Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
si administrarea afacerilor
Metodologia cercetarii
Dumitru Zait
2021/2022
Evaluare
• Elaborare studiu fundamentare ipoteze
(predare, cel mai tarziu, 20. 12. 2021)
1.Formulare enunt problema de cercetare
(pretext, circumstante, intrebari): 4pp
2.Motivare, argumente, semnificatie, impact: 3
pp
3.Scop si obiective: 2 pp
4.Constructie ipoteze de cercetare
(argumentare, formulare, testare): 5 pp
Titlu
Anticiparea demersului de cercetare
1. Enunt (3 pcte)
1.1. Pretext: elementul care a produs constientizarea
dificultatii, dilemei, limitei … prin care ati ajuns la
identificarea problemei;
1.2. Circumstante: loc, timp, factori favorizanti ai intalnirii cu
problema; trimiteri la discutii, intamplari, fapte relevante
pentru incitarea rezolvarii problemei;
1.3. Intrebari: formularea explicata (de ce? cum anume? …
am ajuns la respective intrebare) a intrebarilor la care ar
trebui sa cautati si gasiti raspunsuri prin rezolvarea
problemei; selectia intrebarii principale si a intrebarilor
ajutatoare
Anticiparea…
2. Motivarea (1 pct)
-Pozitionarea personala (interes, experienta,
cunostinte, acces la date si informatii etc.)
- Importanta economica (pentru practica si
teorie, in principal)
-Consecinte sociale
-Posibile alte conexiuni
Anticiparea…
3. Scop si obiective (2 pcte)
-Formulare in raport cu intrebarile si
parcursul (etapele) cercetarii;
-Sugerarea (anticiparea) enunturilor
ipotetice ale demersului;
-Argumentarea plauzibilitatii, fezabilitatii si
realismului finalizarii demersului;
Anticiparea…
4. Ipoteze (4 pcte)
-Puncte de plecare (suport teoretic si faptic) ;
-Argumentare alegere metodologica (abductie, inductie,
deductie)
-Recurs la tehnici si procedee de derivare a ipotezelor
(concordantei, discordantei, gradientului, silogism…)
-Elaborare enunturi ipotetice pentru problema
-Anticipare testare verosimilitate ipoteze
-Important: identificarea ipotezelor in raport cu modul de
derivare (metoda) si natura (sensul enuntului)
Referinte bibliografice
• D.Zait, A. Spalanzani, La recherche en management et en
economie. Reperes epistemologiques et methodologiques,
L’Harmattan, Paris, 2008
• D.Zait, A. Spalanzani, A Zait, Constructia strategica a cercetarii.
Optiuni metodologice – intre logic si euristic, Secom Libris, Iasi,
2015
• S. Moscovici, F.Buschini, Metodologia stiintelor socioumane,
Polirom, 2007
• B.Blumberg, D.R.Cooper, P.S.Schindler, Business Research
Methods, McGraw-Hill. Higher Education, 2011
Structura tematica
• I. Metodologie si cunoastere
• II. Optiunea metodologica
• III. Construirea şi realizarea proiectului de cercetare
• IV. Documentarea în cercetarea ştiinţifică
• V. Recursul la metoda
• VI. Tehnici instrumente de cercetare: sistematizare
• VII. Testarea si validarea
I. Metodologie si cunoastere
• 1.1. Acceptiuni
• Metodologie (metodos + logos, grec.): ştiinţă a metodei, a
demersului raţional întreprins de spirit pentru a afla adevărul, a
descoperi cauze sau conexiuni, a găsi soluţii etc.; descifrarea
înţelesului conceptelor face parte din metodologie
• Metodologie: acel know-how prin care se poate ajunge la atingerea
unui scop în cercetare
• Caracter normativ
• Structura: principii teoretice (concepţia teoretică a disciplinei),
metode şi tehnici de culegere a datelor (suportul informaţional-
faptic), metode şi tehnici de tratare a datelor (dimensiunea
prelucrării cantitative), procedee logice de analiză şi generalizare
(construcţia şi sistematizarea teoriei) si componenta pentru punerea
in aplicarea a acestora (know-how)
I. Metodologie si cunoastere
• 1.2. Componente actionale
• Metoda (metodos = cale, mijloc, mod de expunere – grec.) : element care prescrie un
anumit mod de a acţiona într-o cercetare ; sistem de principii, reguli şi mijloace de
cunoaştere şi transformare a realităţii; conceptia de baza din cercetare.
