privina taxei pe valoare adugat,
nedeclararea sau declararea cu ntrziere a acesteia
atrage aplicarea unei amenzi fiscale care nu poate
depi 10% din suma nedeclarat pe an de
ntrziere.
5. SUEDIA
Sistemul fiscal suedez17 include multe impozite
directe i indirecte ct i contribuii. Cele mai
importante impozite directe sunt taxele naionale i
locale pe venit i impozitul naional pe capital.
17
http://www.helplinelaw.com/article/sweden/174
~ 76 ~
 Ediie special
Impozitele indirecte au dou surse principale:
Taxa pe Valoarea Adugat i accizele n materie de
taxe. Legislaia fiscal este adoptat de ctre
Parlament, dar autoritile locale au libertatea de a
stabili ratele de impozitare pe venit n municipii i
districte.
O persoan care prezint informaii incorecte
sau insuficiente ntr-o declaraie fiscal va plti o
penalizare, care este o sanciune administrativ,
economic a autoritilor fiscale. Regula este c
aceast sanciune se ridic la 40 % din impozitul
care ar fi fost pltit. Aceast pedeaps nu mpiedic
o persoan s fie urmrit penal pentru evaziune
fiscal. Cazurile de evaziune fiscal sunt gestionate
de instana de judecat. Pedeapsa maxim pentru
evaziunea fiscal este n mod normal, doi ani de
nchisoare.
6. IRLANDA
n Irlanda18, frauda fiscal este definit ca orice
infraciune fiscal comis cu voina deliberat de a
se sustrage impozitului. Legea irlandez
sancioneaz mai aspru delictele fiscale speciale
care nu sunt proprii unei anumite categorii de
impozit, ci sunt comune tuturor impozitelor i
taxelor percepute de administraia fiscal. Este
vorba de infraciuni considerate foarte grave i deci
pasibile de sanciuni severe. Printre cele
cincisprezece categorii enumerate de legea
finanelor pe anul 1988, se regsesc:
stabilirea unei declaraii inexacte sau
comunicarea de documente inexacte;
opunerea la controlul fiscal;
refuzul de a pstra sau de a furniza
documentele prescrise de lege.
II. PREVEDERI LEGALE N DOMENIUL FRAUDEI
FISCALE N RI CARE NU SUNT MEMBRE ALE
UNIUNII EUROPENE
1. ELVEIA
Legislaia elveian face o distincie clar ntre
evaziune fiscal, ca omisiune de a declara anumite
venituri i frauda fiscal (,,faux dans le titre,
escroquerie). Un aspect deosebit de important de
subliniat este faptul c legislaia elveian prevede
c evaziunea fiscal nu este suficient pentru a
ridica secretul bancar elveian. Ea rezid n
omiterea de a declara o parte din averea sau
veniturile contribuabilului. Fie c intervine o
misiune sau subestimarea, dreptul elveian nu
consider aceasta ca o fraud, ci ca pe o simpl
nclcare administrativ. Aceast legislaie practic
favorizeaz evazionitii din ntreaga lume care
18
Nicolaie Hoan Evaziunea fiscal, Ediia a II a, Editura
C.H. Beck, Bucureti, 2010, p. 195.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prefer s i depun veniturile ilicite n bncile
elveiene i s fie siguri c nu vor fii descoperii.
Deci evaziunea fiscal face obiectul unei proceduri
a autoritilor fiscale, i nu a unor instane judiciare.
Este vorba deci, de o contravenie administrativ,
care trebuie sancionat fie prin recuperarea
sumelor, fie prin amend sau ambele concomitent.
Referitor la persoanele strine, fiscul elveian
nu acioneaz n niciun fel dac nu sunt rezidente n
Elveia. Bncile nu au dreptul s informeze fiscul
dect n caz de afaceri de natur penal.
n legtur cu frauda fiscal sau escrocheria de
natur fiscal, legislaia elveian o definete ca,
sustragerea frauduloas de la contribuiile datorate
statului, prin mijloace ilegale, falsificate sau
coninnd date false. Frauda fiscal este sancionat
penal, iar bncile trebuie s informeze autoritile
judiciare elveiene strine doar n baza unei
solicitri a unui judector elveian competent.
Trebuie subliniat aici distincia ntre evaziune
fiscal i fraud fiscal care are consecine directe
asupra ajutorului judiciar, deoarece Elveia nu
acord ajutor judiciar n materie penal, dect n
cazul n care procedura strin vizeaz o infraciune
(principiul dublei incriminri), ceea ce este valabil
n cazul fraudei fiscale. n acest caz, secretul bancar
poate fi ridicat.
Pe de alt parte, evaziunea fiscal constituie n
Elveia o contravenie administrativ fr urmri de
natur penal. Refuzul Elveiei de a acorda ajutor
judiciar n caz de evaziune fiscal, rezult din
caracteristicile sistemului juridic elveian. n
temeiul principiului nediscriminrii, orice cetean
strin sau autohton beneficiaz de drepturile
acordate de sistemul elveian.
Trebuie subliniat c n Elveia19, legislaia
incrimineaz trei categorii de fapte care aduc
prejudicii sistemului fiscal:
1. sustragerea simpl de la plata impozitelor.
Sanciunea este de domeniul dreptului penal, iar
fapta reprezint infraciune i include sustragerea
de la impozitul federal direct, fie prin nesocotirea
obligaiilor, fie prin ascunderea unor elemente
eseniale, ori prin declararea, intenionat sau din
neglijen, a unor date inexacte. Proba vinoviei
incumb autoritii fiscale;
2. sustragerea calificat de la plata impozitului,
care reprezint o meniune fals n urma creia s-a
fcut o impozitare insuficient; aceasta implic un
document fals, falsificat sau inexact folosit n
scopul sustragerii de la impozitul federal direct;
19
Dan Brudariu Legislaia penal fiscal elveian, Revista
de drept penal nr. 2/1995, p. 161 166.
~ 77 ~
Ediie special
3. nelciunea cu ocazia ntocmirii
inventarului de bunuri succesorale, pentru a se
sustrage de la plata impozitelor. n primul caz, se
aplic o amend care se poate ridica pn la de
patru ori diferena de impozit sustras, la care se
adaug i plata prii sustrase din impozit (amenda
poate fi mrit sau diminuat n funcie de
circumstane). n cel de-al doilea caz este prevzut
pedeapsa cu nchisoare sau amend pn la 30.000
franci.
Administraia Fiscal Federal elveian are n
competen dou departamente care sunt
nsrcinate cu identificarea i cu investigarea
penal a faptelor de evaziune fiscal: unul dintre
ele se ocup de impozitele directe, iar cellalt de
TVA.
Departamentul pentru impozite directe are n
componen 15 persoane: un avocat i 14
inspectori fiscali. Acest departament realizeaz
controale fiscale numai asupra impozitelor directe.
Dac se identific nereguli la celelalte categorii de
impozite, se raporteaz ctre departamentele
specializate. Acest departamentul i exercit
atribuiile n cazurile de evaziune fiscal i nainte
s fie nceput o investigaie, este necesar acordul
Ministerului Federal al Finanelor.
Cel mai semnificativ, n situaia noastr,
departamentul TVA este compus din dou servicii,
afaceri legale i cazuri penale. Spre deosebire de
departamentul privind impozitele directe acesta nu
conduce investigaii de unul singur. Serviciul cazuri
penale doar stabilete investigaiile, ca o
consecin a faptului c este compus numai din
alocai neavnd inspectori fiscali.
Cu ocazia controlului privind TVA inspectorii
fiscali identific anumite fapte care necesit
intervenia serviciului cazuri penale. Dac
inspectorii fiscali suspecteaz c a fost svrit o
fapt penal privind TVA, mai nti termin raportul
curent i apoi nainteaz cazul serviciului cazuri
penale.
Orice persoan care nu se conformeaz
obligaiilor fiscale, va fi sancionat cu amend.
Astfel de nclcri ale legii pot fi:
depunerea unei declaraii peste termenul
legal, incomplet sau incorect ori nedepunerea unei
declaraii fiscale;
neconformarea sau conformarea
insuficient cu privire la obligaia de a furniza
informaii, de a confirma anumite fapte sau de a
raporta aspecte despre teri.
Obligaia de a furniza informaii n legtur cu
obligaiile contribuabilului sau cu stabilirea taxelor
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
i impozitelor pentru teri, de confirmare, de
raportare despre teri, de a ntocmi documentele i
eviden contabil, de a pstra aceste documente
sunt considerate similare din punct de vedere al
sanciunilor.
Sanciunea pentru o neconformare n legtur
cu aceste aspecte este amend de 700 euro, iar
pentru cazurile grave de nclcare repetat a
legislaiei, amenda poate ajunge pn la 7.000
euro. Aceste sanciuni nu afecteaz n niciun fel
sanciunile date sub legea comercial pentru
neconformarea cu privire la obligaiile de ntocmire
i pstrare a documentelor contabile, a
nregistrrilor i a altor acte. De asemenea, orice
persoan care, intenionat sau din neglijen, se
sustrage de la plata taxelor i impozitelor este
penalizat cu o amend de 100% din cuantumul
fraudat. Pentru cazurile mai puin grave amenda
poate s scad la 40 euro, iar pentru cazurile grave
amenda poate urca pn la 300% din suma
sustras.
Se consider c infraciunea de frauda fiscal
este comis atunci cnd un contribuabil a prezentat
ori folosit documente contabile, balane, conturi de
profit i pierdere false ori falsificate, pentru a
evidenia o declaraie fiscal incorect. Pedeapsa
este att nchisoare, ct i amend de pn la
21.000 euro.
Caracteristica de originalitate pe care o prezint
Elveia este c impozitele sunt votate de ctre
popor. Guvernele federative i cantoanele nu au,
aadar, aceleai puteri de decizie ca i celelalte
state n materie fiscal. n mentalitatea elveian
sistemul fiscal este fundamentat pe principiul
declarativ al contribuabilului. Acest sistem nu este
deloc absurd atta vreme ct Interpolul respect
acest obicei statuar i nu intervine dect n acest
caz de implicare ntr-o fraud. n plus, principiul
egalitii legilor ntrete poziia Elveiei. Un strin
nu poate beneficia de o lege elveian mai mult
dect beneficiaz un elveian nsui. Autoritile
fiscale, indiferent din ce canton, nu au dreptul s
cear informaii la o banc din ara lor i ca atare
nicio alt autoritate fiscal, din alt stat, nu o poate
face. De asemenea, administraia fiscal este
competent s impun, din oficiu, pe baz de
estimare, obligaiile contribuabililor n acele cazuri
n care nu sunt pstrate i ntocmite documentele i
evidenele contabile sau cnd nu sunt furnizate
informaii fiscale cu privire la situaia
contribuabililor i ca rezultat al acestor nereguli,
corectitudinea declaraiilor nu poate fi stabilit.
~ 78 ~
 Ediie special
2. STATELE UNITE ALE AMERICII
Legislaia fiscal din aceast ar, Codul de
Procedur Fiscal al Statelor Unite20 prevede mai
mult de 150 de amenzi administrative pentru
diferitele nclcri ale prevederilor legale. Aceste
amenzi administrative se aplic pentru completarea
unei declaraii de impozit cu ntrziere, pentru
neplata impozitelor, pentru activiti comerciale
nedeclarate sau pentru nefurnizarea de informaii
corecte inspectorilor fiscali.
n situaia n care un agent economic nu se
conformeaz cu obligaia de a depune declaraia de
impozit risc s primeasc att sanciuni civile ct i
penale. Dac n mod intenionat pltete un impozit
mai mic sau dac nu-i depune declaraia de
impozit n timp, se poate considera c el a svrit o
fapt penal. Sanciunea pentru aceast fapt este
o amend de 25.000 USD sau un an de nchisoare,
la care se includ cheltuielile de judecat.
Referitor la agentul economic care nu se
conformeaz cu obligaia de a-i ine evidena
contabil i de a-i ntocmi documentele contabile,
pentru nceput, inspectorul fiscal, dac stabilete c
aceste documente contabile nu ntrunesc cerinele
impuse de Codul de Procedur, va ncerca s
mbunteasc colaborarea cu agentul economic,
acordndu-i asisten n ntocmirea acestora.
n situaia n care inspectorul fiscal constat c
agentul economic nu i-a mbuntit modalitatea
de ntocmire a evidenelor contabile, atunci agentul
economic va primi un avertisment, iar ntr-un final,
dac agentul economic tot nu ntrunete condiiile
necesare, atunci va fi amendat pentru nentocmirea
evidentei contabile.
Totodat cnd n timpul controlului fiscal
inspectorul constat c, prin diverse nereguli
contabile, impozitul care ar fi trebuit pltit a fost
diminuat intenionat sau dac valoarea taxei
stabilite a fost substanial mai mare cea care a fost
pltit, atunci agentul economic va rspunde sub
incidena legii penale. Deci pentru nentocmirea
declaraiei de informare fiscal, agentul economic
poate fi sancionat cu plata mai multor tipuri de
amenzi. Aceste amenzi pot fi acordate fie pentru
necompletarea sau completarea parial a acestor
declaraii, fie pentru nedepunerea declaraiei n
termenul prescris sau pentru nedeclararea sumelor
exacte. Cuantumul amenzilor este:
20
Fond documentar Ministerul Finanelor Publice Agenia
Naional de Administrare Fiscal Nota sintez privind
sanciunile aplicate de rile membre ale Uniunii Europene n
materie de fraud fiscal, 2005.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ntre 15 USD i 75.000 USD, dac declaraia
este depus cu o perioad de ntrziere mai
mic de 30 zile;
ntre 30 USD i 150.000 USD, dac
declaraia este depus cu o perioad de
ntrziere mai mare de 30 zile, dar pn la
data de 2 august a anului respectiv;
ntre 50 USD i 250.000 USD, dac
declaraia este depus cu o perioad de
ntrziere mai mare de 30 zile i dup data
de 2 august a anului respectiv.
Dup cum s-a menionat anterior, n cazul n
care exist intenie, se impune o pedeaps penal.
Nepermiterea accesului inspectorului fiscal n
cadrul sediului social al agentului economic se
sancioneaz de fiecare dat cu amend de 500
USD. Suplimentar, la acest tip de amend, accesul
poate fi fcut printr-un ordin judectoresc. Agentul
economic care nu respect acest ordin se va face
vinovat de ofens criminal care poate fi pedepsit
cu amend sau cu nchisoare. De asemenea orice
persoan care a primit o invitaie pentru a da o
declaraie sau pentru a prezenta documente
contabile i care nu onoreaz aceast invitaie va fi
pedepsit cu o amend de 1.000 USD sau cu
nchisoare de pn la un an, care depinde de gradul
de vinovie. Persoana care ignor un ordin
judectoresc se va face vinovat de ofens
criminal pentru care se acord sanciuni separate.
n aplicarea invitailor, persoana suspect poate fi
arestat.
Totodat n cadrul unei seciuni din Codul de
Procedur Fiscal al SUA, se prevede c orice
corporaie nregistrat n SUA trebuie s prezinte
studii, s in nregistrri i s numeasc un
reprezentant autorizat.
Companiile care nu ntrunesc aceste obligaii
pot fi sancionate cu amenzi de 10.000 USD.
Aceast amend poate fi mrit la 30.000 USD n
situaia n care amenda precedent nu a fost
achitat n decursul a 9 zile.
Un alt articol al Codului de Procedur prevede
ca fiecare cetean sau rezident SUA trebuie s
prezinte informaii referitoare la tranzaciile fcute
cu alte companii strine. Dac aceast informaie
este oferit prea trziu sau deloc, compania va
primi cte 1.000 USD amend pentru fiecare an
financiar implicat. De asemenea n SUA este de
menionat rolul Reelei de Sancionare a
Infraciunilor Financiare n combaterea fraudei
financiare, astfel Reeaua de Sancionare a
Infraciunilor Financiare, cunoscut ca RSIF, este un
birou al Departamentului Trezoreriei SUA, n cadrul
~ 79 ~
 Ediie special
Biroului pentru Terorism i Informaii Financiare.
Misiunea RSIF este de a spori securitatea naional
a SUA, s descurajeze i s detecteze activitatea
criminal, i s protejeze sistemele financiare de
abuzuri prin promovarea transparenei sistemelor
financiare ale SUA i internaionale. Munca RSIF
contribuie la obiectivul strategic
Departamentului Trezoreriei de a preveni
terorismul i a promova securitatea naional prin
ntrirea sistemelor financiare internaionale. Plan
Strategic al Reelei de Sancionare a Infraciunilor
Financiare pe anii fiscali 2008 2012 selecteaz i
cinci principii transversale care vor servi drept baz
pentru toat munca acestui departament:
Cutarea eficienei maxime i a eficacitii
att n operaiile interne ct i n impactul
extern;
Angajamentul de a crea valoare pentru
numrul mare de clieni guvernamentali
care se bazeaz pe informaiile ACB i
analiza acestora;
Parteneriate i colaborri cu o serie de
entiti externe precum i cu angajai RSIF
cu diferite zone de expertiz;
Perspectiv global;
Folosirea tehnologiei sigure, avansate
pentru a facilita toate operaiunile.21
3. REPUBLICA MOLDOVA
Articolul 244 din Codul penal al Republicii
Moldova incrimineaz evaziunea fiscal a
ntreprinderilor, instituiilor i organizaiilor ,,prin
includerea n documentele contabile, fiscale sau
financiare a unor date vdit duntoare privind
veniturile sau cheltuielile ori prin tinuirea altor
obiecte impozabile, dac suma impozitului depete
10.000 lei.
Fapta se pedepsete cu amend de pn la
10.000 lei sau nchisoare de pn la 2 ani n cazul
persoanelor fizice sau cu amend de la 20.000 lei la
60.000 lei i privarea de dreptul de a exercita o
anumit activitate n cazul persoanei juridice.
n cazul n care aceeai aciune este svrit n svririi infraciunii, depete 5.000 i, respectiv 2.500
mod repetat, pedeapsa poate ajunge n cazul
persoanelor fizice pn la amend de 20.000 lei
sau nchisoare de 3 ani, n ambele cazuri cu privarea
de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de 3 ani,
iar n cazul persoanelor juridice fapta se
pedepsete cu amend de la 60.000 lei la 120.000
21
James H. Freis Jr. Director Reeaua de Sancionare a
Infraciunilor Financiare SUA, aprilie 2008.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
lei, cu privarea de dreptul de a exercita o anumit
activitate sau cu lichidarea ntreprinderii.
Art. 252 i 253 din Codul penal al Republicii
Moldova reglementeaz infraciunile de
insolvabilitate intenionat, respectiv
insolvabilitate fictiv, n cazul n care
al insolvabilitatea intenionat sau fictiv cauzeaz
creditorului daune n proporii mari, n sensul art.
12522 Cod penal. Faptele incriminate n aceste dou
articole sunt considerate infraciuni indiferent dac
creditorul pgubit prin insolvabilitate este statul
sau o persoan fizic sau juridic de drept privat.
Legiuitorul moldovean a neles s protejeze prin
aceste incriminri nu doar interesele financiare
legitime ale statului ci i ale oricrui creditor. De
asemenea, n lipsa unei precizri exprese, n cazul
creanelor statului fapta este infraciune indiferent
dac este vorba de o crean fiscal sau de alt
natur23. Conform prevederilor art. 1 alin. (1) din
Codul penal al Republicii Moldova, ,,Prezentul cod
este unica lege penal a Republicii Moldova.
4. JAPONIA
Avnd n vedere c onestitatea fiscal este n
mod tradiional ridicat printre japonezi, frauda
fiscal face obiectul dispreului public i prin
urmare este considerat crim din punct de vedere
juridic.
Principalele fapte penale n materie fiscal se
refer la frauda asupra impozitelor directe sau
frauda asupra impozitelor indirecte. n acelai timp,
legislaia fiscal cuprinde i alte infraciuni24.
25
Astfel , se sancioneaz cu nchisoare de cel mult 3
ani sau/i amend de cel mult 500.000 yeni
contribuabilul sau terul detentor de bunuri care a
22
Articolul 126 din Codul Penal al Republicii Moldova
,,Proporii deosebit de mari, proporii mari, daune
considerabile i daune eseniale
(1) Se consider proporii deosebit de mari, proporii mari
valoarea bunurilor sustrase, dobndite, primite, fabricate,
distruse, utilizate, transportate, pstrate, comercializate,
trecute peste frontiera vamal, valoarea pagubei pricinuite
de o persoan sau de un grup de persoane, care, la momentul
uniti convenionale de amend.
(2) Caracterul considerabil sau esenial al daunei cauzate se
stabilete lundu-se n considerare valoarea, cantitatea i
nsemntatea bunurilor pentru victim, starea material i
venitul acesteia, existena persoanelor ntreinute, alte
circumstane care influeneaz esenial asupra strii
materiale a victimei, iar n cazul prejudicierii drepturilor i
intereselor ocrotite de lege gradul lezrii drepturilor i
libertilor fundamentale ale omului.
23
Bogdan Vrjan, op. cit., p. 318 319.
24
Bogdan Vrjan, op. cit., p. 321.
25
Constantin Ioan Gliga Evaziunea fiscal. Reglementare.
Doctrin. Jurispruden, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007,
p. 187.
~ 80 ~
 Ediie special
ascuns sau a distrus aceste bunuri cu intenia de a
le scpa de la plata penalitilor fiscala rmase n
sarcina sa. De asemenea, contribuabilul care refuz
s comunice Administraiei financiare informaiile
care i sunt cerute sau care s-a opus controlului
fiscal poate fi sancionat cu amend de pn la
100.000 yeni.
5. TUNISIA
Printre faptele de evaziune fiscal incriminate
n Titlul III Sanciuni fiscale, Capitolul II Sanciuni
fiscale penale din Codul de drepturi i proceduri
fiscale al Tunisiei, regsim26:
nedepunerea unei declaraii sau a unui act
sau document n termenul legal se pedepsete cu
amend de la 100 la 10.000 dinari;
orice informaie nefurnizat n instituii financiare situate ntr-o jurisdicie paradis
documentele legale sau furnizat ntr-o manier
necorespunztoare atrage aplicarea unei amenzi
penale de 10 dinari pe informaie;
orice persoan care se sustrage plii
impozitelor datorate pe mijloacele de transport
rutier se pedepsete cu amend egal cu 200% din
totalul impozitului datorat.
6. ARGENTINA
n Argentina, legiuitorul a luat n calcul gradul
de pericol social al diverselor fapte n materie i a
prevzut distinct, pentru fiecare categorie de fapte
incriminate (,,delitos tributarios, delitos fiscales
comunes etc.) sancionarea ca evaziune fiscal
simpl (,,evasion simpla) sau ca evaziune fiscal
grav (,,evasion agravada). Pedepsele care pot fi
27
aplicate sunt amenda i nchisoarea .
O propunere legislativ luat n considerare de
ctre Congresul Argentinian este unul dezvoltat de
ctre Autoritile Fiscale Argentiniene (AFIP).
Proiectul, cunoscut sub numele de ,,Planul anti-
evaziune fiscal III (Plan Antievasin III) ar aduce
modificri la legea privind impozitul pe venit.
Printre propuneri sunt msuri cu privire la:
- transferul de aciuni pentru nerezideni,
legislaia n curs ar abroga pct. 78 din Decretul nr.
2284 (31 octombrie 1991) care prevede o scutire
de la impozitul pe venit pentru ctigul realizat din
vnzarea de aciuni, obligaiuni sau alte tipuri de
titluri de valoare negociabile pentru beneficiarii
strini. Astfel, n conformitate cu propunerea,
ctigul/veniturile realizate de nerezideni din
26
A se vedea Constantin Ioan Gliga p. 191 i Bogdan Vrjan,
op. cit., p. 322.
27
Mircea tefan Minea, Cosmin Flavius. Costa, Diana Maria
Ionescu Legea evaziunii fiscale. Comentarii i explicaii,
Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, p. 40.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
transferul de aciuni indiferent dac sunt listate
sau nu pe burs ar fi impozabile n Argentina.
- plile efectuate n jurisdicii paradisuri
fiscale legislaia propune ca aceste pli s nu fie
deductibile n scopuri fiscale argentiniene i c, n
cadrul unui concept de ,,venit naional, surs de
venituri impozabile ar putea fi considerat a fi de
100% din sumele brute. n consecin, 35% aferent
impozitului cu reinere la surs se va aplica n cazul
plilor efectuate ntr-un paradis fiscal. Acest
tratament se va aplic la tranzaciile de orice
natur, pentru plile ctre persoanele sau
entitile aflate n jurisdicii paradisuri fiscale,
precum i pentru tranzaciile efectuate de ctre
entiti strine care folosesc conturi la bnci sau
fiscal. Aceast dispoziie, ns, nu s-ar aplica n
cazurile n care exist un tratat de evitare a dublei
impuneri n vigoare.
Aceste modificri vor fi eficiente numai odat
adoptate, n prezent, aceste modificri nu sunt
eficiente, deoarece nu au fost adoptate de ctre
Congresul Argentinian28.
CONCLUZII
Dimensiunea fenomenului evaziunii fiscale n
continu cretere att n rile membre Uniunii
Europene ct i non-membre, reprezint, n
momentul de fa, una din prioritile principale ale
organelor fiscale i judiciare, neglijarea acestui
fenomen putnd duce la escaladarea acestuia pn
la nivelul fraudei fiscale sau al criminalitii
economico financiare organizate.
Dei statul i contribuabilul nu trebuie
considerai ca fiind adversari, totui trebuie
acceptat ideea c acetia sunt doi juctori care nu
au scopuri comune29. Astfel, contribuabilul
urmrete s obin venituri ct mai mari, pe cnd
statul are ca obiectiv atragerea de venituri de la
contribuabili. Paradoxul const n faptul c totui,
cele dou scopuri sunt contradictorii doar la o
analiz superficial, deoarece, n realitate,
prosperitatea contribuabilului atrage dup sine
prosperitatea bugetului de stat, i reciproc, un
buget mai relaxat poate antrena beneficii pentru
contribuabil.
28
http://www.kpmg.com
29
E.C. Dinga, N. Ioni Evaziunea fiscal: distincii
conceptuale, Tribuna economic, nr. 22/1998, p. 45-46.
~ 81 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
BIBLIOGRAFIE
Bogdan Vrjan Infraciunile de evaziune fiscal, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011.
Codul Penal al Republicii Moldova.
Constantin Ioan Gliga Evaziunea fiscal. Reglementare. Doctrin. Jurispruden, Editura C.H. Beck,
Bucureti, 2007.
Dan Brudariu Legislaia penal fiscal elveian, Revista de drept penal nr. 2/1995.
Dan Drosu aguna, Dan ova Drept fiscal, Ediia a IV a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011.
Decretul Legislativ nr. 74 din data de 10 martie 2000 privind ,,Noua reglementare a infraciunilor n
materie de impozit pe venit i taxa pe valoarea adugat, n conformitate cu articolul 9 din Legea nr.
205 din data de 25 iunie 1999.
Drago Ptroi Evaziunea fiscal ntre latura permisiv, aspectul contravenional i caracterul
infracional, Ediia a II a, Editura Economic, Bucureti, 2007.
E.C. Dinga, N. Ioni Evaziunea fiscal: distincii conceptuale, Tribuna economic, nr. 22/1998.
Fond documentar Ministerul Finanelor Publice Agenia Naional de Administrare Fiscal Nota
sintez privind sanciunile aplicate de rile membre ale Uniunii Europene n materie de fraud fiscal,
2005.
Hotrrea Guvernului nr. 109/2009 privind organizarea i funcionarea Ageniei Naionale de
Administrare Fiscal.
Hotrrea Guvernului nr. 110/2009 privind organizarea i funcionarea Autoritii Naionale a
Vmilor.
Hotrrea Guvernului nr. 208/2005 privind organizarea i funcionarea Ministerului Finanelor
Publice i a Ageniei Naionale de Administrare Fiscal.
Hotrrea Guvernului nr. 533/2007 privind organizarea i funcionarea Grzii Financiare.
James H. Freis Jr. Director Reeaua de Sancionare a Infraciunilor Financiare SUA, aprilie 2008.
Legea nr. 94/1992 privind organizarea i funcionarea Curii de Conturi.
Marius Pantea Investigarea Criminalitii Economico-Financiare, Vol. I, Editura Pro Universitaria,
Bucureti, 2010.
Mircea tefan Minea, Cosmin Flavius Costa, Diana Maria Ionescu Legea evaziunii fiscale.
Comentarii i explicaii, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006.
Nicolaie Hoan Evaziunea fiscal, Ediia a II a, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2010.
Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 43/2002 privind Direcia Naional Anticorupie.
Ordonana Guvernului nr. 75/2001 privind organizarea i funcionarea cazierului fiscal.
www.helplinelaw.com
www.kpmg.com

~ 82 ~
 Ediie special
ROLUL ORGANISMELOR INTERNAIONALE CU ATRIBUII PE LINIA PREVENIRII I COMBATERII
CRIMINALITII ORGANIZATE
The study is focused on the contribution of the main UN bodies on preventing and combating organized
crime and the role of the Council of Europe responsible for preventing and combating crime.
Keywords: organized crime, European Council, General Assembly, delinquency, criminal justice,
prevention, fighting.
1. Contribuii ale principalelor organisme
O.N.U. privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate
1.1.- Adunarea General a O.N.U.
n conformitate cu prevederile art. 10 din Carta
O.N.U., Adunarea General are conferit dreptul de a
discuta orice problem, putnd face recomand
statelor membre cu privire la acestea. Una din
principalele funcii ale Adunrii Generale este
aceea de a promova colaborarea internaional n
domeniul politic, economic, social i cultural-
educativ. Majoritatea aciunilor ntreprinse de ONU
pe linia prevenirii i combaterii criminalitii
internaionale, ncepnd cu formarea unor organe
de specialitate i aprobarea de programe de
aciune, au fost realizate ca urmare a msurilor
discutate i aprobate n Adunarea General a ONU.
Msurile ntreprinse de Adunarea General
ncep cu anul 1946 i constau n adoptarea mai
multor1 rezoluii supuse de ECOSOC n probleme
viznd aprarea social, stupefiantele i chiar
punerea la punct a conceptului referitor la modul n
care trebuie abordat pe plan internaional
problema prevenirii i combaterii criminalitii. Una
din importantele msuri luate de acest organism al
ONU, a fost luat n 1972 la a 42-a sesiune, cnd s-
au aprobat msurile ECOSOC referitoare la ntrirea
Comitetului pentru prevenirea criminalitii.
1.2.- Secretarul General, n conformitate cu
prevederile art. 12, 20, 75 i 79 din Carta ONU i ale
Statutului Curii Internaionale de Justiie, are un
mare rol n organizarea i realizarea activitii ONU
n combaterea criminalitii internaionale.
Secretariatul desfoar discuii cu reprezentanii
guvernelor referitor la problema n materie,
1
I.Suceav, F.Coman Criminalitatea i organizaiile
internaionale, Editura Romartexim, Bucureti, 1997, pag.84
i urm.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Conf.univ.dr. Laureniu GIUREA
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
primete i analizeaz, organizeaz conferinele,
congresele, seminariile i simpozioanele, asigurnd
funcionarea n bune condiii a organelor principale
i subsidiare ale ONU, care au preocupri n materia
2
criminalitii internaionale.
Prin interveniile fcute de acest organ al ONU
s-au adus clarificri n problema criminalitii, n
sensul c ea trebuie privit n mod global, ca fcnd
parte din aciunile de ordin social ale organizaiei.
1.3.- Comitetul Special pentru Reprimarea
Terorismului Internaional
Alarmat de valul crescnd al manifestrilor de
terorism internaional, la cererea statelor membre
Adunarea General a ONU, n baza Rezoluiei nr.
3034 din 1975, a nfiinat acest comitet din
reprezentanii a 35 de state. El a desfurat o
activitate intens timp de 4 ani, dar apreciem c
aceasta a rmas fr un rezultat practic. n materia
terorismului internaional problema nc nu este
practic clarificat i nu s-au adoptat instrumentele
de drept internaional eficace care s stvileasc
acest fenomen ce se manifest destul de frecvent
n zilele noastre.3
1.4.- Comitetul pentru Prevenirea Crimei i Luptei
mpotriva Delicvenei
Crearea acestui comitet pune n eviden faptul
c nc de la nceput la ONU, problema luptei
pentru prevenirea i reprimarea criminalitii
internaionale nu a fost abordat n mod
corespunztor i cu eficien.4 Multe din aceste
aspecte au fost neclare, rmase la nivelul unor
discuii ineficiente, fapt ce a permis ca o perioad
2
Programme de Travail de la Section de la justice Penale du
Secretariat de lOrganization des Nations Unies 6A/31/6.
3
Costic Vocu, Marius Pantea, Dan Bucur .a. Curs
Universitar pentru Masterat Securitatea financiar a
Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol.
II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010, pag. 86 i 92.
4
Vezi Dec.ONU E.C.N.7/558/1978.
~ 83 ~
 Ediie special
ndelungat s nu se ntreprind aciuni cu caracter
global pe linia criminalitii internaionale.5
Consiliul Economic i Social al ONU, lund n
discuie aceast problem n 1971, a adoptat o
rezoluie prin care a hotrt o serie de probleme
privind activitatea acestui comitet, n sensul c s-a
hotrt lrgirea compoziiei sale.
Sesiunile acestui comitet dezbat n esen
probleme de mare importan n materia prevenirii
criminalitii internaionale, aa cum sunt planurile
de aciune la nivel internaional, cele privind
crimele i actele de violen transnaionale, traficul
de stupefiante i altele.
1.5.- Comisia Interguvernamental de Prevenire
a Criminalitii i Justiie Penal nfiinat n 1992.
Aceast comisie a fot mandatat s defineasc
liniile directoare pentru aciunile ONU i s
nregistreze sprijinul statelor. Toate iniiativele
derulate pn n acest sector sunt coordonate de
Biroul pentru Prevenirea Criminalitii i Justiie
Penal, cu sediul la Viena. Acest birou lucreaz n
cooperare cu statele membre i alte organizaii
internaionale guvernamentale
neguvernamentale, urmrind adoptarea
includerea n legislaiile naionale a instrumentelor
ONU i coordoneaz activitatea structurilor
specializate cum sunt: Agenia pentru prevenirea i
Controlul Drogurilor, Centrul pentru Drepturile
Omului, Biroul pentru Problemele legale.
Din iniiativa acestei comisii, Consiliul ONU
pentru Consultan tiinific i Profesional n
domeniul criminalitii i justiiei, a organizat o
conferin pe tema splrii banilor ce a avut loc n
iunie 1994, n care s-a recomandat crearea unei
reele globale pentru monitorizarea bunurilor
obinute prin activiti ilicite, aplicarea unor msuri
de limitare a secretului bancar i raportarea
tranzaciilor suspecte.
1.6.- Institutele Naiunilor Unite pentru
prevenirea crimei
Una din importantele aciuni ale Organizaiei
Naiunilor Unite n domeniul prevenirii i reprimrii
criminalitii internaionale o constituie nfiinarea
institutelor pentru prevenirea crimei i tratamentul
delincvenilor. Existena acestora asigur pe plan
regional o cunoatere mai aprofundat a
problemelor, iniierea unor msuri de calitate i cu
eficien pozitiv n zona geografic unde sunt ele
plasate. n prezent exist un numr de patru aseme-
nea institute afiliate la ONU urmnd s fie create
nc dou, astfel:
5 9
William Clifford Le comite pour la preventions du crime
et la lutte centre delinquence, pag. 11.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
a) Institutul Naiunilor Unite din Asia i
Extremul Orient pentru prevenirea crimei i
tratamentul delincvenilor, cu sediul la Fuchu
(Japonia).6
b) Institutul Naiunilor Unite din America Latin
pentru prevenirea crimei i tratamentul
delincvenilor, cu sediul la San Jose (Costa Rica).7
c) Institutul de cercetare al Naiunilor Unite
pentru aprare social, cu sediul la Cairo (Egipt).8
d) Institutul de Cercetare al Naiunilor Unite n
problema aprrii sociale, cu sediul la Roma
(Italia).9
Sunt n curs de nfiinare alte dou institute,
tratativele n acest sens fiind ntr-o form foarte
avansat:
a) Institutul de prevenire a crimei i lupta contra
delincventei n Europa Occidental, cu sediul n
Finlanda;
b) Institutul regional pentru prevenirea crimei i
lupta contra delincventei n Africa i Sudul Saharei,
cu sediul la Lusaka (Zambia).
nc de la nfiinarea lor aceste institute au
i desfurat importante activiti de cooperare cu
i guvernele rilor din zona geografic i a celor cu
sediu. Precizm c aceste institute au ncheiat de
statele pe raza crora i desfoar activitatea
acorduri speciale care prevd o serie de contribuii
de ordin financiar, funcional etc. Principalele
aciuni ntreprinse de institute se refer la:
Schimbul de informaii n materie.
Legislaia penal.
Transmiterea cunotinelor.
Organizarea unor cursuri de formare pentru
persoanele responsabile cu politica de
prevenire a crimei .
Favorizarea unor schimburi de cunotine
tehnice ntre personalul diferitelor ri, din
regiune .
Realizarea unor lucrri de cercetare care
acord atenie abuzului de droguri,
corupiei, violenei.
Promovarea i aplicarea de ctre guverne a
recomandrilor ONU n materia
criminalitii internaionale.
6
Yoshio Suzuki, Institut pour la prevention du crime en Asie
et en Extreme-Orient.
7
Jorge A. Montero Castro, L'Institut Latino-Amcricain pour la
prevention du crime. n: doc. ONU. ST/ESA/SERM/34, P 77-
80.
8
Ahmed Khalifa, Le Centre de Recherche Sociale et
Criminologique du Cairo. n: Doc. ONU. ST/ESA/SERM
34/1978.
Peider Konz, L'Institut de recherche des Nations Unies sur
la deferise sociale.
~ 84 ~
Ediie special
Insistena pe lng reprezentanii
guvernelor pentru ari aduce o contribuie
mai mare la elaborarea i aplicarea unor
msuri iniiate de forumurile internaionale
i cu referiri la aspectele din zona
respectiv.
Cooperarea cu instituiile specializate ale
ONU i centrele universitare n studierea
unor probleme legate de criminalitate.
Organizarea de conferine, seminarii,
simpozioane cu caracter internaional n
problema crimei i delincventei
internaionale, antrennd n acest fel
martorii responsabili din zon.
O studiere atent a atribuiilor i activitilor
realizate de aceste institute reliefeaz faptul c ele
au ntreprins multe msuri pozitive pe linia
prevenirii i reprimrii criminalitii internaionale.
Observm ns c, prea puine sunt realizrile care
s-ar nscrie pe linia unor msuri imediate i mai
eficiente n aceast materie n zona respectiv, n
aceast direcie se pare c lucrurile nu sunt bine
clarificate i direcionate, respectiv aciunile de
ordin concret.
1.7.- Comisia Stupefiantelor, nfiinat prin
Rezoluia E/9/1 din 16 februarie 1946 a Consiliului
Economic i Social, avnd iniial n componena sa
15 membri, iar ulterior s-a mrit la 30 membrii. Este
un organ subsidiar al acestui Consiliul, fcnd parte
din structura acestuia. Membrii acestei comisii sunt
alei astfel nct s reprezinte n mod
corespunztor rile care sunt mari productoare de
materii prime i unde traficul ilicit de droguri
prezint pe plan intern o intensitate mai mare.
Principalele sarcini ale acestei comisii sunt
urmtoarele:
a) Ajut Consiliul Economic i Social s-i
exercite funciile de supraveghere n domeniul
stupefiantelor;
b) Ajut C.E.S. s-i realizeze funciile ce i
sunt acordate prin tratatele internaionale
referitoare la stupefiante;
c) Prezint C.E. i S. msuri i recomandri
privind controlul stupefiantelor i pregtete
proiectele conveniilor internaionale n domeniu;
d) Studiaz reformele care se impun n
dispozitivul actual de control internaional al
stupefiantelor i face n acest sens propuneri
Consiliului Economic i Social.
Aceast comisie a obinut o serie de rezultate
bune pe linia prevenirii i reprimrii traficului de
droguri.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
1.8.- Divizia drogurilor i narcoticelor, nfiinat
n 1946, cu sediul la Geneva, realizeaz o serie de
atribuii cu caracter de exerciiu administrativ,
aciuni de formare profesional a unor cadre, burse
de studii, contribuie la punerea n aciune a
programelor ONU, referitoare la prevenirea
traficului ilicit de droguri, realizeaz formarea de
specialiti n folosirea metodelor de control chimic
de specialitate ce sunt utilizate pe plan
internaional n identificarea i analiza drogurilor.
2.- Structuri ale Consiliului Europei cu atribuii
n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii
La nivelul Consiliului Europei au fost nfiinate,
n decursul timpului unele structuri specializate n
prevenirea i combaterea criminalitii.10
a). Comitetul European pentru Probleme
Criminale (C.E.P.C.) creat n 1957 i bazeaz
activitatea pe subcomisii i grupuri de lucru,
acionnd pentru realizarea unor proiecte, de
convenii i de rezoluii, transmise spre adoptare
Comitetului Minitrilor. Activitatea CEPC i implicit
a Consiliului Europei vizeaz dou aspecte de mare
importan i anume:
armonizarea legislaiei rilor membre;
asistena juridic n materie penal.
Comitetul European pentru Probleme Criminale
a elaborat o serie de convenii i protocoale, prin
intermediul crora justiia penal nceteaz a se
mai opri la frontierele naionale, crend premisele
unui spaiu judiciar european. Printre convenii i
protocoalele mai importante elaborate de CEPC i
Consiliul Europei se pot enumera:
Convenia european privind asistena
juridic n materie penal din 1962, care
este independent de extrdare, i
protocolul adiional la aceast convenie;
Convenia european pentru supravegherea
persoanelor condamnate sau liberate
condiionat din 1964;
Convenia european asupra valorii
internaionale a sentinelor represive din
1970 de la Haga;
Convenia asupra transferrii persoanelor
condamnate din 1983;
Convenia european asupra transmiterii
procedurilor represive din 1972;
Convenia european pentru reprimarea
terorismului din 1977;
Convenia european referitoare la
splarea, depistarea, sechestrul i
10
Damian Miclea Combaterea crimei organizate, Editura
Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2004,
pag. 56-57.
~ 85 ~
 Ediie special
confiscarea produselor infraciunii din
1990;
Convenia european a Consiliului Europei
asupra controlului dobndirii i deinerii
armelor de foc de ctre particulari din 1978;
Convenia european privind despgubirea
victimelor unor infraciuni violente,
semnat de statele membre n 1983.
3. Elemente de noutate ale Acquis-ului
comunitar
3.1. Elemente de noutate ale Aquis-ului
comunitar n vederea asigurrii probaiunii
Dezvoltarea i extinderea formelor organizate
ale criminalitii i globalizarea acesteia impun din
partea statelor i organizaiilor
interguvernamentale adoptarea unor instrumente
juridice cu caracter internaional care s fac
posibil salvgardarea probelor, a elementelor de
prob i transferul rapid al acestora ctre
autoritile judiciare naionale care instrumenteaz
cauzele penale, n vederea administrrii mijloacelor
de prob i tragerii la rspundere a fptuitorilor. n
ultimii ani, ca urmare a eforturilor ntreprinse de
Romnia n adoptarea acquis-ului comunitar, au fost
sau sunt n curs de a fi transpuse n legislaia
intern prevederi ale unor convenii i alte
documente ncheiate sub egida Consiliului Europei
sau a Uniunii Europene privind asigurarea
probaiunii.11
a) Al doilea Protocol adiional la Convenia
european de asisten judiciar n materie penal,
din 2001 are drept scop ntrirea capacitii
Statelor membre i a celor partenere de a reaciona
de o manier adecvat fa de noile manifestri ale
criminalitii internaionale. Deosebit de important,
din punctul de vedere al simpozionului nostru, este
capitolul II al Protocolului care introduce o serie de
noi instituii procedurale sau precizri cu privire la
unele instituii prevzute deja n Convenia mam,
n concordan cu evoluia criminalitii i a
mijloacelor tehnice folosite pentru comiterea
infraciunilor ori pentru probarea activitii
desfurate de fptuitor, respectiv:
audierea prin videoconferin, atunci cnd
prezena martorului sau expertului este
inoportun sau imposibil;
observarea transfrontalier, text care reia,
aproape n ntregime, pe cel al articolului cu
11
Ioan Hurdubaie Elemente de noutate ale acquis-ului
comunitar n vederea asigurrii probaiunii comunicare
prezentat la simpozionul de criminalistic din 27 oct. 2004
n Culegerea de referate, Editura Luceafrul, Bucureti,
2005, pag. 231-234.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
acelai obiect din Convenia de aplicare a
Acordului Schengen, cu dou modificri
referitoare la persoanele care pot face
obiectul acestei msuri (o persoan fa de
care exist motive serioase s se cread c
poate conduce la identificarea sau
localizarea unei persoane cutat pentru un
alt motiv) i la infraciunile care o
motiveaz (sunt adugate traficul de strini
i abuzul sexual a crui victim sunt copiii);
livrarea supravegheat, text care reproduce
integral pe cel al articolului corespunztor
din Convenia U.E. privind asistena
judiciar n materie penal;
anchetele discrete;
echipele comune de anchet;
adoptarea unor msuri provizorii, necesare
asigurrii prezervrii mijloacelor de prob.
Depistarea, nghearea i confiscarea produsului
infraciunilor. Unul din scopurile Conveniei
Consiliului Europei, din 1990, cunoscut i sub
denumirea de Convenia mpotriva splrii banilor,
este acela de a facilita cooperarea internaional n
ceea ce privete asistena n scop de investigare,
depistare, sechestrare i confiscare a produsului
oricrui tip de criminalitate, ndeosebi infraciunile
grave i, n special, cele n materie de stupefiante,
traficul de arme, actele de terorism, traficul de copii
i de femei tinere, precum i alte infraciuni care
aduc profituri importante celor care le comit.
Convenia consacr un ansamblu complet de
reguli aplicabile tuturor fazelor procedurii, de la
primele investigaii, pn la pronunarea i
executarea hotrrilor de confiscare i mecanisme
suple, dar eficace, care s permit o cooperare
internaional ct mai larg posibil, pentru a priva
delincvenii de instrumentele i foloasele activitii
lor ilegale.
Convenia definete, n primul rnd, anumii
termeni care constituie baza mecanismului de
cooperare internaional, n armonie cu cei definii
n Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului
ilicit de stupefiante i de substane psihotrope din
1988, respectiv:
a) "produs" - orice avantaj economic obinut din
infraciuni penale, care poate consta n orice bun;
b) bun - un bun de orice natur, fie el corporal
sau necorporal, mobil sau imobil, precum i actele
juridice sau documentele care atest un titlu sau un
drept asupra bunului.
c) "instrumente" - orice obiecte folosite, sau
destinate a fi folosite n orice mod, n totalitate sau
~ 86 ~
Ediie special
n parte, pentru a comite una sau mai multe
infraciuni.
Pentru a completa prevederile Conveniei
Consiliului Europei din 1990, n cadrul Uniunii
Europene, n spiritul concluziilor preediniei
Consiliului European de la Tampere, la 26 iunie
2001 a fost adoptat Decizia - cadru nr.
2001/500/JAI privind splarea banilor, identificarea,
depistarea, ngheul sau sechestrul i confiscarea
instrumentelor i produselor criminalitii.
b) Convenia asupra cibercriminalitii,
elaborat n cadrul Consiliului Europei i semnat la
Budapesta n 2003, vizeaz: 1) s armonizeze
elementele infraciunilor legate de dreptul penal
material naional i dispoziiile conexe n materie
de cibercriminalitate, 2) s ofere dreptului penal
procedural naional prerogativele necesare
instruciei i urmririi infraciunilor de acest tip,
precum i altor infraciuni comise cu ajutorul
sistemelor informatice sau n cadrul crora probele
exist sub form electronic i 3) s instaureze un
regim rapid i eficient de cooperare internaional.
Convenia introduce noi msuri, cum ar fi
conservarea rapid a datelor, pentru a se asigura c
procedurile clasice de strngere a probelor, cum
sunt percheziia i sechestrul, rmn efective ntr-
un context tehnologic caracterizat prin volatilitate.
Deoarece datele nu sunt ntotdeauna statice, ele
circulnd n cadrul procesului de comunicaie, alte
proceduri clasice de colectare legate de
telecomunicaii, cum ar fi colectarea n timp real de
date ale traficului i interceptarea, n timp real, a
datelor coninutului au fost, de asemenea, adaptate
pentru a face posibil strngerea datelor
electronice n timpul procesului de comunicare.
Procedurile prevzute n convenie se raporteaz la
toate tipurile de date, inclusiv trei tipuri specifice
de date informatice (date relative la trafic, date
relative la coninut i date relative la abonai), care
se pot prezenta sub dou forme (nregistrate sau n
curs de transmitere).
Conservarea rapid a datelor stocate, respectiv
pstrarea unor date care exist deja sub o form
stocat, protejndu-le mpotriva a orice le-ar putea
altera, reprezint un nou instrument de anchet
foarte important n lupta mpotriva criminalitii
informatice i n relaie cu ordinatorul, n particular
mpotriva infraciunilor comise prin intermediul
Internetului.
Unul dintre mijloacele de prezervare a
integritii datelor const n operarea de ctre
autoritile competente a unor percheziii sau
accederea de o alt manier la date i sechestrarea
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
acestora. Atunci cnd posesorul datelor este demn
de ncredere, integritatea datelor poate fi garantat
mai uor cu ajutorul unei ordonane de conservare
a datelor, care este mai puin perturbatoare pentru
activitile posesorului i mai puin prejudiciabil
pentru reputaia unei firme oneste dect o
percheziionare a localurilor sale n scop de
sechestrare.
n al doilea rnd, infraciunile informatice i n
relaie cu ordinatorul sunt foarte adesea comise cu
ajutorul transmiterii comunicaiilor prin intermediul
sistemului informatic. Aceste comunicaii pot avea
un coninut ilicit, cum ar fi pornografia infantil,
virusuri informatice sau alte aciuni care pot aduce
atingere datelor sau mpiedic buna funcionare a
sistemului informatic, ori elemente care pot s
probeze comiterea altor infraciuni, de exemplu
trafic de droguri sau escrocherii. Identificarea
sursei sau destinaiei acestor comunicaii
anterioare poate duce la stabilirea identitii
autorilor acestor infraciuni, scop n care trebuie s
se dispun de datele relative la traficul cu aceste
comunicaii anterioare.
n al treilea rnd, atunci cnd aceste comunicaii
prezint un coninut ilicit sau dovada unor activiti
criminale, iar copii ale acestora sunt arhivate de
ctre furnizorii de servicii (de curier electronic, de
exemplu), conservarea acestor comunicaii este
important pentru a nu se pierde elemente de
prob eseniale.
Conservarea rapid are dou aspecte :
a) conservarea rapid a datelor stocate ntr-un
sistem informatic d autoritilor naionale
posibilitatea de a ordona sau de a obine printr-un
mijloc similar conservarea rapid a datelor
electronice stocate specificate n cadrul unei
anchete sau al unei proceduri penale;
b) conservarea i divulgarea rapid a datelor
relative la trafic, ctre autoritatea competent, sau
ctre o persoan desemnat de aceast autoritate.
Ordonana de a produce - reprezint
modalitatea prin care o persoan este constrns s
furnizeze datele stocate specificate sau un furnizor
de servicii, datele relative la abonat. Obligaia de a
produce se refer la datele informatice sau la
informaiile relative la abonat care sunt n posesia
sau sub controlul unei persoane sau al unui furnizor
de servicii.
Datele privitoare la abonai pot fi coninute sub
form de date informatice sau sub orice alt form,
cum ar fi documentele pe hrtie. Alte informaii
privind abonaii, cum ar fi informaiile comerciale
care figureaz n dosarele de facturare i de plat
~ 87 ~
Ediie special
ale abonatului, pot fi la fel de utile anchetelor
penale mai ales cnd infraciunea care face obiectul
acestora privete un caz de fraud informatic sau
un alt delict economic.
Percheziia i sechestrul datelor informatice
stocate fie ntr-un sistem informatic, fie ntr-o parte
component a acestuia (care poate fi un dispozitiv
de stocare conectat), sau pe un suport de stocare
independent (cum ar fi un CD-ROM sau o dischet).
Msurile de aceast natur includ urmtoarele
prerogative:
sechestrarea sau obinerea ntr-un mod
asemntor a unui sistem informatic sau a
unei pri a acestuia, ori a unui suport de
stocare informatic;
realizarea i pstrarea unei copii a acestor
date informatice;
prezervarea integritii datelor informatice
pertinente stocate;
asigurarea inaccesibilitii sau nlturarea
acestor date din sistemul informatic
consultat.
Colectarea n timp real a datelor informatice
relative la trafic constituie un instrument de
anchet foarte util pentru a stabili sursa sau
destinaia (cum ar fi numerele de telefon) i datele
conexe (ora, data i durata) privind diferite tipuri de
comunicaii ilegale (ca n cazul ameninrilor i
actelor de intimidare criminale, comploturilor
criminale etc.) sau de comunicaii care ofer
dovezile unor infraciuni anterioare sau viitoare
(trafic de droguri, omoruri i infraciuni economice).
Comunicaiile informatice pot constitui sau proba
acelai tip de acte criminale. n caz de difuzare
ilicit de pornografie infantil, de acces ilegal la un
sistem informatic, de atingere adus bunei
funcionri a sistemului informatic sau integritii
datelor, este absolut indispensabil, mai ales dac
infraciunea este comis la distan, prin
intermediul Internetului, s se reconstituie drumul
parcurs de comunicaii ntre victim i autorul
infraciunii. Aceast tehnic de anchet ofer
posibilitatea efecturii de legturi ntre ora, data,
sursa i destinaia comunicaiilor suspectului i ora
ptrunderii n sistemele victimelor, identificrii
altor victime sau stabilirii legturilor cu complicii.
Convenia UE privind asistena judiciar n
materie penal din 2000 conine, la rndul ei, o
serie de instituii procedurale noi, ntre care:
Audierea prin videoconferin. Articolul 10 din
convenie reglementeaz o instituie procedural
mai nou intrat n panoplia de lupt mpotriva
criminalitii, respectiv audierea unui martor sau
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
expert, ntr-o cauz penal, prin intermediul
videoconferinei, conform cruia dac o persoan
care se afl pe teritoriul unui Stat membru trebuie
s fie ascultat ca martor sau expert de ctre
autoritile judiciare ale altui Stat membru, acesta
din urm poate cere, dac este inoportun sau
imposibil s compar personal pe teritoriul su, ca
audierea s aib loc prin videoconferin.
Autoritatea judiciar a Statului membru solicitat
ntocmete, la sfritul audierii, un proces-verbal
care indic data i locul audierii, identitatea
persoanei audiate, identitile i calitile tuturor
celorlalte persoane ale Statului membru solicitat
care au participat la audiere, toate eventualele
prestaii de jurmnt i condiiile tehnice n care s-a
desfurat audierea, document care este transmis
de ctre autoritatea competent a Statului solicitat
autoritii competente a Statului membru solicitant.
Audierea prin teleconferin a martorilor i
experilor. Dac o persoan care se afl pe teritoriul
unui Stat membru trebuie s fie audiat ca martor
sau expert de ctre autoritile judiciare ale unui alt
Stat membru, acesta din urm poate cere, atunci
cnd dreptul su naional o prevede, asistena
primului Stat membru pentru ca audierea s poat
avea loc prin teleconferin.
Efectuarea livrrilor supravegheate.
Amplificarea fenomenului criminalitii
transnaionale, n special a celei cu caracter
organizat, a fcut necesar utilizarea unor noi
tehnici de anchet, supraveghere i probare a
infraciunilor, ntre care i livrarea supravegheat.
Fiecare Stat membru se angajeaz ca, la cererea
unui alt Stat membru, s autorizeze efectuarea de
livrri supravegheate pe teritoriul su, n cadrul
anchetelor penale relative la infraciuni
susceptibile de a da loc la extrdare. Livrarea
supravegheat este o instituie procedural
deosebit de eficient pentru descoperirea
ntregului lan infracional i anihilarea capilor
organizaiilor criminale, care, de regul,
organizeaz i supravegheaz, de la distan i prin
interpui, activitatea micilor traficani, a acelor
"furnici" care transport la destinaia dorit praful
aductor de moarte.
Echipele comune de anchet reprezint o alt
modalitate de contracarare a aciunilor desfurate,
n mai multe ri, de ctre grupurile organizate de
infractori. Potrivit conveniei, autoritile
competente ale cel puin dou State membre pot,
de comun acord, s creeze o echip comun de
anchet, cu un obiectiv precis i pentru o durat
limitat care poate fi prelungit cu acordul tuturor
~ 88 ~
Ediie special
prilor, pentru a efectua anchete penale n unul
sau mai multe State membre care creeaz echipa.
n luna octombrie 1999, Consiliul European,
ntrunit la Tampere/Finlanda, a aprobat principiul
recunoaterii reciproce, care ar trebui s devin
piatra unghiular a cooperrii judiciare, att n
materie penal, ct i civil, n cadrul Uniunii
Europene. Acest principiu ar trebui s se aplice
deciziilor care preced faza de judecat, n particular
celor care ar permite autoritilor judiciare
competente s acioneze cu rapiditate pentru a
obine elemente de prob i a indisponibiliza i
confisca bunurile care au servit la comiterea faptei
sau care constituie profitul acesteia.
n luna noiembrie 2000, Consiliul a aprobat un
program de msuri destinat s pun n aplicare
principiul recunoaterii reciproce n materie penal,
reinnd ca prim prioritate adoptarea unui
instrument care s aplice acest principiu la
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
nghearea mijloacelor de prob i a bunurilor
suspecte. In acest sens, la 22 iulie 2003, Consiliul
Uniunii Europene a adoptat Decizia - cadru nr.
2003/577/JAI relativ la executarea n Uniunea
European a deciziilor de ngheare a bunurilor sau
a elementelor de prob, avnd ca obiect stabilirea
regulilor dup care un Stat membru recunoate i
execut pe teritoriul su o decizie de ngheare
emis de ctre o autoritate judiciar a unui alt Stat
membru n cadrul unei proceduri penale.
Prin "decizie de ngheare" se nelege orice
msur luat de o autoritate judiciar competent a
Statului emitent, pentru a mpiedica n mod
provizoriu orice operaiune de distrugere, de
transformare, de deplasare, de transfer sau de
alienare relativ la un bun susceptibil de a face
obiectul unei confiscri sau a unui element de
prob.

Bibliografie selectiv:
Convenia European pentru combaterea terorismului Strasbourg, 1977.
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate.
Convenia ONU pentru combaterea actelor ilicite mpotriva securitii navigaiei maritime din 10
martie 1988.
Convenia ONU pentru combaterea actelor ilicite mpotriva securitii navigaiei maritime din 10
martie 1988.
Costic Vocu, Marius Pantea, Dan Bucur .a. Curs Universitar pentru Masterat Securitatea
financiar a Uniunii Europene n viziunea Tratatului de la Lisabona, Vol. II, Editura Pro Universitaria,
Bucureti, 2010.
Costic Voicu Aciunile teroriste diversioniste i implicaiile asupra securitii naionale a
Romniei, editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1996.
Costic Voicu Criminalitatea afacerilor, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1997.
Costic Voicu Splarea banilor murdari, Editura Sylvi, Bucureti, 1999.
Costic Voicu, Georgeta Ungureanu i Adriana Camelia Voicu Investigarea criminalitii financiar-
bancare, Editura Polipres, Bucureti, 2003.
C-tin Drghici, Stancu erb, Adrian Iacob, Andrei Ignat Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti,
2003.
Damian Miclea Combaterea crimei organizate, vol.I, Editura M.A.I., Bucureti, 2004.
Damian Miclea Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion, Ploieti, 2001.
Ion Eugen Sandu, Florin Sandu, Gheorghe Iulian Ioni Criminologie, Editura Sylvi, Bucureti, 2001.
Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor
i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite privind criminalitatea transnaional organizat.

~ 89 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

REGIMUL JURIDIC CIRCUMSCRIS CRIMINALITII INTERNAIONALE

CONFORM STATUTULUI CURII PENALE INTERNAIONALE

Lect.univ. dr. Marin Claudiu UPULAN,

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Lect. univ. dr. Ionu Andrei BARBU,
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza,

International Criminal Court, as permanent institution shall exercise the power to the people for the
most serious crimes, with an international response, with the purpose of this statute, the Court is
complementary to national criminal jurisdictions. Since the crime of genocide, crimes against humanity,
war crimes and crimes of aggression threatening peace, security and welfare of the world, they concern the
whole international community, and repression must be provided effectively by measures taken at both
national and strengthening and improving international cooperation.

Keywords: crime of aggression, genocide, the crime of apartheid, racial discrimination, war crimes,
crimes against humanity, terrorism.

Potrivit Statutului Curii Penale Internaionale,
adoptat la Roma la 17 iulie 1998 i intrat n vigoare
n 2002 competena Curii este limitat la cele mai
grave crime care privesc ansamblul comunitii
internaionale, dup cum urmeaz:
crima de genocid;
crimele mpotriva umanitii;
crimele de rzboi;
crima de agresiune.
Considerm oportun a face o prezentare a
crimelor cele mai grave, reglementate prin Statutul
Curii Penale Internaionale, prezentare ce dorim s
constituie un temei tiinific n argumentarea
propunerilor pe care le vom face privind ncadrarea
infraciunii de terorism n categoria acestor crime
deosebit de grave, asupra crora Curtea este
mputernicit s i exercite competena. terorismul n cadrul complexului normativ al
Elementele constitutive ale acestor crime se
regsesc i n coninutul crimei de terorism, att
sub forma elementului material ct i a celui
psihologic. Cu toate acestea fiecare crim are
particularitile ei, ce o individualizeaz,
circumstanele comiterii actelor fiind diferite,
aspecte ce contribuie la o incriminare de sine
stttoare a fiecrei fapte n parte.
Faptul c anumite elemente constitutive ale
acestor crime sunt comune, ca spre exemplu,
uciderea, ca element material al crimelor mpotriva
umanitii, prezent i n coninutul actelor de
terorism, precum i elementul psihologic al
acestora pot, determina uneori o calificare greit a
unor fapte. La aceasta contribuie de asemenea i
analiza superficial a speei n sine, influenat
fiind i de starea emoional provocat de actul
comis. n acest sens am putea exemplifica actele
grave din 11 septembrie 2001, care datorit
numrului mare de victime, a pagubelor materiale
uriae produse prin distrugerea unor obiective de o
importan economic i militar major, au fost
catalogate de unii, drept crime mpotriva umanitii
ori chiar crime de rzboi.
Prin prezentarea particularitilor acestor crime
reglementate de Statutul Curii Penale
Internaionale, vom ncerca s surprindem
aspectele referitoare la trsturile comune, dar i la
cele distinctive dintre acestea, ceea ce ne va
permite o corect nelegere a lor i mai mult
aceasta v-a sprijini ncercarea noastr de a
argumenta poziia pe care trebuie s-o ocupe
crimelor internaionale, ca i crim de sine
stttoare.
1. Crima de genocid
Prin crim de genocid n conformitate cu
scopurile statutului - se nelege oricare dintre
faptele menionate n art.6 din statut, svrit cu
intenia de a distruge, n ntregime sau n parte, un
grup naional, etnic, rasial sau religios.
n acest sens art.6 din statut enumer ca fiind
incluse n categoria crim de genocid urmtoarele
cinci crime:
Uciderea de membri ai grupului;
Vtmarea grav a integritii fizice sau
mintale privind membri grupului;

~ 90 ~
 Ediie special
Supunerea cu intenie a grupului unor
condiii de existen care s antreneze
distrugerea sa fizic total sau parial;
Msuri viznd mpiedicarea naterilor n
snul grupului;
Transferarea forat de copii aparinnd
unui grup n alt grup.
Crima de genocid este una dintre cele mai
odioase crime mpotriva umanitii, ea este tratat
separat n Statutul Curii Penale Internaionale, de
celelalte crime mpotriva umanitii.
Din cauza gravitii pe care o prezint aceast
crim a fost enumerat prima n art. 6 din Statutul
Curii.
n timpul dezbaterilor asupra acestei crime s-a
criticat faptul c, n Convenia din 1948 cu privire la
prevenirea i reprimarea crimei de genocid nu au
fost incluse i faptele ndreptate nu numai
mpotriva grupurilor naionale, etnice, rasiale i
religioase, ci i contra celor politice, sociale i
economice. Considerndu-se c lacunele
Conveniei din 1948 nu produc, practic, nici un
efect, ntruct asemenea fapte pot fi calificate
crime mpotriva umanitii, participanii la
Conferina privind Statutul C.P.I. au decis s nu
amendeze un text care, n momentul de fa, este
larg acceptat1.
Primul instrument internaional care confer
crimelor contra umanitii un caracter universal i
autonom este Convenia Naiunilor pentru
prevenirea i reprimarea crimei de genocid2.
Subliniem totui c, dac termenul de
genocid este relativ nou, aciunea de
exterminare a ginii este tot att de veche ca i
umanitatea. Genocidul este un produs al istoriei i
poart caracteristica societii n care a aprut i s-a
practicat3.
4
n cursul lucrrilor Tribunalului de la Nrnberg ,
acuzarea a susinut c inculpaii au recurs la
genocid deliberat i sistematic, adic la
exterminarea grupurilor sociale i naionale din
1
W. A.Schabas, Le Genocide n H. Ascensio, E. Decaux, A.
Pellet, Droit International Penal, Editions A. Pedone, Paris,
2000, p.325.
2
Convenia a fost adoptat de Adunarea General a
Organizaiei Naiunilor Unite la 9 decembrie 1948
(Rezoluia 250/III). A intrat n vigoare la 12 ianuarie 1951.
Romnia a ratificat-o prin Decretul nr.236 din 2 noiembrie
1950 (B.Of. 110 din 2 decembrie 1950).
3 5
J. P. Satre, Tribunalul Russell, Le jugement de Stockholm,
Paris, 1967, p.349, cit. de Gr. Geamnu, op. cit., p.158.
4
Proces des grands criminales de guerre, Tribunal Militaire
International de Nurnberg, Documents Oficiels, Tome 1,
Nurnberg, 1947, p. 46, citat de V. Creu n Drept
Internaional Penal, p. 227.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
cadrul populaiei civile, aflate pe teritoriile ocupate,
cu scopul de a distruge anumite rase sau clase de
populaii i de grupuri naionale, rasiale sau
religioase, referindu-se, n mod concret, la actele
de exterminare a poporului evreu i a iganilor, dar
i la alte forme de represiune de natura crimei de
genocid, ordonate de inculpai i svrite n
Alsacia i Lorena, n rile de Jos, n Norvegia i n
alte zone ale Europei.
Precizm c n concepia Tribunalului de la
Nrnberg, faptele de genocid, alturi de celelalte
crime mpotriva umanitii erau calificate drept
crime numai dac erau comise n legtur cu starea
de rzboi, iar cele svrite n timp de pace nu
aveau un temei juridic pentru a fi sancionate.
Caracterul limitativ i oarecum discriminatoriu
al acestei concepii a determinat elaborarea i
adoptarea n cadrul Organizaiei Naiunilor Unite la
9 decembrie 1948 a textului Conveniei pentru
prevenirea i reprimarea crimei de genocid. Potrivit
art. 1 din aceast Convenie, Prile contractante
confirm c genocidul, comis att n timp de pace,
ct i n timp de rzboi, este o crim de drept
internaional i ele se angajeaz s-l previn i s-l
pedepseasc.5
Fcnd o analiz a acestei infraciuni, aa cum
este ea definit n Statutul Curii Penale
Internaionale, art. 6, (aa cum a fost preluat din
Convenia din 1948) distingem ca elemente
eseniale urmtoarele:
Genocidul este caracterizat, n primul rnd,
prin intenia de a distruge un grup uman, n
baza unor criterii strict determinate.
Intenia calificat a autorului unei crime de
genocid este de a distruge n totalitate sau
n parte un grup uman.
Esenial este, deci, pentru existena crimei de
genocid, intenia calificat a autorilor de a aciona
n sensul distrugerii, n totalitate sau n parte,
indiferent de proporiile concrete ale distrugerilor,
a unui grup uman prin acte ndreptate mpotriva
indivizilor care fac parte din grupul respectiv.
Genocidul apare ca un caz agravant, calificat, drept
crim mpotriva umanitii.6
Genocidul ca cea mai grav form de crim
mpotriva umanitii se caracterizeaz prin aceea c
autorul crimei de genocid are intenia de a distruge
Convenia cu privire la prevenirea i reprimarea crimei de
genocid, n G. Oprea, I. Suceav, I. Cloc, Drept Internaional
Umanitar, Instrumente juridice internaionale, Regia
Autonom Monitorul Oficial, Bucureti, 2003, p. 471.
6
Nicolae Purd, Drept Internaional Umanitar, curs
universitar, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004, p. 395.
~ 91 ~
 Ediie special
n totalitate sau n parte grupul vizat. Aceast
intenie, dolus specialis, a autorului de a distruge
grupul, face ca n realitate crima de genocid s fie
mai grav dect celelalte crime mpotriva
umanitii i s o departajeze de acestea.
Vom vedea c spre deosebire de genocid n
cazul celorlalte crime mpotriva umanitii intenia
de a distruge grupul lipsete.
Practica ncriminrii genocidului este oarecum
redus, limitndu-se la anumite cazuri cum sunt
cele din Bangladesh 1971, Cambodgia 1979,
fosta Iugoslavie, Ruanda i evident Curtea Penal.
2. Crime mpotriva umanitii
Crimele mpotriva umanitii au fost definite n
doctrin ca reprezentnd anumite fapte de violen
comise pe scar larg de ctre indivizii care sunt
sau nu ageni ai statului, mpotriva altor indivizi
ntr-un scop eminamente politic, ideologic, rasial,
naional, etnic sau religios.7
Crimele mpotriva umanitii au aprut n
dreptul internaional penal abia dup cel de-al
doilea rzboi mondial, avndu-i originea n faptele
comise de Germania nazist i Japonia militarist
mpotriva unor categorii largi de persoane, pe
criterii rasiale, naionale, etnice sau alte raiuni
similare. De aceea, primele instrumente
internaionale care ncrimineaz anumite fapte
drept crime contra umanitii sunt Statutul
Tribunalului Militar Internaional de la Nrnberg i
Statutul Tribunalului Militar Internaional de la
Tokyo.
Potrivit acestor instrumente internaionale sunt
enumerate drept crime mpotriva umanitii,
urmtoarele fapte: asasinatul, exterminarea,
supunerea la sclavie, deportarea i orice alt act
inuman comis mpotriva oricrei populaii civile,
nainte sau n timpul rzboiului, ca i persecuiile
pentru motive politice, rasiale sau religioase, dac
aceste acte sau persecuii, fie c ele constituiau sau
nu o violare a dreptului intern al rilor n care s-au
svrit, au fost comise ca urmare a oricrei crime
care intr n competena tribunalului sau n legtur
cu o asemenea crim. Constatm c prin ultima
parte a textelor menionate, crimele contra
umanitii sunt asociate crimelor contra pcii i
crimelor de rzboi, delimitndu-se astfel, n timp,
aplicarea statutelor respective, la crimele contra
umanitii comise numai n timpul celui de al doilea
rzboi mondial. Crimele contra umanitii au
caracterul lor specific, care le deosebete de alte
crime internaionale, i anume:
7
E. David , Principes de droit des conflicts armes, Bruylant,
Bruxelles, 1994, p. 601.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ele se comit att n timp de pace ct i n
timp de rzboi;
pot fi comise numai mpotriva populaiei
civile, att a adversarului ct i a propriei
populaii;
dei pot fi comise numai mpotriva
persoanelor, ele pot afecta i bunurile
aparinnd acestora.
Unele fapte grave care intr n categoria
crimelor mpotriva umanitii pot s ncorporeze
sau s intre n concurs cu crimele de rzboi, dac
sunt comise pe timpul conflictelor armate pe scar
larg i cu o deosebit cruzime.8
Dup cum am precizat, Statutul Tribunalului
Militar de la Nrnberg, fcea din starea de rzboi o
condiie de calificare a acestor crime, condiie ce s-
a meninut i n statutele Tribunalelor penale
pentru fosta Iugoslavie i pentru Rwanda.
Statutul Curii Penale Internaionale nu mai
menine ns aceast condiionare; art. 7(1) dispune
c n conformitate cu acest statut: crim mpotriva
umanitii nseamn oricare dintre urmtoarele
fapte, cnd sunt comise n cadrul unui atac
generalizat sau sistematic lansat mpotriva unei
populaii civile i n cunotin de acest atac:
omorul;
exterminarea;
supunerea la sclavie;
deportarea sau transferul forat al
populaiei;
arestarea sau alt privare grav de libertate
fizic, prin violarea regulilor fundamentale
ale dreptului internaional;
tortura;
violul, sclavia sexual, prostituia forat,
starea de graviditate forat sau orice alt
form de violen sexual de o gravitate
comparabil;
persecuia mpotriva unui grup sau a
oricrei colectiviti identificabile din
motive de ordin politic, rasial, etnic,
cultural, religios sau sexual;
dispariii forate de persoane;
crima de apartheid;
alte fapte inumane cu caracter analog
cauznd intenionat mari suferine sau
vtmri grave ale sntii fizice sau
mentale.
8
Vasile Creu, op.cit., p. 222; Ion Diaconu, op. cit., p.375; I.
Dragoman, M. Radu, Modernitate n probleme fundamentale
de Drept Internaional Umanitar, Teze i Sinteze, Editura
Zedax, Focani, 2005, p.239.
~ 92 ~
 Ediie special
Vom face o analiz sumar a ctorva dintre
faptele care atunci cnd sunt comise ca parte a unui
atac sistematic ndreptat mpotriva unei populaii
civile, avnd cunotin despre atac, constituie
crime mpotriva umanitii.
Prin exterminare, n scopul statutului Curii, se
nelege, ndeosebi, fapta de a impune cu intenie
condiii de via, ca privarea accesului la hran i la
medicamente, cu scopul de a antrena distrugerea
unei pri a populaiei9. Aceast fapt este comis
n cadrul unui atac generalizat sau sistematic lansat
mpotriva unei populaii civile i n cunotin de
acest atac.
Prin atac ndreptat mpotriva unei populaii
civile se nelege comportamentul care const n
comiterea multipl de acte vizate la paragraful 1,
mpotriva oricrei populaii civile, n aplicarea sau
n sprijinirea politicii unui stat ori a unei organizaii
avnd ca scop un asemenea atac.
Prin tortur se nelege, potrivit Statutului
Curii, fapta de a cauza cu intenie durere sau
suferine acute, fizice sau mentale, unei persoane
care se afl sub paza sau controlul fptuitorului;
nelesul acestui termen nu se extinde la durerea
sau suferinele rezultnd exclusiv din sanciuni
legale, care sunt inerente acestor sanciuni sau
ocazionate de ele.
Fapta de a cauza durere sau suferine acute, fie
ele fizice sau mintale, persoanei care se afl sub
paza sau controlul fptuitorului este comis cu
intenie i n cunotin de cauz de ctre acesta10.
Condamnarea discriminrii rasiale i a eradicrii
practicilor de discriminare a unor persoane pe acest
criteriu a constituit o preocupare important a unor
foruri internaionale, n special a Organizaiei
Naiunilor Unite, att n cadrul mecanismelor, ct i
a actelor sale.
Astfel, n Declaraia Naiunilor Unite din 1963
asupra eliminrii oricror forme de discriminare
rasial11 se afirma, n mod solemn, necesitatea de a
se elimina rapid toate formele i toate manifestrile
de discriminare rasial n toate prile lumii i de a
se asigura protecia i respectarea demnitii
umane.
i alte rezoluii ale Adunrii Generale a O.N.U.
condamn orice politic i practic de apartheid12.
9
A se vedea Mario Bettati, Le Crime Contre Lhumanit, n
H. Ascensio, E. Decaux, A. Pellet, op. cit., 2000, p.313.
10
Mario Bettati, op. cit., p.314.
11
Rezoluia Adunrii generale nr. 1904 din 20 noiembrie
1963.
12
Rezoluiile nr. 2712 din 1970, 2840 din 1971, 3057,
3134 i 3135 din 1975, 3223, 3246 i 3266 din 1974.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Dintre asemenea rezoluii se remarc n special
Rezoluia nr. 3068 din 30 noiembrie 1973, prin care
a fost adoptat Convenia Internaional privind
eliminarea i reprimarea crimei de apartheid. n
conformitate cu dispoziiile Conveniei apartheid-ul
este o crim contra umanitii, iar actele inumane
decurgnd din politica i practica apartheid-ului,
precum i orice politic i practici asemntoare de
segregare i discriminare sunt crime care violeaz
principiile legii internaionale i constituie o
serioas ameninare la adresa pcii i securitii
internaionale.
Articolul 2 din aceast Convenie enumr,
limitativ, categoriile de acte inumane care
constituie latura obiectiv a crimei de apartheid,
dac sunt svrite n condiiile i cu scopurile
prevzute n definiia acesteia, i anume:
Refuzul fa de un membru sau membri
unui grup rasial ori a mai multor grupuri
rasiale, al dreptului la via i la libertate al
persoanei umane.
Impunerea deliberat fa de un grup rasial
sau mai multe asemenea grupuri a unor
condiii de via destinate s antreneze
distrugerea lor fizic total sau parial;
Luarea de msuri legislative sau de alt
natur, destinate a mpiedica un grup rasial
sau asemenea grupuri s participe la viaa
politic, social, economic i cultural a
rii i s creeze, n mod deliberat, condiii
care s mpiedice dezvoltarea deplin a
grupului sau a grupurilor n cauz;
Luarea de msuri, inclusiv de ordin
legislativ, care vizeaz divizarea populaiei
dup criterii rasiale, prin crearea de
rezervaii sau ghetouri separate pentru
membri grupului sau grupurilor rasiale;
Exploatarea muncii grupului sau grupurilor,
ndeosebi, prin supunerea la munc forat;
Persecutarea organizaiilor sau a
persoanelor prin privarea lor de liberti
sau drepturi fundamentale.
Actele inumane enumerate mai sus sunt
condiionate de svrirea lor cu scopul de a
institui sau a ntreine dominaia unui grup rasial de
fiine umane asupra oricrui alt grup rasial de fiine
umane i de a oprima, n mod sistematic, grupul
respectiv, inclusiv politicile i practicile
asemntoare de segregare i discriminare rasial.
Statutul Curii Penale Internaionale, aducnd o
serie de elemente noi i de sintez, arat c prin
crima de apartheid se neleg faptele inumane,
comise n cadrul unui regim instituionalizat de
~ 93 ~
 Ediie special
oprimare sistematic i de dominare a unui grup
rasial asupra oricrui alt grup rasial sau oricror alte
grupuri rasiale i cu intenia de a menine acest
regim.
Am fcut doar o analiz sumar a ctorva din
faptele care constituie crime mpotriva umanitii
atunci cnd sunt comise n condiiile Statutului.
Dup cum se poate observa, unele dintre faptele ce
se ncadreaz n categoria crimelor contra
umanitii figureaz i printre infraciunile de drept
comun (omorul, tortura, violul, lipsirea ilegal de
libertate etc.).
Subliniem ns c cele dou categorii de fapte
se deosebesc net unele de altele. Astfel, crimele
contra umanitii se deosebesc de infraciunile de
drept comun n special prin trsturi proprii:
gravitatea deosebit, caracterul de mas i mobilul
svririi lor13.
Gravitatea deosebit a crimelor mpotriva
umanitii este exprimat de mprejurarea c n
aceast categorie se ncadreaz fapte prin care se
aduc importante atingeri vieii, integritii
corporale fizice sau mentale valori supreme ale
fiinei umane -ntr-un mod care poate pune n
pericol existena biologic a mai multor persoane,
precum i de mprejurarea c faptele de natura
crimelor contra umanitii se comit n baza unor
planuri concertate, ele constituind aciuni
premeditate.
Caracterul de mas al crimelor contra umanitii
se manifest prin numrul mare de victime pe care
le produc, asemenea crime fiind ndreptate
mpotriva populaiei civile ca atare, nu a unor
indivizi izolai, fie c lezarea privete o mas
amorf de indivizi, fie c se refer la anumite
grupuri n baza unor criterii precise pe care le
delimiteaz de populaia civil, n general.
Mobilul svririi crimelor contra umanitii l
constituie, de regul, o politic deliberat i
urmrit consecvent pentru reprimarea,
persecutarea sau exterminarea unor grupuri de
oameni, fie pentru c acestea ar constitui un pericol
actual sau potenial pentru cei ce iniiaz asemenea
fapte ori le svresc, fie ca expresie a unor
convingeri de natur ideologic, etnic sau
religioas ale autorilor unor fapte de aceast
natur.
La ncriminarea n concret a unor fapte din
categoria crimelor contra umanitii, una sau alta
din trsturile care le caracterizeaz (gravitatea
deosebit, caracterul de mas i mobilul svririi),
13
Mario Bettati, op. cit., p.295-299; Vasile Creu, op.cit, p.
224; Ion Diaconu, op. cit., vol.III, 2005, p.374.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
poate s prevaleze, dar, de regul, ele trebuie s fie
ntrunite cumulativ.14
3. Crime de rzboi
Printre faptele pe care regulile cutumiare i
convenionale ale dreptului internaional penal le
ncrimineaz figureaz i crimele de rzboi.
Crimele de rzboi constituie o categorie
important de fapte penale prin care se ncalc, n
mod grav, regulile stabilite prin tratatele
internaionale sau cele care au un caracter cutumiar
referitoare la modul de desfurare al conflictului
armat i la protecia anumitor categorii de persoane
i bunuri n cadrul acestuia.
Crimele de rzboi au o existen de sine
stttoare n cadrul actelor ilicite internaionale,
dei, uneori, pot fi comise n combinaie cu crimele
contra pcii, crimele contra umanitii sau cu alte
infraciuni internaionale ca terorismul, tortura,
mercenariatul etc.15.
n literatura de specialitate se invoc opinia c
originea ncriminrii crimelor de rzboi se gsete
ntr-o lege naional i nu ntr-un tratat
internaional i anume n Instruciunile americane
nr. 100 din 1863 (Codul Lieber) care specificau
faptul c violrile dreptului rzboiului n teritoriul
ocupat reprezint crime de drept comun.
ncriminarea internaional a nclcrilor dreptului
rzboiului i-a fcut cu greu loc n Conveniile
internaionale. Declaraia de la Sankt Petersburg
din 1866; Declaraia de la Bruxelles din 1874,
Conveniile de la Haga din 1899 i 1907 i
Convenia de la Geneva din 1929 asupra
prizonierilor de rzboi, nu conin prevederi
referitoare la nclcarea regulilor pe care le
enunm. ns, Manualul de la Oxford din 1880, dei
numai oper doctrinar, arat c violrile dreptului
rzboiului sunt pasibile de sanciuni specifice legii
penale (art. 84), iar Convenia de la Geneva din
1906 pentru ameliorarea soartei rniilor i
bolnavilor, prevede ca statele s ia msuri necesare
pentru reprimarea n timp de rzboi a actelor
individuale de jaf i rele tratamente mpotriva
rniilor i bolnavilor precum i pentru pedepsirea
folosirii abuzive a drapelului i nsemnelor Crucii
Roii.
La sfritul primului rzboi mondial s-a abolit n
tratatele de pace clauza amnistiei, adic a absolvirii
14
Vasile Creu, Drept internaional public,ediie revzut i
adugit, Ed. Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2002,
p. 225.
15
Ion Diaconu, Drept Internaional public, vol.III, Editura
Lumina Lex, Bucureti, 2005, p.376; Nicolae Purd, op. cit.,
p. 389.
~ 94 ~
 Ediie special
de rspundere a celor vinovai de declanarea i
ducerea criminal a rzboiului. n locul ei a fost
consacrat principiul rspunderii juridice
internaionale a autorilor rzboiului, n baza creia
toate persoanele vinovate de crime contra pcii i
de rzboi trebuie s compar n faa instanelor de
judecat.
Tratatul de la Versailles din 1919 n Partea a VII-
a referitoare la sanciuni, constituie un instrument
juridic important n istoria dreptului rzboiului,
ntruct el deschide drumul dreptului internaional
penal, adic al rspunderii individuale pentru
comiterea crimelor internaionale, astfel toate
persoanele vinovate de crime contra pcii i crime
de rzboi trebuie s compar n fa instanelor de
judecat16.
n perioada interbelic, doar Convenia de la
Geneva din 1929 asupra ameliorrii soartei rniilor
i bolnavilor se referea la oprirea i reprimarea ct
mai urgent posibil a violrilor constatate.
Primul instrument de drept pozitiv care
definete crimele de rzboi este Statutul
Tribunalului Militar Internaional de la Nrnberg,
anexat Acordului de la Londra din 8 august 1945.
Prevederi similare exist i n Statutul Tribunalului
Militar Internaional pentru Extremul Orient
(Tribunalul de la Tokyo).
Alte instrumente de drept internaional
umanitar, care n prevederile lor se refer la crime
de rzboi i la alte infraciuni care nu sunt
considerate crime de rzboi, sunt cele patru
Convenii de la Geneva din 1949 privind protecia
victimelor rzboiului, care se refer la
mbuntirea soartei rniilor i bolnavilor din
forele armate n campanie, la mbuntirea soartei
rniilor, bolnavilor i naufragiailor forelor armate
maritime, la tratamentul prizonierilor de rzboi i la
protecia persoanelor civile n timp de rzboi.
Prevederile acestor convenii au fost reafirmate
i dezvoltate n 1977 prin dou protocoale
16
Grigore Geamnu, Dreptul internaional penal i
infraciunile internaionale, Editura Academic, Bucureti,
1977, p.282; Ion Dragoman, op.cit., 2005, p.236.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
adiionale, Protocolul I17 i Protocolul II18 ca i alte
instrumente de drept pozitiv n materie19.
Mai recent, de definirea crimelor de rzboi
ocup un loc special n instrumentele juridice prin
care s-au creat tribunale penale internaionale,
respectiv: Statutul Tribunalului Penal Internaional
pentru fosta Iugoslavie; Statutul Tribunalului Penal
Internaional pentru Rwanda i Statutul Curii
Penale Internaionale.
n scopurile Statutului Curii Penale
Internaionale prin crime de rzboi se neleg:
- infraciunile grave la conveniile de la
Geneva din 12 august 1949 i anume oricare din
faptele menionate mai jos, dac ele se refer la
persoane sau bunuri protejate de dispoziiile
conveniilor de la Geneva: omuciderea intenionat,
tortura i tratamentele inumane; fapta de a cauza
cu intenie suferine mari sau de a vtma grav
integritatea fizic sau sntatea; distrugerea i
nsuirea de bunuri nejustificate de necesiti
militare, fapta de a constrnge un prizonier de
rzboi sau o persoan protejat s serveasc n
forele unei puteri inamice; fapta de a priva cu
intenie un prizonier de rzboi sau o persoan
protejat de dreptul su de a fi judecat
regulamentar i imparial; deportarea sau transferul
ilegal ori detenia ilegal; luarea de ostatici;
- celelalte violri grave ale legilor i
cutumelor aplicabile conflictelor armate
internaionale i neinternaionale, i anume: fapta
de a lansa intenionat atacuri mpotriva populaiei
civile, mpotriva bunurilor cu caracter civil,
mpotriva personalului, instalaiilor, materialului,
unitilor sau vehiculelor folosite n cadrul unei
misiuni de ajutor umanitar; de a lansa intenionat
un atac tiind c el va cauza pierderi de viei
omeneti, n rndul civililor; atacarea sau
bombardarea prin orice mijloace a unor orae, sate,
locuine sau construcii care nu sunt aprate i nu
sunt obiective militare.
17
Protocolul adiional la Conveniile de la Geneva din 12
august 1949 privind protecia victimelor conflictelor
armate internaionale, a intrat n vigoare la 7 decembrie
1978, Romnia a semnat Protocolul la 28 martie 1978 i l-a
ratificat la 11 mai 1990.
18
Protocolul adiional la Conveniile de la Geneva din 12
august 1949 privind protecia victimelor conflictelor
armate fr caracter internaional, a intrat n vigoare la 7
decembrie 1978, Romnia a semnat Protocolul la 28 martie
1978 i l-a ratificat la 11 mai 1990.
19
Vezi I. Dragoman, M. Radu, Modernitate n probleme
fundamentale de Drept Internaional Umanitar, Teze i
Sinteze, Editura Zedax, Focani, 2005, p.237-240.
~ 95 ~
 Ediie special
Dup cum rezult din art.8 din Statutul C.P.I.
sunt folosite dou criterii pentru a clasifica crimele
de rzboi i anume:
- nclcarea dispoziiilor Conveniilor de la
Geneva din 1949;
- caracterul internaional sau neinternaional
al conflictului armat n contextul cruia sau asociat
lui, se svresc crimele de rzboi.
Curtea are competena n ceea ce privete
crimele de rzboi, ndeosebi cnd aceste crime se
nscriu ntr-un plan sau o politic ori cnd fac parte
dintr-o serie de crime analoage comise pe scara
larga. O analiz succint a crimelor de rzboi arat
c obiectul juridic special al acestora este format
din relaiile sociale cu privire la purtarea rzboiului
care impun o comportare umanitar fa de cei care
nu particip la ostiliti sau fa de victimele
rzboiului.
Literatura de specialitate evideniaz, n acest
sens, caracterul universal al ncriminrii violrilor
dreptului internaional umanitar, inclusiv n
conflictele fr caracter internaional, pe motivul c
ceea ce este inuman i, prin urmare, interzis n
conflictele internaionale nu poate fi considerat ca
uman i admisibil n conflictele civile20.
Subiect activ al infraciunii poate fi orice
persoan, militar sau civil, inclusiv n condiii de
complicitate, iar subiect pasiv poate fi orice
persoan aflat sub protecia dreptului
internaional umanitar.
Latura obiectiv a crimelor de rzboi o
constituie actele care sunt interzise de conveniile
umanitare sau omisiunea de a aciona ce contravine
dreptului umanitar.
Latura subiectiv a crimelor de rzboi ne indic
faptul c aceste infraciuni se comit cu intenie
direct sau indirect.
Fcnd o analiz sumar a ctorva dintre aceste
infraciuni grave cum ar fi: omuciderea intenionat,
fapta de a constrnge un prizonier sau o persoan
protejat s serveasc n forele unei puteri
inamice; ori luarea de ostatici, vom arta c ele,
toate, sunt comise cu intenie, se nscriu ntr-un
plan sau o politic, ori fac parte dintr-o serie de
crime analoage comise pe scar larg, situaie n
care astfel de fapte intr n competena Curii.
Infraciunea de omor const n fapta persoanei
care ucide o alt persoan. Aceast fapt aduce
atingere celui mai important drept al omului
dreptul la via.
20
E. David, Principes de droit des conflicts armes, Bruylant,
Bruxelles, 1994, p. 553 601.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Reglementrile internaionale referitoare la
protejarea unor categorii de persoane i bunuri
mpotriva efectelor distructive ale rzboiului,
cunoscute i sub denumirea de dreptul de la
Geneva conin prevederi exprese, n sensul c
nclcrile aduse celor mai importante reguli
umanitare de protecie constituie crime
internaionale21.
Militarii combatani capturai de ctre inamic
dobndesc statutul de prizonieri de rzboi i
trebuie tratai ca atare potrivit reglementrilor
internaionale n materie.
Regimul juridic al prizonierilor de rzboi este
stabilit n cuprinsul a trei instrumente juridice
internaionale, i anume: Regulamentul anex la
Convenia a IV-a de la Haga din 1907 (Capitolul II,
art. 4 20), Convenia a III-a de la Geneva din 1949
privind tratamentul prizonierilor de rzboi i
Protocolul adiional I de la Geneva, 1977.
Reglementrile internaionale prevd dispoziii
n ceea ce privete protecia populaiei civile n
ntregul su i a persoanelor civile ca indivizi.
Pentru majoritatea faptelor ce constituie crime
de rzboi, intenia este clar i poate fi dovedit,
interdicia acestora fiind absolut, dar pentru
crimele de rzboi n care trebuie apreciat
proporionalitatea ntre pierderile de viei omeneti
i necesitatea militar, acest lucru este mult mai
dificil. Este cazul prohibiiilor relative prevzute
n art. 85 din Protocolul adiional I care interzice
atacurile fr discriminare mpotriva populaiei i
bunurilor civile, precum i atacurile mpotriva
lucrrilor i instalaiilor coninnd fore
periculoase, cunoscnd c aceste atacuri vor
provoca pierderi de viei omeneti, rnirea
persoanelor civile sau pagube bunurilor cu caracter
civil care sunt excesive n raport cu avantajul militar
concret i direct ateptat. Apreciem c, inclusiv n
astfel de situaii, principiul proporionalitii nu
poate, n nici un caz, justifica fapte contrare Clauzei
Martens, n sensul c nu pot fi n nici un caz admise
pagube i pierderi civile, echivalente avantajului
militar ateptat, dar care ar fi incompatibile cu
principiile dreptului internaional22.
4. Crima de agresiune
Potrivit dispoziiilor Statutului Curii Penale
Internaionale, Curtea i va exercita competena n
ceea ce privete crima de agresiune cnd va fi
adoptat o dispoziie conform art. 121 i 123, care
va defini aceast crim i va fixa condiiile
21
Vasile Creu, op. cit., p. 206.
22
Ion Dragoman, Drept Internaional Umanitar, Editura
Fundaiei Andrei aguna, Constana, 1999, p. 205.
~ 96 ~
 Ediie special
exercitrii competenei Curii n ceea ce o privete.
Aceast dispoziie va trebui s fie compatibil cu
dispoziiile pertinente ale Cartei Naiunilor Unite,
ceea ce nseamn ndeosebi capitolul VII.
n timpul negocierilor de la Roma, existena
nsi a crimei de agresiune, a fost pus n discuie.
A fost greu de acceptat s se exclud din statut una
dintre cele mai grave crime care preocup
comunitatea internaional n ansamblu 23.
Singurul organ mputernicit de Carta O.N.U. de a
constata existena unui act de agresiune este
Consiliul de Securitate. Curtea Penal
Internaional nu poate fi sesizat cu asemenea
crime dect dup ce Consiliul de Securitate i-a dat
verdictul n acest sens.
Aa dup cum am menionat mai sus, Statutul
cuprinde o singur dispoziie de trimitere (art. 5
paragraful 2), n sensul c jurisdicia Curii n ce
privete aceast infraciune se va exercita numai
dup ce se va adopta o dispoziie n concordan cu
art. 121 i 123 ale Statutului. Adoptarea unei
asemenea definiii va fi posibil dup expirarea
unei perioade de 7 ani de la intrarea n vigoare a
Statutului, prin procedura depunerii de
amendamente, prevzute de art. 121 care s fie
analizate apoi de o Conferin de revizuire a
Statutului la care s participe membri Adunrii
Statelor-pri24.
5. Terorismul internaional i calificarea sa
Aa cum am artat anterior, n cazul crimelor
contra pcii i securitii internaionale, crimele de
rzboi i crimele contra umanitii, autorii acestora
sunt, de regul, organe, organizaii i instituii
guvernamentale sau persoane particulare care
acioneaz n calitate de ageni ai statului ori din
nsrcinarea acestuia.
Persoanele particulare pot svri, la rndul lor,
fapte contrare dreptului internaional. Statele sunt
obligate, n relaiile lor de colaborare, s previn i
s mpiedice comiterea unor asemenea fapte,
innd seama de periculozitatea lor pentru
comunitatea internaional25.
Printre infraciunile internaionale comise de
persoane particulare figureaz: terorismul, pirateria
23
Marie Dume, Le crime DAgression, ,n Herve Ascensio, E.
Decoux et A. Pellet, op.cit., p. 251.
24
I. G. Stancu, Definirea crimei de agresiune O contribuie
romneasc, n Revista Romn de Drept Internaional,
1/2003, p.54, citat de Marica Maroan, Ionu Andrei Barbu,
Justiia internaional penal de la Versailles la Roma.
Analiz i Documente, Editura Cermaprint, Bucureti, 2007,
p.70.
25
Marica Maroan, Rolul dreptului internaional n
combaterea terorismului, Editura Didactic i Pedagogic,
Bucureti, 2007, p.241.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
maritim, pirateria aerian, traficul ilicit de
stupefiante, falsificarea de moned, mai recent
corupia, etc.26.
Asemenea fapte sunt incluse n categoria de
infraciuni internaionale(delicta juris gentium) prin
tratate sau convenii internaionale intervenite
ntre state prin care acestea se oblig s le
ncrimineze n legislaia lor penal intern i s le
sancioneze ca atare27.
La ora actual, terorismul internaional este una
dintre cele mai dezbtute i mai controversate
probleme. Astfel, numeroi juriti, oameni politici,
cercettori din diferite domenii sociologi,
politologi, economiti, au cutat s identifice
esena fenomenului terorist studiindu-i cauzele,
formele de manifestare i definindu-i trsturile
care-l individualizeaz.
Cu toate acestea dup cum am artat -
terorismul nu a putut dobndi, o definiie juridic
universal acceptat, datorit n primul rnd
caracterului politic, incontestabil al acestui
fenomen28.
Consecina inexistenei unei definiii juridice
precise a terorismului a determinat i
imposibilitatea ncriminrii acestei fapte ilicite
grave, de ctre tribunalele penale internaionale
create pn n prezent, ca o crim de sine stttoare
i sancionat ca atare.
Potrivit regulilor de drept penal, att cel
naional ct i internaional, ncriminarea unei fapte
presupune existena unei definiii precise. Acest
aspect este menionat i n Statutul Curii Penale
Internaionale, potrivit cruia definirea unei crime
este de strict interpretare i nu poate fi extins
prin analogie.
Fr s existe o definiie clar, precis a
terorismului, n dreptul internaional, terorismul nu
este o infraciune autonom, n acest domeniu, ns
el a devenit o astfel de infraciune, n domeniul
dreptului intern.
n legislaiile diferitelor state el a fost
ncriminat, exemplificm n acest sens, Frana, care
dup reforma codului su penal, a introdus n
Cartea a IV-a intitulat Crime i delicte mpotriva
naiunii i pcii publice, infraciunea de terorism
definit ca aciunea deliberat care tinde, prin
26
G. Geamnu, op. cit., p.168; I. Diaconu, op. cit., p.385.
27
J. F. Gayrand i D. Senat, Le Terrorisme, Presses
Universitaires de France, Paris, 2002, p.28, citat de Marica
Maroan, Ionu Andrei Barbu,op.cit, p.71.
28
Adrian Nstase, Organizarea Internaional, Universitatea
Valahia, Trgovite, 2001, p.364, citat de Marica Maroan,
Ionu Andrei Barbu, op.cit.,p.71.
~ 97 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
intimidarea cu violen s rstoarne instituiile fixe infraciuni n domeniul finanrii i altele.
democratice...29. Terorismul de stat poate exista, att pe timp de
Gilbert Guillaume, fost preedinte al Curii pace, ct i pe timp de rzboi. n primul caz el vine
Internaionale de Justiie, a estimat c trei n conflict cu drepturile omului, iar n cel de-al
elemente trebuie ntrunite pentru a exista un act doilea cu dreptul umanitar30. n timp de pace,
criminal de terorism i anume: infraciunile pe baza crora, comunitatea
acte de violen de natur a provoca internaional poate s sprijine ncriminarea
moartea sau vtmri corporale grave; terorismului de stat sunt: munca forat,
aciuni individuale sau colective care tind s deportarea, genocidul, ntemniarea arbitrar,
svreasc astfel de acte; finanarea terorismului sub multiplele sale forme31.
scopul propus: crearea terorii n public. n timp de rzboi, este necesar a se face distincia
Astfel, sunt ntrunite criteriile necesare definirii ntre combatani i necombatani. Combatanii sunt
unei infraciuni: elementul material, elementul membrii forelor armate ale unei pri aflate n
intenional i mobilul. conflict. Ei trebuie s aib semne distinctive fa de
Cu toate c n domeniul dreptului internaional, populaia civil. Dreptul umanitar sau dreptul
terorismul internaional datorit lipsei definirii conflictelor armate condamn toate politicile de
acestuia, nu este nc calificat ca o infraciune teroare care recurg la omoruri, luri de ostatici,
autonom, comunitatea internaional a continuat torturi, rele tratamente, acte de terorism. Eecul
lupta n plan politico-juridic mpotriva acestui datorat lipsei unei definiii juridice a terorismului
flagel, prin elaborarea conveniilor internaionale. internaional nu mpiedic statele s condamne
Conveniile elaborate pentru prevenirea i toate formele de terorism i s vrea s combat
reprimarea terorismului consacr ca infraciuni pe manifestrile multiforme ale acestuia, folosind
cele deja existente sau, i mai simplu, dar sugestiv instrumente juridice dar i politice.
i cuprinztor incriminabile. Exemplificm n acest
sens, Convenia de la Washinghon din 1971,
Convenia de la Haga din 1970, Convenia privind
reprimarea finanrii terorismului din 1999, etc.
Terorismul este considerat ca fiind o infraciune
multiform. Sub acest aspect, putndu-se distinge
ntre terorismul internaional i terorismul de stat.
Terorismul internaional, are ca autor un individ sau
un grup de indivizi care comit acte de violen
mpotriva populaiei civile cu scopul de a
constrnge i a determina autoritile publice de a
le satisface anumite cerine ori scopuri. Cealalt
form, terorismul de stat, se caracterizeaz prin
aceea c autor este statul, care, fie folosete
terorismul mpotriva cetenilor ca mijloc de
guvernare, fie susine anumii indivizi, care comit
acte de terorism.
Comunitatea internaional, n ceea ce privete
terorismul internaional a optat pentru o abordare
sectorial, astfel sunt definite actele particulare ale
terorismului prin Conveniile internaionale
adoptate n materie de terorism, putnd astfel s le
ncrimineze, i, deci, s le previn i reprime.
Actele ncriminate astfel, sunt: deturnri de
aeronave, infraciuni mpotriva persoanelor care se
bucur de protecie internaional, luarea de
ostatici, infraciuni mpotriva securitii navigaiei
maritime, infraciuni contra securitii platformelor
29
Catherine Bourgus-Habif, Terrorisme international, n H.
Ascensio, E. Decaux, A. Pellet, op.cit., p.459.

~ 98 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

3031
Bibliografie
Adrian Nstase, Cristian Jura, Bogdan Aurescu, Drept internaional public, ediia a III-a, Editura All
Beck, Bucureti, 2002.
Adrian Nstase, Drepturile omului, religie a sfritului de secol, Bucureti, 1992.
Aurora Ciuc, Drept internaional public, ediia a II-a revzut i adugit, Editura Fundiei AXIS, Iai,
2005.
Catherine Bourgus-Habif, Terrorisme international, n H. Ascensio, E. Decaux, A.Pellet, Droit
International Penal, Editione A.Pedone, Paris, 2000.
Dominique Carrreau, Droit international public, Paris, 1988.
Dumitru Diaconu, Curtea penal internaional. Istorie i realitate. Editura All Beck, Bucureti, 1999.
Edgar David Principes de droit des conflicts armes, Bruylant, Bruxelles, 1994.
G. Stancu, Definirea crimei de agresiune O contribuie romneasc, n Revista Romn de Drept
Internaional, 1/2003.
Grigore Geamnu Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei
Romne, Bucureti, 1977.
Grigore Geamnu, Drept Internaional Public, Tratat, Ed.Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1983, vol.I
i II.
Grigore Geamnu, Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academic,
Bucureti, 1977.
Ion Diaconu, Drept Internaional public, vol.III, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2005.
Ion Diaconu, Tratat de Drept Internaional Public, vol.I, Lumina Lex, Bucureti, 2002.
Ion Dragoman, Drept Internaional Umanitar, Editura Fundaiei Andrei aguna, Constana, 1999.
Ion Dragoman, Mihai Radu, Modernitate n probleme fundamentale de Drept Internaional Umanitar,
Teze i Sinteze, Editura Zedax, Focani, 2005.
J. F. Gayrand et D. Senat, Le Terrorisme, Presses Universitaires de France, Paris, 2002.
Marica Maroan, Ionu Andrei Barbu, Justiia internaional penal de la Versailles la Roma. Analiz i
Documente, Editura Cermaprint, Bucureti, 2007.
Marica Maroan, Rolul dreptului internaional n combaterea terorismului, Editura Didactic i
Pedagogic, Bucureti, 2007.
Marie Dume, Le crime DAgression, n H. Ascensio, E. Decaux, A.Pellet, Droit International Penal,
Editione A.Pedone, Paris, 2000.
Mario Bettati, Le Crime Contre Lhumanit, n n H. Ascensio, E. Decaux, A.Pellet, Droit International
Penal, Editione A.Pedone, Paris, 2000.
Nicolae Purd, Drept Internaional Umanitar, curs universitar, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004.
Robert Cryer, Hakan Friman, Darryl Robinson, Elizabeth Wilmshurst, An Introduction to International
Criminal Law and Procedure, Cambridge University Press, London, 2008.
Vasile Creu, Drept internaional penal Editura Societii Tempus Romnia, Bucureti, 1996.
Vasile Creu, Drept internaional public,ediie revzut i adugit, Ed. Fundaiei Romnia de Mine,
Bucureti, 2002.

