SISTEM DE MANAGEMENT HSEQ INTEGRAT

I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / 18 sept

CAZUL 01

Directorul General a delegat Liderului Procesului de Administrare a Sistemului de Management

Integrat stabilirea si implementarea programului de audit intern. Pentru a face procesul agil, precis
și oportun, Liderul procesului de Administrare a Sistemului de Management Integrat a definit că
fiecare șef de zonă trebuie să își auditeze procesul respectiv, întrucât ei sunt cei care își cunosc cel
mai mult problemele, precum și soluțiile.

RAPORT DE NECONFORMITATE
Societate auditată: NA Numărul raportului: ____1_____
Proces auditat: ____Admon SIG_ISO 9001:2015 Clauza / Document: _____9.2.2 c_____
ISO 14001:2015 Clauza / Document: ____9.2.2 b______
ISO 45001:2018 Clauza / Document: _9.2.2 c _________
Descrierea neconformității:

Organizația nu are imparțialitate și obiectivitate în formarea echipei de audit intern.

Este evident că liderul procesului de Administrare a Sistemului de Management Integrat a definit
că fiecare șef de zonă trebuie să își auditeze procesul respectiv.
Cele de mai sus încalcă numărul 9.2.2 c din ISO 9001 2015 și ISO 45001 2018 și numărul
9.2.2 b) care solicită ca organizația să selecteze auditori și să efectueze audituri pentru a
asigura obiectivitatea și imparțialitatea procesului de audit.

Auditor: Data:____________________
Auditat:

Dacă considerați că nu există dovezi suficiente de neconformitate, vă rugăm să precizați motivele deciziei
dumneavoastră și, de asemenea, să indicați ce măsuri suplimentare ar trebui să întreprindă auditorul.
 SISTEM DE MANAGEMENT HSEQ INTEGRAT
I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / 18 sept

CAZUL 02

În cadrul unei vizite la procesul de Administrare a Sistemului de Management Integrat, auditorul

solicită matricea de pericol și risc a zonei de parcare a Organizației, căreia liderul procesului i-a
informat că există o imagine de ansamblu asupra zonelor comune.

RAPORT DE NECONFORMITATE
Compania auditată: N\A Număr raport: _____02_____
Proces auditat: Admon SIG ISO 9001:2015 Clauza / Document: _____N\A_____
ISO 14001:2015 Clauza / Document: ____N\A_____
ISO 45001:2018 Clauza / Document: _6.1.2.1 – 6.1.2.2
Descrierea neconformității:

Auditor: Sofia Arbeláez – Jenny Perez – Henry Sierra Data: 05-4-2020

Auditat: Administrator GIS

Dacă considerați că nu există dovezi suficiente de neconformitate, vă rugăm să precizați motivele deciziei
dumneavoastră și, de asemenea, să indicați ce măsuri suplimentare ar trebui să întreprindă auditorul.

Conform standardului 45001:2018 în cifrele 6.1.2.1 - 6.1.2.2 nu specifică faptul că matricea de

risc trebuie să fie discriminată pe zone, ci mai degrabă că identifică pericolele și riscurile.

Acțiunea pe care auditorul trebuie să o întreprindă este revizuirea și verificarea matricei de risc
a zonelor comune, unde sunt identificate pericolele, riscurile și oportunitățile acestora evaluate.
 SISTEM DE MANAGEMENT HSEQ INTEGRAT
I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / 18 sept

CAZUL 03

Cu participarea Consiliului de Administrație, a fost definită Politica Sistemului de Management

Integrat, care a fost aprobată și validată conform ședinței și procesului verbal din decembrie 2017.
Auditorul, într-o vizită în zona auditată în luna martie a acestui an, l-a întrebat pe directorul Oficiului
dacă politica aprobată este adecvată pentru Instituție, la care a răspuns spunând că nu o știe din
moment ce era în concediu și că nu i-a fost comunicat nimic despre asta.

RAPORT DE NECONFORMITATE
Compania auditată: N/A Numărul raportului: ___3____
Proces auditat: Senior Management ISO 9001:2015 Clauza / Document: ____5.2_____
ISO 14001:2015 Clauza / Document: ___5.2______
ISO 45001:2018 Clauza / Document: ____5.2_____
Descrierea neconformității:

Auditor: Sofia Arbeláez – Jenny Perez – Henry Sierra Data:_05/05/2020_

Auditat: conducerea superioară

Dacă considerați că nu există dovezi suficiente de neconformitate, vă rugăm să precizați motivele deciziei
dumneavoastră și, de asemenea, să indicați ce măsuri suplimentare ar trebui să întreprindă auditorul.

