Facultatea de tiine Economice, Juridice i Administrative

Specializarea Drept
Anul II de studii

CRIMINOLOGIE
(Suport de curs)
UZ INTERN

TITULAR DE CURS
Lector univ. dr. NI NELU

Bacu
2014

1
2
Cuprins

Introducere

Cap. I Criminologia, tiin a prevenirii cauzelor criminalitii

1.1. Scurte descrieri ale originilor criminologiei i ale evoluiei sale istorice ca
tiin
1.2. Cteva abordri eseniale privind evoluia criminologiei n Romnia
1.3. Obiectul de studiu al criminologiei
1.3.1. Criminalitatea ca fenomen social
1.3.1.1. Criminalitatea legal
1.3.1.2. Criminalitatea aparent
1.3.1.3. Criminalitatea real
1.3.1.4. Cifra neagr a criminalitii
1.3.2. Crima
1.3.3. Criminalul
1.3.4. Victima infraciunii
1.3.5. Reacia social mpotriva criminalitii i practica anticriminal
1.4. Scopul criminologiei
1.5. Funciile criminologiei
1.6. Definiia criminologiei i ramurile acesteia
1.7. Conexiuni specifice ale criminologiei cu alte tiine i domenii
1.7.1. Conexiuni ale criminologiei cu tiina politicii penale
1.7.2. Conexiuni ale criminologiei cu dreptul penal
1.7.3. Conexiuni ale criminologiei cu dreptul procesual penal
1.7.4. Conexiuni ale criminologiei cu criminalistica
1.7.5. Conexiuni ale criminologiei cu sociologia juridic
1.7.6. Conexiuni ale criminologiei cu psihologia
1.7.7. Conexiuni ale criminologiei cu psihiatria
1.7.8. Conexiuni ale criminologiei cu dreptul execuional penal
1.7.9. Conexiuni ale criminologiei cu statistica
1.7.10. Conexiuni ale criminologiei cu filosofia i cultura

Cap. II Principalele metode i tehnici de cercetare n criminologie

2.1. Conceptul de metod, tehnic i metodologie n cercetarea criminologic
2.2. Metodele utilizate n cercetarea criminologic
2.2.1. Metoda observrii
2.2.2. Metoda prediciei
2.2.3. Metoda comparativ
2.2.4. Metoda experimentului
2.2.5. Metoda studiului de caz
2.2.6. Metoda clinic
2.2.7. Metoda tipologic

3
 2.3. Tehnicile utilizate n cercetarea criminologic
2.3.1. Tehnica observaiei
2.3.2. Tehnica chestionarului
2.3.3. Tehnica interviului
2.3.4. Tehnica documentar
2.3.5. Tehnica anchetei sociale
2.3.6. Tehnica statistic

Cap. III Teoriile cauzalitii. Marile curente privind geneza criminalitii

3.1. Orientarea biologic
3.1.1. Teoria atavismului evoluionist
3.1.2. Teoriile ereditii
3.1.2.1. Teoria genealogic
3.1.2.2. Teoria gemelar
3.1.2.3. Teoria privind studiul adoptivilor
3.1.3. Teoria biotipurilor criminale
3.1.4. Teoria constituiei delincvente
3.2. Orientarea psihologic
3.2.1. Teorii psihanalitice
3.2.1.1. Teoria psihanalitic a lui Sigmund Freud
3.2.1.2. Teorii psihanalitice post-Freudiene
3.2.1.2.1. Teoria complexului de inferioritate. Alfred Adler
3.2.1.2.2. Teoria criminalului nevrotic
3.2.1.2.3. Teoria delincvenei latente
3.2.1.2.4. Teoria criminalului introvertit/extrovertit
3.2.1.3. Teoria psihomoral sau teoria procesului criminogen
3.2.2. Teoria personalitii criminale
3.3. Orientarea sociologic
3.3.1. Teoria lui Durkheim. Criminalitatea - fenomen social normal
3.3.2. Teoria anomiei sociale. Robert K. Merton
3.3.3. Teoria sociologic multifactorial. Enrico Ferri
3.3.4. Teoria asociaiilor difereniate. Edwin Sutherland
3.3.5. Teoria conflictelor de culturi. Thorsten Sellin
3.3.6. Teoria subculturilor delincvente. Albert Cohen
3.3.7. Teorii ale controlului
3.3.8. Teoria interacionist
3.3.9. Teorii sociologice moderne. Teoria modelului consensual

Cap IV Geneza i cauzele criminalitii ca fenomen

4.1. Macrocriminologia sau cauzele fenomenului social al criminalitii
4.1.1. Cauze ce in de factori naturali
4.1.2. Cauze ce in de factori de natur economic
4.1.3. Cauze ce in de factori de natur demografic
4.1.4. Cauze determinate de factori socio-culturali

4
 4.1.5. Cauze ce in de factorii politici

4.2. Microcriminologia sau cauzele crimei ca act individual

4.2.1. Rolul personalitii infractorului n comiterea actului criminal
4.2.1.1. Conceptul de personalitate
4.2.1.2. Structura personalitii
4.2.1.3. Comportamentul individual, reflectare a personalitii
4.2.1.4. Formarea i evoluia personalitii antisociale a infractorului
4.2.1.5. Aspecte biopsihosociale importante, cu influene asupra criminalitii, n
evoluia personalitii antisociale
4.2.1.5.1. Vrsta infractorilor
4.2.1.5.2. Sexul infractorilor
4.2.1.5.3. Bolile psihice ale infractorului
4.2.1.5.4. Nivelul de colarizare a infractorului
4.2.2. Principalele tipologii de infractori
4.2.3. Principalele particulariti psihologice ale unor tipuri de infractori
4.3. Trecerea la comiterea actului infracional
4.3.1. Orientarea antisocial a personalitii infractorului
4.3.2. Situaia preinfracional
4.3.3. Mecanismul trecerii la actul infracional

Cap. V Principalele tipuri de criminalitate

5.1. Mica criminalitate
5.1.1. Criminalitatea judiciar
5.1.2. Criminalitatea domestic
5.1.3. Criminalitatea juvenil
5.1.4. Criminalitatea economico-financiar
5.2. Marea criminalitate i crima organizat
5.2.1. Scurte precizri conceptuale privind crima organizat
5.2.2. Criminalitatea organizat i specificul acesteia
5.2.2.1. Criminalitatea gulerelor albe
5.2.2.2. Corupia endemic
5.2.2.3. Criminalitatea organizaiilor cu caracter mafiot
5.2.2.4. Criminalitatea afacerilor
5.2.3. Criminalitatea transnaional i importul de crim organizat
5.2.3.1. Traficul ilegal cu fiine umane
5.2.3.2. Traficul ilegal i consumul de droguri
5.2.3.3. Traficul ilegal cu armament, muniii, explozivi
5.2.3.4. Traficul ilegal cu autoturisme furate
5.3. Terorismul i forme de manifestare a acestuia

Cap. VI Reacia social mpotriva criminalitii

6.1. Caracteristicile i importana reaciei sociale mpotriva criminalitii
6.2. Modele de reacie social mpotriva criminalitii

5
 6.2.1. Modelul represiv de reacie social
6.2.2. Modelul preventiv de reacie social
6.2.3. Modelul dual de reacie social. Doctrina aprrii sociale
6.2.4. Modelul curativ de reacie social
6.2.5. Principalele tendine n politica penal a statelor
6.2.5.1. Tendina represiv, ca reacie agresiv de aprare a societii
6.2.5.2. Tendina moderat, ca politic de bun-sim a societii
6.3. Prevenirea i combaterea criminalitii
6.3.1. Prevenirea criminalitii
6.3.2. Combaterea criminalitii
6.4.Principalele metode de prevenire i combatere a criminalitii
6.4.1. Prevenirea prin programe de prevenire a criminalitii
6.4.2. Poliia i prevenirea criminalitii
6.4.3. Cooperarea poliie-comunitate

6
 Introducere

Criminologia este aceea care caut s identifice tot ceea ce se poate, pentru a explica
comportamentul infracional al oamenilor, ns nimeni nu a reuit pn n prezent s dezlege n
ntregime cauzele comportamentelor criminale, acestea fiind extrem de complexe i de cele mai
multe ori de neptruns. ncercri de a gsi rspunsuri dintre cele mai adecvate la ntrebarea, aparent
simpl, de ce comit oamenii fapte antisociale, au constituit preocupri nc din cele mai vechi
timpuri, ca urmare a consecinelor i efectelor unor asemenea fapte, care au avut o evoluie continu
n direcia creterii gravitii lor, n raport cu evoluia istoric a societii umane. Din aceast cauz
i preocuprile de analiz a cauzelor criminalitii, precum i a msurilor de prevenire i combatere
au sporit n timp.
De fiecare dat cnd apar date i informaii despre comiterea unei infraciuni, n special a
celor de o gravitate extrem, fiecare dintre noi i pune ntrebarea, ce anume l-a determinat pe acel
om s se poarte n acest fel ?. ncercm, n acest fel, s gsim un anumit rspuns, mai mult sau mai
puin plauzibil. Astfel, se poate aprecia c toi cei care ncearc s fac o analiz, mai mult sau mai
puin complet i complex, dup caz, a respectivului fapt infracional, ntreprind i o mic
cercetare criminologic. n condiiile n care toi cei care i-au pus prima ntrebare, pentru a
identifica astfel cauzele acelei fapte, i mai pun i ntrebarea oare acel fapt ar fi putut fi prevenit
?, rspunsul, ct mai aproape de adevr la aceast ntrebare, pune n eviden importana
criminologiei. La modul practic i aplicativ, rspunsul la aceast ntrebare, n mod cert, influeneaz
procesul politicii penale i de elaborare al legilor, procesul de analiz a crimei i a fenomenului
criminal, procesul de analiz a victimei i a comportamentului acesteia, precum i reacia provocat
de comiterea acelei crime sau fa de fenomenul criminal, n ansamblul su. Din acest punct de
vedere este cert faptul c, dac n dreptul penal reacia la comiterea unei infraciuni const n
aplicarea unei anumite sanciuni penale, n ceea ce privete fenomenul criminal, criminologia este
aceea care are libertatea de a propune att soluii de ordin juridic (pedepse mai grele sau dimpotriv
mai puin grele, sanciuni alternative, etc.) dar i soluii de ordin nejuridic, de natur empiric, ce
in, spre exemplu, de iluminarea strzilor n cartiere, de patrularea strzilor de ctre poliiti i
jandarmi, dar i de pregtirea i contientizarea victimei cu privire la cum s anticipeze i cum s
reacioneze n faa unui pericol potenial, de orice natur.
Demersul cercetrii criminologice are o semnificaie particular, deoarece concluziile trase
trebuie considerate ca fiind afirmaii adevrate doar temporar. Se mai spune despre criminologie c este
i un barometru socio-moral al colectivitii, iar msura i modul n care societatea i trateaz pe cei
provizoriu exclui din rndul ei, simbolizeaz nivelul de civilizaie a societii respective.
Datorit dependenei crimei i criminalitii nu numai de om i de contradiciile fiinei umane, ci
i de procesele i fenomenele economice, sociale, culturale i educaionale, etc., de legitile i
contradiciile proprii acestor fenomene i procese, problemele crimei i criminalitii au o natur att
interdisciplinar ct i pluridisciplinar [C. Bulai, 1972, pag. 79]. n aceste condiii specialitii recunosc
faptul c, numai prin caracterul su pluridisciplinar, criminologia este capabil s ofere o imagine
global, esenial i multilateral, att asupra realitilor socio-umane care se afl ntr-o continu
micare, realiti din care izvorsc crima i criminalitatea, ct i asupra structurii i caracteristicilor
psiho-sociale i chiar neurofiziologice ale indivizilor care au comis infraciuni [Gh. Scripcaru, M.

7
Terbancea, 1983]. Mai mult de att, prin caracterul su pluridisciplinar, criminologia este capabil s
ofere i o imagine global, esenial i multilateral asupra coninutului, finalitii, eficacitii, eficienei
i tendinelor referitoare la evoluia strategiilor i tacticilor de prevenire i combatere a crimei i
criminalitii, precum i de aprare social mpotriva faptelor interzise de legea penal, n condiiile
istorice ale unui sistem de drept determinant [A. Dincu, 1993, pag. 4].
Apariia acestei lucrri n domeniul cercetrii criminologice reprezint, n condiiile prezentate
mai sus, un important prilej de a prezenta studenilor i altor cititori interesai, ntr-o succesiune logic,
principalele aspecte pe care le ridic studierea criminologiei ca tiin, a cror cunoatere este strict
necesar, nu numai pentru nelegerea i realizarea obiectului i scopului criminologiei, ci i pentru
nelegerea rolului criminologiei, care este acela de a pune permanent ntrebri, n sperana c vor fi
gsite cele mai adecvate rspunsuri i soluii, la evoluiile tot mai surprinztoare i complexe ale crimei
i criminalitii.

8
 CAP. I CRIMINOLOGIA,
TIIN A PREVENIRII CAUZELOR CRIMINALITII

Crima i criminalitatea, ca fenomen social, au aprut odat cu structurarea primelor forme

ale comunitii arhaice. Din aceeai perioad, determinat de necesitatea autoprotejrii comunitilor
umane, a cror supravieuire era ameninat n permanen, au aprut i primele preocupri pentru
pedepsirea tuturor comportamentelor considerate ca fiind periculoase pentru comunitate. n acest
sens, frecvent este menionat ca exemplu, de ctre specialitii n domeniu, Legea talionului1, lege
care este regsit la mai toate popoarele, pn aproape de secolul X .e.n., ceea ce reprezint o
dovad de necontestat a pedepselor aplicate pentru comportamentele considerate periculoase.
Conform acestor dovezi, crima i criminalul au preocupat gndirea uman cu multe secole n urm.
Chiar marii filosofi ai lumii antice, precum Epicur, Socrate, Platon i Aristotel, au manifestat n
lucrrile lor un interes deosebit pentru crim i criminalitate, i au evideniat n operele lor probleme
care, ntr-o oarecare msur, i-au meninut actualitatea chiar i n perioada modern. Gndirea
acestor mari nelepi ai lumii antice a fost extrem de profund, cu efecte importante n timp,
privind dezvoltarea gndirii criminologice moderne. Astfel, Platon a fost primul gnditor care, nc
din antichitate, a sesizat c pedeapsa pentru o crim nu poate fi justificat, prin ea nsi, ca o
reacie la rul produs prin fapta prohibit, apreciind c pedeapsa trebuie s fie ndreptat ctre un
scop, care s constituie temeiul juridic i filosofic al aplicrii acesteia. Iar scopul pedepsei, nc din
acele timpuri, era modern i generos, constnd n prevenirea svririi altor crime i n viitor
respectiv punituo ut ne peccetur [ Gh. Nistoreanu i C. Pun, 1996, pag. 6].
Lund n considerare aspectele menionate, criminologia, ca tiin a identificrii i
prevenirii cauzelor rdcin ale criminalitii, are origini foarte ndeprtate, la fel ca i celelalte
tiine sociale, astfel nct se poate spune c criminologia are o vechime mai mare dect aproape
toate celelalte tiine derivate din dreptul penal [Tudor Amza, 2002, pag. 18], i de aceea se mai
poate spune i c ea are origini n istorie, la fel de vechi ca i celelalte tiine sociale [Rodica
Mihaela Stnoiu, 1997, pag. 5].

1.1. Scurte descrieri ale originilor criminologiei i ale evoluiei sale istorice ca tiin

Gndirea uman a fost preocupat de studierea crimei i autorului acesteia, a cauzelor i

esenei fenomenului criminal, nc din cele mai vechi timpuri. Istorici i filosofi ai timpurilor au
fost permanent interesai de fenomenul criminal, pentru identificarea celor mai convenabile soluii
1
Legea talionului este una dintre cele mai cunoscute i dure legi vechi, ea fiind practicat mai ales n perioada de
nceput a Vechiului Testament, pn la apariia judectorilor. n acele vremuri, legea talionului era vzut ca un real
progres, n comparaie cu pedepsele anterioare. Astfel, n urma acestei legi, victimele nu mai aveau voie s-l
pedepseasc pe rufctor cu un ru mai mare dect cel nfptuit de el. Aceast lege aspr, putnd fi numit i lege a
reciprocitii, mputernicea pe cel pgubit s-l rsplteasc pe cel care i-a fcut un ru cu aceeai fapt. Pentru aceasta,
legea a i fost numit a talionului, cuvntul talion avnd semnificaia de asemanator. Concentrat n formula
ochi pentru ochi i dinte pentru dinte, legea talionului era ntlnit n multe culturi vechi. Cea mai veche mrturie
despre aceast lege apare n Codul lui Hammurabi, spre a nlesni judecata cazurilor de dezordine social. n acest
vechi cod de legi, legea talionului apare astfel: Dinte pentru dinte, vntaie pentru vntaie, picior pentru picior,
mn pentru mn, os pentru os, ochi pentru ochi.

9
care s duc la stoparea crimei, n condiiile n care eradicarea nu era posibil. Printre acetia,
filosoful Efes din Milet, n urm cu peste 2500 de ani, ncerca s explice cauzele nedreptilor,
cauze pe care le considera ca fiind principale surse de criminalitate. De asemenea, Codul lui
Hammurabi2 a avut o influen major incontestabil, asupra reglementrilor penale ale popoarelor
din zona sa de confluen. Astfel, dispoziiile regale date, precum i hotrrile judectoreti rmase
n memoria posteritii sub denumirea de Codul lui Hammurabi, au urmrit atenuarea
antagonismelor i a conflictelor sociale, prin elaborarea unor norme juridice precise i stabile.
Avem n vedere, n acest sens, luarea n considerare a necesitii unei contiine clare a scopului
uman al Justiiei, conform creia Codul trebuie s fac s domneasc dreptatea, pentru ca omul
tare s nu-l vtmeze pe cel slab [Ovidiu Tama, 20013]. Pentru aceasta, prin procedur judiciar
au fost prevzute, pentru prima dat, declaraiile de martori, precedate de un jurmnt al acestora.
Faptele erau considerate infraciuni numai dac erau svrite cu premeditare, situaie n care crima
era pedepsit cu moartea, incestul considerat infraciune infamant era pedepsit cu arderea de viu,
iar pedeapsa corporal o constituia btaia cu vergile.
n Egipt, n perioada secolelor XVII-XI .e.n., cunoscut ca perioada Regatului Nou, pentru
fapte extrem de grave, care se considera c pun n pericol existena statului, cum ar fi: conspiraia i
rebeliunea, dar i pentru fapte de omucidere, de viol, de adulter feminin ori de profanare a
mormintelor regale, autorii primeau pedeapsa capital, fiind obligai s se sinucid. La aceeai
pedeaps erau condamnai i judectorii corupi [Ovidiu Drmb, 1985, pag. 61-126].
n Grecia antic, masele populare au revendicat la un momemnt dat legi scrise care s fie
aplicate tuturor, n mod egal. Aceasta s-a datorat faptului c legile fiind nescrise, se aplicau n mod
arbitrar, aa cum remarca Hesiod, pe baza unor judeci ntortocheate i necinstite. Ca urmare, n
Grecia, un interes deosebit pentru reglementri juridice precise, care s fie cunoscute de toi
membrii societii, i care s fie aplicabile tuturor, n mod egal, au fost atestate pentru prima dat
nc din secolul al VII-lea .e.n., cnd au fost alei legiuitori nsrcinai n mod special cu elaborarea
legilor scrise, rmnnd celebri atenienii Dracon i Solon prin claritatea textelor i prin asprimea
pedepselor pe care le-au formulat [Gh. Nistoreanu i C. Pun, 1996, pag. 4-5]. De altfel Solon era
considerat i unul dintre cei apte nelepi ai Greciei antice. Primul principiu pe care l-au stabilit
legiuitorii, a fost cel referitor la nlturarea arbitrariului n administrarea justiiei conform legilor
scrise.
n China, din cele mai vechi timpuri, regimul juridic a fost caracterizat de un sistem de
represiune penal extrem de sever, dac avem n vedere inclusiv pedeapsa capital pentru beivi.
Unele pedepse erau barbare, cea mai obinuit dintre acestea constnd n lovituri de bici care puteau
ajunge pn la 500 de asemenea lovituri, alte pedepse constau n mutilri, cele mai obinuite fiind
nsemnarea cu fierul rou pe fa, tierea nasului, a limbii sau amputarea picioarelor, iar cea mai
grav pedeaps era cu moartea, care putea fi prin sugrumare, prin decapitare, prin ruperea corpului
n dou sau prin aruncarea ntr-un cazan cu ap fiart. Mai mult de att, legile penale chineze
urmreau n mod exclusiv eliminarea crimelor pentru a crea o societate fr crim. Din acest motiv
pedepsele erau extinse asupra ntregii familii a vinovatului.
2
Hammurabi a fost regele Babilonului n perioada secolelor XVIII-XVII .H, timp de 43 de ani, dup unii autori ntre
anii 1728-1686 .e.n., iar dup alii ntre anii 1792-1750 .e.n., fiind ntemeietorul marelui imperiu babilonian. Acesta a
format unul dintre marile imperii ale strvechii Mesopotamii i a pus bazele civilizaiei babiloniene, fiind cunoscut
pentru colecia de legi rmas de la el. Codul lui Hammurabi, spat ntr-un bloc de piatr nalt de peste doi metri, a fost
descoperit de arheologii francezi n anul 1901, el fiind pstrat astzi n Muzeul Luvru.
3
Citat din postfaa semnat de Nicolae Iuga n lucrarea Codul lui Hammurabi, Ovidiu Tama, 2001.

10
 n Imperiul Roman din secolul I .e.n., celebrii gnditori i filosofi Cicerone, Seneca i
Quintilian, s-au inspirat de la marii filosofi greci. Ca urmare, n gndirea acestora represiunea
trebuia s aib o finalitate complex, n sensul c pedeapsa trebuia s conduc la ndreptarea celui
care a comis fapta, dar, n acelai timp, pedeapsa trebuia s conduc i la intimidarea celorlali
membri ai comunitii, pentru a-i determina s nu comit i ei asemenea fapte.
n Evul Mediu, s-a pus n eviden un spirit nou, sub influena religiei cretine, spirit care
avea s ilumineze gndirea din secolele urmtoare. Astfel, n aceast perioad, sub influena
bisericii, crima ajunge s fie considerat un pcat pentru cel vinovat, iar pedeapsa pe care urma
s o primeasc era o ispire oferit de Dumnezeu4.

n timp criminologia a obinut statut de tiin de sine stttoare5, datorit gndirii i

lucrrilor unor importani savani, dintre care menionm pe:
Thomas Morus (1478-1535) care n lucrarea sa Utopia, a insistat asupra necesitii
prevenirii infraciunilor prin msuri economice i sociale.
Charles de Secondat Montesquieu (1689-1755) care n lucrarea sa Despre spiritul
legilor, reia tema abordat de Thomas Morus i afirm c, un legiuitor bun va cuta nu att s
pedepseasc infraciunile, ct s le previn. Ca urmare, acesta s-a strduit mai mult s
mbunteasc moravurile, dect s aplice pedepse.
Cesare Beccaria (1738-1794) care a publicat n anul 1764, la Livorno, lucrarea Dei
delliti e delle pene, n care, anticipnd cuceririle dreptului penal modern, a prezentat multe din
concepiile i ideile sale reformatoare, care aveau s fie consacrate n viitoarele legi penale [Al.
Balaci, 1965, pag. 17]. Astfel, n aceast lucrare, n traducere Despre infraciuni i pedepse,
Beccaria a lansat idei novatoare prin care a pus pe primul plan umanismul i a subliniat importana
prevenirii delictelor. Acesta a atacat virulent tirania i arbitrariul, plednd n favoarea dreptului
natural, n virtutea cruia toi oamenii ar trebui s se bucure de aceleai drepturi i obligaii, fiind
egali n faa legii.
Jeremy Bentham (1748-1833) care prin lucrarea sa Introducere n principiile
morale i legislative dar i alte lucrri ale sale, a dezvoltat principiul utilitarismului, argumentnd
necesitatea umanizrii sistemului penal n ansamblul su, inclusiv prin reforme ample asupra
modului de executare a pedepselor. n acest fel Bentham se constituie i ntr-un adevrat precursor
n problematica ampl a penologiei.
Cesare Lombroso6 (1835-1909) care a publicat n anul 1876 lucrarea sa
fundamental L'uomo delinquente, n baza creia este considerat ntemeietorul criminologiei
antropologice. Astfel c, datorit puternicei influene exercitate de Lombroso, precum i datorit
publicaiei Archives de lAntropologie criminelle et des sciences penales, nfiinat la Lyon n

4
Citat din Tudor Amza, 2002, Criminologie. Tratat de teorie i politic criminologic, Editura Lumina Lex, Bucureti,
care are n vedere pe Tertulian (sec. II d.Hr.), Sfntul Augustin (354-430 d.Hr.) i Toma dAquino (1226-1274 e.n.), cei
care au dezvoltat aceast concepie i au avut o contribuie important n elaborarea Dreptului penal.
5
Jean Pinatel, n lucrarea sa Criminologie din 1963, lund n considerare confuziile i drumul greu de formare a
criminologiei ca tiin de sine stttoare, l citeaz pe Joly, care a fost primul profesor de tiin criminal i
penitenciar la Universitatea din Paris, i care spunea: O tiin se fondeaz fr permisiunea nimnui.
6
Cesare Lombroso a fost medic militar i profesor de psihiatrie. Dup terminarea studiilor de medicin la Padova,
Viena i Pavia, Lombroso a efectuat unele cercetri n domeniul patologiei craniului i psihiatriei. Dup ce a fost
angajat ca medic militar, el a efectuat studii antropometrice asupra a 3000 de militari n scopul stabilirii unor diferene
fizice ntre locuitorii diferitelor regiuni din Italia.

11
1886, publicaie care ilustra n paginile sale principalele preocupri criminologice ale timpului,
criminologia purta n acea perioad, cel mai adesea, denumirea de antropologie criminal.
Enrico Ferri7 (1856-1929), student al lui Cesare Lombroso i ulterior profesor de
drept i sociologie, a investigat factorii sociali i economici n geneza criminalitii, fiind autor al
faimoasei lucrri Sociologia Criminal care a aprut n anul 1881 cu titlul Noile orizonturi ale
Dreptului penal. Ferri este considerat ntemeietorul criminologiei sociologice.
Raffaele Garofalo (1851-1934), student al lui Cesare Lombroso i ulterior magistrat,
este considerat de cei mai muli ca fiind printele criminologiei, datorit celebrei sale lucrri
Criminologie, publicat la Napoli n anul 1885. Garofalo, respingnd doctrina voinei libere, a
sprijinit poziia prin care crima8 poate fi neleas numai n condiiile n care este studiat prin
metode tiinifice.
Quintiliano Saldana (1878-1938), jurist, sociolog i criminalist, dar i cunoscut
profesor universitar. Acesta prin cele dou studii Criminologia veche i Criminologia nou,
publicate n Revue internationale de droit penale, pune n eviden unele aspecte interesante, pe
care le prezint drept faze ale criminologiei, acestea fiind faza moral i faza umanitar. De
asemenea, acesta considera c n justiie totul este convenie, totul este ficiune, justiia fiind un
teatru, unde zilnic se joac drama dureroas a unui cetean care risc a fi judecat fals.

Ca i n cazul altor discipline sociale, nu poate fi precizat cu exactitate momentul apariiei

criminologiei tiinifice, ns din aspectele prezentate mai sus se poate observa c, criminologia
ncepe s evolueze i s se dezvolte ca tiin n secolul al XIX-lea, mai nti n cadrul altor
discipline tiinifice, respectiv a antropologiei, a biologiei criminale i a sociologiei criminale, dar
acestea nu au constituit singurele ci de cercetare criminologic ale timpului. Acumularea unui
important volum de date statistice, din studiile cu privire la starea i dinamica delincvenei, au
determinat apariia i cristalizarea unor noi domenii de cercetare, respectiv: statistica criminal,
psihologia criminal, sociologia criminal. Promotori de seam ai studiilor pe aceste domenii au
fost: francezul Andre-Michel Guerry (1802-1866) cu lucrarea Eseu asupra statisticii morale n
Frana din 1833, belgianul Lambert A.J. Quetelet (1796-1874) cu Eseu de fizic social din
1835, germanii Julius Robert von Mayer (1814-1878) cu Statistica poliiei judiciare din regatul
Bavariei i din alte cteva landuri din 1867 i Franz von Liszt (1851-1919) cu Ideea scopului n
dreptul penal din 1882, cunoscut ulterior sub denumirea Programul de la Marburg. n lucrarea
sa, Franz von Liszt, militant al aplicrii n practic a cercetrii criminologice, a susinut ideea unei
tiine totale a dreptului penal, n care s fie incluse i antropologia criminal, psihologia i
statistica criminal [H. Goppinger, 1971, pag. 28, precum i Gh. Nistoreanu i C. Pun, 1996, pag.
11].
Datorit interesului major pe care l prezentau teoriile criminologice, au nceput s fie
organizate n mod temeinic i manifestri tiinifice n diverse orae ca: Roma (1885), Paris (1889),
Bruxelles (1892), Geneva (1896), Amsterdam (1901), Torino (1906), Kln (1911), manifestri la

7
Jurist i sociolog, profesor universitar i avocat celebru, redactor ef al ziarului socialist Avanti i fondator al
revistei juridice La scuola pozitiva, autor de cursuri i lucrri tiinifice renumite, Enrico Ferri a fost una din marile
personaliti ale criminologiei, considerat drept fondatorul criminologiei sociologice.
8
Raffaele Garofalo a ncercat s formuleze i o definiie sociologic a criminalitii. Astfel, dup Garofalo,
criminalitatea ar desemna acele acte care pot fi reprimate prin pedepse. Asemenea fapte constituie Crime naturale i
pot fi considerate infraciuni deoarece ncalc cele dou sentimente altruiste de baz, comune tuturor oamenilor, i
anume, probitatea i pietatea. Crima este considerat de Garofalo un act imoral, care este duntor pentru societate.

12
care pe lng dezbaterea studiilor de antropologie criminal, discuiile au abordat ntr-o mare
msur i problema descrierii i explicrii producerii criminalitii [Jean Pinatel, 1961, pag. 2]. Ca
urmare, varietatea opiniilor divergente exprimate n lumea tiinific privind criminalitatea, a fost de
natur s declaneze permanent energiile pentru efectuarea de noi studii i cercetri privind
fenomenul infracional, ceea ce a prefigurat apariia unei noi discipline tiinifice, aceasta fiind
criminologia.
Specialitii n domeniu apreciaz c un moment important n dezvoltarea criminologiei, l
reprezint i apariia n anul 1907, n Belgia, a publicaiei Revista de drept penal i criminologie
[Ion Eugen Sandu, Florin Sandu, Gheorghe Iulian-Ioni, 2001, pag. 39].
Un alt moment important n dezvoltarea criminologiei ca tiin, l-a constituit nfiinarea, n
anul 1934, la Paris, a Societii Internaionale de Criminologie (S.I.C.), care pentru prima dat i-
a propus ca obiectiv principal, promovarea pe plan internaional a studiului tiinific al fenomenului
criminalitii. n vederea atingerii acestui obiectiv important, Societatea Internaional de
Criminologie, pe lng alte activiti cu impact n dezvoltarea criminologiei ca tiin, ncepnd cu
anul 1938, a organizat i o serie de congrese internaionale9, n cadrul crora au avut loc diverse
dezbateri, pe probleme de interes maxim i de actualitate a timpului respectiv, pentru cercetarea
tiinific criminologic. Un rol important n evoluia criminologiei ca tiin de sine stttoare, l-a
avut revista Annales Internationales de Criminologie, nfiinat de Societatea Internaional de
Criminologie, n care au fost publicate multe din rezultatele activitilor organizate i desfurate n
decursul timpului de aceasta. De asemenea, un rol tot la fel de important l-au avut cursurile
internaionale de criminologie, organizate sub egida O.N.U., ncepnd cu anul 1952, de ctre
Societatea Internaional de Criminologie, n cadrul crora au fost examinate principiile generale i
metodele tiinifice de studiere a criminalitii, n scopul evidenierii particularitilor pe care acest
fenomen le mbrac n diferite zone geografice ale lumii.
ncepnd cu anul 1952, anul n care au nceput s se desfoare cursuri internaionale de
criminologie sub egida O.N.U., a fost pus n eviden tot mai pregnant rolul esenial, pe care l juca
acest organism internaional, n evoluia criminologiei10.
n continuare un rol deosebit n consolidarea criminologiei ca tiin, l-a avut nfiinarea
unor centre i institute internaionale i regionale, afiliate la O.N.U., care au avut ca sarcin
principal, printre altele, i pe aceea de a promova recomandrile O.N.U. n domeniul criminalitii,
a prevenirii i combaterii acestui fenomen. Printre cele mai semnificative asemenea instituii
internaionale sunt: Centrul Internaional de Criminologie comparat de la Montreal, Institutul
Australian de Criminologie de la Canberra, Centrul Internaional de Criminologie clinic de la
Geneva, Institutul Interregional de Cercetare al O.N.U. asupra Criminalitii i Justiiei Penale,
(UNICRI) de la Roma, Institutul Latino-american al O.N.U. pentru prevenirea criminalitii i
tratamentul delincvenilor (ILANUD) de la San Jose (Costa-Rica), Institutul European pentru
prevenirea i controlul criminalitii afiliat la O.N.U. (HEUNI) de la Helsinki, Institutul African

9
Ca exemplu, la Congresul S.I.C. de la Budapesta din anul 1992, printre principalele teme abordate au fost: schimbrile
social-politice, criminalitatea i controlul acesteia n Europa de est, metodele terapeutice actuale n criminologia clinic,
legea i morala, criminalitatea urban n Europa i gestiunea instituional i social a acesteia, crima organizat,
violena i politica, violena i pedeapsa capital, criminalitatea gulerelor albe, delincvena juvenil, criminalitatea
transnaional n Europa, etc.
10
Rolul important al O.N.U. n evoluia criminologiei rezult i din buletinele de informare ale acestui organism
internaional, ntre acestea fiind: Crime, Buletin dinformation O.N.U..