30
G. Guillaumme, Terrorisme et Droit Internaional, R.C.A.D.I., 1989 III, vol.215, p.350, cit n Catherine Bourgus-Habif,
Terrorisme international, n H. Ascensio, E. Decaux, A. Pellet, op.cit., p.460.
31
G. Bouthoul, Le terrorisme, tudes Polmologiques, Revue franaise de polmologie, n.8, avril 1973, p.37-46, cit. n
Catherine Bourgus-Habif, Terrorisme international, n H. Ascensio, E. Decaux, A. Pellet, op.cit., p.460.

~ 99 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

COMPETENA PARCHETELOR I RAPORTURILE INSTITUIONALE ALE ACESTORA CU CELELALTE

COMPONENTE ALE SISTEMULUI JUDICIAR

Procuror drd. Vasile Constantin POPA

Procuror ef Secie Urmarire Penal
Parchetul de pe lng Tribunalul Bihor

In the work of the administration of Justice, the work of scientific law in letter and spirit, the criminal
investigation and Court are obliged to rekindle the cause in all issues, on the basis of samples. Only in such
conditions of stay of truth regarding the facts with both and the circumstances of the case, and the
perpetrator can achieve the objective of the criminal process as any person who has done a punishable
offense to be according to his guilt and no person is do not be criminal liability to draw.
Theoretical approach in the work of front we plan to present to you the way in which the Romanian
judiciary but the major powers conferred by the legal norms in force wooden floors of the Ministry Roman
Public.

Keywords: judicial system, prosecutor, courts, criminal liability, offence.

1. Atribuiile Parchetului de pe lng nalta coordoneaz elaborarea proiectului de

Curte de Casaie i Justiie
Procurorul general al Parchetului de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie are urmtoarele
atribuii:
conduce, coordoneaz i rspunde de
activitatea Parchetului de pe lng nalta
Curte de Casaie i Justiie i a parchetelor
din subordine, lund msuri pentru buna
organizare i funcionare a acestora;
conduce Direcia Naional Anticorupie din
cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte
de Casaie i Justiie, prin intermediul
procurorului ef al acestei direcii;
conduce Direcia de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i
Terorism, prin intermediul procurorului ef
al Direciei de Investigare a Infraciunilor de
Criminalitate Organizat i Terorism;
numete i revoc, prin ordin, procurorii
Direciei de Investigare a Infraciunilor de
Criminalitate Organizat i Terorism, cu
avizul Consiliului Superior al Magistraturii,
n limita posturilor prevzute n statul de
funcii, aprobat potrivit legii;
exercit direct sau prin procurori anume
desemnai controlul asupra tuturor
parchetelor;
este ordonator principal de credite;
exercit atribuii de coordonare i control al
administrrii Parchetului de pe lng nalta
Curte de Casaie i Justiie, din punct de
vedere economico-financiar;
buget anual al Parchetului de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie i al
Ministerului Public;
reprezint Ministerul Public n relaiile cu
celelalte autoriti i instituii publice, cu
organizaiile neguvernamentale, cu orice
alte persoane juridice sau persoane fizice,
din ar i din strintate, precum i n
relaiile internaionale;
particip la edinele naltei Curi de
Casaie i Justiie n Secii Unite i ale Curii
Constituionale, iar n cazul imposibilitii
de participare, deleag pe prim-adjunctul
su ori pe un alt procuror;
particip la edinele oricrui complet al
naltei Curi de Casaie i Justiie, cnd
consider necesar, sau desemneaz
procurorii care particip la aceste edine;
emite ordine cu caracter intern;
convoac Adunarea general a procurorilor
Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie i prezideaz aceast
adunare, n condiiile legii;
convoac i prezideaz edinele Colegiului
de conducere al Parchetului de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie;
soluioneaz conflictele de competen,
potrivit legii;
repartizeaz procurorii din cadrul
Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie, pe secii, servicii i

~ 100 ~
Ediie special
birouri, precum i n orice alte
compartimente de activitate;
nfiineaz sau desfiineaz, prin ordin, cu
aprobarea Consiliului Superior al
Magistraturii - Secia pentru procurori, secii
n cadrul Parchetului de pe lng nalta
Curte de Casaie i Justiie, cu excepia
seciilor din cadrul Direciei Naionale
Anticorupie;
nfiineaz sau desfiineaz, prin ordin, exercit orice alte atribuii prevzute de lege sau
servicii, birouri sau alte compartimente de
specialitate, cu avizul ministrului justiiei,
cu excepia serviciilor, birourilor sau a altor
compartimente din cadrul Direciei
Naionale Anticorupie;
analizeaz activitatea n domeniu a
procurorilor Ministerului Public;
dispune delegarea procurorilor n interesul
serviciului, potrivit legii;
ncadreaz personalul auxiliar de
specialitate din cadrul Parchetului de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie,
personalul de specialitate juridic asimilat
judectorilor i procurorilor, funcionarii
publici i personalul contractual i dispune
delegarea, transferarea, suspendarea,
ncetarea contractului individual de munc
i aplicarea sanciunilor disciplinare pentru
acest personal, n condiiile legii, cu
excepia celor care i desfoar activitatea de pe lng Curtea de Apel Galai, Secia maritim
n cadrul Direciei Naionale Anticorupie;
emite aviz conform pentru numirea i
revocarea ofierilor i agenilor de poliie
judiciar, la propunerea ministrului
administraiei i internelor, i retrage avizul
conform ofierilor i agenilor de poliie
judiciar care nu i-au ndeplinit
corespunztor atribuiile de serviciu;
stabilete, prin ordin, indemnizaiile de
ncadrare brute lunare sau salariile de baz
brute, dup caz, precum i alte drepturi
pentru personalul, altul dect procurorii, din
Parchetul de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie, cu excepia cazului n
care legea prevede altfel;
acord salarii de merit i premii
personalului din cadrul Parchetului de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie;
propune ministrului justiiei aprobarea
Regulamentului de ordine interioar al
parchetelor, potrivit legii;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prezint Consiliului Superior al Magistraturii
i ministrului justiiei raportul anual privind
activitatea Ministerului Public;
stabilete, prin ordin, cu avizul ministrului
justiiei, regulamentul de atribuire a
locuinelor de serviciu din fondul locativ al
Ministerului Public.
De asemenea, Procurorul general al Parchetului
de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie
regulamente. Procurorii din cadrul tuturor
parchetelor au atribuiile care decurg din
prevederile Codului de procedur penal, legile
speciale i prevederile prezentului regulament.
2. Atribuiile Parchetului de pe lng Curtea de
Apel
Parchetele de pe lng curile de apel au
urmtoarea structur:
Secia de urmrire penal;
Secia judiciar;
Secia pentru minori i familie;
Departamentul economico-financiar i
administrativ;
Compartimentul de audit public intern.
La parchetele de pe lng curile de apel pot fi
nfiinate secii, servicii i birouri, potrivit legii. La
Parchetul de pe lng Curtea de Apel Bucureti
funcioneaz Secia de proceduri, iar la Parchetul de
pe lng Curtea de Apel Constana i la Parchetul
i fluvial. Seciile, serviciile i birourile sunt
conduse de procurori efi.
n continuare vom prezenta atribuiile
procurorilor Seciei de urmrire penal, ale
procurorilor din cadrul Seciei de proceduri, precum
i ale celor din cadrul Seciei judiciare.
2.1. Secia de urmrire penal. Secia de
urmrire penal este condus de un procuror ef,
iar procurorii din aceast secie au urmtoarele
atribuii:
efectueaz urmrirea penal n cauzele date
prin lege n competena lor i sesizeaz
instana de judecat competent; pot
participa la edinele de judecat, n
condiiile legii;
asigur folosirea mijloacelor tehnice
criminalistice n activitatea de urmrire
penal i ndrum procurorii criminaliti de
la parchetele subordonate;
organizeaz activitatea de cercetare
criminologic i de valorificare a
rezultatelor acesteia n legtur cu cauzele

~ 101 ~
Ediie special
care genereaz i condiiile care favorizeaz
svrirea de infraciuni;
analizeaz cauzele n care s-a dispus
scoaterea de sub urmrire penal sau
ncetarea urmririi penale fa de nvinuii
sau inculpai arestai preventiv i propune
msuri corespunztoare;
exercit alte atribuii prevzute n legi
speciale sau stabilite de procurorul ierarhic
superior;
rspund pentru ndeplinirea atribuiilor
prevzute la lit. a)-e).
2.2. Secia de proceduri. Secia de proceduri a
Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti
este condus de un procuror ef, iar procurorii din
cadrul acestei secii au urmtoarele atribuii:
asigur realizarea procedurilor speciale n
conformitate cu dispoziiile Ordonanei de
urgen a Guvernului nr. 194/2002 privind
regimul strinilor n Romnia, republicat,
cu modificrile i completrile ulterioare;
asigur ndeplinirea procedurilor legale
privind cererile de arestare provizorie n
vederea extrdrii, de extrdare pasiv, de
transfer al persoanelor condamnate, de
preluare a urmririi penale;
exercit alte atribuii prevzute n legi
speciale sau stabilite de procurorul ierarhic
superior;
rspund pentru ndeplinirea atribuiilor
prevzute la lit. a)-c).
2.3. Secia judiciar. Secia judiciar este
condus de un procuror ef, iar procurorii din cadrul
acestei secii au urmtoarele atribuii:
asigur i urmresc pregtirea i
participarea procurorilor la judecarea
cauzelor penale i civile, n cazurile
prevzute de lege;
exercit cile de atac mpotriva hotrrilor
pronunate de curtea de apel, potrivit legii;
identific cazurile de aplicare neunitar a
legii i fac propuneri motivate pentru
promovarea recursului n interesul legii;
analizeaz cauzele n care instanele
judectoreti au pronunat hotrri
definitive de achitare, restituire sau
trimitere la procuror i prezint propuneri
corespunztoare;
exercit alte atribuii prevzute n legi
speciale sau stabilite de procurorul ierarhic
superior;
rspund pentru ndeplinirea atribuiilor
prevzute la lit. a)-e).
~ 102 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
La Parchetul de pe lng Curtea de Apel
Bucureti funcioneaz o secie judiciar penal i o
secie judiciar civil, care exercit n mod
corespunztor atribuiile prevzute mai sus.
3. Atribuiile Parchetului de pe Tribunal
Parchetele de pe lng tribunale au urmtoarea
structur:
a) Secia de urmrire penal;
b) Secia judiciar;
c) Departamentul economico-financiar i
administrativ.
La parchetele de pe lng tribunale pot fi
nfiinate secii, servicii i birouri, potrivit legii. La
Parchetul de pe lng Tribunalul Bucureti
funcioneaz, de asemenea, Secia de supraveghere
a urmririi penale, iar la Parchetul de pe lng
Tribunalul Constana i Parchetul de pe lng
Tribunalul Galai, Secia maritim i fluvial.
Seciile, serviciile i birourile sunt conduse de
procurori efi.
3.1. Secia de urmrire penal. Secia de
urmrire penal este condus de un procuror ef
secie, iar procurorii din cadrul acestei secii au
urmtoarele atribuii:
efectueaz urmrirea penal n cauzele date
prin lege n competena lor i sesizeaz
instana de judecat competent; pot
participa la edinele de judecat, n
condiiile legii;
asigur folosirea mijloacelor tehnice
criminalistice n activitatea de urmrire
penal;
urmresc modul de aprare a drepturilor i
intereselor minorilor, precum i ale
persoanelor puse sub interdicie, de
organele i instituiile judeene;
rspund pentru ndeplinirea atribuiilor
prevzute la lit. a)-c).
3.2. Secia de supraveghere a urmririi penale.
Secia de supraveghere a urmririi penale a
Parchetului de pe lng Tribunalul Bucureti este
condus de un procuror ef secie, iar procurorii din
cadrul acestei secii au urmtoarele atribuii:
exercit supravegherea activitii de
urmrire penal efectuate de organele de
cercetare penal; sesizeaz instanele de
judecat i pot participa la edinele de
judecat, n condiiile legii;
rspund pentru ndeplinirea atribuiilor
prevzute la lit. a).
3.3. Secia judiciar. Secia judiciar este
condus de un procuror ef secie, iar procurorii din
cadrul acestei secii au urmtoarele atribuii:
Ediie special
asigur i urmresc pregtirea i
participarea procurorilor la judecarea
cauzelor penale i civile, n cazurile
prevzute de lege;
exercit cile de atac mpotriva hotrrilor
pronunate de tribunal;
identific cazurile de aplicare neunitar a
legii i fac propuneri motivate pentru
promovarea recursului n interesul legii;
ndeplinesc orice alte atribuii prevzute de
lege i de ordinele procurorului general al
Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie sau ale procurorului
ierarhic superior;
rspund pentru ndeplinirea atribuiilor
prevzute la lit. a)-d).
La Parchetul de pe lng Tribunalul
Bucureti funcioneaz o secie judiciar
penal i o secie judiciar civil care
exercit n mod corespunztor atribuiile
prevzute la alin. (1) lit. a)-e).
4. Atribuiile Parchetului de pe lng
Judectorie
Parchetele de pe lng judectorii exercit
urmtoarele atribuii:
efectueaz urmrirea penal i sesizeaz
instanele de judecat n cauzele date prin
lege n competena lor; pot participa la
edinele de judecat, n condiiile legii;
exercit supravegherea activitii de
urmrire penal efectuat de organele de
cercetare penal n cauzele prevzute de
lege;
in evidena cauzelor prevzute la lit. b), n
care s-a dispus nceperea urmririi penale,
i urmresc soluionarea operativ i
temeinic a acestora;
asigur folosirea mijloacelor tehnice
criminalistice n activitatea de urmrire
penal;
soluioneaz plngerile mpotriva msurilor
i actelor de urmrire penal n cauzele n
care se exercit supravegherea activitii de
urmrire penal i rezolv conflictele de
competen ntre organele de cercetare
penal, potrivit legii;
urmresc modul de aprare a drepturilor i
intereselor minorilor, precum i ale
persoanelor puse sub interdicie, de
instituiile i organele locale;
exercit aciunea civil n cazurile
prevzute de lege;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
asigur participarea procurorilor la
judecarea cauzelor penale i civile, n
cazurile prevzute de lege;
exercit cile de atac mpotriva hotrrilor
pronunate de judectorie;
examineaz, din oficiu, la cererea
persoanelor interesate ori din dispoziia
organelor ierarhic superioare, hotrrile
judectoreti definitive i, dup caz,
irevocabile i fac propuneri pentru atacarea
lor cu recurs n interesul legii;
realizeaz activitile prevzute de lege ori
de alte acte normative privind pregtirea
procurorilor stagiari, precum i cele de
perfecionare profesional a personalului;
ndeplinesc orice alte atribuii prevzute de
lege i de ordinele procurorului general al
Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie sau ale procurorului
ierarhic superior.
5. Raporturile instituionale ale Parchetelor cu
celelalte componente ale sistemului judiciar
5.1. Raporturile dintre Parchete, Ministerul
Justiiei i instanele judectoreti. Conform
dispoziiilor art. 131 din Constituie, procurorii i
desfoar activitatea potrivit principiului
legalitii, imparialitii i al controlului ierarhic
sub autoritatea ministrului justiiei. Aceasta nu
nseamn c Ministerul Public este subordonat
ministrului justiiei.
Pentru aceast reglementare legiuitorul a avut
n vedere i opiniile unor savani ai dreptului, cum a
fost ilustrul profesor Garconnet care susinea c n
multe ri lumea se teme ca un minister public cu
totul supus puterii executive s nu fie din punct de
vedere politic o arm grea n minile unui guvern,
iar marele penalist I. Tanoviceanu arta c Toi
autorii de drept penal, toi specialitii i toi cei
care nzuiesc s asigure justiiei condiiile unei
desvrite funcionri, susin cu argumente ce nu
cunosc replic, independena Ministerului Public.
Ce pcat ns, c nu acetia fac legile. Autoritatea
ministrului justiiei nu are n legislaia noastr
sensul unei subordonri ierarhice, ci acela al unei
relaii administrative, similar cu relaia existent
ntre ministrul justiiei i instanele judectoreti.
Ministerul Public nu se afl sub autoritatea ori
subordonarea Ministerului Justiiei, procurorul nu
poate primi ordine de la funcionarii acestui
minister.
Modalitile prin care ministrul justiiei i
exercit autoritatea asupra Ministerului Public au
fost stabilite prin art. 69 din Legea 304/2004
~ 103 ~
Ediie special
pentru organizarea judectoreasc, republicat,
dup cum urmeaz:
(1) Ministrul justiiei, cnd consider necesar,
din proprie iniiativ sau la cererea Consiliului
Superior al Magistraturii, exercit controlul asupra
procurorilor, prin procurori anume desemnai de
procurorul general al Parchetului de pe lng nalta
Curte de Casaie i Justiie sau, dup caz, de
procurorul general al Parchetului Naional
Anticorupie, ori de ministrul justiiei.
(2) Controlul const n verificarea eficienei
manageriale, a modului n care procurorii i
ndeplinesc atribuiile de serviciu i n care se
desfoar raporturile de serviciu cu justiiabilii i cu
celelalte persoane implicate n lucrrile de
competena parchetelor. Controlul nu poate viza
msurile dispuse de procuror n cursul urmririi
penale i soluiile adoptate.
(3) Ministrul justiiei poate s cear procurorului
general al Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie informri asupra activitii
parchetelor i s dea ndrumri scrise cu privire la
msurile ce trebuie luate pentru prevenirea i
combaterea eficient a criminalitii. De asemenea,
potrivit dispoziiilor art. 414 Cod procedur penal i
art. 329 Cod procedur civil, Ministrul Justiiei
poate cere Procurorului General al Parchetului de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie s sesizeze
nalta Curte de Casaie i Justiie cu recurs n
interesul legii n materie penal sau civil.
Aceste atribuii sunt expresia autoritii
ministrului justiiei, fr a avea ns semnificaia
unei subordonri. Potrivit art. 235 i 262 din Codul
de procedur penal, procurorul este ndrituit s
dispun asupra aciunii penale i n legtur cu
sesizarea instanelor judectoreti.
n legtur cu participarea procurorului la
judecarea cauzelor, posibilitile de control sunt
total eliminate de prevederile art. 67 alin. 2 din
Legea 304/2004, republicat care prevd c
procurorul este liber s prezinte n instan
concluziile pe care le consider ntemeiate potrivit
legii, innd seama de probele administrate n
cauz. Procurorul poate contesta intervenia
procurorului ierarhic superior pentru influenare n
orice fel a concluziilor. De asemenea, Ministerul
Public nu se afl subordonat nici din punct de
vedere financiar sau organizatoric Ministerului
Justiiei, avnd personalitate juridic proprie i
fiind ordonator principal de credite. nsemntatea
deosebit a asigurrii independenei politice a
procurorului n contextul garantrii legalitii i
imparialitii urmririi penale a fost evideniat i
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n cadrul Congresului O.N.U. din 1995 de la Cairo
pentru prevenirea crimei i tratamentul
delicvenilor. Astfel, din coninutul documentelor
cadru prezentate la acest congres, n condiiile unei
tendine generale de influenare prin mijloace
politice ori administrative a deciziilor adoptate de
procurori n cursul investigaiilor penale, rezult
necesitatea de a se proceda la o reconsiderare i
reafirmare a rolului crucial care i revine
procurorului n administrarea justiiei penale i de a
se garanta exercitarea, independent de orice
imixtiune politic, a acestor importante
responsabiliti, n conformitate cu litera i spiritul
principiilor directoare ale O.N.U..
Aceasta este singura modalitate prin care se
poate asigura echitatea i obiectivitatea justiiei
penale, precum i protecia efectiv a cetenilor
mpotriva infraciunilor. De altfel, astfel de principii
se desprind i din lectura Recomandrii 19 (2000) a
Comitetului de Minitri al Consiliului Europei,
document care pornind de la premisa c Ministerul
Public joac un rol determinant n sistemul de
justiie penal, precizeaz c: statele trebuie s ia
msuri corespunztoare pentru a face astfel ca
membrii Ministerului Public s-i poat ndeplini
misiunea lor fr ingerine nejustificate (din partea
puterii executive, n.n.) i fr riscul de a determina,
dincolo de limita rezonabilului, rspunderea civil,
penal sau de alt natur. Ministerul Public trebuie
n orice situaie s fie n msur s-i exercite fr
obstacole urmrirea agenilor statului pentru delicte
comise de ctre acetia, n special delicte de corupie,
abuz de putere, violare evident a drepturilor omului
i alte delicte recunoscute de dreptul internaional.
Parchetele sunt independente i fa de
instanele judectoreti. Instanele nu au dreptul
s-i modifice actele de sesizare i nici s fac
aprecieri orale sau n motivarea hotrrilor asupra
valorii aciunii procurorilor. De asemenea,
preedintele completului de judecat nu are
dreptul s refuze cuvntul procurorului i nici s-l
retrag.
5.2. Raporturile dintre Parchete i alte instituii
cu atribuii n aplicarea legii n domeniul ordinii
publice, siguranei i securitii naionale. Aceast
colaborare se realizeaz pe mai multe planuri:
un plan procedural al raporturilor legale ce
opereaz ntre instituii (spre exemplu:
procurorul supravegheaz i conduce
activitatea de urmrire penal a poliiei
judiciare, emite dispoziii scrise obligatorii,
autorizeaz sau solicit autorizarea folosirii
mijloacelor de investigaii, .a.m.d.);
~ 104 ~
Ediie special
un plan al aciunii practice, comune n
cadrul unor structuri operative complexe.
Din acest punct de vedere se remarc rolul
structurilor operative complexe n combaterea
activitilor ce pot aduce atingere siguranei
naionale.
n cadrul acestor structuri pot participa
reprezentani ai tuturor instituiilor cu atribuii n
domeniul siguranei naionale, aa cum au fost
enumerate la art. 6 din Legea nr. 51/1991 privind
sigurana naional a Romniei.
Strategia de securitate a Romniei a evideniat
c un factor non-convenional i non-militar, care
poate aduce atingere siguranei naionale, l
constituie aciunea crimei organizate
transnaionale.
Din aceast perspectiv se poate aprecia c
rolul structurii operative complexe este tocmai de a
oferi cadrul operaional de lupt eficient
mpotriva factorilor non-convenionali ce pot aduce
atingere siguranei naionale.
Mai mult, aceast structur s-a realizat n
vederea interoperabilitii cu uniti similare din
alte state, devenind principalul instrument de
penetrare informativ i de tragere la rspundere
penal a persoanelor ce se fac vinovate de fapte
specifice crimei organizate.
Un exemplu relevant pentru modul de aciune
n cadrul Task Force i cooperare internaional n rezultate eficiente n combaterea acestui fenomen
combaterea crimei organizate i terorismului este
dat de activitatea operaional a Centrului S.E.C.I. la
Bucureti.
Activitatea operaional a Centrului S.E.C.I.
cuprinde dou dimensiuni de aciune care se susin
i se completeaz reciproc: schimbul de informaii
i Task Force.
Schimbul de informaii se realizeaz de ofierii
de legtur ai statelor membre sau observatoare,
ofieri care au misiune permanent la Bucureti.
Activitatea n Task Force se realizeaz n
cadrul unui mecanism regional destinat unei aciuni
comune i a unui sistem de cooperare
internaional pe diferite domenii de interes pentru
statele membre.
Principalul obiectiv de aciune al Task Force
este combaterea crimei organizate i terorismului
ce acioneaz n sud-estul Europei, implicnd
experi ai diferitelor state participante n operaiuni
de investigare, analiz i pregtire regional.
Experi naionali i aduc contribuia la
activitatea centrului S.E.C.I. n urmtoarele Task
Force:
Combaterea traficului de droguri;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Combaterea traficului cu fiine umane i
migraie ilegal;
Combaterea infracionalitii financiare i a
infracionalitii prin computer;
Combaterea fraudelor i nelciunilor;
Combaterea furturilor de autovehicule;
Anti-terorism .
Toate aceste domenii de interes acoper
ntreaga sfer a criminalitii specifice regiunii sud-
est europene i astfel, prin aciunea Task Force n
toate aceste domenii, este posibil sprijinirea
autoritilor judiciare ale fiecrui stat n lupta de
prevenire i combatere a infracionalitii.
Dezvoltarea acestui concept s-a realizat prin
organizarea pe baze funcionale a grupurilor
operative interfore prin concentrarea la nivelul
Ministerului Public (poliie judiciar i specialitii
din cadrul Direciei Naionale Anticorupie i a
Direciei de Investigare a Infraciunilor de
Criminalitate Organizat) a reprezentanilor
principalelor instituii cu rol n combaterea crimei
organizate i a altor specialiti.
Grupul operativ ca parte superioar a ntregului
sistem de cooperare i aciune ntre instituiile cu
atribuii n combaterea criminalitii organizate s-a
realizat prin valorificarea experienei interne de
colaborare ntre aceste instituii i adaptarea la
specificul legislativ intern a practicii statelor cu
infracional.
Conceptual aceast structur exprim tocmai
nevoia ca furnizorii de informaii din sfera
criminalitii organizate s se afle ct mai aproape
de beneficiarii acestor informaii, n aa fel nct
necesitile cercetrii i urmririi penale s
determine n timp optim tipul i natura informaiei
necesare anchetei penale, iar aceasta s fie
furnizat n mod operativ organelor de urmrire
penal.
n raport de poziia procesual a fiecrei
structuri angrenate n lupta mpotriva crimei
organizate este foarte important s realizeze un
feed-back operaional ntre aceste structuri, care s
genereze coeren de aciune ntre activitile
informative i cele de cercetare i urmrire penal.
Grupurile operative au drept obiective
principale combaterea actelor de corupie svrite
de funcionarii guvernamentali sau ali ageni ai
autoritii de stat sau judectoreti, combaterea
naltei criminaliti transfrontaliere i financiar-
bancare, ct i ridicarea standardelor de integritate.
De asemenea, Grupurile operative au i atribuii
n analizarea, evaluarea i valorificarea
~ 105 ~
Ediie special
informaiilor referitoare la criminalitatea organizat
i corupie, realizarea de controale i verificri de
specialitate n mod independent sau n colective
mixte, efectuarea actelor de urmrire penal,
dispuse de procuror conform competenelor
prevzute de lege.
Informaiile obinute de la instituiile ce au
competen n culegerea i prelucrarea acestora
sunt centralizate la nivelul grupului operativ care le
va evalua sub aspectul utilitii i concludentei lor,
ct i sub aspectul respectrii exigenelor
procedurale necesare declanrii urmririi penale.
Structura interfore prezentat reunete
procurori, reprezentani ai Ministerului
Administraiei i Internelor, Serviciul Romn de
Informaii, Ministerul de Justiie, ofieri de poliie
judiciar i ofieri din Inspectoratul General al
Poliiei de Frontier.
De asemenea, se va asigura un sprijin operativ
din partea Grzii Financiare i Direciei Generale a
Vmilor i Direciei Generale a Controlului Financiar
de Stat. n cadrul Grupurilor vor participa n raport
de competen i procurori militari.
Actele de urmrire penal vor fi efectuate de
procuror conform prevederilor disp. art. 209 c.p.p..
n cazurile urgente organele de cercetare penal
vor lua msuri operative, iar actele procedural
ncheiate se vor trimite n temeiul disp. art. 213
c.p.p. de ndat procurorului competent.
Se va urmri evaluarea continu a informaiilor
obinute n legtur cu pregtirea sau svrirea
faptelor penale specifice crimei organizate i
corupiei n vederea efecturii unor analize
operative cu privire la planificarea supravegherii i
surprinderii n flagrant a persoanelor vinovate de
comiterea de infraciuni n aa fel nct aceast
activitate s se realizeze ct mai aproape de data
svririi faptelor penale. Pentru asigurarea
dovedirii faptelor i a admisibilitii probelor vor fi
utilizate, cu autorizarea instanei, mijloace tehnice
de fixare i interceptare a comunicaiilor, se vor
realiza legende, jocuri i combinaii operative, se
vor efectua acte premergtoare i se vor dispune
msuri procedurale.
n cadrul Grupului operativ se va elabora strategia
de combatere a criminalitii organizate i corupiei,
care va trebui s aib n vedere mai multe obiective:
elaborarea unor studii sectoriale privind
evoluia criminalitii organizate i
corupiei pe categorii de infraciuni, medii
de manifestare, cauze i perspective;
n raport de modalitile concrete de
operare i legislaie existent, se vor
~ 106 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
elabora propuneri de acte normative care s
reprezinte o ripost eficient i rapid la
noile forme ale criminalitii;
participarea reprezentanilor Grupului
operativ la programele internaionale de
cooperare i asisten juridic n vederea
realizrii unei convergene n politicile
penale de combatere a criminalitii;
eficientizarea structurilor operative
organizate n grupurile teritoriale de lupt
mpotriva corupiei;
programe de pregtire n comun a
procurorilor i poliitilor n combaterea
crimei organizate i corupiei;
activiti informative de penetrare a
structurilor criminale n centrele de
comand i execuie n vederea cunoaterii
n timpi optimi a aciunii i metodelor de
aciune a organizaiilor criminale, a
participanilor la fapte penale i a relaiilor
instituionale pe care acetia le au;
aciuni de cercetare i urmrire penal care
s reprezinte o ripost eficient prin
trimiterea n judecat a persoanelor
vinovate de svrirea unor fapte penale
specifice crimei organizate, att la nivelul
centrelor de comand, ct i la nivelul micii
infracionaliti, care s destabilizeze
centrele nervoase, dar i falangele
criminalitii;
aciuni mediatice de prezentare a
pericolelor reprezentate de consumul de
droguri, traficul de persoane i corupia,
precum i a implicaiilor nefaste ale
acestora pentru societate;
aciuni de prevenire pe care s le efectueze
forele de ordine n zonele i mediile
cunoscute ca infractogene, n vederea
descurajrii comiterii de infraciuni i de
fapte antisociale;
aciuni combinate de investigare i
cercetare sectorial pe spaii de
criminalitate urban sau rural, pe categorii
de fapte sau infraciuni, mpreun cu
cercetarea unor reele internaionale cu
ramificaii naionale n cooperare cu
organisme judiciare similare din strintate.
Din cele prezentate se poate trage concluzia c
eficientizarea aciunii grupurilor operative
reprezint o necesitate dictat de creterea
ngrijortoare a aciunii criminalitii organizate
transnaionale.
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Bibliografie:
C. Voicu, Teoria general a dreptului, Editura Naional, Bucureti, 2004.
M. Pantea, Investigarea criminalitii economico-financiare, Editura Pro Universitaria, Bucureti,
2010.
V. Dongoroz, Drept penal (reeditarea ediiei din 1939), Editura Asociaia romn de tiine penale,
Bucureti, 2000.

~ 107 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

STRUCTURI INFORMATIVE ROMNETI VERSUS STRUCTURI INFORMATIVE

ALE UNOR STATE EUROPENE

Asist. univ. dr. Petric-Mihail MARCOCI

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Cms. ef drd. Florian-Dan GRIGORE
Direcia General de Informaii i Protecie Intern a M.A.I.

An intelligence service is a public agency responsible for the collection, analysis or exploitation of
information and intelligence in support of law enforcement, national security, defence and foreign policy
objectives. Means of information gathering are both overt and covert and may include espionage,
communication interception, cooperation with other institutions, and evaluation of public sources..
There is a distinction between "security intelligence" and "foreign intelligence". Security intelligence
pertains to domestic threats (e.g. terrorism, espionage). Foreign intelligence involves information
collection relating to the political, or economic activities of foreign states.

Keywords: Intelligence agencies, national security, law enforcememnt, collect of foreign

information, defence, protect of law sistem.

Organizarea i coordonarea activitilor de Parlamentul Romniei, prin Comisia comun a celor

realizare a siguranei naionale n Romnia, este n
sarcina Consiliului Suprem de Aprare a rii i se
execut de organele de stat, cu atribuii n acest
domeniu: Serviciul Romn de Informaii, Serviciul
de Informaii externe, Serviciul de Protecie i Paz,
precum i structurile interne specializate ale
Ministerului de Interne, Ministerului Aprrii
Naionale i Ministerul Justiiei.
Atribuiile Consiliul Suprem de Aprare a rii
n domeniul siguranei naionale sunt urmtoarele:
analizeaz datele i informaiile obinute i
evalueaz starea siguranei naionale;
stabilete principalele direcii de aciune i
aprob msurile generale obligatorii pentru
nlturarea ameninrilor la adresa
siguranei naional a Romniei;
stabilete modalitile de valorificare a
informaiilor referitoare la sigurana
naional;
analizeaz rapoarte i informaii referitoare
la modul de aplicare a legii privind
sigurana naional;
aprob structurile organizatorice, efectivele
i regulamentele de funcionare a Serviciul
Romn de Informaii, Serviciul de Informaii
Externe i Serviciul de Protecie i Paz;
aprob cheltuielile operative destinate
realizrii siguranei naionale.
Structurile de informaii cu atribuii n domeniul
siguranei naionale fac parte din Sistemul naional
de aprare, iar activitatea lor este controlat de
dou Camere. Organele de stat specializate n
munca de informaii i cu atribuiuni n domeniul
siguranei naionale sunt urmtoarele:
Serviciul Romn de Informaii
Serviciul Romn de Informaii nfiinat prin
Legea nr. 14 din 24.02.1992, este organul de stat
specializat n domeniul informaiilor privitoare la
sigurana naional a Romniei, parte component a
sistemului naional de aprare, activitatea sa fiind
organizat i coordonat de Consiliul Suprem de
Aprare a rii.
Serviciul Romn de Informaii organizeaz i
execut activiti pentru culegerea, verificarea i
valorificarea informaiilor necesare:
cunoaterii, prevenirii i contracarrii
oricror aciuni care constituie potrivit legii,
ameninri la adresa siguranei naionale a
Romniei;
asigur aprarea secretului de stat,
prevenirea scurgerii de date i informaii;
asigur transportul corespondenei oficiale
cu caracter secret de stat pe teritoriul
Romniei;
execut activiti informative i tehnice de
prevenire i combatere a terorismului;
execut intervenia antiterorist asupra
obiectivelor atacate sau ocupate de
teroriti;
asigur protecia antiterorist a
demnitarilor romni i strini conform

~ 108 ~
Ediie special
normelor stabilite de Consiliul Suprem de
Aprare a rii;
acioneaz pentru descoperirea i indirect statul romn.
contracararea aciunilor de iniiere,
organizare i constituire pe teritoriul
Romniei a unor structuri informative ce
aduc atingere siguranei naionale.
n activitatea sa, Serviciul Romn de Informaii
este autorizat s dein i s foloseasc mijloace
adecvate pentru obinerea, verificarea, prelucrarea
i stocarea informaiilor privind sigurana naional.
Organele Serviciului Romn de Informaii nu
pot efectua acte de cercetare penal, nu pot lua
msura reinerii sau arestrii preventive.
Structurile informative specifice Serviciul
Romn de Informaii sunt:
Diviziunea A- Aprarea Constituiei- are n
competen ameninrile la adresa
siguranei naionale venite din interior, cele
de natur extremist, naionalist i
separatist.
Diviziunea B- contraspionaj- are n
competen depistarea cadrelor i agenilor
de spionaj care acioneaz n ara noastr
sub diverse acoperiri;
Diviziunea C aprare a economiei
naionale;
DiviziuneaD supraveghere operativ i
investigaii;
Diviziunea E protecie intern;
Diviziunea F eviden documente;
Diviziunea G - logistic
Tot n cadrul Serviciului Romn de Informaii
mai funcioneaz Inspectoratul General pentru
Combaterea Terorismului i o unitate de
transmisiuni.
Serviciul de Informaii Externe
Serviciul de Informaii Externe este organul de
stat specializat n domeniul informaiilor externe
privind sigurana naional. Aceast instituie este
autorizat ca n condiiile legii s foloseasc
metode, s creeze i s dein mijloace adecvate
pentru obinerea, verificarea i valorificarea datelor
i informaiilor privind sigurana naional.
Activitatea Serviciul de Informaii Externe are
caracter secret de stat.
n cadrul Serviciului de Informaii Externe,
funcioneaz mai multe direcii, printre care
amintim:
Direcia General de Informaii Externe care
are printre atribuii culegerea i verificarea
informaiilor din aria de competen care
vizeaz sigurana naional a Romniei
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
precum i gestionarea unor crize
internaionale care vizeaz direct sau
Direcia General de Analiz-Evaluare i
Strategie care este direct rspunztoare de
analiza i strategia adaptiv sau intervenia
decizional politic cu caracter ameliorativ.
Direcia General de Securitate Intern care
are atribuii n special pe zona
contrasionajului, antiterorismului, crimei
organizate i neproliferrii armelor de
distrugere n mas.
Direcia General Administrativ care are ca
atribuii asigurarea logistic, tehnic, de
personal i financiar.
Direcia General de Informaii a Aprrii
Direcia General de Informaii a Aprrii a fost
nfiinat prim Ordinul Ministrului Aprrii
Naionale nr. M 0132/1999 avnd la acea dat n
subordine Direcia de Informaii i Reprezentare
Militar - DIRM, Direcia Protecie i Siguran
Militar - DPSM i Direcia Topografic Militar -
DTM. De asemenea, ca ealoane inferioare DGIA
avea n componen i alte secii, birouri i
compartimente.
n urma reorganizrii din anul 2001, Direcia
Topografic Militar a ieit din subordinea DGIA.
Direcia General de Informaii a Aprrii
conduce activitatea de informaii, protecie i
siguran militar, fiind structura specializat a
M.Ap.N. care rspunde de obinerea, prelucrarea,
verificarea, stocarea i valorificarea informaiilor i
a datelor referitoare la factorii de risc i
ameninrile, externe i interne, militare i
nonmilitare care pot afecta sigurana naional a
Romniei precum i de elaborarea concepiei
privind realizarea securitii informaiilor i a
activitii criptografice i asigurarea informaiilor
geografice necesare armatei.1
Direcia General de Informaii a Aprrii este
condus de un director general, cu rang de
subsecretar de stat, numit de primul ministru la
propunerea ministrului aprrii. Pentru realizarea
scopurilor operative proprii cadrele Direciei
Generale de Informaii a Aprrii acioneaz
deschis sau acoperit, acestea nefiind incluse n
structura de personal a M.Ap.N.
Direcia de Informaii Militare (D.I.M.) reprezint
structura specializat n culegerea informaiilor
externe i reprezentare militar n exteriorul rii,
obinnd i verificnd informaiile prin intermediul
1
Art. 17 al O.U.G. nr 14/2001 privind organizarea i
funcionarea M.Ap.N.
~ 109 ~
Ediie special
surselor umane i tehnice. De asemenea, Direcia
de Informaii Militare are atribuii directe n ceea ce
privete operaiunile de cercetare militar tactic i
strategic precum i de cercetarea i rzboiul radio-
electronic.
Direcia de Siguran Militar (D.S.M.) este o
structur specializat a Ministerul Aprrii
Naionale, investit cu atribuii n domeniul
siguranei naionale, specific armatei. Scopul
msurilor ntreprinse de aceast structur de
informaii const n asigurarea proteciei ferme a
valorilor umane i materiale ale armatei, i are
urmtoarele atribuii:
prevenirea, descoperirea i nlturarea
ameninrilor interne i externe privind
sigurana naional;
prevenirea, cunoaterea i contracararea
aciunilor de spionaj ntreprinse la adresa
organismului militar;
aprarea secretului militar i de stat,
descoperirea i anihilarea cilor de scurgere
a informaiilor din domeniul militar;
prevenirea, descoperirea i neutralizarea
inteniilor i aciunilor de natur s afecteze
capacitatea de lupt a armatei;
protecia produciei naionale de aprare;
prevenirea sustragerilor de armament,
muniie i explozivi;
prevenirea i neutralizarea aciunilor
teroriste.
Rolul serviciilor de informaii ale armatei const
n prevenirea oricror evenimente de surprindere i
de a pune n gard factorul decizional cu privire la
pericolele poteniale care apar la adresa siguranei
armatei i a statului romn.
Direcia General de Informaii i Protecie
Intern
Activitatea informativ i de protecie n cadrul
Ministerului de Interne este desfurat de ctre
Direcia General de Informaii i Protecie Intern n rile supuse embargoului internaional, exponenii
calitatea sa de unitate specializat.
Direcia General de Informaii i Protecie
Intern este unitatea competent a aparatului
central al Ministerului de Interne, specializat n
obinerea, verificarea, valorificarea i stocarea de
informaii i date necesare realizrii atribuiilor ce
revin ministrului.
Activitatea Direciei Generale de Informaii i
Protecie Intern este pus sub controlul
Parlamentului i se desfoar n conformitate cu
prevederile Constituiei Romniei, legilor, tratatelor
i conveniilor internaionale, a hotrrilor
Consiliului Suprem de Aprare al rii i ale
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Guvernului, ordinelor i instruciunilor ministrului
de interne, astfel nct s nu lezeze n vreun fel
drepturile i libertile omului, s asigure deplina
neutralitate fa de orice ingerin sau interes, s
promoveze obiectivitatea, realitatea, legalitatea i
deplina responsabilitate n aciunile sale.
Direcia General de Informaii i Protecie
Intern are urmtoarele atribuii principale:
a. ntreprinde msuri specifice pentru
prevenirea, documentarea i contracararea faptelor
ce constituie ameninri la adresa siguranei
naionale sau alte ilegaliti ce vizeaz misiunile,
patrimoniul i personalul Ministerului de Interne,
obinerea de date menite s asigure aprarea
secretului de stat i de serviciu, stabilirea unor
cauze i mprejurri, care pot afecta capacitatea de
aciune i intervenie a unitilor sau pot genera ali
factori de risc;
b. desfoar activiti informativ-operative
pentru a asigura protecia cadrelor fa de aciunile
crimei organizate, a altor grupuri infracionale sau
persoane, care intenioneaz s atenteze la viaa i
integritatea corporal a acestora sau s le corup,
compromit, antajeze, ori atrag la comiterea de
infraciuni;
c. iniiaz msuri operative pentru a preveni i
descoperi preocuprile i faptele infracionale cu
grad ridicat de pericol social, care se manifest ca
fenomene sau prezint complexitate deosebit i
necesit msuri de investigare speciale, ale cror
consecine pot prejudicia ordinea statului de drept ,
buna desfurare a vieii economico-sociale,
sigurana civic, drepturile i libertile
fundamentale ale cetenilor i proprietatea;
d. asigur controlul informativ asupra modului
de respectare a regimului juridic n domeniul
producerii, utilizrii i comercializrii materialelor
strategice supuse controlului destinaiei finale, n
scopul prevenirii accesului sau folosirii acestora de
crimei organizate transnaionale, grupurile teroriste
sau persoanele neautorizate;
e. solicit i pune n aplicare mandatele i
autorizaiile emise de procurori, n temeiul legii
privind sigurana naional i cu respectarea
prevederilor Codului de procedur penal, prin
utilizarea mijloacelor tehnice speciale;
f. execut, cu aprobarea efului direciei
generale (nlocuitorului la comand), aciuni de
supraveghere operativ i investigaii, n vederea
completrii informaiilor i documentrii temeinice
a ilegalitilor svrite;
~ 110 ~
Ediie special
g. valorific cu operativitate datele i
informaiile obinute prin buletine informative,
sinteze, studii, rapoarte i note, prin prezentarea
acestora ori comunicare nemijlocit, ministrului de
interne, secretarilor de stat, comandanilor de arm
i altor beneficiari abilitai prin lege.
Pentru exercitarea atribuiilor ce i revin,
Direcia General de Informaii i Protecie Intern cote maxime. Comunitatea Informativ a Franei are
organizeaz i desfoar activiti calificate de urmtoarele componente principale:
culegere de informaii, utilizeaz n condiiile legii
mijloace din dotare n obiective, probleme, locuri i
medii date n competena Ministerului de Interne,
cu respectarea conspirativitii, compartimentrii i
secretizrii muncii.
n scopul verificrii i documentrii datelor
obinute, Direcia General de Informaii i
Protecie Intern coopereaz cu unitile Aparatului
Central, Poliie, Poliia de Frontier, Jandarmeria,
Pompierii, Arhivele Statului i celelalte structuri din
Ministerul de Interne, la solicitarea crora ncheie
protocoale de colaborare.
Direcia General de Informaii i Protecie
Intern coopereaz cu Serviciul Romn de
Informaii, Serviciul de Informaii Externe, Serviciul
de Protecie i Paz, Serviciul de Telecomunicaii
Speciale i unitile informative din Ministerul
Aprrii Naionale i Ministerul Justiiei, pentru
asigurarea unui schimb operativ de informaii,
conform competenelor i elucidarea cazurilor de
interes comun, pe baza prevederilor legale i a
protocoalelor ncheiate.
Pentru verificarea, documentarea i exploatarea
informaiilor, Direcia General de Informaii i
Protecie Intern colaboreaz, dup caz, cu structuri
din Ministerul Public, Ministerul Finanelor, Curtea
de Conturi, Agenia Naional de Control al
Exporturilor Strategice (A.N.C.E.X.), precum i cu
alte organe abilitate de lege n acest sens.
n activitatea sa, Direcia General de Informaii
i Protecie Intern poate solicita sprijinul
ministerelor, altor instituii ale statului, agenilor
economici i cetenilor, potrivit legii.
n baza aprobrii ministrului administraiei i
internelor organizeaz i desfoar aciuni de
cooperare cu structurile similare din alte ri, n
scopul realizrii unor schimburi de date i
informaii menite s asigure perfecionarea
metodelor i mijloacelor de munc i
implementarea, n activitatea proprie,
standardelor promovate pe plan internaional.
Structuri informative ale statelor cu tradiii n
activitatea de informaii
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
FRANA
Frana este un actor politic cu interese globale,
fapt confirmat i de poziia de membru permanent
al Consiliului de Securitate al ONU i de membru
fondator al NATO i CEE. Este evident c n acest
context, interesul statului francez pentru o
activitate informativ eficient este unul situat la
Direcia General a Securitii Externe
(DGSE) care se ocup de culegerea i analiza
informaiilor externe i organizeaz unele
operaii speciale n exterior. Este condus
de un director numit de preedinte;
Direcia pentru Supravegherea Teritoriului
(DST), subordonat ministerului de interne,
rspunde de problemele contrainformative
i de prevenire a terorismului;
Direcia Informaii Militare (DIM), un organ
consultativ al ministerului aprrii i un
instrument de lucru al efului statului major
al armatei. DIM asigur informativ att
structurile din cadrul ministerului aprrii,
ct i alte organisme guvernamentale. Este
condus de un director cu grad militar,
dispune de un stat major central i mai
multe subdirecii (cercetare, exploatare,
proliferare armamente, tehnic,
administraie i resurse umane) i are n
subordine o brigad de cercetare i rzboi
electronic i coala inter-arme de informaii
i studii lingvistice;
Direcia General de Cercetare, face parte
din ministerul de interne, rspunde de
culegerea informaiilor din interior prin
reeaua de informatori pe care-i are la
dispoziie i este apreciat ca fiind cea mai
mare din lume;
Controlul activitii serviciilor speciale
franceze este asigurat de trei comisii
prezideniale i guvernamentale, astfel:
Centrul Interministerial de Comunicaii
(GIC) rspunde n faa premierului i
controleaz activitatea de supraveghere a
convorbirilor telefonice;
Comisia Interministerial pentru Informaii
(CIR) aparine comisiei de aprare i este
coordonat direct de ctre preedinte;
a Comisia Special de Contrainformaii
rspunde de coordonarea i controlul
activitii contrainformative.
Frana canalizeaz i analizeaz activitatea
comunitii ei informaionale de pe poziia ei de
~ 111 ~
Ediie special
ar cu statut de mare putere, adept a politicii de
globalizare. Astfel, activitatea serviciilor de
contrainformaii franceze, dei mai puin
mediatizat, este totui pus n eviden ntruct
este dinamic i incisiv n zonele de interes, iar
cea de informaii externe este dirijat ntr-o
concepie unitar, ducnd la realizarea obiectivelor
strategice generale prin toate serviciile de
informaii ce acioneaz n exterior.
REGATUL UNIT LA MARII BRITANII I IRLANDEI
DE NORD
Supranumit i regina mrilor, Marea Britanie,
posesoare n trecut a unui vast imperiu la cote
globale, poate fi considerat una din rile care de-
a lungul istoriei au perfecionat activitatea
informativ aducnd-o la rangul de art absolut.
Nu este momentul i nici locul s amintim de marile
operaiuni informative, n special de manipulare i
dezinformare, pe care Marea Britanie le-a derulat n
cel de al doilea rzboi mondial legate, cu precdere,
de debarcarea aliat n Normandia din iunie 1944.
Dei a suferit transformri radicale postbelice,
comunitatea serviciilor de informaii a Marii
Britanii are n compunere:
Comitetul Permanent al Subsecretarilor
pentru Informaii, al crui preedinte este
secretarul cabinetului, are ca membri
secretarii de la externe i Commonwealth,
aprare, finane, industrie, comer i eful
Statului Major General al Aprrii.
Coordonatorul problemelor de informaii i
securitate este membru ex-officio al
comitetului. Comitetul este subordonat
premierului i cabinetului, are ca
responsabiliti supervizarea bugetelor
organelor de informaii i aprob
prioritile interdepartamentale n i sprijin logistic, informaii tiinifice i
domeniul informaiilor;
Coordonatorul Informaiilor i al Securitii
activeaz n cadrul cabinetului, rspunde n
faa premierului i ndeplinete funcia de
preedinte al Comitetului ntrunit al
Informaiilor (JIC), poziie cheie n cadrul
Comunitii Informative engleze;
Comitetul ntrunit al Informaiilor (JIC)
prezint Comitetului Permanent al
Subsecretarilor pentru informaii rapoarte
periodice i prin acestea informeaz
celelalte servicii de informaii cu datele de
interes;
Comitetul Oficial al Securitii raporteaz
unui grup de securitate ministerial, creat
ad-hoc, care la rndul lui prezint rapoarte
~ 112 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
primului-ministru. Comitetul este
responsabil de avizarea activitii
Serviciului de Securitate (MI-5) si a
Scotland-Yardului;
Serviciul Secret de Informaii (MI-6) este un
organism cu atribuii n domeniul
informaiilor externe (culegere, analiz,
evaluare i diseminare), format din
urmtoarele direcii principale: A Resurse
informative i Operaii; B stat major,
administraie i finane; C servicii de
sprijin, registratur, centrul de compunere
i centrul de instruire. Este parte
component a ministerului de externe;
Serviciul de Securitate (MI-5) este
subordonat Comitetului Oficial al Securitii
i are misiunea de a apra sigurana statului
mpotriva actelor de spionaj, terorism i
diversiune. Nu are competene ce revin
Scotland-Yardului deoarece face parte doar
scriptic din cadrul ministerului de interne;
Comandamentul Comunicaiilor
Guvernamentale este responsabil cu
asigurarea legturilor de informaii, coduri,
cifru, criptografie i lucreaz n cooperare
cu Agenia Naional de Securitate a SUA;
Direcia Informaii a Aprrii (DIS)
funcioneaz n cadrul ministrului britanic al
aprrii, fiind axat pe culegerea i
prelucrarea informaiilor cu coninut militar.
Este condus de directorul general al
informaiilor, aflat n subordinea efului
statului major general al aprrii i a
subsecretarului de stat permanent al
Ministerului Aprrii. Direcia cuprinde
patru compartimente principale: conducere
tehnice, evaluarea informaiilor, informaii
economice;
Centrul ntrunit de Cercetare al Forelor
Aeriene Militare este subordonat
ministrului aprrii i are n
responsabilitate executarea cercetrii prin
fotografiere i interpretarea imaginilor.
Controlul serviciilor de informaii britanice se
realizeaz de ctre guvern prin intermediul unei
comisii ministeriale de coordonare a activitii de
informaii i al Comisiei Permanente a
Subsecretarilor pentru Serviciile de Informaii
(PSIS). Subsecretarii permaneni sunt persoane
civile din cadrul urmtoarelor ministere: al Aprrii,
de externe, de finane, al comerului i al industriei.
 Ediie special
ITALIA
Important actor regional i o putere economic
nsemnat n plan global, membru al G8, Italia
traverseaz astzi ntr-o manier nefast etapa de
maxim gravitate a crizei economico-financiare. Cu
toate acestea, Italia, prin serviciile sale de
informaii, rmne un competitor de cea mai mare
importan n lupta pentru supremaie pe piaa
informaiilor. Dincolo de anumite ocuri pe care le-
a produs pe aceast pia2, Italia a artat n
permanen, dup cel deal doilea rzboi mondial,
un interes deosebit dezvoltrii continue a
structurilor sale informative. Construite pe
scheletul structurilor de partizani italieni care n
1943 au facilitat debarcarea trupelor aliate anglo-
americane n Sicilia, structurile informative italiene
s-au bucurat ulterior de sprijinul nelimitat i
necondiionat al structurilor similare din SUA, fostul
preedinte american Dwight Eisenhower3
elogiindu-le n mai multe rnduri.
n toamna anului 1993 principalele servicii
speciale ale Italiei au fost reorganizate, ntruct
acestea au avut legturi cu organizaiile criminale,
teroriste. Ele cuprind, n prezent, urmtoarele
structuri principale:
Serviciul de Informaii i Securitate
Democratic (SISDE): este subordonat
premierului i controlat de acesta i
rspunde de problemele de contraspionaj
(nelimitate), contra-subversiune,
investigarea gruprilor extremiste i
culegerea informaiilor despre activitatea
terorist;
Serviciul de Informaii i Securitate
Militare (SISMI), care este subordonat
ministrului aprrii, are urmtoarele
responsabiliti: culegerea informaiilor de
natur politic, economic i militar;
asigurarea proteciei misiunilor diplomatice
i consulare din exterior; avizarea i
direcionarea activitii sistemului de
transmisiuni al forelor aeriene militare.
Exist opinii avizate existente n rndul
analitilor militari, la nivel global, care
consider SISMI ca fiind una dintre cele
2 contrainformaii i are ca atribuii culegerea
Inclusiv avertismentul adresat autoritilor americane,
nc din iulie 2001, n legtur cu inteniile gruprii Al
Qaida legate de comiterea unor atentate sinucigae cu
avioane comerciale de linie asupra unor obiective de
interes.
3
Preedinte al Statelor Unite ale Americii ntre anii 1953-
1960, susintor al politicii de containment i fost
comandant suprem al forelor americane din Europa n
perioada 1943-1945
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
mai puternice structuri de informaii de pe
planet.
SISMI este o agenie atotcuprinztoare, care
conduce ntreaga reea de culegere, analiz,
evaluare i diseminare a informaiilor externe, din
toate domeniile, dar cu preponderen din
domeniul militar.
Comisia parlamentar pentru serviciile speciale
are rolul de a verifica modul de aplicare a
principiilor generale de funcionare a SISMI, dar nu
are dreptul de control asupra activitilor specifice.
SISMI execut culegerea de informaii prin
surse umane (ageni, ataai militari) i prin
mijloace tehnice. Informaiile finite sunt cuprinse n
buletine informative periodice, ce conin date de
interes pe probleme, ri i zone geografice, i care
sunt difuzate i la misiunile diplomatice din
exteriorul Italiei.
GERMANIA
Dei nvins n cel de al doilea rzboi mondial,
Germania a trecut dup 1950 la renfiinarea
serviciilor de informaii proprii. Beneficiar
prioritar a efectelor Planului Marshall i a
politicii de containment care viza ndiguirea
Uniunii Sovietice i aliailor acesteia, Germania a
fructificat toate oportunitile politice n vederea
renfiinrii i profesionalizrii totale a serviciilor
sale de informaii care ajunseser n deceniile 8 i 9
ale secolului trecut, aliatele principale ale
structurilor informative americane n ceea ce
privete obinerea de informaii de interes din
Europa de Est i Uniunea Sovietic. Dei este un
fapt notoriu, dorim s amintim c Reinhard Gehlen
a fost arhitectul sistemului de informaii
american postbelic, n ciuda faptului c fusese unul
dintre cei mai de seam demnitari naziti...
Comunitatea Informativ a Germaniei cuprinde
urmtoarele structuri:
Serviciul Federal de Informaii (BND),
subordonat direct cancelarului, are
responsabilitatea de a culege i analiza
informaiile din afara granielor i este
organizat pe divizii. BND-ul este condus de
un preedinte numit de cancelar;
Oficiul Federal pentru Protecia
Constituiei (BFV) reprezint serviciul de
datelor cu privire la serviciile speciale
strine ce acioneaz pe teritoriul
Germaniei, monitorizarea activitilor
gruprilor extremiste germane i
ndeplinirea unor misiuni antiteroriste i de
~ 113 ~
Ediie special
protecie a secretelor. Preedintele BFV
este numit de ctre cancelar;
Oficiul Federal de Informaii al Armatei, din
subordinea Statului Major de Conducere al
Forelor Armate, supervizeaz activitatea
seciilor de informaii ale categoriilor de
fore ale armatei, conduce i execut
activitatea proprie de culegere a
informaiilor prin ataaii militari;
Serviciul de Protecie Militar (MAD), din
cadrul ministerului federal al aprrii, este
responsabil cu prevenirea actelor de
spionaj, subversiune i sabotaj ndreptate
mpotriva forelor armate;
Oficiul pentru Monitorizarea Emisiunilor
Radio face parte din compunerea forelor
armate i rspunde de culegerea i analiza
informaiilor SIGINT;
Controlul serviciilor speciale germane se
asigur att la nivel parlamentar, ct i
guvernamental. La nivel guvernamental,
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
activitatea curent este supravegheat de
Cancelaria Federal, prin intermediul unui
ministru de stat, subordonat direct
cancelarului. Controlul parlamentar se
efectueaz att de Comisia de Control din
cadrul Bundestagului (parlamentul german),
ct i de o comisie financiar a
parlamentului responsabil cu aprobarea
bugetului BND-ului.
n prezent, Germania tinde spre o extindere
global, n plan economic, i continental, n cel
militar. n funcie de evoluia facilitrii intereselor
germane, sunt direcionate i activitile serviciilor
speciale n plan extern.
n concluzie, sistemul serviciilor de informaii din
Romnia difer de o manier determinant n raport
cu cele din statele europene supuse analizei, dar
asigur necesitile determinate de realizarea strii
de siguran naional, numrul instituiilor direct
implicate fiind unul care genereaz o cooperare
eficient interinstituional.

Bibliografie
Legea nr. 51/1991 privind sigurana naional a Romniei
Legea nr.14/1992 privind organizarea i funcionarea Serviciului Romn de Informaii
Legea nr. 1/1998 privind organizarea i funcionarea Serviciului de Informaii Externe
Legea nr. 191 din 19 octombrie 1998 privind organizarea i funcionarea Serviciului de Protecie i
Paz
Legea nr. 92/1996 privind organizarea i funcionarea Serviciului de Telecomunicaii Speciale
Legea nr. 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne
Cynthia Grabo- Handbook of Warning Intelligence: Assessing the Threat to National Security
(Scarecrow Professional Intelligence Education)- The Scarecrow Press, Inc.; 2010
William E. Odom- Fixing Intelligence: For a More Secure America-Yale University Press, 2003
Jennifer E Sims; Burton Gerber- Transforming U.S. Intelligence- Georgetown University Press; 2005
Anthony E. Hartle- Moral Issues in Military Decision Making - University Press of Kansas 2004

~ 114 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

FACTORI DE ORDIN PSIHOLOGIC GENERATORI AI INFRACIONALITII

N DOMENIUL CURSELOR AUTO ILEGALE

drd. Sebastian Florin SANDU

At the individual level, factors affecting potential violent behavior of individuals include biological
characteristics, psychological and social. The violence can occur from childhood to young age, influenced in
varying degrees by family, group membership or other social and cultural factors.
In analyzing the personality traits and their influence on behavior of children and young people, the
most common variables considered are temperamental trends and personality structures. These are
difficult to autonomize, on the one hand because they are enhanced or not by the individual history and, on
the other hand, because they enter into complex and subtle interdependencies.

Keywords: Adaptability, criminal potential, selfishness, instability, aggression, emotional

indifference, moral indifference.

Adepii teoriilor care susin rolul cauzelor
psihologice n explicarea comportamentului
infracional pleac de la ideea ca actul infractor
este determinat de componentele personalitii, ale
unei personaliti specifice. Infractorul este
posesorul unui tip aparte de personalitate,
difereniat de cea a noninfractorului. Aceste cauze
au cptat mare important n lucrrile de
criminologie din ultimii ani.
Cu privire la cauzele psihologice, criminologia
trebuie s in seama de datele furnizate de
psihologie, care remarc c aceste cauze sunt de
trei feluri: motivaionale propulsive, care
determin aciunea (trebuine, mobiluri, tendine,
emoii, dorine); cognitive, legale de cunoatere -
orientative, de cunoatere a situaiei i a
mijloacelor (perceptivi, reprezentativi, intelectivi);
conative sau de micare, de punere n aplicare a
dorinei i a ideii de comitere a crimei.
n cadrul factorilor psihologici un loc aparte l
ocup caracterul i temperamentul. Cauzele
psihologice n comiterea crimelor au fost studiate i
de Pinatel1, care afirm: Crima este un act
omenesc, iar infractorii sunt oameni ca i
noninfractorii, dar ei se disting de alii deoarece
comiterea crimei este expresia unei diferene de
grad, deci cantitativ i nu calitativ; exist o
diferen de grad ntre psihicul infractorilor i acela
al noninfractorii.
Cercetarea criminologic trebuie s scoat n
eviden tocmai aceste deosebiri de grad. La
problema trsturilor personalitii infractorului s-a
ajuns dup ce s-a strbtut un drum lung. S-a pus
1
J.Pinatel, Criminologie, Dalloz, Paris, 1963, p. 473.
mereu ntrebarea de ce infractorul nu se oprete de
la comiterea crimei nici de teama oprobiului public,
nici de teama pedepsei care urmeaz. S-a afirmat c
infractorul este lipsit de prevedere, c nu are
stpnire de sine, nu are putere de inhibiie a
actelor sale antisociale.
Criminologia modern a scos n eviden
trsturi ale infractorului care sunt mai puternice
dect lipsa de prevedere, inhibiia etc. i datorit
crora nu se oprete din comiterea crimei:
agresivitatea, egoismul, indiferena afectiv,
labilitatea psihic, care mpreun, fac un infractor
s prezinte o stare de pericol, n sensul c este
nclinat s comit crime.
Starea de pericol este un termen mprumutat
din psihiatrie i folosit de criminologia clinic2
considerndu-se c i infractorul, alturi de
alienatul mintal, poate prezenta o stare de pericol
i, n consecin, trebuie luate msuri specifice.
Conform lui Raffaele Garofalo, aceasta const n
ameninarea de a comite crima i de incapacitatea
delincventului de a se adapta vieii sociale. Forma
iminent a strii de pericol, a capacitii infractore
exist n etapa n care se pregtete comiterea
faptei - dup cum vom vedea n continuare -
similar cu o stare de febr.
Prin pericolul de a comite un act infracional
nelegem probabilitatea svririi unei infraciuni
ntr-un viitor previzibil. Credem c este necesar
distincia dintre probabilitate i posibilitate. Astfel,
posibilitatea de a comite o infraciune este valabil
pentru toat lumea (nu este exclus ca individul cel
2
J.Pinatel, Bibliotheque internationale de criminologie, Paris,
Cujas, 1963, p. 409.

~ 115 ~
 Ediie special
mai blnd i onest s nu se gseasc vreodat ntr-o trsturilor specifice, ci a dezvoltrii contiinei
situaie care s-l determine s comit o infraciune).
Probabilitatea implic faptul c ansa de a comite o
fapt este mai mare dect de a nu o comite.
Suntem de acord cu Raffaele Garofalo care
afirm c pericolul de a se comite o infraciune este
mai mare cu ct gradul de adaptabilitate este mai
mic. Dar gradul ridicat de adaptabilitate (vzut ca
proces psihosocial dobndit) poate duce la o
cretere a pericolului de a comite fapta. Astfel se
poate vorbi de patru situaii teoretice:3
un individ cu un puternic potenial
criminogen, dar care dispune i de o mare
capacitate de adaptare, se va numra printre cei mai
periculoi infractori, pentru c va fi greu de
descoperit, tocmai capacitii sale de adaptare;
un individ care dispune de un puternic
potenial criminogen, dar de o capacitate de
adaptare mai slab, va fi aproape tot att de
periculos, dar mai uor de depistat;
un individ cu un slab potenial criminogen
dar cu o mare capacitate de adaptare, este mai puin
expus la riscul de a svri fapte infractore i va
avea mari anse de reabilitare, dac totui comite o
infraciune;
un individ eu un slab potenial criminogen
i cu o slab capacitate de adaptare este mult mai
puin expus riscului de a comite o fapt.
Starea de pericol este o coordonat strict
psihologic generat de dinamica linaturilor
psihice specifice ale individului infractor. n acest
fel Pinatel ncearc s demonstreze c trsturile social de gradul ei i respectarea autoritilor
psihice specifice identificate de el: egocentrismul,
labilitatea, agresivitatea, indiferena afectiv,
indiferena moral creeaz starea de pericol. Ali
autori4 arat c starea de pericol depinde, mai
degrab, de dezvoltarea contiinei morale,
considerat epicentrul actului infracional.
Structura disocial a personalitii infractorului
determinat de trsturile specifice agresivitate,
egoism etc. - nu poate fi considerat un simplu
accident evolutiv n dezvoltarea contiinei morale
i n formarea caracterului, ntruct acesta
(caracterul) nu este numai dat, ci i ctigat prin
nvare. Cu alte cuvinte, el se construiete prin
integrarea tendinelor bazale i a tuturor
infrastructurilor personalitii ntr-un sistem
individual i stabil care realizeaz echilibrul i
autonomia actelor individului. Din acest motiv
starea de pericol nu este o rezultant direct a
3
J.Pinatel, op.cit., 1963.
4 5
C.Punescu, Agresivitatea i condiia uman, Editura
Tehnic, Bucureti, 1994, p. 113-114.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
morale.
Morala (controlul etic personal) nu are, n nici
un caz, la origine un instinct. Ea se nate pe baza
unui proces de elaborare a unor comportamente
primitive, pe baza jocului de presiune al mediului
social i n mod esenial prin influena i
intermediul prinilor. n acelai timp, indivizii au
propriile lor norme de conduit idealuri, sisteme de
valori, care exprim dorinele lor ascunse sau
contient. n cadrul acestei evoluii se strecoar i
izbucnesc dramele conduitelor antisociale, n care
se manifest toate complicaiile destinului
personalitii psihopate.
Pe aceeai linie se situeaz i Kohlberg, care
vorbete de motivaia moral care se dezvolt, n
opinia sa, de o manier secvenial, n trei nivele
fiecare cu dou stadii:
Nivelul 1 - Premoralitatea
Stadiul 1. Pedeapsa i supunerea:
comportamentul moral este concretizat n a te
preda autoritilor i a evita pedeapsa.
Stadiul 2. Hedonism: preocuparea pentru
nevoile n parte ale fiecruia indiferent de grijile
celorlali.
Nivelul 2 - Conformitate convenional
Stadiul 3. Concordana interpersonal:
preocuparea pentru motivele morale n
conformitate cu cele generale i obinerea
aprobrii sociale.
Stadiul 4. Lege i ordine: aderarea la ordinea
religioase i sociale.
Nivelul 3 Autonomus principales
Stadiul 5. Contractul social: cunoaterea
drepturilor individuale i rolul procesului
democratic n derivarea legilor.
Stadiul 6. Principiile clicii universale: judecata
moral determinat de justiie, respect i ncredere
poate depi directivele legale.
Rezultatele cercetrii au artat, n ceea ce
privete dezvoltarea moral, c infractorii au un
nivel mult mai sczut dect noninfractorii, dei
provin din acelai mediu socio-economic. n
cercetrile lui Kohlberg majoritatea adolescenilor
neinfractori i a adulilor tineri 75% au fost
clasificai ca aparinnd stadiilor 1 i 4, n timp ce
marea majoritate a adolescenilor infractori au fost
poziionai la stagiile 1 sau 2.5 n concluzie, starea
de pericol este limitat pe msur ce individul
ajunge la stadiile nalte de dezvoltare moral.
N.Mitrofan i alii, Psihologia judiciar, casa de Editur i
Pres ansa, SRL, Bucureti, 1992, p.64.
~ 116 ~
 Ediie special
n criminologia modern aceste aspecte sunt
cunoscute sub denumirea de trecerea la act/le
passage l'acte (Pinatel, di Tullio) sau trecerea la
svrirea infraciunii. Aceste aspecte sunt
cercetate de criminologia dinamic. S-a pornit de la
ideea c svrirea unei infraciuni nu se reduce la
un simplu act spontan i mecanic, ci dimpotriv,
este un act complex cu multe cauze, considerat un
proces psiho-social dificil ce trece prin mai multe
etape, ncheindu-se cu deznodmntul inevitabil,
svrirea crimei.
Actul infracional din perspectiv exploratorie
(scena crimei perspectiva psihologic asupra
interpretrii comportamentelor umane cu finalitate
criminogen personalitatea fptuitorului i
amprenta psihocomportamental profiler crime
serial killers).6
Cercetarea svririi infraciunii este
important mai ales privind contribuia indivizilor
implicai i apoi contribuia situaiei concrete n
care se produce comiterea infraciunii. Consecveni
demersului nostru, gsim c este important s
discutm despre contribuia infractorului pentru a
nelege mai uor modul cum victima se raporteaz
la reaciile agresorului. n general, svrirea crimei
este o confruntare a unui om cu o situaie din care
acesta nu poate iei dect prin comiterea acelei
fapte.
Nu trebuie omis din analiza fcut, persoana
asupra creia se ndreapt aciunea infractorului-
victima.
Muli criminologi situeaz victima n cadrul
procesului criminogen, punnd n discuie rolul i
contribuia ei n svrirea actului infracional, sens
n care Pinatel7 precizeaz c, n legtur cu
svrirea unei crime sunt prezente dou categorii
de factori: factori situaionali (mprejurri, conflicte,
victima) i factori reacionai, adic factori legai de
persoana aflat n acea situaie i care comite fapta.
Svrirea infraciunii, se realizeaz n trei
etape distincte:
asentimentul temperat,
asentimentul formulat,
starea de criz.
n etapa posibilului consimmnt, apare ideea
comiterii infraciunii. La un moment dat tririle
subterane ce tind spre crim se ivesc spontan n
zona contientului: se contureaz ideea
dispariiei eventualei victime. Aceasta poate fi
declanat de diverse cauze individuale i sociale.
6
Butoi, T., Butoi, I. T., Psihologie judiciar - Tratat universitar
- teorie si practica, Editura Pinguin Book, Bucureti, 2008;
7
J.Pinatel, op.cit., 1974, p. 343.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
O asemenea etap poate fi ntlnit, n principiu, n
viaa oricui, n general, persoana sub influena
contiinei morale va ndeprta ideea infracional.
Este o etap de ezitri, contradictorie:
Progresia nu se face de o manier univoc. Exist
n suflet micri pentru i contra. Ideea se
contureaz n mod lent prin avansri i reculuri.
Greelile victimei: tendina de a fi exagerate,
motivele de a o vedea disprut au tendina de a fi
nnobilate. Pericolele i inconvenientele de a face
s dispar, decderea, abjecia, constituie rezistena
interioar. Este vorba de a rupe cu tot trecutul, de a
se pune n afara societii....
Se ntmpl uneori n aceast etap, cnd
decizia de a comite infraciuni nu este nc luat,
totui datorit unor evenimente neateptate (cum
ar fi: reaciile necontrolate ale victimei, alcoolul,
certurile) s se declaneze actul criminal. n aceste
situaii asistm la o pregtire deficitar, la o
executare imprecis, la o lips de precauii pentru
asigurarea impunitii.
A treia etap, starea de criz, presupune c
decizia este luat. Principiul morii fiind admis, nu
rmne dect s accepte, s se coboare personal la
act (...). Infractorul se gsete n acest moment ntr-
o stare moral i fizic acut. Sensibilitatea sa este
exasperat, emotivitatea dezechilibrat, judecata sa
este obsedat de starea de criz i de lupt i se
ntmpl s fie pentru moment delirant. Explozia
este iminent. Poate s fie, eventual, nc
mpiedicat, dar cu siguran, un nimic poate s o
elibereze.
n concluzie, putem spune c actul infractor
poate fi oprit n oricare din cele trei etape, prin
aciunea forelor de inhibiie interioare, care pot fi
ajutate de mprejurri externe. n acelai timp,
infraciunea poate fi svrit nainte de a ajunge la
o decizie propriu-zis. n prima faz se nate ideea
comiterii infraciunii, idee care pune tot mai mult
stpnire pe gndurile potenialului infractor.
Pentru a trece la etapa asentimentului dat, este
necesar ca egocentrismul su s acioneze pentru a-
l determina s accepte ideea comiterii faptei
infracionale, fr a se mai teme de reacia
societii.
Chiar i dup acceptarea acestei idei, individul
mai poate avea unele reineri, determinate de
teama pedepsei pe care ar urma s o primeasc. i
aceast piedic va fi ns depit datorit labilitii
sale psihice i a interaciunii necontenite cu
victima.
n starea de criz ce urmeaz, agresivitatea i
indiferena sa afectiv i vor permite s treac peste
~ 117 ~
 Ediie special
ultimele bariere de ordin moral i material care mai
exist ntre personalitatea normal i pierderea inhibiiilor sociale. La acest factor este
comportamentul infracional. n acest fel se ncheie
lanul cauzal care va duce la comiterea infraciunii.
Conceptul de cutare de senzaii (CS) a fost
lansat de Marvin Zuckerman8 i se refer la faptul
c exist diferene individuale n ceea ce privete
preferina stimulrii senzoriale. Astfel, exist
oameni care prefer o stimulare puternic i de
aceea manifest n comportamentul lor o mai mare
dorin de senzaii dect cei care prefer o
stimulare senzorial slab. CS este o trstur
definit de cutarea de experiene i senzaii
variate, noi, complexe i intense i acceptarea de
riscuri fizice, sociale, legale i financiare pentru
trirea acestor experiene. La baza CS sta noiunea
de nivel optim al stimulrii senzoriale. Zuckerman a
realizat nite experimente legate de privarea
senzorial, n care participanii s-au oferit voluntari
s-i petreac ntre 1 i 24 de ore ntr-o camer
ntunecat i izolat fonic. Metoda standard de
msurare a trsturii de CS este scala cutrii de
senzaii (SCS - Sensation Seeking Scale). Aceasta a
cunoscut mai multe variante, cea mai utilizata fiind
Forma a V-a care consta n 4 subfactori, fiecare
evideniind o faeta diferita a CS, denumii:
cutarea de aventura i pericol, cutarea de
experiene, dezinhibiia i predispoziia la
plictiseala, fiecare dintre acetia fiind evideniat de
cate 10 itemi.
Cutarea de pericol i aventura. Se exprima
prin dorina persoanei de a se angaja n sporturi sau
alte activiti care implica elemente de viteza sau
pericol. Se pare ca acest factor este legat de dorina
de arousal provocat de senzaii kinstezice produse
de vitez i pericol, acest factor fiind corelat pozitiv
cu un nivel slab de evitare a pericolului (harm
avoidance).
Cutarea de experiene. Se definete prin
plcerea de a calatorii, nonconformism n
vestimentaie i comportament, folosirea
cannabisului i a drogurilor halucinogene, asocierea
cu persoane neobinuite i neconventionale i
orientarea ctre art i muzic modern care produc
senzaii puternice. Cuttorul de experiene are
capacitatea s devin stimulat fr influene
externe.
Dezinhibiia. Consist n pierderea inhibiiilor
sociale i se exprim prin: consumul de alcool n
exces, varietate n partenerii sexuali, petrecerile
dezlnuite i jocurile de noroc. Este preferat
8
B. Taylor - Crazy Horses, The history of British drag racing,
Ed. Haynes Publishing, Somerset, Marea Britanie, 2009.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
alcoolul n locul drogurilor pentru c produce
prezent cutarea de diversitate n senzaii sexuale
n timp ce la factorul de cutare de experiene
acesta lipsete. Aceasta nu se ntmpl pentru c
cei care caut experiene sunt inhibai ci pentru c
ei tind s descurajeze acest tip de sex la
ntmplare punnd accentul mai mult pe
dragoste.
Predispoziia la plictiseal. Incorporeaz
nevoia de schimbare i diversitate mai mult dect
oricare dintre ceilali factori. Mai mult dect
cutarea de situaii noi pare s implice o aversiune
mare fa de repetarea experienelor, munc de
rutin i predictibil sau fa de oamenii plictisitori
(Pettijohn, 1997).
Cercetri actuale. Mai de curnd dect SCS a
fost realizat o singur scal, numit Cutarea
impulsiv de senzaii - CIS (n cadrul Zuckerman
and Kuhlman's Personality Questionnaire - ZKPQ),
care este o combinaie de itemi care msoar
tendina de a aciona fr un plan preliminar i alte
adaptri ale itemilor din SCS care verific nevoia
general de excitare fr a se meniona interese
sau activiti specifice.
Msurarea CS i CN au artat legturi puternice
ale acestora cu comportamentul antisocial,
personalitatea antisocial i abuzul de substane
(Zuckerman i Cloninger, 1996). Finn i colab.
(2000) i Finn (2002) definesc un factor numit
cutare de excitaie (excitement seeking) care se
manifest prin emoii pozitive atunci cnd persoana
se afl n situaii unde activitile sunt mai puin
predictibile i unde exist oportuniti pentru
angajarea n anumite activiti apetitive cum ar fi
activiti sexuale (flirt, contact sexual), consum de
alcool sau droguri i activiti sociale care sunt
puin predictibile. Cutarea de excitaie este
echivalent combinaiei dintre factorii Dezinhibiie
i Susceptibilitate la plictiseal i a fost asociat mai
mult dect ceilali factori din SCS cu consumul de
alcool (Finn i colab. 2000).
Expresii comportamentale. Plecnd de la
definiia CS i din ceea ce este observabil n viaa
cotidian, putem afirma c cei cu un scor mare la CS
opteaz pentru comportamente care conduc la
situaii noi i variate care au ca efect o activare
excitatoare pentru ei i care n mod obinuit au un
risc ataat lor. Scorurile la CS au fost corelate de
cele mai multe ori cu consumul de alcool i alte
substane psihotrope legale sau ilegale (Finn, 2002;
Finn i colab. 2000; Johnson i Cropsey, 2000;
Justus i colab., 2000; Miles i colab., 2001),
~ 118 ~
Ediie special
activiti sexuale riscante (O'Sullivan i colab.,
1996; Spitalnick i colab., 2007), ocupaii sau
sporturi cu grad mare de risc (Cherpitel i colab.,
1998; Glicksohn i Bozna, 2000) i jocul excesiv de
jocuri de noroc (Zuckerman, 2005).
Alegeri vocaionale. Pentru cuttorii de
senzaii sunt atractive vocaiile care presupun
activiti variate i stimulante care sunt
aventuroase i neconvenionale.
Roberti (2004) prezint o sintez a cercetrilor
n acest domeniu. Astfel, s-a observat c brbaii cu
scoruri mari la CS tind s aleag cariere n domeniul
tiinific sau social n contrast cu cei cu un scor mic
care prefer sarcini stabile i bine structurate i
definite. n cazul femeilor, vocaiile tradiionale
(ex.: casnic) erau corelate negativ cu scorurile la
CS. De asemenea, ocupaiile de pompier sau
salvamont tind s se coreleze cu un scor mai mare
la Cutarea de pericol i aventur comparate cu
cele de ofer de maini de curse, alpinist sau
parautist cu toate c i acestea din urm au un scor
supramediu la factorul amintit. De asemenea s-a
observat ca un scor total mare la SCS au i
jurnalitii, cascadorii i chirurgii.
Eritabilitate. Cercetri actuale (Stoel i colab.,
2006) au dovedit prin mijloace statistice avansate
ca CS face parte din categoria trsturilor de
personalitate cu o nalt eritabilitate. Ei au realizat
o cercetare pe aproximativ 9000 de persoane,
gemeni i frai/surori ai acestora acolo unde a fost
cazul, pentru care au msurat cei patru factori ai
SCS - forma IV (cei patru factori sunt aceiai cu cei
din forma V a SCS). n cercetare s-a urmrit aflarea
procentajului eritabilitii CS i al influentelor
stabile de mediu care ating fiecare factor n funcie
de sex.
Caracteristici biochimice. Brbaii care au un
scor mare la CS au niveluri mai ridicate de
testosteron (Daitzman i Zuckerman, 1980). Acest
fapt este consistent cu diferenele dintre brbai i
femei n ceea ce privete trstura de CS
(Zuckerman, 2001) i cu faptul c aceasta este
corelat negativ cu vrsta subiecilor (Stoel i
colab., 2006). Este interesant faptul c factorul
Dezinhibiie din SCS este corelat i cu nivelul de
androgeni precum i cu cel de estrogeni. Cu toate
c factorul presupune comportamente care sunt
vzute stereotipic ca fiind masculine i brbaii au
scorurile cele mai mari, nu este legat strict de
hormonul masculin ci i de cel feminin (Daitzman i
Zuckerman, 1980). Enzima monoamin oxideaz
(MAO) de tip B care se gsete n plachetele
sangvine este responsabil de reglarea activitii
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
monoaminelor, n special a dopaminei i a
serotoninei. Astfel, activitatea MAO este mai
sczut la cei care au un scor ridicat la CS
(Zuckerman, 1980 i 2001). Pentru Zuckerman
(2001), relaia aceasta este consistent cu
diferenele de gen i de vrst, avnd n vedere c
femeile au o activitate MAO mai ridicat i c
activitatea MAO crete odat cu vrsta. Fowler i
colab. (1980) confirm de asemenea prin
cercetrile lor c cei cu un scor mare la CS, aici
persoane interesate de expediii pe munte, au o
activitate sczut a MAO din plachetele sangvine.
Paaver i colab. (2006), au cercetat nivelul MAO la
oferii care au fost gsii conducnd sub influena
alcoolului i la cei care au fost gsii depind
viteza legal. La primul grup s-au descoperit
corelaii doar ntre condusul sub influena
alcoolului, tipuri de impulsivitate maladaptativ i
nivelul sczut al activitii MAO. Interesante sunt
corelaiile dintre impulsivitate, cutarea de
excitaie (CE) i un nivel al activitii MAO de tip B
ridicat la oferii care au depit viteza legal.
Aceste rezultate fiind cumva contrare fa de
punctul de vedere al lui Daitzman i Zuckerman
(1980) i Zuckerman (2001) tocmai pentru faptul ca
CE este corelat pozitiv cu nivelul activitii MAO
(Paaver i colab., 2006).
Psihofiziologia CS. Din punct de vedere
psihofiziologic diferena major dintre cei cu un
scor CS mare i cei cu unul mic este data de
potenialul evocat (PE) cortical (cortical evoked
potenial). Astfel, cutarea de senzaii, n special
factorul Dezinhibiie, a fost corelat cu o anumit
msur a excitaiei cerebrale numit augmentare-
reducere (A-R) (Zuckerman, Simons i Como, 1988).
Astfel, o corelaie puternic ntre nivelul stimulilor
i PE este numit augmentare n timp ce o corelaie
negativ sau zero este numit reducere. Diferenele
A-R sunt vizibile cel mai bine la aciunea stimulilor
puternici (vezi Figura 1). Aici cei cu CS mare vor
augmenta excitaia cortical n timp ce cei cu un
scor CS mic vor reduce influena stimulului
(Zuckerman i colab., 1988).
Direcii viitoare de cercetare. Conceptul
discutat a nceput s fie utilizat din ce n ce mai
mult n chestionare de cunoatere a personalitii,
n accepiunea conceptual dat de Zuckerman dar
nu numai (Zuckerman and Kuhlman's Personality
Questionnaire i Temperament and Character
Inventory a lui Cloninger, s.a.), cutarea de senzaii
sau de noutate fiind deja considerat o dimensiune
temperamental fundamental. (Zuckerman i
Cloninger, 1996). Aceste ultime afirmaii sunt
~ 119 ~
 Ediie special
ntrite i de cercetrile care arat c CS a fost
dovedit ca fcnd parte din trsturile cu un nalt
grad de eritabilitate (Stoel i colab., 2006;
Zuckerman, 2001) i de faptul c diferenele ntre
cuttorii de senzaii i cei cu un scor slab la SCS au
o baz fiziologic (Zuckerman i colab., 1988) i nu
doar una comportamental. Ca i direcii viitoare de
cercetare, interesante par corelaiile dintre
cutarea de senzaii i stilul de lucru sau nvare
avnd n vedere ca vntorii de senzaii sau de de specialitate menioneaz o serie de atribute,
excitaie au un stil special de a lua deciziile (Finn,
2002).
Este deja tiut c trstura de CS este prezent
cu preponderen la vrstele adolescentine (Stoel
i colab., 2006) i astfel apare o ntrebare legat de
care este cauza tendinei de scdere a nivelului
trsturii la vrsta matur, dac aceasta este de
natur genotipic sau fenotipic i dac tendina de
dispariie a CS odat cu vrsta are i alte efecte
asupra personalitii. De asemenea cercetrile
actuale au gsit c o anumit gen (DRD4) a fost
gsit ca responsabil pentru 10% din varianta
genetic (Zuckerman, 2001) astfel ca i aceasta este
o direcie care probabil ne va spune mai multe
despre natura CS.
Conform acestor studii i cercetri realizm c o
parte dintre oameni au valori ale indicilor specifici
ce i fac s ncline psihic i fiziologic ctre aceste
forme de manifestare, materializate prin acest tip
9
de curse de automobil.
Factori de risc individuali ai infracionalitii n
domeniul curselor auto ilegale
La nivel individual, factorii care afecteaz
potenialul de comportament violent al elevilor
includ caracteristici biologice, psihologice i
sociale. Manifestrile violente pot apare nc din
copilrie, la vrste mici, fiind influenate n diferite
grade de mediul familial, de grupul de apartenen
sau de ali factori de natur social i cultural.
Factorii biologici nu pot fi omii n ncercarea
de a nelege complexitatea etiologiei violenei
juvenile. Conform unor studii recente n acest
domeniu, copiii care au suferit diverse tipuri de
influene sau traume, fie n perioada uterin, fie n
momentul naterii, pot avea particulariti
neurologice cu potenial ridicat de agresivitate.
Complicaiile la natere, ca i istoria prinilor, se
dovedesc a fi factori predictivi pentru
comportamentul deviant ulterior al unui individ,
clasndu-l n categoria victimelor genetice i,
oarecum, eludndu-l de responsabilitatea
9
S. Sandu - Cursele auto, fenomen social, Revista
Criminalistica, Bucureti, nr. 409/2009.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
individual. De asemenea, se consider c, printre
factorii majori de personalitate i cei cu expresie
comportamental care caracterizeaz copiii
violeni, cei mai importani i cu mai mare relevan
sunt: impulsivitatea, hiperactivitatea, controlul de
sine absent sau insuficient, deficitul sau
problemele de atenie.
n categoria factorilor psihologici care intr n
definirea personalitii elevului violent, literatura
cum sunt: nivel sczut al stimei de sine; nevoia de
dominaie i control; fora fizic; valorizarea
agresivitii n rezolvarea conflictelor; mecanisme
specifice de imitaie comportamental; empatie
sczut; impact social ridicat, dar neacceptat;
inadaptare social.
n analiza trsturilor de personalitate i a
influenelor acestora asupra comportamentului
copiilor i tinerilor, cele mai frecvente variabilele
luate n considerare sunt tendinele
temperamentale i structurile de personalitate.
Acestea sunt dificil de autonomizat, pe de o parte
pentru c sunt potenate sau nu de istoria
individului i, pe de alt parte, pentru c intr n
interdependene complexe i subtile.
Simplist ar fi s credem c o trstur de
personalitate este rspunztoare solitar de
comportamentul violent exprimat simbolic sau fizic
de ctre personalitatea uman, sau s explicm
comportamentul violent i agresivitatea prin
determinism genetic.
Lawrence E. Cohen10 susine c, dei nimeni nu
se nate criminal, genele predispun anumii indivizi
la criminalitate, iar criminalitatea se manifest cnd
predispoziiile individuale interacioneaz cu
circumstanele sociale favorabile sau cu un climatul
incitant. Controverse exist ns, mai ales n grupul
cercettorilor nclinai s favorizeze explicaiile de
natur socio-cultural.
Cu toate acestea, profilul psihologic al copilului
violent, indiferent de variabilele interindividuale
manifestate n categoria global a devianei, poate
contura att trsturi generale de personalitate, ct
i trsturi specifice, asociate unui anumit tip
particular de violen.
Astfel, se pot analiza o serie de factori
psihologici care genereaz sau nlesnesc
majoritatea conduitelor deviante:
10
Cohen, Lawrence E., Juvenile dispositions: social and legal
factors related to the processing of Denver delinquency cases,
U.S. Department of Justice Law Enforcement Assistance
Administration, National Criminal Justice- Information and
statistics service, 1975.
~ 120 ~
 Ediie special
2. impulsivitatea
n pofida diferenelor conceptuale pe care le
presupune relaia ntre agresivitate i violen,
conceptul central care definete orice individ
violent i ca atare, elevul violent, este
impulsivitatea. Impulsivitatea, ca trstur de
personalitate, complic ntreaga via relaional a
individului, predispunndu-l ctre gestionarea
violent a conflictelor i ctre preferina spre forme
de violen fizic imediat i urgena trecerii la act.
La nivel teoretic, impulsivitatea este conceput
ca: schimbare a aciunii fr a prevedea sau
contientiza; comportament lipsit de gndire
adecvat; tendina de a aciona fr anticipare, aa
cum se ntmpl n mod normal, fiind compus din
sub-trsturi ca: asumarea riscului, lipsa abilitii de
a planifica aciuni i schimbarea mental rapid.
Pornind de la aceste definiii, Moeller11
considera c definiia impulsivitii trebuie s
includ trei elemente importante: diminuarea
sensibilitii la consecinele negative ale
comportamentului, reacii rapide i neplanificate la
stimuli care preced procesarea complet a
informaiei, lipsa considerrii consecinelor pe
termen lung.
La acestea, autorii adaug perspectiva social
asupra impulsivitii nvarea social n care
impulsivitatea este un comportament nvat.
Copilul impulsiv nva din familie s reacioneze
imediat pentru a obine ceea ce i dorete. Dorina
nu determin, n mod obligatoriu, abilitile
necesare nelegerii consecinelor aciunilor
copilului asupra lui nsui i asupra celorlali.
1. valorizarea violenei fizice
Spre deosebire de ceilali, elevii violeni i
construiesc o ideologie a violenei, n care aceasta
devine prghia cea mai important pentru
adoptarea unui anumit stil de a se manifesta n
viaa de relaie. n acest fel, ei se caracterizeaz
prin violena instrumental.
Ataamentul elevilor fa de nsemnele puterii,
exprimat prin valorizarea violenei, explic nevoia
i setea lor de recunoatere social, ei participnd
la competiia social prin singura lor miz: fora
fizic.
2. putere i prestigiu
Elevii violeni i doresc s fie ascultai, s aib
o poziie superioar n faa celorlali. Totui, nu
exist diferene semnificative ntre elevii violeni i
cei non-violeni, n ceea ce privete nevoia de
11
Moeller, F.G.; Barratt E.S.; Dougherty, D.M. , Schmitz, J.M. i
Swann AC, Psychiatric aspects of impulsivity, American
Journal of Psychiatry, 2001, pp. 158-166.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
admiraie a semenilor. Acestea pot fi explicate prin
faptul c nevoia de afirmare este o caracteristic
specific vrstei adolescenei la care se afl actorii,
indiferent de strategiile violente sau non-violente
pe care acetia le adopt. Este interesant de
evideniat faptul c fetele manifest un interes mai
ridicat pentru admiraia pe care o trezesc altora,
comparativ cu bieii.
Aceast tendin poate fi explicat prin
dezirabilitatea social referitoare la aspectul fizic,
mai accentuat la populaia feminin, n special la
aceast vrsta adolescenei.
3. afirmarea Eu-lui i refuzul anonimatului
Literatura de specialitate acord un loc
important specificitii adolescenei, lund n
considerare faptul c la aceast vrst, sarcinile de
dezvoltare sunt multiple i mult mai complexe,
dac facem o comparaie ntre adolescent i adult.
Constituit din multiple complicaii afective, criza
adolescenei se refer, pe de o parte, la negarea de
ctre preadolescent i adolescent a identitii sale
de copil de care se desparte cu dificultate i, pe
de alt parte, la revendicarea unei noi identiti
care s-l includ n lumea adulilor. Aceast
tranziie, considerat de aduli ca fiind uneori
violent, dar aproape totdeauna grbit, complic
relaiile ntre prini i copii i, la nivel general,
ntre aduli i copii. Este lesne de neles faptul c
nevoia de putere i prestigiu relaioneaz puternic,
att cu refuzul anonimatului ct i cu dorina de a
se diferenia de colegi, prin autoafirmare.
4. imaginea de sine i atitudinea fa de via
n sistemul de reprezentri despre sine,
ncrederea n propria persoan i valorizarea
pozitiv a Eu-lui sunt elemente constitutive
semnificative. n literatura de specialitate, se
consider faptul c imaginea de sine este o
realitate n care unele componente au valene
diferite, pozitive sau negative, astfel nct Eu-l este
o construcie care integreaz uneori evaluri
contradictorii despre sine. n general, unitatea
sinelui, ceea ce duce la stim de sine absolut,
depinde de poziia persoanei ntr-o serie de
dimensiuni evaluative i de valoarea acordat
fiecrei dimensiuni.
5. tendina ctre comportamentul adictiv
Elevii violeni, n comparaie cu cei non-
violeni, tind s adopte cu mai mare uurin
comportamente adictive exprimate prin consumul
de tutun, alcool i droguri.
6. empatia
Capacitatea empatic a unui individ este
compus din mai multe elemente, distinse prin
~ 121 ~
Ediie special
raportul ntre ipostaza pasiv, cea activ i
combinaia acestora n raport cu anumite categorii
de stimuli. Astfel, vizionarea scenelor de violen
(bti, crime, incendii, rzboi), chiar dac nu
presupune participarea direct a individului, induce
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
stri diferite fa de participarea virtual prin jocuri
video violente, de asistarea la scene de violen pe
viu i de participarea activ la scene de violen,
ca actor principal sau secundar.

Bibliografie:
B. Taylor - Crazy Horses, The history of British drag racing, Ed. Haynes Publishing, Somerset, Marea
Britanie, 2009;
Butoi, T., Butoi, I. T., Psihologie judiciar - Tratat universitar - teorie si practica, Editura Pinguin Book,
Bucureti, 2008;
C.Punescu, Agresivitatea i condiia uman, Editura Tehnic, Bucureti, 1994;
Cohen, Lawrence E., Juvenile dispositions: social and legal factors related to the processing of Denver
delinquency cases, U.S. Department of Justice Law Enforcement Assistance Administration, National
Criminal Justice- Information and statistics service, 1975;
J.Pinatel, Criminologie, Dalloz, Paris, 1963;
L. Kohlberg, D. Freundlich, op. Cit., 1973;
Moeller, F.G.; Barratt E.S.; Dougherty, D.M. , Schmitz, J.M. i Swann AC, Psychiatric aspects of
impulsivity, American Journal of Psychiatry, 2001;
N.Mitrofan i alii, Psihologia judiciar, casa de Editur i Pres ansa, SRL, Bucureti, 1992;
Pinatel,J., Bibliotheque internationale de criminologie, Paris, Cujas, 1963.
Pop, T., Curs de Crimonologie, Editura Institutului de arte grafice Ardealul, Cluj, 1928;
Popa C. - Structura i funciile teoriei tiinifice, n Teorie i Experiment, Editura Politic, Bucureti,
1971;
S. Sandu - Cursele auto, fenomen social, Revista Criminalistica, Bucureti, nr. 409/2009.

~ 122 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ASPECTE PRIVIND REGLEMENTAREA REGIMULUI CONTRAVENIONAL

APLICABIL PROSTITUIEI

Lect. Univ. Drd. Cristian Giuseppe ZAHARIE

Facultatea de Drept, Universitatea Romno-American

The article is a study about justice and practical situations related to some contraventions covered by
the law no.61/1991.
The paper makes a critical assessment of the problems encountered in implementing legislation.
In conclusion some proposals for amendments to this law are formulated in this paper.

Keywords: justice, practical situations, contraventions, proposals for amendments.

Noul Cod Penal nu prevede sancionarea Prin practicarea prostituiei se nelege

acestei ocupaii. Nefiind adoptat o lege special,
fapta va cdea doar sub sanciunea normei
administrativ-contravenionale instituit prin Legea
nr.61/1991 pentru sancionarea faptelor de
nclcare a unor norme de convieuire social, a
ordinii si linitii publice1.
Acest act normativ prevede mai multe fapte
contravenionale legate de prostituie:
Art.2 pct.6 din Legea nr.61 din 1991 sancioneaz
atragerea de persoane, sub orice form, svrita in
localuri, parcuri, pe strzi sau in alte locuri publice in
vederea practicrii de raporturi sexuale cu acestea spre
a obine foloase materiale, precum si ndemnul sau
determinarea, in acelai scop, a unei persoane la
svrirea unor astfel de fapte.
Scopul textului de lege il reprezint
combaterea faptelor de atragere de clieni in
vederea practicrii prostituiei. Fapta de atragere
nu se poate svri de orice persoan ci numai de
ctre persoana care practic prostituia. In
concepia legii administrative, nu este necesar ca
raporturile sexuale svrite in scopul obinerii de
foloase materiale s aib loc.
Rspunde contravenional i persoana care
ndeamn sau determin atragerea de persoane in
vederea practicrii de raporturi sexuale cu acestea
spre a obine foloase materiale.
Dar, articolul 211 din Codul Penal in aliniatul (1)
sancioneaz determinarea (...) practicrii
prostituiei intr-un mod mult mai sever, cu
pedeapsa nchisorii i interzicerea exercitrii unor
drepturi2.
1
Legea nr.61/1991 pentru sancionarea faptelor de
nclcare a unor norme de convieuire social, a ordinii i
linitii publice a fost publicat in Monitorul Oficial
nr.196/27.09.1991.
2
Art. 211-proxenetismul-din Codul Penal prevede in
ntreinerea de acte sexuale cu diferite persoane n
scopul obinerii de foloase patrimoniale pentru sine
3
sau pentru altul .
Prostituia reprezint o forma a parazitismului
social4, in care dispreul pentru munca se mbina
5
cu un mod de viata imoral .
Legea penal stabilete aadar c determinarea
la practicarea prostituiei constituie infraciune.
Din analiza textului legal administrativ rezult
ca determinarea la practicarea de raporturi sexuale
spre a obine foloase materiale constituie
contravenie sancionat cu amenda.
Personal apreciez acest fapt ca o dubla
reglementare care poate sa produc confuzie.
In opinia mea, faptele de determinare, nlesnire,
ndemn si constrngere in scopul practicrii de acte
sexuale cu diferite persoane in vederea obinerii de
foloase patrimoniale trebuie s cad strict sub
incidena legii penale deoarece fptuitorul, de
obicei, obine foloase materiale injuste dup
activitatea prestat de prostituat.
In concluzie, propun eliminarea din cuprinsul
art.-ului 2 pct.-ul 6 din Legea nr.61 din 1991 a
aliniatele (1) si (2) c determinarea sau nlesnirea
practicrii prostituiei ori obinerea de foloase patrimoniale
de pe urma practicrii prostituiei de ctre una sau mai
multe persoane se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani
i interzicerea exercitrii unor drepturi. n cazul n care
determinarea la nceperea sau continuarea practicrii
prostituiei s-a realizat prin constrngere, pedeapsa este
nchisoarea de la 3 la 10 ani i interzicerea exercitrii unor
drepturi.
3
Art. 211 alin. (4) din Codul Penal.
4
Gheorghe Nistoreanu,Vasile Dobrinoiu, Alexandru Boroi,
Ilie Pascu, Ioan Molnar, Valerica Lazar, Drept Penal-Partea
Special, Editura Continent XXI,Bucureti,1996.
5
Ilie Bdescu, Sociologia prostituiei, articol la
http://www.romania actualitai.ro/biserica
_mpotriva_prostituiei_ i_drogurilor_uoare-4297.

