Aspecte Controversate Privind Mijloacele de Proba - Procuror Nelu Ciobanu & Procuror Viorel Cerbu

ASPECTE CONTROVERSATE
PRIVIND MIJLOACELE DE PROB

- Metodele speciale de supraveghere -
Procuror Nelu Ciobanu

Procuror Viorel Cerbu
Project supported by a grant from Norway
ASPECTE GENERALE
Reglementare
mai
clar,
accesibil
previzibil,
jurisprudena CEDO
Abordare legislativ unitar i structurat

Aspecte controversate din practica judiciar i din doctrin
Precizri privind metodele speciale de supraveghere tehnic
Abordare de ordin practic i cronologic a problemelor
conform
cu
1. OBIECTUL
MANDATULUI DE SUPRAVEGHERE TEHNIC (I)
Orice persoan (cu restricii privind raportul avocat-persoan asistat
sau reprezentat i raportul avocat-suspect sau inculpat)
Un numr de telefon n reele fixe sau mobile (abonament sau cartel

pre-pay, inclusiv n roaming) identificate dup numrul abonatului
(reele fixe) sau dup codul IMSI (reele mobile)
Un telefon mobil (terminal mobil identificat dup codul IMEI)

Comunicaiile radio sau efectuate prin alt mijloc de comunicare
(cordless, fax, telex, etc.)
1. OBIECTUL
MANDATULUI DE SUPRAVEGHERE TEHNIC (II)
Comunicaiile de voce, mesaje SMS (Short Message Service) sau MMS
(Multimedia Messaging Service), comunicaiile efectuate prin sisteme i
aplicaii informatice (e-mail, Facebook, Messenger, Skype, WatsApp,
Viber, etc.)
Un sistem informatic i de comunicaii (inclusiv telefon mobil SMART),

un terminal al acestuia sau o staie de lucru (computer) identificat
dup adresa IP static sau dinamic (Internet Protocol Address)
2. UTILIZAREA
METODELOR SPECIALE DE SUPRAVEGHERE
Interceptarea comunicaiilor ori a oricrui tip de comunicare la distan este
utilizat n cazul n care sunt vizate comunicrile purtate n mod mijlocit, prin
intermediul telefonului sau al altor mijloace de comunicare la distan
Cnd conversaiile sunt purtate n mod direct, nemijlocit (discuii ambientale)

procedeul probatoriu folosit va fi supravegherea video sau audio i nu
interceptarea comunicaiilor
3. ORGANE DE PUNERE N EXECUTARE

Procurorul, personal
Organele de cercetare penal:
Poliia judiciar
Organele de cercetare penal speciale
Lucrtori specializai din cadrul poliiei:

Direcia Naional Anticorupie Serviciul tehnic

Departamentul de Informaii i Protecie Intern
Direcia de Combatere a Criminalitii Organizate
Direcia General Anticorupie
Direcia Operaiuni Speciale
Alte organe specializate ale statului:

SRI (Centrul Naional de Interceptare a Comunicaiilor)
DGIA din cadrul MApN
ALEGEREA
ORGANELOR DE PUNERE N EXECUTARE
Competena organelor de cercetare penal ct privete cauza respectiv
Competena conferit prin legile de organizare i funcionare celorlalte
organe
Competena, inclusiv cea teritorial, a diferitelor structuri organizatorice
din cadrul acestor organe
Posibilitile tehnice ale acestora, mijloacele, echipamentele i specialitii
de care dispun
Elementele care in de natura i caracteristicile cauzei penale respective
4. MIJLOCUL DE PROB (I)

2 opinii privind mijlocul de prob n cazul supravegherii tehnice:
M. Udroiu - procesele verbale:
sunt singurele enumerate n art. 97, alin. (2)
N. Volonciu - nregistrrile comunicrilor/convorbirilor, la care se adaug

procesele verbale ca instrumentum :
nregistrrile efectuate de pri sau de alte persoane, constituie mijloace de prob
cnd privesc propriile convorbiri sau comunicri pe care le-au purtat cu terii
orice alte nregistrri pot constitui mijloace de prob dac nu sunt interzise de lege art. 139, alin. (3)
lipsa nregistrrilor din lista mijloacelor de prob constituie o simpl omisiune
4. MIJLOCUL DE PROB (II)

Opinie legiuitorul a exclus n mod expres nregistrrile, iar mijlocul de
prob l constituie procesul verbal, sau, n anumite situaii, nregistrrile
Art. 143, alin. (2) - o copie a suportului se ataeaz, n plic sigilat, la procesul
verbal n care se consemneaz fiecare activitate de supraveghere tehnic
nregistrrile (suportul) fac parte integrant din procesul verbal, care conform
legii reprezint mijloc de prob
situaia de la art. 139, alin. (3) este una special - nregistrrile efectuate de
pri sau de alte persoane i oricare alte nregistrri nu sunt rezultatul unor
activiti de supraveghere tehnic ale organelor de urmrire penal i nu sunt
ataate unor procese verbale
4. MIJLOCUL DE PROB (II)

