Specializarea: Strategii n asigurarea calitii n

industrie

Auditul i certificarea sistemelor

COORDONATORI:

Masterand:

ef lucr. dr. ing. Maria-Crina Radu

Bacu, 2016

Ing. Lichi Dumitru - Ionu

Auditul sistemului de management al calitii la compartimentul

de resurse umane
CUPRINS:
Pag.
Etape procedura
Liste de verificare
Programarea auditului intern
Fisa de evaluare a auditorului intern
Planul de audit
13
Raport de audit
Registru de audit intern
Raport de actiuni corective preventive
Registru RACP

3
7
11
12
16
17
18
20

Odat cu intrarea n vigoare a versiunii actualizate a SR EN ISO 9004:2010 Conducerea unei organizaii
ctre un succes durabil. O abordare bazata pe managementul calitatii, in care elementele noi legate de resursele
firmei, inclusiv cele umane, sunt mai detaliat precizate, se poate dezvolta si intelege mai clar subiectul auditului
intern si modul de realizare a acestui proces intern. Pe langa aspectul legat de actualitate, acest subiect are
importanta in practica, deoarece toate firmele care au implementat un sistem de management al calitatii, indiferent
ca este sau nu certificat de catre un organism de certificare, trebuie sa desfasoare audit intern la toate
compartimentele organizationale, iar compartimentul de resurse umane este un compartiment regasibil in mod
obligatoriu in orice societate. Exemplificarea prin inregistrari concrete a modului de desfasurare a acestui audit ajuta
la cresterea gradului de intelegere a felului in care se poate pune in practica notiunile teoretice ale procedurii de
audit intern si mai ales de conformare la cerintele referentialului SR EN ISO 9001:2008.
Compartimentul de resurse umane face obiectul studiului de caz in domeniul auditarii SMC, deoarece am
observat ca actualizarile standardelor din seria 9000 din 2008 pana azi, precum si alte standarde in vigoare
aplicabile, spre exemplu SR OHSAS 18001:2008 Sisteme de management al sanatatii si securitatii ocupationale.
Cerinte, SA 8000 Raspunderea sociala, pun accent tot mai pregnant pe resursele companiilor, mai ales pe cele
umane. Chiar daca abordarea este o abordare de proces, asa cum precizeaza SR EN ISO 9001:2008, totusi factorul
uman are un rol tot mai bine configurat in standarde, si riscurile pe care le implica acest factor au conotatii sesizate
chiar si in actualizarea standardului 9001, impunand cerinte la care firmele trebuie sa se conformeze.
Derularea auditului intern SMC la compartimentul de resurse umane
In SC Organizatia SA exista deja implementat un sistem de management al calitatii in conformitate cu cerintele
standardului SR EN ISO 9001:2008 si ca unul dintre obiectivele calitatii pentru anul in curs este mentinerea
certificarii SMC atestata de catre un organism acreditat.
Documentatia SMC in vigoare (editia 1, revizia 1) este elaborata si revizuita in conformitate cu cerintele SR EN ISO
9001:2008 si a facut deja obiectul instruirii personalului organizatiei.
Compartimentul auditat a fost cel de resurse umane. Reprezentantul auditatului fiind Responsabilul cu Resursele
Umane: Marinescu Marina. Numele participantilor la audit este fictiv.
Au fost elaborate, ca exemplificare a modului de intocmirea a inregistrarilor aferente unui audit intern al SMC,
inregistrari realizate pe formulare codificate SMC, in care s-au aplicat cerintele standardelor mai sus mentionate: SR
EN ISO 19011:2011 si respectiv SR EN ISO 9001:2008.
In cadrul auditarii se au in vedere inclusiv noile elemente impuse de referential. Unul dintre elementele noi
aduse de referential actualizat: SR EN ISO 9001:2008, referitor la resursele umane, este constituit de cerinta de
determinare a competentei necesare pentru personalul ce desfasoara activitati care influenteaza conformitatea cu
cerintele referitoare la produs. Conformitatea cu cerintele referitoare la produs poate fi afectata direct sau indirect de
personalul care efectuaza orice activitate in cadrul sistemului de management al calitatii.
Documentatia sistemului de management al acestei firme contine date referitoare la Auditul SMC in Manualul
Calitatii precum si in procedura de sistem Auditul Intern. Astfel, in Manualul Calitatii sunt precizate urmatoarele
aspecte (cap. 8.2.2.):
SC Organizatia SA efectueaza audituri interne SMC obiective si impartiale, la intervale planificate pentru
a determina daca SMC:
- este conform cu masurile planificate referitoare la standardele/specificatia de referinta;
- este implementat corespunzator si mentinut in mod eficace.
Rezultatele auditurilor sunt comunicate conducerii.
Auditurile se efectueaza conform unui program de audit, planificat in functie de starea si importanta proceselor din
departamentele auditate si de rezultatele auditurilor precedente. Pentru fiecare audit se stabilesc criteriile, domeniul
de aplicare, frecventa si metodele auditului.
In afara auditurilor interne programate, pot fi initiate audituri interne pentru oricare din urmatoarele motive:
- atunci cand au fost efectuate schimbari importante in zone functionale, reorganizari sau modificari ale
procedurilor;
- atunci cand securitatea sau dependabilitatea produselor/serviciilor pot fi periclitate din cauza neconformitatilor;
- atunci cand este necesara verificarea actiunilor corective;
- in urma aparitiei unor incidente de mediu, a producerii de accidente, incidente SSO, sau situatii de urgenta.