~ 123 ~
Ediie special
modalitii determinrii unei persoane la svrirea
faptelor de prostituie, deoarece aplicarea
sanciunii contravenionale pentru aceast fapt ar
face ca pedeapsa s fie insuficient pentru
descurajarea svririi lor. Consider c fapta trebuie
pedepsit ca infraciune.
In schimb,acceptarea sau tolerarea practicii de
atragere (de persoane in vederea practicrii de
raporturi sexuale cu acestea spre a obine foloase
materiale), precum i acceptarea sau tolerarea
ndemnrii sau determinrii, (in acelai scop, a unei
persoane la svrirea unor astfel de fapte, in
hoteluri, moteluri, campinguri, baruri, restaurante,
cluburi, pensiuni, discoteci sau in anexele acestora
de ctre patronii sau administratorii ori
conductorii localurilor respective) poate rmne in
continuare sub incidena legii administrative
deoarece implic culpa in omitendoo form mai
puin grav de vinovie.
Contraveniile privitoare la prostituie se
constat printr-un proces-verbal care poate fi
ncheiat de diferite structuri de ordine publica.
Au competen general conform dispoziiilor
Ordonanei Guvernului nr.2 din 2001, ofierii i
subofierii Ministerului de Interne special abiliti.
Legile speciale de organizare si funcionare sau
statutele speciale de funcii publice confer
competen in materia sancionrii faptelor
contravenionale conexe prostituiei poliiei
naionale, poliiei locale i jandarmeriei.
Se observ o suprapunere de competene
privitoare la sancionarea acestor fapte. Acest fapt
aparent benefic pentru asigurarea ordinii
publice,este in general lipsit de eficient datorit
imposibilitii executrii sanciunilor.
Sesizarea agentului constatator al contraveniei
se poate face:
-din oficiu ( in exercitarea atribuiilor de control
ale unor organelor de ordine public,surprinderea
n flagrant a contravenientelor,cunoaterea faptelor
din mijloacele mass-media,cercetarea unei
contravenii i constatarea cu aceast ocazie a
existenei altor contravenii etc.).
-sesizare ca urmare a unei plngeri fcute de o
persoan fizic sau juridic care sufer rezultatul
vtmtor al faptei contravenionale
(promiscuitate,afectarea imaginii,prestigiului,a
vadului comercial s.a.);
-denunul care este fcut de o persoan fizic
sau o persoan juridic care are cunotin de
svrirea unor asemenea fapte;
-trimiterea actului de sesizare sau de constatare
a faptei organului n drept s constate contravenia.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n acest caz se are n vedere trimiterea de ctre
parchet sau instan (n cazul n care fapta a fost
urmrit ca infraciune i ulterior s-a constatat c ea
ar putea constitui contravenie) a actului de
sesizare sau de constatare a faptei, mpreun cu o
copie dup rezoluie, ordonan, sau dup caz, dup
hotrrea judectoreasc, expediate organului n
drept s constate contravenia prevzut de Legea
nr.61 din 1991.
O alta problem o reprezent dificultatea
executrii sanciunilor cu amenda contravenional
in cazul contraveniilor prevzute de Legea nr.61
din 1991 in general si de art.2 pct.6 al acestui act
normativ in special.
n acest caz, deoarece dispoziiile Legii nr.61
din 1991 sunt foarte succinte n acest sens, facem
trimitere la normele de completare cuprinse in
art.25-29 din Ordonana Guvernului nr.2 din 2001.
Prezentata rezumativ procedura este urmtoarea:
Daca contravenienta a fost sancionat cu
amend, o dat cu procesul-verbal acesteia i se va
comunica i ntiinarea de plat. n ntiinarea de
plat se va face meniunea cu privire la
obligativitatea achitrii amenzii i, dup caz, a
6
despgubirii, n termen de 15 zile de la comunicare .
Dac agentul constatator aplic i sanciunea,
iar contravenienta este prezent la ncheierea
procesului-verbal aceasta va primi o copie de pe
acesta. Contravenienta va semna de primire. n cazul
n care contravenienta nu este prezent sau, dei
prezent, refuz s semneze procesul-verbal,
comunicarea acestuia, precum i a ntiinrii de
plat se face de ctre agentul constatator n termen
de cel mult o lun de la data ncheierii.
Comunicarea procesului-verbal i a ntiinrii de
plat se face prin pot, cu aviz de primire, sau prin
afiare la domiciliul contravenientei. Contravenienta
poate achita pe loc sau n termen de cel mult 48 de
ore de la data ncheierii procesului-verbal jumtate
din minimul amenzii prevzute n actul normativ,
agentul constatator fcnd meniune despre aceast
posibilitate n procesul-verbal.
Plata amenzii se face la Casa de Economii i
Consemnaiuni sau la trezoreria finanelor publice,
iar o copie de pe chitan se pred de ctre
contravenienta agentului constatator sau se trimite
7
prin pot autoritii din care acesta face parte .
Potrivit Legii nr. 293/2009 pentru modificarea
Ordonanei Guvernului nr.2/2009 privind regimul
6
Art. 25 alin. (3) din Ordonana Guvernului nr.2 din 2001
privind regimul juridic al contraveniilor.
7
Art. 28 din acelai text de lege.
~ 124 ~
 Ediie special
8
juridic al contraveniilor, in cazul in care
contravenienta nu achit amenda (...),instana
procedeaz la nlocuirea amenzii cu sanciunea
obligrii la prestarea unei activiti n folosul
9
comunitii.
n vechea reglementare, Ordonana Guvernului
nr. 2/2001 dispunea c instana poate nlocui
amenda cu prestarea unei activiti in folosul
comunitii, doar cu acordul contravenientei. Astfel,
instana o poate obliga pe contravenienta la o
munca in folosul comunitii pe o durat maxim de
50 de ore, iar in cazul minorilor ncepnd cu vrsta
de 16 ani, la 25 de ore.
10
De asemenea, Legea nr. 294/2009 modifica
Ordonaa Guvernului nr. 55/2002 privind regimul
juridic al sanciunii prestrii unei activiti in folosul
11
comunitii , n acelai sens i anume eliminarea
necesitii acordului contravenientei12.
8
Legea nr. 293/2009 pentru modificarea Ordonanei
Guvernului nr.2/2009 privind regimul juridic al
contraveniilor a fost publicat in Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, Nr. 645, din 1 octombrie 2009.
9
In reglementarea anterioar a Ordonanei Guvernului
nr.2/2009 privind regimul juridic al contraveniilor n
situaia in care contravenienta nu achita amenda, urma
procedura executarii silite realizate de autoritatea fiscal.
De regul, aceasta nu realiza venituri care s poat fi
impozitate si nu deinea bunuri care s poat fi urmarite
pentru recuperarea debitelor. Cu titlu de exemplu se poate
da cazul a trei contraveniente cu domiciliul n municipiul
Drobeta-Turnu-Severin, care datoreaz la bugetul local,
pentru amenzile primite de la organele de ordine public,
suma de 225.910 lei. Numai pe numele unei singure
contraveniente, Direcia de Impozite i Taxe Locale Severin
a primit 346 de procese verbale contravenionale, in
valoare totala de 179.000 de lei.
10
Legea nr.294/2009 pentru modificarea Ordonanei
Guvernului nr.55/2002 privind regimul juridic al
sanciunii prestrii unei activiti in folosul comunitii a
fost publicat in Monitorul Oficial, Partea I, nr. 645 din 1
octombrie 2009.
11
Ordonana Guvernului nr. 55/2002 privind regimul
juridic al sanciunii prestrii unei activiti in folosul
comunitii a fost publicat in Monitorul Oficial nr. 642 din
30 august 2002.
12
Textele celor dou ordonane guvernamentale au fost
modificate ca urmare a emiterii Deciziei Curtii
Constitutionale nr.1.354 din 10 decembrie 2008,
referitoare la excepia de neconstituionalitate a
dispoziiilor art. 9 alin. (5) din Ordonana Guvernului nr.
2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, precum i
art. 1 alin. (3), art. 8 alin. (5) lit. b) i art. 13 din Ordonana
Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al sanciunii
prestrii unei activiti n folosul comunitii, aa cum a fost
modificat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr.
108/2003 privind desfiinarea nchisorii contravenionale.
Prin aceasta decizie Curtea Constituional admite excepia
de neconstituionalitate a art. 9 al Ordonanei Guvernului
nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor in ce
privete utilizarea in textul de lege a sintagmei "cu acordul
acestuia" si excepia de neconstituionalitate a art. 1 alin.
(3), art. 8 alin. (5) lit. b) si a art. 13 din Ordonana
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Din actul normativ de modificare rezult c
instana va aplica sanciunea prestrii unei
activiti n folosul comunitii, dac apreciaz c
aplicarea amenzii contravenionale nu este
ndestultoare ori contravenienta nu dispune de
mijloace materiale si financiare pentru plata
acesteia. Modificarea legislativ s-a impus datorit
acumulrii de datorii nepltite fiscului de ctre
persoanele sancionate cu amenda
contravenional de ctre organele de ordine
public cu competen n domeniu. n fapt, prin
acumularea de amenzi contravenionale aplicate in
mod sistematic s-a ajuns n unele situaii la sume
record datorate statului,datorii ce nu vor putea fi
executate vreodat si asupra crora va aciona
prescripia. Cu titlu de exemplu, menionez ca o
contravenienta sancionat pentru prostituie, n
Municipiul Bucureti, datora in ianuarie 2011
fiscului peste 1.118.000.lei iar alta contravenienta,
din Judeul Bacu, sancionat pentru acelai gen de
13
fapte are de plat peste 300.000.de lei.
De principiu, apreciez drept benefice
modificrile legislative realizate in scopul evitrii
acumulrii de datorii neonorate fat de fisc de ctre
practicante14.
Apare ns o problema pe care actul normativ
sus menionat nu o clarific:ce form de rspundere
juridic va atrage neprezentarea la ndeplinirea
activitilor in folosul comunitii i cum va
rspunde aceast persoan?
n Romnia, forarea la munc nu este
admisibil, nu suntem nici in faa uneia dintre
situaiile prevzute in art.42 alin.(2) lit.a),b) si c) din
Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al
sanciunilor prestrii unei activiti n folosul comunitii i
nchisorii contravenionale privind utilizarea sintagmelor
"numai dac exist consimmntul contravenientului", "cu
consimmntul contravenientului" i "dup luarea
consimmntului contravenientului." Decizia Curii
Constituionale nr.1.354 din 10 decembrie 2008,
referitoare la excepia de neconstituionalitate a
dispoziiilor art. 9 alin. (5) din Ordonana Guvernului nr.
2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, precum i
art. 1 alin. (3), art. 8 alin. (5) lit. b) i art. 13 din Ordonana
Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al sanciunii
prestrii unei activiti n folosul comunitii, aa cum a fost
modificat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr.
108/2003 privind desfiinarea nchisorii
contravenionale,a fost publicata in Monitorul Oficial
nr.887 din 29 decembrie 2008.
13
Http://www.antena3.ro/romnia/statul-romn-ar-ctiga-
100-de-milioane-de-euro-anual-daca-ar-legaliza
prostitutia-117068.html.
14
Liviu Giurgiu, Cristian Giuseppe Zaharie, Unele aspecte
teoretice si practice privitoare la fapte contravenionale
care aduc atingere normelor de convieuire social,ordinii i
linitii publice,in Revista de Drept Public,nr.1/2010.
~ 125 ~
 Ediie special
Constituie, sanciunea nchisorii
contravenionale15 a fost desfinat16, iar soluia
retransformrii activitaii in folosul comunitii n
datorie fa de fisc nu este oportun ducnd la
continuarea cercului vicios17.
Ordonana Guvernului nr.55/2002 privind
regimul juridic al sanciunii prestarii unei activitati in
folosul comunitii permite instanei s revin la
15
Dispozitiile lit. d) din alin. (2) al art. 5 din Ordonana
Guvernului.nr.2/2001 privind regimul juridic
contraveniilor care prevedeau sanciunea nchisorii
contravenionale au fost abrogate prin dispoziiile art.I
alin.(1) din Ordonana de urgena nr.108 din 24 octombrie
2003 privind desfiinarea nchisorii contravenionale,act
normativ publicat n Monitorul Oficial nr.747 din 26
octombrie 2003.
Deasemenea prin prevederile alin. (2),(3) si (4) ale art.I ale
aceluiai act normativ emis n aplicarea modificrilor
constituionale din 2003, au fost abrogate toate dispoziiile
cuprinse in O.G.nr.2/2001 care reglementau sanciunea
nchisorii contravenionale.Dispoziiile privitoare la
nchisoarea contravenional cuprinse n acest act normativ
au devenit vdit neconstituionale dup intrarea n vigoare
a Constituiei modificat in 2003.In alin.(13) al art.23 al
Constituiei revizuite se prevede c sanciunea privativ
de libertate nu poate fi dect de natur penal.Rezult
neconstituionalitatea dispoziiilor legale care reglementau
nchisoarea administrativ-contravenional. Sanciunea
obligrii contravenientului la prestarea unei activiti in
folosul comunitii nu produce o privare efectiv de
libertate a persoanei. Din textul constituional reiese c
pedeapsa nchisorii nu va mai putea fi aplicat dect pentru
svrirea de infraciuni i in nici un caz pentru svrirea
unei contravenii ori a unei abateri disciplinare de la
regulamentele militare. In cazul situaiilor pentru care
instana de judecat trebuia s aplice sanciunea nchisorii
contravenionale aceasta va putea aplica sanciunea
obligrii contravenientului la prestarea unei activitai n
folosul comunitii.
16
Liviu Giurgiu, Cristian Giuseppe Zaharie, Drept
administrativ - Curs universitar,Ediiia a VII-a,Editura
Prouniversitaria,Bucureti,2009.
17
In reglementarea anterioar, Ordonana Guvernului nr.
55/2002 prevedea n art.21 alin.(1),(2) si (3) c "n cazul n
care contravenientul, cu reavoin, nu se prezint la primar
pentru luarea n eviden i executarea sanciunii, se
sustrage de la executarea sanciunii dup nceperea
activitii sau nu i ndeplinete ndatoririle ce i revin la
locul de munc, judectoria, la sesizarea primarului, a
unitii de poliie sau a conducerii unitii la care
contravenientul avea obligaia s se prezinte i s presteze
activitatea n folosul comunitii, poate nlocui aceast
sanciune cu sanciunea nchisorii contravenionale, dac
actul normativ de stabilire a contraveniei prevede aceast
sanciune;nlocuirea sanciunii prestrii unei activiti n
folosul comunitii cu sanciunea nchisorii
contravenionale se face inndu-se seama de limitele
sanciunii contravenionale prevzute de lege, gradul de
pericol social al faptei svrite i de persoana
contravenientului, fr a se putea depi maximul special al
nchisorii contravenionale prevzute ca sanciune
alternativ la contravenia svrit; Dac actul normativ nu
prevede sanciunea alternativ a nchisorii
contravenionale, instana va dispune nlocuirea sanciunii
prestrii unei activiti n folosul comunitii cu amenda.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sesizarea primarului si s dispuna nlocuirea
sanciunii prestrii unei activiti n folosul
comunitii cu amenda contravenional dar in
acest caz nu se realizeaz dect un cerc vicios al
legii, din care se iese de regul spre satisfacia
persoanei contraveniente si in paguba statului prin
prescripia executarii sanctiunii amenzii.
Exist desigur si posibilitatea redus n practic
ca in termenul de 2 ani de prescripie a executrii
sanciunii contravenionale a amenzii persoana
al contravenient s dobndeasc venituri sau bunuri
executabile de fisc.
O soluie n opinia mea benefic pentru
asigurarea funcionarii eficiente a sistemului de
drept, ar fi sancionarea prin mijloace de drept
penal a nendeplinirii activitii n favoarea
comunitii stabilit prin hotrrea instanei de
judecat. Practic aceast persoan refuz s pun n
aplicare o hotrre judectoreasc. Ins nici un cod
penal romn nu a avut n vedere o asemenea
soluie.
Dar aceast soluie ar putea veni n contradicie
cu politica penal a statului romn,deoarece ar
conduce la preluarea in sistemul sanctionator penal
a contravenienilor de reavoint i a
ruplatnicilor,ngreunnd i mai mult funcionarea
sistemului procesual i penitenciar penal cu
prostituate, cersetori,scandalagii, consumatori
stradali de alcool,practcanii de jocuri ilegale de
noroc,desenatori ai zidurilor,comerciani i oferi
indisciplinai,s.a.
O alt soluie ar putea reprezenta sporirea
termenului de prescripie al executrii sanciunii
contravenionale a amenzii de la 2 ani la 3 sau chiar
5 ani.
n acest fel cresc ansele fiscului de a putea
executa silit un bun sau venit al
contravenientului,iar acest fapt ar putea fi
deranjant i pentru sancionat care ar putea
dobndi n aceast perioad de timp astfel de
mijloace,fapt ce ar fi posibil sa-l determine chiar s
plateasc amenda in cauz. De exemplu, ntr-o
perioad de 5 ani exist anse mai mari ca persoana
contravenient s se angajeze,s obin vreun venit
executabil,s cumpere un bun ori s primeasc o
donaie sau o motenire.
Un alt aspect pe care il remarc reprezint
dispoziiile modificatoare ale art.I al Legii
nr.294/2009 pentru modificarea Ordonanei
Guvernului nr.55/2002 privind regimul juridic al
sanciunii prestrii unei activiti n folosul
comunitii conform crora "instana va stabili
natura activitilor ce vor fi prestate in folosul
~ 126 ~
 Ediie special
comunitii, pe baza datelor comunicate de primarul
localitii" in care contravenienta ii are domiciliul
sau reedina, innd seama de "aptitudinile sale
fizice i psihice, precum i de nivelul pregtirii
profesionale".
Deasemenea, tot in acest sens Ordonana
Guvernului nr.55/2002 privind regimul juridic al
sanciunii prestrii unei activiti in folosul
comunitii prevede n art. 17 alin.(1)-(5) c
"primarul are obligaia s aduc la ndeplinire
mandatul de executare; la stabilirea coninutului
activitii ce urmeaz s fie prestat de
contravenient, primarul va avea n vedere pregtirea
profesional i starea sntii acestuia, atestate pentru societate, economie, fisc i sntate.
prin acte eliberate n condiiile legii". Deasemenea
"este interzis stabilirea pentru contravenient a
prestrii de activiti n subteran, n mine, metrou ori
n alte asemenea locuri cu un grad ridicat de risc n
prestarea activitii, precum i n locuri periculoase
ori care, prin natura lor, pot pricinui suferine fizice
sau pot produce daune sntii persoanei;
sanciunea prestrii unei activiti n folosul
comunitii se execut cu respectarea normelor de
protecie a muncii". n plus "este interzis obligarea
minorului la prestarea unei activiti care comport
riscuri sau este susceptibil s i afecteze educaia ori
s i duneze sntii sau dezvoltrii sale fizice, lit.h aduce o reglementare menit s rezolve
mentale, spirituale, morale sau sociale".
innd seama de faptul c persoanele n cazul
crora se recurge la aplicarea acestor sanciuni sunt
de regul sancionate contravenional pentru fapte
de nclcare a unor norme de convieuire social, a
ordinii i linitii publice ori pentru alte fapte
asemntoare,se pune fundamentat ntrebarea care
sunt in general "aptitudinile fizice i psihice,nivelul
pregtirii profesionale si starea sntii" acestora?
Pentru ca cei aflai n aceast situaie,
bineneles alturi de prostituatele stradale,sunt:
ceretorii de obicei,practicanii barbutului i alb-
anegrei, distrugtorii bunurilor altora,proxeneii
nesancionai penal,rezidenii parcurilor i
sistemului de termoficare i adepii stradali ai lui
Bachus, crora se mai adug i alte categorii nu
mai prejos dect acestea. De aici i dificultile de
aplicare practic a acestor prevederi legale.
n alt ordine de idei, apreciez c, dei noul cod
penal nu mai incrimineaz faptele de prostituie,
innd cont de experiena altor state n materie,18
18
A se vedea reglementrile n materie fcute n acelai
sens n: Marea Britanie, Frana, Italia,
Spania,Belgia,Danemarca,Portugalia,Cehia,Polonia,Slovacia,
Luxenborg,Finlanda,Armenia,Israel,Brazilia,Argentina,Canad
a,Chile,Etiopia,Republica Malgae,Africa de Sud-
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
consider c este benefic sancionarea formelor
agresive sau vulgare de realizare a faptelor de
prostituie i a activitilor conexe acestora, o
sancionare administrativ eficient avnd drept
rezultat reducerea efectelor sociale si morale
negative pe care le produc acestea. Nu cred ins, c
o dezincriminare penal n paralel cu o sancionare
administrativ a exceselor practicii sunt suficiente.
Numai o reglementare coerent a ocupaiei,
realizat innd cont de experiena altor state19 i
practica romneasc inter i antebelic pot conduce
la transformarea unui fenomen social cu efecte n
principiu negative spre o activitate acceptabil
O abordare diferit a modului de reglementare
a prostituiei o aduce noua propunere legislativ
privind asigurarea ordinii i linitii publice.
Proiectul de lege care i propune s apere
comunitatea prin instituirea unor norme care s
asigure linitea public i s sancioneze faptele
care aduc atingere regulilor de convieuire social
i bunelor moravuri, propune o noua soluie pentru
problematica juridic generat de fenomenul
prostituiei, ridicnd totui unele semne de
ntrebare.
Proiectul de lege, prin dispoziiile art.9 alin.(1)
deficienta Legii nr.61/1990 privitoare la cercul
vicios n care se intr prin cumularea de ctre o
persoan contravenient a mai multor amenzi
contravenionale pe care aceasta nu vrea s le
plteasc sau nu le poate plti i nu presteaz
munca n folosul comunitii.
Proiectul de lege prevede c "svrirea a trei
sau mai multe contravenii n timp de un an, urmate
de refuzul de a fi achitate, ori de a desfura munca
in folosul comunitii (...) constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoarea de la 6 luni la 5 ani."20
Textul reglementar nu prevede, n mod corect dup
aprecierea mea, posibilitatea aplicrii alternative a
Est,Kazahstan,.a.
19
De exemplu, reglementrile din
Germania,Austria,Ungaria,Olanda,Elveia,Grecia. Util este i
experiena n materie a unor state
ca:Mexic,Turcia,Columbia,Peru,Ecuador,a unor state
federate din cadrul Australiei,.a.
20
Art.9 primul paragraf coroborat cu art.9 alin.(1) lit.h din
Proiectul de lege privind asigurarea linitii i ordinii
publice, 2011-2012 publicat pe
http://www.document.ro_2011_05_21_8653954_0_proiect_
lege_pentru _asigurarea_ordinii _linitii_publice. Acest
proiect de lege in cazul in care va fi adoptat de forul
legislativ va abroga Legea nr.61/1991 pentru sancionarea
faptelor de nclcare a unor norme de convieuire social, a
ordinii i linitii publice publicat in Monitorul Oficial
nr.196/27.09.1991.
~ 127 ~
 Ediie special
sanciunii amenzii penale. De asemenea, se mai
prevede c "pentru persoanele care timp de un an au
svrit trei sau mai multe contravenii, au refuzat s
achite amenzile aplicate ori s desfoare munca n
folosul comunitii, primria va restitui procesele-
verbale de contravenie mpreun cu dovada lurii la
cunotin de ctre poliia de la locul de domiciliu al
contravenientului, care va ntocmi dosar pentru
svrirea infraciunii prevzut la art.9 alin.(1) lit.h)
din prezenta lege."
Dar, textul reglementar sus menionat nu
prevede nimic pentru dou situaii frecvent
ntlnite n practic:
-situaia n care persoana contravenient nu
pate plti amenda aflndu-se n situaie de
insolvabilitate;
-persoana contravenient care presteaz munca
n folosul comunitii desfoar aceast activitate
n mod voit defectuos sau nesatisfctor.
Pe de alt parte, scopul existenei sistemului
sancionator contravenional i al desfiinrii
nchisorii contravenionale l constituie evitarea
privrii de libertate a persoanelor care svresc
abateri legale cu un pericol social redus. In acest
caz, reglementarea propus vine s confere un
caracter penal unei atitudini de constant rea
credin.
Proiectul de lege, propune sancionarea i pe
viitor a atragerii "de persoane, sub orice forma,
svrit n localuri, parcuri, pe strzi sau in alte
locuri publice n vederea practicrii de raporturi
21
sexuale cu acestea spre a obine foloase materiale,"
adugnd la acestea modalitatea "atragerii de
persoane prin intermediul anunurilor publicitare." n
mod coerent, n opinia mea, proiectul de lege nu
mai sancioneaz "ndemnul" sau "determinarea",
unei persoane la svrirea faptei contravenionale
sus menionate, acest fapt conducnd la o dubl
reglementare penal i administrativ, cu posibile
efecte negative asupra corectei sancionri a unor
fapte antisociale grave.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Proiectul de lege are un evident scop de
aprare a bunelor moravuri sancionnd
contravenional fapte svrite att n spaiul
public (de exemplu "ntreinerea de relaii sexuale
de orice fel in public")22 ct i n spaii private (de
exemplu "oferirea de bani sau orice alte foloase
materiale n vederea practicrii de raporturi
sexuale."23
Dispoziiile art.10 alin.(1) pct.14 din proiectul
de lege privind asigurarea linitii i ordinii publice
privind "oferirea de bani sau orice alte foloase
materiale n vederea practicrii de raporturi sexuale"
atunci cnd sunt svrite ntr-un spaiu privat
trebuie analizate n raport cu prevederile art.7 alin
1) si 2) din Carta drepturilor fundamentale a Uniunii
Europene (care corespund drepturilor garantate la
art. 8 din Convenia European a Drepturilor
Omului).
Conform art. 8 din Convenia European a
Drepturilor Omului "orice persoan are dreptul la
respectarea vieii sale private i de familie, a
domiciliului su i a corespondenei sale. Nu este
admis amestecul unei autoriti publice n exercitare
acestui drept dect n msura n care acest amestec
este prevzut de lege i dac constituie o msur
care, ntr-o societate democratic, este necesar
pentru sigurana naional, sigurana public,
bunstarea economic a rii, aprarea ordinii i
prevenirii faptelor penale, protejarea sntii sau a
moralei, ori protejarea drepturilor i libertilor
altora.
n concluzie, apreciez ca proiectul de lege
privind asigurarea linitii i ordinii publice rezolva
doar n parte disfuncionalitile aprute prin
aplicarea Legii nr.61/1991 pentru sancionarea
faptelor de nclcare a unor norme de convieuire
social, a ordinii si linitii publice. Sub aspectul
sancionrii faptelor contravenionale legate de
prostituie se observ asemnarea cu viziunea
legislativ din Spaiul Scandinav i din unele
reglementri locale din Statele Unite ale Americii.

Bibliografie212223
Bdescu Ilie, Sociologia prostituiei,articol la http://www.romnia actualitti.ro/biserica
_mpotriva_prostituiei_i_drogurilor_uoare-4297;
Giurgiu Liviu, Cristian Giuseppe Zaharie, Unele aspecte teoretice si practice privitoare la fapte
contravenionale care aduc atingere normelor de convieuire social,ordinii i linitii publice, in
Revista de Drept Public,nr. 1/2010;
Giurgiu Liviu, Cristian Giuseppe Zaharie, Drept administrativ - Curs universitar, Ediia a VII-a,Editura
Pro Universitaria,Bucureti,2009;

21
Art.10 alin. (2) din proiectul de lege sus menionat.
22
Art.10 alin.1) pct.13 din proiectul de lege sus menionat.
23
Art.10 alin.(1) pct.14 din Proiectul de lege privind asigurarea linitii si ordinii publice.

~ 128 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
http://www.antena3.ro/romnia/statul-romn-ar-castiga-100-de-milioane-de-euro-anual-daca-ar-
legalizaprostituia-117068.html;
Legea nr. 293/2009 pentru modificarea Ordonanei Guvernului nr.2/2009 privind regimul juridic al
contraveniilor a fost publicat in Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, Nr. 645, din 1 octombrie
2009;
Legea nr.15 din 1968 privind Codul Penal, publicat n Buletinul Oficial nr. 79 - 79 bis din 21 iunie
1968,republicat n Monitorul Oficial nr. 65 din 16 aprilie 1997, n temeiul art. III din Legea nr.
140/1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 289 din 14 noiembrie
1996,republicat n Buletinul Oficial nr. 55 - 56 din 23 aprilie 1973, n temeiul art. III din Legea nr.
6/1973, publicata n Buletinul Oficial nr.49 din 6 aprilie 1973;
Legea nr.294/2009 pentru modificarea Ordonanei Guvernului nr.55/2002 privind regimul juridic al
sanciunii prestrii unei activiti in folosul comunitii publicat in Monitorul Oficial, Partea I, nr.
645 din 1 octombrie 2009;
Legea nr.61/1991 pentru sancionarea faptelor de nclcare a unor norme de convieuire social, a
ordinii i linitii publice publicat in Monitorul Oficial nr.196/27.09.199;
Nistoreanu Gheorghe, Vasile Dobrinoiu, Alexandru Boroi, Ilie Pascu,Ioan Molnar, Valeric Lazar,
Drept Penal - Partea Special, Editura Continent XXI,Bucureti,1996;
Ordonana Guvernului nr. 55/2002 privind regimul juridic al sanciunii prestrii unei activitai n
folosul comunitii publicat n Monitorul Oficial nr. 642 din 30 august 2002;
Proiectul de lege privind asigurarea linitii i ordinii publice, 2011-2012 publicat pe
http://www.document.ro_2011_05_21_8653954_0_proiect_lege_pentru_asigurarea_ordinii_
linitii_publice;

~ 129 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ANALIZA UNOR FORME GRAVE DE CRIMINALITATE I A CRIMINALITII ORGANIZATE

Prof. Univ. Dr. Robert MORAR

Drd. Paula-Loredana GAPAR

The impact of organized crime upon society within the EU is significant. Organized crime has managed
to adapt extremely well to the opportunities offered by modern society and the open business environment
of the EU, especially in what regards the internet, generating immense proceeds of multifaceted crime. This
article targets the analysis of several serious types of crime: economic crime, trafficking in human beings,
violent crimes and document fraud.

Keywords: organized crime, economic crime, trafficking in human beings, weapons trafficking,
violent crimes, document fraud

1. Analiza mediului infracional european criminalitate organizat folosesc din ce n ce mai

Europa este o int principal pentru
criminalitatea organizat. Aceast ameninare
intern la adresa securitii noastre are o
dimensiune extern semnificativ: traficul
transfrontalier de droguri, femei, migrani ilegali i
arme reprezint o parte semnificativ a activitilor
gruprilor criminale.
Formele grave de criminalitate i criminalitatea
organizat devin din ce n ce mai semnificative. Sub
diferitele lor forme, acestea au tendina s se
manifeste atunci cnd pot obine beneficii
financiare ct mai mari, cu riscuri minime, fr a
ine seama de frontiere. Traficul de droguri,
infracionalitatea economic, traficul de fiine
umane, filierele de imigraie clandestin, traficul de
armament, exploatarea sexual a minorilor i
pornografia infantil, infraciunile svrite prin
violen, splarea banilor i fraudarea
documentelor sunt doar cteva dintre modalitile
prin care criminalitatea organizat i formele grave
de criminalitate se manifest n UE. Mai mult,
corupia reprezint o ameninare la adresa
fundamentelor sistemului democratic i ale statului
de drept.
Impactul criminalitii organizate asupra
societii n cadrul UE este semnificativ. De exemplu,
n acest moment exist aproximativ 4 milioane de
consumatori de cocain i pn la 1,5 milioane de
consumatori de opiu problematici n cadrul UE, iar
expunerea la problemele referitoare la droguri a
fost identificat ca o surs major de team de
infracionalitatea stradal1. n plus, grupurile de
1
Raportul comun al Europol, Eurojust i Frontex privind
situaia n materie de securitate intern n UE (doc. 9359/10
JAI 390 COSI 29).
mult violena sistematic i corupia pentru a
svri infraciuni i pentru a-i impune autoritatea.
Criminalitatea organizat a fost capabil s se
adapteze extrem de bine la posibilitile oferite de
societatea modern i de mediul de afaceri deschis
al UE, n special n ceea ce privete internetul,
genernd profituri enorme din activitatea
infracional multidimensional.
Profiturile obinute din criminalitatea
organizat sunt substaniale. Conform surselor
Fondului Monetar Internaional (FMI), numai
profiturile din ntreaga lume generate de
infraciunile financiare reprezint pn la 5% din
PIB-ul mondial. n plus, uurina cu care grupurile
de criminalitate organizat investesc produsele
infraciunilor le permite s finaneze n continuare
criminalitatea. Gruprile mafiote rmn foarte
profitabile, venitul lor anual din 2009 fiind estimat
la 135 miliarde EUR.
Conform estimrilor Bncii Mondiale, o sum
exorbitant de 1-2 bilioane de dolari se pierde din
cauza corupiei n fiecare an, aceasta reprezentnd
de zece ori mai mult dect bugetul anual al tuturor
rilor OCDE combinat. Pierderea ncrederii n
instituiile statelor i ale pieei nu poate fi msurat
dect n cele mai proaste cazuri ale statelor euate.
Dei zona UE poate servi drept model pentru aceste
ri n multe moduri, unele dintre aceste efecte
distructive ale corupiei pot fi ntlnite - cu o
intensitate variat i mult mai sczut - n (toate)
statele Uniunii.
n special potenialul efect secundar al pierderii
ncrederii n instituiile statelor membre, precum i
ale Uniunii, reprezint o ameninare semnificativ
la adresa UE. Conform studiului Eurobarometru din

~ 130 ~
 Ediie special
2
noiembrie 2009 privind corupia, mai mult de 3/4
dintre europeni sunt de acord cu faptul c pentru
ara lor corupia este o problem major (78%).
Pirateria are un efect destabilizator asupra
comerului regional i global, n special asupra
rutelor maritime dintre Asia i Europa. Pirateria
reprezint o ameninare intolerabil la adresa vieii
echipajelor i a pasagerilor aflai la bordul navelor
i constituie o ameninare major la adresa
durabilitii transportului maritim.
Centrul de criminalitate din sud-est este o
poart ctre UE att pentru mrfurile licite, ct i
pentru cele ilicite, dat fiind poziia sa la grania
Europei cu Asia, funcionnd ca o zon de tranzit,
depozitare i redistribuire, de exemplu pentru igri
contrafcute cu care se face contraband din fosta
Uniune Sovietic, Balcani i Asia de Est.
Aa cum reiese din Proiectul de concluzii ale
Consiliului UE privind stabilirea prioritilor UE
pentru combaterea criminalitii organizate n
perioada 2011-20133, principalele prioriti
stabilite la nivel european n acest domeniu, sunt
urmtoarele:
slbirea capacitii gruprilor de
criminalitate organizat active sau avnd bazele n
Africa de Vest de a face trafic de cocain i heroin
ctre i n interiorul UE;
reducerea rolului Balcanilor de Vest, ca
zon-cheie de tranzit i de stocare pentru bunurile
ilicite destinate UE i ca centru logistic pentru
gruprile de criminalitate organizat, inclusiv
gruprile de criminalitate organizat vorbitoare de
albanez;
slbirea capacitii gruprilor de
criminalitate organizat de a facilita imigraia
ilegal ctre UE, n special prin partea sudic, sud-
estic i estic a Europei i ndeosebi la frontiera
greco-turc i n zonele de criz din Mediterana din
apropierea Africii de Nord;
reducerea produciei i distribuiei n UE a
drogurilor sintetice, inclusiv a noilor substane
psihoactive;
anihilarea traficului ctre UE, n special sub
form de containere, de bunuri ilicite, inclusiv
cocain, heroin, canabis, bunuri contrafcute i
igri;
combaterea tuturor formele de trafic de
fiine umane i traficul de persoane prin vizarea
gruprilor de criminalitate organizat care
2
Eurobarometrul special 325/Wave 72.2, noiembrie 2009.
3 4
Proiectul de concluzii ale Consiliului UE privind stabilirea
prioritilor UE pentru combaterea criminalitii organizate
n perioada 2011-2013, Bruxelles, 6 iunie 2011.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
desfoar astfel de activiti infracionale, n
special n punctele nodale de criminalitate din
sudul, sud-vestul i sud-estul UE;
reducerea capacitilor generale ale
gruprilor de criminalitate organizat mobile
(itinerante) de a desfura activiti infracionale;
accelerarea combaterii criminalitii
cibernetice i a utilizrii abuzive a internetului de
ctre gruprile de criminalitate organizat.
Aceste concluzii trebuie puse n aplicare la
nivel european i, acolo unde este cazul, la nivel
naional sau regional, n raport cu obiectivele
strategice convenite i prin intermediul planurilor
de aciune operaionale anuale ale UE. Concluziile
reprezint o aciune ulterioar crerii, la sfritul
anului 2010, a ciclului de politici ale UE privind
formele grave de criminalitate internaional i
criminalitatea organizat. Acest document instituie
un ciclu multianual de elaborare a politicilor i o
metodologie clar de stabilire, punere n aplicare i
evaluare a prioritilor n combaterea criminalitii
organizate i a formelor grave de criminalitate
internaional. n acest scop, s-a propus punerea n
aplicare a unui ciclu de elaborare a politicilor iniial
redus din 2011 pn n 2013, pe baza Evalurii UE a
ameninrii pe care o reprezint criminalitatea
organizat (OCTA) 2011. Primul ciclu complet de
elaborare a politicilor UE se va baza pe Evaluarea
UE a ameninrii pe care o reprezint formele grave
de criminalitate i criminalitatea organizat
(SOCTA) 2013 i va acoperi perioada 2013-2017.
2. Infracionalitatea economic
Impactul crizei economice care a afectat
majoritatea statelor membre ale UE a determinat
creterea activitilor infracionale, n special n
mediul economic.
Infracionalitatea economic, n general, poate
fi considerat partea ascuns a criminalitii, din cel
puin trei motive: este mai greu de identificat i
probat, fiind mult mai complex dect alte forme
criminale tradiionale; efectele sale, dei deosebit
de grave din punct de vedere al prejudiciilor
cauzate i numrul mare de persoane (fizice ori
juridice) afectate, sunt mai puin vizibile imediat, de
regul, propagndu-se ntr-o perioad de timp
ndelungat; datorit faptului c rezultatul
infraciunilor economice nu este ntotdeauna
spectaculos prin imagine (fa de omor, trafic de
droguri .a.), astfel de fapte sunt mai puin
mediatizate4.
C.G. Grleanu, Criminalitatea economico-financiar, n
volumul Impactul evoluiei relaiilor internaionale asupra
mediului de securitate (Sesiunea anual de comunicri
~ 131 ~
 Ediie special
Infracionalitatea economic formeaz o mare
parte din numrul ocult al infraciunilor
nesemnalate sau insuficient semnalate. Aceste
fapte cauzeaz instituiilor economice i sociale,
precum i populaiei, prejudicii mult mai mari dect
cele indicate de numrul cazurilor finalizate pozitiv
i care, de regul, provoac reacii n lan.
Prevenirea i combaterea fenomenelor
infracionale de natur economic care se
manifest n sfera economico-financiar, n special
n domeniile considerate prioritare pentru UE,
constituie o misiune important a autoritilor de
stat. Eforturile trebuie direcionate spre
combaterea faptelor ilegale grave din economia
naional pentru meninerea unui climat de
legalitate n sfera afacerilor, consolidarea unui
mediu de afaceri stabil i predictibil, capabil a
asigura buna funcionare a economiei, n condiiile
cerinelor normelor i standardelor UE.
Analizele efectuate asupra evoluiei
fenomenului infracionalitii economice au relevat
c aceasta se manifest ca un fenomen complex, de
o gravitate extrem, att prin valoarea material a
prejudiciilor pe care le cauzeaz societii n
ansamblul su, ct i prin fora cu care este capabil
s penetreze i s altereze climatul economic,
social i chiar politic, afectnd nu numai ordinea de
drept, ci in extremis, chiar sigurana naional.
Amplificarea gradului de internaionalizare a
pieelor economice, dezvoltarea societilor
comerciale transnaionale, libera circulaie a
persoanelor, bunurilor i informaiilor, eliminarea
barierelor comerciale, toate acestea coroborate cu
globalizarea pieei valutare i acutizarea tendinei
de obinere imediat a prosperitii, au reprezentat
i reprezint oportuniti pe care infracionalitatea
din acest domeniu le exploateaz rapid5.
Pentru prevenirea i combaterea
infracionalitii economice au fost elaborate i pot
fi promovate strategii distincte, ce urmeaz s se
aplice, separat sau concomitent, n funcie de
situaia concret. Dintre acestea, departamentele
specializate de cercetare i prevenirea criminalitii
precum i organele de aplicare a legii pot beneficia
n programele proprii de lupt, de studii specifice
de aplicare a diverselor strategii, respectiv6:
tiinifice cu participare internaional), Editura
Universitii Naionale de Aprare Carol I, Bucureti, 2010,
pag. 1298.
5
A. Constantinescu .a., Evoluia criminalitii n actualul
context socio-economic, Institutul de Prevenire i
Psihosociologie, Bucureti, 2009, pag. 39.
6
M.C. Scarlatache, Frauda financiar i frauda fiscal, surse
de finanare a terorismului (tez de doctorat), Academia de
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Strategia erodrii, prin care se realizeaz
depistarea, asistarea i judecarea rapid a
persoanelor implicate n criminalitatea economico-
financiar organizat;
Strategia discreditrii, realizat prin
investigaii complexe, larg mediatizate, efectuate
de comisii oficiale care s prezinte opiniei publice
imaginea real a membrilor organizaiilor criminale
i a efectelor negative ale aciunilor lor;
Strategia subversiv, fondat pe aciuni
tactice de natur a crea disensiuni interne n
structurile criminalitii organizate;
Strategia fragmentrii, cuprinznd tactici i
tehnici de reducere sau deturnare a fondului crimei
organizate, crescnd astfel costul aciunilor
respective;
Strategia blocajului, prin aciuni desfurate
pentru educaia public n scopul interzicerii sau
eliminrii activitilor specifice crimei organizate n
diferite domenii din viaa economico-social.
3. Traficul de fiine umane
Traficul de persoane este considerat n ntreaga
lume una dintre cele mai grave infraciuni, o
nclcare grav a drepturilor omului, o form
modern de sclavie i o afacere extrem de
profitabil pentru reelele de crim organizat.
Acesta const n recrutarea, transferul sau primirea
de persoane, operaiuni efectuate prin mijloace
coercitive, frauduloase sau abuzive, n vederea
exploatrii, inclusiv a exploatrii sexuale sau a
muncii prestate, precum i n vederea muncii
forate, a servituii domestice sau a altor forme de
exploatare, inclusiv a prelevrii de organe.
Traficul de persoane constituie o infraciune
grav, care mpiedic o persoan s se bucure pe
deplin de toate drepturile omului. Traficul de
persoane reprezint exploatarea persoanelor
vulnerabile, mai ales femei i copii, de ctre
infractori care trateaz fiinele umane ca pe mrfuri
care sunt cumprate i vndute pentru un ctig
financiar. Victimele traficului de persoane sufer n
mod inevitabil de abuzuri fizice i psihologice.
n ultimii ani, s-a constatat o cretere marcant
a numrului de victime ale traficului de persoane
introduse n UE, n special prin i din Federaia Rus,
Ucraina, Europa Central i de Sud-Est. Persoane din
aceste ri i regiuni sunt identificate n mod
frecvent n cursul cercetrilor n domeniul traficului
de persoane efectuate de statele membre UE. Dat
fiind caracterul global al traficului de persoane i
existena unor piee lucrative n UE, nu este
Poliie A.I. Cuza, Bucureti, 2008, pag. 101.
~ 132 ~
 Ediie special
surprinztoare identificarea, n mod regulat, a unor
victime provenind i din Asia, Africa i America
Latin7.
Prin urmare, rspunsul la trafic trebuie s fie
ferm i trebuie s vizeze prevenirea infraciunii i
sancionarea acesteia prin mijloace penale, precum
i protejarea victimelor acesteia.
O serie de state membre ale UE sunt importante
ri de destinaie a fluxurilor de trafic de persoane
dinspre rile din afara UE. n plus, exist dovezi
referitoare la existena unor fluxuri de trafic n
interiorul UE. Se poate estima din cifrele
disponibile c, anual, cteva sute de mii de
persoane fac obiectul traficului fie din afara UE
nspre UE, fie ntre diferite locaii de pe teritoriul
UE.
Vulnerabilitatea social este indiscutabil
principala cauz a traficului de persoane.
Vulnerabilitatea rezult din factori economici i
sociali, precum srcia, discriminarea bazat pe sex,
conflictele armate, violena domestic, familiile
disfuncionale i din factori de ordin personal,
precum vrsta, starea sntii sau un handicap.
Aceast vulnerabilitate este exploatat de reelele
de crim organizat pentru a facilita migraia i a-i
exploata apoi victimele ntr-un mod grav, prin uz de
for, ameninri, constrngere sau diverse forme
de abuz, cum ar fi servitutea pentru datorii. De
altfel, nivelul ridicat al profiturilor generate este un
stimulent subiacent important. Un alt stimulent
este cererea de servicii sexuale i de for de
munc ieftin.
Caracterul ascuns al infraciunii, statisticile
incomplete i incomparabile, combinate cu lacune
la nivelul informaiilor de care dispun autoritile
de aplicare a legii, rezult n dificultatea, n prezent,
de a estima n mod precis numrul victimelor care
sunt introduse n UE i deplasate n interiorul
acesteia. Creterea la nivel mondial a criminalitii
n acest domeniu va continua att timp ct cauzele
fundamentale care stau la baza traficului de
persoane exist, inclusiv cererea de servicii sexuale
sau de mn de lucru ieftin. Traficul de persoane
va rmne atractiv pentru reelele criminalitii
organizate8, pentru grupurile mici i pentru
7
http://register.consilium.europa.eu/pdf/ro/09/st11/st11450-
re05.ro09.pdf.
8
O caracteristic a grupurilor infracionale implicate n
traficul de persoane este c acestea opereaz nu numai n
rile de origine i de tranzit, ci i pe teritoriul statelor
membre ale UE. Circulaia transfrontalier a infractorilor, a
mrfurilor acestora, victimele n cazul traficului de
persoane, i a profiturilor de pe urma activitilor acestora
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
operatorii individuali, al cror unic scop este de a
ctiga ct mai muli bani cu putin de pe urma
exploatrii altei fiine umane.
Traficul de fiine umane nu este o activitate
spontan, ci una foarte bine organizat. Dei
procesul de traficare difer de la caz la caz, n
funcie de nivelul de organizare a activitii
infracionale, de permisivitatea cadrului legislativ,
de premisele locale care favorizeaz infraciunea,
acesta cuprinde mereu trei etape9, iar cei implicai
n realizarea aciunilor de trafic au un rol bine
determinat.
Potrivit datelor Biroului ONU privind Drogurile
i Criminalitatea, traficanii de persoane obin anual
un profit ilicit de circa 8 miliarde de dolari,
clasndu-se pe locul doi, dup profitul realizat din
traficul de droguri. Statisticile EUROPOL arat c
traficanilor de persoane le revine anual un profit
ilicit cuprins ntre 6 i 9 miliarde de dolari. Nu
trebuie omis nici faptul c identificarea victimelor
este o problem major n ntreaga lume: studiile
arat c peste 70% din victimele traficului uman nu
sunt identificate i nu beneficiaz de asisten
calificat. Motivele sunt legate de faptul c de
obicei victimele nu cunosc limba rii de destinaie
i nu pot comunica, sunt n general sechestrate sau
inute sub strict observaie, neputnd intra n
contact cu autoritile.
n cursul unei perioade de peste 10 ani, traficul
de persoane a constituit un aspect important pe
ordinea de zi a UE, n special n domeniul JAI i n
cel al relaiilor externe ale UE. Traficul de persoane
a atras atenia n mod special la nivel politic i au
fost elaborate o serie de comunicri ale Comisiei
Europene, de concluzii ale Consiliului i alte
documente de politic, de proiecte finanate de UE
i de instrumente juridice. Adoptarea, la 19 iulie
2002, a Deciziei-cadru privind combaterea
traficului de persoane, precum i adoptarea
Directivei din 29 aprilie 2004 privind permisele
temporare de edere eliberate resortisanilor rilor
tere care sunt victime ale traficului pot fi
considerate momente-cheie ale cooperrii la
nivelul UE n lupta mpotriva traficului de
persoane10.
reprezint o ameninare serioas la adresa Comunitii.
9
Chiar dac fiecare dintre cazurile de trafic de fiine umane
este unic i prezint caracteristici individuale, majoritatea
lor manifest acelai tipar: persoanele sunt recrutate sau
rpite n rile de origine, sunt transportate prin regiunile
de tranzit i apoi exploatate n rile de destinaie.
10
Punerea n aplicare a strategiei pentru dimensiunea
extern a justiiei i a afacerilor interne: libertate, securitate
i justiie la nivel global - Document orientat ctre aciune
~ 133 ~
 Ediie special
4. Traficul de armament
La 15-16 decembrie 2005, Consiliul a adoptat
Strategia Uniunii Europene de combatere a
acumulrii ilicite i a traficului ilicit de arme de
calibru mic i armament uor (SALW), precum i de
muniie aferent (Strategia UE privind SALW).
Strategia promoveaz dezvoltarea unei politici
pentru combaterea activ a reelelor ilicite de trafic
de SALW (brokeri i transportatori ilicii) care
utilizeaz spaiul aerian, maritim i terestru al UE,
prin elaborarea unor mecanisme de alert i
cooperare.
Planul de aciune al Strategiei UE privind SALW
subliniaz de asemenea necesitatea mbuntirii
impactului misiunilor de gestionare a crizelor prin
includerea n mandatul lor a unor msuri viznd
instituirea unor controale la frontiere (sau a unui
control al spaiului aerian, terestru i maritim al
zonei de conflict) i dezarmarea. Riscurile la adresa
securitii internaionale pe care le reprezint
comerul ilicit cu SALW pe calea aerului au fost de
asemenea recunoscute de alte organizaii
internaionale i regionale11.
Se apreciaz c deinerea de arme de foc
numite grele care ar putea fi utilizate sau sunt
utilizate n activiti infracionale n cadrul
grupurilor infracionale organizate, precum i al
gruprilor stradale de nivel inferior, se afl n
cretere n numeroase pri ale UE. n prezent,
multe dintre aceste grupuri i grupri care activeaz
n UE au acces n mod curent la arme de foc sau
sunt n msur s fac apel la diferite canale pentru
a le obine la cerere.
Dorina acestor grupuri de a utiliza arme de foc
numite grele care ar putea fi utilizate sau sunt
utilizate n activiti infracionale n zonele
populate i n orae mari reprezint o ameninare
semnificativ att pentru publicul larg, ct i pentru
personalul nsrcinat cu aplicarea legii. Dei
infractorii de la toate nivelurile din UE nc
manifest tendina de a prefera arme portabile mai
mici, a existat o cretere a numrului de incidente
n care au fost implicate arme de foc numite grele
care ar putea fi utilizate sau sunt utilizate n
activiti infracionale.
privind consolidarea dimensiunii externe a UE n ceea ce
privete combaterea traficului de persoane; Ctre aciuni
ale UE la nivel mondial mpotriva traficului de persoane,
Bruxelles, 19 noiembrie 2009.
11
Decizia 2010/765/PESC a Consiliului din 2 decembrie
2010 privind aciunea UE de combatere a comerului ilicit
cu arme de calibru mic i armament uor (SALW) pe calea
aerului, publicat n Jurnalul oficial al Uniunii Europene
nr.L327 din 11.12.2010.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n timp ce cantitatea de arme de foc numite
grele care ar putea fi utilizate sau sunt utilizate n
activiti infracionale aflat n circulaie n UE pare
s satisfac n prezent o mare parte din aceast
cerere, furnizorii din Europa de Sud-Est sunt n
msur s fac fa unei creteri a cererii, datorit
cantitii importante de stocuri i de arme aflate n
circulaie n regiunea respectiv. n afar de
infractorii i grupurile infracionale organizate care
opereaz n ansamblul UE, aceste stocuri servesc
drept surs de aprovizionare pentru zonele de
conflict aflate n afara Europei i pentru grupuri
infracionale organizate locale care activeaz n
Europa de Sud-Est.
n consecin, ameninarea reprezentat de
armele de foc, i n special de armele de foc numite
grele care ar putea fi utilizate sau sunt utilizate n
activiti infracionale, justific acordarea unei
atenii deosebite practicilor de gestionare a
riscurilor pentru unitile de rspuns din domeniul
aplicrii legii din UE.
Fabricarea i traficul ilicite de arme de foc
numite grele care ar putea fi utilizate sau sunt
utilizate n activiti infracionale, piese i
componente ale acestora, precum i de muniii,
reprezint o preocupare major n cadrul UE din
cauza prejudiciilor sociale, politice i economice pe
care le cauzeaz comunitilor, precum i din cauza
prejudiciilor fizice i morale pe care le cauzeaz
indivizilor, cauznd uneori moartea acestora.
De asemenea, lupta mpotriva fabricrii, a
traficului i a circulaiei ilegale de arme de calibru
mic i armament uor (SALW) reprezint un element
crucial n atingerea obiectivelor Strategiei
europene de securitate O Europ sigur ntr-o
lume mai bun, adoptat de Consiliul European n
2003.
Trebuie s se in seama de Protocolul
Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva fabricrii i
traficului ilegale de arme de foc, piese i
componente ale acestora, precum i de muniii,
adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate, care are
drept scop promovarea, facilitarea i ntrirea
cooperrii dintre statele pri, n vederea prevenirii,
combaterii i eradicrii fabricrii i traficului ilegale
de arme de foc, piese i componente ale acestora,
precum i de muniii.
Mai mult, Comisia European a prezentat recent
o propunere de regulament al Parlamentului
European i al Consiliului de punere n aplicare a
art. 10 din Protocolul ONU privind armele de foc i
de stabilire a msurilor privind autorizaiile de
~ 134 ~
Ediie special
export, importul i tranzitul pentru armele de foc,
piesele, elementele i muniia pentru acestea, ca o
aciune concret suplimentar de abordare a
chestiunilor privitoare la armele de foc.
Programul de la Stockholm pune n eviden
faptul c traficul de arme de foc este una dintre
activitile ilegale care continu s reprezinte o
provocare pentru UE. Planul de aciune pentru
punerea n aplicare a Programului de la Stockholm
include dou aciuni specifice privind armele de
foc: n primul rnd, propunerea de regulament sus-
menionat i, n al doilea rnd, propunerea privind
ncheierea (ratificarea) Protocolului Organizaiei
Naiunilor Unite mpotriva fabricrii i traficului
ilegale de arme de foc, piese i componente ale
acestora, precum i de muniii, n numele UE.
n Directiva 2008/51/CE a Parlamentului
European i a Consiliului din 21 mai 2008 de
modificare a Directivei 91/477/CEE a Consiliului
din 19 iunie 1991 privind controlul achiziionrii i
al deinerii de arme, sunt prevzute msuri pentru
mbuntirea marcrii i a nregistrrii armelor de
foc pe teritoriul statelor membre, incluznd
posibile orientri comune privind standardele i
tehnicile de dezactivare, pentru a garanta c armele
de foc dezactivate sunt nefuncionale n mod
definitiv.
n cadrul Reuniunii sale din 02-03.12.2010 de
la Bruxelles, Consiliul JAI a adoptat un plan de
aciune de combatere a traficului ilegal de arme de
foc numite grele care ar putea fi utilizate sau
sunt utilizate n activiti infracionale.
Planul de aciune prevede o serie de aciuni
concrete care ar trebui luate n vederea:
mbuntirii imaginii care exist n prezent general, un grad ridicat de pericol social,
cu privire la infracionalitate, adic a cunoaterii
situaiei actuale, n ceea ce privete diferitele
aspecte ale traficului ilegal de arme de foc numite
grele, tipurile de infractori, tipurile de arme
disponibile pe piaa infracional i diferitele surse
ale traficului ilegal;
consolidrii cooperrii ntre ageniile
nsrcinate cu aplicarea legii din statele membre i
ageniile UE, precum i ntre acestea din urm, n
vederea neutralizrii gruprilor infracionale care
activeaz n acest domeniu;
consolidarea controlului poliienesc sau
administrativ asupra diferitelor surse poteniale ale
traficului ilegal de arme de foc numite grele i
instituirea unei politici pentru a preveni furturile de
asemenea arme de foc.
Planul de aciune a fost elaborat n contextul
ameninrii semnificative i tot mai importante pe
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
care deinerea i utilizarea armelor de foc numite
grele de ctre grupuri infracionale organizate,
precum i de grupri stradale de nivel inferior o
reprezint pentru publicul larg i pentru personalul
nsrcinat cu aplicarea legii. n prezent, multe dintre
aceste grupuri i grupri care activeaz n UE au
acces n mod curent la arme de foc sau sunt n
msur s fac apel la diferite canale pentru a le
obine la cerere.
Aceste canale includ, n special, furnizori din
Europa de Sud-Est care sunt n msur s fac fa
unei creteri a cererii, datorit cantitii importante
de stocuri i de arme aflate n circulaie n regiunea
respectiv. n afar de infractorii i grupurile
infracionale organizate care opereaz n ansamblul
UE, aceste stocuri servesc drept surs de
aprovizionare pentru zonele de conflict aflate n
afara Europei i pentru grupuri infracionale
organizate locale care activeaz n Europa de Sud-
Est.
5. Infraciunile svrite prin violen
Influena factorilor socio-economici este
vizibil i n ceea ce privete infraciunile contra
persoanei. Specialitii n domeniul judiciar
apreciaz c, n actualul context socio-economic, pe
fondul tensiunilor legate de situaia economic va
crete violena, att n mediul familial, ct i n
mediul public, stradal. Tendina de cretere va
caracteriza att mediul urban, ct i cel rural12.
Infraciunile svrite prin violen reprezint
un fenomen complex, att prin pericolul social, ct
i prin fora cu care este capabil s altereze
climatul de siguran public13.
Infraciunile comise cu violen prezint, n
determinat de gravele urmri pe care le pot avea
pentru societate, precum i de faptul c ele se
realizeaz, de obicei, prin folosirea unor mijloace
sau procedee violente, avnd o frecven deseori
mai ridicat n raport cu alte categorii de infraciuni.
La nivel european, infracionalitatea cu violen
este clasificat n 3 mari categorii infraciunile de
omor, crimele i delictele violente (tentativele de
omor, infraciunile privitoare la viaa sexual,
jafurile armate, lovirile i vtmrile corporale
produse persoanelor, infraciunile de ultraj) i
tlhriile.
12
A. Constantinescu .a., op.cit., pag. 29.
13
Grupurile de infractori care comit infraciuni cu violen,
prin activitile ilegale desfurate, determin stri
tensionate i de nesiguran n rndul populaiei, att cu
privire la integritatea persoanei, ct i a bunurilor materiale
deinute.
~ 135 ~
Ediie special
Pericolul social deosebit de grav pe care-l
prezint omuciderea n general atinge gradul cel
mai ridicat n cazul infraciunii de omor. Acest
caracter al omorului a fost recunoscut de legiuirile
penale din toate timpurile i n toate ornduirile
sociale. Cu att mai mult, n societatea european,
uciderea cu intenie a unei persoane constituie una
din cele mai intolerabile infraciuni14.
Omorurile la comand au ca scop pedepsirea
victimelor pentru neplata unor datorii, nlturarea
concurenilor (atunci cnd pe piaa ilicit apar
grupri infracionale rivale n aceeai localitate sau
n aceeai sfer de influen), obinerea
supremaiei n traficul de droguri, de persoane etc.
Modalitile faptice de comitere a acestor
infraciuni, care scot n eviden periculozitatea
deosebit a autorilor, pot fi: segmentarea
cadavrului i aruncarea n ruri sau lacuri pentru a
ngreuna identificarea victimei, strangularea
victimei, distrugerea cadavrului prin fierbere sau
tocare, mpucarea victimelor n strad,
njunghierea i apoi carbonizarea cadavrului, fie
prin simularea unor incendii, fie prin stropirea cu
substane petroliere sau incendiare, plasarea de
bombe n locuine, sedii sau maini15.
Conform statisticii Poliiei Romne, n anul
2009 s-au comis 1,03 fapte de omor pe zi, ceea ce
reprezint mult sub rata omuciderilor din rile UE,
n scdere de 17%, comparativ cu anul 2008, cnd
s-au nregistrat 1,21 fapte/zi.
n ultima perioad de timp, la nivel european s-
a constatat apariia unor moduri de operare bazate
pe violen sporit (jafuri armate asupra bncilor,
caselor de amanet sau de schimb valutar).
Gruprile de crim organizat s-au orientat spre
tipuri de infraciuni cu caracteristici mafiote care
implic aciuni premeditate, concertate, cu structuri
de comand i execuie bine conturate i care
implic folosirea violenei, sechestrrile de
persoane, tlhrii, antaj, impunerea unor taxe de
protecie etc.
n condiiile n care se apreciaz c numrul
infraciunilor n care se folosesc arme va crete, se
prefigureaz inevitabil un alt risc pentru perioada
urmtoare luarea de ostatici. Chiar dac scopul
iniial al infractorilor nu va fi luarea de ostatici, ci
doar sustragerea de bani, exist riscul de a fi
surprini de poliie sau de a rmne blocai n
14
I. Dasclu, M.C. upulan, L. Giurea, C.E. tefan,
Metodologia investigrii infraciunilor, Editura Sitech,
Craiova, 2008, pag. 10.
15
B. Florescu, Curs de investigaii criminale, Editura
Concordia, Arad, 2007, pag. 91.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
interiorul unitii atacate i n acel moment va
aprea situaia de luare de ostatici.
Una din caracteristicile fenomenului
criminalitii de mare violen este reprezentat de
existena infractorilor care, sub pretextul asigurrii
proteciei, percep sume de bani de la oamenii de
afaceri. Confruntai cu refuzul acestora, infractorii
recurg la ameninare, antaj, rfuieli, inclusiv prin
folosirea armelor de foc. ntr-un mod asemntor
acioneaz grupurile de recuperatori indivizi
angajai pentru recuperarea unor sume de bani de
la debitori.
Dac pn n prezent, mare parte dintre
infraciunile de mare violen au fost comise ntre
persoane care se cunoteau (sau chiar erau rude) pe
fondul consumului de alcool i al unor conflicte
spontane, mobilurile fiind obinuite, n viitor ne
vom confrunta cu noi situaii n care autorii i
victimele nu se cunosc ntre ei, mobilurile fiind
legate de obinerea de foloase materiale. Pe de o
parte, datorit nrutirii situaiei economice,
infractorii vor fi dispui s foloseasc mijloace din
ce n ce mai violente pentru a obine bunurile
vizate (loviri, ameninri cu arme, chiar i rpiri,
legarea, uciderea paznicilor etc.), iar pe de alt
parte, victima poate reaciona mai vehement.
Astfel, infraciunile contra patrimoniului se pot
solda cu consecine grave (care poate nu au fost
urmrite de autor) precum vtmarea grav sau
chiar uciderea victimei16.
6. Splarea banilor
Una dintre trsturile fundamentale ale
criminalitii organizate const n preocuparea
pentru disimularea provenienei ilicite a sumelor
imense de bani pe care activitile desfurate n
cadrul su le produc. Ea este o activitate criminal
deosebit de complex i care se realizeaz de ctre
experi financiari ce lucreaz n serviciul
organizaiei.
Infraciunea de splare a banilor presupune un
complex de activiti, procedee, tehnici i metode
dintre cele mai rafinate. Splarea banilor nchide,
practic, cercul infracional, care ncepe cu
svrirea uneia sau mai multor infraciuni,
continu cu obinerea produsului financiar (banii
murdari) i se finalizeaz prin splarea acestui
produs, prin utilizarea unor procedee, tehnici i
scheme mai simple (de exemplu, scoaterea fizic a
banilor peste grani) sau mai complexe (de
exemplu, prin utilizarea circuitelor financiar-
bancare)17.
16
A. Constantinescu .a., op.cit., pag. 29.
17
L. Netejoru, Particulariti manageriale n cooperarea
~ 136 ~
 Ediie special
Infraciunile din domeniul splrii banilor se
afl n direct legtur cu celelalte domenii
infracionale din sfera criminalitii organizate.
Astfel, odat cu sporirea numrului infraciunilor de
trafic de droguri, trafic de persoane i de migrani
sau al infraciunilor informatice, are loc i creterea
numrului situaiilor n care este necesar splarea
de bani, n paralel cu creterea sumelor obinute
din activiti ilicite care sunt introduse n circuitul
economic legal, afectnd astfel eficiena sistemelor
financiare, dar i stabilitatea economic.
Principalul efect al globalizrii economice este
acela al circulaiei extrem de rapide a capitalurilor
prin ntreg mapamondul, producnd o adevrat
dematerializare a banilor18, cu toate c monedele i
banii de hrtie nc mai circul, cele mai multe
tranzacii monetare implic transferurile
electronice, reeaua informatic mondial putnd fi
folosit att pentru efectuarea unor tranzacii
financiare tradiionale, ns ultrarapide i extrem de
greu de urmrit, ct i mai ales pentru introducerea
conceptului de bani electronici. Pe calea unui
protocol complex implementat n reeaua de
calculatoare, banii obinuii sunt transformai n
moned virtual, tranzaciile ncheiate ulterior fiind
imposibil de urmrit, asigurndu-se un caracter
anonim absolut.
Sofisticatul mecanism de fcut i splat bani
murdari funcioneaz, n cele mai multe cazuri, cu
sprijinul, consultana i expertiza specialitilor din
domeniul financiar-bancar, al investiiilor i bursei.
Splarea banilor se desfoar la linia de
demarcaie dintre activitile ilicite i cele licite19.
Metoda cel mai des utilizat de gruprile de
crim organizat pentru a introduce n circuitul
legal profiturile rezultate din activiti ilicite este
achiziionarea de proprieti din sectorul imobiliar
(terenuri, locuine), achiziionarea de autoturisme
de lux sau de bijuterii. Se constat faptul c, n
ultima perioad, se recurge inclusiv la ncheierea
unor contracte de leasing ce au ca obiect
achiziionarea fictiv de ctre societi comerciale
de mijloace fixe, n special de utilaje utilizate n
domeniul construciilor care au valoare foarte mare
i nu necesit nmatricularea. De asemenea, n
aceleai scopuri sunt nfiinate societi comerciale
legale ce au ca obiect de activitate transportul
poliieneasc internaional pentru prevenirea splrii
banilor (tez de doctorat), Academia de Poliie A.I. Cuza,
Bucureti, 2010, pag. 12.
18
C. Voicu, Splarea banilor murdari, Editura Sylvi,
Bucureti, 1999, pag. 11.
19
Ibidem, pag. 12.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
internaional de persoane, firme de import-export
de diferite mrfuri, ori cluburi de noapte.
7. Fraudarea documentelor
n condiiile vieii sociale din zilele noastre,
documentele care au nsuirea de a produce
consecine juridice joac un rol deosebit de
important, deoarece formarea i desfurarea
normal a numeroaselor relaii sociale depinde de
ncrederea care li se acord. n activitatea de zi cu
zi, se ntlnesc situaii de fraudare a
documentelor20.
Faptele de alterare a adevrului cu privire la
aceste documente prezint un evident pericol
social. Prin svrirea unor asemenea fapte se
zdruncin ncrederea public n documente, acte
sau nscrisuri, n autenticitatea sau veridicitatea lor,
periclitndu-se astfel relaiile sociale care se
ntemeiaz pe aceast ncredere.
Falsificarea de documente este un important
factor care faciliteaz activitile infracionale.
Falsificarea documentelor faciliteaz infraciuni ca
traficul de droguri, traficul de persoane, imigraia
ilegal, traficul de vehicule furate, marf de
contraband (inclusiv igri i buturi alcoolice),
furtul de identitate i alte tipuri de fraud. Natura
transnaional a grupurilor infracionale moderne
se reflect n grija sporit a grupurilor n falsificarea
documentelor folosite pentru a traversa mai multe
granie, acestea urmrind s creeze o aparent
stare de legalitate. Documentele de nsoire
falsificate faciliteaz, de asemenea, infiltrarea n
mod ilegal a diferitelor produse n sectorul
comercial, contribuind astfel la creterea
profiturilor grupurilor infracionale.
Din practica judiciar, a reieit faptul c o serie
de infractori versai, precum i gruprile
infracionale organizate ce s-au creat i dezvoltat n
ntreaga lume, pun un mare pre pe posibilitatea de
a falsifica documentele, de a-i crea noi identiti n
scopul comiterii de fraude financiar-bancare sau
alte infraciuni de natur judiciar, tiind c sunt
protejai de noua nfiare i de falsa identitate
obinut.
Gruprile infracionale cele mai implicate n
falsificarea documentelor de identificare sunt cele
turce. Falsificatorii fabric de obicei documente
false foarte asemntoare cu originalele, uneori
elementele de protejare a documentelor fiind fidel
redate, astfel nct n unele situaii sunt destul de
20
M. Dumitru, Falsul i uzul de fals n actele oficiale.
Modaliti de prevenire i descoperire, n Buletinul de
Informare i Documentare nr. 4/2005, Tipografia
Ministerului Administraiei i Internelor, pag. 69.
~ 137 ~
 Ediie special
dificil de descoperit de structurile specializate de
aplicare a legii. Utilizarea calculatoarelor i a
aparaturilor performante de tiprire sunt avantaje
importante de care beneficiaz falsificatorii21.
Varietatea nelimitat a documentelor oficiale
sau semi-oficiale existente n ntreaga lume,
mpreun cu tot mai intensa circulaie a
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
persoanelor i a bunurilor ntre frontierele reale i
virtuale, mpiedic realizarea unor controale
eficiente i faciliteaz operaiunile ilegale.
Ameninarea care decurge din falsificarea
documentelor trebuie, prin urmare, s fie
considerat ca fiind foarte grav.

BIBLIOGRAFIE21
Acte normative
Decizia 2010/765/PESC a Consiliului din 2 decembrie 2010 privind aciunea UE de combatere a
comerului ilicit cu arme de calibru mic i armament uor (SALW) pe calea aerului, publicat n
Jurnalul oficial al Uniunii Europene nr.L327 din 11.12.2010.
Concluziile Consiliului JAI privind lupta mpotriva infraciunilor comise de grupri criminale mobile
(itinerante), Bruxelles, 2-3 decembrie 2010.
Proiectul de concluzii ale Consiliului UE privind stabilirea prioritilor UE pentru combaterea
criminalitii organizate n perioada 2011-2013, Bruxelles, 6 iunie 2011.
Tratate, cursuri, monografii
P. Berthelet, Le paysage europeen de la securite interieure, P.I.E. Peter Lang S.A., Bruxelles, 2009.
B. Florescu, Curs de investigaii criminale, Editura Concordia, Arad, 2007.
L. Netejoru, Particulariti manageriale n cooperarea poliieneasc internaional pentru prevenirea
splrii banilor (tez de doctorat), Academia de Poliie A.I. Cuza, Bucureti, 2010.
C. Voicu, Splarea banilor murdari, Editura Sylvi, Bucureti, 1999.
Studii, articole, note
C. Chevallier-Govers, De la coopration lintgration policire dans lUnion europenne, Ed. Bruylant,
Bruxelles, 1999.
Constantinescu .a., Evoluia criminalitii n actualul context socio-economic, Institutul de Prevenire
i Psihosociologie, Bucureti, 2009.
M. Dumitru, Falsul i uzul de fals n actele oficiale. Modaliti de prevenire i descoperire, n Buletinul
de Informare i Documentare nr. 4/2005, Tipografia Ministerului Administraiei i Internelor.
Ghidul introductiv pentru aplicarea dispoziiilor legale referitoare la criminalitatea informatic,
Internews Network, RITI dot-GOV i Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiilor, Bucureti,
2004.
C.G. Grleanu, Criminalitatea economico-financiar, n volumul Impactul evoluiei relaiilor
internaionale asupra mediului de securitate (Sesiunea anual de comunicri tiinifice cu
participare internaional), Editura Universitii Naionale de Aprare Carol I, Bucureti, 2010.
Primul raport principal de evaluare i descriere pentru dezbatere intern (Raportul M.A.D.R.I.D.),
Bruxelles, 26 mai 2010.
Puichili, Condiiile i factorii care au favorizat recrudescena terorismului la nivel mondial, n
volumul Impactul evoluiei relaiilor internaionale asupra mediului de securitate (Sesiunea anual
de comunicri tiinifice cu participare internaional), Editura Universitii Naionale de Aprare
Carol I, Bucureti, 2010.

21
Documentele false sunt utilizate n cazul traficului de persoane, migraiei ilegale, fraudelor electronice, contrabandei cu
diferite produse.

~ 138 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERAII GENERALE PRIVIND

PROBLEMATICA SEXUAL HARASSMENT
N CADRUL MISIUNILOR INTERNAIONALE O.N.U.

Comisar de poliie Rzvan DANCIU

Ofier specialist: Analiz, studii, planificare
Inspectoratul de Poliie al Judeului Ilfov

This article gives an overview of gender from sexual harassment perspective in United Nations
Operations. It outlines Secretariy-Generals bulletin, on Prohibition of discrimination, harassment,
including sexual harassment, and abuse of authority, ST/SGB/2008/5, UN_system_policies/(UNESCO)Anti-
harassment_Policy, UN Development Programme-HR User Guide on Workplace Harassment & Abuse of
Authority.
The main body of knowledge of it is the result of attending the course: A Comprehensive Approach to
Gender in Operations, co-organized by The Netherlands and Spanish Ministries of Defence and Foreign
Affairs in collaboration with the Netherlands Defence College (NDC) under the aegis of the European
Security and Defence College (ESDC) hosted in The Hague, Rijswijk , from 28 November- 02 December 2011.

Keywords: gender,discrimination, harassment, sexual harassment, abuse of authority, disciplinary

procedure

Necesitatea de pregtire adecvat i cunoatere 4. posibilitatea de a ne apra atunci cand

n domeniul gender, cu deosebire n domeniul
,,sexual harassment este foarte important pentru
misiunile n teatrele de operaii unde sunt trimii
ofierii Ministerului Administraiei i Internelor
pentru ndeplinirea sarcinilor..
n cadrul operaiunilor trebuie cunoscut foarte
bine cultura local i trebuie acionat cu respect
pentru diversitate.
Rezoluia 1325 din 2000 a fost prima rezoluie
a Consiliului de Securitate al ONU referindu-se n
mod specific la impactul conflictelor armate asupra
femeilor, la contribuia femeilor n rezolvarea
conflictelor i la meninerea pcii. Aceasta
subliniaz importana participrii egale i depline a
femeilor ca ageni activi n prevenirea i rezolvarea
conflictelor, la negocierile de pace, la edificarea
pcii, la meninerea pcii, la ajutorul umanitar i a
reconstruciei de dup conflict.
Patru aspecte principale ies in evidena n
nevoia cunoaterii modului n care ONU stabilete
cadrul legislativ privind hruirea sexual:
1. obligaia de a nu comite acte ce sunt
considerate hruire sexual;
2. posibilitatea de a ne apra atunci cand
considerm c mpotriva noastr se comit acte de
hruire sexual;
3. obligaia i responsabilitatea de a nu face
plangeri cu rea credin privind acte ce pot s nu
fie considerate hruire sexual;
considerm c mpotriva noastr se fac plangeri cu
rea credin privind acte care pot fi interpretate ca
hruire sexual.
Diplomaia preventiv este activitatea de
prevenire a disputelor dintre pri i a dezvoltrii
acestora pentru a preveni escaladarea i conflictul
i pentru a limita extinderea conflictelor atunci
cand acestea au loc1.
Secretarul general ONU, n scopul asigurrii c
toi membrii sunt tratai cu demnitate i respect i
c sunt contieni de rolul i responsabilitile lor n
meninerea locului de munc liber de orice form
de discriminare, hruire, inclusiv hruire sexual,
i abuz de autoritate, promulg urmtoarele2:
Definiii
Discriminare- orice tratament incorect sau
difereniere arbitrar a persoanei pe baza rasei,
sexului, religiei, naionalitii, originii etnice,
orientrii sexuale, dizabilitii, varstei, limbii,
originii sociale sau al oricrui alt statut.
Discriminarea poate fi un incident izolat, afectand o
persoan sau un grup de persoane similar situate,
sau se poate manifesta prin hruire sau abuz de
autoritate.
1
General guidelines for peacekeeping operations, UN-DPKO, New
York 1995
2
Secretariy-Generals bulletin, On Prohibition of discrimination,
harassment, including sexual harassment, and abuse of authority,
ST/SGB/2008/5, 11.02.2008

~ 139 ~
 Ediie special
Hruire- orice comportament nepotrivit i care
nu este bine venit, care poate n mod rezonabil s
fie de ateptat sau perceput a cauza jignire sau
umilin la adresa altei persoane. Hruirea poate
lua forma cuvintelor, gesturilor sau aciunilor care
tind s deranjeze, alarmeze, abuzeze, minimizeze,
intimideze, s desconsidere, s umileasc sau s
jeneze alt persoan sau care creaz un mediu de
lucru intimidant, ostil sau jignitor. Hruirea n mod
normal implic o serie de incidente. Dezacordul
privind performana n munc sau un alt aspect
referitor la munc, n mod normal nu este
considerat hruire i nu se trateaz ca fiind sub
prevederile acestei politici, ci n contextul
managementului performanei.
Hruirea sexual- orice avans sexual care nu
este bine venit, orice cerere de favoruri sexuale,
comportament verbal sau fizic sau gest de
natur sexual, sau oricare alt comportament de
natur sexual care poate fi n mod rezonabil de
ateptat sau perceput s cauzeze jignire sau
umilin altei persoane, atunci cand un astfel de
comportament interfereaz cu munca, sau este
svarit ca o condiie a angajrii sau creaz un
mediu de munc intimidant, ostil sau jignitor. Dei
n mod tipic implic un pattern de comportament,
poate lua i forma unui singur incident. Hruirea
sexual poate avea loc ntre persoane de sex opus
sau de acelai sex. Atat brbaii cat i femeile pot fi
atat victime cat i fptuitori.
Abuzul de autoritate- este uzul nepotrivit al
poziiei de influen, putere sau autoritate
mpotriva altei persoane. Acesta este n mod
deosebit serios cand o persoan se folosete de
influena, puterea sau autoritatea sa, pentru a
influena n mod nepotrivit cariera sau condiiile de
angajare a altei persoane, inclusiv dar nelimitat la
desemnare, numire, rennoirea contractului,
evaluarea performanei sau promovarea. Abuzul de
autoritate poate de asemenea s includ
comportamentul care creaz un mediu de munc
ostil sau jignitor, care include dar nu este limitat la
folosirea intimidrii, ameninrilor, antajului sau
coerciiei.
Discriminarea i hruirea, inclusiv hruirea
sexual sunt n mod deosebit serioase cand sunt
nsoite de abuzul de autoritate. Toate acestea sunt
considerate comportamente interzise.
Gender-ul3- se refer la roluri construite social
i la relaiile dintre brbai i femei. Nefiind
determinat biologic, genderul este nvat, adic
3
Kristin Valasek, Security Sector Reform and Gender, Geneva
Center for the Democratic Control of Armed Forces (DCAF), p.3
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
brbailor i femeilor le sunt atribuite anumite
roluri care au comportamente corespunztoare
asociate. De exemplu, n multe culturi europene,
femeile sunt n mod tradiional responsabile de
prepararea mncrii. Ele nu sunt biologic
predestinate sa gteasc, ci este parte a rolului de
gender care este nvat. Rolurile de gender nu sunt
statice i se schimb de-a lungul timpului i variaz
n funcie de cultur.
Spre deosebire de gender, sex se refer la
diferenele biologice masculine i feminine. Aceste
caracteristici biologice cum ar fi hormonii, organele
reproductive i diferenele genetice sunt n mod
comun folosite pentru a diferenia fiinele umane n
femele sau masculi. Exemple de folosire corect a
termenului sex sunt gsite pe formularele oficiale
sau atunci cnd se refer la diferenierea pe baz
de sex n cadrul diferitelor statistici.
Rolurile de gender sunt influenate de muli
factori n afara culturii cum ar fi clasa social,
naionalitatea, etnia, orientarea sexual si vrsta.
Pluralul masculiniti i feminiti sunt folosite
cu scopul de a recunoate ca masculinitatea i
feminitatea nseamn lucruri diferite pentru
diferite grupuri de brbai i femei n timpuri
diferite4.
Hruirea moral5- acoper, printre altele, orice
agresiune repetat sau persistent, fie ea fizic,
verbal sau psihologic, avnd un impact negativ
asupra condiiilor de la locul de munc sau intind
la umilirea, njosirea, jignirea, intimidarea unui
individ sau a unui grup de indivizi, care pot afecta n
mod serios sntatea, cariera, sau demnitatea
acestora. Acte care constituie hruire moral
includ dar nu sunt limitate la urmtoarele:
a) atacuri negative persistente, nejustificate i
nenecesare cu privire la performana personal i
profesional cu intenia s jigneasc angajatul;
b) manipularea reputaiei personale sau
profesionale a unui angajat prin zvonuri, brfe i
ridiculizri;
c) comentarii sau comportamente jignitoare cu
referire la originea etnic, caracteristicile fizice sau
religia unei persoane;
d) excluderea sau izolarea continu de la
activitile profesionale;
e) abuzul de autoritate sau putere.
4
Kimmel, M.S. ,,Global Masculinities: Restoration and Resistance,
,,A Mans World? Changing Mens Practices in a Globalized World
eds. Pease, B. and Pringle, K. (Zed Books: New York) 2001, p.22,
apud Kristin Valasek
5
http://www.un.org/womenwatch/osagi/UN_system_policies/(UNE
SCO)Anti-harassment_Policy.pdf, 16.2 C.10
~ 140 ~
 Ediie special
6
Mediul ostil - mediul/locul de munc n care a
ptruns intimidarea, ridiculizarea sau insulta care
este suficient de sever sau omniprezent pentru a
altera condiiile de munc ale persoanei angajate i
creaz un mediu de munc abuziv. Comportamentul
interzis nu are nevoie s fie neaprat sexual;
vulgaritatea i lipsa de poliee care sunt
direcionate ctre genul persoanei vizate pot crea
un mediu de munc ostil.
Acte ce pot constitui hruirea sexual
Cuprind avansul/-rile, cererea/-rile, care nu sunt
binevenite, pentru favoruri sexuale i alii.
comportamentul de natur sexual, verbal sau fizic
atunci cnd :
a) sunt fcute ca baz de decizie pentru
angajare, ca termen sau condiie a angajrii n mod
explicit sau implicit, angajarea depinznd de
supunerea la, sau refuzul avansul/-rilor, cererea/-
rilor;
b) acestea au ca scop sau ca efect intervenia
asupra performanei muncii unei persoane prin
crearea unui mediu intimidant, ostil, umilitor sau un
mediu la locul de munc jignitor din punct de
vedere sexual.
Comportamentul interzis trebuie s nu fie
binevenit adic s fie nesolicitat i considerat de
ctre persoana creia i se adreseaz ca fiind nedorit
sau jignitor.
Hruirea sexual are loc atunci cnd unui
angajat i se cere un comportament sexual sau sub
promisiunea unei recompense n caz de
consimmnt sau sub ameninri n caz de refuz i acestea, ei trebuie s se comporte ca modele i s
comportament al acestuia n sens contrar cererii.
Hruirea sexual are loc, mai mult sau mai
puin, atunci cnd mediul este ostil.
Astfel de acte care pot constitui hruire
sexual includ dar nu sunt limitate la urmtoarele:
a) contact fizic deliberat;
b) comentarii sau gesturi orientate sexual,
inclusiv glume cu coninut sexual explicit;
c) apelul/-rile telefonice, scrisoarea/-rile, sau
e-mail/-rile jignitoare;
d) dispunerea sau expunerea de imagini sau
texte obscene sau jignitoare;
e) avansul/-rile, propunerea/-rile, sau
presiunea/-rile sexuale.
Fptuitorul poate fi orice coleg fie el ef, egal
sau subordonat, inclusiv contractorii, internii,
voluntarii i angajaii ocazional .
6
http://www.un.org/womenwatch/osagi/UN_system_policies/(UNE
SCO)Anti-harassment_Policy.pdf, 16.2 C.13
~ 141 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Opinm c linia de marcaie ntre hruire i
alte conflicte legate de munc poate fi uneori,
dificil de stabilit i c situaiile conflictuale i
tensiunile nu sunt n mod automat neaprat
hruire. De asemenea, exist o gam larg de
comportamente ambigue care pot jigni pe unii
oameni, fr a-i jigni n mod necesar pe alii sau pe
toi. Se fac unele comentarii referitoare la inut
care pot fi complimente acceptate i chiar unele
glume care pot fi jignitoare n mod neintenionat
pentru unii oameni,i care pot fi acceptabile pentru
Aceste tipuri de comportament nu ar trebui n
mod normal s fie vzute ca hruire. Este de
asemenea important de remarcat c managerii n
cursul muncii au responsabilitatea s ia decizii
dificile privind sarcinile de munc, mutarea
persoanelor, etc. Aceste decizii nu trebuie s
constituie prin ele nsele hruire. De asemenea o
apreciere negativ a performanei fcut cu
responsabilitate, oferirea unui feedback potrivit i
luarea msurilor legale potrivite ntr-un mod
rezonabil i manier constructiv, nu constituie
hruire.
Responsabilitile managerilor
Ca parte a activitii de prevenire, sarcinile i
responsabilitile ce revin comandanilor sunt
urmtoarele7:
a) s creeze un mediu de munc armonios,
liber de intimidare, ostilitate, jignire i orice form
de hruial i abuz de autoritate. Pentru a obine
manifeste cele mai nalte standarde de
comportament;
b) s comunice tuturor membrilor politica ONU
privind hruirea la locul de munc i abuzul de
autoritate;
c) s se asigure c subordonaii nu comit acte
de abuz i de hruire i s asigure atenie sporit
celor care fac munc de supervizare;
d) s ia masuri ferme n cazul n care constat
orice astfel de acte;
e) s se asigure c incidentele sunt prompt
gestionate s manifeste corectitudine,
imparialitate fr a intimida i fr a favoriza;
f) s se asigure c toate discuiile,
comunicrile i aciunile n aceast materie sunt
gestionate cu delicatee i cu maximum de
confidenialitate.
Nendeplinirea de ctre manager a oricror acte
pe care este obligat s le ndeplineasc n legtur
7
UNDP HR USER GUIDE, Duties & Responsabilities/Workplace
Harassment & Abuse of Authority
 Ediie special
cu orice act de hruire sexual sau abuz de
autoritate poate duce la msuri administrative sau
disciplinare mpotriva sa.
Msuri corective8
Persoanele care cred c sunt victime ale
comportamentelor interzise sunt ncurajate s
nceap rezolvarea acestora ct mai devreme
posibil imediat dup ce acestea au loc. Persoana
care se consider vtmat poate opta pentru o
procedur informal sau o procedur formal.
Idiferent de alegerea fcut persoana vtmat
este ncurajat s aib o eviden scris a
evenimentelor, s-i noteze datele, locurile, o
descriere a ceea ce s-a ntmplat, numele oricror
martori sau persoane care au informaii privind
incidentul sau situaia semnalat.
Toate rapoartele i plngerile privind
comportamentul interzis vor fi gestionate cu
maximum de confidenialitate, cu scopul de a
proteja viaa privat a persoanelor implicate.
Procedura informal ofer oportunitatea de
rezolvare a plngerii ntr-o manier deschis,
onest, non-amenintoare i non-litigioas.
Aceast procedur include 3 opiuni:
a) abordarea fptuitorului: este posibil ca
persoana s nu fi neles c comportamentul ei/su
este ofensiv i dac i se cere este posibil s l
nceteze sau s-l schimbe. Persoana care se simte
vtmat de hruire sau de abuz de autoritate este
ncurajat, cand este cazul s-l informeze pe cel
care a manifestat comportamentul jignitor, c
acesta este nepotrivit i s-i cear s-l ntrerup;
b) persoana vtmat poate cere unui coleg s
fie prezent n momentul comunicrii ctre fptuitor
despre faptul c manifestarea acestuia nu este
binevenit i s-i ceara s nceteze;
c) persoana se poate adresa biroului
Ombudsman-ului pentru consultaii care poate
examina opiunile disponibile informale i
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
procedurile formale, dup caz. Toate discuiile cu
Ombudsman-ul sunt confideniale i aceeai
confidenialitate trebuie meninut i de persoana
vtmat.
Ombudsman-ul niciodat nu va dezvlui sursa
informaiei i nici nu va ntreprinde nicio aciune
fr consimmntul expres al persoanei vtmate.
Cnd va considera c este potrivit va apela la
msura medierii. Aceasta este un proces n care o a
treia parte neutr care nu are niciun interes n cauz
ajut prile implicate s ia decizii care sunt
reciproc acceptabile i care le rezolv problema.
Dac persoana vtmat nu este mulumit cu
rezultatele procedurii informale i dorete s
urmeze procedura formal, va completa o plngere
scris pentru a pune n micare procesul.
Procedura formal
Se poate adresa ctre Office of Gender and
Human Rights, Human Resources Offices sau
Internal Investigation Office cu o plngere scris
care este urmat de o investigaie i msuri
interimare,precum i msuri de urmare.
Sanciunile disciplinare n cazul n care
plngerea se confirm n urma investigaiilor pot fi
urmtoarele:
a) retragerea numirii n poziia de comand;
b) recomandarea de repatriere;
c) scrisoare de respingere;
d) recomandarea de non-eligibilitate pentru
viitoare misiuni n cadrul ONU
Organizaia Naiunilor Unite are datoria s ia
toate msurile potrivite pentru asigurarea unui
mediu de munc armonios pentru protejarea
membrilor si de expunerea la orice form de
comportament interzis prin msuri preventive i
prin prevederea de remedii eficace atunci cnd
prevenirea nu a avut efect.

Bibliografie: 8
Secretariy-Generals bulletin, On Prohibition of discrimination, harassment, including sexual
harassment, and abuse of authority, ST/SGB/2008/5, 11.02.2008
General guidelines for peacekeeping operations, UN-DPKO, New York 1995;
http://www.un.org/womenwatch/osagi/UN_system_policies/(UNESCO)Anti-harassment_Policy.pdf,
Kristin Valasek, Security Sector Reform and Gender, Geneva Center for the Democratic Control of
Armed Forces (DCAF)
Sexual harassment in the workplace in the European Union, European Commission , Directorate-
General for Employment, Industrial Relations and Social Affairs, 1998.
UNDP HR USER GUIDE, Duties & Responsabilities/Workplace Harassment & Abuse of Authority

8
Idem

~ 142 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

CONSIDERAII DESPRE AFLAREA ADEVRULUI N CADRUL ASCULTRILOR JUDICIARE

Conf. Univ. dr. Gabriel Ion OLTEANU

Academia de Poliie A.I.Cuza

Based on his individual research on how judicial interrogations are carried out in practice , the author
presents several issues meant to improve this field. It is underlined the fact that there is a need for a
scientific approach in this field, aimed to enhance the effectiveness of the practical activity. The issue of the
effectiveness of the interrogations is important, and, once a criminal procedural formalism has developed
due to the lack of interest for the results of interrogation, everything degenerates, the investigation itself,
which can lead to judicial error.

Keywords: investigate, crime, criminal investigation, delinquent, truth.

Nu cumva, uneori, anchetatorii invit
oamenii s mint ?
Nimeni nu dorete s fie minit. Pentru
anchetatori, dincolo de necesitatea
profesional de a stabili adevrul, aflarea
adevrului poate deveni o problem de natur
a alimenta orgoliul, ceva n msur s produc
satisfacie. Dac suntem ateni, n jurul nostru
putem descoperi muli prini, profesori,
ziariti i, chiar anchetatori ce i invit
partenerii cu care comunic s mint. Nimeni
nu face asta intenionat; mai degrab poate fi
vorba despre o anume ignoran n a nelege
cum funcioneaz minciuna. Ceea ce urmeaz
presupune o abordare comun, nu neaprat,
adresat celor ce au de a face, n fiecare zi, cu
teoriti, tlhari, violatori sau ucigai.
Totui, s nu uitm c, zilnic, ne punem
problema credibilitii mesajelor pe care le
primim de la persoanele cu care lum contact.
Importana confidenialitii nti, nainte
de toate, este foarte important s pregtim
locul n care urmeaz s desfurm
ascultarea. Un exemplu despre cum nu trebuie
procedat, este necesar aici. Cnd aveam 14
ani, i jucam fotbal n curtea colii, s-a
ntmplat ca ntr-o dup amiaz, n timp ce
eram n focul unui meci important, alturi de
terenul de fotbal, un individ mai mare l-a lovit
i a luat o sum de bani de la un coleg care se
uita la meciul nostru. i eu, i ali colegi am
vzut dar mai aveam cteva minute i
ctigam meciul. Cel tlhrit a comunicat cu
prinii, n scurt timp au venit doi poliiti care
l-au adus pe cel ce tlhrise. n curtea colii,
cei doi poliiti ne-au strns ntr-un col al
terenului de fotbal i ne-au ntrebat dac am
vzut ceva. Nici eu i nici unul dintre ceilali
fotbaliti nu ne-am ndoit de faptul c
poliitii vroiau, de fapt, s le relatm despre
cum fusese tlhrit cel din tribun i
realizam c n locul lui putea fi oricare dintre
noi. Nimeni nu a spus nimic iar cnd unul
dintre poliiti s-a adresat, personal, unuia
dintre cei care jucase fotbal, acesta a rspuns
c am jucat fotbal i nu am vzut nimic din
ceea ce s-a ntmplat pe margine. A mai fost
ntrebat i un al doilea, i al treilea, i eu am
fost ntrebat cu toii am rspuns, mecanic:
am jucat fotbal i nu am vzut nimic din ceea
ce s-a ntmplat pe margine. n final, nu s-a
putut stabili, dac a fost sau nu o tlhrie. Ne
era i fric i, mai ales, de ce s ne facem
probleme dac nu era necesar ? Probabil, nici
unul dintre noi nu gsea motive pentru a se
ridica deasupra celorlali. Era facil s-i spui c
victima era de vin, de ce venise la fotbal cu
bani la el ?, tia c golanul la, mai mare
dect noi, venea s cear bani. Venea, ne
cerea bani, noi refuzam s-i dm, ne cuta i
dac gsea bani i lua, dac nu, ne lsa n pace.
Asta era un fel de regul i ne vedeam de
treab, de jocul nostru de fotbal i de orice
alte jocuri am fi dorit. Interesul nostru era ca
monstrul ori s dispar (i tiam c poliitii
vor gsi ceva i va scpa ieftin) ori s stea
linitit.
Trebuie s tim c atunci cnd solicitm
cuiva s fac declaraii n public ce ar putea
afecta vreun interes considerat general nu
vom obine dect minciuni, practic, form
persoana pe care o ascultm s ne mint.
Atitudini justiiare cu toii am avut de a
face, n timp, cu oameni care stpnesc bine

~ 143 ~
Ediie special
un domeniu i care vor s ne impun, ceea ce
cunosc, cu un aer de superioritate, ceea ne
face s ne simim prost. Atenie, nu este vorba,
neaprat, de respectabili oameni de tiin ce
au cercetat o via un domeniu i, ntlnindu-
ne, se mir de ignorana noastr n astfel de
condiii ntlnim administratori i tot felul de
ali funcionari de la primrii, bnci, companii
de asigurri, chiar, i de la companiile de
reciclat deeuri. Astfel de comportamente,
care ne pun la punct, ne determin s
dezvoltm stri neplcute, ne pot face s ne
dorim s-i nelm, s-i minim pe cei ce le
promoveaz.
n anchet, s nu uitm c dac ne atragem
antipatia celor pe care i avem n fa, este
posibil s avem de a face cu comportamente
mincinoase, foarte greu de determinat, ca
atare, doar pentru simplul fapt c cel sau cea
pe care o avem n fa ne urte. Chiar dac
unele persoane timide ar putea s-i schimbe
declaraiile ori spun ce consider c
anchetatorul i-ar dori s spun, este de
ateptat ca abordrile dure, cele ce i propun
s constrng, s-l calce n picioare pe cel
ascultat s nu favorizeze aflarea adevrului.
Consider c este o problem ce ine de
respect cnd cineva se d la tine eti tentat
s dezvoli o atitudine conflictual, te simi
lezat i ncepi s-i doreti s pui acea
persoan la punct. n anchet se poate pune
problema interpretrii situaiei n sensul c
anchetatorul i-ar putea dori s transfere n
plan personal superioritatea pe care i-o
confer situaia profesional. Ceea ce pentru
cel anchetat este o problem personal,
pentru anchetator este, i trebuie s rmn o
problem profesional. Trebuie observat c
este mpotriva naturii umane s cooperezi cu
cineva care te nfrunt, cruia nu-i pas de
ceea ce se ntmpl cu tine. Pentru a spune
adevrul este necesar un minim nivel de
ncredere i nelegere ntre anchetator i
persoana ascultat, nu poi mprti ceva cu o
persoan pe care nu o simi apropiat.
Formularea ntrebrilor viaa a confirmat
faptul c nu este rezonabil s ai o ateptare,
aprioric, ca toi cei cu care iei contact s-i
spun adevrul, n mod voluntar. Aflarea
adevrului este un proces i, probabil, totul
ncepe cu ntrebri clare. Evident c ntrebri
precum Cum te nelegi cu soul ?, Cum a
fost n concediu ?, Ce mai faci ?, Ce i
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
propui anul acesta ? provoac rspunsuri care
nu ofer dect orientarea celui care declar n
legtur cu problema pus n discuie. n
aceeai ordine de idei dac vom ntreba un
tlhar sau un violator cum a fost ? sau ce ai
fcut ? nu vom obine nimic din ceea ce ne
intereseaz pentru anchet.
Cei mai muli dintre oameni, muli i dintre
anchetatori, se simt incomod atunci cnd este
necesar s pun ntrebri acuzatoare; pur i
simplu nu au fora psihic s susin
ntrebarea i consider c aceasta ar trebui
ndulcit, c trebuie atenuat impactul
ntrebrii. Aceasta, ca orice slbiciune, poate fi
exploatat devine mult mai uor s mini. De
regul, se introduce o not de relativitate un
cuvnt sau o expresie care i poate permite s
te strecori. De exemplu: M, i aduci aminte
, ai vzut ? i tot ce ar putea urma dup
crezi, ai vzut, i aminteti, ar putea,
ar fi n stare, era posibil, .a.
Probabil c cel mai simplu este s mini
pus n faa unor ntrebri sugestive indiferent
c sunt pozitive Ai/Ai
procedat/mers/fcut/lovit ? sau negative
Nu este aa c ? Ai posibilitatea s pui
lucrurile la punct, s spui adevrul dar este
prea comod i, chiar, tentant, s faci economie
de energie i s preiei energia celui care pune
ntrebarea i s fii de acord, fr s ai nici o
contribuie energetic n rspunsul pe care l
dai.
Rbdarea putem observa un anumit
paradox atunci cnd vine vorba despre
minciuni. O persoan bine socializat, care se
respect, evit s foloseasc minciuna pentru
a-i rezolva problemele curente ns ... n
acelai timp, este greu s accepi consecinele
spunerii adevrului. Dac ai greit ori i este
ruine de ceva, parc ai spune adevrul, parc
ai evita s spui adevrul. Soluia ce ar putea fi
considerat rezonabil ine de a accepta s
spui adevrul la un moment dat. Este, de
asemenea, adevrat c exist i persoane
foarte puternice ori foarte naive care spun
direct adevrul i au ateptri pe msur, ns
aceast categorie de persoane nu constituie
regula. De cele mai multe ori, adevrul apare
i se dezvolt ca un proces, ncetul cu ncetul
i, numai, dup o perioad rezonabil de timp.
n ultim instan trebuie acceptat c adevrul
este ceva personal, intim chiar, ce nu poate fi
spus oricnd, oricui i n orice condiii.
~ 144 ~
Ediie special
S lum, ca exemplu, situaia n care
ascultm o persoan, bnuind c aceasta a fost
la o petrecere, n urm cu cteva zile, n cadrul
creia a consumat droguri. Ar trebui s ne
apropiem de ceea ce ne intereseaz
parcurgnd pai precum:
Suspectul trebuie s recunoasc faptul
c a fost la petrecere;
S recunoasc faptul c au fost
consumate droguri;
S recunoasc faptul c erau oferite,
spre consum, droguri;
S recunoasc faptul c, fiind la o
petrecere, eti tentat s faci ce fac cei mai
muli dintre participanii la petrecere;
S recunoasc faptul c a consumat
droguri la petrecere.
Muli dintre anchetatori nu reuesc s
aprecieze ct de dificil este pentru persoana
pe care o ascult s accepte consecinele
spunerii i, efectiv, s spun adevrul. Dup
eecul obinerii unei recunoateri pe baza
unei simple ntrebri directe, precum Tu ai
furat/violat/ucis/traficat droguri ... ?, muli
dintre anchetatori se mulumesc cu ceea ce
primesc, pe lng negaia implicrii. Suspecii
consider necesar s dea explicaii i asta este
considerat ca fiind tot ceea ce se poate face
n legtur cu ascultarea liber, anchetatorii
urmnd a se arunca n focul luptei specifice
punerii de ntrebri. Situaia este
asemntoare cu cea n care printele sau
profesorul ofer copilului o ans pentru a
spune adevrul i dac copilul nu realizeaz
importana momentului ori nu spune ceea ce
se ateapt a fi adevr, apare, imediat
pedeapsa. Se consider normal s fie aplicat
o pedeaps atunci cnd cineva greete, ns, atare atunci cnd se prezint reclame, cnd se
nimeni nu-i pune problema dac cel care
greete tie sau/i poate s nu greeasc. unei noi valori sociale, etc. Totui, punctual, se
Probabil c am putea obine rezultate mult
mai bune, n anchetele pe care le desfurm,
dac ne-am strdui s-i nvm pe cei pe pregteasc, s repede versiunea mincinoas
care i ascultm s spun adevrul.
Dac o minciun este repetat suficient de
multe ori, este posibil ca persoana care o
spune s devin convins c spune adevrul.
O problem pe care trebuie s ne-o punem,
ca anchetatori, este legat de efectele
repetrii de ctre o persoan a unei afirmaii
false, a unei minciuni. tim c, n diferite
perioade istorice, ideologia a folosit repetiia
unor concepte, metode, rezultate mincinoase,
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
pn cnd acestea au fost acceptate ca
adevrate de mase mari de indivizi. n concret,
se pune problema, aici, a msurii n care o
persoan care repet i repet o minciun
ajunge s cread n propria minciun. De ce se
pune aceast problem ? pentru c se
ntlnesc persoane care dei sunt puse n faa
unor probe ce atest evidena implicrii n
activitatea ilicit cercetat, totui, nu numai c
neag implicarea n activitatea ilicit
cercetat, ci, mai mult, nu prezint manifestri
specifice comportamentului simulat.
n astfel de cazuri, persoana ascultat s-a
convins pe sine de faptul c nu a desfurat
activitatea ilicit ?
Pentru a rspunde la o asemenea ntrebare
este bine s stabilim ce nelegem prin
minciun n cadrul desfurrii unei anchete.
n mod evident, n anchet, minciuna
presupune denaturarea voit a realitii cu
scopul obinerii unor efecte juridice n
legtur cu desfurarea anchetei, fiind
exclus orice echivalare a minciunii cu simplul
fals, cu afirmaia neadevrat. Foarte
important este, aici, atitudinea personal, cel
care minte n anchet o face cu intenia de a
nela anchetatorii, de prezenta o realitate
care s-i ofere beneficii, avantaje fa de
situaia real. Pe aceast ipotez nu se pune
problema erorii persoana face o efirmaie
fals fiind convin c, de fapt, spune adevrul.
Nu exist nici o ndoial c repetnd un
mesaj se poate ajunge la redarea lui cu o
anumit naturalee, se poate ajunge la a crede
n veridicitatea lui. Repetarea este un factor
important n modificarea unor convingeri,
atitudini sau sentimente ce este exploatat ca
face propagand, cnd se dorete impunerea
poate pune problema ca o persoan,
contient de faptul c minte, s se
astfel nct s o fac n mod natural s
ajung s cread propria minciun ? Mai mult,
se poate pune problema ca o persoan care se
implic ntr-o activitate ilicit s nu resimt
emoia specific momentului ?
Rspunsul la astfel de probleme nu poate
fi dect nuanat. O persoan care se
pregtete poate obine performane
remarcabile ns va putea ceda n momentul n
care este scoas din transa n care se
~ 145 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
autoinduce. Rmne ceva la nivel intim ce deosebit, o emoie semnificativ, este greu
nu se las denaturat, o excitaie emoional ce de acceptat, indiferent de ct de multe
apare n momentul n care se face rul i repetri ar fi n stare s fac suspectul
care poate fi reactivat. Foarte important este mincinos, ca un anchetator destoinic s nu
ca ceea ce am numit excitaie emoional s reueasc s provoace reacii pe baza crora
apar, s se manifeste, pentru c aceasta s poat fi identificat minciuna. Repetarea
poate fi inhibat sau se poate s nu apar. minciunii are rolul de a-i ntri convingerea
Alcoolul, drogurile, diverse medicamente pot mincinosului c nu o s poat fi prins, fiind
inhiba, ntr-o msur mai mare sau mai mic, exclus ipoteza potrivit cu care prin repetarea
excitaia emoional. De asemenea, aceast unui enun s-ar putea modifica percepia unei
excitaie emoional poate s nu apar n persoane cu privire la realitatea obiectiv.
condiiile n care subiectul nu acord Utilizarea ntrebrii necesare n timpul
semnificaie mprejurrii. S lum, ca exemplu, unei ascultri.
cazul unei asistente medicale ce, n mod Scopul, principal, al unei ascultri este de a
constant, n intervalul orar 21 22 dezvolta informaii semnificative n legtur
administreaz medicaia prescris pacienilor cu persoana ascultat. Foarte important,
pe care i are n ngrijire, asta ani de zile, pentru atingerea acestui scop, este ca
oricum, n ultimii doi ani asta trebuind s fac. anchetatorul s pun ntrebrile adecvate.
n ziua de 13, fusese ziua unei colege de Nu orice fel de ntrebri pot provoca
serviciu i ntrziase mai mult de 40 de minute rspunsuri importante pentru anchet.
cu tratamentul fiind invitat s ciocneasc un Rsturnnd, un pic, logica lucrurilor vom
pahar de ampanie ntr-o ncpere de la observa c fiecare rspuns de care avem
nivelul superior. Starea unui pacient se nevoie necesit o anumit ntrebare. Aceast
nrutise brusc n timpul n care ea nu fusese ntrebare am numit-o ntrebarea necesar.
la post i, ulterior, dup 2 ore a acesta a Cum poate un anchetator s identifice care
decedat. Audiat, asistenta medical a explicat este ntrebarea necesar ? Se poate pleca de
ntreg ritualul procedural pe care l parcurgea la respectarea unor reguli precum:
n fiecare sear fr s apar semne care s 1. Cnd rspunsul la ntrebarea iniial
aib legtur cu stresul emoional specific este evaziv, acceptai o parte din rspuns i
minciunii. Aceasta s-a putut datora faptului c reformulai ntrebarea.
cea n cauz a perceput ntreaga mprejurare - Anchetatorul Ai condus maina de
fr s se implice emoional. A considerat serviciu ieri ?
normal s fie alturi de colega sa toi colegii - Suspectul Ieri, nu am avut nici o
de tur o fcuser i, de asemenea, decesul solicitare ...
pacientului nu a produs nimic la spital mor - Anchetatorul Am neles c nu ai avut
muli oameni i numai n ultimele dou luni, nici o solicitare, dar, totui, ai condus, ieri,
pe tura ei, decedaser 6 pacieni . maina de serviciu ?
Aici este locul pentru a observa faptul c, Atunci cnd suspectul evit un rspuns
n practic, se constat o legtur direct ntre direct, exist posibilitatea ca acesta s resimt
convingerea celui ascultat n faptul c o anumit anxietate n legtur cu ntrebarea
minciuna lui este suficient de bun, realizarea pus, lucru ce face necesar ca anchetatorul s
propriilor interese n cadrul desfurrii nu prseasc zona de interes vizat prin
anchetei judiciare i prestaia n faa ntrebare i s continue cu ntrebri pertinente
anchetatorului. Comportamentul mincinos are n cazul de fa: crezi c vreun coleg a
prea puin de a face cu sentimentul de condus maina ta de serviciu ?, ai vzut ceva
vinovie ori posibilele remucri ce ar putea n neregul la maina de serviciu ?, crezi c
fi resimite n legtur cu activitatea ilicit eful ar fi putut solicita o curs i ar fi putut
desfurat ori n legtur cu urmrile prefera s conduc el, nsui, maina ? Pentru
acesteia. Mai degrab, acesta este influenat a face acest lucru ntr-o manier care s nu
de frica de a fi descoperit, de posibilele deranjeze, ntr-un mod elegant, se recomand
consecine. ca anchetatorul s-i arate disponibilitatea
Dac activitatea ilicit desfurat a acceptnd o parte din rspuns da, sunt de
reuit s provoace o stare emoional acord, dar ... .