Opinie legiuitorul a exclus n mod expres nregistrrile, iar mijlocul de
prob l constituie procesul verbal, sau, n anumite situaii, nregistrrile
pentru a putea fi folosite n cadrul procesului penal, era necesar ca aceste tipuri
de nregistrri s fie declarate n mod expres ca fiind mijloace de prob
procesele verbale (inclusiv cele de redare a convorbirilor) nu sunt singura

modalitate de materializare a rezultatelor supravegherii n mijloace de prob
rezultatele supravegherii video, audio sau prin fotografiere pot fi materializate

i n plane foto, care constituie, prin ele nsele, mijloace de prob (fotografii),
conform art. 97, alin. (2), lit. E), dar care, n acest caz, se ataeaz la procesul
verbal n care sunt consemnate rezultatele activitilor de supraveghere tehnic
5. DURATA
SUPRAVEGHERII N SPAII PUBLICE (I)
Art. 144, alin. (3) - durata total a msurilor de supraveghere tehnic,
cu privire la aceeai persoan i aceeai fapt, nu poate depi, n
aceeai cauz, 6 luni, cu excepia msurii de supraveghere video,
audio sau prin fotografiere n spaii private, care nu poate depi 120
de zile
Textul se refer n mod exclusiv la spaiile private, prin urmare, msura

supravegherii audio, video sau prin fotografiere n spaii publice poate
avea durata total comun celorlalte msuri de supraveghere tehnic,
adic durata de 6 luni
5. DURATA
SUPRAVEGHERII N SPAII PUBLICE (II)
Singurele texte, n afara art. 144, unde se face vorbire despre spaii private sunt
art. 140, alin. (2) i (5), lit. h) unde, referitor la coninutul cererii formulat de
procuror i al ncheierii judectorului se arat acestea trebuie s conin n cazul
msurii supravegherii video, audio sau prin fotografiere n spaii private,
meniunea privind ncuviinarea solicitrii ca organele de urmrire penal s
ptrund n spaii private pentru a activa sau dezactiva mijloacele tehnice ce
urmeaz a fi folosite pentru executarea msurii supravegherii tehnice
Apreciem c atunci cnd se refer la supravegherea video, audio sau prin

fotografiere n spaii private legiuitorul are n vedere numai supravegherea
efectuat utiliznd mijloacele tehnice care au fost activate sau dezactivate n urma
ptrunderii organelor de urmrire penal n respectivele spaii private
5. DURATA
SUPRAVEGHERII N SPAII PUBLICE
ntruct legea prevede durate maxime diferite, modalitatea de
supraveghere (n spaii private i/sau publice) va trebui totdeauna
menionat ca atare n cuprinsul mandatului de supraveghere tehnic
Cnd organele de urmrire penal trebuie s ptrund n spaii private

pentru a activa sau dezactiva mijloacele tehnice folosite, ncuviinarea
necesar va fi solicitat i, dup acordare, menionat ca atare n
cuprinsul mandatului de supraveghere tehnic
6. PRELUNGIREA
MANDATULUI DE SUPRAVEGHERE TEHNIC (I)
Conform art. 911, alin. (4) din Cpp din 1968, autorizaia putea fi
rennoit nainte sau dup expirarea celei anterioare
Actualul Cod face vorbire de prelungirea mandatului de supraveghere

tehnic (art. 144)
6. PRELUNGIREA
MANDATULUI DE SUPRAVEGHERE TEHNIC
(II)
Modificarea terminologic produce urmtoarele consecine:
pentru a putea fi dispus prelungirea supravegherii tehnice este
necesar s nu fi expirat durata mandatului de supraveghere tehnic
anterior
n cazul n care durata mandatului de supraveghere tehnic anterior

a expirat deja, iar durata maxim legal a msurii nu a fost nc
atins, procurorul poate solicita emiterea unui nou mandat i nu
prelungirea celui vechi, ale crui efecte au ncetat deja
7. MODUL DE CALCUL AL TERMENELOR

Termenele care au ca obiect luarea, prelungirea sau durata maxim a
msurilor de supraveghere tehnic, fiind msuri restrictive de drepturi
ntruct aduc atingere unor drepturi, cum ar fi cel la coresponden i la
via privat
Sunt termene substaniale, care, spre deosebire de cele procedurale,

se calculeaz conform prevederilor art. 271 din Cpp
Ora sau ziua de la care ncepe termenul i cea la care se sfrete

termenul intr n durata acestuia (termenul se calculeaz pe ore,
respectiv, pe zile pline)
8. OBLIGAIA
PROCURORULUI DE A SESIZA JDL (I)
Art. 141, alin. (3) cnd autorizarea unor msuri de supraveghere
tehnic este efectuat de ctre procuror, acesta are obligaia de sesiza,
n termen de cel mult 24 ore, JDL, n vederea confirmrii msurii
Fiind o obligaie, sesizarea JDL trebuie fcut i n ipoteza cnd din

activitile de supraveghere tehnic autorizate de procuror nu au
rezultat probe cu privire la pregtirea sau svrirea unor infraciuni
JDL nu se va pronuna asupra eficacitii msurilor de supraveghere