Pentru a asigura obiectivitatea si impartialitatea procesului de audit, auditorii selectati sunt instruiti pentru
efectuarea auditurilor interne si sunt independenti fata de departamentele auditate.
Auditurile interne se efectueaza in conformitate cu procedura de sistem Audit intern, cod PS-822;
procedura defineste cerintele si responsabilitatile pentru planificarea si efectuarea auditurilor, raportarea rezultatelor
si mentinerea inregistrarilor. Documentele intocmite dupa audit sunt Raportul de audit si Raportul de actiune
corectiva si preventiva (RACP).
Auditul este finalizat cand raportul de audit este transmis conducerii.
Auditul isi atinge scopul atunci cand actiunile corective si preventive (ACP) propuse sunt implementate si
eficiente, aspect constatat de auditorul sef prin evaluarea rezultatelor implementarii ACP si consemnate in RACP.
RMC informeaza conducerea asupra stadiului implementarii ACP lunar sau cu ocazia analizei efectuate de
management.
Sefii departamentelor auditate sunt responsabili pentru intreprinderea prompta de corectii si actiuni
corective, dupa caz, pentru eliminarea neconformitatilor constatate si a cauzelor lor; la termene stabilite se verifica
actiunile intreprinse si se raporteaza rezultatele acestora.
Se considera ca in acest caz, documentatia SMC nu include formulare codificate gresit sau necodificate
SMC, ca este disponibila si respectata conform standardului declarat si ca procedurile sunt cunoscute de personal informat si instruit conform planului anual de instruire pe anul in curs si aplicate in cadrul proceselor.
Echipa de audit se presupune ca fiind competenta si calificata, instruita in domeniu SMC si al auditarii (art. 6.2.2.
din SR EN ISO 9001:2008) si aleasa astfel nct sa nu-si auditeze propria activitate (art. 8.2.2. din SR EN ISO
9001:2008). Inregistrarea evaluarii auditorilor din echipa de audit: Avramescu Avram si Ionescu Ion s-a facut in
Fisa de evaluare a auditorilor interni SMC: F 822.02 si obtinand un punctaj bun sunt declarati acceptati.
Echipa propusa, adica Liderul echipe: Sef compartiment Calitate - Avramescu Avram si Auditorul: Resp. SMC Ionescu Ion actioneaza in conformitate cu prevederile procedurii de sistem Auditul Intern PS-822, ed.1, rev.1 si in
baza planificarii auditurilor interne: Programarea auditurilor interne ale calitatii pe anul 2012 F 822.01, unde
auditul din luna curenta (considerata octombrie 2012) este cel de la compartimentul resurse umane.
In baza acestei programari, liderul echipei de audit, fiind responsabil cu elaborarea documentelor de audit conf.
porcedurii de Audit intern, a intocmit Planul de audit F 822.02, in care sunt precizate toate datele nesesare
desfasurarii auditarii.
Chestionarul de audit, in care se regasesc intrebarile formulate in conformitate cu cerintele noului
referential, este atasat la Planul de audit intern.
Planul de audit este adus la cunostinta auditatului cu 10 zile inainte de audit (02.10.2012), in concordanta
cu prevederile procedurii de audit intern in vigoare in aceasta organizatie: PS- 822, editia 1, revizia 1.
Auditarea decurge cu respectarea cerintelelor standardelor mentionate.
Conceptul abordarii bazate pe proces trebuie sa fie bine inteles de catre auditori, astfel incat acestia sa nu
fie limitati de terminologia din standard; in orice caz, auditorii pot utiliza si propria terminologie interna. Auditorii
trebuie sa fie constienti ca aplicarea abordarii bazate pe proces poate diferi de la o organizatie la alta, in functie de
dimensiunea si complexitatea organizatiei si a activitatilor sale.
Daca un auditor se confrunta cu o intelegere complet gresita a unui auditat, in mod normal, aceasta situatie
ar trebui identificata in prima etapa a auditului. Se presupune ca auditatul si-a aratat disponibilitatea fata de echipa
de audit si a pus la dispozitia echipei de audit, toate documentele si inregistrarile SMC.
Echipa de audit a prezentat auditatului in sedinta de deschidere elemente cu privire la: desfasurarea planului
de audit; confidentialitatea datelor; selectia echipei de audit; impartialitatea echipei de audit; metoda de esantionare
a informatiilor, documentelor, dovezilor, inregistrarilor; modul de auditare; modul de colectare a dovezilor: prin
interviuri, examinare inregistrari/ documente, observatii, declaratii; clasificarea observatiilor; dreptul auditatului de a
contesta; avantajele auditului.
Liderul echipei de audit a solicitat, dovezi de audit, conform listei de verificare sau chestionarul de audit.
Aceste dovezi de audit, constitue surse de informatii, care se evaluaza in timpul auditarii resurselor umane, si sunt:
politica SMC si procedurile in vigoare aplicabile, gradul de cunoastere si aplicare a acestora, obiectivele SMC,
dosarele de personal, contractele de munca si cele colective, fisele de post si deciziile de numire, rapoartele interne,
inregistrarile cu privire la instruire (planul anual de instruire, procesele verbale de intruire si evaluare a intruirilor,
documente referitoare la stabilirea necesarului de instruire si de evaluare a competentelor), inregistrari care sa
dovedeasca relatiile cu celelalte compartimente si autoritatile publice.
Se considera ca nu mai sunt necesare si alte documente de transmis echipei de audit. Auditul a fost efectuat
prin sondaj, prin interviuri si prin examinarea documentelor corespunzatoare.

