Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Versiunea 6
Aprilie 2014
IFS public informaiile, opiniile i buletinele informative aa cum tie mai bine, ns nu-i
poate asuma responsabilitatea pentru eventuale greeli, omisiuni sau informaii posibil
eronate din publicaiile sale, n special din acest document.
Deintorul standardului din acest document este:
IFS Management GmbH
Am Weidendamm 1A
10117 Berlin
Germania
Managing Director: StephanTromp
AG Charlottenburg HRB 136333 B
VAT-Nr.: DE278799213
Bank:
Bank code number:
Account number:
IBAN number:
BIC-/Swift-Code:
Berliner Sparkasse
100 500 00
190 029 765
DE96 1005 0000 0190 02 97 65
BE LA DE BE
Toate drepturile rezervate. Toate publicaiile sunt protejate prin legile internaionale de
copyright. Orice folosire neautorizat, fr consimmntul scris expres al deintorului
standardului IFS, este interzis i pedepsit conform legilor. Acest lucru este valabil de
asemenea i la copierea cu ajutorul unui fotocopiator, includerea ntr-o baz de date electronic sau copierea pe CD-ROM.
Nici o traducere nu poate fi realizat fr permisiunea oficial a deintorului standardului
IFS.
Versiunea n Limba Englez IFS Food 6 este documentul original i reprezint documentul
de referin.
IFS Food este disponibil via:
www.ifs-certification.com
Sau prin pot, fax sau e-mail
IFS Management GmbH
Am Weidendamm 1A
10117 Berlin
Germania
Telefon: +49-(0) 30-72 62 50-74
Fax:
+49-(0) 30-72 62 50-79
E-Mail: info@ifs-certification.com
IFS Food
Standard de auditare pentru calitatea
i sigurana produselor alimentare
Versiunea 6
Aprilie 2014
MULUMIRI
IFS dorete s mulumeasc tuturor participanilor care au rspuns chestionarului evalurii
globale, care a fost efectuat n 2010 i care a constituit baza dezvoltrii i mbuntirii noii
versiuni a Standardului IFS Food. Informaiile i opiniile dumneavoastr au fost de mare folos
pentru IFS. Apreciem faptul c ai alocat din timpul dumneavoastr pentru a rspunde chestionarului. IFS mulumete membrilor Comitetului Tehnic Internaional IFS i grupurilor naionale de lucru asociate din Frana, Germania, Italia i Statele Unite.
IFS Expert
IFS Expert
Rewe Group, Germania
ALDI Einkauf GmbH & Co. oHG, Germania
DNV, Business Assurance, USA
CONAD, n numele ANCD (Asociaia Naional Cooperativ a Detailitilor), Italia
CSI, Italia
KaisersTengelmann AG, Germania
Lidl Stiftung & Co. KG, Germania
Federdistribuzione, Italia
COFRAC (Comit Franais dAccrditation)
Intertek, USA
Kaufland Fleischwaren SB GmbH & Co. KG, Germania
Scamark Groupement Leclerc, Frana
Groupement des mousquetaires, Frana
Carrefour, Italia
Intertek, USA
IFS Expert
Kaufland Warenhandel GmbH & Co. KG, Germania
Diamond Foods, USA
HANSA-HEEMANN AG, Germania
Systme U, Frana
Laiterie Saint Denis de lhtel, Frana
real,- SB-Warenhaus GmbH, Germania
Globus SB-Warenhaus Holding GmbH & Co. KG, Germania
EDEKA Handelsgesellschaft Sdwest mbH, Germania
Prof. Dr Lindemann
Susan Linn
Anke Lorencz
Flavia Mare
Ralf Marggraf
Jay Mayr
Laurence Manuel
Dr. Andrea NiemannHaberhausen
Viola Obladen
Sarah Oxendale
Charlotte Pilz
Florian-Fritz Preu
Rodrigo Quintero
Dr. Gereon Schulze-Althoff
Dr. Jrgen Sommer
Alain Soroste
Marie Squigna
Kevin Swoffer
FranoisThibault
BatriceThiriet
Ute Welsch-Alles
Patricia Wester
Christel Wieck
Kathleen Wybourn
IFS Expert
Sysco Corporation, USA
Wirtschaftskammer sterreich, Austria
Carrefour, Italia
EDEKA Minden-Hannover Stiftung & Co. KG, Germania
ConAgra Foods, USA
Provera Alimentaire, Frana
Det Norske Veritas, Germania
Zentis GmbH & Co KG, Germania
Target Corporation, USA
Metro Cash+Carry Deutschland GmbH, Germania
Quant Qualittssicherung GmbH, Germania
DQS, Chile
Vion Food Group, Germania
Freiberger Lebensmittel GmbH & Co. KG, Germania
IFS Expert
Loblaw, Canada
KPS Resources Ltd., Marea Britanie
Meralliance, in numele FEEF (Fdration des Entreprises et Entrepreneurs de France
Federaia Intreprinderilor i Intreprinztorilor din Frana)
Auchan, Frana
Globus SB-Warenhaus Holding GmbH & Co.KG, Germania
Eurofins certification, USA
Hochwald Nahrungsmittel-Werke GmbH, Germania
DNV Business Assurance, USA
Echipa IFS
ters
adugat
adugat
adugat
Caroline Nowak
Ksenia Otto
Sabine Podewski
Nevin Rhle
Nadja Schmidt
Sandra Schulte
Serena Venturi
StephanTromp
Nicole Zilat
Roncadin, Italia
Sunray, Elvetia
Vion, Germania
Voltan, Italia
Coninut
Partea 1: Protocolul de audit
1
Istoria International Featured Standards (Standardele Specifice Internaionale) i a Standardului IFS Food . . . . . . . . . . . . 11
Introducere . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
13
2.1
13
2.2
13
2.3
13
Tipuri de Audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14
3.1
Auditul iniial . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14
3.2
Auditul de urmrire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
14
3.3
15
3.4
Auditul de extindere . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
16
Domeniul Auditului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
17
Procesul de Certificare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
19
5.1
Pregtirea auditului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
19
5.2
19
5.3
20
5.4
22
5.5
5.5.1
5.5.2
5.5.2.1
5.5.2.2
5.5.3
Evaluarea cerinelor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Evaluarea unei cerine ca fiind o abatere . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notarea unei cerine ca fiind neconform . . . . . . . . . . . . . . . .
Major . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
KO (Knock out) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Notarea unei cerine ca fiind N/A (neaplicabil) . . . . . . . . . . . .
23
23
24
24
24
25
5.6
26
Raportul de audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Structura raportului de audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Paii necesari pentru finalizarea raportului de audit . . . . . . .
ntocmirea raportului preliminar de audit i a schiei
planului de aciune . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.7.2.2 ntocmirea de ctre companie a planului de aciuni corective
5.7.2.3 Validarea planului de aciune de ctre auditor . . . . . . . . . . . .
27
27
27
5.7
5.7.1
5.7.2
5.7.2.1
27
28
29
5.7.3
Alte reguli referitoare la raportul de audit . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.7.3.1 Legtura dintre dou rapoarte de audit consecutive
(auditul initial i de rennoire) . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.7.3.2 Traducerea raportului de audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5.8
5.8.1.
5.8.2
5.8.3
5.8.4
28
29
29
31
31
32
34
34
Acordarea certificatului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
34
6.1
35
6.2
Ciclul de certificare. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
35
6.3
36
37
Aciuni suplimentare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
37
37
10
38
11
Revizuirea Standardului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
40
12
40
12.1
40
12.2
41
12.3
Sanciuni . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
41
ANEXA 1
Clarificarea domeniului de aplicare pentru diferitele Standarde IFS
44
ANEXA 2
Procesul de certificare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
46
ANEXA 3
Categorii de produse i de tehnologii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
47
ANEXA 4
Diagrama de flux pentru managementul neconformitilor KO
notate cu D i Majore . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
49
Responsabilitatea Managementului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
51
1.1
51
1.2
Structura companiei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
51
1.3
52
1.4
53
2
54
2.1
2.1.1
2.1.2
Managementul Calitii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Cerine pentru documentaie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Pstrarea nregistrrilor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
54
54
54
2.2
2.2.1
2.2.2
2.2.3
55
55
55
56
Managementul resurselor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
58
3.1
58
3.2
3.2.1
3.2.2
58
58
3.2.3
Resurse umane . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Igiena personalului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Echipament de protecie pentru angajai, parteneri
contractuali i vizitatori . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Proceduri aplicabile n cazul bolilor infecioase . . . . . . . . . . .
59
59
3.3
60
3.4
60
62
4.1
nelegerea contractual. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
62
4.2
4.2.1
4.2.2
Specificaii i Formule. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Specificaii. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Formule/reete . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
62
62
63
4.3
63
4.4
4.4.1
4.4.2
Aprovizionarea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Aprovizionarea general . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Comercializarea de produse gata fabricate . . . . . . . . . . . . . . . .
64
64
65
4.5
Ambalarea produsului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
65
4.6
Locaia Fabricii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
66
4.7
Exteriorul Fabricii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
66
4.8
67
4.9
4.9.1
4.9.2
4.9.3
67
67
67
67
ters
4.9.4
4.9.5
4.9.6
4.9.7
4.9.8
4.9.9
4.9.10
Tavane/Plafoane . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Ferestre i alte deschideri . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Uile i Porile . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Iluminatul . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Aer condiionat/Ventilaie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Alimentarea cu ap . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Aer Comprimat . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
68
68
68
69
69
69
70
4.10
Curenia i dezinfecia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
70
4.11
Evacuarea deeurilor. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
71
4.12
72
4.13
73
4.14
Recepia i depozitarea. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
74
4.15
Transportul . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
75
4.16
ntreinere/Mentenan. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
75
4.17
Echipamente . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
76
4.18
77
4.19
77
4.20
78
79
5.1
Audituri interne . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
79
5.2
79
5.3
79
5.4
80
5.5
80
5.6
Analiza produsului . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
81
5.7
82
5.8
82
5.9
83
5.10
5.11
Aciuni corective . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
84
84
6.1
Evaluarea aprrii. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
84
6.2
Securitatea locaiei . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
85
6.3
85
6.4
Inspecii Externe . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
85
ANEXA 1
Glosar/Lista definiii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
86
ANEXA 2
Cmpuri obligatorii care trebuie completate de catre
auditor . . . . . .
92
Introducere . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
95
95
1.1
Cerine generale . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
95
1.2
95
1.3
96
1.4
96
1.5
1.6
97
1.7
Transferul certificrii . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
98
98
2.1
98
2.2
98
2.3
Decizia de certificare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
99
2.4
2.5
2.6
3.1
3.2
3.3
3.4
3.5
3.5.1
3.5.2
ANEXA 1
Categorii de produs i de tehnologii pentru auditori . . . . . . . . . . . . . . 109
10
Introducere . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
Raportare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 111
1.1
1.2
1.3
1.4
ANEXA 1
Raportul Final de Audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 118
ANEXA 2
Raportul de audit. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 122
ANEXA 3
Plan de aciune . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 124
ANEXA 4
CERTIFICAT . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125
ANEXA
Lista cerinelor de audit . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
Auditarea furnizorilor a constituit o caracteristic permanent a sistemelor i procedurilor de lucru ale lanurilor de retail timp de muli ani.
Pn n 2003, acestea erau efectuate de ctre departamentele de asigurare a calitii proprii ale lanurilor de retail/en-gros. Continua creterea
a cerinelor consumatorilor, extinderea responsabilitii lanurilor de
retail/en-gros, creterea cerinelor legislative i globalizarea furnizrii
produselor au dus la necesitatea de a se dezvolta un Standard unic pentru asigurarea calitii i sigurana alimentelor. De asemenea, trebuia s
se gseasc o soluie de a reduce timpul alocat auditurilor, att pentru
lanurile de retail, ct i pentru furnizori.
Membrii asociai ai federaiei germane de retail Handelsverband
Deutschland (HDE) i omologul su francez Fdration des Entreprises du Commerce et de la Distribution (FCD) au creat un standard de
calitate i siguran a alimentelor, pentru produsele alimentare comercializate sub marc proprie, numit IFS Food Standardul Internaional
pentru Alimente, care este menit s permit evaluarea sistemelor de
calitate i pentru sigurana alimentelor ale furnizorilor, pe baza unei
abordri uniforme. Acest standard este acum gestionat de IFS Management GmbH, companie deinut de FCD i HDE, i se aplic la toate
stadiile de procesare a alimentelor, dup ce acestea au prsit ferma de
producie. Standardul IFS Food a fost aliniat cu Documentul Ghid al
GFSI i este recunoscut de GFSI (Global Food Safety Initiative- Iniiativa
Global pentru Sigurana Alimentelor).
Prima versiune implementat (versiunea 3) a Standardului IFS a fost
dezvoltat de HDE i lansat n 2003. n ianuarie 2004, o versiune actualizat, versiunea 4, a fost creat i introdus n colaborare cu FCD. ntre
2005/2006 asociaia de retail din Italia s-a alturat i ea Standardului
Internaional pentru Alimente i dezvoltarea versiunii 5 a fost o colaborare a federaiilor de comer din Frana, Germania i Italia dar i a retailerilor din Elveia i Austria.
Pentru versiunea 6 a IFS Food, Comitetul Tehnic Internaional i grupurile de lucru din Frana, Germania i Italia au fost implicate n mod activ,
pe lng retaileri i reprezentani ai industriei, serviciilor n domeniul
alimentar i ai organismelor de certificare. In timpul dezvoltrii versiunii
6 a IFS Food, IFS a primit opinii i de la nou formatul grup de lucru IFS
America de Nord i de la retaileri din Spania, Asia i America de Sud.
Partea 1
11
12
Partea 1
menteaz anumite referine din Doctrina IFS versiunea 3. Toate modificrile care au fost fcute versiunii originale IFS Food 6, Ianuarie 2012,
sunt identificabile. Aceast versiune actualizat a Standardului este
aplicabil, cel mai trziu, de la 1 Iulie 2014.
Partea 1
adugat
Standardul IFS Food este unul dintre standardele aflate sub umbrela
brandului internaional IFS (International Featured Standards Standardele Specifice Internaionale).