• Exemple: inductie, deductie, abductie, observaţia, experimentul, statistică, istoric-
comparativă, dialectică
• Tehnica (tekne = procedeu, vicleşug): ansamblu de prescripţii
metodologice folosite pentru a realiza o acţiune eficientă, grup de procedee folosite
pentru a realiza o lucrare sau a obţine un rezultat determinat.
• Exemple: convorbirea, întreţinerea, cele mai mici pătrate, analiza factorială, ajustarea
statistică, analiza documentară, eşantionarea, aşchierea etc.
• Procedeu : element al tehnicii care permite obţinerea directă a unui anumit rezultat
sau soluţia practică la care se recurge pentru a efectua o acţiune sau lucrare.
• Exemple: gruparea statistică, estimarea varianţei, clasificarea etc.
• Instrument : unealta sau artificiul tehnic prin intermediul căruia se realizează o
lucrare sau o acţiune de cercetare.
• Exemple : tabelul, foaia de observaţie, fişa de înregistrare, ghidul interviului, indicele,
coeficientul, elasticitatea, scala de măsurare sau programul utilitar.
• Know-how – punere in aplicare a strategiei metodologice
I. Metodologie si cunoastere
• 1.3. Pozitionarea metodologiei
• Teoria cunoaşterii - examinarea metodelor de testare sistematica la
care trebuie supusă orice idee, dacă este "să fie luată în serios"; pentru
a raţionaliza, a explica şi stăpâni lumea (realitatea)
• Metodologia cercetării: sistemul de metode, procedee, tehnici, reguli,
postulate, principii şi instrumente precum şi know-how-ul afarent
angajete în procesul cunoaşterii ştiinţifice
• Cercetarea ştiinţifică: formularea şi testarea sistematică a unor
enunţuri şi sisteme de enunţuri; formularea de ipoteze, construirea de
sisteme teoretice şi confruntarea acestora cu experienţa, prin
observaţie şi experiment
• Logica cercetării (cunoaşterii): analiza logică a procesului de
cunoaştere, a metodei de cercetare, o teorie a metodei ştiinţei care se
ocupă de felul cum trebuie tratate enunţurile ştiinţifice în funcţie de
scopuri
• Epistemologia: evaluarea specificului cunoasterii, principiilor, legilor si
ipotezelor ca geneza, evolutie, valoare de cunoastere si metoda folosita
I. Metodologie si cunoastere
• 1.4. Pozitionarea metodologiei
• Epistemologia – pozitia de pe care se realizeaza cunoasterea
(cercetarea) DE UNDE?
• Metodologia – mijloacele prin care se realizeaza cunoasterea
(cercetarea) CU CE?
• Cercetarea – actiunea de cunoastere – prin inovare, descoperire,
cautare de solutii CUM?
• Teoria cunoasterii: examinarea modului de testare a ideilor,
enunturilor, legilor PROBA
• Logica cercetarii: sensul cercetarii, ca mod de tratare a enunturilor
stiintifice MECANISMUL LOGIC
I. Metodologie si cunoastere
1.5. Formele cercetarii
A. După scopul urmărit:
• - fundamentală: generalizarea teoretica, constructia
sau reconstructia teoretica;
• - aplicativă: cautarea de solutii practice pe baza
teoriei;
• - predictivă sau de simulare: propune combinatii,
evolutii, foloseste structuri formale pentru a
anticipa;
• - experimentala: cauta explicatii si solutii pe baza de
reproducere in laborator a conditiilor reale.
I. Metodologie si cunoastere
• 1.5. Formele cercetarii
B. În funcţie de modul de realizare :
• descriptivă – prin identificarea şi relatarea faptelor
sau evenimentelor ;
• explicativă – prin cautarea si obtinerea de relaţii
cauzale, logice sau stochastice;
• fundamentală – prin generalizare şi construcţie
teoretică;
• aplicativă –rezolvarea unor probleme concrete ale
practicii prin recurs la explicatii si solutii furnizate de
teorie (cercetare anterioara fundamentala sau
experimentala).
