ROMNIA

UNIVERSITATEA DE VEST DIN TIMIOARA

FACULTATEA DE DREPT l TIINE ADMINISTRATIVE

TEZ DE DOCTORAT
TEMA: COMBATEREA CRIMEI ORGANIZATE
PRIN DISPOZIII DE DREPT PENAL

CONDUCTOR DE DOCTORAT:
Prof. univ. dr. VIOREL PASCA

DOCTORAND:
LAURA CODRUA KVESI

TIMIOARA
- 2011 -1 -

-2 -

CUPRINS
INTRODUCERE................................................................................................ 7
CAPITOLUL I. REPERE CONCEPTUALE PRIVIND
CRIMINALITATEA ORGANIZAT N ROMNIA..................................... 13
Seciunea l. Apariia i evoluia grupurilor infracionale de tip
organizat......................................................................................................... 13
I.1. l. Consideraii preliminare................................................................. 14
I.1.2. Cauze i condiii care au generat i au favorizat apariia
grupurilor criminale de tip organizat................................................ 16
I.1.3. Criminalitatea organizat - fenomen transnaional................. 21
Seciunea a 2-a. Forme de manifestare a criminalitii organizate n
Romnia........................................................................................................... 28
I.2. l. Traficul de persoane..................................................................... 34
I.2.2. Traficul de droguri........................................................................ 37
I.2.3. Criminalitatea informatic............................................................ 39
CAPITOLUL II. MSURI LEGISLATIVE I INSTITUIONALE PRIVIND
PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII
ORGANIZATE...................................................................................................... 45
Seciunea l. Msurile legislative privind incriminarea criminalitii organizate i
a formelor ei de manifestare................................................................................
45
II.1.1 Traficul de persoane......................................................................... 46
II. 1.2. Traficul ilegal de droguri................................................................ 49
II.1.3. Crima organizat..............................................................................
54
II. 1.4. Criminalitatea informatic.............................................................. 56
Seciunea a 2-a. Tehnici speciale de investigare prevzute n legile de combatere
a criminalitii organizate.....................................................................................
60
II.2.1. Livrarea supravegheat.................................................................. 65
II.2.2. Folosirea investigatorilor sub acoperire........................................ 70
II.2.3. Autorizarea procurrii de droguri, substane chimice eseniale
sau precursori de ctre investigatorul acoperit i colaboratorii si.............
83
II.2.4. Accesul i supravegherea sistemelor de telecomunicaii sau
informatice................................................................................................. 87
II.2.5. Punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor
asimilate acestora...................................................................................... 94
II.2.6. Autorizarea efecturii unei investigaii medicale.......................... 99
Seciunea a 3-a. Msuri i strategii naionale i internaionale de
prevenire i combatere a criminalitii organizate............................................
-3 -

100
II.3.1. Prevenirea i combaterea crimei organizate...................................102
II.3.2. Prevenirea i combaterea traficului de fiine umane......................
110
II.3.2.1. Consideraii generale............................................................ 110
II.3.2.2. Cooperarea dintre instituiile statului n prevenirea
traficului de fiine umane..................................................................... 111
II.3.2.3. Planul Naional de aciune pentru combaterea traficului de fiine
umane.................................................................................................... 114
II.3.2.4. Formele de cooperare internaional................................... 116
II.3.2.5. Politica european privind prevenirea i combaterea
traficul de fiine umane......................................................................... 118
II.3.3. Prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri..................................................................................................... 121
II.3.3.1. Strategia antidrog a Uniunii Europene..................................... 122
II.3.3.2. Activitile de prevenire i contracarare a consumului
ilicit de droguri n Romnia.................................................................... 128
II.3.4. Prevenirea i combaterea criminalitii informatice...................... 143
CAPITOLUL III. REPERE GENERALE PRIVIND CRIMINALITATEA
ORGANIZATA.................................................................................................... 149
Seciunea l. Conceptul de criminalitate organizat prin prisma
Conveniei O.N.U. privind criminalitatea transfrontalier............................... 149
Seciunea a 2-a. Grupul infracional n deciziile-cadru i recomandrile
Comisiei Europene........................................................................................... 162
Seciunea a 3-a. Exemplificri privind grupul infracional n alte
legislaii penale................................................................................................. 168
Seciunea a 4-a. Grupul criminal organizat n legea penal romn................ 177
Seciunea a 5-a. Coninutul constitutiv al infraciunii de iniiere sau
constituire a unui grup infracional organizat..................................................183
III.5.1. Sediul materiei...................................................................... 183
III.5.2. Elementele constitutive ale infraciunii..................................... 188
III.5.3. Coninutul constitutiv al infraciunii de tinuire........................ 202
III.5.4. Cauzele de nepedepsire i de reducere a pedepsei..................... 203
III.5.5. Confiscarea special .......................................................... 207
III.1.5.6. Sancionarea infraciunilor de crim organizat........................
210
Seciunea a 6-a. Incriminarea grupului infracional organizat n noul
Cod penal..........................................................................................................
212
III.6.1. Coninutul legal, obiectul juridic i subiecii infraciunii......... 212
III.6.2. Latura obiectiv i latura subiectiv privind incriminarea grupului
-4 -

infracional organizat................................................................................
214
III.6.3. Tentativa i consumarea infraciunii.......................................... 216
III.6.4. Aspecte procesuale i regim sancionator................................... 217
III.6.5. Cauze de nepedepsire i de nereducere a pedepsei .................... 218
CAPITOLUL IV. TRAFICUL DE PERSOANE.............................................. 221
Seciunea l. Fenomenul traficului de persoane................................................ 221
IV. 1.1. Consideraii generale.................................................................. 221
IV. l .2. Cauzele care nlesnesc sau favorizeaz traficul de persoane..... 224
Seciunea a 2-a. Incriminarea traficului de persoane........................... 227
IV.2. l. Cadrul legislativ................................................ 227
IV.2.2. Coninutul constitutiv al infraciunilor prevzute de Legea nr
678/2001............................................................................................. 229
IV.2.2.1. Traficul de persoane........................................................... 231
IV.2.2.2. Traficul de minori.................................................... 231
IV.2.2.3. Infraciunile n legtur cu traficul de persoane................ 257
IV.2.2.4. Msurile de siguran......................................................... 262
IV.2.2.5. Cauze de nepedepsire sau de reducere a pedepsei............. 264
Seciunea a 3-a. Incriminarea traficului de persoane n noul Cod penal.. 265
Seciunea a 4-a. Traficul de persoane n conexiune cu alte infraciuni.... 272
IV.4. l. Proxenetismul n raport cu infraciunile de trafic de persoane.. 274
IV.4.2. Traficul de persoane i lipsirea de libertate n mod ilegal......... 280
IV.4.3. Prostituia n contextul infraciunilor de trafic de persoane ..... 283
IV.4.4. Traficul de persoane i contrabanda cu migrani....................... 285
IV.4.5. Traficul de persoane i infraciunea de sclavie.......................... 289
IV.4.6. Traficul de persoane i munca forat sau obligatorie............... 291
IV.4.7. Traficul de persoane i ceretoria.............................................. 293
CAPITOLUL V. INCRIMINAREA TRAFICULUI I CONSUMULUI
ILICIT DE DROGURI.................................................................................. 295
Seciunea l. Reglementarea internaional i naional cu privire la
traficul de droguri............................................................................................ 295
V.1.1. Consideraii generale................................................................... 296
V. 1.2. Considerente istorice i reglementri internaionale................... 296
V. 1.3. Reglementarea traficului de droguri n Romnia........................ 303
V. 1.4. Noiunea de drog. Clasificarea drogurilor................................... 307
Seciunea a 2-a. Coninutul constitutiv al infraciunilor prevzute de Legea
nr.143/2000...................................................................................................... 313
V.2.1. Consideraii generale.................................................................... 313
V.2.2. Coninutul constitutiv al infraciunilor prevzute de Legea nr.
143/2000................................................................................................... 316
V.2.2. l. Infraciunea prevzut de art. 2 din Legea nr. 143/2000 - traficul
de droguri de risc i de mare risc. Elementele constitutive.................. 316
-5 -

V.2.2.2. Infraciunea prevzut de art. 3 - traficul internaional de

droguri.................................................................................................. 328
V.2.2.3. Infraciunea prevzut de art. 4 - deinerea de droguri
pentru consum propriu..........................................................................
334
V.2.2.4. Infraciunea prevzut de art. 5 - punerea la dispoziie a
unui spaiu pentru consumul de droguri............................................ 338
V.2.2.5. Infraciunea prevzut de art. 6 - prescrierea de droguri
de mare risc i eliberarea sau obinerea de droguri de mare risc n
mod ilicit............................................................................................. 340
V.2.2.6. Infraciunea prevzut de art. 7 - administrarea ilicit de
droguri de mare risc......................................................................... 341
V.2.2.7. Infraciunea prevzut de art. 8 - furnizarea de inhalani
unui minor....................................................................................... 342
V.2.2.8. Infraciunea prevzut de art. 10 - organizarea,
conducerea sau finanarea operaiunilor privind drogurile ............. 342
V.2.2.9. Infraciunea prevzut de art. 11 - ndemnul la consumul
de droguri.................................................................................. 343
V.2.2.10. Circumstane agravante........................................... 344
V.2.2.11. Alte incriminri privind traficul ilicit de droguri....... 345
V.2.2.12. Formele infraciunilor i regimul sancionator........... 343
V.2.2.13. Cauze de nepedepsire i de reducere a pedepsei ....... 348
V.2.2.14. Confiscarea special................................................... 354
CAPITOLUL VI. CRIMINALITATEA INFORMATIC............................ 359
Seciunea l. Criminalitatea informatic n reglementrile internaionale.... 359
Seciunea a 2-a. Aspecte de drept comparat privind criminalitatea
informatic.................................................................................................. 368
Seciunea a 3-a. Incriminarea infraciunilor de fraud informatic............ 377
VI.3.1. Aspecte generale de reglementare........................................... 377
VI.3.2. Explicaii terminologice.......................................................... 380
VI.3.3. Analiza coninutului constitutiv al infraciunilor prevzute de Legea
nr. 161/2003........................................................................................ 382
VI.3.3.1. Infraciunea de acces ilegal la un sistem informatic - art.
42..................................................................................................... 382
VI.3.3.2. Interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice
- art. 43............................................................................................ 390
VI.3.3.3. Infraciunea de alterare a integritii datelor informatice art. 44.............................................................................................. 395
VI.3.3.4. Infraciunea de perturbare a funcionrii sistemelor informatice
- art. 45............................................................................................... 402
VI.3.3.5. Operaiuni ilegale cu dispozitive sau programe
informatice - art. 46.......................................................................... 406
VI.3.3.6. Infraciunea de fals informatic - art. 48............................ 411
-6 -

VI.3.3.7. Frauda informatic-art. 49...............................................

VI.3.3.8. Infraciunea de pornografie infantil prin intermediul
sistemelor informatice - art.
51........................................................................... 420

414

CONCLUZII I PROPUNERI ......................................................................... 427

LISTA CU ABREVIERI................................................................................... 445
BIBLIOGRAFIE............................................................................................... 449

INTRODUCERE
La nceputul secolului XXI, crima organizat a devenit unul dintre
pericolele cele mai grave la adresa existenei, stabilitii i continuitii
societilor statale din cauza transformrii grupurilor infracionale primitive de
tip mafiot n adevrate ntreprinderi criminale, cu scopul de a se opune
autoritilor statale i de a teroriza ntreaga comunitate prin exacerbarea
violenei, diversificrii modurilor de operare, a diversificrii structurilor de tip
criminal i comiterea de infraciuni din aproape ntregul spectru al
infracionalitii. Ceea ce este specific criminalitii organizate la nceputul
secolului XXI este nu numai creterea periculozitii sale sociale, ci i faptul c
ea afecteaz toate comunitile umane, toate statele, fr deosebire, ncercnd
s-i impun propria pia de afaceri ilegale.
Dezvoltrile sociale, politice i economice recente au fost urmate
ndeaproape de evoluii ale reelelor criminale, fapt dovedit de diversitatea de
structuri i de compoziia grupurilor criminale care opereaz la nivel global.
Liberalizarea

granielor,

volumul

crescut

al

comerului

internaional,

dezvoltrile n domeniul tehnologiei i al informaiei au contribuit la creterea

dramatic a criminalitii internaionale, care amenin sigurana, securitatea i
prosperitatea pretutindeni i submineaz securitatea i stabilitatea global.
n prezent, crima organizat reprezint una dintre ameninrile nonmilitare majore la adresa securitii i stabilitii globale. Crima organizat iese

-7 -

n eviden ntre noile ameninri la adresa pcii i securitii. Ea submineaz

eforturile de dezvoltare susinut i respectul pentru domnia legii 1. Crima
organizat nu este un fenomen nou, noutatea este reprezentat de mediul fertil
pentru o dezvoltare rapid pe care lumea globalizat l-a creat. Profitnd de
beneficiile globalizrii, crima organizat a evoluat, distincia tradiional ntre

activitile licite i cele ilicite devenind tot mai neclar, n acel modus operandi
al grupurilor criminale, fapt ce face detectarea i controlarea fenomenului mult
mai dificil.
n

scopul

luptei

contra

criminalitii

organizate,

conveniile

internaionale se multiplic, iar legislaiile naionale se doteaz cu un arsenal de

incriminri i proceduri. Criminalitatea organizat este un fenomen antisocial
grav care atrage atenia opiniei publice, funcionarilor i instituiilor publice,
Romnia implicndu-se n mod activ n lupta mpotriva acestui flagel.
Schimbrile politice, economice, sociale i tehnologice produse n ultimele
decenii au permis structurilor de criminalitate organizat s devin din ce n ce
mai active pe arena internaional.
Dei s-au intensificat msurile i interveniile mpotriva unor asemenea
manifestri antisociale, n toate rile democratice - printre care i Romnia - se
constat o recrudescen i o multiplicare a delictelor de crim organizat.
Pentru a-i ntri i continua eforturile infracionale, cercurile de criminalitate
organizat profit de facilitile oferite de transportul internaional, de politica
liberalizat de migrare, de extinderea comerului i, nu n ultimul rnd, de
echipamentele avansate de comunicaii, adaptndu-se permanent procesului de
globalizare.
Dimensiunile criminalitii organizate pun n pericol instituiile
democratice, economice, sociale i politice, constituind un adevrat risc la
adresa siguranei naionale a Romniei i a statului de drept. Activitile
The United Nations in Vienna, Press Release, Secretarul general ndeamn la implementarea
Conveniei Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, UNIS/CP/494, 28
iunie 2004, www.unis.vienna.org
1

-8 -

criminale sunt diferite i variate, pornind de la furtul internaional de maini

pn la piaa neagr a drogurilor, de la gestionarea imigraiei clandestine i a
traficului de fiine umane pn la crimele mpotriva mediului, a pirateriei
informatice, a corupiei, a splrii banilor provenii din fapte ilicite. Asemenea
manifestri antisociale grave sunt realiti crude ale zilelor noastre, sunt
componente ale peisajului contemporan. Acestea sunt prezente n societatea
noastr i vor dinui atta timp ct statul i instituiile sale nu vor spori msurile
de prevenire i combatere, precum i de schimbare a condiiilor socialeconomice i politice care le-au generat.
Societatea romneasc dup 1990 s-a confruntat cu o perioad de tranziie
care a favorizat apariia i dezvoltarea pe plan naional a unor grupri criminale
care acioneaz organizat i structurat n diverse domenii ale vieii sociale i
care s-au specializat n obinerea de profituri ct mai mari i ntr-un timp ct
mai scurt. Totui, nu exist un model structural general i nici o paradigm
comportamental care s ofere o soluie unic asupra fenomenului.
Organizaiile criminale variaz att n ceea ce privete structura, mrimea,
conexiunile (inclusiv cu structurile oficiale, genernd corupie), tipurile de
activiti sau scopul, ct i n ceea ce privete modul de operare i reacia fa de
aciunile de destructurare. n acest context, n prezent, s-a ajuns la o specializare
a grupurilor criminale n domenii n care profitul este enorm, prejudiciind de
cele mai multe ori sistemul economic i social prin: fraudarea banilor publici i
trecerea acestora n profitul grupurilor de interese; organizarea unor reele de
traficani de droguri i atragerea tinerilor n sfera consumatorilor; traficarea de
persoane n vederea exploatrii sexuale; constituirea unor reele de aducere n
Romnia i trecerea ilegal peste frontier a unor grupuri de migrani. Aceste
grupuri de crim organizat s-au orientat spre tipuri de infraciuni care implic:
aciuni premeditate, concertate, structuri de comand i execuie bine conturate,
folosirea violenei, sechestrri de persoane, tlhrii i antaj, impunerea unor
taxe de protecie.

-9 -

Dificultile economico-sociale generate de criza mondial au favorizat

amplificarea criminalitii organizate, n principal pe fondul creterii
vulnerabilitilor ce pot fi speculate de gruprile infracionale. Dei, per
ansamblu, fenomenul se situeaz pe un trend ascendent, unele forme de
manifestare precum evaziunea fiscal, splarea banilor, traficul de droguri,
criminalitatea informatic cunosc dezvoltri semnificative, acestea putnd fi
conexate cu influenele negative generate de criza economic.
Amploarea fenomenului infracional asociat criminalitii organizate
determin accentuarea sentimentului de insecuritate social i a percepiei
privind disoluia autoritii instituiilor statului abilitate n contracararea
activitilor ilegale. De aceea, dezvoltarea cooperrii dintre state n domeniul
criminalitii organizate este esenial motivat de necesitatea eficientizrii
combaterii acestui fenomen, care capt pe zi ce trece o dimensiune global
Avnd o privire de ansamblu a fenomenului criminalitii de la nivel
naional, am dorit ca prin elaborarea prezentei teze de doctorat cu aceast tem
de maxim interes pentru etapa actual a dezvoltrii societii romneti s
realizez o prezentare a manifestrilor organizaiilor criminale, cu rdcinile pe
care le au n istorie, a cauzelor care le genereaz i a condiiilor ce le
favorizeaz, s fac o analiz a incriminrii legale, a instrumentelor juridice
naionale i internaionale de prevenire i combatere. Prezenta tez de doctorat
avnd ca tem criminalitatea organizat, cu direciile sale cele mai grave
traficul de fiine umane, traficul de droguri, criminalitatea informatic i
criminalitatea economico-financiar abordeaz fenomenul att ca realitate
social, ct i ca actualitate.
Avnd n vedere acestea, n prezentul demers tiinific am ncercat i sper
s fi reuit o analiz a fenomenul criminalitii organizate din punct de vedere al
incriminrii legale, dar i al procedurilor de investigare, cercetare penal i
judecat. Nu mi-am propus prin aceast lucrare a da reete sau a gsi soluii
miraculoase de eradicare a criminalitii organizate, ci am considerat necesar ca

-10 -

 printr-o explorare tiinific a fenomenului s pun i s mi pun ntrebri, dar

i s fac propuneri legislativului pentru a le transforma n instrumente juridice
penale eficiente de combatere.
M-am strduit ca, prin calitatea analizei, lucrarea s rspund unei nevoi
resimite de juriti i practicieni n dreptul penal, de a avea la dispoziie o
panoram larg a criminalitii organizate, n acelai timp, am dorit ca prin
aceast lucrare s tragem i un semnal de alarm pentru politicieni, instituiile

abilitate ale statului, pentru toi cei care doresc i neleg s contribuie la
combaterea criminalitii organizate, care a cptat un caracter global. Dat fiind
caracterul su de pericol internaional, numeroase personaliti i specialiti au
tras asemenea semnale de alarm.
n Romnia, fenomenul criminalitii organizate a cunoscut o rspndire
larg i a ptruns n principalele sectoare ale societii. Practic toate gruprile
criminale dispun de reele i mecanisme financiar-economice, aproape perfecte,
mobile i bine reglate, pe care le aplic n comiterea de infraciuni i n sporirea
veniturilor ilicite.
Prezentul demers tiinific nu se vrea a fi o monografie a criminalitii
organizate accesibil doar celor cu studii juridice, ci un demers pentru
identificarea instrumentelor politico-juridice de prevenire i combatere a
fenomenului.
Teza ofer o viziune de ansamblu asupra criminalitii organizate n
sectoarele sale cele mai sensibile - traficul de persoane, traficul de droguri i
criminalitatea informatic - cu o retrasare a rolului justiiei n combaterea ei,
punnd n eviden principalele incriminri n materie, dar i mijloacele
moderne de probaiune. Elabornd-o, am ncercat o ntreptrundere ntre dreptul
naional i cel internaional, ntre legislaia romn i cea a altor state
democratice, o situare n plan economic i social, evideniind strategiile
naionale i internaionale de prevenire i combatere.

-11 -

Analiza incriminrii legale s-a fcut avnd ca punct de plecare doctrina i

practica judiciar. La fiecare categorie de infraciuni am folosit exemplele
semnificative cercetate de procurori sau judecate de instane, pentru a ntri i
mai mult demersul nostru n analiza acestui fenomen i necesitatea combatem
prompte a acestuia.
Pentru a evita interpretrile, m-am axat asupra analizei reglementrilor
legale, renunnd la comentarii, acolo unde textul de lege este clar i concis, n
scopul de a nu influena cititorul.
Problematica criminalitii organizate ca manifestare antisocial foarte
grav este vasta i complex i n prezentul demers tiinific nu ne-am propus
acoperirea n totalitatea a fenomenului. Unele aspecte ar putea fi considerate ca
fiind tratate sumar, ca urmare a amplorii domeniului i implicaiilor acestuia,
precum i a copleitoarei rspunderi pe care ne-am asumat-o alegnd o
asemenea tem. Prezenta tez poate fi un nceput pentru o tratare exhaustiv n
viitor sau un bun prilej pentru cei care o citesc de a aprecia gestul i munca, dar
i un ndemn pentru cei care doresc o munc de cercetare mai aprofundat.

-12 -

CAPITOLUL I
REPERE CONCEPTUALE PRIVIND CRIMINALITATEA
ORGANIZAT N ROMNIA

Seciunea l
Apariia i evoluia grupurilor infracionale de tip organizat
n ultimul secol, comunitatea internaional, inclusiv cea romneasc, a
fost cuprins de proliferarea manifestrilor infracionale grave, dintre care crima
organizat, corupia, traficul de droguri i de persoane s-au evideniat n mod
deosebit. Crima organizat este un fenomen antisocial deosebit de periculos, ca
organizare, structur i rezonan internaional, care afecteaz profund n
fiecare etap istoric n care i face simit prezena, ordinea de drept i
democraia. La nivel mondial, crima organizat a ptruns n viaa social i
politic i a izvort din tendina gruprilor infracionale de a folosi
criminalitatea ca mijloc de mobilitate social2 pentru acapararea puterii3.
Capacitatea de organizare, coordonare i specializare a permis unor
organizaii criminale s acumuleze o puternic for economic i influen
Kelly, Robert J., Natura crimei organizate i operaiunile ei specifice, Herbert Edebertz, ed. V.S.
Departamentul Justiiei, 1987
3
Nistoreanu, Gh., Pun, C., Criminologie, Editura Europa Nova, Bucureti, 1996, p.309; n acelai
domeniu, vezi i Stancu, Emilian, Tratat de criminalistic, Ediia a IV-a, Editura Universul Juridic,
Bucureti, 2007
2

-13 -

politic. Gruprile infracionale i-au diversificat n timp preocuprile n sfera

crimei organizate, membrii acestora fiind implicai n fapte de sechestrare de
persoane, antaj, splare de bani, trafic de persoane i alte fapte de violen
circumscrise crimei organizate.
Scopul constituirii acestor grupri infracionale organizate l reprezint
acumularea ilicit de bani, bunuri i valori ntr-o cantitate ct mai mare i ntrun timp ct mai scurt. Structurile de criminalitate organizat au dovedit, n timp,
o capacitate deosebit de adaptare la condiii i situaii noi, precum i de
infiltrare
n structurile economice, financiare, politice i guvernamentale. Majoritatea
dintre acestea pornesc de la asocierea mai mult sau mai puin liber ajungnd
pn la principii organizaionale bine definite. Mai mult, disciplina strict i
regulile de conspirativitate asumate de membrii unor asemenea structuri le fac
dificil de penetrat.
1.1.1. Consideraii preliminare
Logistica grupurilor de criminalitate organizat depinde permanent de
procesul tehnologic, acestea investind o mare parte dintre profiturile obinute
pentru a avea la dispoziie cele mai noi tehnologii cu scopul de a ngreuna
depistarea i monitorizarea operaiunilor ilicite. Amplificarea fenomenului este
strns legat de fondul disfuncionalitilor i disiprii autoritilor statale, ceea
ce a impus nu numai cercetarea sub aspect cauzal, ci i stabilirea de msuri i
aciuni pentru prevenire i combatere. Manifestrile infracionale grave de
aceast natur reprezint o problem social complex, ale cror modaliti de
manifestare i soluionare intereseaz nu numai factorii instituionalizai de
control judiciar (poliie, justiie, administraie), ct i opinia public. Crimele i
delictele comise prin violen i corupie tind s devin deosebit de intense i
periculoase pentru stabilirea i securitatea instituiilor statului i a ordinii de
drept, a societii umane n general i a indivizilor n special.

-14 -

n ultima perioad se constat o tendin de flexibilizare a grupurilor de

criminalitate organizat, ce le permite o mai bun exploatare a oportunitilor
i o mai eficient camuflare a activitilor infracionale. Totodat, se remarc
structurarea grupurilor de criminalitate organizat i specializarea acestora pe
criterii multi-etnice, precum i recurgerea, n activitatea infracional, la servicii
profesioniste, respectivi avocai, contabili, experi financiari.
La nivel global, grupurile de criminalitate organizat desfoar activiti
multiple, se specializeaz pe anumite tipuri de infraciuni, orientndu-se n
domenii ce le-ar putea aduce profit. Astfel, se poate vorbi de existena unor
structuri puternice, piramidale - organizaii verticale, dar i a unor reele
formate orizontal. Structurile de criminalitate organizat sunt preocupate
permanent de identificarea de noi acoperiri legale, n acest sens turbulenele
economice constituind premisele apariiei de noi instrumente de escamotare a
activitilor ilicite, dou fiind cauzele cele mai frecvente la acest moment, i
anume:

criza economic - ce ofer oportuniti pentru introducerea n

circuitul legal a unor resurse financiare ilicite, avnd n vedere c o serie de

obiective sunt disponibile la preuri derizorii;

amplificarea corupiei unor factori decizionali - care favorizeaz

delapidarea fondurilor financiare, eliberarea nejustificat a autorizaiilor,
implicarea n derularea unor proiecte.
Mult vreme, evoluia aciunilor criminale i dezvoltarea lor dinamic a
fost cercetat doar sub aspect criminologie, majoritatea specialitilor i
cercettorilor apreciind c sursele acestor fenomene difer de la o ar la alta i
rezid din penetrarea unor structuri politice, economice i legislative deficitare,
din meninerea i accentuarea discrepanelor sociale i economice dintre
indivizi, grupuri i comuniti, precum i din intensificarea conflictelor i
tensiunilor sociale i etnice, n ultimii ani, ca urmare a acutizrii fenomenului a
fost necesar ca rile democratice s treac de la cercetarea sub aspect

-15 -

criminologie la o investigare sub aspect juridico-penal, impunnd legislativului

adoptarea de incriminri specifice, completate de un sistem sancionator
adecvat, n acelai timp, s-a impus stabilirea unor reguli de procedur i
probatoriu care s corespund particularitilor cauzelor de aceast natur.
n prezent, crima organizat a cptat o extindere i o diversificare
deosebit att n plan intern, ct i n plan internaional, ducnd la o adevrat
internaionalizare, determinnd ameninri serioase la adresa ordinii, linitii
publice i legalitii naionale i internaionale. Grupurile criminale, care operau
la nivel naional i regional, n prezent acioneaz la nivel global. Structurile de
acest fel au dovedit, n timp, capacitate deosebit de adaptare la condiii si
situaii noi, de infiltrare n structurile politice de conducere ori n cele
economice i financiare. Totodat, reelele de crim organizat se ntreptrund
de cele mai multe ori cu reele teroriste, ceea ce constituie o ameninare tot mai
serioas asupra democraiei, statului de drept i drepturilor fundamentale ale
cetenilor.
Legtura dintre terorism i crima organizat a cptat o nou dimensiune
din cauza reducerii n ultimii ani a finanrii de ctre unele state a grupurilor
teroriste i a declanrii la iniiativa S.U.A. a rzboiului mpotriva terorismului
internaional.4 Principala diferena dintre gruprile teroriste i reelele crimei
organizate const n faptul c n timp ce gruprile teroriste sunt implicate n acte
violente motivate n special politic i religios, cele mai multe reele ale crimei
organizate sunt interesate n relaia cu puterea politic doar de obinerea, prin
acte de corupie, a proteciei necesare pentru activitatea propriei organizaii,
motivat n primul rnd de obinerea de profit. 5
Putem concluziona c, n evaluarea ameninrilor contemporane la adresa
securitii naionale a statelor i a democraiei, a devenit tot mai dificil
posibilitatea de a face distincie ntre motivaiile politice i cele criminale. 6
Tamam, M., Conexiunile ntre terorism i criminalitate, Londra, 2004, p. 184,
Mora, S., Global Organized Crime, Conference Woodrow Wilson School Policz, 6.01.1996
6
Tamam, M., op, cit., p. 184,
4
5

-16 -

1.1.2. Cauze i condiii care au generat i au favorizat apariia

grupurilor criminale de tip organizat
Criminalitatea, ca fenomen social, a aprut odat cu structurarea primelor
comuniti sociale, cnd s-au impus norme juridice care reglementau conduita
indivizilor. Ca urmare a transformrilor geopolitice, economice i sociale ce au
marcat sfritul secolului XX, organizaiile criminale i-au extins aria de
cuprindere i sfera de activitate, de la nivel naional la cel transnaional. 7
Cercetrile criminologice, sociologice i psihologie au relevat drept cauze
ale criminalitii ca fenomen social urmtoarele: industrializarea, nivelul de trai,
crizele economice, factorii demografici, mobilitatea social, urbanizarea etc. La
acestea s-au adugat ulterior imigrarea spre sau dinspre zone favorizate din
punct de vedere economic, din ri srace spre ri bogate, iar lipsa comunicrii
datorat necunoaterii limbii au determinat traficul de fiine umane, prostituie,
ceretorie, dezvoltarea reelelor de traficani, splarea banilor, violen.
La fel de relevant sub aspect criminologie este i restructurarea
economiei globale, diversificarea pieelor de desfacere, globalizarea pieelor
financiare, comerul, protecia mediului etc. Fora crimei organizate este pus n
eviden mai ales prin influena ei deosebit n planul destabilizrii interne care
a cunoscut transformri eseniale, prin trecerea de la economia centralizat la
cea de pia liber, de la un regim politic autoritar la unul democratic. Folosind
fora financiar de care dispun, grupurile de crim organizat au penetrat foarte
rapid democraiile europene n formare i au corupt oficialiti guvernamentale,
oameni politici, poliiti i magistrai.
Procesul de privatizare care s-a declanat n statele din fostul bloc
comunist, n absena unor reglementri clare i a unei minime strategii, a fost n
avantajul lumii interlope i a fostei nomenclaturi comuniste, care au avut de la
Stancu, Emilian, Tratat de criminalistic, Ediia a IV-a, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2007,
p.661.
7

-17 -

nceput fora financiar necesar pentru a cumpra pri importante din capitalul
scos la privatizare. De-a lungul anilor acestei realiti, care evideniaz evoluia
aciunilor criminale, dar i dezvoltarea lor dinamic, i s-a circumscris, pe de o
parte interesul pentru analiza cauzelor crimei organizate, a efectelor ei, iar pe de
alt parte necesitatea analizei instrumentelor de contracarare, a msurilor i
aciunilor de prevenire i combatere.8
Rata criminalitii infraciunilor grave comise n spaiul european arat c
pe primele 5 locuri se situeaz alturi de Estonia, Croaia, Rusia i ri cu
democraii solide, state membre ale Uniunii Europene, precum Spania si Frana,
urmate de Portugalia, Danemarca, Luxemburg, Germania, Suedia, Austria,
Belgia i Italia ceea ce denot c violena este rspndit n ntreaga Europ. 9
Globalizarea economic s-a extins i n sfera crimei organizate, care a cptat
aspect mondializat. afectnd sigurana public i suveranitatea statelor, fiind
extins la nivel transnaional i trans-continental, sub diverse tipologii.
Crima organizat sub toate formele ei, trafic de armament, droguri splare
de bani, imigraie ilegal, terorism, constituie o ameninare global att prin
amploarea, dar i prin varietatea ei, prin ingeniozitatea mijloacelor de care
dispun i pe care le utilizeaz pentru atingerea propriilor obiective 10.
Evoluia criminalitii ne arat c fiecare etap istoric a cunoscut i
cunoate o varietate a formelor de crim organizat, o varietate de ipoteze, de
cauze i condiii generatoare sau favorizante. n contextul manifestrii crizei
economice se poate vorbi despre existena unor factori favorizani de
criminalitate organizat, respectiv:

accentuarea dezechilibrelor pe piaa muncii i pauperizarea unor

categorii largi de populaie, ceea ce contribuie la creterea disponibilitii unor

indivizi pentru angrenarea n activiti infracionale. Mai mult, nivelul sczut de
trai are ca principal efect majorarea cererii de produse ieftine, indiferent de
Pentru amnunte, vezi Adler, F., Criminologia, ED. A II-a, Mac Grew, N. J. Aill, 1995, pp.304-305
Adler, F., op. cit., pp. 304-305
10
http://liberarything.com.author
8
9

-18 -

proveniena acestora (contrafcute) i extinderea fenomenului de camt;

amplificarea dificultilor (inclusiv pe fondul restrngerii creditrii)
cu care se confrunt agenii economici, favorizeaz implicarea firmelor n
operaiuni ilicite (spre exemplu, evaziunea fiscal, contrabanda, splarea
banilor);

creterea fiscalitii (ca modalitate luat de autoriti pentru

contracararea tendinei de reducere a veniturilor atrase la buget) genereaz

efecte contrare celor scontate, conducnd la amplificarea fenomenului de
evaziunea fiscal;

reducerea bugetelor instituiilor cu atribuii de control ori de

aplicare a legii, ceea ce are consecine negative asupra eficienei activitilor

specifice. Totodat, amplificarea corupiei i administrarea nejudicioas a
resurselor financiare limitate ale instituiilor publice sunt de natur s favorizeze
proliferarea economiei subterane i s faciliteze grupurilor criminale obinerea
controlului asupra actului decizional;
deteriorarea conjuncturii economico-sociale din state mai puin
dezvoltate, cu potenial migrator ridicat, constituie motivaie pentru
amplificarea fenomenului migraiei ilegale ctre zone mai dezvoltate.
n Romnia, analiza prezenei i a modului de aciune a structurilor de
crim organizat evideniaz urmtoarele caracteristici:
perpetuarea unor factori favorizani - ce in de sistemul legislativ intern
i comunitar - i a unor disfuncii administrative;
structura grupurilor prezint dou tipare majore: segmentar (mai multe
celule specializate i interconectate, cu un nucleu de comand) i piramidal
(cu trei sau patru nivele);
extinderea continu a ariei de aciune, ajungnd s vizeze penetrarea i
punerea n dependen a palierului decizional;
raport direct de cauzalitate ntre aria de manifestare/modalitatea de
aciune i etnia/specificitatea zonei de provenien;
reelele criminale nu desfoar activiti singulare, fiind orientate - pe

-19 -

termen mediu i lung - ctre operaiuni complementare.

Actualul context a generat o serie de modificri n relaionarea dintre
structurile de criminalitate organizat, evideniindu-se dou tendine:

intensificarea coordonrii i cooperrii aciunilor, inclusiv cu reele

din strintate, n scopul constituirii de capaciti infracionale puternice (mai

bine organizate i diversificate);

amplificarea conflictelor - inclusiv violente - ntre grupri de

criminaliti: organizat concurente (referitoare la activiti specifice i/sau
zonele de influen), pe considerentul prezervrii sau accederii la poziii
dominante pe scena infracional.
Sub aspectul teoriilor tiinifice care descifreaz din punct de vedere
criminologie cauzele criminalitii, se poate merge n analiz de la teorii bazate
pe caracteristici biologice i fizice ale omului, teorii ale contractului social ale
reaciei sociale etc., pn la sisteme informatice, ca mijloc de comitere a unor
infraciuni, ntruct nu acesta este demersul nostru tiinific n aceast lucrare
pentru o analiz pertinent i o situare n context a criminalitii, considerm
util a tace unele referine sumare sub aspect criminologie, n scop enuniativ,
forma superioar de organizare a grupurilor de infractori se numete mafie,
acest termen aprnd n Italia i apoi extinzndu-se n mai multe ri.
Gruprile infracionale de crim organizat s-au dezvoltat, sunt n
continu expansiune i constituie o ameninare global att prin amploarea de
nestvilit, dar i prin varietatea lor, prin ingeniozitatea mijloacelor de care
dispun i pe care le utilizeaz pentru atingerea propriilor obiective. 11
De subliniat este i faptul c schimbrile radicale de la sfritul anilor '80
din Europa Central i de Est au fost privite de reelele criminale ca o
oportunitate n executarea operaiunilor transfrontaliere pe ntregul continent, n
ultimul deceniu, criminalitatea organizat a crescut n intensitate datorit, n
parte unor motive proprii (capital financiar, material i uman deosebit,
perfecionarea continu a organizrii i modului de operare), dar i datorit
11

http://liberarything.com.author
-20 -

fenomenului globalizrii.
Putem concluziona c n era globalizrii organizaiile criminale nu mai au
nevoie de o baz teritorial de unde s-i coordoneze aciunile, pentru c
progresul tehnologic a creat posibilitatea s-i conduc afacerile indiferent de
locul unde se afl, datorit multiplelor reele de calculatoare i telecomunicaii.

1.1.3. Criminalitatea organizat fenomen transnaional

Crima organizat poate fi perceput ca un produs ptruns n viaa noastr
social si politic, ce izvorte din tendina diferitelor grupuri de a folosi
criminalitatea ca mijloc de mobilitate social12 i chiar de acaparare a puterii13.
Aceast teorie, dezvoltat de ctre A. J. Ianni i Daniel Bell 14, afirm c la
baza crimei organizate se afl un proces social. De exemplu, n America,
explic D. Bell, crima organizat este modul n care grupurile de emigrani
srcite se ridic deasupra condiiei de ghetou i acioneaz pentru evitarea
opresiunii i a discriminrilor. Este una dintre explicaiile ce sunt date existenei
Mafiei italiene sau altor grupri de crim organizat cum sunt: organizaiile
tong, triadele, yakuza, gruprile columbiene, ruseti etc. 15. ntr-o teorie similar,
denumit teoria transmisiunii culturale, Edwin Sutherlan 16 argumenteaz
comportamentul criminal ca fiind deprins, nvat, iar acest fapt implic ceva
mai mult dect simpla imitare. Cei ce devin criminali cunosc o asemenea
evoluie att datorit contactului lor permanent cu cei care ncalc legea, ct i
datorit relativei lor izolri de cei care respect legea.
Sociologii au artat c anumite zone, medii, hrnesc (ncurajeaz)
delincventa devenind terenuri propice pentru bande i structuri ale crimei
Kelly, Robert J., Natura crimei organizate i operaiunile ei specifice, SUA, 1987, p.5.
Nistorescu, Gh. Pun, C., Criminologie, Editura Europa Nova, Bucureti, 1996, p.211.
14
Koening, Dorean Marguerite, Confruntarea dintre sistemul justiiei penale i crima organizat n
Statele Unite, Raport la Colocviul preparator al Asociaiei Internaionale de Drept Penal, Egipt,
1977, n Revista Internaional de Drept Penal, vol,69, p.306.
15
Miclea, Damian, Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion, Ploieti, 2002, pp. 12-13.
16
Sutherland, E., White coilar crime, Editura Dryden Press New York. 1949, p.53.
12
13

-21 -

organizate. Acolo unde nu exist alternativ, succesul i bunstarea traficanilor

de droguri i a altor infractori implicai n activiti criminale, constituiau
modele demne de urmat pentru tineri 17. Sursa crimei organizate i gsete astfel
locul n destrmarea i proasta funcionare a sistemului (nelegnd sistemul n
ansamblul su), ceea ce a fcut ca, dup schimbrile survenite n fostele state
totalitare, crima organizat s se dezvolte cu mare repeziciune, surclasnd
structurile de drept, spulbernd circuitele bancare, acaparnd clasa politic,
reuind s intimideze ori s copleeasc sistemul represiv 18.
n opinia majoritii cercetrilor, crima organizat, ca fenomen, este o
creaie a ultimelor secole i a aprut n diverse puncte de pe glob (SUA, China
Japonia, Italia) n anumite condiii i avnd cauze specifice de ordin istoric si
social, sub diverse denumiri: mafia, Yakuza, triade etc. Aceste organizaii
criminale au abordat criminalitatea ca modalitate de obinere a unor profituri
ridicate prin svrirea unor infraciuni specifice cum sunt: prostituia, jocurile
de noroc, traficul de stupefiante, de persoane, de arme, contrabanda, splarea
banilor etc.
Ultimul deceniu al secolului al XX-lea s-a caracterizat printr-o veritabil
schimbare n toate domeniile vieii economico-sociale i politice, a gndirii i a
modului de via. O doctrin retrograd de nbuire a drepturilor i a
libertilor ceteneti s-a prbuit i alta, opus, i face loc pe spaii geografice,
ndeosebi n Europa de Est, dar i n Asia, Africa i America Latin. Aceast
schimbare s-a repercutat i asupra criminalitii, avnd n vedere c aceasta
constituie suma unui ansamblu de factori favorizatori 19.
Dezvoltarea mijloacelor de transport i a cilor de comunicaie, a
schimburilor comerciale i a turismului la scar mondial, creterea vitezei
acestor mijloace de transport, a permis deplasarea tot mai rapid a infractorilor
n diferite ri pentru svrirea de fapte penale, pentru a scpa de rspunderea
juridic, ori pentru a ascunde sau valorifica produsul infraciunilor. Asistm,
Alder F. i alii, Criminologia, Ediia a II-a, Editura MacGrew N.J.All., SUA. L995, p.304.
Miclea, Damian, Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion, Ploieti, 2002, p, 13
19
Miclea, Damian, op, cit., p.12.
17
18

-22 -

astfel, la un fenomen de globalizare al comerului, al pieelor financiare, al

proteciei drepturilor omului20. Aceast tendin a dus, n primul rnd, la
dispariia limitelor dintre naional, regional i internaional i la ntreptrunderea
problemelor politice, economice i sociale, n cadrul acestei tendine
globalizarea s-a extins i n sfera criminalitii.
Deschiderea granielor a nsemnat nu doar creterea cooperrii

economice, culturale i politice dintre state, ci coroborate cu instabilitatea

economic i slbirea controlului la frontier i creterea criminalitii. A aprut
astfel criminalitatea organizat la nivel transnaional i trans-continental.
Aceast tipologie a infracionalitii i-a ndreptat atenia spre anumite domenii,
favorizate de climatul globalizrii, cum ar fi: traficul de stupefiante, traficul
ilicit de arme, de materiale nucleare, terorismul, traficul de persoane, prostituia,
pedofilia, splarea hanilor, furtul i contrabanda de maini scumpe, furtul i
contrabanda cu obiecte din patrimoniul naional, rpirea oamenilor de afaceri i
vedetelor n scopul rscumprrii, corupia din companiile multinaionale,
pirateria maritim i aerian etc. Crima organizat a mbrcat un aspect
mondializat aducnd atingere siguranei publice i siguranei naionale,
tulburnd buna desfurare a activitii organismelor economice, politice i
sociale.
De la o zi la alta, formele de manifestare a criminalitii organizate s-au
diversificat, acestea trecnd de la domenii tradiionale, cum sunt jocurile de
noroc, camt i prostituia, la traficul internaional de autoturisme furate,
traficul cu opere de art i obiecte arheologice furate, frauda cu cri de credit,
comerul cu animale i psri rare etc., ajungndu-se la organizarea activitii
infracionale dup modelul companiilor legale (sectoare de preluare, producie,
transport, valorificare, protecie).21
20
21

Chipil, Ion i colectiv, Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech, Craiova, 2006, p.16.
Miclea, Damian, Combaterea crimei organizate, Editura Ministerului Administraiei i Internelor,
-23 -

Organizaiile criminale sunt implicate tot mai mult n practici ilicite de

dumping i nregistrarea unor pierderi fictive, operaiuni realizate deseori cu
complicitatea unor funcionari corupi. O situaie de noutate, exploatat de
crima organizat, o constituie scderea ofertei mondiale de organe umane
pentru transplant. Ca urmare, s-a dezvoltat o pia neagr cu astfel de organe
care exploateaz srcia, ndeosebi n rile slab dezvoltate, iar progresele
nregistrate n tehnicile de transplant a organelor prelevate sunt de natur a spori
aceast

activitate att de sumbr.22 Faa nevzut a profiturilor ilicite, realizate prin

splarea banilor cunoate mijloace din ce n ce mai sofisticate, iar sumele uriae
obinute sunt valorificate de cartelurile criminale pentru a ine sub control
importante instituii financiar-bancare, sau instituii economico-sociale crenduse de multe ori adevrate monopoluri prin nlturarea concurenei. Prin corupie,
arma cea mai uzitat, crima organizat urc spre vrfurile societii cuprinznd
instituii vitale ale statului, punnd n pericol sigurana naional.
n ceea ce privete conceptul de criminalitate internaional, acesta
include n coninutul su dou aspecte: criminalitatea, avnd n vedere
totalitatea infraciunilor comise pe teritoriul statelor ntr-o anumit perioad de
timp (statistic greu de realizat) i criminalitate internaional, care se refer la
numrul infraciunilor comise ntr-o anumit perioad de timp, prin care au fost
nclcate obligatoriu, legislaiile a cel puin dou state 23. Sintetiznd toate aceste
elemente, considerm c noiunea de criminalitate internaional cuprinde
totalitatea faptelor infracionale svrite ntr-o perioad de timp, bine
determinat pe teritoriul statelor din comunitatea internaional sau pe teritoriul
statelor dintr-o anumit zon geografic, de ctre persoane fizice i juridice.
Avnd n vedere faptul c infraciunile au cptat deja un caracter
Bucureti, 2004, p. 12
22
Pitulescu, I., Al treilea rzboi mondial, crima organizat, Editura Naional, Bucureti, 1996, p. 15.
23
Suceav, Ion i colaboratorii, Omul i drepturile sale, Editura Ministerului de Interne, Bucureti,
1991, p. 240
-24 -

internaional, organele legislative ale statelor au fost obligate s specifice faptul

c infraciunea cu caracter transnaional este considerat orice fapt care, dup
caz: este svrit att pe teritoriul unui stat, ct i n afara acestuia; este
svrit pe teritoriul unui stat, dar pregtirea, planificarea, conducerea i
controlul su, are loc, n totalitate sau n parte, pe teritoriul altui stat; este
svrit pe teritoriul unui stat de un grup infracional organizat care desfoar
activiti infracionale n dou sau mai multe state; este svrit pe teritoriul
unui stat, dar rezultatul acesteia se produce pe teritoriul altui stat.
Raportat la aceste patru criterii de referin, criminalitatea reprezint acel
segment infracional care integreaz activiti ilegale, comise de persoane n
mod individual sau care se asociaz n mod ntmpltor, folosind diverse
metode i mijloace i urmrind scopuri variate.
Noiunea de criminalitate comport mai multe categorii 24, n funcie de
diferitele elemente de referin cu care se opereaz:
n funcie de spaiul de referin exist o criminalitate naional i
internaional;
referindu-ne la perioada de timp putem vorbi de criminalitate anual,
semestrial, lunar;
dac faptele sunt raportate la diferite categorii de persoane exist
criminalitatea adult, juvenil, masculin, feminin, criminalitatea gulerelor
albe (persoane ce ocup poziii importante n sfera relaiilor de afaceri etc.);
dup gradul de cunoatere a faptelor penale de ctre organele de justiie
criminalitatea poate fi real (fapte comise efective), aparent i legal (sau
judecat).
Conceptul de infraciune internaional este de dat relativ recent, dei
unele legislaii naionale conin de mult timp prevederi juridice referitoare la
reprimarea faptelor de acest gen. Astfel, Constituia SUA din anul 1787 i cea a
Confederaiei Helvetice cuprind dispoziii n temeiul crora organele interne
sunt competente s reprime infraciunile internaionale. 25
24
25

Cioclei, Valerian, Manual de criminologie, Editura All Beck, Bucureti, 1998, pp.14-16.
Geamnu Grigore, Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei
-25 -

Treptat, dreptul internaional a cptat acelai fundament ca i dreptul

intern, unii autori contemporani afirmnd c prima manifestare a dreptului
infraciunilor internaionale dateaz din 1945, fr a fi avut nici precedente, nici
precursori.26 Aceast opinie este ns infirmat de numeroase acte i documente
internaionale. Pentru a se aprecia dac un fapt are sau nu caracterul unei
infraciuni internaionale de ordin penal trebuie avut n vedere dreptul
internaional, n ansamblul su, i nu numai dreptul convenional. Este deci
incontestabil c, n momentul comiterii lor aceste fapte erau ilegale si
sancionate nu numai de dreptul internaional, dar i de dreptul comun al
statelor27, care contiente de pericolul acestor infraciuni au ncheiat o serie de
convenii ce prevd reprimarea lor.28
Amploarea pe care o cunoate criminalitatea internaional i faptul c
aceasta afecteaz toate statele lumii constituie un flagel care se manifest n
forme variate: de la terorism, trafic de droguri, trafic de fiine umane, crim
organizat, splarea banilor, traficul cu armament i explozivi, i pn la reglri
de conturi ntre structurile criminale, sau execuii de tip mafiot, creeaz o
psihoz general de insecuritate civic i de teroare. 29
Potrivit doctrinei dreptului internaional penal au existat multiple
ncercri de definire a infraciunii internaionale, ncercri care au avut drept
scop conturarea ct mai precis a elementelor constitutive ale acesteia, n
vederea delimitrii ei de infraciunea cu caracter naional. Una dintre aceste
definiii aparine juristului romn Vespasian Pella, care consider infraciunea
internaional o aciune sau inaciune sancionat de o pedeaps pronunat i
executat n numele comunitii statelor.30 Un alt jurist, tefan Glaser,
Romne, Bucureti, 1977, p. 127.
26
Meiyrowotz, H., La repression el par les tribunaux allemands des crimes contre lhumanite et de
lappartenance a une organisation criminelle en aplication de la loi, Conseil de Controle allie, nr.
10, Paris 1960, p. 5.
27
Geamnu, Grigore, op. cit., p.128.
28
Convenia din 1904 privind traficul cu fiine umane i Convenia din 1961 privind traficul de
stupefiante
29
erb, Stancu, Draghici, C-tin, lacob, A., Ignat, A., Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti,
2003, p. 192
30
Pella. V. V., La criminalite collective des etats, Bucureti, 1927. p. 175.
-26 -

consider infraciunea internaional ca fiind un fapt contrar dreptului

internaional i att de vtmtor pentru interesele aprate de acest drept, nct
statele de comun acord i atribuie un caracter criminal, cernd totodat i
reprimarea penal.31
n opinia noastr, cea mai complet definiie dat acestor infraciuni
aparine profesorului Grigore Geamnu care afirma c infraciunea
internaional este un act constnd dintr-o aciune sau omisiune, contrar
dreptului internaional, iar elementul esenial al infraciunii internaionale este
periculozitatea manifestat pentru pacea i securitatea internaional ceea ce
atrage n mod obligatoriu sanciunea penal. 32
Doctrina OIPC - INTERPOL consider infraciune internaional orice
activitate criminal care intereseaz mai multe ri, fie datorit naturii faptei
svrite, fie personalitii sau conduitei autorului ori complicilor si. Aceeai
doctrin arat c: O infraciune este socotit ca fiind internaional dac sunt
implicate cel puin dou state n ceea ce privete locul comiterii ei, cetenia
autorului (autorilor), locul depozitrii sau traficrii obiectelor corp delict. 33 O
infraciune internaional va avea astfel, repercusiuni internaionale n funcie
de circumstanele sale (fapte comise n mai multe ri sau fuga infractorului n
strintate) sau de consecinele actului su delictuos (trafic de droguri, trafic cu
fiine umane, cu maini furate, terorism etc.).
O deosebit importan pentru determinarea caracterului internaional al
unei infraciuni o are personalitatea infractorului. Din acest punct de vedere, un
individ care a comis fapte ilicite cu caracter local (furturi din magazine, din
locuine, tlhrii, trafic de droguri etc.), dar succesiv n mai multe ri este un
infractor internaional. Tot astfel, un infractor care a comis infraciuni pe
teritoriul unui stat i care se refugiaz pe teritoriul altui stat este un infractor
internaional.34
Glaser, St., Drept internaional penal convenional, Paris, 1929, pp. 145-148.
Geamnu Grigore, Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei
Romne, Bucureti, 1977, p. 131.
33
Pele, Gh. Hurdubaie, Ioan, Interpolul i criminalitatea internaional, Editura Ministerului de
Interne, Biroul Naional Interpol, Bucureti, 1983, p. 4.
34
erb, Stancu, Drghici, C-tin, Iacob, A., Ignat, A., Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti,
31
32

-27 -

Pe de alt parte, sunt unele infraciuni care prezint un grad de

periculozitate deosebit i chiar dac ele se comit pe teritoriul statului al crui
cetean este autorul, intereseaz i celelalte state n vederea cooperrii innd
seama de o posibil expansiune internaional. Astfel de situaii sunt
determinate de infraciuni cum sunt: terorismul, traficul de droguri, traficul de
persoane, falsul i traficul cu moned fals, traficul cu maini furate, cu
armament etc., infraciuni care sunt incriminate n legislaiile tuturor rilor i
care necesit prevenirea i combaterea lor, concentrarea eforturilor mai multor
ri dintr-o anumit regiune geografic, sau din zone diferite determin
conjunctural.35
Clasificarea infraciunilor internaionale se poate face dup mai multe
criterii: dup subiectul infraciunii distingem infraciuni al cror subiect nu
poate fi dect statul, adic infraciunile comise de organele statului n numele i
pe seama statului i infraciunile al cror subiect este individul ca persoan
particular (traficul de droguri, terorismul, pirateria, traficul de persoane etc.);
dup scopul urmrit de autor, infraciunile internaionale pot avea un scop
politic ori ideologic, n care sunt ncadrate crimele contra umanitii, inclusiv
genocidul, crimele de rzboi i terorismul internaional; un alt criteriu, ar fi
timpul n care se comit asemenea fapte (n timp de pace sau n timp de rzboi). 36
Profesorul Grigore Geamnu clasific infraciunile dup gravitatea lor
astfel: crime internaionale; infraciuni comise de persoane particulare (traficul
de droguri, prostituia i proxenetismul, traficul cu fiine umane, falsul i
traficul de moned etc.).37 Astfel de fapte sunt calificate infraciuni
internaionale prin acorduri, tratate sau convenii internaionale ncheiate ntre
statele semnatare prin care acestea se oblig s le incrimineze n legislaia lor
penal intern i s le sancioneze ca atare.
2003, p. 193.
35
Suceav, Ion, Coman, Florian, Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura Romcartexim,
Bucureti 1997, p. 13
36
Glaser, St., Droit internaional penal convenional, p. 51
37
Geamnu Grigore, Dreptul internaional penal i infraciunile internaionale, Editura Academiei
Romne, Bucureti, 1977, p. 133.

-28 -

Seciunea a 2-a
Forme de manifestare a criminalitii organizate n Romnia
Odat cu extinderea granielor Uniunii Europene s-a extins i
criminalitatea transfrontalier. ntr-o Europ care devine din ce n ce mai
integrat, criminalitatea transfrontalier devine din ce n ce mai mult o
criminalitate fr frontiere. O astfel de transformare radical este determinat i
avantajat de o mulime de realiti ale noii construcii europene care asigur nu
numai o arhitectur nou, ci i reversul acesteia, adic un con de umbr ce ofer
condiii propice pentru dezvoltarea criminalitii. Dintre condiiile de favorizare
a criminalitii transfrontaliere, n opinia noastr, se detaeaz urmtoarele:

posibilitatea ascunderii perfecte a afacerilor mafiote, care capt

dimensiune internaional, transfrontalier, n spatele unor activiti legale

desfurate de companiile multinaionale;

libera circulaie a persoanelor, mrfurilor, serviciilor i capitalurilor

n spaiul Uniunii Europene ofer ansa liberei circulaii a criminalitii
transfrontaliere, avnd n vedere c aceasta nu poate fi depistat dect atunci
cnd se produce;

nlocuirea structurilor mafiote i ale crimei organizate de tip

piramidal cu un nou tip, pe orizontal, pe principiile filosofiei i fizionomiei de
reea, ntruct exist deja infrastructurile informaionale accesibile tuturor, din
rndul crora se detaeaz Internetul, ct i soft-urile necesare acestuia;

vecintatea unor culoare strategice tradiionale care nu mai sunt

folosite pentru deplasri clasice de trupe sau derulri de rzboaie sau conflicte
armate, ci pentru trafic de arme, de droguri, carne vie, pentru migraii i
transporturi ilegale;

existena unor focare conflictuale ngheate i a unor zone nc

nestabilizate.
Economia neagr, criminalitatea economico-financiar transfrontalier,
cu toate componentele ei, la care se adaug migraia ilegal i nu n ultimul rnd
-29 -

terorismul, se dezvolt n aceeai msur prin unificarea de facto i de jure a

continentului. Insecuritatea se dezvolt proporional cu securitatea n sensul n
care, cu ct continentul european tinde mai mult spre a fi mai puternic, mai
stabil, mai unitar, cu att se adncesc vulnerabilitile tradiionale, completate
cu vulnerabiliti noi, generate de perioada de tranzit, cu o dinamic deosebita
n ceea ce privete perioada de tranzit, de la fragmentare i opoziie la entitate i
unitate i nu n ultimul rnd, de la conflictualitate la cooperare.
Pe msur ce societatea se globalizeaz, iar frontierele se transform din
linii care separ i opun n linii sau zone care identific i unesc, aceste tipuri de
provocri, pericole i ameninri se amplific i se diversific. Deci,
globalizarea criminalitii nu are doar un singur sens, de la Est spre Vest, ci i de
la Vest spre Est, de la Nord spre Sud i de la Sud spre Nord.
Ultima extindere a Uniunii Europene a fcut ca aceasta s aib ca
frontier de est Marea Neagr, Republica Moldova i Ucraina i, de asemenea,
spaiul islamic reprezentat de Turcia, ceea ce a determinat creterea
criminalitii transfrontaliere europene, eurasiatic i, n consecin, extinderea
structurilor de criminalitate mai rapid dect structurile i funciunile europene.
Considerm c acest lucru este posibil din urmtoarele motive:

criminalitatea transfrontalier este mult mai flexibil dect

structurile europene caracterizate de birocratism i formalism, extrem de

prudente la configurarea politic, economic, juridic, social, militar,
cultural i informaional a noilor realiti;

criminalitatea transfrontalier dispune de reele dinamice, de

organizaii relativ independente i noduri de reea funcionale, operative, n
contradicie cu structurile ierarhice i greoaie, dominate de mecanisme
complicate i cronofage ale Uniunii Europene;

regulile dup care funcioneaz criminalitatea transfrontalier, dei

extrem de dure, sunt simple i, n principiu, nescrise;

criminalitatea transfrontalier, reelele i structurile mafiote,

teroriste dein aproape n permanen iniiativa strategic; ele nu reacioneaz, ci
-30 -

acioneaz.
Crima organizat reprezint, n momentul de fa, un pericol deosebit
pentru toate statele. n cazul n care instituiile abilitate nu vor reaciona prompt,
att prin demersuri legale, ct i prin msuri operaionale extrem de energice,
zonele locuite, indiferent unde i cum sunt ele constituite pe principii etnice,
culturale, de teritoriu ori de alt natur vor plti, firesc, profitorilor, propria
lor indolen, neputin ori laitate. n acest sens trebuie s recunoatem c acest
flagel contemporan, cu implicaii profunde n toat lumea, necesit un antidot
pe msur pe care avem obligaia s-l descoperim si s-l folosim att n
combatere, ct i n profilaxie.
Mutaiile survenite n domeniul activitii infracionale, de la nivel
naional la cel transnaional, au fost favorizate de o serie de factori, cum sunt:
evoluia conceptului de spaiu european comun, cu facilitile ce le incumb,
care a deschis ferestre nesperate crimei organizate prin universalitatea reelelor
comunitare; sfritul rzboiului rece, triumful democraiei n fostele ri
socialiste i mecanismele rudimentare care le reglementeaz activitatea
economic; creterea valului migraionist ctre rile dezvoltate i constituirea
de reele pe criterii etnice, care reprezint adevrate enclave ale criminalitii,
greu de penetrat datorit barierelor lingvistice, culturale i mecanismelor care le
guverneaz activitatea; revoluia din domeniul comunicaiilor care a condus la
creterea gradului de flexibilitate i mobilitate a reelelor infracionale
transnaionale; liberalizarea deplasrii persoanelor ca urmare a acordurilor i
nelegerilor bi- i multilaterale dintre state etc.
Nu exist un model unic la organizaiile criminale, acestea variind ca
form, norme de conduit, experien, specializare n activitatea infracional,
arie de operare, tactici i mecanisme de aprare, drept pentru care i lupta de
prevenire i combatere a acestora presupune un grad sporit de complexitate,
care reclam n mod necesar i o cooperare interstatal.
Privit drept totalitatea infraciunilor svrite pe teritoriile mai multor

-31 -

state, ntr-o anumit perioad de timp, ca rezultat al aciunilor planificate ale

unui ansamblu de persoane reunite n mod stabil, ce-i repartizeaz i
coordoneaz nsrcinrile, pe baza preocuprii comune de a obine profit, crima
organizat transfrontalier constituie n ultim instan un fenomen rezidual al
procesului de globalizare, strns legat de acesta datorit unor similitudini, dar i
individualizat ferm i plasat n extrema ilegalitii prin scopurile aciunilor
mijloacelor i metodelor sale specifice.
Legtura dintre crima organizat transfrontalier i procesul globalizrii
rezult din dualismul globalizrii n sensul n care ntr-o situaie ceea ce este
pozitiv n aciune i efect pentru unul este n acelai timp negativ pentru altul.
Dualitatea, alturi de mobilitate i glocalizare sunt trei dintre trsturile
definitorii ale globalizrii. Glocalizarea38 exprim unitatea indestructibil dintre
tensiunile globalizante i cele localizante, dintre existena liber i viaa
ngrdit, dintre acolo i aici, ntruct ceea ce pentru unii reprezint opiune
liber, pentru alii nseamn destinul nefast al vieii. Crima organizat
transfrontalier este unul dintre fenomenele ce exprim noul concept al
glocalizrii n sensul n care aparent crima organizat transfrontalier este un
furnizor de servicii pentru ndeplinirea dorinelor interzise, mai ales ale celor
localizai - fixai de barierele, constrngerile, regulile morale, sociale,
religioase, economice - dar, n fapt, este capcana ce poate spulbera protecia
drepturilor fundamentale ale individului, ncepnd cu anii '90, n contextul unor
evoluii majore geopolitice i geostrategice, cele dou fenomene - globalizarea
i crima organizat transfrontalier - lipsite de coordonarea unui centru de
comand unic, au fost influenate de aciunile unui nou tip de actori ai scenei
internaionale,

comparabil cu un conglomerat sau mozaic caracterizat de

consistene, culori i nuane diferite - reelele.

Reelele mbrac dou forme, i anume:
Bauman, Zygmunt, Globalizarea i efectele ei sociale, Editura Antet, Bucureti, 2003, p. 70,
precizeaz c termenul a fost inventat de Roland Robertson. Termenul este folosit i de Gerd
Schnwlder n Globalization, Violent Conflict and Peacebuilding A concept Note on Future
Programming Possibilities, martie 2003
38

-32 -

legale - aliane de state, organizaii internaionale, companii din

cadrul trusturilor multinaionale sau ale organizaiilor neguvernamentale

grupate n diverse curente i tendine sociale, ecologice, de aprare a drepturilor
fundamentale ale cetenilor ori umanitare;

ilegale - cele ale crimei

organizate

transfrontaliere,

ale

organizaiilor teroriste i ale gruprilor extremiste.

Chiar dac, pentru unii, termenul de reea are o conotaie negativa,
noiunea de actor tip reea este acceptat pe plan internaional, deoarece acoper
multitudinea i complexitatea legturilor de interese ce exist i se multiplic n
toate sferele vieii globale. Cele dou tipuri de reele provoac, n domeniile n
care se manifest, efecte contradictorii prin valorificarea n aciunile lor a
caracteristicilor elementelor definitorii ale procesului de globalizare, i anume:
informaia, bazele de date, decizia, libertatea de aciune, capitalul liber,
proprietatea, profitul, polarizarea, puterea, revoluia tehnologic, spaiul etc.
Tendina actorilor reelelor legale este de a-i proiecta o structur stabil
de aliane pentru o perioad ndelungat care s corespund intereselor proprii i
celor comune determinate de un sistem de valori convergente. Cu ct aceste
valori sunt mai profunde, se respect i sunt aprate pe arii mai ntinse, cu att
mai mult se manifest procesul de accelerare al globalizrii n acel spaiu
comun. La nivelul actorilor statali, diferenele dintre sistemele de valori
generate de concurena pentru resurse determin crearea de grupri i aliane
diverse, de natur politic, economic sau militar. Legturile i efectele lor,
plecnd de la indivizi i ajungnd la state, sunt profunde i transformatoare, n
etapa actual de dezvoltare a societii umane, influennd modul de a tri,
precum i modul n care dorim s fim guvernai. Rspunztoare de gradul
enorm de integrare al societii omeneti este revoluia tehnologic ce a
influenat mijloacele, metodele, posibilitile de exprimare i aciune din toate
domeniile de manifestare a celor dou forme - legal sau ilegal. Revoluia
tehnologic a promovat inveniile i inovaiile ce au dus la digitalizarea datelor
i valorilor, miniaturizarea, informatizarea, comunicaiile i transporturile, ca

-33 -

factor de accelerare a gradului de integrare la nivel global.

Cele mai profunde i numeroase transformri s-au produs i se vor mai
produce la nivelul statelor naionale ca urmare a procesului deosebit de dinamic
al creterii interdependenei dintre statele naionale, ca urmare a extindem i
adncirii legturilor transnaionale n toate sferele vieii economice, politice
sociale i culturale, avnd drept implicaie faptul c problemele devin mai
curnd globale dect naionale, ceea ce implic nemijlocit o soluionare globala
dect naional.
1.2.1. Traficul de persoane
Traficul de persoane i migraia ilegal fac parte din fenomenul cu
rspndire criminogen cea mai larg, n acest nceput de secol. Acest fenomen
care este n atenia autoritilor naionale i internaionale aduce o grav
atingere

drepturilor

fundamentale

ale

omului.

Fenomenul

migraiei

internaionale este strns legat de perpetuarea unor tensiuni ori probleme de

ordin etnic, religios sau politic, precum i de deteriorarea nivelului de trai. De
asemenea, nu trebuie ignorat nici influena favorabil pe care o are asupra
exodului de persoane cadrul legislativ din domeniu, vulnerabilitile sistemului
de securizare a frontierei ori disponibilitatea unor ceteni de a sprijini activiti
infracionale.
Dup anul 1990, n timp relativ scurt, rile din statele ex-comuniste au
devenit surs i tranzit pentru traficul de persoane, asigurnd pieele vestice cu
femei i copii n vederea exploatrii sexuale i munc forat. Datorit
poziionrii geografice i apartenenei la Uniunea European, dup l ianuarie
2007, Romnia a devenit din ce n ce mai atractiv pentru reele implicate n
activiti ilegale de trafic de persoane. Cazuistica ultimilor ani demonstreaz c
aceasta se dezvolt i se adapteaz n raport cu factorii favorizani interni sau
externi, cum sunt: stagnarea sau scderea economic, srcia i incultura,
omajul, inconsistena sau lipsa de fermitate a mecanismelor de combatere i

-34 -

control a criminalitii organizate, condiii sociale precare etc.

Filierele transnaionale de migraie sunt alctuite din nuclee (segmente)
autonome, n interiorul crora exist o ierarhie precis, fiecare palier avnd un
rol bine definit - racolare, transport, gzduire, cluzire si o zon de aciune clar
determinat. Coordonatorii reelei provin, de regul, de pe spaiul de origine al
migranilor, n multe situaii acetia asigurnd conducerea operaiunilor de pe
teritoriul unor state vest-europene tranzitate sau de destinaie. Pentru
operaionalizarea unor circuite migraioniste clandestine, n ultimii ani, se
constat utilizarea drept acoperire a unor modaliti legale, ntre cele mai
frecvente figurnd:
vizele turistice;
vizele pentru munc;
implicarea n activiti comerciale;
participarea la evenimente cultural-artistice;
solicitarea de azil pe motive politice sau sociale;
cstoriile ncheiate cu cetenii statelor-int;
vizele pentru studii;
derularea unor presupuse cooperri n domeniul tiinific sau economic.
Aceste modaliti sunt asociate cu demersuri de obinere, realizare,
falsificare a documentaiilor necesare, favorizate de coruptibilitatea unor
funcionari cu competene pe acest palier. Chiar dac unele victime sunt
vulnerabile pentru c triesc n srcie, toate categoriile de oameni pot deveni
victime ale traficului.
Recrutorul, prima verig a reelei criminale care ia legtura cu victima,
poate fi att brbat, ct i femeie. Exist cazuri n care, pentru credibilitate n
cazul recrutrii acioneaz un cuplu, so i soie. Traficantul nu poate fi
recunoscut dup anumite caracteristici fizice, precum sex, aspect corporal,
inut, posesia unei maini sau a unui telefon mobil. Traficantul poate fi intuit
dup comportamentul su prietenos n prim instan i aparent dezinteresat i
identificat doar ulterior, cnd devine violent, agresiv, pentru a pune victima n
-35 -

situaia de exploatare. O categorie aparte o constituie copiii abandonai de

prini ce prezint o vulnerabilitate deosebit pentru traficul de persoane,
ngrijortor este faptul c n acest comer ilicit de carne vie sunt atrase la
practicarea prostituiei, n diverse locuri i modaliti, din ce n ce mai multe
minore, care provin din familii dezorganizate ori lipsite de mijloace de
subzisten. De cele mai multe ori racolarea n aceste cazuri se face prin
nelciune, antaj i determinare forat. De asemenea, devine tot mai evident
creterea activitii infracionale a unor reele de traficani care se ocup cu
trecerea ilegal prin ara noastr a unor grupuri de emigrani din rile srace ale
Asiei, care sunt racolai n rile lor i folosesc ruta Singapore - Moscova Chiinu - Romnia cu destinaia preponderent rile Europei de Vest.
Participanii la filiera de introducere n Romnia a cetenilor asiatici i
scoaterea lor ctre statele vecine spre Vest, ncaseaz sume mari n valut, care
n unele cazuri sunt splate prin intermediul unor firme i agenii particulare
nfiinate pe teritoriul Romniei. Reelele de astfel de traficani manifest
preocupri de a se angaja clandestin i ct mai riguros posibil, stabilind puncte
de sprijin solide (imobile, firme, gazde i oameni) n mai multe ri aflate pe
teritoriul de tranziie, n msur s le asigure sigurana acestei activiti n care
se vehiculeaz sume enorme de bani n lei sau valut. Anual, sunt depistai n
trecerea frauduloas a frontierei i returnai de poliitii de frontier a statelor
vecine zeci de mii de ceteni strini, preponderena avnd-o cei de origine
asiatic. n afara acestora, pe teritoriul Romniei se afl un numr important de
imigrani, care sunt gzduii la diferite adrese, mai ales pe raza localit ilor
vecine cu grania de vest, stnd n ateptare pentru a trece frontiera n statele
vecine.
Un alt fenomen ngrijortor i care face parte din criminalitatea organizat
l reprezint traficul de copii i adopiile ilegale, n acest sens, sunt
cunoscute cazurile de adopii ilegale prin care s-au scos din ar peste 4.000 de
copii. Deja traficul de copii a atins cote alarmante. Acetia sunt scoi din ar cu

-36 -

ajutorul unor documente false i dui n strintate n vederea exploatrii

sexuale, la munc forat, cerit sau chiar pentru trafic de organe.

Investigaiile din ultimii ani au artat c prevenirea i combaterea

traficului de persoane necesit mbuntiri i c se impun elaborarea de
strategii locale i cooperarea autoritilor cu organizaiile neguvernamentale i
mass media pentru sensibilizarea opiniei publice asupra fenomenului i
combaterea lui.
1.2.2. Traficul de droguri
Internaionalizarea crimei organizate a determinat reelele implicate n
acest gen de activitate s includ Romnia n circuitul tuturor formelor de
criminalitate transfrontalier. Progresele tehnologice, dispariia unor valori
tradiionale, fenomenele de marginalizare social, lipsa unor perspective clare,
mai ales pentru tineri au dus la nesiguran i stres sau la creterea consumului
de droguri.39 Cert este c fenomenul drogurilor a pstrat o traiectorie potrivit
creia vrsta medie a consumatorilor a sczut, concomitent crescnd numrul
consumatorilor, dar a crescut i implicarea tinerilor n trafic, n calitate de
dealeri, crui, plasatori.
n acelai timp s-a conturat tot mai mult implicarea unor ceteni romni
n angrenajul unor structuri de crim organizat, cu ramificaii ce depesc
graniele Europei. Permanent, sursele de informare aduc la cunotin public
faptul c, la nivel mondial milioane de oameni cad prad morii albe, iar aria
consumatorilor se extinde i din nefericire vrsta acestora este din ce n ce mai
mic (au fost depistai copii de 14-15 ani consumatori de droguri). Acest flagel
poate fi cunoscut i n bun msur combtut, controlat, ns este foarte trist c
n nici un caz nu poate fi eradicat.
Bengescu, C. B., Drogurile alarm naional, Editura Polirom, Bucureti, 2000, pp. 30-31; 3637.
39

-37 -

Dac la nceputul anilor 1990, cnd s-a prefigurat ruta balcanic a

traficului de droguri, Romnia era o ar de tranzit, actualmente este n
continuare zon de tranzit, dar i de depozitare temporar a drogurilor de mare

risc, fapt ce rezult din datele statistice 40 care arat gradul de cretere al
persoanelor cercetate i trimise n judecat, precum i cantitatea de droguri
depistat i confiscat, aflat n cretere. Aceast cretere s-a materializat de la
cteva sute de grame la tone. Semnificativ n acest sens este faptul c n anul
2009 s-au obinut rezultate notabile n lupta antidrog, ntr-o singur cauz fiind
confiscate 1.200 kg de cocain.
Raportul mondial al O.N.U. privind drogurile pentru perioada 2007-2008
mpreun cu Rapoartele INTERPOL i EUROPOL subliniaz c 5% din
populaia lumii cu vrste ntre 15 i 64 de ani a consumat droguri n ultimele 12
luni, o parte chiar cnd se aflau n nchisori pentru diverse delicte. n Romnia
se prefigureaz un fenomen al consumului de droguri n nchisori, dar pentru
prevenirea acestuia se deruleaz msuri cuprinse n programe de tratament
medical, inspirate i bazate pe strategia european. Conform datelor statistice
relevante, numrul deinuilor care se declar consumatori de droguri la nivelul
unui semestru este de aproximativ 1.230, dintre care 5,11% au ntre 15 i 19 ani,
46% au ntre 20 i 24 de ani, 26% au peste 30 de ani, doar 9% sunt femei, iar
restul brbai, 80% sunt consumatori de heroin, 5,6 % de cocain i 3,68% de
ecstasy.41 Aadar, vorbim n Romnia de o adevrat pia a drogurilor i
precizm c aceasta este concentrat n marile centre urbane i universitare
(Bucureti, Cluj, Constana, Iai, Timioara, Braov etc.). Din pcate oraele
mari din ar i disput cu Bucureti supremaia n ceea ce privete numrul
cel mai mare de cazuri de trafic i consum de droguri. Aproape zilnic sunt
depistai traficani i consumatori de droguri, mare parte fiind ceteni strini
Datele statistice pe anii 2005-2010 ale Direciei de Combatere a Criminalitii Organizate i
Terorism, www.diicot.ro
41
Datele sunt extrase din comunicatele oficiale ale Ageniei Naionale Antidrog.
40

-38 -

sau romni, cu precdere tineri, elevi i studeni.

Gruprile implicate n traficul de stupefiante dispun de un amplu sistem
relaional, care le asigur accesul la furnizori, beneficiari i persoane de sprijin
(transportatori, depozitari) din ri diferite. Riscul pedepselor este compensat de
randamentul financiar al operaiunilor de trafic, valoarea drogurilor crescnd cu
pn la de zece ori, de la furnizorul en-gros pn la distribuitorul final.
Structurile care deruleaz trafic de stupefiante sunt permanent interesate
de identificarea de noi rute sau modaliti de transport si introducere pe pia a
substanelor respective. Un mediu ofertant si dificil de monitorizat pentru
diseminarea stupefiantelor este reprezentat de Internet, ce prezint potenial
semnificativ de dezvoltare.
Nivelul operaiunilor de introducere n Romnia a substanelor
stupefiante n vederea distribuiei interne este sczut, ara noastr fiind, n
continuare, zon de tranzit i de depozitare temporar a drogurilor de mare risc,
gruprile autohtone fiind implicate marginal n activiti de distribuie local.
1.2.3. Criminalitatea informatic
Internetul este o super reea informaional cu un accentuat caracter
public, folosit de instituii ori companii de stat sau private, n lumea afacerilor,
de utilizatori particulari, de publicul larg. Majoritatea utilizatorilor navigheaz
pe Internet pentru satisfacerea unor nevoi tiinifice, culturale, educaionale,
profesionale sau de afaceri, dar i a unor necesiti legate de organizarea i
desfurarea vieii de familie ori de petrecerea timpului liber. Evident c prin
serviciile pe care le ofer, computerul a adus i aduce multiple avantaje
cercetrii tiinifice, nvmntului, administraiei, afacerilor, comunicrii
interumane etc.
Dezvoltarea fr precedent n domeniul tehnologiei informatice la nivel
mondial are din pcate i o parte negativ, prin aceea c s-a deschis o poart
ctre producerea unor fapte antisociale att n dreptul penal internaional, ct i

-39 -

n dreptul penal naional.

Dac apariia Internetului a adus beneficii miraculoase omului, ea
reprezint, n acelai timp, i un mediu extrem de favorabil pentru cei care se
dedau la comiterea unor fapte indezirabile social, care se pot ntinde de la acte

teroriste pn la hruirea sexual sau diseminarea imaginilor pornografice

Conectndu-se la aceast reea cu ajutorul unui calculator (pe care a fost instalat
n prealabil un program informatic adecvat) i al unui modem, prin intermediul
unei simple linii telefonice, orice individ se poate afla la un clik de o
infraciune, iar cei interesai de aceasta, acionnd i ntr-un relativ anonimat, nau ntrziat nici o secund s fac acest pas. Altfel spus, muli criminali de cele
mai diverse tipuri i ranguri i-au orientat imediat (nainte ca sistemele de drept
i poliieneti s ajung aici) afacerile pe terenul virgin al Internetului, reuind
s devin, n foarte scurt timp, mai eficieni ca oricnd n desfurarea aciunilor
lor socialmente periculoase. Deplasarea afacerilor criminale pe terenul
Internetului nu s-a produs ntmpltor, ci din raiuni ct se poate de pragmatice,
care in de faptul c Aceast mega-reea planetar prezint practic cel puin trei
avantaje de marc pentru escroci: abolirea distanelor, costuri minime i o faad
i mai anonim42.
Domeniile Internetului, att de benefice pentru majoritatea utilizatorilor
cinstii ai acestei reele informaionale, reprezint, n acelai timp, cmpuri
infracionale dintre cele mai mnoase pentru cei interesai s le foloseasc n
astfel de scopuri. Toate serviciile oferite de Internet s-au bucurat i se bucur de
o atenie din ce n ce mai mare din partea criminalilor.43
Gruprile infracionale i-au diversificat i perfecionat, n timp,
mijloacele i metodele, afectnd sisteme informatice i echipamente electronice
ale unor instituii publice, financiar-bancare, medicale, educaionale, operatori
de comunicaii electronice sau aducnd atingere confidenialitii, integritii i
42
43

Patriciu, V. V., Vasiu, I., erban, G., Internetul i dreptul, Editura All Beck, Bucureti, 1999, p. 45
Vasiu, I. i colab., op. cit. p. 45.
-40 -

disponibilitii datelor cu acces reglementat ale persoanelor fizice. Activitile

ilegale pendinte criminalitii informatice au devenit, treptat, o atracie pentru
elemente din mediul criminal, avnd n vedere c, asumndu-i un risc relativ
sczut, pot fi obinute ctiguri semnificative i facile ntr-un timp relativ scurt.
Majoritatea serviciilor Internet ofer posibiliti de conspirare a identitii i,
mai ales, de transcendere instantanee a barierelor geografice, ceea ce
ngreuneaz activitile de depistare i combatere a activit ilor ilicite
Reelele de criminalitate informatic pot fi organizate n sistem
piramidal (ierarhia gruprii este structurat pe paliere, n funcie de nivelul de
pregtire executani, coordonatori i specialiti) sau celular (dou-trei celule
care acioneaz n ara de origine procur echipamentele necesare i n statul
int - identific intele, instaleaz echipamentele, capteaz datele i le transmit
n ar. Informaiile sunt prelucrate i inscripionate pe cardurile-clon, ulterior
fiind transmise napoi pe spaiul int sau n alte state pentru extragerea
fondurilor, operaiuni realizate de aceeai celul extern sau de o alta).
Cele mai rspndite operaiuni specifice criminalitii informatice sunt
phishing-ul (ascunderea identitii sistemului surs i trimiterea de mesaje
nesolicitate unui numr mare de utilizatori, n vederea obinerii unor date
personale care s fie utilizate n comiterea unor fraude informatice), skimmingul (fraudarea bancomatelor aparinnd instituiilor bancare), pharming-ul
(obinerea de date confideniale prin oferirea/copierea de servicii ori prin
accesarea reelelor de socializare on-line), hacking-ul (spargerea unor reele
computerizate pentru a obine informaii sau date relevante).
n ara noastr, se constat extinderea arealului n care opereaz gruprile
specializate n activiti de skimming, clonare de carduri bancare, comer cu
date necesare inscripionrii de crduri, n sensul apariiei i dezvoltrii de reele
puternice i n judee n care, pn n prezent, activitile se derulau la nivel
individual.
Unele grupri care desfoar activiti subsumate criminalitii

-41 -

informatice sunt implicate i n alte infraciuni, fie din proprie iniiativ, fie
pentru c aparin unei structuri mai mari ori sunt nevoite s-i asigure protecia
n lumea interlop. ntre operaiunile conexe se afl: cmtria, recuperri de
creane, trafic de persoane, contraband cu diverse produse, furturi de obiecte
de lux, trafic de droguri de mic amploare, trafic cu igarete, evaziune fiscal.
Precum i splarea banilor. Din evaluarea gruprilor infracionale dezmembrate
de procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate
Organizat i Terorism, care au acionat n domeniul criminalitii informatice
n perioada 2006 - 2010, se desprind urmtoarele caracteristici:

specializarea general, dar i micro-specializarea membrilor

gruprilor cu formarea de celule independente destinate desfurrii unei

activiti infracionale specifice (ex: pentru confecionarea dispozitivelor de
skimming sunt utilizai specialiti n mase plastice, mulaje, electronic,
achiziii de piese achiziii de dispozitive originale ca model, software special
de criptare ncrcare, prelucrare, descrcare de date, cri bancare, montaj,
alergtori, finanatori etc.). Se remarc utilizarea unor ateliere cu activitate
preponderent legitim pentru executarea unora dintre piesele componente;
recrutarea tinerilor cu abiliti n a utiliza computerele i noile
tehnologii prin subordonarea sau cointeresarea acestora de ctre lideri ai unei
grupri infracionale tradiionale;
trecerea de la fraudele informatice clasice (licitaii) la fraude
informatice complexe, n care predominant este factorul tehnic, respectiv
folosirea de programe informatice i scheme de fraudare (activiti de phishing,
infectarea cu diverse forme de malware cu scopul obinerii de date etc.);
caracterul transnaional, fie c este dat de locul n care sunt
svrite faptele, fie c este vorba de localizarea victimelor;
investiia financiar efectiv n care crearea/cumprarea de scheme
infracionale productoare de venituri substaniale dintr-o singur operaiune
(inta acestor scheme este reprezentat de companii i firme comerciale, avnd
diverse obiecte de activitate);
crearea unor reele de splare de bani formate din ceteni romni,

-42 -

dar i strini;
orientarea gruprilor infracionale ctre fraudarea mijloacelor de
plat electronice strine, dar i romneti.

Analiza concret a cauzelor soluionate n aceeai perioad confirm

tendina observat n ultimii ani cu privire la migraia unor persoane din crima
organizat de drept comun ctre criminalitatea informatic, n special n zona
operaiunilor frauduloase cu instrumente de plat electronica.
Natura transfrontalier a infraciunilor informatice, respectiv reele
speciale plasate n strintate, rmne n continuare una dintre problemele greu
de surmontat n soluionarea operativ a dosarelor nregistrate.

-43 -

Pagina alb

-44 -

CAPITOLUL II
MSURI LEGISLATIVE I INSTITUIONALE PRIVIND
PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII
ORGANIZATE

Seciunea 1
Msurile legislative privind incriminarea criminalitii organizate i a
formelor ei de manifestare

Mai mult ca oricnd, lumea de azi este confruntat, alturi de complexele

probleme ale nceputului de mileniu, cu grave consecine ale formelor de
criminalitate organizat. Abordarea realitilor de astzi ne duce adesea la o
foarte trist constatare i anume c structurile crimei organizate dovedesc o
mare capacitate de adaptare fa de schimbrile de condiii i situaiile
intervenite n lume. Aa de mult a crescut nivelul activitilor infracionale
transfrontaliere, nct Europa i n general comunitatea internaional se
confrunt cu adevrate tare sociale: crima organizat, comerul cu droguri,
traficul de persoane i arme, emigrarea ilegal, frauda informatic, terorismul,
splarea de bani etc.
Este o realitate c principalul capital al organizaiilor criminale care
acioneaz n plan naional i internaional este reprezentat de traficul de
droguri, prostituie, exploatarea ilegal a forei de munc, rpirile de persoane,

-45 -

contrabanda, pornografia. Veniturile substaniale obinute din astfel de aciuni,

riguros organizate i finalizate sunt folosite cel mai adesea, de ctre gruprile
criminale pentru a penetra, a controla i a corupe politicieni, poliiti, magistrai,
nali funcionari, instituii financiar-bancare.

II.1.1 Traficul de persoane

Criminalitatea organizat, din care face parte i traficul de droguri si de
persoane, dispune de o fora teribil de a se infiltra i a corupe sistemele politice
si juridice, ajungnd foarte rapid la stadiul de a influena decisiv actul de decizie
n materie economic, politic i juridic. Asemenea fapte grave, pe lng
urmrile pe care le produc n plan uman, social i economic, pot constitui cu
adevrat atac la drepturile fundamentale ale omului, democraiei, sigurane
naionale i a stalului de drept. Faptul c aceste pericole se manifest cu
intensitate suficient pentru a fi perceput, oblig legiuitorul i celelalte
autoriti ale statului s-i reconsidere poziia fa de fenomenul criminalitii i
s se implice, potrivit competenelor legale, n contracararea eficient a
acestuia.
Rapiditatea i coerena unor asemenea intervenii sunt reclamate nu
numai de dimensiunea actual a criminalitii din Romnia i din ntregul spaiu
european, dar, mai ales,. de realitatea c infractorii de azi sunt mai bine
organizai, informai, dotai logistic, mai abili i mai rafinai n aciunile lor
ilegale dect organele care lupt mpotriva lor. Toate aceste aspecte i evoluii,
ca i proliferarea fenomenului crimei organizate, nu puteau lsa indiferente
autoritile romne i, n special, legiuitorul. Orice ntrziere, att n luarea
msurilor n plan legislativ, ct i n punerea lor n aplicare, nu poate dect s
ofere posibilitatea ca aceast lacun legislativ s fie exploatat n continuare de
ctre infractori. n aceste mprejurri nu trebuie omis nici un moment faptul c
rolul legislativului este cu certitudine crucial n procesul de prevenire i de
combatere a traficului de persoane.

-46 -

Din cauza faptului c n legislaia romn nu a existat pn n 2001 o

reglementare special a traficului de persoane, Parlamentul Romniei a adoptat
Legea nr.678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane. 44
Prevederile acestei legi, inclusiv dispoziiile sale penale, sunt n deplin
concordan cu normele dreptului internaional 45 ct i cu dispoziiile
Constituiei, din 1991, revizuit n anul 2003. 46 Potrivit art. 49 din lege, aceasta
a intrat n vigoare la momentul publicrii (11 decembrie 2001) urmnd ca n
termen de 60 de zile de la data intrrii n vigoare, Guvernul sa adopte, printr-o
hotrre, regulamentul de aplicare a acesteia.
Elaborarea legii a constituit un obiectiv al Planului Naional de aciune
pentru combaterea traficului cu fiine umane aprobat prin H.G. nr. 1216/2001 47,
cadrul

legislativ

materie

fiind

ulterior

ntregit

prin

prevederile

Regulamentului de aplicare a legii nr. 678/2001 aprobat prin H.G. nr.

299/200348 i prin dispoziiile Planului Naional de aciune pentru prevenirea i
combaterea traficului de copii, aprobat prin H.O. nr. 1295/2004 49.
Legea nr. 678/2001 este principalul instrument de politic penal n
materia traficului de persoane astfel nct ea conine, pe lng norme de
incriminare i dispoziii care definesc termenii i expresiile uzitate, dispoziii
care privesc prevenirea traficului de persoane, cu indicarea instituiilor
responsabile n acest segment, norme de incriminare a unor infraciuni aflate n
legtur cu traficul de persoane, dispoziii speciale n materia confiscrii,
reducerii pedepselor, dispoziii speciale privind procedura judiciar, dispoziii
viznd protecia i asistena victimelor traficului de persoane i dispoziii
referitoare la cooperarea internaional.
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 783 din 11 decembrie 2001.
Legea nr. 565/2002 pentru ratificarea Conveniei Naiunilor Unite mpotriva criminalit ii transnaionale
organizate, a Protocolului privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, adoptate la
New York la 15 noiembrie 2000 i publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 813 din 8
noiembrie 2002.
46
Constituia Romniei din 1991 a fost modificat i completat prin Legea de revizuire nr. 429 din 18
septembrie 2003, publicat n Monitorul Oficial nr. 669 din 22 septembrie 2003.
47
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 806 din 17 decembrie 2001.
48
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 206 din 31 martie 2003.
49
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 802 din 31 august 2004.
44
45

-47 -

Pn la incriminarea traficului de persoane prin Legea nr. 678/2001,

normele penale care prevedeau i sancionau activitile ilicite desfurate n
legtur cu exploatarea i traficarea persoanelor (lipsirea de libertate n mod
ilegal - art. 189 C.pen. n vigoare i art. 205 C.pen. nou; sclavia - art. 190 C.pen.
n vigoare i art. 209 i 439 C.pen. nou; supunerea la munc forat sau
obligatorie - art. 191 C.pen. n vigoare i art. 213 C.pen. nou; prostituia 328
C.pen. n vigoare i proxenetismul - art. 329 C.pen. n vigoare i art. 213 C.pen.
nou), nu asigurau o prevenire i o combatere eficace a fenomenului n ntreaga
lui complexitate. Datorit faptului c fenomenul traficului de persoane cptase
un caracter transnaional i organizat, care se interfera cu alte forme de
criminalitate, s-a impus cu necesitate intervenia legiuitorului.
O premis a adoptrii acestei legi a constituit-o i existena unor multiple
i importante instrumente juridice internaionale - semnate i/sau ratificate de
Romnia care consacr standarde, principii, prevederi i modaliti de cooperare
n materia traficului ilicit de fiine umane.
Astfel, Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului
de fiine umane, n special a femeilor i copiilor, adiional la Convenia O.N.U.
mpotriva criminalitii transnaionale organizate, definete n art. 3 pct. a)
traficul de persoane ca fiind: Recrutarea, transportul, transferul, adpostirea
sau primirea de persoane, prin ameninare sau prin recurgere la for sau la alte
forme de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de autoritate sau
prin oferta sau acceptarea de pli sau avantaje pentru a obine consimmntul
unei persoane avnd autoritatea asupra alteia n scopul exploatrii. Exploatarea,
conine, cel puin, exploatarea prin prostituarea unei alte persoane sau alte
forme de exploatarea sexual, munca sau serviciile forate, sclavia sau practicile
analoage sclaviei, folosirea sau prelevarea de organe 50.
Ulterior adoptrii legii, pentru a realiza armonizarea acesteia cu legislaia
Este demn s amintim i unele documente ale Consiliului Uniunii Europene n domeniu: Decizia
Consiliului Uniunii Europene privind completarea definiiei crimei numite trafic de fiine umane" ,
n anexa Conveniei Europene, Consiliul U.E. nr. 1999/C/26; Decizia-cadru a Consiliului Uniunii
Europene din 22 decembrie 2003 privind combaterea exploatrii sexuale a copiilor i a pornografiei
infantile (2004/68/JAI)
50

-48 -

european, dispoziiile sale au fost modificate succesiv, prin O.U.G. nr.

143/200251 pentru modificarea i completarea unor dispoziii din Codul penal i
unele legi speciale, n vederea ocrotirii minorilor mpotriva abuzurilor sexuale.
prin Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate52, si prin O.U.G. nr. 79/2005 pentru modificarea i completarea Legii
nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane 53
Definiiile legale ale infraciunilor de trafic de persoane sunt cuprinse n
art. 12, 13 i 15 din Legea nr. 678/2001, i vor fi analizate n mod detaliat n
Capitolul IV al prezentei lucrri.
II. 1.2. Traficul ilegal de droguri
Este bine de tiut c traficul de droguri ca i consumul acestor substane
au efecte negative, periculoase sub aspect fizic i psihic asupra organismului
uman, constituind o adevrat plag social, mpotriva creia ntreaga lume
civilizat trebuie s-i dea mna pentru combatere i eradicare. Problema
traficului ilegal de droguri a devenit n ultimii ani deosebit de actual att n
plan internaional, ct i n plan naional.
Dimensiunile traficului ilegal de droguri ne permit s vorbim despre un
stadiu de formare a narcomaniei, structur a crimei organizate care include
importul ilegal, transportarea i desfacerea stupefiantelor, dar i consumul
acestora. Datorit profitului uria, afacerile cu stupefiante, prin dimensiunile
sale, depesc toate celelalte genuri de infraciuni din cadrul crimei organizate.
Deosebit de grav este faptul c fenomenul traficului i consumului de droguri se
rspndete cu rapiditate ndeosebi n rndul adolescenilor i tinerilor 54
(aproape 2/3 dintre consumatorii de droguri sunt persoane n vrst de pn la
30 de ani), adolescenii consumnd de 6 ori mai multe droguri dect adulii, n
ultimii ani, spre consumul de droguri sunt atrai din ce n ce mai mult copiii de
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 804 din 5 noiembrie 2002.
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 50 din 21 ianuarie 2003.
53
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 629 din 19 iulie 2005.
54
Raportul mondial privind drogurile 2009 (al UNODC- Biroul Naiunilor Unite privind combaterea
Drogurilor i a Criminalitii),
disponibil la www.unodc.org/unodc/en/data-and-analysis/WDR-2009.html
51
52

-49 -

pn la 16 ani, vrsta medie la care ncepe consumul de droguri cobornd la 14

ani. n ultimii 5 ani, numrul copiilor i adolescenilor care sunt supravegheai
de instituiile de stat privind protecia sntii i mpiedicarea consumului de
droguri i stupefiante a crescut de cteva ori. Conform statisticilor medicale
durata medie a vieii consumatorilor de droguri i stupefiante, dup ce ncep s
consume aceste substane, este de 5-6 ani, iar marea mas a narcomanilor
cronici de obicei nu ajunge la vrsta de 40 de ani.
Narcomania (consumul de droguri), ca una dintre formele grave de
comportament-deviant, reprezint un factor de risc care contribuie la
rspndirea rapid a infeciei HIV/SIDA, hepatitei B i C, precum i a
diferitelor boli sexuale transmisibile.
Flagelul comerului ilicit cu stupefiante a pornit din America de Sud i
Orientul Mijlociu i acum a cuprins ntreaga planet.
Dndu-i seama de puterea destructiv pe care o au drogurile asupra
omenirii, naiunile lumii au nceput s colaboreze att la nivel naional, ct i
internaional. Elocvent este faptul c, la sfritul secolului al XVIII-lea, o treime
din populaia masculin a Chinei era consumatoare de opiu. Pentru a stopa
consumul opiului autoritile chineze au somat pe toi negustorii strini s-i
aduc stocurile de opiu pentru a fi distruse, englezii protestnd atunci cnd cele
1400 tone de opiu ce le aparineau au fost aruncate la Canton n apele fluviului.
Ca urmare, la 4 aprilie 1840 regina Victoria a Angliei a declarat rzboi
mpratului Chinei, rzboi pierdut de China, iar prin pacea de la Nankin n
1842, englezii obineau insula Hong Kong, precum i stimularea comerului cu
opiu. A urmat al doilea rzboi al opiului (1856-1858) ctigat de francezi i
englezi, iar prin pacea de la Tianjin, China a fost obligat s legalizeze comerul
cu opiu contra unei taxe vamale, ceea ce a dus la creterea importului, dar i la
cultivarea macului, China devenind primul productor de opiu din lume, cu
100.000 de tone ntre 1905 i 190855. Acest lucru a fcut ca opiul s se
rspndeasc nu numai n regiune, ci i n statele occidentale prin marele numr
Miclea, Damian, Combaterea crimei organizate, Editura Ministerului Administraiei i Internelor,
Bucureti, 2004, p.11.
55

-50 -

de imigrani chinezi, indieni, filipinezi. Aceast perioad a fcut s se

perfecioneze i s se extind organizaiile criminale denumite triadele
chinezeti. n faa acestei

situaii, Occidentul a interzis comerul ilicit prin Conven ia de la

Shanghai din anul 1909 la care au participat SUA, Germania, Fran a, Marea
Britanie, Iran, Portugalia, Rusia i Cambodgia, ceea ce a constituit un nceput n
lupta mpotriva crimei organizate. La reuniunea de la Shanghai, din anul 1909,
un numr de 13 state care aveau interes n Orient i care au creat Comisia
Opiumului au adoptat un numr de 9 rezolu ii, care au pregtit terenul pentru
conservarea drogurilor ca o chestiune de drept internaional.
Primul act care marcheaz nceputul cooperrii naiunilor n domeniul,
controlului

asupra

drogurilor

este

Convenia

Internaional

asupra

stupefiantelor, semnat la Haga, n anul 1912. Prin aceast convenie statele

semnatare i asumau obligaia s controleze producia de opiu brut, s
reglementeze importul si exportul de opiu manufacturat, s supravegheze
comerul cu opiu medical i cu derivatele acestuia.
La data de 13 iulie 1931 a fost semnat, la Geneva, Convenia
internaional

privind

limitarea

fabricrii

reglementarea

distribuirii

stupefiantelor, acord internaional care a condus la o lrgire nsemnat a

colaborrii internaionale.
Tot la Geneva s-a adoptat, la data de 26 iunie 1936, Convenia pentru
suprimarea traficului de droguri periculoase act care solicita statelor semnatare
pedepsirea sever a traficanilor.
La 30 martie 1961, la sediul O.N.U. a fost adoptat Convenia unic
asupra stupefiantelor, intrat n vigoare n 1964. Convenia unic asupra
stupefiantelor urmrete trei obiective principale:

simplificarea mecanismelor de control internaional;

extinderea controlului asupra culturilor de plante din care sunt

extrase stupefiantele;
-51 -

codificarea dreptului tratatelor multilaterale existente n materie de

droguri.

Continund pe linia colaborrii internaionale mpotriva produceri

consumului i traficului de droguri, la Viena, a fost adoptat la 21 februarie 1971
Convenia asupra substanelor psihotrope, act care are ca scop punerea sub
interdicie a unor substane cu efect halucinogen ce prezint riscul dependenei
(stimulatoare, tranchilizante, halucinogene), care a intrat in vigoare la 16 august
1976.
Convenia mpotriva traficului i consumului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope din anul 1988 (adoptat de Romnia prin Legea nr. 118
din 15 decembrie 199256), este ultimul act juridic internaional de anvergur n
materie de trafic i consuni de droguri.
Aceast Convenie, adoptat de 108 state, oblig fiecare ar s pun n
afara legii faptele care privesc producerea, traficul i vnzarea drogurilor,
inclusiv splarea banilor provenii din aceste activiti ilicite. Convenia
permite, totodat, suspendarea unor reglementri privind secretul bancar,
sperndu-se ca n acest fel s se depisteze uor profiturile obinute din traficul
ilicit de droguri. n tabelele I i II, anex la Convenie, erau nominalizate 12
substane clasificate drept precursori i puse sub control internaional.
n baza constatrilor ulterioare i a propunerilor fcute de statele membre,
Comisia pentru stupefiante a O.N.U. a hotrt, n anul 1992, includerea a nc
10 precursori ce pot servi la obinerea de droguri.
n Romnia, dup Marea Unire din 1918, cea mai mare realizare n
domeniul incriminrii traficului de droguri o constituie Legea nr. 58/1928
pentru combaterea traficului de stupefiante. Aceast lege era menit s
sancioneze pe toi acei care, direct sau indirect, contribuiau la apariia i
proliferarea toxicomaniei. Desvrirea procesului legislativ avea s fie fcut
56

Publicat n Monitorul oficial al Romniei, Partea I, nr. 341 din 30 decembrie 1992
-52 -

prin promulgarea Regulamentului monopolului de stat i a stupefiantelor .

Perioada interbelic marcheaz i nceputul colaborrii internaionale, n
lupta contra traficului si consumului de droguri. Astfel, Romnia, n calitate de
membr a comunitii internaionale, s-a alturat luptei contra traficului de
droguri, adernd la toate conveniile adoptate n materie de stupefiante. n plan
intern, Romnia a elaborat legi care reglementeaz regimul juridic al
stupefiantelor: astfel, prin Legea nr. 73/1969, legiuitorul romn a reglementat
regimul acestor substane n aa fel nct persoana fizic s nu aib acces la ele,
dect n cazuri strict limitate, prevzute de lege.
De asemenea, Codul penal romn, nc de la adoptarea sa din anul 1968,
n art.312 a incriminat producerea, deinerea sau orice operaie cu produse sau
substane stupefiante sau toxice.
Dup 1990, s-a constatat c dispoziiile acestor acte normative nu mai
corespund noilor realiti sociale, economice i juridice din ar i c
incriminrile erau total depite i ca urmare a necesitii armonizrii legislaiei
naionale cu cea internaional s-a impus elaborarea Legii nr. 143/2000 privind
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri 57. Aceast lege corespunde
cerinelor Conveniei contra traficului ilicit de stupefiante i substane
psihotrope din 1998, la care Romnia a aderat prin Legea nr. 118 din 8
decembrie 1992. Prevederile Legii nr. 143/2000 sunt n deplin concordan nu
numai cu normele dreptului constituional, dar i cu prevederile Constituiei
Romniei58.
Noul Cod penal59 incrimineaz n art. 359 producerea, deinerea, precum
i orice operaiune privind circulaia produselor ori substanelor toxice,
cultivarea n scop de prelucrare a plantelor care conin astfel de substane ori
experimentarea produselor sau substanelor toxice, fr drept.
Publicata n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 362 din 3 august 2000.
Constituia Romniei din 1991 a fost modificat i completat prin Legea de revizuire nr. 429 din
18 septembrie 2003, publicat n Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I. nr. 669 din 22 septembrie
2003.
59
Noul Cod penal a fost adoptat prin Legea nr. 286/2009, publicat n Monilorul Oficial al Romniei,
partea I, nr. 510 din 24 iunie 2009
57
58

-53 -

II.1.3. Crima organizat

Amploarea, din ultimii ani, a aciunilor infracionale de tipul celor
aparinnd
Amplificarea

crimei

organizate

fenomenelor

disfuncionalitilor

surprins

comunitatea

criminalitii

organizate,

disiprii

autoritilor

statale,

internaional.
pe

fondul

precum

internaionalizarea acesteia, au impus tuturor rilor democratice s manifeste

o tendin de investigare sub aspect juridico-penal, adoptarea de incriminri
specifice, cu un sistem sancionator adecvat. S-a impus, prin urmare, stabilirea
unor reguli de procedur i de probatoriu specifice, care s corespund
particularitilor aciunilor criminale, de aceast natur.
Contiente de pericolul grav al acestor manifestri infracionale, statele
membre ale O.N.U. au decis s-i uneasc eforturile pentru elaborarea unor
instrumente juridice internaionale de incriminare i combaterea criminalitii
organizate. n acest sens a fost adoptat Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate, precum i a Protocolului privind
prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special a femeilor
i copiilor, actul adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, precum i a Protocolului mpotriva traficului ilegal de
migrani pe cale terestr, a aerului i pe mare 60, adoptat la New York la 15
noiembrie 2000. Aceast convenie este primul tratat O.N.U. destinat luptei
contra crimei organizate i acoper, din punct de vedere juridic, domenii
importante, precum: participarea la activitatea unui grup infracional
organizat, splarea banilor, corupia, responsabilitatea penal a persoanelor
juridice, urmrirea, judecarea i sancionarea acestor infraciuni, sechestrul i
Romnia a ratificat aceast Convenie prin Legea 565 din 2002, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 813, din 8 noiembrie 2002.
60

-54 -

confiscarea, cooperarea internaional, asisten juridic etc.

Totodat, acest act juridic internaional definete urmtoarele expresii,
grup infracional organizat; grup structurat; infraciune grav; bunuri;

produsele

infraciunilor;

sechestrarea

confiscarea,

livrare

supravegheat etc.
Romnia, confruntat din ce n ce mai mult cu fenomenul crimei
organizate i pus n faa necesitii de a incrimina i de a sanciona ntr-un mod
modern i european aceste manifestri infracionale grave, dar i de a crea
instrumentul legal adecvat de prevenire i combatere, a adoptat Legea nr.
39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate 61.
Scopul elaborrii acestei legi este indicat chiar n art. l, fiind acela de a
reglementa msuri specifice de prevenire i combatere a criminalitii
organizate la nivel naional i internaional.
Prin actul normativ adoptat, n acord cu Convenia Naiunilor Unite
mpotriva criminalitii transnaionale organizate - legiuitorul romn - a nlocuit
sintagma crim organizat cu sintagma grup infracional organizat cruia ia dat urmtoarea definiie: Grup structurat, format din trei sau mai multe
persoane care exist pentru o perioad i acioneaz n mod coordonat n scopul
comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau
indirect un beneficiu financiar sau alt beneficiu material.
Din definiia de mai sus se poate desprinde foarte uor condiiile unui
grup infracional organizat sau organizaii criminale:
aceste grupuri sunt constituite din asociaii de infractori - grup
structurat format din trei sau mai multe persoane - cu o structur bine definit,
cu statute i regulamente proprii, reguli de comportare i ierarhizare de funcii i
atribuii etc.;
asemenea grupuri organizate i propun s desfoare activiti ilicite
61

Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 50, din 29 ianuarie 2003.
-55 -

n vederea svririi de infraciuni grave (enumerate de legiuitor n art.2 lit.

b);
activitatea grupului infracional organizat s se desfoare pe o
perioad mai ndelungat i n mod coordonat, aceasta presupune asigurarea de

informaii, mijloace de executare, de transport, de valorificare a produselor

rezultate din infraciuni;
scopul acestor grupuri criminale este obinerea de beneficii financiare
sau materiale, ntr-un timp ct mai scurt posibil;
grupurile criminale i concentreaz activitatea spre acele tipuri de
activiti care aduc profituri mari: jocuri de noroc, trafic de stupefiante trafic
de persoane, splare de bani, proxenetism, corupie, contraband etc. De altfel
legiuitorul incrimineaz n categoria crimei organizate orice alt infraciune
pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii, al crei maxim special este de cel
puin 5 ani;
o alt caracteristic a crimei organizate, care nu este relevat n definiia
legal, ci doar n doctrin este folosirea violenei sau a constrngerii de orice
fel, pentru atingerea scopurilor grupului, asigurarea disciplinei interne i a
secretului operaiunilor.
La fel, o preocupare specific o constituie i ascunderea surselor de venit
i reciclarea banilor provenii din operaiuni criminale, prin nfiinarea de
diferite societi cu aparen legal sau prin alte modaliti: investiii n operaii
comerciale, bancare, de asigurri etc.
n dispoziiile art. 7-10 din lege sunt descrise faptele considerate
infraciuni, pedepsele ce se aplic n caz de svrire, unele cauze de reducere a
pedepsei i cauzele de nepedepsire.
Noul Cod penal62 reglementeaz, la rndul su, n art. 367 iniierea sau
Codul penal nou, adoptat prin Legea nr. 286/2009, publicat n Monitorul Oficial cu nr. 510 din 24
iulie 2009.
62

-56 -

constituirea unui grup infracional organizat, aderarea sau sprijinirea, sub orice
form a unui astfel de grup.
II.1.4. Criminalitatea informatic
Apariia calculatoarelor a avut un impact deosebit asupra vieii cotidiene,
asupra modului de desfurare a afacerilor, de comunicare si de gestiune a
informaiei. Noua tehnologie informatic a adus mari i numeroase avantaje
administraiei,afacerilor i chiar particularului nsui. 63
Apariia calculatorului a adus i posibilitatea apariiei unei game largi de
aciuni ilegale cu caracter extrem de sofisticat, el putnd fi folosit i la
comiterea sau facilitarea svririi unor infraciuni clasice, cum ar fi furtul sau
nelciunea.
Ptrunznd n aproape toate domeniile de activitate, calculatorul a fost
folosit ca o int a infraciunii sau un instrument de comitere a unei infraciuni,
astfel c, infracionalitatea informatic a luat o amploare deosebit n zilele
noastre.
n anul 1985, criminalitatea prin calculator a beneficiat i de o definiie:
Prin criminalitate prin computer se neleg toate faptele n care prelucrarea
automat a datelor este un mijloc de aciune i care motiveaz bnuirea unei
fapte penale.64
Aceast definiie include att delictele criminalitii prin calculator n
sens restrns ct i delictele n care prelucrarea automat a datelor servesc drept
mijloc de svrire a unor fraude. Dar aceste delicte ce caracterizeaz
criminalitatea prin computer constituie doar o mic parte din cele posibile.
n doctrina romn, infraciunea informatic a fost definit ca fiind orice
aciune ilegal n care un calculator constituie instrumentul sau obiectul
delictului, altfel spus, orice infraciune al crei mijloc sau scop este influenarea
Pentru amnunte, vezi Voicu, C., Boroi, Al., Dreptul penal al afacerilor, Editura C.H. Beck,
Bucureti, 2006, p. 355.
64
Dobrinoiu, M., Infraciuni n domeniul informatic, Editura C.H. Beck, Bucureti 2006, p. 62.
63

-57 -

funciei unui calculator65.

La scurt timp s-a dovedit c i traficul de stupefiante, comerul ilegal de
arme, pornografia infantil, diverse forme de infraciuni economice i chiar
unele infraciuni privind protecia mediului nconjurtor pot fi fcute prin
intermediul calculatorului.

Ultimii ani ai secolului douzeci i primii ani ai secolului douzeci i unu

au uimit lumea prin descoperirea unei noi tehnici tipografice. Noile
echipamente, precum scanerele, imprimantele laser, software-ul grafic CDROM-ul i altele au fcut posibil nu numai ca un computer s poat fi utilizat
tipografic, iar cartea s poat deveni electronic, dar i s produc minciuni
patentate de genul reproducerii monedelor, falsificrii nscrisurilor de orice fel,
documentelor i fotografiilor etc.
Mult timp, infraciunile electronice s-au aflat n afara unei reglementri
juridice. Primele legi mpotriva criminalitii informatice cu ajutorul
computerului conineau, n esen, prevederi mpotriva actelor de ptrundere n
baza de date, de neltorie i sabotaj, precum i de piraterie software.
Creterea continu a criminalitii informatice a pus statele lumii n
situaia de a-i armoniza legislaiile n vederea combaterii fenomenului att la
nivel naional, ct i la nivel internaional.
Demersurile legislative ale comunitii internaionale au fost determinate
de numeroase acte juridice internaionale, dintre care se remarc Recomandarea
R(89) 9 i Recomandarea R(95) 13 ale Consiliului Europei.
Cea mai important Recomandare a Consiliului Europei este ns R 89 (9)
privind unele norme care trebuie aplicate de statele membre pentru combaterea
criminalitii informatice. Aceast iniiativ are meritul de a fi realizat o prim
definire a faptelor ilegale n legtur cu sistemele informatice, n paralel cu o
mprire a acestora n dou seciuni intitulate sugestiv: lista minimal i lista
65

Dobrinoiu, M., op. cit., p. 62.