Introducere
2.1
2.2
ters
In conformitate cu ISO/IEC Ghidul 65 17065, compania trebuie s informeze organismul de certificare despre orice schimbare sau indiciu c
produsele nu mai sunt conforme cu cerinele sistemului de certificare
(de exemplu, rechemari sau alerte privind produsele, etc). Pentru IFS,
care ar putea afecta capabilitatea acesteia de conformitate cu cerinele
de certificare (de ex. rechemri, alerte pe produse, etc.). Aceast informare trebuie s fie fcut n 3 zile lucrtoare.
2.3
ters
modificat
13
14
Partea 1
Tipuri de Audit
3.1
Auditul iniial
Un audit inial este primul audit conform IFS Food pentru o companiei.
Se efectueaz la un moment i la o dat stabilite de comun acord ntre
companie i organismul de certificare ales. Pe parcursul acestui audit,
IFS, Aprilie 2014
Partea 1
3.2
Auditul de urmrire
3.3
adugat
adugat
15
16
Partea 1
Not: planul de aciuni corective de la auditul precedent va fi ntotdeauna evaluat de ctre auditor, chiar dac auditul precedent a fost
efectuat cu mai mult de un an n urm. De aceea, companiile auditate
trebuie s informeze organismul de certificare dac au fost certificate
IFS n trecut.
Data auditului de rennoire va fi calculat de la data auditului precedent
i nu de la data eliberrii certificatului. In plus, auditul de rennoire poate
fi programat cel mai devreme cu 8 sptmni nainte i cel mai trziu
cu dou sptmni dup data de referin a auditului de rennoire (vezi
i seciunea 6.2). Companiile sunt responsabile pentru meninerea propriilor certificri. Toate companiile certificate IFS vor primi de la portalul
de audit IFS on-line o notificare, cu trei luni nainte de expirarea certificrii.
Organismele de certificare pot de asemenea s contacteze companiile
din timp, pentru a stabili o dat pentru un nou audit.
n general, datele stabilite pentru fiecare audit trebuie s fie ncrcate pe
portalul de audit IFS, n zona de jurnal, cel mai trziu cu dou sptmni
(14 zile calendaristice) nainte de data auditului (este posibil modificarea datei pe termen scurt).
3.4
Auditul de extindere
Partea 1
Domeniul Auditului
IFS Food este un Standard pentru auditarea furnizorilor ce fabric produse alimentare sub marca proprie a lanurilor de retail i en-gros i a
altor productori de produse alimentare i se aplic doar companiilor
productoare de alimente sau celor care ambaleaz produse alimentare
vrac. IFS Food poate fi folosit doar atunci cnd un produs este procesat
sau atunci cnd exist un pericol de contaminare a produsului n timpul
ambalrii primare. In consecin, IFS Food nu se aplic urmtoarelor
activiti:
import (birouri, de exemplu companiile de tip broker)
transport, depozitare i distribuie
Pentru clarificarea domeniului de aplicare pentru IFS Food i alte Standarde IFS (Broker, Logistics, Cash & Carry/Wholesale i HPC) v rugm
consultai Anexa 1.
Dac firma comercializeaz produse finite, fabricate n alt parte, furnizorii acestor produse trebuie s fie ei nii certificai IFS FOOD i cerinele specifice din lista de cerine de audit (Partea 2) referitoare la comercializarea produselor gata fabricate (4.4.2.1 pn la 4.4.2.3.) trebuie s
fie ndeplinite. Dac nu sunt ndeplinite condiiile, acele produse trebuie
excluse din certificat i certificatul trebuie s menioneze activitatea de
comercializare nu este inclus.
Dac cerinele menionate mai sus sunt ndeplinite, acele produse finite
comercializate vor fi n mod clar specificate pe certificat, detaliind domeniul produselor, i specificate n raport, att n domeniul auditului ct i
n profilul companiei.
Not: vezi i cerinele despre managementul proceselor externalizate
(seciunea 1.4.2.) i managementul produselor comercializate (seciunea
1.4.3) din Doctrina IFS.
Domeniul auditului va fi definit i validat ntre companie i organismul
de certificare, nainte ca auditul s aib loc. Domeniul va fi indicat clar i
fr ambiguitate n contractul dintre companie i organismul de certificare, n raportul de audit i pe certificat.
Auditul trebuie s aib loc la o dat care s asigure c ntreg domeniul
de produse i procese menionate n raport i pe certificat s poat fi
evaluat efectiv.
Dac, ntre dou audituri de certificare, sunt implementate procese noi
sau produse diferite de cele incluse n domeniul auditului curent IFS (de
exemplu: produse sezoniere), compania certificat trebuie s informeze
imediat organismul de certificare, care trebuie s efectueze o evaluare a
riscului si s decid dac este necesar efectuarea unui audit de extindere sau nu (vezi si 3.4). Rezultatul evalurii riscului, bazat pe riscul de
igien i siguran, trebuie s fie documentat.
ters
17
18
Partea 1
Auditul este specific pentru locaia unde au loc toate procesele prin care
trece un produs. n cazul existenei unor structuri descentralizate, iar
auditarea unei anumite locaii este insuficient pentru obinerea unei
imagini cuprinztoare asupra capacitilor companiei, atunci toate celelalte faciliti relevante vor fi de asemenea incluse n audit. Acest lucru
va fi descris n detaliu, n profilul companiei din raportul de audit.
Domeniul auditului va include ntreaga activitate a companiei (de exemplu, acelai tip de producie pe linii diferite pentru produsele furnizorului i ale lanurilor de retail/en-gros), nu doar linia de producie pentru
produsele marca proprie a lanurilor de retail/en-gros. Domeniul va fi
validat a doua oar la nceputul auditului, dup analiza iniial a riscului.
Mai mult dect att, domeniul poate fi schimbat dup analiza de risc (de
exemplu, dac o alt activitate se interfereaz cu cea din domeniul auditului)
Domeniul de audit va face referire la categoriile de produse si de tehnologii auditate (Vezi anexa 3).
adugat
adugat
Partea 1
Procesul de Certificare
5.1
Pregtirea auditului
adugat
5.2
ters
19
20
Partea 1
5.3
Partea 1
adugat
Pentru calculul duratei auditului, urmtoarele categorii de produse i etape P vor fi selectate: categoria de produs 2 (lactate), P2 (pasteurizare), P6 (congelare/rcire) i P12 (amestecare/ambalare)
adugat
modificat
Domeniul auditului trebuie s fac referire la categoria de produs 7 (produse combinate) i categoriile de tehnologii B (pasteurizare), D (congelare/rcire), E (ambalare n atmosfer modificat) i F (tiere/amestecare/umplere)
Pentru calculul duratei auditului, urmatoarele categorii de produse i etape P vor fi selectate: categoria de produs 7 (produse combinate), 1(carne), 4 (lactate), 5 (fructe i legume), 6
(produse din cereale), P2 (pasteurizare), P6 (congelare/rcire),
P8 (ambalare n atmosfer modificat) i P12 (tiere/amestecare/umplere)
Nota 1: n mod specific pentru categoria de produse 7, exist diferii
parametri pentru definirea domeniului i duratei auditului;
Nota 2: produse i tehnologii pot fi adugate sau terse, n funcie de
detaliile proceselor din companie. De exemplu, n situaia de mai sus,
dac frica este cumprat gata de utilizare, categoria de produs 4 nu
trebuie s fie selectat.
Nota 3: pentru calcularea duratei de audit, fiecare etap P este considerat o singur dat n formul, n cazul n care aceeai etap se repet
pentru mai multe categorii de produs.
Este obligatoriu pentru toate organismele de certificare s foloseasc
acest instrument de calcul pentru a determina durata minim a auditului.
Determinarea duratei finale a auditului este n responsabilitatea organismului de certificare i poate fi mai mare dect durata minim calculat (depinznd de structura specific a companiei). Dac, prin expertiza
sa, organismul de certificare consider c durata de audit calculat este
inacceptabil de mare i necesit s fie redus, se accept o anumit
flexibilitate a duratei auditului, n urmtoarele condiii:
dac instrumentul de calcul indic o durat 2 zile, aceast
durat trebuie utilizat ca valoare minim;
adugat
21
22
Partea 1
adugat
5.4
Partea 1
fie trimis companiei auditate nainte de audit, pentru a asigura disponibilitatea persoanelor responsabile la data auditului.
n cazul unei echipe de audit, planul de audit trebuie s indice n mod
clar ce auditor efectueaz fiecare parte de audit.
Dac auditul IFS este efectuat n combinaie cu alt standard/norm, planul de audit va indica n mod clar cnd va fi auditat fiecare standard sau
parte din el.
Auditul va fi planificat, pe baza urmatoarelor etape:
edina de deschidere
evaluarea sistemelor de calitate i pentru sigurana alimentelor,
prin verificarea documentaiei (HACCP, documentaia de managementul calitii)
inspecia la faa locului i intervievarea angajailor
pregtirea concluziilor finale rezultate din audit
edina de nchidere
Compania va asista i va coopera cu auditorul pe tot parcursul auditului. Ca parte a auditului, sunt intervievai angajai de la diferite niveluri
de management. Este recomandat ca managerii principali ai companiei
s fie prezeni la edinele de deschidere i de nchidere, astfel nct
orice abateri sau neconformiti s poat fi discutate.
Auditorul care conduce auditul va evalua toate cerinele IFS Food care
sunt relevante pentru structura i activitatea companiei.
n timpul edinei de nchidere, auditorul (sau auditorul ef, n cazul
echipei de audit) va prezenta toate observaiile i va discuta toate abaterile i neconformitile care au fost identificate. Dup cum se menioneaz n ISO/IEC Ghidul 65 (viitorul ISO/IEC 17065), pe parcursul edinei de nchidere, auditorul poate face doar o evaluare provizorie a
statusului companiei. Organismul de certificare va ntocmi pentru companie un raport provizoriu de audit i o schi a planului de aciune, care
va fi folosit ca baz pentru desemnarea aciunilor corective, pentru
abaterile i neconformitile identificate.
Organismul de certificare are responsabilitatea de a lua decizia de certificare i de a pregti raportul final de audit, dup primirea planului de
aciune completat. Emiterea certificatului depinde de rezultatul auditului i de acceptarea unui plan de aciuni corespunzator.
5.5
Evaluarea cerinelor
Auditorul evalueaz natura i importana oricrei abateri sau neconformiti. Pentru a determina dac a fost ndeplinit conformitatea cu o
cerin IFS Food, auditorul trebuie s evalueze fiecare cerin din Standard. Exist diferite feluri de a clasifica observaiile.
IFS, Aprilie 2014
ters
23
24
Partea 1
5.5.1
Explicaie
Puncte
Conformitate deplin
20 de puncte
B (abatere)
15 puncte
C (abatere)
5 puncte
D (abatere)
20 puncte
Punctaj
Rezultat
Major
Acordarea certificatului
nu este posibil
Responsabilitatea managementului
2.2.3.8.1
3.2.1.2
Igiena personalului
4.2.1.2
4.2.2.1
Conformitatea cu reeta
4.12.1
4.18.1
Sistemul de trasabilitate
5.1.1
Auditurile interne
5.9.2
5.11.2
Aciuni corective
Explicaie
Punctaje acordate
Conformitate deplin
20 puncte
B (abatere)
15 puncte
C (abatere)
Nu exist posibilitatea
notrii cu C
KO (= D)
Partea 1
25
26
Partea 1
Not Important
Notarea cu C nu este posibil pentru cerinele KO. n ceea ce privete
aceste cerine, auditorul poate s foloseasc doar A, B sau D (= KO).
Cnd o cerin KO a fost notat cu D, se scad 50 % din numrul total
de puncte posibile, nsemnnd n mod automat c acea companie va
primi respins pentru certificarea IFS Food.
O cerin KO nu poate fi notat cu N/A, cu excepia cerinelor KO 2.2.3.8.1
i 4.2.2.1.
Vezi i seciunea 5.8 pentru managementul general al procesului de
audit, n cazul uneia sau mai multor neconformiti KO.
5.5.3
Notarea cu N/A este posibil pentru orice cerin din lista de audit a IFS
Food, cu excepia cerinelor KO (cu excepia cerinelor KO 2.2.3.8.1 i
4.2.2.1)
Notarea cu N/A nu este posibil pentru cerinele KO, cu excepia
2.2.3.8.1. i 4.2.2.1.
adugat
adugat
5.6
5.7
Raportul de audit
Partea 1
27
28
Partea 1
Cerina IFS
Evaluare
1.2.1
Trebuie s existe o
organigram
1.2.2
Competenele i
responsabilitile
1.2.3
1.2.4
KO
Managementul trebuie
s se asigure
KO/D
1.2.5
Angajaii care au
influen
Major
2.1.3.8.1
KO
KO/B
Justificare
(de ctre
auditor)
Aciune
corectiv
(de ctre
companie)
Responsabiliti
Data i statusul
implementrii
(de ctre
companie)
Aprobat de
ctre
auditor
Coloana A
Coloana B
Coloana C
Coloana D
Partea 1
29
30
Partea 1
Neconformiti Majore
Cerinele KO notate cu B sau D
Domeniul auditului (pe pagina relevant a raportului de audit)
Activitatea detaliat (procesele operaionale, dac exist activiti subcontractate, activiti comerciale cum ar fi comercializarea de produse cumprate, etc) a companiei, care este descris
n profilul companiei. Mai multe detalii privind informaiile
necesare a fi traduse n limba englez sunt definite n Anexa 2,
Partea 2.
n profilul companiei, dac este relevant, motivele reducerii
duratei de audit.
adugat
Aciunile corective pentru aceste abateri i neconformiti vor fi de asemenea traduse n Limba Englez n planul de aciune (tabelul nr. 5,
coloana B).
Tabelul nr. 5: Schema planului de aciune care se traduce
Numrul
cerinei
Cerina IFS
Evaluare
1.2.1
Trebuie s existe o
organigram
1.2.2
Competenele i
responsabilitile
1.2.3
1.2.4
KO
Managementul trebuie
s se asigure
KO/D
1.2.5
Angajaii care au
influen
Major
2.2.3.8.1
KO
KO/B
Justificare
(de ctre
auditor)
Aciune
corectiv
(de ctre
companie)
Coloana A
Coloana B
Responsabiliti
Data i statusul
implementrii
(de ctre
companie)
Aprobat de
ctre
auditor
Este obligaia i responsabilitatea organismelor de certificare de a traduce aceste explicaii i aciuni corective. Traducerea va fi efectuat sub
fiecare propoziie a versiunii originale i va fi inclus n raportul de audit,
nainte de ncrcarea raportului final de audit pe portalul de audit.