Organizația are politica stabilită pentru care respectă cifra 5.2, cu toate acestea, nu există
suficiente informații care să evidențieze o neconformitate, întrucât auditatul era în concediu, dar
nu cunoaște datele acesteia.
Auditorul trebuie să valideze data licenței și să extindă eșantionarea pentru a verifica dacă este
evidentă o neconformitate.
 SISTEM DE MANAGEMENT HSEQ INTEGRAT
I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / 18 sept

CAZUL 04

Într-un tur al organizației, auditorul a întrebat trei contractori care lucrează în procesul de
management al resurselor fizice ce să facă în cazul unui incendiu sau cutremur. Ei au răspuns că
nu știau pentru că au fost doar o săptămână. Liderul Sistemului de Management Integrat a explicat
că instruirea este oferită doar personalului intern; că antreprenorii sunt responsabili pentru
activitățile lor.

RAPORT DE NECONFORMITATE
Compania auditată: N/A Numărul raportului: _____4_____
Proces auditat: _GRF________ISO 9001:2015 Clauza / Document: ______________
ISO 14001:2015 Clauza / Document: _____________
ISO 45001:2018 Clauza / Document: ___8.1.4.2_____
Descrierea neconformității:

Este evident că organizația nu oferă antreprenorilor pregătirea respectivă pentru a aborda

posibilele pericole sau riscuri din cadrul instalațiilor.
Cele de mai sus nu respectă cifra 8.1.4.2 din standardul ISO 45001 2018 în care organizația
trebuie să coordoneze cu contractorii săi identificarea pericolelor, evaluarea acestora și controlul
riscurilor pentru SSM, care pot afecta toate părțile interesate.

Auditor: Sofia Arbeláez – Jenny Perez – Henry Sierra Data: _05/05/2020___

Auditat: GRF

Dacă considerați că nu există dovezi suficiente de neconformitate, vă rugăm să precizați motivele deciziei
dumneavoastră și, de asemenea, să indicați ce măsuri suplimentare ar trebui să întreprindă auditorul.
 SISTEM DE MANAGEMENT HSEQ INTEGRAT
I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / 18 sept

CAZUL 05

În auditul procesului de control intern; Au fost revizuite rapoartele ultimului ciclu de audit și auditul
de certificare, constatându-se că în cele două procese menționate și în ciclul care se desfășoară în
prezent sunt prezentate aceleași neconformități legate de controlul informațiilor documentate și de
actualizare. legislatia aplicabila.

RAPORT DE NECONFORMITATE
Compania auditată: N\A Numărul raportului: 02_
Proces auditat: Control intern ISO 9001:2015 Clauza / Document: _7.5 și 10.2___
ISO 14001:2015 Clauza / Document: _7.5 și 10.2___
ISO 45001:2018 Clauza / Document: _7.5 și 10.2___
Descrierea neconformității:

Organizația nu deține informațiile documentate și actualizarea legislației aplicabile.

Este evident că liderul procesului de Control Intern nu a implementat acțiunile de control și
corectare a neconformităților evidențiate în ultimul ciclu de audituri și auditul de certificare.
Cele de mai sus nu respectă cifrele 7.5 și 10.2 din standardele ISO 9001 2015, ISO 14001 2015
și ISO 45001 2018, care solicită ca organizația să mențină informații documentate și, în caz de
neconformități, să efectueze acțiuni corective, respectiv. respectă cerința de îmbunătățire
continuă.

Auditor: Sofia Arbeláez – Jenny Perez – Henry Sierra Data: 05-04-2020

Auditat: Lider Control Intern

Dacă considerați că nu există dovezi suficiente de neconformitate, vă rugăm să precizați motivele deciziei
dumneavoastră și, de asemenea, să indicați ce măsuri suplimentare ar trebui să întreprindă auditorul.
 SISTEM DE MANAGEMENT HSEQ INTEGRAT
I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / 18 sept

CAZUL 06

Într-o vizită efectuată în procesul de Management al Talentului Uman, s-a evidențiat că cerințele de
competență pentru contractorii de servicii de suport, misionari și terți care afectează Sistemul de
Management HSEQ nu au fost definite.