~ 146 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
2. Cnd rspunsul cuprinde note de mint abordnd fii nguste ale realitii, ale
relativitate, preluai nota, ca atare, i lmurii problemei ce prezint interes pentru anchet.
situaia. Se poate folosi Este posibil s ... ? Pe exemplul de mai sus se poate observa c
Anchetatorul A-i observat ceva suspect, suspectul, este posibil s nu-i fi rnit soia
ceva deosebit, n comportamentul soiei dvs., direct dar, asta nu nseamn c certndu-se cu
n ultima vreme ? ea nu a lovit-o sau nu a mpins-o i, accidental,
Suspectul Nu, nu-mi aduc aminte ? aceasta s fi cptat o leziune fatal lovindu-
Anchetatorul Este posibil ca, totui, s fi se de un obiect contondent, caznd pe scri,
fost ceva i dvs. s nu fi observat ? etc.
Ca principiu, orice persoan ce trebuie s 4. Atunci cnd persoana ascultat solicit
fac declaraii n legtur cu stri, situaii, anchetatorului s detalieze o ntrebare, este
evenimente, etc. care au avut loc cu mai mult bine ca anchetatorul s repete, exact,
timp n urm are grij s includ n formulare ntrebarea iniial, cuvnt cu cuvnt. Foarte
cuvinte sau expresii ce fac trimitere la important este ca ntrebarea s fie suficient de
elemente subiective inducnd, astfel, o not clar, orice element confuz sau ambiguu
de relativitate n tot ce declar de exemplu: putnd fi exploatat de ctre cel ascultat.
Dac mi aduc, eu, bine aminte , Cred c Anchetatorul Care este natura relaiilor
, Dac memoria nu-mi joac feste . dvs. cu ?
Atunci cnd se pune problema oferirii unor Persoana ascultat Ce vrei s spunei ?
detalii comune ce in de evenimente recente, Anchetatorul Vreau s cunosc care este
detalii ce trebuie cunoscute n mod firesc, natura relaiilor dvs. cu .
folosirea unor expresii, precum cele la care am Cel mai frecvent motiv pentru ca persoana
fcut referire, devine puin oportun, ascultat s solicite anchetatorului precizri
persoana ascultat se teme de consecinele sau s repete o ntrebare este pentru a
unei angajri depline n rspuns ori se abine cumpra timp, timp de care are nevoie
ntruct nu a fcut toate calculele n legtur pentru a formula cel mai oportun rspuns.
cu modul n care anchetatorul va orienta, n Aceast abordare precede minciuna. Exist o
continuare, ascultarea. anumit speran ca anchetatorul s
Este posibil are rolul de a incita reformuleze i s pun o ntrbare la care s fie
persoana ascultat atunci cnd, n mod mai uor de minit.
evident, aceasta este interesat s formeze o 5. Dac rspunsul celui/celei pe care o
anumit convingere sau s orienteze ntr-un ascultm include o expresie ce aduce un
anumit fel ancheta i pentru aceasta este decalaj n timp ntre elementele rspunsului
necesar s conving. Dac vrea s conving, ultimul lucru pe care mi-l amintesc; nainte
trebuie s lmureasc lucrurile dac a vzut am tiut c anchetatorul trebuie s
i poate s descrie un eveniment care s-a urmreasc ct mai multe detalii n legtur cu
petrecut la 80 de metri, atunci va putea s o perioada de timp rmas contient,
fac i n legtur cu un eveniment ce s-a evitnd, pe ct posibil, rspunsuri ce presupun
petrecut, numai, la 15-20 de metri. rupturi de timp.
3. Atunci cnd persoana ascultat Anchetatorul Explic-mi ce s-a ntmplat
folosete negaii specifice se pot folosi i cum te-a btut poliistul X !
ntrebri care nu conin elemente incluse n Persoana ascultat Mari, pe la prnz, am
negarea folosit. Practic, trebuie folosite fost pe o strad de lng coala 29 i n timp
ntrebri care ocolesc rspunsul dat, dar, care ce ncercam s vnd, unor copii, nite DVD-uri
urmresc acelai scop. cu filme, au venit la mine doi poliiti. Unul mi-
Anchetatorul i-ai rnit soia ? a spus c sunt un nemernic i a nceput s m
Suspectul Eu ? Niciodat ! loveasc cu bastonul, cu pumnii i picioarele
Anchetatorul Ai lovit-o cu pumnul sau pn mi-am pierdut cunotina.
palma ? / Ai mpins-o ? / Ai lovit-o cu piciorul ? Anchetatorul Explic-mi, mai multe,
Un suspect vinovat, bineneles, c tie, despre ce s-a ntmplat pn s-i pierzi
exact, ce a fcut i ce nu a fcut. Pentru a evita cunotina.
s dea reacii exploatabile n faa De fiecare dat cnd persoana pe care o
anchetatorului suspectul va ncerca s nu ascultm se grbete s treac peste

~ 147 ~
Ediie special
anumite detalii trebuie s ne punem ntrebri
n legtur cu cauza grabei i, bineneles, cea ascultat s spun adevrul acum.
care sunt detaliile pe care le evit. Foarte
probabil, n cazul de fa, cel ascultat are tot
interesul s uite de faptul c i-a njurat pe cei
doi poliiti iar, pe cel despre care spune c l-a
btut, a ncercat s-l loveasc. Pentru a afla ct
mai multe sunt necesare ct mai multe
ntrebri, ct mai detaliate.
6. De fiecare dat cnd persoana ascultat
admite c a fcut un lucru ru, anchetatorul
ar trebui s pun ntrebri care s lmureasc persuasiune trebuie s se bazeze pe un mix
dac au mai fost i alte lucruri rele.
Anchetatorul Ai mai fost vreodat
concediat ?
Suspectul Da, acum vreo trei ani, m-a dat
afar un patron ce spunea c l-am furat.
Treceam printr-o perioad grea i aveam
nevoie s ctig i ceva suplimentar.
Anchetatorul n urm cu dou luni ai fost
dat afar tot pentru c ai furat ? Personal a
vrea s cred c n cazul pe care l cercetez nu
ai furat, dar .
n principiu, se recomand s obii mici
poriuni de adevt pe care, s le dezvoli pn
la nivelul lmuririi ntregului caz. Cum nimeni
nu spune adevrul din proprie iniiativ, chiar
dac nu este fptuitorul, anchetatorul trebuie
s accepte c aflarea adevrului este un
proces ce trebuie s aib, neaprat, i un
nceput.
Este bine s fii prudent atunci cnd
suspectul recunoate repede.
Este n natura lucrurilor ca oamenii atunci
cnd au de luat decizii neplcute s amne, ct
mai mult acest lucru da, o s fac, dar nu azi.
tim cu toii cum procedm cnd trebuie s ne
pltim ratele, cnd trebuie s ne achitm
impozitele, cnd trebuie s ne prezentm
pentru tratamente ce pot presupune durere,
cum tratm termenele de plat a facturilor,
etc. Sunt suficiente motive pentru a nu o face
exact acum.
Cei mai muli dintre suspecii vinovai
trateaz lucrurile asemntor. Cel care se afl
n faa anchetatorului accept faptul c sunt
cunoscute multe detalii legate de implicarea
lui i c a mini este lipsit de sens. Cu toate
acestea nu spune adevrul, nu spune adevrul
pentru c simte, instinctual, c spunerea
adevrului aduce necazuri. Ce trebuie s fac
anchetatorul ? Exist un procedeu tactic care
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
poate fi folosit pentru a-l determina pe cel sau
Soluia vine din marketing, agentul
comercial are nevoie s conving
consumatorul s ia decizia de a cumpra
acum i atunci a aprut soluia
recompensa. n marketing se fac reduceri de
pre, se ofer bonusuri, se ofer exclusivitate,
etc. n anchet, i nu numai, se pedepsete
comportamentul ntrziat. Un lucru este cert,
un procedeu tactic de urgen dezvoltat pe
inteligent i, neaprat, eficient construit din
recompense i sanciuni; n opinia mea, orice
soluie ce se bazeaz doar pe recompense ori
doar pe sanciuni nu poate avea eficien.
Anchetatorul nu poate folosi orice fel de
recompense i sanciuni, exist limite i
faciliti legale ncepnd cu circumstanele
atenuante ori agravante i terminnd cu cauze
de nepedepsire ori care diminueaz pedeapsa.
De asemenea, nu este normal s-l pedepsim
pe cel care i susine nevinovia minind
oferindu-i lovituri n diverse pri ale
corpului ori ncercnd s-l umilim, ns, nimic
nu ne mpiedic s sancionm expunerea
mincinoas prefcndu-ne c privim n n gol,
sau pe fereastr, jucndu-ne cu un pix ori
lsnd s ne cad pe podea ceva care s
produc zgomot. O anumit eficien o are i
tcerea, pur i simplu anchetatorul nu-i mai
ofer feed-back celui pe care l ascult.
Nu poate fi considerat ca fiind un lucru
abuziv s ne grbim s aflm adevrul, s ne
strduim s aflm mai repede de la persoana
pe care o ascultm. Din punct de vedere tactic,
trebuie exclus orice posibilitate ce ar avea
legtur cu promisiuni de clemen ori cu
ameninri legate de folosirea violenei fizice
sau de psihice. Ce se poate face ?
O idee ar fi folosirea unor afirmaii legate
de modul de tratare a situaiei de ctre
anchetator. De exemplu, Domnule, sunt la
serviciu de trei zile, noi, aici ..., avem foarte
multe dosare n lucru; nu am timp pentru a
lmuri, absolut, totul. Mine am o zi liber. n
dup amiaza aceasta am s termin lucrul n
dosarul n care suntei implicat. Dac vrei s
mai spunei ceva care s v susin poziia, v
rog s o facei, acum; eu am nevoie de
adevr.
n aceeai ordine de idei se poate face apel
la un complice, Dan, tiu c de cele mai multe
~ 148 ~
Ediie special
ori cei cu care stau de vorb nu-mi spun
adevrul de la nceput. Acum, nu am timp, ori
mi spui adevrul ori te las n pace. l voi
asculta i pe .... i sunt convins c, dup ce i
voi spune c nu ai fcut dect s m mini, va
spune c tu ai pregtit, tu ai avut ideea i ai
stabilit cum s se acioneze i c el a fost doar
un simplu spectator, un om ce a fost ntr-un
moment nepotrivit, ntr-un loc nepotrivit. Este
alegerea ta, nu tiu ct i va folosi s taci sau
s mini ct vreme alii vorbesc i ceea ce
spun ei este mpotriva ta.
Soluii constructive pot fi i:
Maria, tii foarte bine c, mai devreme ori
mai trziu, voi afla adevrul. De la tine sau de
la altcineva ... alegerea este a ta. Pentru tine
este bine s mi spui tu adevprul.
... nu fi copil, crezi c dac nu spui nimic,
tot ce s-a ntmplat i viaa va intra n normal ?
Dac eu, dac ancheta nu va face lumin n
ceea ce s-a ntmplat, oamenii nu vor avea
ncredere n tine, vor crede c cine tie ce
aranjament necurat am fcut. Eu zic s spui
adevrul acum i, probabil i eu i tu vom avea
de ctigat.
..., nu vreau s m caui sptmna
viitoare, s-mi spui c te-ai gndit s-mi spui
advrul. Sptmna viitoare voi lucra la alt caz,
mi voi asuma neputina de a lmuri toate
aspectele din dosarul tu i viaa va merge
nainte, noi avem mult de lucru i nimeni nu
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ateapt prea mult cu un dosar. Dac vrei s-
mi spui adevrul, este bine s om faci acum !
n concluzie, cele mai multe dintre
persoanele pe care le ascultm sunt tentate s
amne ct mai mult posibil momentul n care
spun adevrul. Pentru a ctiga timp,
anchetatorii trebuie s sublinieze necesitatea
spunerii adevrului acum. Se pot folosi
argumente ce in de logic, de natura uman
sau de evoluii intrinseci ale anchetei. Nu se
pot folosi promisiuni de reducere a pedepsei,
de intervenie la un judector, procuror, etc.
Concluzie
Ascultarea persoanelor este o activitate
ieftin, din punct de vedere economic, cu un
potenial uria, pentru aflarea adevrului, ce
trebuie perfecionat continuu. Fundamentul
tiinific i experiena practic au o contribuie
pe care eu o percep ca egal n dezvoltarea
domeniului. Ceea ce este cu adevrat
important este perfecionarea continu a
prestaiei anchetatorilor dac atunci cnd
vine vorba despre desfurareade activiti
ilicite se spune c rufctorii sunt, de fiecare
dat cu un pas naintea anchetatorilor; n cazul
ascultrilor judiciare este necesar ca
anchetatorii s fie, neaprat, cu, cel puin, o
jumtate de pas naintea celor pe care i
ascult.

Bibliografie
Bekker, Daan. Interview. February, 2004. Pretoria, South Africa.
Gordon, Nathan J.; Fleisher, Wiliam L. Effective interwiewing and interrogation
techniques, 2006, Elsevier Inc
Benussi, Vittorio; Antonelli Mauro Psychologische schriften, Universitatea din Bologna,
Edition Rodopi B. W, Amsterdam, 2002
Turchet, Philippe Sinergologia, de la limbajul trupului la arta de a citi gndurile celuilalt,
Edit. Polirom, 2005
Chelcea, Septimiu; Ivan, Loredana; Chelcea, Adina Comunicarea nonverbal: gesturile i
postura, Edit. Comunicare.ro, 2005,

~ 149 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 150 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 152 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

LEGEA NR.298 din 2008 I ACTA, LIMITRI ALE PROTECIEI VIEII PRIVATE N SECTORUL
COMUNICAIILOR ELECTRONICE

Dr. Drago-Andrei IGNAT

Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie A.I.Cuza
Lect. univ. dr. Marius PANTEA
Departamentul de Poliie, Facultatea de Poliie,
Academia de Poliie A.I.Cuza

A new interference - want to be legal - occurred in the privacy of users electornic communications,
namely The Internet. Just as the Law. 298 of 2008, ACTA became a hotly debated topic in classical media,
visual, audio. Martin Schulz - President of the European Parliament called the treaty as "unbalanced".
Moreover, the latter led to, massive demonstrations in the streets or online - articles on other blogs, social
sites etc.

Keywords: Police work, social implications, internet, communications, law

La momentul redactrii acestui articol
nceputul anului 2012, o nou imixtiune dorit a fi
legal s-a produs n viaa privat a utilizatorilor
comunicaiilor electronice, n spe internetul. La
fel precum Legea nr. 298 din 20081 i ACTA2 a
devenit un subiect aprig dezbtut n mass media
clasic, vizual, audio. Martin Schulz Preedintele
Parlamentului European numea acest tratat ca fiind
dezechilibrat.Mai mult, aceasta din urm a condus
la demonstraiile masive pe strzi sau online -
articolele de pe bloguri alte site-uri de socializare
etc. n Polonia, peste 10000 de tineri au protestat
mpotriva acestui acord iar n Slovenia s-au adunat
mii de protestatari ce nu vor aplicarea acestui
acord. i pe meleagurile noastre au avut loc
manifestri. Organizaia Access militeaz pentru o
nou micare global pentru libertatea din mediul
digital, n sperana stimulrii unei solidariti fr
precedent pe continentul european.
Astfel de proteste sunt organizate peste tot n
lume, pentru a-i arta Parlamentului European c
1
Legea 298 2008 actualizat, privind reinerea datelor
generate sau prelucrate de furnizorii de servicii de
comunicaii electronice destinate publicului sau de reele
publice de comunicaii, precum i pentru modificarea Legii
nr. 506/2004 privind prelucrarea datelor cu caracter
personal i protecia vieii private n sectorul comunicaiilor
electronice, publicata in Monitorul Oficial nr. 780 din
21.11.2008
2
Acord comercial de combatere a contrafacerii ntre Uniunea
European i statele membre ale acesteia, Australia, Canada,
Japonia, Republica Coreea, Statele Unite Mexicane, Regatul
Maroc, Noua Zeeland, Republica Singapore, Confederaia
Elveian i Statele Unite ale Americii.
trebuie s resping ACTA. Dei multe state au
semnat deja tratatul, dac Parlamentul l respinge,
ACTA va rmne uitat de istorie, scrie n
manifestul organizaiei. Aceasta a strns deja
aproape 350.000 de susintori ai protestelor din
11 februarie 20123.
n ceea ce ne privete, datorit specificului
funciei ocupate nu ne putem aventura pe trmul
criticilor politice aduse celor dou acte normative,
ci numai pe cel al analizei juridice, din punct de
vedere al juristului, poliistului i al cadrului
didactic universitar.
ACTA este un tratat comercial plurilateral
propus ca rspuns la creterea global a
comerului cu bunuri contrafcute i lucrri
protejate de drepturi de autor, se afirm n
Wikipedia.Domeniul de aplicare al ACTA este larg i
include att contrafacerea bunurilor fizice, precum
i distribuirea prin internet i tehnologia
informaiei.
n anul 2007, n luna octombrie, Statele Unite,
Uniunea European, Elveia i Japonia au anunat c
vor negocia n acest sens. Australia, Coreea de Sud,
Noua Zeeland, Mexic, Iordania, Maroc, Singapore,
Emiratele Arabe Unite i Canada, s-au alturat
negocierilor. Ceea ce a suscitat nervozitate din
partea celor mai muli actori sociali a fost c pn
pe 22 mai 2008, negocierile ACTA au fost secrete,
cnd un document despre tratat a fost publicat pe
Wikileaks.
3
http://interactionez.ro/acordul-de-comercial-de-
combatere-a-contrafacerii-acta/www.capital.ro.

~ 153 ~
 Ediie special
n 2011, pe 1 octombrie s-au mai alturat opt
state. Pe 26 ianuarie 2012, la Tokyo reprezentani
din 22 de state membre ale UE au semnat pentru
ACTA. Printre aceste 22 de state se afl i Romnia.4
Cu toate acestea, Germania, Olanda, Cipru,
Estonia si Slovacia se numr printre rile membre
UE, care nu au fost de acord cu acest tratat i nu l-au
semnat. n luna februarie a anului 2012 Austria,
Polonia, Lituania, Letonia, Cehia i Bulgaria anunau
oficial suspendarea implementrii acordului. Noul
ministru al Comunicaiilor la acea vreme, din ara
noastr Rzvan Mustea erban declara c ACTA
conine prevederi ambigue. n acest sens, pe 23
februarie, purttor de cuvnt al Guvernului- Dan
Suciu anuna amnarea ratificruii tratatului, pn
la pronunarea Curii Europene de Justitie de la
Luxembrurg asupra legalitii documentului.
Ambasadoarea Sloveniei -Helena Drnovsek Zorko-
de la Tokyo (Japonia fiind depozitarul
documentului ACTA) i-a cerut public scuze, ntr-un
mesaj adresat ntregii naiuni i copiilor si, c a
semnat acest tratat fr s analizeze cu atenie
prevederile documentului.5 Tensiunile generate de
ACTA au dus chiar la demisia unui europarlamentar
francez, Kader Arif, care era tocmai raportorul
european al tratatului. Arif i-a motivat decizia
spunnd c nu vrea s participe la "o mascarad".6
n luna martie 2012 tratatul fusese semnat de
ctre urmtoarele state:
Australia, Republica Austria, Regatul Belgiei,
Republica Bulgaria, Canada, Republica Cipru,
Republica Ceh, Regatul Danemarcei, Republica
Estonia, Uniunea European, Republica Finlanda,
Republica Francez, Republica Federal Germania,
Republica Elen, Republica Ungar, Irlanda,
Republica Italian, Japonia, Republica Coreea,
Republica Letonia, Republica Lituania, Marele Ducat
al Luxemburgului, Republica Malta, Statele Unite
Mexicane, Regatul Maroc, Regatul rilor de Jos,
Noua Zeeland, Republica Polon, Republica
Portughez, Romnia, Republica Singapore,
Republica Slovac, Republica Slovenia, Regatul
4
i la noi n ar discuiile au cunoscut o tensiune la nivel
oficial, n condiiile n care Prim-ministrul de la acea vreme-
Emil Boc- a declarat c nu are cunotin de semnarea
tratatului de ctre ministrul Comuncaiilor- Valerian Vreme
- http://www.ziare.com/emil-boc/premier/boc-nu-detinem-
informatii-despre-conditiile-in-care-romania-a-semnat-
acta-1147616
5
http://www.realitatea.net/incredibil-ambasadoarea-
sloveniei-cere-scuze-natiunii-pentru-ca-a-semnat-
acta_910602.html
6
http://www.greatnews.ro/index.php/actual/11-februarie-
2012-ziua-anti-acta-un-protest-urias-in-piata- universitatii-
in-pregatire.html
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Spaniei, Regatul Suediei, Confederaia Elveian,
Regatul Unit al Marii Britanii i al Irlandei de Nord,
Statele Unite ale Americii.
Trebuie cunoscut faptul c textul acordului se
gsete din 23 august 2011 pe site-ul Comisiei
Europene, este disponibil n toate limbile oficiale
ale UE i conine 51 de pagini. Discuiile n
Parlamentul European pe marginea acestui acord
vor avea loc n luna mai, atunci cnd comisiile de
specialitate vor analiza textul proiectului de lege,
urmand ca n luna iunie sa fie organizata o
dezbatere public. Votul n Parlamentul Uniunii va
avea loc ulterior, iar dac documentul va fi respins,
urmeaz rezoluiunea tratatului pentru rile
membre ale Uniunii Europene, deoarece
documentul nu poate intra n vigoare dac nu este
aprobat la nivelul ntregii Uniuni de la 1 mai 2011
pn la 1 mai 2013.
n accepiunea noastr, cele dou acte prezint
aspecte asemntoare ce ridic probleme asupra
constituionalitii unor prevederi. n demersul
nostru tiinific vom cuta s prezentm
argumentele asupra celor afirmate, bazndu-ne, n
principal, pe Decizia Curii Constituionale a
Romniei Nr.1.258 din 8 octombrie 2009.7
Prin ncheierea din 5 februarie 2009,
pronunat n Dosarul nr.2.971/3/2009, Tribunalul
Bucureti Secia comercial a sesizat Curtea
Constituional cu excepia de neconstituionalitate
a dispoziiilor Legii nr.298/2008 privind reinerea
datelor generate sau prelucrate de furnizorii de
servicii de comunicaii electronice destinate
publicului sau de reele publice de comunicaii,
precum i pentru modificarea Legii nr.506/2004
privind prelucrarea datelor cu caracter personal i
protecia vieii private n sectorul comunicaiilor
electronice.
Excepia de neconstituionalitate a fost ridicat
de Comisariatul pentru Societatea Civil ntr-o
cauz avnd ca obiect o ordonan preedinial.
n motivarea excepiei de neconstituionalitate,
se arata c secretul corespondenei, reglementat de
art.28 din Constituie, include n sfera sa i
protecia asupra datelor de trafic i de localizare a
persoanelor care poart coresponden. Astfel, dei
7
Decizia Curii Constituionale a Romniei Nr.1.258 din 8
octombrie 2009 referitoare la excepia de
neconstituionalitate a prevederilor Legii nr.298/2008
privind reinerea datelor generate sau prelucrate de
furnizorii de servicii de comunicaii electronice destinate
publicului sau de reele publice de comunicaii, precum i
pentru modificarea Legii nr.506/2004 privind prelucrarea
datelor cu caracter personal i protecia vieii private n
sectorul comunicaiilor electronice
~ 154 ~
 Ediie special
dispoziiile art.6-7 din Legea nr.298/2008 prevd
expres care anume sunt datele necesare pentru
operaia de stocare (cele necesare determinrii
datei, orei i duratei convorbirii, a identificrii
tipului de apel, a echipamentului, a locului
echipamentului ceea ce nseamn, de fapt, a
locului unde se afl persoana ce poart
convorbirea), iar art.11 alin.(1) interzice expres
interceptarea i reinerea coninutului comunicrii
(crendu-se deliberat impresia ca nu va fi accesat i
coninutul convorbirii), art.1 alin.(2) din lege las
larg deschis poarta acestei accesri atunci cnd se
refer la datele conexe, n special n contextul n
care acest concept nu este nicieri definit n corpul
legii. Mai mult, legea nu precizeaz modul n care se
face stocarea i conservarea acestor date, lsnd la
latitudinea furnizorilor privai de servicii de
comunicaii electronice modalitatea de gestionare,
ceea ce creeaz o stare de pericol pentru
respectarea secretului corespondenei. Temerea pe
care o inspir posibilitatea identificrii i localizrii
utilizatorului unor astfel de servicii este de natur
s limiteze i dreptul su la viaa intim, familial i
privat, dreptul la liber circulaie, precum i
libertatea de exprimare. Mai menioneaz autorul
excepiei c mprejurarea c aceast lege ncearc
s transpun Directive ale Uniunii Europene (chiar
cu greeli de traducere) este indiferent controlului
de constituionalitate, directivele fiind obligatorii
pentru rezultatul ce trebuie atins, dar lsnd
autoritilor naionale competena n privina
formelor i mijloacelor de adoptare.
Tribunalul Bucureti Secia comercial a
opinat n sensul constituionalitii prevederilor
Legii nr.298/2008, dat fiind scopul adoptrii
acesteia i categoriile de date care se rein. Actul
normativ prevede n mod explicit n cap.II
Reinerea datelor categoriile de date pe care
furnizorii de servicii i reele publice de
comunicaii electronice sunt obligai s le stocheze,
iar confidenialitatea coninutului convorbirilor
telefonice este asigurat de art.11 alin.(1) din
acesta8.
Potrivit dispoziiilor art.30 alin.(1) din Legea
nr.47/1992, ncheierea de sesizare a fost
comunicat preedinilor celor dou Camere ale
Parlamentului, Guvernului i Avocatului Poporului,
pentru a-i formula punctele de vedere cu privire la
excepia de neconstituionalitate ridicat.
8
Marius Pantea, articol Criza global i implicaiile asupra
proteciei drepturilor de proprietate intelectual, publicat
n Revista de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2,
Editura Sitech, Craiova, decembrie 2008.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Guvernul, n punctul su de vedere, aprecia c
excepia de neconstituionalitate este
nentemeiat. Deoarece prin coresponden se
nelege doar coninutul comunicrii, nu i datele
de trafic sau localizare a acesteia, iar art.11 alin.(1)
din Legea nr.298/2008 interzice expres
interceptarea i reinerea coninutului convorbirii,
nu se poate susine nclcarea art.28 din
Constituie. Totodat, nedefinirea noiunii date
conexe nu reprezint o problem de
constituionalitate, aa cum pretinde autorul
excepiei, ci una de aplicare i interpretare a legii.
Ct privete pretinsa nesocotire a dreptului la via
intim, familial i privat, prevzut de art.26 din
Legea fundamental, Guvernul a susinut c msura
reglementat de art.1 din legea criticat trebuie
raportat la prevederile art.53 din Constituie,
deoarece datele reinute urmeaz a fi puse la
dispoziia autoritilor competente n scopul
utilizrii n cadrul activitilor de cercetare, de
descoperire i de urmrire a infraciunilor grave.
Referitor la invocarea art.25 i art.30 din
Constituie, se apreciaz c aceste texte nu au
inciden n cauz, de vreme ce reglementrile
criticate nu au nicio legtur cu dreptul la liber
circulaie sau cu libertatea de exprimare.
Avocatul Poporului, n punctul su de vedere,
considera c dispoziiile Legii nr.298/2008 sunt
constituionale, deoarece acestea reglementeaz
msuri care se justific n condiiile art.53 din
Constituie, referitor la restrngerea exerciiului
unor drepturi sau al unor liberti. n plus, actul
normativ criticat transpune n dreptul intern
normele Directivei 2006/24/CE privind pstrarea
datelor generate sau prelucrate n legtur cu
furnizarea serviciilor de comunicaii electronice
accesibile publicului sau de reele de comunicaii
publice i de modificare a Directivei 2002/58/CE,
astfel c, n considerarea prevederilor art.148
alin.(2) din Constituie, nu se poate susine
nclcarea normelor fundamentale invocate.
Preedinii celor dou Camere ale
Parlamentului nu au comunicat punctele lor de
vedere.
n opinia autorului excepiei de
neconstituionalitate, sunt nclcate prevederile
art.25 Libera circulaie, art.26 Viaa intim,
familial i privat, art.28 Secretul corespondenei
i ale art.30 - Libertatea de exprimare din
Constituie.
Obieciile autorului excepiei referitoare la
neconstituionalitatea Legii nr.298/2008 privind
reinerea datelor generate sau prelucrate de
~ 155 ~
Ediie special
furnizorii de servicii de comunicaii electronice
destinate publicului sau de reele publice de
comunicaii, precum i pentru modificarea Legii
nr.506/2004 privind prelucrarea datelor cu caracter
personal i protecia vieii private n sectorul
comunicaiilor electronice privesc anumite
deficiene ale actului normativ examinat, de natur
s aduc atingere exercitrii dreptului la liber
circulaie, dreptului la via intim, privat i de
familie i s afecteze secretul corespondenei i
libertatea de exprimare. Aceasta deoarece legea
menionat autorizeaz reinerea datelor necesare
determinrii datei, orei i duratei unei convorbiri
telefonice sau comunicaii electronice, a
identificrii tipului de apel telefonic, a
echipamentului, a locaiei echipamentului destinat
comunicrii, fr, ns, a defini n mod expres ce se
nelege prin date conexe necesare pentru
identificarea abonatului sau a utilizatorului
nregistrat, date ce sunt de asemenea prelucrate de
furnizorii serviciilor de comunicaii
telecomunicaii.
Drepturile pretins a fi nclcate n opinia
autorului excepiei sunt drepturi personale
nepatrimoniale, complexe, elementul comun al
acestora constnd n spaiul intim de exercitare la
nivelul fiecrei persoane. Dreptul la respectarea
vieii private i de familie beneficiaz de
recunoatere unanim i protecie internaional,
astfel cum rezult din art.12 al Declaraiei
Universale a Drepturilor Omului, din art.17 al
Pactului internaional privitor la drepturile civile i
politice, din art.8 al Conveniei pentru aprarea
drepturilor omului i a libertilor fundamentale,
precum i din art.26 al Constituiei Romniei.
Dreptul la respectarea vieii intime implic n mod
necesar i secretul corespondenei, fie c aceast
component este expres menionat n cuprinsul
aceluiai text al art.8 din Convenie, fie c este
reglementat distinct, cum este cazul art.28 din
Constituie. Corespondena exprim legturile pe
care o persoan le poate stabili n diverse moduri
de comunicare cu ceilali membri ai societii, astfel
c include att convorbirile telefonice, ct i
comunicaiile electronice.
Aceste drepturi, inclusiv libertatea de
exprimare consacrat expres de art.30 din
Constituie i de art.10 din Convenia pentru
aprarea drepturilor omului i a libertilor
fundamentale, dei sunt indisolubil legate de
existena uman, orice persoan avnd dreptul de a
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
le exercita nestingherit, nu sunt, totui drepturi
absolute, ci sunt condiionale9.
Legea nr.298/2008, reglementnd obligaia
furnizorilor de servicii de comunicaii electronice
destinate publicului sau de reele publice de
comunicaii de a reine anumite date generate sau
prelucrate n cadrul activitii lor, exprim voina
legiuitorului n sensul impunerii unor limite cu
privire la exercitarea dreptului la via intim, a
libertii de exprimare i, n special, a dreptului la
coresponden, sub aspectele artate mai sus.
Legea nr.298/2008 transpune n planul legislaiei
naionale Directiva 2006/24/CE a Parlamentului
European i a Consiliului din 15 martie 2006
privind pstrarea datelor generate sau prelucrate n
legtur cu furnizarea serviciilor de comunicaii
electronice accesibile publicului sau de reele de
comunicaii publice i de modificare a Directivei
2002/58/CE. Regimul juridic al unui astfel de act
comunitar impune obligativitatea sa pentru statele
i membre ale Uniunii Europene n privina soluiei
juridice reglementate, nu i n ceea ce privete
modalitile concrete prin care se ajunge la acest
rezultat, statele beneficiind de o marj larg de
apreciere, n scopul adaptrii acestora la specificul
legislaiei i realitilor naionale.
Nici prevederile Conveniei pentru aprarea
drepturilor omului i a libertilor fundamentale,
nici Constituia Romniei nu interzic consacrarea
legislativ a ingerinei autoritilor statului n
exercitarea drepturilor menionate, ns intervenia
statal trebuie s respecte reguli stricte, expres
menionate att n art.8 din Convenie, ct i,
respectiv, n art.53 din Legea fundamental. Astfel,
msurile legislative de natur s afecteze
exercitarea drepturilor i libertilor fundamentale
trebuie s ndeplineasc un scop legitim, constnd
n protejarea siguranei naionale, a siguranei
publice, aprarea ordinii publice, prevenirea
faptelor penale, precum i protejarea drepturilor i
intereselor altor persoane; s fie necesare ntr-o
societate democratic, s fie proporionale cu
situaia care le-au determinat, s fie aplicate n mod
nediscriminatoriu i s nu aduc atingere existenei
dreptului sau a libertii.
n plus, n conformitate cu principiile de
limitare exprimate n jurisprudena n materie a
Curii Europene a Drepturilor Omului, de exemplu
cauza Klass i alii mpotriva Germaniei, 1978, sau
cauza Dumitru Popescu mpotriva Romniei, 2007,
actul normativ care reglementeaz msuri de
9
Marius Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale
n era globalizrii, Editura Expert, Bucureti, 2008.
~ 156 ~
 Ediie special
natur s produc ingerine n exercitarea dreptului
la via privat i de familie, la coresponden i
libertii de exprimare trebuie s conin garanii
adecvate i suficiente pentru a proteja persoana de
eventualul arbitrar al autoritilor statale.
Curtea Constituional recunoate posibilitatea
legiuitorului de a limita exerciiul unor drepturi sau
liberti fundamentale, precum i necesitatea
reglementrii unor modaliti care s ofere
organelor cu atribuii specifice n activitatea de
cercetare penal instrumente eficiente i adecvate
pentru prevenirea i descoperirea infraciunilor de
terorism, n special, precum i a infraciunilor grave.
Legislaia romn reglementeaz, n Codul de
procedur penal, modalitile n care autoritile
publice pot interveni n exercitarea drepturilor la
via intim, la coresponden i liber exprimare,
cu respectarea tuturor garaniilor pe care aceast
ingerin le impune. Prin Decizia nr.962 din 25
iunie 2009, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr.563 din 13 august 2009,
Curtea Constituional a reinut c prevederile
art.911 din Codul de procedur penal, care
reglementeaz condiiile i cazurile de interceptare
i nregistrare a convorbirilor sau comunicaiilor
efectuate prin telefon sau prin orice mijloc
electronic de comunicare sunt constituionale,
acestea fiind justificate, ntr-o societate
democratic ameninat de un fenomen
infracional din ce n ce mai complex, de
necesitatea asigurrii securitii naionale, aprrii
ordinii publice ori a prevenirii svririi de
infraciuni.
Curtea Constituional constat c Legea
nr.298/2008, astfel cum este redactat, este de
natur s afecteze, chiar i pe cale indirect,
exerciiul drepturilor sau al libertilor
fundamentale, n spe al dreptului la via intim,
privat i de familie, dreptul la secretul
corespondenei i libertatea de exprimare, ntr-o
manier ce nu corespunde cerinelor stabilite de
art.53 din Constituia Romniei. Astfel, Legea
nr.298/2008 instituie furnizorilor de servicii i
reele publice de comunicaii electronice destinate
publicului sau de reele publice de comunicaii
obligaia de a stoca pentru o perioad de 6 luni
datele de trafic i de localizare a persoanelor fizice
i juridice. Acestea reprezint, potrivit art.3 din
lege, datele necesare pentru urmrirea i
identificarea sursei, destinaiei, datei, orei i duratei
unei comunicri, tipului de comunicare, a
echipamentului de comunicaie sau a dispozitivelor
folosite de utilizator, a locaiei echipamentului de
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
comunicaii mobile. Articolul 1 alin.(2) din lege
include n categoria datelor de trafic i localizare a
persoanelor fizice i juridice i datele conexe
necesare pentru identificarea abonatului sau a
utilizatorului nregistrat, fr ns a defini n mod
expres ce se nelege prin date conexe necesare
pentru identificarea abonatului sau a utilizatorului
nregistrat.
Curtea Constituional a considerat c lipsa
unei reglementri legale precise, care s determine
cu exactitate sfera acelor date necesare identificrii
persoanelor fizice sau juridice utilizatoare,
deschide posibilitatea unor abuzuri n activitatea de
reinere, prelucrare i utilizare a datelor stocate de
furnizorii serviciilor de comunicaii electronice
destinate publicului sau de reele publice de
comunicaii. Limitarea exerciiului dreptului la via
intim i la secretul corespondenei i a libertii de
exprimare, de asemenea, trebuie s aib loc ntr-o
manier clar, previzibil i lipsit de echivoc, astfel
nct s fie ndeprtat, pe ct posibil,
eventualitatea arbitrariului sau a abuzului
autoritilor n acest domeniu. Destinatarii normei
juridice reprezint, n acest caz, totalitatea
persoanelor fizice i juridice n calitatea lor de
utilizatori ai serviciilor de comunicaii electronice
destinate publicului sau de reele publice de
comunicaii, deci o sfer larg, cuprinztoare de
subiecte de drept, membri ai societii civile. Or,
acetia trebuie s aib o reprezentare clar a
normelor juridice aplicabile, astfel nct s-i
adapteze conduita i s prevad consecinele ce
decurg din nerespectarea acestora. n acest sens
este i jurisprudena Curii Europeane a Drepturilor
Omului, care, de exemplu, n cauza Rotaru mpotriva
Romniei, 2000, a statuat c "o norm este
previzibil numai atunci cnd este redactat cu
suficient precizie, n aa fel nct s permit
oricrei persoane - care, la nevoie, poate apela la
consultan de specialitate - s i corecteze
conduita", iar n cauza Sunday Times contra
Regatului Unit, 1979, a decis c "[...] ceteanul
trebuie s dispun de informaii suficiente asupra
normelor juridice aplicabile ntr-un caz dat i s fie
capabil s prevad, ntr-o msur rezonabil,
consecinele care pot aprea dintr-un act
determinat. Pe scurt, legea trebuie s fie, n acelai
timp, accesibil i previzibil. Aceeai practic
jurisprudenial o are i Curtea Constituional10.
De asemenea, Curtea Constituional a observat
aceeai manier ambigu de redactare, neconform
10
Decizia nr.189 din 2 martie 2006, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr.307 din 5 aprilie 2006.
~ 157 ~
Ediie special
cu normele de tehnic legislativ, n ceea ce
privete dispoziiile art.20 din Legea nr.298/2008,
potrivit crora, n scopul prevenirii i contracarrii
ameninrilor la adresa securitii naionale,
organele de stat cu atribuii n acest domeniu pot
avea acces, n condiiile stabilite prin actele
normative ce reglementeaz activitatea de realizare
a securitii naionale, la datele reinute de furnizorii
de servicii i reele publice de comunicaii
electronice. Legiuitorul nu definete ce se nelege
prin ameninri la adresa securitii naionale,
astfel c, n lipsa unor criterii precise de delimitare,
diverse aciuni, informaii sau activiti obinuite,
de rutin, ale persoanelor fizice i juridice pot fi
apreciate, n mod arbitrar i abuziv, ca avnd natura
unor astfel de ameninri. Destinatarii legii pot fi
inclui n categoria persoanelor suspecte fr a
cunoate acest lucru i fr a putea preveni, prin
conduita lor, consecina aplicrii rigorilor legii.
Totodat, utilizarea sintagmei pot avea induce
ideea c datele la care se refer Legea nr.298/2008
nu sunt reinute n scopul exclusiv al utilizrii
acestora numai de ctre organele statului cu
atribuii specifice n protejarea securitii naionale
i a ordinii publice, ci i de alte persoane sau
entiti, din moment ce acestea pot, i nu au,
acces la aceste date, n condiiile legii. Respectarea
normelor de tehnic legislativ, n cadrul
complexului de reguli specifice activitii de
legiferare, reprezint un factor determinant n
transpunerea voinei legiuitorului, astfel nct actul
normativ adoptat s ndeplineasc i prin
modalitatea de redactare toate exigenele impuse
de necesitatatea respectrii drepturilor
fundamentale ale omului. Reglementarea exact a
domeniului de aplicare a Legii nr.298/2008
devenea necesar avnd n vedere, n special,
natura complex a drepturilor supuse limitrii,
precum i consecinele pe care un eventual abuz al
autoritilor publice le-ar avea asupra vieii intime
a destinatarilor si, astfel cum aceasta este
perceput la nivelul subiectiv al fiecrui individ.
Dincolo de acest aspect, Curtea Constituional
a constat c Legea nr.298/2008, n ansamblul ei,
instituie o regul n ceea ce privete prelucrarea
datelor cu caracter personal, i anume aceea a
reinerii acestora n mod continuu, pe o perioad de
6 luni de la momentul interceptrii lor. Obligaia
furnizorilor de servicii de comunicaii electronice
destinate publicului sau de reele publice de
comunicaii are un caracter continuu. Or, n materia
drepturilor personale, cum sunt dreptul la via
intim i libertatea de exprimare, precum i a
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
prelucrrii datelor cu caracter personal, regula
unanim recunoscut este aceea a garantrii i
respectrii acestora, respectiv a confidenialitii,
statul avnd, n acest sens, obligaii majoritar
negative, de abinere, prin care s fie evitat, pe ct
posibil, ingerina sa n exerciiul dreptului sau a
libertii. n acest scop au fost adoptate Directiva
2002/58/CE privind prelucrarea datelor personale
i protejarea confidenialitii n sectorul
comunicatiilor publice, Legea nr.677/2001 pentru
protecia persoanelor cu privire la prelucrarea
datelor cu caracter personal i libera circulaie a
acestor date, precum i Legea nr.506/2004 privind
prelucrarea datelor cu caracter personal i protecia
vieii private n sectorul comunicaiilor electronice.
Excepiile sunt permise limitativ, n condiiile
expres prevzute de Constituie i actele juridice
internaionale aplicabile n domeniu. Legea
nr.298/2008 reprezint o astfel de excepie, dup
cum o arat nsui titlul acesteia.
Obligaia de reinere a datelor reglementate de
Legea nr.298/2008 cu titlu de excepie sau
derogare de la principiul protejrii datelor cu
caracter personal i al confidenialitii lor, prin
natura, ntinderea i domeniul ei de aplicare,
golete ns de coninut acest principiu, astfel cum
era garantat prin Legea nr.677/2001 i Legea
nr.506/2004. Or, este unanim recunoscut n
jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului,
de exemplu cauza Prinul Hans-Adam II de
Lichtenstein mpotriva Germaniei, 2001, c statele
membre semnatare ale Conveniei pentru aprarea
drepturilor omului i a libertilor fundamentale i-
au asumat obligaii de natur s asigure c
drepturile garantate de Convenie s fie concrete i
efective, nu teoretice i iluzorii, msurile legislative
adoptate urmrind aprarea efectiv a drepturilor.
Obligaia legal care impune reinerea n mod
continuu a datelor cu caracter personal transform
ns excepia de la principiul protejrii efective a
dreptului la via intim i liber exprimare n
regul absolut. Dreptul apare ca fiind reglementat
ntr-o manier negativ, latura sa pozitiv pierznd
caracterul predominant.
n acest context, s-a constat c dispoziiile
art.911 din Codul de procedur penal respect
caracterul de excepie al interceptrilor i
nregistrrilor audio sau video, acestea fiind
permise n anumite condiii stricte, de la momentul
obinerii autorizaiei motivate a judectorului,
pentru o perioad limitat de timp i care nu poate
depi, n total, pentru aceeai persoan i aceeai
fapt, 120 de zile. n schimb, Legea nr.298/2008
~ 158 ~
Ediie special
instituie ca regul ceea ce Codul de procedur
penal reglementeaz cu titlu de excepie strict i
oblig la reinerea datelor n mod permanent,
pentru o perioad de 6 luni de la momentul
interceptrii lor, acestea putnd fi utilizate, cu
autorizarea motivat a judectorului, pentru o
perioad de timp din trecut, i nu din viitor, care va
urma. Aadar, reglementarea unei obligaii pozitive
care privete limitarea n mod necontenit a
exerciiului dreptului la via intim i la secretul
corespondenei face s dispar nsi esena
dreptului prin ndeprtarea garaniilor privind
exercitarea acestuia. Persoanele fizice i juridice,
utilizatori n mas ai serviciilor de comunicaii
electronice destinate publicului sau de reele
publice de comunicaii, sunt supuse n permanen
acestei ingerine n exerciiul drepturilor lor intime
la coresponden i liber exprimare, fr a exista
posibilitatea unor manifestri libere, necenzurate,
dect sub forma comunicrii directe, fiind excluse
mijloacele de comunicare principale folosite n
prezent.
ntr-o logic a analizei de fa se impune i
examinarea n cauz a respectrii principiului
proporionalitii, o alt cerin imperativ necesar
a fi respectat n cazurile de restrngere a
exerciiului unor drepturi sau liberti
fundamentale, prevzut expres de art.53 alin.(2)
din Constituie. Acest principiu impune ca msura
de restrngere s fie n acord cu situaia care a
determinat aplicarea ei i, totodat, s nceteze o
dat cu dispariia cauzei determinante.
De pild, dispoziiile art.911din Codul de
Procedur Penal respect exigenele principiului
proporionalitii, att n privina ntinderii msurii susceptibile de svrirea unor infraciuni de
de limitare a dreptului, ct i sub aspectul ncetrii
ei imediat ce au disprut cauzele determinante. n
schimb, Legea nr.298/2008 impune obligaia
reinerii datelor n mod continuu, de la momentul
intrrii n vigoare, respectiv al aplicrii sale (i
anume 20 ianuarie 2009, respectiv 15 martie 2009
n privina datelor de trafic de localizare
corespunztoare serviciilor de acces la internet,
pot electronic i telefonie prin internet), fr a
se avea n vedere necesitatea ncetrii msurii de
limitare odat cu dispariia cauzei ce a determinat
luarea acestei msuri. Ingerina asupra exercitrii
libere a dreptului are loc nencetat i independent
de producerea unui anumit fapt justificator, a unei
cauze determinante i numai n scopul preveniei
penale ori a descoperii - ulterior svririi lor a
unor infraciuni grave.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Un alt aspect ce duce la restrngerea
nejustificat a dreptului la intimitate al persoanei
este acela potrivit cruia Legea nr.298/2008 are ca
efect identificarea nu numai a persoanei care
transmite un mesaj, o informaie, prin orice mijloc
de comunicare, dar, astfel cum rezult din cuprinsul
art.4, i a destinatarului acelei informaii. Persoana
apelat este astfel expus sub aspectul reinerii
datelor ce in de viaa sa privat, independent de un
act sau o manifestare proprie de voin, ci numai n
funcie de comportamentul unei alte persoane a
apelantului , ale crei aciuni nu i le poate cenzura
pentru a se proteja mpotriva relei sale credine sau
a inteniei de antaj, hruire etc. Dei este un
subiect pasiv n relaia de intercomunicare,
persoana apelat poate deveni, fr voina sa,
suspect din perspectiva rigorilor sub care
autoritile statului i desfoar activitatea de
cercetare penal. Or, din acest punct de vedere,
ingerina n viaa intim a persoanei, reglementat
de Legea nr.298/2008, apare ca fiind excesiv.
Nu utilizarea justificat, n condiiile
reglementate de Legea nr.298/2008, este cea care,
n sine, prejudiciaz ntr-un mod neacceptabil
exercitarea dreptului la via intim sau libertatea
de exprimare, ci obligaia legal cu caracter
continuu, general aplicabil, de stocare a datelor.
Aceast operaiune privete n egal msur pe toi
destinatarii legii, indiferent dac au svrit sau nu
fapte penale sau dac sunt sau nu subiectul unor
anchete penale, ceea ce este de natur s rstoarne
prezumia de nevinovie i s transforme a priori
toi utilizatorii serviciilor de comunicaii electronice
sau de reele publice de comunicaii n persoane
terorism sau a unor infraciuni grave. Or, Legea
nr.298/2008, dei utilizeaz noiuni i proceduri
specifice dreptului penal, are o larg aplicabilitate
practic, asupra tuturor persoanelor fizice i juridice
utilizatoare ale serviciilor de comunicaii
electronice destinate publicului sau de reele
publice de comunicaii, astfel c nu poate fi
considerat ca fiind conform prevederilor din
Constituie i din Convenia pentru aprarea
drepturilor omului i a libertilor fundamentale
referitoare la garantarea drepturilor la via intim,
la secretul corespondenei i la liber exprimare.
Dei Legea nr.298/2008 se refer la date cu un
caracter predominant tehnic, acestea sunt reinute
cu scopul furnizrii informaiilor cu privire la
persoan i viaa sa privat. Chiar dac, potrivit
art.1 alin.(3) din lege, aceasta nu se aplic i
coninutului comunicrii sau informaiilor
~ 159 ~
Ediie special
consultate n timpul utilizrii unei reele de
comunicaii electronice, celelalte date reinute,
avnd ca scop identificarea apelantului i a
apelatului, respectiv a utilizatorului i a
destinatarului unei informaii comunicate pe cale
electronic, a sursei, destinaiei, datei, orei i
duratei unei comunicri, a tipului de comunicare, a
echipamentului de comunicaie sau a dispozitivelor
folosite de utilizator, a locaiei echipamentului de
comunicaii mobile, precum i a altor date conexe
nedefinite n lege , sunt de natur s
prejudicieze, s stinghereasc manifestarea liber a
dreptului la comunicare sau la exprimare. Reinerea
acestor date n mod continuu, n privina oricrui
utilizator de servicii de comunicaii electronice
destinate publicului sau de reele publice de
comunicaii, reglementat ca obligaie a furnizorilor
de la care nu se pot abate fr a fi supui
sanciunilor prevzute de art.18 din Legea
nr.298/2008, reprezint o operaiune suficient s
genereze n contiina persoanelor bnuiala
legitim cu privire la respectarea intimitii lor i
svrirea unor abuzuri. Garaniile legale privind
utilizarea n concret a datelor reinute - referitoare
la excluderea coninutului ca obiect al stocrii
datelor, la autorizarea motivat i prealabil a
preedintelui instanei competente s judece fapta
pentru care s-a nceput urmrirea penal, n
condiiile prevzute de art.16 din lege i cu
aplicarea sanciunilor reglementate la art.18 i 19
din aceasta nu sunt suficiente i adecvate, astfel
nct s ndeprteze teama c drepturile personale,
de natur intim, nu sunt violate, astfel nct
manifestarea acestora s aib loc ntr-o manier
acceptabil.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Devenea obligatorie asigurarea unor mijloace
legale adecvate i eficiente, compatibile cu
procesul continuu de modernizare i tehnologizare
a mijloacelor de comunicare, astfel nct fenomenul
infracional s poat fi controlat i contracarat.
Tocmai de aceea, drepturile individuale nu pot fi
exercitate in absurdum, ci pot constitui obiectul
unor restrngeri care sunt justificate n funcie de
scopul urmrit. Limitarea exerciiului unor drepturi
personale n considerarea unor drepturi colective i
interese publice, ce vizeaz sigurana naional,
ordinea public sau prevenia penal, a constituit n
permanen o operaiune sensibil sub aspectul
reglementrii, astfel nct s fie meninut un just
echilibru ntre interesele i drepturile individuale,
pe de o parte, i cele ale societii, pe de alt parte.
Nu este mai puin adevrat, astfel cum a remarcat
Curtea European a Drepturilor Omului n cauza
Klass i alii mpotriva Germaniei, 1978, c luarea
unor msuri de supraveghere, fr garanii
adecvate i suficiente, poate duce la distrugerea
democraiei sub pretextul aprrii ei.
n concluzie, avnd n vedere, n esen, sfera
larg de aplicabilitate a Legii nr.298/2008, raportat
la caracterul continuu al obligaiei de reinere a
datelor de trafic i localizare a persoanelor fizice i
juridice n calitate de utilizatori ai serviciilor de
comunicaii electronice destinate publicului sau de
reele publice de comunicaii, precum i a altor
date conexe necesare identificrii acestora,
Curtea Constituional a constat, pentru motivele
mai sus artate, c legea examinat este
neconstituional n ansamblul ei, chiar dac
autorul excepiei individualizeaz, n special,
dispoziiile art.1 i 15 din aceasta.

Bibliografie:
Acord comercial de combatere a contrafacerii ntre Uniunea European i statele membre ale
acesteia, Australia, Canada, Japonia, Republica Coreea, Statele Unite Mexicane, Regatul Maroc, Noua
Zeeland, Republica Singapore, Confederaia Elveian i Statele Unite ale Americii ACTA, 2007;
Decizia Curii Constituionale a Romniei Nr.1.258 din 8 octombrie 2009 referitoare la excepia de
neconstituionalitate a prevederilor Legii nr.298/2008 privind reinerea datelor generate sau
prelucrate de furnizorii de servicii de comunicaii electronice destinate publicului sau de reele
publice de comunicaii, precum i pentru modificarea Legii nr.506/2004 privind prelucrarea datelor
cu caracter personal i protecia vieii private n sectorul comunicaiilor electronice;
Decizia Curii Constituionale a Romniei nr.189 din 2 martie 2006, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr.307 din 5 aprilie 2006.
http://interactionez.ro/acordul-de-comercial-de-combatere-a-contrafacerii-acta;
http://www.greatnews.ro/index.php/actual/11-februarie-2012-ziua-anti-acta-un-protest-urias-in-
piata- universitatii-in-pregatire.html;
http://www.politicaromaneasca.ro/pages/view/7797;
http://www.realitatea.net/incredibil-ambasadoarea-sloveniei-cere-scuze-natiunii-pentru-ca-a-
semnat-acta_910602.html

~ 160 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
http://www.ziare.com/emil-boc/premier/boc-nu-detinem-informatii-despre-conditiile-in-care-
romania-a-semnat-acta-1147616
Legea 298 din 2008 actualizat, privind reinerea datelor generate sau prelucrate de furnizorii de
servicii de comunicaii electronice destinate publicului sau de reele publice de comunicaii,
precum i pentru modificarea Legii nr. 506/2004 privind prelucrarea datelor cu caracter personal i
protecia vieii private n sectorul comunicaiilor electronice, publicata in Monitorul Oficial nr. 780
din 21.11.2008;
Marius Pantea, articol Criza global i implicaiile asupra proteciei drepturilor de proprietate
intelectual, publicat n Revista de Investigare a Criminalitii, Anul I, Nr.2, Editura Sitech, Craiova,
decembrie 2008.
Marius Pantea, Protecia penal a proprietii intelectuale n era globalizrii, Editura Expert,
Bucureti, 2008.

~ 161 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ASPECTE CRIMINOLOGICE PRIVIND CORUPIA ADMINIDTRATIV

Lect. univ. dr. Marin-Claudiu UPULAN,

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Conf. univ. dr. Laureniu GIUREA,
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

Corruption is not new for Romania, but had a negative long historical tradition, confirmed by the varied
terminology used to illustrate corruption. In recent years, the phenomenon of transition opportunities,
coupled with the insufficiency and inefficiency of state control, have favored the development of
corruption, especially "administrative corruption", aimed at obtaining maximum profits. Corruption can be
seen as a complex social problem that is perceived by honest social segments as a very serious and
dangerous phenomenon attacking economic and political foundations of society, endangers the stability of
state institutions and affect the living standards by increasing unjustified social costs. The increasing
scope, complexity and continuous diversification of forms of this phenomenon, together with the
globalization make corruption a real threat to democracy and the rule of law.

Keywords: corruption, public administration, public procurement, globalization, market economy,

administrative crime

Corupia are o istorie lung, de la nceputul
vieii sociale a omului, fiind unul din cele mai rele
modele comportamentale dar, n acelai timp,
extrem de rspndit n cadrul funcionarilor
oficiali sau reprezentanilor alei ai comunitii.
Corupia este o boal a puterii publice i o dovad a
proastei guvernri.
Avnd n vedere faptul c, n general, corupia
are la baz o relaie particular dintre stat i
societate, se poate afirma c geneza acesteia
reprezint o consecin identificat n cele dou
spaii de interaciune: privat/public, respectiv
stat/societate.1
Corupia este un subiect greu de studiat. Acum
20 de ani, n rile dezvoltate, scrieri despre
corupie erau destul de puine. Marea parte a
scrierilor se refer la rile n curs de dezvoltare i,
deseori, corupia era vzut ca un produs secundar
al modernizrii.
O bun exprimare a dificultii n cercetarea
corupiei este c, n statisticile asupra criminalitii
din rile membre ale Naiunilor Unite, corupia nu
a fost inclus din cauza lipsei de sens a definiiei.
Corupia a aprut doar sporadic n statisticile
despre criminalitate. Ea nu a fost considerat o
crim n nici una din rile membre ale Naiunilor
Unite. Dar, deodat, n anii 90, corupia a aprut ca
o tem popular n majoritatea organizaiilor
1
Dr.P.Abraham Corupia, Editura Detectiv, Bucureti,
2005, pag. 36.
internaionale, n special F.M.I. (Fondul Monetar
Internaional), Banca Mondial, O.E.C.D. (Organizaia
pentru Dezvoltare i Cooperare Economic),
Consiliul Europei i Uniunea European. Corupia a
fost pus n discuie n documentele instituiilor i
ageniilor de evaluare a competitivitii. Subiectul
se gsea n programul ageniilor
nonguvernamentale, iar lrgirea discuiilor
tradiionale despre administraie a deschis noi
perspective asupra acestuia.
n anii 90, cercettorii i specialitii
anticorupie au nceput s organizeze conferine
internaionale i s-i publice programele.
Care este motivul pentru aceast schimbare a
discuiei? Rspunsul este la fel de simplu pe ct
pare: corupia este, la nivel global, o problem de
dezvoltare economic, submineaz legitimitatea
sistemului politic i limiteaz furnizarea i calitatea
serviciului public. Corupia nceoeaz mediul
afacerilor, deformeaz ecuaiile legale i regulate
pe care afacerile au nevoie s se bazeze.
ntr-o lume globalizat, corupia este o
problem structural i un pericol structural, ea
nefiind doar un risc, ci i un semnal de alarm
asupra posibilitii decderii legalitii sistemelor.
Societile corupte n totalitate nu pot fi libere,
sigure, democratice i egale, criterii care stau la
baza creativitii i al unui nivel ridicat de via,
care este esenial pentru motorul creterii
economice i pentru succes. Dac oamenii i agenii

~ 162 ~
Ediie special
economici nu se pot baza pe legitimitatea statului,
atunci infrastructura moral a acestuia dispare.
Corupia, n majoritatea cazurilor, este strns
legat de criminalitate, dar, n realitate, nu poate fi
asimilat automat cu faptele de natur penal.
n literatura de specialitate exist numeroase
interpretri date noiunii de corupie, variind de la
un autor la altul, de la o coal la alta, de la o
societate la alta.
Drept urmare, o definiie universal valabil nu
exist i credem c nu va exista datorit ariei de
cuprindere a termenului, deosebit de dinamic, cu
elemente definitorii largi i interpretabile.
Cu toate acestea, corupia, n sens larg, scoate
n eviden aceeai atitudine fa de moral i etic parte integrant a guvernrii, iar acolo unde tradiia
i ine de abuzul de putere i incorectitudine n
luarea deciziilor.
Diferitele interpretri culturale ale corupiei
pot fi nelese doar cu o cunoatere a fundalurilor
istoriei.
Un bun exemplu al acestei identificri este
secolul al IV-lea .Hr., n India. Kaytilia scrie n
Arhasastra: la fel cum este imposibil s nu guti
mierea care se gsete pe vrful limbii, aa i
pentru guvern este imposibil s nu mnnce cel
puin o bucat din poria ce revine regelui.
Acelai autor scrie: aa cum la un pete care
noat sub ap nu se poate ti cnd bea sau cnd nu
bea ap, aa i un angajat guvernamental nu poate
fi gsit (n timpul) cnd ia bani (pentru sine).
Pentru Aristotel, corupia era delapidarea
banilor publici ctre funcionari civili iar, pentru
Cicero, corupia era un serviciu n propriul interes al
funcionarilor publici.
Peste timp, nicio definiie dat corupiei nu a
reuit s se impun, iar O.E.C.D. n cercetrile sale
despre acest fenomen, a lsat la aprecierea rilor
definirea acestui termen.
n toate sensurile sale, corupia este legat de
funcia public, de proasta guvernare, de politic i
de economie. Puterea i privilegiile administrative
atrag atenia i interesul celor din afara
administraiei. Puterea i privilegiile sunt ca mierea
pentru corupie.
n perioada absolutist, nainte de revoluia
francez, corupia a fost, fr ndoial, ceva normal, mintea ceteanului de rnd, corupia nu este o
ntruct era circumscris privilegiilor nobilimii. Dar
cei care nu erau la putere aveau interes s critice
sistemul i s discute despre corupie. Corupia
funciilor a fost parte a sistemului, a statului i a
absolutismului. Ideile iluminismului au distrus ncet
vechile puteri. Relaiile puterii au fost susinute de
un sistem de protecie statal, care reliefa perfect
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ideea de corupie structural. Naterea unui sistem
modern de reguli de democraie constituional, n
secolul al XIX-lea, a transformat administraia
tradiional ntr-o birocraie profesional, astfel c
tentaiile depesc prohibiiile.
Dei, n teorie, politica i administraia sunt
noiuni diferite, n practic sunt interdependente.
Instabilitatea politic d posibilitatea funcionarilor
publici s exploateze funciile lor. Cu ct este mai
sczut respectul fa de stat i serviciile
administrative printre ceteni, cu att este mai
dificil s se recruteze funcionari publici cu etic
profesional.
Administraia public i serviciile publice sunt
i respectul fa de lege au conservat moralitatea
funcionarilor publici s-a reuit, n general, s se
previn corupia (ex. Canada, Germania, Olanda).
n Romnia, corupia, n special cea
administrativ, nu este un produs al relaiilor
sociale i economice aprute dup anul 1990. Ea
are elemente de continuitate, dar i de
discontinuitate n evoluia sa. Elementele de
continuitate sunt de inerii instituionale prin care
se perpetueaz disfuncii n sistem. Acestea menin
birocraia neproductiv i ntrein mentalitile
coruptive.
Corupia este parte a unei categorii mai mari de
infraciuni de natur economico-financiar, care
reprezint una din formele de criminalitate cele mai
agresive.
n procesul de adaptare a sistemului social
global la condiiile economiei de pia
concureniale, factorii de risc s-au multiplicat, iar
corupia tinde s devin un fenomen structurat,
specializat i profesionist, care, prin reele
informale de organizaii i persoane, poate ajunge
s corup factorii de decizie din sfera politicului,
legislativului, administraiei i justiiei. Pericolul
social este sporit de o conexitate malign cu un
complex de fapte antisociale, cum sunt fraudele de
mari proporii, deturnrile de fonduri, evaziunea
fiscal etc.2
Corupia este cel mai des definit ca folosirea
unei funcii publice n interes personal dar, n
noiune abstract cum sugereaz aceast definiie.
Este mai degrab vzut ca o condiie nelegal i,
uneori, umilitoare cerut pentru a facilita livrarea
unor servicii publice, corupia manifestndu-se, n
fiecare sector, cu particulariti specifice. ns
2
Matei Ani, Matei Lucica Acquis comunitar i administraie
public, Editura Economic, Bucureti, 2000;
~ 163 ~
Ediie special
elementul fundamental al corupiei folosirea
funciei publice n interes personal este comun n
toate sectoarele.
n inima fenomenului de corupie se afl unele
interpretri greite. n primul rnd, este vorba de
ceea ce serviciul public implic. Funcionarii publici
i, n general, tot personalul administrativ al
guvernrii, adesea nu neleg poziia special a
funciei lor servirea interesului public. De
asemenea, nu neleg ce reprezint un conflict de
interese. Delimitarea dintre public i privat este, de
multe ori, neclar, astfel c i infracionalitatea de
acest gen prolifereaz. n aceeai ordine de idei,
oamenii, n general, asociaz corupia numai cu
unele tranzacii monetare ilicite, nu i cu alte
elemente de natur penal, cum ar fi tranzaciile de
influen (nepotisme, favoritisme).
Practicile de corupie n administraia public sunt
tolerate de multe ori pentru c oamenii nu pot vedea o
cale de ieire din dilem. Ei cred c a tri alturi de
corupie este soarta lor i c nu se poate face nimic n
sensul acesta. Aceast atitudine fatalistic se poate
traduce uor ntr-o lume darwinian, haotic, unde
rolul legii de a ordona societatea este ignorat n
favoarea intereselor personale.
n ciuda acestei catalogri, multe organizaii
guvernamentale i neguvernamentale dezbat intens
soluii la aceste probleme. Evaluarea corupiei,
dezvoltarea unui cadru legal de combatere a corupiei,
crearea de instituii guvernamentale anticorupie i
educarea populaiei asupra costurilor i urmrilor
corupiei sunt realiti.
Este puin probabil ca lupta mpotriva corupiei
s aib ca rezultat o victorie absolut ci, mai
degrab, restrngerea i controlul fenomenului.
Aceasta presupune ca guvernele i comunitile s
dezvolte strategii naionale i sectoriale care s se
bazeze pe fapte i previziuni ct mai corecte cu
privire la ceea ce funcioneaz i n ce circumstane
se aplic.
Informaiile referitoare la actele de corupie
sunt acum disponibile, n condiiile n care
guvernele au posibiliti din ce n ce mai reduse de
a ascunde aceste practici; nivelul toleranei fa de
corupie a sczut, iar dezvoltarea democraiei
permite din ce n ce mai puin corupiei s
nfloreasc.
Interpretarea modern a aciunilor anticorupie
este bazat pe rezultatul cercetrilor, care arat o
legtur clar ntre un sistem puternic i deschis al
administraiei publice i nivelurile sczute ale
corupiei. Promovrile n funcii bazate pe merite
ntresc abilitatea structurii publice de a oferi
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
servicii de bun calitate. Asemntor, protejarea
serviciului public de schimbrile politice ajut la
limitarea fondului statului. Statele cu proceduri
administrative clare, bine monitorizate, nu sunt
excesiv afectate de birocraie i au niveluri sczute
de corupie.
Criminalitatea specific funcionarilor publici
reprezint, n cea mai simpl descriere a sa, abuzul
de putere, cel mai adesea n scopul obinerii de
ctiguri personale sau n avantajul unui grup
cruia cineva i este devotat. La baza motivaiei
poate sta lcomia, dorina de pstrare sau de
sporire a puterii sau credina ntr-o presupus stare
de mai bine. Dei, cel mai adesea, criminalitatea
administrativ este asociat corupiei datorate
abuzului din partea funcionarilor publici, acest
lucru descrie de fapt un tipar comportamental
ntlnit n aproape fiecare sector.3
n viaa public, corupia apare mai ales n
cteva sectoare, indiferent de structura politic sau
de nivelul de dezvoltare social sau economic al
unei ri. n general, este probabil ca actele de
corupie s apar acolo unde sectorul public i cel
privat se ntlnesc i, n special, acolo unde exist o
responsabilitate direct legat de furnizarea unui
anume serviciu sau de aplicarea unor reguli ori a
unor obligaii financiare. Printre acestea se numr,
de exemplu, achiziiile de acordare a licenelor, a
autorizaiilor de import sau export, realocarea
terenurilor i colectarea veniturilor sub form de
impozite sau taxe vamale. Prin mit i alte metode
de exercitare a superioritii, o elit bine
poziionat financiar se poate sustrage evalurii
corecte n ceea ce privete plata taxelor i
impozitelor.
Nu surprinde faptul c, date fiind oportunitile
pe care funcia public le ofer corupiei, se
nregistreaz cazuri de criminalitate la numirea sau
alegerea funcionarilor publici de orice rang. Acest
gen de criminalitate se regsete n numirea
membrilor familiei, rudelor i prietenilor, n cadrul
unor organizaii publice ce dein poziii de monopol
profitabile n anumite domenii ale sectorului public
sau privat. Contractarea i achiziiile publice
reprezint un alt domeniu afectat de criminalitate,
deoarece persoanele care acord contracte sau
achiziioneaz bunuri sau servicii solicit adesea
mit, comisioane, cote din profit i alte cadouri de
la cei interesai de afaceri sau vnzri
guvernamentale.
3
Rick Stapenhurst, Shahrazad Sediegh Corupia i
combaterea ei, Casa de Editur IRECSON, Bucureti, 2003,
pag.11;
~ 164 ~
 Ediie special
La un nivel inferior, dar care nedreptete i
afecteaz n modul cel mai direct publicul,
criminalitatea administrativ implic nenumrai
funcionari publici prost pltii sau lacomi, care,
adesea, ofer ei nii superiorilor diferite cadouri
pentru a-i pstra slujba i a beneficia n continuare
de oportunitile oferite.
Criminalitatea tipic sectorului administraiei
publice are o serie de particulariti i caractere
distincte care sunt dependente de natura regimului
politic, evoluia social-istoric, economic i
cultural, de sistemul legislativ i de starea moral
ori spiritual a fiecrei societi.
Toate societile, indiferent de natura
sistemului economic sau politic, consider
fenomenul de corupie ca un indicator al strii
morale a naiunii i ca o consecin a lipsei de
control social exercitat de instituiile statului sau
chiar a implicrii lor ntr-o sfer ilicit privat.4 De
aceea, interpretarea faptelor penale ale
funcionarilor publici numai n registrul strict al
modalitii ori al motivului penal nu poate
evidenia amplele dimensiuni politice i economice
ale acestui tip de criminalitate, calificat de unii
specialiti ca un simptom al instabilitii statului.
Unii sociologi consider criminalitatea din
sectorul administraiei publice, i nu numai, ca
aparinnd aa-numitelor infraciuni ale gulerelor
albe, constnd n nclcarea, de cele mai multe ori
nesancionat, a legii penale, de ctre anumite
grupuri de demnitari sau persoane nvestite cu
funcii publice nalte. Aceste categorii de persoane,
dintre care o parte au competen de a aplica legea,
pot fi direct implicate n delictele care au ca scop
principal favorizarea i promovarea unor interese
economice (corupie economic) sau politice
(corupie politic) cu caracter particular, sau pot
contribui, indirect, prin funciile pe care le au, la
comiterea acestor fapte. Se poate aprecia chiar c o
parte important a reelelor de criminalitate
organizat n-ar supravieui ori n-ar avea dect o
eficacitate limitat n absena sprijinului oferit de
aceste persoane cu funcii publice nalte.5
Analiznd situaia, putem reine c modific, uneori, nainte de a intra n vigoare;
manifestarea acestui tip de criminalitate trezete o
adevrat ngrijorare n rndul opiniei publice, fiind
receptat ca o grav ameninare la adresa procesului
complex i dificil de tranziie i consolidare a
societii democratice.6
4
Dorinca Ioan, Dan Banciu, Sorin M.Rdulescu Corupia n
Romnia, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2005, pag. 23;
5
Dorinca Ioan, Dan Banciu, Sorin M.Rdulescu op.cit., pag. 24;
6
Banciu Dan i Rdulescu Sorin Corupia i crima
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Factorii determinani care genereaz i
favorizeaz criminalitatea administrativ, ndeosebi
corupia, sunt:
lipsa unor principii morale adnc
implementate n contiina indivizilor,
precum i atenuarea sentimentului de
team fa de rspunderea n faa organelor
abilitate, proliferarea indisciplinei n
contextul unei slbiri a autoritii statului i,
ndeosebi, a activitii de control social;
negarea ordinii sociale i a legilor, ceea ce a
condus la procese distructive, neurmate n
timp util de procese de restructurare, pe
baze noi, a statului de drept;
lipsa de reacie prompt a opiniei publice,
prevalarea intereselor egoiste, a linitii i
confortului propriu;
nregistrarea funcionarilor publici n
partidele aflate la guvernare i
comportamentul ilicit n planul activitilor
de administraie public;
excesul controalelor administrative i
impunerea a tot felul de restricii
comerciale, avnd ca efect abuzuri i
condiionri care ncalc legea penal;
nfiinarea a numeroase organe de control
generatoare de birocraie i corupie;
nclcarea principiului separaiei puterilor
n stat prin implicarea nalilor funcionari
publici n activitatea jurisdicional;
amestecul cercurilor guvernamentale n
afaceri oneroase, direct sau prin
intermediari, n scopul obinerii de fonduri
secrete necesare campaniilor electorale ori
mbogirii unora dintre lideri;
nepotismul de inspiraie orientalo-
balcanic, care perpetueaz legturi de tip
gentilic, de clan sau tribale;
slaba instruire, pregtire, dotare i
remuneraie a organelor administrative de
control, ceea ce le face coruptibile;
instabilitatea legislativ, dublat de o jungl
nedefriat de acte normative care se
srcia, reducerea nivelului de trai i inflaia
sunt generatoare constante de corupie n
rndul funcionarilor publici mruni;
corupia mercantil privind reuita n via,
potrivit creia puterea, banii, poziia social i
competiia orgoliilor joac rolul primordial n
detrimentul moralei i culturii adevrate;
organizat n Romnia, Editura Continent XXI, Bucureti,
1994, p.148;
~ 165 ~
Ediie special
managementul defectuos al administraiilor
publice locale, privind alocarea ineficient
i aleatorie a fondurilor publice;
interpretarea faptelor penale de ctre
structurile poliieneti n raport de
circumstane;
utilizarea proprietii publice de ctre
oficialitile locale n scopuri private;
lipsa de transparen n ncheierea i firmele cpu.
derularea contractelor cu bani publici;
conflictul de interese privind funcionarii
publici, mai ales cei din administraia local,
prin nerespectarea legislaiei n materie;
folosirea informaiilor confideniale pentru
interese personale, de grup sau de partid;
existena unei societi civile care nu
dovedete constant implicare activ n
iniierea de aciuni la nivel local i naional
pentru combaterea criminalitii n planul
administraiei publice.
Fr a avea pretenia de a trata n mod
exhaustiv problematica nscris n aceste seciuni,
n contextul actual, trebuie s amintim faptul c un
numr important de sectoare ale vieii sociale,
economice i politice romneti prezint
vulnerabilitate fa de fenomenul corupiei.
Conform unor studii realizate, aceste sectoare i
activitile care constituie factori de risc specifici,
sunt urmtoarele:
a) administraia public local:
- aplicarea legii fondului funciar i retrocedarea
imobilelor, domeniu n care jurisprudena Curii
Europene a Drepturilor Omului difer de cea a
instanelor naionale;
- contractele de achiziii publice de lucrri,
bunuri i servicii;
- gestionarea patrimoniului public i transferul
de patrimoniu ntre instituiile publice;
- acordarea de ajutoare guvernamentale n caz
de dezastre sau alte faciliti ctre populaie.
b) autoritile administraiei publice centrale:
- privatizarea unor obiective economice;
- achiziiile publice;
- acordarea de licene, scutiri i ealonri de
taxe i impozite.
c) autoriti vamale:
- controlul vamal pentru mrfurile importate
sau tranzitate;
- activitile de contraband i evaziune fiscal.
d) sntate i asisten social:
- neplata contribuiei la asigurri sociale i
folosirea acestor fonduri n alte scopuri;
- lipsa medicamentelor i a asistenei medicale.
~ 166 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
e) financiar - bancar:
- acordarea ori facilitarea unor credite n
condiii nelegale;
- emiterea de documente de plat fr a exista
o garanie sau o acoperire real.
f) metalurgie - siderurgie:
- scderea preurilor la produsele exportate;
- casrile nejustificate, verigile intermediare i
g) petrolier:
- dirijarea unor contracte economice ctre
anumite persoane;
- schimbarea destinaiei fondurilor alocate de
stat pentru importul de iei.
h) agricultur - silvicultur:
- concesionrile, vnzrile unor active, asocieri
sau privatizarea unor obiective;
- regimul subveniilor i scutirile de taxe la
importuri.
i) Parlament:
- activitile de lobby i influenarea
iniiativelor legislative.
j) Partide politice:
- finanarea partidelor politice i a campaniilor
electorale.
n urma celor tratate anterior, putem scoate n
eviden, n cele ce urmeaz, cauzele cele mai
importante care genereaz ori favorizeaz
comiterea infraciunilor de corupie, astfel:
vidul legislativ care s-a manifestat n
perioada de tranziie, apariia unor acte
normative cu lacune, ori care au lsat loc la
interpretri;
tendina de capitalizare fr munc, pe ci
ilicite, manifestat de unii funcionari din
uniti publice sau private;
nfiinarea i funcionarea unui numr mare
de S.R.L.-uri fr un capital social solid, cele
mai multe n sfera comerului, prejudiciind
unitile productive prin preluarea unui
patrimoniu subevaluat, desfurarea de
activiti comerciale pe baz de comision,
de cele mai multe ori fr s ntreprind
practic nimic, toate operaiunile
efectundu-le tot salariaii societilor cu
capital public, pe lng care firmele
particulare funcioneaz n paralel;
solicitarea unor credite, unele n valut, fr
dobnd i pe termen lung;
vnzarea, nchirierea, concesionarea, darea
n locaie de gestiune a unor active, spaii,
utilaje, fr organizare de licitaii;
 Ediie special
lipsa unei pregtiri manageriale
corespunztoare, ceea ce a facilitat
ptrunderea cu uurin a unor aa-zii
parteneri strini, care nu au depus la
capitalul social actele prevzute de lege sau
nu i-au adus contribuia material de
licen, tehnologii, know-how etc;
ncheierea unor contracte de comer
exterior i luarea de bunuri fr verificarea
bonitii firmelor strine partenere;
slbirea autoritii statale;
degradarea nivelului de trai;
alterarea judecii morale;
lipsa unor prghii eficiente de control;
diminuarea ncrederii populaiei n
instituiile i valorile sociale;
neadaptarea complet a legislaiei la
condiiile economice i sociale;
dorina indivizilor de a se mbogi rapid,
fr efort, iar la unii prin orice mijloace;
restriciile de tot felul care creeaz penurie,
aceasta, la rndul ei, genernd corupie;
lipsa de fermitate i de autoritate a
organelor de control n implicarea direct n
combaterea actelor de corupie.
De asemenea, n ara noastr se poate vorbi de
urmtoarele domenii de activitate n care se constat
svrirea unor acte de corupie, dup cum urmeaz:7 parte este vorba despre costuri de ordin material
- Corupia politic - se manifest ndeosebi sub
forma unor presiuni sau chiar a antajului, exercitate
asupra funcionarilor publici pentru a-i determina s
adopte anumite decizii ilegale sau la limita legii;
- Corupia administrativ - este mai rspndit
i se ntinde de la fapta reprobabil a funcionarului
public pn la deturnarea n interes personal a
averii publice, svrit de persoanele aflate n
funcii nalte ale administraiei de stat;
- Corupia economic (profesional) -
determinarea funcionarilor unei ntreprinderi
concurente de a trda interesele propriului patron.
A corupe a ajuns n Romnia un fapt obinuit,
asociat cu o viziune particular asupra normalitii.
Jumtate din cei intervievai ntr-un studiu
comandat de Banca Mondial vd mita ca fiind o
parte obinuit a vieii de zi cu zi, n timp ce doar
unul din unsprezece consider corupia ca nefiind
necesar. Dei cetenii particip activ la
fenomenul corupiei, oferind mit (fie c le este
solicitat, fie c o subneleg ca pe o necesitate)
reprezentrile colective se ndreapt, n mod
7 8
Abraham Pavel Corupia, Editura Detectiv, Bucureti,
2005, p. 254-255;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
cvasiexclusiv, ctre corupia la nivel nalt, pe care o
percep ca principal cauz a srciei lor.
S vedem bancherii i politicienii corupi
aruncai n pucrie sau dai afar! Asta ar fi cu mult
mai bine pentru economia de pia dect nsi
reforma economic, spunea un cetean.
Dar cine sunt coruptorii i n ce situaii
consider c este necesar s corup un funcionar
public, fie c este vorba despre un birocrat, fie
despre un politician?
n primul rnd este vorba despre ceteanul de
rnd, ca individ. El recurge la resorturile corupiei
pentru un avantaj ce ine de sfera privat a propriei
gospodrii. Prin intermediul aa-numitei atenii,
el i asigur anumite servicii pe care le apreciaz
ca fiind normale i de care ar fi privat, amnat sau
neglijat n absena mitei. Atenia i este uneori
pretins n mod direct, alteori n mod indirect, ns,
de cele mai multe ori, o consider ca pe o datorie
8
pentru a primi un serviciu de calitate.
De multe ori individul privete corupia ca pe
un mijloc de autoaprare mpotriva piedicilor i
hiurilor de tip birocratic. Raionamentul care st
la baza actului de a corupe este unul clasic de tip
costuri-beneficii. Individul pune n balan cele
dou tipuri de costuri pe care ar trebui s le
plteasc pentru a obine beneficiul dorit: pe de-o
(valoarea ateniei), pe de alt parte, de celelalte
costuri pe care le-ar implica obinerea beneficiului
pe cale normal, legal (timp irosit, stres,
probabilitatea unui serviciu de calitate sczut, alte
aciuni pe care le rateaz etc.). Dac, n mod
subiectiv, el va evalua costul ateniei ca fiind mai
mic dect valoarea cumulat a costurilor adiacente,
atunci individul va prefera s plteasc mita pentru
a obine serviciul sau facilitatea dorit.
n anumite situaii, individul ofer mit n
schimbul unei ilegaliti. Circa 20% dintre romnii
chestionai n studiul Bncii Mondiale menionat
anterior, au declarat c au dat mit unor persoane
din justiie, fie sub form de bani, fie sub form de
cadouri. Cele mai invocate motive pentru a da mit
n justiie au fost - conform declaraiilor - dorina de
a urgenta un proces sau de a se asigura c un
anumit magistrat va prelua procesul. n cel de-al
doilea caz, ilegalitatea este evident, chiar dac mai
puin explicit. Peste 15% dintre cetenii care au
intrat n contact cu organele Poliiei Rutiere au
declarat c au dat mit acestora. Acestea sunt doar
cteva dintre numeroasele situaii posibile cnd
Abraham Pavel Corupia, Editura Detectiv, Bucureti,
2005, p.138;
~ 167 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
mita oferit de individ este sau poate fi preul unei c) pentru a-i asigura furnizarea de ctre
ilegaliti.9 organele administraiei publice sau ale unor regii
n al doilea rnd, coruptorul poate fi agentul de stat a unor servicii perfect legale, pe care
economic, prin intermediul unei persoane din acestea le refuz sau le amn nejustificat n scopul
structura executiv a firmei. Agentul economic obinerii unor avantaje de ordin material. Au fost
recurge la corupie la adresa unor funcionari semnalate numeroase situaii n care acestea recurg
publici n cel puin patru situaii, prezentate ntr-o la antaj la adresa agenilor economici, cu scopul
ordine absolut aleatorie: declarat al obinerii aa-numitei pgi pentru
a) pentru a-i acoperi propria incompeten n nite servicii considerate ca normale;
gestiunea documentaiei firmei. Atunci cnd solicit d) pentru a obine decizii guvernamentale -
un serviciu sau i ndeplinete o obligaie n relaia ndeosebi n planul Ordonanelor de Urgen - care
cu o instituie public, agentul economic trebuie s s deroge firma de la plata anumitor obligaii
prezinte o anumit documentaie, pe care, n financiare ctre stat. Este forma pur de corupie
numeroase cazuri, nu reuete s o completeze. n politic, aflat doar la ndemna acelor ageni
astfel de situaii, el ofer o atenie funcionarului economici cu o putere financiar deosebit.
public pentru ca acesta s treac cu vederea n al treilea rnd, coruptori pot fi chiar
viciile de documentaie; persoane cu poziii-cheie n administraia public,
b) pentru a obine o poziie preferenial n atunci cnd i exercit influena datorat poziiei
raport cu concurena. El se folosete, prin mit sau pentru a impune unui funcionar subordonat s
trafic de influen, de birocraie pentru a obine acioneze n mod ilegal pentru a favoriza un anumit
informaii sau tratamente prefereniale n raport cu agent economic sau o persoan privat.
concurena, ori pentru a-i icana acesteia aciunile
prin venice controale;
9
Bibliografie
Abraham Pavel Corupia, Editura Detectiv, Bucureti, 2005;
Banciu Dan i Rdulescu Sorin Corupia i crima organizat n Romnia, Editura Continent XXI,
Bucureti, 1994;
Clinoiu Constana, Vedina Virginia Teoria funciei publice contemporane, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 1999;
Ciuncan Dorin Jurisprudena i doctrina penal n materia corupiei, Editura Lumina Lex, Bucureti,
2004;
Clarke Michael Corrption Causes, Consequences and Control. Londra: Frances Pinter, ed. 1983;
Dorinca Ioan, Dan Banciu, Sorin M.Rdulescu Corupia n Romnia, Editura Lumina Lex, Bucureti,
2005;
Elliot Kimberly Ann Corruption and the Global Economy, Washington, D.C.; Institutul de Economie
internaional, 1997;
Iorgovan Antonie Tratat de drept administrativ, vol.I i II, Editura All Beck, Bucureti, 2005;
Johnston Michael Corrption as a Process: Lessons for Analysis and Reform. In Proceedings of the
5th International Anti-Corruption Conference. Amsterdam: Kluwer Law and Taxation;
Maouro Paulo 1995 Corruption and Growth. Quarterly Journal of Economics 106(2):681-712;
Matei Ani, Matei Lucica Acquis comunitar i administraie public, Editura Economic, Bucureti, 2000;
Rick Stapenhurst, Shahrazad Sediegh Corupia i combaterea ei, Casa de Editur IRECSON,
Bucureti, 2003;
http://www.globalcorruptionreport.org;
http://www.unodc.org;
http://www.mira.gov.ro;
http://www.wikipedia.ro;
http://www.transparecy.org.ro;
http://www.crj.ro;
http://www.just.ro.

9
Banciu Dan i Rdulescu Sorin Corupia i crima organizat n Romnia, Editura Continent XXI, Bucureti, 1994, p.43;

~ 168 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

POLIIA JUDICIAR I RAPORTURILE ACESTEIA

CU UNITILE DE PARCHET

Drd. Vasile Constantin POPA

Procuror ef Secie Urmrire Penal
Parchetul de pe lng Tribunalul Bihor

Recrudescence of international crime and especially the organized one knows the continuous
expansion, manifesting as a scourge that affects almost all countries and the international public opinion.
The main forms of organized crime are manifested especially by crimes (terrorism, drug trafficking, human
trafficking, trafficking in stolen cars, heritage objects, weapons and explosives, coming from money
laundering crimes and crimes charges and mafia protection. This danger of organized crime requires
national and international agencies to adopt appropriate measures to protect society from criminal
actions, to contribute effectively to ensure the level of public safety, to respect the rights and fundamental
freedom of persons.
In this paper we propose to present the organization of the Romanian judiciary system, the main
relations between the two major components, the judicial police and the prosecution

Keywords: poliia judiciar, procuror, crim organizat, criminalitate economico-financiar,

infraciune.

