Ajutorul de stat

Consideraii generale
Ca i n celelalte domenii ale dreptului concurenei, vom analiza ajutorul de stat
reglementat la nivel european i naional.
Articolul 107 din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene 1 prevede c sunt
incompatibile cu piaa comun, n msura n care afecteaz schimburile dintre statele membre,
ajutoarele acordate de ctre state sau prin intermediul resurselor de stat, sub orice form, care
distorsioneaz sau amenin s distorsioneze concurena, prin favorizarea anumitor
ntreprinderi sau sectoare ale produciei 2.
Ajutorul de stat, ntr-o definiie succint, reprezint intervenia statului n economie.
Aceste msuri de intervenie sunt considerate ajutoare de stat dac sunt acordate de
autoritile publice, prin intermediul crora se favorizeaz anumite zone, activiti, ageni
economici i care pot avea ca efect distorsionarea concurenei.
Msurile adoptate prin Strategia de la Lisabona vizeaz reorientarea ajutoarelor de stat
ctre domenii ce privesc cercetarea, inovarea i optimizarea capitalului uman, educaia,
protecia social etc. 3
Ajutorul de stat are ca scop susinerea unui agent economic, a unei activiti sau a unei
regiuni aflate n dificultate, prin care statul intervine pentru a se depai aceast situaie.
Relativ la aceast funcie a ajutorului de stat, practicieni aprecieaz, pe bun dreptate,
c acest ajutor distorsioneaz concurena normal ajutnd anumite firme n detrimentul altora,
acestea din urm aplicand metode proprii pentru soluionarea problemelor cu care se
confrunt, neapelnd la un ajutor de stat. n aceste situaii se aprecieaz c se realizeaz o
discriminare ntre agenii economici. Totodat s-a observat c resursele statului sunt epuizate
ineficient pentru c o parte dintre firmele vizate de ajutor sunt ntr-o stare economic foarte
critic iar ajutorul de stat doar prelungeste o stare de agonie inevitabil.

Tratatul de la Lisabona, de modificare a tratatelor de la Roma, Maastricht i Amsterdam, intrat n vigoare la 1

dec. 2009, cuprinde Tratatul Uniunii Europene (TUE) i Tratatul de funcionare a Uniunii Europene (TFUE)
2
A se vedea A. Decocq, G. Decocq Droit de la concurrence Droit interne et droit de lUnion europeenne, 3-e
edition, 2008, L.G.D.J., p.493-579, Emilia Mihai Ajutoarele de stat si politici publice europene Editura
C.H..Beck, 2008, Titus Precure Curs de dreptul concurentei comerciale, Ed. Rosetti, 2004, p.154-174, C. Pilan
Ajutorul de stat- afaceri cu bani publici, Ed UJ, 2010.
3
D.Mazilu, Impactul asistenei financiare din partea statului asupra politicii concurenei la nivel european i
mondial. Strategia european n domeniul ajutorului de stat. Minimizarea distorsiunii concurenei, R.D.C. nr.
9/2006, p.106
1