-58 -

facultativ.
Lista minimal cuprindea: frauda informatic; falsul informatic;
prejudiciile aduse datelor sau programelor pentru calculator; sabotajul
informatic; accesul neautorizat; interceptarea neautorizat; reproducerea
neautorizat de programe pentru calculator protejate; reproducerea neautorizat
a unei topografii protejate.

Lista facultativ coninea: alterarea datelor i programelor pentru

calculator; spionajul informatic; utilizarea neautorizat a unui calculator;
utilizarea neautorizat a unui program pentru calculator protejat.
Prin aprobarea de ctre Consiliu, Europei a Recomandrii R(95) 13
privind probleme legate de procedura judiciar a cazurilor legate de tehnologia
informatic i de crearea de autoriti cu atribuii n acest domeniu s-a ntregit la
nivel european concepia privind combaterea criminalitii informatice, iar
principalele norme statuate de aceast Recomandare au stat la baza modificrii
Codurilor de procedur penal ale statelor europene.
Convenia privind criminalitatea informatic 66, adoptat de ctre statele
membre ale Consiliului Europei i de celelalte state semnatare ale acestei
convenii arat necesitatea de a urmri, cu prioritate, aplicarea unei politici
penale comune, destinat s protejeze societatea mpotriva criminalitii
informatice, n special prin adoptarea unei legislaii adecvate n privina
prevenirii actelor

ndreptate

mpotriva confidenialitii,

integritii

disponibilitii sistemelor informatice, a reelelor i a datelor, precum i prin

adoptarea unor msuri eficiente pentru a permite combaterea eficace a acestor
infraciuni, msuri menite s faciliteze descoperirea, investigarea i urmrirea
penal a acestora att la nivel naional, ct i internaional.
ns o analiz mai detaliat a acestor norme juridice europene se va face
n Capitolul VI, privind criminalitatea informatic.
Adoptat la Budapesta la 23.11.2001 i Ratificat de Romnia prin Legea nr. 64/2004, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 343 din 20.04.2004.
66

-59 -

n Romnia, prin Legea nr. 161/2003 67 se reglementeaz aspectele ce in

de criminalitatea informatic, n Titlul III, Capitolul 3, infraciunile sunt
structurate i clasificate n 3 seciuni:
Seciunea I, Infraciuni contra confidenialitii i integritii datelor i
sistemelor informatice, cuprinde: accesul ilegal la un sistem informatic,
interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice, alterarea integrit ii
datelor informatice, perturbarea funcionarii sistemelor informatice, opera ii
ilegale cu dispozitive sau programe informatice;

Seciunea a II-a, Infraciuni informatice, cuprinde falsul

informatic, frauda informatic;

Seciunea a III-a, pornografia infantil prin sisteme informatice.
Multe dintre aceste infraciuni au fost preluate ntr-o form asemntoare
de noul Cod penal, n Titlul VII, Capitolul VI, intitulat Infraciuni contra
siguranei i integritii sistemelor i datelor informatice (art. 360 - accesul
ilegal la un sistem informatic; art. 361 - interceptarea ilegal a unei transmisii
de date informatice; art.362 - alterarea integritii funcionrii sistemelor
informatice; art. 364 - transferul neautorizat de date informatice; art. 365 operaiuni ilegale cu dispozitive sau programe informatice.
Falsul informatic este reglementat de art. 325 C.pen. nou din Titlul VI,
Capitolul III, intitulat, falsuri n nscrisuri, iar pornografia infantil este
reglementat n art. 374, din Titlul VIII, Capitolul I, intitulat Infraciuni contra
ordinii i linitii publice.

Seciunea a 2-a
Tehnici speciale de investigare prevzute n legile de combatere a
criminalitii organizate
Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparen ei n exercitarea demnit ilor
publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sanc ionarea corup iei, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 279 din 21 aprilie 2003
67

-60 -

Cercetarea infraciunilor n domeniul criminalitii organizate presupune

cunoaterea aprofundat a fenomenului prin culegerea, stocarea i prelucrarea n
bazele de date a unor informaii complete privind infractorii, antecedentele
penale, structura organizaiilor criminale, modurile de operare, tranzac iile
suspecte, conexiunile n sfera factorilor de decizie politic i socialeconomic68.
Structura nchis a organizaiilor criminale, modurile tot mai sofisticate,
diversificate i ingenioase de comitere a infraciunilor din sfera crimei
organizate au impus introducerea de ctre legiuitor a unor instrumente
legislative care s poat fi folosite eficient de ctre institu iile care au rolul de a
preveni i a combate criminalitatea organizat.
Pentru prima dat n legislaia romneasc s-au introdus mijloace de
prob moderne, dar absolut necesare pentru descoperirea i cercetarea acestui
tip de infraciuni, cum ar fi: investigatorul acoperit, livrrile supravegheate,
accesul la sisteme de telecomunicaii sau informatice, suspendarea unor
tranzacii financiar-bancare. Totodat s-au introdus noi cauze de nepedepsire
sau de reducere a pedepsei, care pot fi folosite cu succes n activitatea de
investigare a acestor infraciuni.
Raiunea instituirii unor dispoziii procedurale speciale i are
fundamentul n natura infraciunilor de criminalitate organizat care au i un
caracter transfrontalier, fa de care mijloacele i metodele clasice procedurale
au devenit insuficiente i uneori depite pentru combaterea eficient a
fenomenului infracional. Astfel, s-a impus perfecionarea regulilor procedurale,
implicit a celor care se refer la culegerea de informaii, instituirea unor noi
mijloace de probaiune, mai eficiente i care s fie de natur a duce la
descoperirea faptelor ilicite i la identificarea autorilor acestor fapte.
n cele ce urmeaz expunem aceste procedee probatorii care sunt
reglementate, n principal, prin legi speciale, fiind de o aplicabilitate precis i
68

Stancu, Emilia, op. cit., p. 669.

-61 -

expres stabilit de legiuitor.

n Capitolul IV, Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate69 (art. 11-23), instituie dispoziii procedurale prin care
sunt reglementate procedee speciale de investigare a faptelor de crim
organizat.

Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de

droguri70 reglementeaz n art. 20-25 instituii juridice procedurale noi folosite
n cercetarea faptelor de trafic i consum ilicit de droguri.
Normele i principiile care guverneaz investigarea i judecarea
infraciunilor de trafic de persoane sunt reglementate prin dispoziii speciale n
aceast materie i prevzute n art. 21-25 din Legea nr. 678/2001 71.
Legea nr. 161/2003 reglementeaz dispoziiile procedurale privind
cercetarea infraciunilor informatice, n cuprinsul art. 54-59.
Trebuie s mai precizm c n instrumentarea cauzelor de criminalitate
organizat se aplic toate regulile de baz ale procesului penal, cu unele limitri
stricte prevzute de legile speciale, dar care n esen sunt derogri ce nu
afecteaz dreptul fundamental sau regulile de baz ale procesului penal.
Dispoziii speciale privind competena procurorului i efectuarea de ctre
acesta a urmririi penale au fost introduse prin Legea nr. 39/2003 care, n art.
11, prevede c urmrirea penal pentru infraciunile svrite de ctre un grup
infracional organizat se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror.
n ceea ce privete competena exclusiv a procurorului de a efectua
urmrirea penal, aceasta nu revine procurorilor de la parchetele de pe lng
tribunale, ci procurorilor specializai din cadrul Direciei de Investigare a
Publicat n Monitorul Oficial A Romniei. Partea I nr. 171 din 18 martie 2003.
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 362 din 03 august 2000, cu modificrile i
completrile ulterioare.
71
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 783 din 11 decembrie 2001, cu
modificrile i completrile ulterioare.
69
70

-62 -

Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism. Aceast Direcie

specializat a fost creat prin Legea nr. 508/2004 72, n cadrul Ministerului
Public.
Legiuitorul a creat aceast structur specializat, cu atribuii pe ntreg
teritoriul

Romniei,

pentru combaterea

criminalitii organizate i a

terorismului, cu procurori specializai care dispun de o echip stabil i

interdisciplinar de specialiti n domeniul prelucrrii i valorificrii
informaiilor economice,

financiare, bancare, vamale, informatice i n alte domenii, echip menit s

faciliteze activitatea de urmrire penal.
Potrivit art. 2 din Legea nr. 508/2004, infraciunile de crim organizat
prevzute de Legea nr. 39/2003 sunt, de competena Direciei, iar dac n cursul
urmriri, penale procurori, parchetelor de pe lng instanele judectoreti
constat c infraciunea care constituie obiectul cauzei este una dintre
infraciunile atribuite prin lege n competena Direciei, acetia au obligaia de a
nainta de ndat dosarul procurorului competent.
Pentru eficientizarea luptei mpotriva fenomenului de crim organizat,
organelor judiciare angrenate n combaterea acestui fenomen li s-au pus la
dispoziie o serie de instrumente juridice moderne i extrem de utile.
Astfel, Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului
ilicit de droguri reglementeaz n art. 20-25 instituii procedurale noi, folosite n
cercetarea unor asemenea fapte. Acestea sunt:

72

autorizarea de livrri supravegheate (art. 20);

autorizarea folosirii investigatorului acoperit (art. 21);
autorizarea procurrii de droguri, substane chimice eseniale i

precursori de ctre investigatorul acoperit (art. 22);

accesul la sistemele de telecomunicaii sau informatice (art. 23);
autorizarea unor percheziii (art. 24);

Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1089 din 23 noiembrie 2004
-63 -

autorizarea efecturii unor investigaii medicale (art. 25).

Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de

persoane, reglementeaz n art. 22 instituia investigatorului sub acoperire, iar
n art. 23 accesul la sisteme de telecomunicaii i supravegherea lor.
Ulterior, aceleai procedee probatorii au fost preluate i n dispoziiile din
Legea nr. 39/2003:
punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate
acestora, punerea sub supraveghere a sistemelor de comunicaii, i
punerea sub supraveghere sau accesul la sisteme informaionale (art. 15);
livrrile supravegheate (art.16);
folosirea poliitilor sub acoperire (art.17 - 23).
Legea nr. 161/2003 - Titlul III Prevenirea i combaterea criminalitii
informatice reglementeaz, la rndul su, mai multe procedee probatorii'
specifice acestui domeniu:

conservarea datelor informatice (art. 55);

ridicarea obiectelor care conin date informatice (art. 56);
percheziia n sisteme informatice (art. 57);
accesul ntr-un sistem informatic (art. 58).
ntruct aceste procedee probatorii sunt de o aplicabilitate precis i

expres stabilit de legiuitor analizm n cele ce urmeaz condiiile n care pot fi

folosite n investigarea infraciunilor de criminalitate organizat.
Legea nr. 135/2010 privind Codul de procedur penal prevede o
reglementare nou a procedeelor probatorii specifice investigrii infraciunilor
de criminalitate organizat, grupnd n Capitolul IV Tehnici speciale de
supraveghere sau cercetare att instituii existente n Codul de procedur
penal

vigoare

(precum

interceptarea

convorbirilor

utilizarea

investigatorilor sub acoperire), ct i instituii reglementate n prezent numai n

legile speciale (precum accesul ntr-un sistem informatic sau livrarea
supravegheat). Aceast abordare permite o reglementare coerent a tehnicii
speciale de investigare, nlocuind situaia actual n care o instituie, precum

-64 -

utilizarea investigatorilor sub acoperire, este reglementat n mai multe legi 73,
cu condiii diferite de autorizare, ceea ce ridic probleme de identificare a
normei aplicabile n situaia unui concurs de infraciuni incriminate de normele
relevante.
Totodat, noul Cod de procedur penal aduce nouti semnificative, pe
care practicienii le solicitaser n mod repetat, n materia folosirii documentelor
de acoperire de ctre investigatori, a posibilitii ca acetia s fie autorizai s
svreasc o contravenie i a autorizrii s participe la svrirea unei
infraciuni n vederea obinerii de informaii sau mijloace de prob n cadrul
procesul penal.
Avnd n vedere c data intrrii n vigoare a noului Cod de procedur
penal nu a fost stabilit, iar proiectul Legii de punere n aplicare a codul de
procedur penal propune mai multe modificri ale dispoziiilor referitoare la
tehnicile speciale de investigare, forma final a acestora nefiind stabilit. n
cuprinsul lucrrii am tratat dispoziiile existente n legislaia aflat n vigoare.

II.2.1. Livrarea supravegheat

Folosirea livrrii supravegheate ca metod de probaiune special a fost
introdus pentru prima dat de ctre legiuitor n capitolul II al Legii
nr.143/2000, art. 20 - 25 stabilind condiiile de autorizare i atribuii noi pentru
organele judiciare n ceea ce privete descoperirea i cercetarea infraciunilor
din domeniul consumului i traficului de droguri.
Astfel, art. 20 al Legii nr.143/2000 prevede c Parchetul de pe lng
Curtea Suprem de Justiie poate autoriza, la solicitarea instituiilor sau
organelor legal abilitate, efectuarea de livrri supravegheate, cu sau fr
substituirea total a drogurilor sau precursorilor.
Codul de procedur penal, Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri, Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate
i Legea nr. 508/2004 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n cadrul Ministerului Public a
Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism.
73

-65 -

Noiunea de livrare supravegheat este definit chiar n lege, la articolul

1 litera j, fiind metoda folosit de instituiile sau organele legal abilitate, cu
autorizarea i sub controlul procurorului, care const n permiterea trecerii sau
circulaiei pe teritoriul rii de droguri ori precursori, suspeci de a fi expediai
ilegali, sau de substane care au nlocuit drogurile ori precursorii, n scopul
descoperirii activitilor infracionale i al identificrii persoanelor implicate n
aceste activiti.
n acelai articol, la literele b i e sunt definite i noiunile de droguri i
precursori, substane care fac obiectul livrrilor supravegheate, i care sunt:
plantele i substanele stupefiante ori psihotrope sau amestecurile care conin
asemenea plante i substane nscrise n tabelele nr. I - III (droguri) i
substanele utilizate frecvent n fabricarea drogurilor, nscrise n tabelul nr. IV
(precursori).
Livrrile supravegheate sunt efectuate pentru a se descoperi ntreaga reea
de traficani de droguri, ncepnd de la cultivator, productor, i pn la
distribuitor, cumprtor i consumator.
Aceste livrri supravegheate se efectueaz n condiiile Legii nr.143/2000
privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Regulamentul de
aplicare a dispoziiilor Legii nr.143/2000 i Legii nr.1 18/1992 prin care
Romnia a aderat la Convenia asupra substanelor psihotrope din 1971 i la
Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din
1988.74
Metoda conspirat de munc a livrrilor supravegheate presupune
colaborarea mai multor state n depistarea i prinderea reelelor de traficani de
droguri, care i desfoar activitatea infracional sau o parte din aceast
activitate pe teritoriul acestor state.
Dac principiile fundamentale ale sistemelor lor juridice interne o permit,
statele iau msurile necesare, innd cont de posibilitile lor, pentru a permite
recurgerea adecvat la livrri supravegheate pe scar internaional, pe baz de
74

Publicat n Monilorul Oficial nr. 341/30.12.1992

-66 -

acorduri sau angajamente pe care ele le-au ncheiat, n scopul identificrii i

prinderii persoanelor implicate n infraciunile de trafic de droguri. De aceea, o
prim condiie este aceea ca, fiecare stat n parte, dintre cele care particip la
livrri supravegheate s obin aprobrile necesare de la organele lor interne.
abilitate n acest sens, pentru a putea participa la livrri supravegheate.
Decizia de a recurge la livrri supravegheate este luat n fiecare caz n
parte i poate, dac este cazul, s in cont de aranjamentele i nelegerile
financiare n ceea ce privete exercitarea competenei lor de ctre prile
interesate.

Livrrile supravegheate pot fi de dou feluri: cu substituirea drogurilor,

care la rndul ei poate fi substituire total sau parial i fr substituirea
drogurilor, n funcie de particularitile fiecrui caz n parte.
Expedierile ilicite pentru care s-a convenit s fie supravegheat pot, cu
consimmntul parilor interesate, s fie interceptate i autorizate n continuare,
n trimiterea lor, fie aa cum sunt, ( n acest caz, este vorba de livrare
supravegheat fr substituirea drogurilor), fie dup ce drogurile au fost
nlocuite total sau parial cu alte produse ( livrare supravegheat cu substituirea
drogurilor).
Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din
1998, prevede o serie de msuri pe care le pot lua statele semnatare pentru a
controla pe teritoriul lor, fabricarea i distribuirea drogurilor. n acest scop,
prile pot:
s exercite supravegherea tuturor persoanelor i ntreprinderilor
care se ocup cu fabricarea i distribuirea substanelor menionate;
s supun unui regim de licen localurile i stabilimentele n care
poate avea loc fabricarea sau distribuirea drogurilor;
s solicite ca titularii unei licene s obin autorizaii pentru a se
ocupa de operaiile susmenionate;
-67 -

 s mpiedice acumularea de ctre fabricani i distribuitori a unor

cantiti din substanele menionate care s le depeasc pe cele care solicit o
funcionare normal a ntreprinderilor i situaiei pieei.
n desfurarea acestei activiti se stabilesc i se menine un sistem de
supraveghere a comerului internaional cu droguri n scopul de a uura
detectarea operaiunilor suspecte. Aceste sisteme de supraveghere trebuie s fie
puse n funciune n strns cooperare cu fabricanii, importatorii, vnztorii engros i n detaliu care semnaleaz autoritilor competente comenzile

operaiile suspecte.

n momentul n care, prin exercitarea acestor msuri, se culeg informaii ori date
care duc la suspiciuni c o substan este importat, exportat sau n tranzit n
scopul fabricrii ilicite de stupefiante sau substane psihotrope fiecare stat
semnatar informeaz, ct mai rapid posibil, autoritile i serviciile competente
ale prilor interesate, mai ales furnizndu-le informaii privind numele i adresa
exportatorului i importatorului i, atunci cnd este cunoscut, cel al
destinatarului, desemnarea substanei, cantitatea de substan exportat punctul
de intrare n ara interesat i data expedierii, modalitile de plat utilizate i
toate celelalte elemente eseniale pe care se bazeaz convingerea sa.
Atunci cnd una dintre pri furnizeaz informaii celeilalte, potrivit
dispoziiilor Conveniei, ea poate solicita prii care le primete s pstreze
caracterul confidenial al oricrui secret economic, industrial, comercial sau
profesional sau procedeu comercial pe care pot s-1 conin.
n organizarea livrrilor supravegheate, este necesar ca dup ce se
transmit toate aceste informaii statelor pe teritoriul crora se vor tranzita
drogurile, s se obin aprobrile din partea organelor abilitate, iar aceste
aprobri, mpreun cu actele procedurale se trimit autoritilor strine
competente.
Articolul 41 din Regulament prevede c instituiile sau organele legal

-68 -

abilitate care particip la efectuarea livrrilor supravegheate autorizate de ctre

Parchetul de pe lng Curtea Suprem de Justiie, aparin structurilor
Ministerului de Interne. Astfel, n concret, cei care vor asigura buna desfurare
a livrrii supravegheate vor fi numai cei angajai n structurile Ministerului de
Interne.
Organele vamale pot propune organelor competente iniierea unei livrri
supravegheate, dac n timpul desfurrii controlului vamal descoper produse
ce intr sub incidena Legii 143/2000, ns desfurarea acestei livrri
supravegheate se va realiza cu personalul specializat din structurile Ministerului
de Interne (articolul 42 din Regulament).

Pentru obinerea din partea Parchetului de pe lng Curtea Suprem de

Justiie a autorizrii de efectuare a unei livrri supravegheate trebuie naintate
urmtoarele date:

solicitarea de efectuare a unei livrri supravegheate venit din

partea unor autoriti, strine competente, a Direciei Generale a Vmilor sau

propuneri ale organelor de poliie care doresc sa iniieze o livrare supravegheat
de droguri;
date referitoare la tipul i cantitatea de drog care face obiectul
livrrii supravegheate;
data la care transportul urmeaz s intre n Romnia i eventual
punctul de trecere a frontierei folosit;
mijlocul de transport i ruta de deplasare propus;
date despre suspecii implicai n transportul de droguri ce face
obiectul

livrrii

supravegheate

(identitatea,

domiciliul

sau

reedina,

naionalitatea);
o >numele ofierilor de poliie care coordoneaz activitatea, precum
i ale eventualilor funcionari strini care particip la aciune pe teritoriul
Romniei;
date referitoare la poliitii sub acoperire sau strini sau la
-69 -

informatorii care eventual sunt infiltrai n caz, n situaia n care legea permite.
Pe baza documentelor naintate, procurorul desemnat s analizeze cererea
de autorizare, o avizeaz dac nu exist motive sau temeiuri legale pentru a o
refuza, sau poate solicita date suplimentare.
Realitile sociale i folosirea eficient a acestui procedeu probator a
determinat legiuitorul s extind sfera de aplicare a livrrilor supravegheate i la
alte bunuri, astfel c odat cu intrarea n vigoare a Legii nr.39/2003 s-a statuat
c se pot efectua livrri supravegheate, cu sau fr sustragerea sau substituirea
total ori parial a bunurilor care fac obiectul livrrii.
Art. 16 din Legea 39/2003 a adus completri i n ceea ce privete actul
de autorizare, n sensul c, livrarea supravegheat este autorizat prin
ordonan motivat care trebuie s cuprind, pe lng meniunile prevzute la
art. 203 din Codul de procedur penal, urmtoarele:

indiciile temeinice care justific msura i motivele pentru msura

este necesar;
detalii cu privire la bunurile care fac obiectul livrrii
supravegheate i dup caz, la bunurile care urmeaz a fi sustrase ori substituite,
precum si la bunurile care urmeaz a le nlocui pe acestea;
timpul i locul efecturii livrrii sau, dup caz, itinerarul ce
urmeaz a fi parcurs n vederea efecturii livrrii, dac acestea sunt cunoscute;
datele de identificare a persoanelor autorizate s supravegheze
livrarea.
Autorizaia de livrri supravegheate se d n toate cazurile de un singur
procuror din cadrul D.I.I.C.O.T. i este permis aceast activitate doar n situaia
existenei unei cauze penale. Nu se poate autoriza efectuarea livrrilor
supravegheate n cazul n care prin acestea s-ar pune n pericol sigurana
naional, ordinea sau sntatea public [art. 16 alin. (3) din Legea nr. 39/2003].
Actele ncheiate ca urmare a efecturii livrrii supravegheate se vor
nainta prin comisia rogatorie statului care a solicitat efectuarea de livrri
supravegheate i constituie probe.

-70 -

11.2.2. Folosirea investigatorilor sub acoperire

Dac n legislaia altor state s-a creat de mult timp cadrul legal care
reglementeaz activitatea agentului acoperit sau a investigatorului sub acoperire
infiltrat n structurile criminale, protejndu-i persoana, n legislaia romneasca
s-a fcut o reglementare trzie, dar adevrat, binevenit.
Aceast instituie a fost menionat pentru prima dat, n Romnia, n
Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului de droguri 75 .

Potrivit art.1 lit. k) din Legea nr. 143/2000, investigatorul acoperit este
un poliist special desemnat s efectueze cu autorizarea procurorului investigaii
n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii, identificarea
fptuitorilor i acte premergtoare sub o alta identitate dect cea real, atribuit
pe perioad determinat.76
La data apariiei legii menionate nu existau prevederi procesual penale
relative la activitatea investigatorului sub acoperire, ns prin Legea nr. Art.
2241 i urmtoarele s-a prevzut c n aceast materie, dispoziiile Codului de
procedur penal se completeaz cu cele din legi speciale.
Este cazul i a prevederilor Legii nr. 39/2003 privind combaterea i
prevenirea criminalitii organizate care, n art. 17, face vorbire de poliitii sub
acoperire din cadrul structurilor specializate ale Ministerului Administraiei i
Internelor care pot fi folosii n vederea strngerii datelor privind svrirea
infraciunilor i identificarea fptuitorilor.
Legea nr. 508/2004 n art. 17 definete noiunea de investigator sub
acoperire ca fiind ofieri sau ageni ai poliiei judiciare special desemnai n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 362 din 3 august 2000 i republicat n Monitorul Oficial, Partea I,
nr. 1.155 din 7 decembrie 2004.
76
Martorii anonimi care fac parte din organele poliiei mai sunt cunoscui sub denumirea de ageni
infiltrai CEDO a adoptat o atitudine mai strict n privina asigurrii contradictorialitii cu ocazia
administrrii agenilor infiltrai, deoarece, spre deosebire de martorii anonimi obinuii, acetia
au o ndatorire general de subordonare fa de autoritile executive statale, n special fa de
Ministerul Public (a se vedea, Udroiu, M., Petrescu, O., Protecia european a drepturilor omului i
procesul penal romn Tratat, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, pp. 755-761).
75

-71 -

acest scop i care pot efectua investigaii numai cu autorizarea motivat a

procurorului anume desemnat de procurorul ef al D.I.I.C.O.T.
Introducerea acestei instituii juridice n legislaia romn s-a impus
datorit faptului c modalitile concrete de pregtire ori de svrire a
infraciunilor de crim organizat au luat forme tot mai diversificate, n faa
crora posibilitile de identificare i de stabilire a vinoviei deveneau tot mai
anevoioase, pe de o parte, iar pe de alt parte, riscurile la care se expun poliitii
i colaboratorii voluntari infiltrai n reelele infracionale, impuneau protejarea
lor.

Mijloacele i metodele clasice avute la dispoziie de organele judiciare,

pn la aceste modificri legislative s-au dovedit insuficiente i lipsite de
eficacitate.
Este unanim admis c infraciunile de crim organizat, de cele mai mult
ori se comit n tain, fie c necesit gndire, pregtire, aciune, fie c terg
urmele infraciunii, compromit actele de descoperire ntreprinse de organele
judiciare, fie recurg, la nevoie, la aciuni de intimidare ori acioneaz agresiv
Sunt si cazuri n care alte persoane sunt pltite s comit faptele, se folosesc de
inte false, efectele unor aciuni se produc la distane mari de timp de la
descoperire, iar infractorii dispar pentru perioade lungi de timp. De aceea
descoperirea lor, dar mai ales probarea aciunilor infracionale apare ca o
problem dificil.
Ca atare, pentru o mai bun eficientizare a muncii probatorii n dovedirea
faptelor de criminalitate organizat s-a impus utilizarea agenilor acoperii.
Folosirea acestor ageni sub acoperire se face i n cazul altor infraciuni: trafic
de droguri, trafic de persoane, acte de terorism, splare de bani, falsificarea de
moned etc.
Ceea

ce

caracterizeaz

activitatea

investigatorului

acoperit

este

mprejurarea c acioneaz sub o alt identitate dect cea real. Situaia de a

-72 -

desfura activitatea sub o alt identitate presupune nu numai schimbarea

datelor de stare civil ci i a oricror date referitoare la persoan (ocupaie,
funcie, loc de munc, studii etc.) astfel c agentul acoperit va dobndi - n
activitatea sa acoperit - un loc de munc, o alt ocupaie i funcie, de multe ori
i dac este cazul, chiar o alt nfiare. Aceasta nseamn c pentru a-i derula
activitile sale investigatorul acoperit poate s apar ca funcionar al unei
instituii, agent economic, patron al unei societi comerciale, agent de asigurri
etc.
Folosirea investigatorilor sub acoperire a ridicat i ridic probleme n
special prin prisma dreptului la un proces echitabil, reglementat de art. 6 din
Convenie, dar poate aduce limitri i dreptului la via privat prevzut de

art.81, spre exemplu atunci cnd investigatorii sunt folosii pentru obinerea de
informaii, i nu n cursul unei proceduri penale, ca n situaia testelor de
integritate.
Pentru a evita riscul unei nclcri a drepturilor fundamentale ale
persoanei trebuie organele judiciare trebuie s interpreteze legislaia intern prin
raportare la practica CEDO n materia investigatorilor sub acoperire. Trebuie
avut n vedere, ns, faptul c aceasta este nc n curs de formare, astfel nct
Curtea nu a rspuns nc la toate ntrebrile cu privire la condiiile de autorizare,
persoanele care pot aciona ca investigatori, activitile pe care le pot desfura
acetia sau modul n care pot fi audiai.
Trebuie avut n vedere, totodat, c dispoziiile Conveniei pentru
aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale 77 reprezint doar un
standard minim n materia drepturilor omului. Mai mult dect att, exist riscul
ca generalizarea afirmaiilor cuprinse n hotrrile Curii s dea natere la
inexactiti, avnd n vedere c aceasta verific dac n cazurile concrete care
sunt supuse examinrii au avut loc nclcri ale drepturilor reglementate de
Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale adoptat de Romnia
prin Legea nr. 30/1994, publicat n Monitorul Oficial, nr. 135/31 mai 1994.
77

-73 -

Convenie i numai n anumite cauze stabilete principiile genera. Mai mult,

spre deosebire de instanele naionale, sarcina Curii nu este de a determina dac
anumite probe au fost obinute n mod nelegal, ci de a determina dac aceast
nelegalitate a avut ca rezultat nclcarea altui drept consfinit de ctre
Convenie, analiznd procedura n ansamblul ei.
Primul caz n care Curtea s-a pronunat cu privire la participarea
investigatorilor sub acoperire n investigarea unei infraciuni a fost Ludi
mpotriva Elveiei, n anul 199278Ulterior, principiile au fost dezvoltate n cazul,
Teixeira de Castro mpotriva Portugaliei, n anul, 1998 79. n ultimi, ani au existat
mai multe cazuri care au privit Lituania, stat n care investigatori, sub acoperire
sunt folosii n mod frecvent n investigarea infraciunilor de corupie. Cel mai
important este Ramanauskas mpotriva Lituaniei, din 2008 80, care conine p
prezentare detaliat a poziiei de principiu a Curii cu privire la limitele acestei
instituii. De asemenea, Miliniene mpotriva Lituaniei 81 din acelai an, poate fi
privit ca o surs de bune practici, avnd n vedere c instana de la Strasbourg a
apreciat c n acest caz nu a existat o violare a Conveniei 82.
Concluzia care se desprinde din aceste hotrri este c folosirea
investigatorilor sub acoperire nu reprezint n sine o nclcare a dreptului la un
proces echitabil, cu condiia ca acesta s se realizeze cu respectarea unor reguli
i garanii prevzute expres i n mod previzibil n lege, astfel nct persoanele
s poat prevedea n ce condiii pot fi folosite aceste metode investigative.
n legislaia romn, cadrul general care reglementeaz procedura de
folosire a investigatorilor sub acoperire n procesul penal este cuprins n
A se vedea CEDO, hotrrea din 15 ianuarie 1992, paragraf 49-50 n cauza Ludi contra Elveiei.
A se vedea CEDO, hotrrea din 9 iunie 1998, n cauza Teixeira de Castro mpotriva Portugaliei,
paragraf 36-39.
80
A se vedea CEDO, hotrrea din 5 februarie 2008, n cauya Ramanauskas mpotriva Lituaniei, paragraf
49 -73.
81
A se vedea CEDO, hotrrea din 24 iunie 2008, n cauza Miliniene mpotriva Lituaniei, paragraf 35-41.
82
Alte cazuri importante sunt: Malininas mpotriva Lituaniei, Khan mpotriva Regatului Unit, Sequeira
mpotriva Portugaliei, Vanyan mpotriva Rusiei, Khudobin contra Rusiei, Eurofinacom mpotriva Fran ei
i Constantin i Stoian mpotriva Romniei. A se vedea pe larg, n analiza Udroiu, M., Predescu, O., op.
cit. p. 242-253.
78
79

-74 -

prevederile art. 2241 - 2244 C.proc.pen. i n legile speciale (art. 26 1 din Legea
nr. 78/200083 pentru investigarea infraciunilor de corupie, art. l lit. k din Legea
nr. 143/200084i art. 17 din Legea nr. 39/200385 privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate).
Dac prevederile Codului de procedur penal se refer exclusiv la acte
premergtoare efectuate n vederea strngerii de date i informaii, legile
speciale cuprind i obinerea mijloacelor de prob printre activitile efectuate
de investigator. Mai mult, textul art. 6 din Legea nr. 78/2000 (modificat prin
O.U.G. nr. 124/200586) prevede n mod expres c investigatorii sub acoperire
pot

fi autorizai s promit, s ofere sau, dup caz s dea bani ori alte foloase unui
funcionar.
Investigatorul sub acoperire culege date i informaii n baza autorizaiei
primite si se pune n totalitate la dispoziia procurorului. Autorizaia de a
interveni ntr-o cauz penal este emis de procuror att n cazul agenilor, ct i
n cazul persoanelor particulare care colaboreaz n mod obinuit cu poliia sau
informatori ocazionali. n aceast autorizaie, sunt specificate limitele din
activitatea acestora.
Posibilele activiti ilegale ale acestora pot, antrena rspunderea penal
att n ceea ce-l privete pe poliistul de legtur, ct si pe informatorul n
cauz. n cauzele penale de crim organizat, att poliistul, ct i agentul sub
acoperire primesc identiti false.
ntreaga activitate a investigatorilor acoperii se deruleaz n contextul
respectrii drepturilor constituionale i ale tratatelor i conveniilor
internaionale la care Romnia este parte.
Trebuie s mai amintim c activitatea desfurat de ctre investigatorii
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 219/18 mai 2000.
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 362/03 august 2000.
85
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 50/29 ianuarie 2003.
86
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 842/19 septembrie 2005.
83
84

-75 -

acoperii precum i de ctre magistraii care autorizeaz este supus regulilor

secretului profesional. Ct privesc limitele de aciune ale investigatorilor sub
acoperire apreciem c acetia pot s-i continue activitatea i dup declanarea
urmririi penale, dei art. 2241 C.proc.pen. n denumirea sa marginal se refer
doar la informaiile dobndite prin actele premergtoare 87 .
Pentru a fi admisibil aceast prob, legea romn prevede c este
necesar ndeplinirea urmtoarelor condiii:

s existe date sau indicii temeinice i concrete despre svrirea

ori pregtirea unei infraciuni de criminalitate organizat: legea nu cere

existena unor probe, ci doar a unor indicii temeinice, a unor informaii suficient
de
convingtoare n sensul pregtirii sau svririi unei sau unor infrac iuni de
crim organizat;
s priveasc o infraciune pregtit sau svrit n condi iile
criminalitii organizate, iar infraciunea respectiv s nu poat fi descoperit
ori fptuitorii s nu poat fi identificai prin alte mijloace;
scopul urmrit s fie acela de descoperire a faptelor, de
identificare a autorilor i de obinerea mijloacelor de prob.
Potrivit practicii CEDO o condiie esenial pentru a putea dispune
autorizarea folosirii investigatorilor sub acoperire este existena unor motive
rezonabile de a bnui c persoana cercetat este implicat ntr-o activitate
infracional sau c a comis anterior o infraciune de aceeai natur. Noiunea
de motive rezonabile nu a fost definit n cuprinsul hotrrilor i poate fi
apreciat prin comparaie cu noiunea de suspiciune rezonabil folosit n
hotrri i care a fost definit 88 ca presupunnd existena unor fapte sau
informaii care ar satisface un observator obiectiv i imparial c persoana ar fi
putut fi implicat n svrirea de infraciune.
Pentru amnunte, vezi Lascu, I, Investigatorii acoperii, R.D.P. nr. 3/2003; Vonica, D.,
Investigatorul acoperit, R.D. 1/2005; Hrsteanu, P. Investigatorul sub acoperire, R.D. nr. 5/2004;
Mateu, Gh. i colaboratorii, Traficul de fiine umane, Editura Alternative Sociale, Iai, 2005
88
CEDO, hotrrea din 16 februarie 2000, Fox, Campbell i Harley mpotriva Regatului Unit.
87

-76 -

Astfel, s-a considerat c nu este suficient simpla afirmaie c poliia

deine informaii cu privire la implicarea unei persoane n traficul de droguri 89,
sau atunci cnd suspiciunea s-a bazat pe o surs indirect 90 sau pe o surs care
nu era de ncredere.91
Curtea nu interzice folosirea n aceast faz a informaiilor obinute de la
surse anonime ns acestea trebuie s prezinte un grad suficient de veridicitate,
care ar trebui indicat n cuprinsul actului de autorizare.
Cererea de autorizare mbrac forma scris, se adreseaz procurorului i
potrivit art. 2242 alin. (3) C.proc.pen. va cuprinde datele i indiciile privitoare la
faptele i persoanele fa de care exist presupunerea c au svrit o infraciune
n perioada pentru care se cere autorizarea.
Ordonana procurorului prin care se autorizeaz folosirea investigatorilor
sub acoperire trebuie s cuprind pe lng meniunile prevzute n art. 203
C.proc.pen. i urmtoarele date:

indiciile temeinice i concrete care justific msura i motivele

pentru care msura este necesar;

activitile pe care le poate desfura investigatorul sub
acoperire;
persoanele fa de care exist presupunerea c au svrit o
infraciune;
identitatea sub care investigatorul sub acoperire urmeaz s
desfoare activitile autorizate;
perioada pentru care se d autorizare.
CEDO a considerat ca suficient pentru autorizarea folosirii unui
investigator sub acoperire denunul formulat de o persoan creia i s-a solicitat
foloase materiale92 i care nu avusese relaii anterioare cu persoana cercetat,
astfel nct nu putea fi bnuit de subiectivism.
n viziunea Curii, actul de autorizare trebuie s conin indicarea
CEDO, hotrrea din 15 decembrie 2005, Vanyan mpotriva Rusiei.
CEDO, hotrrea din 5 februarie 2008, Ramananskos mpotriva Lituaniei.
91
CEDO, hotrrea din 26 octombrie 2006, Khudobin mpotriva Rusiei.
92
CEDO, hotrrea din 24 iunie 2008, Miliniene mpotriva Lituaniei.
89
90

-77 -

motivelor care justific aplicarea msurii, o descriere detaliat a scopului

urmrit i a limitelor n care poate aciona investigatorul. Un element esenial cu
privire la aceast condiie, este ca actul de autorizare s indice n mod expres
care sunt elementele care justific aceast presupunere.
Cerina se regsete, parial, i n legislaia noastr intern, care prevede
c ordonana procurorului trebuie s cuprind activitile pe care investigatorul
sub acoperire cu identitate real este autorizat s le efectueze.
n cauza Constantin i Stoian contra Romniei, Curtea a criticat c
ordonana procurorului nu coninea suficiente referiri la elementele obiective
din care s rezulte date cu privire la activitatea infracional a persoanelor cu
privire la care s-a autorizat folosirea investigatorilor sub acoperire.

Curtea a subliniat, totodat, importana ca modul n care acioneaz

investigatorul s fie supus unei supravegheri efective i a apreciat
supravegherea efectuat de ctre procuror este suficient 93, menionnd totui c
o supraveghere efectuat de instan ar fi fost mai potrivit.
Limitele n care pot aciona investigatorii sub acoperire i scopul urmrit
ridic cele mai multe probleme din perspectiva dreptului la un proces echitabil
ntruct exist un risc semnificativ ca investigatorul s determine persoana
cercetat s svreasc o infraciune, situaie asimilat unei violri a
Conveniei.
Curtea a indicat n mod constant c rolul agentului sub acoperire trebuie
s se limiteze la o investigare pasiv a activitii infracionale94, element
esenial pentru a-1 diferenia de un agent provocator, care determin o persoan
s svreasc o infraciune. Noiunea de investigare pasiv a fost nuanat
ulterior95, artndu-se c investigatorul poate s se alture unei activiti
infracionale n curs de desfurare fr a aduce atingere dreptului la un proces
CEDO hotrrea din 24 iunie 2008, Miliniene mpotriva Lituaniei.
CEDO hotrrea din 9 iunie 1998, Teixeira de Castro mpotriva Portugaliei.
95
CEDO hotrrea din 24 iunie 2008, Miliniene mpotriva Lituaniei.
93
94

-78 -

echitabil.
n privina provocrii poliieneti, n doctrin 96 s-a artat c aciunea
organelor de urmrire penal nu trebuie s supun suspectul unei constrngeri
caracterizat printr-o provocare la svrirea unei infraciuni, care s anihileze
voina acestuia sau s aboleasc libertatea sa de aciune. Organele de urmrire
penal, ce au suspiciunea rezonabil c o persoan particip la o infraciune sau
pregtete svrirea unei infraciuni, trebuie s i ofere suspectului (fptuitor)
doar o tentaie obinuit, o oportunitate ce nu are caracter excepional de a
nclca legea97.
Astfel, n cauza Teixeira de Castro contra Portugaliei CEDO a constatat o
nclcare a dreptului la un proces echitabil ntruct activitatea investigatorilor
sub acoperire nu se situa n cadrul unei de combatere a traficului de droguri
aflate sub coordonarea unui magistrat. CEDO a reinut c cei doi poliiti nu sau limitat s examineze de o manier pur pasiv activitatea reclamantului, ci au
exercitat asupra acestuia o influena de natur s-l, provoace s comit
infraciunea. Astfel, activitatea celor doi ofieri de poliie a depit natura
activitii unor ageni infiltrai, deoarece ei au provocat svrea infraciunii i
nimic nu arta c fr intervenia lor aceasta ar fi fost comis. 98
Instana suprem din Romnia a folosit un raionament similar, artnd c
folosirea investigatorului sub acoperire n scopul surprinderii n flagrant delict a
unei persoane pentru trafic de droguri nu constituie o nclcare a dispoziiilor
art. 68 alin.(2) C.proc.pen., dac fptuitorul a luat hotrrea de a comite i a
comis n mod repetat aciuni specifice traficului de droguri, nainte de nceperea
activitii investigatorului sub acoperire.99
n cauza Constantin i Stoian contra Romniei s-a reinut c persoanele
cercetate au fost provocate s svreasc infraciunea de trafic de droguri
A se vedea Merle, R., Vitu, A., Trait de droit criminel.Procdure pnale, vol. II, Ed. Cujas, 1997,
p. 199.
97
Dennis, I. N., The Low of Evidence, 3rd edition, Sweet & Maxwell, 2007, p. 330.
98
Udroiu, M., Predescu, O., op. cit., p. 244, comentarii la cauza Teixeira de Castro mpotriva
Portugaliei i Ramanauskas mpotriva Lituaniei.
99
.C.C.J., Secia penal, dec. Nr. 5269/2007.
96

-79 -

ntruct faptele nu ar fi fost svrite n lipsa unei solicitri exprese a

investigatorului sub acoperire, n condiiile n care nu existau nici un fel de
informaii din care s rezulte predispoziia inculpailor pentru acest gen de
fapte.
Instana european a mai stabilit c oferirea unei sume disproporionat de
mari a fost considerat ca o provocare 100, ca i stabilirea repetat a ntlnirilor la
iniiativa exclusiv a investigatorului101 sau formularea de solicitri repetate de
furnizare a unor substane interzise.
Obligaia pozitiv a statului de a asigura garaniile procedurale la care neam referit nu se limiteaz numai la ofierii de poliie care acioneaz ca
investigatori sub acoperire, ci se extinde la orice alte persoane care acioneaz la
indicaiile acestora, precum un colaborator sau o persoan care ofer
fptuitorului avantaje materiale.
Astfel, la nceputul lunii martie 2008, organele de urmrire penal s-au
sesizat din oficiu c inculpatul C.M.R. vinde droguri n municipiile Bucureti i
Piteti, motiv pentru care s-a dat curs cercetrilor penale. Cercetrile ntreprinse
au relevat c susnumitul vindea hai i cannabis la preul de 10 Euro gramul fie
printr-o reea de distribuitori, fie n mod direct la consumatorii care solicitau
cantiti mai mari de substane stupefiante. Folosindu-se un investigator sub
acoperire i un colaborator al acestuia s-au realizat patru cumprri de droguri
de la inculpatul n discuie. Administrndu-se i alte probe, precum i
informaiile obinute prin interceptarea convorbirilor telefonice, s-a stabilit c
produsele stupefiante puse n vnzare erau trimise din Spania. n acest fel a fost
destructurat ntreaga reea i confiscat cantitatea de 3.706 grame de hai i
cannabis, droguri de risc102.
Potrivit dispoziiilor art. 2242 alin. (2) C.proc.pen., perioada pentru care
se poate autoriza folosirea investigatorilor sub acoperire este de cel mult 60 de
CEDO, hotrrea din 24 iunie 2008, Miliniene mpotriva Lituaniei.
CEDO, hotrrea din 5 februarie 2008, Ramanauskas mpotriva Lituaniei.
102
Kvesi, Laura Codrua, Tiian Dana, Frsie Daniela, Arestarea preventiv. Practic judiciar.
Hotrri CEDO, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009, p.143
100
101

-80 -

zile. Aceast perioad poate fi prelungit, pentru motive temeinic justificate,

fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile, iar durata total a autorizrii, n
aceeai cauz i cu privire la aceeai persoan, nu poate depi 1 an.
Datele i informaiile obinute de investigatorul sub acoperire vor fi puse
n totalitate la dispoziia organelor de urmrire penal, putnd fi folosite numai
n cauza penal i n legtur cu persoana la care se refer autorizaia emis de
ctre procuror. Dei dispoziia este imperativ, n alin. (2) al art. 224 3
C.proc.pen se prevede c aceste date i informaii vor putea fi folosite i n alte
cauze sau n legtur cu alte persoane, dac sunt concludente sau utile.
Pentru asigurarea unei reale protecii a lucrtorului care desfoar
activiti de investigare sub acoperire, n art. 224 4 C.proc.pen. este prevzut c
identitatea real a acestuia nu poate fi dezvluit n timpul sau dup
desfurarea
misiunii. Procurorul care a autorizat activitatea are dreptul de a cunoate datele
reale ale lucrtorului, fiind ns obligat la respectarea secretului profesional.
Pentru ca actele ntocmite de ctre investigatorul sub acoperire s aib
valoare probant, instana de judecat va verifica respectarea condiiilor de
form i de fond ale autorizaiei, astfel cum sunt prevzute de art. 224 2
C.proc.pen., dar pstrarea identitii investigatorului sub acoperire este esenial
att fa de instana de judecat, de prile din dosar sau aprtorii acestora
Astfel, se impune s nu fie menionate n actele de procedur care se
efectueaz: numele de familie, prenumele, domiciliul, locul de munc i
profesia, nici alte informaii pentru identificarea investigatorului sub acoperire,
putnd fi utilizate pentru aceasta un numr, o parol sau un alt semn.
Pentru reuita operaiunii, pstrarea confidenialitii identitii agentului
sub acoperire este esenial, n sensul c despre autorizarea introducerii
investigatorului trebuie s aib cunotin ct mai puine persoane de preferin
doar procurorul, eful serviciului din care face parte investigatorul i eventual
lucrtorul din structura specializat desemnat ca persoan de legtur a

-81 -

agentului sub acoperire.

Aceleai reguli se vor aplica i cu ocazia audierii acestor persoane, ele
urmnd s fie introduse n cauz i audiate sub identitatea acordat pentru
operaiunea desfurat, iar materialul probator obinut va putea fi folosit dup
efectuarea formalitilor prevzute de art. 911 i urmtoarele C.proc.pen.
Persoana de legtur din cadrul structurii specializate din care face parte
poliistul sub acoperire are obligaia de a prezenta procurorului rapoarte
periodice referitoare la activitile desfurate de acesta, datele i informaiile
culese cu privire la infraciunile grave svrite sau care urmeaz s fie
svrite i la fptuitori [art. 18 alin. (2) din Legea nr. 39/2003].
n cazuri temeinic justificate, poliistul sub acoperire poate solicita
autorizarea desfurrii i a altor activiti dect cele pentru care exist

autorizarea, potrivit art. 18 alin.(l), procurorul urmnd s se pronune de ndat

prin ordonan motivat n cazul aprobrii acestei solicitri.
n cazul n care agentul sub acoperire desfoar alte activiti dect cel
pentru care a primit autorizarea, precum i dac intr n posesia unor informaii
referitoare la posibilitatea survenirii unui pericol imediat, acesta informeaz de
ndat ce este posibil persoana de legtur, care are obligaia de a aduce
nentrziat aceste informaii la cunotina procurorului care a dat autorizarea
Procurorul se pronun de ndat prin ordonan motivat, autoriznd activitile
desfurate de poliistul sub acoperire, sau dup caz, retrgnd autorizaia dat
n condiiile legii i ia msurile ce se impun.
Dac prin desfurarea activitilor autorizate, poliistul sub acoperire
cauzeaz pagube materiale persoanelor fizice sau juridice care nu au legtur cu
grupul infracional organizat i cu activitile infracionale desfurate de
acesta, plata despgubirilor se asigur din fondurile prevzute la art. 32 din
Legea nr. 39/2003 (din bugetele Ministerului Administraiei i Internelor,
Ministerului Justiiei i Ministerului Public).

-82 -

n situaii excepionale - stabilite prin art. 21 din Legea nr. 39/2003 - dac
exist indicii temeinice c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei
infraciuni grave de ctre unul sau mai muli membri ai unui grup infracional
organizat, care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identificai
prin alte mijloace, pot fi folosii informatori n vederea strngerii datelor privind
svrirea infraciunii i identificarea fptuitorilor. Informatorii pot beneficia de
recompense financiare, n condiiile stabilite prin Ordin al ministrului de interne
i al procurorului general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie.

II.2.3. Autorizarea procurrii de droguri, substane chimice eseniale sau

de ctre precursori de ctre investigatorul acoperit i colaboratorii si
O noua instituie introdus prin Legea nr. 143/2000 privind combaterea
traficului i consumului ilicit de droguri este aceea a autorizrii procurrii de
droguri de ctre investigatorul acoperit i colaboratorul acestuia
Aceasta metod de probaiune se poate aplica numai n cazul investigrii
infraciunilor de trafic de droguri, fiind specific acestei categorii de infraciuni
i fiind reglementat numai de legea special de combatere a consumului si
traficului de droguri.
Potrivit art. 22 al Legii nr. 143/2000 n exercitarea misiunii sale,
investigatorul acoperit poate procura droguri, substane chimice eseniale i
precursori, cu autorizarea prealabil a procurorului.
Referitor la persoanele care pot primi aceast autorizare, art.22 din legea
nr.143/2000 le enumera n mod expres i limitativ: poliitii care acioneaz ca
investigatori acoperii, precum i colaboratorii acestora, pot procura droguri,
substane chimice eseniale i precursori, cu autorizarea prealabil a

-83 -

procurorului n vederea descoperirii activitilor infracionale i a identificrii

persoanelor implicate n astfel de activiti, iar n alineatul 2 al aceluiai articol
se prevede c actele ncheiate de poliiti i colaboratorii acestora, prevzui la
alineatul l pot constitui mijloace de prob.
Ca atare, legiuitorul a stabilit dou categorii de persoane care pot
desfura aceste activiti procedurale: poliitii i colaboratorii acestora. Dac
autorizarea unui poliist ca investigator acoperit care s procure droguri nu
ridic probleme din cauza calitii pe care trebuie s o aib, credem c este
necesar s ne referim la calitatea de colaborator introdus de legiuitor n Legea
nr.143/2000.
Apreciem c, prin colaboratori se neleg persoanele care furnizeaz
informaii investigatorului acoperit sau care l ajut pe acesta s se infiltreze n
reeaua infracional i care fac echip cu investigatorul acoperit introdus n

cauz, n scopul descoperirii activitilor infracionale i a identificrii

persoanelor implicate n astfel de activiti.
Poate fi colaborator att o persoan fizic care face parte dintr-o re ea
infracional, ct i una care nu aparine unui astfel de grup, ns n ambele
cazuri aceasta este de acord s participe la descoperirea unor infraciuni de
trafic de droguri, iar participarea sa este indispensabil pentru atingerea
scopului misiunii. De multe ori, e necesar participarea unui colaborator la
procurarea de droguri pentru a nu risca dezvluirea identitii investigatorului
acoperit sau pentru ca acesta s i poat continua activitatea.
Pentru a se putea autoriza procurarea de droguri i substane chimice
eseniale i precursori sunt necesare ntrunirea urmtoarelor condiii cumulative:

comiterea

s existe date sau informaii c s-au comis sau c se pregtete

unor

infraciuni.

Spre

deosebire

de

autorizarea

folosirii

investigatorului acoperit, cnd legea prevede expres c trebuie s existe indicii

temeinice, n acest caz sunt necesare doar existena unor date informative din

-84 -

care s rezulte c s-au comis ori se pregtesc comiterea unor infraciuni. Aceste
date se obin prin mijloacele i n modurile artate la capitolul anterior n urma
desfurrii activitilor informativ - operative desfurate de organele
specializate n combaterea traficului de droguri. n lipsa oricrei informaii sau
date c s-a comis o infraciune apreciem c nu se poate acorda o astfel de
autorizare. Aceast condiie e necesar pentru a evita abuzurile ori posibilitatea
procurrii legale de droguri;
indiciile s priveasc svrirea sau pregtirea unei infraciuni
prevzute n Legea nr. 143/2000. Sfera de aplicare a acestor prevederi legale
este strict i expres limitat, neputnd fi extins n cazul comiterii sau pregtirii
altor infraciuni;
activitile infracionale i persoanele implicate n acestea s nu
poat fi identificate n alt mod;

scopul procurrii de droguri sau de substan e chimice esen iale i

precursori s fie descoperirea activitilor infracionale i identificarea

persoanelor implicate n astfel de activiti.
Competenta de a autoriza procurarea de droguri i substan e chimice
eseniale i precursori aparine numai procurorului, iar autorizarea se d n
forma scris.
Dei legiuitorul nu a prevzut n mod expres aceast condiie, apreciem
c solicitarea de autorizare trebuie s fie anterioar procurrii drogurilor ori
substanelor chimice. n cazul n care se procur droguri sau substane chimice
fr s existe o autorizare a procurorului n acest sens, cel care a fcut
procurarea nu va fi aprat de pedeaps, indiferent c are calitatea de investigator
acoperit sau nu.
Aceast autorizare se poate da odat cu autorizarea folosirii
investigatorului acoperit ori poate fi dat i ulterior, dac aceasta se impune
pentru realizarea scopului prevzut n articolul 21 i 22 al legii. n acest caz,
prin cererea de autorizare a investigatorului acoperit se va solicita i autorizarea
-85 -

ca acesta s procure droguri sau substane chimice eseniale sau precursori.

Considerm c, atunci cnd procurorul autorizeaz folosirea investigatorului
acoperit, n actul de autorizare, la activitile pe care urmeaz s le desfoare
investigatorul urmeaz s se menioneze c acesta poate procura droguri, n ce
cantitate i ce fel de drog, precum i data i locul de unde vor fi cumprate, iar
n cazul n care se cunoate identitatea sau porecla vnztorului, se vor nscrie i
aceste date.
n opinia noastr, att cererea, ct i actul de autorizare trebuie s prevad
i ce drog sau substan chimic se va procura, n ce cantitate i n ce mod.
Legea nu prevede durata pentru care se va emite aceast autoriza ie,*, ns
aceasta este limitat la un caz concret, astfel ca nu va putea fi folosit de mai,
multe ori de investigatorul acoperit sau colaboratorul su.

n cazul autorizrii unui colaborator s procure droguri este necesar ca

acesta s fie identificat, iar n momentul autorizrii s se cunoasc identitatea
acestuia.
Dup obinerea autorizaiei, investigatorul acoperit sau colaboratorul
acestuia poate s procure drogurile sau substanele chimice nscrise n
autorizaie i n cantitatea menionat.
Prevznd expres c investigatorul acoperit poate doar procura droguri
cu autorizare prealabil, apreciem c acesta este aprat de pedeaps numai n ce
privete aceast activitate, de procurare i nu alt activitate care este
incriminat, cum ar fi, de exemplu: cultivarea, prepararea, prelucrarea,
fabricarea. Dac legiuitorul ar fi vrut s extind sfera actelor materiale pe care
investigatorul acoperit sau colaboratorul le pot desfura n scopul pentru care e
autorizat, atunci considerm c nu ar fi prevzut expres i limitativ activitatea
care poate fi autorizat. Pe cale de consecin, orice alt activitate pe care
investigatorul acoperit o desfoar n afara celei de procurare, intr n sfera
ilicitului.

-86 -

n situaia n care, ns, agentul infiltrat svrete un act material sau

chiar mai multe care intr n coninutul laturii obiective a uneia sau mai multor
infraciuni - fie c este nevoit a comite acele fapte pentru a nu trezi suspiciunea
grupului infracional penetrat, fie c este pus la ncercare, ori verificat de
membrii reelei infracionale penetrate - legea romn nu ofer posibiliti
speciale de exonerare de rspundere penal, urmnd s se aplice fie dispoziiile
referitoare la starea de necesitate, fie cele referitoare la circumstane atenuante
(articolul 74 litera c din Codul Penal). Consider c acesta este unul dintre
domeniile n care este necesar intervenia legiuitorului, pentru a reglementa
situaiile n care svrirea unei fapte prevzute de legea penal de ctre
investigatorul sub acoperire poate fi justificat.
Aceste reguli sunt aplicabile n aceeai msur i colaboratorului
investigatorului acoperit.

n ceea ce priveze activitatea desfurat de ctre investigatorii acoperi i

sau colaboratorii acestora n urma autorizrii procurrii de droguri, valorificarea
acesteia este la fel ca i n cazul autorizrii folosirii investigatorului acoperit, i
anume actele ncheiate de acetia constituie mijloace de prob.
II.2.4. Accesul i supravegherea sistemelor de telecomunica ii sau
informatice
Codul de procedur Penal din 1968 103, n redactarea de atunci a art. 64
nu a prevzut nregistrrile audio i video ca mijloace de prob, nefiind stabilite
de ctre legiuitor condiii exprese i limitative pentru a utiliza acest procedeu
probator.
Ulterior, Legea nr. 51/1991 privind sigurana naional a Romniei 104 n
art.13 a reglementat posibilitatea culegerii informaiilor prin intermediul
interceptrilor i nregistrrii comunicaiilor, prevzndu-se c autorizarea
103
104

Publicat n Buletinul Oficial nr. 145-146 din 12 noiembrie 1968.

Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 163 din 7 august 1991.
-87 -

folosirii acestora se face de ctre procuror n cazul n care exist date sau indicii
privind ameninri la adresa siguranei naionale.
Evoluia fenomenelor infracionale i dezvoltarea tehnologiilor a impus
modificarea Codului de procedur penal i a art.64 prin Legea nr. 141/1996 105,
noile dispoziii prevznd o procedur de administrare a probelor prin
intermediul nregistrrii audio sau video, prin introducerea unei Seciuni noi cu
nr. V/1 n cadrul Capitolului II privind mijloacele de prob din Titlul III al
Codului de procedur penal.
Seciunea V/1 privind interceptrile i nregistrrile audio sau video a
suferit modificri prin Legea nr. 281/2003 106; Legea nr. 356/2006107 i O.U.G.
nr.60/2006108. Demn de remarcat n acest domeniu este i Convenia Uniunii
Europene din 29 mai 2000 (a intrat n vigoare la 23 august 2005) privind
asistena juridic n materie penal ntre statele membre 109.
O noutate adus de aceast Convenie este aceea c reglementeaz ntre
formele moderne de asisten judiciar pentru prima dat intercep ia
telecomunicaiilor, oferind o baz concret i explicit cu privire la
interceptarea i nregistrarea telecomunicaiilor n scopul anchetei penale.
Modificrile aduse Codului de procedur penal prin O.U.G. nr.60/2006
au schimbat competena autorizrii accesului la asemenea sisteme si
nregistrarea lor, de la procuror la judector.
Totui, n faa formelor tot mai diversificate de comitere a infraciunilor
de corupie i criminalitate organizat, care n ultimul timp au luat o amploare
deosebit, legiuitorul s-a vzut nevoit s extind, din nou, metodele de
probaiune, pentru a crea astfel anchetatorilor posibiliti reale n lupta cu acest
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 289 din 14 noiembrie 1996.
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 468 din 1 iulie 2003,
107
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 667 din 7 august 2006.
108
O.U.G. nr. 60/2006 pentru modificarea i completarea Codului de procedur penal, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 764/7 septembrie 2006.
109
Pentru Romnia, Convenia din 29 mai 2000 i Protocolul Adi ional la aceasta, a intrat n vigoare
ncepnd cu data de l decembrie 2007.
105
106

-88 -

fenomen infracional.
Astfel, introducerea instituiei accesului la sistemele de telecomunicaii
ori informatice s-a impus cu necesitate ntruct, de cele mai multe ori
nregistrarea convorbirilor telefonice erau insuficiente pentru probarea unor
infraciuni a cror caracteristic principal este c se comit cu participarea unui
numr restrns de persoane, iar rezultatul infracional este benefic tuturor
participanilor, aa nct nici unul dintre acetia nu au interes s denune fapta.
Potrivit reglementrilor existente n Codul de Procedur Penal nu se
puteau supraveghea i intercepta dect convorbirile telefonice i se puteau
efectua doar nregistrri de imagini, rmnnd astfel descoperite sfera celorlalte
mijloace de transmitere a informaiilor din categoria sistemelor de
telecomunicaii sau informatice. Spre exemplificare, nu se puteau supraveghea
n condiiile articolelor 911 i urmtoarele Cod Procedur Penal transmiterile
de informaii prin Internet, prin pota electronic sau alte asemenea transmiteri.
Prin introducerea acestei posibiliti de accesare i supraveghere a
sistemelor de telecomunicaii i informatice au crescut i posibilit ile organelor
de urmrire penal de a strnge probe pentru dovedirea acestor fapte grave. De
asemenea, informaii privind comiterea acestor infraciuni se pot procura i de
pe calculatoare, fiind uneori necesar a se accesa i supraveghea, de fiecare dat,
conectrile la Internet ori n diferite reele de calculatoare. Extinderea
posibilitilor organelor de urmrire penal de a verifica i a supraveghea toate
mijloacele de trimitere i receptare a informaiilor s-a impus i datorit
dezvoltrii mijloacelor de comunicare i a dezvoltrii tehnologiilor n cadrul
comunicaiilor.
Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului si consumului ilicit de
droguri este prima lege care a introdus aceast instituie prin articolul 23, care
prevede c, atunci cnd sunt indicii temeinice c o persoan care pregtete
comiterea unei infraciuni dintre cele prevzute n prezenta lege sau care a
comis o asemenea infraciune folosete sisteme de telecomunicaii sau

-89 -

informatice, organul de urmrire penal poate, cu autorizarea procurorului, s

aib acces pe o perioad determinat la aceste sisteme i s le supravegheze.
Dispoziiile art. 911- 915 din Codul de procedur penal se aplic n mod
corespunztor.
Autorizarea accesului la sistemele informatice ori de telecomunicaii este
reglementat n aceeai form i n articolul 23 al Legii nr.678/2001 privind
prevenirea i combaterea traficului de persoane, precum i n articolul 27 al
Legii nr.656/2002 privind prevenirea i sancionarea splrii banilor.
Potrivit art.15 din Legea nr. 39/2003 cnd sunt indicii temeinice cu privire
la svrirea infraciunilor de crim organizat n scopul strngerii de probe sau
al identificrii fptuitorilor, procurorul poate dispune, pe o durat de cel mult 30
de zile punerea sub supraveghere a sistemelor de comunicaii ori punerea sub
supraveghere sau accesul la sisteme informaionale.
ntruct legea nu definete n mod expres noiunile de sisteme de
telecomunicaii, sisteme informatice, accesare, supraveghere,
interceptare a comunicaiilor ne revine sarcina de a le stabili coninutul n
sensul n care au fost reglementate prin aceste legi speciale.
Apreciem c prin sisteme de telecomunicaii se neleg totalitatea
mijloacelor tehnice care formeaz o unitate i prin care se transmit si recepteaz
la distan informaiile alctuite din semne, sunete sau imagini Aceste sisteme
sunt cele care ajut la comunicarea prin cablu, pe cale verbal sau prin mijloace
electronice.
Avantajul supravegherii ori accesrii acestor sisteme de telecomunicaii
este c ele ofer informaii ntr-un timp foarte scurt, ceea ce permite obinerea
evidenei contactelor infractorului, nregistrarea tuturor numerelor de telefon
formate de la un aparat sau ctre un aparat, localizarea telefoanelor folosite de
suspeci, precum i orice alte informaii sau date necesare anchetei.
Principalele sistemele de telecomunicaii ce pot fi supuse supravegherii
electronice sunt:

-90 -

telefonul (postul telefonic fix sau mobil, postul telefonic privat sau

cel public dac sunt date c suspecii folosesc n mod uzual un telefon public
pentru a pregti sau comite o infraciune din sfera crimei organizate;
pagerele;
faxurile;
comunicaiile prin intermediul computerelor;
televiziunea prin circuit nchis.
Accesul i supravegherea sistemelor de telecomunicaii include i
interceptarea imaginilor vizuale, nu doar comunicrile verbale sau scrise.
Opinm ca prin sisteme informatice se neleg toate mijloacele tehnice
prin care se transmit informaii cu ajutorul sistemelor automatice de calcul.
Amintim aici computerele, reelele de computere, casele de marcat.
bancomatele, cititoarele de carduri. Astfel, accesarea i supravegherea acestor
sisteme informatice ofer anchetatorilor posibilitatea de a afla numeroase
informaii, indicii sau chiar probe, deoarece aceste sisteme informatice
ndeplinesc un dublu rol. Primul este reprezentat de faptul c pot fi utilizate ca
mijloace de comunicare (calculatorul poate fi folosit pentru a transmite date prin
pota electronic) i totodat pot fi dispozitive de stocare a datelor (hard-diskul
unui calculator poate reine coninutul documentelor ce au fost redactate cu
ajutorul su).
Cele mai rspndite sisteme informatice utilizate n comiterea unor fapte
de crim organizat sunt:

computerele sau reelele de computere. Ca i mijloc de stocare a

datelor, computerul poate da multe informaii cu privire la documentele create

cu ajutorul su sau chiar s conin date necesare anchetei. Ca i mijloc de
comunicare calculatorul este folosit cel mai des pentru comunica ii prin
Internet, i n aceast ipostaz, este cel mai important sistem informa ional care,
accesat sau supravegheat poate da suficiente probe anchetatorilor. Principalele
modaliti de localizare, copiere sau schimb de informaii sunt: po ta electronic
(e-mail), grupuri de difuzare tiri Usenet, sistemul de discuii n direct Internet
-91 -

Relaz Chat (IRC), Facebook, Skype, Gmail;

casele de marcat, bancomatele i cititoarele de carduri.
Noiunile de accesare i supraveghere a sistemelor de telecomunicaii
i informatice au un coninut mai larg dect noiunea de nregistrri audio, video
sau pe banda magnetic, motiv pentru care dispoziiile articolelor 91 1 i 915 Cod
Procedur Penal la care legea special face trimitere, se aplic n mod
corespunztor, numai n ceea ce privete condiiile de admisibilitate i
procedura autorizrii.
Legea nu definete noiunile de accesare i supraveghere, motiv
pentru care vom ncerca s definim noi aceste noiuni.
Considerm c accesare constituie operaiunea de a ptrunde n
sistemele de telecomunicaii sau cele informatice, pentru un scop anume i
pentru o perioad limitat de timp. Accesarea nu presupune o activitate care s
se desfoare continuu n timp. Spre exemplu, accesarea unui sistem informatic
const n verificarea la o anumit dat i anumit or a contului bancar al unui
suspect.
Prin supraveghere se nelege operaiunea de a observa i de a avea sub
control informaiile care se transmit prin sistemele amintite. Spre exemplu se
poate dispune doar supravegherea liniilor telefonice ale unor suspeci pentru a
se verifica ce telefoane primete fr, ns a se dispune i nregistrarea lor.
Astfel, apreciem c legiuitorul a intenionat s extind posibilitile
organelor de urmrire n ceea ce privete modul de probare a acestor infraciuni
prin introducerea acestei noi instituii, care s cuprind toate mijloacele de
trimitere i receptare a informaiilor, nu numai nregistrrile de pe band
magnetic sau cele de imagini.
Prin aceste noi reglementri, dar i prin trimiterile la articolele din Codul
de Procedur Penal care stabilesc condiiile de nregistrare video, audio i de
imagini, legiuitorul permite astfel anchetatorilor s foloseasc mai multe tipuri
de metode i tehnici de strngere de probe. Modul de realizare al acestora

-92 -

permite folosirea mai multor procedee, i anume: verificarea inopinat i

sporadic a acestor sisteme, supravegherea lor permanent, efectuarea de
nregistrri ale convorbirilor telefonice, ale transmisiilor prin Internet, prin fax,
prin pagere, efectuarea de nregistrri video, audio, de imagini, prin folosirea
microfoanelor sau a altor aparate tehnice.
Considerm c folosirea microfoanelor i a dispozitivelor de ascultare i
urmrire sunt procedee de punere n aplicare a autorizaiilor de nregistrare.
Pentru a se autoriza accesul sau supravegherea sistemelor de
telecomunicaii

sau

sistemelor

informatice

sunt

necesare

ndeplinirea

cumulativ a urmtoarelor condiii:

s existe indicii temeinice c se pregtete comiterea unei

infraciuni sau c s-a comis o infraciune;

indiciile temeinice s priveasc svrirea sau pregtirea unei
infraciuni prevzute de legile speciale care prevd acest mijloc probator ;

persoana care pregtete comiterea uneia dintre infraciunile

prevzute n prezenta lege sau a comis o asemenea infrac iune s foloseasc

sisteme de telecomunicaii sau sisteme informatice. Apreciem c nu este
permis autorizarea interceptrii i nregistrrii unei linii telefonie, n general
pentru a se afla dac se comite vreo infraciune, ci este necesar s existe indicii
cu privire la comiterea unei anumite infraciuni, de ctre un posibil infractor;
scopul autorizrii s constea n strngerea de probe sau
identificarea fptuitorului ;
accesul si supravegherea acestor sisteme s fie util pentru aflarea
adevrului. Art. 911 Cod Procedur Penal prevede expres c este posibil
autorizarea nregistrrilor convorbirilor dac: sunt date sau indicii temeinice
privind pregtirea sau svrirea unei infraciuni pentru care urmrirea penal se
face din oficiu, iar interceptarea este util, pentru aflarea adevrului. Dei
aceast condiie este prevzut expres pentru interceptarea convorbirilor
telefonice, considerm c ea se extinde i n cazul celorlalte mijloace de
accesare i folosire a sistemelor de telecomunicaii sau informatice, ntruct
-93 -

legea special menioneaz c regulile din legea general se aplic n mod

corespunztor.
Autorizarea accesului i supravegherea sistemelor de telecomunicaii se
face potrivit dispoziiilor din legile speciale completate cu dispoziiile Codului
de procedur penal.
Astfel, autorizaia se d pe durata nregistrrii i interceptrii, dar nu mai
mult de 30 de zile, n camera de consiliu, de preedintele instanei creia i-ar
reveni competena s judece cauza n prim instan, sau de la instana
corespunztoare acesteia, n a crei circumscripie se afl sediul parchetului din
care face parte procurorul care efectueaz urarea penal n lipsa pre edintelui
instanei, autorizaia se d de ctre judectorul desemnat de acesta [art. 9 1, alin.
(3) C.proc.pen., aa cum a fost modificat prin O.U.G: nr. 60/2006].

Autorizaia poate fi rennoit, nainte sau dup expirarea celei anterioare,

fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile. Durata total a interceptrilor si a
nregistrrilor autorizate cu privire la aceeai persoan i aceeai fapt, nu poate
depi 120 de zile.
Autorizarea interceptrii i a nregistrrii convorbirilor sau comunicrilor
se face prin ncheiere motivat, care trebuie s cuprind elementele prevzute
de lege.110
Pentru cazuri de urgen, cnd ntrzierea obinerii autorizrii ar aduce
Dei prin Decizia nr. 962 a Curii Constituionale (cu consideraii critice de Nicu Jidovu. n Revista
Dreptul nr. 7/2010, pp. 170-171) a fost respins excepia de neconstitutionalitate a dispoziiilor ari. 91 1
C.proc. pen., n motivarea acesteia se arat c dispoziiile procedurale prevd suficiente garanii, iar o
eventual nerespectare a lor nu constituie o problem de constituionalitate, ci una de aplicare, ceea ce
ns excede competenele Curii Constituionale. S-a apreciat c dispoziiile legale menionate nu
contravin prevederilor constituionale ale art. 28 i 53 care ofer legiuitorului libertatea unei astfel de
reglementari, secretul corespondenei nefiind unul absolut, ci susceptibil de anumite restrngeri,
justificate la rndul lor de necesitatea instruciei penale. Astfel, societ ile democratice sunt ameninate de
un fenomen infracional din ce n ce mai complex, motiv pentru care statele trebuie s fie capabile de a
combate n mod eficace asemenea ameninri i de a supraveghea elementele subversive ce ac ioneaz pe
teritoriul lor. Asemenea dispoziii legislative devin necesare ntr-o societate democratic, n vederea
securitii naionale, aprrii ordinii publice ori prevenirii svr irii de noi infrac iuni.
110

-94 -

grave prejudicii activitii de urmrire penal, procurorul care efectueaz

urmrirea penal poate dispune, cu titlu provizoriu, prin ordonan motivat
nregistrat n registrul special prevzut n art. 228 alin. (l) 1, interceptarea i
nregistrarea convorbirilor sau comunicrilor, pe o durat de cel mult 48 de ore.
n termen de 48 de ore de la expirarea termenului de mai sus, procurorul
prezint ordonana mpreun cu suportul pe care sunt fixate interceptrile i
nregistrrile efectuate i un proces verbal de redare rezumativ a convorbirilor
judectorului de la instana creia i-ar reveni competena s judece cazul n fond
[art. 912 alin. (2) i (3) din C.proc.pen.].
11.2.5. Punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor
asimilate acestora
n peisajul general al criminalitii organizate, splarea de bani se
detaeaz ca fenomen de pericol social major, care poate distorsiona
desfurarea normal a vieii economice. De aceea, organele judiciare care
efectueaz cercetrile trebuie s adopte modaliti tactico-penale specifice i
eficiente, care s asigure o ripost ferm, concretizat n descoperirea i tragerea
la rspundere penal a infractorilor.
n acest sens, s-a introdus n legislaia penal special o nou metod de
investigare, i anume supravegherea conturilor bancare i a conturilor asimilate
acestora.
Msura se dispune pentru a verifica sumele de bani care se
tranzacioneaz de ctre persoane suspecte de a fi comis infrac iuni de crim
organizat ori corupie sau pentru a stabili opera iuni financiar bancare ilicite.
Este de notorietate c cele mai frecvente operaiuni bancare se desfoar prin
intermediul conturilor bancare, aa nct supravegherea acestora este n cele mai
multe cazuri util investigrii infraciunilor.
Reglementarea legal a acestei msuri n materia infraciunilor de crim
organizat se regsete n art. 15 alineatul 1 litera a din Legea nr.39/2003,
precum i n art. 27 alineatul 2 din Legea nr. 656/2002, care stabilesc c atunci

-95 -

cnd sunt indicii temeinice cu privire la svrirea unor infraciuni, de crim

organizat ori de splare a banilor, procurorul poate dispune punerea sub
supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora, pe o durat
de cel mult 30 de zile.
Ca instrument juridic de realizare a operaiunilor bancare, contul
reprezint o convenie cu privire la reglementarea creanelor i datoriilor
reciproce existente ntre doi corespondeni111.
n vederea aplicrii acestui mijloc probator sunt necesare ntrunirea
urmtoarelor condiii cumulative:

s existe indicii temeinice c se pregtete comiterea unei

infraciuni prevzute de art.7 din Legea nr.39/2003 sau o infraciune de splare

de bani Prevzut de Legea nr.656/200 ori c s-a comis o asemenea
infraciune;

indiciile temeinice s priveasc svrirea sau pregtirea infraciuni

prevzute de art.7 din Legea nr.39/2003 sau o infraciune de splare de bani

prevzut de Legea nr.656/2002;
persoana care pregtete comiterea uneia dintre infraciunile de crim
organizat sau splare de bani ori a comis o asemenea infraciune s aib
conturi bancare sau asimilate acestora i s le foloseasc n operaiuni financiar
bancare.
Aceast condiie se refer la mprejurarea n care, din datele existente si
informaiile culese rezult c suspectul folosete conturile bancare sau cele
asimilate acestora, iar acestea sunt cunoscute organelor de urmrire penal.
Supravegherea acestor conturi pot furniza date de o deosebit importan
probatorie, astfel c, este necesar ca, nainte de a se dispune aceast msur, s
se cunoasc toate conturile pe care suspectul le folosete, indiferent dac
acestea sunt deschise la o banc sau la mai multe bnci.
Pentru a fi aflate aceste conturi n afara metodelor clasice de culegere a
111

Turcu Ioan, Operaiuni i contracte bancare, Editura lumina Lex, Bucure ti, 1994, p. 171

-96 -

informaiilor prin mijloace operativ - informative, legiuitorul a venit n ajutorul

anchetatorilor i a introdus o serie de obligaii n sarcina anumitor persoane care
pot furniza informaii cu privire la svrirea acestor tipuri de infraciuni.
Art. 3 din Legea nr.656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii
banilor prevede obligaia de comunicare a unor astfel de date, i anume, de
ndat ce angajatul unei persoane juridice sau persoana fizic dintre cele
prevzute112 la art. 8 are suspiciuni c o operaiune care urmeaz s aib loc are
drept scop splarea banilor va sesiza persoana sau persoanele desemnate
conform, legii, care pe baza unor indicii temeinice, vor informa, la rndul lor,
Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor.
Dac aceste suspiciuni sunt ntemeiate, Oficiul Na ional de Prevenire i
Combatere a Splrii Banilor va sesiza ulterior organele de urmrire penal.
Pe lng aceste posibiliti de aflare a conturilor bancare sau a
tranzaciilor suspecte, legea ofer anchetatorilor i posibilitatea de a se informa
direct de la instituiile financiare.
Astfel, pentru a identificarea conturilor suspecilor, n vederea punerii lor
sub supraveghere, se pot cere aceste date direct de la institu iile financiare
acestea fiind obligate s comunice datele solicitate. Art. 26 din Legea
nr.656/2002 i art. 14 din Legea nr. 39/2000 stabilesc c secretul bancare i cel
profesional nu este opozabil organelor de urmrire penal, iar art. 27 alin. 1 lit.
d din legea nr. 78/2000 i art. 15 alineatul 4 din Legea nr. 39/2003 prevd
bncile, sucursalele bncilor strine i instituiile de credit, instituiile financiare, cum ar fi: fonduri de
investiii, societi de investiii, societi de administrare a investiiilor, societi de depozitare, de
custodie. societi de valori mobiliare, fonduri de pensii i alte asemenea fonduri, care ndeplinesc
urmtoarele operaiuni: creditarea, incluznd, printre altele, creditul de consum, creditul ipotecar,
factoringul, finanarea tranzaciilor comerciale, inclusiv forfetarea, leasingul financiar, operaiuni de pli,
emiterea i administrarea unor mijloace de plat, cri de credit, cecuri de cltorie i altele asemenea,
acordarea sau asumarea de garanii si subscrie de angajamente, tranzacii pe cont propriu sau in contul
clienilor prin intermediul instrumentelor pieei monetare, cecuri, ordine de plat, certificate de depozite
i altele, schimb valutar, produse financiare derivate, instrumente financiare legate de cursul valutar ori
de rata dobnzilor, valori mobiliare, participarea la emiterea de aciuni i oferirea de servicii legate de
aceste emisiuni, consultana acordata ntreprinderilor n probleme de structur a capitalului, strategia
industrial, consultan si servicii in domeniul fuziunilor i achizi iilor de ntreprinderi, intermedierea pe
pieele interbancare, administrarea de portofolii i consultan n acest domeniu, custodia i administrarea
valorilor mobiliare, societile de asigurri i reasigurri, agen ii economici care desf oar activit i de
jocuri de noroc ori de amanet, persoanele fizice i juridice care acord asisten de specialitate juridic,
notarial, contabil, financiar-bancar, orice alt persoan fizic sau juridic, prin acte i fapte svr ite
n afara sistemului financiar-bancar.
112

-97 -

posibilitatea procurorului de a dispune s i se transmit nscrisuri, documente

bancare, financiare sau contabile dac se investigheaz vreuna dintre faptele
prevzute de cele dou legi speciale.
Aceste dispoziii vin n completarea art. 96 i urmtoarele din Codul de
Procedur penal privind ridicarea silit de obiecte i nscrisuri. Astfel, n
condiiile legii generale, organul de urmrire penal sau instan a de judecat are
obligaia s ridice obiectele i nscrisurile ce pot servi ca mijloc de prob n
procesul penal, iar orice unitate a unei organizaii din cele prevzute n articolul
145 din Codul Penal sau orice persoan n posesia creia se afl un obiect sau
un nscris ce poate servi ca mijloc de prob este obligat s-l prezinte i s-l
predea sub luare de dovad organului de urmrire penal sau instan ei de
judecat, la cererea acestora.
Punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate
acestora trebuie s fie efectuate n scopul strngerii de probe sau al identificrii

fptuitorului. Supravegherea conturilor bancare i a conturilor

asimilate

acestora se poate efectua la iniiativa organelor de cercetare penal sau a

procurorului, atunci cnd sunt ntrunite condiiile expuse mai sus.
Competena de a pune sub supraveghere conturile bancare i conturile
asimilate conturilor bancare revine, potrivit legilor speciale, procurorului care
efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal i care emite ordonan n acest
sens.
n ceea ce privete durata autorizrii, punerea sub supraveghere a
conturilor bancare i a conturilor asimilate conturilor bancare se poate dispune
pe o durat de cel mult 30 de zile, msura putnd fi prelungit n aceleai
condiii, pentru motive temeinic justificate, fiecare prelungire neputnd depi
30 de zile. Prelungirea duratei autorizrii se face n aceleai condiii, precum
acordarea autorizrii iniiale, pentru motive temeinic justificate. Aceasta

-98 -

presupune examinarea de ctre procuror a materialului obinut prin

supravegherea conturilor bancare i a conturilor asimilate conturilor bancare i
apoi constat dac mai subzist temeiurile care au justificat propunerea iniial,
dac rezultatele obinute ofer premise temeinice pentru continuarea folosirii
lor, dac au rezultat date concludente privind existena infraciunii i
identificarea persoanei fa de care a existat presupunerea c a svrit o
infraciune.
Atunci cnd apreciaz ca justificat propunerea de prelungire a
autorizrii, procurorul va dispune prelungirea ei, prin ordonan, pe o perioad
care nu poate depi, de fiecare dat 30 de zile. Legea nu limiteaz numrul
prelungirilor, ci prevede numai durata acestora.
Valorificarea rezultatelor obinute prin folosirea acestei autorizri se face
prin depunerea documentelor primite de la instituiile bancare, financiare care
au efectuat supravegherea conturilor bancare i a conturilor asimilate conturilor
bancare, acte care constituie probe.

II.2.6. Autorizarea efecturii unei investigaii medicale

S-a constatat in cadrul investigaiilor privind traficul i consumul ilicit de
droguri c exist posibilitate ca unele persoane s ascund droguri n corpul lor
cu scopul de a le transporta i pentru a evita descoperirea lor. De aceea, s-a
impus introducerea unei noi instituii procedurale i anume autorizarea
efecturii unor investigaii medicale.
Art. 25 al Legii nr.143/2000 prevede ca n cazul n care exista indicii
temeinice c o persoan transport droguri ascunse n corpul su, pe baza
consimmntului scris, organul de urmrire penal dispune efectuarea unor
examene medicale, n vederea depistrii acestora. n caz de refuz se va solicita
autorizarea procurorului, care va meniona i unitatea medical ce urmeaz s
efectueze aceste investigaii medicale.
Ca atare, din reglementarea legal a procedurii de autorizare a efecturii

-99 -

unor investigaii medicale se desprind condiiile cumulative care trebuie s

existe pentru a se putea dispune aceast autorizare, i anume:

ascunse;

s existe indicii temeinice ca o persoan transport droguri

drogurile transportate s fie ascunse n corpul persoanei

Apreciem c prin noiunea de droguri ascunse trebuie s nelegem

acele droguri care au fost introduse n corpul unei persoane pentru a nu fi vzute
sau gsite de ctre organele de control sau de constatare, i care nu pot fi
descoperite, valorificate sau folosite dect dup scoaterea lor din corpul
persoanei care le transport;

persoana care ascunde drogurile n corpul su nu i d

consimmntul pentru a se efectua examene medicale. Aadar, aceast

autorizare este necesar numai n cazul unui refuz al persoanei care transport
droguri ascunse. Consimmntul trebuie s fie liber exprimat, s fie formulat,
n scris, s priveasc acordul pentru efectuarea de examene medicale n vederea
depistrii drogurilor i s nu fie dat pentru efectuarea altor examene medicale
sau analize, s emane de la o persoan care are capacitate de exerci iu,
capacitate pe care i-o poate exercita pe deplin. Nu poate fi valabil.
consimmntul exprimat de ctre o persoan care este pus sub interdic ie i
care, cu sau fr tirea sa transport droguri, sau consimmntul dat de minor
care nu are capacitate de exerciiu. n aceste cazuri, apreciem c trebuie s
existe consimmntul reprezentantului legal, sau, dup caz, a printelui. Pentru
a se dispune aceast autorizare e necesar ca refuzul s fie expres i s priveasc
efectuarea unui examen medical pentru depistarea drogului.

scopul efecturii examenelor medicale s fie depistarea drogurilor

ascunse n corpul unei persoane.

Competena de a emite astfel de autorizaii revine procurorului care
efectueaz urmrirea penal, iar n baza acestui act de autorizare, persoana
suspect c transport droguri ascunse n corpul su este examinat medical,
urmnd a se stabili dac exist substane ascunse n corpul su i, apoi dac

-100 -

acestea sunt sau nu droguri.

Actele consemnnd rezultatul investigaiilor medicale, precum i cele
privind modul n care acestea s-au efectuat se transmit de ndat procurorului
sau, dup caz, organului de urmrire penal care le-a solicitat, urmnd ca, n
funcie de rezultat s se efectueze cercetri penale pentru comiterea uneia dintre
faptele incriminate de legea special.

Seciunea a 3-a
Msuri i strategii naionale i internaionale de prevenire i combatere a
criminalitii organizate
La nceputul acestui mileniu, comunitatea internaional este confruntat
cu ameninri grave la adresa securitii i ordinii mondiale, cu noi forme
manifestare a criminalitii, mai ales sub aspectul su organizat. Criminalitatea
organizat constituie o ameninare major i n continu cretere, globalizarea
activitilor infracionale grave, a cror caracter transnaional este
din ce n ce mai manifest, reprezint pentru orice stat democratic un atentat la
sigurana naional.
Romnia ca membr a comunitii internaionale se confrunt cu
diversitatea criminalitii organizate, respectiv, traficul de persoane, traficul de
droguri, migraia ilegal, falsul de moned, splarea de bani, frauda informatic
etc. n faa dificultilor ntmpinate, din care organizaiile criminale ncearc s
trag foloase ct mai mari, statele trebuie s pun la punct strategii adaptate i
rapide, ca o reacie eficient mpotriva fenomenului. Combaterea acestor
fenomene de natur a afecta ordinea de drept a statelor, se poate realiza att prin
elaborarea si implementarea unei politici de securitate n care elementele de
politic penal dein un rol deosebit de important, ct i prin crearea i
dezvoltarea unor instrumente internaionale specializate 113.
Schmidt Hineal, O.A., Recentele modificri legislative n domeniul prevenirii i splrii banilor
i combaterii actelor de terorism, n R.D. nr. 1/2009, p. 174
113

-101 -

n perioada de tranziie parcurs de Romnia dup Decembrie 1989,

criminalitatea i-a fcut apariia i s-a dezvoltat, grupurile infracionale
acionnd structurat n diverse domenii ale vieii economice i sociale. O parte a
cetenilor romni uzitnd de dreptul la liber circulaie a svrit fapte penale
n afara teritoriului naional, pentru ca ulterior, n baza experienei acumulate,
s iniieze pe teritoriul Romniei forme organizate de criminalitate, deja
existente n alte zone geografice 114. n acest context s-a ajuns la o specializare a
gruprilor criminale n domenii n care profitul este maxim, prejudiciind de cele
mai multe ori sistemul economic i social prin: fraudarea banilor publici i
trecerea acestora n profitul grupurilor de interese; organizarea unor reele de
traficani de droguri i atragerea tinerilor n sfera consumatorilor; traficarea de
persoane n vederea exploatrii sexuale; constituirea unor reele de aducere n
Romnia i trecerea ilegal peste frontier a unor grupuri de migrani. De aceea
au fost i sunt preocupri importante n instituirea de msuri juridico-penale
specifice de
prevenire i combaterea criminalitii organizate au avut loc att la nivel
internaional, ct i la nivel naional.
II.3.1. Prevenirea i combaterea crimei organizate
Un document juridic internaional deosebit de important n materia
combaterii criminalitii i prevenirii criminalitii organizate l constituie
Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii organizate i Protocoalele
adiionale, adoptat la New-York la 5 noiembrie 2000 115 . Romnia i-a
manifestat, prin notificarea acestei convenii, opiunea privind implicarea sa
activ n lupta mpotriva acestui fenomen.
Demn de amintit este i faptul c prin Legea nr. 470/2002 a fost ratificat
Protocolul Facultativ la Convenia cu privire la drepturile copilului, referitor la
Din expunerea de motive a H.G: nr. 2209/09/12/2004, publicat n Monitorul Oficial, Partea I,
nr.1256/27.12.2004 privind aprobarea Strategiei naionale de combatere a criminalit ii organizate.
115
Aceast Convenie a fost ratificat de ctre Romnia prin Legea nr. 565/2002, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 813 din 8 noiembrie 2002
114

-102 -

vnzarea de copii, prostituia copiilor i pornografia infantil, semnat la NewYork, la 6 septembrie 2000. Convenia definete n mod clar ce nseamn: grup
infracional organizat, infraciune grav, grup structurat, produs al crimei,
confiscare etc. i incrimineaz: participarea la un grup infracional organizat,
incriminarea splrii produsului infraciunii, a corupiei, msuri de lupt
mpotriva splrii banilor, rspunderea penal a persoanei juridice, urmrirea
penal i judecata unor asemenea fapte penale grave, confiscarea, cooperarea
penal internaional n materie, combaterea i prevenirea traficului de
persoane, minori i migrani etc. Prin aceast Convenie statele sunt ndemnate
s ia msuri de natur s asigure o bun cooperare internaional, innd seama
de efectele negative ale criminalitii organizate asupra societii, n general i
asupra dezvoltrii durabile n special. Statele pri trebuie s fac eforturi, n
msura posibilitilor de a coopera cu organizaiile regionale i internaionale, n
vederea prevenirii i combaterii criminalitii transnaionale organizate.

Pe baza acestei Convenii, legiuitorul romn a adoptat Legea nr. 39/2003

privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate 116. Conform art. 3 din
aceast lege, autoritile i instituiile publice, organizaiile neguvernamentale
precum i ali reprezentani ai Societii Civile desfoar, separat sau n
cooperare, activiti susinute de prevenire a criminalitii organizate. De
asemenea, art. 4 din lege prevede c autoritile i instituiile publice desfoar
activitatea de prevenire a criminalitii organizate n cadrul Grupului central de
analiz i coordonare a activitilor de prevenire a criminalitii, care fac parte
din Comitetul Naional de Prevenire a Criminalitii, nfiinat prin H.G. nr.
763/2001.
Grupul central de analiz i coordonare a activitilor de prevenire a
criminalitii ia msurile necesare pentru elaborarea i actualizarea periodic a
116

Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.50 din 29 ianuarie 2003

-103 -

Planului Naional de aciune pentru prevenirea i combaterea criminalitii

organizate, care este aprobat prin Hotrre de Guvern.
Ministerul Administraiei i Internelor, prin structurile sale specializate,
realizeaz i menine n actualitate baza de date privind criminalitatea
organizat, monitorizeaz i evalueaz periodic acest fenomen, lund n
considerare att categoriile de persoane care fac parte din grupurile infracionale
organizate sau care au legtur cu asemenea grupuri, ct i victimele
criminalitii organizate.
Publicarea informailor statistice i a rapoartelor de evaluare se face anual
de ctre Inspectoratul General al Poliiei Romne, cu avizul ministrului de
interne. n conformitate cu art. 24 din lege, Ministerul Administraiei i
Internelor, Ministerul Justiiei i Ministerul Public coopereaz n mod direct i
nemijlocit, n condiiile i cu respectarea obligaiilor decurgnd din
instrumentele juridice internaionale la care Romnia este parte, cu institu iile
avnd atribuii similare din alte state, precum i cu organizaiile internaionale
specializate n domeniu.

Cooperarea care se organizeaz i se desfoar n scopul prevenirii i

combaterii infraciunilor transnaionale svrite de grupuri infracionale poate
avea ca obiect, dup caz: asistena juridic n materie penal, extrdarea,
identificarea, blocarea, sechestrarea i confiscarea produselor infraciunii,
desfurarea anchetelor comune, schimbul de informaii, asisten tehnic sau
de alt natur pentru culegerea i analiza informaiilor, formarea personalului de
specialitate, precum i alte asemenea activiti.
Dimensiunile criminalitii organizate fac din aceasta un risc la adresa
securitii naionale a Romniei prin afectarea majoritii domeniilor de
manifestare ale mediului economic i social, ceea ce a impus elaborarea unei
Strategii adecvate117.
H.G: nr. 2209 din 09.12.2004, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 1256 din 27.12.2004
privind aprobarea Strategiei Naionale de combatere a criminalit ii organizate n perioada 2004
117

-104 -

Strategia naional prezint factorii de risc la adresa asigurrii unui climat

de siguran i securitate, principiile care stau la baza combaterii fenomenului
de crim organizat, stabilete obiectivele generale i specifice, precum i
modalitile de realizare a acestora, ct i responsabilitile fiecrei instituii cu
atribuii n combaterea fenomenului, n raport cu prioritile i resursele
destinate acestui domeniu.
Astfel, n prima seciune sunt prevzute principiile directoare ale
Strategiei naionale, respectiv:

principiul

prioritii

problema

combaterii

criminalitii

organizate este asumat ca o prioritate de Guvernul Romniei;

principiul viziunii globale i unitare - msurile de combaterea a
criminalitii organizate se bazeaz pe viziunea global i unitar a problemei;
principiul profesionalizrii n toate domeniile de activitate
lupta mpotriva criminalitii organizate presupune pregtirea profesional
corespunztoare a specialitilor, precum i diseminarea experienei, bunelor
practici i a instrumentelor de lucru n domeniu;
principiul continuitii activitile desfurate n vederea
combaterii fenomenului vor avea un caracter permanent;
principiul legalitii respectarea prevederilor Constituiei i
legislaiei naionale n materie, precum i a prevederilor specifice din tratatele
internaionale la care Romnia este parte;
principiul confidenialitii datele personale deinute rezultate
din activitile specific nu se fac publice dect n cazurile i n condi iile
prevzute de lege;
principiul nediscriminrii activitile specifice de contracarare
se aplica tuturor cetenilor care svresc fapte ilicite, indiferent de sex,
apartenen etnic i religioas;
principiul coordonrii i cooperrii unitare ntre toate
instituiile implicate practicile i procedurile n domeniul combaterii
criminalitii organizate vor avea la baz o concepie naional unitar;
2007.

-105 -

principiul cooperrii internaionale active cooperarea activ n

procesul de integrare n Uniunea European i asigurarea unui rol activ al

Romniei la nivel internaional.
Principalii factori de risc i vulnerabiliti interne sunt redai/redate n
cele ce urmeaz, fr a se intra n analiza acestora. Din categoria factorilor de
risc intern fac parte:

aezarea geografic a Romniei, teritoriul rii fiind tranzitat de

unele rute utilizate de ctre reele ale criminalitii organizate internaionale;

instabilitatea social, politic i economic a unor zone din

proximitatea Romniei;

expansiunea reelelor criminalitii organizate transnaionale, a

traficului ilegal de persoane, droguri, arme i muniii, tehnologii sensibile,
materiale radioactive i strategice;

proliferarea armelor de distrugere n mas, a tehnologiilor i

materialelor nucleare, a armelor i mijloacelor letale neconvenionale;

creterea fluxului de migrani ilegali;

aciunile individuale sau colective de accesare i folosire ilegal a

sistemelor informatice sau de comunicaii.
Din categoria vulnerabilitilor interne fac parte:

accentuarea unor manifestri ale fenomenului de corupie;

amplificarea infracionalitii economico-financiare;
contrabanda, migraia clandestin i traficul de persoane;
traficul cu armament, muniii, materii explozive, substane toxice i

radioactive;

escaladarea traficului i consumului ilicit de stupefiante i substane

psihotrope;

contrabanda cu produse, tehnologii i servicii aflate sub embargo

internaional;

posibilitatea penetrrii ilegale

sau

distrugerii

reelelor

de

telecomunicaii;

unele deficiene ale cadrului legislativ necesar desfurrii

activitilor;
-106 -


insuficiena resurselor umane, materiale sau financiare;

lipsa sau neactualizarea cadrului juridic de cooperare cu unele ri.

O deosebit importan n Strategia Naional de Combatere a
Criminalitii Organizate prezint obiectivele propuse i rezultate din cerinele
pe plan internaional. n formularea obiectivelor cuprinse n Strategia Naional
de Combatere a Criminalitii Organizate au fost luate n considerare
prevederile legilor prin care Romnia a ratificat Convenia Naiunilor Unite
mpotriva criminalitii transnaionale organizate adoptat la New-York, n 15
noiembrie 2000, precum i Protocoalele adiionale. De asemenea, la baza
elaborrii strategiei au stat documentele programatice privind aderarea
Romniei la Uniunea European, precum i observaiile, recomandrile i
concluziile rezultate din analiza stadiului actual al acestui proces.
Dintre obiectivele fixate de Strategia Naional de Combatere Naional a
Criminalitii reinem:
A. Obiective generale

dezvoltarea instituional i operaional pentru compatibilizarea cu

structurile europene n conformitate cu conveniile, acordurile, recomandrile

internaionale i legislaia naional;
dezvoltarea i modernizarea capacitii manageriale, precum i
profesionalizarea personalului;
armonizarea legislaiei n domeniu cu acquis-ul comunitar;
combaterea infraciunilor din sfera criminalitii organizate;
dezvoltarea cooperrii interinstituionale;
dezvoltarea cooperrii internaionale n lupta mpotriva
criminalitii organizate.
B. Obiective specifice

europene;

compatibilizarea

instituional

funcional

cu

structurile

perfecionarea legislaiei n domeniu;

optimizarea activitilor structurilor implicate n combaterea

criminalitii organizate;

-107 -

creterea eficienei activitilor operative prin utilizarea tehnologiei

informatice i de comunicare;
mbuntirea comunicrii inter-instituionale n scopul combaterii
eficiente ale criminalitii organizate;
intensificarea activitilor de combatere a traficului i consumului
ilicit de droguri avnd ca efect creterea capturilor de droguri de mare risc i
reducerea cererii de droguri;
contracararea deturnrii de precursori din circuitul legal;
confiscarea bunurilor i valorilor folosite la svrirea de
infraciunii sau obinute din svrirea infraciunilor privind criminalitatea
organizat;

reducerea traficului ilegal de persoane;

meninerea trendului descendent al infraciunilor comise cu mare

violen;

scderea numrului de autoturisme furate din Uniunea European i

care sunt indigenizate sau tranzitate plin Romnia;

dezvoltarea activitilor de prevenire a traficului ilicit cu materiale
strategice;
reducerea volumului de moned fals din circuitul economic i
financiar, ct i a fraudelor cu instrumente de plat contrafcute;
combaterea splrii banilor de ctre reelele naionale i
internaionale de infractori;
diminuarea fenomenului corupiei;
informatizarea bazelor de date i interconectarea structurilor de
specialitate la nivel naional.
Deoarece Romnia a devenit o ,,pia de viitor pentru crima organizat,
unde grupurile mafiote romne se disting prin amplitudinea violen ei cu care
svresc faptele criminale, consider necesare, fa de cele de mai sus, i alte
msuri care ar trebui luate sub aspectul mbunt irii cadrului 1egislativ
referitor la eficientizarea activitilor de combatere a acestui fenomen, dup

-108 -

cum urmeaz:

preluarea poliiei judiciare de ctre Ministerul Public i

nfiinarea poliiei judiciare a DIICOT

n concordan cu dispoziiile constituionale, care situeaz Ministerul
Public n rndul Autoritii Judectoreti, o eventual organizare a poli iei
judiciare n cadrul Ministerului Public ar putea reprezenta una dintre solu iile de
eficientizare a combaterii fenomenului infracional n general i al crimei
organizate n special. Constituia Romniei, republicat, men ioneaz n Titlu
III, la cap.6, seciunea a 2-a (Autoritatea judectoreasc) faptul c n activitatea
judiciar, Ministrul Public reprezint interesele generale ale societii i apr

ordinea de drept, precum i drepturile i libertile cetenilor. Ministerul Public

i exercit atribuiile prin procurori constituii n parchete, n condiiile legii.
Parchetele funcioneaz pe

lng instanele de judecat, conduc i

supravegheaz activitatea de cercetare penal a poliiei judiciare, n condiiile

legii (art.131).
Apreciem c este absolut necesar ca structura specializat s aib propria
poliie judiciar, format din ofieri de poliie specializai n combaterea crimei
organizate i terorismului, care s acioneze sub autoritatea exclusiv a
procurorilor DIICOT. Este esenial diferenierea ntre poliia administrativ i
poliia judiciar, cea din urm structur avnd sarcina de a constata i urmri
orice infraciune, conformndu-se regulilor de procedur penal i de a executa
msurile dispuse de ctre procurori. Evident, opiunea ctre un asemenea mod
de organizare ar presupune detaarea unui numr de ofieri i ageni de poliie
judiciar, stabilit n funcie de evoluia anumitor indicatori ai criminalitii, iar
evaluarea profesional a 1ucrtorilor de poliie judiciara ar urma s fie n
competena procurorilor, care de altfel exercit att coordonarea, controlul, ct
i conducerea activitilor de cercetare penal. De aceea, structura de poliie
judiciar trebuie s fie complet i clar difereniat de structura de poliie
-109 -

administrativ, cea de meninere a ordinii publice;

organizarea completelor specializate la instanele care judec

cauzele de criminalitate organizat

Apreciem c judecarea acestor cauze de ctre judectori specializai n
domeniul crimei organizate ar duce la creterea gradului de combatere al acestui
flagel, dar i la prevenirea lui. Completele specializate ar putea contribui la
aplicarea unitar i uniform a dispoziiilor din legile speciale i mai ales a
dispoziiilor privind tehnicile speciale de investigaie, precum i la aplicarea
unor pedepse cu grad ridicat disuasiv. Mai mult, crearea acestor complete ar
permite magistrailor o specializare pe diverse domenii criminalitatea
informatic, trafic de droguri, trafic de persoane etc. - elaborarea unor ghiduri
de bune practici in judecarea acestui gen de cauze, precum i o cretere a
celeritii n judecarea cauzelor;
armonizarea legislaiei penale i procesual penal la cea european,
mai ales n ceea ce privete tehnicile de investigare special n domeniul crime
organizate sau dispoziii procedurale (acestea se regsesc n seciunea a 2-a, dar
i n capitolul de concluzii i propuneri).
II.3.2. Prevenirea i combaterea traficului de fiine umane
II.3.2.1 Consideraii generale
Noua configuraie a Europei, accentuat de dispariia frontierelor interne,
evideniaz pericolul deosebit al criminalitii organizate, din cadrul creia
traficul de fiine umane s-a dezvoltat la nivel internaional cu o vitez
alarmant. n faa acestor ameninri, Uniunea European i statele membre au
trebuit s pun la punct strategii adoptate i rapide, ca reacie eficient pentru
combaterea fenomenului. S-a impus astfe1 armonizarea legislaiilor penale ale
statelor Uniunii Europene pentru a se ajunge la incriminri asemntoare ale
traficului de persoane si msuri comune de cooperare i combatere a
fenomenului.
Romnia i-a manifestat opiunea privind implicarea activ n lupta
-110 -

mpotriva traficului de fiine umane, ratificnd:

prin Legea nr. 470/2001 Protocolul Facultativ la Convenia cu

privire la drepturile copilului, referitor la vnzarea de copii, prostituia copiilor

i pornografia infantil, semnat la New-York la 6 septembrie 2000;
prin Legea nr. 565/2002 Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii

transnaionale

organizate,

Protocolul

privind

prevenirea,

reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i

copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalit ii
transnaionale, precum i Protocolul mpotriva traficului ilegal de migran i pe
cale terestr, a aerului i pe mare, adoptat la New-York la 15 noiembrie 2000.
Pe plan intern, prin adoptarea Strategiei Naionale de Prevenire i
Combatere a Traficului de Fiine Umane, au fost stabilite instituiile cu atribuii
n domeniu i reguli de colaborare instituional. 118
II.3.2.2 Cooperarea dintre instituiile n prevenirea traficului de fiin e
umane
Atribuii n domeniul prevenirii i combaterea traficului de persoane,
separat sau n cooperare, au, potrivit dispoziiilor din Legea nr. 678/2001:
Ministerul Afacerilor Externe; Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale;
Ministerul Administraiei i Internelor, Ministerul Educaiei, Cercetrii,
Tineretului i Sportului; Ministerul Sntii; Ministerul de Justiie; Ministerul
Public; Autoritatea Naional pentru Protecia Copilului i Adopie; Consiliile
judeene, Consiliile locale i alte instituii.
n prevenirea i combaterea traficului de persoane, se pot implica potrivit
dispoziiilor din lege i organizaiile neguvernamentale ori reprezentani ai
societii civile care separat ori prin cooperare cu organisme similare sau
instituii ale statului, pot desfura activiti n acest sens. Numrul mare de
instituii implicate n prevenirea i n combaterea traficului de persoane se
explic prin amploarea i diversitatea fenomenului att la nivel naional, ct i la
nivel internaional.
n decembrie 2001, Guvernul a aprobat Planul naional de aciuni pentru combaterea traficului de
fiine umane
118

-111 -

Fiecrei instituii, prin lege, i-au fost atribuite sarcini n prevenirea i

combaterea traficului de persoane, sarcini care trebuie realizate separat sau prin
cooperare. ntre cele mai importante atribuii n domeniu, i-au fost atribuite
Ministeru1ui Afacerilor Externe, instituie a crei activitate se rsfrnge att n
sfera cooperrii interne, ct i internaionale. Printre a1tele, M.A.E. are obligaia
de a ntocmi i de a transmite instituiilor interesate o list cu statele care
prezint potenial ridicat sub aspectul traf1cu1ui de persoane. Dei legea nu face
distincii, apreciem ca n sfera acestei atribuii trebuie cuprinse doar acele state
care asigur tranzitul i ,,consumul traficului de persoane 119. Potrivit notei
ntocmit de aceast instituie, printre rile cu potenial ridicat sub aspectul
beneficiarilor traficului de persoane, se numr ri precum: Germania, Italia,
Spania, Olanda, Frana, Turcia, Japonia, Polonia. Sub aspectul tranzitului i
stabilirii legturilor dintre traficani, prezente sunt ri precum: Albania, Serbia,
Moldova, dar i celelalte state enumerate cu potenial ridicat sub aspectul
existenei beneficiarilor persoanelor exploatate.
Instituiile interesate n receptarea acestor informaii oferite de M.A.E.
sunt cele care asigur verificarea documentelor de cltorie n exterior pentru
poteniale victime (poliie, vam).
O alt atribuie important a M.A.E. este acea legat de posibilitatea
identificrii cetenilor strini asupra crora exist indicii c ar fi implicai n
traficul de persoane, n vederea lurii de msuri pentru a mpiedica accesul lor
pe teritoriul Romniei.
Celelalte atribuii ale M.A.E. privesc acordarea de asisten victimelor
ceteni romni aflate pe teritoriu1 altor state i eliberarea de documente n
vederea repatrierii. De asemenea, M.A.E. faciliteaz cetenilor strini, victime
ale traficului aflai pe teritoriu1 Romniei, eliberarea de paapoarte sau titluri de
cltorie. Alte atribuii ale M.A.E. privesc o activitate de informare a victimelor
despre drepturile conferite de legislaia romn, de promovare a legislaiei
119

Gh. Mateu i colab., op. cit., p.175

-112 -

romne i a legislaiei altor state n domeniul traficului de fiine umane.

Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale are obligaia de a stabili
msuri care s conduc la integrarea n piaa muncii a persoanelor care prezint
un risc ridicat de a fi traficate, n special femeile din zonele defavorizate i
persoanele marginalizate social.
n acest sens, Agenia Naional de Ocupare a Forei de Munc trebuie s
dezvolte programe de informare privind piaa muncii, de formare profesional,

de informare cu privire la dreptul salariailor, de cooperare cu agenii economici

pentru angajarea cu prioritate a persoanelor cu risc de a fi traficate.
Pe linia proteciei victimelor traficului, M.M.F.P.S. prin Agen iile
judeene de ocupare a forei de munc, trebuie s elaboreze programe de ini iere
i formare profesional a victimelor care sunt cazate n centre de asisten, s le
asigure servicii de Consiliere n vederea identificrii de locuri de munc.
De asemenea, mpreun cu Ministerul Finanelor Publice, M.M.F.P.S. are
obligaia de a identifica posibilitii de stimulare a agenilor economici dispui
s angajeze persoane cu risc ridicat de a fi traficate ori victime ale traficului de
persoane, dac acestea au absolvit cursurile de formare profesional.
Ministerul Educaiei, Cercetrii, Tineretului i Sportului are, potrivit legii,
obligaia

ca

mpreun

cu

celelalte

ministere

cu

organizaiile

neguvernamentale s iniieze i s aplice programe educative pentru prini i

copii, n mod deosebit pentru grupurile care prezint potenial ridicat de a fi
victime, programe care s contientizeze participanii asupra riscurilor ce le
presupune o acceptare contient a exploatrii unei persoane prin munc forat,
sclavie, aservire, prostituie, pornografie, prelevare de organe ori alte asemenea
nclcri ale drepturilor i libertilor omului. Aceleiai instituii i revine i
sarcina de a informa prinii i copiii cu privire la drepturile pe care le au atunci
cnd sunt victime ale traficului de persoane.