1. Localizarea competenelor poliiei judiciare Atribuiile ce-i sunt conferite n prezent

n ansamblul atribuiilor legale ale Poliiei Romne
Redimensionarea n plan profesional a
activitilor poliiei, consolidarea unei structuri care
s acioneze ca un serviciu public n beneficiul
ceteanului i armonizarea acesteia cu cerinele de
ordin comunitar, constituie o prioritate. Toate
aceste elemente de noutate i propun o mai mare
responsabilizare a poliiei fa de comunitatea pe
care poliistul o reprezint, fa de ceteni,
realizarea unei normalizri pe care ntreaga
societate i-o dorete1.
n societatea romneasc, guvernat de
principiile statului de drept, principalele atribuii ale
poliiei sunt: aprarea drepturilor i libertilor
persoanei, a proprietii private i publice,
prevenirea, descoperirea i combaterea faptelor
penale, asigurarea ordinii i siguranei publice. Prin
ndeplinirea acestora se promoveaz ncrederea
reciproc, respectul i dezvoltarea democratic a
societii.
Activitatea poliiei constituie serviciu public
specializat care se realizeaz n interesul persoanei
i comunitii, precum i n sprijinul instituiilor
statului, n conformitate cu legislaia intern i
internaional aplicabil n domeniu.
1
Popa Mihai Formele rspunderii juridice a poliistului
romn (tez de doctorat), Academia de Poliie A.I. Cuza,
Bucureti, 2007, pag.68
subliniaz i individualizeaz poliia ca o
important instituie a statului de drept care i
exercit aceste atribuii nu numai conform legii, ci
i sub veghea acestuia, a statului. n fapt, principala
preocupare a unui stat de drept este supravegherea
modalitii i a scopului utilizrii poliiei, astfel
nct aceast instituie s serveasc idealurilor
democratice i s se afle n slujba interesului
public2.
Principala misiune a poliiei judiciare este de a
desfura anchete care constau n stabilirea
faptelor, sesizarea infraciunilor, prezervarea i
relevarea de urme, identificarea i cutarea
autorilor de infraciuni etc. Ofierii i agenii poliiei
judiciare sunt adesea chemai s procedeze la
efectuarea de audieri de persoane, identificarea de
indicii, informaii sau martori, efectuarea de
percheziii (domiciliare, corporale sau asupra
sistemelor informatice), redactarea de acte
procedurale i constituirea unor dosare penale,
precum i ntreinerea unor relaii constante de
natur profesional cu magistraii, alturi de care i
desfoar activitatea3.
2
Nicu-Damian Barbu Unele considerente privind Poliia
Romn, n volumul Instituii juridice contemporane n
contextul integrrii Romniei n Uniunea European,
Universitatea Romno-American, Facultatea de Drept,
simpozion cu participare internaional, Bucureti, 2008
3
http://www.jura.ch/Police-judiciaire/Police-judiciaire.html

~ 169 ~
Ediie special
Dei majoritatea sarcinilor poliiei n statul de
drept sunt de natur preventiv, n cazul tulburrii
ordinii publice i a ameninrilor securitii publice,
pentru restabilirea situaiei anterioare svririi
infraciunii se aplic msuri de constrngere (de
poliie).
Din interpretarea art.26 al Legii nr.218/2002,
reiese c, n desfurarea activitilor specifice,
structurile poliiei judiciare din cadrul Poliiei
Romne ndeplinesc urmtoarele atribuii:
a) apr viaa, integritatea corporal i
libertatea persoanelor, proprietatea privat i
public, celelalte drepturi i interese legitime ale
cetenilor i ale comunitii.
Viaa, integritatea corporal i sntatea
atribute eseniale ale persoanei activitile
economice i socio-culturale desfurate de
aceasta, existena n general a oricrei fiine umane
nu pot fi asigurate dect crendu-se un cadru legal
corespunztor care s garanteze o linitit
convieuire social.
Faptele prin care se aduce atingere vieii
persoanei i celorlalte atribute ale acesteia ori
ordinii i linitii publice, pun n pericol nu numai
securitatea fiecrei persoane, dar i a ntregii
colectiviti, fr respectul acestor valori sociale
nefiind posibile relaii civilizate n viaa cotidian.
Meninerea linitii ntr-o societate i vegherea
la respectarea legii sunt, n mod tradiional,
obiectivele generale ale poliiei, prima sa
responsabilitate, deseori calificat drept misiune de
ordine public. Aceast noiune foarte ampl
acoper o serie de activiti ale poliiei, printre care
sigurana i securitatea persoanelor (fizice i
juridice), a bunurilor (private, ct i publice) i
aplicarea legii ntre stat i particulari, precum i n
raporturile ntre indivizi.
Respectarea libertilor i drepturilor
fundamentale ale persoanei, aa cum sunt stipulate
n Convenia European a Drepturilor Omului, ca
obiectiv al poliiei, este, probabil, caracteristica cea
mai semnificativ a unei poliii care se afl n
serviciul unei societi patronate de drept.
b) aplic msuri de prevenire i combatere a
fenomenului infracional i de identificare i
contracarare a aciunilor elementelor care atenteaz
la viaa, libertatea, sntatea i integritatea
persoanelor, a proprietii private i publice, precum
i a altor interese legitime ale comunitii.
Evoluia criminalitii este influenat de
factorii socio-demografici, economici, legislativi,
precum i de transformrile instituionale pe care
societatea romneasc, inclusiv Poliia Romn, le
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
realizeaz n contextul integrrii n UE. Analizele
realizate pe indicatorii infracionalitii constatate
arat c fenomenul criminalitii este caracterizat
prin ciclicitate anual, cu valori ridicate ale
indicatorilor n preajma srbtorilor de iarn,
pascale i pe timpul verii.
Aciunea de prevenire a criminalitii este
privit diferit, potrivit statelor membre ale UE, dar
de obicei, ea este considerat ca aparinnd
responsabilitii generale a statului. Prevenirea
criminalitii este deseori divizat n prevenirea
social i prevenirea situaional, dou forme de
prevenire care se refer la poliie.
Aa cum reiese din Recomandarea R(83)7 a
Consiliului Europei privind participarea publicului
la politica privind criminalitatea, ct i din
Recomandarea R(87)19 despre organizarea
prevenirii criminalitii, prevenirea criminalitii
solicit, pentru a fi eficace, participarea ntregii
comuniti, a ntregii societi. De civa ani, se
vorbete deseori de parteneriat4 n domeniul de
prevenire a criminalitii, ceea ce demonstreaz c
nu este vorba de o sarcin rezervat exclusiv
poliiei. n acest domeniu se impune coordonarea
eforturilor poliiei i altor organe, dar i ale
populaiei. Chiar dac responsabilitatea politicii de
prevenire a criminalitii nu aparine n final, n cea
mai mare parte a statelor membre ale UE, poliiei,
ea constituie unul dintre principalele obiective ale
acesteia, ceea ce, ntr-o societate democrat
condus de principiul preeminenei dreptului, ofer
anumite garanii mpotriva tuturor abuzurilor fa
de indivizi.
Combaterea fenomenului infracional
reprezint unul dintre obiectivele clasice principale
ale poliiei. Chiar dac depistarea criminalitii nu
reprezint deseori dect o parte relativ redus a
ansamblului misiunilor politiei, aceasta constituie
unul din elementele eseniale ale activitilor sale.
Populaia ateapt multe din partea poliiei n acest
domeniu. Printre altele, eficacitatea activitii de
combatere a fenomenului infracional are ea nsi
un efect preventiv i este deci indispensabil
pentru promovarea ncrederii populaiei n justiia
penal.
4
Parteneriatul reprezint o realitate nou, specific pentru
epoca n care trim, caracterizat prin colaborare i
schimburi tot mai intense ntre oameni, asociaii,
comuniti. Folosit iniial n business, termenul
parteneriat a trecut apoi i n alte sfere, inclusiv n sfera
poliiei. Colaborarea i cooperarea ntre parteneri sunt
piloni siguri ai succesului n beneficiul comunitii i, nu n
ultimul rndul, n beneficiul individului, utilizatorului.
~ 170 ~
 Ediie special
Combaterea fenomenului infracional este
organizat conform diferitelor modaliti specifice
statelor. n unele state, depinde de poliia general,
n timp ce n altele, este ncredinat serviciilor
speciale i poliiei judiciare. Independena poliiei
fa de autoritile care exercit urmririle n
justiie (Ministerul Public) difer de la o ar la alta.
Problemele cu care poliia se confrunt n munca sa
de depistare a criminalitii, sunt aceleai n
ntreaga Europ.
n activitatea de combatere a criminalitii,
Poliia Romn se concentreaz pe prioritile
europene i naionale, focalizndu-i aciunile pe
contracararea i controlul eficient al criminalitii
organizate, traficului de droguri, a prejudicierii
bugetului consolidat al statului cu implicaii majore
n plan economico-social i pe reducerea
infraciunilor grave svrite contra vieii i
integritii corporale a persoanei. Eforturile depuse
de ctre Poliia Romn, mpreun cu celelalte
instituii abilitate, conduc la meninerea sub control
a fenomenului infracional.
c) culege informaii n vederea cunoaterii,
prevenirii i combaterii infraciunilor, precum i a
altor fapte ilicite.
Managementul informaiilor const
ansamblul aciunilor de cutare, culegere,
verificare, evaluare i valorificare a acestora, n
scopul prevenirii i combaterii criminalitii i altor
evenimente negative, date n competena poliiei
judiciare5.
Prin activitatea de culegere, verificare i
valorificare a datelor i informaiilor, poliitii nu
trebuie n niciun fel s lezeze sau s ngrdeasc n
mod ilegal drepturile i libertile fundamentale ale
cetenilor, viaa privat, onoarea sau reputaia
acestora.
Colectarea strategic a informaiilor este o
activitate pe termen lung menit s dezvluie
structura i activitile crimei organizate. Aceast
form este folosit n deciziile strategice, dar poate
fi la fel de util n selectarea intei. Selecia
specific a intei reduce problema general a crimei
organizate la o latur asupra creia se poate lucra6.
Culegerea informaiilor este un proces acional
ce deriv din planificarea operaiunilor de cutare a
informaiilor, care const n activiti concrete,
materiale de colectare a datelor i informaiilor din
5
Popescu Ion Gheorghe Managementul activitii de
protecie n activitatea Ministerului Administraiei i
Internelor, Editura Sitech, Craiova, 2009, pag.133
6 10
Ibidem, pag.134
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
i de la diferite categorii de surse deschise, publice,
oficiale, semioficiale sau secrete7.
Verificarea informaiilor desemneaz etapa
evidenierii obiectivitii i a veridicitii
informaiilor. Valoarea i credibilitatea unei
informaii sunt determinate de mai muli factori,
printre care trebuie reinut cel mai important
verificabilitatea. Evalurile efectuate n grab sau n
mod superficial au compromis adesea aciunile
poliiei judiciare.
Indiferent ct de valoroase sunt informaiile
culese, aproape niciodat acestea nu sunt suficient
de clare. Cu alte cuvinte, este necesar o analiz a
informaiilor pentru a fi de folos factorilor de
decizie. n majoritatea cazurilor, informaiile culese
sunt fragmentare, ambigue i susceptibile de
interpretri divergente. De aceea, procesul
analizrii informaiilor disponibile n scopul
emiterii de judeci referitoare la capacitile,
inteniile i aciunile gruprilor infracionale,
reprezint o component vital a domeniului
informaiilor8.
Orice investigaie genereaz cantiti vaste de
informaii, cu ct este mai ampl investigaia, cu
att sunt mai multe informaiile cu care va lucra
n investigatorul. Problema pentru investigator este c
indiferent ct de bun este sistemul cu care lucreaz
pentru a stoca aceste informaii, acesta este
ntotdeauna limitat la capacitile sale mentale n a
grupa informaiile ca un ntreg, de a le percepe ca
pe un tot n acelai timp9.
Metodele, tehnicile, procedeele i
instrumentele folosite pentru culegerea,
verificarea, evaluarea i valorificarea informaiilor
sunt ntr-o continu perfecionare i adaptare n
funcie de evoluia i dinamica fenomenului
infracional. Dosarele de urmrire penal
nmagazineaz n coninutul lor o mulime de
informaii operative obinute n condiii de
confidenialitate n faza actelor premergtoare,
transformate ulterior n probe sau indicii necesare
declanrii procesului penal10.
Managementul informaiei ce privete sistemul
poliiei judiciare a impus abordarea activitilor de
7
Stan Petrescu Arta i puterea informaiilor, Editura
Militar, Bucureti, 2003, pag.24
8
Abram N. Shulsky, Gary J. Schmitt Rzboiul tcut:
introducere n universul informaiilor secrete (traducere de
Laura-Florina Drghici, Cristina Dogaru, Maria-Adelina
Negoi, Irina-Ionale Bondar), Editura Polirom, Iai, 2008,
pag.33
9
Nicolae Ghinea Investigarea fraudelor (curs universitar),
Editura Sitech, Craiova, 2008, pag.20
Ibidem, pag.18
~ 171 ~
 Ediie special
culegere a informaiilor n mai multe faze: faza
informativ general, faza investigativ direct,
faza instruciei judiciare i chiar n faza post
procesual-penal11.
Faza informativ cuprinde activitile ce se
desfoar permanent, organizat i n mod
conspirat de ctre structurile specializate pentru
culegerea datelor i informaiilor ce privesc
ilegalitile date n competen.
Faza investigativ direct poate fi definit ca
suma activitilor ce se desfoar de structurile
informative specializate, cele de investigaii,
supravegheri operative i de executare a actelor
autorizate pentru verificarea n secret a
informaiilor obinute n faza informativ12.
n faza instruciei judiciare, de comun acord cu
reprezentanii formaiunilor operative, se continu
unele dintre activitile ntreprinse n primele dou
etape pentru obinerea informaiilor necesare,
precum i n faza post procesual-penal, fa de
elementele suspecte aflate n libertate ori a cror
situaie nu a fost clarificat.
Activitatea de culegere a informaiilor se
desfoar de regul n secret, avnd scopul de a
procura, verifica i valorifica date i informaii
necesare organelor competente n vederea
prevenirii i descoperirii infraciunilor, ori pentru
documentarea activitii infracionale a interioare.
persoanelor suspecte13.
Potrivit dispoziiilor Legii nr.218/2002, n
situaii excepionale, dac exist indicii temeinice
c s-a svrit sau c se pregtete svrirea uneia
dintre infraciunile menionate prin lege14, care nu
poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi
identificai prin alte mijloace, Poliia Romn poate
folosi informatori.
Informatorul a fost definit pentru prima dat n
cuprinsul legislaiei interne, prin art.2, lit.d din
Legea nr.39/200315, astfel: persoan care are
cunotin despre un grup infracional organizat i
furnizeaz organelor judiciare informaii sau date
relevante pentru prevenirea, descoperirea i
11
Radu Govor Rolul activitilor informative i al
informaiilor n segmentul ordinii publice i a siguranei
naionale, Sesiunea tiinific internaional Afacerile
interne i justiia n procesul integrrii europene i
globalizrii, Academia de Poliie A.I. Cuza, Bucureti, 2010
12
Popescu Ion Gheorghe op.cit., pag.134
13
Nicolae Ghinea op.cit., pag.19
14
Infraciuni de corupie, criminalitate transfrontalier,
trafic de fiine umane, terorism, trafic de droguri, splare de
bani, infraciuni informatice i alte infraciuni de crim
organizat.
15
Legea nr.39/2003 privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sancionarea svririi unor infraciuni grave de unul
sau mai muli membri ai acestui grup.
d) realizeaz activiti de prevenire i combatere
a corupiei, a criminalitii economico-financiare, a
celei transfrontaliere, a infraciunii n domeniul
informaticii i a crimei organizate.
Evoluia societilor contemporane evideniaz
faptul c, dei msurile i interveniile specializate
de control social mpotriva faptelor de delincven
i criminalitate s-au intensificat, n multe ri se
constat o recrudescen i o multiplicare a
delictelor comise cu violen i agresivitate,
precum i a celor din domeniul economic i
financiar-bancar, fraud, antaj, mit i corupie16.
Mutaiile survenite la nivel continental n
ultimul deceniu, au fost inevitabil nsoite de o
fundamental schimbare a mecanismelor i
angrenajelor infracionale, organizaiile criminale
evolund de la ermetismul etnic originar, ctre o
adevrat internaionalizare. n plan intern,
panoplia infracional importat se diversific n
mod continuu, gsete tot mai mult aderen,
proliferarea comportamentelor deviante
caracterizate prin sfidarea fi a legii i ignorarea
celor mai elementare norme de civism, fiind
evideniat prin creterea permanent a gradului
de periculozitate la adresa ordinii sociale
n prezent, criminalitatea transnaional este un
fenomen complex de o gravitate extrem, att prin
valoarea material a prejudiciilor cauzate societii
n ansamblul su, ct i prin fora cu care este
capabil s penetreze i s altereze climatul
economic, social i chiar politic, putnd afecta nu
numai ordinea de drept, ci i sigurana naional.
Totodat, globalizarea infracional evideniaz
tendina de diversificare i extindere a activitilor
ilegale, deplasarea nestingherit a persoanelor,
bunurilor i informaiilor, procesul liberalizrii
rapide a pieelor financiare, eliminarea barierelor
comerciale.
e) desfoar, potrivit competenei, activiti
pentru constatarea faptelor penale i efectueaz
cercetri n legtur cu acestea.
Declaraia despre poliie, adoptat de Adunarea
Parlamentar a Consiliului Europei prin Rezoluia
690 din 8 mai 1979, stipuleaz faptul c este
obligaia funcionarilor de poliie de a refuza s
participe la cercetarea, arestarea sau transportul
persoanelor deinute sau urmrite, fr a fi bnuite
16
Ion Suceav Interpol la nceput de mileniu, Editura
Meronia, Bucureti, 2007, pag.25
~ 172 ~
 Ediie special
de a fi comis o infraciune, datorit apartenenei
rasiale, a convingerilor religioase sau politice.
Dup cum se precizeaz n Recomandarea
(2001)10 a Comitetului Minitrilor Statelor Membre
privind Codul european de etic al poliiei17,
anchetele de poliie trebuie, cel puin, s fie fondate
pe supoziii rezonabile c a fost sau va fi comis o
infraciune.
Poliia trebuie s respecte principiile conform
crora, oricine este acuzat de un delict penal trebuie
18
presupus a fi nevinovat , pn ce acesta va fi gsit
vinovat de un tribunal i trebuie s beneficieze de
anumite drepturi, n special de acela de a fi
informat, n cel mai scurt timp, de acuzaia
formulat mpotriva sa i de a pregti aprarea sa,
fie personal, fie prin intermediul unui avocat ales
de el19.
Anchetele poliieneti trebuie s fie obiective i
echitabile. Ele trebuie s in cont de nevoile
specifice ale persoanelor, cum ar fi copiii,
adolescenii, femeile, membrii ai minoritilor
cuprinznd minoritile etnice sau persoanele
20
vulnerabile, i s se adapteze n consecin .
17
Adoptat de ctre Comitetul Minitrilor la data de 19
septembrie 2001, n cadrul a celei de-a 765-a reuniuni a
delegailor minitrilor.
18
Prezumia de nevinovie este un principiu constituional
potrivit cruia o persoan este considerat nevinovat atta
timp ct nu s-a pronunat o hotrre judectoreasc
definitiv de condamnare. Este principiul cruia i se
subordoneaz ntreaga activitate jurisdicional.
19
Principiul prezumiei de nevinovie, enunat n art.6 al
Conveniei Europene a Drepturilor Omului, reprezint unul
dintre drepturile individuale mai importante, n procesul
justiiei penale. Poliia, care este deseori prima verig a
lanului n acest proces, are o responsabilitate destul de
dificil, deoarece ea trebuie s ancheteze un caz n mod
obiectiv i, chiar dac elementele de prob acumulate
mpotriva celui n cauz par covritoare, este necesar
respectarea prezumiei de nevinovie.
20
Poliia ar trebui s-i realizeze ntotdeauna misiunile i
ndeosebi anchetele, cu obiectivitate i echitate.
Obiectivitatea presupune ca poliia s realizeze o anchet
n manier imparial, aceasta nsemnnd ca ea s-i ar trebui s se raporteze la urmtoarele probleme:
fondeze ancheta pe baza tuturor faptelor, circumstanelor i
elementelor valabile care confirm sau nu bnuielile sale.
Obiectivitatea este totodat un criteriu de echitate, care
presupune ca desfurarea anchetei, inclusiv a metodelor
utilizate, s fie n msur s creeze un climat propice unei
proceduri juste, respectnd drepturile fundamentale ale
individului. Cerina de echitate pe care trebuie s o
satisfac anchetele de poliie nseamn c trebuie s se ia
n calcul dreptul individului de a participa pe deplin la
procedura de anchet. De exemplu, procedura trebuie
adaptat capacitilor psihice i intelectuale, dar i
diferenelor culturale ale celor mpricinai. Este cazul
particular al anchetelor, n care sunt implicai copii,
adolesceni, femei i persoane aparinnd minoritilor, de
asemenea minoritilor etnice. Ancheta trebuie aprofundat
i totodat se impune reducerea la minimum a nedreptilor
suportate de cei n cauz. Aplicnd aceste msuri, se poate
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
De asemenea, este necesar stabilirea liniilor
directoare cu privire la conduita interogatoriilor de
poliie21. n special, este vorba de a se asigura ca
aceste interogatorii s se desfoare ntr-un mod
echitabil, aceasta nsemnnd ca cei interesai s fie
informai de motivele interogatoriului i de alte
fapte pertinente. Coninutul interogatoriilor de
poliie trebuie s fie, n mod sistematic, consemnat.
n ultimii ani, activitatea Poliiei Romne s-a
confruntat cu o cretere semnificativ a volumului
de munc, iar la nivelul anumitor uniti de parchet
i de poliie, modificarea normelor de competen
material i dup calitatea persoanei a necesitat
eforturi suplimentare pentru soluionarea cauzelor.
n anul 2007, conducerea PICCJ i cea a IGPR au
analizat stadiul implementrii programului pilot
privind desfiinarea serviciilor de cercetare penal
n cadrul IJP-urilor i trecerea lucrtorilor de
cercetare penal n compartimentele operative ale
poliiei judiciare, apreciindu-se impactul pozitiv
asupra operativitii i calitii actelor de urmrire
penal.
S-a desprins concluzia c, pentru rezolvarea
administrrii probelor prin delegare de
competen, n condiiile creterii numrului
cauzelor n care urmrirea penal se efectueaz
obligatoriu de ctre procuror, este necesar
constituirea la nivelul fiecrui IJP a unui serviciu
care s efectueze asemenea lucrri, n acest fel
garanta exerciiul echitabil al poliiei, care se afl la baza
unui proces echitabil.
21
Acest principiu, care se aplic, ntr-o manier general,
interogatoriilor de poliie, are la origine o declaraie
formulat de Comitetul european pentru prevenirea torturii
i pedepselor sau tratamentelor inumane sau degradante, n
strns legtur cu interogatoriile conduse n perioada de
detenie i consemnat n al doilea raport general (1992).
... Comitetul consider c ar trebui s existe reguli sau
directive clare referitoare la modul n care se impune a fi
conduse interogatoriile de poliie. Aceste reguli, printre altele,
informarea persoanei deinute despre identitatea persoanelor
prezente la interogatoriu (numele i/sau numr matricol);
durata maxim autorizat a unui interogatoriu; perioada de
pauz ntre dou interogatorii i pauzele din timpul unui
interogatoriu; incintele n care se pot desfura
interogatoriile; problema de a ti dac se poate cere
persoanei deinute s stea n picioare n timpul
interogatoriului; interogarea persoanelor drogate, alcoolice
etc. Ar trebui s se pretind ca meniunea, n mod sistematic,
a orei la care a nceput interogatoriul i a orei la care s-a
terminat, s fie consemnat, orice solicitare a persoanei
deinut n timpul interogatoriului i identitatea persoanelor
prezente la fiecare interogatoriu. Comitetul adaug c
nregistrarea electronic a interogatoriilor de poliie este o
alt garanie necesar mpotriva tratamentelor dure aplicate
deinuilor (n afara faptului c aceasta prezint avantaje
importante pentru poliie).
~ 173 ~
Ediie special
fiind meninute standarde constante privind
specializarea poliitilor.
f) asigur protecia martorului, informatorului
i a victimei, n condiiile legii.
Poliia trebuie s fie contient de necesitile
specifice martorilor i trebuie s respecte anumite
reguli, inclusiv protecia i asistena care le pot fi
asigurate n timpul anchetei, mai ales cnd exist
riscul de intimidare a martorilor. n acelai timp,
poliia trebuie s asigure victimelor criminalitii
susinerea, asistena i informarea de care acestea
au nevoie, fr discriminare.
Poliia trebuie s acioneze cu pricepere n
timpul primelor stadii ale anchetei, n special n
privina contactelor cu persoanele implicate n
infraciuni. Este important a se asigura martorilor o
protecie care s le garanteze acestora securitatea,
condiie de care depinde, n plus, mrturia lor i, n
consecin, rezultatul anchetei. Dac martorilor le
este team de consecinele pe care le pot avea
mrturiile lor, tehnicile de anchet trebuie s fie
suficient de flexibile pentru a fi luate n
considerare. Problema intimidrii martorilor devine
acut mai ales n situaiile de terorism, criminalitate
organizat, infraciuni legate de droguri i violen
n familie. Este i mai dificil de colaborat cu martorii
care sunt, n acelai timp, victimele infraciunilor n
cauz.
Potrivit art.33 din Legea nr.218/2002 privind
organizarea i funcionarea Poliiei Romne, sursele
de informare, metodele i mijloacele activitii de
culegere a informaiilor au caracter confidenial i
nu pot fi dezvluite de nimeni n nicio mprejurare.
Excepie fac cazurile n care ndatoririle funciei,
nevoile justiiei sau legea impune dezvluirea lor.
n aceste situaii dezvluirea se va face, dup caz,
cu asigurarea proteciei necesare. Prin activitatea
de culegere, verificare i valorificare a datelor i
informaiilor, poliitii nu trebuie n niciun fel s
lezeze sau s ngrdeasc n mod ilegal drepturile i
libertile fundamentale ale cetenilor, viaa
privat, onoarea sau reputaia acestora.
Pe fondul exacerbrii manifestrilor
fenomenului infracional, rolul Oficiului Naional
pentru Protecia Martorilor devine din ce n ce mai
important, soluionarea cauzelor complexe de
criminalitate organizat, tragerea la rspundere a
principalilor vinovai i aflarea adevrului devenind
mult mai facil pentru justiiari alturi de aceast
structur.
g) desfoar activiti de depistare a
persoanelor care se sustrag urmririi penale,
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
executrii pedepselor sau altor hotrri
judectoreti, precum i a persoanelor disprute.
Pornind de la aceast prevedere, ce constituie
una din principalele atribuii ale instituiei, rezult
c poliiei judiciare i revine competena aducerii la
ndeplinire a mandatelor de arestare preventiv sau
de executare a pedepsei nchisorii, precum i a unor
hotrri judectoreti. n ndeplinirea acestor
activiti, poliitii sunt obligai s respecte
drepturile i libertile fundamentale ale omului,
Constituia i legile rii22.
Rolul unitilor din structura MAI de punere n
aplicare a mandatelor de arestare este prevzut i
de Codul de Procedur Penal, att n Partea
general, Titlul IV Msurile preventive i alte
msuri procesuale (art.136-170) ct i n Partea
special, Titlul III Executarea hotrrilor penale,
respectiv Titlul IV Proceduri speciale, Capitolul II
Procedura n cauzele cu infractori minori (art.490
referitor la Internarea minorului). Unul dintre cele
mai importante domenii de activitate a autoritilor
de aplicare a legii de pretutindeni, l constituie
urmrirea i arestarea fugarilor, a persoanelor
care comit diferite infraciuni i se sustrag tragerii
la rspundere penal, ncercnd s submineze
sistemele de justiie penal. n multe situaii, dei n
prima faz a procesului penal se impune arestarea
preventiv a nvinuiilor sau inculpailor, judectorii
nu dispun aceast msur pentru diferite
considerente (pericolul social al faptei, al
fptuitorului, prejudiciul, numrul infraciunilor
svrite etc.). Pe msur ce organele de urmrire
penal extind cercetrile i cu privire la alte fapte
sau administreaz noi probe n legtur cu
activitatea infracional a nvinuiilor sau
inculpailor, judectorii emit mandate de arestare
pe numele lor, ns acetia nu mai sunt de gsit,
sustrgndu-se urmririi penale sau judecii. n
astfel de situaii, organele poliiei judiciare trebuie
s ia din timp msuri de supraveghere i cunoatere
a persoanelor din aceast categorie, pentru a putea
pune n executare cu operativitate hotrrea
judectoreasc (mandatul, sentina penal etc.)23.
De asemenea, un segment important al activitii
de urmrire judiciar este constituit de clarificarea
situaiei persoanelor disprute de la domiciliu n
mprejurri suspecte, precum i identificarea
22
Gheorghe Popescu, Cristian-Eduard tefan Urmrirea
judiciar, Editura Sitech, Craiova, 2010, pag.27
23
Constantin Drghici, Cristian-Eduard tefan Procedura
drii n urmrire a persoanelor, articol publicat n Revista
Romn de Criminalistic nr.2/2007, pag.26
~ 174 ~
Ediie special
persoanelor i cadavrelor cu identitate
necunoscut.
h) desfoar activiti de prevenire i combatere
a migraiei ilegale.
Stoparea, sau mai bine zis diminuarea migraiei
ilegale, este un deziderat al tuturor statelor
puternic dezvoltate, ca msur de protecie a
propriilor ceteni i economii i al rilor afectate
de tranzitul fluxurilor migratoare. Conform
raportului Centrului SECI n cadrul Task-Force-ului
Mirage pe anul 2007, principalele ri de tranzit
pentru migraia ilegal sunt Romnia, Croaia i
Slovenia.
Migraia este predominant motivat de intenia
gsirii unui loc de munc n strintate i obinerea
unor venituri superioare celor din ara de origine,
viznd att munca desfurat n condiii legale, ct
i n cazul ocolirii reglementrilor juridice.
Dimensiunile migraiei sunt n general controlate i
reglementate de legile statului de destinaie, care
fixeaz condiiile de obinere a contractelor de
munc, a vizelor i autorizaiilor de munc,
condiiile de intrare pe teritoriu, de expulzare etc.,
toate acestea n coordonare i concordan cu
regulile impuse de rile de origine ale cetenilor
care doresc s migreze n scopul muncii.
Existena doritorilor de avantaje bneti n
strintate obinute chiar cu nclcarea legii,
determin apariia unor persoane sau grupuri care
s faciliteze migrarea cu forme legale sau ilegale,
care i atrag n activiti ilicite din sfera crimei
organizate. Traficul de migrani este, de fapt, un
triunghi ntre persoan, un stat de origine i statul
de destinaie.
Component a traficului de persoane, traficul
ilegal de migrani reprezint una din cele mai acute
manifestri ale criminalitii transfrontaliere cu
consecine vizibile pentru victimele traficului i cu
efecte secundare greu de evaluat pe termen lung.
n ultimii ani, s-a constatat o cretere
permanent a traficului de migrani ctre vestul
Europei, aspect care reprezint att o provocare
major pentru forele poliieneti europene, dar i o
problem serioas de securitate social pentru
cetenii comunitari. Traficul de migrani a ajuns s
fie, alturi de traficul de fiine umane, una dintre
cele mai profitabile infraciuni, situat, din punct de
vedere al veniturilor realizate, pe locul patru n
lume, precedat doar de traficul de arme, de cel cu
droguri i traficul de fiine umane.
Romnia este implicat n lupta mpotriva
traficului de migrani care, alturi de combaterea
traficului de fiine umane reprezint obiective
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
prioritare ale structurilor statale i instituionale
implicate n domeniul prevenirii i combaterii
traficului din ultimii ani, continuarea susinut a
luptei mpotriva acestora ducnd la un trend
descendent, fapt apreciat pozitiv de forurile
internaionale. Prognozele structurilor de
combatere a migraiei ilegale n ceea ce privete
evoluia acestui fenomen menioneaz c, dac
pn n prezent ponderea cetenilor romni din
rndul membrilor reelelor internaionale
specializate n traficul de migrani era relativ
redus, aceasta va crete sensibil n perioada
imediat urmtoare. Motivele apariiei unor astfel de
modificri la nivelul filierelor infracionale
menionate sunt generate, n primul rnd, de
aspectul financiar al fenomenului, respectiv de
tentaia deloc de neglijat reprezentat de banii
negri rezultai din activitatea de traficare a
imigranilor clandestini24.
Investigarea cazurilor de trafic de migrani este
un proces care presupune abordarea etapizat att
a activitilor informativ-operative, ct i a
probaiunii, dat fiind i modul secvenial n care se
comite aceast infraciune, respectiv racolare,
ndrumare, organizare i cluzire a migranilor.
Este foarte important a se face o distincie clar
ntre aceast infraciune i cea de trafic de fiine
umane, deosebirea constnd n faptul c, dei
ambele situaii presupun traficarea unor persoane,
migranii sunt participani activi la comiterea faptei,
n timp ce victimele traficului de fiine umane sunt
supuse exploatrii, n toate formele sale, de ctre
membrii gruprilor infracionale de traficani.
n anul 2009 se constat tendina dominant de
scdere a faptelor ilegale constatate la frontier,
inclusiv a migraiei ilegale, ns se nregistreaz o
cretere semnificativ a activitii de cluzire la
frontierele cu Bulgaria i Moldova. Majoritatea
persoanelor implicate n activitatea de cluzire
(73%) provin din state membre ale UE.
i) conlucreaz cu structuri de profil din alte state
i de la nivelul unor instituii internaionale pentru
prevenirea i combaterea criminalitii
transfrontaliere.
Lupta mpotriva criminalitii organizate, cu
precdere cea transfrontalier, nu se poate realiza
n mod unilateral, izolat, de ctre o ar sau o
entitate naional, indiferent care ar fi acestea,
timpul modern dovedind din ce n ce mai pronunat
c infractorii nu au niciun fel de frontiere atunci
cnd este vorba de obinerea unor ctiguri ilicite
24
http://www.mai.gov.ro/Documente/Prima%20Pagina/
STUDIU_migratie_2006_ultima_forma.pdf
~ 175 ~
Ediie special
nsemnate. Cazuistica faptelor de criminalitate
organizat a semnalat frecvent situaii n care fie
membrii grupurilor infracionale organizate,
acioneaz structural n diferite ri (cu precdere n
materia criminalitii organizate), fie exist o
delimitare clar n comiterea actelor materiale ale
infraciunilor, n sensul c n unele ri se
desfoar activiti pregtitoare, iar rezultatul
socialmente periculos se produce n altele.
2. Raporturile dintre Poliie i Parchet
Procurorul este titularul aciunii penale, dar
misiunea de a descoperi infraciuni i de a-i
identifica pe autorii acestora revine poliiei
naionale. Conform art. 218 din Codul de procedur
penal, procurorul conduce i controleaz
activitatea de cercetare penal a poliiei i a altor
organe i supravegheaz ca actele de urmrire
penal s fie efectuate cu respectarea dispoziiilor
legale. Organele de cercetare penal sunt obligate
s ncunotineze de ndat pe procuror despre
infraciunile de care au luat cunotin.
Conceptul de conducere de ctre procuror a
activitii de cercetare penal efectuat de
organele de poliie a fost introdus nti prin art. 31
lit. b din Legea 92/1992 i, ulterior, prin
modificarea n anul 1993 a art. 218 alin. 1 din Codul
de procedur penal, (ultima oar, prin Legea nr.
281/2003) i dispoziiile art. 66 din Legea nr.
304/2004, republicat. Conducerea i controlul
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
procurorului asupra activitii de urmrire penal se
realizeaz prin:
Dreptul procurorului de a da dispoziii cu
privire la efectuarea oricrui act de urmrire
penal (art. 219). De exemplu, n practic
procurorul d dispoziie organului de
cercetare penal s nceap urmrirea
penal, s efectueze unele acte
premergtoare nceperii urmririi penale, s
aplice sechestru asigurator asupra bunurilor
nvinuitului sau inculpatului, s
administreze anumite probe necesare aflrii
adevrului.
Rezolvarea conflictelor de competen ntre
organele de cercetare penal;
Verificarea dosarelor de cercetare n orice
stadiu s-ar afla;
Infirmarea actelor i msurilor procesuale
nelegale luate de organele de cercetare
penal;
Restituirea dosarelor pentru completarea
sau refacerea cercetrii penale;
Soluionarea plngerilor mpotriva actelor
de cercetare penal. n cazul organelor de
cercetare ale poliiei judiciare, organele
ierarhic superioare ale acestora nu pot s le
dea ndrumri sau dispoziii privind
cercetarea penal.

Bibliografie:
Abram N. Shulsky, Gary J. Schmitt Rzboiul tcut: introducere n universul informaiilor secrete
(traducere de Laura-Florina Drghici, Cristina Dogaru, Maria-Adelina Negoi, Irina-Ionale Bondar),
Editura Polirom, Iai, 2008.
Constantin Drghici, Cristian-Eduard tefan Procedura drii n urmrire a persoanelor, articol
publicat n Revista Romn de Criminalistic nr.2/2007.
Costic Voicu, Marius Pantea, Dan Bucur Securitatea financiar a Uniunii Europene n viziunea
Tratatului de la Lisabona, vol.II, Editura Pro Universitaria, Bucureti, 2010.
Gheorghe Popescu, Cristian-Eduard tefan Urmrirea judiciar, Editura Sitech, Craiova, 2010.
Ion Suceav Interpol la nceput de mileniu, Editura Meronia, Bucureti, 2007.
Legea nr.39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate
Marius Pantea, Dan Bucur Metode i tehnici de investigare a fraudelor, Editura Sitech, Craiova,
2009.
Nicolae Ghinea Investigarea fraudelor (curs universitar), Editura Sitech, Craiova, 2008.
Nicu-Damian Barbu Unele considerente privind Poliia Romn, n volumul Instituii juridice
contemporane n contextul integrrii Romniei n Uniunea European, Universitatea Romno-
American, Facultatea de Drept, simpozion cu participare internaional, Bucureti, 2008.
Popa Mihai Formele rspunderii juridice a poliistului romn (tez de doctorat), Academia de Poliie
A.I. Cuza, Bucureti, 2007.
Popescu Ion Gheorghe Managementul activitii de protecie n activitatea Ministerului
Administraiei i Internelor, Editura Sitech, Craiova, 2009.

~ 176 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Radu Govor Rolul activitilor informative i al informaiilor n segmentul ordinii publice i a
siguranei naionale, Sesiunea tiinific internaional Afacerile interne i justiia n procesul
integrrii europene i globalizrii, Academia de Poliie A.I. Cuza, Bucureti, 2010.
Stan Petrescu Arta i puterea informaiilor, Editura Militar, Bucureti, 2003.

~ 177 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ANALIZA DE RISC I AMENINRILE LA ADRESA SECURITII NAIONALE

Prof. univ. dr. Dan CAVAROPOL

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza, coala Doctoral,

This article presents some aspects regarding the strategic and operational risk analysis for police,
police border, emergency situations and the civil threats in our national security environment

Keywords: threats, risk, national security

Cele mai utilizate metode utilizate n practica la
nivelul unitilor i subunitilor din MAI este
metoda de analiz a informaiilor i de analiz a
riscurior, ele fiind strns legate unele de celelalte.
Analize de risc se fac de ctre ofierii din poliie,
poliie de frontier, circulaie rutier, instituii de
nvmnt, situaii de urgen, etc. anumite tipuri de infraciuni avnd la baz termene
O definiie des utilizat a analizei informaiilor
este : identificarea i evaluarea relaiilor dintre
datele privind infraciunea i alte date cu relevan
potenial din perspectiva practicii de poliie i
judiciare.
Se cunoate bine c munca de poliie este o
munc bazat pe informaii, iar conceptul de
intelligence led policing este chiar conducerea
muncii de poliie pe baza informaiilor procesate,
instrumentarea cu succes a cazurilor coninnd dou
componente:
-componenta reactiv, post factum);
-componenta proactiv, ante factum (msuri
preventive).
Informaiile obinute n urma cercetrilor nu
sunt proprietatea unei singure uniti de poliie, n
spe cea care le-a cules, ci ale Poliiei Naionale
sau, mai recent chiar la nivel internaional (ex.
EUROPOL) fiind introduse n baze de date
implementate pe sisteme de calcul puternice care
permit exploatarea lor, de ctre toate forele de
combatere a criminalitii.
Procesarea informaiilor, pe nivele de acces iu
securitate se face prin tehnica denumit generic
analiza informaiilor.
n zilele noastre se utilizeaz tehnici moderne
de procesare i adoptare a programelor
computerizate, care permit atingerea unui nivel
superior de automatizare i obinerea unor
rezultate prin simpla atingere a unei taste,
reducnd timpul de rezolvare a cazurilor, oferind n
final mai multe produse, sub form de rapoarte de
analiz, funcie de datele puse la dispoziie i de
ceea ce se urmrete s se afle.
O clasificare a analizelor este urmtoarea:
a) analize strategice;
b) analize operaionale.
a) Analizele strategice: constau n monitorizarea
i predicia dezvoltrii situaiei globale a
criminalitii pe anumite arii geografice i pe
medii i lungi , numite i trenduri . O
subclasificare a acestora este:
-Analiza modelului infracional: unui anumit tip
de infraciune ntr-o anumit zon geografic sau
ntr-o anumit perioad de timp.
-Analiza profilului general: se efectueaz n
ncercarea de a descoperi caracteristicile distinctive
ale persoanelor care comit acelai tip de
infraciune.
-Analiza metodelor de control al infraciunilor se
ntreprinde n vederea depistrii celor mai bune
practici pentru a fi utilizate n viitor.
b) Analizele operaionale: sunt cele direcionate
spre realizarea obiectivelor pe termen scurt cu
impact imediat n organizarea activitilor
operative, care pot fi la rndul lor subclasificate n:
-Analiza de caz:
-Analize comparative de caz:
-Analiza grupului de infractori:
-Analiza profilului specific de ctre un psiholog
specializat pe determinarea de profiluri
comportamentale ale infractorilor.
n urma analizei investigaiilor se obine un
produs nou, denumit informaie + valoare .
Avantajul major al prelucrrii computerizate n
aceste tipuri de analize este prelucrarea automat a
unui volum mare de date i informaii clarificnd
diverse mecanisme infracionale i legturi (de
exemplu listinguri telefonice care clarific situaia
unui anumit caz n special a acelora care
nmagazineaz un mare volum de date i informaii
din diverse surse i diferite ca form). Aceasta
permite urmrirea cu uurin a evoluiei cazului iar
prin implementarea i verificarea informaiilor n

~ 178 ~
Ediie special
baze de date dedicate se pot identifica legturi i
elemente comune ntre cazuri.
Alte avantaje n procesul de analiz a
informaiilor constau n urmtoarele:
-prin stocarea informaiilor existente, n baze
de date dedicate, nu exist pericolul pierderii ori
scprii din atenie a vreuneia dintre ele;
-prin realizarea hrilor relaionale se
reprezint grafic cazul n totalitatea sa (o hart
relaional echivaleaz ct o mie de hrtii);
-prin identificarea elementelor comune dintre
diferite cazuri se evit lucrarea n paralel i
suprapunerile n munc;
-sprijin factorii de decizie prin semnalarea
acestor situaii n sensul c se pot unifica anumite
cazuri care dei fac referire la activiti
infracionale diferite au elemente comune.
Astfel se poate conclutiona c prin activitatea
de analiz a informaiilor n ansamblul ei, se
identific, prin utilizarea softului dedicat, o serie de
ipoteze de lucru valoroase i chiar soluii exacte de
instrumentare a cauzelor complexe, care prin
natura lor nglobeaz un volum foarte ridicat de
date i informaii.
La nivelul ridicat de date, utilizarea sistemului
computerizat de implementare, verificare, stocare
i exploatare a informaiilor devine foarte eficient
n munca operativ.
1. Analiza de risc operaional la frontierele
Romniei
Frontiera Romniei este n acest moment al
istoriei i frontiera de vest a UE, astfel nct
Uniunea Europeana a definit modelul securitii de
frontier ca un sistem rspndit de-a lungul a patru
filtre , dup cum urmeaz:
-Activiti desfurate n tere ri, n special n aplicarea msurilor comune convenite n actele
rile de origine i tranzit;
-Cooperarea internaional privind frontiera;
-Controlul i supravegherea frontierei de stat a
Romniei;
-Activiti desfurate n interiorul teritoriului
naional.
Datorit poziiei geografice a rii noastre, pe
teritoriul naional se intersecteaz numeroase
drumuri comerciale euro-asiatice, direcii de trafic
ilicit i contraband clasice, determin luarea n
considerare a urmtorilor factori de risc:
-vecintatea cu unele zone geografice cu
potenial conflictual, din punct de vedere etnico -
religios sau terorist precum i prezena pe teritoriul
Romaniei a numeroi ceteni strini, implicai n
aciuni ilegale,
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
-mrirea ariei de aciune a gruprilor
internaionale de crim organizat, prin atragerea
infractorilor din spaii mai largi i proliferarea
tentativelor privind toate tipurile de fraud, inclusiv
cea vamal, contrabanda i trafic ilicit de mrfuri i
bunuri etc.;
- globalizarea crimei organizate: existena unor
grupri ale reelelor internaionale de crim
organizat cu experien mondial ;
-migraia ilegal generat de situaia
economic, social sau politic din rile de origine,
care conduce la apariia unor fluxuri masive de
imigrani spre Romania i care au ca destinaie
final statele membre ale UE;
-comerul ilegal cu produse strategice,
substane radioactive, deeuri toxice i alte
materiale periculoase;
-nmulirea fr precedent a reelelor de
traficani de fiine umane;
-amplificarea tranzitului ilegal i dezvoltarea
pieei interne de droguri i precursori concomitent
cu schimbarea unor rute tradiionale;
-riscul suplimentar ca emigranii ilegali care
trec frontiera Romniei, sau a statelor membre ale
UE, sa desfoare activiti de contraband cu
produse solicitate pe piaa neagra a Europei;
-proliferarea reelelor teroriste cu toate
implicaiile acestora;
-existena a multor fraudele vamale comerciale,
inclusiv cele din categoria splrii de bani, ce se
manifest la frontier;
-multiplicarea actelor de corupie n rndul
personalului instituiilor statului ;
-la nivel european : lipsa de cooperare
manifestat de instituiile de profil din alte ri, in
internaionale incheiate.
2. Analiza riscurilor tehnice n domeniul
prevenirii situaiilor de urgen
Identificarea avariilor majore poteniale, din
mulimea tuturor avariilor posibile asociate unui
accident tehnic, necesit, n primul rnd, evaluarea
tuturor consecinelor posibile ale accidentului. Odat
cunoscute, acestea urmeaz a fi ierarhizate, potrivit
unor criterii de evaluare/apreciere a gravitii lor. O
avarie major se identific cu una dintre
consecinele posibile ale accidentului tehnic
survenit n eploatarea sistemului tehnic, consecin
care constituie un pericol din punct de vedere al
integritii fizice a acestuia i a sistemelor conexe,
al sntii oamenilor, al calitii mediului ambiant
i/sau al echilibrului ecosistemului.
~ 179 ~
 Ediie special
Din punctul de vedere calitativ semnificaia
riscului tehnic este acea a posibilitii producerii
unei avarii majore pe durata exploatrii sistemului
tehnic.
Din punctul de vedere cantitativ riscul tehnic
reprezint probabilitatea producerii unei avarii
majore pe durata exploatrii sistemului tehnic.
n ansamblu, riscul tehnic caracterizeaz un
eveniment nedorit specific exploatrii sistemului
tehnic i asociat unei stri poteniale de pericol al
acestuia prin probabilitatea (, 01) de
producere a evenimentului, prin gravitatea (G)
consecinelor acestuia i prin nivelul de
acceptabilitate (A) a acestor consecine.
RISCUL = D x G x x A
Riscul Pericolul Probabilitat Acceptabilit
tehnic posibil
Gravitatea
ea atea
n circumstanele fundamentrii unor criterii de
evaluare/apreciere a gravitii consecinelor
accidentului tehnic-materializate n adoptarea unei
scri convenionale de cuantificare a gravitii G
Gravitatea
G
Domeniul riscului
inacceptabil
Domeniul riscului
neglijabil
Fig. 1. Domeniile caracteristice riscului tehnic, delimitate potrivit criteriilor de evaluare/apreciere a
gravitii consecinelor i limitelor de acceptabilitate a acestora.
3. Riscurile i ameninrile la adresa securitii
naionale
Riscurile i ameninrile la adresa securitii
naionale sunt n acelai timp i manifestri , stri i
evenimente care fac obiectul gestionrii situaiilor
de urgen, precum:
~ 180 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
i ale impunerii (stabilirii) unor limite de
acceptabilitate a acestora, n planul de coordonate
-G pot fi delimitate cele trei domenii caracteristice
riscului tehnic:
a) domeniul riscului neglijabil, asociat de
regul, cedrilor/defectrilor propriu-zise sau
avariilor minime (cu consecine de gravitate
redus), rare i foarte rare (cu probabilitate redus,
respectiv foarte redus de producere);
b) domeniul riscului acceptabil, aferent
avariilor minore frecvene (cu probabilitate ridicat
de producere, sau avariilor majore (cu consecine
de gravitate ridicat), rare i foarte rare;
c) domeniul riscului inacceptabil, aferent
avariilor majore, posibile (cu probabilitate de
producere care nu poate fi neglijat) sau frecvente.
1 limita inferior de luare n considerare a
riscurilor;
2 limita superior de acceptabilitate a
riscurilor;
Domeniul riscului acceptabil
1
Probabilitatea
-punerea n pericol a securitii economiei prin
degradri sau distrugerea resurselor economice de
interes naional sau blocarea accesului la acestea;
-periclitarea securitii infrastructurilor i
serviciilor de comunicaii i tehnologia informaiei;
Ediie special
-distrugerea reelelor magistrale de transport a
resurselor energetice i alimentare cu ap gaz,
energie electric i a cilor de comunicaii terestre,
lucrrilor de amenajri . Ele pot fi provocate i de
diverse tipuri de risc precum cutremurele, inundaii,
accidente nucleare sau de produse periculoase, etc.
Foarte multe dintre activitile de aprare-
protecie civil i de aprare mpotriva incendiilor
precum i cele de prevenire i gestionare a
situaiilor de urgen sunt complementare i se
suprapun cu cele de siguran naional, ambele
rspunznd obligaiei de protecie legitim
mpotriva riscurilor i ameninrilor ce pun n
pericol drepturile i libertile fundamentale ale
omului, dreptului la via, proprietate, integritate
fizic i psihic, ocrotire a sntii, dreptul la un sntii unui numr din ce n ce mai mare de
mediu sntos.
Catastrofele naturale, industriale i ecologice,
precum i pandemiile se numr printre riscurile i
ameninrile care pot pune n pericol sigurana
naional fiind evenimente excepionale ce intr n
categoria crizelor i care sunt gestionate n faza
incipient ca situaii de urgen.
Riscuri precum incendiile, exploziile, avariile,
contaminrile, deversrile de produse toxice i
nucleare pot s apar i n cazul altor situaii de
ameninare a securitii naionale, cum sunt cele de
terorism internaional sau de proliferare i
contraband cu arme de distrugere n mas.
O alt trstur comun a situaiilor de urgen radicale, al dezvoltrii experimentelor tiinifice cu
i a securitii naionale e aceea de interes public i
caracter permanent pe care le posed cele dou.
Inspectoratele pentru situaii de urgen (ISU)
teritoriale sunt organizate pe principii militare
ierarhizate din punct de vedere operaional,
administrativ, tehnic i profesional.
n SNMSU (Sistemul Naional de Management al
Situaiilor de Urgen) sunt reprezentate i
ministerele i organele centrale cu atribuii n
domeniu securitii naionale: MAI, MApN, SRI, SIE,
SPP care ndeplinesc atribuii i funcii de sprijin
privind prevenirea i gestionarea situaiilor de
urgen. Pe de alt parte, componentele SNMSU
coopereaz potrivit legii cu componentele
celorlalte sisteme naionale sectoriale de aprare
naional, ordine public, prevenire i combatere a
terorismului.
Bibliografie :
C.Zamfir Securitatea civil i globalizarea, Bucureti, 2009;
C.Dumitrescu, V.Aelenei, C. Pea, D.V. Cavaropol Criminalitatea transfrontalier, Ed. Prouniveristria,
Bucureti, 2012;
OUG 21/2004
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
innd cont de toate aceste aspecte se poate
trage concluzia c gestionarea situaiilor de
urgen, precum i prevenirea lor se circumscriu
securitii naionale, ndeosebi securitii interne
dar i celei externe.
A fost nevoie de perspectiva aderrii la Uniunea
European pentru ca s se produc schimbri
semnificative n abordarea legislativ favorabil a
situaiilor n care un cetean obinuit are nevoie
de intervenia unor fore specializate care s i vin
n ajutor .
Atentatele teroriste pe plan internaional i
ndeosebi cele ndreptate mpotriva intereselor
statelor membre NATO, n special cele provocate
simultan, cu efecte dramatice asupra vieii i
persoane, aa cum au fost cele din Turcia, Rusia i
seria de atentate teroriste din data de 11 martie
2004 din Spania, soldate cu aproximativ 200 de
mori i 1.500 de rnii au fcut necesar adoptarea
i n Romnia a unei legislaii n sensul interveniei
n situaii de urgen cu fore profesioniste i
voluntare.
Managementul pentru situaii de urgen a
aprut n contextul geostrategic actual i al
multiplicrii, pe de o parte, i al creterii gravitii,
pe de alt parte, a riscurilor nonmilitare la adresa
securitii naionale, pe fondul accelerrii
tendinelor de globalizare, al schimbrilor climatice
efecte imprevizibile, al diversificrii activitilor
economice legale - i nu numai - care utilizeaz,
produc i comercializeaz substane periculoase.
O alt perspectiv a managementului prevenirii
i gestionrii situaiilor de urgen era schimbarea
unui sistem instituional parial nchegat, cu
funcionare temporar i care se activa abia n
momentul producerii situaiilor de urgen fiind,
astfel incapabil s asigure un rspuns adecvat
noilor provocri la adresa securitii naionale.
Anul 2004 a fost definitoriu n stabilirea noilor
orientri legislative naionale i organizaionale,
dup semnarea sau participarea Romniei n acelai
an la Programul NATO Parteneriat pentru Pace
(PfP).
~ 181 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

PROTECIA CONSUMATORULUI PRIN POLITICA DE CONCUREN LA NIVEL COMUNITAR

Lect. univ. dr. Laura MAIEREAN

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

One of the basic conditions for the existence of a functioning market economy, with free movement of
goods, persons, services and capital, one is an undistorted competition. Thus, traders, either at national or
at Community level should be possible to interact freely, without negative influences of the agents are
powerful or privileged situations, associations of undertakings or the state.

Keywords: competition, Competition Council, anticompetitive practices, cartel

1. Introducere normativ important pentru aceast materie este

ntr-o economie de pia funcional,
respectarea normelor privind concurena asigur
progresul economic, aprarea interesului
consumatorilor i competitivitatea produselor i
serviciilor n cadrul economiei respective dar i fa
de produsele de pe alte piee.
Mediul concurenial poate fi afectat negativ de
activitile anticoncureniale care reprezint obiectul
sau efectul nelegerilor sau a practicilor concertate
ntre agenii economici, de abuzul de poziie
dominant a unor ageni economici puternici; de
asemenea, concurena poate fi distorsionat prin
subveniile acordate de stat unor ageni economici,
ceea ce le creeaz o poziie avantajoas fa de ceilali
concureni pe piaa respectiv.
n cele ce urmeaz vor fi n primul rnd
analizate normele adresate comportamentului
anticoncurenial al agenilor economici.
2. Dreptul naional i dreptul comunitar n
materia concurenei prezentare i relaie
Avnd n vedere necesitatea crerii unui mediu
concurenial, Constituia prevede c economia
Romniei este economie de pia, bazat pe libera
iniiativ i concuren. De asemenea, statul este
obligat s asigure libertatea comerului, protecia
concurenei loiale, crearea cadrului favorabil pentru
1 completat prin Legea nr. 298/2001, M. Of. nr.
valorificarea tuturor factorilor de producie.
Legislaia subsecvent dezvolt aceste principii n
Legea concurenei nr.21/19962 i n Legea
3 oficiale.
nr.143/1999 privind ajutorul de stat . Un alt act
1
Art. 135 din Constituia Romniei, publicat n M. Of. Nr.
767/31.10.2003, ca urmare a adoptrii Legii de revizuire a
Constituiei Romniei nr. 429/2003, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr. 758 din 29 octombrie 2003.
2
Publicat n M. Of. nr. 88/30.04.1996, modificat i
completat prin Ordonana de Urgen a Guvernului nr.
121/2003, M. Of. nr. 875/10.12.2003, aprobat prin Legea
nr. 184/2004, M. Of. nr. 461/24.05.2004.
3
Publicat n M. Of. nr. 370/03.08.1999, modificat i
Legea nr.11/1991 privind concurena neloial care
nu face obiectul prezentului studiu. Trebuie ns
precizat c normele Legii nr.11/19914 nu intr n
sfera de aplicare a dreptului comunitar al
concurenei, raporturile juridice respective fiind
stabilite n mod liber de legislaia fiecrui stat
membru UE, urmnd a fi aplicate complementar cu
normele stabilite de Legea nr.21/1996 i de Legea
nr.143/1999 mai sus menionate, i bineneles, cu
normele dreptului comunitar, astfel cum vom vedea
n cele ce urmeaz.
Aceste legi sunt puse n aplicare i detaliate
prin numeroase regulamente, instruciuni i alte
acte emise de Consiliul Concurenei, potrivit
modelului european, avnd n vedere transpunerea
corect i complet a acquis-ului comunitar5.
n ceea ce privete normele dreptului
comunitar, Tratatul stabilind Comunitatea
European6 (TCE) prevede ca activitate esenial a
Comunitii Europene crearea unui sistem care s
asigure un mediu concurenial nedistorsionat n
cadrul pieei interne. n acest sens art.101 i art.102
completat prin Legea nr. 603/2003, M. Of. nr.
930/23.12.2003.
4
Publicat n M. Of. Nr. 24/30.01.2004, modificat i
313/12.06.2001.
5
A se vedea n acest sens pagina de web a Consiliului
Concurenei www.consiliulconcurentei.ro - Documente
6
Art. 3 (g) din Tratatul stabilind Comunitatea European
(TCE), publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene
nr. C 325/24.12.2002, cu modificrile i completrile aduse
prin Tratatul de la Nisa, J. Of. nr. C 80/10.03.2001. n
general pentru actele normative i politicile comunitare a
se vedea i adresa oficial de internet a Uniunii Europene
www.europa.eu.int. Actele comunitare publicate n Jurnalul
Oficial al Comunitilor Europene sunt disponibile i la
adresa http://europa.eu.int/eur-lex. n acest sens a se vedea
Octavian Cpn, Concurena neloial, Necesitatea
dovedirii relei credine, n Dreptul, nr.5/1998

~ 182 ~
 Ediie special
din acelai Tratat interzic nelegerile i practicile
concertate care au ca obiect sau efect
restricionarea sau denaturarea concurenei pe
piaa comunitar, precum i abuzurile de poziie
dominant. Condiia comun pentru a fi aplicabile
aceste norme comunitare este ca activitile sau
inactivitile respective s afecteze comerul ntre
statele membre. n cazul n care, spre exemplu, o
nelegere care are ca efect restrngerea
concurenei ntr-un stat membru, dar nu aduce
atingere comerului cu alte state membre, atunci
situaia respectiv va intra sub incidena
reglementrilor naionale n cauz, fr a fi
aplicabil art. 101 TCE7.
Articolele 108 i 109 din TCE reglementeaz
ajutorul de stat, iar art. 86 prevede norme aplicabile
agenilor economici cu caracter public (ex. regii
autonome, societi comerciale la care participarea
statului este majoritar,), care sunt obligai s
respecte regulile specifice mediului concurenial,
avnd n vedere faptul c se afl n situaii speciale,
privilegiate.
n baza acestor prevederi ale Tratatului, conform
art. 103 TCE, Consiliul Uniunii Europene a adoptat
legislaia secundar n vederea punerii n aplicare a
normelor respective. ntre cele mai importante se
distinge Regulamentul nr.17/628 pentru aplicarea art.
102 i 102, n prezent abrogat, nlocuit prin
Regulamentul nr.1/20039, n vigoare din mai 2004.
Principalele modificri aduse de noul regulament, care
va fi prezentat n ultima seciune, vizeaz nlocuirea
sistemului centralizat, n care rolul cel mai important
revenea Comisiei Europene, cu un sistem bazat pe
aplicarea descentralizat a normelor privind
concurena, competene eseniale fiind transferate
autoritilor naionale de concuren, inclusiv
instanelor judectoreti, potrivit normelor
procedurale specifice fiecrui stat membru.
n urma prezentrii celor dou seturi de acte
normative, este important s analizm relaia ntre
acestea, pentru a nelege necesitatea cunoaterii
7
Cu toate acestea, trebuie subliniat c interpretarea dat de
Curtea European de Justiie art.81 i 82 este extins, sub
incidena acestor prevederi intrnd i situaii care aparent
privesc numai un stat membru. Spre exemplu, portul
Rotterdam a fost considerat pia relevant geografic n
nelesul art. 82, i, prin urmare abuzul de poziie
dominant din aceast zon poate afecta comerul ntre
statele membre.
8
Regulamentul Consiliului nr.17/1962 privind aplicarea
normelor de concuren prevzute de Articolele 85 i 86 TCEE
(acum art. 81 i 82 ale TCE), J. Of. P 013/21.02.1962.
9 12
Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1/2003, 16 Decembrie
2002 privind aplicarea normelor de concuren prevzute de
Articolele 81 i 82 TCE, J. Of. nr. L 1/04.01.2003.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
dreptului comunitar, n paralel cu cel naional, i
mai ales a modului de aplicare a acestuia, n
interpretarea instituiilor comunitare, cu precdere
cea stabilit de Curtea European de Justiie.
O caracteristic esenial a dreptului comunitar,
astfel cum a decis Curtea European de Justiie este
supremaia acestuia10. Materia concurenei
reprezint un domeniu n care Comunitatea are
competen exclusiv. Prin urmare, n domeniul
concurenei, statele membre nu pot legifera dect
n msura n care transpun sau aplic dreptul
comunitar sau n domeniile nc nereglementate la
nivel comunitar (ex. concurena neloial, activiti
care nu intr sub incidena art. 102-109 TCE). O
dat ce Comunitatea, prin instituiile sale a acionat,
reglementnd anumite raporturi juridice, statele
membre sunt obligate, potrivit Tratatului11, pe de o
parte s se abin de la orice aciune de natur a
aduce atingere realizrii obiectivelor stabilite de
Tratat, iar pe de alt parte s aduc la ndeplinire
obligaiile stabilite de acesta.
n consecin normele de drept naional al
statelor membre, n materia concurenei, i modul
de aplicare a acestora nu trebuie s contravin
celor comunitare i felului n care acestea sunt
interpretate.
n ceea ce privete statele candidate, cum este
Romnia, pn la data aderrii, nu au obligaia
formal de a aplica normele de drept comunitar n
mod direct, ns relaiile dintre Romnia, pe de o
parte i Comunitatea European pe de alt parte,
sunt reglementate n prezent de Acordul de
asociere12. Acest acord are la baz modelul
Tratatului i stabilete pentru Romnia, ca i pentru
statele membre UE, obligaia de a respecta normele
privind libera concuren. n plus, n prezent13 este
deschis pentru negocieri capitolul 6 Concurena,
pentru nchiderea cruia o condiie important este
capacitatea de a aplica integral acquis-ul comunitar
nainte de data aderrii.
10
A se vedea hotrrea pronunat n Cauza nr. 6/64
Flaminio Costa v. ENEL, ECR (1964) p. 585 (rapoartele Curii
Europene de Justiie): Prin crearea unei Comuniti cu
durata nelimitat, avnd instituii proprii, personalitate
juridic proprie, propria sa capacitate juridica i de
reprezentare n plan internaional i, mai ales, puteri reale
nscute din limitarea suveranitii sau din transferul de
puteri dinspre Statele Membre spre Comunitate, Statele
Membre i-au restrns drepturile suverane crend, prin
aceasta, un set de norme juridice care oblig att cetenii,
ct i Statele ca atare.
11
Articolul 10 TCE.
Ratificat de Romnia prin Legea nr. 20/1993, M. Of. nr.
73/12.03.1993.
13
August 2004.
~ 183 ~
 Ediie special
n acest context, legislaia romn menionat
transpune aproape integral prevederile acquis-ului
comunitar n materia concurenei i ajutorului de stat,
ns exist obligaia pentru autoritile romne s
aplice n mod corect aceste prevederi, n spiritul i
conform interpretrii cristalizate la nivelul Comunitii
Europene, obligaie ce incumb n mod egal i asupra
instanelor judectoreti, chiar naintea datei aderrii.
n practic, aplicarea efectiv ntmpin dificulti
determinate de nivelul reformelor economice i de
gradul de dezvoltare insuficient al economiei
funcionale, ceea ce face necesar, spre exemplu,
acordarea unor ajutoare de stat n sectoarele sensibile
ale economiei. Dei acest principiu este acceptat la
nivel comunitar, este esenial respectarea strict a
legislaiei concureniale i reducerea conform a
excepiilor.
Trebuie totodat subliniat c legislaia majoritii
statelor membre, la fel ca prevederile legii romne,
preia integral dispoziiile art. 101 i 102 TCE
referitoare la nelegerile i practicile concertate,
respectiv abuzul de poziie dominant. Armonizarea
celor dou tipuri de sisteme reprezint n principiu un
aspect pozitiv, simplificnd sarcina autoritilor
comunitare i naionale competente s aplice
prevederile n cauz, precum i situaia agenilor vizai
de acestea; nu trebuie omise ns posibilele conflicte
de competen ntre autoritile comunitare Comisia
European, pe de o parte i autoritile naionale de
concuren. n acest sens, Regulamentul CE nr. 1/2003
cuprinde norme referitoare la stabilirea competenei i
colaborarea ntre autoritile menionate.
nainte ns de a analiza aspectele procedurale
privind dreptul concurenei, considerm necesar o
scurt prezentare a normelor de drept material i a
principiilor stabilite n interpretarea acestora la
nivel comunitar, n special n jurisprudena Curii
Europene de Justiie, interpretare obligatorie i la
nivel naional. Pentru facilitarea nelegerii
conceptelor respective vom prezenta comparativ
normele de drept comunitar i cele naionale.
3. nelegerile ntre agenii economici i
practicile concertate
Sunt definite n Tratatul stabilind Comunitatea
European n art. 10114 ca fiind incompatibile cu
piaa intern toate nelegerile ntre agenii
economici, deciziile asociaiilor agenilor economici
14
Fostul articol 85 TCE n numerotarea existent naintea
modificrilor introduse prin Tratatul de la Amsterdam (intrat
n vigoare la 1 mai 1999). Prin urmare, n culegerile de acte
normative, tratate de drept, decizii ale Curii Europene de
Justiie, etc. anterioare Tratatului de la Amsterdam, actualul
art. 81 are ca echivalent fostul art. 85, iar art. 82 (abuzul de
poziie dominant) fostul art. 86.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
i toate practicile concertate, susceptibile de a
afecta comerul ntre statele membre i care au ca
obiect sau efect mpiedicarea, restrngerea sau
denaturarea concurenei pe piaa comun. Acelai
articol prevede cteva exemple din tipurile de
practici anticoncureniale cu risc ridicat pentru
mediul concurenial: fixarea preurilor, limitarea
sau controlul produciei, distribuiei, mprirea
pieelor de desfacere sau a surselor de
aprovizionare etc. Este important de subliniat c
acestea sunt doar exemple, autoritile de
concuren avnd obligaia s sancioneze orice
practic anticoncurenial, care se ncadreaz n
definiia respectiv i care nu poate fi exceptat.
Alineatul 3 al art. 101 prevede excepiile de la
interdiciile stabilite de primul alineat. Astfel, pot fi
exceptate practicile care, dei intr sub incidena
alineatului 1, ndeplinesc cumulativ urmtoarele
condiii:
contribuie la mbuntirea produciei sau
distribuiei produselor sau la promovarea
progresului tehnic sau economic,
asigur consumatorilor un beneficiu
echitabil prin raportare la cel realizat de
prile la nelegerea, decizia sau practica
respectiv,
nu impun agenilor economici implicai
restricii care nu sunt indispensabile n
realizarea obiectivelor respective,
nu elimin concurena de pe o parte
substanial a produselor sau serviciilor la
care se refer.
Prevederile art.5 din Legea concurenei
nr.21/1996, astfel cum a fost modificat prin OUG nr.
75/2010 sunt similare art.101 din TCE, ns
principala diferen const, n afar de condiia
restricionrii comerului intracomunitar menionat
mai sus, n piaa care este protejat prin aceste
norme: comunitar sau naional, i bineneles n
autoritile competente s aplice dispoziiile n
cauz15. n plus, Legea romn dezvolt cele 4
condiii mai sus menionate, pentru exceptarea
practicilor anticoncureniale, ns n cadrul limitelor
stabilite de art.101.16 Modul de aplicare, astfel cum
am subliniat, trebuie s fie comun.
15
Pentru normele care sunt aplicabile n cazul unor practici
concureniale care aduc atingere numai uneia din aceste
piee, sau concomitent ambelor piee, a se vedea mai jos,
seciunea Aplicarea normelor de concuren. n ceea ce
privete autoritile competente este de subliniat c art. 81
i 82 TCE sunt direct aplicabile, dup cum vom dezvolta, i
de ctre autoritile naionale de concuren.
16
Spre exemplu, condiia prevalrii efectelor pozitive
asupra celor negative art. 5 lit. a, sau ntrirea poziiilor
~ 184 ~
 Ediie special
Fr a insista asupra prezentrii amnunite a
acestor reglementri, este ns necesar s subliniem
cteva concepte importante cristalizate de aplicarea n
timp, n special la nivelul Comunitii Europene.
Articolul 101 din TCE, respectiv art.5 din Legea
romn, poate fi redus schematic la 4 noiuni
eseniale, cumulative: nelegere ntre ageni
economici care afecteaz mediul concurenial i
comerul ntre statele membre (condiie specific dar
necesar numai TCE).
Conceptul de agent economic, sau
17
ntreprindere , nu este definit de legiuitor, sarcin
care a revenit Comisiei Europene18 i Curii
Europene de Justiie. Astfel, avnd n vedere
importana aplicrii normelor de concuren unei
ct mai mari pri a pieei interne, n vederea
asigurrii climatului concurenial, Curtea a reinut o
definiie extins a noiunii de agent economic,
incluznd nu numai societi comerciale ci i
19
comerciani persoane fizice . Un caz interesant
este cel al agenilor economici ntre care exist
legturi foarte strnse, ca ntre o societate i filiala
sa, care, chiar dac formal sunt entiti cu
personalitate juridic distinct, unitatea de
comportament poate exclude aplicabilitatea art.
101, fiind considerate un singur agent economic
este i cazul grupurilor de ageni economici n
cadrul crora unul dintre acetia deine controlul
asupra celorlali, ceea ce face ca grupul s
acioneze ca un singur agent, fr a fi vorba de o
nelegere sau practic concertat20. Prin urmare,
noiunea de agent economic nu poate fi limitat la
o singur entitate legal; singura condiie este
implicarea entitii respective n activiti
21
economice.
n ceea ce privete noiunea de nelegere,
reprezint orice acord consemnat n scris, sau oral,
concureniale ale ntreprinderilor mici i mijlocii pe piaa
intern.
17
Undertaking, n versiunea englez a Tratatului,
enterprise n versiunea francez; legiuitorul romn
folosete termenul agent economic.
18
Dup cum va fi prezentat n cele ce urmeaz, Comisia
European este instituia comunitar cu cele mai
importante atribuii n asigurarea respectrii normelor de
concuren. Potrivit art. 230 TCE, deciziile Comisiei pot fi
verificate sub aspectul legalitii de ctre Curtea European
de Justiie.
19
Decizia Comisiei 79/86/EEC, Vaessen/Morris, 10 ianuarie
1979, J. Of. Nr. L19/1979.
20
Cu toate acestea, practica anticoncurenial a grupului
respectiv poate intra sub incidena art. 82 TCE dac sunt
ntrunite condiiile abuzului de poziie dominant.
21
A se vedea paragraful 21, Decizia Curii Europene de
Justiie n Cauza 41/90 Hofner v. Macrotron, (1991) ECR I
1979.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ntre unul sau mai muli ageni economici, chiar
dac poate fi sau nu executat potrivit legii nu este
necesar ca expresia de voin a prilor s
constituie un contract valabil sau obligatoriu
potrivit dreptului naional.22 Se observ aceeai
tendin de a stabili o definiie ct mai
cuprinztoare. nelegerile/ acordurile pot fi
orizontale ncheiate ntre ageni economici
aflai la acelai nivel al circuitului economic, de
regul competitori, sau verticale spre exemplu
ntre un productor i distribuitorul acestuia, ntre
ageni aflai n relaie vnztor - cumprtor. Cu
toate acestea, nelegerile orizontale sunt de regul
mai duntoare mediului concurenial dect
celelalte, avnd ca efect restrngerea concurenei
ntre ageni competitori n mod normal; cele
verticale pot avea efecte pozitive pentru piaa
respectiv, spre exemplu reducnd preul final; n
acelai timp, de regul prile la un astfel de acord
nu sunt n poziie de concuren.
n acelai timp, unele nelegeri, pot fi
deghizate n forma unui comportament unilateral,
spre exemplu n cazul unor ageni independeni
care accept tacit decizii cu efect anticoncurenial
din partea unui partener dominant.23
Deciziile asociaiilor agenilor economici
presupun necesitatea existenei unor forme de
organizare, ns nu are importan felul acestora i nici
modul n care sunt luate deciziile formal sau nu.
Acesta interpretare extins genereaz riscul ca membri
ai asociaiilor respective s fie atrai n decizii
anticoncureniale; prezumia opernd mpotriva lor,
acetia trebuie s dovedeasc neimplicarea nu au
fost prezeni la reuniunile n care au fost luate deciziile
respective, s-au opus, etc.
O noiune interesant o reprezint practicile
concertate n primul rnd datorit caracterului
informal, i apoi datorit dificultii de identificare
i probare. Ideea la baza incriminrii practicilor
concertate const n faptul c agenii economici
trebuie s-i stabileasc politicile economice i
strategiile de pia n mod independent. n cazul n
care ncalc acest principiu i i coordoneaz
aciunile n mod voit, aducnd atingere concurenei,
comportamentul lor poate fi sancionat n
conformitate cu art. 101 TCE sau art. 5 din Legea
21. Practicile concertate nu trebuie ns confundate
cu comportamentele similare (paralele), cnd, fr
22
Decizia Comisiei Europene Sandoz Prodotti Farmaceutici
SpA, 13 iulie 1987, J. Of. Nr. L 222/1989.
23
A se vedea Decizia Curii Europene de Justiie n Cauzele
25 & 26/84, Ford Werke AG & of Europe Inc. v. Comisia
European, (1985) ECR 2725.
~ 185 ~
 Ediie special
a-i coordona aciunile, mai muli ageni economici,
n funcie de condiiile pieei respective, au aceeai
atitudine spre exemplu creterea preului unui
produs finit, la date apropiate, cu sume similare, dar
ca urmare a creterii preului pentru materia prim
pe piaa mondial.24
Pentru un exemplu de practici concertate, care
de regul reies din poziia celor implicai, este
edificatoare cauza materiilor pentru vopsit ICI v.
Comisia European soluionat n 1972 de Curtea
European de Justiie.25
n ceea ce privete afectarea concurenei i a
comerului ntre state n afar de cele subliniate
anterior, trebuie menionat c nu orice nelegere,
decizie a unei asociaii sau practic concertat
poate avea efecte negative. Astfel, Comisia
European, avnd n vedere jurisprudena Curii,
care a artat c dac o practic anticoncurenial concurenial, sancionate potrivit art. 101 TCE i art.
are efecte nesemnificative asupra pieei, avnd n
vedere spre exemplu poziia minor a prilor n
domeniul respectiv, a emis o notificare numit de
minimis amendat n mai multe rnduri prin care
nelegerile orizontale sunt acceptate n cazul n
care cota de pia a prilor nu depete 5%, iar pieelor29, condiii nejustificate n vederea
nelegerile verticale - 10%, cu condiia
24
Potrivit Curii, un comportament paralel nu poate dovedi
singur o practic concertat dect n cazul n care aceasta
este singura explicaie Cauzele 89/85, 104/85, 114/85,
114/85, 116/85, 117/85 la 129/85 Wood pulp II, (1988)
ECR 5193.
25
Cauza 48/69, Imperial Chemical Industries Ltd. v. Comisia
European, (1972) ECR 619. n esen, Curtea a reinut c n
perioada ianuarie 1964 octombrie 1967 au avut loc n mai
multe state membre CE trei creteri uniforme pentru
vopsele: n ianuarie 1964 o cretere uniform cu 15%
pentru anumite vopsele n Italia, Olanda, Belgia i
Luxemburg. La nceputul anului 1965 a urmat Germania. La
1 ianuarie 1965 marea majoritate a productorilor n toate
statele membre, mai puin Frana, au introdus o cretere de
10%, pentru alte vopsele, neacoperite de prima majorare.
Pn n 1967, au mai fost crescute preurile pentru toate
vopselele cu 8%, n toate statele membre, cu excepia
Italiei, iar n Frana cu 12%, pentru a compensa meninerea
anterioar a preurilor. Creterile preurilor au fost
precedate de anunuri ale unuia din productori n acest
sens, urmate de majorrile introduse de ceilali productori.
Un element importat a fost ntlnirea din august 1967 de la
Basel, la care au participat toi productorii, mai puin cel
italian, unde unul din acetia a anunat o cretere cu 8%.
Privite n context, cele trei majorri consecutive au revelat
cooperarea progresiv ntre agenii economici implicai:
creterea din 1964, spre deosebire de celelalte dou, nu a
fost precedat de un anun al unui productor, urmat apoi
de majoritatea productorilor; anunurile au permis
concertarea aciunilor n sensul evalurii modului de
operare a competitorilor i eliminare a incertitudinilor, cu
efecte majore pe o pia de oligopol, care excludea
posibilitatea unui simplu comportament similar...
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
suplimentar s nu cuprind clauze interzise (ex.
fixarea preurilor).26
Este ns de observat c nelegerile sau
practicile care sunt exceptate de la aplicarea art.
101 TCE, pot intra sub incidena dreptului naional.
n ceea ce privete legea romn, dispoziiile Legii
nr.21/1996 nu se aplic agenilor economici sau
gruprilor agenilor economici a cror cifr de
afaceri pentru exerciiul financiar precedent
practicilor susceptibil anticoncureniale nu
depete plafonul stabilit anual27 de Consiliul
Concurenei i cota de pia a prilor nu depete
5% pentru nelegerile dintre agenii economici
concureni (orizontale), iar pentru nelegerile
verticale - 10%
Fr a insista mai mult asupra modurilor de
nclcare a normelor care reglementeaz mediul
Legea nr.21/1996, subliniem c practicile
anticoncureniale sunt deosebit de variate, fiind
exemplificate doar unele din cel mai grave i des
ntlnite: nelegeri sau practici concertate pentru
fixarea artificial a costurilor28, partajarea
aprovizionrii, etc..
Cu toate acestea, att dreptul comunitar, ct i
cel naional permit, avnd n vedere principiul
interesului economic general, aa cum am artat,
excepii, n anumite condiii, care, pe scurt pot fi
rezumate printr-un test de oportunitate: efectele
pozitive depesc pe cele negative, iar cele
negative nu depesc ceea ce este necesar pentru
atingerea obiectivului propus30.
n conformitate cu art. 101 alin.3 TCE sau art.5
alin.2 din Legea nr.21/1996, nelegerile, deciziile
asociaiilor agenilor economici i practicile
concertate care se ncadreaz n una din categoriile
exceptate, potrivit Regulamentului CE nr.1/2003
sau, n Romnia, potrivit regulamentelor emise de
Consiliul Concurenei, sunt considerate legale, fr
obligaia notificrii sau obinerii unei decizii n
acest sens de la Comisia European, respectiv
26
Notificarea Comisiei Europene privind nelegerile de
importan minor care nu cad sub incidena art. 85 alin. 1 ,
J. Of. Nr. C 372/1997. n ceea ce privete clauzele interzise
a se vedea i art. 8(2) din Legea concurenei.
27
n prezent 20 miliarde lei.
28
A se vedea nota 25 mai sus.
29
A se vedea Decizia Comisiei 84/405/CEE din 6 august
1984, Zinc producer group, J. Of. nr. L 220/1984.
30
n general, exemplele cuprinse n Tratat i Legea
concurenei se refer la tipuri de acorduri care aproape
niciodat nu pot fi exceptate, avnd n vedere efectele
asupra mediului concurenial i a comerului pe piaa
respectiv.
~ 186 ~
 Ediie special
Consiliul Concurenei, cu obligaia pentru agenii
economici n cauz de a dovedi ndeplinirea
condiiilor prevzute de legislaia concurenei.
Excepiile se ncadreaz n dou categorii, n
funcie de modul de reglementare de ctre
autoritile de concuren: excepii individuale i
excepii de grup. Exceptrile de grup (aa numitele
block exemptions) sunt stabilite prin regulamente
ale Consiliului UE, Comisiei Europene, sau ale
autoritilor de concuren din fiecare stat membru
pentru statul respectiv. Ele includ anumite categorii
de acorduri susceptibile a aduce beneficii
superioare efectelor negative reduse pe care le au
asupra mediului concurenial i acoper acorduri pe
vertical: acorduri privind distribuia sau furnizarea,
transporturile maritime desfacerea de
autoturisme31, iar pentru acordurile orizontale:
acorduri privind transferul tehnologic, acordurile
32
privind cercetarea i dezvoltarea, etc.
nelegerile care nu se ncadreaz n condiiile
stabilite pentru exceptrile de grup, atunci poate fi
exceptat n mod individual, n urma analizrii
clauzelor respective, care trebuie s se circumscrie
condiiilor stabilite de art. 81 alin. 3 TCE sau art. 5
alin. 2 Legea nr. 21/1996, mai sus menionate. n
plus, la aceste exceptri se adaug acele acorduri
care, dei nu se ncadreaz n condiiile pentru
exceptare, nu depesc pragurile de minimis.
4. Abuzul de poziie dominant
n situaia n care un agent economic, sau un
grup de ageni economici, deine o poziie
dominant pe pia, efectele anticoncureniale
determinate de comportamentul acestuia sunt
foarte probabile, legislaia n materie fiind aplicat
mai strict. Sunt astfel aplicabile art. 102 TCE pentru
piaa comunitar i art.6 Legea concurenei care
31
A se vedea spre exemplu Regulamentul Consiliului
Concurenei privind aplicarea art. 5 alin. (2) din Legea
concurentei nr.21/1996 n cazul nelegerilor verticale din
sectorul autovehiculelor, M. Of. nr. 280 din 31/03/2004.
32
Prin Decizia 73/323, Prym Werke, J. Of. L
296/24.10.1973, Comisia European a exceptat de la
aplicarea art. 85 alin 3 (acum art. 81 alin. 1) acordul ncheiat
ntre societatea german Prym i societatea belgian Beka
privind: concentrarea produciei de ace pentru mainile de
cusut de uz casnic ntr-o singur fabric, ncetarea fabricrii
produsului respectiv la Prym, angajamentul acesteia din
urm s nu achiziioneze produsul dect de la Beka, n
codiii prestabilite, etc. Dei Comisia a reinut c
nelegerea respectiv intr sub incidena art. 81 alin 1,
afectnd mediul concurenial pe pia, precum i comerul
ntre statele membre, poate fi exceptat individual potrivit
alineatului 3, avnd n vedere urmtoarele efecte: scderea
costurilor de producie i a preurilor de desfacere, crend
beneficii consumatorilor, prin creterea produciei i
scderea preului, raionalizarea produciei i introducerea
fabricrii n serie, etc.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
interzic abuzul de poziie dominant, cu
exemplificarea unor practici anticoncureniale,
unele similare celor prevzute de art.101 TCE,
respectiv art.5 Legea concurenei, analizate mai sus,
altele specifice conduitei unilaterale a unui agent
economic dominant.33 n plus, art. 102 TCE impune
i condiia afectrii comerului ntre statele
membre.
Poziia dominant per se nu este interzis, nici
pe piaa comunitar, nici pe piaa romneasc.
Agenii economici care dein o astfel de poziie,
intr sub incidena normelor menionate numai
daca abuzeaz prin recurgerea la fapte
anticoncureniale.
n aceste context, este necesar definirea
noiunii de poziie dominant situaia n care un
agent economic este capabil, ntr-o msur
apreciabil, s se comporte independent fa de
furnizori, concureni i clieni, permindu-i astfel
s afecteze mediul concurenial pe piaa
relevant.34 n general, poziia dominant deriv
dintr-o combinaie de mai muli factori care, luai
separat, nu sunt determinani. Astfel, n
jurisprudena Curii s-a stabilit c, n analizarea
existenei unei poziii dominante, trebuie verificate
elemente ca: uurina cu care un nou productor
sau vnztor poate intra pe piaa respectiv,
relaiile agenilor aflai n poziii de furnizor sau
client, gradul de dependen al afacerilor acestora
cu agentul dominant, absena unei soluii
echivalente din punct de vedere economic, piaa
relevant.
Acest din urm element este esenial pentru
stabilirea unui abuz de poziie dominant, deoarece
poziia dominant se determin ntotdeauna prin
raportarea la un segment de pia, circumscris de
piaa produsului i piaa geografic.
Piaa produsului cuprinde toate produsele care
sunt considerate de cumprtori ca
interschimbabile sau substituibile, datorit
caracteristicilor, preului i utilizrii date. Acestea
trebuie s fie suficient de asemntoare, astfel
nct consumatorii s poat alege ntre ele. n
determinarea pieei relevante a produsului trebuie
luate n considerare elemente ca: preurile, gradul
de substituibilitate, elasticitatea cererii pentru
33
Impunerea preurilor, limitarea produciei sau distribuiei,
impunerea unor condiii suplimentare nejustificate, refuzul
de a contracta, practicarea unor preuri excesive sau de
ruinare, etc.
34
A se vedea Decizia Curii Europene de Justiie n Cauza
85/76, Hoffmann-La Roche v. Comisia European, (1979)
ECR 461.
~ 187 ~
 Ediie special
produs, variabilitatea/disponibilitatea n timp, etc.
n mod normal, piaa produsului este restrns prin
definirea tuturor acestor factori, ns Comisia
European menine un echilibru n stabilirea
acestora, acceptat de Curtea European de Justiie.
n acest scop, n 1997, Comisia a emis o notificare
privind definirea pieei relevante36.
Piaa geografic relevant cuprinde zona n care
sunt localizai agenii economici implicai n
distribuirea produselor incluse n piaa produsului, n
care condiiile de concuren sunt suficient de
omogene i poate fi distins de zonele nvecinate pe
baza condiiilor de concuren diferite. Avnd n
vedere condiia afectrii comerului ntre statele
membre, la nceput, n practic, era necesar ca practica
anticoncurenial s implice cel puin dou state
membre, dar n timp s-a ajuns ca un singur stat
membru s fie afectat, pentru a fi aplicabil art. 102
TCE.37
O dat ce piaa relevant este stabilit, trebuie
determinat poziia agentului economic verificat,
demers n care Curtea accentueaz asupra factorului
putere economic a agentului respectiv; fr
ndoial ns trebuie luai n considerare toi factorii
care afecteaz activitatea agentului, n final o poziie
dominant rezidnd n capacitatea agentului de a se
comporta independent de concurenii si i chiar fa
de clieni. Curtea a subliniat n mai multe decizii c
existena unor cote de pia ridicate (50% sau mai
mult) sunt prin ele nsele probe ale poziiei dominante,
la fel dac un agent are o cot de cel puin 40%, dar
mai mare dect suma cotelor urmtorilor doi
concureni. ns pentru incidena art. 102 TCE sau art.6
Legea concurenei, este necesar ca agentul s abuzeze
de poziia dominant, prin practicile anticoncureniale
menionate. Spre deosebire de art. 101 TCE i art. 5
Legea concurenei, nici art. 102 TCE, nici art.6 Legea nr.
21/1996 nu prevd exceptri individuale sau de grup.
nainte de a analiza normele procedurale, este
importat sublinierea unui aspect:
extrateritorialitatea efectelor dreptului concurenei,
ceea ce presupune c aplicarea normelor de
concuren se face nu avnd n vedere n primul rnd
naionalitatea agenilor economici implicai, ci locul
35
A se vedea Decizia Curii Europene de Justiie n Cauza
27/76, United Brands Co v. Comisia European, (1978) ECR
207, pentru modul interesant de stabilire a unei piee de
sine stttoare a bananelor, cu luare n considerare a
tuturor acestor factori.
36
Notificarea Comisiei din 3 octombrie 1997 privind
definirea pieei relevante, n nelesul dreptului comunitar al
concurenei, J. Of. Nr. 372/1997.
37
A se vedea Decizia Curii Europene de Justiie n Cauza
322/81, Nederlansche Banden Industrie Michelin v. Comisia
European, (1983) ECR 3461.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
35
unde se produc efectele anticoncureniale, deci piaa
afectat. Astfel, n Cauza Wood Pulp38, Curtea
European de Justiie a susinut decizia Comisiei de a
sanciona mai muli ageni economici nregistrai n
afara Comunitii, dar ale cror practici concertate
privind stabilirea preurilor la cherestea afectau
clienii din Comunitate, respingnd argumentele
reclamanilor c o astfel de hotrre ar nclca
normele de drept internaional public sau ale unor
state din afara Comunitii.
5. Aplicarea normelor de concuren
Regulamentul Consiliului CE nr.1/200339 este
extrem de important n aceast materie, ntruct
stabilete un nou set de norme pentru aplicarea art.
81 i 82, inclusiv de ctre autoritile naionale.
Dup cum am subliniat anterior, pn la data
aderrii, Romnia nu aplic Regulamentul respectiv,
ci legislaia naional, care transpune legislaia
comunitar. De la data aderrii ns, regulamentele,
potrivit art.249 TCE, devin direct aplicabile i
obligatorii, producnd drepturi i obligaii ntocmai
ca un act normativ de drept intern. Prin urmare, este
extrem de important cunoaterea acestor acte
comunitare nc nainte de data aderrii.
n acest context, unul dintre cele mai
importante principii stabilite de Regulamentul
1/2003, urmnd deciziile anterioare ale Curii
Europene de Justiie este c art. 101 i art. 102 TCE
sunt direct aplicabile nu numai de ctre Comisia
European, ci i de ctre autoritile naionale de
concuren i de instanele naionale, potrivit
prevederilor procedurale interne.
n ceea ce privete relaia dreptului naional cu
dreptul comunitar, mai ales avnd n vedere faptul
c autoritile naionale au posibilitatea s aplice i
normele de drept comunitar i pe cele interne,
Regulamentul stabilete c aplicarea dreptului
naional nu trebuie s conduc la interzicerea
nelegerilor, deciziilor asociaiilor de ageni
economici sau practicilor concertate care nu cad
sub incidena art.101 alin.1 sau care pot fi
exceptate potrivit art. 101 alin.3. Cu toate acestea,
autoritile naionale pot aplica n statele
respective reguli mai stricte care s sancioneze
comportamentul unilateral al agenilor economici.
Regulamentul introduce procedura
angajamentelor, potrivit creia n cazul n care Comisia
identific un acord care ncalc art. 81, poate accepta
de la agenii economici n cauz angajamente, n
vederea eliminrii aspectelor anticoncureniale
relevate n evaluarea preliminar a Comisiei.
38
A se vedea nota 24 mai sus.
39
A se vedea nota 9, mai sus.
~ 188 ~
Ediie special
n cazul nerespectrii angajamentului,
schimbrii circumstanelor, descoperirii altor
informaii, Comisia poate redeschide procedura.
Aceast procedur nu aduce atingere
competenelor autoritilor naionale de
concuren i instanelor din statele membre.
Autoritile naionale, inclusiv instanele i Comisia
European sunt obligate reciproc s fac schimb de
informaii, inclusiv confideniale, cu obligaia
pstrrii acestui caracter i a folosirii exclusiv n
scopul n care au fost solicitate. n ceea ce privete
instanele naionale care soluioneaz cauze de
concuren, statele membre sunt obligate s
transmit copii ale hotrrilor pronunate, n urma
comunicrii acestora ctre pri. Autoritile
naionale din statele membre, dar i Comisia
European, pot transmite opinii scrise i, cu
permisiunea instanei, pot interveni oral. De
asemenea, instanele pot solicita informaii precum
i opinia Comisiei Europene.
Avnd n vedere jurisprudena Curii Europene
de Justiie, art.16 din Regulament prevede c
instanele naionale nu pot pronuna, n aplicarea
art.101 i art.102 TCE, hotrri contrare deciziilor
Comisiei Europene. n cazul n care investigaiile
sunt n desfurare n cadrul Comisiei, instanele
pot decide s suspende soluionarea unor cauze a
cror soluionare ar putea implica riscul pronunrii
unor hotrri contrare.
Bibliografie:
Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene
Regulamentul Consiliului (CE) nr. 1/2003
Regulamentul Consiliului Concurenei privind aplicarea art. 5 alin. (2) din Legea concurenei
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n ceea ce privete relaia cu autoritile naionale
de concuren, prerogativele Comisiei Europene sunt
mai pronunate. Astfel, autoritile naionale sunt
obligate s informeze Comisia European nu mai
trziu de 30 zile nainte de data adoptrii unei decizii
n aplicarea art.101 sau art.102. Este totodat
important de menionat c iniierea de ctre Comisie a
procedurilor n vederea adoptrii unei decizii n
aplicarea art. 101 sau art.102, conduce la pierderea
competenei autoritilor naionale de a aplica dreptul
comunitar n cauza respectiv; n cazul n care cauza
este pe rolul autoritilor naionale, Comisia poate
prelua cazul numai n urma consultrii autoritilor
respective.
Rezumndu-ne la prezentarea acestor aspecte
eseniale ale Regulamentului nr.1/2003, trebuie
subliniat c toate aceste prevederi au fost stabilite
n vederea asigurrii unei interpretri unitare a
dreptului comunitar la nivelul CE, avnd n vedere
c, prin normele anterioare Regulamentului,
Comisia European deinea monopolul aplicrii
art.101 i art.102. n plus, Comisia European,
autoritile naionale de concuren i instanele
naionale competente formeaz, potrivit
Regulamentului, o reea european pentru
aplicarea dreptului concurenei, care trebuie s
funcioneze unitar, pentru a crea un mediu
concurenial i o pia intern competitiv, potrivit
obiectivelor prevzute i asumate prin Tratatul CE.
~ 189 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

ARMONIZAREA LEGISLAIEI ROMNETI CU CEA DIN UNIUNEA EUROPEAN

N DOMENIUL CURSELOR AUTO ILEGALE

Lect. Univ. Dr. Ion DRGHICI

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

To harmonize the legal system of a country with European Union legislation (EU), means that countries
make laws compatible with the system of civil and criminal law codes of the European Union. How the
European Union countries, both those that are members and those who are candidates for membership
have specific laws, intrinsic, corresponding to their traditions, their level of social and economic
development, a unique and common law is not conceived as possible experience shows, is not necessary.

Keywords: Police work, social implications, illegal racing, law

Recrudescena criminalitii internaionale n opinia noastr prevenirea i reprimarea

cunoate o expansiune continu, manifestndu-se
ca un flagel care afecteaz aproape toate statele i
ngrijoreaz opinia public internaional.
Principalele forme ale criminalitii organizate se
manifest n special prin infraciuni de terorism, trafic
de droguri, trafic de carne vie, trafic cu maini furate,
cu obiecte de patrimoniu, cu arme i explozivi, prin
splarea banilor provenii din infraciuni, taxele de
protecie i alte infraciuni de tip mafiot.
Acest pericol al criminalitii organizate impune
organismelor naionale i internaionale adoptarea
de msuri corespunztoare pentru a apra
societatea de aciunile criminale i de a contribui
eficient la asigurarea climatului de siguran civic
i respectarea drepturilor i libertilor
fundamentale ale persoanelor.
Statele lumii pot i trebuie s realizeze o
colaborare mai strns pentru prevenirea i
combaterea formelor de criminalitate organizat, n
conformitate cu legislaia lor intern i folosind
mecanismele internaionale pentru culegerea de
informaii i date necesare instituiilor abilitate i
guvernelor de a preveni i elimina aceste
infraciuni, de a urmrii i extrda pe autorii lor.
Dezvoltarea i extinderea formelor organizate ale
criminalitii i globalizrii acesteia impun din
partea statelor i organizaiilor
interguvernamentale adoptarea unor instrumente
juridice cu caracter internaional care s fac
posibil salvgardarea probelor, a elementelor de
prob i transferul rapid al acestora ctre
autoritile judiciare care instrumenteaz cauzele
penale, n vederea administrrii mijloacelor de
prob i tragerii la rspundere a fptuitorilor.1
1
Ioan Hurdubaie Elemente de nouztate ale acquis-ului
criminalitii organizate trebuie s aib n vedere
conexiunea ei cu cauzele adiacente, care sunt
complementare i nu se exclud reciproc. Studiind
aceste cauze, comunitatea internaional are
obligaia s ia msuri n vederea eliminrii lor i s
adopte n continuare msuri practice pentru
stoparea flagelului criminalitii organizate.
Romnia, se confrunt cu diversitatea formelor
criminalitii organizate respectiv: traficul de
persoane, traficul de droguri, migraia ilegal, falsul
i traficul de moned fals, traficul internaional cu
autovehicule furate, traficul de materiale strategice
i splarea banilor provenii din aceste activiti
ilicite. S-a ajuns la o specializare a gruprilor
criminale n domenii n care profitul este mare,
prejudiciind de cele mai multe ori sistemul
economic i social prin: fraudarea banilor publici i
trecerea acestora n profitul grupurilor de interese;
organizarea unor reele de traficani de droguri i
atragerea tinerilor n sfera consumatorilor;
traficarea de persoane n vederea exploatrii
sexuale; traficarea persoanelor cu handicap n
vederea practicrii ceretoriei; constituirea de
reele pentru aducerea n ar i trecerea ilegal
peste frontier a unor grupuri de imigrani.
Este o realitate pe care nu o putem ignora,
faptul c n Romnia se produce o profesionalizare
a mediilor criminale, o consolidare a structurilor de
tip mafiot i o amplificare a cazurilor tipice de crim
organizat.2
comunitar n vederea asigurrii probaiunii, comunicare la
Simpozionul de criminalistic Rolul i contribuia probelor
criminalistice i medico-legale n stabilirea adevrului,
Editura Luceafrul, Bucureti, 2005, pag. 231.
2
Costic Voicu Manualul poliistului antidrog, Editura
Ministerului de Interne, Bucureti, 1993, pag.5.

~ 190 ~
 Ediie special
A armoniza un sistem legislativ al unei ri cu
legislatia Uniunii Europene (UE), nseamn, a face
compatibil legislaia acelei ri cu cea a sistemului
de legi ale codurilor civile i penale ale Uniunii
Europene. Cum rile Uniunii Europene, att cele
care sunt membre ct i cele care sunt candidate la
adeziune posed legi specifice, intrinseci,
corespunztoare tradiiilor lor, nivelului lor de
dezvoltare social i economic, un sistem
legislativ unic i comun nu este posibil de conceput
i asa cum experiena arat, nici nu este necesar. De
altfel, i n domeniul transporturilor, ara noastr
trebuie s-i cunoasc cele patru interese: cel
naional, cel naional, cel naional3
Realizarea compatibilitii ntre sistemele
legislative ale unei ri aderente i legislatia UE,
comport n general mai multe etape importante.
ntr-o prima etap are loc o dezbatere pe
aceast tem cu participarea prilor implicate n
proces, momentul n care se discut posibilitatea
armonizrii lor. Astfel, are loc separarea acelor legi
care permit a fi nlocuite cu cele specifice
legislaiei UE. Celelalte vor fi adaptate, pentru c
nu pot fi nlocuite, datorit unor factori specifici,
intrinseci, dependeni in special de parametri
social-economici care intervin n legislaia rii
aderente.
Etapa urmatoare este consacrat stabilirii
perioadei care necesit un asemenea proces, n
funcie de dezvoltarea social-politic i economic
a rii candidate la aderare.
Etapa final, momentul culminant, constituie
stabilirea prin semnarea protocoalelor, data fixat
cu acordul prilor, ncepnd cu care, armonizarea
intr n vigoare. n sfrit, este important de
remarcat c, n general, acele legi care trebuie
adaptate precum i cele care fac conexiunile ntre
adaptri se materializeaz prin aa numitele,
convenii care permit confirmarea i validarea
deciziilor tribunalelor n procesele civile i penale
precum i executarea sentinelor judectoreti n
comun acord cu toate rile membre UE.
n plus, ele permit luarea de msuri i decizii
necontradictorii n cadrul unui sistem legislativ
considerat nchis sau care tinde ctre
nchidere ( n sensul teoremelor lui Goedel)
Astfel, prin armonizarea sistemelor legislative, ara
integrat in UE avnd o legislaie compatibil cu
cea a UE, evit o serie de probleme conflictuale
care ar putea crea diverse anomalii sau disfunciuni,
3
Ignat D.A Managementul modernizrii transporturilor n
Romnia de dup 1989, pag.169, Editura Sitech, Craiova,
2009
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
la diverse niveluri n snul UE, caracteristic
sistemelor legislative evolutive, deschise
(Teoremele lui Goedel).
Cursele auto ilegale tind s devin o povar
pentru sigurana traficului rutier din zona vestic a
Europei sau n Australia, SUA, Canada, Malaezia i
Japonia. Specialiti din domeniul traficului rutier
(psihologi, sociologi, experi n reconstrucia
accidentelor rutiere), au cutat i caut s gseasc
pricinile acestora, precum i modalitile optime de
contracarare.
Infraciunea prevzut la Art.92 alin.3 din OUG
nr. 195/2002
I. Coninutul legal: Organizarea sau
participarea, n calitate de conductor de vehicul
sau de animale, la ntreceri neautorizate pe
drumurile publice
A. Obiectul infraciunii
a) Obiectul juridic special este format din acele
relaii sociale privind sigurana circulaiei pe
drumurile publice sub aspectul dreptului la libera
circulaie a participanilor la trafic prin sancionare
penal a organizrii sau participrii la concursuri
neautorizate i blocarea cu intenie a drumului
public.
b) Din textul de lege reiese faptul c, nu exist
obiect material dect n cazul modalitii de
svrire a infraciunii prin blocarea cu intenie a
drumului public cu obiecte sau vehicule, obiectul
material fiind tocmai aceste obiecte sau vehicule.4
B. Subiectul infraciunii
a) Subiectul activ poate fi orice persoan care
particip sau organizeaz concursuri neautorizate
sau blocheaz drumul public, cu intenie, cu obiecte
sau vehicule.
b) Subiectul pasiv este reprezentat de
autoritile competente n domeniul traficului
rutier i de participanii la trafic atunci cnd li s-a
adus atingere dreptului la libera circulaie.
Prin participant la trafic se nelege
conductorul (auto)vehiculului, pasagerul sau
pietonul care circul pe drumul public, i poliistul
rutier sau alte persoane abilitate s desfoare
activiti de dirijare, ndrumare sau control al
traficului rutier.
Coninutul constitutiv5
A. Latura obiectiv
a) Elementul material este reprezentat de
aciunea de a organiza sau de a participa la
4
Ignat D.A Consideraiuni asupra infraciunilor rutiere
pag 45,Editura Crepuscul, Ploieti, 2011
5
Ignat D.A Consideraiuni asupra infraciunilor rutiere
pag 46,Editura Crepuscul, Ploieti, 2011
~ 191 ~
 Ediie special
concursuri neautorizate ori de blocare a drumului
public.
Prin organizarea de concursuri neautorizate se
nelege activitatea unei persoane de a avea
iniiativ i de a lua toate msurile pentru a
desfura un concurs care are loc pe drumul public.
Astfel, organizeaz un astfel de concurs persoana
care stabilete locul, numrul participanilor,
regulile de nscriere i pentru desfurare etc.
Acest concurs poate avea loc n anumite
domenii i poate mbrca urmtoarele forme :
concursuri de atletism, curse de cai, de cini,
autoturisme, autocaminoane sau motociclete. O
condiie eseniala pentru existena infraciunii n
aceast form, este ca acel concurs sa fie
neautorizat.
Se poate reine infraciunea n modalitatea
participrii la un concurs, fapta unei persoane care
dorete s se cronometreze pe o anumit distan
conducnd un autovehicul; Spre exemplu, se ridic
aceast problem atunci cnd, n urma unui pariu, o
persoan vrea s demonstreze n ct timp poate
parcurge un traseu stabilit n acord cu o alt persoan.
Prin participarea la un concurs neautorizat se nelege
fapta persoanei care intr n competiie, dar subliniem
faptul c existena infraciunii este condiionat de
cunoaterea de ctre participant a aspectului c acel
concurs este neautorizat.
Astfel, poate fi participant nu numai
conductorul auto sau al animalului etc., ct i cel
care particip cu diferite premii bani, autoturisme,
obiecte de valoare, femei etc.
Atunci cnd organizatorul face publicitate unui
maraton prin mass-media, iar mai multe persoane
se nscriu i particip, n cazul n care concursul nu a
fost autorizat, este tras la rspundere penal numai
organizatorul, nu i participanii, respectndu-se
principiul bona fides presumitur.
B. Latura subiectiva
Infraciunea se svrete cu intenie,
ntotdeauna direct.
Culpa sau tentativa ca forme de vinovie sunt
incompatibile cu existena acestei infraciuni.
Forme, modaliti, sanciuni6
A. Forme - Actele de pregtire i tentativa
exist, dar nu se pedepsesc. Nu putem ncrimina
activitatea de pregtire a unui concurs de
motociclism (invitaii, brouri, publicitate) care
neobinnd autorizaia legal renun la
organizarea i desfurarea concursului.
6
Ignat D.A Consideraiuni asupra infraciunilor rutiere
pag 47,Editura Crepuscul, Ploieti, 2011
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
B. Modaliti - Infraciunea se poate consuma
prin mai multe modaliti: organizarea sau
participarea la concursuri neautorizate.
C. Sanciuni - Pedeapsa prevzut de lege este
nchisoarea de la 3 luni la 2 ani sau cu amend.
Cursele auto ilegale sunt de dou feluri:
A- spontane, cu un numr redus de participani
i cu mize medii, reduse sau inexistente, acestea
desfurndu-se exclusiv pe teritoriul unui singur
stat, reprezentnd un pericol moderat;
Dig-alinierea barei de protecie din faa
vehiculelor, dup care ncepe cursa pn la un
punct determinat (de obicei, un sfert de mila in
Statele Unite, dar pot varia n funcie de localizare).
Roll- n general, se refer la o curs care ncepe
la o vitez redus, constant pentru toi participanii,
iar ntrecerea ncepe dup trei semnale prestabilite,
precum la o numrtoare invers. Mainile cu
performane inferioare sunt lsate s ia un avans
stability n caord de ctre participani.
Jump, break, hit, kick, Acesta este o form de
curs auto ilegal la care se pornete fr niciun
semnal. Este cea mai spectaculoas dintre cele trei
i presupune mari sume de bani pariate.
B- temeinic organizate, adeseori cu sisteme
pentru interceptarea autoritilor ndrituite n
traficul rutier. Acestea au mize de ordinul zecilor de
mii, chiar al sutelor de mii de Euro/echivalent.
ntotdeauna, autovehiculele participante folosesc
dispozitive tuning, de multe ori neomologate. De
asemenea, cele mai multe dintre aceste tipuri de
curse au caracter transfrontalier i reprezint un
pericol crescut, datorit vitezei de deplasare i a
nclcrii multor reguli de circulaie (vitez,
depire, semnale de dirijare a traficului, perioad
de odihn etc.).
La ora actual exist patru grupe formate din
state din Uniunea European i TISPOL (Reeaua
European a Poliiilor Rutiere, avnd i state din
7
afara zonei UE sau Schengen):
Prima grup, cu un risc ridicat i cu un
numr frecvent al curselor auto ilegale:
Marea Britanie, Germania, Frana.
Cea de-a dou grup, cu un risc mediu i cu
un numr frecvent al curselor auto ilegale:
Italia, Portugalia, Spania, Belgia,
Cea de-a treia grup, cu un risc sczut i cu
un numr redus al curselor auto ilegale:
Bulgaria, Polonia, Elveia, Cehia, Slovacia, Grecia,
Estonia, Olanda, Romnia, Slovenia, Lituania i Letonia.
7
Ignat D.A Investigarea infraciunii de conducere a
autovehiculelor fr permis i a curselor auto ilegale-
Journal of criminal investigations, IV- 2/2011,
~ 192 ~
Ediie special
Cea de-a patra grup, fr semnalri
deosebite ale unor astfel de evenimente:
Albania, Finlanda, Suedia, Serbia, Croaia, Bosnia
i Heregovina.
Nu toate statele membre UE i/sau TISPOL
sancioneaz aceste fapte antisociale. Sanciunile,
acolo unde exist sunt fie penale, fie civile sau
contravenionale. Aadar, se impune realizarea unui
cadru legislativ comun.
Exist motivaii diferite pentru cursele auto
ilegale, dar de obicei acestea includ: divertisment n
locaii tradiionale, cum ar fi; diverstisment, cultura
organizaional, teribilismul, nevoia de bani sau
alte foloase, splarea banilorm, Pink slips - (ceea
ce nseamn c ctigtorul pstreaz autovehiculul
nvins), mai rar ntlnit etc.
Probaiunea acestei abateri sociale este foarte
greu de realizat.
Dei n ara noastr cursele auto ilegale
transfrontaliere nu se desfoar dect sporadic
(ultima oar, era programat o etap n perioada
26-27 iunie n anul 2010), este necesar s prevenim
aceast categorie de fapte antisociale prin crearea
unui regulament pentru desfurarea curselor auto
legale, altele dect raliurile, precum i
intensificarea activitilor de educaie rutier n
rndul categoriilor de public int (elevi din clasele
superioare de liceu, mecanici auto .a).
Consecine
Pierderi de viei omeneti, pagube material i
avarierea autovehiculelor implicate i/sau ale altor
autovehicule nclcri ale regulilor de circulaie,
furturi de autovehicule etc.
Msuri de contracarare
1. Se pot folosi autovehicule neinscripionate,
n activitatea de urmrire a participanilor la
cursele auto ilegale.
2. Este necesar s existe ofieri de legtur
specializai n domeniul poliiei rutiere, mai ales
pentru combaterea curselor auto ilegale
transfrontaliere.
3. Este necesar s se creeze un formular comun
de constatare a acestei fapte antisociale, att la
nivelul Uniunii Europene, ct i la nivelul TISPOL.
4. Pentru ara noastr combaterea acestor
fapte antisociale se realizeaz prin conjugarea a
trei actori sociali implicai n traficul rutier:
- Registrul Auto Romn/similar
verificarea/inspecia tehnic;
- Poliia Rutier educaie, supraveghere
sporit i specific, precum i control;
- instanele de judecat aplicarea legii;
~ 193 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Intensificarea activitatilor informative cu
privire la organizarea acestor gen de intreceri si
identificarea persoanelor predispuse la astfel de
practici, introducerea acestora intr-o baza de date a
politiei, anume creata si supravegherea lor prin
actiuni informativ-operative, menite sa duca la
documentarea faptelor;
Intensificarea schimbului de informatii intre
Inspectoratele de Politie Judetene , avand in vedere
ca acestia migreaza de la o zona la alta, in locuri
propice desfasurarii acestor concursuri, cum ar fi:
autostrazi in constructie, drumuri asfaltate cu
circulatie redusa sau tronsoane de strazi in curs de
reamenajare.
Identificarea in trafic a autovehiculelor care
prezinta modificari ale performantelor tehnice fata
de cele inscrise in certificatul de inmatriculare, si
retinerea acestuia in conditiile legii, pentru
accesorizari atipice sau modificari ale formei
caroseriei ori a pneurilor. Proprietarul va fi
indrumat catre Registrul Auto Roman pentru a
certifica daca modificarile aduse autovehiculului in
cauza, se inscriu in limitele prevazute in
normativele tehnice corespunzatoare clasei din
care face parte acesta;
Cu ocazia activitatilor educational-preventive
realizate prin intermediul mass-media, se vor
prelucra reglementarile legale in domeniu,
accentuandu-se pericolul social la care se expun cei
care intentioneaza sa participe la asemenea
manifestari si recomandandu-se apelarea numai la
solutiile legale existente in domeniu;
Probleme ridicate pe Mapamond, de cursele
auto ilegale:
Australia i Noua Zeeland
Street Racing n Australia are loc n ntreaga
ar, mai ales n suburbiile din principalele orae i
micile localiti rurale din statele New South Wells
i Victoria. Oamenii care particip, n special
conductorii auto, sunt supranumii hoons sau
boyracers 'n Noua Zeeland.
Aceste activiti au nceput n anii 1960, cnd
productorii locali de autovehicule Ford (Australia,
Australia i Chrysler Holden), au nceput s creeze
versiuni superioare ca performan ale mainilor lor de
familie pentru atragerea de piaa n cretere a
tineretului masculin. Vehicule, cum ar fi Chrysler
Valiant PACER ofereau performan, la un pre
accesibil, n timp ce vehiculele de la Ford au plusat, la
un pre mai accesibil. Concurenii curselor ilegale s-au
axat pe tuning: Chrysler 265ci Hemi, Holden 202ci si
250ci Ford cu ase cilindri, utilizate n Valiant Chrysler,
Chrysler ncrctor Valiant, Torana Holden, Monaro
 Ediie special
Holden, Commodore Holden i Falcon Ford. n sensul
prevenirii tragediilor legile interzic modificrile
motoarelor n sesnul utilizrii oxidului de azot. n cele
mai multe state i teritorii. n majoritatea statelor alte
legi impun sanciuni dure pentru curse de strada, cum
ar fi confiscarea / sechestru vehiculului i anularea
permisului de conducere.
Noua Zeeland are, de asemenea, reguli stricte cu
privire la modificrile ilegale ale vehiculelor i
inginerii atestai trebuie s verifice orice modificare
major i s certifice omologarea rutier.
Brazilia
n Brazilia, cursele de strad sunt de obicei
cunoscute ca "Pegas" sau "Rachas". Din 1997, Codul
Rutier National de Brazilia interzice cursele ilegale,
cascadoriile, conducerea periculoas. Infractorii vor
avea permisele anulate i mainile confiscate, n
afar de plata unei amenzi i vor fi condamnai la
nchisoare de la ase luni la doi ani.
n mod normal, mai populare locuri de curse de
strad sunt descoperite de poliie dup ce a primit
informaii. Sunt trimii ageni acoperii pentru a
verifica dac informaiile sunt corecte. n unele
locuri, este posibil s se concureze n mod legal.
Autdromo Jos Carlos Pace, de exemplu,
gzduiete periodic evenimente de acest fel.
Canada
O tragedie s-a petrecut n 2006, n Toronto,
cnd Dumani Ross i Alexandru Reazanov au condus
cu o vitez ntre 80 i 140 de kilometri pe or ntr-o
zon n care limita de vitez era de 50 km / or. n
urma accidentului ce a rezultat a fost ucis oferul
de taxi Tahir Khan. Poliia rutier care a investigat
incidentul a gasit o copie a jocului video Need for
Speed ntr-una dintre masini. Ross i Reazanov
fiecare, a pledat vinovat i au primit un doi ani arest
la domiciliu, urmai de o interdicie de a conduce
ntre patru i apte ani, precum i plata unei
despgubiri de 2 000 000 dolari Canadieni.
Japonia
Street Racers, cunoscui sub numele de
hashiriya (), de multe ori apar pe drumuri
expres i autostrzi, n cazul n care acestea sunt
cunoscute sub numele de lupta ksoku sau Ruleta-
zoku, deoarece execut rotaii brute concentrice
(drifting). De asemenea, s-au nregistrat deseori
curse de-a lungul drumurilor nguste n muni,
cunoscute sub numele de Touge
Datorit sporirii pedepselor, precum i a
patrulrii atuo de ctre Poliia rutier zonele de
ntlnire, precum i instalarea camerelor de
supraveghere a traficului, cursele ilegale nu mai
sunt cum a fost n anii 1980 i 1990. Ca i n alte
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ri, Street Racing, de asemenea, apare pe linii
drepte lungi, n zonele industriale, care sunt
folosite pentru curse drag, cunoscute sub numele
nativ ca Zero-Yon () pentru "0-400" (de
metri, n America, curse cu un sfert de mile , 1320
de metri, sau 402 de metri - Yon este japonezul
pentru "4").
Malaezia
Mai multe strzi, drumuri, autostrzi i expres n
Kuala Lumpur , Selangor , Penang , Johor Bahru i n
alte orae au devenit locuri pentru curse. Printre
participani sunt adolesceni cu maini sau
motociclete modificate.
Denumirea lor este Rempit Matei n limba
Malaya . Sunt asemntoare celor din alte state, dar
au i elemente particulare - "Cilok", un fel de curse,
n care oferul frneaz i accelereaz brusc. n
plus, exist obiceiul de a provoca dezordine
public. Cltoresc n grupuri mari, de obicei.
Cele mai multe curse ilegale de masini in
Malaezia folosesc maini modificate: Saga Proton ,
Proton Perdana , Proton Satria , Proton Waja , sau
alte masini japoneze, cum ar fi: Nissan Cefiro ,
Nissan Silvia , Mitsubishi Lancer , Nissan GT -R ,
Nissan 240SX , Integras Honda , vechi i Toyota
Corolla . Alte maini de nalt performan, cum ar fi
Ferrari F430 , BMW E46 M3 , Ford Mustang GT i
Porsche Cayman , de asemenea, au fost utilizate. De
multe ori se desfoar pe drumurile periculoase,
cum ar fi Bukit Tinggi , Genting Highlands , Cameron
Highlands sau Bahang Teluk , Penang.
Portugalia
n Portugalia, sunt nc foarte populare, mai ales
n rndul adolescenilor i tinerilor aduli cu vrste
cuprinse ntre 18-30 ani. Site-urile preferate pentru
curse de strada sunt zone industriale, autostrazile,
strzi largi, n cele mai mari orae i expres.
Principalul hot-spot pentru curse ilegale, n
Portugalia, este podul Vasco da Gama , cel mai lung
pod din Europa, cu 17,2 km (10.7 mile), Cursele sunt
de obicei efectuate pe timp de noapte, atunci cnd
exist conductori mai puini pe drumuri.
n ciuda eforturilor depuse de autoriti ,
infraciunile legate de curse de strad sunt nc n
cretere, care au condus la promulgarea unei noi
legi care permite condamnarea pentru infraciunea
de "omor, n contextul unei curse de strad" n loc
de ucidere din culp .
Deoarece cursele sunt acum n principal
programate prin intermediul SMS-urilor i
forumurilor de pe internet , poliia menine o
vigilen constant pe site-uri pentru curse de
strad. O asociaie de voluntari, numit
~ 194 ~
Ediie special
Superdrivers, lupt mpotriva curselor ilegale,
populariznd cursele legale ca mijloc de realizare a
acestor pasiuni.
Statele Unite ale Americii
Exist o cultur a curselor ilegale n California ,
n special n partea de nord. Acesta este considerat
a fi locul de natere al curselor auto ilegale. Florida,
este, de asemenea, un stat cunoscut pentru aceast
infraciune, n special n Sud. n inuturile cele mai
populate (Miami-Dade, Broward, Palm Beach), se
folosesc adesea drumurile locale, cum ar fi I-75 sau
chiar SUA-27. Autostrada cea mai frecvent utilizat
n acest scop rmne SUA-27. Aceast Autostrad
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
este, de asemenea, recunoscut ca fiind
"Autostrada Morii". n unele cazuri, aceast
popularitate a condus la legi dure anti-curse de
strada care aplic pedepse mai stricte (inclusiv
contravenii pentru participarea la evenimente de
curse). San Diego, n California de Sud a fost primul
american ora, care a permis arestarea spectatorilor
prezeni la cursele ilegale. Mai mult, s-au aplicat
sanciuni care pot include confiscarea sau chiar
distrugerea vehiculului i/sau suspendarea sau
anularea permisului de conducere .

