REGISTRU DE RISC

Zone de risc
(domeniu,
compartiment)

Obiective

1
1. Relaii cu
publicul

2
Informare
corect

2.
Compartiment
financiar

3. Tipografie
proprie

4.
Compartiment
transport

5. Financiar,
bugetar, patrimonial.
Compartimente iniiatoare i

Descrierea
riscului

Circumstanele care
favorizeaz
apariia
riscului

Responsabilul
cu
gestionarea
riscului

3
Distorsiune
informare

4
Informaii
indisponibile
n cazuri
izolate

Diminuarea
pierderi
din
operaiuni
valutare.
Indicator
de
performan
: 0,1%
influene
negative
Asigurare
imprimate
interne.
Continuitate funcionare
organizaie
Securitate
active

Risc
inversare
trend de
devalorizare
a leului n
raport cu
valutele

Securitate
active
(disponibi
-liti
bneti)

Fraud
(deturnare
fonduri)

Risc inerent

Strategia
adoptat
pentru
risc
(aciuni
pentru
tratarea
riscurilor)
9
Acceptare

Eventuale
riscuri
secundare

Observaii

16

17
Se va
evalua ori
de cte ori
apar
modificri
n
compartiment
Se
urmrete
zilnic
evoluia
pieei
valutare

Se va lua
masura
tiparirii
formularelor prin
mijloace
electronice

Instrumentele
de
control
intern

Termenul de
punere n
opera

Data
ultimei
revizuiri
i stadiul
aciunii

10
-

11
-

12
30.06.06

13
S

14
S

15
SS

Risc rezidual
la data ultimei revizuiri
ProbabiliImpact
Exputate
nere

Probabilitate

Impact

Expunere

5
Conductor
compartiment

6
S

7
S
Prejudiciu
imagine

8
SS

Proceduri
unilaterale
bazate pe
trendul de
devalorizare

Conductor
compartiment

R
Pierderi
financiare

SR

Monitorizare

SR

Defectare
maini

Utilaje uzate
fizic i moral

Conductorul
tipografiei

R
ntreruperi ale
activit
ii

RR

Eliminare
activitate

1.08.06

RR

Formulare
indisponibile

Tamponri

Utilizare
frecven pe
trasee
aglomerate
cu carosabil
inadecvat
Nu se aplic
principiul
separaiei
funciilor

oferi

MR

Transfer

31.12.06

MR

Se vor
ncheia
asigurri
CASCO

Managerul
general

RR

Tratarea
riscului

Modificare organizare
procesual i

10.10.06

10.09.06

SS

Trebuie
adoptat un
regulament
de organizare i

79

compartimente
financiar
contabile

6. Financiar,
bugetar,
patrimonial.
Biroul de pli

Plata n
termen i
corect a
facturilor

ntrziere n
pli i pli
eronate

Lips
indicatori de
rezultate
pentru
obiective.
Sistem
informaional
incomplet
privind
furnizorii.

Managerul
financiar contabil

MR

Tratarea
riscurilor

7. Financiar,
bugetar,
patrimonial.
Biroul de
planificare
resurse
financiare

Disponibilizri
resurse
financiare

Gol de
resurse

Sistem
informaional
incomplet.
Lipsa
evident a
facturilor
exigibile n
cadrul
perioadei

Managerul
financiar contabil

MR

Tratarea
riscurilor

8. Personal.
Compartiment
personal

Compatibilitate
ntre competena
profesional i
atribuii

Nendeplinirea corespunztoare
a atribuiilor

Deficiene n
selecie.
Lipsa unui
program de
instruire
profesional

Manager
personal i
manager
compartiment
de
specialitate

MM

Tratarea
riscului

80

structural.
Separarea
funciei
de dispoziie
de cea
de
control
(contabila).
Modificare proceduri
Indicator
de performan
ataat
obiectivului.
Achiziionare
de calculatoare i
constituirea
bazei de
date
furnizori
Constituirea
bazei de
date
privind
derulare
a
contractelor cu
furnizorii
Elaborare procedur de
selecie.
Plan de
pregatire
profesional

funcionare
Echipa de
elaborare

31.12.06

10.09.06

SS

Organizare
licitaie.
Proiectare
la Oficiul IT

31.12.06

10.09.06

SS

Proiectare
la Oficiul IT

31.10.06

10.01.06

SS