Locatia auditului este biroul unde isi desfasoara activitatea responsabilul cu resursele umane (RRU), pentru
mai multa operativitate si pentru a se conforma la prevederile procedurii PS-822, in care se stabilise ca auditarea
compartimentelor se desfasoara in birourile desemnate acestora.
In timpul desfasurarii auditului, echipa de audit se conformeaza planului de audit si completeaza
chestionarul de audit. Evaluarea raspunsurilor la aceste intrebari se face in baza unui punctaj, prestabilit in procedura
de audit, adica: 0 neaplicabil, 1 neindeplinit, 2 partial indeplinit, dar acceptabil, 3 indeplinit.
Rezultatul auditului se inregistreaza in Raportul de audit intern (F 822.03) in care se consemneaza
punctajul obtinut, punctele forte, punctele slabe si neconformitatile, nr. de rapoarte de actiuni corective/ preventive.
Aceste date sunt prezentate in incheierea auditului. Datele sunt necesare pentru auditul urmator la compartimentul
resurse umane si de asemenea si pentru analiza datelor, prelucrate si statistic, precum si pentru raportul pentru
analiza de management, in care rezultatul auditurilor interne constituie unul dintre elementele de intrare ale analizei.
Acceptarea constatarilor auditului de catre auditat se realizeaza prin semnarea raportului de audit. Iar inregistrarea
faptului ca managementul de la cel mai inalt nivel al organizatiei, ia la cunostinta de rezultatul auditului, se face prin
viza pe care o aplica pe Raportul de Audit intern (adica prin aprobarea de catre Directorul Cornilescu Cornel).
Se considera de la sine inteles ca Auditorul Sef impreuna cu echipa de audit au asigurat managementul de varf de
confidentialitatea datelor prezentate in timpul desfasurarii auditului.
S-a considerat ca nu necesita audit de urmarire, dar non-conformitatea depistata in timpul auditului trebuie
sa faca neintarziat obiectul unui RACP (F 852.02) (raport de actiuni corective/ preventive) pe care-l intocmeste
auditorul sef, asa cum se precizeaza in procedurile organizatiei (PS-822 si PS-852).
Responsabilul resurse umane fiind responsabilul zonei auditate, a compartimentului auditat, este
responsabil pentru intreprinderea prompta de corectii si actiunii corective, pentru eliminarea neconformitatilor
constatate si a cauzelor lor; la termene stabilite se verifica actiunile intreprinse si se raporteaza rezultatele acestora.
Verificarea modului de tratare a constatarilor, adica a neconformitatilor care fac obiectul raportului de actiuni
corective/ preventive RACP (F 852.02) trebuie sa se faca la termenul stabilit si rezultatul verificarii sa se
consemneze in acest raport, care trebuie adus la cunostiinta managementului. Responsabil pentru aceste actiuni fiind
tot initiatorul RACP: liderul echipei de audit Avramescu Avram.
Rezultatul RACP-ului constituie un element necesar pentru analiza datelor, prelucrate si statistic, precum si
pentru raportul pentru analiza de management, in care rezultatul auditurilor interne constituie unul dintre elementele
de intrare ale analizei.
Prezentarea documentelor si inregistrarilor SMC utilizate in contextul auditului intern la nivelul
compartimentului de Resurse Umane
Inregistrarile efectuate in timpul auditului preconizat, in ordine cronologica, sunt prezentate in cele ce
urmeaza. Acestea trebuie sa fie arhivate in cadrul compartimentului Calitate, de catre Responsabilul SMC:

Ionescu Ion, cu aprobarea Sefului Compartimentului Calitate: Avramescu Avram, conform PS424, ed.1, rev.1.
Data: Cod document:
Documente SMC
Procedura Audit Intern
PS-822
07.01.2011
Inregistrari SMC
Programarea auditurilor interne SMC pe 2012
F 822.01
15.01.2012
Fisa de evaluare a auditorilor interni SMC
F 822.02
24.01.2012
Plan de audit SMC si chestionar
F 822.03
02.10.2012
Raport de audit intern SMC
F 822.04
12.10.2012
Registrul de audit intern SMC pe 2009
F 822.05
Raport de actiuni corective/ preventive (RACP)
F 852.01
12.10.2012
Registrul de RACP pe 2012
F 852.05

Diagrama de flux pentru un audit intern

SCOP
1.1 Prezenta procedura descrie modul de planificare si implementare a auditurilor interne calitate intreprinse de SC
ORGANIZATIA SA, in scopul de a verifica daca:
1.1.1 activitatile legate de calitate, activitatile privitoare la protectia mediului, protectia muncii si rezultatele aferente
sunt conforme cu prevederile legale si alte cerinte specificate;
1.1.2 Sistemul de Management al calitatii implementat este conform cu cerintele standardelor/specificatiei de
referinta adoptate, este adecvat, implementat si mentinut eficace.
1. DOMENIU
1.1. Procedura se aplica pentru auditarea tuturor elementelor SMC aplicabile, in toate compartimentele din SC
ORGANIZATIA SA.
2. DEFINITII SI PRESCURTARI
3.1 Definitiile termenilor utilizati in cadrul acestei proceduri sunt conform standardelor SR EN ISO 9000:2006
Sisteme de management al calitatii. Principii fundamentale si vocabular,
3.2 Prescurtari:
3.2.1. RMC - Reprezentantul managementului pentru sistem de management al calitatii
3.2.2. SMC Sistem de management al calitatii
3.2.3. RSMC Responsabil cu sistemul de management al calitatii
3. DOCUMENTE DE REFERINTA SI CONEXE
3.1. SR EN ISO 19011:2011 - Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calitatii si/sau de mediu;
3.2. SR EN ISO 9001 : 2008 - Sisteme de management al calitatii. Cerinte
3.3. SR EN ISO 9000:2006 - Sisteme de management al calitatii. Principii fundamentale si vocabular.
3.4. SR EN ISO 9004:2010 Conducerea unei organizatii catre un succes durabil. O abordare bazata pe
managementul calitatii
3.5. Manualul Calitatii MC-01 / 07.01.2009, ed.1, rev.1
4. RESPONSABILITATI
5.1 Director :
4.1.1. In cadrul analizei periodice efectuate de conducere, urmareste derularea auditurilor si gradul de implementare
a actiunilor corective si preventive.
4.1.2. Poate cere efectuarea unor audituri neprogramate.
4.1.3. Aproba planul anual de audit intern al organizatiei.
5.2 Responsabil SMC:
5.2.1. Intocmeste, difuzeaza si urmareste respectarea programului anual al auditurilor la toate elementele
standardelor model de referinta si cu frecventa prevazuta in plan.
5.2.2. Gestioneaza documentele aferente auditului (plan, chestionar, raport de audit cu anexe) si le arhiveaza.
5.2.3. Pregateste materialele necesare analizei periodice efectuate de conducere referitoare la SMC in vederea
evaluarii eficientei acestuia.
5.2.4. Difuzeaza raportul de audit si RACP-urile la compartimentele auditate.
5.3. Auditorul SMC:
5.3.1. Elaboreaza planul de audit si chestionarele de audit.
5.3.2. Contacteaza auditatul pentru a stabili detaliile desfasurarii auditului.
5.3.3. Conduce auditul si consemneaza abaterile.
5.3.4. Intocmeste raportul de audit si acorda sprijin auditatului in stabilirea actiunilor corective.
5.3.5. Constata indeplinirea actiunilor corective rezultate in urma auditului. Efectueaza audituri de supraveghere.
5.3.6. Este obiectiv in colectarea dovezilor si in stabilirea concluziilor auditului.
5.4. Auditatul :
5.4.1. Conducerea zonei auditate informeaza personalul sau asupra auditului si desemneaza persoana de contact.
5.4.2. Asigura derularea corespunzatoare a auditului, colaborand cu auditorii si pune la dispozitie dovezile solicitate.
5.4.3. Stabileste si aplica actiunile corective care se impun in zona sa de responsabilitate.
5.4.4. Insuseste Planul de audit si chestionarul si transmite personalului din compartimentele subordonate dispozitii
pentru pregatirea zonelor auditate.
5.4.5. Stabileste termenele de indeplinit a masurilor din RACP si anunta Auditorul pentru verificarea corectiilor
aplicate (indeplinite).