I. Metodologie si cunoastere
• 1.5. Formele cercetarii
• C. În funcţie de maniera de realizare:
• pură – constructie sau reconstructie,
dezvoltare teoretica
• aplicată – cautare de solutii concrete
pentru probleme practice
• actiune: propunere de schimbare
II. Optiunea metodologica
Scop/Obiective
Deductiv
Inductiv
Tehnici
Teoria
Pozitivism
Abductiv
cunoasterii
Lg Sincron
Anticip Diacron
Constructi Holistic
Solutii
Nevoie Procedee
Problema vism Analitic
Rezultate
Emic
Infralg Etic
Euristica
Interpretati
vism Cantitativ Instrument
Calitativ e
• Proces de fundamentare
Pozitionare abordare
Epistemologie
Validare
Producere actiune Actiune Faptic - Teorie
Metodologie
Cercetare
Problema
2.3. Strategia de cercetare
• Mixaj între metode, tehnici, reguli, principii, instrumente şi know-how
specific, in funcţie de natura problemei de cercetare, scop şi
obiective
• Strategii de cercetare:
• - abductiva, inductiva sau deductiva;
• - dialectic – conflictuala; inductiv - consensuala; pragmatic-
interdisciplinara etc.
• - experimentală şi neexperimentală;
• - comparativă şi necomparativă;
• - studiu de caz (cazuistica sau monografica) sau pentru fenomene
de masă (statistice);
• - longitudinale (în timp sau diacrone) sau transversale (la un
moment dat sau sincrone);
• - interacţionale (cercetător- subiect) sau noninteracţionale;
2.3. Strategia de cercetare
• Strategia de cercetare urmează etapizarea demersului:
- căutare şi culegere date: metode, tehnici şi instrumente de
observare şi investigare a realităţii;
- tratare-prelucrare: metode, tehnici şi instrumente de tratare a datelor,
de analiză logică şi interpretare;
- formularea ipotezelor: procedee de construcţie a enunţurilor şi
soluţiilor propuse, cu caracter provizoriu, pentru a fi verificate;
- construcţie, verificare ipoteze şi testare a modelului: tehnici calitative
şi cantitative, principii formale şi logice de construcţie a modelelor;
- generalizarea şi construcţia teoretică:metode şi tehnici de sinteză şi
generalizare, principii şi reguli de construcţie teoretică şi aplicativă.
Elementele strategiei: Conceptul, simbolul, scopul, obiectivul,
ipoteza, conditia,premisa, observarea, factorii si variabilele,
parametrii, unitatea de observare, de analiza si de masura, relatia si
ecuatia, rationamentul, judecata, demonstratia, explicatia,
argumentarea, metoda, tehnica, procedeul, instrumentul, know-how-l
III. Construirea şi realizarea
proiectului de cercetare
• 3.1. Problema de cercetare
• 3.2. Proiectul de cercetare
• 3.3. Etapele cercetării ştiinţifice
• 3.4. Testarea initiala a proiectului
3.1. Problema de cercetare
• Etape:
• - informarea generală asupra temei de cercetare:
identificarea surselor, realizarea accesului la surse,
procurarea materialelor bibliografice, adnotarea
superficială a materialelor şi ordonarea acestora;
• - cercetarea surselor: parcurgerea atentă şi listarea
ideilor, argumentelor, demonstraţiilor, ipotezelor,
sistemelor conceptual-metodologice, enunţurilor,
explicaţiilor şi concluziilor;
• - prelucrarea şi interpretarea ideilor din bibliografia
utilizată: ordonare, sistematizare, analiza comparativa si
de continut.
4.1. Studiul rferintelor bibliografice
• Surse posibile:
• - documente primare periodice (reviste, anuare, editoriale, ziare)
sau neperiodice (manuale, monografii, tratate, publicaţii aplicate,
standarde, brevete, cataloage comerciale, prospecte, rapoarte de
cercetare, teze de doctorat, evidenţe contabile, rapoarte statistice,
analize speciale etc.);
• - documente secundare - rezultate din prelucrări sistematizoare
asupra documentelor primare (reviste de referate, reviste de titluri,
enciclopedii, dicţionare, bibliografii, indexuri bibliografice, cataloage
bibliografice, sinteze documentare, ghiduri bibliografice, sinteze de
traduceri, sinteze de referate etc.);
• - microformate: filme, fotocopii, benzi şi discuri magnetice propriu
zise etc.; această ultimă sursă devine foarte puternică prin facilităţile
de comunicare informaţională oferită de diferite sisteme naţionale şi
internaţionale de computere conectate (E-mail, Internet etc.).