-113 -

Ministerul Justiiei i Ministerul Public au obligaia de a efectua periodic

studii cu privire la cauzele care determin i condiiile care favorizeaz traficul
de persoane.
Ministerul Administraiei i Internelor are atribuii importante n stoparea
traficului de persoane, protecia i prevenirea victimelor, de evaluare statistic a
fenomenului. Pe linie de prevenire, M.A.I. are obligaia de a realiza i de a
difuza materiale documentare prin care s fie cunoscute riscurile la care pot fi
supuse potenialele victime ale traficului de persoane. Prin structurile
specializate, n colaborare i cu alte ministere, M.A.I. monitorizeaz i
evalueaz periodic fenomenul, n baza de date lundu-se n consideraie
traficanii, victimele i persoanele juridice care s-au implicat n activitatea de
trafic de persoane. Baza de date se menine n actualitate, iar rapoartele de
evaluare i informaiile statistice se public semestrial cu avizul ministrului. De
asemenea, M.A.I. are obligaia de a asigura la cerere, pe teritoriul Romniei,
protecia fizic a victimelor traficului. Prin Poliia de frontier identific i preia
victimele n vederea ndrumrii lor ctre centrele de asisten specializat.
M.A.I. stabilete, pentru transportatorii care au fost complici la o infraciune de
trafic de persoane, perioada ct unitatea va asigura cazare i ntreinere
victimelor.
Atunci cnd victima este o persoan strin, M.A.I. mpreun cu M.A.E.
faciliteaz eliberarea actelor de identitate cnd acestea au fost furate sau
distruse. Pentru identificarea traficului de persoane M.A.I., prin lucrtorii
operativi, poate efectua, cu respectarea legii, controale n incinta oricrei
persoane juridice.
Consiliilor judeene i Consiliilor locale le revine obligaia, potrivit legii,
de a sprijini i de a finana centrele de asisten i protecie a victimelor
traficului de persoane, de a asigura cu prioritate victimelor locuine sociale.
II.3.2.3. Planul Naional de aciune pentru combaterea traficului de

-114 -

fiine umane
Prin H.G. nr. 1266/2001, Guvernul Romniei, a impus, n baza unui plan
naional, instituiile implicate n combaterea traficului de persoane, direcii de
cooperare i aciune care s eficientizeze aceast activitate n conformitate cu
dispoziiile din Legea nr. 678/2001. ntr-o list anex hotrrii sunt enumerate
instituiile cu atribuii n combaterea traficului de fiine umane, principalele
fiind: Ministerul Administraiei i Internelor; Ministerul Justiiei; Ministerul
Afacerilor Externe; Ministerul Public; Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei
Sociale; Ministerul Sntii; Ministerul Educaiei, Cercetrii, Tineretului i
Sportului; Organizaia Internaional pentru Migrani; Oficiul Na ional pentru

Refugiai Agenia Naional pentru Protecia Copilului i Direcia de Investigare

a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism.
Planul prevede i activitile pe care trebuie s le ntreprind n cooperare
instituiile mai sus menionate pe linia combaterii traficului de fiine umane,
fiind axat pe aciuni de cercetare, prevenire, combatere, asisten i ntrirea
cadrului legal. n principal, aciunile pe care trebuie s le desfoare instituiile
guvernamentale i organizaiile nonguvernamentale se nscriu n urmtoarele
direc4i:
mbuntirea situaiei economice i sociale a categoriilor de persoane
aflate ntr-un grad ridicat de risc de a deveni victime ale traficului;
informarea i creterea gradului de contientizare asupra formelor i
pericolelor implicate de traficul de fiine umane;
elaborarea unei strategii de comunicare privind prevenirea i combaterea

traficului;
asigurarea repatrierii i reintegrarea social a victimelor;
protecia victimelor traficului de fiine umane;
aplicarea i mbuntirea legislaiei n domeniu;
cooperarea regional i internaional cu statele implicate n combaterea
traficului de fiine umane;

-115 -

 identificarea cauzelor care genereaz traficul de persoane i stabilirea

msurilor de eliminare a cauzelor;
reducerea posibilitilor de eludare a legii;
pregtirea personalului nsrcinat cu aplicarea noilor instrumente n
materie;
tratarea corespunztoare a instituiilor care se ocup de combaterea
traficului de persoane;
securizarea controlului la trecerea frontierei de stat. Obiectivele din
plan sunt detaliate, sunt stabilite tipurile de activiti pe care instituiile
i organizaiile neguvernamentale trebuie s le desfoare pentru
atingerea lor, sunt stabilii partenerii pentru fiecare obiectiv, termenele
de realizare i indicatorii de eficien.
Unele dintre obiectivele cuprinse n plan sunt realizabile i pot contribui
n mare msur la prevenirea traficului de fiine umane. Altele sunt de durat i
implic, pentru realizarea lor, resurse materiale i umane nsemnate.
Tot n scopul combaterii traficului de fiine umane, dat fiind c printre
victime se regsesc din ce n ce mai muli minori, prin H.G. nr. 1927/2004 a fost
aprobat Planul Naional de aciune pentru prevenirea i combaterea traficului de
copii, plan conform cruia Autoritii Naionale pentru Protecia Copilului i
Adopii, dar i altor instituii ale statului, le revin importante atribuii.
Indiferent de forele de prevenire existente sau care se vor mai nfiin a,
combaterea acestui flagel depinde de eficiena i operativitatea cu care se aplic
legea penal n cauzele descoperite, dar i de existena unor msuri concrete de
informatizare i contientizare asupra riscului acestui fenomen, n special pentru
categoriile sociale vulnerabile, femei i copii. Nu trebuie s omitem i faptul c
pentru prevenirea traficului de fiine umane sunt necesare, n primul rnd,
msuri de ordin general, cu caracter economic i social, eliminarea srciei,
dezvoltarea educaiei, acordarea de anse egale pentru toate persoanele
indiferent de categoria social din care provin.
II.3.2.4. Formele de cooperare internaional

-116 -

Component a crimei organizate, traficul de fiine umane poate fi prevenit

i combtut printr-o cooperare internaional efectiv ntre toate institu iile cu
atribuii de aplicare a legii, prin organizaii neguvernamentale prin adoptarea
unor legislaii interne i internaionale corespunztoare.
Prin Legea nr. 671/2001, aa cum a fost modificat, n art. 45-47, s-a
prevzut o cooperare internaional n materia traficului de fiine umane doar
informal. Potrivit acestor dispoziii, Ministerul Administraiei i Internelor i
Ministerul Public au obligaia de a desemna ofieri i procurori de la parchetele

de pe lng tribunale, de legtur cu ofierii i magistraii din alte state cu

scopul coordonrii aciunilor din cursul urmririi penale. n acest sens, s-au
constituit puncte de contact n cadrul M.A.E. i Ministerului Public cu institu ii
similare din alte state. Potrivit acelorai dispoziii legale, societile de transport
internaionale i personalul abilitat s controleze documentele de cltorie, au
obligaia s verifice realitatea i legalitatea condiiilor de tranzit sau de primire
pentru persoanele care cltoresc cu un astfel de mijloc de transport.
Cooperarea internaional n prevenirea i n combaterea traficului de
fiine umane nu se limiteaz la aceste dispoziii legale. Conveniile
internaionale n domeniu, la care Romnia a devenit parte prin semnare sau
ratificare, constituie instrumente juridice care permit att o cooperare informal,
ct i judiciar. Ratificarea de ctre Romnia a Conveniei Europene privind
Extrdarea - Paris, 1957 i a celor dou Protocoale adiionale a Conveniei
Europene de asisten juridic n materie penal - Strasbourg 1959 i a
Protocolului adiional, a Conveniei privind transferul de proceduri n materie
penal - Strasbourg, 1972, a Conveniei privind valoarea internaional a
hotrrilor represive - Haga, 1970, a Conveniei Europene privind transferul
persoanelor condamnate - Strasbourg, 1983, i a altor convenii de cooperare n
materie penal, a creat premisele adoptrii unei legislaii interne care s
corespund aquis-ului comunitar n domeniu.

-117 -

Intrarea n vigoare a Legii nr. 302/2004 120 (cu modificrile ulterioare)121

privind cooperarea judiciar internaional n materie penal, a derogat
legislaia intern anterioar mai lacunar i neunitar, a armonizat legislaia
intern cu procedurile mai simplificate stabilite de Convenia Uniunii Europene
din 29 mai 2000 i al doilea Protocol adiional a Conveniei a Consiliului
Europei din 8 noiembrie 2001 , ambele cu privire la asistena judiciar
internaional n materie penal.
Devenit lege intern de baz n materia cooperrii penale internaionale,
Legea nr. 302/2004, este un instrument de baz pentru organele judiciare n
combaterea traficului de fiine umane component a criminalitii organizate
transfrontaliere. Toate formele reglementate de Legea nr. 302/2004 sunt
aplicabile n materia combaterii traficului de fiine umane prin cooperare
judiciar internaional.
Formele de cooperare judiciar internaional n materie penal
reglementate de Legea nr. 302/2004 sunt:

extrdarea;
predarea n baza unui mandat european de arestare;
transferul de proceduri n materie penal;
recunoaterea i executarea hotrrilor;
transferarea persoanelor condamnate;
asistena judiciar n materie penal;
alte forme de cooperare judiciar internaional n materie penal dintre

care putem aminti: ridicarea de obiecte i nscrisuri, audierile prin sistemul de

videoconferin, transmiterea spontan de informaii, livrri supravegheate sau
echipe comune de anchet.
II.3.2.5. Politica european privind prevenirea i combaterea traficului
de fiine umane
La nivelul Uniunii Europene, problematica traficului de fiine umane se
situeaz din punct de vedere tematic n domeniul Justiiei i Afacerilor Interne,
Publicata n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 594 din 1.07.2004.
Modificat prin Legea nr. 229/2006; O.U.G. nr. 103/2006 si Legea nr. 228/2008 i republicat n
Monitorul Oficial, Partea I, din 10 noiembrie 2008.
120
121

-118 -

fiind subsumat problematicii noii legi a combaterii crimei organizate. Din

punct de vedere politic, se poate spune c traficul de fiin e umane apare ca tem
distinct pe agenda n materie a justiiei i afacerilor interne din anul 1986, cnd
Parlamentul European ncepe s adopte primele rezoluii privind situaia
femeilor, n general i a traficului de femei n particular. Cu toate acestea, se
poate spun c traficul de fiine umane devine un punct important pe agenda
politic a Uniunii Europene un deceniu mai trziu, cnd Comisia European
face public prima sa Comunicare n aceast materie 122. De atunci, la nivel
instituional european s-a dezvoltat o serie de politici, acte legislative i scheme
de finanare care au fcut ca prevenirea i combaterea traficului de fiine umane
s nu mai fie o tem periferic.
Instrumentele legislative comunitare sunt, potrivit art. 249 din Tratatul
privind Comunitatea European (TEC): regulamentele, directivele, deciziile,
recomandrile i opiniile.
Recomandrile i opiniile nu au caracter obligatoriu i nu stabilesc
drepturi sau obligaii pentru cei crora li se adreseaz. Msurile comunitare
obligatorii sunt instituite prin:

regulamente - obligatorii pentru toate statele membre i sunt direct

aplicabile;

directive - obligatorii numai n ce privete rezultatul prescris i las

la alegerea statelor membre mijloacele pentru atingerea rezultatului n cauz;
deciziile - obligatorii pentru cei crora li se adreseaz.
Instrumentele legislative existente la nivelul U.E. sunt determinate de
cadrul instituional pentru acest domeniu i pun accent, n principal, pe
cooperarea poliieneasc i cooperarea judiciar n materie penal.
Cooperarea n materie penal a condus la adoptarea mai multor norme,
acorduri i tratate.
Cel mai important instrument legislativ pentru materia combaterii
traficului de fiine umane este reprezentat de art. 29 din Tratatul privind
Comunicarea privind traficul de femei pentru exploatare sexual, COM (1996) 567 din 11
noiembrie 1996, accesibil la portalul UE la http:/europa eu.int/eur-lex/index.html
122

-119 -

Uniunea European (TUE). n temeiul art. 29, ,,Obiectivul Uniunii este acela de
a oferi cetenilor un nivel ridicat de protecie ntr-un spaiu de libertate,
securitate i justiie, prin elaborarea unei aciuni comune a statelor membre n
domeniul cooperrii poliieneti i judiciare n materie penal. Tratatul
menioneaz explicit c acest lucru se va realiza inclusiv prin prevenirea
traficului de fiine umane i prevede o mai strns cooperare poliieneasc i
ntre autoritile judiciare. n acelai sens, este menionat explicit
uniformizarea dispoziiilor de drept penal ale statelor membre.
n materia prevenirii i combaterii traficului de fiine umane, cele mai
importante etape legislative sunt reprezentate de adoptarea Deciziei cadru a
Consiliului din 19.07.2002 privind combaterea traficului de fiine umane 123;
Directiva Consiliului din 29.04.2004 privind permisul de reziden temporar
pentru victimele traficului sau care au fost supuse unei aciuni de facilitare a
imigraiei ilegale i care coopereaz cu autoritile 124i Decizia cadru a
Consiliului din 22. 12.2003 privind combaterea exploatrii sexuale a copiilor i
pornografiei infantile125, legat numai n anumite privine de traficul de fiine
umane.
,,Directiva 2004/81/CE a Consiliului din 29 aprilie 2004 privind permisul
de reziden eliberat resortisanilor rilor tere care sunt victime ale traficului
de fiine umane sau care au fcut obiectul unei aciuni de facilitare a imigraiei
ilegale, care coopereaz cu autoritile126, constituie o msur important n
contextul acceptrii unor msuri speciale pentru persoanele care sunt victime
ale fenomenului. Directiva are drept obiect definirea condiiilor i termenii
eliberrii unui permis de reziden temporar resortisanilor rilor tere care
coopereaz n lupta mpotriva traficului de fiine umane i a imigraiei
clandestine.
n ceea ce privete victimele infraciunilor legate de traficul de persoane
n sens larg, directiva prevede ca msura eliberrii unui permis de reziden s
JOL 203, din 1 august 2002.
JOL 261, din 6 august 2004.
125
JOL 13, din 20 ianuarie 2003.
126
JOL 261, din 6 august 2004.
123
124

-120 -

se fac inclusiv pentru acele persoane care au intrat clandestin pe teritoriul

statelor membre (art. 3).
Recunoaterea drepturilor fundamentale prevzute de Carta European a
Drepturilor Fundamentale, enunat i n preambul, se traduce i prin existena
unei perioade de reflexie care s permit victimelor s se refac oarecum dup
experiena traumatizant i s scape de sub influena traficanilor (art. 6),
precum i prin msuri de asisten acordate victimelor nainte de eliberarea
permisului de edere, cum ar fi accesul la ngrijiri medicale, asisten lingvistic
i asisten juridic gratuit.
Decizia cadru 2002/629/JAI a Consiliului din 19 iulie 2002 privind
combaterea traficului de fiine umane 127 reprezint cel mai important
instrument n aceast materie. Decizia-cadru are caracter obligatoriu, dei este
lipsit de efect direct, i poate constitui un instrument eficient de combatere la
nivel european al fenomenului. Textul deciziei cadru se ntemeiaz n mare
msur pe Protocolul Conveniei O.N.U. mpotriva criminalitii organizate
transnaionale.
n acelai context, al combaterii tuturor formelor de trafic i de exploatare
a persoanelor, este ,,Decizia 2000/375/JAI a Consiliului din 9 iunie 2000 pentru
combaterea pornografiei infantile pe Internet 128, care reprezint un instrument
important pentru protecia drepturilor copilului.
Trebuie menionat, de asemenea, ,,Decizia 2001/87/CE a Consiliului din
4 decembrie 2000129, privind semnarea, n numele Comunitii Europene a
Conveniei O.N.U. mpotriva criminalitii organizate transnaionale i a
Protocoalelor acesteia.
II.3.3. Prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri
La nivel mondial, producerea i comercializarea drogurilor, la sfritul
JOL 203, din 1 august 2002.
JOL 138, din 9 iunie 2000.
129
JOL 030, din 1 februarie 2001.
127
128

-121 -

anilor 70, ocupa locul al doilea ntre activitile umane, conform statisticilor
O.N.U., cu o cifr anual de afaceri de peste 500 de miliarde dolari, din care
pentru traficani rezulta un profit net de circa 50 de miliarde dolari 130.
Cu implicaii dramatice asupra existenei a milioane de oameni,
drogul, ,,moartea alb, cu toate derivatele sale, a devenit n ultimele decenii
una dintre
principalele forme de exprimare a crimei organizate i, prin urmare,
inamicul public numrul unu al statelor i obiect al incriminrii penale
internaionale.
II.3.3.1. Strategia antidrog a Uniunii Europene
n Strategia antidrog a UE pentru anii 2005 - 2012 se menioneaz c
problema drogurilor poate fi abordat din diverse perspective: politic, sntate,
cercetare tiinific, practic, cooperare operaional mpotriva traficului de
droguri131. Cu ocazia reuniunii din 25-26 februarie 2010, Consiliul Justiie i
Afaceri Interne a adoptat ,,Strategia de securitate intern a Uniunii Europene:
Ctre un model european de securitate, Strategie adoptat de Consiliul
European din 25-26 martie 2010. Conform Strategiei de securitate intern,
principalele riscuri i ameninri infracionale cu care se confrunt n prezent
Europa sunt terorismul, formele grave de criminalitate, criminalitatea
organizat, traficul de droguri, criminalitatea informatic, traficul de fiine
umane,

exploatarea

sexual

minorilor

pornografia

infantil,

infracionalitatea economic i corupia, traficul de armament i criminalitatea

transfrontalier132.
Dei nu se vizeaz crearea de noi competene, ci integrarea strategiilor i
a abordrilor conceptuale existente i recunoaterea cadrului Programului de la
Stockholm, Strategia de securitate a UE rspunde acestei situaii. Aceasta
Geamnu, Grigore, Dreptul internaional penal i infraciunile interna ionale , Editura Academia
Romn, Bucureti, 1977, p.133.
131
Pentru coninutul integral al Strategiei, a se vedea www.gov.ro
132
Secretariatul General al Consiliului European, Strategia de Securitate intern a Uniunii Europene:
Ctre un model european de securitate, Luxemburg: Oficiul pentru Publica ii al Uniunii Europene,
ISBN 978-92-842-2690-6, p.7.
130

-122 -

demonstreaz un angajament ferm de a continua s nregistreze progrese n

cadrul spaiului de justiie, libertate i securitate, prin intermediul unui model
european de securitate care se confrunt cu urmtoarele provocri: protecia
drepturilor i a libertilor; mbuntirea cooperrii i a solidaritii ntre statele
membre; abordarea cauzelor insecuritii i nu doar a efectelor acesteia;
stabilirea prioritilor n materie de prevenire i anticipare; implicarea tuturor
sectoarelor care dein un rol n protecia public (politic, economic, social etc.);
informarea cetenilor cu privire la politicile de securitate i , n cele din urm,
recunoaterea interdependenei, dintre securitatea intern i cea extern n
stabilirea unei abordri de ,,securitate global cu rile tere. 133
Situaia actual privind drogurile este prezentat n rapoartele anuale ale
EMCDDA134 i ale EUROPOL-ului. n ciuda faptului c modelele consumului
de droguri au variat n cele 27 de state membre ale UE, mai ales n ceea ce
privete proporiile, noi probleme au aprut n anumite zone i nu exist date
care s sugereze o scdere semnificativ a consumului de droguri 135. i totui,
incidena cazurilor de punere in pericol a sntii ca urmare a consumului de
droguri i a numrului de decese asociate consumului de droguri s-au stabilizat
i chiar au nceput s scad. Prevederile legate de tratament pentru consumatorii
de droguri au crescut, iar serviciile s-au diversificat. Referitor la reducerea
ofertei, se conchide c n ciuda eforturilor notabile i adeseori ncununate de
succes att la nivel naional, ct i la nivel UE, traficul de droguri rmne unul
dintre cele mai profitabile tipuri de comer pentru gruprile de criminalitate
organizat din cadrul UE.
Rezultatele evalurii finale a Strategiei UE n domeniul drogurilor i a
Planului de Aciune 2000-2004 indic faptul c s-au realizat progrese n
atingerea unor obiective ale Strategiei actuale. n plus, multe dintre aciunile
prevzute n Planul de Aciune curent au fost implementate sau se afl n curs
de implementare.
Ibidem, pp. 7-8
European Monitoring Centre for Drog Addiction
135
Hotca, M.A., Dobrinoiu, M., op. cit., p.112.
133
134

-123 -

Totui, datele disponibile nu sugereaz c s-ar nregistra o reducere

semnificativ n ceea ce privete consumul de droguri sau ca disponibilitatea
drogurilor s-ar fi redus substanial. De asemenea, rezultatele evalurii finale duc
la urmtoarele concluzii: ar trebui stabilite obiective i prioriti clare i precise,
care s poat fi transpuse n indicatori operaionali i n aciunile viitoarelor
Planuri, cu responsabiliti i termeni limit clar definii; ar trebui s se
nregistreze un progres constant n ceea ce privete disponibilitatea, calitatea i
capacitatea de comparare a informaiei referitoare la monitorizarea situaiei
drogurilor; programul multianual de consolidare a zonei de libertate, securitate
i justiie ar trebui s reflecte obiectivele noii Strategii antidrog i ale noilor
Planuri de Aciune; principala atenie a activitii Grupului Orizontal pe Droguri
(HDG) ar trebui s se concentreze pe avansarea i monitorizarea implementrii
aciunilor stabilite n viitoarele Planuri de Aciune, precum i pe coordonarea
activitii altor grupuri de lucru pe droguri ale Consiliului.
Noua Strategie european antidrog se concentreaz pe dou linii:
reducerea cererii i reducerea ofertei, precum i pe dou teme intersectate:
cooperare internaional;
cercetare, informare i evaluare.
A. Reducerea cererii
n domeniul reducerii cererii, Strategia european antidrog 2005-2012 a
urmrit i urmrete reducerea msurabil a consumului de droguri, a
dependenei i a riscurilor medicale i sociale prin dezvoltarea i mbuntirea
unui sistem de reduceri a cererii care s fie efectiv i integrat i bazat pe
rezultate tiinifice.
Un astfel de sistem de reducere a cererii implic urmtoarele msuri:

prevenirea consumului de droguri - printr-un vast program

european de popularizare a efectelor distructive ale drogurilor;

prevenirea consumului experimental pentru a nu deveni consum
regulat;

intervenii rapide pentru comportamentele la risc;

-124 -

asigurarea de programe de tratament conform ultimelor informa ii

tiinifice, care s ofere toat gama de msuri terapeutice existente;

asigurarea de programe de reabilitare i reintegrare social;
reducerea consecinelor medicale asociate consumului de droguri.
Toate aceste msuri sunt complementare i de importan egal.

n domeniul reducerii cererii, Consiliul i Comisia European au

identificat urmtoarele prioriti:
mbuntirea accesului la programe de prevenie i creterea eficienei
acestora, creterea gradului de contientizare asupra riscurilor consumului de
substane psihoactive i a consecinelor acestora;
mbuntirea accesului la programe de tratament intite i diversificate;
mbuntirea accesului la programe de reducere a riscurilor.
B. Reducerea ofertei
n domeniul reducerii ofertei, Strategia UE 2005-2012 i Planul de
Aciune prevd:

o mbuntire a eficienei, eficacitii i a cunotinelor de baz n

interveniile i aciunile de aplicare a legii de ctre Uniunea European i

Statele Membre avnd ca int producerea, traficul de droguri, deturnarea
precursorilor din cadrul legal, splarea banilor n legtur cu infraciunile la
regimul juridic al drogurilor;
ntrirea cooperrii n domeniul aplicrii legii att la nivelele
strategice ct i la cele de prevenire a criminalitii, cu scopul de a dezvolta
activitile operative n domeniul drogurilor i al deturnrii precursorilor din
circuitul legal de producie, al traficului de droguri att peste frontierele interne,
ct i la cele externe ale Uniunii Europene;
intensificarea cooperrii n aplicarea legii ntre statele membre prin
utilizarea actualelor instrumente i cadre de lucru: echipe comune de
investigaie, Mandatul European de arestare, EUROPOL i EUROJUST, msuri

-125 -

de confiscri a bunurilor i aplicarea Conveniei O.N.U. privind combaterea

criminalitii organizate transnaionale i a protocoalelor sale;
lrgirea cooperrii ntre statele membre n domeniul aplicrii legii,
al investigaiilor n cauze penale i al criminalitii, stabilirea unor reele de
schimburi de date n orice domeniu, creterea eficienei aciunilor organelor
vamale i a celor judiciare;

intensificarea aplicrii legii direcionat ctre rile care nu sunt

membre ale UE, n special rile productoare i regimurile aflate de-a lungul
rutelor de trafic. Pentru ca Uniunea s fie mai puin atractiv pentru
organizaiile criminale este imperativ necesar ca prin autoritile vamale i
autoritile de aplicare a legii s se mbunteasc controalele pe teritoriile
respective. Controalele naionale completeaz msurile luate la graniele
exterioare ale UE. Trebuie ntreprinse aciuni majore pentru ncurajarea i
extinderea cooperrii cu instituiile de aplicare a legii din rile tere.
C. Coordonarea
Planul de Aciune Antidrog a Strategiei europene include aciuni menite a
contribui la dezvoltarea mecanismelor de cooperare europene, astfel:

coordonarea politicilor privind drogurile la nivelul UE prin

intermediul Grupului Orizontal de Lucru pe Droguri (GLD). Rolul i mandatul

GLD sunt de a consilia i de a monitoriza politicile dezvoltate de ctre Consiliu,
de a asigura managementul strategiei i al planului de aciune, precum i a
proiectelor individuale;
pentru ca GDL s i ndeplineasc rolul coordonator n domeniu,
trebuie informat permanent asupra evoluiilor relevante la nivel naional n
domeniu precum i asupra altor activiti desfurate de alte grupuri importante
n domeniu la nivelul Consiliului, cum sunt: Grupele de Cooperare
Poliie/Vam, Grupul Multidisciplinar pe Crim Organizat, Grupul pe Sntate,
Grupul pe probleme economice;
Grupul Orizontal de Lucru pe Droguri trebuie s acorde atenie n
mod regulat aspectelor de politic extern privind drogurile. Trebuie s fie
-126 -

pregtit pentru schimbul de informaii i s pregteasc poziii comune ale UE

n relaiile externe privind politica UE n domeniul drogurilor;

cooperarea dintre UE i statele candidate la integrare, cu statele aflate pe

rutele de tranzit ale drogurilor ctre Europa, cu alte state aflate pe posibile rute
de trafic;

coordonatorii naionali pe droguri sunt responsabili pentru coordonarea la

nivel naional a Politicilor de implementare a Strategiei antidrog i a Planului de
Aciune.
D. Cooperarea internaional
n domeniul cooperrii internaionale, Strategia UE 2005-2012 are
urmtoarele prioriti:

manier de aciune coordonat, efectiv i mai clar din partea UE

n cadrul organizaiilor internaionale i a conferinelor, precum i promovarea

unei abordri echilibrate a problemei drogurilor;
eforturi speciale n relaiile cu rile din Pactul de stabilizare i
aderare, precum i cu rile potenial candidate, cum este Croaia pentru 2013,
precum i cele n ateptare n vederea nominalizrii, cum sunt Albania, Bosnia
i Heregovina, Macedonia, Serbia i Muntenegru;
s asiste alte ri, cum ar fi cele vecine ale UE, precum i rile
importante productoare de droguri sau aflate pe rutele majore de tranzit al
drogurilor, s promoveze msuri mai eficiente n vederea cererii i a ofertei de
droguri, n parte prin ntrirea cooperrii cu UE i n parte prin promovarea
problemelor legate de droguri pe agendele de lucru ale ntlnirilor de politic
extern i securitate.
E. Informare, cercetare i evaluare
n domeniul informrii i cercetrii Strategia UE antidrog 2005-2012 va
avea urmtoarele prioriti:

mai bun utilizare a infrastructurii informaiilor referitoare la

droguri n UE prin identificarea potenialului existent i capacitatea acestuia,

prin identificarea i abordarea deficienelor i prin regndirea i realocarea

-127 -

mpririi sarcinilor n domeniul drogurilor, folosind cu prioritate informa iile

disponibile la structuri, precum Grupul Pompidou, Grupul de la Dublin, OMS,
UNODC i ali parteneri;
dezvoltarea i meninerea standardelor de calitate, inclusiv
indicatorii de performan i etici, precum i ghidurile de bun practic, avnd
ca rezultat un proces continuu de atestare a aciunilor i interveniilor;
mbuntirea calitii politicilor UE, a aciunilor i interveniilor n
domeniul drogurilor prin sprijinirea evalurilor independente i a cercetrii i a
sistemelor de modernizare la standarde ridicate;
dezvoltarea i meninerea transferului de informaii pe o scar
larg, precum i a experienelor i informaiilor relevante despre droguri,
folosind strategii de comunicare detaliate i susinute la nivelul instituiilor UE
i a statelor membre. Se va acorda o atenie special schimburilor de informaii
privind noile tendine referitoare la consumul de droguri i la droguri.
II.3.3.2. Activitile de prevenire i contracarare a consumului ilicit de
droguri n Romnia
Legea nr. 143/2000 reglementeaz pentru prima dat situaia persoanelor
consumatoare i dependente de droguri, prin luarea de msuri de prevenire i
combatere a consumului ilicit de droguri. Astfel, legiuitorul a statuat n mod
expres n art. 27 din lege (modificat prin Legea nr. 522/2004): ,,Consumul de
droguri aflate sub control naional, fr prescripie medical, este interzis pe
teritoriul Romniei. n cazuri de boli grave i pe baza unei expertize medicale
stabilite de unitile medicale din sistemul Ministerului Sntii, se pot folosi
asemenea substane, cu un control riguros.
Legiuitorul, prin H.G. nr. 1359/2000, a stabilit i activiti de prevenire a
consumului ilicit de droguri, ca i organele care sprijin, iniiaz i dezvolt
asemenea programe. Astfel, Ministerul Sntii i Ministerul Educa iei,
Cercetrii, Tineretului i Sportului au obligaia de a ntocmi i de a dezvolta
programe pentru prevenirea i educarea populaiei n vederea contientizrii
pericolelor la care se expun prin consumul ilicit de droguri. Activitile

-128 -

specifice de prevenire a consumului ilicit de droguri se refer la:

organizarea de programe educative adresate elevilor, ce presupun

activiti de instruire, informare, comunicare, incluse n programa colar;

organizarea de programe educative pentru adolesceni n afara
colii;

realizarea de campanii mass-media prin: articole n presa scris,

anunuri publicitare, emisiuni, reportaje, concursuri video i audio, clipuri

tematice;

furnizarea de informaii i sfaturi privind efectele negative ale

consumului de droguri, consecinele deinerii i traficului ilicit de droguri,

precum i posibilitile de prevenie i tratament, care pot fi aduse la cunotina
prinilor, profesorilor, tinerilor i consumatorilor de droguri prin linii telefonice
de informare i ajutorare;
organizarea de programe comunitare, consiliere psihologic i
psihoterapeutic.
Activitatea de combatere a traficului i consumului ilicit de droguri se
organizeaz i se realizeaz de organele administraiei publice, organele
judiciare, unitile de nvmnt, unitile medicale, centrele de reeducare
pentru minori, penitenciare, organizaii guvernamentale i alte instituii
interesate.
Principalele instituii ale statului pe linia activitii de combatere a
traficului i consumului de droguri au ca principale responsabiliti:

Ministerul Sntii - msuri de combatere i reducere a

consumului de droguri prin activiti de prevenie primar i msuri de reducere

a consecinelor Consumului, tratament medical i reabilitarea persoanelor
dependente de droguri;

Ministerului Administraiei i Internelor - msuri de combatere a

consumului de droguri prin organizarea i coordonarea activitilor de prevenire
desfurate att de ctre organele de stat, ct i de populaie, instruirea cadrelor

-129 -

n combaterea consumului de droguri, elaborarea de materiale instructiveducative pentru pregtirea anti-infracional a populaiei;

organele vamale - competene n materia combaterii traficului i

consumului ilicit de droguri prin efectuarea de supravegheri i verificri ale

cldirilor, depozitelor, terenurilor, sediilor persoanelor fizice i juridice,
mijloacelor de transport etc., n legtur cu mrfurile importate, exportate sau
tranzitate pe teritoriul rii noastre;

organele judiciare - msuri de combatere a traficului i consumului

ilicit de droguri prin aplicarea Codului de procedur penal i n legilor speciale
n domeniu.
Astfel, potrivit art. 27 din Legea nr. 143/2000 persoana care consum
ilicit droguri aflate sub control naional este supus, dup caz, uneia dintre
urmtoarele msuri: cura de dezintoxicare sau supravegherea medical. Acest
articol a fost modificat prin Legea nr. 522/2004, iar msurile care se pot lua
fa de persoanele consumatoare de droguri sunt:

includerea ntr-un program integrat de asisten a persoanelor

consumatoare de droguri;
stabilirea unui program terapeutic individualizat.
Mai mult, art. 27 alin.(2) (modificat prin Legea nr. 522/2004) prevede c
persoana care consum ilicit droguri aflate sub control naional poate fi inclus,
cu acordul su, ntr-un program integrat de asisten a persoanelor
consumatoare de droguri. Deci, pentru includerea consumatorului ntr-un
asemenea program legea cere consimmntul scris al acestuia.
Stabilirea programului psihologic i social individual se face de ctre
centrul de prevenire, evaluare i consiliere antidrog, pe baza evalurii
psihologice i sociale i n concordan cu rezultatele examinrii medicale
solicitate unei uniti medicale.
Unitile medicale n care se desfoar asemenea programe terapeutice
pentru consumatori de droguri dependeni, transmit centrelor de prevenire,

-130 -

evaluare i consiliere antidrog datele necesare n vederea meninerii continuit ii

programului integrat de asisten, pe baza unui raport medical.
Programul terapeutic i programul psihologic i social se desfoar
integrat, astfel nct consumatorul dependent s poat beneficia de o asisten
medical, psihologic i social concomitent i continu. Programele
psihologice i sociale se elaboreaz de ctre Agenia Naional Antidrog n
colaborare cu Ministerul Sntii, Ministerul Muncii, Familiei i Protec iei
Sociale i Ministerul Justiiei.
Ministerul Justiiei i Ministerul Sntii stabilesc, prin ordin comun,
msurile medicale i educative sau programele care vor fi aplicate
consumatorilor de droguri n penitenciare. De altfel, art. 19 din Legea nr.
143/2000 (modificat) prevede c atunci cnd consumatorul este condamnat la
pedeapsa nchisorii pentru svrirea unei alte infraciuni dect cele prevzute
n art. 4, instana poate dispune includerea acestuia ntr-un program terapeutic
derulat in sistemul penitenciarelor.
Datele personale ale consumatorilor dependeni de droguri, inclui n
programul

integrat

de

asisten

consumatorilor,

beneficiaz

de

confidenialitate, iar datele referitoare la persoanele supuse unui asemenea

program vor fi distruse dup 10 ani de la ncetarea supravegherii medicale. n
cazul persoanelor supuse de mai multe ori programelor integrate de asisten a
consumatorilor dependeni de droguri, datele vor fi distruse dup 10 ani de la
ncetarea ultimei perioade de supraveghere medical.
Evidena centralizat a consumatorilor inclui n circuitul terapeutic se
ine de Observatorul Romn de Droguri i Toxicomani din cadrul Ageniei
Naionale Antidrog [art. 29, alin.(3) din lege]. Persoanei creia i s-a aplicat un
asemenea program terapeutic i se va elibera un certificat nominal sau o
legitimaie n format electronic codificat, n care se vor meniona: unitatea
emitent, datele de identificare a persoanei n cauz, durata, obiectul i
rezultatul tratamentului, motivul terminrii tratamentului i starea sntii n
cauz.

-131 -

Prin modificrile aduse Legii nr. 143/2000, prin Legea nr. 522/2004, s-a
dorit i o armonizare a msurilor procedurale cu dispoziiile noului Cod penal.
Astfel, dispoziiile art. 191 din Legea nr. 522/2004, ce vor intra n vigoare odat
cu noul Cod penal, prevd posibilitatea renunrii la pedeaps sau a amnrii
aplicrii pedepsei pentru consumatorii de droguri. Fa de particularitile
infraciunii i de msurile ce pot fi luate pentru nlturarea consecinelor
consumatorului de droguri, legiuitorul a oferit o reglementare special a celor
dou instituii prevzute i de noul Cod penal n art. 80, respectiv art. 83 136.
Dac pn n momentul pronunrii, inculpatul respect protocolul
programului integrat de asisten a persoanelor consumatoare de droguri,
instana de judecat are facultatea de a nu aplica acestuia nici o pedeaps sau s
amne aplicarea pedepsei, chiar i n ipoteza n care ar fi recidivist, textul
nefcnd nici o distincie. n cazul n care inculpatul refuz includerea n
programul terapeutic se aplic dispoziiile Codului penal sau de procedur
penal - legea general.
Potrivit Strategiei Naionale Antidrog (2005 - 2012) 137, activitatea de
reducere a cererii i ofertei de droguri este guvernat de urmtoarele principii:

principiul prioritii problematica prevenirii i combaterii

traficului i consumului ilicit de droguri este asumat ca o prioritate de

Guvernul Romniei;
principiul continuitii activitile desfurate pentru reducerea
cererii i ofertei de droguri au caracter permanent i se bazeaz pe experiena
anterioar;
principiul abordrii globale, unitare, multidisciplinare i
Noul Cod penal a fost adoptat prin Legea nr. 286/2009, Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.
510 din 24 iulie 2009. Conform art. 446 acest Cod va intra n vigoare la data stabilit n legea pentru
punerea n aplicare a acestuia. n termen de 12 luni de la data publicrii acestui Cod, Guvernul va
supune Parlamentului spre adoptare proiectul de lege pentru punerea n aplicare a Codului penal.
137
Pentru coninutul integral al Strategiei na ionale pentru anii 2005 2012, a se vedea, www.gov.ro
136

-132 -

echilibrate - msurile de reducere a cererii i ofertei de droguri trebuie s se

ncadreze n concepia internaional de combatere a fenomenului;

principiul coordonrii pentru asigurarea unei abordri unitare cu

privire la fenomenul drogurilor, activitile de reducere a cererii i ofertei de

droguri trebuie coordonate i integrate n programe i instrumente practice cu
respectarea autonomiei funcionale;
principiul cooperrii lupta mpotriva traficului i consumului
ilicit de droguri are la baz cooperarea inter-instituional att la nivel naional,
ct i internaional;
principiul legalitii ntreaga activitate de reducere a cererii i
ofertei de droguri se desfoar cu respectarea Constituiei i ale legislaiei
naionale n materie, precum si a prevederilor specifice dintre tratatele
internaionale la care Romnia este parte;
principiul confidenialitii

datele

personale

privind

consumatorii de droguri sunt confideniale;

principiul complementaritii i transparenei - implementarea
Strategiei se face n mod transparent, cu participarea societii civile alturi de
instituiile guvernamentale, n vederea realizrii obiectivelor.
a) Reducerea cererii
Una dintre problemele actuale ale societii romneti o constituie
creterea cererii de droguri n rndul populaiei n general i ndeosebi a
tinerilor. Proliferarea fenomenului consumului ilicit de droguri i a traficului cu
aceste substane n Bucureti i n marile orae ale rii a surprins opinia public
i autoritile prin amploarea i gravitatea sa. Astfel, din raportul de bilan al
Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism
pe anul 2008138, a rezultat c a crescut numrul de cauze penale privind traficul
i consumul ilicit de droguri de la 2.360 n anul 2007 la 2.575 n anul 2008,
138

http://www.diicot.ro/pdf/2009/raport2008.pdf
-133 -

fiind trimii n judecat 891 de inculpai dintre care 577 de inculpai n stare de
arest preventiv.
Creteri semnificative la aceste categorii de infraciuni s-au nregistrat n
Bucureti: cu 18,24% la totalul de cauze soluionate prin rechizitoriu, respectiv
numrul inculpailor trimii n judecat crescnd cu 30,34%, de la 290 de
inculpai, n anul 2007, la 378 de inculpai n anul 2008. Tot statisticile ne mai
arat c din totalul celor anchetai pentru infraciuni la Legea nr. 143/2001, 60%
sunt consumatori i nu traficani.
n egal msur, trebuie subliniat i faptul c n materia confiscrii n
special a heroinei, ca principal drog de mare risc consumat n municipiul
Bucureti, s-au nregistrat creteri semnificative, de 220%, respectiv de la 120
kg la 385 kg. ngrijortor este i faptul c a crescut numrul consumatorilor de
droguri n rndul elevilor i studenilor i c acest consum este asociat cu
alcoolul. Totodat consumul de amfetamine s-a dublat, iar cel de ecstasy s-a
triplat.
Pe baza experienei acumulate n implementarea Strategiei Naionale
Antidrog n perioada 2003-2004, beneficiind i de recomandrile Uniunii
Europene, noua Strategie privind reducerea cererii de droguri susine nfiinarea
i dezvoltarea unui sistem integrat de instituii i servicii specializate n
domeniu. Acesta va contribui la reducerea consumului de droguri n rndul
populaiei generale, i n special n rndul grupurilor cu risc ridicat de consum,
reducerea problemelor asociate consumului de droguri, asigurarea accesului
consumatorilor de droguri la asisten medical, psihologic i social
specializat i reinseria social a acestora.
Sistemul de asisten medical, psihologic i social, dezvoltat la nivel
naional, va fi structurat pe trei niveluri de intervenie incluznd: sistemul de
asisten medical ambulatorie (primar i de specialitate) i spitaliceasc,
serviciile psihologice i serviciile sociale. Sistemul va include componente
publice, private sau mixte acreditate i/sau autorizate i va fi coordonat i

-134 -

monitorizat de Agenia Naional Antidrog n conformitate cu standardele de

calitate. Primul nivel al sistemului presupune identificarea, atragerea, motivarea
i trimiterea consumatorilor de droguri spre servicii specializate, abordarea
necesitilor sociale i medicale de baz ale consumatorilor de droguri. Nivelul
doi este constituit din uniti specializate din sistemul de sntate public i din
centrele de

prevenire, evaluare i consiliere antidrog i asigur asistena

specializat. Cel de-al treilea nivel asigura reinseria social prin intervenii
specifice i prin servicii cu nivel crescut de specializare.
Programele de prevenire a consumului de droguri n rndul populaiei i
n special a copiilor i tinerilor cuprinde urmtoarele direcii:
prevenirea n coal - are ca obiective specifice:

dezvoltarea unor atitudini i practici la nivelul ntregii populaii

aflat ntr-o form de nvmnt, prin intermediul programelor colare i de

petrecere a timpului liber, n scopul adoptrii unui stil de via sntos, fr
tutun, alcool i droguri;
creterea influenei factorilor de protecie la vrste mici pentru
evitarea sau cel puin ntrzierea debutului consumului de alcool, tutun i
droguri;

sensibilizarea i educarea populaiei colare n scopul evitrii

consumului experimental de droguri i trecerea de la acesta la cel regulat.

prevenirea n familie - are ca obiective specifice:

sensibilizarea, contientizarea i motivarea prinilor n vederea

implicrii active, obiective i corelate a acestora cu celelalte arii de intervenie

preventiv;
oferirea de programe de prevenire care s permit prinilor s
devin activi n prevenirea consumului de droguri n cadrul familiei;
dezvoltarea de programe de prevenire n vederea creterii influenei
factorilor de protecie i scderii celor de risc n consumul de droguri.
prevenirea comunitar - are ca obiective specifice:

iniierea i dezvoltarea de ctre autoritile administraiei publice

-135 -

locale a unor proiecte n parteneriat public-privat, de interes local, pentru

protecia
antidrog a comunitilor proprii, cu sprijinul centrelor judeene de prevenire
evaluare i consiliere antidrog;

stimularea i sprijinirea de ctre unitile administraiei publice

locale a iniiativelor organizaiilor neguvernamentale care desfoar activiti

de prevenire a consumului de droguri n comunitile locale;
elaborarea i derularea programelor finanate de la bugetul de stat
pentru prevenirea consumului de droguri n arii regionale de interes, difereniate
n raport de numrul consumatorilor, preferinele de consum, statutul
ocupaional, caracteristicile grupurilor de risc, particulariti ale dezvoltrii
economice, turistice, de mediu etc.;
iniierea i dezvoltarea unor proiecte i programe adecvate n
folosul comunitilor locale, pentru consolidarea educaiei civice, culturale i
spirituale, cultivarea abstinenei la consumul de droguri, inclusiv alcool i tutun;
crearea oportunitilor i stimularea participrii mass-media la
susinerea, prin mijloace specifice, a programelor, proiectelor i campaniilor
antidrog;

dezvoltarea de programe de informare i contientizare a ntregii

populaii pentru dobndirea unei atitudini de toleran n scopul diminurii

marginalizrii i stigmatizrii consumatorilor de droguri, precum i a unei
atitudini de responsabilitate n prevenirea consumului;
dezvoltarea unui sistem de evaluare i monitorizare, integrat i
individualizat, al copiilor i tinerilor aflai n situaii de risc, care s favorizeze
procesul de maturizare, integrare social, educaie i formare profesional;
sensibilizarea, informarea i responsabilizarea tuturor mediilor de
comunicare n mas, n vederea transmiterii unor mesaje cu caracter preventiv
bazate pe evidene tiinifice;
dezvoltarea unor programe de informare i educare antidrog
adresate tuturor persoanelor aflate n serviciul militar, precum i a altor categorii
profesionale, ce implic responsabilitate i risc public;
-136 -

extinderea programelor de educaie pentru promovarea unui stil de

via sntos i pentru prevenirea consumului de droguri n rndul tuturor

persoanelor aflate n penitenciare;
mbuntirea prevederilor

legislative

pentru

implementarea

masurilor de protecie antidrog i antidoping a sportivilor;

crearea i dezvoltarea unui sistem naional integrat de servicii
specializate de prevenire a consumului de droguri, precum i a unui sistem
naional de formare profesional n domeniu.
b) Reducerea ofertei
Din evalurile efectuate rezult c ara noastr reprezint n principal o
zon de tranzit, doar o parte din cantitatea de droguri n tranzit rmne n
Romnia pentru consum. n acelai timp, Romnia a devenit n prezent i
teritoriu de depozitare, n care drogurile, introduse n special prin frontiera de
sud, sunt stocate pe diferite perioade de timp, iar n final sunt direcionale spre
rile cu consum ridicat din vestul Europei.
Principalele tendine privind evoluia fenomenului criminalitii n
domeniul drogurilor sunt:

amplificarea

diversificarea

fenomenului

infracional

transfrontalier;
modificarea continu a rutelor utilizate i a tipurilor de droguri
traficate, n funcie de cerinele pieei ilicite;
extinderea fenomenului infracional din acest domeniu pe ntreg
teritoriul rii;
amplificarea i diversificarea criminalitii asociate consumului de
droguri;

diversificarea modalitilor de splare a banilor rezultai din

operaiunile ilicite cu droguri prin racolarea unor specialiti din domeniul

financiar-bancar i coruperea unor funcionari publici;
creterea numrului de consumatori de droguri i, n special, al
celor care prefer amfetaminele i cannabisul.
Evoluia criminalitii este puternic influenat de situaiile, condiiile
-137 -

i/sau elementele interne i externe care trebuie identificate, analizate i care

constituie repere pentru stabilirea concepiei de combatere a acestui fenomen.
Principalii factori de risc care pot influena nivelul ofertei de droguri
sunt:

poziia Romniei la intersecia principalelor rute tradiionale

utilizate de traficanii internaionali de droguri i faptul c, din anul 2007, ara

noastr reprezint grania de est a Uniunii Europene;
creterea numrului de imigrani spre Romnia i alte state membre
ale Uniunii Europene;
dezvoltarea traficului comercial prin punctele de frontier, cu
consecine asupra scderii timpilor de control;
creterea consumului de droguri i, n special, a celui de droguri
sintetice;

implicarea n fapte de corupie a unor funcionari publici care au

atribuii directe n activitatea de control la frontier;

proliferarea reelelor teroriste interesate n obinerea de fonduri din
traficul ilicit de droguri;
cooperarea insuficient dintre instituiile abilitate n reducerea
ofertei de droguri.
Reducerea la un nivel ct mai sczut a infracionalitii n domeniul
drogurilor i a celei conexe, prin eficientizarea activitilor instituiilor abilitate
n combaterea criminalitii organizate n legtur cu drogurile, ca rezultat al
mbuntirii i extinderii cooperrii inter-instituionale, al consolidrii
legislative i instituionale, specializrii personalului din domeniu i asigurrii
resurselor necesare constituie un obiectiv primordial al Strategiei Naionale
Antidrog.

Obiectivele specifice ale reducerii cererii sunt:

mbuntirea capacitii de reacie a instituiilor specializate

-138 -

fa de traficul i consumul ilicit de droguri prin:

documentarea operativ a activitii infracionale a grupurilor organizate
de traficani, a legturilor infracionale i a rutelor utilizate de acetia, a
metodelor i mijloacelor de svrire a infraciunilor la regimul drogurilor;
corelarea activitilor de combatere a traficului ilicit cu cele legate de
consumul de droguri i cu msurile de asisten destinate consumatorilor
corelarea activitilor de combatere a micro-traficului cu cele de
prevenire i combatere a traficului transfrontalier;
dezvoltarea sistemului de analiz operativ a informaiilor;

contracararea riscurilor de ctre instituiile abilitate n

combaterea traficului ilicit de droguri prin:

colectarea n sistem informatic a datelor, monitorizarea acestora i
dezvoltarea analizei strategice;
dezvoltarea activitii de cercetare tiinific i prognozare a
fenomenului drogurilor;
dezvoltarea sistemului analizelor de risc;
implementarea managementului frontierei la standarde europene i
dezvoltarea activitilor specifice antidrog;
mbuntirea controlului vamal;

optimizarea activitii structurilor implicate n reducerea ofertei

de droguri i creterea eficacitii acestora prin:

adoptarea i dezvoltarea cadrului metodologic de desfurare a
activitilor antidrog n raport cu cele europene;
extinderea folosirii tehnicilor i mijloacelor moderne de investigaii;
facilitarea accesului la bazele de date necesare desfurrii activitii de
reducere a ofertei de droguri;

fluidizarea schimbului de informaii on-line ntre instituii la nivel

naional i internaional i realizarea schimbului de experien i bune practici

-139 -

domeniu;
extinderea i mbuntirea cooperrii inter-instituionale;

combaterea traficului internaional de droguri i precursori

prin:
intensificarea aciunilor operative de cooperare internaional viznd
identificarea i anihilarea reelelor internaionale de trafic ce desfoar
activiti infracionale pe teritoriul rii;
intensificarea aciunilor de identificare a noilor droguri de sintez i
extinderea colaborrii inter-instituionale interne i internaionale n acest scop;
participarea la aciuni internaionale comune ce au drept obiectiv
anihilarea unor reele de traficani, prin includerea experilor romni n echipe
mixte de aciune;
dezvoltarea colaborrii internaionale n vederea mpiedicrii deturnrii
substanelor stupefiante i psihotrope i a precursorilor utilizai la fabricarea
ilegal a acestora din circuitul legal n traficul ilicit;
participarea activitii Romniei la operaiunile interstatale: TOPAZ,
PURPLE i altele;

intensificarea

msurilor

de

identificare,

sechestrare

confiscare a bunurilor folosite la svrirea infraciunilor de trafic ilicit de

droguri i precursori i a produselor acestor infraciuni i folosirea eficient a
fondurilor realizate din valorificarea acestora pentru susinerea activitilor de
reducere a cererii i ofertei de droguri;
prevenirea i combaterea practicilor de splare a banilor
provenii din infraciuni la regimul drogurilor i precursorilor, prin msuri
comune de lupt antidrog cu Banca Naional a Romniei i Oficiul Naional de
Prevenire i Combatere a Splrii Banilor;
prevenirea si combaterea deturnrii precursorilor ce pot fi
utilizai la fabricarea ilegal a substanelor i produselor stupefiante i
psihotrope;
mbuntirea cooperrii dintre instituiile i structurile
abilitate n combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i crearea unei
-140 -

reele integrate de informaii la nivel naional privind criminalitatea n domeniul

drogurilor, prin implementarea programului Marea Alian Romn Antidrog
(M.A.R.A.);
perfecionarea legislaiei i a cadrului instituional n domeniu
prin adoptarea acestora n raport cu evoluia formelor concrete de manifestare a
infracionalitii n domeniu i cu prevederile acquis-ului comunitar;
modernizarea dotrii tehnice necesare instituiilor abilitate n
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri la nivelul standardelor
internaionale;
dezvoltarea capacitii manageriale i a profesionalizrii
specialitilor din domeniu prin programe de cooperare internaional.
c) Cooperarea internaional
Aderarea Romniei la Uniunea European presupune raportarea
permanent la obiectivele i la aciunile instituiei comunitare.
n domeniul luptei mpotriva drogurilor, Romnia particip activ la
iniiativele comune i asigur o ct mai bun coordonare a activitilor proprii
cu cele desfurate de partenerii europeni att n faza de planificare, ct i n
fazele de implementare i evaluare a acestora. Totodat, Romnia a intensificat
cooperarea cu rile de provenien a drogurilor i cu cele aflate pe rutele
internaionale ale traficului de droguri, acionnd permanent pentru o abordare
global i aciuni concertate mpotriva reelelor de traficani.
n plan regional, Romnia a utilizat relaiile bune existente cu toate rile
vecine pentru a promova i a dezvolta msuri ce vizeaz abordarea comun i
integrat a fenomenului att n planul combaterii traficului de droguri la
frontiere, ct i al transferului de bune practici n domeniile prevenirii
consumului, tratamentului i reintegrrii socio-profesionale a persoanelor
dependente.
Obiectivele specifice ale cooperrii internaionale sunt:

dezvoltarea relaiilor cu partenerii din statele membre ale

Uniunii Europene i cu organismele specializate ale Uniunii Europene, n

-141 -

special prin:
preluarea i implementarea corespunztoare a prevederilor acquis-ului
specific n cadrul legislativ i instituional naional;
dezvoltarea relaiilor parteneriale din sfera relaiilor internaionale,
desfurate de instituiile naionale implicate n reducerea cererii i/sau sferei de
droguri, cu structurile similare din statele membre ale Uniunii Europene, n
vederea asigurrii unui transfer de date, informaii, experiene i bune practici i
desfurrii de aciuni comune;
participarea activ a Romniei la activitile desfurate de instituiile
Uniunii Europene (EMCDDA/REITOX, EUROPOL, EUROJUST etc.) n
domeniile prevenirii i combaterii traficului i consumului de droguri;

intensificarea relaiilor cu alte state i structuri internaionale

implicate n lupta mpotriva drogurilor prin:

participarea Romniei la activitile instituiilor, organizaiilor i
forurilor internaionale ce au ca obiectiv lupta mpotriva traficului i
consumului de droguri (United Nation Office on Drogs and Crime, CDD,
INCB, INTERPOL etc.) i reducerea consecinelor negative ale consumului de
droguri (UNAIDS, WHO etc.);
intensificarea cooperrii bilaterale i multilaterale cu statele de origine a
drogurilor sau aflate pe rutele internaionale ale drogurilor;
dezvoltarea relaiilor parteneriale cu statele care au experien relevant
n domeniile reducerii cererii i ofertei de droguri n scopul asigurrii
transferului reciproc de experien i know-how;

participarea la programe internaionale privind reducerea cererii

i ofertei de droguri, prin:

participarea la programele Uniunii Europene privind prevenirea i
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, reducerea ofertelor
asociate
abuzului de droguri, tratamentul i/sau recuperarea socioprofesional a

-142 -

persoanelor dependente de droguri;

participarea la programe de lupt mpotriva drogurilor lansate de
organizaiile internaionale sau structurile guvernamentale i neguvernamentale
din alte state;
susinerea participrii n parteneriat, a instituiilor publice cu
organizaiile neguvernamentale romne la proiecte internaionale;
implicarea tot mai activ a comunitilor locale, prin instituiile locale,
autoritile locale i reprezentanii societii civile n proiecte internaionale.
II. 3.4. Prevenirea i combaterea criminalitii informatice
La sfritul anului 1997, cu prilejul Summitului G8 de la Denver,
minitrii de interne i de justiie ai statelor prezente la reuniune au luat act de
intensificarea fr precedent a aciunilor criminale n domeniul informaticii,
adoptnd un document final. Astfel, reprezentanii G8 au discutat despre
pericolul acestui tip de infracionalitate pe care l-au clasificat n dou mari
domenii:

criminalitatea informatic care are ca inte de distrugere reelele de

calculatoare i sistemul de telecomunicaii, fapt care produce pagube importante

att autoritilor oficiale, ct i persoanelor private;
organizaiile teroriste sau de crim organizat care utilizeaz
facilitile noilor tehnologii pentru svrirea de infraciuni deosebit de grave.
Comunicarea prezentat la sfritul Summitului G8 din anul 1997
cuprinde 10 principii i direcii de aciune pentru combaterea criminalitii
informatice, idei care au fost citate n foarte multe Recomandri i Directive
care au fost adoptate din 1998 pn n prezent. Aceste principii au fost:
nu trebuie s existe nici un loc sigur pentru cei care comit abuzuri prin
intermediul tehnologiei informatice;

-143 -

 investigaiile i pedepsele aplicate acestor infraciuni trebuie coordonate

cu sprijinul tuturor statelor, chiar dac nu se produce nici un fel de pagub;
legea trebuie s combat explicit fiecare infraciune de acest tip;
legea trebuie s protejeze confidenialitatea, integritatea i utilitatea
bazelor de date informatice, precum i s sancioneze ptrunderea neautorizat
n sistemele informatice;
legea trebuie s permit aprarea i conservarea bazelor de date cu acces
rapid, cele mai expuse din punct de vedere al atacurilor exterioare;
regimul de asisten mutual al statelor trebuie s permit informarea
periodic i n caz de necesitate, n situaiile unor infraciuni trans-continentale;
accesul la baze de date electronice deschise trebuie s se poat realiza
liber, fr acordul statului pe teritoriul cruia se afl acestea;
regimul juridic privind trimiterea i autentificarea datelor electronice
utilizate n cazul investigaiilor informatice trebuie dezvoltat;
extinderea unui sistem de telecomunicaii practic i sigur trebuie
cumulat cu implementarea unor mijloace de detecie i prevenire a abuzurilor;
activitatea n acest domeniu trebuie coordonat de instituii i foruri
internaionale specializate n domeniul informatic.
La rndul su, Planul de aciune cuprindea urmtoarele direcii:
utilizarea reelei proprii de calculatoare i a cunotinelor acumulate n
domeniu pentru a asigura o comunicare exact i eficient privind cazurile de
criminalitate care apar n reele mondiale;
realizarea pailor necesari crerii unui sistem legislativ modern i
eficace pentru combaterea fenomenului care s fie pus la dispoziia statelor
membre;
revizuirea legislaiei naionale a rilor membre i armonizarea acestora
cu legislaia penal necesar combaterii criminalitii informatice;
negocierea unor noi acorduri de asisten i cooperare;

dezvoltarea

soluiilor

tehnologice

-144 -

care

permit

cutarea

transfrontalier i efectuarea unor investigaii de la distan;

dezvoltarea procedurilor prin care pot obine date de interes de la
responsabilii sistemelor de telecomunicaii;
concertarea eforturilor cu ramurile industriale pentru obinerea celor mai
noi tehnologii utilizabile n combaterea criminalitii informatice
asigurarea de asisten n cazul unor solicitri urgente prin ntregul
sistem tehnologic propriu;
ncurajarea organizaiilor internaionale din sistemul informatic i cele
din telecomunicaii pentru creterea standardelor i msurilor de protecie
oferite sectorului privat;
realizarea unor standarde unice privind transmiterea datelor electronice
utilizate n cazul investigaiilor oficiale sau private.
Strategia Uniunii Europene privind combaterea criminalitii informatice
are la baz documentul comun tuturor instituiilor europene -11632/98
CR1MORG 149 - care prezint structura domeniilor de interes rezultat din
activitatea forurilor i organizaiilor internaionale i anume:
ndatoririle i responsabilitile administratorilor de reea;
lupta mpotriva combaterii pornografiei infantile pe Internet;
tipurile de aciuni care pot fi ncadrate n categoria criminalitii
informatice;
crearea unui cadru legal care s permit realizarea unei cooperri
transfrontaliere;
crearea unui suport tehnologic prin care s se realizeze implementarea i
armonizarea cadrului legal n domeniu;
dezvoltarea unui cadru juridic internaional standard privind sanciunile
aplicate acestui tip de infraciune.
Din studiul documentelor de mai sus, rezult n mod direct necesitatea
protejrii pe cale juridic a reelelor i sistemelor informatice. De asemenea,
apare imperios necesar implicarea activ nu numai a companiilor de IT, ci mai

-145 -

ales, a instituiilor i a organelor abilitate ale statelor. Nu n ultimul rnd, iese n

eviden

i oportunitatea armonizrii reglementrilor i crearea unor noi

instrumente procedurale internaionale139.

Comitetul European pentru Probleme Criminale din cadrul Consiliului
Europei a recomandat elaborarea unui document internaional care s angajez
rspunderea statelor semnatare att n ceea ce privete obligaia de a incrimina
fapte svrite prin intermediul sistemelor informatice, ct i n ceea ce privete
dispoziii procedurale i de asisten juridic internaional n acest domeniu
Prin urmare, a fost constituit un comitet de experi privind cyber-criminalitatea
care a elaborat Convenia Consiliului Europei asupra Criminalitii Informatice
semnat la Budapesta, la 23 noiembrie 2001.
Convenia ncearc, n principal, s armonizeze dispoziiile de drept
substanial cu caracter penal n domeniul informatic, s implementeze dispoziii
procedurale necesare pentru investigarea i urmrirea unor asemenea infraciuni
i s pun la punct un sistem rapid i eficient de cooperare internaional.
Convenia are patru capitole: I - nelesul unor termeni i expresii, IIMsuri necesare a fi luate la nivel naional - Drept penal i procedur penal, III
- Cooperarea internaional i IV - Dispoziii finale.
Seciunea I a Capitolului al II-lea (Dispoziii de drept penal) se refer att
la incriminarea unor fapte ca infraciuni, ct i la alte aspecte de drept material,
referitoare la rspunderea penal, participaie i sanciuni.
Seciunea a II-a a Capitolului al II-lea se refer la dispoziii procedurale
n materie penal, aplicabile n cazul svririi infraciunilor prevzute n
Seciunea I, n cazul svririi oricrei infraciuni de drept comun prin
intermediul sistemelor informatice ori n situaiile n care dovada svririi
oricrei infraciuni se regsete stocat ntr-un sistem informatic.
Capitolul al III-lea conine dispoziii privind asistena judiciar
internaional n materie penal n privina infraciunilor svrite prin mijloace
139

Dobrinoiu, M., op. cit., p.72

-146 -

informatice, incluznd i dispoziii referitoare la extrdare.

Importana privind prevenirea i combaterea criminalitii informatice a
fost subliniat de Uniunea European prin Strategia de securitate intern a
Uniunii Europene: Ctre un model european de securitate, adoptat de
Consiliul Justiie i Afaceri Interne cu ocazia reuniunii din 25-26 februarie 2010
i aprobat de Consiliul European din 25-26 martie 2010, la capitolul
Ameninri comune. Problema criminalitii informatice, conform Strategiei,
este considerat una din provocrile pentru securitatea intern a UE i
reprezint o ameninare global, tehnic, transfrontalier i anonim la adresa
sistemelor noastre informatice i prin urmare, implic numeroase provocri
suplimentare pentru autoritile de aplicare a legii 140. Pentru a rspunde acestor
provocri au fost elaborate numeroase instrumente pentru facilitarea cooperrii,
dintre care cele mai relevante sunt: analiza situaiilor i scenariilor viitoare
pentru anticiparea ameninrilor, precum i un rspuns adecvat ce privete
planificarea, programarea i gestionarea consecinelor. Eficiena pe teren este
previzionat a fi dat de activitatea ageniilor, a instituiilor i a organismelor
din cadrul UE, n acest sens, au fost create i ageniile specifice a UE, printre
care EUROPOL, ale crui obiective principale sunt colectarea i schimbul de
informaii i facilitarea cooperrii dintre autoritile de aplicare a legii n lupta
acestora mpotriva criminalitii organizate i terorismului. O alt agenie
specific a UE este EUROJUST, care asigur coordonarea i sporete eficiena
autoritilor judiciare. Nu n ultimul rnd, trebuie amintit i o alt agenie, i
anume FRONTEX, care gestioneaz cooperarea operaional la frontierele
externe.

Secretariatul General al Consiliului European, Strategia de securitate intern a Uniunii Europene:

Ctre un model european de securitate, Luxemburg: Oficiul pentru Publicaii al Uniunii Europene,
ISBN 978-92-824-2690-6, p.7.
140

-147 -

Pagina alb

-148 -

CAPITOLUL III
REPERE GENERALE PRIVIND CRIMINALITATEA
ORGANIZAT
Seciunea l
Conceptul de criminalitate organizat prin prisma Conveniei O.N.U.
privind criminalitatea transfrontalier
Amploarea aciunilor infracionale de tipul celor aparinnd crimei
organizate, remarcat n ultimele decenii, a relevat nc o dat faptul c
realitatea social a luat-o naintea reglementrii legale.
Mult vreme conceptele de crim organizat sau criminalitate
organizat au fost analizate sau definite mai mult sub aspect sociologic,
criminologic, doctrinar i nu juridico-penal. Iniial au fost incriminate doar
faptele individuale, marginalizndu-se faptele grave svrite de grupuri sau
asociaii criminale. Comunitatea internaional, realiznd pericolul proliferrii
unor asemenea aciuni criminale, s-a decis s elaboreze convenii internaionale
pentru combaterea fenomenului, iar statele naionale s adopte incriminri,
metode i proceduri penale precum i structuri instituionalizate cu acest scop.
n acest fel, s-a trecut din domeniul teoriei penale n cel juridico-penal,
impunnd legislativului adoptarea de incriminri specifice i sancionarea
sever a complexelor activiti caracteristice crimei organizate.
Polivalena conceptelor de criminalitate organizat, crim organizat
sau organizaie criminal a constituit mai nti apanajul unor definiii
academice, sociologico-criminologice, termenii fiind utilizai de o manier
diferit n funcie de autori, documente, reglementri penale. n literatura de
specialitate s-au conturat trei concepte: criminalitate, crim i mafie, pentru

-149 -

delimitarea crora, s-a pornit de la definiia dat mafiei de ctre Giuseppe

Rizzoleto i Gaetano Mosca. Potrivit acestor autori, Mafia reprezint o
expresie curent, folosit pentru a desemna un grup de indivizi arogani i
violeni unii ntre ei prin raporturi secrete i de temut, aliai la originea unor
aciuni criminale141. Acest concept a rmas neschimbat pn la apariia
necesitii delimitrii sferei de cuprindere a acestuia cu cea a criminalitii sau a
crimei organizate.
n acest sens, cea de-a V-a Conferin a O.N.U. din anul 1992, privind
Prevenirea criminalitii i tratamentul infractorilor, a evideniat, printr-o
rezoluie special, patru criterii definitorii pentru criminalitatea organizat:

scopul obinerea unor ctiguri substaniale;

legturile bine structurate i delimitate ierarhic n cadrul

grupului;

specificul folosirea atribuiilor i relaiilor de serviciu ale

participanilor;
nivelul ocuparea de ctre participani a unor funcii superioare
n economie i societate.
Potrivit unor autori, activitile de tip mafiot au urmtoarele
caracteristici:142
prezint un grad de periculozitate deosebit prin faptul c urmresc
preluarea controlului asupra anumitor sectoare economice i vizeaz nivelurile
superioare de decizie;
se desfoar prin metode predominant agresive;
se dezvolt n concordan cu structurile statale, economice, sociale i
politice;
scopul final al acestor activiti l constituie obinerea unor ctiguri
uriae.
Organizaiile de tip mafiot au o structur i un mod specific de aciune,
diferit de a altor organizaii criminale.143
Gherasim, T, Aspecte ale crimei organizate n Romnia, n R.C.C.P., nr. 8/2000, pp.39-44
Stancu, E., op .cit., p. 656.
143
Pitulescu, I. Al treilea rzboi mondial - crima organizat, Editura Naional, Bucureti, 1996
141
142

-150 -

Dei opiniile rmn mprite, se consider totui c sintagma crim

organizat sau organizarea crimei desemneaz concepte i realiti diferite a
cror rezolvare are nu numai o relevan teoretic, ci i implicaii practice n
strategia de prevenire i combatere a criminalitii.
n literatura de specialitate se face deosebire ntre organizaie criminal
i crim organizat sub urmtoarele aspecte: 144

structura ierarhica rigid este nlocuit de un sistem internaional

flexibil i eficient;
nu ntotdeauna violena este cea mai bun cale de nlturare a
persoanelor incomode;
infiltrarea n sferele de decizie nu este necesar, infractorii nii se
afl n aceste sfere;
prejudiciul social este cu att mai mare cu ct societatea este mai
puin contient c organizarea crimei se repercuteaz catastrofal asupra
nivelului de trai.
Ca atare, organizaia criminal145 a fost definit ca fiind activitatea sau
activitile unui grup de persoane construit pe principii conspirative, n scopul
obinerii de importante profituri materiale, prin folosirea corupiei, antajului
sau violenei.
Spre deosebire de aciunile unor indivizi care ocazional se asociaz
pentru a comite infraciuni, o organizaie criminal constituie o asociaie
premeditat, conceput n cele mai mici amnunte n ce privete rolul i modul
de aciune al celor ce o constituie.
Avnd n vedere aceste aspecte, definirea criminalitii organizate'' n
doctrina juridic internaional s-a axat n principal pe urmtoarele trsturi146.

Ursa, V., Criminologie, Editura Drept, Cluj-Napoca, 1996, p.26.

Ursa, V., op. cit., pp.26-27
146
Cesoni, Maria Luisa, Criminalite organisee, des representations sociales aux definitions
juridiques, L.G.D.J
144
145

-151 -

 constituie o grupare de persoane (n general de tip familial de clan sau

etnic) sau de asociaii criminale (de tip bande profesionale, organiza ii teroriste
sau grupri oculte);
gruprile urmresc comiterea de acte delictuoase, fie exclusiv, fie n
legtur cu activiti legale (de acoperire i de infiltrare n sfera economico
financiar);
activitatea de pregtire i metodele de executare a sarcinilor se
caracterizeaz printr-o organizare riguroas, strategic i profesional
(managerial);
este o adevrat ntreprindere sau industrie a crimei, viznd o strategie
de profituri i de extindere internaional;
opereaz n trei mari domenii ale crimei organizate:

criminalitatea organizat a violenei: omucideri, activiti teroriste,

rpiri, luri de ostatici, intimidare, antaj etc.;

organizarea de activiti i trafic ilicit extrem de profitabile:
exploatarea caselor de jocuri de noroc, cazinouri, proxenetism i prostituie,
comer cu fiine umane (cu caracter sexual sau nu), traficuri de droguri,
medicamente, de arme, de materiale explozibile, cu opere de art, cu maini
furate, contrafaceri;
criminalitatea economic i a afacerilor: forme de participare
viclene i ilicite la economia legal i obinuit (fraude financiar-fiscale,
vamale, escrocherii etc.); mijloc pentru a-i asigura influena i implantarea
(corupie, cumprarea votului etc.); mod de reciclare a profiturilor criminale
(splarea de bani);
structurarea n filiere i reele naionale i internaionale asociate cu
mijloacele sale enorme n capitaluri sau criminalitii organizate:

o foarte mare capacitate de adaptare (suplee, flexibilitate a

schimbrile politice, socio-economice, juridice etc.);

-152 -

atuuri de putere i de influenare foarte importante, prin

ancorarea sa periculoas n economia legal i prin relaiile lor cu aparatul

politic, cu poliia i cu justiia.
Dup cum lesne se poate observa din trsturile enunate, nu este vorba
de o definiie juridic, ci mai mult de o descriere analitic i relativ detaliat a
fenomenului, care caut s explice modurile de organizare i finalitile
criminalitii organizate.
Deosebit de important este precizarea efectuat de ctre Maria Luisa
Cesoni care consider c n definirea criminalitii organizate este necesar a se
reine ca fiind esenial capacitatea acesteia de a paraliza, eventual corupe
aparatul judiciar i aparatul politic. Altfel spus, doar organizaiile criminale sunt
puternice pentru a infiltra guverne, parlamente, administraii poliieneti
i palate de justiie. Ele creeaz o contra-societate capabil s negocieze cu
statul de drept i s organizeze un spaiu unde nici o norm social, nici o lege,
nici o structur juridic nu le deranjeaz afacerile 147.
n doctrina romn, criminalitatea organizat a fost definit ca fiind acel
segment infracional la care se raporteaz activitile ilegale, de natur s
afecteze grav anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice,
desfurate prin diverse metode i mijloace, n mod constant, planificat i
conspirat, de ctre asociaii de indivizi, cu ierarhie intern bine determinat, cu
structuri

specializate i mecanisme de autoaprare, n scopul obinerii de

profituri ilicite la cote deosebit de ridicate. 148 Din aceast definiie se pot
desprinde principalele trsturi caracteristice ale conceptului de criminalitate
organizat:

gradul de pericol social al activitilor ilegale desfurate de acest

segment infracional i care poate afecta anumite sectoare ale vieii economice,
sociale i politice;
Maria Luisa Cesoni, op. cit., p. 187
Referitor la definirea criminalitii organizate n literatura noastr de specialitate, a se vedea
Antoniu, G., Reflecii asupra crimei organizate, R.D.P., nr. 3/1997; Nistoreanu Gh., Pun, C.,
Criminologie, op.cit.; Pun, C., Crima organizat sau organizarea crimei, Analele Academiei de
Poliie, Al. I. Cuza, Bucureti, 1993.
147
148

-153 -

desfurarea constant, organizat, planificat i bine conspirat a

acestor activiti infracionale.

n accepiunea nord-american, criminalitatea organizat este o activitate
infracional desfurat de dou sau mai multe persoane, n vederea obinerii
de profit, prin violen, ameninri i/sau coruperea unor persoane publice. 149
Demn de remarcat este faptul c amploarea fenomenului criminalitii
organizate a constituit o preocupare n definire, nu numai pentru doctrin ci i
pentru diferitele organisme naionale i internaionale. Astfel, la primul colocviu
al INTERPOL-ului asupra crimei organizate care s-a inut n Frana, la St
Cloud, n luna mai 1988, crima organizat a fost definit ca orice ntreprindere
sau grup de persoane angajate ntr-o activitate continu ilegal care are ca scop
principal realizarea de profituri, independent de frontierele naionale. Aceast
definiie a fost criticat deoarece nu cuprindea condiia ca grupul criminal s
aib o anumit structur organizatoric.
n concepia INTERPOL, organizaiile criminale pot fi mprite n cinci
grupe distincte:150

familiile mafiei au structuri ierarhice, norme interne de

disciplin, un cod de conduit i desfoar o diversitate de activiti ilicite;

organizaiile profesionale membrii acestora se specializeaz

ntr-una sau dou tipuri de activiti infracionale (traficul de maini, imprimerii
clandestine pentru falsificarea de moned, laboratoare clandestine pentru
fabricarea drogurilor, rpiri de persoane cu scop de rscumprare, jafuri
organizate);

organizaii criminale etnice sunt rezultatul expansiunilor

geografice, a diferenelor dintre nivelurile de via, a severitii excesive a
condiiilor de imigrare (Triadele, organizaii criminale chineze; Yakuza,
grupri japoneze, s.a.);

149
150

Palmioto, M. J., Criminal investigation, Nelson Hall Publisher, Chicago, U.S.A., 1994, p.506
Pitulescu, I., op. cit., p.416.
-154 -

reciclarea banilor activitatea infracional desfurat de

persoane cu venituri ilicite, pentru mascarea i transformarea acestora n

venituri licite pentru reinvestirea lor;

organizaii teroriste internaionale categorie implicat n

asasinate, deturnri de avioane, rpiri de persoane, toate efectuate sub diverse
motivaii.
O alt definiie propus a fost cea a poliiei germane, care consider
organizaia criminal151 ca fiind orice grupare de persoane care a decis n mod
contient i deliberat s coopereze n vederea desfurrii de activiti ilegale
pentru o perioad de timp, mprindu-i sarcinile ntre membrii si utiliznd
adesea sisteme ale suprastructurii moderne, n scopul de a obine profituri
substaniale ntr-un mod ct mai rapid posibil. Dar i aceast definiie a fost
imediat criticat, pentru c lipsea elementul de violen pentru atingerea
scopurilor organizaiei.
Pe baza mai multor sugestii, departamentul pentru crim organizat din
cadrul INTERPOL-ului a redefinit aceast noiune: Ca orice grup criminal
avnd o structur de corp constituit care are ca scop obinerea de profituri prin
mijloace ilegale, adesea folosind teama i corupia
n proiectul de rezoluie al Adunrii generale a O.N.U., din anul 1996, la
care i-a adus aportul i Romnia se definete astfel conceptul de crim
organizat: Activitile desfurate de orice grup format din cel puin 3
persoane ntre care exist raporturi ierarhice sau personale care permit celor
aflai la conducere s se mbogeasc sau s controleze teritorii sau piee
interne sau strine, prin folosirea violenei, corupiei, urmnd fie s desfoare o
activitate infracional, fie s se infiltreze n economia legal, folosind n special
mijloacele de mai jos:
a. traficul de stupefiante i splarea banilor;
b. traficul de carne vie;
c. traficul de obiecte din patrimoniul naional;
d. falsul de moned;
151

Antoniu, George, Reflecii asupra crimei organiate, n Revista de drept penal, nr. 3/1997, p. 43
-155 -

e. furtul de materiale radioactive;

f. actele teroriste;
g. traficul de arme i materiale explozive;
h. traficul de autoturisme;
i. coruperea funcionarilor.152
Expresia crim organizat, se arat n rezoluie, include orice fapt
comis de un membru al unui grup, cu ocazia desfurrii activitii
infracionale de ctre grupul respectiv.
n actul internaional menionat se propune ca statele s sancioneze
participarea sau asocierea la un grup al crimei organizate n scopul comiterii de
infraciuni, s se prevad posibilitatea de a fi angajat rspunderea penal a
persoanelor morale care obin profituri dintr-o organizaie criminal sau care
servesc drept acoperire unei asemenea organizaii.
Cele mai multe analize despre criminalitate sau crim organizat,
indiferent de exprimare, sunt prea vagi pentru a releva elemente naionale,
proprii crimei organizate. Unele analize se bazeaz pe o singur calitate a crimei
organizate, iar altele combin un numr de caracteristici ntr-un concept
multidimensional al formelor organizate de infracionalitate.
Criminalitatea abordeaz tipuri certe de activiti criminale. De exemplu,
procurarea de bani, bunuri i servicii ilegale, fr a ine cont de tipul
organizaiei, de cei implicai n aceste activiti. Tot aici se ncadreaz i traficul
de stupefiante, carne vie, opere de art, arme etc. 153
Criminalitatea organizat este perceput, n esen, ca o realitate social
n care structurile criminale i cele legale sunt pri integrante ale aceluiai
sistem corupt social, politic i economic, fr a ine seama de tipul de aciuni
promovate sau de tipurile de organizaii ale celor ce susin acest sistem. 154
Noua dimensiune a criminalitii organizate a mobilizat statele n sensul
Din proiectul de rezoluie al Adunrii Generale al O.N.U. din 1996.
Stancu, E., op. cit., p.657.
154
Ibidem, p.658.
152
153

-156 -

focalizrii eforturilor pentru combaterea acestui flagel, sens n care la Palermo Italia, ntre 12 i 15 decembrie 2000 peste 120 de state membre ale O.N.U. au
semnat Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii organizate i
Protocoalele anexe acesteia. Contiente de amplificarea i diversificarea
criminalitii organizate, precum i de faptul c eforturile naionale nu sunt
suficiente pentru combaterea acestui fenomen, statele membre ale Organizaiei
Naiunilor Unite au decis s-i uneasc forele pentru stabilirea unor
instrumente juridice care s fundamenteze cooperarea internaional i care s
permit dinamizarea aciunilor de detectare i combatere a criminalitii
organizate. Convenia adoptat de O.N.U. a fost ratificat de Romnia prin
Legea nr. 565/2002155.
Convenia este primul tratat O.N.U. destinat luptei contra crimei
organizate i acoper, din punct de vedere juridic urmtoarele domenii:

protecia suveranitii;
participarea la activitatea unui grup criminal;
splarea produselor infraciunii;
splarea banilor;
corupia;
responsabilitatea penal a persoanelor juridice;
urmrirea, judecarea i sancionarea infraciunilor;
sechestrul i confiscarea;
cooperarea internaional n materia confiscrii;
transferul persoanelor condamnate;
asistena juridic n materie penal;
tehnica anchetelor speciale;
protecia martorilor;
asistarea i protecia victimelor infraciunii;
cooperarea dintre serviciile de depistare i reprimare a infraciunilor
colectarea, analiza i schimbul informaiilor.

Totodat, n Convenie sunt definite i expresiile ce caracterizeaz

fenomenul:
Legea nr. 565/2002 pentru ratificarea Conven iei O.N.U. mpotriva criminalit ii transna ionale
organizare, a Protocolului privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n
special a femeilor i a copiilor, precum i a protocolului mpotriva traficului ilegal de migran i pe
cale terestr, a aerului i pe nave, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 813 din 8
noiembrie 2002.
155

-157 -

grup infracional organizat grup structurat alctuit din trei sau

mai multe persoane, care exist de o anumit perioad de timp i acioneaz n

nelegere, n scopul svririi uneia sau mai multor infraciuni grave sau
infraciuni prevzute de prezenta convenie, pentru a obine direct sau indirect
un avantaj financiar sau alt avantaj material;
grup structurat - grupul care nu s-a constituit la ntmplare pentru
a comite neaprat o infraciune i care nu deine neaprat un anumit rol de
continuitate sau de structur elaborat pentru membrii si;
infraciune grav - un act care constituie o infraciune pasibil de
o pedeaps privativ de libertate al crui maxim nu trebuie s fie mai mic de 4
ani sau o pedeaps mai grav.
Acest document juridic internaional mai definete noiunile de bunuri,
produsele infraciunilor, sechestrarea i confiscarea, infraciunea principal;
livrare supravegheat etc.
Incriminarea participrii la un grup infracional organizat se refer la:

participarea la infraciuni n form consumat sau tentativ;

fapta de a organiza, a conduce, a facilita, a ajuta sau a ncuraja ori

favoriza prin sfaturi sau acte materiale svrirea de infraciuni grave;

participarea la asemenea activiti att n calitate de autor sau
coautor, ct i n calitate de complice, instigator sau favorizator.
Crima organizat reprezint un fenomen social grav, care cunoate n
toat lumea nu numai o amploare deosebit, dar i noi i variate forme, cum ar
fi atragerea n activiti criminale a societilor comerciale, cu ramificaii ce
depesc graniele naionale. Societile comerciale din aceast categoric, prin
metode de antaj i ameninare obin profituri uriae si, sub o aparen legal
le repun n circuitul economic pentru a-i spori avantajele. De aceea statele
comunitii internaionale au considerat necesar s se reorienteze n sensul
reglementrii rspunderii penale a persoanelor juridice.
n domeniul dreptului internaional, identificm numeroase instrumente
juridice prin care se incrimineaz organizarea de ntreprinderi ce desfoar
-158 -

activiti de crim organizat i care atrage rspunderea penal a persoanelor

juridice. Dintre acestea amintim:
A. Recomandarea Consiliului Europei nr. (88) 18 privind rspunderea
ntreprinderilor pentru svrirea de infraciuni, preciznd n primul su alineat
c prejudiciul considerabil cauzat persoanelor particulare de numrul de
infraciuni comise, n exerciiul activitilor specifice ntreprinderilor, ofer
principalele direcii de luat n considerare de ctre fiecare stat, cu ocazia
reglementrii acestei instituii juridice. Dintre aceste direcii, cele mai
importante sunt:

recomand statelor s rein rspunderea penal a ntreprinderilor,

indiferent dac a fost sau nu identificat persoana fizic autoare a infraciunilor

sau a omisiunilor cu caracter infracional;
organizarea rspunderii ntreprinderilor nu trebuie s exonereze de
rspundere persoanele fizice implicate;
necesitatea de a reine o culp proprie a persoanei juridice, distinct
de cea a persoanei fizice chemate s o reprezinte.
B. Al doilea protocol al Conveniei privind protecia intereselor
financiare ale comunitii europene (n continuare Protocol) adoptat prin Actul
Consiliului Uniunii Europene din 19 iunie 1997, apreciind c statele membre
consider lupta contra criminalitii, ce aduce atingere intereselor financiare ale
comunitii europene, ca o problem de interes comun, innd de cooperarea
interstatal, de Titlul VI al Tratatului, a vizat n particular rspunderea persoanei
juridice, confiscarea i splarea capitalurilor.
n ceea ce privete rspunderea persoanelor juridice, art. 3 cere statelor
membre s ia msurile necesare pentru a asigura c persoanele juridice pot fi,
trase la rspundere penal pentru trei categorii de infraciuni: fraud, corupie
activ i splarea capitalurilor. Pentru ca rspunderea persoanelor juridice s fie
angajat, infraciunea trebuie s fie comis n urmtoarele condiii:
n numele persoanei juridice;
de orice persoan acionnd fie individual, fie ca membru al unui organ
-159 -

al persoanei juridice care are atribuii de conducere n interiorul ei, pe una dintre
urmtoarele baze alternative:

puterea de reprezentare a persoanei juridice;

autoritatea de a lua decizii n numele persoanei juridice;
autoritatea de a exercita un control n interiorul persoanei juridice.

Rspunderea persoanei juridice va fi angajat i pentru participarea la

comiterea acestor infraciuni n calitate de complice sau instigator i, de
asemenea, la tentativa acestor fapte.
De asemenea, art. 3 al Protocolului face precizri i cu privire la genul de
conduit pentru care persoana juridic poate fi tras la rspundere. Paragraful 2
al art. 3 prevede c, n afara cazurilor prevzute la paragraf l, persoana juridic
trebuie s fie inut responsabil i atunci cnd lipsa supravegherii sau a
controlului din partea unei persoane vizate n paragraf l a fcut posibil
comiterea unei fapte de natura celor avute n vedere de Protocol.
Conform art. 3 paragraf 3, rspunderea persoanei juridice nu trebuie s
exclud rspunderea persoanelor fizice autoare, complice sau instigatoare la
faptele amintite.
n plus, art. 4 descrie sanciunile sugerate a fi aplicabile persoanelor
juridice. Sanciunile trebuie s fie efective, proporionale i descurajante.
Categoriile de sanciuni recomandate sunt urmtoarele:
amenda, care poate avea un caracter penal sau nepenal;
alte sanciuni care pot fi eventual adugate i care ar putea fi:

msuri de excludere de la beneficiul unei faciliti sau al unui ajutor

plasarea sub supraveghere judiciar;

dizolvarea judiciar.

public;

C. Tot n cadrul U.E. au fost adoptate dou aciuni comune:

Aciunea comun din 21 decembrie 1989, adoptat de Consiliul Europei
pe baza art. 3 al Tratatului U.E., referitoare la incriminarea participrii la o
organizaie criminal n cadrul statelor membre ale U.E. Solicitnd statelor s
-160 -

incrimineze sub aspectul sanciunii penale efective, proporionale i disuasive,

anumite compartimente care denot participarea contient la activitile unei
organizaii criminale, aciunea comis cere, n art.3, statelor membre s se
asigure c mpotriva persoanelor juridice poate fi angajat rspunderea penal
sau, n lipsa acesteia, altfel de rspundere pentru comiterea infraciunilor care
fac obiectul aciunii comune, preciznd c aceast rspundere va fi angajat
dup modalitile ce vor fi definite de dreptul intern al fiecrei ri.
Documentul face, de asemenea, referire la necesitatea de a sanciona, n paralel,
persoanele fizice vinovate, ca i caracterul efectiv, proporional i descurajant al
sanciunilor aplicabile, sanciuni care trebuie s aib o natur patrimonial i
economic.
Aciunea comun din 22 decembrie 1998, relativ la corupia n sectorul
privat, are ca obiect incriminarea faptelor de corupie n medii profesionale sau
comerciale, considernd c o aciune eficace contra criminalitii organizate
trebuie s prevad o politic global de lupt mpotriva corupiei.
La nivelul O.E.C.D., n 17 decembrie 1997, a fost adoptat Convenia
pentru lupta mpotriva corupiei funcionarilor publici strini n tranzaciile
comerciale internaionale. Acest act internaional este foarte succint, lsnd
statelor membre posibilitatea ca n conformitate cu principiile lor naionale s
incrimineze infraciunile ce fac obiectul acestui document.

D. La nivelul Consiliului Europei, au fost adoptate dou convenii ce se

refer la problema pus n discuie, i anume:
prima este Convenia pentru protecia mediului prin mijloace de
drept penal, din 4 noiembrie 1998. Pornind de la constatarea c atingerile
aduse mediului tind s antreneze consecine grave i, astfel, necesit msuri cu
caracter penal, documentul cere statelor, n art. 9, s adopte msurile necesare
pentru a sanciona penal sau administrativ, atunci cnd o infraciune contra

-161 -

mediului a fost comis.

Convenia penal mpotriva corupiei, adoptat la 27 ianuarie 1999.
Aceast convenie conine n art. 18 i art. 19 aceleai dispoziii detaliate
privind rspunderea persoanei juridice.
Seciunea a 2-a
Grupul infracional n deciziile-cadru i recomandrile Comisiei Europene
Dac criminalitatea organizat tinde s devin, din ce n ce mai mult, o
caracteristic a vieii contemporane, internaionalizarea acesteia a impus tuturor
statelor moderne s acorde o atenie deosebit fenomenului, prin legiferri la
nivel naional, european i internaional. Preocupri intense n aceast privin a
avut i are Uniunea European, care prin adoptarea deciziilor-cadru a
reglementat diferite domenii ale crimei organizate. Dintre aceste acte juridice
europene, cele mai semnificative sunt:
A. Decizia-cadru a Consiliului din 13 iunie 2002 privind combaterea
terorismului
Uniunea European consider c terorismul constituie o serioas
nclcare a principiilor democraiei i a statului de drept i incrimineaz
infraciunile teroriste ca acte intenionate prin care se aduce atingere grav unei
ri sau unei organizaii internaionale, atunci cnd sunt svrite cu scopul (art.
l)156;

de a intimida grav o populaie;

de a constrnge nelegitim puterile publice sau o organizaie

internaional s ndeplineasc sau s se abin a ndeplini un act oarecare;

de a destabiliza grav sau de a distruge structurile politice
fundamentale, constituionale, economice sau sociale ale unei ri sau
organizaii internaionale.
n aceasta direcie, vor fi considerate a fi infraciuni teroriste:
156

Publicat n Jurnalul Oficial, L. 164 din 22.06.2001

-162 -

 atingerile aduse vieii unei persoane care poate cauza moartea;

atingerile grave ale integritii fizice a unei persoane;
rpirea sau luarea de ostatici;
faptul de a cauza distrugeri masive unei instalaii guvernamentale sau
publice, unui sistem de transport, unei infrastructuri, inclusiv unui sistem
informatic, unui loc public sau unei proprieti private, susceptibile s pun n
pericol viei umane sau s produc pierderi economice considerabile;
deturnarea de aeronave i de nave sau de alte mijloace de transport
colective de pasageri sau de mrfuri;
fabricarea, posesia, achiziionarea, transportul, furnizarea sau utilizarea
de arme de foc, de explozibili, de arme nucleare, biologice i chimice;
eliberarea de substane periculoase sau provocarea de incendii, inundaii
sau explozii care ar avea drept efect punerea n pericol a vieilor umane;
perturbarea sau ntreruperea aprovizionrii cu ap, electricitate sau orice
alt resurs natural fundamental, care ar avea efect punerea n pericol a
vieilor umane;
ameninarea de a nfptui unul dintre comportamentele enumerate mai
sus.
Actul juridic european definete grupul terorist ca aceea asociere
structurat, a mai mult de dou persoane, stabilit n timp i care acioneaz
concertat n vederea svririi de infraciuni teroriste.

Termenul asociere structurat desemneaz o asociaie care nu s-a

constituit la ntmplare pentru a svri imediat o infraciune i care nu are n
mod necesar roluri formal definite pentru membrii si, continuitate n
compoziie sau structur elaborat. Prin urmare, sunt incriminate att faptele de
conducere a unui grup terorist, ct i participarea la activitile unui astfel de
grup i deci se sancioneaz att infraciunea consumat, ct i tentativa, precum
i participarea la astfel de grupuri n calitate de autori, coautori, complici sau

-163 -

instigatori.
B. Decizia-cadru 2004/757/JAI a Consiliului din 25 octombrie 2004 de
stabilire a dispoziiilor minime privind elementele constitutive ale
infraciunilor i sanciunilor aplicabile n domeniul traficului ilicit de
droguri157
Necesitatea combaterii consumului de droguri a fost recunoscut de ctre
Uniunea European ca reprezentnd o ameninare pentru sntatea, sigurana i
calitatea vieii cetenilor U.E., ct i pentru economia legal, stabilitatea i
sigurana statelor membre.
De aceea, a incriminat la art. 2, urmtoarele fapte intenionate ca fiind
considerate infraciuni atunci cnd sunt svrite pe nedrept:
a)

producerea,

fabricarea,

extragerea,

prepararea,

oferirea,

comercializarea, distribuirea, vnzarea, livrarea n orice condiii, intermedierea,

expedierea, transportul, importul sau exportul de droguri;
b) cultivarea macului opiaceu, a arborelui de coca sau a cannabisului;
c) deinerea sau achiziia de droguri n vederea desfurrii uneia dintre
activitile menionate la litera (a);
d) producerea, transportul sau distribuirea precursorilor, cunoscnd ca
acetia urmeaz a fi utilizai la sau pentru producerea sau fabricarea ilicit de
droguri.

Instigarea, complicitatea sau tentativa la infraciunile de mai sus se

pedepsesc. Sanciunile penale aplicabile pentru astfel de infraciuni trebuie s
fie efective, proporionale si disuasive. Pentru infraciunile prevzute n art. 2,
pedepsele privative de libertate trebuie s aib o durat maxim ntre unu pn
la trei ani.
n cazul n care infraciunea implic cantiti mari de droguri sau
157

Publicat n Jurnalul Oficial, L. 335/11.11.2004.

-164 -

infraciunea implic drogurile cele mai duntoare pentru sntate ori

infraciunea a produs vtmarea grav a sntii, mai multor persoane,
sanciunile privative de libertate trebuie s aib o durat maxim de cel puin
cinci pn la zece ani. Pedeapsa privativ de libertate poate avea o durat
maxim de cel puin cinci pn la zece ani, n cazul n care infraciunea a fost
svrit n cadrul unei organizaii criminale.
C. Decizia-cadru nr. 841 din 24 octombrie 2008 privind lupta
mpotriva crimei organizate158
Acest act juridic a fost elaborat de ctre Consiliul Uniunii Europene,
pentru a mbunti capacitile comune ale Uniunii i ale statelor membre n
combaterea crimei organizate transnaionale. n nelesul acestei decizii-cadru
prin organizaie criminal se desemneaz o asociaie structurat, stabilit n
timp, de mai mult de dou persoane, care acioneaz concertat n vederea
comiterii de infraciuni pasibile de o pedeaps privativ de libertate sau de
aplicarea unei msuri de siguran privative de libertate cu o durat maxim de
cel puin patru ani, sau de o pedeaps mai sever, pentru a obine direct sau
indirect, un beneficiu financiar sau de alt natur material.
Conform acestei Decizii, asociaia structurat desemneaz o asociaie
care nu este format la ntmplare pentru comiterea imediat a unei infraciuni
i care nu prezint n mod necesar roluri definite formal pentru membrii si,
continuitatea membrilor sau o structur dezvoltat.
Actul juridic european incrimineaz ca fapte de crim organizat:
a) comportamentul oricrei persoane care, n mod intenionat i n
cunotin de cauz privind fie scopul i activitatea general a organizaiei
criminale, fie intenia sa de a comite infraciunile respective, ia parte n mod
activ la activitile criminale ale organizaiei, inclusiv prin furnizarea de
informaii i mijloace materiale, recrutarea de noi membri, precum i toate
formele de finanare ale activitii acesteia, cunoscnd c aceast participare va
158

Publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene, nr. 300 din 11.11.2004.

-165 -

contribui la realizarea activitilor infracionale ale organizaiei;

b) comportamentul oricrei persoane, constnd n ncheierea unui acord
cu una sau mai multe persoane cu privire la exercitarea unei activiti care, n
cazul n care ar fi pus n aplicare, ar echivala cu comiterea infraciunilor
menionate la art. l, chiar dac persoana respectiv nu particip la executarea
propriu-zis a respectivei activiti.
Decizia-cadru prevede i circumstane de nepedepsire sau de reducere a
pedepsei dac infractorul:

renun la activitile infracionale;

furnizeaz autoritilor administrative sau judiciare informaii pe

care acestea nu ar fi fost capabile s le obin altfel;

s previn, s pun capt sau s limiteze efectele infraciunii;
s identifice i s i defere justiiei pe ceilali infractori;
s gseasc dovezi;
s priveze organizaia criminal de resurse ilicite sau de beneficiile
rezultate din activitile sale infracionale;
s mpiedice ca alte infraciuni asemntoare s fie comise n viitor.
Prin acelai act juridic european se instituie rspunderea penal pentru
persoanele juridice pentru oricare dintre infraciunile de crim organizat,
comise n beneficiul lor de orice persoan activnd fie individual, fie ca
membru al unui organ al persoanei juridice i care deine o poziie de conducere
n cadrul persoanei juridice, bazat pe unul din urmtoarele elemente:
puterea de a reprezenta persoana juridic;
autoritatea de a lua decizii n numele persoanei juridice;
autoritatea de a exercita controlul n cadrul persoanei juridice.
Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a
persoanelor fizice care sunt autori sau complici la oricare dintre infraciunile de
crim organizat.
Sanciunile aplicabile persoanei juridice pot consta n amenzi penale, dar
i alte sanciuni cum ar fi:

-166 -

 anularea dreptului de a primi avantaje sau ajutor public;

interdicia temporar sau permanent de a exercita o activitate
comercial;
plasarea sub control judiciar;
lichidarea temporar;
nchiderea temporar sau permanent a proprietilor care au fost
folosite pentru comiterea infraciunilor.
n stabilirea competenei de jurisdicie se va ine seama de urmtorii
factori:
statul membru pe teritoriul cruia s-au produs actele;
statul membru unde fptaul este cetean sau rezident;
statul membru de origine al victimelor;
statul membru pe teritoriul cruia a fost descoperit fptaul.
D. Decizia nr. 2008/615/JAI a Consiliului U.E. din 23 iunie 2008
privind intensificarea cooperrii transfrontaliere, n special n domeniul
combaterii terorismului i a criminalitii transfrontaliere159
Aceast decizie stabilete regulile pe baza crora autoritile judiciare din
statele membre pot schimba rapid i eficient date i informaii n vederea
desfurrii cercetrilor penale, cu privire la infraciunile de terorism i crim
organizat.

Schimbul de date i informaii ntre statele membre cuprinde urmtoarele

domenii:
dispoziii privind condiiile i procedura de transfer automatizat al
profilurilor ADN. al datelor dactiloscopice i al anumitor date referitoare la
nmatricularea vehiculelor la nivel naional;
dispoziii privind condiiile de furnizare de date referitoare la
evenimente majore care au o dimensiune transfrontalier;
159

Publicat n Jurnalul Oficial, L. 210 din 06.08.2008.

-167 -

 dispoziii privind condiiile de furnizare a informaiilor pentru

prevenirea infraciunilor teroriste:
dispoziii privind condiiile i procedura pentru intensificarea cooperrii
poliiei la nivel transfrontalier prin diferite msuri.
Decizia cuprinde dispoziii i cu privire la protecia i la asistena
ageniilor altor state care traverseaz frontiera, n exercitarea atribuiilor de
serviciu, rspunderea civil i penal a acestora.
Seciunea a 3-a
Exemplificri privind grupul infracional n alte legislaii penale

Legislaia francez incrimineaz crima organizat n art. 450-1-

450-3 C.pen., astfel:

Art. 450-1 - Constituie o asociaie de rufctori orice grupare format
sau nelegere stabilit n vederea pregtirii, constnd din una sau mai multe
fapte materiale, a uneia sau mai multor crime sau a uneia sau mai multor delicte
pedepsite cu 10 ani nchisoare.
Participaia la o asociaie de rufctori este pedepsit cu 10 ani
nchisoare i l milion de franci amend.
Art. 450-2 - Orice persoan care a participat la o grupare sau nelegere
definit prin art. 450-1 este scutit de pedeaps dac, nainte de orice urmrire,

denun gruparea sau nelegerea autoritilor competente i permite

identificarea celorlali.
Art. 450-3 - Persoanele fizice vinovate de infraciunea prevzut de art.
450-1 vor suferi, de asemenea, diferite pedepse complementare.
Art. 132-7 - Constituie o band organizat, n sensul legii, orice grupare
format sau orice nelegere stabilit n vederea pregtirii constnd dintr-una sau
mai multe fapte materiale, a uneia sau mai multor infraciuni. Aceast

-168 -

circumstan atrage agravarea pedepsei acolo unde legiuitorul o prevede explicit

n partea special.
Art. 222-34 - Incrimineaz fapta de a conduce sau organiza o grupare
avnd ca obiect producerea, fabricarea, importul, exportul, transportul,
deinerea, oferirea, cedarea, achiziionarea sau ntrebuinarea ilicit de
stupefiante: pedeapsa este privaiunea de libertate pe via i 50 milioane franci
amend.
Art. 222-38 C.pen. francez incrimineaz faptul, prin orice mijloc
fraudulos, de a facilita justificarea fals a originii resurselor sau bunurilor
autorului uneia dintre infraciunile menionate n art. 222-37 (trafic de
stupefiante) sau de a aduce cu bun tiin concursul la orice operaie de
plasare, disimulare sau conversiunea produsului ntr-o astfel de infraciune.
Odat cu noul Cod penal francez intrat n vigoare la l martie 1994,
comiterea unei infraciuni n band organizat constituie o circumstan
agravant ntr-un mod mai larg dect nainte, cnd aceast circumstan
agravant nu cuprindea dect furtul, degradrile i deteriorrile, care se aplic
azi i escrocheriei, extorcrii de fonduri, falsificrii monedei, tinuirii i
traficului de stupefiante. De altfel, cum rezult din textul de lege mai sus
reprodus, eful unei organizaii criminale risc privarea de libertate pe via.
n anul 1994, a fost creat n Frana n cadrul Direciei afacerilor
criminale i graierii, o nou subdirecie a afacerilor economice i a luptei
mpotriva crimei

organizate. Ea este nsrcinat s coordoneze aciunea de ansamblu a

parchetelor i cea a diverselor administraii 160.
Legiuitorul francez a prevzut, totodat, i nite faciliti n caz de
denunare: astfel, legea acord o scutire de pedeaps denuntorului care
160

Pentru amnunte, vezi Pradel, Jean; Droit Penal compare, Editura Codes Dolloz, Paris, 1996.
-169 -

permite s se evite realizarea unui act de trdare sau cu caracter terorist (art.
414-2 C.pen.) i o reducere de pedeaps la jumtate fa de denuntorul care
permite s nceteze un trafic de stupefiante i s identifice dac este cazul i ali
vinovai (art. 222-43 C.pen).
La fel, pentru eficientizarea luptei contra crimei organizate, printr-o lege
din 1991 [azi art. 706-32 alin.(2), C.pen.] permite ofierilor de poliie judiciar
i funcionarilor de la vam s dein droguri i s le pun la dispoziia
persoanelor care fac trafic, cu condiia s obin autorizaia procurorului
Republicii sau a judectorului care tie de afacere.

Legislaia italian

n Italia, fenomenul mafiot care a cuprins ntreaga societate a determinat

legislativul s intervin cu severitate.
O prim lege din anul 1992 a adugat Codului penal un nou articol 416
bis dup care simplul fapt de a face parte dintr-o asociaie de tip mafiot,
format din trei sau mai multe persoane, este pedepsit cu nchisoare de la 3 la 6
ani. Acei care iniiaz, conduc sau organizeaz asociaia sunt pedepsii, numai
pentru aceasta cu nchisoare de la 4 la 9 ani.
Art. 416 - incrimineaz c: Trei sau mai multe persoane care se asociaz
n scopul comiterii mai multor delicte,

acei care iniiaz, constituie i

organizeaz asociaia sunt pedepsii numai pentru aceasta cu nchisoarea de la 3

la 7 ani. Pentru fapta de participare la asociaie, pedeapsa este nchisoarea de la
l la 5 ani. Conductorii vor suferi aceeai pedeaps ca i iniiatorii. Dac
asociaii strbat narmai localitile sau cile publice se aplic nchisoarea
de la

5 la 15 ani. Pedeapsa se majoreaz dac numrul celor asociai este de 10

persoane sau mai mare.
O asemenea asociaie este pedepsit de legea italian conform art. 416 bis
i atunci cnd cei care fac parte din ea se prevaleaz de fora de intimidare a

-170 -

legturii dintre asociai cu condiia supunerii i tcerii, care deriv din aceasta,
pentru comiterea de infraciuni, pentru obinerea direct sau indirect, a gestiunii
sau controlului activitii economice, concesiunii, autorizaii, antreprize i
servicii publice sau pentru a realiza profituri ori avantaje ilicite pentru sine sau
pentru alii. Aceast dispoziie a fost larg utilizat n dreptul italian n ultimii
ani. A doua lege, din anul 1992, luat n mare parte n urma asasinrii
magistrailor care au luptat cu mare energie mpotriva mafiei (procurorul
Borsellino i judectorul Falcone) a modificat art. 416, reprimnd prin acesta i
faptul de a mpiedica sau a obstruciona libera exercitare a votului sau pentru a
procura voturi pentru ei sau pentru alii cu prilejul consultrilor locale contra
banilor.
Textul de lege prevede i o agravant i anume atunci cnd asociaia este
narmat.
Asociaia se consider narmat cnd participanii au la dispoziie,
pentru realizarea scopurilor asociaiei, arme, materiale explozive, chiar ascunse
sau inute n depozite.
Dac activitatea economic asupra creia asociaii neleg s-i asume sau
s-i menin controlul este finanat, n totalitate sau n parte cu preul,
produsul sau profitul obinut din infraciuni, pedepsele se majoreaz de la o
treime la jumtate.
n Italia se utilizeaz i procedura agenilor provocatori, introdus prin
decretul Preedintelui Republicii din 9 octombrie 1990, care permite poliitilor
s procedeze la o cumprare simulat a drogului, cu obligaia de a anuna
procurorul Republicii (art. 97).

i n Elveia este incriminat crima organizat, n special, n

domeniul splrii banilor.

Astfel art. 305 bis C.P. elveian incrimineaz: Pe cel care ar comite un
act propriu s antreneze identificarea originii, descoperirea sau confiscarea

-171 -

valorilor patrimoniale de care el tia sau trebuia s prezume c provin dintr-o

crim.
n versiunea elveian, elementul moral al infraciunii este, deci, conceput
foarte larg pentru c dolului propriu-zis, legiuitorul adaug dolul eventual
(trebuia prezumat).
n ceea ce-1 privete pe condamnat, este ntotdeauna obligatorie
confiscarea lucrurilor care au servit sau au fost destinate la comiterea
infraciunii, precum i a lucrurilor care reprezint preul acestora, produsul sau
profitul care constituie folosul obinut. Pe lng acestea, este deczut din
dreptul la diferite permise, concesiuni, antreprize. Dispoziiile legale se aplic i
organizaiei Camorra, precum i altor asociaii, oricum ar fi pe plan local
denumite care, prevalndu-se de fora intimidant a legturii dintre asociaii,
urmresc scopuri asemntoare celor ale organizaiilor de tip mafiot.
De altfel, ncepe s apar n cteva legislaii conceptul de anchet proactiv, poliia putnd proceda la msurile de demascare a infractorilor asupra
crora probele sunt nc subiri (interceptarea i ascultarea convorbirilor,
intrarea n locuina deinut de infractori ntr-o manier secret) pentru a face
constatrile necesare. Astfel de posibiliti exist i n Germania, Belgia,
Olanda, Italia etc.
La fel, n Italia, pn la legea din 28 iulie 1984 se autoriza pentru crimele
cele mai grave o detenie provizorie, putnd atinge 11 ani (art. 272 C.pen. astzi
abrogat). La fel i dreptul clasic la tcere, drag dreptului din common law,
dispare pentru infraciunile grave.

Legislaia american (RICO)

The Reekoteering Influenced & Corrupt Organizations Act constituie una

din cele mai criticate, dar i una din cele care exercit o deosebit influen

-172 -

social. n realitate este vorba de un complex de reglementri ale statelor sau

legi federale n care sunt enumerate infraciunile specifice grupului criminal si
pe care procurorul .trebuie s le dovedeasc pentru a fi justificat urmrirea att
pentru crima de a fi constituit o organizaie, ct i pentru ntreaga activitate
desfurat de grupul criminal.161 Aceste infraciuni sunt urmtoarele:
ameninare, rpire, omor, incendiu, jocuri de noroc, spargere, jaf, estorcare de
bani cu fora ori prin ameninare, corupie, fals, fraud potal, prostituie, trafic
de narcotice, delapidare.
Seciunea 1962 din Codul Statelor Unite definete activitatea de racket i
c: Utilizarea sau investirea de bani sau de profituri obinute prin activitatea de
racket pentru a dobndi o ntreprindere angajat n operaiuni de comer n
statele americane sau de a obine asemenea ntreprinderi pentru desfurarea
activitilor de racket.
Asocierea care desfoar activiti de racket poate fi format din orice
individ, societate de persoane sau de capitaluri sau din orice asociaie de fapt
fr personalitate juridic.
Practica judiciar american a decis c subzist o asociaie de tip racket
dac asociaia nu prezint absolut toate trsturile acestui tip de asociere. Aceste
asociaii au un caracter de continuitate i sunt formate de persoane care s-au
asociat pe baz de ierarhie i consimmnt.
Persoanele care particip la activitile RICO sunt socotite complici, cu
condiia ca ele s fi consimit s

participe direct sau indirect la afacerile

asociaiei ntr-un mod care s releve activitatea de racket. RICO poate cuprinde
n sfera sa i ntreprinderi legale care desfoar totodat i activiti ilegale,
precum i alte organizaii ilegale sau criminale.
Un alt instrument de combatere a crimei organizate n legislaia penal
american este incriminarea complicitii. n legislaia penal american se
sancioneaz complicitatea ca delict distinct atunci cnd cel puin dou persoane
161

Palmiotto, M. J., op. cit., p. 507.

-173 -

se neleg s comit un act ilegal sau un act legal prin mijloace ilegale sau un act
tinznd la realizarea unei infraciuni.
n concepia nord-american, n funcie de activitile pe care le
desfoar, pe lng activitile de racketing, se disting i urmtoarele tipuri de
organizaii criminale:162
operaiuni de vicii - grupuri de indivizi care desfoar o activitate
continu prin furnizarea de bunuri i servicii ilegale, cum sunt: narcoticele,
prostituia, jocurile de noroc, cmtria;
furtul - grupuri de indivizi care se angajeaz ntr-un tip particular de
furt, bazat pe continuitate, cum ar fi frauda, escrocheria, jaful, furtul de maini,
achiziionarea de bunuri de date pentru revnzare;
bande - grupuri de indivizi cu interese comune ori apartenen social,
care se asociaz n vederea comiterii unor activiti ilicite, pentru a se impune
ntr-o comunitate (bande de tineri, cluburi de motocicliti, bande de deinui);
teroriti - grupuri de indivizi care se asociaz pentru a comite acte
criminale spectaculare, cum ar fi asasinatele i rpirile de persoane publice,
pentru a submina ncrederea public n stabilitatea guvernamental, din motive
politice ori pentru satisfacerea unor revendicri.

Alte legislaii penale

Un alt exemplu de severitate n materie de crim organizat ntlnim n

Irlanda de Nord, art. 2 din Legea nr. 1989 este redactat astfel:
O persoan este vinovat de infraciune dac:
a) aparine sau practic apartenena la o organizaie proscris;
b) ncurajeaz un susintor al unei organizaii proscrise altfel dect prin
aport de bani sau de bunuri;
c) particip sau asista la un angajament sau organizare a unei reuniuni de
trei sau mai multe persoane (fie c este vorba sau nu de o reuniune la care
publicul este admis) ,tiind c aceasta reuniune este destinat:
162

Palmiotto, M. J., op. cit., p 507.

-174 -

s ajute o organizaie interzis;

s favorizeze activitile unei astfel de organizaii;
s se adreseze unei persoane aparinnd sau fcnd profesia de a

aparine unei astfel de organizaii;

Este deci un delincvent de crim organizat persoana care, chiar dac nu
face nici cel mai mic act material, se mulumete s aparin unei organizaii
criminale sau s asiste la o reuniune avnd ca obiect ajutorul terorismului.
Se poate de asemenea cita art. l din Legea greac nr. 1916/1990 despre
crima organizat n general: este incriminat fondarea sau participarea la o
organizaie cumulativ a unei serii (foarte largi) de infraciuni ca: omorul,
incendierea voluntar, atentatele contra instituiilor poliieneti, traficul de
stupefiante.

Pedepsele

n ceea ce privete pedepsele pentru faptele de crim organizat

majoritatea legislaiilor nu evit s prevad pedepse lungi. Pentru faptele grave,
multe legislaii prevd pedeapsa pe via, ca n Anglia, Germania i Frana.
Traficul de stupefiante antreneaz o pedeaps sever: privarea de libertate
perpetu sau de 20 ani, n Frana (art. 222-34 i 222-334 C.pen.), 23 de ani, n
Spania (legea din 1988), 20 de ani minimum, n Italia, 12 ani maximum, n
rile de Jos etc.
Pentru a proceda la aceast severitate, legiuitorii uzeaz dou tehnici 163 i
anume:

severitatea direct prin instituirea diverselor incriminri pedepsite

mai mult sau mai puin dur, asociate unele dintre ele unor circumstane
agravante, ca svrirea n band organizat sau calitatea de minor a persoanei
creia i se
ofer droguri (spre exemplu, Frana - prin art. 222-34, C.pen.) sau, plecnd de la
infraciunea de baz, cea de trafic, legiuitorul prevede un numr mare de
circumstane agravante: victima este minor, traficul are loc ntr-un spaiu public,
163

Pradel, Jean, op. cit., p.140.

-175 -

cantitatea de droguri este considerabil, traficantul este funcionar sau aparine

unui grup difuznd drogul, legiuitorul crend alte noi circumstane agravante
(exemplul Spaniei).
severitatea indirect - n sensul n care pedepsele foarte blnde sunt
prevzute n favoarea ndreptarului, citului sau persoanelor care se disociaz
de grupul criminal denunnd la poliie ali membrii ai grupului (cazul Franei i
al Italiei). n Italia este, fr ndoial, faptul cel mai uzitat al conceptului de
ndreptat. Decretul din 9 octombrie 1994 (art. 74) despre traficul de droguri
prevede o reducere la jumtate sau dou treimi din pedeaps n timp ce legea nr.
203 din 1991 prevede o reducere cu o treime din jumtate.
n acelai timp, severitatea legilor penale n materia criminalitii
organizate se manifest i n refuzul liberrilor condiionate.
Frana cunoate, dup anul 1978, regimul zis al siguranei n virtutea
cruia persoanele condamnate pentru cteva infraciuni grave dup lege, nu
beneficiaz de-a lungul executrii pedepsei de nici o msur de liberare
condiionat, semi-libertate sau permis de ieire (art. 132-23 C.pen.).
n acelai spirit, Curtea Suprem a Statelor Unite reduce conceptul de
drepturi ale deinutului n materie de primire a publicaiilor i a vizitelor. Astfel,
o hotrre din anul 1989 a decis c dac o reglementare penitenciar enumer
categorii de vizitatori susceptibili a fi exclui, deinutul nu are alt drept de
vizitator n afar de list.
Pentru represiunea i combaterea infraciunilor de crim organizat, n
legislaiile diferitelor state s-au prevzut i unele msuri de siguran. Spre
exemplu, n Frana este cunoscut instituia expulzrii ntr-o colonie (Guyana)
care se adaug la o pedeaps privativ de libertate. n Marea Britanic sau
Irlanda de Nord se prevede excluderea, pentru trei ani, a oricrei persoane care
s-a
remarcat prin pregtire, svrire sau instigare la acte de terorism. Individul
victim a unei asemenea msuri n-are dect 7 zile pentru a contesta aceast

-176 -

msur la administraia Secretary of State.

n acelai sens, al msurilor de siguran care nsoesc cel mai adesea o
pedeaps privativ de libertate, putem cita legea italian din anul 1992 legat de
mafie, care a introdus obligaia de sejur ntr-o comun determinat ca msur de
prevenie. Procurorul naional anti-mafia a decis aceast msur cu privire la
indivizii care sunt pe punctul de a comite grave delicte, utiliznd o structur
mafiot. Msura dureaz maxim un an. Cel interesat poate face recurs dup
judecarea anchetei preliminare, apoi n faa Curii de Casaie.
Pedeapsa cu moartea este meninut n multe ri din Asia i Africa. n
America Latin cteva state o conserv sau chiar o restabilesc, de exemplu,
Peru (legea din 3 august1993).
n

S.U.A.

problema

divizeaz

juritii,

mai

ales

din

cauza

Amendamentului 8 care prevede c nimeni nu va fi supus unei pedepse crude

si neobinuite ceea ce duce la ntrebarea asupra pedepsei capitale n unele state
componente care nc o mai aplic. Trebuie s mai artm c, n S.U.A., Curtea
Suprem nu declar neconstituional pedeapsa cu moartea i este admis astfel
de numeroase legi, mai ales legile de stat.
Seciunea a 4-a
Grupul criminal organizat n legea penal romn
Contiente de recrudescena criminalitii organizate, care n ultimele
decenii a luat proporii deosebite, precum i de faptul c eforturile internaionale
nu sunt suficiente pentru combaterea acestui fenomen, dac statele membre nu
elaboreaz instrumente juridice adecvate, autoritile romne au elaborat
incriminri pentru combaterea crimei organizate.