Tratatul de functionare a Uniunii Europene permite acordarea de ajutoare de stat

(unele fiind acceptate condiionat) atunci cnd acestea sunt justificate, vizind interese
economice, politici de mediu, politici n educaie, politici sociale, cercetarea, etc. Dispariia
cauzei care a determinat acordarea unui ajutor conduce la ncetarea sa, pentru c dac s-ar
continua ar provoca dicriminare din acel moment.
Pentru a se evita eventuale greeli i meninerea concurenei normale, Comisia
European este cea care exercit funcia de control n acordarea ajutoarelor.
Noiunea de ajutor de stat
Ajutorul de stat este legat indisolubil de problematica interveniei i rolului statului n
economie, reprezentnd unul din aspectele centrale ale acesteia.
Dac analiza problematicii era inutil nainte de 1989, n prezena unui stat centralizat,
dup acest moment eforturile n vederea crerii unei economii de pia i exigenele rezultate
din necesitatea armonizrii legislaiei Romniei cu legislaia comunitar, conform
dispoziiilor art. 64 (2) din Acordul European de Asociere ntre Romnia i Comunitatea
European, au impus elaborarea unui cadru legislativ corespunztor.
n acest sens, a fost adoptat Legea nr. 143/1999 privind ajutorul de stat, lege ce a fost
abrogat de Ordonana de urgen a guvernului nr. 117/2006 privind procedurile naionale n
domeniul ajutorului de stat, ordonan ce reprezint actul normativ fundamental de
reglementare n domeniu. 4
Conceptual, ajutorul de stat a fost definit in art. 107 (1) din Tratat ca fiind orice
ajutor acordat de un stat membru sau din resursele statului, n orice form, care
distorsioneaz sau amenin s distorsioneze concurena, prin favorizarea unor ntreprinderi
sau producia unor bunuri. Att timp ct acesta afecteaz comerul dintre statele membre, va
fi incompatibil cu piaa comun.
Texul citat identific practicarea acelor msuri discriminatorii care favorizeaz
activitile naionale 5, n cele dou variante posibile ale acestora:
a.- prestaii pozitive acordarea de subsidii, inclusiv la export, scutiri sau reduceri de
sarcini fiscale sau sociale, garanii de credite sau acordarea de credite cu dobnd redus ori
amnarea restituirii lor, ajutoare regionale i sectoriale, perceperea de taxe parafiscale,
indiferent c se aplic produselor indigene sau importate, dac distincia sumelor prelevate
privilegiaz pe cele indigene;
Prevederile prezentei Ordonane de Urgen nu se aplic ajutorului de stat pentru agricultur i piscicultura,
acordat n conformitate cu dispoziiile art. 32 din Tratatul de instituire a Comunitii Europene.
5
Octavian Manolache Regimul juridic al concurenei n dreptul comunitar Ed. All Educational Bucureti,
1997, p. 272.
4

b.- micorarea sarcinilor sau obligaiilor ce revin unei ntreprinderi, de genul

impozitelor i taxelor.
In practica CJCE au fost considerate ajutoare de stat inactiunea administratiei in
exercitarea cailor legale pentru impozitele datorate de o ntreprindere, chiar in faliment 6,
abandonul unei creante publice 7 s.a.
Corespunztor legislaiei europene, ajutorul de stat este definit ca fiind orice sprijin,
indiferent de form, din surse de stat, acordat de autoriti publice sau de alte organisme
care le administreaz n numele statului.
Din definitia data ajutorului de stat rezulta elementele sale caracteristice:
a. -o imbogatire constand intro favoare acordata de stat unei intreprinderi in absenta
unei contraprestatii.
b.- favoarea sa fie acordata pentru o anumita intreprindere
c.-sa se produca un atentat asupra concurentei
Ajutorul de stat este ilicit daca afecteaza piata, adica favorizeaza o ntreprindere in
detrimentul altor intreprinderi concurente. De asemenea, ajutorul trebuie sa afecteze comertul
intra comunitar.
Masurile de ajutor de stat sunt interzise, fara vreo exceptie, atunci cand favorizeaza
bunuri ori servicii autohtone in detrimentul celor importate, precum si ajutorul pentru export
sau orice ajutor acordat conditionat de performanta la export.
Ca form de manifestare, ajutorul de stat cunoate dou categorii:
a.-ajutor individual acordat unei singure intreprinderi
b.- schem de ajutor este un act pe baza cruia pot fi acordate alocri specifice
individuale de ajutoare a agenilor economici, definii n mod general i abstract. Alocrile
specifice din cadrul unei scheme de ajutor de stat autorizate de Comisia European, n
condiiile art. 108 din TFUE, pot fi acordate dac ndeplinesc condiiile stabilite n schem i
nu este necesar emiterea unui alt act prin care sa se stabileasca condiii suplimentare n acest
sens.
Regula interdictiei acordarii ajutoarelor de stat
Aceast regul se desprinde din prevederile art. 107 alin (1) din Tratat care stipuleaz
c ajutoarele de stat sunt incompatibile cu piaa comun dac afecteaz schimburile ntre

