Identificați și explicați pe scurt șase forme diferite de tranzacție comercială internațională

(o expresie sau o propoziție care identifică mecanismul principal de afaceri, astfel încât să
se distingă de alte forme). Includeți o/forma principală de contract(e) solicitată. (12 puncte)

1. Vânzări transfrontaliere (acord de vânzare cu transportul mărfurilor). Acord de

cumpărare transfrontalieră.

2. Agenție (se folosește un agent local). Acord de agenție

3. Joint Venture (combinarea activelor/resurselor în scop comercial comun). JVA

(sau Acționari) și Acord de exploatare

4. Fuziune & Achiziție (fuziunea cu un partener strategic sau cumpărarea întregii

afaceri) – (cumpărarea companiei sau fuziunea companiei). Fuziunea cu sau
achiziția contractului de entitate comercială și angajați-cheie Contractul(i) de
muncă

5. Achiziție de active (cumpărarea activelor dorite de orice natură). Contract de

cumpărare a activelor

6. Licențiere/Franciză (leasing drepturi de proprietate intelectuală – brevete, mărci

comerciale sau denumiri comerciale, design, drepturi de autor, secret de afaceri).
Acord de licență/Franchiză.

Explicați pe scurt modelul de afaceri cu avantaj comparativ internațional și elementul

cheie pentru buna funcționare a acestuia. (5 puncte)

- Ideea este ca națiunile să producă ceea ce sunt cele mai bune pentru a crește coșul de
bunuri disponibile la nivel mondial și să le lase să curgă către cumpărătorii cu cea mai
mare valoare marginală (dispuși să plătească cel mai mare preț). Cheia este circulația
nerestricționată a mărfurilor, serviciilor, oamenilor (factori de producție, articole finite
etc.)

Numiți doi jucători non-privați în comerțul internațional din fiecare dintre următoarele
trei categorii: regimuri globale, regimuri regionale și regimuri private (dar internaționale).
Într-o frază sau propoziție pentru fiecare jucător sau regim, identificați rațiunile lor de a fi
respective (adică, ce sunt intenționați să facă?). (6 puncte)

- Regimuri globale:
o UNCITRAL - oferă mecanisme pentru soluționarea cazurilor de insolvență
transfrontalieră prin facilitarea cooperării între țări, corectitudinea în administrare,
certitudinea comerțului și protecția activelor.
o OMC - asigurarea ca guvernele să permită standarde comerciale echitabile pentru
afacerile private; împrumuturi pentru infrastructură și alte proiecte importante de
îmbunătățire – multe pentru îmbunătățirea comerțului, a standardelor de viață etc
- Regimuri regionale:
 o UE (uniunea vamală) – oferă cooperare economică și politică între țările europene
pentru a facilita comerțul, democrația și drepturile omului.
o NAFTA (FTA) - reduceți costurile comerciale, creșteți investițiile în afaceri și
ajutați America de Nord să fie mai competitivă pe piața globală
- Regimuri private internaționale:
o Camera de Comerț Internațională – dezvoltă o bază de date de cunoștințe pentru a
facilita comerțul internațional
o ISO – oferă principii voluntare de standardizare a afacerilor internaționale.

Explicați ce înseamnă expresia „Convenția UNCITRAL privind contractele de vânzare

internațională de bunuri acoperă tranzacțiile de vânzare transfrontalieră în faza
executorie”. Când se aplică? (5 puncte)
- Faza de executare este formarea contractului, faza de expediere/livrare/execuție – nu se
ocupă de termene de plată, încălcări, remedii).
- Părțile pot adopta CISG într-o clauză de alegere a legii sau, de asemenea, ca o „umplere a
lacunelor” în cazul în care legile (locale) alese sunt tăcute. Nu este obligatoriu.

Ce este un pachet de documente? Care este scopul ei? Care sunt șase dintre documentele
sale solicitate (rețineți că exemplul din registrul de caz clarifică cinci, dar unul dintre ele
are două elemente, ambele ar trebui enumerate). (6 puncte)
- Pachetul de documente este format din documente care dovedesc o tranzacție. Scopul său
este de a simplifica sistemele de plată, cum ar fi scrisorile de credit, și de a facilita
importul/exportul de mărfuri. Include:
o Set complet de documente negociabile la bord
o Polita de asigurare sau certificat pentru transport
o Lista de împachetare dată proprietarului/expeditorului
o Factură comercială
o LICENTA DE IMPORT
o Declarația de export a expeditorului

Ce sunt INCOTERMS-urile? Care este sursa lor? Cum se folosesc? Furnizați două
exemple clare de INCOTERMS și indicați acoperirea acestora. (7 puncte)
- Acestea sunt reguli de transport maritim pentru tranzacțiile internaționale de vânzări de
mărfuri;
- Creat de Camera de Comerț Internațională;
- Pentru a facilita terminologia comună și utilizată ca lege atunci când legile locale nu se
potrivesc bine sau ca umplere a golurilor;
- Exemple - Curățare la bord care arată că mărfurile sunt fără defecte (orice abateri de la
descrierea din conosament sunt notate pe conosament), FOB (liber la bord) acoperă
drepturile/datoriile cumpărătorului/vânzătorului în ceea ce privește alocarea riscului.

Într-o tranzacție tipică de vânzare transfrontalieră de bunuri, care este riscul principal al
vânzătorului (observând că tranzacția ar putea lua mai multe forme, fiecare cu același risc
principal)? Care sunt principalele riscuri ale cumpărătorului?
- Vânzătorul riscă să fie plătit corespunzător. Vânzătorul păstrează titlul până la
„acceptarea” de către cumpărător și astfel poate primi înapoi mărfurile, etc.
 - Riscurile cumparatorului:
o Bunuri pierdute sau furate (nu le are de vândut, timp pierdut etc.)
o Bunuri deteriorate.
o Bunuri care au fost expediate neconforme.
o Conosament falsificat – vânzătorul colectează și cumpărătorul nu are bunuri
o Conosament furat și depus de altul decât vânzătorul
o Banca transmițătoare intră în insolvență – fără fonduri

În ceea ce privește în mod specific conosamentul într-o tranzacție de vânzare

transfrontalieră, enumerați trei „regimuri internaționale”. Potrivit autorilor cazierului și
în general vorbind, care este diferența lor principală (foarte relevantă în cazul litigiilor)?
Ce fac/adoptează Statele Unite pentru tranzacțiile din SUA? Ce folosește Anglia? (6
puncte)
- Trei regimuri internaționale de reglementare a conosamentului:
o Regele Haga
 Introdus pentru a extinde răspunderea transportatorului în timp ce
mărfurile erau sub controlul acestora. regula generală este de a cere
transportatorului să poarte răspunderea pentru propria neglijență.
o Regulile Haga/Visby
 Trebuie aplicat unui conosament care a fost negociat și implică o terță
parte
 Poate fi aplicat unui conosament nenegociabil sau oricărui alt contract
pentru transportatori
o Regele Hamburg
 O încercare de a forma o bază legală uniformă pentru transportul
mărfurilor pe o navă oceanică.
 Mult mai stricte decât regulile de la Haga. Atunci când se stabilește
existența culpei și a răspunderii transportatorului, sarcina probei ar trebui
să fie suportată de transportator pentru a dovedi că el sau agenții săi au
luat toate măsurile necesare și rezonabile pentru a evita
accidentul/consecințele.
- Tranzacții în SUA:
o SUA au introdus regulile de la Haga în dreptul intern ca act privind transportul
mărfurilor pe mare (COGSA)
o De asemenea, utilizează legislația neconformă anterioară COGSA (legea Harter)
- Anglia:
o Pe baza regulilor de la Haga/Visby

Care sunt trei tipuri generale de regimuri juridice pe care statele le pot avea sau le respectă
în ceea ce privește legile care acoperă vânzările transfrontaliere de bunuri, în special în
ceea ce privește caracterul lor obligatoriu – versus – neobligatoriu? Oferiți câte un exemplu
clar pentru fiecare. (6 puncte)
1. Legile obligatorii ale statului care sunt obligatorii pentru părți și nu pot fi anulate prin
clauze contractuale
a. COGSA
 b. Actul Pomerene
2. Legile facultative ale unui stat care pot face obiectul unui acord contractual contrar al
părților
a. Majoritatea prevederilor UCC
b. Dreptul comun al contractului
3. Obiceiuri și uzanțe comerciale care decurg din clauze contractuale și nu provin din legea
unui stat
a. INCOTERMII ICC.

Ce înseamnă FOB (termenul și ce înseamnă/cum funcționează)? Care sunt trei tipuri de

contracte FOB într-o tranzacție „americană” care utilizează UCC 2-319? Enumerați și
explicați pe scurt trei obligații (riscuri) într-o vânzare transfrontalieră , altele decât riscul
de a fi plătit , din perspectiva vânzătorului din SUA, în care natura obligației FOB poate
comuta între vânzător și cumpărător. Contrastați „din fabrică” printr-o scurtă explicație.
(13 puncte)
- Termen de livrare care înseamnă „gratuit la bord”
- În funcție de tipul de FOB, riscul de pierdere este plasat fie asupra cumpărătorului, fie
asupra vânzătorului de bunuri. Livrarea se face atunci când mărfurile sunt livrate la locul
indicat. Din acel moment, cumpărătorul trebuie să suporte riscul de pierdere sau
deteriorare a bunurilor.
- Termenul FOB impune vânzătorului să elibereze mărfurile pentru export.
- Trei tipuri:
o Locul FOB de expediere
 Vânzătorul trebuie să expedieze mărfurile din acel loc și să suporte
cheltuielile și riscurile plasării mărfurilor în posesia transportatorului.
o Locul FOB de destinație
 Vânzătorul trebuie, pe cheltuiala și riscul său, să transporte mărfurile la
locul de destinație și acolo să ofere livrarea
o Vas FOB
 În cazul în care locul de expediție sau locul de destinație este și o navă,
precum o navă, un autoturism, vânzătorul trebuie, în plus, pe cheltuiala și
riscul său, să încarce mărfurile la bord.
- Din fabrică se aplică bunurilor disponibile numai la sediul vânzătorului. Cumpărătorul
este responsabil pentru încărcarea mărfurilor în camion sau container la sediul
vânzătorului, precum și pentru costurile și riscurile ulterioare. Este folosit în mod obișnuit
între producător (vânzător) și exportator-comerciant (cumpărător), iar exportatorul-
comerciant revinde în alte condiții comerciale cumpărătorilor străini. Aici, vânzătorul nu
prezintă niciun risc de expediere.

În ceea ce privește transportul maritim într-o tranzacție de vânzare transfrontalieră, ce

înseamnă CIF? Vă rugăm nu numai să furnizați cuvintele acestui acronim, ci și să descrieți
pe scurt problemele de sarcină/risc care la un moment dat trec de la Vânzător la
Cumpărător. (4 puncte)
- Termenul cost, asigurare și transport (CIF)
 - În acest termen, vânzătorul este obligat să organizeze atât transportul, cât și asigurarea
într-un port de destinație anume și apoi să livreze mărfurile la bordul navei aranjate de
vânzător.
- Vânzătorul își îndeplinește obligațiile de livrare atunci când mărfurile se află la bordul
navei în portul de expediție. De aici, cumpărătorul are riscul de pierdere chiar dacă
vânzătorul a aranjat asigurarea în timpul transportului către portul de destinație.
- Vânzătorul trebuie să notifice cumpărătorul că mărfurile au fost livrate la bord și trebuie
să furnizeze o factură comercială, orice licență necesară și documentele obișnuite de
transport. Rețineți că în cazul în care cumpărătorul nu are dreptul la posesia bunurilor,
acesta nu poate suporta riscul de pierdere.