5. DESCRIEREA ACTIVITATII PROCEDURATE

6.1. Initierea auditului :
6.1.1. Auditurile interne au loc conform Programarii anuale a auditurilor, cod FPS-822.01, prezentata ca model in
anexa, sau neplanificat in cazuri deosebite.
6.1.2. Frecventa auditurilor planificate este o data pe an prin toate compartimentele urmarindu-se toate elementele
standardului model de referinta.
6.1.3. Auditurile neprogramate sunt dispuse de conducerea firmei, sau pot fi propuse de RSMC/RMC .
6.1.4. Scopurile urmarite de auditurile interne pot fi:
a) verificarea conformitatii SMC cu standardele, documentele SMC, cerintele contractuale;
b) imbunatatirea SMC:
- prin modificarea unor documente sau elaborarea de noi documente pentru activitati incluse in sistem;
- prin modificarea unor conditii si implementarea acestora;
c) obtinerea certificarii sistemului si mentinerii acestuia.
6.2. Pregatire auditului :
6.2.1. Echipa de audit va fi alcatuita de obicei din doi membri, liderul echipei si un auditor. Auditorii nu trebuie sa
aiba responsabilitate directa in activitatile auditate.
6.2.2. Pentru auditorilor interni, auditorii trebuie sa aiba:
- instruire anuala in organizatie referitoare la standardele care stau la baza efectuarii auditurilor SMC si a modului de
efectuare a auditurilor si prin cursuri externe;
- experienta profesionala cat si pregatire pentru efectuarea auditurilor;
- insusiri personale impartialitate, rabdare, minutiozitate, tenacitate, obiectivitate, capacitate de comunicare,
analiza, sinteza, etc.
6.2.3. Se intocmeste Plan de audit si chestionar, cod F PS-822.03, conform modelului prezentat in anexa, de catre
auditor.
6.2.4. Pentru intocmirea chestionarelor, vor fi utilizate urmatoarele documente de referinta: standardele de referinta,
Manualul, procedurile de sistem, documente de lucru specifice zonei auditate, reclamatii ale clientilor si partilor
interesate, rapoarte de audit anterioare, cerinte ale conducerii etc.
6.2.5. In scopul de a oferi auditatului posibilitatea de a se pregati, Planul de audit si chestionarul se intocmesc si se
difuzeaza acestora cu aproximativ doua saptamani inainte de a avea loc auditul. Auditorii vor studia documentele
aplicabile in zona, rapoartele de non-conformitate, rapoartele de audit anterioare.
6.2.6. Cu cateva zile inainte de inceperea auditului, se vor stabili elementele de detaliu: ora inceperii, participantii,
lamuriri referitoare la intrebarile din chestionar, etc. printr-o discutie intre auditorul sef si persoana de contact, care
poate fi chiar seful zonei auditate.
6.3. Efectuarea auditului :
6.3.1. Sedinta de deschidere va consta intr-o intalnire a auditorului cu seful zonei auditate, persoana de contact, alte
persoane cu responsabilitate din zona auditata. Se va discuta modul de desfasurare concret al auditului: traseul,
durata probabila, documentele care vor fi solicitate de auditori, persoanele care vor insoti echipa.
6.3.2. Auditul se va desfasura pe baza chestionarului, dar fara a se limita la acesta. Auditorii vor colecta dovezi prin :
a) dialog cu persoanele direct implicate in activitatea auditata si cu sefii zonei respective;
b) verificarea existentei documentelor sistemului aplicabile in zona si gradul de cunoastere si aplicare al acestora;
c) observare modului efectiv de lucru;
d) analiza inregistrarilor, etc.
6.3.3. Indiciile care semnaleaza neconformitati, se recomanda sa fie notate daca par semnificative, chiar daca nu sunt