5.8
Partea 1
Status
Aciune companie
Formular de
raportare
Certificat
Cel puin
1 KO notat cu
D
Respins
De stabilit aciuni
i un nou audit
iniial
Raportul
indic
statusul
Nu
> 1 Major
i/sau punctaj
total < 75 %
din cerine
sunt ndeplinite
Respins
De stabilit aciuni
i un nou audit
iniial
Raportul
indic
statusul
Nu
Max 1 Major
i punctaj
total 75 %
din cerine
sunt ndeplinite
Respins dac
nu sunt luate
msuri
ulterioare si
validate
printr-un
audit de
urmrire
Trimite planul de
aciuni n
2 sptmni de
la primirea
raportului
preliminar. Audit
de urmarire la
maxim 6 luni de
la data auditului
Raportul ce
include
planul de
aciune indic
statusul
Certificat
pentru nivel
de baz, dac
neconformitatea Major
este remediat i confirmat de
auditul de
urmrire
Punctajul
total este
75 % i
< 95 %
Aprobat IFS
Food nivel
de baz, dup
primirea
planurilor de
aciune
Trimite planul de
aciune n
2 sptmni de
la primirea
raportului
preliminar.
Raportul ce
include
planul de
aciune indic
statusul
Da. Certificat
pentru nivel
de baz,
valabilitate
12 luni
Punctajul
total este
95 %
Aprobat IFS
Food nivel
nalt , dup
primirea
planului de
aciune
Trimite planul de
aciune n
2 sptmni de
la primirea
raportului
preliminar.
Raportul ce
include
planul de
aciune indic
statusul
Da. Certificat
pentru nivel
nalt, valabilitate 12 luni
modificat
5.8.1.
n cazul n care una sau mai multe cerine KO sunt notate cu D n timpul
auditului, certificatul IFS curent va fi suspendat ct mai curnd posibil
de ctre organismul de certificare pe portalul de audit IFS, n maxim
2 zile lucrtoare de la data auditului.
IFS, Aprilie 2014
modificat
31
32
Partea 1
adugat
n cazul n care una sau mai multe neconformiti Majore sunt identificate n timpul auditului, certificatul IFS curent va fi suspendat ct mai
curnd posibil de ctre organismul de certificare pe portalul de audit
IFS, n maxim 2 zile lucrtoare de la data auditului.
n baza de date, explicaia privind motivul suspendrii certificatului
curent va fi afiat n Limba Englez. Explicaii clare privind neconformitile identificate vor fi oferite, inclusiv cu numrul cerinelor implicate. Aceste explicaii trebuie s fie detaliate i s fie aceleai cu cele
menionate n planul de aciuni.
adugat
n seciunea data: se va meniona data auditului de urmrire n plus fa de data auditului n care s-a identificat neconformitatea Major
Compania nu poate fi certificat pe nivel nalt, chiar dac punctajul total final este egal sau mai mare de 95 %
Va rmne aceeai dat de valabilitate a certificatului din ciclul
de certificare, aa cum este descris n 6.2
Vor fi nscrise pe certificat data auditului iniial i data auditului
de urmrire;
Dac aceast situaie a aprut la auditul iniial, data de valabilitate a certificatului este calculat de la data auditului iniial, plus
un an i 8 sptmni.
Exemplu:
Data auditului iniial 1:
Data emiterii certificatului:
Certificat valabil pn la:
Data audit de rennoire
(audit la care neconformitatea
Major a fost identificat) 2:
Data audit de urmrire:
Data de valabilitate a certificatului:
01 Octombrie 2012
26 Noiembrie 2012
25 Noiembrie 2013
25 Septembrie 2013
3 Decembrie 2013
25 Noiembrie 2014
Partea 1
33
34
Partea 1
Raportul (iniial al auditului n care neconformitatea Major a fost identificat, apoi actualizat cu rezultatul auditului de urmrire) va fi ncrcat
pe portalul de audit IFS dup efectuarea auditului de urmrire, n cazul
n care neconformitatea Major a fost remediat.
5.8.3
adugat
Acordarea certificatului
Partea 1
6.1
6.2
Ciclul de certificare
adugat
35
36
Partea 1
Exemplu:
Data auditului iniial:
Data emiterii certificatului:
Certificat valabil pn la:
Data auditului de rennoire:
Certificat valabil pn la:
01 Octombrie 2012
26 Noiembrie 2013
25 Noiembrie 2013
25 Septembrie 2013
25 Noiembrie 2014 (indiferent de data auditului de rennoire)
Noi. D I F M A M I I A S
> 12 luni
IA:
01. 10. 2012
RA:
25. 09. 2013
= 12 luni
C:
25. 11. 2013
RA:
05. 10. 2014
= 12 luni
C:
25. 11. 2014
C:
25. 11. 2015
ters
6.3
ters
Aciuni suplimentare
Decizia referitoare la aciuni suplimentare solicitate pe baza certificatului va fi luat de fiecare organizaie de cumprri.
Partea 1
37
38
Partea 1
Pentru tratarea reclamaiilor primite de birourile IFS, baza pentru managementul reclamaiilor este descris n contractul cadru dintre IFS i
organismele de certificare:
dac reclamaia este legat de calitatea coninutului auditului
IFS sau raportului de audit IFS, birourile IFS vor solicita organismului de certificare o declaraie privind cauza i msurile luate
pentru remedierea problemei, n maxim 2 sptmni
dac reclamaia este legat de erori administrative, de exemplu
n rapoartele de audit IFS, n certificatele IFS sau n baza de date
IFS, birourile IFS vor solicita organismelor de certificare s
emit o declaraie i s remedieze problema ntr-o sptmna.
Declaraia va fi fcut n scris, prin e-mail sau prin pot.
10
Partea 1
ters
39
40
Partea 1
11
adugat
Revizuirea Standardului
12
12.1
12.2
12.3
Sanciuni
Partea 1
41
42
Partea 1
adugat
Situaiile referitoare la erorile administrative ale organismelor de certificare bazate pe studierea bazei de date pot fi evaluate direct de Managementul pentru Asigurarea Calitii IFS, dar trebuie s fie confirmate
de Preedintele (avocat) comisiei de sanciuni.
n cazul n care Comisia de Sanciuni trage concluzia c s-a produs o
nclcare, vor fi emise sanciuni ctre organismul de certificare i/sau
auditorii si. Tipul sanciunii depinde de numrul de nclcri comise
anterior de ctre auditor i/sau organismul de certificare ca i de gradul
de severitate al nclcrii respective. Managementul IFS informeaz
organismul de acreditare corespunztor, n cazul n care s-a stabilit o
nclcare pentru un organism de certificare i/sau pentru un auditor.
Toate acest proceduri sunt prevzute n contractul dintre IFS i fiecare
organism de certificare i toi cei implicai n sistemul IFS sunt informai
despre proces. Programul de Integritate IFS ntrete ncrederea n
schema IFS, prin verificarea implementarii Standardului IFS n practic.
Tabelul nr. 8: Rezumat al activitilor din Programul de Integritate IFS
Program
de Integritate
Managementul
Reclamaiilor
Audituri de
Investigare
modificat
Audit de
Monitorizare
Audit la
locaia
furnizorului
Audit la
Biroul
Org. de
Certificare
Audit de
Monitorizare
Aciuni Preventive
de Asigurarea
Caliti
Audituri de
supraveghere
Audit la
locaia
furnizorului
Audit la
Biroul
Org. de
Certificare
Managementul
Calitii IFS
dovezi suficiente
disponibile/probabilitate de nclcare
Nivel 1 sau Nivel 2
Comisia de Sanciuni
Preedinte
Avocat
Membru din
retail
Membru din
industrie
Partea 1
n cazul n care sunt emise dou (2) certificate (Food i Logistics), domeniile corespunztoare pentru fiecare audit i certificat trebuie s fie clar definite,
adugat
43
44
Partea 1
Va fi efectuat un audit IFS Food pentru compania procesatoare de alimente; IFS Logistics este un audit suplimentar,
adugat
Partea 1
45
Procesare Alimente
(cnd produsele sunt procesate sau cnd
exist un pericol pentru contaminarea
produsului)
Procesare HPC (produse menaj i ngrijire
personal)
(cnd produsele sunt procesate sau cnd
exist un pericol pentru contaminarea
produsului)
IFS
HPC
IFS
Log. 2
IFS
Broker
IFS
C & C/
W.
IFS
PAC
secure
modificat
Certificare combinat
7
46
Partea 1
Opional:
Audit preliminar
6. edina de nchidere
Informaii despre neconformitile identificate
7. Pregtirea unui raport de audit preliminar i pregtirea
planului de aciune de ctre auditor (2 sptmni)
8. Finalizarea planului de aciune i stabilirea aciunilor
corective de ctre compania auditat (2 sptmni)
9. Prezentarea planului de aciune completat
organismului de certificare/auditorului (2 sptmni)
10. Verificarea planului de actiuni completat, de ctre
organismul de certificare/auditor. Verificarea raportului
final de audit si a planului de aciune (a cmpurilor
obligatorii) de ctre organismul de certificare
11. Decizia de certificare, stabilirea valabilitii
certificatului de ctre organismul de certificare
12. Acordarea certificatului i expedierea raportului
final ctre compania auditat
13. ncrcarea datelor de audit pe Portalul IFS de audit
(detaliile auditului, raportul i planul de aciune i
certificatul) de ctre organismul de certificare
Descoperirea de
Majore, KO Auditul
este respins
Suspendarea
certificatului
existent
Planul de aciune i
trimiterea raportului
preliminar de audit
companiei auditate
Completarea
voluntar a planului
de aciune i retrimiterea acestuia la
organismul de
certificare
Finalizarea planului
de aciune i a
raportului ncrcarea pe Portalul IFS
de audit. Nu se
emite certificat
Partea 1
47
48
Partea 1
P1
P2
P3
Iradierea alimentelor
P4
P5
P6
P7
P8
P9
modificat
adugat
P10
P11
P12
P13
adugat
Partea 1
49
Rezultat audit
pozitiv
ncrcarea raportului final IFS n portal (vizibil):
n cazul auditului de urmrire:
Se indic n seciunea data data auditului iniial i data
auditului de urmrire
Se indic n seciunea rezultatul final al auditului c auditul
de urmarire a avut loc i c neconfomitatea Major a fost
remediat;
In observaii privind KO i Majore, se explic la care cerin
a ost remediat neconformitatea Major
Compania nu poate fi certificat cu nivel nalt, chiar dac
punctajul final este 95 %
Data de valabilitate a certificatului este n funcie de data
auditului iniial
Timp pn la auditul
urmtor
Audit nou complet, programat nu mai
devreme de ase (6) sptmni de la data
auditului n care a fost indetificat neconformitatea (au fost identificate neconformitaile)
Rezultat audit
pozitiv
ncrcarea raportului final IFS n portal
(vizibil)
Responsabilitatea Managementului
1.1
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
1.2
Structura companiei
1.2.1
Partea 2
51
52
Partea 2
1.2.2
Competenele i responsabilitile, incluznd delegarea responsabilitii, trebuie s fie indicate n mod clar.
1.2.3
1.2.4
KO nr. 1: TOP Managementul trebuie s se asigure c angajaii sunt contieni de responsabilitile legate de sigurana i
calitatea alimentelor i c exist mecanisme pentru monitorizarea eficacitii muncii acestora. Astfel de mecanisme trebuie s fie n mod clar identificate i documentate.
1.2.5
Angajaii care au influen asupra cerinelor produsului trebuie s fie contieni de responsabilitile lor i trebuie s fie
capabili s demonstreze c i neleg responsabilitile.
1.2.6
1.2.7
1.2.8
1.2.9
Compania trebuie s se asigure c toate procesele (documentate i nedocumentate) sunt cunoscute de ctre angajaii relevani i c sunt aplicate cu consecven.
1.2.10
1.2.11
1.3
1.3.1
Trebuie s existe o procedur documentat prin care se identific nevoile i ateptrile de baz ale clienilor
1.3.2
1.4
1.4.1
1.4.2
Aceast analiz trebuie s includ evaluarea msurilor pentru controlul sistemului de management al calitii i siguranei alimentelor i pentru mbuntirea continu a procesului.
1.4.3
Compania trebuie s identifice i s revizuiasc cu regularitate (ex: prin audituri interne sau inspecii la faa locului)
infrastructura necesar pentru a realiza conformitatea cu
cerinele pentru produs. Aceasta trebuie s includ, ca un
minim, urmtoarele:
cldirile
sistemele de aprovizionare
utilajele i echipamentele
transportul
Rezultatele analizei trebuie s fie luate n considerare, prin
prisma eventualelor riscuri, n planificarea investiiilor.
1.4.4
Compania trebuie s identifice i s revizuiasc cu regularitate (ex: prin audituri interne sau inspecii la faa locului)
mediul de lucru necesar pentru a realiza conformitatea cu
cerinele pentru produs. Aceasta trebuie s includ, ca
minim, urmtoarele:
spaiile pentru personal
condiiile de mediu
condiiile de igien
configuraia locului de munc
influenele externe (ex: zgomot, vibraii).
Rezultatul analizei trebuie s fie luat n considerare, prin
prisma eventualelor riscuri, n planificarea investiiilor.
Partea 2
53
54
Partea 2
2.1
Managementul Calitii
2.1.1
2.1.1.1
2.1.1.2
2.1.1.3
Toate documentele trebuie s fie clar lizibile, lipsite de ambiguitate i cuprinztoare. Acestea trebuie s fie n permanen
disponibile angajailor relevani.
2.1.1.4
2.1.1.5
2.1.2
Pstrarea nregistrrilor
2.1.2.1
Toate nregistrrile relevante, necesare pentru cerinele produsului, trebuie s fie complete, detaliate i pstrate i trebuie s fie disponibile la cerere.