tehnic, ci asupra legalitii i temeiniciei ordonanei procurorului (poate
fi confirmat i o msur nu s-au obinut probe)
8. OBLIGAIA
PROCURORULUI DE A SESIZA JDL (II)
O dat cu solicitarea de confirmare a msurii autorizrii sau separat de
aceasta, procurorul poate solicita JDL luarea, pentru o perioad de cel
mult 30 zile, a msurii supravegherii tehnice
Solicitarea procurorului poate fi fcut i msura de supraveghere

poate fi dispus de ctre JDL competent i n situaia n care acesta a
infirmat msura luat de ctre procuror, spre exemplu atunci cnd nu a
existat urgen, nefiind ntrunit condiia prevzut de art. 141, alin. (1),
lit. a) din Cpp
9. SUPRAVEGHEREA TEHNIC
A AVOCATULUI (I)
Art. 139, alin. (4) din Cpp:
raportul dintre avocat i persoana pe care o asist sau o reprezint nu poate
forma obiectul supravegherii tehnice dect dac exist date c avocatul
svrete ori pregtete svrirea unei infraciuni dintre cele prevzute la
art. 139, alin. (2)
dac pe parcursul sau dup executarea msurii rezult c activitile de

supraveghere tehnic au vizat i raporturile dintre avocat i suspectul ori
inculpatul pe care acesta l apr, probele obinute nu pot fi folosite n cadrul
niciunui proces penal, urmnd a fi distruse, de ndat, de ctre procuror
A AVOCATULUI (II)
pentru a fi dispus supravegherea raportului dintre avocat i persoana
care o asist
este necesar ndeplinirea cumulativ a condiiilor
prevzute de art. 139, alin. (1) din Cpp
Condiia privind existena unei suspiciuni rezonabile este nlocuit cu

cerina existenei datelor cu privire la pregtirea sau svrirea unei
infraciuni dintre cele prevzute expres i limitativ de lege
A AVOCATULUI (III)
Textul privindu-l pe avocat este mai restrictiv dect cel general, n sensul
c cerina existenei datelor, i nu a unei suspiciuni rezonabile
presupune un mai mare grad de certitudine i un aspect mai concret al
informaiilor existente cu privire la pregtirea sau svrirea unei
infraciuni de ctre avocat
M. Udroiu - supravegherea tehnic nu se poate dispune pentru a fi

descoperite aceste date, ci ele trebuie s existe la momentul n care se
dispune procedeul probatoriu
A AVOCATULUI (IV)
Indiferent de datele existente, nu se poate dispune n nicio situaie,
supravegherea tehnic a raportului dintre avocat i suspectul sau
inculpatul pe care acesta l apr
n ipoteza n care s-a dispus supravegherea raportului avocat - persoana

pe care o asist/reprezint, iar pe parcursul sau dup executarea msurii
rezult c activitile au vizat i raporturile dintre avocat i suspectul ori
inculpatul pe care l apr, probele astfel obinute se exclud i nu pot fi
utilizate nici n cadrul acelei cauze penale i nici n cadrul unei alte cauze
penale
apr, pe de alt parte . Autorii consider c, n condiiile n care secretul profesional al avocatului este de ordine public, fiind opozabil tuturor participanilor la proc
este reprezentat, excluderea probelor obinute n acest mod ar trebui dispus n toate cazurile n care au fost supravegheate raporturi ale avocatului cu cel cr
[1]
I. Neagu, M. Damaschin, Tratat de procedur penal. Partea general, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2014, pag. 494
A AVOCATULUI (V)
Opinie (I. Neagu)
n cuprinsul art. 139, alin. (4) exist unele omisiuni ale legiuitorului
evideniindu-se terminologia diferit utilizat
Secretul profesional al avocatului este de ordine public, fiind

opozabil tuturor participanilor la procesul penal, iar excluderea
probelor obinute n acest mod ar trebui dispus n toate cazurile n
care au fost supravegheate raporturi ale avocatului cu cel cruia i
acord asisten juridic sau pe care l reprezint, indiferent de
calitatea procesual
[1]
A AVOCATULUI (VI)
JURISPRUDENA CEDO:
Cauza
Klass
alii
contra
Germaniei
noiunile
de
coresponden i de via privat sunt incluse i comunicaiile

telefonice, fie c sunt efectuate de la domiciliul unei persoane, fie c
sunt efectuate din localuri profesionale (cum ar fi sediile cabinetelor
de avocatur)
Cauzele Niemietz contra Germaniei i Kopp contra Elveiei - termenul

de domiciliu poate include i cabinetul unui membru al unei profesii
liberale
[1]
A AVOCATULUI (VII)
JURISPRUDENA CEDO:
Cauza S. contra Elveiei este exclus nregistrarea convorbirilor purtate de o
persoan privat de libertate cu avocatul su ales
Art. 89, alin. (2) din Cpp - persoana reinut sau arestat are dreptul s ia contact
cu avocatul, asigurndu-i-se confidenialitatea comunicrilor, cu respectarea
msurilor necesare de supraveghere vizual, de paz i securitate, fr s fie
interceptat sau nregistrat convorbirea dintre ei (probele se exclud)
Interdicia este mai larg, cuprinde i raportul dintre avocat i alte persoane care
sunt reinute sau arestate, cum ar fi persoanele supuse msurii arestrii provizorii n
vederea extrdrii
[1]
A AVOCATULUI (IX)
JURISPRUDENA CEDO:
Cauza Campbell contra Regatului Unit - citirea corespondenei unui deinut
destinat unui avocat sau provenind de la acesta nu ar trebui autorizat dect
n cazuri excepionale, dac autoritile pot crede c prin coninutul scrisorii
se amenin securitatea instituiei sau a altora sau mbrac un caracter de
delict ntr-o alt manier
Cauza Andre i alii contra Franei - Convenia nu interzice impunerea pentru

