Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Prof.univ.Dr.MSc.Ing
Managementul proiectelor
comunicare.ro
Bucureti 2013
CUPRINS
PREFA...................................................................................................................... .......8
CAPITOLUL 1
Managementul organizaiilor prin proiecte
1.1. Cooperarea i parteneriatul internaional.......................................................................16
1.2. Iniierea proiectelor........................................................................................................19
1.2.1. Condiionarea proiectelor...................................................................................19
1.2.2. Necesitatea previziunilor i a prevenirilor n cadrul proiectelor........................20
1.2.3. Importana managementului de proiect..............................................................21
1.3. Analiza cerinlor i stabilirea obiectivelor proiectului..................................................22
1.4. Managementul strategic al proiectelor poteniale.........................................................24
1.5. Analiza proiectelor..................................................................................................... ....24
1.6. Informarea pentru elaborarea proiectelor.......................................................................25
1.7. Consultarea parilor interesate........................................................................................ 25
1.8. Indicatori de succes i insucces n cadrul proiectelor ...................................................25
1.9. Managementul societilor organizaiilor prin proiecte.................................................28
1.9.1. Caracterizarea managementului prin proiecte......................................................30
1.9.2. Etapele managementului prin proiecte.................................................................33
1.10. Societatea structurat prin proiecte..............................................................................35
1.10.1 Societatea structurat prin proiecte.....................................................................35
1.10.2. Societatea prin proiecte......................................................................................54
1.10.3. Etapele implementrii managementului prin proiecte n cadrul unei societi..57
CAPITOLUL 2
Managementul proiectelor
2.1. Proiect ........................................................................................................................... 66
2.1.1. Conceptul de proiect........................................................................................... 66
2.1.2. Ciclu de via al unui proiect..............................................................................67
2.1.3. Elementele componente ale ciclului de via al proiectului..............................68
2.1.4. Studii de caz privind ciclul de via al proiectului..............................................69
2.1.5. Elaborarea propunerii de proiect.........................................................................70
2.2. Management...................................................................................................................82
2.2.1. Caracterizare management.................................................................................82
4
2.2.2. Manager............................................................................................................83
2.2.3. Managementul comunicrii n proiecte............................................................84
2.2.4. Managementul echipei de proiect ....................................................................87
2.3. Managementul proiectului...........................................................................................95
2.3.1. Caracterizare.....................................................................................................95
2.3.2. Studiul de fezabilitate.......................................................................................96
2.3.3. Planul de afaceri...............................................................................................100
2.4. Schimbarea, modernizarea i reproiectarea managementului......................................105
2.4.1. Schimbarea managementului ...........................................................................105
2.4.2. Modernizarea managementului.........................................................................106
2.4.3. Reproiectarea managementului ........................................................................108
2.5. Autoevaluarea i evaluarea propunerilor de proiecte...................................................110
2.5.1. Elemente de principiu privind autoevaluarea propunerilor de proiecte...........110
2.5.2. Elemente de principiu privind evaluarea propunerilor de proiecte..................112
2.5.3.Criterii, mod de evaluare i selectare a propunerilor de proiecte......................114
2.6. Realizarea, controlul i monitorizarea proiectelor.......................................................117
2.6.1. Controlul i monitorizarea proiectului..............................................................117
2.6.2. Finalizarea proiectului......................................................................................123
2.6.3 Planul de management al sferei de cuprindere a proiectului............................126
2.6.4. Planul de implementare tehnologic a proiectului...........................................126
2.6.5. Beneficii aduse partenerilor i societii..........................................................129
2.6.6. Avantaje ale produsului obinut n cadrul proiectului. Impactul social i
ecologic...........................................................................................................132
2.6.7. Propunerea a noi proiecte pe baza proiectului ncheiat....................................133
CAPITOLUL 3
Managementul administrrii resurselor materiale n cadrul proiectelor
3.1. Resursele materiale n cadrul proiectelor.....................................................................138
3.2. Importana managementului administrrii resurselor materiale ..................................141
3.3 Strategii manageriale utilizate n administrarea resurselor materiale ale proiectului..141
3.3.1 Etapele procesului de administrare a resurselor materiale................................141
3.4. Managementul stocurilor de materiale n cadrul proiectelor.......................................146
3.4.1 Intervenia din partea managerului de proiect.....................................................146
3.4.2 Metode moderne de management ale stocurilor de materiale n proiecte...........147
3.5. Proceduri de aprovizionare pentru proiecte.................................................................149
CAPITOLUL 4
Managementul riscului n proiecte
4.1. Elemente de principiu privind riscul............................................................................151
4.2. Elemente de principiu privind managementul risculu ................................................162
4.3. Manager de risc / Manager al sistemului de management al riscului..........................164
4.4. Psihologia riscurilor................................................................................................... ..167
4.4.1.Elemente de principiu.........................................................................................167
4.4.2.Riscuri legate de structura comportamentala a decidenilor...............................169
4.4.3. Riscuri legate de punerea in practica a elementelor decizionale........................172
4.4.4. Riscuri legate de diferenele culturale n proiect i structurile organizatorice...174
4.4.5.Percepia riscurilor..............................................................................................176
4.5. Managementul conflictelor.......................................................................................... 177
4.5.1. Elemente de principiu........................................................................................177
4.5.2. Caracteristicile rezolvrii conflictelor................................................................178
4.5.3.Managementul conflictelor n cadrul proiectelor................................................179
4.5.4.Analiza situaiilor de criz n cadrul consoriilor de proiect...............................180
4.5.5. Evoluia conflictelor i soluionarea lor n proiecte...........................................183
4.6. Managementul riscului operaional..............................................................................185
4.6.1.Elemente de principiu.........................................................................................185
4.6.2. Rolul echipei de proiect n managementul riscului operaional.........................189
4.7. Elemente de principiu privind managementul riscului n proiecte..............................189
4.8. Analiza proiectului folosind managementul riscului; registrul riscurilor....................192
4.9. Elemente fundamentale privind managementul riscurilor financiare..........................205
4.9.1. Managementul riscurilor financiare...................................................................205
4.9.2. Metode avansate n managementul riscurilor financiare...................................206
4.9.3.Noile modele ale afacerilor financiare................................................................209
4.10. Analiza riscurilor financiare.......................................................................................212
CAPITOLUL 5
Managementul calitii n proiecte
5.1.Elemente de principiu privind managementul calitii.................................................221
5.2. Managementul calitii totale (TQM)..........................................................................226
5.3. Procesul de management al calitii proiectului ..........................................................228
5.4. Legtura ntre managementul calitii totale i diverse standarde de calitate ISO.......230
5.5. Modele de management ale calitii.............................................................................232
5.6. Managementul calitii proiectului...............................................................................235
5.6.1. Elemente de principiu.......................................................................................... 235
6
PREFA
10
12
Calitate conform.
2=
Specificaii
3=
5
4=
2
1
5=
7
6=
Cerine
Realizri
7=
15
MEDIUL ECONOMIC
situaie economic de ansamblu
(rata creterii economice, inflaie,
omaj);
tendina balanei de pli;
situaia afacerilor economice
internaionale (export/import,
datorie extern, investiii directe);
participarea la angajamente
economice de cooperare;
bariere tarifare i netarifare;
riscuri financiare;
tendine economice locale.
MICROMEDIUL
DE PIA AL
PROIECTULUI
MEDIUL FIZICOGEOGRAFIC
condiiile geografice;
condiiile climatice;
accesibilitatea resurselor
locale;
bariere fizice pentru transport;
infrastructura rutier,
feroviar, fluvial;
telecomunicaii.
MEDIUL TEHNIC I DE
AFACERI
gradul de nzestrare tehnologic;
nivelul folosirii tehnologiilor;
abilitatea de a absorbi schimbrile tehnologice;
gradul de nzestrare cu
bunuri
(automobile,
TV,
telefoane etc.);
rolul afacerilor n societate;
tipul i mrimea afacerilor.
MEDIUL
SOCIODEMOGRAFIC
evoluia/ trendul demografic;
structura populaiei pe
vrste, sexe, mediu de via,
stare familial, proporia aduli
/copii n familie, nivelul de
venituri, nivel de instruire;
clase i pturi sociale;
grupuri de referin.
17
MEDIU
Politic, juridic, demografic, climatic
CONCURENA
ELEMENTE NECONTROLABILE
Geografic, infrastructuri
Capital
Tehnologie
Produse
Pre
Distribuie Comunicare
Studii si Cercetri
CERERE
CLIENT
Oameni
SEGMENTE
OFERT
CLIENT
Resurse
Transformarea
resurselor
SOCIETATE COMERCIAL
MARKETING STRATEGIC
Obiective
ELEMENTE VARIABILE
Economic, cultural, religios
PIA
Rspuns pia
Studii de potenial
Analiz, rspuns i adaptarea ofertei conform cetinelor clientului
CONSTRNGERI
18
OPORTUNITI
Managerii de proiecte, precum i ali profesioniti implicai n diferitele faze ale proiectului,
trebuie, drept competene generale, s aib:
1. tiina, nelegerea teoriei de management de proiecte, a conceptelor i a practicilor;
2. iscusina, capacitatea de a utiliza tehnicile i metodele acestei profesiuni pentru a obine
rezultatele scontate;
3. abilitatea, capacitatea de a integra i folosi tiina i iscusina n diferite maniere;
4. motivaia, capacitatea de a menine la nivelele dorite valorile, atitudinile i aspiraiile care i
ajut pe toi participanii la proiect s lucreze mpreun pentru finalizarea proiectului.
Un proiect reprezint voina de a realiza o lucrare comun ntre toi partenerii (ntreprindere,
client, beneficiar, colectivitate), prin traducerea necesitilor n termeni cuantificai, aceasta
implicnd:
1. obiective;
2. posibiliti de realizare (umane, tehnice, financiare);
3. competena ntreprinderii;
4. metode de conducere;
5. aciuni precise i coordonate;
6. evaluarea rezultatelor.
n concordan cu aceasta, se pot da urmtoarele caracteristici ale proiectului:
a. necesitile pot fi exprimate sau poteniale;
b. beneficiarii sunt particulari, ntreprinderi, servicii publice;
c. termenii tehnici privesc aplicaiile cunotinelor teoretice i/ sau empirice n domeniul concepiei, n general;
d. termenii economici privesc costurile, cheltuielile, preul de referin, pierderile, beneficiile,
previziunile i angajarea cheltuielilor, rentabilitatea, regenerarea capitalurilor etc.;
e. posibilitile tehnice pot fi industriale, agricole, dar i cele referitoare la ansamblul activitilor
umane;
f. obiectivul trebuie s corespund satisfacerii beneficiarilor, n termenii raportului calitate pre; acest principiu trebuie pstrat constant n minte de ctre managerul de proiect pe toat durata
proiectului, nct s asigure n permanen meninerea direciei necesare de ctre echip.
Satisfacia este dat de ceea ce se presupune a fi cunoscut nainte de cumprare: caracteristici,
performane, cost de achiziionare, primire, prezentare, estetic etc. De asemenea, satisfacia este
cauzat de ceea ce se descoper dup cumprare sau n timpul utilizrii, aceste elemente participnd
la formarea imaginii de marc: fiabilitate, durabilitate, meninere, securitatea folosirii,
disponibilitate, costul energiei, costurile de reparaie.
1.2.2. Necesitatea previziunilor i a prevenirilor n cadrul proiectelor
Trebuie constatat c, n orice activitate, experiena duce la apariia relaiilor de ordin spaial, n
sensul interdependenei temporale. Relaiile socio-economice i politice fiind de ordin structural,
structura respectiv se modific prin schimbarea unuia dintre elementele componente, care
antreneaz modificarea altor elemente din ansamblu, mai apropiate sau mai ndeprtate.
naintea oricrei activiti este indispensabil evaluarea a priori a riscurilor legate de spaiu
(utilizare i mediu nconjurtor) i de timp.
Previziunea, ca prim proces, este aciunea de a considera ca fiind probabil a imagina un
eveniment viitor, lund n considerare posibilitile, organiznd dinainte, lund decizii pentru viitor.
colile i tehnicile noastre ne-au nvat o serie de metode referitoare la previziuni, fondate nu doar
pe teorii, ci mai ales pe extrapolarea trecutului n viitor, n acest sens utilizat termenul probabil;
acesta este asociat aceluia de posibil, adic, ceva care poate fi adevrat, care se poate realiza, care
poate s existe sau s nu existe. Dac desemnm ca fiind favorabil evenimentul pe care-l cutm i
posibil - ansamblul de evenimente cunoscute, probabilul devine raportul dintre evenimentele
20
favorabile i cele posibile. nseamn c am inventariat toate cazurile posibile i am definit cazurile
favorabile; deci astfel sunt cunoscute toate cazurile. Este, n general, o problem a specialitilor,
metodele i uneltele utilizate fiind de ordin tiinific. Cu toate acestea, chiar i nonspecialitii sunt
capabili s fac previziuni, ns fondate pe experiena lor anterioar, metodele utilizate fiind de
ordin empiric. Sunt tehnici statistice pentru a lua n considerare/ n calcule aceste informaii
nregistrate n memoria nonspecialitilor. Pentru a evita orice disput ntre tiinifici i empirici,
cum se ntmpl adesea, s reamintim c aceste dou ansambluri sunt utile i complementare, dup
cum vom arta n continuare: metodele tiinifice faciliteaz previziunile i permit, printre altele,
efectuarea transferului conducerii ctre ali beneficiari; metodele empirice permit, pn la un punct,
verificarea validitii modelelor de previziune, ameliorarea sau modificarea lor, dac este necesar,
precum i furnizarea datelor necesare acestor modele.
A prevedea nseamn a decide ceea ce se va putea ntmpla, dar noi nu suntem stpnii
evenimentelor n momentul lurii deciziei. Dac ceea ce ignorm poate fi determinat, definit,
cunoscut, decizia const n a ierarhiza soluiile, deci a determina consecinele fiecreia este o
pseudoconcluzie.
Din pcate, nu este mereu la fel de simplu n realitate, iar viitorul este ntotdeauna nesigur, prin
definiie, ba chiar ostil uneori. Este dificil s relaionm din nou probabilitile cu posibilele stri
viitoare, adic rezultatele. Deciziile raionale nu permit ntotdeauna calcularea riscurilor,
gestiunea i calculul riscurilor fiind funcii ale naturii evenimentului, care poate fi din domeniul
determinist, aleatoriu.
Intrm n al doilea proces, care este cel al prevenirii. Pentru moment, ncepem cu prevenirea
prospectiv; trebuie depit domeniul raional pentru a ptrunde n cel al iraionalului. Orice opinie,
idee, sugestie (subiectivitate), care nu intr n previziune (obiectivitate), va fi vizat, luat n
considerare, analizat i confruntat cu realitatea. n acest stadiu putem spune c o echip
beneficiaz de o experien bogat i debordeaz de idei. Nonspecialitii, naivii i vor putea etala
bogia creativitii lor pentru a propune evenimente care, pentru specialiti, sunt a priori
improbabile. Nu mai este vorba despre inventarierea cazurilor cunoscute sau previzibile, ci a celor
care sunt total sau parial imprevizibile. Pe de alt parte, vom putea, mai degrab, s adaugm dect
s prevenim, adic s prevedem imprevizibilul sau s extragem din previziuni toate elementele
identificabile i care pot fi de folos prevenirii. Firile noastre, obinuite cu raionalul, nu au nc
acest reflex, dar l pot dobndi. n economie, aceste evenimente sunt denumite efecte perverse.
Nu se ntmpl ceea ce era prevzut, ci aproape inversul: acest urub nu se poate rupe, spune
specialistul; dar dac se va rupe, ce se va ntmpla?, replic naivul. Stingtoarele de incendiu nu
sunt folosite: trebuie s le suprimm sau, dimpotriva, s le ntreinem?
n faa unui proiect, niciodat s nu fii categoric, bazndu-te doar pe previziuni, ci, din contra, s
bnuieti imprevizibilul, cel mai mare generator de catastrofe.
n concluzie, previziunile i prevenirile sunt inseparabile n cadrul unui proiect.
Atunci cnd riscurile, cuantificabile sau nu, sunt readuse n conformitate cu obiectivul, este din
ce n ce mai necesar, odat cu evoluia complexitii n toate domeniile, s simulezi a priori
deficienele, cauzele lor, s analizezi efectele n vederea eliminrii consecinelor catastrofale pe plan
tehnic, economic i uman. Este mai bine s se in seama de prerea celor zece mii de beneficiari,
care au mult mai multe idei i iniiative dect cei civa specialiti care au contientizat obiectul
utilizrii lor.
Prevenirea activ este aceea care privete derularea proiectului ncepnd cu dezvoltarea lui.
Obiectul su l reprezint prevenirea deviaiilor sau a variaiilor periculoase n raport cu obiectivul.
1.2.3. Importana managementului de proiect
Managementul proiectelor i propune s rspund exigenelor previziunilor i prevenirilor.
Numeroase exemple vor ilustra importana acestora. De exemplu, n domeniul economic, crahul de
21
la 24 octombrie 1987. Dup lovitur, este posibil reconstituirea a ceea ce a permis producerea
imprevizibilului. Utiliznd metodele previziunii i ale prevenirii, ar fi fost posibil evitarea acestui
neateptat economic, care a fcut ca o aciune bursier s piard un sfert din valoarea ei n cursul
unei singure zile, peste tot n lume; acest fapt a fost valabil pentru cea mai mare parte a aciunilor
bursiere; dup principiul ineriei tehnice, cum este posibil s dispar o ntreprindere, orict de
amrt ar fi ea, ntr-un timp att de scurt?
n domeniul energetic, poate fi exemplificat marea pan de curent din New York de acum civa
ani.
n domeniul medico-social, pn n prezent Frana s-a artat foarte dezinteresat de politica de
prevenire a bolii, ceea ce risc s o coste sistemul de protecie social, aflat printre cele mai
performante astfel de sisteme de pe planet. Cea mai bun metod de a reduce cheltuielile nu ar fi
reducerea cazurilor de spitalizare, de consultaie i de consumaie medicamentoas? ncep s fie tot
mai mult utilizate homeopatia, osteopatia, sofrologia, medicina chinez; acestea pun n aplicare
metode care obinuiesc organismul cu autoaprarea, acionnd asupra cauzelor rului i nu asupra
efectului su, ceea ce evit orice vtmare adus de unele medicamente i astfel scutete consumaia
medicamentoas, cheltuielile de spitalizare, plata concediului medical, lucruri care pot deveni de
netolerat pentru societate.
Prevenirea ar trebui s-i gseasc locul alturi de alte economii posibile. Accidentele de strad
au costat colectivitatea francez aproximativ 20 de miliarde de franci, n anii 90, iar autoritile
publice reacioneaz pentru a reduce aceast cheltuial. SIDA este implicat i va fi implicat din ce
n ce mai mult n creterea deficitului bugetar. Totui, este mult mai uor s previi dect s vindeci,
locul acordat prevenirii este din ce n ce mai mult considerat ca fiind capital. Credem c este
singura soluie pentru a mbuntai viaa i, prin urmare, ca paleativ al deficitului cronic al
securitii sociale, alimentaia i medicina naturist nu vor rezolva toate problemele, iar noi nu ne
putem opune anumitor concepii medicale, care-i pot gsi locul lor. Dar noi doar credem c
prevenirea trebuie s dein primul loc ntr-o perioad n care informaia circul att de uor i din
abunden. De altfel, este singurul mod n care se poate salva un sistem perfecionat de protecie
social, dar, care, fiind prost utilizat, a avut de-a lungul timpului, un efect nedorit.
Ca urmare, n cadrul oricrui proiect va trebui s se ia urmtoarele msuri, care implic:
previziuni, pentru a identifica ceea ce este posibil s se ntmple;
preveniri, pentru a mpiedica producerea catastrofelor;
inventarierea evenimentelor care nu vor putea fi eliminate i elaborarea unui plan pentru
acoperirea riscurilor deja cunoscute, n cazul n care se vor produce evenimentele.
Din pcate, unele riscuri sunt prea greu de asigurat. Astfel, n ciuda accidentelor care sunt n
egal masur i avertismente, sunt numeroase ntreprinderi cu riscuri, care nu sunt mereu asigurate
pentru impacturile negative asupra mediului nconjurtor. De fapt, ele au greuti n a alege ceva
bun.
Un bun manager de proiect trebuie s cunoasc i s stpneasc factorii critici care pot
transforma proiectul ntr-un succes: relaiile de colaborare strns ntre membrii echipei de proiect,
clieni i management; planul proiectului care s configureze direcia de urmat, responsabilitile
clare i indicatorii specifici pentru msurarea progresului n executarea proiectului; comunicarea
constant i eficient ntre toi cei implicai n proiect; controlul competenelor; suportul
managerial.
1.3. ANALIZA CERINELOR I STABILIREA OBIECTIVELOR PROIECTULUI
Cea mai mare parte a literaturii de specialitate arat c proiectul trebuie s porneasc, n
principal, de la obiectivele financiare, iar pentru examinarea celei mai bune soluii financiare exist
diferite proceduri:
22
activitate inovativ;
dezvoltarea societii n care se realizeaz proiectul;
scderea costurilor;
succesul clientului este succesul productorului.
1.4. MANAGEMENTUL STRATEGIC AL PROIECTELOR POTENIALE
eficiena proiectelor la prima vedere (cu alte cuvinte, proiectele care nici mcar nu
pretind c aduc beneficii importante relativ la costuri trebuie lsate la urm);
mrimea bugetului comparativ cu resursele disponibile.
1.6. INFORMAREA PENTRU ELABORAREA PROIECTELOR
Trebuie aflat dac proiectul respectiv a mai fost realizat, eventual n alt ar. Ce s-a ntreprins n
alte ri/ regiuni/ sectoare i ce se poate afla despre experiena acestora?
Avei la dispoziie date statistice referitoare la problema pe care o abordai? Dac nu, ce aprecieri
putei face? Este important mai ales s estimai resursele necesare i mrimea rezultatelor
beneficiarilor finali. Informarea trebuie s clarifice n ce constau problemele. De exemplu, nu este
suficient s se spun Compania X are probleme financiare, deci trebuie s sprijinim deschiderea
unei linii de credit. Problema trebuie precizat mai bine (Ce fel de probleme financiare? Aceste
probleme sunt legate de alte deficiene, cum ar fi cele de marketing? Ne propunem s rezolvm o
problem temporar sau una instituional, a sistemului bancar?) i trebuie cuantificat ct mai
precis (Cte companii au planuri de afaceri viabile, pe care bncile nu vor s le finaneze? Cte
dintre acestea ar apela la o schem de finanare guvernamental?). De asemenea, trebuie analizat
efectul pozitiv ateptat (Dac se acord un mprumut nerambursabil unei companii, acest lucru ar
conduce la dezvoltarea afacerii sau la mbuntirea situaiei financiare a patronului?).
1.7. CONSULTAREA PRILOR INTERESATE
Dup ce s-a efectuat informarea general, trebuie mers la principalii beneficiari i la principalele
pri interesate n proiect, pentru a determina care sunt, n opinia lor, cele mai importante probleme
i cele mai eficiente soluii.
Este vorba despre un proiect?
nainte de a trece la concepia detaliat i la asamblarea proiectelor, este important de lmurit
dac ceea ce a rezultat este un proiect sau un plan pentru o nou organizaie sau instituie.
De regul, un proiect este necesar pentru:
a testa ceva nou (o idee, un mecanism, un serviciu);
a promova ceva nou;
a rezolva o problem concret (instruirea unui anumit numr de persoane, privatizarea /
restructurarea unei companii, construirea unui drum).
Pe de alt parte, o instituie este necesar pentru:
a oferi servicii regulate (a ntreine un drum);
a ntreprinde o activitate n mod continuu (o afacere, elaborarea unei politici etc.).
S ne ntoarcem la caracteristicile unui proiect i s analizm:
are o dat clar definit de nceput i, respectiv, de sfrit?
are un buget bine definit i suficient?
aciunile se vor repeta n viitor?
persoanele implicate vor avea atribuii temporare sau permanente?
proiectul are un ciclu de via propriu-zis sau are o via proprie?
1.8. INDICATORI DE SUCCES I INSUCCES N CADRUL PROIECTELOR
Este foarte important s avem posibilitatea de a anticipa cnd un proiect este de succes sau cnd
un proiect poate fi definit ca un insucces. Succesul sau insuccesul se determin prin msurile
aplicate n urma evalurilor realizate la finalizarea proiectului. Cuvintele succes sau insucces
asemeni cuvintelor frumos sau urt sunt n ochii i urechile beneficiarului. n contextul
managementului de proiecte, cuvntul succes definete atingerea anumitor deziderate planificate,
livrarea rezultatelor proiectelor la termen, conform bugetului stabilit, i, nu n ultimul rnd,
25
A. Procesele de execuie sunt caracterizate prin aciunea factorului uman asupra factorilor
produse, servicii, informaii, lucrri etc., care dau consisten obiectului de activitate al societii/ al
organizaiei respective. Din punct de vedere cantitativ, procesele de execuie sunt determinante n
economia unei societi comerciale sau regiei autonome.
B. Procesele de management snt cele mai importante, ntruct orienteaz i fac posibil
derularea proceselor de execuie. Constau n aciunea unei pri/ a unei structuri de factor uman
asupra altor structuri de factor uman, n ceea ce privete previziunea, organizarea, coordonarea,
antrenarea i controlul, evaluarea activitilor.
Acestea, mpreun cu relaiile de management pe care le genereaz, constituie obiectul de studiu
al managementului.
Derularea proceselor de management are ca personaj principal managerul, indiferent de poziia
ierarhic pe care acesta o ocup n configuraia structural a societii/ a organizaiei.
Procesele de management se bazeaz pe urmtoarele elemente decizionale:
1. Crearea i dezvoltarea unei metode integrate, strategice, pentru a schimba i adopta elementele
care dau direcia afacerii i obiectivele tehnice.
2. Tratarea schimbrii din punct de vedere tehnic, organizatoric i uman, ca factori intrinseci care
necesit o conducere unitar.
3. Stabilirea de obiective clare, n cazul factorilor uman i organizatoric ai dezvoltrii tehnologiei
informaiei, incluznd oportuniti pentru perfecionare i pentru inovaii continue.
4. Evaluarea n mod constant a progresului.
5. Implicarea utilizatorilor n toate etapele de dezvoltare a sistemului, de implementare i de
folosire a acestuia.
6. Reconsiderarea rolului factorilor uman i organizatoric, prin implementarea detaliat a
sistemului i prin planurile de beneficii.
7. Evaluarea curent, pe etape, a modului n care este gndit i organizat activitatea, aceasta
fiind ntr-o permanent schimbare, pentru a garanta o cretere continu a productivitii.
8. Gruparea i antrenarea tuturor celor afectai de schimbrile tehnice i organizaionale, astfel
nct acetia s beneficieze la maximum de noul sistem.
9. Alocarea de resurse pentru ndeplinirea tuturor activitilor de mai sus.
Ca urmare a celor de mai sus, se pune n eviden, conform figurii 1.3., analiza managementului
unei societi/ al unei organizaii sub aspectul resuselor de care dispune.
PIAA MUNCII
CALIFICARE
RESURSELE UMANE
CARIER
STABILITATE
PROPRIU
RESURSE
CAPITAL
EXTERN
AUTOFINANARE
NCASRI/ PLI
INTERN - DISPONIBIL
EXTERN - CUMPRABIL
EXTERN -DIN DOCUMENTARE
TEHNOLOGIE
COMPETENE MANAGERIALE
COMPETENE PROFESIONALE
CALITATEA I CANTITATEA
INFORMAIILOR
MIJLOACE TEHNICE
noutatea proiectului;
perioada de realizare a proiectului;
numrul i potenialul personalului societii sau al structurii organizatorice;
distribuia specialitilor n subdiviziunile organizatorice;
caracteristicile climatului de munc;
personalitatea managerului de proiect.
Reflectarea multiplei condiionri a organizrii managementului prin proiecte o reprezint
variatele modaliti organizatorice adaptabile. n funcie de caracteristicile organizaionale
principale, acestea se pot diviza n trei variante organizatorice:
managementul prin proiecte cu responsabilitate individual;
managementul prin proiecte cu stat major;
managementul prin proiecte cu structur mixt.
Oricare dintre aceste variante organizatorice implic existena i funcionarea unei structuri
organizatorice paralele cu structura organizatoric formal a societii respective, situaie ce d
consisten organizrii de tip matricial. Aceast structur organizatoric paralel are o durat de
via limitat, ce coincide cu perioada solicitat de realizare a proiectului.
a. Managementul prin proiecte cu responsabilitate individual
Managementul pe baz de proiecte cu responsabilitate individual se caracterizeaz prin
atribuirea ntregii responsabiliti pentru derularea proiectului unei singure persoane, care asigur
ntreaga munc de coordonare. Pentru realizarea proiectului, managerul acestuia se sprijin pe
responsabilii desemnai pentru efectuarea aciunilor implicate n compartimentele societii.
Acest mod de organizare a managementului prin proiecte prezint avantajele reducerii la minimum a
cheltuielilor cu personalul i folosirea experienei lucrtorilor i a specialitilor societii.
Concomitent, managementul prin proiecte cu responsabilitate individual are i dezavantaje
majore. Personalul pus la dispoziie de compartimente nu este ntotdeauna de calitate corespunztoare, cunoscut fiind tendina ca persoanele de conducere s se dispenseze cu prioritate de
cadrele mai puin pregtite sau insuficient de srguincioase. Alt dezavantaj const n nedegrevarea
corespunztoare a personalului implicat n realizarea proiectului de efectuarea sarcinilor precedente,
de unde i probabilitatea apreciabil a neglijrii executrii sarcinilor aferente proiectului. Date fiind
aceste dezavantaje, acest mod de organizare a managementului prin proiecte este folosit ntr-o
proporie mai redus, de obicei cnd exist un personal foarte bun n ntreprindere, care a mai
participat i la realizarea altor proiecte.
CARACTERISTIC
ESENIAL
AVANTAJE
Elimin dezavantajele ce ar
decurge din folosirea numai a
cadrelor societii nclinate mai
mult spre aciuni de rutin i mai
puin spre cele inovaionale
Abordare obiectiv
La percepia unei organizaii drept organizaie structurat prin proiecte sunt luate n considerare
deopotriv managementul proiectelor, precum i premisele strategice, structurale i culturale pentru
desfurarea acestora. Desigur c o organizaie trebuie privit i din alte perspective.
Organizaia structurat prin proiecte reprezint numai o construcie posibil a realitii. Prin
catalogarea unei organizaii drept organizaie structurat prin proiecte pot fi create posibiliti de
investiii, care s creasc potenialul pentru desfurarea cu succes a proiectelor.
Organizaiile structurat prin proiecte sunt marcate prin proiecte. n acelai timp, sunt pornite,
conduse, ncheiate, respectiv ntrerupte, un numr de proiecte. Prin aceasta este stabilit o stare de
echilibru al fluxului, care s asigure dezvoltarea organizaiei i supravieuirea acesteia.
Cu ct proiectele unei organizaii structurat prin proiecte sunt mai diferite, cu att crete
complexitatea managerial. Aceasta depinde, pe de o parte, de dinamica i de complexitatea fiecrui
proiect i, pe de alt parte, de relaiile dintre proiecte.
Organizaia structurat prin proiecte are urmtoarele caracteristici:
managementul prin proiecte este o strategie organizaional explicit;
proiectele sunt implementate drept organizaii temporare;
reelele-proiecte, lanurile de proiecte i portofoliile de proiect sunt abordri noi ale
managementului de proiect;
managementul proiectului i managementul portofoliului sunt procese de afaceri
specifice;
asigurarea know-how-ului prin grupuri de experi;
competena managementului proiectului este asigurat printr-un sistem operaional IT,
de ctre un grup pentru portofoliul de proiecte;
deine o nou filosofie a managementului, care este caracterizat prin munca n echip i
orientarea proceselor.
Nu numai societile, ci i diviziile, departamentele i centrele de profit, pot fi privite drept
organizaii orientate pe proiecte. O organizaie orientat pe proiecte este aceea care dispune de
strategii, structuri i culturi specifice pentru conducerea profesional a proiectelor. Crearea unei
legturi organizaionale corespunztoare ntre strategii, structuri i culturi reprezint o provocare
managerial.
Legtura organizaional ntr-o societate structurat prin proiecte este definit de trei aspecte ce
vor modifica activitatea managerial, implicnd trecerea:
de la desfurarea comenzilor, cercetare i dezvoltare, la mbogirea acestora cu realizarea
ofertelor, la marketing, la relaii publice, la dezvoltarea de personal i de organizaie, la
investiii n infrastructur;
de la puine proiecte mari, la multe proiecte de diferite mrimi;
de la realizarea de proiecte, n special pentru clieni externi, la proiecte cu clieni externi,
dar i la proiecte cu clieni interni.
Organizaiile orientate pe proiecte consider proiectele ca fiind o opiune strategic pentru
organizarea societii, astfel putnd fi atinse mai multe obiective, printre care i urmtoarele:
crearea flexibilitii organizaionale prin implementarea organizaiilor temporare, n mod
suplimentar, la organizaia permanent;
delegarea rspunderii manageriale n proiecte, munca orientat spre obiective prin definirea
obiectivelor proiectelor.
Printr-un management prin proiecte sunt realizate, de asemenea, i obiective ale politicii
resurselor umane. n proiecte pot fi operaionalizate i integrate tehnici de leadership sau sisteme de
management: management prin obiective, management prin delegare, management prin motivare
etc.
Managementul prin proiecte utilizeaz drept strategie managerial funciile de motivare i
dezvoltare a personalului implicat n desfurarea proiectelor. Munca n cadrul proiectelor este,
pentru muli colaboratori, atractiv, deoarece proiectele:
37
40
41
54
Fig. 1.11 Matricea funcional pentru o societate ce realizeaz proiecte multiple cu o singur
locaie
Aa cum se poate observa i n cadrul figurii mai sus prezentate, pentru o organizaie ce adopt
un astfel de stil de matrice funcional, schema de relaionare i, implicit, de subordonare la nivel
decizional, devine n mod evident mult mai complex. Astfel se observ apariia unei noi poziii
manageriale, cea de Director de proiecte, ce are rolul de a coordona i monitoriza activitatea
fiecrui manager de proiect al organizaiei respective. Funcia de manager de proiect se transform,
n acest caz, mai degrab n una de manager de subproiect, deoarece i proiectul de dezvoltare al
companiei se divide ntr-un numr de n proiecte interdependente/ independente (n funcie de
specificitatea acestora). Caracteristic pentru aceast matrice funcional este faptul c proiectele nu
au locaii de implementare diferite, iar personalul din departamentele implicate n derularea
proiectelor are subordonare dubl deopotriv fa de managerul departamentului din care fac
parte, ct i fa de managerul de proiect, n proiectele n care acetia sunt implicai.
55
56
57
Anul 2
Anul 3
10.
11.
12.
Activiti
Rezultate Resurse
Respon- Termen Termen
proprii
estimate implicate
sabil
de
de
propuse spre
n
ncepere finalizare
implementare
derularea
proiectului
500000
400000
300000
EURO
200000
100000
0
cheltuieli iniiale
investiii
active
imprumut bancar
25%
25%
organizaia centrat pe
proiecte
competitor 1
competitor 2
12%
competitor 3
38%
Poziia
ocupat n
cadrul
proiectului
Poziia
ocupat n
cadrul
organizaiei
Activiti de
implementat
n cadrul
proiectului
61
Alte
sarcini
specifice
Calificare
profesional
relevant
pentru
proiect
3. Inginer
proiectant
4. Consilier
juridic
5. Contabil
6. Tehnician
A 1.1.
R1.1, R1.2
O2
A 2.1
R2.1, R2.2
O3
A 3.1
R3.1, R3.2
..........
..........
Mese
rotunde
1. Manager de proiect
2. Responsabil activitate
3. Inginer proiectant
4. Consilier juridic
5. Contabil
6. Tehnician
7. Muncitor
X
X
X
X
Ateliere
de lucru
Programe de
formare
profesional
X
X
X
X
X
62
Altele
Obs.
Obiective
enunate
Activiti
ntreprinse
O1
A 1.1.
R1.1, R1.2
O2
A 2.1
R2.1, R2.2
O3
A 3.1
R3.1, R3.2
..........
..........
Structura financiar
Capitol Grad de realizare
bugetar al cheltuielilor
per capitol
bugetar
(la momentul de
timp t ) %
Cap.
1
Cap.
2
.........
.
Linie
Linie
bugetar bugetar
planificat real
(cheltuieli (cheltuieli
estimate) realizate)
Durata
Durata
iniial
final (n
(progno- realizare) a
zat)
acheltuielii
cheltuielii
L 1.1.
L.1.2
L.1.3
L. 2.1
L 2.2
L.2.3
..............
.....
Este util de menionat c un proces de realizare cu un succes cert este, de cele mai multe ori,
legat de monitorizarea continu i eficient a proiectului (dup modelul prezentat mai sus), n care
se compar, n permanen, prognozele (realizate n faza de proiectare) cu datele reale, la momentul
realizrii analizei.
Etapa de realizare a proiectului cuprinde n componena sa i faze legate de elaborarea
rapoartelor interne (proprii uzului conducerii organizaiei), ct i externe (atunci cnd n derularea
proiectului este implicat i un finanator extern). Periodicitatea elaborrii acestor rapoarte este
decis de ctre conducerea organizaiei centrate pe proiecte (cu sprijinul direct al managerului de
proiect), sau/ i respectnd sugestiile finanatorului extern al proiectului (acolo unde este cazul).
63
Grad de
Activiti Activitati Rezultate Rezultate
Durata
realizare a
estimate
realizate estimate efective
iniial
obiectivelor (la
(la finalul
(la finalul (prognofinalul
proiectului)
proiectului
zat)
proiectului)%
%
)
%
O1
A 1.1.
O2
A 2.1
O3
A 3.1
..........
..........
Durata
final
Abateri Observaii
%
(la finalul
proiectului)
%
R1.1,
R1.2
R2.1,
R2.2
R3.1,
R3.2
Cap.1
Cap.2
..........
Linie
Linie
Durata
Durata final Abateri
Cauze ale Redistribuiri /
bugetar bugetar iniial
(la finalul
%
abaterilor/ realocri (n
planificat final
(progno- proiectului) a (la finalul Modaliti interiorul liniei
(cheltuieli (cheltuieli zata) a
cheluielii
proiectului) de corectare
bugetare)
estimate) realizate) cheltuielii
L 1.1.
L.1.2
L.1.3
L. 2.1
L 2.2
L.2.3
............
.......
Pe baza analizelor rezultatelor din structurile prezentate (de ordin tehnic i financiar) se
poate ntocmi raportul final al proiectului (care, n funcie de tipul de finanare a proiectului, se
adreseaz conducerii organizaiei care implementeaz proiectul i/ sau finanatorului extern (acolo
64
unde este cazul). La nivelul acestei etape, se realizeaz i studiul de impact al proiectului (care
evideniaz, n fond, utilitatea proiectului), precum i diseminarea rezultatelor proiectului.
65
2. MANAGEMENTUL PROIECTELOR
2.1. PROIECT
2.1.1. Conceptul de proiect
Proiectul se definete ca un proces nerepetitiv care realizeaz o cantitate nou, bine definit, n
cadrul unor organizaii specializate. Proiectul se caracterizeaz ca o aciune unic, specific, compus
dintr-o succesiune logic de activiti componente coordonate i controlate, cu caracter inovaional de
natur diferit, realizat ntr-o manier organizat metodic i progresiv, avnd constrngeri de timp,
resurse i cost, destinat obinerii cu succes de noi rezultate complexe, necesare pentru satisfacerea de
obiective clar definite.
n anumite proiecte, obiectivele se pot perfeciona i, ca urmare, caracteristicile proiectului se
definesc i se adapteaz progresiv, pe parcursul desfurrii proiectului.
Un proiect individual poate face parte dintr-o structur de proiect mai ampl.
Realizarea proiectului se face prin descompunerea lui n activiti dup metoda Work Breakdown Structure (WBS). Realizarea proiectului (Work Elements) se grupeaz n mulimi logice
Activiti (Work Package WPi), cu subdiviziunea fiecruia n Subactivitate (Task Tik). (Lock,
2000).
Fiecare activitate are urmtoarele caracteristici principale:
rol bine determinat;
consum resurse fizice i umane, n timp bine determinat;
un moment de nceput i un moment de ncheiere.
Proiectul se desfoar n cadrul unei organizaii care se creeaz doar pe durata existenei
proiectului. Organizaia nou creat se numete consoriu. Performana consoriului se msoar n
funcie de adaptabilitatea lui la realizarea obiectivelor proiectului. Ceea ce are importan n cadrul
consoriului este viteza cu care angajaii consoriului i unesc abilitile i cunotinele, pentru a
gsi soluiile la realizarea obiectivelor proiectului.
Odat realizat un obiectiv al proiectului, membrii consoriului formeaz noi structuri diferite,
pentru a realiza un nou obiectiv. Membrii consoriului trebuie s aib competene profesionale n
domeniul problematicii obiectivelor de abordat. Un proiect terminat conduce la desfiinarea
consoriului proiectului respectiv i la regruparea membrilor consoriului pentru noi proiecte.
Flexibilitatea i adaptabilitatea care caracterizeaz un consoriu permite permanent regruparea i
recombinarea resurselor umane, fizice i informaionale, n scopul realizrii obiectivelor.
Membrii consoriului fac parte din organizaii de tip societi, ntreprinderi etc. bine definite.
Proiectele devin puncte de stabilitate, iar organizaiile devin fluide i graviteaz n jurul proiectelor.
Proiectele reprezint modalitatea prin care organizaiile se adapteaz contextelor n schimbare,
necesitii unei piee profitabile, de tip dinamic. Asfel, se poate presupune c un produs rezultat al
unui proiect se poate concepe n Uniunea European, se produce n Asia i se vinde n SUA, prin ecommerce.
n cazul n care proiectul se desfoar ntr-o singur societate/ organizaie, aceasta trebuie s
aib capacitatea de a stabili o legtur durabil ntre proiectele pe care le deruleaz i obiectivele
sale operaionale i strategice.
Consoriul creat n cadrul proiectului este o organizaie virtual, fr delimitri spaiale, n care
membrii ei rezolv o problem comun, depun un efort comun, indiferent de dispunerea n spaiu a
oamenilor i a resurselor.
Se poate considera c realizarea unor obiective anumite se poate face doar n cadrul unor proiecte
cu consorii n care sunt reunite diviziuni ale unor anumite organizaii sau organizaii diferite.
Consoriul proiectului ca organizaie virtual nu are o structur organizaional fix, aceasta fiind
nlocuit cu o reea de puncte nodale, ntre care nu exist conexiuni rigide. Organizaia virtual nu
66
mai este compus din departamente care lucreaz fiecare pe diferite segmente ale unui proiect, ci
proiectul este cel care impune structurarea pe noi departamente virtuale. Organizaiile centrate pe
proiect se pot confrunta, din aceast cauz, cu fenomenul de redundan a activitilor n cadrul
diferitelor proiecte, dar sunt dispuse s accepte acest neajuns, n favoarea eficienei i a calitii
pentru un anumit obiectiv.
2.1.2. Ciclul de via al unui proiect
Propunerea i lansarea unui proiect necesit, nainte de orice, cunoaterea obiectivelor
proiectului, modul de utilizare a rezultatelor proiectului pe ntreaga lor durat de via, innd cont
de mediul extern al proiectului, n care rezultatele vor putea fi situate.
Realizarea unui proiect impune, n primul rnd, o interaciune corect ntre parametrii tehnicoeconomici ai acestuia i o bun conexiune cu tehnologiile noi. Trebuie avute n vedere o bun
analiz a vitezei de lucru n cadrul proiectului i rapiditatea cu care se adopt deciziile, la
momentele importante, n timpul derulrii proiectului.
Ciclul de via al unui proiect este definit ca perioada de timp n care are loc desfurarea
proiectului, dup cum urmeaz: marketing, elaborarea propunerii de proiect, ctigarea concursului
-zis a tematicii proiectului, evaluarea
reutilizarea i reciclarea unor rezultate ale proiectului.
Realizarea proiectului impune trecerea lui prin toate etapele ciclului de via.