Descrieți natura dreptului contractual de proprietate pe care un vânzător trebuie să-l

acorde cumpărătorului într-o tranzacție de vânzare transfrontalieră obișnuită cu transport
maritim. În acest sens, și presupunând că părțile folosesc INCOTERMS, care este opțiunea
mai bună din perspectiva cumpărătorului? Un termen CIF? Sau un termen CIP?
Comparați cu o „notă de transport maritim”. (Și în timp ce sunteți, explicați principala
diferență dintre acești termeni. (10 puncte.)
- Natura dreptului contractual de proprietate de la vânzător la cumpărător:
o Contractul oferit trebuie să ofere cumpărătorului o acoperire documentară
continuă împotriva transportatorului. Vânzătorul trebuie să furnizeze
cumpărătorului un document care să ofere cumpărătorului un contact care poate fi
executat de acesta împotriva transportatorului. Acoperirea oferită cumpărătorului
prin contractul de transport nu trebuie să conțină lacune.
- Factura CIF sau CIP sau pe calea maritimă?
o CIF –
 Vânzătorul plătește pentru asigurare doar până în portul menționat.
 Cumpărătorul plătește pentru taxele de descărcare în portul de import,
taxele de livrare și riscurile de la port la destinație, precum și orice
vămuire la import și taxe de import.
o CIP –
 vânzătorul plătește asigurarea până la punctul de destinație
 cumpărătorul este obligat doar pentru vămuirea de import și taxele de
import
o O factură de transport maritim -
 servește ca primire a mărfurilor
 dovada termenilor contractului de transport.
 Nu este un document de titlu, astfel încât orice expeditor numit în factura
de transport maritim poate primi livrarea prin simpla identificare.
- Condițiile CIF sau CIP impun ca documentele oferite cumpărătorului să îi permită
acestuia să revendice mărfurile de la transportator și să permită cumpărătorului să poată
vinde mărfurile în tranzit prin transferul documentului către un alt cumpărător. O factură
de transport maritim, deoarece nu este un titlu de titlu, nu ar putea acorda cumpărătorului
o astfel de libertate, prin urmare un termen CIF sau CIP ar fi mai bine. CIP poate fi puțin
mai scump, dar este alegerea mai bună în ceea ce privește reducerea riscului de pierdere
pentru cumpărător.
Care sunt trei roluri diferite pe care le joacă conosamentul? (3 puncte)
1. Cea mai bună dovadă a existenței unui contract
2. Servește ca primire a mărfurilor
3. Document de titlu de proprietate care poate fi vizat și negociat.

În conformitate cu cazul Berisford Metals Corp. și 46 USC 1304(5), care este regula
generală cu privire la răspunderea transportatorului pentru mărfurile acceptate pentru
expediere și pentru care se emite un conosament? (Și este corect pentru cumpărători și
vânzători?). Ce a fost diferit în Berisford Metals ? (7 puncte)
- Potrivit COGSA, transportatorul nu este responsabil pentru nicio pierdere în legătură cu
transportul de mărfuri care depășește 500 USD per colet, cu excepția cazului în care
natura și valoarea acestor bunuri au fost declarate de către expeditor înainte de expediere
și introduse în conosamentul. Dacă expeditorul a declarat greșit valoarea mărfurilor în
conosamentul, cu bună știință și în mod fraudulos, transportatorul nu este deloc
răspunzător.
- Acest lucru este corect pentru transportator prin faptul că, dacă ar cunoaște valoarea
mărfurilor, ar avea mai multă grijă de ele. Cumpărătorii și vânzătorii
- În Berisford, instanța adaugă la regula generală că un transportator este responsabil dacă
a avut cunoștință sau intenția de descriere greșită care a dus la pierderea
cumpărătorului/vânzătorului, considerând că atunci când un transportator își denatura
propria conduită în conosamentul, nu poate invoca limitări COGSA privind răspunderea
transportatorului.

În ceea ce privește limitările COGSA (și similare), ce fel de asigurare ar căuta

cumpărătorul, vânzătorul sau chiar transportatorul pentru ceva de genul scufundării unei
nave (adică, un dezastru natural)? Ar fi același lucru pentru o interdicție post-contractuală
a exportului/importului sau preluarea de către guvern a unei fabrici de producție sau chiar
închiderea unei strâmtori internaționale critice (căi navigabile) din cauza ostilităților, ceea
ce face imposibilă furnizarea de bunuri la timp pentru respectă termenii contractuali?
Cum controlează vânzătorul acest risc în contract? Cum se asigură cumpărătorul (sau
vânzătorul, dacă vânzătorul are riscul) împotriva pierderii? Care este diferența cea mai
izbitoare dintre art. 2-615 și CISG art. 79? (12 puncte)
- Asigurare pentru protejarea împotriva dezastrelor naturale:
o Există agenții de asigurări private și guvernamentale care oferă acoperire
o Dezastrele naturale, rănirea terților și chiar riscurile de afaceri pot fi acoperite
într-o oarecare măsură de asigurare. Deoarece asigurările sunt determinate de
piață, companiile pot lua decizii informate și cuantificabile cu privire la riscurile
pe care doresc să le transfere către companiile de asigurări. Asigurătorii
guvernamentali și privați oferă politici menite să gestioneze riscurile politice,
inclusiv riscul de expropriere și naționalizare. Multe țări au entități
guvernamentale sau cvasiguvernamentale care oferă asigurări de risc politic
pentru companiile din acea țară atunci când investesc la nivel internațional,
inclusiv:
 SUA – Overseas Private Investment Corporation (OPIC);
 Japonia – Nippon Export and Investment Insurance (NEXI);
  Marea Britanie – Departamentul de Garantare a Creditelor de Export
(ECGD);
 Franța – Compagnie Franc arise d'Assurance pour le Commerce
Extevieure (COFACE);
 Canada – Export Development Canada (EDC);
 Australia – Export Finance and Insurance Corporation (EXIC); și
 Germania – Schema de garantare a exporturilor de stat german, gestionată
de HERMES.
o Agenția Multilaterală de Garantare a Investițiilor (MIGA) este sponsorizată de
Banca Mondială. MIGA oferă garanții pentru investiții în cazul în care solicitantul
investește în afara țării sale de origine. Sunt disponibile garanții pentru investițiile
în țările care sunt membre MIGA. Garanțiile MIGA pot fi folosite pentru a proteja
împotriva exproprierii, naționalizării și confiscării. În cazurile de expropriere
progresivă sau confiscare parțială, acoperirea poate fi limitată. Dacă în timpul
executării apare o situație, neprevăzută de părți în contract, care o face substanțial
diferită de cea convenită, contractul este frustrat.
- Ar fi la fel pentru toate tipurile de dezastre. Ați alege dezastrele împotriva cărora doriți
protecție, în funcție de țara în care expediați
- Un vânzător se poate asigura împotriva acestei pierderi adăugând clauze de forță majoră
în contract. Aceasta prevede practic că, în cazul unui eveniment care face ca executarea
conform prezentului contract să fie imposibilă sau imposibilă, vânzătorul nu este
răspunzător pentru daunele rezultate.
- UCC 2-615 prevede că un vânzător este scuzat pentru neexecutarea/întârzierea în
executare din contractul de vânzare în cazul în care există o apariție a unui eveniment
care îl face impracticabil. Contractul trebuie să fi fost încheiat cu bună-credință, în
conformitate cu orice reglementare guvernamentală aplicabilă, indiferent dacă este sau nu
invalidat ulterior.
- Articolul 79 din CISG se aplică agenților/contractanților părților la contract (ar putea fi
vânzător sau cumpărător). Partea la contract poate fi răspunzătoare pentru acțiunile
agenților lor, cu excepția cazului în care îndeplinesc cerințele de scutire enumerate în
articol.

În cazul unei tranzacții contractuale electronice complicate, cu mai multe jurisdicții, care
implică transfer de software, cum ar fi determinată legea aplicabilă a contractelor
transfrontaliere? Discutați pe scurt trei posibilități de determinare a legii care se aplică în
temeiul dreptului internațional, un set de legi „regionale” (doar aspectele de bază ale
acestora – din nou trei și o „Convenție”) unică) și un set național (federal) de legi . În
scopul acestei întrebări, nu discutați legea „substantă” privind formarea sau valabilitatea,
ci notați informații despre adoptarea lor, inclusiv orice limitări ale aplicabilității lor. (14
puncte)

În cazul unei tranzacții contractuale electronice complicate, cu mai multe jurisdicții, care implică
transfer de software, cum ar fi determinată legea aplicabilă a contractelor transfrontaliere?
- Dacă în contract nu există o prevedere privind alegerea legii, există trei posibilități în
ceea ce privește legea aplicabilă: dreptul internațional, legea țării vânzătorului și legea
țării cumpărătorului.
 - Fragmentul Zaremba oferă o imagine de ansamblu asupra diferitelor legi de bază
aplicabile tranzacțiilor online în SUA și UE și oferă cadrul de bază pentru discutarea
problemelor contractuale private.

Discutați pe scurt trei posibilități de determinare a legii care se aplică în temeiul dreptului
internațional, un set de legi „regionale” (doar aspectele de bază ale acestora – din nou trei și o
„Convenție”) unică) și un set național (federal) de legi .
- Drept internațional:
o Convenția Națiunilor Unite privind contractele de vânzare de mărfuri (CISG)
 Se aplică tuturor contractelor internaționale de vânzare între părți care sunt
situate în statele care au semnat CISG.
o UNCITRAL
 Legea model privind comerțul electronic stabilește principii pentru
comerțul electronic pentru a elimina o serie de obstacole juridice și pentru
a crea un mediu mai sigur pentru comerțul electronic. Informațiile nu
trebuie să fie refuzate cu efect juridic, validitate sau aplicabilitate doar
pentru că sunt sub forma unui mesaj de date.
o principiile UNIDROIT
 Furnizați un set complet de reguli contractuale. Ele nu sunt aplicabile
direct contractelor, se aplică atunci când părțile la contract convin ca
contractul lor să fie guvernat de UNIDROIT și se pot aplica atunci când
părțile convin ca contractul lor să fie guvernat de principiile generale ale
dreptului.
 Nu se poate evita normele naționale sau supranaționale obligatorii, care
sunt aplicabile în conformitate cu normele relevante de drept internațional
privat.
- Legile regionale:
o Uniunea Europeană – Directiva Comerț Electronic
 Încearcă să contribuie la buna funcționare a pieței interne prin asigurarea
liberei circulații a serviciilor societății informaționale între statele
membre.
o UE – Directiva privind semnăturile electronice
 Facilitează utilizarea semnăturilor electronice și contribuie la
recunoașterea legală a acestora.
o UE – Directiva privind contractele la distanță
 Cerințe informaționale aproximative ale legislației statelor membre
privind contractele la distanță între consumatori și furnizori pentru a
proteja consumatorii
o convenția de la Roma
 Stabiliți reguli uniforme de conflict de legi ale Comunității Europene
pentru obligațiile contractuale. Se aplică obligațiilor contractuale în orice
situație care implică alegerea legii între diferite țări. Convenția aplică orice
lege pe care o specifică, indiferent dacă este sau nu legea unui stat
contractant.
- Legile naționale:
o E-Sign
  Promovarea și facilitarea utilizării înregistrărilor și semnăturilor
electronice în comerțul interstatal și extern.
o UETA
 Validarea utilizării mijloacelor electronice în dreptul contractelor
o UCITA
 Oferă dreptul contractual de fond și stabilește un cadru legal pentru
tranzacțiile informatice cu informații similare cu articolul 2 UCC vânzarea
de bunuri.
o UCC
 Reguli contractuale de fond care sunt regulile implicite în cazul în care
contractele private nu renunță sau dacă alte legi federale ale UCITA nu le
înlocuiesc
o Drept comun
 Dreptul comun se aplică în locul UCITA în cazul în care UCITA nu a fost
adoptat și instanța consideră că UCC nu este aplicabilă.