Bibliografie:
Ordonana de Urgen a Guvernului, nr. 195/2002, cu modificrile ulterioare, privind circulaia pe
drumurile publice din Romnia
Hurdubaie I Elemente de noutate ale acquis-ului comunitar n vederea asigurrii probaiunii,
comunicare la Simpozionul de criminalistic Rolul i contribuia probelor criminalistice i medico-
legale n stabilirea adevrului, Editura Luceafrul, Bucureti;
Voicu C. Manualul poliistului antidrog, Editura Ministerului de Interne, Bucureti, 1993;
Ignat D.A Managementul modernizrii transporturilor n Romnia de dup 1989, pag.169, Editura
Sitech, Craiova, 2009;
Ignat D.A Consideraiuni asupra infraciunilor rutiere ,Editura Crepuscul, Ploieti, 2011
Ignat D.A Investigarea infraciunii de conducere a autovehiculelor fr permis i a curselor auto
ilegale- Journal of criminal investigations, IV- 2/2011,

~ 195 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

CONSIDERAII ASUPRA ART. 97 DIN NOUL COD DE PROCEDUR PENAL1

Lector univ. dr. Nicolae GROFU

Academia de Poliie Al. I. Cuza
Cercettor tiinific asociat Institutul de Cercetri Juridice
Acad. Andrei Rdulescu al Academiei Romne

The Article analyzes the art. 97 of the new Criminal Procedure Code, which configures the matter of the
evidence, of the means of evidence and of the evidentiary procedures. The Author presents new criminal
procedure regulation compared with the current criminal procedure regulation, in reference to the concepts
of evidence, mean of evidence and evidentiary procedures, the enunciativ character of means of evidence
and the content of the means of evidence; the author also does not hesitate to express critical opinions and
proposals to make changes in the new Criminal Procedure Code through the Law for implement it.

Keywords: article 97, new Criminal Procedure Code, evidence, mean of evidence, evidentiary
procedures

Explicaii introductive1 Termenul prob este folosit, n limbajul

Probele i mijloacele de prob reprezint
instituii procesuale distincte, ns sunt explicate n
doctrin n mod conjugat. Probele sunt entiti de
fapt extraprocesuale, care vizeaz fapta i
fptuitorul la care se refer procesul penal, dar, prin
administrare, ele dobndesc caracter procesual.
Mijloacele de prob sunt, de asemenea, realiti
extraprocesuale, ns, prin reglementarea folosirii
lor n cadrul procesului penal, capt, la rndul lor,
caracter de categorie juridic procesual. Probe
sunt acele elemente de fapt (realiti, ntmplri,
mprejurri), care datorit relevanei lor informative
servesc la aflarea adevrului i la justa rezolvare a
unei cauze penale. Mijloacele prin care pot fi
constatate aceste elemente de fapt care pot servi
ca prob n procesul penal sunt prevzute n Codul
de procedur penal i constituie mijloace de
prob. Folosirea mijloacelor de prob este posibil
prin diferite procedee probatorii, care sunt moduri
de a proceda n folosirea mijloacelor de prob.
Mijlocul de prob este acel mijloc care d n vileag
proba, adic izvorul probei, iar proba este rezultatul
administrrii unui mijloc de prob2.
1
Comunicare susinut la Conferina naional cu
participare internaional, avnd tema Instituii juridice
contemporane n contextul integrrii Romniei n Uniunea
European, ediia a V-a, Universitatea Romno-American,
Bucureti, 11-12 noiembrie 2011.
2 3
A se vedea, pentru detalii, S. Kahane, Probele i mijloacele
de prob, n Explicaii teoretice ale Codului de procedur
penal romn. Partea general, de V. Dongoroz, S. Kahane,
G. Antoniu, C. Bulai, N. Iliescu, R. M. Stnoiu, vol. I, Editura
Academiei Romne, Bucureti, 1975, p. 168; G. Antoniu, C.
Bulai, Gh. Chivulescu, Dicionar juridic penal, Editura
practicienilor, adeseori att n nelesul de prob,
ct i n cel de mijloc de prob, ns cele dou
noiuni reprezint categorii juridice deosebite.
Uneori, proba capt nelesul de rezultat al
activitii de probaiune (spre exemplu, se spune c
s-a fcut proba vinoviei), ceea ce nu corespunde
unui criteriu tiinific riguros3.
1. Conceptele de prob, mijloc de prob i
procedeu probatoriu n reglementarea noului Cod
de procedur penal
n art. 97 din noul Cod de procedur penal,
cele dou categorii juridice sunt reglementate
mpreun sub denumirea marginal Proba i
mijloacele de prob.
Proba este definit legal ca fiind orice element
de fapt care servete la constatarea existenei sau a
inexistenei unei infraciuni, la identificarea
persoanei care a svrit-o i la cunoaterea
mprejurrilor necesare pentru justa soluionare a
cauzei i care contribuie la aflarea adevrului n
procesul penal4. Aa cum se poate observa, n
cuprinsul art. 97 alin. (1) din noul Cod de procedur
penal au fost contopite prevederile din art. 62 i
63 ale Codului de procedur penal n vigoare5.
Soluia noului legiuitor este discutabil deoarece
aflarea adevrului n procesul penal nu este
tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1976, p. 193.
A se vedea Gr. Theodoru, Tratat de Drept procesual penal, Ediia
a 2-a, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 345).
4
Art. 97 alin. (1) din noul C. proc. pen.
5
A se vedea, pentru detalii, G. Antoniu, Observaii la
proiectul noului Cod de procedur penal (II), n Revista de
drept penal nr. 1/2009, p. 9.

~ 196 ~
 Ediie special
rezultatul direct i nemijlocit al administrrii de
probe, ci organele judiciare, n vederea aflrii
adevrului, au obligaia de a lmuri cauza sub toate
aspectele, pe baz de probe. Pe cale de consecin,
de lege ferenda s-ar impune abrogarea sintagmei i
care contribuie la aflarea adevrului n procesul
penal [art. 97 alin. (1) partea final].
Proba se obine n procesul penal prin
mijloacele de prob6. Dup prerea noastr,
formularea utilizat n art. 64 alin. 1 din Codul de
procedur penal n vigoare este mai precis i mai
nuanat, de natur s nlture eventualele confuzii
conceptuale ntre probe i mijloace de prob.
Mijloacele de prob sunt cele care pot fi obinute
de ctre autoritile judiciare prin diferite procedee
de probaiune7. Elementele de fapt constituie
probele care preexist i sunt numai constatate, iar
nu efectiv obinute prin mijloacele de prob. Dup
cum se tie, persoanele autorizate prin lege8
constat fapte i mprejurri ce pot servi la aflarea
adevrului ntr-o cauz penal, iar nu obin astfel
de fapte i mprejurri.
n Proiectul Legii pentru punerea n aplicare a
Codului de procedur penal i pentru modificarea
i completarea unor acte normative care cuprind
dispoziii procesual penale, Titlul III Dispoziii de
modificare i completare a codului de procedur
penal, art. 26, se d o definiie legal procedeului
probatoriu prin introducerea dup alineatul (2) al
articolului 97 a alineatului (3), cu urmtorul
cuprins: Procedeul probatoriu este modalitatea de
obinere a mijlocului de prob9.
2. Caracterul enunciativ al mijloacelor de prob
Prin formularea art. 97 alin. (2) lit. f) din noul
Cod de procedur penal (proba se obine prin
orice alt mijloc de prob care nu este interzis prin
lege), se reinstituie caracterul enunciativ al
mijloacelor de prob, aa cum mai fusese
reglementat n art. 137 alin. 1 din Codul de
procedur penal Carol al II lea [Proba n materie
penal se face prin urmtoarele mijloace: procese
verbale, nscrisuri, martori, informatori, expertize,
6 11
A se vedea art. 97 alin. (2) din noul C. proc. pen.
7
A se vedea Gr. Theodoru, op. cit., p. 346.
8
Cum ar fi organele de cercetare penal i procurorii,
instana de judecat, organele de constatare prevzute n
art. 214 i 215 C. proc. pen. (unele organe de constatare,
respectiv comandanii de nave i aeronave, precum i
agenii de poliie de frontier), investigatorii sub acoperire,
cadrele din organe de stat cu atribuii n domeniul
siguranei naionale.
9
A se vedea www.just.ro, site-ul Ministerului Justiiei i
Libertilor Ceteneti, unde acest Proiect este postat spre
a fi supus dezbaterii publice.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
constatri la faa locului, indicii, prezumii i orice
alte mijloace neoprite de lege(subl. noastr)].
Se produce astfel o modificare radical a
conceptului de mijloace de prob. n locul unui
concept care exprim caracterul complet al
mijloacelor de prob, aa cum este reglementat n
Codul de procedur penal n vigoare, se sugereaz
un concept enunciativ al mijloacelor de prob, care
admite i alte mijloace de prob dect cele
enumerate de lege i care se definete prin opoziie
fa de cel exhaustiv10. Pe cale de consecin, n
concepia noului Cod de procedur penal,
nfiarea mijloacelor de prob are doar un
caracter exemplificativ, organul judiciar putnd
aduga la acestea i altele, neprevzute expres, cu
condiia s nu fie interzise prin lege11. Practic,
libertatea mijloacelor de prob nu mai este
caracterizat prin folosirea oricrui mijloc de prob
dintre cele legal i n mod complet stabilite n
Codul de procedur penal n vigoare, ci organele
judiciare vor fi cele care vor decide s accepte i
alte mijloace de prob, limitate fiind doar de
condiia ca acele mijloace de prob s nu fie
interzise de lege.
Dac n privina principiului libertii probelor,
caracteristica este dat de utilizarea oricrei probe
care nu este interzis de lege fapt admis fr
rezerve n materie procesual penal i n legislaia
altor state12 , nu putem fi de acord ca aceeai
caracteristic s fie dat i pentru principiul
libertii mijloacelor de prob, adic s poat fi
folosit orice mijloc de prob care nu este interzis de
lege. Apreciem c exist o diferen semnificativ
ntre folosirea oricrui mijloc de prob dintre cele
prevzute n legea procesual penal, aa cum i
gsete reglementarea libertatea mijloacelor de
prob n Codul de procedur penal n vigoare, i
folosirea oricrui mijloc de prob care nu este
interzis de legea procesual penal, n concepia
noului Cod de procedur penal13.
10
A se vedea Vocabulaire juridique sous la direction de G.
Cornu, 8e dition, Presses Universitaires de France, 2009,
Paris, p. 359.
A se vedea, pentru detalii, N. Grofu, Unele consideraii n
legtur cu sistemul mijloacelor de prob n concepia noului
Cod de procedur penal, n Dreptul nr. 1/2011, p. 128
133.
12
A se vedea art. 427 din Codul de procedur penal
francez.
13
A se vedea, pentru detalii, N. Grofu, Libertatea probelor vs.
libertatea mijloacelor de prob n concepia noului Cod de
procedur penal, n Noile coduri ale Romniei, Ed.
Universul Juridic, Bucureti, 2011, volum care reunete
lucrrile Conferinei naionale a noilor coduri ale Romniei,
Timioara, 27-28 mai 2011.
~ 197 ~
 Ediie special
n ce privete modificrile substaniale propuse
de noul legiuitor n legtur cu mijloacele de prob,
avem unele rezerve, deoarece aceast viziune care
lrgete conceptul de mijloc de prob nu este la
adpost de critic i ar putea fi generatoare de
abuzuri.
n primul rnd, formularea orice alt mijloc de
prob care nu este interzis prin lege conine o
contradicie n termeni, deoarece, mijloacele de
prob fiind ci legale prin care probele sunt puse n
lumin, relevate n procesul penal14, nu ar fi posibil
ca un mijloc de prob (n esen fiind un mijloc
legal) s fie totui interzis tocmai prin lege.
n al doilea rnd, enumerarea existent n art.
64 din Codul de procedur penal n vigoare a
mijloacelor de prob nu este nici limitativ, nici
exemplificativ, ci complet15. n sistemul astfel
statuat, sunt cuprinse toate mijloacele de prob
posibile prin care se poate releva existena unei
probe n procesul penal. Pe cale de consecin, nu
poate fi conceput un alt mijloc de prob neinterzis
de lege, aa cum este formulat art. 97 alin. (2) lit. f)
din noul Cod de procedur penal, pentru simplul
motiv c asemenea alte mijloace de prob nu mai
exist. Relevarea de elemente informative prin
probe nu poate fi conceput a avea loc dect prin
categoriile mijloacelor de prob, care sunt mijloace
orale, mijloace scrise, mijloace materiale i mijloace
tehnice16. De altfel, ori de cte ori au fost adugate
alte mijloace de prob cum a fost cazul
fotografiilor, al nregistrrilor audio sau video prin
Legea nr. 141/1996 pentru modificarea i
completarea Codului de procedur penal n
vigoare17 s-a denaturat conceptul de mijloc de
prob, prin introducerea unor procedee probatorii
printre mijloacele de prob18.
n al treilea rnd, pentru a se institui sistemul
enunciativ, ar fi fost necesar s se combat cu
argumente tiinifice caracterul complet al
enumerrii mijloacelor de prob din art. 64 alin. 1
din Codul de procedur penal n vigoare19.
3. Coninutul mijloacelor de prob
Cadrul mijloacelor de prob, prevzut n noul
Cod de procedur penal [art. 97 alin. (2) lit. a)-f)],
14
A se vedea N. Volonciu, A. Barbu, Codul de procedur
penal comentat. Art. 62-135. Probele i mijloacele de prob,
Editura Hamangiu, Bucureti, 2007, p. 11.
15
A se vedea S. Kahane, op. cit., p. 170.
16
A se vedea G. Antoniu, op. cit., p. 9.
17
Publicat n Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr. 289
din 14 noiembrie 1996.
18
A se vedea G. Antoniu, op. cit., p. 9.
19
Ibidem, p. 10.
~ 198 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
cuprinde: declaraiile suspectului sau ale
inculpatului; declaraiile persoanei vtmate;
declaraiile prii civile sau ale prii responsabile
civilmente; declaraiile martorilor; nscrisuri,
rapoarte de expertiz, procese-verbale, fotografii,
mijloace materiale de prob; orice alt mijloc de
prob care nu este interzis prin lege.
Formularea coninutului mijloacelor de prob,
enumerate n noul Cod de procedur penal, difer
de aceea din Codul de procedur penal n
vigoare20.
Astfel, n noul Cod de procedur penal spre
deosebire de codul n vigoare au fost prevzute
printre mijloacele de prob declaraiile suspectului
i declaraiile persoanei vtmate n loc de cele ale
nvinuitului, respectiv ale prii vtmate. Astfel de
substituiri sunt criticabile deoarece noiunea de
suspect implic o doz consistent de
subiectivitate, este dificil de cuantificat, fapt
nepermis n materie procesual penal, unde
prevaleaz criteriile obiective de determinare; de
asemenea, declaraiile persoanei vtmate, ct
vreme aceasta nu are calitatea de parte n procesul
penal poziie procesual exclus n concepia
noului Cod de procedur penal , nu au relevan
procesual21.
Pe de alt parte, noul Cod de procedur penal
nu mai enumer drept mijloace de prob
nregistrrile audio sau video, constatrile tehnico-
tiinifice, constatrile medico-legale i expertizele,
astfel cum prevede codul n vigoare; aceasta
semnific faptul c noua formulare a coninutului
mijloacelor de prob este, n opinia noastr, mai
precis i mai corect.
Prin faptul c nregistrrile audio sau video nu
mai figureaz n enumerarea mijloacelor de prob
(recunoscndu-se c acestea nu sunt mijloace de
prob, ci procedee probatorii, aa cum, de altfel, se
semnalase n doctrin22), noul Cod de procedur
penal face un pas hotrtor nainte n aceast
materie.
20
Potrivit art. 64 alin.1 din Codul de procedur penal n
vigoare, mijloacele de prob sunt urmtoarele: declaraiile
nvinuitului sau ale inculpatului, declaraiile prii vtmate,
ale prii civile i ale prii responsabile civilmente,
declaraiile martorilor, nscrisurile, nregistrrile audio sau
video, fotografiile, mijloacele materiale de prob,
constatrile tehnico-tiinifice, constatrile medico-legale
i expertizele.
21
A se vedea G. Antoniu, op. cit., p. 10.
22
A se vedea, pentru detalii, M. Udroiu, R. Slvoiu, O.
Predescu, Tehnici speciale de investigare n justiia penal,
Editura C. H. Beck, Bucureti, 2009.
 Ediie special
Observm ns c, prin reglementarea din art.
139 alin. (3) din noul Cod de procedur penal (care
a preluat identic textul art. 916 din Codul de
procedur penal n vigoare), legiuitorul d dovad
de inconsecven, n sensul c nu ine seama c
nregistrrile care se subsumeaz supravegherii
tehnice, n mod corect, nu mai sunt considerate
mijloace de prob, dar cele efectuate de pri sau
de alte persoane, atunci cnd privesc propriile
convorbiri sau comunicri pe care le-au purtat cu
terii, constituie mijloace de prob. Raionamentul
se aplic n mod similar n cazul oricror altor
nregistrri, care, dac nu sunt interzise de lege, pot
constitui mijloace de prob.
Soluia legislativ potrivit creia constatrile
tehnico-tiinifice, constatrile medico-legale i
expertizele nu mai sunt enumerate printre
mijloacele de prob, ele fiind, n realitate, procedee
probatorii (modaliti diferite care opereaz asupra
mijloacelor de prob), este binevenit, de vreme ce
raportul de constatare tehnico-tiinific i medico-
legal, ca i raportul de expertiz sunt nscrisuri
care relateaz existena unor probe, ele cptnd
caracter de mijloace de prob ca orice nscris. n
plus, n literatura de specialitate23, se artase c se
obinuiete s se enumere printre mijloacele de
prob nsei procedeele care au dus la ntocmirea
acestor rapoarte, adic constatarea tehnico-
tiinific, constatarea medico-legal i expertizele,
substituiri de acest fel fiind deseori folosite n
terminologia juridic. n acest context, totui
considerm c excluderea, n concepia noului Cod
de procedur penal, chiar din rndul procedeelor
probatorii a constatrilor tehnico-tiinifice
reprezint o soluie discutabil. n ncercarea de a
se remedia acest neajuns, prin voina legiuitorului
[art. 172 alin. (4) teza ultim din noul Cod de
procedur penal), specialitii care funcioneaz n
cadrul organelor judiciare sunt asimilai experilor
oficiali, ns examinrile efectuate de ctre aceti
specialiti nu rspund n totalitate standardelor de
calitate reclamate de pregtirea efectiv
(experien practic, cunotine profesionale,
credibilitate i obiectivitate n ochii justiiabililor) a
persoanei care a obinut calitatea de expert.
n literatura de specialitate, calificarea naturii
fotografiilor constituie obiect de controvers. ntr-o
opinie, fotografiile constituie un mijloc de prob
nscris n art. 64 din Codul de procedur penal n
vigoare, dar care nu are o reglementare detaliat n
23
A se vedea S. Kahane, op. cit., p. 170-171.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
cod, aa cum au toate celelalte mijloace de prob24;
dup o alt prere, se consider c, anterior Legii nr.
141/1996, fotografiile erau incluse n activitatea
operativ a organelor de urmrire penal, iar
ulterior sunt mijloace de prob25. Pe de alt parte,
n doctrin26 s-a artat, n mod corect, c
fotografiile nu sunt dect procedee de probaiune,
iar nu mijloace de prob, ns, n noul Cod de
procedur penal, n loc s fie corectat eroarea din
art. 64 alin. 1 din actualul Cod de procedur penal,
aceasta este repetat n art. 97 alin. (2) lit. e).
Suntem de acord cu cea din urm opinie, cu o
rezerv n sensul c fotografiile constituie
procedee probatorii ori de cte ori nu constituie
simple ilustrri ale altor procedee probatorii. n
acest din urm caz, considerm c fotografiile
reprezint un mijloc tehnico-criminalistic auxiliar
unor activiti de tactic criminalistic (cum ar fi
ridicarea de obiecte i nscrisuri, percheziia,
cercetarea la faa locului, reconstituirea,
constatarea infraciunii flagrante). De altfel, aceast
difereniere se impune aa cum este necesar cea
dintre nregistrrile audio sau video (procedee
probatorii), pe de o parte, i cele de sunet sau
imagine (mijloace tehnico-criminalistice auxiliare),
pe de alt parte, dei ambele implic, n sine,
aciunea propriu-zis de a imprima, cu mijloace
tehnice, sunetele sau fenomenele luminoase27.
Textul art. 97 alin. (2) lit. e) din noul Cod de
procedur penal, n ceea ce privete rapoartele de
expertiz i procesele-verbale, opinm c este de
prisos, deoarece acestea sunt, n sine, nscrisuri28,
ntocmite de ctre organele judiciare, respectiv de
ctre experii sau specialitii asimilai acestora.
Concluzii i propuneri de lege ferenda
Dup prerea noastr, textele criticate ar putea
fi nlturate, iar neajunsurile semnalate ar putea fi
corectate ntr-o viitoare reglementare, legiuitorul
avnd posibilitatea s intervin chiar prin legea
pentru punerea n aplicare a noului Cod de
procedur penal.
24
A se vedea N. Volonciu, A. Barbu, op. cit., p. 11, nota de
subsol 2.
25
A se vedea Gr. Theodoru, op. cit., p. 401.
26
G. Antoniu, op. cit., p. 9-10.
27
A se vedea, pentru detalii, N. Grofu, nregistrrile audio
sau video i nregistrrile de sunet sau imagine distincii n
cazul constatrii infraciunii flagrante, n Dreptul nr.
9/2009, p. 210-218.
28
Procesele-verbale sunt nscrisuri care se ncheie n cursul
procesului penal n scopul consemnrii unor fapte i
mprejurri constate direct, cu propriile simuri, de ctre
persoanele autorizate de lege (a se vedea Gr. Theodoru, op.
cit., p. 398).
~ 199 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Bibliografie:
G. Antoniu, C. Bulai, Gh. Chivulescu, Dicionar juridic penal, Editura tiinific i Enciclopedic,
Bucureti, 1976.
G. Antoniu, Observaii la proiectul noului Cod de procedur penal (II), n Revista de drept penal nr.
1/2009.
G. Cornu, Vocabulaire juridique, 8e dition, Presses Universitaires de France, 2009, Paris.
Gr. Theodoru, Tratat de Drept procesual penal, Ediia a 2-a, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008.
M. Udroiu, R. Slvoiu, O. Predescu, Tehnici speciale de investigare n justiia penal, Editura C. H. Beck,
Bucureti, 2009.
N. Grofu, nregistrrile audio sau video i nregistrrile de sunet sau imagine distincii n cazul
constatrii infraciunii flagrante, n Dreptul nr. 9/2009.
N. Grofu, Libertatea probelor vs. libertatea mijloacelor de prob n concepia noului Cod de procedur
penal, n Noile coduri ale Romniei, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2011.
N. Grofu, Unele consideraii n legtur cu sistemul mijloacelor de prob n concepia noului Cod de
procedur penal, n Dreptul nr. 1/2011.
N. Volonciu, A. Barbu, Codul de procedur penal comentat. Art. 62-135. Probele i mijloacele de
prob, Editura Hamangiu, Bucureti, 2007.
V. Dongoroz, S. Kahane, G. Antoniu, C. Bulai, N. Iliescu, R. M. Stnoiu, Explicaii teoretice ale Codului
de procedur penal romn. Partea general, de, vol. I, Editura Academiei Romne, Bucureti, 1975.

~ 200 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ACTIVITATEA POLIIEI ROMNE DE PUNERE N EXECUTARE

A MANDATELOR EUROPENE DE ARESTARE EMISE DE ALTE STATE

Drd. ADRIAN DUMITRESCU

- ef Serviciu Urmriri -
I.G.P.R. Direcia de Investigaii Criminale

In the Schengen States, where appropriate, the European Arrest Warrant (EAW) replaces the previous
formal extradition procedures between Member States and contribute significantly to effective prosecution
of offenders who move within the European Union. It is based on mutual recognition of judicial decisions
and the maintenance of common standards on human rights.
European arrest warrant - entered through a Council Decision of the European Union on 13 June 2002 -
is implemented by all 27 Member States.

Keywords: European arrest warrant, judicial cooperation, border crime, watched people, search.

A. Mandatul european de arestare Definiie B. Precizri ale Consiliului UE privind

Mandatul european de arestare (MEA) este o
decizie judiciar emis de autoritatea judiciar
competent a unui stat membru al Uniunii
Europene, n vederea arestrii i predrii ctre un
alt stat membru a unei persoane solicitate n
vederea efecturii urmririi penale, a judecii sau
n scopul executrii unei pedepse sau a unei msuri
privative de libertate1.
Mandatul european de arestare se execut pe
baza principiului recunoaterii i ncrederii
reciproce, n conformitate cu dispoziiile Deciziei -
Cadru a Consiliului nr. 2002/584/JAI din 13 iunie
2002 privind mandatul european de arestare i
procedurile de predare ntre statele membre ale
Uniunii Europene.
Emiterea i aplicarea mandatului european de
arestare presupune simplificarea procedurii de
extrdare ntre statele membre ale Uniunii
Europene,
Pe lng simplificarea procedurii de extrdare
ntre statele membre ale UE aceste prevederi mai
aduc i urmtoarele elemente noi :
nici o infraciune nu poate fi considerat ca
infraciune politic
n ceea ce privete prescripia rspunderii
penale i a executrii pedepsei, sunt
aplicabile numai dispoziiile din statul
solicitant
semnalarea introdus n baza de date SIS
are acelai efect ca i o cerere de arestare
provizorie n vederea extrdrii.
2
executarea M.E.A. in Romnia
1. Romnia execut mandatul european de
arestare n condiiile prevzute de titlul III din
Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar
internaional n materie penal, care a intrat n
vigoare la 01.01.2007 (cu modificrile i
completrile ulterioare).
2. n ceea ce o privete, Romnia nu a fcut nici
o declaraie privind infraciunile comise nainte de
intrarea n vigoare a Deciziei - Cadru i astfel a
acceptat mandatul european de arestare fr a ine
cont de data comiterii infraciunii. Totui, n
conformitate cu prevederile legii romne, numai
mandatul european de arestare emis dup
01.01.2007 este acceptat, aceasta fiind data cnd
Decizia - Cadru a intrat n vigoare n Romnia.
3. Prevederi tranzitorii: n situaia n care
persoana n cauz a fost arestat nainte de
01.01.2007 n baza unei cereri de arestare
provizorie emis de un stat membru UE, iar cererea
de extrdare nu a ajuns nc n Romnia, procedura
extrdrii prevzut de Convenia de Extrdare de
la Paris din 13.12.1957 va continua (i va produce
efectele).
4. Acest document se refer numai la
executarea de ctre Romnia a mandatului
european de arestare emis de un stat membru UE.
Cu privire la transmiterea mandatului european
de arestare
a. Cnd autoritatea judiciar emitent a unui
stat membru cunoate locul n care se afl persoana

1 2
Definiie prevzut n Decizia - Cadru a Consiliului UE nr. A se vedea Documentul consiliului UE nr 7175 din 09
2002/584/JAI din 13 iunie 2002 martie 2007

~ 201 ~
 Ediie special
n cauz, poate transmite mandatul european de
arestare direct, prin orice mijloc securizat, capabil
s genereze nregistrri scrise, la Curtea de Apel din
Romnia n a crei competen persoana a fost
localizat / semnalat.
b. Dac autoritatea judiciar emitent nu
cunoate locul n care se afl persoana, poate
transmite mandatul european de arestare prin
canalul OIPC Interpol sau prin Ministerul Justiiei.
Referitor la procedura ce trebuie urmat,
autoritatea judiciar aparinnd statului emitent va
transmite mandatul european de arestare n
original (n forma sa)3.
Precizri legate de reinerea i arestarea
persoanei n cauz
Procedura punerii n executare a unui mandat
european de arestare transmis autoritilor
judiciare romne se deruleaz sub directa
coordonare a Curii de Apel competente, dup cum
urmeaz :
a) - verificarea de ctre instan a condiiilor de
form i fond pe care trebuie s le ndeplineasc
mandatul;
b) - solicitarea adresat procurorului general de
pe lng Curtea de Apel de ctre instan, n scopul
de a lua msurile necesare pentru identificarea
persoanei solicitate, reinerea i prezentarea
acesteia n faa instanei;
c) - prezentarea persoanei la instan n termen
de cel mult 24 ore de la reinere i ncarcerarea
acesteia, dup decizia instanei.
C. Activiti desfurate de poliie pentru
depistarea persoanelor urmrite
n baza unui mandat de arestare european
De precizat c Legii nr. 302/2004 privind
cooperarea judiciar internaional n materie penal,
cu modificrile i completrile ulterioare, nu face
referire direct la aportul poliiei pentru identificarea
persoanei solicitate, ns acesta se subnelege.
Activitatea de depistare a acestei categorii de
persoane este desfurat de ctre unitatea de
poliie care a primit solicitarea de la Curtea de Apel
competent teritorial, sub coordonarea direct a
Parchetului de pe lng Curtea de Apel respectiv.
Astfel, unitatea de poliie care primete
solicitarea are obligaia de a efectua investigaii n
vederea depistrii persoanei n cauz, prezentarea
3
n afara celor dou ci de transmitere mai exist
posibilitatea oferit de introducerea unei alerte n Sistemul
Informatic Schengen (SIS), iar n situaia legitimrii i
depistrii unei persoane semnalat prin SIS n baza unui
MEA, aceasta poate fi reinut/arestat, ntruct i simpla
semnalare are valoarea unui MEA, pn la primirea
originalului, n forma cerut de reglementrile n domeniu.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
acesteia la parchet pentru audieri i ulterior la
instan, iar n funcie de decizie luat va proceda
la ncarcerare sau punerea sa, de ndat, n
libertate.
n ara noastr, modul practic de aciune al
poliitilor pentru punerea n executare a MEA
emise de alte state membre, este urmtorul:
De regul, statul emitent al unui mandat
european de arestare, emis att mpotriva unui
cetean romn sau mpotriva unui cetean strin -
despre care se dein informaii c s-ar afla pe
teritoriul Romniei - solicit, mai nti, efectuarea
de verificri discrete n vederea localizrii certe a
acestuia.
Solicitare este trimis prin intermediul
canalelor de cooperare poliieneasc
internaional, de regul prin intermediul Biroul
SIRENE din cadrul Centrului de Cooperare
Poliieneasc Internaional (CCPI), care le
direcioneaz ctre unitatea de politie competent
teritorial, respectiv cea de la domiciliul sau
reedina persoanei respective, iar n anumite
cazuri - la unitatea judeean de poliie pe raza
creia a fost semnalat persoana cutat, de regul
cetenii strini, dar i romni.
Rezultatul verificrilor efectuate de ctre
poliitii de profil este trimis de urgen la Biroul
SIRENE, care l comunica, mai departe autoritilor
din statul solicitant.
n situaia n care, din verificri rezult c
persoana n cauz se afla la domiciliu sau reedin
se cere statului solicitant s trimit n cel mai scurt
timp mandatul european de arestare, tradus n
limba romn sau ntr-o limb de circulaie
internaional.
Atunci cnd mandatul de arestare european
este primit direct, fr s fi fost solicitate n
prealabil verificri discrete la domiciliul sau
reedina persoanei, ne aflm n cazul procedurii de
urgen4, iar poliitii de la structura de Urmriri
sunt obligai s informeze, de ndat, procurorul de
la Parchetul de pe lng Curtea de Apel competent
teritorial.
n caz de urgen, msura reinerii poate fi dispus
pe baza semnalrii transmise prin Sistemul de
Informaii Schengen, semnalare ce echivaleaz cu
mandatul european de arestare. n acest caz, Centrul
de Cooperare Poliieneasc Internaional din cadrul
IGPR (prin Biroul SIRENE) solicit de ndat Biroului
Naional corespondent transmiterea mandatului
tradus n limba romn (ori englez / francez) ctre
4
Prevzut de art. 101, alin 1 din Legea nr. 302/2004
~ 202 ~
 Ediie special
parchetul competent, n termen de cel mult 48 de ore
de la reinerea persoanei solicitate. Persoanei retinute
i se aduc, de ndat, la cunotin n limba pe care o
nelege motivele reinerii.
n cadrul procedurii obinuite, n termen de 24
de ore de la primirea unui mandat european de
arestare sau a unei semnalri n Sistemul Informatic
Schengen, procurorul desemnat de procurorul
general al Parchetului de pe lng Curtea de Apel
verific dac mandatul european de arestare este
nsoit de o traducere n limba romn ori n una
dintre limbile englez sau francez. n cazul n care
mandatul nu este tradus n niciuna dintre limbile
acceptate, parchetul solicit autoritii judiciare
emitente remiterea traducerii. Dac mandatul este
tradus n limba englez sau n limba francez,
procurorul competent ia msuri pentru efectuarea
traducerii n limba romn, n termen de cel mult
dou zile5. Totodat, procurorul verific dac
mandatul european de arestare cuprinde
informaiile prevzute la art. 86 alin. 1 din Legea nr.
302/2004. n cazul n care mandatul european de
arestare nu cuprinde aceste informaii, procurorul
solicit de urgen autoritii judiciare emitente
completarea informaiilor i fixeaz un termen -
limit pentru primirea acestora6.
Dac n urma verificrilor i cutrilor efectuate
de ctre poliiti persoana este gsit la domiciliu /
reedin sau alt loc, aceasta este condus la
Parchetul de pe lng Curtea de Apel competent
teritorial, n vederea ascultrii. Poliitii sunt
obligai s prezinte procurorului desemnat
persoana solicitat, n primele 10 ore de la
realizarea depistrii7.
Msura reinerii persoanei solicitate poate fi
luat de procuror numai dup ascultarea acesteia n
prezena aprtorului. Aceast msura se dispune
prin ordonan motivat i poate dura cel mult 24
de ore8. Persoanei reinute i se aduc, de ndat, la
cunotin, n limba pe care o nelege, motivele
reinerii i coninutul mandatului european de
arestare9. Persoanei reinute i se va comunica o
copie a mandatului european de arestare i
traducerea acestuia10.
n continuare, procurorul sesizeaz Curtea de
Apel competent cu propunerea de luare a msurii
arestrii persoanei solicitate.
5
6
Art. 99, alin 1 din Legea nr. 302/2004
Art. 99, alin 2 din Legea nr. 302/2004
7 condus de ctre poliiti - sub escort - i depus
Art. 101, alin 3 din Legea nr. 302/2004
8
Art. 100, alin 1 din Legea nr. 302/2004
9 11
Art. 100, alin 2 din Legea nr. 302/2004
10
Art. 100, alin 3 din Legea nr. 302/2004
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
n funcie de momentul depistrii, respectiv al
emiterii ordonanei de reinere, persoana n cauz
este introdus, dup caz, n arestul unitii ori este
condus direct, sub escort, de ctre poliitii care
au realizat depistarea i prezentat instanei
competente. Dac a fost depus, iniial, n arestul
unitii (sub noua denumire de Centrul de Reinere
i Arest Preventiv C.R.A.P.), ea va fi prezentat
ulterior la instan, n termenul legal de 24 ore dela
reinere,. Prezentarea se va efectua de ctre
poliiti din cadrul CRAP sau poliiti din cadrul
structurii / subunitii care a realizat depistarea.
De ndat ce instana este sesizat, cauza se
repartizeaz, n condiiile legii, unui complet format
dintr-un judector11, pentru a aprecia asupra lurii
msurii arestarii i asupra predrii persoanei solicitate.
Judectorul verific mai inti identitatea persoanei
solicitate i se asigur c acesteia i s-a comunicat o
copie a mandatului european de arestare sau, n cazul
prevzut la art. 101 din Legea nr. 302/2004, c a fost
informat despre motivul reinerii.
Dac persoana a fost reinut potrivit art. 101,
judectorul poate dispune, prin incheiere motivat,
pe baza semnalarii transmise prin Organizaia
Internaional a Politiei Criminale (Interpol) /
Sistemul Informatic Schengen, arestarea persoanei
solicitate sau obligarea de a nu prsi localitatea pe
o durat de 5 zile. n acest caz, instana amn cauza
i fixeaz un termen de 5 zile pentru prezentarea de
ctre procuror a mandatului european de arestare,
nsoit de traducerea n limba romn.
Dup primirea mandatului european de arestare,
judectorul aduce la cuntina persoanei solicitate
drepturile prevzute la art. 104, efectele regulii
specialitii, precum i posibilitatea de a consimi la
predarea ctre autoritatea judiciar emitent,
punndu-i n vedere consecinele juridice ale
consimmntului la predare, ndeosebi caracterul
irevocabil al acestuia12.
Persoana solicitat este audiat n prezena
aprtorului, iar judectorul, dup ce analizeaz
cauza sub toate aspectele, poate dispune arestarea
n vederea predrii sau punerea n libertate i
msura interzicerii de a prsi ara/localitatea.
De precizat c, exist situaii cnd, n urma
analizrii cauzei, judectorul s constate c unele
condiii nu sunt ndeplinite i atunci s refuze
predarea persoanei solicitate, iar drept consecin
s dispun punerea acesteia n liberate.
Atunci cnd s-a dispus arestarea, persoana este
Art. 102, alin 2 din Legea nr. 302/2004
12
Art. 103, alin 1- 3 din Legea nr. 302/2004
~ 203 ~
 Ediie special
n arestul unitii. Durata iniial a arestrii nu
poate depi 30 de zile, iar durata total, pn la
predarea efectiv ctre statul membru emitent, nu
13
poate depi n nici un caz 180 de zile .
n cazul n care persoana solicitat este pus n
libertate, instana dispune fa de aceasta msura
obligrii de a nu prsi localitatea/ara, dispoziiile art.
145 din Codul de procedur penal aplicndu-se n
mod corespunztor. n acest caz, n situaia n care,
ulterior, instana dispune executarea mandatului
european de arestare, prin hotrrea de predare se
dispune i arestarea persoanei solicitate n vederea
14
predrii ctre autoritatea judiciar emitent .
Totodat, n situaia dispunerii acestei msuri,
poliitii de la locul de domiciliu / reedin al
persoanei solicitate vor lua msuri de supraveghere
a acesteia n conformitate cu prevederile
Dispoziiei IGPR nr. 421/2006, modificat i
completat cu Dispoziia IGPR nr. 465/2006,
precum i ale Procedurii PRO PS / IC 14 /2009,
toate referitoare la supravegherea persoanelor
mpotriva crora organele judiciare au dispus unele
msuri de interdicie prevzute n cuprinsul Codului
de procedur penal.
Atunci cnd persoana solicitat nu este gsit,
activitile de cutare sunt continuate, iar dac se
obin date c aceasta se afl pe teritoriul altui stat,
informaia se comunic, de asemenea, prin
intermediul Centrului de Cooperare Poliieneasc
Internaional (CCPI) ctre autoritile statului
emitent al mandatului european de arestare, pentru
a fi exploatat prin canalele de cooperare
poliieneasca internaional ale statului respectiv.
n aceast situaie, poliitii de la structura de
profil informeaz pe procurorul desemnat de la
Parchetul de pe lng Curtea de apel competent
teritorial, pentru a dispune. Astfel, dei n Legea nr.
302/2004 modificat i completat se prevede c
n cazul in care din verificarile efectuate rezulta in
mod neindoielnic ca persoana solicitata nu se afla pe
teritoriul Romaniei, procurorul dispune clasarea si
informeaza despre aceasta autoritatea judiciara
15
emitenta si Ministerul Justitiei , n practica nostr
judiciar sunt des ntlnite cazurile n care
procurorul nu dispune clasarea, ci continuarea de
ctre poliiti a activitilor specifice i darea n
urmrire16 la nivel naional a persoanei n cauz.
ntr-o asemenea situaie ei au la ndemn mai
multe prghii i pot desfura activitile specifice,
strict i cu respectarea cadrului legal.
13
Art. 103, alin 10 din Legea nr. 302/2004
14
Art. 103, alin 11 din Legea nr. 302/2004
15
Art. 99, alin 5 din Legea nr. 302/2004
16
Conform prevederilor art. 4931 din C.p.p.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Drept urmare, pentru gsirea i depistarea unei
astfel de persoane, poliitii care structurii de
urmriri de la unitatea competent teritorial
desfoar o ntreag palet de activiti specifice
prevzute de actele normative interne, precum i
de Codul de procedur penal referitoare la darea
n urmrire. Acestea sunt:
activiti de cutare-investigare: cutri i
investigaii la domiciliu sau locul de munc,
pnde i supravegheri, investigaii n
locurile, zonele i mediile posibile de
ascundere a persoanei urmrite;
activiti informative: culegere de informaii
de la diferite surse, folosirea de legende
sau combinaii informativ-operative,
dirijarea unor informatori sau ageni sub
acoperire etc;
activiti procedurale i de cercetare: audieri
de persoane, prezentri pentru
recunoatere, activitile prevzute de art.
4933- 4937 din Codul de procedur penal
etc;
Not: n vederea identificrii, cutrii, localizrii
i prinderii persoanelor date n urmrire n baza unui
MEA pot fi efectuate, n condiiile prevzute de lege
3
(art. 493 C.p.p.), urmtoarele activiti:
a) interceptarea i nregistrarea convorbirilor sau
comunicrilor efectuate prin telefon sau prin orice
mijloc electronic de comunicare, precum i alte
nregistrri;
b) reinerea i predarea corespondenei i a
obiectelor;
c) percheziia;
d) ridicarea de obiecte i nscrisuri;
e) punerea sub supraveghere a conturilor
bancare i a conturilor asimilate acestora.
Aceste activiti, n special cele prevzute la lit.
a) - c), pot fi efectuate numai cu autorizarea unui
judector al instanei competente.
activiti criminalistice: efectuarea de
constatri tehnico-tiinifice;
De asemenea, n vederea reinerii persoanei
solicitate, organul competent poate ptrunde
n orice locuin n care se afl persoana
solicitat, fr consimmntul acesteia ori
al persoanei creia i aparine sau folosete
locuina, precum i n sediul oricrei
persoane juridice, fr nvoirea
reprezentantului legal al acesteia17.
17
Art. 100, alin 6 din Legea nr. 302/2004
~ 204 ~
 Ediie special
D. Procedura urmat de poliiti la realizarea
unui rezultat pozitiv privind persoane cutate
pentru a fi arestate n vederea predrii/extrdrii
Prin Decizia Consiliului nr. 2010/365/UE din 29
iunie 2010 privind aplicarea dispoziiilor acquis-
ului Schengen referitoare la Sistemul de Informaii
Schengen n Republica Bulgaria i Romnia s-a
stabilit c ncepnd cu data de 15.10.2010
Romniei (i Bulgariei) i se aplic dispoziiile
acquis-ului Schengen referitoare la Sistemul de
Informaii Schengen, printre acestea fiind i art. 92
119 din Convenia Shengen.
Potrivit procedurii18 ntocmite la nivelul CCPI, n
cazul n care se realizeaz un rezultat pozitiv n
Romnia la o semnalare strin pe art 95 CAAS,
poliistul/poliitii procedeaz dup cum urmeaz: sprijinul unitii de poliie pe raza creia se afl
a) stabilete identitatea persoanei cu privire la
care s-a realizat rezultatul pozitiv i reine persoana n
cauz;
b) dac este necesar n vederea stabilirii
identitii solicit informaii suplimentare prin
intermediul Biroului SIRENE naional, folosind
formularul naional de tip M. Rspunsul la solicitare va
fi primit de la Biroul SIRENE naional, prin intermediul
unui formular naional de tip M persoane;
c) dac poliistul nu face parte din structura de
poliie cu atribuii pe linie de urmriri, va preda
persoana pe baz de proces verbal ctre structura de
poliie cu atribuii pe linie de urmriri competent
teritorial. Biroul SIRENE naional va fi informat,
telefonic i prin e-mail, de ctre structura de urmriri
competent teritorial sau de ctre dispeceratul unitii
care a realizat rezultatul pozitiv, prin completarea
formularului naional de tip G;
d) persoana care face subiectul semnalrii
este prezentat, n cel mai scurt timp, dar nu mai
trziu de 10 ore, procurorului delegat din cadrul
parchetului de pe lng curtea de apel competent
n executarea mandatului european de arestare sau
n procedura judiciar de extrdare, dup caz.
Odat cu prezentarea persoanei reinut la
unitatea de parchet competent se prezint cel puin
i urmtoarele documente:
a) semnalarea SIS, precum i formularele A i,
eventual, M aferente acesteia; Formularele
specifice (A i M) sunt transmise de ctre Biroul
SIRENE naional, imediat dup primirea
formularului G / informarea privind rezultatul
pozitiv, ctre structura de poliie cu atribuii pe
linie de urmriri;
b) mandatul european de arestare, ataat la
semnalarea SINS/SIS, dup operaionalizarea
18
A se vedea Dispoziia IGPR nr. 59 din 11.11.2010
~ 205 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Sistemului de Informaii Schengen din a doua
generaie;
c) fotografia persoanei n cauz, dac este
ataat la semnalarea SINS/SIS sau exist n bazele
de date naionale;
d) traducerea mandatului european de arestare
n limba romn, francez sau englez, dac acesta
este ataat la semnalarea SINS/SIS;
e) proces-verbal de depistare;
f) documentul de identitate sau proces-verbal
de verificare i identificare.
D. Predarea persoanei solicitate
Predarea se realizeaz de Centrul de Cooperare
Poliieneasc Internaional din cadrul
Inspectoratului General al Poliiei Romane, cu
locul de detenie, n termen de 10 zile de la
rmnerea definitiv a hotrrii de predare19.
Locul predrii va fi un punct de frontier al
Romniei,. CCPI, asigur prin BNI, predarea i
informeaz despre aceasta Ministerul justiiei i
curtea de Apel competent. Persoana este predat /
preluat sub escort20.
n practic, cele mai multe cazuri de predare au
loc pe aeroport,n special Bucureti, ns exist
situaii n relaia cu rile vecine, membre ale UE,
cnd predarea se face ntr-un punct de frontier
comun, terestru.
Data predrii se stabilete de comun acord cu
autoritile judiciare din statul solicitant, prin
intermediul canalelor de cooperare poliieneasc,
n interiorul termenului legal de 10 zile prevzut
mai sus21.
19
Art. 111, alin 1 din Legea nr. 302/2004
20
21
Art. 59, alin 4 din Legea nr. 302/2004
Potrivit art. 111, alin 2 - 4 din Legea nr. 302/2004
Dac, din motive independente de voina unuia dintre statele
emitente sau de executare, predarea nu se poate efectua n
acest termen, autoritile judiciare implicate vor intra
imediat n contact pentru a fixa o nou dat de predare. n
acest caz, predarea va avea loc n termen de 10 zile de la
noua dat convenit.
n mod excepional, predarea poate fi amnat temporar,
pentru motive umanitare serioase, cum ar fi existena unor
temeiuri suficiente pentru a se crede c predarea va periclita,
n mod evident, viaa sau sntatea persoanei solicitate.
Executarea mandatului european de arestare va avea loc
imediat ce aceste motive nceteaz s existe. n acest sens,
autoritatea judiciar executoare va informa de ndat
autoritatea judiciara emitent i mpreun vor conveni o
nou dat de predare. n acest caz, predarea va avea loc n
termen de 10 zile de la noua dat astfel convenit.
n cazul n care sunt depite termenele maxime pentru
predare, fr ca persoana n cauz s fie primit de catre
statul emitent, se va proceda la punerea n libertate a
persoanei urmarite, fr ca acest fapt s constituie un motiv
de refuz al executrii unui viitor mandat european de
arestare, bazat pe aceleai fapte.
Ediie special
La data fixat, persoana arestat n vederea
predrii va fi scoas din arest (CRAP) de escorta
format din poliiti din cadrul unitii de poliie n aplicarea codurilor penale diferite ale statelor
custodia creia s-a aflat i va fi condus la locul
stabilit pentru predare (aeroport, punct terestru de
frontier). Deplasarea/transferul se va face cu
autospeciale destinate acestui scop, persoana fiind
nctuat iar membrii escortei avnd asupra lor
armamentul din dotare. n cazuri speciale sau de
risc maxim, acetia pot folosi i alte mijloace de
imobilizare/nctuare.
La predare, de regul cele efectuate pe
aeroporturile din Bucureti, va asista i un poliist
din cadrul CCPI. Pentru predrile din punctele de
frontier terestre, aceast activitate poate fi
delegat poliitilor de investigaii criminale -
structurile de urmriri.
E. Avantajele MEA n comparaie cu sistemul
anterior de extrdare
MEA este emis i executat n mod direct de
ctre autoritile judectoreti - rolul ramurii
executive (ministere etc.) a fost eliminat sau redus
la cel de a facilita transmisia;
MEA este emis folosind acelai formular
simplu n toate statele membre, deci este uor de
utilizat i de tradus;
MEA abordeaz n mod eficient dubla
incriminare pentru o list de 32 de categorii de
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
infraciuni grave specificate, n anumite condiii,
rezolvnd astfel problemele care rezultau din
membre;
Motivele de refuz sunt limitate n mod strict
la decizia-cadru care face deosebirea ntre motivele
obligatorii i cele opionale. Predarea cetenilor
statelor membre, de exemplu, nu mai poate fi
refuzat din motive de cetenie. Cu toate acestea,
anumite state membre au adugat cteva motive de
refuz n momentul punerii n aplicare a deciziei-
cadru n legislaia naional.
Termenele pentru deciziile care trebuie
luate n baza unui MEA i pentru executarea
acestuia sunt explicite, astfel nct procedura de
predare este mai rapid dect procedura anterioar
de extrdare;
alert SIS are acelai statut ca MEA original,
fapt care simplific distribuia mandatelor.
Concluzie: Mandatul European de Arestare se
dovedete a fi un instrument eficient n aplicarea
legii i a mbuntit n mod considerabil aplicarea
justiiei n cadrul UE. Datorit lui nu mai exist
granie pentru mandatele de arestare emise de
autoritile judiciare competente ale statelor
membre.

Bibliografie:
Convenia European de Extrdare, ncheiat de Consiliul Europei la Paris (13 decembrie 1957) i
Protocoalele adiionale ale Conveniei Europene de Extrdare, (15 octombrie 1975 i 17 martie
1978);
Codul de procedur penal al Romniei;
Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, modificat i
completat prin Legea nr. 224/2006 i Legea nr. 222/2008;
Dispoziia I.G.P.R. nr. 421/2006 modificat i completat prin Dispoziia nr. 465/ 2006
Procedura I.G.P.R. D.I.C. nr. PRO-PS/IC-14 din 2009
Procedura I.G.P.R. D.I.C. nr. PRO-PS/IC-17 din 2010
Acordul de la Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea treptat a controalelor la frontierele
commune ale Uniunii Europene i
Decizia-cadru nr. 2002/584/JAI din 13 iunie 2002 privind mandatul european de arestare i
procedurile de predare ntre statele membre ale Uniunii Europene;
Legea nr. 141 din 12 iulie 2010 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Sistemului Informatic
Naional de Semnalri i participarea Romniei la Sistemul de Informaii Schengen;
Ordinul M.A.I. nr. 212 din 23 septembrie 2010 privind procedurile de lucru pentru activitile
autoritilor naionale competente din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor aferente
semnalrilor din Sistemul Informatic Naional de Semnalri sau Sistemul de Informaii Schengen;
Dispoziia I.G.P.R. nr. 59/11.11.2010 pentru aprobarea Procedurilor de lucru la nivelul Poliiei
Romne necesare punerii n aplicare a OMAI nr. 212/23.09.2010 (Anexa nr. 1);
Convenia de Aplicare a Acordului Schengen (CAAS) din 19 iunie 1990;

~ 206 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

ANALIZA TRAFICULUI ILEGAL DE MIGRANI DUP DATA ADERRII ROMNIEI LA UE

Prof.univ. dr. Robert MORAR

Drd. Claudiu Nicolae BRANDIBUR

In future, migration flows will thrive, encouraged by the open borders to the EU; this will also be
fostered by worsened domestic situations in migrants countries of origin, triggered by the world economic
crisis. This situation will benefit crime groups operating in this field. Consequently, the Romanian economy
is expected to be severely affected. This article aims at reviewing several aspects of trafficking in migrants
in Romania, as a country of origin, transit country and country of destination.

Keywords: migrants, illegal migration, migration flows.

Aderarea Romniei, la 01.01.2007, la UE, a
condus n mod automat la o cretere a fluxului de
migrani, pentru o parte dintre acetia, Romnia
devenind ar int, i nu doar ar de tranzit.
Traficul de persoane din Romnia ctre statele
membre UE a nregistrat o cretere, datorit
faptului c trecerea frontierelor acestor state se
poate face acum ntr-un mod mai facil pentru
cetenii romni1.
Dac n trecut ara noastr a avut n principal un
rol de ar de tranzit, pentru fluxurile migratorii
provenite din statele estice n drumul lor spre rile
occidentale cu un nalt nivel de dezvoltare
economic, n perioada ulterioar aderrii la UE,
Romnia a nceput s devin i o ar de destinaie,
avnd n vedere calitatea sa de stat membru al UE i
relativa stabilizare a situaiei economice la nivel
naional. Apartenena Romniei la UE i tendina de
uoar cretere a nivelului de trai n ara noastr
constituie un factor de atragere pentru migrani. n
atare situaie, pentru a face fa noilor provocri
trebuie s existe, la nivel naional, o foarte bun
cooperare ntre autoriti i o gestionare eficient a
resurselor umane, financiare i logistice, n scopul
crerii unui cadru instituional i legislativ modern
n domeniul migraiei i azilului2.
Traversarea frontierei naionale de ctre
grupurile de migrani se realizeaz att pe ci
legale, prin punctele de control al trecerii frontierei,
ct i prin utilizarea documentelor false de
cltorie i identitate ori trecerea ilegal a
frontierei cu sprijinul cluzelor de pe teritoriul
1
A.C. Vleanu, Migraia, n contextul aderrii la UE, n
Revista Frontiera nr.11/2008, pag. 48.
2
T.M. Ionel, Dimensiunea juridic a implementrii Acquis-
ului Schengen n domeniul securizrii frontierelor naionale
(tez de doctorat), Academia de Poliie A.I. Cuza, Bucureti,
2008, pag. 100.
statului vecin sau cel naional, care de altfel sunt
parte component a reelelor internaionale de
trafic de persoane. Ascunderea imigranilor
clandestini n podurile vagoanelor de cale ferat, n
containere pentru marf sau pe nave sunt alte
procedee utilizate de acetia pentru ptrunderea
ilegal pe teritoriul rii.
n ultimii ani s-a conturat un trend ascendent al
activitii de trafic cu migrani pe teritoriul rii
noastre, mai ales ca urmare a integrrii Romniei n
UE. Astfel, tendina este ca ara noastr s devin o
ramp de lansare a cetenilor strini ctre statele
UE, n principal datorit simplificrii procedurilor de
trecere a frontierelor pentru cetenii romni ctre
spaiul comunitar. De aceast oportunitate au
profitat fr ndoial gruprile de crim organizat,
care faciliteaz obinerea dreptului de edere
temporar sau azil n Romnia pentru cetenii
strini, dup care le obin acestora acte de
identitate (false) romneti i le asigur transportul
ctre rile dezvoltate din UE. Specialitii consider
c, n perioada urmtoare, accentuarea fluxurilor
migratorii ca urmare a deschiderii granielor ctre
UE va fi dublat i de nrutirea situaiei pe plan
intern n rile din care provin migranii, ca efect al
crizei economice mondiale. Aceast situaie va fi n
beneficiul grupurilor infracionale care activeaz n
acest domeniu, att prin creterea numrului rilor
surs i a numrului de persoane care vor dori s
migreze ilegal, ct i prin identificarea de noi
oportuniti de colaborare dintre cele autohtone cu
cele din spaii extracomunitare (mai ales din spaiul
ex-sovietic)3.
3
A. Constantinescu .a., Evoluia criminalitii n actualul
context socio-economic, Institutul de Prevenire i
Psihosociologie, Bucureti, 2009, pag. 57.

~ 207 ~
 Ediie special
Ca o consecin, este de ateptat ca economia
rilor de tranzit, printre care se afl i Romnia, s
fie afectat major, ntruct acestea sunt lipsite de
potenialul economic pentru a gzdui, fie i
temporar, fluxurile de migrani4.
a) ROMNIA AR SURS A TRAFICULUI DE
MIGRANI
Odat cu integrarea Romniei n UE, din anul
2007 i chiar i mai devreme, respectiv din anul
2002, cnd pentru cetenii romni a fost ridicat
obligativitatea vizelor, n mare msur Romnia a
ncetat s mai fie o ar surs n ce privete traficul
de migrani.
Pn la aceast dat, reelele de trafic cu
migrani racolau, organizau i traficau cetenii
romni n spaiul Schengen, dar i n alte state
dezvoltate aflate pe alte continente, precum Israel,
Canada i SUA.
Modurile de operare folosite atunci, n special
falsificarea documentelor de cltorie sau de
identitate, sunt folosite n prezent de gruprile
criminale specializate n traficarea migranilor afro-
asiatici, care tranziteaz i ara noastr.
Totui, sunt cazuri, foarte puine ntr-adevr, n
care cetenii romni se implic n facilitarea
migraiei ilegale, de cele mai multe ori migranii
fiind din ri precum Republica Moldova5, Ucraina
sau China.
Traficul de migrani, ca infraciune i ca
fenomen social, are la baz o form de relaie ntre
migrant i recrutor, cluz sau traficant. Primul
dintre cei care profit de nevoile stringente ale
4
Raportul OCTA asupra evalurii ameninrii criminalitii
organizate n Uniunea European The EU Organized Crime
Threat Assessment OCTA 2008.
5
Exemplicnd, menionm c n anul 2006, la nivelul
structurilor de combatere a crimei organizate Cluj i Slaj, a
fost documentat activitatea unei reele de traficani care
erau implicai n facilitarea migraiei ilegale a cetenilor
moldoveni, Romnia nefiind ns tranzitat de grupurile de
migrani. Traficanii romni organizaser o ampl reea de
falsificare sau contrafacere a unor acte de identitate, pe
care le transmiteau racolatorilor din Moldova. Din acest
punct de vedere putem considera Romnia nu ca ar surs
n ce privete furnizarea migranilor, ci a traficanilor. De
asemenea, au fost nregistrate i alte cazuri, n care celule
infracionale compuse din ceteni romni erau localizate n
regiuni din Frana sau Spania insular, de aici coordonnd
activitile de trafic de migrani pe relaia Marea Britanie.
Recent, au fost nregistrate i cazuri n care tot ceteni
romni s-au implicat n traficarea unor migrani, de aceast
dat ceteni romni, pe relaia Canada. ntr-o astfel de
situaie, att migranii ct i traficanii au ca ar surs Task-Force-ului Mirage pe anul 2007, principalele
Romnia, ns din punct de vedere legal sunt privite diferit,
infraciunea neputnd fi ncadrat ca trafic de migrani, ci
sancionat conform Legii nr. 252/2002, care
reglementeaz incriminarea faptelor cetenilor romni
svrite n strintate.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
migrantului, speculnd dificultile sociale i
economice ale acestora, este recrutorul cel care
atrage migrantul n istoria de trafic, pentru a fi
ulterior transportat pn n ara de destinaie, n
schimbul obinerii de profituri ilicite.
Numrul fluctuant al migranilor i traficanilor
descoperii i cercetai demonstreaz, nainte de
toate, faptul c traficanii au abilitatea de a folosi
mecanisme de manipulare pentru atragerea
migranilor n procesul traficrii. Recrutorii intesc,
deloc ntmpltor, ctre poteniali migrani
identificai atent din rndul celor cu care au o
minim relaie social, de prietenie, ale cror
nevoi socio-economice, dorine fireti de bunstare
i disponibilitatea de a pleca din ar, le sunt
cunoscute.
Existena i proliferarea traficului de migrani
presupun o multitudine de condiii care s
favorizeze att traficantul, ct i migrantul. De
asemenea, interaciunea migrant-traficant trebuie
s se manifeste pe tot parcursul procesului de
traficare, astfel nct migrantul s poat fi
transportat n ara de destinaie i mai ales la
locaia de destinaie, fr a se trezi suspiciuni
autoritilor cu care eventual vin n contact
(autoritile de frontier, poliia rutier etc.) sau a
simplilor ceteni, care din spirit civic ar putea
alerta autoritile.
Faptul c n prezent cartea de identitate
constituie un document de cltorie n baza cruia
cetenii romni pot cltori n statele membre ale
UE i avnd n vedere c un numr mare de ceteni
romni nc au restricionat dreptul la libera
circulaie n strintate, creeaz o conjunctur
favorabil intensificrii activitilor de ieire ilegal
din ar, prin utilizarea de cri de identitate false
sau falsificate, precum i prin substituire de
persoan.
ntruct aceste cazuri sunt extrem de rare,
putem conchide faptul c, n prezent, Romnia nu
este o ar surs a traficului de migrani.
b) ROMNIA AR DE TRANZIT A TRAFICULUI
DE MIGRANI
Diminuarea migraiei ilegale constituie un
deziderat al tuturor statelor puternic dezvoltate, ca
msur de protecie a propriilor ceteni i
economii i a rilor afectate de tranzitul fluxurilor
migratoare.
Conform raportului Centrului SECI n cadrul
ri de tranzit pentru migraia ilegal sunt Romnia,
Croaia i Slovenia.
~ 208 ~
 Ediie special
n urma lurii msurilor restrictive ferme de
ctre rile occidentale n materie de imigrare ,
Romnia a devenit mai mult dect ar de tranzit
pentru migrani. Fermitatea msurilor
antimigraioniste adoptate de statele comunitare a
imprimat noi conotaii fenomenului migraionist,
percepia Romniei fiind acum mai profund.
Romnia s-a transformat ntr-un spaiu de
acumulare pentru migranii pornii ctre o ar
occidental. Aceast nou ipostaz rezult att din
forma direct a migraiei ilegale (intrarea
clandestin pe teritoriul Romniei), ct i din cea
indirect (cei intrai legal n ar i a cror edere a
devenit ulterior ilegal). Deci, n ambele forme de
migraie ilegal (direct i indirect), strinii
respectivi stau ilegal n ara noastr n vederea
ajungerii ntr-o ar dezvoltat6.
ara noastr se afl poziionat pe unul din
culoarele de circulaie internaional ntre Asia i
Europa de vest. n mod firesc, aceast rut este
valorificat i de fluxurile migraioniste ilegale
dintre cele dou continente. Situat n sud-estul
Europei, Romnia reprezint att o ar de tranzit,
ct i ntr-o oarecare msur una de destinaie
pentru migranii originari din Asia, din numrul
migranilor care ajung pe teritoriul rii noastre, o
proporie relativ redus intenionnd s se
stabileasc aici. Cei mai muli intenioneaz s
ajung n state vest-europene unde se gsesc
conaionali ai lor i de aceea Romnia reprezint
pentru ei o etap a procesului migraionist. Mai
mult, s-a putut observa c, pentru a-i conserva
efortul pe care l presupune tranzitarea unui numr
mare de state, dar i pentru a identifica soluiile
care le vor permite intrarea, de cele mai multe ori
ilegal, n spaiul UE, solicit azil n Romnia unde
rmn perioade de timp variate.
Condiiile legale n care ceteni de origine
asiatic pot intra n Romnia impun obinerea unei
vize de la autoritile romne de resort. Acest motiv
poate reprezenta una din cauzele ce determin ca
un numr ridicat dintre acetia s apeleze la
metode ilegale pentru a ajunge n Romnia. Se
observ, totui, c exist o tendin de scdere a
numrului migranilor ilegal care solicit azil n
Romnia, dar nu considerm c este, obligatoriu, o
consecin a reducerii migraiei ilegale. O cauz
probabil a acestei situaii ar putea fi schimbarea
modului de operare a gruprilor care faciliteaz
6
G. Marc; V. Cazac, Consideraii privind noile orientri ale
fenomenului migraiei ilegale, n Buletinul de Informare i
Documentare nr.2(67)/2005, Tipografia Ministerului
Administraiei i Internelor, Bucureti, 2005, pag. 121.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
migraia ilegal. Cazuistica nregistrat a artat c
migranii ilegali care ajung ca turiti n Romnia
sunt mai bine coordonai i reuesc s prseasc
ara n intervalul de timp pentru care au primit viza
de edere. n aceast situaie autoritile romne nu
pot interveni, dat fiind faptul c n ara noastr nu
este nclcat nicio lege. Migranii ilegal aflai n
aceast situaie utilizeaz frecvent paapoarte
falsificate, dar dup prsirea teritoriului rii pe
calea aerului sau pe frontierele de vest (Ungaria), i
mai nou pe filiere iugoslave, pe filiera de sud-vest.
Nu trebuie s ignorm regula potrivit creia
migrantul caut o cluz pentru a-l transporta n
ara de destinaie dorit, ceea ce confirm nc o
dat existena unor conexiuni internaionale.
Pornind de la datele existente, putem contura
trei zone majore surs ale migraiei ilegale ce
afecteaz Romnia:
Orientul Mijlociu, care cuprinde state ca
Irak, Iran, Afganistan, Siria, Liban;
China, principala surs a migraiei ilegale
pentru care Romnia reprezint i o
destinaie;
Orientul ndeprtat, unde includem state ca
India, Pakistan i Bangladesh.
O categorie aparte de migrani o constituie cei
de origine chinez, care folosesc Romnia ca pe o
ar de tranzit ctre vestul Europei. Dificultile de
ptrundere n mediul asiatic, regulile proprii de
via pe care acetia le respect, barierele
lingvistice, sunt tot attea cauze care fac dificil
anihilarea reelelor de migraie a cetenilor
chinezi.
Odat cu aderarea la UE, Romnia a ncetat s fie
o ar surs a traficului cu migrani, rmnnd ns o
ar de tranzit pentru migraia ilegal din rile afro-
asiatice. Ca o component nou a acestui gen de
infraciune, a aprut migraia ilegal a cetenilor
din Republica Moldova, folosind Romnia ca ar de
tranzit sau folosind documente de cltorie
romneti false sau falsificate.
Astfel, pornind de la datele existente, n anul
2008 se pot contura patru zone de origine a
migraiei ce afecteaz Romnia, lund n
considerare i activitatea infracional a gruprilor
de trafic de migrani: Republica Moldova, Turcia,
Pakistan i India. Anii trecui, printre zonele surs
ale traficului de migrani, se numrau i ri precum
Ucraina, Irak, Somalia, Nigeria, Ecuador i China.
Legat de zona de origine a migraiei, Oficiul
Romn pentru Imigrri a prezentat un exemplu ieit
din tipare: La nceputul anului 2007 s-a remarcat
apariia unui nou fenomen i anume migrani din ri
~ 209 ~
Ediie special
din America de Sud (Ecuador, Peru), intrai legal n
Romnia ca turiti i depistai pe frontiera de vest,
avnd ca destinaie final Spania i Italia, tranzitnd
ara noastr sub motivaia c intenioneaz s migranii fiind disimulai n mijloacele de transport,
ajung la rude n rile menionate. Toate cele trei
grupuri depistate pn n prezent conineau i minori
ai cror prini s-ar afla n rile menionate.
O scurt analiz a modalitilor de transport
utilizate de migrani n tranzitarea Romniei ctre
rile de destinaie, denot o uoar diferen n pakistanezi, care foreaz frontiera fr documente
favoarea trecerii legale a frontierelor. Acest lucru
poate fi explicat prin faptul c exist o categorie de
migrani ilegali care rspund cerinelor impuse
pentru cltoria n strintate, nenclcnd legea n utilizat de rromii srbi, care de regul solicit azil
mod flagrant i disimulndu-i intenia de emigrare,
de multe ori la sfatul transportatorilor care le i
asigur sumele de bani necesare trecerii frontierei.
Exist i cazuri n care documentele care atest
calitatea de turist sau de participant la un
simpozion/ntruniri profesionale etc. a migranilor
ilegali nu corespund realitii i nici nu pot fi
verificate sub aspectul veridicitii.
Evaluarea datelor statistice privind rile int
vizate de migranii strini, indic ri membre ale
UE puternic dezvoltate, iar n ultimii ani se
configureaz preferina migranilor pentru Italia ca
ar de destinaie n fluxul migraionist.
Principalele judee, zone de impact ale
activitii infracionale, care au nregistrat grupuri
de migrani, sunt Suceava cu o cot alarmant de
migrani provenii din Republica Moldova, Cluj
pentru migrani de origine pakistanez i indian,
Bihor pentru migrani provenii din Turcia, ct i
din Republica Moldova, Bistria, Vaslui i Iai
pentru migrani moldoveni.
Din analiza general a datelor i informaiilor
obinute de la autoritile implicate n lupta
mpotriva migraiei ilegale privind modurile,
locurile i modalitile de intrare/ieire n/din
Romnia a migranilor, au fost configurate
urmtoarele rute parcurse de fluxurile migratorii:
1. Ruta clasic pe la frontiera de est: Ucraina
Republica Moldova Romnia Ungaria statele
vest-europene prin Austria.
Aceast rut este folosit cu preponderen de
moldoveni din Republica Moldova i ucrainieni, cu
documente legale de intrare i ieire din Romnia;
eventualele documente false sau falsificate se
folosesc n afara teritoriului romnesc.
2. Ruta clasic pe la frontiera de sud: Turcia
(regiuni kurde), Iran, Irak Bulgaria Romnia
Ungaria Statele vest-europene prin Austria.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Ruta aceasta este vizat n special de turci,
iranieni i irakieni, i comport dou moduri de
operare: unul const n trecerea frauduloas,
iar cel de-al doilea const n intrarea n Romnia cu
viz legal, dar ieirea este ilegal.
3. Ruta mai nou configurat pe la frontiera de
nord: India Pakistan Ucraina Romnia.Aceast
cale prin nordul Romniei este folosit de indieni i
legale. Aceeai rut este folosit i de cetenii
georgieni.4. Ruta realizat prin trecerea
frauduloas a frontierei de sud-vest a Dunrii,
n Romnia.
Rute de traficare a migranilor, care includ i
Romnia
c) ROMNIA AR DE DESTINAIE A
TRAFICULUI DE MIGRANI
Situat n sud-estul Europei, Romnia
reprezint o etap a procesului migraionist n
intenia fluxurilor migratoare de a ajunge n state
vest-europene.
Evaluarea datelor din perspectiva rii de
destinaie ntrete premisa c Romnia reprezint
att o ar de tranzit, ct i ntr-o oarecare msur
una de destinaie pentru migranii strini, ntruct
din numrul imigranilor care ajung pe teritoriul
rii noastre, o proporie relativ redus
intenioneaz s se stabileasc aici. Marea
majoritate a imigranilor care aleg Romnia ca ar
aa-zis de destinaie aleg varianta intrrii legale
n ar, avnd viz obinut pentru diverse motive,
cum ar fi: participarea n Romnia la diferite
activiti culturale, de munc, ntregirea familiei,
sau efectuarea de studii. Dar acetia de fapt
intenioneaz s prseasc ilegal Romnia.
Romnia reprezint n aceste cazuri doar o
destinaie primar, temporar, pn cnd migranii,
personal sau apelnd la serviciile traficanilor, i
gsesc modalitile de tranzitare a statelor n mod
~ 210 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
legal sau ilegal, pn ajung n ara de destinaie Distribuia teritorial a judeelor unde au fost
final. instrumentate de ctre structurile specializate ale
Pentru a nu fi returnai n statele lor de origine, Poliiei Romne, dosarele penale viznd migranii
migranii sunt nvai de ctre cluze, ca atunci n anul 2008, este reprezentat grafic:
cnd sunt depistai de ctre autoritile romne i
pentru a identifica soluiile care le vor permite
intrarea, de cele mai multe ori ilegal n rile
occidentale, s cear statut de refugiat. Aceasta
este o soluie temporar pentru majoritatea
migranilor, ntruct adevrata destinaie a acestora
este de fapt Occidentul.
Analiza datelor statistice pe anul 2008
configureaz preferina migranilor pentru Italia ca
ar de destinaie n fluxul migraionist,
nregistrndu-se 255 de migrani pe aceast relaie.
Restul migranilor identificai pe parcursul anului
2008 au avut ca destinaie final Germania (44),
Grecia (4), Canada (2), iar 55 de migrani au optat
pentru orice ar dezvoltat din UE, nepreciznd
clar ara int a rutei migraioniste. n anul 2008, structurile specializate ale Poliiei
Romne au desfurat activiti specifice ntr-un
numr total de 70 de cauze de trafic de migrani,
din care 31 au constat n cauze nregistrate n
perioada de referin, restul reprezentnd cauze
existente la nceputul anului. Comparativ, n anul
2007 au fost desfurate activiti specifice ntr-un
numr total de 74 cauze, din care 38 cauze au fost
nregistrate n perioada de referin.
Totodat, din datele statistice, se constat
faptul c n anul 2008 din totalul de 70 cauze
penale aflate n lucru, un numr de 34 cauze au fost
soluionate, iar n 2007 un numr de 38 de cauze au
fost soluionate.
i n anul 2009 Italia a fost prima ar de Sub form grafic este reprezentat distribuia
destinaie n fluxul migraionist, nregistrndu-se teritorial a cauzelor penale instrumentate n anul
34 de migrani pe aceast relaie. Restul migranilor 2008, pe linia traficului de migrani:
identificai au avut ca destinaie final Italia/Frana
(18), Marea Britanie (11), Irlanda (10), Germania (5),
iar 7 migrani au optat pentru orice ar dezvoltat
din UE, nepreciznd clar ara int a rutei
migraioniste:

Exist suficiente premise pentru a prognoza c

ara noastr va fi supus unei presiuni mult mai
sporite a fluxurilor migratorii ce tranziteaz sau

~ 211 ~
 Ediie special
aleg ca destinaie Romnia, presiune generat de
urmtorii factori de risc ce trebuie luai n
considerare:
dezvoltarea cantitativ a fenomenului
migrator, prin nmulirea rilor surs;
includerea Romniei i Bulgariei pe ruta est-
mediteranean, n care sunt cuprinse Cipru
i Malta;
afectarea substanial a rilor puternic
dezvoltate economic din vestul i nordul
Europei, acestea devenind inte predilecte
pentru grupuri masive de migrani originari
din zonele defavorizate (Africa, Asia de Sud,
America Central), din zonele de conflict
violente (Irak, Afganistan, Pakistan, Sudan,
Palestina etc.) sau din zona rilor ex-
sovietice, n special Republica Moldova,
Georgia, Azerbaidjan i Kazakhstan;
afectarea major a rilor de tranzit, ntre
care i Romnia, care sunt n genere lipsite
de potenialul economic pentru a gzdui, fie
i temporar, fluxurile de migrani;
modificri calitative n evoluia
fenomenului migrator care datorit
msurilor de autoprotecie luate de rile
int sau cele de tranzit, se manifest
prioritar n ultimul timp, prin modaliti
ilicite;
deschiderea pieii muncii n Romnia pentru
cetenii strini (chinezi, indieni,
ecuadorieni, ceteni din Bangladesh etc.);
transformarea Romniei ntr-o ar int a
traficului de migrani, posibil ramp de
lansare ctre rile puternic dezvoltate
economic.
Romnia este implicat n lupta mpotriva
traficului de migrani care, alturi de combaterea
traficului de fiine umane reprezint obiective
prioritare ale structurilor statale i instituionale
implicate n domeniul prevenirii i combaterii
traficului din ultimii ani, continuarea susinut a
luptei mpotriva acestora ducnd la un trend
descendent, fapt apreciat pozitiv de forurile
internaionale.
n anul 2009, s-a constatat tendina dominant
de scdere a faptelor ilegale constatate la frontier,
inclusiv a migraiei ilegale, ns s-a nregistrat o
cretere semnificativ a activitii de cluzire la
frontierele cu Bulgaria i Moldova. Majoritatea
persoanelor implicate n activitatea de cluzire
(73%) provin din state membre ale UE7.
7
Evaluarea activitilor desfurate de Ministerul
Administraiei i Internelor n anul 2009.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
La data de 22 iulie 2010, potrivit unui
comunicat de pres dat publicitii de ctre
Inspectoratul General al Poliiei Romne, n cursul
semestrului I al anului 2010, traficul de migrani s-
a caracterizat prin urmtoarele aspecte:
Statistic, n semestrul I al anului 2010, au
fost investigai 72 de suspeci de trafic cu
migrani.
De asemenea, concertarea activitilor de
combatere att la nivel naional, ct i
internaional pentru anihilarea reelelor
criminale din ce n ce mai bine structurate,
cu accent pe identificarea tuturor
membrilor gruprii infracionale s-a
concretizat n destrmarea a 5 grupri
organizate de trafic de migrani, pentru care
au fost cercetate 42 persoane, dintre care
arestate 15.
Majoritatea transfugilor sunt originari din
statele Asiei Centrale i Sud-Estice,
respectiv Pakistan, Bangladesh, India i
Afganistan.
Peste 80% din migranii originari din
Orientul ndeprtat intenioneaz s ajung
n Occident, astfel apeleaz la sprijinul unor
reele infracionale pentru facilitarea
deplasrii lor clandestine n Spaiul
Schengen, destinaiile primare fiind n
general Germania, Frana, Italia sau Spania.
n urma analizei activitii Poliiei de Frontier
Romne n anul 2010, realizat la data de 25
ianuarie 2011, au reieit urmtoarele aspecte
privitoare la combaterea migraiei ilegale:
n anul 2010, poliitii de frontier au
depistat, n zona de competen, 2.131
ceteni strini implicai n migraia ilegal.
n anul 2009 au fost depistate 2.117
persoane, fiind nregistrat astfel o uoar
cretere a numrului migranilor depistai n
zona de frontier.
din totalul celor implicai n migraia ilegal,
1.471 ceteni strini au fost depistai n
trecere/tentativ de trecere ilegal a
frontierei;
au fost depistate 338 grupuri de migrani n
care au fost identificai 237 traficani i
1.097 migrani, dintre acestea 9 grupuri (70
traficani i 99 migrani) fiind organizate n
vederea svririi infraciunii de trafic de
migrani.
s-a constatat o cretere a numrului
persoanelor ascunse n mijloacele de
~ 212 ~
 Ediie special
transport pentru a trece ilegal frontiera
romn (404, fa de 364 n anul 2009).
n perioada de referin, au fost depistate
271 persoane implicate n activitatea de
racolare, cluzire sau transport de
migrani. Fa de anul 2009, cnd au fost
depistate 209 cluze/transportatori, se
constat creterea cu 30,6% a numrului
acestora.
n anul 2010, modalitile de migraie ilegal a
cetenilor strini au fost urmtoarele8:
a) cetenii moldoveni, dup intrarea legal n
Romnia, pentru a ajunge n ri membre UE, au
folosit urmtoarele metode:
cri de identitate i paapoarte romneti
false/falsificate sau aparinnd altor
ceteni romni;
tentativa de trecere a frontierei cu Ungaria;
ascuni n mijloace de transport cu intenia
de ieire ilegal din ar;
b) cetenii turci:
dup intrarea legal n Romnia, au folosit
cri de identitate romneti aparinnd
altor persoane (substituire de persoan),
cri de identitate bulgreti falsificate sau
aparinnd altor persoane (substituire de
persoan);
au fost depistai n tentativa de trecere
ilegal a frontierei cu Ungaria, cu scopul de
a se deplasa n state ale UE;
intrare ilegal n Romnia pe frontiera
verde sau prin punctul de frontier, ascuni
n mijloace de transport;
c) cetenii pakistanezi i afgani:
intrare ilegal n Romnia la frontiera verde
cu Ucraina i solicitarea statutului de azilant
n momentul depistrii. Acetia au acionat
n grupuri.
au fost depistai la frontiera de vest ascuni
n mijloace de transport cu intenia de ieire
ilegal din ar;
d) cetenii irakieni au fost depistai la
frontiera de vest ascuni n mijloace de transport
sau la frontiera verde, cu intenia de ieire ilegal
din ar.
Din verificrile efectuate la nivelul Poliiei de
Frontier Romne, a rezultat c majoritatea
cetenilor strini care acioneaz la frontiera de
vest n scopul trecerii ilegale a frontierei au intrat n
mod legal n Romnia. La frontiera verde au fost
depistate acionnd ilegal (att pe sensul de intrare,
8
http://www.politiadefrontiera.ro/
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ct i pe sensul de ieire) i persoane provenind din
Albania, Iran, Liban, Somalia, India, Maroc, Nepal,
Ucraina, Palestina, Nigeria, Georgia, Tunisia, Egipt,
Serbia, Siria, Sri Lanka, Rusia etc.
Din analiza activitii Poliiei de Frontier
Romne n semestrul I al anului 2011, cu privire la
fenomenul migraiei ilegale, au reieit urmtoarele
aspecte:
Poliitii de frontier au depistat, n zona de
competen 1.321 ceteni strini implicai
n migraia ilegal.
Se constat creterea cu 20% a numrului
persoanelor implicate n migraia ilegal
fa de aceeai perioad a anului 2010.
Din totalul celor 1.321 persoane implicate
n migraia ilegal, 742 ceteni strini au
fost depistai n trecere/tentativ de trecere
ilegal a frontierei (386 pe sensul de intrare
n ar i 356 strini pe sensul de ieire din
ar).
n perioada analizat, pe linia migraiei ilegale,
comparativ cu semestrul I al anului 2010, se
constat urmtoarele aspecte:
creterea cu 65% a numrului
trecerilor/tentativelor de trecere ilegal pe
sensul de intrare n ar;
scderea cu 31% a trecerilor/tentativelor
de trecere ilegal ale cetenilor strini pe
sensul de ieire din Romnia;
cele mai multe treceri/tentative de trecere
ilegal s-au produs la frontiera cu Ungaria;
creterea de aproximativ 20 de ori a
numrului de treceri/tentative de trecere
ilegal la frontiera cu Serbia;
creterea numrului cetenilor din Tunisia,
Algeria i Maroc depistai n tentativ,
respectiv trecere ilegal a frontierei
comparativ cu semestrul I al anului 2010.
n semestrul I al anului 2011, din cele 1.321
persoane implicate n migraia ilegal, 743
migrani au fost organizai n 240 grupuri
de migrani n care au fost identificai i 62
traficani.
numrul grupurilor de migrani a crescut cu
59% fa de semestrul I al anului 2010.
numrul migranilor asociai n grupuri a
crescut de aproximativ 3 ori fa de
perioada similar a anului 2010.
persoanele implicate n activitatea de
cluzire provin din Romnia, Moldova,
Turcia, Bulgaria, Cehia, Siria, Serbia, Maroc,
Pakistan, Libia, Olanda, Thailanda etc.
~ 213 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Bibliografie:
Tratate, cursuri, monografii
Cloc; I. Suceav, Tratat de drepturile omului. Ediia a II-a, Editura V.I.S. Print, Bucureti, 2003.
T.M. Ionel, Dimensiunea juridic a implementrii Acquis-ului Schengen n domeniul securizrii
frontierelor naionale (tez de doctorat), Academia de Poliie A.I. Cuza, Bucureti, 2008.
C. Luca (coordonator) .a., Traficul de persoane: practici i resurse pentru combatere i colaborare,
Editura Hamangiu, Bucureti, 2008.
E. Muraru, (coordonator); M. Vidaicu; I. Dolea, Combaterea traficului de fiine umane (drept material i
drept procesual), Editura Nova Imprim SRL, Chiinu, 2009.
C.F. Popescu, Riscurile generate de fluxurile migratorii ilegale i controlul acestora (tez de doctorat),
Academia de Poliie A.I. Cuza, Bucureti, 2006.
D. Sandu, Fluxurile de migraie n Romnia, Editura Academiei R.S.R., Bucureti, 1984.
Studii, articole, note
R. Acsinte, Cooperarea internaional n materia traficului de persoane, n Jurnalul de Studii Juridice
nr.3-4/2009, Lumen Publishing House, Iai, 2009.
G. Antonopoulos; J. Winterdyck, The smuggling of migrants in Greece: an examination of its social
organization, European Journal of Criminology, February 2007.
Aronowitz, Smuggling and trafficking in human beings: the phenomenon, the markets that drive it and
the organizations that promote it, European Journal on Criminal Policy and Research, summer 2001,
vol.9.
T. Avramescu; R. Cinculeasa, Consecine ale migraiei externe, Sesiunea de Comunicri tiinifice
Studeneti Noi perspective n spaiul economic european, Universitatea din Piteti, Facultatea de
tiine Economice, 2009.
H. Brady, Towards a better UE migration policy, Centre for European Reform, 2009.
L. Coslovi, Brevi note sullimmigrazione via mare in Italia e in Spagna, January, CESPI, 2007.
P. Futo; M. Jandl, 2006 Year Book on Illegal Migration, Human Smuggling and Trafficking in Central
and Eastern Europe, International Centre for Migration Policy Development, Vienna, 2007.
Gallagher, Trafficking, smuggling and human rights: tricks and treaties, Forced Migration Review, vol.
12, 2002.
G. Lebhart, Internationale Migration. Hypothesen, Perspektiven und Theorien, Demographie aktuell
nr.19, Berlin, 2002.
G. Marc; V. Cazac, Consideraii privind noile orientri ale fenomenului migraiei ilegale, n Buletinul de
Informare i Documentare nr.2(67)/2005, Tipografia Ministerului Administraiei i Internelor,
Bucureti, 2005.
Necula; R. Mircea, Manual de pregtire n domeniul integrrii refugiailor n Romnia, Editura
Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2009.
OIM World Report 2010.
Pidluska, Problemele migraiunii regionale n contextul extinderii UE: viziune ukrainean, Kyiv, Ukraina.
Sarcinschi, Migraie i securitate, Editura Universitii Naionale de Aprare Carol I, Bucureti, 2008.
Schloenhardt, Organised Crime and The Business of Migrant Trafficking: An Economic Analysis,
Australian Institute of Criminology, Canberra, 1999.
Smuggling of Migrants. A Global Review and Annotated Bibliography of Recent Publications, UNODC,
2010.
Stoica, Migraia ilegal i traficul cu fiine umane, manifestri transfrontaliere predominante ale
criminalitii internaionale organizate, n Revista de Investigare a Criminalitii nr. 2/2008.
R. Tailby, Organized crime and people smuggling trafficking to Australia, AIC, Trends and Issues in
crimes and criminal law justice, vol. 208, May 2001.
Toolkit to combat smuggling of migrants, United Nations Office on Drugs and Crime, July 2010.
UNODC, A short introduction to migrant smuggling, Migrant Smuggling Issue Paper n1, 2010.
Van Liempt, The social organization of assisted migration, IMES, Institute for Migration and Ethnic
Studies, Amsterdam, paper presented at the 8th Metropolis Conference in Vienna, September 2003.
S. Webb; J. Burrows, Organized immigration crime: a post-conviction study, Research Report n15 UK
Home Office, 2009.
J. Widgren, Le trafic dhommes, un march lucratif, dans Courrier International, No. 505, juillet 2000.

~ 214 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

INFRACIUNEA DE TULBURARE DE POSESIE N MATERIA

CADASTRULUI I A PUBLICITII IMOBILIARE

Lector univ. dr. Oana Florentina ISPAS

Facultatea de Drept, Universitatea Romno-American

This article approaches the issue regarding the possession disturbance offence according to the
provisions of the article 65 paragraph of Law no. 7/1996. Examining the crime as established by the
monographic research scheme, the author emphasizes the provisions of the private law in cadastre and
real-estate publicity domain.

Keywords: cadastre, land registry, real-estate publicity, offence, possession disturbance

1. Explicaii preliminare privind protecia Publicitatea imobiliar ntemeiat pe sistemul

cadastrului i a publicitii imobiliare
n concepia Legii cadastrului i a publicitii
imobiliare nr. 7/19961, aa cum a fost modificat i
completat prin Ordonana de urgen a Guvernului
nr. 64/20102, cadastrul3 i cartea funciar4
formeaz un sistem unitar i obligatoriu de
eviden tehnic5, economic6 i juridic7, de
importan naional, a tuturor imobilelor de pe
ntregul teritoriu al rii, avnd ca scopuri:
determinarea informaiilor tehnice, economice i
juridice referitoare la imobile; asigurarea
publicitii drepturilor reale imobiliare n baza
actelor prin care s-au constituit, transferat,
modificat sau stins aceste drepturi; susinerea
sistemului de impozitare i a pieei imobiliare;
contribuia la asigurarea securitii tranzaciilor
imobiliare i facilitarea creditului ipotecar8.
1 totalitatea mijloacelor juridice prevzute de lege
Republicat n Monitorul oficial al Romniei nr. 201 din 3
martie 2006.
2
Publicat n Monitorul oficial al Romniei nr. 451 din 7
iulie 2010; dup aprobarea ordonanei de urgen prin lege,
Legea nr. 7/1996 se va republica n Monitorul oficial al
Romniei, dndu-se textelor o nou numerotare.
3
Cadastrul realizeaz descrierea proprietilor imobiliare i
reprezentarea lor n planul cadastral.
4
Cartea funciar cuprinde descrierea proprietilor
funciare, cu artarea drepturilor reale imobiliare.
5
A se vedea art. 9 alin. 1 din Legea nr. 7/1996, aa cum a
fost modificat i completat prin Ordonana de urgen a
Guvernului nr. 64/2010: Funcia tehnic a cadastrului se
realizeaz prin determinarea limitelor dintre imobilele
nvecinate, pe baz de msurtori. Lucrrile de msurtori
se execut prin orice metod grafic, numeric,
fotogrammetric sau combinate.
6
Ibidem, art. 9 alin. 2: n cadrul funciei economice a
cadastrului se evideniaz elementele tehnice necesare
stabilirii valorilor impozabile ale imobilelor sau, dup caz, a
impozitelor ori taxelor pe aceste imobile.
7
Ibidem, art. 9 alin. 3: Funcia juridic a cadastrului se
realizeaz prin identificarea deintorilor imobilelor i
nscrierea n cartea funciar.
8
Ibidem art. 1 alin. 1 din Legea nr. 7/1996, aa cum a fost
de eviden al cadastrului are ca obiect nscrierea n
cartea funciar a actelor i faptelor juridice
referitoare la imobilele din acelai teritoriu
administrativ i se realizeaz de ctre oficiile
teritoriale pentru imobilele situate n raza de
activitate a acestora9. Publicitatea imobiliar
desemneaz totalitatea mijloacelor juridice
prevzute de lege prin care se evideniaz situaia
material i juridic a imobilelor, n mod public,
pentru a da ocrotire deplin securitii statice i
dinamice a circuitului civil, referitor la bunurile
imobile10. Prin securitate static se nelege
ocrotirea drepturilor existente n prezent asupra
unui bun, iar prin securitate dinamic se nelege
ocrotirea drepturilor ce se vor dobndi n viitor, n
conformitate cu legea, asupra acelui bun11. ntr-o
alt opinie12, publicitatea imobiliar desemneaz
prin care se determin situaia material i juridic
a bunurilor imobiliare, n mod public, prin registre
special inute de autoritile statale, n vederea
ocrotirii intereselor titularilor de drepturi reale
imobiliare i cele legate de asigurarea circulaiei lor
n condiiile legii.
Cadastrul constituie sistemului unitar i
obligatoriu prin care se realizeaz identificarea,
modificat i completat prin Ordonana de urgen a
Guvernului nr. 64/2010.
9
Ibidem, art. 17 alin. 1.
10
A se vedea I. Sabu-Pop, Drept civil. Drepturi reale -
sintez teoretic i practic, Universitatea Petru Maior,
Trgu-Mure, 2004, p. 378.
11
A se vedea I. Albu, Curs de drept funciar, Litografia i
Tipografia nvmntului, Bucureti, 1957, p. 342 apud L.
Pop, L.-M. Harosa, Drept civil. Drepturile reale principale,
Editura Universul Juridic, Bucureti, 2006, p. 333.
12
A se vedea C. Brsan, Drept civil. Drepturi reale principale,
ediia a III-a, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 342.

~ 215 ~
 Ediie special
nregistrarea, prezentarea pe hri i planuri
cadastrale a tuturor terenurilor, precum i a
celorlalte bunuri imobile de pe ntreg teritoriul rii,
indiferent de destinaia lor i de proprietar.
2. Analiza infraciunii de tulburare de posesie
n Capitolul II Sanciuni din Legea nr. 7/1996 se
menioneaz c Ministerul Administraiei i
Internelor, prin Agenia Naional de Cadastru i
Publicitate Imobiliar, este mputernicit s
controleze activitatea tuturor persoanelor fizice i
juridice, care desfoar activiti pe teritoriul
Romniei n domeniile cadastrului, geodeziei i
cartografiei13. n ceea ce privete aducerea de
atingere valorilor sociale ocrotite n materia
cadastrului i a publicitii imobiliare, pe lng
contraveniile14 i infraciunea de distrugere15 ce
au ca obiect aceast tem, este incriminat
infraciunea de tulburare de posesie, prevzut n
art. 65 alin. 4 din Legea nr. 7/1996.
Coninutul legal al infraciunii de tulburare de
posesie este urmtorul: modificarea cu intenie a
materializrilor limitelor de proprietate, nfiinarea
sau mutarea semnelor de hotar i a reperelor de
marcare a limitelor de zon a cii ferate, drumurilor,
canalelor, aeroporturilor, porturilor, cilor
navigabile, delimitrilor de hotare cadastrale,
silvice, geologice i miniere, fr aprobarea
prevzut de lege.
Concept i caracterizare
Infraciunea supus analizei poate fi
caracterizat ca fiind acea fapt arbitrar, abuziv a
unei persoane de desfiinare a semnelor de hotar i
a reperelor de marcare aferente unor imobile,
proprietate privat sau public, aflate n posesia
altei persoane.
Frecvena acestor manifestri n tabloul
infracional autohton a fost redus, cazurile de
nesocotire a prevederilor care le incrimineaz
aprnd, cu predilecie n ultimii ani, n legtur cu
dobndirea ilicit a folosinei unor terenuri.
Obiectul ocrotirii penale
Obiectul juridic special al infraciunii este
complex. n principal, acesta este constituit din
13
A se vedea art. 64 alin. 1 din Legea nr. 7/1996.
14
Ibidem, art. 64 alin. 2 din Legea nr. 7/1996, n care sunt
descrise comportamentele care prezint gradul de pericol
social caracteristic contraveniilor.
15
A se vedea art. 65 alin. 3 din Legea nr. 7/1996:
Degradarea sau distrugerea bornelor, reperelor, mrcilor de
nivelment i a semnalelor din reeaua geodezic naional,
amplasate n susbsol, pe sol ori pe construcii sau
mpiedicarea unor msuri de conservare a acestor bunuri
constituie infraciune de distrugere i se pedepsete
potrivit prevederilor art. 217 din Codul penal.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
relaiile sociale care se desfoar n domeniul
cadastrului i publicitii imobiliare, valori sociale
ocrotite de lege mpotriva faptelor de nfiinare sau
de mutare a semnelor de hotar sau a reperelor de
marcare fr aprobare legal.
n secundar, sunt ocrotite relaiile sociale
referitoare la securitatea bunurilor imobile, la
starea lor de panic posesie, bunuri care aparin
instituiilor publice, i la integritatea bunurilor.
Obiectul material l constituie bunurile imobile
a cror linitit posesie a fost tulburat prin
activitatea infracional, precum i semnele de
hotar i reperele de marcare a limitelor de zon ale
cii ferate, drumurilor, canalelor, aeroporturilor,
cilor navigabile, delimitrilor silvice, geologice i
miniere nfiinate sau mutate. Limita de zon a
obiectivelor indicate va fi delimitat de linia care
marcheaz zona de siguran a obiectivelor, zon n
care este interzis desfurarea altor activiti16.
Subiecii infraciunii
Subiectul activ nemijlocit (autorul) este
necircumstaniat de text, putnd fi orice persoan
care rspunde din punct de vedere penal. Potrivit
dispoziiilor art. 191 C. pen., subiectul activ poate fi
i persoana juridic. Infraciunea este susceptibil
de svrire n toate formele de participaie penal
coautorat, instigare, complicitate.
O problem special apare n situaia n care
persoana care comite aceast fapt este dintre
persoanele fizice sau juridice care pot executa
lucrri tehnice de cadastru i cartografie pe baza
unei autorizaii eliberate de ctre Agenia Naional
de Cadastru i Publicitate Imobiliar ca organ de
specialitate al administraiei publice centrale n
subordinea Ministerului Administraiei i Internelor.
n aceste condiii, n concurs cu infraciunea
prevzut n art. 65 alin. 4, nu se va reine i abuzul
n serviciu contra intereselor publice17. n condiiile
caracterului subsidiar al incriminrilor din art. 246-
248 C. pen., pentru situaia n care fapta este
comis din culp, se va putea reine numai
neglijena n serviciu prevzut n art. 249 C. pen.,
ntruct infraciunea prevzut n art. 65 alin. 4 este
una intenionat.
16
A se vedea M. Gorunescu, M. Popescu, Infraciuni privind
cadastrul i publicitatea imobiliar, n Revista de drept
penal nr. 4/2003, p. 74.
17
A se vedea M. Gorunescu, M. Popescu, op. cit., p. 74; n
sens contrar, A. Ungureanu, A. Ciopraga, Dispoziii penale din
legi speciale romne, comentate i adnotate cu jurispruden
i doctrin, vol. VI, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p.
715.
~ 216 ~
 Ediie special
Subiect pasiv al infraciunii este persoana
juridic de drept public sau privat afectat prin
desfiinarea sau mutarea respectivelor semne de
hotar sau repere. n ipoteza c bunul imobil ce
formeaz obiect al proprietii private sau publice
se afl n posesia sau detenia altei persoane dect
a proprietarului, calitatea de subiect pasiv al
infraciunii o are i proprietarul acelui bun18.
Latura obiectiv
Elementul material const n aciuni de
modificare a materializrilor limitelor de
proprietate, nfiinare sau mutare a unor semne de
hotar sau repere din cele menionate n text.
n caz de concurs de texte19, acelai
comportament putnd fi ncadrat n mai multe
norme penale, elementul care va avea rolul
determinant n stabilirea normei de aplicat va fi
situaia juridic a obiectului material. Dac bunul
face parte din reeaua cadastral, chiar i cele
relevante pentru cadastrul silvic, avnd rolul de a
contribui la efectuarea unor nregistrri exacte n
registrele de cadastru i, implicit, n cele de
publicitate imobiliar, norma care i produce
efectele va fi cea din Legea nr. 7/1996, conform
principiului dup care norma special se aplic cu
prioritate20.
Cerina esenial este realizarea vreuneia din
aciunile incriminate, fr aprobarea prevzut de
lege. Prin aceasta se nelege c autorul nu are un
titlu care s-i legitimeze aciunile; el nu este n
situaia de a-i exercita un drept propriu sau de a
aduce la ndeplinire o dispoziie legal21.
Urmarea imediat const, n principal, n
periclitarea desfurrii activitii de publicitate
cadastral, iar n secundar, n schimbarea situaiei
de fapt existente anterior prin mutarea semnelor de
hotar i a reperelor de marcare fr aprobare.
ntre aciunea fptuitorului i urmarea imediat
trebuie s existe legtur de cauzalitate, aceasta
rezultnd ex re.
Latura subiectiv
Elementul subiectiv al infraciunii se exprim,
exclusiv, prin intenie, n ambele modaliti ale
acesteia - direct ori indirect. Svrirea
infraciunii n contra unui bun imobil proprietate
public implic tiina i voina autorului faptei de a
18
A se vedea Gh. Diaconescu, C. Duvac, Tratat de drept
penal. Partea special, C. H. Beck, Bucureti, 2009, p. 313.
19
Legea nr. 18/1991 Legea fondului funciar (art. 108) i
Legea nr. 26/1996 Codul silvic (art. 96).
20
A se vedea M. Gorunescu, M. Popescu, op. cit., p. 75.
21
A se vedea Al. Boroi, Drept penal. Partea special, Editura
C. H. Beck, Bucureti, 2006, p. 267.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
ocupa ilegal acel imobil i, cumulativ, tiina c
bunul pe care vrea s-1 ocupe este proprietate
public22. Pe cale de consecin, este exclus
situaia n care fptuitorul a fost n eroare, adic a
socotit n mod greit c este n drept s ocupe
imobilul, lipsind intenia23.
Textul nu pretinde existena unui scop sau
mobil al infraciunii.
Forme. Modaliti. Sanciuni
Forme. Actele pregtitoare i tentativa sunt
posibile, dar nu sunt pedepsite de ctre legislaia
romn n vigoare. Infraciunea se consum n
momentul n care s-a realizat aciunea incriminant
i s-a produs rezultatul i este susceptibil a se
prelungi n timp n forma continu, fapta
epuizndu-se n momentul n care nceteaz ultima
aciune ilicit a fptuitorului.
Infraciunea, care este continu, se epuizeaz
fie la momentul cnd fptuitorul a ncetat aciunea
ilicit din proprie iniiativ, fie la data pronunrii
hotrrii de condamnare.
Modaliti. Infraciunea cunoate trei modaliti
normative: modificarea materializrilor limitelor de
proprietate, nfiinarea sau mutarea unor semne de
hotar sau repere la care face referire textul de lege;
se poate svri ntr-o varietate de modaliti
faptice.
Sanciuni. Fapta prevzut n art. 65 alin. 4 este
sancionat cu pedeapsa nchisorii de la 2 la 7 ani24.
Persoana juridic se sancioneaz cu amend de
la 5.000 la 600.000 lei.
Aspecte procesuale
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
mpcarea prilor nltur rspunderea penal.
Urmrirea i judecarea acestei fapte penale se
realizeaz potrivit regulilor obinuite de procedur.
Pentru infraciunea de tulburare de posesie
prevzut n art. 220 din C. pen., astfel cum a fost
modificat prin articolul unic pct. 2 din titlul IX al
Legii nr. 247/2005 privind reforma n domeniile
proprietii i justiiei, precum i unele msuri
adiacente, sesizarea instanei se face din oficiu,
prin rechizitoriu.
22
A se vedea Gh. Diaconescu, C. Duvac, op. cit., p. 315.
23
A se vedea, n sens contrar, M. Gorunescu, M. Popescu, op.
cit., p. 75.
24
A se vedea art. 220 alin. 2 C. pen.: Dac fapta prevzut n
alin. 1 se svrete () prin desfiinarea semnelor de hotar, a
reperelor de marcare, pedeapsa este nchisoarea de la 2 la 7 ani..
~ 217 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Bibliografie:
Alexandru Boroi, Drept penal. Partea special, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2006.
Augustin Ungureanu, Aurel Ciopraga, Dispoziii penale din legi speciale romne, comentate i adnotate
cu jurispruden i doctrin, vol. VI, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996.
Corneliu Brsan, Drept civil. Drepturi reale principale, ediia a III-a, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008.
Gheorghe Diaconescu, Constantin Duvac, Tratat de drept penal. Partea special, C. H. Beck, Bucureti,
2009.
Ioan Albu, Curs de drept funciar, Litografia i Tipografia nvmntului, Bucureti, 1957.
Ioan Sabu-Pop, Drept civil. Drepturi reale - sintez teoretic i practic, Universitatea Petru Maior,
Trgu-Mure, 2004.
Liviu Pop, Liviu-Marius Harosa, Drept civil. Drepturile reale principale, Editura Universul Juridic,
Bucureti, 2006.
Mirela Gorunescu, Mihaela Popescu, Infraciuni privind cadastrul i publicitatea imobiliar, n Revista
de drept penal nr. 4/2003.