A. Variante de realizare a proiectului
n cadrul realizrii proiectului, trebuie evitat confuzia dintre viteza de lucru i rapiditatea cu care se
adopt deciziile. Pentru a evita aceast confuzie, este important detalierea proiectului n subprograme/
pachete de lucru i activiti/ faze. Aceste variante trebuie s fie cel puin n numr de trei, i anume:
varianta normal;
varianta de risc;
varianta de retragere i relansare.
B. Metode i instrumente pentru conducerea corect a unui proiect
innd cont de ciclul de via al unui proiect, se au n vedere urmtoarele metode i instrumente
tehnico-economice pentru conducerea corect a unui proiect:
a. studiul de prefezabilitate i fezabilitate, al crui obiectiv este transformarea ct mai bine a
posibilelor nevoi ale utilizatorilor (valori calitative) n specificaii de performan (valori
calitative i cantitative);
b. concepia i dezvoltarea, care cuprind:
alocarea parametrilor de baz ai produsului (efecte sociale, culturale, politice, economice
sau mrimi tehnice, precum putere, fiabilitate, cost, greutate, volum), avnd ca obiectiv
verificarea i mprirea valorilor specificate ntre diferitele sale elemente constitutive
(ansambluri, subansambluri, componenete);
simulri i calcule ale parametrilor medii i de dispersie;
simulri i calcule de fiabilitate;
simulri i calcule ale costului global al proiectului;
c. producia, ce are ca obiectiv realizarea fizic a produsului, conform specificaiilor stabilite;
d. comercializarea, ce cuprinde vnzarea, distribuia i instalarea produsului;
e. utilizarea, ale crei obiective sunt:
msurarea conformitii cu specificaiile prin msurri pe teren ale tuturor parametrilor
67
Stabilirea
bugetului
Adaptare/
Redefinire
Execuie
Planificare
Terminarea
proiectului
Ciclul de via al proiectului cu ase etape necesar pentru a da suficiente informaii privind
procesele anuale de stabilire a bugetelor. Adeseori, proiecte planificate sunt modificate n mod
radical, astfel nct ele trebuie redefinite i replanificate.
Studiu de caz 2
Echip de
lucru i
Definire
Planificare
Conducere
Execuie
Terminarea proiectului
Ciclul de via al proiectului cu cinci etape ce reflect eforturile care se cer pentru a desemna o
69
echip de lucru i o conducere special pentru proiect. Etapa de personal include validarea
estimrilor i aprobarea de modificri la nivel de buget i de organizare.
Studiu de caz 3
Iniiere
Execuie
Terminarea proiectului
Ciclul de via al proiectului atunci cnd definirea i planificarea pot fi fcute n mod rapid, iar
aprobrile la un singur nivel pot fi suficiente.
2.1.5. Elaborarea propunerii de proiect
Rolul principal n etapa elaborrii propunerii de proiect este deinut de ctre organizaia prin
proiecte (consoriul de proiect), n cadrul cruia au fost stabilite, n prealabil, rolul participanilor n
consoriu: coordonator, contractor principal, contractor secundar, parteneri, subcontractant.
Un alt rol deosebit de important n elaborarea, realizarea i implementarea proiectului l au
stakeholders (PMBOK,2008) sau prile interesate (n terminologia impus de standardul SR ISO
10006: 2005).
Prile interesate (stakeholders) n cadrul proiectelor sunt organizaii, persoane sau grupuri de
persoane ale cror interese sunt direct afectate de elaborarea, realizarea i implementarea
proiectului, prin intermediul rezultatelor i a impactului acestuia, avnd drept scop succesul
proiectului.
Prile interesate n cadrul proiectelor (conform PMBOK, 2008) i SR ISO 10006:2005), sunt:
organizaia prin proiecte ( parteneri), ca beneficiar direct a efectelor proiectului;
clienii/ utilizatorii rezultatelor proiectului, ca principali beneficiari ai produselor proiectului;
managerul proiectului, avnd responsabilitatea proiectului;
membrii echipei de proiect, fiind implicai direct n activitile proiectului;
finanatorii proiectului, n calitate de entiti ce asigur finanarea proiectului (inclusiv
sponsori);
tere pri, influenate direct sau indirect de proiect (societatea, cetenii, mediu strategic al
proiectului etc.);
furnizori i/ sau subcontratori, ce furnizeaz echipamente, materiale sau servicii pentru
organizaia prin proiecte.
Organizaia
prin proiecte
(parteneri)
Clienii /
utilizatorii
Managerul
Proiectului
Proiect
Finanatorii
proiectului
Membrii
echipei de
proiect
Furnizori
i/sau
Subcontractori
70
Tere pri
Fig. 2.1. Tipuri de pri interesate n cadrul proiectelor i raportul lor cu structura de proiect
Proiectele de succes implic, n mod activ, prile interesate n cadrul proiectelor ca structuri
consultative i decizionale, nc din etapa de planificare a proiectului. Pot exista interese
conflictuale ntre prile interesate n cadrul proiectelor, care trebuie rezolvate pentru ca proiectul s
aib succes.
Pentru nceperea proiectului este de importan deosebit managementul elaborrii preliminare a
propunerii de proiect care impune urmtoarele etape:
A. Elaborarea rezumatului proiectului
Rezumatul unei propuneri de proiect trebuie s fie prezentat pe maxim o singur pagin i s
cuprind urmtoarele capitole importante:
A.1. titlul proiectului (maximum 150 caractere);
A.2. acronim proiect (maximum 10 caractere);
A.3. cuvinte-cheie (maximum 5 cuvinte-cheie);
A.4. durata proiectului (exprimat n luni);
A.5. programul/ domeniul n care se nscrie proiectul;
A.6. scopul proiectului;
A.7. justificarea necesitii proiectului;
A.8. stadiul actual al problematicii proiectului, la nivel naional i internaional;
A.9. obiectivele proiectului; de obicei se prezint trei obiective generale care pot avea, la rndul
lor, alte subobiective secundare; n funcie de tipul programului i al proiectului se pot evidenia
obiective generale/ specifice i obiective pe termen scurt/ lung ;
A.10. activitile principale de desfurat n cadrul proiectului, care au drept scop rezolvarea
obiectivelor proiectului;
A.11. rezultatele evaluabile pe termen scurt/ lung, care se ateapt s fie obinute ca urmare a
realizrii proiectului;
A.12. posibilii utilizatori i/ sau beneficiari ai rezultatelor proiectului;
A.13. impactul i eficienta economic estimat pe termen scurt/ lung, ca urmare a realizrii
proiectului i aplicrii rezultatelor proiectului;
A.14. impactul social estimat pe termen scurt/ lung, ca urmare a realizrii proiectului i aplicrii
rezultatelor proiectului (crearea de noi locuri de munc, creterea calitii vieii);
A.15. impactul ecologic estimat pe termen scurt/ lung (nu se accept proiecte care conduc la
deteriorare ecologic);
A.16. costuri estimate: totale, posibiliti de finanare, contribuie finanator, autofinanare.
B. Organigrama proiectului
Organigrama proiectului trebuie s defineasc ntr-un mod concis i sintetic, sub form grafic,
obiective principalele ale proiectului, activitile principale, rezultatele proiectului, impactul
proiectului i legtura interdependent dintre ele, pe o singur pagin.
C. Membrii consoriului preliminar
Fiecare partener cu posibile poziii n cadrul consoriului i cu elemente de identificare: adres,
telefon, fax, e-mail, URL, persoan de contact etc.; o singur pagin.
D. ntrunirile de lucru n cadrul etapei de elaborare a proiectului i n timpul desfurrii
71
proiectului
Reprezentanii partenerilor din consoriul format pentru realizarea propunerii de proiect trebuie
s desfoare, de principiu, ntlniri sptmnale sau ori de cte ori este nevoie pentru elaborarea
proiectului. Aceste ntlniri pot fi reale din punct de vedere fizic (la sediul unuia dintre parteneri)
sau virtuale, folosind comunicarea electronic (e-mail sau chat). n cadrul acestor ntlniri se vor
distribui sarcinile de lucru ale fiecrui partener, analiza ndeplinirii sarcinilor respective,
repartizarea de noi sarcini pn la ntrunirea viitoare i/ sau pentru toat activitatea de elaborare a
propunerii de proiect.
E. Alte elemente de analizat
Coordonatorul proiectului trebuie s fie un specialist recunoscut i cu experien n tematica pe
care o abordeaz proiectul, ct i n managementul de proiect.
Finanarea proiectului se va face att cu fonduri externe din partea finanatorului, ct i cu
fonduri din autofinanare.
Proiectul trebuie s fie ctigtor n cadrul competiiei la care particip, pentru acordarea
finanrii externe corespunztoare.
Rolurile participanilor n consoriul de parteneri este urmtorul:
COORDONATOR (CO) realizeaz coordonarea proiectului (tiinific, financiar, administrativ, management), supervizarea proiectului, menine legtura cu finanatorul i nainteaz
rapoartele periodice; este beneficiarul iniial al fondurilor de la finanator i informeaz finanatorul
asupra transferurilor ntre diferite capitole bugetare ale proiectului; nu poate subcontracta
coordonarea (fonduri pentru coordonare 8-10%);
legtura din punct de vedere tehnic cu coordonatorul, rspunde numai de partea de proiect care i-a
fost repartizat n mod specific n anumite faze ale proiectului, are drept de utilizare a rezultatelor
proprii, are drepturi pariale de acces la rezultatele proiectului;
SUBCONTRACTANT
considerat participant direct la contract (nu semneaz contractul), ndeplinete doar o sarcin
precis pe o durat determinat.
Elaborarea propunerii de proiect se face pe formulare tipizate, dup cum urmeaz:
a. Formularele A se completeaz de ctre coordonator i de ctre fiecare partener, pe baza
ghidului pentru completarea formularelor A i a anexelor; aceste formulare conin:
A0 informaii asupra propunerii, acronim, identificator de apel;
A1 informaii administrative privind coordonatorul proiectului;
A2 rezumatul propunerii obiectivele propunerii (maximum 1.000 caractere), descrierea
propunerii (maximum 2.000 caractere), rezultate ateptate i repere n contextul obiectivelor
programului de lucru (maximum 500 caractere);
A3 profilul fiecrui participant 1 formular pentru fiecare participant, inclusiv cod
participant; se accept semnturi n copie fax;
A4 scurt prezentare a costurilor pe elemente de cheltuieli i pentru fiecare partener.
b. Formularele B se completeaz de ctre coordonator, nu au un format impus i conin
descrierea tehnico-tiinific a proiectului. Partea B este anonim nici o referin privind numele
participanilor , se folosesc numai codurile participanilor date n A3. Aceast parte este specific
fiecrui program tematic. Formularele B conin urmtoarele elemente:
B1 pagina de titlu;
B2 pagina de coninut a formularului B;
B3 rezumat prezentare clar i succint a propunerii, innd cont de criteriile de evaluare,
similar cu A3, dar anonim maximum 2 pagini/ 4.000 caractere;
B4 obiectivele tehnico-tiinifice i de? inovare maximum 4 pagini;
B5 planul de lucru maximum 5 pagini, plus tabele i diagrame cerute n anexe:
72
74
Activitate/
Subactivitate
Denumire
Activitate/
Subactivitate
Responsabiliti/
Participani
Necesar
resurse
umane
(om x
lun)
Durata
(de la
pn la)
Rezultate
Documente de
prezentare
rezultate
Nivel
diseminare
Activitate 1
(Analiza
actual)
stadiului
Restrictiv
Subactivitate 1.1
(Analiza
actual)
stadiului
Restrictiv
Subactivitate 1.2
Confidenial
.
Subactivitate 1.3
Subactivitate 1.m
Activitate 2
Subactivitate 2.1
(Definirea sistemului
nou)
.
Subactivitate 2.2
Subactivitate 2.3
Subactivitate 2.p
..
Activitate 3
Subactivitate 3.1
(Proiectarea
sistemului nou)
.
Subactivitate 3.2
Subactivitate 3.3
Subactivitate 3.q
Activitate 4
(Realizarea sistemului
nou)
75
Categorii
de
(conform Anexa 1)
Din bugetul
programului
cheltuieli
Subactivitate 4.1
Subactivitate 4.2
Subactivitate 4.3
Subactivitate 4.r
Activitate n
(Implementarea
sistemului nou)
..
Subactivitate n.1
Subactivitate n.2
(Testarea
nou)
sistemului
Subactivitate n.3
(Diseminarea
sistemului realizat)
Subactivitate n.s
Activitate t
Management
proiect
Subactivitate t.1.
Management
Pachet lucru 1
Subactivitate t.2.
Management
Pachet lucru 2
Subactivitate t.3.
Management
Pachet lucru 3
Subactivitate t.4.
Management
Pachet lucru 4
Public
Confidenial
76
Subactivitate t.n.
Management
Pachet lucru 5
Subactivitate
t.n+1.
Analiza
dezvoltrii
domeniului
proiectului la nivel
naional
/international
Continu
Confidenial
Definirea
proiectului
PLANIFICARE
Reguli de proiect
Scop i rezultate
Etapa 1
Dezvoltarea unei diviziuni a muncii
Preplanificare
Managementul riscului
Managementul riscului
Metode de realizare
Etapa 2
Urmrirea fazelor
Diagrama fazelor
Etapa 3
Estimarea activitilor
Estimri de durat a
activitilor
Costuri fixe
Etapa 4
Planificare preliminar
Necesar de echipamente
i pregtire profesional
Obiective
intermediare
Elemente critice
Etapa 6
Dezvoltarea bugetului
Etapa 5
Acordarea i ierarhizarea resurselor
Constrngeri
cauzate de resurse
Program de lucru
realist
Previziuni ale
resureslor
Costuri materiale
conform specificaiilor de produs
Planul de Proiect
Program de lucru
Responsabiliti
Buget
Previziuni ale resurselor
intele proiectului
78
AN II
10 11 12 13 14 15 16 17 18
19 20 21 22 23 24
Subact 1.1
Subact. 1.2
Subact. 1.3
Subact. 1.4
ACT 2
Subact. 2.1
Subact. 2.2
Subact. 2.3
Subact. 2.4
Subact. 2.5
Subact. 2.6
Subact. 2.7
ACT 3
Subact. 3.1
Subact. 3.2
Subact. 3.3
Subact. 3.4
Subact. 3.5
Subact. 3.6
Subact. 3.7
Subact. 3.8
ACT 4
Subact. 4.1
Subact. 4.2
Subact. 4.3
Subact. 4.4
ACT 5
Subact. 5.1
Subact. 5.2
Subact. 5.3
Subact. 5.4
Subact. 5.5
Subact. 5.6
Subact. 5.7
ACT 6
Subact.6.1.
Subact.6.2.
Subact.6.3.
Subact.6.4.
Subact.6.5.
Subact.6.6.
SA. 1.1
A1
SA. 2.1
SA. 2.2
A2
Act. 1.2
SA. 2.4
SA. 1.3
SA. 1.4
A3
SA. 3.3
SA. 2.3
SA. 2.6
SA. 2.5
SA. 2.7
SA. 3.4
SA. 3.1
SA. 3.5
SA. 3.2
SA. 3.6
SA. 4.1
SA. 3.7
A4
SA. 4.3
SA. 4.2
SA. 3.8
SA. 4.4
A5
SA. 5.1
SA. 5.2
SA. 5.6
SA. 5.5
SA. 5.7
SA. 5.3
SA. 5.4
A6-MP
80
Devel op in tegration test plans using prod uct speci ficati ons
Start: 2/16/00 ID: 34
Fin ish: 2/21/00 Dur: 4 days
Res:
Testers
Un it Testing
Comp: 0%
Res:
Res:
Testers
Testers
Fig. 2.6. Grafic GANT realizat cu Microsoft Project Management sau PRIMAVERA Project
Management (model demonstrativ)
Integ ration T estin g
Train ing
Comp: 0%
Res:
Res:
Res:
Train ers
Train ers
Train ers
Devel op train ing sp ecification s for h elp desk sup port staff
Start: 2/16/00 ID: 50
Fin ish: 2/18/00 Dur: 3 days
Res:
Train ers
Identify trainin g delivery meth odo logy (compu ter based trainin g, classro om, etc.)
Start: 2/16/00 ID: 51
Fin ish: 2/17/00 Dur: 2 days
Res:
Train ers
Do cu mentati on
Comp: 0%
Res:
Res:
Res:
Technical Communicators
Technical Communicators
Technical Communicators
Start: 3/1/00
Res:
Res:
Res:
Technical Communicators
ID: 63
Technical Communicators
Technical Communicators
81
2.2. MANAGEMENT
2.2.1. Caracterizarea managementului
A. Definire. Scopuri
Managementul se definete ca tiina i arta organizrii i conducerii unei activiti sau unei
organizaii.
Managementul are drept caracteristic constituirea sa din ansamblul unor activiti de previziune,
organizare, direcionare, coordonare i control, cu scopul adoptrii deciziilor optime n proiectarea
i n reglarea proceselor economice i politico-sociale.
Managementul are drept scop realizarea planului i a obiectivelor de performan ale unei
structuri organizatorice sau ale unui proiect, prin modificarea i punerea tuturor resurselor umane,
intelectuale i fizice, ct i a celor materiale, n serviciul structurii specifice sau al proiectului
respectiv.
Managementul studiaz procesele de management i relaiile de management, n vederea descoperirii de principii i de legiti care le guverneaz i a conceperii de instrumente manageriale, care
s permit realizarea obiectivelor n condiii de eficien.
B. Funciile managementului
Activitatea de management determin starea viitoare a sistemului (activitate/ organizaie) i are
urmtoarele funcii/ caracteristici:
1. Previziunea determin starea viitoare a sistemului i are drept componente:
a) prognoza studiul cantitativ i calitativ asupra viitorului;
b) strategia ansamblul de reguli care determin drumul ce va fi urmat;
c) planificarea elaborarea unui plan de aciune.
82
DELEAG
TIE S FAC
NU TIE S FAC
FALIMENT
sau
TREBUIE S FAC
MOTIVEAZ
NU VREA S FAC
AP LANE AZ
CONF LICTE LE
M ANAGER
MP RT E TE
CUNO TINE LE ,
EXP ERIE N A
M OTIVE AZ
S UBALTE RNII
DEZV OLT
RE LA II I NTE RNE
I EX TERNE
85
Ce vreau s fac?
Care este obiectul comunicrii?
Cine este destinatarul?
Care va fi reacia sa?
Trebuie s tie multe?
Este momentul potrivit
Care este subiectul principal?
Tonul i limbajul este cel potrivit?
Sunt suficiente sau prea multe detalii?
ntrebarea pus este clar?
86
11.
12.
13.
14.
Exist ambiguiti?
Faptele au fost verificate?
Trebuie s verific de aproape?
Care este cea mai bun metod:
comunicarea verbal direct;
telefon, fax, teleconferin;
videoconferin, videotelefon;
tehnologia informaiei: e-mail, chat, video-web etc.;
not scris?
trebuie luate n considerare evalurile performanei angajailor i nivelul salariilor (echitatea intern
i extern a remunerrii).
3. A treia etap este analiza posibilitilor de asigurare cu resurse umane din interiorul i din
exteriorul organizaiei. n afara de cercetarea atent a pieei forei de munc i a posibilitilor reale
de recrutare a diferitelor categorii de personal, este foarte important cunoaterea politicilor
guvernamentale referitoare la personal i anticiparea schimbrilor legislative care ar putea interveni.
4. Etapa a patra const n stabilirea surselor de asigurare a resurselor umane, n funcie de
structura i de obiectivele stabilite de organizaie i constituie un alt palier de lucru la care se ajunge
n procesul de planificare strategic. Necesarul de resurse umane este mprit pe principalele surse
de asigurare: recrutare, promovare intern, formare-perfecionare. Pentru realizarea eficienei i a
echitii planificrii este recomandabil s se ia n considerare, n primul rnd, sursele interne de
asigurare.
5. Ultima etap este dat de elaborarea i de punerea n aplicare a planului. Managerul de
resurse umane va alctui planuri operative de lucru, care cuprind detalii referitoare la calendare, la
bugete i la aciuni care vor fi efectiv ntreprinse. n final, va rezulta necesarul de resurse umane,
cantitativ i calitativ, difereniat pe profesii, meserii. varst, sex etc.
Rezultatele obinute prin elaborarea i implementarea unui plan strategic de resurse umane n
proiect/ n organizatie se pot evalua i cuantifica relativ simplu n timp, prin intermediul a doi
indicatori: costuri de personal i eficiena activitii departamentului de resurse umane.
Planificarea permite managerului de resurse umane s urmreasc, n timp mult mai uor i cu
mai mare precizie, cheltuielile legate de recrutare i selecie, de remunerare, de instruire i
perfecionare. Msurarea progresului nregistrat n realizarea obiectivelor propuse se face prin
compararea rezultatelor cuantificate, la anumite interval de timp, cu estimrile cuprinse n planurile
bugetare, elaborate la nivel de firm i de resurse umane.
Eficiena activitii de resurse umane este urmarea unor activiti care, n general, necesit un
consum important de timp i care, n mod special, este dificil de cuantificat. Dar, chiar i n aceast
privin, exist posibilitatea msurrii progresului nregistrat prin civa indicatori de urmrire a
gradului de implicare a angajailor, a calificrii lor sau a nivelului de nelegere i asumare a viziunii
comune organizaionale. Modul de implicare a oamenilor n realizarea obiectivelor propuse se poate
observa din datele referitoare la fluctuaie i la absenteism, dar i din atitudinea general fa de
munc. Efectele unor planuri eficiente de perfecionare se vor reflecta n creterea indicatorilor de
productivitate, dar i a posibilitii angajailor de a face fa la sarcini din ce n ce mai complexe.
Managementul echipei de proiect include procesele necesare pentru optimzarea activitilor din
cadrul proiectului. n aceast activitate sunt incluse toate resursele umane din cadrul prilor
interesate n proiect.
Etapele principale ce trebuie urmate n cadrul managementului echipei de proiect, respectiv a
resurselor umane n proiecte, sunt descrise mai jos (PMBOK, 2008):
planificarea organizaional: identificarea, documentarea i atribuirea rolurilor n cadrul
proiectului, a responsabilitilor i a relaiilor de interdependen;
recrutarea personalului: atragerea de resurselor umane necesare pentru realizarea
proiectului;
dezvoltarea echipei: dezvoltarea individual i a competenelor echipei, pentru sporirea
performanelor proiectului.
Aceste etape sunt interdependente, interacioneaz ntre ele, dar i cu alte procese din alte arii
de activitate. n funcie de cerinele proiectului, n cadrul fiecrei etape, persoanele implicate
variaz, de la o singur persoan, pn la mai multe grupuri de indivizi.
Exist i alte etape care trebuie parcurse n cadrul managementului de proiect, dar, cu toate c
sunt elemente importante pentru succesul proiectului, nu sunt etape distincte i independente, ci pot
fi asimilate de una din etapele de mai sus. Ele pot cuprinde:
89
cerinele proiectului. De exemplu, pentru o diagram organizaional pentru trei sau patru persoane
ce lucreaz intern la proiect, este puin probabil ca aceasta s aib detaliile i rigoarea executrii ca
a unei diagrame pentru 3.000 de persoane, ce rspund de rezolvarea urmrilor unei calamitti.
O structur organizaionala n caz de criz SOC (Organizational Breakdown Structure - OBS)
este specific tipului de diagram a organizaiei i arat ce unitate organizaional este responsabil
de un pachet de lucru (PMBOK, 2008).
n final se definesc detaliile pentru planificarea organizaional. Acestea variaz n funcie de
aria de aplicabilitate i de mrimea proiectului. Informaii oferite frecvent ca detalii-suport includ,
dar nu se limiteaz la:
impactul organizaional ce alternative sunt nlturate prin organizarea n acest mod;
descrierea posturilor prezentat ntr-un mod concis, fiind schiate responsabilitile,
autoritatea, factorii de stres i alte caracteristici ce determin performana celui ce va prelua
postul; mai este numit i descrierea poziiei ocupate.
cursuri sau atestate suplimentare necesare dac personalul care urmeaz s ocupe postul
nu prezint calificrile necesare (definite n proiect), aceste competene vor fi dezvoltate ca
parte a proiectului.
B. Recrutarea Personalului
A doua etap n cadrul managementului resurselor umane este recrutarea personalului. Aceasta
implic gsirea necesarului de resurse umane (individuali sau grup), alocate s lucreze n cadrul
proiectului (Stanciu, 2005). n cele mai multe cazuri, resursele umane ce corespund posturilor nu
sunt disponibile i, din acest motiv, echipa de management al proiectului trebuie s acorde o atenie
sporit ca resursele umane disponibile ce vor fi implicate n realizarea proiectului s ndeplineasc
responsabilitile cerute. Una sau mai multe organizaii implicate n proiect pot avea politici sau
proceduri de administrare a personalului recrutat. Cnd acestea exist, aceste practici acioneaz ca
o constrngere n procesul de achiziionare a personalului.
Pentru realizarea unei recrutri corespunztoare a personalului este necesar un plan de recrutare.
Planul de recrutare include necesarul de personal al proiectului.
Cnd echipa de management al proiectului este capabil s influeneze direct recrutarea de
personal, trebuie s ia n considerare caracteristicile potenialilor angajai, care includ, dar nu se
limiteaz doar la urmtoarele aspecte:
experiena anterioar a lucrat persoana sau grupul la ceva similar n trecut?; i-au
ndeplinit sarcinile cu succes?
interesele personalului este grupul sau persoana interesat s lucreze la acest proiect?
caracteristicile personalului este capabil grupul sau persoana s lucreze mpreun ca o
echip?
disponibilitatea va fi disponibil grupul sau persoana n timpul necesar?
compentene i ndemnare ce competene sunt necesare i la ce nivel?
Una dintre cele mai ntlnite tehnici de recrutare a personalului este negocierea, recrutarea
personalului trebuind negociat n marea majoritate a proiectelor. De exemplu, este probabil ca
echipa de management a proiectului s trebuiasc s negocieze cu:
managerul rspunztor funcional, pentru a se asigura c proiectul va primi personal
corespunztor n timpul stabilit;
alte echipe de management al proiectului din interiorul organizaiei actuale, pentru a gsi i
aloca resurse exterioare greu specializate, apropiate cerinelor.
Echipa influeneaz, jucnd un rol important n negocierea i recrutarea personalului, aa cum
face i politica organizaiei. De exemplu, managerul funcional poate fi recompensat, bazndu-se pe
utilizarea personalului. Acest lucru creeaz un stimulent pentru manager, acesta alocnd personalul
92
disponibil, care este posibil s nu se fi ntlnit cu toate cerinele proiectului. n unele cazuri,
personalul trebuie s fie prealocat proiectului. Acest lucru se ntmpl adesea atunci cnd proiectul
este rezultatul unei propuneri competente, iar personalul specific este o parte promis din
propunere, sau cnd proiectul este intern i personalul alocat este din interiorul proiectului.
O alt metod pentru recrutarea personalului este i recrutarea extern, care poate fi folosit
pentru a obine serviciile unor persoane individuale sau ale unor grupuri pentru efectuarea aciunilor
proiectului. Recrutarea extern este necesar atunci cnd lacunele personalului din interiorul
organizaiei exist i este necesar personal pentru realizarea proiectului (de exemplu, ca rezultat al
unei decizii contiente, voite, de a nu angaja persoane individuale ca angajai permaneni, ca
rezultat al faptului c tot personalul competent potrivit este angajat n alte proiecte sau ca rezultat al
altor circumstane).
Rezultatele recrutrii personalului
Se obine, n primul rnd, un plan al atribuirii personalului, deoarece acest plan are tot
personalul necesar atunci cnd persoanele sigure au fost alocate s lucreze la acesta. Personalul
poate lucra o norm ntreag, o jumtate de norm sau variabil, bazat pe nevoile proiectului. De
asemenea, se obine i o catalogare a grupurilor care iau parte la proiect. Catalogarea grupurilor din
proiect nseamn listarea tuturor membrilor echipelor din proiect i a altor persoane legate de
acesta. Catalogarea poate fi formal sau informal, foarte detaliat sau doar sumar schiat, bazat
pe nevoile proiectului.
C. Dezvoltarea Echipei
A treia etap n cadrul managementului resurselor umane este dezvoltarea echipei. Aceasta
include intensificarea abilitilor comitetului decizional, pentru a contribui ca persoane individuale,
i intensificarea abilitilor echipei, de a funciona ca o echip. Dezvoltarea individual
(managerial i tehnic) este baza necesar pentru dezvoltarea echipei. Dezvoltarea ca o echip este
critic, pentru ca proiectul s i ndeplineasc obiectivele.
Dezvoltarea echipei ntr-un proiect este adesea complicat atunci cnd membri sau indivizi ai
unei echipe sunt rspunztori de managementul funcional (functional management) i de
managementul proiectului.
Managementul efectiv al acestei duble raportri a relaiilor este adesea factorul critic de succes
al proiectului i, n general, este responsabilitatea managerului de proiect (Stanciu, 2005). Dei
dezvoltarea echipei este poziionat ca un proces de execuie, dezvoltarea echipei este prezent sau
survine peste tot n proiect.
Intrri n dezvoltarea echipei de proiect:
1. Proiectarea personalului proiectarea i alocarea personalului definete implicit competenele
disponibile, individuale i cele ale grupului, ce vor fi de baz n realizarea proiectului.
2. Planul proiectului planul proiectului descrie contextul tehnic n cadrul cruia echipa lucreaz.
3. Planul de management de personal strategia de resurse umane cu interdependena ntre
membrii echipei de proiect i sarcinile atribuite fiecruia, conform cerinelor proiectului
4. Raportarea performanelor raportarea ofer rspunsul echipei proiectului cu privire la
performanele planului proiectului.
5. Raportarea extern (feedback-ul) echipa proiectului trebuie s se msoare periodic cu privire
la ateptrile celor din afara proiectului.
Ieiri ale dezvoltrii echipei de proiect vizeaz mbuntirea performanelor:
(mbuntirea performanelor ) mbuntirea performanelor echipei poate s survin din
diferite motive i poate s afecteze mai multe domenii ale proiectului, de exemplu:
mbuntirea performanelor individuale poate permite unei persoane s i efectueze lucrul
cu un randament sporit;
93
94
Performane
Proiect
Costuri
echilibrat
Termen de realizare
fezabilitate i a unui plan de afaceri pentru proiectul respectiv. n acest scop se definesc urmtoarele
elemente caracteristice:
a. resursele se consider ca intrri n activitile generatoare de bunuri sau de servicii i pot fi
structurate sub form de teren, capital, for de munc;
b. terenul include, ca noiune sau ca sens economic, rezultatele exploatrii de suprafa i
subterane, ca darur ale naturii, stimulate de eforturile umane, dar i suportul pe care se
construiete i pe care se desfoar celelalte activiti umane;
c. capitalul se refer la cldirile, la echipamentele i la materialele utilizate n procesele
productive, fiind urmare a unei activiti umane anterioare; bunurile de capital nu satisfac direct
nevoile umane, ci indirect, prin participarea la producerea bunurilor de consum;
d. capitalul financiar se refer la active de tipul: aciuni, titluri, depozite bancare, numerar, din care
nu se produc direct bunuri, dar care sunt foarte importante n acumularea capitalului propriu-zis;
e. fora de munc se refer la talentele fizice i mentale ale omului, utilizate n producia de
bunuri i servicii; o component important o constituie abilitatea antreprenorial ce poate fi
descris prin capacitatea de a organiza producerea de bunuri i de servicii, asumarea deciziei economice, asumarea riscurilor, nnoirea cunotinelor i a proceselor tehnologice (inovare);
f. creterea economic, principala surs de satisfacere a dorinelor i necesitilor tot mai mari
i sofisticate ale omenirii, poate fi asigurat pe trei ci principale, i anume: mbuntirea
tehnologic, creterea acumulrii de bunuri de material, creterea forei de munc (cantitativ i
calitativ); oricare dintre aceste direcii utilizate impun o cheltuire de resurse; aceste direcii se
suprapun sau se succed, astfel nct creterea economic trebuie, n condiiile resurselor limitate,
descris, evaluat, optimizat i administrat corespunztor .
Pornind de la aceste principii generale, n realizarea oricrei activiti destinate creterii
economice este necesar a se realiza estimarea eficienei cheltuirii resurselor, att fa de necesarul
de alocat iniial, ct i comparativ cu alte activiti care s-ar putea realiza cu aceleai resurse.
La nivelul unor proiecte individualizate, alocarea resurselor, indiferent cine le deine, se face pe
baza unor documentaii (prognoze, studii, evaluri, planuri), destinate convingerii deintorilor de
resurse s nu le consume imediat, ci s le aloce pentru o promisiune de multiplicare ulterioar.
2.3.2.2. Definirea i caracterizarea studiului de fezabilitate
Studiul de fezabilitate se poate defini ca un mijloc de a ajunge la decizia de a investi.
Studiu de fezabilitate trebuie s ofere o baz tehnic, economic i financiar pentru o astfel de
decizie. ntr-un astfel de studiu, se definesc i se analizeaz elementele critice legate de realizarea
unui produs dat, mpreun cu variante de abordare ale acestuia.
Studiul de fezabilitate trebuie s se concretizeze ntr-un proiect privind o capacitate de producie
dat, pe un amplasament deja ales, folosind o anumit tehnologie sau tehnologii create cu anumite
materiale indigene sau de import, cu costuri de investiie i de producie determinate i cu venituri
care s asigure o rentabilitate corespunztoare a investiiei.
Ideea care st la baza proiectului poate proveni din mai multe surse, dintre care, drept cele mai
uzuale, se pot meniona:
un proces inovativ care are la baz un proiect de cercetare tiinific i/ sau de dezvoltare
tehnologic, respectiv valorificarea unei teme de cercetare derulat anterior sau care precede
lansarea proiectului, fiind parte a acestuia i, ca urmare, propus pentru finanare n cadrul
proiectului;
prognoze de specialitate privind evaluarea unor tendine generale sau particulare, n domenii
cum ar fi tiina i tehnologia, piaa i comercializarea, legislaia, nivelul de trai etc.;
o cerere de pia, exprimat clar i pe termen lung, urmare a unei tendine credibile i cu
certitudine ridicat n materializare.
97
I. Faza preinvestiional:
identificarea oportunitii investiiei (ideile proiectului);
selecia preliminar (studiu de prefezabilitate);
formularea proiectului (studiu de fezabilitate);
luarea deciziei de investiie (raportul de evaluare).
II. Faza investiional:
negocierea i contractarea;
proiectarea;
construirea;
punerea n funciune.
III. Faza operaional.
2.3.2.3. Structura studiului de fezabilitate
Structura studiului de fezabilitate, ca de altfel i cea a planului de afaceri, trebuie conceput n
scopul de a reflecta ct mai favorabil punctele tari ale proiectului i de a indica msurile cele mai
potrivite pentru evitarea punctelor slabe. Ca urmare, structura studiului nu poate fi una fix, aceasta
98
necesitnd adaptri care s in cont de preponderena unor factori speciali. Este evident c structura
unui studiu, care are la baz implementarea unui proiect inovativ, va fi diferit de a unui proiect de
investiii sau c structura unui proiect de investiii n infrastructura naional va diferi de un proiect
de tip comercial. Totui, nu trebuie omis c aceste proiecte vor fi prezentate unor finaniti i c,
pentru a permite o selectare corect, se cuvine a se prezenta ntr-o structur ce poate fi recunoscut
cu uurin.
Pentru a rezolva aceast contradicie aparent, este util a cunoate forma cea mai complex de
prezentare, urmnd ca, n limitele acesteia, elaboratorul studiului s-i aleag structura cea mai
potrivit.
Forma fezabil, identificat n lucrrile de specialitate i prezentat n continuare, se refer la
investiii complexe de infrastructur.
A. Introducere
A.1. Evoluia proiectului (ideea, parametrii principali, stadiul cercetrii tiinifice i dezvoltrii
tehnologice, politici economice, comerciale, financiare, niveluri teritoriale, aria de acoperire
sectorial).
A.2. Iniiatorul proiectului.
A.3. Istoria proiectului (cronologie, investigaii, concluzii).
A.4. Autori, participani la proiect.
A.5. Costul studiilor pregtitoare i al investigaiilor, incluznd, dup caz, i costurile de
cercetaredezvoltare, alocate direct pentru realizarea proiectului.
B. Capacitatea pieei i a productorului
B.1. Studiul cererii i al ofertei.
B.2. Previzionarea vnzrii i marketingul produselor principale i secundare.
B.3. Programul de producie.
B.4. Capacitatea productorului.
C. Resursele materiale
C. 1. Caracteristicile resurselor materiale.
C. 2. Programul de aprovizionare.
D. Localizare i amplasare
D.1. Localizare (date i variante, selectarea localizrii, descrierea, principii de alegere a
localizrii, politici publice, orientarea pe surse de materii prime sau pe consumatori, condiii locale,
infrastructur, mediul socio-economic).
D.2. Amplasarea (date i variante, descrierea amplasrii, consideraii costul terenului,
infrastructura, pregtirea terenului, particulariti, costuri de investiie i de ntreinere).
D.3. Condiii locale (uniti, for de munc, legislaie, faciliti, condiii de locuire).
D.4. Influene asupra mediului (populaie, infrastructur, aspecte ecologice).
E. Aspecte tehnice ale proiectului
E.1. Planul general al proiectului (programul de producie, programul de aprovizionare,
tehnologia, echipamentul, lucrrile de construcii, condiii locale variante).
E.2. Scopul proiectului.
E.3. Tehnologia (natura, sursa, mijloace de dobndire, variante, costuri de achiziie i de
exploatare, capacitatea de rennoire a produselor i a tehnologiilor pe durata de via a proiectului).
E.4. Echipamentul (date i variante, selectare, costuri investiie, producie, auxiliare, servicii,
stocuri de piese de schimb).
E.5. Lucrrile de construcii (date i variante, selectare, costuri de investiie i de exploatare).
99
4. Analiza pieei.
5. Strategia i planul de marketing.
6. Planul de cercetare-dezvoltare.
7. Management i organizare.
8. Planul de lucru.
9. Echipamente i uniti tehnologice.
10. Planul de finanare.
ANEXE (uzual):
1. CurriculumVitae pentru manager i principalele persoane implicate.
2. Planul tehnologic.
3. Planul privind piaa.
4. Tabele de calcul.
n continuare, sunt prezentate, n detaliu, referirile care trebuie fcute la fiecare capitol.
1. Rezumatul
Denumit uneori Rezumat i concluzii (unele organizaii financiare l denumesc prospect,
deoarece nu trebuie s conin mai mult de 3-4 pagini i trebuie s prezinte un coninut unitar, fiind
prezentat, de obicei, independent) include, pe scurt, punctele cele mai importante ale planului de
afaceri, cu accent pe urmtoarele aspecte:
a. Descrierea afacerii (pe venit):
activiti principale;
data nfiinrii;
proprietarii / autorii afacerii;
poziionarea pe pia;
obiective.
b. Produse i servicii:
produse, tehnologii, servicii;
avantaje fa de competitori.
c. Oportuniti de pia i de afaceri:
piaa-int;
mrimea i structura pieei;
semnalarea oportunitilor.
d. Aspecte financiare semnificative (proiecii):
vnzri;
profit;
flux de numerar;
principalii indicatori financiari;
valoarea cheltuielilor legate de investiie i sursele de asigurare;
alte oportuniti financiare.
2. Istoricul i prezentul companiei
Atunci cnd n proiect sunt implicate mai multe companii, precum o unitate independent de
cercetare-dezvoltare i un aplicator industrial, n centrul prezentrii va fi situat compania care
primete finanarea, deoarece aceasta este aceea care va rspunde de utilizarea banilor, respectiv,
restituirea acestora cu costurile aferente. De cele mai multe ori, i prezentarea celuilalt partener este
la fel de important.
n cadrul acestui capitol se vor analiza urmtoarele:
a. Prezentarea societii:
istoricul afacerii i acum s-a reuit;
101
situaia prezent;
cine/ ce a asigurat realizarea afacerii;
alte afaceri ale companiei;
proprietarii companiei/ ai acestei afaceri;
poziia financiar;
inta afacerilor.
b. Afacerea curent:
descriere;
obiective;
produse;
piee-int;
consumatori importani;
poziia pe pia;
procent de pia;
alte avantaje.
c. Proprietari:
activitate trecut i actualiti.
d. Poziie actual:
veniturile pe ultimii 3-5 ani;
profitul pe ultimii 3-5 ani;
activele pe ultimii 3-5 ani;
pasivele pe ultimii 3-5 ani;
indicatori financiari pe ultimii 3-5 ani.
e. Obiectivele afacerii (msurabile) inte:
nivelul vnzrilor;
rata de cretere;
profitabiliti;
cota de pia.
3. Produsele i serviciile
n cadrul acestui capitol se vor analiza urmtoarele:
produse, tehnologii, servicii oferite;
cum rspund nevoilor pieei (cererea pieei, avantajele ofertei);
descriere i specificaii (descriere general, trsturi principale, specificaii,
utilizare);
cost de producie (manopera, materiale, colaboratori, alte cheltuieli);
produse concurente (lista produselor concurente n prezent i n viitor, grupate dup
diveri parametri: pre, mod de utilizare, mrime, greutate, perioad de garanie, timp
de intervenie).
4. Analiza pieei
n cadrul acestui capitol se vor analiza urmtoarele:
principalele caracteristici ale pieei interne (descriere general, oportuniti,
segmentare, mrime i tendine, competiie, consumatori, mediul de afaceri);
principalele caracteristici ale pieei externe (descriere general, oportuniti,
segmentare, mrime i tendine, competiie, consumatori, mediul de afaceri).
5. Strategia i planul de marketing
n cadrul acestui capitol se vor analiza urmtoarele:
a. Planul de punere pe pia, preul/ costul, volumul vnzrilor
b. Strategia:
102
104
Promovarea de noi
sisteme i tehnici
de management
Modernizarea
instrumentarului
managerial utilizat
Conceperea i utilizarea de
metodologii specifice de
raionalizare/perfecionare a
componentelor manageriale
109
NU
b. Planul de lucru
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
NU
110
c. Managementul Proiectului
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
c. Exploatarea rezultatelor
111
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
DA
NU
d. Diseminarea informatiilor
NU
Proiectele tehnice propuse sunt analizate sub aspect economic, ntr-o form definitiv, pe baza
raportului costuri beneficii; o astfel de analiz se face i n faza pregtirii proiectului.
Cu prilejul analizei definitive a soluiilor tehnice, sub aspect economic, se caut i stabilirea
relaiei optime a proiectului cu programul global (naional, al Comunitii Europene etc.) de
dezvoltare, mai exact, se observ dac sectoarele pentru care se acord finanarea au o prioritate
ridicat n dezvoltarea economic a rii sau a structurii interstatale respective.
Aspectul comercial prezint importan pentru ntreprinderile productoare. n acest caz, se
studiaz elementele proiectului privind negocierile de vnzarecumprare, cererea pentru produsul
care se va fabrica, evoluia pieei de desfacere i a celei de aprovizionare cu materii prime, fora de
munc etc.
Vnzarea i comercializarea produselor trebuie s vizeze:
localizarea pieei de desfacere;
competitivitatea anticipat, innd seama de productorii existeni, poteniali, locali sau
strini;
veniturile din vnzrile anuale, estimate din produse i servicii;
costurile anuale, estimate din promovarea vnzrilor i din comercializare.
Aspectul financiar al proiectului este strns legat de cel comercial, el comportnd dou laturi
distincte:
analiza prin prisma finanatorului;
stabilirea msurii n care valoarea proiectului poate fi acoperit cu mprumuturi.
Evaluarea financiar se face pentru a vedea dac proiectul este suficient de rentabil pentru
finanator, dac se obine profit.
Evaluarea financiar se face n dou etape:
A. Prima etap (studiul de fezabilitate) const ntr-o analiz financiar sumar, care se face cu
ocazia identificrii proiectului, pentru a facilita alegerea soluiei de fabricaie i a echipamentelor
necesare. Analiza vizeaz alegerea celei mai bune variante de proiect, n urma comparrii
variantelor concurente, pe baza unei aprecieri pertinente a valorii intrinseci a finanrii, nainte de a
se introduce obligaiile financiare i fiscale.
B. A doua etap const n analiza financiar detaliat (planul de afaceri), care se face cu ocazia
elaborrii definitive a proiectului sau a formei finale a acestuia. Ea are scopul de a releva
rentabilitatea capitalurilor investite de finanator, delimitnd resursele proprii de cele mprumutate.