13
O.N.U. pentru prevenirea crimei i tratamentul delincvenilor (UNAFRI) de la Kampala (Uganda),
precum i alte centre care colaboreaz cu O.N.U., n activitatea lor de cercetare criminologic.
Printre ultimele modificri structurale n acest domeniu au avut loc n anul 1992. Astfel, prin
Rezoluia 1/92 a ECOSOC, Programul Naiunilor Unite pentru Prevenirea Criminalitii i Justiie
Penal a fost restructurat, sens n care Comitetul pentru Controlul i Prevenirea Criminalitii a fost
nlocuit de Comisia Naiunilor Unite pentru Prevenirea Criminalitii i Justiie Penal. Aceasta este
o comisie funcional a ECOSOC, format din specialiti din 40 de state membre, n care se discut
problemele politicii penale. Activitile principale revin n sarcina Departamentului pentru Justiie
Penal i Prevenirea Criminalitii, din cadrul Centrului pentru Dezvoltare Social i Probleme
Umanitare al ECOSOC. Biroul european al Departamentului pentru Justiie Penal i Prevenirea
Criminalitii este stabilit la Viena, n Austria.

1.2. Cteva abordri eseniale privind evoluia criminologiei n Romnia

Romnia este o ar cu o recunoscut tradiie n cercetarea criminologic, avnd o

participare semnificativ la generarea i dezvoltarea acestui domeniu, cu excepia perioadei
comuniste, cnd studiile i cercetrile criminologice au avut un caracter ocazional.
Un rol important n cercetarea criminologic din Romnia, ncepnd cu anul 1990 a revenit
Societii Romne de Criminologie i Criminalistic, nfiinat n acest an i afiliat la Societatea
Internaional de Criminologie. Concomitent, un rol important l-a avut i revitalizarea
nvmntului superior n domeniul criminologiei, precum i nfiinarea unor colective de cercetri
criminologice n cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, n cadrul Parchetului General,
precum i pe lng Administraia General a Penitenciarelor din cadrul Ministerului de Justiie.
Dintre personalitile marcante din Romnia, ce se impun a fi amintite, deoarece au avut
preocupri ncununate de rezultate deosebite n domeniul criminologiei, un rol special l-au avut
Ioan Tanoviceanu, Traian Pop, precum i penalistul Vintil Dongoroz.
Ioan Tanoviceanu, deschiztor de drumuri, lund n considerare ideea aprrii sociale prin
educaie, instrucie i legi superioare, considera c naturii sau caracterului educaiunii i mediului,
generatoare de criminalitate, societatea trebuie s le opun dreptul sau mai bine-zis datoria
legitim de a aplica pedepse celor vinovai de crim. Prin aceasta, asigur premisele necesare
elaborrii principiilor profilaxiei criminale moderne. El arat c o aprare social eficace mpotriva
criminalitii, nu se poate ntreprinde dect prin combaterea izvoarelor acesteia. n acelai timp,
acordnd o importan deosebit rolului i mijloacelor penale de profilaxie, Tanoviceanu a subliniat,
n mod just, c fenomenul criminalitii n societatea modern nu poate fi stpnit i combtut
numai prin coerciiunea statului, adic numai prin pedepse penale severe, acesta nelegnd astfel i
importana aezrii dreptului romnesc pe temeliile politicii sociale. n acest sens, Tanoviceanu
considera c este necesar formarea unui sistem naional al aprrii sociale, care s cuprind n
principal mijloace profilactice extrajudiciare de natur economic, social, instructiv-educativ,
etc., precum i mijloace judiciare de natur politico-juridic, legislative, administrative, coercitive,
etc.
Traian Pop, continuator al operei lui Tanoviceanu, a ncercat s consolideze criminologia ca
tiin modern n Romnia. El a reuit s introduc studiul tiinei criminologiei n nvmntul
superior juridic romnesc. Activnd ca profesor, n lucrarea sa intitulat Curs de criminologie, a
abordat problemele fundamentale ale criminalitii i a adus o remarcabil contribuie la

14
modernizarea dreptului penal pozitiv din perioada interbelic. n concepia lui Traian Pop
criminalitatea nu este un mister, nu este o formul abstract, ci este un fapt pozitiv, accesibil
simurilor i observaiilor. Considernd criminalitatea ca fiind un fapt pozitiv, care este accesibil
simurilor i observaiilor noastre, Traian Pop a militat n continuare pentru un nou ritm al
dezvoltrii tiinelor criminale, necesar conservrii i aprrii vieii sociale. Studiile lui Traian Pop
asupra etiologiei criminalitii i remediile necesare, pentru conservarea i aprarea valorilor
statului naional unitar, i-au gsit locul n lucrrile sale de Drept Penal i Procesual Penal,
publicate ntre anii 1930-1946. Aceste lucrri reprezint o remarcabil sintez a criminologiei
romneti, care constituie i astzi un model de cercetare original al unui important domeniu de
interes naional.
Vintil Dongoroz, continuator i el al operei lui Tanoviceanu, susine consecvent n scrierile
sale principiile colii pozitiviste de criminologie i aplic metode noi, pluridisciplinare n cercetarea
criminalitii i a remediilor legislative necesare pentru aprarea vieii sociale. Multe dintre ideile
progresiste ale lui Dongoroz, cum ar fi cele referitoare la ocrotirea minorilor i tinerilor prin msuri
de securitate preventive, la constituirea unui sistem modern de aprare a societii contra
criminalitii, la crearea instituiilor juridice civilizatoare necesare statului, etc., au cunoscut ulterior
consacrarea juridic n Codul Penal, multe dintre acestea fiind i astzi actuale, n vederea
construirii i consolidrii unei noi legislaii penale, ct mai democratice.

1.3. Obiectul de studiu al criminologiei

Evoluia criminologiei ca tiin a fost marcat permanent de numeroase controverse

teoretice, care au vizat obiectul de cercetare al criminologiei, funciile, metodele i tehnicile
tiinifice de explorare a criminalitii. De asemenea, evoluia criminologiei a fost marcat i de
aptitudinea de a face aprecieri concrete i pertinente asupra strii i dinamicii fenomenului
infracional, dar i de capacitatea de a elabora msuri adecvate pentru prevenirea i combaterea
acestui fenomen. n timp, contribuia specialitilor din acest domeniu a adus numeroase i
importante clarificri. Cu toate acestea ns, este cert faptul c i n prezent exist nc opinii
divergente, preocuprile tiinifice pe aceast tem fiind mereu n actualitate. Aceast situaie este,
n acelai timp, i o consecina obiectiv a modului n care a aprut i s-a impus ca tiin
criminologia.
Dezvoltarea istoric, n timp, a acestei discipline n cadrul altor tiine, s-a realizat prin
utilizarea unor sisteme de referin i tehnici de cercetare proprii acelor tiine. Ca urmare, rezultatul
l-a constituit fragmentarea obiectului de cercetare criminologic n diverse aspecte ale fenomenului
infracional, precum i o anumit lips de unitate ntre teoreticienii care abordau criminalitatea de
pe poziiile unor discipline diferite. n acest sens, unii cercettori apreciau c obiectul criminologiei
privete ndeosebi studiul infractorului, iar alii c trebuie focalizat pe fapta penal.
Deoarece la nceput cercetarea criminologic a fost iniiat preponderent de antropologi, aa
cum meniona Picca, acetia au preferat orientarea cercetrilor ctre studiul infractorului [J. Picca,
1985, pag. 386]. Orientarea cercetrii tiinifice ctre infractor, ca obiect al criminologiei, n
calitatea acestuia de subiect activ al actului infracional, a constituit i ulterior o constant a
poziiilor teoretice adoptate, n considerarea personalitii individuale drept cauz exclusiv sau
prioritar n svrirea faptelor antisociale [R. M. Stnoiu, 1989, pag. 17]. Teoriile criminologice
orientate spre infractor ca obiect de studiu, cuprind o arie larg de modele explicative, de la cele de

15
tip eredo-constituional, psihiatric i psihologic, pn la teoriile personalitii criminale, n
variantele lor cele mai moderne.
Ulterior, opiniile conform crora infraciunea ca fapt antisocial constituie obiectul
criminologiei, au fost specifice specialitilor care au abordat criminalitatea de pe poziiile
sociologiei i psihologiei sociale [G. Pisapia, 1983, pag. 14]. n cadrul orientrii sociologice,
conceptului de infraciune i s-a conferit, uneori, o accepiune care a depit sfera normativului
juridic. Astfel, Thorsten Sellin, sociolog american, definind infraciunea n sens larg prin conceptul
de crim, nelege ca fiind crim orice nclcare a normelor de conduit din societate, indiferent
dac acestea fac sau nu obiectul unor reglementri juridice [Th. Sellin, 1983]. n acelai sens,
criminologul german Hans Goppinger susine c infraciunea, ca obiect al criminologiei, trebuie
considerat att ca fenomen juridic, ct i ca fenomen non-tehnic, n strns legtur cu religia,
morala i cultura [H. Goppinger, 1971, pag. 4-6]. De asemenea, sociologul american Sutherland
susine c obiectul criminologiei l constituie infraciunea ca fenomen social, ns include n concept
nu numai faptele penale, ci i pe cele care privesc nclcri ale legii de natur civil sau
administrativ [E. H. Sutherland, D. R. Cressey, 1966, pag. 11-15]. De altfel, Edwin H. Sutherland
este i cel care a inclus reacia social n obiectul de studiu al criminologiei. Astfel, dup ce a definit
criminologia ca fiind totalitatea cunotinelor referitoare la criminalitate ca fenomen social,
Sutherland a afirmat c aceast tiin studiaz procesele elaborrii legilor, ale nclcrii acestora
i ale reaciei sociale mpotriva acelora care ncalc legile. n continuare acesta consider c
ntruct aceste procese sunt organic legate ntre ele, interaciunile care le unesc constituie
principalul obiect de studiu al criminologiei. Chiar i criminologul francez Pinatel concepe
obiectul de studiu al criminologiei pe trei planuri11, respectiv: 1. planul crimei - care se ocup de
studiul actului criminal, 2. planul criminalului - care studiaz caracteristicile infractorilor i
factorii care au influenat formarea i evoluia personalitii acestora, i 3. planul criminalitii -
care studiaz ansamblul de acte criminale care se produc ntr-un anumit teritoriu, ntr-o anumit
perioad de timp. Pinatel a surprins, astfel, corect, obiectul complex de cercetare al criminologiei,
obiect ce reclam o analiz difereniat a diverselor sale niveluri, ce se refer la: infraciune,
infractor, fenomen infracional.

Mai trziu, obiectul de cercetare al criminologiei a fost lrgit, fiind luat n considerare ca
obiect al acesteia i criminalitatea ca fenomen social, datorit preocuprilor de ordin statistic,
care au pus n eviden evoluia i tendinele manifestate ale criminalitii. Mai mult de att, ntr-o
msur tot mai important, fenomenul infracional a fost inclus i n formele mai largi de devian
social, astfel nct din aceast perspectiv criminologia se confund cu sociologia devianei12.
Mult mai trziu, dup 1970, victima infraciunii a fost luat n studiu, ca obiect al
criminologiei, preocupare care a cptat repede muli adepi, care au i reproat criminologiei c i-
a ndreptat toat atenia ctre problematica criminalului i a faptei sale, neglijnd n totalitate studiul
victimologic [Tudor Amza, 2002, pag. 47]. Ca urmare, au nceput s apar tot mai multe lucrri,
care demonstreaz relaii complexe ntre fptuitor, fapt i victim, deseori ntre acestea existnd un

11
J. Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trite de droit penal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Ed.Dalloz,
1963, p.38-52; J.Pinatel, La societe criminogene, Paris, Ed.Calmann-Levy, 1971, pe larg.
12
J. M. van Bemelen, Criminologie, Tjeck Willink Zwolle, 1942, citat de R. M. Stnoiu, n Introducere n criminologie,
Editura Academiei, Bucureti, 1989, pag. 18.

16
raport cauzal complex [Ph. Robert, 1985, pag. 5], susinndu-se inclusiv ideea desprinderii unei noi
discipline, care s fie denumit victimologie.
n ultimii ani, tot mai frecvent au aprut opinii potrivit crora, din obiectul cercetrii
criminologice trebuie s fac parte i studii privind reacia social fa de creterea sau
descreterea criminalitii. Reacia social mpotriva fenomenului criminalitii, poate mbrca
forma unor programe de msuri care s duc la diminuarea fenomenului, programe care s
contribuie la o mai bun nfptuire a justiiei sau programe privind tratamentul celor condamnai, n
conformitate cu normele dreptului internaional.

Considernd ca fiind corect i fundamentat tiinific punctul de vedere tradiional, cu

privire la obiectul criminologiei, trebuie s artm c acumularea treptat de cunotine, pe msura
dezvoltrii tiinifice, impune cu necesitate o permanent reconsiderare a coninutului i limitelor
acestuia. Totodat este necesar ca tratarea acestei probleme s fie fcut n mod echilibrat i
judicios, astfel nct obiectul de studiu al criminologiei, care i confer identitatea i i stabilete
locul acesteia n sistemul tiinelor, s nu fie extrapolat la alte domenii de cercetare, dar nici restrns
n mod nejustificat.

Prin acumularea de noi cunotine cu privire la criminal, crim, criminalitate i victim,

precum i prin lrgirea ariei de investigare a acestor seciuni s-a ajuns, treptat, la desprinderea i
transformarea lor n criminologii specializate, parial independente i inevitabil tributare
disciplinelor din care au provenit.

Lund n considerare importantele acumulri tiinifice, care au avut loc n evoluia istoric a
criminologiei ca tiin, precum i ntreaga problematic analizat de pe poziiile teoretice ale
acestei discipline tiinifice, cei mai muli specialiti sunt unitari n a considera c obiectul de
studiu al criminologiei include criminalitatea ca fenomen social, fapta penal comis (crima),
fptuitorul (criminalul), victima i reacia social mpotriva criminalitii, acesta constituind
astfel un obiect complex ce aparine criminologiei generale.
n continuare vom proceda la o analiz succint a fiecruia dintre cele cinci elemente
importante, care se constituie n obiect de studiu al criminologiei.

1.3.1. Criminalitatea ca fenomen social

Din obiectul complex al criminologiei face parte n primul rnd criminalitatea, care este
constituit din totalitatea infraciunilor care se produc ntr-o anumit perioad de timp i ntr-un
loc bine determinat. Acest mod de abordare a criminalitii, subliniaz ns doar latura cantitativ a
fenomenului criminalitii, omind-o pe cea calitativ. Ca orice fenomen social, criminalitatea este
constituit ntr-un sistem format din mai multe elemente, cu proprieti, funcii i caracteristici
proprii, distincte calitativ de cele ale elementelor sale componente. n opinia cercettorilor,
regruparea faptelor penale dup diverse criterii conduce la obinerea unor categorii de criminalitate
diferite [Valerian Cioclei, 2003, pag. 19]. Astfel, avnd la baz normele de drept penal, din punct de
vedere calitativ, elementele componente ale criminalitii sunt reprezentate de principalele tipuri de
criminalitate manifestate, acestea fiind criminalitatea judiciar, criminalitatea economico-

17
financiar, criminalitatea organizat, terorismul, etc., a cror analiz sistemic pune n eviden i
gradul de pericol social i consecinele fiecruia din aceste tipuri de criminalitate.
Criminalitatea are trei trsturi importante: este un fenomen social, este un fenomen socio-
uman i antisocial i este un fenomen unitar, astfel nct:
criminalitatea ca fenomen social, const dintr-un ansamblu de infraciuni (crime),
svrite ntr-o anumit ar, regiune, localitate urban sau rural, dup caz, i ntr-un anumit
interval de timp dat, respectiv: un an, o lun, o sptmn, o or, etc. Explicarea criminalitii ca
fenomen social, se face pornind de la fapte antisociale anterioare, respectiv de la faptele penale
svrite.
criminalitatea ca fenomen socio-uman are n componena sa ntreg arsenalul de
comportamente umane, care sunt interzise de legea penal i care reflect individualitatea bio-
psiho-social a celor care comit infraciuni, iar ca fenomen antisocial, const din fapte infracionale
care se pedepsesc.
criminalitatea ca fenomen unitar, const n aceea c infraciunile care alctuiesc
criminalitatea au o trstur comun important i anume c toate prezint un pericol social grav,
care trebuie s fie combtut numai cu sanciuni penale, prin aplicarea de pedepse, unele chiar foarte
severe. Urmare a acestei caracteristici importante, considerm c pericolul social confer unitate
ntregului fenomen infracional i astfel, devine obiect secundar al criminologiei.
Din punct de vedere al criminalitii, criminologia i propune s observe, s localizeze i s
clasifice infracionalitatea ca fenomen social, n funcie de problemele sociale care frmnt
societatea la un moment dat. Metodele utilizate n acest sens pentru studiul criminalitii ca
fenomen social, sunt diverse i pot ncepe cu statisticile fenomenului criminal. Asemenea statistici
sunt organizate i inute la nivelul instituiilor abilitate: poliie, parchete i instane. Alte metode
utilizate pentru studiul criminalitii sunt: anchetele i interogatoriile efectuate n cauzele penale i
pot continua cu cercetarea dosarelor i arhivelor, cu monografiile i urmrirea diferitelor studii,
limitele acestora innd de personalitatea i abilitile cercettorului, dar i de caracteristicile
obiectului observat, etc [C. Bulai, 1970, pag. 386-389].

n condiiile menionate mai sus, referitoare la estimarea cifrelor criminalitii, n analizele

criminologice care privesc criminalitatea ca fenomen social, se face distincie ntre criminalitatea
legal, criminalitatea aparent i criminalitatea real, concepte pe care le prezentm n continuare,
pentru nelegerea corect a fenomenului social al criminalitii.

1.3.1.1. Criminalitatea legal

Criminalitatea legal cuprinde doar acele infraciuni (crime) care au fost determinate printr-o
condamnare dat de tribunal [Ion Neagu, 1997, pag. 647-650]. Astfel, criminalitatea legal este
dat de numrul de infraciuni pentru care au fost pronunate hotrri judectoreti de
condamnare care au rmas definitive.
Avnd n vedere distana mare, n timp, n care se pronun hotrrile judectoreti i n care
acestea rmn definitive, distan care poate fi de 2, 3, 5 ani i chiar mai mult, criminalitatea legal
nu reprezint indicatorul cel mai veridic n estimarea criminalitii, chiar dac la prima vedere aa ar
prea. Criminalitatea legal, n acest fel, nu poate asigura cunoaterea n timp real a tuturor
infraciunilor comise, pe un anumit teritoriu, cel de competen al instanelor i ntr-o perioad de

18
timp determinat. Acest indicator ar putea fi ct mai apropiat de realitate, doar n msura n care ar
fi respectat principiul celeritii, pe parcursul ntregului proces proces penal, pentru apropierea
momentului tragerii la rspundere penal de momentul comiterii faptei.

1.3.1.2. Criminalitatea aparent

Criminalitatea aparent sau relevat (sesizat), cuprinde toate faptele cu aparen penal,
care par s constituie infraciuni i care au fost aduse la cunotina organelor judiciare, fiind
nregistrate ca atare. Cile i mijloacele prin care justiia ia cunotin, cu date i informaii de
prim sesizare, despre comiterea unor asemenea fapte, sunt cele prevzute prin lege, respectiv:
plngere, denun sau sesizare din oficiu.
n conformitate cu atribuiile ce revin instituiilor ce acioneaz n sfera justiiei penale,
potrivit prevederilor legale referitoare la competena material, faptele care intr n categoria
criminalitii aparente, sunt nregistrate n marea majoritate a cazurilor la organele de poliie, n
raport de competena teritorial a acestora. Alte fapte sunt nregistrate la parchete, n funcie de
competena exclusiv a acestora, respectiv la parchetele de pe lng tribunale i de pe lng Curile
de apel, la Parchetul General, precum i la parchetele specializate n cercetarea corupiei i a crimei
organizate: D.N.A. i D.I.I.C.O.T. Prin urmare, pentru evaluarea cantitativ corect a criminalitii
aparente, este necesar s fie luate n calcul datele statistice care aparin tuturor acestor instituii.

1.3.1.3. Criminalitatea real

Criminalitatea real se refer la totalitatea faptelor antisociale de natur penal, svrite

efectiv pe un anumit teritoriu i ntr-o perioad de timp bine determinat, indiferent dac sunt
sau nu cunoscute organelor judiciare competente (poliie, parchet, instane). Prin urmare,
criminalitatea real include, pe lng faptele sesizate care aparin criminalitii aparente, i faptele
care nu sunt sesizate organelor judiciare i care astfel nu sunt cunoscute, din diverse motive.
Deoarece criminalitatea real cuprinde i faptele suplimentare, care sunt comise i nu sunt
cunoscute organelor judiciare, nefiind evideniate n statistici, aceasta poate fi doar estimat, sens n
care au fost elaborate i dezvoltate diferite metode i tehnici adecvate pe tipuri de criminalitate.

1.3.1.4. Cifra neagr a criminalitii

Cifra neagr a criminalitii este reprezentat de toate faptele penale, care sunt comise
efectiv pe un anumit teritoriu i ntr-o perioad de timp determinat care, din diferite motive, nu
sunt sesizate i nu ajung la cunotina organelor judiciare, nefiind astfel nregistrate. Astfel, cifra
neagr a criminalitii este dat de diferena dintre criminalitatea real i criminalitatea aparent.
n general este recunoscut de ctre practicieni i specialiti, c cifra neagr a criminalitii
este mai mare, uneori chiar imposibil de estimat foarte riguros, n ceea ce privete faptele penale ce
aparin criminalitii organizate, datorit sistemului de organizare i abilitilor infractorilor. De
asemenea, cifra neagr a criminalitii este mare n ceea ce privete faptele penale ce in de
criminalitatea economico-financiar, corespunztoare infraciunilor de evaziune fiscal, munc la
negru, abuz n serviciu, neglijen n serviciu, etc., ca infraciuni care n general nu se reclam. Cifra
neagr a criminalitii este mic n ceea ce privete faptele penale ce in de criminalitatea judiciar,

19
corespunztoare infraciunilor contra patrimoniului, care de obicei sunt sesizate organelor judiciare
i practic este zero n ceea ce privete criminalitatea judiciar prin violen, care are consecine
moartea victimelor.
Factorii care genereaz cifra neagr a criminalitii, sunt extrem de numeroi i au caracter
complex, fiind de origine divers, de natur politic, economic, social, instituional sau
personal, etc., dup caz. Aceti factori, avnd ns n vedere raporturile triadei infractor-victim-
organ judiciar, pot fi grupai n trei categorii principale, care privesc n special: abilitatea
infractorilor, pasivitatea victimelor i ineficiena organelor judiciare [Valerian Cioclei, 2003,
pag. 22], pe care le explicm n continuare.
Evaluarea cifrei negre a criminalitii are la baz metode i tehnici din ce n ce mai
sofisticate. Permanent se ncearc perfecionarea metodelor i tehnicilor de evaluare, pentru a
asigura estimri ct mai exacte a fenomenului criminalitii, pe fiecare din cele mai importante
domenii ale sale. Cu toate acestea, nc, nu se pot efectua dect evaluri cantitative imprecise ale
cifrei negre. Partea bun n ceea ce privete metodele utilizate pentru estimarea criminalitii, const
ns n aceea c acestea urmresc i obinerea de informaii calitative, referitoare la sursele cifrei
negre, ceea ce asigur condiii favorabile ameliorrii criminalitii reale, din aceast perspectiv.

1.3.2. Crima

Ca element component de baz al sistemului juridic penal, crima reprezint infraciunea,

respectiv fapta care prezint pericol social, svrit cu vinovie i prevzut de legea penal.
Din punct de vedere criminologic, crima reprezint manifestarea particular a fenomenului
criminal i are identitate, particulariti i funcii proprii. Privite n ansamblul lor, crimele
nseamn criminalitate. Studiul criminalitii este de natur cantitativ i se realizeaz n strns
corelaie cu factorii politici, culturali i socio-economici care o determin, iar studiul crimei este de
natur calitativ i se face n strns legtur cu persoana criminalului, prin tehnici numite clinice.
Astfel, conform celor menionate mai sus, includerea faptelor antisociale n obiectul de
studiu al criminologiei are la baz criteriul normei penale, ns n cercetarea criminologic
infraciunea (crima) este analizat n contextul unui ansamblu format din crim-criminal-victim,
ansamblu cruia i se subsumeaz o mulime de conexiuni i intercondiionri reciproce, fr a se
pierde ns particularitile i funciile specifice, proprii fiecrui element [Tudor Amza, 2002, pag.
38-39].
Atunci cnd obiectul de cercetare al criminologiei este extins i n afara criteriului normei
penale, prin includerea n cercetare i a unor fapte care in de fenomenul devianei, apar interferene
cu aspecte specifice altor discipline, cum sunt psihologia social i sociologia. Aceasta conduce la
extinderea obiectului de cercetare i la diluarea scopului propus de cercetarea criminologic, acela
de a stabili cauzele i condiiile care favorizeaz criminalitatea, precum i acela de a gsi cele mai
adecvate i eficiente metode de combatere a acesteia [Gh. Nistoreanu i C. Pun, 1996, pag. 24-
25]13.

13
A se vedea n acest sens i C. Bulai, Premise teoretice i metodologice ale cercetrii criminologice, n Studii i
cercetri juridice, nr. 3/1970, pag. 386 i urm.

20
 1.3.3. Criminalul

Din punct de vedere strict juridic, criminalul este infractorul, respectiv acea persoan care,
cu vinovie, a comis o infraciune (crim) ori care a participat, n calitate de coautor, complice sau
instigator, la o asemenea fapt antisocial, sancionat de legea penal. Mai mult, n sens general,
infractorul este persoana care a comis o infraciune, ns n sens penal, mai riguros, aceast calitate
este condiionat de existena unei hotrri definitive de condamnare. Din punct de vedere al
cercetrii criminologice, conceptul de criminal are o semnificaie complex, datorit condiionrilor
de ordin bio-psiho-social care l determin pe individ s ncalce legea. Astfel, criminalul, n aceast
accepiune extrem de larg intr, n mod implicit, alturi de crim, n coninutul fenomenului
criminal, n sfera de preocupri a cercetrii criminologice i face parte din obiectul acesteia.
Exist nc multe voci care, difereniind infractorul de non-infractor, consider c persoana
care ncalc legea reprezint un eec al procesului de socializare [Gh. Nistoreanu i C. Pun,
1996, pag. 25], ns teoriile cele mai moderne privind cauzalitatea fenomenului criminal, impun o
meditaie mai profund pe marginea acestei aprecieri. Avem n vedere faptul c atunci cnd
criminologii caut s deslueasc i s neleag iele nclcite ale cauzelor crimei, ncearc s
cunoasc, din diferite perspective, i caracteristicile indivizilor care au comis acele crime,
caracteristici referitoare la: sex, vrst, etnie, pregtire colar i educaie, ocupaie, nivel socio-
economic, antecedente, etc. Caracteristicile identificate permit gruparea infractorilor pe diferite
categorii, raportat la tipuri de infraciuni comise, n funcie de interesele cercettorilor.
Fr studiul criminalului obiectul criminologiei nu ar avea nici un sens, deoarece acesta este
cel care d adevrata dimensiune a strii i dinamicii criminale. n criminal se afl multe dintre
cauzele crimei. Asupra criminalului i a potenialului criminal trebuie s se acioneze permanent,
dac se dorete ca fenomenul criminalitii, fenomen profund duntor societii, s fie diminuat.

1.3.4. Victima infraciunii

ntr-o accepiune social, victima este persoana vtmat sau lezat printr-o fapt antisocial
ori de un eveniment natural. Astfel termenul de victim are un coninut social foarte bogat, el
cuprinznd practic orice persoan care sufer de pe urma unui comportament antisocial sau din
cauza unei ntmplri. Din perspectiv juridic victima infraciunii este persoana vtmat printr-o
fapt ilicit. n sens criminologic, prin victim se nelege persoana care sufer, direct sau indirect,
de pe urma svririi unei infraciuni, datorit unui comportament autovictimal sau ca urmare a
producerii unui eveniment natural.
Problema victimei a fost luat n studiu i a nceput s constituie o preocupare a obiectului
criminologiei abia dup anul 1970. Pentru aceasta specialitii au nceput s aib n vedere faptul c,
procesul complex al crimei i actul criminal n sine, implic obligatoriu existena pe lng criminal
i a victimei. Deja ncepea s se contureze rolul important al victimei la comiterea crimei, prin
aceea c alegerea victimei de ctre infractor, de foarte multe ori nu depindea numai de ntmplare,
ci i de muli ali factori, inclusiv victima nsi avnd rolul cauzal sau favorizant n comiterea
crimei, dup caz.

21
 1.3.5. Reacia social mpotriva criminalitii i practica anticriminal

n vederea protejrii sale i a valorilor pe care se bazeaz, societatea trebuie s aib o reacie
prompt fa de orice tip de crim. Modul n care societatea rspunde faa de criminalitate, ca
fenomen socio-uman i fa de fiecare act criminal n parte, este cunoscut sub numele de reacie
social. n aceste condiii, orientat ctre identificarea modalitilor prin care fenomenul infracional
poate fi prevenit i controlat, criminologia nu poate exclude din obiectul su de studiu, reacia
social formal i informal asupra criminalitii.
Reacia social trebuie s intervin att ante-factum, adic nainte de svrirea infraciunii,
prin programe i msuri de prevenire, ct i post-factum, prin nfptuirea justiiei, prin tratamentul,
resocializarea i reinseria social a infractorilor. Includerea reaciei sociale n obiectul de studiu al
criminologiei, a fost determinat de necesitatea stabilirii nivelului de adecvare continu a
criminologiei la realitatea fenomenului infracional i la tendinele sale evolutive. n acest sens,
sesizarea diferitelor inadvertene ar trebui s conduc la elaborarea unor studii utile att nivelului
instituionalizat al politicii penale, ct i persoanelor implicate n aciunea concret de prevenire i
combatere a criminalitii.

1.4. Scopul criminologiei

Scopul criminologiei a devenit mai clar i mai bine precizat, o dat cu evoluia cercetrilor
tiinifice n acest domeniu. Confruntat cu realitatea fenomenului criminal, criminologia a trebuit
s-i reconsidere i s-i reorienteze inclusiv problematica referitoare la scop, n sensul includerii n
domeniul su de cercetare i a msurilor de profilaxie a criminalitii. n acest sens, specialitii, n
mod unitar susin c criminologia are drept scop, stabilirea unei politici eficiente de lupt
mpotriva criminalitii, care s apere valorile fundamentale ale societii, s previn fenomenul
infracional, iar atunci cnd s-a comis o infraciune, cei care se fac vinovai s fie trai la
rspundere penal.
Astfel, se poate spune c scopul general al criminologiei l constituie fundamentarea unei
politici penale eficiente, n msur s determine prevenirea i combaterea criminalitii.

1.5. Funciile criminologiei

Funciile criminologiei sunt reprezentate de direciile activitilor fundamantale ale acesteia,

pentru atingerea scopului propus, prin determinarea factorilor cauzali i a condiiilor favorizatoare
ale criminalitii, iar n final a msurilor de prevenire i combatere a fenomenului criminal.
Cea mai mare parte a reprezentanilor criminologiei tradiionale, consider c principalele
funcii ale criminologiei sunt urmtoarele: funcia descriptiv, funcia explicativ, funcia
predictiv i funcia profilactic.

A. Funcia descriptiv, const n studierea i consemnarea datelor privind volumul

criminalitii de pe un anumit teritoriu i ntr-o anumit perioad de timp. n temeiul acestei funcii,
criminologia observ i colecteaz date referitoare la criminalitate, la criminali, la tipologiile
infraciunilor i ale comportamentelor infracionale, la caracteristicile fizico-psihice ale

22
infractorilor, la evoluia carierei lor criminale, la starea i dinamica infracional a fenomenului
criminal.
Prin funcia descriptiv, criminologia i asigur instrumentele necesare cunoaterii
tipologiei criminalitii, n funcie: de tipurile de criminalitate: criminalitate prin violen,
criminalitate organizat, criminalitate juvenil, corupie, etc., de sexul autorilor: brbai sau femei,
de vrsta autorilor: minori, tineri, adolesceni, vrstnici, etc., de ocupaia i funciile autorilor:
omeri, muncitori, funcionari, directori, demnitari, etc., de locul svririi: n urban, n rural,
precum i, dup caz, pe cmp, pe strad, n mijloace auto de transport n comun, etc.
Funcia descriptiv utilizeaz diverse concepte operaionale, cum sunt cele referitoare la:
mediu, teren, personalitate, situaie i act [Jean Pinatel, 1971].

B. Funcia explicativ, decurge din scopul imediat al criminologiei i const n identificarea

i analizarea profund a cauzelor eseniale care determin criminalitatea, n vederea stabilirii
msurilor de prevenire i combatere a acesteia. n acest sens, suntem de acord cu opinia lui
Mannheim, care consider c faptele nu au nici un neles fr interpretare, evaluare i nelegere
general, iar noi avem nevoie de un nivel considerabil de cunoatere a vieii n general i
experiena anumitor sectoare specifice, pentru a ajunge la o interpretare corect a faptelor
observate [Hermann Mannheim, 1965, pag. 4].
Funcia explicativ opereaz cu concepte operaionale care privesc: cauza, condiia, efectul,
factorul, mobilul, indicele.