~ 218 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 220 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

O SCURT ANALIZ A SISTEMULUI COMPETENELOR MANAGERIALE

Prof. univ. dr. tefan PRUN

Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
Conf. univ. dr. Mihaela Prun
Universitatea Romno-American

This article analyzes, from a functionalist perspective, the system of managerial skills, trying to answer
the question whether there is such a combination of managerial skills as for the manager acquiring them to
obtain maximum efficiency. It also analyzes the rapport between competence and ability considering
classical concepts of management specialists.

Keywords: competence, ability, skills panel, key abilities, conceptual skills.

Introducere competenele fac diferena dintre Un manager se trezete dimineaa i spune:

manageri
Managerul este persoana care rezolv sarcinile
profesionale propuse sau ordonate prin intermediul
altor oameni(n realitate este vorba, n principal, de
subordonaii direci). Marea majoritate a
specialitilor recunosc aceast stare de lucruri. Cum
se realizeaz efectiv prin intermediul, care este
maniera concret de a pune oamenii la treab, este
un aspect asupra cruia nc mai exist discuii.
Cutarea celei mai bune modaliti, a celui mai bun
stil de management sau a managerului care ar
putea realiza uor acest lucru, sunt nc aspecte
dezbtute, multe din ele cu btaie lung. Aa cum
spune Mintzberg1: Managementul este o activitate
care combin mult meteug(experien) cu o
anumit doz de art(nelegere a lucrurilor) i ceva
tiin(analiz). Tabloul competenelor unui
manager este o problem de impact, rezolvarea ei
nsemnnd eficien i eficacitate.
Logica a fost urmtoarea: dac avem acces la
competenele de baz ale managerilor, dac le
putem identifica, atunci le putem pune la dispoziia
efilor notri, astfel nct ei s devin performani.
Am putea realiza o unitate de idei la nivelul
managementului, capabil s transmit mesaje
clare, uor de neles i unitare. Importana acestui
demers a devenit i mai actual innd cont de
libertatea de micare a efului. Definesc libertatea
de micare ca fiind posibilitatea ca un manager s
se comporte cum vrea(cu oarecare aproximaie, cei
drept nesemnificativ) n raport cu subordonaii lui
direci. O s spunei c nu este posibil aa ceva. S
tragem mpreun concluziile unei povestioare.
Scenariu 1. astzi cei 17 subordonai direci ai
mei vor face ce vreau eu. Nici nu au cum s fac
altfel, deoarece eu sunt eful, eu hotrsc ce se
ntmpl n cele 8 ore de munc;
Scenariu 2. ce pot s fac eu astzi pentru cei
17 subordonai ai mei. Cum s i ajut mai bine astfel
nct ei s dea ce este mai bun n ei.
V rog s v uitai cu atenie la cele dou
scenarii. Le regsim n viaa de zi cu zi a instituiei
noastre. Regulamentele nu fac diferen ntre cele
dou comportamente. Aici este o problem de
atitudine, de influen, sunt aspecte invizibile ale
vieii organizaionale. Nu vedem aceste dou
comportamente, ci resimim efectele lor. Ambele
categorii de managerii rezist n organizaie. Cu
toate c formele de manifestare sunt foarte diferite,
din punct de vedere formal nu ai posibilitatea s
intervii i s faci corecii. Aceast povestioar
scoate n eviden dou lucruri importante:
1. Un manager i poate spune: dac nu i
convine pleac n alt parte, iar tu nu poi s-i spui
acelai lucru;
2. Un manager i poate face viaa grea la
serviciu fr a nclca regulamentele. Este suficient
s le respecte n litera lor. Stresul profesional poate
avea drept cauz nu numai nclcarea
regulamentelor ct i respectarea rigid a lor.
Tabloul competenelor l poate ajuta pe
manager s neleag natura complex a muncii
sale, s neleag c poate s i perfecioneze
anumite caliti astfel nct subordonaii lui s l
urmeze fr a fi obligai s o fac. n acest punct,
spune Maxwell2, managementul atinge idealul.

1 2
Henry Mintzberg, Manager nu MBA, Ed. Meteor Press, John Maxwell, Dezvolt liderul din tine, Ed. Almatea,
Bucureti, 2006 Bucureti, 2003

~ 221 ~
 Ediie special
nainte de a discuta acest tablou, trebuie spus c
exist o ntreg literatur de specialitate consacrat
acestei probleme, n acest articol, ncercnd s
selectez acele aspecte care prezint interes i pot
adaptate la munca managerului poliist. n general,
prin competen nelegem caracteristica
managerului de a dispune de cunotinele i
deprinderile necesare realizrii sarcinilor i a
rezolvrii eficiente a problemelor organizatorice
precum i a modului de cooperare cu ceilali.
Competena este o calitate ce vizeaz un mod
eficient de a folosi, combina i recombina abilitile
i deprinderile necesare pentru a realiza o anumit
munc. Unii specialiti opereaz cu o diferen ntre
competen i abilitate, Kanungo &Misra, 1992,
apud. Mintzberg, 2006, primele fiind necesare
pentru sarcini neprogramate, care nu presupun
rutin, munca de gndire spre exemplu, pe cnd
aptitudinile presupun mai mult rutin i
programare. Dincolo de aceste dispute gsim
argumente n fiecare parte. Bennis i Nanus3 insist
pe abilitile cheie ale managerilor lideri. Acestea
sunt:
Abilitatea de a-i accepta pe oameni aa cum
sunt, nu aa cum i-ar plcea s fie. Ideea de a te
pune n pielea cuiva, a ncerca s nelegi
comportamentul acestuia, din punctul lui de
vedere, este un lucru remarcabil. Dar, dac i accepi
pe oameni aa cum sunt, nu nseamn c i scapi din
mn? Putem interpreta lucrurile i n felul acesta.
Managerul lider trebuie s aleag modalitatea de
relaionare cea mai indicat pentru el n contextul
n care lucreaz.
Abilitatea de a-i trata pe cei care i sunt
apropiai cu aceeai atenie politicoas cu care i
tratezi pe strini i cunotinele ntmpltoare. La
prima citire, aceast abilitate pare paradoxal. La o
examinare mai atent i dm perfect dreptate lui
Bennis. Omul modern se comport mai frumos cu
strinii dect cu persoanele apropiate. Este de ajuns
s aruncm o privire asupra infracionalitii n
cadrul familiei sau asupra vecintii pentru a
nelege acest lucru. n organizaii lucrurile stau la
fel. Explicaia care se d, conform creia fa de
cunoscui i permii mult mai multe, este umbrit
de o ntrebare simpl: De ce ? Sau mai bie spus : De
ce s i permii lucruri urte ? Relaia
interpersonal ef subordonat se poate construi
pozitiv. Nu exist impedimente logice care s fac
imposibil acest lucru.
3
W. Bennis, B. Nanus, Liderii-strategii pentru preluarea
conducerii, ed. Businesstech, Bucureti, 2000
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Abilitatea de a aborda problemele i relaiile cu
ceilali, mai degrab n termenii prezentului, dect
ai trecutului. Este adevrat c putem nva multe
din greelile trecutului. Dar a folosi prezentul, ca
punct de plecare n activitatea managerial este
mult mai eficient dect a se face apel constant la
trecut. La managerii romni observm o alt
mentalitate. Se trece foarte uor peste lucrurile
fcute bune i se insist mult pe cele fcute prost,
chiar dac numrul acestora din urm este foarte
mic. O alt observaie interesant este c eecurile
elimin realizrile, lucru de neconceput n alte
sisteme de mnanagement. Astfel dac un
subordonat realizeaz 7, 8 proiecte foarte bine, iar
unul l greete, se terge cu buretele tot ce a fcut
bine.
Abilitatea de a avea ncredere n ceilali, chiar
dac riscul pare a fi prea mare. n organizaii bazate
pe suspiciune i pe mentaliti gen capra
vecinului, nu este bine s ai ncredere n ceilali, ca
o form de autoprotecie. Pe de alt parte,
ncrederea este un proces psihologic extrem de
important n eficientizarea relaiilor interpersonale.
S ne gndim la faptul c ncrederea st la baza
adevratelor relaii de prietenie, la baza relaiilor
de colegialitate i vecintate. ncrederea n cellalt
nseamn s i respeci punctul de vedere i s
consideri c aciunile lui, la adresa ta, sunt bine
intenionate.
Abilitatea de a aciona fr o constant
aprobare i recunoatere din partea celorlali.
Iniiativa este o msur a profesionalismului i a
implicrii totale n ceea ce faci. n organizaii,
nevoia de aprobare constant poate fi duntoare.
Lipsa iniiativei este unul din indicatorii principali
n structurarea unui stil de conducere autoritar.
Orict ar fi managerul de disponibil n privina
participrii colective la actul decizional, spre
exemplu, dac subordonaii nu manifest nici un fel
de iniiativ, lucrurile se complic.
Importana acestor abiliti nu rezid, neaprat,
n efectele directele asupra actiunii managerului
lider, ct mai ales asupra efectelor secundare,
indirecte. Aceste abiliti formeaz baza de plecare.
Este fundamental combinaia dintre ele. Sarea,
pastele fineose, carnea, ptrunjelul, vegeta, sunt
importante pentru a gti ceva. Combinaia dintre
ele face ca ciorba s fie bun sau nu. Buctarul
hotrte. n organizaii, managerul este cel care ia
astfel de hotrri.
Varianta scurt a competenelor, dac putem
s ne exprimm n felul acesta, pe care o regsii n
multe lucrri, am prezentat-o i eu n lucrrile
~ 222 ~
 Ediie special
4
mele i n principiu ea vizeaz trei mari categorii
de competene:
Competenele de specialitate. Se refer la
cunotinele necesare unui manager pentru a avea
o imagine de ansamblu asupra muncii care trebuie
executat. Necesitatea unor asemenea competene
este cel mai des pus n discuie, n special la
nivelele superioare ale sistemului de management.
Este un lucru acceptat c un manager de nivel
operativ, ef de birou sau serviciu, are mare nevoie
de competenele de specialitate, efii de birou
lucrnd, n multe situaii, alturi de subordonaii lor.
Pentru nivelele tactic i strategic lucrurile se
complic puin, pentru c se pune ntrebarea: ce
trebuie s cunoasc un inspector ef pentru a fi
eficient? Cunotine din domeniile judiciar,
cercetare penal, ordine public, circulaie etc. Ct
de bine, de detaliat, trebuie s cunoasc aceste
activiti? Mai mult dect att, n practic se
constat c exagerarea acestei competene face ca
muli manageri s fie numii efi, exclusiv pe baza
acestor competene, n detrimentul celor
conceptuale i interumane.
Aceste competene sunt necesare pentru:
a ndruma pe cei aflai n subordine
referitor la munca efectiv;
a planifica i organiza munca
subordonailor;
a comunica efilor ierarhici nevoile unitii
pe care o conduc;
a instrui i integra persoanele nou venite n
colectiv;
formarea la manageri a capacitii de
ierarhizare a problemelor profesionale, de
rezolvare n ordinea importanei.
Competenele conceptuale. n general,
competenele conceptuale in de demersul
paradigmatic al unei tiine, de baza ei teoretic. n
cazul nostru competenele conceptuale se refer la
tiina managementului, la cele trei aspecte
inseparabile de ideea de tiin respectiv, obiectul
de studiu, sistemul paradigmatic i metodologia.
Managerul trebuie s-i nsueasc limbajul specific
acestei tiine, s nvee s gndeasc i s managerului poliist va ajuta mult perfecionarea n
acioneze ca un bun manager. Un vocabular strict,
de aproximativ 100 -150 de termeni, trebuie nsuit
i pus s lucreze. Aspectele teoretice ale unei
tiine sunt fundamentale pentru nelegerea ei.
Managerii care fug de teorie, sau care consider
c aceasta este ceva n plus n pregtirea lor, se
neal amarnic. Nu vor putea nelege ce
4
Vezi tefan Prun, Management Poliienesc, Ed. Sitech,
Craiova, 2008
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
reprezint, cu adevrat managementul, dac vor
evita baza teoretic.
Competenele interumane. Reprezint
cunotinele i deprinderile acumulate de un
manager prin care acesta nva s se raporteze
corect la ceilali angajai ai organizaiei. Managerii
care au aceste competene, ajung s-i neleag pe
ceilali, s lucreze cu ei n condiii de
compatibilitate i s intre cu ei n rezonan.
Formarea echipelor de lucru, pentru a da un singur
exemplu, are la baz folosirea acestor competene.
Cu toate c sunt att de necesare, competenele
interumane stau la baza celor mai multe probleme.
Cauza st n faptul c ele nu sunt particulare
indivizilor din organizaii, ci sunt competene
fireti, ale tuturor oamenilor. Psihologic i
relaional, oamenii se lovesc de aceste nevoi,
devreme, n via. Ei trebuie s nvee s se
descurce cu oamenii de lng ei, ncepnd cu
prinii i terminnd cu oamenii necunoscui de pe
strad.. Fr a avea minime cunotine de
psihologia individului, ridicnd la rang de lege,
propriile mentaliti, ignornd poziiile i interesul
celor care nu sunt pe aceeai lungime de und cu ei,
se transform n manageri autoritari, nesocotind
oamenii i se focalizeaz pe sarcini.
Tabloul detaliat al competenelor ce trebuie
s tie un manager
5
(viziunea lui Mintzberg)
O concepie interesant privind competenele
pe care un manager trebuie s le pun n practic n
activitatea de conducere ntlnim la Mintzberg.
Vom strui asupra acestora deoarece au valene
practice deosebite.
Suntem de acord cu Mintzberg care spunea n
1973 (acum mai bine de patru decenii) c coala de
management va influena semnificativ practica
managerial doar cnd va deveni capabil s insufle
un ansamblu specific de competene/abiliti
asociate muncii unui manager. Un fel de standard
ocupaional n care s fie incluse unitile de
competen. Proiectarea unui standard ocupaional
la nivel managerului, i n special la nivelul
acest domeniu.
Principalele competene sunt:
Competenele intrapersonale se refer la
modul n care managerul folosete abilitile i
deprinderile pentru a-i nelege propriul
comportament i pentru a-i promova propria
imagine, propria experien n raporturile cu alii.
5
H. Mintzberg, op.cit., 2006
~ 223 ~
 Ediie special
Dac ne gndim la faptul c un manager trebuie s
i fac pe alii s fac, nelegem ct de importante
sunt aceste competene i ct este de important ca
un manager s se aplece asupra propriei persoane.
Mintzberg face referire la competenele
intrapersonale cu referire la sine n plan intern
reflecie sistematizat i gndire strategic i cu
referire la sine n plan extern - managementul
timpului, managementul informaiilor,
managementul stresului, planificarea carierei
profesionale. Vorbim de o cunoatere de sine care
permite o perfecionare interioar generat de
reflectare i de gndire strategic ca modaliti
cognitive de raportare la realitate.
Reflectarea este o gndire profund, o
meditaie care i permite managerului s neleag
mai bine atribuiile, rolul i filosofia actului
managerial. Gndirea strategic este capacitatea de
a avea imagine de ansamblu, de a lega diferitele
aspecte ale muncii ntr-un tot unitar i a le da un
sens. Ea permite managerului s neleag
managementul ca o roti n mecanismul
organizaional. Competenele de acest gen
accentueaz ct de important este pentru manager
s lucreze asupra lui, s se lefuiasc constant,
avnd ca finalitate nelegerea mai profund a sa i
a oamenilor pe care i conduce.
Personal6, introduc n aceast competen i
cunoaterea psihologic practic, ca modalitate de
a analiza raporturile complexe pe care managerul le
stabilete cu alte persoane sau cu propria
persoan(selfmanagementul). Cunoaterea
psihologic se bazeaz pe cunoaterea i
nelegerea a 7 filtre nelegerea propriei
subiectiviti, obiectivarea personal, calitatea
cooperrii interpersonale, gestionarea dominaiei,
reciprocitatea, gestionarea eecului i cultivarea
dialogului interpersonal. Toate aceste filtre permit
o mai bun cunoatere a personalitii i
comportamentului nostru precum i al altora.
Competenele intrapersonale care vizeaz
autoconducerea extern se refer la patru aspecte
extrem de importante. Managementul timpului se
refer la modalitile prin care managerul i
gestioneaz propriul timp i pe al subordonailor
si. Aa cum arta Covey7: a stabili lucrurile cu
adevrat prioritare e o chestiune ce ine de nsi
esena vieii. Aproape fiecare dintre noi ne simim
6
Vezi tefan Prun, The practical psychoogical knowledge
a tool of modern management, in Journal of Criminal
Investigatin, nr.8/2011
7 8
S. Covey, Managementul timpului sau cum s ne stabilim
proioritilem Ed. Allfa, Bucureti, 2007
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
sfiai ntre lucrurile pe care vrem s le facem i
solicitrile care ne invadeaz, mulimea de
responsabiliti pe care le avem. Ne simim
provocai de deciziile pe care trebuie s le lum zi
de zi i ceas de ceas, n legtur cu o folosire ct
mai eficient a timpului de care dispunem. A
descurca aceast jungl social este un obiectiv
interesant. Marea majoritatea concepiilor insist
pe ideea prioritizrii i pe raportul
importan/urgen care nsoete fiecare
activitate. Armstrong8 consider c trebuie plecat
de la fia postului, de la sarcinile care trebuiesc
ndeplinite i obiectivele care trebuie atinse, vizavi
de care trebuie stabilite prioriti. Autorul pledeaz
pentru o list de control a consumatorului de timp
care v-ar permite s avei o imagine de ansamblu
asupra tuturor persoanelor i activitilor care
consum timp.
Managementul informaiilor vizeaz n primul
rnd ndeplinirea cu succes a rolurilor manageriale
informaionale. Acestea se refer la utilizarea i
difuzarea informaiilor. n practica de zi cu zi a
conducerii, managerii ajung s aib acces la o
mulime de informaii, att din interiorul ct i din
exteriorul organizaiei. Formarea i dezvoltare unei
baze de informaii reprezint o preocupare
constant a sistemului de management.
Gestionarea informaiilor se face n trei modaliti
diferite:
adunarea informaiilor prin adresarea de
ntrebri sau lund not de informaiile
venite prin canalele formale edine, note
de informare, rapoarte, briefing-uri, sau prin
canale informale gen telefonul fr fir,
brfe, zvonuri, discuii amicale;
transmiterea informaiilor, n primul rnd
pentru subordonaii direci, legate de
sarcinile de zi cu zi, precum i despre
cerinele i preteniile p care le are de la
acetia;
participarea la discuii, n numele unitii,
seciei, colectivului, cu alii manageri sau cu
persoane din afara organizaiei.
Regul: Cantitatea de informaie necesar
pentru buna funcionare a unui sistem (organizaie,
unitate, subunitate) rmne, n timp, constant.
Orice reducere brusc a ei pe canale formale va
determina o cretere a acesteia pe canale
informale, greu de controlat sau influenat.
Managementul stresului are o aplicabilitate
practic susinut, care pleac de la ntrebarea: cum
M. Armstrong, Cum s fii un manager i mai bun, Ed.
Meteor Press, Bucureti, 2007
~ 224 ~
 Ediie special
putem transforma stresul negativ distres-ul, n
stres pozitiv eustres-ul. neles drept efortul
individului de a restabili echilibrul n urma unui
efort, stresul joac un rol important n viaa omului
modern, asaltat de o mulime de presiuni care
produc dezechilibru.
noiunea de stress cuprinde un ntreg
spectru de stri a unei personae, stri produse de o
multitudine de evenimente, de la nfrngeri sau
vistorii pn la frmntri creatoare i ndoieli9.
n fine planificarea carierei profesionale este o
competen tipic mediului organizaional i const
n succesiunea de poziii(de regul ascendente) pe
care o parcurge un individ. Cariera nseamn urcare
n ierahie, nsemn putere i managerii trebuie s
aib competene i a gestiona acest proces.
Competene interpersonale sunt acele
competene pe care managerul le folosete pentru
a relaiona cu ceilali(de ce mai multe ori
subordonaii direci, dar asta nu este o regul).
Aceast categorie de competene are trei
dimensiuni:
a) conducerea indivizilor - a seleciona, a
nva, a ndruma , a inspira, a coopera;
Conducerea indivizilor se refer la relaia
interpersonal manager direct subordonat. Aa
cum spune Bennis i Nanus10 capacitatea de a
conduce este o tranzacie, o tranzacie ntre lideri
i cei care i urmeaz. Aceat competen dezvolt
contractul personal ntre manager i subordonatul
direct. Ideea lui Mintzberg este ca managerul direct
s aib autoritate direct asupra seleciei. n
sistemul nostru poliienesc se ivesc situaii n care
acest lucru nu este posibil. Dar celelalte aspecte
descriu esena contractului psihologic ntre ef i
subordonat. Spre exemplu, referindu-se la
ndrumare Armstrong11 scrie: n calitate de
manager, obiectivul dumneavoastr este de a
obine rezultate prin intermediul oamenilor; asta
nseamn c avei responsabilitatea personal de a
v asigura c ei dobndesc i dezvolt aptitudinile
care le sunt necesare.
b) conducerea grupurilor construirea echipei,
rezolvarea conflictelor, gestionarea edinelor,
ncurajarea iniiativelor;
Managerul nu conduce individual, managerul
conduce indivizi, mai muli oameni care se ntlnesc
pentru a face ceva mpreun, ceva ce nu pot face
fiecare, n mod individual. Echipa are logica ei, ce
9
I. Ognev, Vladimir Russev, Securitatea psihologic, Ed.
Fundaiei Culturale Ideea European, Bucureti, 2005
10
W. Bennis, B. Nanus, op. cit, 2000
11
M. Armstrong, op. cit., 2007
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
difer de logica individului. Termeni precum norm,
rol, coeziune, status descriu situaii comune mai
multor indivizi n acelai timp. Chiar i conceptul de
chiul social este un concept de echip. Chiulul
social este tendina pe care o au oamenii de a
refuza efortul fizic sau intelectual atunci cnd
ndeplinesc o sarcina de grup. Oamenii care
lucreaz n grupuri se simt uneori prini n capcana
unei dileme sociale. Ceva care le aduce beneficii
personale chiulul de la activitile grupului va
conduce la rezultate slabe pentru grup n ansamblu
dac toat lumea face la fel. Indolenii sociali
rezolv problema ntr-un mod care afecteaz
negativ realizarea obiectivului.
Chiulul social are dou forme diferite. n cazul
efectului blatistului, oamenii i reduc efortul
pentru c oricum colegii lucreaz din plin i
recupereaz. n cazul efectului celui pclit pe
care am putea s-l numim simplu efectul
fraierului, oamenii i reduc efortul datorit
sentimentului c alii chiulesc. Am putea spune c
ei ncearc s restaureze echitatea n cadrul
grupului. V putei imagina un scenariu n care
blatitii ncep s chiuleasc iar cei fraierii i
urmeaz n curnd?
c. conducerea organizaiilor a organiza
(structuri i oameni), a construi o cultur
organizaional, a gestiona o schimbare;
Unii manageri conduc organizaii n ntregul lor.
Importante la acest nivel sunt organizarea, cultura
organizaional i schimbarea. Competena cea mai
important la acest nivel este cultura
organizaional. Asupra ei vom strui n continuare.
La baza culturii organizaionale st nelegerea
comun. Morgan avea dreptate cnd remarca c o
cultur se stabilete atunci cnd nelegerea
comun ajunge o dominant a gndirii colective a
membrilor unei organizaii. Din acel moment pot
apare subculturi ale culturii dominate. Aa cum
ntr-o cultur naional indivizii pot avea
personaliti diferite, dar i multe lucru n comun, la
fel se ntmpl i n grupuri sau
organizaii...Organizaiile sunt minisocieti care au
tiparele lor culturale i de subculturi bine
definite...Astfel de tipare de gndire sau de
semnificaii comune...pot exercita o influen
decisiv asupra capacitii n general a unei
organizaii de a rezolva problemele cu care se
confrunt12
Competena major a managerului este aceea
de a construi aceast nelegere comun, baz a
12
Morgan, G., Images of Organization, Sage, 1986
~ 225 ~
 Ediie special
cooperrii dintre indivizi. Membrii unei organizaii
trebuie s i neleag rostul mpreun, s situaie; punei un zmbet pe fa pentru a arta c
perceap solidaritatea, ntrajutorarea ca pe o stare
de fapt. Acest lucru este construit de manager.
Individ, grup i organizaie reprezint drumul
parcurs de manager n relaie cu ceilali.
Competenele interpersonale descriu capacitatea
managerului de a lucra cu oameni diferii pentru
realizarea unor obiective diferite.
Competenele informaionale se refer la
capacitatea managerului de a gestiona informaia
organizaional. Organizaia care va gestiona cel mai
eficace informaia este organizaia bazat pe
informaie, concept teoretizat pe Drucker13. ntr-o
asemenea tip de organizaie nu numai gestionarea
informaiei capt o nou semnificaie dar, innd cont
de impactul acesteia asupra sistemului de
management, este de ateptat ca procesul decizional,
structura organizatoric i modul de realizare efectiv
a activitilor s se schimbe. Ca atare, o organizaie
bazat pe informaie trebuie s fie structurat n
funciile de obiectivele prin care se formuleaz exact
ceea ce conducerea dorete de la instituia n
ansamblul su, de la fiecare diviziune a ei i de la
fiecare specialist n parte. Ea trebuie structurat astfel
nct prin mecanismul de feedback s se poat
compara rezultatele i ateptrile, iar fiecare membru
s poat realiza autocontrolul14.
a. comunicare verbal - a asculta, a intervieva,
a vorbi, a culege informaia, a disemina informaia.
Comunicarea rmne cel mai important
mecanism relaional al managerului n relaia lui cu
subordonatul. Competenele de comunicare
verbal permit managerului s foloseasc eficient
comunicarea fa n fa pentru a lmuri, a capacita,
a convinge sau a influena. Cea mai important
competen la acest nivel rmne aceea de a
asculta. Ascultarea eficient se traduce prin ceea ce
facem cu ceea ce auzim, ea este dificil i cere o
participare activ. Orice mbuntire n procesul de
ascultare ne poate face mai eficieni n comunicare.
Pentru ca procesul de ascultare s fie iniiat avem
nevoie de un cadru fizic i mental propice. Pentru
asigurarea acestuia facei urmtoarele: alegei n
mod adecvat condiiile fizice de spaiu, timp, nivel
de zgomot, deoarece ele pot influena barierele
psihologice, motivarea i disponibilitatea de a
asculta, precum i nivelul emoional; ndeprtai
orice alt gnd sau preocupare necorelat cu
ascultarea; reflectai asupra propriilor atitudini i
13
Drucker, Peter, Realitile lumii de mine, Ed. Teora,
Bucureti, 1999
14
Drucker, Peter, op. cit., 1999, p.2006
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
percepii referitoare la persoan, subiect sau
suntei gata s ascultai i pentru al ncuraja pe
vorbitor; ncercai s stabilii scopul ascultrii i
eventual nivelul necesar de ascultare. Nu trebuie s
uitm c ascultarea nu este un dar nnscut ci o
deprindere. V trebuie ceva timp i ambiie, dar,
pentru a comunica verbal eficient, nu uitai c
trebuie s ascultai eficient.
b. comunicare nonverbal este comunicarea fr
cuvinte. Omul are o asemenea construcie psihologic
nct comunic multe informaii fr a folosi cuvintele.
Mai mult acest tip de informaii posed un fel de
sinceritate n sensul c individul nu poate controla
aceste manifestri. Semnalele comunicrii nonverbale
sunt uor de observat pe feele oamenilor: ncruntri,
zmbete, ridicarea sprncenelor, capul nclinat, capul
inut n jos, pumnii strni, tremurul minilor. Citirea
acestor mesaje depinde de sensibilitatea i experiena
personal. Comunicarea nonverbal scap controlului
contient, fiind n mare msur involuntar i, de
aceea, greu de ascuns sau falsificat. De regul acest
tip de comunicare poate sprijini, contrazice sau
substitui comunicarea verbal avnd n acelai timp i
rol regulator i de control al acesteia ( gesturile care
simbolizeaz dorina de a prelua conversaia,
aprobarea, dezaprobarea, ncurajarea interlocutorului
s vorbeasc).
Competenele acionale se refer la
capacitatea managerului de a pune n practic, de a
nfptui sarcinile i obiectivele pe care le are. n
acest categorie ntlnim:
a. competena de a programa - a prioritiza, a
stabili agenda, a se sincroniza. Supranccarea cu
informaii i cu sarcini conduce la nevoia de a
sintetiza, de a prioritiza. Armstrong15
concluzioneaz: stabilirea de prioriti n munc
implic luarea unor decizii asupra importanei
relative a unui domeniu de solicitri sau sarcini,
astfel nct s poat fi determinat ordinea
efecturii lor. Natura fragmentat a activitii
manageriale i solicitrile neateptate i adesea
conflictuale asupra timpului dumneavoastr
nseamn c v vei confrunt n mod constant cu
decizii privind momentele n care s ntreprindei
aciuni. Avnd obligaia de a-i spune
subordonatului ce s fac, cnd s fac i cum s
fac, managerul trebuie s dobndeasc abiliti i
competene n stabilirea prioritilor.
b. competenele de administrare - a aloca
resurse, a delega, a autoriza, a sistematiza, a stabili
15
M. Armstrong, op. Cit., 2007
~ 226 ~
 Ediie special
obiective, a evalua performana, a mobiliza. Sunt,
poate, cele mai uor de recunoscut i de acceptat
de manageri. Ele dau posibilitatea managerului de a
realiza o serie de activiti importante, care se
rsfrng asupra eficienei i rezultatelor.
Considerm c cea mai important competen este
delegarea pentru simplu motiv c ea d
posibilitatea managerului s gndeasc care din
activitile sale care pot fi atribuite altor oameni i
care rmn strict n competena sa. Conform lui
Newman i Warren16, procesul de delegare const
din trei etape, fiecare etap putnd fi observabil
sau implicit. Prima etap este atribuirea sarcinilor
specifice fiecrei persoane. n aceast situaie
managerul trebuie s fie sigur c subordonaii
crora li se atribuie sarcini specifice neleg cu
claritate ce cuprind acestea. Ori de cte ori este
posibil activitile trebuie prezentate n termeni
operaionali astfel nct subordonaii s tie cu
exactitate ce aciuni trebuie s ntreprind pentru
a-i ndeplini sarcinile. Cea de-a doua etap impune
oferirea autoritii adecvate subordonailor
acetia trebuie s primeasc puterea i dreptul n
cadrul organizaiei pentru a-i ndeplini sarcinile
atribuite. Ultima etap impune obligaia pentru
subordonai de a-i ndeplini sarcinile.
ntruct delegarea are avantaje semnificative
pentru organizaie, eliminarea obstacolelor care
stau n calea delegrii este foarte important
pentru manager. Printre avantajele delegrii
enumerm: ncrederea sporit a angajailor,
manifestarea iniiativei, mai mult timp liber pentru
manager, ajutor din partea anumitor subordonai
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
pentru executarea sarcinilor pe care managerul pur
i simplu nu are timp s le duc la bun sfrit.
b. Competenele de proiectare - a planifica, a
face impresie, a fi vizionar. Aceste competene
presupun racordarea managerului la tendinele
viitoare. Un manager nu poate fi o fiin empiric,
centrat acional pe aici i acum. El trebuie s
aib competene de a sonda eficient viitorul.
Competenele de planificare sunt de departe
cele mai importante. Planificarea este o activitate
care se nva, ea are cteva reguli care trebuie
respectate. Planificarea i determin pe manageri s
gndeasc n viitor, i ajut s construiasc scenarii,
s-i formeze un punct de vedere despre cum ar
trebui s fie sau s se deruleze lucrurile, i ajut s-
i formeze imaginea din elicopter.
Lucrul cu planul sau cu mici proiecte are foarte
multe avantaje peste care trecem uor. Dintre
acestea cel mai evident este c putem structura mai
bine obiectivele pe care le avem de ndeplinit.
Planificarea ordoneaz gndirea, creaz abiliti de
orientare rapid, dezvolt deprinderi de raportare
la mai multe activiti n acelai timp, mrete
atenia, concentrarea, evit uitarea i memorarea n
exces a unor operaii.
Tablul competenelor managerului ne deschide
poarta spre nelegerea funcional a rostului
fiecrei competene i a modului n care ea poate fi
combinat cu celelalte. Din punct de vedere practic
un manager i pune ntrebare: n raport de locul
meu actual de munc, care sunt acele competene
pe care trebuie s le activez pentru a obine
eficien?. Rspunsul la aceast ntrebare poate fi
un nceput pentru dumneavoastr.

Bibliografie: 16
Drucker, Peter, Realitile lumii de mine, Ed. Teora, Bucureti, 1999
Henry Mintzberg, Manager nu MBA, Ed. Meteor Press, Bucureti, 2006
John Maxwell, Dezvolt liderul din tine, Ed. Almatea, Bucureti, 2003
M. Armstrong, Cum s fii un manager i mai bun, Ed. Meteor Press, Bucureti, 2007
Morgan, G., Images of Organization, Sage, 1986
Newman, William, Warren, Kirby, The process of management: concepts, behavior and practice,
prentice Hall, 1977
Ognev, Vladimir Russev, Securitatea psihologic, Ed. Fundaiei Culturale Ideea European, Bucureti,
2005
S. Covey, Managementul timpului sau cum s ne stabilim proioritilem Ed. Allfa, Bucureti, 2007
tefan Prun, The practical psychoogical knowledge a tool of modern management, in Journal of
Criminal Investigatin, nr.8/2011
tefan Prun, Management Poliienesc, Ed. Sitech, Craiova, 2008
tefan Prun, psihosociologie organizaional, Ed. Prouniversitaria, Bucureti, 2011
W. Bennis, B. Nanus, Liderii-strategii pentru preluarea conducerii, ed. Businesstech, Bucureti, 2000

16
Newman, William, Warren, Kirby, The process of management: concepts, behavior and practice, prentice Hall, 1977

~ 227 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

SPECIFICUL EVALURII PERFORMANELOR PROFESIONALE-

ADJUVANT AL CARIEREI POLIIENETI

As.univ.dr. Petric-Mihail MARCOCI

Drd. Gabriel TNASE

Performance evaluation is a necessary and beneficial process, which provides annual feedback to staff
members about job effectiveness and career guidance. The performance review is intended to be a fair and
balanced assessment of an employees performance. Evaluating the professional performance of the police
oficers is a component of the police management and their career, and it is performed regularly and
efficiently.

Keywords: Proffesional performance, career guidance, police officers evaluation, feedback of

performance

Evaluarea performanelor profesionale const
n aprecierea gradului n care salariaii i
ndeplinesc responsabilitile ce le revin ntr-o
organizaie, n raport cu postul ocupat. Procesul de
evaluare a performanelor este definit ca fiind un
ansamblu de proceduri standardizate viznd
obinerea informaiilor, ntr-un sistem de ierarhie
managerial, privind comportamentul profesional al
1
personalului firmei . De asemenea, evaluarea
performanelor profesionale mai poate fi definit
ca fiind un proces complex n care se analizeaz
participarea dinamic a componentelor
personalitii unui salariat i reflectarea acesteia n
2
rezultatele finale ale muncii lui.
Evaluarea resurselor umane presupune trei
activiti distincte: evaluarea comportamentului;
evaluarea potenialului i a capacitii de evoluie;
evaluarea performanelor obinute. Primele dou
activiti servesc la selecia i orientarea carierei
resurselor umane, iar cea de-a treia vizeaz n mod
direct rezultatele obinute. Din ce n ce mai muli
specialiti consider c printr-un sistem de
evaluare a performanelor ar putea fi stimulai
salariaii buni i nlturai cei ale cror rezultate nu
sunt la nivelul standardelor.
Sistemele de evaluare a performanelor ncep
s fie tot mai mult folosite pentru dimensionarea
salariilor i a sporurilor, precum i n vederea
identificrii punctelor tari i a punctelor slabe ale
salariailor. ns, nu toate evalurile au un efect
pozitiv i, din aceast cauz, evaluarea
1
Robert Bosquet Fondements de la performance humaine
dans lentreprise, Editions dOrganisation, pg. 102 1989;
2 3
Petre Burloiu Managementul resurselor umane, Ed.
Lumina Lex, pg. 210, 1997;
performanelor este una din cele mai detestate
activiti. Uneori este greu de fcut diferenierea
ntre salariai dac nu exist suficiente date corecte
referitoare la performanele lor. De asemenea, unii
manageri exagereaz, dezvoltnd sisteme de
evaluare foarte sofisticate, pe care le aplic, fr o
testare prealabil, n cazul mririlor de salarii sau a
promovrilor. De multe ori metodele de evaluare i
standardele de performan sunt stabilite n mod
arbitrar, n funcie de interesele celor care le-au
elaborat i vizeaz, n principal, aspecte cantitative
i nu calitative.
Evaluarea performanelor, dei necesar, nu
este mai uoar i nici nu e controversat. Pentru ca
rezultatele evalurii s fie aplicate corect,
activitatea de evaluare trebuie corelat cu o
tehnologie de evaluare avansat, apelndu-se la
logic i "bun-sim" n stabilirea criteriilor, a
standardelor de performan i a metodelor
folosite.
Pentru a fi eficient evaluarea performanelor,
trebuie s se integreze n mod organic ntr-un
sistem adecvat de management al resurselor
umane, n care trsturile fundamentale ale
responsabililor acestor activiti s fie
profesionalismul, corectitudinea i credibilitatea3.
n realizarea acestei activiti, cei ce rspund de
evaluarea performanelor se pot confrunta cu
reacii de adversitate sau de contestare a deciziilor
lor.
Pentru a prentmpina astfel de atitudini, este
necesar ca, managerii s se bazeze pe un cod de
etic cu valori fundamentale clare, relativ stabile,
Petre Burloiu Managementul resurselor umane, Ed.
Lumina Lex, 1997, pg. 131;

~ 228 ~
 Ediie special
general acceptate i cunoscute de salariai. Unui
salariat, apreciat o perioad de timp dup un
anumit sistem de valori, nu i se poate spune dintr-o
dat c este incompetent pentru c s-a schimbat
sistemul de valori. De aceea, o condiie necesar
pentru eficiena unui sistem de evaluare este
reprezentat de consilierea i sprijinirea celor care
obin performane slabe, pentru a le da
posibilitatea de a-i mbunti rezultatele. n acest
domeniu schimbrile trebuie s fie atent pregtite,
justificate i mediatizate astfel nct s fie pe
deplin nelese, iar salariaii s aib rgazul
modificrii comportamentului lor. De asemenea,
sistemele de evaluare utilizate de ctre manageri
trebuie s fie regsite la nivel teoretic, n cadrul
documentelor i dispoziiilor pe marginea crora
are loc gestiunea unei cariere privite individual.
Conform prevederilor Legii nr. 218/2002
privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne,
aceasta face parte din Ministerul Administraiei i
Internelor i este instituia specializat a statului
care exercit atribuii privind aprarea drepturilor
i libertilor fundamentale ale persoanei, a
proprietii publice i private, prevenirea i
descoperirea infraciunilor, respectarea ordinii i
linitii publice, n condiiile legii.
Activitatea Poliiei Romne constituie serviciu
public specializat i se realizeaz n interesul
persoanei, al comunitii, precum i n sprijinul
instituiilor statului, exclusiv pe baza i n
executarea legii4. n ndeplinirea misiunilor care i
revin, Poliia Romn coopereaz cu instituiile
statului i colaboreaz cu asociaiile i organizaiile
neguvernamentale, precum i cu persoanele fizice
i juridice, n limitele legii.
Personalul poliienesc face parte din categoria
funcionarilor publici, iar potrivit art. 40 din H.G. nr.
1209/2003 privind organizarea i dezvoltarea
carierei funcionarilor publici, evaluarea acestora se
efectueaz n baza Metodologiei de evaluare a
performanelor profesionale ale funcionarilor
publici prevzute n anexa nr. 3. Este de precizat
nsa faptul c Legea nr. 188/1999 privind statutul
funcionarilor publici, republicat la data de
29.05.2007, cu completrile i modificrile
ulterioare, d dreptul Poliiei ca prin statut special
s reglementeze anumite aspecte cu privire la
cariera poliistului.
n ceea ce privete desfurarea activitii de
evaluare a performanelor profesionale n cadrul
organizaiei Poliiei Romne, baza legal a acestei
4
www.politiaromana.ro
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
aciuni este reprezentat din punct de vedere legal
de Dispoziia inspectorului general al
Inspectoratului General al Poliiei Romne nr.
3717/ 26.10.2009, elaborat n conformitate cu
prevederile Capitolului III din Instruciunile
ministrului de interne nr. 363 din 12.12.2002
privind pregtirea continu a personalului
Ministerului de Interne, cu modificrile i
completrile ulterioare i n temeiul art. 10 din
Legea nr. 218/2002 privind organizarea i
funcionarea Poliiei Romne, cu modificrile i
completrile ulterioare.
Aciunile periodice de evaluare a calitii
activitii profesionale desfurate de poliiti,
caracterizate ca fiind necesare i obligatorii n
acelai timp pentru obinerea randamentului n
domeniul n care sunt utilizate, i fac pe acetia s
contientizeze importana calitii prestaiei lor i
prin feedback-ul pe care l primesc s fac eforturi
de a-i recupera lipsurile profesionale. Din punctul
de vedere al salariailor, cunoaterea
performanelor profesionale i a propriilor
potenialiti nseamn o nelegere real a modului
n care i ndeplinesc sarcinile, ce randament au, ce
ateapt de la ei organizaia Poliiei Romne din
care fac parte.
Evaluarea performanelor const n aprecierea
gradului n care salariaii i ndeplinesc
responsabilitile ce le revin, n raport cu postul
ocupat. Se evideniaz urmtoarele caracteristici
definitorii ale procesului de evaluare a
performanelor profesionale:
procedurile de evaluare folosite corespund
viziunii organizaiei privind modul n care
aceasta concepe s organizeze activitile i
s orienteze personalul propriu;
procedurile sunt standardizate, evitndu-se,
pe ct posibil, efectele negative cauzate de
cei care evalueaz. Standardizarea se poate
asigura prin formarea evaluatorilor,
utilizarea documentelor scrise sau a
mijloacelor audio-vizuale, elaborarea i
controlul procedurilor de ctre un
compartiment specializat;
pentru ca aprecierile s fie corecte se vor
folosi numai informaiile fiabile;
sistemul de obinere a informaiilor i de
efectuare a evalurii performanelor este n
strns concordan cu ierarhia
managerial. Punerea n aplicare a unui
sistem de evaluare a performanelor
presupune o modificare. n acest caz,
managerii trebuie s ndeplineasc rolul de
~ 229 ~
 Ediie special
consultani, acordnd atenie formrii i
perfecionrii personalului;
un rol esenial n evaluare l are
comportamentul profesional. Procedurile
utilizate trebuie s fie suficient de fiabile
pentru a se evita distorsionarea rezultatelor
ca urmare a influenei relaiilor efective
dintre evaluator i evaluat;
P. Lematre definete evaluarea ca fiind
operaiunea de elaborare periodic a bilanului
muncii depuse de colaboratori, n scopul discutrii
cu acetia a progreselor nregistrate i a msurilor
necesare a fi luate n viitor. O astfel de definire
completeaz conceptul de evaluare cu urmtoarele
elemente suplimentare:
este o operaiune periodic scris, ce se
repet la anumite intervale de timp; fiind
fcut n scris, ea reprezint o form de
angajament att pentru evaluator, ct i
pentru cel evaluat;
este un bilan al muncii depuse, evaluarea
realizndu-se prin raportare la obiectivele
stabilite de eful ierarhic;
permite o evaluare a anselor de evoluie
viitoare;
presupune discuii cu personalul; evaluarea
ofer prilejul unui schimb de opinii dintre
evaluator i evaluat, ambii avnd
posibilitatea de a se exprima liber asupra
principalelor puncte cuprinse n formularul
de evaluare.
Corectitudinea determinrilor depinde n mare
msur de calitatea metodelor folosite, ceea ce
presupune5:
validitatea rezultatelor (capacitatea de a
reflecta adevrul);
fidelitatea determinrilor (capacitatea de a
furniza rezultate identice la o aplicare
repetat);
echivalena rezultatelor (evaluatorii
independeni ajung la acelai rezultat);
omogenitatea intern (mai multe
componente ale aceluiai instrument,
msurnd acelai element, indic acelai
rezultat);
sensibilitatea instrumentelor folosite
(capacitatea de a msura diferena real
dintre subieci).
Evaluarea poate fi i o surs de nemulumiri.
Atunci cnd sindicatul este puternic, evaluarea
performanei se desfoar n condiii mai dificile,
5
Vlsceanu M. Organizaii i comportament
organizaional, Ed. Polirom, 2003, pg. 187;
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
ntruct sindicatele doresc s pun accentul
principal pe vechime i nu pe performane6.
Obiectivele evalurii performanelor
profesionale
Sistemul de evaluare asigur legtura dintre
recompensa pe care un salariat sper s o
primeasc i productivitatea pe care o realizeaz,
succesiunea normal fiind: productivitate -
evaluarea performanei - recompens. Dac unul
dintre aceste elemente lipsete sau este incorect
definit, atunci, salariaii nu mai primesc
recompensele pe care le merit. Evaluarea
performanelor permite acordarea mririlor de
salarii pe baz de merite i nu n funcie de
vechime.
Rolul managerului este de a asigura evaluarea
corect a subordonailor, comparnd diferitele
niveluri de performan.
Obiectivele evalurii performanelor resurselor
umane pot fi grupate n patru categorii:
organizaionale, psihologice, de dezvoltare,
procedurale7.
Obiective Faciliti
Obiective Concordana performanelor i
organizaionale contribuiilor individuale cu
misiunea i obiectivele
organizaionale.
Sesizarea neconcordanelor
ntre obiectivele organizaionale i
strategiile privind resursele umane.
Descrierea posturilor i ajustarea
coninutului lor.
Ameliorarea eficacitii
organizaionale.
Garania c responsabilitile
sunt bine definite, iar planurile sunt
echilibrate.
Realizarea unei concordane
ntre oamenii i funciile existente
n structura organizatoric.
Obiective Posibilitatea individului de a
Psihologice situa contribuia sa n raport cu
normele i de a atrage atenia
superiorilor.
ansa dialogului.
Cunoaterea de ctre fiecare
individ a contribuiei sale la
realizarea obiectivelor organizaiei.
Perceperea poziiei i a relaiilor
n ierarhia organizaiei.
6
Alexandrina Deaconu, Simona Podgoreanu, Livia Rac
Factorul uman i performanele organizaiei, cap. II,
Politici de management al resurselor umane;
7
Alexandrina Deaconu, Simona Podgoreanu, Livia Rac
Factorul uman i performanele organizaiei, cap. II,
Politici de management al resurselor umane
~ 230 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Obiective de Posibilitatea fiecrui salariat de a performan presupune elaborarea prealabil a
Dezvoltare cunoate ansele de evoluie n unei liste cuprinznd obiectivele ce trebuie
funcie de performanele proprii i ndeplinite. Pentru aceasta se pot folosi
de obiectivele organizaiei. urmtoarele surse de informaii: cerinele
Obiective Realizarea unui diagnostic
clientului, activitile care fac obiectul muncii,
Procedurale permanent al resurselor umane.
descrierea postului, planurile strategice ale
Gestiunea carierei (promovare,
schimbare din funcie, retrogadare, organizaiei, responsabilitile sau obiectivele
concediere). efului ierarhic, opiniile celor care execut activiti
Identificarea nevoilor de similare.
formare i perfecionare. Dintre criteriile de performan9 putem aminti:
Ameliorarea relaiilor inter- caracteristicile personale (aptitudini,
personale. comportament, personalitate);
Dimensionarea salariilor. competena (cunotine pentru exercitarea
Sesizarea deficienelor atribuiilor postului);
structurale i actualizarea grilelor
caracteristicile profesionale (vigilen,
de calificare.
disponibilitate, autocontrol);
Fig. 1 Obiectivele evalurii performanelor
interesul pentru resursele alocate postului;
resurselor umane
orientarea spre excelen;
preocuparea pentru interesul general al
Criterii de performan i standarde de
firmei;
performan
adaptabilitatea la post;
n vederea obinerii unor rezultate edificatoare,
capacitatea de decizie;
n coninutul procesului de evaluare a reuitelor
capacitatea de inovare;
profesionale trebuie incluse i anumite criterii de
spiritul de echip;
performan, care s orienteze activitatea
delegarea responsabilitilor i antrenarea
desfurat de membrii organizaiei.
personalului;
Criteriile de performan vizeaz fie rezultatele
comunicarea;
i evenimentele trecute, care au avut loc sau au fost
Dintre acestea, un rol esenial l au
obinute ntr-o perioad determinat, fie
caracteristicile personale care asigur posibilitatea
potenialul de viitor.
executrii atribuiilor.
Acestea trebuie s fie:
Criteriile de performan sunt comparate cu
precis formulate, s nu presupun
standardele de performan care reprezint nivelul
generaliti;
dorit al performanei. Standardele de performan,
n numr limitat; folosirea prea multor
ca elemente de referin n aprecierea rezultatelor,
criterii duce la nivelarea rezultatelor, la
permit evidenierea gradului n care au fost
obinerea unor valori medii, a cror
ndeplinite activitile.
relevan este mult diminuat;
Standardele de performan stabilesc ce
clar enunate, astfel nct s fie nelese att
activiti trebuie s fac o persoan i ct de bine
de evaluatori, ct i de evaluai;
trebuie realizate acele activiti. Aceste
uor de observat, msurabile, astfel nct
caracteristici sunt definite prin urmtorii indicatori:
contestarea rezultatelor s fie ct mai mult
cantitate (ct de mult);
diminuat;
calitate (ct de bine sau ct de complet);
aplicabile tuturor subiecilor care dein
cost (ct se va cheltui);
aceast funcie sau funcii similare i i
timp (cnd va fi realizat obiectivul);
desfoar activitatea n condiii
utilizarea resurselor (ce echipament /
comparabile.
materiale vor fi utilizate);
Alegerea criteriilor de performan presupune
mod de realizare (cum vor fi realizate
identificarea prealabil a celor mai importante
activitile).
caracteristici de personalitate, responsabiliti i
Standardele sunt stabilite nainte de nceperea
tipuri de activiti specifice fiecrui post8.
activitii, astfel nct toi cei implicai s tie de la
Identificarea ct mai corect a cerinelor de
nceput ce anume se ateapt de la ei.
8 9
Petre Burloiu Managementul resurselor umane, Ed. Petre Burloiu Managementul resurselor umane, Ed.
Lumina Lex, 1997, pg. 201; Lumina Lex, 1997, pg. 203;

~ 231 ~
Ediie special
Etapele procesului de evaluare
performanelor profesionale
Prin evaluare, aa cum s-a precizat mai nainte,
se compar performanele angajatului cu
standardele stabilite pentru fiecare post in parte
sau calificare. Aceasta implic, de regul, utilizarea
sistemelor de apreciere.
Rezultatele procesului de evaluare sunt
analizate, identificnd performanele
subordonailor n vederea elaborrii planurilor
pentru progresul lor n viitor.
Evaluarea performanelor pune n eviden
potenialul angajatului pe baza unei mari varieti
de criterii, calitatea muncii prestate, cantitatea de
munc depus, nelegerea cerinelor postului, tehnicile utilizate fiind expresia aciunii unor
prezena, motivarea, ataamentul, iniiativa,
cooperarea, gradul de ncredere.
Fiind un proces continuu, sistematic i
autoreglator, evaluarea formal a performanelor
poate fi structurat pe mai multe etape principale,
ca de exemplu:
definirea obiectivelor evalurii
performanelor;
stabilirea politicilor de evaluare a
performanelor, a momentelor cnd se
efectueaz evalurile, periodicitatea
acestora, precum i stabilirea persoanelor
cu sarcini i responsabilitate n acest
domeniu;
pregtirea i mediatizarea ct mai atent a de personalitate i a performanelor care s
sistemului de valori i a procedurilor de
evaluare;
stabilirea a ceea ce trebuie i urmeaz s fie
evaluat, rezultatele obinute,
comportamentul angajailor sau potenialul
acestora;
determinarea n prealabil a celor mai
adecvate criterii de evaluare, respectiv a
elementelor specifice sau a atributelor care
definesc performana;
stabilirea standardelor de performan,
respectiv a nivelului dorit sau ateptat de la
cei evaluai;
alegerea metodelor i tehnicilor de
evaluare, avndu-se n vedere avantajele i
dezavantajele acestora;
evaluarea propriu-zis a performanelor;
sintetizarea i analizarea datelor i
informaiilor obinute;
stabilirea modalitilor de comunicare a
rezultatelor obinute, n vederea
prentmpinrii unor nemulumiri, a unor
reacii de adversitate sau de contestare a
~ 232 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
a rezultatelor i a deciziilor, precum i
evitarea unor eventuale resentimente sau
chiar conflicte;
identificarea cilor de mbuntire a
performanelor i a viitorului
comportament n munc;
consilierea i sprijinirea celor cu
performane slabe n vederea mbuntirii
acestora.
Factorii care influeneaz evaluarea
performanelor profesionale
Analiza modului n care organizaiile evalueaz
performanele personalului propriu conduce la
ideea c nu exist o procedur ideal, metodele i
factori10, cum ar fi istoria i cultura organizaiei,
mrimea, domeniul de activitate, orientrile
strategice i metodele folosite pentru angajarea,
salarizarea i promovarea personalului.
Istoria i cultura organizaiei
Evaluarea este dependent de istoria
organizaiei i de sistemul su de valori. Un sistem
de apreciere care se detaeaz de ceea ce membrii
organizaiei consider ca fiind normal, risc s
genereze adversitate, nenelegeri i o puternic
rezisten din partea personalului. n acelai timp,
valorile dominante ale culturii manageriale difer
de la o organizaie la alta, fcnd imposibil
determinarea unei configuraii optime a structurii
defineasc salariatul ideal.
Mrimea organizaiei i domeniul de activitate
Aceti factori condiioneaz n mod direct
coninutul procesului de evaluare a performanelor.
Marile organizaii din sectoarele cu o concuren
puternic au fost primele care au dezvoltat sisteme
de evaluare sofisticate, determinndu-i pe salariai
s neleag rolul performanei.
Orientrile strategice determin alegerea acelor
criterii de performan care sunt n concordan cu
misiunea, obiectivele i strategiile organizaionale.
Practicile folosite la angajarea, salarizarea i
promovarea personalului
Modul de angajare are un impact deosebit
asupra procedurilor de evaluare. Sistemul de
salarizare reprezint unul dintre cei mai importani
factori n alegerea procedurilor de evaluare a
performanelor. Dac nivelul salariului este
determinat de ali factori dect performana, atunci
evaluarea i pierde raiunea, transformndu-se
ntr-o activitate pur formal. De asemenea, ntr-o
10
Johns G. Comportament organizaional Edit.
Economica 1998., pg. 238;
Ediie special
organizaie n care promovarea se efectueaz la
ntmplare, va exista tendina de a nu utiliza
evaluarea performanelor ca variabil operaional
n managementul resurselor umane.
Tipuri de evaluare
Se cunosc dou tipuri majore de evaluare:
evaluarea informal i evaluarea formal.
A. Evaluarea informal (ad-hoc)
Managerii fac adesea evaluri ad-hoc ale
activitii angajailor, fr a discuta ns n detaliu urmrete creterea calitii nivelului de pregatire
despre criteriile pe baza crora i prezint
calificativele. Relaiile zilnice dintre manager i
salariat ofer multiple ocazii prin care poate fi
evaluat performana salariatului. Evalurile
informale (comentariile managerilor cu privire la
rezultatele angajailor) au loc aproape tot timpul.
Acest tip de evaluare, realizat prin conversaie
sau prin examinare se utilizeaz ndeosebi atunci
cnd timpul disponibil este limitat i nu permite
ntreruperea activitii celui examinat.
Angajaii au nevoie de semne din partea
conducerii care s le arate c le sunt recunoscute
realizrile. Aceste semne le ofer ncredere i
constituie o surs de motivare. Laudele sunt cea
mai simpl (i ieftin) form de recompensare.
Pentru a-i produce efectul, acela de motivare a
angajailor, managerul nu trebuie s laude prea
mult, prea des i mai ales nesincer. Aprecierile
realiste legate de realizrile salariailor duc de
obicei, la mbuntirea activitii acestora. Oricum,
indiferena este cel mai greu de tolerat n orice tip
de relaii interpersonale.
B. Evaluarea formal ( sistematic)
Procedurile formale de evaluare sunt o parte
necesar a activitii de personal din fiecare
organizaie.
Evalurile sistematice se realizeaz de obicei o
dat pe an, nlocuind analiza ntmpltoare a
rezultatelor activitii cu o procedur formal,
sistematic. Angajaii tiu c sunt evaluai, cunosc
criteriile de evaluare i acest fapt are o valoare
motivaional crescut.
Caracterul formal presupune existena unui
contact oficial ntre manager i salariat,
consemnarea impresiilor i a observaiilor privind
performana salariailor din subordine efectundu-
se n scris.
De regul, managerul este cel care efectueaz
evaluarea salariailor din subordine, folosindu-se
de metodele dezvoltate de compartimentul de
resurse umane. Managerul poate fi asistat de un
specialist n evaluarea resurselor umane pentru a se
asigura c evaluarea sa este corect.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Procesul de evaluare a performanelor
profesionale n domeniul poliienesc reprezint un
instrument de apreciere profesional, att din
punct de vedere calitativ, ct i din punct de vedere
cantitativ.
Scopul acestei evaluri a reuitelor n domeniul
poliienesc este acela de a stabili nivelul de
pregtire al personalului Poliiei Romne i de a
realiza o diagnoz real a nevoilor de pregtire. Se
al poliitilor i, implicit, a activitatilor profesionale
desfurate de acetia, n strns legtur cu
mbuntirea serviciilor oferite comunitii11.
Evaluarea pregtirii continue a personalului
Poliiei Romne se organizeaz i se desfoar
anual, semestrial/trimestrial sau ori de cate ori este
nevoie(n caz de promovare, detaare din funcie
etc.). Activitatea se desfoar de ctre eful direct
al departamentului din care face parte lucrtorul de
poliie i se avizeaz, conform normelor n vigoare,
de catre eful nemijlocit al unitii de Poliie.
Conform Dispoziiei Inspectorului General al
Poliiei Romne nr. 3717/26.10.2009, evaluarea
pregtirii continue a personalului din aparatul
poliienesc se realizeaz pe urmatoarele categorii:
a) Pregtirea de specialitate
b) Tragerile cu armamentul
c) Educaia fizic
Verificarea la pregtirea de specialitate se va
desfura n mod descentralizat, astfel:
la nivelul Inspectoratului General al Poliiei
Romne sub directa coordonare a
directorilor;
la nivelul inspectoratelor de poliie
judeene sub directa coordonare a
inspectorilor efi;
la nivelul Direciei Generale de Poliie a
Municipiului Bucureti sub directa
coordonare a directorului general;
la nivelul Oficiului Naional pentru Protecia
Martorilor sub directa coordonare a
directorului, iar pentru structurile speciale
de intervenie rapid sub directa
coordonare a efului Serviciului
Independent de Intervenii i Aciuni
Speciale;
Modul de organizare i desfurare a
verificrilor la pregtirea de specialitate,
planificarea calendaristic, pe zile i ore, va fi
stabilit de efii prevzui mai sus.
11
Dispoziia Inspectorului General al I.G.P.R. nr.
3717/26.10.2009 privind evaluarea pregtirii continue a
personalului Poliiei Romne;
~ 233 ~
 Ediie special
Testele de verificare la pregtirea de
specialitate vor fi stabilite de Direcia Management
Resurse Umane, cu consultarea direciilor de profil
din aparatul central al Inspectoratului General al
Poliiei Romne. ntrebrile vor fi formulate n
funcie de specific, astfel nct s acopere ntreaga
bibliografie transmis i, n mod deosebit,
coninutul Manualelor de bune practici, conceptele,
proiectele i metodologiile de lucru specifice.
Verificarea pregtirii poliitilor n ceea ce
privete educaia fizic i tragerile cu armamentul12
se realizeaz conform reglementarilor n vigoare,
dup cum urmeaz:
a. O.M.A.I. nr. 154 din 03.03.2004 privind
activitile de educaie fizic i sport n M.A.I.;
b. O.M.A.I. nr. 485 din 19.05.2008 privind
aprobarea regulamentului general pentru trageri al
M.A.I., respectiv Dispoziia I.G.P.R. nr. 10 /2009
privind aprobarea Instruciunilor de tragere ale
Poliiei Romne.
Verificarea deprinderilor de trgtor se
realizeaz n urma executrii cel puin a unei
edine de tragere cu armamentul din dotare.
Verificarea personalului la educaie fizic se
realizeaz potrivit prevederilor actelor normative n
vigoare.
Pentru aprecierea performanelor lucrtorilor
de poliie sunt utilizate calificative.
Transformarea notelor n calificative se
realizeaz astfel:
10= Excepional;
9.00- 9.99= Foarte bun;
7.00- 8.99= Bun;
5.00- 6.99= Satisfctor;
4.99= Nesatisfctor;
Poliitii care au obinut calificativul
Nesatisfctor n urma evalurii anuale la
pregtirea continu vor avea la dispoziie o
perioad cuprins ntre 30 i 60 de zile pentru a se
pregti, dup care vor fi programai pentru a fi
retestai la categoria de pregtire la care au obinut
acest calificativ.
Calificativele astfel obinute se concretizeaz
ntr-un nscris, denumit fia de evaluare. Fia de
evaluare reprezint aadar modul de valorificare al
testrii i presupune realizarea indicatorilor
profesionali.
Din punct de vedere al structurii, fia de
evaluare conine13:
12
Dispoziia Inspectorului General al I.G.P.R. nr.
3717/26.10.2009 privind evaluarea pregtirii continue a
personalului Poliiei Romne;
13
Date extrase din analiza modelului unei fie de evaluare
~ 234 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
date de identificare;
rezultatele activitii desfurate (indicatori
privind fia postului i indicatori comuni);
capaciti profesionale;
studii, cursuri de pregtire profesional,
stagii de documentare absolvite/efectuate
n perioada supus aprecierii i
calificativele obinute;
limbi strine i nivel de cunoatere;
recompense i sanciuni disciplinare;
factori care au influenat performana;
solicitri ale persoanei apreciate;
potenialul de dezvoltare i propuneri ale
efului nemijlocit privind evoluia
profesional;
concluzii, recomandri i decizia efului
ierarhic al efului nemijlocit privind
calificativul general propus;
luarea la cunotin a rezultatelor evalurii;
Organizarea i desfurarea procesului de
evaluare pentru cadrele de conducere sunt
prevzute n Metodologia privind organizarea i
desfurarea activitilor de evaluare anual a
pregtirii continue a personalului din Poliia
Romn anex la Dispoziia I.G.P.R. nr.
50/02.09.2009. Astfel, verificarea personalului cu
atribuii de conducere se realizeaz n funcie de
palierele pregtirii ca factor determinant al
leadership-ului, pe urmtoarele coordonate:
a) Pregtirea managerial general
b) Pregtirea managerial specific:
management organizatoric
managementul resurselor umane
managementul informaiei
managementul schimbrii managementul
tranziiei, analiza S.W.O.T. i luarea deciziei
managementul situaiilor de criz i
conflictuale
management financiar i logistic
c) Relaii internaionale i integrare
european:
cooperarea poliieneasc internaional
baze de date
planul de aciune Schengen, revizuit.
Evaluarea pregtirii directorilor, respectiv a
efilor de servicii/ a altor structuri din cadrul
Inspectoratului General al Poliiei Romne i
adjuncilor acestora, directorului general/
adjuncilor directorului general al Direciei
Generale de Poliie a Municipiului Bucureti, a
inspectorilor efi i adjuncii acestora14 se va
ce se aplic poliitilor (ofieri de poliie, ageni de poliie)
i cadrelor militare (ofieri, maitrii militari, subofieri);
 Ediie special
realiza de ctre conducerea Poliiei Romne.
Verificarea la pregtirea de specialitate a
personalului prevzut mai sus va consta n
elaborarea i susinerea unui proiect managerial.
Proiectul managerial va fi realizat sub forma unei
analize (tip S.W.O.T.15) a situaiei operative, a
resurselor logistice, financiare i umane, precum i
a structurii organizatorice a unitii/structurii
respective n vederea identificrii punctelor tari,
punctelor slabe, oportunitilor i ameninrilor.
Evaluarea performanelor profesionale ale
poliitilor cu funcii de conducere va fi obiectiv,
fr tendine de discriminare, subapreciere sau
supraapreciere, inndu-se seama, pe lng
celelalte criterii obiective de evaluare stabilite
conform normelor n vigoare, i de sondajele de
opinie interne i externe, specificul unitii i
efectivul de poliiti avut la dispoziie.
Evaluarea activitii personalului care a
beneficiat de tutel profesional la debutul n
profesie la prima ncadrare n Ministerul
Administraiei i Internelor sau la trecerea n corpul
profesional superior16 se face n termen de 5 zile
lucrtoare de la ncheierea perioadei de
stagiu/prob, respectiv de tutel profesional, de
ctre eful/comandantul nemijlocit al
compartimentului n care i desfoar activitatea,
denumit n continuare evaluator.
Evaluarea activitii desfurate n perioada
tutelei profesionale a poliitilor se face pe baza:
a) referatului tutorelui;
b) raportului de stagiu/proba realizat de
persoana tutelat care urmeaz s fie evaluat;
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
c) raportului de evaluare ntocmit de
evaluator.
Rezultatul final al evalurii de ctre evaluator
se aduce la cunotina poliistului care a parcurs
perioada de stagiu/prob, respectiv perioada de
tutel profesional, n termen de 3 zile lucrtoare
de la data desfurrii examenului de definitivare,
respectiv de finalizare a perioadei de tutel.
n situaia n care prin hotrre definitiv
poliistul nu este definitivat n profesie, evaluatorul
va transmite structurii de resurse umane dosarul de
examen, pentru luarea msurilor de destituire din
poliie, potrivit competenelor de gestiune a
resurselor umane.
De asemenea, rezultatele evalurii
performanelor profesionale ale poliitilor se vor
nainta la Direcia Management Resurse Umane.
Direcia Management Resurse Umane va
formula concluzii i propuneri pertinente de
optimizare a activitilor de pregtire, de evaluare a
programelor de pregtire i a nivelului de pregtire
a personalului.
n concluzie, sistemul de evaluare a
performanelor personalului poliienesc n Romnia
este elastic i adaptat att cerinelor
organizaionale ct i aspiraiilor individului. Dei
este susceptibil de mbuntire pe palierul unor
indicatori de evaluare, acest proces poate fi
considerat unul obiectiv i supus unor ci de atac
ale deciziilor administrative care pot asigura
interveniile ameliorative din partea persoanei
evaluate ct i a organizaiei.

Bibliografie: 141516
Bosquet R. Fondements de la performance humaine dans lentreprise, Editions dOrganisation,
1989;
Burloiu P. Managementul resurselor umane, Ed. Lumina Lex, 1997;
Vlsceanu M. Organizaii i comportament organizaional, Ed. Polirom, 2003
Johns G. Comportament organizaional Edit. Economica 1998
Dispoziia Inspectorului General al I.G.P.R. nr. 3717/26.10.2009 privind evaluarea pregtirii continue
a personalului Poliiei Romne
Metodologia M.A.I. din 28.11.2008 privind evaluarea activitii personalului ce a beneficiat de tutel
la debutul n profesie la prima ncadrare n M.A.I. sau la trecerea n corpul profesional superior

14
Metodologia privind organizarea i desfurarea activitii de evaluare anual a pregtirii continue a personalului din
Poliia Romn anexa la Dispoziia I.G.P.R. nr. 50/02.09.2009
15
S.W.O.T. Strengths, Weaknesses, Opportunities, and Threats (Puncte tari, Slbiciuni, Oportuniti i Ameninri);
16
Metodologia M.A.I. din 28.11.2008 privind evaluarea activitii personalului ce a beneficiat de tutel la debutul n profesie
la prima ncadrare n M.A.I. sau la trecerea n corpul profesional superior;

~ 235 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

UNELE PRECIZRI PRIVIND ABILITILE

N COMUNICAREA SCRIS

Conf. univ. dr. Mihaela PRUN

Universitatea Romno-American
Prof. univ. dr. tefan PRUN
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

This article analyzes several aspects of written communication from the perspective of the draft of such
documents. The significant difference between everyday oral and written communication, diminishes when
the abilities and skills necessary to such an activity are explained. A proper timely preparation and
sufficient technical knowledge are enough to make written communication efficient.

Key words: written communication, signal words, organization of ideas, planning the contents of the
written communication, written message.

Comunicare verbal versus comunicare scris c receptorul nu intervine n succesiunea logic a

n tabloul comunicrii umane, comunicarea scris ideilor1.
ocup un loc special datorit particularitilor i Evident, exist i argumente contra legate de
impactului pe care aceasta l are n practic. Exist un forma comunicrii scrise. Mesajul scris este
fel de disput general gen comunicarea verbal ireversibil i definitiv. Mai mult, concentrarea pe
versus comunicarea scris prin care muli autori, prin mesaj face adesea ca oratorul s nu aib n vedere
analize comparative complexe, se pronun asupra dect parial cealalt parte a relaiei de comunicare,
ntietii uneia sau alteia din cele dou tipuri de i anume cititorul. Uit adesea c mesajul se
comunicare. La nivelul vieii cotidiene se pare c a adreseaz unei persoane, care prezint o serie de
nvins comunicarea verbal, mult mai rapid, mai particulariti psihocomportamentale care imprim
neatent, uor de ters din memoria colectiv, uneori un anume stil de a recepta informaiile i de a se
la cteva minute dup punerea ei pe tapet. Asta nu raporta la acestea. El nu are un control asupra
nseamn c viaa social nu este presrat cu diferite receptrii mesajului, asemeni situaiei de
elemente ale comunicrii scrise scrisori, bileele, comunicare verbal. n organizaii se instaleaz un
afie, e-mail, sms-uri etc. Dar ponderea acestora este fel de schematism al comunicrii, o rigiditate
mai mic i n general rspund nevoii de a sintetiza, de birocratic prin care se pierde mult din esena
a puncta, de a focaliza anumite aspecte ale comunicrii mesajului. Mai mult dect att, comunicarea scris
verbale. devine tiranic muli specialiti (Cndea&Cndea,
La nivel organizaional lucrurile stau altfel. 2001, M. Savreda, 2003) vorbind de un mit al
Caracterul instituionalizat face ca nvingtoare hrtiei, studiile efectuate asupra modalitilor de
s fie comunicarea scris. Totul se bazeaz pe ea, transmitere a informaiilor artnd c, din totalul
de la rapoarte i evaluri, la bilanuri i studii de documentelor care circul ntr-o organizaie, 75%
impact. Raionalizarea comunicrii scrise la nivelul sunt adresate unei singure persoane, 20% vizeaz
organizaiei este o modalitate de eficientizare a dou persoane i doar 5% sunt destinate unui
activitii profesionale i o manier optim de numr de trei sau mai multe persoane. Sunt cteva
comunicare. Printre argumentele cel mai des aduse elemente pe care ar trebui s le cntrim bine
n prim plan se numr: timpul generos n raport cu nainte de a comunica n scris: analizarea cititorului
dinamica unei comunicri verbale, n care poi nainte de elaborarea mesajului pentru a corela
structura mesajul, posibilitatea corectrii informaiile cu ateptrile acestuia; eliminarea din
permanente a mesajului i revenirii asupra unor proiecia mental a mesajului scris a tuturor
idei apreciate de comunicator drept incorecte, fr informaiilor pe care le considerm neinteresante
a atrage dup sine reacia imediat a receptorului, sau dificil de neles de ctre interlocutor; alegerea
un control mai bun al emoiilor pentru cel care
structureaz mesajul, o construcie logic lejer, 1
Vezi Mihaela Prun, Comunicare i relaii publice, ed. a II a,
lipsit de perturbaii exterioare, urmare a faptului Ed. Prouniversitaria, Bucureti, 2011

~ 236 ~
 Ediie special
unui stil de comunicare a informaiilor atrgtor,
ntr-o form grafic ce trdeaz respect pentru
timpul i efortul alocat de cititor lecturrii scrierilor
noastre. Aadar, nu greim dac afirmm c forma
scris a comunicrii necesit eforturi suplimentare
din partea indivizilor, ceea ce face ca, adesea, ea s
se dovedeasc a fi o cale ineficient de a-i face
cunoscute ideile i dorinele.
Pe de alt parte, redarea n scris are la baz
anumite abiliti i deprinderi pe care emitorul le
poate dezvolta. Cunoaterea principalelor aspecte
pe care le ridic comunicarea scris este suficient
pentru a forma abiliti specifice. Cu toate c nu
vom urmri n mod special acest lucru, suntem de
acord c la nivelul organizaiei comunicarea scris
managerial este, de departe, cea mai important
form de comunicare scris i managerii trebuie s
fie ateni deoarece aceasta: are n cea mai mare
parte un caracter formal, nu beneficiaz de
avantajele feedback-ului imediat, este o
comunicare ce rmne nregistrat i poate ajunge
la destinatari neintenionai de emitent2.
Organizarea ideilor i stilul de exprimare
Imaginea de ansamblu a comunicrii scrise se
realizeaz n urma planificrii coninutului
comunicrii scrise. Procesul de planificare a
coninutului comunicrii scrise presupune
nelegerea i definirea scopului, organizarea
ideilor, alegerea stilului adecvat de exprimare
astfel nct s asiguri eficiena comunicrii. Aceste
activiti pregtesc emitorul s puncteze ulterior
acele aspecte concrete, focalizate, folosite n
comunicarea scris. Prima preocupare a unui
comunicator care dorete s fie eficient n demersul
su scriitoricesc va fi, prin excelen, centrat pe
definirea scopului aciunii sale. nelegerea
semnificaiei subiectului ce urmeaz a fi abordat
prin documentul scris este esenial, de acest
demers depinznd ntreaga logic ulterioar a
mesajului. Specialitii recomand utilizarea unor
instrumente predefinite care au rolul de a evita
eventualele devieri de la obiectivitatea aciunii.
Spre exemplu, una din cele mai eficiente
modaliti de nelegere a temei este metoda
reformulrii. Atunci cnd subiectul este mai
complex, se poate apela la o schem logic care s
reflecte relaiile dintre conceptele cheie. O alt
modalitate const n elaborarea unor fie de
concept3, care s susin gndirea comunicatorului
n raport cu tema.
2
R. Cndea, D. Cndea, Comunicarea managerial, Ed.
Expert 2001, Bucureti
3
Gilles Ferreol, Noel Flageul, Metode i tehnici de exprimare
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Prin fiele concept se identific urmtoarele
corelaii:
A. definiia noiuni nrudite
B. caracteristici
posibileexemple/contraexemple
C. problematicreferine
bibliografice/autori
Organizarea ideilor este cea mai important
etap n planificarea comunicrii scrise, asigurnd
coninutul logic al mesajelor. Am putea considera
c acest demers se poate defini prin dou etape
distincte: una const n cutarea datelor referitoare
la fapte, evenimente, preri, opinii etc. corelate
subiectului ce urmeaz a face obiectul comunicrii;
a doua presupune organizarea acestor date, prin
plasarea informaiilor ntr-o schem logic, clar i
concis, care s confere coeren final mesajului.
n etapa de cutare a datelor, comunicatorul poate
apela la cteva metode practice pentru a finaliza cu
succes acest demers.
O metod este cea a unghiurilor de abordare,
o modalitate de identificare a ideilor relevante
pentru o tem care pleac de la premisa c orice
problem poate fi abordat din perspective diferite
i c prezint aspecte diferite. Diferitele aspecte
ale problemei ne oblig la o abordare
interdisciplinar a problematicii. Problema
organizrii datelor nu este nici ea lipsit de interes.
Cu ct volumul informaiilor este mai mare, cu att
acest demers este mai greu de realizat. n acest
sens, specialitii n comunicare au ncercat s
structureze instrumente de lucru care s asigure
coeren acestui proces.
Spre exemplu, elaborarea de fie s-a dovedit
a fi una din cele mai eficiente modaliti de
gestionare a informaiilor, esenial n procesul de
documentare prealabil etapei de redactare propriu-
zis a mesajului scris. Dei pare un aspect lipsit de
prea mult importan i uor de administrat, acest
mecanism ridic probleme prin rigoarea ce trebuie
manifestat. Puini tiu c ntocmirea fielor nu se
face aleatoriu, asemeni unor simple ciorne, ci
trebuie s nmagazineze un set de informaii care
sunt un garant al rigorii i obiectivitii mesajelor
scrise.
Pentru studeni, spre exemplu, un mijloc de
culegere i ordonare a informaiilor l reprezint
notiele. Ferreol i Flageul evideniaz
complexitatea acestui proces indicnd diversitatea
de aspecte care concur la eficientizarea unui
demers de acest tip.
scris i oral, Editura Polirom, Iai, 2007, p. 16-17
~ 237 ~
 Ediie special
Altfel spus, luarea notielor, ntr-un sens
constructiv, nu presupune doar scriere dup
dictare, ci oblig individul la un efort intelectual n
care se reflect motivaia, atenia, nelegerea
mesajului, rapiditatea i capacitatea de exploatare a
informaiilor. Luarea notielor cu rapiditate i
eficien presupune, de asemenea, o bun
stpnire a limbii i limbajului, deopotriv spirit de
sintez i de analiz precum i un anumit nivel
intelectual, care s permit micarea informaiilor comunicare formal, n medii organizaionale. Dar,
i integrarea lor ntr-o schem logic. Gestionarea i
utilizarea datelor, a doua etap a procesului de
organizare a ideilor, presupune o regrupare a
informaiilor adunate i alegerea unei modaliti de
punere n pagin a acestor idei, genernd mesajul
scris. Proiecia mesajului trebuie s rspund
nevoilor de nelegere, explicare i acceptare a
mesajului a celui care l primete. Altfel spus, un
document scris rspunde nevoii de a se face neles
a emitorului dar i nevoii de a nelege, a
receptorului.4
Diversitatea de date, idei, unele contradictorii,
adunate n etapa anterioar organizrii
informaiilor oblig emitorul la un efort de
ordonare ce are la baz gruparea pe categorii
omogene. Abia dup acest proces se poate vorbi de
alegerea unui plan dup care se structureaz
mesajul scris. n funcie de tema abordat i, dup
caz, de solicitrile receptate din mediul extern,
emitorul documentului scris poate opta, spre
exemplu, pentru: un plan analitic, care-i permite s
analizeze, s caracterizeze, s defineasc, s
descrie; un plan comparativ; un plan de tip dialectic
dac mesajul trebuie s rspund unor solicitri de
a dezbate, discuta, opina pe marginea unui subiect;
raionament inductiv sau deductiv, dac mesajul se
dorete a fi o replic la un enun prin care se
solicit o demonstraie.
Ne-am obinuit s folosim sintagma stil de
exprimare cu referire aproape exclusiv la
comunicarea verbal. n realitate, mesajul scris are
i el nevoie de artificii care s-i infrumuseeze
imaginea. Motivul: evident, creterea atractivitii.
Printre elementele care intr n sfera
problematicii meionate se numr vocabularul
ales, construcia frazelor i, de ce nu, calitile
stilului. Stilul de exprimare este un indicator
eficient de msurare a talentului scriitoricesc, ntr-
un sens mai larg definit. Altfel spus, prin aceast
sintagm avem n vedere acele elemente care dau
form, culoare i muzicalitate mesajului scris.
4
Gilles Ferreol, Noel Flageul, op. cit., p 40
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Structura sintactic recursiv (subiect, predicat,
complement) faciliteaz nelegerea, folosirea
frazelor scurte i prezentarea ntr-o fraz a unei
singure idei asigur concizie materialului scris, n
timp ce varietatea formulrilor i inserarea de
instrumente vizuale de tipul imaginilor vin s
asigure originalitate i s confere dinamic
mesajului scris.
Desigur, unele aspecte nu-i au locul ntr-o
pe ansamblu, agenda de probleme rmne, iar
punctele se adapteaz n funcie de specificul
contextului comunicaional.
Caracteristicile mesajului scris i eficientizarea
acestuia
Mesajul ca i element al procesului de
comunicare, se refer la ceea ce se transmite
efectiv de ctre emitor. Efortul pe care l face un
emitor n comunicarea scris este mai mare
deoarece el trebuie s scrie efectiv mesajul ceea ce
ridic probleme mai degrab tehnice. Cum putem
scrie un mesaj eficient? Sursele bibliografice sunt
multe i diferite. Un lucru este unanim acceptat. n
spatele unui mesaj scris se ascund abiliti i
deprinderi legate de obligaia de a te concentra pe
receptor. Mesajul transmis nu este pentru emitor,
ci pentru cel care l primete. Analiza receptorului
dintr-o perspectiv multipl este necesar:
capacitatea de nelegere, atitudinea fa de mesaj,
interesul manifestat, etc sunt cteva aspecte ale
acestui demers. Un alt aspect la care merit
reflectat: cnd discutm despre abiliti sau
deprinderi ne referim la activiti care se repet
constant, care au anumite puncte comune i pentru
care poate fi construit un model, o structur.
Comunicarea scris se ncadreaz n aceast
situaie. n general, oamenii nu i formeaz abiliti
pentru o activitate meteoric sau neimportant ci
pentru o activitate cotidian, de mare importan i
care i ajut s se dezvolte personal. Problematica
5
mesajului a fost sintetizat de Murphy i Peck prin
promovarea celor 7 C-uri.
Mesajul este complet!. Caracteristica de
completitudine a mesajului este primul lucru
urmrit de emitor. n general, un mesaj are o
finalitate i o imagine de ansamblu asupra lui ar
trebui s v dea posibilitatea s urmrii dac
mesajului rspunde la toate ntrebrile. Tiparul
ntrebrilor de tip W n numr de 5 este
consacrat. El vine de la ntrebrile: who? /cine?;
what?/ce?;where?/unde?;when?/cnd?;why
5
H. A. Murphy, C.E. Peck, Effective business comunication,
McGraw-Hill Company, New York, 1980
~ 238 ~
Ediie special
?/de ce?. Un comunicator eficient urmrete n
detaliu aceste ntrebri i le include n tabloul
deprinderilor comunicaionale de baz. Exist
posibilitatea ca anumite aspecte ale mesajului s
fie importante, de aceea avem posibilitatea s
focalizam atenia cititorului pe o parte a mesajului.
Putem, de exemplu, s intoducem elemente de
grafic sau cifre pentru a ntri importana
mesajului.
Mesajul este concis!. Suprancrcarea cu
informaie i incapacitatea emitorilor de a
sintetiza coninutul are ca rezultat mult informaie
balast care este corect, dar nefolositoare.
Organizarea mesajului trebuie adecvat din acest
punct de vedere. Conteaz dac sunt analitic sau
sintetic dar mesajul trebuie s conin acele
aspecte relevante pentru comunicarea n cauz. O
listare iniial a acestor aspecte poate ajuta la
structurarea mesajului mult mai eficient. Chiar i
numrul cuvintelor poate fi cntrit prin prisma i a paragrafelor. Pentru ca un text s fie uor de
tehnicilor de redactare. O atenie deosebit trebuie
acordat repetrilor nejustificate. Putem folosi
parafrazarea (a transmite aceeai idee, dar cu
cuvinte diferite) dar nu pentru fiecare idee. Rolul
parafrazrii este i acela de a scoate n eviden
acele idei de for ale mesajului dumneavoastr.
Mesajul nu trebuie s conin banaliti!. Ideea de
banalitate nu este raportat la valoarea intrinsec a
informaiei ci la legtura ei cu mesajul. O idee
valoroas dar care nu are legtur cu subiectul este
o considerat banal.
Mesajul este individualizat i respectuos!. Avem
n minte persoana sau persoanele pentru care
trasmitem mesajul. Focalizarea pe destinatar ne
oblig s rspundem nevoii acestuia de informare.
Eficiena mesajului este direct proporional cu
promovarea interesului pentru nevoile cititorului.
Nu este vorba de a rezolva problemele n locul lui,
ci de a-i crea cele mai bune condiii n momentul n
care citete mesajul. Dac avem nevoie de o
implicare ulterioar a cititorului ntr-un proiect
putem s punctm i beneficiile pe care acesta le
poate avea. S nu uitm c o persoan se implic
activ dac are ceva de ctigat. Prin mesaj ncercm
s vizualizm acest ctig. n general, un mesaj
trebuie s fie pozitiv, chiar i atunci cnd trateaz
probleme mai puin plcute. A accentua aspectele
pozitive nu este o denaturare a mesajului. Ca orice
activitate social i comunicarea scris conine
puncte tari i puncte slabe. A ne concentra pe
punctele tari, pe aspectele pozitive este un mod de
a ne raporta la eveniment, o form de consideraie.
~ 239 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
Mesajul este concret! S ai capacitatea de a
comunica n scris prin viu grai este o abilitate
important. Concretul ine de racordarea la fapte i
cifre. Nu numai c trebuie s ne oprim la
informaiile importante, dar trebuie s le
prezentm n dinamica lor, ct mai aproape de
realitate. Cuvintele trebuie s redea aciunea vie,
imaginea clar a ceea ce problemei, care s-i
permit cititorului s vad cu ochii minii.
Mesajul este clar!. Aa cum spunea Nietzsche n
lucrarea: Aa grita Zarathustra nu avei ochi s
m vedei i urechi s m auzii reclam o condiie
important a unui mesaj eficient, aceea de a folosi
cuvinte familiare cititorului. n general, se
recomand cuvintele folosite uzual n comunicare,
pentru ca cititorul s aib o cunoatere temeinic a
lor din punct de vedere al semnificaiei. Acest
principiu este legate i de aspectele tehnice ale
comunicrii scrise legate de lungimea propoziiilor
citit trebuie s avem n vedere:
Lungimea ideal a unui document scris este
o pagin format A4 sau cuprinsul ecranului
computerului, astfel nct cititorul s poat
avea n faa ochilor textul ntreg.
Paragrafele trebuie s aib 5 - 6, maximum
10 rnduri i s comunice o singur idee
principal, iar frazele trebuie s fie formate
din 15 - 20 de cuvinte i trebuie s conin
idei de sprijin pentru ideea principal.
Propoziiile trebuie s fie scurte, iar
cuvintele simple, specifice, ntelese cu
sigurana de receptor. Construcia
propoziiilor (ca lungime, sintax) trebuie s
susin mesajul n ceea ce privete gradul
de complexitate i de abstractizare a
materialului;
Informaia urmrete o secven logic, cu
nceput, mijloc i sfrit
Organizarea textului este clar i uor de
neles la prima privire, subtitlurile din text
ies n eviden i au rolul de support
informaional.
limbajul i formularea trebuie s respecte
nivelul cititorului din punctul de vedere al
pregtirii, al profesiunii practicate i al
gradului de familiaritate cu subiectul
abordat. Limbajul trebuie s fie simplu i
nepretenios, folosind jargonul profesional
numai dac cititorul lucreaz n acelai
domeniu de activitate sau ntr-unul conex
cu cel n care opereaz comunicatorul;
Ediie special
mesajul trebuie s fie adecvat direciei de
transmitere. n funcie de direcia ierarhic
n care se ndreapt comunicarea, mesajul
poate fi dinspre subordonat spre ef,
respectiv dinspre ef spre subordonat.
Pentru comunicarea pe vertical, dinspre
subordonat spre ef, comunicatorul ar trebui s in
cont de urmtoarele aspecte:
tact, contientizarea poziiei ierarhice i
adoptarea tonului potrivit n ceea ce
privete politeea, argumentaia;
nivelul de detaliu, care implic nevoia de a
furniza suficiente detalii pentru acoperirea
subiectului i justificarea concluziilor;
acesta nu trebuie s fie foarte ridicat,
pentru a nu plictisi i a nu necesita mult
timp de lectur;
exprimarea prerilor personale trebuie
fcut n aa fel nct s fie foarte clar unde informaional i corectitudinea atitudinal.
se termin faptele i unde ncep opiniile; n
general, eful prefer s desprind singur
concluzii. Opiniile trebuie s rezulte din
cercetare i fapte, nu s fie simple afirmaii.
Este de preferat evitarea oricror
recomandri, exceptndu-le pe cele
solicitate expres de ef.
se impune o pruden deosebit n ceea ce
privete atitudinea adoptat - atitudinile
de servilism, de team n faa puterii, de
aprare, sau, pur i simplu, de fric pot
conduce la un ton de nesiguran sau de
exagerare.
n comunicarea dinspre ef spre subaltern,
problemele pe care le ridic transmiterea
informaiilor pe cale scris sunt de alt natur. ntr-
o relaie ef-subordonat, ierarhicul superior ar
trebui s rein urmtoarele elemente drept repere
n construcia mesajului scris:
atitudinea adoptat trebuie s fie marcat
de diplomaie; arogana, intimidarea,
impoliteea sau atacurile la persoan sub
forma jignirilor sau ironiilor tind s reduc
eficacitatea comunicrii;
scopul demersului de comunicare trebuie
clar definit; mesajul trebuie s exprime clar
ce se dorete i ce se ateapt ca rezultat al
comunicrii i, nu n ultimul rnd, trebuie s
conin toate elementele explicative de
care cellalt are nevoie;
mesajul trebuie s conin elemente
motivaionale: o dispoziie (ordin),
rugminte, obligaie, trebuie explicat i, n
acelai timp, trebuie evideniate avantajele
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
reale pe care cititorul le are ca urmare a
implementrii ei.
Mesajul este politicos! (manifestarea
curtoaziei). Manifestarea curtoaziei este un aspect
al psihologiei influenei. Chiar i n comunicarea
formal, care este mai rigid i birocratic se pot
insera cuvinte prin care s scoatem n eviden
curtoazia, aprecierea la adresa destinatarului.
Trebuie acordat atenie expresiilor pe care le
folosim, este bine s fim familiarizai cu expresii tip
care s induc politeea. Prompitudinea mesajului
ine de curtoazie. O bun parte din impactul
comunicrii poate fi pus n umbr de nerespectarea
unor termene(n special atunci cnd acestea sunt
considerate importante).
Mesajul este corect! Corectitudinea ine de 3
aspecte pe care este bine s le reinei. n primul
rnd corectitudinea gramatical, corectitudinea
Corectitudinea gramatical implic luarea unor
msuri astfel nct textul s fie conform cu cerinele
gramaticale ale limbii n care este scris. Greelile
gramaticale dau impresia de amatorism, lucru fcut
n grab, superficialitate i este bine s struim
asupra lor. Corectitudinea informaional se refer
adevrul afirmaiilor sau ideilor prezentate. Este
bine s nu se fac omisiuni neintenionate sau s se
urmreasc ascunderea unor informaii prin logica
i raionamentele folosite. Corectitudinea
atitudinal se refer la starea de spirit a
emitorului. Starea noastr sufleteasc se
transpune n cuvinte i este bine s promovm
optimismul, ncrederea i gndirea pozitiv prin
scriere.
Cuvintele semnal i eficientizarea comunicrii
scrise
Pentru a nu ngreuna lectura i a veni n
sprijinul cititorului, facilitndu-i accesul mai rapid
la semnificaiile mesajului, comunicatorul poate
construi un schelet logic al textului sau poate
face apel la cuvinte semnal. Cuvintele semnal
sunt acele cuvinte care dirijeaz cititorul i i dau
posibilitatea s neleag logica textului. Exist
cteva tipologii ale cuvintelor semnal potrivit
crora, cuvintele semnal pot fi:
de ncetinire- avertizeaz cititorul c
trebuie s reduc ritmul lecturii ntruct
urmeaz o schimbare de idee (exemple:
totui, de altfel, nc, dar, n pofida faptului
c, cu toate acestea, mai degrab).
Receptorul este avertizat c n paragrafele
urmtoare emitorul introduce noi idei,
revine la idei mai vechi, folosete ideile
~ 240 ~
Ediie special
pereche pentru a scoate n eviden un
aspect important al mesajului.
de continuare - atenioneaz cititorul c
frazele urmtoare continu ideea sau ideile
anterioare, fiind un element de detaliu sau
un element argumentativ (exemple: tot
astfel, de asemenea, n plus, i, mai mult,
asemntor, mai des, mai mult dect att, n
mod similar). Cititorul nelege c, dei se
merge pe aceeai idee, nevoia de detaliu,
de argumentare suplimentar face ca
emitorul s vin cu idei noi de ntrire.
de recapitulare - semnalizeaz un sumar
sau o concluzie (exemple: de aceea, n
concluzie, n acord cu, consecvent cu, deci,
astfel, atunci). Rolul revenirii este acela de a
da posibilitatea cititorului s de
odihneasc, de a semnaliza un sfrit
important i s l pregteasc pentru un nou
nceput.
Ca o concluzie, regula de baz a comunicrii
scrise eficiente este: spunei cititorului, clar i
simplu, ceea ce vrea s tie. S analizm
semnificaia acestei reguli, dintr-o perspectiv
simbolic traducnd n bune practici aceste repere:
SPUNEI: - cnd scriei adoptai atitudinea
vreau s-i spun, pentru c oamenii sunt tributari
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
comunicrii verbale. Stilul oratoric implic
utilizarea unui anumit limbaj, care, de regul, nu se
regsete la nivelul comunicrii scrise. Pentru
motivarea cititorului, totui, acest limbaj trebuie
articulat n compoziia mesajului scris.
CITITORULUI: - concentrai-v asupra persoanei
creia i scriei! Imaginai-v cine va citi mesajul,
cum gndete i se comport, ce interese i nevoi
are. Scriei avnd n minte interesele, nevoile i
ceea ce se ateapt s citeasc destinatarul.
CLAR i SIMPLU: - adoptai un stil adecvat! Totul
trebuie subordonat scopului pentru care se
lanseaz mesajul. Cuvintele folosite trebuie s fie
ct mai explicite i s fac trimitere n mod repetat
la scop.
CEEA CE VREA S TIE: - Coninutul mesajul
trebuie s rspund ateptrilor cititorului. Pentru a
v asigura c destinatarul va acorda atenia
cuvenit scrierii, comunicatorul ar trebui s
defineasc mesajul dup ce rspunde la cteva
ntrebri:
ce tie destinatarul despre subiectul
mesajului?
ce ar mai dori s tie?
ce vrea scriitorul s transmit?

Bibliografie:
Alex Mucchielli, Comunicarea n instituii i organizaii, Ed. Polirom, Iai, 2008.
Ivan Ognev, V. Russev, Psihologia comunicrii, Ed. Ideea European, Bucureti 2008.
Vera Birkenbihl, Antrenamentul comunicrii sau arta de a ne nelege, Ed. Gamma Pres, Bucureti,
1998.
H. A. Murphy, C.E. Peck, Effective business comunication, McGraw-Hill Company, New York, 1980.
Gilles Ferreol, Noel Flageul, Metode i tehnici de exprimare scris i oral, Editura Polirom, Iai, 2007.
Mihaela Prun, Comunicare i relaii publice, ed. a II a, Ed. Prouniversitaria, Bucureti, 2011.
R. Cndea, D. Cndea, Comunicarea managerial, Ed. Expert 2001, Bucureti.

~ 241 ~
 Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

UNELE CONSIDERAII PRIVIND UTILITATEA FEEDBACKULUI

N PERFORMANA ORGANIZAIONAL

Drd. Monica SECHELARIU

This material tackles the role feedback plays within the organizational context, as one of the essential
components that, once it is supplied in an adequate way, contributes, no doubt, to the continuous
improvement of employees and organizations performance.

Keywords: feedback, organizational performance, evaluation process, manager

Feedbackul reprezint o component extrem de
important a comunicrii, fiind definit drept toate
mesajele verbale i nonverbale pe care o persoan
le transmite n mod contient sau incontient ca
rspuns la comunicarea altei persoane1. DeVito
precizeaz c feedbackul, n calitatea sa de
informaie trimis napoi la surs2, poate s fie
pozitiv sau negativ, imediat sau ntrziat, preciznd
totodat c, atunci cnd transmitem un mesaj altei
persoane, acest mesaj este auzit simultan de acea
persoan, dar i de noi nine. Astfel c, primim
feedback de la propriul mesaj, acest feedback
interior funcionnd eficient n corelaie cu
mesajele pe care le primim de la ceilali.
n context organizaional, n procesul crerii i
meninerii unor organizaii dinamice, orientate spre
rezultate i performane mereu mbuntite, cu oameni
motivai, este nevoie de un ingredient: feedbackul.
Una dintre funciile extrem de importante ale
feedbackului este aceea de a transmite angajailor
care sunt prioritile organizaiei. Angajaii nva
foarte repede c ceea ce afirm organizaiile n
declaraiile oficiale de viziune i valori este mai
puin important dect ceea ce aud zilnic de la
managerii lor i dect modul n care sunt determinate
remuneraiile financiare i de alte tipuri. Declaraiile
clare de viziune i de valori ale unei organizaii pot fi
benefice pentru aceasta dac sunt luate n serios,
adic dac mesajul transmis prin feedbackul referitor
la performan i la recunoaterea meritelor este n
deplin acord cu declaraiile3.
1 managerul nu acord o atenie special realizrilor
T.K. Gamble, M. Gamble (1993), Communication Works,
McGraw-Hill, New York, p.151, apud I.O. Pnioar,
Comunicarea eficient (2008), ediia a III-a, revzut i
adugit, Iai, Editura Polirom, p.58.
2
J. DeVito (1988), Human Communication, The Basic Course,
Harper & Row, Inc., New York, p.8, apud I.O. Pnioar
(2008), Comunicarea eficient , ediia a III-a, revzut i
adugit, Iai, Editura Polirom, p.58.
3
D. Sirota, L.A. Mischkind, M. I. Meltzer (2010), Motivarea
angajailor. Cum crete performana companiei odat cu
entuziasmul oamenilor, Bucureti, Editura ALL, p.245.
Feedbackul dat i primit este esenial pentru
asigurarea ndeplinirii obiectivelor angajatului i
ale organizaiei. Plecnd de la premisa c cei mai
muli oameni vor s fac o treab bun i s
contribuie la succesul organizaiei, feedbackul
reprezint modalitatea prin care se ofer ncurajare
i direcie. ntrebarea fireasc care transpare este
ct de important este recunoaterea meritelor
pentru generarea entuziasmului i meninerea unei
performane de nivel nalt? Aparent, poate s nu
par a avea o importan prea mare, innd cont c
din perspectiva organizaiei, angajatul este deja
pltit pentru o performan bun. Cu toate acestea,
realitatea nu se contureaz astfel, recunoaterea
meritelor fiind vital: recunoaterea obinut
datorit rezultatelor realizate reprezint una dintre
nevoile umane fundamentale4.
Oamenii au nevoie de recunoatere i apreciere
pentru succesul lor, pentru consolidarea acestuia i
au de asemenea nevoie de informaii despre
domeniile n care doresc s mbunteasc unele
lucruri dac vor s-i dezvolte cariera i s aib
rezultatele ateptate. Se apreciaz c majoritatea
oamenilor se bucur s primeasc feedback. Cei cu
realizri foarte bune caut ntotdeauna feedback
sau alte modaliti care le indic ct succes au,
considerndu-se c este mai bun chiar i un
feedback negativ dect niciunul.
Managerul are obligaia s ofere un feedback
continuu n legtur cu aspectele negative i
pozitive ale performanelor. n cazul n care
angajailor, acestea pot fi percepute ca fiind fr
valoare. Angajaii care primesc rar feedback
consider c munca lor este fr importan i c
nimnui nu-i pas de ea. Pe de alt parte, dac tot
ceea ce li se ofer este un feedback negativ, acetia
vor simi fie c nu corespund, fie c cei din
4
Ibidem, p.233.