De data aceasta se iau n considerare dobnzile de la mprumuturile bancare, impozitele pe profit,
taxele vamale etc.
n analiza gestiunii, se are n vedere competena echipei de proiect care va asigura ulterior
gestiunea, precum i competena societii n structura creia se afl echipa de proiect.
n analiza structurii administrative a echipei se cere ca ea s aib o anumit autonomie pentru
administrarea afacerii.
Dup terminarea evalurii, comisia de evaluare ntocmete raportul de evaluare.
Conform standardelor profesionale, un evaluator este o persoan cu o bun reputaie, care:
a. a obinut o calificare corespunztoare de la o instituie de nvmnt/ instruire recunoscut
sau o calificare universitar echivalent;
b. are o experien corespunztoare i este competent s evalueze proiectul n domeniul su de
activitate.
113
Punctaj
maxim
5
20
115
2
2
2
2
2
116
5
2
3
30
3
5
3
3
3
5
5
3
30
10
20
2
4
4
3
3
10
5
5
100
Fig.2.15.
Managerul proiectului trebuie:
s fac analize, plecnd de la rezultatele obinute pe fiecare activitate din cadrul etapei i
s le compare cu obiectivele stabilite, pentru a identifica eventualele diferene i pentru
eliminarea cauzelor lor;
Aceste aciuni intr in categoria msurilor preventive, cf. ISO 8402, prin care se nelege: aciuni
ntreprinse pentru nlturarea cauzelor unor neconformiti posibile (situaii nedorite), n scopul
prevenirii producerii acestora.
Msurile preventive pot fi privite sub dou aspecte. Pe de o parte, servesc la evitarea posibilelor
neconformiti, deci independent de defectele depistate deja, pe de alt perte, ele sunt generalizarea
modului de abordare pentru nlturarea cauzelor neconformitilor deja produse. Msurile
preventive nu se refer numai la produse / servicii, ci i la proceduri, procese, management.
s decid ce aciuni trebuie ntreprinse pentru a reduce diferenele, n vederea eliminrii
riscurilor care ar mpiedica realizarea obiectivelor;
Aceste aciuni intr n categoria msurilor corective, cf. ISO 8402, prin care se nelege: aciuni
ntreprinse pentru nlturarea cauzelor unor neconformiti produse (situaii nedorite), n scopul
prevenirii repetrii acestora.
s evalueze, pentru activitile restante, performanele ateptate, riscurile reziduale,
termenele, costurile;
s verifice dac toate documentele sunt la zi;
s verifice validitatea modelelor utilizate pentru previziuni i s determine noi modele.
De exemplu, informaiile contabile finale ale unui proiect, referitoare la costuri, furnizez o
important banc de date, pe baza creia se pot face studii comparative asupra costurilor estimate,
pentru viitoarele proiecte. Acestea sunt utile, n special pentru nregistrrile privitoare la numrul de
ore-om.
La nceputul proiectului nu exist dect previziunipreveniri prospective i la sfritul
proiectului nu sunt dect observaii: ntre cele dou, cuplul previziuneprevenire prospectiv
dispare progresiv, pentru a lsa, din ce n ce mai mult, locul observaiei i prevenirii active, n
vederea tratrii i a completrii informaiilor.
n aceast figur:
previziunea permite de a te asigura c proiectul avanseaz pe drumul cel bun, pentru a atinge
obiectivul; este momentul estimrii costurilor;
prevenirea prospectiv permite simularea a ceea ce se va ntmpla dac un accident sau o
eroare, prevzut sau nu, se va produce; este momentul prognozelor financiare;
realizarea permite a te asigura c produsul este conform cu previziunile i, n consecin, cu
obiectivul stabilit;
prevenirea activ permite de a controla pentru produsul dezvoltat (prototipul sau seria zero) ce
se va ntmpla n cazul unui defect sau slbiciune n perioada de producie i comercializare.
n ameliorarea permanent a proiectului, vom avea astfel logica urmtoare:
prevenire = a impiedica fenomenul s se produc;
protecie = pentru cazul n care nu l putem mpiedica s se produc;
intervenie = in cazul n care fenomenul se produce;
reparaie = repunerea n funciune dup accident.
Indiferent dac e vorba de adoptarea msurilor corective sau a celor preventive, se impune
ntocmirea unui plan de msuri. Acesta trebuie s includ cel puin urmtoarele puncte:
problema real sau potenial;
msura corectiv sau preventiv (ce?);
118
responsabilitatea (cine?);
termenul (pn cnd?);
monitorizarea (cine?, cum?);
stabilirea eficacitii (cine?, cum?).
PLANIFICARE
stabilirea
obiectivelor
planificarea
resurselor
*OBV
REALIZARE
*OBV
*RESS
optimizate
stabilirea
obiectivelor
planificarea
resurselor
ARHIVARE
*REZ
peviziune
msurare
- justificarea optimizrii
obiectivelor i resurselor
BUCLAJ PREVENTIV
(previziune prevenire prospeciv)
- justificarea decalajului
dintre obiective i resurse
BUCLAJ CORECTIV
(realizare prevenire corectiv)
120
conservarea unor
informaii
- experien
acumulat pentru
activiti viitoare
- justificarea final a
activitii
BUCLAJ ISTORIC
(observaii)
Tip de asisten
Etape management
de proiect
Iniiere
proiect
Informare
Consultare
Participare efectiv
Control
Execuie
(implementare)
Planificare
C
D
F
Control
(monitorizare
i evaluare)
Finalizare
proiect
H
122
Schimbul de date informatizat face parte din ansamblul tehnologiilor pentru informare,
comunicare i control, i are rolul s uureze trecerea de la informatica simpl la societatea
informaional global. El nu nlocuiete mijloacele existente de comunicare, ci completeaz
arsenalul de utiliti legate de ndeplinirea obiectivelor proiectelor internaionale i de comunicare
intern i extern.
Acesta trebuie astfel conceput, nct s creeze fiecrui partener al proiectului posibilitatea de
dialog, pstrndu-i, n acelai timp, datele, confidenialitatea acestora i independena.
Pentru ca schimbul de date informatizat s devin funcional, este necesar ca partenerii s se
neleag asupra codificrii utilizate si asupra semanticii datelor transmise. Aceast nelegere
cuprinde dou etape:
punerea de acord cu codurile internaionale i ncheierea de protocoale de comunicri, de
schimburi de date, de fiiere i de mesagerie electronic;
stabilirea codurilor pe care le vor folosi partenerii n cadrul proiectului.
Recurgerea la schimbul de date informatizat se recomand n urmtoarele situaii:
cnd schimbul de date este repetitiv;
cnd se pot face previziuni privind evoluia proiectului i cnd acestea au o tendin
favorabil folosirii lui.
2.6.2. Finalizarea proiectului
a. Raportul final
Raportul final de activitate are aceeai structur cu rapoartele intermediare (de etap, trimestrial,
anual) i este nsoit de urmtoarele:
prezentarea, pe scurt, a stadiului cercetrilor din domeniu la data iniierii proiectului i
a necesitii temei;
analiza modului de desfurare a activitilor, comparativ cu etapele planificate
(tematic, realizri, termene etc.);
analiza financiar a contractului, comparativ cu valorile prevzute prin buget
(ncadrarea n valorile propuse pentru diferite elemente din deviz, ncadrarea n
valorile propuse pentru etape etc.);
obiectivele realizate susinute cu documente (fie de produs, prezentarea
tehnologiilor sau a serviciilor etc.), materiale grafice;
planul de implementare al proiectului (etape, ani);
un acord de finalizare a proiectului, semnat i nregistrat de toi partenerii din proiect
care va cuprinde:
produsul, tehnologia sau serviciul rezultat al proiectului;
responsabilitile tehnice i administrative ale partenerilor;
contribuia fiecarui participant, ca efort de realizare i ca resurse umane, materiale i
financiare, n fiecare etap de realizare a proiectului;
modul de atribuire i de exploatare a drepturilor de proprietate (intelectual, de producie,
difuzare, comercializare etc.) asupra rezultatelor proiectului;
efectele economice (profit, dezvoltarea capacitilor de producie, perfecionarea
metodelor de organizare, creterea competenei personalului) ale implementrii
rezultatelor obinute, ntocmite n accord cu obligaiile contractuale asumate.
b. Conceptul de proprietate intelectual. Stabilirea drepturilor de proprietate intelectual
ale consoriului i partenerilor.
Proprietatea intelectual cuprinde dou mari domenii de activitate, i anume:
proprietatea literar, artistic i tiinific;
123
proprietatea industrial.
Noiunea de proprietate intelectual indic, apartenena operei, indiferent de caracterul acesteia:
opere tehnice (invenii etc.), opere tiinifice (descoperiri tiinifice etc.), ori opere literare i
artistice, la cel care a creat-o efectiv, la autorul (autorii) ei, indiferent cui i-a fost transmis pe o cale
sau alta, dreptul de exploatare sau de valorificare a acestei opere.
Prin proprietate intelectual se neleg drepturile referitoare la:
opere literare, artistice i tiinifice;
interpretrile artitilor interprei, execuiile artitilor executani, fonograme i emisiuni de
radiodifuziune i televiziune, inveniile din toate domeniile activitii umane;
descoperiri tiinifice;
desene i modele industriale;
mrci de fabric, de comer i de serviciu, precum i numele comerciale i denumirile
comerciale;
protecia contra concurenei neloiale.
Esena dreptului de proprietate intelectual const n prerogativele titularului acordate pe un
teritoriu i un timp limitat, de a realiza, produce i valorifica obiectul de proprietate intelectual,
precum i de a interzice terilor reproducerea, fabricarea i valorificarea neautorizat a obiectului
respectiv. Cu alte cuvinte, este vorba de conferirea prin lege a unui drept de monopol de exploatare
a obiectului de proprietate intelectual, n favoarea titularului (persoan fizic sau juridic), drept
limitat n timp i n spaiu.
Singura posibilitate de a transforma produsele i tehnologiile elaborate n mrfuri, nc din faza
de documentaii tehnice, o constituie protejarea acestora prin brevete n ar i n alte state, n
funcie de interesele economice.
Brevetul de invenie genereaz efecte:
juridice
drept de monopol de exploatare
tehnice
suportul transferului de tehnic i de tehnologii
economice
transform obiectul brevetului (produs sau
tehnologie) n marf nc din faza de documentaie
tehnic
informaionale
cea mai proaspt, mai urgent i mai complet
informaie tehnic, referitoare la un nou produs
sau la o nou tehnologie.
Brevetul instituie un monopol de exploatare i constituie o protecie dinamic i de lung durat.
Dac se vinde un brevet, odat cu el se vnd i toate drepturile care decurg din acesta. De aceea,
asemenea vnzri apar destul de rar ntre companii. Mult mai curent se practic dreptul de a
exploata o tehnologie, acordul de licen. O licen vizeaz aspectele brevetabile i nebrevetabile,
uneori dreptul de a uza de o marc de firm etc. Un accord de licen poate fi profitabil pentru toate
prile, dac este bine fcut de la nceput. Fluxurile de bani care revin fiecrei pri sunt importante
i se ntind pe o perioad lung de timp. Cel care primete licena pltete iniial o sum fix de bani
(lump sum), care va acoperi cheltuielile de transfer, formarea personalului i o cot-parte din
cheltuielile de elaborare a tehnologiei sau a produsului realizat prin proiect, iar apoi o redeven,
care reprezint o cot-parte din beneficiile obinute pe seama exploatrii produsului sau a
tehnologiei preluate. Cel care ofer licena i pstreaz, de regul, dreptul de a o vinde i altcuiva,
dar i obligaia de a o proteja (prin meninerea validitii brevetelor, prin acionare contra celor care
ncearc s fure etc.). Din contra, cel care primete licena nu are voie s o vnd unui ter.
O problem delicat este aceea dac licena se acord asupra unui domeniu tehnologic sau asupra
unui brevet. Diferena const n aceea c, dac licena se atribuie asupra domeniului, utilizatorului
nu i este permis s aduc mbuntiri sau modificri tehnologiei iniiale, fr acordul furnizorului
124
i cu att mai puin s ias de sub licen, prin intermediul acestor modificri. n general, cel care
primete licena ar dori s poat beneficia de drept de perfecionrile pe care autorul iniial le
aduce brevetului, dar, pe de alt parte, ca propriile mbuntiri s i aparin, ba mai mult, s le i
poat vinde, la rndul su, sub form de licene.
De asemenea, n contractul de atribuire a licenei trebuie bine precizat care este durata de timp pe
care se acord licena i eventualele motive care ar putea duce la rezilierea contractului.
Principalele clauze ale unui contract de atribuire de licen trebuie s fie:
drepturile de proprietate intelectual la care se d acces;
lista brevetelor;
elementele de cunotine n domeniu;
obligaii ale furnizorului de licen;
furnizarea de materii prime, de materiale i echipamente;
specificaii i metode de recepie i de testare;
lista persoanelor care vor da asisten tehnic la transferul de tehnologie sau de produs;
coninutul asistenei oferite;
obligaia (sau nu) de a pune la dispoziia beneficiarului mbuntirile ulterioare ale
produsului sau ale tehnologiei;
acceptul (sau nu) ca beneficiarul s amelioreze el tehnologia;
obligaii ale beneficiarului de licen:
precizarea capacitii de producie i de distribuie;
clauze de calitate (pentru a nu pune n pericol renumele furnizorului licenei);
clauze privind volumul de producie;
obligaii comune de lupt mpotriva ncercrilor de copiere, de furt etc.;
clauze privind pstrarea secretului de fabricaie;
durata de valabiltate a contractului;
condiiile financiare;
motivele de reziliere a contractului, procedura de reziliere, obligaiile ce revin prilor n
aceste condiii.
c. Regulile referitoare la drepturile de proprietate industrial i intelectual, la publicitate
i confidenialitate
Drepturile de propritate intelectual:
sunt proprietatea contractorilor care le-au obinut i le-au coordonat;
atunci cnd unii contractori au realizat brevete, vor decide ei nii asupra parteneriatului din
cadrul contractului acestora;
dac un subcontractor reclam drepturi de proprietate, partenerii vor ncheia contracte de
stabilire i de utilizare a acestor drepturi;
atunci cnd un contractor transfer dreptul de proprietate, va ncheia un contract prin care
obligaiile rezultate sunt n concordan cu interesele i cu obligaiile din contractul principal;
contractorul are obligaia s informeze ceilali parteneri asupra deciziei sale nainte de
transferarea dreptului de proprietate;
atunci cnd un contractor nu intenioneaz s-i protejeze brevetul n ara specificat de
finanator sau renun la protecie, finanatorul poate introduce, n contractul principal,
msuri de protecie, pe care contractorul nu le poate refuza fr un motiv ntemeiat; n acest
caz, finanatorul i asum obligaia de protecie n locul contractorului, care, numai la cerere,
poate beneficia de drepturile de proprietate.
2.6.3 Planul de management al sferei de cuprindere a proiectului
Planul de management al sferei de cuprindere a proiectului pornete de la ideea de construire a
125
127
Protocol de colaborare
(Consortium agreement)
Contract principal
Parteneri
(Partners)
Exploatarea rezultatelor
(Exploitation)
Diseminare
(Dissemination)
Raportri (Deliverable)
Cunotine (Knowledge)
Informaii cunoscute
(Pre-existening knowhow)
Drept de utilizare
(Access rights)
Rezultate ale proiectului
de cercetare-dezvoltare
(RTD result)
Ieiri ale proiectului
(Project outputs)
Consecine (Impacts)
Categorii de rezultate
(Categories)
Categorie A rezultate
cu utilizare restrictiv
(Category A externally
usable results)
128
Rezultate cu utilizare
exclusiv intern
Confideniale (Category
B: internally usable
results)
Categoria C rezultate
cu utilizare public
(Category C nonusable results)
utilizeze.
Informaii comerciale, sociale sau tiinifice de
interes, pe care participanii la proiect le vor utiliza n
exclusivitate. Planul de implementare a proiectului i
va ajuta pe parteneri s clarifice, n detaliu, strategia
de utilizare a rezultatelor proiectului. Finanatorul va
avea astfel posibilitatea s controleze, pe parcurs,
modul de implementare a rezultatelor proiectului.
Informaii care pot interesa cercettorii, pentru
identificarea cilor nefructificabile.
130
Piaa Uniunii
Europene
Exigene impuse de
cerere
Exigene impuse de
ofert
Elemente
cantitative:
Lrgirea
pieelor
Elemente
calitative: Mai
muli
consumatori i
utilizatori
Creterea
capacitilor
productive
Creterea
creativitii
i a varietii
de
bunuri i de
servicii
Investiii
cu dominant
de capacitate
ntrirea
concurenei
Reducerea
costurilor
i preurilor
Investiii
cu dominant
de cercetaredezvoltare
Accentuarea
unor
competene
distinctive
Calitate
i
promovare
Investiii
cu dominant
de raionalizare
Specializare,
recentrare
pe
competene
Investiii
cu dominant
de inovaie
Fig. 2.17. Piaa Uniunii Europene i logica proiectelor internaionale pentru realizarea
de beneficii ale participanilor i ale statelor componente
131
2.
3.
4.
5.
Consultan de
afaceri
Banc
Laborator de
ncercare
Serviciu de
protecie i
paz
Hotel
Avocat
Comer
Oferta de produs
Organizare de cursuri,
seminarii
Consultaii, operaii,
tratament, terapie
Organizare, consultan n
resurse umane, colarizare
Credite, depozite, pli,
hrtii de valoare, afaceri de
comer exterior,
administrarea
patrimoniului,
intermediere imobiliar
ncercri de protecia
mediului, controlul
alimentelor, etalonarea
mijloacelor de ncercare
Protecia personal,
protecia unui obiectiv
Cazare, organizare de
festiviti
Consultan juridic,
reprezentare juridic (de
exemplu, n dreptul
familiei, dreptul muncii,
legislaia patentelor,
legislaia circulaiei etc.)
Vnzare de produse
134
O nou specializare
Noi metode de consultaii
Noi servicii de
consultan, de exemplu,
implementarea unui sistem
de management al calitii/
sistem de management al
mediului nconjurtor
Activiti bancare folosind
Internetul
Servicii de consultan,
seminarii, colarizri
Transport de valori
Congrese
Extinderea domeniilor n
care se acord consultan,
de exemplu, n legislaia
chiriilor
Extinderea sortimentului
Firme de
transport i
expediere
Servicii
publice
Productori de
programe de
calculator
(software)
materiale i acordare de
consultan la cumprare
(de exemplu, n sntate,
igien, construcii)
Transport greu, de mobil,
de materiale periculoase,
cruie naval/ aerian
Plasarea forei de munc,
centru de calcul,
aprovizionare cu ap, gaz,
energie electric, transport
de persoane
Software standard,
software dedicat, service
pentru software
cu produse electrice,
seminarii pentru clieni din
ciclul servete-te singur
Extinderea domeniului de
transport/ noi rute
Recalificare/ Programe de
calificare pentru
reintegrarea omerilor,
instituirea unei linii
telefonice pentru ceteni
Un nou software
Tabel 2.4. Aplicaie de proiectare de noi servicii pe baza unui proiect ncheiat
Pentru monitorizarea proiectelor realizate n cadrul societilor organizate prin proiecte, se
utilizeaz urmtoarele fie pentru reuniuni de lucru, respectiv fie de discuii :
SOCIETATEA:
Nr........./.........................
PAG: ..../.........
COMPARTIMENT
DATA
TEM......................................................................................................................... ..........
OBIECTIV..................................................................................................................... .......
PARTICIPANI
COMPARTIMENT
SEMNTURA
DIFUZAT LA:
COMPARTIMENT
ORDINEA DE ZI:
.......................................................................................................................
CONVOCAREA REUNIUNII URMTOARE
DATA............................................................................................................
135
LOCUL.........................................................................................................
PAG: ...../.......
TERMEN
RESPONSABIL
Director proiect
Fia pentru reuniune de lucru (model demonstrativ)
FIA DE DISCUII
Data: .......................
Nr. de inregistrare...................
SOCIETATEA:...............................................................................
Vizita
Vizita sediu
societate
client
Convorbire Altele
telefonic
Emitent:......................................................
Data emiterii:......................................
Destinatari:
Director General
Director Executiv
Persoane nominalizate pentru aceast fi de discuii:
Administrativ
Aprovizionare
Calitate
Comercial
Economic
Juridic
Producie
Tehnic
Persoana contactat
Persoana contactat
......................................................................
......................................................................
......................................................................
......................................................................
......................................................................
......................................................................
......................................................................
......................................................................
1: .................................................................
Funcie: .......................................................
2: .................................................................
136
Persoana contactat
Funcie: .......................................................
3: .................................................................
Funcie: .......................................................
PROBLEME DISCUTATE:
137
Inspecie
intern a
produselor
Selectare
Furnizor
(pre, calitate)
Departament
AdministrareAprovizionare
Pregtire
comand
Recepie
la
furnizor
Livrare i
facturare
Expediere
Data comenzii:
Adresa de livrare
(dac este diferit)
TVA, unde se aplic, nu este inclus n niciunul din preurile prezentate mai sus
Articole
Sarcin/
Proiect i
alocare
ntocmit de
Semntur
autorizat
Aprobat de
140
3.2.
Planificarea
aprovizionrii
Selecia sursei
Planificarea
solicitrii
Administrarea
contractului
Solicitarea
Finalizarea
contractului
documente necesare.
Prerea expertului este necesar i n aceast etap a proiectului.
C. Date de ieire
Documentele aprovizionrii sunt folosite n vederea solicitrii propunerilor posibililor
furnizori, selectai mai trziu, potrivit criteriilor cunoscute. Aceste documente trebuie structurate n
asemenea manier, nct s faciliteze acurateea rspunsurilor din partea eventualilor furnizori,
incluznd descrierea formei dorite de rspuns sau orice alte previziuni contractuale, copii ale
modelului de contract.
Criteriile de evaluare pot fi obiective sau subiective, bazate pe talentul sau pe experiena
managerului de proiect, i fac adesea parte din documentele de achiziionare. n condiiile unor
produse similare, unul dintre cele mai cunoscute criterii de evaluare este preul la performane
echivalente, ns nu este i cel mai concludent. Alte criterii importante vizeaz nelegerea nevoilor,
aa cum reiese din propunerea vnztorului, costul per total, capabilitile tehnice i cunotinele,
abordarea managerial, capacitile financiare.
Revizuirea unor declaraii de munc survine i pe parcursul planului de solicitare.
3.3.1.3. Solicitarea
Solicitarea implic un proces de obinere a ofertelor din partea furnizorilor, care vor fi analizate,
concluziile rezultate pe baza criteriilor de evaluare fiind concretizate n alegerea celui sau a celor
mai buni furnizori, n conformitate cu obiectivele proiectului.
A. Date de intrare
Documentele aprovizionrii sunt trimise potenialilor furnizori.
Lista furnizorilor calificai conine informaii despre fiecare furnizor n parte, respectiv despre
experiena acestuia, despre reputaia privind standardele de calitate, despre performane sau despre
alte caracteristici specifice.
B. Metode i tehnici pentru solicitare
Conferina vnzrii const ntr-o serie de ntlniri la care particip toi potenialii furnizori, n
vederea stabilirii exacte a ofertelor, a condiiilor contractuale, a cerinelor tehnice etc.
Publicitatea este un mod n care lista furnizorilor poate fi completat prin atragerea altora noi,
prin intermediul mass-mediei. Pentru unele produse, publicitatea este necesar, cum ar fi
subcontractarea unor proiecte guvernamentale.
C. Date de ieire
Propunerile reprezint rspunsurile scrise ale furnizorilor la documentele aprovizionrii, prin
care acetia descriu abilitile i condiiile de procurare pentru bunurile vizate. Asemenea propuneri
scrise pot fi secondate i de prezentri orale.
3.3.1.4. Selecia sursei
Alegerea sursei implic receptarea propunerilor furnizorilor, aplicarea criteriilor de evaluare i, n
final, decizia de a contracta cu cel mai n msur de a asigura necesitile prevzute n proiect. Chiar
dac preul este un determinant de prim ordin, asta nu nseamn c este i singurul temei al alegerii
furnizorului, un exemplu concludent n acest sens fiind dat i de faptul c cel mai mic pre propus s-ar
putea s nu fie i cel mai mic cost, dac furnizorul se dovedete a fi pus n situaia de a nu putea livra
bunurile la timpul stabilit n contract, ceea ce duce la o ntrziere a ntregului proiect, provocnd
creterea costurilor totale. Se are n vedere i natura bunurilor cerute, n funcie de aceasta putnd fi
selectai unul sau mai muli furnizori, semnnd un contract standard sau unul negociat.
A. Date de intrare
144
C. Date de ieire
Corespondena termenii contractuali adesea solicit documentaie scris asupra unor aspecte
ale comunicrii dintre cumprtor i furnizor, ca, de exemplu, avertismente legate de calitatea
nesatisfctoare a produselor livrate, clarificri sau modificri ale contractului.
Modificrile contractului descrise anterior.
Plata se va face n conformitate cu prevederile contractului.
3.3.1.6. Finalizarea contractului
Recepia produselor cerute, verificarea lor, ncasarea preului, rezolvarea diferendelor, toate
acestea duc la finalizarea contractului.
A. Date de intrare
Documentaia contractului include, dar nu se limiteaz la aceasta, nsui contractul, secondat
de toate anexele sau de notele explicative la modificrile fcute contractului, documentaia tehnic
realizat de ctre furnizor, documentele financiare, statele de plat, facturile.
B. Metode i tehnici pentru finalizarea contractului
Auditul aprovizionrii const ntr-o revizuire a procesului de achiziie, ncepnd cu etapa
planificrii solicitrii, pn la administrarea contractului, n vederea identificrii succeselor, ca i a
greelilor aprute pe parcurs.
C. Date de ieire
Dosarul contractului nainte de ndosariere, toate documentele trebuie nseriate i
numerotate, aranjate ntr-o succesiune logic i uor de reinut, dup numrul specificaiilor ori
dup numerele de cod ale proiectului.
Acceptarea formal i nchiderea la ncheierea unui ciclu de aprovizionare, administratorul
are obligaia de a notifica n scris furnizorului despre terminarea contractului. Acceptarea formal
din partea furnizorului se face n modalitatea stipulat n contract.
3.4. Managementul stocurilor de materiale n cadrul proiectelor
3.4.1. Intervenia din partea managerului de proiect
n vederea urgentrii aprovizionrii, un rol determinant l poate avea managerul de proiect, care
intervine n acest proces prin naintarea de note explicative furnizorilor sau prin luarea unor msuri
de urgen, dac acestea par justificate.
O alt problem ntlnit n cadrul unui proiect se refer la crizele de materiale, aprute din
cauza ntrzierilor, a erorilor de aprovizionare, a deteriorrii, a furturilor, a nivelurilor inadecvate
ale stocurilor generale, soluia gsindu-se n emiterea unor liste de materiale deficitare. Cerinele
ntocmirii unei asemenea liste privesc descrierea materialelor, tipul i cantitatea, furnizarea de
informaii clare i precise persoanei responsabile de achiziie, indicarea gradului de urgen,
permiterea feedback-ului informaiei. Odat completat lista, ea este trimis de urgen
achizitorului, prin cel mai rapid mijloc posibil.
Un astfel de borderou pentru identificarea materialelor deficitare este prezentat n cadrul
tabelului urmtor:
146
n atenia managerului de
aprovizionare
LIPSA
MATERIALELOR
DEFICITARE
Data emiterii:
Departament:
Emis de:
Numrul comenzii
de aprovizionare
Proiect:
Descrierea materialelor
sau a echipamentelor
Cantitatea
necesar
Cnd este
nevoie de ele
Rspunsul managerului
de aprovizionare
magazie, dar ofer avantaje locale de costuri, din punctul de vedere al managerului de proiect.
Avantajele decurg i din faptul c materialele se pot achiziiona n loturi economice, astfel nct
costurile standard ale materialelor folosite n cadrul proiectului pot prea sczute. De asemenea,
depozitarea materialelor nu mai constituie o problem.
Cea mai mare parte a proiectelor vizeaz companii care nu pstreaz stocuri de materiale n
magazie, drept care trebuie comandat fiecare articol necesar. Un asemenea mod de lucru prezint o
serie de avantaje incontestabile, ns i dezavantaje, aa cum ar fi situaia n care compania
desfoar mai multe proiecte n acelai timp i n aceleai ateliere, cnd pentru procurarea
comenzilor nu se mai fac reduceri de preuri, datorit cantitilor relativ mici achiziionate. Unele
achiziii pot duce la creterea inventarului total al companiei i, implicit, a costurilor acestuia.
Aprovizionarea pe proiecte permite o mai bun analiz a costurilor i a bugetului.
De exemplu, prealocarea materialelor care urmeaz a fi folosite ntr-un proiect, realizat prin
retragerea acestora din stocul general i prin plasarea ntr-un stoc separat, destinat proiectului,
reprezint unul dintre avantajele nete ale aprovizionrii pe proiect.
Proiectele care implic sigurana naional impun achiziionarea tuturor articolelor numai cu
condiia certificrii conformitii pentru utilizare, aplicabile att materiilor prime, ct i produselor
finite. n acest sens, se desemneaz un organism extern de inspecie, care s aprobe procedurile de
calitate, att la sediul antreprenorului, ct i la sediile furnizorilor. Bunurile inspectate se
nmagazineaz n locuri special amenajate, numai pe baza unui certificat de autorizare specific
lotului respectiv, eliberat de ctre comisia de inspecie. Stocurile astfel nfiinate sunt stocuri
rezervate, n care sunt pstrate doar materialele destinate unui anume proiect, separat de cele
pentru utilizri generale, constituind o metod eficient de prealocare.
Pe lng faptul menionat mai sus, furnizorii bunurilor implicate n asemenea proiecte trebuie s
asigure i posibilitatea de urmrire a acestora, care const n identificarea sursei i a lotului din
care provine un anume produs. Analiznd aceste condiii, se ajunge la concluzia c alegerea unuia
dintre cele dou sisteme de aprovizionare pe proiect sau din stoc nu este la latitudinea
antreprenorului, ci achiziiile pe proiect devin, n fapt, o condiie contractual.
Managementul stocurilor presupune rezolvarea problemelor ridicate de depozitarea fizic a
mrfurilor, care pot fi mprite n cteva categorii bine definite:
spaiul vizeaz locul exact n care sunt depozitate materialele, fiind o resurs n proiect,
n aceeai msur ca i fora de munc;
etichetarea este o condiie esenial a depozitrii, n ordinea evitrii confuziilor; se
recomand ca produsele depozitate s primeasc numere sau coduri, respectiv coduri de
culoare pentru materialele folosite frecvent;
localizarea este o problem proporional cu mrimea depozitului i cu modul de
amplasare a materialelor; procedura uzual n orice depozit bine administrat cere ca
fiecare raft sau lad s poarte o adres de identificare, un simplu cod alfanumeric;
conservarea se refer la anumite condiii de depozitare a materialelor predispuse n
mod deosebit deteriorrii, din cauza ocurilor mecanice, a cldurii, a frigului, a
umiditii, a contaminrii reciproce;
metodele i echipamentul de manipulare din cauza fragilitii fragilitii, se recomand
ca unele materiale s fie transportate cu ajutorul echipamentelor speciale de manipulare;
asigurarea sntii i a siguranei realizate prin intermediul politicilor practicate de
ctre organizaia promotoare i de managerul de proiect;
procedurile de birou de rutin vizeaz procedurile manuale sau pe cele informatizate;
securitatea se impune ca, n ordinea prevenirii furturilor i a reducerii la minim a
ieirilor neregulamentare sau nenregistrate, accesul la depozitele de materiale s fie
148
150
Riscul se poate cuantifica, fiind luate decizii cotrolate, privind ct de mult risc i ce fel de risc se
acept a fi asumat, avnd n vedere incertitudinea i logica n luarea deciziilor. Cu ct se utilizeaz
proceduri mai sofisticate n managementul riscului, cu att se risc mai mult, iar greelile au o
influen catastrofic.
Riscurile apar n cadrul tuturor activitilor socio-economice, pentru fiecare dintre acestea
mbrcnd forme particulare, n funcie de tipul, de modul de manifestare i de mrimea acestora.
Msurarea riscului se realizeaz prin analiza non-liniaritilor utilitii, relevate de analiza
financiar, sau prin variaia distribuirii probabilitilor ctigurilor i a pierderilor posibile, pentru
fiecare alegere specific unei situaii particulare.
Gradul de manifestare a riscului este direct legat de probabilitatea sa de realizare i, ca urmare,
se face o clasificare a gravitii riscurilor, n funcie de probabilitatea lor de realizare.
Managementul financiar al riscului este, n mod tradiional, domeniul bncilor i al instituiilor
financiare. Datorit specificului acestei activitii, instituiile sunt expuse, n procente diferite,
riscului de pia, de credit, de lichiditate i operaional, care, dac este gestionat corect, poate aduce
profituri substaniale sau, din contra, n cazul unui management slab poate conduce la falimentul
bncii sau al instituiei financiare respective.
Posibilitatea unui eec major, combinat cu cerinele foarte ridicate ale regulatorilor pieelor
respective, au fcut ca aceste instituii s cheltuiasc sume importante pentru a achiziiona sisteme
sofisticate, prin care s controleze riscul.
Totul sau aproape totul depinde de cunoaterea la timp a strilor de fapt, a proceselor i a
tendinelor economiei. Pentru o instituie financiar, managementul riscului este procesul de
identificare, de msurare (cuantificare) i de management al diferitelor tipuri de riscuri, ce rezult
din activitatea curent a instituiei respective.
Aceste riscuri se refer la riscul de pia, la riscul de credit, la riscul de lichiditate i la cel
operaional, precum i la orice combinaie a riscurilor menionate. Pentru a realiza managementul
acestor riscuri, aceste instituii au nevoie de sisteme informatice sofisticate, care s fie capabile s
ofere soluii n timp real i s evalueze situaia ntregului portofoliu deinut. Aceste sisteme sunt
capabile s fac fa aproape oricror situaii, de la riscul valutar (de rat de schimb), la cel rezultat
din deinerea unui portofoliu de derivative. De asemenea, aceste sisteme evalueaz situaia
portofoliului bncii sau a instituiei financiare, pentru o anumit zon geografic, i semnalizez
potenialul unei pierderi, dac anumite praguri de referin au fost depite. Pentru o banc sau o
instituie financiar, este extrem de important s primeasc o evaluare, n timp real, a pierderii
maxime poteniale sau a ctigului maxim potenial, care poate rezulta ca urmare a evoluiei
imprevizibile, pozitive sau negative, a unei piee economice.
Dintre procedurile de gestionarea financiar a riscului se menioneaz: procedurile hedging
eliminarea expunerii la risc prin luarea unei poziii de compensare; utilizarea instrumentelor
bursiere contractele forward, contractele futures, contractele cu opiuni; diversificarea reducerea
riscului prin deinerea unui portofoliu ct mai larg de active diferite i independente; asigurarea
transferul riscurilor pentru protecia mpotriva unor posibile situaii provocatoare de pierderi,
folosind un contract de asigurare, prin plata unei prime de asigurare.
O afacere performant nseamn o investiie ntr-un proiect performant, cu activiti previzibile i
planificate. Se are n vedere c o structur organizatoric de succes desfoar o activitate prin
proiecte, aceeasta fiind singura soluie de existen n cadrul sistemului economic concurenial
globalizat, cu activiti avnd un grad nalt de imprevizibilitate.
n acest caz, investiia trebuie fcut cu parteneri care au activiti previzibile pe o pia previzibil,
cu evaluarea i cu minimizarea riscurilor.
Riscurile apar n cadrul tuturor activitilor socio-economice, pentru fiecare dintre acestea
mbrcnd forme particulare, n funcie de tipul, de modul de manifestare i de mrimea acestora.
O clasificare general a riscurilor pe categorii se face conform Figurii 4.1.
152
RISCURI
Evenimente
Fig. 4.3. Clasificarea evenimentelor n funcie de gravitatea pe care o implic realizarea lor
O clasificare a riscurilor este realizat, n mod particular, de ctre managerii de risc ai
companiilor, ai structurilor organizatorice sau ai proiectelor. Acetia, n general, i dezvolt
procedurile interne de evaluare a riscului, de dezvoltare a unei strategii de rspuns la factorii de
risc, de monitorizare i de control al riscurilor, din perspectiva riscurilor ce pot proveni din
interiorul sau din exteriorul organizaiei.
Astfel, o clasificare realizat de ctre manageri este de tipul: riscuri interne i riscuri externe
companiei, structurii organizatorice, proiectului, dintre care se pot identifica urmtoarele:
A. RISCURI INTERNE:
1. Riscurile viznd ambiguitatea obiectivelor sau a prioritilor.
2. Riscurile datorate incoerenei caietelor de sarcini.
3. Riscurile privind imprecizia definirii unor responsabiliti/ a unor activiti concrete n
cadrul companiei, al structurii organizatorice, al proiectului.
4. Riscul tehnologic, de producie, de inovaie-modernizare, tehnic: incompatibilitatea ntre
tehnologiile vechi i noi, aplicarea greit a rezultatelor inovatoare de modelaresimulare, folosind
tehnologia informaiei.
Riscul tehnologic apare ca urmare a nendeplinirii modernizrilor i a inovaiilor scontate n
domeniul produciei. Vizeaz aspecte ca fiabilitatea i estetica produselor sau a tehnologiilor de
fabricaie, eficacitatea sistemului informatic n producie. ntr-o anchet realizat de Mercury
Interactive Corporation, n SUA i n Europa, 30% dintre ntreprinderi estimeaz c reuesc s
testeze convenabil calculatoarele nainte de folosire, iar 16% amelioreaz calitatea unei aplicaii i a
serviciului, cruia i este ataat n timpul utilizrii sale. Prioritatea este de a scdea costul general
al infrastructurii cu 50%, prevznd transformarea sistemului informatic, aplicndu-i un model
bazat pe servicii sau centrndu-l pe activitile ntreprinderii. Din declaraia a 83% dintre persoanele
interogate, reiese c vor investi n versiuni noi ale aplicaiilor lor n urmtorii doi ani, iar 54%
prevd cumprarea de noi aplicaii. n loc s i procure utiliti care corespund exact nevoilor
activitilor pe care le au, managerii aleg ceea ce este mai performant pe pia.
Riscul de producie are drept componente riscurile asociate utilizrii sau dezvoltrii de noi
tehnologii. Riscul de producie vizeaz aspecte care concur la nerealizarea proiectului n termenii
155
prevzui n contracte, fiind transferat companiei care asigur, contra cost prin contracte de service,
asisten tehnic sau altor companii, prin asigurri suplimentare.
Riscul de inovaie-modernizare poate aprea n urma transferului de tehnologii, prin inovaii
brevetate sau prin aplicaii, astfel nct consoriul s nu reueasc s ofere serviciile i produsele
realizate sub licen, programele web, la parametri proiectai, la nivelul rilor dezvoltate.
Riscul tehnic este pregnant n domeniul tehnologiei informaiei, unde reeaua internet poate
da semne de risc tehnic: mpuinarea adreselor disponibile, ci de rulare-cutare saturate, dificulti
de instalare i de configuraie. Pentru securitatea comunicrii pe internet se poate ncredina unui
operator de reea responsabilitatea securitii sau consoriul i protejeaz el nsui informaiile.
5. Riscurile n gestionarea resurselor umane vizeaz incompetena, depirea competenei,
excesul de putere, mentalitatea, cultura, educaia persoanelor implicate n proiect.
Factorul general de educaie este cel mai puternic n ceea ce privete expunerea la mesaje despre
evenimentele politice, publice, culturale i sociale. Expunerea la informaie variaz n funcie de
vrst: crete, atingnd un maxim ntre 30 i 40 de ani, pentru a descrete apoi. Doar persoanele cu
un nalt nivel de educaie urmresc voluntar emisiunile informative. Oamenii percep ceea ce sunt
pregtii s perceap.
Stereotipurile desemneaz acele structuri mentale care selecteaz i stocheaz informaia,
tiparele care prefigureaz rspunsul, selectnd ceea ce cultura noastr a definit pentru noi, iar noi
percepem ceea ce cultura noastr, ntr-o form stereotip, a ales pentru noi. Educaia formeaz
deprinderea de a examina sursele de la care se obin informaii conducnd la selectarea lor cu
evidenierea erorilor i a provenienei lor.
Un alt aspect al acestui factor de risc provine din fenomenul de calificare i descalificare a
salariailor. Fenomenul de descalificare const n pierderea experienei de lucru, care se produce
odat cu informatizarea tuturor meseriilor. Se substituie procesul de adunare de informaii cu un
proces de scanare a unei baze de date i se nlocuiete judecata i experiena cu proceduri de
nvare sau cu modele i calcule. Scade capacitatea de expertiz a unei situaii i a cunoaterii
provenite din experien. Sistemele tradiionale trebuie combinate cu calculatorul, acest lucru
nsemnnd management tiinific.
Cunoaterea practicilor manageriale este mai important dect cunoaterea detaliat a fiecrui
proces n parte. Responsabilitatea profesional este o problem de educaie social i ea trebuie
format n procesul de instruire i desvrit n primii ani de munc. Procesul de perfecionare i de
nvmnt urmrete formarea unor specialiti cu o nalt inut etic i moral.
6. Riscul documentaiei privete documentaia de organizaie sau proiectul cu erori sau cu
omisiuni, acestea fiind semnate de oameni care nu aveau competena s le avizeze sau care nu
respect jurisdicia, legile rii sau ale rilor, dac sunt documentaii n proiecte care se desfoar
ntre parteneri din mai multe ri. n domeniul tehnologiei informaiei, toate paginile web trebuie s
respecte legile rii n care este format pagina respectiv de web. Controlul pagini web este de
resortul justiiei, sesizat de particulari sau de puterile publice. Contractele, avnd msuri legale de
protejarea dreptului intelectual i industrial, trebuie ncheiate cu asistena unui consilier juridic.
7. Riscuri n gestionarea resurselor materiale, n aprovizionare i n desfacere.
8. Riscuri de logistic comunicaii interne i externe companiei.
9. Riscuri financiare care conduc la adaptarea greoaie la competitivitate. Aici se pot
evidenia urmtoarele: riscul de pre, riscul valutar, riscul de transfer valutar, riscul de aplicare a
TVA, riscul de impozit.
Riscul de pre
Riscul de pre apare datorit neconcordanei preului n timp, ntre momentul ncheierii
contractului i momentul ncasrii sau al plii. De exemplu, preul stabilit n momentul ncheierii
contractului de cumprare de calculatoare, de ctre consoriu, de la un furnizor, poate s ajung mai
mare dect preul la nivel mondial al calculatoarelor, n momentul plii. Preul extern poate rmne
156
constant sau poate scdea, n timp ce preul intern crete, din cauza ridicrii preului energiei electrice,
al materiilor prime sau al manoperei. Acest risc se resimte mai ales n cazul ncheierii unor contracte
pe termen lung sau cu livrare ealonat pe mai muli ani, dac preul este fix. Consoriul de proiect
poate ctiga, dac preul extern crete n raport cu cel stabilit n contract.
Riscul valutar
Riscul valutar const n posibilitatea nregistrrii unei pierderi n cadrul unei tranzacii fianciare,
ca urmare a modificrii cursului valutar (apreciere, depreciere) a valutei de contract, n intervalul
dintre momentul ncheierii contractului i data efecturii plii n valut. Riscul valutar apare, de
exemplu, n momentul n care moneda de plat EURO are o putere de cumprare mai mare, iar
partenerii consoriului vor avea de procurat o valut mai scump n momentul plii, dect n
momentul ncheierii contractului de cumprare de echipament IT. Riscul valutar apare frecvent n
condiiile actuale ale economiei de pia, n care cursurile monetare fluctueaz sub imperiul legii
cererii i ofertei.
Crete riscul valutar, vulnerabilitatea rii n faa ocurilor externe, dac populaia va ine banii
n bnci, n valut. Acest lucru este posibil n urma schimbrii comportamentului de economisire al
populaiei. Un alt comportament poate fi cel de a ine banii, tot n valut, acas. Fondurile care nu
mai sunt atrase de bnci pot influena consumul, avnd efect asupra creterii preurilor.
