S.C. ZET S.R.L.

PROCEDURA GENERALA

Cod: PG-003 Data: 22 IANUARIE 2007 Pag. 1 din 10

AUDIT INTERN

Evidenta modificarilor:
Nr. crt. Pagina Capitol Descrierea modificarii Data/ Versiunea Observatii

NUME ELABORAT VERIFICAT APROBAT

FUNCTIA

DATA

SEMNATURA

Note: 1. Acest document contine informatii si date care sunt proprietatea S.C. ZET S.R.L. 2. Prezenta procedura este destinata utilizarii exclusive pentru propriile cerinte. 3. Utilizarea integrala sau partiala a acestei proceduri in orice scop sau activitate sau reproducerea partiala / integrala in orice publicatie si prin orice procedeu ( electronic, mecanic, fotocopiere, microfilmare etc) este interzisa fara acordul scris al PROPRIETARULUI.

Cod: FPG0011/1.1.

Versiunea: 1.1.

Document: Original

S.C. ZET S.R.L.

PROCEDURA GENERALA

Cod: PG-003 Data: 22 IANUARIE 2007 Pag. 2 din 10

AUDIT INTERN

1.
-

SCOP
Prezenta procedura documenteaza si descrie: activitatile desfasurate in cadrul ZET pentru realizarea auditurilor interne; formularele de audit intern utilizate; functiile care au responsabilitati pentru efectuarea activitatilor de audit.

2. 3.

DOMENIU DE APLICARE
Se aplica la desfasurarea activitatilor de audit intern desfasurate in ZET .

DOCUMENTE DE REFERINTA

3.1. SR EN ISO 9001: 2001, Sisteme de management al calitatii. Cerinte. 3.2. SR EN ISO 9004-3: 2001, Sisteme de management al calitatii. Linii directoare pentru imbunatatirea performantelor. 3.3. SR EN ISO 9000 : 2006, Sisteme de management al calitatii. Principii fundamentale si vocabular. 3.4. SR EN ISO 19011: 2003, Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calitatii si/ sau de mediu.

4.
4.1.

DEFINITII SI PRESCURTARI
DEFINITII

Sunt valabile definitiile din standardele SR EN ISO 19011/ 2003, Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calitatii si/ sau de mediu si din standardul SR ISO 9000/ 2006: Sisteme de management al calitatii. Principii fundamentale si vocabular. 4.2. 4.2.1. 4.2.2. 4.2.3. 4.2.4. PRESCURTARI SMC: Sistemul de management al calitatii MC: Manualul Calitatii PG: Proceduri Generale DC: Director Calitate.

5. ASPECTE PREALABILE, FORMULARE 5.1. Completarea formularului, Lista de auditori interni, cod: FPG-003-1/ 1.1. Camp 1 2 3 4 5 6 7 8 9 Completarea campului Anul pentru care se intocmeste lista auditorilor Numarul curent Numele auditorului Documente care dovedesc instruirea auditorului intern Zonele pentru care este imputernicit sa efectueze audituri interne Observatii Nume si semnatura elaboratorului (DC) Data elaborarii listei Aprobarea Directorului General

SIGLA
Nr. crt.
(2)

LISTA DE AUDITORI INTERNI

Instruirea auditorului
(4)

Anul: . (1) Observatii

(6)

Numele auditorului
(3)

Zone de auditare
(5)

Versiunea: 1.1.

Document: Original

Elaborator, Director Calitate (7)...

Data elaborarii: (8)

APROBAT, Director General ..............(9).......

Cod: FPG-003-1/1.1.

S.C. ZET S.R.L.

PROCEDURA GENERALA

Cod: PG-003 Data: 22 IANUARIE 2007 Pag. 3 din 10

AUDIT INTERN

5.2. Completarea formularului Program de audituri interne pentru anul..., Cod: FPG-003-2 / 1.1.
Camp 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Completarea campului Anul pentru care se face planificarea Data elaborarii Numar curent Zona auditata Luna din an cand este planificat auditul Luna din an cand a fost realizat auditul Numele conducatorului echipei de audit Semnatura reprezentantului zonei auditate Observatii privind activitatea auditata Nume si semnatura DC (elaboratorul documentului) Semnatura de aprobare a Directorului General

SIGLA
Nr. crt.
(3)

PROGRAM DE AUDITURI INTERNE pentru anul ....(1)....