2.1.2.2
2.1.2.3
2.1.2.4
2.1.2.5
2.2
2.2.1
Sistemul HACCP
2.2.1.1
Baza sistemului de control al companiei pentru sigurana alimentelor trebuie s fie un sistem HACCP complet implementat, sistematic i cuprinztor, bazat pe principiile din Codex
Alimentarius. Acest sistem trebuie s ia n considerare toate
cerinele legislative ale rilor productoare i de destinaie,
care ar putea fi mai exigente dect aceste principii. Sistemul
HAACP trebuie s fie implementat n fiecare locaie de producie.
2.2.1.2
2.2.1.3
2.2.1.4
Sistemul HACCP trebuie s fie revizuit i schimbrile necesare s fie operate atunci cnd apar modificri la produs,
proces sau n orice etap.
2.2.2
Echipa HACCP
2.2.2.1
2.2.2.2
2.2.2.3
Partea 2
55
56
Partea 2
2.2.3
Analiza HACCP
2.2.3.1
2.2.3.2
2.2.3.3
2.2.3.4
2.2.3.5
2.2.3.5.1
2.2.3.5.2
2.2.3.6
2.2.3.6.1
2.2.3.6.2
Pentru toate etapele importante pentru sigurana alimentelor, dar care nu sunt definite ca PCC, compania trebuie s
implementeze i s documenteze puncte de control (PC).
Msuri adecvate de control trebuie s fie implementate.
2.2.3.7
2.2.3.8
2.2.3.8.1
KO nr. 2: Trebuie s fie stabilite proceduri specifice de monitorizare pentru fiecare PCC, pentru a detecta orice pierdere a
controlului n acel CCP. nregistrrile monitorizrii trebuie s
fie pstrate pentru o perioad de timp relevant. Fiecare CCP
identificat trebuie inut sub control. Monitorizarea i controlul punctelor respective CCP trebuie s fie demonstrate cu
ajutorul nregistrrilor. nregistrrile respective trebuie s
specifice att persoana responsabil ct i data i rezultatul
monitorizrii.
2.2.3.8.2
2.2.3.8.3
2.2.3.8.4
2.2.3.9
2.2.3.10
Partea 2
57
58
Partea 2
2.2.3.11
Managementul resurselor
3.1
3.1.1
3.2
Resurse umane
3.2.1
Igiena personalului
3.2.1.1
3.2.1.2
3.2.1.3
3.2.1.4
Nu este permis purtarea bijuteriilor vizibile (inclusiv piercing) i nici a ceasurilor. Orice excepie trebuie s fie evaluat n detaliu, prin analiza pericolelor i evaluarea riscurilor
asociate cu produsul i procesul. Acest lucru trebuie s fie
gestionat n mod eficient.
3.2.1.5
3.2.2
3.2.2.1
3.2.2.2
3.2.2.3
3.2.2.4
Echipamentul de protecie corespunztor trebuie fie disponibil, ntr-un numr suficient, pentru fiecare angajat.
3.2.2.5
3.2.2.6
Trebuie s existe instruciuni pentru splarea echipamentelor de protecie i trebuie s existe o procedur pentru a verifica dac acestea sunt curate.
3.2.3
3.2.3.1
Partea 2
59
60
Partea 2
3.3
3.3.1
3.3.2
Programele documentate de instruire teoretic i/sau practic, trebuie s fie aplicabile pentru tot personalul, incluznd
muncitorii sezonierii i temporari i angajaii unor companii
externe, angajai n zona respectiv de lucru. La angajare i
nainte de nceperea lucrului, acetia trebuie s fie instruii,
n conformitate cu programele documentate de instruire teoretic i/sau practic.
3.3.3
3.3.4
3.4
3.4.1
Compania trebuie s asigure faciliti sociale pentru angajai, proporionale ca mrime, dotate pentru numrul existent de angajai i proiectate i utilizate astfel nct s minimizeze riscurile privind siguranta alimentelor. Aceste faciliti
trebuie s fie meninute curate i ntr-o stare bun.
IFS, Aprilie 2014
3.4.2
3.4.3
Trebuie s existe reguli i faciliti care s asigure managementul corect al lucrurilor personale ale angajailor i al alimentelor aduse la lucru de ctre angajai, al alimentelor provenite din slile de mas si de la automatele de alimente.
Alimentele trebuie sa fie depozitate i/sau utilizate numai n
zonele desemnate.
3.4.4
Compania trebuie s asigure angajailor, partenerilor contractuali i vizitatorilor vestiare adecvate. Acolo unde este
necesar, hainele de exterior i echipamentele de protecie
trebuie s fie pstrate separat.
3.4.5
3.4.6
Faciliti adecvate pentru igiena minilor trebuie s fie asigurate la punctele de acces ct i n zona de producie, precum
i n facilitile sociale ale angajailor. n funcie de analiza
pericolelor i evaluarea riscurilor asociate, alte zone (ex:
zona de ambalare) vor fi echipate n mod similar.
3.4.7
3.4.8
Acolo unde se lucreaz cu produse alimentare foarte perisabile, trebuie s fie asigurate i urmtoarele cerine adiionale
cu privire la igiena minilor:
robinet fr acionare manual
dezinfectant pentru mini
echipamente de igien adecvate
semnalizri care subliniaz cerinele privind igiena minilor
containere pentru deeuri fr acionare manual
3.4.9
Partea 2
61
62
Partea 2
3.4.10
3.4.11
Acolo unde analiza pericolelor i evaluarea riscurilor asociate indic necesitatea, trebuie s existe i s fie utilizate faciliti pentru curirea cizmelor, pantofilor i a altor echipamente de protecie.
4.1
nelegerea contractual
4.1.1
Cerinele care sunt definite ntre partenerii de contract trebuie s fie stabilite, agreate i revizuite n ceea ce privete
acceptabilitatea lor nainte ca un contract de furnizare s fie
ncheiat. Toate clauzele legate de calitatea i sigurana alimentelor trebuie s fie bine cunoscute i comunicate fiecrui
departament relevant.
4.1.2
4.2
Specificaii i Formule
4.2.1
Specificaii
4.2.1.1
4.2.1.2
4.2.1.3
Atunci cnd exist o astfel de solicitare de la client, specificaiile trebuie sa fie agreate n mod formal.
4.2.1.4
Specificaiile i/sau coninutul acestora trebuie s fie disponibile n zonele relevante i s fie accesibile ntregului personal relevant.
4.2.1.5
Trebuie s existe o procedur pentru elaborarea, modificarea i aprobarea specificaiilor pentru toate prile procesului, care s includ acceptarea preliminar a clientului, dac
specificaiile au fost agreate cu clientul.
4.2.1.6
Procedura de control a specificaiilor trebuie s includ actualizarea specificaiei produsului finit n cazul oricrei modificri a:
materiei prime
formulei/reetei
proceselor cu influen asupra produsului finit
ambalajelor cu influen asupra produsului finit.
4.2.2
Formule/reete
4.2.2.1
4.3
Dezvoltarea de produse/Modificarea de
produse/Modificarea proceselor de producie
4.3.1
4.3.2
Reeta produsului, procesul de fabricaie, parametrii procesului i ndeplinirea cerinelor produsului trebuie s fie stabilite i s fi fost asigurate prin teste n fabric i analize de
produs.
4.3.3
Teste de valabilitate sau procese adecvate trebuie s fie realizate avnd n vedere reeta produsului, ambalarea, modul
de fabricaie i condiile declarate. Datele A se folosi pn
la sau A se consuma nainte de vor fi stabilite n funcie
de acestea.
4.3.4
La stabilirea i validarea termenului de valabilitate a produsului (incluznd produsele cu durat de via ndelungat,
cum ar fi produsele etichetate cu a se consuma, de preferin, nainte de), trebuie s fie luate n considerare rezultatele analizelor organoleptice.
4.3.5
Partea 2
63
64
Partea 2
4.3.6
4.3.7
4.3.8
Compania trebuie s demonstreze prin studii i/sau s efectueze analize relevante pentru a valida informaiile nutriionale sau alte afirmaii menionate pe etichet. Acest lucru se
aplic att pentru un produs nou ct i pe toat perioada
vnzrii acestuia.
4.3.9
4.3.10
4.4
Aprovizionarea
ters
4.4.1
Aprovizionarea general
modificat
4.4.1
modificat
4.4.2
Trebuie s existe o procedur pentru aprobarea i monitorizarea furnizorilor (interni i externi), a produciei externalizate, total sau parial.
modificat
4.4.3
Procedura de aprobare i monitorizare trebuie s conin criterii clare de evaluare cum ar fi: audituri, buletine de analiz,
bonitatea furnizorului i reclamaii, precum i standardele
necesare de performan.
modificat
4.4.4
4.4.5
Produsele achiziionate trebuie s fie verificate n conformitate cu specificaiile existente i pentru autenticitatea lor, pe
baza analizei pericolelor i a evalurii riscurilor asociate.
Programul acestor verificri trebuie s ia n considerare cel
puin urmtoarele criterii: cerinele produsului, situaia
furnizorului(conform evalurii acestuia) i impactul produselor achiziionate asupra produsului finit. Originea lor trebuie
verificat n mod suplimentar, daca acest lucru este mentionat n specificaie.
4.4.6
Serviciile achiziionate trebuie s fie verificate n conformitate cu specificaiile existente. Programul acestor verificri
trebuie s ia in considerare cel puin urmatoarele criterii:
cerinele pentru serviciul respectiv, situaia furnizorului (conform evaluarii acestuia) i impactul serviciului asupra produsului finit.
4.4.2
4.4.2.1
4.4.2.2
4.4.2.3
n cazul mrcilor proprii trebuie s existe un sistem de aprobare a furnizorilor, n conformitate cu cerinele clientului,
pentru produsele finite sau semifabricatele aprovizionate de
la ali furnizori.
4.5
Ambalarea produsului
4.5.1
4.5.2
Trebuie s existe specificaii detaliate pentru toate materialele de ambalare, care s fie conforme cu legislaia relevanta
n vigoare.
Partea 2
modificat
modificat
ters
65
66
Partea 2
4.5.3
4.5.4
4.5.5
Compania trebuie s se asigure c ambalajul folosit corespunde cu produsul care este ambalat.
Utilizarea corect a ambalajelor trebuie s fie verificat n
mod regulat i verificrile s fie documentate.
4.5.6
4.6
Locaia Fabricii
4.6.1.
4.7
Exteriorul Fabricii
4.7.1
4.7.2
4.7.3
4.8
4.8.1
4.8.2
4.8.3
4.8.4
4.9
4.9.1
Cerine de construcie
4.9.1.1
4.9.2
Perei
4.9.2.1
Pereii trebuie s fie proiectai i construii astfel nct s previn acumularea murdriei, s reduc condensul i creterea
mucegaiurilor i s uureze igienizarea.
4.9.2.2
4.9.2.3
mbinrile dintre perei, pardoseli i tavane trebuie s fie realizate n aa fel nct s faciliteze igienizarea.
4.9.3
Pardoseli
4.9.3.1
Partea 2
67
68
Partea 2
4.9.3.2
Trebuie asigurat evacuarea igienic a apelor uzate. Sistemele de scurgere trebuie s fie uor de igienizat i proiectate
pentru a reduce riscul contaminrii produselor (ex: ptrunderea duntorilor, etc).
4.9.3.3
4.9.3.4
4.9.4
Tavane/Plafoane
4.9.4.1
Tavanele (sau, acolo unde nu sunt tavane, interiorul acoperiurilor) i dispozitivele suspendate (incluznd traseele de
conducte, cablurile, lmpile) trebuie s fie construite astfel
nct s se minimizeze acumularea murdriei i nu trebuie s
prezinte niciun risc pentru contaminare fizic i/sau microbiologic.
4.9.4.2
4.9.5
4.9.5.1
Ferestrele i alte deschideri trebuie s fie proiectate i construite astfel nct s se evite acumularea murdriei i trebuie s fie meninute n stare bun.
4.9.5.2
Acolo unde exist risc de contaminare, ferestrele i luminatoarele din tavan vor rmne nchise i fixate pe parcursul
procesului de fabricaie.
4.9.5.3
4.9.5.4
n zonele unde sunt manipulate produse neambalate, ferestrele trebuie s fie protejate mpotriva spargerii.
4.9.6
Uile i Porile
4.9.6.1
4.9.6.2
4.9.7
Iluminatul
4.9.7.1
4.9.7.2
4.9.8
Aer condiionat/Ventilaie
4.9.8.1
4.9.8.2
4.9.8.3
4.9.8.4
4.9.9
Alimentarea cu ap
4.9.9.1
4.9.9.2
4.9.9.3
Calitatea apei, a aburului sau a gheii trebuie sa fie monitorizat pe baza unui plan de prelevare a probelor.
4.9.9.4
Apa nepotabil trebuie s fie transportat prin reele separate de conducte, marcate adecvat. Aceste conducte nu trebuie s fie conectate la sistemul de ap potabil sau s permit posibilitatea de reflux, care s contamineze sursele de
ap potabil sau mediul fabricii.
Partea 2
69
70
Partea 2
4.9.10
Aer Comprimat
4.9.10.1
4.9.10.2
4.10
Curenia i dezinfecia
4.10.1
Trebuie s existe i s fie implementat un program de curenie i dezinfecie, bazat pe analiza pericolelor si evaluarea
riscurilor asociate. Acesta trebuie s specifice:
obiective
responsabiliti
produsele folosite i instruciunile lor de folosire
zonele care trebuie curate i/sau dezinfectate
frecvena de curenie
cerine de documentaie
simboluri cu pericolele (dac este necesar).
4.10.2
4.10.3
Doar personalului calificat i este permis efectuarea cureniei i dezinfeciei. Personalul trebuie format i reinstruit
pentru a aplica programul de igienizare.
4.10.4
Eficacitatea i sigurana msurilor de curenie i dezinfecie, bazate pe analiza pericolelor i evaluarea riscurilor asociate, trebuie s fie verificat i nregistrat n conformitate cu
un program de testare, folosindu-se proceduri adecvate.
Aciunile corective rezultate trebuie s fie documentate.
4.10.5
4.10.6
4.10.7
Fie tehnice de securitate actualizate i instruciuni de utilizare trebuie s fie disponibile pentru substanele chimice i
soluiile de curare utilizate. Personalul responsabil cu igienizarea trebuie s demonstreze cunoaterea instruciunilor
de lucru, care trebuie s fie ntotdeauna disponibile n zona
de aplicare.