Riscul de transfer valutar
Riscul de transfer valutar apare din cauza unor condiii cu caracter economic, financiar, valutar
sau politic, care ar putea mpiedica transferul valutei de ctre partenerii consoriului. Acest risc
apare frecvent cnd sunt introduse restricii pentru efectuarea transferului valutar sau cnd taxele de
transfer sunt majorate excesiv. ntre riscurile de pre i cele valutare, exist intercondiionare.
Pierderile din cauza fluctuaiei monetare se reflect n deteriorarea preului real, iar schimbarea
preurilor produselor i al serviciilor influeneaz fluctuaiile cursurilor monetare. Dezvoltarea
reelei globale de comunicaii ntre calculatoare a permis introducerea i folosirea pe scar tot mai
larg a sistemelor electronice de pli. Acest gen de aplicaii pot fi vzute ca o latur a utilizrii
calculatoarelor i a reelelor n activiti financiare i comerciale la mare distan.
Riscul de aplicare a TVA
Modul de aplicare a TVA-ului activitilor de comer i, n special, la cele de comer electronic
este de natur s creeze distorsiuni n concurena economic (Yescombe, 2002). TVA-ul comunitar
nu trebuie dat, dac beneficiarul serviciilor a contractat cu o ntreprindere stabilit n afara Uniunii
Europene. Dac un beneficiar belgian sau francez apeleaz la o societate american pentru
concepia unui site Web, TVA-ul nu trebuie dat, n timp ce dac este un contract cu o societate
german, ea va primi o factur menionnd TVA-ul german, care nu va putea fi recuperat dect cu
respectarea procedurii de rambursare (lung i greoi). Legile i reglementrile actuale favorizeaz
ntreprinderile americane n detrimentul societilor stabilite n Uniunea European, prejudiciind n
consecin bugetul statelor membre, ca i resursele comunitare care sunt constituite n mare parte
din ncasri TVA. n timpul fazei iniiale a investiiei, consoriul de proiect poate fi pus n situaia
de a nregistra TVA-ul deductibil n exces, acesta putnd solicita rambursarea TVA. Experiene
diferite, referitoare la rambursrile de TVA, au demonstrat c sunt posibile ntrzieri substaniale n
rambursare, aceasta ducnd la pierderi monetare (afecteaz fluxurile de trezorerie), exacerbate de
devalorizarea monedei naionale. E posibil teoretic a se solicita penaliti de la autoritatile
fiscale, pentru ntrzierile n rambursarea de TVA. Se recomand pruden la estimarea impactului
TVA asupra fluxurilor de trezorerie. Se au n vedere reducerea pierderilor monetare prin folosirea
prevederilor legii privind investiiile directe, respectiv a amnrii de TVA, ca n cazul contractelor
de construcie.
Risc de impozit
Impozitul reprezint unul dintre principalele elemente de cost i de risc ntr-un contract de
parteneriat public-privat (PPP). La aceste tipuri de proiecte, este important s nelegem costurile i
157
privind capitalul (rata minim de 8%) are scopul s acopere riscul cumulat. Din 1996, expunerile la
riscul de pia au fost eliminate, atribuindu-li-se cote separate n capitalul de risc. ncercnd s
creasc sensibilitatea la risc, structurile financiare i bancare au colaborat cu reprezentanii agenilor
economici, n scopul dezvoltrii unei formule convenabile, pentru determinarea riscului operaional
(de exemplu, riscul blocrii sistemului informaional, al depistrii de fraude etc.). Multe bnci mari
aloc acum aproximativ 20% din capitalul intern, pentru diminuarea riscului operaional.
Riscul operaional poate fi dat de:
suprapreciere;
abundena de informaii i viteza lor;
timpul prea scurt pentru a interpreta imaginea;
supravegherea continu;
dependena de sisteme automate;
dependena de specialitii n calculatoare, care schimbat cultura locului de munc;
sistemele de control computerizate nu dau oamenilor posibilitate a de a nva cum s se
descurce n situaii critice.
Volumul crescut al tranzaciilor comerciale prin calculator poate marginaliza sau nlocui
experiena de pia, defeciunile sistemelor tehnice, senzaia inutilitii, iluzia comenzii fr a avea
autoritatea necesar, lipsa unei generaii de tranziie n domeniul finanelor.
Riscul concurenial
Avnd n vedere faptul c frontierele naionale nu au bariere, pentru c activitatea pe internet
are caracter transfrontalier, tehnologia se dezvolt impetuos i alianele strategice se pot schimba.
Pot apare oricnd noi structuri concureniale, ca urmare a noi aliane i dezvoltri tehnologice n
parteneriate informatice.
Riscul de implantare
Dei ntreprinderile sunt preocupate de nevoia de securitate, nu contientizeaz amploarea
riscului. Un studiu recent (Coleman, 2009) arat c 81% dintre ntreprinderile europene interogate
sunt contiente de importana unei reele de securitate pentru ntreprindere, 19% dintre ele se
gndesc la importana datelor, 14% au n vedere confidenialitatea informaiilor, 14% au n vedere
riscurile intruziunii unui ter neautorizat (hacker, virus), iar 32% dintre ntreprinderile europene
apeleaz, pentru politica lor de securitate, la un susintor exterior.
n Europa, o ntreprindere din cinci estimeaz ca minim impactul unei bree n sistemul
informatic asupra activitii organizaiei. Nu este suficient s cumpere echipamentul necesar pentru
a fi protejate, pentru c aceasta nseamn doar nceputul punerii n practic a politicii de securitate.
Lipsite de mijloace certe, dar mai ales avnd deficit de informaii, un numr mare de ntreprinderi
minimizeaz riscurile, tiind care sunt problemele.
Riscul conjunctural
Riscul conjunctural apare n condiiile pieei, utiliznd n special tehnologia informaiei i
procedurile juridice, n afara sferei de control a partenerilor consoriului.
Tipuri de probleme care presupun un risc conjunctural:
nivelul costurilor, al crizelor, al materialelor neprelucrate sunt probleme care
influeneaz aprovizionarea i constituie riscuri n gestionarea resurselor materiale ale
proiectului, ce pot conduce la contracte neonorate sau ntrziate;
grupuri de presiune neoneste pot afecta, n mod negativ, imaginea public a partenerilor
consoriului sau a activitii lui.
11. Riscuri datorate contractelor ncheiate i ntrziate sau neonorate.
159
B. RISCURI EXTERNE
1. Riscurile politice schimbri frecvente ale regimului politic i ale structurii guvernului,
fapt care duce la nesiguran n afaceri, nendeplinirea strategiei propuse de guvern, deficitul de
formare profesional i de cultur tehnologic, la nivelul celor care iau decizii politice, apariia unor
puternici factori de risc, n momentul n care decalajul dintre imaginea-ghid i efectul n plan
imediat devine incontrolabil. Optimismul politic se lovete de inerii de mentalitate sau de aciune,
de diferena dintre dorina oamenilor de afaceri de a pune n practic politica i legislaia privind
dezvoltarea afacerilor i societatea real.
2. Riscurile comerciale nivelul costurilor, al crizelor economice, al materialelor
neprelucrate, embargourile, blocadele economice.
3. Riscurile comunitare ntreruperea serviciilor eseniale: ap, electricitate.
4. Riscurile de reglementare interdicii la transferuri valutare, anulri de autorizaii de
import.
5. Riscurile de mediu condiiile climatice grave: canicul, valuri de frig, furtuni, cutremure.
6. Riscurile privind relaiile cu subcontractanii i cu partenerii.
7. Riscurile sociale conflictele sociale n ar, incertitudinea mbuntirii semnificative a
educaiei populaiei privind combaterea criminalitii economice, reticena de a anuna organele
abilitate s efectueze cercetarea, pentru c numai o informaie din partea victimei permite
investigarea faptei comise, urmrirea i arestarea infractorului. Elementul esenial este
contientizarea schimbrilor care se impun la adaptarea sistemului economic concurenial
globalizat, urmat de schimbarea mentalitilor. Tendinele sunt influenate de mrirea sentimentului
de nesiguran al oamenilor, care se ndreapt ctre servicii, produse i cumportamente care s le
ofere o anumit siguran, cumprnd produse de aprare i de prevenire, de la arme profesionale,
pn la aparatele de filtrare a apei.
8. Riscurile juridice apar mai ales din cauza unei legislaii necorespunztoare, care permite
dezvoltarea ascuns a infracionalitii globale. Riscul juridic n tehnologia informaiei este dat de
absena legilor pentru criminalitatea informatic sau de adoptarea unora abuzive. Justificarea pentru
adoptarea acestor legi este, n general, aceea c legile vin n sprijinul organelor de anchet, al
aparatului judiciar sau al organizaiilor pentru combaterea terorismului, n sensul de a scurta timpul
de acces la informaii i, implicit, de a grbi rezolvarea situaiilor critice. nclcarea msurilor de
securitate a informaiilor de ctre un angajat este infraciune ce poate fi ncadrat n dispoziiile
penale ale legii privind comerul electronic. Dac un angajat fur informaiile firmei la care
lucreaz, poate fi pedepsit pentru furt intelectual, privind drepturile de autor. n acelai timp,
tehnologiile informaionale i de comunicaii au favorizat apariia unor noi moduri de munc,
telewok sau e-work, o activitate flexibil n timp i la distan fa de o organizaie pentru care
lucreaz salariatul. Problemele legislative care trebuie soluionate sunt cele legate de asigurarea
securitii muncii i de partajarea costurilor.
Riscul penal (criminal risk) cuprinde:
daunele penale, cum ar fi, de exemplu, incendierea cu intenie;
furtul de piese, de secrete de serviciu;
cheltuirea peste bugetul planificat;
spionajul industrial; de exemplu, un angajat care este demis poate copia informaii de
serviciu pe un sistem electronic i le poate utiliza la noul loc de munc;
nerespectarea aspectului confidenial al negocierilor i al actelor;
ascultarea convorbirilor fr mandatul procuraturii;
mesaje potale mincinoase, referitoare la numele domeniului n internet;
corupia angajailor, a poliitilor, a judectorilor;
160
controlul penal al afacerilor, fraudele, inclusiv cele rezultate n urma aciunii angajailor
consoriului;
falsificarea semnturii, a actelor, a planurilor, a facturilor fiscale.
9. Riscul privind terorismul de nalt tehnicitate a devenit un factor de risc extrem de
important, n condiiile n care terorismul internaional utilizeaz ageni chimici i bacteriologici,
precum gazele paralizante sau agenii patogeni. Bioterorismul este nlesnit de accesul uor, prin
internet, la formulele chimice importante i de sprijinul unor specialiti n substane toxice.
Terorismul este considerat act criminal pe timp de pace, de crize, de rzboi. Terorismul vizeaz
producerea angoasei, a fricii i obinerea unui tip de control politic, economic sau de alt natur.
Contra terorismului sunt prevzute reglementri juridice la nivel de stat i de organizaii
internaionale. Niciun stat nu poate controla singur criminalitatea informatic (cybercrime). Statele
aplic msuri preventive, prin care serviciile speciale statale au n vedere urmrirea i distrugerea
celulelor teroriste internaionale.
10. Riscul economic influenat de riscul financiar, de inflaie i de transfer financiar. Riscurile
economice contractuale apar la nerealizarea obligaiilor, asumate prin contract de ctre parteneri i
furnizori sau de beneficiarii serviciilor consoriului de proiect, dac beneficiarii nu ar mai fi n
msur s i respecte obligaiile contractuale sau dac furnizorii nu ar mai avea interes economic
real pentru beneficiar, respectiv pentru consoriul de proiect. Schimbrile n economia
internaional influeneaz frecvena riscurilor economice. Fenomenul dominant este mondializarea.
Economicul se impune n fata politicului.
Se pot pune n eviden urmtorii factori de risc economic:
conflictele ntre ntreprinderi din ri diferite;
subminarea relaiilor de cooperare:
- folosirea unor organizaii destabilizatoare;
- ocuparea unor poziii monetare dominante;
raporturile de schimb inechitabile:
- protecionismul nsoit de discurs liberal;
- expansiunea comercial obinut prin mijloace ilegale;
aciunile desfurate de firme strine, care vor s acapareze piaa intern, prin eliminarea
produselor romneti, intenionnd s preia controlul unor domenii cu caracter strategic;
spionajul economic i tehnico-tiintific;
lipsa fondurilor necesare investiiilor;
subveniile uneori nedeclarate i preurile de dumping;
lipsa unor piee de desfacere.
Este foarte dificil de a distinge clar ntre rzboiul economic i militar ascuns, utiliznd
tehnologia informaiei, pentru c este aceeai ambiie hegemonic de a face interactive schimburile
comerciale i militare. Gradul de interconectare dintre problemele economice i cele militare este
determinant n asigurarea unui nivel ridicat de securitate naional. Una dintre cele apte forme de
baz ale desfurrii rzboiului informaional este rzboiul informaiilor economice, n cadrul
cruia se utilizeaz blocajul sau centralizarea informaiilor, embargoul, izolarea, cu scopul de a
obine dominaia economic i de a fora luarea anumitor decizii politice. Rzboiul economic este
permanent i se desfoar i n condiii de pace. Prin intermediul prghiei economico-financiare
externe, se pot influena deciziile politice interne ale unei ri, evoluia vieii sale economicosociale.
11. Riscul n utilizarea tehnologiei informaiei; un risc sistemic global va fi strategia viitoare
a rzboiului informaiei, un rzboi electronico-economic declarat la nivelul concurenei economice
globale. Riscul sistemic al unei reacii n lan de falimente pe piaa financiar arat c acest risc
161
major poate fi utilizat pentru a face presiune asupra naiunilor reticente la liberul schimb
generalizat.
12. Riscul de ar implic riscurile adiionale, inerente n tranzaciile cu un stat, riscul de
suveranitate al statului sau alte afaceri n strintate, risc dat de instabilitatea legislaiei, regimul
neclar al investiiilor, modificrile frecvente ale structurilor statale i ale condiiilor social-politice
n care se desfoar activitile unui proiect.
Pentru fiecare ar se iau n considerare:
riscul politic incluznd schimbarea controlului i restriciile privind repatrierea sau
remiterea profitului capitalului sau al altor pli;
stabilitatea social i economic;
practicile comerciale, taxele vamale, impozitele, conveniile internaionale la care statul
respectiv este parte, obiceiurile i regulile de etic;
lipsa aplicrii efective a legilor comerciale;
ntrzierile n trimiterea i n plata banilor;
restriciile asupra dreptului de proprietate sau a managementului practicat de strini.
13. Riscul psihosocial i acceptarea lui de ctre populaie, care depinde de urmtorii factori:
de cine este controlat riscul, publicul expunndu-se riscului pe care crede c-l
controleaz (de exemplu, conducerea autovehicolului);
dac riscul este voluntar sau impus, cel voluntar fiind mai uor acceptat;
dac riscul este natural sau industrial, riscurile artificiale fiind mai greu de suportat;
dac riscul este obinuit sau exotic, oamenii temndu-se de necunoscut i de tehnologiile
noi;
dac riscul este memorabil sau nu, populaia vrnd s uite crizele;
dac riscul este cronic sau iminent catastrofal, publicul fiind mai interesat de riscuri
catastrofale, dect de cele cronice, ca fumatul;
dac riscul poate fi cunoscut sau nu, lumea fiind mai calm dac se convinge singur de
prezena pericolului, ferindu-se de incertitudine;
dac riscul este moral sau imoral, nivelul de acceptare putnd fi zero, de exemplu, pentru
omoruri, pentru copii molestai.
14. Riscul de rzboi
n mod evident, n funcie de domeniul abordat sau de categoria pe care o putem considera drept
baz de clasificare, se pot genera un numr semnificativ mai mare de exemple de sistematizare a
tipurilor de riscuri, scopul acestei prezentri fiind numai acela de a le identifica i le trece n revist
pe cele majore, detalierea urmnd a se face n funcie de fiecare caz n parte.
Structura de identificare a riscurilor pe diverse capitole, prezentat mai sus, este una complex,
fiind uneori mai greu de aplicat n cadrul unor organizaii mai mici, din cauza acestui considerent,
dar obligatori de luat n seam pentru obinerea de succese.
4.2. Elemente de principiu privind managementul riscului
Managementul riscului (MR) se definete drept gestionarea evenimentelor incerte, n
scopul succesului.
Managementul riscului are, drept caracteristic, totalitatea metodelor i a mijloacelor prin care
este gestionat riscul, n scopul ndeplinirii obiectivelor descrise n cadrul evenimentului tehnic,
social, uman sau politic de analizat, avnd incertitudinea ca baz major a factorilor de risc.
Cuvntul-cheie al managementului riscurilor este sistematic, deoarece numai o abordare extrem de
riguroas i constant, la toate nivelurile de desfurare ale evenimentului de analizat, poate conduce
la un control eficient asupra activitilor evenimentului i la reducerea factorilor de risc.
162
Managementul riscurilor necesit utilizarea i sintetizarea informaiilor din mai multe domenii,
precum economic, tehnic, juridic, politic, psiho-social.
Managementul riscurilor utilizeaz urmtoarele trei componente fundamentale: evaluarea
riscului, planificarea rspunsului la factorii de risc, monitorizarea i controlul riscurilor.
A. Evaluarea riscurilor impune cutarea sistematic a factorilor de risc n interiorul
evenimentului de realizat.
B. Planificarea rspunsului la factorii de risc implic identificarea fiecrui risc, n funcie de tipul i
de gradul su de gravitate pentru evenimentul analizat, i gsirea unei strategi adecvate de rspuns, pentru
fiecare caz n parte. Strategiile de rspuns conin schimbri n ceea ce privete responsabilitile n cadrul
evenimentului, cile de comunicare ntre elementele componente, modificarea scopurilor evenimentului
sau ale specificaiilor care intervin asupra rezultelor finale stabilite.
C. Monitorizarea i controlul riscurilor vizeaz implementarea strategiilor de rspuns i
monitorizarea efectelor pe care aceste schimbri le pot aduce n cadrul evenimentului analizat. Strategiile
de control ale riscului trebuie ns ajustate n funcie de efectele pe care le produc, avnd grij ca toate
prile implicate n derularea evenimentului s fie de acord cu aceste modificri.
Evenimentul care urmeaz s se analizeze se trateaz ca un proiect separat, innd cont de faptul
c orice activitate modern de succes, ca un element component al unui proiect, se abordeaz ca un
proiect separat, cu metodologia de management de proiect, avnd rigurozitatea i flexibilitatea
necesar obinerii unui succes. Se are n vedere urmrirea, pas cu pas, a fiecrui eveniment
component al proiectului, respectiv al subproiectului, al activitii, al aciunii, ncepnd cu
utilizarea elementelor de baz i abordnd elemente sofisticate, att ct este necesar pentru fiecare
proiect specific.
Strategiile i procedurile de management al riscului se aplic pentru fiecare caz n parte i de
fiecare structur organizatoric, n funcie de profilul ei i de evenimentele de realizat.
Primul pas n dezvoltarea celei mai bune strategii este evaluarea mediului de afaceri curent.
Utiliznd metode cantitative i calitative, evaluarea include att examinarea riscurilor financiare, ct
i a celor operaionale. Riscurile financiare sunt riscurile de credit, de rat a dobnzii, de schimb
valutar, de lichiditate i de re-investiie. Riscurile operaionale includ riscul de personal, tehnologic,
de distribuie, politic i de reglementare.
Riscurile ar trebui descrise ct mai amnunit posibil, lund n considerare aspecte precum:
factorii cauzali i consecinele;
fixarea intervalului de timp pe care se desfoar strategia;
corelarea cu alte riscuri, cu o atenie particular asupra metodelor de influenare
reciproc a acestora i, foarte important, cu observarea corelrilor negative ntre anumite
riscuri, care reprezint astfel hedging-uri naturale, unul pentru altul;
strategiile curente de diminuare a riscului i gradul lor curent de eficacitate;
datele statistice sau evaluri ale impactului riscului asupra performanei financiare,
ntocmite de experi.
Procesul implic o combinaie de colectare de date istorice, revizuirea unor documente,
analizarea informaiilor despre structurile organizatorice, tehnologice i culturale, care intr n
constituia afacerii. Exist cteva metode de formalizare a rezultatelor procesului de identificare a
riscului. O metod simpl este crearea unor tabele, n care fiecare linie s reprezinte un anumit risc,
iar informaiile referitore la risc s fie organizate pe coloane. O metod alternativ este s se
ntocmeasc anumite hri ale riscului, care s ilustreze grafic cauzele i consecinele fiecrui risc.
n urma unor clasificri ulterioare (riscuri gestionabile i strategice), managerii pot decide
care riscuri necesit cea mai mare atenie.
Riscurile gestionabile sunt acele riscuri pe care organizaia le poate aborda, fcnd uz de
propriile mijloace. n aceast categorie poate fi inclus planificarea deficitar a accesibilitii
163
mijloacelor critice de funcionare. Rspunsul adecvat la riscurile gestionabile este simpla utilizare a
capacitilor organizaionale existente, la diferite nivele, nsrcinate cu diminuarea acestora.
Factorii de risc strategic, pe de alt parte, sunt aceia care trebuie tratai prin efectuarea de
cheltuieli substaniale i/ sau prin schimbarea n direcia strategic. Aceast situaie poate surveni,
de exemplu, cnd o companie efectueaz schimbri majore n structura sa, n urma unei achiziii, a
intrrii unui nou concurent important pe pia sau a schimbrii preferinelor consumatorilor.
Riscurile strategice necesit un model de analiz mai detaliat. Modelele reprezint incertitudinea
asociat cu fiecare factor strategic de risc, ce arat cum i care este gradul de influen ponderat.
Aceste modele pot fi integral cantitative, bazndu-se strict pe date numerice, sau integral calitative,
bazndu-se aproape integral pe experiena cumulat. n fiecare din cele dou cazuri, obiectivul este
evaluarea probabilitii de distribuie pentru fiecare factor. Modelele care folosesc att imput-uri
cantitative, ct i calitative, ofer cel mai mare potenial de modelare a riscurilor, la care structura
organizatoric/ compania ar putea fi expus, cel puin pn cnd abilitatea mediului economico-social
de a produce noi date se concretizeaz.
4.3. Manager de risc / Manager al sistemului de management al riscului
Majoritatea teoriilor moderne asupra teoriei decizionale, pornesc de la ideea general de
aversiune fa de risc a indivizilor, indiferent de natura meseriei lor, fiina uman optnd, prin
structura sa, pentru obinerea cu certitudine a unui rezultat, n dauna unei opiuni fr o certitudine
sigur, ce ar putea conduce ctre aceeai finalitate. De asemenea, studiile de specialitate precizeaz
c atitudinea n raport cu factorii de risc este o caracteristic stabil a fiecrui individ, legat de
dezvoltarea personalitii, precum i de cultura acestuia. Datorit ns complexitii fenomenului,
precum i multitudinii de teorii vehiculate n domeniul riscului, opiniile cercettorilor nu sunt n
permenen n corelaie, n privina diferitelor aspecte caracteristice, implicate n acest proces.
Astfel, dac pentru unele aspecte cum ar fi gustul pentru risc, specialitii au czut de acord
c acesta este asociat, de cele mai multe ori, cu anumite trsturi particulare ale personalitii
individului decident, n ceea ce privete diferenierea, pe baze tiinifice, a amatorilor de risc de
ceilali membrii ai aceleiai culturi sau profesii, opiniile celor ce investigheaz acest domeniu devin
divergente (Holliwell, 2003). Aceste neconcordane ntre teroriile oamenilor de tiin sunt ns, n
mare parte, pe deplin fundamentate, deoarece, dac gustul riscului este considerat de ctre
specialiti un element stabil al personalitii, atitudinea fa de risc, precum i percepia acestuia de
ctre indivizi, este dependent de elemente variabile, cum ar fi sentimentele, modul de prezentare
al realitii, umorul etc.
Dac aceaste caracteristici le ntlnim la nivel decizonal general, o not particular o reprezint
situaia managerilor sau a persoanelor implicate n conducerea unor societi comerciale, a unor
companii etc.
n concordan cu cifra de afaceri a firmei, a domeniului de activitate, precum i al complexitii
acestora, societatea respectiv posed sau nu un departament specializat n domeniul prognozelor,
pentru identificarea, monitorizarea i minimizarea factorilor de risc, structur condus de ctre un
manager de risc. Acesta trebuie s posede o nalt calificare n domeniu, fiind n permanent contact
cu ultimele nouti i descoperiri tiinifice, referitoare la strategiile de combatere i/ sau de
diminuare a riscurilor.
Pentru societile sau companaiile mai mici, care nu posed astfel de departamente specializate,
activitile de management de risc sunt preluate de ctre managerul general al firmei, care va
include, n mod obligatoriu, n cadrul agendei sale de lucru, aceste tipuri de activiti.
Indiferent ns de sistemul de management de risc practicat, studiile de specialitate arat c
asumarea riscului este, n acelai timp, o necesitate i o plcere n cadrul funciilor de conducere,
164
reliefnd, totodat,, faptul c aceast msur are mai de grab o motivaie personal dect una
incitativ.
De asemenea, teoriile moderne aprecieaz existena a trei motivaii eseniale n asumarea
factorilor de risc calculai:
1. Succesul unei decizii manageriale este indispensabil legat de asumarea unor riscuri
2. Factorii de risc reprezint, pentru manageri, elemente obligatorii de luat n considerare,
asumarea acestora innd mai mult de natura profesional, dect de nclinaia personal a
individului spre acest capitol.
3. Asumarea factorilor de risc de ctre manageri implic un coninut emoional deosebit,
datorit anxietii, fricii, excitrii i bucuriei, dar i pericolului pe care l resimte persoana
decident.
Alturi de aceste trei motivaii eseniale, trebuie inut cont, n mod evident, de variaiile
nregistrate datorit diferenelor de context, atitudinea managerilor fa de risc depinznd, n ultim
instan, de: nivelul profitului, mrimea lichiditilor i a vnzrilor la un anumit nivel, n urma
implementrii proiectului, poziia actual a organizaiei, precum i evoluia ei ulterioar.
Studiile de baz demonstreaz c, indiferent de domeniul n care i desfoar activitatea,
managerii sunt mai degrab tentai de a respinge riscul, dect de a-l accepta, aceasta deoarece ei
reacioneaz n general rapid la informaii pe care le primesc de asemeni pe termen scurt, n loc de a
anticipa evenimentele viitoare. n acest optic, principala form de evitare al riscurilor o constituie,
pentru manageri, negocierea contractelor, care, conform clauzelor stipulate, ar amortiza nesigurana
generat de instabilitatea Pieei i a mediului economic.
Studiind comportamentul managerial, Mac Crimmon i Wehrung, au observat c una dintre
modalitile practicate de ctre conductorii unor instituii n raport cu adoptarea riscurilor, o
constituie evitarea asumrii acestora i ntrzierea adoptrii deciziilor, prin delegarea altor persoane
de a efectua activitile specific manageriale ( Knutson, 2001). Alte preri n acest domeniu arat c
managerii evit s nfrunte riscul, deoarece l consider un element controlabil, neacceptnd ideea
de incertitudine a acestuia, implicit inerenta asumare a acestuia. n acest sens, Keyes arat cum
oamenii cu spirit antreprenorial i cu gustul riscului caut s stpnesc mai degrab incertitudinile
destinului, n loc s accepte asumarea riscurilor.
Pornind cu cercetrile pe o alt direcie de studiu, Adler stabilete o distincie clar ntre
managerii care evit riscurile, ntre cei care i le asum i cei care le domin, preciznd c acetia
din urm nu se mulumesc doar cu asumarea lor, ncercnd n permanen s le stpnesc i s le
modifice.
Acelai grup de specialiti sunt ns de acord asupra concluziilor referitoare la atitudinea
managerilor n raport cu elementele de prognoz. Studiile arat c, analiznd o opiune ce reprezint
un randamnet destul de bun pentru o societate sau pentru un proiect de investiii, dar care prezint
ns un grad de pericol inacceptabil, poziia managerilor este, n general, de gsi metode de a reduce
pericolul i de pstra, n acelai timp, beneficiul. De cele mai multe ori, ei ncearc s modifice
acest situaie, n special prin refacerea estimrilor. Una din cele mai frecvente greeli manageriale,
ntlnite la acest nivel, este de a considera c, de fapt, se poate realiza totul mai bine, chiar i dup
refacerea estimrilor, conductorii de instituii sau de proiecte considernd c experiena pe care o
posed le confer suficiente motive spre a simi mai bine situaia, n ciuda tuturor calculelor
efectuate.
n completarea celor prezentate mai sus, pentru o mai bun nelegere a procesului de asumare a
deciziei de ctre conductorii de instituii sau de proiecte de finanare, trebuie s evideniem
existena a trei categorii de atitudini manageriale, distincte fa de concepiile clasice, aplicate n
teoria riscului: credibilitatea redus n estimrile probabilistice, importana preferinelor
manageriale n asumarea riscului i asumarea difereniat a riscului de ctre manageri.
165
ntlnim o atitudine uor vanitoas, n care managerii cred c pot stpni cu succes riscurile i c
pot crete cu certitudine sansele de reuit ale proiectului lor. Ideea pe care o acrediteaz n general
acest tip de manageri este c deciziile pe care le adopt, datorit experienei sau flerului personal,
vor conduce, n mod categoric, ctre un rezultat pozitiv pentru societate sau pentru proiectul n care
este implicat o astfel de persoan.
Toate aceste teze mai sus acreditate, asupra atitudinii manageriale n faa factorilor de risc, ne
reliefeaz dificultatea asumrii actului decizional de ctre persoanele aflate n funcii de conducere.
Arta asumrii unor decizii manageriale corecte se sprijin pe combinarea, ntr-un mod fericit, a
unor multitudini de aspecte, care trebuie luate simultan n calcul:
personalitatea proprie individului, care trebuie s se subsidieze numai politicii de
dezvoltare a firmei, i nu pentru satisfacerea vanitii personale;
ncrederea n importana estimrilor probabilistice i adoptarea lor n cadrul deciziei
manageriale;
evitarea startegiei manageriale ce impune situarea firmei sau a unui proiect, cu orice
pre, peste un prag de rezultat (de altfel, subiectiv ales), contnd n acest sens doar
obiectivul final i nu riscurile la care expune aceast abordare;
asumarea n mod contient a riscurilor i selectarea lor n funcie de efectele pe care le-ar
putea produce (abordarea pe ct posibil a riscurilor bune, n dauna celor rele, care
prezint de multe ori efecte devastatoare pentru proiect).
Analiznd toate aceste aspecte, putem concluziona asupra importanei asumrii riscurilor n
mod raional i a utilizrii unor teorii decizionale moderne asupra actului managerial, ceea ce
constituie practic cheia reuitei unui proiect de investiii, social, tehnic sau chiar politic, ct i a
planului de dezvoltare a unei societi sau a unei structuri organizatorice.
4.4. Psihologia riscurilor
4.4.1. Elemente de principiu
Abordarea psihologic a riscului demonstreaz c acesta se manifest printr-un comportament
decizional, subiectul decident trebuind s aleag ntre dou sau mai multe alternative, cu grade
diferite de periculozitate, de nesiguran sau cu elemente de aleatoriu. Deoarece n cadrul activitii
manageriale i, n special, n mangementul de risc, elementul decizional este prezent ntr-o
proporie determinant, este foarte important studiul psihologiei riscurilor (Coyrtot, 2001).
Atitudinea individului n raport cu factorii de risc a fost studiat din cele mai vechi timpuri,
mrturie a acestora fiind pildele tradiionale referitoare la risc i la lucrul n echip:
Uit-te bine nainte de a sri, DAR cel care ezit este pierdut.
Mai bine n siguran dect s-i par ru, DAR cine nu risc nu ctig.
Absena face inima mai iubitoare, DAR ochii care nu se vd se uit.
Mai multe mini fac munca mai uoar, DAR prea muli buctari dau ciorba n foc.
Dou mini judec mai bine dect una singur, DAR dac vrei s faci ceva, f-o singur.
Analiznd aceste proverbe rezult c un manager de risc trebuie s decid corect cnd va aplica
unele dintre proverbe i cnd pe altele, n cadrul unui colectiv de lucru sau, respectiv, n cadrul
echipei de proiect.
a. Ce determin opiniile incorecte?
Motivele provin din natura i calitatea experienelor directe i indirecte asupra structurilor
organizatorice. Acestea se structureaz astfel:
supergeneralizarea;
practica organizaional;
atenia mediilor de informare;
167
judecile de valoare.
b. Proceduri de perfecionare pentru comportament decizional
Cercetarea este o cale de a nva despre lume, prin colectarea obiectiv i sistematic de
informaii. n acest caz, cuvintele-cheie sunt obiectiv i sistematic.
Autoconducerea este utilizat pentru a determina modul n care organizaiile sau managerii pot
utiliza principiile nvate, pentru a dirija comportamentul membrilor organizaiei. Procesul de baz
n autoconducere implic observarea comportamentului cuiva, compararea comportamentului cu
un standard i autocompensarea, n situaia n care comportamentul atinge standardul. Un exemplu
n acest sens ar putea fi situaia unui manager care constat c i ia prea mult de lucru acas n
weekend, din acest motiv nregistrnd probleme mari cu propria familie.
Soluiile care s-ar putea oferi n rezolvarea unui astfel de caz sunt, de fapt, un set de sugestii
care se adreseaz n mod direct unui astfel de manager. Astfel, posibilitile pe soluionare a
problemei mai sus evideniate, sugereaz managerului:
s colecteze date prin observaie proprie: s in o eviden asupra ntreruperilor de
program i s identifice cauzele care le genereaz pe acestea (vorbete mult la
telefon etc.);
s observe modele s-i examineze colegii i abilitile acestora, legate de
managementul timpului, i s utilizeze drept model cazurile de succes;
s-i stabileasc clar obiectivele; managerul ar putea s stabileasc obiectivele
specifice pe termen scurt, pentru a ntrerupe telefoanele lungi, vizitele intempestive
etc.; obiectivele pe termen lung ar viza patru seri libere pe sptmn i nu mai mult
de jumtate de zi n weekend, alocate lucrului pentru serviciu;
s fac repetiii; managerul ar putea s-i anune colegii n legtur cu
disponibilitatea sa mai redus; astfel, pentru a nu-i ofensa, va trebui s fac repeii de
explicare asupra motivelor care au condus la aceast decizie;
s se autoconsolideze; managerul i-ar putea permite un week-end la mare, tocmai
pentru a reui s-i atig obiectivele legate de reducerea suprancrcrii cu teme n
week-end, acas.
c. Personalitatea. Actul decizional al unui individ, n general, i al unui manager, n particular,
depinde ntr-o mare msur de personalitatea acestuia, acest fapt implicnd abordarea psihologic a
acestei probleme.
Personalitatea reprezint setul relativ stabil de caracteristici psihologice, care influeneaz
modul n care individul interacioneaz cu mediul su.
Teoriile moderne arat c personalitatea prezint cinci mari dimensiuni distincte :
1. Extroversiunea reprezint gradul n care cineva este sociabil n opoziie cu cineva care este
timid. Extrovertiii se simt bine n situaii sociale, n timp ce introvertiii le evit.
2. Stabilitatea emoional este msura n care o persoan are un nivel corespunztor de control
emoional. Oamenii cu stabilitate emoional bun sunt puternic ncreztori n forele proprii i au
un puternic sentiment de consideraie n raport cu ei nii. Cei cu o stabilitate emoional redus
tind spre ndoiala de sine sau spre deprimare. n situaiile de criz i, mai ales, n managementul
riscului o bun stabilitate emoional este esenial.
3. Gradul de agreare reprezint msura n care o persoan este prietenoas i aborabil. Oamenii
mai abordabili sunt calzi i grijulii. Oamenii mai puin agreabili tind s fie mai reci i distani.
4. Conticiozitatea vizeaz gradul n care o persoan este responsabil i orientat spre
realizri. Sunt oameni de ndejde i motivai pozitiv. Oamenii mai puin contiincioi sunt mai
puin deschii i nu sunt de ncredere.
5. Deschiderea la nou indic msura n care o persoan gndete flexibil i este receptiv la
idei noi. Oamenii mai deschii tind spre creativitate i inovare.
168
Asprime
Grad de apreciere
Blndee
Adevrata
performan
Activitate
Bun
Necorespunztoare
Medie
nivel declamativ. n aceste situaii, majoritatea deciziilor sunt luate n general n urma unor alegeri
personale ale managerilor de proiect, fr a se ncerca obinerea unei convergene de idei cu toi
factorii decizionali. Acest tip de abordare a problemei este aproape de stilul dictatorial, n care o
persoan decident acioneaz fr a consulta voina majoritii, conducnd n general n rndul
participanilor la proiect un sentiment de frustrare, de neadeziune la deciziile adoptate, putnd
determina apariia unor situaii tensionate, care vor face mai dificil implementarea celor stabilite
prin obiectivele proiectului.
Limitarea numrului de soluii vizate. n general, majoritatea decidenilor nu iau n calcul
toate variantele de scenarii posibile, care pot aprea n derularea unei activiti sau la nivelul global
al ntregului proiect. Chiar dac n cadrul acestei categorii de situaii se ine cont de convergena
ideilor sau de consens, se poate ntmpla ca judecata s fie realizat ntr-un mod prematur sau sub
presiunea factorilor de timp, precum i sub presiunea ndeplinirii unor obiective, obindu-se n final
o soluie care pare, la prima vedere, satisfctoare.
Judecata ns nu a fost obinut pe baza comparrii cu alte scenarii, pentru a putea discerne n
urma unei profunde analize care dintre variante ar putea fi considerat optim n aceast situaie. De
cele mai multe ori, cnd este prezentat ulterior o alt cale sau scenariu posibil, care ar conduce
ctre rezultate superioare, acest variant este privit cu mult suspiciozitate, urmndu-se de obicei
calea adoptat n prim faz. O astfel de abordare a problemelor, bazat pe o adoptare a unor
strategii iniiale imuabile, conduce, de cele mai multe ori, ctre probleme deosebite n derularea
ulterioar a proiectului, deoarece greelile sau inexactitile se vor amplifica, pe principiul
bulgrului de zpad, nsumnd n dezvoltarea lor i toate aspectele colaterale cu potenial negativ
pentru proiect, care nu au fost luate n calcul, n faza iniial.
Lipsa de solidaritate n raport cu deciziile adoptate apare n general atunci cnd nu este
obinut consensul sau convergena de opinii a majoritii factorilor decideni, n abordarea unor
probleme legate de derularea proiectului
De obicei reacia factorilor de decizie, care nu au fost consultai aprioric n rezolvarea unor
anumite probleme, este de dezacord sau chiar de nerecunoatere a celor adoptate. O astfel de
categorie de situaii, n care exist o lips de solidaritate n raport cu deciziile adoptate, va conduce,
aproape n mod inevitabil, la euarea implementrii deciziilor unilateral adoptate.
Conflictul de interese se regsete preponderent n organizaiile n cadrul crora principalii
factori de decizie au obiective sau orientri diferite, puncte de vedere incompatibile, interese n alte
structuri organizatorice concurente, ceea ce conduce, de cele mai multe ori, la apariia unor stri i
situaii tensionate n cadrul proiectului.
Punerea sub semnul ntrebrii n mod sistematic a deciziilor anterioare adoptate.
Gestionarea unui proiect impune de cele mai multe ori adoptarea unor decizii succesive, mai mult
sau mai puin legate ntre ele prin relaii de cauzalitate, n funcie de tipul pe care acestea l ocup
n cadrul proiectului. De aici poate aprea suspiciunea unor factori decizionali sau a personalului
implicat n derularea proiectului, asupra validitii unor decizii anterioare, care pot permite, prin
relaiile de condiionare cu alte decizii, posibilitatea de propagare n lan a unor categorii de erori
sistematice. O astfel de suspiciune asupra posibilelor greeli anterioare este, n anumite limite,
fireasc i chiar benefic procesului decizional. n faze acute ns, poate aprea punerea la ndoial
a ntregului algoritm decizional, ceea ce poate conduce n mod inevitabil la blocarea proiectului,
prin imposibilitatea implementrii activitilor.
Slaba implicare a conducerii n rezolvarea tuturor problemelor de ordin decizional sau n
ceea ce privete politica de arbitraj. O astfel de situaie este, n general, ntlnit n cadrul situaiilor
n care persoane cu nalte responsabiliti n cadrul proiectului neglijeaz sau amn luarea unor
decizii, lsnd totul spre rezolvare subordonailor. Gravitatea unor astfel de scenarii const n faptul
c, n derularea unui proiect, apar diferite situaii particulare, n care elementul decident nu poate fi
dect managerul de proiect sau o persoan cu rang ierarhic superior n cadrul instituiei sau al
171
organizaiei respective. Pentru evitarea unor astfel de situaii, se recomand cutivarea unei culturi
ale organizaiei, n cadrul creia se va pune accent pe descentralizare i pe responsabilitate
decizional adecvat, la toate nivelele de conducere.
Slaba capacitate de conducere leadership. Uneori, elementele cu putere decizional au o
personalitate firav, fiind incapabili de a motiva pe ceilali subordonai n cadrul implementrii
proiectului. Lipsa unui lider puternic, capabil s gestioneze eficient situaiile de criz ce pot aprea
n cadrul proiectului, poate conduce adesea ctre accente de insubordonare din partea celorlai
participani n cadrul proiectului, care se pot transforma, n funcie de gravitatea lor, n conflicte
deschise, care afecteaz derularea activitilor propuse.
Scurtcircuitarea sau nerespectarea procesului decizional apare de obicei n cadrul
structurilor care beneficiez n general de o organizare precar, att la nivel ierarhic, ct i la cel al
definirii atribuiilor individuale. n astfel de situaii, fiecare responsabil din cadrul proiectului va
aciona conform bunului-plac, stabilind propriile principii i obiective, ceea ce va conduce, n mod
evident, la scurtcircuitarea procesului decizional.
Recurgerea la trafic de influen sau la corupie din partea persoanelor din structura
ierarhic superioar a proiectului, n sensul abordrii ntregului proiect sau a unei pri a acestuia n
interes personal. n aceast situaie, obiectivele convenite, n faza iniial sau mai avansat n cadrul
derulrii proiectului, sunt viciate de influena i de jocul de interese, dictat de persoana decident ce
organizeaz un astfel de tip de activitate.
Pentru un astfel de scenariu, este clar c obiectivele individuale sau de grup nu se mai pot
suprapune peste cele ale organizaiei promotoare, rezultnd un conflict de interese major, ale cror
efecte pot avea un efect distructiv att pentru proiect, ct i pentru organizaie.
n concluzie, putem preciza c riscurile legate de structura comportamental a decidenilor
prezint o multitudine de forme i moduri de manifestare avnd evident efecte sau consecine
diferite asupra proiectului. Este important de menionat faptul c, dei riscurile legate de structura
comportamental a decidenilor prezint o abordare individual, acestea sunt puternic
interdependente, prin relaii de intercondiionare, de riscurile privind punerea n practic a
elementelor decizionale.
4.4.3. Riscurile legate de punerea n practic a elementelor decizionale
Managementul unui proiect impune, pe lng identificarea principalelor riscuri legate de
comportamentul decizional al elementelor decidente, punerea n eviden a categoriilor de riscuri ce
intervin atunci cnd sunt puse n practic elementele decizionale. Datorit complexitii proceselor
decizionale, acestea sunt supuse diferitelor categorii de riscuri, legate n special de suprancrcarea
reelelor decizionale, de adoptarea unor soluii eronate, ambigue, sau imposibil de introdus n timp
util n practic etc. Aceste riscuri sunt strns legate de urmtoarele impedimente:
Absena standardizrii proceselor n cadrul actului decizional i al mecanismelor de luare a
deciziei. Din cauza absenei documentaiei sau a cadrului coerent, care s poat oferi o descriere
precis a succesiunii tuturor etapelor implicate n actul decizional, acesta va nregistra diferite
impedimente, cu repercusiuni evidente n derularea ulterioar a proiectului. De obicei, nsei
regulile de procedur decizional, privind punerea n practic a unor activiti, nu sunt ntotdeauna
clar definite. Totui, cnd acestea exist, se omite ades precizarea unei ierarhii decizionale ce
trebuie adoptate (decizii strategice, tactice, operaionale), precum i evidenierea diferitelor nivele
de responsabilitate solicitate.