C. Funcia predictiv se ntemeiaz pe concepte operaionale foarte variate, de la cel

matematic pn la cel euristic14. Aceast funcie vizeaz anticiparea unor modificri cantitative i
calitative n dinamica fenomenului infracional, att n ceea ce privete tipurile de infraciuni, ct i
autorii implicai n svrirea acestora, cunoscui pe baza diferitelor moduri de operare. Funcia
predictiv presupune anticiparea fenomenului infracional n timp i spaiu.
Cele mai utilizate concepte n cadrul funciei predictive sunt: prezent, viitor, probabilitate,
similitudine, extrapolare, hazard, risc, prognoz, etc.

E. Funcia profilactic, se realizeaz prin elaborarea unor metode i tehnici specifice

ndeplinirii scopului criminologiei, de prevenire i combatere a criminalitii, care s aib ca efect
crearea unui climat corespunztor de ordine i siguran a comunitii umane.
n domeniul preventiv criminologia utilizeaz concepte precum: reacia social, control
social, tratament, resocializare, model clasic de prevenire, model social de prevenire, model
situaional de prevenire, prevenire primar, prevenire secundar i prevenire teriar, etc.

1.6. Definiia criminologiei i ramurile acesteia

Avnd n vedere ncercrile efectuate, de a defini obiectul tiinei criminologice, putem

aprecia ntructva c criminologia este o tiin oarecum autonom care, cu certitudine, are un
caracter pluridisciplinar, fiind o tiin auxiliar dreptului penal. Cu siguran criminologia este
necesar tiinelor juridice, ndeosebi celor nrudite cu dreptul penal.

14
Euristica este tiina care studiaz activitatea creatoare, tehnica i inovaia intelectual.

23
 Dintre multele definiii existente, ncercm s prezentm doar cteva pentru a fi sugestivi, cu
privire la modul n care diferii autori strini i romni au abordat definirea criminologiei:
criminologia este studiul tiinific al fenomenului criminal dup R. Vouin i J.
Laut;
criminologia este studiul complet i integral al omului, cu preocupare constant de
a cunoate mai bine cauzele i remediile activitii sale antisociale, dup M. Saignol-Lavastine i
V. Stanciu;
criminologia este o tiin complex, aidoma medicinei, care studiaz factorii i
procesele aciunii criminale i care determin, prin cunoaterea acestor factori i procese,
strategiile i tehnicile cele mai bune pentru a stpni, pe ct posibil de a reduce, acest ru social,
dup Raymond Gassin;
criminologia constituie o adevrat busol n orientarea practicii procesului
penal, dup V. Dongoroz;
criminologia este tiina care studiaz cauzele i condiiile producerii
infraciunilor, pentru a se adopta msuri de aprare a valorilor fundamentale umane de ctre
dreptul penal, dup A. Dincu;

Reinnd c toate definiiile prezentate au multe elemente n comun i nu afecteaz esena

problemelor care fac obiectul criminologiei, n opinia noastr criminologia este tiina care
studiaz profund cauzele fenomenului infracional, studiaz condiiile care favorizeaz i factorii
care genereaz i influeneaz trecerea la act, i care, pe baza cunoaterii acestora, propune
politicile, strategiile, metodele i tehnicile cele mai adecvate i eficiente pentru prevenirea i
combaterea infraciunilor, n vederea limitrii i reducerii criminalitii ca fenomen social,
precum i a consecinelor individuale i sociale a acesteia.

Lund n considerare multiplele aspecte ale criminalitii i posibilitile limitate de

cuprindere a tuturor problemelor de cercetat, precum i direciile ce s-au conturat pn acum,
cercettorii au pus n eviden existena mai multor ramuri ale criminologiei. n acest sens,
principalele ramuri ale criminologiei sunt considerate a fi: criminologia general, criminologia
special i criminologia clinic.
a. Criminologia general, este o ramur cu caracter general, care cuprinde studiul ntregului
fenomen infracional, ncepnd cu criminalitatea ca fenomen social sau de mas i continund cu
criminalul, crima, victima, cauzele generale i mijloacele principale de prevenire i combatere.
b. Criminologia special sau sectorial, este ramura care se ocup cu studiul unor pri din
criminalitate, cum ar fi: criminalitatea contra persoanei, criminalitatea contra proprietii publice ori
a celei private, criminalitatea juvenil, criminalitatea feminin, criminalitatea financiar-bancar,
criminalitatea organizat, terorismul, etc. Cercetrile de criminologie special au o mare importan,
deoarece acestea reflect pri mai restrnse din criminalitate, dar care sunt mai unitare, att prin
infraciunile ce o compun, ct i prin categoriile i tipologiile de persoane antrenate n aceste fapte.
c. Criminologia clinic sau aplicativ, este o ramur predominant aplicativ, cercetrile
acesteia avnd la baz deja o anumit concepie despre criminal, n sensul c acesta este o
personalitate criminal, ori un inadaptat social. Criminologia clinic, asemntoare cu medicina
clinic, are ca principal misiune efectuarea de examene complexe ale criminalului, n urma crora
pune un diagnostic privind cauzele care l-au determinat pe acesta la comiterea infraciunii,

24
efectund n acelai timp i un prognostic privind conduita viitoare a acelui criminalului.
Criminologia clinic explic, astfel, conduita delincvenial a unui om i prognozeaz conduita
viitore a acestuia, n sensul c ncearc s anticipeze dac acesta va svri noi infraciuni i va
deveni recidivist sau se va abine, conformndu-se normelor de conduit social i moral.

1.7. Conexiuni specifice ale criminologiei cu alte tiine i domenii

Toate realitile pe care le constituie crima i criminalitatea, fiind n esen relaii sociale
care oglindesc societatea, fac ca i criminologia, ca tiin care le studiaz, s fie o tiin social,
extrajuridic, din familia sociologiei.
Datorit problemelor complexe ale crimei i criminalitii, obiectul de studiu al
criminologiei are un caracter inter i pluridisciplinar, prin care este capabil s ofere o imagine
global, esenial i multilateral asupra realitilor socio-umane.
Caracterul inter i pluridisciplinar al cercetrii criminologice, este pus n eviden de
conexiunile strnse ale criminologiei cu alte tiine i domenii, respectiv cu: politica penal, dreptul
penal, dreptul procesual penal, criminalistica, sociologia juridic, psihologia, dreptul execuional
penal, statistica, etc.

1.7.1. Conexiuni ale criminologiei cu tiina politicii penale

n cadrul importantei interrelaii dintre criminologie i politica penal, criminologia are rolul
instrumentului de cunoatere, analiz i sintez, instrument apt s contribuie la cristalizarea celor
mai corecte puncte de vedere, care s fie utilizabile n deliberarea i adoptarea actului de decizie n
materia penal.
Criminologia, analiznd cauzele i factorii criminalitii, constituie o surs continu i
inepuizabil de date i informaii, veridice i relevante, pe care le pune la dispoziie politicii penale,
n vederea elaborrii doctrinei penale. Fiind o tiin practic, prin excelen, tiina politicii penale
apeleaz permanent la criminologie i la celelalte tiine penale, pentru realizarea diverselor sinteze
politico-juridice creatoare, dar i pentru verificarea i analiza msurilor care au fost anterior
adoptate prin politica penal.
Politica penal este aceea care face legtura dintre criminologie i tiinele penale, respectiv:
dreptul penal, dreptul procesual penal i dreptul execuional.

1.7.2. Conexiuni ale criminologiei cu dreptul penal

Criminologia are importante legturi, directe i corelative, cu tiina dreptului penal, acestea
reieind n general din scopul lor comun, acela privind aprarea societii mpotriva criminalitii.
Ambele discipline au drept cadru de referin criminalitatea, motiv pentru care mpreun slujesc
unul i acelai scop practic: nelegerea i nfptuirea politicii penale de prevenire i combatere a
manifestrilor infracionale i a altor nclcri ale ordinii publice.
Dreptul penal, ca tiin juridic, abordeaz criminalitatea prin intermediul sistemului de
norme specifice dreptului penal. De asemenea, dreptul penal studiaz circumstanele obiective i
subiective de aprare penal a anumitor valori i relaii sociale, i prezint, n acelai timp, propriile

25
modaliti i mijloace de reacie social, fa de svrirea unor fapte antisociale periculoase, care
sunt specifice regimului sancionator penal.

1.7.3. Conexiuni ale criminologiei cu dreptul procesual penal

Criminologii sunt unanimi n a aprecia c exist o corelaie dialectic, extrem de important,

ntre dreptul procesual penal i criminologie, ca tiine. Astfel, dreptul procesual penal ca tiin
studiaz principiile, categoriile, instituiile i normele care reglementeaz procesul penal, n ntreaga
sa complexitate i dinamic. n acelai timp, datele, informaiile i concluziile criminologiei
reprezint premise de o real utilitate dreptului procesual penal, deoarece acestea deschid o
perspectiv imediat cercetrii tiinifice n domeniul dreptului procesual penal. Ele ofer o imagine
multilateral, esenial i complex asupra realitii criminalitii ca fenomen socio-uman, ct i
asupra mecanismului de organizare i desfurare a luptei mpotriva acestui fenomen, care, conform
criminologiei se poate realiza i prin alte ci i procedee, altele dect cele ale tragerii la rspundere
i a sancionrii penale a celor vinovai de svrirea faptelor infracionale.
ntre criminologie i dreptul procesual exist tot mai evidente i strnse interdependene,
rezultate din necesitatea folosirii datelor criminologiei n toate fazele procesului penal, care, prin
sintetizare ntr-o fi criminologic, pot contribui la desfurarea pe baze tiinifice a urmririi
penale, de ctre organele de cercetare i de urmrire penal, precum i la pronunarea verdictelor de
condamnare de ctre instanele de judecat.

1.7.4. Conexiuni ale criminologiei cu criminalistica

Aflndu-se n acelai cadru al tiinelor penale i avnd n comun, n sfera obiectului lor de
cercetare, infraciunea, infractorul i victima, criminologia i criminalistica ca tiine se gsesc ntr-
o strns legtur, ele completndu-se i influenndu-se reciproc. Criminalistica este o tiin al
crei obiect principal de cercetare, teoretic i practic, const n elaborarea metodelor i
procedeelor tehnico-tiinifice de descoperire, ridicare, fixare i examinare a urmelor infraciunii,
precum i de descoperire i identificare a infractorilor, pentru tragerea lor la rspundere penal. Prin
aceasta, criminalistica este aceea care, prin datele i informaiile specifice i concrete fiecrui caz
cercetat, puse la dispoziie de particularitile tehnicii, tacticii i metodicii criminalistice utilizate
cu succes, ofer criminologiei generale i speciale date i concluzii privind criminalitatea n general,
dar mai ales despre modurile de operare i mijloacele dolosive folosite de ctre infractori, n
svrirea infraciunilor deosebit de periculoase. Toate aceste date i informaii, inestimabile ca
valoare, sunt utilizate de ctre criminologie n promovarea celor mai adecvate i eficiente strategii
de prevenire prin diverse metode i mijloace tehnice, dar i prin adoptarea de atitudini i
comportamente preventive la nivel individual i colectiv, precum i de combatere a fenomenului
infracional. n acelai timp, criminologia utilizeaz datele i informaiile care stau la baza
succesului n probarea infraciunilor, pentru elaborarea i promovarea celor mai bune metode i
tactici criminalistice, strict necesare n generalizarea succesului organelor de cercetare i urmrire
penal.

26
 1.7.5. Conexiuni ale criminologiei cu sociologia juridic

Criminologia are legturi dintre cele mai strnse i cu unele tiine despre lumea
nconjurtoare, ndeosebi cu sociologia. ntre sociologie, care abordeaz concret realitatea social,
i criminologie, care abordeaz criminalitatea ca fenomen social, exist legturi intime, ntruct i
aceasta din urm, dup cum se poate observa, studiaz un fenomen social i anume criminalitatea.
Evidena legturii dintre cele dou tiine const n aceea c, tiina criminologiei, pentru a studia
criminalitatea ca fenomen social, are nevoie de date i informaii tiinifice, concrete, cu privire la
celelalte fenomene sociale i la corelaia lor cu criminalitatea.
Cercetrile sociologice i cele criminologice sunt autonome, complementare i convergente.
Autonomia acestor domenii importante de cercetare, const n faptul c fiecare din ele dispune de un
obiect propriu de activitate, precum i de funcii, metode i tehnici de cercetare proprii.
Complementaritatea dintre sociologie i criminologie, const n faptul c ambele tiine se susin
reciproc n planul cercetrii tiinifice, iar rezultatele cercetrilor lor se completeaz reciproc.

1.7.6. Conexiuni ale criminologiei cu psihologia

ntre criminologie i psihologie, ca tiine, exist relaii de intercondiionare extrem de

stnse. n acest sens, avem n vedere c, psihicul delincvenilor nefiind mult deosebit de cel al non-
delincvenilor, cercetarea psihologic anterioar a comportamentelor infracionale, este de natur s
pun n eviden diferite particulariti psihice, specifice infractorilor. Pe baza acestor particulariti,
pe care le coreleaz cu toate datele i informaiile relevante ale statisticii criminale, criminologia
formuleaz concluzii cu privire la cele mai adecvate i eficiente metode de prevenire i aprare
social mpotriva criminalitii.

1.7.7. Conexiuni ale criminologiei cu dreptul execuional penal

Dei, n prezent nc nu formeaz o ramur distinct n tiina dreptului, conform opiniei

majoritii specialitilor n acest domeniu, penologia sau dreptul execuional penal ori dreptul
penitenciar, cum i se mai spune, ar forma o ramur juridic autonom, care reglementeaz
raporturile juridice i sociale ce se nasc n cadrul executrii sanciunilor penale, respectiv: a
pedepselor, msurilor educative i msurilor de siguran. Acestea privesc raporturile care se nasc
ntre organele de stat, competente s organizeze i s supravegheze executarea sanciunilor, pe de o
parte, i persoanele condamnate, pe de alt parte [ A. Dincu, 1993, pag. 101].
Deosebirile ntre criminologie i tiina penitenciar sunt att de evidente, nct nu se pot
crea confuzii. Cele dou tiine se ntlnesc doar pe terenul preocuprilor comune cu privire la
infractor, la tratamentul i resocializarea acestuia. n aceast zon de contact, care l privete pe
infractor, legtura dintre criminologie i dreptul execuional penal este profitabil ambelor
discipline.

1.7.8. Conexiuni ale criminologiei cu statistica

Criminologia are legturi indestructibile cu statistica, i aceasta nu chiar n ultimul rnd.

Practic, istoria evoluiei criminologiei ca tiin, pune n eviden c, alturi de filosofi, primii

27
gnditori care s-au preocupat de fenomenul infracional i care au utilizat statisticile criminale, au
fost matematicienii [G. Stefani, G. Levasseur, R. Jambu-Merlin, 1972, pag. 36]. Astfel, este de
observat c n procesul de cunoatere a criminalitii, ca fenomen socio-uman, statistica, ndeosebi
statistica penal legat de fenomenul criminalitii, dar i statistica demografic, economico-
financiar, industrial, agrar, comercial, etc., sunt indispensabile pentru studiul fenomenului
criminalitii, sub diferite aspecte cantitative i calitative, deoarece criminalitatea constituie, n
termeni statistici, un fenomen de mas, iar legitile care o guverneaz sunt legiti statistice.
Toate datele i informaiile furnizate prin demersul statistic, respectiv prin observarea,
prelucrarea i analiza statistic a criminalitii, n msura n care aceasta se bazeaz pe date primare
exacte i complete, prelucrate prin procedee i tehnici statistice moderne, sunt n msur s ofere o
imagine clar asupra laturii cantitative a criminalitii, n ceea ce privete: mrimea, volumul,
ritmul, rata medie anual, distribuia teritorial, intensitatea, etc., n circumstane concrete socio-
umane, de loc i de timp. De asemenea, aceste date i informaii statistice, pot oferi o viziune
anticipativ asupra tendinelor viitoare a fenomenului criminal, n raport cu activitile preventive
desfurate, precum i n raport cu intensitatea i efectele ateptate ale acestora.

28
 CAP. II PRINCIPALELE METODE I TEHNICI DE CERCETARE N CRIMINOLOGIE

2.1. Conceptul de metod, tehnic i metodologie n cercetarea criminologic

Avnd principalele origini n grecescul methodos, n latinescul methodus, n

franuzescul mthode sau n germanul methode, care au semnificaia de cale, mijloc sau mod de
expunere, prin metod15 se nelege modul de cercetare, sistemul de reguli i principii de cunoatere
i transformare a realitii obiective.
Metoda, n opinia lui Brimo, o constituie ordinea ce se pune n nvarea unei tiine,
urmnd condiiile i particularitile acelei tiine [A. Brimo, 1972, pag. 7]. Metoda constituie, n
acest fel, ncercarea de a utiliza ordinea n locul arbitrariului, o modalitate prin care cunoaterea
spontan i empiric, se transform n cunoatere critic [ H. Sthal, 1974, pag. 70], gndirea
devenind astfel cel mai preios instrument de cercetare. Conform acestei accepiuni, care este
unanim acceptat de muli specialiti, metoda este i o creaie a minii umane care se diversific
ntr-o multitudine de metode particulare, fiecare dintre acestea dnd natere, n procesul concret
de elaborare tiinific, la tehnici diferite de cercetare [ J. Carbonnier, 1972, pag. 178]. Potrivit
concepiei profesorului Nistoreanu, n cercetarea criminologic metoda reprezint un mod de a
cunoate evoluia fenomenului infracional [Gh. Nistoreanu i C. Pun, 1996, pag. 46]. Lund n
cosiderare toate aceste opinii, din punct de vedere al cercetrii criminologice, considerm c
metoda este reprezentat de toate cile i mijloacele care pot fi utilizate, pentru a cunoate
evoluia, variaiile i tendinele fenomenului infracional, att cantitativ ct i calitativ.
Tehnica, desemneaz modul practic i procedural n care este utilizat o metod sau alta de
cercetare, fiind considerat astfel o metod n aciune. n acest sens, tehnica constituie etalonul n
utilizarea instrumentelor de investigare, de care se folosete cercettorul i poate cuprinde tot felul
de date statistice, fie de eviden, date i informaii sistematizate privind modurile de operare,
ghiduri, interviuri, anchete sociale, etc., toate n scopul cunoaterii i analizrii fenomenului
criminalitii.
Metodologia, constituie teoria tiinific despre cile i metodele sporirii eficacitii
cunoaterii umane, n criminologie metodologia avnd astfel dou laturi importante, care se refer
la analiza critic a activitii de cercetare a fenomenului criminalitii i la formularea unor
propuneri pentru perfecionarea acestei activiti.
Complexitatea fenomenului criminal, n ansamblul su, determin n mod necesar o
abordare inter i pluridisciplinar. n acest sens, sunt necesare investigaii extrem de complexe cu
caracter sociologic, psihologic, psihiatric, biologic, antropologic, juridic, etc., prin folosirea
metodelor i tehnicilor specifice fiecrei discipline, datele obinute fiind integrate i corelate teoretic
ntr-o manier metodologic proprie tiinei criminologiei. De asemenea, n aceste condiii, este
evident faptul c, folosirea unor metode i tehnici specifice altor discipline, n studiul fenomenului
criminal, nu se realizeaz la ntmplare, ci ntr-o viziune criminologic integratoare.

15
METD, metode, conform DEX 98, nseamn: 1. Modul sistematic de cercetare, de cunoatere i de transformare
a realitii obiective. Cu metod nseamn: metodic, sistematic. 2. Procedeu sau ansamblu de procedee folosite n
realizarea unui scop. Maniera de a proceda reprezint: Manual care cuprinde reguli i principii normative, pentru
nvarea sau pentru practicarea unei discipline.

29
 n evoluia istoric a criminologiei ca tiin, un moment important, pentru stimularea
cercetrilor n domeniul metodologiei criminologice, l-a constituit cel de al 6-lea Congres
internaional de criminologie, care a avut loc la Madrid, n septembrie 1970. n legtur cu acest
eveniment, Rodica Stnoiu evoca la un moment dat c punnd problemele de ordin metodologic n
centrul dezbaterilor, oamenii de tiin aparinnd unor curente i tendine foarte diferite, au fost de
acord c a venit momentul ca acestei laturi a criminologiei s i se acorde o atenie mult mai mare n
cadrul programelor de cercetare [ R. M. Stnoiu, 1981, pag. 12].
Prin urmare, considerm c metodologia criminologic poate fi definit ca fiind acea parte
din criminologie, care se ocup cu studiul i perfecionarea continu a metodelor i tehnicilor de
investigare a fenomenului criminal, urmrind integrarea i corelarea permanent a acestora
ntr-un sistem logic i coerent, care s permit ndeplinirea consecvent a scopului i funciilor
criminologiei.

2.2. Metodele utilizate n cercetarea criminologic

Studierea fenomenului infracional specific diverselor forme de criminalitate, existente ntr-

un anumit areal geografic, respectiv pe un anumit teritoriu i ntr-o anumit perioad de timp, nu se
poate realiza fr o cunoatere aprofundat a dinamicii i cauzelor fenomenului cercetat. Opinia
celor mai muli specialiti n domeniu, cu care suntem de acord, este aceea c pentru a accede la
un caracter cu adevrat tiinific, cercetarea criminologic a fost nevoit s se auto-organizeze i
auto-disciplineze, s descopere propriile ci spre cunoatere, traseu care ns nu exclude
folosirea unor metode generale, comune i altor tiine, cu care criminologia are puncte comune
[Valerian Cioclei, 2003, pag. 41].
Printre metodele generale cele mai importante n cercetarea criminologic, sunt cele cu cel
mai nalt grad de generalitate, respectiv: inducia i deducia. Metoda induciei, const n ansamblul
procedeelor prin care gndirea trece de la general la particular. Metoda deduciei, const ntr-un
ansamblu de procedee, prin care se face aplicarea unui principiu general la un caz particular.
Cunoaterea sub toate aspectele a fenomenului infracional se realizeaz apelnd la diverse
metode ca: metoda observaiei, metoda prediciei, metoda comparativ, metoda experimentului,
metoda studiului de caz, metoda istoric, metoda clinic, metoda tipologic, etc., pe care le
prezentm n continuare.

2.2.1. Metoda observaiei

Metoda observaiei constituie una din principalele ci de cunoatere a fenomenului

infracional. Observaia se realizeaz direct, n momentul n care are loc contactul, ntre persoana
care efectueaz o anumit cercetare criminologic i obiectul su de studiu. Astfel, prin intermediul
observaiei, cercettorul realizeaz o percepere direct a datelor i informaiilor, referitoare la
infraciune, la criminal i la victima acestuia. n acest mod este cert c observaia constituie sursa
indispensabil de date i totodat proba decisiv a valorii i semnificaiei concluziilor la care se
ajunge, iar datele observaiei i pstreaz valoarea de date directe numai n raport cu
observatorul care le-a nregistrat [Ion Eugen Sandu, Florin Sandu, Gheorghe Iulian-Ioni, 2001,
pag. 82]. Pentru ali cercettori, datele observaiilor care au fost fcute publice devin date indirecte,
care au o anumit valoare documentar i care, astfel, trebuie s fie verificate i confirmate prin alte

30
metode, inclusiv prin observaii directe, n msura n care este posibil.
Observaia se realizeaz n cadrul unui proces care cuprinde, ntr-o adevrat unitate
metodologic, activiti specifice deduciei i induciei, pentru formularea de ipoteze, pentru
efectuarea de experimente, dar i pentru exprimarea i fundamentarea diverselor teorii referitoare la
fenomenul infracional, la crim, la criminal, la victim, precum i cu privire la reacia social
mptriva criminalitii.
Metoda observaiei, practic, const n studierea direct i nemijlocit a fenomenului
infracional, n cadrul diferitelor forme specifice de criminalitate, const n urmrirea atent i
sistematic a persoanei criminalului i a victimei, n diverse situaii infracionale, const n studierea
reaciei sociale referitoare la crim, etc., cu scopul de a sesiza unele aspecte eseniale, cantitative
sau calitative ale elementelor studiate.
Observaia, ca metod de cercetare criminologic, poate mbrca dou forme i anume:
forma empiric i forma tiinific.

2.2.2. Metoda prediciei

Metodele bazate pe predicie sunt metode proprii cercetrilor criminologice i au ca scop

formularea de previziuni cu privire la evoluia criminalitii ntr-o anumit perioad de timp i pe un
anumit teritoriu, precum i formularea de evaluri asupra probabilitilor de delincven, n funcie
de diferii factori criminogeni luai n calcul. Ele reprezint o cale specific criminologic de
cercetare a fenomenului criminalitii.
Prin aplicarea metodei prediciei, se are n vedere culegerea, stocarea i prelucrarea de date
i informaii, cu privire la posibilitile de delincven i la fenomenele criminale care s-ar putea
produce ntr-o anumit perioad de timp i pe un teritoriu determinat, cu luarea n calcul a diveri
factori criminogeni, cum ar fi: vrsta, sexul, etnia, etc.
Problemele legate de previziunea tiinific n domeniul criminologiei, privesc raportul ce se
stabilete ntre informaiile statistice i prognosticul fenomenului infracional, ntre informaiile
statistice i diferitele opiuni cu privire la factorii prediciei de natur individual, precum i ntre
informaiile statistice i activitatea de planificare n domeniul previziunii i controlului
criminalitii.

2.2.3. Metoda comparativ

Metoda comparativ este o metod de identificare i interpretare a cauzelor unui fenomen,

constituind metoda de cercetare cu cel mai larg cmp de aplicare n tiinele sociale [A. Brimo,
1972, pag. 289]. Aceast metod de cercetare a raportului de cauzalitate este utilizat n
criminologie, n paralel sau asociat cu alte metode, n toate fazele cercetrii criminologice
cantitative i calitative, respectiv cele referitoare la: faza de descriere i explicare a fiecrui tip de
infraciune i a modurilor specifice de operare a autorilor n comiterea infraciunii, faza de descriere
i explicare a fenomenului criminal i a evoluiei acestuia, pn la faza de prognozare i anticipare a
evoluiilor viitoare a fenomenului, faza de descriere i explicare a cauzelor i condiiilor care au
generat criminalitatea, precum i faza de elaborare i ndeplinire a msurilor care s contribuie la
stoparea sau diminuarea fenomenului criminal.
Metoda comparativ de identificare a cauzelor are la baz comparaia, care reprezint

31
operaiunea prin care cercettorul fenomenului criminalitii urmrete s constate i s fixeze
elementele identice sau divergente la dou fenomene cercetate [Costic Voicu, 1999, pag. 32]. Din
aceast definiie este evident c, pentru a se identifica diferitele cauze ale unui fenomen prin
efectuarea unei comparaii, cercettorul are nevoie de cel puin dou elemente, pe care trebuie s le
supun comparrii. Comparaia celor dou elemente se face n dou etape. Astfel, n prima etap
cercettorul trebuie s evidenieze asemnrile i deosebirile dintre elementele comparate, iar n a
doua etap acesta trebuie s le interpreteze i s le explice, utiliznd n acest sens procedeul
induciei sau deduciei.

2.2.4. Metoda experimentului

Ca metod n cercetarea criminologic, experimentul reprezint o observare provocat n

condiii alese de cercettor, pentru a se identifica acele legturi de intercondiionare ntre diferitele
fenomene i a se descifra nlnuirea cauzal a acestora [Gh. Nistoreanu i C. Pun, 1996, pag.
59]. Aceast metod ofer, cu precdere, posibilitatea unei explorri a infractorului n general i mai
puin a unui infractor determinat.
Scopul experimentului, l constituie verificarea cu exactitate a diferitelor ipoteze n cadrul
fenomenului studiat, pentru a nu permite meninerea unor afirmaii i concluzii incerte referitoare la
cauzele i efectele acestuia, ca urmare a cercetrii incomplete a unor anumite aspecte, prin utilizarea
numai a celorlalte metode.
innd cont de opiniile exprimate mai sus, n concepia noastr, experimentul, ca metod n
cercetarea criminologic, reprezint o observare provocat a fenomenelor studiate, n condiii
alese de cercettor, pentru a realiza analize cu valoare tiinific ridicat n ceea ce privete
cauzele i efectele fenomenelor studiate, prin punerea n valoare a raporturilor dintre teorie i
practic.

2.2.5. Metoda studiului de caz

Metoda studiului de caz, este o metod folosit nc de la sfritul secolului al XIX-lea n

diverse domenii de activitate, deoarece ea nu este doar o metod de nvare, ci i o metod de
cercetare. Ca metod de cercetare, metoda studiului de caz const n a raporta o situaie real, luat
n contextul su, i a o analiza, pentru a vedea cum se manifest i cum evolueaz elementele care l
intereseaz pe cercettor. Esena metodei studiului de caz const n analiza unei situaii reale
specifice, numit caz, n vederea rezolvrii ei prin luarea unor decizii optime. n fapt, cazul
studiat furnizeaz cel mai bun teren de observaie, permind identificarea sau descoperirea
proceselor speciale.

2.2.6. Metoda istoric

Metoda istoric se utilizeaz n metodologia cercetrii criminologice, pentru a studia

evoluia diferitelor fenomene infracionale de-a lungul timpului, avnd n vedere c i criminalitatea
urmeaz sensul evoluiei societii umane, coninnd toate elementele privitoare la dezvoltarea
politic, social, economic, cultural, etc. specifice diferitelor momente istorice.

32
 Procesul cercetrii criminologice, trebuie s vizeze o infinitate de fapte concret istorice,
evenimente i situaii de mare complexitate, pentru a distinge ceea ce este esenial i logic, i pentru
a stabili tendinele de evoluie ale diverselor fenomene infracionale.
Ca metod general de studiere a fenomenului criminalitii, metoda istoric const n
analiza condiiilor ecologice, sociologice, psihologice, economice, culturale, educaionale, politice,
.a., n care a evoluat criminalitatea n diferite perioade istorice, de-a lungul diferitelor ornduiri
sau n cadrul aceleiai ornduiri, n diferite etape [Ion Eugen Sandu, Florin Sandu, Gheorghe
Iulian-Ioni, 2001, pag. 89].

2.2.7. Metoda clinic

Metoda clinic este una dintre modalitile prin intermediul creia este studiat cazul
individual al unui infractor, pentru ca, n funcie de aceasta, s se poat formula un diagnostic, pe
baza cruia s poat fi prescris un tratament [Tudor Amza, 2002, pag. 72]. Aceast metod ofer, de
regul, posibilitatea explorrii unui infractor determinat, procednd la fragmentarea i analiza
personalitii acestuia n elemente singulare i izolate, susceptibile de a fi comparate printr-un grup
de control. n acest fel, metoda clinic permite abordarea personalitii infractorului n unitatea i
dinamica acestuia.
Studiul personalitii criminalului, beneficiind de metoda clinic, are o importan aparte n
cercetarea criminologic, aceasta fiind calea prin care se tinde ctre o cunoatere multilateral a
infractorului, strict necesar n activitatea de resocializare i reintegrare a acestuia n societate.
Astfel, pe baza unor tehnici complexe de investigare, se poate ajunge la evidenierea unor trsturi
de personalitate ale infractorului, care permit formularea unui diagnostic. Pe baza diagnosticului
stabilit, urmeaz s se elaboreze un program adecvat de tratament, n vederea resocializrii
infractorului. n realizarea scopului su, metoda clinic nu opereaz cu variabile, ci se bazeaz pe
anamnez, specialitii denumind astfel metoda clinic i anamneza sau istoria cazului.

2.3. Tehnicile utilizate n cercetarea criminologic

Tehnicile de cercetare criminologic reprezint procedee practice, prin care criminologia

aplic diferite metode n cercetarea, cunoaterea i profilaxia fenomenului criminalitii.
Principalele tehnici de cercetare n domeniul criminologiei, recunoscute i apreciate de ctre
specialiti, sunt: tehnica observaiei, tehnica chestionarului, tehnica interviului, tehnica
documentar, tehnica anchetei sociale i tehnica statistic, pe care le prezentm n continuare.

2.3.1. Tehnica observaiei

Tehnica observaiei se deosebete de metoda observaiei. Tehnica observaiei reprezint un

procedeu practic de cercetare, n timp ce metoda observaiei reprezint o metod general de
cunoatere. Aceast tehnic este recomandat n studierea unor colectiviti sau grupuri mai
restrnse, precum i n studierea unor activiti determinate, ntruct actele comportamentale ale
eantionului ales sunt mai uor de perceput, urmrit i studiat.
Surprinderea, urmrirea i examinarea manifestrilor comportamentale delincvente, prin
tehnica observaiei, se realizeaz, n funcie de scopul urmrit, asupra unor infractori sau grupuri de

33
infractori aflai n stare de libertate, nainte de a fi descoperii ori dup executarea pedepsei, precum
i asupra unor infractori sau grupuri de infractori aflai n stare legal de reinere sau deinere, n
diferite faze ale procesului penal, inclusiv n faza de executare a pedepsei aplicate de ctre instan.

2.3.2. Tehnica chestionarului

Tehnica chestionarului n cercetarea criminologic constituie un procedeu tehnic de

cercetare utilizat, cu preponderen, n cercetrile care au drept scop evaluarea de ansamblu a
fenomenului infracional, fr a se mai apela la datele stricte oferite de statistici. Aceast tehnic
opereaz cu opinii, respectiv cu diferite imagini asupra obiectului investigat.
Chestionarul reprezint una din tehnicile de cercetare la care criminologii apeleaz destul de
frecvent, deoarece aceast tehnic poate fi utilizat n cele mai diferite scopuri, pe eantioane mai
mari sau mai mici, cu structur eterogen i dispersate teritorial. n mod deosebit, chestionarul este
folosit n cercetrile care urmresc s stabileasc o evaluare de ansamblu a fenomenului
infracional, o cunoatere a criminalitii reale, ceea ce nu pot oferi statisticile judiciare oficiale.
Tehnica chestionarului este astfel utilizat i n studiile de victimizare sau de autoportret,
pentru a se obine cifra neagra a criminalitii, dar i n studiile privind reintegrarea post-
condamnatorie, predicia comportamentului delincvent, reacia social fa de faptele antisociale,
etc.