Luna din an P
(4) (5)

Data elaborarii: ... (2).... Observatii

Departament auditat

R
(6)

Conducator echipa de audit

(7)

Semnatura reprezentantului departamentului auditat

(8)

(9)

Director Calitate, . (10) ..

APROBAT, Director General .. (11)

Cod: FPG-003-2/1.1.

5.3. Completarea formularului, Plan de audit, Cod: FPG-003-3 /1.1. Camp 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Completarea campului Numarul planului de audit Data completarii formularului Criterii de audit (ex. SR EN ISO 9001/ 2001, Proceduri Generale etc) Denumirea departamentului auditat Obiectivele urmarite (exemplu: stabilirea conformitatii cu documentul specificat, supraveghere, verificarea reclamatiilor, urmarirea finalizarii actiunilor corective) Numar curent al examinarii Denumire faze si examinari precum si referinta din ISO 9001:2000 Data auditului / Intervalul orar pentru examinare Numele persoanei de contact din partea departamentului auditat pentru cerinta respectiva Observatii Numele si semnatura conducatorului echipei de audit Numele si semnatura membrilor echipei de audit Numele si semnaturile persoanelor auditate

Versiunea: 1.1.

Document: Original

S.C. ZET S.R.L.

PROCEDURA GENERALA

Cod: PG-003 Data: 22 IANUARIE 2007 Pag. 4 din 10

AUDIT INTERN

SIGLA
Criterii de audit: (2) Nr. crt.
(5)

PLAN DE AUDIT Nr...(0)

Departament auditat (3) Data / Interval orar
(7)

Data elaborarii: (1) Cod: FPG-003-3/1.1.

Obiective: (4) Persoana de contact

(8)

Etape si examinari / Cerinta ISO 9001

(6)

Observatii
(9)

Conducator echipa de audit: (10)

Echipa de audit: (11)

Auditat: (12)

5.4. Completarea formularului, Chestionar de audit, Cod: FPG-003-4 / 1.1. Camp 1 2 3 4 5 6 7 8 Completarea campului Numarul chestionarului de audit Data planul de audit de referinta Denumirea departamentului, proceselor, cerinte ISO 9001 aplicabile pentru procesul respectiv. Intrebari. Se bifeaza in functie de tipul raspunsului:I (indeplinit), PI (partial indeplinit), NI (neindeplinit), NA (neaplicabil) Observatii privind raspunsurile la intrebari, documente justificative. Numele si semnatura auditorului Data completarii chestionarului Numarul de pagini al chestionarului

SIGLA
Ref: PLAN DE AUDIT din data......(2)......... Nr.Crt.

CHESTIONAR DE AUDIT Nr. ..(1)..

Departament / Proces / Cerinte ISO 9001 / Intrebari (3)

PI (4)

NI

NA

Observatii (5)

1. 1.1. 1.1.1

Departament: Proces: .. Cerinta ISO 9001 Intrebari: 1. ......... 2. .....

Cerinta: . Intrebari: 2.1. ............ Auditor (6)

1.1.2.

Data: (7) Nr. pag. (8)

Document: Original

Cod: FPG-003-4/ 1.1.

Versiunea: 1.1.

S.C. ZET S.R.L.