Separat de definiia i trsturile doctrinare ale crimei organizate,

legiuitorul romn, n baza Conveniei O.N.U. cu privire la lupta mpotriva

-177 -

criminalitii organizate, definete conceptul n art. 2 lit. a) din Legea nr

39/2003164 n felul urmtor: Grup infracional organizat - grupul structurat
format din trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad i
acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor
infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau
alt beneficiu material.
Din definiia legal de mai sus putem desprinde principalele trsturi ale
conceptului de grup infracional organizat (crim organizat)165:

de regul, aceste activiti de crim organizat sunt desfurate de

grupuri de infractori compuse, n concepia legii romne, din cel puin trei
persoane. Acest grup se bazeaz pe o structur organizat bine definit, cu
statut, reguli de comportare, ritualuri de aderare, ierarhizri de funcii i
atribuii, cu efi i subalterni care i propun s desfoare activiti ilicite
organizate i cu eficien maxim. Aadar, nu poate exista grup infracional
organizat dac nu exist o organizare, reguli de acionare, o ierarhizare n rndul
membrilor i o repartizare a valorilor. De asemenea, caracterul de grup
organizat presupune i planificare, organizare, control, procurare de
instrumente, mijloace, informaii, folosirea de combinaii etc.
Astfel, n practic s-a decis c fapta inculpatului A.C. de a se asocia la o
grupare infracional care avea ca obiect traficul de droguri pe relaia America
Central i de Sud - Europa Occidental - Romnia, din care fceau parte i
inculpaii A.C., U.A. i M.D., n care fiecare membru al reelei avea sarcini
precise, ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de iniiere sau
constituire de grupuri infracionale organizate, care iniial a fost incriminata de
art. 12 alin.(l) din Legea nr. 143/200, iar dup intrarea n vigoare a Legii nr.
39/2003, de ctre art. 7 din aceast lege.166
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 171 din 18 martie 2003
A se vedea n acelai sens, Timoce, M.C., Unele aspecte cu privire la infraciunea prevzut de
art. 7 din Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalit ii organizare , n Revista
Dreptul nr. 6/2004, p. 158
166
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 2294/2006, disponibil pe site-ul www.scj.ro
164
165

-178 -

ntr-o alt spe, s-a decis c nu ne aflm n prezena unui grup de cel
puin trei persoane, constituit cu reguli i structur bine determinat, ntruct din
probele dosarului rezult, n mod cert, c doar doi inculpai au ajuns la un
moment dat pe perioada infracional, s aib legturi aparent coordonate pentru
realizarea comercializrii drogurilor i nici un moment, nu a fost antrenat cea
de a treia inculpat, respectiv D.T.P., care, n fapt, este concubina inculpatului
P.C. i spre finalul realizrii unor acte din lanul infracional, a fost nevoit, n
virtutea conjuncturii i legturilor preexistente de concubinaj cu inculpatul P.C.,
s aduc la ndeplinire cerinele acestuia, astfel c n cauz nu este ndeplinit
latura obiectiv a infraciunii prevzute de art. 7 alin.(l) i (3) din Legea nr.
39/2003.167
Caracterul structurat al grupului se manifest nu numai obiectiv, ci i
subiectiv, prin atitudinea psihic a membrilor care aparin unui grup ce are ca
scop svrirea unor infraciuni grave, c trebuie s acioneze dup anumite
reguli prestabilite, c exist o diviziune a muncii i o anumit ierarhizare ntre
membrii ei.
Din punct de vedere juridic, un asemenea grup reprezint o pluralitate
constituit i nu o participaie penal. Participaia penal presupune pentru
fiecare dintre participani un anumit rol n svrirea infraciunii.
n cazul grupului infracional, membrii acesteia - cel puin trei - pot s nu
participe toi la svrirea infraciunii sau infraciunilor propuse: pot stabili ca o
anumit infraciune sau mai multe infraciuni s fie svrite de unul sau unii
dintre ei. Ba mai mult, pot recruta pentru svrirea infraciunii sau a
infraciunilor executani din afara grupului. Se creeaz n acest mod un
organism autonom, distinct de cei ce vor avea rolul de autori, complici,
instigatori la svrirea infraciunii sau a infraciunilor, organism menit s
organizeze, s

167

.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 4469/2006 , disponibil pe site-ul www.scj.ro

-179 -

gseasc mijloace, s delibereze i s hotrasc cu privire la infraciunea sau

infraciunile ce urmeaz a fi svrite.
Cu privire la atitudinea psihic, apreciem c nc de la nceputul
constituirii grupului, membrii acestuia trebuie s cunoasc faptul c fac parte
dintr-o grupare creat tocmai pentru comiterea unor infraciuni grave i trebui s
aib reprezentarea clar a faptului c grupul

funcioneaz dup reguli

prestabilite, c exist o anumit ierarhizare n rndul membrilor. De asemenea,

trebuie s-i cunoasc, chiar n linii extrem de vagi, rolul i atribuiile pe care le
vor avea n cadrul grupului168;

aceste grupuri criminale organizeaz, pe baza divizrii muncii, n

mod minuios, fiecare operaie criminal asigurnd informaiile necesare,

mijloacele de executare, de transport, de valorificare a produselor infraciunii.
Pericolul provine din nsi constituirea i finanarea grupului, al crui scop este
comiterea uneia sau mai multor infraciuni grave. Grupurile criminale
organizeaz chiar ntreprinderi proprii prin nlturarea concurenei i instaurarea
unui adevrat monopol ntr-un anumit domeniu de activitate (de exemplu, n
domeniul jocurilor de noroc, al produciei i circulaiei buturilor alcoolice, al
substanelor stupefiante, al traficului de arme etc.).
Practica arat c exist organizaii criminale care preiau adeseori
ntreprinderi care desfoar activiti legale i de larg interes economic (cum ar
fi, antiere de construcii, fabrici de produse alcoolice etc.) pe care le
organizeaz cu maximum de eficien, nsuindu-i profiturile uriae pe care le
aduc. n asemenea cazuri, suntem n faa unei organizaii legale n snul creia
se comit fapte ilegale, ori sunt orientate spre asemenea scopuri;

organizaiile criminale, pe lng efii sau capii care conduc i

dirijeaz din umbr activitile ilegale, pe lng membrii care au aderat

formal la grupul infracional respectiv sau au fost recrutai de acesta n mod
special, se folosesc i de un numr de persoane care realizeaz n mod

168

Timoce, M. C., op. cit., p.142.

-180 -

permanent sau temporar obiectivele organizaiei criminale, n schimbul

proteciei pe care acestea le-o asigur i a sprijinului pe care l vor primi la
nevoie din partea asociaiei;

grupul criminal trebuie s acioneze o durat de timp, s aib

independen organizatoric i s urmreasc comiterea uneia sau mai
multor infraciuni grave.
Infraciunile grave sunt definite prin Legea nr. 39/2003, n art. 2 lit. b).
Astfel, sunt considerate infraciuni grave: 1) Omorul, omorul calificat, omorul
deosebit de grav; 2) Lipsirea de libertate n mod ilegal; 3) Sclavia; 4) antajul;
5) Infraciunile contra patrimoniului, care au produs consecine deosebit de
grave; 6) Infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor;
7) Folosirea de monede i alte valori; 8) Divulgarea secretului economic,
concurena neloial, nerespectarea dispoziiilor privind operaiile de import sau
export, deturnare de fonduri, nerespectarea dispoziiilor privind importul de
deeuri i reziduuri; 9) Proxenetismul; 10) Infraciunile privind jocurile de
noroc; 11) Infraciunile privind traficul de droguri sau precursori; 12)
Infraciunile privind traficul de persoane; 13) Traficul de migrani; 14) Splarea
banilor; 15) Infraciunile de corupie, infraciunile asimilate acestora, precum i
infraciunile n legtur direct cu infraciunile de corupie; 16) Contrabanda;
17) Bancruta frauduloas; 18) Infraciunile svrite prin intermediul sistemului
i reelelor informatice sau comunicaii; 19) Traficul de esuturi sau organe
umane; 20) Orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii,
al crei maxim special este de cel puin 5 ani.
Criteriile de delimitare folosite de legiuitor au fost natura infraciunilor
comise, cumulat n cazul infraciunilor contra patrimoniului de urmarea
imediat produs i limitele de pedeaps prevzute de lege, mai exact minimul
special;

Grupul infracional organizat trebuie s urmreasc prin ntreaga sa

activitate, obinerea, direct sau indirect, a unui beneficiu financiar sau alt

-181 -

beneficiu material, adic ceea ce n mod curent se nelege prin folos material.
Deci folosul urmrit trebuie s fie patrimonial, fiindc n cazul unui scop
nepatrimonial nu mai putem vorbi de grup infracional organizat, ci doar de
grup constituit n condiiile art. 167 C.pen. (complotul) sau ale art. 323 C.pen.
(asocierea n vederea svririi de infraciuni). Folosul material nu poate fi
dect injust, ca orice fapt penal folosit ca mijloc pentru a-1 obine;

alt condiie prevzut de lege pentru existena grupului

infracional organizat o constituie factorul timp, adic s existe o anumit
perioad de timp. Legea nu precizeaz care trebuie s fie perioada de timp
pentru a putea vorbi de o asemenea asociaie criminal.
n ncercarea de a nltura orice echivoc legiuitorul romn a precizat ns
n lege c nu constituie grup infracional organizat grupul format ocazional n
scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care nu are
continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si
n cadrul grupului.
Determinarea temporal se poate deduce i din alte mprejurri: grupul
trebuie s aib o continuitate, formarea sa s nu fie ocazional, iar scopul s nu
fie comiterea imediat a unor infraciuni.
Formarea grupului presupune un plan, un studiu prealabil n care sunt
precizate posibilitile de realizare a activitilor ilegale, specializarea
membrilor, obinerea de informaii, de mijloace, instrumente etc.
Specific acestor grupuri criminale poate fi i atragerea n sfera lor de
activitate a unor politicieni, magistrai, poliiti, personaliti publice, care devin
instrumente de realizare a scopului asociaiei.
O preocupare caracteristic acestor grupuri criminale este ascunderea
surselor de venit i reciclarea banilor provenii din operaii ilegale prin
nfiinarea de societi cu aparen legal, investiii n operaiuni comerciale.
bancare, asigurri etc.
i, n fine, dar nu n ultimul rnd specific grupurilor criminale este i
folosirea violenei, a constrngerii prin cele mai dure mijloace, inclusiv prin
rpirea de persoane, uciderea celor care pun n pericol asociaia, distrugerii de
-182 -

bunuri etc.
Seciunea a 5-a
Coninutul constitutiv al infraciunii de iniiere sau constituire a unui
grup infracional organizat
III.5.1. Sediul materiei
Art. 323 C.pen. n vigoare169 incrimineaz fapta de asociere n vederea
comiterii de infraciuni i are urmtorul cuprins: Fapta de a se asocia sau de a
iniia constituirea unei asocieri n scopul svririi uneia sau mai multor
infraciuni, altele dect cele artate n art. 167, ori aderarea sau sprijinirea sub
orice form a unei astfel de asocieri, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 15
ani, fr a se putea depi pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea ce
intr n scopul asocierii.
Reglementarea din Codul penal n vigoare nu era suficient i nu acoper
toate palierele conceptului de crim organizat. Astfel, nu se relev direciile de
aciune a unor asemenea grupuri criminale, structura i modul de organizare,
obinerea de profituri materiale i financiare mari i ntr-un termen ct mai
scurt, c nu orice infraciune ar constitui obiectul acestor organizaii, ci numai
cele care au caracter grav.
Pe de alt parte, dat fiind c acest fenomen - crima organizat - a luat o
amploare deosebit i c Romnia a ratificat toate instrumentele juridice
internaionale privind criminalitatea transnaional organizat, s-a simit nevoia
unei incriminri printr-o lege special. Aa fiind, s-a adoptat de ctre
Parlamentul Romniei Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate.
n conformitate cu art. 7 alin.(l) din Legea nr. 39/2003 170 Iniierea sau
constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub
orice form a unui astfel de grup se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 20 de ani
interzicerea unor drepturi.
Codul penal n vigoare a fost adoptat prin Legea nr. 15/1968, publicat n B. Of. nr. 79-79 bis din
21.06.1968 i republicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 65 din 16.04.1997.
170
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 50 din 29.01.2003
169

-183 -

Dup cum lesne se poate observa la prima vedere, textul cuprinde

incriminri aproape identice cu cele din art. 323 C.pen., fr a preciza ns
natura infraciunilor ce trebuie comise pentru a se ncadra n fenomenul crimei
organizate de ctre asocierea de persoane, Codul penal dispunnd generic
svrirea uneia sau mai multor infraciuni.
Totui, textul art. 323 C.pen. excepteaz infraciunile artate n art. 167
C.pen., text care incrimineaz, la rndul su, infraciunea de complot, sub
urmtoarea form: Iniierea sau constituirea unei asociaii sau grupri n scopul
svririi vreuneia dintre infraciunile prevzute n art. 155-163, art. 165 i art.
1661 , ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asociaii sau
grupri se pedepsete cu deteniune pe via sau cu nchisoare de la 15 la 25 de
ani i interzicerea unor drepturi.
De asemenea, este incriminat aderarea sau sprijinirea, sub orice form, a
unei asemenea asocieri. Dac fapta de asociere a fost urmat de svrirea unei
infraciuni, va exista concurs real de infraciuni, sanciunea prevzut de lege
fiind nchisoarea de 3 la 15 ani [art. 323, alin.(2), C.pen.]. Legea mai prevede o
cauz de limitare a pedepsei, i anume: pedeapsa pentru fapta de a se asocia, de
a iniia constituirea unei asocieri sau de a adera sau sprijini asocierea nu poate fi
mai mare dect pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea care face parte
din scopul asocierii.171
De asemenea, se prevede o cauz de nepedepsire pentru fptuitorul care
denun autoritilor asocierea mai nainte de a fi descoperit i de a se fi
nceput svrirea infraciunii care intr n scopul asocierii.
Dar dispoziiile legii penale satisfac, numai parial cerinele legate de
combatere eficient a crimei organizate Aceste dispoziii au n vedere doar
asociaiile clasice n vederea svririi de infraciuni nu i cele care desfoar
activitile complexe pe care le implica crima organizat.
Pentru amnunte, n legtur cu infraciunea reglementat de art. 323, C.pen. n vigoare, vezi
Toader, T., Drept penal, Partea special, Ediia a 4-a, revizuit i reactualizat, Editura Hamangiu,
Bucureti, 2008, pp. 997-1003, comentariu Petre Dungan.
171

-184 -

Art. 7 din Legea nr. 39/2003 prevede o incriminare special a infraciunii

prevzute de art. 323 C.pen. (asocierea n vederea svririi de infraciuni) dar
cu unele deosebiri eseniale: n timp ce art. 167 C. penal (complotul)
incrimineaz asocierea n vederea comiterii de infraciuni la sigurana naional,
iar art. 323 C.pen. persoanele asociate urmresc comiterea unora sau mai multor
infraciuni, cu excepia celor privind sigurana naional, art. 7 din Legea nr.
39/2003 incrimineaz grupul criminal constituit expres pentru comiterea unui
anumit tip de infraciuni i anume infraciuni grave, menionate n mod expres
de legea special.
Potrivit art. 2 din Legea nr. 39/2003, prin infraciune grav se nelege
infraciunea care face parte din urmtoarele categorii:
1. omor, omor calificat, omor deosebit de grav;
2. lipsirea de libertate n mod ilegal;
3. sclavia;
4. antajul;
5. infraciuni contra patrimoniului, care au produs consecine deosebit de
grave;
6. infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor,
materiilor explozive, materialelor nucleare sau altor materii radioactive;
7. falsificarea de moned sau alte valori;

8. divulgarea secretului economic, concurena neloial, nerespectarea

dispoziiilor privind operaii de import sau export, deturnarea de fonduri,
nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri;
9. proxenetismul;
10. infraciunile privind jocurile de noroc;
11. infraciunile privind traficul de droguri i precursori;
12. infraciunile privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu

-185 -

traficul de persoane;
13. traficul de migrani;
14. splarea banilor;
15. infraciunile de corupie, infraciunile asimilate acestora, precum i
infraciunile n legtur direct cu infraciunile de corupie;
16. contrabanda;
17. bancruta frauduloas;
18. infraciunile svrite prin intermediul sistemelor i reelelor
informatice sau de comunicaii;
19. traficul de esuturi sau organe umane;
20. orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii, al
crei minim special este de cel puin 5 ani.
O alt diferen o constituie faptul c n cazul crimei organizate prevzute
de art. 7 din Legea nr. 39/2003, grupul criminal acioneaz cu intenie calificat
n scopul obinerii de beneficii sau alte avantaje materiale, scop care lipsete n
cazul infraciunilor prevzute de art. 167 i art. 323 C.pen.
Membrii unei grupri criminale nu se bucur de nici o protecie legal sau
constituional, deoarece dreptul de asociere consacrat n art. 40 din Constituie
presupune existena unei activiti care funcioneaz n baza legii i conform
principiilor statului de drept (asociaiile cu caracter secret sunt interzise).

La infraciunea prevzut de art. 323 C. pen legea nu impune asociaiei

un anumit numr de persoane, pe cnd la infraciunea de crim organizat,
grupul trebuie s fie format din trei sau mai multe persoane i s funcioneze pe
o perioad determinat de timp i n mod coordonat. 172 Cu privire la modul
coordonat de funcionare, este nevoie n cadrul, grupului criminal organizat s
existe o subordonare ierarhic prestabilit, o ierarhizare n rndul membrilor, pe
172

Timoce, M. C., op. cit., p. 141 i Olaru, C., op. cit., p. 158
-186 -

cnd la asocierea n vederea svririi de infraciuni nu se cere o asemenea

condiie.
O alt condiie care difereniaz grupul criminal de asocierea de membri
impune ca acesta s nu aib caracter ocazional, ci s fie constituit pe baza
unei organizri prealabile, care s aib n vedere caliti, nsuiri, specializri,
deci o structur determinat. O asociere ocazional a unui grup de persoane n
vederea svririi uneia sau unor infraciuni, constituie infraciunea prevzut
de art. 323 C.pen. i nu infraciunea de crim organizat.
Cu privire la atitudinea psihic a membrilor grupului criminal, este
necesar ca nc de la nceputul constituirii grupului, acetia trebuie s cunoasc
faptul c fac parte dintr-o grupare creat pentru comiterea unor infraciuni grave
i s aib reprezentarea clar c grupul funcioneaz dup reguli prestabilite i
c exist o anumit ierarhizare n rndul membrilor.
Crima organizat reprezint o pluralitate constituit de infractori,
deoarece structurarea grupului criminal, trebuie s aib o perioad de fiin, iar
acest grup s acioneze n mod coordonat, n scopul comiterii unor infraciuni
grave, pentru a obine direct sau indirect un folos material.
Pentru caracterizarea unei, fapte ca fiind pluralitate constituit este
necesar i elementul programatic, anume propunerea svririi de infraciuni 173.
Nu constituie pluralitate constituit grupul de infractori format ocazional
n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care nu are
continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si
[art. 2 lit. a), teza final din Legea nr. 39/2004].
Pentru existena pluralitii constituite legea pretinde conlucrarea mai
multor persoane, de natur s dureze n timp i cu o pronunat coeziune
determinat de un obiectiv comun, concepie unic i disciplin statornic a
membrilor.174
Boroi, A., Nistoreanu, Gh., Drept penal. Partea general, Editura ALL Bech, Bucureti, 2004,
p.183.
174
ibidem, p.184.
173

-187 -

III.5.2. Elementele constitutive ale infraciunii

A. Obiectul juridic
l constituie relaiile sociale privitoare la regulile de convieuire social, la
linitea public, la ordinea de drept statornicit la noi n ar 175.
Obiectul material lipsete, de regul, la unele infraciuni prevzute n
Legea nr.39/2003, ns n unele cazuri, cnd grupul organizat comite i
infraciuni care au obiect material, cum ar fi: falsificarea de moned sau alte
valori ori splarea de bani, obiectul material al infraciunii de crim organizata
l constituie moneda sau valoare supus falsificrii ori sumele de bani reciclate.
B. Subiecii infraciunii
Dup cum se tie, infraciunea este o fapt a omului. Ca atare, numai o
fapt a omului poate primi denumirea de fapt infracional. De aceea, subiect
activ al infraciunii este persoana fizic sau juridic care svrete sau
particip, n orice form, la comiterea unei aciuni/inaciuni periculoase i care
ndeplinind vrsta i condiiile legale, suport consecinele nclcrii de lege.
Se face deosebire ntre subiectul activ i subiectul pasiv al infraciunii.
Aadar, subiect activ al unei fapte penale, inclusiv a celor de crim organizat,
poate fi att o persoan fizic, ct i o persoan juridic.

B1. Subiectul activ este n primul rnd persoana fizic, care a mplinit
vrsta de 14 ani i a svrit infraciunea sau a participat la svrirea ei, cu
vinovie i care lezeaz valoarea social ocrotit.
Potrivit art. 144 C.penal anterior i ari. 174 C.penal nou, are calitatea de
subiect activ al infraciunii sau de infractor, persoana care svrete o
infraciune - fapt consumat ori o tentativ pedepsibil - i la care particip ca
autor, coautor, instigator ori complice.
Tanislav, E.,Cornea, N., Tanislav jr., Infraciuni prevzute n legi speciale, Editura Semn E,
Bucureti, 2006, p.199
175

-188 -

n cazul infraciunii prevzute de art. 7 din Legea nr. 39/2003, actele de

instigare (iniiere) sau complicitate (sprijinire, aderare) sunt asimilate actelor de
autorat. Cnd cel care svrete o aciune/inaciune prevzut de legea penal,
indiferent c aceasta rmne n faz de tentativ sau devine consumat, i
indiferent n ce calitate particip la svrirea acesteia (autor, coautor, instigator
sau complice) este fptuitor.
Rspunderea penal intervine atunci cnd aciunea/inaciunea a fost
svrit cu vinovie, moment n care fptuitorul devine infractor. Dac
mpotriva infractorului s-a pornit procesul penal, el devine nvinuit, iar atunci
cnd s-a pus n micare aciunea penal, el este inculpat.
Pentru ca o persoan fizic s poat fi subiect activ al unei infraciuni
trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii:
a) s fie persoan fizic;
b) persoana respectiv s fi mplinit vrsta de 14 ani.
Codul penal anterior a prevzut n art. 99, iar noul Cod penal n art. 113
c minorul care nu a mplinit vrsta de 14 ani nu poate fi subiect al infraciunii,
astfel c nu va rspunde penal. Pn la aceast vrst nu exist rspundere
penal, fiindc se prezum de ctre legiuitor c nu are discernmnt.
Prin discernmnt, din punct de vedere juridic, se nelege capacitatea
persoanei de a-i da seama de caracterul socialmente periculos al faptei i de ai manifesta contient voina, capacitatea, raportat la fapta concret svrit 176
Potrivit legii noastre penale, minorul ntre 14 i 16 ani rspunde penal
numai dac a svrit fapta cu discernmnt (de la vrsta de 16 ani
discernmntul se prezum). Aceasta nseamn c minorul trebuie s aib
puterea de a-i da seama de urmrile aciunilor sau inaciunilor sale, ct i pe
aceea de a fi stpn pe conduita sa.
c) Responsabilitatea (discernmntul), cea de-a treia condiie, nu este
definit de lege, dar const n capacitatea biopsihic a persoanei din punct de
176

Dongoroz, V., op. cit., vol. II, p.407

-189 -

vedere penal de a aciona n cunotin de cauz, n sensul c i d seama de

activitatea sa i de urmrile ei periculoase i poate fi stpn pe voina sa.
Responsabilitatea

presupune,

deci,

att

un

factor

intelectiv

(discernmntul), care const n capacitatea subiectului de a nelege ce face, de

a distinge caracterul periculos al faptei, ct i un factor volitiv (de voin),
care const n puterea persoanei respective de a se conduce, de a fi stpn pe
faptele sale177. Persoanele crora le lipsesc aceste nsuiri nu pot fi considerate
ca subieci activi ai unei infraciuni, deoarece iresponsabilitatea nltur
caracterul penal al faptei.
Pentru existena responsabilitii ca o condiie a subiectului activ al
infraciunii, este necesar s se constate dac ea a existat n momentul n care s-a
comis infraciunea de ctre persoana fizic respectiv.
n concluzie, pentru ca o persoan fizic s fie subiect activ al
infraciunii, se cere s aib vrsta de 14 ani mplinii (respectiv 14-16 ani dac a
comis fapta cu discernmnt) sau vrsta de 16 ani mplinii i responsabilitate.

n al doilea rnd, subiect activ al infraciunii poate fi o persoan

juridic.
Astfel, art. 191 C.pen. anterior i respectiv art. 135 C.pen. nou prevede c:
persoanele juridice, cu excepia statului, a autoritilor publice i a instituiilor
publice care desfoar o activitate ce nu poate face obiectul domeniului privat,
rspund penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate

sau n interesul ori n numele persoanei respective, dac fapta a fost svrit cu
forma de vinovie prevzut de legea penal.
Aceast calitate - de persoan juridic - este necesar s existe numai
pentru autor i ea trebuie s existe n momentul comiterii infraciunii respective.
De asemenea, se mai arat n legea penal c rspunderea penal a
persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care a
Boroi, A., Nistoreanu, Gh., Drept penal. Partea general, Editura All Beck, Bucureti, 2004, p.
105.
177

-190 -

participat la svrirea aceleiai fapte [art. 191 alin.(2) C.pen. anterior i art. 135
alin.(3) C.pen. nou].
n ceea ce privete rspunderea penal a persoanei juridice, legea penal
romn a optat pentru modelul de rspundere direct, consacrat de dreptul
belgian i olandez. n consecin, rspunderea penal a persoanei juridice poate
fi antrenat de orice persoan fizic ce acioneaz n condiiile prevzute de lege
i nu doar de aciunile organelor sau reprezentanilor acesteia. Consacrarea
rspunderii penale a persoanei juridice de ctre legiuitorul romn se ntemeiaz
nu numai pe raiunile de ordin practic, dar i de recomandrile i deciziile n
acest domeniu cuprinse n documentele internaionale cu referin n materie.
Dintre cele mai semnificative documente internaionale, care au stat la
baza reglementrii n legislaia romn a rspunderii penale a persoanei juridice,
pe lng Codul penal belgian i cel olandez, putem cita: Rezoluia R(81)12
asupra criminalitii afacerilor; Recomandarea R (77)28 privind contribuia
dreptului penal la protecia mediului; Recomandarea R(88)18 privind
rspunderea ntreprinderilor persoane juridice pentru infraciunile comise n
activitatea lor; Recomandarea R (96)8 privind politica penal n Europa;
Rezoluia (97)24 privind cele 20 de principii directoare n lupta mpotriva
corupiei.
Pentru ca o persoan juridic s poat fi subiect activ al rspunderii
penale trebuie ndeplinite urmtoarele condiii:
a) Persoana juridic s fi svrit o infraciune.

Legea penal nu instituie nici o limitare n privina infraciunilor

susceptibile de a fi comise de o persoan juridic, ceea ce nseamn c n
principiu, o asemenea persoan poate comite orice infraciune - inclusiv de
crim organizat - prevzut de Codul penal sau legi speciale. Totui, sfera
ilicitului penal pentru care poate fi angajat rspunderea penal a persoanei
juridice, este n mod indiscutabil mai restrns dect n cazul persoanelor fizice

-191 -

existnd i infraciuni a cror svrire n calitate de autor de ctre o persoan

juridic este de neconceput (viol, incest, bigamie, evadare etc.).
b) Infraciunea s se svreasc n realizarea obiectului de activitate
sau n interesul ori n numele persoanei juridice.
Prin aceast condiie, legiuitorul circumscrie trei categorii de infraciuni
pentru care poate fi angajat rspunderea penal a unei persoane juridice:
O prim categorie de infraciuni o reprezint acelea comise de nsi
persoana juridic n realizarea obiectului su de activitate. Este firesc ca
persoana juridic s rspund, mai nti, pentru infraciunile care au o legtur
direct cu obiectul de activitate al acesteia. Se includ n aceast categorie,
infraciunile comise de ctre organele statutare ale persoanei juridice n
exercitarea atribuiilor lor, fiind faptele ce decurg din hotrrile persoanei
juridice;
A doua categorie de infraciuni o formeaz cele svrite n interesul
persoanei juridice, interes care poate consta n obinerea unui profit sau evitarea
unei pierderi;
A treia categorie de infraciuni se refer la cele svrite n numele
persoanei juridice. Pot face parte din aceast categorie unele infraciuni comise
n cadrul activitilor de asigurare a organizrii i funcionrii persoanei
juridice.
c) Persoana juridic s nu fie dintre cele exceptate de la
rspundere penal.
Att art. 191 C.pen. anterior, ct i art. 135 alin.(l) C.pen. nou,
excepteaz de la rspundere penal statul, autoritile publice i instituiile
publice, iar
acestea din urm dac desfoar o activitate ce nu poate face obiectul
domeniului privat.
Revenind la subiectul activ al infraciunii de grup infracional
organizat, acesta este de regul plural178, deoarece, n cazul cnd fapta se
comite sub forma constituirii, aderrii sau sprijinirii, existena infraciunii
presupune mai multe persoane n calitate de subieci activi, indiferent de
Hotca, M. A., Dobrinoiu, M. Infraciuni prevute n legile speciale, Editura C.H.Beck, Bucureti,
2008, p.25.
178

-192 -

calitatea acestora la svrirea infraciunii.

n cadrul acestui grup infracional organizat sau constituit, trebuie ca
fiecare dintre inculpai s aib un rol prestabilit. De aceea, instana de judecat a
apreciat ntr-o spe179, c n cauz nu rezult existena unei structuri organizate,
care acioneaz coordonat, dup reguli bine stabilite, iniiat sau constituit de
inculpai ori Ia care acetia s fi aderat sau pe care s o fi sprijinit i n cadrul
creia fiecare inculpat s aib un rol prestabilit, n sarcina inculpailor judecai
pentru comiterea infraciunilor privind traficul de droguri nu se poate reine i
svrirea infraciunii prevzute de art. 7 din Legea nr. 39/2003.
n concepia doctrinei romneti, fapta de a iniia constituirea unui grup
criminal poate fi comis de una sau mai multe persoane care vor avea calitatea
de autori ai infraciunii; de asemenea, vor fi autori cei care au luat parte la
constituirea grupului, cei care au aderat ulterior sau care au sprijinit n orice
mod asocierea. ntr-o spe180, instana suprem a statuat c nu exist grup
infracional organizat dac

inculpaii nu au avut roluri prestabilite i

continuitate, ci s-au ntlnit doar ocazional.

ntr-o alt spe181, s-a reinut infraciunea de constituire/apartenen la un
grup de crim organizat n vederea svririi de infraciuni de nelciune cu
privire la calitatea mrfurilor, splare de bani i evaziune fiscal. Dintre probele
administrate a rezultat faptul c, pentru a se reui crearea unor reele de
valorificare a produselor alcoolice i vinurilor contrafcute, fr plata taxelor i
impozitelor datorate bugetului de stat, i pentru a crea o aparen de legalitate i
realitate a operaiunilor comerciale desfurate n perioada 2006-2007
inculpatul S.T., sprijinit de mai muli ceteni romni i moldoveni, n calitate
de persoan de decizie i coordonator a dou societi comerciale ce i
aparineau a dispus achiziionarea mai multor societi comerciale, care s aib
comportamentul unor firme fantom, cu obiect de activitate circumscris
domeniului producerii i comercializrii buturilor alcoolice i vinurilor.
Prin maniera de dezvoltare i aciune, gruparea infracional a avut
dou direcii de ncercare de obinere a resurselor financiare ilicite, respectiv
.C.C.J., Secia penal, dec. nr, 21/2008, disponibil pe site-ul www.scj.ro
.C.C.J., Secia penal, dec. nr, 21/200, disponibil pe site-ul www.scj.ro
181
Kvesi, L.C. i colab., op.cit., p.40.
179
180

-193 -

prin producerea i distribuirea de buturi alcoolice i vinuri falsificate,

utilizndu-se n acest sens firme fantom, sau prin ascunderea sursei
impozabile, fiind organizat n urmtoarea manier:
- inculpatul S.T. a fost iniiatorul, coordonatorul i conductorul acesteia,
fiind persoana consultat de toi inculpaii i nvinuiii n legtur cu toate
aciunile i deciziile ce au privit tranzaciile comerciale i financiare viznd
societile cercetate;
- inculpaii T.C.E., S.N.M. i S.I. au fost persoanele de ncredere care 1-au
ajutat i care au participat n mod activ la svrirea activitii infracionale,
fiind n acelai timp oamenii de legtur cu angajaii societilor, care
desfurau activitile de producere i comercializare a mrfurilor ilicite;
- palierul imediat urmtor a fost alctuit din inculpaii M.G., P.C. i B.P.,
persoane pe care inculpatul S.T. le-a folosit pentru producerea, comercializarea
buturilor falsificate, crearea aparenei de legalitate cu privire la societile ce
au obinut iniial autorizaiile prevzute de lege, care colectau resursele
financiare obinute din vnzarea acestor bunuri;
- al treilea palier a fost alctuit din persoanele, ceteni romni i
moldoveni, pe care inculpatul S.T. le-a folosit n vederea achiziionm
societilor de tip fantom;
- palierul numrul patru a fost alctuit din angajaii ce au fost folosii
pentru producerea buturilor alcoolice i vinurilor falsificate la societile
controlate de inculpatul S. T'.
S-a constatat astfel c activitile grupului organizat de a influena masa
impozabil a societilor nfiinate n acest scop i a introducerii n circuitul
comercial a unor mrfuri cu caracter ilicit a dus la fraudarea bugetului de stat cu
suma de aproximativ 6.000.000 lei (RON) i a existat necesitatea pentru
membrii gruprii de a recicla fondurile nelegal obinute.
Aderarea poate fi explicit n forma unei declaraii exprese, orale sau
scrise ori prin depunerea unui jurmnt sau poate s fie tacit, rezultnd din
activitatea de fapt desfurat de membrii grupului.
Acestei infraciuni, dei mbrac forma unei pluraliti constituite de

-194 -

fptuitori (pe care legea penal o incrimineaz prin ea nsi, chiar fr o

activitate ulterioar), poate s i se alture i o pluralitate ocazional
(participaie), dar numai sub forma instigrii la iniierea constituirii asocierii
ori la aderarea sau sprijinirea acesteia, deoarece instigarea la constituirea
grupului criminal ar echivala cu iniierea constituirii, cel n cauz devenind
autorul infraciunii.
Complicitatea prin sprijinire nu este posibil deoarece, cum am mai
artat, sprijinirea sub orice form este asimilat cu svrirea ca autor al
infraciunii, va fi ns posibil complicitatea moral prin promisiunea de
tinuire sau favorizare.
n cazul grupului infracional, membrii acestuia - cel puin trei - nu pot s
nu participe toi la svrirea infraciunii sau infraciunilor propuse: pot stabili
ca o anumit infraciune sau mai multe infraciuni s fie svrite de unul sau
mai muli dintre ei. Ba mai mult, pot recruta pentru svrirea infraciunii sau a
infraciunilor executani din afara grupului.
n doctrin182 se subliniaz c pericolul social al unei asemenea constituiri
const n existena unei anumite structuri organizatorice (repartizarea
atribuiilor
ntre membrii gruprii, reguli de disciplin, existena unui program comun de
activitate etc.), care sporete simitor capacitatea operativ a grupului, amplific
ndrzneala fptuitorilor i sub multe aspecte, ngreuneaz descoperirea i
prinderea acestora.
B2. Subiectul pasiv principal este statul ca reprezentant al tuturor
valorilor sociale aprate prin lege, n timp ce subiect pasiv secundar poate fi
orice alt persoan ale crei interese au fost lezate prin comiterea infraciunii.
C. Latura obiectiv
Elementul material al acestor infraciuni se realizeaz prin modalitile
alternative, constnd n aciunea de a iniia, de a constitui, adera sau sprijini
un grup infracional organizat.
Constituirea implic asocierea, nelegerea a cel puin trei persoane, n
scopul de a fiina n timp i de a pregti, a organiza i a duce la ndeplinire
182

Legea nr. 39/2003, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 50 din 29.01.2003
-195 -

svrirea uneia sau mai multor infraciuni grave, expres prevzute n art. 2 din
lege.
De aceea, au apreciat corect instanele att cea de fond, ct i cea de
control judiciar, c fapta inculpatului de a se asocia, n perioada 2001 - 2002, la
o grupare infracional organizat, avnd ca obiect trafic de droguri, din care
fceau parte i inculpaii A.C., U.A. i M.D., ntrunete elementele constitutive
ale infraciunii de iniiere sau constituire de grup infracional organizat, care,
iniial a fost incriminat n art. 12 alin.(l) din Legea nr. 143/2000 183.
Prin urmare, aciunea de constituire a unui grup infracional organizat
presupune intrarea n acel grup chiar n momentul constituirii, prin exprimarea
dorinei de a constitui. Prin urmare, constituirea are n vedere o revenire cu
perspectiva unei oarecare durate n timp a mai multor fptuitori, n vederea
realizrii unui scop infracional laolalt184.
De aceea, instana suprem 185 a stabilit c fapta inculpatului svrita n
mod repetat i avnd n vedere o anumit durat de timp, de a prelua grupuri de
persoane n vederea trecerii frauduloase a acestora peste frontiera de stat i de a
solicita celorlali inculpai ca, n schimbul unor sume de bani, s organizeze i
s asigure trecerea efectiv a frontierei de stat n mod ilegal, de ctre grupuri de
persoane, ntrunete elementele constitutive ale infraciunii prevzute n art. 7
alin.(l) din Legea nr. 39/2003, sub forma iniierii sau constituirii unui grup
infracional organizat n scopul svririi infraciunii de trafic de migrani.
Iniierea implic comunicarea proiectului de constituire a grupului
infracional organizat186: caracterul structurat, numrul minim de persoane,
existena n timp a grupului i scopul su, s acioneze n mod coordonat n
scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, urmrind obinerea
direct sau indirect, a unui beneficiu financiar sau material. Aciunea de iniiere
Disponibil pe site-ul www.scj.ro
Dobrinoiu, V., .a., Drept penal, Partea special, vol. II, Editura Lumina Lax, Bucure ti, 2004,
p.248
185
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 1255/2006, disponibil pe site-ul www.scj.ro
186
Pentru amnunte, vezi Paca, V., Dungan, P., Medeanu, T. si colab., Codul penal comentat, vol. II,
Partea special, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008, pp.1000-1002
183
184

-196 -

presupune n acelai timp i propunerea ctre persoanele crora li se poate face

aceast comunicare de a adera la ideea asocierii, dar i activiti de materializare
a ideii: lmuriri, ntruniri, constituiri, stabilirea rolurilor, a efilor ierarhici, a
modului de comunicare. Simpla iniiere - n forma menionat - este suficient
pentru a caracteriza consumarea infraciunii, independent de constituirea
grupului infracional organizat. Vor intra n noiunea de iniiere toate actele
ntreprinse n vederea constituirii grupului187.
Aderarea la grup se realizeaz prin exprimarea consimmntului expres
sau tacit al unei persoane de a face parte dintr-o astfel de structur infracional.
n cazul aderrii tacite, fptuitorul i manifest implicit voina de a intra
n grupul infracional, acionnd ca un membru de fapt al acestuia. Att din
declaraiile sau formalitile ndeplinite, ct i din activitatea desfurat trebuie
s rezulte fr echivoc aderarea efectiv a persoanei la grupul infracional
organizat, nefiind suficient simpla intenie sau dorin de a adera. Cel care
ader la un grup infracional organizat trebuie s-i cunoasc rolul i efii
ierarhici, cci astfel nu se poate susine c a aderat la grup i c de fapt nu este
implicat n structura organizatoric a acestuia.
ntr-o spe s-a reinut c inculpaii au pus bazele unei grupri structurate
ai crei membri au acionat coordonat n scopul comiterii mai multor infraciuni
grave pentru obinerea unor importante beneficii materiale. n jurul celor doi
inculpai au aderat ceilali membrii, respectiv 20, pe care, pe msura dezvoltrii
reelei infracionale,

n funcie de specificul activitilor i de abilitile

fiecruia, liderii i foloseau n culegerea datelor despre potenialele victime,

falsificarea de documente, transferuri, transport de valori dintr-o localitate n
alta, intruziuni informatice ilegale etc. Ca atare, grupul infracional respectiv a
comis infraciuni grave prin modaliti diferite de acionare i n baza unei
organizri bine structurate188.
Infraciunea subzist indiferent dac s-a fcut expres prin declaraie
formal de aderare, oral sau scris, fie prin depunerea unui jurmnt ori
Dongoroz, V. i colab., Explicaii teoretice ale Codului penal Vol. IV, Partea special, Editura
Academiei R.S.R., Bucureti, 1972, p. 689
188
Kvesi L. C. i colab., op. cit., p.52
187

-197 -

ndeplinirea unui ritual cerut de regulile i obiceiurile grupului189.

Sprijinirea presupune activitatea unui ter, care nu i-a exprimat
niciodat voina de a deveni membru i care acord asisten, ajutor ori sfaturi
n vederea svririi infraciunilor grave prevzute de lege. Deci persoana care
sprijin grupul infracional nu face parte din structura acestuia, iar sprijinirea
poate consta n orice ajutor care contribuie la existena acestuia.
Sub aspectul ajutorului dat pentru sprijinirea grupului acesta poate fi:
material: ajutor bnesc, procurarea de mijloace, instrumente, scule
sau a pune la dispoziie un local pentru ca membrii grupului s in edine, s
se ntlneasc sau a face legtura dintre membrii acestuia;
moral: furnizarea de informaii, indicaii, consiliere, ncurajri etc.

n ceea ce privete modalitile alternative de svrire a infraciunii sub

forma aderrii sau sprijinirii, trebuie s precizm faptul c oricare dintre acestea
se pot realiza numai n care grupul infracional organizat exist deja, a fost
constituit, deoarece este imposibil s aderi sau s sprijini un grup care nu exist.
Ca atare, pentru realizarea infraciunii de constituire de grup infracional
organizat, n oricare dintre modalitile normative, este necesar ca acesta s fie
bine structurat. De aceea instana suprem a stabilit c n cauz nu rezult
existena unei structuri organizate, care acioneaz coordonat, dup reguli bine
stabilite, iniiat sau constituit de inculpai ori la care acetia s fi aderat sau pe
care s o fi sprijinit i n cadrul creia fiecare inculpat s aib un rol prestabilit,
n sarcina inculpailor judecai pentru comiterea infraciunilor privind traficul de
droguri nu se poate reine i svrirea infraciunii prevzute de art. 7 din Legea
nr. 39/2003.190
De asemenea, se impune s mai precizm c, dac acelai grup
infracional a svrit mai multe aciuni de iniiere i sprijinire, dar n realizarea
aceleiai rezoluii infracionale, va exista o infraciune unic i nu o pluritate de
infraciuni.
Tot cu privire la latura obiectiv a infraciunii prevzut de art. 7 din
189
190

.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 21/2008, disponibil pe site-ul www.scj.ro

Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.5o din 29.01.2003
-198 -

lege se mai impune o precizare, i anume cerina esenial prevzut de lege ca

grupul s fie organizat pentru comiterea uneia sau mai multor infraciuni grave,
expres prevzute n textul de lege.
n ipoteza n care nu sunt ntrunite condiiile legale pentru existena
grupului infracional organizat, n conformitate cu dispoziiile art. 8 din Legea
nr. 39/2003, vor fi aplicabile dispoziiile art. 167 C.pen., fie dispoziiile art. 323
C.pen. Aadar, n cazul infraciunii prevzute de art. 7 din lege, grupul criminal
trebuie constituit expres pentru comiterea de infraciuni grave expres prevzute
n lege: n cazul infraciunii de la art. 167 C.pen. grupul trebuie s urmreasc
comiterea de infraciuni privind sigurana naional, iar n cazul infraciunii de
la
art. 323 C.pen., persoanele asociate urmresc svrirea uneia sau mai multor
infraciuni de alt natur dect cele nscrise n art. 2 lit. b) din Legea nr.39/2003.
Faptele prevzute la art. 8 din lege se pedepsesc, dup caz, potrivit art. 167 sau
art. 323 din C.pen.
n ceea ce privete urmarea imediat, n cazul infraciunilor de crim
organizat, aceasta const n crearea unei stri de pericol pentru ordinea de
drept. Astfel, cu toate c grupul infracional organizat nu svrete imediat
infraciunile ce formeaz scopul constituirii, infraciunea i produce urmarea
specific de ndat ce elementul material, n oricare dintre modalitile sale, este
realizat integral191.
n cazul n care membrii grupului infracional svresc infraciunea sau
infraciunile propuse, va exista concurs ntre aceast infraciune i cea de crim
organizat.
Legtura de cauzalitate trebuie demonstrat pentru fiecare fapt n
parte, fcndu-se astfel legtura dintre fapta comis i rezultatul produs.
D. Latura subiectiv
Infraciunile de crim organizat se comit sub aspectul formei de
vinovie - cu intenie direct calificat prin scop - obinerea direct sau indirect
a unui beneficiu financiar sau alt beneficiu material. Prin urmare, grupul
191

Hotca, M. A., Dobrinoiu, M., op. cit., disponibil pe site-ul www.scj.ro

-199 -

infracional organizat rmne perfect constituit pn cnd i atinge scopul ilicit

sau pn cnd activitatea sa este stopat prin intervenia organelor de drept i
tragerea la rspundere a celor vinovai.
n spe192, inculpata i-a cutat mai muli colaboratori n Romnia care
s o ajute n activitatea infracional, colaboratori care s-au constituit ntr-un
grup infracional organizat, ce a funcionat o perioad mai mare de timp i n
care fiecare membru a efectuat activiti bine stabilite de racolare, transportare,
transferare, cazare i primire a victimelor traficului de persoane. n acest grup
existau persoane care asigurau obinerea paapoartelor victimelor, dup care
erau deplasate cu aceeai firm de transport n Italia, unde erau preluate de ali
membrii ai reelei care le cazau, le duceau n strad n vederea practicrii
prostituiei, le verificau i supravegheau pe timpul desfurrii acestei activiti.
Svrirea din culp a unor asemenea fapte, dei posibil n principiu, nu
este incriminat de lege.
Persoana care comite vreuna dintre infraciunile prevzute n mod expres
de lege, indiferent de modalitatea de svrire, tie, dup caz, ca intr ntr-un
grup criminal constituit, c iniiaz constituirea grupului, c ader sau sprijin
acel grup i c dorete aceasta.
Ca cerin esenial, nu este suficient din punct de vedere subiectiv c
fptuitorul a tiut c iniiaz constituirea, ader sau sprijin grupul infracional,
ci i faptul c grupul are drept scop svrirea uneia sau mai multor infraciuni
grave193.
Numai dac fptuitorul a cunoscut scopul iniierii sau constituirii
grupului organizat, se poate vorbi de vinovie sub forma inteniei directe, cci
numai pe aceast baz se poate prevedea i rezultatul socialmente periculos.
E. Actele preparatorii i tentativa
Dei iniierea i constituirea grupului organizat, ca i aderarea sau
sprijinirea grupului, reprezint o intenie susceptibil de desfurare n timp,
actele preparatorii i tentativa fiind posibile, ele nu sunt incriminate de lege.
F. Consumarea
Are loc n momentul svririi vreuneia dintre aciunile alternative care
constituie elementul material al acesteia. Acest moment difer pentru anumii
192
193

.C.C.J., Secia penal, dec, nr. 1459/2006, disponibil pe site-ul www.scj.ro

Mateu, Gh. i colab. Op. cit.,p.68
-200 -

fptuitori, n funcie de aciunea pe care au svrit-o fiecare. 194

Astfel, pentru cel care a svrit infraciunea prin iniierea constituirii
grupului, infraciunea se consum n momentul n care s-a efectuat iniierea.
Pentru cei care au luat parte la constituirea grupului, infraciunea se consum n
momentul n care s-a constituit grupul, iar pentru celelalte modaliti fapta se
consum n momentul aderrii la grup sau cnd s-a realizat un act de sprijinire a
acestuia.
G. Epuizarea
Dei infraciunile de crim organizat se consum, n funcie de
modalitatea de svrire, la date diferite, fapta se poate prelungi n timp, n
raport cu programul grupului. Aceast prelungire este posibil prin voina
membrilor grupului n cazul unora dintre modalitile de svrire, fie prin
nsi natura infraciunilor, n cazul altor modaliti.
Momentul epuizrii infraciunii n diferitele modaliti de svrire este
momentul epuizrii ultimului act infracional.
III.5.3. Coninutul constitutiv al infraciunii de tinuire
Infraciunea de tinuire este reglementat la art. 10 alin. (1) din Legea nr.
39/2003, n sensul urmtor: Tinuirea de bunuri, prevzut de Codul penal,
dac bunul provine dintr-o infraciune grav svrit de unul sau mai muli
membrii ai unui grup infracional organizat, se pedepsete cu nchisoare de la 3
la 10 ani, fr ca sanciunea aplicat s poat depi pedeapsa prevzut de lege
pentru infraciunea grav din care provine bunul tinuit.
(2) Tinuirea svrit de so sau de o rud apropiat nu se pedepsete.
Din punct de vedere al obiectului material, infraciunea de tinuire se
comite printr-o aciune de primire, dobndire sau transformare a unui bun sau
nlesnirea valorificrii lui.
Primirea presupune c fptuitorul (tinuitorul) accept cu orice titlu s
194

Mateu, Gh. i colab. Op. cit.,p.69

-201 -

primeasc i s dein bunul care provine din svrirea unei infraciuni de

crim organizat.
Dobndirea presupune ca tinuitorul s devin proprietarul bunului n
cauz, prin cumprare, deinere, dare de plat, schimb etc.

Transformarea unui bun nseamn o modificare a formei sale, tinuitorul

folosindu-se de o serie de mijloace cum ar fi: topire, montare, turnare n diferite
forme etc.
nlesnirea valorificrii nseamn a ajuta la nstrinarea bunului/bunurilor
n vederea obinerii unor foloase.
Pentru realizarea laturii obiective a acestei infraciuni este necesar
realizarea oricreia dintre aciunile enumerate, coninutul fiind alternativ.
Cerina esenial pentru ntregirea laturii obiective a acestei infraciuni
este aceea ca bunul asupra cruia se efectueaz aciunea s provin din
svrirea unei fapte penale grave de ctre un grup infracional organizat, n
sensul prevzut de art. 10 din lege.
Urmarea imediat o constituie schimbarea situaiei de fapt a bunului, fie
prin trecerea lui n alt sfer patrimonial, fie prin modificarea substanei i
formei sale.
Legtura de cauzalitate rezid din nsi natura acestei aciuni
(primirea, dobndirea, transformarea, valorificarea) i anume ntre urmarea
imediat i tinuire.
Latura subiectiv a acestei infraciuni o constituie intenia, adic voina
de a efectua aciunea de tinuire i intenia de a vedea realizat urmarea sa
imediat, adic schimbarea situaiei de fapt a bunului tinuit prin nstrinarea
sau transformarea lui. Tinuirea din culp nu este incriminat.
III.5.4. Cauzele de nepedepsire i de reducere a pedepsei

-202 -

n conformitate cu prevederile art. 9 alin. (1) din Legea nr.

39/2003, nu se pedepsete persoana care, svrind una dintre faptele prevzute

la art. 7 alin. (1), denun autoritilor grupul infracional organizat mai nainte
de a fi fost descoperit i de a se fi nceput svrirea infraciunii grave care intr
n scopul acestui grup.

Instituirea acestei cauze de nepedepsire a fost, pe de o parte, pentru c cel

care a participat la svrirea unei infraciuni prevzute de legea special regret
fapta i se autodenun pentru a scpa de rspunderea penal, iar pe de alt
parte, s-a avut n vedere c prin asemenea exonerri de rspundere se vine n
ajutorul organelor judiciare pentru descoperirea ntregului grup infracional i
dovedirea faptelor.
Pentru a fi aplicabil aceast cauz de nepedepsire, trebuie ndeplinite
mai multe condiii cumulative:

s existe un denun - condiia se refer la faptul c autorul unei

infraciuni la care se refer textul de lege aduce la cunotina autoritilor

abilitate c a participat la svrirea unei infraciuni prevzute de art.7 al legii
speciale. Denunarea poate fi scris sau oral, putnd mbrca i oricare dintre
formele de sesizare a organelor judiciare prevzute de art. 221 C.proc.pen.:
plngerea penal sau denunul.
Denunarea nu este sinonim cu recunoaterea, coninutul celor dou
noiuni fiind diferit. n cazul denunrii autorul dezvluie fapte svrite din
proprie iniiativ, n mod oportun, fr a fi provocat de organul judiciar, pe cnd
n cazul recunoaterii, dezvluirea este ntotdeauna determinat de intervenia
autoritilor competente, ca urmare a audierilor;

Denunul existenei grupului infracional organizat s fie fcut

nainte de a fi descoperit i a se fi nceput svrirea infraciunii grave

Aceste dou condiii cumulative sunt subsumate cerinei ca autoritile
judiciare s nu aib date despre existena grupului infracional;

-203 -

Denunul s priveasc participarea la un grup infracional

organizat pentru svrirea infraciunilor grave prevzute de art. 2 lit. b)

din Legea nr. 39/2003
Denuntorul poate beneficia de clemena legii numai n cazul n care a
participat la grupul infracional organizat ce are drept scop svrirea vreuneia
sau mai multor infraciuni din cele vizate de legea nr.39/2003;

Prin denunul fcut s se permit identificarea i tragerea la

rspundere a celorlali membri ai grupului infracional organizat

Aadar, denunul trebuie s furnizeze toate datele necesare pentru
realizarea scopului final, urmrit de legiuitor, adic identificarea celorlali
participani i tragerea la rspundere a acestora. Prin denunul formulat trebuie
s se ajung la identificarea celorlali participani i la strngerea unor probe
suficiente pentru ca acetia s fie pedepsii. Astfel, autorul denunului trebuie s
dea date concrete i clare pentru a putea fi, identificai i prini ceilali
participani, fiind necesar s i indice pe acetia cu numele, prenumele,
domiciliul sau reedina ori, n lipsa acestor date, s indice alte informaii pe
baza crora acetia s poat fi identificai (spre exemplu, poreclele acestora sau
locuri pe care le frecventeaz n mod obinuit sau s i recunoasc dup
fotografii ori din grup). n cazul n care autorul denunului nu furnizeaz date
concrete pentru ca i ceilali participani s poat fi identificai i face doar
referiri la

acetia, nefiind posibil identificarea lor din cele relatate de

denuntor, acesta nu va putea beneficia de cauza de nepedepsire, condiiile care

permit acest lucru fiind clare i limitative.
Un ultim caz de nepedepsire pentru infraciunile prevzute de Legea nr.
39/2003, l constituie prevederile art. 10 alin. (2) al legii, potrivit crora
tinuirea svrit de so sau de o rud apropiat nu se pedepsete.
Raiunea de impunitate este de ordin psihic, sentimental, afectiv, dar mai ales a
relaiilor de familie i de rudenie pn la gradul al IV-lea.
n concluzie, reinem c raiunea legii n impunerea acestei cauze de

-204 -

nepedepsire a fost aceea de a nlesni descoperirea infraciunii, oferind o

posibilitate fptuitorului de a nu rspunde penal dac denun fapta.

Cauze de reducere a pedepsei

n conformitate cu prevederile art. 9 alin. (2) din Legea nr. 39/2003,

persoana care a svrit una din faptele prevzute la art. 7 alin. (1) sau (3) i
care, n cursul urmririi penale sau al judecii, denun i faciliteaz

identificarea i tragerea la rspundere penal a unuia sau mai multor membrii ai

unui grup infracional organizat, beneficiaz de reducerea la jumtate a limitelor
pedepsei prevzute de lege.
Pentru a beneficia de aceast circumstan legal, fptuitorul care a
svrit vreuna din faptele prevzute de art. 7 alin. (1) i (3) din lege i pentru
care s-a nceput urmrirea penal i trimiterea n judecat, trebuie s denune i
s faciliteze identificarea i tragerea la rspundere penal a unuia sau mai
multor membrii ai unui grup infracional organizat.
Denunul poate fi fcut att n cursul urmrii penale, ct i al judecii i
trebuie s aib ca finalitate identificarea i tragerea la rspundere penal a cel
puin unuia din membrii grupului infracional organizat.
Prin denun nu este suficient a indica numai datele de identificare a unuia
sau mai multor membrii ai grupului infracional organizat, ci, aa cum prevede
textul legal, este necesar a se facilita identificarea i tragerea la rspundere
penal a acestora, sens n care este necesar colaborarea pentru strngerea i
administrarea unor probe clare, din care s rezulte, fr dubii, vinovia
fptuitorului.
Aceast cauz de reducere a pedepsei pentru cel care a svrit una din
faptele prevzute de art. 7 alin. (1) i (3) din lege opereaz numai n cazul
denunrii unuia sau mai multor membri ai unui grup infracional organizat
prevzut de art. 7 alin. (1) i nu a grupului infracional prevzut de art. 7 alin.
(3) din lege.

-205 -

Situaia este similar cu cauza de nepedepsire prevzut de art. 9 alin. (1)

din lege, cu cerina c n acel caz denuntorul s fie autorul numai a infraciunii
prevzute de art. 7 alin. (1) din lege i nu i a celei prevzute de art. 7 alin. (3) i
care este aplicabil doar cazului de reducere de pedeaps suficiente pentru
stabilirea identitii, a contribuiei i vinoviei celui denunat.

III.5.5. Confiscarea special

n cazul infraciunilor prevzute n art. 7 i art. 10 din Legea nr. 39/2003,
se aplic dispoziiile art. 118 C. Pen. privind confiscarea bunurilor. Potrivit art.
13 alin.2 i alin. 3 din Legea nr. 39/2003 dac bunurile supuse confiscrii nu se
gsesc, se confisc echivalentul lor n bani sau bunurile dobndite n locul
acestora, iar veniturile sau alte beneficii materiale obinute din bunurile supuse
confiscrii, de asemenea, se confisc.
Legea special reglementeaz n art. 13 alin. 4 i 5 situaia bunurilor
supuse confiscrii care nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite n
mod legal, stabilind c se confisc bunuri pn la concurena valorii bunurilor
supuse confiscrii, iar aceste dispoziii se aplic n mod corespunztor i
veniturilor sau altor beneficii materiale obinute din bunurile supuse confiscrii
ce nu pot fi individualizate fa de bunurile dobndite n mod legal.
Pentru a garanta aducerea la ndeplinire a confiscrii bunurilor se pot lua
msurile asigurtorii prevzute de Codul de procedur penal, respectiv
dispoziiile art. 163 i urmtoarele.
Aceste dispoziii din Legea nr.39/2003 au adus o modificare esenial n
activitatea organelor judiciare n ceea ce privete instituirea msurilor
asigurtorii i confiscarea special ntruct se poate confisca i echivalentul
bunurilor supuse confiscrii.
Cu toate acestea, n activitatea practic s-au ridicat numeroase probleme
privind instituirea msurilor asigurtorii n cazurile de criminalitate organizat,

-206 -

fiind numeroase situaiile n care membrii grupurilor infracionale, dei realizau

beneficii materiale serioase din activitatea ilicit, nu deineau bunuri n
proprietate sau venituri care s poat fi indisponibilizate. De multe ori,
imobilele ori terenurile dobndite cu venituri din activitatea ilicit au fost
transferate pe numele unor membrii ai familiei sau prieteni, astfel c
indisponibilizarea acestora a fost de multe ori dificil.

Principalele impedimente practice sunt generate de modul n care este

reglementat instituirea msurii asigurtorii n art.163 alin.2 (msurile
asigurtorii n vederea reparrii pagubei se pot lua asupra bunurilor nvinuitului
sau inculpatului), dar mai ales datorit normelor Constituiei Romniei, care n
art.44 alineatul 8 prevede prezumia dobndirii licite a averii.
De aceea, apreciem noi c introducerea confiscrii extinse este necesar
n legislaia noastr i se impune chiar i o modificare a Constituiei cu privire
la aceast prezumie, iar n cele ce urmeaz ne argumentm acest punct de
vedere
Un sistem eficient de recuperare a sumelor obinute prin infraciuni
presupune ca, n anumite situaii, legislaia naional s permit rsturnarea
sarcinii probei.
Aceast afirmaie pornete de la premisa c n orice sistem juridic este
imposibil ca statul s stabileasc cu precizie proveniena infracional a tuturor
bunurilor dobndite de un inculpat, la acelai standard de prob necesar pentru
condamnarea unei persoane.
Se ntmpl de multe ori, ca unui traficant de droguri s i se poat
confisca doar sumele obinute la ultima tranzacie sau unui funcionar corupt s
i se confite doar ultima mit i s nu fie posibil confiscarea averii pe care. n
mod vdit nu o putea obine din venituri legale 195.
n aceste situaii, statul nu i poate permite ca persoanele condamnate s
195

http://www.mplublic.ro/presa/2011/discurs_bilant_2010.pdf
-207 -

pstreze bunurile dobndite de persoanele condamnate i care nu pot fi

justificate.
La aceast concluzie au ajuns majoritatea statelor europene, iar rspunsul
pe care l-au oferit a fost reglementarea unor instituii n baza crora n cazuri
limitativ prevzute de lege o persoan trebuie s dovedeasc originea bunurilor
pe care le-a dobndit, n caz contrar acestea fiind confiscate.
Soluiile sunt diverse. In unele ri prezumia este rsturnat pentru
persoanele condamnate pentru infraciuni grave sau condamnate de mai multe
ori ntr-un anumit interval. n alte ri este incriminat fapta de a deine bunuri a
cror origine nu o poi justifica. Alte state au reglementat aa numita confiscare
civil n baza creia se poate dispune confiscarea n lipsa unei condamnri,
statul trebuind s dovedeasc doar c este probabil c bunurile provin dintr-o
infraciune. O alt reglementare permite confiscarea sumelor n numerar
identificate asupra persoanelor i care nu pot fi justificate. n unele state
infraciunea de splare de bani este interpretat n sens extensiv, astfel nct
acoper orice tranzacie cu bunuri a cror provenien nu poate fi justificat i
cu privire la care exist suspiciunea c provin din infraciuni.
Asemenea instituii au fost adoptate n ultimii ani n majoritatea statelor
europene - Anglia, Frana, Olanda, Belgia, Spania i, de curnd, i Bulgaria.
Unele dintre aceste prevederi au fost examinate de Curtea European a
Drepturilor Omului, care a concluzionat c nu ncalc drepturile fundamentale
ale persoanei. Mai mult, Consiliul European a impus tuturor statelor membre
ale Uniunii, prin Decizia Cadru 212 din 2005, s prevad n legislaia lor
confiscarea extins, care s permit rsturnarea sarcinii probei n legtur cu
proveniena bunurilor persoanelor condamnate pentru infraciuni.
Romnia are nevoie, la rndul su, de asemenea instituii i trebuie s i
ndeplineasc i obligaiile care i revin ca stat membru. n ultima perioad au
existat numeroase cazuri puternic mediatizate de persoane implicate n activiti
de crim organizat sau de corupie, care, dei au fost condamnate, i-au pstrat

-208 -

averea care nu ar fi putut fi justificat prin surse legale de venit. Este nevoie de
instrumente care s permit ca aceste persoane s rspund integral pentru
activitile ilicite, ns n prezent adoptarea unor asemenea instrumente e
mpiedicat de prevederile Constituiei referitoare la prezumia caracterului licit
al averii.
Aceste prevederi nu permit rsturnarea sarcinii probei i, implicit, nu
permit, ca Romnia s adopte una sau mai multe dintre soluiile identificare
deja de celelalte state membre.

Modificarea Constituiei ar crea astfel o

oportunitate
pentru a elimina o situaie de inechitate social i ar aduce, n acelai timp,
sume semnificative la buget.
Romnia trebuie s implementeze decizia cadru nr.212 a Consiliului
Uniunii Europene referitoare la confiscarea extins nu doar pentru a ne
ndeplini obligaiile asumate ca stat comunitar, ci n primul rnd, pentru a
rspunde unei nevoi sociale presante.
Credem c ar fi necesar adoptarea unei legislaii privind confiscarea
extins. Prevederile constituionale se refer la averea tuturor cetenilor, ns
confiscarea extins privete doar persoanele care sunt condamnate pentru fapte
penale i nu i pot justifica averea.
III.5.6. Sancionarea infraciunilor de crim organizat

Sanciunea pentru infraciunea prevzut de art. 7 alin. (1) din

Legea nr. 39/2003 pentru persoanele fizice este de la 5 la 20 de ani nchisoare i

interzicerea unor drepturi (din cele prevzute de art. 64 C.pen.).
Pentru persoana juridic, n cazul comiterii unor asemenea infraciuni,
pentru care legea prevede pentru persoana fizic pedeapsa nchisorii de cel mult
10 ani sau amenda, pedeapsa amenzii se situeaz ntre minimul special de 5000
lei i maximul special de 600.000 lei [art. 711 alin. (1) C.pen n vigoare].
Conform alin.(2) din acelai articol, pentru faptele prevzute n alin.(l),

-209 -

pedeapsa nu poate fi mai mare dect sanciunea prevzut de lege pentru

infraciunea cea mai grav care intr n scopul grupului infracional organizat,
iar conform alin. (3), dac aceleai fapte au fost urmate de svrirea unei
infraciuni grave, se aplic regulile de la concursul de infraciuni (art. 34-35,
C.pen.).
Cnd maximul pedepsei pentru infraciunea cea mai grav ar fi mai mare
de 20 de ani nchisoare, pedeapsa aplicat persoanei fizice nu va putea depi
20 de ani nchisoare, iar dac maximul pedepsei pentru infraciunea planificat,

urmrit a se executa ar fi mai mic de 20 de ani de nchisoare, atunci pedeapsa

aplicat nu va putea depi acel maxim.
n cazul persoanei juridice, cnd legea prevede pentru infraciunea
svrit de persoana fizic deteniunea pe via sau pedeapsa nchisorii mai
mare de 10 ani, pedeapsa se stabilete ntre minimul special al amenzii de
10.000 lei i maximul special al amenzii de 900.000 lei [art. 71 1 alin. (2), C.
Pen. n vigoare].

Infraciunea prevzut de art. 8 din Legea 39/2003 se

pedepsete, pentru persoanele fizice, dup caz, potrivit, art. 163 sau art. 323
C.pen., adic de la 15 la 25 de ani nchisoare i interzicerea unor drepturi, i
respectiv 3 la 15 ani nchisoare, fr ca pedeapsa aplicat s poat depi
pedeapsa prevzut de lege pentru infraciunea ce intr n scopul asociaiei, iar
dac in scopul asociaiei intr mai multe infraciuni, se va avea n vedere
pedeapsa prevzut de lege pentru cea mai grav dintre acele infraciuni. n
cazul concursului de infraciuni se vor aplica prevederile art. 34-35 C.pen.
Persoana juridic se pedepsete cu amend de la 10.000 lei la 900.000 lei.

Infraciunea de tinuire prevzut de art. 10 din Legea nr. 39/2003

se pedepsete pentru persoana fizic cu nchisoare de la 3 la 10 ani, fr ca

sanciunea aplicat s poat depi pedeapsa prevzut de lege pentru

-210 -

infraciunea grav din care provine bunul tinuit. n cazul persoanei juridice, se
aplic amenda de la 5.000 lei la 600.000 lei.
Aceast limitare prevzut de lege privete maximul pedepsei pentru
infraciunea corespunztoare faptei prevzute de lege, din svrirea creia a
provenit bunul, iar nu pedeapsa corect aplicat celui care a comis aceast fapt.
Pentru toate cele trei infraciuni prevzute de art. 7, 8 i 10 din Legea
nr.39/2003, natura pedepsei este privativ de libertate, cu aplicarea, acolo unde
este cazul, a instituiei suspendrii executri, pedepsei i evident i cu reinerea
de circumstane atenuante.
Seciunea a 6-a
Incriminarea grupului infracional organizat n noul Cod penal
Noul Cod penal196 a renunat la incriminarea infraciunii de asociere n
vederea svririi de infraciuni, incriminat de Codul penal n vigoare n
art.323, n ideea de a simplifica regimul juridic al criminalitii organizate
reglementnd n art. 367 constituirea unui grup infracional organizat (Titlul
VIII, Capitolul I - Infraciuni contra ordinii i linitii publice). Noua lege
penal a realizat aceast operaiune

juridic n ideea de a renuna la

paralelismul existent azi care incrimineaz acest gen de fapte (grup infracional
organizat asociere n vederea svririi de infraciuni, complot, grupare
terorist), n favoarea unei incriminri cadru constituirea unui grup infracional
organizat.
III.6.1. Coninutul legal, obiectul juridic i subiecii infraciunii
A. Coninutul legal
(1) Iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat, aderarea
sau sprijinirea sub orice form, a unui astfel de grup se pedepsete cu nchisoare
de la l la 5 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi.
Noul Cod penal a fost adoptat prin Legea nr. 286/2009, publicat n Monitorul Oficial, Partea I.
Nr. 510 din 24 iulie 2009.
196

-211 -

(2) Cnd infraciunea care intr n scopul grupului infracional organizat

este sancionat de lege cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu nchisoarea mai
mare de 10 ani, pedeapsa este nchisoarea de la 3 la 10 ani i interzicerea
exercitrii unor drepturi.
(3) Dac faptele prevzute n alin.(l) i (2) au fost urmate de svrirea
unei infraciuni, se aplic regulile privind concursul de infraciuni.
(4) Nu se pedepsesc persoanele care au comis faptele prevzute n alin.
(l) i (2), dac denun autoritilor grupul infracional organizat, nainte ca
acesta s fi fost descoperit i s se fi nceput

svrirea vreuneia dintre

infraciunile care intr n scopul grupului.

(5) Dac persoana care a svrit una din faptele prevzute n alin (1) (3) nlesnete, n cursul urmririi penale aflarea adevrului i tragerea la
rspundere penal a unuia sau mai muli membri ai unui grup infracional
organizat, limitele speciale ale pedepsei se reduc la jumate.
(6) Prin grup infracional organizat se nelege grupul structural,
format din trei sau mai multe persoane, constituit pentru o anumit perioad de
timp i pentru a aciona n mod coordonat n scopul comiterii unuia sau mai
multor infraciuni.
B. Obiectul juridic

Obiectul juridic generic l constituie relaiile sociale referitoare la

protejarea societii mpotriva unor fapte apte de a produce pericol public

Obiectul juridic special l constituie relaiile sociale care apr
respectarea regulilor de convieuire social, a ordinii de drept i linitii publice
De aceea legiuitorul a incriminat aceast infraciune n Capitolul intitulat
infraciuni contra ordinii i linitii publice.
De regul, la aceste infraciuni lipsete obiectul material. Dar dac n
cadrul programului grupului criminal fac parte infraciuni cu caracter
patrimonial, falsul de moned, splare de bani, trafic de persoane etc., obiectul
material l poate constitui bunul sau persoana spre care s-a ndreptat activitatea

-212 -

criminal.
C. Subiecii infraciunii

Subiect activ poate fi orice persoan fizic sau juridic care

rspunde din punct de vedere penal.

n situaia constituirii grupului infracional organizat, este vorba de mai
muli subieci, deci de o pluralitate constituit.
n modalitile de iniiere, aderare sau sprijinire a grupului infracional
organizat, subiectul activ poate fi i o singur persoan.

Activitatea de complice prin sprijinire este considerat a fi una de

autor197. Devin autori i cei care au aderat sau care au sprijinit n orice mod
grupul astfel constituit. Poate exista complicitate moral i prin promisiunea de
tinuire sau favorizare [art. 48 alin.(2) din noul Cod penal].

Subiect pasiv principal poate fi statul ca reprezentant al tuturor

valorilor sociale aprate prin lege, n timp ce subiect pasiv secundar poate fi
orice alt persoan ale crei interese au fost lezate prin comiterea infraciunii.
III.6.2. Latura obiectiv i latura subiectiv privind incriminarea
grupului infracional organizat
A. Latura obiectiv

Elementul material al laturii obiective poate fi realizat prin patru

modaliti alternative de acionare: iniierea, constituirea, aderarea sau

sprijinirea unui grup infracional organizat.
Prin aciunea de a iniia un grup organizat, n vederea svririi uneia sau
mai multor infraciuni se nelege efectuarea de acte menite s determine i s
pregteasc constituirea unui astfel de grup. Prin aceast activitate se propun
acte de constituire a grupului infracional organizat, se ncearc determinarea
Boroi, AL., Nistoreanu, Gh., Drept penal, Partea general, Editura All Beck, Bucureti, 2005,
p.477.
197

-213 -

altor persoane de a intra n grup, se efectueaz instruirea n vederea constituirii

grupului. n literatura de specialitate 198 prin sintagma de iniiere se nelege
efectuarea de acte menite s determine i s pregteasc constituirea grupului
infracional organizat. Simpla iniiere este suficient pentru a caracteriza
consumarea infraciunii independent de constituirea grupului.
Constituirea unui grup infracional organizat presupune asocierea prin
acordul mai multor persoane a unei pluraliti organizate de fptuitori, n scopul
de a fiina n timp i de a pregti, organiza i aduce la ndeplinire svrirea
uneia sau mai multor infraciuni.
Aderarea presupune existena unui grup infracional n scopul svririi
de infraciuni i c autorul i-a manifestat voina (fie formal, fie tacit) de a face
parte din acel grup. Nu este necesar pentru existena infraciunii ca cel n cauz
s fi activat n cadrul grupului ori s fi luat parte la vreo consftuire. De
asemenea, nu este necesar ca respectivul s cunoasc pe toi membrii grupului.
Este suficient doar manifestarea de voin de a se integra n grupul constituit,
de a activa n cadrul acestuia pentru realizarea scopurilor ilicite, cu condiia ns
ca solicitarea s fie acceptat de ceilali membri.
Sprijinirea nseamn nlesnirea sau ajutorul dat de o persoan care nu
face parte din grupul infracional organizat. Sprijinirea const n orice ajutor
material sau moral acordat pentru a putea nlesni sau asigura meninerea sau
desfurarea activitii grupului pe parcursul existenei.
Activitile ce constituie elementul material trebuie s se refere la un
grup infracional organizat, n sensul art. 36 alin.(6) din Codul penal nou,
adic un grup structurat, format din trei sau mai multe persoane, constituit
pentru o anumit perioad de timp i pentru a aciona n mod coordonat n
scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni.
De menionat c noul Cod penal nu condiioneaz incriminarea de
svrirea unor infraciuni grave aa cum prevede art. 2 din Legea nr. 39/2003
privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, ci se refer la un
Boroi, Al., Nistoreanu, Gh., op. cit., p.478; Dongoroz, V. i colab., op., cit., vol. IV, p. 689; Paca,
V., Dungan, P., Basarab, M., Mateu, Gh., Medeanu, T. .a., Codul penal comentat, vol. II, Partea
special, Editura Hamangiu, 2008, p.1001.
198

-214 -

palier mai larg de svrire, adic n scopul comiterii uneia sau mai multor
infraciuni. Ca atare, aceste infraciuni pot fi grave sau mai puin grave,
principal fiind ca ele s fie comise de un grup infracional organizat.
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru relaiile de
convieuire, ordine i linite social. Acest pericol deriv din posibilitatea ca
grupul infracional organizat s peasc la ndeplinirea scopului n vederea
cruia s-a constituit: svrirea uneia sau mai multor infraciuni. Este vorba de

caracterul organizat al grupului respectiv i din ameninarea care rezulta din

aceast organizare199.
Legtura de cauzalitate. Pentru existena coninutului infraciunii
trebuie s existe o legtur de cauzalitate ntre aciunea (aciunile) prin care s-a
realizat elementul material al faptei i urmarea socialmente periculoas, legtur
ce rezult chiar din iniierea sau constituirea grupului infracional organizat.
B. Latura subiectiv
Infraciunea se comite cu intenie directa calificat de scop. Participanii
trebuie s cunoasc i s urmreasc realizarea scopului pe care l are n vedere
grupul infracional organizat, adic comiterea uneia sau mai multor
infraciuni. Acest scop este generic determinat de legiuitor, pe cnd n cazul
legii speciale (art. 2 din Legea nr. 39/2003), scopul este precis determinat,
comiterea uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau
indirect un beneficiu financiar sau alt beneficiu material. Aadar, legiuitorul
noului Cod penal nu a cuprins n elementul constitutiv obinerea de foloase
materiale sau financiare, ci doar scopul grupului infracional - comiterea uneia
sau mai multor infraciuni.

199

Dobrinoiu, V. i colab. op. cit., vol. II, p.412.

-215 -

III.6.3. Tentativa i consumarea infraciunii

Dei este o infraciune comisiv, actele pregtitoare i tentativa nu sunt
incriminate de noul Cod penal, iar n cazul modalitii de svrire prin
iniiere, ele sunt asimilate actelor de executare.
Consumarea are loc n momentul comiterii uneia sau mai multor
infraciuni, moment n care se creeaz starea de pericol care formeaz urmarea
imediat. Consumarea nu este condiionat de realizarea scopului prevzut de
norme de incriminare, adic de svrirea uneia sau mai multor infraciuni
grave, ci numai de urmrirea acestuia.

Fapta se comite prin mai multe modaliti normative, respectiv: iniiere,

constituire, aderare sau sprijinire. Pe lng acestea pot exista o multitudine de
modaliti de fapt n raport cu mprejurrile concrete ale svririi faptei.
III.6.4. Aspecte procesuale i regim sancionator
Aciunea penal se pune n micare din oficiu. Competena de efectuarea
urmririi penale revine procurorului, conform art. 209 alin.(3) C.proc.pen., iar
competena de judecat n prim instan revine tribunalului 200.
Persoana fizic, n cazul infraciunii de la alin.(l) al art. 367 se pedepsete
cu nchisoare de la l la 5 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi. Persoana
juridic se pedepsete cu 120 i 240 de zile-amend [art. 137 alin.(4) lit. b)
C.pen. nou].
Cnd infraciunea care intr n scopul grupului infracional organizat este
sancionat de lege cu pedeapsa deteniunii sau cu nchisoarea mai mare de 10
ani, persoana fizic se pedepsete cu nchisoarea de la 3 la 10 ani i interzicerea
exercitrii unor drepturi. Persoana juridic se pedepsete cu 360 i 510 zileamend [art. 137 alin.(4) lit. e) C.pen. nou].
De menionat c n noul Cod penal, persoana juridic este sancionat cu
Este posibil ca odat cu adoptarea noului Cod de procedur penal, care intr n vigoare odat cu
noul Cod penal, legiuitorul s reglementeze alte competen e judiciare.
200

-216 -

zile-amend, spre deosebire de Codul penal n vigoare care prevede ca pedeaps

principal amenda, cu limite minime i maxime. Suma corespunztoare unei
zile-amend, cuprins ntre 100 i 5.000 lei, se nmulete cu numrul zileloramend, care este cuprins ntre 30 i 600 de zile.
Instana stabilete numrul zilelor-amend innd cont de criteriile
generale de individualizare a pedepsei. Cuantumul sumei corespunztoare unei
zile-amend se determin innd seama de cifra de afaceri, n cazul persoanei cu
scop lucrativ, respectiv de valoarea activului patrimonial n cazul altor persoane
juridice, precum i de celelalte obligaii ale persoanei juridice [art. 137 alin.(3),
C.pen. nou].
Dac faptele prevzute n alin.(l) i alin.(2) ale art. 367 C.pen. nou au fost
urmate de svrirea unei infraciuni, se aplic regulile privind concursul de
infraciuni.
III.6.5. Cauze de nepedepsire i de reducere a pedepsei

n conformitate cu prevederile art. 367 alin.(4) C.pen. nou nu

se pedepsesc persoanele care au comis faptele prevzute n alin.(l) i alin.(2),

dac denun autoritilor grupul infracional organizat, nainte ca acesta s fi
fost descoperit i s se fi nceput svrirea vreuneia dintre infraciunile care
intr n scopul grupului.
Raiunea instituirii acestei cauze de nepedepsire este dubl: pe de o parte
s-a avut n vedere c cel care a participat la comiterea unei infraciuni de crim
organizat, s-a autodenunat, regret fapta i nu prezint sub raportul persoanei
sale un pericol social; pe de alt parte, legiuitorul a inut seama de interesul
pentru descoperirea faptei i sancionarea celor vinovai, care de cele mai multe
ori nu au interes s-i denune faptele.
Pentru ca aceast cauz de nepedepsire s-i produc efectele, considerm
c trebuie ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii:

s existe un denun fie oral, fie scris;

-217 -

denunul existenei grupului infracional organizat s fie fcut mai

nainte ca acesta s fi fost descoperit i s se fi nceput svrirea vreuneia

dintre infraciunile care intr n scopul grupului;
denunul s priveasc participarea la un grup infracional
organizat;
prin denunul fcut s se permit identificarea i tragerea la
rspundere penal a celorlali membrii ai grupului infracional.
n conformitate cu prevederile art. 367 alin.(5) C.pen. nou,
dac persoana care a svrit una dintre faptele prevzute n alin.(l) - (3)
nlesnete,

n cursul urmririi penale, aflarea adevrului i tragerea la

rspundere penal a
unuia sau mai multor membri ai unui grup infracional organizat, limitele
speciale ale pedepsei se reduc la jumtate.
Aadar, pentru a beneficia de aceast circumstan de reducere a pedepsei,
este necesar ca fptuitorul care a svrit una sau mai multe din infraciunile
enumerate n art. 367 alin,( l )-(3) din C.pen. nou, trebuie s denune fapta i s
nlesneasc aflarea adevrului i tragerea la rspundere a celorlali membrii ai
grupului.
Aceast cauz de reducere a pedepsei, pentru cel care a svrit una
dintre faptele prevzute n textul incriminat din noul Cod penal, opereaz numai
n cazul n care prin denunul fcut s-a reuit aflarea adevrului i tragerea la
rspundere penal a celor vinovai. Nu este suficient, de exemplu, a se indica
numai datele de identificare a unui membru al grupului infracional organizat ci
i la fapte concrete i probe de natur s serveasc la aflarea adevrului i la
pedepsirea celor vinovai.

-218 -

Pagina alb

-219 -

CAPITOLUL IV
TRAFICUL DE PERSOANE
Seciunea l
Fenomenul traficului de persoane

Traficul de fiine umane - ca form a criminalitii organizate - a cunoscut

n ultimii ani o cretere alarmant, devenind o problem naional i
internaional. El i are rdcinile i se dezvolt nu numai n statele care
ntmpin dificulti economice, cu implicaii adnci n ce privete nivelul de
trai al populaiei, dar i n statele puternic dezvoltate i unde exist un nivel
ridicat de trai. Fenomenul nu este unul episodic, ci ia amploare att n ara
noastr, ct i n ntreaga comunitate internaional.
Traficul de fiine umane reprezint o ameninare la adresa siguranei
naionale a fiecrui stat, a securitii publice i chiar a familiei, fiind lezate,
astfel valori sociale colective sau publice201. El implic un numr mare de
persoane i are implicaii negative n plan economic i social, constituind o
201

Stnescu, L., Consimmntl victimei traficului de persoane, R.D.P. nr. 3/2004, p.132
-220 -

nclcare profund a drepturilor fundamentale ale omului.

Traficul de fiine umane nu este un fenomen recent, existnd date ale
poliiei din diferite state nc de la sfritul secolului al XIX-lea, care indicau
rpiri i vnzri de copii i fete. Dei cauzele care genereaz acest fenomen au
rmas aceleai, datorit tendinelor de industrializare i globalizare, au aprut i
cauze noi.
I V. 1.1. Consideraii generale
n domeniul traficului de fiine umane, n Romnia, fenomenul comport
trei aspecte:

ar de recrutare - pentru tinerele ce sunt exploatate sexual n ri

dezvoltate din Europa Occidental, n Turcia sau n ri din fosta Iugoslavie;

ar de tranzit - pentru tinerele din ri ale fostului spaiu sovietic
recrutate de grupri care acioneaz pe teritoriul Romniei, unde li se contrafac
documentele de identitate pentru ca ulterior s fie transportate peste grani;
ar de destinaie - n raport cu zonele de plceri din cluburile de
noapte din capital i din marile orae din ar.
Ctigurile obinute din traficarea de persoane i exploatarea lor sexual
sunt uriae, uneori ajungnd la sume de 4.000-5.000 euro/lun/de persoan
exploatat. Prostituia organizat sub apanajul unor localuri de lux, cluburi.
discoteci, activitate atent supravegheat de cei care au tendina de a domina
aceast sfer a lumii interlope, constituie o posibilitate de acumulare ilicit de
bunuri i valori ntr-o cantitate ct mai mare i ntr-un timp ct mai scurt.
n zilele noastre, n cifre, traficul de femei i copii nseamn peste
500.000 de victime ntr-un singur an numai n Europa. Dar dimensiunea real a
fenomenului nu poate fi cunoscut, datorit mobilitii foarte mari, intensei
circulaii peste frontiere a persoanelor i bunurilor, desfiinarea vizelor ntre
statele membre al Uniunii Europene etc. Dei fenomenul cunoate o
recrudescen n ntreaga lume, nu doar n ara noastr, el se manifest cu mai
mult pregnan n zonele n care lipsesc o legislaie corespunztoare i un
-221 -

sistem de cooperare eficient ntre instituiile guvernamentale i societatea

civil202.
Orice ntrziere att n luarea msurilor n plan legislativ, ct i n plan
preventiv, nu putea dect s ofere posibilitatea ca persoanele s fie n continuare
exploatate de traficani. n aceste mprejurri, rolul legislativului a fost crucial
n contracararea fenomenului antisocial. Deoarece n legislaia romn nu a
existat pn n prezent o reglementare special a traficului de persoane, cu
excepia acelor care reglementeaz unele modaliti de svrire a infraciunilor
i
rspndirea materialelor obscene (art. 328,

C.pen. actual), Parlamentul

Romniei a adoptat Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea

traficului de persoane203. Prevederile acestei legi, inclusiv dispoziiile sale
penale, sunt n deplina concordana cu dreptul internaional 204 cat i cu
dispoziiile Constituiei Romniei din 1991, revizuit n 2003 205.
Prin Legea nr. 678/2001 legiuitorul a reglementat prevenirea i
combaterea traficului de persoane, precum i protecia i asistena acordat
victimelor unui astfel de trafic ce constituie o violare a drepturilor persoanei i o
atingere a demnitii i integritii acesteia. Astfel, acest act normativ este
primul din ara noastr care abordeaz traficul de persoane i incrimineaz
activitile susceptibile de a contribui la realizarea acestuia. Legea nr. 678/2001
este principalul instrument de politic penal n materia traficului de persoane.
Apariia acestui act normativ a fost generat de fenomenul traficului de
persoane care devenise manifest, tindea ctre un caracter transnaional i
Mateu, Gh., i colab., Traficul de fiine umane. Infractor. Victim. Infrac iune , Editura Alternative
Sociale, Iai, 2005, p.11.
203
Legea nr. 678/2001 a fost publicat n Monitorul Oficial nr. 783 din 11 decembrie 2001 i a suferit
modificri prin O.U.G: nr. 143/2002 aprobat prin Legea nr. 45/2003; Legea nr 39/2003; O.U.G. nr.
79/2005 aprobat cu modificri prin Legea nr. 287/2005.
204
Unul dintre organismele care ncearc s previn traficul cu fiin e umane la nivel mondial este
Organizaia Internaional pentru Migraiune (OIM). La aceste eforturi s-a raliat i Romnia prin
ratificarea urmtoarelor documente interna ionale; Legea nr. 47-/2001 care a ratificat Protocolul
Facultativ la Convenia cu privire la drepturile copilului, prostitu ia copiilor i pornografia infantil,
semnat la New-York la 6 septembrie 2000; prin Legea nr. 565/2002 au fost ratificate Conven ia
Naiunilor Unite mpotriva criminalit ii transna ionale organizate i Protocoalele anex.
205
Constituia Romniei, modificat i completat prin Legea de revizuire nr. 429/2003, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 758 din 29 octombrie 2003.
202

-222 -

organizat, interfera cu alte forme de criminalitate, expunea, pe fondul

dificultilor legate de perioada de tranziie, persoane din categorii sociale i de
vrst vulnerabile, cu o multitudine de implicaii indiscutabil grave, formele
traficului de persoane excednd coninutul constitutiv al infraciunilor
reglementate de Codul penal actual, respectiv, lipsirea de libertate (art. 189),
sclavia (art. 190 C.pen.), supunerea la munc forat sau obligatorie (art. 191
C.pen), prostituia (art. 328) i proxenetismul (art. 329 C.pen.).

IV.1.2. Cauzele care nlesnesc sau favorizeaz traficul de persoane

O examinare a cauzelor care au determinat sau nlesnit apariia
proliferarea acestui fenomen, la nivelul rii noastre, ne permit a face o grupare
acestora:

efectele tranziiei, schimbrile politice, sociale i culturale, care au

determinat o cretere a srciei i a omajului, o distribuie inegal pe piaa

muncii ntre brbai i femei, ducnd la sporirea migraiei i angajarea femeilor
n industria sexului;
tranziia din rile din sud-estul Europei, corupia autoritilor, ca
factor ce permite dezvoltarea traficului de persoane. Traficul i corupia se
completeaz reciproc prin aceea c traficul creeaz multiple oportuniti care au
ca finalitate coruperea funcionarilor publici i crearea premiselor de subminare
a ntregului efort depus de ali factori pentru combaterea acestui fenomen 206;
controlul slab al frontierelor, lipsa cadrului legislativ sau existena
unui cadru legislativ neadecvat (inaplicabil referitor la migraie, la combaterea
traficului de persoane), protecia victimelor i a martorilor;
restricionarea oportunitilor de migrare n rile dezvoltate, spre
care tind victimele traficului, limiteaz cu severitate orice form de migraiune
legal i care are drept consecin traficul ilegal;
internaionalizarea grupurilor criminale i profiturile mari obinute
n urma traficului cu femei. Astfel, Interpol-ul calific traficul de persoane ca
206

Mateu, Gh. i colab., op. cit., p.12.

-223 -

fiind crima cu cea mai rapid ascensiune din lume, iar O.N.U. accentueaz c
traficul a devenit un business global cu o cifr de afaceri de 7 miliarde de
dolari207.
Potrivit unui studiu comandat de Organizaia Internaional pentru
Migraie208, n Romnia s-au identificat o serie de factori care determin
vulnerabilitatea la trafic de persoane a tinerelor, factori care constituie tot attea
cauze care determin i prevede apariia traficului de fiine umane, astfel:
amplasarea geografic avantajoas Romnia fiind ara de origine, de
tranzit i de destinaie;
comunitatea din care provine victima traficului, atunci cnd ne referim
la localizarea geografic ntr-o regiune srac sau rezidena ntr-o aglomerare
urban;

grupurile

de

apartenen,

tinerii

care

triesc

ntr-un

mediu

instituionalizat sunt mai vulnerabili;

abuzul i disfuncionalitatea familial, lipsa de comunicare n familie i
dezintegrarea social;
discriminarea existent pe piaa muncii ntre brbai i femei;
achiziiile i aspiraiile personale, dorina de realizare personal i
independen financiar se afl ntr-un raport de direct proporionalitate cu
riscul traficrii.
n concluzie, se poate afirma c srcia, omajul, discriminarea pe piaa
muncii, violena domestic i abuzul determin pentru femei i tinere, n
general, naterea unei dorine de evadare ctre o lume mai bun, astfel nct
ofertele neltoare ale traficanilor sunt acceptate cu uurin 209.
Cauzele traficului de persoane pot fi categorisite n 3 grupe:
traficul n vederea exploatrii sexuale;
traficul n vederea exploatrii forei de munc;
traficul n vederea donrii de organe.
www.migraie.md
www.migraie.md
209
Mateu, Gh. i colab., op. cit., p.13.
207
208

-224 -

Traficul n scopul exploatrii sexuale rmne cea mai important form a

traficului, din simplul motiv c reprezint cea mai important surs de venituri
pentru traficani.
Traficul de persoane se poate prezenta sub mai multe forme210:

din punctul de vedere al drepturilor omului, traficul de persoane

include: sclavia, munca forat, violena, abuzul de ncredere, agresiunea fizic
i psihic;
sub aspect economic, traficul de persoane presupune: profituri uriae;
reele regionale i internaionale; circulaia ilicit a banilor (splarea banilor);
din punct de vedere al originii fenomenului, distingem: srcia
accentuat a victimelor; nivelul educaional sczut; nencrederea n sine;
eecurile n via;
din perspectiva valorilor sociale lezate, persoanele traficate sunt
reduse la condiia de marf, fiind dezumanizate treptat;
din perspectiva implicaiilor sociale, traficul de persoane a devenit un
fenomen naional i internaional;
prin prisma scopului vizat, traficul de fiine umane presupune
profituri sczute pentru societate, dar profituri uriae pentru traficani, care
reinvestesc veniturile realizate n alte activiti ilicite. Prostituia reprezint
scopul principal al traficului i modalitatea cea mai adecvat de a obine
ctiguri mari pentru traficani.
n traficul de persoane pot fi implicate persoane fizice (ageni de
recrutare, contrabanditi, complici), dar i persoane juridice (agenii
hoteliere, de turism, societi de transport, firme de producie i distribuie de
casete video, sex-shopuri);

din perspectiva organizrii traficanilor, traficul de persoane

Din definiia traficului de persoane cuprinse n Protocolul privind prevenirea, reprimarea i

pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i al copiilor , adiional la Convenia
Naiunilor Unite mpotriva criminalit ii transna ionale organizate, rezult i formele n care se
concretizeaz aceast infraciune.
210

-225 -

poate fi:
trafic ocazional;
trafic n bande sau grupuri mici;
traficul internaional.

din perspectiva victimelor, traficul poate fi clasificat n funcie de

natura abuziv a actelor exercitate asupra lor i care vizeaz:

aspectul social (abuz psihologic, atac sexual sau viol, lipsa puterii
de decizie, lipsa accesului la servicii medicale, obligarea la consum de alcool i
droguri, avort forat, nfometare etc.);
aspectul juridic (deposedarea de acte de identitate, utilizarea de
acte false, ameninrile cu predarea la poliie);
aspectul economic (mpovrarea cu datorii, neplata, reinerea unor
pli nejustificate).
Seciunea a 2-a
Incriminarea traficului de persoane
IV.2.1. Cadrul legislativ
Prin Legea nr. 678/2001, legiuitorul a reglementat prevenirea i
combaterea traficului de persoane, precum i protecia i asistena acordat
victimelor unui astfel de trafic ce constituie o violare a drepturilor persoanei i o
atingere a demnitii i integritii acesteia.
Acest act normativ este primul care abordeaz traficul de persoane i care
incrimineaz activitile susceptibile de a contribui la realizarea acestuia. Legea
nr. 678/2001 este principalul instrument de politic penal n materia traficului
de persoane, astfel nct ea conine, pe lng norme de incriminare i dispoziii
care definesc termenii i expresiile utilizate, prevederi referitoare la prevenirea
traficului de persoane, cu indicarea instituiilor responsabile n acest domeniu,

-226 -

norme de incriminare a unor infraciuni aflate n legtur cu traficul de

persoane, dispoziii speciale privind procedura judiciar i asistena victimelor
traficului de persoane, cooperarea internaional 211.

Elaborarea acestei legi a constituit un obiectiv al Planului naional de

aciune pentru combaterea traficului de fiine umane aprobat prin H.G. nr
1216/2001212. Acest cadru legislativ a fost ulterior ntregit prin prevederile
Regulamentului de aplicare a Legii nr. 678/2001, aprobat prin H.G. nr
299/2002213 i prin dispoziiile Planului naional de aciune pentru prevenirea i
combaterea traficului de copii, aprobat prin H.G. nr. 1295/2004 214.
Aceast lege incrimineaz mai multe fapte: traficul de persoane (art. 12)
traficul de minori (art. 13), precum i fapte n legtur cu traficul de
persoane (art. 17 i art. 18).
La baza adoptrii acestor acte cu caracter normativ intern au stat mai
multe documente juridice internaionale - semnate i/sau ratificate de Romnia care consacr standarde, principii, proceduri i modaliti de cooperare n
materia traficului de fiine umane.
n acest sens amintim cu titlu exemplificativ:

Protocolul pentru modificarea Conveniei de la Geneva privind

reprimarea traficului de femei i copii, semnat la 12 noiembrie 1947;

Declaraia Universal a Drepturilor Omului, adoptat la 12
decembrie 1948;
Convenia O.N.U. pentru suprimarea traficului de persoane,
semnat la 21 martie 1956;
Legea privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, nr.678/2001, publicat n Monitorul
Oficial, Partea I, nr. 783 din 11.12.2001, cu modificrile i completrile aduse prin: O.U.G. nr.
143/2002, publicat n M. Of. nr. 804 din 05.11.2002 (aprobat prin Legea nr. 45/2003); Legea nr.
39/2003, publicat n M. Of. nr. 50 din 29.01.2003; O.U.G. nr. 79/2005, publicat n M. OF. nr. 629
din 19.07.2005 (aprobat cu modificri prin Legea nr. 287/2005); Legea nr. 230/2010, publicat n
M. Of. nr. 812 din 06.12.2010; O.U.G. nr. 117/2010, publicat n M. Of. nr 891 din 30.12.2010;
O.U.G. nr. 41/2011, publicat n M. Of. nr. 304 din 03.05.2011.
212
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 806 din 17 decembrie 2001.
213
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 806 din 31 martie 2003.
214
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 806 din 31 august 2004.
211

-227 -

Convenia O.N.U. cu privire la drepturile copilului, ratificat prin

Legea nr. 18/1990;

Convenia

O.N.U.

mpotriva

criminalitii

transnaionale

organizate, ratificat prin Legea nr. 84/1994;

Rezoluia Parlamentului European din 1986 privind violena
mpotriva femeilor;

Rezoluia Parlamentului European privind exploatarea prostituiei

i a traficului de fiine umane;

Convenia O.N.U.

mpotriva

criminalitii

transnaionale

organizate ratificat prin Legea nr. 565/2002;

Decizia Consiliului Uniunii Europene privind completarea
definiiei numite trafic de fiine umane;
Decizia Cadru a Consiliului Uniunii Europene din 22 decembrie
2003 privind combaterea exploatrii sexuale a copiilor i a pornografiei
infantile.
Protocolul privind prevenirea, reprimarea si pedepsirea traficului de fiine
umane, n special a femeilor i copiilor, adiional la Convenia O.N.U., definete
n art. 3 traficul de persoane ca fiind recrutarea, transportul, transferul,
adpostirea sau primirea de persoane, prin ameninare sau prin recurgere la for
sau la alte forme de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de
autoritate sau prin oferta sau acceptarea de pli sau avantaje pentru a obine
consimmntul unei persoane avnd autoritatea asupra alteia n scopul
exploatrii. Exploatarea conine, cel puin, exploatarea prin prostituarea altei
persoane sau alte forme de exploatare sexual, munca sau serviciile forate,
sclavia sau practicile analoage sclaviei, folosirea sau prelevarea de organe.
IV.2.2. Coninutul constitutiv al infraciunilor prevzute de Legea nr.
678/2001
n concepia legiuitorului, traficul de persoane, n variantele sau

-228 -

modalitile alternative de svrire, reprezint o infraciune de scop, n

sensul c existena ei este condiionat de urmrirea unui scop i anume acela al
exploatrii unei persoane, n nelesul dat de art. 2, pct. 2 din actul normativ la
care facem referire.
ntre normele penale ce incrimineaz sclavia, supunerea la munc forat
sau obligatorie, prostituia, producerea, difuzarea ori rspndirea de materiale

obscene pentru minori poate exista concurs cu normele cu caracter penal al I nr.
678/2001.
Evident, dac scopul urmrit prin comiterea infraciunilor prevzute de
art. 12-15 din Legea nr. 678/2001 nu se realizeaz, dar a fost urmrit de nvinuit
sau inculpat, aceste infraciuni i pstreaz caracterul lor de norme penale
autonome, de sine stttoare.
n dispoziiile art. 12-18 sunt descrise faptele considerate infraciuni,
coninutul acestora urmnd a fi complinit i cu unele prevederi nepenale din
aceeai lege sau cu dispoziii penale cuprinse n alte acte normative, ori cu
prevederile din Codul penal (partea general) sau Codul de Procedur Penal.
De precizat c din modul de exprimare, ct i din cel de incriminare,
constituie infraciuni privind traficul de persoane sau infraciuni n legtur
cu traficul de persoane, se poate deduce cu certitudine c s-a voit s se nscrie
n lege actele de trafic de persoane ca fapte penale distincte i nicidecum o
singur infraciune de trafic de persoane, cu mai multe modaliti de
incriminare215.
Este de observat, n sprijinul ideii de mai sus, c unele infraciuni au
forma simpl (de baz) de incriminare, iar altele forma calificat (agravant)
i sunt sancionate cu pedepse diferite i nu cu aceeai pedeaps.
Ori, nu se poate concepe, ca pentru modalitile diferite de incriminare s
se prevad pedepse diferite. Ca atare, numai pentru infraciuni distincte, diferite,
215

Lascu, I., incriminri privind traficul de persoane, Revista Dreptul, nr. 7/2002
-229 -

se prevd pedepse diferite. La infraciunea unic cu modaliti multiple de

incriminare se poate prevedea o singur sanciune.
Precizarea de mai sus se impune, deoarece, dac se comit mai multe fapte
din cele nscrise n lege, atrage reinerea concursului real sau ideal de
infraciuni, dup caz, iar dac se consider c aceste fapte sunt o singur
infraciune, cu modaliti multiple de incriminare, ar atrage reinerea unei
singure infraciuni, indiferent dac se comite una sau mai multe dintre aceste
modaliti.

n cele ce urmeaz ne vom referi la traficul de persoane i distinct la

minori, cu analizarea obiectului juridic, a subiecilor infraciunilor, a laturilor
obiective i subiective, precum i a formelor, modalitilor i sanciunilor.
IV.2.2.l. Traficul de persoane
Definiie legala:
Infraciunea de trafic de persoane prezint o form de baz sau tip [art. 12
alin.(l)] i 4 forme agravate [art. 12 alin.(2) lit. a), b), c) si alin.(3)].
art. 12
Forma tip:
(1)

Constituie

infraciunea

de

trafic

de

persoane

recrutarea,

transportarea, transformarea, cazarea sau primirea unei persoane, prin

ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori
nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de darea, acceptarea sau primirea
de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are
autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane.
Formele agravate:
(2) Traficul de persoane svrit n una dintre urmtoarele mprejurri:
a) de dou sau mai multe persoane mpreun;
b) s-a cauzat victimei o vtmare grav a integritii corporale sau a
sntii:

-230 -

c) de un funcionar public aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu.

(3) Dac fapta a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei.
IV.2.2.2. Traficul de minori
Definiie legal: art. 13
Forma tip:
( l) Recrutarea, transportarea, transferarea, gzduirea sau primirea unui
minor n scopul exploatrii acestuia, constituie infraciunea de trafic de minori.

Formele agravate:
(2) Dac fapta prevzut la alin.(l) este svrit prin ameninare
violen sau alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz
de autoritate sau profitnd de imposibilitatea minorului de a se apra ori de a- i
exprima voina sau prin oferirea, darea, acceptarea ori primirea de bani sau de
alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate
asupra minorului.
(3) Dac faptele prevzute la alin.( l) i (2) sunt comise n condiiile art.12
alin.(2) pedeapsa este mai grav.
(4) Dac faptele prevzute n prezentul articol au avut ca urmare moartea
sau sinuciderea victimei.
art. 14-a fost abrogat de Legea nr. 39/2003.
art. 15
(1) Tentativa infraciunilor prevzute la art. 12-13 se pedepsete.
(2) Organizarea svririi infraciunilor prevzute n prezentul capitol
constituie infraciune i se pedepsete ca i infraciune organizat.
Potrivit art. 16 din lege, consimmntul persoanei, victim a traficului,
nu nltur rspunderea penal a fptuitorului.
Prevederea legal este prezentat i n Protocolul privind prevenirea,
reprimarea i pedepsirea traficului de persoane n special al femeilor i copiilor,

-231 -

adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale,

n urmtoarea form: Consimmntul unei victime a traficului de persoane
pentru exploatarea amintit, astfel cum este enunat la litera a) din prezentul
articol, este indiferent atunci cnd unul dintre oricare din mijloacele enunate la
litera a) a fost folosit.
n doctrin s-a subliniat c existena consimmntului poate fi analizat
sub un triplu aspect:

fie ca un element constitutiv al unei incriminri

determinate, fie ca o cauz de reducere a pedepsei sau ca o cauz justificativ 216.

De asemenea, s-a subliniat i faptul c legiuitorul a neles s incrimineze fapta
n pofida existenei consimmntului victimei ntruct se apreciaz c acest
consimmnt este ntotdeauna viciat i, ca atare, nu ndeplinete condiiile unui
consimmnt valabil exprimat217.
Consimmntul nu trebuie s fie viciat de violen, dol sau eroare, de
asemenea acesta nu este valabil dac este dat pentru o fapt ruinoas sau pentru
o fapt contrar bunelor moravuri 218. ntruct consimmntul victimei poate fi
considerat ca o renunare la un drept sau ca o renunare la protecia legii sau
chiar un mandat, consimmntul trebuie s fie serios i valabil, adic dat de
ctre o persoan capabil de a consimi i, mai ales, n condiii care nu altereaz
consimmntul219.
n practica judiciar s-a decis c n cazul infraciunii de trafic de persoane,
consimmntul victimei la recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau
primirea sa, prin nelciune, n scopul exploatrii, nu nltur rspunderea
penal a fptuitorului, potrivit art. 16 din Legea nr. 678/2001. 220 Dar aceasta nu
este cazul la infraciunile din Legea nr. 678/2001, unde acest consimmnt este
obinut explicit sau implicit prin mijloace ilegale, i anume: prin ameninare,
violen, fraud, nelciune, abuz de autoritate, sau profitnd de imposibilitatea
acelei persoane, ori prin darea, primirea sau acceptarea de bani sau alte foloase
Antoniu G., Consimmntul victimei, Revista de Drept Penal, nr.4/2003, p.9.
Ibidem, p. 10
218
Stnescu, L., op. cit., p.131.
219
Dongoroz, V., op. cit., p.377.
220
.C:C:J., Secia penal, dec. nr. 5487/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro
216
217

-232 -

de ctre persoana care are autoritate asupra victimei traficului de persoane.

Totodat, consimmntul victimei nu poate avea valoare, ntruct persoana nu
poate dispune de un interes superior.
Instana a reinut c partea vtmat S.G., acuznd pe inculpat c urmeaz
s plece la munc n strintate i c poate s o ajute s munceasc la un centru
pentru ngrijirea copiilor cu deficiene psihice, i-a cerut s o ajute s plece la
munc n strintate. n acest scop, inculpatul a procurat formularele pentru
obinerea paaportului, a pltit taxele necesare, a cumprat biletul de cltorie
pentru partea vtmata, a dat acesteia 300 USD i 200 EURO necesari la
frontier i a ndrumat-o n vederea ntlnirii n strintate cu C.P. Inculpatul a
cerut prii vtmate s-i trimit n ara sumele cheltuite de el i jumtate din
salariul pe care-l va obine pe 3 luni. Ajungnd n strintate, partea vtmat a
fost cazat ntr-un club, n scopul practicrii prostituiei, fiindu-i luat paaportul.
Fapta inculpatului care, prin nelarea prii vtmate c o va ajuta s
mearg la munc n strintate, a ntocmit formalitile necesare obinerii
paaportului i a documentului de cltorie, a remis prii vtmate sumele de
bani necesare trecerii frontierei, i-a indicat o persoan de legtur i un loc de
cazare, toate acestea n scopul exploatrii acesteia, ntrunete elementele
constitutive ale infraciunii de trafic de persoane prevzut de art. 12 alin.(l) din
Legea nr. 678/2001.
Chiar dac victima i-a dat consimmntul pentru a pleca n strintate i
a acceptat ca inculpatul s efectueze formalitile i s achite sumele necesare
trecerii frontierei, potrivit art. 16 din legea special, consimmntul victimei
infraciunii de trafic de persoane nu nltur rspunderea penal a
inculpatului221.
A. Obiectul juridic
Obiectul juridic principal
Este constituit din relaiile sociale care se formeaz i se dezvolt n
jurul valorilor sociale ca atribut al fiinei umane i anume viaa, integritatea
221

Stnescu, C., op. cit., p.132.

-233 -

corporal,

sntatea,

libertatea,

inviolabilitatea

sexual,

onoarea

demnitatea222.
Obiectul juridic secundar
Este determinat de relaiile sociale a cror desfurare este condiionat
de aprarea libertii i a drepturilor persoanei, a demnitii, a integritii
corporale i sntii, i chiar a vieii persoanei, mpotriva faptelor de exploatare
a acesteia i de transformare a persoanei n surs de ctig 223. De asemenea,
obiceiul
juridic secundar este constituit, n cazul unor modaliti de svrire a
infraciunii de relaiile sociale care privesc libertatea moral a persoanei,
integritatea corporal i sntatea acesteia, precum i relaiile sociale care
privesc aprarea vieii persoanei224.