2.3.3. Tehnica interviului

Interviul, la fel ca i chestionarul, constituie o tehnic fundamental de explorare tiinific,

utilizat frecvent n cercetarea criminologic. ntre interviu i chestionar exist multe asemnri, dar
i multe deosebiri, astfel nct ele rmn tehnici independente de investigare criminologic.
Chestionarul este o tehnic adecvat mai ales cercetrilor efectuate la scar mare, n vederea
studierii globale a unui anumit fenomen criminal. Interviul este utilizat, preponderent, pentru
investigarea aprofundat a faptelor antisociale comise, precum i a persoanei criminalului. Astfel,
interviul s-a impus ca o tehnic mai flexibil de investigare profund a unor laturi sau trsturi
importante, legate nemijlocit de cunoaterea faptelor criminale, precum i de persoana infractorului,
n ceea ce privete motivaia i atitudinea acestuia fa de fapta comis.
Cu ajutorul interviului pot fi obinute, date i informaii extrem de utile cu privire la crima
comis, la criminal i victim, precum i la raporturile dintre acetia, anterioare, concomitente i
ulterioare comiterii infraciunii.

2.3.4. Tehnica documentar

Tehnica documentar este proprie studierii i interpretrii datelor i informaiilor specifice

cercetrii criminologice, cuprinse n diferite tipuri de documente, n scopul formrii unei opinii
viabile n legtur cu problema investigat. Documentarea de ctre cercettor, prin utilizarea
tehnicii documentare, implic lecturarea i analiza literal, istoric sau lingvistic, etc., dup caz, a
diferite tipuri de documente care, la rndul lor, prezint importan diferit n atingerea scopurilor i
obiectivelor propuse ale cercetrii criminologice.

34
 2.3.5. Tehnica anchetei sociale

Ancheta social este o metod de investigaie ntemeiat pe diferite tehnici de culegere i de

prelucrare a informaiei, n scopul analizei situaiei sociale i economice a persoanelor, familiilor,
grupurilor sau comunitilor, avnd rol de diagnostic social. Orice anchet social care este legat i
de probleme referitoare la criminalitate, trebuie s ia n considerare i s analizeze caracteristicile
demografice, sociale i economice ale populaiei i ale grupului din rndul creia provin
participanii la comiterea de infraciuni, precum i mediul n care acetia i-au desfurat activitatea
pn la svrirea faptelor antisociale. Astfel, avnd ca punct de plecare cercetrile demografice,
ancheta social trebuie s determine condiiile n care au trit i n care au muncit autorii
infraciunilor, pn la momentul comiterii faptelor antisociale, comportamentul acestora, precum i
rezonana activitii lor infracionale n grupul social din care face parte. Cauzele care implic
criminalitatea fiind cauze economice, sociale, politice, etc., i existnd n orice perioad social,
trebuie s fie evideniai n ancheta social, cu caracter particular sau general, n funcie de situaie.
Prin coninutul lor, atunci cnd sunt legate de cercetarea criminologic privind criminalul i
crima, anchetele sociale trebuie s trateze n principal probleme referitoare la:
a. principalele trsturi demografice i definitorii ale grupului de participani la
comiterea de infraciuni;
b. mediul familial i socio-profesional al infractorilor;
c. activitile infracionale desfurate de infractori, respectiv valorile sociale vtmate,
modul, locul, timpul i mijloacele de comitere a infraciunilor, circumstanele reale i personale,
consecinele produse prin infraciune, etc.;
d. opiniile i atitudinile infractorilor, referitoare la infraciunile pe care le-au svrit i
consecinele acestora;
e. cauzele cu caracter general i/sau particular care au condus la comiterea infraciunii;
f. concluzii i propuneri privind msurile de resocializare i integrare n viaa social a
infractorilor;

2.3.6. Tehnica statistic

Criminalitatea, privit ca ansamblu al infraciunilor comise ntr-o perioad de timp

determinat, pe un anumit teritoriu geografic, constituie, aa cum am precizat mai sus, un fenomen
esenialmente cantitativ. Statistica este aceea care asigur msurarea cantitativ a criminalitii,
prin intermediul diferitelor tipuri de statistici, care au la baz un anumit tip de tehnic statistic.
Statistica, ca tiin modern, utilizeaz metode i procedee tiinifice, pentru observarea,
prelucrarea i analiza statistic a fenomenelor economice i sociale, inclusiv a fenomenului
criminalitii. n ceea ce privete fenomenul criminalitii, statistica faciliteaz determinarea, cu
relativ precizie, a strii, structurii i dinamicii criminalitii la nivel naional i internaional. Astfel
ea ofer informaii extrem de utile asupra volumului i distribuiei criminalitii pe diferite zone
geografice, asupra ritmului, frecvenei, intensitii i tendinelor n comiterea diferitelor infraciuni,
precum i a oscilaiilor sezoniere i aleatorii n evoluia criminalitii.

35
36
 CAP. III TEORIILE CAUZALITII.
MARILE CURENTE PRIVIND GENEZA CRIMINALITII

Marea majoritate a doctrinelor criminologice s-au concentrat, n decursul timpului, asupra

cauzalitii fenomenului infracional, istoria criminologiei fiind, prin excelen, una a modelelor
etiologice [R. M. Stnoiu, 1989, pag. 47]. Acest criteriu a fost considerat relevant, fiind utilizat de
muli istorici ai criminologiei, n includerea teoriilor criminologice n diverse orientri care s-au
conturat n decursul timpului.
Problema tratrii marilor curente n criminologie, ns, este considerat a fi deosebit de
sensibil, deoarece se ntmpl frecvent ca oamenii de tiin, care au o anumit orientare comun
n problemele eseniale ale domeniului cercetat, s aib totui opinii diferite n privina altor aspecte
ale aceluiai domeniu. Confruntrile de opinii au avut, dup cum era i normal, un rol pozitiv,
constnd n propulsarea i consolidarea teoriilor care s-au impus din punct de vedere tiinific, la
momentul concret istoric n care au fost lansate, crend astfel curente noi de gndire tiinific, dar,
n acelai timp, genernd i controverse din care criminologia a avut numai de ctigat.
Pentru a pune n eviden lupta acerb de idei, pentru explicarea cauzelor criminalitii de-a
lungul timpului, n continuare vom prezenta cteva teorii importante care in de cele trei mari
curente privind geneza criminalitii: orientarea biologic, orientarea psihologic i orientarea
sociologic.

3.1. Orientarea biologic

Una dintre cele mai vechi abordri aa zis tiinifice n cercetarea criminologic, a fost
scoaterea n eviden a defectelor biologice i fizice, ca stigmat distinctiv pentru criminali, care sunt
vzui ca nite indivizi cu caracteristici deosebite, anormali, defectuoi i, astfel, inferiori biologic.
n cadrul orientrii biologice sau antropologic - biologice, cum mai este ea denumit, sunt reunite
teorii care consider c factorii biologici au o importan hotrtoare n geneza crimei. Orientrii
biologice i este caracteristic, n ansamblul su, limitarea obiectului criminologiei la studiul
infractorului, precum i preocuparea de a demonstra existena unor trsturi specifice, de ordin
bioantropologic constituional, care difereniaz infractorul de non-infractor, trsturi care
determin comportamentul antisocial al individului. n acest sens, putem meniona faptul c nc
din Evul Mediu, legile indicau c dac doi oameni sunt suspectai de crim, cel mai urt era cel mai
posibil de a fi vinovat [Tudor Amza, 2002, pag. 192].
Originea teoriilor ce in de orientarea biologic, se regsete n evoluionismul lui Charles
Darwin, n concepia lui Charles Morell asupra degenerescenei speciei umane [Ch. Norel, 1957,
pag. 137], precum i n studiile de fizionomie ale lui Johann Kaspar Lavater i de frenologie16 ale

16
Termenul de frenologie provine din limba greac: phren = minte, suflet i logos = cunoatere, studiu. Frenologia
este o teorie n antropologia fizic, enunat la nceputul secolului al XIX-lea de Franz Joseph Gall (1758-1828), dup
care, studierea variaiilor morfologice exterioare ale cutiei craniene, ar furniza informaii asupra respectivelor regiuni
ale creierului i funciilor sale. Chiar dac frenologia enuna unele ipoteze juste, privind organizarea creierului n zone
precise, ea a fost n bun parte abandonat o dat cu dezvoltarea metodelor moderne de studiu al diferenierii cerebrale
funcionale. Frenologia s-a bucurat la nceput de o larg receptivitate i a contribuit la ncetenirea ideii, n tiinele
medicale, dup care creierul este organul activitii psihice i c n anumite zone ale creierului sunt localizate funciuni

37
medicului vienez Franz Joseph Gall i ale lui Johann Gaspar Spurzheim, cu privire la corelaia
dintre anomaliile craniului cu funciile creierului i alte trsturi ale individului. Principiile
fundamentale ale doctrinei lui Gall, sunt urmtoarele:
att morala ct i capacitile intelectuale sunt nscute;
exercitarea sau manifestarea capacitilor intelectuale ine de felul cum sunt
organizate acestea;
creierul este organul tuturor nclinaiilor, sentimentelor i caracterului;
acestor proprieti le corespund zone bine delimitate n creier, care difer unele de
altele;
forma craniului reprezint forma creierului i reflect astfel dezvoltarea relativ a
creierului ca organ;
Gall apreciind c toate instinctele, sentimentele, pasiunile i facultile omului sunt
localizate n creier, a considerat c fiecare facultate a omului, cum ar fi moralitatea, voina,
combativitatea, contiina, moralitatea i comportamentul criminal, etc., i au n creier organul lor
particular, precum i un loc destinat n acest scop.
Sunt cunoscute mai multe teorii care aparin orientrii biologice, din care vom prezenta n
continuare: teoria atavismului evoluionist, teoria ereditii, teoria biotipurilor criminale i teoria
constituiilor delincvente. La baza acestor teorii se afl explicaia evoluionismului lui Darwin, n
concepia cruia: indivizii cu nite nclinaii negative i fac ocazional apariia n arborele
genealogic al unei familii, nclinaii fr o cauz observabil, acetia putnd fi rmie ale unei
stri primitive , anterioare , n care ei nu au porgresat vreme de generaii.

3.1.1. Teoria atavismului evoluionist

Cesare Lombroso17 este teoreticianul cel mai reprezentativ n ceea ce privete orientarea
biologic n teoriile cauzalitii n criminologie. n viziunea lui Lombroso, criminalul semna cu
strmoii si, crora le-a pstrat caracteristicile fizice, astfel nct acesta a conceput din ideea tipului
fizic criminal o cauz a crimei. Marea revelaie a lui Cesare Lombroso n ceea ce privete problema
naturii criminalului, a constituit-o faptul c criminalul reprezint o fiin atavist, care reproduce
n propria persoan instinctele feroce ale unui om primitiv. Prin teoria sa, Cesare Lombroso sustine
c, n esen, caracteristicile fizice individuale sunt indicatorii de baz ai degenerrii i inadaptrii
unei persoane. Fr a exclude influena factorilor sociali i fizici, pentru Lombroso, ereditatea, din
punct de vedere al influenei ei asupra criminalitii, a avut o mare importan deoarece a considerat
actul criminal ca o fatalitate ereditar. n acest sens, n concepia lui Lombroso, criminalul seamn

specifice. Totui, premisa de baz a frenologiei, conform creia personalitatea este determinat de forma craniului, nu a
putut fi verificat. Frenologia nu trebuie confundat cu Craniometria, n care se efectueaz msurtori ale craniului
(mrime, greutate, form), sau cu observarea fizionomiei, prin care se studiaz trsturile feei. Deja n lucrrile lui
Aristotel se contureaz ideea, conform creia, personalitatea uman este localizat n cap.
17
Cesare Lombroso s-a nscut la Veneia (1835-1909), a studiat medicina i s-a specializat n psihiatrie. Ca profesor
universitar de medicin legal, la Universitatea din Torino, a devenit cunoscut odat cu publicarea lucrrii sale Luomo
deliquente (1876), n care susinea c criminalii sunt rmiele biologice ale unui stadiu de dezvoltare timpuriu.
Iniial, aceast idee a fost sugerat de Darwin, care opina c brbaii cu nite nclinaii negative, care i fac ocazional
apariia n familii, fr o cauz observabil, pot fi rmie ale unei stri primitive din care ei nu au progresat vreme
de generaii. Referitor la cauzele comportamentului criminal, Lombroso a formulat ideea, conform creia, factorul
cauzal multiplu se datoreaz unor motive biologice, psihologice i de natur social.

38
cu strmoii si criminali, deoarece le pstreaz principalele caracteristici fizice, ntruct stigmatele
strmoilor se transmit prin generaii, criminalul fiind astfel nnscut.
Caracteristicile care n concepia lui Lombroso indicau tipul atavistic18, pentru a identifica o
persoan ce ar putea deveni criminal, sunt urmtoarele: devierile majore n mrimea capului sau a
formei acestuia, asimetria feei, dimensiunile excesive ale flcilor i ale pomeilor, dentiia
anormal, defectele particulare ale ochilor, urechile de dimensiuni neobinuite, foarte mici, foarte
mari sau foarte deprtate de cap, nasul strmb, n vnt sau turtit, acvilin sau cioc de pasare, buzele
crnoase i umflate, obrajii buhii, brbie proeminent sau excesiv de lung, scurt sau turtit,
asemenea maimuelor, abundena, varietatea i precocitatea zbrciturilor, anomaliile prului marcate
prin caracteristici specifice sexului opus, lungimea excesiv a braelor, asimetria craniului, etc.
Aceste anomalii constituie dup Cesare Lombroso, anomalii de natur atavic, care conduc spre un
criminal nnscut, individ cu puternice nclinaii criminogene, ce nu pot fi neutralizate prin influena
pozitiv a mediului. n urma aceste constatri, Lombroso a afirmat c prezena a 5 sau mai multe
anomalii din cele menionate, la un individ, indic faptul c acesta este un criminal nnscut.

3.1.2. Teoriile ereditii

Antropologii i psihiatrii au susinut c exist o mare contribuie a ereditii19 la svrirea

crimelor. Prin aceste cercetri, s-a ncercat s se demonstreze c n familii cu ascendeni
condamnai, exist un numr mai mare de infractori, datorit factorului ereditar i mediului familial.
Cercetarea rolului ereditii n geneza crimei s-a realizat prin trei teorii mai importante, i
anume: teoria genealogic sau a arborelui genealogic, teoria gemelar sau a gemenilor i teoria
privind studiul adoptivilor.

3.1.2.1. Teoria genealogic, utilizeaz ca metod cercetarea arborelui genealogic a

familiilor de criminali, prin care se ncearc s se demonstreze c n familiile ai cror ntemeietori
au antecedente penale, exist un numr mai mare de infractori, cauza principal a criminalitii
constituind-o astfel ereditatea.
Primele ncercri n a explica ereditatea ca factor criminogen, au aprut n jurul anului 1850,
la nceput n cercetrile efectuate de Francis Golton i Karl Pearson care, folosind metode statistice,
au msurat gradul de asemnare i de corelare determinat de ereditate. Ulterior Charles Goring,
utiliznd noile metode statistice, a fcut analiza fenomenului criminal i a ajuns la concluzia c
crima este motenit n acelai mod n care erau motenite i trsturile fizice de personalitate.
Acesta a menionat n studiile sale, c a gsit mari asemnri ntre particularitile crimei comise de
prini i particularitile crimei comise de copii, ca i ntre crimele comise de frai.

18
Atavism nseamn apariia la descendeni a unor caractere proprii ascendenilor ndeprtai, care nu s-au manifestat n
generaiile intermediare.
19
Ereditatea reprezint transmiterea caracterelor fizice i psihice, de la prini la copii, prin mijlocirea plasmei
germinative. Purttorii ereditii sunt celulele germinative, respectiv cromozomii i genele, care prin fecundare dau
natere i dezvolt o nou fiin, creia i se transmit caracterele prinilor. Aceste caractere transmise de la prini la
copii, constituie zestrea ereditar. n legtur cu transmiterea ereditar problema care se pune se refer la: ce se
transmite, de la cine i cum se transmite, prin ce mecanisme i dup ce reguli se transmite. Johan Gregor Mendel i
ulterior ali specialiti n materie, au descoperit i evideniat principalele reguli i mecanisme de transmitere ereditar,
conform crora se transmit ereditar din caracterele tatlui i din caracterele mamei. Unele caractere, de la tat sau
de la mam, sunt dominante i evidente, iar altele sunt recesive sau ascunse. Acestea din urm, dac nu apar n prima
generaie, pot s apar n generaia a doua sau a treia.

39
 n urma unor studii efectuate n S.U.A., s-a constatat c n multe familii criminale exist un
numr mare de criminali, n afara condamnailor penali fiind descoperii i muli alcoolici, debili
mintali, epileptici, sifilitici, internai n spitale ca psihotici, etc. Astfel, pornindu-se de la constatarea
c n multe familii de criminali, prinii i ali descendeni au fost criminali, s-a considerat c
reprezint o dovad c i predispoziia spre crim se motenete. n acest fel, n multe din cazuri s-
au reinut drept cauze ale recidivei, i influene nefaste de mediu, debilitate, epilepsie, etc., cauze
care pot conduce la crim, chiar i fr o influen deosebit a ereditii.

3.1.2.2. Teoria gemelar, utilizeaz ca metod cercetarea gemenilor20, pentru a explica

predispoziia ereditar n comiterea infraciunilor de ctre fraii gemeni, monozigoi sau dizigoi,
dup caz.
Prin cercetrile i studiile efectuate, psihiatrul german Johannes Lange a constatat c n
cazul n care unul dintre gemenii monozigoi a fost nchis pentru svrirea de infraciuni, n 77%
din cazuri i fraii lor gemeni au suportat o pedeaps pentru fapte similare. n cazul gemenilor
dizigoi, atunci cnd unul a fost nchis, doar n 12% din cazuri cellalt frate geamn a suportat o
pedeaps pentru svrirea de infraciuni.
S-a ncercat astfel, s se demonstreze c predispoziia ereditar n comiterea actului
infracional constituie, n cazul gemenilor monozigotici, un factor foarte puternic. Cu toate acestea
ali teoreticieni, Delgaard i Kringler, au concluzionat c semnificaia factorilor ereditari n
nregistrarea crimei este inexistent, mediul nconjurtor putnd s fie explicaia comportamentului
criminal diferit i n cazul gemenilor, dup caz, monozigoi sau dizigoi.

3.1.2.3. Teoria privind studiul adoptivilor, utilizeaz ca metod cercetarea copiilor

adoptai, pentru a ncerca s stabileasc anumite corelaii n cazul acestora, i anume s stabileasc
dac comportamentul delincvent al unora dintre ei, urmeaz linia de comportament a prinilor
biologici sau a prinilor adoptivi, dup caz. i n cazul copiilor adoptai, cauzele crimei svrite de
acetia sunt considerate a fi tot de ordin ereditar. Astfel, studiile n cauz sunt relevante n ceea ce
privete identificarea legturilor genetice i declanarea unor comportamente criminale, cercettorii
trebuind s rspund la ntrebarea: ct de puternic este legtura genetic n geneza crimei la copiii
adoptai ?
Din studiile efectuate de F. Schulsinger, Barry Hutchings i Sornoff Mednick, rezult c
criminalitatea are mai multe anse s apar n cazul unui biat adoptat, cnd tatl su biologic are
antecedente penale. Rezultatele acestor cercetri au stabilit c exist i un efect interactiv, ntre
criminalitatea tatlui adoptiv i criminalitatea tatlui biologic. Astfel, cnd doar unul a fost criminal,
efectul nu aprea la fel de semnificativ ca atunci cnd ambii au fost infractori. De asemenea, efectul
criminalitii tatlui adoptiv nu era la fel de mare ca efectul criminalitii tatlui biologic. Utiliznd
metoda statistic, s-a mai stabilit i faptul c, totui, criminalitatea tatlui biologic continu s aib
efecte, chiar i atunci cnd tatl adoptiv nu are antecedente.

20
Gemenii, sunt frai care s-au nscut deodat i sunt foarte asemntori. Unii gemeni provin dintr-un singur ovul
fecundat, acetia fiind gemeni monozigoi i sunt identici. Ali gemeni provin din dou ovule fecundate deodat, acetia
fiind gemeni dizigoi i nu sunt identici. Gemenii dizigoi nu seamn ntre ei n mod deosebit, aa cum seamn
gemenii monozigoi, i nu se confund unul cu altul.

40
 3.1.3. Teoria biotipurilor criminale

Teoria biotipurilor criminale reprezint o variant modern a antropologiei criminale, care

are la baz lucrrile tipologice realizate de Ernst Kretschmer n Germania, N. Pende n Italia i
William Sheldon n S.U.A.
n lucrarea Physique and Character (Fizic i Caracter), Kretschmer i-a propus s
analizeze relaiile complexe existente ntre diferitele tipuri biologice i anormalitatea mental i a
caracterului.
Pornind de la conformaia fizic a individului, Kretschmer a stabilit urmtoarele biotipuri
criminale:
a. astenic, caracterizat prin trsturi longiline, umeri nguti i musculatur
subdezvoltat. n cadrul acestui biotip criminal se ncadreaz tipul rece, rezervat i nesociabil, care
este legat de svrirea infraciunilor contra proprietii;
b. atletic, cu musculatur puternic, robust i cu o bun stabilitate psihic dar,
ocazional, cu tendine explozive, biotip asociat cu infraciuni contra persoanei;
c. picnic, scund i rotund, cu tendine spre ngrare, prietenos i sociabil, care este
asociat cu diferite tipuri de fraude i escrocherii;
d. displastic, cu disfuncionaliti glandulare, care este asociat cu infraciunile sexuale;
Analiznd aceste biotipuri criminale, Kretschmer apreciaz c tipurile mixte au cea mai
mare frecven. ntre acestea, el a acordat atenie tipului displastic, particularizat prin anumite
disfuncionaliti glandulare. Concluziile lui Kretschmer cu privire la relaia dintre tipurile de
criminali i criminalitate sunt urmtoarele: exist o distribuie relativ egal a tipurilor de criminali
identificate n cmp infracional. n acelai timp, exist o anumit corelaie ntre tipul constituional
i tipul de infraciune, astenicul fiind asociat cu infraciunile contra proprietii, atleticul cu
infraciunile contra persoanei, picnicul cu fraudele i escrocheriile, iar displasticul cu infraciunile
sexuale.

3.1.4. Teoria constituiei delincvente

Aceast teorie a fost promovat de italianul Benigno di Tullio 21, care a utilizat un concept
fundamental similar celui folosit de Olof Kinberg, referitor la constituia biopsihologic i
dispoziiile ereditare, dar cu o semnificaie mai larg.

n lucrarea sa Basic problems of Criminology din anul 1935, dezvoltnd teoria inadaptrii
bio-psihice, Olof Kinberg a elaborat i conceptul de constituie biopsihologic, prin care nelege
dispoziiile ereditare normale i caracterele fenotipice rezultate din acestea [Valerian Cioclei, 2007].
Astfel, pentru Kinberg, omul este o fiin nu doar biologic, ci i psihologic i social,
caracterizat prin posibilitatea de a-i modifica reaciile, n funcie de diveri factori psihologici i
sociali. n acelai timp, Kinberg consider c diverse forme de inadaptare ale individului pot, pe
ci diferite, s ajung la o inadaptare social i, cu sau fr alte simptome, chiar la delict. n

21 A se vedea n acest sens, Benigno di Tulio, Manuel d'anthropologie criminelle, Paris, Ed.Payot, 1951; idem Le
problme de la constitution dlinquantielle par rapport l'tat dangereux, Conference du 2e Cours international de
criminologie, Melun, 1954 p.73-94; idem, Principles de criminologie clinique, Paris, PUF, 1967;

41
opinia lui Kinberg, individul reacioneaz n funcie de propria sa structur bio-psihic, i, de aceea,
pentru a stabili cauzele crimei, este necesar a se analiza structura bio-psihic a individului sau, altfel
spus, personalitatea acestuia.
Conform opiniei lui Kinberg, exist dou elemente ce trebuie s fie avute n vedere pentru
analizarea structurii bio-psihice a unui individ, respectiv: nucleul constituional i funcia moral.
a. Nucleul constituional, reprezint suma tendinelor reacionale ale individului i este
alctuit din patru trsturi psihologice fundamentale, i anume: capacitatea, respectiv nivelul
maxim pe care poate s-l ating inteligena unui individ sub influena unor condiii optime de
mediu, validitatea, respectiv cantitatea de energie de care dispune individul, stabilitatea, respectiv
facultatea individului de a dobndi comportamente ferme, fixate pe obiceiuri durabile, n aa fel
nct s poat face acelai lucru, n acelai fel, economisind fora i energia, precum i soliditatea,
trstur care se refer la coeziunea intern a personalitii, n opoziie cu disociabilitatea. Pe baza
acestor trsturi, care se regsesc n personalitatea indivizilor n cantiti variabile, excedentare,
medii sau deficitare, Kinberg a clasificat indivizii n urmtoarele perechi diametral opuse:
supercapabili, respectiv: inteligeni, spirituali, adaptabili, supervalizi, respectiv: ateni, expansivi,
ntreprinztori, calmi, siguri, tenace, responsabili, superstabili, respectiv: reci afectivi, abili,
abstraci, elegani, cu asiduitate ideatic, supersolizi, respectiv: leni, fermi, obiectivi, circumspeci,
i, respectiv, subcapabili, respectiv: stupizi, mrginii, ineri, subvalizi, respectiv: precaui, anxioi,
temtori n a aciona, temtori n a-i asuma rspunderi, substabili, respectiv: afectivi, interesai de
lucruri concrete, cu asiduitate practic i subsolizi, respectiv: schimbtori, subiectivi, neserioi,
uneori mincinoi.
b. Funcia moral, reprezint moralitatea i profunzimea asimilrii valorilor morale, care
compun atmosfera moral unde individul a trit sau triete. Aceast funcie cuprinde, deci,
ansamblul ideilor i emoiilor individului, precum i capacitatea acestuia de a evalua normele
morale. n aceste condiii, n concepia lui Kinberg, inadaptarea este reprezentat de incapacitatea
individului de a reaciona normal la stimuli de mediu.

Constituia delincvent rezult, astfel, dintr-o pluralitate de elemente care pot fi ereditare,
congenitale sau nnscute, elemente ce determin tendinele criminogene care, ns, nu duc n mod
automat la svrirea de infraciuni, ci, numai, favorizeaz ca un anumit subiect s comit crima
mai uor dect altul. n opinia lui di Tullio, astfel, un prim factor important al genezei crimei l
constituie ereditatea, ns aceasta nu este ca o determinare absolut, ci doar ca o posibilitate sporit.
Ali factori de genez ai crimei, dup di Tullio, sunt: unele disfuncionaliti cerebrale,
disfuncionaliti hormonale, de asemenea vrsta i crizele biologice antrenate de vrst, cum ar fi
pubertatea, dar i procesele involutive ale mbtrnirii care pot conduce la tulburri de
comportament i chiar la crim.

3.2. Orientarea psihologic

Orientarea psihologic, grupeaz principalele teorii i concepii criminologice, a cror

trstur comun principal rezid n aceea c explic cauzele crimei pe baza factorilor psihologici,
ceea ce le separ fiind caracterul, mai mult sau mai puin exclusivist, al determinismului psihologic.
Prin intermediul orientrii psihologice sunt examinate diferite teorii, care reduc geneza
crimei la psihicul uman.Teoriile sau doctrinele psihologice, abordnd diferite aspecte ale vieii

42
psihice sau ale psihicului uman, cuprind o sum minim de cunotine, privitoare la diferitele
resorturi psihice, precum i analiza lor critic, efectuat n scopul dezvluirii meritelor i
neajunsurilor pe care le prezint. Asemenea cunotine faciliteaz nelegerea corect, att a rolului
mediului extern n determinarea vieii psihice, ct i a rolului, pe care diferite laturi ale vieii
psihice, l are sau l poate avea n explicarea unor comportamente morale sau imorale, licite sau
ilicite, normale sau delincvente, dup caz.
n dezvoltarea teoriilor referitoare la orientarea psihologic, specialitii au pornit de la ideea
c, ntre comportamentul normal i cel delincvent nu exist o diferen de natur, ci o diferen de
grad, ncadrnd astfel deviana n domeniul psihologiei i considernd-o, n acelai timp, ca rezultat
al unui conflict ntre individul marcat de anumite particulariti psihice i anturajul su.
Conform teoriilor psihologice, comportamentul infracional i are originea i se susine n
personalitatea infractorului i nu n caracteristicile sale biologice sau n situaia lui social
circumstanial [Ion Eugen Sandu, Florin Sandu, Gheorghe Iulian-Ioni, 2001, pag. 121]. Ca
urmare, analiza comportamentului criminal implic suficiente elemente de ordin individual, strns
legate de personalitatea fptuitorului, pentru ca ntreaga palet de atitudini i aciuni deviante s
poat fi analizat, n toat complexitatea i profunzimea lor.
Termenul de personalitate se refer la setul complet i complex de nsuiri emoionale i
de comportament, care tinde s rmn relativ constant, n funcie de situaiile prin care trece un
individ. Potrivit opiniei multor specialiti, n teorie, fiecare personalitate este unic; n scopul
cercetrii crimei i criminalitii se caut ns s se gseasc trsturi comune, s se studieze
asemnrile i deosebirile [Vasile D. Dobrinoiu, 1997, pag. 337-342].
O alt teorie care a influenat orientarea psihologic n criminologie este teoria constituiei
criminale a lui Benigno di Tullio, conform creia studiul crimei nu poate fi exclusiv biologic, ori
exclusiv sociologic, ci totdeauna biosociologic, condiii n care biologicul nu poate fi desprins de
psihic, iar personalitatea individului nu poate fi corect apreciat dect dup criterii biopsihologice.
Orientarea psihologic avnd drept scop demonstrarea existenei personalitii antisociale, ce
ine de sfera psihologiei normale, urmrete aceeai linie a teoriilor cauzale i a criminologiei
tradiionale, ncearc s ofere un tablou explicat n termeni psihologici al cauzelor orientrii
antisociale a individului, pe baza teoriei psihanalitice i a teoriei personalitii criminale.

3.2.1. Teorii psihanalitice

Apariia teoriilor psihanalitice, a fost precedat de diferite cuceriri teoretice n mai multe
domenii ale tiinei, cele mai importante fiind referitoare la:
a. asociaionism, care pune la baza fenomenelor psihice procesul de asociere, susinnd c
fiecare proces psihic, fiecare nsuire, este un lan sau compoziii asociative formate n contiina
individului normal sau criminal, independent de voina acestuia;
b. behaviorism (de la behavior = comportament), care este un curent psihologic american, ce
a pus la baza studierii comportamentului uman relaia de tip stimul-rspuns, inspirat de unele date
ale neurofiziologiei. Adepii behaviorismului consider c pentru cunoaterea, nelegerea i
prevederea comportamentului uman este suficient studierea relaiei dintre stimul i rspuns, fr a
mai fi nevoie s se apeleze la contiin;
c. gestaltism (de la gestalt = structur, gen), care este un curent psihologic aprut ca o reacie
fa de asociaionism i behaviorism, curent ce susine c orice proces psihic este o structur sau o

43
configuraie integral. Metoda structuralist s-a extins la studiul intelectului, al inteligenei, al
voinei i al ntregului comportament;
Teoriile psihanalitice au ca principal exponent pe austriacul Sigmund Freud (1856-1939)22,
care a dominat orientarea psihologic n criminologie n perioada interbelic. Prin studiile efectuate,
Freud a ncercat s demonstreze existena unei personaliti antisociale ce ine de sfera psihologiei
normale i, n acelai timp, s explice mecanismul de formare a personalitii antisociale. Astfel, pe
bun dreptate, specialitii consider c psihanaliza23 lui Sigmund Freud, a constituit punctul de
trecere de la psihologia criminal la criminologia psihologic [Jean Pinatel, 1963a].
Conform specialitilor n domeniu, unele din aspectele gndirii psihanalitice sunt de un
real interes, pentru nelegerea mecanismelor umane care l conduc pe individ spre comiterea
infraciunilor, iar alte aspecte sunt de mic relevan ori acceptate cu serioase rezerve [Hermann
Mannheim, 1965, pag. 312].

3.2.1.1. Teoria psihanalitic a lui Sigmund Freud

n elaborarea teoriei sale psihanalitice, Freud consider c forele pulsionale fundamentale

ale oricrui individ sunt Erosul - ca sistem pulsional hedonic i vital, ca instinct al vieii i al
dragostei, i Thanatosul - ca sistem distructiv, ca instinct al urii i al morii.
Lund n considerare forele pulsionale fundamentale ale individului, Freud i-a elaborat
teoria n dou etape.
a. ntr-o prim etap, una din cele mai cunoscute idei ale teoriei psihanalitice a lui
Freud, a fost cea referitoare la structurarea psihicului uman n incontient, precontient i contient.
Incontientul, n opinia acestuia reprezint partea invizibil a aisbergului, parte care formeaz cel
mai larg i cel mai puternic sector al minii individului [Hermann Mannheim, 1965]. Freud susine
c incontientul este distinct de precontient, i c, dei n mod normal precontientul este similar
incontientului, precontientul poate fi stimulat prin procesele gndirii i poate deveni contient.
Incontientul cuprinde toate impulsurile instinctive ale omului i memoria sa refulat (reprimat,
alungat) din sfera contientului n incontient, n mare parte provenind din experienele
traumatizante din timpul copilriei timpurii. n aceste condiii Freud susine c, att gndurile
omului, ct i emoiile i aciunile sale, sunt guvernate de fore ascunse n procesele memoriei sale,
respectiv n incontient. Ca urmare, gndurile i emoiile omului pot fi scoase la iveal, numai
printr-o tehnic special, numit psihanaliz. Astfel, n viziunea lui Freud, pulsiunile incontiente
reprezint factorul determinant al vieii psihice. Incontientul, precontientul i contientul sunt
concepute de Freud ca nite entiti autonome, ntre care impulsurile circul pe vertical,
ascendent i descendent.