4.1. Studiul referintelor bibliografice
• Forme :
• informare directă (biblioteci, E-mail,
Internet, arhive, tezaure etc.) ;
• prin mediere (coordonator cercetare,
specialişti din domeniu, bibliografie şi
indexuri tematice ale lucrărilor deja
studiate etc.).
4.2. Defrisarea terenului: faptic si empiric
• Etape :
• - informarea generală (preliminară) asupra caracteristicilor
elementelor ce vor fi implicate ca obiective ale cercetării
(întreprinderi, organisme private sau publice, clienţi sau
furnizori etc.);
• - pregatirea tehnicilor si instrumentelor: protocol de
ancheta, ghid de interviu, tabele, diagrame etc.;
• - culegerea informaţiilor necesare, prin contactul direct al
documentelor primare, angajaţilor, specialiştilor şi
persoanelor de decizie din întreprindere, organizarea şi
realizarea de anchete, sondaje sau discuţii formale sau
neformale etc.
• - testarea sau experimentarea, simularea economică.
4.3. Cercetarea “de laborator”
• Etape:
• a) - Incubaţia
• b) - Reformularea ipotezelor şi conceperea planului
definitiv de lucru;
• c) - Inventarierea şi confruntarea ipotezelor, ideilor,
enunţurilor, tezelor, concepţiilor, definiţiilor şi
dezvoltărilor metodologice existente;
• d) - Stabilirea (alegerea) metodologiei de cercetare;
• e) - Construirea schemei cadru de cercetare;
• f) - Dezvoltarea raţionamentelor logice;
V. Recursul la metoda
• 5.1. Abductia, inducţia şi deducţia
• 5.2. Construcţia ipotezei
• 5.3. Abordarea calitativă vs abordarea cantitativă
• 5.4. Observatia si experiementul
• 5.5. Modelarea si modelul
Modelul generic al conexiunilor
- Transformare
• Input -Output
• Variabile exogene -Variabile endogene
[X] [Y]
5.1. Abductia, inducţia şi deducţia
• Inferare: operaţiune logică, prin care se
avansează o judecată provizorie (concluzie),
neprobată, pe baza unei relaţii cu alte judecăţi
considerate adevărate (premise).
• Inferarea: inductivă (realizarea analizei faptelor)
şi deductivă (sinteza în vederea construirii
concluziei); descriptivă (a distinge formele,
structurile sau variaţiile sistematice de cele
nesistematice ale fenomenului sau procesului
studiat) şi cauzală (a explica prin cauze şi efecte
un fenomen sau proces).
5.1. Abductia, inducţia şi deducţia
Abductia (propusa de Aristotel) = tatonarea cauzelor posibile:
inferarea (identificarea) unei cauze (fapt, eveniment, stare, evolutie)
pentru a explica o consecinta (un efect);
Admite mai multe explicatii posibile pentru formarea consecintei
(efectului); extrage una din explicatiile respective pentru a o
propune cu titlu de corecta (adevarata) (daca ploua iarba este uda)
Criterii de extragere a explicatiei corecte: simplicitatea, probabilitatea,
puterea explicativa
Permite sau favorizeaza constructia de ipoteze
Are sau poate avea suport euristic de derivare a explicatiei
Testare: aproximare succesiva (o explicatie este valida daca este cea
mai buna pentru un set cunoscut de date).
5.1. Abductia, inducţia şi deducţia
• Inducţia = generalizarea de proprietati sau caracteristici pe baza
studiului unui numar limitat de cazuri: demersul de la premise individuale
la concluzii generale;
- inferarea unei consecinte dintr-o multime de stari posibile.
- prin abstractizare ştiinţifică, construcţie de modele pentru a parcurge
drumul de la ipoteză la lege (generalizare) şi teorie;
• Furnizează concluzii cu caracter relativ, probabil pentru că:
- se operează cu un număr de premise;
- informaţiile disponibile nu acoperă integral prcesul sau fenomenul analizat.