Vă rugăm să descrieți și să comparați natura protecției consumatorilor federale din SUA

pentru internet sau comerț electronic cu cea a Uniunii Europene. Politicile generale și
regulile sau convențiile generale vor fi suficiente; nu se așteaptă o descriere a specificului.
(Întrebarea se concentrează mai mult pe natura și amploarea oricăror regimuri juridice
decât pe specificul protecției acestora). (12 puncte)

- Comisia Federală de Comerț a implementat o strategie pe trei direcții care vizează

protejarea consumatorilor împotriva fraudelor tradiționale efectuate în context cibernetic:
aplicarea agresivă a reglementărilor existente, educația consumatorilor, educația în
afaceri.
o SUA aplică în prezent legile tradiționale internetului și nu a inițiat prea multă
legislație nouă pentru a proteja consumatorii care cumpără prin internet.
Reglementările sunt reglementări privind publicitatea (prin statut), coduri
uniforme (cum ar fi UCC, UCITA actul uniform privind tranzacțiile cu informații
computerizate), legi de stat și federale.
- UE, împreună cu normele sale tradiționale de aplicare pentru protecția consumatorilor,
cum ar fi Directiva privind informațiile înșelătoare, a adoptat, de asemenea:
o Directiva privind comertul electronic. Aceasta completează reglementările
existente în materie de publicitate și comunicare, adăugând în același timp
reglementări care sunt în mod special orientate spre comerțul electronic.
o Directiva privind distanța care asigură mult mai multă dezvăluire din partea
comercianților electronici înainte de încheierea contractului.
o Directiva privind clauzele abuzive, care implică faptul că un consumator nu poate
fi obligat să respecte clauze abuzive într-un contract pe care consumatorul nu le-a
negociat individual.
o Directiva Bunuri de Consum, care se ocupă de calitatea bunurilor achiziționate pe
piața electronică. În cazurile în care un furnizor se află într-un alt stat membru,
încalcă drepturile consumatorilor. Grupurile de interese ale consumatorilor pot
recurge la directiva privind măsurile în încetare pentru protecția intereselor
 consumatorilor. Această directivă propune codificarea cazurilor specifice în care
grupurile pot introduce acțiuni în încetare transfrontaliere.
- Cel mai pozitiv aspect al modelului UE este principiul țării de origine din directiva
privind comerțul electronic, în care e-business-ul trebuie să respecte doar regulile din
propria țară, nu pe cele ale întregii UE. Modelul UE încurajează încrederea
consumatorilor prin numeroase protecții.
- Cel mai mare defect al lor este incapacitatea lor de a aborda anumite principii cheie ale
dreptului contractual. În contract, SUA au UCITA, precum și UCC care conturează în
mod clar dreptul contractual.

Care este diferența dintre un conosament direct și un conosament de comandă? Care este
un avantaj major al conosamentului pentru un vânzător? De asemenea, în 75 de cuvinte
sau mai puțin pentru fiecare caz, vă rugăm să furnizați legea, raționamentul și susținerea
cauzelor Hual AS v Expert Concrete Co. și Adel Precision Products Corp. v. Grand Trunk
Western R. Co. (7 puncte)
- Conosament direct:
o Titlul de proprietate asupra mărfurilor este conferit direct unei părți numite în
scrisoarea de credit (importatorul de obicei) și, prin urmare, nu este transferabil
unei alte părți prin aviz. Cu alte cuvinte, conosamentul nu este negociabil.
- Comandă conosament:
o Titlul de proprietate asupra mărfurilor este conferit ordinului expeditorului sau
ordinului unei părți numite în scrisoarea de credit (în general banca emitentă).
Scopul unui conosament de comandă este de a proteja interesul expeditorului sau
al părții desemnate la titlul mărfurilor. Titlul de proprietate asupra bunurilor este
transferabil unei alte părți prin aviz. Este negociabil.
- Un conosament este benefic deoarece este un document de titlu care este un simbol al
mărfurilor reprezentate de conosament. Făcând un conosament negociabil, încărcătura în
sine devine negociabilă. Vânzătorul poate păstra controlul asupra mărfurilor solicitând
plata prețului de achiziție înainte ca factura să fie livrată cumpărătorului.
- Hual AS v. Expert Beton:
o Legea: Cel care deține un conosament negociabil are dreptul de proprietate asupra
mărfurilor expediate. În absența prezentării conosamentului original,
cumpărătorul nu are dreptul de a deține bunurile care urmează să fie livrate. D nu
a prezentat conosamentul original la livrare (livrat greșit). Hual (P) era deținătorul
conosamentului inițial și, prin urmare, a putut să-și afirme drepturile vânzătorului
la livrarea greșită. Instanța a acordat hotărâre sumară și replevin reclamantului.
- Adel Precision Products Corp v. Grand Trunk Western :
o O aprobare neautorizată, dactilografiată, a unui conosament de comandă nu este o
aprobare adecvată conform Legii federale privind conosamentul, care autorizează
livrarea unui transport interstatal de către un transportator către posesorul
conosamentului. Aici, bunurile au fost expediate la ordinul lui P și astfel, pentru
ca P să treacă titlul, trebuia să fi vizat în mod corespunzător. Nu a existat o
aprobare adecvată și, prin urmare, dreptul de proprietate asupra bunurilor nu a
putut fi transmis unei alte persoane.
În ceea ce privește Legea americană Pomerene § 80113, care sunt regulile (și riscurile)
pentru transportatorii pentru a se baza pe informațiile expeditorilor care urmează să fie
incluse într-un conosament? De asemenea, în 75 de cuvinte sau mai puțin pentru fiecare
caz, vă rugăm să furnizați legea, raționamentul și deținerea Jain Irrigation System Ltd. V.
Chemcolit, Inc. și Industria Nacional del Papel, CA. c. M/V Albert F cauze. (9 puncte)
- Atunci când expeditorul încarcă mărfurile/încărcătura pe navă, transportatorul poate
indica conținutul, cantitatea sau starea mărfurilor „se spune că sunt” sau „sunt
necunoscute”. Transportatorul poate scrie „greutatea, încărcarea și numărul
expeditorului” sau cuvinte similare, dacă mărfurile au fost de fapt încărcate și descrise de
expeditor.
- Acest act permite alocarea pierderilor către transportator în cazul în care orice sigiliu este
spart în momentul livrării unui transport pe care expeditorul l-a numărat/cântărit el însuși.
În mod alternativ, dacă sigiliul nu este rupt, transportatorul nu poate fi răspunzător pentru
nicio pierdere, deoarece expeditorul a făcut numărarea/cântărirea, astfel încât să suporte
riscul pierderii.
- Cazul Jain:
o Transportatorul care emite conosament nu este responsabil pentru descrierea
greșită a mărfurilor atunci când
 1) mărfurile sunt încărcate de expeditor,
 2) conosamentul scrie „said to conta”, și
 3) Transportatorul nu știe dacă vreo parte a mărfurilor a fost primită sau
dacă este conformă cu descrierea.
o Aici, conosamentul indica cine era expeditorul și transportatorul, conținea
sintagma „spus că conține” și descrierea mărfurilor a fost furnizată de vânzător.
Transportatorul nu cunoștea conținutul containerului, cu excepția descrierii de pe
conosamentul. Deci, transportatorul nu a fost răspunzător pentru denaturarea
mărfurilor. A fost admisă cererea de judecată sumară a pârâtului.
- Caz industrial:
o Un transportator care emite un conosament va fi răspunzător față de un deținător
de bună-credință al unei conosamente, care a dat valoare și s-a bazat pe descrierea
mărfurilor de pe conosament, pentru daunele cauzate de neprimirea sau descrierea
greșită a totalității sau parțial a mărfurilor primite de cărăuş. Un transportator își
poate limita răspunderea introducând pe conosament un limbaj care să arate că
expeditorul și-a asumat riscul de pierdere, dar aici cuvintele „detalii furnizate de
expeditor” au fost insuficiente deoarece nu indică faptul că expeditorul a încărcat
marfa sau că transportatorul nu avea cunoștințe despre conținutul containerului,
așa cum se prevede prin Legea Pomerene.

În ceea ce privește răspunderea intermediarului (de obicei o bancă) pentru o conosament

falsificată sau frauduloasă pe care o transferă unei alte părți, care este regula de bază atât
din UCC, cât și din Legea federală privind conosamentul (FBLA)? (3 puncte)
- În conformitate cu FBLA, intermediarul, prin deținerea unui conosament ca garanție
pentru o datorie și prin cererea de bună-credință sau primirea plății datoriei de la o altă
persoană, nu garantează autenticitatea conosamentului sau calitatea sau cantitatea
mărfurilor. descrise în proiectul de lege.
 - Conform UCC, intermediarul își garantează doar propria bună-credință și autoritate în
ceea ce privește documentul.

Descrieți pe scurt natura agenților străini independenți și a distribuitorilor străini cu

principalii lor într-o vânzare transfrontalieră de bunuri, inclusiv identificarea diferențelor
dintre plată, autoritatea obligatorie în numele principalului, preluarea dreptului de
proprietate asupra bunurilor vândute și riscul a vânzărilor. (8 puncte)
- Agent străin independent:
o Nu ia titlul de proprietate asupra bunurilor
o De obicei plătit într-o combinație de salariu și comisioane.
o Nu suportă riscul ca cumpărătorul să nu plătească; riscul rămâne la furnizorul
american.
o De obicei, nu are puterea de a angaja furnizorul din SUA, dar i se poate acorda
autoritate expresă sau implicită pentru a face acest lucru.
o Obține comenzi pentru vânzări în străinătate și trimite comenzile înapoi
vânzătorului din SUA, astfel încât să nu fie nevoie ca agentul să stocheze bunuri
în națiunea sa.
- Distribuitor străin independent:
o Cumpără produsele companiei americane și le revinde prin intermediul rețelei de
distribuitori.
o Preia dreptul de proprietate asupra bunurilor și își asumă astfel riscul de a nu le
putea revândi.
o Plătit de cumpărător și astfel distribuitorul este, de asemenea, expus riscului de
neplată.
o Trebuie să găsească depozit pentru bunuri înainte de vânzarea și distribuția finală.
o Nu are puterea de a angaja furnizorul.

Care sunt probabil cele trei domenii principale ale dreptului material (potențial
obligatoriu), din perspectiva țării de vânzare finală, care influențează decizia de a folosi un
agent străin sau un distribuitor străin într-un acord de vânzare transfrontalier, inclusiv
unele dintre problemele care apar în aceste două domenii de drept? Vă puteți gândi la alte
domenii ale dreptului material care ar putea afecta decizia? (12 puncte)
- Decizia furnizorului de a angaja un agent sau un distribuitor este afectată de legile menite
să:
o Beneficiați agenții/distribuitorii locali, în special în zona rezilierii;
o Restricționați sau interziceți utilizarea agenților/distribuitorilor, în principal pentru
a proteja publicul de agenți/distribuitori neloiali; sau
o Aplicați legile interne ale muncii contractului de distribuție, în plus față de orice
legi speciale aplicabile contractului de distribuție.
- Probleme care apar în temeiul legii agențiilor:
o Un furnizor poate dori control asupra stabilirii prețului mărfurilor și, prin urmare,
ar putea alege o relație de agenție în loc să renunțe la controlul unui agent, care ar
cumpăra bunurile în mod direct și ar stabili propriul preț. Cu un agent, un furnizor
poate limita numirea subagenților de către agent, dar dacă agentul este un angajat
real al companiei din SUA, angajatorul poate deveni supus legilor muncii din țara
 gazdă. Acest lucru ar putea crea probleme, cum ar fi imposibilitatea de a rezilia
angajatul după bunul plac, fără a fi nevoie să plătească din nas.
- Probleme care apar în temeiul legii distribuitorilor:
o Alegerea unui distribuitor în locul unui agent poate crea probleme antitrust.
Acordul de distribuție devine un acord între două entități diferite și prevederi
precum exclusivitatea pot intra în conflict cu legile locale. Problemele antitrust
pot exista și în cazul în care unui distribuitor i se interzice să vândă produse
concurente. Acest lucru ar crea probleme în legislația americană, în sensul că ar
putea împiedica alte companii americane să intre pe piața externă sau ar putea
intra în conflict cu principiile antitrust ale națiunii gazdă. Deci, stabilirea unui
acord de distribuție ar implica o înțelegere profundă a legilor atât ale SUA, cât și
ale națiunii gazdă.
- Alegerea legii țării gazdă – drept comun vs. drept civil – ar putea afecta, de asemenea,
libertatea companiei de a crea contractual termenii integrali ai acordului. Tradițiile de
drept civil includ de obicei restricții statutare ale libertății de a contracta.

