Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
AUDITUL INTERN
Data: 22.02.2018
APROBAT
ADMINISTRATOR
Elaborat Verificat
Numele si prenumele RSMI: RM:
Semnatura
Data 22.02.2018
PROCEDURA DE SISTEM INTEGRAT CALITATE- Cod : PSMI-03
MEDIU-SANATATE SI SECURITATE Editia: 1
Revizia: 0
OCUPATIONALA
AUDIT INTERN Page 2/10
LISTA DE DIFUZARE
Nr. Destinatarul documentului Revizia Exemplar Data Semnatura
crt.
1 Administrator 0 1
2 Director Tehnic 0 2
3 Director Economic 0 3
Compartiment Calitate-Mediu-SSO/
4 0 4
RSMI
5 AQ / CQ 0 5
6 Compartiment Juridic 0 6
Compartiment Securitate si sanatate in
7 0 7
Munca
8 Aprovizionare 0 8
9 Marketing Ofertare Contractare 0 9
10 Sector Operativ 0 10
11 Organism de Certificare 0 11
PROCEDURA DE SISTEM INTEGRAT CALITATE- Cod : PSMI-03
MEDIU-SANATATE SI SECURITATE Editia: 1
Revizia: 0
OCUPATIONALA
AUDIT INTERN Page 3/10
Cuprins Pagina
1. SCOP 5
2. DOMENIU 5
3. DEFINITII SI PRESCURTARI 5
4 DOCUMENTE DE REFERINTA 6
5. PROCEDURA 6
6. ATRIBUTII SI RESPONSABILITATI 9
7. ANEXE SI INREGISTRARI 10
Anexa 1 - Program anual de audit intern cod FS-03-01
Anexa 2 - Plan de audit cod FS-03-02
Anexa 3 - Chestionar de audit cod FS-03-03 A, B, C
Anexa 4 - Raport de audit cod FS-03-04
Anexa 5 - Raport de neconformitate cod FS-06-01
PROCEDURA DE SISTEM INTEGRAT CALITATE- Cod : PSMI-03
MEDIU-SANATATE SI SECURITATE Editia: 1
Revizia: 0
OCUPATIONALA
AUDIT INTERN Page 5/10
1 SCOP
Procedura documentata pentru audit intern defineste responsabilitatile si
cerintele pentru planificarea si efectuarea auditurilor, pentru stabilirea inregistrarilor si
raportarea rezultatelor. Pentru neconformitatile identificate prin audit sunt intreprinse
corectii si actiuni corective pentru eliminarea lor si a cauzelor care le-au generat (prezenta
procedura este corelata cu cerintele de audit din ISO 19011:2002).
Auditurilor interne se efectueaza la intervale planificate pentru a stabili :
a) ca SMI este conform cu aspectele planificate (planificarea realizarii serviciului) cu
cerintele stabilite de organizatie (politica, obiective, etc.) si cu cerintele de standard (ISO
9001; ISO 14001 si OHSAS 18001);
b) ca SMI este efectiv implementat si mentinut.
2 DOMENIU
Procedura se aplica tuturor compartimentelor din cadrul organizatiei ale caror
procese si activitati afecteaza direct calitatea serviciilor destinate clientilor, care pot avea
impact semnificativ asupra mediului si/ sau pot periclita sanatatea si securitatea
ocupationala.
3 DEFINITII SI PRESCURTARI
Termenii utilizati sunt definiti conform:
SR EN ISO 9001: 2015 – Sisteme de management al calitatii – Cerinte.
SR EN ISO 9000:2015 – Sisteme de management al calitatii – Principii fundamentale si
vocabular.
SR EN ISO 9004:2015 – Sistem de management al calitatii. Linii directoare pentru
îmbunătăţirea performanţelor.
SR EN ISO 14001:2015 – Sisteme de management de mediu – Specificatii si ghid de
utilizare.
ISO 14050:2002 – Management de mediu. Vocabular.
SR OHSAS 18001:2008 – Sisteme de management al sanatatii si securitatii ocupationale.