Obiectul material

Infraciunile de trafic de persoane, realizate prin acte de violena ori prin

orice alte forme de constrngere, au i un obiect material care este reprezentat
de corpul victimei n via, indiferent dac acesta este nou-nscut, tnr sau
btrn, de sex masculin sau feminin. Unele fapte (art. 18 din lege) pot avea ca
obiect material i: filme, fotografii, dispozitive, embleme sau alte suporturi
vizuale, cu condiia de a exprima poziii ori acte sexuale cu caracter
pornografic.
B. Subiecii infraciunilor
B1. De regul, subiectul activ nemijlocit (autor) al infraciunilor de trafic
de persoane, este necircumstaniat, aceste fapte putnd fi svrite de orice
persoan care ndeplinete condiiile legale pentru a rspunde din punct de
vedere legal. Traficanii pot fi persoane fizice sau juridice, brbai sau femei.
Subiect activ poate fi i o persoan juridic, care rspunde numai pentru
infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori n
Mateu, Gh. i colab., op. cit., p.27.
Lascu, I., Lascu L. C., Corupia i crima organizat. Realitate social, actualitate i incriminare ,
Editura Alma Mater, Sibiu, 2002, p.214.
224
Bdil, M., Drept penal, Partea special, vol. I, Editura Alma Mater, Sibiu, 2005
222
223

-234 -

numele persoanei juridice, dac fapta a fost svrit cu forma de vinovie

prevzut de legea penal [art. 19 1 alin.(l) C.pen. n vigoare]. Rspunderea
penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice
care a contribuit, n orice mod, la svrirea aceleiai infraciuni [alin. (2)].
n general, recrutorii sunt persoane tinere, mbrcate ngrijit i care fac o
bun impresie (au vestimentaie modern, main de marc, telefon celular) i
sunt convingtori, cu promisiuni de posturi bune i bine pltite n strintate.
Femeile ca subieci activi ai infraciunii de trafic de fiine umane sunt, de
cele mai multe ori, prima verig n lanul de traficare i capteaz foarte uor
ncrederea, interesul i lipsa de experien n via a tinerilor.
La infraciunea calificat prevzut n art. 12 alin.(2) lit. a) din lege fapt
se comite de dou sau mai multe persoane.
Prin O.U.G. nr. 79/2005 s-a modificat coninutul art. 12 alin.(2) din Legea
nr. 678/2001, prevzndu-se i o calitate special pe care trebuie s o
ndeplineasc subiectul activ, respectiv cea de funcionar public n exerciiul
funciunii. Introducerea acestei caliti speciale n incriminare a fost impus de
dou considerente: pe de o parte, n numeroase cazuri activitatea infracional
desfurat de traficani a fost facilitat de reprezentani ai autoritilor publice,
iar pe de alt parte, prin aceast reglementare se armonizeaz normele interne
cu legislaia european existent n materie (art. 24 din Convenia Consiliului
Europei ncheiat la Varovia la 16 mai 2005 i semnat de Romnia, enumr o
asemenea agravant).
Conform art. 147 C.pen., prin funcionar public se nelege orice
persoan care exercit permanent sau temporar, cu orice titlu, indiferent cum a
fost investit, o nsrcinare de orice natur, retribuit sau nu, n serviciul unei
uniti dintre cele la care se refer art. 145 C.pen.
Potrivit art. 145 C.pen., prin termenul public se nelege tot ce privete
autoritile publice, instituiile publice, instituiile sau alte persoane juridice de
interes public, administrarea, folosirea sau exploatarea bunurilor proprietate

-235 -

public, serviciile de interes public, precum i bunurile de orice fel care, potrivit
legii, sunt de interes public.
Noul Cod penal225 a adus importante modificri n privina coninutului
noiunii de funcionar public n reglementarea adoptat, n acord cu soluiile
n materie din alte legislaii i cu conveniile internaionale n materie, noiunea
de funcionar public va desemna persoana care, cu titlu permanent sau temporar,
cu sau fr remuneraie:
,,a) exercit atribuii specifice puterii legislative, executive sau
judectoreti;
b) exercit o funcie de demnitate public sau o funcie public de orice
natur;
c) exercit, singur sau mpreun cu alte persoane, n cadrul unei regii
autonome, al altui agent economic sau unei persoane juridice cu capital integral
sau majoritar de stat ori al unei persoane juridice declarate ca fiind de utilitate
public, atribuii legate de realizarea obiectivului de activitate al acesteia.
(art.175).
n acelai timp, legiuitorul a optat pentru asimilarea cu funcionarii
persoanelor fizice care exercit o profesie de interes public, pentru care este
necesar o abilitare special a autoritilor publice i care este supus
controlului acestora (notari, executori judectoreti etc.). Prin termenul public
se nelege tot ce privete autoritile publice, instituiile publice sau alte
persoane juridice care administreaz sau exploateaz bunurile proprietate
public.
n raport de aceste dispoziii legale, din categoria subiecilor activi ai
traficului de fiine umane, calificai de calitatea de funcionar public, pot face
parte, cu titlu exemplificativ: lucrtori vamali, ofieri de poliie, persoane din
aparatul administrativ etc.
Participaia penal este posibil sub toate formele: coautorat, instigare,
225

Adoptat prin Legea nr. 286/2009, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 510 din 24 iulie 2009
-236 -

complicitate.
Coautoratul - o condiie de existen a coautoratului o reprezint, n
cazul acestor infraciuni, voina comun a coautorilor de a coopera la svrirea
nemijlocit a aciunilor specifice de traficare, n baza unei nelegeri prealabile
exprese sau tacite. Prin efectuarea nemijlocit a uneia dintre aciunile ce
caracterizeaz traficul de persoane (recrutarea, transferarea, transportarea,
cazarea, gzduirea etc.), fiecare participant i aduce contribuia sa direct la
svrirea infraciunii.
Aciunile coautorilor pot avea caracter identic (de exemplu, dou
persoane recruteaz mai multe tinere, prin nelciune, n scopul exploatrii
sexuale) sau

diferit (de exemplu, o persoan recruteaz femeia, o alta o transport ntr-o ar

strin, iar o a treia o supune muncii forate).
Pentru fapta svrit n forma-tip (alin. 1), coautoratului i/sau
complicitii concomitente i se substituie agravanta prevzut de art. 12 alin (2)
lit. a)226, fapta fiind svrit de dou sau mai multe persoane.
Complicitatea se materializeaz n activitatea persoanei care, cu intenie,
nlesnete sau ajut n orice mod la realizarea infraciunii de traficare sau
promite de a tinui bunurile provenite din svrirea traficului de persoane sau
de a favoriza pe infractor, promisiunea fcut anterior nceperii executrii sau n
timpul realizrii acesteia.
Actele de complicitate pot consta dintr-un comportament pasiv ce
favorizeaz svrirea infraciunii ori n aciuni de ajutorare sau sprijinire cu
caracter material sau moral. Indiferent ns de natura actelor de nlesnire ori
ajutorare efectuate, complicele trebuie s acioneze ntotdeauna cu intenie,
avnd reprezentarea asupra caracterului ilicit al faptei svrite, dar i asupra
caracterului activitii sale de participant.
Mitrache, Constantin, Mitrache, Cristian, Drept penal romn. Partea general, Editura Universul
Juridic, Bucureti, 2006, p.866.
226

-237 -

Complicitatea la infraciunea de trafic de persoane se poate concretiza n:

obinerea de informaii cu privire la potenialele victime i furnizarea acestora
ctre traficani, atragerea victimei, procurarea actelor necesare pentru
transportarea lor n rile de destinaie, mpiedicarea victimei de a se deplasa
conform propriei sale voine atunci cnd ea dorete aceasta, procurarea de
autoturisme pentru transport sau locuine pentru gzduirea victimelor.
Instigarea la infraciunile incriminate prin Legea nr. 678/2001 const n
activitatea unei persoane de a determina cu intenie pe o alta s efectueze una
sau mai multe dintre aciunile specifice traficului de persoane, respectiv
recrutarea, transportul, transferarea, cazarea, gzduirea sau primirea unei
persoane adulte sau minore. n concret, instigatorul ia cel dinti rezoluia de a
trafica o persoan, pe care apoi o transfer altei persoane care o va prelua i o va

pune n aplicare. n situaia n care instigatorul va continua ac iunea de

stimulare moral i dup ce autorul nemijlocit trece la executare, actele sale vor
constitui o complicitate moral.
B2. Subiectul pasiv al infraciunilor prevzute de art. 12 i art. 13 din
Legea nr. 678/2001este persoana mpotriva creia este ndreptat aciunea
infracional a traficanilor i care poate fi un minor ori persoana adult,
indiferent dac este brbat sau femeie. Subiectul pasiv al infraciunii de trafic de
persoane este, n general, orice persoan, ns n anumite cazuri aceasta poate fi,
o persoan aflat n imposibilitatea de a se apra sau de a-i exprima voina [art.
12 alin.(l)] sau o persoan care se afl sub autoritatea unei alte persoane [art. 12
alin.(l)].
n practica judiciar s-a decis c recrutarea mai multor persoane n acelai
timp i loc, n baza unei rezoluii infracionale unice, pentru practicarea
prostituiei i transportarea lor n strintate n vederea realizrii de foloase
materiale, constituie cte o unic infraciune de trafic de persoane i de
proxenetism, iar nu attea infraciuni ci subieci pasivi au fost recrutai n

-238 -

acest scop.227
De asemenea, cu privire la subiectul pasiv al acestei infraciuni, se reine
c poate fi orice persoan indiferent de sex. Astfel este fals mitul conform
cruia numai o persoan de sex feminin poate fi subiect pasiv al infraciunii de
trafic de persoane. Dei statistic cele mai multe victime ale traficului de
persoane sunt de sex feminin, nu este exclus posibilitatea ca o persoan de sex
masculin s fie victim a traficului de persoane, spre exemplu este posibil
exploatarea acelei persoane de sex masculin prin obligarea acesteia s practice
ceretoria.
n cazul infraciunilor de trafic de minori prevzut de art. 13 i respectiv
pornografie infantil prevzut de art. 18, subiectul pasiv poate fi doar o
persoan care nu a mplinit vrsta de 18 ani228.
n cazul infraciunii prevzut de art. 17 din Legea nr. 678/2001, subiectul
pasiv este unul circumstanial i anume o persoan care nu este cetean romn
(cetean strin sau apatrid).
Legislaia internaional (Convenia privind drepturile copilului, adoptat
la 20 noiembrie 1989 la New York) opereaz cu termenul de copil prin care se
nelege orice form de fiin uman sub vrsta de 18 ani.
n urma modificrilor aduse dispoziiilor art. 13 alin.(l) din Legea
nr.678/2001 prin O.U.G. nr. 79/2005 s-a oferit o protecie juridic egal tuturor
persoanelor sub 18 ani, victime ale traficului, indiferent dac este minor cu
vrsta cuprins ntre 15 i 18 ani ori de un minor care nu a mplinit 15 ani,
eliminndu-se distincia existent n reglementarea anterioar ntre aceste dou
categorii de subieci pasivi ai infraciunii, pentru care erau prevzute pedepse cu
nchisoare ntr-un cuantum diferit.
C. Latura obiectiv a infraciunilor de trafic de persoane, prevzut n
art. 12 i trafic de minori prevzut n art. 13 din Legea nr. 678/2001 const n
una sau mai multe din aciunile prevzute ca modaliti alternative de realizare.
227
228

.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 32 din 14.02.2005, disponibil pe site-ul www.scj.ro
Lascu, I., Lascu, L.C., op. cit., p.217.
-239 -

C1. Elementul material al aciunii poate consta n: recrutarea,

transportarea, transferarea, cazarea, gzduirea sau primirea unei persoane,
aciuni ce trebuie s fie efectuate n scopul exploatrii victimei. Dar aciunea
sub aspectul su material se mai poate nfia i sub forma de: rpire, recrutare,
nelciune, ameninare, violen, abuz de autoritate, profitnd de starea
minorului de a nu se putea apra, prin acceptarea sau primirea de bani etc. 229
Recrutarea const n atragerea (racolarea) victimei prin convingerea
acesteia spre a fi exploatat n vederea obinerii de foloase materiale. Printre
mijloacele frecvente de recrutare folosite de ctre traficani se numr: mirajul
unui ctig rapid, lipsa de educaie, starea material proast a victimelor,
anunurile matrimoniale, Internetul. Astfel, s-a reinut c recrutarea unui minor

n scopul exploatrii acestuia prin practicarea ceretoriei i recrutarea unei

persoane majore, prin oferirea de bani sau de alte foloase pentru obinerea
consimmntului persoanei care are autoritate asupra acesteia, n acelai scop,
ntrunesc elementele constitutive ale infraciunilor de trafic de minori i trafic
de persoane prevzute n art. 13 i art. 12 din Legea nr. 678/2001. 230
Instana a reinut c inculpaii G.I i R.B. s-au deplasat n oraul N. i,
interesndu-se despre existena unui copil cu handicap, au fost ndrumai la
familia minorei B.M. Minora, care avea o infirmitate la un picior, a acceptat
oferta inculpailor de a o duce n strintate la cerit cu condiia de a fi nsoit
de sora sa B.A. Inculpaii au convins-o i pe mama celor dou surori, B.C., s
fie de acord cu plecarea acestora, dndu-i bani i bunuri.
n realizarea scopului propus, inculpatul R.B. a dus pe minor i pe sora
acesteia, precum i pe mama lor, la autoritile pentru ndeplinirea formalitilor
de obinere a paapoartelor. Inculpatul a achitat taxele pentru eliberarea
paapoartelor, pe care, apoi, le-au reinut. La 15 iulie 2002, au fost reinui la
Pentru amnunte, vezi Mateu, Gh. i colab., Traficul de fiine umane, Asociaia Magistrailor Iai,
Editura Alternative Sociale, 2005, i Hotca, M.A., Dobrinoiu, M., Infraciuni prevzute n legi
speciale, vol. I. Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008.
230
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 593/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro
229

-240 -

frontier, ncercnd s scoat din ar pe cele dou minore.

Art. 13 din Legea nr. 678/2001 prevede c recrutarea, transportarea,
transferarea, gzduirea sau primirea unei persoane cu vrsta cuprins ntre 15 i
18 ani, n scopul exploatrii acesteia, constituie infraciunea de trafic de
minori.
Art. 12 alin.(l) din aceeai lege, referindu-se la victime majore,
condiioneaz existena infraciunii de trafic de persoane de o activitate
prealabil de recrutare, transportare, transferare, cazare sau primirea unei
persoane, prin ameninare, violen sau alte forme de constrngere, prin rpire,
fraud ori nelciune, prin abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea
acelei persoane de a se apra sau de a-si exprima voina ori prin oferirea, darea,
acceptarea sau primirea de bani ori alte foloase pentru obinerea
consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul
exploatrii acestei persoane.
n esen, instana a reinut c inculpatul C.I., n luna august 2002 cu
complicitatea inculpatei A.N., care este mama prii vtmate O.M.E., n vrst
de 13 ani, a recrutat-o pe minor, a transportat-o n Germania i apoi n Polonia
n scopul exploatrii, supunnd-o la activiti de furt si ceretorie. n scopul
realizrii activitii infracionale descrise mai sus, inculpata A.N. a nlesnit
recrutarea fiicei sale de ctre inculpat231.
Art. 2 pct. (2) lit. b) din Legea nr. 678/2001 prevede c prin exploatare se
nelege inerea n starea de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire
de libertate ori de aservire, iar lit. e) a aceluiai articol prevede c efectuarea
unor alte asemenea activiti prin care se ncalc drepturi i liberti
fundamentale ale omului, constituie, de asemenea, o form de exploatare prin
aservire n sensul textului citat, nelegndu-se aciunea de a se supune.
Transportarea presupune deplasarea victimei dintr-un loc n altul, fie n
interiorul statului de origine, fie din statul de origine a victimei n statul de
231

Kvesi, L.c. i colab., op. cit., p.137.

-241 -

destinaie.
Astfel, n practic s-a decis c recrutarea, transportarea, transferarea,
cazare sau primirea unei persoane, cu promisiunea de a o duce n strintate
pentru a munci n condiii avantajoase, dar n realitate pentru a o constrnge la
practicarea prostituiei n scopul exploatrii ei de ctre fptuitor, constituie
infraciunea de trafic de persoane.232 La operaiunea de transport de fiine umane
pot fi implicate i grupuri de persoane specializate n trecerea ilegal a
frontierei.
Transferarea const n transmiterea victimei de la un traficant la altul,
atunci cnd este vndut pur i simplu ca o marfa, iniial fr ca ea s tie, sau
face obiectul unei alte tranzacii ncheiate ntre traficani (ex. schimbul). Din
punct de vedere temporal transferarea este ulterioar recrutrii victimei. Din
practica ilicit a traficului de persoane, preul cu care sunt vndute victimele

difer n funcie de vrst, aspect etc. i pornete de la 300 de dolari i poate

ajunge pn la 4.000.
Din pcate, obiect al traficanilor de persoane, sunt de multe ori copii.
Potrivit art. 2 lit. a) din Protocolul facultativ al Conveniei cu privire la
drepturile copilului (ratificat prin Legea nr. 470/2001), vnzarea de copii este
considerat orice act sau tranzacie prin care un copil este transferat de orice
persoan sau grup de persoane ctre o alt persoan ori ctre alt grup contra cost
sau contra oricror alte avantaje materiale.
Cazarea - ca element al laturii obiective - const n instalarea temporar
a unei persoane ntr-o locuin sau ntr-un alt loc avnd aceast destinaie.
Cazarea victimei este realizat cu scopul de a o exploata prin modalitile
prevzute de textul incriminator.
Gzduirea este activitatea prin care un minor este adpostit vremelnic
ntr-o locuin sau alt loc avnd aceast destinaie. La fel ca i n cazul cazrii,
232

.C.C.J., Secia Penal, dec. nr. 4158/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro

-242 -

gzduirea minorului este fcut n scopul exploatrii acestuia.

Primirea const n activitatea prin care un traficant preia victima de la o
alt persoan, de regul, tot traficant, ca urmare a unei tranzacii.
Fiecare dintre aciunile enumerate mai sus sunt suficiente pentru
realizarea elementului material al infraciunii de trafic de persoane ori trafic de
minori, att n variantele tip, ct i n variantele agravate, n cazul n care
activitatea infracional desfurat de traficant reunete dou sau mai multe
dintre modalitile alternative (de exemplu, fptuitorul, dup ce recruteaz
victima, o transport n ara de destinaie, iar aici o transfer altei persoane n
scopul exploatrii sale), fapta acestuia nu va constitui un concurs de infraciuni,
ci o unitate infracional.
Pentru existena infraciunii de trafic de persoane adulte, latura obiectiv a
infraciunii trebuie s se realizeze prin : ameninare, violen sau prin alte forme
de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau
profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima
voina, ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani sau alte foloase
n schimb, n cazul traficului de minori modul i mijloacele de svrire nu au
relevan n ce privete existena infraciunii.
Ameninarea este un mijloc des utilizat de traficani i const n
insuflarea victimelor a temerii c ele sau alte peroane fa de care victimele sunt
legate afectiv urmeaz a fi supuse unor urmri negative grave - de exemplu
ameninarea cu moartea, cu tortura, rpirea sau mutilarea membrilor familiei
sau unei rude apropiate.
Orice forme de constrngere ce poate fi folosite de traficanii de
persoane const n lipsirea de libertate a victimei, utilizarea drogurilor,
sustragerea documentelor de identitate, crearea unei dependene materiale.
Rpirea este o form particular de lipsire de libertate fizic a unei
persoane prin luarea forat sau frauduloas a acesteia din mediul su i inerea
ntr-o stare care nu-i permite s acioneze conform voinei sale.

-243 -

Frauda este un mijloc prin care subiectul activ al infraciunii induce n

eroare victima i obine un avantaj material.
nelciunea constituie un mijloc des uzitat de traficani, prezentnd ca
adevrat o fapt mincinoas sau ca mincinoas o fapt adevrat. De obicei,
aceast modalitate n practic este realizat prin promisiuni c victimele vor fi
angajate n locuri de munc bine pltite sau c le vor cstori cu persoane bine
nstrite.
n practica judiciar s-a decis c n cazul n care persoana recrutat nu tia
c, dup ce va fi dus n strintate, va obine un loc de munc, aa cum a fost
ncredinat prin nelciune de ctre inculpai, ci va trebui s practice
prostituia mprind banii ctigai de ea, constituie infraciunea de trafic de
persoane prevzut de art. 12 din Legea nr. 678/2001. 233

Abuzul de autoritate const n exercitarea ilicit a influen ei sau puterii

pe care o persoana o are asupra alteia, De pild, autoritatea printeasc,
autoritatea preotului, medicului, profesorului, pedagogului etc.
Profitarea de imposibilitatea victimei de a se apra sau de a- i exprima
voina este un mijloc de svrire a infraciunii ce const n reprezentarea de
ctre subiectul activ a strii delicate a victimei i folosirea prilejului pentru
exploatarea sa. Starea victimei poate avea cauze diverse, ea putnd fi
determinat chiar de ctre fptuitor. O persoan se afl n neputina de a se
apra cnd nu are resurse fizice s se opun aciunii fptuitorului. O persoan se
afl n neputin de a-i exprima voina i n situaia n care acesteia i lipsete
capacitatea psihofiziologic de apreciere a conduitei sale, chiar dac se afl n
posibilitatea fizic de a se apra (de pild, un debil mintal).
Oferirea este activitatea traficantului de a prezenta altei persoane o
sum de bani sau alte bunuri pentru obinerea consimmntului persoanei care
233

.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 4968/2005, disponibil pe site-ul www.scj.ro

-244 -

are autoritate asupra victimei, n scopul exploatrii acesteia.

Darea reprezint remiterea banilor sau bunurilor.
Acceptarea semnific aciunea prin care fptuitorul intr n posesia
banilor sau bunurilor, iar primirea este aciunea prin care fptuitorul intr n
posesia banilor sau bunurilor.
Darea, oferirea, primirea sau acceptarea de bani sau alte foloase trebuie s
aib ca obiectiv obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra
persoanei care urmeaz a fi exploatat.
Aciunile de realizare a traficului de persoane i de minori pot fi comise
alternativ, o singur dat sau de mai multe ori, printr-o singur activitate sau
prin mai multe activiti.
Astfel, mai muli inculpai au fost trimii n judecat, n stare de arest
preventiv, pentru svrirea infraciunilor de aderare i sprijinire a unui grup
infracional organizat, trafic de persoane i trafic de minori, fapte prevzute i
pedepsite de art. 7 din Legea nr. 39/2003 i art. 12 i 13 din Legea nr. 678/2001.
S-a reinut c membrii gruprii s-au constituit ntr-un grup organizat care,
n perioada 2006-2008, a racolat att prin nelciune (respectiv promisiunea
unui loc de munc decent n strintate), ct i prin lipsire de libertate (prin
folosire de violen sau ameninri) tinere de pe raza mai multor judee i a
Municipiului Bucureti, care erau exploatate sexual pe piaa prostituiei n
diferite cluburi de noapte din Spania. Tinerele erau gzduite n mai multe
imobile aparinnd membrilor gruprilor situate n judeul Constana, pn se
ntocmeau documentele de cltorie, ulterior fiind transportate n strintate.
Fiecare dintre inculpai avea sarcini diferite i bine stabilite n cadrul
gruprii infracionale, unii ocupndu-se cu racolarea tinerelor, alii de
transportarea acestora n strintate, iar alii de procurarea documentelor,
supravegherea, ameninarea i lipsirea de libertate a fetelor. Veniturile obinute
n urma exploatrii sexuale a tinerelor, erau n totalitate nsuite de membrii
grupului infracional organizat.

Infraciunea

-245 -

de

trafic

de

persoane

prevzut de art. 12 din Legea nr.678/2001 este o infraciune complex,

absorbind n coninutul ei infraciunea de proxenetism n variantele prevzute n
art. 329 alin.(2) i (3) C.pen., precum i infraciunile de lovire i ameninare.
Spre deosebire de infraciunea de trafic de persoane, n cazul infraciunii
de proxenetism, recrutarea i traficul de persoane nu se face n scopul obligrii
la practicarea prostituiei, persoana recrutat sau traficat practicnd de
bunvoie prostituia, iar proxenetismul sub forma constrngerii la prostituie nu
presupune recrutarea sau traficul de persoane n acest scop, fiind reglementat ca
o varianta alternativ n coninutul constitutiv a infraciunii de proxenetism
prevzuta n art. 329 alin.(2) C.pen. n vigoare. Prin urmare, ori de cte ori
recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane s-a
realizat prin constrngere, n scopul obligrii acesteia la practicarea prostituiei,
fapta

ntrunete elementele constitutive ale infraciuni, de trafic de persoane

prevzut de art. 12 din Legea nr, 678/2001.234
Elementul material al infraciunii prevzute de art. 15 alin.(2) din
lege presupune efectuarea de aciuni de organizare a svririi infraciunii de
trafic de persoane, constnd n pregtirea activitilor de recrutare, transportare
transferare, cazare, gzduire sau primirea unei persoane n scopul exploatrii
sale. elaborarea de planuri n acest scop, stabilirea valorilor i sarcinilor
fptuitorilor, a metodelor i mijloacelor concrete de aciune.
C2. Urmarea imediat const n starea de pericol creat pentru atributele
fundamentale ale persoanei, sub aspectul libertii, demnitii, onoarei etc.
Traficul de persoane, n afar de urmarea periculoas imediat, poate avea i
234

.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 5999/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro

-246 -

alte consecine - cnd infraciunea este una de rezultat - constnd n vtmarea

corporal grav sau a sntii, contaminarea veneric, moartea, avortul
provocat ilegal sau sinuciderea victimei. Producerea unui anumit rezultat,
precum cele enumerate mai sus, nu este o cerin obligatorie pentru existena
infraciunii de trafic de persoane, ci numai mprejurri care determin reinerea
unei forme agravate a infraciunii.
C3. Legtura de cauzalitate
De regul, relaia cauzal rezid din svrirea nsi a faptei incriminate.
Legtura de cauzalitate este realizat numai atunci cnd ntre aciunea
fptuitorului realizat prin modalitile prevzute de lege i urmarea imediat se
poate stabili cu certitudine un raport cauzal.
D. Latura subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, faptele de trafic de persoane se comit cu
intenie, care poate fi direct sau indirect. Face excepie agravanta constnd n
traficul de persoane care produce sinuciderea sau moartea victimei, cnd latura
subiectiv se manifest sub forma praeterinteniei. n cazul n care moartea se
produce intenionat, va exista concurs ntre infraciunea de trafic de persoane i
infraciunea de omor (simplu, calificat sau deosebit de grav). Intenia este
calificat prin scop, legea preciznd ca faptele s fie svrite n scopul
exploatrii persoanei.
n viziunea practicii judiciare expresia ..n scopul exploatrii victimei
trebuie neleas n sensul executrii unei munci n mod forat, cu nclcarea
normelor legale viznd condiiile de munc, obligarea la practicarea prostituiei
sau la alte forme de exploatare sexual. Ct privete latura subiectiv
infraciunea se svrete cu intenie direct sau indirect. 235
Dac scopul este atins, n funcie de alte date ale faptei, se poate pune
problema unui concurs ntre infraciunea de trafic de persoane i alte infraciuni,
de exemplu cu proxenetismul.
Conform Legii nr. 678/2001, [art. 2 alin.(2)] prin exploatarea unei

235

.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 1498/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro

-247 -

persoane se nelege236:
a) executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii n mod forat ori cu
nclcarea normelor legale privind condiiile de munc, salarizare, sntatea i
securitatea;
b) inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de
libertate ori de aservire;
c) obligarea la practicarea prostituiei, la reprezentri pornografice n
vederea producerii i furnizrii de materiale pornografice sau alte forme de
exploatare sexuale;
d) prelevarea de organe;
e) efectuarea unor alte asemenea activiti prin care se ncalc drepturi i
liberti fundamentale ale omului.
Noul Cod penal237 definete, n art. 183, ce se nelege prin expresia
exploatarea unei persoane, definiie asemntoare celei din legea special i
din documentele internaionale

Raportat la aceste prevederi legale, scopurile

traficului includ, dar nu se limiteaz la: munca n condiii de sclavie, munca n

contul datoriilor, prostituia forat, ceritul, turismul sexual, pornografia,
utilizarea victimei n scopuri criminale, contrabanda, adop iile ilegale, mariajul
forat, prelevarea de organe.
n concluzie, prin exploatarea unei persoane se nelege:
a) executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii n mod forat ori cu
nclcarea normelor legale privind condiiile de munc, salarizare, sntate i
securitate.
Modificrile aduse art. 2 pct. 121 din Legea nr. 678/2001 prin O.U.G.
79/2005 au instituit condiii alternative i nu cumulative, raportat la exploatarea
muncii unei persoane, victim a traficului, care se realizeaz att prin
executarea muncii sau ndeplinirea de servicii n mod forat, ct i prin
Art. 3 din Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al
femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transfrontaliere
prevede c expresia exploatarea unei persoane trebuie s con in cel pu in exploatarea prin prostituarea
unei alte persoane sau alte forme de exploatare sexual, munca sau serviciile for ate, sclavia sau practicile
analoage sclaviei, folosirea sau prelevarea de organe.
237
Adoptat prin Legea nr. 286/2009, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 510 din 24 iulie 2009.
236

-248 -

executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii cu nclcarea normelor legale

privind condiii de munc, salarizare, sntate i securitate.
Convenia privind munca forat i obligatorie, adoptat de Organizaia
Mondial a Muncii la 28 iunie 1930, care a intrat n vigoare la l mai 1932
prevede n art. 2 c munca forat i obligatorie nseamn orice munc sau
serviciu pretins unei persoane sub ameninarea unei pedepse oarecare i pentru
care acea persoan nu s-a oferit de bunvoie.
Convenia Organizaiei Internaionale a Muncii privind abolirea muncii
forate din 25 iunie 1957 care a intrat n vigoare la 17 ianuarie 1959 prevede n
art. l c statele ce ratific aceast convenie se angajeaz s aboleasc munca
forat sau obligatorie i s nu recurg sub nici o form la ea.
Codul penal romn incrimineaz n art. 191 C.pen. infraciunea de
supunere la munc forat sau obligatorie, constnd n fapta de a supune o
persoan, n alte cazuri dect cele prevzute de dispoziiile legale, la prestarea
unei munci contra voinei sale sau la o munc obligatorie;

b) inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de

libertate ori de aservire
Precizm faptul c sclavia este o infraciune contra libertilor persoanei
prevzut de art. 190 C.pen. inerea unei persoane n stare de sclavie este fapta
de a exercita asupra acesteia unul sau ansamblul atributelor legate de dreptul de
proprietate. Incriminarea faptei de sclavie a avut loc n urma unor obligaii
internaionale asumate de statul romn. Aceste obligaii internaionale decurg
din Convenia de la Geneva din 30 septembrie 1921 pentru reprimarea traficului
femeilor i copiilor; Convenia de la Geneva din 26 septembrie 1920 privitoare
la sclavie i Convenia suplimentar din 6 septembrie 1956 privitoare la
abolirea sclavajului. Aceast din urm convenie enumr n art. l urmtoarele
practici i instituii asemntoare sclaviei:

servitutea pentru datorii;

-249 -

aservirea, constnd n supunerea unei persoane s locuiasc ntr-un

spaiu impus de o alt persoan i s presteze anumite activiti determinate,

fr posibilitatea de a-i schimba condiia;
mariajul forat, situaie n care victimei nu i se las posibilitatea de
a exprima liberul consimmnt la ncheierea cstoriei;
cedarea unei femei ctre o alt persoan, de ctre so, familie ori
comunitate cu titlu oneros, sau n alt mod;
transmiterea unei femei prin succesiune, unei alte persoane, la
moartea soului;
vnzarea, unui copil sau unui adolescent care are mai puin de 18
ani, fie de ctre rude ori membrii comunitii;
c) obligarea la practicarea prostituiei, la reprezentri pornografice n
vederea producerii de difuzri de materiale pornografice sau alte forme de
exploatare sexual
Traficul de fiine umane n scopul exploatrii sexuale reprezint cea mai
frecvent i important form a traficului, cu un ritm rapid de dezvoltare,
deoarece aduce cele mai mari profituri trafican ilor. Pe de alt parte, controlul
deinut asupra unei femei reprezint o surs de venit sigur i pe termen lung.
Exploatarea sexual a unei persoane presupune ob inerea n mod abuziv de ctre
traficant a unui profit material sau de alt natur prin obligarea unei alte
persoane la practicarea prostituiei sau a altor activit i ori servicii sexuale.
De regul, femeile tinere sunt ademenite peste hotare cu promisiuni de a
fi angajate n slujbe de chelnerie. menajere sau dansatoare, ns odat ajunse la
destinaia finala, sunt obligate s se prostitueze, fiind vndute de mai multe ori.
De cele mai multe ori. victimele sunt deposedate de acte, sunt plasate ntr-un
mediu de izolare fizica i social, unde sunt supuse n permanen abuzului i
degradrii umane. Metodele de intimidare i umilire sunt din cele mai diverse i
mai crude, incluznd violul, tortura, ameninrile cu moartea, btile,
captivitatea, foamea. Supuse acestui regim de exploatare, victimele sunt
vndute n mai multe rnduri, devenind astfel sclave. Exploatarea sexual se
-250 -

desfoar n spaiile controlate de traficani, n baruri, cluburi de noapte,

hoteluri, saloane de masaj ori alte locuine care sunt permanent supravegheate.
Scopul traficanilor este de a obine sume ct mai mari din exploatarea
victimelor pe o perioad ct mai ndelungat.
Obligarea la practicarea prostituiei constituie forma de exploatare cel
mai des ntlnit i presupune constrngerea victimelor traficului s ntrein
relaii sexuale cu alte persoane, n scopul obinerii de avantaje materiale pentru
traficant.
Prostituia presupune oferirea de bun voie de ctre o persoan a
serviciilor sexuale pentru a-i procura mijloacele de existen, pe cnd traficul
de fiine umane n scopul exploatrii prin obligarea la practicarea prostituiei
const n aceea c victimele mai nti sunt recrutate prin diverse mijloace de
ctre traficani - manipulare, violen, nelciune, rpire - dup care sunt
vndute i forate de cei n stpnirea crora intr s presteze servicii sexuale.
Victima sau victimele - femei i copii - sunt practic njosite i transformate n

obiecte sexuale, aflate la bunul plac al exploatatorilor traficani care, prin

metodele de constrngere dintre cele diverse, incluznd violena fizic i
verbal, antajul, teroarea psihic, le umilesc i le depersonalizeaz.
Victima este ntr-o ar strin, izolat, aflat n imposibilitatea de a
comunica cu cei apropiai, fr documente de identitate care i-au fost luate de
ctre traficani, este dezorientat, este supus unor abuzuri fizice i sexuale
repetate, nu poate cere ajutorul poliiei pentru c se teme de consecine, este
obligat s ofere servicii periculoase, riscnd s se mbolnveasc i este supus
unui regim de ameninri i represalii ndreptate mpotriva ei sau familiei.
Obligarea la reprezentri pornografice n vederea producerii i difuzrii
de materiale pornografice constituie o alt form de exploatare sexual i
const n determinarea prin constrngere a victimei s participe la crearea
produselor pornografice (filme, casete video, reviste, fotografii etc.) prin

-251 -

adoptarea unui comportament sexual explicit, real sau simulat.

Uneori, victimele sunt forate s participe la edine foto i de nregistrri
video cu coninut pornografic, dup ce n prealabil au fost selectate de ctre
clieni pe baza fotografiilor din albumele de prezentare a ofertelor anume
pregtite de traficani n acest scop.
Legea nr. 196 din 13 mai 2003 238 privind prevenirea i combaterea
pornografiei definete n art. 2 nelesul termenilor de pornografie, acte cu
caracter obscen i materiale cu caracter obscen. De asemenea, Protocolul
facultativ al Conveniei cu privire la drepturile copilului, privind vnzarea de
copii, prostituia copiilor i pornografia infantil, semnat de Romnia la 25
septembrie 2001 i ratificat prin Legea nr. 470/2001 239 definete termenii de
prostituia copiilor i pornografia infantil.
Prin obligarea persoanelor traficate la reprezentri pornografice sunt
nclcate implicit i prevederile legale anterior menionate, situaie n care, dac
activitatea infracional desfurat de traficani se circumscrie coninutului
constitutiv al infraciunilor incriminate n aceste acte normative, ei vor rspunde
penal si pentru, aceste fapte.
d) Prelevarea de organe
Aceast form de exploatare presupune ca traficantul, s-i divizeze
aciunile n scopul atragerii victimelor prin diferite promisiuni, ori sub diferite
pretexte n ara de destinaie i obligarea lor prin diverse metode s consimt si doneze unele organe.
Prin prelevarea de organe n conformitate cu Legea nr. 2/1998 se nelege
recoltarea de esuturi i/sau organe sntoase, morfologic i funcional, n
vederea realizrii unui transplant.
Prin transplant de esuturi sau/i organe umane se nelege acea
activitate medical complex care, n scop terapeutic, nlocuiete esuturi sau/i
organe umane compromise, morfologic i funcional, din corpul unui subiect
uman cu alte structuri similare, dovedite ca fiind sntoase. Prelevarea i
238
239

Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 342 din 2 mai 2003.

Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 601 din 25 septembrie 2001.
-252 -

transplantul de esuturi i organe umane nu pot face obiectul vreunei tranzacii,

iar prelevarea i transplantul de esuturi i organe ca urmare a exercitrii unei
constrngeri de natur fizic sau moral asupra unei persoane fizice sunt
interzise.
n legtur cu latura subiectiv a infraciunii de trafic de persoane trebuie
s facem precizarea c, indiferent de consimmntul victimei, legea nu nltur
rspunderea penal a fptuitorului (art. 16 din Legea nr. 678/2001). Din
perspectiva acestei dispoziii legale rezult voina legiuitorului de a sanciona
infraciunile de trafic de persoane independent de consimmntul victimei,
fiind lipsit de orice relevan exprimarea acestuia n contextul activitii
infracionale a traficanilor.
n cazul infraciunii prevzute n art. 12 alin. (1) care incrimineaz traficul
de persoane majore, este subneleas lipsa consimmntului victimei la vreuna
dintre aciunile desfurate de traficant, atta timp ct existena infraciunii este
condiionat de utilizarea unor procedee de natura a nfrnge libertatea de a

hotr i a aciona o persoan fa de care se exercit acestea, mijloacele

constrngtoare fiind susceptibile a vicia un eventual consimmnt care,
obinut n aceste circumstane, este afectat de violene, dol sau eroare esenial.
E. Forme. Modaliti. Sanciuni
E1) Forme
Actele de pregtire i tentativa sunt incriminate. .Actele de pregtire
dac realizeaz coninutul art. 15 alin.(2) din Legea nr. 678/2001, sunt
incriminate n mod distinct. Este vorba de organizarea comiterii infraciunilor
prevzute de art. 12 i 13 (trafic de persoane adulte i trafic de minori).
Tentativa este de asemenea incriminat, n cazul traficului de persoane adulte
sau minore, cu excepia formelor infracionale praeterintenionate i a
infraciunilor prevzute de art. 15 alin.(2), la care nu este posibil. Forma
imperfect (tentativa) va putea ns intra n concurs cu aceast din urm

-253 -

infraciune.
Consumarea

infraciunilor

incriminate

prin

dispoziiile

Legii

nr.678/2001 n art. 12 i 13 are loc n momentul n care s-a executat cel puin
una dintre aciunile de traficare ce compun elementul material i s-a produs
urmarea imediat a infraciunii, respectiv crearea strii de pericol. Consumarea
infraciunii prevzute n art. 15 alin.(2) din Legea nr.678/2001 se realizeaz
atunci cnd este finalizat activitatea de organizare ce constituie elementul
material i se produce urmarea imediat, adic starea de pericol pentru relaiile
sociale referitoare la atributele eseniale ale persoanei.
Epuizarea infraciunilor de trafic are loc atunci cnd elementul material
al laturii obiective se nfptuiete prin aciunile de transportare, transferare i
cazare care, prin natura lor, au un caracter continuu i se prelungesc n timp,
ncetnd odat cu sistarea activitii infracionale.
n cazul modalitilor prin care se realizeaz elementul material al
infraciunilor de trafic de persoane, fptuitorul poate efectua, n temeiul
aceleiai rezoluii infracionale,

mai multe acte de recrutare,

transferare,

cazare sau

primire a unei persoane, situaie n care infraciunea dobndete o form

continuat, n sensul dispoziiilor art. 41 alin. (2) din Codul penal i care se
epuizeaz n momentul svririi ultimului act n realizarea acestei rezoluii sau
n momentul descoperirii infraciunii.
E2) Modaliti
Modalitile agravate privesc:
> mijloacele i procedeele folosite (ameninarea, violena, constrngerea,
rpirea etc.);
> persoana fptuitorului (pluralitatea de participani, calitatea special a
subiectului activ);
> natura i gravitatea consecinelor produse (cauzarea vtmrii grave a

-254 -

integritii corporale sau a sntii victimei, moartea sau sinuciderea victimei).

Art. 12 alin.(2) i (3) din Legea nr. 678/2001 cuprinde formele agravate
al cror coninut este urmtorul:
a) fapta este comis de dou sau mai multe persoane mpreun.
De regul, n traficarea persoanelor sunt implicai mai muli subieci care
asigur, prin ndeplinirea rolurilor ce le revin, realizarea actului infracional.
Cooperarea fptuitorilor care acioneaz mpreun la efectuarea actelor de
executare produce un efect intimidant asupra victimei i i diminueaz
posibilitile de a se opune aciunilor acestora, sporind totodat ansele de
reuit. Pentru a fi realizat aceast circumstan agravant, este necesar ca cel
puin o persoan dintre cele dou sau mai multe care acioneaz mpreun s
aib calitatea de autor i ea se rsfrnge asupra celorlali participani care au
cunoscut mprejurarea c fapta va fi comis de mai multe persoane, astfel nct
acestea vor rspunde pentru forma mai grav a infraciunii;
b) prin fapta de trafic s-a cauzat victimei o vtmare corporal grav a
integritii corporale sau a sntii. Coninutul. acestei modaliti presupune
producerea uneia dintre urmrile prevzute de art. 182 C.pen. i anume: o
vtmare care necesit pentru vindecare ngrijirii medicale mai mult de 60 de
zile, pierderea unui sim sau organ, ncetarea funcionrii acestora, o infirmitate
permanent fizic sau psihic, sluirea, avortul ori punerea n primejdie a vieii
persoanei;
c) fapta este svrit de un funcionar public n exerciiul atribuiunilor
de serviciu. Pentru existena infraciunii n aceast form, trebuie ndeplinite
dou condiii:
> calitatea de funcionar a subiectului activ;
> svrirea faptei n exerciiul atribuiunilor de serviciu.
d) dac infraciunea a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei.
Aceast modalitate agravat a infraciunii subzist datorit rezultatului
foarte grav produs i anume pierderea vieii unei persoane - victim a traficului

-255 -

- i care trebuie s fie consecina activitii infracionale desfurate de

traficani. Pentru ncadrarea faptei n aceast modalitate normativ, este necesar
ca, n cazul cnd aciunea fptuitorului are drept urmare moartea sau
sinuciderea victimei, s se stabileasc foarte riguros dac exist legtur de
cauzalitate ntre actele de executare i finalitatea produs.
n art. 13 alin.(2) i (4) sunt prevzute urmtoarele forme agravate:
a) svrirea faptei prin ameninare, violen sau alte forme de
constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd
de imposibilitatea minorului de a se apra ori de a-i exprima voina sau prin
oferirea, darea, acceptarea ori primirea de bani sau de alte foloase pentru
obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra minorului;
b) svrirea faptelor prevzute la alin.(l) i (2) n condiiile prevzute la
art. 12 alin.(2), respectiv: fapta este comis de dou sau mai multe persoane
mpreun; prin fapta de trafic s-a cauzat victimei o vtmare grav a integritii
corporale sau sntii; fapta este svrit de un funcionar public n exerciiul
atribuiunilor de serviciu.
c) dac faptele prevzute n art. 13 alin.( l) (3) au avut ca urmare moartea
sau sinuciderea victimei.
E3) Sancionarea
Traficul de persoane adulte n cazul persoanelor fizice, se pedepsete cu
nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi. Traficul svrit n
condiiile art. 12 alin. (2) se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 15 ani i
interzicerea unor drepturi, iar dac fapta a avut ca urmare moartea sau
sinuciderea victimei, pedeapsa este nchisoarea de la 15 la 25 de ani i
interzicerea unor drepturi.
Traficul de minori se pedepsete cu nchisoare de la 5 ani la 15 ani i
interzicerea unor drepturi. Dac traficul de minori este comis n condiiile art.
13 alin.(2), pedeapsa este nchisoarea de la 7 ani la 18 ani i interzicerea unor
drepturi. Dac faptele prevzute la alin.(l) i (2) ale art. 13 sunt svrite n

-256 -

condiiile prevzute la art. 13 alin.(2), pedeapsa este nchisoarea de la 7 la 18

ani i interzicerea unor drepturi la alin.(l) i nchisoarea de la 10 la 20 de ani i
interzicerea unor drepturi.
Dac faptele prevzute n art. 13 alin.(l)-(3) au avut ca urmare moartea
sau sinuciderea victimei, pedeapsa este nchisoarea de la 15 ani la 25 de ani i
interzicerea unor drepturi.
Potrivit art. 15 alin.(2) din Legea nr. 678/2001, organizarea svririi
infraciunilor de trafic de persoane adulte i de minori se pedepsete ca i
infraciunea organizat.
n cazul persoanelor juridice, pedeapsa principal este amenda de la 2.500
lei la 2.000.000 lei, care se poate aplica alturi de una dintre pedepsele
complementare prevzute n art. 531 C.pen. n vigoare alin.(2) lit. a)-c).
Practica judiciar a stabilit c n cazul infraciunii de trafic de persoane,
se poate lua msura de siguran a expulzrii 240.
IV.2.2.3. Infraciunile n legtur cu traficul de persoane
Infraciunile n legtur cu traficul de persoane sunt reglementate n art.
17 i 18 din Legea nr. 678/2001.
Definiie: art. 17
(1) Fapta de a determina sau de a permite, cu tiin, fie direct, fie prin
intermediar, intrarea sau rmnerea pe teritoriul rii a unei persoane care nu
este cetean romn, supus traficului de persoane n sensul prezentei legi:
a) folosind lat de aceasta mijloace frauduloase, violen sau ameninri
ori alt form de constrngere sau
b) abuznd de starea special n care se gsete acea persoan, datorit
situaiei sale ilegale ori precare de intrare sau edere n ar, ori datorit sarcinii,
unei boli sau infirmiti ori unei deficiene, fizice sau mintale, constituie
infraciune i se sancioneaz cu pedeapsa prevzut pentru infraciunea de
trafic de persoane.
240

.C.C:J., Secia penal, dec. nr. 3317/2003, disponibil pe site-ul www.scj.ro

-257 -

(2) Dac fapta prevzut la alin.(l) se svrete n mod repetat, maximul

special al pedepsei se majoreaz cu 2 ani.
Art. 18
(1) Fapta de a expune, a vinde sau de a rspndi, a nchiria, a distribui, a
confeciona ori a produce n alt mod, a transmite, a oferi sau a pune la dispoziie
ori de a deine n vederea rspndirii de obiecte, filme, fotografii, diapozitive,
embleme sau alte suporturi vizuale, care reprezint poziii ori acte sexuale cu
caracter pornografic, ce prezint sau implic minori care nu au mplinit vrsta
de 18 ani, constituie infraciunea de pornografie infantil i se pedepsete cu
nchisoare de la 3 la 10 ani.
(2) Cu aceeai pedeaps se sancioneaz i importul ori predarea de
obiecte dintre cele prevzute n

alin.(l) unui agent de transport sau de

distribuire, n vederea comercializrii ori distribuirii lor.

A. Obiectul juridic al infraciunii din art. 17 este constituit din relaiile
sociale privitoare la atributele fundamentale ale persoanei fr cetenie romn
(cetean strin sau apatrid) supus traficului de persoane, iar obiectul juridic
al infraciunii din art. 18 l reprezint relaiile sociale referitoare la libertatea i
inviolabilitatea sexual a persoanei care nu a mplinit 18 ani, relaii care
presupun asigurarea unui climat normal de dezvoltare fizic i psihic a oricrui
minor.
Infraciunile n legtur cu traficul de persoane au i un obiect material
constnd, n cazul celor reglementate n art., 17 n corpul persoanei (subiect
pasiv al infraciunii) dac aciunea ilicit se realizeaz prin acte de violen
fizic, iar n cazul pornografiei infantile, incriminate n art. 18, n filmele,
reprezentri cu caracter pornografic n care sunt implicai minori i care
constituie materiale cu caracter obscen.
B. Subiecii infraciunilor

Subiectul activ al infraciunilor prevzute de art. 17 i art. 18 din

Legea nr. 678/2000 poate fi orice persoan fizic sau juridic, care ndeplinete

-258 -

condiiile generale ale rspunderii penale. El nu necesit o calitate special.

Subiectul pasiv att n cazul infraciunii prevzute de art. 17, ct i
a celei prevzute n art. 18 este calificat, n cazul faptei incriminate de art. 17
subiectul pasiv trebuie s fie o persoan fr cetenie romn (cetean strin
sau apatrid) iar pentru infraciunea prevzut de art. 18 subiectul pasiv este
necesar a fi minor. Ca o cerin esenial a legii impune ca persoana aflat n
aceast situaie s fie supus unei aciuni de recrutare, transportare, transferare,
cazare, primire sau gzduire, aciuni care trebuie efectuate n scopul exploatrii
ei.
Participaia penal este posibil n toate formele: coautorat, instigare,
complicitate.
C. Latura obiectiv

Elementul material al acestor infraciuni se realizeaz prin

modaliti alternative, constnd n cazul infraciunii reglementate de art. 17, n

urmtoarele aciuni:
a determina intrarea sau rmnerea pe teritoriul rii a unei
persoane care nu este cetean romn, supus traficului de persoane, ceea ce
presupune ca

fptuitorul s provoace, s influeneze, s condiioneze aciunile subiectului

pasiv legate de trecerea frontierei de stat a Romniei ori de ederea lui teritoriul
acestui stat;
a permite intrarea sau rmnerea pe teritoriul rii a unei persoane
care nu este cetean romn, supus traficului de persoane, ceea ce nseamn a
lsa accepta, a ngdui ca subiectul pasiv, victim a traficului, s treac n
condiii nelegale grania i s ajung n Romnia, ori, odat aflat pe teritoriul ei
s rmn n continuare, toate aceste activiti infracionale avnd drept scop
facilitarea traficrii acelei persoane.
n toate modalitile reglementate n art. 17 din Legea nr. 678/2001 este
necesar ca fptuitorul s cunoasc faptul c persoana vizat prin actele de

-259 -

executare este supus traficului de persoane, n absena acestei cerine fiind

exclus reinerea acestei infraciuni.
Pentru existena infraciunii este necesar ca aciunile s fie realizate prin
folosirea fa de subiectul pasiv - a unor mijloace cu caracter alternativ violena, ameninrile ori alt form de constrngere.

Aciunile ce caracterizeaz elementul material al infraciunii

prevzute n art. 18 se refer la expunerea, vnzarea, rspndirea, nchirierea,

distribuirea, confecionarea, producerea, transmiterea, oferirea, punerea la
dispoziie ori deinerea n vederea rspndirii de obiecte, filme, fotografii,
diapozitive, embleme sau alte suporturi vizuale, care reprezint poziii ori acte
sexuale cu caracter pornografic, ce prezint sau implic minori care nu au
mplinit vrsta de 18 ani241.
A expune nseamn a prezenta, a nfia, a arta materialele cu caracter
obscen viznd minori, iar a vinde aceste materiale presupune comercializarea
lor, nstrinarea n schimbul obinerii unui profit.

A rspndi materialele enumerate n art. 18 semnific propagarea,

difuzarea, mprtierea acestora, iar nchirierea lor se refer la aciunea de a le
da ori a le lua n folosin temporar, n schimbul unei chirii.
Distribuirea

materialelor

care

conin

reprezentri

cu

caracter

pornografic n care sunt implicai minori presupune mprirea lor n mai multe
locuri sau la mai multe persoane.
A confeciona materiale cu caracter obscen viznd minori nseamn a le
fabrica, a le crea, a le elibera, a le realiza, iar a le produce n alt mod
presupune folosirea n scopul obinerii lor a unor procedee diferite de cele care
caracterizeaz confecionarea (de exemplu, fotocopierea).
A transmite materialele cu coninut pornografic n care sunt implicai
241

Mateu Gh. i colab., op. cit., p.63.

-260 -

minori semnific trecerea lor de la o persoan la alta, a le oferi nseamn a le

da altor persoane cu titlu gratuit ori a propune acestora s le achiziioneze, iar a
le pune la dispoziie presupune lsarea temporar a respectivelor materiale
altei persoane.
A deine materiale cu caracter obscen nseamn primirea i pstrarea
acestora, indiferent dac deintorului i-au fost ncredinate spre pstrare i le
deine pentru o alt persoan, sau pentru sine. Pentru a fi reinut aceast
modalitate de svrire a infraciunii, trebuie ndeplinit cerina esenial ca
deinerea s fie svrit n vederea rspndirii materialelor cu coninut
pornografic n care sunt implicai minori, nentrunirea acestei cerine nlturnd
caracterul infracional al faptei de deinere.
Pentru realizarea laturii obiective a acestor infraciuni n legtur cu
traficul de persoane este suficient svrirea uneia dintre aceste aciuni, iar
dac fptuitorul a efectuat mai multe din aceste activiti, fapta constituie o
singur infraciune i nu un concurs de infraciuni.
D. Latura subiectiv
Infraciunile prevzute de art. 17 i art. 18 se comit numai cu intenie,
care poate fi direct sau indirect,. n toate cazurile, fptuitorul prevede
rezultatul
faptei i l urmrete (intenie direct) sau, cel puin, accept eventualitateaproducerii lui (intenie indirect).
Existena elementului subiectiv

al acestei infraciuni presupune

cunoaterea de ctre fptuitor a faptului c materialele cu caracter pornografic

prezint sau implic minori, cunoatere ce permite fptuitorului s prevad
rezultatul aciunii sale, n caz contrar fapta sa reprezentnd, dup caz, o alt
infraciune (de exemplu, infraciunea de rspndire de materiale obscene
prevzut de art. 325 C.pen.).
E. Forme. Modaliti. Sanciuni
Tentativa i actele de pregtire n cazul acestor infraciuni, dei sunt

-261 -

posibile nu sunt incriminate.

Potrivit art. 17 alin.(2) din Legea nr. 678/2001, dac fapta se comite n
mod repetat, ea realizeaz coninutul variantei agravate. Prin urmare, n cazul
acestei infraciuni este exclus, de regul concursul de infraciuni.
n art. 18 alin.(2) este descris o variant asimilat, constnd din importul
ori predarea de obiecte dintre cele menionate n textul incriminator al variantei
tipice unui agent de transport sau de distribuire, n vederea comercializrii sau
distribuirii lor.
Cu toate c sunt prevzute de acelai articol (18), dac o persoan
svrete simultan sau succesiv ambele fapte, va exista concurs de infraciuni,
deoarece fapta prevzut la alin.(2) este o infraciune distinct.
Fapta incriminat n art. 17 alin.(l) se sancioneaz cu pedeapsa prevzut
pentru infraciunile de trafic de persoane, iar n cazul variantei agravate
prevzute de art. 17 alin.(2), maximul special se majoreaz cu 2 ani.
Pornografia infantil, precum i varianta asimilat se pedepsete cu
nchisoare de la 3 la 10 ani.
IV. 2.2.4. Msurile de siguran
Art. 19 din Legea nr. 678/2001 prevede c banii, valorile sau orice ali
bunuri dobndite n urma svririi infraciunilor prevzute de lege ori cele care
au servit la svrirea acestor infraciuni, precum i celelalte bunuri prevzute
de art.118 C.pen. sunt supuse confiscrii speciale n condiiile stabilite de acest
articol.
Sunt considerate bunuri care au servit la svrirea infrac iunii i
mijloacele de transport care au folosit la realizarea transportului persoanelor
traficate, precum i imobilele n care aceste persoane au fost cazate, dac
aparin fptuitorilor.
Art. 18 din Legea nr. 678/2001 este o norm special care stabilete
confiscarea bunurilor dobndite n urma svririi infraciunilor de trafic de
persoane sau care au servit la svrirea acestora, fr a aduce nimic n plus fa

-262 -

de prevederile prii generale a Codului penal. Cum aminteam mai nainte, alin.
(2) al art. 19, face o precizare, n sensul c include n categoria bunurilor i
mijloacele care au servit la transportul persoanelor traficate.
Practica judiciar n materie nu este unitar n privina aplicrii acestor
dispoziii legale, n sensul c unele instane au dispus confiscarea
autoturismelor folosite pentru transportul victimelor, dac apar in fptuitorilor 242
(dec.pen.nr. 36/2003 a Trib. Sibiu), n timp ce altele apreciaz c autoturismul
nu intra sub incidena dispoziiilor art. 118 C.pen. nefiind nici indispensabil i
nici destinat s serveasc la comiterea infraciunii, victimele putnd fi
transportate i cu alte mijloace de transport, cum ar fi avionul, ori cu
transporturi combinate.
n ceea ce ne privete, apreciem c, din moment ce legiuitorul a neles s
reglementeze aceast modalitate specific de confiscare, dac se dovedete c
autoturismul aparine fptuitorului, incidena dispoziiilor art. 19 din Legea
nr.678/2001 i art. 118 C.pen. este indiscutabil.
Nu are nici o relevan n cauz c autoturismul este sau nu indispensabil
sau destinat s serveasc la un asemenea transport. Din moment ce infractorul
l-a folosit la un asemenea transport el trebuie confiscat, pentru c obiectul

reglementrii legale este acela de a indisponibiliza bunuri care pot servi la

svrirea unor astfel de infraciuni.
IV.2.2.5. Cauze de nepedepsire sau de reducere a pedepsei
n art. 20 din Legea nr. 678/2001, astfel cum a fost modificat prin
O.U.G. nr. 79/2005, legiuitorul a instituit o cauz de nepedepsire a persoanei
supus traficului de persoane care a svrit infraciunile de prostituie sau
ceretorie.
Astfel, aceast persoan nu se pedepsete, dac mai nainte de a se fi
nceput urmrirea penal pentru infraciunea de trafic de persoane
242

.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 1701/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro

-263 -

ncunotineaz autoritile despre aceasta sau dac, dup ce a nceput urmrirea

penal, nlesnete arestarea autorilor. Legea a conferit acestor mprejurri
caracterul unor cauze de nepedepsire, ntruct ele caracterizeaz ntr-un anumit
fel persoana fptuitorului. Este tiut faptul c principala raiune pentru care sunt
traficate persoanele este cea n scopul exploatrii lor de natur material,
sexual, activiti care aduc profituri substaniale, iar atitudinea acestor
persoane de a nlesni descoperirea reelelor de traficani i arestarea lor,
legiuitorul i-a atribuit un efect de nlturare a rspunderii penale pentru
infraciunea de prostituie.
Fiind interesat de aprarea integritii valorilor sociale, legiuitorul a
considerat c acordarea impunitii persoanei care a svrit infraciunea de
prostituie sau ceretorie i deci, stimularea ei pentru ncunotinarea
autoritilor pentru a nlesni arestarea traficanilor este mai important i
folositoare dect angajarea rspunderii penale pentru infraciunile de prostituie
sau ceretorie. Aceast atitudine trebuie s se manifeste mai nainte de a se fi
nceput urmrirea penal sau dac, dup ce a nceput urmrirea penal ori dup
ce au fost descoperii fptuitorii, nlesnete arestarea acestora.
n alin.(2) al art. 20 din Legea nr. 678/2001, astfel cum a fost modificat
prin O.G. nr. 79/2005 a fost instituit o cauz de reducere a pedepsei pentru
persoana care a comis una dintre infraciunile prevzute de Legea nr. 67/2001
i care, n timpul urmririi penale, denun i faciliteaz identificarea i
tragerea

la rspundere penal a altor persoane care au comis infrac iuni prevzute de

aceast lege. Aceste persoane care coopereaz cu organele de anchet i ofer
informaii relevante pentru descoperirea altor autori ai infraciunilor de trafic de
persoane sau membrii ai reelelor constituite, beneficiaz de njumtirea
pedepsei prevzute de lege pentru fapta comis. Denunarea despre care se face
vorbire n text const n sesizarea organelor de urmrire penal pe calea unui

-264 -

denun, care trebuie s cuprind date privind persoana denuntorului, fapta

denunat, fptuitorul, precum i date privind mijloacele de prob.
O alt condiie pentru ca aceast cauz de reducere a pedepsei s
funcioneze este aceea c ncunotinarea i activitatea concret de facilitare a
identificrii altor persoane care au svrit infraciuni similare, s aib loc n
timpul urmririi penale, deci dup ce organele de urmrire penal au fost
sesizate pentru comiterea infraciunii de trafic de persoane. Concomitent cu
denunul, persoana n cauz trebuie s ntreprind demersuri n scopul
identificrii i angajrii rspunderii penale a altor persoane, pentru infraciunea
de trafic de persoane.

Seciunea a 3-a
Incriminarea traficului de persoane n noul Cod penal
Capitolul al VII-lea din noul Cod penal243 cuprinde infraciunile de trafic
i exploatare a unor persoane vulnerabile,
incriminri cuprinse n prezent n

fiind aduse n acest capitol

Legea nr. 678/2001 i n Ordonana de

Urgen a Guvernului nr. 194/2002. Textele de incriminare a traficului de

persoane (art. 210) i de minori (art. 211) au fost sistematizate pentru o mai
uoar nelegere i o mai bun corelare cu alte texte de incriminare.
A fost introdus o nou incriminare - folosirea serviciilor unei persoane
exploatate - art. 216, n urma ratificrii de ctre Romnia a Conveniei
Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane (prin
Legea nr. 300/2006), incriminarea cerut de art. 19 din Convenie.
Spre exemplu, textul va fi aplicabil n cazul persoanei care accept s
primeasc prin transplant un organ, tiind c este prelevat ilegal de la o victim
a traficului de persoane, sau a celui care accept s foloseasc munca forat
impus acestor victime.
Adoptat prin Legea nr. 286/2009, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 510 din 24 iulie
2009.
243

-265 -

Definiia legal:
Art. 210 - Traficul de persoane
(1) Recrutarea, transferarea, adpostirea sau primirea unei persoane n
scopul exploatrii acesteia, svrit:
a) prin constrngere, rpire, inducere n eroare sau abuz de autoritate;
b) profitnd de imposibilitatea de a se apra sau de a-i exprima voina ori
de starea de vdit vulnerabilitate a acelei persoane;
c) prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase
n schimbul consimmntului persoanei care are autoritate asupra acelei
persoane, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea exercitrii
unor drepturi.
(2) Consimmntul persoanei victim a traficului nu constituie cauz
justificativ.
Art. 211 - Traficul de minori
(1) Recrutarea, transportarea, transferarea, adpostirea sau primirea unui
minor, n scopul exploatrii acestuia, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10
ani i interzicerea exercitrii unor drepturi.
(2) Dac fapta a fost svrit n condiiile art. 210 alin.(l), pedeapsa este
nchisoarea de la 5 la 12 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi.
(3) Consimmntul persoanei victim a traficului nu constituie cauz
justificativ.

Analiza incriminrii
A. Obiectul juridic

Obiectul juridic special244 l constituie relaiile sociale care apr

libertatea persoanei, respectarea demnitii acesteia, protejarea integritii

corporale sau sntii acesteia i n special a minorilor, contra faptelor de
A se vedea Boroi, Al., Nistoreanu, Gh., Drept penal. Partea special, conform Noului Cod penal,
Editura All Beck, Bucureti, 2005, p.105.
244

-266 -

exploatare de orice fel i de transformare a persoanei sau minorilor ntr-un

mijloc de obinere de profituri materiale.
Obiectul material este corpul persoanei traficate, respectiv a
minorului, n vederea exploatrii245.
B. Subiecii infraciunii

Subiectul activ poate fi orice persoan fizic care ndeplinete

condiiile legale pentru a rspunde penal. Participaia penal este posibil sub
forma instigrii, a complicitii i a coautoratului.
Subiectul activ poate fi i o persoan juridic, care va rspunde numai
dac fapta a fost svrit n realizarea obiectului de activitate sau n interesul
ori n numele persoanei juridice [art. 135 alin.(l) din C.pen. nou]. Dar
rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a
persoanei fizice care a contribuit la svrirea aceleiai fapte.

Subiectul pasiv n cazul infraciunii de la art. 210 nu este calificat,

putnd fi orice persoan care este supus aciunii de traficare. Aadar, subiect
pasiv poate fi att o femeie ct i un brbat.
n cazul infraciunii prevzute de art. 210 alin.(l) lit. b), subiect pasiv este
o persoan aflat n imposibilitate de a se apra sau de a-i exprima voina ori n
stare de vdit vulnerabilitate.
n cazul infraciunii de trafic de minori, (art. 211, C.pen.nou) subiect
pasiv poate fi doar o persoan care nu a mplinit vrsta de 18 ani.

C. Latura obiectiv
C1. Elementul material al laturii obiective se realizeaz sub forma unei
aciuni cu mai multe modaliti de svrire, modaliti care se regsesc i n
Legea nr. 678/2001, dar i ntr-o serie de documente juridice internaionale. 246
Lascu, L., Incriminri privind traficul de persoane, Revista de Drept Penal, nr. 3/20202, p.65.
n acest sens indicm art. 3 din Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului
de persoane, n special al femeilor i copiilor , adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate, prevede c prin expresia trafic de persoane se
indic:recrutarea, transportul, transferul, adpostirea sau primirea de persoane, prin amenin are de
recurgere sau prin recurgere la for ori la alte forme de constrngere, prin rpire, fraud, n elciune,
245
246

-267 -

Toate modalitile de realizare a elementului material al infraciunilor de

trafic de persoane (art. 210 C.pen.nou) i trafic de minori (art. 211 C.pen nou au
fost analizate pe larg n acest Capitol, la Seciunea a-2-a, cnd ne-am referit la
realizarea laturii obiective a infraciunilor de trafic reglementate n art. 12 i 13
din Legea nr. 678/2001. Astfel fiind, nu ne rmne dect a face succinte referiri
la modalitile de svrire a celor dou infraciuni reglementate de noul Cod
penal.
Prin svrirea traficului de persoane prin constrngere se nelege att
constrngerea fizic, ct i cea moral.
Rpirea reprezint procedeul folosit de fptuitor prin care acesta ia o
persoan, mpotriva voinei acesteia, din locul n care se afl i o duce ntr-un
alt loc. Pentru existena rpirii nu are importan dac acel loc n care este dus
victima este cunoscut de aceasta din urm ori dac rezistena victimei este sau
nu nfrnt cu uurin. Este necesar i suficient ca victima s nu fi mers de
bun voie n acel loc, ci numai datorit existenei aciunii de constrngere, fie ea
fizic sau moral, exercitat de ctre fptuitor. Rpirea, care prin ea nsi
prezint gravitate, dovedete din partea celui care recurge la acest procedeu
pentru svrirea infraciunii, un grad ridicat de pericol social 247.
Inducerea n eroare exist atunci cnd subiectul activ prezint ca
adevrat o fapt mincinoas sau ca mincinoas o fapt adevrat.

Abuz de autoritate exist atunci cnd subiectul activ avnd o calitate

oficial abuzeaz de aceasta pentru a trafica sau exploata victima.
Cu privire la modalitatea de svrire a traficului de persoane de ctre
fptuitorul care a profitat de imposibilitatea de a se apra sau de a-i exprima
voina ori starea de vdit vulnerabilitate, se reine c subiectul activ trebuie s
fi cunoscut si s profile de aceast imposibilitate.
abuz de autoritate sau de situaie de vulnerabilitate ori prin oferte sau acceptarea de pl i ori avantaje
pentru a obine consimmntul unei persoane avnd autoritate asupra alteia n scopul exploatrii.
247
Toader, T., Drept penal, Partea special, op. cit., p.156.
-268 -

Oferirea const n aceea c subiectul activ al infraciunii de trafic de

persoane prezint folosul pe care urmeaz s-l primeasc cel care are autoritate
asupra persoanei care va ti exploatat, n timp ce darea reprezint remiterea
unei sume de bani sau alte foloase ctre fptuitor. Acceptarea const n
existena acordului n sensul de a obine banii sau foloasele, alturi de
primire, fiind ntreprinse de ctre cel care are autoritate asupra altei persoane.
Banii sau celelalte foloase sunt date de ctre fptuitor pentru obinerea
consimmntului persoanei care are autoritate asupra celei care urmeaz a fi
traficat.
n cazul traficului de minori (art. 211 C.pen. nou) modalitile de
svrire sunt urmtoarele:
recrutarea unui minor pentru a fi exploatat - nseamn descoperirea
unui minor susceptibil de a fi exploatat i determinarea acestuia s devin
victim a exploatrii;
transportarea - const n aciunea unei persoane, numit transportator,
de a muta dintr-un loc n altul, cu ajutorul unui mijloc de transport, minorul care
urmeaz a fi exploatat;
transferarea - const n aciunea unei persoane de a dispune i realiza
schimbarea locului de cazare sau n care se afl ascuns ori este exploatat un
minor;
adpostirea sau primirea unui minor - const n cazarea, adpostirea,
gzduirea unui minor n vederea exploatrii acestuia.
n toate modalitile de svrire att n cazul traficului de persoane
(art.210 C. pen. nou), ct i a traficului de minori (art. 211 C.pen. nou), legea
cere ca o condiie special existena unui anumit scop al infraciunii
exploatarea victimei. Prin exploatarea victimei, conform art. 3 din
Protocolul adiional la Convenia Naiunilor

Unite mpotriva criminalitii

transnaionale organizate248 i a art. 2 pct.(2) din Legea nr. 678/2001 se nelege:

Art. 3 al Protocolului privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n
special al femeilor i copiilor , adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalit ii
248

-269 -

a) executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii n mod forat ori cu

nclcarea normelor legale privind condiiile de munc, salarizare, sntate i
securitate;
b) inerea n sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate
ori de aservire;
c) obligarea la practicarea prostituiei, la reprezentri pornografice n
vederea producerii i difuzrii de materiale pornografice sau alte forme de
exploatare sexual;
d) prelevarea de organe;
e) efectuarea unor alte asemenea activiti prin care se ncalc drepturi i
liberti fundamentale ale omului.
Noul Cod penal249 definete expresia exploatarea unei persoane n art.
182 n mod asemntor documentului internaional.
C2. Urmarea imediat
Aciunea subiectului activ trebuie s aib de urmare o stare de pericol
care s-a creat pentru relaiile privind libertatea persoanei (inclusiv a minorilor),
respectarea drepturilor acestora, a demnitii i integritii fizice i psihice i
care se materializeaz prin nsi svrirea infraciunii incriminate 250.
Pentru realizarea anumitor modaliti se cere realizarea unui anumit
rezultat: beneficii materiale importante.
C3. Legtura de cauzalitate are loc ntre aciunea fptuitorului i
urmarea imediat. Aceast legtur de cauzalitate se realizeaz prin nsi
svrirea infraciunii descrise n norma de incriminare (atunci cnd legea nu
condiioneaz producerea unui rezultat material).
D. Latura subiectiv
Infraciunile de trafic de persoane (art. 210) i trafic de minori (art. 211)
se realizeaz, n general, sub forma inteniei directe, calificate prin scop. n
transfrontaliere prevede c expresia exploatarea unei persoane trebuie s con in cel pu in
exploatarea prin prostituarea unei alte persoane sau alte forme de exploatare sexual, munca sau
serviciile forate, sclavia sau practicile analoage sclaviei, folosirea sau prelevarea de organe.
249
Adoptat prin Legea nr. 286/2009, publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 510 din 24 iulie
2009.
250
Boroi, Al., Nistoreanu, Gh., op. cit., p.107.
-270 -

ambele modaliti

normative se cere ca fapta s fie svrit n scopul

exploatrii unei persoane, respectiv a unui minor.

E. Forme. Modaliti. Sanciuni
E1. Forme
Actele preparatorii, dei posibile, nu se pedepsesc. Tentativa
infraciunilor de trafic de persoane (art. 210) i trafic de minori (art. 211) se
pedepsete (art. 217). Consumarea infraciunii are loc n momentul n care s-a
comis aciunea n una dintre modalitile incriminate de lege i s-a produs
urmarea imediat
Ambele infraciuni de trafic au coninut alternativ, aa c faptele prin care
se concretizeaz dou sau mai multe aciuni (rpire, recrutare, transportare etc.)
sunt svrite de aceeai persoan, nentrerupt i, cu aceeai ocazie, avem o
unitate natural de infraciune. Dac faptele se comit la interval mai mari de
timp i cu aceeai rezoluie infracional, ele vor lua forma unei infraciuni
continuate. Dac lipsete unitatea de rezoluie, va exista o pluralitate de
infraciuni251.
Unele dintre modalitile de svrire, cum ar fi rpirea, inducerea n
eroare, recrutarea, transportarea, transferarea, gzduirea, presupun activiti ce
necesit o prelungire n timp, ceea ce ne determin a concluziona c
infraciunile de trafic de persoane i trafic de minori sunt infraciuni continue.

E2. Modaliti
n forma sa tip, fapta de trafic de persoane (art. 210 C.pen. nou) prezint
mai multe modaliti normative de svrire. Modalitile faptice pot fi diverse
i variate. Infraciunea de trafic de persoane nu are forme agravate.
251

Boroi, Al., Nistoreanu, Gh., op. cit., p.108.

-271 -

Forma tip de la infraciunea de trafic de minori prezint 3 modaliti de

agravare [art. 211 alin.(2)], i anume cnd fapta este svrit:
a) prin constrngere, rpire, inducere n eroare sau abuz de autoritate;
b) profitnd de imposibilitatea de a se apra sau de a-i exprima voina ori
starea de vdit vulnerabilitate;
c) prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase.
E3. Sancionarea
Infraciunea de trafic de persoane se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10
ani i interzicerea exercitrii unor drepturi [art. 210 alin.(2) C.pen. nou].
Infraciunea de trafic de minori n forma sa simpl se sancioneaz cu
nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi, iar n forma
agravat cu nchisoare de la 5 la 12 ani i interzicerea exercitrii unor drepturi
[art. 211 alin.(2) C.pen. nou]. n cazul persoanelor juridice, pedeapsa se
stabilete n amend ntre 240 i 420 zile amend, cnd legea prevede pentru
infraciunea respectiv pedeapsa nchisorii de cel mult 20 de ani.

Seciunea a 4-a
Traficul de persoane n conexiune cu alte infraciuni
n analiza fenomenului traficului de fiine umane se impune o abordare
multidisciplinar, n conexiune i cu alte norme juridice pentru a se putea face o
ncadrare corect a unei aciuni ilicite.
n Romnia, pn n anul 2001, prevederile legale referitoare la traficul de
persoane se rezumau la cteva infraciuni prevzute n Codul penal, fr ns ca
acestea s acopere ntreaga gam a aciunilor ilicite ce aveau ca scop
exploatarea fiinelor umane (de exemplu, lipsirea de libertate n mod ilegal - art.
189 C.pen.- proxenetismul - art. 329 - sclavia - art. 190) i fr a se asigura, n
consecin, protecia real i eficient a valorilor sociale lezate.
n acest context legislativ, pe de o parte, rmneau nesancionate o serie

-272 -

de activiti ilegale desfurate n scopul de a favoriza traficarea persoanelor,

iar, pe de alt parte, nu se asigura o protecie juridic eficient mpotriva tuturor
formelor de aciune susceptibile s realizeze traficul i exploatarea fiinelor
umane.
Odat cu apariia Legii nr. 678/2001 din 21 noiembrie 2001 privind
prevenirea i combaterea traficului de persoane 252, sfera aciunilor ce intr n
coninutul constitutiv al infraciunilor de trafic de persoane a devenit suficient
de cuprinztoare pentru a include o serie de activiti ilegale, privind traficul i
exploatarea acestora.
Deosebirile eseniale rezid n evidenierea n coninutul legal al
infraciunilor de trafic de persoane a tuturor activitilor ilegale susceptibile de a
contribui la realizarea traficului de persoane, fiind avute n vedere toate formele
de exploatare evideniate n art. 2 pct. 2 din Legea nr. 678/2001 i a art. 3 din
Protocolul privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane,
n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite
mpotriva criminalitii transnaionale organizate.
n coninutul infraciunilor comune sunt relevate doar anumite activiti
infracionale i doar anumite forme distincte de exploatare a fiinei umane.
Multe state care au o definiie pentru traficul de persoane incrimineaz
numai traficul n scopul exploatrii sexuale i omit alte forme de exploatare
(cele cunoscute fiind oferirea de servicii sexuale diferite de prostituie, precum:
pornografia, strip-tease-sul sau masajul erotic)253.
Dar, cnd analizm traficul de fiine umane, trebuie s avem n vedere i
alte infraciuni colaterale, cum ar fi proxenetismul, lipsirea de libertate n mod
ilegal, prostituie etc., ceea ce vom face n cele ce urmeaz.
IV.4.1. Proxenetismul n raport cu infraciunile de trafic de persoane
Publicat n Monitorul Oficia, Partea I, nr. 783 din 11 decembrie 2001, modificat i completat
prin O.U.G. nr. 39 din 21 ianuarie 2003, publicat n Monitorul Oficial nr. 629 din 29 iulie 2005,
citat n continuarea Legea nr. 678/2001.
253
Mateu, Gh. i colab., op. cit., p. 157.
252

-273 -

Potrivit art. 329 alin.(l) C.pen. n vigoare, ndemnul ori nlesnirea

practicrii prostituiei sau tragerea de foloase de pe urma practicrii prostituiei
de ctre o persoan se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea
unor drepturi.
Potrivit alin.(2) al art. 329 C.pen. n vigoare, fapta este mai grav i se
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi cnd
const n recrutarea unei persoane pentru prostituie ori pentru trafic de
persoane n acest scop, precum i constrngerea la prostituie.
Conform alin.(3) al art. 329 C.pen. n vigoare dac fapta prevzut n
alin.(l) sau (2) este svrit fa de un minor sau prezint un alt caracter grav,
pedeapsa este nchisoarea de la 5 la 18 ani i interzicerea unor drepturi.
Trebuie s remarcm c forma de text de mai sus, aa cum a fost
modificat prin Legea nr. 169/2002 privind modificarea i completarea C.pen. i
a C.proc.pen., i a unor legi speciale 254, este ulterioar intrrii n vigoare a Legii
nr. 678/2001, ceea ce a dat natere unor controverse n practica i literatura
juridic255.
Sub aspectul elementului material al laturii obiective, infraciunea de
proxenetism, n forma sa de baz se poate realiza prin urmtoarele aciuni
alternative256:

ndemnul la prostituie;
nlesnirea practicrii prostituiei;

tragerea de foloase de pe urma practicrii prostituiei de ctre o

persoan
Practica judiciar a stabilit c, spre deosebire de infraciunea de trafic de
persoane, n cazul infraciunii de proxenetism, recrutarea i traficul de persoane
nu se face n scopul obligrii la practicarea prostituiei, persoana recrutat sau
traficat practicnd de bunvoie prostituia, iar proxenetismul sub forma
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 261 din 18 aprilie 2002.
Mateu, Gh. i colab., op. cit., p. 158.
256
Pentru amnunte, vezi Toader, T., Drept penal, partea special, Ediia a 4-a revizuit i adugit,
Editura Hamangiu, Bucureti, 2009, p.447.
254
255

-274 -

constrngerii la prostituie nu presupune recrutarea sau traficul de persoane n

acest scop, fiind reglementat ca o variant alternativ n coninutul constitutiv al
infraciunii de proxenetism. Prin urmare, ori de cte ori recrutarea,
transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane s-a realizat prin
constrngere, n scopul obligrii acesteia la practicarea prostituiei, fapta
ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de trafic de persoane
prevzut de art. 12 din Legea nr. 678/2001. Infraciunea de trafic de persoane
este o infraciune complex, absorbind n coninutul ei infraciunea de
proxenetism.257
n alt cauz, dimpotriv, s-a decis c exist infraciunea de proxenetism,
prin ndemnul i constrngerea a dou persoane, asigurarea condiiilor pentru
practicarea prostituiei, prin acte repetate timp de mai multe luni. 258
Noul Cod penal (art. 213) care incrimineaz proxenetismul a fost
reformulat sub mai multe aspecte. n primul rnd, a fost nlocuit termenul
ndemnul cu determinarea, ceea ce nseamn c elementul material al laturii
obiective este mai restrns, deoarece un ndemn fr succes nu mai poate fi
considerat act de executare a infraciunii de proxenetism.
O alt restrngere a cmpului de aplicare al noii norme de incriminare
este cea care rezult din precizarea naturii folosului urmrit, care, potrivit art.
213, trebuie s fie patrimonial, n timp ce n Codul penal anterior se preciza c
fptuitorul trage foloase, fr a specifica genul acestora.
Din cauza caracterului su imprecis, a fost nlturat din coninutul
variantei agravate expresia caracter grav.
Pe de alt parte, prin definirea conceptului de practicare a prostituiei
este precizat sfera de inciden a art. 213. Conform normei de interpretare din
textul legal, prin practicarea prostituiei se nelege ntreinerea de acte
sexuale cu diferite persoane, n scopul obinerii de foloase patrimoniale pentru
sine sau pentru altul.
257
258

.C.C:J., Sec. pe., dec. nr. 5999/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro

.C.C:J., Sec. pe., dec. nr. 5999/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-275 -

n fine, constatm c prostituia n sine nu mai constituie infraciune 259.

ndemnul la prostituie const n trezirea interesului, ncurajarea sau
convingerea unei persoane s practice prostituia 260. ndemnarea la prostituie
nseamn mai puin dect instigarea la aceeai fapt, deoarece nu presupune
determinarea persoanei, adoptarea de ctre aceasta a hotrrii infracionale i,
cu att mai puin, trecerea la executarea unor acte de practicarea prostituiei 261.
n consecin, infraciunea este realizat, n aceast modalitate de
svrire, att n situaia n care ndemnul s-a adresat unei persoane care luase
anterior i independent de activitatea fptuitorului o astfel de hotrre, ct i n
situaia n care o persoan ndemnat n acest sens a respins sugestia
fptuitorului262.
nlesnirea practicrii prostituiei const n ajutorul dat unei persoane s
practice prostituia. Este vorba de o activitate de complicitate la infraciunea de
prostituie, pe care ns legiuitorul a incriminat-o ca infraciune de sine
stttoare. nlesnirea practicrii prostituiei se poate realiza sub orice form i
prin orice mijloace. Fapta constituie infraciunea de proxenetism i dac a fost
svrit o singur dat263.
Tragerea de foloase de pe urma practicrii prostituiei de ctre o
persoan const n obinerea de profituri sau a oricror avantaje materiale din
practicarea prostituiei de ctre o persoan. Foloasele la care se refer textul
legal pot fi obinute n orice fel i sub orice titlu.
Forma agravat prevzut n alin (2) a) al art. 329 C. Pen. n vigoare se
realizeaz prin una sau mai multe dintre urmtoarele trei aciuni alternative:

recrutarea unei persoane pentru prostituie;

traficul de persoane in acest scop;
constrngerea la prostituie.

Pentru amnunte, vezi Hotca, M. A., Noul cod penal i Codul penal anterior. Aspecte diferen iale
i situaii tranzitorii, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009, p.207.
260
Trib. Suprem, Secia penal, dec. nr. 1077/1972/ n C.D. 1972, p.385.
261
Dongoroz, V., .a. op. cit.,vol. IV, p.737; Vasiliu, T., Pavel, D., .a., op. cit., vol. II, p.474.
262
T. Toader, op. cit., p.447.
263
Trib. Suprem, Secia penal, dec. nr. 166/1972/ n C.D. 1972, p.386.
259

-276 -

Prin recrutarea unei persoane pentru prostituie se nelege descoperirea,

atragerea, angajarea i ndrumarea unei persoane s practice prostituia.
Prin traficul de persoane n scopul practicrii prostituiei se nelege
efectuarea unor acte de comer (procurare, livrare) cu persoane n vederea
practicrii prostituiei.
Constrngerea la prostituie const n silirea, impunerea, obligarea unei
persoane s practice prostituia.
Aadar, s-a stabilit c recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau
primirea unei persoane, ntre altele, prin nelciune, cu promisiunea de a o duce
n strintate pentru a munci n condiii avantajoase, dar n realitate pentru a o
constrnge la practicarea prostituiei n scopul exploatrii ei de ctre fptuitor,
constituie infraciunea de trafic de persoane, prevzut de art. 12 din Legea
nr.678/2001, iar nu aceea de proxenetism, prevzut de art. 329 C.pen. 264
Instana a reinut c, n februarie 2003, inculpaii au recrutat dou femei
spunndu-le c le duc n Spania s lucreze ntr-un restaurant, le-au transportat
din localitatea de domiciliu la locuina lor din alt jude, unde le-au cazat, au
fcut demersuri pentru procurarea paapoartelor, dndu-le i bani; n cele din
urm femeile i-au dat seama c inculpaii intenioneaz s le duc n strintate
n vederea practicrii prostituiei, spre a le exploata. n urma denunului fcut la
poliie, fapta a fost descoperit.
A doua form agravat exist, potrivit alin.(3) n urmtoarele dou cazuri:

svrirea faptei fa de un minor, circumstan care trebuie s fie

cunoscut de ctre fptuitor;

producerea unui alt caracter grav, consecin care se va aprecia de

ctre organul judiciar n fiecare caz concret.

Analiznd modalitile de realizare a infraciunii de proxenetism n
comparaie cu cele incriminate n art. 12 i 13 din Legea nr. 678/2001, putem
distinge mai multe deosebiri. Astfel, infraciunea prevzut de art. 329 alin.(2)
264

.C.C:J., Secia penal, dec. nr. 4158/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro

-277 -

C.pen. n vigoare svrit n modalitatea constrngerii la prostituie,

constituie o form special de antaj, calificat de scopul urmrit i anume
prostituia, pe care legiuitorul, avnd n vedere relaiile sociale lezate prin
svrirea acestei fapte, a neles s o incrimineze distinct, ca o modalitate
alternativ de svrire a infraciunii de proxenetism, cu un regim sancionator
propriu265.
Unele dintre formele de svrire a infraciunilor incriminate de art. 12 i
13 din Legea nr. 678/2001 au fost prevzute de ctre legiuitor ca modaliti
alternative de comitere a infraciunilor de trafic de fiine umane. Astfel, i n art.
12 i n art. 13 din Legea nr. 678/2001, una dintre aciunile comisive, expres i
limitativ prevzute de textele incriminatoare, este aciunea de recrutare. n
accepiunea Legii nr. 678/2001, recrutarea presupune atragerea, angajarea sau
ndrumarea unei persoane care urmeaz s fie exploatat, n vederea obinerii
unui profit. Modalitile de realizare a recrutrii pot mbrca diferite forme,
identificndu-se diverse tehnici de recrutare, de la rpire i cstoria fictiv
pn la amgirea total sau parial a victimei, inducerea n eroare cu privire la
natura muncii pe care o va presta sau cu privire la condiiile financiare sau de
munc.
Dac n cazul infraciunilor incriminate n art. 12 i 13 din Legea
nr.678/2001

modalitile

exemplificate

presupun

viciere

consimmntului i, uneori, chiar lipsa consimmntului persoanei traficate, n

cazul infraciunii de proxenetism realizat prin modalitatea recrutrii de
persoane n vederea practicrii prostituiei, persoana recrutat i d acceptul,
consimte nestingherit

i ntotdeauna n nelegere cu persoana care o recruteaz, n vederea obinerii

de avantaje reciproce.
265

Mateu Gh., i colab. op. cit., p.160.

-278 -

Aadar, pentru delimitarea infraciunii prevzut de art. 12 din Legea nr.

678/2001 de infraciunea de proxenetism, este necesar s se stabileasc dac
prile vtmate i-au dat acordul la practicarea prostituiei sau acesta a fost
obinut prin constrngere sau prin fraud. De pild, inculpatul Z.D. a fost
condamnat la 4 ani de nchisoare, pentru comiterea infraciunii de proxenetism,
prin schimbarea ncadrrii juridice din art. 12 alin.(l) din legea special n
art.329 alin.(2) C.pen., pentru c cele dou pri vtmate au fost recrutate n
vederea

practicrii

prostituiei,

cu

acordul

acestora,

fr

vicierea

consimmntului, mprejurare ce le-a fost adus la cunotin. S-a reinut c

inculpatul a recrutat dou persoane vtmate din Bal, promindu-le 1500 euro
lunar i pentru care trebuiau s danseze goale i s ntrein raporturi sexuale
cu clienii unui club din Germania. n acest sens, le-a cumprat acestora bilete
de cltorie pe ruta Timioara-Viena, a achitat contravaloarea asigurrilor
medicale pentru spaiul Schengen i le-a remis cte 500 de euro, n vederea
prezentrii autoritilor vamale la trecerea graniei. 266
n consecin, elementul semnificativ, esenial, de difereniere ntre
infraciunea de proxenetism prin recrutarea de persoane i infraciunile de trafic
de persoane prevzute de art. 12 i 13 din legea special, realizate prin aceeai
modalitate de svrire, const n caracterul neviciat al consimmntului n
cazul proxenetismului i respectiv, viciat, n cazul infraciunilor de trafic de
persoane.
Aceasta este i raiunea pentru care rspunderea penal a celui ce
svrete traficul de persoane nu este nlturat prin consimmntul persoanei
traficate (art. 16 din Legea nr. 678/2001). De altfel i noul Cod penal conine o
astfel de dispoziie [art. 210 alin.(2)]. Legiuitorul a neles s incrimineze fapta
n pofida consimmntului persoanei vtmate, apreciind c un astfel de
consimmnt este ntotdeauna viciat. n art. 12 i, respectiv art. 13 alin (2) din
Legea nr. 678/2001 se prevd i modaliti prin care se realizeaz
266

C.A. Craiova, Secia penal, dec. nr. 33/2004

-279 -

consimmntului persoanei recrutate, respectiv: prin ameninare, violen prin

alte fore de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate
etc.
n acest sens s-a pronunat i practica judiciar 267, considernd c ori de
cte ori se constat c sunt ntrunite elementele constitutive ale infraciunii de
trafic de persoane, se vor aplica dispoziiile Legii nr. 678/2001, deoarece, dup
intrarea n vigoare a acestei legi, incidena prevederilor art. 329 C.pen. fiind
limitat, ceea ce nu presupune ns excluderea aplicabilitii art. 329 C.pen., n
cazul cnd se constat ndeplinirea elementelor constitutive i ale acesteia din
urm infraciuni.
Pe de alt parte, dac, n cazul proxenetismului, constrngerea este
prevzut ca modalitate alternativ de svrire a infraciunii n forma agravat,
n cazul infraciunilor de trafic de persoane, constrngerea constituie unul dintre
mijloacele de realizare al laturii obiective a acestor din urm infraciuni, n toate
modalitile lor alternative de svrire.
n alt ordine de idei, infraciunea de proxenetism restrnge exploatarea
persoanei doar la forma specific de exploatare sexual, n timp ce infraciunile
de trafic de persoane se concentreaz i asupra condiiilor de munc forat,
aservire, inerea n stare de sclavie i asupra altor procedee asemntoare de
lipsire de libertate.

IV.4.2. Traficul de persoane i lipsirea de libertate n mod ilegal

Potrivit art. 189 alin.(l) din Codul penal n vigoare, Lipsirea de libertate
a unei persoane n mod ilegal se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani .
Conform alin.(2), n cazul n care fapta este svrit prin simularea de
caliti oficiale, prin rpire, de o persoan narmat, de dou sau mai multe
persoane mpreun sau dac n schimbul eliberrii se cere un folos material sau
orice alt avantaj, precum i n cazul n care victima este minor sau este supus
267

.C.C:J., Secia penal, dec. nr. 2250 din 11 mai 2004 (nepublicat)
-280 -

unor suferine ori sntatea sau viaa i este pus n pericol, infraciunea este
mai grav, pedeapsa fiind nchisoarea de la 7 la 15 ani.
Potrivit alin.(3) al art. 189 C.pen. n vigoare, lipsirea de libertate a unei
persoane svrit n scopul de a o obliga la practicarea prostituiei se
sancioneaz cu pedeapsa nchisorii de la 7 la 15 ani.
n privina infraciunii de lipsire de libertate n mod ilegal, noul Cod
penal (art. 205) a restructurat reglementarea, prin eliminarea unor forme
agravate sau elemente de agravare care nu se mai justific i introducerea altora,
menite a acoperi lacunele n reglementare. Astfel, spre exemplu, s-a renunat la
agravanta inciden n cazul n care n schimbul eliberrii se cere un folos, n
acest caz urmnd a opera regulile concursului de infraciuni ntre lipsirea de
libertate i antaj. A fost introdus agravanta de la alin.(2) - rpirea unei
persoane aflat n imposibilitatea de a-i exprima voina de a se apra - cci n
cazul acestor persoane, doar printr-o analogie n defavoarea inculpatului se
putea vorbi pn acum de lipsire de libertate (spre exemplu, rpirea unui nou
nscut dintr-o maternitate)268.
Raportate la normele de incriminare ale infraciunii de trafic de persoane
n reglementarea Legii nr. 678/2001, aplicarea normelor infraciunii prevzute
de art. 189 C.pen. n vigoare au ridicat n practic numeroase probleme i
anume: dac lipsirea de libertate este absorbit n coninutul constitutiv, de baz
sau, dup caz, calificat al infraciunilor de trafic de persoane sau n asemenea
cazuri sunt incidente dispoziiile referitoare la concursul de infraciuni.
Ori de cte ori lipsirea de libertate a persoanei traficate este necesar
realizrii n condiiile artate de normele de incriminare ale art. 12 i 13 din
Legea nr. 678/2001, a elementului material al infraciunilor respective, lipsirea

de libertate este absorbit n mod natural n coninutul constitutiv al infraciunii

Din expunerea de motive a Legii nr. 286/2009, publicat de Editura Hamangiu, Bucure ti, 2009,
p.38
268

-281 -

fiind intrinsec svrirea acesteia.

Astfel, fiecare dintre aciunile de recrutare, transportare, cazare i primire
sunt susceptibile de realizare prin lipsirea de libertate a persoanei traficate iar n
cazul folosirii unor mijloace pentru realizarea elementului material al
infraciunii n discuie (de exemplu, prin rpire), aceste aciuni nefiind posibile
fr lipsirea de libertate a persoanei.
Pe de alt parte, se poate aprecia c fiecare dintre modalitile alternative
de svrire a infraciunilor de trafic de persoane poate presupune restrngerea
total sau parial, dup caz, a libertii.
n ceea ce privete aprecierea duratei de timp necesar ca victima traficului
s fie lipsit de libertate, pentru ca fptuitorul s svreasc infraciunea de
trafic de persoane, aceasta se va face de la caz la caz, n funcie de mprejurrile
n care fapta se comite, n toate cazurile ns victima trebuind s fie mpiedicat
n mod efectiv s se deplaseze n conformitate cu propria sa voin 269. Lipsirea
de libertate care depete aceast necesitate realizeaz att infraciunea de
lipsire de libertate n mod ilegal, ct i infraciunea de trafic de persoane n
concurs.
Astfel, ntr-o cauz, instana de judecat a reinut c partea vtmat, n
perioada ianuarie 2008 - februarie 2009, a fost lipsit de libertate, inut contrar
voinei sale la locuina inculpatului i obligat s se prostitueze n toat aceast
perioad.
Controversele din practica judiciar s-au actualizat n momentul n care
sunt luate n considerare noile dispoziii ale art. 189 alin.(3) introduse prin
Legea nr. 169/2002270, conform crora: Cu pedeapsa nchisorii de la 7 la 15
ani se sancioneaz i lipsirea de libertate a unei persoane svrite n scopul
de a
obliga la practicarea prostituiei.

269
270

Mateu Gh., i colab. op. cit., p. 163

Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 261 din 18 aprilie 2002.
-282 -

Noile dispoziii legale referitoare la lipsirea de libertate fundamentate pe

relaia mijloc-scop trebuie analizate prin prisma infraciunii de proxenetism,
comis prin folosirea constrngerii.
Constrngerea exercitat de fptuitor asupra unei persoane n vederea
practicrii, prostituiei este reglementat de legiuitor ca modalitate alternativ
de svrire a infraciunii de proxenetism, prevzute de art. 329 alin.(2) teza
final C.pen. n vigoare. Textul de lege nu definete noiunea de constrngere,
dar considerm c acesta poate mbrca unele dintre cele mai variate forme.
Dispoziiile art. 189 alin.(3) C.pen. n vigoare devin aplicabile n situaia n care
o persoan este obligat de fptuitor la practicarea prostituiei, prin lipsirea
total sau parial a libertii fizice (adic a posibilitii sale de a se deplasa
liber, nestingherit, conform propriei sale voine), care depete limitele
temporale necesare realizrii n fapt a constrngerii.
Astfel, atunci cnd constrngerea la prostituie se realizeaz prin lipsirea
de libertate a persoanei, care excede acestor limite, suntem de prere c sunt
aplicabile dispoziiile art. 189 alin.(3) C.pen. n vigoare, ca form calificat a
infraciunii tip de lipsire de libertate n mod ilegal, care absoarbe n coninutul
su calificat i infraciunea de proxenetism, n modalitate alternativ de
svrire prin constrngere la prostituie. ntr-o asemenea situaie apreciem c
nu se poate reine concursul ntre infraciunea de proxenetism, prevzut de art.
329 alin.(2) teza final C.pen. n vigoare i infraciunea de lipsire de libertate n
mod ilegal, n forma prevzut de art. 189 alin.(l) C.pen. i cu att mai puin n
forma prevzut de art. 189 alin.(3) (n aceast ipotez putndu-se ajunge la
dubla incriminare a faptei).

IV.4.3. Prostituia n contextul infraciunilor de trafic de persoane

Potrivit dispoziiilor art. 329 C.pen. n vigoare: Fapta persoanei care i
procur mijloacele de existen sau principalele mijloace de existen practicnd

-283 -

n acest scop raporturi sexuale cu diferite persoane, se pedepsete cu nchisoare

de la 3 luni la 3 ani.
Noul Cod penal dezincrimineaz prostituia, dar incrimineaz conceptul
de practicare a prostituiei n textul art. 213 privind infraciunea de
proxenetism, cnd ntreinerea de acte sexuale cu diferite persoane se face n
scopul obinerii de foloase patrimoniale pentru sine sau pentru altul.
Deosebirea dintre infraciunea de prostituie i infraciunea de trafic de
persoane rezid, n principal, cu privire la calitatea persoanei care practic
relaii sexuale n vederea realizrii de venituri. Dac n cazul infraciunii de
prostituie, acestei persoane (indiferent de sex) i revine calitatea de subiect
activ, n cazul infraciunilor de trafic de persoane aceast persoan are
ntotdeauna calitatea de subiect pasiv al infraciunii.
n cazul infraciunii de prostituie, persoana care practic relaii sexuale
cu diferite persoane acioneaz cu intenie direct, calificat, n scopul
procurrii pe aceast cale a mijloacelor de existen (sau a principalelor
mijloace de existen), pe cnd, n cazul infraciunilor de trafic de persoane,
victima traficului de persoane practic relaii sexuale cu diverse persoane,
acionnd sub imperiul constrngerii exercitate asupra ei, sub o form sau alta,
n lipsa consimmntului valabil n acest sens (consimmnt obinut prin
ameninare, violen, fraud etc.).
Activitatea de prostituie desfurat de tinerele fete este ntotdeauna
precedat de o activitate de racolare, de traficare a persoanelor care, din cauza
condiiilor precare de trai i a lipsei de instruire, neleg s-i ctige traiul zilnic
din exploatarea propriului corp. n susinerea acestei idei, oferim spre
exemplificare 10 motive pentru care traficul de femei nu constituie
prostituie271:

intimidarea prin mijloace psihice i fizice;

folosirea forei, a nelciunii sau a manipulrii pentru recrutarea

Identificate de Asociaia Alternative Sociale Ia i i citate din Mateu Gh., i colab., n lucrarea
Traficul de fiine umane, Editura Alternative Sociale, Iai, 2005, p.165.
271

-284 -

persoanelor de sex feminin;

cazarea forat a victimelor pe teritoriul de origine sau n

strintate;
ngrdirea libertii de micare a victimei prin confiscarea tuturor
documentelor legale (carte de identitate, paaport etc.);
imposibilitatea victimei de a alege identitatea i numrul de clieni;
izolare fa de familie, prieteni sau orice alt persoan din afara
locului de unde este inut victima (mai ales de autoriti sau servicii sociale);
impunerea prestrii de servicii din partea, victimei ca rscumprare
a unei aa-zise datorii;
alegerea ca int a persoanelor de sex feminin care caut securitate
economic prin muncii n strintate;
exploatarea femeilor i copiilor ca obiecte sexuale;
profilarea de condiiile economice precare a victimelor, precum i
manipularea autoritilor locale n sistemul traficului de femei.
Deosebirea dintre prostituie (art., 328 C.pen, n vigoare) i traficul de
persoane (prevzut n art. 12 i 13 din Legea nr, 328/2001) are o deosebit
importan n practic, n mod special n ceea ce privete tratamentul ce
urmeaz a fi aplicat persoanei descoperite ca practicnd prostituia, fie luarea
msurilor de protecie i ocrotire, fie tragerea la rspundere penal, n funcie de
caracterul benevol sau forat al exercitrii acestei activiti.

IV.4.4. Traficul de persoane i contrabanda cu migrani

Cunoaterea i analiza distinciei dintre traficul de persoane i
contrabanda cu migrani are o importan deosebit, mai ales n ce privete
aplicarea corect a legii. Traficul de migrani nseamn, n principal, deplasarea
organizat a unor persoane, n scopul obinerii unui profit.
Diferena dintre traficul de fiine umane i introducerea ilegal a
migranilor rezid dintr-o caracteristic specific traficului i anume folosirea

-285 -

forei, folosirea constrngerii i/sau a nelciunii, n scopul exploatrii

victimelor.
De obicei, elementele specifice care deosebesc traficul de persoane de
introducerea ilegal a migrailor sunt evidente, alteori ns, sunt greu de
dovedit, fiind necesare investigaii aprofundate.
Necesitatea diferenierii se impune pentru a evita ca victimele traficate
care au fost supuse, cel mai probabil, unor abuzuri njositoare i ale cror
drepturi au fost grav nclcate, s fie confundate cu migranii, care din motive
economice, au fost introdui ilegal n ara de destinaie sau au trecut frontiera pe
cont propriu, urmnd a fi deportai ca atare ntr-un asemenea context, victimele
traficate nu ar fi recunoscute ca victime ale violenei, nclcndu-se astfel
drepturile acestora la siguran, redresare, sntate i sprijin din partea
instituiilor societii civile care au responsabilitatea de a proteja indivizii foarte
vulnerabili i de a-i sanciona pe cei care-i abuzeaz sau exploateaz.
Diferena dintre traficul de persoane i introducerea ilegal a migranilor a
fost stabilit pentru prima dat n Convenia O.N.U. mpotriva criminalitii
transnaionale organizate i cele dou Protocoale privind traficul de persoane i
contrabanda cu migrani272.
n Romnia, n art. 70 din O.U.G. nr. 105 din 27 iunie 2001 privind
frontiera de stat a Romniei273, modificat i completat prin Legea nr. 243 din
29 aprilie 2002274 i prin Legea nr. 39 din 21 ianuarie 2003 275, citat n
continuare O.U.G. nr. 105/2001 se prevede c intrarea sau ieirea din ar, prin
trecerea ilegal a frontierei, constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare
de la 3 luni la 2 ani. Dac fapta prevzut n alin.(l) a fost svrit n scopul
sustragerii de la executarea unei pedepse, fapta se pedepsete cu nchisoare de la
6 luni la 3 ani.
Semnate la 15 noiembrie i ratificate prin legea nr. 565/2002, publicat n Monitorul Oficial,
Partea I, nr. 813 din 8 noiembrie 2002.
273
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 352 din 30 iunie 2001.
274
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 302 din 8 mai 2002.
275
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 50 din 29 ianuarie 2003.
272

-286 -

Potrivit art. 71 din O.U.G. nr. 105/2001:

(1) Racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane
n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestor
activiti, constituie infraciunea de trafic de migrani i se pedepsete cu
nchisoare de la 5 la 10 ani.
(2) Dac fapta prevzut n alin.(1) este de natur a pune n pericol viaa
sau securitatea migranilor ori a-i supune pe acetia unui tratament inuman sau
degradant, pedeapsa este de la 5 la 10 ani.
(3) Dac fapta prevzut n alin (2) a avut ca urmare moartea sau
sinuciderea victimei, pedeapsa este nchisoarea de la 10 la 20 de ani.
Potrivit art. 2 din O.U.G. nr. 112 din 30 august 2001 privind sancionarea
unor fapte svrite n afara teritoriului rii de ceteni romni sau de persoane
fr cetenie domiciliate n Romnia276, se sancioneaz cu nchisoarea de la 2
la 7 ani fapta ceteanului romn sau a persoanei fr cetenie domiciliate pe
teritoriul Romniei care racoleaz, ndrum sau cluzete una ori mai multe
persoane, n scopul trecerii frauduloase a frontierei unui stat strin sau care
organizeaz una ori mai multe din aceste activiti ilegale.
Potrivit alin.(2) din acelai act normativ se sancioneaz i racolarea
uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei unui
stat strin sau organizarea unei asemenea activiti svrite pe teritoriul
Romniei de alte persoane dect cele prevzute la alin.(l).
n contextul definiiilor legale de mai sus, traficul sau contrabanda cu
migrani este o infraciune ndreptat contra ordinii publice i care incrimineaz
ptrunderea ilegal a persoanelor pe teritoriul unui stat.
n forma tip a infraciunii reglementate n art. 71 alin.(l) din O.U.G. nr.
105/2001 nu se poate vorbi de existena unor victime, cci traficul de migrani
se realizeaz fr a se exercita vreo constrngere asupra persoanei introduse
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 549 din 3 septembrie 2001, O.U:G. nr. 112/2002 a fost
modificat prin Legea nr. 252 din 29 aprilie 2002, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 307
din 9 mai 2002.
276

-287 -

ilegal.
Astfel, ntr-o spe s-a reinut c pe raza mai multor judee s-a constituit o
grupare infracional organizat constituit din ceteni romni i care avea
drept scop traficul cu migrani romni i est europeni n rile din vestul
Europei. S-a stabilit c paapoartele valabile erau achiziionate, de regul, de la
titularul de drept al acestora, contra unor sume de bani cuprinse ntre 50 i 300
euro, traficanii cutnd persoane care s aib aceleai semnalmente ca
persoanele interesate s prseasc ara n mod fraudulos. Dup ce erau
falsificate prin nlocuirea fotografiei titularului cu cea a migrantului, acestea
erau restituite altor inculpai care le nmnau beneficiarilor, moment n care se
ncasa restul de bani din cei pretini pentru falsificarea paapoartelor. Aceti
bani erau de fapt sume cuprinse ntre 500 i 1800 euro, din care iniial se
solicita un avans. O parte a gruprii se ocupa cu transportul migranilor cu
autoturismele personale pe teritoriul rii, iar o alt parte i prelua pe migrani
dup ce treceau fraudulos frontiera de stat a Romniei i i transporta pn la
destinaie, de regul Italia, Germania, Frana277.
Dei traficul de persoane i cel de migrani sunt n aparen tot forme ale
migraiunii ilegale, ele se deosebesc ns esenial. n cazul traficului de persoane
vorbim de exploatarea unei persoane realizat printr-o constrngere, n timp ce
n cazul traficului de migrani lipsete o astfel de constrngere. Dar n cazul
alineatelor 2 i 3 ale infraciunii prevzute de art. 71 din O.U.G. nr. 105/2001 se
poate vorbi de victime, ele devenind astfel, ca urmare a producerii uneia dintre
consecinele mai grave, artate n text, consecine care depesc intenia
fptuitorului, acionnd n forma de vinovie a praeterinteniei. Pe de alt parte,
prin incriminarea traficului de migrani se ocrotete, n principal, ordinea
public, pe cnd n cazul traficului de persoane se ocrotete fiina uman.
Traficul de migrani presupune ntotdeauna trecerea unei frontiere de stat,
traficul de persoane nu are ntotdeauna caracter transnaional, svrirea acestei
277

disponibil pe site-ul www.scj.ro

-288 -

fapte nedepinznd de extinderea activitii infracionale pe teritoriul mai multor

state, legea naional nefcnd distincie ntre traficul intern i traficul
internaional. Esena infraciunii de trafic de persoane nu este trecerea victimei
peste frontier, ci deplasarea acesteia ntr-un mediu de izolare, n scopul
exploatrii sale.
Elementul esenial n cazul traficului de fiine umane este exploatarea ca
scop a victimei i nu doar migrarea dintr-o ar n alta. n cadrul acestei
activiti infracionale, relaia de tip exploatativ dintre traficant si victim se
menine i dup trecerea ilegal a frontierei, spre deosebire de traficul de
migrani, n care relaia nceteaz dup intrarea ilegal n ara de destinaie
n cadrul traficului de migrani, migrantul ilegal este cel care ia legtura
cu traficantul care, dup ncasarea unei pli n avans, nsoete migrantul pn
n ara de destinaie aleas. n cazul traficului de persoane, migranii ilegali sunt
recrutai fie cu fora, fie prin nelciune sau abuz de autoritate, astfel nct
acordul lor de a se deplasa i de a migra ilegal nu se bazeaz pe liberul
consimmnt.
Astfel fiind, Legea nr. 678/2001, n acord cu prevederile art. 3 din
Convenia Naiunilor Unite mpotriva crimei organizate transfrontaliere,
definete traficul de persoane fr a impune, n mod necesar, ca o victim s
treac grania, iar femeile sau copii care sunt traficai, pentru prostituie sau
munc forat, n ara lor s fie protejai i tratai n instituii specializate.

IV.4.5. Traficul de persoane i infraciunea de sclavie

Potrivit prevederilor art. 190 C.pen. n vigoare, constituie infraciune:
Punerea sau inerea unei persoane n stare de sclavie, precum i traficul de
sclavi i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor
drepturi.
Noul Cod penal reglementeaz infraciunile de sclavie (art. 209), traficul
de persoane (art. 210) i traficul de minori (art. 211), printr-o mai bun

-289 -

sistematizare, pentru o mai uoar nelegere i o mai bun corelare cu alte texte

de incriminare (Legea nr. 678/2001 i O.U.G. nr. 194/2002), fr a li se

aduce ns modificri substaniale. Aadar, constituie aceast infraciune fapta
unei persoane care pune n stare de sclavie o alt persoan, adic aducerea
acesteia ntr-o total stare de dependen, transformarea ei ntr-un simplu obiect
al dreptului de proprietate, persoan care nainte era liber 278.
Potrivit art. 2 pct. 2 din Legea nr.678/2001, prin exploatarea unei
persoane (care se refer la scopul infraciunii) se nelege, la lit. b) i inerea n
stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate ori de
aservire. Sclavia reprezint o form a exploatrii, ce constituie scop al
traficului de persoane. Deci esena sclaviei este dezrdcinarea unei persoane i
strmutarea ei intr-un mediu nefamilial, n care lipsa resurselor materiale i
sociale o face vulnerabil i o expune la exploatare.
Totodat, prin sclavie se mai poate nelege i obligarea unei persoane s
ofere servicii sexuale i munc prin for sau constrngere, esena sclaviei fiind
privarea unei persoane de aspectele eseniale ale independenei sale.
Cnd ne referim la sclavie, ca form a fiinelor umane traficate, ne
referim i la aservirea domestic ce se caracterizeaz printr-o relaie personal
ntre exploatator i victim, de coabitare, n contextul crora traficantul
exploateaz abuziv serviciile victimei, bazndu-se pe izolarea i vulnerabilitatea
acesteia279. Exercitarea acestor puteri de ctre exploatator capt relevan n
cazul traficului de persoane, n special al traficului de femei, fcnd legtura
ntre trafic i practicile similare sclaviei280.
S-a stabilit, plecnd de la Convenia Adiional care prevede abolirea
complet a sclaviei, a comerului de sclavi i a practicilor similare sclaviei
(Geneva, 7 septembrie 1956), ca fiind forme moderne de practici similare
Toader, T., op. cit., p. 91.
Hutopil, V., Traficul de persoane i rolul puterii judectoreti, p. 14, nepublicat
280
Mateu, Gh. i colab., op, cit., p. 170.
278
279

-290 -

sclaviei:

constrngerea prin datorie;

aservirea;
cstoria forat a unei femei n schimbul achitrii unei obligaii;
transferarea femeii de ctre so, familia acestuia sau comunitate,

unei alte persoane;

motenirea unei femei de ctre o alt persoan, dup decesul
soului;

vnzarea unui copil sau a unui tnr de ctre prinii si n scopul

exploatrii copilului sau a mamei sale.

n art. 3 din Carta Uniunii Europene se stipuleaz c o form modern a
sclaviei este i traficul de fiine umane.

IV.4.6. Traficul de persoane i munca forat sau obligatorie

Conform art. 191 C.pen. n vigoare, fapta de a supune o persoan, n alte
cazuri dect cele prevzute de dispoziiile legale, la prestarea unei munci contra
voinei sale sau la o munc obligatorie constituie infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 3 ani.
Noul Cod penal incrimineaz supunerea la munc forat sau obligatorie
(art. 212) n mod similar celei din Codul penal n vigoare.
Incriminarea acestei fapte s-a produs ca urmare a ratificrii de ctre
Romnia a Conveniei nr. 39/1930 privind munca forat sau obligatorie, prin
Decretul nr. 213 din 18 mai 1957 281, ea corespunznd i prevederilor
constituionale care, n art. 42 alin.(l) prevd c munca forat este interzis.
Orice persoan are posibilitatea s-i aleag n mod liber munca pe care dorete
s o desfoare, n raport cu aptitudinile i pregtirea sa. Orice act contrar de
obligare a unei persoane la o munc forat reprezint o nclcare grav a
libertii umane.
281

Publicat n Buletinul Oficial, Partea I, nr. 4 din 18 ianuarie 1958.

-291 -

Potrivit art. 2 pct. 2 lit. a) din Legea nr. 678/2001, executarea unei munci
sau ndeplinirea de servicii n mod forat ori cu nclcarea normelor legale
privind condiiile de munc, salarizare, sntate i securitate nseamn
exploatarea acelei persoane.
ntr-o cauz penal, inculpaii au fost trimii n judecat pentru iniiere i
constituire a unui grup infracional organizat i svrirea infraciunilor de trafic
de persoane n vederea exploatrii la munc, fapte prevzute de art. 7 din Legea
nr. 39/2003 i art. 12 din Legea nr. 678/2001. n fapt s-a reinut c aceast
grupare de crim organizat a recrutat n vederea exploatrii prin munc 24 de
ceteni romni de pe raza judeelor Giurgiu, Constana i municipiul Bucureti,
sub promisiunea oferirii unui loc de munc bine remunerat n domeniul
agriculturii, la cules de msline, n Spania. Totodat, membrii gruprii le mai
promiteau asigurarea transportului, condiii decente de cazare i mas i o plat
de 4-5 euro pentru fiecare ldi de msline culeas. Ajunse n Spania, prile
vtmate au fost deposedate de actele de identitate i au fost duse pe o plantaie
de mslini, unde au constatat c nu exist locurile de cazare ce le fuseser
promise n ar, fiind nevoite s-i improvizeze nite corturi din resturi de
materiale de construcii i folii de celofan. Drept hran li se serveau conserve
expirate i mezeluri de la groapa de gunoi. Victimele care protestau erau deseori
lovite i ameninate cu acte de violen, astfel c era meninut o permanent
stare de teroare. Din cauza acestor condiii, profitnd de neatenia
supraveghetorilor, prile vtmate au reuit s fug i s ia legtura cu
autoritile romne de la Consulatul Romniei din Sevilla, cernd sprijin pentru
a fi trimii n ar i a se lua msurile legale mpotriva celor responsabili pentru
situaia creat282.
Problema care se pune n practic este de a diferenia situaiile cnd
supunerea unei

persoane la o munc forat sau obligatorie constituie

infraciunea prev. de art. 191 C.pen. n vigoare sau una dintre infraciunile de
282

.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 4158/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro

-292 -

trafic de persoane. n cazul n care o persoan este constrns s ndeplineasc

o sarcin, o munc pe care, n mod normal, nu ar fi efectuat-o sau este pus n

situaia de a presta o munc la care nu era obligat, ca i cnd ar fi avut

ndatorirea s o fac, iar executarea muncii respective se face n mod forat, prin
modalitile i mijloacele incriminate prin art. 12 i 13 din Legea nr. 678/2001,
fptuitorul va rspunde pentru infraciunea de trafic de persoane.