avocai a unor obligaii susceptibile de a privi relaiile cu clienii lor, n special
n cazul constatrii existenei unor indicii plauzibile de participare a avocatului
la svrirea unui infraciuni sau n cadrul luptei contra unor anumite practici,
cum ar fi cele de splare a banilor
[1]
A AVOCATULUI (X)
JURISPRUDENA CEDO:
Cauzele Kopp contra Elveiei i Kruslin contra Franei ca principiu, Curtea
admite ingerinele n viaa privat, cu condiia ca legislaia intern s indice cu
claritate ntinderea i modalitile de exercitare a puterii de apreciere a
autoritilor naionale n acest domeniu
Cauza S. i Marper contra Regatului Unit - n contextul interceptrilor

telefonice este esenial stabilirea unor reguli clare i detaliate, n special n
ceea ce privete durata, pstrarea, utilizarea, accesul terilor, procedurile de
pstrare a integritii i confidenialitii datelor obinute i procedurile de
distrugere a acestora, de aa manier nct justiiabilii s dispun de
suficiente garanii mpotriva riscului de abuz i a arbitrariului
[1]
A AVOCATULUI (XI)
Opinie - excluderea probelor nu opereaz n toate cazurile n care au fost
supravegheate raporturi ale avocatului cu persoana creia i acord
asisten sau pe care o reprezint, ci numai n cazul supravegherii
raportului dintre avocat i suspect sau inculpat sau al raportului avocat
persoan reinut sau arestat
Deosebirea de formulare ntre cele dou teze ale art. 139, alin. (4) nu
constituie o simpl omisiune a legiuitorului
[1]
A AVOCATULUI (XII)
Cpp ofer suficiente garanii n materie, care, n cazul supravegherii relaiei avocatpersoan asistat/reprezentat sunt suplimentate de cerina existenei datelor
privind pregtirea/svrirea uneia dintre infraciunile prev. de art. 139, alin. (2)
Aceeai concluzie rezult indubitabil din interpretarea literal a textului, n condiiile

n care legea procesual penal este de strict interpretare
Art. 147, alin. (2) - n situaia n care exist date c avocatul svrete sau
pregtete svrirea unor infraciuni dintre cele prev. la art. 139, alin. (2), poate fi
dispus, n condiiile legii, reinerea, predarea i percheziionarea corespondenei
sau a trimiterilor potale trimise ori primite inclusiv n raporturile dintre avocat i
suspect sau inculpat
[1]
10. OBINEREA DATELOR PRIVIND TRANZACIILE

FINANCIARE/SITUAIA FINANCIAR (I)
Art. 138, alin. (9) - operaiunile prin care se asigur cunoaterea coninutului
tranzaciilor financiare i al altor operaiuni efectuate sau care urmeaz s fie
efectuate prin intermediul unei instituii de credit/altei entiti financiare, precum i
obinerea de la o instituie de credit/alt entitate financiar de nscrisuri ori informaii
aflate n posesia acesteia referitoare la tranzaciile sau operaiunile unei persoane
Art. 153 - comunicarea datelor privind existena i coninutul conturilor i a altor

situaii financiare ale unei persoane, n cazul n care exist indicii temeinice cu
privire la svrirea unei infraciuni i exist temeiuri pentru a se crede c datele
solicitate constituie probe

FINANCIARE/SITUAIA FINANCIAR (II)
Obinerea datelor privind tranzaciile financiare este o metod special de

supraveghere, n timp ce obinerea datelor privind situaia financiar a unei
persoane este o metod special de cercetare
Procedeul obinerii datelor privind tranzaciile financiare permite o ingerin

mai mare n viaa privat, motiv pentru care i condiiile de dispunere sunt
mai restrictive, msura putnd fi dispus doar cu privire la infraciunile
limitativ prevzute de art. 139, alin. (2) din Cpp, i nu cu privire la orice
infraciune, aa cum poate fi dispus cealalt metod

FINANCIARE/SITUAIA FINANCIAR (III)
Obinerea datelor privind situaia financiar se poate dispune doar fa de

suspect sau inculpat, n timp ce una dintre condiiile cumulative care trebuie
ndeplinit n cazul obinerii datelor privind tranzaciile financiare este aceea
a nceperii urmririi penale n cauz (fa de fapt), neexistnd cerina ca
persoana fa de care se dispune s aib o anumit calitate procesual
Existena condiiei suplimentare (la suspect sau inculpat) este justificat de

mprejurarea c procedeul probatoriu poate fi folosit cu privire la orice
infraciune i nu doar n cazul unor infraciuni de o anumit gravitate