Cerinte;
OHSAS 18002:2004 – Document international referitor la indrumari pentru implementarea
sso, recomanda in plus si consultarea standardului britanic BS 8800;
SR EN ISO 19011:2003 – Auditarea sistemelor de management al calitatii si / sau de
mediu
audit – proces sistematic, independent si documentat in scopul obtinerii de “dovezi de
audit” si evaluarea lor cu obiectivitate pentru a determina masura in care sunt indeplinite
“criteriile de audit”.
criterii de audit – ansamblu de politici, proceduri sau cerinte.
dovezi de audit – inregistrari, declaratii despre fapte sau alte informatii care sunt relevante
in raport cu criteriile de audit si verificabile.
constatari ale auditului – rezultatele evaluarii “dovezilor de audit” colectate in raport cu
“criteriile de audit”.
concluziile auditului – rezultat al unui “audit” furnizat de “echipa de audit” dupa luarea in
considerare a “obiectivelor de audit” si a tuturor “constatarilor de audit”.
clientul auditului – organizatie sau persoana care solicita un “audit”.
auditat – organizatie care este auditata.
auditor – persoana care are “competenta” de a efectua un “audit”.
echipa de audit – unul sau mai multi “auditori“ care efectueaza un “audit“ sustinuti de
experti tehnici, dupa cum este cerut.
PROCEDURA DE SISTEM INTEGRAT CALITATE- Cod : PSMI-03
MEDIU-SANATATE SI SECURITATE Editia: 1
Revizia: 0
OCUPATIONALA
AUDIT INTERN Page 6/10
4 DOCUMENTE DE REFERINTA
SR EN ISO 9001: 2015 – Sisteme de management al calitatii – Cerinte.
SR EN ISO 9000:2015 – Sisteme de management al calitatii – Principii fundamentale si
vocabular.
SR EN ISO 9004:2015 – Sistem de management al calitatii. Linii directoare pentru
îmbunătăţirea performanţelor.
SR EN ISO 14001:2015 – Sisteme de management de mediu – Specificatii si ghid de
utilizare.
ISO 14050:2002 – Management de mediu. Vocabular.
SR OHSAS 18001:2008 – Sisteme de management al sanatatii si securitatii ocupationale.
Cerinte.
OHSAS 18002:2004 – Document international referitor la indrumari pentru implementarea
sso, recomanda in plus si consultarea standardului britanic BS 8800.
SR EN ISO 19011:2003 – Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calitatii si /
sau de mediu.
5 PROCEDURA
Prin prezenta procedura se indica modul de realizare al auditurilor interne.
Auditurile interne sunt realizate in urmatoarele scopuri :
- evaluarea gradului de implementare, mentinere si imbunatatire in mod eficace a
sistemului de management integrat calitate – mediu – sanatate si securitate
ocupationala, in conformitate cu documentele de sistem si cerintele obligatorii din
standardele de referinta;
- efectuarea unei evaluari initiale (furnizor), in vederea stabilirii sau mentinerii de
relatii contractuale cu acestia.
5.2.1 Generalitati
1. Auditul intern poate fi efectuat de o echipa de audit sau de un singur auditor. Echipa de
audit trebuie selectata astfel incat sa asigure obiectivitatea si impartialitatea procesului de
audit (nu se auditeaza propria activitate).
2. Componenta echipei de audit este stabilita de management.
3. Echipa care auditeaza o activitate trebuie sa fie formata din personal care nu are
responsabilitati in zona auditata.
4. Auditul intern se desfasoara pe baza Planului de audit - cod FS-03-02 elaborat de
auditorul sef.
5. Auditorii sefi trebuie sa fie exemplu in activitatea profesionala, sa dovedeasca etica si
corectitudine in intreaga activitate.
6. Auditorii interni trebuie sa aiba calificarea necesara prin cursuri specifice de formare
auditori interni.
7. In cazul auditurilor planificate auditorul sef transmite aceste documentele de audit
auditatului cu cinci zile inainte de inceperea auditului.
8. Trebuie intreprinse neintarziat actiuni pentru a elimina neconformitatile si cauzele
acestora si desfasurate actiuni de urmarire si verificare a actiunilor intreprinse si raportarea
rezultatelor verificarilor.
6 ATRIBUTII SI RESPONSABILITATI
6.1. Administrator
- verifica si aproba Planului de audit - cod FS-03-02 si toate modificarile ulterioare ale
acestuia;
- urmareste realizarea auditurilor interne conform planificarilor si solicita efectuarea de
audituri suplimentare (neplanificate) in cazurile specificate in prezenta procedura in
capitolul 5.1.;
- asigura resursele necesare pentru efectuarea auditurilor interne precum si pentru
instruirea si mentinerea calificarii auditorilor interni;
- stabilesc si aproba echipele de audit intern;
- urmaresc discutarea si analizarea tuturor documentelor de audit intern in cadrul
analizelor efectuate de management Analiza efectuata de management cod PSMI
04 ed.1, rev. 0, inclusiv a stadiului neconfomitatilor, actiunilor corective si preventive
stabilite prin acest proces.
- analizeaza toate actiunile de urmarire si verificare a masurilor intreprinse si modul de
raportare a rezultatelor verificarilor intreprinse de RSMI.
7 ANEXE SI INREGISTRARI