PROCEDURA GENERALA

Cod: PG-003 Data: 22 IANUARIE 2007 Pag. 5 din 10

AUDIT INTERN

5.5. Completarea formularului, Raport de neconformitate pentru procese, Cod: FPG-003-5A/ 1.1. Acest document este utilizat pentru inregistrarea neconformitatilor majore si minore identificate la procese. Camp 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 9 10 11 12 13 Completarea campului Numarul si data raportului de neconformitate Identificarea planului de audit Criterii de audit (MC, PG, Standarde, Reglementari etc) Denumirea departamentului / procesului evaluat / auditat Se descrie neconformitatea Numele persoanei care a constatat neconformitatea Descrierea corectiei pentru rezolvarea neconformitatii Numele si semnatura persoanei responsabile pentru implementarea actiunii de eliminare a neconformitatii Termenul de finalizare pentru implementarea actiunii de eliminare a neconformitatii Comentarii despre modul de implementare a corectiei. Daca se este cazul se poate face si analiza eficacitatii actiunii. Numele si semnatura persoanei responsabila cu verificarea modului de implementare a corectiei Cauza actiunii corective Descrierea actiunii corective intreprinse, numele responsabilului cu implementarea si data finala de implementare Numele si semnatura persoanei responsabila cu verificarea modului de implementare a actiunii corective. Daca se este cazul se poate face si analiza eficacitatii actiunii. Daca este cazul, in acesta rubrica sunt trecute explicatii suplimentare.

SIGLA
Plan de audit : Criterii de audit: Departament / Proces: Descrierea neconformitatii: Corectia intreprinsa: Verficarea implementarii: Cauza Actiune corectiva intreprinsa: Verficarea implementarii: Comentarii:

RAPORT DE NECONFORMITATE pentru procese

(1) (2) (3) (4) (6) (9) (10)

Cod: FPG-003-5A/ 1.1. Nr/ data(1)

Cine a constat: (5) Responsabil: (7) Termen: (8) Responsabil: (9) Responsabil:

(11) (12) (13)

Termen: Responsabil:

5.6. Completarea formularului, Raport de observatii, Cod: FPG-003-5B/ 1.1. Acest document este utilizat pentru inregistrarea observatiilor identificate la procese si activitati. Camp 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 9 10 Completarea campului Numarul si data raportului de observatie Identificarea planului de audit Criterii de audit (MC, PG, Standarde, Reglementari etc) Denumirea departamentului / procesului evaluat / auditat Descrierea observatiei Numele persoanei care a facut observatia Descrierea corectiei pentru rezolvarea observatiei Numele si semnatura persoanei responsabile pentru implementarea actiunii de rezolvare a observatiei Termenul de finalizare pentru implementarea actiunii de rezolvare a observatiei Comentarii despre modul de implementare a corectiei. Daca se este cazul se poate face si analiza eficacitatii actiunii. Numele si semnatura persoanei responsabila cu verificarea modului de rezolvare al observatiei Cauza actiunii corective
Versiunea: 1.1. Document: Original

S.C. ZET S.R.L.

PROCEDURA GENERALA

Cod: PG-003 Data: 22 IANUARIE 2007 Pag. 6 din 10

AUDIT INTERN

11 12 11

Descrierea actiunii corective intreprinse, numele responsabilului cu implementarea si data finala de implementare Numele si semnatura persoanei responsabila cu verificarea modului de implementare a actiunii corective. Daca se este cazul se poate face si analiza eficacitatii actiunii. Daca este cazul, in acesta rubrica sunt trecute explicatii suplimentare.

SIGLA
Plan de audit: Criterii de audit: Departament / Proces: Descrierea observatiei: Corectia intreprinsa: Verficarea implementarii:: Cauza observatiei Actiune corectiva intreprinsa: Verficarea implementarii: Comentarii:

RAPORT DE OBSERVATII
(1) (2) (3) (4) (6) (9) (10)

Cod: FPG-003-5B/ 1.1. Nr/ data(1)

Cine a constat: (5) Responsabil: (7) Termen: (8) Responsabil: (9)

Responsabil: (11) (12) (13) Termen Responsabil

5.7. Completarea formularului, Raport de audit, Cod: FPG-003-6/ 1.1. Camp 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Completarea campului Numarul raportului de audit Denumirea departamentului auditat Data efectarii auditului Obiectivele efectuarii auditului (conformitatea cu documentatia de referinta) Criterii de audit (MC, PG, Standarde, Reglementari etc) Identificarea planului de audit (data) Numele si semnatura persoanelor carora li se difuzeaza raportul de audit (de obicei reprezentantii zonelor auditate). Numele si semnaturile membrilor echipei de audit Reprezentantii auditatului (nume si semnatura) Comentarii privind desfasurarea auditului, neconformitatile identificate si tipul neconformitatilor Concluziile si recomandarile conducatorului echipei de audit Se enumera anexele raportului de audit Numele si semnatura conducatorului echipei de audit

SIGLA
1. Departamentul auditat: 3. Obiective: 4. Criterii de audit: 5. Plan de audit:
Versiunea: 1.1.