4.10.8
Substanele chimice pentru curire trebuie s fie clar etichetate, utilizate i depozitate n mod corespunztor, pentru a
evita contaminarea.
4.10.9
4.10.10
4.11
Evacuarea deeurilor
4.11.1
4.11.2
4.11.3
4.11.4
Containerele pentru colectarea deeurilor trebuie s fie marcate clar, s fie proiectate n mod adecvat, s fie n stare
bun, uor de curat i, cnd este necesar, s fie dezinfectate.
4.11.5
4.11.6
Partea 2
71
72
Partea 2
4.12
4.12.1
4.12.2
n toate zonele, de ex. manipularea materiilor prime, procesarea, ambalarea i depozitarea, unde analiza pericolelor i
evaluarea riscurilor asociate a identificat potenialul de contaminare a produsului, folosirea lemnului trebuie s fie
exclus. Cnd folosirea lemnului nu poate fi evitat, riscul
trebuie s fie inut sub control i lemnul trebuie s fie n bun
stare i curat.
4.12.3
4.12.4
Produsele potenial contaminate trebuie s fie izolate. Accesul la aceste produse i alte activiti ulterioare de manipulare sau verificare a acestora trebuie s fie efectuate doar de
personal autorizat, conform unor proceduri prestabilite.
Dup aceast verificare, produsele contaminate trebuie s
fie tratate ca produse neconforme.
4.12.5
4.12.6
4.12.7
n toate zonele, de ex. manipularea materiilor prime, procesarea, ambalarea i depozitarea, unde analiza pericolelor i
evaluarea riscurilor asociate a identificat potenialul de contaminare a produsului, prezena sticlei sau a materialului
casant trebuie s fie exclus. Acolo unde prezena sticlei sau
plasticului casant nu poate fi evitat, trebuie s existe msuri
adecvate pentru protecia contra spargerii.
4.12.8
4.12.9
Spargerile de sticl sau material casant trebuie s fie nregistrate. Excepiile trebuie s fie justificate i documentate.
4.12.10
Trebuie s existe n vigoare proceduri, care s descrie msurile care trebuie s fie luate n cazul spargerii unor obiecte
din sticl i/sau material casant. Astfel de msuri trebuie s
includ identificarea gamei de produse care trebuie izolate,
menionarea personalul autorizat, curirea spaiului de producie i repunerea n funciune a liniei de producie, pentru
continuarea produciei.
4.12.11
4.12.12
4.13
4.13.1
Compania trebuie s aib un sistem de control al duntorilor n conformitate cu cerinele legale locale, avnd n vedere
minimum:
mediul nconjurtor al fabricii (duntori poteniali)
planul de situaie cu zonele de amplasare a staiilor de
intoxicare
identificarea staiilor de intoxicare la faa locului
responsabiliti, interne/externe
produsele utilizate i instruciunile de utilizare i siguran
frecvena inspeciilor.
Sistemul de control al duntorilor trebuie s fie bazat pe
analiza pericolelor i evaluarea riscurilor asociate.
4.13.2
Partea 2
73
74
Partea 2
4.13.3
Inspeciile de control al duntorilor i aciunile rezultate trebuie s fie documentate. Implementarea aciunilor trebuie s
fie monitorizat i nregistrat.
4.13.4
Staiile de intoxicare, capcanele i dispozitivele de exterminare a insectelor trebuie s fie funcionale, n numr suficient i corect poziionate. Ele trebuie s fie construite i pozitionate n aa fel ncat s nu prezinte risc de contaminare.
4.13.5
4.13.6
4.14
Recepia i depozitarea
4.14.1
Toate bunurile recepionate, inclusiv ambalajele i etichetele, trebuie s fie verificate n conformitate cu specificaiile
i cu planul de inspecie stabilit. Planul de inspecie trebuie
s fie bazat pe risc. Rezultatele inspeciilor trebuie s fie nregistrate.
4.14.2
4.14.3
4.14.4
4.14.5
Fiecare articol din depozit trebuie s fie clar identificat. Gestionarea produselor trebuie s fie facut n concordan cu
principiile Primul intrat/Primul ieit i/sau Primul expirat/Primul ieit.
4.14.6
4.15
Transportul
4.15.1
nainte de ncrcarea mijloacelor de transport, starea acestora (ex: mirosuri strine, praf excesiv, umiditate ridicat,
duntori, mucegai) trebuie s fie verificat iar n cazul n
care este necesar, trebuie s fie luate msuri.
4.15.2
4.15.3
n cazul n care bunurile trebuie transportate la anumite temperaturi, nainte de ncrcare, temperatura interioar a vehicolului trebuie s fie verificat i nregistrat.
4.15.4
n cazul n care bunurile trebuie s fie transportate la anumite temperaturi, meninerea unui interval de temperatura
adecvat n timpul transportului trebuie s fie asigurat i
nregistrat.
4.15.5
Trebuie s existe cerine de igien adecvate pentru toate mijloacele de transport i pentru echipamentul folosit pentru
ncrcare/descrcare (ex: furtunurile instalaiilor de nsilozare). Trebuie s existe nregistrri ale msurilor luate.
4.15.6
4.15.7
4.15.8
4.16
ntreinere/Mentenan
4.16.1
Trebuie s existe un sistem adecvat de mentenan, meninut i documentat, ce acoper toate echipamentele critice
(incluznd transportul) pentru conformitatea cu cerinele
pentru produs. Aceasta este valabil att pentru activitatea
intern ct i pentru cea extern de ntreinere.
4.16.2
Partea 2
75
76
Partea 2
4.16.3
4.16.4
4.16.5
4.16.6
4.17
Echipamente
4.17.1
4.17.2
Pentru toate echipamentele i ustensilele care intr n contact direct cu alimentele, trebuie s existe certificate de conformitate care s confirme respectarea cerinelor legale n
vigoare. n cazul n care nu exist cerine legale specifice
aplicabile, trebuie s existe dovezi care s demonstreze c
echipamentele i ustensilele sunt potrivite pentru utilizare.
Acest lucru se aplic pentru toate echipamentele i ustensilele care intr n contact direct cu materiile prime, semifabricatele i produsele finite.
4.17.3
4.17.4
Compania trebuie s asigure c toate echipamentele de producie sunt n stare bun, fr nicio influen negativ asupra siguranei alimentelor.
4.17.5
4.18
4.18.1
4.18.2
4.18.3
Trasabilitatea trebuie s existe pentru a identifica relaia dintre loturile de produse finite i etichetele lor.
4.18.4
4.18.5
Trasabilitatea trebuie s fie asigurat n toate stadiile, incluznd producia n curs, tratamente ulterioare i reprelucrare.
4.18.6
4.18.7
Dac este solicitat de ctre client, mostre reprezentative pentru lotul fabricat trebuie s fie depozitate corespunzator i
pstrate pn la data limita de consum sau data de expirare
i dac este necesar, pentru o perioada determinat de timp
dup aceast perioad.
4.19
4.19.1
Partea 2
77
78
Partea 2
4.19.2
4.19.3
4.19.4
4.19.5
4.20
4.20.1
4.20.2
4.20.3
4.20.4
5.1
Audituri interne
5.1.1
5.1.2
Auditul intern pentru activitile care sunt critice pentru sigurana alimentelor trebuie s fie efectuat cel puin o dat pe an.
5.1.3
5.1.4
Rezultatele auditului trebuie s fie comunicate managementului de top i persoanelor responsabile din departamentul
vizat. Aciunile corective necesare i programul pentru implementarea acestora trebuie s fie stabilite, documentate i
comunicate fiecrei persoane relevante.
5.1.5
Trebuie s fie documentate cum i cnd vor fi verificate aciunile corective ce au rezultat din auditurile interne.
5.2
5.2.1
Inspecii regulate ale fabricii trebuie s fie planificate i ndeplinite (ex: controlul produsului, al igienei, al pericolelor
datorate corpurilor strine, igiena personalului i curenia).
Frecvena inspeciilor n fiecare zon (inclusiv zona exterioar) i a fiecrei activiti trebuie s fie bazat pe analiza
pericolelor i evaluarea riscurilor asociate i pe experina
dobndit n timp.
5.3
5.3.1
5.3.2
n cazul n care controlul procesului i a parametrilor mediului de lucru (temperatur, timp, presiune, proprieti chimice
etc.) sunt eseniale pentru a se asigura cerinele pentru produs, aceti parametri trebuie s fie monitorizai i nregistrai
n permanen i/sau la intervale corespunztoare.
Partea 2
79
80
Partea 2
5.3.3
Toate operaiile de reprelucrare trebuie s fie validate, monitorizate i documentate. Aceste operaii nu trebuie s afecteze cerinele produsului.
5.3.4
Trebuie s existe proceduri adecvate de notificare, nregistrare i monitorizare a defeciunilor de echipamente i a abaterilor de proces.
5.3.5
5.4
5.4.1
5.4.2
5.4.3
Toate instrumentele de msur trebuie folosite numai n scopul pentru care au fost destinate.
Dac rezultatele msurtorilor indic o abatere, instrumentul
n cauz trebuie imediat reparat sau nlocuit.
5.4.4
5.5
5.5.1
5.5.2
5.5.3
5.5.4
Rezultatele acestor verificri trebuie s fie conforme cu criteriile definite pentru toate produsele gata de livrare.
5.5.5
Pentru produsele aprovizionate, gata preambalate, de la furnizori teri, trebuie s existe o dovad referitoare la conformitatea cu cerinele legale privind cantitatea nominal.
5.5.6
Dac este aplicabil, toate echipamentele folosite pentru verificarea final trebuie s fie aprobate legal.
5.6
Analiza produsului
5.6.1
5.6.2
5.6.3
Trebuie s existe proceduri care s asigure acurateea rezultatelor analizelor interne, pe baza metodelor de analiz oficial recunoscute. Aceasta trebuie s fie demonstrat prin
teste paralele sau alte teste de confirmare.
5.6.4
5.6.5
Partea 2
81
82
Partea 2
5.6.6
5.6.7
5.6.8
5.7
5.7.1
5.8
5.8.1
5.8.2
5.8.3
Reclamaiile trebuie s fie analizate avnd n vedere implementarea de aciuni preventive, care s previn reapariia
neconformitii.
5.8.4
Rezultatele analizei reclamaiilor trebuie s fie puse la dipoziia persoanelor responsabile relevante i TOP managementului.
modificat
5.9
5.9.1
Trebuie definit o procedur documentat privind managementul incidentelor i situaiilor de criz poteniale cu impact
asupra siguranei, legalitii i caliti alimentelor. Procedura
trebuie s fie implementat i meninut. Aceasta include ca
minim, numirea i instruirea unei echipe de criz, o list de
contacte n caz de alert, surse de ndrumri legale (dac
este necesar), disponibilitatea contactelor, informaii pentru
client i un plan de comunicare, incluznd informarea clienilor.
5.9.2
5.9.3
Trebuie s fie disponibile detalii actualizate privind contactele pentru urgen (cum sunt numele i numerele de telefon
ale furnizorilor, clienilor i ale autoritilor competente). O
persoan din companie care are autoritatea de a iniia procesul de managementul incidentelor trebuie s fie disponibil
n permanen.
5.9.4
Fezabilitatea, eficiena i rapiditatea implementrii procedurii de retragere trebuie s constituie obiectul unor testri
interne regulate, bazate pe analiza pericolelor i evaluarea
riscurilor asociate, ns efectuat cel puin o dat pe an.
Aceasta trebuie s fie efectuat ntr-o manier care s asigure implementarea i funcionarea eficient a procedurii.
5.10
5.10.1
Trebuie s existe o procedur pentru managementul materiilor prime, produselor semifabricate i finite, echipamentelor
de proces i ambalajelor neconforme. Aceasta trebuie s
includ minim:
izolarea/proceduri de carantin
analiza pericolelor i evaluarea riscurilor asociate
identificare (ex: etichetarea)
decizia referitoare la viitoarea utilizare (ex: eliberarea,
reprocesarea/tratarea ulterioar, blocarea, carantina, respingerea/evacuare ca deeu).
Partea 2
83
84
Partea 2
5.10.2
Responsabilitile pentru managementul produselor neconforme trebuie s fie clar definite. Procedura pentru managementul produselor neconforme trebuie s fie neleas de
toi angajaii relevani.
5.10.3
5.10.4
5.11
Aciuni corective
5.11.1
5.11.2
5.11.3
Efectuarea aciunii corective implementate trebuie documentat, iar eficiena acesteia trebuie verificat.
6.1
Evaluarea aprrii
6.1.1
Trebuie s fie definite responsabiliti pentru aprarea alimentelor. Cei responsabili trebuie s fie personal cheie sau
s aib acces la echipa de top management. Trebuie s fie
demonstrat suficient cunoatere n acest domeniu.
6.1.2
Trebuie efectuat o analiz a pericolelor i o evaluare a riscurilor asociate pentru aprarea alimentelor. Bazat pe aceast
evaluare i pe cerinele legale, trebuie identificate zonele critice pentru securitate.
Partea 2
6.2
Securitatea locaiei
6.2.1
6.2.2
Trebuie s existe proceduri care s previn falsificarea/sabotajul i/sau s permit identificarea semnelor de falsificare/
sabotaj.
6.3
6.3.1
Politica pentru vizitatori trebuie s conin aspecte ale planului de aprare. Personalul de livrare i de ncrcare care se
afla n contact cu produsul trebuie s fie identificat i s respecte regulile de acces ale companiei. Vizitatorii i furnizorii
externi de servicii trebuie s fie identificai n zonele n care
se afl produse i trebuie s fie nregistrai n momentul
intrrii. Ei trebuie s fie informai privind politica locaiei i
accesul lor s fie controlat n mod corespunztor.