Segmentarea prea mare a procesului decizional. Procesul decizional rspunde, de cele mai
multe ori, unei logici secveniale ale diferitelor decizii care trebuiesc adoptate, acest fapt limitnd n
final posibilitatea de rspuns a decidentului. Folosirea mai multor secvene pentru fiecare proces
172
poate conduce la o suprancrcare cu informaii a factorului decizional, care, n acest tip de situaii,
cade prad efectelor abordrii mult prea n detaliu a unui scenariu.
Lipsa de coordonare ntre centrele decizionale apare de obicei atunci cnd ntr-un proiect
exist mai multe centre decizionale, n cadrul crora sunt adoptate un numr important de decizii,
fr ca acestea s fi fost nainte corelate. n astfel de situaii, lipsa de coordonare conduce ctre
incoeren i ctre eficacitate sczut n implementarea activitilor.
Numrul prea mare de nivele ierarhice este frecvent ntlnit n cazul structurilor
organizatorice supradimensionate sau al proiectelor care au fost detaliat constituite din punct de
vedere ierarhic. Un astfel de sistem prezint inerie mare, din cauza numeroaselor verigi care
trebuie implicate n derularea efectiv a unei activiti, ducnd n general la ntrzierea activitilor
n cadrul termenelor-limit, alocate iniial.
Multitudinea de persoane implicate n procesul de luare a deciziei, realitate strns legat de
organizaiile supradimensionate, sub aspectul nivelelor ierarhice. Numrul foarte mare de decideni
la toate nivelele implic un lan de intermediari n derularea unui proiect, fiind pus n principiu nu
numai problema eficienei unui astfel de sistem, ct i a justificrii costurilor mari din punctul de
vedere al resurselor utilizate ntr-un sistem supradimensionat.
Ambiguitatea funcionrii centrelor de decizie apare din cauza faptului c, n general, structurile
ierarhice din cadrul unui proiect sunt complexe (ceea ce reprezint n fapt o multitudine de decideni) i
nu prezint o identificare clar i riguroas a rolului centrelor de decizie n procesul decizional. De
obicei, n cadul unor astfel de structuri, nu este precizat, n mod concret, nivelul de responsabilitate, iar
gradul de libertate este lsat la discreia fiecrui responsabil de centru. n astfel de situaii, o multitudine
de sarcini nu sunt precis direcionate, ele fiind, de multe ori, atribuite unor persoane fr atribuii
particulare n acest domeniu.
Inexistena structurilor sau a procedurilor de arbitraj. Desfurarea unui proiect impune,
datorit complexitii sale, crearea unor instane de arbitraj care au drept principali participani
conducerea proiectului, membrii consoriului, responsabilii de subproiecte sau de activiti, pentru a
facilita punerea n practic a deciziilor adoptate. Existena unei astfel de structuri de arbitraj permite
reducerea nivelului de apariie a conflictelor i minimizarea riscurilor, lipsa lor conducnd la
ngreunarea implementrii deciziilor, respectiv la blocarea ntregului proiect. n cadrul unei structuri
organizatorice, respectiv al unui consoriu de proiect, un astfel de departament exist intitulat ca
departament de arbitraj sau curtea de arbitraj, uneori denumit sub diverse alte forme :
comitet stratetegic , comitet director , comitet de pilotaj etc.
Absena sau slaba capitalizare a knowhow-ului. nainte de adoptarea unei decizii, toate
persoanele cu putere decizional trebuie s-i nsueasc informaiile i competenele necesare
derulrii cu succes a activitilor preconizate, deoarece knowhow-ul este un factor esenial n toate
procesele decizionale. Exist anumite situaii i conjuncturi cnd tehnicile de knowhow nu pot fi
receptate din cadrul organizaiei, ele trebuind s se regseasc n experiena managerial a
persoanelor responsabile. Rezult c absena sau slaba capitalizare a knowhow-ului va conduce, n
mod inevitabil, ctre atribuirea unor decizii manageriale eronate i la falimentul structurii
organizatorice sau al proiectului.
Ineficiena comunicrii i slabul schimb de informaii. Un aspect esenial, care trebuie avut
n vedere dup luarea unei decizii, l constituie comunicarea acesteia ctre partenerii din cadrul
consoriului sau ctre responsabili de subproiecte sau de activiti. Dac fluxul informaional nu
este corect canalizat, informaiile nu pot ajunge n timp util la nivelul adecvat, n consecin
neputnd fi realizate i interpretate la parametrii stabilii iniial. De regul, n cadrul unor astfel de
sisteme n care exist un slab nivel de informare, mecanismele de punere n practic a diferitelor
activiti nu permit schimbul de puncte de vedere, nepermind persoanelor minoritare de a-i putea
face cunoscut punctul de vedere.
173
Ineficiena sau lipsa diponibilitii unor informaii complexe. De cele mai multe ori, n
cadrul organizaiilor n care exist un slab flux informaional, deciziile manageriale nu sunt urmate
de instruciuni detaliate de punere a acestora n practic, mai ales din punct de vedere tehnic, fiind
incomplete, contradictorii sau imprecise. n aceste condiii, decidenii din ealoanele ierarhice
inferioare beneficiaz de informaii pariale, incomplete sau trunchiate, fiind, n acest context,
necesar o analiz individual asupra abordrii acestora, precum i a modului de implementare a
activitilor care decurg din respectivele directive. Interpretarea ntr-o manier personal a unor
decizii, de ctre elementele decidente din ealoanele inferioare, va conduce ctre ndeprtarea
catastrofal, de condiiile i de obiectivele iniiale ale proiectului, genernd mari ntrziri sau chiar
blocarea ntregului proiect.
Lipsa descentralizrii n cadrul procesului decizional poate conduce ctre aplicarea n mod
eronat a deciziilor adoptate, tocmai din cauza lipsei unui sistem flexibil i coerent de conducere,
ceea ce va crea situaii tensionate n cadrul echipei de proiect, nenelegeri cu privire la executarea
ordinelor date sau chiar euarea proiectului.
Dificultile legate de mecanismele de pregtire ale deciziilor. Realitatea demonstreaz, n
mod practic, existena unor rezultate slabe n ceea ce privete utilizarea mecanismelor specifice de
pregtire a deciziilor, precum utilizarea analizelor sintetice sub forme tabelare i grafice, a
matricelor structurale decizionale, constituirea grupurilor de conducere etc. Studiile statistice,
efectuate pe un eantion reprezentativ, format din manageri de proiect i din persoane de la diferite
nivele ierarhice, cu responsabiliti n cadrul unui proiect, arat utilizarea analizelor sintetice i a
matricelor, n principal ca instrumente retrospective de evaluare a deciziilor i nu n sensul lor
propriu, de instrumente de prospecie. Pe de alt parte, grupurile de lucru, nsrcinate cu analiza
decizional i cu propunerea de soluii constructive, sunt privite n general prin prisma unor
structuri greoaie, cu inerie mare.
Slaba putere de decizie a responsabilului de proiect este un factor foarte important, implicat
n realizarea obiectivelor i a reuitei globale a unui proiect. Probleme mari apar n cazul cnd
managerul de proiect nu are o larg deschidere decizional, caracteristic poziiei ierarhice pe care
acesta o deine, rolul su limitndu-se, n astfel de condiii, la controlul i la monitorizarea deciziilor
luate. n aceste situaii, managerul de proiect nu dispune de totala ncredere a ealoanelor superioare
de conducere, din cadrul organizaiei, dar i a celor ierarhic subordonate, n cadrul proiectului,
vorbindu-se, n aceast situaie, de o diminuare a autoritii de conducere.
Dup acest analiz succint asupra riscurilor implicate de structura comportamental a
elementelor decidente, precum i a riscurilor legate de punerea n practic a elementelor
decizionale, urmeaz evidenierea unei alte categorii de riscuri foarte importante, i anume acelea
legate de diferenele culturale nregistrate att ntre membrii consoriului de proiect, ct i n
interiorul organizaiilor.
4.4.4. Riscuri legate de diferenele culturale n proiect i n interiorul i structurile
organizatorice
A. Aspecte generale
Una dintre cele mai sensibile probleme, legate de colaborarea n cadrul proiectelor
internaionale, o reprezint abordarea diferit a rolului i a percepiei culturale de ctre diverse
grupuri de indivizi sau, extrapolnd, de ctre naiuni.
n funcie de tipul diferenelor culturale, acestea pot fi difereniate pe mai multe dimensiuni:
A1. Diferena de putere provine din gradul n care membrii societii accept o distribuie
inegal a puterii, incluzndu-i pe cei care dein o putere mai mare, ca i pe cei care dein una mai
mic. n culturile cu diferena mic fa de putere, inegalitatea este minimizat, superiorii sunt
174
n afara celor prezentate mai sus, care evideniaz diferenele culturale nregistrate la nivel
general pe plan mondial, la nivelul proiectelor de investiii exist particulariti distincte ale
ciocnirilor culturale. Este foarte important pentru un promotor de proiecte a cunoate cteva
elemente de baz ale culturii managerilor de proiecte, a evaluatorilor, a monitorilor i a
responsabililor de monitorizarea proiectelor (ofieri de proiecte ai Comisiei Europene - CE).
B1. Elemente ale culturii managerilor de proiecte
1. Cum i apreciaz succesul managerii de proiecte:
managementul superior practicat n cadrul proiectelor conduse;
recunoaterea i aprecierea activitii lor de ctre beneficiarii direci ai rezultatelor
proiectului, de responsabili CE, de oameni de tiin (n proiectele de cercetare
dezvoltare);
executarea lucrrilor planificate n cadrul termenelor stabilite;
respectarea termenelor-limit pentru rezultate finale i pentru finalizarea proiectului.
2. Ce nu apreciaz managerii de proiecte:
lipsa informaiilor aferente despre proiect, ceea ce poate conduce la activiti
manageriale defectuoase;
haosul administrativ;
suprizele care pot aprea n ultima clip n cadrul derulrii proiectului;
175
pozitiv pentru rezolvarea conflictului. n situaia n care nu este implicat, trebuie s adopte o
poziie neutr.
Negocierea conflictului este un eveniment important n cadrul managementului riscului n
desfurarea unui proiect. Negocierea permite amelioarea conflictelor, dar nu este vorba de un
demers care rezolv n totalitate conflictul, deoarece este imposibil de negociat i de rezolvat n
mod durabil un conflict, dac cele dou pri n opziie nu doresc acest lucru i nu sunt decise s
adopte concesii pentru rezolvarea conflictelor. Negocierea trebuie s fie fcut de ctre o persoan
neimplicat direct.
Etapele de negociere a conflictelor sunt urmtoarele:
calmarea conflictului i detensionarea lui;
definirea cadrului de discutare a conflictului;
rediscutarea problemelor, obiectiv, fr judecat definitiv sau opinie preconceput;
cutarea i sublinierea punctelor comune;
cutarea intereselor comune;
reformularea n scris a revendicrilor fiecreia dintre pri;
cutarea mpreun, de ctre prile implicate, a unor soluii amiabile;
reformularea soluiilor i evaluarea importanei lor;
concluzionarea prin alegerea unei soluii, eventual declarat provizorie.
Este foarte important ca adversarii s ias din conflict cu sentimentul c nu au pierdiut. Pentru
acesta se pot aplica cu succes tacticile care evit declararea unui ctigtor sau a unui perdant,
primul temndu-se tot timpul de frustrrile celui de al doilea. Cea mai bun soluie const n
respectarea adversarului sau a adversarilor, cutnd cu adevrat soluii profitabile pentru toi, care
s conduc la realizarea optim a proiectului. Rezolvarea clasic a litigiilor, n care o parte pierde i
alta ctig, s-a dovedit a nu fi soluia cea mai bun. De obicei, n conflictele violente, toat lumea
pierde. Costurile generate de litigii n faa instanelor de judecat pot fi att de mari, nct ambele
pri ar fi ieit mai bine dac ar fi ajuns la un compomis. Evaluarea intereselor n situaii
conflictuale conduc la faptul c este mai important s ctigi, dect s fie declarat nvingtor.
Compromisul poate fi mai bun dect ctigarea cauzei. Medierea cost i dureaz mult mai puin.
Medierea se desfoar n condiii de confidenialitate, cu respectarea drepturilor referitoare la viaa
privat. Mediatorul are obligaia de a pstra secretul chiar i fa de experii pe care i angjeaz n
diferite cauze. Medierea presupune mai puine riscuri. Accentul nu cade pe aspectele juridice ale
litigiului, ci se urmrete ca prile, prin discuii i negocieri n prezena mediatorului, s ajung la o
soluie de compromis, acceptat de fiecare parte i, bineneles, n deplin acord cu legile.
4.5.2. Caracteristicile rezolvrii conflictelor
n funcie de tipul de existen al conflictelor, caracteristicile rezolvrii conflictelor sunt:
I. Conflicte ntre superior i subordonat
a) Autoritar: Nu exist conflict posibil, altfel nseamn excluderea subordonatului.
b) Paternalist: Conflictul este de negndit. Este de ordinul atacului moralei.
c) Consultativ: Conflictul trebuie rezolvat, convingnd subordonatul c nu are dreptate. Exist
totui o discuie.
d) Participativ: Conflictele sunt frecvente, dar nu pot fi exprimate i nici recunoscute ca atare.
e) ngduitor: Conflictele sunt frecvente, dar nu pot fi exprimate i nici recunoscute ca atare.
f) Pervers: Conflictul este negat. Cel mai des, adevratele conflicte sunt deplasate spre
probleme afective sau ctre probleme secundare. De altfel, nu exist niciun sistem de
rezolvare a conflictelor, i acestea persist.
II. Conflicte ntre subordonai
n cadrul acestei categorii de conflicte, tipurile predominant ntlnite sunt:
178
a)
b)
c)
d)
e)
f)
179
Un alt aspect semnificativ, care, dei nu reprezint o condiie obligatorie, este deosebit de
apreciat de ctre evaluatori i de evaluatorii de proiect, avnd alocate n acest sens i n structura
proiectului ntrebri specifice, iar n cadrul grilei de evaluare un punctaj special, l reprezint
experiena relevant a partenerilor, membrii ai consoriului, n derularea unor proiecte
internaionale similare, aprobate.
Se apreciaz astfel pozitiv, experiena relevant a membrilor consoriului n domeniul
implemntrii proiectelor internaionale, acest aspect putnd reprezenta i unul dintre criteriile de
selecie a instituiilor partenere pentru managerul de proiect.
Pentru a nelege mai profund semnificaia aspectelor mai sus semnalate, v propunem spre
analiz urmtoarele aspecte:
Exemplu:
Un manager de proiect a fost desemnat, de ctre directorul general al structurii organizatorice n
care lucreaz, s participe la elaborarea unei propuneri de proiect pentru atragerea de fonduri de
investiii n vederea modernizrii unui sector al respectivei organizaii. n calitate de manager al
proiectului, a pornit la alctuirea consoriului, focalizndu-se pe experiena relevant a partenerilor,
n scopul executrii activitilor din cadrul subproiectelor alocate pentru fiecare dintre acetia.
Proiectul a fost depus n termen, cu toate anexe necesare, completate conform cerinelor programului
de finanare. Totui, n urma evalurii de ctre experi, acesta a fost respins. Motivul? Dei
activitile proiectului erau descrise n mod detaliat i corect, managerul de proiect nu a inut cont de
faptul c unul dintre partenerii consoriului era un ONG i nu avea drept de participare n cadrul
proiectului respectiv.
n acest caz, neeligibilitatea unui partener din cadrul consoriului conduce la anularea muncii
pentru ntreaga propunere de proiect.
Toate aceste situaii conduc la crearea unor stri conflictuale n cadrul colectivelor de proiect i
la blocarea unor colaborri viitoare.
Analiznd toate aceste aspecte, se dau urmtoarele sugestii viitorilor promotori de proiecte, n
scopul evitrii riscurilor majore i a conflictelor la alctuirea unui consoriu de proiect:
Creai un parteneriat stabil n cadrul consoriului, cu o structur echilibrat, capabil s
rspund att dezvoltrii tehnologice, dar i cerinelor pieei. n acest mod vei evita riscul de a fi
neperformani sau neprofitabili.
Asigurai, pe ct posibil, complementaritatea activitilor ndeplinite de ctre partenerii
dumneavoastr n cadrul unui proiect i evitai suprapunerea sarcinilor i a obligaiilor acestora,
care pot conduce la blocarea proiectului.
Stabilii, pe baz de acord consensual, obiectivele proiectului, precum i implicarea fiecruia
dintre parteneri n cadrul activitilor stabilite. Asigurai-v de fiecare dat c partenerii
dumneavoastr au neles perfect ce au de fcut n cadrul proiectului i verificai de fiecare dat
calitatea lucrrilor i a serviciilor executate de ctre acetia.
Interesai-v foarte bine, nainte de a stabili o relaie de parteneriat n cadrul consoriului, de
reputaia fiecrui instituii participante n cadrul proiectului, ct i de a reprezentanilor acesteia,
care vor participa la elaborarea propunerii de proiect i a proiectului. Numai astfel putei evita
riscul de a ajunge n situaia managerului dat n exemplul de mai sus i de a v fi respins proiectul.
Totodat, se evit i alte situaii conflictuale ulterioare.
4.5.4. Analiza situaiilor de criz n cadrul consoriilor de proiect
Este evident faptul c elementele conflictuale n cadrul consoriilor mbrac diferite forme i
prezint diferite intensiti de manifestare, n funcie de condiiile particulare care pot fi ndeplinite
180
la un anumit moment dat. Prezentm, mai jos, principalii factori care conduc la apariia situaiilor
de criz n cadrul consoriilor de proiect:
1. Prsirea Consoriului de ctre unul dintre participanii n cadrul proiectului.
Soluii manageriale:
- contactarea imediat a finanatorului i a instituiilor responsabile de implementarea
proiectului, n scopul aducerii la cunotin a acestei situaii;
- informarea restului de parteneri din cadrul consoriului i stabilirea unor msuri
adecvate, de comun acord;
- nlocuirea partenerului i redistribuirea sarcinilor n cadrul pachetelor de lucru;
- ajustarea, n mod corespunztor, a contractelor i, eventual, a bugetului, acolo unde
este cazul.
2. Schimbri n cadrul conducerii unei organizaii partenere din consoriu.
Soluii manageriale:
- contactarea imediat a finanatorului;.
- informarea consoriului i stabilirea unor msuri adecvate, de comun acord;
- construirea de rapoarte, n scopul explicrii i prognozrii posibilelor ntrzieri ale
executrii activitilor sau ale apariiei rezultatelor proiectului;
- pstrarea unor contacte permanente cu partenerii de proiect.
3. ncetarea respectrii obligaiilor contractuale de ctre unul sau de mai muli parteneri din
consoriu.
Soluii manageriale:
- informarea imediat a finanatorului;
- gsirea unor soluii acceptabile, pe baza acordului consensual al partenerilor din
consoriu;
- derularea procedurilor referitoare la situaiile de nerespectare a clauzelor
contractuale de cel puin unul dintre parteneri, urmat de eventuala estimare a
prejudiciului i de plata daunelor datorate de ctre partea responsabil.
4. ntrzieri n derularea activitilor de ctre unul sau de mai muli parteneri din consoriu.
Soluii manageriale:
- notificarea ctre finanator i ntocmirea unui raport explicativ;
- gsirea unei soluii consensuale ntre parteneri, de soluionare a problemei;
- negocierea cu finanatorul a majorrii temenelor de finalizare a lucrrilor;
- eventuala penalizare a partenerului responsabil, conform celor stabilite contractual.
n afar de evidenierea principalilor factori care pot conduce la apariia unor stri conflictuale
n cadrul unui consoriu, este deopotriv important de realizat o analiz introspectiv asupra
principalelor motive care stau la baza dezvoltrii acestor tipuri de factori.
Aceste tipuri de stri conflictuale din interiorul consoriului au la baz diferenele semnificative:
de ordin cultural (ciocnirea culturilor n cadrul membrilor consoriului);
diferene valorice n domeniul competenelor profesionale;
interese proprii divergente;
percepia diferit a unor probleme stabilite;
afiniti diferite n cadrul proiectului.
Aceste diferene semnificative, care au ca baz motivele mai sus enumerate, pot conduce ctre
instalarea germenilor strilor conflictuale, ce se vor manifesta n faz incipient prin:
lupte pentru putere sau de afirmare a legitimitii de putere n cadrul consoriilor;
conflicte asupra mpririi rolurilor i a responsabilitilor n cadrul proiectului;
181
Surse de
conflicte/ de risc
n proiecte
Planificare
Prioriti i
obiective
Alocarea de
resurse umane
Exigene tehnice
Proceduri
administrative
Conflicte
individuale i
interpersonale
Respectarea
costurilor i a
bugetului
Manager
General
Personal
auxiliar
182
Scopul declarat al acestui studiu era de a reactualiza tipologia factorilor de risc majori, care
intervin n derularea unui proiect, valoriznd n premier ns i examinarea poziiei ierarhice a
responsabilului de proiect, structura organizatoric de implementare, nivelul de complexitate
tehnologic, mrimea i durata proiectului.
n urma centralizrii datelor i a analizei rezultatelor nregistrate, a rezultat nu numai realizarea
unui clasament diferit de cel realizat n 1975, dar i introducerea a ase noi factori de conflict:
Conflicte anterioare nesoluionate.
Neadaptarea sistemelor de motivaie a personalului.
Conflictele legate de structura de comunicare i de sistemul de informare.
Ambiguitatea rolurilor n raport cu structura organizaional.
Conflicte legate de lidership leadership neperformant.
Conflicte legate de jocuri de influen.
Realiznd o clasificare n funcie de magnitudinea acestora, precum i de importana jucat n cadrul
structurii de proiect, D.S. Kezbom propunea urmtoarea clasificare(Coleman, 2009), (Cleden, 2009):
Tip de conflict
Conflicte anterioare nesolutionate
Exigente tehnice
Inadaptarea sistemelor motivationale
Respectarea costurilor si a bugetului
Roluri ambigue/Structura organizationala
Lidership
Planificare
Alocarea de resurse umane
Proceduri adminstrative
Jocuri de influenta
Comunicatii/ sisteme informationale
Conflicte individuale si interpersonale
Prioritati si obiective
200
400
600
800
1000
1200
1400
1600
1800
2000
Intensitatea conflictului
185
Etapa 3. Implementarea
Un plan sistematic de implementare a managementului riscului operaional este necesar pentru a
definitiva un sistem eficient. Scopul este minimizarea riscului. Metodele de evaluare a riscului sunt
utilizate pentru a se decide asupra prioritilor, a stabili obiectivele de eliminare a hazardului i a
reduce riscurile inerente. Dac riscurile nu pot fi controlate din interior, atunci sunt luate n
considerare diferite metode de transfer al acestora, prin apelul la instrumentele pieei financiare sau
prin asigurri.
Elementele-cheie ale procesului de implementare sunt prezentate n Figura 4.8.:
Definirea/ revizuirea categoriilor de risc. Primul pas este stabilirea definiiilor comune a
categoriilor de risc, a riscurilor ca evenimente i a interdependenelor dintre acestea. Aceasta este o
abordare de sus n jos, n care riscurile sunt legate de pierderi. n scopul categorisirii i izolrii
conflictelor i a ineficienelor, se poate realiza o schem comprehensiv a procesului.
Evaluarea riscurilor. Sunt necesare unele forme de evaluare iniial a tuturor riscurilor
bazate pe impactul i pe probabilitatea acestora, n scopul conturrii unei imagini comune asupra
celor mai semnificative riscuri.
Definirea strategiei de risc este bazat pe acordul privind nivelurile acceptabile pentru
fiecare risc.
Indicatorii-cheie pentru risc sunt folosii pentru a depista riscurile care intr n intervalele de
atenie. n aceste cazuri, se face apelul la msuri i la proceduri speciale, pentru diminuarea
riscurilor i pentru atenuarea efectelor negative.
Definirea aciunilor strategice i diminuarea riscului. Pentru a asigura normalizarea
valorilor indicatorilor mai sus menionai, este necesar definirea unor aciuni strategice.
Monitorizarea riscului i a mediului de afaceri. Efectuarea unor rapoarte privind evoluia
indicatorilor de risc evideniaz ariile critice n care este necesar aplicarea unor msuri speciale.
Abordarea strategic este sprijinit de activiti tactice. Pentru asigurarea consecvenei
politicilor ntreprinse de manageri i a participrii active n activitatea de management al riscului, ar
trebui ndeplinite urmtoarele msuri:
stabilirea unor valori-int pentru indicatorii de risc;
monitorizarea indicatorilor de risc;
iniierea unor operaiuni; prin impunerea unor intervale mai mici de frecven pentru
monitorizare, un manager trebuie s ia msuri de prevenire a escaladrii valorilor
indicatorilor de risc; prin urmare, top managementul va avea o viziune de ansamblu
a operaiunilor riscante, conectate cu activitatea sa;
identificarea noilor surse de risc.
187
188
activitate aduce o contribuie pozitiv enorm pentru succesul proiectului i al afacerii. n Figura
4.9 sunt date elementele componente ale riscului n proiecte.
Risc de incompeten
datorat corupiei
Tehnic ideea s
nu fie corect
Elemente
componente ale
riscurilor n
proiecte
Prognoz
financiar
Colectivul de cercetare
insuficienta calificare
a acestuia sau lucrul
defectuos n echip
Referitoare la
cost resurse
insuficiente
Referitoare
la beneficiu
beneficii
pe termen
lung, greu
de evaluat
iniial
Implementarea
defectuoas a tehnologiei la
beneficiar procese de
reorganizare mari ce impun
riscuri pe msur.
Management defectuos
activiti greite sau
incompetente ale
managerului de proiect
A controla riscul nseamn a-l nelege, a-l putea cuantifica i a-i contientiza consecinele.
Avnd n vedere aceste trei aspecte majore, de-a lungul timpului s-au format i diversificat teorii
din ce n ce mai sofisticate, legate de identificarea riscurilor, de msurarea lor precum i de
aplicarea unor concepte referitoare la teoria deciziei.
192
Riscuri majore
identificate,
asumate de
ctre managerul
de proiect
Managerul de proiect i
va asuma numai acele
riscuri majore, capabile
s conduc la nerealizarea
punctual a obiectivelor
proiectului
Riscuri
identificate,
excluse n mod
voluntar de ctre
managerul de
proiect
Riscuri
identificate ale
unui proiect.
Riscuri nesemnificative
pentru proiect
194
Riscurile proiectului
CR1
CR2
CR3
CR4
CR u
SCR 1.1
SCR 2.1
SCR 3.1
SCR 4.1
SCR u.1
SCR 1.2
SCR 2.2
SCR 3.2
SCR 4.2
SCR u.2
SCR 1.3
SCR 2.3
SCR 3.3
SCR 4.3
SCR u.3
SCR 1.4
SCR 2.4
SCR 3.4
SCR 4.4
SCR u.4
SCR 1.5
SCR 2.5
SCR 3.5
SCR 4.5
SCR u.5
Stare
risc
Perioada
de
apariie
n cadrul
proiectu
lui
Declan
area
riscului
(III)
(IV)
(V)
ID
Risc
(I)
(II)
Parametrii
afectai de
risc (cost,
calitate,
timp,scop)
Probabi
litate
apariie
risc
(FS-2,
S-4, M6, R-8,
FR-10)
Impact
risc
(FS-2, S4, M-6, R8, FR-10)
(VI)
(VII)
(VIII)
Matricea riscului
(Legenda: FR-foarte ridicat, Rridicat, M-mediu, S-sczut, FSfoarte sczut)
197
Evaluare
efect risc
(X) =
(VII)x(VIII)
(IX)
Probabilitate
Nr.
Risc
Denu
mire
Risc
FS S M R
Impact
FR
FS S M R
Impact
FR
Probabilitate
Identificare
Planul de rspuns
la risc
Monitorizare i
Control
Strategia de
rspuns
Gestionarea
riscului
Responsa
bilitate
Ierarhi
zare
Risc
(XI)
(XII)
(XIII)
Realizarea unei liste a riscurilor identificate are la baz principiul consultrii tuturor
persoanelor implicate n derularea unui proiect, respectiv a evenimentului de analizat i influena
asupra factorilor care ar putea contribui, ntr-un mod direct sau indirect, la direcionarea negativ
a activitilor sau a rezultatelor. Modalitile principale prin care se pun n eviden posibilele
riscuri care pot aprea sunt sesiunile de brainstorming i interviurile.
a. Sesiunile de brainstorming (reuniuni de lucru generatoare de idei noi) sunt, prin structura lor,
cele mai agreate metode de a genera idei de identificare a potenialelor riscuri care pot interveni
pentru un proiect, utiliznd n acest scop dou tehnici distincte complementare. Prima tehnic se
refer la generarea unei liste, de ctre membrii consoriului de analiz, care s conin idei ct
mai semnificative, referitoare la riscurile care pot surveni n proiect. A doua tehnic abordeaz
combinarea riscurilor similare i ordonarea lor dup magnitudinea cu probabilitatea de apariie.
Urmeaz apoi eliminarea riscurilor care implic o ans mic de apariie i influeneaz, n mod
nesemnificativ, derularea proiectului.
b. Interviurile individuale cu persoanele implicate n cadrul proiectului necesit o structur
mult mai elaborat dect sesiunile de brainstorming, deoarece n cadrul unei astfel de tehnici
sunt, n general, utilizate seturi de ntrebri speciale, menite s vin n ajutorul cristalizrii unei
opinii a persoanei intervievate.
Foarte important n abordarea acestor modaliti principale de identificare a riscurilor, de ctre
managerii de proiect, este clasificarea ideilor tuturor persoanelor implicate, n mod direct, n
cadrul proiectului i evidenierea faptului dac s-au nregistrat experiene similare de acest tip. n
acest sens, vor fi invitai s participe la sesiunile de brainstorming i interviuri: personalul
implicat n conducerea operativ a proiectului, partenerii din cadrul consoriului, subcontractorii,
beneficiarii direci ai produselor finale ale proiectului, persoane care au mai participat n cadrul
unor proiecte similare, n scopul obinerii unui spectru ct mai larg de opinii asupra acestei
probleme.
A.2. Elaborarea profilului de risc
Procedura este util i obligatorie atunci cnd managerii de proiect folosesc experiena
acumulat n cadrul unor proiecte precedente, pentru a identifica factorii de risc specifici, care se
regsesc i n structura proiectului actual n care sunt sunt implicai.
Un profil de risc bun urmrete evoluia urmtoarelor criterii:
specificitatea industrial;
specificitatea organizatoric;
profilurile de risc se adreseaz deopotriv att produciei, ct i activitii de management
al riscurilor;
profilurile de risc pot fi utilizate n predicia fiecrui risc individual; chiar i simpla
identificare subiectiv a indicatorilor de risc ridicat, mediu sau sczut contribuie, n
mod evident, la identificarea factorilor de risc specifici.
Utilizarea n mod tiinific a profilurilor de risc, precum i continua lor actualizare constituie
un factor de prognoz, foarte important de luat n calcul de ctre managerii implicai n
activitile de gestionare a riscurilor.
Profilul de risc se identific pe baza utilizrii unui chestionar, care se adreseaz principalelor
198
Exist un plan detaliat care cuprinde pachetele de lucru, precum i fazele proiectului cu
rapoartele pe care le implic acestea?
Exit un plan detaliat al costurilor pentru fiecare pachet de activiti i faze, precum i un
plan sumar de ansamblu al proiectului?
199
Sunt definite, n mod clar, responsabilitile personalului n cadrul planului proiectului (cine
i ce face?)
Sunt cunoscute activitile care conin rezerve de timp i ce resurse pot fi utilizate n alte
zone ale proiectului, n situaii de criz?
Exist un plan de contingen n situaia n care proiectul depete planificarea iniial,
bugetul sau nu sunt realizate, n condiiile stabilite, rezultatele proiectului ?
Scor P = total/10
b. Resursele proiectului (R)
200
4 = acord puternic.
2. nsumai toate rezultatele scorului parial (P, R, O, J, E, C, T), pentru fiecare categorie
distinct n parte.
3. Calculai scorul total al profilului PROJECT.
4. Atribuii proiectului un grad de risc dup urmtoarea scal a scorului total:
+14 la +7 = grad de risc sczut;
+7 la 0 = grad de risc mediu;
0 la - 7 = grad de risc mare;
-7 la -14 = grad de risc inacceptabil.
Astfel, dup calcularea scorului aferent, managerul de risc va ti ce strategie trebuie adoptat
pentru bunul mers al proiectului, n funcie de gradul de risc identificat, care poate varia de la
sczut pn la inacceptabil.
A.4. Stabilirea riscurilor pe baza experienelor precedente. Compararea riscurilor cu cele
survenite n cadrul proiectelor similare
Unul dintre cei mai importani factori de predicie pentru activitile viitoare este utilizarea
experienelor dobndite n derularea proiectelor anterioare, un bun manager de risc evideniind
concluzii importante, dup analiza factorilor de risc care au survenit n derularea acestora.
n cadrul acestui proces de identificare a factorilor de risc, pe baza experienelor precedente
nregistrate n proiecte, managerul trebuie s acorde un interes special evoluiei urmtorilor
factori:
Analiza performanelor nregistrate, n paralel cu cele previzionate n cadrul proiectului.
Identificarea elementelor care au condus la schimbri n cadrul proiectului i evidenierea
modului n care au fost soluionate aceste probleme.
Analiza global a activitilor dup derularea fiecrui proiect sau a subproiectelor
componente proiectului. Evitarea unei astfel de sinteze conduce la repetarea situaiilor de
criz, din cauza insuficienei cunoateri a factorilor de risc sau a repetrii acelorai
greeli.
Analiza rezultatelor finale ale proiectului i, acolo unde este cazul, nregistrarea prerilor
beneficiarilor direci asupra calitii produselor sau a serviciilor, rezultate din
implementarea activitilor preconizate.
Analiza detaliat a tuturor acestor aspecte constituie, pentru managerul de risc, un foarte
important element de evaluare asupra activitilor i a deciziiilor pe care acesta le ia n cadrul
desfurrii unui nou proiect. Metodologia acumulrii de informaii utile n domeniul
managementul riscului, din experienele nregistrate n cadrul proiectelor anterioare, impune
managerului de risc s-i organizeze documentaia de specialitate de aa natur, astfel nct
aceasta s i poat servi drept referin mult timp dup finalizarea proiectului.
A.5. Stabilirea riscurilor ce pot surveni n proiect ca urmare a desfurrii activitilor i
a bugetului evenimentelor componente proiectului.
Managementul riscului contribuie, prin structura sa, la detalierea activitilor planificate,
funcionnd ns i reciproca acestei situaii, adic detalierea activitilor reprezint o
oportunitate de a identifica riscurile. n scopul realizrii unei analize n detaliu pentru fiecare
activitate component a unui pachet de lucru, este necesar realizarea unei planificri i a unei
202
estimri a bugetului, de cele mai multe ori acestea fiind dificil de realizat, din cauza existenei
factorilor de incertitudine.
Diminuarea riscurilor pe ntregul proiect este, de fapt, o sum de reduceri ale riscurilor pentru
fiecare activitate independent cuprins n cadrul unui subproiect/ al unui pachet de lucru, prin
identificarea unei strategii adecvate, pentru fiecare nivel de desfurare al proiectului. Riscurile
identificate la nivelul activitilor i al prognozei bugetare afecteaz pri mici ale proiectului de
investiii, acesta neconstituind ns un motiv pentru a nu acorda o importan deosebit acestui
capitol, deoarece riscurile mici, n condiii speciale, devin critice, conducnd ctre efecte
catrastofale.
B. Planificarea rspunsului la factorii de risc
n funcie de tipul riscurilor, precum i de intensitatea de manifestare a acestora, riscurile pot
conduce ctre efecte devastatoare n cadrul unui proiect (n general, n cazul omiterii lor sau din
cauza abordrii unei strategii manageriale inadecvate. Identificarea tipului de risc, precum i a
magnitudinii acestuia, n scopul evidenierii celor dou tipuri de categorii mai sus prezentate,
cade n sarcina managerilor de proiect. Acetia trebuie s gseseasc, n funcie de situaie, i o
strategie de gestionare a riscurilor, numit n terminologia de specialitate dezvoltarea unei
strategii de rspuns, care presupune:
definirea riscurilor, inclusiv definirea impactului potenial negativ;
atribuirea probabilitii de apariie a riscurilor;
reducerea i anularea unor riscuri;
crearea i dezvoltarea de strategii pentru reducerea posibilelor efecte negative a
riscurilor rmase;
crearea de strategii pentru dezvoltarea oportunitilor i pentru creterea efectelor
pozitive.
Indiferent de structura strategiei de rspuns, aceasta va conine trei componente distincte:
1. Definirea riscurilor. Experiena n derularea activitilor manageriale demonstreaz c
descrierea n mod riguros a unor factori de risc impune o nelegere foarte bun a naturii
acestora. Practic aceast nelegere ine, n ultim instan, de identificarea condiiilor de
producere i de stabilirea consecinelor riscurilor.
2. Condiii de producere implic identificara situaiilor care pot conduce ctre incertitudine
n cadrul desfurrii unui proiect.
3. Consecine ale riscurilor vizeaz identificarea posibilelor rezultate negative care ar putea
fi cauzate de ctre condiiile de producere.
Este util de menionat c o politic managerial de succes prevede, dup procesul de definire
a riscurilor, nregistrarea consecinelor acestora sub form de cost, planul de activiti i
estimarea eventualelor pagube care ar putea surveni n derularea proiectului.
B.1.Strategii de reducere a riscurilor
Dup definirea riscurilor i estimarea lor probabilistic, principala problem a managerilor
este gsire strategiile optime de rspuns, pentru reducerea riscurilor n cadrul proiectelor.
n funcie de situaiile caracteristice n care pot fi aplicate, sunt cinci categorii de strategii
distincte de reducere a riscurilor, conform celor de mai jos i Figurii 4.12.
1. Acceptarea riscurilor se refer la modul n care managerul unui proiect nelege riscul i
203
204
Acceptarea riscurilor
Evitarea riscurilor
Strategii de
reducere a
riscurilor
Monitorizarea riscului i
pregtirea planului pentru
situaii imprevizibile
Transferul riscurilor
Reducerea sistematic a
riscurilor
205
206
208
software performant pentru a stabili diverse strategii de portofoliu, procesnd multe resurse i
date n timp real i care, evident, necesit un suport tehnic de ultim or.
Cele mai mari ctiguri pentru instituiile financiare sunt scderea semnificativ a costurilor
cu fora de munc i creterea important a productivitii.
B. Instituiile financiare de dimensiuni mici i mijlocii
n aceast categorie sunt incluse bncile comerciale de mici dimensiuni, companiile de
asigurri, societile de brokeraj, administratorii de fonduri, precum i societile comerciale
mari, cu frecvente i importante operaiuni de trezorerie. Chiar dac aceste instituii nu
desfoar activiti financiare la un nivel ridicat, ele sunt forate de regulatorii pieelor pe care
acioneaz (spre exemplu Comitetul de la Basle) s i alinieze sistemele operaionale la anumite
standarde.
Unele dintre acestea, cum ar fi administratorii de fonduri i companiile mari, nu sunt att de
presate n adoptarea unor noi cerine. De aceea, pentru aceste instituii, vor fi mult mai
importante costurile de implementare i de meninere ale acestor sisteme, bazate pe internet. n
mod tradiional, aceste tipuri de companii se bazeaz pe departamentul de IT, care va oferi
soluiile adecvate de software, dat fiind faptul c tranzaciile pe care la iniiaz nu sunt foarte
multe, iar clienii, n cele mai multe cazuri, nu au nevoie de o asemenea facilitate.
Pentru aceste grup de utilizatori, o soluie bazat pe internet i, n acelai timp, puin
costisitoare va fi binevenit. De asemenea, aceast soluie este interesant pentru instituiile
financiare de pe pieele emergente, care, n acest fel, pot ptrunde pe piee noi i se pot face
cunoscute.
C. Traderii i investitorii on-line
Tranzacionarea electronic, on-line, cunoate n prezent o cretere deloc neglijabil, i acest
tip de investitori nu mai poate fi ignorat. Influena lor nu a influenat doar anumite pri ale pieei
aciunilor, ci chiar i-a dat o nou form. Din 2000 i pn n prezent, numrul de emiteni de pe
piaa NASDAQ a sczut cu 50%, ajungnd la doar 600. Volatilitatea pieei a crescut, iar vechile
strategii de tip buy and hold nu mai sunt aplicabile n noile condiii. n timpul unor edine de
tranzacionare, s-a ntmplat ca Tradescape, unul dintre cei mai importani provideri, s
totalizeze 3% din volumul total de tranzacionare al NASDAQ.
Aceti utilizatori au acces la instrumente relativ rudimentare pentru gestiunea de portofoliu i
pentru contabilitatea poziiilor deinute, servicii oferite gratuit sau pentru o tax foarte mic de
ctre anumii furnizori de servicii on-line. Pe msur ce internetul va deveni din ce n ce mai
accesibil, se va crea o ni prin care chiar i aceti utilizatori, cu o putere financiar mai redus,
s aib acces la mijloace moderne de gestiune financiar.
Privind soluia bazat pe internet n ansamblul su, sunt cteva argumente demne de luat n
seam, pentru care att potenialii utilizatori, ct i furnizorii acestor servicii speciale se vor muta
n aceast direcie.
Internetul este o reea accesibil pentru publicul larg, aproape fr restricii geografice;
folosirea internetului poate reduce costurile de comunicaie cu pn la 50%;
aplicaiile curente n domeniul managementului riscului pot fi completate sau
nlocuite prin soluiile oferite de internet;
209
modelul este orientat spre viitor, n sensul c noile soluii pot fi ncorporate uor i rapid.
Dintre dezavantajele modelului cele mai importante sunt legate mai ales de specificul relaiei
furnizor-utilizator:
n anumite situaii de criz, este posibil ca instituia financiar (utilizatorul) s aib
probleme n controlul direct al operaiunilor respective;
ntreruperea serviciilor sau chiar falimentului furnizorului poate cauza pierderi financiare
mari pentru clieni;
n cazul n care numrul de utilizatori crete forte mult, este posibil ca arhitectura
sistemului oferit de furnizor s fie depit de situaie.
3. Modelul bazat pe portaluri
Acest model seamn destul de mult cu cel precedent. Ceea ce aduce n plus este faptul c, n
acest caz, furnizorii se asociaz sub diferite forme, crend ceea ce se numete o corporaie
virtual, fie temporar, fie permanent. n acest fel, att furnizorii, ct i clienii se pot ntlni
pentru a crea aplicaii dezvoltate, dar i pentru a mpri costurile, i deci pentru a le face mai
accesibile pentru fiecare parte.
Idea este atractiv. Furnizorii pot folosi aceast oportunitate pentru a-i promova produsele,
i deci pentru a atrage clieni. Practic, fiecare furnizor va veni cu propriul pachet de programe,
front-office, back-office, analiz financiar, managementul financiar al riscului, analiz tehnic,
gestiunea poziiilor, a ordinelor i a portofoliului astfel rezultat, nct rezultatul final este un
conglomerat care ofer toate serviciile n acelai loc.
B. Modele de tip furnizor-client (business-to-consumer)
Tranzacionarea on-line a adus ctiguri substaniale societilor de brokeraj n ultima
perioad i aceast modalitatea de a vinde i a cumpra aciuni a ctigat mai mult teren dect
era, teoretic, de ateptat. Marile instituii financiare au vzut cum mai micii lor concureni obin
venituri financiare considerabile, folosind acest sistem, i a trebuit s se adapteze la noile cerine.
Pentru Charles Schwab, una dintre cele mai mari societi de brokeraj pentru tranzacionarea online, acest nou mod de abordare a nsemnat, n final, o poziie dominant pe pia.
Competiia n acest domeniu se anun aprig, dat fiind faptul c vor putea supravieui doar
cei care se adapteaz cel mai repede i ofer noi posibiliti clienilor. Investitorii, mai ales
traderii de o zi, se vor orienta cu precdere ctre acele sisteme care ofer posibiliti de realizare
a managementului de portofoliu.