~ 242 ~
 Ediie special
5
conducere au ceva mpotriva lor . Dac ajung s
cread c nimnui nu-i pas de prestaia lor,
oamenii i pierd repede motivaia i entuziasmul.
n esen, feedbackul reprezint o form de
recunoatere care poate s-i motiveze pe oameni.
Este modalitatea prin care se arat angajailor c
managerului i pas suficient de mult de ei pentru a
le spune adevrul, c are suficient ncredere n
capacitatea lor de a accepta adevrul i n dorina
lor de a se dezvolta i de a deveni mai buni n ceea
ce fac, innd cont c feedbackul vizeaz cele mai
importante competene cerute ntr-un loc de munc
i rezultatele pe care le ateapt organizaia,
permind identificarea acelor factori de
performan de care depinde succesul ei6.
Printre beneficiile unui feedback constructiv i
oferit la timp7, menionm, n cele ce urmeaz,
urmtoarele:
i face pe oameni s simt c aparin unui
ntreg i c eforturile lor sunt valorizate;
Feedbackul pozitiv are rolul unei
consolidri, contribuind la ntrirea
continu a comportamentelor modificate n
direcia dorit, cu precdere dac este oferit
cu intermiten. n cazul n care feedbackul
este negativ (ori critic), acesta poate induce
dorina ca persoana n cauz s se
strduiasc mai mult i de a-i mbunti i
dezvolta performana;
ntrete calitile angajatului i i
mbuntete contribuia n cadrul
organizaiei;
Construiete o legtur ntre angajat i
manager, bazat pe ncredere i comunicare
5
H.J. Harrington, J.S. Harrington (2000), Management total
n firma secolului 21, Bucureti, Editura Teora, p.175.
6
P. Zeus, S. Skiffington (2008), Coaching n organizaii. Ghid
complet, Bucureti, Editura Codecs, p. 161-162. Gallup a
realizat un studiu n care s-a analizat identificarea celei mai
bune atitudini pe care o poate avea un manager, aceea de a
se concentra asupra punctelor forte ale angajailor i a
vetilor bune sau, dimpotriv, asupra slbiciunilor
angajailor i vetilor rele n discuiile cu subordonaii.
Studiul a dezvluit c un manager care se concentreaz
asupra punctelor forte ale angajailor si i inoculeaz
practic pe angajai mpotriva lipsei de devotament activ n
munca pe care o desfoar. Cei care se concentreaz
asupra slbiciunilor angajailor, obin rezultate mai
polarizate; aceast strategie este rareori mai eficient dect
aceea n care managerul are o atitudine mai optimist fa
de angajai, ns n astfel de situaii, managerul are
aprecierea colectivului mcar pentru faptul c i
concentreaz atenia asupra individului. Vezi R. Wagner,
J.K. Harter, Ph.D. (2009), Cele 12 elemente ale
managementului performant, Bucureti, Editura ALLFA, p.
190.
7
P. Zeus, S. Skiffington, op.cit., p.162.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
deschis n ambele sensuri, ntre cel care d
i cel care primete feedback;
Contribuie la creterea stimei de sine, a
ncrederii n ceilali i a capacitii de
asumare a rspunderii;
Managerul poate s utilizeze ntrevederile
respective pentru a fi pro-activ i pentru a
rezolva din start problemele care s-ar putea
ivi, economisindu-se astfel timp;
n cazul ntocmirii unor rapoarte asupra
sesiunilor de feedback, acestea pot servi ca
informare in privina progresului nregistrat
de angajat, astfel c, managerul are astfel
posibilitatea s urmreasc evoluia
angajatului respectiv i s se pregteasc
pentru urmtoarea ntlnire. Pe lng faptul
c astfel, i demonstreaz i angajatului,
odat n plus, c l ia n serios i pe el, i
munca lui.
Procesul de evaluare i feedbackul
Acordarea unui feedback corespunztor, ca
msur care ncheie procesul de evaluare, nu a
reprezentat o ndelungat perioad un punct de
interes aa cum s-ar fi cuvenit s se ntmple.
Metodele, modelele de evaluare au cunoscut
adaptri i modificri repetate, practica a condus la
gsirea celor mai potrivite strategii pentru evitarea
posibilelor erori, cu toate acestea, procesul nu este
considerat a fi complet dac concluziile la care
ajunge managementul , n urma procesului de
evaluare, nu se ntorc la generatorul acestora:
angajatul. Iar modalitatea de primire de ctre
angajat a acestor informaii se numete feedback.
n literatura de specialitate regsim o distincie
ntre feedbackul evaluativ i feedbackul
nonevaluativ, urmnd s abordm n cteva
rnduri, n continuare, feedbackul de tip evaluativ,
ca element care ntregete procesul evalurii.
Astfel, feedbackul evaluativ presupune s
dezvoltm o judecat pozitiv sau negativ
bazat pe propriul sistem de valori. n aceast arie
se vorbete despre trei tipuri de feedback: pozitiv,
negativ i formativ8:
Feedbackul evaluativ pozitiv ncearc s
menin activitatea angajatului n direcia n
care aceasta deja se situeaz (spre exemplu,
n cazul n care rezultatele sunt pozitive,
angajatul trebuie s persevereze n aceast
direcie);
8
T.K. Gamble, M. Gamble (1993), Communication Works,
McGraw-Hill, New York, apud G. Pnioar, I.O. Pnioar
(2010), Managementul resurselor umane. Ghid practic, ediia
a II-a, Iai, Editura Polirom, p.166-167.
~ 243 ~
 Ediie special
Feedbackul evaluativ negativ servete unei
funcii corective care contribuie la
diminuarea ori eliminarea
comportamentelor necorespunztoare
(concentrarea se face n acest caz pe ceea
ce trebuie schimbat, pe elementele care nu
au corespuns criteriilor de evaluare);
Feedbackul formativ reprezint un tip
special de feedback negativ, presupunndu-
se, n accepiunea lui Don Tosti c, n
situaia n care, feedbackul evaluativ pozitiv
trebuie s fie oferit imediat ce o activitate a
fost finalizat cu succes (spre exemplu,
formulri de genul Bun treab), n
schimb cel negativ nseamn o amnare
pn n momentul n care activitatea ar
putea fi reluat, astfel c, acesta este
perceput mai degrab ca un sprijin dect ca
o critic (un exemplu poate s l reprezinte
cel al unei echipe care a fcut greeli n
ultima ntlnire, iar moderatorul va atepta
urmtoarea ntlnire pentru a afirma ceva
de genul urmtor: Haidei s eliminm
erorile pe care le-am fcut ultima dat i s
ncercm s nu mai facem altele). n cazul
feedbackului negativ se propun de altfel,
formulri de tipul: Eu vd situaia sau
Se pare mai degrab dect Este aa,
ntruct ofer celuilalt posibilitatea de a
remedia problema fr a fi pus ntr-o lumin
proast pentru greeala fcut.
n ceea ce privete cel de-al doilea tip de
feeedback, cel nonevaluativ, acesta se utilizeaz
atunci cnd vrem s aflm mai multe despre
sentimentele unei persoane sau dorim s o ajutm
s i formuleze anumite preri asupra unui subiect
anume (accentul fiind pus pe faptul c nu se fac
referiri la propriile noastre idei i judeci n
legtur cu problema n cauz); persoana respectiv
exploreaz propriile probleme i gsete propriile
soluii la acestea. n consecin, se consider c
feedbackul nonevaluativ i arat eficiena n
ntreinerea i optimizarea comunicrii9.
n cadrul edinei anuale de analiz a
performanei, una dintre regulile de baz pentru
buna desfurare a acesteia este reprezentat de
furnizarea unui bun feedback. Acesta trebuie s fie
strns legat de informaiile concrete discutate s
fac referire la rezultate, evenimente, incidente
critice i comportamente specifice, cu semnificaie
pentru performana angajatului. n egal msur, se
9
I.O. Pnioar (2008), Comunicarea eficient, ediia a III-a,
revzut i adugit, Iai, Editura Polirom,p.59.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
impune ca feedbackul s fie prezentat n aa fel
nct angajatul s perceap natura factual a
acestuia i s o accepte (observaiile managerului
nu trebuie s se nscrie n categoria judecilor de
eroare vagi, ci trebuie s vizeze ct mai exact ceea
ce s-a ntmplat). Este foarte important ca n acest
cadru formal angajatul s primeasc i un feedback
pozitiv pentru ceea ce a reuit s fac bine, nu doar
critici i recomandri de mbuntire, acceptat
fiind c oamenii sunt mult mai dispui s-i
mbunteasc performana i s-i dezvolte
aptitudinile dac se simt susinui, ludai i
stimulai n cursul acestui proces10. n cadrul
discuiei, referirile trebuie s se fac doar la
evenimente i comportamente care au fost
remarcate i comentate n momentul producerii lor,
surprizele nefiind deloc indicate. Se apreciaz ca
fiind un semn al eecului procesului de evaluare a
performanei situaia n care angajaii afl ceva
complet nou despre performana lor n timpul
evalurii anuale11.
Pentru succesul ntlnirilor cu angajatul, se
consider c este foarte important ca acestuia s-i
fie nmnate, n prealabil, rezultatele evalurii,
pentru ca persoana n cauz s poat reflecta la
rezultatele obinute, s analizeze problemele
survenite etc. n acest context, regsim i precizri
privind existena a patru tipuri de ntlniri post-
evaluare, propuse de ctre Dessler12, cu finaliti
diferite pentru fiecare, cnd n urma evalurii s-au
obinut:
Performane bune urmate de promovarea n
funcie finalitatea va fi: realizarea de
planuri de carier;
Performane bune fr a fi urmate de
promovarea n funcie finalitatea va fi:
feedback pentru meninerea
performanelor;
Performane nesatisfctoare, corectabile
finalitatea va fi: realizarea de planuri pentru
ameliorarea performanelor;
Performane nesatisfctoare,
necorectabile finalitatea va fi: concediere
sau tolerarea situaiei (discuia post-
evaluare nu mai este necesar).
10
M. Armstrong (2009), Managementul resurselor umane.
Manual de practic, ediia a X-a, Bucureti, Editura Codecs,
p.427-428.
11
D. Sirota, L.A. Mischkind, M. I. Meltzer, op.cit., p.224.
12
G. Dessler (1991), Personnel/Human Resource
Management, Prentice Hall, Englewood Cliffs, apud G.
Pnioar, I.O. Pnioar (2010), Managementul resurselor
umane. Ghid practic, ediia a II-a, Iai, Editura Polirom, p.166.
~ 244 ~
 Ediie special
Cel mai indicat este ca ntlnirea postevaluare
s se pstreze n zona pozitiv, fiind orientat spre
aspectele ameliorative. Este de asemenea
important ncurajarea angajatului evaluat n a-i
susine punctul de vedere, avnd n vedere faptul
c majoritatea persoanelor se vor manifesta n
aceast situaie, de o manier extrem de defensiv.
Importana feedbackului rezid i din faptul c
evaluatul are posibilitatea, cu acest prilej, de a-i
exprima opiniile cu privire la rezultatele ce i s-au
acordat i se pot face anumite ajustri. n mod
evident, n cazul n care sistemul de evaluare nu
este urmat de aciuni corective susinute
organizaional, simpla funcie constatatoare nu va
produce suficiente efecte de mbuntire a
rezultatelor, chiar dac din partea angajailor se vor
observa i constata eforturi individuale13.
Scopurile unei evaluri anuale a performanei
este acela de a rezuma performana angajatului pe
parcursul ntregului an, s analizeze n detaliu
performana i paii spre mbuntire pe care i-a
urmat angajatul (inclusiv aciunile pe care trebuie
s le realizeze managerul pentru a-l susine pe
angajat), s discute, eventual, despre implicaiile
performanelor asupra creterilor salariale i alte
beneficii, dar i despre planificrile pentru anul
urmtor (despre stabilirea obiectivelor angajatului,
spre exemplu).
Pentru a conchide, scopul analizei formale este
acela de a reflecta asupra experienelor din
perioada precedent i, pe baza acestor reflecii, s
se priveasc nainte.
Unul dintre aspectele foarte importante care se
cer evideniate n continuare este acela c
feedbackul nu trebuie s fie rezervat doar pentru
analizele de activitate anuale. Feedbackul furnizat
cu ocazia evalurii anuale a performanei nu
trebuie confundat cu feedbackul privind
performana. Exist ns muli manageri care fac
aceast greeal. n afara faptului c de multe ori
aceste evaluri au tendina de a fi superficiale i
pozitive (pentru evitarea eventualelor neplceri),
rezervarea feedbackului doar pentru acel moment
(chiar i lipsit de prejudeci i uor de neles),
ncalc un principiu fundamental al nvrii i al
schimbrii, acela c feedbackul trebuie furnizat ct
mai aproape cu putin de situaia n cauz.
Performana nesatisfctoare a unui angajat ntr-o
anumit privin, spre exemplu, trebuie adus la
cunotina acestuia ct mai curnd pentru ca acesta
13
G. Pnioar, I.O. Pnioar (2010), Managementul
resurselor umane. Ghid practic, ediia a II-a, Iai, Editura
Polirom, p.166.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
s aib posibilitatea corectrii comportamentului
respectiv.
Feedbackul este o relaie care trebuie
construit ntre manager i angajat, fiind considerat
un proces fr sfrit precis, un proces care permite
o analiz i o cretere continu. i totui, multor
manageri le lipsete talentul i ncrederea de a da
feedback angajailor lor. Drept urmare, evit acest
lucru ori o fac n momente i locuri nepotrivite, n
grab, ntr-o manier negativ sau ntr-un mod
ambiguu i vag, astfel nct angajatul nu are
posibilitatea nelegerii mesajului. Una dintre
cauzele acestei inabiliti este reprezentat de
teama managerului ca angajatul s nu se simt
jignit. Ce se ntmpl spre exemplu, dac un
subordonat direct, puternic i ambiios refuz
critica i amenin c va pleca din organizaie?
Muli manageri nu acord feedbackul potrivit
subordonailor, de team c acetia ar putea pleca.
Aceasta reprezint n mod evident o slbiciune
semnificativ a unui lider. Sau, pornind de la
ntrebri de genul urmtor: Dac persoana pe care
o critic este foarte inteligent i aduce argumente
pertinente, care-mi vor submina poziia i va refuza
s-mi accepte sfatul?, n cazul n care aleg s ofere
feedback, astfel de lideri apeleaz adesea la
direcia de Resurse Umane, pentru ca aceasta s
aduc critica. Dac acest lucru ar funciona la un
nivel inferior de obicei persoana nelege mesajul
el nu are nici un efect la nivelele mai nalte i nu
determin respectul subordonailor pentru liderul
respectiv, fapt esenial pentru funcionarea cu
succes a echipei14. Ali efi consider feedbackul o
simpl formalitate i nu recunosc faptul c oamenii
muncesc mai bine atunci cnd sunt ludai pentru
realizrile lor.
Oamenilor le plac laudele i evident c le
prefer criticii, ns, totodat, vor s afle ceea ce nu
fac bine i ce pot s fac pentru a-i mbunti
performana, aceast mbuntire contribuind la
creterea sentimentului mplinirii i al mndriei.
Chiar i atunci cnd feedbackul este negativ, acesta
poate fi livrat n aa fel nct cel care l primete s
nu se simt exclus i nici s nu-i fie afectat relaia
cu managerul. Feedbackul trebuie s izvorasc din
inteniile managerului de a-i ajuta i ndruma
angajaii, obiectivul trebuind s fie nvarea,
nicidecum umilirea sau defularea.
Se consider c angajaii accept mai uor
nevoia de mbuntire de fapt, chiar o susin n
cazul n care cred c managerii apreciaz n general
14
R. Charan (2008), Know-How. 8 Abiliti care-i difereniaz
pe liderii de succes, Bucureti, Editura ALL, p.151, 153.
~ 245 ~
 Ediie special
activitatea lor i vor s-i ajute s o ndeplineasc
mai bine. Iar pentru a fi veridice, comentariile
generale i evalurile necesit o baz factual care
este obinut prin recunoaterea unor rezultate
specifice15.
Cteva recomandri pentru oferirea unui
feedback eficient
n cazul n care o organizaie dorete cu
adevrat s-i formeze oamenii, trebuie s aib o
ntreag cultur a furnizrii de feedback asupra
performanei. Este nevoie ca organizaiile s se
strduiasc s imprime oamenilor lor dorina de a
se dedica unor scopuri i s i recompenseze pentru
asta. n egal msur, este absolut necesar ca un
bun lider s recunoasc realizrile oamenilor.
Unii membri ai echipei au nevoie de mai mult
atenie i de mai mult feedback dect alii. Regsim
n literatura din domeniu sugestii16 referitoare la
pstrarea unui inventar mintal al abilitilor i
metodelor de a rezolva problemele pentru fiecare
membru al echipei. Un membru poate fi, spre
exemplu, prea vehement n a-i susine punctul de
vedere, altul poate fi prea timid pentru a participa
la o dezbatere, iar altul poate avea obiceiul de a nu
comunica informaii eseniale pentru luarea unor
decizii. Pentru a avea o echip eficient, e nevoie
de identificarea tuturor acestor impedimente, iar
cei n cauz trebuie consiliai, pentru a le depi.
Este apreciat eficiena furnizrii feedbackului n
scris i cu o frecven regulat, ns un aspect
important care trebuie avut n vedere este acele c
oamenii i pot schimba unul, maxim dou tipuri de
comportament ntr-o anumit perioad.
Indiferent de tipul de feedback care trebuie
oferit angajailor, exist mai multe determinante
ale acestuia care contribuie la schimbri pozitive i
atingerea performanei de ctre angajai17. Dintre
acestea ne propunem, n continuare, s evideniem
i noi cteva.
Astfel c, un prim aspect important de
menionat l reprezint necesitatea ca managerul s
se pregteasc pentru ntlnirea cu angajatul i
nicidecum s se limiteze la prezentarea unei liste
de reprouri, fiind nevoie de un plan relativ la ceea
ce urmeaz s abordeze, eventual s-i noteze
unele cuvinte cheie pe care s le utilizeze, de
asemenea, cteva ntrebri pe care s le adreseze,
pentru a-l ajuta pe angajat s reflecteze la situaia
care va fi discutat i pentru a-l ncuraja s se
implice.
15
D. Sirota, L.A. Mischkind, M. I. Meltzer, op.cit., p.227-228.
16
R. Charan, op.cit., p.150.
17
P. Zeus, S. Skiffington, op.cit., p.164-167.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
Exist posibilitatea oferirii feedbackului fa n
fa sau indirect, n scris sau verbal, la cerere sau
nu, preferabil ns este ca feedbackul s fie dat ntr-
o ntlnire fa n fa. n ceea ce privete un
feedback negativ, acesta trebuie oferit ntotdeauna
n particular. Este foarte indicat ca feedbackul s
apar imediat sau ct mai repede posibil dup
evenimentul care l-a suscitat, ns se recomand
amnarea acestuia n cazul n care managerul este
furios sau suprat. i aceasta ntruct feedbackul
trebuie prezentat cu rol esenial n a-i ajuta pe
angajai s-i modifice atitudinile sau un mod greit
de abordare, o oportunitate de nvare i
dezvoltare i nicidecum ceva amenintor, care s
aib ca rezultat eventuala intimidare a angajatului.
Managerul trebuie s identifice ct mai clar
momentele n care prestaia a fost deficitar.
Acesta trebuie s identifice dac este vorba despre
o scdere uzual, dac scderea performanei este
atipic ori dac problema este cauzat de o
procedur sau un proces. Cnd este posibil,
managerul va arta date obiective pe care le deine
n sprijinul constatrilor sale (rapoarte, grafice etc.),
cu att mai mult cu ct cercetrile empirice arat c
feedbackul negativ subiectiv este acceptat doar
dac vine din partea unei surse extrem de credibile,
cu poziie nalt n ierarhia organizaional, nu i
din partea managerilor nou venii sau lipsii de
experien, care trebuie s-i nsoeasc
observaiile cu date obiective.
Managerul trebuie s-i comunice opiniile n
legtur cu munca angajatului i despre impactul ei
asupra organizaiei, iar n acest sens, acesta trebuie
s se refere ntotdeauna la comportament i nu la
persoana n cauz, indiferent c este vorba despre
un feedback pozitiv sau negativ. Aspectele care se
cer ameliorate trebuie s fie specifice i factuale,
nu generale. Pe de alt parte,n cazul n care
feedbackul este oferit ntr-o manier emoional,
cel ce recepteaz mesajul va reaciona la rndul lui
tot emoional, procesarea corespunztoare a
informaiilor oferite de ctre manager fiind astfel
imposibil. Ceea ce trebuie evitat, ntruct
angajatului trebuie s-i fie foarte clar motivul
pentru care este ludat sau criticat de ctre
managerul su.
n oferirea feedbackului privind performana,
managerul trebuie s ncurajeze i rspunsul.
Managerul trebuie s le cear prerea angajailor i
s-i asculte cu atenie, s se in cont de experiena
i observaiile acestora, pentru a afla cum anume
poate fi soluionat o anumit problem i,
eventual, cum a influenat managerul n mod
~ 246 ~
 Ediie special
negativ performana angajatului. Angajatul ar trebui
s se simt mai degrab un partener n procesul
de mbuntire i nu o simpl int a criticii,
crendu-se astfel un mediu n care angajatul poate
adresa ntrebri care s-l ajute s i
mbunteasc activitatea. Din acest punct de
vedere, cel mai potrivit moment pentru feedbackul
legat de performan este cel n care acesta este
cerut de ctre angajat.
Este la fel de important ca managerul s
clarifice ateptrile angajatului, aceasta putnd s
implice revizuirea competenelor cerute de locul de
munc respectiv ori discutarea calitilor i
deficienelor acestuia. Modul n care comunic i
interacioneaz managerul, trebuie s transmit
ncredere, susinere i ncurajare n cazul n care
angajatul trece printr-o criz. Nu trebuie s se
team nici de o eventual confruntare, n cazul n
care un comportament nedorit este cronic sau
necesit atenie urgent.
n calitatea sa de manager, el trebuie s fie
contient de ceea ce are nevoie angajatul s tie
pentru a-i ndeplini n mod adecvat sarcinile de
munc, fiind necesar ca acesta s aib pregtite
eventuale alternative i soluii, pe care s le discute cu
angajatul, dup cererea n prealabil a permisiunii
acestuia.
n privina mbuntirii performanei,
managerul i angajatul trebuie s cad de acord
asupra unui plan de aciune i a unor termene.
Managerul va stabili proceduri de monitorizare
simple i clare i va fixa mpreun cu angajatul o
discuie de analiz a felului n care a progresat.
Printr-o serie de ntrebri eficace, se poate asigura
un plan de aciune bun, care s conduc la
mbuntirea performanei (spre exemplu: ce
dificulti/obstacole ai putea ntlni? Ct de
ncreztor suntei c vei putea realiza aceste
schimbri?).
Dup cum am mai menionat, pentru unii
manageri, a luda un angajat, a-l aprecia prin
feedback, poate fi la fel de dificil ca i a-l critica,
ns lauda poate s reprezinte o form extrem de
eficace de recompensare. Pentru cei mai muli
angajai, lauda sincer i potrivit, oferit cu bun
Bibliografie: 18
Armstrong, M. (2009), Managementul resurselor umane. Manual de practic, ediia a X-a, Bucureti,
Editura Codecs.
Charan, R. (2008), Know-How. 8 Abiliti care-i difereniaz pe liderii de succes, Bucureti, Editura ALL.
Dessler, G. (1991), Personnel/Human Resource Management, Prentice Hall, Englewood Cliffs, apud G.
Pnioar, I.O. Pnioar (2010), Managementul resurselor umane. Ghid practic, ediia a II-a, Iai,
Editura Polirom.
18
D. Sirota, L.A. Mischkind, M. I. Meltzer, op.cit., p.241.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
credin, se poate dovedi un stimulent la fel de bun
precum recompensele bneti sau de alt natur.
Alte modaliti de recompensare ale angajatului
sunt mulumirile pentru munca bine fcut, un
zmbet, popularizarea eforturilor i succeselor lui,
interesul artat pentru cariera lui dup o realizare
deosebit, distincii, prezentarea lui ca angajatul
luniietc. Cert este c feedbackul produs n public,
la o edin, pe un avizier, ntr-un grup de asociai
etc. este ncadrat n categoria celor mai benefice
forme de furnizare a unui feedback pozitiv. De
asemenea, se recomand i trimiterea unei note
personale pentru a se conferi feedbackului un
caracter personal.
n acelai context al recunoaterii i
recompenselor, una dintre cele mai influente
recompense pentru muli angajai este considerat
a fi oportunitatea unei promovri de la o poziie
actual la un nivel superior n cadrul organizaiei.
Influena exercitat de acest tip de recompens
este semnificativ ntruct nsumeaz, n acelai
timp, un numr simultan de recompense: mai muli
bani, un statut mai bun, de cele mai multe ori o
activitate mai plin de provocri, mai interesant i
mai influent, precum i recunoaterea public. Iar
cercetri efectuate n domeniu susin afirmaia c,
n medie, organizaiile care adopt o politic a
promovrilor din interior au o performan mai
bun dect cele care nu adopt o astfel de
politic18.
Trebuie s subliniem faptul c, este esenial ca
de la stabilirea obiectivelor, la revizuirea acestora
la mijlocul anului (dac este cazul) i pn la
acordarea de calificative la sfritul procesului
anual, angajatul i managerul s fie n permanen
conectai de maniera n care puterea feedbackului
s se poat exercita i reflecta pe ntregul parcurs.
Iar un feedback acordat n mod consecvent i
consistent are o putere de motivare pe care, de
multe ori, nici cele mai apreciate medii de munc,
nici cele mai generoase pachete de beneficii nu o
pot avea asupra angajailor. Feedbackul stimuleaz
nivelul de loialitate i implicare a angajailor dintr-o
organizaie i contribuie la construirea ncrederii nu
numai n sine, dar i n munca prestat.
~ 247 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
DeVito, J. (1988), Human Communication, The Basic Course, Harper & Row, Inc., New York, apud I.O.
Pnioar, Comunicarea eficient (2008), ediia a III-a, revzut i adugit, Iai, Editura Polirom.
Gamble, T.K., Gamble, M. (1993), Communication Works, McGraw-Hill, New York, apud I.O. Pnioar,
Comunicarea eficient (2008), ediia a III-a, revzut i adugit, Iai, Editura Polirom.
Harrington, H.J., Harrington, J.S. (2000), Management total n firma secolului 21, Bucureti, Editura
Teora.
Pnioar, G., Pnioar, I.O. (2010), Managementul resurselor umane. Ghid practic, ediia a II-a, Iai,
Editura Polirom.
Sirota, D., Mischkind, L.A., Meltzer, M.I. (2010), Motivarea angajailor. Cum crete performana
companiei odat cu entuziasmul oamenilor, Bucureti, Editura ALL.
Wagner, R., Harter, J.K.,Ph.D. (2009), Cele 12 elemente ale managementului performant, Bucureti,
Editura ALLFA.
Zeus, P., Skiffington, S. (2008), Coaching n organizaii. Ghid complet, Bucureti, Editura Codecs.

~ 248 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

FORMAREA CONTINU A CADRELOR N SISTEMELE INFORMATIVE

Drd. Florin GRIGORE

This present article brings forward in a structural and functional manner the most important aspects of
the continous educational process of teachers in the information systems. This working hypothesis conjoins
the process of professional trening with the efficiency and professionalization met in activities.

Keywords: continous training, informative systems, self-plannification training, training plan,

professional development.

Traversm epoca informatizrii i a comunicrii n sensul documentelor legislative care

rapide, fiecare flash n domeniu determinnd
progresul i genernd sentimentul c, dei tim
foarte multe, de fapt, nu tim nimic. Tot ceea ce ne
nconjoar se afl n schimbare. nvm s facem reprezint ansamblul de activiti desfurate de-a
fa provocrilor societii actuale tranformndu-
ne, asumndu-ne noi roluri i responsabiliti i
dezvoltnd o aa numit cultur a nvrii. abilitilor i atitudinilor necesare ndeplinirii
La sfritul secolului al VIII - lea, englezii au
nfiinat coli pentru aduli care au servit drept
model pentru un proiect francez cu privire la
organizarea claselor de aduli. Noiunea de reciclare
devine la mod odat cu epoca ordinatoarelor/
calculatoarelor, o adevrat revoluie tehnologic,
perceput ca o perioad de accelerare i de mutaii
n care, pentru a nu fi eliminai, adulii trebuie s
nvee pentru a se menine n curs.
n 1976, la Conferina general a UNESCO,
educaia adulilor a fost definit ca un ansamblu de
procese educative organizate, prelungind educaia
iniial, prin care toate persoanele considerate
adulte ntr-o societate sau n cultura de care aparin
i pot dezvolta aptitudinile lor, i mbogesc component al unei structuri informative, scopul
cunotinele, i amelioreaz calificarea tehnic sau
profesional, i reorienteaz atitudinile i
comportamentele, ntr-o dubl perspectiv: prin
dezvoltare personal integral i prin participarea la
dezvoltarea social, economic i cultural
1
echilibrat i independent .
Odat cu obinerea de ctre Romnia a
statutului de membru cu drepturi depline al Uniunii
Europene i n perspectiva aderrii i postaderrii
rii noastre la Spaiul Economic European
Schengen (2011), n sistemele informaionale
pregtirea profesional continu a personalului de
specialitate devine o ax prioritar a proiectelor de
implementare a schimbrii organizaionale.
1 realizeaz prin instruire operativ, adic prin
Neculau, Adrian (coord), 2004, Educaia adulilor /
Experiene romneti , Edit. POLIROM, Iai, p. 45
reglementeaz activitile privind pregtirea
continu n cvasitotalitatea sistemelor
informaionale romne, pregtirea continu
lungul carierei profesionale a personalului, n
vederea dobndirii cunotinelor, aptitudinilor,
atribuiilor, extinderii competenelor profesionale
i dezvoltrii individuale a acestuia.
Formarea continu (organizat de ctre uniti;
de ctre instituii de nvmnt specializate;
pregtirea autoplanificat) se desfoar n
interesul instituiei i al tuturor categoriilor de
personal, cadrul instituional al acesteia fiind
asigurat de ministerul sau structura de resort, iar
responsabilitatea organizrii i desfurrii
pregtirii continue a personalului revenind efilor /
comandanilor. De remarcat este faptul c
preocuparea permanent pentru pregtirea
continu reprezint o responsabilitate individual,
constituind obligaie de serviciu pentru fiecare
autoinstruirii fiind sprijinirea realizrii misiunilor i
obiectivelor instituiei.
Conceptul formare continu cuprinde n aria sa
o serie de termeni ce contureaz cadrul general al
traseelor pedagogice necesare evoluiei n carier a
poliistului. Astfel, iniierea n arm i pregtire de
baz are n vedere activitile de pregtire continu
desfurate pentru dobndirea cunotinelor,
deprinderilor i atitudinilor minime necesare
ndeplinirii atribuiilor funcionale pe prima funcie
de ctre personalul ncadrat direct sau, dup caz, de
ctre absolvenii instituiilor de nvmnt pentru
formarea personalului. Att iniierea n arm i
pregtire de baz, ct i pregtirea continu, n
general, dup traversarea acestei prime etape, se
intermediul activitilor curente dirijate ce au drept

~ 249 ~
 Ediie special
obiectiv actualizarea unor cunotine i deprinderi
profesionale, precum i transmiterea informaiilor
necesare ndeplinirii unor activiti / misiuni,
urmnd ca dezvoltarea competenelor profesionale
necesare ndeplinirii atribuiilor prezente i
preconizate ale titularilor postului s fie asigurat
prin perfecionare sau specializare; aceasta din
urm este necesar n cazurile de schimbare a
armei / specialitii / profilului de munc. Pentru
lrgirea orizontului profesional, un rol determinant
l au disciplinele de sprijin acele obiecte de
studiu, incluse n programele de pregtire anuale
care, fr a face parte nemijlocit din categoria celor
de specialitate, contribuie la ndeplinirea
atribuiilor profesionale. n aceeai categorie, a
formelor de pregtire continu care asigur
dezvoltarea profesional diversificat
personalului identificat ca avnd potenial
profesional, regsim pregtirea complementar,
activitate de pregtire continu ce urmrete
completarea i lrgirea cunotinelor i generale / comandamentele de arm (similare) i
deprinderilor curente. Actualitatea activitilor de
iniiere n cariera de baz, instruirii operative,
perfecionrii, specializrii, pregtirii prin discipline
de sprijin, pregtirii complementare deriv din
actualizarea periodic a strii de fapt, din analiza
prin care se determin starea sistemului de
pregtire continu i prin care se stabilesc
elementele necesare pentru proiectarea planurilor
i programelor de pregtire. Determinarea
necesarului de pregtire reprezint pasul cel mai
important ctre obinerea performanei, ntruct
diagnoza ofer indicii clare asupra direciilor de
aciune i intervenie.
Organizarea pregtirii de specialitate a
subordonailor potrivit specificului
structurii/compartimentului/locului de munc
reprezint obligaia efilor/comandanilor
nemijlocii, acetia asigurnd organizarea i
desfurarea activitilor de pregtire prin:
determinarea nevoilor individuale de pregtire a
personalului, coordonarea pregtirii individuale a
personalului subordonat, ntocmirea proiectelor
planurilor de pregtire de specialitate a
personalului, evaluarea, anual a nivelului de
pregtire dobndit n cadrul programelor
desfurate.
Spre exemplu, structurile ce au competene
privind managementul pregtirii continue a
personalului din unitile Ministerului
Administraiei i Internelor, prin ofierii ncadrai n
aceste structuri, particip la realizarea diagnozei
privind nevoile de pregtire, ntocmind proiectul
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
planului anual de pregtire continu a personalului
n unitate (pe baza propunerilor structurilor
funcionale ale acesteia) i au atribuii de
coordonare a organizrii i desfurrii pregtirii
continue, a activitii de evaluare a personalului
propriu, de organizare i desfurare nemijlocit a
unor activiti de pregtire continu, de gestionare
a bazei de date privind pregtirea continu a
personalului unitii (de exemplu: rezultate
obinute de ctre personalul unitii, pe categorii
de pregtire). De asemenea, ca atribuie principal,
subliniem consilierea efilor / comandanilor i a
cadrelor unitii pe probleme privind formarea
continu, n vederea asigurrii managementului
carierei, dezvoltrii competenelor profesionale i a
celor individuale.
a Centrele de perfecionare a pregtirii i colile
de aplicaie asigur prin programe specifice,
potrivit competenelor ce le revin, nevoile de
pregtire a personalului din inspectoratele
ale unitilor aparatului central al ministerului.
Tutorii / ndrumtorii profesionali din unitile
Ministerului Administraiei i Internelor precum i
cei din sistemele informaionale militare realizeaz,
conform reglementrilor interne n vigoare,
ndrumarea pregtirii continue a personalului inclus
n programele de integrare profesional.
Formarea continu a personalului organizat
de ctre uniti
Dei, iniial, studiile de specialitate din
domeniul tiinelor educaiei, s-au axat, n principal,
pe dezvoltarea mecanismelor explicative i
metodologice pentru educarea copilului, el fiind n
cretere, n formare i necesitnd suport i asistare,
perioada postrevoluionar, n Romnia, precum i
mutaiile rapide din sfera socio-politico-economic
au determinat acordarea unei atenii deosebite
problematicii educaiei adulilor, a pregtirii
profesionale continue; adultul are de ndeplinit o
serie de roluri sociale aflate ntr-o continu
dinamic, nevoile sale educaionale putnd fi
satisfcute printr-o diversitate de programe
elaborate la nivelul organizaiei din care acesta
face parte. Serviciile de management al resurselor
umane din orice structur cu statut public sau privat
au, printre altele, un obiectiv major de ndeplinit:
creterea eficienei prin pregtirea profesional
continu.
Indiferent de tipul organizaiei n care se
desfoar, instruirea poate fi definit ca aducerea
celor care lucreaz ntr-o organizaie la standardele
de performan adecvate cerinelor posturilor
~ 250 ~
Ediie special
ocupate, prin intermediul pregtirii teoretice i
practice.
Instruirea personalului n unitile de informaii
trebuie s se organizeze i planifice dup
coordonatele metodice i didactice universal
valabile n orice organizaie. Ceea ce difer este
legat de specificul programelor de pregtire, de
substana cursurilor.
Astfel, pregtirea continu a personalului
organizat de ctre uniti se desfoar prin
programe pe categorii de pregtire, activiti de
ndrumare i tutel profesional, programe de
pregtire complementar.
Obiectivele programelor de pregtire de
specialitate vizeaz, n principal, informarea
general n domeniul specialitii, actualizarea
cunotinelor i deprinderilor n domeniul activitii
profesionale, dobndirea unor noi cunotine i
deprinderi profesionale, lrgirea ariei cunotinelor
profesionale i dezvoltarea competenelor
interdisciplinare n domeniul de activitate,
achiziionarea unor cunotine de vrf n domeniul
de activitate, educaia civic a resurselor umane,
precum i dezvoltarea culturii organizaionale prin
stimularea sentimentului de apartenen la grup.
Pregtirea continu pe categorii de pregtire
este structurat pe trei paliere: pregtirea de
specialitate (potrivit specificului structurii
funcionale/ compartimentului / locului de munc;
pregtirea prin discipline de sprijin: management
organizaional, psihologie interrelaional,
sociologie etc; pregtirea general n domeniul
armei / specialitii de baz a unitii / subunitii),
tragerile cu armamentul i educaia fizic.
Referitor la pregtirea complementar a
personalului, aceasta se realizeaz prin programe de
rotire de post, desemnarea n colective speciale lucru /
activitate, participarea la alte activiti de pregtire:
simpozioane, seminarii, conferine, nvmnt la
distan, filme didactice, dosare de lectur.
Pregtirea continu a personalului asigurat de
ctre instituiile de nvmnt specializate se
realizeaz, n principal, prin cursuri, aplicaii,
exerciii demonstrative, tabere de pregtire,
instructaje, convocri, cercuri profesionale,
activiti metodice etc.
De asemenea, efii / comandanii unitilor
stabilesc, la nceputul fiecrui an, personalul care
necesit pregtirea n domeniul limbilor strine,
avnd n vedere atribuiile funcionale ale acestuia
i realizeaz cadrul organizatoric pentru
desfurarea activitii, n funcie de posibiliti. La
nivelul unitilor se realizeaz i se actualizeaz,
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
anual, lista de prioriti pentru trimiterea
personalului la cursuri de limbi strine cu scoatere
de la locul de munc, n care vor fi nominalizai, pe
urgene, ofierii cu atribuii care necesit
cunotine n acest domeniu. n scopul realizrii
unei evidene reale a personalului, pe niveluri de
cunoatere a limbilor strine, se organizeaz
testarea acestuia de ctre cadre didactice de
specialitate. La uniti se constituie portofoliul cu
personalul cunosctor de limbi strine (pe limb
strin cunoscut i nivel de cunoatere), potrivit
procedurilor NATO STANAG 6001, conform crora
se deruleaz i activitatea de evaluare a
absolvenilor cursurilor desfurate n instituiile
de nvmnt.
Autoplanificarea pregtirii profesionale
Cnd aducem n discuie problematica
autoplanificrii pregtirii profesionale avem n
vedere, neaprat, domeniul managementului
propriei cariere, adic ce demersuri trebuie s
ntreprindem cu privire la noi nine, n funcie de
intele propuse. Autoplanificarea pregtirii
profesionale este motivat de aspiraiile
individului, aadar motivaia intrinsec, specific
educaiei adulilor, joac un rol esenial pentru tot
ceea ce include evoluia profesional.
Pregtirea autoplanificat se realizeaz n
scopul dobndirii cunotinelor, abilitilor,
aptitudinilor i atitudinilor profesionale sau
extraprofesionale care asigur dezvoltarea
individual a personalului din structurile
informative. Formele i modalitile de pregtire
autoplanificat sunt la latitudinea fiecrui angajat,
preocuprile n acest domeniu fiind comunicate
efilor nemijlocii. efii /comandanii sprijin
dezvoltarea individual prin pregtire
autoplanificat, n condiiile n care aceast
activitate nu afecteaz ndeplinirea atribuiilor de
serviciu.
Pregtirea individual a componenilor
structurilor informaionale
Educaia, ca fenomen social i individual,
caracterizat de un ansamblu de trsturi definitorii,
este un demers aplicabil, exclusiv, fiinei umane,
pentru c presupune existena contiinei.
Pregtirea, n general, este un proces prin
intermediul cruia se dobndesc i se transmit
permanent cunotine. La rndul su, este mai mult
sau mai puin lung i intens, prezint dificulti mai
mari sau mai mici i se poate aplica la oricare dintre
aspectele vieii. Dar, partea cea mai important a
acestui proces este faptul c pregtirea se compune
din expunere i nvare. Adic, n timp ce ni se
~ 251 ~
Ediie special
pred putem nva i ceea ce este nvat poate fi i perfecionarea profesional; nsuirea contient
predat. Asociate profesiei noastre prin prisma
tipului de pregtire prevzut de acte normative
interne, cele dou elemente se concretizeaz n
parcurgerea programelor de pregtire i
transpunerea n practic a cunotinelor acumulate
ntr-un mod care s dea msura eficienei n
ndeplinirea sarcinilor specifice.
Pregtirea eficient implic angajarea real att
din partea managerilor, ct i a personalului
subordonat. Managerii trebuie s fie contieni c
oamenii pe care i conduc nu nva numai pentru
c aa decid efii sau pentru c li s-a pus la
dispoziie un ntreg arsenal de informare i
formare. Indiferent de tipul organizaiei n care se
desfoar, instruirea poate fi definit ca aducerea
celor care lucreaz ntr-o organizaie la standardele
de performan adecvate cerinelor posturilor
ocupate, prin intermediul pregtirii teoretice.
Orice s-ar spune despre eficiena sistemului
pregtirii continue n sistemele naionale
informative, trebuie subliniat faptul c nu este lipsit
de importan aspectul pregtirii individuale,
autoeducaia stnd la baza obinerii
performanelor, cu adevrat valoroase.
Autoeducaia, ca activitate contient i
sistematic, are ca scop perfecionarea propriei
personaliti, scop ales pe baza unei decizii
personale de autoorganizare, n vederea adaptrii
rapide la realitile n devenire. Omul se nate cu un
ansamblu de potenialiti care trebuie s se
concretizeze n act. Omul este educabil i
autoeducabil. Pentru orice individ sunt vitale:
tehnica restructurrii cunotinelor, operarea cu noi
standarde axiologice, stabilirea unei noi ierarhii.
Este imperioas cerina autoformrii ntr-o lume n
permanent schimbare. La baza autoeducaiei st
studiul individual.
Deprinderile de studiu individual sunt necesare
pentru a face fa exploziei informaiei, pentru a
profita de ofertele surselor de cunoatere, pentru a
face fa exigenelor profesionale, pentru o nvare
performant continu, permanent, pentru a tri
stri de confort psihic prin cunoatere. Principalele
deprinderi de studiu individual sunt: tehnica lecturii;
tehnica nvrii; tehnica de documentare, informare
i prelucrare; organizarea nvrii; respectarea
normelor de psihoigien a nvrii.
Deprinderile de studiu individual stau la baza
constituirii unui stil personal a crui eficien se
manifest prin ntreinerea motivaiei stenice a
nvrii; selecia i structurarea informaiilor; studenilor de la Departamentul pentru pregtirea
formarea i mbogirea culturii generale; formarea
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
i activ a limbajelor tiinifice, tehnice, artistice;
autonvarea i nvarea permanent ; prevenirea
formelor severe de oboseal i surmenaj; revenirea
din strile de oboseal i surmenaj; creterea
2
standardului de sntate psihomental.
Evaluarea i autoevaluarea pregtiri cadrelor
n structurile informative
Literatura de specialitate acord o importan
deosebit segmentului evaluare; procesul de
nvmnt are caracter autoreglator, fluxul
informaional circulnd n dou direcii : de la
subiect la obiect, de la comand la execuie i
invers, de la obiect la obiect, de la execuie la
comand. Evaluarea este procesul prin care se
stabilete dac sistemul (educaional) i
ndeplinete funciile pe care le are, dac au fost
atinse finalitile stabilite n procesul proiectrii
(didactice).
n Tratatul de pedagogie colar, Ioan Nicola
evideniaz dou tipuri de evaluare : economic i
pedagogic. Evaluarea economic vizeaz eficiena
sistemului de nvmnt prin prisma raportului
dintre resursele materiale i financiare investite de
societate i rezultatele nvmntului,
materializate n calitatea forei de munc, n
contribuia sa la creterea productivitii muncii i
accelerarea progresului social. Ea ofer prilejul
unor aprecieri asupra funcionalitii externe a
sistemului de nvmnt n relaiile sale cu
societatea. Evaluarea pedagogic urmrete
funcionarea intern a aciunii educaionale, viznd
eficiena nvmntului prin prisma raportului
dintre obiectivele proiectate i rezultatele obinute
de ctre cursani n activitatea de nvare.3
Ioan Jinga definete evaluarea ca fiind un
proces complex de comparare a rezultatelor
activitii instructiv educative cu obiectivele
planificate (evaluarea calitii), cu resursele
utilizate (evaluarea eficienei) sau cu rezultatele
anterioare (evaluarea progresului).4
Aadar, evaluarea reprezint:
a) proces / activitate etapizat;
b) vizeaz domenii i probleme complexe (de
exemplu: programe de nvmnt);
2
Macavei, Elena, (2001), Pedagogie. Teoria educaiei. Vol I,
Edit. Aramis, Bucureti
3
Nicola, Ioan, (2002), Tratat de pedagogie colar, Editura
Aramis, Bucureti
4
Jinga, I., Istrate, E.,1998, Manual de pedagogie destinat
personalului didactic din M.Ap.N, Editura All Education,
Bucureti
~ 252 ~
 Ediie special
c) implic un ir de msurri, comparaii,
aprecieri (judeci de valoare), pe baza crora se
pot adopta decizii menite s optimizeze activitatea
sau domeniile supuse evalurii.
n conformitate cu anumite criterii
psihopedagogice, sociologice i docimologice,
specialitii n domeniu au stabilit o serie de funcii
ale evalurii care se ntreptrund ( funcia de
control; funcia de reglare a sistemului; funcia de
predicie; funcia de clasificare i selecie; funcia
educativ; funcia social).
n funcie de momentul n care se ntreprinde
un demers evaluativ, deosebim n lucrrile de
specialitate clasificri ale evalurii. Astfel, discutm
despre: a) evaluare iniial, b) evaluare pe parcurs
i c) evaluare final sau 1) evaluare continu i 2)
evaluare cumulativ.
Evaluarea iniial are rolul de a diagnostica
starea de fapt ofer informaiile necesare elaborrii
unei strategii didactice pentru un anumit grup
int; evaluarea pe parcurs / evaluarea formativ
sau de progres, indic raportul dintre rezultatele
pariale i cele finale proiectate. Evaluarea final/
sumativ furnizeaz informaiile relevante despre
nivelul pregtirii cursanilor la sfritul unei etape
de instruire. Evaluarea continu este implicat n
proces, constituie parte component a acestuia
avnd un caracter permanent , rolul su fiind acela
de diagnosticare i ameliorare. Evaluarea
cumulativ sau sumativ are caracter retroactiv,
oferind informaii despre o suit de aciuni ce au
avut loc n procesul instructiv - educativ.
Evaluarea pregtirii continue n unitile
sistemelor naionale de informaii cuprinde :
evaluarea programelor de pregtire
organizate de ctre uniti i asigurate de
ctre instituiile de nvmnt specializate;
evaluarea pregtirii individuale
personalului privind cunotinele i
deprinderile dobndite ca urmare a
parcurgerii programelor de pregtire
continu.
a) evaluarea programelor de pregtire
organizate de ctre uniti i asigurate de ctre
instituiile de nvmnt specializate este intern
i extern i se efectueaz n scopul cunoaterii:
modului / nivelului de ndeplinire a obiectivelor
pregtirii continue; gradului de asigurare, prin
activiti specifice, a nevoilor de pregtire
identificate i formulate ca solicitri de ctre
unitile beneficiare; calitii ofertei de pregtire a
unitilor de nvmnt; opiniei personalului
asupra programelor de pregtire parcurse; obinerii
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
datelor necesare reglrii / modificrii / dezvoltrii
sistemului de pregtire continu a personalului.
Programele de pregtire organizate de ctre
uniti sunt evaluate prin analiza activitii
profesionale a personalului, a rezultatelor obinute
la verificrile anuale / semestriale i a modului de
organizare i desfurare a pregtirii continue.
Concluziile, care se desprind n urma evalurilor
intern (modul de ndeplinire a obiectivelor
didactice, reflectat n rezultatele cursanilor) i
extern (inspecii, controale, activiti de
ndrumare i evaluare realizate de ctre ealoanele
superioare), se utilizeaz pentru determinarea
necesarului de pregtire, efectuarea reglajelor
necesare ale sistemului, precum i pentru
perfecionarea organizrii i desfurrii
activitilor din domeniu.
b) evaluarea pregtirii individuale a
personalului privind cunotinele i deprinderile
dobndite ca urmare a parcurgerii programelor de
pregtire continu se realizeaz n cadrul
verificrilor, pe timpul inspeciilor/controalelor, la
absolvirea programelor de pregtire de pregtire
continu/cursurilor, precum i n alte situaii
prevzute de reglementrile n vigoare.
Formele de verificare a personalului la
pregtirea de specialitate se stabilesc de ctre efii
/ comandanii unitilor, la propunerea
compartimentelor / personalului cu atribuii de
management al formrii continue, n funcie de
specificul obiectivelor urmrite prin programele de
pregtire desfurate.
Verificarea deprinderilor de trgtor se
realizeaz n urma executrii, cel puin, a unei
edine de tragere cu armamentul din dotare, iar
aprecierea se realizeaz prin grile speciale de
evaluare, n funcie de tipul edinelor de tragere.
a Verificarea personalului la educaie fizic se
realizeaz conform prevederilor actelor normative
n vigoare.
Pentru desfurarea verificrilor la pregtire
continu se aloc timpul necesar, n afara celui
prevzut n bugetele trimestriale. Evaluarea
activitii profesionale, pregtirii i conduitei
individuale, pentru personalul sistemelor de
informaii ale statului, constituie obligaie de
serviciu a efilor care poart ntreaga rspundere
pentru obiectivitatea acesteia, iar rezultatele
evalurii personalului fundamenteaz o serie de
activiti:
luarea deciziilor privind avansarea n gradul
militar sau profesional urmtor;
promovarea / retrogradarea n / din funcie;
~ 253 ~
Ediie special
eliberarea din funcie;
identificarea nevoilor de pregtire
profesional i dezvoltare a personalului;
proiectarea msurilor de motivare a
personalului;
validarea programelor de recrutare,
selecie, ncadrare, pregtire profesional i
dezvoltarea carierei personalului;
nlesnirea dialogului dintre ef i
subordonat, n vederea creterii
performanei profesionale.
Succesul evalurii individuale a ofierilor de
informaii are la baz efortul susinut depus, n
egal msur, de ctre actorii actului educaional
(profesor / instructor / lector/ formator cursant),
dar i interesul pentru
autoeducaie/autoperfecionare i, implicit,
autoevaluare (msurarea propriilor posibiliti).
Aceasta se poate realiza prin intermediul metodelor
i mijloacelor didactice tradiionale pe care adultul,
nvat de-a lungul vieii s nvee, i le ntr-un anumit domeniu de interes i despre o
administreaz, determinat fiind de o motivaie
intrinsec. O alternativ a instruirii tradiionale o
reprezint instruirea asistat de calculator, aa
numita metod e-learning. Procesul de nvare
const n interaciunea cursant-sistem electronic,
ceea ce permite mbuntirea procesului de
nvare prin activiti de cercetare i nvare Elementele ce se au n vedere pentru determinarea
colaborativ, personalizat, adaptiv, din orice loc
i moment de timp.
Prin e-learning (electronic learning) n sens larg
se nelege totalitatea situaiilor educaionale n
care se utilizeaz semnificativ mijloacele
tehnologiei informaiei i comunicrii. Definit
astfel, aria semantic a conceptului e-learning
interfereaz cu instruire asistat, instruire prin
multimedia, online learning (nvare online). n
sens restrns, e-learning-ul reprezint un tip de
educaie la distan ca activitate de predare-
nvare organizat de o instituie ce furnizeaz, proiectarea planului de pregtire continu,
mediat, materiale ntr-o ordine secvenial i logic
pentru a fi asimilate de cursani n maniera proprie
fiecruia. Medierea se realizeaz prin internet.
Internetul constituie att mediul de distribuie a
materialelor ct i canalul de comunicare ntre
persoanele implicate n proces.
Coninutul unei lecii n format electronic
mbin prezentri, simulri, experimente
interactive, exerciii, teste, ct i rezolvarea unor
probleme practice legate de obiectivele i politicile
de instruire ale beneficiarului. Toate momentele de
lecie realizate presupun activitatea nemijlocit a
cursanilor, iar interactivitatea const, n cea mai
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
mare parte, n feed-back gradual oferit
utilizatorului pe tot parcursul leciei.
Termenul de e-learning reprezint o modalitate
coerent i de succes privind procesul de
perfecionare i autoperfecionare. Folosind
sistemul de instruire asistat de calculator,
poliistul i poate gestiona singur timpul dedicat
studiului i i poate autoevalua performanele,
aceasta venind n ntmpinarea nevoilor de
cunoatere i nelegere.
Organizarea, planificarea i analiza formrii
continue
La un nivel general, a evalua nevoi (formare,
nvare, dezvoltare etc.) nseamn a surprinde
acele arii la nivelul crora apar discrepane ntre
ceea ce este i ceea ce ar trebui s fie, a defini
natura i importana acelor discrepane i a
propune planuri de aciune care s conduc la
reducerea diferenelor surprinse. Putem vorbi
despre o evaluare de nevoi la nivel de comunitate
evaluare de nevoi la nivel de organizaie, alta dect
5
cea ofertant de servicii educaionale .
Determinarea necesarului de pregtire
reprezint pasul cel mai important ctre obinerea
performanei, ntruct diagnoza ofer indicii clare
asupra direciilor de aciune i intervenie.
necesarului de pregtire a resurselor umane i la
elaborarea diagnozei anuale vizeaz misiunile
unitilor i ale compartimentelor funcionale,
standardele ocupaionale corespunztoare fiecrei
categorii de funcii, procedurile standard de
operare, specificarea cerinelor posturilor,
descrierea sarcinilor, ndatoririlor i
responsabilitilor cuprinse n fia postului, datele
existente n evalurile de serviciu anuale/pariale,
planul de dezvoltare a carierei personalului.
Determinarea nevoilor de pregtire preced
structurat pe categorii de pregtire: pregtirea de
specialitate, tragerile cu armamentul i educaia
fizic. Prin pregtirea de specialitate se urmresc
obiective precum: informarea general n domeniul
specialitii, actualizarea cunotinelor i
deprinderilor n domeniul activitii profesionale,
dobndirea unor noi cunotine i deprinderi
profesionale, lrgirea ariei cunotinelor
profesionale i dezvoltarea competenelor
interdisciplinare n domeniul de activitate, educaia
5
Ramona Palo, Simina Sava, Dorel Ungureanu EDUCAIA
ADULILOR. Baze teoretice i repere practice, Edit.
POLIROM, Iai, 2007, p.267
~ 254 ~
Ediie special
civic a personalului. Tragerile cu armamentul
vizeaz meninerea i dezvoltarea abilitilor de
trgtori ale ofierilor de informaii. Educaia fizic
are n vedere meninerea strii de sntate i a
tonusului psihic i fizic.
Scopul general al procesului de pregtire
continu l reprezint creterea competenei
profesionale n vederea ndeplinirii misiunilor i
obiectivelor instituiei.
n funcie de obiectivele de performan
stabilite la nivelul unei organizaii, specialitii n
domeniul pedagogiei adulilor identific trei etape
de urmat n realizarea unei diagnoze a necesarului
de pregtire/ evaluarea nevoilor, care devine
instrument esenial pentru proiectarea i furnizarea
unor programe de instruire adecvate problemelor
reale ale angajailor, astfel:
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
a) descrierea nevoilor identificate la nivel
organizaional (planul de dezvoltare a carierei
personalului), ocupaional (standardele
ocupaionale corespunztoare fiecrei categorii de
funcii, procedurile standard de operare) sau
individual (specificarea cerinelor posturilor,
descrierea sarcinilor, ndatoririlor i
responsabilitilor cuprinse n fia postului, datele
existente n evalurile de serviciu anuale / pariale) ;
b) analiza nevoilor, dup coroborarea
informaiilor obinute prin categoriile de surse
abordate, pentru a identifica ariile sau domeniile
care necesit ameliorri;
c) ordonarea nevoilor, n vederea ierarhizrii n
funcie de importan i urgen.

Bibliografie:
Jinga, I., Istrate, E., Manual de pedagogie destinat studenilor de la Departamentul pentru
pregtirea personalului didactic din M.Ap.N, Editura All Education, Bucureti, 1998
Macavei, Elena, Pedagogie. Teoria educaiei. Vol I, Edit. Aramis, Bucureti, 2001
Neculau, Adrian (coord), Educaia adulilor / Experiene romneti , Edit. POLIROM, Iai, 2004
Nicola, Ioan, Tratat de pedagogie colar, Editura Aramis, Bucureti, 2002
Ramona Palo, Simina Sava, Dorel Ungureanu EDUCAIA ADULILOR. Baze teoretice i repere
practice, Edit. POLIROM, Iai, 2007
tefan Prun, Management poliienesc, Ed. Sitech, Craiova, 2008

~ 255 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 256 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 258 ~
 Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA

AGENII, UNITI I ORGANISME EUROPENE CU RESPONSABILITI N SECURIZAREA

FRONTIERELOR N FAA MIGRAIEI ILEGALE

Asist.univ.dr. Sergiu Adrian VASILE

Academia de poliie Alexandru Ioan Cuza
Departamentul Poliie de frontier, pregtire Schengen i limbi strine

Borders have to be walls but also gates. The basic policy issue at borders is how to balance the needs for
fortification with the need to soften border controls; in short, how to balance the need for mobility with the
need for control. Integration becomes a genuine balancing act for an incomplete federation such as the EU,
with its sensitive mix of a single external border and 27 separate legal/administrative systems.

Keywords: Frontex, Europol, Cepol, Eurojust, COSI, Coreper, CSIFA.

1. Consideraii introductive n majoritatea statelor membre, aspectele

Aplicarea principiului libertii de micare a
persoanelor, stipulat n Tratatul de la Roma1, a
nsemnat i renunarea la controalele sistematice la
frontier ntre statele membre ale Uniunii
Europene. ntrirea cooperrii ntre ageniile de
aplicare a legii din ntreaga Europ a fost una dintre
consecine. Controlul de frontier fiind o parte a
libertii de micare, a nsemnat dezvoltarea
sistemelor naionale a fiecrui stat i o cooperare
operativ mai accentuat la frontierele externe.
Pentru a putea fi instrumentate ntr-o manier
unitar aspectele legate de potenialele riscuri la
aceste frontiere externe au fost elaborate o serie de
instrumente. n acest sens, au fost create agenii,
uniti i organisme n scopul integrrii tuturor
sistemelor de frontier ale statelor membre
mpotriva oricrei ameninri care ar putea avea loc
la frontierele externe ale Uniunii Europene.
Politica comunitii n domeniul frontierelor
externe ale Uniunii Europene are ca obiectiv
obinerea unei gestionri integrate care s asigure
un nivel uniform i nalt de control i supraveghere,
care reprezint un corolar necesar al liberei
circulaii a persoanelor n Uniunea European i o
component fundamental a unui spaiu de
libertate, securitate i justiie. n acest scop,
stabilirea unor norme comune privind standardele
i procedurile de control ale frontierelor externe
sunt impetuos necesare.
operative ale returnrii resortisanilor rilor tere
care se afl n situaie de edere ilegal n statele
membre intr n competena autoritilor
responsabile pentru controlul frontierelor externe.
Avnd n vedere faptul c ndeplinirea acestor
ndatoriri la nivel european presupune o valoare
adugat evident, s-a simit nevoia nfiinrii, sub
rezerva politicii comunitare privind returnarea, a
unor organisme care s ofere asistena necesar
organizrii operaiunilor comune de returnare
ntreprinse de statele membre i s identifice cele
mai bune practici pentru obinerea documentelor
de cltorie i returnarea resortisanilor rilor tere
care se afl n situaie de edere ilegal pe
teritoriile statelor membre.
2. Agenia European pentru Managementul
Cooperrii Operaionale la Frontierele Externe ale
Statelor Membre ale Uniunii Europene (Frontex)
innd cont de experienele unitii comune a
experilor practicieni ai frontierelor externe,
hotrnd n cadrul Consiliului Europei, s-a instituit,
n consecin, un organism specializat, responsabil
cu mbuntirea coordonrii cooperrii operative
ntre statele membre n domeniul gestionrii
frontierelor externe, sub forma unei Agenii
Europene pentru Gestionarea Cooperrii Operative la
Frontierele Externe ale statelor membre ale Uniunii
2
Europene (Frontex) , devenit operaional din
octombrie 2005.

1 2
La 25 martie 1957, la Roma, au fost semnate dou tratate, Reglementarea Consiliului (EC) nr. 2007/2004 din 26
instituind, pe de o parte, Comunitatea economic octombrie 2004 de instituire a Ageniei Europene pentru
european i, pe de alta parte, Comunitatea european a Gestionarea Cooperrii Operative la Frontierele Externe ale
energiei atomice. Tratatele au fost ncheiate pentru o statelor membre ale Uniunii Europene, publicat n Jurnalul
durat nelimitat i au intrat n vigoare la 1 ianuarie 1958, Oficial al Uniunii EuropeneL 349, 25 noiembrie 2004, p. 1
dup ratificarea lor de ctre Germania, Frana, Italia, (MO L 349/25.11.2004) cu privire la Tratatul de instituire a
Luxemburg, Belgia i rile de Jos. Comunitii Europene, amendat ulterior prin

~ 259 ~
 Ediie special
Responsabilitatea pentru controlul i Frontex a creat un Model Comun al Conceptului
supravegherea frontierelor externe revenind Statelor
Membre, Frontex trebuie doar s faciliteze aplicarea
msurilor comunitare existente i viitoare privind
gestionarea frontierelor externe, prin asigurarea
coordonrii aciunilor ntreprinse de statele
membre, punnd n aplicare aceste msuri. Statele
Membre ale Uniunii Europene au o responsabilitate
comun n gestionarea frontierelor externe3.
Necesitatea nfiinrii Ageniei Frontex a aprut
din nevoia de a pune n practic cu celeritate
Deciziile Comisiei Europene i de a coordona
cooperarea operativ ntre statele membre n
general i ntre statele membre cu frontiera extern
a Uniunii Europene n special. Astf]el, Agenia
pentru Cooperare Operativ la Frontierele Externe
ale Uniunii Europene funcioneaz ca un bra
executiv al Comisiei Europene n ceea ce privete
problematica frontierelor externe. Frontex este
situat n Varovia - Polonia4 dar aciunile sale o fac
prezent n toate statele membre i, prin acordurile
de lucru ncheiate cu unele state membre ale
Uniunii Europene, chiar i dincolo de frontierele
Uniunii Europene.
Anul 2009 a adus dou etape importante, care
vor fi de mare important pentru activitatea
viitoare a Frontex: prima o constituie intrarea n
vigoare a Tratatul de la Lisabona, la 1 decembrie
2009, iar cea de a doua a fost adoptarea
Programului de la Stockholm n perioada 10-11
decembrie 2009. Comisia Uniunii Europene
consider c cea mai bun alternativ pentru viitor
este cooperarea ntr-o manier constructiv n
vederea dezvoltrii unei politici integrale a Uniunii
Europene n domeniul gestionrii frontierelor, fapt
ce presupune punerea n aplicare a recomandrilor
pe termen scurt i mediu i lansarea unui dialog cu
instituiile Uniunii Europene, Frontex i partenerii
europeni i internaionali relevani n vederea
exploatrii modalitilor de atingere a obiectivelor
strategice pe termen lung, pe baza unei dezvoltri
graduale i innd cont de resursele disponibile i
capacitatea administrativ a Ageniei.5
Reglementarea Consiliului (EC) Nr. 863/2007 a
Parlamentului European i a Consiliului din 11 iulie 2007
care stabilea un mecanism pentru crearea unor Echipe
Rapide de Intervenie la Frontiere (RABIT).
3
Raportul General al Ageniei Frontex pentru anul 2009,
Surs online: http://www.frontex.europa.eu/gfx
/frontex/files/general_report/2009/general_report_2009_
en.pdf, 19.05.2010, ora 1400.
4 8
Cf. Deciziei Consiliului nr. 2005/358/EC din 26 aprilie
2005 pentru stabilirea sediului Frontex.
5 9
Agenia Frontex, Evaluare i dezvoltare n viitor Disertaie
prezentat la Bruxelles pe 13 Februarie 2008 de Franco
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
de Analiz de Risc (CIRAM)6. Dezvoltarea CIRAM nu
nseamn numai o accepiune comun a
terminologiei i conceptului de analiz de risc la
nivelul statelor membre ci i o platform pentru a
colecta datele necesare realizrii unei analize de
risc pertinente la nivelul Uniunii Europene.
Exercitndu-i rolul coordonator, Agenia a
dezvoltat Reeaua de Analiz de Risc a Frontex -
FRAN7. Unul dintre obiectivele de lucru a FRAN este
colectarea de date statistice, date i informaii care
s permit evaluarea riscurilor i ameninrilor la
frontierele externe ale Uniunii Europene.
Datele colectate n cadrul FRAN se refer la un
set de 8 indicatori: volumul de migrani detectai la
frontiera verde i n punctul de trecere a frontierei,
volumul de ceteni crora le-a fost refuzat
intrarea pe teritoriul naional, solicitri de azil,
cluze i facilitatori detectai, cazuri de
contraband, solicitri de azil nregistrate, volumul
de documente false detectate i volumul de
persoane detectate nerespectnd regimul de
edere pe teritoriul Uniunii Europene.
Aceti indicatori au fost identificai ca relevani
pentru a descrie situaia operativ la frontier n
sensul identificrii riscurilor i ameninrilor existente
i prognozarea, ca parte a procesului de analiz de risc,
a unor posibile dezvoltri ulterioare. Multe dintre
statele membre folosesc aceiai indicatori pentru
analiza proprie ceea ce denot o uniformizare a
procesului la nivelul Uniunii Europene. Ca i situaia la
frontier, factorii care influeneaz securitatea
frontierei sunt mult mai compleci i de aceea se face
simit i o implicare pn la un anumit nivel a analizei
8 9
de tip SWOT i PESTEL .
Presiunea migraiei ilegale pe un sector de
frontier este factorul general care ilustreaz
principala ameninare. Securitatea frontierei n
general se refer la ansele ca un risc s devin
ameninare i aici vorbim de permeabilitatea i
vulnerabilitatea frontierei n faa ameninrilor
externe: orice nclcare a regimului juridic a
frontierei de stat reprezint un risc. Astfel, la
indicatorii mai sus menionai se adaug ali indici
legai de aspectul socio-infracional: volumul de
autovehicule furate depistate la frontier,
contrabanda n general i alte nclcri ale
Frattini n cadrul Consiliului de Minitri al Uniunii Europene.
6
Abr.eng. CIRAM - Common Integrated Risk Analysis Model.
7
Abr.eng. FRAN - Frontex Risk Analysis Network.
Abr.eng. SWOT - Strengths, Weaknesses, Opportunities and
Threats.
Abr.eng. PESTEL - Political, Economical, Social,
Technological, Environmental. Legal.
~ 260 ~
 Ediie special
regimului vamal. Atunci cnd competena asupra
instrumentrii fenomenului infracional revine altei
instituii, n domeniul analizei de risc provocarea o
constituie gsirea de indicatori de risc comuni.
La nivelul Romniei, un pas elocvent n acest
sens a fost fcut prin instituirea unei Echipe
Comune de Analiz de Risc (ECAR) a Poliiei de
Frontier i a Autoritii Vamale care funcioneaz
n punctul de trecere a frontierei Albia. Aceast
echip folosete un set de indicatori comuni care
duc nu numai la o mai fezabil folosire a
mijloacelor tehnice dar i un control de frontier
mai eficient prin selecia atent pentru linia a doua
de control.
Astfel, conducerea ageniei a depus eforturi
susinute pe aceast coordonat, reuindu-se ns
progrese care nu sunt n toate cazurile satisfctoare.
O descriere a situaiei n acest domeniu evideniaz
urmtoarele aspecte: Cooperarea operaional dintre
Frontex i autoritile competente din Moldova i
Georgia n baza unor acorduri de colaborare i
posibilitatea facilitrii cooperrii operaionale dintre
Statele Membre UE i statele tere mai sus amintite,
este de o mare importan avnd n vedere faptul c
ambele ri fac parte dintr-o regiune geografic
afectat de rutele de migraie ilegal, avnd totodat
i o importan strategic n contextul implementrii
de operaiuni comune n aceste zone.
Mai mult, Moldova i Georgia sunt ri care se
ncadreaz n obiectivul aciunilor prioritare pe linia
migraiei cu focalizare pe regiunile estice i sud-
estice nvecinate statelor Uniunii Europene. S-au
ntreprins demersuri pentru ca Moldova s obin
statut de observator susinute i de ctre Romnia.
Agenia Frontex a iniiat deja cooperarea cu Rusia,
Ucraina i Elveia. Cooperarea cu Croaia este nc
n faz de negociere. Frontex i-a exprimat intenia
de a ncepe negocierile de cooperare cu FYROM10,
Turcia, Egipt, Libia, Maroc, Mauritania, Senegal,
Capul Verde. Vor fi, de asemenea invitate s
coopereze alte state balcanice vestice, state din
Africa de Vest, Statele Unite i Canada11.
Rezultatele activitii Frontex cu privire la
conceptul de securitate a frontierelor e
comensurabil n termeni de prevenire i combatere
a migraiei ilegale dar nu exclusiv. Agenia
10
Republica Macedonia (Former Yugoslav Republic of
Macedonia - Fosta Republic Iugoslav a Macedoniei).
11
The Tools Called to Support the 'Delivery' of Freedom,
Security and Justice: a comparison of border security systems
in the EU and in the US, Directorate-General Internal
Policies, Policy Department C, Citizens' Rights and
Constitutional Affairs, PE 410.681, February 2009, Brussels,
European Parliament.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
coopereaz direct, n baza Acordurilor de Lucru
ncheiate, cu ri tere pentru prevenirea migraiei
ilegale (i nu numai) pentru ntrirea securitii
frontierelor prin un control relevant i dispunerea
eficient a resurselor bazat pe instrumentul
managerial analiza riscurilor. Cooperarea Uniunii
Europene cu rile tere i susinerea eforturilor
pentru un control i o supraveghere eficient a
frontierei se materializeaz i n activitatea
Misiunilor Uniunii Europene care activeaz n
12
domeniul securitii frontierelor .
La nivel European, un exemplu pozitiv n acest
domeniul l constituie analiza de risc coordonat de
Misiunea Uniunii Europene de Asisten la Frontier
13
(EUBAM) la frontiera Moldo Ucrainean, analiz
realizat n comun cu serviciile vamale. Riscurile
identificate astfel se refer la ameninri aflate n
sfera de competen a unor instituii diferite dar au
o vedere de ansamblu asupra fenomenului
infracional ce implic traversarea frontierei i
implicit aspectul folosirii comune a resurselor
umane i materiale prezente pentru controlul de
frontier14.
Misiunea EUBAM Moldova i Ucraina are un rol
relevant att pentru activitatea Grnicerilor
Moldoveni i Ucraineni ct i a serviciilor vamale
ale celor dou ri. Iniiat n noiembrie 2005 la
solicitarea Preedintelui Republicii Moldova i
Preedintelui Ucrainei, misiunea are un rol de
asisten i tehnic, fr putere executiv, acionnd
ca un organ consultativ dar prezenta activ n
teritoriu prin 6 oficii. Prevzut a se ncheia la finalul
anului 2009, misiunea a fost extins pentru 2 ani
avnd n vedere obiectivele realizate.
EUBAM abordeaz problematica securitii
frontierei din punctul de vedere al competenelor
tuturor Ageniilor de Aplicare a legii ce privesc
frontiera: cei aproape 200 de experi ce constituie
personalul Misiunii consider controlul de frontier
att din punct de vedere poliienesc ct i vamal.
Cum printre obiectivele primordiale se numr i
eficientizarea cooperrii la frontier, Misiunea i
concentreaz activitatea i pentru ntrirea
cooperrii inter-instituionale n sensul
12
Faure Atger, A., The Abolition of Internal Border Checks in
an Enlarged Schengen Area: Freedom of movement or a
scattered web of security checks? Research Paper No. 8.
CEPS Brussels, March. 2008, surs on-line disponibil la
adresa http://shop.ceps.eu/BookDetail.php?item_id=1629.
13
Abr.eng. EUBAM - European Border Assistance Mission
14
Carrera, S., The EU Border Management Strategy. FRONTEX
and the Challenges of Irregular Immigration in the Canary
Islands. Working document No. 261. CEPS, Brussels, March.
2007, surs on-line disponibil la adresa
http://shop.ceps.eu/BookDetail.php?item_id=1482.
~ 261 ~
 Ediie special
complementrii reciproce a Serviciilor de Grniceri
i Vamal cu alte entiti legale.
Cu privire la cooperarea extern, Misiunea
EUBAM i-a fcut simit aportul att prin operaiuni
comune cum ar fi Operaiunea comun de control la
frontier FOCUS implementat mpreun cu
serviciile din Moldova i Ucraina, ct i prin
participarea n cadrul operaiunilor organizate i
implementate de Frontex n arii relevante pentru
activitatea Misiunii. Caracterul uneori empiric al
analizei de risc i lipsa unei cooperri cu structurile
similare ale altor agenii de aplicare a legii poate
avea ca rezultat o analiz formal cu impact i
relevan practic sczut15.
3. Competene transfrontaliere ale unitilor de
cooperarea poliieneasc judiciar n materie penal
3.1. Noua imagine i perspectivele operaionale
ale Ageniei europene Europol
n perioada 2008-2009, dup 15 luni de discuii
intense la nivelul Consiliului Uniunii Europene,
statele membre ale Uniunii Europene, au decis
transformarea Oficiul European de Poliie ntr-o
Agenie a Uniunii Europene. Astfel, ncepnd de la 1
ianuarie 2010, Europol a devenit o instituie
european prin nlocuirea Conveniei Europol cu o
16
decizie a Uniunii Europene . Aceast decizie a fost
adoptat n cea de-a 2936-a reuniune a Consiliului
Justiie i Afaceri Interne care a avut loc la
Luxemburg pe 6 aprilie 2009.
De asemenea, mandatul Europol este extins la
toate formele de criminalitate transfrontalier
grav pentru a se facilita acordarea de asisten
statelor membre n cadrul anchetelor penale
transfrontaliere i implicit, mandatul se extinde i
pentru cazurile grave de criminalitate care nu au
legtur strict cu crima organizat n vederea
facilitrii sprijinului acordat de Europol i suportul
n anchetele penale transfrontaliere n care
implicarea crimei organizate nu este demonstrat
de la nceput. Din perspectiva vice-preedintelui
Comisiei Europene Jacques Barrot aceast
schimbare este o transformare de esen i nu o
cosmetizare formal.
Rezultatele determinate de schimbarea cadrului
legal al Europol sunt notabile i din punct de vere
administrativ: Europol a devenit subiect al
reglementrilor financiare aplicabile instituiilor
15
Marshall Peter, Research Methods, Editura Peter Marshall,
2001.
16
Decizia Consiliului 2009/371/JAI din 6 aprilie 2009
privind nfiinarea Oficiului European de Poliie (Europol),
publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 121/37
din 15 mai 2009.
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
europene i finanarea ageniei se va schimba de la
una interguvernamental la una comunitar. n
practic aceasta va determina o interacionare mai
strns cu Parlamentul European recunoscut pentru
capacitatea i autoritatea sa bugetar. Rolul
Parlamentului European n controlul Europol a fost,
de asemenea, sporit, iar supervizarea democratic a
Europol la nivel European a fost mbuntit.
Devenit o Agenie a Uniunii Europene,
cooperarea cu Frontex va reprezenta pentru Europol
o necesitate din perspectiv operaional. nc din
2009, Frontex a dus pn la implementare practic
aceast cooperare, fapt ce s-a materializat i prin
dispunerea unui Birou Mobil Europol n cadrul
operaiunii Neptune att cu scop practic activ ct i
pentru o mai eficient analiz de risc la frontiere.
Din noua perspectiv, relaionarea ntre cele dou
instituii europene guvernate de aceleai
reglementri generale va face interaciunea dintre
ele mai fezabil n termeni de flexibilitate
organizaional i efectivitate.
Ca rezultat practic, ageniile de aplicare a legii
de la nivelul statelor membre, coordonate de
instituiile europene vor coopera mult mai strns, i
de la nceput n domeniul analizei de risc. Europol
are acum la dispoziie instrumentele necesare
pentru a sprijini procesul de aplicare a legii n
statele membre ntr-un mod mai concret i date ce
permit elaborarea nivelului tactic i operaional
pentru analiza de risc la nivel european.
n esen, schimbarea statutului Europol i
extinderea mandatului su sunt orientate spre
creterea eficienei cooperrii poliieneti ntre
statele membre. Mai mult dect att, politica
uniform a UE n acest domeniu sugereaz o strns
cooperare ntre Frontex i Europol n sensul
acoperirii ntregului spectru al infracionalitii
transfrontaliere cu rezultat direct ntrirea
cooperrii poliieneti i o siguran crescut a
17
cetenilor europeni .
3.2. Colegiul European de Poliie Cepol i
schimbul de informaii la nivel frontalier
Complexitatea procesului de asigurare a
securitii frontierei solicit o interaciune permanent
ntre toate ageniile implicate cu susinerea
organismelor internaionale ce au atribuii n domeniu.
Caracterul unitar al procesului ce implic aceast
cooperare strns este o component esenial fr de
care eficiena asigurrii securitii frontierei scade. n
17
Raportul Anual Europol 2009,
http://www.europol.europa.eu/publications/Annual_Report
s/ Annual%20Report%2 02009.pdf, surs on-line accesat
la data de 16.08.2010, ora 0900.
~ 262 ~
 Ediie special
acest sens, schimbul de date i o abordare unitar a
conceptului de analiz de risc reprezint o condiie
esenial.
La ntrunirea sa de la Tampere din 15-16
octombrie 1999, Consiliul European a convenit
18
asupra necesitii nfiinrii unui Colegiu
European de Poliie, denumit CEPOL, pentru
formarea nalilor responsabili ai forelor de poliie.
Ulterior nfiinrii sale, s-a dovedit c funcionarea
CEPOL ar putea fi mbuntit dac acesta ar fi
finanat din bugetul general al Uniunii Europene i
dac Statutul funcionarilor Comunitilor Europene
i Regimul aplicabil celorlali ageni ai Comunitilor
Europene s-ar aplica directorului i personalului
secretariatului CEPOL. Astfel, n concluziile sale din
24 februarie 2005 Consiliul a solicitat prin urmare
punerea n aplicare a modificrilor menionate
anterior, ceea ce face necesar abrogarea Deciziei
2000/820/JAI i nlocuirea acesteia cu o nou
19
decizie a Consiliului privind CEPOL.
Organizaia CEPOL reunete poliiti cu
experien din ntreaga Europ i are scopul de a
stimula cooperarea n lupta mpotriva criminalitii
organizate transfrontaliere i a corupiei i de a
contribui la meninerea unui climat de ordine i
siguran public. nfiinat ca agenie a Uniunii
Europene, CEPOL are Secretariatul la Bramshill,
situat la 70 km de Londra i organizeaz anual
cursuri i seminarii de pregtire n domeniul muncii
de poliie, activitile avnd loc la sediile
academiilor de poliie din cadrul statelor membre
Uniunii Europene20.
Ilkka Laitinen, directorul executiv al Frontex i
Ulf Gransson, director al CEPOL au semnat un
acord de cooperare la data de 02 iulie 2009. Scopul
acordului este acela de a sprijini armonizarea
formrii ofierilor de poliie i a poliitilor de
frontier i promovarea cooperrii lor la nivelul
Uniunii Europene. Regimul special al acestui acord
se concentreaz pe coordonarea i schimbul de
informaii cu privire la activitile de formare;
18
Deciziei 2000/820/JAI de nfiinare a Colegiului
European de Poliie (CEPOL), publicat n Jurnalul Oficial L
336 din 30 decembrie 2000, p. 1.
19
Decizia 2005/681/JAI a Consiliului din 20 septembrie
2005 de instituire a Colegiului European de Poliie (CEPOL),
publicat n Jurnalul Oficial L 256 din 01 octombrie 2005,
P. 0063 0070, de abrogare a Deciziei 2000/820/JAI de
nfiinare a Colegiului European de Poliie (CEPOL),
publicat n Jurnalul Oficial L 336 din 30 decembrie 2000,
p. 1.
20
Raportul Anual Cepol
http://www.cepol.europa.eu/fileadmin/website/newsroom/
pubblications/ Annual_ Report_ 2009.pdf, surs on-lina
accesat la data de 17.08.2010, ora 1600.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
activiti comune de formare, care contribuie la
dezvoltarea de materiale de formare sau de
curricule comune i schimburi de cunotine.
Acest acord a consolidat colaborarea ntre
Frontex i CEPOL n formarea ofierilor de poliie
superior n Europa i n beneficiul Uniunii
Europene, n mai multe moduri. Putem asigura c
activitile noastre de instruire sunt coordonate i au
un subiect de interes comun putnd implica experi
din partea ambelor agenii, ncurajnd astfel
cooperarea transfrontalier n lupta mpotriva
criminalitii, a declarat Ulf Gransson, directorul
CEPOL.
3.3. Implicarea n misiuni transfrontaliere a
Unitii Europene Judiciare Eurojust
Pentru consolidarea luptei mpotriva crimei
organizate transfrontaliere, Consiliul European de la
Tampere, din 15 i 16 octombrie 1999, a decis
21
nfiinarea unei uniti Eurojust , format n
conformitate cu sistemele juridice al statelor
membre, dintr-un membru naional detaat de
fiecare stat membru, fiind un procuror, magistrat
sau ofier de politie, cu competene echivalente.
Fiecare membru naional poate fi asistat de o
persoan sau, dac este necesar, de mai multe
persoane.
Eurojust este un organism al Uniunii Europene,
cu personalitate juridic, finanat de la bugetul
general al Uniunii Europene. n contextul
investigaiilor i urmririlor, referitoare la unul sau
la mai multe state membre, n special atunci cnd
aceste delicte sunt comise n mod organizat. Printre
obiectivele Eurojust se regsesc i acele aspecte ce
privesc stimularea i mbuntirea coordonrii
operaiunilor transfrontaliere ntre autoritile
competente ale statelor membre22.
Operaiunea Bilet de cltorie a vizat o reea,
format n principal din ceteni irakieni, implicai
n traficul de imigrani din Irak i alte ri, inclusiv
Afganistan, n Europa. Implicarea Eurojust a constat
n a sprijini coordonarea investigaiilor, schimbul de
informaii dintre statele membre implicate i
emiterea i executarea mandatelor europene de
arestare. ntr-o aciune coordonat din 9 iunie
2009, au fost arestate 75 de persoane n Belgia,
Frana, Germania, Grecia, Italia i Elveia23.
21
Decizia Consiliului nr.187/28 februarie 2002 pentru
nfiinarea Eurojust n vederea consolidrii luptei mpotriva
delictelor grave.
22
Art.3, alin.1 din Decizia Consiliului nr.187/28 februarie
2009, 2002 pentru nfiinarea Eurojust n vederea consolidrii
luptei mpotriva delictelor grave.
23
Raportul Anual Eurojut 2009,
http://www.eurojust.europa.eu/press_releases/annual_rep
~ 263 ~
 Ediie special
n acest sens n conformitate cu art. 26 din noua
Decizie Eurojust, Eurojust stabilete i menine relaii
de cooperare cu Frontex, n noiembrie 2009, cele dou
agenii convenind s aib primele contacte, iar la
nceputul anului 2010 a avut loc o ntlnire ntre
Preedintele Eurojust i Directorul Frontex.
Competena general a unitii Eurojust include
tipurile de delicte n legtur cu care Europol24-ul
25
este ntotdeauna competent s acioneze , dar i
altele precum: delicte informatice, frauda i
corupia i orice delict penal care afecteaz
interesele financiare ale Comunitii Europene,
splarea veniturilor provenite din delicte, delicte
de mediu sau participarea la aciunile unei
organizaii criminale26.
Eurojust va stabili i va menine o strns
colaborare cu Oficiul European de Lupt Antifraud27.
28
Oficiul i-a nceput activitatea la 1 iunie 1999 ,
succednd Grupul de lucru pentru coordonarea
prevenirii fraudei (UCLAF), care a fcut parte din
Secretariatul General al Comisiei, creat n 1988.
4. Organisme comunitare i aportul acestora n
asigurarea securitii frontierelor Uniunii
Europene
4.1. Comitetul de Securitate Intern a Uniunii
Europene (COSI)
Hazel Smith spunea c n pofida faptului c
uneori nc domin anumite interese, ca norm
general putem vorbi despre o politic extern etic
ca urmare a presiunilor exercitate de ctre societatea
29
civil . Tratatul de la Lisabona elimin structura
bazat pe piloni a legislaiei Uniunii Europene.
Aspectele abordate anterior n cadrul celui de al
treilea pilon, precum cooperarea judiciar n materie
penal i cooperarea poliieneasc, vor fi abordate
orts/2009/ Annual_Report _2009_RO.pdf, surs on-line
accesat la data de 18.08.2010, ora 1400.
24
nfiinarea Europol a fost convenit prin Tratatul de la
Maastricht privind Uniunea European din 7 februarie 1992,
dar organizaia a nceput s i desfoare toate activitile
n data de 1 iulie 1999.
25
A se vedea Articolului 2 din Convenia Europol din 26 iulie
1995.
26
n sensul Deciziei Comune a Consiliului 98/733/JHA din
21 decembrie 1998 adoptat n temeiul art. K.3 din Tratatul
privind Uniunea European, privind incriminarea participrii
la o organizaie criminal n statele membre ale Uniunii
Europene.
27
nfiinat prin Decizia Comisiei 1999/352 CE, CECO din 28
aprilie 1999 privind nfiinare a Oficiului European
Antifraud (OLAF) (JO 1999 L136).
28
Data intrrii n vigoare a Regulamentului 1073/1999/CE
al Parlamentului European i al Consiliului, i a
Regulamentului Consiliului (Euratom) 1074/1999 din 25
mai 1999 privind investigaiile realizate de OLAF.
29
Hazel Smith, European Union Foreign Policy, London, Pluto
Press, 2002.
~ 264 ~
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
n temeiul aceluiai tip de norme ca aspectele
referitoare la piaa unic. Prin urmare, msurile la
nivelul Uniunii Europene i la nivel naional din
aceste domenii vor face obiectul controlului
jurisdicional al Curii de Justiie.
n acest nou cadru se instituie un comitet
permanent care s asigure n cadrul Uniunii
promovarea i consolidarea cooperrii operaionale
n materie de securitate intern30. Abrevierea aleas
pentru acest nou comitet permanent a fost COSI
Comitetul de Securitate Intern a Uniunii Europene.
Obiectivul principal al COSI este de a facilita,
promova i consolida coordonarea aciunilor
operaionale ntre statele membre ale Uniunii
Europene n materie de securitate intern. Acest rol
de coordonare va privi, inter alia, cooperarea
poliieneasc i vamal, protecia frontierelor
externe i cooperarea judiciar n materie penal,
relevant pentru cooperarea operaional n
domeniul securitii interne. Comitetul prezint
periodic rapoarte cu privire la activitile sale
Consiliului, care, la rndul su, informeaz
Parlamentul European i parlamentele naionale.
De asemenea, COSI rspunde de evaluarea
orientrii generale i a eficienei cooperrii
operaionale, n scopul de a identifica posibile
deficiene i de a adopta recomandri pentru
abordarea acestora. De asemenea, COSI poate
invita reprezentani ai Eurojust, Europol i Frontex
sau ai altor organisme relevante la reuniunile sale
i va contribui la asigurarea coerenei aciunilor
ntreprinse de aceste organisme.
COSI este, de asemenea, mandatat mpreun cu
Comitetul politic i de securitate (COPS) s asiste
Consiliul31 n conformitate cu Clauza de solidaritate
care prevede c Uniunea European mobilizeaz
toate instrumentele de care dispune pentru a ajuta
un stat membru care se face obiectul unui atac
terorist sau care este victim a unei catastrofe
naturale sau provocate de om. Fiecare stat membru
va decide dac va avea un singur reprezentant
pentru toate domeniile sau dac va avea
reprezentani diferii. Numrul delegailor va fi
totui limitat, pentru a se asigura eficacitatea
activitii comitetului.
30
Cf. art. 71 (ex-art. 36 TUE) din Versiunea consolidat a
Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene, publicat
n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene C 83/49 din 30
martie 2010.
31
Cf. art. 222 (clauza de solidaritate) din Versiunea
consolidat a Tratatului privind funcionarea Uniunii
Europene, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene
C 83/49 din 30 martie 2010.
 Ediie special
Odat cu instituirea COSI, va fi reexaminat
activitatea altor dou comitete ale Consiliului:
Comitetul articolului 36 (CATS) i Comitetul strategic
pentru imigraie, frontiere i azil (CSIFA). nainte de 1
32
ianuarie 2012, Coreper va reevalua activitatea
CATS i a CSIFA, avnd n vedere eficiena i
coerena structurilor de lucru ale Consiliului. ntre
timp, ambele comitete i vor concentra discuiile
asupra chestiunilor strategice cu privire la care
COSI nu ar putea contribui i nu s-ar putea ntruni
dup cum este necesar.
4.2. Prerogativele Coreper i cele ale Comitetului
articolului 36 (CATS)
Comitetul prevzut la articolul 36 din Tratatul
privind Uniunea European, de asemenea, cunoscut
sub numele de CATS este un grup de lucru al
Consiliului.
Comitetul este alctuit din nali funcionari i
rolul su este de a coordona grupurile de lucru
competente n domeniul cooperrii poliieneti i
judiciare. Misiunea sa este, de asemenea, s
pregteasc activitatea relevante ale Comitetului
Reprezentanilor Permaneni. n contrapartid
pentru probleme de azil i imigraie este Comitetul
strategic pentru imigraie, frontiere i azil (SCIFA),
care, spre deosebire de CATS, este un grup de lucru
pentru primul pilon.
Comitetul Reprezentanilor Permaneni sau
Coreper33 este responsabil de pregtirea lucrrilor
Consiliului Uniunii Europene. Se compune din
ambasadorii statelor membre la Uniunea European
(Reprezentanii Permaneni) i este prezidat de ctre
statul membru care deine preedinia Consiliului.
Astfel, efectueaz control preliminar al dosarelor pe
ordinea de zi a Consiliului (propuneri i proiecte de
acte depuse de ctre Comisie). Acesta ncearc s
ajung la un acord la nivelul su propriu pe fiecare
dosar, n caz contrar ea mai poate sugera orientri,
opiuni sau sugestii de soluii la Consiliu. Ordinea de zi
a reuniunilor Consiliului reflect progresele
nregistrate n cadrul Coreper. Ele constau din puncte A,
care urmeaz s fie aprobate fr discuii n urma
acordului n cadrul Coreper i poziiile B, pentru
discuii.
Coreper funcioneaz n dou configuraii: Coreper
I, format din reprezentanii permaneni adjunci, se
ocup cu problemele tehnice i Coreper II, format din
ambasadori, se ocup de politic, aspectele
32
COREPER este format din reprezentani ai statelor
membre, fiind un organ permanent, de natur diplomatic,
care pregtete edinele Consiliului propunerile de decizii.
33
Cf. art. 207 din Versiunea consolidat a Tratatului privind
funcionarea Uniunii Europene, publicat n Jurnalul Oficial
al Uniunii Europene C 83/49 din 30 martie 2010.
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
comerciale, economice sau instituionale. Atunci cnd
Consiliul instituie un comitet special, cum ar fi
Comitetului Politic i de Securitate (CPS) pentru PESC
acesta trebuie s funcioneze cu respectarea
prerogativelor Coreper. Lucrrile Consiliului sunt
pregtite sub responsabilitatea general a Coreperului
de trei comitete de coordonare de nivel nalt. Primul se
numete CATS (de la Comitetul articolului 36, ca
trimitere la dispoziia acestui articol din Tratatul
privind UE). Se regsesc sub aceast autoritate lucrri
precum cele privind cooperarea poliieneasc,
cooperarea judiciar penal, combaterea drogurilor,
cooperarea vamal, o parte din lucrrile de combatere
a terorismului, lucrrile legate de Sistemul de
Informaii Schengen etc.
4.3. Comitetul strategic pentru imigraie,
frontiere i azil (CSIFA)
Al doilea comitet de coordonare se numete
Comitetul strategic pentru imigraie, frontiere i azil
(CSIFA), care, dup cum indic denumirea,
abordeaz subiecte privind migraia (att legal, ct
i ilegal), politica vizelor i programul de
armonizare a politicii privind azilul.
Cel de al treilea se numete Comitetul pentru
chestiuni de drept civil. Acesta are o dubl funcie:
pe de o parte, pregtete instrumentele care vor fi
adoptate de Consiliu n domeniul cooperrii
judiciare civile i, pe de alt parte, supravegheaz
coerena dreptului comunitar n actele de adoptat
de ctre Consiliu n domeniul cooperrii judiciare
civile. Anumite lucrri din domeniul JAI se afl sub
autoritatea direct a Coreper, precum cele ale
Grupului de lucru pentru evaluarea Schengen sau
ale Comitetului pentru chestiuni de drept civil. Alte
activiti legate de JAI, n special cele efectuate de
Grupul de lucru la nivel nalt pentru azil i migraie,
sunt raportate Consiliului Relaii Externe.
5. Grupurile de lucru ale Consiliului implicate
n gestionarea frontierelor externe ale UE
5.1. Activitile Grupului de lucru pentru
frontiere i al celui pentru vize
Vizele emise de statele membre ale Uniunii
Europene, dar care nu sunt membre cu drepturi
depline n spaiul Schengen (n prezent Marea
Britanie, Irlanda, Cipru, Romnia, Bulgaria), nu sunt
valabile n spaiul Schengen. Aceste cinci state,
membre ale Uniunii Europene, au aderat la spaiul
Schengen, dar nu n totalitate acquisul Schengen, ci
aplic anumite prevederi ale acestui acquis. Astfel,
Marea Britanie i Irlanda aplic doar acquisul
Schengen din domeniul cooperrii poliieneti.
Cipru, Romnia i Bulgaria aplic acquisul
Schengen de categoria I, care include parial i
domeniul vizelor. Astfel, aceste 3 state emit vize, dar
~ 265 ~
 Ediie special
care sunt valabile doar pe teritoriul lor. De la data
aderrii depline la spaiul Schengen, n cazul Romniei
martie 2011, aceste 3 state vor emite vize Schengen,
care vor fi valabile pe ntreg spaiul Schengen. n cazul
vizelor emise de statele Schengen cu drepturi depline,
att membre ale Uniunii Europene (22 din 27), ct i
nemembre ale Uniunii Europene (Islanda, Norvegia,
Elveia), cetenii teri pot intra pe teritoriul acestor
state cu vize Schengen, pe baza crora pot cltori n
ntreg spaiul Schengen.
5.2. Impactul instituional al Grupului de lucru
pentru migraie i expulzare
Schimbarea de politic la nivelul Uniunii
Europene n domeniul migraiei forei de munc
este reflectat i de Comunicarea Comisiei din iunie
2003 cu privire la Imigraie, Integrare i Munc.
Drept urmare, n anul 2005, a fost adoptat
Programul Haga pentru ntrirea libertii, securitii
34
i justiiei n Uniunea European , iar n anul 2006,
a fost elaborat Programul de solidaritate i
management al fluxurilor migratorii pentru perioada
2007-2013.
Totodat, n prezent, statele membre aplic
Strategia 2007-2010 privind programele de cooperare
cu statele tere n domeniul migraiei i azilului,
document ce analizeaz fenomenul migraiei i
azilului la nivel global i tangenele acestuia asupra
Uniunii Europene35 i, de asemenea, stabilete
msurile specifice de admisie / prevenire i control a
fluxurilor migratorii astfel nct procesul s fie n
beneficiul rilor europene36.
5.3. Grupul de lucru pentru evaluarea Schengen
i responsabilitile statelor membre
Grupul de lucru pentru evaluarea Schengen
verific sarcinile pe care Romnia trebuie s le
ndeplineasc pentru aderarea la spaiul Schengen
REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII
avnd n vedere securizarea frontierelor externe
conform standardelor Schengen, realizarea Sistemului
Informatic Schengen care asigur legtura direct cu
bazele de date ale Uniunii Europene, crearea
condiiilor pentru integrarea n sistemul european
comun de vize - ceea ce presupune dotarea
ambasadelor sau a consulatelor Romniei din acest
spaiu la standarde Schengen - i realizarea condiiilor
necesare pentru cooperarea poliieneasc i judiciar.
*
* *
Punerea eficient n aplicare a normelor comune
privind securizarea frontierelor presupune o
coordonare mrit a cooperrii operative ntre statele
membre. Unul dintre elementele-cheie ale strategiei
Uniunii Europene pentru a asigura frontierele externe,
a fost crearea unor organisme, care pot coordona i
spori securitatea frontierelor, prin asigurarea
coordonrii aciunilor statelor membre n punerea n
aplicare a msurilor comunitare cu privire la
gestionarea frontierelor externe.
Dezvoltarea unor strategii moderne trebuie, ct
mai devreme posibil, s se bazeze pe contribuia
tuturor statelor membre, inclusiv a autoritilor
naionale responsabile pentru punerea n aplicare,
agenilor economici i a societii civile. Din acest
motiv, putem afirma n concluzie c securitatea
frontierelor nu este o problem care poate fi
rezolvat, ea este o problem care trebuie gestionat
cu responsabilitate n permanen.
Cu toate acestea, responsabilitatea pentru
controlul la frontierele externe ale Uniunii Europene,
este a Statelor Membre37.

Bibliografie: 34353636
Carrera, S., The EU Border Management Strategy. FRONTEX and the Challenges of Irregular Immigration
in the Canary Islands. Working document No. 261. CEPS, Brussels, March. 2007.
Catalogul Schengen al Uniunii Europene, Controlul la frontierele externe: Returnarea i readmisia -
Recomandri i cele mai bune practice 2009.
Convenia Europol din 26 iulie 1995.
Decizia 2005/681/JAI a Consiliului din 20 septembrie 2005 de instituire a Colegiului European de
Poliie (CEPOL), publicat n Jurnalul Oficial L 256 din 01 octombrie 2005, P. 0063 0070, de

34
Document programatic al Statelor Membre care stabilete liniile directoare n domeniul justiiei i afacerilor interne pentru
perioada 2005 2010, n special n domeniul imigraiei, azilului i integrrii sociale a strinilor care locuiesc legal pe
teritoriul Uniunii Europene.
35
n anul 2009, 75% din totalul migranilor triau n 28 de state, din care 21% sunt state membre UE.
36
Fondurile alocate pentru implementarea acestor msuri att n statele tere ct i n rile gazd, n perioada 2007-2010,
sunt estimate la valoarea total de 205 milioane Euro.
36
Catalogul Schengen al Uniunii Europene, Controlul la frontierele externe: Returnarea i readmisia - Recomandri i cele mai
bune practice 2009.

~ 266 ~
Ediie special ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
abrogare a Deciziei 2000/820/JAI de nfiinare a Colegiului European de Poliie (CEPOL), publicat n
Jurnalul Oficial L 336 din 30 decembrie 2000.
Decizia Comisiei 1999/352 CE, CECO din 28 aprilie 1999 privind nfiinare a Oficiului European
Antifraud (OLAF) (JO 1999 L136).
Decizia Consiliului nr.187/28 februarie 2002 pentru nfiinarea Eurojust n vederea consolidrii
luptei mpotriva delictelor grave.
Decizia Consiliului 2009/371/JAI din 6 aprilie 2009 privind nfiinarea Oficiului European de Poliie
(Europol), publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 121/37 din 15 mai 2009.
Deciziei 2000/820/JAI de nfiinare a Colegiului European de Poliie (CEPOL), publicat n Jurnalul
Oficial L 336 din 30 decembrie 2000.
Deciziei Comune a Consiliului 98/733/JHA din 21 decembrie 1998 adoptat n temeiul art. K.3 din
Tratatul privind Uniunea European, privind incriminarea participrii la o organizaie criminal n
statele membre ale Uniunii Europene.
Deciziei Consiliului nr. 2005/358/EC din 26 aprilie 2005 pentru stabilirea sediului Frontex.
Faure Atger, A., The Abolition of Internal Border Checks in an Enlarged Schengen Area: Freedom of
movement or a scattered web of security checks? Research Paper No. 8. CEPS Brussels, March. 2008.
Hazel Smith, European Union Foreign Policy, London, Pluto Press, 2002.
Marshall Peter, Research Methods, Editura Peter Marshall, 2001.
Raportul Anual Cepol 2009.
Raportul Anual Eurojut 2009.
Raportul Anual Europol 2009.
Raportul General al Ageniei Frontex pentru anul 2009.
Reglementarea Consiliului (EC) nr. 2007/2004 din 26 octombrie 2004 de instituire a Ageniei
Europene pentru Gestionarea Cooperrii Operative la Frontierele Externe ale statelor membre ale
Uniunii Europene, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene L 349, 25 noiembrie 2004, p. 1
(MO L 349/25.11.2004) cu privire la Tratatul de instituire a Comunitii Europene, amendat ulterior
prin Reglementarea Consiliului (EC) Nr. 863/2007 a Parlamentului European i a Consiliului din 11
iulie 2007 care stabilea un mecanism pentru crearea unor Echipe Rapide de Intervenie la Frontiere
(RABIT).
Regulamentului 1073/1999/CE al Parlamentului European i al Consiliului, i a Regulamentului
Consiliului (Euratom) 1074/1999 din 25 mai 1999 privind investigaiile realizate de OLAF.
The Tools Called to Support the 'Delivery' of Freedom, Security and Justice: a comparison of border
security systems in the EU and in the US, Directorate-General Internal Policies, Policy Department C,
Citizens' Rights and Constitutional Affairs, PE 410.681, February 2009, Brussels, European
Parliament.
Versiunea consolidat a Tratatului privind funcionarea Uniunii Europene, publicat n Jurnalul
Oficial al Uniunii Europene C 83/49 din 30 martie 2010.

~ 267 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 268 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 270 ~
Ediie special
Gndit ntr-o manier didactic, mbinnd
aspectele teoretice ale tiinei managementului
organizaional cu elementele practice, cursul
universitar se adreseaz deopotriv studenilor,
masteranzilor, doctoranzilor precum i acelora care
doresc s se iniieze n tainele managementului.
Managementul explic modul n care o persoan
rezolv sarcinile profesionale prin intermediul altor
oameni. Construit pe triada abiliti deprinderi-
competene, cursul universitar pune la dispoziia
celor interesai informaii cu privire la posibilitatea
formrii deprinderilor de baz pentru a avea
eficien practic. Fiecare carte are o ipotez de
lucru principal. Autorul pleac de la ipoteza c n
fiecare dintre noi exist un lider, un manager,
deoarece viaa social ne pune n situaia de a ne
manageria propria existen. Aceast ipotez
deschide o poart larg tuturor celor care doresc s
nvee managementul concretizat n ideea c
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
managementul exist n noi ca i modalitate
psihosocial de relaie cu mediul.
Ceea ce rmne de fcut este s sistematizm,
s lefuim aceste informaii, s construim modele
de comportament i deprinderi utile pentru acest
demers. Autorul, cu o experien didactic de
aproape 20 de ani, dintre care aproximativ 17
dedicai managementului, fin observator al
dimensiunii psihosociologice a individului,
construiete un mesaj astfel nct s i dea
posibilitatea cititorului s nvee cum s l conving
pe cellalt s l urmeze, fr ca acesta s fie obligat
s fac acest lucru. Poate nu vom atinge idealul,
cci acesta este idealul n management oamenii
s te urmeze fr a fi obligai s o fac dar calea
propus este una interesant, incitant i care
merit cunoscut.
Prof univ. dr. Costic Voicu
~ 271 ~
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 272 ~
Ediie special
Volumul II al cursului universitar Investigarea
Criminalitii Economico-Financiare, reprezint o
completare ateptat, de mare valoare, prin
tematica prezentat. Abordarea autorului, denot o
foarte bun cunoatere a fenomenului criminalitii
economico-financiare din domeniul industriei, a
agriculturii, a proteciei mediului i n domeniul
tranzaciilor imobiliare. De asemenea este de
remarcat modul n care sunt prezentate tipurile de
infraciuni care se pot comite n domeniul jocurilor
~ 273 ~
ACADEMIA DE POLIIE ALEXANDRU IOAN CUZA
de noroc i precizia chirurgical prin care sunt
disecate mare parte din cauzele care permit
svrirea de fapte antisociale n domeniile
menionate.
Salut apariia la sfritul anului 2011 a cursului
universitar Investigarea Criminalitii Economico-
Financiare, l felicit pe autor i atept cu mare
interes urmtorul material de aceeai valoare.
Prof. univ. dr. Costic VOICU
Ediie special REVISTA DE INVESTIGARE A CRIMINALITII

~ 274 ~