Care sunt trei forme de agenție recunoscute de Codul comercial al Mexicului? Cum diferă
ele? (6 puncte)
- Contract de mediere (contrato de mediacion) – sub această formă de agenție, nu există
nicio reprezentare a principalului și, prin urmare, nici un impact fiscal în Mexic. Această
relație se stabilește atunci când mediatorii se plimbă cu cataloage, vorbesc cu managerii
din Mexic și oferă managerului informațiile de contact ale vânzătorului. Plata se face sub
formă de taxă, nu de comision.
- Contract de comision – comisionarul primește două comisioane – mandatul de a vinde
bunurile și plata unei taxe date. Această relație poate fi revocată oricând, agentul putând
alege să dezvăluie principalul sau să acționeze în nume propriu. Titlul bunurilor nu trece
la agent.
- Contracte de distribuție (contrato innominado) – aici titlul de proprietate asupra
mărfurilor trece, în general, către distribuitorul care poate deține sau nu un mandat. În
general, există un mandat pe care părțile îl pot revoca după bunul plac.

Descrieți pe scurt formele de „contra-cumpărare”, „compensare” și „switch trading” și

explicați în general scopul acestora în tranzacțiile de vânzare transfrontaliere, precum și
părțile implicate în mod obișnuit. (10 puncte)
- Comerțul contrar:
o În general, țările se vor angaja în comerț compensatoriu pentru a obține acces la
tehnologie fără utilizarea unei valute puternice rare. Țările pot solicita unei
companii să accepte o parte din producția sa în schimbul acordării permisiunii
pentru înființarea de investiții străine directe.
- contra-achizitie -
o Firma privată este de acord să vândă produse unei națiuni suverane și să cumpere
de la națiune bunuri care nu au legătură cu articolele pe care le vinde.
o Fiecare parte este plătită în valută la livrarea produselor către cealaltă parte. De
exemplu, cumpără-mi bananele și îți voi vinde CD-urile.
- Compensație -
 o Firma privată va vinde echipamente, tehnologie sau chiar o întreagă fabrică unei
națiuni suverane și va fi de acord să cumpere o parte din producția produsă din
utilizarea echipamentului sau tehnologiei.
o De exemplu, o companie din SUA poate vinde software în Mexic și poate
cumpăra o parte din producția pe care o generează Mexic din utilizarea acelui
software.
- Tranzacționare prin comutare –
o Dispozitiv folosit pentru a echilibra un acord bilateral de compensare (un acord
între țara A și B prin care vor cumpăra un anumit număr de bunuri unul de la
celălalt).
o Într-un schimb, țara A poate localiza o terță parte care este interesată să cumpere
din țara în care țara A este într-un acord bilateral cu – țara B. Achiziția terțului va
lua în considerare obligațiile de cumpărare ale țării A în temeiul acordului
bilateral.
o Țara A poate folosi, de asemenea, un intermediar de tranzacționare (un
comerciant de schimb) pentru a localiza cumpărătorul terță parte.

Explicați pe scurt principala diferență dintre acreditivele obișnuite și acreditivele

revolving. (2 puncte) ( Notă: se pune accent pe frecvența plății ).
- obișnuit -
o Scrisoare de la o bancă care garantează că plata unui cumpărător către un vânzător
va fi primită la timp și pentru suma corectă.
o În cazul în care cumpărătorul nu poate efectua plata pentru achiziție, banca va fi
obligată să acopere suma totală sau rămasă din achiziție.
o Este pentru utilizare o singură dată.
- care se rotește -
o Un singur L/C care acoperă mai multe expedieri pe o perioadă lungă.
o În loc să aranjeze un nou L/C pentru fiecare expediere separată, cumpărătorul
stabilește un L/C care se rotește fie:
 în valoare (este disponibilă o sumă fixă care este completată la epuizare)
sau
 în timp (o sumă este disponibilă în rate fixe pe o perioadă, cum ar fi
săptămâna , lună sau an). Doua tipuri :
 Cumulativ - suma neutilizată într-o perioadă este reportată pentru a
fi utilizată în perioada următoare;
 Necumulativ, nu este reportat.

Enumerați documentele de bază necesare pentru o tranzacție simplă de scrisori de credit și

pachetul său de documente care implică vânzarea transfrontalieră de bunuri, cum ar fi
lămpile electrice. Când plătește banca plătitoare? Care este natura conformității cerute în
general pentru documentele din pachet? (10 puncte)
- O scrisoare de credit standard conține numele părților, suma plății, data de expirare și
descrierea mărfurilor și specifică documentele, condițiile speciale și instrucțiunile de care
este nevoie pentru plată.
 - Acest pachet de documente trebuie să se potrivească exact cu informațiile furnizate în
scrisoarea de credit pentru ca banca să poată plăti pe acesta. Documente care trebuie
prezentate la bancă pentru ca vânzătorul să poată fi plătit pe acreditiv:
 Conosament sau orice dovadă că vânzătorul a expediat mărfurile
 Documente financiare precum cambia
 Documente comerciale, cum ar fi factura și lista de ambalare
 Documente oficiale precum licențe și certificate de inspecție
- Trei tranzacții care creează o scrisoare de credit:
o Contractul de bază dintre cumpărător și vânzător
o Acord între emitent și client
o Obligația băncii de a plăti vânzătorul prin scrisoare de credit în sine.

Care sunt cele trei relații contractuale de bază dintr-o tranzacție transfrontalieră
comercială standard cu scrisoare de credit garantată? Care este diferența dintre o bancă
„emițătoare”, o „bancă de consiliere” și o bancă „confirmatoare”? (6 puncte)
- Trei relații contractuale în acreditiv comercial standard:
o Cumpărătorul și vânzătorul.
o Cumpărătorul și banca.
o Vânzătorul și banca.
- Banca emitentă este cea care emite acreditiv pentru vânzător.
- Banca de consiliere dă sfaturi/aviz asupra acreditivului beneficiarului/cumpărătorului
- Confirmarea garantiei bancare a platii acreditivului catre beneficiar/cumparator

De la Voest-Alpine Trading USA Corp. caz, care sunt cele trei standarde de bază privind
obligația unei bănci emitente de a accepta oferta de documente (adică, să le considere
„conforme”) și ce a aplicat în cele din urmă Curtea? Care sunt motivele respingerii de
către Curte a standardelor anterioare? De ce cel ales este mai bun decât ceilalți? Înainte de
standardizarea UCP 600 a revizuirii și a dreptului de respingere, ce patru standarde
diferite au dezvoltat instanțele din SUA în interpretarea versiunii UCP 500? (12 puncte)
- 3 standarde de bază privind obligația unei bănci emitente de a accepta oferta de
documente
o Standard de imagine în oglindă - Cere ca documentele de prezentare să fie o
imagine în oglindă a cerințelor
o Diferențe minore - Urmăriți respectarea strictă, dar susțineți respingerea numai
atunci când discrepanțele sunt de așa natură încât ar crea riscuri pentru emitent
dacă banca ar accepta documentele de prezentare
o Analiza riscului - Analizați documentele pentru riscul pentru solicitant - o
discrepanță nu ar trebui să justifice dezonoare decât dacă reflectă o probabilitate
crescută de performanță defectuoasă sau fraudă din partea beneficiarului
- Cererea instanței:
o Standard de coerență – toate documentele trebuie să se refere în mod evident la
aceeași tranzacție pe față. Băncii trebuie să examineze un anumit document în
lumina tuturor documentelor prezentate și să folosească bunul simț, dar nu este
obligată să evalueze riscurile sau să depășească fața documentelor.
- De ce este mai bună această abordare:
 o O abordare de bun-simț, de la caz la caz, ar permite abateri minore de natură
tipografică, deoarece o astfel de corespondență scrisoare pentru scrisoare între
scrisoarea de credit și documentele de prezentare este practic imposibilă.
o Abordarea imaginii în oglindă este problematică deoarece exonerează banca care
revizuiește documentele de orice responsabilitate de a folosi bunul simț pentru a
determina dacă documentele, pe față, au legătură cu tranzacția sau chiar să
revizuiască un întreg document în contextul celorlalte prezentate. catre banca.
o A doua și a treia abordare folosesc un standard de determinare a prejudiciului care
este prea greu de utilizat. O astfel de analiză ar impune în mod necorespunzător
băncii să evalueze riscurile pe care le-ar putea suferi sau pe care le-ar putea
suporta reclamantul și ar putea submina independența celor trei contracte care
stau la baza schemei de plată a scrisorii de credit, forțând banca să privească
dincolo de fața documente de prezentare.
- 4 standarde de conformitate dezvoltate în instanțe înainte de UCP 600:
o Respectarea strictă
o Conformitate strictă flexibilă
o Conformitate substanțială
o Conformitate rezonabilă.

În general, care este diferența dintre acreditivele documentare și acreditivele standby?

(Includeți discuții despre ceea ce „garantează” fiecare și ce prezintă beneficiarul pentru
plată și cum este tratată frauda pentru fiecare). (7 puncte)
- Acreditive documentare:
o rezultă din tranzacţii documentare
o solicitați emitentului să plătească pentru „documente de proprietate”, de exemplu,
un conosament.
o Sunt în favoarea vânzătorului.
o Prezentarea impune băncii obligația de a onora o cifră pe un credit atunci când
acesta este însoțit de documente care par a fi în conformitate cu termenii
creditului – prima facie.
 Această obligație este independentă de executarea contractului subiacent
pentru care a fost emis creditul.
 Emitentului de credit nu îi pasă că beneficiarul ar putea practica frauda.
o Emitentul garantează doar că documentele sunt conforme prima facie.
o Clientul suportă costurile fraudei - singura modalitate prin care o bancă va fi trasă
la răspundere în caz de fraudă este dacă a avut o notificare clară înainte de a
efectua plata către beneficiar.
- Scrisoare de credit standby:
o Emis de banca vânzătorului și rulează în favoarea cumpărătorului
o Plătibil contra unui scris care atestă că vânzătorul nu și-a îndeplinit promisiunile.
o Folosit ca garanție sau ca asigurare a performanței vânzătorului.
o Pretențiile de fraudă sunt obișnuite pentru această scrisoare de credit, deoarece
documentul, care dă structura tranzacției, devine o simplă afirmație a unei părți că
cealaltă parte nu a îndeplinit corect în temeiul contractului.
 - O garanție este în contrast cu o acreditiv documentară în sensul în care banca trebuie să
examineze documentele referitoare la tranzacția de bază pentru o acreditiv documentar,
pentru o garanție, documentele sunt înlocuite cu o declarație unilaterală a beneficiarului.

În special în ceea ce privește instanțele germane, cum pot solicita solicitanții unei scrisori
de credit standby (sau garanții bancare) să oprească plata unei cereri din partea
beneficiarului și cât de ușor este să se asigure o cale de atac? (4 puncte)
- Solicitanții pot opri plata prin depunerea unei acțiuni preliminare. Instanțele germane
emit hotărâri preliminare în cazuri rare de abuz sau fraudă vădit. Acest abuz vădit este
stabilit numai dacă absența oricărui drept în baza contractului subiacent este dovedită în
mod irefutat. Prin urmare, este foarte dificil să obțineți un remediu.