Dar aceste noi servicii vor trebui s fie cu siguran mai sofisticate dect cele oferite la acest
moment. Obstacolele pentru realizarea acestora sunt relativ mici, iar impactul primilor venii n
pia va fi, probabil, substanial. Pe de alt parte, extinderea acestor modele se va lovi de faptul
c investitorii tranzacioneaz aciuni i obligaiuni n monede diferite i, n acest caz,
gestionarea riscurilor este foarte dificil de realizat. Deja Instinet (http://www.instinet.com) are n
vedere realizarea tranzacionrii on-line pentru 40 de piee din ntreaga lume. Desigur c
principala problem este legat de faptul c, actualmente, managementul riscului practic nu se va
putea realiza n mod eficient la nivelul fiecrui investitor. De aceea, n acest moment, att
administratorii pieelor organizate, ct i bursele din ntreaga lume nu ncurajeaz tranzacionarea
on-line, care las fr punct de orientare o mulime de investitori.
211
Bncile comerciale care vor s i pstreze clienii n noile condiii vor trebui s le pun la
dispoziie instrumente pentru managementul riscului. Warburg Dillon Read va oferi, n viitorul
apropiat, CreditDelta, instrument de analiz a portofoliului tuturor clienilor importani, fr a
percepe niciun fel de comision. Bncile sper ca n acest mod s genereze business pentru
ambele pri i devin, n acelai timp, furnizori indireci de instrumente necesare n
managementul financiar al riscului.
Este important ca n tot acest tablou s existe nite observaii practice cu privire la condiiile
tehnice i operaionale pentru aceste sisteme informatice integrate.
1. Caracteristici
Pe pieele financiare, viteza de realizare a tranzaciilor este de maxim important.
Procesarea n timp real a diferitelor funcii, cum ar fi executarea tranzaciilor, contabilitatea
poziiilor i consolidarea acestora ntre diferite entiti i centre, marcarea la pia, transmiterea
mesajelor este absolut necesar. Aceast tehnologie exist deja i reprezint punctul de plecare
pentru noile aplicaii sofisticate din domeniul managementului financiar al riscului. Probabil c
bncile comerciale vor fi primele care vor oferi clienilor lor posibilitatea de a vizualiza mai
multe piee n acelai timp, precum i instrumentele necesare gestiunii portofoliului.
2. Securitatea tranzaciilor
Tehnologiile de criptare i codare a datelor au creat mediul necesar transmiterii de date cu
ajutorul internetului. Mai mult, structurile cu mai multe nivele fac ca accesul utilizatorilor s
poat fi limitat foarte uor. Totui, acest aspect este nc sensibil, pentru c orice greeal poate
genera pierderi financiare considerabile.
Spre exemplu, aplicaiile B2B folosesc obligatoriu urmtorul algoritm de lucru:
identificarea, respectiv fiecare client are un nume i o parol;
autorizarea, prin care se definesc grupurile de utilizatori i nivelele la care acetia au
acces;
pstrarea secretului datelor, presupunnd respectarea un protocol-standard care asigur
comunicarea, n condiii de siguran, pe internet.
3. Procesarea tranzaciilor pentru mai multe produse bursiere
Sistemele informatice n acest moment trebuie s foloseasc diferite instrumente financiare,
capabile s realizeze i s proceseze tranzacii. Aceasta nseamn abilitatea de a transmite
ordinele corect, de a realiza back-up-ul, n cazul n care sistemul sufer o cdere, i de a echilibra
ncrcarea sistemului la un anumit moment.
4. Integrarea internetului n aplicaiile locale
n fapt, aceasta reprezint o provocare n cazul implementrii unui sistem informatic dedicat
managementului financiar al riscului i care folosete internetul. Pn n prezent, soluia oferit
era cea a unui sistem de mijloc, care reprezenta interfaa ntre sistemul local i aplicaiile
interne. Acest model crete costurile cu IT, pentru c este puin adaptabil i greu de ntreinut.
212
Soluia ncepe s fie oferit de XML (eXtensbile Markup Language) i de derivatele acestuia
FpML i FinXML.
Att FpML, ct i FinXML sunt protocoale XML, care pun n legtur un numr foarte mare
de brokeri, investitori, instituii financiare. FpML se refer exclusiv la tranzaciile cu derivative
financiare.
5. Avantajele oferite de XML
n mod tradiional, instituiile financiare funcioneaz dup acelai sistem: informaiile sunt
pstrate sub diferite forme n bazele de date i sunt transmise intra i extra net, folosind diferite
programe informatice. XML este un ceea ce se cheam metadata limbaj, care definete o
structur universal pentru organizarea datelor. Prin intermediul XML, integrarea modelelor
devine facil i face informaiile accesibile browserelor de internet, clienilor tip B2B, precum i
ctre alt gen de aplicaii, prin intermediul unui sistem sigur de transmitere a datelor. XML este
un standard agreat i independent ca tehnologie, platform, aplicare i sistem.
Privind spre viitor, probabil c n urmtorii trei ani, cei mai muli furnizori de sisteme
informatice vor oferi soluii bazate pe internet pentru managementul riscului. Fa de realitatea
cotidian, aceste noi soluii vor oferi mai multe servicii i opiuni dect cele valabile la aceste
moment.
Este de presupus c primele care vor activa cu mult curaj pe acest nou teren vor fi instituiile
financiare de mrimi medii i mijlocii, i nu marile concerne financiare. Modelul bazat pe portaluri
va fi, probabil, cel mai folosit i, n acest mod, furnizorii de aplicaii informatice vor trebui s
realizeze parteneriate, pentru a oferi toate pachetele de programe necesare. Pentru bnci, acesta va
fi o modalitate de reducere a costurilor, precum i o posibilitate de cretere a productivitii.
Pentru furnizorii de aplicaii, aceste mutaii nseamn o realitate caracterizat de inovare
continu. De asemenea, acest mariaj ntre internet i managementul financiar al riscului va
descoperi noi oportuniti. Dac este necesar o autorizare a tranzaciilor, telefonul mobil va fi
putea fi folosit pentru autentificarea consimmntului brokerului respectiv.
Traderii nu vor folosi telefoane WAP doar pentru a primi tiri i informaii, ci i pentru a-i
vizualiza poziiile deschise i pentru a tranzaciona cu bursele. Preedintele unei bnci oarecare
va primi raportul zilnic, chiar dac va ntreprinde o cltorie.
4.10. Analiza riscurilor financiare
Riscurile financiare au existat nc de la nceputurile relaiilor comerciale. n timp ns,
nivelul pn la care au fost identificate, msurate i controlate a variat foarte mult. Pierderile
financiare suportate de companii renumite pe plan internaional, din cauza activitii defectuoase
de management al riscului i, mai ales, puternic mediatizate au condus la contientizarea, de
ctre manageri, a importantei majore a gestiunii riscurilor. Acest lucru a fcut ca multe companii
s-i reconsidere poziia fa de compartimentul trezorerie, absolut obligatoriu n structura
organizatoric a unei companii, indiferent de obiectul ei de activitate. Astfel, compartimentul
trezorerie are un rol foarte important n succesul ntregii companii, ntr-un mod bine controlat.
De asemenea, activitatea de management al riscului a cunoscut o dezvoltare puternic,
modalitile de identificare, de cuantificare i de control al riscurilor financiare fiind, n prezent,
accesibile oricrei societi comerciale, care dorete s-i mbunteasc practica de gestionare a
riscurilor financiare.
213
O gam complex de instrumente a fost dezvoltat, iar altele sunt aduse zilnic la lumin de
ingineria financiar, ceea ce face posibil ca aproape orice risc s poat fi acoperit. Se poate spune
ca firmele nu mai au nicio scuz pentru neaplicarea eficient a acestei activiti. Trebuie spus c
neaplicarea unei strategii de hedging este o decizie n sine, dar nu neaprat cea mai potrivit. O
astfel de decizie trebuie bine justificat.
Managementul riscurilor financiare implic urmtoarele activiti.
Tipuri de
riscuri
financiare
riscul de lichiditate
riscul operaional
alte riscuri
expunerii poteniale la risc. Limitele riscului de contrapartid fac parte dintr-un sistem bine pus
la punct de management al riscului. Acestea trebuie stabilite pentru toi partenerii cu care firma
are relaii de afaceri, i niciun contract nu se va derula fr ca riscul de contrapartid al acestuia
s fie msurat. Limitele de risc pentru toi partenerii vor fi calculate global, astfel nct firma s
fie contient de expunerea sa total la riscul de contrapartid.
Exemplu:
General Electric folosete criteriile de mai jos de cte ori intr ntr-un swap valutar sau pe
rata dobnzii. Dac partenerul depete limita de expunere la risc din tabelul de mai jos, niciun
alt contract nu este semnat, pn cnd riscul acestuia nu se reduce la un nivel corespunztor,
stabilit prin tabelul de mai jos. Contractele care sunt deja semnate rmn n vigoare (Tabelul
4.2.).
Rating
Moodys
Aa3
Aaa
AAAAA
Aa3
Aaa
AAAAA
Termenul tranzaciei
ntre 1-5 ani
Peste 5 ani
Limitele expunerii
Pn la 50 mil USD
Pn la 75 mil USD
Tabelul 4.2.
Riscul ca un partener de afaceri s nu i ndeplineasc obligaiile contractuale la timp sau
deloc este un risc care afecteaz toate aspectele unei firme. Printre riscurile cu care se confrunt o
companie, riscul de contrapartid este foarte familiar. Este, de asemenea, riscul cruia instituiile
financiare i organismele reglementatoare i acord cea mai mare atenie, deoarece s-a dovedit
riscul cu cele mai mari anse s conduc la falimentul unei bnci sau al unei alte instituii
financiare.
Dac avem de-a face cu instrumente obinuite, ca mprumuturi, obligaiuni sau valute, suma
pe care partenerul este obligat s o plteasc este suma principalului. Pentru acestea, valoarea
expunerii este egal cu valoarea principalului. Derivativele sunt diferite, deoarece valoarea
acestora depinde de un activ de baz, astfel nct expunerea aferent lor nu este egal cu valoarea
expunerii activului de baz. De obicei este egal cu costul nlocuirii contractului, n cazul n care
contrapartida nu-i ndeplinete obligaiile.
B. Riscul de pia
Riscul de pia este riscul rezultat din evoluia advers a preului sau a volatilitii activelor
care fac parte din portofoliul unei firmei. Este diferit de marcarea la pia a unei firme, care
reprezint valoarea prezent a instrumentelor financiare ale firmei.
Riscul de pia reprezint ceea ce poate firma s piard, dac preurile sau volatilitatea
activelor se modific. O firm trebuie s-i msoare riscurile de pia care deriv din portofoliul
deinut, iar managementul superior trebuie s decid cu privire la frecvena acestor msurtori.
Firmele care au un portofoliu foarte activ trebuie s msoare zilnic expunerea pieei, iar cele cu
portofolii mai mici i nu foarte active pot s o fac mai rar. Riscul de pia include, n abordarea
de fa, riscul ratei dobnzii i riscul valutar.
Riscul ratei dobnzii este expunerea ce decurge din scderea veniturilor din cauza evoluiei
ratei dobnzii.
Riscul valutar este cuantificat prin pierderile suferite de societile comerciale, ca urmare a
evoluiei nefavorabile a schimburilor valutare. Expunerile datorate acestui risc sunt expunerea
216
Cazul
BARINGS
D. Riscul operaional
Riscul operaional poate fi reprezentat de deficienele aprute n sistemul informatic sau n
activitatea de control intern al firmei. Poate fi asociat cu eroarea uman, cderea unui sistem sau
aplicarea incorect a unor proceduri. Prin natura lui, acest risc este dificil de cuantificat. n
217
timpul anilor 90, instituiile financiare au nceput s-i ndrepte atenia asupra riscurilor asociate
operaiunilor lor de back-office ceea ce urma s se numeasc riscuri operaionale. Fiind deja
preocupai de riscul de pia i de riscul de contrapartid, multe instituii au ncadrat n riscul
operaional toate celelalte riscuri, cu excepia primelor. Alii au definit riscul operaional mult
mai restrns, asociindu-l cu eroarea uman sau cu cderea sistemelor tehnologice.
Pentru a fi mai explicii, iat cteva exemple de risc operaional:
Activitatea de back-office a unei bnci nu observ o discrepan ntre o raportare a unei
tranzacii i confirmarea ei de ctre partener. n acest caz, tranzacia poate face obiectul unei
dispute, ceea ce poate cauza chiar o pierdere financiar.
Un ring de tranzacionare este cuprins de incendiu (cum a fost cazul Credit Lyonnais, n
1996).
Un trader realizeaz o operaiune de hedging perdant, pierderea fiind de 10 mil. USD.
Dect s anune operaiunea fcut, traderul intr n sistemul informatic al instituiei i acoper
operaiunea de hedging eronat. Apoi, intr pe o poziie speculativ, spernd s recupereze din
pierderea suferit.
E. Alte riscuri
Diversitatea activitilor unei companii implic o multitudine de alte riscuri, n afara celor
expuse anterior i anume riscul juridic, riscul de ar, riscul de reglementare, riscul de tranzlaie
contabil, riscul de model, riscul sistemic etc.
Riscul juridic se refer, n principal, la riscul ca un anumit contract (de exemplu, un swap) s
nu fie recunoscut de partea contractant i, n consecin, obligaiile contractuale s nu fie
ndeplinite.
Riscul de reglementare se refer la posibilitatea ca reglementrile privind piaa financiar s
sufere o schimbare imprevizibil. Astfel, anumite tipuri de tranzacii pot deveni ilegale.
Riscul de impozitare se refer la interpretarea legislaiei cu privire la impozitarea
operaiunilor de hedging sau la lipsa reglementrilor cu privire la impozitarea hedgingului, cum
este cazul Romniei.
Riscul contabil este deseori ntlnit i este determinat de diferenele de reglementri contabile
din diferite ri, mai ales n cazul unei companii multinaionale.
Riscul sistemic are un impact negativ asupra unui lan economic. Un exemplu gritor este
crahul financiar din octombrie 1987, n SUA, cnd piaa de capital a cunoscut scderi foarte
mari, iar participanii au fost cuprini de panic. Falimentul unei instituii financiare poate duce
la cderea multor alte instituii financiare, conducnd astfel la un crah financiar. Riscul sistemic
este acea situaie, gen crah financiar, care se propag n toate sectoarele economice i care
afecteaz negativ ntreaga economie.
II. Riscurile asociate cu instrumentele derivate
Riscurile menionate mai sus pot fi parial sau total acoperite i gestionate prin utilizarea
instrumentelor financiare derivate (contracte forward, contracte futures, contracte cu opiuni,
swap-uri etc.), instrumente care vor fi pe larg descrise n capitolele urmtoare.
Dar nsi utilizarea acestor instrumente induce riscuri suplimentare, la nivelul firmelor. n
ultimii ani, preocuparea bncilor, a forurilor reglementatoare i a altor institutii ale pieei s-a
ndreptat, n special, asupra identificrii i msurrii calitative a acestor riscuri. Mai specific, se
observ o relaie foarte strns ntre instabilitatea indicatorilor economici i creterea constant a
volumului de tranzacionare a derivativelor, determinat de inovaia financiar i de expansiunea
produselor, ct i de dezvoltare a pieei OTC. n acest context, se ridic nite semne de ntrebare
care vor conduce la analiza urmtoare:
218
1. n primul rnd, piaa derivativelor i activitatea de tranzacionare a acestora sunt noi surse de
risc?
2. Tranzacionarea contractelor derivate afecteaz preul activelor de baz ale acestora?
3. Putem face mai mult dect s identificm i s calificm sursele de risc i originile acestuia,
folosind metodele de msurare cantitativ pentru monitorizarea lor?
4. Sistemele interne de monitorizare a riscurilor sunt suficiente i eficiente sau avem nevoie de
mecanisme suplimentare, care s menin expunerea la risc ntr-o limit acceptabil?
5. Ce rol ar trebui s joace regulamentele interne i cele externe, pentru a monitoriza nivelurile
de risc acceptate de participanii pieei?
Pentru a ncerca s rspundem ntrebrilor de mai sus, mai nti vom analiza lanul care
leag produsele derivate de utilizatorii finali, prin prisma funciilor acestora, n cadrul unei
economii.
220
Responsabilitatea
managementului
Clieni
Manage mentul
resurselor
Cerine
Clieni
Msurare,
analiz i
mbuntire
Realizarea
produsului
Date de
intrare
Satisfacie
Produs
Date de
ieire
Do
Act
Check
Procese de finalizare
Procese de iniiere
Procese de execuie
Procese de monitorizare i control
Figura 5.1.2 Grupuri de procese de management de proiect tratate dup metodologia PDCA
223
1. Grupul proceselor de iniiere a proiectului este constituit din procese specifice, care
valideaz sau invalideaz decizia de start a unui nou proiect. nainte de nceperea proceselor
de iniiere ale proiectului, trebuie achiziionate informaii, date relevante, documente necesare
analizei iniiale a proiectului. Este esenial, la acest nivel, de a se identifica situaia actual a
problematicii proiectului, precum i potenialele proiecte derulate anterior, pentru transferul
de bune practici.
n cadrul grupului de procese de iniiere, este verificat fezabilitatea i oportunitatea ideii
de proiect, precum i importana acesteia pentru organizaia care iniiaz proiectul.
La nivelul proceselor de iniiere se alege cea mai bun soluie de abordare a proiectului,
pe baza analizei de scenarii (care este, n general, dat de studiul de fezabilitate, acolo unde
este cazul ca acesta s fie realizat).
Ca document fundamental al acestui grup de procese, putem meniona carta proiectului,
ce fundamenteaz necesitatea proiectului pentru organizaia iniiatoare, reprezentnd,
totodat, i relaia de legtur ntre proiect i mediul afacerii. Carta proiectului, pentru a fi
validat, necesit acordul prilor interesate n cadrul proiectului i evideniaz momentul
nceperii elaborrii documentaiei pentru proiect. Tot la nivelul grupului de procese de
iniiere, se elaboreaz i forma preliminar a planului de abordare a ariei de cuprindere a
proiectului (preliminary project scope statement)
2. Grupul proceselor de planificare a proiectului este conceput pentru a oferi o bun
strategie de abordare a proiectului n perioada de implementare (pe baza planului de
management) i, implicit, pentru a oferi organizaiei posibilitatea de a gestiona cu succes
proiectul propus. n cadrul proceselor de planificare, se definete sfera de cuprindere a
proiectului, obiectivele proiectului, graficul de implementare a activitilor, rezultatele
estimate, bugetul proiectului, riscurile i tehnologia care va fi utilizat n cadrul proiectului.
n cadrul proceselor de planificare a proiectului trebuie consultate i implicate n mod
activ prile interesate, datorit experienei pe care o au i a viziunii asupra direciilor de
dezvoltare ale proiectului. n urma consultrilor cu prile interesate, la nivelul acestor
grupuri de procese se elaboreaz planul strategic de management i planul de montorizare al
proiectului, care vor fi utilizate n cadrul proceselor de execuie ale proiectului. Scopul
planului strategic de management este acela de a centraliza, n cadrul unui singur document,
pregtirea, integrarea i coordonarea tuturor planurilor subsidiare. Tot la nivelul acestui grup
de procese se va realiza i planul de management al sferei de cuprindere a proiectului
(project scope management plan), care identific mijloacele prin care sfera de cuprindere a
proiectului va fi definit, monitorizat i controlat , precum i structura de activiti ce va
nsoi acest plan.
3. Grupul proceselor de execuie a proiectului include coordonarea resurselor umane i
materiale n perioada de implementare, n concordan cu prevederile planului strategic de
management. De asemenea, grupul proceselor de execuie este focalizat pe punerea n
practic a activitilor proprii punerii n practic a planului de management al sferei de
cuprindere a proiectului. La acest nivel, sunt ndeplinite aciuni preventive i corective,
pentru ndeplinirea ntocmai a activitilor prevzute n cadrul grupului de procese de
planificare. n cadrul proceselor de execuie se execut procese specifice de conducere a
proiectului, asigurarea calitii, constituirea i motivarea echipei de proiect, selecia
furnizorilor de produse sau de servicii i implementarea acestora n cadrul proiectului.
4. Grupul proceselor de monitorizare i control este constituit din procese specifice de
msurare i de evaluare a evoluiei proiectului, din identificarea potenialelor probleme i din
corectarea acestora, n raport cu planificarea iniial a proiectului. La acest nivel, sunt
monitorizate i controlate sfera de cuprindere a proiectului (scop verification and control),
costurile proiectului, calitatea produselor, riscurile, relaia cu prile interesate i
performanele obinute n cadrul proiectului (prin prisma rezultatelor i a livrabilelor).
224
Politici
organizaionale
1.
Grupul
proceselor de
iniializare
pentru proiect
Informaii
istorice,
bune
practici
Rezultate finale,
Livrabile, Rapoarte
4. Grupul proceselor de
monitorizare i control
Carta proiectului
2.
Grupul
proceselor
de
planificare
Studii,
statistici,
analize
etc.
4. Grupul
proceselor de
finalizarere a
proiectului
Aciuni
preventive
3. Grupul
proceselor
de execuie
Aciuni
corective
Rezultate
intermediare,
Livrabile
Se pun n eviden dou aspecte ale managementului calitii unui proiect: calitatea
proceselor proiectului (subproiecte, activiti etc.) i calitatea produsului proiectului.
Falimentul oricrui aspect de mai sus are implicaii majore, negative, asupra produsului
proiectului, a organizrii proiectului i a partenerilor consoriului proiectului.
Realizarea calitii proiectului este n responsabilitatea managementului proiectului,
impunndu-se implementarea calitii la toate nivelele consoriului i ale partanerilor
proiectului, fiecare asumndu-i responsabiliti pentru procesele i pentru produsele n care
sunt implicai. Crearea i meninerea calitii proceselor i a produselor unui proiect impun o
supraveghere sistematic. Aceast supraveghere are drept scop asigurarea c cerinele
clientului i ale pieei poteniale a proiectului sunt luate n considerare i c politica de
calitate a companiilor implicate n proiect este cea potrivit pentru implementarea n
managementul proiectului.
Succesul politicilor de calitate, precum i al obiectivelor aferente, sunt strns legate de
aplicarea unui sistem de management la cel mai nalt nivel.
5.2. Managementul calitii totale (TQM)
Managementul calitii totale este modul de management al unei organizaii, concentrat
asupra calitii, bazat pe participarea tuturor membrilor acesteia i care vizeaz un succes pe
termen lung, prin satisfacerea clientului, precum i avantaje pentru toi membrii organizaiei
i pentru societate.
Managementul calitii totale (TQM) este una dintre cele mai cunoscute modaliti de
gestionare la nivel global a calitii, reglementat conform standardelor internaionale, prin
normative recunoscute i aplicate n mod unitar de ctre organizaii.
Domeniul de aplicabilitate al acestei metode este extrem de vast, avnd particulariti i
manifestri distincte, n funcie de modul de aplicabilitate, ns principiile care stau la baza
managementului calitii totale sunt imuabile i prezint urmtoarele direcii:
Orientare spre client:
cunoaterea i ndeplinirea cerinelor clientului (intern/ extern);
aplicarea unei concepii totale (rspundere individual pentru relaia individual client
furnizor).
Comportament de management:
practicarea unui comportament managerial exemplar, capabil s constituie un
exemplu, s conving i s motiveze, n interior i exterior
Comportament preventiv:
evitarea deficienelor la fiecare prestaie (adgarea de valoare);
adoptarea unei strategii orientate spre calitate (stabilirea obiectivelor, realizarea
obiectivelor revizuite).
Orientare spre proces:
mbuntirea continu a proceselor i activitilor;
realizarea de rezultate mai bune, prin implicarea tuturor angajailor n
mbuntirea continu a proceselor.
Schema de principiu a unui sistem integrat, care utilizeaz managementul calitii totale, poate
fi descris, n principiu, utiliznd cele trei elemente de referin ale unui proces: sistem
management calitate.
226
Figura 5.2. Schema de principiu a unui sistem integrat, care utilizeaz managementul
calitii totale.
Dup cum se poate observa, managementul calitii totale se bazeaz pe conlucrarea
fructuoas dintre politicile din domeniul calitii (care sunt n relaie direct cu obiectivele
calitii) i planificarea, controlul i mbuntirea calitii produselor i/ sau a serviciilor.
Eficacitatea metodelor adoptate (din punctul de vedere al calitii) rezult din msura n
care activitile planificate sunt realizate, fiind obinute rezultatele scontate. Datorit
complexitii sistemului de management al calitii totale, exist o multitudine de criterii i de
moduri de evaluare a performanelor calitative ale unor produse i/ sau ale unor servicii (n
SR ISO 9001, 2001). Din multitudinea acestora au fost selectate, n cadrul tabelului de mai
jos, principalele criterii i modul lor de evaluare, conform standardelor internaionale:
CRITERII
- satisfacia clientului
- impresiile directe i indirecte ale
clienilor despre ntreprindere,
despre produsele i serviciile ei
- oamenii (personalul/ angajaii)
- conducerea personalului din
ntreprindere i sentimentele
angajailor fa de ntreprindere
EVALUARE
- demonstrarea satisfacerii cu succes, de
ctre ntreprindere, a nevoilor i ateptrilor
clienilor
- dovedirea eficienei angajailor cu privire
la mbuntirea continu a calitii
activitilor ntreprinderii i pentru
nelegerea instrumentelor i tehnicilor de
asigurare a calitii, precum i utilizarea lor
n mod consecvent
- demonstrarea faptului c ntreprinderea
satisface nevoile i ateptrile ntreprinderii
227
- rezultate n afaceri
- obiectivele realizate de
ntreprindere, n comparaie cu
rezultatele planificate
- influena asupra societii
- impresiile globale ale societii
despre ntreprindere, respectiv
evaluarea poziiei ntreprinderii cu
privire la calitatea vieii, a
mediului nconjurtor i la
necesitatea economisirii resurselor
- procese
- managementul tuturor
activitilor, cu adgare de valoare
din interiorul ntreprinderii
- conducere
- contribuia tuturor cadrelor de
conducere la realizarea unei
caliti totale n ntreprindere
- politic i strategie
- fixarea valorilor ntreprinderii,
viziuni i strategii, precum i cile
prin care ntreprinderea le
realizeaz, respectiv le aplic
- resurse
- managementul, utilizarea i
meninerea:
- finanelor,
- informaiilor,
- tehnologiei.
PROCES
Date de intrare:
Date de ieire:
factur
program de calcul
combustibil
serviciu bancar
date
prescripii
cerine
materiale componente
Bucla 5
Experiene
anterioare
Prestaia ateptat
Prestaia
perceput
Client
Ofertant de
servicii
Comunicarea
adresat
clientului
Bucla 1
Bucla 3
Specificarea standardului de
calitate, conform concepiei
Bucla 4
ntreprinderii
Bucla 2
Concepia ntreprinderii
privind ateptrile clientului
229
mbuntiri. Trebuie s fie diferene ct mai mici ntre prestaia ateptat de client i
percepia ofertantului despre ateptrile clientului.
O abordare similar a proceselor de management de proiect sub form de fractal, o
prezint i Gareis ( n Gareis, 2006), stabilind raportul dintre datele de intrare i cele de ieire
din procese din perspectiva temporal.
Pre -proiect
Post -proiect
Proiect
Proiectare,
Decizii
Implementare,
Reproiectare
Post - implementare,
Analize, Concluzii
Axa timpului
230
ISO 9004-1
ISO 9001 ISO 9004-2
ISO 9002 ISO 9004-3
ISO 9003 ISO 9004-4
Managementul
calitii totale TQM
Fig. 5.6. Legtura dintre familia de standarde ISO 9000 i managementul calitii totale.
Responsabilitatea managementului
Angajamentul
managementului
Focalizare
client
Politica
privind
calitatea
Planificarea
calitii
Resursele
umane
Planificare
Mediul de
lucru nou
Faciliti
Analiza
efectuat de
management
Managementul resurselor
Asigurarea
resurselor
Administrare
Msurare/
monitorizare
Controlul
neconformitilor
noi
Analiza
datelor
mbuntire
Procese
de
legtur
cu
Proiectare i
dezvoltare
Aprovizionare
Producie i
garanie
Controlul
dispozitivelor
de msurare
Fig. 5.7. Modelul de proces al sistemului de management al calitii ISO /DIS 9001:2000.
5.5. Modele de management ale calitii
Datorit complexitii factorilor care sunt implicai n dezvoltarea unei afaceri, teoriile
moderne sugereaz abordarea modelului de management al calitii prin prisma a dou
direcii distincte: managementul continuu al calitii i managementul calitii procesului
afacerii (Knutson, 2001).
1. Modelul de management continuu al calitii (prezentat n cadrul Figurii 5.7.) este
aplicabil, n mod special, n organizaii direcionate ctre beneficiar/ ctre client.
Acest model este caracterizat prin bucle de reacie invers, ca rspuns la impulsurile date
de client. Drept urmare, are loc o schimbare a relaiilor dintre identificarea factorilor critici de
232
Identificarea factorilor
critici de succes (FCS)
Identificarea structurii
afacerii (SA)
Realizare legtur FCS i SA
Analiza lipsurilor
dezvoltare
Analiza oportunitilor de dezvoltare
Planificarea activitilor
Monitorizarea proiectului
Verificarea
rezultatelor
F6
F7
F8
3
4
3
6
5
4
5
4
2
6
3
5
3
5
3
3
3
3
F9
C
D
B
D
D
E
C
C
B
D
D
C
C
C
C
E
B
C
Zona 1
1
1
2
1
1
1
3
1
4
Zona 2
Zona 3
2
1
6
5
4
3
2
1
0
#
Fig.5.11. Vedere general asupra proceselor majore ale managementului calitii proiectului.
Aa cum rezult i din figura mai sus prezentat, managementul calitii proiectului
235
prezint trei componente disticte, fiecare dintre acestea fiiind structurate pe date de intrare,
instrumente i tehnici de realizare a etapei calitative respective, precum i rezultatele finale,
care sunt prezentate sub forma unor date de ieire (PMBOK, 2008).
Principial, fiecare dintre aceste etape, prezint urmtoarea structur:
1. Planificarea calitii proiectului identific standardele de calitate relevante (de
referin) pentru proiect, determin modalitile de satisfacere a acestora i cuprinde:
A. Intrri:
politica de calitate;
obiectivele stabilite;
descrierea produsului;
standarde i reglementri;
ieirile altor procese.
B. Instrumente i tehnici:
analize beneficiu/ cost;
analiza comparativ i adaptiv a pieei;
diagrame de flux;
simulri;
costul calitii.
C. Ieiri:
planul de management al calitii;
definirea specificaiilor de calitate;
liste de control;
intrri pentru alte procese.
1. Asigurarea calitii proiectului evalueaz performanele generale ale proiectului,
pentru asigurarea c acesta va satisface condiiile standardelor de referin, i cuprinde:
A. Intrri:
planul de management al calitii;
rezultatele controlului calitii;
refinirea specificaiilor de calitate.
B. Instrumente i tehnici:
instrumente i tehnici de planificare a calitii;
audituri ale calitii.
C. Ieiri:
creterea calitii.
3. Controlul calitii proiectului monitorizeaz rezultatele specifice ale proiectului, pentru
asigurarea c acesta va satisface condiiile standardelor de referin.
A. Intrri:
rezultatele activitilor;
planul de management al calitii;
definirea specificaiilor de calitate;
liste de control.
B. Instrumente i tehnici:
236
C. Ieiri:
inspecii;
diagrame de control;
diagrame Pareto;
eantionare statistic;
diagrame de flux;
analize privind politica de vitor.
creterea calitii;
elaborarea deciziilor;
corecii;
completarea listelor de control;
procese de ajustare.
Aceste trei procese interacioneaz att ntre ele, ct i cu celelalte procese ale
managementului proiectului. Fiecare proces impune eforturi din partea unuia sau a mai
multor membri ai echipei, precum i a altor structuri organizaionale, n funcie de necesitile
proiectului.
Fiecare proces se regsete cel puin o dat n fiecare faz (etap) a proiectului.
Dei procesele sunt prezentate ca elemente distincte, cu interfee clar definite, n practic
ele pot interaciona unele cu altele.
Structura de baz a managementului calitii proiectului este astfel realizat, nct asigur
compatibilitatea cu seria de standarde internaionale ISO 9000 i ISO 10000, cu
recomnadrile iniiatorilor proceselor de management al calitii (Deming, Juran, Crosby i
alii), precum i cu dezvoltrile ulterioare (TQM managementul calitii totale, creterea
continu a calitii).
Managementul calitii proiectului se adreseaz att managementului proiectului propriuzis, ct i produsului/ serviciului rezultat din proiect. Termenul de produs este generic
utilizat n literatura referitoare la calitate, el referindu-se att la produse, ct i la servicii.
Absena cerinelor de calitate, n fiecare faz a proiectului, poate avea consecine negative
asupra partenerilor implicai n proiect. De exemplu:
Modificrile cerinelor clientului/ utilizatorului proiectului, prezentate pe parcursul
execuiei proiectului, n reuniunile (edinele) de faz, pot avea consecine negative, n
sensul creterii sarcinilor echipei de proiect.
Devansarea inspeciilor de calitate planificate, stabilite n cadrul reuniunilor de
modificare a duratelor de realizare a obiectivelor intermediare, poate avea consecine
negative, prin apariia unor erori neprevzute.
Un aspect critic n managementul calitii proiectului l reprezint necesitatea ca
obiectivele stabilite ale proiectului, prezentate n scopul proiectului, s rspund necesitilor
implicite i explicite ale clientului/ ale utilizatorului.
Echipa de proiect nu trebuie s confunde calitatea cu clasa. Clasa reprezint o treapt
sau un grad dat unor entiti care au funcionaliti (utilizri) comune, dar au caracteristici
tehnice diferite.
Calitatea slab este ntotdeauna o problem. Clasa inferioar poate s nu fie. De exemplu,
un produs software poate fi de calitate superioar (fr defecte evidente), dar de clas
inferioar (cu numr limitat de caractere) sau poate fi de slab calitate (defecte evidente
numeroase, utilizare greoaie) i de clas superioar (multiple caracteristici). Determinarea i
stabilirea nivelelor cerute att de calitate, ct i de clas, reprezint responsabilitatea att a
managerului de proiect, ct i a echipei pe care acesta o coordoneaz.
Echipa de proiect trebuie, de asemenea, s contientizeze faptul c un management modern al
237
reglementrile relevante pentru proiect, pentru c acestea pot afecta calitatea acestuia.
5. Ieirile altor procese. Alturi de obiectivele proiectului i de descrierea produsului, i
ieirile altor procese pot fi integrate n planificarea calitii. De exemplu, planificarea
aprovizionrii poate identifica cerinele de calitate impuse furnizorului, cerine care sunt
reflectate n planificarea calitii.
B. Instrumente i tehnici ale procesului de planificare a calitii
1. Analizele beneficiu-cost. Analizele beneficiu-cost presupun estimrile costurilor i ale
beneficiilor, tangibile i intangibile, ale diferitelor variante de proiect, utiliznd instrumente
financiare cum ar fi durata de recuperare a investiiei, valoarea net actualizat a investiiei,
rata intern de rentabilitate. Aceste analize sunt utile pentru evaluarea proiectului i pentru
identificarea alternativelor. Cel mai important beneficiu al stabilirii cerinelor de calitate l
reprezint efortul corectiv mai mic, productivitatea mai mare, costurile de realizare a
proiectului mai mici, satisfacia din partea partenerilor. Cel mai important cost se refer la
cheltuielile asociate activitilor de management al calitii. Managementul calitii nu se
obine fr costuri.
2. Analiza comparativ i adaptiv a pieei. Este o metod de management, care
presupune compararea proiectului actual cu practicile similare din alte genuri de proiecte, din
organizaie sau din afara ei, avnd ca scop gsirea de soluii i stabilirea standardelor de
msur a performanelor.
3. Diagramele de flux. Diagrama de flux prezint, grafic, cum variaz, n timp, sistemul de
resurse analizat. Tehnicile cele mai comune, utilizate n managementul calitii, pentru
reprezentarea grafic a fluxurilor, includ:
diagrama cauz efect, numit i diagrama Ishikawa; aceasta tehnic permite
identificarea cauzelor succesive ale apariiei unei probleme; un exemplu
generic de diagram este prezentat n Figura 5.12;
240
241
242
243
Fig. 6.2. Legtura ntre gestiunea proiectului, performanele produsului i bugetul proiectului.
n aceast figur, simbolurile reprezint:
A = costul total previzionat pentru consoriu;
B = costul total previzionat pentru client;
C = costul total previzionat pentru utilizator;
D = costul total previzionat pentru colectivitate;
E = costurile pentru specificaiile performanelor produsului/ ale serviciului;
F = costurile pentru proiectarea produsului/ a serviciului;
G = costurile pentru experimentarea produsului/ a serviciului;
H = costurile pentru serviciile asociate produsului;
I = costul complet al proiectului;
J = costurile de garanie i post-vnzare;
pentru consoriu
K = costurile comerciale;
L = costul de achiziie;
pentru client
M = costul de stocare;
N = costul de achiziie;
246
pentru utilizator
O = costul de indisponibilitate, n caz de defectare;
P = costul de functionare;
Q = costul de revnzare sau de distrugere/ de reciclare, pentru consoriu, pentru client i/
sau pentru utilizator.
n aceeai figur, sgeile continue reprezint intrrile absolut necesare pentru determinarea
specificaiilor produsului/ ale serviciului, pentru managementul proiectului, pentru utilizator,
trecnd prin costurile clientului i innd cont de nevoile i de cerinele colectivitii. Sgeile
punctate corespund generaiilor de costuri tehnice, care apar nc de la nceputul realizrii
proiectului, fie direct, fie prin intermediul acoperirii riscurilor legate de realizarea produsului.
Sgeile duble corespund defectelor i slbiciunilor produsului, de la concepie i pn la fabricare,
precum i eforturile de nlturare a acestora.
1. Costul total pentru furnizorul de produs (costul complet) corespunde costurilor de cercetaredezvoltare i de producie.
2. Costul total pentru client (costul de achiziie) corespunde costului de cumprare (costul
complet i marja de beneficiu a productorului), la care se poate aduga i costul creditului necesar
pentru achiziionarea produsului/ a serviciului.
3. Costul de indisponibilitate este n funcie de numrul de piese de schimb i de mrimea
echipamentului necesar pentru repunerea n funciune a produsului n caz de defeciune, precum i
pierderile de mediu sau de ctig, pe perioada nefuncionrii lui.
4. Costul de utilizare ine cont de costurile de funcionare ale produsului (energie, materiale
consumabile), asigurri, amortizri, mbtrnire.
6.3.
Responsabilitile partenerilor proiectului
Pentru a conduce corect un proiect, trebuie tiut, n primul rnd de ctre managerul de proiect,
procentul de responsabilitate a tuturor participanilor (partenerilor), pe ntreaga perioad de
realizare a proiectului, cu schimbrile progresive care se impun, n scopul evitrii unor schimbri
brute ale obiectivului global al proiectului (utilizator, client, colectivitate). Figura 6.3. ilustreaz
evoluia procentajului de responsabilitate pe parcursul avansrii proiectului.
identificarea alternativelor;
softurile pentru managementul de proiect.
B. Ieiri:
resursele necesare.
II. Estimarea costurilor. Estimarea costurilor resurselor planificate cuprinde:
A. Intrri:
structura pachetelor de lucru/ a subproiectelor;
necesarul de resurse;
ratele unitare ale resurselor;
estimarea duratei activitilor;
disponibilitatea informaiilor financiare;
informaiile istorice;
contabilizarea costurilor;
riscurile.
B. Instrumente i tehnici:
estimrile comparative;
modelarea parametrilor;
estimarea costurilor activitilor;
software pentru simulare i statistici;
alte metode de estimare a costurilor.
C. Ieiri:
costurile estimate;
fundamentarea estimrilor;
planul de management al costului proiectului.
III. Elaborarea bugetului proiectului. Alocarea costurilor totale estimate pe proiect cuprinde:
A. Intrri:
costul estimat;
structura pachetelor de lucru;
planificarea proiectului, ca termen de nceput i de sfrit;
planul de management al riscului pentru proiect.
B. Instrumente i tehnici:
instrumentele i tehnicile de elaborare a bugetului.
C. Ieiri:
costul de baz.
IV. Controlul costurilor. Controlul modificrilor bugetului proiectului cuprinde:
A. Intrri:
costul estimat cumulat;
rapoartele de performan;
realocrile necesare;
planul de management al costului proiectului.
B. Instrumente i tehnici:
sistemul de control al realocrii de resurse;
tehnicile de control al costurilor;
bilanul activitilor realizate;
planul de estimare adiional;
249
C. Ieiri:
Managementul costului proiectului se refer, n primul rnd, la costul resurselor necesare pentru
realizarea activitilor proiectului. El reprezint efectul deciziilor cu privire la rezultatele proiectului. De exemplu, limitarea numrului i a duratei reviziilor fazelor de proiectare are ca efect
scderea costului total al proiectului (reduce cheltuielile fcute de utilizator), dar aceasta impune
calitate i performan, precum i optimizarea deciziilor. n multe aplicaii, previziunile i
prognozele financiare asupra rezultatelor proiectului sunt realizate n afara acestuia. ntre altele,
proiectul include i aceste costuri.
Managementul costului proiectului trebuie s furnizeze informaii financiare asupra stadiului
proiectului, n orice moment (comand, livrare, nregistrare) i pentru orice partener implicat. n
proiectele mici, planificarea resurselor, estimarea costurilor i bugetul sunt considerate ca un singur
proces. n cele ce urmeaz, ele sunt prezentate ca procese distincte, pentru c instrumentele i
tehnicile utilizate sunt diferite pentru fiecare.
6.4.1. Estimarea costurilor proiectului
Estimarea costurilor se face pornind de la specificaiile proiectului. ansele de a face greeli de
estimare sunt cu att mai mici, cu ct este mai bine definit proiectul de la nceput. Probabilitatea
erorilor nu poate fi ns redus la zero i niciodat estimrile iniiale de costuri ale unui proiect
ntreg nu sunt lipsite de erori i perfect corecte. Estimarea presupune ntotdeauna un element de
apreciere personal. Proiectul conine ntotdeauna surprize.
Se poate ncerca s se elimine unele surse posibile de erori de estimare i s se instituie sisteme
eficiente, pentru msurarea costurilor care ar urma s apar.
Estimrile fcute cu un grad sporit de certitudine sunt foarte utile atunci cnd se urmrete obinerea
unor preuri competitive. Estimrile precise sporesc eficiena bugetelor i a planificrii resurselor.
6.4.1.1. Clasificarea estimrilor dup gradul de certitudine
Clasificarea estimrilor costurilor depinde de calitatea informaiilor de care dispun realizatorii
proiectului, precum i de timpul alocat preparrii estimrilor.
Cazurile tipice de estimri sunt:
A. Estimrile aproximative.
Sunt cele fcute nainte s nceap proiectul, cnd nu exist dect informaii foarte vagi i trebuie
formulate, practic, toate detaliile activitilor viitoare. Estimrile aproximative se fac i n cazurile
de urgen, cnd exist destule informaii pentru a face o estimare mai exact, dar nu i timpul
necesar. Estimrile aproximative sunt deosebit de utile pentru efectuarea verificrilor preliminare
privind necesarul posibil de resurse i pentru alte decizii de planificare. O estimare aproximativ,
bine argumentat, poate atinge o acuratee de 25%.
B. Estimrile comparative.
Se fac prin compararea muncii care trebuie facut pentru un proiect nou, cu munca din alte
proiecte similare din trecut. Ele pot fi fcute nainte s nceap proiectarea detaliat, cnd nu exist
250
liste de materiale sau calendare de activiti precise. Estimrile de acest tip depind de o buna
definire generic a proiectului, care s permit identificarea tuturor elementelor principale i
aprecierea dimensiunilor i a complexitii lor. Pe lnga riscurile comerciale care nu pot fi
controlate (fluctuaiile ratei valutare de schimb), acurateea acestei estimri depinde de gradul de
ncredere insuflat de soluia propus prin proiect, de metodele de lucru alese pn la sfrit i de
asemnarea dintre proiectul nou i cele anterioare. Este posibil s nu se ating o acuratee mai bun
de 15%. Estimrile trebuie s lase loc liber pentru situaiile neprevzute.
C. Estimri de fezabilitate.
Pot fi fcute numai dup efectuarea unor activiti semnificative de concepie preliminar a
proiectului. Trebuie obinute, de la furnizorii poteniali ai principalelor echipamente din proiect sau
de la subcontractori, cotaiile necesare, precum i listele de achiziii de materiale i celelalte
planificri, care ajut la estimarea costurilor materialelor. Factorul de ncredere n acurateea acestor
estimri este de 10%.