22
Sigmund Freud, medic neurolog i psihiatru vienez, este creatorul psihanalizei, care, dup cum o numea el nsui, este
a treia mare nfrngere a orgoliului uman, ntruct, dup ce: 1. Copernic a artat c Pmntul nu este centrul
universului; 2. Darwin a artat c omul este un animal printre altele; 3. Psihanaliza demonstreaz c eul nu este stpn
la el acas.
23
Psihanaliza este un set de idei extrem de complicat, deseori neunificate, fiindc i Freud nsui i-a revizuit de cteva
ori ideile, iar urmaii si au continuat s propun revizuiri i extinderi ale acestora i dup moartea sa. Ea a abordat
domenii delicate ale vieii umane, cum ar fi copilria, sexualitatea i arta, n care imixtiunea luciditii investigatoare se
izbete, prin tradiie, de multe prejudeci.

44
 b. Ulterior, n a doua etap, lund n considerare conceptul de personalitate Freud i-a
mbuntit teoria i a propus o nou structurare a psihicului uman, principalele elemente ale
acestuia fiind Eul, Supereul i Sinele.
Eul sau Ego-ul, reprezint n viziunea lui Freud contiina de sine, nucleul
personalitii, n alctuirea creia intr cunotinele i imaginea despre sine, precum i atitudinile
contiente sau incontiente despre cele mai importante interese i valori;
Supereul sau Super-Ego-ul, este reprezentat de contiina moral i constituie
expresia existenei individului n mediul social, purttorul normelor etico-morale i al regulilor de
convieuire social. Supereul constituie achiziia recent i relativ fragil a individului, dezvoltat n
conformitate cu normele i nivelul socio-cultural al comunitii din care face parte. Nscut din
incontient, ca i Eul, Supereul constituie un triumf al elementului contient, element care devine cu
att mai evident cu ct omul este mai matur, mai sntos i mai elevat sub aspect social. Din aceast
cauz etapa formrii Supereului este extrem de important, astfel nct Kate Friedlander a ajuns s
susin c, printr-un proces imitativ, orice copil ncearc s se identifice cu prinii si, iar dac
mediul familial este criminogen, copilul are toate ansele s urmeze acelai comportament [K.
Friedlander, 1951];
Sinele sau Id, dnsul, fiind una din cele trei entiti ale personalitii, constituie un
complex de instincte i tendine refulate, care are caracter apersonal i nu este trit n mod contient.
El constituie polul pulsional al personalitii, depozitar al tendinelor instinctive predominant
sexuale i agresive, ca expresie a instinctelor vieii i morii, care pune organismul ntr-o mare
tensiune. Sinele este considerat ca o component biologic a personalitii, reprezentant al
influenelor ereditare, rezervorul energiei psihice, exponent al lumii interioare i a lumii subiective.
Totui i condiiile socio-morale ajung s se integreze sinelui. Astfel, ceea ce este important, aa
cum spune Freud, Sinele reprezint instinctele subcontiente ale omului, instincte care constituie, de
fapt, stimulatorul de baz n ntrega activitate uman, altfel spus, Sinele este o realitate psihic
adecvat care nu are ns contiina realitii obiective;

Din aceast sumar trecere n revist a rolului jucat de cele trei entiti ale personalitii,
rezult c Eul este expus atacurilor din partea celor dou puteri, ostile i incompatibile: pulsiunile
instinctive ale Sinelui i cenzura exercitat de Supereu. n mod natural, Eul ncearc s echilibreze
raportul dintre pulsiunile instinctive i contiina moral a individului, dnd o form acceptabil
dorinelor Sinelui, astfel nct s le fac mai acceptabile pentru Supereu, ntr-un proces numit
sublimare. n cele mai multe cazuri sublimarea va reui, realizndu-se o conciliere a celor dou
fore oponente, ceea ce conduce la o anumit stabilitate psihic a individului. Echilibrul se poate
obine, temporar, i prin deturnarea de la scopul iniial a impulsurilor transmise de Sine, n vederea
eliberrii energiilor latente (ex.: prin sport), n cadrul unui proces de compensare. Cnd sublimarea
i compensarea nu reuesc s produc echilibrul necesar, Supereul utilizeaz represiunea,
determinnd refularea n incontient a instinctelor nedorite, unde vor rmne pn cnd vor gsi o
ocazie s erup n mod necontrolat, nlturnd barierele impuse de Eu i Supereu. Aceste rbufniri
ale Sinelui pot lua forme dintre cele mai diferite, de la cele benigne (ex.: ticuri verbale, gestic ori
comportamentale) pn la manifestrile periculoase i violente. Astfel, n viziunea lui Freud,
Supereul este cel care dicteaz Eului, acesta din urm supunndu-se, sau nu, ordinului de a
controla i stpni pulsiunile Sinelui. Euarea tentativelor de sublimare ori de compensare a

45
conflictelor interioare ale individului, pot conduce la o inadaptare a celui n cauz i, n final, pot
determina trecerea la actul infracional [R. M. Stnoiu, 1989, pag. 60].

n concepia lui Freud, diferena dintre infractor i noninfractor s-ar situa la nivelul
Supereului. Pulsiunile organice antisociale i tendinele infracionale, ar fi prezente la toi indivizii,
dar rmn ascunse n procesele profunde i abisale ale personalitii acestora, fiind controlate i
stpnite, pe msura dezvoltrii i trecerii la faza adult, de ctre Eu, care se desvrete n
permanen, datorit experienelor succesive acumulate, precum i prin structurarea Supereului. De
asemenea, Freud insist asupra faptului c entitatea psihic vinovat de comportamentul antisocial
este Supereul, n funcie de tipul de structurare al acestuia.

Prin studiile efectuate, Freud a ncercat astfel s demonstreze existena unei personaliti
antisociale, ce ine de sfera psihologiei normale i s explice mecanismul de formare a acesteia.
Demersul cel mai caracteristic al freudismului, const n extinderea determinismului la ntreaga
via psihic, sub forma cauzalitii absolute. ntemeiat pe analiza a nenumrate cazuri, patologice
i normale, Freud este convins i susine c n viaa psihic nu exist nimic arbitrar, nimic
ntmpltor i nedeterminat. Absolut totul, de la cele mai insignifiante gesturi, cuvinte, idei, emoii,
pn la cele mai complexe aciuni, are fie o cauz contient, fie, de cele mai multe ori, o cauz
ascuns n structurile adnci ale incontientului, ca atunci cnd este vorba de uitri de nume,
pierderi de obiecte, greeli de pronunie, greeli de scris, substituii de cuvinte, intervertiri de
expresii, fenomene pe care Freud le include n clasa manifestrilor de psihopatologie cotidian.

3.2.1.2. Teorii psihanalitice post-Freudiene

Freud nu a fost criminolog. Preocuprile sale, n legtur cu mecanismele psihologice care

declaneaz comportamentul infracional, au fost mai degrab episodice, ns, viziunea sa asupra
acestor mecanisme a influenat, n mare msur, cercetrile criminologice ulterioare, rezultnd un
numr important de teorii, al cror model etiologic este psihanalitic sau psihologic.

3.2.1.2.1. Teoria complexului de inferioritate. Alfred Adler. Una din cele mai
importante teorii psihanalitice, pentru analiza criminologic a comportamentului infracional i a
cauzei crimei, aparine lui Alfred Adler (1870-1937), care a devenit cunoscut n urma inventrii
conceptului de complex de inferioritate [A. Adler, 1932]. Teoria lui Adler pleac de la
sentimentul de inferioritate al individului, sentiment interpretat ca slbiciune, care declaneaz
dorina acestuia de a-i depi propria condiie, n contextul unor relaii de compensare sau
supracompensare. Din acest motiv, teoria sa a fost comparat cu filosofia puterii a lui Friedrich
Nietzsche, cu care, ns, nu are prea multe elemente comune. n timp ce Nietzsche este atras, n
principal, de puternicul superman, Adler acord mai mare atenie slbiciunii umane. Cnd individul
devine contient de carenele sale, ncearc s le compenseze, ajungnd uneori la supracompensare.
n acest fel, blbitul Demostene orientndu-i toat energia n lupta mpotriva acestui handicap, a
devenit un mare orator, iar Beethoven, depindu-i surzenia accentuat de care suferea, a creat
opere muzicale nemuritoare. Legea compensaiei n natur este recunoscut de mult vreme i este
pus n legtur cu conceptul de sublimare al lui Freud. n cazul n care deficiena nu este
depit, sentimentul de inferioritate poate degenera n complex de inferioritate. Acest concept a

46
devenit unul dintre cele mai convenabile mecanisme de interpretare a comportamentului uman, mai
ales c acest complex, de inferioritate, poate fi atribuit oricrei persoane. Inferioritatea este un
concept relativ, i de aceea, ntotdeauna va exista un domeniu n care un om se va simi inferior
altuia, fie c este vorba de vrst, de sex, de nfiarea fizic, de inteligen, de ras, de clas
social sau nivel de pregtire, etc. Complexul de inferioritate poate conduce la svrirea de
infraciuni, deoarece aceast modalitate de exprimare, constituie o cale extrem de facil, prin care
individul poate s atrag atenia opiniei publice asupra sa, n felul acesta compensndu-i,
psihologic, propria inferioritate. Astfel de situaii sunt relativ frecvente n societatea industrial,
determinate de sentimentele de frustrare i nstrinare. Sunt cunoscute studiile asupra unor
infraciuni la sigurana circulaiei rutiere, svrite de persoane care, pentru a-i compensa
sentimentele de inferioritate, i iau ca aliat automobilul i caii-putere ai motorului, devenind o
prelungire a propriei fore. Pe lng sentimentul de inferioritate i slbiciune, care sunt principalele
caracteristici ale acestui tip de infractor, Adler adaug lipsa de cooperare ca urmare a
sentimentelor de frustrare, aprute n condiiile unei copilrii nefericite. Criticii teoriei lui Adler,
dup ce menioneaz importana considerabil a conceptelor i mecanismelor utilizate de autor,
apreciaz c el este nclinat s simplifice, n mod exagerat, problematica psihologiei infractorului.
n contrast cu psihanaliza lui Freud, care apare ca fiind sofisticat, Adler are tendina s renune
prea uor la bogia complexitii vieii psihologice, pe care psihanaliza tocmai o ctigase. Mai
mult, se relev faptul c Adler ia n considerare, doar partea raional a fenomenelor pe care le
descrie, i nu poate vedea dincolo de determinismele raionale ale comportamentului uman24.

3.2.1.2.2. Teoria criminalului nevrotic. Criminologii americani F. Alexander i H. Staub

au utilizat entitile psihice, propuse de Freud, pentru analiza diferitelor tipologii infracionale.
Acetia au elaborat cea mai cunoscut variant a teoriei criminalului nevrotic, teorie expus n
lucrarea Criminalul i judectorii si, care a fost publicat n anul 1929 la Viena. n viziunea
celor doi cercettori, criminalitatea poate fi clasificat n urmtoarele trei categorii:
1. Criminalitatea imaginar, care transpare n vise, fantezii sau acte ratate;
2. Criminalitatea ocazional, specific persoanelor i situaiilor n care, Eul fiind incapabil
s mai realizeze echilibrul, Supereul i suspend funcia sa moral pentru o perioad de timp, n
urma unei vtmri sau ameninri iminente asupra Eului. Aceast categorie de criminalitate este
specific unor cazuri, n care conduita criminal este consecutiv unui antaj, unei ameninri, ori
unei stri apropiate de legitima aprare;
3. Criminalitatea obinuit, categorie ce cuprinde, la rndul ei, trei tipuri de criminali,
astfel:
a. criminali organici, sunt infractori a cror personalitate ine de psihiatria clasic, acetia
fiind bolnavi mintal, care prezint alterri ale capacitii de discernmnt ori lipsa acestuia;
b. criminali normali, sunt infractorii caracterizai prin aceea c sunt sntoi din punct de
vedere psihic, dar socialmente sunt anormali. Acetia fac parte, de regul, dintr-o colectivitate
criminal i se comport conform normelor i moralei acesteia. Acest tip de criminal, din obinuin
i normal, nu prezint conflict ntre Eu i Supereu, ntruct aparin unui mediu antisocial, iar
conduita lor este conform normelor care guverneaz acel mediu;

24
E. From, The Fear of Freedom, citat de Hermann Mannheim, 1965, Comparative Criminology, Routledge & Kegan
Paul, London, pag. 331.

47
 c. criminali nevrotici, sunt acei infractori care acioneaz n funcie de mobiluri
incontiente. La aceti criminali Eul este nvins de Sine, care la rndul su, a scapat determinrii
Supereului. n aceste cazuri, la criminalii nevrotici, care au comis infraciunea ntr-un moment de
incontien, se constat existena unui sentiment de vinovie, nsoit de angoasa pedepsei.
Criminalul nevrotic resimte pedeapsa ca pe o justificare moral, dar i ca pe o autorizare a recidivei.
La criminalul nevrotic, doar gndul criminal este suficient, pentru a dezvolta sentimentul de
culpabilitate i nevoia de pedeaps.

3.2.1.2.3. Teoria delincvenei latente. Aceast teorie a fost propus de psihanalistul August
Aichhorn, care a utilizat noiunile referitoare la nevroze i psihoze, pentru a explica anumite cauze
ale comportamentelor antisociale. Psiholog orientat psihanalitic, bazndu-se pe anii de experien
din instituiile pentru delincveni, August Aichhorn susine existena mai multor surse alternative
pentru declanarea actului criminal [August Aichhorn, 1963]. Astfel, n urma studiilor ntreprinse,
a constatat c muli copii din instituia pentru delincveni unde lucra, aveau Supereul subdezvoltat.
n aceste condiii, din punctul su de vedere, criminalitatea i delincventa erau, n principal, expresii
ale unui Sine nereglat. Aichhorn a atribuit existena la copii, a Supereului subdezvoltat i a Sinelui
neregulat, tocmai faptului c prinii copiilor respectivi, ori lipseau din viaa lor, ori nu-i iubeau. Ca
urmare, acei copii au euat n formarea ataamentului intim, necesar unei dezvoltri normale a
Supereului. n urma acestor experiene, Aichhorn a susinut c, dei mediul social, respectiv factorii
exogeni, l influeneaz pe individ, acesta nu trece la svrirea faptei penale, dect dac este
predispus n aceast direcie, numind aceast predispoziie delincven latent. n urma studiilor
efectuate August Aichhorn a susinut existena a trei tipuri de delincveni: delincveni care nu au
prini ori pe care prinii i neglijeaz, respectiv fiinele fr Supereu, care au fost tratate mai sus,
delincveni care i permit s fac orice doresc, datorit prinilor mult prea indulgeni, i
delincveni cu un Supereu bine dezvoltat, dar care au prinii infractori. Pentru fiecre din aceste
categorii de delincveni, Aichhorn consider c tehnicile de tratament trebuie s fie diferite.

3.2.1.2.4. Teoria criminalului introvertit/extrovertit. O anumit influen asupra

criminologiei au avut i tipologiile de criminali construite pe baze psihanalitice. Carl Gustav Jung
(1875-1960), fiind unul dintre primii discipoli ai lui Freud, a jucat un rol important n acest
domeniu, n principal datorit introducerii tipului psihologic i conceptelor sale de introvertit i
extrovertit. Ca urmare Jung, referindu-se la tipul introvertit, l definete ca fiind un caracter
meditativ, rezervat, care nu abandoneaz uor valorile intelectuale i morale, etc., ci, dimpotriv, le
apr. Referitor la tipul extrovertit, Jung consider c este tipul omului deschis i adaptabil la
cele mai diverse situaii, impetuos, etc. Influenat de tipologia introvertit/extrovertit a lui Jung,
criminologul H. Eysenck a ncercat s demonstreze i existena, n cadrul acestei tipologii, a unei
personaliti specifice infractorului [H. J. Eysenck, 1964]. Conform opiniilor lui Eysenck, principala
cauz a crimei i a criminalitii, trebuie vzut n eecul unei anumite componente a personalitii,
respectiv acea component de care depinde comportamentul acceptabil, din punct de vedere moral
i social. Astfel, Eysenck sugereaz c oamenii i dezvolt o contiin prin condiionare, indivizii
fiind recompensai pentru un comportament social, i pedepsii pentru unul antisocial, nc din
momentul naterii. ns acesta a constatat c infractorii sunt condiionai foarte ncet, deoarece pare
c le pas foarte puin, dac aciunile lor antisociale sunt sau nu dezaprobate. Eysenck ajunge astfel
la concluzia c, tipul extrovertit este mult mai greu de condiionat dect cel introvertit,

48
extrovertitul avnd dificulti mari n a dezvolta o contiin, motiv pentru care apare mai
frecvent printre infractori.

3.2.1.3. Teoria psihomoral sau teoria procesului criminogen

Principalul reprezentant al teoriei psihomorale, este criminologul belgian Etienne de Greef,

care a fost inspirat de curentul de orientare psihologic, fcnd legtura ntre teoria
constituionalist i teoria care d o importan deosebit strii psihologice a criminalului [Etienne
de Greef, 1946]. Prin lucrrile sale, E. de Greef a pus bazele teoriei personalitii criminale, teorie
care a fost continuat de criminologul francez Jean Pinatel.
Etienne de Greef consider c structurile afective ale individului, sunt determinate de dou
grupuri fundamentale de instincte: instinctul de aprare i instinctul de simpatie. n cursul primei
perioade a vieii, n copilrie, datorit experienelor de via trite, aceste instincte se pot altera,
determinnd un sentiment de injustiie, o stare de inhibiie i indiferen afectiv. n opinia
autorului, personalitatea individului este afectat de acest proces lent de degradare moral, denumit
i proces criminogen, proces care l conduce, n final, la comiterea actului infracional.
n evoluia procesului criminogen, de degradare moral, Etienne de Greef distinge trei faze
principale, astfel:
a. faza asentimentului temperat, este prima faz, n care individul, iniial normal din punct
de vedere al personalitii, sufer o degradare progresiv a personalitii sale, ca urmare a unor
frustrri repetate. Acest fapt i creeaz convingerea, fals, c mediul social n triete este injust. Ca
urmare, convins de injustiia mediului social n care triete, individul nu mai gsete nici o raiune
pentru a respecta codul moral al acestui mediu. Din acest moment se produce n subcontientul su
o vtmare a valorilor sociale, concretizat n respingerea codului moral al mediului n care triete,
concomitent cu ncolirea ideii de svrire a crimei.
b. faza asentimentului formulat, este faza n care individul accept comiterea crimei, faza n
care caut justificri i un mediu mai tolerant. Aceast faz se caracterizeaz prin mutaii profunde,
n felul de a fi i de a se exprima al individului, n raport cu noile principii i reguli la care acesta
urmrete s adere.
c. faza crizei, este faza n care individul trece printr-o stare psihic periculoas, n decursul
creia este luat hotrrea de svri infraciunea, inclusiv de eliminare a victimei, ateptndu-se
ocazia favorabil pentru trecerea la act. Starea psihic periculoas i trecerea la act, sunt dou
concepte importante n opera lui Etienne de Greef, care au fost preluate ulterior, n studiile sale, de
Jean Pinatel. Astfel, dac pentru de Greef, trstura psihic fundamental care permite trecerea la
act, este indiferena afectiv a individului, ulterior Pinatel susine c, pentru trecerea la act, intervin
n plus i alte trsturi: agresivitatea, labilitatea psihic i egocentrismul.

3.2.2. Teoria personalitii criminale

Aceast teorie aparine reputatului criminolog francez Jean Pinatel i reprezint una din cele
mai complete teorii formulate n cadrul orientrii psihologice. Teoria lui Pinatel este axat pe
conceptul de personalitate criminal, n cadrul cruia a sintetizat elementele eseniale ale teoriilor
anterioare, mai ales viziunea dinamic asupra entitilor personalitii i abordarea difereniat a
mecanismelor i proceselor criminogene ale trecerii la act din varianta psihomoral.

49
 Respingnd teza existenei unei diferene de natur uman ntre infractori i noninfractori,
Pinatel a preluat opinia lui Etienne de Greef, conform creia exist o diferen de grad25 ntre
personalitatea infractorilor i noninfractorilor, precum i ntre diferitele categorii de infractori, de la
cel ocazional pn la recidivistul nrit. Astfel, prelund ceea ce, n opinia autorului, constituie
elementele pozitive ale teoriilor despre criminal, mai ales viziunea dinamic asupra instanelor
personalitii, de la psihanaliz, i abordarea diferenial a mecanismelor i proceselor criminogene
ale trecerii la act, din varianta psihomoral, Pinatel a construit o teorie explicativ, centrat n jurul
conceptului de personalitate criminal.
Sintetiznd ceea ce cercetrile criminologice au relevat pn atunci, Pinatel a considerat c
nici una din trsturile frecvent ntlnite la infractori, nu este suficient, prin ea nsi, s imprime o
anumit orientare antisocial personalitii. n opinia acestuia, numai o reuniune a unor astfel de
trsturi, ntr-o constelaie, poate conferi personalitii un caracter specific i s i imprime o
anumit orientare infracional. Constelaia de trsturi reprezint, n concepia lui Pinatel, nucleul
central al personalitii criminale, care apare ca o rezultant, i nu ca un destin. Astfel, Pinatel
consider c principalele trsturi, frecvent ntlnite la infractori, sunt: egocentrismul, labilitatea
psihic, agresivitatea i indiferena afectiv, i susine c acestea, luate izolat, nu sunt specifice
infractorului, condiia esenial constituind-o numei reunirea lor ntr-o constelaie.

O analiz succint a celor patru trsturi, care stau la baza personalitii criminale, n lumina
concepiei lui Pinatel, pune n eviden urmtoarele aspecte importante:
a. Egocentrismul. Egocentrismul, ca trstur a oricrui individ, n general, se
caracterizeaz prin tendina de a raporta totul la propria persoan, att din punct de vedere afectiv,
ct i cognitiv. n anumite limite, egocentrismul privete conservarea i afirmarea de sine. Sub
raport mental, persoana i face o imagine pozitiv despre sine, ea considernd c propria persoan
este punctul de reper pentru toate sentimentele, emoiile, toate raportndu-se la sine i pentru sine.
Dar, procednd n acest fel, omul se poate rupe de realitatea imediat i poate s cad n
subiectivism, nerecunoscnd importana lumii nconjurtoare, ndeosebi a lumii sociale i a
celorlali oameni. Persoana egocentric i minimizeaz propriile defecte i insuccese, i i
maximizeaz calitile i succesele, iar atunci cnd greete, n loc s-i reconsidere poziia, atac n
mod virulent. Sub raport afectiv, se dezvolt exagerat sentimentul de afirmare proprie, iar cnd
acesta nu reuete, se dezvolt invidia i mnia asupra altor persoane. Se ajunge, n acest fel, la
sentimente de frustrare, disperare, orgoliu, vanitate, stri afective care mping la izolare sau la
conflict cu alte persoane. Asemenea stri pot evolua ntr-o direcie psihotic, spre mnie i paranoia,
etc. De multe ori, egocentrismul se asociaz cu egoismul, care implic punerea intereselor proprii
mai presus de interesele altora i ale societii, n general. Egocentricul, marcat i de egoism,
ajunge mult mai uor la conflict cu ceilali membri ai societii i la comiterea de infraciuni. De
asemenea, egocentrismul, bazat pe tendina de afirmare de sine i a intereselor proprii, se poate
asocia i cu diferite trsturi de la alte tipuri de infractori, cum este infractorul agresiv, infractorul
lacom, doritor de navuire, etc, iar tendinele spre comiterea de infraciuni devin tot mai puternice.
n ceea ce privete rolul egocentrismului i egoismului n stimularea, declanarea i trecerea la
comiterea de infraciuni, este evident c tendina egocentrist i egoist este mai puternic, i

25
Gradul este nivelul de la care, impulsurile endogene i excitaiile exogene, l determin pe individ s comit fapta
antisocial.

50
nvinge orice tendin de opunere sau de reinere de la crim, de teama oprobriului social sau de
teama ameninrii cu pedeapsa. Teama de oprobriu sau de pedeaps este mai mic, n comparaie cu
orgoliul, vanitatea, tendina de dominare, intoleran ori arogan, care sunt alimentate de
egocentrismul criminalului.
b. Labilitatea psihic. Trecerea la svrirea unei infraciuni, este favorizat i stimulat de
o alt trstur de baz a infractorului, i anume, labilitatea. Denumirea acestei trsturi provine de
la cuvntul latin labilis, care nseamn ceva ce se ine ntr-un fir de pr, adic ceva ce este gata
s cad, s se rup, s alunece. n cazul indivizilor, este vorba de o structur psihic i moral slab,
nestatornic i uor schimbtoare, cu voin i putere de stpnire slab, care este opus structurii
solide i stabile. O asemenea structur individual psihic i moral, slab i nestatornic, poate s
cuprind mai multe planuri, cum ar fi: afectivitatea, care fiind slab este supus unor frecvente
fluctuaii, prevederea, care nu poate fi dect redus i nesigur, iniiativa, care este nsoit de
permanente renunri, puterea de voin, care este mereu ovitoare i schimbtoare,
influenabilitatea i sugestibilitatea au tendina de a fi din ce n ce mai pronunate, luarea de
decizii, se face n mod pripit i apoi se renun extrem de uor la ele, relaiile de prietenie, cu ali
oameni, sunt trectoare i frecvent schimbtoare. Pe baza acestor caracteristici, nu poate fi greit
afirmaia conform creia, labilul psihic este ca un lichid fr form, care ia forma vasului n care se
toarn. Labilitatea este influenat i de tipurile de criminali. Astfel, la criminalul normal, neafectat
de tulburri psihice deosebite, labilitatea se manifest n anumite limite acceptabile. La criminalii cu
tulburri emoionale i la care nici nivelul de inteligen nu este ridicat, labilitatea este mai slab i
trecerea la comiterea unei crime este mai uoar. La tipul de criminal impulsiv labilitatea este mai
pronunat, constatndu-se, de asemenea, i o lips de control al strilor emoionale. n cazurile de
stri psihopatice i nevrotice, de asemenea, labilitatea este slab, iar trecerea la comiterea unei
crime este mai uoar.
c. Agresivitatea. n procesul de trecere la svrirea unei infraciuni, trstura agresivitii
infractorului joac un rol important. Agresivitatea este o form de manifestare a unei tendine, a
unui instinct existent n lumea animal i cea uman, anume tendina sau instinctul de combatere,
care const n acte de nlturare a unor obstacole, ce intervin n momentele de mpiedicare a
animalului sau omului de a-i consuma hrana, apa, etc., pentru satisfacerea unei nevoi: foame, sete,
aprare de un pericol, etc. n atare situaii, agresivitatea este util n limitele necesare. n cazul
svririi unei infraciuni, agresivitatea are loc n limite depite i n scopuri antisociale. n
acest fel, agresivitatea devine un factor de pericol social, manifestndu-se printr-un comportament
violent i distructiv. Conform teoriilor criminologice, agresivitatea este de mai multe feluri,
respectiv: autoagresivitate, ce const n ndreptarea caracterului agresiv spre propria persoan,
exprimat prin automutilri i tendine de sinucidere, agresivitate fizic sau fiziologic, constnd n
utilizarea forei fizice (fiziologice) a omului, fiind influenat de emoii mari, de pasiuni i de factori
sociali, cum sunt conflictele sociale, etc., agresivitatea patologic, n cazul persoanelor psihopatice
sau psihotice, datorat crizelor epileptice, beiei, precum i unor maladii mentale. Pinatel mai
distinge i alte dou forme ale agresivitii, respectiv: agresivitatea ocazional i agresivitatea
profesional. Agresivitatea ocazional se caracterizeaz prin spontaneitate i violen, fiind
ntlnit cu precdere n crimele pasionale. Agresivitatea profesional se caracterizeaz printr-un
comportament violent durabil, care se relev ca o constant a personalitii infractorului, acesta
manifestndu-se agresiv n mod deliberat i constant. Agresivitatea se accentueaz n cazul
mpiedicrii satisfacerii unor trebuine i dorine. O asemenea obstrucionare provoac emoii vii,

51
tulburare i mnie, ceea ce face ca agresivitatea s creasc. Ca urmare, agresivitatea, ca structur
psiho-fizic, devine un motiv i un mijloc de comitere de infraciuni.
d. Indiferena afectiv. Indiferena afectiv, const n absena emoiilor i sentimentelor ce
privesc bunele relaii dintre oameni, fiind, n acelai timp, o stare psiho-fizic, ce constituie o
trstur caracteristic infractorilor, stare care favorizeaz trecerea la svrirea unei crime. Este
vorba de emoii i sentimente de simpatie i de prietenie ntre oameni, datorit crora acetia nu-i
fac ru unul altuia. Acestea creeaz o sensibilitate a omului fa de semenul su, emoii i
sentimente de participare la bucuria i durerea altuia, dar mai ales o sensibilitate moral, la ceea ce
este bine i ru pentru altul. Aceste stri afective sunt mijloace de solidaritate primar ntre oameni,
dar, n acelai timp, i mijloace de blocare a trecerii la svrirea de infraciuni. Criminologia
modern, mai ales criminologia clinic, prin Jean Pinatel, a pus n eviden faptul c o trstur
important a criminalului, o constituie lipsa strilor afective, indiferena afectiv, inclusiv
indiferena moral a criminalului, trstur care genereaz sau favorizeaz svrirea de infraciuni.
Astfel, n cazul n care individul a nvins oprobriul public fa de comiterea unei infraciuni de ctre
el, dac a nvins teama de pedeapsa ce l amenin, el ar putea s se rein de la comiterea
infraciunii, numai datorit sentimentului de mil fa de victim, adic numai datorit afeciunii i
rezistenei sale afective, ce in de durerea i suferina victimei. Dar, n cazul individului egocentric,
labil psihic, agresiv i stpnit de indiferena afectiv, dominat de lipsa de mil, care reunete
astfel constelaia de trsturi negative, specifice infractorului, acesta nu mai ntlnete nici o
piedic emotiv-moral i trece la svrirea infraciunii. Originile indiferenei afective pot fi
datorate unui deficit bio-constituional motenit. Astfel, perversiunea criminalului poate izvor din
plcerea morbid ce i-o provoac suferina altuia. De asemenea, originea indiferenei afective poate
fi i de ordin educativ, dar i datorat mediului social.

Referindu-se la rolul fiecreia dintre cele patru componente ale nucleului personalitii,
Pinatel le atribuie urmtoarea distribuie: agresivitatea joac un rol de incitare, fiind o component
activ, iar celelalte trei, egocentrismul, labilitatea i indiferena afectiv au rolul de a neutraliza
inhibiia trecerii la act, prin mpiedicarea subiecilor de a lua corect n considerare, aprecierea
social ori sentimentul de compasiune i simpatie pentru altul. Cu alte cuvinte, rolul lor este de a da
cale liber de manifestare a agresivitii. Pe bun dreptate, Pinatel a observat c, n general, exist
tendina de a se atribui totul agresivitii, trecndu-se n umbr rolul negativ al tuturor celorlalte
componente ale personalitii. n realitate, comportamentul delincvenional devine de cele mai
multe ori posibil, tocmai datorit inexistenei frnelor determinate de lipsa egocentrismului, a
labilitii i indiferenei afective, lipsuri care, n mod obinuit, inhib la indivizii normali starea de
agresivitate.

Pentru realizarea portretului personalitii criminalului, Pinatel face referire i la prezena

unor elemente eseniale, care susin aspectul psihologic al acestuia [Ion Eugen Sandu, Florin Sandu,
Gheorghe Iulian-Ioni, 2001, pag. 136]. Un prim element l constituie nivelul sczut de instrucie
al criminalului, exprimat prin numrul mare de analfabei n rndul acestora i prin numrul mare
de delincveni care au ntrerupt ori au abandonat coala, ceea ce explic i nivelul redus de
cunotine al acestora privind normele de conduit social. Al doilea element susinut de Pinatel, l
constituie starea de imaturitate social, ce se manifest prin: nenelegerea i nerecunoaterea
rspunderii individului fa de ali oameni, prin neluarea n seam a intereselor altora, a dorinelor

52
acestora i prin neadmiterea faptului c i victima are anumite drepturi. Al treilea element asupra
cruia insist Pinatel, este caracterul dinamic al personalitii, ce trebuie privit n micare prin
intermediul proceselor criminogene, n care factorul social are rolul cel mai pregnant. n cadrul
proceselor criminogene, Pinatel consider criminalitatea ca pe o melodie moral a societii
criminogene, caracterizat printr-o profund deteriorare a valorilor fundamentale.