IV.4.7. Traficul de persoane i ceretoria

Potrivit art. 326 C.pen. n vigoare fapta

persoanei care, avnd

capacitatea de a munci apeleaz n mod repetat la mila publicului, cernd ajutor

material, se pedepsete cu nchisoare de la o lun la 3 ani.
La fel ca i infraciunea de prostituie, distincia dintre infraciunile de
trafic de persoane i acea de ceretorie poart asupra calitii persoanei care
apeleaz, n mod repetat, la mila publicului, cernd ajutor material. Astfel, dac
n cazul infraciunii de ceretorie, persoanei care o practic i revine ntotdeauna
calitatea de subiect activ, n cazul infraciunilor de trafic de persoane, persoana
care practic ceretoria are calitatea de subiect pasiv, neputnd fi condamnat
pentru svrirea acestei infraciuni, fiind o victim a traficului svrit.
Noul Cod penal renun la incriminarea ceretoriei n forma consacrat de
Codul penal n vigoare, dar reglementeaz dou incriminri noi, conexe
ceretoriei, menite s rspund unor situaii frecvente n ultimii ani. Este vorba
de exploatarea ceretoriei (art. 214) practicat de un minor sau o persoan cu
dizabiliti (determinarea la practicarea ceretoriei sau obinerea de foloase de
pe urma acestei activiti) i respectiv de folosirea unui minor, de ctre
majorul care are capacitatea de a munci, n scopul de a obine astfel ajutor
material din partea publicului (art. 215). Aceast din urm situaie - spre
exemplu, o femeie care merge la cerit iar pentru a inspira mil trectorilor ine

-293 -

n brae un copil cu vrst fraged - prezint un evident pericol, nu doar prin

aceea c lezeaz grav demnitatea uman, copilul ajungnd s fie folosit ca un
obiect de recuzit, dar pericliteaz sntatea sau chiar viaa minorului, date fiind
condiiile n care
acesta este inut n timpul ceritului (temperaturi foarte sczute sau foarte
ridicate, ploaie etc.).

-294 -

CAPITOLUL V
INCRIMINAREA TRAFICULUI I CONSUMULUI
ILICIT DE DROGURI
Seciunea 1
Reglementarea internaional i naional cu privire la traficul de droguri

La acest nceput de mileniu, comunitatea internaional i manifest tot

mai frecvent ngrijorarea fa de amploarea fr precedent pe care a luat-o crima
organizat, traficul de droguri, traficul de persoane, actele de terorism etc.,
fenomene ce tind s erodeze bazele sistemului economic i s afecteze
instituiile fundamentale ale statului de drept283.
Este bine cunoscut c traficul de droguri, ca i consumul acestor
substane, au efecte negative, periculoase sub aspect fizic i psihic asupra
organismului uman, constituind un adevrat flagel social, mpotriva cruia
ntreaga lume civilizat trebuie s conlucreze pentru combatere i eradicare.
n ultimii ani, problema traficului i a consumului ilegal de droguri a
devenit deosebit de actual att n plan internaional, ct i n plan naional, iar
dimensiunile traficului i consumului ilegal de droguri ne permit s vorbim
despre un stadiu de formare a narcomaniei, structur a crimei organizate care
include importul ilegal, transportarea i desfacerea drogurilor, dar i a
consumului ilegal al acestora. Datorit profitului foarte mare, afacerile ilegale
cu droguri, prin dimensiunile sale, depesc toate celelalte genuri de infraciuni
Pentru amnunte, vezi Antoniu, George, Reflecii asupra crimei organizate, n Revista Dreptul, nr.
3/1997
283

-295 -

dm cadrul crimei organizate.

V.1.1. Consideraii generale

Pericolul social deosebit de mare al traficului i consumului ilicit de
droguri se datoreaz faptului c n societate se rspndete narcomania, ceea ce
reprezint o grava i globala ameninare pentru sntatea oricrei naiuni.
A devenit o certitudine c organizaiile criminale se folosesc de
contradiciile generale, de lipsa sau permisivitatea unor legi, precum i de
insuficiena ori slaba colaborare dintre structurile statului, ca s prolifereze
aceast activitate infracional, aductoare de mari venituri materiale, dar i de
traume psihice i fizice, deoarece se tie c consumul de droguri duce n mod
iremediabil la moarte.284
Deoarece n ultimele decenii s-a dezvoltat un adevrat comer
internaional ilicit de droguri att dreptul intern, ct i cel internaional a fost
nevoit a adopta reguli stricte privind producia, cultivarea, folosirea i comerul
cu asemenea substane.
V.1.2. Considerente istorice i reglementri internaionale
Tentaia de a ajunge la stri euforice i are rdcina n timpuri de mult
apuse, cnd se fumau anumite ierburi cu efecte afrodiziace i halucinogene.
Drogurile au fost substane create artificial de oamenii de tiin n anumite
situaii limit, principala cauz fiind, de regul, rzboaiele. Efectele drogurilor
erau benefice pentru armatele diverselor popoare care trebuiau s reziste n
regim de rzboi, de multe ori fr hran i ap. Aa au luat natere substanele
excitante, halucinogene, droguri n form primar.
Astfel, n secolul al XVII-lea s-a descoperit morfina, un medicament care
Privitor la problematica drogurilor, a se vedea: urlea, S., Bomba drogurilor, Editura Humanitas,
Bucureti 1991; Drogurile n viaa romnilor, Editura Magicart Design, Bucureti, 1996; Berchean,
V., Pletea, C., Drogurile i traficanii de droguri, Editura Paralela 45, Piteti, 1997; Stancu, Emilian,
Tratat de criminalistic, Ediia a IV-a, Editura Universul Juridic, Bucure ti, 2008.
284

-296 -

calma durerile provocate de rni grave. Cu timpul, s-a realizat c morfina

administrat n mod repetat duce foarte repede la dependena fizic i psihic i
s-a cutat un nlocuitor. Prin derivarea morfinei cu opiumul s-a descoperit
heroina. Proprietile terapeutice ale macului (din care se produce opiul i
derivatele sale) au fost cunoscute nc din antichitate, n Persia, Egipt sau
Grecia. n Europa Evului Mediu, opiul a avut o carier interesant: pe lng
folosirea sa n tratamentul unor boli, a fost folosit la suprimarea unor adversari
politici
Haiul este un alt tip de drog folosit din vechime, produs al plantei
Cannabis Sativa L., cunoscut mai ales sub denumirea de cnep indian. Dei
n principal se fumeaz, este folosit n diferite buturi, consumul su fiind
tolerat n unele ri asiatice. Drumul haiului este pomenit n legendele
orientale fiind descris drept o substan halucinogen i euforizant. Haiul
reprezint pentru vechii indieni un aductor de fericire i un medicament,
servind totodat la susinerea unor ceremonii religioase.
Cocaina se numr printre drogurile cele mai cunoscute, produs de un
arbust cu frunze perene ce crete n vestul Americii de Sud, frunzele sale fiind
masticate, de multe secole.
Dup primul rzboi mondial, aceste substane au nceput s fie consumate
n toat lumea. Pn la sfritul anilor 1930 drogurile i consumul lor erau
legale. Comercializarea lor, n timp, a dus la profituri enorme, iar odat scoase
n afara legii, drogurile au devenit o surs inestimabil pentru piaa neagr.
Flagelul comerului ilicit cu stupefiante pornit din America de Sud i Orientul
Mijlociu a cuprins ntreaga planet. Astfel, traficul de droguri a devenit una
dintre cele mai rentabile afaceri, ctigndu-se sume fabuloase.
Dndu-i seama de puterea distructiv pe care o au drogurile asupra
omenirii, naiunile lumii au nceput s colaboreze att la nivel regional, ct i la
nivel internaional. Momentul nceputului luptei mpotriva drogurilor l
constituie reuniunea de la Shanghai din anul 1909, la care au participat 13 state
care aveau interes n Orient i care au creat Comisia Opiumului, adoptnd un

-297 -

numr de 9 rezoluii, care au pregtit terenul pentru considerarea drogurilor

chestiune de drept internaional.

Primul act care marcheaz nceputul cooperrii naiunilor lumii n

domeniul controlului asupra drogurilor este Convenia Internaional asupra
stupefiantelor, semnat la Haga, n anul 1912. Prin aceast convenie statele
semnatare i asumau obligaia s controleze producia de opiu brut, s
reglementeze importul i exportul de opiu manufacturat, s supravegheze
comerul cu opium medical si cu derivatele acestuia. Convenia de la Haga
urma s intre n vigoare n anul 1915, ns declanarea primului rzboi mondial
a ntrziat aplicarea prevederilor stabilite n Convenie. Dup terminarea
rzboiului, toate statele semnatare ale Tratatului de la Versailles s-au angajat s
aplice prevederile Conveniei adoptate n anul 1912. Conform art. 23 al Pactului
Ligii Naiunilor, aceast organizaie i asuma n mod oficial sarcina de a
asigura respectarea i aplicarea Conveniei din 1912. n acest scop,
problematica drogurilor a fost reluat prin constituirea unui Comitet
consultativ pentru traficul opiumului i a altor droguri periculoase, n cadrul
Ligii Naiunilor. Prin urmare, au loc dou conferine la Geneva, n 1924 i n 11
februarie 1925. La aceast ultim Conferin este semnat Acordul privind
producerea, comerul interior i folosirea opiumului preparat, act care a fost
urmat de Convenia internaional a opiumului, (convenie semnat la data de
19 februarie 1925).
Prin aceast Convenie guvernele se obligau s prezinte anual statistici
din care s rezulte producia de opiu i de frunze de coca, cantitile de droguri
fabricate, consumul intern, importul i exportul de stupefiante, precum i
stocurile disponibile.
La data de 13 iulie 1931, a fost semnat, la Geneva, Convenia
internaional

privind

limitarea

fabricrii

reglementarea

distribuirii

stupefiantelor, acord internaional care a condus la o lrgire nsemnat a

-298 -

colaborrii internaionale.
Tot la Geneva s-a adoptat, la data de 26 iunie 1936, i Convenia pentru
suprimarea traficului ilicit de droguri periculoase act care solicita statelor
semnatare pedepsirea sever a traficanilor.
Prin dizolvarea Societii Naiunilor activitatea umanitar n lupta contra
drogurilor i toxicomaniei a fost preluat de Organizaia Naiunilor Unite.
Astfel, n cadrul noului organism creat Comisia de stupefiante a Consiliului
economic i social devine elementul central al acestei aciuni, asumndu-i un
rol de control, de studiu i de coordonare. Primul act al noului organism a fost
Protocolul din 1946, prin care s-au adus amendamente conveniilor i
acordurilor anterioare.
La data de 19 noiembrie 1949, s-a semnat Protocolul de la Paris, prin
care Organizaia Mondial a Sntii era autorizat s supun unui control
internaional orice drog nou care era susceptibil s duc la toxicomanie. n anul
1953, la New York a fost adoptat Protocolul asupra opiumului, care viza
limitarea i reglementarea culturilor de mac, producia, comerul i utilizarea
opiumului.
Procedura i modalitile de control, prin conveniile i protocoalele
anterioare era greoaie, motiv pentru care, la 30 martie 1961, la sediul O.N.U. a
fost adoptat Convenia unic asupra stupefiantelor (intrat n vigoare n
1964) i care urmrete trei obiective principale:
> simplificarea mecanismelor de control internaional;
> extinderea controlului asupra culturilor de plante din care sunt extrase
stupefiantele;
> codificarea dreptului tratatelor multilaterale existente n materie de
droguri.
Dei la aceast Convenie au aderat 79 de state, abuzul de droguri care
pericliteaz grav sntatea persoanelor a cunoscut o recrudescen, devenind n
unele state o adevrat epidemie.

-299 -

Pentru combaterea acestui flagel, lupta contra drogurilor a luat o amploare

i mai mare, astfel c, n anul 1971, s-a impus o nou reuniune i adoptarea unei
noi convenii de contracarare a acestui fenomen.

Astfel, la 21 februarie 1971, la Viena s-a adoptat Convenia asupra

substanelor psihotrope, act care are ca scop punerea sub interdicie a unor
substane cu efect halucinogen ce prezint riscul dependenei (stimulatoare
tranchilizante, halucinogene). Aceste substane nu au fcut pn la acea dat
obiectul controlului internaional, astfel c noua convenie vine c completeze si
sa adapteze la noile condiii economice i sociale Convenia unic din 1969.
Convenia de la Viena a intrat n vigoare la 16 august 1976.
Din pcate, rezultatele pozitive ateptate prin adoptarea acestei Convenii
nu au fost cele dorite, traficul ilicit de droguri a cunoscut o amploare deosebit,
astfel c, n noiembrie 1988, la Viena, a fost dezbtut proiectul noii convenii
care urma s completeze conveniile existente.
Convenia mpotriva traficului i consumului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope, adoptat n anul 1988, este ultimul act juridic
internaional de anvergur n materie de trafic i consum de droguri. Aceast
convenie adoptat de 108 state, oblig fiecare ar s pun n afara legii faptele
care privesc producerea, traficul i vnzarea drogurilor, inclusiv splarea banilor
provenii din aceste activiti ilicite. De asemenea, Convenia permite
suspendarea unor reglementri privind secretul bancar, sperndu-se c n acest
fel s se depisteze mai uor profiturile obinute din traficul ilicit de droguri.
n tabelele I i II anex la Convenie, erau nominalizate 12 substane
clasificate drept precursori i puse sub control internaional, n baza
constatrilor ulterioare i a propunerilor fcute de statele membre, Comisia
pentru stupefiante a O.N.U., a hotrt, n anul 1992, includerea a nc 10
precursori ce pot servi la obinerea de droguri.
Referitor la aceste substane, Convenia din 1988, cere prilor n art. 31

-300 -

lit. a) i c) s incrimineze i s sancioneze:

producia, transportul sau distribuirea n cunotin de cauz a

echipamentelor, materialelor i substanelor citate, tiind c ele pot fi utilizate n

scopuri ilicite la cultivarea, producerea sau fabricarea de stupefiante ori de
substane psihotrope;
organizarea, administrarea sau finanarea delictelor internaionale
mai sus citate;
posesia materialului si a echipamentului sau a substanelor citate,
tiind c ele au fost ori c vor fi utilizate n scopul cultivrii, producerii ori
fabricri, ilicite de stupefiante i substane psihotrope;
participarea ori asocierea n scopul svririi, tentativa de svrire,
ajutarea, favorizarea, facilitarea i sftuirea la comiterea infraciunilor cuprinse
n acest articol.
De asemenea, este de remarcat c este pentru prima dat cnd statele
semnatare se oblig s extrdeze traficanii de droguri condamnai i s dispun
confiscarea bunurilor acestora.
n prezentul demers tiinific comparm i felul n care legea penal a
diferitelor state reglementeaz problema traficului i consumului ilicit de
droguri.
Astfel, legislaia olandez se caracterizeaz printr-o atitudine liberal,
acceptnd legalitatea unor categorii de droguri uoare (marijuana). De exemplu,
n Rotterdam exist o asociaie a narco-dealerilor, care a primit permisiunea
semioficial pentru comercializarea n cluburi special amenajate, n care se vnd
nu numai droguri uoare, ci i heroin. Tot n aceast ar, exist o lege
special, din anul 1928, i anume Legea pentru opiu.
n Spania, art. 368 al Codului penal sancioneaz cultivarea, producerea,
comercializarea, precum i ndemnarea i ajutorul dat pentru consumul ilegal de
droguri cu privare de libertate de la l la 3 ani. Chiar dac aceste infraciuni au
fost svrite cu substane care duneaz grav sntii, termenul maxim de
privare de libertate este de 3-9 ani.
-301 -

Dimpotriv, n alte state sanciunile pentru traficul i consumul ilegal de

droguri sunt foarte severe, incluznd chiar i pedeapsa cu moartea. rile care

prevd o asemenea sanciune extrem sunt: Iranul, Malaezia, Pakistanul,

Singapore. De exemplu, n Singapore pedeapsa cu moartea este aplicat pentru
rspndirea drogurilor, iar o persoan este considerat drept dealer, fr
aducerea altor dovezi, dac asupra acesteia au fost gsite peste dou grame de
heroin, trei grame de morfin sau 15 grame de marijuana.
n Suedia, normele care prevd rspunderea penal pentru svrirea
infraciunilor cu droguri sunt cuprinse n Legea penal pentru droguri adoptat
n 1968. De asemenea, msurile contra folosirii ilegale de droguri n Japonia
sunt prevzute nu n Codul penal, ci conform Legii pentru controlul
cannabisului (adoptat n anul 1953), Legii pentru opium (adoptat n anul
1954) i Legii pentru substanele stimulatoare (adoptat n anul 1951).
n SUA, rspunderea pentru aciuni ilegale cu droguri este reglementat
de Codul penal al fiecrui stat n parte (de exemplu, art. 292 din Codul penal al
statului Ohio, art. 220-222 al Codului penal din statul New-York, art. 13 al
Codului penal al statului Georgia).
Legislaia penal a fostelor state sovietice sancioneaz traficul i
consumul ilicit de droguri i se bazeaz pe Codurile penale elaborate n
majoritatea arilor dup anul 1996.
De lege ferenda, s-ar putea modifica legea penal n Romnia, n
domeniul consumului ilicit de droguri n sensul de a se elimina pedepsele
penale pentru posesie de cantiti mici de droguri i care nu sunt de mare risc,
precum i diferenierea pedepselor pentru deinerea unei cantiti ce depete o
anumit limit. Astfel, pentru drogurile de risc (cum este cannabisul), singura
msur ar trebui s fie includerea fptuitorului n programe de tratament i
reabilitare, iar pentru drogurile de mare risc (heroin, cocain, ecstasy) s fie
prevzut aplicarea unei pedepse privative de libertate.

-302 -

Apreciem c nu se poate rezolva aceast problem complex doar prin

interzicere i incriminare, ci prin instruire, informare, tratament,

reinserie

social i n ultimul rnd sancionarea penal. n acest sens, i-au exprimat

opinia n spaiul public numeroi specialiti n domeniu, precum i multe
organizaii neguvemamentale.

V.1.3. Reglementarea traficului de droguri n Romnia

Este cunoscut faptul c, n rile Romne, nu a existat o legislaie
medical i, cu att mai puin, acte cu caracter normativ care s instituie un
regim strict plantelor i substanelor cu efect stupefiant sau tonic. Totui, dintre
documentele vremii rezult preocuparea de a nu lsa la ndemna oricui
vnzarea sau folosirea acestora. O prim intenie legislativ n acest sens o
gsim n pravila domnitorului Vasile Lupu Cartea romneasc de nvtur,
unde apare pentru prima dat interdicia impus celor care comercializau
otrvuri i ierburi de leac de a elibera aceste substane i produse numai
vracilor, nicidecum prostituatelor i bolnavilor psihici, n caz contrar fiind
considerai ucigai.
n Transilvania, ncepnd cu anul 1770, se aplic legea sanitar austriac
care interzicea n mod categoric comercializarea otrvurilor i substanelor
opiacee de ctre alte persoane dect farmacitii.
Actul care a pus bazele juridice i administrative ale organizrii pe
principii moderne i a ocrotirii sntii publice n Romnia a fost
Regulamentul comercial cu obiecte medicamentoase i otrvitoare n
Principatele Unite, publicat la l ianuarie 1864.
Zece ani mai trziu este redactat i Legea sanitar, care stabilete c
organul abilitat s autorizeze deschiderea i funcionarea farmaciilor este
Ministerul de Interne.
Dup Marea Unire din 1918, cea mai mare realizare n domeniu este

-303 -

promulgarea Legii nr. 58/1928 pentru combaterea abuzului de stupefiante,

care era menit s sancioneze pe toi acei care, direct sau indirect, contribuiau
la apariia i proliferarea toxicomaniei.

Desvrirea procesului legislativ avea s fie tcut prin promulgarea

Regulamentului monopolului de stat i a stupefiantelor, contribuind decisiv la
stoparea fenomenului toxicomaniei n Romnia, prevznd c importarea
depozitarea, fabricarea, debitarea, punerea n circulaie i comer n ntreaga ar
a tuturor produselor i substanelor stupefiante sunt un drept exclusiv al statului
exploatat din monopolul de stal al stupefiantelor.
Perioada interbelic marcheaz i nceputul colaborrii internaionale n
lupta contra traficului i consumului de droguri. Astfel, Romnia, n calitate de
membr a comunitii internaionale, s-a alturat luptei contra traficului de
droguri, adernd la toate conveniile adoptate n materie de stupefiante.
Dup anul 1990, pe lng actele normative de cooperare internaional,
alte legi interne adoptate de Romnia au primit aderarea la acorduri i convenii
ncheiate ntre diferite state pentru ntrirea colaborrii internaionale n
domeniul traficului i consumului ilicit de droguri (Legile nr. 147/1997;
nr.148/1997; 101/1999; 154/1999; 208/1999; 6/2000; 13/2001; 64/2001;
664/2001; 394/2002).
n plan intern, Romnia a elaborat legi care reglementeaz regimul juridic
al stupefiantelor.

Astfel, prin Legea nr. 73/1969, legiuitorul romn a

reglementat regimul acestor substane n aa fel nct persoana fizic s nu aib

acces la ele, dect n cazuri strict limitate, prevzute de lege. De asemenea,
Codul penal romn nc de la adoptarea sa, n 1968, n art. 312 a incriminat
producerea, deinerea sau orice operaie cu produse sau substane stupefiante
sau toxice285. Cu toate acestea, s-a constatat c dispoziiile acestor acte
Pentru amnunte, vezi Toader, T., Drept penal romn, Partea special, Ediia a 4-a, revizuit i
actualizat, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009, pp. 408-410; Basarab, M., Pa ca, V., Mateu , Gh.,
Medeanu, T., Dungan, Petre, Butiuc, C., Bdil, M., Miri an, V., Manca , R. Mihe , C., Codul
penal comentat, vol. II, Partea special, Editura Hamangiu, Bucure ti, 2008, pp. 938-944,
285

-304 -

normative nu mai corespund noilor realiti sociale, economice i juridice din

ar i c incriminrile erau total depite. Prin urmare, necesitatea armonizrii
legislaiei

naionale cu cea internaional a impus elaborarea Legii nr. 143/2000 privind

combaterea traficului i consumului ilicit de droguri.286
Aceast lege corespunde cerinelor Conveniei contra traficului ilicit de
stupefiante i substane psihotrope din anul 1988 la care Romnia a aderat prin
Legea nr. 118 din 8 decembrie 1992. Prevederile Legii nr. 143/2000 sunt n
deplin concordan nu numai cu dreptul internaional, dar i cu prevederile
Constituiei Romniei.
Pe lng aceast lege special mai amintim i alte acte normative care
cuprind prevederi n lupta cu traficul si consumul ilicit de droguri:

Codul vamal (Legea nr. 141/1997 287) care incrimineaz drept

contrabanda n art. 176 i pedepsete trecerea frontierei, fr autorizaie, a

substanelor narcotice i psihotrope, a precursorilor i substanelor chimice
eseniale;

Legea nr. 3I/1996288 privind regimul monopolului de stat i care

stabilete ca fiind monopol de stat producerea i comercializarea substanelor

stupefiante;
Legea nr. 300/2002289 privind regimul juridic al precursorilor
folosii la fabricarea ilicit a drogurilor;
Hotrrea de Guvern nr.

1359/2000290

pentru

aprobarea

Regulamentului de aplicare a dispoziiilor Legii nr. 143/2000 privind

comentariu Petre Dungan.
286
Lascu, I., Lascu, L.C., Extinderea incriminrii traficului de stupefiante, n Revista Dreptul nr.
12/2000, p. 10 i Lascu, I., Lascu, L.C., Corupia i crima organizat. Realitate social, actualitate
i incriminare, Editura Alma Mater Sibiu, 2002, p.126.
287
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 180 din 01 august 1997.
288
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 96 din 13 mai 1996.
289
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 409 din 13 iunie 2002.
290
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 46 din 29 ianuarie 2001.
-305 -

combaterea traficului i consumului ilicit de droguri;

Hotrrea de Guvern nr. 1121/2002291 pentru aprobarea
Regulamentului de aplicare a Legii nr. 300/2002 privind regimul juridic al
precursorilor folosii la fabricarea ilicit a drogurilor;
Legea nr. 38l/2004292 privind unele msuri financiare n domeniul
prevenirii i combaterii traficului i consumului ilicit de droguri;
Hotrrea de Guvern nr. 534/1999 293 cu privire la nfiinarea
Comitetului Interministerial de Lupt mpotriva Drogurilor;
Hotrrea de Guvern nr. 767/2001 294 privind regimul de
comercializare a produselor n compoziia crora intr substane cu efect
ebrionarcotic, produse denumite generic aurolac;
Ordinul Ministrului Sntii i Familiei nr. 251/2002 295 privind
aprobarea Listei cuprinznd produsele farmaceutice de uz uman i veterinar
care conin substane ce intr sub incidena Legii nr. 143/2000;
Prin Legea nr. 508/2004296 a fost nfiinat, n cadrul Parchetului de
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, Direcia de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism - DIICOT - cu structur
specializat n vederea eficientizrii luptei mpotriva infraciunilor privitoare la
traficul i consumul de droguri;
Ordonana de Urgen a Guvernului nr. 121/2006 297 privind regimul
juridic al precursorilor de droguri.
O.U.G. nr. 12/2006 a fost aprobat cu modificri prin Legea nr. 186/2007
i abrog Legea nr. 300/2002.
O.U.G. nr. 12/2006 reglementeaz regimul juridic al substanelor folosite
frecvent la fabricarea ilicit a substanelor stupefiante i psihotrope, aa cum
sunt definite n art. 2 din Regulamentul (C.E.) nr. 273/2004 al Parlamentului
European i al Consiliului din 11 februarie 2004 privind precursorii de droguri,
i n art. 2 din Regulamentul nr. 111/2005 al Consiliului din 22 decembrie 2004
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 772 din 23 octombrie 2002.
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 896 din 01 octombrie 2004.
293
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 329 din 12 iullie 1999.
294
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 490 din 23 august 2001
295
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 572 din 02 august 2001
296
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 1089 din 23 noiembrie 2004.
297
Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 1039 din 28 decembrie 2006.
291
292

-306 -

privind supravegherea comerului cu precursori de droguri ntre Comunitate i

statele membre.
Art. 22 i 23 din O.U.G. nr. 121/2006 reglementeaz infraciuni ca:

punerea pe pia a substanelor clasificate, importul, exportul i

activitile intermediare acestora;

deinerea de substane clasificate fr autorizaie;
deinerea de echipamente ori materiale n scopul utilizrii lor la
producerea sau fabricarea ilicit a drogurilor;
comercializarea de substane clasificate ctre operatori economici
sau persoane fizice neautorizate;
trecerea peste frontier a substanelor clasificate, fr documentele
prevzute de lege.
Urmrirea penal n cazul acestor infraciuni se realizeaz de ctre
procurorii din cadrul Direciei de investigare a infraciunilor de criminalitate
organizat i terorism.
n cazul infraciunilor prevzute de art. 22-23, se dispune confiscarea
substanelor clasificate.

Legea nr. 522/2004298 privind modificarea i completarea Legii nr.

143/2000, introduce noi dispoziii procedurale n materia consumului de

droguri.

Noul Cod penal, adoptat prin Legea nr. 286/2009299 reglementeaz

n art. 359 infraciunea de Trafic de produse sau substane toxice.

V. 1.4. Noiunea de drog. Clasificarea drogurilor
Cuvntul drog desemneaz termenul general sub care sunt cunoscute
substanele stupefiante i substanele psihotrope. n vorbirea curent, prin
drog se nelege orice substan care, datorit unor proprieti pe care le are i
datorit consumului abuziv i ndelungat, este nociv pentru corpul uman.
Potrivit Organizaiei Mondiale a Sntii, drogul este substana care,
fiind absorbita de un organism viu, i modific acestuia una sau mai multe
298
299

Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 1155 din 5 decembri e 2004.

Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 510 din 24 iulie 2009.
-307 -

funcii. n sens farmacologic, drogul este o substan utilizat n medicin, a

crei folosire abuziv poate crea dependen fizic ori psihic sau tulburri
grave ale activitii mentale, ale percepiei i ale comportamentului. n acest
sens. denumirea de drog se aplic numai substanelor care pot fi desemnate i
prin termenul general de stupefiante.
Dicionarul limbii romne definete cuvntul drog ca fiind substana de
origine vegetal, animal sau mineral care servete la prepararea unor
medicamente sau ca stupefiant.
Noiunea de stupefiant este definit ca fiind substana medicamentoas
care inhib centrii nervoi, producnd o stare de inerie psihic i fizic, care.
folosit n mod sistematic duce la o intoxicare lent.
Potrivit Conveniei Unice asupra stupefiantelor din anul 1961, prin
droguri se neleg o parte dintre stupefiantele supuse controlului
internaional, iar prin noiunea de substane psihotrope se neleg
substanele supuse controlului internaional prin Convenia Internaional a
substanelor psihotrope din 1971.
Substanele psihotrope sunt substane de origine natural sau sintetic.
capabile s influeneze activ psihicul i comportamentul uman. Legea nr.
143/2000 definete n art. l lit. b) cuvntul drog ca fiind plantele i substanele
stupefiante sau psihotrope sau amestecurile care conin asemenea plante ori
substane nscrise n tabelele nr. I - III ale acestei legi.
Deci putem conchide c aceste noiuni - drog, stupefiant, substane
psihotrope - pot fi considerate sinonime i c diversele definiii poart amprenta
sensurilor din a cror punct de vedere au fost definite.
Un caz particular l constituie drogurile de genul cofeinei din cafea,
nicotinei din tutun, alcoolului i unele medicamente (eliberate din farmacii fr
prescripie medical) pot fi considerate droguri admise de societatea n care
trim. n doze mari ele pot produce intoleran psihic sau fizic.
Spre deosebire de acestea, drogurile care fac obiectul unor convenii

-308 -

internaionale sau legi naionale sunt denumite i droguri de abuz.

Referindu-ne la drogurile de abuz, acestea sunt clasificate dup mai multe
criterii:

n funcie de natura lor:

analgezicele - deprimante neselective ale sistemului nervos

central ce servesc pentru atenuarea durerilor, fr ca persoana care le utilizeaz

s i piard cunotina;
sedativele - deprimante neselective care la doze terapeutice
normale produc diminuarea hiperexcitabilitii psihomotorii i reduc la normal
tonusul sistemului neurocerebral;
hipnoticele - somniferele - substane care induc somnul prin
deprimarea sistemului nervos central;
Stimulentele - activeaz sistemul nervos central i mresc
activitatea creierului i a mduvei spinrii (amfetamina, cocaina);
halucinogenele substane care acioneaz asupra sistemului
nervos central, provocnd att denaturarea percepiilor, ct i iluzii senzoriale
(LSD i psiloeybina). Halucinogenele induc numai dependen psihic.
Potrivit clasificrii fcute de Convenia O.N.U. din anul 1971, substanele
psihotrope se mpart n trei grupe de droguri.300
Stimulentele (amfetaminele i derivaii lor);
Depresive (barbiturice, alcool, tranchilizante);
Halucinogene (LSD, MDMA - Ecstasy, mescalina, marijuana).
Ali autori adaug acestei clasificri o nou categorie, aceea a
narcoticelor, din care fac parte: morfina, heroina, codeina, metadona. 301

n funcie de modul de aciune asupra sistemului nervos central

psihotrope (depresive) - hipnotice, neuroleptice, tranchilizante;

psihoaneleptice (stimulente) - opiaceele, cocaina, amfetaminele;
psihodisleptice (halucinogene) - halucinogenele propriu-zise,

sunt:

Aceeai clasificare i n Les Substances Psychotropes, n raportul Mondial Interpol, Frana, Lyon,
1999.
301
Saferstein, R., Criminalistics: au introduction to forensic science, N. Y. Pretince Holl, 1995, p.
248.
300

-309 -

halucinogenele depersonalizate.
dup modul de obinere:
naturale - opiumul, morfina, cocaina, cannabisul, psilocina,
mesculina;
semisintetice - heroina, LSD, oxicodonul, codeina;
sintetice - amfetaminele, metadona, dipidoralul, fortralul.
dup tipul general de drog, acestea pot fi:
substane psihotrope - care, la rndul lor, se pot clasifica: dup
substanele din care deriv; dup originea lor; dup efecte; dup compoziia
chimic;
substane psihoactive care pot fi: naturale, semisintetice,
sintetice, produse din extracte de cannabis, cocaina, barbituricele etc.
n funcie de gradul de toxicitate i de dependen pe care l
exercit, drogurile pot fi:
droguri de mare risc - heroina, cocaina etc.;
droguri de risc cannabis, barbital.
n raport de regimul juridic care le reglementeaz, stupefiantele
pot fi: legale i ilegale.
dup modul de administrare (consum), ele sunt:
injectabile;
ingerabile;
de prizare;
de masticare;
de fumat;
de inhalat.
Din categoria principalelor droguri folosite n traficul ilicit se disting:

opiumul - este o substan stimulent de natur vegetal i const

n latexul recoltat manual dup incizarea capsulelor imature ale unor varieti de
mac opiaceu, denumit i opiu brut, care este purificat (preparat) i ambalat n
vederea distribuirii pe piaa ilicit a drogurilor sau pentru prepararea unor
produse farmaceutice (tincturi, siropuri, pulberi) ori pentru prepararea morfinei;
morfina - este principalul alcaloid al opiumului, obinut att din
opiumul brut, ct i din capsulele uscate ale macului de opiu. Morfina se
produce i prin sintez. Morfina este folosit frecvent n medicin pentru
-310 -

calmarea durerilor puternice n faze terminale ale bolilor incurabile. Morfina

este folosit sub form de clorhidrat de morfin, care se prezint sub form de
pudr alb incolor att n comprimate, ct i n coninutul unor fiole
injectabile. Se elibereaz din farmacii pe baza unor prescripii medicale cu
regim special, reete cu timbra sec, circuitul legal al morfinei fiind supus unei
monitorizri riguroase. Dup administrare, pe cale injectabil sau pe cale oral,
morfina induce dependen fizic i psihic.
Att opiumul, ct i morfina sunt incluse n Tabelul nr. II - Droguri
de mare risc - al Legii nr. 143/2000, privind combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri;
heroina - este cel mai puternic alcaloid al opiumului. Se obine fie
prin sintez din morfin, fie direct din capsule de Paparer Somniferum. Se
prezint sub forma unei pulberi extrem de fine, cristaline, de culoare alb, cu
gust amar, solubil n ap i alcool. Heroina este inclus n Tabelul nr. I Droguri de mare risc - al Legii nr. 143/2000;
cannabisul - numit popular cnep indian, are peste 100 specii
i varieti, uor diferite ntre ele din punct de vedere morfologic, biologic i
chimic numii cannabionoiuzi. Este cuprins ca drog de risc n Tabelul nr. III al
Legii nr. 143/2000. Cannabisul se obine prin recoltarea inflorescenei plantei,
nsoit sau nu de nlturarea seminelor de cnep indian. Uneori, acestui
produs vegetal i se adaug i frunze uscate de cnep. Modul de prezentare pe
piaa ilicita a drogurilor sunt: marijuana, rin de cannabis, ulei de cannabis;

cocaina - este principalul alcaloid extras pe cale chimic din

frunzele arborelui de coca. fiind un stimulent puternic al sistemului nervos

central. Consumul acestui drog duce la dependen fizic i psihic. Cocaina se
prezint sub form de frunze de coca, past de coca, zpad de coca (pulbere de
culoare alb, amorf sau cristalin):
LSD (Dietilamida Acidului Lisergic) este un drog semisintetic. Se
prezint n stare pur sub form de lichid incolor, insipid i inodor, dar n

-311 -

traficul ilicit apare ca o pulbere de culoare alb murdar, tablete sau capsule, de
diferite mrimi sau culori. LSD-ul se administreaz oral, injectabil sau prin
mbibarea bucilor de zahr n aceast soluie. LSD-ul este cel mai puternic
halucinogen cunoscut i este inclus n Tabelul nr. l - Droguri de mare risc - al
Legii nr. 143/2000;
metadona - dei diferit din punct de vedere fizic i chimic de
morfin i heroin, produce efecte identice cu ale acestora. Aceasta este folosit
n tratarea narcomanilor i este inclus n Tabelul nr. I - Droguri de mare risc al Legii nr. 143/2000;
ecstasy - este un drog de abuz inclus n Tabelul I al Conveniei
Naiunilor Unite din anul 1961 i Tabelul nr. II - Droguri de mare risc - al
Legii nr. 143/2000. Este un drog sintetic, cu aciune halucinogen;
amfetaminele - se prezint sub form de comprimate, pulberi sau
lichide, de provenien licit sau ilicit. Amfetaminele au efecte halucinogene
puternice. Amfetaminele sunt fabricate n scopuri medicale, ns n traficul ilicit
ele sunt produse n laboratoare clandestine. Se administreaz pe cale natural.
Amfetaminele sunt incluse n Tabelul nr. II - Droguri de mare risc - al Legii
nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri.

Seciunea a 2-a
Coninutului constitutiv al infraciunilor prevzute de Legea nr.143/2000

V.2.1. Consideraii generale

Aa cum artam mai nainte, traficul i consumul de droguri au efecte
negative, periculoase sub raport psihic i fizic asupra organismului uman,
constituind un adevrat flagel social mpotriva cruia ntreaga lume civilizat

-312 -

trebuie s lupte cu toate forele.

Necesitatea armonizrii legislaiei naionale cu cea internaional a impus
elaborarea Legii nr. 143/2000, act normativ care este n deplin concordan cu
conveniile internaionale la care Romnia a aderat. 302 Legea nr. 143/2000
privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri stabilete
categoriile de droguri supuse controlului, faptele ce constituie trafic de droguri,
dar conine i dispoziii procedurale aplicabile n domeniul descoperirii i
investigrii acestui tip de infraciuni, n sensul acestei legi sunt substane
aflate sub control naional drogurile i precursorii nscrii n tabelele anex
nr. I - IV, care fac parte integrant din lege.
Legiuitorul definete drogurile n art. l alin.(l) lit. b) ca fiind plantele i
substanele stupefiante i psihotrope sau amestecurile ce conin asemenea plante
i substane, nscrise n tabelele nr. I - III. Totodat, drogurile au fost mprite
n mai multe categorii, n raport de periculozitatea lor i de efectele pe care
acestea le produc. Astfel, sunt:
droguri de mare risc (cele nscrise n tabelele I-II);
droguri de risc (cele nscrise n tabelul nr. III).
Tabelul nr. IV al Legii nr. 143/2000 conine lista precursorilor, adic a
substanelor utilizate frecvent la fabricarea drogurilor. n art. 2-12 sunt nscrise
faptele considerate infraciuni, coninutul acestora urmnd a fi complinit i cu
unele prevederi nepenale din aceeai lege sau cu dispoziii penale cuprinse n
alte acte normative ori cu prevederile Codului penal sau Codul de procedur
penal.
Legea nr. 143/2000 face distincie n privina categoriilor de droguri
implicate n traficul ilicit, cu efecte asupra pedepsei, dar nu face nici o distincie
n ceea ce privete cantitatea de droguri traficat. Cum nici noul Cod penal (art.
386 si 387) nu face vreo difereniere cu privire la cantitatea de droguri traficat
i pedeapsa prevzut de legiuitor pentru fapta de trafic ilicit de droguri. Se
302

Legea nr. 143/2000, modifict prin Legile nr. 169/2000, 39/2003, 522/2004.
-313 -

poate trage concluzia c n concepia legiuitorului romn, pentru reinerea

infraciunii de trafic de droguri n oricare din modalitile normative (inclusiv
deinerea ilicit), nu are importan cantitatea de droguri implicat n traficul
ilicit. Deci, indiferent de cantitate, fapta va constitui infraciune i se va aplica
pedeapsa n limitele prevzute de textul incriminator.
De precizat este faptul c din modul de reglementare a faptelor penale
nscrise n art. 2-12 se poate deduce cu certitudine c legiuitorul a voit s nscrie
mai multe feluri de infraciuni de trafic de stupefiante, unele cu modaliti
multiple de svrire.
Astfel, n art. l din lege se definesc noiunile:

consum ilicit de droguri - ce nseamn consumul de droguri

aflate sub control naional, fr prescripie medical;

toxicoman persoana care se afl n stare de dependen fizic
i/sau psihic de consumul de droguri, constatat de ctre una dintre unitile
sanitare stabilite n acest sens de Ministerul Sntii;
cur de dezintoxicare i supraveghere medical - msurile luate
pentru nlturarea dependenei fizice i/sau psihice fa de droguri;
livrare supravegheat - metod folosit de instituiile sau
organele legal stabilite cu autorizarea i sub controlul procurorului, care const
n permiterea trecerii sau circulaiei pe teritoriul rii de droguri ori precursori,
suspeci de a fi expediai ilegal, sau de substane care au nlocuit drogurile ori
precursorii, n scopul descoperirii infracionale i al identificrii persoanelor
implicate n aceste activiti;

investigatorii acoperii - poliiti desemnai s efectueze, cu

autorizarea procurorului, investigaii n vederea strngerii datelor privind

existena infraciunii i identificarea fptuitorilor precum i acte premergtoare
sub o alt identitate dect cea real, atribuit pentru o perioad determinat.
Prin Legea nr. 522/2004 s-au adus modificri si comutri Legii nr
143/2000 n ceea ce privete i alte denumiri folosite n aceast materie,
definindu-le dup cum urmeaz:
-314 -

consumator - persoana care i administreaz sau permite s i se

administreze droguri, n mod ilicit, prin nghiire, fumat, injectare, inhalare sau
alte ci prin care drogul ajunge n organism (art. 2 lit. h);
consumator dependent - consumatorul care, ca urmare a
administrrii drogului n mod repetat i sub necesitate ori nevoie, prezint
consecine fizice i psihice conform criteriilor medicale i sociale (art. 3 lit. h 1);
program integrat de asisten a consumatorilor i a
consumatorilor dependeni de droguri - totalitatea serviciilor de sntate i a
serviciilor de asisten psihologic i social asigurate n mod integrat i
coordonat persoanelor consumatoare de droguri, prin unitile medicale,
psihologice i sociale, publice, private i mixte (art. 3 lit. h 2 );
circuit integrat de asisten a consumatorilor i a consumatorilor
dependeni de droguri - totalitatea programelor integrate de asisten asigurat
consumatorilor i consumatorilor dependeni n vederea ameliorrii strii de
sntate n sensul bunstrii fizice, psihice i sociale a individului (art. 3 lit. h3);
program terapeutic - totalitatea serviciilor i a msurilor
medicale i psihologice integrate, individualizate prin evaluare, planificare,
monitorizare i adaptare continua pentru fiecare consumator dependent, n
vederea ntreruperii consumului, a nlturrii dependenei fizice si psihice i a
reducerii riscurilor asociate consumului (art. 4 lit. i);

circuit terapeutic - ansamblul de programe terapeutice aplicate

consumatorului dependent de droguri n mod complex, multidisciplinar,

multisectorial i continuu, avnd ca scop ameliorarea strii de sntate (art. 4
lit.m);

program psihologic i social - totalitatea serviciilor de evaluare

consiliere i psihoterapie individual sau de grup i a serviciilor i msurilor

sociale, individualizate prin evaluare, planificare, monitorizare i adaptare
continu pentru fiecare consumator n vederea nlturrii dependenei
reabilitrii i reinseriei lui sociale (art. 5 lit. l);
evaluare - determinarea caracteristicilor psihologice i sociale
-315 -

ale consumatorului de ctre centrele de prevenire, evaluare i consiliere

antidrog, n vederea includerii consumatorului ntr-un program psihologic i
social ( art. 5 lit. n).
V.2.2. Coninutul constitutiv al infraciunilor prevzute de Legea
nr.143/2000
V.2.2.l. Infraciunea prevzut de art. 2 din Legea nr. 143/2000
traficul de droguri de risc i de mare risc. Elementele constitutive
A. Obiectul juridic
Ceea ce este comun acestor infraciuni nscrise n art. 2-12 ale Legii nr.
143/2000 este obiectul juridic generic de grup. Obiectul rezult att din titlul
legii, ct i din reglementrile pe care le cuprinde i const n relaiile sociale
privitoare la sntatea public, a crei ocrotire depinde de respectarea strict a
dispoziiilor legale care reglementeaz regimul drogurilor n Romnia 303. Legea
incrimineaz faptele de trafic ilicit de droguri n scopul aprrii sntii
populaiei care ar putea fi grav afectat ca urmare a folosirii necorespunztoare
a drogurilor i deturnrii lor din circuitul legal ctre traficul ilicit. Legea apar
sntatea public, dezvoltarea fizic i mental a omului, n aa fel nct accesul
persoanelor fizice la ele s fie permis numai n cazuri de lege.
Pe lng obiectul juridic principal, amintit mai sus, unele dintre
infraciunile reglementate de Legea nr. 143/2000 au i un obiect juridic
secundar, obiect format din relaiile sociale privitoare la sntatea persoanei
fizice, privit n mod individual, care ar putea cdea victim toxicomaniei
tocmai datorit nerespectrii regimului legal al drogurilor. Prin urmare, putem
reine c obiectul juridic al infraciunilor reglementate de aceast lege este unul
complex. Distingem n alctuirea acestuia, pe de o parte relaiile sociale privind
normele legale referitoare la producia, deinerea i circulaia drogurilor i
derularea unor raporturi legale cu acestea, iar pe de alt parte, utilizarea acestor
substane de ctre medic, cnd se impune, n condiiile legii, apoi relaiile
Hotca, M. A., Dobrinoiu, M., Infraciuni prevzute n legi speciale, Editura C.H. Beck, Bucureti,
2008.
303

-316 -

privind sntatea public i cea a individului, ca i relaiile sociale privind

convieuirea n societate. Aadar, n cazul acestor infraciuni legea ocrotete
sntatea n raport cu toi componenii societii, socotind c este un interes
vital pentru nsi existena colectivitii umane s se afle la adpostul
pericolului pe care l prezint nerespectarea regimului stabilit de lege, pentru
stupefiante, dar n acelai timp ocrotete i sntatea fizic i mintal a
individului.
Sub aspectul obiectului material, acesta poate fi constituit din: droguri,
inhalani chimici toxici, plante sau substane care conin elemente toxice sau
stupefiante, echipamente sau materiale necesare producerii i cultivrii de
droguri. Aceste plante, substane sau preparate stupefiante trebuie supuse
controlului naional304.

B. Subiecii infraciunii
Subiectul activ nemijlocit (autor) al infraciunii de trafic de
droguri este de regul necircumstaniat, aceste fapte putnd fi svrite de orice
persoane, fizice sau juridice, care ndeplinesc condiiile rspunderii penale. Spre
exemplu, art. 1 incrimineaz cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea,
prepararea etc. fr drept. Aceast infraciune poate fi svrit, de regul, de
orice persoan, ns n cazul experimentrii considerm c subiectul activ
trebuie s posede cunotine de specialitate privind substanele utilizate i
rezultatele care le produc, n

aceast categorie, intrnd medicii, chimitii,

Conform legii nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substan elor i preparatelor
stupefiante i psihotrope, regimul juridic privind cultivarea, producerea, gabricarea, depozitarea,
comerul, distribuia, transportul, deinerea, oferirea, transmiterea, intermedierea, achizi ionarea,
utilizarea i tranzitul pe teritoeiul na ional al plantelor spontane i cultivate, substan elor i
preparatelor prevzute n tabelele I, II i III din anexa care face parte integrant din lege. Substan ele
prevzute n tabelele II i III din anex i preparatele lor sunt supuse, atunci cnd sunt utilizate n
scop medical, i altor dispoziii aplicabile substan elor i preparatelor de uz uman sau veterinar, n
msura n care acestea nu contravin Legii nr. 339/2005.
304

-317 -

farmacitii. La fel, fapta oricrei persoane, care pune la dispoziie cu tiin, cu

orice titlu, a unui local, a unei locuine sau a oricrui alt loc amenajat n care are
acces publicul sau care tolereaz consumul ilicit

de droguri, constituie

infraciune, cu subiect activ necalificat.

Cu toate acestea, la unele infraciuni subiectul activ este calificat i poate
fi: Medic sau alte cadre medicale, ori persoane care ndeplinesc o funcie ce
implic exerciiul autoritii de stat sau care are potrivit legii atribuii n lupta
mpotriva drogurilor.
Din ansamblul dispoziiilor legale cuprinse n Legea nr. 143/2000 (art. 27)
rezult c n ara noastr consumul de droguri este interzis, dar nu ntotdeauna
este i sancionat de lege. Prin urmare, un consumator de droguri, cetean
romn sau strin care se prezint de bunvoie la o unitate sanitar pentru
dezintoxicare, nu poate fi sancionat din punct de vedere penal pentru consum
de droguri, neexistnd nici o dispoziie n acest sens. Pe de alt parte, dac cel
care consum droguri este prins de poliie n momentul n care le cumpr sau
cu ocazia percheziiei corporale se gsesc asupra lui droguri ori la domiciliu, el
va rspunde penal pentru deinere ilicit de droguri i nu pentru consum (art. 4
din lege).
Ca s constituie infraciune deinerea de droguri n vederea consumului
propriu, este necesar ca acest consum s fie ilicit. n acest sens, observm c
nu
numai la noi n ar, dar i oriunde n lume consumatorii de droguri se mpart n
dou categorii:
consumatori legali;
consumatori ilegali.
Sunt consumatori legali de droguri acele persoane care i procur n mod
legal drogurile n baza unor reete cu timbru sec sau autorizaie eliberat de
organele sanitare. Deci, toate persoanele care consum droguri n afara unei
prescripii medicale sunt consumatori ilegali de droguri.

-318 -

Subiectul activ al unei asemenea infraciuni este calificat. Dei legea nu

prevede explicit calitatea pe care trebuie s o aib subiectul activ, aceasta se
poate deduce implicit din dispoziiile art. 4 i anume c el trebuie s fie o
persoan consumatoare de droguri sau mai bine-zis toxicoman. Deci, nu
orice persoan poate comite aceast infraciune, ci numai un toxicoman.
Calitatea de consumator (toxicoman) trebuie constatat potrivit dispoziiilor art.
l alin.(l) din lege, de ctre una dintre unitile sanitare stabilite n acest sens de
Ministerul Sntii.
Subiectul pasiv al infraciunii de trafic de droguri
Dac subiectul activ nemijlocit, care a svrit infraciunea de trafic ilicit
de droguri prevzut de art. 2 din Legea nr. 143/2000, a avut sprijinul unui
funcionar public cu atribuii n acest domeniu, contra unei sume de bani sau
alte foloase materiale, infraciunea de trafic de droguri n temeiul Legii nr.
78/2000 este considerat ca fiind infraciune n legtur cu infraciunile de
corupie. Funcionarul public care a primit mit, va rspunde penal att pentru
svrirea infraciunii de luare de mit, ct i pentru complicitate la infraciunea
de trafic de droguri prevzut de art. 2 din Legea nr. 143/2000, n concurs.
Probleme se pun doar n cazul cnd acelai individ este n acelai timp i
productor, dar i consumator de droguri i dac el poate fi att subiect activ, ct
i subiect pasiv305. Rspunsul nu poate fi dect afirmativ, adic acelai individ
poate fi att subiect activ ct i subiect pasiv, deoarece legea ocrotete n mod
egal sntatea fizic i mental, adic att a persoanelor care nu sunt
consumatoare de droguri i care pot cdea victime ale traficului ilicit, ct i a
persoanelor care devin consumatori de droguri.
Infraciunile incriminate n aceast lege se pot comite n toate formele de
participaie: coautorat, instigare, complicitate i tinuire. De pild, faptul c
inculpatul cunotea c prietenul su vindea heroin din apartamentul lui,
precum i mprejurarea c l-a gzduit tocmai pentru a vinde heroin rezult din
declaraiile date la urmrire penal, aspect ce a fost confirmat i de coinculpat,
Dima, Traian, Dac subiectul activ al unei infraciuni poate fi i subiect pasiv , n revista Dreptul
nr. 1/2002, p. 99.
305

-319 -

el fiind i direct interesat s permit gzduirea, n schimb primind heroin

pentru consumul propriu.
n condiiile n care, potrivit art. 26 C.proc.pen., complicele este persoana
care, cu intenie, nlesnete sau ajut n orice mod autorul s svreasc
infraciunea, fapta coinculpatului ntrunete elementele constitutive ale
complicitii la infraciunea de droguri de mare risc, prevzut de art. 26 C.pen.,
raportat la art. 2 alin.( l) i (2) din Legea nr. 143/2000. 306
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material
Latura obiectiv a infraciunilor incriminate prin art. 2 din Legea nr.
143/2000 poate consta dintr-o aciune, dar i dintr-o inaciune prin care sunt
vtmate relaiile sociale privind viaa i sntatea individului fa de consumul
de droguri.
Aciunea, fiind o activitate pozitiv prin care se face ceva ce nu trebuie
fcut sau prin care se efectueaz ceva ce legea interzice, este reprezentat n
cadrul acestor infraciuni prin: cultivare, producere, fabricare, experimentare,
extragere, preparare, oferire, vnzare, distribuire, cumprare, livrare, primire,
eliberare, administrare, furnizare etc.. Acestor tipuri distincte de aciuni le
corespund tot attea modaliti normative n care se svresc infraciuni
reglementate de aceast lege. Totodat svrirea se poate realiza i printr-o
comisiune, spre exemplu: deinerea de droguri.
Este de precizat c legea a reglementat att forma simpl, de baz, ct i
forma agravat. n ce privete modalitile de realizare a laturii obiective,
infraciunile de trafic de droguri se pot comite prin: Cultivarea, producerea
fabricarea, experimentarea, prepararea, transformarea, oferirea, punerea n
vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu orice titlu, trimiterea, transportul,
procurarea, cumprarea, deinerea i orice alte operaiuni privind circulaia
drogurilor de risc fr drept (art. 2).
306

.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 44/2006

-320 -

Aceast infraciune se poate comite, de regul, de orice persoan, iar una

dintre condiiile necesare existenei acestei infraciuni este aciunea s se fac
fr drept. Spre exemplu, nu exist aceast infraciune dac aciunea de
oferire a morfinei, drog de risc, se face de ctre un medic n cadrul ameliorrii
unei boli incurabile, cum ar fi cancerul.
n ce privete modalitile normative prin care se comite aceast
infraciune (art. 2 din Legea nr. 143/2000), acestea sunt urmtoarele:

cultivarea de plante ce conin droguri - este permis, n Romnia,

numai n baza unei autorizaii eliberate de Ministerul Agriculturii i numai dac

sunt prelucrate n scop tehnic.
Proprietarul, posesorul ori deintorul cu orice titlu al unui teren cu
destinaie agricol sau cu orice alt destinaie are obligaia s distrug plantele
aflate sub controlul legislaiei naionale care ar putea crete spontan pe terenul
respectiv. Costurile distrugerii plantelor spontane i a culturilor neautorizate se
suport de ctre proprietarul, utilizatorul sau deintorul terenului, dup caz.
n doctrina juridic s-a artat c prin cultivarea n scop de prelucrare a
plantelor ce conin droguri, se nelege complexul de activiti privind
nsmnarea, ntreinerea, ngrijirea i racolarea n scop de prelucrare, respectiv
culegerea, strngerea, adunarea plantelor din care pot fi extrase drogurile 307.
Cultivarea fr drept a plantelor ce conin droguri pe o suprafa mic,
cum ar fi cultivarea n ghivece de flori, n scopul folosirii drogurilor extrase din
ele de ctre cel care le-a cultivat realizeaz coninutul infraciunii prevzute de
art. 4 din Legea nr. 143/2000;
producerea ilicit de droguri n sensul Legii 143/2000 este
activitatea ce are ca rezultat crearea unui drog ce face parte din, categoria celor
supuse controlului, naional, n ceea ce privete activitatea de producere ilicit
de droguri, constatm c ea este foarte apropiat, din punct de vedere al
Dobrinoi, V., Cernea, N., Drept penal. Partea special, Editura Lumia Lex, Bucureti, 2002, p.
495.
307

-321 -

coninutului, de fabricarea ilicit de droguri308.

Noiunea de producere, aa cum s-a spus n doctrin, cuprinde i pe
cele de fabricare, extracie i preparare ori condiionare a unui produs
ori a unei substane stupefiante sau psihotrope309. Pentru a evita eventualele
interpretri restrictive, legiuitorul a pstrat printre modalitile de svrire a
acestor infraciuni i noiunile de fabricare, extracie i preparare;
fabricarea de droguri - activitatea organizat, de tip industrial, care
presupune un proces tehnologic, cuprinznd mai multe operaii i utilitile
corespunztoare, la care particip un numr mare de persoane i prin care se
obin droguri n cantiti mari. Fabricile care produc droguri sau condiioneaz
droguri trebuie s fie autorizate i au obligaia de a se nregistra la organul de
poliie competent din punct de vedere teritorial;
experimentarea drogurilor fr drept - este o modalitate normativ
de comitere al crei coninut presupune o activitate prin care sunt testate sau
ncercate substanele ori plantele ce constituie droguri. Experimentarea
drogurilor este permis numai n scop uman, veterinar sau tiinific, n baza unei
autorizaii emise de organul competent;
extragerea de droguri din plantele ce le conin, fr autorizaie, chiar
i pentru propriul consum, reprezint o operaie ilicit ce realizeaz coninutul

acestor infraciuni, de exemplu, extragerea opiului din capsulele de mac

extragerea haiului sau a uleiului din planta de cannabis;
prepararea drogurilor - este o activitate prin care sunt amestecate
anumite substane, n urma creia rezult un drog. Prepararea de droguri ca
infraciune nu trebuie sa fie confundat cu amestecarea unor produse care,
consumate, pot avea efecte asemntoare cu cele ale unor droguri supuse
controlului naional, de exemplu, alcoolul cu medicamente neuroleptice sau
barbiturice;
Hotca, A. M., Dobrinoiu, M., op. cit., p. 143
Diaconescu, Gh., Infraciunile n legile speciale i legile extra-penale, Editura All Beck,
Bucureti, 1996, p. 573.
308
309

-322 -

transformarea

drogurilor

reprezint

operaiunea

prin

intermediul creia, cu ajutorul unor reacii chimice la care se folosesc

precursori, un drog este transformat n alt drog, de exemplu, morfina (drog de
mare risc) poate fi transformat n heroin (drog de mare risc). Dar, de cele mai
multe ori, dintr-un drog mai ieftin (de pild morfina), printr-o reacie chimic cu
ajutorul unui precursor (anhidrina acetic) se obine un alt drog (heroina) care
se vinde la un pre mult mai bun;
oferirea de droguri supuse controlului naional unei persoane, const
n sensul Legii nr. 143/2000, n fapta unei persoane de a da altuia, n mod
gratuit, un drog care este supus controlului naional. Oferirea de droguri n mod
gratuit reprezint o metod curent de lucru a traficanilor pentru a atrage
viitorii consumatori, deoarece, dup cteva doze, drogurile creeaz dependen
i n acest fel se pune n micare un adevrat mecanism al cererii i ofertei de
droguri, de pe urma cruia traficanii obin venituri fabuloase. Oferirea de
droguri constituie infraciune indiferent de scopul cu care este efectuat,
inclusiv ipoteza n care este dezinteresat material 310. Spre exemplu, instana a
reinut c, la 19 mai 2003, inculpata a fost surprins pe strad avnd asupra sa
16 pungue cu heroin pentru consum propriu, neputndu-se dovedi traficul de
droguri. Inculpata a declarat constant c cele 16 pungue cu heroin gsite
asupra sa au fost cumprate cu bani de la soul ei i c mpreun cu acesta i ali
doi prieteni din cartier, consumau heroin de 4-5 ani, fapt confirmat de martorii
n cauz inculpata ocupndu-se de procurarea lor. n acest context s-a reinut n
sarcina inculpatei i infraciunea prevzut de art. 2 alin.(l) i (2) din Legea nr
143/2000, textul incriminnd ca trafic i activitile de oferire, distribuire i
traficare de droguri.311;

punerea n vnzare de droguri - este activitatea prin care o

persoan introduce n circuitul comercial droguri, de regul, prin intermediul

unor distribuitori ori prin introducerea lor n anumite localuri publice sau
private pentru a fi vndute, n aceast modalitate de svrire, persoana nu
310
311

Hotca, A. M., Dobrinoiu, M., op. cit., p. 145.

.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 2744/2004.
-323 -

vinde ea drogurile, ci folosete alte persoane care predau drogurile

consumatorilor i ncaseaz contravaloarea acestora n majoritatea cazurilor,
ajungerea drogurilor la consumatori parcurge mai multe verigi.
Astfel, instana a reinut312 c inculpaii au conlucrat pentru mprirea
cantitii de heroin achiziionat n scopul revnzrii, confecionnd mai multe
doze, iar ulterior, i-au mprit rolurile n vederea realizrii tranzaciei. Astfel,
drogurile au fost transportate la locul ntlnirii de ctre inculpatul S.C., care s-a
deplasat cu o biciclet, n scopul de a supraveghea zona, ceilali inculpai
venind separat cu un autoturism. Inculpatul S.C. a nmnat pachetul cu droguri
inculpatului D.A. care, la rndul su, le-a predat inculpatului I.T., acesta din
urm fiind desemnat s le remit cumprtorului.
Fapta inculpailor de a oferi spre vnzare unei persoane mai multe doze
de heroin i de a le transporta la locul tranzaciei ntrunete elementele
constitutive ale infraciunii de trafic de droguri de mare risc, n form
consumat i nu ale tentativei la aceast infraciune, chiar dac tranzacia nu a
avut loc datorit interveniei organelor judiciare, ntruct art. 2 alin. (1) i (2)
din Legea nr. 143/2000 incrimineaz, ca modaliti alternative de svrire a
infraciunii, i punerea n vnzare, distribuirea, livrarea cu orice titlu, transportul
sau deinerea de droguri;
vnzarea de droguri - este activitatea prin care se realizeaz,
contra cost, transferul drogurilor ctre consumatori sau ntre diverse paliere ale
piramidei traficanilor de droguri. n mecanismul traficului ilicit de droguri un
rol foarte important l are distribuitorul. Acesta este ultima verig a lanului
vertical al traficului ilicit, deoarece face legtura ntre dealer i consumator i
aduce napoi banii investii n droguri, precum i profitul ce constituie scopul
traficului de droguri. Distribuirea de droguri ntr-o instituie de nvmnt ori
n locuri n care elevii, studenii i tinerii i desfoar activiti educative,
sportive, sociale sau n apropierea acestora constituie circumstan agravant;

312

.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 2334/2005.

-324 -

 livrarea de droguri este activitatea prin care are loc furnizarea

sau retrimiterea acestora la o anumit adres, n mod gratuit sau cu titlu oneros;
trimiterea de droguri este fapta unei persoane, care fr a face
comer ilicit de droguri, le trimite prin pot sau alte mijloace (de exemplu
curieri), unor persoane, pentru ca acestea s fie introduse n traficul ilicit;
transportul de droguri este activitatea prin care drogurile sunt
deplasate dintr-o ar n alta sau dintr-un loc n altul pe teritoriul aceluiai stat,
indiferent de mijlocul de locomoie (animale de povar, trenuri, autocamioane,
autoturisme, nave sau aeronave);
procurarea de droguri - este activitatea persoanei care, prin
posibilitile proprii sau relaiile pe care le are n lumea traficanilor, gsete i
furnizeaz droguri pentru consumatori sau dealeri. n cele mai multe cazuri, cel
ce procur droguri obine i avantaje pecuniare;
cumprarea de droguri - este o activitate prin care acestea sunt
achiziionate contra cost de la distribuitori sau dealeri.

Faptul c cel care

cumpr droguri este sau nu consumator nu are nici o relevan pentru existena
infraciunii;
deinerea de droguri-esteactivitatea prin care o persoana
stpnete sau are n posesie asemenea substane. Deinerea de droguri poate fi
licita sau
ilicit. Deinerea de droguri este licit dac ea se desfoar conform legii (de
pild n depozite de medicamente, spitale, farmacii etc.).
Pentru c asemenea modaliti de svrire a traficului de droguri pot fi
diverse, legiuitorul a reglementat sintagma alte operaiuni privind circulaia
drogurilor, n care se includ orice alte asemenea activiti prin care se pune n
pericol sntatea public sau a consumatorului, altele dect cele reglementate n
mod expres n lege.
Infraciunile de droguri de mare risc i deinerea de droguri n vederea
consumului propriu prezint un grad deosebit de pericol social. Aceste
infraciuni, de o amploare deosebit, aduc atingere uneia dintre cele mai

-325 -

importante valori ocrotite de legea penal, respectiv sntatea public.

Inculpatul prezint un grad ridicat de periculozitate social, avnd n vedere c a
recurs la obinerea mijloacelor materiale necesare, pe ci ilicite, i anume prin
vnzarea de droguri de mare risc.313
ntr-o alt spe s-a reinut c inculpatul a deinut heroina pentru a fi
vndut i nu pentru consum propriu, concluzie impus de cantitatea mare de
droguri i sumele de bani gsite, precum i de faptul c la analizele biologice
fcute inculpatului nu au evideniat compui specifici consumului de heroin.
Potrivit art. 4 din Legea nr. 143/2000, constituie infraciune cultivarea,
producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transportarea,
cumprarea sau deinerea de droguri pentru consum propriu, fr drept. Rezult
c subiectul activ al acestei infraciuni este calificat, n sensul c trebuie s fie
consumator de droguri. Ins, n spe, dintre probele administrate, rezult c
inculpatul nu era consumator de droguri, ceea ce duce la concluzia c el a
deinut drogurile nu pentru consum propriu, ci pentru a le vinde. 314 n legtur
cu elementul material al acestei infraciuni trebuie s menionm faptul c
pentru ntregirea laturii obiective este necesar ca traficul de droguri s aib loc
fr drept. Aadar, pentru a avea caracter infracional, operaiunile descrise mai
trebuie s fie desfurate n mod ilicit.
C2. Urmarea imediat
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea public i
a consumatorilor, generat de svrirea activitii incriminate
C3. Legtur de cauzalitate exist ntre aciunea fptuitorului si
rezultatul socialmente periculos produs.
D. Latura subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, aceast infraciune prevzut de art. 2 din
Legea nr. 143/2000, fapta incriminat de lege se comite cu intenie (direct sau
indirect). Intenia presupune cunoaterea de ctre fptuitor a naturii produselor
313
314

.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 334/2005.

.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 2647/2002.
-326 -

sau substanelor la care se refer aciunea sa315.

E. Forme. Modaliti. Sanciuni. Confiscare
E1. Forme
Textul incriminator cuprinde dou forme: simpl (alin. 1) i agravat
(alin. 2). n cazul formei simple, traficul se refer la droguri de risc, iar n cazul
variantei agravante, obiectul traficului l constituie drogurile de mare risc.
E2. Modaliti
Actele de pregtire i tentativ sunt incriminate. Astfel, potrivit art. 13 din
lege, se consider tentativ i producerea sau procurarea mijloacelor ori
instrumentelor, precum i luarea de msuri n vederea comiterii infraciunii.
Astfel, s-a stabilit c fapta persoanei de a procura droguri i de a le
introduce ntr-un penitenciar, n scopul de a fi livrate unor persoane aflate n
locul de detenie pentru a fi puse n vnzare de ctre acestea, constituie
infraciunea de trafic de droguri prevzut de art. 2 din Legea nr. 143/200 n
form consumat iar nu n forma tentativei, chiar dac fptuitorul a fost prins n
flagrant nainte ca drogurile s fie livrate efectiv persoanelor n locul de
detenie,

ntruct art. 2 din Legea nr. 143/2000 incrimineaz i faptele

constnd n
oferirea, procurarea i deinerea drogurilor fr drept. n acest caz
drogurile fiind introduse ntr-un penitenciar, fapta este svrit n condiiile
circumstanei agravante prevzut n art. 14 alin.(l) lit. c) din Legea nr.
143/2000, care se refer la comiterea ntr-un loc de detenie. 316
Alturi de modalitile normative analizate mai nainte, n practic, pot fi
ntlnite variate modaliti faptice.
E3. Sancionarea
Traficul de droguri de risc, fr drept, se pedepsete cu nchisoare de la 3
la 15 ani i interzicerea unor drepturi. Dac traficul de droguri are ca obiect
droguri de mare risc, pedeapsa este nchisoarea de la 10 la 20 de ani i
315
316

Dobrinoiu, V., Cornea, N., op. cit., p. 497

.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 2336/2008.
-327 -

interzicerea unor drepturi.

E4. Confiscarea
Drogurile i alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii prevzute n
art.2 se confisc, iar dac acestea nu se gsesc condamnatul este obligat la plata
echivalentului lor n bani. Se confisc, de asemenea, banii, valorile sau orice
alte bunuri dobndite prin valorificarea drogurilor i a altor bunuri care au fcut
obiectul infraciunii prevzute la art. 2. Sumele rezultate din valorificarea
bunurilor confiscate i banii confiscai constituie venituri ale bugetului de stat i
se evideniaz n cont separat n bugetul de stat.
V.2.2.2. Infraciunea prevzut de art. 3 - traficul interna ional de
droguri
Constituie infraciune:
(1) Introducerea sau scoaterea din ar, precum i importul ori exportul
de droguri de risc, fr drept, se pedepsesc cu nchisoare de la 10 la 20 de ani i
interzicerea unor drepturi.
(2) Dac faptele prevzute la alin.(l) privesc droguri de mare risc,
pedeapsa este nchisoarea de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi.

A. Obiectul juridic al infraciunii prevzute de art. 3 din Legea nr.

143/2000 este constituit din relaiile sociale privitoare la sntatea public,
precum i de cele referitoare la sntatea consumatorilor. Putem afirma, fr
teama de a grei, c aceste infraciuni au un obiect juridic complex, deoarece
cuprind i relaiile care apr regimul vamal.
Obiectul material al acestei infraciuni, ca i cea de la art. 2, l constituie
drogurile de risc i drogurile de mare risc. Pentru mai multe amnunte cu privire
la obiectul material, a se vedea explicaiile date cu prilejul analizei art. 2 din
Legea nr. 143/2000.
B. Subiecii infraciunii

-328 -

Subiectul activ nemijlocit al acestei infraciuni nu este calificat,

deoarece legiuitorul nu cere nici o calitate special subiectului pentru ca fapta s

constituie infraciune. n cazul n care subiectul are calitatea de cadru medical
ori face parte din categoria persoanelor care, potrivit legii, au atribuii n lupta
mpotriva drogurilor sau ndeplinete o funcie ce implic exerciiul autoritii
publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei funcii, va fi realizat
coninutul circumstanei agravante prevzute de art. 14.
Aceast infraciune are att subiect pasiv principal, ct i
secundar. Subiect pasiv principal este statul, iar subiectul pasiv secundar este
persoana fizic care sufer consecinele produse sau pe cale de a se produce, ca
urmare a faptei svrite, fiindu-i pus n pericol sntatea.
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material al infraciunii prevzute n art. 3 al Legii nr.
143/2000 const n introducerea sau scoaterea din ar, importul sau exportul
de droguri de risc, fr drept.
Astfel, instana a reinut c, la 30 aprilie 2003, inculpatul s-a prezentat la
Vama Giurgiu pentru a intra n Romnia cu autoturismul. Cu ocazia controlului
vamal, n lcaele portbagajului autoturismului s-au gsit ascunse 8 pachete
coninnd heroin. Faptul de a introduce n ar i aceea de deinere i transport
de droguri svrit de aceeai persoan i constatat cu acelai prilej, la punctul
de frontier constituie infraciuni distincte prevzute n art. 2 i n art. 3 din
Legea nr. 143/2000, aliate n concurs, cea dinti neabsorbind pe cea din urm.
Elementele constitutive ale celor dou infraciuni, att obiectul juridic, ct i
urmarea socialmente periculoas, precum i elementul material, aciunea de
realizare a infraciunii, fiind diferite, una nu este absorbit de cealalt. 317
Potrivit art. 20 din Legea nr. 339/2005318, operaiunile de export sau de
import cu plantele, substanele i preparatele prevzute n tabelele I, II, III, din
anexa la aceast lege se face n baza unei autorizaii de import sau export,
.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 5596/2003, disponibil pe sile-ul www.scj.ro
Legea nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor i preparatelor stupefiante i
psihotrope, Publicat in Monitorul Oficial, Partea l, nr. 1095 din 5 decembrie 2005 i modificat prin
H.G. nr. 282/2008
317
318

-329 -

eliberat pentru fiecare operaiune de ctre Ministerul Sntii prin serviciul

specializat, conform modelului prevzut n normele metodologice de aplicare a
acestei legi.
Dintre probele administrate-n cauz, inculpatul a fost condamnat pentru
infraciunea prevzut de art. 3 alin.(l) i (2) din Legea nr. 143/2000, deoarece
la intrarea n ar s-au gsit asupra sa 52 de casete cu opiu, nedeclarate la vam.
Aceast infraciune subzist i n cazul n care inculpatul ar fi, din motive
medicale, consumator de opiu, atta timp ct introducerea n ar s-a fcut n
mod clandestin, fr aprobare prealabil i fr declararea la vam a drogului
pretins folosit ca medicament.319
Operaiunile de import sau export cu plante, substane i preparate
prevzute n tabelele I, II, III din anex pot fi efectuate numai de persoanele
titulare ale autorizaiei prevzute de lege, n limitele estimrilor anuale (art. 21).
Documentele comerciale, documentele de vam sau de transport, precum i alte
documente de expediere trebuie s indice numele plantelor i ale substanelor
aa cum acestea figureaz n tabelele conveniilor internaionale i, dup caz,
denumirea comercial a preparatelor, cantitilor exportate de pe teritoriul
naional sau care urmeaz a fi importate, numele i adresa exportatorului,
ale importatorului i cele ale destinatarului (art. 27).
Conform art. 28 din Legea nr. 339/2005, este interzis depozitarea n
regim de antrepozitare i n zonele libere a plantelor, substanelor sau
preparatelor ce conin substane stupefiante sau psihotrope indigene sau de
import. Sunt interzise pe teritoriul Romniei sub form de transporturi adresate
unui depozit de vam. Sunt interzise exporturile de pe teritoriul Romniei sub
form de transporturi adresate unui depozit de vam, cu excepia cazului n care
autoritatea competenta a rii importatoare a precizat pe autorizaia de import c
aprob o astfel de operaiune.
Transporturile ce intr sau ies de pe teritoriul Romniei fr a fi nsoite
319

.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 4769/2003, disponibil pe site-ul www.scj.ro

-330 -

de o autorizaie de import sau de export, precum i cele care nu sunt conforme

autorizaiei sunt reinute de organele competente, pn la justificarea
legitimitii transportului sau pn la rmnerea definitiv i irevocabil a
hotrrii judectoreti prin care se dispune confiscarea transportului respectiv
(art. 29).
Tranzitarea pe teritoriul Romniei a unui transport de plante, substane
sau preparate coninnd substane prevzute n tabelele I, II, III din anexa la
Legea nr. 143/2000 este permis numai dac la punctele de control pentru
trecerea frontierei se prezint autorizaia de import-export pentru acel transport.
Destinaia unui transport

aflat n tranzit pe teritoriul Romniei poate fi

schimbat numai dup eliberarea unei autorizaii de export de ctre autoritatea

competent din ara exportatoare. Nici un transport de plante, substane i
preparate prevzute n tabelele I, II, III din anexa la Legea nr. 339/2005, aflat n
tranzit pe teritoriul Romniei, nu poate fi supus vreunui tratament care s-i
modifice natura sau ambalajul (art. 31). Conform art.32 din

Legea nr.

339/2005, regulile de mai sus nu sunt aplicabile dac transportul este efectuat
pe cale aerian. In situaia n care aeronava face escal sau aterizeaz forat pe
teritoriul
Romniei, transportul va fi tratat ca un export de pe teritoriul Romniei ctre

ara destinatar numai n condiiile descrcrii sau dac circumstanele impun

acest lucru.
n practic se pune problema incidenei art. 3 din Legea nr. 143/2000 cu
art. 271 C.vamal. Potrivit art. 271 C.vamal, introducerea n sau scoaterea din
ar, fr drept, de arme, materiale explozibile, droguri, precursori, materiale
sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale
chimice periculoase constituie infraciunea de contraband.
Cele dou norme de incriminare creeaz un concurs de calificri care
urmeaz a fi soluionat dup regula subsidiaritii. Norma de incriminare

-331 -

cuprins n art. 271 C.vamal se aplic numai dac legea penal nu prevede o
pedeaps mai mare, ceea ce nseamn c art. 3 din Legea nr. 143/2000 are
ntietate n aplicare, deoarece prevede o pedeaps mai mare dect cea
aplicabil pentru infraciunea de contraband calificat 320.
C2. Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sntatea
public i a consumatorilor, precum i pentru regimul vamal naional.
C3. Exist legtur de cauzalitate ntre aciunea fptuitorului i
rezultatul socialmente periculos produs.
D. Latura subiectiv
Infraciunea examinat i prevzut n art. 3 din Legea nr. 143/2000 se
comite cu intenie, care poate fi direct sau indirect.
E. Forme. Modaliti. Sanciuni. Confiscare
E1. Forme
Actele de pregtire i tentativa sunt incriminate. Infraciunea prevzut de
art. 3 alin.(2) din Legea nr. 143/2000 este tentativ, iar nu consumat, n cazul
n care este descoperit pe culoarul de ieire din ar, nainte ca fptuitorul s fi
depit frontiera Romniei321.
E2. Modaliti

Alturi de modalitile normative examinate mai sus la pct. elementul

material, n practic, pot fi ntlnite diverse modaliti faptice de realizare.
Textul incriminator reglementeaz dou modaliti infracionale - simpl i
agravat, n cazul variantei simple, obiectul material l constituie drogurile de
risc, iar n cazul variantei agravate, obiectul este constituit din droguri de mare
risc.
E3. Sancionarea
Forma simpl, constnd n introducerea sau scoaterea din ar, precum i
importul ori exportul de droguri de risc, fr drept, se pedepsesc cu nchisoare
320
321

Hotca, A. M.. Dobrinoiu, M., op. cit., p.166.

.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 4914/2003, n Revista de Drept penal, nr. 1/2004, p. 174.
-332 -

de la 10 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.

Forma agravat, constnd n introducerea sau scoaterea din ar, precum
i importul ori exportul de droguri de mare risc, fr drept, se sancioneaz cu
nchisoarea de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi.
E4. Confiscarea
Conform art. 17 din Legea nr. 143/2000, drogurile i alte bunuri care au
fcut obiectul infraciunii se confisc,

iar dac acestea nu se gsesc,

condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani. Se confisc, de

asemenea, banii, valorile sau orice alte bunuri dobndite prin valorificarea
drogurilor i a altor bunuri care au fcut obiectul infraciunii. Sumele rezultate
din valorificarea bunurilor confiscate i banii confiscai constituie venituri ale
bugetului de stat i se evideniaz n cont separat la bugetul de stat.
Astfel instana a stabilit c autoturismul cu care fptuitorul a venit din
strintate n Romnia avnd asupra sa n buzunarul hainei, o cantitate de
droguri nu este supus confiscrii potrivit art. 118 lit. c) C.pen., deoarece drogul
nu a fost ascuns n autoturism i ca atare acesta nu a servit la svrirea
infraciunii. Dei s-a reinut c drogurile au fost gsite ntr-un buzunar de la
haina inculpatului N.L. i deci, nu au fost ascunse n autoturism, prin urmare se

impune a se ridica msura indisponibilizrii prin sechestru asigurtor a

autoturismului, deoarece nu a servit la svrirea infraciunii. 322
V.2.2.3. Infraciunea prevzut de art. 4 - deinerea de droguri pentru
consum propriu
Constituie infraciune conform art. 4:
(1) Cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea,
prepararea, transformarea, cumprarea sau deinerea de droguri de risc pentru
consum propriu, fr drept, se pedepsete cu nchisoarea de la 6 luni la 2 ani sau
322

.C.C.J. Seacia penal, dec. nr.4333/2003, disponibil pe site-ul www.scj.ro

-333 -

cu amend.
(2) Dac faptele prevzute n alin.(l) privesc droguri de mare risc,
pedeapsa este nchisoarea de la 2 la 5 ani.
Avnd n vedere faptul c, exceptnd sintagma consum propriu,
elementul material al infraciunii din art. 4 este acelai ca i coninutul de la
art.2. i. ca atare, facem trimitere acolo n ce privete explicaiile la modalitile
de svrire. Analiza noastr va cuprinde ce se nelege prin cultivare,
producere, fabricare etc. de droguri de risc cnd acestea privesc consumul
propriu.
n drept - a stabilit instana suprem 323 - c fapta inculpatului de a deine
diferite cantiti de cannabis i opiu pentru consumul su, fr drept, ntrunete
elementele constitutive ale infraciunii prevzute de art. 4 din Legea nr.
143/2000. Infraciunile de consum de droguri au ca element material o aciune
care se prelungete (continu, dureaz) n timp, n chip natural, chiar dup
momentul consumrii pn cnd nceteaz activitatea infracional.
Ceea ce caracterizeaz elementul material al acestei infraciuni este faptul
c acesta se realizeaz printr-o dubl atitudine a fptuitorului, i anume una
comisiv, prin care se creeaz starea infracional i alta omisiv, prin care se

las ca infraciunea s dureze, nu i se pune capt. Infraciunea prevzuta de art.

4 din Legea nr. 143/2000 nu este o infraciune continuat ci continu. 324
Tot practica judiciar a stabilit c infraciunea prevzut de art. 4 din
Legea nr. 143/2000 presupune, ntre altele, realizarea aciunii de deinere de
droguri pentru consum propriu, fr drept. Prin urmare, mprejurarea c
inculpatul este consumator de droguri nu este suficient pentru existena acestei
infraciuni, atta timp ct aciunea de deinere fr drept nu este dovedit pe
323
324

.C.C.J. Seacia penal, dec. nr.3282/2003, disponibil pe site-ul www.scj.ro.

.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 705/2005, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-334 -

baz de probe.
Concepia legiuitorului romn cu privire la sancionarea deinerii de
droguri pentru consum propriu o ntlnim i n legislaia altor state europene 325.
De pild, legislaia austriac n domeniul drogurilor pune n prim plan principiul
terapiei n locul pedepsei n cazul dependenei de droguri; n concepia legii
italiene, consumul ilicit de droguri nu constituie infraciune, iar deinerea de
droguri pentru consumul propriu este sancionat contravenional; n sistemul
olandez, cu unele excepii, consumul de droguri nu constituie infraciune. De
asemenea, nu constituie infraciune nici deinerea unor cantiti mici de anumite
droguri pentru consumul propriu. Conform politicii penale olandeze se
apreciaz c folosirea drogului nu este o crim. n Olanda, o persoan care
deine ilegal o cantitate mai mic de 0,5 g de droguri ce figureaz n lista a II-a
(tranchilizante, barbiturice i cannabis) nu va face obiectul unei aciuni penale,
msura luat de autoriti rezumndu-se doar la confiscarea acestora, iar dac
este vorba de cannabis, deinerea n scopul consumului propriu a unei cantiti
mai mic de 5 kg nu atrage investigaii i nici condamnri. ncepnd cu anul
1976, n Olanda, magazinele de cafea i cafenelele au nceput s devin treptat
puncte de vnzare a cannabisului n condiii stricte. Ideea liberalizrii
consumului de cannabis n cantiti mici se bazeaz pe politica olandez potrivit
creia este mai bine ca tinerii s experimenteze consumul de cannabis (drog
uor) dect s treac la
consumul unor droguri tari, susinndu-se c, n acest mod, tinerii sunt ferii de
tentaia de a consuma droguri periculoase326.
Legiuitorul romn nu incrimineaz consumul de droguri ca infraciune
distinct327, n schimb sancioneaz deinerea de droguri indiferent de cantitate
i de scopul pentru care se face, inclusiv pentru consumul propriu. Prin
Pentru tratarea pe larg a acestei probleme, vezi Dima, T., Hotca, M.A., Aspecte de practic
judiciar i de drept penal comparatbreferitoare la de inerea de droguri pentru consum propriu, n
Revista Dreptul nr. 10/2007 pp. 193-200.
326
Dima, T., Hotca, M.A., op. cit., p. 194
327
n alte ri, de pild Frana i Suedia, consumul de droguri constituie infrac iune.
325

-335 -

incriminarea distinct a deintorului de droguri pentru consum propriu, n art. 4

din Legea nr. 143/2000, legiuitorul romn a neles s sancioneze mai blnd pe
deintorul dependent de droguri care folosete pentru sine, dect pe deintorul
care le trafica328. n ceea ce privete cantitatea sau natura drogului deinut ori
scopul pentru care se face deinerea ilicit de ctre fptuitor, acestea sunt
aspecte care trebuie luate n considerare de ctre judector la ncadrarea juridic
a faptei i individualizarea sanciunilor.
n rile din Uniunea European exist un cadru juridic corespunztor
care permite autoritilor i societii civile prevenirea i educarea populaiei, n
special a tinerilor, pentru a renuna la consumul de droguri. De asemenea, sunt
instituite tratamente medicale corespunztoare i eficiente n unitile sanitare
specifice. n practica judiciar a acestor ri este vizibil o tendin de relaxare a
pedepselor aplicabile dependenilor care dein anumite categorii de droguri
pentru consum propriu, apreciindu-se c fa de acetia trebuie s primeze
msurile de natur medical i social. Instanele fac diferena ntre un simplu
dependent de droguri (consumator din nevoi patologice) i un consumator care
face n acelai timp i trafic ilicit.
De asemenea, este o practic frecvent ntlnit a instanelor rilor
membre ale Uniunii Europene sancionarea mai blnd a deinerii de cannabis,
hai, marijuana i a derivatelor acestora n scopul consumului propriu,
comparativ cu deinerea de heroin sau cocain n acelai scop.

n ceea ce privete cantitatea de droguri deinut pentru consum propriu,

practica judiciar n rndul statelor europene nu este unitar. Datorit sistemelor
legislative diferite ale rilor membre ale Uniunii Europene, nu se poate
meniona cantitatea acceptat de autoriti ca fiind destinat consumului propriu
i cea care excede acestei destinaii. Pe lng criteriile menionate mai sus, n
aplicarea sanciunii deintorului de droguri pentru consumul propriu, instanele
328

Hotca, M.A., Dobrinoiu, M., op. cit., p. 178.

-336 -

statelor europene in seama i de alte date, precum: recidiv, starea psihic a

consumatorului deintor, locul deinerii etc.
n ceea ce privete subiectul activ al infraciunii incriminate de art. 4 din
Legea nr. 143/2000, acesta este circumstanial, putnd avea aceast calitate
numai o persoan fizic cu capacitate penal, consumator sau consumator
dependent.
O persoan care deine o cantitate ct de mic de droguri, care nu este
consumator, nu va comite infraciunea prevzut de art. 4, ci infraciunea
descris de art. 2 din Legea nr. 143/2000.
Consumatorul este persoana care i administreaz sau permite s i se
administreze droguri n mod ilicit, prin nghiire, fumat, injectare, prizare,
inhalare sau alte ci prin care drogul poate ajunge n organism. Consumatorii
pot fi dependeni sau simpli. Consumatorul dependent este consumatorul
care, ca urmare a administrrii drogului n mod repetat i sub necesitate ori
nevoie, prezint consecine fizice i psihice conform criteriilor medicale i
sociale.
Din punct de vedere al normei de incriminare, consumatorii de droguri se
mpart n dou categorii, respectiv consumatori legali i consumatori ilegali.
Sunt consumatori legali de droguri persoanele fizice care i procur n mod
legal drogurile, n baza unei prescripii medicale sau autorizaii eliberate de
organele sanitare abilitate. Toi ceilali consumatori sunt ilegali.
Sub aspectul laturii subiective, aceast infraciune se comite numai cu
intenie calificat,

adic fptuitorul obine drogul numai pentru consum

propriu.

V.2.2.4. Infraciunea prevzut de art. 5 - punerea la dispozi ie a unui spaiu

pentru consumul de droguri
Constituie infraciune:
Punerea la dispoziie, cu tiin, cu orice titlu, a unui local, a unei

-337 -

locuine sau a oricrui alt loc amenajat, n care are acces publicul, pentru
consumul de droguri ori tolerarea consumului ilicit n asemenea locuri se
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi.
Punerea la dispoziie a unui local, locuin sau a oricrui loc amenajat
nseamn oferirea unui asemenea spaiu unor persoane spre a-l folosi n vederea
consumului ilicit de droguri n colectiv. Punerea la dispoziie a unui asemenea
spaiu sau locuin poate fi gratuit sau contra cost. Folosirea spaiilor n scopul
drogrii poate fi impus de nsui stpnul localului, locuinei sau locului
amenajat sau poate fi numai tolerat de el. Pentru existena infraciunii nu are
importan dac localul sau locuina sunt special amenajate pentru consumul de
droguri i dac se pltete sau nu intrarea. Pentru existena acestui infraciuni
este necesar a fi ndeplinite cumulativ dou condiii:

n locurile puse la dispoziie trebuie s se ntlneasc mai multe

persoane; ntlnirile ntmpltoare, la care particip dou sau mai multe

persoane determinate nu realizeaz aceast condiie;
persoanele crora li se ofer spaiile pentru ntlnire s fie
consumatoare ilicite de droguri.
n legtur cu incriminarea prevzut de art. 5 al Legii nr. 143/2000, n
practica judiciar s-au dat soluii contradictorii n legtur cu sintagma din
textul legal punerea la dispoziie, cu orice titlu, a unui local, a unei locuine sau
loc amenajat...
Astfel ntr-o spe, instana de fond a dispus achitarea inculpatului sub
motivarea c legiuitorul a urmrit s previn consumul organizat de droguri,
prin adunarea mai multor persoane, care mpreun s se drogheze n anumite
locuri precum cele indicate prin textul de lege. Totodat, arat instana, prin
dispoziiile art. 5, legiuitorul a neles s-i, sancioneze pe aceia care ar pune la
dispoziie pentru public un local, o locuin sau alt loc amenajat n care s aib
acces persoane consumatoare de droguri.

-338 -

nalta Curte de Casaie i Justiie 329, judecnd recursul, a reinut c n

spe s-a comis infraciunea prevzut de art. 5 din Legea nr. 143/2000, n
argumentarea soluiei sale instana suprem dezvoltnd argumente ca cele ce
urmeaz.
Potrivit textului incriminator se pedepsete punerea la dispoziie, cu
tiin, cu orice titlu, a unui local, a unei locuine sau a oricrui loc amenajat, n
care are acces publicul, pentru consumul ilicit de droguri ori tolerarea
consumului n asemenea loc. Dup cum lesne se observ, dispoziia legal
citat mai sus nu condiioneaz existena infraciunii de numrul celor crora li
se pune la dispoziie localul, locuina sau spaiul amenajat, n care are acces
publicul i nici de realizarea consumului ilicit de droguri n public sau n
colectiv.
De exemplu, instana de judecat a reinut, n esen c, n data de 2
martie 2005, inculpatul N.M. a oferit spre vnzare inculpatei N.M.D. anumite
cantiti de heroin, iar aceasta, la rndul su, a vndut mai multe doze de
heroin inculpailor N.M. i S.M. i a pus la dispoziia lui S.M. locuina sa
pentru consumul ilicit de droguri, n spe s-a reinut comiterea infraciunilor de
trafic de droguri i punerea locuinei la dispoziie n vederea consumului de
droguri, n concurs.330
ntr-o alt spe s-a reinut c, la data de 17 februarie 2005 i respectiv, l
martie 2005, denuntorii D.R.L. i A.N. au adus la cunotina organelor de
urmrire penal c ntr-un imobil situat n Bucureti se desfoar activiti
ilicite de comercializare de droguri, n spe s-a reinut comiterea infraciunilor
de trafic de droguri i punerea locuinei la dispoziia consumatorilor de droguri,

fapte prevzute i pedepsite de art. 2 alin.(2) i art. 5 din Legea nr. 143/2000, n
concurs.331
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 2096/2003, disponibil i pe site-ul www.scj.ro
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 436/2006, disponibil i pe site-ul www.scj.ro
331
.C.C.J. Seacia penal, dec. nr. 1506/2006, disponibil i pe site-ul www.scj.ro
329
330

-339 -

Tot astfel, din interpretarea textului legal nu rezult c acela care pune la
dispoziie locul respectiv sau care tolereaz consumul ilicit de droguri trebuie s
aib asupra acelui loc un drept n virtutea cruia s poat dispune de acesta i
nici c are relevan dac aceast persoan consum sau nu ilicit droguri in acel
loc. De asemenea, n opinia naltei Curi de Casaie i Justiie, condiia de a fi
un loc n care are acces publicul nu se refer la locuine care prin destinaie nu
sunt accesibile publicului, ci sunt locuri private, ocrotite ca atare prin
Constituie, ct i prin alte dispoziii legale.
Doctrina critic soluia instanei supreme pe considerentul c legiuitorul a
avut n vedere o continuitate n timp a punerii la dispoziie, cnd fptuitorul
este cunoscut de tere persoane c i pune la dispoziie locuina, dar se pune i
pe el la dispoziia persoanelor (clienilor) ce doresc s consume acolo droguri.
Prin urmare, acceptarea n mod ocazional ca cineva s consume droguri ntr-o
locuin nu poate s cad sub incidena legii penale 332.
V.2.2.5. Infraciunea prevzut de art. 6 - prescrierea de droguri de
mare risc i eliberarea sau obinerea de droguri de mare risc n mod ilicit
Constituie infraciune:
,,(1) Prescrierea drogurilor de mare risc, cu intenie, de ctre medic, fr
ca aceasta s fie necesar din punct de vedere medical, se pedepsete cu
nchisoare de la l an la 5 ani.
(2) Cu aceeai pedeaps se sancioneaz i eliberarea sau obinerea, cu
intenie, de droguri de mare risc, pe baza unei reete medicale prescrise n
condiiile alin.(1) sau a unei reete medicale falsificate.
Prin aceast reglementare, legiuitorul a incriminat penal pe cel care
prescrie, elibereaz sau utilizeaz droguri de mare risc.
Subiectul activ este circumstaniat, el neputnd avea dect calitatea de
medic (cel care prescrie) sau farmacist (cel care elibereaz).
Prin prescrierea fr a fi necesar a unui medicament care conine droguri
Dima, T., Al-Kawadri, L. M., Relfecii privind infraciunea prevzut n art. 5 din Legea nr.
143/2000 n varianta punerii la dispoyi ie a unei locuin e , n Revista Dreptul, nr. 9/2009
332

-340 -

supuse controlului naional, se nelege activitatea necondiionat frauduloas a

medicului, de a face s ajung n minile unei persoane o reet care i d
posibilitatea acestuia sa obin droguri de mare risc, constituie infraciune [art. 6
alin.(2)], ntr-o prim ipotez, atunci cnd subiectul activ (farmacistul), primind
o reeta n care se prescrie droguri de mare risc pentru a o onora, i d seama c
prescrierea acestora pentru diagnosticul respectiv nu era necesar i, totui,
elibereaz drogurile respective, n loc s ia msura lmuririi situaiei.
Din punct de vedere al laturii subiective, infraciunile incriminate n art.6
sunt intenionate. n cazul infraciunii prevzute de art. 6 alin.(2) teza a II-a,
elementul subiectiv trebuie s se manifeste sub forma inteniei directe.
V.2.2.6. Infraciunea prevzut de art. 7 - administrarea ilicit de
droguri de mare risc
Constituie infraciune:
Administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor
legale, se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 5 ani.
Svrirea infraciunii sub aceast modalitate nseamn aciunea prin care
se introduc n corpul unei persoane droguri de mare risc, spre exemplu, prin
injectare, prizare (de pild, cocaina), fumare (de exemplu, hai, opium),
inhalare (de exemplu, nclzirea unei doze de heroin i inhalarea fumului
rezultat) sau prin ingestie alimentar (drogul este amestecat n mncare, buturi
alcoolice sau rcoritoare).
Administrarea poate avea loc cu sau fr consimmntul consumatorului.
Mijloacele folosite pot consta n acte violente, inducere n eroare sau pe ascuns.
Pentru existena infraciunii prevzut de art. 7 din Legea nr. 143/2000
sunt necesare ndeplinirea n mod cumulativ a dou condiii:

drogul ce se administreaz s fie de mare risc;

administrarea s se fac n afara condiiilor legale.

V. 2.2.7. Infraciunea prevzut de art. 8 - furnizarea de inhalani unui
minor
Constituie infraciune:

-341 -

Furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui

minor se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 3 ani.
La ora actual exist o mare varietate de produse care conin substane
chimice volatile toxice. De exemplu, lacurile de mobil, vopselele, adezivii, oja
pentru unghii, acetona etc. Copii strzii se drogheaz folosind bronzul pentru
sobe (argintiu sau auriu) fapt pentru care acetia sunt denumii aurolaci.
Furnizarea de inhalani chimici toxici are nelesul unei activiti prin care
o persoan ofer produse ce conin substane chimice volatile toxice. Fapta de
furnizare se poate face contra cost, gratis, ntr-un cadru oficial sau
neoficial. De pild, un minor (aurolac) se prezint la un magazin i cere o
sticlu cu bronz argintiu. Dac vnztoarea i d seama c este vorba de un
minor care se drogheaz, fapta ei ntrunete elementele constitutive ale acestei
infraciuni. Pentru existena acestei infraciuni, trebuie realizate urmtoarele
condiii cumulative:

obiectul material s constea n inhalani chimici toxici;

subiectul pasiv secundar trebuie s fie un minor;
activitatea ce formeaz elementul material al laturii obiective

(furnizarea) trebuie s aib drept scop consumul inhalanilor chimici toxici

furnizai.
V.2.2.8. Infraciunea prevzut de art. 10 - organizarea, conducerea sau
finanarea operaiunilor privind drogurile
Constituie infraciune:
Organizarea, conducerea sau finanarea faptelor prevzute la art. 2 - 8 se
pedepsete cu pedepsele prevzute de lege pentru aceste fapte, limitele maxime
ale acestora sporindu-se cu 3 ani.
Subiectul activ al infraciunii este unul circumstanial deoarece nu poate
fi dect o persoan implicat n traficul ilicit de droguri supuse controlului
naional, n calitate de organizator, conductor sau finanator.
Organizatorul este o persoan care angajeaz oamenii necesari i asigur

-342 -

logistica pentru procurarea drogurilor i plasarea lor consumatorilor printr-o

reea de distribuie.
Conductorul este eful de la vrful piramidei, care ia toate deciziile
necesare pentru reuita traficului.
Finanatorul este persoana care pune la dispoziie resursele materiale
necesare derulrii unei afaceri ilicite de droguri.
Aadar, subiectul activ al acestei infraciuni agravate de trafic ilicit de
droguri nu poate fi dect o persoan care are calitatea de organizator,
conductor sau finanator.
V.2.2.9. Infraciunea prevzut de art. 11 - ndemnul la consumul de
droguri
Constituie infraciune:
(1) ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace, dac este
urmat de executare, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani.
(2) Dac ndemnul nu este urmat de executare, pedeapsa este de la 6 luni
la 2 ani sau amend.
ndemnul este o activitate ce const n rugmini ori insistene, oferirea
unor sume de bani sau alte avantaje pn ce victima cedeaz (consum droguri)
ori nu cedeaz (nu consum). Ea poate fi realizat att pe cale oral ct i n
scris, ndemnul la consumul ilicit de droguri se poate adresa unei persoane sau
mai multora i poate fi direct, n mod explicit, dar i indirect.
ndemnul la consumul ilicit de droguri nu trebuie confundat cu instituia
instigrii urmat sau neurmat de executare, dei se aseamn foarte mult cu
aceasta. Diferena este aceea c fapta la care se instig nu este una prevzut de
legea penal. Vinovia se nfieaz exclusiv sub forma inteniei directe.
V.2.2.10 Circumstane agravante
n ceea ce privete formele agravante ale acestor infraciuni prevzute n
art. 14 al Legii nr. 143/2000 menionm:

-343 -

fapta persoanei traficante de droguri de a face parte dintr-o

organizaie sau asociaie ori dintr-un grup de cel puin trei persoane, cu
structuri determinate i care sunt constituite n scopul comiterii acestor fapte i a
obinerii de beneficii materiale sau alte foloase ilicite [art. 12 alin.(l) din lege].
Dac faptele descrise mai sus au avut ca urmare moartea victimei, pedeapsa este
deteniunea pe via [art. 12 alin.(3) ].
comiterea infraciunii de ctre o persoan care ndeplinete o
funcie ce implic exerciiul autoritii de stat, iar fapta a fost comis n
exerciiul acestei funcii;
cnd fapta a fost comis de un cadru medical sau de o persoan
care are, potrivii legii, atribuii de lupt mpotriva drogurilor;

cnd drogurile au fost trimise i livrate, distribuite sau oferite

unui minor, unui bolnav psihic, unei persoane aflate n cur de dezintoxicare sau
sub supraveghere medical ori s-au efectuat alte asemenea activiti interzise
de lege cu privire la una dintre aceste persoane ori dac fapta a fost comis ntro instituie sau unitate medical, de nvmnt, militar, loc de detenie, centre
de asisten social, de reeducare sau instituii medicale educative, locuri n care
elevii, studenii sau tinerii desfoar activiti educative, sportive, sociale sau
n apropierea acestora.
Art. 14 alin.(l) lit. c), a fost modificat prin Legea nr. 522/2004 n sensul c
incrimineaz i fapta cnd drogurile au fost trimise sau livrate, distribuite sau
oferite unui minor, unui bolnav psihic, dar i unei persoane aflate ntr-un
program terapeutic. Textul din Legea nr. 143/2000 cuprindea pe lng minor.
bolnav psihic i persoanele aflate n cur de dezintoxicare sau supraveghere
medical, iar textul modificat a nlocuit termenul cur de dezintoxicare sau
supraveghere medical cu persoane aflate ntr-un program terapeutic;
art. 14 lit. e), din Legea nr. 143/2000 prevede ca circumstan agravant
amestecarea drogurilor cu alte substane care le-au mrit pericolul pentru
via i integritatea persoanelor.
Considerm necesar a mai preciza c sub aspectul material al laturii
-344 -

obiective, aceste infraciuni se pot comite printr-o aciune material

(producerea, cultivarea, fabricarea), dar i prin administrarea, furnizarea,
prescrierea,

ndemnul,

oferirea,

organizarea,

conducerea

sau

finanarea.
V.2.2.11. Alte incriminri privind traficul ilicit de droguri
O alt reglementare juridic n materie o reprezint Ordonana de Urgen
a Guvernului nr. 121/2006333 privind precursorii, aprobat prin Legea nr.
186/2007. O.U.G. nr. 121/2006 reglementeaz regimul juridic al substanelor
folosite frecvent la fabricarea ilicit a substanelor stupefiante i psihotrope, aa
cum sunt definite n art. nr. 2 din Regulamentul (CE) nr. 273/2004 al
Parlamentului European i a Consiliului din 11 februarie 2004 privind
precursorii de droguri334. Art. 22 i art. 23 incrimineaz urmtoarele infraciuni:
Art. 22:

(1) Punerea pe pia a substanelor clasificate,

importul

exportul i activitile intermediare acestora, precum si deinerea de substane

clasificate fr autorizaia prevzut la art. 5 alin.(l), respectiv fr nregistrarea
prevzut la art. 7 alin.(l) i (4), constituie infraciuni i se pedepsesc cu
nchisoare de la l la 5 ani.
(2) Cu aceeai pedeaps se sancioneaz deinerea de echipamente ori
materiale n scopul utilizrii lor la producerea sau fabricarea ilicit a drogurilor.
(3) Constituie infraciune i comercializarea de substane clasificate de
ctre operatori economici ori persoane fizice neautorizate potrivit art. 5 alin.(l)
sau, dup caz, nenregistrate potrivit art. 7 alin.(l) i (4) pentru activitatea cu
astfel de substane i se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la alin.(l).
(4) Svrirea faptelor la alin.( l) i (2) n scopul utilizrii lor la cultivarea,
producerea sau fabricarea ilicit a drogurilor se pedepsete cu nchisoarea de la
3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi.
Art. 23: Trecerea peste frontier a substanelor clasificate, fr
documentele prevzute de prezenta ordonan de urgen, constituie infraciunea
333
334

Publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 1039 din 28 decembrie 2006.

Publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 47 din 18 februarie 2009.
-345 -

de contraband calificat, prevzut i pedepsit de art. 271 din Legea nr.

86/2006 privind Codul vamal al Romniei.
Punerea pe pia a substanelor clasificate, importul, exportul i
activitile intermediare acestora, precum i deinerea de substane clasificate, se
poate face numai n baza unei autorizaii emise de ctre Agenia Naional
Antidrog.
n vederea nregistrrii la Agenia Naional Antidrog, nainte de
nceperea activitii, operatorii care pun pe pia substane clasificate de
categoria 2, atunci cnd cantitile de substane clasificate depesc limitele
anuale prevzute n anexa II la Regulamentul 273/2004, precum i operatorii
implicai n import, export i activiti intermediare cu aceste substane, declar
i actualizeaz, imediat ce intervine o modificare, adresele localitilor n care
i desfoar activitile. Declaraia conine lista substanelor clasificate din
categoria 2, tipul operaiunii i coordonatele de contact ale operatorului.
Pentru operatorii care desfoar operaiuni cu substane clasificate din
categoria 2 se realizeaz o nregistrare special. Operatorii care desfoar
operaiuni de export cu substane clasificate de categoria 3 n cantiti mai mari
dect limitele anuale prevzute n anexa 2 la Regulamentul 1.277/2005 au
obligaia efecturii nregistrrii menionate mai sus.
Trecerea peste frontier a substanelor clasificate, fr documentele
prevzute de O.U.G. nr. 121/2006, constituie infraciunea de contraband
calificat, prevzut i pedepsit de art. 271 din Legea nr. 86/2006 privind
Codul vamal al Romniei.
Conform art. 24 din O.U.G. nr. 121/2006, n cazul infraciunilor prevzute
la art. 22 i 23, se dispune confiscarea substanelor clasificate n condiiile legii.

n cazul n care substanele clasificate care au fcut obiectul infraciunilor

prevzute la art. 22 nu se gsesc, infractorul este obligat la plata echivalentului
lor n bani.

-346 -

Urmrirea penal n cazul infraciunilor prevzute la art. 22-23 se

realizeaz de ctre procurorii din cadrul Direciei de Investigare a Infraciunilor
de Criminalitate Organizat (n continuare DIICOT) din cadrul Parchetului de
pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie (art. 25).
Distrugerea substanelor clasificate confiscate sau predate n custodie la
ncetarea activitii, care nu pot fi valorificate, se face n condiii ecologice,
printr-un operator autorizat n condiiile legii, n prezena unei comisii din care
face parte persoana responsabil de activitatea cu substane clasificate a
operatorului care realizeaz distrugerea i, dup caz, a celui de la care au fost
confiscate, un reprezentant al formaiunii antidrog competente teritorial i un
specialist n protecia mediului. Distrugerea substanelor clasificate depreciate
calitativ se poate face de operator, n prezena comisiei de mai sus. O copie a
procesului verbal de distrugere se comunic Ageniei Naionale Antidrog (art.
26).
Noul Cod penal335 incrimineaz n art. 359, sub denumirea marginal de
trafic de produse sau substane toxice, urmtoarele: Producerea, deinerea,
precum i orice operaiuni privind circulaia produselor ori substanelor toxice,
cultivarea n scop de prelucrare a plantelor care conin astfel de substane ori
experimentarea produselor sau substanelor toxice, fr drept.
Aadar, legiuitorul a neles s incrimineze producerea, deinerea i orice
alte operaiuni, a produselor sau substanelor toxice, precum i cultivarea de
plante care conin astfel de substane, dac toate aceste operaiuni se fac fr
drept.

V.2.2.12. Formele infraciunilor i regimul sancionator

Actele pregtitoare sunt incriminate n art. 9 din Legea nr. 143/2000
doar n cazul infraciunii prevzut n art. 2 alin.(2), n modalitile cultivrii
Adoptat prin Legea nr. 286/2009 i publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 510 din 24 iulie
2009.
335

-347 -

producerii sau fabricrii ilicite de droguri de mare risc.

Tentativa este incriminat n cazul infraciunilor prevzute de art. 2-7
art. 9 si 10, iar cea de la art. 8 nu se sancioneaz.
Consumarea infraciunii intervine n momentul efecturii oricreia
dintre aciunile prin care s-a realizat traficul de droguri. Ca modaliti
distingem:

traficul propriu-zis: producerea, fabricarea, deinerea, circulaia

nlesnirea traficului: cultivarea, exportul, importul, cumprarea

etc.;
vnzarea;

favorizarea

traficului:

prescripia

medical,

ndemnul,

ngduirea sau tolerarea consumului ilicit de droguri.

Infraciunile reglementate de Legea nr. 143/2000 sunt sancionate cu
pedepse la nchisoare cuprinse ntre limite minime i maxime. n cazul altor
fapte de trafic ilicit de droguri [art. 8 i art. 11 alin.(l) i (2)] sunt prevzute
pedepse alternative, amend sau nchisoare. Pentru formele grave, pedepsele
sunt aspre, mergndu-se pn la deteniunea pe via dac faptele au avut ca
urmare moartea victimei.
Tot pentru formele calificate, legea prevede i pedeapsa complementar
a interzicerii unor drepturi.
n cazul tentativei la infraciunile incriminate,

limitele se reduc la

jumtate.
V.2.2.13. Cauze de nepedepsire i de reducere a pedepsei

Cauze de nepedepsire

Potrivit art. 15 din Legea nr. 143/2000 nu se pedepsete persoana care,

mai nainte de a fi nceput urmrirea penal, denun autoritilor competente
participarea sa la o asociaie sau nelegere n vederea comiterii vreuneia din
infraciunile prevzute de art. 2-10, permind astfel identificarea si tragerea la
rspundere penal a celorlali participani.
Raiunea instituirii acestei cauze de nepedepsire este dubl. Pe de o parte,

-348 -

s-a avut n vedere c cel care, dup ce a participat la comiterea unei infraciuni
prevzut de legea n discuie, s-a autodenunat, regret fapta i nu prezint, sub
raportul persoanei sale, un pericol social accentuat. Pe de alt parte, s-a inut
seama de interesul

descoperirii i sancionrii celor vinovai de comiterea

acestor fapte, care, de cele mai multe, ori nu au interes s denune faptele sale,
cum ar fi, de exemplu, cazul productorului ori distribuitorului de droguri, care
i-ar pierde avantajele materiale pe care le obine din activitatea ilicit. Or,
aceast cauz de nepedepsire s-a introdus i n vederea sporirii posibilitilor de
a ajunge la adevr i de a uura activitatea organelor judiciare n migloasa
aciune de probaiune. Condiiile de aplicare a cauzei de nepedepsire sunt
cumulative i acestea sunt:
a) s aib loc o denunare.
Denunarea cerut de art. 15 din lege poate fi scris sau oral, putnd
mbrca oricare dintre modurile de sesizare prevzute n art. 221, C.pr.pen.,
plngere penal sau denun.
Aceast denunare nu este sinonim cu recunoaterea, coninutul celor
dou noiuni fiind diferit. Chiar dac exist similitudine, fiindc att n cazul
recunoaterii, ct i n cazul denunului, autorul dezvluie autoritilor propria
fapt, nu exist identitate, deoarece n cazul denunrii, autorul dezvluie fapta
svrit de el din proprie iniiativ, n mod spontan, fr a fi provocat la
aceasta de autoriti, pe cnd n cazul recunoaterii, dezvluirea este totdeauna
determinat de intervenia organului de urmrire penal ca urmare a audierilor
i, de cele mai multe ori, cu neputin de evitat, datorit prezenei altor probe,
care fac inutil orice negare. Denunarea intervine, de cele mai multe ori nainte
ca organul de urmrire penal s aib certitudini asupra comiterii infraciunii de
ctre denuntor, pe cnd recunoaterea faptei poate interveni abia dup ce

organele judiciare aduc la cunotina persoanei care a comis infraciunea c este

nvinuit de o anumit fapt, este audiat cu privire la acea fapt despre care

-349 -

organele de urmrire penal au deja anumite probe i date, i, pus n faa

acestora, nvinuitul recunoate fapta comis.
Astfel, denunarea trebuie s fie fcut din iniiativa fptuitorului, s fie
urmarea voinei liber exprimate a acestuia, fr a exista o intervenie n acest
sens din partea organelor judiciare. Dac i simpla recunoatere ar avea ca efect
imunitatea, ar nsemna c nu pot fi pedepsii dect fptuitorii care n-au
recunoscut comiterea infraciunii, ceea ce, desigur, nu a putut fi intenia
legiuitorului.
Neaplicarea dispoziiilor art. 15 din Legea nr. 143/2000, a decis instana
c este justificat, n condiiile n care n favoarea inculpatului s-a reinut cauza
de reducere a pedepsei prevzut n art. 16 din lege, el neputnd beneficia de
dou ori de reducerea la jumtate a pedepsei, ntruct cele dou dispoziii
invocate au acelai coninut.336
b) denunul s fie fcut nainte de a se ncepe urmrirea penal.
Denuntorul beneficiaz de aceast impunitate dac denunul su s-a
produs n timpul n care se efectuau acte premergtoare, potrivit art. 224
C.proc.pen., deci nainte de a se ncepe urmrirea penal mpotriva lui pentru
faptele comise (in rem) sau fa de persoana lui (in personam).
De aceea, n mod corect instana nu a reinut aplicarea cauzei de
nepedepsire prevzut de art. 15 din Legea nr. 143/2000, ntruct inculpatul, la
data de 11 martie 2004, a fost prins n flagrant de ctre poliiti n timp ce
cumpra de la inculpatul B.G. cocain. Ulterior, inculpatul a contribuit la
anihilarea reelei de traficani de droguri din care fcea parte i el. Dispoziiile
art. 15 din Legea nr. 143/2000, cu consecina ncetrii procesului penal, nu sunt
aplicabile n spe, ntruct privesc denunarea ctre autoritile competente a
participrii la o asociaie sau nelegere n vederea comiterii vreuneia dintre
faptele prevzute de art. 2-10 din aceast lege, permind identificarea i
tragerea la rspundere penala a celorlali inculpai.
Rezult, aadar, c denunul trebuie fcut nainte de svrirea faptei sau
336

.C.C.J., Secia penal, dec. Nr. 545/2004, disponibil pe site-ul www.scj.ro

-350 -

descoperirea acesteia de ctre organele abilitate, ceea ce nu este cazul n spe,

inculpaii fiind prini n flagrant. Declaraiile date de ctre inculpatul B.G. n
timpul urmririi penale, dup prinderea n flagrant, care au condus la
identificarea i tragerea la rspundere penal a altui inculpat, au atras, n mod
corect, numai incidena dispoziiilor art. 16 din Legea nr. 143/2000. 337
c) denunul s priveasc participarea sa la o asociaie sau nelegere
n vederea comiterii uneia dintre infraciunile prevzute de art. 2-10 din
lege.
Apreciem c denuntorul poate beneficia de impunitate numai n cazul n
care a participat la o asociere sau nelegere de comitere a infraciunilor
reglementate prin legea incriminat. Avnd n vederea aceast reglementare
expres, denuntorul nu va beneficia de aceast cauz de nepedepsire n cazul
comiterii unei infraciuni fr participarea altor persoane sau n cazul n care nu
a existat o nelegere i cu alte persoane n vederea comiterii unei astfel de fapte.
d) prin denun s se permit identificarea i tragerea la rspundere
a celorlali participani.
Prin denun, autorul trebuie s dea date concrete i clare pentru a putea fi
identificai i prini ceilali participani, fiind necesar s se indice numele i
prenumele, domiciliul sau reedina, ori, n lipsa acestora, s indice alte date pe
baza crora acetia s poat fi identificai (spre exemplu, poreclele acestora sau
locuri pe care le frecventeaz n mod obinuit i s i recunoasc). In cazul n
care autorul denunului nu furnizeaz date concrete pentru ca i ceilali
participani s poat fi identificai i prini, acesta nu va putea beneficia de
consecinele art. 15 din lege, condiiile care permit acest lucru fiind clare i
limitative.

