Etica,

integritate
Standardul

Standardul 1 -
SC ……………....

Obiectiv

climat de
1

colaborare şi
Realizarea unui
Riscuri
Departamentul ........................

membri comunităţii
academice a normelor
- nerespectarea de către toţi -
Circumstanţele care favorizează apariţia riscului

3
-
4
Responsabilul cu gestionarea riscului

-
5
Probabilitate

-
6
inerente

Impact
Riscurile

-
7
Expunere

-
8
Strategia adoptată

-
Instrumentele de control Riscurile reziduale intern (acţiunile prin
9
REGISTRUL DE RISCURI

care se tratează riscurile)

-

ImplementatData până la care instrumentul de control intern trebuie

10
-

Data ultimei revizuiri

11
-
12

Probabilitate
-
Riscurile
reziduale

13

Impact
-
14

Expuneri
-

Eventuale riscuri secundare

15
-

Observaţii
16
Anexa 2
 respectare a de etică
principiilor eticii - Nerespectarea - - - - - - - - - - - - - -
de către toţi regulamentului intern
membri - Dezvoltarea unui climat- - - - - - - - - - - - - -
comunităţii de neimplicare a
academice membrilor
departamentului în
activităţile acestuia sau
de rezolvare necon-
formă cu etica a
sarcinilor primite
- Nerespectarea normelor - - - - - - - - - - - - - -
de conduită
Dezvoltarea de - Apariţia de articole, - - - - - - - - - - - - - -
activităţi autentice lucrări cu un grad
în domeniul variabil de plagiere sau
cercetării autoplagiere
ştiinţifice atât a
cadrelor didactice
cât şi a studenţilor
Respectarea - Necunoaşterea legislaţiei- - - - - - - - - - - - - -
normelor în vigoare şi a deciziilor
legislative în structurilor de
vigoare conducere din
universitate
Reducerea - Neraportarea - - - - - - - - - - - - - -
impactului neregularităţilor
neregularităţilor
Standardul 2 - Dezvoltarea unui - Supraîncărcarea unor - - - - - - - - - - - - - -
Atribuţii, sistem bazat pe membri ai
funcţii, sarcini competenţă, departamentului
cooperare - Nepunerea în valoare a - - - - - - - - - - - - - -
competenţelor tuturor
membrilor
departamentului
- Evaluarea subiectivă a - - - - - - - - - - - - - -
activităţilor derulate de
 fiecare membru al
departamentului
- Dezvoltarea unor acţiuni - - - - - - - - - - - - - -
în salturi, în funcţie de
termenele limită
stabilite prin planul
operaţional şi cel
strategic
- Suprapunerea - - - - - - - - - - - - - -
competenţelor şi
atribuţiilor diverselor
structuri
Standardul 3 - Creşterea - Scăderea nivelului de - - - - - - - - - - - - - -
Competenţa, nivelului de performanţă individuală
performanţa competenţă şi - Pregătire deficitară - - - - - - - - - - - - - -
performanţă a
tuturor membrilor
departamentului
Standardul 4 - Dezvoltarea de - Realizarea unei structuri - - - - - - - - - - - - - -
Structura structuri neflexibile, incapabile
organizatorică organizatorice să reacţioneze rapid la
conforme modificările ambientale
- Structură organizatorică
neconformă cu
obiectivele
- Stabilirea unui flux greoi- - - - - - - - - - - - - -
de informare
Reducerea - Creşterea rolului - - - - - - - - - - - - - -
importanţei persoanelor cu funcţii
factorilor de risc sensibile şi a
în cazul funcţiilor posibilităţii ca acestea
sensibile să decidă în mod
autoritar
Dezvoltarea unui - Dezvoltarea unui sistem - - - - - - - - - - - - - -
sistem democratic autoritar de conducere,
de conducere bazat pe decizia
exclusivă a
 conducătorului de
departament
- Delegarea competențelor
Standardul 5 - Dezvoltarea unui - Neidentificarea reală şi - - - - - - - - - - - - - -
Obiective sistem coerent de cuantificarea incorectă a
obiective în măsurilor ce trebuie
domeniul luate prin planul
didactic, al managerial
cercetării, - Dificultatea elaborării
organizatoric unor obiective care să
respecte toate criteriile
SMART şi care să poată
fi îndeplinite
Dezvoltarea de - Stabilirea unor măsuri - - - - - - - - - - - - - -
activităţi în neconforme cu stadiul
conformitate cu actual al dezvoltării şi
stadiul actual al cunoaşterii în domeniu
dezvoltării şi
cunoaşterii în
domeniu
Standardul 6- Asigurarea - Număr insuficient de - - - - - - - - - - - - - -
Planificarea programării persoane implicate în
activităţilor activităţi curente
curente - Conform legislaţiei în - - - - - - - - - - - - - -
vigoare nu se realizează
o planificare a
resurselor financiare la
nivelul departamentului
- Suprapunerea activităţilor- - - - - - - - - - - - - -
şi supraîncărcarea
personalului existent
Sincronizarea - Necunoaşterea gradului - - - - - - - - - - - - - -
deciziilor luate la de realizare a
nivelul obiectivelor la nivelul
departamentului universităţii
cu cele luate la - Nestabilirea unei
nivelul altor cooperări constructive
 departamente şi a şi reale cu celelalte
universităţii structuri