3.3. Orientarea sociologic

n timp ce reprezentanii orientrilor antropologice, psihologice i biologice, au abordat

etiologia de ordin endogen a crimei i a criminalitii, pe baza cauzelor care in de individ, adepii
orientrii sociologice au preferat analiza cauzelor de ordin exogen a crimei i criminalitii, cauze
ce in de factori externi individului, acordnd o deosebit importan determinrilor de ordin social.
Astfel, nc din timpul secolului al XIX-lea, au nceput s fie identificate i analizate i unele
determinante sociale ale comportamentului infracional.
Marea majoritate a teoriilor psiho-sociale, ncearc s rspund la diferite ntrebri, pentru a
analiza cauzele comportamentului infracional. Astfel, teoria factorilor sociali ai delincvenei,
ncearc s rspund la ntrebarea: de ce viaa social determin anumii indivizi s comit fapte
penale, n timp ce ali indivizi nu devin delincveni ?, sau, dintr-o perspectiv contrar: de ce
majoritatea indivizilor se supun legii i nu comit fapte penale ?, ntrebare specific teoriei
factorilor sociali ai respectului legii penale.
Orientarea sociologic n criminologie a furnizat o consistent literatur de specialitate,
structurat ntr-o mare diversitate de curente, teorii i opinii inspirate de sociologia i psihologia
social. Primele explicaii etiologice de tip sociologic, au fost grupate sub denumirea generic de
coala franco-belgian a mediului social, din cuprinsul creia se detaeaz unele aspecte
interesante care impun o prezentare detaliat.
n continuare vom prezenta principalele teorii ce aparin de orientarea sociologic.

3.3.1. Teoria lui Durkheim. Criminalitatea - fenomen social normal

Emile Durkheim (1858-1917), este principalul reprezentant al colii sociologice, fiind

considerat unul din fondatorii sociologiei, care s-a remarcat prin faptul c a redus faptele morale la
fapte sociale, pe care le considera independente de contiina omului. Abordarea lui Durkheim
privete spre structura societii i instituiile sale, cum ia natere infraciunea i cum este ea legat
de funcionarea unei societi [Freda Adler, Gerhard O. Mueller, William S. Laufer, 1995, pag. 69].
Teoria sa a influenat profund gndirea criminologic modern.
Durkheim a fost printre primii care a definit criminologia, considernd criminalitatea att de
normal i funcional, nct nu poate lipsi din nici o societate, deoarece nu exist nici un fenomen
care s prezinte, ntr-un mod indiscutabil, toate simptomele normalitii, din moment ce apare
conectat ndeaproape cu condiiile vieii cotidiene [Emile Durkheim, 1964, pag. 66]. n susinerea
sa, Durkheim avea n vedere faptul c, este imposibil ca toat lumea s fie la fel i s aib aceeai
contiin moral, care s previn orice dezacord. n viziunea lui Durkheim, infraciunea este legat
de condiiile fundamentale ale vieii sociale i, datorit acestui fapt, este folositoare, deoarece
aceste condiii, ca i infraciunea, sunt indispensabile pentru normala evoluie a moralitii i a
legii. Ca urmare, ntruct nu poate exista o societate n care indivizii s nu se abat, mai mult sau

53
mai puin, de la tipul colectiv, este inevitabil ca unele dintre aceste abateri s nu prezinte i caracter
infracional. Acele abateri au caracter infracional, nu datorit faptului c actele lor au calitatea
intrinsec de fapt infracional, ci datorit faptului c aa au fost definite de ctre colectivitate.
Pe de alt parte, ns, aa cum preciza ulterior i R. Gassin, criminalitatea trebuie neleas i
analizat nu prin ea nsi, ci n strns legtur cu o cultur, determinat n timp i spaiu
[Raymond Gassin, 1990, pag. 163]. Din punct de vedere cultural, Durkheim susine c, unul dintre
cele mai importante elemente ale societii, l constituie coeziunea ei social sau solidaritatea
social, reprezentat de contiina colectiv. n cazul societilor organice, mari i complexe,
Durkheim consider crima ca fiind un factor de sntate public, fcnd diferena ntre bine i ru,
i atrgnd atenia asupra strii sociale precare a unei naiuni.
Cea mai important trstur a teoriei lui Durkheim, este punctul de vedere comform cruia
criminalitatea este un fenomen social normal, care se manifest, n mod inevitabil, n toate
societile. Inevitabilitatea crimei se datoreaz eterogenitii condiiei umane, situaie n care este
imposibil ca indivizii s nu se abat, mai mult sau mai puin, de la normele impuse de colectivitate,
astfel nct este inevitabil ca unele dintre aceste abateri s nu prezinte caracter infracional.

3.3.2. Teoria anomiei sociale. Robert K. Merton

Teoria anomiei sociale a fost inclus n teoriile ce in de Curentul funcionalist, din cadrul
Orientrii sociologice, denumit n acest fel deoarece plaseaz indivizii i grupurile n structuri,
roluri i relaii sociale, analiznd funciile i disfunciile existente ntr-o societate dat, ceea ce a
inspirat unele teorii criminologice de mare interes teoretic. Ideea comun a acestor teorii const n
aceea c ele, consider criminalitatea ca fiind un rezultat al strii de frustrare a indivizilor i
grupurilor defavorizate social i economic, incapabile s ating, prin mijloace licite, scopurile i
obiectivele valorizate de societate. Autorii acestor teorii consider c aceti indivizi, dei frustrai,
mprtesc aceleai dorine i idealuri de realizare social, ca i componenii claselor favorizate,
dar ei nu le pot atinge pe ci licite. De aici rezult o tensiune social, o stare de frustrare individual
i colectiv, care conduce la svrirea faptelor penale. De altfel, aceste teorii mai sunt cunoscute i
sub numele de teorii ale tensiunii sociale.

Cel care a folosit prima dat termenul de anomie, pentru a desemna o relaie dezorganizat
sau alterat, ntre ordinea social i aspiraiile sau ateptrile individuale, a fost Emile Durkheim.
Anomia, din perspectiva lui E. Durkheim, este pus pe seama societii care, ca rezultat al
dezorganizrii normative, conduce la reducerea posibilitilor de control asupra individului i a
activitii sale. n aceste condiii, structura social devine anomic i tinde spre dezintegrare, pentru
a se restructura pe baze noi. n acest sens, potrivit lui Durkheim, anomia este o proprietate a
structurii sociale i nu a individului.
Dezvoltnd teoria anomiei, Robert K. Merton a fundamentat cea mai cunoscut dintre
teoriile tensiunilor sociale, pe care a denumit-o teoria anomiei sociale. Conform teoriei lui
Merton, anomia este transferat individului, sub forma frustrrii sociale. Astfel, ordinea social este
stabil atunci cnd exist un echilibru, ntre scopurile ce urmeaz a fi atinse i mijloacele
disponibile pentru a le atinge. Cnd acest echilibru se rupe, i face apariia dezorganizarea social.
Deci, anomia se nate ca rezultat al tensiunii dintre scopuri i mijloace.

54
 n explicarea strii de anomie, Merton a utilizat dou concepte: conceptul de cultur i
conceptul de organizare social. Conceptul de cultur, reprezint ansamblul valorilor ce
guverneaz conduita indivizilor n societate i desemneaz scopurile spre care acetia trebuie s
tind. Conceptul de organizare social, reprezint ansamblul de norme i instituii, care
reglementeaz accesul la cultur i indic mijloacele autorizate pentru atingerea scopurilor. n
aceste condiii, starea de anomie se instaleaz atunci cnd exist un decalaj prea mare, ntre
scopurile propuse i mijloacele legitime, accesibile, pentru anumite categorii sociale.
Potrivit teoriei anomiei sociale, criminalitatea reprezint reacia individului fa de
neconcordana dintre scopurile vehiculate i valorizate, la nivelul societii i mijloacele permise
pentru a le realiza. Pentru a putea atinge aceste scopuri, individul recurge adesea la mijloace ilicite.
n acest sens, R. Merton a fundamentat teoria anomiei sociale, artnd c n societatea american
exist un set de valori, dominante i fundamentale, precum: prosperitatea, libertatea, achiziia, etc.,
valori acceptate de ntreaga populaie, printr-un consens consacrat prin lege. Mijloacele de realizare
a acestor valori, ns, nu sunt la dispoziia tuturor membrilor societii. Aceast mprejurare, care
genereaz o stare de anomie, de dezechilibru, un sentiment de nedreptate, de imposibilitate de a
atinge obiectivele i de a satisface aspiraiile sociale, conduce la folosirea mijloacelor ilicite de
realizare a acestor valori i, astfel, la apariia devianei, inclusiv a crimei i a criminalitii.
Teoria anomiei sociale concepe astfel deviana, delincvena i criminalitatea, ca pe o reacie,
dezvoltat sub imperiul unei tensiuni i anxieti psihologice considerabile, reacie a unor indivizi
nstrinai, dezarmai, n neputin de a-i realiza aspiraiile i, care, n aceste condiii, au
sentimentul c sunt izolai, c societatea este blocat, c mijloacele legale sunt ineficace pentru
atingerea obiectivelor de progres. Concluzia ar fi c, oriunde exist o prpastie ntre aspiraii i
posibilitile de realizare, apare deviana i delincvena. n aceste condiii, cu att mai mult, tinerii
aparinnd grupurilor defavorizate sunt supui drumului spre delincven.
Insistnd asupra faptului c infracionalitatea este determinat de condiiile sociale i nu de
trsturile psihice ori biologice ale individului, Merton, alturi de Shaw, McKay, Sellin i Miller, a
influenat considerabil strategiile americane de prevenire a criminalitii, n a doua jumtate a
secolului XX.
Dei este credibil, teoria lui Merton nu reuete s explice ns, de ce, totui, numai unii
dintre indivizii aflai n stare anomic, se angajeaz n svrirea de fapte antisociale, n timp ce alii
se conformeaz normelor n vigoare.

3.3.3. Teoria sociologic multifactorial. Enrico Ferri

Jurist i sociolog, profesor universitar, avocat celebru i fondator al revistei juridice La

scuola pozitiva, autor de cursuri i lucrri tiinifice renumite, Enrico Ferri (1856-1929), a fost una
dintre marile personaliti ale criminologiei, fiind considerat i fondatorul criminologiei sociologice
[Jean Pinatel, 1963].
Discipol al lui Lombroso, Ferri a acceptat determinismul endogen al maestrului su, dar
propriile sale cercetri au continuat asupra cauzelor exogene, n special asupra cauzelor socio-
economice ale fenomenului infracional. n fundamentarea teoriei sale, Enrico Ferri i-a pus
ntrebarea, fireasc de altfel, de ce n condiii exogene similare, numai anumii indivizi comit
infraciuni ? Pe baza studiilor pe care le-a efectuat, rspunsul la aceast interogaie a fost acela c
delictul este un fenomen complex, cu determinare multipl, att fizico-social ct i biologic, n

55
modaliti i grade diferite, n funcie de caracteristicile persoanei implicate, ale locului i timpului
comiterii faptei penale.
Considernd c la baza actului infracional cauzele sunt multiple, cu ocazia celui de al VI-
lea Congres Internaional de Antropologie Criminal de la Geneva (1896), Ferri a prezentat
urmtoarea clasificare a factorilor criminogeni, endogeni i exogeni [E. Ferri, 1905, pag. 205]:
a. factori antropologici (endogeni) reprezentai n trei grupe, astfel: 1. factori care in
de constituia organic a infractorului, 2. factori care corespund constituiei psihice a infractorului
i, 3. factori care privesc caracteristicile personale ale infractorului, cum ar fi: vrst, sex, etc.;
b. factori fizici sau cosmo-telurici (exogeni), respectiv: climatul, natura solului,
anotimpurile, condiiile atmosferice, etc., care constituie o prim varietate de factori exogeni;
c. factorii mediului social (exogeni) cum sunt: densitatea populaiei, familia, educaia,
opinia public, producia industrial, alcoolismul, organizarea economic i politic etc., care
constituie o a doua categorie de factori exogeni;
Prin enumerarea i analizarea acestor factori criminogeni, Ferri a ajuns la concluzia
pertinent c, crima este un fenomen de origine complex, respectiv un fenomen biologic, fizic i
social. Acesta a menionat, de asemenea, c predominana diferit a unuia sau altuia dintre factori,
determin varieti bio-sociologice de criminalitate, dar, fr ndoial, orice criminal este
ntotdeauna produsul aciunii simultane a condiiilor multifactoriale biologice, fizice i sociale. Mai
mult, Ferri arat c factorii antropologici, biologici, reprezint condiia iniial, fr de care factorii
fizici i sociali nu pot produce crima. n acest sens, el menioneaz c delincventul este ntotdeauna
un anormal. Omul normal nu nseamn om perfect, ns nseamn omul care tie s se adapteze
mediului n care triete.

3.3.4. Teoria asociaiilor difereniate. Edwin Sutherland

Teoria asociaiilor difereniate, plecnd de la teoria imitaiei, a fost elaborat de

criminologul american Edwin Sutherland, profesor la Universitatea din Indiana. n elaborarea
teoriei sale, Edwin Sutherland pornete de la premisa c condiiile crora le sunt atribuite cauzele
delincvenei, trebuie s fie ntotdeauna prezente, dac exist delincven, i trebuie s fie totdeauna
absente, dac nu exist delincven. Plecnd de la aceast premis, autorul constat c exist dou
tipuri de explicaii tiinifice ale fenomenului criminal, respectiv: explicaii mecaniste,
situaionale sau dinamice, n funcie de elementele care intr n joc, n momentul n care
infraciunea este comis i explicaii istorice sau genetice, n funcie de elementele care i-au
exercitat influena anterior, mai ales n viaa delincventului.
Lund n considerare aceste explicaii tiinifice, n viziunea lui Sutherland, actul criminal
presupune urmtoarele coordonate:
a. comportamentul criminal este nvat, el nefiind ereditar, iar cel care a primit o
pregtire criminal nu inventeaz crima;
b. nvarea se realizeaz n contact cu alte persoane, printr-un proces complex de
comunicare;
c. nvarea are loc, mai ales, n interiorul unui grup restrns de persoane;
d. procesul de nvare presupune: asimilarea tehnicilor de comitere a infraciunilor,
orientarea mobilurilor, a tendinelor impulsive, a raionamentelor i atitudinilor;

56
 e. orientarea mobilurilor i a tendinelor impulsive, are loc n funcie de interpretarea
favorabil sau defavorabil a dispoziiilor legale;
f. un individ devine criminal, dac interpretrile defavorabile respectului legii domin
interpretrile favorabile. acesta constituie principiul asociaiilor difereniate .... cei care devin
criminali o fac pentru c sunt n contact cu modele criminale i nu au sub ochi modele
anticriminale;
g. asociaiile difereniate pot varia n privina duratei, frecvenei, intensitii, etc;
h. formaia criminal, prin asociaie, nu se deosebete doar prin imitaie;
i. comportamentul criminal este expresia unui ansamblu de nevoi i valori, dar nu se
explic prin aceasta, deoarece: houl fur, n general, pentru a avea bani, dar tot pentru a avea
bani, oamenii cinstii muncesc;
Astfel, conform teoriei lui Sutherland, comportamentul delincvent se nva printr-un proces
obinuit de comunicare cu alte persoane i n cadrul unor grupuri. El se dobndete prin asocierea
cu indivizi, care apreciaz favorabil acest comportament i prin izolarea sau diferenierea de
persoanele care l apreciaz defavorabil. Astfel, asociaia difereniat a unei persoane cu diferii
indivizi st la baza actului infracional.
Extinznd raionamentul la nivel colectiv, se poate explica i criminalitatea: o rat a
criminalitii ridicat se datoreaz unei organizri sociale difereniate. Ca urmare, un grup
poate fi organizat fie de manier a favoriza dezvoltarea fenomenului criminal, fie de manier a i se
opune. Majoritatea grupurilor sunt ns ambivalente, iar rata criminalitii este expresia unei
organizri difereniate a grupului. Organizarea difereniat a grupului, neleas ca explicaie a
variaiei ratei criminalitii, corespunde explicaiei, prin teoria asociaiei difereniate a procesului
prin care indivizii devin criminali.

3.3.5. Teoria conflictelor de culturi. Thorsten Sellin

Aceast teorie, creia i se mai spune teoria conflictelor culturale aparine criminologului
american, Thorsten Sellin, profesor la Universitatea din Pennsylvania i, timp de mai muli ani,
Preedinte al Societii Internaionale de Criminologie.
Lucrarea de referin a lui T. Sellin este intitulat Conflictul cultural i crima care a aprut
n 193826. Termenii cultur i conflict cultural, care alctuiesc titlul lucrrii lui Sellin, au n viziunea
autorului o semnificaie particular.
Termenul de cultur, desemneaz totalitatea ideilor, a instituiilor i a produselor muncii
care, aplicat la grupuri determinate de fiine umane, permite s se vorbeasc despre regiuni
culturale, despre tipuri de cultur, despre cultura naional, etc.. n acest sens al termenului,
populaia cea mai primitiv, mai napoiat, mai analfabet i cea mai puin luminat, posed o
cultur.
Termenul de conflict cultural, desemneaz lupta ntre valori morale ori norme de
conduit opuse sau aflate n dezacord. La rndul lor, normele de conduit nseamn reguli
exprimate sau implicite, pe care o persoan le urmeaz atunci cnd se gsete ntr-o situaie, care

26
Lucrarea a avut titlul original Culture, Conflict and Crime i a aprut n Buletinul nr. 41/1938 al Social Science
Research Council, fiind de fapt un Raport al Subcomitetului pentru delincven, ce funciona n cadrul Comitetului
pentru personalitate i cultur. Raportul a fost ntocmit de profesorul T. Sellin, n calitatea sa de Preedinte al
Subcomitetului menionat mai sus.

57
impune o aciune sau un rspuns din partea sa. Codul personal de moral al individului, depinde de
normele pe care le-a captat, n urma experienelor pe care le-a trit, ca membru al unor diverse
grupuri sociale. Fiecare grup are propriile norme de conduit, care se impun a fi respectate. Din
acest punct de vedere, conform aprecierii autorului codul de conduit al gangsterilor este un cod
moral, n aceeai msur ca Decalogul sau legea penal27.
n concepia lui Sellin, se poate spune c, exist conflict cultural atunci cnd conduita unei
persoane, socialmente aprobat sau chiar cerut ntr-o anumit situaie, nu este apreciat de
aceeai manier de toate grupurile sociale la care ea datoreaz supunere.
Principala premis luat n considerare de Sellin n elaborarea teoriei conflictelor culturale,
este aceea c normele juridice sunt expresia normelor culturii dominante n societate. ns, ntr-o
societate complex, eterogen i diversificat, exist mari diferene culturale, cum ar fi: cele dintre
localnici i imigrani, dintre bogai i sraci, dintre grupuri i subgrupuri sociale, etc.
Conflictele culturale apar: fie prin introducerea unor valori, norme i obiceiuri strine ntr-
un sistem nchis, fie prin schimbrile de ordin social, inevitabile, care se produc n interiorul
sistemului.
Comportamentul delincvent apare pe fondul conflictului, real sau imaginar, ntre normele
i valorile pe care le-a nsuit o persoan i normele i valorile dominante n societate. De
asemenea, Sellin consider c exist o relaie direct proporional, ntre numrul de conflicte
culturale i rata delincvenei.
n concepia lui Thorsten Sellin, exist trei mari situaii generatoare de conflict, care pot
conduce la comportamente delincvente:
a. conflictul dintre dou atitudini perfect morale, dar bazate pe valori diferite, cum este cazul
colonizrii, cnd asimilarea legislativ este prea rapid;
b. conflictul dintre legi arbitrare sau dintre legi care favorizeaz corupia, pe de o parte, i
indivizi care se supun unor concepii morale sntoase, pe de alt parte;
c. conflictul dintre legi conforme cu valorile socialmente acceptate i indivizi care au coduri
morale particulare, cum este cazul imigranilor;

Teoria lui Sellin a dat natere la interpretri tendenioase, chiar rasiste, cu privire la
criminalitatea imigranilor i a populaiei de culoare din S.U.A. [Rodica Mihaela Stnoiu, 1998].
Un continuator al lui Thorsten Sellin a fost, sociologul american Walter Miller, care a
studiat criminalitatea pturilor sociale defavorizate, dar prin conceptele utilizate el se apropie mai
mult de curentul funcionalist.

3.3.6. Teoria subculturilor delincvente. Albert K. Cohen

O alt variant a curentului culturalist este reprezentat de teoria americanului Albert Cohen
referitoare la subculturile delincvente [Albert K. Cohen, 1955]. Pentru elaborarea teoriei sale,
Albert Cohen a combinat i a extins opiniile lui Edwin Sutherland, conform crora, comportamentul
infracional este determinat de asocierea difereniat i, astfel, de transmiterea cultural a normelor
infracionale, precum i cele ale lui Robert K. Merton, conform crora, comportamentul infracional

27
T. Sellin, Culture, Conflict, and Crime, n RDPC (belge), nr. 9/1960, p. 815, citat de Valerian Cioclei, Manual de
criminologie, Curs universitar, Ediia a II-a, 2003, Editura All Beck, Bucureti

58
este determinat de structura social anomic care produce stres. n acest fel Cohen a ncercat s
explice: cum se nate cultura subcultura delincvent, unde este localizat ea n structura social i
de ce prezint caracteristicile pe care le are.
Pe baza studiilor sale, Cohen afirm c subculturile delincvente se nasc n mahalalele
marilor orae americane, iar originea acestora se afl: n diferenele dintre clase, n aspiraiile
parentale, n procesul creterii copiilor, n standardele claselor colare, etc. De asemenea, Cohen
arat c, problemele pe care un tnr trebuie s le nfrunte n via, sunt determinate de poziia
relativ a familiei tnrului n structura social. Acesta are n vedere, n acest sens, faptul c,
familiile din clasa de jos, care nu au cunoscut stilul de via al clasei de mijloc, nu i pot socializa
copiii, de o asemenea manier nct s i pregteasc pentru o posibil intrare n clasa de mijloc.
Astfel, copiii clasei de jos cresc cu slabe aptitudini de comunicare i cu lips de angajament n ceea
ce privete educaia. Ca urmare, inclusiv n coal, copiii din clasa de jos sunt departe de
standardele pe care trebuie s le ndeplineasc, pentru a concura cu succes cu cei din clasa de
mijloc. n aceste condiii, copiii din clasa de jos trec printr-o situaie de nemulumire i stres.
Ideea central a teoriei subculturilor delincvente, const n aceea c infracionalitatea
tinerilor din clasele defavorizate constituie, de fapt, un protest mpotriva normelor culturale
dominante n S.U.A. Deoarece, condiiile sociale nu le permit s obin un succes social legitim,
tinerii din clasele defavorizate resimt o puternic stare de frustrare, astfel nct, pn la delincven
nu mai este dect un pas. Delincvena, afirm Cohen, nu este un rezultat inerent inferioritii
sociale. Ea este mai degrab o funcie a barierelor sociale i economice, care sunt impuse grupurilor
sociale srace.
Pentru a rspunde diferitelor critici care i-au fost aduse, Afbert Cohen i colegul su James
Short, au extins ideea subculturilor delinvente, incluznd nu numai comportamentul delincvent al
clasei de jos, ci i variante ale subculturii delincvente ale clasei de mijloc i delincvena feminin
[Albert K. Cohen, James F. Short jr., 1958, pag. 20-37], stimulnd cercetarea i formularea de noi
teorii.

3.3.7. Teorii ale controlului

Conform teoreticienilor din zona controlului, deviana rezult atunci cnd controlul social
este sczut sau este eliminat. Cnd controlul social este puternic, deviana nu apare [Albert J. Reiss,
1951, pag. 196-207]. Principala problem care se pune n acest caz, nu este cum s se previn
comportamentul criminal ci, mai degrab, este cum s fie antrenai oamenii pentru a se angrena ntr-
un comportament conform, n limitele legii.
Teoriile controlului nu sunt cu adevrat teorii, n sensul procedurilor riguros tiinifice de
dezvoltare i testare a ipotezelor, ele sunt mai ales abordri sau explicaii. Principalele teorii ale
controlului, despre care vom face vorbire n continuare, sunt teoria nfrnrii i teoria legturii
sociale.

n cadrul teoriei nfrnrii, Walter C. Reckless, rspunznd la ntrebarea de ce unii

oameni sunt imuni la influenele ilegale ?, a sugerat c explicaia const n nfrnarea
comportamentelor, n cadrul unui sistem de control interior i a unui sistem de control exterior.
nfrnarea comportamentelor n cadrul sistemului de control interior, const n: autocontrol,
prere bun depspre sine, ego puternic, superego bine dezvoltat, toleran ridicat la frstrare,

59
rezisten ridicat la devian, nalt sim al responsabilitii, orientare spre un anumit scop legitim,
abilitatea de a gsi satisfacii alternative, etc. nfrnarea comportamentelor n cadrul sistemului de
control exterior, reprezint tamponul structural al mediului social apropiat persoanei, care este
capabil s l rein, n anumite limite, de la comiterea de acte ilegale, i const n: consolidarea
normelor, scopurilor i ateptrilor instituionale, stabilirea unui set echitabil de ateptri sociale,
dezvoltarea controlului social pentru supervizare i disciplin efectiv, oportuniti pentru
acceptare, recunoatere i bunstare, etc. n concepia lui Walter C. Reckless, comportamentul
individual, fie el deviant sau conform, este influenat de presiunile i atraciile interne i externe.
Astfel, n majoritatea timpului, influenele criminogene sunt controlate sau stpnite, de ctre
factorii interiori i exteriori de stpnire.

n cadrul teoriei legturii sociale, Travis Hirschi, a pus accentul pe faptul c nu deviana
trebuie explicat ci, n primul rnd, comportamentul de conformare, pentru a putea rspunde la
ntrebarea de ce oamenii se supun regulilor societii ? [Travis Hirschi, 1969, pag. 10].
Conceptul central al teoriei lui Hirschi, l constituie legtura dintre om i societate. n opinia lui
Travis Hirschi, legtura dintre om i societate are patru componente importante, respectiv:
ataamentul, care privete legturile afective fa de oameni i care ajut la controlarea
comportamentului, angajamentul, care se refer la timpul i energia pe care individul le investete
n valorile convenionale i modul su de a tri, implicarea, se refer la absorbirea valorilor
convenionale i scufundarea n acestea, ca o consecin a angajamentului, credina, prin care
legile i regulile societii sunt vzute ca fiind corecte i morale. Pentru Hirschi, n urma cercetrilor
efectuate, a fost foarte clar c, delincvena este mai probabil pe msur ce legtura dintre individ i
societate slbete. n acest sens, autorul afirm c, n condiiile slbirii legturii dintre individ i
societate, absena controlului crete probabilitatea delincvenei, fr a ine seama de prezena
tradiiilor delincvente ale grupului. Pe considerentele menionate, Travis Hirschi, a ajuns i la
concluzia c: probabilitatea ca tinerii care nu sunt foarte ataai fa de prini i de coal, s
devin delincveni, este mai ridicat, n comparaie cu cei care sunt ataai, precum i c
probabilitatea ca tinerii cu atitudini pozitive fa de propriile realizri, de a crede n validitatea i
oportunitatea legilor convenionale i a regulilor morale ale societii, este mai mare, n
comparaie cu tinerii care au sentimente negative fa de propriile realizri.

3.3.8. Teoria interacionist

Teoria interacionist face parte din abordarea conflictual a fenomenului criminal, fiind
propus n anii '60, de ctre teoreticieni care au nceput s se ntrebe cine are puterea s fac i s
aplice legile n societate ?. Aceti teoreticieni, denumii ai conflictului, contestnd sistemul de
valori al timpului lor, se mai ntrebau: dac oamenii sunt de acord cu sistemul de valori, de ce
comit att de multe infraciuni i sunt att de muli oameni n nchisori ?, precum i dac legea
penal susine interesele comune ale colectivitii, de ce atia deviaz de la ea ?.
Rspunsul lui Quinney, teoretician al conflictului, contrar teoriei consensului, a fost c
legile nu exist pentru binele colectiv, ele reprezint interesele anumitor grupuri, care au puterea
s le promulge i s le fac s acioneze [Richard Quinney, 1969, pag. 26-30]. De asemenea,
rspunsul lui Austin Turk a fost puterea, deoarece cei care dein controlul politic n orice
societate, sunt aceia care au posibilitatea s fac lucrurile s se ntmple, ei au puterea; cei care

60
dein puterea ncearc s i dezavantajeze pe ceilali; astfel, legile i au originea n interesele
ctorva, care contureaz valorile i, valorile, n schimb, contureaz legile [Austin Turk, 1976, pag.
276-291].
n condiiile menionate, interacionismul a aprut n doctrina american, ca o replic
mpotriva concepiilor care ignorau reacia social, care nesocoteau valoarea i relaia dintre reacia
social i criminalitate [A. Dincu, 1993, pag. 69]. Doctrina american a interacionismului s-a
nscut n condiiile de criz a vieii americane instituionale, criz manifestat, n special, n
creterea instituiilor birocratice de control social i amestecul, din ce n ce mai puternic al acestor
instituii, n viaa indivizilor. n condiiile crizei, problemele crecnde ale criminalitii nu mai
puteau fi stpnite, astfel c interacionitii au nceput s se ntrebe, care este cauza fixrii
stigmatului de infractor ?.
Criminalitatea, n opinia teoreticienilor interacioniti, este un proces dinamic al interaciunii
sociale a dou grupuri sociale cu interese contradictorii, unul dintre grupuri deine puterea politic
i are capacitatea de a se apra, iar cellalt grup, nu este n stare s reziste..., unui proces social
normal n societate, proces n care, aparatul de control social, poliie, magistratur, etc., este cel
care pstreaz frontiera ntre conformiti i deviani, dnd, astfel, prin aplicarea legii penale, tonul
moral n societate.
Conform teoriei interacioniste, ntr-o prim faz intervine stigmatizarea infractorului, ca
urmare a calificrii comportamentului acestuia, de ctre autoriti, ca fiind infracional, iar n a doua
faz, cel stigmatizat reacioneaz, prin perseveren, n delincven, ca o ripost mpotriva
stigmatizatorilor.

3.3.9. Teorii sociologice moderne. Teoria modelului consensual

Teoria modelului consensual a fost inspirat ndeosebi de gndirea teoretic a lui

Durkheim, Pareto i Parsons. Aceast teorie a dominat criminologia sociologic, de la nceputul
secolului al XX-lea, pn n jurul anului 1960 i se caracterizeaz prin analogia propus ntre
sistemul natural i sistemul social.
Conform acestei teorii, cele dou sisteme, natural i social, sunt alctuite din pri
componente care se adapteaz i evolueaz n consens, deoarece altfel s-ar produce conflictul
major, ruptura, disoluia sistemului. Anumite conflicte, care, totui apar, sunt anihilate prin
capacitatea interioar a ansamblului de a se ajusta i de a se autoregla. Se prezum c, adaptarea la
condiiile evolutive, constituie regula de funcionare a societii. Inadaptarea i ruptura, dac
survin, reprezint un eec al procesului de adaptare.
n condiiile de mai sus, teoriile modelului consensual l consider pe infractor un
neadaptat i, consider c sunt necesare, drept remediu, diverse modele de resocializare a
infractorului. Esena teoriilor sociologice moderne, const n recunoaterea existenei unor norme
care ocrotesc valorile sociale dominante, valori a cror nclcare l plaseaz pe individ n categoria
infractorilor. Comparnd elementele eseniale ale teoriilor sociologice, considerm c pot fi incluse
n modelul consensual, trei curente relativ distincte: curentul culturalist, curentul funcionalist i
teoriile controlului social, dintre cele pe care le-am prezentat mai sus.

61
62
 CAP. IV GENEZA I CAUZELE CRIMINALITII

Din cele prezentate mai sus, rezult n mod cert c criminalitatea este un fenomen complex,
individual, social, natural i juridic, la geneza cruia i aduc contribuia o multitudine de categorii
de factori criminogeni, cum ar fi: factori individuali, care vizeaz individul ca unitate
biopsihosocial, factori sociali, economici, culturali i politici, care vizeaz mediul social n care
triete individul, factori naturali i geografici, care vizeaz mediul natural al individului, etc.
O clasificare i o analiz complet a factorilor criminogeni este extrem de dificil, datorit
complexitii i variabilitii acestora, precum i datorit faptului c, att actul infracional, ct i
fenomenul infracional, n ansamblul su, sunt rezultatul aciunii conjugate a mai multor categorii
de factori. Practic, nici o categorie de factori nu este preponderent, n geneza fenomenului
criminal. n concret, aciunea i influena diferitelor categorii de factori criminogeni, la producerea
criminalitii, precum i proporiile n care contribuie fiecare dintre aceti factori, la diferitele
tipuri de criminalitate, sunt extrem de variabile, de la caz la caz i de la individ la individ,
combinaiile dintre factori fiind infinite i cu cele mai variate efecte, ca urmare a
interdependenelor i interferenelor dintre acetia.
Analiza genezei i a cauzelor criminologice ale criminalitii, ns, este extrem de
important, avnd n vedere faptul c criminalitatea, n ansamblul su, este un fenomen social care
lezeaz, de cele mai multe ori, grav, interesele generale ale societii. O asemenea analiz este
important i pentru fundamentarea unei politici penale eficiente, care s fie n msur s determine
prevenirea i combaterea eficace a fenomenului infracional. n acest scop, ns, este imperativ
necesar s fie identificai, analizai i explicai, n mod sistematic i ct mai complet posibil, toi
factorii care determin sau nlesnesc angrenarea indivizilor ntr-un comportament criminal.
n prezent, analiza genezei i a cauzelor criminalitii, n special a marii criminaliti, pe
baza studiilor i cercetrilor complexe, constituie un proces deosebit de dificil i complex, datorit
efectelor perverse ale fenomenului accentuat al globalizrii, care aduce, n primul rnd,
schimbri de paradigm n abordarea fenomenului criminalitii [Rodica Stnoiu, 2012, pag.
16]. Se are n vedere, n acest sens, c faptele care intr n sfera marii criminaliti, sunt dintre
acelea care aduc o grav atingere principiilor fundamentale ale organizrii sociale i ale statului de
drept, deoarece, prin caracterul lor sistemic, ating toate puterile statului, mineaz democraia n
profunzime, destabilizeaz i delegitimeaz sistemul politic, n acelai timp. De asemenea, prin
schimbrile produse de globalizare, asistm i la unele mutaii spectaculoase, de la criminalul pe
cont propriu, mai degrab amator, la criminalul profesionist, de tip antreprenor [M. Delmas-
Marty, 2003, pag. 39], denumire care este utilizat tot mai des n criminologie, pentru a desemna
actorii globali ai criminalitii.
nceputul secolului XXI, caracterizndu-se prin creterea criminalitii, dar mai ales prin
internaionalizarea acesteia la nivel global, a determinat reputai criminologi s afirme c: marea
problem a politicii penale a noului secol, const n efortul de a stpni forele criminale, care
slbesc funcionarea regimurilor democratice i le condamn la dispariie [D. Szabo, 2001].
Astfel, se poate afirma c, sinteza demersurilor tiinifice prezentate, proiecteaz o imagine
extrem de complex a cauzalitii fenomenului infracional actual, n care factorii biologici,
psihologici, geografici, sociali, economici, culturali, juridici, etc., se combin difereniat. n acest
context, abordarea teoretic a problemei cauzelor criminalitii, considerm c este cu att mai
dificil, cu ct anumii factori criminogeni pot fi inclui, cu acelai rezultat, n categorii diverse, iar

63
ali factori pot fi analizai att n calitate de cauze generale ale criminalitii, ct i ca factori ai
crimei ca act individual. Din acest motiv, pentru nelegerea n sens pedagogic, este de preferat ca
analiza etiologic, a cauzelor criminalitii, s se desfoare separat, att n planul criminalitii ca
fenomen social, ct i n planul infraciunii ca act individual.
n continuare vom prezenta principalele cauze ale criminalitii, din perspectiva
macrocriminologiei i a microcriminologiei.

