REGISTRU DE RISC

Zone de risc Obiective Descrierea Circumstan- Responsabilul Risc inerent Strategia Instru- Terme- Data Risc rezidual Eventu- Observaţii
(domeniu, riscului ţele care cu adoptată mentele nul de ultimei la data ultimei revizuiri ale
compartiment) favorizează gestionarea Probabili- Impact Expu- pentru de punere în revizuiri Probabili- Impact Expu- riscuri
apariţia riscului tate nere risc control opera şi stadiul tate nere secun-
riscului (acţiuni intern acţiunii dare
pentru
tratarea
riscurilor)
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17
1. Relaţii cu Informare Distorsiune Informaţii Conducător S S S·S Acceptare - - 30.06.06 S S S·S - Se va
publicul corectă informare indisponibile compartiment Prejudi- evalua ori
în cazuri ciu de câte ori
izolate imagine apar
modificări
în
comparti-
ment
2. Diminua- Risc Proceduri Conducător S R S·R Monitori- - - - S R S·R - Se
Compartiment rea inversare unilaterale compartiment Pierderi zare urmăreşte
financiar pierderi trend de bazate pe financia- zilnic
din devalorizare trendul de re evoluţia
operaţiuni a leului în devalorizare pieţei
valutare. raport cu valutare
Indicator valutele
de
performan
ţă: 0,1%
influenţe
negative
3. Tipografie Asigurare Defectare Utilaje uzate Conducătorul R R R·R Eliminare - 1.08.06 - R R R·R Formu- Se va lua
proprie imprimate maşini fizic şi moral tipografiei Întreru- activitate lare masura
interne. peri ale indispo- tiparirii
Continui- activităţ nibile formulare-
tate func- ii lor prin
ţionare mijloace
organiza- electronice
ţie
4. Securitate Tamponări Utilizare Şoferi M R M·R Transfer - 31.12.06 - M R M·R - Se vor
Compartiment active frecvenţă pe încheia
transport trasee asigurări
aglomerate CASCO
cu carosabil
inadecvat
5. Financiar, Securitate Fraudă Nu se aplică Managerul R R R·R Tratarea Modifica- 10.10.06 10.09.06 S S S·S - Trebuie
bugetar, patri- active (deturnare principiul general riscului re orga- adoptat un
monial. (disponibi fonduri) separaţiei nizare regulament
Compartimen- -lităţi funcţiilor proce- de organi-
te iniţiatoare şi băneşti) suală şi zare şi

79
compartimente structu- funcţionare
financiar – rală. Echipa de
contabile Separa- elaborare
rea
funcţiei
de dis-
poziţie
de cea
de
control
(conta-
bila).
Modifica-
re proce-
duri
6. Financiar, Plata în Întârziere în Lipsă Managerul M R M·R Tratarea Indicator 31.12.06 10.09.06 S S S·S - Organizare
bugetar, termen şi plăţi şi plăţi indicatori de financiar - riscurilor de per- licitaţie.
patrimonial. corectă a eronate rezultate contabil formanţă Proiectare
Biroul de plăţi facturilor pentru ataşat la Oficiul IT
obiective. obiecti-
Sistem vului.
informaţional Achizi-
incomplet ţionare
privind de calcu-
furnizorii. latoare şi
consti-
tuirea
bazei de
date
furnizori
7. Financiar, Disponibi- Gol de Sistem Managerul M R M·R Tratarea Consti- 31.12.06 10.09.06 S S S·S - Proiectare
bugetar, lizări resurse informaţional financiar - riscurilor tuirea la Oficiul IT
patrimonial. resurse incomplet. contabil bazei de
Biroul de financiare Lipsa date
planificare evidentă a privind
resurse facturilor derulare
financiare exigibile în a
cadrul contrac-
perioadei telor cu
furnizorii
8. Personal. Compati- Neîndeplini- Deficienţe în Manager M M M·M Tratarea Elabora- 31.10.06 10.01.06 S S S·S - -
Compartiment bilitate rea cores- selecţie. personal şi riscului re proce-
personal între com- punzătoare Lipsa unui manager dură de
petenţa a atribuţiilor program de compartiment selecţie.
profesio- instruire de Plan de
nală şi profesională specialitate pregatire
atribuţii profe-
sională

80