Stabilirea - Restricţionarea accesului- - - - - - - - - - - - - -
modalităţii de la resurse pentru o parte
acces la resursele din membri
departamentului departamentului
Standardul 7 - Realizarea tuturor - Obţinerea de informaţii - - - - - - - - - - - - - -
Monitorizarea obiectivelor incomplete, incorecte
performanţelor privind gradul de
realizare a diferitelor
obiective
- Identificarea cu întârziere
a abaterilor de la
realizarea obiectivelor
propuse
Standardul 8 - Gestionarea - Neluarea la timp a unor - - - - - - - - - - - - - -
Managementul riscurilor măsuri de diminuare a
riscului riscurilor
Separarea - Nedectarea problemelor - - - - - - - - - - - - - -
activităţilor de datorită suprapunerii
iniţiere şi evaluare atribuţiilor
a unei operaţiuni
Gestionarea - Apariţia abaterilor de la - - - - - - - - - - - - - -
eficientă a realizarea obiectivelor
abaterilor şi departamentului
reducerea riscului - Negestionarea la timp a
de apariţie a abaterilor
acestora
Standardul 9 - Aplicarea - Neaplicarea procedurilor- - - - - - - - - - - - - -
Proceduri procedurilor proprii şi neîndeplinirea
elaborate la corectă a sarcinilor de
nivelul serviciu
universităţii şi - Încărcarea echipei de
dezvoltarea de management cu
proceduri proprii activităţi suplimentare
de consiliere a
membrilor
 departamentului privind
modul de aplicare a
procedurilor
Standardul 10 - Asigurarea - Evaluarea diferenţiată, - - - - - - - - - - - - - -
Supravegherea funcţionalităţii subiectivă a membrilor
prin supervizarea departamentului
activităţilor - Evaluarea inconstantă a
derulate în activităţilor desfăşurate
subordinea lor - Lipsa unui adjunct de
directă director de departament
in structură poate
determina atât creşterea
gradului de
subiectivitate cât şi
evaluarea inconstantă
Standardul 11 - Reducerea - Imposibilitatea - - - - - - - - - - - - - -
Continuitatea impactului pe care conducerii
activităţii îl au întreruperile departamentului şi a
de activitate universităţii de a decide
asupra politicii de cadre
fără acordul
ministerului şi limitarea
de către acesta a
angajărilor
- Apariţia unor elemente
restrictive legislative
privind dreptul de a
derula activităţi de
predare, pentru cei care
deşi au calitatea de
specialişti în domeniu
nu sunt şi doctori în
ştiinţe medicale
Standardul 12 – Informarea - Comunicarea cu - - - - - - - - - - - - - -
Informarea și membrilor întârziere a
comunicarea departamentului informaţiilor care stau
la dispoziţia membrilor
 departamentului
Creşterea - Întârzieri în comunicarea- - - - - - - - - - - - - -
accesibilităţii informaţiilor utile
studenţilor la pentru studenţi
informaţii
Aplicarea legii - Întârzierea transmiterii - - - - - - - - - - - - - -
informaţiilor răspunsului la
publice problemele semnalate
Creşterea - Neasumarea - - - - - - - - - - - - - -
eficienţei documentelor transmise
comunicării in în format electronic
interiorul
departamentului
Creşterea - Dezvoltarea unei - - - - - - - - - - - - - -
eficienţei în comunicări ineficiente
exteriorul cu membri comunităţii
departamentului socio-economice, cu
membri altor
departamente
Standardul 13 - Dezvoltarea - Pierderea documentelor - - - - - - - - - - - - - -
Gestionarea sistemului de emise de departament
documentelor comunicare pe - Neasumarea
suport electronic, responsabilităţii
complementar angajaţilor privind
celui pe hârtie emiterea, transmiterea şi
arhivarea documentelor
Standardul 14 - Procedurile contabile sunt- - - - - - - - - - - - - -
— Raportarea elaborate/actualizate în
contabilă și concordanță cu
financiară prevederile normative
aplicabile domeniului
financiar-contabil
- Procedurile contabile sunt- - - - - - - - - - - - - -
aplicate în mod
corespunzător?
- Sunt instituite suficiente - - - - - - - - - - - - - -
controale pentru a
 sigura corecta aplicare a
politicilor, normelor și
procedurilor contabile,
precum și a prevederilor
normative aplicabile
domeniului financiar-
contabil?
Standardul 15 Funcţionarea - Ineficienţa sistemului de - - - - - - - - - - - - - -
— Evaluarea sistemului de control
sistemului de control şi evaluare
control intern/
managerial
Dezvoltarea unui - Derularea unui sistem de- - - - - - - - - - - - - -
sistem de control control superficial
pentru atingerea
obiectivelor
specifice
- Operațiunea de - - - - - - - - - - - - - -
autoevaluare a
sistemului de control
intern/managerial este
finalizată prin
întocmirea, de către
conducătorul entității, a
raportului anual asupra
sistemului de control
intern/managerial?
Standardul 25 - Auditul intern se - Nu este cazul - - - - - - - - - - - - - -
Auditul intern realizează la
nivelul
departamentului
aferent al
universităţii