CJCE, 12 oct.2000, cazul C-480/98

CJCE, 12 dec.2000 acazul T-296/97

statele membre. De aici se desprind dou condiii cumulative: intervenia statului i afectarea
schimbului intre statele membre.
n ceea ce privete cea de-a doua condiie, regasit i n art. 101 si art. 102 din Tratat,
Comisia European a stabilit c nu orice ajutor afecteaz comerul ntre statele membre,
fixnd n acest sens, un prag minim de 200.000 euro, pentru o perioad de trei ani, care poate
fi acordat agenilor economici naionali, fr s cad sub incidena interdiciei statuat de art.
107 din Tratat. 8
Regula interdiciei ajutorului de stat nu este absolut, stabilindu-se o serie de excepii.
Astfel, sub condiia respectrii unei anumite proceduri care permite Comisiei s
verifice compatibilitatea unui ajutor de stat cu Piaa Comun 9, statele membre pot proceda la
acordarea de ajutoare.
Excepii de la regula interdiciei ajutorului de stat.
O prim categorie de derogri, considerate de drept strict i admisibile unui mediu
concurenial normal, sunt ajutoarele compatibile cu piaa comun (art.107 parag.2 din Tratat):
a.- ajutoare avnd un caracter social, acordate consumatorilor individuali, cu condiia
ca acestea s fie date fr discriminare n ceea ce privete originea produselor sau serviciilor
implicate;
b.- ajutoare pentru nlturarea efectelor cauzate de dezastre naturale sau de evenimente
excepionale;
Avnd caracter de excepii legale, indicnd cazuri de ajutor de stat care nu intr sub
incidena legii, acestea sunt strict determinate i n consecin, nu pot fi extinse dincolo de
domeniul lor, prin analogie sau prin orice alt mod.
O a doua categorie de excepii beneficiaz de o admisibilitate potenial, rezultat din
maniera n care legiuitorul a neles s reglementeze domeniul.
Astfel, legislaia concurenei are ca scop reglementarea modalitilor de autorizare,
acordare, control, inventariere, mobilizare i raportare a ajutorului de stat, n vederea crerii i
meninerii unui mediu concurenial normal, consacrnd nu interdicia ajutorului de stat, ci
tocmai admisibilitatea acestuia.

Pentru prezentarea acestor condiii a se vedea Aurelia Cotuiu, Georgeta Valeria Sabu, Drept romn i
comunitar al concurenei, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008, p.235-236
9
Procedura debuteaz cu notificarea fcut Comisiei de statul interesat cu privire la intenia de a pune n practic
un ajutor de stat.
8

Pe de alt parte, art. 107 parag.3 din Tratat enumer cele mai importante categorii de
ajutoare autorizabile prin decizii ale Comisiei, prevznd posibilitatea Consiliului

de a

extinde domeniul exceptrilor. Comisia poate declara ca exceptate:

a. ajutoarele destinate dezvoltrii economice a zonelor cu standard de via anormal de
sczut sau cu o rat mare a omajului;
b. ajutoarele acordate pentru realizarea unui proiect important de interes european
comun sau pentru eliminarea unor perturbri grave n economia unui stat membru;
c. ajutoarele destinate dezvoltrii anumitor activiti economice sau anumitor zone
economice, cu condiia ca ajutorul respectiv s nu afecteze negativ condiiile schimburilor
comerciale, contravenind astfel interesului comun;
d. ajutoarele destinate promovrii culturii i conservrii patrimoniului cu condiia ca
ajutorul respectiv s nu afecteze negativ condiiile schimburilor comerciale, contravenind
astfel interesului comun;
e. alte categorii de ajutoare stabilite prin decizia Consiliului, luat cu majoritate
calificat, pe baza unei propuneri a Comisiei.
Pentru a beneficia de derogare, ajutorul exceptat trebuie s fie transparent, cuantificat,
s se cunoasc beneficiarii, procedeele de punere n aplicare si scopul vizat 10.
Intreprinderile pot beneficia in cadrl unor scheme de ajutor de stat, potrivit legislatiei
secundare, de urmatoarele tipuri de ajutor pentru: obiective de investitii sau crearea de noi
locuri de munca, ocuparea fortei de munca,IMM-uri, instruirea angajatilor, cercetaredezvoltare, protectia mediului, salvare si restructurare a unei intreprinderi in dificultate
economica s.a.
Ajutorul de stat in Romania
Rolul Consiliului interministerial pentru aplicarea politicii n domeniul ajutorului
de stat
Avnd n vedere necesitatea crearii unui organism care s sprijine autoritatea naional
n relaia cu autoritile comunitare i pentru a se realiza aplicarea unitar a principiilor
comunitare de acordare a ajutorului de stat de ctre toate instituiile implicate, precum i
pentru monitorizarea impactului politicii n domeniul ajutorului de stat, s-a constituit
Consiliul interministerial "Consiliul pentru aplicarea politicii n domeniul ajutorului de stat",
organism consultativ, fr personalitate juridic.

