Entitatea auditată: Data:

Date de identificare şi pentru corespondenţă

Nr. Date de identificare şi

Informaţiile culese
crt. pentru corespodenţă
1 Denumirea clientului
Codul unic de înregistrare
2
(codul fiscal)
3 Adresa

4 Telefon

5 Fax

6 E-mail

7 Cod poştal

8 Banca-cont
Entitatea auditată: Data:

Proprietatea şi managementul

Nr.
Date de identificare Informaţiile culese
crt.
-privată
1 Tipul proprietăţii -publică
-mixtă
-societate comercială pe acţiuni (SA);
2 Tipul societăţii -societate comercială cu raspundre limitată (SRL);
-
- Marius Butnariu - 50%
- Almond S.R.L. - 50%
Proprietarii şi structura
3 - -
capitalului
- -

-
4 Părţi afiliate -
-

5 Structura organizatorică

Obiectivele manageriale,
6
planurile strategice

Achiziţii, fuziuni, divizări

7 efectuate recent sau
planificate

-proprii

-împrumutate
8 Surse de finanţare
-atrase

Adunarea Generală a
9 - (nr. întrunirilor în ultimul an)
Acţionarilor
10 Consiliul de administraţie
Experienţă (profesia; perioada în
Numele şi prenumele consiliu, în funcţii de conducere, în
afaceri etc.)
- -
alcătuire - -
- -
- -
- -
da
-este independent faţă acţionari?
nu
-exercită controlul asupra conducerii da
operative? nu
-există un comitet de audit pe lângă da
consiliul de administraţie? nu
-există o politică de conducere a da
consiliului de administraţie? nu
da
-are consultanţi profesionali?
nu
- membrii consiliului de administraţie da
au fost schimbaţi în ultimul an? nu
Entitatea auditată: Data:

Managementul operaţional

Nr.
Date de identificare Informaţiile culese
crt.
(alcătuire) (funcţia) (experienţa-ani pe
- - funcţie)

Conducerea - -
1 - -
executivă
- -
- a fost schimbată conducerea în ultimul -da
an? -nu
(şef contabil) (nr. pers.în compartiment) (experienţa şefului contabil-
- - ani)
Compartimentul de -
2
contabilitate - a fost schimbată conducerea în ultimul da
an? nu
da
3 Există stimulente condiţionate de rezultatele obţinute?
nu
Există prognoze (financiare, producţie, comerciale etc.) da
4
referitoare la activitatea entităţii? nu
da
5 Se folosesc bugetele la conducerea entităţii?
nu
da
6 Activitatea financiar – contabilă este informatizată?
nu
da
7 Există audit sau control intern?
nu
Echipa de audit sau control intern se bucură de respect în da
8
entitate? nu