RAPORT DE AUDIT Nr ...(0)

(1) (3) (4) (5)
Document: Original

2. Data auditului: (2)

6.Distributie:

(6)

S.C. ZET S.R.L.

PROCEDURA GENERALA

Cod: PG-003 Data: 22 IANUARIE 2007 Pag. 7 din 10

AUDIT INTERN

7. Echipa de audit: (7) 9. Comentarii privind desfasurarea auditului: (9) 10. Concluzii: (10) 11. Anexe la raportul de audit: (11) Conducator echipa de audit: (12)

8. Reprezentantii auditatului: (8)

Cod: FPG-003-6/ 1.1.

6.

DESCRIEREA PROCESULUI

6.1. Auditorii interni 6.1.1. Calificare si experienta. Personalul care efectueaza audituri interne are cunostintele si experienta corespunzatoare in domeniul care trebuie auditat, precum si in asigurarea calitatii. 6.1.2. Independenta. Personalul care efectueaza audituri interne este independent de activitatea sau zona auditata. 6.1.3. Instruire. Personalul care efectueaza audituri interne este instruit periodic prin diverse cursuri interne si externe. Aceasta instruire trebuie sa se efectueze pe baza prezentei proceduri precum si a standardelor: SR ISO 9000/ 2001, SR ISO 19011. Se pastreaza de catre DC inregistrari ale acestor instruiri. Lista de auditori interni (cod: FPG-003-1) se intocmeste pe baza calificarii, a experientei si a instruirii astfel incat sa se asigure auditori interni pentru toate departamentele si procesele firmei. Aceasta lista se aproba de catre Directorul General. 6.2. Programarea auditurilor interne. Programarea auditurilor interne se realizeaza de catre DC si se aproba de catre Directorul General, completandu-se Programul de audituri interne la sfarsitul anului in curs pentru anul urmator sau cel mai traziu la inceputul anului (pana pe 15 ianuarie). Programul este realizat astfel incat fiecare element al SMC sa fie verificat cel putin o data pe an. Atunci cand sunt necesare audituri suplimentare din diferite motive precum: reclamatii, constatarea unor neconformitati, modificari ale structurii organizatorice, necesitatea verificarii rezultatelor unor modificari ale SMC, Programul de audituri interne este actualizat si supus aprobarii Directorului General. Dupa aprobarea programului, acesta este adus la cunostinta Sefilor de departamente (zonele auditate). 6.3. Planificarea modului de desfasurare a auditurilor interne. Se definesc obiectivele, domeniul si criteriile auditului. Obiectivele auditului pot fi: determinarea gradului de conformitate a sistemului de management al calitatii cu criteriile de audit (cu standardele, cu documentele sistemului calitatii, cu cerintele contractuale etc.); identificarea zonelor de imbunatatire a sistemului de managemant al calitatii; evaluarea capabilitatii sistemului de managemant de a asigura conformitatea cu cerintele reglementate; evaluarea eficacitatii sistemului de management in atingerea obiectivelor specificate. Conducatorul echipei de audit completeaza Planul de audit (cod: FPG-003-3). Se selecteaza echipa de audit avandu-se in vedere: competenta globala a echipei; asigurarea independentei si evitarea conflictelor de interese; abilitatea membrilor echipei de a interactiona eficace. Se anunta echipa de audit stabilita de comun acord cu conducerea zonei auditate, se convoaca echipa de audit si se prezinta planul de audit, declansandu-se astfel perioada de pregatire a auditului. In etapa de pregatire, fiecare auditor isi extrage din plan responsabilitatile care ii sunt atribuite folosind documentele de referinta din plan si intocmeste Chestionarul de audit (cod: FPG-003-4) care este verificat de Conducatorul echipei de audit. 6.4. Desfasurarea auditului intern 6.4.1. Elemente care pot fi luate in considerare la desfasurarea auditurilor interne (in functie de situatie): - implementarea eficienta si eficace a proceselor ; - capabilitatea proceselor; - oportunitatile pentru imbunatatirea continua; - utilizare eficienta si eficace a resurselor; - relatiile cu partenerii organizatiei; - performantele produselor fabricate si a proceselor. 6.4.2. Deschiderea auditului intern.
Versiunea: 1.1. Document: Original