prinse in chestionar si sa fie investigate. Informatiile culese din interviuri se recomanda sa fie verificate prin
obtinerea acelorasi informatii din alte surse independente, cum ar fi observari fizice, masuratori si inregistrari.
6.3.4. Constatarile auditului vor fi documentate si analizate urmand a fi categorisite in :
a) observatii, care nu reprezinta abateri semnificative de la cerintele documentelor sistemului;
b) non-conformitati, (abateri semnificative) care vor fi identificate in raport cu conditiile specifice ale standardului
sau ale altor documente conexe in conformitate cu care a fost efectuat auditul.
6.3.5. Neconformitatile identificate vor fi fundamentate pe dovezi obiective. Pentru fiecare se va preciza referinta
care poate fi dupa caz:
- standardul model de referinta;
- manualul;
- proceduri;
- documentatie tehnica;

- decizii ale conducerii;

- legislatie;
- conditii din contract, etc.
6.3.6. Neconformitatile vor fi astfel formulate incat sa indice exact locul, persoana, documentul, operatia, activitatea
la care se refera.
6.3.7. Observatiile si neconformitatile formulate vor fi prezentate auditatului in timpul auditului si in urma discutarii
acestora in cadrul echipei de audit, vor fi comunicate conducerii zonei auditate.
6.3.8. Sedinta de inchidere va reuni echipa de audit, conducerea zonei auditate si responsabilii pentru activitatile
auditate. Seful echipei prezinta abaterile constatate, faptul ca auditul a constituit un sondaj si concluzioneaza
rezultatele auditului. Partea auditata poate cere explicatii asupra unor constatari, pareri asupra actiunilor corective
care trebuie intreprinse, propune unele actiuni corective cu responsabilitati si termene. Echipa de audit poate face
recomandari.
6.4. Documentele intocmite dupa audit:
6.4.1. Raportul de audit este elaborat de catre auditorul sef sau in colectiv de membrii echipei sub coordonarea
acestuia. Raportul de audit se intocmeste in cel mult o saptamana dupa efectuarea auditului si va avea continutul
indicat in anexa.
6.4.2. Raportul de actiune corectiva si preventiva (RACP), cod F PS-852.01, va fi intocmit prin colaborare intre
echipa de audit si auditat inainte de a fi transmis raportul de audit la conducere, care va semna RACP avand rubricile
1-4 completate.
6.4.3. Difuzarea raportului de audit si a anexelor revine compartimentului SMC. De asemenea RACP trebuie sa
ajunga la toti cei responsabili si cei implicati in implementarea ACP.
6.5. Actiuni corective si preventive (ACP):
6.5.1. Auditul este finalizat cand Raportul de audit este transmis conducerii.
6.5.2. Auditul isi atinge scopul atunci cand ACP propuse sunt implementate si eficiente, aspect constatat de liderul
echipei de audit in rubricile 6 si daca este cazul, 7 ale RACP. Termenele pentru finalizarea ACP vor fi stabilite de
catre auditat, care va anunta liderul echipei de audit in momentul implementarii ACP, pentru a veni si constata acest
lucru precum si eficienta ACP.
6.5.3. Finalizarea eficienta a ACP va fi confirmata in RACP existent la RSMC.
6.5.4. RACP finalizate vor fi pastrate la RSMC, care lunar sau cu ocazia analizei efectuate de management, va
informa conducerea asupra stadiului implementarii ACP.
6.5.5. La sfarsitul fiecarei serii de audituri in toate compartimentele vor fi intocmite diagrame cu bare cu numarul de
observatii, neconformitati pe elemente si compartimente.