6.3.2
6.4
Inspecii Externe
6.4.1
Trebuie s existe o procedura documentat pentru gestionarea inspeciilor externe i a vizitelor oficiale. Personal relevant trebuie s fie instruit pentru aplicarea procedurii.
modificat
85
86
Partea 2
adugat
Abatere
Aciune corectiv
Alergen (UE)
Analiza pericolelor
Aprarea alimentelor
Audit de monitorizare,
care trebuie s fie
efectuat la fiecare 2 ani,
de ctre auditorii IFS
Food aprobai
Partea 2
adugat
adugat
87
88
Partea 2
Audit de monitorizare,
nainte de a aplica la
examenul IFS
Audit intern
Procesul general de audit a tuturor activitilor companiei. Executat de sau n numele companiei, pentru
scopuri interne.
Auditul Intern este o activitate independent, asigurat
obiectiv i de consultan, menit s aduc valoare i s
mbunteasc activitatea companiei. Ajut organizaia
s i ndeplineasc obiectivele printr-o abordare sistematic i ordonat de evaluare i mbuntire a eficacitii managementului riscului, controlului i procesului
de conducere.
Audit
Calibrare
Client
Companie
Consumator final
Contaminare
Corecie
Corporaie
Companie
Dezvoltarea de produse
Diagrama de flux
Evaluarea biroului
central (de ctre organismele de acreditare)
Evaluarea martorului
(de ctre organismul de
acreditare)
Evaluator
(pentru organismele de
acreditare)
Evaluator
Fia tehnic de
securitate
Foarte perisabil
Formul
HACCP
Un sistem care identific, evalueaz sau controleaz pericolele care sunt semnificative pentru sigurana alimentelor.
Partea 2
89
90
Partea 2
Inspecia fabricii
(versus Audit intern)
Locaie
O unitate a companiei.
Monitorizare
Actul de realizare a unei secvene planificate de observaii sau msurtori a unor parametri de control pentru
a evalua dac un PCC este sub control.
Vezi i Codex Alimentarius, Principii Generale pentru
Igiena Alimentelor, Indicaii pentru aplicarea sistemului
HACCP, seciunea 9
Neconformitate
OMG
Pasteurizare
PC Punct de control
Pericol
Un agent biologic, chimic sau fizic sau o stare a alimentului cu potenialul de a cauza un efect advers asupra
sntii.
Procedur
Produs
Rezultatul unui proces sau a unei activiti care transform intrrile n ieiri. Produsele includ serviciile.
Produse Sezoniere
Program de Integritate
Rechemarea produsului
Retragerea produsului
Risc
Servicii
Sistem
Sterilizare
TOP Management
Managementul executiv
Trasabilitatea
Validare
Verificare
Partea 2
91
92
Partea 2
Numrul
cerinei din
IFS v6
Profilul companiei
Prima
pagin a
raportului
de audit
Structura companiei
KO nr. 1:
1.2.4
Analiza HACCP
2.2.1.1
Analiza HACCP
2.2.2.1
adugat
ters
Partea 2
93
Numrul
cerinei din
IFS v6
Analiza HACCP
2.2.3.7
Analiza HACCP
KO nr. 2:
2.2.3.8.1
Specificaii/materii
prime
KO nr. 4:
4.2.1.2
Specificaii/produse
finite
4.2.1.3
Formule/reete
KO nr. 5:
4.2.2.1
Comercializarea de
4.4.2.1
produse gata fabricate
Comercializarea de
produse gata
fabricate
4.4.2.2
Comercializarea de
produse gata
fabricate
4.4.2.3
Dac exist cerine specifice de la client privind produse finite/semifabricate folosite pentru produse marc proprie, trebuie s fie furnizat o
scurt descriere despre procesul de aprobare a cerinelor clientului la
nivelul furnizorului acestora.
Materialul de
Ambalare
4.5.1
Alimentarea cu ap
4.9.9.1
Riscul de corpuri
strine
KO nr. 6:
4.12.1
Descriere.
Auditorul trebuie s furnizeze urmtoarele informaii:
Echipamentul pentru detectarea corpurilor strine (de ex. filtre, site,
raze X, detectoare de metal),
O scurt descriere a metodelor folosite,
Dac nu exist echipamente pentru detectarea corpurilor strine, metodele preventive utilizate trebuie s fie descrise (de ex inspecie vizual).
Monitorizarea
duntorilor/
Controlul
duntorilor
4.13.1
ters
94
ters
Partea 2
Numrul
cerinei din
IFS v6
Trasabilitatea
KO nr. 7:
4.18.1
Descriere:
a sistemului de trasabilitate i a documentaiei pentru trasabilitate din
companie,
a rezultatelor, n detaliu, a testelor de trasabilitate efectuate n timpul
auditului i mostrele utilizate pentru acest/aceste teste.
Testul de trasabilitate trebuie s fie ntotdeauna fcut cu un produs
cumprat dintr-un magazin de retail sau cel puin ales de ctre auditor
(de ex, n cazul n care produsul nu este vndut consumatorului final
ci altor clieni, cum ar fi industria).
Trasabilitatea
4.18.4
OMG
4.19.1
Alergeni
4.20.1
Audituri interne
5.1.2
Verificarea
cantitativ
5.5.1
Analiza produsului/
Laboratorul
5.6.1
Managementul
reclamaiilor
5.8.1
Retragere/
Rechemare
KO nr. 9:
5.9.2
Retragere/
Rechemare
5.9.3
Aprarea
alimentelor
6.2.1
modificat
ters
Introducere
1.1
Cerine generale
1.2
n general, tot personalul organismului de acreditare implicat n activitatea de acreditare IFS trebuie s aib cunotine suficiente despre
schema IFS, documentele normative legate de aceast schem i industria alimentar.
Deciziile referitoare la acreditare pot fi luate numai pe baza recomandrii unei persoane competente sau a unei comisii de acreditare. Persoana
IFS, Aprilie 2014
Partea 3
95
96
Partea 3
rspunztoare sau cel puin un membru al comisiei de acreditare trebuie s fi participat ntr-o sesiune de instruire IFS (curs de Instruirea
Instructorului) organizat de IFS sau trebuie s dovedeasc un nivel
de cunotine echivalent, confirmat de IFS. n cazul unei comisii, persoana instruit furnizeaz celorlali membrii ai comisiei de acreditare
informaiile necesare. Aceste informaii sunt bazate pe punctele principale ale cursului Instruirea Instructorului cu accentul principal pe Partea 1 (protocolul de audit IFS ), Partea 3 (cerine pentru organismele de
acreditare, organismele de certificare i pentru auditori), Partea 4 (raportul de audit, certificatul) i pe procesul de aprobare a auditorului pentru
IFS.
1.3
ters
s evalueze sediul central al organismului de certificare (evaluarea biroului central) n conformitate cu regulile ISO/IEC Ghidul
65 (viitorul ISO/IEC 17065) i cerinele specifice IFS
ters
n general, evaluatorul trebuie s ndeplineasc cerinele ISO/IEC Ghidul 65 (viitorul ISO/IEC 17065) i IFS.
Evaluatorii martori trebuie minim s:
fi participat la cursul IFS Instruirea Instructorului sau trebuie
s dovedeasc un nivel de cunotine echivalent, confirmat de
IFS.
fi participat la un curs de HACCP
s aib minim doi (2) ani de experien n domeniul industriei
alimentare
Evaluatorii biroului central trebuie minim s:
aib cunotine specifice despre schema IFS Food
aib cunotine specifice despre documentele normative legate
de schema IFS
1.4
Organismului de certificare i sunt permise efectuarea de maxim 5 audituri nainte de a primi acreditarea. n acest caz, cel puin unul dintre
aceste audituri trebuie s fie evaluat de organismul de acreditare (evaluarea martorului) i toate auditurile (incluznd cel puin un proces
complet de certificare) vor fi evaluate de ctre organismul de acreditare
n timpul evalurii biroului central.
Pentru rennoirea evalurii, trebuie s fie efectuat o evaluare a biroului
central (cu o evaluare a cel puin unui proces complet de certificare) i
cel puin o evaluare a martorului.
Pe parcursul supravegherii din cadrul ciclului de acreditare trebuie s
fie realizate:
Minim o evaluare pe an a sediului central
Minim o evaluare a martorului, odat la 2 ani
Observaie: o flexibilitate de maxim trei (3) luni poate fi permis pentru
intervalul dintre dou (2) evaluri, n funcie de regulile organismului de
acreditare.
Pe timpul evalurii biroului central, urmtoarele documente vor fi eantionate i verificate, ca minim:
cel puin 10 % sau dou (2) dosare de auditor IFS, oricare este
mai mare;
cel puin dou (2) dosare de locaii sau 2 % din auditurile efectuate, care este mai mare;
Pentru evaluri ale martorului consecutive, organismul de acreditare
trebuie, pe ct posibil, s selecteze doi auditori IFS diferii ai organismului de certificare, cu domenii diferite.
1.5
1.6
n cazul n care organismul de acreditare decide s retrag sau s suspende acreditarea, organismul de certificare trebuie opreasc auditurile
IFS i emiterea de certificate IFS. Pentru a redobndi acreditarea dup
IFS, Aprilie 2014
Partea 3
97
98
Partea 3
1.7
Transferul certificrii
2.1
ters
ters
ters
ters
ters
Organismul de certificare trebuie s fie acreditat pentru IFS n conformitate cu ISO/IEC Ghidul 65 (viitorul ISO/IEC 17065) de ctre un organism
de acreditare recunoscut de IAF sau EA (vezi seciunea 1). Organismele
de certificare, aflate n procesul acreditrii IFS conform ISO/IEC Ghidul
65 (viitorul ISO/IEC 17065), pot organiza evaluarea martorului, nainte
ca statusul de acreditare s fie atins. Acestea trebuie s demonstreze c
aplic activ pentru acreditarea ISO/IEC Ghidul 65 (viitorul ISO/IEC
17065).
Not: n cazul retragerii sau suspendrii acreditrii ISO/IEC Ghidul 65
(viitorul ISO/IEC 17065) pentru domeniul IFS pentru organismul de certificare, ntregul proces de certificare este oprit i organismului de certificare nu i se mai permite s emit certificate IFS. Mai specific, organismul de certificare nu mai poate emite certificate IFS ncepnd cu data
retragerii sau suspendrii, chiar i pentru auditurile care au fost deja
efectuate, dar care sunt nc n procesul de certificare (evaluarea raportului, decizia de certificare, etc).
2.2
ters
Dup aplicarea pentru i obinerea acreditrii IFS conform ISO/IEC Ghidul 65 (viitorul ISO/IEC 17065), pentru a putea efectua audituri IFS, organismul de certificare trebuie s semneze un contract cu IFS, n care
IFS, Aprilie 2014
Partea 3
acesta se oblig s ndeplineasc cerinele IFS. Organismul de certificare nu este autorizat s efectueze audituri IFS (cu excepia primei evaluri a martorului, n timpul procesului de acreditare) nainte s fi semnat acest contract.
2.3
Decizia de certificare
ters
adugat
2.4
ters
99
100
Partea 3
ters
17065), pentru a se asigura de competena auditorului (vezi glosar) nainte ca el/ea s fi aplicat pentru examinarea IFS. Organismul de certificare trebuie s menioneze data, numele companiei auditate unde a avut loc auditul de monitorizare i
numele observatorului, n dosarul de aplicare pentru examinarea IFS. Minuta monitorizrii de la faa locului trebuie s fie
pus la dispoziia IFS, la cerere,n englez, francez sau german. Observatorul care efectueaz auditul de monitorizare la
locaia de producie a unui auditor care aplic pentru examinarea IFS trebuie s ndeplineasc aceleai cerine ca un instructor (vezi seciunea 2.5) sau s fie un auditor IFS Food.
S includ numele observatorului n portalul de audit, atunci
cnd se ncarc informaiile privind auditul, atunci cnd au fost
programate audituri de monitorizare IFS la locaia de producie.
conform capitolului 4.7 din ISO/IEC Ghidul 65 (viitorul ISO/IEC
17065), la auditurile interne.
Partea 3
101
adugat
ters
2.5
modificat
102
Partea 3
2.6
adugat
3.1
nainte de a aplica pentru examinrile IFS, auditorii trebuie s fi ndeplinit urmtoarele cerine:
modificat
3.2
Candidaii care aplic pentru calificarea ca auditori IFS trebuie s ndeplineasc urmtoarele cerine i s aduc dovezi mpreun cu documentele aplicaiei. Un model de CV este disponibil la IFS.
a) Educaie n sectorul alimentar
1) O diplom universitar n domeniul alimentelor (echivalentele
diplomei de licen i/sau master) i doi (2) ani de experien profesional n industria alimentar n strns legtur cu zonele de
producie (calitate, producie, cercetare&dezvoltare, ).
sau
2) n cazul n care candidatul a nceput direct ca auditor dup terminarea studiilor universitare n domeniul alimentelor, atunci candidatul trebuie s aib cinci (5) ani de experien profesional n
industria de procesare a alimentelor.
sau
3) n cazul n care candidatul are o diplom universitar dar nu n
domeniul alimentelor (echivalentele diplomei de licen i/sau
master), atunci candidatul trebuie s aib cinci (5) ani de experien profesional n industria alimentar n strns legtur cu
zonele de producie (calitate, producie, cercetare & dezvoltare, ).
sau
4) Educaie profesional n procesarea alimentelor (nivel nalt) i
cinci (5) ani de experien profesional n industria alimentar n
strns legtur cu zonele de producie (calitate, producie, cercetare & dezvoltare, ).
b) Experien generala n efectuarea de audituri
Un minim de zece (10) audituri complete trebuie s fi fost efectuate
de ctre auditor n cadrul industriei de procesare a alimentelor, pe
parcursul ultimilor doi ani. Auditurile trebuie s fi fost efectuate n
companii diferite.
c) Instruire privind igiena alimentelor (incluznd HAACP)
Instruire calificat pe privind Principiile Generale pentru Igiena Alimentelor din Codex.
d) Instruire n tehnici de audit bazate pe Sistemul de Management al
Calitii sau Sistemul de Management al Siguranei Alimentelor
Durata: o sptmn/40 ore sau echivalent
e) Cunotine specifice i practice n legtur cu categoriile de produse
i de tehnologii pentru care aplic auditorii (vezi Anexa 1 pentru categoriile de produse i tehnologii)
Pentru categoriile de produse:
Minim doi (2) ani de experien profesional n industria alimentar,
n activiti legate de producia de alimente pentru fiecare categorie
de produs pentru care se aplic.
sau
IFS, Aprilie 2014
Partea 3
103
104
Partea 3
adugat
Cel puin zece (10) audituri efectuate de sigurana alimentelor recunoscute de GFSI i/sau audituri de secund parte, incluznd verificri
de calitate i sigurana alimentelor, identificate n mod clar i confirmate de retailer sau de industrie, pe fiecare categorie.