Director de compartiment Responsabil cu implementarea sistemului de control managerial

Numele şi prenumele Numele şi prenumele
Indicaţii pentru completare
Coloana 3: condiţiile care pot favoriza apariţia riscului în fiecare departament
Coloana 4: Responsabilul cu gestionarea riscului: Numele persoanei desemnate
Coloana 5, 6, 7: Riscului inerente:
 Probabilitatea: Estimarea şanselor de apariţie şi repetare a riscurilor:
o 1. rar,
o 2. puţin probabil,
o 3. posibil,
o 4. foarte probabil,
o 5. aproape sigur,
 Impactul: Estimarea impactului asupra riscului:
o 1.nesemnificativ,
o 2.minor,
o 3. moderat,
o 4.major,
o 5.critic
 Expunerea:
o Valoarea acţiunii de risc inerent ca rezultat al produsului dintre impact şi probabilitate
Coloana 8: Strategia adoptată:
 A: Acceptarea riscului (riscul are o expunere redusă)
 S: Supravegherea riscului (riscurile au impact semnificativ, şansele de apariţie /repetare foarte reduse, resurse limitate)
 E: Evitarea riscurilor (eliminarea, restrângerea activităţilor care generează riscuri)
 T: Transferarea riscurilor
 Tr: Tratarea riscurilor
Coloana 9: Instrumentele de control
 I: Informare, E: elaborare de proceduri, M: monitorizare, R: reevaluarea riscurilor,
Coloana 10: Data până la care instrumentul de control intern trebuie Implementat
Coloana 11: Data ultimei revizuiri – data la care a fost analizat ultima data riscul
Coloana 12, 13, 14: se completează similar cu coloanele 5,6,7 ca urmare a revizuirii riscului
Coloana 15: denumirea riscurilor reziduale
Coloana 16: Observaţii