În mod specific, în ceea ce privește Convenția Națiunilor Unite privind acreditivele

internaționale standby, care sunt regulile de declinare a răspunderii și alegerea legii... care
sunt posibilitățile pentru semnatarii săi în ceea ce privește declinarea convenției și
aplicarea legilor substanțiale ale uneia sau altei jurisdicții? (5 puncte)
- Artă. (1) permite excluderea, chiar și de către părțile din țările semnatare
- Cu toate acestea, art. 1(3) este independent, astfel încât excluderea generală a UNCISLC
nu este efectivă – trebuie să fie includerea specifică a unei alte jurisdicții.
- Artă. 21 permite alegerea legii (acesta este modalitatea de a ocoli aspectul Art. 1(3).
- Artă. 22 este implicit, solicitând controlul legii locului în care a fost emis creditul
- Pentru ca regula implicită să fie ineficientă, părțile trebuie să desemneze o jurisdicție.
Regula 22 poate fi evitată folosind regula 21, dar nu poate fi evitată spunând că convenția
nu se aplică creditului.

Din cauza American Bell Int'l Inc. c. Republica Islamică Iran , vă rugăm să explicați pe
scurt, dar cu exactitate, fundamentele faptice (garanția și obligațiile și drepturile părților),
standardul conform legii SUA 2d Circuit pentru acordarea ordinului preliminar împotriva
plata unei scrisori de credit la cerere și hotărârea Curții cu privire la fiecare element al
acestui standard. (13 puncte)
- Fundamentele faptice:
o Contractul dintre P și D prevedea ca D să efectueze un avans către P, dar să își
păstreze dreptul de a cere restituirea avansului minus 20% din sumele facturate de
P. Responsabilitatea lui P pentru avans a fost redusă pe măsură ce contractul se
derula. Pentru a asigura returnarea avansului, P a stabilit o scrisoare de garanție
necondiționată și irevocabilă de la banca Iranshahr. Banca i-a cerut lui P să obțină
o scrisoare de credit standby de la producător în favoarea băncii, în cazul în care
băncii i se cere să plătească D în temeiul scrisorii sale de garanție. În cererea de
acreditiv, P a fost de acord – garantat de AT și T – să ramburseze imediat
producătorilor toate sumele plătite de producători băncii în temeiul acreditivului.
Contractul prevedea că urma să fie guvernat de legile Iranului și toate litigiile
apărute urmează să fie soluționate în instanțele iraniene. D a încălcat și repudiat, P
a oprit serviciile. D a încercat să colecteze soldul rămas din avans, iar
producătorul a refuzat plata spunând că cererea nu este conformă cu scrisoarea de
credit. P a răspuns introducând această acțiune în instanță prealabilă.
- Standard pentru acordarea ordinului preliminar: testul Caulfield, trebuie să arate:
 o posibilă vătămare ireparabilă și fie
o succes probabil pe merite sau
o problemă serioasă de fond pentru a face cauza justă pentru litigii și echilibrarea
greutăților în favoarea lui P
- Hotărârea instanței cu privire la fiecare element:
o P nu a arătat un prejudiciu ireparabil, deoarece, deși orice încercare de a căuta o
remediere în instanțele iraniene ar fi fost zadarnică, P ar fi putut totuși să caute
remediu în această instanță, invocând actul de imunitate suveran pe care îl invocă
și în acest caz.
o P nu a arătat un succes probabil pe fondul cererii sale de fraudă. Conform
faptelor, frauda ar putea fi o posibilitate, dar nu este stabilită ca probabilitate.
Termenii contractului prevedeau că D va fi rambursat la cerere, fără a ține seama
de cauză.
o P nu a stabilit că balanța greutăților se înclină spre P. Chiar dacă P se confruntă cu
dificultăți substanțiale dacă producătorul plătește cererea, P s-ar confrunta în
continuare cu aceleași dificultăți dacă instanța ar permite ordinul. Banca ar putea
depune un proces pe scrisoarea de credit și ar putea atașa activele producătorului
din Iran. Ar putea încerca să tragă la răspundere producătorul pentru daunele
consecutive. De asemenea, producătorul se confruntă cu o pierdere a credibilității
în comunitatea bancară internațională pentru că nu și-a onorat angajamentul.
o Prin urmare, lui P i se refuză o măsură preliminară.

Cum diferă standardul de interdicție preliminară stabilit în cauza Harris Corp. v. National
Iranian Radio and Television de standardul stabilit în cauza American Bell Int'l Inc. c.
Republica Islamică Iran ? Dacă există o diferență, de ce? În ceea ce privește probabilitatea
succesului pe fond, care au fost argumentele lui Harris și cum le-a decis instanța? (8
puncte)
- 4 condiții prealabile pentru ordonanță:
o Probabilitate substanțială ca reclamantul să prevaleze pe fond
o Amenințare substanțială că reclamantul va suferi un prejudiciu ireparabil dacă
ordinul de încetare nu este acordat
o Amenințarea de vătămare a reclamantului trebuie să depășească prejudiciul
amenințat pe care ordinul de încetare îl va cauza pârâtului
o Acordarea ordinului preliminar nu trebuie să deranjeze interesul public.
- Acest caz include, de asemenea, politica publică ca parte a testului, în timp ce cazul Bell
nu a făcut-o. Acest lucru se adaugă pentru a se asigura că justițiabilii americani își pot
petrece ziua în instanță acolo unde reglementările internaționale ar putea să nu permită
întotdeauna acest lucru.
- Succes pe argumentul fondului:
o Harris a susținut două argumente pentru a arăta că cauza este susceptibilă de a
avea succes pe fond. În primul rând, el afirmă că principiul independenței a fost
modificat de părțile de aici. Instanța a respins acest argument. Contractul spunea
că la reziliere, NIRT va elibera toate garanțiile. În timp ce părțile sunt libere să
modifice principiul independenței prin redactarea scrisorilor de credit care să
conțină astfel de prevederi, Harris nu a putut demonstra că documentele sale
 aveau astfel de prevederi. În al doilea rând, Harris a afirmat că doctrina fraudei în
tranzacție se aplică în acest caz. În conformitate cu această doctrină, o instanță
poate dispune plata unei acreditive, în ciuda principiului independenței, în cazul în
care se dovedește fraudă de către beneficiarul acreditivului. Harris spune că NIRT
a denaturat în mod intenționat calitatea performanței lui Harris pentru a încasa
acreditivul. Aceasta este fraudă în sensul tradițional și astfel instanța, folosind o
definiție largă a fraudei în loc de una restrânsă, constată că există suficiente
dovezi pentru a susține probabilitatea ca Harris să prevaleze pe fond.

În sensul drepturilor și îndatoririlor legate de GATT, care este statutul de națiune cea mai
favorizată (MFN) și tratamentul național? (4 puncte)
- Acordul general privind tarifele și comerțul se bazează pe principiul națiunii celei mai
favorizate, care este un statut sau un nivel de tratament acordat de un stat altuia în
comerțul internațional.
- Țara care primește acest tratament trebuie, în mod nominal, să primească avantaje
comerciale egale ca „națiunea cea mai favorizată” de către țara care acordă un astfel de
tratament.
- Avantajele comerciale includ tarife reduse sau cote mari de import.
- O țară căreia i s-a acordat statutul MFN nu poate fi tratată mai puțin avantajos decât orice
altă țară cu statut MFN de către țara promițătoare.

Descrieți pe scurt procesul de aderare pentru aderarea la OMC și componentele majore ale
acestor pași. (8 puncte)
- Aderarea este un proces în trei etape.
o În primul rând , solicitantul trebuie să negocieze acorduri bilaterale de concesiune
cu fiecare membru al OMC care solicită unul.
 Acordurile bilaterale întruchipează promisiunile solicitantului față de
membrii individuali cu privire la deschiderea pieței sale pe bază de guvern
la guvern.
 Aceasta este diferită de orice acorduri negociate anterior pe care
solicitantul le-ar fi putut face cu anumiți membri.
 Aceste noi acorduri reprezintă prețul pentru admiterea în sistemul GATT-
OMC.
 Acordurile încheiate de solicitanți cu membrii nu trebuie să fie identice –
ele se bazează pe nevoile separate ale fiecărei țări.
o În al doilea rând , OMC în ansamblu trebuie să ia decizia de a permite
solicitantului ca membru.
o Al treilea pas este negocierea unui protocol de aderare cu toți membrii OMC – cu
OMC în ansamblu.
 Protocolul reprezintă termenii de intrare în OMC.
 Contract între partea care adera și membri în calitatea lor comună.
 Membrii în calitatea lor comună formează o entitate juridică separată
conform dreptului internațional.
 Multe dintre acordurile bilaterale încheiate devin multilaterale prin
protocol.
  Protocolul subliniază legile și politicile comerciale actuale ale
solicitantului, menționând în același timp diferențele dintre acel regim și
cerințele minime ale OMC.
 Protocolul explică când și cum trebuie solicitantul să corecteze aceste
diferențe.
 Unii solicitanți ar putea dori ca protocolul să indice statutul lor ca țară în
curs de dezvoltare sau cel mai puțin dezvoltată, pentru a beneficia de
tratamente speciale și diferențiate care le pot fi oferite, cum ar fi tarife
mici sau fără tarif.

Pe scurt, care sunt cele cinci etape ale soluționării diferendelor în cadrul OMC? Ce este
„consensul inversat” în scopurile OMC? Care sunt cele trei căi de atac disponibile pentru o
parte învingătoare într-o procedură OMC? (12 puncte)
- Cinci etape ale soluționării litigiilor :
o Consultare
o Înființarea comisiei, investigație și raport
o Revizuirea în apel a raportului comisiei
o Adoptarea completului și hotărârea de apel
o Punerea în aplicare a deciziei adoptate
- Consens invers :
o Adoptarea rapoartelor comisiei și a deciziilor de apel are loc automat și fără
modificări, cu excepția cazului în care acestea sunt respinse prin consensul tuturor
membrilor. Acest consens – consens invers – impune tuturor membrilor OSD,
inclusiv membrului care a prevalat în diferend, să decidă să respingă decizia de
soluționare a litigiului; și că niciun membru nu favorizează în mod oficial decizia.
- 3 căi de atac disponibile părții câștigătoare dacă nu se poate ajunge la o concluzie
reciproc satisfăcătoare:
o Pârâtul aduce măsura constatată că încalcă un acord acoperit în conformitate cu
acordul
o Membrul predominant primește de la pârât o despăgubire despre care ambele părți
sunt de acord că este suficientă pentru orice prejudiciu cauzat de măsura
constatată că încalcă un acord acoperit
o Dacă nu se poate ajunge la niciun acord, o parte care prevalează poate fi
autorizată să suspende pârâtului unele dintre concesiunile sale în temeiul
acordurilor acoperite. Aceste suspendări se numesc represalii și pot fi autorizate în
cadrul aceluiași sector comercial sau între sectoare și acorduri comerciale.