FINANCIARE/SITUAIA FINANCIAR (IV)
2 opinii privind obiectul cele dou procedee probatorii:

A. Uzlu - datele privind situaia financiar a unei persoane se refer la datele
pentru o perioad trecut, spre deosebire de metoda de supraveghere, care
presupune cunoaterea coninutului tranzaciilor financiare/al altor operaiuni
efectuate i care urmeaz s fie efectuate
M. Udroiu - datele privind situaia financiar se refer doar la datele privind

existena i coninutul conturilor i a altor situaii financiare ale unei persoane la
momentul solicitrii, nu i a coninutului tranzaciilor financiare i al altor
operaiuni efectuate n trecut sau care urmeaz s fie efectuate n viitor

FINANCIARE/SITUAIA FINANCIAR (V)
Opinie - metoda special de cercetare poate avea n vedere nu numai

datele actuale, ci i pe cele din trecut privind existena i coninutul conturilor
i a altor situaii financiare
Trebuie operat distincia privind natura metodei: obinerea datelor privind
tranzaciile financiare este o metod special de supraveghere, iar obinerea
datelor privind situaia financiar este o metod special de cercetare
Fiind o metod de supraveghere, obinerea datelor privind tranzaciile financiare

poate privi att operaiuni din trecut, ct i din viitor; argument de text din
definiia legal - operaiuni efectuate sau care urmeaz s fie efectuate.

FINANCIARE/SITUAIA FINANCIAR (VI)
Deosebirea esenial este de ordin terminologic, privind obiectul celor dou

metode:
tranzacii financiare se refer la
convenii prin care se transmit anumite
drepturi cu privire la sume de bani, se fac schimburi financiare
situaia financiar privete datele existente la un moment dat, situaia fiind un

document n care se prezint o stare de lucruri
tranzacii financiare se refer la operaiuni financiare, la aciunile titularului unui

cont aflate n dinamica lor i include obinerea de nscrisuri ori informaii
situaia financiar este o radiografie ce are ca obiect doar existena i

coninutul conturilor i altor situaii financiare

FINANCIARE/SITUAIA FINANCIAR (VII)
Prin metoda obinerii datelor privind situaia financiar a unei persoane pot fi
obinute, de la instituii de credit sau alte entiti financiare, cum ar fi bncile
comerciale sau organizaiile cooperatiste de credit, urmtoarele date:
date privind existena, tipul i soldul unui cont

extrase de cont
situaii financiare privind activitatea unei persoane juridice, cum ar fi
bilanul sau contul de profit i de pierdere

FINANCIARE/SITUAIA FINANCIAR (VIII)
Prin metoda obinerii datelor privind tranzaciile financiare pot fi obinute:

datele de identificare a conturilor - natura i tipul conturilor, numerele conturilor
rulajele, persoanele mputernicite, situaia financiar a conturilor
date privind creditele contractate i situaia rambursrii lor
date privind cardurile de debit sau de credit active/inactive
informaii privind serviciul de internet banking si modalitatea de logare
nscrisuri, cum ar fi contractele de credit i anexele acestora, documentele n
baza crora s-au deschis/inchis conturile, ordinele de plat ori fiele
specimenelor de semnatur ale titularilor de conturi sau mputerniciilor
11. ACCESUL NTR-UN SISTEM INFORMATIC

I PERCHEZIIA INFORMATIC (I)
Art. 138, alin. (3) - accesul la un sistem informatic const n ptrunderea ntr-un
sistem informatic sau mijloc de stocare a datelor informatice fie direct, fie de la
distan, prin intermediul unor programe specializate ori prin intermediul unei
reele, n scopul de a identifica probe
Art. 168, alin. (1) - percheziia informatic este un procedeu probatoriu, care,
const n
activitile de cercetare, descoperire, identificare i strngere a
probelor stocate ntr-un sistem informatic sau suport de stocare a datelor

informatice, realizate prin intermediul unor mijloace tehnice i proceduri
adecvate, de natur s asigure integritatea informaiilor coninute de acestea

I PERCHEZIIA INFORMATIC (II)
Deosebirea esenial dintre cele dou metode este dat de natura i,
implicit, de scopul utilizrii acestora
accesul la un sistem informatic constituie o metod special de
supraveghere, iar percheziia informatic este o metod de cercetare
accesului la un sistem informatic ofer acces la resursele sistemului

informatic la un anumit moment, dar permite i supravegherea acestuia pe
viitor, n timp ce percheziia informatic permite doar cercetarea resurselor
sistemului informatic la momentul efecturii percheziiei informatice.