Cauze de reducere a pedepsei

Art. 16 din lege prevede c persoana care a comis una dintre

337

.C.C.J., Secia penal, dec. Nr. 5473/2005, disponibil pe site-ul www.scj.ro

-351 -

infraciunile prevzute de art. 2-10, iar n timpul urmririi penale denun i

faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a altor persoane care au
svrit infraciuni legate de droguri beneficiaz de reducere la jumtate a
limitelor de pedeaps prevzute de lege.
n cazul n care sunt ndeplinite condiiile expres prevzute de lege
denuntorul va beneficia de reducerea la jumtate a limitelor de pedeaps
Urmeaz ca instana de judecat, n procesul de individualizare a pedepsei, s
aib n vedere aceast prevedere legal, i anume va stabili pedeapsa ntre
jumtatea minimului i jumtatea maximului pedepsei prevzute de textul
incriminator.
Trebuie avut n vedere c legea prevede expres c se reduc limitele de
pedeaps prevzute de lege i nu pedeapsa aplicat de instan.
Ca i n cazul reglementrii anterioare privind cauza de nepedepsire i n
aceast situaie de reducere a pedepsei trebuie realizate anumite condiii
cumulative:
a) s existe un denun, ca i n cazul anterior;
b) denunul s fie fcut n timpul urmririi penale.
n acest caz, denunul trebuie fcut dup nceperea urmririi penale i
pn la punerea n micare a aciunii penale. Legea nu stabilete un termen fix,
ci precizeaz doar c denunul poate fi fcut imediat dup nceperea urmririi
penale i n tot cursul desfurrii acestei activiti. Odat ncheiat faza de
urmrire penal denunul nu mai poate avea efectul stabilit prin art. 16 din lege.
Practica judiciar a stabilit c fptuitorul nu poate beneficia de
prevederile art. 16 din Legea nr. 143/2000 dac denunul a fost formulat dup
terminarea urmririi penale i sesizarea instanei de judecat. n spe, rezult
c inculpatul a fost trimis n judecat prin rechizitoriul din 26 mai 2005, iar
denunul su a

fost formulat ulterior acestei dale i anume n 28 mai 2005, astfel c n mod

-352 -

corect instanele nu au aplicat prevederile ari. 16 din Legea nr. 143/2000.

Art. 16 din Legea nr. 143/2000 prevede c persoana care a comis una
dintre infraciunile prevzute n art. 2-10, iar n timpul urmririi penale denun
i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a altor persoane care
au svrit infraciuni legate de droguri, beneficiaz de reducerea la jumtate a
limitelor pedepsei prevzute de lege.
Din aceast prevedere rezult c beneficiul reducerii pedepsei se acord
fptuitorilor care, n cursul urmririi penale, colaboreaz cu organele de
urmrire penal, intenia legiuitorului fiind aceea de a uura situaia juridic a
fptuitorilor care au o asemenea conduit.
Prevederile ari. 16 din Legea nr. 143/2000 - referitoare la cauza de
reducere a pedepsei de care beneficiaz persoana care a comis infraciunea
privind traficul de droguri, iar n timpul urmririi penale denun i faciliteaz
identificarea i tragerea la rspundere a altor persoane care au svrit
infraciuni legate de droguri, cum este cea prevzut de art. 4 din Legea nr.
143/2000 - sunt aplicabile inculpatului, chiar dac persoana mpotriva creia a
formulat denunul nu a fost trimis n judecat, ci a fost scoas de sub urmrire
penal pentru cazul prevzut n art. 10 alin.(l) lit. b1) C.proc.pen. ntruct fapta
denunat nu prezint gradul de pericol social al unei infraciuni. 338
c) denunul s faciliteze identificarea i tragerea la rspundere
penal a altor persoane care au comis infraciuni legate de droguri.
Ca i n cazul anterior, denunul trebuie s fie de aa natur nct s duc
la identificarea autorilor i la tragerea lor la rspundere penal. Este adevrat c
inculpatul, n declaraiile date, a indicat numele unor traficani de droguri, dar
unele precizri s-au fcut n faza de cercetare judectoreasc, deci nu intr sub
incidena art. 16 din Legea nr. 143/2000, iar cele din faza de urmrire penal nu
reprezint informaii concludente, care s faciliteze identificarea unor persoane
care vnd droguri, atta vreme ct denunurile au vizat persoane fa de care era
deja nceput urmrirea penal, la denunul altor inculpai. 339
338
339

.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 4170/2007, disponibil pe site-ul www.scj.ro

.C.C.J., Secia penal, dec. nr. 2707/2005, disponibil pe site-ul www.scj.ro
-353 -

Textul art. 16 din Legea nr. 143/2000 a fost criticat att de doctrina
juridic, ct i de ctre reprezentani ai societii civile, deoarece este ineficient
ntruct cei care sunt denunai sunt tot consumatori de droguri i nu dealeri
ntr-o opinie340, s-a susinut c folosirea sistemului reglementat poate duce
adesea la abuzuri cnd persoane nevinovate pot cdea victime ale unor
aranjamente, combinaii i provocri. Acest mecanism a fost creat de ctre
legiuitor pentru poliiti, n cercetarea utilizatorilor de droguri, iar n baza art. 16
scot la iveal ali consumatori sau distribuitori.
n opinia noastr, textul de lege este clar i impune condiii riguroase i
limitate. n cadrul controlului judiciar, instana de judecat va aprecia dac
organul de urmrire penal a invocat discreionar sau nelegal acest text de lege.
Pentru a aprecia asupra nevoii de eliminare a acestei dispoziii, apreciem c este
necesar a se efectua studii n cauzele rmase definitive pentru a se stabili dac
ponderea celor care au beneficiat de aceast cauz de nepedepsire o reprezint
dealerii i nu tot consumatorii.
V.2.2.14. Confiscarea special
Prin aceast lege special s-a instituit (art. 17) posibilitatea lurii msurii
de siguran a confiscrii speciale a drogurilor i a altor bunuri care au fcut
obiectul infraciunilor Legii nr. 143/2000.
n ceea ce privete bunurile care fac obiectul confiscrii, nefiind definite
n mod expres n aceast lege, apreciem c acestea se vor stabili dup criteriile
prevzute n Codul penal art. 118 lit. a)- f), (aa cum a fost modificat prin Legea
nr. 278/2006).
Astfel sunt supuse confiscrii speciale, potrivit acestui text de lege:
a) bunurile produse prin svrirea faptei prevzute de legea penal;
b) bunurile care au fost folosite, n orice mod la svrirea unei
infraciuni, dac sunt ale infractorului sau dac, aparinnd altei persoane,
aceasta a cunoscut scopul folosirii lor. Aceast msur nu poate fi dispus n
Dima, T., Pun, A.G., Un alt mod de abordare a cauzei de reducere a pedepsei prevzute de art.
16 din Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri, n revista Dreptul, nr. 2 /2008
340

-354 -

cazul infraciunilor de pres;

c) bunurile produse, modificate sau adoptate n scopul svririi unei
infraciuni,. dac au fost, utilizate la comiterea acesteia si dac sunt ale
infractorului. Cnd bunurile aparin altei persoane confiscarea se dispune dac
producerea, modificarea sau adoptarea a fost efectuat de proprietar ori de
infractor cu tiina proprietarului;
d) bunurile care au fost date pentru a determina svrirea unei fapte sau
pentru a rsplti pe fptuitor;
e) bunurile dobndite prin svrirea faptei prevzute de legea penal,
dac nu sunt restituite persoanei vtmate i n msura n care nu servesc la
despgubirea acesteia;
f) bunurile a cror deinere este interzis de lege.
n cazul bunurilor care au fost folosite n orice mod la svrirea unei
infraciuni,

dac

valoarea

bunurilor

supuse

confiscrii

este

vdit

disproporional fa de natur i gravitatea infraciunii, se dispune confiscarea

n parte, prin echivalentul bnesc, innd seama de urmarea infraciunii i de
contribuia bunului la producerea acesteia.
Dac bunurile folosite, produse, modificate sau adoptate nu pot fi
confiscate, pentru c nu sunt ale infractorului, iar persoana creia i aparin nu a
cunoscut scopul folosirii lor, se confisc echivalentul lor n bani.
Dac bunurile supuse confiscrii nu se gsesc, n locul lor se confisc
bani i bunuri pn la concurena valorii acestora.
Se confisc, de asemenea, bunurile i banii obinui din exploatarea sau
folosirea bunurilor supuse confiscrii.
Prin modificrile aduse Codului penal prin Legea nr. 278/2006, este i
aceea c instana poate s nu dispun confiscarea bunului dac acesta face

parte din mijloacele de existen, de trebuin zilnic ori de exercitare a

profesiei infractorului sau a persoanei asupra creia ar putea opera msura

-355 -

confiscrii speciale.
n practica judiciar s-au pus probleme n legtur cu aplicarea
dispoziiilor art. 118 lit. b) din Codul penal si ale art. 17 alin.(l) din Legea
nr.143/2000, deoarece nu exist un punct de vedere unitar, cu privire la
confiscarea special a mijlocului de transport n cazul infraciunilor prevzute
de art. 2-10 din aceeai lege.
Astfel, unele instane s-au pronunat n sensul c, n cazul acestor
infraciuni, confiscarea special se dispune ori de cte ori mijlocul de transport
a fost folosit la realizarea laturii obiective a uneia dintre infraciunile prevzute
de art. 2-10 din Legea nr. 143/2000, fr a constitui ns mijloc indispensabil de
svrire a infraciunii341.
Alte instane, dimpotriv, s-au pronunat n sensul c, n cazul
infraciunilor prevzute de art. 2-10 din Legea nr. 143/2000, confiscarea
special a mijlocului de transport se dispune atunci cnd a servit efectiv la
realizarea laturii obiective a uneia dintre infraciunile prevzute de art. 2-10 din
aceeai lege, precum i atunci cnd mijlocul de transport, prin modul n care a
fost conceput activitatea infracional, este destinat s serveasc la realizarea
laturii obiective a uneia dintre infraciunile menionate.
Pentru a pune capt acestor practici controversate, a intervenit Inalta
Curte de Casaie i Justiie - Seciile Unite - i prin decizia nr. XVIII din 12
decembrie 2005342 a statuat urmtoarele:
Msura de siguran a confiscrii speciale a mijlocului de transport se va
dispune, n temeiul art. 17 alin.(l) din Legea nr. 143/2000, raportat la art. 118 lit.
b) din Codul penal, numai n cazul n care se dovedete c acesta a servit efectiv
la realizarea laturii obiective a uneia dintre modalitile normative ale
infraciunilor prevzute de art. 2-10 din Legea nr. 143/2000, precum i n cazul
n care se dovedete c mijlocul de transport a fost fabricat, pregtit ori adaptat
n scopul realizrii laturii obiective a acestor infraciuni. Tot potrivit
341
342

.C.C.J., Secia penal, dec. Nr. 4333/2005, disponibil pe site-ul www.scj.ro

Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 285 din 29 martie 2006.
-356 -

dispoziiilor art. 17 alin.(2), se vor confisca n aceste condiii banii, valorile sau
orice alte bunuri, cu condiia ca acestea s fie dobndite prin valorificarea
drogurilor.
Legea prevede n art. 18 ca drogurile ridicate n vederea confiscrii se
distrug. Pstrarea de contraprobe este obligatorie.
Distrugerea drogurilor se efectueaz periodic, prin incinerare sau prin alte
mijloace adecvate, de ctre o societate comercial autorizat, n prezena unei
comisii formate din cte un reprezentant al Parchetului de pe lng nalta Curte
de Casaie si Justiie, al Ministerului Mediului i Pdurilor, al Ageniei
Naionale Antidrog, un specialist din cadrul formaiunii centrale specialitate n
prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri din
Inspectoratul General al Poliiei Romne i gestionarul camerei de corpuri
delicte a aceleiai uniti [art. 18 alin.(3) din Legea nr. 143/2000].
Cheltuielile ocazionate de distrugerea drogurilor se suport de proprietar
sau de persoana de la care au fost ridicate [art. 18 alin.(4) din Legea nr.
143/2000, introdus prin Legea nr. 522/2004].
Sunt exceptate de la distrugere:
a) medicamentele utilizabile, care au fost remise farmaciilor sau unitilor
spitaliceti dup avizul prealabil al Direciei Farmaceutice din cadrul
Ministerului Sntii;
b) plantele i substanele utilizate n industria farmaceutic sau n alt
industrie n funcie de natura acestora care au fost remise unui agent economic
public sau privat, autorizat s le utilizeze ori s le exporte;
c) unele cantiti corespunztoare, care vor fi pstrate n scop didactic i
de cercetare tiinific sau au fost remise instituiilor care dein cini i alte
animale

de

depistare

drogurilor, pentru

pregtirea

meninerea

antrenamentului acestora, cu respectarea dispoziiilor legale.

Cu respectarea acelorai reguli se va dispune i distrugerea culturilor de

-357 -

plante care conin droguri, dac acestea nu au fost autorizate conform legii. n
Regulamentul de aplicare al Legii nr. 143/2000 se prevd condiiile n care se
pot autoriza culturile de plante ce conin droguri.
Autorizarea, conform prevederilor legale n vigoare, pentru cultivarea
plantelor ce conin droguri i sunt prelucrate n scop licit, se realizeaz de
Ministerul Sntii prin Direciile Judeene de Sntate Public, respectiv
municipiului Bucureti.
Referitor la alte msuri de siguran, Legea nr. 143/2000 prin art. 19
(modificat prin Legea nr. 522/2004) prevede c n cazul n care un consumator
este condamnat la pedeapsa nchisorii pentru svrirea unei alte infraciuni
dect cele prevzute n art. 4, instana poate dispune includerea acestuia ntr-un
program terapeutic derulat n sistemul penitenciar.
O msur nou, introdus prin art. 19 1 din Legea nr. 522/2004 se refer la
cazul cnd infractorul a svrit o infraciune prevzut de art. 4 din Legea nr.
143/2000, procurorul dispune, n termen de 24 de ore de la nceperea urmririi
penale, evaluarea consumatorului de ctre circuitul integrat de asisten a
persoanelor consumatoare de droguri. n continuare, textul de mai sus citat,
prevede ca dup primirea raportului de evaluare,

ntocmit de centrul de

prevenire, evaluare i consiliere antidrog, n baza expertizei medico-legale, n

termen de 5 zile, procurorul, dispune, cu acordul nvinuitului sau inculpatului,
includerea acestuia n programul integrat de asisten a persoanelor
consumatoare de droguri.
Dac mpotriva nvinuitului sau inculpatului s-a luat msura arestrii
preventive, aceasta poate fi revocat sau nlocuit cu alt msur preventiv. n
toate cazurile, urmrirea penal este continuat potrivit Codului de procedura
penal.

CAPITOLUL VI

-358 -

CRIMINALITATEA INFORMATIC
Seciunea l
Criminalitatea informatic n reglementrile internaionale

Apariia i dezvoltarea fr precedent a tehnologiei informatice a deschis

i posibilitatea apariiei unei game variate de aciuni ilicite, unele cu caracter
extrem de sofisticat. Astzi, calculatorul a ptruns n toate domeniile de
activitate, iar criminalitatea informatic a luat o amploare deosebit att n plan
intern, ct i n plan internaional, datorit rolului jucat de calculatoare, care nu
sunt utilizate doar pentru creterea performanelor economice sau sociale ale
unei ri, ci acestea au devenit parte integrant a vieii personale a individului.
Expansiunea transnaional extraordinar de rapid a reelelor de
calculator i extinderea accesului la aceste reele prin intermediul telefoniei
mobile a dus la creterea vulnerabilitii acestor sisteme i la crearea de
oportuniti pentru producerea de infraciuni 343. Cu muli ani n urm au existat
comentarii care avertizau c, ntr-o bun zi, computerul va fi implicat n toate
formele de delicven.344 Dac lum n considerare datele statistice din ultimii
ani se poate susine c fenomenul criminalitii informatice este n continu
cretere.
n legtur cu definiia criminalitii informatice au existat i exist mai
multe opinii att n plan intern, ct i internaional. Astfel, n studiile elaborate
pe plan internaional,

Raportul Comitetului European pentru Probleme

Criminale a adoptat urmtoarea definiie: Abuzul informatic este orice

comportament ilegal sau contrar eticii sau neautorizat care privete un tratament
automat de date i/sau transmitere de date345.
O alt definiie privind criminalitatea prin calculator a fost dat nc din
Dobrinoiu, Maxim, Infraciuni n domeniul informatic, Editura C.H. Beck, Bucureti 2006, p. 60
Voicu, Costic, Boroi, Al., Dreptul penal al afacerilor, , Editura C.H. Beck, Bucureti 2006, p.
356
345
Dobrinoiu, M., op., cit., p. 62.
343
344

-359 -

anul 1985, aceasta fiind toate faptele n care prelucrarea automat a datelor
este un mijloc de aciune i care motiveaz bnuirea unei fapte penale 346.
Aceast definiie include att delictele criminalitii prin calculator n sens
restrns, ct i toate delictele n care prelucrarea automat a datelor servete la
comiterea de fapte penale.
Ali autori definesc criminalitatea informatic: Orice aciune ilegal n
care un calculator constituie instrumentul sau obiectul delictului, altfel spus
orice infraciune al crei mijloc sau scop este influenarea funciei unui
calculator347.
Abuzul informatic este definit, la rndul su, prin orice incident legat de
tehnica informatic n care o persoan a suferit sau ar fi putut s sufere un
prejudiciu i din care autorul a obinut sau ar fi putut obine intenionat un
profit348, sau prin totalitatea faptelor comise n zona noilor tehnologii, ntr-o
anumit perioad de timp i pe un anumit teritoriu bine determinat 349.
n faa acestei creteri a criminalitii informatice, legislaia comunitii
internaionale este ntr-o continu schimbare i adaptare la noile realiti. Din ce
n ce mai multe state au procedat la armonizarea propriilor legislaii n vederea
combaterii acestui fenomen. Problemele ridicate n cadrul reuniunilor
internaionale privind combaterea criminalitii organizate sunt urmtoarele:

lipsa

unui

consens

global

privind

definiia

criminalitii

informatice;
lipsa unui consens global privind motivaia realizrii acestor fapte;
lipsa expertizelor din partea persoanelor autorizate aparinnd unor
instituii cu atribuii de control n domeniu;
inexistena unor norme legale adecvate privind accesul i
investigaia sistemelor informatice, inclusiv lipsa normelor prin care pot fi
confiscate bazele de date computerizate;
lipsa armonizrii legislative privind investigaiile n domeniu;
caracterul transnaional al acestui tip de infraciune;
Dobrinoiu, M., op., cit., p. 62.
Dobrinoiu, M., op., cit., p. 62.
348
Vasiu, I., Criminalitatea informatic, Editura Nemira, Bucureti, 1998, p. 27
349
Amza, T., Amya, C.P., Criminalitatea informatic, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2003, p. 13.
346
347

-360 -

existena unui numr redus de tratate internaionale privind

extrdarea i asistena mutual n domeniu.

Organizaia pentru Cooperare Economic i Dezvoltare (OECD) a fost
una dintre primele organizaii internaionale care a realizat un studiu privind
armonizarea legislaiei n domeniu. n anul 1983, OECD a publicat un raport
prin care a propus diferite recomandri legislative statelor membre ale Uniunii
Europene precum i o list minim de activiti care trebuiau pedepsite:
fraudarea i falsificarea pe calculator, alterarea programelor de calcul i a
datelor, copyright-ul, interceptarea comunicaiilor sau a altor funcii a unui
calculator, accesul i utilizarea neautorizat a unui calculator.
n completarea raportului OECD, Consiliul Europei a iniiat propriul
studiu de caz pentru dezvoltarea cadrului legal privind combaterea criminalitii
informatice. Comisia de experi a Consiliului Europei a adoptat Recomandarea
R (89)9 care reprezint un ghid de aciune pentru statele membre ale Uniunii
Europene.
Organizaia Naiunilor Unite s-a implicat, la rndul ei, n studiul i
combaterea fenomenului analizat. Au fost publicate numeroase documente,
dintre care amintim: raportul Propuneri privind concertarea aciunilor
internaionale privind combaterea oricrei forme de activitate criminal
(1985); Rezoluia introdus de reprezentantul Canadei privind combaterea
criminalitii pe calculator (1990); Declaraia Naiunilor Unite privind
principiile de baz ale justiiei aplicabile victimelor abuzului de putere i
crimei (1990); raportul Provocarea fr frontiere: Cybercrime - eforturi
internaionale pentru combaterea crimei organizate, transnaionale (2000).
n ceea ce privete criminalitatea informatic, statele membre ale Uniunii
Europene, au identificat patru activiti distincte:

activitile care aduc atingere vieii private: colectarea, stocarea,

modificarea i dezvluirea datelor cu caracter personal;

-361 -

 activitile de difuzare a materialelor cu coninut obscen i/sau

xenofob: materiale cu caracter pornografic, materiale cu caracter rasist i care
incit la violen;
criminalitatea economic, accesul neautorizat i sabotajul; activiti
prin care se urmrete distribuirea de virui, spionajul i frauda realizat prin
calculator, distrugerea de date i programe sau alte infraciuni; programarea
unui calculator de a distruge alt calculator
nclcarea dreptului de proprietate intelectual.
n ceea ce privete documentele juridice, Consiliul Europei a iniiat
numeroase demersuri pentru reglementarea activitii informatice, dintre care
enumerm urmtoarele:

Recomandarea R(85)10 - cuprinde normele de aplicare a

Conveniei Europene de Asisten Mutual n Materie Infracional, cu referire

la comisiile rogatorii privind interceptarea telecomunicaiilor;
Recomandarea R(88)2 privind pirateria n contextul existenei
drepturilor de autor i a drepturilor conexe;
Recomandarea R(87)15 privind reglementarea utilizrii datelor
personale n munca de poliie;
Recomandarea R(95)4 privind protecia datelor personale n
domeniul serviciilor de telecomunicaii;
Recomandarea R(95)13 privind aspecte de procedur penal n
legtur cu Tehnologia Informaiei;
Rezoluia 1 adoptat de minitrii europeni ai justiiei (1997) care
recomand Comitetului de Minitri sprijinirea Comitetului European pentru
Probleme Infracionale n combaterea criminalitii informatice printr-o
armonizare a prevederilor legale naionale n materie;

Recomandarea nr. R(89)9 - este cea mai important decizie a

Consiliului Europei i privete unele norme care trebuie aplicate de statele

membre pentru combaterea criminalitii informatice. Aceasta Recomandare are
meritul de a fi realizat o prim definire a faptelor ilegale n legtur cu sistemele
-362 -

informatice, n paralel cu o mprire a acestora n dou seciuni intitulate

sugestiv: lista minimal i lista facultativ.
Lista minimal cuprinde: frauda informatic; falsul informatic;
prejudiciile aduse datelor sau programelor pentru calculator; sabotajul
informatic; accesul neautorizat; interceptarea neautorizat; reproducerea
neautorizat de programe protejate pentru calculator; reproducerea neautorizat
a unei topografii protejate.
Lista facultativ conine: alterarea datelor i programelor pentru
calculator; spionajul informatic; utilizarea neautorizat a unui calculator;
utilizarea neautorizat a unui program protejat pentru calculator.
Recomandarea

R(89)9

sugera

entitilor

statale

manifeste

adaptabilitate, iar listele anterior menionate s fie completate cu alte fapte

susceptibile de incriminare, cum ar fi: crearea i difuzarea de virui informatici,
traficul cu parole obinute ilegal etc. destinate s faciliteze penetrarea unui
sistem informatic, tulburnd buna funcionare a acestuia ori a programelor
informatice stocate .a.m.d.350;

Recomandarea nr. R(95)13 privind probleme legate de

procedura judiciar a cazurilor legate de tehnologia informatic i de crearea de

autoriti cu atribuii n acest domeniu. Principalele norme statuate de aceast
Recomandare au constituit baza modificrii Codurilor de procedur penal ale
statelor europene i se refer la urmtoarele domenii:
a) n privina cutrii i copierii datelor
trebuie fcut distincia dintre activitile de cutare i copiere a datelor
dintr-un calculator i cea de interceptare a transmisiunii datelor;
Codul de procedur penal trebuie s permit autoritilor competente
s controleze sistemele de calculatoare n condiii similare celor care au permis
scanarea i furtul datelor. Sanciunile mpotriva acestor fapte trebuie extinse
asupra ambelor tipuri de activiti ilegale;
350

I. Vasiu, op. cit., p. 49.

-363 -

 pe parcursul realizrii oricrui tip de investigaii, autoritilor

specializate trebuie s li se permit, atunci cnd este necesar, extinderea
cercetrilor si asupra altor sisteme de calculatoare legate n reea cu cel aflat sub
investigaie i care se afl n zona de jurisdicie.
b) n privina tehnicii de supraveghere:
din punct de vedere al convergenei dintre tehnologia informatic i
telecomunicaii, legislaia trebuie s permit introducerea tehnicii de
interpretare i supraveghere a sistemului de telecomunicaii n scopul combaterii
criminalitii informatice;
legislaia trebuie s permit autoritilor abilitate s utilizeze ntreaga
tehnic disponibil pentru a putea s monitorizeze traficul dintr-o reea n cazul
unei investigaii;
datele obinute prin monitorizarea traficului precum i rezultatele
obinute prin prelucrarea acestora trebuie protejate conform legislaiei n
vigoare;
Codurile de procedur trebuie revizuite pentru a se facilita procedurile
oficiale de interceptare, supraveghere i monitorizare, n scopul evitrii aducerii
unor atingeri confidenialitii, integritii i validitii sistemului de
telecomunicaii sau al reelelor de calculatoare.
c) n privina obligativitii cooperrii cu autoritile abilitate:
multe dintre reglementrile legale ale statelor lumii permit autoritilor
abilitate s le solicite persoanelor care se bucur de un anumit tip de imunitate
sau sunt protejate de lege, punerea la dispoziie a materialului probator. n
paralel, prevederile legale trebuie s oblige persoanele implicate s prezinte
orice tip de material necesar investigaiilor unui sistem de calculatoare;

pentru persoanele care se bucur de un anumit tip de imunitate sau sunt

protejate de lege, autoritile abilitate trebuie s aib puterea i competena de a
solicita orice material, aflat sub controlul acestora, necesar investigaiilor. Codul

-364 -

de procedur penal trebuie s prevad acelai lucru i pentru alte persoane care
au cunotine privind funcionarea unei reele de calculatoare i care aplic
msurile de securitate asupra acestora;
operatorilor reelelor publice sau private de calculatoare care deservesc
sistemele de telecomunicaii trebuie s li se impun obligaii specifice care s le
permit interceptarea comunicaiilor la solicitarea organismelor abilitate;
aceleai obligaii specifice trebuie impuse i administratorilor de reele
ale serviciilor de telecomunicaii pentru identificarea unui utilizator, la
solicitarea autoritilor n drept.
d) referitor la evidenta electronic - activitile de stocare, protejare i
expediere ale evidenelor electronice trebuie s se reflecte prin autenticitatea i
integritatea irefutabil a materialelor, att pentru necesitile private, ct i
pentru cele oficiale. Procedurile i metodele tehnice ale manipulrii evidenelor
electronice trebuie dezvoltate, asigurndu-se compatibilitatea lor ntre statele
membre. Prevederile Codului de procedur penal aplicabile documentelor
obinuite pe suport de hrtie trebuie aplicate i documentelor stocate electronic.
e) n privina utilizrii criptrii - trebuie luate msuri prin care s se
prevad limitarea efectelor negative ale criptografiei n cazul aplicrii acesteia
n investigaii oficiale, fr a afecta legitimitatea utilizrii acestei metode mai
mult dect este necesar.
f) referitor la cercetare, statistic, instruire:
riscul impunerii noilor aplicaii tehnologice n raport cu comiterea
infraciunilor informatice trebuie studiat continuu. Pentru a se permite
autoritilor cu atribuii n combaterea acestui fenomen s in pasul cu nivelul
tehnic al cauzelor pe care le investigheaz, trebuie s se realizeze o baz de date

care s cuprind i s analizeze cazurile cunoscute de criminalitate informatic modul de operare, aspecte tehnice i ncadrri juridice;
trebuie creat un corp de specialiti pregtii i instruii continuu n

-365 -

domeniul expertizelor impuse de fenomenul realizat.

g) cooperarea internaional:
trebuie impuse competene care s permit instituiilor abilitate s
desfoare investigaii i n afara zonei de jurisdicie, dac este necesar o
intervenie rapid. Pentru a se evita posibilele nclcri ale suveranitii unui
stat sau ale legilor internaionale, cadrul legal existent in momentul de fa
trebuie modificat i completat corespunztor pentru eliminarea ambiguitilor.
Trebuie s se negocieze rapid la nivel internaional pentru obinerea unui acord
care s precizeze cum, cnd i ce este permis n efectuarea unei investigaii;
trebuie realizat mbuntirea acordului mutual de asisten care este
n vigoare, pentru clarificarea tuturor problemelor care pot aprea n cadrul unei
investigaii privind autorizarea verificrii unei anumite reele informatice,
confiscarea unor anumite tipuri de date necesare anchetei, interceptarea
telecomunicaiilor specifice sau monitorizarea traficului.
La sfritul anului 1997, cu prilejul Summitului G8 de la Denver,
minitrii de interne i de justiie ai statelor membre prezeni la reuniune au luat
act de intensificarea fr precedent a aciunilor criminale n domeniul
informaticii, adoptnd un document final. Reprezentanii G8 au discutat despre
pericolul acestui tip de infracionalitate pe care 1-au clasificat n dou mari
domenii:

criminalitatea informatic - are ca inte de distrugere reelele de

calculatoare i sistemul de telecomunicaii, fapt care produce pagube importante

att autoritilor oficiale ct i persoanelor private;
organizaiile teroriste sau de crim organizat - care utilizeaz
facilitile noilor tehnologii pentru svrirea de infraciuni deosebit de grave.
Comunicarea

prezentat la sfritul Summitului G8 din anul 1997

cuprinde 10 principii i direcii de acionare pentru combaterea criminalitii

informatice, idei care vor fi citate in foarte multe Recomandari si Directive care
vor fi adoptate ncepnd din anul 1998. Aceste principii sunt:

-366 -

nu trebuie s existe nici un loc sigur pentru cei care comit abuzuri

prin intermediul tehnologiei informaiei;

investigaiile i pedepsele aplicate acestor infraciuni trebuie
coordonate cu sprijinul tuturor statelor, chiar dac nu se produce nici un fel de
pagub;

legea trebuie s combat explicit fiecare infraciune de acest tip;

legea trebuie s protejeze confidenialitatea, integritatea i utilitatea

bazelor de date informatice, precum i s sancioneze ptrunderea neautorizat

n sistemele informatice;
legea trebuie s permit aprarea i conservarea bazelor de date cu
caracter rapid, cele mai expuse din punct de vedere al atacurilor exterioare;
regimul de asisten mutual al statelor trebuie s permit
informarea periodic i n caz de necesitate, n situaiile unor infraciuni transcontinentale;
accesul la baza de date electronice deschise trebuie s se poat
realiza liber, fr acordul statului pe teritoriul cruia se afl acestea;
regimul juridic privind trimiterea i autentificarea datelor
electronice utilizate n cazul investigaiilor informatice trebuie dezvoltat;
extinderea unui sistem de telecomunicaii practic i sigur trebuie
cumulat cu implementarea unor mijloace de detecie i prevenire a abuzurilor;
activitatea n acest domeniu trebuie coordonat de instituii i foruri
internaionale specializate n domeniul informatic.
Planul de aciune cuprinde urmtoarele direcii;

utilizarea reelei proprii de calculatoare i a cunotinelor acumulate

n domeniu pentru a asigura o comunicare exact i eficient privind cazurile de

criminalitate care apar n reelele mondiale;

realizarea pailor necesari crerii unui sistem legislativ modern

eficace pentru combaterea fenomenului care s fie pus la dispoziia statei

membre;

revizuirea legislaiei naionale a rilor membre i armonizarea

-367 -

acesteia cu legislaia penal necesar combaterii criminalitii informatice;

negocierea unor acorduri de asistent i cooperare;

dezvoltarea soluiilor tehnologice care s permit cutarea

transfrontalier i realizarea unor investigaii de la distan;

dezvoltarea procedurilor prin care se pot obine date de interes de la

responsabilii sistemelor de telecomunicaii;

concertarea eforturilor ca ramurile industriale pentru obinerea

celor mai noi tehnologii utilizate n combaterea criminalitii informatice;

asigurarea de asisten n cazul unor solicitri urgente prin ntregul

sistem tehnologic propriu;

ncurajarea organizaiilor internaionale din sistemul informatic i

cele din telecomunicaii pentru creterea standardelor i msurilor de protecie
oferite sectorului privat;

realizarea unor standarde unice privind transmiterea datelor

electronice utilizate n cazul investigaiilor oficiale sau private.

Seciunea a 2-a
Aspecte de drept comparat privind criminalitatea informatic
Africa de Sud
n Africa de Sud, stat semnatar al Conveniei Europene asupra
criminalitii informatice, este n vigoare Legea Comunicaiilor Electronice i
Tranzaciilor din 2 august 2002351. n cuprinsul acestei legi, n Capitolul XIII,
intitulat Criminalitatea informatic (art. 85-89), sunt incriminate infraciunile
de accesare neautorizat i intercepia datelor ntr-un sistem informatic, precum
i distrugerea i restricionarea accesului la asemenea date. De asemenea, se
pedepsete persoana care, n mod ilegal, produce, comercializeaz, distribuie,
procur pentru folosin programe informatice ori componente dar si persoanele
care utilizeaz

in mod ilegal unul dintre dispozitivele ori programele

informatice. Legea din republica Africa de Sud sancioneaz i falsul i frauda

351

http://cybberlawsa.co.za
-368 -

informatic, precum si tentativa, complicitatea sau instigarea la faptele penale

descrise mai sus.
Australia
Legea criminalitii informatice, din anul 2001, incrimineaz urmtoarele
352
fapte :
modificarea neautorizat a datelor informatice;
accesul neautorizat la respectivele date sau la oricare alte date stocate
n
sistemul informatic;
cel care atenteaz la sigurana, securitatea i operarea oricror
asemenea date;
perturbarea neautorizat a unei comunicaii electronice;
accesul neautorizat sau modificarea unor date restricionate;
punerea n pericol, fr drept, a datelor stocate pe un suport de
memorie;
deinerea sau controlul de date informatice cu scopul comiterii unei
infraciunii informatice;
producerea, distribuirea sau obinerea de date cu scopul de a comite
infraciuni informatice.
Austria
Legea privind protecia datelor private, din anul 2002, n Seciunea 10,
prevede c n situaiile n care delictele produse prin intermediul calculatorului

nu au relevan juridic pentru instan sau nu sunt pedepsite prin alte cauze
penale administrative, acestea se sancioneaz doar cu amend.
Belgia
Prin Legea criminalitii informatice, din 28 noiembrie 2000, a fost
352

http://cybbercrimelaw.net/countries/australia.html
-369 -

modificat Codul penal belgian i incrimineaz n plus (art. 210 bis, 550 bis
550ter)353:

persoana care comite un fals prin introducerea, modificarea sau

tergerea de date informatice stocate ori transmise printr-un sistem informatic

ori prin restricionarea prin orice mijloace tehnice a accesului la aceste date
dintr-un sistem informatic;
persoana care utilizeaz date informatice astfel obinute, tiind c
sunt false;
tentativa la aceste infraciuni se pedepsete;
persoana care obine, pentru sine sau pentru altul, un avantaj
patrimonial ilicit prin introducerea, modificarea sau tergerea de date
informatice stocate sau transmise prin intermediul unui sistem informatic ori
prin restricionarea prin orice mijloace tehnice a accesului la aceste date dintrun sistem informatic;
se sancioneaz i persoana care acceseaz un sistem informatic,
tiind c nu este autorizat;
de asemenea, este culpabil de svrire a unei infraciuni
informatice persoana care, n scop fraudulos sau pentru a cauza un prejudiciu i
depete drepturile la un sistem informatic;
persoana care dispune comiterea uneia dintre infraciunile informatice
sau care incit la comiterea unor asemenea fapte; persoana care, cunoscnd ca
datele informatice au fost obinute ca rezultat al unor infraciuni informatice, le
deine ori le divulg altei persoanei; pedepsele vor fi dublate dac o infraciune
de acest fel va fi comis ntr-un interval de 5 ani de la pronun area unei
condamnri definitive;

constituie infraciune i fapta persoanei care, cu intenia de a cauza

un prejudiciu, direct sau indirect, introduce, modifica, terge sau restricioneaz

prin orice modalitate accesul la dalele unui sistem informatic;

353

http://cybbercrimelaw.net/countries/belgium.html
-370 -

persoana care, prin comiterea de infraciuni informatice cauzeaz o

pagub datelor coninute ntr-un sistem informatic sau n alt sistem informatic la
distana, se pedepsete;
se pedepsete i persoana care, cu intenie ilicit sau cu scopul de a
cauza un prejudiciu, pune la dispoziie, difuzeaz sau comercializeaz date
informatice stocate sau transmise printr-un sistem informatic, tiind c
respectivele date ar putea fi utilizate pentru producerea unei pagube sau pentru
mpiedicarea funcionrii corespunztoare a unui sistem informatic.
Canada
Codul penal, n Seciunea 342.1, sancioneaz faptul c 354: O persoan n
mod fraudulos sau neautorizat:
a) utilizeaz, direct sau indirect, un serviciu informatic;
b) intercepteaz, direct sau indirect, cu ajutorul unui dispozitiv
electromagnetic, acustic, mecanic sau de orice alt tip orice funciune a unui
calculator;
c) utilizeaz sau produce utilizarea unui sistem informatic pentru
realizarea unei aciuni prevzute la lit. a) sau b) sau altei infraciuni informatice;
d) posed, utilizeaz, navigheaz sau permite altei persoane s aib
acces la parola unui calculator pentru a svri o infraciune informatic.
Frana
Codul penal francez prevede n Capitolul III, denumit Aciuni ndreptate
contra sistemelor automatizate, urmtoarele infraciuni: 355

accesul fraudulos ntr-un sistem ntreg sau parial de prelucrare

automat de date (art. 423-1);

mpiedicarea sau deformarea funcionrii unui sistem de prelucrare
automat (323-2);

354
355

www.lexinformatica.org/cybbercrime
O.G. nr. 916/2000 i Legea nr. 575/2004.
-371 -

introducerea frauduloas a datelor ntr-un sistem de prelucrare

automat sau oprimarea sau modificarea frauduloas a datelor pe care le con ine
(art. 323-3);
importarea, deinerea, oferirea, cedarea, punerea la dispoziie fr
vreun anumit motiv, a unui echipament, instrument, program informatic sau
vreunei date concepute sau special adoptate pentru comiterea unor sau mai
multor infraciuni informatice (art. 323-31);
participarea la o grupare format sau la o nelegere stabilit n
vederea pregtirii caracterizat de unul sau mai multe fapte materiale, a uneia
sau mai multor infraciuni, se pedepsete (art. 323-4);
persoanele fizice vinovate de infraciuni informatice pot primi una
sau mai multe din pedepsele complementare prevzute de lege (art. 323-5);
persoanele juridice pot fi declarate penal responsabile pentru
comiterea de infraciuni juridice i pot fi sancionate cu amend i pedepse
complementare;
tentativa la aceste infraciuni se pedepsete ca i infraciunea
consumat.
Trebuie s mai precizm c legislaia francez incrimineaz numai faptele
care aduc atingere integritii i securitii sistemelor informatice. Nu
incrimineaz n schimb falsul i frauda informatic, considernd c sunt
acoperite de prevederile dreptului comun.
Germania
Codul penal federal conine anumite prevederi legale, disparate n articole
separate i nu ntr-un titlu distinct, care trateaz modaliti electronice de
comitere a unor infraciuni considerate drept tradiionale 356.
Astfel, art. 202 incrimineaz spionajul datelor ca fiind fapta persoanei
care, fr autorizaie, obine, pentru sine sau pentru altul, date care nu i sunt
adresate ori erau n mod special protejate mpotriva accesului neautorizat.
Art. 263 din Codul penal german sancioneaz frauda informatic ca
fiind fapta persoanei care, cu intenia de a obine ilegal, pentru sine sau pentru
altul, un avantaj, provoac un prejudiciu patrimonial unei alte persoane prin
356

http://icpo-vad.tripod.com/crimen.html
-372 -

influenarea rezultatului unei procesri automate de date informatice prin

configurarea incorect a unui program informatic, folosirea unor date incorecte
sau incomplete, folosirea neautorizat a unor date sau orice alt influen
neautorizat asupra ordinii evenimentelor.
Codul penal german incrimineaz i alterarea integritii datelor
(art.303); sabotarea unui sistem informatic (art. 303 b); ingerina ntr-un
sistem de telecomunicaii (art. 317).
Grecia
Codul penal al Greciei prevede357 n art. 370 . 2 c:

se pedepsete accesul ilegal la date stocate electronic sau transmise

prin reea de telecomunicaii;

dac activitile ilegale prejudiciaz relaiile internaionale sau
securitatea statului grec, fapta este sancionat mai aspru (circumstan
agravant).
Grecia nu incrimineaz dect accesul ilegal, celelalte incriminri fiind
acoperite de prevederile dreptului comun.
Danemarca
Codul penal danez, n art. 263358, prevede:

aciunea prin care o persoan obine acces la datele sau programele

unei alte persoane i le utilizeaz n folos personal se pedepsete;

aciunea prin care se obine accesul la date considerate secrete
constituie circumstan agravant.
Danemarca incrimineaz numai accesul ilegal, celelalte fapte putnd fi
acoperite n legislaia danez de prevederile de drept comun.
Elveia
Codul penal elveian359 incrimineaz urmtoarele fapte:

sustragerea de date informatice - const n fapta aceluia care, cu

intenia de a obine pentru sine sau pentru altul un folos material injust sustrage
http://cybbercrimelaw.net/countries/grece
http://cybbercrimelaw.net/countries/denmark
359
http://cybbercrime.admin.ch
357
358

-373 -

pentru sine sau pentru altul, date nregistrate sau transmise electronic sau printro modalitate similar, care nu i erau destinate i care erau n mod expres
protejate mpotriva accesului ilegal (art. 143);
accesul ilegal la un sistem informatic - constituie fapta aceluia
care, fr a avea intenia de a obine un avantaj material injust, cu ajutorul unui
mijloc de transmisie a datelor, acceseaz ilegal un sistem informatic aparinnd
altei persoane, protejat n mod fraudulos contra ptrunderii neautorizate (art.
143 bis);
alterarea datelor informatice - constituie fapta aceluia care, fr
drept, modific, terge sau deterioreaz date informatice stocate sau transmise
cu ajutorul unui sistem informatic (art. 144 bis);
utilizarea frauduloas a unui calculator - constituie fapta aceluia
care, cu intenia de a obine pentru sine sau pentru altul un avantaj material
ilegal, folosete de o manier incorect (nelegal) sau incomplet date
informatice, influennd un proces electronic de prelucrare automat sau de
transmitere de date, obinnd prin aceasta date neconforme cu adevrul sau un
transfer de patrimoniu, dac prin aceasta s-a produs un prejudiciu unei persoane
(art. 147).
Legislaia elveian prevede att infraciuni de drept comun svrite prin
intermediul sistemelor informatice, ct i infraciuni ndreptate mpotriva
confidenialitii, integritii i securitii datelor i sistemelor informatice.
Estonia
Codul penal estonian, modificat, a intrat n vigoare la l septembrie 2002.
Estonia a ratificat Convenia European asupra Criminalitii Informatice la 12
mai 2003. Prevederile Codului penal referitoare la infrac iunile informatice sunt
urmtoarele:360

360

art. 206 - sabotajul informatic;

art. 207 - perturbarea conexiunilor unei reele informatice
art. 208 - rspndirea de virui informatici;
art. 213 - frauda informatic;
art. 217 - folosirea neautorizat a unui sistem informatic;

www.techlawed.org/page.php?0=24&c=estonia
-374 -

art. 284 - furnizarea de coduri de protecie.

Finlanda
Codul penal finlandez incrimineaz 361 n Capitolul 38 infraciuni
privitoare la regimul datelor i comunicaiilor:

Interceptarea corespondenei - Seciunea a 3-a;

Interceptarea corespondenei n circumstane agravante -

Seciunea a 4-a;
Imixtiunea - Seciunea a 5-a;
Accesarea ilegal a unui computer - Seciunea a 8-a;
Infraciuni privind dispozitive ilegale folosite pentru a accesa
servicii restricionate - Seciunea a 8-a;
Infraciuni privind regimul computerelor - Seciunea a 9-a.
China
n Republica Popular Chinez, aspectele legate de criminalitatea
informatic sunt acoperite din punct de vedere juridic printr-o serie de legi i
ordine care reglementeaz activitile n Internet 362. Cele mai importante dou
organizaii responsabile pentru securitatea intern i extern sunt: Biroul
Securitii Publice - intern i Ministerul pentru Securitatea Statului - extern.
Pe linia combaterii infracionalitii cibernetice, responsabilitile
Biroului pentru Securitate Public sunt n mod formal prevzute n Legea
de
reglementare a reelelor informatice, a securitii, proteciei i managementului
n Internei, aprobat de Consiliul de Stat pe II decembrie 1997
Responsabilitatea pentru asigurarea securitii n Internet revine fiecrui IS8
(furnizor de servicii Internet), ntruct n caz de nclcare a legislaiei n
domeniu acesta va fi posibil de anularea licenei de funcionare, de amend i
chiar de dosar penal.
Alturi de aceste reglementri, Codul penal al R.P. Chineze (cu
modificrile aprobate la 14 martie 1997) conine urmtoarele prevederi:

361
362

www.wipo.org/clea/docs_news/en/fi/fioo4en.html
http://cybbercrimelaw.net/regions/china.html
-375 -

ptrunderea neautorizat ntr-un sistem informatic ce conine date

privitoare la afaceri de stat, construcia de echipamente militare sau alte aspecte

ce in de domeniul tiinei sau tehnologiei - art. 285;
oricine ncalc legislaia i terge, altereaz, introduce date
informatice sau abuzeaz de un sistem informatic, dac prin aceasta s-a cauzat
perturbri ale funcionrii sistemului sau alte consecine grave - art. 286;
oricine folosete un sistem informatic n scopul comiterii unei
fraude financiare, furt, unui act de corupie, unei obineri ilegale de fonduri,
furtului de date confideniale sau altor infraciuni - art. 287.
Legislaia chinez acoper prevederile Conveniei n ceea ce privete
recomandrile acesteia n domeniul infraciunilor ndreptate mpotriva
confidenialitii, integritii i securitii datelor i sistemelor informatice. De
asemenea, sunt incriminate infraciuni de drept comun svrite prin
intermediul sistemelor informatice, cum ar fi: folosul, nelciunea, furtul,
faptele de corupie, antajul.
Marea Britanie
Legea pentru prevenirea abuzului asupra computerelor, n vigoare din
anul 1990, a fost creat pentru a preveni accesarea neautorizat a sistemelor
informatice i, totodat, pentru a mpiedica elementele infracionale din
societatea britanic s foloseasc tehnica de calcul ca instrument n comiterea
de
fapte penale sau s dispun ntr-o manier ilegal de date informatice 363. Legea
introduce trei noi infraciuni, astfel: accesul neautorizat la resursele unui sistem
informatic; accesul neautorizat cu scopul de a facilita comiterea de alte
infraciuni i modificarea neautorizat a resurselor unui sistem informatic.
Accesul ilegal la resursele unui sistem informatic reprezint cea mai des
ntlnit infraciune informatic. Ea cuprinde, de exemplu, obinerea sau aflarea
parolei de acces a unei persoane, apoi folosirea acesteia pentru a intra ntr-un
363

http://www.unix.geek.org.uk/~arny/cmuse.html.
-376 -

sistem informatic i obinerea de date informatice364.

Accesul neautorizat cu scopul de a facilita comiterea de alte infraciuni se
constituie pe scheletul infraciunii anterioare.
Modificarea neautorizat a resurselor unui sistem informatic poate
nsemna tergerea de fiiere, schimbarea setrilor hardware sau software iniiale
sau introducerea unui cod maliios cu intenia de a perturba funcionarea
respectivului sistem informatic.

Seciunea a 3-a
Incriminarea infraciunilor de fraud informatic
VI.3.1. Aspecte generale de reglementare
Dat fiind amploarea criminalitii informatice din ultimii ani i avnduse n vedere i Recomandrile Consiliului Europei, legiuitorul romn s-a
preocupat de elaborarea unui cadru normativ care s reglementeze accesul i
desfurarea activitii prin intermediul sistemelor informatice n diferite
sectoare.
n prezent, n Romnia, exist n vigoare mai multe prevederi legale,
cuprinse n legi speciale, care reglementeaz diferite fapte n legtur cu
sistemele informatice ori societatea informaional n ansamblul ei.
Considerm ca relevante n acest domeniu urmtoarele prevederi legale;

Legea

nr.

365/2002

privind

reglementarea

comerului

electronic365
Hotrrea de Guvern nr. 1308/2002 privind adoptarea normelor
metodologice pentru aplicarea Legii nr. 365/2002. 366

Maxim Dobrinoiu, op., cit., p. 116.

Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 483 din 5 iulie 2002
366
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 877 din 5 decembrie 2002.
364
365

-377 -

Ordonana de Guvern nr. 130/2000 privind regimul juridic al

contractelor la distan367, modificat prin Legea nr. 51/2003368;

Legea nr. 81/1996 privind drepturile de autor i drepturile
conexe369 mpreun cu Legea nr. 285/2004 370 i Ordonana de Urgen a
Guvernului nr 123/2005371 pentru modificarea i completarea Legii nr. 8/1996;
Legea nr. 455/2001 privind semntura electronic 372;
Legea nr. 677/2001 privind protecia persoanelor cu privire la
prelucrarea datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date. 373
Legea nr. 506/2004 privind prelucrarea datelor cu caracter
personal i protecia vieii private n domeniul comunicaiilor electronice 374;
Legea nr. 102/2005 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea
Autoritii Naionale de Supraveghere i Protecie a Datelor cu Caracter
Personal375;
Legea nr. 64/2004 pentru ratificarea Conveniei Consiliului
Europei asupra criminalitii informatice 376;
Legea nr. 196/2003 privind

prevenirea

combaterea

pornografiei377, modificat de Legea nr. 496/2004378;

Legea nr. 451/2004 privind marca temporal379;
Legea nr. 589/2004 privind reglementarea activitii electronice
notariale380
Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea
transparenei i exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i mediului
de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei 381. Aceast lege este cea mai
important reglementare n materia criminalitii informatice.
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 431 din 2 septembrie 2000.
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 57 din 31 ianuarie 2003.
369
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 60 din 26 martie 1996
370
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 587 din 30 iunie 2004.
371
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 843din 19 septembrie 2005
372
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 429 din 31 iulie 2001
373
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 790 din 12 decembrie 2001
374
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 1101 din 25 noiembrie 2004
375
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 391din 9 mai 2005
376
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr.343 din 20 aprilie 2004
377
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr. 342 din 20 mai 2003
378
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr.1070 din 18 noiembrie 2004
379
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr.1021 din 5 noiembrie 2004.
380
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr.1227 din 20 decembrie 2004
381
Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr.279 din 21 aprilie 2009
367
368

-378 -

Aceasta introduce un numr de 7 infraciuni, ce corespund

clasificrilor i definiiilor prezentate odat cu analiza prevederilor Conveniei

asupra criminalitii informatice. Infraciunile sunt clasificate i structurate n 3
seciuni:
Seciunea I, Infraciuni contra confidenialitii i integritii datelor
i sistemelor informatice, care cuprinde: accesul ilegal la un sistem informatic,
interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice, alterarea integritii
datelor informatice, perturbarea funcionrii sistemelor informatice, operaiuni
ilegale cu dispozitive sau programe informatice;
Seciunea a II-a, Infraciuni informatice: falsul informatic i frauda
informatic;
Seciunea a III-a, Pornografia infantil prin sisteme informatice;

Noul Cod penal (adoptat prin Legea nr. 286/2009) 382 - care

reglementeaz n Capitolul VI, din Titlul VII, Infraciuni contra siguranei i

integritii sistemelor i datelor informatice (art. 360-365).
Noul Cod penal reglementeaz, n plus fa de infraciunile prevzute
n
Seciunea I a Legii nr. 161/2003, urmtoarele: transferul neautorizat de date
informatice (art.364) i operaiuni ilegale cu dispozitive sau programe
informatice (art. 365), n Titlul VII, Capitolul VI, intitulat Infraciuni contra
siguranei i integritii sistemelor i datelor informatice; falsul informatic este
reglementat n art. 325 la Capitolul Fals n nscrisuri; frauda informatic este
reglementat n art. 249 la Capitolul Fraude comise prin sisteme informatice i
mijloace de plat electronice; pornografia infantil n art. 374, la Capitolul
Infraciuni contra ordinii i linitii publice.
Deoarece noul Cod penal va intra n vigoare la data care va fi stabilit n
legea pentru punerea n aplicare a acestuia (art. 446), vom analiza frauda
informatic prin prisma infraciunilor reglementate de Legea nr. 161/2003.
382

Publicat n Monitorul Oficial, partea I, nr.510 din 24 iulie 2009

-379 -

Textul reglementat att de Legea nr. 161/2003, ct i de noul Cod penal

n ce privete frauda informatic este o adaptare rapid si eficient la mediul
romnesc a prevederilor Conveniei Consiliului Europei asupra criminalitii
informatice si reprezint un instrument eficient n lupta mpotriva acestui flagel.
VI.3.2. Explicaii terminologice
Pentru nceput este necesar o definire a instrumentelor sau conceptelor
cu care legiuitorul a neles s opereze n acest domeniu 383. Aceast definire a
unor concepte juridice n materie de fraud informatic este fcut de ctre
legiuitor n art. 35, astfel:
a)

prin sistem informatic se nelege orice dispozitiv sau ansamblu

de dispozitive interconectate sau aflate n relaie funcional dintre care unul sau
mai multe asigur prelucrarea automat a datelor, cu ajutorul unui program
informatic;
b) prin prelucrare automat a datelor se nelege procesul prin care
datele dintr-un sistem informatic sunt prelucrate prin intermediul unui program
informatic;
c) prin program informatic se nelege un ansamblu de instruciuni
care pot fi executate de un sistem informatic n vederea obinerii unui rezultat
determinat;
d) prin date informatice se nelege orice reprezentare a unor fapte,
informaii sau concepte ntr-o form care ponte fi prelucrat printr-un sistem
informatic;
e) prin furnizor de servicii se nelege:
orice persoan fizic sau juridic ce ofer utilizatorilor posibilitatea de
a comunica prin intermediul sistemelor informatice;
orice alta persoan fizic sau juridic ce prelucreaz sau stocheaz date
informatice pentru persoanele prevzute la pct. l i pentru utilizatorii serviciilor
oferite de acestea;
Pentru amnunte, vezi Hotca, Mihai Adrian, Dobrinoiu, Maxim, Infraciuni prevzute n legi
speciale, vol.I, Comentarii i explicaii, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, p.572.; Voicu, C., Boroi,
Al., Dreptul penal al afacerilor, Ediia 3, Editura C.H. Beck. Bucure ti, 2006, p.357; Dobrinoiu,
Maxim, Infraciuni in domeniul informatic, Editura C.H. Beck, Bucure ti, 2006, p.141.
383

-380 -

f) prin date referitoare la traficul internaional se nelege date

informatice referitoare la o comunicare realizat printr-un sistem informatic i
produse de acesta, care reprezint o parte din lanul de comunicare, indicnd
originea, destinaia, ruta, ora, mrimea, volumul i durata comunicrii, precum
si tipul serviciului utilizat pentru comunicare;
g) prin date referitoare la utilizatori se nelege orice informaie care
poate duce la identificarea unui utilizator, incluznd tipul de comunicaie i
serviciul folosit, adresa potal, adresa geografic, numere de telefon sau alte
numere de acces i modalitatea de plat a serviciului respectiv, precum i alte
date care pot conduce la identificarea utilizatorului;
h) prin msuri de securitate se nelege folosirea unor proceduri,
dispozitive sau programe informatice specializate, cu ajutorul crora accesul la
un sistem informatic este restricionat sau interzis pentru anumite categorii de
utilizatori;
i) prin materiale pornografice cu minori se nelege orice material care
prezint un minor avnd un comportament sexual explicit sau o persoan
major care este prezentat cu un minor avnd un comportament sexual explicit
ori imagini care, dei nu prezint o persoan real, simuleaz, n mod credibil,
un minor avnd un comportament sexual explicit.

De asemenea, n sensul Legii nr. 161/2003, acioneaz fr drept

persoana care se afl n una din urmtoarele situaii:

nu este autorizat, n temeiul legii sau a unui contract;

depete limitele autorizrii;
nu are permisiunea, din partea persoanei fizice sau juridice

competente potrivii legii, s o acorde, de a folosi, administra sau controla un

sistem informatic ori de a desfura cercetri tiin ifice sau de a efectua orice
alt operaiune ntr-un sistem informatic.
VI.3.3. Analiza coninutului constitutiv al infraciunilor prevzute de
-381 -

Legea nr. 161/2003

VI.3.3.1. Infraciunea de acces ilegal la un sistem informatic art. 42
Sediul materiei l constituie art. 42 din Legea nr. 161/2003:
(1) Accesul fr drept, la un sistem informatic constituie infraciune i
se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani sau cu amend.
(2) Fapta prevzut n alin.(l), svrit n scopul obinerii de date
informatice, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani.
(3) Dac fapta prevzut n alin.(l) sau (2) este svrit prin nclcarea
msurilor de securitate, pedeapsa este nchisoarea de la 3 la 12 ani.
Cum rezult din analiza textului legal de mai sus, alin.(l) al art. 42
consider ca infraciune accesul, fr drept, la un sistem informatic, iar n
alineatele urmtoare sunt prevzute dou agravante: atunci cnd fapta este
svrit n scopul obinerii de date informatice i atunci cnd este svrit prin
nclcarea msurilor de securitate.
A. Obiectul juridic
Obiectul juridic special l constituie relaiile sociale care apr
securitatea sistemului informatic, inviolabilitatea acestuia i care sunt de naturii
a garanta confidenialitatea i integritatea att a datelor, ct i a sistemelor
informatice. Aadar, aceast infraciune lezeaz mai multe relaii sociale,
precum patrimoniul organizaiei, instituiei, persoanei fizice, persoanei juridice,
relaiile privind protecia acestui patrimoniu i cele privind ncrederea public n
msurile de siguran ale integritii datelor i programelor informatice.
Reglementarea legal urmrete s protejeze sistemele informatice i datele
stocate pe acestea, de accesul neautorizat.
Putem afirma c n raport cu dispoziia legal aceste infraciuni lezeaz
mai multe relaii sociale i ca atare au dou sau mai multe obiecte juridice,
dintre care unul principal i altul secundar. n cazul de fa, de exemplu, accesul
neautorizat la un sistem informatic n domeniul aprrii lovete att n sigurana
naional i capacitatea de aprare a statului, ct i n instituia sau persoana

-382 -

titular a sistemului penetrat sau a informaiilor accesate 384.

Obiectul material const n anumite entiti cum ar fi sistemele

sau reelele informatice (hardware-cabluri, servere, plci, programe etc.) asupra

crora se ndreapt fapta de a accesa, fr drept, la un sistem informatic.
B. Subiecii infraciunii

Subiectul activ poate fi orice persoan fizic sau juridic care

ndeplinete condiiile legale pentru a rspunde din punct de vedere penal, legea
neprevznd o calitate special pentru aceasta. Astfel, persoana fizic rspunde
penal dac a mplinit vrsta de 14 ani i a svrit fapta cu vinovie i are
discernmnt, iar persoana juridic dac a comis fapta n realizarea obiectului
de activitate sau n interesul ori n numele persoanei juridice (art. 19 C.pen. n
vigoare, introdus prin Legea nr. 278/2006 i art. 135 din noul Cod penal,
adoptat prin Legea nr. 286/2009).
De precizat, n legtur cu aceste infraciuni de fraud informatic, c
practica judiciar a stabilit c,

n marea majoritate a cazurilor, asemenea

persoane posed aptitudini i cunotine n domeniul utilizrii unui sistem

informatic sau chiar angajat ntr-o firm cu profil informatic ori un funcionar
public. Dintre acetia, un procent important l reprezint adevraii experi n

sisteme de calcul i reele de calculatoare, familiarizai cu spargerea msurilor

de securitate a calculatoarelor sau reelelor de calculatoare.
Din evaluarea grupurilor criminale dezmembrate de ctre procurorii
DIICOT, n anul 2008385, care au acionat n domeniul criminalitii informatice
se desprind urmtoarele caracteristici:

supra-specializarea membrilor gruprilor, formarea de celule

independente specializate n desfurarea unei activiti infracionale specifice;

recrutarea tinerilor cu abiliti n a utiliza computerele i noile
Hotca, M.A., op.cit, p.576
Din raportul de activitate pe anul 2008 a Direciei de Investigare a Infraciunilor de Crima
Organizata si Terorism din cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie si Justiie.
384
385

-383 -

tehnologii prin subordonarea sau cointeresarea acestora de ctre lideri ai unor

grupri infracionale tradiionale;
trecerea de la fraudele informatice clasice (licitaii) la fraude
informatice complexe, n care predominant este factorul tehnic, respectiv
folosirea de programe informatice i scheme de fraudare (activiti de phising,
infectarea cu diverse forme de malware n scopul obinerii de date);
caracterul transnaional, fie c este dat de locul n care sunt
svrite faptele, fie c este vorba de localizarea victimelor; permanenta
preocupare n identificarea unor noi moduri de operare;
investiia financiar efectiv n crearea/cumprarea de scheme
infracionale productoare de venituri substaniale dintr-o singur operaiune;
recrutarea prin mijloace din ce n ce mai sofisticate a sgeilor,
precum i specializarea acestora dup necesiti (deschiderea de conturi
bancare, transportul unor sume de bani etc.);
orientarea gruprilor infracionale i ctre fraudarea mijloacelor de
plat electronic romneti.
Participaia penal la aceste infraciuni este posibil sub toate formele:
coautorat, instigare, complicitate.

Subiectul pasiv poate fi persoana fizic sau juridic al crei sistem

informatic a fost accesat fr drept. De regul este persoana fizic sau juridic
proprietara sau deintoarea de drept a sistemului informatic accesat ilegal sau a
datelor informatice vizate. Acest subiect pasiv poate fi i unul colectiv, alctuit
dintr-o mulime de persoane fizice sau juridice, atunci cnd accesul n sistemul
informatic genereaz n mod automat accesul ilegal n alte sisteme similare
interconectate cu primul.
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material se realizeaz printr-o aciune i anume accesul
interzis, adic fr drept, ntr-un sistem informatic. Aadar, pentru realizarea
acestei infraciuni, trebuie ca subiectul activ s nu fie autorizat.
Accesul fr drept la un sistem informatic presupune, potrivit art. 35 alin.

-384 -

(2) din Legea nr. 161/2003, c persoana respectiv se afl n una din
urmtoarele situaii:

nu este autorizat, n temeiul legii sau a unui contract;

depete limitele autorizrii;
nu are permisiunea, din partea persoanei fizice sau juridice

competente, potrivit legii, s o acorde, de a folosi, administra sau controla un

sistem informatic ori de a desfura activiti tiinifice sau de a desfura orice
alt operaiune ntr-un sistem informatic.
Accesul, n nelesul dat de lege, desemneaz intrarea n tot sau numai
ntr-o parte a sistemului informatic. Metoda de comunicare - la distan, inclusiv
prin satelit sau nu, ori de aproape - nu prezint importan, n forma sa cea mai
simpl, accesul fr drept la un sistem informatic presupune o aciune a
fptuitorului cu tehnica de calcul vizat prin intermediul echipamentelor sau
diverselor componente ale sistemului vizat (surs de alimentare, butoane de
pornire, tastatur, mouse, joystick). Manipularea acestor dispozitive se
transform n solicitri ctre Unitatea Central de Prelucrare (UCP) a
sistemului, care va procesa date ori va rula programe de aplicaii n beneficiul
intrusului.
Va exista acces ilegal n form simpl i n cazul n care intrusul,
manipulnd propriile echipamente periferice, de la distan, gsete i utilizeaz
o cale extern de intrare ntr-un alt sistem de calcul. Este cazul tipic al accesrii
unei alte staii de aflate ntr-o reea. Pentru obinerea accesului, fptuitorul va
ncerca o gam variat de procedee tehnice, cum ar fi: atacul prin parol, atacul
care exploateaz slbiciunile tehnologice, atacul care exploateaz bibliotecile
partajate, atacul IP ori atacul de deturnare prin TCP etc.386.
Un tip interesant de acces ilegal, utilizat din ce n ce mai des azi, l
reprezint atacurile prin inginerie sociala. Acestea au devenit mai frecvente i
mai periculoase pe msur ce tot mai muli utilizatori se conecteaz la Internet
A se vedea Kandler, L., Anti-Hacker, Editura Educaional, Bucure ti, 1998, pp.22-25, 250, 430.
431, 508, 509
386

-385 -

i la reele interne. Un exemplu frecvent de inginerie sociala este ca un

hacker s trimit mesaje e-mail ctre utilizatori (sau pur si simplu s
foloseasc telefonul) pentru a-i anuna pe acetia c el este administratorul
sistemului. Deseori, mesajele solicit utilizatorilor s-i trimit parola prin email ctre administrator, fiindc sistemul este ntr-o pan sau c va fi dezafectat
temporar. Un atac prin inginerie social se bazeaz cel mai mult pe ignorana
utilizatorilor n materie de calculatoare i reele. Cea mai bun reet mpotriva
acestor atacuri o reprezint educaia utilizatorilor.
Practica a demonstrat c, n marea majoritate a cazurilor, fptuitorul
acioneaz pentru obinerea de date informatice, care pot s nsemne: captarea
vizual a acestor date pe monitor; intrarea n posesia unei imprimante alfa
numerice; rularea unor programe sau aplicaii care gestioneaz date informatice.
De pild, practica judiciar a considerat c fapta de a monta, la un bancomat,
un dispozitiv de citire a benzii magnetice a cardurilor ntrunete elementele
constitutive ale infraciunii de acces, fr drept, la un sistem informatic prin
nclcarea msurilor de securitate, prevzut de art. 42 alin.(l) i (3) din Legea
nr. 161/2003, ntruct bancomatul constituie sistem informatic n sensul art. 35
alin.(l) lit. a) din aceast lege, prin montarea dispozitivului de citire a benzii
magnetice se ncalc msurile de securitate ale bancomatului, care

au scop asigurarea secretului numrului de cont i al opera iunii efectuate,

precum i prevenirea folosirii frauduloase a cardurilor.387
Prin obinerea de date informatice se nelege inclusiv copierea acestora,
pe supori de stocare (Floppy Disk, CD, Memory Stick, Card etc,).
Astfel, mai muli inculpai au fost trimii n judecat pentru c, n nume
personal ori folosindu-se de identitatea unor complici, au transmis prin e-mail,
n mod repetat, n scopul obinerii unor sume de bani, dale de identificare ale
unor instrumente de plat electronic n posesia crora au ajuns n mod ilicit. 388
387
388

.C.C.J., Sec. pe., dec, nr. 5288/2006, disponibil pe site-ul www.scj.ro

disponibil pe site-ul www.scj.ro
-386 -

Din activitatea infracionala desfurat de inculpai, a fost obinut suma de

cca. 60.700 USD. Urmare a sesizrii Biroului FBI din Las Vegas, SUA,
organele de urmrire penala romne s-au sesizat din oficiu cu privire la
svrirea unor infraciuni informatice de ctre mai multe persoane. n cadrul
investigaiilor sub acoperire au fost identificai autorii faptelor, care au intrat n
contact, pe site-ul Dolnet, n camera de chat (chat room) cu o persoan
identificat iniial doar de un nickname i care s-a artat dispus s
tranzacioneze (vnd) date (numere, serii) ale unor cri de credit.
Mai apoi, investigatorii au intrat n contact i cu alte persoane, ce preau a
forma,

mpreun cu primul contact, un grup cunoscut sub numele de

Defender's Team. n cadrul operaiunii sub acoperire desfurate de ctre

investigatorii FBI i verificrile referitoare la datele furnizate, acetia au fost de
acord s cumpere informaiile oferite. Se reine c ntre investigatori i grupul
infracional organizat s-a purtat o coresponden e-mail, context n care au fost
achiziionate un numr de 42 de date de identificare ale unor instrumente de
plat electronic (cri de credit). In acest sens, s-au purtat mai multe
corespondene ntre grupul de infractori i investigatori,

prin care au fost

obinute date de identificare a peste 1.000 de cri de credit. Din actele de

urmrire penala a rezultat c datele privind instrumentele de plat, precum i
dalele de identificare ale posesorilor (adrese, numr de asigurri sociale ori
soldul contului) nu ar fi trebuit s se afle n posesia vreunei alte persoane dect
cele autorizate s le dein i cu att mai mult, nu ar fi trebuit s fie transmise
prin Internet.
Astfel, ntr-o cauz instana a reinut c, n luna mai 2005, inculpaii s-au
neles s foloseasc dispozitivele de citire a benzii magnetice a cardurilor i o
minicamer, pe care le-au procurat anterior, n vederea obinerii datelor
necesare pentru donarea mai multor date. Apoi inculpaii s-au deplasat n mai
multe localiti, au montat dispozitivele de citire a benzii magnetice a cardurilor
i minicamera pe mai multe bancomate, pe care le-au descrcat i le-au stocat
ntr-un computer la domiciliul altui inculpat. Dup ce toate datele obinute au

-387 -

fost stocate pe computer, inculpaii au achiziionat carduri neinscripionate i au

lipit pe fiecare dintre acestea cte o etichet clonat pe care au scris codul sau
codurile PIN citite anterior cu minicamer, la computerul inculpatului I.F. fiind
ataat i un dispozitiv de inscripionare electronic, cu ajutorul cruia inculpatul
G.M. a realizat inscripionarea benzii magnetice a fiecrui blank, cu contul
anterior copiat, corespunztor codului PIN nscris pe etichet. Ulterior, n mai
multe zile, inculpaii au retras numerar cu ajutorul cardurilor clonate de la
bancomatele mai multor bnci.389
C2. Urmarea imediat const n punerea n pericol a confidenialitii i
a integritii datelor pe care le conine un sistem informatic.
n practic, urmarea formei simple de acces fr drept este trecerea ntr-o
stare de nesiguran a sistemului informatic i/sau resurselor sale (hardware,
software etc.).

Dac scopul accesului neautorizat [art. 42 alin.(2)] a fost

obinerea de date informatice, starea de nesiguran a sistemului de calcul este

dublat de starea de nesiguran a datelor informatice stocate n acesta sau
prelucrate de ctre acesta.

nclcarea msurilor de securitate [art. 42 alin.(3)] va determina ns o

transformare efectiv adus obiectului material al infraciunii, msura de
securitate fiind, n acest caz, parte integrant a sistemului informatic.
C3. Legtura de cauzalitate rezult din simpla comitere a elementului
material al infraciunii. n cazul de acces fr drept trebuie demonstrat forarea
msurilor de securitate (parole, coduri de acces etc.).
D. Latura subiectiv
Sub aspect subiectiv,

infraciunea de accesare neautorizat se poate

comite cu intenie direct sau indirect, n cazul obinerii de date informatice

389

.C.C.J., Secia penal, dec, nr. 432/2008, disponibila pe site-ul www.scj.ro

-388 -

[art. 42 alin.(2)], intenia acestuia este calificat prin scop390.

E. Forme. Modaliti. Sanciuni. Aspecte procesuale
E1. Forme
Actele pregtitoare, dei posibile, nu sunt incriminate i, ca atare, nu se
pedepsesc. Anumite acte pregtitoare sunt incriminate ca infraciuni de sine
stttoare, cum ar fi cazul art. 46,

Operaiuni ilegale cu dispozitive sau

programe informatice391. Tentativa se pedepsete, conform art. 47 din lege.

Consumarea infraciunii n modalitatea prevzut la alin.( l) se realizeaz
n momentul n care fptuitorul acceseaz n mod direct sau de la distan
resursele sistemului informatic. n modalitatea prevzut la alin.(2), consumarea
infraciunii

are loc atunci cnd intrusul acioneaz asupra msurilor de

securitate, indiferent dac a reuit sau nu neutralizarea ori nlturarea acestora.

E2. Modaliti
Infraciunea analizat prezint o singur modalitate normativ, accesul
fr drept la un sistem informatic. Acestei modaliti normative pot s-i
corespund ns variate modaliti de fapt. Infraciunea prezint i dou
modaliti agravate. Astfel, fapta este mai grav [alin.(2)] dac este svrit
n scopul obinerii de date informatice ori prin nclcarea sau nlturarea
msurilor de securitate [alin.(3)].
E3. Sanciuni
Pedeapsa principal pentru forma simpl de la alin.(l) este nchisoarea de
la 3 luni la 3 ani sau amenda. Pentru agravanta de la alin.(2), pedeapsa este
nchisoarea de la 6 luni la 5 ani, iar fapta prevzut n alin.(3) se pedepsete cu
nchisoare de la 3 la 12 ani392.
E4. Aspecte procesuale
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
VI.3.3.2. Interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice
Dobrinoiu, M., op.cit., p.159
Hotca,M.A., op. Cit., p. 581
392
Noul Cod penal sancioneaz infraciunea de la alin.(1) i (2) la fel ca cea din art. 42 alin.(1) i (2),
adic cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani sau cu amenda, respectiv, nchisoarea de la 6 luni la 5 ani.
Pentru forma agravat de la alin.(3), noul Cod penal prevede o sanciune mai puin severa ca n legea
specialii, i anume, nchisoare de la 2 la 7 ani.
390
391

-389 -

art. 43
Sediul materiei l constituie art. 43 din Legea nr. 161/2003.
(l) Interceptarea, fr drept, a unei transmisii de date informatice care
nu este public i care este destinat unui sistem informatic, provine dintr-un
asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui sistem informatic, constituie
infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
(2) Cu aceeai pedeaps se sancioneaz i interceptarea, fr drept, a
unei emisii electromagnetice provenite dintr-un sistem informatic ce conine
date informatice care nu sunt publice.
Prin reglementarea acestei infraciuni s-a urmrit protejarea transmisiilor
de date informatice din cadrul sau ntre sisteme informatice, indiferent de modul
cum se realizeaz acestea. Incriminarea acestei fapte a fost necesar, deoarece
n ultimul timp a cunoscut o amploare deosebit fenomenul interceptrii
cumprturilor on-line fcute de diveri ceteni romni sau strini care au
ales ca modalitate de plat cardul de credit, interceptri care au avut ca scop
furtul datelor aflate pe respectivele crduri, pentru ca acestea s fie folosite
ulterior de ctre alte persoane dect adevraii titulari.

n prezent, traficanii de informaii desfoar activiti n special n sfera

financiar i cea de business, de cele mai multe ori ncercnd s vnd
informaiile interceptate unor companii rivale393.
A. Obiectul juridic

Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale

referitoare la telecomunicaii i comunicaiile informatice, n general, respectiv

la comunicaiile de date (informatice) care nu sunt publice, n special. Ca atare,
prin intermediul acestei infraciuni se apr dreptul la o via privat
neperturbat (protejat i prin art. 18 al Conveniei Europene de salvgardare a
drepturilor omului i libertii fundamentale) i dreptul la exclusivitate a
393

Voicu,C., Boroi, Al., op. cit., p.361.

-390 -

comunicaiilor datelor.
Secretul corespondenei este un drept constituional, garantat de art. 28
din Constituia Romniei, republicat 394, care prevede c: Secretul scrisorilor,
al telegramelor, al altor trimiteri potale, al convorbirilor telefonice i al
celorlalte mijloace legale este inviolabil.
Comunicaiile n form electronic se refer la mai mult dect o simpl
coresponden, protejat n virtutea dreptului la via privat. Din ce n ce mai
multe activiti sunt informatizate, att n cadrul mediului de afaceri, ct i n
sectorul public. Toate aceste comunicaii conin date ce trebuie protejate de
interceptarea lor ilegal.

Obiectul material al infraciunii l constituie suporturile materiale

prin care se realizeaz comunicaiile de date ntre echipamente (cablurile de

conexiuni, casetele de conexiuni, distribuitorii de reea).
n cazul alin.(2), obiectul material este constituit din energia (emisia)
electromagnetic, ce radiaz sau se gsete n form rezidual ori necontrolat
n imediata vecintate a echipamentelor electronice care alctuiesc sistemul
informatic vizat. Astfel, emisia electromagnetic din jurul unui echipament
(imprimant, monitor, cablu ele.) nu va putea fi considerat drept obiect
material dac, n momentul aciunii de interceptare (captare), acesta nu era
conectat la un sistem informatic n condiiile alin.(2)395
B. Subiecii infraciunii

Subiectul activ poate fi orice persoan fizic sau juridic,

responsabil din punct de vedere penal. n cazul infraciunii de fa, fptuitorul

trebuie s foloseasc (n mod direct) anumite echipamente electronice special
destinate interceptrilor n mediul IT, fr ca deinerea unor cunotine specifice
n domeniu s aib vreo relevan. Participaia este posibil n toate formele
sale: coautorat, instigare, complicitate.
Subiectul pasiv poate fi persoana fizic sau juridic, deintoare de
Constituia Romniei a fost modificat i completat prin Legea nr. 429 din 18 septembrie 2003,
publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 669 din 22 septembrie 2003.
395
Hotca, M. A., Dobrinoiu, M., op. cit., p. 583.
394

-391 -

drept a sistemului informatic ori a componentelor de legtur (transmisiuni)

ntre dou sau mai multe sisteme informatice. n mod adiacent, subiect pasiv
poate fi deintorul de drept al datelor informatice interceptate sau persoana
vizat n mod direct de prelucrarea automat a acestor date 396.
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material este realizat prin aciunea de interceptare, prin
orice mijloace, a unor transmisii de date sau de emisii electromagnetice.
Prin interceptare (n sens tehnic) se nelege aciunea de a capta, cu
ajutorul unui dispozitiv electronic special fabricat n acest scop sau a unui
computer,

impulsurile

electrice,

variaiile

de

tensiune

sau

emisiile

electromagnetice care tranziteaz n interiorul unui sistem informatic sau se

manifest ca efect al funcionrii acestuia ori se afl pe traseul de legtur dintre
dou sau mai multe sisteme informatice care comunic.
n cazul comiterii infraciunii prin interceptarea unei transmisii de date
informatice care nu este public, trebuie ndeplinite urmtoarele condiii
alternative cu privire la transmisia de date:

aceasta trebuie s fie destinat unui sistem informatic, s provin

dintr-un asemenea sistem sau s se efectueze n cadrul unui sistem informatic;

fptuitorul s fi acionat fr drept.
Actul va fi legitim dac persoana care procedeaz la interceptare:
are dreptul de a dispune de datele cuprinse n pachetele de transmisie
(este cazul proprietarilor sau deintorilor sistemelor informatice);
dac acioneaz n baza unui contract, la comanda sau cu autorizaia
participanilor la procesul de comunicaie;
daca datele sunt destinate uzului propriu sau marelui public;
dac, pe fondul unei dispoziii legale specifice, supravegherea este
autorizat n interesul securitii naionale sau pentru a permite serviciilor
A se vedea, Legea nr. 506/2004 privind prelucrarea datelor cu caracter personal, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr, 1101 din 25 noiembrie 2004.
396

-392 -

speciale ale statului s aduc la lumin infraciuni grave (este cazul organelor
specializate care dein aparatur corespunztoare i sunt abilitate prin lege).
Orice aciune care se situeaz n afara celor de mai sus sau depete
termenii de legitimitate va fi considerat n mod automat ca fiind fr drept.
Interceptarea prin mijloace tehnice cuprinde ascultarea coninutului
comunicaiilor, obinerea coninutului datelor, fie direct, accesnd sistemul
informatic i folosindu-l, fie indirect, recurgnd la procedee electronice de
ascultare clandestine.
Prin intermediul unui interceptor de pachete, hackerii pot intercepta
pachetele de date, care cltoresc ntre diferite locaii din Internet. Dup ce
intercepteaz un pachet, hackerul l poate deschide i poate fura numele hostului, al utilizatorului, precum i parola asociat pachetului. Hackerii folosesc
unul dintre cele mai comune tipuri de interceptri de pachete naintea unor
atacuri IP. Experii n materie de securitate denumesc deseori interceptarea
pachetelor ca spionaj n reea sau supraveghere ascuns. Atacurile care pot
fi executate sunt de dou feluri397;

atacuri pasive - n cadrul crora intrusul observ informaia

care trece prin canal, fr s interfereze cu fluxul sau coninutul mesajelor;

atacuri active - n care intrusul se angajeaz fie n furtul
mesajelor, fie n modificarea, reluarea sau nserarea de mesaje false etc.
n alin.(2) al art. 43 este prevzut o modalitate asimilat de svrire a
infraciunii, respectiv interceptarea, fr drept, a unei emisii electromagnetice
provenite dintr-un sistem informatic ce conine date care nu sunt publice.
Aceasta presupune captarea emisiilor parazite ori a cmpurilor electromagnetice
prezente (pe o anumit distan determinat tiinific) n jurul oricrui dispozitiv
(tranzitat de impulsuri electrice sau electromagnetice).
C2. Urmarea imediat const n starea de pericol, de ameninare pentru
valoarea social pe care legea o apr, i anume interesele persoanelor care
Patriciu, V.V., Criptografia i securitatea reelelor de calculatoare, Editura Tehnic, Bucure ti,
1994, p.22.
397

-393 -

afecteaz n mod legal transmisii de date informatice. Textul de lege nu cere n

mod expres producerea unui anume prejudiciu. Este suficient interceptarea
transmisiilor, fr a se impune ca datele astfel obinute s fie divulgate ctre alte
persoane.
C3. Legtura de cauzalitate rezult din simpla interceptare neautorizat
a unei transmisii de date.
D. Latura subiectiv
Din punct de vedere subiectiv, infraciunea neautorizat a unei transmisii
de date se comite doar cu intenie direct.
Din analiza elementului material al laturii obiective, rezult c este
imposibil ca fptuitorul, prevznd rezultatul aciunii sale s capteze (i
eventual s i nregistreze) pachetele de date ale unei comunicaii ntr-un sistem
informatic sau ntre dou astfel de sisteme fr s urmreasc acest lucru,
acceptnd numai posibilitatea producerii rezultatului 398.

E. Forme. Modaliti. Sanciuni. Aspecte procesuale

E1. Forme
Actele pregtitoare, dei posibile, nu se pedepsesc. Anumite acte
pregtitoare sunt incriminate ca infraciuni de sine stttoare, cum ar fi art. 42 accesul ilegal la un sistem informatic ori art. 46 - operaiuni ilegale cu
dispozitive sau programe informatice,
Tentativa se pedepsete conform art. 47 din lege.
Consumarea infraciunii are loc n momentul interceptrii fr drept a
unei transmisii de date informatice sau a emisiei electromagnetice a uneia dintre
componentele sistemului informatic.
E2. Modaliti
Infraciunea analizat prezint dou modaliti normative: interceptarea
398

Hotca, M. A., Dobrinoiu, M., op. cit., p. 587

-394 -

unei transmisii de date i, respectiv, captarea emisiei electromagnetice. Acestor

modaliti normative pot s le corespund variate modaliti de fapt.
E3. Sanciuni
Pentru ambele forme ale infraciunii, pedeapsa principal este nchisoarea
de la 2 la 7 ani.
E4. Aspecte procesuale
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
VI.3.3.3, Infraciunea de alterare a integritii datelor informatice art.44
Sediul materiei l constituie art. 44 din Legea nr. 161/2003.
(1) Fapta de a modifica, terge sau deteriora date informatice ori de a
restriciona accesul la aceste date, fr drept, constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
(2) Transferul neautorizat de date dintr-un sistem informatic se
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani.
(3) Cu pedeapsa prevzut la alin.(2) se sancioneaz i transferul
neautorizat de date dintr-un mijloc de stocare a datelor informatice.
Aceast infraciune are n vedere, n general, comportamentul oricrei
persoane care, cu bun tiin i fr autorizare, altereaz, avariaz sau distruge
un computer, un sistem informatic, o reea de computere, datele stocate pe
acestea sau orice parte a acestora.
Incriminarea urmrete s protejeze datele informatice stocate n cadrul
sistemelor informatice, urmrind s mpiedice modificarea, tergerea sau
deteriorarea datelor informatice, restricionarea accesului la ele. transferul
neautorizat de date dintr-un sistem informatic sau dintr-un mijloc de stocare a
datelor informatice.
A. Obiectul juridic
Obiectul juridic special este unul complex, constituit, pe de o parte, din
relaiile sociale ce protejeaz ncrederea n corectitudinea datelor stocate n

-395 -

sistemele informatice i, pe de alt parte, relaiile sociale ce protejeaz

confidenialitatea datelor stocate n sistemele informatice sau pe alte mijloace
de stocare.
Interesul juridic protejat va fi acela al proprietarului sau deintorului de
drept al datelor informatice pentru ca acesta s fie n msur s dispun efectiv
de respectivele informaii.
Obiectul material al infraciunii l constituie suportul material pe care se
afl datele modificate, terse, deteriorate, transferate sau la care a fost
restricionat accesul.
Prin extensie, obiect material ar putea fi considerat i mediul de stocare
pe care se gsesc datele informatice, respectiv Hard Disk, discuri magnetice,
optice, chipuri de memorie, memorii flash etc.
B.Subiecii infraciunii
Subiectul activ poate fi orice persoan fizic sau juridic, responsabil
din punct de vedere penal. n general, cum rezult din practic, autorul este o
persoan cu cunotine n domeniul calculatoarelor sau al electronicii, dei
exist si unele cazuri (mai rar) n care acest aspect nu mai are nici o relevan.

Participaia este posibil n toate formele sale: coautorat. instigare,

complicitate.

Subiectul pasiv al infraciunii este persoana fizic sau juridic

deintoarea de drept a datelor i informaiilor care constituie obiectul material

al infraciunii. Acesta este proprietarul ori deintorul datelor modificate, terse,
deteriorate, transferate sau la care a fost restricionat accesul.
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material al infraciunii n varianta tip se realizeaz prin
aciunea de a modifica,

terge, deteriora datele informatice ori pentru

transferarea acestora sau restricionarea accesului la acestea. Infraciunea

analizat are coninut alternativ, putndu-se svri prin oricare dintre aciunile
menionate.
-396 -

Spre exemplu, ntr-o cauz, inculpaii au fost trimii n judecata pentru

comiterea infraciunilor prevzute de art. 25 C.pen. raportat la art. 44 alin. (1) i
art. 44 alin.(2) din Legea nr. 161 din 2003, respectiv pentru svrirea
infraciunilor prevzute art. 41 alin. (1), (2) i (3) din Legea nr. 161 din 2003 i
art. 44 alin. (l) si alin.(2) din Legea nr. 161 din 2003.
S-a reinut, n esen, c inculpatul C.C. 1-a instigat pe inculpatul B.M.S.,
la data de 2 septembrie 2007, s acceseze fr drept sistemul informatic (laptop)
al numitei G.E., soia primului inculpat, prin utilizarea frauduloas a sistemului
de parolare, obinnd date informatice, respectiv coninutul mesajelor aflate pe
adresa acesteia de pe serverul yahoo, computerul fiind destinat exclusiv
utilizrii profesionale ca avocat. Datele au fost transferate pe un memory stick n
care au fost stocate, iar apoi au fost transferat pe adresa de e-mail a surorii
inculpatului C.C. S-a mai reinut c, dup utilizare, inculpatul B.M.S. ar fi pus o
nou parol de acces la csua de coresponden electronic 399.
Modificarea const n aciunea fptuitorului de alterare a formei iniiale a
datelor informatice, prin introducerea de noi secvene sau de a terge anumite
poriuni ale datelor informatice, avnd drept consecina noi date informatice,
diferite de cele iniiale.
Prin tergere se nelege aciunea de nlturare n tot sau n parte a datelor
informatice din sistemul informatic sau alte dispozitive pe care sunt stocate.
tergerea de date echivaleaz oarecum cu distrugerea de obiecte materiale 400. Sa reinut aceasta infraciune ntr-o cauza cnd persoana deintoare a lsat
calculatorul conectat la reeaua Internet pentru a finaliza un download de mari
dimensiuni, iar un hacker i-a accesat PC-ul prin conexiunea DSL i a instalat un
program care i-a permis s controleze calculatorul, s fure fiiere importante i
s tearg informaiile de pe hard disk-uri 401. n svrirea infraciunii n aceast
varianta poate fi vorba i de distrugerea suportului de date, de supraimprimarea
Kvesi, L. C. i colab., op. cit., p. 137.
Vaiu, I., Vasiu, L., Informatica juridica i drept informatic, Editura Albastr, 2002, p.160
401
disponibil pe site-ul www.scj.ro
399
400

-397 -

pe benzi, platane magnetice, discuri optice etc. Trebuie s mai reinem, ns,
faptul c tergerea datelor informatice nu nseamn ntotdeauna i eliminarea lor
definitiv.
Deteriorarea

presupune

alterarea

coninutului

respectivelor

date

informatice ce are drept consecin imposibilitatea folosirii acestor date n

scopul n care au fost create. De exemplu, se acceseaz ilegal un sistem
informatic i se modific coninutul unui mesaj ce urmeaz a fi trimis prin email. n acest caz se va reine un concurs de infraciuni ntre accesul ilegal la un
sistem informatic i alterarea integritii datelor informatice.
ntr-un sens mai grav, distrugerea de date poate fi rezultatul unor atingeri
concrete ale unor instalaii informatice prin acte de terorism, acte specifice de
sabotaj, elaborate sau foarte simple, precum i tergerea de date cu magnei sau
prin nserarea de programe incidente, bombe biologice etc.
Din punct de vedere tehnic, una dintre cele mai simple modaliti de
distrugere a datelor este plasarea unui magnet n imediata vecintate sau n
contact cu un media de stocare electronic sau magnetic (platanele Hard Diskului, folia magnetic a Floppy-disk-ului, chip-ul unei memorii flash etc.)
Exist restricionare atunci cnd autorul face s dispar datele fr ca ele
s fie n fapt terse ca rezultat al operrii unor instruc iuni corespunztoare.
Restricionarea

accesului

cuprinde

reinerea,

ascunderea,

incriptarea,

modificarea autorizrilor pentru utilizatorii legitimi sau permiterea accesului cu

mare ntrziere la datele informatice 402. Aadar, restricionarea accesului la
datele informatice este rezultatul uneia sau mai multor aciuni exercitate de
fptuitor asupra sistemelor de calcul sau mediilor de stocare, astfel nct
utilizatorul de drept ti nu le mai poat regsi n forma lor iniial ori prin
procedurile standard de operare a sistemelor de calcul 403.
n cazul restricionrii fizice,

fptuitorul acioneaz direct pentru

blocarea accesului la resursele unui sistem prin dezafectarea componentelor

402
403

Vasiu, I., Vasiu, L., Frauda informatic, n revista de Drept penal, nr. 1/2005, p.46
Hotca, M.A., Dobrinoiu, M., op. cit., p. 591
-398 -

periferice gen tastatur sau mouse. n cazul restricionrii logice, spre exemplu,
fptuitorul poate modifica tabele de alocare a fiierelor FAT - File Allocation
Table - o component a sistemului de operare care aloc fiecrui fiier una sau
mai multe poriuni pe suportul de stocare prin menionarea unor adrese
corespunztoare de regsire.
Un exemplu actual de restricionare l reprezint atacurile informatice la
adresa paginilor web, care au ca rezultat imposibilitatea de afiare a paginii sau
chiar blocarea ntregului site web, privnd att proprietarii sau deintorii de
drept, ct mai ales vizitatorii de coninutul informaional.
Prin transfer neautorizat se nelege mutarea fr drept a reprezentrii
binare a informaiilor din mediul de stocare curent (autorizat) pe un alt suport
de stocare extern sau chiar n interiorul aceluiai sistem informatic, dar n alt
locaie.
Astfel, s-a reinut ntr-o cauz penal c inculpatul D.V. a constituit un
grup infracional organizat n scopul svririi de infraciuni n domeniul
informatic i au efectuat n repetate rnduri operaiuni de acces neautorizat al
conturilor de e-mail aparinnd clienilor i angajailor eBay, n scopul obinerii
de date informatice. Prin nclcarea msurilor de securitate, inculpa ii au
transferat neautorizat o serie de date informatice att pe laptopul personal, ct i
pe forumul eBay, au pus la dispoziie i au deinut fr drept programe
informatice i aplicaii destinate svririi infraciunilor informatice i de
asemenea, au introdus date informatice rezultnd aspecte neadevrate n mai
multe domenii de Internet n vederea producerii de consecine juridice.
Prejudiciul total reclamat de partea vtmat eBay Inc, este de 7.500.000 USD,
constituit att din costul importantelor daune de natur moral, n urma alterrii
ncrederii n rndul clienilor acestei companii, ct i de costurile necesare
reconstituirii programelor de securitate,
parole.404
404

disponibil pe site-ul www.scj.ro

-399 -

protecie servere, noi coduri de

ntr-o alt cauz penal s-a reinut c membrii unui grup infracional
organizat, n scopul obinerii unor sume de bani de la ceteni strini, au
organizat licitaii frauduloase prin intermediul site-ului eBay, oferind la vnzare
telefoane mobile sau aparatur electronic pe care n realitate nu le deineau,
inducnd n eroare n aceast modalitate 183 de ceteni strini, de la care au
primit suma total de 114.700 USD405 .
O alt forma de infraciune informatic o constituie migrarea datelor de
pe un sistem informatic cu o anumit configuraie hardware sau software,
pe un alt sistem cu o configuraie diferit poate determina disfuncionaliti, iar
informaia s nu se mai regseasc n formatul cu care utilizatorul era obinuit.
Cele mai periculoase instrumente care altereaz datele informatice sunt
ns programele tip Virus, Vierme sau Cal Troian, care se reproduc i se pun
n lucru n alte programe ori fiiere de date ca programe de distrugere.
C2. Urmarea imediat este constituit de existena de date informatice
alterate (modificate, terse, distruse ori de negsit), care nu mai prezint
caracteristicile iniiale i, deci. nici importana ori valoarea iniial.

n cazul transferului de date informatice, urmarea o constituie, pe de o

parte, tergerea datelor informatice din locaia iniial, astfel c acestea nu mai
exist pentru utilizatorul de drept i crearea concomitent a unei replici a datelor
informatice, pe acelai suport de stocare sau pe un altul, extern, n posesia
fptuitorului.
C3. Legtura de cauzalitate dintre activitatea fptuitorului i urmarea
produs trebuie dovedit.
D. Latura subiectiv
Infraciunea de alterare a datelor informatice se realizeaz cu intenie
direct sau indirect. n majoritatea cazurilor, autorul caut s aduc daune.
Intenia de a scoate dintr-un asemenea act un profit ilicit nu este necesar i nici
405

disponibil pe site-ul www.scj.ro

-400 -

tipic acestei forme de comportament delictual. Este, totui, posibil s existe o

motivaie indirect, cum ar fi dorina de a face ru unui concurent. Daunele
informatice sunt adesea motivate de dorina de rzbunare a unui angajat al crui
contract de munc a fost reziliat sau este pe cale de a fi. Motivaiile politice sau
ideologice sunt i ele caracteristice, de exemplu n actele teroriste. n fine,
dorina de a atrage atenia publicului sau a unor organizaii nu este rar. 406
E. Forme. Modaliti. Sanciuni. Aspecte procesuale
E1. Forme
Actele pregtitoare sunt posibile, dar nu sunt incriminate i ca atare nu
sunt pedepsite.
Tentativa se pedepsete conform art. 47 din lege.
Infraciunea se consider consumat atunci cnd fptuitorul a modificat,
ters sau deteriorat n vreun fel datele dintr-un sistem informatic, a mpiedicat
accesul la aceste date de ctre deintorii de drept sau a reuit transferul datelor
selectate pe un alt mediu de stocare. Infraciunea este continu, epuizarea ei
intervenind n momentul n care nceteaz aceste aciuni.

E2. Modaliti
Infraciunea analizat prezint patru modaliti normative n varianta tip
i anume: modificarea, tergerea, deteriorarea ori restricionarea accesului la
date informatice.
Infraciunea prezint i dou modaliti agravate: transferul de date dintrun sistem informatic [alin,(2)| i transferul de date dintr-un mediu de stocare
[alin.(3)].
E3. Sanciuni
Pedeapsa pentru varianta tip a infraciunii este de la 2 la 7 ani nchisoare.
Pedeapsa prevzut pentru modalitile agravate este nchisoarea de la 3
la 12 ani.
406

Vasiu, I., Vasiu, L., op. cit., p. 161.

-401 -

E4. Aspecte procesuale

Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
VI.3.3.4. Infraciunea de perturbare a funcionrii sistemelor
informatice art. 45
Sediul materiei l constituie art. 45 din Legea nr. 161/2003.
Fapta de a perturba grav, fr drept, funcionarea unui sistem informatic,
prin introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor
informatice sau prin restricionarea accesului la date informatice constituie
infraciune si se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 15 ani.
Prin incriminarea acestei fapte penale s-a urmrit s se protejeze n primul
rnd datele informatice stocate n cadrul sistemelor informatice. Spre deosebire
de infraciunea reglementat n art. 44, aici s-a pus accentul pe efectul pe care l
au pentru sistemele informatice, aciunile asupra datelor informatice
(introducere, transmitere, modificare, tergere, deteriorare, restricionarea
accesului).
A. Obiectul juridic

Obiectul juridic special l constituie relaiile sociale care

protejeaz buna funcionare a sistemelor informatice.

Obiectul material este sistemul informatic al crui activitate este

grav perturbat de fptuitor i care se poate referi la urmtoarele entiti

materiale: component, calculator (computer), reea, Internet.
B. Subiecii infraciunii

Subiectul activ poate fi orice persoan fizic sau juridic care este

responsabil din punct de vedere penal.

Subiectul pasiv este persoana fizic sau juridic deintoarea de
drept a sistemului informatic a crui funcionare este perturbat.
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material se realizeaz prin orice aciune care perturb
grav funcionarea unui sistem informatic. Textul legal incrimineaz modalitile
de aciune i anume: introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea sau

-402 -

deteriorarea, precum i restricionarea accesului la date informatice.

Introducerea de date informatice presupune implementarea acestora n
cadrul unui sistem informatic. Datele pot fi introduse direct, de la tastatur, ori
transfer de pe un mijloc extern de stocare. De la tastatur (sau din mouse),
atacatorul poate accesa anumite zone rezervate ale echipamentului de calcul
(cum ar fi:

zona de BIOS-Basic Input Output System, care controleaz

activitatea Unitii Centrale de Prelucrare) sau ale sistemului de operare. Datele

greite pot afecta progresiv i funcionarea altor componente, mai ales n
condiiile unei reele.
Poate fi cazul operatorului unui sistem informatic de control al activitii
unei hidrocentrale, care introduce de la tastatur o serie de parametri ce sunt n
mod greit interpretai de programul sau aplicaia de baz, rezultatul fiind
funcionarea haotic a sistemului ori blocarea anumitor segmente de execuie.
Transmiterea de date informatice presupune deturnarea acestora ctre un
alt sistem informatic. Transmiterea de date informatice se realizeaz de la
distan, folosind facilitile oferite de conectarea sistemului vizat la o reea
informatic (de tip LAN - local sau WAH - de larg utilizare). Este cazul unei
persoane care, indiferent de motiv, trimite prin intermediul Internetului un
numr mare de mesaje ctre sistemul informatic ale unei instituii,
supraaglomernd portalul de date i blocnd accesul acestuia n exterior.
Un astfel de exemplu este Denial of Service (refuzarea serviciului) n
care o surs de pe Internet, cum ar fi un server sau un site web nu mai
funcioneaz corespunztor deoarece atacatorii lanseaz un atac coordonat care
suprancarc inta cu att de multe solicitri false, nct sistemul nu mai poate s
le administreze i este copleit. Cel mai comun tip de atac DOS are ca efect
mpiedicarea accesului utilizatorilor de Internet la un anumit site web, ceea
ce poate avea ca rezultat pierderi financiare imense n contextul unei organizaii
ale crei afaceri depind de Internet.
O alt modalitate prin care un atacator poate s preia controlul asupra
unui sistem informatic sau s introduc aplicaii maliioase este prin intermediul

-403 -

Codului Mobil. Astfel, inculpatul D.C. a fost trimis n judecat pentru c a

produs i a eliberat pe Internet un virus informatic, reinndu-se n sarcina sa
acuzaia de perturbare grav a unui sistem informatic i deinere fr drept de
date informatice. S-a reinut c a virusat calculatoarele instituiei unde era
angajat, dar i computere din Belgia i Olanda, cu ajutorul unei variante
modificate a virusului Ms Blast.407
n acelai fel, un individ a blocat calculatorul unei alte persoane pe care
nu o simpatiza, astfel nct dup ce accesa programul Word, calculatorul se
reseta, devenind inutilizabil.
Aadar, concluzionnd, transmiterea se poate realiza prin:

transferul (copierea) n sistemul informatic vizat de fiiere sau

programe infectate de pe supori externi;

transmiterea de mesaje e-mail avnd ca ataament fiiere
infectate;

descrcarea de fiiere sau programe purttoare de cod mali ios din

Internet.
Celelalte modaliti de svrire a infraciunii de mai sus, cum ar fi:
modificarea,

tergerea

sau

deteriorarea

datelor

informatice

ori

restricionarea accesului la aceste date constituie i modaliti de comitere a

infraciunii de alterare a integritii datelor informatice, facem trimitere la
explicaiile date cu ocazia analizei acestei infraciuni. Trebuie s mai precizam
c pentru existena acestei infraciuni n modalitile enumerate mai sus condiia
este ca acionarea s se fac fr drept.
Va aciona ndreptit, spre exemplu, persoana fizic sau juridic, care, n
baza unui contract specific ncheiat cu proprietarul sau deintorul de drept al
sistemului informatic, execut o operaiune de Ethical Hacking - Penetrare
cu Acord - prin care se determin vulnerabilitile sistemului i se propun
mijloacele adecvate de securitate, provocnd o perturbare a funcionrii
respectivului ansamblu informatic.
407

disponibil pe site-ul www.scj.ro

-404 -

C2. Urmarea imediat const n alterarea datelor informatice, crenduse prin aceasta o stare de pericol asociat funcionrii defectuoase, haotice, de
necontrolat a sistemului informatic n cauz, rezultnd o perturbare grav a
funcionrii sistemului.
Prin perturbarea funcionrii unui sistem informatic se nelege
alterarea total sau parial a parametrilor funcionali ai acestuia, de natur s
provoace un dezechilibru temporar sau permanent 408, spre exemplu, virusarea
sistemului informatic de gestiune a tranzaciilor n cadrul unei burse de valori.
Gravitatea perturbrii este dat de importana obiectivului social sau economic
controlat prin intermediul sistemului informatic afectat, dar mai ales de
dimensiunea i valoarea pagubelor materiale rezultate.
C3. Legtura de cauzalitate
Pentru realizarea acestei infraciuni se impune a exista o legtur de
cauzalitate ntre activitatea fptuitorului i urmarea produs.

D. Latura subiectiv
Infraciunea de perturbare a funcionrii unui sistem informatic se poate
comite cu intenie direct sau indirect.
Adesea, diferena dintre cele dou forme de vinovie este dat de natura
datelor introduse, transmise, modificate, terse, deteriorate sau supuse
restricionrii.
E. Forme. Modaliti. Sanciuni. Aspecte procesuale
E1. Forme
Actele pregtitoare, dei posibile, nu sunt incriminate i ca atare nu se
pedepsesc.
Anumite acte pregtitoare sunt incriminate ca infraciuni de sine
stttoare, cum ar fi: art. 42 - accesul ilegal la un sistem informatic, art. 43 interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice ori art. 46 - operaiuni
408

Hotca, M.A., Dobrinoiu, M., op. cit., p. 597

-405 -

ilegale cu dispozitive sau programe informatice.

Tentativa se pedepsete conform art. 47 din lege.
Infraciunea se consider consumat atunci cnd sistemul informatic vizat
d primul semn de funcionare defectuoas sau de blocare.
E2. Modaliti
Infraciunea analizat prezint 6 modaliti normative n varianta tip,
respectiv introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea, deteriorarea sau
restricionarea accesului la date informatice.
E3. Sanciuni
Pedeapsa prevzut este nchisoarea de la 3 la 15 ani.
E4. Aspecte procesuale
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
VI.3.3.5. Operaiuni ilegale cu dispozitive sau programe informatice art. 46
Sediul materiei l constituie art. 46 din legea nr. 161/2003.
( l) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la l la 6 ani:
a) fapta de a produce, vinde, importa, distribui sau pune la, dispoziie,
sub orice forma, fr drept, un dispozitiv sau program informatic, conceput sau
adaptat n scopul svririi uneia din infraciunile prevzute de art. 42-45;
b) fapta de a produce, vinde, importa, distribui sau pune la dispoziie,
sub orice form. fr drept, o parola, cod de acces sau alte asemenea date
informatice care permit accesul total sau parial la un sistem informatic n
scopul svririi uneia din infraciunile prevzute de art. 42-45;
(2) cu aceeai pedeaps se sancioneaz i deinerea, fr drept, a unui
dispozitiv, program informatic, parol, cod de acces sau dat informatic, dintre
cele prevzute n alin. (l) n scopul svririi uneia din infraciunile prevzute n
art. 42-45.
Prin incriminarea acestor fapte s-a urmrit s se limiteze accesul la
instrumente (dispozitive, programe, parole, coduri de acces) care permit

-406 -

svrirea de infraciuni informatice.

A. Obiectul juridic

Obiectul juridic special este reprezentat de relaiile sociale

referitoare la ncrederea n datele, dispoziiile i programele informatice, n

sensul utilizrii corecte i legale a acestora, precum i n desfurarea corect i
legal a operaiunilor comerciale n legtur cu acestea.
Obiectul material, se concretizeaz n:
dispozitive;
programe informatice;
parol;
cod de acces, de natur a permite accesul total sau parial la un
sistem informatic.
Pentru a svri aceast infraciune autorul poate folosi anumite
modaliti de a exploata vulnerabilitatea unui computer sau a unei reele, cum ar
fi: script sau program; agent independent; virus sau Troian; program integrat;
unelte distribuite; sau interceptor de date.
B. Subiecii infraciunii

Subiectul activ al acestei infraciuni poate fi orice persoan fizic

sau juridic care ndeplinete condiiile de tragere la rspundere penal.

Participaia penal este posibil sub cele trei forme: coautorat, instigare si
complicitate.
Subiectul pasiv este persoana fizic sau juridic care sufer vreun
prejudiciu, deintoare de drept a sistemului informatic, dar i proprietarul ori
deintorul dreptului de autor pentru

produsele hardware ori software

modificate sau adaptate n scop infracional.

C. Latura obiectiv
C1. Elementul material este reprezentat de aciunea de a produce, vinde,
importa, distribui sau pune la dispoziie unul sau mai multe dispozitive ori
programe informatice, special concepute sau adaptate cu scopul svririi uneia
din infraciunile informatice menionate mai sus.
Producerea unul dispozitiv informatic const n efectuarea unor
-407 -

activiti de ordin tehnic prin care anumite componente electronice sunt astfel
mbinate i interconectate nct produsul obinut s poat interaciona cu un
sistem informatic sau s devin o parte integrant a acestuia.
Spre exemplu, mai multe persoane au fost trimise n judecat pentru c n
cursul anului 2006 au constituit un grup infracional organizat,

care a

achiziionat aparatur electronic pentru a o folosi la bancomate n Olanda, n

scopul obinerii de beneficii materiale. Echipamentele achiziionate au fost
montate la mai multe bancomate din Olanda i n acest fel au obinut date de pe
cardurile bancare folosite de titularii acestora, iar mai apoi au pus n circulaie
instrumente de plat electronic, procednd la efectuarea de extrageri
neautorizate. Din aceast activitate ilegal gruparea infracional a obinut in
numai dou luni peste 32.000 Euro, bani ce au fost mprii n mod egal ntre
membrii gruprii.409

Crearea unui program informatic presupune elaborarea unei schie

logice a programului n funcie de scopul urmrit i transcrierea instruc iunilor
ntr-un limbaj de programare, pentru a fi nelese i ulterior executate de ctre
sistemul informatic vizat. Un exemplu n acest sens poate fi conceperea, cu
ajutorul limbajului de programare de nivel nalt C++, a unui program care, pus
n execuie pe un computer, permite accesul unei persoane neautorizate la
resursele sale ori la ntregul sistem informatic la care este conectat, prin
efectuarea unei operaiuni de identificare a parolei ori codului de acces. Cele
mai periculoase programe informatice sunt, ns, cele care genereaz virui
informatici, cai troieni sau bombe logice410.
Legiuitorul incrimineaz, totodat, i fapta aceluia care, dei nu are nici o
contribuie la crearea dispozitivului sau programului informatic, l imput, l
distribuie ori l pune la dispoziia persoanei care acioneaz n mod nemijlocit
asupra sistemului informatic. n acelai timp, vor fi sancionate i producerea,
409
410

disponibil pe site-ul www.scj.ro

Hotca, M. A., i colab. op. cit., p. 601
-408 -

vnzarea, importul, distribuirea ori punerea la dispoziia peroanelor neautorizate

a parolelor, codurilor de acces sau oricror alte date informatice care permit
accesul, total sau parial, la un sistem informatic.
Parola ca i codul de acces reprezint o niruire cu lungime variabil de
cifre,

litere i sume speciale rezultate n urma atingerii unor butoane ale

tastaturii,

ori generate aleatoriu, prin aplicarea unui algoritm matematic

anumitor semnale electrice (sau de alt natur) n cadrul unui dispozitiv special
fabricat n acest sens.
C2. Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol, de
ameninare la adresa datelor, dispozitivelor sau programelor informatice.
C3. Legtura de cauzalitate exist ntre activitatea fptuitorului i
urmarea produs. Aceast legtur rezult din materialitatea faptei.