Descrieți pe scurt, dar complet, conceptul de „lichidare” în scopuri vamale, inclusiv

informații despre momentul în care o lichidare devine „finală” în cazul protestelor. (5
puncte)
- Lichidarea este punctul în care constatarea de către CBP a ratei și a valorii taxei devine
definitivă pentru majoritatea scopurilor – este apelabilă.
- Lichidarea se bazează pe clasificarea și evaluarea mărfurilor importate, conform
prevederilor importatorului.
 o Ofițerii CBP evaluează aceste clasificări și evaluări pentru corectitudinea și
conformitatea cu bunurile efectiv importate.
o Pe baza acestei evaluări, ei pot fie să constate fără a face modificări, fie pot
determina că o intrare nu poate fi lichidată așa cum a fost introdusă.
o Acest lucru se întâmplă atunci când clasificarea nu este corectă sau nu este
conformă cu practica de clasificare stabilită și uniformă.
o Apoi, importatorului i se va cere să schimbe clasificarea și lichidarea este
introdusă în consecință.
- Lichidarea se realizează prin afișarea unui anunț pe un avizier public de la vamă. Un
importator poate primi o notificare prealabilă care să precizeze când și în ce valoare va fi
lichidată. Această notificare prealabilă nu reprezintă lichidare.
- Drepturile de protest nu se acumulează până când notificarea este postată public. Limitele
de timp pentru proteste nu încep până la data postării.
- O lichidare nu este definitivă până când nu a fost decis orice protest care a fost depus
împotriva acesteia. Decizia administrativă emisă în cadrul unui protest nu este definitivă
până când orice litigiu formulat împotriva acesteia nu devine definitiv.
- Înregistrările trebuie să fie lichidate în termen de un an de la data intrării, cu excepția
cazului în care lichidarea trebuie prelungită pentru o altă perioadă de un an, care nu
depășește un total de patru ani de la data intrării. CBP va suspenda lichidarea unei intrări
atunci când este cerut de statut sau de ordin judecătoresc. Suspendarea va rămâne în
vigoare până la rezolvarea problemei.

Din cauza Better Home Plastics Corp împotriva Statelor Unite , care este „regula specificității
relative” și excepția ei (principală)? Cum a fost aplicat în cauză și care a fost motivul
argumentului? (7 puncte)
- Regula specificității relative :
o În cazul în care mărfurile în litigiu constă din mai multe materiale, cum ar fi
perdeaua textilă și o căptușeală interioară din plastic, ca în cazul de față, acestea
pot fi clasificate în două sau mai multe poziții, iar instanța trebuie să clasifice
mărfurile în conformitate cu titlul care oferă cea mai specifică descriere. .
- Excepția :
o Atunci când două sau mai multe poziții se referă fiecare doar la o parte a
articolelor dintr-un set pus pentru vânzare cu amănuntul, aceste poziții trebuie
considerate ca fiind la fel de specifice, chiar dacă o poziție oferă o descriere mai
completă sau mai precisă a mărfurilor. Deci, regula specificității relative nu se
aplică atunci când două dintre titluri se referă fiecare doar la o parte a elementelor
din setul, nu la toate.
- Părțile aplicabile ale celor două titluri concurente se referă la „perdele” și „articole de
toaletă, din materiale plastice”. Niciuna dintre rubrici nu cuprinde toate părțile perdelelor
de duș – clasificarea „perdelelor” se aplică numai țesăturilor textile și, prin urmare, nu ar
include căptușeala din plastic și a cărei clasificare include căptușeala din plastic exclude
în mod specific textilele. Deoarece cele două titluri concurente se referă doar la o parte
din articolele din set, regula specificității relative nu se aplică.

Foarte pe scurt, care a fost ideea principală și care a fost deținerea în cauza Amoco Oil Co.
împotriva Statelor Unite ? (3 puncte)
 - Mărfurile importate, care reprezintă un amestec de două articole care, atunci când sunt
importate separat, sunt scutite de taxe vamale, sunt în continuare taxabile. Acest lucru se
datorează faptului că articolele duty-free își pierd statutul de produs recunoscut atunci
când orice ingredient depășește 50%. În acel moment, devine un amestec al
componentelor sale chimice care acționează ca compuși pentru a face acest nou produs.
Prin urmare, acest produs este o entitate tarifară unică.

Enumerați și explicați pe scurt funcționarea a șase moduri în care cerințele țării de origine
afectează comerțul internațional, în vederea modului în care acestea pot conta în scopurile
legilor interne de import. (6 puncte)
- Țara de origine a mărfurilor poate afecta:
o Rata taxei
o Eligibilitatea pentru programe speciale
o Admisibilitatea în țară
o Cotă
o Achiziții de către agențiile guvernamentale
o Cerințe de marcare
- Legile de import aplicate mărfurilor se bazează pe reguli de origine preferențiale și
nepreferențiale. În cazul în care țara din care provin mărfurile are un acord
bilateral/multilateral, bunurile sunt supuse unui tratament special în temeiul diferitelor
acorduri comerciale sau legislație specială.

Care este testul „transformarii substanțiale” pentru o regulă de origine și care sunt factorii
ei de bază pentru a determina dacă a existat una? (Acesta din cazul Superior Wire ). (6
puncte)
- Un produs ar fi considerat fabricație sau produs dintr-o anumită țară dacă a fost
transformat într-un articol nou și diferit, care are un nume, un caracter sau o utilizare
distinctă. Factorii de determinare sunt:
o Schimbarea numelui
o Modificarea clasificării tarifare
o Valoare adăugată semnificativă sau costuri suportate de procesul de schimbare
 Valoare adaugata
 Costurile forței de muncă
 Investiție de capital

Care sunt patru metode de determinare a originii unui produs pentru import? Pentru
fiecare, includeți nu numai o scurtă explicație și un atribut pozitiv (adică motivul existenței
sale), ci și cel puțin un motiv pentru care este posibil să nu funcționeze în toate cazurile. (12
puncte)
- Ultima regulă de transformare substanțială:
o Pentru ca un produs să provină dintr-un anumit stat sau zonă comercială, acesta
trebuie să fie transformat în mod substanțial acolo într-un articol nou și diferit,
având un nume, un caracter sau o utilizare distinctă.
 Beneficiu – flexibilitatea ultimei reguli de transformare substanțială
permite autorităților vamale și instanțelor să privească dincolo de forma
 tranzacției pentru a vedea dacă a avut loc într-adevăr o transformare
substanțială.
 Dezavantaj – poate duce la rezultate imprevizibile și arbitrare care
subminează certitudinea de care au nevoie firmele pentru planificarea
strategică.
- Testul procentului de valoare adăugată:
o Acest test definește gradul de transformare necesar pentru a conferi originea
bunului în ceea ce privește procentul minim din valoarea acestuia care trebuie să
provină din țara de origine sau maximul aproximativ din valoarea acestuia care
poate proveni din utilizarea pieselor și materialelor importate.
 Avantaj – calcul simplu și precis al tavanului și podelei procesului de
producție
 Dezavantaj – deoarece este o regulă cu linii strălucitoare, rezultatele sunt
adesea arbitrare în cazurile limită. De exemplu, dacă regulile impun 50%
valoare adăugată locală pentru a conferi originea, unui bun cu 49% valoare
adăugată locală i se va refuza originea.
- Test de procese specificate:
o Cunoscut și ca test tehnic, prescrie anumite procese de producție care pot (test
pozitiv) sau nu (test negativ) să confere statutul originar.
 Beneficiu – test suplimentar util de origine deoarece poate fi adaptat cu
ușurință pentru a răspunde unei situații specifice într-un mod clar și precis.
 Dezavantaj – ca test primar de origine, este nesatisfăcător deoarece ar fi
extrem de dificil să se definească un test de proces pentru fiecare din gama
enormă de produse de pe piața internațională și să se actualizeze aceste
reguli pe măsură ce se realizează noi produse și progrese tehnologice în
producție .
- Modificarea clasificării tarifare:
o Această metodă specifică modificarea clasificării tarifare necesară pentru a
conferi originea unui bun în cadrul Sistemului armonizat de descriere și codificare
a mărfurilor.
 Beneficiu – cadrul ierarhic al sistemului armonizat, împărțirea acestuia pe
industrie și aranjarea sa sistematică a rubricilor pe grade crescătoare de
sofisticare tehnică și efort economic oferă o structură de bază ușor de
utilizat pentru determinările originii. Structura oferă, de asemenea,
redactatorilor regulilor de origine flexibilitate pentru a defini schimbările
cu precizie, fără a sacrifica obiectivitatea, certitudinea sau identitatea.
 Dezavantaj – sistemul nu a fost conceput pentru a fi utilizat pentru
determinarea originii, astfel încât modificările de clasificare în cadrul
sistemului nu reprezintă întotdeauna un test de origine adecvat sau eficient
și trebuie completat cu alte teste, cum ar fi testul cu valoare adăugată,
pentru a face o determinare corectă. În plus, produsele nu sunt întotdeauna
clasificate într-o manieră uniformă, în ciuda eforturilor substanțiale ale
redactorilor.

În conformitate cu standardele Congresului SUA din Legea privind acordurile comerciale

din 1979, care sunt standardele privind valoarea tranzacției pentru determinarea prețului
la import din care să se calculeze taxa prin aplicarea procentului de taxă? Explicați fiecare
pe scurt pentru a indica înțelegerea mecanicii sale. Există o ierarhie? De ce este nevoie de o
ierarhie? (8 puncte)
- Actul stabilește șase metode diferite de evaluare și ordinea lor de preferință.
o Valoarea tranzacției : - cea mai mare preferință
 Prețul efectiv plătit sau de plătit pentru marfa atunci când este vândută
pentru export în Statele Unite, plus sume egale cu costurile de ambalare
suportate de cumpărător, orice comision de vânzare suportat de
cumpărători, valoarea oricărei asistențe, orice redevență sau taxă de
licență; cumpărătorul este obligat să plătească, ca o condiție pentru
vânzare, veniturile care revin vânzătorului din orice revânzare, cedare sau
utilizare ulterioară a mărfurilor importate.
 Acesta este testul principal care trebuie utilizat. Dacă marfa nu poate fi
evaluată pe baza valorii tranzacției, se folosesc alte metode.
o Valoarea tranzacției cu mărfuri identice : - a doua preferință
 Dacă valoarea de tranzacție a mărfurilor importate nu poate fi determinată,
atunci valoarea în vamă a mărfurilor importate care se evaluează este
valoarea de tranzacție a mărfurilor identice.
o Valoarea tranzacției cu mărfuri similare : - a treia preferință
 Dacă mărfuri identice cu mărfurile importate nu pot fi găsite sau nu există,
atunci valoarea în vamă este valoarea de tranzacție a mărfurilor similare.
o Valoare deductivă : - preferință mai mică
 Este prețul de revânzare în Statele Unite după importul mărfurilor, cu
deducere pentru anumite articole pentru a ajunge la un preț de import. În
general, valoarea deductivă este calculată pornind de la un preț unitar și
efectuând anumite adăugiri și deduceri din acel preț. La valoarea
deductivă se adaugă și costurile de ambalare.
o Valoare calculată : - preferință mai mică
 Ultima bază de evaluare trebuie utilizată în cazul în care evaluarea în
vamă nu poate fi calculată pe baza unei alte valori. Această valoare este,
de asemenea, una pe care importatorul o poate selecta la rezumatul de
intrare pentru a precede valoarea deductivă ca bază de evaluare. Valoarea
calculată constă din suma următoarelor:
 Materiale, fabricație și alte procese utilizate în producerea
mărfurilor importate
 Profit și cheltuieli generale
 Orice ajutor, dacă nu este inclus în primele două enumerate
 Costurile de ambalare
- Acesta este un sistem ierarhic, astfel încât importatorii nu pot „cumpăra” la cel mai bun
preț pentru ei

Care este sarcina de bază a probei într-o procedură a grupurilor de litigii OMC, după cum
a stabilit organismul de apel al OMC, și ce aspect unic la această lege a adăugat hotărârea
CE privind Măsurile privind carnea și produsele din carne? Care este standardul pentru
ca un organism de apel să revizuiască decizia unei comisii? (5 puncte)
 - Sarcina inițială revine părții reclamante, care trebuie să stabilească un caz prima facie de
inconsecvență cu o anumită prevedere a acordului SPS din partea părții pârâte.
- Atunci când se face acest caz prima facie, sarcina revine părții pârâte, care trebuie să
contracareze sau să infirme neconcordanța pretinsă.
- Grupul a decis că acordul SPS a alocat sarcina probei membrului care impune măsura
SPS. Dar această instanță a constatat că nu există o legătură logică între angajamentul
membrilor de a asigura aplicarea măsurilor SPS și alocarea sarcinii probei într-un acord
de soluționare a litigiilor.
- Standardul de revizuire este „evaluarea obiectivă a faptelor” care implică o evaluare
obiectivă a chestiunii în fața sa, inclusiv o evaluare obiectivă a faptelor cazului și
aplicabilitatea și conformitatea cu acordurile reglementate relevante.