I PERCHEZIIA INFORMATIC (III)
Alte deosebiri:
accesul la un sistem informatic permite o monitorizare pasiv a sistemului,
n condiii de confidenialitate, fr tirea titularului sau utilizatorului, pe
cnd percheziia informatic poate fi efectuat, potrivit art. 168, alin. (11)
numai n prezena suspectului sau inculpatului
accesul la un sistem informatic se dispune pentru a identifica probe, n timp

ce percheziia informatic este dispus pentru descoperirea, identificarea
i strngerea probelor
12. OBINEREA DATELOR GENERATE SAU PRELUCRATE

(I)
La data de 08.04.2014 CJUE a pronunat hotrrea preliminar n
cauzele conexate C-293/12 (Digital Rights Ireland) i c-594/12
(Seilinger i alii), prin care a invalidat Directiva 2006/24/CE privind
reinerea datelor generate sau prelucrate de ctre furnizorii de reele i
servicii de comunicaii electronice destinate publicului i de modificare a
Directivei 2002/58/CE
Directiva nu instituie criterii suficiente pentru a asigura principiul

proporionalitii ingerinei statului n exerciiul drepturilor privind
respectarea vieii private i de familie i protecia datelor cu caracter
personal din Carta drepturilor fundamentale a UE, lsnd astfel n
marja de apreciere a statelor posibilitatea de a institui msuri interne
care, la rndul lor, s contravin Cartei
12. OBINEREA DATELOR GENERATE SAU PRELUCRATE (II)
n Romnia directiva a fost transpus prin Legea nr. 82/2012 privind

reinerea datelor generate sau prelucrate de furnizorii de reele publice
de comunicaii electronice i de furnizorii de servicii de comunicaii de
comunicaii electronice destinate publicului I
Prin Decizia nr. 440 din 08.07.2014 Curtea Constituional a constatat

c dispoziiile legii sunt neconstituionale, dar i c prevederile art. 152
din Cpp sunt constituionale (considerentele hotrrii CJUE sunt
aplicabile i legii)
12. OBINEREA DATELOR GENERATE SAU PRELUCRATE

(III)
Art. 147, alin. (4) din Constituia Romniei - de la data publicrii n MO,
deciziile sunt general obligatorii i au putere numai pentru viitor
S-a pus problema dac, dup publicarea deciziei, datele de natura

celor care fceau obiectul Legii nr. 82/2012 i care fac obiectul art. 152
din Cpp mai sunt accesibile organelor de urmrire penal
ntr-o not de studiu, ntocmit la nivelul PCCJ, nainte de publicarea

deciziei CC, s-a emis opinia potrivit creia accesul la aceste probe va fi
posibil i n continuare, dar exclusiv dup procedura prevzut de art.
152 din Cpp
12. OBINEREA DATELOR GENERATE SAU PRELUCRATE (IV)
Considerentele Hotrrii nr. 440/2014 din 8 iulie 2014 a CC:

pn la adoptarea de ctre Parlament a unei noi legi privind reinerea
datelor, care s respecte prevederile i exigentele constituionale, aa cum
au fost relevate n prezenta decizie, organele judiciare i organele de stat cu
atribuii n domeniul siguranei naionale nu mai au acces la datele care au
fost reinute i stocate deja n baza Directivei 2006/24/CE si a Legii nr.
82/2012
este evident c, n condiiile inexistenei unei legi care s reglementeze

procedura reinerii si stocrii datelor, art. 152 din Codul de procedura penala
rmne fr aplicabilitate practic, dar aceast mprejurare nu se constituie
ntr-un viciu de neconstituionalitate, textul urmnd a deveni incident imediat
ce este adoptat o noua lege referitoare la reinerea datelor
12. OBINEREA DATELOR GENERATE SAU PRELUCRATE (V)
Conform jurisprudenei constante a Curii, puterea de lucru judecat ce

nsoete actele jurisdicionale, deci i deciziile CC, se ataeaz nu numai
dispozitivului, ci i considerentelor pe care se sprijin acesta, ambele fiind
general obligatorii (Deciziile nr. 1/1195, 1415/2000, 414/2010 i 415/2010)
Opinie - pn la adoptarea unui nou act normativ care s reglementeze

procedura reinerii si stocrii datelor, acestea nu pot fi obinute de ctre
organele de urmrire penal, procedura prevzut la art. 152 din Codul de
procedur penal fiind inaplicabil n lipsa acestui act normativ
13. TRANSMITEREA DOSARULUI CTRE JDL (I)
Art. 140, alin. (2) - n cazul cererii formulate de pentru dispunerea unei
msuri de supraveghere tehnic, procurorul trebuie s nainteze dosarul
judectorului de drepturi i liberti
Art. 140, alin. (2) - n cazurile n care procurorul sesizeaz judectorul de

drepturi i liberti (...), n vederea soluionrii propunerilor ori cererilor
formulate n cursul urmririi penale, va nainta copii numerotate i
certificate de grefa parchetului de pe actele dosarului ori numai de pe cele
care au legtur cu cererea sau propunerea formulat
13. TRANSMITEREA DOSARULUI CTRE JDL (II)
Opinie rezultat din interpretarea sistematic a textelor:

n cazul n care procurorul sesizeaz JDL cu o cerere de emitere a unui
mandat de supraveghere tehnic va nainta judectorului copii numerotate i
certificate ale dosarului, i nu originalul acestuia pe care l pstreaz, n
vederea continurii urmririi penale
procurorul nu are obligaia de a nainta copii ale tuturor actelor aflate la dosar,
ci numai copii numerotate i certificate ale actelor care au legtur cu cererea
sau cu propunerea formulat
14. SOLUIA DISPUS CND JDL NU ESTE COMPETENT (I)
Opinie (A. Uzlu):

n ipoteza n care judectorul nu este competent s soluioneze
cererea de emitere a mandatului de supraveghere tehnic, acesta nu
i declin competena, ci va pronuna tot o soluie de respingere a
cererii formulat de procuror, soluie care este de natur s contribuie
la pstrarea caracterului confidenial al metodelor de supraveghere
solicitate
14. SOLUIA DISPUS CND JDL NU ESTE COMPETENT (II)