Auditurile trebuie s fi fost efectuate n companii diferite.
Not: aprobrile pentru categoria 7 (produse combinate) i 11 (hrana
pentru animale) sunt legate de alte categorii. Explicaii suplimentare
sunt furnizate n Anexa 1.
Pentru categoriile de tehnologii:
Minim doi (2) ani de experien profesional n industria alimentar,
n activiti legate de producia de alimente pentru fiecare categorie
de tehnologie pentru care se aplic.
adugat
sau
Cel puin cinci (5) audituri de sigurana alimentelor recunoscute de
GFSI i/sau audituri efectuate de secund parte, incluznd verificri
de calitate i sigurana alimentelor, identificate n mod clar i confirmate de retailer sau de industrie, pe fiecare categorie.
Auditurile trebuie s fi fost efectuate n locaii diferite.
f) Limba
Dac un auditor intenioneaz s efectueze audituri ntr-o limb (sau
mai multe) diferit(e) de limba matern, va trebui s aduc dovezi
privind fluena n aceast limb (aceste limbi). n acest caz, birourile
IFS ar putea cere ca el/ea s participe la o examinare oral n limba
respectiv.
adugat
Partea 3
3.3
adugat
105
106
Partea 3
Exemplu:
Data examinrii orale iniiale: 25 Mai 2012
Data expirrii certificatului de auditor IFS (aprobat iniial): 31 Decembrie 2014
Auditorul trebuie s participe la cursul de instruire de calibrare ntre 1
Ianuarie 2014 i 31 Decembrie 2014.
Auditorul este autorizat s efectueze audituri IFS ntre 25 Mai 2012 i
data cursului de instruire de calibrare (dac este efectuat n 2014).
adugat
adugat
adugat
3.4
adugat
adugat
Pentru extinderea domeniului de produs(e), ei trebuie s furnizeze aceleai dovezi ca i pentru aprobarea iniial, bazate pe o experien nou
(nou fa de aplicaia iniial). De asemenea, pot fi acceptate cel puin
zece (10) audituri IFS Food ca i trainee pe categoria respectiv. Auditorul trebuie s fi participat n toate etapele de audit (auditul la locaia de
producie, evaluarea i procesul de decizie).
Pentru extinderea domeniului de tehnologie, ei trebuie s furnizeze aceleai dovezi ca i pentru aprobarea iniial. Cel puin cinci (5) audituri
IFS n categoria de tehnologie, ca i trainee (ucenic), pot fi acceptate ca
dovad. Auditorul trebuie s fi participat n toatele etapele auditului
(auditul la locaia de producie, evaluarea i procesul de decizie). Auditorii, n mod suplimentar vor trebui s treac un examen scris organizat
de birourile IFS. Auditorii pot efectua doar audituri IFS n conformitate
cu domeniile precizate de IFS.
IFS, Aprilie 2014
3.5
Echipa de audit
3.5.1
Reguli generale
Partea 3
107
adugat
n general, toi membrii echipei de audit trebuie s fie auditori IFS aprobai.
n cazul auditrii cu echipe, se aplic urmtoarele reguli:
O echip de audit IFS este format din auditori IFS aprobai, ale
cror profile (categoria de produs i categoria de tehnologie)
sunt conforme cu activitile fabricii auditate.
ntotdeauna trebuie s fie numit un auditor ef.
Auditorul ef i co-auditorul (co-auditorii) trebuie s fie ntotdeauna aproba(i) pentru cel puin una dintre categoriile de produs sau i de tehnologie din domeniul de audit. Dou (2) ore
din durata de audit nu se mpart; acest timp suplimentar va trebui s fie alocat echipei, nu unui auditor individual, pentru efectuarea de activiti comune (exemplu: edina de deschidere i
nchidere, discuii despre concluziile auditului, etc)
Timpul rmas poate fi mprit atta timp ct competena auditorului pentru categoria de produs i cea de tehnologie nu este
depit. Nu se permite ncruciarea. Acest lucru nseamn
c, dac auditorul ef sau co-auditorul nu au, individual, toate
categoriile de produse sau de tehnologii care sunt necesare
pentru audit, ei trebuie sa efectueze mpreun toate prile de
audit legate de categorii de produse i tehnologii.
Exemple pentru ncruciri nepermise n cazul mpririi timpului de
audit:
O companie produce conserve de carne care necesit categoria
de produs 1 (carne) i categoriile de tehnologie A, D, E i F. n
acest caz nu se accept o echip de audit format dintr-un auditor care are categoria de produs 1(carne) i categoria de tehnologie C i F (amestecare, tiere, feliere, ambalare MAP, procese
de rcire, srare, fermentare) i un al doilea auditor avnd categoria de produs 5 (fructe i legume) i diferite categorii de tehnologii incluznd categoria A (sterilizare).
O companie produce legume murate pasteurizate care necesit
categoria de produs 5 (fructe i legume) i categoriile de tehnologii B, C, D i F. n acest caz nu poate fi o echip de audit format dintr-un auditor care are categoria de produse 5 (fructe i
legume) i categoria de tehnologie F (sortare) i un al doilea
IFS, Aprilie 2014
adugat
modificat
108
Partea 3
Partea 3
109
110
Partea 3
Categorii de Tehnologii
IFS
categ.
tehn.
P1
P2
P3
Iradierea alimentelor
P4
P5
P6
P7
P8
P9
P10
P11
P12
P13
modificat
F
adugat
modificat
Introducere
Raportare
1.1
Partea 4
111
112
Partea 4
1.2
Partea 4
1.3
1.4
Dup finalizarea cu succes a procesului IFS Food, organismul de certificare trebuie s emit un certificat. Pentru recunoatere internaional i
pentru a fi inteligibile, certificatele IFS acordate de ctre organismul de
certificare trebuie s includ ca minim, urmtoarele informaii:
numele i adresa organismului de certificare, incluznd sigla
acestuia
sigla organismului de acreditare sau numele i numrul de
nregistrare (cerin menionat n ISO/IEC Ghidul 65 G.12.7);
sigla organismului de acreditare trebuie s fie folosit conform
cu regulile stabilite de acesta;
ters
ters
113
114
Partea 4
modificat
ters
Programul auditXpressTM
Fiecare audit IFS trebuie s fie ncrcat pe portalul de audit IFS de ctre
organismul de certificare (ncrcarea raportului, a planului de aciune i
a certificatului).
Exist trei grupuri de utilizatori care au acces la baza de date IFS.
Organismele de certificare
Companiile certificate
Lanurile de retail i ali utilizatori
Drepturile de acces ale diferitor grupuri sunt dup cum urmeaz:
Organismele de certificare:
administreaz companiile certificate de acestea i ncarc
rapoartele de audit, planurile de aciune i certificatele
pot suspenda certificate n anumite situaii
pot administra toate informaiile legate de auditurile IFS prin
funcia jurnal, dnd posibilitatea lanurilor de retail i companiilor s aib o imagine global asupra auditurilor programate.
Este obligatorie ncrcarea n funcia jurnal a portalului de audit
a tuturor datelor de audit, cu cel puin dou sptmni nainte
de audit.
administreaz conturile proprii
au posibilitatea s compare dou rapoarte consecutive de audit
i dou planuri de aciune, pentru pregtirea auditorilor interni
i pentru calibrare
descarc sigla (siglele) IFS.
Companiile/furnizorii certificai:
au acces la propriile informaii de audit
au posibilitatea de a da acces lanurilor de retail i altor utilizatori la procentajul obinut, la raportul detaliat de audit i la planul de aciune
Partea 4
115
116
Partea 4
ters
Lanurile de retail i ali utilizatori/companiile certificate au acces automat la informaiile deblocate de compania certificat, dup ce informaiile au fost deblocate. Comunicarea cu lanurile de retail i ali utilizatori
se face printr-un proces Web securizat care garanteaz faptul c doar
lanurile de retail i ali utilizatori/companiile certificate autorizate pot
vedea informaiile specifice ale companiilor certificate/furnizorilor.
Partea 4
117
118
Partea 4
ANEXA 1
Pagina copert a raportului de audit
IFS Food
Versiunea 6
Partea 4
119
modificat
Max Mustermann
Co-auditor:
Falk Lehmann
Trainee:
TEST GmbH/FrankTest
Herr Example
Numele i adresa companiei (sau al sediului central)
Telefon:
Fax:
Telefon:
Fax:
0 12 34 56
01 23 45 67 89
0 12 34 57
01 23 45 67 88
Domeniul auditului
Categoria produsului(elor): 5
Categoria de tehnologie: B, D, E, F
Participanii la audit
Nume:
Poziie:
edina
de deschidere
Dl. Quality
Manager
Calitate
Dl. Manager
Manager
General
Dl.Transport
Manager
Transport
Revizuirea
documentaiei
Evaluarea
locatiei
(Audit):
edina de
nchidere
X
X
Ca rezultat al auditului efectuat n 02. 07. si 03. 07. 2014, xyz a concluzionat
c activitile de procesare ale Fruit and Vegetable GmbH pentru domeniul
de producie audit mai sus menionat respect cerinele exprimate n IFS
Food, Versiunea 6, la Nivel de Baz, cu un punctaj de XX %.
Urmtorul
audit n
12 luni ntre
XX.XX i
XX.XX
Profilul companiei
(Descriere obligatorie n Englez a activitilor detaliate ale companiei, incluznd etapele de procesare).
modificat
120
Partea 4
Explicaie
Puncte
Conformitate deplin
20 puncte
B (abatere)
15 puncte
Cerin KO notat
cu B
15 puncte
C (abatere)
D (abatere)
20 puncte
Major
Se scade 15 % din
numrul total de
puncte posibil
Cerin KO notat
cu D
se scade 50 % din
numrul total de
puncte posibil
N/A
Neaplicabil
Cerina nu este aplicabil pentru o
companie
5 puncte
Partea 4
121
Status
Aciune companie
Formular de
raportare
Certificat
Cel puin
1 KO notat cu
D
Respins
De stabilit aciuni
i un nou audit
iniial
Raportul
indic
statusul
Nu
> 1 Major i/
sau punctaj
total < 75 %
din cerine
sunt ndeplinite
Respins
De stabilit aciuni
i un nou audit
iniial
Raportul
indic
statusul
Nu
Max 1 Major
i punctaj
total 75 %
din cerine
sunt ndeplinite
Respins dac
nu sunt luate
msuri
ulterioare si
validate
printr-un
audit de
urmrire
Trimite planul de
aciuni n
2 sptmni de
la primirea
raportului
preliminar. Audit
de urmarire la
maxim 6 luni de
la data auditului
Raportul ce
include
planul de
aciune indic
statusul
Certificat
pentru nivel
de baz, dac
neconformitatea Major
este remediat i confirmat de
auditul de
urmrire
Punctajul
total este
75 % i
< 95 %
Aprobat IFS
Food nivel
de baz, dup
primirea
planurilor de
aciune
Trimite planul de
aciune n
2 sptmni de
la primirea
raportului
preliminar.
Raportul ce
include
planul de
aciune indic
statusul
Da. Certificat
pentru nivel
de baz,
valabilitate
12 luni
Punctajul
total este
95 %
Aprobat IFS
Food nivel
nalt, dup
primirea
planului de
aciune
Trimite planul de
aciune n
2 sptmni de
la primirea
raportului
preliminar.
Raportul ce
include
planul de
aciune indic
statusul
Da. Certificat
pentru nivel
nalt, valabilitate 12 luni
modificat
modificat
122
Partea 4
ANEXA 2
IFS Food
Versiunea 6, Ianuarie 2012 Aprilie 2014
modificat
Raportul de audit
Rezultat:
Activitile de procesare ale companiei Fruit and Vegetable GmbH au
ndeplinit cerinele Standardului IFS Food, Versiunea 6.
Compania a promovat cu punctajul de XX % la :
Nivel de baz (nalt)
%
Data auditului de rennoire: intre XX/XX si XX/XX
Rezumat:
Capitolul 1
Capitolul 2
Capitolul 3
Capitolul 4
Capitolul 5
Capitolul 6
Responsabilitatea Managementului
Sistemul de
management
al Calitii si
Siguranei
Alimentelor
Managementul resurselor
Procesul de
Planificare i
Producie
Msurtori,
Analize,
mbuntiri
Aprarea
alimentelor
Majors 0
N/A
KO
Total
Referin
1.
1.1.1
2.
1.1.2
Cerine IFS
Evaluare
Explicaie
Evaluare
Explicaie
Evaluare
Explicaie
Referin
Cerine IFS
1.
Referin
1.
2.
Cerine IFS
Partea 4
123
124
Partea 4
ANEXA 3
Plan de aciune
Numele i adresa companiei auditate
Planul de aciuni corective trebuie s fie returnat organismului de certificare nainte de: __________________________________________________
Numrul
cerinei
Cerina IFS
Evaluare
Justificare
(de ctre
auditor)
Aciune
corectiv (de
ctre
companie)
Responsabilitate/
Data/ Statusul
implementrii (de
ctre companie)
Aprobare
de ctre
auditor
Partea 4
125
ANEXA 4
CERTIFICAT
Prin prezenta, organismul de certificare
ters
(codul de ambalare)
(Numrul de aprobare veterinar)
COID
(Sediul central)
Pentru domeniul de audit: (descriere detaliat a proceselor/produselor)
i a produselor comercializate, dac e cazul)
ters
IFS Food
Versiunea 6, Ianuarie 2012 Aprilie 2014
i alte documente normative asociate
_______________________________________________________
_______________________________________________
Data si locul
Numele i semntura persoanei responsabile
din organismul de certificare:
Adresa organismului de certificare
Sigla organismului
de acreditare sau numele
i numrul ei de nregistare
modificat
adugat
ANEXA
Numr
Cerina
Responsabilitatea Managementului
1.1
1.1.1
1.1.2
1.1.3
1.1.4
1.1.5
1.2
Structura companiei
1.2.1
1.2.2
1.2.3
1.2.4
KO
KO/
Major/
NA
Explicaie
127
ANEXA
Numr
Cerina
1.2.5
1.2.6
1.2.7
1.2.8
1.2.9
1.2.10
1.2.11
1.3
1.3.1
1.3.2
Rezultatele obinute prin aplicarea acestei proceduri trebuie s fie evaluate i luate n considerare
la stabilirea obiectivelor de calitate i sigurana
alimentelor.