S.C. ZET S.R.L.

PROCEDURA GENERALA

Cod: PG-003 Data: 22 IANUARIE 2007 Pag. 8 din 10

AUDIT INTERN

Auditul incepe cu sedinta de deschidere la care participa Conducatorul echipei de audit, Echipa de audit, Seful zonei auditate. In cadrul sedintei, Conducatorul echipei de audit prezinta: membrii echipei de audit; obiectivele auditului; responsabilitatile fiecarui auditor; domeniului pentru care se efectueaza auditul; planul de audit; activitatile de audit; alte informatii solicitate de auditat 6.4.3. Auditul intern. Este inceput de fiecare auditor in zona ce i s-a repartizat conform planului de audit. Instrumentul de lucru este Chestionarul de audit, cod: FPG- 003-4. La inceput, auditorii vor discuta despre sistemul calitatii cu seful zonei auditate. Se discuta cu cate o singura persoana. Auditorii nu se vor limita la discutii numai cu factorii responsabili ci se vor contacta si alti angajati din zona. Dovezile sunt colectate prin intermediul: interviurilor; examinarii documentelor; observarii activitatilor si conditiilor din zonele de interes. Daca se constata neconformitati se colecteaza dovezi reprezentative. Auditorul va nota suficiente date pentru a se informa si a avea o sursa din care sa poata rezulta concluzii clare. Informtiile obtinute prin interviuri se verifica utilizand si alte surse (documente, observatii etc) Numai informatia care care este verificata poate fi dovada de audit Examinarile care se executa trebuie sa aibe in vedere elementele SMC si cerintele standardului de referinta SR EN 9001/ 2001, precum si specificatii privind modul de desfasurare a activitatii. Se va urmari ca pe parcursul unui an calendaristic sa fie evaluate toate specificatiile standardului aplicabil. 6.4.4. Atunci cand se constata o neconformitate (abateri de la cerintele specificate, care pot fi: cerinte din contract, standarde de calitate, manualul calitatii, proceduri de lucru etc.) in cadrul auditului intern, se completeaza un Raport de neconformitate pentru procese, cod: FPG-003-5A. 6.4.5. Atunci cand se constata observatii (aspecte care nu au referinta in standard) se completeaza Raport de observatii, cod: FPG-003-5B. 6.4.6. Se centralizeaza rezultatele auditului si se intocmeste de catre Conducatorul echipei de audit, Raportul de audit, cod : FPG-003-6 6.4.7. Inainte de sedinta de inchidere, echipa de audit se intruneste pentru a se pune de acord cu privire la constatarile rezultate in urma auditului. Neconformitatile se analizeaza cu auditatul pentru a obtine confirmarea ca ca dovada de audit este corecta si ca neconformitatile sunt intelese. 6.4.8. Inchiderea auditului intern. Auditul intern se incheie cu sedinta de inchidere la care participa: - echipa de audit; - conducerea zonei auditate - eventual personalul auditat. Conducatorul echipei de audit prezinta constatarile, concluziile si neconformitatile depistate in urma auditului. Concluziile auditului reprezinta aprecierea gradului in care zonele auditate satisfac cerintele standardelor si documentelor de referinta si dupa caz, necesitatea unui nou audit. 6.4.9. Raportul de audit se difuzeaza la o data ulterioara stabilita de Conducatorul echipei de audit, dar nu mai tarziu de o saptamana de la data finalizarii auditului. 6.4.10. Auditul este finalizat atunci cand activitatile descrise in planul de audit au fost indeplinite si raportul de audit aprobat a fost difuzat. Raportul de audit se difuzeaza catre: conducere; seful zonei auditate directorul calitatii 6.4.11. In situatia in care s-au constatat neconformitati majore (neindeplinirea cerintelor unui capitol din standard, lipsa inregistrailor, etc) se poate planifica audit de urmarire. Cu aceasta ocazie se va examina completitudinea si corectitudinea inlaturarii neconformitatilor precum si a cauzelor care le-au produs.
Versiunea: 1.1. Document: Original