RAPORT DE NECONFORMITATE
Compania auditată: N/A Numărul raportului: ___6______
Proces auditat: G. Talent uman ISO 9001:2015 Clauza / Document: ___7.2______
ISO 14001:2015 Clauza / Document: ___7.2_____
ISO 45001:2018 Clauza / Document: ___7.2_____
Descrierea neconformității:

Este evident că liderul procesului de management al talentului uman nu a definit cerințele de

competență pentru antreprenori.
Cele de mai sus nu respectă cifra 7.2 din literal (a) din standardele ISO 9001 2015, ISO 14001
2015 și ISO 45001 2018, determinând competența necesară a persoanelor care desfășoară,
sub controlul lor, o muncă care afectează performanța și eficiența. .a sistemului integrat de
management.

Auditor: Sofia Arbeláez – Jenny Perez – Henry Sierra Data: 05-05-2020

Audit: lider în managementul talentului uman

Dacă considerați că nu există dovezi suficiente de neconformitate, vă rugăm să precizați motivele deciziei
dumneavoastră și, de asemenea, să indicați ce măsuri suplimentare ar trebui să întreprindă auditorul.
SISTEM DE MANAGEMENT HSEQ INTEGRAT
I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / 18 sept
 SISTEM DE MANAGEMENT HSEQ INTEGRAT
I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / 18 sept

CAZUL 07

În interviul cu Directorii Organizației, auditorul solicită acțiunile corective care au fost întreprinse în
diferitele procese, care răspund că acestea se regăsesc în software-ul GESTION_HSEQ, la
revizuirea rapoartelor generate de sistem, auditorul observă 4 din Cele 16 acțiuni propuse nu au
fost realizate până în prezent și cu termenele expirate, nu există management.

RAPORT DE NECONFORMITATE
Compania auditată: N/A Numărul raportului: ___7_____
Proces auditat: _Senior Management_ISO 9001:2015 Clauza / Document: __10.2.1______
ISO 14001:2015 Clauza / Document: _10.2.1______
ISO 45001:2018 Clauza / Document: _10.2.1______
Descrierea neconformității:

Este evident că informațiile documentate în software-ul Gestion_HSEQ ne arată că, din 16

acțiuni propuse, organizația nu a efectuat management în 4 dintre ele și termenele de finalizare
au expirat deja.
Cele de mai sus nu respectă cifra 10.2.1 din literal (a) , care ne spune că, în cazul oricărei
neconformități, organizația trebuie să reacționeze și, atunci când este cazul, să ia măsuri pentru
a o controla, a o corecta și a face față consecințelor.

Auditor: Sofia Arbeláez – Jenny Perez – Henry Sierra Data: 05-05-2020_

Auditat: management superior.

Dacă considerați că nu există dovezi suficiente de neconformitate, vă rugăm să precizați motivele deciziei
dumneavoastră și, de asemenea, să indicați ce măsuri suplimentare ar trebui să întreprindă auditorul.
 SISTEM DE MANAGEMENT HSEQ INTEGRAT
I&F/TRG/HSEQ - Rev. 2 / 18 sept

CAZUL 08

Generarea deșeurilor periculoase este un aspect de mediu identificat în companie. Bateriile și

lubrifianții uzați, precum și recipientele goale cu solvenți, sunt oferite persoanelor din comunitate
care au nevoie de ele. Procedura de deșeuri nu are în vedere verificarea destinației finale a acestor
deșeuri. Comunitatea folosește butoaiele goale pentru a stoca apa pentru consum și bateriile
pentru a recupera plumbul și a-l vinde.

RAPORT DE NECONFORMITATE
Compania auditată: N/A Numărul raportului: ___8____
Proces auditat: ___N/A_______ISO 9001:2015 Clauza / Document: ______________
ISO 14001:2015 Clauza / Document: __6.1.2 și 6.1.3__
ISO 45001:2018 Clauza / Document: ______________
Descrierea neconformității:

Organizația nu are o procedură pentru eliminarea finală a bateriilor și lubrifianților uzați.

Este evident că liderul nu are control asupra destinației finale a deșeurilor periculoase.
Aceasta nu este conformă cu numeralul 6.1.2, în care organizația trebuie să determine
aspectele de mediu ale activităților, produselor și serviciilor sale pe care le poate controla și pe
cele pe care le poate influența, precum și aspectele de mediu asociate acestora, din perspectiva
ciclului de viață; și nu respectă numeralul 6.1.3, unde trebuie determinate cerințele legale și alte
cerințe care se aplică organizației.

Auditor: Sofia Arbeláez – Jenny Perez – Henry Sierra Data: 05-05-2020____

Audit: N/A

Dacă considerați că nu există dovezi suficiente de neconformitate, vă rugăm să precizați motivele deciziei
dumneavoastră și, de asemenea, să indicați ce măsuri suplimentare ar trebui să întreprindă auditorul.