4.1. Macrocriminologia sau cauzele fenomenului social al criminalitii

Macrocriminologia se ocup cu studierea i cercetarea tiinific a cauzelor criminalitii ca

fenomen social. Scopul imediat al cercetrii macrocriminologice, l reprezint identificarea,
analizarea i explicarea cauzelor criminalitii, pentru a crea, astfel, premisele necesare atingerii
scopului general al acesteia, acela de a contribui la fundamentarea unei politici penale eficace i
eficiente, n msur s determine prevenirea i combaterea fenomenului infracional.
Studiul consacrat cauzelor criminalitii presupune, n mod ideal, utilizarea tuturor datelor
obinute n acest domeniu, de tiinele cu care criminologia se interfereaz. Dei, acest obiectiv este
practic imposibil de realizat n mod complet, nu exist ns nici o ndoial, c cercetarea
macrocriminologic valorific o bun parte din rezultatele cercetrilor la care vom face referire.
Principalele cauze ale criminalitii, pe care le vom analiza n continuare, sunt cauze care in
de cinci mari categorii de factori criminogeni, respectiv: cauze ce in de factori naturali, economici,
demografici, sociali, culturali i politici.

4.1.1. Cauze ce in de factori naturali

Factorii naturali sunt factori geografici, care vizeaz mediul natural, fizic al individului.
n materia factorilor geografici, nsi J. Pinatel a facut referire la cercetrile statisticienilor
Guerry i Quetelet, care au formulat legea termic a criminalitii, n urma concluziilor lui
Etienne de Greef din lucrarea sa Introducere n Criminologie [Etienne de Greef, 1946, pag. 67-82]
care confirm legea termic i, mai ales, ca urmare a studiilor criminologilor americani [J. Cohen,
1941], care susin: c temperatura afecteaz echilibrul emoional, c presiunea atmosferic i
criminalitatea echivalent variaz invers proporional, n sensul c atunci cnd presiunea scade,
crete criminalitatea violent i invers, c umiditatea i criminalitatea violent variaz, de
asemenea, invers proporional.
n ceea ce ne privete, apreciem c factorii de mediu se pot constitui n circumstane care, de
la caz la caz, favorizeaz svrirea infraciunilor i nu n cauze ale acestui fenomen.

4.1.2. Cauze ce in de factori de natur economic

Una dintre teoriile economice importante este aceea conform creia, baza economic
determin suprastructura social, politic, cultural i instituional. n consecin, este de ateptat
ca situaia economic a unui stat, ori a unei zone mai restrnse, s determine anumite
comportamente umane, inclusiv comportamente infracionale. Fr a se nega un raport de
cauzalitate ntre starea economic i criminalitate, studiile efectuate au evideniat c fenomenul
infracional este att de complex, nct el poate fi generat, n aceeai msur, dar n tipuri diferite,

64
att de prosperitate, ct i de srcie. n acest sens, n cadrul celui de al XI-lea Colocviu
Criminologic, cu tema Crim i Economie, punndu-se problema legturii dintre criminalitate i
ciclurile economice, s-a concluzionat c evoluia economic i ciclurile economice, au efecte asupra
volumului i structurii criminalitii, dar i asupra funcionrii justiiei penale.
Criminologii sunt tot mai unanimi n a accepta faptul c, economia exercit o influen
preponderent asupra structurilor i relaiilor sociale. O economie n expansiune, nsoit de
creterea locurilor de munc, conduce la creterea a diferite forme specifice de delincven. De
asemenea, recesiunea, nsoit de lipsa locurilor de munc i de omaj, determin persoane care sunt
la limita subzistenei, s ncalce legea. Astfel, inegalitatea economic genereaz sentimente de
izolare i de frustrare, care conduc ctre un comportament deviant.
Printre principalii factori economici, ce pot fi considerai cu coninut criminogen, pe care i
vom trata n continuare, sunt: industrializarea, omajul, nivelul de trai i inegalitatea economic,
precum i crizele economice.

a. Industrializarea care, prin ea nsi, constituie un adevrat factor de progres economic i

social, oferind locuri de munc, posibiliti superioare de instruire i specializare, i, implicit,
creterea nivelului de trai al oamenilor. Statistic, s-a constatat ns i un fenomen surprinztor:
progresul social-economic este nsoit i de creterea criminalitii. Pentru a se efectua conexiuni
ntre criminalitate i fenomenul industrializrii, s-a admis c industrializarea produce i unele
efecte secundare, cum ar fi: 1. creterea masiv a mobilitii orizontale a unei ntregi populaii
rurale, care se deplaseaz spre zonele industrializate, n sperana unui trai mai bun i, mai ales, a
unei mbogiri rapide. nlocuirea mediului social specific localitilor rurale, n care individul este
cunoscut i apreciat la valoarea sa, cu mediul urban, n care individul devine un necunoscut
oarecare, este de natur s produc efecte negative asupra acestei categorii de oameni, provocnd
grave mutaii n structura lor de personalitate; 2. specializarea i nstrinarea indivizilor, ca
urmare a mainismului i a muncii pe band, omul nemaiavnd posibilitatea s-i manifeste
spiritul creator; 3. afectarea grav a echilibrului ecologic, cu efecte care accentueaz starea de
stress a muncitorilor i a populaiei de pe platformele industriale; 4. imposibilitatea asigurrii unor
condiii social-edilitare minime pentru populaia atras de industrializare, ceea ce conduce la
frustrri i comportamente deviante.
b. omajul, reprezint un indicator al condiiilor economice generale, el crecnd n timpul
recesiunilor i reducndu-se n perioadele de relansare economic. Efectele principale ale omajului
const, nu numai n scderea brusc i excesiv a nivelului de trai, ci i n instabilitatea emoional
pe care o determin, datorit punerii individului n imposibilitatea de a-i mai putea realiza, prin
mijloace legale, aspiraiile sale. De asemenea, omajul atinge grav i structura familial, la baza sa
[Jean Pinatel, 1971], deoarece autoritatea tatlui se diminueaz considerabil, iar rolul su de
susintor al familiei este alterat. n aceste condiii, schimbarea unor roluri n familie produce stri
de confuzie, de dezechilibru, anxietate, alcoolism, dar i dorina de revan mpotriva societii.
Diverse studii evoc, deja, mari creteri ale ratei criminalitii, n special a procentului de tlhrii,
furturi, nelciuni, etc., n perioadele de recesiune economic. Exist autori care susin c omajul
nu poate afecta rata criminalitii, iar dac o face, efectul su general este prea lipsit de
importan pentru a fi msurat. De aceea, concluzia potrivit ar fi c efectul omajului asupra ratei
criminalitii este, de cele mai multe ori, necriminal [Thomas Orsagh, 1980, pag. 181]. n contrast,
exist ns i autori care argumenteaz c exist o strns conexiune ntre omaj i criminalitate,

65
susinns c aceia care nu au gsit aceast relaie, ori folosec datele n mod incorect, ori fac
interpretri greite [Alvin D. Calvin, 1981, pag. 233].
c. Nivelul de trai i inegalitatea economic, respectiv, att srcia, ct i bogia se
consider c reprezint factori criminogeni importani. n rndul criminologilor, exist convingerea
clar c, unde exist omaj i criminalitate, exist i srcie [Tudor Amza, 2002, pag. 340]. n
acest sens, este de menionat faptul c, pn n momentul n care criminologul american Edwin
Sutherland a evocat criminalitatea gulerelor albe, doar srcia a fost privit ca factor criminogen.
ns, este de evideniat faptul c, srcia are o dimensiune economic obiectiv i o dimensiune
spiritual subiectiv. Dimensiunea obiectiv a srciei, se raporteaz la un nivel de trai mediu, ntr-
o societate ori epoc precizat. Dimensiunea subiectiv a srciei, se refer la percepia individual,
la evaluarea personal, pe care individul o face statutului su economic i situaiei sale financiare,
ntr-un mediu social i n epoca n care triete. Astfel, n funcie de propriile nevoi, aspiraii i
obligaii, unii indivizi i consider nivelul de trai satisfctor, alii l consider mizerabil. Avnd n
vedere c exist rate ridicate ale criminalitii, acolo unde sunt oameni sraci, dar i acolo unde sunt
oameni bogai, una dintre concluziile importante care pot fi desprinse, este aceea c, nu exist
numaidect o relaie cauzal direct ntre criminalitate i srcie. n aceste condiii, profesorul
Tudor Amza, cu care suntem de acord, consider c, inegalitatea economic, atunci cnd ea este
corect conceptualizat i msurat, se poate transforma ntr-un factor important n explicarea
ratelor criminalitii [Tudor Amza, 2002, pag. 348]. Inegalitatea economic, ca factor criminogen,
reprezint diferena mare ntre nivelul de trai material al oamenilor.
d. Crizele economice. Conceptul de criz a ptruns n tiinele sociale, din teoriile
evoluioniste ale secolului al XIX-lea. Din multiplele abordri referitoare la criz, se pot distinge
cele referitoare la elementele negative ale crizei, constnd n dificulti, tensiune, tulburare, lips
acut, ruptur, moment critic, pericol, etc. Criza economic este o stare complex, aprut, de cele
mai multe ori, ca rezultat al unor combinaii de crize, de naturi diferite: politice, diplomatice,
militare, sociale. Afectnd producia, nivelul salariilor i rata omajului, i conducnd, n acelai
timp, la accentuarea scderii nivelului de trai al pturilor sociale defavorizate, criza economic se
manifest cel mai adesea i sub forma unor tulburri grave, manifestate prin depirea cadrului
legal, apariia unor stri de nesiguran a ceteanului n ceea ce privete proprietatea i nclcarea
celorlalte valori unanim acceptate de societate. Astfel, n lipsa unei protecii sociale
corespunztoare, persoanele afectate de criz se afl la limita riscului comiterii de fapte antisociale,
[Th. Sellin, 1937]28. n urma studiilor efectuate, unii criminologi au constatat c exist o corelaie
evident, ntre crizele economice i criminalitate, pn la marea criz din anul 1929 [Raymond
Gassin, 1990, pag. 356]. Evoluiile ulterioare ale rilor occidentale au condus, ns, la o anumit
diminuare a rolului crizelor economice, ca factor criminogen. n acelai timp, prin comparaie, rile
din Europa Central i de Est, care parcurg actualmente tranziia ctre economia de pia, se afl
ntr-o stare de sever recesiune economic, avnd drept principale caracteristici reducerea
capacitii de producie i a productivitii, pierderea pieelor externe de desfacere a mrfurilor,
blocaj financiar, omaj i inflaie galopant. Ca urmare, creterea exploziv a criminalitii n aceste
ri, cum este i cazul Romniei, poate fi explicat, n mare msur, prin impactul crizei economice,
ca important factor criminogen.

28 A se vedea, n acest sens, i UNSDRI, Economic Crisis and Crime, nr. 9/1974 i nr. 15/1976.

66
 4.1.3. Cauze ce in de factori de natur demografic

Preocuprile pentru studierea conexiunilor existente ntre factorii demografici i

criminalitate, sunt de dat relativ recent cnd, statistic, s-a constatat faptul c exploziile n rata
natalitii, structura demografic a sexelor, mobilitatea geografic i social a populaiei, etc.,
reprezint factori criminogeni importani [T. N. Ferdinand, 1970].
Printre principalii factori demografici, ce pot fi considerai cu coninut criminogen, pe care i
vom trata n continuare, sunt: rata natalitii, structura populaiei pe sexe i mobilitatea social a
populaiei.
a. Rata natalitii. Cele mai multe studii efectuate au pus n eviden c, exploziile
demografice sunt urmate de creteri semnificative ale delincvenei juvenile. n acelai timp, studiile
au dovedit, c n viaa indivizilor, perioada cea mai activ din punct de vedere infracional, se
situeaz ntre 18 i 30 ani, cu un maxim de intensitate n jurul vrstei de 25 ani. Astfel, creterea sau
scderea natalitii, produce efecte importante, dup caz, i n ceea ce privete creterea sau
scderea ratei criminalitii juvenile, precum i pe segmentele de vrst menionate. n legtur cu
raporturile dintre rata natalitii i criminalitate, totui, trebuie s menionm c aceast conexiune
este indirect, deoarece la amplificarea delincvenei juvenile i n rndul tinerilor, i aduc
contribuia o multitudine de ali factori, ntre care menionm: structura i tipul de organizare
familial, incapacitatea instructiv-educativ a colii, rolul negativ pe care l are mass-media prin
difuzarea unor emisiuni, etc.
b. Structura populaiei pe sexe. Toate studiile bazate pe diferite date i informaii statistice,
pun n eviden existena unor conexiuni importante ntre structura populaiei pe sexe i diferite
tipuri de criminalitate masculin i feminin. Astfel, cu caracter de generalitate, la nivel global,
situaia criminalitii sugereaz c 80-90% dintre activitile criminale sunt comise de brbai, mai
ales n ceea ce privete infraciunile prin violen, concluzia fiind aceea c femeia este mai puin
criminal dect brbatul.
c. Mobilitatea social a populaiei. Prin mobilitate social se nelege micarea populaiei
umane n plan geografic, ceea ce reprezint mobilitatea orizontal, precum i micarea populaiei n
plan profesional ori social, ceea ce constituie mobilitatea vertical. Mobilitatea geografic, pe
orizontal, este determinat cel mai adesea de urbanizare i are consecine criminogene certe [D.
Szabo, 1960, J. Leaut, 1977, M. Killias et Riva, 1984]. Urbanizarea s-a realizat n mai multe etape,
dar ea a cunoscut un avnt de excepie, n special, datorit industrializrii. Amploarea mobilitii pe
orizontal a populaiilor, a provocat schimbri cantitative i calitative n cadrul relaiilor
interumane, n structurarea i restructurarea grupurilor, precum i n dezvoltarea personalitii
individului. Mobilitatea social puternic, pe orizontal, a avut un dublu efect: acela de a
dezorganiza instituiile sociale existente i de a crea altele noi, n toate domeniile de activitate.
Rapiditatea transformrilor social-culturale n mediul urban a supus personalitatea uman, n acelai
timp, la perturbaii i a plasat-o frecvent n situaii conflictuale. n consecin, au nceput s apar i
inadaptaii, alienaii, nstrinaii, precum i infractorii. Mai mult, scderea controlului social, att
formal ct i informal, a avut ca efect important creterea i diversificarea formelor manifestate de
delincven. De asemenea, mobilitatea vertical poate avea efecte la fel de negative, i atunci cnd
ea este forat de necesitatea schimbrii locului de munc, n urma disponibilizrilor de personal,
dar i ca rezultat al recesiunii economice, a falimentelor, etc.

67
 4.1.4. Cauze determinate de factori socio-culturali

Problemele complexe ale organizrii i dezorganizrii societii, n diferite comuniti

umane, nu pot fi nelese, fs a fi dezvluite i din perspectiva aspectelor culturale. n general,
problemele care in de cultur i de sociologia culturii, au fost abordate de majoritatea sociologilor
i luate n considerare de criminologi, n demersurile lor de explicare a complexelor cauze ale
criminalitii. nc din anul 1871, n viziunea sociologului E. B. Tylor, cultura reprezint
complexul care include cunoaterea, credina, arta, moravurile, legea, obiceiurile, i orice alte
capaciti i deprinderi dobndite de om ca membru al societii. Conform Dicionarului
Academiei Franceze, cultura desemneaz ansamblul de aspecte intelectuale, morale, materiale, de
sisteme de valori, de stiluri de via, care caracterizeaz o societate. n accepiune sociologic,
cultura reprezint ansamblul modelelor de gndire, atitudine i aciune, care caracterizeaz o
populaie sau o societate, inclusiv materializarea acestor modele n lucruri. n sens larg, cultura
reprezint totalitatea valorilor materiale i spirituale, create n procesul istoric de afirmare a
omului ca om, proces ce evideniaz progresul omenirii n cunoaterea, transformarea i
stpnirea naturii, a societii i a cunoaterii nsi. Astfel, cultura, coninnd un set de
rspunsuri standardizate necesare interaciunii dintre membrii societii, prescrie i cum trebuie s
se comporte un om cu membrii familiei, cu vecinii, precum i cu necunoscuii, ce atitudine i
comportamente trebuie s fie adoptate n diferite situaii.
Printre principalii factori socio-culturali, ce pot fi considerai cu coninut criminogen, pe
care i vom trata n continuare, sunt: familia, starea civil, nivelul de instruire colar, religia,
anturajul i impactul activitilor din timpul liber, impactul mijloacelor de informare n mas,
discriminarea, specificul naional, influenele criminogene internaionale, consumul drogurilor i
toxicomania, alcoolismul, profesia i profesionalismul.
a. Familia. Ca i celul de baz a societii, aa cum a mai fost denumit, familia i are
originea n cstorie, fiind alctuit din so, soie i copiii nscui din unirea lor, pe care i unesc
drepturi i obligaii morale, juridice, economice, religioase i sociale. Familia are valene multiple,
care nu pot i nu trebuie s fie ignorate de nimeni, deoarece aceste valene trebuie s asigure
copilului cldura, dragostea, ngrijirea i nelegerea necesar dezvoltrii normale a acestuia. n
primul rnd, familia are rolul iniial cel mai important, acela de socializare i educaie, prin care
trebuie s imprime copilului un anumit standard valoric, precum i atitudini de aderare ori de lips
de cooperare fa de anumite valori sociale, considerate pozitive sau negative, dup caz. Este
cunoscut i recunoscut, de ctre specialiti, dar mai ales de ctre oameni n general, importana
celor apte ani de acas, n ceea ce privete viitorul i perspectivele educaionale ale copiilor. n al
doilea rnd, familia trebuie s asigure copilului o siguran indispensabil atingerii maturitii
intelectuale, sociale i culturale, precum i o identitate proprie, caracteristici individuale n baza
crora, adultul de mai trziu, va fi acceptat ca partener social. Orice perturbare din interiorul
structurii familiale, orict de mic ar fi, are efecte importante asupra copilului, att la nivelul
adaptrii lui la societate, ct i asupra structurii sale de personalitate. n acest sens, Mc Cord,
investignd relaia dintre atmosfera familial i delincven, pentru a identifica anumite variabile, a
constatat c afeciunea i supravegherea matern, conflictul parental, lipsa ncrederii n sine a
mamei, comportamentul deviant al tatlui, etc., ar putea explica viitorul comportament delincvent
al copilului [Joan Mc. Cord, 1982]. De asemenea, analiznd modul n care structura familial este
afectat de numrul membrilor, de capacitatea educativ a prinilor i de mobilitatea social i

68
geografic a familiei, ali specialiti au constatat c un numr de trei factori socio-culturali:
atmosfera familial nefavorabil, lipsa supravegherii i lipsa interesului prinilor, sunt asociai cu
delincvena [S. Glueck, E. Glueck, 1956]. Dei este contientizat, tot mai mult, conexiunea dintre
abandonul copilului i criminalitate, n prezent, ns, rolul de socializare al familiei, se reduce tot
mai mult, mai ales n privina adolescenilor, nu datorit prinilor, ci datorit n special unor ali
factori importani, care i fac simit prezena n viaa familiei, cum sunt: noile tehnologii moderne,
Internetul, presa, televiziunea, filmele, grupurile i microgrupurile la care ader copii. Astfel, n
ultimii ani se consider c, nu structura familiei ca atare se face vinovat de apariia conduitelor
deviante, ct, mai ales, marile lipsuri ale familiei, ntre care principala caren const n
incapacitatea psihologic, pedagogic i moral a familiei. n acest sens, studiile asupra
delincventei juvenile au artat c, n mare msur, atmosfera din familiile dezorganizate, lipsa
autoritii printeti, lipsa controlului, precum i a afeciunii prinilor, ca urmare a divorului lor, i-
au determinat pe copii la adoptarea unor acte antisociale. Astfel, divorul, care duce la
dezorganizarea familiei, poate contura serioase tulburri afective i tulburri comportamentale, ce
conduc la neadaptarea social. Nu de puine ori, copiii din familiile dezorganizate sau care resimt
puternic influenele climatului conflictual familial, fug de acas i caut s gseasc diferite grupuri
de apartenen care, la rndul lor, pot fi orientate antisocial. Situaia este cu mult mai dramatic n
ceea ce privete copiii, n cazul n care, n cadrul familiei, sunt cazuri de alcoolism, imoralitate i
promiscuitate. Astfel, dup unii cercettori, alcoolismul n familiile din care provin delincvenii, se
manifest ntr-o proporie de aproape trei ori mai mare dect n celelalte familii, unde copiii nu sunt
delincveni. Familiile caracterizate printr-un potenial conflictogen ridicat i puternic careniale, din
punct de vedere psihoafectiv i psihomoral, afecteaz n cea mai mare msur procesul de
maturizare psihologic i psihosocial a personalitii copiilor, care n final ajung delincveni. La
rndul ei, personalitatea copiilor delincveni este mai amorf i mai lipsit de ambiie n faa
exigenelor vieii. Normele de comportament ale copiilor fr ambiie, sunt mai puin numeroase i
lipsite de coninut. Cel mai adesea ei sunt stresai, datorit coeziunii reduse a familiilor lor, a strii
de ncordare dintre prini, a atmosferei familiale nefavorabile, a lipsei de supraveghere i chiar a
lipsei de interes din partea prinilor. Ca urmare, la copiii delincveni se remarc o atitudine de
ostilitate i indiferen fa de familia din care fac parte, precum i fa de societate. Ostilitatea
fa de societate ns este i mai mare n cazul familiilor infractoare, care i implic copiii n
activiti infracionale, ori care i influeneaz pe calea imitaiei, mprumutndu-le concepii morale
contrare normelor i eticii societii n care triesc. n asemenea cazuri, delincvena rezult ca un
conflict ntre cultura proprie familiei infractoare i cultura dominant a societii.
b. Starea civil. Nu s-au identificat raporturi statistice relevante, privind conexiunile dintre
criminalitate i starea civil a infractorilor. Cu toate acestea, s-au tras unele concluzii importante,
conform crora, att femeile ct i brbaii necstorii, sunt mai predispui s comit frecvent
delicte sexuale. n cazul soilor, au fost relevate o serie de infraciuni svrite cu violen, datorate
nenelegerilor dintre soi. De asemenea, s-a constatat c rata ncarcerrilor, la persoane cu acelai
statut marital, este mai sczut n cazul persoanelor vduve sau divorate, estimrile fiind afectate
ns i de vrst [E. H. Sutherland, Donald R. Cressey, 1974, pag. 217].
c. Nivelul de instruire colar. Dup familie, coala este aceea care asigur toate premisele
necesare pentru obinerea succesului, n socializarea i integrarea copiilor i tinerilor n societate.
Adaptarea i integrarea colar, de care depinde nivelul de instruire i de educaie a unui individ,
precum i performanele ulterioare ale acestuia, reprezint o prelungire i un mod de validare a

69
nivelului educaiei primite de acesta n familie. n acest scop, coala are i cteva importante
avantaje, cum ar fi: posibilitatea monitorizrii eficiente a comportamentului elevului, identificarea
din timp a comportamentelor deviante, precum i inerea sub control a tendinelor spre devian,
prin ordine i disciplin. De asemenea, coala poate s analizeze mai bine i s in sub control,
nivelul de adaptare i integrare colar a individului, n funcie de doi indicatori mai importani,
respectiv: randamentul colar, n funcie de notele, mediile, rezultatele i performanele obinute,
etc., i gradul de satisfacie resimit, n funcie de motivaie, interese, atitudini pozitive, atracie i
preferine, n raport cu viaa i activitatea colar, etc. Lund n calcul aceti indicatori, copiii
neintegrai i inadaptai colar, intr n categoria copiilor problem, copii care au adoptat o
conduit deviant, n raport cu cerinele vieii i activitii colare. Asemenea copii se
caracterizeaz, de obicei: prin insubordonare n raport cu regulile i normele colare, prin lipsa de
interes fa de cerinele i obligaiile colare, prin absenteism i frecven colar redus, prin
repetenie, prin conduit agresiv n raport cu colegii i cadrele didactice, etc. Studiile i cercetrile
efectuate au confirmat faptul c, exist corelaie ntre nivelul de educaie i instruire colar i
conduita delincvent. ns, o problem ndelung dezbtut, a fost aceea de a ti, dac i cum este
influenat infracionalitatea, cantitativ i calitativ, de nivelul de instruire colar. Pe plan cantitativ,
nu rezult consecine vizibile n planul infracionalitii. Pe plan calitativ, ns, nivelul de instruire
colar se reflect, prin alegerea unor forme infracionale mai mult sau mai puin primitive [D.
Szabo, 1978]. Rolul colii este ns mai important, pentru educarea i socializarea copiilor, pentru
depistarea celor inadaptai, precum i pentru punerea n aplicare a unor programe de prevenie
general. n acest sens, apreciind c lipsa disciplinei domestice, din familie, anticipeaz dificulti
pe termen lung, unii specialiti, nc din anii '60, sugereaz ncercarea unor programe, prin care
colile s ncerce s substituie lipsa disciplinei parentale, n scopul de a preveni chiulul i eecurile
colare [Lee Robins, 1966, pag. 306], ceea ce nu poate fi dect valabil i n zilele noastre.
d. Anturajul i impactul activitilor din timpul liber. Alturi de familie i coal, anturajul
i modul de petrecere a timpului liber, joac un rol foarte important n socializarea i integrarea
individului n societate. Modul de petrecere a timpului liber reprezint un factor important, care
poate face marea diferen, n formarea, normal sau delincvent, a caracterului i personalitii
individuale. Formarea normal a caracterului i personalitii individuale a unui adolescent, se
realizeaz prin diverse forme i activiti utile de socializare i de petrecere a timpului liber, n
familie, la coal, n cadrul grupului de prieteni, etc. Cu toate acestea, timpul liber este petrecut din
ce n ce mai puin benefic n cadrul familiei. Au fost identificate, noi i potenial periculoase, forme
de petrecere a timpului liber, care conduc la formarea delincvent a caracterului i personalitii. De
aici, i pn la fuga de acas, la abandonul colar, la vagabondaj, la consum de alcool i droguri, la
anturaje negative i asocierea n grupuri sau bande, care se angajeaz deliberat n comiterea de
infraciuni, nu mai poate fi dect un simplu pas. Cercettorii afirm c, aceste fapte trebuie vzute
ca o form de interaciune ntre tineri, altfel spus, ca o form de a petrece timpul liber mpreun. n
cele mai multe dintre cazuri, aceste activiti rmn la un stadiu limitat, neimplicat infracional.
Totui, aspectul criminogen trebuie reinut, deoarece se constat, pentru anumite situaii, aderena la
spiritul agresivitii i violenei, cu efecte grave n plan social. Rolul creterii delincvenei, ca
urmare a impactului activitilor din timpul liber, este inseparabil legat i de problemele sociale ale
integrrii tinerilor. n acest sens, neintegrarea social a tinerilor, conduce la stri de frustrare i
dezechilibru, care genereaz infracionalitate. La aceeai concluzie au ajuns, n cercetrile lor, i
unii specialiti care au constatat c, mai mult de 98% din delincvenii observai aveau n mare

70
msur, n anturajul lor, prieteni delincveni, n timp ce mai puin de 8% din nondelincvenii
observai aveau prieteni delincveni n anturajul lor [S. Glueck, E. Glueck, 1950, pag. 163]. Astfel,
se pune n eviden faptul c, principalul context de nvare a devianei l constituie anturajul cu
grupuri delincvente, n lipsa unui mod util de petrecere a timpului liber.
e. Impactul mass-media. Termenul mass-media, uneori formulat numai ca media, este o
expresie englezeasc, la plural, care a fost preluat i n romn, avnd semnificaia de medii de
comunicare n mas. Mijloacele de comunicare n mas, pot fi clasificate dup urmtoarele criterii:
dup modul de vehiculare a informaiei, sunt mijloace scrise (ziarele, revistele), mijloace audio-
vizuale (radioul, televiziunea), etc., dup gradul de noutate i de complexitate, sunt mijloace
tradiionale (ziarele, radioul), mijloace moderne (televiziunea, Internetul, complexe multimedia).
Mediile au un important rol n societate, concretizat prin urmtoarele funcii: informare, influenare,
educaie, divertisment, socializare. Rolul cel mai important al mass-media, din punct de vedere
criminologic, const n influenarea atitudinilor i comportamentelor. ncepnd de la teoria lui
Lippmann, teoria cultivrii, a dependenei, a stabilirii ordinii de zi, a spiralei tcerii, etc., toate
acestea relev modul n care mass media influeneaz comportamentele, fie direct sau indirect, pe
termen lung sau mediu. E. Noelle-Neumann apreciaz c, n urma influenelor media, exist un
procent de circa 20% de indivizi, care i exprim convingerile, cu fermitate, chiar i dac acestea
sunt contrare opiniei dominante [Gabriel A. Almond, Sidney Verba, 1996]. Astfel, cele mai
importante evenimente interne sau externe, despre care marea majoritate a indivizilor au opinii
formate, extrem de puternice, au fost aduse la cunotin de ctre mass-media. De aici i uurina cu
care mass-media poate influena judecile de valoare i, prin urmare, alegerile pe care oamenii le
fac sau deciziile pe care ei le pot lua n urma lor. Practic, n funcie de evenimentele prezentate n
buletinele de tiri, n presa scris, la radio, etc., oamenii i organizeaz viaa. Oamenii depind de
mass-media pentru a fi informai, iar cei care tiu cum s profite de acest lucru, ctig o mare parte
din audiena public. n primul rnd, toate aceste forme moderne, modele ale comunicrii n mas,
acioneaz asupra minii omului n general, televiziunea fiind cea mai utilizat form a comunicrii
n mas, cci audiena se ridic la un numr extrem de ridicat de persoane care o urmresc. n
prezent, majoritatea teoreticienilor sunt de acord c, presa i celelalte mass-media au efecte asupra
indivizilor, grupurilor, instituiilor i maselor, modelnd personalitatea uman, sub aspect cognitiv,
afectiv i comportamental. Un model, numit spirala tcerii, creat de cercettoarea german
Elisabeth Noelle Neuman, imagineaz efectele comunicrii asupra individului, n timp ele
mpingnd individul, puin i slab informat, spre marginea unei spirale, n funcie de comunicarea la
care are acces subiectul. Un alt model mai simplu, este acela al fluxului n doi pai, care ia n calcul
rolul liderului de opinie, ca mediator ntre mass-media i individ. Primul pas, este efectul mass-
mediei asupra liderului, iar al doilea pas, l reprezint influena liderului asupra celorlali indivizi
audieni. Mai mult, studiile efectuate au relevat influena deseori negativ, exercitat de mijloacele
de informare n mas. Criminologii occidentali au menionat pe primele locuri, violena n mass-
media i n special video-violena. Astfel, acetia au pus n eviden faptul c, violena pe micul sau
marele ecran furnizeaz modele de comportament negativ. Este demn de remarcat c aceste filme
sunt comerciale, fcute pentru a se obine ct mai muli bani din vnzarea lor i, n consecin,
abordeaz fr nici o reinere acele teme cu efecte n planul instinctului, al incontientului uman.
Influena este mai puternic asupra spectatorului adolescent i tnr, deoarece unele filme, care
promoveaz violena, determin creterea nivelului agresivitii n rndul celor ce le urmresc. De
asemenea, aceste filme i emisiuni, desensibilizeaz auditoriul cu privire la gravele prejudicii pe

71
care le produce violena. Astfel, programele violente determin o dezinhibare a privitorului,
determinndu-l s svreasc, pe calea imitaiei, fapte violente, spontane i neplanificate.
Totodat, se relev faptul c receptarea mesajelor mass-media, se realizeaz i se interpreteaz n
funcie de propriile nevoi, atitudini i imagini despre lume, astfel nct video-violena va produce
efecte doar asupra acelora care au nclinaii, predispoziie spre violen, fr a se exclude rolul
mijloacelor de informare n mas n desensibilizarea general i formarea unor atitudini nedorite i
neconforme cu interesele societii29. n acelai plan i cu implicaii asemntoare, mai ales asupra
adolescenilor i tinerilor, se afl pornografia. De asemenea, n viziunea specialitilor, mass-media
influeneaz negativ comportamentul, deoarece aceasta: promoveaz criminalitatea prin
exagerarea ei constant, interfereaz cu justiia, prin informaiile prezentate, distorsionnd adevrul
sau dezvluind date importante privind ancheta, care vin n sprijinul infractorului i ngreuiaz
activitatea anchetatorului i amplific importana unei situaii date. Ca urmare, considernd c este
cea mai important dintre factorii media, specialitii afirm c televiziunea are patru tipuri de
efecte asupra comportamentului social al adolescenilor [Albert Bandura, 1979, pag. 204], astfel:
1. nvarea stilului de conduit agresiv; 2. reducerea inhibiiilor referitoare la agresiune; 3.
insensibilizarea i obinuina cu violena; 4. conturarea imaginii realitii, pe care oamenii i
bazeaz aciunile.
f. Religia. Dei au fost controverse numeroase n privina religiei, ca factor criminogen, nu
s-a ajuns nc la puncte de vedere unanim acceptate. S-a admis c, anumite secte religioase practic
infracionismul, pentru obinerea unor avantaje materiale, precum i faptul c, n perioadele de crize
economice i politice profunde, pot avea loc i fenomene infracionale cu substrat religios, cum ar fi
distrugeri de lcae de cult, profanri, etc. Cu toate acestea, cel mai important de reinut este faptul
c, Religia, n ansamblul su, joac un rol puternic n prevenirea i combaterea diferitelor forme
i manifestri ale criminalitii, prin influenarea moral a comunitii. n acest sens, cretinii cred
c fundamentala cauz a criminalitii este ndeprtarea omului de Dumnezeu [Richard D.
Knudten, 1969, pag. 7].
g. Discriminarea. Discriminarea este considerat ca fiind un factor criminogen important, ea
fiind asociat cu prejudecata. O asemenea asociere este fcut deoarece, sentimentele
discriminatorii constituie obstacole culturale, care au o importan aparte n comportamentul
infracional. Discriminarea const n refuzul de a trata, o persoan sau un grup social, n
conformitate cu aspiraiile sale. Activitatea discriminatorie se poate exercita la diferite niveluri, cum
ar fi: la nivelul indivizilor, la nivelul claselor sociale, la nivelul sexelor, la nivelul apartenenei
religioase, la nivelul grupurilor etnice, la nivelul instruirii, etc. ns aceste preferine discriminatorii
diverse, nasc prejudeci i atitudini negative cu privire la ansamblul grupurilor minoritare.
Intensitatea discriminrilor depinde de criterii economice, sociale i politice. Discriminrile i
prejudecile nasc sentimente de frustrare care, de regul, declaneaz porniri agresive, precum i
dorine puternice de revan, din partea celor care se consider discriminai. Acesta este un caz tipic
de conflict cultural. Cu toate c, de cele mai multe ori, valorile criminalitii pe considerente de
clas social, ras sau etnie, sunt puse pe seama tendinei sistemului, n aproape orice societate
exist diferene n rata criminalitii, printre grupurile rasiale i etnice.