Textele n materie din Cpp nu prevd obligaia general a instanei de a dispune
declinarea de competen, ci aceast obligaie rezult fie n mod implicit din
normele generale privind competena, fie n mod explicit din cele privind
competena n cazul ivirii unor incidente procedurale, cum ar fi schimbarea calitii
inculpatului, a ncadrrii juridice sau a calificrii dat faptei
Procedura de soluionare a cererii procurorului este o procedur special, singurele

soluii care pot fi dispuse de ctre JDL sunt fie admiterea cererii procurorului, fie
respingerea, atunci cnd apreciaz c nu sunt ndeplinite condiiile prevzute de
lege pentru emiterea mandatului
Respingerea cererii permite i o soluionare mai operativ a acesteia, n condiiile n

care, dup respingere, procurorul care a formulat cererea poate, ntr-un timp mult
mai scurt, s se adreseze cu o nou cerere ctre JDL de la instana competent
conform legii
15. LIMITELE AMNRII INFORMRII PERSOANEI

SUPRAVEGHEATE (I)
Art. 145, alin. (1) i (2) - dup ncetarea msurii de supraveghere tehnic,
procurorul informeaz, n cel mult 10 zile, pe fiecare subiect al unui mandat despre
msura de supraveghere tehnic ce a fost luat n privina sa, iar dup momentul
informrii, persoana supravegheat are dreptul de a lua cunotin, la cerere, de
coninutul proceselor verbale n care sunt consemnate activitile de supraveghere
tehnic, precum i de coninutul convorbirilor, comunicrilor sau conversaiilor ori al
imaginilor, prin ascultarea sau vizionarea acestora
Art. 145, alin. (4) - procurorul poate s amne motivat efectuarea informrii sau a
prezentrii suporturilor, pn cel mai trziu pn la terminarea urmririi penale sau
pn la clasarea cauzei, dac aceasta ar putea conduce la:
perturbarea sau periclitarea bunei desfurri a urmririi penale n cauz
punerea n pericol a siguranei victimei, a martorilor sau a membrilor familiilor
acestora
dificulti n supravegherea tehnic asupra altor persoane implicate n cauz

SUPRAVEGHEATE (II)
Opinie (N. Volonciu):
momentul amnrii motivate a informrii persoanei supravegheate sau chiar al
prezentrii suporturilor ar putea, practic, s se situeze la ntocmirea
rechizitoriului sau a ordonanei de clasare a cauzei, ipoteza n care
reglementarea este de natur s ngrdeasc exercitarea drepturilor
procesuale ale suspectului sau inculpatului

SUPRAVEGHEATE (III)
Opinie:
Problema este una real, deoarece n practic procurorul poate s amne
motivat efectuarea informrii sau a prezentrii suporturilor pn, cel mai trziu,
la terminarea urmririi penale sau pn la clasarea cauzei
Amnarea motivat a informrii i a prezentrii suporturilor trebuie dispus de

procuror numai nuntrul termenului de 10 zile de la ncetarea msurii de
supraveghere, termen n care procurorul poate opta, n funcie de cerinele urmririi
penale, fie pentru informarea persoanei supravegheate (cu sau fr amnarea
prezentrii suporturilor), fie pentru amnarea motivat a informrii
n ambele cazuri, amnarea poate fi dispus pn la o anumit dat sau, n mod

generic, pn la terminarea urmririi penale sau pn la clasarea cauzei ori
renunarea la urmrirea penal

SUPRAVEGHEATE (IV)
Dreptul prilor i al subiecilor procesuali principali de a studia procesele

verbale i de a obine fotocopii ale acestora este inclus n dreptul de a
consulta dosarul
Dreptul prilor i al subiecilor procesuali penali de a asculta/viziona

suporturile nu este inclus stricto sensu n dreptul de a consulta dosarul, ci
constituie un drept distinct, reglementat ca atare n cuprinsul art. 145, alin.
(2) din Cpp

SUPRAVEGHEATE (V)
Utilizarea metodelor speciale de supraveghere sau de cercetare constituie

una dintre situaiile n care avocatul suspectului sau inculpatului nu are
dreptul s asiste n cursul urmririi penale (art. 92, alin. (1)), iar
restricionarea dreptului de a consulta dosarul este reglementat distinct n
art. 94, alin. (4), aceasta putnd fi dispus, dup propunerea n micare a
aciunii penale, pentru cel mult 10 zile
Sfera persoanelor titulare ale dreptului prevzut de art. 145, alin. (2) este
mai larg dect a celor care au dreptul de a consulta dosarul, fiind vorba nu
numai de pri i de subiecii procesuali principali, ci de oricare alt
persoan care a fost supravegheat