D. Latura subiectiv
Operaiunile ilegale cu dispozitive sau programe informatice se svresc
cu intenie direct calificat de scop. Astfel, aciunile descrise n alin.(l) i (2)
vor fi comise n scopul svririi infraciunilor prevzute de art. 42-45 (accesul
ilegal la un sistem informatic, interceptarea ilegal a unei transmisii de date
informatice, alterarea integritii datelor informatice, perturbarea funcionrii
sistemelor informatice).
E. Forme. Modaliti. Sanciuni. Aspecte procesuale
E1. Forme
Actele pregtitoare, dei posibile, nu sunt incriminate i ca atare nu sunt
pedepsite. Observm ns c faptele incriminate la art. 46 lit. a) - c) constituie
acte pregtitoare ale infraciunilor prevzute n art. 42 - 45, ns legiuitorul
romn a preferat s le incrimineze n mod separat.
Tentativa se pedepsete conform art. 47 din lege.
Infraciunea

se

consider

consumat

-409 -

momentul

producerii,

comercializrii, importului, distribuirii, punerii la dispoziie ori deinerii, fr

drept, a unui dispozitiv, program informatic, parol, cod de acces sau alt tip de
date informatice n scopul svririi infraciunilor mai sus menionate.
Svrirea faptelor incriminate n art. 46 lit. a) - c), cu aceeai ocazie i n
mod nentrerupt, realizeaz coninutul constitutiv al unei singure infraciuni
(unitate natural de infraciune)411.
E2. Modaliti
Infraciunea prezentat are ase modaliti normative, respectiv
producerea, vnzarea, punerea la dispoziie sau deinerea, fr drept, a unui
dispozitiv, program informatic, parol, cod de acces sau alte date informatice.
Acestor modaliti normative pot s le corespund o multitudine de
modaliti faptice de svrire.

E3. Sanciuni
Pedeapsa prevzut este nchisoarea de la l an la 6 ani.
E4. Aspecte procesuale
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
VI.3.3.6. Infraciunea de fals informatic - art. 48
Sediul materiei l constituie art. 48 din Legea nr. 161/2003.
Fapta de a introduce, modifica sau terge, fr drept, date informatice ori
de a restriciona, fr drept, accesul la aceste date, dac fapta are ca rezultat
obinerea de date necorespunztoare adevrului, n scopul de a fi utilizate n
vederea producerii unei consecine juridice, constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
A. Obiectul juridic

Obiectul juridic special const n relaiile sociale referitoare la

ncrederea public n sigurana i fiabilitatea sistemelor informatice, la

valabilitatea i autenticitatea datelor informatice, a ntregului proces modern de
411

Dobrinoiu, M. i colab. op. cit. p. 541

-410 -

prelucrare, stocare i tranzacionare automat a datelor de interes oficial sau

privat.
Datele informatice au dobndit un rol important n societatea actual.
Ele contribuie la facilitarea contractelor sociale i la o mai bun comunicare
ntre persoane (fizice sau juridice, n conformitate cu exigenele statului de
drept i interesele individuale ale cetenilor)412
Obiectul material al infraciunii const n suportul (listing, disc
magnetic etc.) pe care se nscriu datele sau programele pentru calculator supuse
activitii infracionale.
B. Subiecii infraciunii

Subiectul activ al infraciunii poate fi orice persoan fizic sau

juridic, responsabil din punct de vedere penal. Trebuie s precizm ns c,

cel mai adesea, manipulrile frauduloase sunt efectuate de iniiai i, mai ales,
de
persoane care au acces, prin natura serviciului lor, la date i programe pentru
calculator (cei care fac parte din criminalitatea gulerelor albe), cei care
efectueaz ndeosebi tranzaciile bancare, operaii contabile i plile 413.

Subiectul pasiv poate fi persoana fizic sau juridic prejudiciat n

propriile interese i fa de care se produc consecine juridice (de ordin

patrimonial, moral ori social) n urma contrafacerii datelor informatice.
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material este dat de una dintre aciunile de a:

introduce;
modifica;
terge;
restriciona accesului la date informatice.

ntruct aceste modaliti alternative de svrire au fost analizate n

cadrul infraciunii de alterare a integritii datelor informatice, facem trimitere
la explicaiile de la respectiva infraciune.
Pentru a exista aceast infraciune, trebuie ndeplinit o cerin esenial
412
413

Dobrinoiu, M. i colab. op. cit. p. 542

Vasiu, I., Criminalitatea informatic, Editura Nemira, Bucureti, 1998, p. 82.
-411 -

i anume fapta trebuie s aib ca rezultat obinerea de date necorespunztoare

adevrului. De asemenea, trebuie s se dovedeasc c aceste date au fost
obinute n scopul de a fi utilizate n vederea producerii unei consecine juridice.
Actele prin care se realizeaz elementul material al infraciunii implic
efecte negative asupra strii datelor n ce privete capacitatea lor de a funciona
i atesta fapte ori situaii de maniera prevzut de persoana care dispune de ele,
ajungndu-se la o situaie care corespunde fabricrii unor documente false sau
falsificrii unor documente autentice414.
Cu titlu de exemplu, falsificarea datelor informatice s-ar putea realiza sub
urmtoarele forme:
nserarea, modificarea sau tergerea de date n cmpurile unei baze de
date existente la nivelul unui centru de eviden informatizat a persoanei, a
unei

bnci sau societi de asigurare ele. - prin aciunea directa a fptuitorului asupra
tastaturii ori prin copierea datelor de pe un suport de stocare extern;

alterarea

documentelor

stocate

format

electronic,

prin

modificarea sau tergerea direct a cuvintelor etc.

De pild, comite infraciunea de mai sus acela care intra n baza de date a
unei universiti i i modific situaia colar, dup care merge i ridic
diploma de studii ce va cuprinde date privind situaia la nvtur,
necorespunztoare realitii415.
C2. Urmarea imediat const n obinerea de date necorespunztoare
adevrului i, prin aceasta, se creeaz o stare de pericol pentru ncrederea care
se acord datelor informatice i, n general, prelucrrii automate a acestora.
C3. Legtura de cauzalitate dintre activitatea fptuitorului i urmarea
produs trebuie dovedit.
D. Latura obiectiv
414
415

Vasiu, I., Vasiu, L., op. cit., p. 169.

Voicu, C., Boroi, A., op. cit., p.370
-412 -

Infraciunea de fals informatic se svrete numai cu intenie direct,

calificat prin scop.
n condiiile nserrii, modificrii sau tergerii de date informatice, va
exista infraciune chiar dac persoana a alterat adevrul din cuprinsul acestor
date cu un scop

legitim (de exemplu, pentru a crea proba unei situaii

juridice). De asemenea, nu este necesar utilizarea efectiv a acestor date, ci

numai obinerea lor n vederea realizrii scopului propus.
Scopul urmrit l reprezint utilizarea datelor necorespunztoare obinute
n vederea producerii unei consecine juridice. Datele sunt susceptibile s
produc consecine juridice dac sunt apte s dea natere, s modifice sau s
sting raporturi juridice crend drepturi i obligaii.416

E. Forme. Modaliti. Sanciuni. Aspecte procesuale

E1. Forme
Actele pregtitoare, dei posibile, nu sunt incriminate de lege i ca atare
nu se pedepsesc.
Tentativa se pedepsete conform art. 50 din lege.
Infraciunea se consider consumat atunci cnd fptuitorul a introdus
modificat ori ters n vreun fel acele date informatice dintr-un sistem ori
restricionat accesul la respectivele date dac prin aceasta s-au produs alte date
sau situaii juridice necorespunztore valorii de adevr iniiale.
E2. Modaliti
Infraciunea analizat prezint patru modaliti normative de svrire,
respectiv: introducerea, modificarea, tergerea de date informatice, precum i
restricionarea accesului la aceste date.
Acestor modaliti normative pot s le corespund o multitudine de
variante de fapt.
Toader, T., Drept penal, Partea special, Editura All Beck, Bucureti, 2002, p. 386; Loghin, O.,
Filipa, A., Drept penal romn, Partea special, Casa de Editura i Pres ansa, Bucureti 1992, p.
269; Dobrinoiu, V. i colab., op. cit., p. 618; Boroi, Al., Nistoreanu, Gh., Drept Penal, Partea
special, Editura All Beck, Bucureti, 2004, p. 723.
416

-413 -

E3. Sanciuni
Fapta este pedepsit cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
E4. Aspecte procesuale
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
VI.3.3.7. Frauda informatic - art. 49
Sediul materiei l constituie art. 49 din Legea nr. 161/2003.
Fapta de a cauza un prejudiciu patrimonial unei persoane prin
introducerea, modificarea sau tergerea de date informatice, prin restricionarea
accesului la date informatice ori prin mpiedicarea, n orice mod, a funcionrii
unui sistem informatic, n scopul de a obine un beneficiu material pentru sine
sau pentru altul, constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la
12 ani.
Cu alte cuvinte, frauda informatic presupune intrarea, alterarea, tergerea
sau supraimprimarea de date sau de programe pentru calculator sau orice alt
intruziune care ar putea sa genereze o influen a rezultatului, cauznd prin
aceasta un prejudiciu material sau economic important, fptuitorul urmrind s
obin un avantaj patrimonial pentru sine ori pentru altul.
A. Obiectul juridic

Obiectai juridic special l constituie relaiile sociale care

protejeaz integritatea datelor informatice, securitatea sistemelor informatice i

patrimoniul unei persoane.
Obiectai material este reprezentat att de datele informatice
(stocate n sistemele informatice vizate), ct i de entitile materiale care
compun un sistem informatic (precum CD-ul, discheta, hard-disck-ul etc. pe
care pot fi nscrise datele i programele protejate).
B. Subiecii infraciunii

Subiectul activ poate fi orice persoan fizic sau juridic apt din

punct de vedere penal de a svri infraciuni. n practic se constat c

asemenea infraciuni se comit cel mai adesea de persoane iniiate n domeniul
informatic ori de persoane care, prin natura serviciului, au acces la date i
-414 -

sisteme informatice417.
Participaia penal este posibil n toate formele sale: coautorat, instigare
ori complicitate.
Subiectul pasiv poate fi orice persoan fizic sau juridic, afectat
patrimonial prin aciuni asupra sistemelor informatice pe care le dein sau pe
care le utilizeaz.
C. Latura obiectiv
C1. Elementul material este realizat prin oricare dintre urmtoarele
aciuni:

introducerea de date informatice;

modificarea de date informatice;
tergere de date informatice;
restricionarea accesului la date informatice;
mpiedicarea funcionrii unui sistem informatic.

ntruct primele patru modaliti de svrire au fost deja analizate n

cadrul infraciunii de alterare a datelor informatice, facem trimitere la
explicaiile date la acea infraciune.
Prin mpiedicarea funcionrii sistemului informatic, ca a cincea
modalitate de realizare a elementului material, trebuie s nelegem realizarea
oricrui act care are drept consecin imposibilitatea utilizrii, pariale sau
totale, temporar sau permanent, a respectivului sistem.
mpiedicarea funcionrii unui sistem informatic cuprinde atacuri fizice
(spre exemplu, tierea de cabluri, ntreruperea alimentrii cu energie etc.) i
atacuri logice, care mpiedic pornirea normal a unui calculator (spre
exemplu, prin modificarea setrilor iniiale), atacuri de tip refuz al serviciului
(Devial of service), blocarea sistemului prin folosirea de contaminani
informatici, blocarea tastaturii, consumarea memoriei sau a spaiului de stocare
de pe discuri. Aceste aciuni trebuie s fie efectuate de fptuitor n scopul de a
obine un beneficiu material pentru sine sau pentru altul, dar pentru existena
infraciunii nu este necesar s l obin418 .
417
418

Vasiu, I., Vasiu, L., op. cit., p. 159.

Vasiu, I., Vasiu, L., op. cit. p. 46
-415 -

Frauda poate fi comis cu ajutorul mai multor mijloace, ns n lucrarea

de fa vom aborda doar mediile electronice (pot electronic, telefon, cablu,
Internet).
n mediul informatic, frauda poate avea mai multe forme i adesea se
poate confunda cu nelciunea tradiional, mijlocul de realizare fiind
computerul. Din activitatea practic a rezultat c formele cele mai utilizate de
comitere a infraciunilor informatice n scopul obinerii de foloase materiale
injuste sunt vnzrile i cumprturile fictive prin intermediul platformelor

comerciale on-line, precum i efectuarea de licitaii fictive on-line, inculpaii

folosind cel mai frecvent urmtoarele moduri de operare 419

Metoda Phishing - este utilizat de inculpai n special pentru

comiterea de infraciuni informatice prin intermediul platformelor comerciale

on-line (cum este de exemplu, platforma eBay). Acestea sunt portaluri de
comer on-line, fr frontiere, unde se poate vinde sau cumpra aproape orice i
ofer clienilor si ansa de a afia produse spre vnzare pe site-urile sale prin
licitaie sau chiar vnzare direct i, de asemenea, ofer posibilitatea s participe
la asemenea licitaii sau de a accede la produsele afiate spre vnzare pe site-uri.
Persoana care intenioneaz s vnd un produs posteaz o ofert de
vnzare cu un pre minim de la care pornete licitaia on-line (de la antichiti la
autoturisme, articole sportive sau cri). Produsul este afiat pe site-ul
platformei comerciale pentru o perioad determinat (de exemplu, n cazul
platformei comerciale eBay, produsul este afiat timp de 7 zile), n aceast
perioad, orice utilizator poate accesa produsul pe Internet. Persoana interesat
de un anumit produs poate utiliza browser-ul de cutare pe categorii de produse,
iar n ofert gsete informaiile postate de vnztor referitoare la
Kovei, L.C., Finta, S, ncadrarea juridic a unor fapte de fraud informatic, n Revista Dreptul,
nr. 12/2006.
419

-416 -

particularitile produsului, fotografii ale acestuia.

n scopul postrii de licitaii fictive pe platformele comerciale, inculpaii
i creeaz baze de date care conin adrese valide de e-mail (useri i parole) ale
unor utilizatori ai platformei comerciale. n acest sens, se faciliteaz pagina de
nregistrare sign-in a site-ului de licitaii prin modificarea codului surs, n
sensul c se nlocuiete adresa de contact a administratorului platformei
comerciale cu o alt adres de e-mail controlat de inculpai. Pagina fals de
nregistrare se transmite ctre adresele valide de e-mail din baza de date creat
anterior (spam). O parte dintre utilizatorii care primesc mesajul nesolicitat de
nregistrare (sau reconfirmare a datelor de nregistrare) sunt indui n eroare de
mesajul aparent autentic i i introduc datele de nregistrare pe site-ul
comercial. Datele de nregistrare ale utilizatorului legitim, introduse la rubrica
user ID i password (parola) sunt direcionale fr tirea utilizatorului,
ctre adresa de e-mail specificat n codul surs, odat cu efectuarea click-ului
i mail-urilor, pentru ca titularii legitimi s nu mai poat folosi aceste date i
apoi posteaz licitaii fictive, n sensul c folosesc useri care nu le aparin (deci
nu poate fi verificat identitatea lor) i ofer spre vnzare bunuri care n realitate
nu le dein, tiind c, n cazul n care un potenial client trimite banii pentru
produsul oferit, acesta nu va primi niciodat bunul.
Ulterior, inculpaii iniiaz o coresponden prin e-mail cu persoana
interesat i, n cazul n care acesta este de acord cu ncheierea tranzaciei,
ncurajeaz potenialul client s trimit contravaloarea produselor oferite (la
preuri avantajoase) sau a unui avans printr-un sistem rapid de transmitere a
banilor (Western Union sau Money Gramm).
Astfel, inculpaii solicit o copie scanat a chitanei din care rezult c au
fost trimii banii, iar cnd se primete prin e-mail copia scanat a chitanei de
transmitere a banilor, acetia se prezint la instituiile bancare i ridic sumele
de bani, fr a trimite vreodat bunul pentru care i s-au trimis banii.
Metoda Shipping - este similar cu metoda phishing, respectndu-se

-417 -

acelai mod de operare pn n momentul participrii la licitaiile fictive,

diferena constnd n faptul c, n loc s primeasc banii, autorii primesc
produsele, n acest caz, inculpaii particip la licitaiile fictive nu n calitate de
vnztori, ci n calitate de cumprtori i propun potenialei victime trimiterea
produsului anterior efecturii plii. Bineneles c, dup primirea produsului,
inculpaii nu trimit bunul licitat, nelnd n acest fel victima.
Metoda Escrow - prin utilizarea acestei metode, inculpaii posteaz
licitaii fictive pe diferite site-uri comerciale, n modurile descrise mai sus, iar
atunci cnd poteniala victim este interesat s cumpere produsul, inculpaii
propun potenialului client intermedierea tranzaciei printr-un site escrow
falsificat i controlat tot de ei. Aceast metod este folosit n cazul clienilor
suspicioi sau reticeni care nu doresc s trimit banii printr-un sistem rapid de
transfer al sumelor de bani i care folosesc n mod regulat site-uri de tip escrow,
cunoscute pentru garantarea tranzaciilor on-line.

Metoda carding - utiliznd aceasta metod, inculpaii urmresc

sustragerea i folosirea datelor deintorilor de conturi pe site-urile comerciale.

Pentru sustragerea datelor, inculpaii transmit mesaje nesolicitate (spam), de
actualizare a datelor deintorilor de conturi pe site-urile comerciale.
Prin modificarea codului surs a paginii originale, informaiile introduse
de utilizatorii legitimi sunt direcionate spre o adres de e-mail specificat de
inculpai i pentru sustragerea datelor aferente crilor de credit emise de
instituii bancare.
Dup ce deintorii legitimi ai conturilor sau cardurilor i introduc datele,
acestea sunt culese de autori din memoria csuei de e-mail specificata n codul
surs, dup care sunt folosite la postarea de licitaii fictive pe site-urile de
comer on-line, la tranzacii on-line la diverse magazine virtuale, pentru crearea
de domenii pentru site-urile false sau la falsificarea unor carduri de tip blank.
C2. Urmarea imediat const n crearea unui prejudiciu patrimoniului
unei persoane.

-418 -

C3. Legtura de cauzalitate exist ntre activitatea fptuitorului i

urmarea produs.
D. Latura subiectiv
Frauda informatic se svrete numai cu intenie direct, calificat prin
scop. Fapta se svrete n scopul obinerii unui beneficiu material pentru sine
sau pentru altul. Pentru existena acestei infraciuni nu este nevoie ca prejudiciul
material s fi fost efectiv realizat, ci numai s fi existat ca o posibilitate urmrit
de fptuitor.
E. Forme. Modaliti. Sanciuni. Aspecte procesuale
E1. Forme
Actele pregtitoare, sunt posibile, dar nu sunt pedepsite de lege.
Tentativa se pedepsete conform art. 50 din lege.
Infraciunea se consum atunci cnd fptuitorul a introdus, modificat ters
n vreun fel date informatice ori a restricionat accesul la aceste date sau
mpiedicat n orice fel funcionarea unui sistem informatic, cauznd prin aceasta
un prejudiciu patrimonial unei persoane.
E2. Modaliti
Infraciunea analizat prezint cinci modaliti normative de realizare,
respectiv

introducerea,

modificarea,

tergerea

datelor

informatice,

restricionarea accesului la aceste date ori mpiedicarea n orice mod a

funcionrii unui sistem de calcul. Acestor modaliti normative pot s le
corespund variate modaliti de fapt.
E3. Sanciuni
Pedeapsa prevzut este nchisoarea de la 3 la 12 ani.
E4. Aspecte procesuale
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
VI.3.3.8. Infraciunea de pornografie infantil prin intermediul
sistemelor informatice - art. 51
Sediul materiei l constituie art. 51 din Legea nr. 161/2003.

-419 -

(1) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani

producerea n vederea rspndirii, oferirea sau punerea la dispoziie, rspndirea
sau transmiterea, procurarea pentru sine sau pentru altul, de materiale
pornografice cu minori prin sisteme informatice ori deinerea, fr drept, de
materiale pornografice cu minori ntr-un sistem informatic sau mijloc de stocare
a datelor informatice.
(2) Tentativa se pedepsete.
A. Obiectul juridic

Obiectul juridic special l constituie relaiile sociale ce urmresc

protejarea minorilor.

Obiectul material l reprezint supori de stocare a datelor din

sistemele informatice ce conin materiale pornografice cu minori.

Astfel, potrivit art. 35 alin.(l) lit. i) din Legea nr. 161/2003, prin
materiale pornografice cu minori se nelege orice material care prezint un
minor avnd un comportament sexual explicit sau o persoana major care este
prezentata ca un minor avnd un comportament sexual explicit, ori imagini
care, dei nu prezint o persoana real, simuleaz n mod credibil un minor
avnd un comportament sexual explicit. n art. 35 se folosete i termenul de
imagini care, dei nu prezint o persoan real, simuleaz n mod credibil un
minor avnd un comportament sexual explicit. Ca urmare, nregistrrile audio
nu pot constitui materiale pornografice cu minori dect n corelaie cu
nregistrrile video420.
n definirea materialelor pornografice cu minori se face referire la un
comportament sexual explicit. Acest comportament poate nsemna i o poziie
sexual, tot att de bine cum poate prezenta un act sexual sau orice atitudine
care poate fi considerat un comportament sexual; acesta trebuie s fie de
asemenea explicit421, iar nu implicit, i anume s reias n mod direct din
420
421

Hotca, M. A., Dobrinoiu, M., op. cit., p.611.

Breban, V., Dicionar al Limbii romne contemporane de uz curent, Editura tiinific i
-420 -

imaginile prezentate, s nu fie simple sugerri.

Comportamentul sexual al minorului trebuie s fie evident cuprins pe
respectivul material pornografic 422. Trebuie subliniat ns c un tablou, un film,
o scriere ori o fotografie vor avea caracterul de pornografie dac detaliile
lascive sunt folosite anume pentru a pune n lumin acest caracter obscen i
pentru a deschide drum pornografiei i pornirilor ctre imoralitate sexual.
B. Subiecii infraciunii

Subiect activ poate fi orice persoan fizic sau juridic

responsabil penal.
n cazul producerii n vederea rspndirii sunt considerai subieci ai
acestei infraciuni toate persoanele care iau parte la diferite stadii ale procesului
de elaborare sau producere a materialelor pornografice cu minori, chiar i cele
care au servit de model (la fotografiere, filmare etc.).
Participaia penal este posibil sub toate formele sale: coautorat,
instigare ori complicitate.

Subiectul pasiv va fi minorul ale crui ipostaze pornografice au

fost nregistrate, stocate ori transmise prin sisteme informatice.

C. Latura obiectiv
C1. Elementul material este constituit din mai multe modaliti
alternative de executare, i anume: producerea n vederea rspndirii;
oferirea; punerea la dispoziie; rspndirea; transmiterea; procurarea
pentru sine sau pentru altul de materiale pornografice cu minori; deinerea,
fr drept, de materiale pornografice cu minori ntr-un sistem informatic sau un
mijloc de stocare a datelor informatice.
Producerea n vederea rspndirii a materialelor pornografice cu
minori presupune fabricarea, extragerea, combinarea acelor materiale. Pentru
existena infraciunii n aceast modalitate este necesar ca aceste materiale s fi
fost produse n vederea rspndirii lor. Dac producerea materialelor nu s-a
Enciclopedic, Bucureti, 1980, p. 196.
422
Ptru, M., Uzvat, C.Fl., Pornografia infantil n reglementrile actuale, Revista Dreptul, nr.
4/2003, pp.38-52
-421 -

fcut n vederea rspndirii lor, ci pentru sine, aciunile respective nu vor

constitui elementul material al infraciunii. Va exista totui fapt penal n
varianta deinerii fr drept de materiale pornografice cu minori.
Oferirea materialelor pornografice cu minori nseamn aciunea de a
prezenta cuiva aceste materiale.
Prin aciunea de a pune la dispoziie, se nelege asigurarea pe orice ci a
accesului, fie contra cost, fie gratuit, la materiale pornografice cu minori,
posibilitatea unor persoane de a dispune, de a folosi materiale cu caracter
pornografic.

Aciunea de rspndire de materiale pornografice cu minori are loc de

cte ori asemenea materiale sunt difuzate sau transmise persoanei care trebuie
s le difuzeze sau unor amatori. Nu are important din punct de vedere al
existenei faptei penale dac cel care rspndete materialele pornografice cu
minori este chiar persoana care le-a confecionat sau o alt persoan. Este de
precizat c intr n noiunea de rspndire i expunerea public cu sau fr scop
de vnzare a materialelor respective, n cazul rspndirii considerm c este
vorba de o pluralitate de acte de transmitere care pot fi concomitente sau
succesive.
Aciunea de transmitere a materialelor prevzute n textul incriminator
presupune trimiterea, predarea obiectelor n care sunt materializate imagini cu
caracter pornografic cu minori.
Procurarea pentru sine sau pentru altul reprezint orice aciune prin care
se intr n posesia materialelor pornografice cu minori (cumprare, nchiriere,
primire etc.).
Deinerea fr drept a materialelor pornografice cu minori const n
simplul fapt de a le avea n stpnire contrar dispoziiilor legale. Prin urmare,
deinerea legitim a acestora exclude rspunderea penal.
Pentru existena infraciunii analizate este necesar ca activitile

-422 -

incriminate s se refere la materialele pornografice cu minori.

C2. Urmarea imediat
Aceasta este reprezentat de starea de pericol la adresa minorilor. Ea are
loc n momentul declanrii aciunii de producere, oferire, punere la dispoziie,
rspndire, transmitere, procurare sau deinere de materiale pornografice cu
minori.
C3. Legtura de cauzalitate trebuie s existe ntre aciunea fptuitorului
i urmarea socialmente periculoas produs.
D. Latura subiectiv
Latura subiectiv este caracterizat att de intenie direct, ct i de
intenie indirect.
E. Forme. Modaliti. Sanciuni. Aspecte procesuale
E1. Forme
Actele pregtitoare, dei posibile, nu sunt incriminate i ca atare nu sunt
pedepsite de lege.
Tentativa se pedepsete conform alin.(2) din acest articol. Infraciunea se
consider consumat atunci cnd fptuitorul a produs, oferit, pus la dispoziie,
rspndit, transmis, procurat pentru sine sau pentru altul ori a deinut materiale
pornografice cu minori ntr-un sistem informatic sau mijloc de stocare a datelor.
E2. Modaliti
Infraciunea analizat prezint apte modaliti normative de realizare,
respectiv cele enunate n textele articolului. Acestor modaliti normative pot s
le corespund variate modaliti faptice.
E3. Sanciuni
Pedeapsa prevzut este nchisoarea de la 3 la 12 ani.
E4. Aspecte procesuale
Aciunea penal se pune n micare din oficiu.
n prezent, n Romnia, exist n vigoare mai multe prevederi legale,
cuprinse n legi speciale, care incrimineaz diferite fapte n legtur cu

-423 -

sistemele informatice ori societatea informaional n ansamblul ei. Ca atare, se

poate trage concluzia c exist un cadru coerent i conform cu ultimele
dispoziii internaionale n domeniu. Coerena reglementrii va deveni deplin
odat cu intrarea n vigoare a noului Cod penal, care reglementeaz n Capitolul
al VI-lea al titlului VII Infraciuni contra siguranei i integritii sistemelor i
datelor informatice. Cu toate acestea, nu nseamn c lucrurile sunt perfecte i
nu este loc de mai bine i de aceea facem unele propuneri de lege ferenda:423

Potrivit art. 8 din cadrul Conveniei Consiliului Europei privind

criminalitatea informatic, ratificat prin Legea nr. 64/2004, Romnia se oblig

s adopte msurile legislative i alte msuri care se dovedesc necesare pentru a

incrimina ca infraciune fapta intenionat svrit fr drept, de natur a
cauza un prejudiciu patrimonial unei persoane prin introducere, alterare,
tergere sau suprimare a datelor informatice ori prin orice form care aduce
atingere funcionrii unui sistem informatic, cu intenia frauduloas de a obine
fr drept un beneficiu economic pentru el nsui sau pentru o alt persoan.
n mod cu totul inexplicabil, legiuitorul romn a incriminat att n art. 49
din Legea nr. 161/2003, ct i n noul Cod penal (art. 249), infraciunea de
fraud informatic, omind referirile la cauzarea fr drept a unui prejudiciu
patrimonial ori la obinerea fr drept a unui beneficiu economic, aa cum se
prevede n Convenia Consiliului Europei privind criminalitatea informatic.
Consider oportun a se incrimina i svrirea infraciunilor informatice
din culp de ctre persoanele rspunztoare pentru aplicarea dispoziiilor legale
n materie, prin neglijen. Prin aceast incriminare s-ar crea o infraciune
obstacol n calea svririi unor alte infraciuni mai grave.
Posibilitatea descoperirii faptelor ndreptate contra integritii i
securitii datelor i sistemelor informatice ar putea crete dac i n cazul
acestor infraciuni ar fi reglementat o cauz de nepedepsire sau de reducere a
pedepsei care s ncurajeze denunarea acestor fapte. Ar putea fi luat exemplul
423

Pentru amnunte, a se vedea Dobrinoiu, Maxim, op. cit., pp. 378 -381.
-424 -

altor domenii n care opereaz asemenea instituii de drept penale: art. 15-16 din
Legea nr. 143/2006, art. 10 din Legea nr. 241/2005, art. 9 din Legea nr. 39/2003.

Pagin alb

-425 -

CONCLUZII I PROPUNERI
Pericolele - omniprezente i ameninrile - omnidirecionale pot schimba
complet direcia de evoluie a sistemelor i proceselor, determinnd adevrate
catastrofe n ceea ce privete relaiile internaionale. Privind n acest sens,
criminalitatea transfrontalier se constituie ntr-o surs de generare i regenerare
a conflictualitii, a instabilitii i insecuritii. ncepnd cu ultimul deceniu al
secolului al XX-lea, dimensiunea transfrontalier a devenit esenial n
redefinirea criminalitii organizate. Constituirea spaiului Schengen, departe de
a diminua aceast nou caracteristic, a accentuat-o i mai mult, astfel nct
putem afirma c dimensiunea transfrontalier a criminalitii organizate a
devenit dominant la acest nceput de mileniu.
De cele mai multe ori, crima organizat se ntreptrunde cu terorismul i
conine un nucleu dur, reprezentat de criminalitatea economico-financiar, la
care se adaug corupia, fenomen ce tinde s erodeze baza sistemului economic
i avnd ca finalitate afectarea instituiilor fundamentale ale statului de drept.
Organizaiile criminale profit de contradiciile generate de permisivitatea sau
chiar lipsa unor legi, de neaplicarea legilor existente, de relaiile neadecvate

-426 -

dintre sferele politice, economice i administrative, precum i de ineficienta ori

slaba colaborare dintre structurile interne sau internaionale abilitate n
combaterea fenomenului infracional.
Una din caracteristicile organizaiilor criminale ale acestui nceput de
mileniu este meninerea i dezvoltarea relaiilor mult mai eficient, cu un sistem
de cooperare i de lucru n timp real, pentru realizarea scopului i produsului
infracional, coroborat cu splarea banilor i introducerea lor n circuitul legal
statal sau multinaional. Mai mult dect att, organizaiile criminale reuesc s
se adapteze imediat pentru a scpa de msurile ntreprinse mpotriva lor de ctre
poliie i justiie, ceea ce denot c exist un anumit model criminal ce
cuprinde elemente de tactic, ci i mijloace de aciune, foarte sofisticate i
deosebit de periculoase. Experiena a demonstrat c nu exist o singur
abordare n combaterea crimei organizate care s fie cu adevrat eficient,
succesul putnd fi asigurat de o gam larg de strategii care acioneaz n mod
concertat.
n contextul n care forurile continentale i mondiale i canalizeaz
eforturile pe direcia identificrii soluiilor adecvate pentru inerea fenomenului
criminalitii organizate sub control, Romnia i-a amplificat eforturile de
contracarare a acestui flagel, att n plan intern, ct i internaional. Aceste
eforturi vizeaz alturarea Romniei la efortul internaional, prin punerea la
dispoziie a potenialului naional de combatere i intensificarea msurilor de
actualizare a cadrului legislativ, cu preponderen cel penal.
Dac n domeniul clasic al asistenei judiciare penale internaionale,
reglementat prin convenii,

uniformizarea legislaiilor penale ale rilor

membre ale UE ntmpin inerente dificulti cauzate de specificul naional

tradiional al acestora, apreciem c n privina noilor forme ale crimei
organizate transnaionale cum ar fi criminalitatea informatic, aceast
uniformizare va fi mult mai uor de realizat, ntruct n acest domeniu nu exist
o tradiie juridic a rilor europene, iar o reglementare unitar la nivel
continental va fi convenabil tuturor i va fi uor de pus n aplicare la nivel

-427 -

naional, ct i internaional. Mergnd pe aceast linie, sunt de actualitate

cuvintele vizionarului politician francez Robert Schumann, care n 1950 spunea:
Europa nu se va face dintr-o dat, nici ntr-o construcie de ansamblu, ci prin
realizri concrete care s creeze mai nti solidaritate de fapt.
Prin urmare, abordarea sistemic a problematicii privind criminalitatea
organizat implic n mod obligatoriu luarea n calcul a dou elemente
inseparabile, respectiv obiectivele urmrite i metodele folosite. n acest sens,
obiectivele ce trebuie avute n vedere la elaborarea strategiilor de prevenire i
reprimare a crimei organizate ar putea fi: reducerea vulnerabilitii societii la
infiltrarea organizaiilor criminale; reducerea posibilitilor de acumulare i
folosire a profiturilor obinute din activiti ilicite; identificarea, dezmembrarea
i lichidarea organizaiilor criminale prin urmrirea i condamnarea membrilor
acestora, confiscarea bunurilor obinute din infraciuni i a celor folosite n
astfel de scopuri.
Pentru realizarea acestor obiective, este nevoie de elaborarea, adoptarea i
aplicarea unor strategii de prevenire i reprimare adecvate, prin metode i
mijloace eficiente,

motiv pentru care considerm c se impune ca

reglementarea tehnicilor speciale de investigare424 n legislaia romn s

fie mbuntit. Practica organelor judiciare a demonstrat c pe parcursul
urmririi penale a unor infraciuni de criminalitate organizat pot fi necesare
procedee probatorii care presupun limitri ale drepturilor fundamentale ale
persoanelor vizate i pentru care nu exist n prezent o procedur legal care s
prevad condiiile de autorizare ntr-o manier care s garanteze respectarea
drepturilor fundamentale ale persoanelor.
Legea nr. 135/2010 privind Codul de procedur penal prevede o
reglementare nou a tehnicilor speciale de investigare, ns nu rspunde tuturor
provocrilor pe care le presupune crima organizat, omind reglementarea unor
Potrivit Recomandrii (2005) 10 a Comitetului de Minitri al Consiliului Europei, prin noiunea de
tehnici speciale de investigare se nelege tehnicile folosite de autoritile judiciare n cadrul
anchetelor penale, urmrind depistarea unor infraciuni grave, astfel nct persoanele n cauz sa nu
aib cunotina de acest lucru.
424

-428 -

instrumente eseniale n probarea unei activiti infracionale.

n acest scop,

propun lrgirea sferei tehnicilor speciale de

supraveghere prin reglementarea utilizrii persoanei juridice sub acoperire,

precum i a posibilitii folosirii colaboratorului investigatorului sub
acoperire n cazul investigrii infraciunilor prevzute de Legea nr.39/2003.
Aceste procedee probatorii sunt utilizate n majoritatea statelor din Europa i
reprezint

elemente

eseniale

pentru

asigura

succesul

misiunilor,

conspirativitatea aciunilor i protejarea identitii reale a investigatorilor sub

acoperire. Evoluia infracionalitii a determinat ca n anumite situaii organele
de urmrire penal s nu poat ptrunde n mediul unor persoane suspectate de
svrirea de infraciuni dect folosind acoperirea unei persoane juridice, prin
intermediul crora s desfoare anumite activiti, sau prin intermediul unei
persoane care este deja cunoscut de membrii grupului infracional i care
beneficiaz de ncrederea acestora.
Astfel,

persoana juridic de acoperire este forma de asociere sau

organizare cu sau fr personalitate juridic, nfiinat n condiiile legii, care

este folosit n scopul derulrii activitilor specifice ale investigatorilor sub
acoperire, n cadrul activitilor de legendare. n Germania, spre exemplu,
aceste persoane juridice sunt folosite n cadrul unor investigaii de mare
amploare, procedura de nfiinare fiind cea obinuit pentru toate societile
comerciale, iar cheltuielile de funcionare fiind avansate de ctre stat.
Reglementarea persoanei juridice sub acoperire prezint o dificultate
suplimentar prin aceea c n acest mod se nate un subiect de drepturi i
obligaii, att de natur patrimonial ct i nepatrimonial. Pe parcursul
existenei, persoana juridic poate avea angajai, poate ncheia contracte cu
executare succesiv n timp sau poate acumula obligaii fiscale, iar legea trebuie
s prevad soarta acestor raporturi juridice n momentul n care societatea i-a
ndeplinit scopul n vederea creia a fost creat i i nceteaz existena.
Colaboratorul este persoana care nu face parte din autoritile judiciare
i care, n baza i limitele autorizrii date de organul competent, efectueaz

-429 -

anumite acte i activiti, n scopul stabilirii existenei infraciunii i identificrii

membrilor unui grup de crim organizat sau a unor persoane care au legturi
infracionale cu un astfel de grup. Legislaia britanic 425, spre exemplu, prevede
posibilitatea de a autoriza n cadrul unei investigaii surse umane acoperite de
informaii, criteriul esenial pentru stabilirea acestei caliti fiind relaia
existent ntre surs i persoana investigat, i nu apartenena sursei la organul
judiciar. Potrivit acestei norme, pot fi autorizai pentru obinerea de informaii i
mijloace de prob n procesul penal att investigatori sub acoperire, ct i
colaboratori ai poliiei fr calitate special. De asemenea, legislaia olandez 426
prevede c atunci cnd folosirea unui investigator sub acoperire este imposibil,
poate fi folosit un civil pentru realizarea unei operaiuni acoperite.
Pentru a garanta protejarea drepturilor fundamentale ale persoanelor
vizate de aceste procedee probatorii, condiiile i procedura de autorizare a
persoanei juridice sub acoperire i a colaboratorilor trebuie s fie similare celor
de autorizare a investigatorilor sub acoperire, att sub aspectul testului de
proporionalitate, ct i din perspectiva organului competent s autorizeze
activitatea.
Practica organelor judiciare a demonstrat, totodat, c reglementarea
actual a instituiei investigatorilor sub acoperire nu acoper toate ipotezele n
care activitile desfurate de investigator implic o atingere adus dreptului
persoanei la respectarea vieii private i a domiciliului. Astfel,

nu exist

dispoziii exprese referitoare la situaia n care investigatorul ptrunde n

locuina unei persoane n vederea obinerii de informaii sau de mijloace de
prob.
Potrivit art. 27 din Constituie, nimeni nu poate ptrunde n domiciliul sau
reedina unei persoane fr nvoirea acesteia, iar excepiile trebuie s fie
prevzute de lege. Dispoziii similare se regsesc n Articolul 8 al Conveniei
Europene a Drepturilor Omului, care prevede n plus condiia proporionalitii
425
426

Regulation of Investigatory Powers Act 2000

Special Power of Investigation Act (Wet Bijzondere opsporingsbevoegdheden) din 2000
-430 -

ingerinei cu importana interesului legitim protejat.

n ipoteza unui investigator sub acoperire care ptrunde n locuina unei
persoane pentru a cumpra droguri, spre exemplu, se poate argumenta c
acordul persoanei care folosete locuina este suficient pentru a conferi
legalitate activitii sale. Pe de alt parte, se poate susine i c n aceast
situaie acordul nu este valabil exprimat, avnd n vedere c persoana care 1-a
exprimat nu cunotea adevrata calitate a investigatorului, i c viaa privat a
persoanei cercetate a suferit o atingere care nu este prevzut de lege. Astfel,
exist posibilitatea de a contesta legalitatea mijloacelor de prob administrate
n aceast modalitate.

Specificul activitii desfurate de un investigator sub acoperire

presupune ca acestea s aib un comportament normal n mediul n care
ncearc s se integreze, ceea ce poate presupune accesul n locuinele
membrilor unui grup infracional. n asemenea situaii este imposibil
determinarea n prealabil a tuturor locuinelor n care investigatorul va fi nevoit
s ptrund, astfel nct nu se poate obine o autorizaie individual pentru
accesul n fiecare imobil. Totodat, ntr-o asemenea situaie intensitatea
ingerinei este n mod vdit mai mic dect n cazul unei percheziii domiciliare,
astfel nct nu se justific o procedur de autorizare similare percheziiei.
Pentru a evita riscul

unor interpretri neunitare n practic i

jurispruden, soluia pe care o propun este ca reglementarea instituiei

investigatorului sub acoperire s cuprind referiri exprese la posibilitatea ca
acesta sa ptrund n locuine pentru a obine informaii n baza autorizaiei
emise de ctre organul judiciar competent. O asemenea dispoziie se regsete
n legislaia landului german Baden Wurtemberg427, care prevede n mod expres
ca acordul persoanei care folosete o locuin este suficient pentru accesul n
Joubert, C., Bevers, H., Schengen investigated. A Comparative Interpretation of the Schengen
Provisions on mInternational Police Cooperation in the light of the European Convention on Human
Rights, Ed. Kluwer Law International, 1996, p. 222
427

-431 -

imobil al investigatorului.
Reglementrile actuale n materia investigatorului sub acoperire nu
cuprind dispoziii referitoare la situaia n care activitile de integrare n mediul
infracional presupun svrirea unei fapte prevzute de legea penal pentru
care nu exist o autorizare expres prealabil din partea organului judiciar
competent.
Infiltrarea unui agent sub acoperire ntr-o grupare de criminalitate
organizat poate presupune ca acesta s adopte comportamentul celorlali
membri ai gruprii, inclusiv svrirea unor fapte prevzute de legea penal.
Pentru aceste situaii, regula ar fi ca procurorul care autorizeaz folosirea
investigatorului sub acoperire s poat autoriza si comiterea acestor fapte dup
realizarea unui test de proporionalitate. Aceast ipotez este reglementat n
legislaia romn cu privire la cumprarea de droguri n articolul 22 din Legea
nr. 143/2000, iar de noul Cod de procedur penal n articolul 150, care acoper
i alte fapte prevzute de legea penal ce pot fi autorizate. Prevederi similare se
regsesc n legislaiile din majoritatea statelor europene.
n practic au aprut situaii n care activitatea gruprii de crim
organizat s-a desfurat ntr-o modalitate diferit de cea prefigurat la
momentul autorizrii, astfel nct investigatorul a fost pus n situaia de a
svri o fapta pentru care nu fusese autorizat, riscnd ca astfel s fie
deconspirat. Avnd n vedere c prevederile referitoare la stare de necesitate nu
sunt ntotdeauna deplin aplicabile n aceste situaii, n legislaia altor state s-a
simit nevoia unei reglementri exprese a acestor situaii.
Astfel, legislaia olandez prevede c n situaii urgente investigatorul
poate fi autorizat verbal s svreasc o fapt prevzut de legea penal,
urmnd ca procurorul s emit ulterior o autorizaie scris n termen de 3 zile.
Consider c se impune adoptarea unei reglementri similare i n legislaia
romn pentru a rspunde problemelor care apar n practica organelor judiciare.
Practica organelor judiciare a demonstrat c o alt lips a legislaiei

-432 -

actuale n materia tehnicilor de supraveghere, care este reluat n noul Cod de

procedur penal, este omisiunea unei reglementri legale a supravegherii
operative.
Acest procedeu probatoriu const n monitorizarea activitilor unei
persoane de ctre un lucrtor de poliie, n scopul obinerii de informaii. n
situaiile n care supravegherea nu este nsoit de realizarea de nregistrri de
imagini i sunete, lucrtorul de poliie consemneaz constatrile personale ntrun proces verbal, care constituie mijloc de prob 428, iar n aceste situaii
reglementarea n vigoare nu prevede necesitatea obinerii unei autorizaii.

Avnd n vedere c supravegherea sistematic a unei persoane reprezint

o ingerin n viaa privat a acesteia 429, exigenele articolului 8 din Convenia
European a Drepturilor Omului presupun ca aceasta s fie prevzut ntr-o lege
care s defineasc att infraciunile pentru care poate fi dispus msura, ct si
procedura de autorizare. Totodat, decizia de a folosi un asemenea procedeu
trebuie luat numai n urma efecturii unui test de proporionalitate.
Din acest motiv, propun ca reglementrile referitoare la tehnicile de
supraveghere s fie modificate, astfel s fie reglementat o procedur legal de
autorizare i condiii de administrare pentru orice activitate a organelor judiciare
care presupune o ingerin n viaa privat. n viziunea noastr, criteriul dup
care o activitate trebuie sau nu s fie autorizat trebuie s fie existena unei
ingerine, i nu modalitatea practic n care se realizeaz activitatea sau modul
n care se consemneaz rezultatele. Considerm c nu se justific situaia
actual, n care realizarea unei supravegheri, ale crei constatri se regsesc
ntr-o nregistrare de imagini, presupune o autorizaie emis de un judector, pe
cnd o supraveghere ale crei rezultate sunt consemnate n scris de lucrtorul de
poliie nu are o reglementare legal care s cuprind suficiente garanii.
Udroiu, M., Predescu, O., Proiecia european a drepturilor omului i procesul penal romn,
Editura C.H. Beck, 2008, p.858
429
A se vedea CEDO, hotrrea din 26 martie 1987 n cauza Leander contra Suediei
428

-433 -

Un exemplu poate fi legislaia adoptat n Marea Britanie n cursul anului

2000430, care reglementeaz detaliat procedura de autorizare a supravegherii
operative, distingnd, totodat, ntre metodele de supraveghere obinuite i cele
intruzive,

care vizeaz activiti efectuate n interiorul unei locuine sau

presupun prezena unei persoane sau a unui dispozitiv n interiorul unei locuine
i care implic exigene sporite i un grad mai nalt de autorizare. Totodat, n
Olanda431, supravegherea sistematic a unei persoane, care permite obinerea
unei imagini de ansamblu asupra vieii private a unei persoane, poate fi realizat
numai cu autorizarea procurorului, pe cnd supravegherea obinuit, a unei

activiti individuale sau ntmpltoare, se poate realiza fr o autorizare

special.
O alt propunere, vizeaz reglementarea n legislaia procesual penal a
unor instituii care s permit organelor judiciare accesul ntr-un loc, ridicarea
i repunerea la loc a unui obiect sau instalarea de obiecte. Aceste tehnici de
investigare sunt reglementate n prezent n Legea nr. 535/2004 privind
prevenirea i combaterea terorismului i pot fi folosite doar de ctre organele de
stat cu atribuii n domeniul securitii naionale.
Astfel, pe parcursul unei investigaii poate fi necesar ca organele de
urmrire penal s ptrund n locuina unei persoane pentru a instala un
dispozitiv de nregistrare cu ajutorul cruia s se realizeze o nregistrare de
convorbiri autorizat de judector, n condiiile n care nu exist o autorizare
expres a acestui tip de ingerin n viaa privat a persoanei i nicio o
prevedere legal expres din care s rezulte c autorizaia de interceptare
presupune i dreptul de acces n locuina persoanei vizate, reglementarea actual
nu permite folosirea acestei tehnici de investigare.
De asemenea, pentru a asigura conspirativitatea unei investigaii, poate fi
necesar ca un obiect s poat fi studiat fr cunotina celui care l deine,
430
431

Articolul 26 din Regulation of Investigatory Powers Act

Special Power of Investigalion Act (Wet Bijzondere opsporingsbevoegdhcdun) din 2000
-434 -

activitate care nu poate fi efectuat n baza dispoziiilor n vigoare referitoare la

condiiile de efectuare a percheziiilor domiciliare.
Prin reglementarea unei proceduri de autorizare pentru aceste tehnici de
investigare similare procedurii aplicabile pentru interceptarea i nregistrarea
convorbirilor, soluia pe care o propun asigur suficiente garanii pentru a
respecta exigenele Conveniei Europene a Drepturilor Omului i asigur un
instrument eficient n combaterea criminalitii organizate.
n ciuda dificultii de a identifica un echilibru ntre interesul statului de a
combate criminalitatea organizat i drepturile fundamentale ale persoanelor
vizate de tehnicile speciale de investigare, importana acestor instituii
determin necesitatea reglementrii lor. Totodat, trebuie avut n vedere
necesitatea ca n
statele membre ale Uniunii Europene s existe principii standard ale
procedurilor de executare a aciunilor sub acoperire, iar legislaia s fie adaptat
la aceste principii.
n acest sens, trebuie avut n vedere propunerea de Directiv a Uniunii
Europene privind Ordinul European de Investigaie 432, aflat n curs de adoptare
care reglementeaz punerea n executarea a procedeelor probatorii dispuse de
un organ judiciar dintr-un alt stat membru, inclusiv a tehnicilor de investigare
sub acoperire, astfel nct este esenial ca legislaia romn sa prevad
instrumente similare celor din statele europene.
Preocuparea de standardizare a instrumentelor de combatere a crimei
organizate se manifest la un nivel mai larg dect cel al Uniunii Europene,
reprezentnd o prioritate a tuturor ageniilor de aplicare a legii. Summit-ul
Mondial al Procurorilor Generali i Procurorilor efi desfurat n 2009 la
Bucureti a remarcat c rspndirea tehnologiilor moderne de informare i
comunicare, precum i crescnda trans-naionalitate a activitilor infracionale
aferente creeaz o vast gam de
432

noi oportuniti pentru comiterea de

http://register.consilium.europe.eu/pdf/en/10/st09/st09288-ad0l.en10.pdf
-435 -

infraciuni, iar evoluia constant a mediului social, cultural i economic ridic

noi i schimb dramatic modul de abordare a i impactul infracionalitii
tradiionale i convenionale. Din acest motiv, summit-ul a recomandat ca,
pentru combaterea noilor i sofisticatelor forme de infracionalitate, s se
dezvolte o reacie mai eficient din partea justiiei penale, inclusiv o
reconsiderare i actualizare a standardelor i normelor, n mod corespunztor i
conform necesitilor, pentru a se asigura un rspuns adecvat nevoilor actuale
ale tuturor statelor.433
O alt modificare legislativ pe care noi o considerm necesar este
preluarea poliiei judiciare de ctre Ministerul Public i nfiinarea poliiei
judiciare a DIICOT.

n concordan cu dispoziiile constituionale, care situeaz Ministerul

Public n rndul Autoritii Judectoreti, o eventual organizare a poliiei
judiciare n cadrul Ministerului Public ar putea reprezenta una dintre soluiile de
eficientizare a combaterii fenomenului infracional n general i al crimei
organizate n special. Constituia Romniei, republicat, menioneaz n Titlul
111, la cap.6, seciunea a 2-a (Autoritatea judectoreasc) faptul c n activitatea
judiciar, Ministerul Public reprezint interesele generale ale societii i apr
ordinea de drept, precum i drepturile i libertile cetenilor. Ministerul Public
i exercit atribuiile prin procurori constituii n parchete, n condiiile legii.
Parchetele funcioneaz pe lng instanele de judecat,

conduc i

supravegheaz activitatea de cercetare penal a poliiei judiciare, n condiiile

legii (art.131).
n prezent, dubla subordonare a lucrtorilor de poliie judiciar, funcional
fa de parchete, iar administrativ fa de Ministerul Administraiei i Internelor
duce n unele situaii la o scdere a eficienei. Cele dou instituii pot avea la un
moment dat prioriti diferite, astfel nct aceiai lucrtori pot fi implicai
433

www.http://www.summitgp2009.ro/upload/Raport_final_Summit_PG_2009.doc
-436 -

administrativ ntr-un anumit tip de activiti, urmrind combaterea unui anumit

fenomen, iar din punct de vedere al cercetrii penale prioritile parchetului pot
viza combaterea unui alt fenomen. Aceast abordare implic irosirea resurselor
investigative,

iar preluarea poliiei judiciare de ctre Ministerul Public ar

nltura acest impediment.

Este esenial, din aceast perspectiv, diferenierea ntre poliia
administrativ i poliia judiciar, cea din urm structur avnd sarcina de a
constata i urmri orice infraciune, conformndu-se regulilor de procedur
penal i de a executa msurile dispuse de ctre procurori.
Totodat, apreciem c este absolut necesar ca structura specializat n
combaterea crimei organizate i terorismului s aib propria poliie judiciar,
format din ofieri de poliie specializai, care s acioneze sub autoritatea
exclusiv a procurorilor DIICOT. Evident, opiunea ctre un asemenea mod de
organizare ar presupune detaarea unui numr de ofieri i ageni de poliie
judiciar, stabilit n funcie de evoluia anumitor indicatori ai criminalitii iar
evaluarea profesional a lucrtorilor de poliie judiciar ar urma s fie n
competenta procurorilor, care de altfel exercit att coordonarea, controlul, ct
si conducerea activitilor de cercetare penal. De aceea, structura de poliie
judiciar trebuie s fie complet i clar difereniat de structura de poliie
administrativ, cea de meninere a ordinii publice.
O alt msur legislativ care apreciem c ar trebui introdus este cea
privind confiscarea extins i modificarea reglementrilor referitoare la
prezumia dobndirii licite a averii.
Dispoziiile din Legea nr.39/2003 au adus o modificare esenial n
activitatea organelor judiciare n ceea ce privete instituirea msurilor
asigurtorii i confiscarea special ntruct se poate confisca i echivalentul
bunurilor supuse confiscrii.
Cu toate acestea, n activitatea practic s-au ridicat numeroase probleme
privind instituirea msurilor asigurtorii n cazurile de criminalitate organizat,

-437 -

fiind numeroase situaiile n care membrii grupurilor infracionale, dei realizau

beneficii materiale serioase din activitatea ilicit, nu deineau bunuri n
proprietate sau venituri care s poat fi indisponibilizate. De multe ori,
imobilele ori terenurile dobndite cu venituri din activitatea ilicit au fost
transferate pe numele unor membrii ai familiei sau prieteni, astfel c
indisponibilizarea acestora a fost de multe ori dificil.
Principalele impedimente practice sunt generate de modul n care este
reglementat instituirea msurii asigurtorii n art.163 alin.2 (msurile
asigurtorii n vederea reparrii pagubei se pot lua asupra bunurilor nvinuitului
sau inculpatului),

dar mai ales datorit modului n care sunt interpretate

normele Constituiei Romniei, care n art.44 alineatul 8 prevede prezumia

dobndirii licite a averii. n practica organelor judiciare,

acest text este

interpretat, pornind i de la deciziile Curii Constituionale, ca instituind o

obligaie pentru autoriti de a stabili cu exactitate infraciunea din care provine
un bun supus confiscrii.
De aceea, apreciem c introducerea confiscrii extinse este necesar n
legislaia noastr i se impune chiar i o modificare a Constituiei cu privire la
aceast prezumie, astfel nct, n situaia n care organele judiciare dovedesc c
veniturile unei persoane condamnate nu justific bunurile pe care le deine, acea
persoan s aib obligaia de a le dovedi proveniena licit, iar n caz contrar
bunurile s fie confiscate.
Un sistem eficient de recuperare a sumelor obinute prin infraciuni
presupune ca, n anumite situaii, legislaia naional s permit rsturnarea
sarcinii probei cu privire la proveniena bunurilor. Aceast afirmaie pornete de
la premisa c n orice sistem juridic este imposibil ca statul s stabileasc cu
precizie proveniena infracional a tuturor bunurilor dobndite de un inculpat,
la acelai standard de prob necesar pentru condamnarea unei persoane.
Se ntmpl de multe ori, ca unui traficant de droguri s i se poat
confisca doar sumele obinute la ultima tranzacie sau unui funcionar corupt s

-438 -

i se confite doar ultima mit i s nu fie posibil confiscarea averii pe care, n

mod vdit nu o putea obine din venituri legale 434. n aceste situaii, statul nu i
poate permite ca persoanele condamnate s pstreze bunurile dobndite de
persoanele condamnate i care nu pot fi justificate.
La aceast concluzie au ajuns majoritatea statelor europene, iar rspunsul
pe care l-au oferit a fost reglementarea unor instituii n baza crora n cazuri
limitativ prevzute de lege o persoan trebuie s dovedeasc originea bunurilor
pe care le-a dobndit, n caz contrar acestea fiind confiscate.
Soluiile sunt diverse. Spre exemplu, n Anglia435, prezumia este
rsturnat pentru persoanele condamnate pentru infraciuni grave sau
condamnate de mai multe ori ntr-un anumit interval. Dup dispunerea unei
asemenea condamnri, aceste persoane trebuie s fac dovada faptului c toate
bunurile pe care le-au dobndit n ultimii 6 ani i toate cheltuielile pe care le-au
efectuat n aceast perioad provin din surse licite, n caz contrar dispunndu-se
confiscarea. Mai mult, dac persoana condamnat nu achit suma la care este
obligat, pedeapsa i poate fi majorat.
Tot n Anglia, este reglementat aa numita confiscare civil 436, n baza
creia se poate dispune confiscarea bunurilor provenite din infraciuni chiar n
lipsa unei condamnri. n aceast situaie, statul poate demara o procedur civil
ndreptat mpotriva bunurilor, n care trebuie s dovedeasc doar c este
probabil c bunurile provin dintr-o infraciune, invocnd, spre exemplu,
prezena unor urme de droguri pe bancnote, un standard sensibil mai sczut
dect pentru a obine o condamnare.
O alt reglementare437 din acelai sistem de drept permite confiscarea
sumelor n numerar mai mari de 10.000 de lire sterline identificate asupra
persoanelor i care nu pot fi justificate. Poliia este ndreptit s rein aceste
sume, urmnd ca proprietarul s conteste msura ntr-un termen determinat i s
fac dovada provenienei licite a banilor, iar dac acest lucru nu se ntmpl,
http://www.mpublic.ro/presa/2011/discurs_bilant_2010.pdf
Art.6 din Proceeds of Crime Act, adoplat n 2002.
436
Art.240 din Proceeds of Crime Act, adoptat n 2002.
437
Art.249 din Proceeds of Crime Act, adoptat n 2002.
434
435

-439 -

sumele sunt confiscate.

n Spania, a fost adoptat o alt metod, care duce n final la acelai
rezultat. n practica organelor judiciare infraciunea de splare de bani este
interpretat n sens extensiv, astfel nct acoper orice tranzacie cu bunuri a
cror provenien nu poate fi justificat i cu privire la care exist suspiciunea
c provin din infraciuni. Astfel, orice bun a crui provenien licit nu poate fi
stabilit este prezumat ca provenind dintr-o infraciune, astfel nct devine
obiect material al infraciunii de splare de bani i implicit supus confiscrii.
Din momentul n care autoritile demonstreaz c veniturile legale ale unei
persoane nu justific bunurile pe care le deine i c exist o legtur de orice
natur cu o

activitate infracional, devine obligaia deintorului de a indica proveniena

exact a acestor bunuri pentru a evita confiscarea lor.
n Frana, s-a ales soluia adoptri unei incriminri speciale. Astfel, fapta
de a justifica originea bunurilor deinute sau a cheltuielilor efectuate constituie
o infraciune autonom, care atrage att condamnarea autorului cu o pedeaps
de pn la 3 ani de nchisoare, ct i confiscarea bunurilor.
Asemenea instituii au fost adoptate n ultimii ani n majoritatea statelor
europene - Anglia, Frana, Olanda, Belgia, Spania i, de curnd, Bulgaria. Unele
dintre aceste prevederi au fost examinate de Curtea Europeana a Drepturilor
Omului438, care a concluzionat c o asemenea procedur conine suficiente
garanii i nu ncalc drepturile fundamentale la un proces echitabil sau la
garantarea proprietii.
Mai mult, Consiliul European a impus tuturor statelor membre ale
Uniunii, prin Decizia Cadru 212, din 2005, s prevad n legislaia lor
confiscarea extins, care s permit rsturnarea sarcinii probei n legtur cu
438

Philips contra Regatului Unit, 2001; Grayson i Barnham contra Regatului Unit, 2008.
-440 -

proveniena bunurilor persoanelor condamnate pentru infraciuni.

Romnia are nevoie, la rndul su, de asemenea instituii i trebuie s i
ndeplineasc i obligaiile care i revin ca stat membru. n ultima perioad au
existat numeroase cazuri puternic mediatizate de persoane implicate n activiti
de crim organizat sau de corupie, care, dei au fost condamnate, i-au pstrat
averea care nu ar fi putut fi justificat prin surse legale de venit. Este nevoie de
instrumente care s permit ca aceste persoane s rspund integral pentru
activitile ilicite, ns, n prezent, adoptarea unor asemenea instrumente este
mpiedicat de prevederile Constituiei referitoare la prezumia caracterului licit
al averii.
Aceste prevederi nu permit rsturnarea sarcinii probei i, implicit, nu
permit ca Romnia s adopte una sau mai multe dintre soluiile identificate deja
de celelalte state membre. Modificarea Constituiei ar crea astfel o oportunitate
pentru a elimina o situaie de inechitate social i ar aduce, n acelai timp,
sume semnificative la buget.
Romnia trebuie s implementeze decizia cadru nr.212 a Consiliului
Uniunii Europene referitoare la confiscarea extins nu doar pentru a ne
ndeplini obligaiile asumate ca stat comunitar, ci n primul rnd, pentru a
rspunde unei nevoi sociale presante.
Credem c ar fi necesar adoptarea unei legislaii privind confiscarea
extins. Prevederile constituionale se refer la averea tuturor cetenilor, ns
confiscarea extins privete doar persoanele care sunt condamnate pentru fapte
penale i nu i pot justifica averea.
O msur la nivel instituional, care apreciem noi c ar trebui
implementat, este organizarea completelor specializate la instanele care
judec cauzele de criminalitate organizat. Apreciem c judecarea acestor
cauze de ctre judectori specializai n domeniul crimei organizate ar duce la
creterea gradului de combatere al acestui flagel, dar i la prevenirea lui.
Completele specializate ar putea contribui la aplicarea unitar i uniform a

-441 -

dispoziiilor din legile speciale i mai ales a dispoziiilor privind tehnicile

speciale de investigaie, precum i la aplicarea unor pedepse cu grad ridicat
disuasiv. Mai mult, crearea acestor complete ar permite magistrailor o
specializare pe diverse domenii - criminalitatea informatic, trafic de droguri,
trafic de persoane, etc. elaborarea unor ghiduri de bune practici n judecarea
acestui gen de cauze, precum i o cretere a celeritii n judecarea cauzelor.
Adoptarea propunerilor prezentate mai sus s-ar nscrie n principiile i
orientrile strategice ale UE, definite n Strategia de securitate intern a
Uniunii Europene: Ctre un model european de securitate. Strategia consider
c principalele riscuri i ameninri infracionale cu care se confrunt n
prezent Europa, i anume terorismul, formele grave de criminalitate,
criminalitatea organizat, traficul de droguri, criminalitatea informatic, traficul
de fiine umane, exploatarea sexual a minorilor i pornografia infantil,
infracionalitatea economic i corupia, traficul de armament i criminalitatea
transfrontalier, se adapteaz extrem de rapid la schimbrile tiinifice i
tehnologice, n ncercarea lor de a exploata n mod ilegal i de a submina
valorile i prosperitatea societilor noastre deschise. 439
Astfel, Uniunea European stabilete ca principiu faptul c cetenii
europeni vor s triasc n condiii de securitate i s se bucure de libertile lor:
securitatea constituie, n sine, un drept fundamental. Valorile i principiile
stabilite n tratatele Uniunii i enunate n Carta drepturilor fundamentale au
inspirat Strategia de securitate intern a UE. 440 n ceea ce privete prezentul
demers tiinific, de o deosebit importan este principiul politicilor n materie
de justiie, libertate i securitate care se consolideaz reciproc, respectnd
totodat drepturile fundamentale, protecia internaional, statul de drept i viaa
privat.
Secretariatul General al Consiliului European, Strategia de securitate intern a Uniunii Europene:
Ctre un model european de securitate. Luxemburg: Oficiul pentru Publicaii al Uniunii Europene.
ISBN 978-92-824-2690-6, p.7.
440
Strategia de securitate intern a Uniunii Europene: Ctre un model european de securitate, op.
cit., p. 19.
439

-442 -

Pe baza principiilor sunt stabilite zece orientri pentru aciune n vederea

garantrii securitii interne a UE n urmtorii ani:
abordarea vast i global a securitii interne;
asigurarea supravegherii democratice i judiciare efective a activitilor
de securitate;
prevenirea i anticiparea: o abordare pro-activ i fondat pe informaii;
elaborarea unui model global pentru schimbul de informaii;
cooperarea operaional;
cooperarea judiciar n materie penal,
care stabilete pentru
autoritile judiciare ale statelor membre s coopereze mai ndeaproape, dup
cum este necesar ca Eurojust s i pun n valoare ntregul potenial n cadrul
legislaiei aplicabile. La nivelul UE, operaiunile i anchetele n materie penal
care s-au desfurat cu succes trebuie s ne permit s contientizm sinergiile
poteniale dintre serviciile de aplicare a legii i cele de gestionare a frontierelor
i autoritile judiciare, n scopul prevenirii criminalitii transfrontaliere 441;
gestionarea integrat a frontierelor;
angajamentul n favoarea inovrii i a formrii;
dimensiunea extern a securitii interne/cooperarea cu rile tere;
flexibilitatea n vederea adaptrii la dificultile viitoare.
Riscul zero nu exist, dar n ciuda acestui fapt, Uniunea trebuie s
creeze un mediu sigur n care oamenii s se simt protejai. n acest sens,
trebuie instituite mecanismele necesare pentru meninerea unui nivel ridicat de
securitate, nu numai pe teritoriul UE, ci i, ntr-o msur ct mai mare, atunci
cnd cetenii cltoresc n ri tere sau se afl n medii virtuale, precum
Internetul442.

Strategia de securitale intern a Uniunii Europene: Ctre un model european de securitate, op.
cit., p. 26.
442
Strategia de securitale intern a Uniunii Europene: Ctre un model european de securitate, op.
cit., pp. 11.
441

-443 -

LISTA CU ABREVIERI

BIOS

Basic Input Output System - zon care controleaz

activitatea Unitii Centrale de Prelucrare

C.pen.

Codul penal

C.proc.pen.

Codul de procedur penal

CDD

Collaborative Drug Discovery - companie privat de

software cu o platform web pentru monitorizarea datelor
privind drogurile

CD-ROM

Compact Disk Read-only-memory

CE

Consiliul Europei

CEDO

Curtea European a Drepturilor Omului

CRIMORG

Baz de date privind actualitatea crimei organizate i

traficului ilicit

CSI

Comunitatea Statelor Independente - alian format din

-444 -

11 din cele 15 foste republici ale Uniunii Sovietice

DIICOT

Direcia de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate

Organizat i Terorism

EMCDDA

European Monitoring Centre for Drugs and Drug Addiction

EUROJUST

Unitatea European de Cooperare Judiciar

EUROPOL

Oficiul de Poliie al UE, sediul Haga (Olanda)

FAT

File Allocation Table - component a sistemului de operare

care aloc fiecrui fiier una sau mai multe poriuni pe
suportul de stocare prin menionare unor adrese
corespunztoare de regsire

FBI

Biroul Federal de investigaii (Federal Bureau of

Investigation) - agenie a Departamentului de Justiie
al SUA

G8

Grupul celor 8 - forum internaional al guvernelor celor

8 economii majore - Frana, Germania, Italia, Japonia,
UK, USA, Canada i Rusia

HG

Hotrre de Guvern

HIV

Virusul Imunodeficienei Umane

INCB

Consiliul Internaional pentru Controlul Drogurilor

(International Narcotics Control Board)

INTERPOL

International
Criminal
Police
Organization
Organizaia Internaional de Cooperare a Forelor de
Poliie - sediul Lyon (Frana)

IP

Internet Protocol - protocol care asigur un serviciu de

transmitere a datelor fr conexiune permanent

CCJ

nalta Curte de Casaie i Justiie

KNOW-HOW

Cunotine specifice asupra unui produs sau procedeu

-445 -

LAN

de fabricaie, adesea obinute prin lucrri de cercetare

i dezvoltare importante i costisitoare
Reea informatic local (Local area Network)

LSD

Dietilamida Acidului Lisergic

M.Of.

Monitorul Oficial

MAE

Ministerul Afacerilor Externe

MAI

Ministerul Administraiei i Internelor

MARA

Marea Alian Romn Antidrog

MDMA
MMFPS

Methylenedioxymethamphetamine(Ecstasy)
Ministerul Muncii, Familiei i Proteciei Sociale

OECD

Organizaia pentru Cooperare Economic i Dezvoltare

ONPM

Oficiul Naional pentru Protecia Martorului

ONU

Organizaia Naiunilor Unite

OUG

Ordonan de Urgen a Guvernului

PIN

Personal identification number - parol numeric pentru

autentificarea ntr-un sistem

PURPLE

Operaiune internaional ONU, n aciune din 1999,

menit s previn deturnarea permanganatului de potasiu
(precursor folosit n fabricarea cocainei)

REITOX

The European information networkon drugs and drug

addiction

RICO

The Reekotering Influenced & Corrupt Organizations Act

SIDA

Sindromul Imunodeficienei Dobndite

SIE

Serviciul de Informaii Externe

SRI

Serviciul Romn de Informaii

-446 -

SUA

Statele Unite ale Americii

TCP

Transmission Control Protocol - protocol Internet de

control al transmisiei

TEC

Tratatul privind Comunitatea European (Tratatul de la

Roma)

TOPAZ

Iniiativ internaional ONU de monitorizare a comerului

licit cu anhidrid acetic (precursor folosit n fabricarea
ilicit a heroinei) i de investigare a metodelor i rutelor de
deturnare

TUE

Tratatul privind Uniunea European

TVA

Taxa pe valoarea adugat

UCP

Unitatea Central de Prelucrare

UE

Uniunea European

UNAIDS

United Nations Programme on HIV/AIDS

UNODC

Biroul Naiunilor Unite de lupt mpotriva Drogurilor i a

Criminalitii (The United Nations Office on Drugs and
Crime)

USD

United States dollar

WAH

Reea informatic de larg utilizare (Working at Home)

WHO

World Health Organization

-447 -

BIBLIOGRAFIE
I.Tratate, cursuri, monografii
Adler, F.

- Criminologia, Ed. a II-a, Mac Grew, N. J. Aill, 1995

Amza, T. Amza, C.P.

- Criminalitatea informatic, Editura Lumina Lex,

Bucureti, 2003

Amza, T., Amza, C.P.

- Criminologie, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2008

Antoniu G.

- Vinovia penal, Editura Academiei Romne,

Bucureti, 1995

Antoniu G., Bulai, C.

- Practic judiciar penal, vol. I. Partea general,

Editura Academiei, Bucureti, 1988

Antoniu G., Bulai, C.

- Practic judiciar penal, vol. II. Partea general,

Editura Academiei, Bucureti, 1990

Antoniu, G.

- Noul Cod penal. Codul penal anterior. Studiu

comparativ, Editura All Beck", Bucureti, 2004

Antoniu, G. i colab.

- Reforma legislaiei penale, Editura Academiei,

Bucureti, 2003

-448 -

Antoniu, G., Bulai, C.

- Practic judiciar penal, Partea special, Editura

Academiei, Bucureti, 1992

Baciu, D., Rdulescu,

S.M.

- Corupia i crima organizat, Editura Continent,

Bucureti, 1994

Balaban, C.

- Infraciuni prevzute n legi speciale care

reglementeaz domeniul comerului, Editura Rosetti,
Bucureti, 2005

Banu, E, Constantin,
A,

- Tratat de tactic criminalistic, Editura Carpai,

Craiova, 1994

Basarab, M., Pasca,

V., Mateu, Gh.,
Medeanu, T.,
Dungan, Petre,
Butiuc, C., Bdil,
M., Mirian, V.,
Manca, R., Mihe,
C.
Bauman, Zygmunt

- Codul penal comentat, vol. II, Partea special,

Editura Hamangiu, Bucureti, 2008, comentariu Petre
Dungan

Bdil, M.

- Drept penal. Partea special, vol. I, Editura Alma

Mater, Sibiu, 2005

Bengescu, C. B.

- Drogurile - alarm naional, Editura Polirom,

Bucureti, 2000

Berchean, V., Pletea,

C.

- Drogurile i traficanii de droguri, Editura Paralela

45, Piteti, 1997

Boroi, Al,
Nistoreanu, Gh.

- Drept penal. Partea special, Editura All Beck,

Bucureti, 2004

Boroi, Al., Voicu, C.

- Dreptul penal al afacerilor, Editura C.H. Beck,

Bucureti, 2004

Breban, V.

- Dicionar al limbii romne contemporane de uz

curent, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti,

- Globalizarea i efectele ei sociale, Editura Antet,

Bucureti, 2003

-449 -

1980
Bulai, C.

- Manual de drept penal, Editura All, Bucureti, 1997

Bulai, C., Filipa, A.,

Mitrache, C.

- Instituii de drept penal, Editura Trei, Bucureti, 2001

Cesoni, Maria Luisa

- Criminalit organisee, des representations sociales

aux definitions juridiques, L. G. D. J. Paris, Georg
Geneve, Bruylant Bruxelles, 2004

Chipil, Ion i
colectiv

- Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech,

Craiova, 2006

Cioclei, Valerian

- Manual de criminologie. Editura All Beck,

Bucureti, 1998

Ciopraga, A.

- Tactic criminalistic, Iai, 2004

Creu, V.

- Drept internaional penal, Editura Tempori, Bucureti,

1996

Dennis, I.N.

- The Low of Evidence, 3rd edition, Sweet & Maxwell,

2007

Diaconescu, Gh.

- Infraciunile n legile speciale i legile extrapenale,

Editura All Beck, Bucureti, 1996

Diaconescu, H.

- Infraciuni de corupie i cele asimilate sau n legtur

cu acestea, Editura All Beck, Bucureti, 2005

Dima, T.

- Drept penal, partea general, vol. I - 2004, vol. II 2005, Editura Lumina Lex, Bucureti

Dobrinoiu, M.

- Infraciuni n domeniul informatic, Editura C. H. Beck,

Bucureti, 2006

Dobrinoiu, M.,
Hotca, A.M.

- Infraciuni prevzute n legi speciale, vol. I,

Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008

Dobrinoiu, V.

- Traficarea funciei i a influenei n dreptul penal,

Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1983

-450 -

Dobrinoiu, V.

- Corupia n dreptul penal romn, Editura Lumina Lex,

Bucureti, 1995

Dobrinoiu, V.

- Drept penal. Partea special, vol. II, Editura Lumina

Lex, Bucureti, 2004

Dobrinoiu, V.,
Cernea, N.

- Drept penal. Partea special, Editura Lumina Lex,

Bucureti, 2002

Dobrinoiu, V., i colab.

- Cauze penale comentate. Partea special, Editura

Semne, Bucureti, 2003

Dongoroz, V., i
colab.

- Explicaii teoretice ale Codului penal romn.

Partea special, vol. III - IV, Editura Academiei
R.S.R., Bucureti, 1971-1972

Dragoman, I., i
colab.

- Relaii internaionale actuale, Editura Intergraf,

Bucureti, 2004

Drgan, I.

- Dicionar de droguri, Editura Naional, Bucureti

2005
- Drogurile n viaa romnilor, Editura Magicart
Design, Bucureti, 1996

Drgan, J.
Filipa, A., Loghin, O.

- Drept penal romn. Partea special, Casa de

Editur i Pres ansa S.R.L., Bucureti, 1992

Geamnu, Grigore

- Dreptul internaional penal i infraciunile

Internaionale, Editura Academiei Romne, Bucureti,
1977

Glaser, St.

- Droit internaional penal convenional, Paris, 1929

Hanga, V.I.

- Dreptul i calculatoarele, Editura Academiei,

Bucureti, 1991

Hedeiu, E., Toma,

Gh.

- Combaterea crimei organizate, Editura Universitatea

Naional de Aprare, Bucureti, 2005

Hotca, A.M.,
Dobrinoiu, M.

- Infraciuni prevzute n legi speciale, Editura C. H.

Beck, Bucureti, 2008

-451 -

Hotca, M. A.

- Noul Cod penal i Codul penal anterior. Aspecte

difereniale i situaii tranzitorii, Editura Hamangiu,
Bucureti, 2009

Kandler, L.

- Anti-Hacker, Editura Educaional, Bucureti, 1998

Kelly, Robert J.

- Natura crimei organizate i operaiunile ei specifice,

Herbert Edelbertz, ed. V.S. Departamentul Justiiei
S.U.A., 1987

Kvesi, Laura
Codrua, Tiian,
Dana, Frsie, Daniela
Lascu, I.

- Arestarea preventiv. Practic judiciar. Hotrri

CEDO, Editura Hamangiu, Bucureti, 2009

Lascu, I., Lascu, L.C.

- Corupia i crima organizat. Realitate social,

actualitate i incriminare, Editura Alma Mater,
Sibiu, 2002

Loghin, O., Filipa,

A.

- Drept penal romn. Partea special. Casa de Editur

i pres ansa S.R.L., Bucureti, 1992

Mateu, Gh. i
colaboratorii

- Traficul de fiine umane. Infractor. Victim.

Infraciune, Editat de Asociaia Magistrailor lai i
Asociaia Alternative Sociale, lai, 2005

Merle, R., Vitu, A.

- Trait de droit criminel. Procdure pnale, vol. II, Ed.

Cujas, 1997

Miclea, Damian

- Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion,

Ploieti, 2002

Miclea, Damian

- Combaterea crimei organizate, Editura Ministerului

Administraiei i Internelor, Bucureti, 2004

Mircea, I.

- Vinovia n dreptul penal romn, Editura Lumina Lex,

Bucureti, 1998

Mitrache, C.

- Drept penal romn, Casa de Editur i Pres ansa

S.R.L., Bucureti, 2002

- Drept penal. Partea general. Analiz

comparativ, Editura Hamangiu, Bucureti, 2010

-452 -

Mitrache, Constantin,
Mitrache, Cristian

- Drept penal romn. Partea general, Editura

Universul Juridic, Bucureti, 2006

Mocua, G.

- Criminalitatea organizat i splarea banilor, Editura

Noul Orfeu, Bucureti, 2004

Neagu, I.

- Tratat de procedur penal, Editura Pro, Bucureti,

1997

Neagu, I.

- Drept procesual penal. Tratat, Editura Global Lex,

Bucureti, 2002

Nelson, B. i colab.

- Guide to Computer Forensics and investigations ,

Thomson, Course Technology, Boston. 2004

Nistoreanu, Gh,
Boroi. Al.

- Drept penal. Partea special, Editura C. H. Beck

Ediia a 3-a, Bucureti, 2005

Nistorescu, Gh.,
Pun, C.

- Criminologie, Editura Europa Nova, Bucureti, 1996

Oprea, D.

- Protecia i securitatea informaiilor, Editura Polirom,

Iai, 2005

Papadopol, V., Pavel,

D.

- Formele unitii infracionale n dreptul penal romn.

Editura ansa, Bucureti, 1992

Paraschiv, C.I.,
Damaschin, M.

- Drept procesual penal, Editura Lumina Lex, Bucureti,

2004

Pascu, I.

- Drept penal. Partea general, Editura Hamangiu,

Bucureti, 2007

Paca, V., Dungan,

P., Medeanu, T. i
colab.
Patriciu, V. V.

- Codul penal comentat, vol. II, Partea special, Editura

Hamangiu, Bucureti, 2008

Patriciu, V. V., Vasiu,

I., erban, G.

- Internetul i dreptul, Editura AU Beck, Bucureti,

1999

- Criptografia i securitatea reelelor de calculatoare,

Editura Tehnic, Bucureti, 1994

-453 -

Pele, Gh., Hurdubaie,

Ioan

- Interpolul i criminalitatea internaional, Editura

Ministerului de Interne, Biroul Naional Interpol,
Bucureti

Pella, V.V.

- La criminalite collective des etats, Bucureti, 1927

Pitulescu, Ion

- Al treilea rzboi mondial - Crima organizat, Editura

Naional, Bucureti, 1996

Popa, M., i colab.

- Dicionar enciclopedic, Editura Enciclopedic,

Bucureti, 1993

Pradel, J.

- Droit pnal compare. Editura Codes Dolloz, Paris,

1996

Stancu, E.

- Tratat de criminalistic. Ediia a IV-a - revzut i

adugit. Editura Universul Juridic. Bucureti, 2007

Streteanu. Fl.

- Drept penal. Partea general. Editura Rosseti,

Bucureti, 2002

Streteanu, Fl.,
Chitit, R.

- Rspunderea penal a persoanei juridice, Editura

Rosseti, Bucureti, 2002

Suceav, Ion i
colaboratorii

- Omul i drepturile sale. Editura Ministerului de Interne,

Bucureti, 1991

Suceav, Ion, Coman,

Florian

- Criminalitatea i organizaiile internaionale, Editura

Romcartexim, Bucureti, 1 997

Sutherland, E

- White coilar crime, Editura Dryden Press New York,

1949

erb, Stancu,
Drghici, C-tin,
Iacob. A., Ignat, A.
Tanislav, E., Conea,
N., Tanislav jr., E.

- Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003

Theodoru, Gr.,
Plieu, T.

- Drept procesual penal. Partea special, Universitatea

Al. I. Cuza, Iai, 1987

- Infraciuni prevzute n legi speciale, Editura Semn E,

Bucureti, 2006

-454 -

Toader, T.

- Drept penal. Partea special, ediia a IV-a, Editura

Hamangiu, Bucureti, 2009

Trancot, C.

- Nelinitile insecuritii, Editura Tritonic, Bucureti,

2005

Turianu, C.

- Rspunderea juridic pentru faptele penale svrite

de minori, Editura Continent XXI, Bucureti, 1995

urlea, S.

- Bomba drogurilor. Editura Humanitas, Bucureti, 1991

Udroiu, M., Predescu,

O.

- Protecia european a drepturilor omului i procesul

penal romn - Tratat, Editura C. H. Beck, Bucureti,
2008

Ursa, V.

- Criminologie, Editura Drept, Cluj-Napoca, 1996

Vasiliu, T., i colab.

- Codul penal, comentat i adnotat Partea special, vol.

1 - 1975, vol. II - 1977, Editura tiinific i
enciclopedic, Bucureti

Vasiu, I.

- Drept i informatic, Editura Academiei, Bucureti,

1993

Vasiu, I.

- Criminalitatea informatic, Editura Nemira, Bucureti,

1998

Vasiu, I.

- Totul despre hackeri, Editura Nemira, Bucureti, 2001

Vasiu, L, Vasiu, L.

- Informatic juridic i drept informatic, Editura

Albastr, Bucureti, 2002

Voicu, C.

- Splarea banilor murdari, Editura Sylai, Bucureti,

1999

Voicu, C., Boroi, Al.

- Dreptul penal al afacerilor, Editura C.H. Beck,

Bucureti, 2006

Voicu, C., i colab.

- Globalizarea si criminalitatea economico - financiar,

Editura Universul Juridic, Bucureti, 2005

-455 -

II. Articole publicate n reviste de specialitate

Antoniu, G.

- Reflecii asupra criminalitii organizate, Revista

Dreptul, nr. 3/1997

Apostol, D.,
Brbcioru, T.

- Interceptrile i nregistrrile audio video n situaii

speciale, Revista de Drept Penal, nr. 1/2009

Bic, Gh.. Puic,

P.P., Gheorghe, V.T.

- Sfera infraciunilor n privina crora se poate

autoriza interceptarea i nregistrarea convorbirilor sau
comunicaiilor. Revista Dreptul, nr. 8/2006

Boroi. Al., Neagu, N.

- Armonizarea legislaiei penale romne cu legislaia

european n materie de corupie. Revista Dreptul, nr.
4/2003

Buneci, P.

- Protecia martorilor. Revista de Drept Penal, nr.

2/2003

Ciuncan, D.

- Cauzele care genereaz si condiiile care favorizeaz

corupia, n Revista Pro-Lege, nr. 1/2006

Dabu, V.

- Reflecii privind unele modificri aduse Legii nr.

87/1994 prin Legea nr. 161/2003, Revista Dreptul, nr.
12/2003

Dima, T.

- Droguri. Deinere. Consum, Revista de Drept Penal,

nr.4/2005

Dima, T.

- Din nou despre consumul de droguri, Revista de Drept

Penal, nr. 4/2004

Dima, T., AlKawadri, L.M.

- Reflecii privind infraciunea prevzut n art. 5 din

Legea nr. 143/2000 n varianta punerii la dispoziie a
unei locuine, Revista Dreptul, nr. 9/2009

Dima, T., Hotca, M.

A.

- Aspecte de practic judiciar i de drept penal

comparat referitoare la deinerea de droguri pentru
consum propriu, n Revista Dreptul, nr. 10/2007

-456 -

Dima, T., Pun, A.G.

- Un alt mod de abordare a cauzei de reducere a

pedepsei prevzute de art. 16 din Legea nr. 143/2000
privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri. Revista Dreptul, nr. 2/2008

Dima, Traian

- Dac subiectul activ al unei infraciuni poate fi i

subiect pasiv, n Revista Dreptul, nr. 1/2002

Grbule. I.

- Consideraii tn legtur cu traficul de droguri, Revista

Dreptul, nr. 12/2008

Gherasim, T.

- Aspecte ale crimei organizate n Romnia, n R.C.C.P.,

nr. 8/2000

Ghigheci, C.

-Infraciunile n domeniul informaticii, Revista de Drept

Penal, nr. 2/2002

Gorgneanu, 1.

- Protecia juridic a martorului, R evista de Drept

Penal, nr. 1/2001

Hrstanu, P.

- Investigatorul sub acoperire, Revista Dreptul, nr.

5/2004

Herghelegiu, L.

- Instigatorul sub acoperire, Revista de Drept Penal

nr.2/2005

Hotca, A.M., Dima,

T.

- Noua reglementare a regimului juridic al

precursorilor de droguri n Romnia, Revista Dreptul,
nr. 3/2008

Jidaru, N.

- Interceptrile i nregistrrile audio sau video

prevzute n art. 911 din Codul de procedur penal
n jurisprudena Curii Constituionale, Revista
Dreptul, nr. 7/2010

Koening, Dorean
Marguerite

- Confruntarea dintre sistemul justiiei penale i

crima organizat n Statele Unite, Raport la Colocviul
preparator al Asociaiei Internaionale de Drept Penal,
Egipt, 1977, n Revista Internaional de Drept Penal,
vol.69, p.306

-457 -

Kvesi, L.C.

- Autorizarea procurrii de droguri, Revista Dreptul,

nr.7/2002

Kvesi, L.C.

- Cauze de nepedepsire prevzute n legi speciale,

Revista Dreptul, nr. 5/2003

Kovesi, L.C., Finta,

S.

- ncadrarea juridic a unor fapte de fraud

informatic, Revista Dreptul, nr. 12/2006

Lascu, I.

-Infraciuni de corupie. Noi incriminri, Revista

Dreptul, nr. 10/2000

Lascu, I.

-Extinderea incriminrii traficului de stupefiante,

Revista Dreptul, nr. 12/2000

Lascu, I.

- Particularitile de investigare i cercetare a

infraciunilor de corupie, Revista Dreptul nr 11/2002

Lascu, I.

- Traficul de persoane, Revista Dreptul, nr. 7/2002

Lascu, I.

- Combaterea traficului de materiale pornografice,

Revista Dreptul, nr. 6/2003

Lascu, I.

- Protecia martorilor. Noutate de reglementare,

Revista Dreptul, nr. 7/2003

Lascu, I.

- Investigatorii acoperii, Revista de Drept Penal,

nr. 3/2003

Lascu, I.

- Investigatorii acoperii, Revista de Drept Penal,

nr. 3/2003

Lascu, I.

- Prevenirea i combaterea criminalitii organizate,

Revista Dreptul, nr. 9/2003

Lascu, I., Lascu, L.C.

- Extinderea incriminrii traficului de stupefiante,

n Revista Dreptul, nr. 12/2000

Lascu, L.C.

- Dispoziii procedurale prevzute de Legea nr.

143/2000 privind combaterea traficului i
consumului de droguri, Revista Dreptul, nr. 11/2002
-458 -

Lazr, A.

- Utilizarea procedeelor probatorii n efectuarea

actelor premergtoare privind fraudele n afaceri, n
R.C.C.P., nr. 1/2001

Lazr, A.

- Criminalitatea contra patrimoniului cultural

naional, Revista Dreptul, nr. 7/2007
- Corupia ca principal ameninare la adresa
intereselor naionale ale Romniei, Revista Pro-lege
nr. 1/2006

Lupulescu, N.

Mateu, Gh.

- Investigatorul sub acoperire, Revista Dreptul, nr

1/2005

Meiyrowitz, H.

- La repression et par les tribunaux allemands des

crimes contre 1'humanite et de l'appartenance a une
organisation criminelle en aplication de la loi , Conseil
de Contrele allie, nr. 10, Paris, 1960, p.5

Mihu, E.A., Moca,

D.

- Metodica cercetrii traficului de persoane, Revista

Dreptul, nr. 4/2009

Moise, Adrian
Cristian

- Investigarea criminalistic a infraciunilor

informatice, n Revista Dreptul, nr. 4/2009

Moise, M.,
Corleanu, S.

- Conceptul de criminalitate organizat financiar

economic i criminalitate n afaceri, Revista Dreptul,
nr. 10/2009

Mora, S.

- Global Organized Crime, Conference Woodrow Wilson

School Policy, 06.01.1996

Olaru, C.

- Prevenirea si combaterea crimei organizate, Revista

de Drept Penal, nr. 4/2004

Olaru, C.

- Unele consideraii teoretice referitoarei la Legea nr.

39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate, n Revista Dreptul, nr. 6/2004, p. 158

Olaru, C.,

- Proxenetism. Trafic de persoane, Revista de Drept

Penal, nr.2/2003
-459 -

Opri, O.

- Represiune i prevenie n politica penal de

combatere a corupiei, Revista de criminologie, nr.
1/2003

Palmiotto, M. J.

- Criminal investigation, Nelson - Hali Publisher,

Chicago, U.S.A., 1994

Paca

- Cnep pentru fibr - drog sau plant tehnic?,

Revista de Drept Penal, nr. 2/2002

Patru, M., Uzvat,

C. Fl.

- Pornografia infantil n reglementrile actuale,

Revista Dreptul, nr. 4/2003

Pun, C.

- Crima organizat sau organizarea crimei, Analele

Academiei, de Poliie, Al. I. Cuza, Bucureti, 1993

Predescu, O., Udroiu,

M.

- Jurisprudena Curi Europene a Drepturilor Omului

cu privire la agenii provocatori, Revista Dreptul, nr.
1/2009

Rusu, D.

- Impulsul mpotriva corupiei. Revista de criminologie,

nr. 1/2003

Simion, B.,
Corleanu, S.

- Unele aspecte controversate privind infraciunile de

persoane i proxenetism, Revista Dreptul, nr. 4/2005

Spiridon, I.C.

- Consideraii referitoare la Legea nr. 39/2003 privind

prevenirea i combaterea criminalitii organizate,
Revista Dreptul, nr. 3/2008

Stnescu, L.

- Consimmntul victimei traficului de persoane,

Revista de Drept Penal, nr. 3/2004

Tamam, M.

- Conexiunile ntre terorism i criminalitate, Londra,

2004

Tnsescu, C., Ispas,

D.

- Opinie privind confiscarea n materie de corupie,

Revista Dreptul, nr. 6/2006

-460 -

Timoce, M.C.

- Unele consideraii referitoare la infraciunea

prevzut n art. 7 din Legea nr. 39/2003, Revista
Dreptul, nr. 12/2005

Tuhau, C.

- Moduri de operare inedite utilizate de traficanii de

droguri, n Buletinul Informativ al Poliiei antidrog, nr.
1/1991

Turianu, C.

- Traficul ilicit de droguri, Revista Dreptul, nr.

8/2005

Udroiu, M., Predescu,

O.

- Jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului

cu privire la agenii provocatori, Revista Dreptul nr.
1/2009

Uvat, C.F., Ptrus,

M.

- Aspecte legate de incidena dispoziiilor art. 329 din

Codul penal, dup intrarea n vigoare a Legii nr.
678/20111 privind prevenirea i combaterea traficului de
persoane, Revista Dreptul, nr. 10/2003

Vasiu, I., Vasiu, L.

- Frauda informatic, Revista de Drept penal, nr. 1/2005

Vlsceanu, A. N.

- Cooperarea internaional n domeniul

criminalitii informatice, Revista de Drept Penal, nr.
3/2008

Vonica, D.

- Investigatorul acoperit, Revista Dreptul, nr. 1/2005

Vonica, D.

- Investigatorul acoperit, Revista Dreptul, nr. 5/2004

Vrnceanu, N.I.,
Hoea, M.A., Dima,
T.

- Flagelul drogurilor. Preocupri actuale, Revista de

Drept Penal, nr. 3/2006

Zara, B.

- Trafic ilegal de droguri, Revista de Drept Penal, nr.

4/2005

III. Legislaie naional

***

- Constituia Romniei, din anul 1991, modificat i

-461 -

completat prin Legea de revizuire a Constituiei Romniei

nr. 429/2003, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.
758 din 29.10.2003

***

- Codul penal romn, adoptat prin Legea nr. 15/1968

(B. Of. nr. 79-79 bis din 21.06.1968), republicat
ulterior n B. Of. nr. 55-56 din 23.04.1973, republicat,
n temeiul Legii nr. 140/1996, n Monitorul Oficial,
Partea I, nr. 65 din 16.04.1997

***

- Noul Cod penal, publicat n Monitorul Oficial, Partea

I, nr. 575 din 29.06.2004, adoptat prin Legea nr.
286/2009 publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr 510
din 24.07.2009

***

- Codul de procedur penal - republicat n Monitorul

Oficial, Partea I, nr. 78 din 30.04.1997, cu modificrile
ulterioare la zi

***

- Codul civil - decretat la 26.11.1864, promulgat la

06.12.1864 i pus n aplicare la 01.12.1865, de-a lungul
timpului suferind mai multe modificri, ultima
republicare - Codul civil din 17.07.2009, republicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 505 din 15.07.2011

***

- Codul de procedur civil - decretat la 09.09.1865 i

promulgat la 11.09.1865, pus n aplicare la 01.12.1865,
modificat esenial prin D-L nr. 1228/1990, republicat n
Monitorul Oficial, nr. 45 din 24.02.1998, cu
modificrile eseniale prin O.U.G. nr. 138 din
14.09.2000 i O.U.G. nr. 59 din 27.04.2001

***

- Codul familiei, cu modificrile i completrile aduse

prin
Legea nr.59/1993 i republicat n Monitorul Oficial
Partea I, nr. 177 din 26.07.1993 i Legea nr. 288/2007,
publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 749 din
05.11.2007
-462 -

***

***

- Legea privind prevenirea i combaterea criminalitii

organizate, nr.39/2003, publicat n Monitorul Oficial,
Partea I, nr. 50 din 29.01.2003, modificat i completat
prin O.U.G. nr.54/2010, publicat n Monitorul Oficial,
Partea I, nr. 421 din 23.06.2010
- Legea pentru prevenirea i combaterea evaziunii
fiscale, nr. 241/2005, publicat n Monitorul Oficial,
Partea I, nr. 672 din 27.07.2005, modificat i
completat prin O.U.G. nr.54/ 2010, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 421 din 23.06.2010

***

- Legea privind combaterea traficului i consumului

ilicit de droguri, nr. 143/2000, publicat n Monitorul
Oficial, Partea I, nr. 362 din 30.08.2000, cu modificrile
i completrile aduse prin: Legea nr.169/2002 (M. Of.
nr. 261 din 18.04.2002): Legea nr.39/2003 (M. Of. nr. 50
din 29.01.2003): Legea nr. 522/ 2004 pentru modificarea
i completarea Legii nr. 143/ 2000 (M. Of. nr. 1155 din
07.12.2004): O.U.G. nr. 121/ 2006 privind regimul
juridic al precursorilor de droguri (M. Of. nr. 1039 din
28.12.2006): O.U.G. nr. 6/ 2010 pentru modificarea i
completarea Legii nr. 143/ 2000 i Legii nr. 339/ 2005,
publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.
100/ 15.02.2010; Hotrrea nr. 575 2010 (M. Of. nr.509
din 22.07.2010)

***

- Legea privind prevenirea i combaterea traficului de

persoane, nr.678/ 2001. publicat n Monitorul Oficial,
Partea I. nr. 783 din 11.12.2001, cu modificrile i
completrile aduse prin: O.U.G. nr. 143/ 2002, publicat
n M. Of. nr. 804 din 05.11.2002 (aprobat prin Legea nr.
45/2003): Legea nr. 39/ 2003. publicat n M. Of. nr. 50
din 29.01.2003; O.U.G. nr. 79/ 2005. publicat n M. Of.
nr. 629 din 19.07.2005 (aprobat cu modificri prin
Legea nr. 287/ 2005): Legea nr. 230/ 2010, publicat n
M. Of. nr. 812 din 06.12.2010; O.U.G. nr. 117/ 2010,
publicat n M. Of. nr. 891 din 30.12.2010; O.U.G. nr.
41/2011, publicat n M. Of. nr. 304 din 03.05.2011

-463 -

***

- Legea privind prevenirea, descoperirea i sancionarea

faptelor de corupie, nr. 78/2000, publicat n Monitorul
Oficial, Partea I, nr. 219 din 18 mai 2000, cu
modificrile i completrile aduse prin O.U.G. nr.
83/2000 privind modificarea i completarea Legii nr.
50/1996 (M. Of. nr. 425 din 01.09.2001); O.U.G. nr.
43/2002 privind Direcia Naional Anticorupie (M.
Of. nr. 425 din 11.04.2004); Legea nr. 521/2004 (M. Of.
nr. 1123 din 29.11.2004); O.U.G. nr. 50/2006 (M. Of.
nr. 566 din 30.06.2006); Legea nr. 69/2007 (M. Of. nr.
215 din 29.03.2007)

***

-Legea privind unele msuri pentru asigurarea

transparenei n exercitarea demnitilor publice, a
funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i
sancionarea corupiei, nr. 161/2003, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 279 din 19.04.2003, cu
modificrile aduse prin O.U.G. nr. 40/2003 (M. Of. nr.
378 din 02.06.2003); O.U.G. nr. 77 (M. Of. nr. 640 din
09.09.2003); Legea nr. 23/2004 (M. Of. nr. 187 din
03.03.2004); Legea nr. 114 (M. Of. nr. 336 din
16.04.2004); Legea nr. 171/2004 (M. Of. nr. 456 din
20.05.2004); Legea nr. 280/2004 (M. Of. nr. 574 din
29.06.2004); Legea nr. 359/2004 (M. Of. nr. 839 din
13.09.2004); O.U.G. nr. 14/2005 (M. Of. nr. 200 din
09.03.2000); O.U.G. nr. 2/2006 (M. Of. nr. 50 din
20.01.2006); O.U.G. nr. 31/2006 (M. Of. nr. 357 din
20.04.2006); Legea nr. 96/2006 (M. Of. nr. 380 din
03.05.2006); Legea nr. 25/2006 (M. Of. nr. 574 din
04.07.2006); O.U.G. nr. 119/2006 (M. Of. nr. 1036 din
28.12.2010); Legea nr. 330/2009 (M. Of. nr. 762 din
09.11.2009); Legea nr. 284/2010 (M. Of. nr. 877 din
28.12.2010); O .U.G. nr. 37/2011 (M. Of. nr. 285 din
22.04.2011); Legea nr. 134/2011 (M. Of. nr. 481 din

-464 -

07.07.2011)
***

-Legea privind comerul electronic, nr. 365/2002, publicat

n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 483 din 05.07.2001,
republicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 956 din
29.11.2006

***

- Legea privind drepturile de autor i drepturile conexe, nr.

8/1996, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 60 din
26.03.1996, modificat i completat prin: Legea nr.
146/1997, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr 173
din 29.07.1997: Legea nr. 285/2004, publicat n Monitorul
Oficial, Partea I, nr. 587 din 30.06.2004; O.U.G. nr.
123/2005, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 843
din 19.09.2005; O.U.G. nr. 190/2005, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 1179 din 28.12.2005;
Decizia nr. 471/2010, publicat n Monitorii Oficial, Partea
I, nr. 430 din 28.06.2010; Legea nr. 202/2010, publicat n
Monitorul Oficial, P artea I, nr. 714 din 26.10.2010; Legea
nr. 71/2011, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.
409 din 10.06.2011

***

- Legea privind protecia martorilor, nr. 682/2002,

publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 964 din
28.12.2002, cu modificrile i completrile aduse prin
O.U.G. nr. 157/2005 (M. Of. nr. 1045 din 24.11.2005),
aprobat prin Legea nr. 79/2006 (M. Of. nr. 293 din
31.03.2006)

***

- Ordonana de urgen a Guvernului privind Direcia

Naional Anticorupie, nr. 43/2002, publicat n Monitorul
Oficial, Partea I, nr. 244/2002, cu modificrile i
completrile aduse prin: Legea nr. 503/2002 (M. Of. nr. 523
din 18.07.2002); Legea nr. 161/2003 (M. Of. nr. 279 din
21.04.2003); O.U.G. nr. 102/2003, publicat n M. Of. nr.
747 din 26.10.2003 (aprobat prin Legea nr. 26/2004,
publicat n M. Of. nr. 222 din 15.03.2004); O.U.G. nr.
24/2004, publicat n M. Of. nr. 365 din 27.04.2004
(aprobat prin Legea nr. 601/2004, publicat n M. Of. nr.
1227 din 20.12.2004); O.U.G. nr. 103/2004 (M. Of. nr. 1097
din 24.11.2004); Legea nr. 247/2005 (M. Of. nr. 653 din
22.07.2005); O.U.G. nr. 120/2005 (M. Of. nr. 809 din
06.09.2005); O.U.G. nr. 134/2005 (M. Of. nr. 899 din

-465 -

07.10.2005);
07.04.2006);
30.05.2006);
07.08.2006);
07.09.2006);
09.04.2009);
29.07.2010)

***

***

O.U.G. nr. 27/2006 (M. Of. nr. 314 din

H.G. nr. 655/2006 (M. Of. nr. 468 din
Legea nr. 356/2006 (M. Of. nr. 677 din
O.U.G. nr. 60/2006 (M. Of. nr. 764 din
Decizia nr. 365/2009 (M. Of. nr. 237 din
H.G. nr. 665/2010 (M. Of. nr. 528 din

- Legea privind organizarea judiciar, nr. 304/2004,

publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 576 din
29.06.2004, republicat n Monitorul oficial, partea I,
nr. 827 din 13.09.2005, cu modificrile i completrile
aduse prin: Legea nr. 17/2006 (M. Of. nr. 48 din
19.01.2006); O.U.G. nr. 50/2005 (M. Of. nr. 566 din
30.06.2006); O.U.G. nr. 60/2005 (M. Of. nr. 764 din
07.09.2006); O.U.G. nr. 100/2007 (M. Of. nr. 684 din
08.10.2007); O.U.G. nr. 137/2008 (M. Of. nr. 745 din
04.11.2008); O.U.G. nr. 56/2009 (M. Of. nr. 381 din
04.06.2009); O.U.G. nr. 114/2009 (M. Of. nr. 919 din
29.12.2009); Legea nr. 202/2010 (M. Of. nr. 714 din
26.10.2010); O.U.G. nr. 109/2010 (M. Of. nr. 846 din
16.12.2010); Legea nr. 71/2011 (M. Of. nr. 409 din
10.06.2011); Legea nr. 148/2011 (M. Of. nr. 510 din
19.07.2011)
- Legea privind organizarea i funcionarea Poliiei
Romne nr. 218/2002, publicat n Monitorul Oficial,
Partea I, nr. 305 din 9 mai 2002, cu modificrile aduse
prin Legea nr. 281/2003 (M. Of. nr. 468 din 1.07.2003);
Legea nr. 60/2009 (M. Of. nr. 227 din 07.04.2009)

***

- Legea privind Codul vamal al Romniei nr. 86/2006,

publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 350 din
19.04.2006, modificat i completat prin: O.U.G, nr.
33/2009, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.
226 din 07.04.2009; Legea nr. 291/2009, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 645/01.10.2009; O.U.G.
nr. 54/2010, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.
421 din 23.06.2010

***

- Ordonana de urgen privind protecia mediului nr.

195/2005, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.
-466 -

***

***

***

1196 din 31.01.2006, aprobat cu modificri prin Legea

nr. 265/2006 (M. Of. nr. 586 din 06.07.2006), modificat
i completat prin: Rectificarea publicat n M. Of. nr. 88
din 31.01.2006; O.U.G. nr. 57/2007 (M .Of. nr. 442 din
29.06.2007); O.U.G. nr. 114/2007 (M .Of. nr. 713 din
22.10.2007); O.U.G. nr. 164/2008 (M .Of. nr. 808 din
03.12.2008)
- Legea pentru prevenirea i sancionarea splrii
banilor nr.656/2002, publicat n Monitorul Oficial,
Partea l, nr. 904 din 12.12.2002, cu modificrile i
completrile aduse prin: Legea nr. 39/2003 (M. Of. nr.
50 din 29.01.2003); Legea nr. 230/2005 (M. Of. nr.618
din 15.07.2005); O.U.G. nr. 135/2005 (M .Of. nr. 897
din 07.10.2005); Legea nr. 36/2006 (M. Of. nr. 200 din
03.03.2006); Legea nr. 405/2006 (M. Of. nr.947 din
23.11.2006); O.U.G. nr. 53/2008 (M. Of. nr. 333 din
30.04.2008)
- Legea privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n
cadrul Ministerului Public a Direciei de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism nr.
508/2004, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr.
1089 din 23.11.2004, modificat i completat prin:
O.U.G. nr. 7/2005 (M. Of. nr. 177 din 01.03.2005);
Legea nr. 247/2005 (M. Of. nr. 653 din 22.07.2005);
O.U.G. nr. 190/2005 (M. Of. nr. 1179 din 28.12.2005);
O.U.G. nr. 27/2006 (M. Of. nr. 314 din 07.04.2006);
Legea nr. 356/2006 (M. Of. nr. 677 din 07.08.2006);
O.U.G. nr. 60/2006 (M. Of. nr. 764 din 07.09.2006);
O.U.G. nr. 131/2006 (M. Of. nr. 1646 din 30.12.2006);
Decizia nr. 365/2009 (M. Of. nr. 237 din 09.04.2009);
O.U.G. nr. 54/2010 (M. Of. nr. 421 din 23.06.2010);
Legea nr. 202/2010 (M. Of. nr. 714 din 26.10.2010);
H.G. nr. 54/2011 (M. Of. nr. 77 din 31.01.2011)
- Legea privind cooperarea judiciar n materie penal nr.
302/2004, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr 594
din 01.07.2004, modificat prin Legea nr. 224/2006 (M.
Of. nr. 534 din 21.06.2006); O.U.G. nr. 103/2006 (M. Of.
nr. 1019 din 21.12.2006) i Legea nr. 222/2008 (M. Of.
nr. 758 din 10.11.2008), republicat n Monitorul Oficial,

-467 -

Partea I, nr. 377 din 31.05.2011

***

***

***

- Legea privind unele msuri pentru asigurarea proteciei

victimelor infraciunilor, nr. 211/2004, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 505/2004, cu modificrile
aduse prin O.U.G. nr. 113/2007 (M. Of. nr. 729 din
26.10.2007
- O.G. privind organizarea i funcionarea serviciilor de
reintegrare social a infractorilor i de supraveghere a
executrii sanciunilor neprivative de libertate, nr.
92/2000, publicat n Monitorul Oficial, Partea I, nr. 423
din 01.09.2000, cu modificrile i completrile aduse
prin Legea nr. 129/2002 (M. Of. nr. 190 din 20.03.2002);
Legea nr. 123/2006 (M. Of. nr. 407 din 10.05.2006)
- Legea privind Codul fiscal nr. 571/2003, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 927 din 23.12.2003, cu
multiplele modificri ulterioare

IV. Legislaie internaional

***

- Aciunea comun din 21 decembrie 1985, adoptat de

Consiliul Europei pe baza art. 3 al Tratatului U.E.
referitoare la incriminarea participrii la o organizaie
criminal n cadrul statelor membre ale U.E.

***

- Al doilea Protocol al Conveniei privind protecia

intereselor financiare ale Comunitii Europene

***

- Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat la 21

februarie 1971, la Viena

***

- Convenia mpotriva traficului i consumului ilicit de

stupefiante i substane psihotrope, adoptat n anul 1998

-468 -

***

- Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii

transnaionale organizate, a Protocolului privind
prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de
persoane, n special a femeilor i copiilor, adiional la
Convenie, precum i a Protocolului mpotriva traficului
ilegal de migrani pe cale terestr, a aerului i pe mare,
adoptat la New-York la 15 noiembrie 2000 i adoptat de
Romnia prin legea nr. 565/2002, publicat n Monitorul
Oficial, Partea I, nr. 813 din 8 noiembrie 2002

***

- Convenii O.N.U. asupra stupefiantelor, adoptat la 30

martie 1961 i intrat n vigoare n 1964

***

- Convenia pentru protecia mediului prin mijloace de

drept penal din 4 noiembrie 1998

***

- Planul naional de aciune pentru combaterea traficului

de fiine umane

***

- Protocolul Facultativ la Convenia cu privire la

drepturile copilului, prostituia copiilor i pornografia
infantil, semnat la New York, n 6 septembrie 2000

***

- Recomandarea Consiliului Europei nr. (88)18 privind

rspunderea ntreprinderilor svrirea de infraciuni

***

- Recomandarea R (85)10 privind normele de aplicare a

Conveniei Europene de Asisten Mutual n Materie
Infracional

***

- Recomandarea R (87)15 privind utilizarea datelor

personale n munca de poliie

***

- Recomandarea R (95)13 privind aspecte de procedur

penal n legtur cu Tehnologia Informaiei

***

- Recomandarea R (95)4 privind protecia datelor

personale n domeniul serviciilor de telecomunicaii

***

- Rezoluia 1 adoptat de minitrii europeni ai justiiei

-469 -

(1997)
***

- Strategia antidrog a Uniunii Europene

***

- Strategia de securitate intern ti Uniunii Europene:

Ctre un model european de securitate, Secretariatul
General al Consiliului European, Luxemburg: Oficiul
pentru Publicaii al Uniunii Europene, ISBN 978-92-8242690-6

***

- Strategia Naional Antidrog

***

- Strategia Naional de combatere a criminalitii organizate

***

- Strategia Uniunii Europene privind combaterea

criminalitii informatice
V. Internet

***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***

http://candidates.emcdda.eu.int.ces.report.section.2.about.cees
.Romnia
http://cosmmons.orgdunstaffnage.in
http://cosmmons.orgdunstaffnage.in
http://icpo-vad.tripo.com/crimen.html
http://liberarything.com.author
http://europa eu.int/eur-lex/lex/index.html
www.altrodiritto.unifi.it - "Centro di documetazione su
carcere, devianzza e marginalita"
www.bee.ccppe - biblioteca electronic european care
cuprinde articole relevante din Europa i jurisprudena
european privind criminalitatea informatic
www.bioetica.ro
www.blog.laur.popescu
www.coe.int
www.coe.int/cybercrime
www.coe/engl/fr/legaltxt
www.criminalitate.ro
www. cybercrime.admin.ch
www. cybercrimelaw.net/countries/belgium.html
www. cybercrimelaw.net/countries/denmark
www. cybercrimelaw.net/countries/grece
www. cybercrimelaw.net/regions/china.html

-470 -

***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***
***

www.diicot.ro
www.diicot.ro/pdf/2009/raport2008,pdf
www.ecdo
www.efrauda.ro
www.forumulpentruguvernareainternetului
www.fraudeinformatice.ro
www.frontnews.ro.social
www.frontnews.ro.social
www.gov.ro
www.HotNews.ro
www.iccj.ro
www.infolegal.ro
www.InstitutulDiplomatic.ro
www.interpol.int/Public/Children/SexualAbuse/National
Laws/Default.asp
www.juridice.ro
www.lasuperiorcourt.org
www.legis.comunitar.com
www.lexinformatica.org/cybercrime
www. libralithing. com. author
www. librarything. com. author
www.mcti.ro
www.ndu.edu/edu/inss/.../globcencont.html
www.oim.gov.com
www.onuinfo.ro.documente_fundamentale
www.opinii.ro
www.pm.sommer.com
www. politici.publice.antimigratie
www.rap.nesting.ro
www.rationamente.org
www.scj.ro.
www.securityfams.com
www.stiinte.ro
www.summitgp.2009.ro
www.summitgp2009.ro
www.tacrim.sp.gov.br\biblioteca\livros
www.techlawed.org/page.php?0=24&c=estonia
www.timpolis.ro
www.trafic-persoane-victime-htm
www.unhrdiap.gov.in- Mohamed Chawki Senior judge Egypt,
State Council, International Conference, Systemics
Cybernetics and Informatics, 7.07.2009
-471 -

***
***
***
***
***
***
***

www.unhcr.org
www.ums.unvienna.org
www.unodc.org/unodc/en/data-and-analysis/WDR-2009.html
www.uvg.ro studia_economice, pagina fiscala
www.vacarel@colectivul_fmane publice Tribuna Economic
2000
www.wipo.org/clea/docs_news/en/fi/fioo4en. html
www.ziare.com. articole.droguri

-472 -