Explicați pe scurt mecanismul și justificarea art. XXIV (și GATS art. V, pentru servicii)
acorduri regionale (cum funcționează/ce permit și de ce este permis) și explică „dilema
uniunii vamale”, inclusiv cele două efecte principale ale acesteia (unul bun, unul nu atât de
bun). (7 puncte)
- Mecanica si justificare :
o Articolul 24 permite părților contractante să încheie zone de liber schimb și
acorduri de uniune vamală cu caracter fix sau evolutiv. Scopul acestui articol este
de a facilita comerțul între părțile contractante GATT și nu de a ridica bariere
comerciale. Premisa aici este că grupurile economice regionale pot fi privite ca
pași treptat (a doua cea mai bună alternativă) de-a lungul drumului către un
comerț mondial mai liber și mai puțin discriminatoriu. Toate formele regionale de
integrare economică sunt în mod inerent discriminatorii în ceea ce privește
impactul lor comercial.
o De exemplu, „regulile de origine” din tratatele privind zona de liber schimb
împiedică importurile terțelor părți să caute cel mai mic tarif vamal sau cel mai
mare stat de cotă și apoi să exploateze avantajele comerciale din zonele de liber
schimb. Acest lucru face ca statele membre să fie preferate față de alte state.
o Ca preferințe comerciale neuniversalizate, ele tind să creeze simultan comerț între
statele membre și să devieze schimburile comerciale între statele membre și restul
lumii.
- Dilema uniunii vamale
o Deturnarea comerțului este mai evidentă având în vedere o politică comercială
comună pentru statele terțe. În aceste circumstanțe, efectele rezultate din „crearea
comerțului” și „deturnarea comerțului” sunt cunoscute în general în literatura
economică ca dilema uniunii vamale.

Care sunt cerințele minime pentru a stabili un GATT art. XXIV aranjament regional? (2
puncte)
- Un acord de liber schimb sau de uniune vamală cu caracter fix sau evolutiv între grupuri
economice regionale și
- Procedura oficială de aprobare a propunerilor GATT și conformitatea cu recomandările
obligatorii din GATT pe care le cere articolul 24.
Ce înseamnă art. 28 și 29 necesită. În ambele, care este cea mai complicată problemă
potențială pe care încearcă să o interzică? Care este „regula rațiunii” aplicată acestora în
jurisprudența UE? Ce înseamnă art. 30 oferă (și enumera elementele sale) și cum se
compară cu art. 28-29? (10 puncte)
- Cerințele articolelor 28 și 29
o Articolul 28 cere ca restricțiile cantitative la importuri și toate măsurile cu efect
echivalent să fie interzise între statele membre
o Articolul 29 prevede restricții cantitative la export , iar toate măsurile cu efect
echivalent să fie interzise de statele membre.
- Problemă potențială pe care încearcă să o interzică
o Acestea urmăresc să prevină restricțiile asupra comerțului dintre statele membre,
cum ar fi taxele vamale și să faciliteze comerțul prin existența unui tarif vamal
comun pentru toate țările. Aceste restricții pot fi ascunse în cadrul unor
reglementări care prima facie nu sunt restrictive, dar au același efect.
- Regula rațiunii
o Regula rațiunii este, în esență, afirmația conform căreia Curtea trebuie să
efectueze un exercițiu de proporționalitate pentru a stabili dacă efectele legislației
statelor membre asupra liberei circulații a mărfurilor sunt justificate în lumina
obiectivelor declarate ale legislației.
o Orice normă națională direct, sau indirect, efectiv sau potențial capabilă să
împiedice comerțul intern este, în general, interzisă ca măsură cu efect echivalent
cu o cotă. Cu toate acestea, dacă legislația europeană nu a elaborat reguli adecvate
în domeniul respectiv, statele membre pot adopta reglementări „rezonabile” și
„proporționale” pentru a se asigura că publicul nu este afectat.
o Măsurile aplicabile în mod distinct în conflict cu reglementările UE sunt interzise
de articolul 28, dar au apărări disponibile numai în temeiul articolului 30.
o Măsurile aplicabile indistinct în conflict cu reglementările UE (deci măsurile care
au efect egal conform articolelor 28 și 29) pot fi interzise printr-o analiză a regulii
rațiunii. Apărările se află în cazul Cassis sau în articolul 30.
- Cerințele articolului 30 și comparație cu 28 și 29
o Articolul 30 spune că 28 și 29 nu pot împiedica interdicțiile sau restricțiile privind
importurile, exporturile sau mărfurile în tranzit justificate pe:
 motive de moralitate publică, ordine publică sau securitate,
 protecția sănătății și a vieții oamenilor, animalelor sau plantelor,
 protecția comorilor naționale cu valoare artistică, istorică sau arheologică
sau
 protectia proprietatii industriale si comerciale.
o Aceste interdicții sau restricții nu pot fi o modalitate arbitrară de discriminare sau
o restricție mascată a comerțului între statele membre (bună-credință)
o Astfel, articolele 28 și 29 prevăd o interdicție largă împotriva restricțiilor la
import și export, iar articolul 30 prevede excepțiile specifice de la interdicție.

Descrieți pe scurt natura eforturilor UE de a stabili standarde pentru produse pe baza

preocupărilor legate de problemele de mediu, sănătate și siguranță. Care este standardul
de bază și sunt permise derogări de la acesta? Care sunt cele două abordări principale ale
standardizării? (6 puncte)
- Atunci când un standard european comun este adoptat de statele membre, legislația
statelor membre adoptă acel standard. Oamenilor li se cere apoi să îndeplinească aceste
standarde pentru a putea desfășura schimburi libere pe piața comună. Odată adoptate,
aceste standarde (standarde armonizate) trebuie respectate.
- Aceste standarde se bazează pe două abordări:
o Niveluri ridicate de protecție , care enumeră cerințele minime ample care trebuie
îndeplinite de către membri pentru a participa la piața comună; și
o Principiul reciprocității reciproce , care impune statelor membre să recunoască
legile altor state membre și să le considere acceptabile în scopul funcționării pieței
comune.

Explicați pe scurt capitolul 9 Măsuri legate de standarde (SRM) NAFTA și obligațiile cu

privire la utilizarea acestora în contextul dezvoltării durabile, siguranței, sănătății,
protecției mediului și protecția consumatorilor, precum și excepțiile majore de la MRS. .
Sunt permise derogări de la MUR și, dacă da, sunt derogările limitate într-un fel? (3
puncte)
- SRM îmbrățișează standarde, reglementări tehnice și proceduri de evaluare a
conformității. Standardele sunt voluntare, reglementările tehnice sunt obligatorii, iar
procedurile de evaluare a conformității determină dacă standardele sau reglementările
tehnice au fost îndeplinite.
- Articolul 904 recunoaște dreptul fiecărei țări de a adopta, menține sau aplica MRS pe
baza unor obiective legitime. Aceste obiective includ dezvoltarea durabilă, precum și
siguranța, sănătatea, mediul și protecția consumatorilor. Aceste obiective nu se pot baza
pe protecția industriilor autohtone.
- MRS trebuie administrat fără discriminare în conformitate cu normele de tratament
naționale și ale națiunii celei mai favorizate. Derogarea MRS ar avea loc numai dacă este
inadecvată sau ineficientă pentru a îndeplini obiectivul de reglementare legitim al unei
națiuni.

Ce este „clauza de abilitare” a GATT și la ce se referă ea – ce face și cine se aplică?

Furnizați două exemple de rezultat al clauzei de activare. (4 puncte)
- Clauza de abilitare a fost adoptată pentru a permite preferințe comerciale care vizează
țările în curs de dezvoltare și cele mai puțin dezvoltate, care altfel ar încălca articolul I
din GATT. Articolul I stipulează că nicio parte contractantă a GATT nu trebuie tratată
mai rău decât oricare alta (acesta este cunoscut drept tratamentul națiunii celei mai
favorizate).
- Clauza de abilitare permite țărilor dezvoltate să discrimineze între diferite categorii de
parteneri comerciali (în special între țările dezvoltate, în curs de dezvoltare și cele mai
puțin dezvoltate).
- Acest lucru permite țărilor dezvoltate să acorde un tratament preferențial țărilor mai
sărace, în special țărilor cel mai puțin dezvoltate. Alineatul 2 litera (c) permite țărilor în
curs de dezvoltare să încheie acorduri comerciale preferențiale care nu îndeplinesc
criteriile stricte prevăzute în articolul 24 GATT pentru acordurile regionale de liber
schimb. Acesta permite țărilor în curs de dezvoltare să încheie acorduri care pot fi ne-
 reciproce sau pot acoperi o gamă foarte limitată de produse (care altfel ar contraveni
GATT).
- De exemplu, clauza de autorizare ar permite SUA să-și mărească cotele pentru un anumit
produs din Pakistan fără a fi nevoite să crească cotele în toate țările din care cumpără
produsul.
- Un alt exemplu ar fi un acord între două țări în curs de dezvoltare care permite doar
importul anumitor articole, în timp ce impune restricții asupra altora fără a încălca
articolul 24.

În general, care sunt cinci exemple de practici discriminatorii de achiziții publice, în plus
față de preferințele de „cumpărare locală” în mod explicit în achizițiile publice? (5 puncte)
- Proceduri selective de licitație în care numai unui grup selectat de furnizori li se trimit
invitații de licitație
- Proceduri unice de licitație în care un singur furnizor este contactat pentru achiziții
- Publicitate limitată asupra ofertelor publice
- Cerințe conform cărora ofertanții trebuie să aibă sucursală înființată în țară
- Acordarea unei largi puteri de apreciere a ofițerilor de achiziții pentru a ignora ofertele
străine.

Care sunt motivele economice de bază și de interes special din spatele limitării achizițiilor
publice la surse interne? Care sunt două efecte negative potențiale ale aceleiași asupra
teoriei avantajului comparativ a dreptului internațional? Există bariere naturale care să
nu constituie preferințe interne defavorizate? (6 puncte)
- Facilitarea economiei interne, deoarece contractele guvernamentale înseamnă locuri de
muncă și bani
- Factori practici care duc la discriminare față de ofertanții străini, cum ar fi lipsa de
uniformitate a specificațiilor, barierele lingvistice, familiaritatea și ușurința de a trata cu
furnizorii locali, disponibilitatea ușoară a service-ului, piese de întreținere și reparații
atunci când ai de-a face cu companiile naționale, o mai mare facilitate de recurs legal
împotriva unui companie națională atunci când se confruntă cu neplata.
- Efecte negative în comparație cu dreptul internațional:
o Producătorul autohton care nu poate concura cu un producător străin într-o
economie liberă este de fapt subvenționat și astfel guvernul și contribuabilii
plătesc un preț mai mare pentru bunuri
o Bariera împiedică realocarea forței de muncă și a resurselor producătorului
autohton respectiv. O realocare ar avea ca rezultat producerea de bunuri capabile
să concureze mai eficient pe o piață externă
- Pot exista bariere naturale în cazul în care mărfurile nu sunt disponibile în altă parte sau
nu pot fi importate, sau există acorduri de restricție comercială etc.