Fiecare raspuns cu NUeste notat cu 0 punct.

La obtinerea unui punctaj intre 1-10 puncte auditorul este neacceptat.
La obtinerea unui punctaj intre 11-20 puncte auditorul este acceptat.
Nume, prenume auditor evaluat: Avramescu Avram
Punctaj obtinut: 19 - acceptat/neacceptat
Numele, prenumele persoanei care a efectuat evaluarea: Manolescu Manole
Semnatura.
Data: 24.01.20012
F 822.02/ ed.1, rev.1

SC Organizatia
Aprobat,
Director:

PLAN DE AUDIT INTERN SMC SI CHESTIONAR

Nr. 3/ 02.10.2012
Compartimentul auditat: Resurse Umane
Auditat: Resp. RU: Marinescu Marina
Semnatura confirmare de primire: ...........................................
Documente de referinta: SR EN ISO 9001:2008, legislatie aplicabila in vigoare, documentatie SMC in
vigoare
Obiectivul auditului: evaluarea sistemului de management al calitatii la nivelul compartimentului, in
vederea imbunatatirii continue a performantelor SMC
Perioada desfasurarii auditului: 12.10.2012
Echipa de audit:
Liderul echipei de audit : Sef Comp. Calitate: Avramescu Avram
Auditor: Resp.SMC: Ionescu Ion
Termen de predare a Raportului de audit, Rapoartelor de Actiuni Corective si
Preventive: in termen de 5 zile lucratoare de la data desfasurarii auditului:
19.10.2012

Punctaj :
0 neaplicabil
1 neindeplinit
2 partial indeplinit, dar acceptabil
3 indeplinit
Intocmit
Lider echipa audit
Sef
Comp.
Calitate:
Avram ..................................

Avramescu

F 822.03/ ed.1, rev.1

SC Organizatia SA
Aprobat,
Director:
RAPORT DE AUDIT INTERN SMC
Nr. 3 / Data 12.10.2012
1. Zona (compartimentul) : Resurse Umane
2. Obiectivul auditului: Evaluarea sistemului de management al calitatii in vederea cresterii continue a
performantelor si obtinerii certificarii SMC
3. Documente de referinta/criterii de audit: SR EN ISO 9001:2008 (art. 6.2.2, 4.2.4, 4.2.3, 5.5.3, 5.4.1, 0.1),
legislatie aplicabila in vigoare, documentatie SMC in vigoare (Manualul SMC: MC-01, proceduri de sistem PS si
proceduri generale PG, formulare in vigoare)
4. Perioada: 12.10.2012
5. Echipa de audit:
Lider al echipei de audit : Sef Comp. Calitate: Avramescu Avram
Auditor: Resp.SMC: Ionescu Ion
6. Auditat: Resp.RU Marinescu Marina
7. Constatari:
a) Puncte tari: 79 (conf. punctaj chestionar)
b) Puncte slabe/Neconformitati constatate: 1 (conf. pct. 22. din chestionar)
c) Nr. rapoarte de actiuni corective si preventive intocmite:1 (RACP nr. 1/ 12.10.12)
Lider al echipei de audit: Sef Comp. Calitate: Avramescu Avram
Semnatura: ..................................
Auditor: Resp.SMC: Ionescu Ion
Semnatura: ..................................
Auditat: Resp.RU Marinescu Marina
Semnatura de primire a Raportului de audit:
..................................
Data : 12.10.2012
F 822.04/ ed.1, rev.1