SUPRAVEGHEATE (VI)
Opinie:
dac procurorul amn motivat efectuarea informrii, la expirarea termenului
pentru care s-a dispus amnarea sau la dispariia motivului pentru care s-a
dispus amnarea, procurorul trebuie s informeze de ndat (i nu n termenul
de 10 zile prevzut de art. 145, alin. (1)) persoana supravegheat, dup care
s-i lase acesteia la dispoziie cele 20 zile, nainte de trimiterea n judecat,
clasarea sau renunarea la urmrire penal, pentru a putea formula cererea de
luare la cunotin a proceselor verbale i/sau de ascultare/vizionare a
suporturilor
dac procurorul a efectuat informarea, dar a amnat numai
ascultarea/vizionarea suporturilor, atunci, nainte de trimiterea n judecat,
clasarea sau renunarea la urmrire penal, trebuie s-l cheme pe suspect sau
pe inculpat i s-i asigure accesul la nregistrri, de ndat termenul pentru
care a fost dispus amnare a expirat

Aspecte Controversate Privind Mijloacele de Proba - Procuror Nelu Ciobanu & Procuror Viorel Cerbu

Încărcat de

Informații document

Descriere:

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Descriere:

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Aspecte Controversate Privind Mijloacele de Proba - Procuror Nelu Ciobanu & Procuror Viorel Cerbu

Încărcat de

Descriere:

Drepturi de autor:

Formate disponibile

ASPECTE CONTROVERSATE

PRIVIND MIJLOACELE DE PROB

Procuror Nelu Ciobanu

Abordare legislativ unitar i structurat

Project supported by a grant from Norway

Un numr de telefon n reele fixe sau mobile (abonament sau cartel

Un telefon mobil (terminal mobil identificat dup codul IMEI)

Un sistem informatic i de comunicaii (inclusiv telefon mobil SMART),

Project supported by a grant from Norway

Cnd conversaiile sunt purtate n mod direct, nemijlocit (discuii ambientale)

Project supported by a grant from Norway

3. ORGANE DE PUNERE N EXECUTARE

Lucrtori specializai din cadrul poliiei:

Direcia Naional Anticorupie Serviciul tehnic

Alte organe specializate ale statului:

4. MIJLOCUL DE PROB (I)

N. Volonciu - nregistrrile comunicrilor/convorbirilor, la care se adaug

lipsa nregistrrilor din lista mijloacelor de prob constituie o simpl omisiune

Project supported by a grant from Norway

4. MIJLOCUL DE PROB (II)

4. MIJLOCUL DE PROB (II)

procesele verbale (inclusiv cele de redare a convorbirilor) nu sunt singura

rezultatele supravegherii video, audio sau prin fotografiere pot fi materializate

Textul se refer n mod exclusiv la spaiile private, prin urmare, msura

Apreciem c atunci cnd se refer la supravegherea video, audio sau prin

Project supported by a grant from Norway

Cnd organele de urmrire penal trebuie s ptrund n spaii private

Actualul Cod face vorbire de prelungirea mandatului de supraveghere

Project supported by a grant from Norway

n cazul n care durata mandatului de supraveghere tehnic anterior

7. MODUL DE CALCUL AL TERMENELOR

Sunt termene substaniale, care, spre deosebire de cele procedurale,

Ora sau ziua de la care ncepe termenul i cea la care se sfrete

Fiind o obligaie, sesizarea JDL trebuie fcut i n ipoteza cnd din

JDL nu se va pronuna asupra eficacitii msurilor de supraveghere

Solicitarea procurorului poate fi fcut i msura de supraveghere

dac pe parcursul sau dup executarea msurii rezult c activitile de

este necesar ndeplinirea cumulativ a condiiilor

prevzute de art. 139, alin. (1) din Cpp

Condiia privind existena unei suspiciuni rezonabile este nlocuit cu

Project supported by a grant from Norway

M. Udroiu - supravegherea tehnic nu se poate dispune pentru a fi

n ipoteza n care s-a dispus supravegherea raportului avocat - persoana

Secretul profesional al avocatului este de ordine public, fiind

coresponden i de via privat sunt incluse i comunicaiile

Cauzele Niemietz contra Germaniei i Kopp contra Elveiei - termenul

Cauza Andre i alii contra Franei - Convenia nu interzice impunerea pentru

Project supported by a grant from Norway

Cauza S. i Marper contra Regatului Unit - n contextul interceptrilor

Project supported by a grant from Norway

Project supported by a grant from Norway

Aceeai concluzie rezult indubitabil din interpretarea literal a textului, n condiiile

10. OBINEREA DATELOR PRIVIND TRANZACIILE

Art. 153 - comunicarea datelor privind existena i coninutul conturilor i a altor

Project supported by a grant from Norway

10. OBINEREA DATELOR PRIVIND TRANZACIILE

Obinerea datelor privind tranzaciile financiare este o metod special de

Procedeul obinerii datelor privind tranzaciile financiare permite o ingerin

Project supported by a grant from Norway

10. OBINEREA DATELOR PRIVIND TRANZACIILE

Obinerea datelor privind situaia financiar se poate dispune doar fa de