• Forme:
• inducţia completă: generalizarea unuei propoziţii pe baza unui numări
limitat şi finit de cazuri care nu acoperă categoria sau clasa respectivă de
fapte sau obiecte; tehnici specifice: interpolarea şi extrapolarea;
• inducţia incompletă: asocierea unei anumite proprietati pentru fiecare
element al unei colectivităţi şi extinderea acesteia pentru toate elementele
făcând parte din respectiva clasă.
5.1. Abductia, inducţia şi deducţia
• Deducţia = deducerea de enunturi corecte din
propozitii validate : obţinerea (deducerea) de propoziţii
(enunţuri) adevărate din alte enunţuri (propoziţii) adevărate,
pe baze logice. Inferenţa este logic-necesară şi subiectiv-
sigură:
- premisele sunt suficiente pentru a asigura cu necesitate
concluzia;
- concluzia are valoarea de adevăr furnizată de valoarea de
adevăr a premiselor;
- acceptarea premiselor este suficientă pentru impunerea
concluziei;
- acceptarea concluziei are gradul de certitudine al acceptării
premiselor.
5.1. Abductia, inducţia şi deducţia
• Procedeele deducţiei:
• - Silogismul: derivarea unei propozitii corecte din altele doua a priori
validate; o premisa majora este considerata corecta (adevarata) in
timp ce o premisa minora poate fi doar probabila.
• - Axiomatizarea: stabilirea de noţiuni şi enunţuri cu înţeles evident şi
universal acceptat (axiome) pe baza cărora pot fi deduse şi aplicate
toate celelalte enunţuri ale teoriei, enunţuri numite teoreme; regulile
axiomatizării: substituirea, detaşarea, prestabilirea implicaţiilor.
• - Formalizarea: recursul la simboluri abstracte şi la reguli pentru a
realiza operaţiile logice ale enunţurilor; semnele folosite au caracter
general în respectiva teorie şi au semnificaţii strict prestabilite ;
• - Modelarea : construirea şi folosirea de scheme sintetice, abstracte
şi simplificatoare care pot fi folosite în demonstrarea enunţurilor şi
care pot fi extinse în studiul altor fenomene sau fapte decât cele
considerate în explicaţiile anterioare ale respectivei teorii ; un model
este format din elemente, relaţii şi condiţii.
5.2. Construcţia ipotezei
• Ipoteza: enunţ cu caracter provizoriu, supoziţie consistentă, rezultată din
raţionamente logice sau pe baza unei intuiţii specifice a cercetătorului.
• Ipoteza orienteaza cercetarea;
• Ipoteza cercetarii nu este acelasi lucru cu ipoteza de lucru Ipoteza
de lucru (operationala) este testabila in masura in care sunt
satisfacute conditiile impuse prin ipoetezele statistice;
• Cercetarea are un scop (obiectiv fundamental) din care poate fi
derivata ipoteza de cercetare; ipoteza de baza trebuie legata de
scopul cercetarii;
• Cercetarea este o succesiune de actiuni de testare succesiva a
enunturilor care pot valida/invalida ipoteza de cercetare;
• Ipoteze: de baza (fundamentale; de lucru sau operationale,
statistice-de conditie/premise ale testarii)
• Ipoteze: descriptive (ca puncte de plecare, intrebari cu trimitere la
explicare sau inteles); directionale (orienteaza cercetarea prin
constructii explicative); explicative (furnizeaza o relatie de
cauzalitate care va trebui confirmata/infirmata prin cercetare);
testabile si netestabile;
5.2. Construcţia ipotezei
• Etapele constructiei unei ipoteze:
1. Stabilirea (alegerea) variabilelor dependente si
Independente;
2. Analiza variabilitatii valorilor celor doua perechi de
Variabile;
3. Combinarea intre variabilele dependente si
independente pentru a sesiza anumite regularitati;
4. Identificarea sau construirea de relatii (functii, ecuatii)
care sa poata explica conexiunea (produsul regularitatii);