D. Estimrile definitive.
Nu pot fi efectuate dect spre sfritul proiectului, atunci cnd acesta este deja ntr-o faz destul
de avansat. Estimrile definitive pot fi fcute plecnd de la zero, dar cea mai bun metod este s
se actualizeze estimrile comparative sau de fezabilitate fcute anterior, din cnd n cnd sau n mod
continuu, ca parte a procedurilor de raportare sau de control al costurilor. Acurateea estimrii se
mbuntete pe msur ce costurile reale cunoscute iau locul valorilor estimate. Estimrile sunt
definitive atunci cnd acurateea lor declarat este de 5% sau mai bun. La sfritul proiectului,
dac sistemele de contabilitate i de control al costurilor nu au greeli, cifrele costurilor reale de
proiect i estimrile definitive trebuie s convearg spre aceleai valori.
6.4.1.2. Estimarea practic a costurilor
A. Compilarea listei de sarcini
Prima faz a procesului de estimare a costurilor este compilarea listei, cu toate elementele care
vor presupune cheltuieli. Acest lucru este dificil, dar orice element care, din greeal, nu este inclus
n estimrile de cost, duce, negreit, la subestimarea proiectului n ansamblu, ceea ce poate pune n
pericol planificarea i calendarul de lucru.
B. Defalcarea activitilor
Pregtirea tabelului de defalcare a activitilor care s cuprind i costurile este o cale logic de
abordare a proiectului i o modalitate de a reduce riscul de a omite ceva. ns la nceputul
proiectului, este foarte probabil ca schema de activiti s nu poat fi fcut dect n termeni destul
de generali, deoarece multe dintre detalii nu sunt cunoscute dect dup ce proiectul intr suficient
de mult n faza de realizare (cu mult dup ce contractul este semnat i toate obligaiile contractuale
sunt ferm stabilite).
Lista de activiti trebuie s includ nu numai componentele fizice evidente ale proiectului, dar i
toate activitile de tip software asociate. Software este un termen foarte obinuit n contextul
proiectelor legate de tehnologia informaiei, dar, majoritatea proiectelor, orict de departe ar fi de
domeniul calculatoarelor, au un coninut software propriu. De pild, poate fi vorba de scrierea
calendarelor de inspecie a produciei i de testri, a manualelor de instruciuni, a listelor de piese de
schimb i de consumabile recomandate. Acestea, alturi de toate formele de documentaie
specificate n contract, sunt activiti de software care trebuie incluse n costurile estimate.
C. Colectarea estimrilor pentru timpii de lucru
Se refer n special la duratele activitilor (timpul total necesar), exprimate n ore/ om, om x
lun, om x zi.
Durata unei activiti este timpul scurs pentru realizarea ei, n zile lucrtoare. Nu se includ
251
duminicile, vacanele sau alte zile nelucrtoare. Ea este diferit de efortul de munc.
Efortul de munc reprezint munca cerut pentru realizarea unei activiti. Aceast munc poate
fi consecutiv sau ntrerupt.
n estimarea costurilor este utilizat efortul de munc.
Durata unei activiti este influenat de urmtoarele aspecte/ urmtorii factori:
numrul de personal alocat (creterea numrului de personal utilizat minimizeaz durata
unei activiti);
nivelul de calificare a personalului;
eficiena timpului de lucru;
evenimente neprevzute (ntrzieri, defeciuni etc.);
nenelegeri n descrierea activitilor.
La sfritul fiecrei activiti, se fac reestimri i replanificri pentru activitile urmtoare.
Se redau mai jos ase tehnici de estimare a duratei unei activiti:
1. Similaritatea cu alte activiti.
Unele dintre activitile incluse n pachetele de lucru sunt similare altor proiecte. Informaiile cu
privire la tipurile de activiti i la duratele lor pot fi utilizate n estimarea duratei activitii
prezente. n cele mai multe cazuri, aceste tipuri de estimri sunt suficiente.
2. Datele istorice.
Fiecare metodologie de management al proiectului conine nregistrri cu privire la duratele
activitilor. Aceste nregistrri reprezint baza pentru estimrile activitilor prezente. Difer de
prima tehnic prin faptul c folosete nregistrri i nu depinde exclusiv de memoria uman.
3. Estimrile consultanilor externi.
Atunci cnd un proiect presupune tehnologii noi, trebuie apelat la experii n domeniu. Acetia au
calitile i experiena necesar. Clienii sau utilizatorii pot fi surse bune de estimare.
4. Tehnica Delphi.
Aceast tehnic realizeaz estimri bune i n absena consultanilor externi. Se constituie un
grup tehnic, format din 5 6 specialiti. Dup ce grupul este informat cu privire la proiect i la
natura activitii, fiecare trebuie s-i spun, independent, punctul de vedere, cu privire la durata
activitii. Rezultatele sunt centralizate, ca Pasul I, aa cum arat Figura 6.5, de mai jos:
Chiar dac metoda pare simplist, ea s-a dovedit util n absena consultanilor externi.
5. Tehnica celor trei puncte.
Pentru unele activiti, chiar dac se repet n circumstane identice, durata poate varia. Variaia
poate fi concentrat n jurul unei valori centrale sau poate fi destul de dispers. Nu se tie dinainte
n ce direcie extrem poate varia o activitate, dar se pot face aprecieri probabilistice asupra
vecintii acestei variaii.
Pentru a utiliza acest metod, este nevoie de trei tipuri de estimri ale duratei activitii: cea mai
favorabil, cea mai defavorabil, cea optim. Durata cea mai favorabil este definit ca durata cea
mai scurt, care se estimeaz astfel ca activitatea s se realizeze aa cum se ateapt. Durata cea mai
defavorabil este definit ca durata cea mai lung, care se estimeaz astfel ca activitatea s se
realizeze aa cum se ateapt, n cazul n care lucrurile ar putea merge ru. Durata optim este, de
regul, cea experimentat uzual.
Pentru aplicarea acestei metode se utilizeaz un colectiv de specialiti, care lucreaz n activiti
similare. Figura 6.6. de mai jos reprezint grafic metoda celor trei puncte:
Dac se tie din experien, de exmplu, c 5 persoane trebuie s realizeze activitatea n 10 zile, se
calculeaz procentul/ zi constant astfel: 5 persoane/ 10 zile = 0.5. Se presupune c estimarea se face
pentru 8 ore/ zi.
3. Estimarea activitii ca durat i procent/ zi constant.
Dac se tie, de exemplu, c o activitate dureaz 10 zile i resursele de personal sunt disponibile
n procent de 50% pentru aceast activitate, se calculeaz numrul de personal disponibil astfel: 10
zile x 0.5 = 5 persoane. Se presupune c estimarea se face pentru 8 ore/ zi. Este cea mai puin
folosit metod.
4. Estimarea activitii ca profil.
n metodele precedente s-a considerat c procentul de efort este constant pentru fiecare zi. Deci
persoana este ncrcat cu o rat constant. Exist situaii n care persoanele nu lucreaz cu o rat
constant. Durata este estimat n funcie de diferitele procente de ncrcare. De exemplu, din cele
40 ore alocate activitii, procentul de ncrcare este de 75% pentru 20 ore i de 50% pentru
celelalte 20 ore. Rezult c durata activitii este de 20/ 0.75 + 20/ 0.5 = 67 ore.
D. Estimarea costurilor de materiale i echipamente
Materialele necesit dou tipuri de estimri. Pentru fiecare activitate se determin:
costul total estimat, inclusiv taxele de livrare i alte taxe (costurile materialelor
reprezint, de multe ori, mai mult de jumtate din costul proiectului);
timpul total de livrare, adic timpul care se presupune c va trece de la nceputul
procesului de lansare a comenzilor de achiziie pn la primirea ultimului articol necesar
pentru terminarea activitii.
Nicio estimare nu este complet, dac la ntocmirea ei nu s-a inut cont de costurile de ambalare,
de transport, de asigurare, de taxele portuare, de impozite
Un avertisment este legat de perioada de valabilitate a cotaiilor primite de la furnizorii
poteniali. Cotaiile furnizorilor sunt valabile, de obicei, 90 zile sau mai puin, aa c pot aprea
probleme cu bugetul pentru materiale sau cu disponibilitatea acestora, atunci cnd vine vremea s se
plaseze comanda.
E. Rezervele de urgen
O surs obinuit de erori de estimare este incapacitatea de a lua n calcul faptul c este
imposibil s nu apar costuri adiionale, din cauza erorilor de proiectare, a greelilor de execuie, a
defectelor de materiale. Pentru un proiect simplu, care nu presupune un grad deosebit de risc, poate
fi suficient o rezerv de 5% din costurile normale.
Anual, salariile cresc, materiile prime i componentele achiziionate din import tind s coste mai
mult, transportul se scumpete, iar utilajele i cldirile absorb mai muli bani. Toate aceste creteri
corespund scderii valorii reale a banilor, adic inflaiei. Aceast devalorizare este aparent
inevitabil i rata ei este, de obicei, previzibil pe termen scurt. Din nefericire, ratele inflaiei
costurilor nu pot fi prezise uor pe termen lung, deoarece ele sunt influenate de o diversitate de
factori politici, de mediu i economici. Cu toate acestea, n orice proiect care se presupune c va
dura mai mult de un an, trebuie alocat o rezerv pentru escaladarea costurilor, calculat pe baza
celei mai bune estimri posibile. Condiiile contractuale pot permite contractorului s cear o
cretere a preului, n eventualitatea c apar escaladri ale costurilor dincolo de puterea sa de control
(de exemplu o cretere a salariilor la nivelul industriei naionale), dar aceasta este o situaie diferit
de includerea creterilor n cotaiile de preuri, sub form de rezerv de urgen.
Proiectele internaionale implic tranzacii n alte monede dect cea naional. Acest lucru poate
genera riscuri legate de variaia ratei de schimb.
Practica obinuit n estimarile de costuri de proiect este de a alege o valut de referin pentru
proiectul respectiv, iar apoi de a se converti toate costurile estimative n acea valut, folosind o rat
254
de schimb aleas cu grij. Indiferent dac contractorul dorete sau nu s fac publice ratele de
schimb pe care le-a folosit ca s ajung la estimrile sale finale, el este obligat s le indice n
formularele de estimare.
F. Revizuirea estimrilor de costuri
Dup ce se colecteaz toate estimarile de detaliu, teoretic devine posibil nsumarea lor i
elaborarea bugetului proiectului.
Estimrile de costuri sunt extrem de importante pentru proiecte. Orice eroare major poate fi
dezastruoas pentru contractor i pentru client, dac proiectul are dificulti financiare. Estimrile
trebuie, de aceea, s fie efectuate ct mai temeinic posibil de o persoan competent, alta dect cel
care ntocmete lista activitilor.
6.5. Evaluarea financiar a proiectului
Evaluarea financiar a proiectului are drept scop:
determinarea celei mai atrgtoare variante dup evaluarea tuturor variantelor poteniale,
privind configuraia proiectului i direcia corespunztoare de aciune;
ntocmirea unui plan de finanare realist, pentru acoperirea cheltuielilor pe timpul etapei
de execuie a proiectului;
ilustrarea resurselor financiare disponibile, care s acopere necesitile n timpul
desfurrii activitilor, s asigure o disponibilitate regulat a mrfurilor i a serviciilor
i satisfacerea tuturor obligaiilor financiare.
Activitatea de evaluare a proiectelor este deosebit de important, ntruct n decursul ei se
studiaz aprofundat fiecare aspect al proiectului.
Operaiunea de evaluare se face, de regul, de ctre finanator cu asisten de specialitate (bnci,
instituii de consultan, evaluatori recunoscui).
Evaluarea trebuie s acopere pn la ase aspecte din proiect: tehnic, economic, comercial,
financiar, gestionar i organizatoric.
n domeniul tehnic se stabilete cu certitudine c toate soluiile au fcut obiectul unui studiu
aprofundat i c au fost reinute numai soluiile tehnice adecvate.
Proiectele tehnice propuse sunt analizate sub aspect economic, ntr-o form definitiv, pe baza
raportului costuri beneficii; o astfel de analiz se face i n faza pregtirii proiectului.
Cu prilejul analizei definitive a soluiilor tehnice, sub aspect economic, se caut i stabilirea
relaiei optime a proiectului cu programul global (naional) de dezvoltare, mai exact, se observ
dac sectoarele pentru care se acord finanarea au o prioritate ridicat n dezvoltarea economic a
rii. Aspectul comercial prezint importan pentru ntreprinderile productoare. n acest caz, se
studiaz elementele proiectului privind negocierile de vnzare cumprare, cererea pentru produsul
care se va fabrica, evoluia pieei de desfacere i a celei de aprovizionare cu materii prime, fora de
munc etc.
Vnzarea i comercializarea produselor trebuie s vizeze:
localizarea pieei de desfacere;
competitivitatea anticipat, innd seama de productorii existeni, poteniali, locali sau
strini;
veniturile din vnzrile anuale, estimate din produse i din servicii;
costurile anuale estimate din promovarea vnzrilor i din comercializare.
Aspectul financiar al proiectului este strns legat de cel comercial, el comportnd dou laturi
distincte: analiza prin prisma finanatorului i stabilirea msurii n care poate fi acoperit cu
mprumuturi valoarea proiectului. Evaluarea financiar se face pentru a vedea dac proiectul este
suficient de rentabil pentru finanator, dac se obine profit.
255
Gradul de
Tipul proiectului
risc
Sczut
- o expansiune de scar
- produse puternic asociate
- aceeai clientel
- cunotine n ceea ce privete
tehnologia
existent
Mediu
- expansiune de scar
- canal de distribuie diferit
- clientela diferit
- tehnologie verificat, dar niciun
fel de experien sau cunoatere n
tehnologia respectiv
Mare
- proiect de cercetare-dezvoltare
- dependena detehnologie
neverificat n practic
acelai produs i
aceeai pia
cnd sunt ndreptate n domenii unde utilizarea lor poate duce la o cretere a eficienei economice
pe termen lung, mai mare dect cea care ar rezulta natural, din funcionarea nealterat a mecanismelor economice (cazul investiiilor care genereaz efecte de antrenare, de regul cele din
cercetare-dezvoltare sau infrastructur).
6.6.1.2. Surse externe de finanare a proiectului
Atragerea capitalului strin are loc prin credite, adic mprumuturi.
Creditele externe sunt de mai multe categorii, i anume:
credite guvernamentale sau cu garanie guvernamental, cu garania statului, chiar dac
vehicolul prin care se acord mprumutul sunt bncile;
credite bancare, unde riscul este exclusiv al bncilor;
credite acordate de instituii internaionale, precum Fondul Monetar Internaional, Banca
Internaional de Reconstrucie i Dezvoltare, Banca European pentru Reconstrucie i
Dezvoltare.
Creditele guvernamentale se ntemeiaz pe convenia ncheiat ntre guvernul rii care va acorda
credite i guvernul celei care va primi credite, stabilindu-se, totodat, i plafoane de garanii ale
mprumuturilor. Guvernul Romniei este autorizat s contracteze i s garanteze, mpreun cu
Banca Naional a Romniei, credite financiare externe, necesare finanrii unor proiecte.
Societi
Medii
Mari
Cu capital
privat
Societti pe aciuni,
cotate la burs pe plan
naional
Cotate la burs pe plan
internaional
Surse de finanare
Capital propriu
Capital mprumutat
Se limiteaz la
bonitatea personal a
Se limiteaz la
coordonatorului de
cofinanatori individuali proiect i la garanii pe
care le pot aduce
cofinanatorii;
Capital de risc
Disponibil n cantiti
relativ limitate.
Audien mare,
Practic nelimitat
participarea unor
instituii publice
Companii mari, cotate la Practic nelimitat
bursele mai multor ri
coordoneaz proiectul (tabelul 6.2.), iar acordarea de mprumuturi este legat de activitatea
anterioar a acesteia.
6.6.1.3. Riscul financiar i sursele acestuia
Aa cum inflaia este umbra banului, i riscul este umbra ctigului. Orice relaie de investire
ntr-un proiect presupune un compromis ntre risc i ctig. Acest lucru este subliniat i de butada
cine nu risc nu ctig. Ceea ce trebuie s tie partenerii de proiect este natura riscului,
dimensiunile posibile ale acestuia, factorii principali care-l alimenteaz. Riscul induce posibilitatea
apariiei unor consecine defavorabile proiectului, materializate n obinerea unor performane
inferioare celor estimate.
Principalele surse ale riscului financiar sunt fluctuaia ratei dobnzii i a pieei, riscul de
lichiditate i inflaia.
Principalele riscuri ce trebuie luate n consideraie la finanarea unui proiect sunt de dou tipuri:
riscuri generale i riscuri particulare.
n primul rnd, exist nite riscuri generale, generate de pia, de situaia social-economic i
politic a momentului lansrii proiectului i de reformele care pot aprea n sfera economicului. n
aceast clas de riscuri, sunt cuprinse urmtoarele:
1. Riscul pieei. Datorit necunoaterii strategiilor de aciune ale proiectului apare incertitudinea
evoluiei proiectului n timp.
2. Riscul momentului. El este generat de posibilitatea de a pierde sau de a reduce ctigul
propriu, prin plasarea fondurilor n proiect ntr-un moment ales neinspirat.
3. Rsicul schimbrii cadrului legislativ. Acest risc este generat de perspectiva introducerii unor
mecanisme noi n economie, care s diminueze valoarea de pia a proiectului.
4. Riscul inflaiei const n reducerea puterii de cumprare a banilor i a profitului, n cazul
proiectelor cu venituri fixe.
n afara riscurilor generale, apar riscurile particulare, specifice proiectului care a generat sursa
de finanare. n aceast categorie, pot fi mentionate urmtoarele:
1. Riscul afacerii este generat de incertitudinea privind cererea de produse sau de servicii oferite
de proiect, dup investire.
2. Riscul opional este determinat de incertitudinea asupra variantei de proiect, aprnd
posibilitatea alegerii celui mai putin important.
3. Riscul vandabilitii se refer la viteza de vnzare a produselor sau a serviciilor rezultate din
proiect, fr o schimbare semnificativ a preului.
Responsabilitatea deciziei de a investi ntr-un proiect revine integral finanatorului, iar regula de
aur este aceea c marimea profitului trebuie s fie pe msura riscului asumat.
n Figura 6.7. sunt prezentai, schematic, factorii care influenteaz decizia de a acorda
mprumuturi pentru proiecte.
259
prin durat se face n numr de zile sau n numr de luni. Termenele-limit care se stabilesc prin
durat ncep s curg de la nceputul zilei urmtoare datei de referin (data semnrii i nregistrrii
contractului), n raport cu care se determin aceste termene-limit. Contractorul este obligat s
nceap execuia serviciilor prevzute n contract nu mai trziu de 30 zile de la data de referin.
D. Subcontractarea. Contractorul poate subcontracta doar o parte din contract, numai
subcontractorilor menionai n contractul de finanare i numai dup ce obinut aprobarea, n scris,
n acest sens, din partea autoritii contractante. Aprobarea autoritii contractante privind
cesionarea contractului unor tere pri nu-l exonereaz pe contractor de obligaiile sale din contract.
E. Obligaiile generale ale contractorului.
F. Auditul. Cuprinde auditul financiar i tehnologic, verificarea tehnic a proiectului.
G. Documentele de raportare.
H. Legea aplicabil. Curtea European de Justiie are sub jurisdicia sa arbitrarea litigiilor ntre
finanator, pe de o parte, i contractori, pe de alt parte, n ceea ce privete validitatea, aplicarea sau
interpretarea contractului de finanare.
I. Proprietatea industrial i intelectual, publicitatea i confidenialitatea.
J. Planul de implementare tehnologic. Acesta reprezint specificaia de exploatare a rezultatelor
proiectului. El nu se refer doar la aspectele tehnice ale rezultatelor, ci i la potenialul de exploatare
a rezultatelor, generate de proiect sau la modalitile de exploatare a acestui potenial (dezvoltare
industrial, standarde, norme i reglementri, etc.).
K. Responsabiliti. Stabilete responsabilitile prilor contractante n ceea ce privete
pierderile, pagubele sau prejudiciile aduse pe perioada execuiei contractului.
L. Rezilierea contractului sau a unui partener Asemenea prevederi se stabilesc pentru motive
tehnice sau economice majore, care afecteaz proiectul ntr-o manier substanial i cnd nu poate
fi aplicat fora major.
M. Condiii de de plat.
N. Semnturile i limba n care s-a redactat contractul.
6.6.2.2. Contractul de parteneriat (consortium agreement)
Reprezint acordul ferm scris, ntre parteneri, care cuprinde condiiile referitoare la parteneri i
la planul de realizare a proiectului (dupa metoda Work Break Structure WBS). El reprezint, din
punct de vedere juridic, un contract economic i conine o detaliere a contribuiei efective a fiecrui
partener, ca eforturi financiare, materiale i resurse umane, n fiecare etap de realizare a
proiectului, fiind rezultatul deciziei manageriale a partenerilor la contract.
Conductorul de proiect, mpreun cu partenerii de contract, n funcie de situaiile reale aprute
pe parcursul realizrii proiectului, pot modifica, justificat, repartizarea bugetului pe etape, dar fr
depirea valorilor prevzute anual i a valorii totale finanate. n cazul modificrii, participarea
valoric a partenerilor trebuie s fie cel puin egal cu cota de participare minim, admis de
finanator, pentru tipul de activiti realizate n cadrul etapei.
6.6.2.3. Bugetul proiectului sau Devizul cadru (financial contribution)
Bugetul unui proiect prezint totalitatea resurselor financiare prevzute pentru realizarea obiectivelor acestuia, provenite din finanare de la autoritatea contractant (finanator) i de la partenerii
de contract. Bugetul poate fi sub forma unui deviz-cadru, antecalcul sau postcalcul. El se
repartizeaz pe etapele de realizare ale proiectului, prezentate n protocolul de colaborare.
Defalcarea finanrii se face pe dou surse: cota finanat de autoritatea contractant i cofinanare
parteneri (alte surse), pe fiecare an calendaristic de realizare a proiectului, informaie insuficient
din punctul de vedere a urmririi i al controlului utilizrii eficiente a resurselor financiare.
261
An I
Planificat (Lei)
Finanare
Cofinanare
An II
Planificat (Lei)
Finanare
Cofinanare
obiectele de inventar.
Decontarea acestor cheltuieli se face conform facturii fiscale din care rezult achiziia i bonului
de consum din care rezult consumul.
Materiile prime sunt specifice fiecrui proiect, iar consumul lor trebuie s rezulte din memoriul
tehnic. Materialele consumabile sunt materiale auxiliare, necesare n derularea proiectului, rechizite
i alte consumuri.
Combustibilii sunt numai cei care contribuie direct la realizarea proiectului. Sunt consumuri
specifice care apar n cursul realizrii etapei i nu se regsesc n regie, deoarece se poate justifica
valoarea n cadrul proiectului, cu documente justificative. Nu sunt combustibilii de la transportul
personalului, aceia care apar la cheltuieli de personal. Finanatorul deconteaz, pe baza
documentelor justificative, prezentate de contractor, toate cheltuielile contractorului, ocazionate de
plata obligaiilor din contract.
I.2.2. Lucrri i servicii executate de teri (subcontractarea).
Pentru activiti care nu pot fi realizate de contractor, acesta poate apela la teri, alii dect
partenerii de proiect, de regul n limita valorii de 10% din costurile eligibile estimate.
Aceste cheltuieli sunt executate de persoane juridice. La cererea finanatorului, contractorul
trebuie s anexeze statutul societii care realizeaz aceste servicii sau alte documente necesare.
Decontarea cheltuielilor efectuate cu terii se face pe baz de facturi sau de contracte economice,
justificnd necesitatea acestei forme de colaborare (detalii cu privire la serviciul executat pentru
proiect).
Terii (subcontractanii) sunt prestatorii externi de servicii sau fabricanii de produse materiale, a
cror achiziionare este necesar pentru a putea realiza produsul/ serviciul planificat. Pentru a
evita aparitia problemelor sau a defectelor n procesul crerii proiectului, cauzate de componente
sau de servicii externe, trebuie selectai subcontractanii/ prestatorii externi, dup anumite criterii.
Criteriile de alegere a furnizorului de produse sau de servicii care nu pot fi realizate de parteneri
sunt diverse i, uneori, contradictorii. ntr-un fel, este bine c lucrurile stau aa, deoarece este astfel
posibil, n funcie de tipul de produs sau de serviciu solicitat, s se realizeze o mprire natural a
pieei serviciilor. Pe de alt parte, furnizorul de produs sau de serviciu este interesat s-i lrgeasc
baza ofertei, n scopul de a atrage i a pstra ct mai muli clieni.
Aadar, stabilirea furnizorului de produse sau de servicii depinde de puterea de negociere a
managerului proiectului. Factorii care trebuie avui n vedere n alegerea furnizorului, sunt
urmtorii:
costul de cumprare a produsului sau a serviciului; dac acest cost de cumparare are o
pondere mic n cheltuielile proiectului, managerul va acorda o atenie mai mic preului,
orientndu-i atenia asupra produselor cu pondere mare n cheltuielile proiectului;
pierderile datorate unui serviciu necorespunztor (dac sunt mai mari dect diferena de pre);
n acest caz, se pune accent mai mare pe calitatea i pe disponibilitatea serviciului cumprat,
dect pe pre;
numele de marc al furnizorului;
gradul de personalizare a serviciului (sporete cheltuielile de livrare);
costul de livrare;
modul de desfacere (direct mai ieftin, printr-o reea de desfacere mai scump);
timpul necesar livrrii;
costul de transport (dac este suportat de client);
oferirea de asisten tehnic (service specializat).
II. CHELTUIELI INDIRECTE
Un capitol important al bugetului, att ca valoare, ct i ca indice al eficienei organizatorice a
264
265
1.3
Responsabil
de activitate
P2
Partener
(P1)
0.2
Partener
2 (P2)
0.3
Partener
n (Pn)
0.1
Total
0.6
P1
0.5
0.4
0.1
Pn
0.1
0.3
0.4
0.8
0.7
0.5
Total etap
2.1
P1
0.1
0.3
0.1
0.5
2.2
P2
0.2
0.3
0.2
0.7
0.3
0.6
0.3
1.2
Total etap
n.1
P1
0.8
0.8
n.2.
Pn
0.3
0.1
0.6
n.
P2
0.2
0.5
1.2
1.9
n.n
P1
1.1
1.4
3.5
Total etap
1.6
1.6
6.4
2.7
2.9
4.8
9.6
80
120
60
260
40
60
100
actele prezentate;
verific, mai ales, concordana dintre suma solicitat i suma cheltuit, determinat pe baza
documentelor prezentate i celor din documentaia de contractare.
Reprezentantul finanatorului poate cere, cu condiia respectrii confidenialitii informaiilor,
documente i nregistrri contabile ale contractorului, cu privire la cheltuielile de personal efectuate n
cadrul proiectului, a echipamenteleor achiziionate, n vederea verificrii eligibilitii costurilor.
n evidena contabil, fiecare proiect este urmrit pe un cont analitic separat, astfel nct s se poat
ti nivelul resurselor, n orice moment. Aceasta este o condiie de baz pentru luarea unor decizii corecte
de ctre managerul de proiect, n funcie de situaiile reale care pot modifica nivelul diverselor
componente ale bugetului.
269
Benchmarkingul merge chiar dincolo de analiza concurenial caut cea mai bun practic,
asigur nelegerea modului n care ea a fost obinut, apreciaz ansele de a o egala sau depi,
evalueaz efortul i resursele necesare n acest scop, pe direciile n care ansele lipsesc, conducnd,
n final, la un salt al performanelor.
7.1.2. Utilizarea Benchmarking ca o tehnic de mbuntire a performanelor
Benchmarkingul ajut organizaiile s se concentreze asupra mediului extern i s
mbunteasc eficiena proceselor. Numrul mare de modificri ale mediului extern i frecvena
acestora face ca nicio organizaie s nu le poat ine pasul. Concurena crescnd, existent n orice
domeniu, erodeaz constant eventualul avantaj deinut de o organizaie la un moment dat, n timp ce
zona de intrare pe pia descrete. Benchmarkingul promoveaz un climat favorabil schimbtor,
permind angajailor s-i neleag performantele cum sunt realizate i cum se compar cu
ceilali cu scopul de a deveni contieni de ceea ce ar putea realiza.
Benchmarkingul nu nseamn clonarea procesului altor companii; ceea ce reprezint cea mai
bun practic ntr-o organizaie nu poate fi transferat imediat n alta, far o nelegere amnunit a
cunotinelor care au condus la crearea standardelor acelei practici i a impactului pe care l va avea
acel proces asupra culturii organizaiei, respectiv reaciile clienilor i ale angajailor.
Benchmarkingul merge mai departe dect simpla comparaie cu competitorii. El furnizeaz date
semnificative asupra potenialelor domenii care pot fi mbuntite i cum se poate ajunge la
aceasta.
Programele de benchmarking adesea fac parte din iniiativele managementului calitii
totale. Aceasta reprezint un angajament pe termen lung, de a satisface cerinelor clienilor n orice
aspect. Este o teorie i o practic ce a fost adoptat de multe organizaii, care doresc s sporeasc
satisfacia clienilor i, prin urmare, s-i mreasc semnificativ cota de pia deinut. Companiile
care adopt managementul calitii totale se angajeaz la o mbuntire continu. Adesea, este
format o echip ce identific zonele care pot fi mbuntite, genereaz i apoi implementeaz
soluiile. Dac managementul calitii totale ofer o abordare de la nivel inferior la nivel superior
(bottom-up) al performantelor, de la nivelul individului i pn la cel al societii, benchmarkingul
ofer o abordare top-down, n sensul c stabilete obiectivele companiei, folosind practicile celor
mai buni. O companie de succes trebuie s abordeze ambele metode, pentru a putea aspira la titlul
de cel mai bun n domeniu (best n class).
Exist patru categorii de benchmarking, care pot fi ntreprinse de o organizaie: intern,
competitiv, non-competitiv i cea mai bun practic.(Milosevic, 2007)
1. Benchmarkingul intern. Este cel mai uor de efectuat, deoarece implic msurarea i
compararea datelor unor practici similare, din diferite puncte ale unei organizaii, spre exemplu, ntre
diferite filiale. Benchmarkingul intern creeaz un mediu de comunicare bidirecional n interiorul
organizaiei i conduce la depirea oricrei probleme de confidenialitate i de ncredere.
2. Benchmarkingul competitiv. Se poate executa cu toi concurenii direci. Adesea, acesta
este mai facil pentru ramurile industriale mai dezvoltate, dect pentru cele mai mici.
De asemenea, uneori este mai dificil a colecta informaii despre concuren, dei studiile i
rapoartele independente ofer informaii intuitive.
3. Benchmarkingul non-competitiv. Este posibil efectuarea unui benchmarking pentru un
proces, prin msurarea i compararea:
cu un proces nrudit dintr-o organizaie ce nu face parte din concuren;
cu un proces nrudit dintr-o alt ramur industrial;
cu un proces oarecare dintr-o alt ramur industrial.
271
nelegerea
procesului
Revizuire
Planificarea i
Punerea de acord
a ce i cu cine s
se compare
Colectarea
efectuarea
mbuntirilor
datelor
Analiza datelor i
identificarea
lipsurilor
272
273
ntr-adevr, printr-o cunoatere mai bun a pieei i a concurenei (a slbiciunilor i a punctelor sale
tari), pot fi formulate strategii eficiente.
Sunt mai multe ci de analiz a concurenei i a mediului de afaceri:
analiza concurenei, pornind de la produsele acesteia (reverse engineering), pentru a
determina punctele slabe i cele tari, noutatea concepiei i gradul de exploatare a
tehnologiei;
analiza financiar, pentru a obine indicaii privind angajamentele concurenilor,
alocarea resurselor, rezultate etc.;
analiza tendinelor mediului de afaceri;
analiza dinamicii pieei, pentru a nelege cererea de pe pia, atitudini, puterea de
cumprare etc.
Analiza concurenial este un exerciiu de mbogire a experienei, chiar dac informaiile
obinute nu sunt pe deplin folosite ntotdeauna.
Analiza concurenial presupune colectarea unor date variate prin scanarea mediului de afaceri
i prin elaborarea unui sistem comparativ de analiz.
A. Scanarea mediului de afaceri (o metod obinuit de colectare a datelor) cuprinde:
experiene proprii;
ziare, reviste, alte publicaii;
rapoarte, registre;
ntlniri profesionale;
conferine pe teme industriale;
colegi, cunoscui, prieteni.
B. Elaborarea unui sistem comparativ de analiz M. Porter propune un cadru de analiz
concurenial, indicnd patru direcii de colectare a datelor, n conformitate cu acele componente
ale analizei concurenei: obiective viitoare, premise, capabiliti curente i strategii actuale. Aceste
zone sunt destinate s reflecte slbiciunile i punctele tari ale concurenei, felul n care aceasta
intenioneaz s exploateze ocaziile ivite i felul n care i sunt structurate strategiile defensive,
legate de pericolele pe care le nfrunt (Kenneth, 2003).
Cunoatere obiectivelor concurenei va permite s se aprecieze:
dac fiecare dintre concureni este sau nu mulumit de poziia pe care o deine n
prezent i de rezultatele sale financiare i, prin urmare,
n ce mod este probabil s-i schimbe strategia i cu ce vigoare va aciona la
evenimentele exterioare sau la operaiunile fcute de alte societi.
Cunoaterea obiectivelor concurenei va ajuta la previziunea reaciilor competitorilor la
schimbrile strategice (care i afecteaz n mod diferit). Diagnosticarea corect a obiectivelor
concurenei ajut, n final, la interpretarea seriozitii iniiativelor acesteia.
1. Identificarea premizelor societii n legtur cu ea nsi i va ghida comportamentul i
modul n care va reaciona la evenimente; identificarea premizelor n legtur cu concurenii din
mediul de afaceri respectiv va arta n ce msur percepia i viziunea concurenilor despre mediul
de afaceri sunt realiste.
2. Cunoaterea strategiei actuale a unui concurent ofer date utile despre modul de operare n
fiecare domeniu al afacerilor acestuia i despre modul cum se coreleaz funciile ntreprinderii
concurente, n vederea ndeplinirii obiectivelor pe care i le-a propus.
3. Evaluarea realist a tuturor competitorilor este ultimul pas al diagnosticului n analiza
concurenei. Punctele forte, ca i cele slabe ale concurenilor, vor determina aptitudinea acestora de
a iniia micri strategice sau de a reaciona adecvat la astfel de micri i de a face fa situaiilor
care apar n mediul de afaceri.
274
ANCO/BENCH
Elemente
de comparat
Analiza
concurenial
Intenii
- comparaie cu
ceilali concureni
Metodologie
- msurarea
performanelor
- compararea
costurilor
- identificarea
decalajelor
- orientarea ctre
concurenii direci
- comparaie n cadrul
sectorului
- analiza sectorial
- concureni
Scop
Surse de informaii
276
Benchmarking
- ntmpinarea i depirea
concurenei
- obinerea excelenei
- nelegerea metodelor
- compararea proceselor
- identificarea soluiilor
- comparaii i n afara
sectorului
- att concurenii, ct i cei
care nu sunt concureni
- companiile cel mai bun n
segmentul de afaceri (Best
n the class)
Aria de cuprindere
- toate activitile
- organizaie/ produs
- ntreaga organizaie
- o metod
- un proces
- o funcie
Principii
- studiu de ansamblu
- exerciii pentru
manageri de nivel
superior
- un studiu de ansamblu i de
profunzime
- angajamentul managerilor
de nivel superior
- participarea tuturor
membrilor societii
Motivul pentru care unele societi au mai puin succes dect altele este concepia asupra
inovaiei: dac nu este complex i radical nou, atunci nu este inovaie. Aceasta nu mai este
valabil, deoarece s-au nvat multe lucruri, precum:
inovaia furnizeaz valoare n plus clientului;
inovaia este cea care duce la ndeplinirea dorinelor clientului;
inovaia este un efort deliberat de surprindere a clientului;
inovaia nu trebuie s fie neaprat complex sau s se bazeze pe o sofisticare
tehnologic;
inovaia poate reflecta ci noi i practice de servire a clientului;
inovaia depinde foarte mult de potenialul uman;
inovaia nu este opional;
inovaia nu trebuie analizat numai din punct de vedere economic i financiar.
Ajungerea conceptului de calitate total la stadiul de filozofie a clarificat, prin extensie,
multe din zonele albe ale activitii de inovaie, a dat organizaiilor economice din rile
dezvoltate impetuozitatea i gradul de implicare necesare pentru realizarea climatului de continu
mbuntire i inovaie. De asemenea, s-a neles, la nivel de politic economic, faptul c o
cretere economic poate fi atins numai printr-un efort constant n direcia inovrii. Evoluia poate
fi descris ca un proces de schimbare a modului de abordare a afacerii, de la focalizarea interesului
pe activiti individuale i pe analiza factorilor interni, la ntreaga afacere i la includerea n analiz
a forelor externe, care pot influena sistemul organizaional (Figura 7.4).
Este de ateptat ca cea mai mare parte dintre subieci s considere necesar un climat de inovare
continu i s-i exprime dorina de a ridica nivelul de competitivitate. O atitudine activ
nseamn ncurajarea inovaiilor, indiferent de performanele imediate n afaceri.
g. Impactul factorilor de constrngere n activitatea de inovare
Factorul de constrngere
Ordinea importanei
pentru societate
Presiunea acionarilor de a menine nivelele de profit
Viteza cu care se adopt inovaiile
Dificultatea de a cuantifica rezultatele inovrii
Uurina de a se axa pe inovaii graduale, dect de a se
concentra pe inovaii radicale
Lipsa cunotinelor i a experienei n ridicarea
nivelului activitii de inovare
Constrngeri puternice de ordin bugetar
Concepia de afacere cu risc ct mai redus
Viteza cu care se adopt inovaiile este declarat factor-cheie n atingerea unor nivele nalte de
competitivitate. Este de ateptat ca importana acestui factor s creasc, deoarece clienii devin din
ce n ce mai pretenioi, iar schimbrile pe pia sunt mult mai rapide.
h. Tehnicile calitii aplicate activitii de inovare
Tehnicile calitii
DA NU
N/A
Introducerea sistemelor de calitate (ISO 9000) pentru
inovaii
Pregtirea personalului pentru aplicarea tehnicilor de
rezolvare a problemelor legate de inovaii
Aplicarea unor principii simultane de ingineria
inovaiei
Dezvoltarea funciilor calitii
Proiectare proces/ flux
Folosire de tehnici statistice
Determinare performane inovaii pe baza T.Q.
II. Prelucrarea i valorificarea informaiilor obinute cu ajutorul chestionarului
Pentru fiecare dintre direciile de analiz cuprinse n chestionar, se va realiza o situaie
centralizat, care va pune n eviden trsturile dominante ale societilor de succes, un model
fiind prezentat n continuare:
Criteriul de performan
i=1m
Nivelul de performan
j=1n
1
2
j
1
2
.
i
.
m
Nij
281
Datele nscrise n tabel, Nij, se vor referi la numrul total de societi pentru care criteriului i i
se atribuie acelai nivel de performan, j.
Analiza comparat va da o imagine despre punctele forte ale companiilor redutabile
analizate i despre principalele decalaje proprii, n raport cu acestea, viznd n principal:
gradul de implicare a conducerii superioare n activitatea de inovare, hotrrea i dorina
de a asigura un climat propice pentru inovaii;
potenialul creator al oamenilor, flerul i lucrul n echip, care creeaz sinergie i d
capacitatea de a ndeplini dorinele clienilor;
concepii propice pentru inovaii, bazate pe mobilitate, pe libertate de expresie;
viziune strategic, implicare n termeni de nivel de investiii, nelegerea pieei i
stabilirea unor obiective realiste;
ntrirea rolului cercetrii, al tehnologiei, al marketingului;
ncrederea n sistemul calitii totale, care a fost recunoscut ca fiind mijlocul prin care a
fost iniiat o activitate de inovare de succes;
concentrarea asupra clienilor, nelegerea clienilor i chiar consultarea acestora,
ctigndu-le sprijinul i interesul.
7.1.7. Realizarea unui proiect de benchmarking
A. Elemente de principiu
n derularea unui proiect de benchmarking, trebuie avute n vedere o serie de aspecte care
contribuie la atingerea scopurilor propuse. n viziunea Organizaiei Europene pentru Calitate
(EOQ), exist patru principii fundamentale ale benchmarkingului:
1. Reciprocitate.
Un bun serviciu merit un rspuns pe msur.
2. Analogie.
Procesele partenerilor de benchmarking trebuie s fie comparabile.
3. Sistem de msurare.
Ce sistem de msurare folosim?
4. Corectitudine.
Fiecare partener va garanta faptul c informaiile care fac obiectul schimbului sunt corecte.
Pentru a face ca instrumentul benchmarkingului s fie atractiv i pentru ntreprinderile mici,
se subliniaz, n mod repetat, c focalizarea este foarte important. Altfel, studiile de benchmarking
vor fi realizabile, la costuri sczute i n 4 - 6 luni. O mai mare reducere a duratei proiectului poate
fi realizat printr-un efort suplimentar. Oricum, trebuie artat, n mod clar, c scurtarea perioadei nu
este proporional cu timpul suplimentar alocat. Se va avea n vedere faptul c, de exemplu,
rspunsul la chestionare ia un anumit timp.
n continuare, sunt prezentate principalele probleme ale organizrii cronologice i tematice a
unui proiect de benchmarking:
Cu ct studiul dureaz mai mult, cu att este mai probabil ca situaia iniial s se schimbe
(n interior sau n exterior). n consecin, datele deja colectate devin, n proporie tot mai
mare, inutilizabile.
282
Membrii echipei sunt pe cale s-i schimbe locurile de munc. Datorit noilor
responsabiliti, ei manifest adesea o implicare mai redus n proiectul de benchmarking.
Mai mult, dac angajaii respectivi prsesc organizaia, adesea cunotinele acumulate sunt
pierdute.
Managerii modific i ntrerup studiul, nainte ca acesta s fie terminat, din cauza schimbrii
prioritilor.
Odat cu creterea duratei proiectului fr a se putea prezenta rezultate echipa i pierde
din credibilitate, ceea ce face adesea ca implementarea mbuntirilor s fie mult mai
dificil.
Odat cu creterea duratei proiectului, este posibil ca echipa s-i piard concentrarea asupra
setului de obiective.
Obiectivul unui proiect de benchmarking este acela de a produce schimbri. Adesea ns
rezultatele servesc doar pentru recomandri. Acest lucru se ntmpl n special dac
studiului nu i s-a acordat importana cuvenit i, respectiv, dac posibilitile de schimbare
nu au fost folosite nc de la nceput.
Multe companii, care sunt cunoscute pentru procese cu un nalt nivel de performan,
primesc un numr mare de solicitri pentru benchmarking. La Texas Instruments, SUA, se vorbete
n prezent de peste 10.000 solicitri pe an. Cifre de acelai ordin de mrime sunt menionate, de
exemplu, i la AT&T, Compaq, Motorola i Xerox. Multe organizaii bine-cunoscute pentru
performanele lor excelente beneficiaz doar de pe urma comparaiilor cu organizaii cu performane
de asemenea excelente. Atitudinea lor adesea negativ fa de organizaiile cu performane medii
privind procesele trebuie, aadar, neleas i respectat. Mai mult, nu este sigur c o organizaie cu
performane medii poate beneficia, ntr-adevr, n msura ateptat, din comparaia cu una excelent.
Dac, de exemplu, decalajul de performan este prea mare n anumite privine, demersul este, adesea,
descurajat i poate conduce la o prematur slbire a eforturilor de mbuntire. De obicei, ctigul
pentru o organizaie de mijloc este mai mare atunci cnd se compar pe sine cu organizaii care au
performane mai bune, dar i niveluri care i sunt accesibile.
O comparaie din lumea sportului va ilustra aceast idee. Pentru a nva s joace tenis mai
bine, un juctor de valoare medie va avea mai mult de ctigat, provocnd un campion de club. Este
greu de crezut c va cocheta cu ideea de a juca mpotriva numrului 1 mondial. Este de neles c
nici acesta din urm nu este interesat s joace cu un amator. Campionul nsui nu va avea de ctigat
din aceasta, iar partenerul, evident mai slab, nu va reui sub nicio form s fac fa.