10

A se vedea Regulamentul nr.1998/2006 privind aplicarea art.87 si 888 din Tratat in cazul ajutorului de
minimis, J.O. C137, 10.06.2006

Conform actului normativ de nfiinare 11, acest consiliu are urmtoarele atribuii
principale:

monitorizarea respectrii prevederilor Ordonanei de urgen a Guvernului nr.

117/2006 privind procedurile naionale n domeniul ajutorului de stat, aprobat cu
modificri i completri prin Legea nr. 137/2007;

monitorizarea/evaluarea aplicrii coerente i unitare a Politicii n domeniul ajutorului

de stat, aprobat prin Hotrrea Guvernului nr. 651/2006;

asigurarea colaborrii ntre toate instituiile implicate, precum i aplicarea unitar a

principiilor de ajutor de stat de ctre aceste instituii;

monitorizarea ndeplinirii angajamentelor n domeniul ajutorului de stat, asumate de

ctre Romnia n calitate de stat membru al Uniunii Europene;

evaluarea, n vederea aprobrii de ctre Guvern, a strategiilor n domeniul ajutorului

de stat, n concordan cu politica aprobat la nivelul Uniunii Europene i cu
asigurarea unui mediu concurenial normal;

dezbaterea rapoartelor furnizorilor referitoare la impactul n economie a ajutoarelor pe

care acetia le acord;

transmiterea de informri i/sau memorandumuri ctre Guvern, n vederea stabilirii

unei poziii oficiale i coerente a autoritilor romne.
PROCEDURA PENTRU OBTINEREA AJUTORULUI DE STAT
Procedura de notificare a ajutorului de stat
Conform Regulamentul (CE) nr. 659/1999 de stabilire a normelor de aplicare a art. 93

din Tratatul CE, orice proiect de acordare a unui ajutor de stat nou se notific n timp util
Comisiei de ctre statul membru n cauz. Prin ajutor nou se nelege orice ajutor 12,
respectiv orice schem de ajutor 13 i orice ajutor individual 14 care nu este ajutor existent 15,
inclusiv modificrile ajutoarelor existente.

Hotrrea Guvernului nr. 98/2010 privind constituirea Consiliului interministerial Consiliul pentru aplicarea
politicii n domeniul ajutorului de stat, publicat n M.Of. nr.108/17.02.2010
12
Conform art.1 (c) din Regulamentul (CE) nr. 659/1999 ajutor nseamn orice msur care ndeplinete toate
criteriile prevzute la articolul 92 alineatul (1) din tratat;
13
Art.1(d) din Regulament - schem de ajutor nseamn orice act n baza cruia, fr a fi necesare msuri
suplimentare de punere n aplicare, pot fi acordate alocri individuale de ajutor ntreprinderilor definite n mod
general i abstract, precum i orice act n baza cruia ajutorul, care nu este legat de un anumit proiect, poate fi
acordat uneia sau mai multor ntreprinderi pentru o perioad de timp nedeterminat i/sau ntr-un cuantum
nedeterminat;
14
Art.1(e) din Regulament - ajutor individual nseamn orice ajutor de stat care nu este acordat n baza unei
scheme de ajutor de stat sau este acordat n baza unei scheme, dar trebuie notificat n mod individual;
11