Pe scurt, care este diferența dintre hotărârile din cauza Crosby (legea Massachusetts
Burma) și cazul KSB Technical Sales Corp. ? Ce idee sau problemă principală adaugă cazul
Self-Powered Lighting, Ltd. acestui domeniu de drept și politică internațională? (6 puncte)
- Cazul Crosby :
o În cazul în care un act de stat intră în conflict cu puterea de apreciere a
președintelui de a limita o sancțiune în ceea ce privește actorii sau domeniul de
 aplicare specific și cu direcția de a dezvolta o strategie multilaterală în temeiul
unui act federal, actul de stat este preempțiat în conformitate cu clauza
supremației. Cazul se referă la achiziții „buy American”.
- Cazul KSB :
o Un statut american de cumpărare de stat care impune ca numai materialele
domestice să fie folosite în lucrări publice nu încalcă clauza comercială, cu
excepția cazului în care acest lucru ar fi contrar interesului public sau prea scump.
Legea statului trebuie să cedeze acolo unde este în conflict sau afectează politicile
GATT.
- Carcasa autoalimentata :
o Agențiile guvernamentale sunt obligate să achiziționeze pentru public numai
produse americane, cu excepția cazului în care șeful departamentului în cauză
stabilește că ar fi contrar interesului public sau că costul ar fi nerezonabil.
- Cazul Crosby ar permite firmelor din SUA să contracteze în națiuni străine dacă
președintele ar permite acest lucru la discreția sa. Cazul KSB permite guvernului federal
să reglementeze comerțul interstatal și să ocolească politicile interne, făcând achiziția de
bunuri scumpe o încălcare a clauzei comerciale. Cazul autoalimentat se adaugă la această
restricție de a cumpăra numai produse naționale prin plasarea discreției în cadrul
guvernului, astfel încât standardul rezonabil să poată fi larg și nu o regulă de linie
strălucitoare.

Descrieți pe scurt, dar complet, natura autorității din spatele legilor privind controlul
exporturilor, de la autorizarea constituțională la controalele de reglementare. (6 puncte)
- Constituția autorizează congresului federal puterea de a reglementa comerțul cu națiunile
străine. Congresul și-a exercitat această putere pentru a controla exporturile și
reexporturile de tehnologie și produse din SUA.
- Controalele de reglementare provin din acte precum:
o Actul de Administrare a Exporturilor din 1979 (EAA),
o Legea privind controlul exporturilor de arme (AECA),
o Actul internațional al puterilor economice de urgență (IEEPA) și
o Actul Comerțului cu Inamicul (TWEA).
- Din când în când sunt adoptate multe alte statute care sunt adaptate nevoilor politice
specifice privind securitatea și comerțul. Fiecare dintre aceste reglementări statutare
completează autoritatea inerentă a președintelui în domeniul relațiilor externe, derivată
din puterea acestuia de a încheia tratate cu acordul senatului.

Descrieți abordarea „Războiului Rece” a restricțiilor la export și modul în care este

schimbată în accent. Includeți discuții despre „eligibilitatea produsului (și destinația)” și
„eligibilitatea clientului”, precum și cele două declanșatoare a restricțiilor de „eligibilitate
client”. (7 puncte)
- Războiul rece și „eligibilitatea produselor”
o Abordarea războiului rece a restricțiilor la export a avut scopul de a împiedica
vânzarea de arme sau tehnologie către un inamic în timpul războiului. Aceste
obiective au fost acum incluse în reglementările actuale. Exportatorii sunt obligați
să obțină licențe de export în funcție de produsele pe care le exportă. Există
anumite excepții care sunt instituite pentru a echilibra cerințele de securitate cu
 facilitarea comerțului. Procesul de obținere a unei licențe este acum considerat a fi
controale de „eligibilitate a produsului”, deoarece licențele depinde de faptul dacă
un produs este eligibil pentru a fi trimis la o anumită destinație.
- După războiul rece și „eligibilitatea clienților”
o În epoca de după războiul rece, scopurile și tehnicile utilizate în reglementările de
export s-au schimbat dramatic. Controalele actuale ale exporturilor încearcă să
abordeze diverse probleme regionale, subliniind o abordare care depinde de
interdicții legale largi în locul licențelor. Deci, exportatorul de astăzi nu este supus
la atâtea controale de „eligibilitate a produselor”; o licență guvernamentală este
necesară numai dacă importatorul sau clientul este implicat într-unul dintre
tipurile de activități care provoacă îngrijorare guvernamentală. Sarcina a trecut de
la oficialii guvernamentali care fac reglementări complexe și liste de control la
exportator, care trebuie să evalueze faptele particulare ale tranzacției lor
individuale. Aceste controale sunt cunoscute sub denumirea de „controale de
eligibilitate a consumatorului”.
- Deci, chiar dacă nu este necesară nicio licență pe baza produsului care este exportat sau a
destinației acestuia, o licență poate fi totuși necesară dacă clientul nu este eligibil
deoarece este implicat în activități legate de proliferarea armelor de distrugere în masă
sau a fost negru. listate pe baza informațiilor guvernamentale.
- Prin urmare, atât cerințele de eligibilitate pentru produs, cât și eligibilitatea clientului
trebuie îndeplinite pentru ca tranzacția exportatorului să fie în conformitate cu
reglementările.

Care sunt cele patru întrebări principale pe care trebuie să le puneți înainte de a exporta
mărfuri care ar putea încălca regulile și reglementările privind restricțiile la export?
Descrieți-le pe scurt, în loc să le enumerați pur și simplu, pentru a indica înțelegerea
naturii fiecăruia. Care sunt restricțiile privind reexportul? (10 puncte)
- Ce exporti :
o Clasificarea corectă a articolului dvs. este esențială pentru a determina orice
cerințe de licență conform EAR.
- Aveți nevoie de o licență pentru acel produs :
o Aflați prin încrucișarea ECCN cu diagrama Țării Comerțului. Aceste două
definesc articolele care fac obiectul controalelor la export, bazate exclusiv pe
parametrii tehnici ai articolului și pe țara de destinație finală. Aceste prime două
întrebări vă ajută practic să îndepliniți testul de eligibilitate a produselor.
- Cine va primi articolul :
o Există anumite liste disponibile pentru a face referințe încrucișate cu clientul dvs.
Dacă se află pe această listă, vei avea nevoie de licență. Nu contează ce articol
exportați către acel client, dacă acel client se află pe vreo listă, veți avea nevoie de
o licență.
- La ce va fi folosit articolul dvs .:
o Unii clienți sunt interziși, în timp ce alții au nevoie de licență. Dacă clientul dvs.
are vreo legătură cu armele de distrugere în masă, nu veți putea exporta către
acestea, aceste două întrebări compun testul de eligibilitate a clientului.
- Restricții de reexport :
 o Reexportul este o expediere sau o transmitere efectivă a unui articol care face
obiectul EAR dintr-o țară străină în alta.

o EAR menține controale asupra reexportului mărfurilor de origine americană

folosind același sistem de clasificare și control al exportului de articole din SUA.
Dacă ar fi necesară o licență pentru a exporta articolul din SUA direct în noua
țară, atunci un aprobarea de reexport ar fi necesară pentru a reexporta articolul de
origine americană din prima țară străină în a doua.

Identificați pe scurt principalele exploatații/reguli în cauzele Trane v. Baldrige și US v.

Meyer . (7 puncte)
- Trane:
o Reglementările care fac infracțiune ca orice persoană din Statele Unite să
întreprindă acțiuni legate de boicot cu privire la activitățile sale în comerțul din
Statele Unite nu sunt neconstituționale, deoarece legislația nu interzice
interacțiunea în contextul comercial normal – interzice doar furnizarea de
informații. care este dat în scopuri legate de boicot.
- Meyer:
o Deși o persoană nu încalcă secțiunea 369.2(d) dacă întreprinde o acțiune interzisă
din neatenție, reglementările precizează în mod expres că o persoană care face un
act știind că a fost cerut din motive de boicot va fi considerat că a acționat cu
intenția de a respecta o boicot străin neautorizat. Intenția în acest context
înseamnă motivul sau scopul comportamentului cuiva. Nu înseamnă că trebuie să
fie de acord cu boicotul în cauză sau să dorească ca acesta să reușească sau să fie
promovat sau susținut.

Pe scurt, dar clar, care au fost principalele probleme (câte o problemă) în cauzele Statelor
Unite împotriva Liebo și Statele Unite ale Americii împotriva Kay ? (6 puncte)
- Liebo:
o Au existat suficiente dovezi pentru a susține o condamnare pentru încălcarea
prevederilor Legii privind practicile de corupție în străinătate, astfel încât ambele
elemente ale infracțiunii să fie îndeplinite: valoarea dată pentru a obține sau păstra
afaceri și valoarea a fost dată în mod corupt.
- Kay:
o Dacă plățile făcute oficialilor străini pentru a obține taxe vamale reduse ilegal au
încălcat FCPA și sunt considerate a fi luare de mită?

Care sunt cele cinci modificări de fond principale aduse FCPA în 1988? (10 puncte)
- Modificări ale prevederilor anti-mita:
o Cei care încearcă să clarifice tipurile de plăți care sunt ilegale conform actului
o Cele care se referă la întrebarea cine ar trebui să fie răspunzător în temeiul actului
și în ce circumstanțe
o Cele care încearcă să ofere o îndrumare mai bună și un tratament uniform
comunității de afaceri
- Modificări în prevederile contabile:
o Clarificarea termenilor „asigurări rezonabile” și „detalii rezonabile”
 o Definirea responsabilităților unui emitent cu privire la practicile contabile ale unei
filiale în care deține o acțiune minoritară
o Nu se impune răspundere penală pentru încălcarea prevederilor contabile, decât
dacă încălcarea este făcută cu bună știință
- Amendamente care afectează definiția plăților interzise:
o Interdicția de a da ceva de valoare anumitor persoane în scopul influențării
acțiunilor acestora în calitatea lor oficială
o Extinderea testului scopului comercial: referirea la plățile corupte pentru
menținerea afacerii nu se limitează la reînnoirea contractelor sau a altor afaceri, ci
include, de asemenea, o interdicție de plată legată de executarea/executarea
contractelor sau de desfășurarea activității existente, cum ar fi plata unui
funcționar. pentru a beneficia de tratament fiscal favorabil
o Legea privind plățile interzise nu se aplică nici unei plăți de facilitare sau
accelerare către un oficial străin, un partid politic, un oficial, în scopul de a
accelera/asigura efectuarea unei acțiuni guvernamentale de rutină de către acel
oficial.
o Crearea unei apărări afirmative conform căreia legalitatea unei plăți către un
funcționar străin trebuie să fie demonstrată că există în legislația sau
reglementările specifice ale țării respective
o Plățile ar trebui să fie achiziții rezonabile și de bună credință.

Ce cinci modificări de bază au fost necesare în modificarea din 1998 a FCPA pentru a se
adapta regulilor Convenției OCDE privind luarea de mită? (10 puncte)
- Amendament care clarifică faptul că domeniul de aplicare al FCPA include plăți efectuate
pentru a asigura orice avantaj necorespunzător, în scopul obținerii sau păstrării afacerilor.
- Amendament care extinde domeniul de aplicare al FCPA care acoperă actele interzise de
convenția altor persoane decât emitenții sau interesele interne, comise pe teritoriul
Statelor Unite, indiferent dacă sunt utilizate corespondența sau un mijloc sau instrument
de comerț interstatal, în promovarea zonelor interzise.
- Amendament care dă jurisdicție asupra actelor întreprinderilor și cetățenilor americani, în
vederea promovării plăților ilegale, care au loc în întregime în afara SUA.
- Amendament care extinde definiția oficialului străin pentru a include oficialii
organizațiilor internaționale publice.
- Amendament care garantează că sancțiunile pentru angajații și agenții cetățenilor din
afara SUA și agenții emitenților și preocupările interne sunt aceleași cu cele pentru
angajații și agenții cetățenilor americani.