S.C. ZET S.R.L.

PROCEDURA GENERALA

Cod: PG-003 Data: 22 IANUARIE 2007 Pag. 9 din 10

AUDIT INTERN

6.4.12. Directorul Calitatii acorda o importanta deosebita actiunilor preventive pentru a se evita producerea de noi neconformitati de tipul celor semnalate. 6.5. Abordarea ca proces a auditului intern:
Elemente ale abordarii Denumire proces Indicatori de performanta Proprietar de proces Definire elemente Audit intern Numar de audituri planificate/ numar de audituri realizate. Numar de neconformitati datorate desfasurarii necorespunzatoare a auditurilor. Director Calitate Intrari potentiale: a) cerintele sistemului de management al calitatii implementat in organizatie; b) cerintele standardelor de referinta: ISO 9001:2000, ISO 19011:2002; c) constatari si rezultate ale auditurilor interne si externe efectuate care au avut loc in intervalul respectiv de timp de la ultimul audit. Analiza si modul de rezolvare al neconformitatilor impreuna cu actiunile corective/ preventive intreprinse; d) feedback-ul de la clienti si parteneri rezultat in urma studiilor de evaluare efectuate; e) stadiul actiunilor corective si preventive; f) performantele proceselor si conformitatea produselor fabricate cu cerintele impuse prin normative si reglementari; g) actiunile de monitorizare a analizelor de management efectuate anterior; h) eficacitatea globala a SMC in realizarea obiectivelor calitatii; i) considerente asupra actualizarii SMC in concordanta cu schimbarile aduse de introducerea unor noi tehnologii, unor noi strategii de piata, de modificarea conditiilor sociale si in general orice modificari care duc la modificarea proceselor, procedurilor de lucru si a documentelor SMC. j) reclamatiile si modul de rezolvare; k) nivelul de atingere a obiectivelor calitatii; l) performantele furnizorilor; m) efectele financiare ale activitatilor referitoare la calitate; o) implementarea eficienta si eficace a proceselor ; p) capabilitatea proceselor ; r) oportunitatile pentru imbunatatirea continua; s) utilizare eficieta si eficace a resurselor; u) relatiile cu partenerii organizatiei; v) performantele produselor fabricate si a proceselor. Raportul de audit va contine (daca este cazul) : concluzii, aprecieri si comentarii privind desfasurarea auditului; descrierea neconformitatilor si observatiilor identificate; referiri la documentatie de referinta; referiri la documentatia de audit; semanturile participantilor; data la care are loc sedinta de analiza, numele si semnaturile persoanelor participante; Procese referitoare la relatia cu clientii si partenerii organizatiei. Procese interne de management, asigurare de resurse, adaugare de valoare si procese de sustinere. Managementul organizatiei. Strategii si politici. Masuri corective. Programe de imbunatatire a proceselor organizatiei. Director General Sefii de departamente (responsabilii zonelor auditate).

Intrari

Iesiri

Proces din amonte Furnizor de proces Proces din aval Client intern

7.