Primul act care declaneaz procedura controlului ajutorului de stat este notificarea.
Notificrile privind msurile de ajutor de stat, respectiv informrile privind msurile de ajutor
de stat care intr n domeniul de aplicare a exceptrilor pe categorii de la obligaia de
notificare, se transmit Consiliului Concurenei, care emite un aviz privind conformitatea,
corectitudinea i ndeplinirea obligaiilor prevzute de legislaia comunitar referitoare la
ntocmirea schemelor de ajutor de stat.
Dac fiecare furnizor intenioneaz s acorde mai multe ajutoare, pentru fiecare din ele
trebuie s fac o notificare distinct.
Consiliul Concurenei emite avizul n termen de cel mult 30 de zile de la primirea
cererii de avizare, cu excepia cazurilor n care solicitantul cere n scris prelungirea termenelor
pentru completarea notificrii sau informrii.
Dac notificarea sau informarea este modificat dup momentul emiterii avizului de
ctre Consiliul Concurenei (i pn s fi fost transmis forma iniial ctre Comisa
European), modificarea trebuie comunicat din nou Consiliului Concurenei pentru avizare.
Consiliul Concurenei, prin avizul pe care l d, poate propune modificri, ce vor avea
urmtorul parcurs:
- dac solicitantul este de acord cu modificrile, va schimba notificarea sau informarea
conform avizului, comunicnd acest lucru, n termen de 10 zile, Consiliului Concurenei
pentru a urma procedura la Comisia European;
- dac solicitantul nu este de acord cu modificrile, poate cere Consiliului Concurenei
transmiterea notificrii sau a informrii n forma pe care o dorete, n termen de 10 zile de la
primirea avizului.
Ordonana de urgen 117/2006 reglementeaz i situaia n care solicitantul nu
confirm sau nu infirm modificarile propuse, considernd n acest caz c a renunat la
notificare sau informare.
n faa Comisiei Europene, Consiliul Concurenei reprezint Romnia n procedurile
comunitare privind ajutorul de stat. Consiliul Concurenei se consult cu autoritile i ali
furnizori, dup caz, la elaborarea rspunsurilor, explicaiilor, formulrilor de poziii sau a altor
acte, n scopul transmiterii acestora Comisiei Europene, prin intermediul Reprezentanei
Art.1(b) din Regulament - ajutor existent nseamn: (ii) ajutorul autorizat, respectiv schemele de ajutor i
ajutoarele individuale care au fost autorizate de Comisie sau Consiliu; (iii) ajutorul considerat a fi fost autorizat
n temeiul articolului 4 alineatul (6) din prezentul regulament sau nainte de intrarea n vigoare a acestuia, dar n
conformitate cu aceast procedur; (iv) ajutorul considerat ajutor existent n temeiul articolului 15; (v) ajutorul
considerat ajutor existent deoarece se poate dovedi c, n momentul punerii n aplicare, nu reprezenta un ajutor i
c a devenit ajutor ulterior, datorit evoluiei pieei commune i fr s fi fost modificat de statul membru.
Atunci cnd anumite msuri devin ajutoare ca urmare a liberalizrii unei activiti n conformitate cu dreptul
comunitar, astfel de msuri nu sunt considerate ajutor existent dup data fixat pentru liberalizare;
15

permanente a Romniei pe lng Uniunea European. n susinerea notificrii n faa Comisiei

Europene, Consiliul Concurenei va fi asistat de ctre autoritatea care a elaborat notificarea.
Consiliul Concurenei poate cere informaii suplimentare, stabilind un termen n acest
sens, pentru a derula procedura n faa Comisiei Europene. Termenul nu poate fi mai mic de
30 de zile, cu excepia situaiei n care Comisia European a solicitat la rndul ei datele ntrun
termen mai scurt.
Deciziile Comisiei Europene (o copie a deciziei n cauz) sunt comunicate de ndat
celor interesai de ctre Consiliul Concurenei.
De asemenea, n situaia n care solicitantul i retrage notificarea nainte de a fi emis
o decizie de ctre Comisia European, Consiliul, prin intermediul Reprezentanei permanente
a Romniei pe lng U.E., va comunica cererea de retragere.
Furnizorii i beneficiarii de ajutor de stat rspund, potrivit legii, pentru realitatea i
corectitudinea datelor i informaiilor transmise Consiliului Concurenei.
Furnizorul de ajutor de stat ntiineaz beneficiarul ajutorului de stat cu privire la
obligaia de rambursare sau recuperare a ajutorului de stat ilegal sau utilizat abuziv care
rezult din decizia Comisiei Europene.
n cazul n care beneficiarul nu ramburseaz ajutorul de stat, furnizorul, n baza
deciziei Comisiei Europene, se va adresa Curii de Apel Bucureti pentru ca aceasta s
dispun anularea actului prin care a fost acordat ajutorul de stat i pe cale de consecin,
recuperarea acestuia i a dobnzii aferente. Hotrrea Curii de Apel Bucureti este supus
recursului. Recursul se judec la nalta Curte de Casaie i Justiie.
Faza preliminar a notificrii 16
n acest faz se realizeaz o evaluare preliminar a msurii notificate, prin care se
urmreste stabilirea caracterului de ajutor de stat i odat ndeplinit acest caracter,
compatibilitatea sau incompatibilitatea cu piaa comun, urmnd a se deschide procedura
oficial de investigare.
-in situaia n care Comisia European constat c msura notificat nu reprezint un
ajutor de stat, aceasta va emite o decizie.
-in situaia n care Comisia European constat c msura notificat reprezint ajutor
de stat, dar acesta este compatibil cu piaa comun, aceasta va emite o decizie de a nu ridica
obiecii, cu precizarea excepiei invocate.