5. Selectarea celei mai bune relatii;
6. Enuntul ipotezei.
5.2. Construcţia ipotezei
• Procedee de construcţie a ipotezelor :
• Concordanţei : explicarea unui fenomen în funcţie de cauzele puse în evidenţă pentru
alţi factori ;
• Diferenţei : identificarea cauzei apariţiei unui fenomen în funcţie de îndeplinirea unui
set de condiţii dar nu şi la concretizarea aceloraşi condiţii în alte configuraţie ;
• Mixtă (concordanţei şi diferenţei): efectul este produsul unor combinaţii factoriale dar
nu şi a altora cuprinzând doar unii din factorii fiecăreia din combinaţiile respective ;
• Reziduurilor : prin recurs simultan la deducţie şi inducţie ; punctul de plecare este o
lege cunoscută (factorul a determină apariţia efectului b, de exemplu) ;
• Variaţiilor concomitente : se poate avansa presupunerea că o combinaţie de factori
produce efectul analizat iar dacă acest efect este variabil în acelaşi mod doar faţă de
unul din factor, dar nu şi faţă de ceilalti atunci cauza este doar factorul initial;
• Analogiei : din concordanţa unor caracteristici a două fenomene se poate trage
concluzia că între acestea există şi alte asemănări de conţinut şi proprietăţi interne.
5.3. Abordarea calitativă vs abordarea
cantitativă
• Abordarea cantitativă este raţională şi recurge la măsurare,
cuantificare, exprimare cifrică, abstractizare şi dezvoltare formală.
• Avantaje ale abordării cantitative :
• - economia de timp : cercetarea poate fi sistematizată,
structurată şi dezvoltată pe baze raţionale, prin recurs la măsurare
şi elemente simbolice de exprimare, la sisteme de operatori logici şi
structuri formale anterior construite ;
• - oferă un suport puternic pentru acceptarea rezultatelor
obţinute, a concluziilor sau consecinţelor ce derivă ;
• - raportarea la teorie, la legi şi legităţi ale acesteia face
posibilă aplicarea deducţiei şi generalizarea pe această cale ;
• - face posibilă axiomatizarea şi, implicit, construcţia sau
reconstrucţia teoretică din domeniul vizat.
5.3. Abordarea calitativă vs abordarea
cantitativă
• Abordarea calitativă : interpretare, explicaţie
naturalistă, comprehensiune. Generalizarea prin
trecerea de la individual la general, prin recurs la
inducţie; se realizează prin identificarea de fapte
diferite sau de materiale empirice (cazuri,
experienţe personale, relatări, texte sau date
etc.) din analiza cărora se poate obţine
descrierea momentelor obişnuite sau a acelora
deosebite privind starea sau evoluţia entităţilor
în cauză.
• Abordările cantitativa si calitativa sunt
complementare în aproape orice cercetare
5.3. Abordarea calitativă vs abordarea
cantitativă
Dimensiunea Cantitativ Calitativ
Orientare generală (strategie) Pozitivist-explicativă, etica Fenomenologic, interpretativ, emica
Realitate abordată Dominant macro, global şi formal Micro local, contextual şi concret
Poziţia faţă de domeniul cercetat Statică şi dinamică, externă în raport cu Procesuală, construită special de subiect
subiectul
Discipline metodologice implicate Statistica, econometria, matematica, Sociologia, psihologia, antropologia,
fizica teoria comunicării
Relevanţa explicării şi înţelegerii Obiectivitate ; accent pe etică Subiectivism şi înţeles atribuit prin
interpretare
Relaţia cercetător – cercetat Neutră, distantă Subiectivă, dominată sentimental şi
afectiv
Selecţia unităţilor de cercetat Eşantionare statistică sau distribuţie Eşantionare teoretică sau distribuţie
naturală naturală
Timpul de culegere Perioade scurte, la intervale determinate Perioade lungi de observare continuă
• Etapele modelării:
• - definirea problemei;
• - conceptualizare;
• - analiza teoretică;
• - selectarea şi exprimarea variabilelor;
• - elaborarea ipotezelor;
• - stabilirea structurii generale;
• - parametrizarea (structura concretă a modelului sau estimarea);
• - testarea verosimilităţii;
• - interpretarea rezultatelor;
• - aplicarea ;
• - revizuirea şi actualizarea soluţiei
VI. Tehnici şi instrumente de
cercetare: o sistematizare
• 6.1. Tehnici de identificare, cautare si
culegere
• 6.2. Tehnici de tratare si analiza
• 6.3. Tehnici de testare si validare
VI. Tehnici şi instrumente de cercetare: o
sistematizare
6.1. Tehnici de identificare, cautare si culegere