1.4
1.4.1
KO/
Major/
NA
Explicaie
128
Numr
Cerina
1.4.2
1.4.3
1.4.4
2.1
Managementul Calitii
2.1.1
2.1.1.1
2.1.1.2
2.1.1.3
2.1.1.4
2.1.1.5
Motivul pentru orice modificare adus documentelor, care este critic pentru cerinele produsului,
trebuie s fie inregistrat.
2.1.2
Pstrarea nregistrrilor
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
129
ANEXA
Numr
Cerina
2.1.2.1
2.1.2.2
2.1.2.3
2.1.2.4
2.1.2.5
2.2
2.2.1
Sistemul HACCP
2.2.1.1
2.2.1.2
Sistemul HACCP trebuie s cuprind toate materiile prime, produsele sau grupele de produse
precum i toate procesele, de la recepie la livrare,
inclusiv dezvoltarea de produse noi i ambalarea
produselor.
2.2.1.3
2.2.1.4
Sistemul HACCP trebuie s fie revizuit i schimbrile necesare s fie operate atunci cnd apar
modificri la produs, proces sau n orice etap.
2.2.2
Echipa HACCP
2.2.2.1
KO/
Major/
NA
Explicaie
130
Numr
Cerina
2.2.2.2
2.2.2.3
2.2.3
Analiza HACCP
2.2.3.1
2.2.3.2
2.2.3.3
2.2.3.4
2.2.3.5
2.2.3.5.1
2.2.3.5.2
2.2.3.6
ANEXA
KO/
Major/
NA
Explicaie
131
ANEXA
Numr
Cerina
2.2.3.6.1
2.2.3.6.2
2.2.3.7
2.2.3.8
Stabilirea unui sistem de monitorizare pentru fiecare PCC (CA Pasul 9 Principiul 4)
2.2.3.8.1
KO
2.2.3.8.2
2.2.3.8.3
2.2.3.8.4
2.2.3.9
2.2.3.10
KO/
Major/
NA
Explicaie
132
Numr
Cerina
2.2.3.11
Managementul resurselor
3.1
3.1.1
3.2
Resurse umane
3.2.1
Igiena personalului
3.2.1.1
3.2.1.2
KO
3.2.1.3
3.2.1.4
3.2.1.5
3.2.2
ANEXA
KO/
Major/
NA
Explicaie
133
ANEXA
Numr
Cerina
3.2.2.1
3.2.2.2
3.2.2.3
3.2.2.4
3.2.2.5
3.2.2.6
3.2.3
3.2.3.1
3.3
3.3.1
KO/
Major/
NA
Explicaie
134
Numr
Cerina
3.3.2
3.3.3
3.3.4
3.4
Grupuri sanitare, echipamente pentru igiena personalului i faciliti sociale pentru angajai
3.4.1
3.4.2
3.4.3
3.4.4
ANEXA
KO/
Major/
NA
Explicaie
135
ANEXA
Numr
Cerina
3.4.5
3.4.6
3.4.7
3.4.8
3.4.9
3.4.10
3.4.11
4.1
nelegerea contractual
4.1.1
KO/
Major/
NA
Explicaie
136
Numr
Cerina
4.1.2
4.2
Specificaii i Formule
4.2.1
Specificaii
4.2.1.1
4.2.1.2
KO
4.2.1.3
4.2.1.4
4.2.1.5
4.2.1.6
4.2.2
Formule/reete
4.2.2.1
KO
4.3.
4.3.1
4.3.2
4.3.3
ANEXA
KO/
Major/
NA
Explicaie
137
ANEXA
Numr
Cerina
4.3.4
4.3.5
4.3.6
4.3.7
4.3.8
4.3.9
4.3.10
4.4
Aprovizionarea
ters
4.4.1
Aprovizionarea general
modificat
4.4.1
modificat
4.4.2
modificat
4.4.3
KO/
Major/
NA
Explicaie
138
Numr
Cerina
4.4.4
4.4.5
4.4.6
Serviciile achiziionate trebuie s fie verificate n conformitate cu specificaiile existente. Programul acestor verificri trebuie s ia in considerare cel puin
urmatoarele criterii: cerinele pentru serviciul respectiv, situaia furnizorului (conform evaluarii acestuia)
i impactul serviciului asupra produsului finit.
4.4.2
4.4.2.1
4.4.2.2
4.4.2.3
4.5
Ambalarea produsului
4.5.1
4.5.2
4.5.3
KO/
Major/
NA
ANEXA
139
Explicaie
modificat
modificat
modificat
ters
ANEXA
Numr
Cerina
4.5.4
4.5.5
4.5.6
4.6.
Locaia Fabricii
4.6.1
4.7
Exteriorul Fabricii
4.7.1
4.7.2
4.7.3
4.8
4.8.1
4.8.2
KO/
Major/
NA
Explicaie
140
Numr
Cerina
4.8.3
4.8.4
4.9
4.9.1
Cerine de construcie
4.9.1.1
Spaiile n care produsele alimentare sunt preparate, tratate, procesate i depozitate trebuie s fie
proiectate i construite n aa fel nct s se
asigure sigurana alimentelor.
4.9.2
Perei
4.9.2.1
4.9.2.2
4.9.2.3
4.9.3
Pardoseli
4.9.3.1
4.9.3.2
4.9.3.3
4.9.3.4
4.9.4
Tavane/Plafoane
4.9.4.1
Tavanele (sau, acolo unde nu sunt tavane, interiorul acoperiurilor) i dispozitivele suspendate
(incluznd traseele de conducte, cablurile, lmpile)
trebuie s fie construite astfel nct s se minimizeze acumularea murdriei i nu trebuie s
prezinte niciun risc pentru contaminare fizic
i/sau microbiologic.
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
141
ANEXA
Numr
Cerina
4.9.4.2
4.9.5
4.9.5.1
Ferestrele i alte deschideri trebuie s fie proiectate i construite astfel nct s se evite acumularea murdriei i trebuie s fie meninute n stare
bun.
4.9.5.2
4.9.5.3
4.9.5.4
n zonele unde sunt manipulate produse neambalate, ferestrele trebuie s fie protejate mpotriva
spargerii.
4.9.6
Uile i Porile
4.9.6.1
4.9.6.2
4.9.7
Iluminatul
4.9.7.1
4.9.7.2
4.9.8
Aer condiionat/Ventilaie
4.9.8.1
4.9.8.2
4.9.8.3
4.9.8.4
4.9.9
Alimentarea cu ap
KO/
Major/
NA
Explicaie
142
Numr
Cerina
4.9.9.1
4.9.9.2
4.9.9.3
4.9.9.4
4.9.10
Aer Comprimat
4.9.10.1
4.9.10.2
4.10
Curenia i dezinfecia
4.10.1
4.10.2
4.10.3
Doar personalului calificat i este permis efectuarea cureniei i dezinfeciei. Personalul trebuie
format i reinstruit pentru a aplica programul de
igienizare.
4.10.4
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
143
ANEXA
Numr
Cerina
4.10.5
4.10.6
4.10.7
4.10.8
4.10.9
4.10.10
4.11
Evacuarea deeurilor
4.11.1
4.11.2
4.11.3
4.11.4
4.11.5
4.11.6
4.12
KO/
Major/
NA
Explicaie
144
Numr
Cerina
4.12.1
KO
4.12.2
4.12.3
4.12.4
4.12.5
4.12.6
4.12.7
4.12.8
Toate obiectele alctuite din sau avnd ncorporate sticl sau material casant, prezente n zonele
de manipulare a materiilor prime, procesare,
ambalare i depozitare trebuie s fie listate ntr-un
registru specific. Periodic trebuie verificat i
nregistrat starea obiectelor menionate n
registru. Frecvena acestor verificari trebuie s fie
justificat de documente.
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
145
ANEXA
Numr
Cerina
4.12.9
4.12.10
4.12.11
4.12.12
4.13
4.13.1
4.13.2
4.13.3
4.13.4
KO/
Major/
NA
Explicaie
146
Numr
Cerina
4.13.5
4.13.6
4.14
Recepia i depozitarea
4.14.1
4.14.2
4.14.3
4.14.4
4.14.5
4.14.6
4.15
Transportul
4.15.1
4.15.2
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
147
ANEXA
Numr
Cerina
4.15.3
4.15.4
4.15.5
4.15.6
4.15.7
4.15.8
4.16
ntreinere/Mentenan
4.16.1
4.16.2
4.16.3
4.16.4
4.16.5
KO/
Major/
NA
Explicaie
148
Numr
Cerina
4.16.6
4.17
Echipamente
4.17.1
4.17.2
4.17.3
4.17.4
4.17.5
4.18
4.18.1
KO
4.18.2
4.18.3
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
149
ANEXA
Numr
Cerina
4.18.4
4.18.5
4.18.6
4.18.7
Dac este solicitat de ctre client, mostre reprezentative pentru lotul fabricat trebuie s fie depozitate corespunzator i pstrate pn la data limita
de consum sau data de expirare i dac este
necesar, pentru o perioada determinat de timp
dup aceast perioad.
4.19
4.19.1
4.19.2
4.19.3
KO/
Major/
NA
Explicaie
150
Numr
Cerina
4.19.4
4.19.5
4.20
4.20.1
4.20.2
4.20.3
4.20.4
Atunci cnd clienii cer n mod special ca produsele s nu conin anumite substane sau ingrediente (ex: gluten, carne de porc, etc) sau ca anumite metode de tratare sau de producie s fie
excluse, trebuie s existe proceduri verificabile.
5.1
Audituri interne
5.1.1
KO
5.1.2
5.1.3
KO/
Major/
NA
ANEXA
Explicaie
151
ANEXA
Numr
Cerina
5.1.4
5.1.5
5.2
5.2.1
Inspecii regulate ale fabricii trebuie s fie planificate i ndeplinite (ex: controlul produsului, al
igienei, al pericolelor datorate corpurilor strine,
igiena personalului i curenia). Frecvena inspeciilor n fiecare zon (inclusiv zona exterioar) i a
fiecrei activiti trebuie s fie bazat pe analiza
pericolelor i evaluarea riscurilor asociate i pe
experina dobndit n timp.
5.3
5.3.1
5.3.2
n cazul n care controlul procesului i a parametrilor mediului de lucru (temperatur, timp, presiune,
proprieti chimice etc.) sunt eseniale pentru a se
asigura cerinele pentru produs, aceti parametri
trebuie s fie monitorizai i nregistrai n permanen i/sau la intervale corespunztoare.
5.3.3
Toate operaiile de reprelucrare trebuie s fie validate, monitorizate i documentate. Aceste operaii
nu trebuie s afecteze cerinele produsului.
5.3.4
5.3.5
5.4
5.4.1
5.4.2
KO/
Major/
NA
Explicaie
152
Numr
Cerina
5.4.3
5.4.4
5.5
5.5.1
5.5.2
5.5.3
Verificrile trebuie s fie implementate i nregistrate, pe baza unui plan de eantionare care s
asigure reprezentativitatea pentru lotul fabricat.
5.5.4
Rezultatele acestor verificri trebuie s fie conforme cu criteriile definite pentru toate produsele
gata de livrare.
5.5.5
5.5.6
5.6
Analiza produsului
5.6.1
5.6.2
ANEXA
KO/
Major/
NA
Explicaie
153
adugat
ANEXA
Numr
Cerina
5.6.3
5.6.4
5.6.5
5.6.6
5.6.7
5.6.8
5.7
5.7.1
5.8
5.8.1
5.8.2
modificat
KO/
Major/
NA
Explicaie
154
Numr
Cerina
5.8.3
5.8.4
5.9
5.9.1
5.9.2
KO
5.9.3
5.9.4
5.10
5.10.1
5.10.2
Responsabilitile pentru managementul produselor neconforme trebuie s fie clar definite. Procedura pentru managementul produselor neconforme
trebuie s fie neleas de toi angajaii relevani.
ANEXA
KO/
Major/
NA
Explicaie
155
ANEXA
Numr
Cerina
5.10.3
5.10.4
5.11
Aciuni corective
5.11.1
5.11.2
KO
KO nr. 10: Aciunile corective trebuie s fie formulate clar, documentate i efectuate ct mai repede
posibil, pentru a preveni reapariia neconformitii. Responsabilitatea i termenul limit pentru
aciunea corectiv trebuie s fie clar definite.
Documentaia trebuie pstrat ntr-un loc sigur i
trebuie s fie uor accesibil.
5.11.3
6.1
Evaluarea aprrii
6.1.1
6.1.2
6.1.3
6.2
Securitatea locaiei
6.2.1
KO/
Major/
NA
Explicaie
156
Numr
Cerina
6.2.2
6.3
6.3.1
6.3.2
6.4
Inspecii Externe
6.4.1
KO/
Major/
NA
ANEXA
157
Explicaie
modificat
BRAZIL | DOURADOS
Representante IFS Brasil
Caroline Nowak
BR-79824 Dourados, MS
Telefon: +55 (67) 81 51 45 60
E-Mail: cnowak@ifs-certification.com
CHINA | HEFEI
StarFarm
Room 2301, C building,
Fortune Plaza No. 278 Suixi Road, 230041,
Hefei, Anhui, China
Telefon: +86 (0) 55 15 66 60 69
Fax:
+86 (0) 55 15 68 13 76
E-Mail: china@ifs-certification.com
asia@ifs-certification.com
CANADA | TORONTO
PAC The Packaging Association Canada
1 Concorde Gate, Suites 607
Ca-Toronto ON, M3C 3N6
Telefon: +1 41 64 90 78 60
E-Mail: pacinfo@pac.ca
USA | ST. LOUIS
IFS North America
1610 Des Peres Road, Suite 150
USA-St. Louis, MO 63131
Telefon: +1 31 46 86 46 10
Fax:
+1 31 46 86 46 02
E-Mail: ifs-us@ifs-certification.com