16

Procedura este reglementat de art. 4 din Regulamentul (CE) nr. 659/1999

-in situaia n care Comisia European constat c msura notificat reprezint ajutor
de stat, dar exist ndoieli privind compatibilitatea sa cu piaa comun, aceasta va emite o
decizie de deschidere a procedurii oficiale de investigare.
Comisia are obligaia de a pronuna una dintre soluiile indicate mai sus n termen de 2
luni de la data primirii notificrii complete 17. Termenul poate fi prelungit cu acordul Comisiei
i a statului membru implicat. De asemenea, dup caz, comisia poate fixa termene mai scurte.
Regulamentul are n vedere i cazul n care Comisia nu emite n termenul specificat
una dintre cele 3 soluii. Soluia conferit este acea c n tcerea autoritii, ajutorul se
consider autorizat de ctre Comisie. Totusi, exist obligaia pentru statul n cauz de informa
n prealabil Comisia cu privire la demararea acordrii ajutorului. Statul membru implicat nu
va putea pune n practic msurile respective dac Comisia adopt o decizie n termen de 15
zile lucrtoare de la primirea informrii.
Impotrica deciziei de deschidere a procedurii de investigare se poate face recurs in
anulare in baza art.230 din Tratat.
Faza de investigare 18
Odat emis decizia de deschidere a procedurii oficiale de investigare, Comisia va
indica care sunt ndoielile privind compatibilitatea msurii cu piaa comun i va solicita
statului respectiv i persoanelor interesate observaiile pe care le consider necesare (de regul
n termen de o lun). Dac observaiile sunt transmise de o persoan interesat, statul membru
implicat va primi i aceste observaii. n situaia n care acea persoan dorete s-i pstreze
anonimatul, Comisia are obligaia de a respecta acest drept.
Faza de nchidere a procedurii oficiale de investigare 19
Comisia poate lua urmatoarele decizii:
-in situaia n care Comisia constat n urma modificrilor efectuate de statul membru
n cauz c msura notificat nu constituie ajutor de stat, acest fapt se consemneaz printr-o
decizie.
-in situaia n care dup efectuarea modificrilor de ctre statul membru implicat
Comisia constat c ajutorul este compatibil cu piaa comun, va emite o decizie pozitiv, n
care se consemneaz excepia aplicabil n baza tratatului.

Prin notificare complet nelegem acea notificare pentru care Comisia nu mai solicit alte informaii sau a
primit informaiile suplimentare solicitate.
18
Procedura este reglementat de art. 6 din Regulamentul (CE) nr. 659/1999
19
Procedura este reglementat de art. 7 din Regulamentul (CE) nr. 659/1999
17

-in situaia n care Comisia stabilete anumite obligaii pentru ca ajutorul s fie
considerat compatibil cu piaa comun, aceasta va emite o decizie condiionat (ce are
premisele unei decizii pozitive).
-in cazul n care se constat c ajutorul notificat nu este compatibil cu piaa comun,
Comisia stabilete c acesta nu va fi acordat, emind n acest sens o decizie negativ.
Termenul n care Comisia trebuie s se pronune este de 18 luni de la data deschiderii
procedurii, termen ce poate fi prelungit de comun acord ntre statul membru i Comisia
European. Dup expirarea acestui termen, la cererea statului membru, Comisia adopt o
decizie n termen de dou luni, pe baza informaiilor care i-au fost puse la dispoziie. Dac nu
sunt informaii suficiente pentru a stabili compatibilitatea ajutorului cu piaa comun, Comisia
adopt o decizie negativ.