Studiile de benchmarking cu o cuprindere mai larg sunt iniiate de organizaii mari de
specialitate, care hotrsc i asupra domeniilor de studiat, i a ntinderii analizei. Costurile de
participare la astfel de studii depind de mai muli factori. Printre acetia se numr scopul studiului,
necesitile de cercetri secundare i numrul de participani. Ca argumente pentru studii de
consoriu, sunt citate costurile ce adesea revin fiecrui beneficiar i analiza cuprinztoare, viznd
un mare numr de organizaii. O relaie i mai bun cost-beneficiu se poate obine prin asigurarea
unui management profesionist al studiului.
Fiecare organizaie participant se strduiete s-i descrie propriile procese/ propriile
operaii, la nivelul care se cere. Organizaia care elaboreaz studiul identific decalajele individuale,
organizeaz prezentrile pe parcurs (la care participarea este de cele mai multe ori obligatorie) i
identific, mpreun cu organizaiile participante, posibilitile de mbuntire.
B. Identificarea partenerilor de benchmarking
283
Pentru multe dintre organizaiile care au de-a face pentru prima dat cu benchmarkingul,
cutarea partenerilor este o problem major. Trecnd n revist diverse metodologii, este evident
c nu cutarea partenerilor, ci cutarea practicilor bune sau chiar a celor mai bune practici trebuie s
se situeze pe prim-plan. Prima ntrebare trebuie s fie Cum pot fi gsite cele mai bune practici?.
Rspunsul la aceast ntrebare este elementul central al metodologiilor.
Accentul este plasat pe analiza propriului proces, astfel nct s se identifice, n continuare,
prin cercetri secundare, practicile i operaiile altor organizaii, care pot servi ca benchmarking.
Odat gsit procesul fa de care dorim s msurm propriul curs al aciunilor, vom
recunoate i potenialii parteneri de benchmarking.
Trebuie subliniat faptul c efortul de cutare a celor mai bune practici are prioritate clar,
fa de cutarea partenerilor de benchmarking. Nu servete la nimic organizaiei dac au fost
identificai unul sau mai muli parteneri de benchmarking, dintre cei care nu au un proces destul de
apropiat sau care nu se situeaz la un nivel apropiat, n orice proces comparabil.
O alt ntrebare care se pune des este Ce ctig obine partenerul de benchmarking prin
participare la studiul nostru?. Ca regul de baz, toi partenerii vor avea de nvat dintr-un studiu
de benchmarking.
Acest lucru este garantat prin selecia partenerilor de benchmarking, ale cror nivele de
performan nu sunt prea diferite. n unele cazuri, sunt i parteneri care au realizri excelente n
diverse procese. Se accept s se realizeze mai multe studii, fiecare dintre acestea fiind ndreptat
ctre un proces anume. Astfel se creeaz condiii ca fiecare partener s poat beneficia de pe urma
participrii la studii.
Legat de cele cteva solicitri pe care Texas Instruments, de exemplu, le primete anual, s-a
dovedit c aa-numitele organizaii cu cea mai bun practic i aleg foarte atent partenerii de
benchmarking. Aceste organizaii particip adeseori la studii de consoriu, conducnd studii de
benchmarking i participnd la studierea altor organizaii. Oricum, aleg parteneri ale cror procese
se realizeaz la cel mai nalt nivel.
Un moment foarte important n benchmarking este confruntarea cu ntrebri din afar,
privind propriul tu proces. n anumite cazuri, pot fi astfel focalizate aspecte crora nu li s-a acordat
nainte suficient atenie. Cu aceast ocazie, se pot, aadar, descoperi foarte multe lucruri noi.
C. Cauze ale eecurilor i factorii de succes
Cauzele eecurilor pot fi multiple, dintre acestea mai importante fiind urmtoarele:
Propriile procese nu au fost analizate de loc sau nu au fost analizate destul de precis.
Decalajul de performan nu a fost identificat corect i ca urmare nu au fost luate
msurile adecvate (optime) de mbuntire a situaiei.
Dac organizaia a avut deja preocupri privind managementul calitii, identificarea
proceselor-cheie de afaceri nu va mai fi o problem, astfel de aplicaii fiind deja realizate
implicit.
Scopul studiului de benchmarking a fost prea ambiios formulat: un studiu poate avea
ntindere mai mare n detrimentul profunzimii sau poate fi puternic focalizat i condus n
profunzime. O arie mai mare de cuprindere simultan cu abordarea n profunzime nu pot
fi, n mod normal, combinate.
Pentru a prentmpina eecul, este util s ne ntrebm la nceputul studiului:
Ce fac alii?, intind un studiu de detaliu;
Cum fac alii acest lucru?, intind un studiu de detaliu.
284
Renunarea la experii externi, care pot procura date validate, poate implica cercetri
secundare, aducnd n atenie multe date, dar puine informaii. Mai mult, experii pot ajuta s se
economiseasc timpul pentru cercetri secundare.
Exist tendina ca n cadrul unui proiect de benchmarking s se ncerce gsirea a cea mai
bun practic. Aceasta practic nu exist. Chiar dac ar exista, ar fi aproape imposibil s-o gsim, cel
puin cu un efort rezonabil. Ceea ce este considerat cea mai bun practic sau cel mai bun din clasa
respectiv, depinde foarte mult de ceea ce urmrete echipa. Ceea ce o echip consider a fi cel
mai bun n clasa respectiv, depinde foarte mult de ceea ce urmrete echipa. Ceea ce o echip
consider a fi cel mai bun n clas, alii pot considera ca fiind de nivel mediu.
Unele probleme care apar n proiectele de benchmarking sunt urmtoarele:
managerii nu susin sau susin insuficient echipa care efectueaz studiul;
managerii las exclusiv n sarcina echipei de benchmarking implementarea
recomandrilor pentru schimbare i mbuntirea situaiei;
pe durata vizitelor, managerii de nivel superior nu se implic n schimbul de informaii i
idei i nu manifest interes s nvee de la alte organizaii.
Problemele tipice n benchmarking au fost sintetizate astfel de ctre Organizaia European
pentru Calitate (Tabelul 7.3.):
Greeli
Elemente greite
de benchmarking
Alegerea incorect
a partenerilor
Benchmarking
nematerializat n
aciuni concrete
Managementul de
nivel superior
neconvins
Cauze posibile
Insuficienta
cunoatere a propriei
organizaii
Cercetare neadecvat
Soluii posibile
Aprofundarea cercetrii pentru
a identifica elementele-cheie
Detalierea suplimentar a
cercetrii iniiale
Implicare insuficient Convingerea managementului
a managementului de de nivel superior s participe la
nivel superior
iniiativa privind
benchmarkingul
Lipsa de informaii i/ Asocierea benchmarkingului
sau de idei
cu planul de afaceri al
companiei; demonstrarea
avantajelor benchmarkingului
pentru companie sau pentru
alte organizaii
285
filozofia lumea produsul finit, ntre care, de fapt, apare tot timpul o constrngere exemplificat
n Figura 7. 5. ( Godratt, 2004), (Protean, 2001).
creterea capacitii deja existente, angajnd mai mult personal specializat, achiziionnd
mai multe echipamente n limita disponibilitilor din societate, redistribuind personalul
sau echipamentele disponibile din alte departamente.
n cazul n care s-a reuit depirea acestei constrngeri a sistemului, la nivelul deciziei de
exploatare al etapei B, se va relua etapa A, pentru identificarea noii constrngeri a sistemului. n caz
contrar, se continu cu etapa C.
C. Subordonarea tuturor celorlalte capaciti la nivelul deciziei de exploatare de la etapa B
Se presupune c departamentul identificat ca fiind constrngerea sistemului, nu poate
produce mai mult de N uniti de produs/ zi. n aceste condiii, nu este economic ca celelalte
departamente s produc mai mult de N uniti de produs/ zi, chiar dac ntreaga lor capacitate le
permite acest lucru. Pentru a putea exploata, de exemplu, departamentul 5 ntr-o proporie de 100%
din capacitatea pe care o are, trebuie s i se asigure flux de materiale n mod continuu, indiferent
dac departamentele precedente acestuia nregistreaz probleme sau nu, pe parcurs. ( Godratt,
2004), (Protean, 2001).
Concluzii:
va trebui asigurat, n amonte de departamentul 5, un stoc de siguran, pentru a-l
proteja de eventualele probleme de operare pe care le-ar putea nregistra
departamentele precedente;
departamentele 1-4 sunt considerate centre de alimentare cu materie prim pentru
departamentul 5 i, n consecin, vor trebui s lucreze totui la o capacitate uor
superioar departamentului 5, pentru a-i asigura acestuia stocul intermediar.
D. Depirea constrngerii sistemului
Etapa C a fost parcurs pentru a evita costuri intermediare inutile. Deoarece societatea
dorete s realizeze mai mult de N uniti de produs/ zi, se va aciona spre creterea capacitii
departamentului 5, la nivelul celorlalte departamente.
E. Identificarea urmtoarei constrngeri a sistemului
n momentul n care capacitatea departamentului 5 este suficient de ridicat i nu mai
reprezint niciun fel de constrngere pentru sistem, se reia procedura de la etapa A, identificndu-se
noua constrngere a sistemului.
7.2.3.Transpunerea teoriei constrngerilor n managementul prin proiecte (TOC-MPP)
Transpunerea teoriei constrngerilor n managementul prin proiecte presupune parcurgerea unor
etape asemntoare procedurii prezentate anterior i anume:
A. Identificarea constrngerii
Care este constrngerea unui proiect? Care ar trebui s fie echivalentul capacitii
departamentului din procedura prezentat anterior?
TOC definete Zona critic ngust ca fiind reprezentat de o resurs (uman, material,
financiar, informaional etc.) cu capacitate insuficient pentru a produce cantitatea de produs/ de
serviciu cerut pe pia. Zona critic ngust frneaz societatea comercial (consoriul de
proiect) n a crete realizrile financiare ale societii.
288
Fig.7.8. Reconsiderarea drumului critic, avnd ataat zona de siguran pentru proiect
(ZSPP)
Acest ZSPP reprezint stocul de siguran, cu ajutorul cruia se poate exploata la maximum
resursa aferent - n cazul proiectelor, timpul alocat drumului critic. ( Godratt, 2004), (Protean,
2001).
C. Subordonarea
Cum se vor subordona drumurile necritice la noul drum critic?
289
Activitile lanului critic au deja duratele de timp n mod optimist, fr nicio marj de
siguran. n continuare, este necesar s se stabileasc o zon de siguran de timp (ZST). Acesta
va fi chiar ZSPP, conform Figurii 7.11.
291
BIBLIOGRAFIE
1. ABAZA, Bogdan; OPRAN, Constantin; Microsoft Project; Editura comunicare.ro; Bucureti,
Romnia; 2003.
2. ALUPEI, Ovidiu; OPRAN, Constantin; Primavera Project; Editura comunicare.ro; Bucureti,
Romnia; 2004.
3. ANDERSEN, Torben, Juul; Perspectives on Strategic Risk Management; Copenhagen Business
School Press; 2006.
4. APGAR, David; Risk Intelligence; Harward Business School Press; Boston, USA; 2006.
5. AVRAM, Constantin; OPRAN, Gabriela; VODA Viorel; Enciclopedia calitatii; Editura Oficiul
de Informare Documentara pentru Industrie, Cercetare, Management; Bucuresti, Romania;
2005.
6. BARGAOANU, Alina; Fondurile Europene-Strategii de Promovare si Utilizare; Editura
Tritonic; Bucuresti, Romania; 2009.
7. BISA, Cristian; ANCUA, Tatiana; BABA, Dorel; BISTRICEANU, Gabriel; CAUTI,
Alexandru; DAVID, Adelina; DUMITRACU, Andreea; MITRIC, Eugen; Elaborarea
studiilor de fezabilitate i a planurilor de afaceri; Editura BMT PUBLISHING HOUSE;
Bucureti, Romnia; 2005.
8. BOURNE Lynda; Stakeholder Relationship Management; Gower Publishing; 2009.
9. BRINER Wendy; HASTINGS Colin; GEDDES Michael; Project Leadership; Publishing by
Gower; Burlington, USA; 2006.
10. CARROLL, Tim; Project Delivery in Business-As-Usual Organizations; Grower Publishing;
2006.
11. CARTWRIGHT, Ann; SOLLOWAY, Amanda; Emotional Intelligence, Gower Publishing;
2009.
12. CHAPMAN, Chris; WARD, Stephen; Project Risk Management. Process Techniques and
Insights; John Wiley & Sons Ltd.; England, 2003.
13. CHICIUDEAN, Ion; ONE, Valeriu; Gestionarea crizelor de imagine, Editura comunicare.ro,
Bucureti, 2002.
14. CLEDEN, David; Magaging Project Uncertainly; Gower Publishing; 2009.
15. COHEN, J.Denis; GRAHAM, J. Robert; Project manager's MBA, How to translate project
decisions into business success; Jossey-Bass, a Wiley Company; San Francisco, USA; 2001.
16. COLEMAN, Les; Risk Strategies, Gower Publishing; 2009.
17. COVA Bernard, GHAURI Pervez, SALLE Robert; Project Marketing : Beyond Competitive
Bidding; Ed. JOHN Wiley & Sons; 2002.
18. COVRIG, Mircea; OPRAN, Constantin; Managementul proiectelor ; Agenia Managerial
pentru Cercetare tiinific Inovare i Transfer Tehnologic - POLITEHNICA; Editura Pritech
2000; Bucureti; Romania; 2001.
19. COVRIG, Mircea; OPRAN Constantin; Managementul proiectelor in derulare, Ed. Printech;
Bucuresti , Romania; 2000.
20. COVRIG, Mircea; OPRAN Constantin; Program de pregatire pentru managementul
proiectelor, Suport curs; Ed. AMCSIT Politehnica, Bucuresti, Romania; 2000.
21. CULLEN, Sara; The Contact Scorecard, Successful Outsourcing by Design; Grower Publishing;
2009.
22. DOBRESCU, Paul; BRGOANU, Alina; CORBU Nicoleta; Istoria comunicrii, Editura
comunicare.ro, Bucureti, 2007.
23. FILIPOIU, Dan Ioan, RANEA, Constantin; Managementul produselor de cerectare-dezvoltare
si inovare a produselor, ed. Politehnica Press Bucuresti; 2009.
292
24. GAMBLES, Ian; Making the Business Case, Proposals that Succeed for Projects that Work;
Grower Publishing; 2009.
25. GAREIS, Roland; Happy projects, ediia a doua; Editura ASE; Bucureti; Romnia; 2006.
26. GLANTZ Morton, Managing bank risk ; Ed. Academic Press, San Diego, SUA; 2003.
27. GOLDRATT, M.Eliyahu; COX, Jeff; The Goal; Gower; 2004.
28. GRAHAM, Robert J.; ENGLUND, Randall L.; Creating an Environment for Successful
Projects; Published by Jossey- Bass, San Francisco, USA; 2004.
29. HILLSON, David; Managing Risk in Projects; Gower Publishing; 2009.
30. HOLLENSEN, Svend; Global marketing; A market-responsive approach; Prentice Hall
Europe; United Kingdom; 2001.
31. HOLMES Andrew, Risk Management, Capstone Publishing, UK; 2002.
32. HOLLIWELL, John; The financial risk manual; Asistematic guide to identifying and managing
financial risk; Pearson Education Limited; 2003.
33. HULL C.John; Risk Management and Financial Institutions; Publishing by Pearson Education,
Inc. Upper Saddle River, New Jersey, USA; 2007.
34. HULETT, Davit; Practical Schedule Risk Analysis; Grower Publishing; 2009.
35. KENNETH, A. Merchant; Win, A.Van der Stede; Management Control Systems. Performance
Measurement, Evaluation and Inventives; Perason Education Limited; 2003.
36. KERZNER, Harold; Project management, a system approach to planing, scheduling and
controling; John Willey & Sons Inc; New York;USA; 2001.
37. KERZNER, Harold; SALADIS, P.Frank; Project management workbook and PMP/CAPM
exam study guide; Ninth edition; JohnWilley &Sons Inc; New York, USA; 2006.
38. KNUTSON, Joan; Project Management for Business professionals, A comprehensive guide;
John Wiley &Sons; New York; 2001.
39. KOCH, Richard; Dicionar de management i finane, Financial Times; Editura Teora,
Bucureti, Romnia; 2001.
40. KOR, Rudy; WIJNEN, Gert; 59Check Lists for Project and Programme Managers-secon
edition, Gower Publishing; 2009.
41. LAM, James; Enterprise Risk Management From incentives to controls, John Wiley & Sons,
Inc., Hoboken, New Jersy, 2003.
42. LOCK, Dennis; Management de proiect; Editura Codecs; Bucureti, Romania; 2000.
43. LOWENTHAL, N. Jeffrey; Six sigma project management, Apocket guide; ASQ Quality Press;
2002.
44. MILOSEVIC Dragan; MARTINELLI Russ J.; WADDELL James M.;; Program Management
for Improved Business.Results; Publihed by John Wiley & Sons, Inc., Haboken, New Jersey;
2007.
45. MOCHAL, Tom; MOCHAL Jeff, Lecii de management de proiect, Editura CODECS,
Bucuresti, 2006.
46. MULCAHY, Rita; PMP Exam Prep; RMC Publication, Inc., USA; 2005.
47. MULLER, Ralf; TURNER, Rodney; Project-oriented Leadership; Grower Publishing; 2010.
48. MULLER, Ralf; Project Governance; Grower Publishing; 2009.
49. MURRAY-WEBSTER, Ruth; HILLSON, David; Managing Group Risk Attitude; Grower
Publishing; 2008.
50. NAFTANAILA, Ion; Dictionary de managementul proiectelor, roman, englez, francez, spaniel;
Ed.Tehnica, Bucuresti, Romania; 2001.
51. NSTASE, Stelua; OPRAN, Constantin; Managementul financiar; Editura comunicare.ro;
Bucureti, Romnia; 2003.
52. NECULA, Em; NATANAILA, Ion; PETRESCU, Alina; Dictionar de resurse umane si
managementul personalului, englez-roman;Ed. Tehnica, Bucuresti, Romania; 2001.
293
MANAGEMENTUL PROIECTELOR
ndrumar elaborare
propunere proiect
Model aplicativ
297
1.1. Date despre Organizaia Contractoare (structura juridic distinct cnd sunt mai muli parteneri n
proiect sau departament component al structurii juridice contractoare cnd exist un singur partener n proiect)
Numele organizaiei
Acronim
Tipul organizaiei
Domeniul de activitate
Competena n domeniul proiectului
Contribuia in cadrul proiectului
Adresa
Numr
Strada
Codul Potal
Sectorul/Judeul
ara
Persoana de Contact
Domnul
Doamna
Nume:
Prenume:
Funcia:
Strada:
Numr
Number
Codul Potal
Sectorul/Judeul
Telefon
ara
E-mail:
++ /
Fax
Web.pag.:
++ /
1.2. Date despre organizaiile partener in cadrul proiectului - Partener 1(structura juridic
distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau dac este cazul departament component al structurii juridice
contractoare cnd exist un singur partener n proiect)
Numele organizaiei
Acronim
Tipul organizaiei
Domeniul de activitate
Competena n domeniul proiectului
Contribuia in cadrul proiectului
Adresa
Numr
Strada
Codul Potal
Sectorul/Judeul
ara
Persoana de Contact
Domnul
Doamna
Nume:
Prenume:
Funcia:
Strada:
Codul Potal
Telefon
Numr
Number
Sectorul/Judeul
ara
++ /
Fax
++ /
298
1.3. Date despre organizaiile partener in cadrul proiectului - Partener 2 (structura juridic
distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau dac este cazul departament component al structurii juridice
contractoare cnd exist un singur partener n proiect)
Numele organizaiei
Acronim
Tipul organizaiei
Domeniul de activitate
Competena n domeniul proiectului
Contribuia in cadrul proiectului
Adresa
Numr
Strada
Codul Potal
Sectorul/Judeul
ara
Persoana de Contact
Domnul
Doamna
Nume:
Prenume:
Funcia:
Strada:
Numr
Number
Codul Potal
Sectorul/Judeul
Telefon
ara
++ /
Fax
++ /
1.4. Date despre organizaiile partener in cadrul proiectului - Partener 3 (structura juridic
distinct cnd sunt mai muli parteneri n proiect sau dac este cazul departament component al structurii juridice
contractoare cnd exist un singur partener n proiect)
Numele organizaiei
Acronim
Tipul organizaiei
Domeniul de activitate
Competena n domeniul proiectului
Contribuia in cadrul proiectului
Adresa
Numr
Strada
Codul Potal
Sectorul/Judeul
ara
Persoana de Contact
Domnul
Doamna
Nume:
Prenume:
Funcia:
Strada:
Codul Potal
Telefon
Numr
Number
Sectorul/Judeul
ara
++ /
Fax
++ /
299
2. REZUMATUL PROIECTULUI
A. Realizai rezumatul proiectului pe o singur pagin dup urmtoarea structur:
2.1.Titlul proiectului (max. 150 caractere sau conform ghid de elaborare propunere proiect):
300
FINANATOR
BENEFICIAR
STADIU ACTUAL
PROPUNERE
PROIECT
DOCUMENTAIE
RESURSE UMANE
ANALIZ RISC
EVALUARE
DA
CONTRACTARE
EXECUIE PROIECT
ACTIVITI
SUBACTIVITI
PARTENERI
RAPOARTE DE ACTIVITI
MANAGEMENTUL PROIECTULUI
NU
TESTARE
PUNERE IN
FUNCIUNE
MARKETING
Organigram proiect (model)
EXPLOATARE REZULTATE
REREZULTATEEREZU
LTATE
RAPOARTE
EFICIEN
301
3.1.Obiectivele proiectului
Descriei n detaliu obiectivele generale i obiectivele specifice ale proiectului. (maxim 1000
caractere)
302
Nr. Crt.
Activitate 1
Activitate /
Subactivitat
e
[ Titlul
(sub)activitii,
sugestiv, concis ]
Responsabil
Luna 1*
Anul 1
Luna Luna
2
3
[ Funcia / numele
persoanei responsabile de
implementarea activitii/
subactivitii ]
Subactivitate
1.1
Subactivitate
1.n.
Activ. 2
*) Anul 1, luna 1 = luna n care s-a realizat prima activitate/ subactivitate din cadrul proiectului.
301
Luna 12
Luna
1
Luna
2
Anul n
Luna
3
Luna 12
A2
A3
A4
An
SA 1.1
SA 2.1
SA 3.1
SA 4.1
SA n.1
SA 1.2
SA 2.2
SA 3.2
SA 4.2
SA n.2
SA 1.3
SA 2.3
SA 3.3
SA 4.3
SA n.3
SA 1.4
SA 2.4
SA 3.4
SA 4.4
SA n.4
SA 1.m
SA 2.p
SA 3.q
SA 4.r
SA n.s
302
luna/an)
Nivel
diseminare
rezultate
Activitate 1
(Analiza stadiului
actual)
(Restrictiv)
Subactivitate
1.1
(Analiza stadiului
actual)
(Restrictiv)
Subactivitate
1.2
(Confidenial)
..
Subactivitate
1.3
Subactivitate
1.m
Activitate 2
Subactivitate
2.1
Subactivitate
2.2
Subactivitate
2.3
(Definirea sistemului
nou)
303
alte surse
(cofinanare)
Categorii de cheltuieli
conform Anexa 1
Din bugetul
programului
Subactivitate
2.p
Activitate 3
..
(Proiectarea
sistemului nou)
Subactivitate
3.1
Subactivitate
3.2
Subactivitate
3.q
Activitate 4
(Realizarea
sistemului nou)
Subactivitate
4.1
Subactivitate
4.2
Subactivitate
4.r
Activitate n
(Implementarea
sistemului nou)
Subactivitate
n.1
..
Subactivitate
n.2
(Testarea sistemului
nou)
304
Subactivitate
n.s
(Diseminarea
sistemului realizat)
Activitate t
Management
proiect
Subactivitatet
.1.
Subactivitate
t.2.
Subactivitate
t.3.
Subactivitate
t.4.
Subactivitate
t.n.
Subactivitate
t.n+1
Management
Activitate 1
Procese de initiere a
proiectului
Management
Activitate 2
Procese de planificare a
proiectului
Management
Activitate 3
Procese de planificare a
proiectului
Management
Activitate 4
Procese de executie,
monitorizare si control
Management
Activitate n
Procese de executie,
monitorizare, control si
Inchidere a proiectului
Analiza dezvoltrii
domeniului proiectului
la nivel naional
/international
Procese de planificare a
proiectului
..
..
(Public)
(Confidenial)
..
Prima zi ultima zi
de realizare
proiect
305
..
306
[ Alt(e) document(e)
[ Modul de relaionare al proiectului ce face obiectul acestei
relevant(e) la nivel
cereri de finanare cu documentul (documentele) menionat(e)
regional/naional/european ]
]
21.Sustenabilitatea proiectului
Precizai modul n care proiectul se va auto-susine financiar dup ncetarea finanrii
solicitate prin cererea de finanare; capacitatea de a asigura operarea i ntreinerea investiiei
dup finalizare (entiti responsabile, fonduri, activiti, orizont de timp); meninere i/sau
cretere a gradului de ocupare a structurii de sprijinire a afacerilor i a locurilor de munc nou
create. Orientativ: 3 pagini.
307
308
7. IMPACTUL PROIECTULUI
7.1. Impactul asupra consoriului, partenerilor, societii, utilizatorilor / beneficiarilor
proiectului sau pieei / grupurilor int.
7.2. Proceduri cantitative i calitative de msurare a impactului
309
Valoare la nceputul
perioadei de
implementare proiect
Valoare la sfritul
perioadei de implementare
proiect
310
8. BUGETUL PROIECTULUI
8.1. BUGETUL PROIECTULUI PE CAPITOLE I CHELTUIELI - Contract finanare Nr.
Capitolele de cheltuieli vor fi luate n considerare funcie de tipul proiectului.
Cheltuieli Cheltuieli TOTAL
Nr.crt
Denumirea capitolelor i subcapitolelor
TVA
eligibile
neeligibile
(lei)
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)=(3)+(4) (6)
1 Cap.1 - Cheltuieli pentru achiziia i amenajarea terenului
1.1 Achiziia terenului
1.2 Amenajarea terenulu i protecia mediului
TOTAL CAPITOL 1
2 Cap.2 Cheltuieli pentru asigurarea utilitilor necesare obiectivului
2.1
311
An I
Planificat
(Lei)
An II
Planificat
(Lei)
Cofinanare
312
9. MANAGEMENTUL RISCULUI
9.1. Structura defalcat a riscului (RBS) din cadrul proiectului
Riscurile proiectului
CR1
CR2
CR3
CR4
CR u
SCR 1.1
SCR 2.1
SCR 3.1
SCR 4.1
SCR u.1
SCR 1.2
SCR 2.2
SCR 3.2
SCR 4.2
SCR u.2
SCR 1.3
SCR 2.3
SCR 3.3
SCR 4.3
SCR u.3
SCR 1.4
SCR 2.4
SCR 3.4
SCR 4.4
SCR u.4
SCR 1.5
SCR 2.5
SCR 3.5
SCR 4.5
SCR u.5
313
Identificare
Declan
area
riscului
(III)
(IV)
(V)
ID
Risc
(I)
(II)
Parametrii
afectai de
risc (cost,
calitate,
timp,scop)
Probabi
litate
apariie
risc
(FS-2,
S-4, M6, R-8,
FR-10)
Impact
risc
(FS-2, S4, M-6, R8, FR-10)
(VI)
(VII)
(VIII)
Matricea riscului
(Legenda: FR-foarte ridicat, Rridicat, M-mediu, S-sczut, FSfoarte sczut)
FS S M R
Impact
FR
FS S M R
Impact
FR
314
Evaluare
efect risc
(X) =
(VII)x(VIII)
(IX)
Probabilitate
Stare
risc
Perioada
de
apariie
n cadrul
proiectu
lui
Probabilitate
Nr.
Risc
Denu
mire
Risc
Planul de rspuns
la risc
Monitorizare i
Control
Strategia de
rspuns
Gestionarea
riscului
Responsa
bilitate
Ierarhi
zare
Risc
(XI)
(XII)
(XIII)
315
Indicatori de performan
verificabili n mod obiectiv
Care sunt indicatorii cheie
pentru obiectivele generale ?
Surse i mijloace de
verificare
Care sunt sursele de
informare pentru aceti
indicatori?
Ipoteze
Care este poziia obiectivelor generale ale
proiectului fa de mediu strategic al
proiectului? Consoriul proiectului poate
realiza obiectivele generale propuse?
Obiective generale
Scopul proiectului
Rezultate
preconizate
Activiti
316
ANEXA NR. 1
CATEGORII DE CHELTUIELI
admise la finanare din bugetul programului in funcie de destinaia acestora
Cheltuieli pentru:
1. Cercetare-dezvoltare, inovare i demonstrare
1.1.
Cercetare fundamental
1.2.
Cercetare precompetitiv
1.3.
Cercetare competitiv
1.4.
Demonstrare tehnologic
1.5.
Demonstrare
1.6.
Cercetare aplicativ
1.7.
Transfer tehnologic
1.8.
Stimularea inovrii
1.9.
Altele cheltuieli
2. Diseminare de informaii
2.1.
Reele de calculatoare
2.2.
Software
2.3.
Publicaii specifice domeniului tiinei tehnologiei i inovrii
2.4.
Aalte materiale de informare, cum sunt: tip pliant, afi, brour, panou de prezentare,
foto, video, audio, CD-ROM, floppy-disk, pagin web
2.5.
Cri, tratate, dicionare, enciclopedii, compendii, manuale i altele asemenea
2.6.
Altele cheltuieli
3. Manifestri
3.1.
Atelier de lucru
3.2.
Mas rotund, colocviu
3.3.
Sesiune de comunicri tiinifice
3.4.
Simpozion
3.5.
Conferin
3.6.
Congres
3.7.
Altele cheltuieli
4. Imagine
4.1.
Aciuni promoionale
4.2.
Publicitate
4.3.
Reclam
4.4.
Materiale i obiecte, cum ar fi: diplome, insigne, medalii i altele asemenea, necesare
marcri anumitor evenimente
4.5.
Altele cheltuieli
5. Dezvoltarea cunotinelor
5.1.
Cursuri i instruiri
5.2.
Seminarii
5.3.
Vizite de studiu
5.4.
Stagii de pregtire
5.5.
Documentaii
5.6.
Acces la instalaii naionale
5.7.
Altele cheltuieli
6. Stimularea cercetrii
6.1.
Granturi/Burse
6.2.
Premii
6.3.
Mobilitate inclusiv internaional
6.4.
Altele cheltuieli
MANAGEMENTUL PROIECTELOR - ndrumar elaborare propunere proiect
317
318
Expertiz
Monitorizare
Evaluare
Anchete
Audit
Depozitare
Servicii de traducere, instruire, tiprire, editare, multiplicare, difuzare, paz,
ntreinere, reparaii
13.10. Altele cheltuieli
14. Sprijin logistic
14.1. Transport
14.2. Diurn
14.3. Cazare
14.4. Combustibil
14.5. Mas oficial
14.6. Trataie
14.7. Asisten medical de urgen
14.8. Acces la obiective cu caracter cultural-tiinific sau istoric
14.9. Cadouri/suveniruri
14.10. Amenajare de spaiu, design
14.11. nchiriere de sli, echipamente, autovehicule, nchiriere de spaii de cazare, spaii de
depozitate, altele
14.12. Telecomunicaii i pot etc.
14.13. Obiecte de inventar, piese de schimb, materiale consumabile
14.14. Taxe vamale, coletrie
14.15. Altele cheltuieli
15. Cheltuieli specifice realizare proiect
15.I.1.Cheltuieli de personal;
15.I.1.1. Cheltuieli salariale personal permanent;
15.I.1.1.1.Salarii brute
15.I.1.2. Contributii:
15.I.1.3.Alte cheltuieli de personal -deplasari
15.I.2.Cheltuieli materiale si servicii;
15.I.2.1.Materii prime si materiale;
15.I.2.2. Lucrari si servicii executate de teri:
15.I.3.Alte cheltuieli specifice programului;
15.II. Cheltuieli indirecte ( regia ).
15.III. Dotri independente i studii pentru obiecte de investiii
15.III.1. Echipamente pentru suport activiti cercetare - dezvoltare
15.III.2. Mobilier, aparatur, birotic
15.III.3. Calculatoare electronice si echipamente periferice
15.III.4. Mijloace de transport
15.III.5. Studii pentru obiective de investiii
15.III.6. Proiecte tehnologice inovative
15.III.7. Alte dotari
16. Alte cheltuieli
13.3.
13.4.
13.5.
13.6.
13.7.
13.8.
13.9.
319
Managementul proiectelor
Teste autoevaluare
320
TEST 1
Managementul organizaiilor prin proiecte
1. Managementul proiectelor trebuie s rspund exigenelor....................:
a) standardelor de calitate ale produsului realizat prin proiectl
b) previziunilor i prevenirilorl
c) beneficiarului/utilizatorului, finanatorului i consoriului de proiect.
Rspuns corect c)
2. Propunerea i realizarea proiectului trebuie s porneasc de la.............:
a.) scopul i obiectivele pentru care se realizeaz proiectuluil
b.) obiectivele financiare ale proiectului.
c) obiectivele extinse ale proiectului
Rspuns corect a)
TEST 2
Managementul proiectelor
1. Un proiect are urmtoarele constrngeri:
a) resurse umane i resurse materiale
b) scop, buget i timp
c) timp, cost i calitate
Rspuns corect b)
2. Work Break-down Structure este o metod de realizare a proiectului prin ...............
a.) detalierea costurilor aferente realizrii proiectului.
b.) descopunerea proiectului n activiti.
c) detalierea resurselor umane i a costurilor proiectului.
Rspuns corect b)
3. Organizaia creat pe durata existenei unui proiect poart numele de :
a.) echip de proiect.
b.) organizaie pe baz de proiecte.
c.) consoriu de proiect.
Rspuns corect c)
4. Activitattea delimiteaz un grup de subactiviti .........
a.) bine definite, ntr-o perioad flexibil ; subactivitile sunt interdependente.
b.) definite flexibil, ntr-o perioad bine definit ; subactivitile sunt independente.
c.) bine definite, ntr-o perioad bine definit; subactivitile sunt sau pot fi n interdependen.
Rspuns corect c)
5. Etapa Identificare, Analiz, Formulare, din ciclul de via al unui proiect, cuprinde
urmtoarele activiti/procese:
a.) specificarea obiectivelor i rezultatelor, identificarea resurselor disponibile pentru proiect,
conceperea formei finale i planificarea proiectului.
b.) stabilirea obiectivelor generale, analiza necesitilor, mobilizarea resurselor pentru fiecare sarcin i
obiectiv, comunicarea continu cu potenialii beneficiari.
c.) stabilirea obiectivelor generale i specifice, analiza situaiei existente, identificarea i analiza
necesitilor, definirea ideii proiectului, consultarea cu potenialii beneficiari/clieni.
Rspuns corect c)
6. Managementul proiectului se definete ca un proces de planificare, organizare i control al
activitilor i al resurselor unui proiect i are ca scop:
a.) ndeplinirea obiectivelor specifice ale proiectului.
b.) ndeplinirea un obiectiv bine definit, care are, n mod uzual, restricii de timp, resurse i cost.
c.) respectarea planificrii n timp a resurselor i costurilor.
Rspuns corect b)
TEST 3
MANAGEMENTUL ADMINISTRRII RESURSELOR MATERIALE N
CADRUL PROIECTELOR
1. Managementul administrrii resurselor materiale n cadrul unui proiect trebuie s aib n
vedere:
a) costurile bunurilor i ale serviciilor achiziionate cu respectarea condiiilor impuse de proiect.
b) bugetul alocat bunirilor i serviciilor necesare desfurrii proiectului.
c) planul de achiziii al bunurilor i serviciilor necesare desfurrii proiectului.
Rspuns corect a)
2. Contractul cu costuri rambursabile este acel tip de contract care:
a.) reunete preurile fixe cu costurile rambursabile.
b.) include, pe lng costurile de producie ale unui bun, i un profit al vnztorului.
c) vizeaz fixarea unui pre total pentru un produs bine definit
Rspuns corect b)
3. Principiul Pareto:
a.) privete mprirea stocului n trei pri.
b.)susine ipoteza c, dintr-un ansamblu de articole, 80% din valoarea sau din efectul lor aparin doar
la 20% dintre articole, denumite puine, dar semnificative.
c.) este varianta cea mai utilizat n practica controlului managerial asupra stocurilor.
Rspuns corect b)
4. Etapele pregtirii specificaiilor de achiziie sunt:
a.) etapa cererii de ofert, etapa seleciei de ofert, etapa analizei ofertelor, etapa ncheierii contractului.
b.) etapa cererii de ofert, etapa de comand de achiziie, recepiei bunurilor/serviciilor achiziionate.
c.) etapa cererii de ofert, etapa de comand de achiziie.
Rspuns corect c)
5. Un manager de proiect cunoate c una dintre cheile succesului proiectului este:
a.) pregtirea documentaiei, care s cuprind caracteristicile bunurilor ce se doresc achiziionate.
b.) selecia ofertei cu preul cel mai mic.
c.) pregtirea documentaiei, care s cuprind numrul total de bunuri/servicii ce se doresc
achiziionate i estimarea relativ a costurilor bunurilor/serviciilor.
Rspuns corect a)
TEST 4
MANAGEMENTUL RISCULUI N PROIECTE
1. Riscurile:
a) se pot cuantifica folosind sisteme expert.
b) nu se pot cuantifica
c) sunt ntotdeauna neprevzute i nu apar n cadrul tuturor activitilor socio-economice.
Rspuns corect a)
2. n funcie de modul de producere, tipurile de riscuri pot fi :
a.) mai mult sau mai puin grave, mai mult sau mai puin cunoscute, mai uor sau mai greu de evitat.
b.) pure i speculative.
c) macroriscuri i microriscuri.
Rspuns corect b)
3. Managementul riscului se definete :
a.) totalitatea metodelor i a mijloacelor prin care este gestionat riscul pentru evitarea lui.
b.) sistematizare a tipurilor de riscuri, scopul fiind numai acela de a le identifica i le trece n revist pe
cele majore
c.) gestionarea evenimentelor incerte, n scopul succesului.
Rspuns corect c)
4. Planificarea rspunsului la factorii de risc impune:
a.) monitorizarea efectelor pe care riscurile le pot aduce n cadrul evenimentului analizat.
b.) cutarea sistematic a factorilor de risc n interiorul evenimentului de realizat.
c.) identificarea fiecrui risc, n funcie de tipul i de gradul su de gravitate pentru evenimentul
analizat cu gsirea unei strategi adecvate de rspuns, pentru fiecare caz n parte.
Rspuns corect c)
5. Riscul operaional este:
a.) riscul de nregistrare a unor pierderi rezultate n urma inadecvanei sau inoperativitii unor procese,
membri ai personalului sau tehnologii interne sau ca urmare a aciunii unor factori externi.
b.) riscul asupra planificrii proiectului.
c.) riscul asupra alocrii de resurse umane.
Rspuns corect a)
TEST 5
MANAGEMENTUL CALITII N PROIECTE
1. Modelul de management continuu al calitii este direcionat ctre:
a) factorii de decizie
b) consoriul proiectului
c) client/beneficiar
Rspuns corect c)
2. Metodologia de tip Plan- Do-Check-Act (PDCA) are urmtoarele etape :
a.) planificare, realizare, validare, aciune.
b.) planificare, efectuare, control, aciune.
c.) planificare, efectuare, verificare, aciune.
Rspuns corect c)
3. Documentul fundamental al grupului proceselor de iniiere este :
a.) sfera de cuprindere a proiectului.
b.) planul strategic de management i planul de montorizare al proiectului.
c.) carta proiectului.
Rspuns corect c)
4. Standardul de calitate ISO 9001, din familia standardelor de calitate ISO 9000:
a.) descrie noiunile fundamentale ale sistemelor de management al calitii i specific terminologia
pentru sistemele de management al calitii.
b.) specific cerinele pentru sistemul de management al calitii care se va utiliza acolo unde este
necesar s se demonstreze capacitatea unei organizaii de a furniza produse care ndeplinesc cerinele
de reglementare ale clienilor.
c.) furnizeaz, pe baza celor opt principii de management al calitii, ndrumri pentru mbuntirea
performanei organizaiei, cu creterea satisfaciei clienilor i a celorlalte pri interesate.
Rspuns corect b)
5. Managementul calitii proiectului se realizeaz prin:
a.) planificarea, asigurarea i controlul calitii.
b.) planificarea calitii pentru asigurarea c proiectul va satisface cerinele pentru care a fost lansat.
c.) planificarea, asigurarea, controlul i creterea calitii.
Rspuns corect c)
TEST 6
Managementul Financiar al Proiectelor
1. ................................? exprim valoarea actualizat a costurilor iniiale de investiii i a
costurilor ulterioare de exploatare i de ntreinere, pe perioada de via economic a proiectului
sau pe o durat convenit de timp.
a) costul de producie.
b) costuride distrugere/reciclare.
c) costul global.
Rspuns corect c)
2. Costul global al proiectului este repartizat ntre:
a.) partenerii de proiect.
b.) liderul proiectului i finanator.
c) consoriul de proiect, client, utilizator i colectivitate.
Rspuns corect c)
3. Costul total pentru client mai poart denimirea de :
a.) cost de achiziie.
b.) cost complet.
c.) cost de utilizare.
Rspuns corect a)
4. Managementul costului unui proiect are urmtoarele componente:
a.) planificarea costurilor, estimarea costurilor, planificarea bugetului, controlul costurilor.
b.) planificarea resurselor, estimarea costurilor, elaborarea bugetului, controlul costurilor.
c.) estimarea costurilor, planificarea bugetului, elaborarea bugetului, constrolul costurilor.
Rspuns corect b)
5. Estimrile definitive ale costurilor unui proiect se realizeaz:
a.) la nceputul fazei de implementare a proiectului.
b.) n faza de elaborare a planului de management al costurilor.
c.) spre sfritul proiectului, atunci cnd acesta este deja n activitatea de revizie final dup testarea
finala a rezultatelor.
Rspuns corect c)
TEST 7
METODE AVANSATE N MANAGEMENTUL PROIECTELOR
1. Managementul proiectelor prin comparare i adaptare (Benchmarking) se definete ca:
a) analiz comparativ, sistematic, a pieei, prin care s se efectueze o msurare a performanelor
proiectului, n comparaie cu performanele realizate de alte proiecte.
b) proces de comparare a practicilor i a procedurilor, cu acelea considerate cele mai bune, pentru a
identifica modurile n care o organizaia poate face progrese.
c) clonarea procesului altor companii.
Rspuns corect b)
2. Pregtirea procesului de benchmarking necesit ........... etape:
a.) patru
b.) dou
c.) cinci
Rspuns corect c)
3. Despre analiza concurenial se spune c :
a.) ofer pentru manageri motivaia de a aciona, n sensul nlturrii lipsurilor.
b.) ofer o posibilitate excelent de valorificare a datelor despre concureni, determinndu-se mrimea
lipsurilor proprii, n termeni de costuri, de calitate a produselor i a serviciilor i n termeni de livrri.
c.) n mod obligatoriu, conduce la o bun nelegere a comportamentului concurenei.
Rspuns corect b)
4. Conform teoriei constngerilor, managerii trebuie s aib un control eficient asupra:
a.) costurilor i resurselor umane
b.) costurilor, produsului finit i resurselor umane
c.) costurilor i produsului finit.
Rspuns corect c)
5. Teoriea constrngerilor n managementul prin proiecte impune parcurgerea urmtoarelor
etape:
a.) identificarea constrngerii sistemului, exploatarea constrngerii sistemului, subordonarea
capacitilor la nivelul deciziei de exploatare, depirea constrngerii sistemului, identificarea
urmtoarei constrngeri.
b.) identificarea constrngerii, evaluare constrngerii, controlul constrngerii, exploatarea
constrngerii, evidenierea constrngerii
c.) identificarea constrngerii, exploatarea constrngerii, evaluarea constrngerii, exploatarea i
evidenierea constrngerii
Rspuns corect a)