RESPONSABILITATE SI AUTORITATE

7.1. Directorul General 7.1.1. Aproba Lista de auditori interni, cod: FPG-003-1. 7.1.2. Aproba Program de audituri interne, cod: FPG-003-2. 7.1.3. Dispune efectuarea de audituri interne suplimentare fata de programul anual in cazul semnalarii unor neconformitati care nu suporta amanarea analizei pana la urmatorul audit planificat. 7.2. 7.2.1. Directorul Calitatii Completeaza Lista de auditori interni, cod: FPG-003-1. Desemneaza echipa de audit conform Listei de auditori interni, cod: FPG-003-1 precum si sarcinile si responsabilitatile auditorilor. Desemneaza Conducatorul echipei de audit. Asigura selectarea si instruirea membrilor echipei de audit si pastreaza inregistrari ale instruirii personalului de audit.
Versiunea: 1.1. Document: Original

7.2.2.
7.2.3.

S.C. ZET S.R.L.

PROCEDURA GENERALA

Cod: PG-003 Data: 22 IANUARIE 2007 Pag. 10 din 10

AUDIT INTERN

7.2.4. 7.2.5. 7.2.6. 7.2.7. 7.2.8. 7.3. 7.3.1. 7.3.2. 7.3.3. 7.3.4. 7.4. 7.4.1. 7.4.2. 7.4.3.

Organizeaza activitatea de programare a auditurilor interne si intocmeste Programul de audituri interne, cod: FPG-003-2. Dispune efectuarea de audituri interne suplimentare fata de programul anual in cazul semnalarii unor neconformitati care nu pot suporta amanarea analizei pana la urmatorul auditul planificat. Supravegheaza modul de implementare a prezentei proceduri. Intocmeste a Planului de audit, cod: FPG-003-3. Arhiveaza originalul Raportului de audit cod: FPG-003-6. Timp de arhivare: 5 ani Seful zonei auditate Asigura conditiile necesare desfasurarii auditului in conditii normale. Asigura participarea personalului din subordine la activitatile auditate. Pune la dispozitia echipei de audit toate documentele necesare: reglementari, normative, standarde, proceduri, instructiuni si alte documente specifice. Primeste o copie a Raportului de audit. Conducatorul echipei de audit Stabileste, impreuna cu DC, scopul si obiectivele auditului si intocmeste Planul de audit. Coordoneaza activitatea de pregatire a auditului. Supravegheaza modul de intocmire a Chestionarului de audit, cod: FPG-003-4. Anunta data auditului, componenta echipei de audit si transmite Planul de audit colectivului ce urmeaza a fi auditat.

7.4.4. 7.4.5.

Prezinta in sedinta de deschidere Planul de audit, cod: FPG-003-3 si in sedinta de inchidere concluziile auditului cuprinse in Raportul de audit, cod: FPG-003-6. 7.4.6. Coordoneaza desfasurarea auditului. 7.4.7. Rezolva problemele care apar in timpul desfasurarii auditului, modificand daca este cazul Planul de audit, cod: FPG-003-3. 7.4.8. Intocmeste Rapoartele de neconformitati, cele de observatii si elaboreaza Raportul de audit. 7.4.9. Difuzeaza Rapoartele de neconformitati si observatii, cod: FPG-003-5 si Raportul de audit, cod: FPG-003-6 reprezentantilor zonelor auditate. 7.4.10. Arhiveaza originalele Rapoartelor de neconformitati si observatii, cod: FPG-003-5 si Rapoartele de audit, cod: FPG-003-6. 7.5.

7.5.1.
8. 8.1 8.2. 8.3. 8.4. 8.5. 8.6. 8.7. 9.

Membrii echipei de audit Studiaza Planul de audit si procedurile de desfasurare a auditului, completeaza chestionarele de audit si desfasoara auditul intern cu respectarea specificatiilor procedurii. INREGISTRARI Lista de auditori interni, Program de audituri interne, Plan de audit, Chestionar de audit, Raport de neconformitati, Raport de observatii, Raport de audit, ANEXE cod: FPG-003-1 cod: FPG-003-2 cod: FPG-003-3 cod: FPG-003-4 cod: FPG-003-5A cod: FPG-003-5B cod: FPG-003-6

9.1. Anexa 1 - Schema informationala a proceselor de audit intern si de rezolvare a neconformitatilor / observatiilor proceselor.

Versiunea: 1.1.

Document: Original