29n acest sens, o contribuie important la abordarea teoretic a acestor probleme a avut-o Simpozionul organizat n
luna noiembrie 1993 de Societatea Romn de Criminologie i Criminalistic, cu tema Mass-media i criminalitatea.

72
 h. Specificul naional. Specificul naional constituie o sintez a nivelului de cultur i
civilizaie ale unui popor, avnd vechi rdcini n istoria acestuia. Prin el nsui, specificul naional
nu este un factor criminogen. El include ns un anumit temperament naional, care trebuie luat n
calcul, n analiza fenomenului infracional, deoarece, n anumite condiii economice, sociale i
politice, tipul de reacie popular poate fi prevzut n coordonatele sale de ansamblu.
i. Influenele criminogene internaionale. n contextul globalizrii accentuate, o ar este
expus efectelor favorabile ale culturii i civilizaiei mondiale. n acelai timp, avnd graniele mai
mult sau mai puin deschise, o ar este expus, n aceeai msur, dac nu chiar ntr-o mai mare
msur, i penetrrii n plan intern a infracionalitii organizate pe plan internaional. Aceast
intrare este determinat de faptul c, crima organizat are nevoie de piee de desfacere noi, de reele
noi i de filiere necontrolate. n plus, este recunoscut faptul c, crima organizat are o vitez de
desfurare i o capacitate de adaptare extraordinare, dispunnd i de mijloacele bneti adecvate
scopurilor propuse.
j. Consumul drogurilor i toxicomania. Din punct de vedere etimologic, denumirea de drog
este de origine olandez droog [Jenic Drgan, 1996], drogul reprezentnd acea substan de
origine vegetal, animal sau mineral, care se ntrebuineaz la prepararea unor medicamente sau
ca stupefiant [Ion Suceav, coord., 1995]. n sens farmacologic, drogul este acea substan utilizat
n medicin i a crei administrare sau consum realizate n mod abuziv, poate crea dependen fizic
i/sau psihic, ori tulburri grave ale activitii mentale, cunotinei, percepiei i comportamentului
uman. Conform definiiei date de Organizaia Mondial a Sntii, drogul este acea substan
care, odat absorbit de un organism viu, poate modifica una sau mai multe funcii ale acestuia, iar
potrivit unor documente internaionale drogurile sunt stupefiante supuse controlului internaional
prin Convenia Unic privind Stupefiantele, din 1961 (tablourile I i II) precum i substane
psihotrope al cror control internaional este prevzut de Convenia privind Substanele Psihotrope,
ncheiat n anul 1971 (tablourile I, II, III i IV) [Drgan Jenic, 1994].
Efectele la nivel individual ale consumului de droguri sunt legate de toxicomanie,
constnd n dependena fizic i psihic, precum i de supradoza n consum. Dependena fizic
este dat de reacia organismului uman la consumul de droguri. Astfel, substanele chimice din drog
se integreaz n organism, chiar dac ele sunt toxice, iar atunci cnd corpul uman simte nevoia de
aceste substane i nu le primete la timp, corpul intr n alert violent, exprimat prin stare
general alterat, greuri, vom, diaree, transpiraie, tahicardie, dureri, spasme, tremurturi, etc.
Principalele consecine ale dependenei fizice i psihice, precum i ale supradozei de
droguri, sunt de ordin medical, psihologic i social, astfel:
a. consecinele de ordin medical ale consumului de droguri, se refer la importante
afeciuni ale sntii cum ar fi: hepatit, tuberculoz, sifilis, afeciuni cardio-respiratorii, tulburri
endocrine, insuficien renal, infecii i afeciuni ale pielii, SIDA, complicaii psihiatrice constnd
n iluzii, halucinaii terifiante, percepia alterat a timpului i a distanei, etc., precum i moartea n
cazul consumului prelungit i al supradozei;
b. consecinele de ordin psihologic ale consumului de droguri, conduc la toxicomanie prin
absoria necesar i regulat a drogurilor i const n: panic, anxietate, depresie, suspiciune i
tendine paranoice, agresivitate, labilitate emoional, tulburri de comportament, nstrinare de
propria persoan i afectarea imaginii de sine, modificri de personalitate care pot conduce la suicid
sau omor, scderea performanelor intelectuale, etc. n acest sens, suntem de acord cu specialitii
care afirm c toxicomaniile par s fie cancerul care suprim nu numai organismul

73
consumatorului de droguri, dar mai ales psihicul acestuia, prin dezorganizarea tragic a
personalitii umane [Banciu D., Radulescu S., Voicu M., 1985]. Astfel, nimic nu poate fi mai
convingtor, mai relevant i mai ngrijortor, n acelai timp, dect cazul din 28 mai 2013 din
judeul Mehedini, cnd la marginea localitii Meri, ntr-un loc mltinos i greu de ptruns, a fost
gsit un autoturism incendiat, n care se aflau cadavrele carbonizate a dou persoane, un brbat de
28 de ani, traficant de substane etnobotanice, i o femeie de 25 de ani. Cercetrile efectuate, au
condus la identificarea i arestarea preventiv a patru suspeci, tineri cu vrste cuprinse ntre 17 i
22 de ani. n fapt, cauza acestei oribile crime o constituie traficul i consumul de droguri. Astfel,
uciderea i incendierea victimelor gsite carbonizate n autoturism, s-a stabilit c a avut loc ca
urmare a unui conflict spontan ntre una dintre victime, traficant de etnobotanice i cei patru tineri
consumatori de astfel de substane, fiecare dintre pri nefiind mulumite, dup caz, de cantitatea i
preul tranzaciei cu substane etnobotanice. Anchetatorii nu au exclus n acest caz, posibilitatea ca
i victimele s se fi aflat sub influena drogurilor;
c. consecinele de ordin social ale consumului de droguri, sunt reprezentate de:
deteriorarea progresiv a relaiilor sociale, creterea riscului de excludere social, diminuarea
anselor de reintegrare social i profesional, suferina familiei i a adevrailor prieteni, dezinteres
n relaionarea cu alte persoane, implicarea n activiti infracionale atunci cnd se afl sub
influena drogului, inclusiv pentru a-i procura doza de stupefiante, etc. Mai mult de att, n opinia
noastr, este cert faptul c efectele traficului i consumului abuziv de droguri sunt cunoscute i
resimite de toat lumea, deoarece sume uriae de bani sunt investite n acestea, iar beneficiile
sunt direcionate, de cele mai multe ori, spre svrirea de infraciuni de crim organizat i acte
teroriste. De asemenea, traficul i consumul de droguri genereaz i consolideaz corupia, srcia,
precum i probleme sociale dintre cele mai grave.
k. Alcoolismul. Consumul de alcool i alcoolismul, constituie un factor criminogen extrem
de important, deoarece produce tulburri mentale, cu efecte majore n planul comportamentului
infracional. Alcoolismul este o tulburare cronic a comportamentului individului, manifestat prin
preocuparea continu pentru consumul de alcool, n detrimentul sntii sale fizice i mentale.
Consumul de alcool i alcoolismul intervin n viaa de familie, perturbnd legturile i relaiile
stabilite prin cstorie, afectnd grav mediul familial i comunicarea n relaiile interpersonale. Cei
mai importani factori psiho-familiali, care sunt incriminai n motivarea consumului excesiv de
buturi alcoolice, sunt reprezentai de nenelegeri ntre partenerii conjugali, lipsuri materiale,
decese, divoruri, despriri, situaii psihotraumatizante, etc. Pe de alt parte, alcoolismul, prin
crearea unor relaii interfamiliale neconfortabile i pline de tensiune, influeneaz n mod negativ
persoanele apropiate alcoolicilor, prini, so, soie i copii. Copiii provenii din mediul familial
alcoolic, pot prezenta frecvent tulburri de comportament, iniial la nivel familial, extinzndu-se
apoi i n sfera social. Familia alcoolic, n orice situaie, nu face fa dect parial i deficitar, n
acelai timp, funciilor sale de baz. Alcoolismul se afl deseori la baza actelor imputabile i a
infraciunilor de toate categoriile, cu pierderi materiale i de viei omeneti. Intoxicaia alcoolic
acut sau cronic, prin diminuarea pn la abolirea simului uman i social, cu creterea iritabilitii
i exacerbarea impulsivitii instinctuale, devine surs de conflicte i agresiuni, prin scderea criticii
fa de propriul comportament, realiznd un comportament patologic.
l. Profesia i profesionalismul. Termenul de profesie presupune o activitate socialmente
legal i util, cu caracter pozitiv, care nu aduce atingere intereselor i drepturilor legitime ale
membrilor societii. Profesia este calificarea sau specialitatea obinut prin studii, ce st la baza

74
unei ocupaii, care reprezint ndeletnicirea cu caracter permanent, pe care o exercit o persoan, n
baza unei calificri corespunztoare, ca urmare a unui complex de cunotine teoretice i deprinderi
practice, care i definesc pregtirea. Principala trstur a profesiei, o reprezint faptul c ea
constituie sursa de baz i permanent de venituri legale, strict necesare traiului individual i
familial. Astfel, profesia, ca atare, nu se preteaz la activiti criminale, rolul profesiei fiind s
duc la satisfacerea unor nevoi sociale, iar practica profesional s fie legitimat de ctre
comunitate, care beneficiaz n aceste condiii de rezultatele ei. Persoana care profeseaz ntr-un
anumit domeniu de activitate i i completeaz permanent pregtirea, n vederea mbuntirii
continue a performanelor individuale, devenind un bun profesionist, ajunge s i desfoare
activitatea cu profesionalism. Profesionalismul, la rndul lui, este caracterizat prin: nalt expertiz
personal n exercitarea profesiei, ncrederea n autonomia deciziilor profesionale luate,
identificarea cu profesia i cu cei din acelai domeniu, dedicaia pentru o lung parte a vieii fa
de profesia aleas, etc. Astfel, caracteristicile de baz ale unui profesionist adevrat ar putea fi
reduse i la urmtoarele dou aspecte: un nalt nivel de competen i aderarea la standarde etice
nalte. Problema central a introducerii eticii n profesii, dei exist legi care trebuie s fie
respectate, se datoreaz n special faptului c, legea acioneaz de obicei dup ce s-a produs
nclcarea ei. Practicile eticii profesionale sunt de grani, i se presupune c ar trebui s acioneze
preventiv. Etica profesional precizeaz practicile, drepturile i obligaiile membrilor unui grup
profesional, critic i sancioneaz relele practici profesionale. Cu toate acestea, n condiiile n
care nu conduce i la suplimentarea veniturilor, la un nivel acceptabil ndeplinirii nevoilor
individuale i familiale n cretere, n funcie de riscurile asumate, profesia i profesionalismul
ajung s se preteze i la activiti criminale, profitabile. n aceste condiii, termenul de profesie i
profesionalism a fost preluat de criminologi, n scopuri operaionale, pentru desemnarea unui
fenomen criminal specific, reflectat n mod adecvat de termenul de profesionalism criminal.
Statisticile privind criminalitatea, relev o rat extrem de divers a delincvenei profesionale. ntr-
un grad diferit, majoritatea profesiilor juridice, economice, tehnice, administrative, contabile, etc.,
ofer condiii pentru svrirea de infraciuni. n esen, criminalitatea profesional reprezint un
fenomen social negativ, n care activitatea criminal reprezint, dup caz, principala surs de
existen pentru unii indivizi, ori surs suplimentar de venituri pentru ali indivizi. Astfel, trecnd
de cealalt parte a barierei dintre legal i ilegal, profesionitii legali dobndesc un rol antisocial,
devenind profesioniti ai crimei. Rolul antisocial al profesionitilor n lanul infracional, este acela
de a face ct mai greu, dac nu chiar imposibil, de descoperit i probat faptele infracionale comise,
n scopul minimizrii la maxim a riscurilor de orice fel. n categoria criminalilor profesioniti,
cercettorii includ i persoanele cu funcii de rspundere, care comit unele infraciuni cu caracter
economic i financiar. Este vorba de acei funcionari care, folosindu-se de funcia deinut, comit
sistematic anumite infraciuni cu caracter economic, asigurndu-i pe aceast cale un venit
suplimentar, relativ constant. Astfel, este cert c din criminalitatea profesional face parte, inclusiv,
criminalitatea gulerelor albe. Aceast expresie a fost utilizat, pentru prima dat, de Edwin
Sutherland n lucrarea sa Criminalitatea gulerelor albe, aprut n anul 1949. Criminalitatea
gulerelor albe este definit de Sutherland, ca fiind format din infraciuni svrite de persoane
socialmente respectabile i care ocup un statut social elevat. Aceasta este criminalitatea oamenilor
de afaceri, a cadrelor superioare din administraia central i local, a personalitilor politice i
sindicale, etc. Din punct de vedere juridico-penal, criminalitatea gulerelor albe nu difer de
criminalitatea svrit de alte categorii infracionale. n schimb, acest tip de criminalitate are unele

75
caracteristici speciale, n sensul c: 1. autorii infraciunilor beneficiaz de o indulgen generalizat
din partea autoritilor judiciare, determinat, att de poziia social a infractorilor din aceast
categorie, ct mai ales de modurile de operare profesionale i rafinate, prin care ei realizeaz faptele
infracionale; 2. n comiterea infraciunilor este determinant structura de personalitate a
infractorilor profesioniti, astfel c, factorii criminogeni obinuii, cum ar fi: lipsa de instruire,
nivelul precar de trai, familia dezorganizat, etc., nu joac nici un rol n etiologia infraciunilor
comise de aceste persoane. Pe caliti de adevrai profesioniti i pe profesionalism criminal, se
bazeaz, de asemenea, i comiterea multor infraciuni din sfera criminalitii informatice, a
criminalitii economico-financiare i a crimei organizate. Ceea ce este important de neles, n
aceste condiii, este faptul c profesionalismul criminal al infractorilor trebuie s implice, n mod
permanent, i necesitatea finanrii i mbuntirii continue a profesionalismului agenilor
autoritii publice, cu atribuii n domeniul prevenirii i combaterii diferitelor tipuri de infraciuni,
pentru a asigura cea mai profesionist ripost n lupta continu contra crimei i a criminalitii.

4.1.5. Cauze ce in de factorii politici

Conform teoreticienilor, influena factorilor politici asupra criminalitii, este deosebit n

timpul perioadelor de criz, determinate de intervenia rzboiului civil30 i a revoluiei, dup caz
[Ion Eugen Sandu, Florin Sandu, Gheorghe Iulian-Ioni, 2001, pag. 227], stri de criz politic de
o amploare deosebit, care urmresc cucerirea puterii politice, prin orice mijloace.
Indiferent de natura conflictului, politic, etnic sau religioas, rzboiul civil conduce la
crearea unor centri antagonici de putere. Sistemul legislativ fiind ignorat, prin instaurarea
haosului, a anarhiei sociale i economice, conduce la comportamente criminale, violena
nregistrnd unele dintre cotele cele mai nalte. n acest context, profitnd de disoluia autoritilor,
n calitatea lor de factori politici, infractorii gsesc cele mai prielnice condiii de aciune. Creterea
criminalitii, n condiiile rzboiului civil, este favorizat de reducerea dramatic a ctigurilor
salariale, de raionalizarea produselor de baz, etc. n acelai timp, delincvena juvenil relev o
tendin general de cretere datorat, n special, schimbrilor survenite n familie i n viaa
social, precum i ca urmare a contagiunii violenei. Revoluia reprezint acea stare de criz politic
de mare amploare care se finalizeaz pe cale conflictual, urmrindu-se nlturarea de la putere a
unui grup conductor, cucerirea puterii politice i schimbarea ornduirii sociale. Momentul de criz,
creat prin intermediul revoluiei, are repercusiuni grave asupra ntregului sistem legislativ, care,
nemaifiind respectat, mpiedic autoritile s-i mai poat exercita atribuiile, acestea fiind n cele
mai multe cazuri uor de eliminat. Perioada din timpul revoluiei, ct i cea de tranziie, confer
criminalitii oportuniti de cretere la cote alarmante.
n condiiile actuale, ns, considerm c cel mai important rol l au deciziile factorilor
politici, care n funcie de gradul de acceptare sau de neacceptare, de ctre grupuri sociale
importante numeric sau de ctre marea mas a populaiei, pot avea sau nu i caracter criminogen.

30
Rzboiul civil constituie cea mai nalt expresie a unei crize politice, pe teritoriul unui stat, producnd efecte
criminogene majore. Rzboiul convenional este mai puin criminogen, datorit reglementrilor speciale n domeniul
penalului, ce in de aplicarea legii mariale.

76
 4.2. Microcriminologia sau cauzele crimei ca act individual

Microcriminologia se ocup cu studierea cauzelor crimei ca act individual, pentru a formula

un rspuns, ct mai aproape de realitate, la marea ntrebare de ce, n situaii similare, o persoan
comite o anumit infraciune, i altele nu ?. Se are n vedere n acest sens c, criminalitatea este n
primul rnd un fenomen individual, ce cuprinde faptele indivizilor care, cu vinovie, svresc
anumite aciuni ori inaciuni care prezint pericol social, fapte interzise de legea penal. Studiul
crimei ca act individual, ridic o serie de probleme, ntre care cea mai important vizeaz cauzele
care determin o persoan s svreasc fapte antisociale.
n cadrul studiilor lor, pentru a rspunde ct mai complet la aceast ntrebare, criminologii
pornesc de la ideea c, infractorul nu este altceva dect un individ obinuit, care este dispus, n
anumite condiii i mprejurri, s comit diferite acte antisociale i infraciuni, mai mult sau mai
puin grave. Conform altor tiine sociale, fiecare individ are o personalitate proprie, exprimat prin
specificul su bio-psiho-social, iar n ansamblul cercetrilor efectuate nu s-a putut reine, n mod
indubitabil, c infractorul are trsturile lui specifice i se poate distinge net de ceilali oameni.
Clarificarea principalelor cauze ale actului infracional, presupune relevarea rolului
personalitii i a trsturilor infractorului, a situaiei concrete de via n care el ajunge s
svreasc fapta antisocial, precum i a mecanismelor psihologice care asigur procesul complex
al trecerii la comiterea actului interzis de legea penal. Aceast problematic este rezultatul
concepiei conform creia fapta ilicit i antisocial, la fel ca i fapta licit, este rezultatul unui
proces de interaciune dinamic, dialectic ntre personalitatea individului i situaia sa concret de
via. n consecin, cauzele crimei ca act individual, pot fi situate, fie n planul personalitii
infractorului, fie n planul relevanei situaiei concrete de via, fie n planul conjugrii dinamice
dintre personalitate i situaia concret din viaa infractorului.
Printre principalele cauze, ce pot fi considerate cu rol important n mecanismul infracional
al crimei, ca act individual, pe care le vom trata n continuare, sunt: cauze ce in de vrsta
infractorului, cauze ce in de personalitatea infractorului, cauze ce in de caracterul infractorului i
cauze ce in de afeciunile psihice ale infractorului.

4.2.1. Rolul personalitii infractorului n comiterea actului criminal

Principala problem care se ridic n legtur cu personalitatea infractorului, este aceea dac,
ntre infractori i noninfractori exist diferene eseniale i, dac exist asemenea diferene, prin ce
se deosebesc acetia, sub aspect psihologic. Dar pentru a lmuri aceast problem din punct de
vedere criminologic, mai nti, trebuie s nelegem conceptul de personalitate.

4.2.1.1. Conceptul de personalitate. Personalitatea este un concept, care nfieaz

rezultatul unui proces de adaptare a fiinei umane la mediul su nconjurtor, n scopul conservrii
i dezvoltrii sale. Astfel, personalitatea este consecina interaciunii dialectice i complexe, dintre
ansamblul factorilor endogeni, caracteristici organizrii interne a individului i ansamblul factorilor
exogeni, caracteristici mediului social, extern individului.
Teoriile care au tem central personalitatea, sunt de o diversitate remarcabil, datorit
abordrilor extrem de variate ale diverilor autori. Astfel, printre cele mai sugestive abordri privind
definirea personalitii, avnd n vedere necesitile studiului criminologic, sunt: dup Allport,

77
personalitatea este o organizare dinamic n interiorul individului, a acelor sisteme psihologice
care determin adaptarea sa specific la ambian, dup Watson, personalitatea este o sum de
activiti comportamentale, de-a lungul unei perioade de timp, un produs al sistemelor noastre de
deprinderi, dup Eyseneck, personalitatea este o predicie a ceea ce o persoan va face ntr-o
situaie dat, dup G. H. Mead, personalitatea este o sum de roluri, prin intermediul crora Eul
devine capabil de abordri multiple i de extensiune, etc.
Personalitatea orientat social, precum i personalitatea orientat antisocial, se formeaz n
aceleai sfere ale vieii sociale. Diferena dintre ele const n valoarea i coninutul informaiilor cu
care sunt n contact. n acest context, se apreciaz c, un individ cu orientare antisocial va asimila,
cu preponderen, informaiile perturbante i va adopta o carier infracional.
Eficacitatea i eficiena cu care sunt asimilate informaiile din mediul nconjurtor, sunt
direct proporionale cu trsturile principalelor elemente din structura personalitii, respectiv cu
temperamentul, aptitudinile i caracterul [P. P. Neveanu, Mielu Zlate, Tinca Creu, 1988, pag.
160].

4.2.1.2. Structura personalitii i comportamentul. Principalele elemente componenete

ale structurii personalitii, sunt: temperamentul, aptitudinile i caracterul. Principalele
caracteristici ale acestor componente de personalitate, pot pune n eviden, dup caz,
personalitatea orientat social sau personalitatea orientat antisocial, a individului. Pe baza
cunoaterii caracteristicilor structurilor de personalitate, n ceea ce privete personalitatea orientat
social, se pot efectua previziuni asupra reaciilor i conduitei individului, ntr-o situaie dat, n faa
unei sarcini ce i se ncredineaz sau n prezena unei situaii-limit. Din punct de vedere
criminologic, ns, n ceea ce privete personalitatea orientat antisocial, cunoaterea
caracteristicilor structurii de personalitate, poate conduce la identificarea potenialului criminogen
al individului i la stabilirea tipului de criminal.

Ca urmare, Criminologia fiind interesat i ea de cunoaterea caracteristicilor celor trei

elemente componente ale structurii personalitii, n vederea studierii i analizrii acestora, din
perspectiva rolului lor n comiterea actului criminal, le prezentm n continuare.

a. Temperamentul. Temperamentul este legat de firea omului i reprezint una din laturile
personalitii, care este relativ uor de observat, el exteriorizndu-se n manifestrile de
comportament. Din comportamentul unei persoane se pot obine informaii privind temperamentul,
observnd i analiznd date: despre dinamica activitilor psihice, respectiv ct de iute sau lent,
mobil sau rigid, flexibil sau inflexibil, este conduita individului, despre cantitatea de energie de
care dispune individul, i, mai ales, despre felul n care consum acea energie. Din aceast
perspectiv, unele persoane dispun de un surplus energetic i se descarc exploziv, iar altele se
caracterizeaz prin deficit energetic i i consum energia n mod echilibrat, fcnd economie. Ca
urmare, ntre oameni exist diferene de comportament, care sunt determinate de diferenele de
potenial energetic i dinamism, deci de diferenele dintre principalele tipuri de temperament:
sangvin, flegmatic, coleric i melancolic, pe care le prezentm n continuare:
sangvinul este tipul puternic, echilibrat, mobil, extrovert i stabil. Are o mare
capacitate de munc, i dozeaz foarte bine energia de care dispune, alternnd perioadele de
activitate cu cele de refacere. Se caracterizeaz prin vioiciune, rapiditate n micri i vorbire,

78
efervescen emoional. Este bine-dispus, calm i stpn pe sine. Formeaz uor prietenii, dar tot
aa de uor renun la ele;
flegmaticul este tipul puternic, echilibrat, inert, introvertit i stabil. Are putere de
munc, dar, fiind inert, are un ritm foarte lent. Este neobinuit de calm i are reacii lente, care
denot aparent indiferen. Cnd se angajeaz ntr-o activitate este foarte meticulos. Se adapteaz
greu la situaii noi. Leag greu prietenii, dar este foarte statornic. Este foarte rbdtor i i iese
foarte rar din fire, dar, atunci cnd o face, tinde s prelungeasc mult furia i nemulumirea;
colericul este tipul puternic, neechilibrat, extrovertit i instabil. Avnd un sistem
nervos puternic, prezint o mare capacitate de munc, dar, fiind neechilibrat, el este inegal n
desfurarea manifestrilor sale. Nu cunoate linia de mijloc, cci este fie eruptiv, nvalnic,
nestpnit, fie dezarmat. Nu are un ritm uniform de activitate. Acioneaz foarte bine numai sub
impulsul unor scopuri de mare nsemntate pentru el i este nclinat spre exagerarea aciunilor pe
care le ntreprinde. Nu este deloc capabil s desfoare aciuni care presupun rbdare, rezolvri de
detaliu, uniformitate. n relaiile cu oamenii, colericul este inegal, i relaia depinde, n mare
msur, de starea afectiv n care se afl. Se supune greu normelor i regulilor. n general, este un
indisciplinat, dar poate fi disciplinat dac este fcut rspunztor de disciplina altora;
melancolicul este tipul slab, nervos, introvertit i instabil. Temperamentul slab
poate evita starea de spirit melancolic n anumite condiii, care i determin o orientare optimist.
Este mai puin rezistent nervos, este supus mai des strilor melancolice, mai ales atunci cnd apar
suprasolicitri, obstacole ce nu pot fi depite dect printr-o considerabil mobilizare de energie. n
situaii critice slbiciunea acestui temperament devine evident;

Fiecare din aceste tipuri de temperament, sangvin, flegmatic, coleric i melancolic, dup caz,
poate fi integrat ca element explicativ al cauzelor crimei, dar numai pe baza datelor furnizate de
tiina contemporan, care arat c nu exist tipuri pure de temperament i c fiecare tip conine
att trsturi pozitive ct i negative. Modul de orientare i manifestare concret a
temperamentului, social sau antisocial, depinde ns de msura n care temperamentul este reglat i
stpnit de caracter [P. Popescu-Neveanu, 1978, pag. 707].

b. Aptitudinile. Aptitudinile sunt legate de eficacitatea, eficiena, calitatea i modul de

realizare a diferitelor activiti i operaii. Ele sunt, aptitudini de baz, care sunt motenite i
aptitudini superioare, care sunt dobndite n procesul nvrii i perfecionrii individului, ambele
reflectnd ce poate individul, i nu ceea ce tie el. n cadrul aptitudinilor un rol important l are
inteligena, ca o calitate a ntregii activiti mintale i ca expresie a organizrii superioare a tuturor
proceselor psihice: intelectuale, afective, motivaionale i volitive.

Aptitudinile pot fi integrate ca element explicativ al cauzelor diferitelor crime, dar numai n
msura n care exced aptitudinilor normale ale indivizilor, prin abilitate i inteligen, fcnd astfel
diferena ntre criminalii obinuii i criminalii profesioniti.

c. Caracterul. Caracterul este legat de trsturile sau particularitile relaiilor pe care

individul le are cu ali indivizi, cu lumea n general, precum i de valorile dup care se conduce acel
individ. Caracterul reprezint latura relaional-valoric a personalitii, fiind format dintr-un
ansamblu de atitudini i valori, nsuiri care se manifest constant i durabil n faptele de

79
conduit ale individului [Al. Roca, 1975, pag. 504]. Sunt identificate i cunoscute, patru tipuri
principale de atitudine: atitudinea fa de lume, atitudinea fa de munc, atitudinea fa de propria
persoan i atitudinea fa de oameni.

Caracterul poate fi integrat ca element explicativ al cauzelor crimei, n msura n care

sistemul de valori al individului este opus sistemului de valori dominant n societate, situaie n care
atitudinea acestuia fa de munc, de oameni i de lume n general, inclusiv fa de propria
persoan, este cu preponderen negativ. Din punct de vedere criminologic, cea mai important
component a personalitii umane este caracterul, a crui descifrare i valorificare, poate avea un
rol deosebit n prevenirea i combaterea fenomenului infracional, precum i n tratamentul i
resocializarea infractorilor.

Cele trei componente principale ale structurii personalitii, temperamentul, aptitudinile

i caracterul, se afl ntr-o permanent aciune i interaciune, astfel nct, n funcie de modul n
care ele se influeneaz reciproc, personalitatea poate fi orientat social sau antisocial, aspect care
prezint o mare importan din punct de vedere al cercetrii criminologice, n studiul cauzelor
crimei ca act individual.

4.2.1.3. Comportamentul individual, reflectare a personalitii. Rezultatul interaciunii i

influenelor reciproce dintre componentele structurii de personalitate, l constituie comportamentul.
Astfel, aa dupa cum preciza Allport, personalitatea neleas ca fiind o structur, reprezint o
modalitate de organizare dinamic la nivelul individului, a acelor sisteme psihofizice ce
influeneaz i determin comportamentul su caracteristic.
Avnd la baz propria structur de personalitate, comportamentul fiecrui individ este unic.
Fiind unic comportamentul su, fiecare individ are i o anumit originalitate, care provine din
influenele exercitate de epoca istoric i zona n care s-a nscut, de familie, de mediul social i de
drumul parcurs n via. Dei este unic, comportamentul fiecrui individ poate fi comparat cu
comportamentul altor indivizi.
Prin compararea diferitelor tipuri de comportament, n raport cu normele legale, cu regulile
impuse de moral, etc., se poate analiza i interpreta tipul de orientare a personalitii unui anumit
individ, ca fiind social sau antisocial, n raport cu manifestrile sale comportamentale. n funcie
de rezultatul acestei analize, se poate concluziona, n acelai timp, dac comportamentul unui
anumit individ este criminal sau noncriminal.
Explicarea comportamentului criminal reprezint problema central a criminologiei, aceasta
presupunnd stabilirea cauzelor crimei, prin reconstituirea sistemului factorilor determinani n jurul
crimei, precum i elucidarea procesului de genez al comportamentului criminal.

4.2.1.4. Formarea i evoluia personalitii antisociale a infractorului. Conceptul de

personalitate a infractorului, nu surprinde imaginea unei personaliti predestinate pentru crim.
ntre delincveni i nondelincveni nu exist o diferen de natur, ci o diferen de grad cu
determinare multicauzal. Altfel spus, personalitatea antisocial a infractorului se formeaz n timp,
datorit mai multor cauze i condiii. Aceasta deoarece, datorit interaciunilor permanente care au
loc ntre factorii endogeni i cei exogeni, personalitatea nu este o structur static, ci este una
dinamic, despre care se tie c se formeaz n timp i se maturizeaz n jurul vrstei de 25 de ani,

80
ulterior aceasta continund s evolueze, ntr-un ritm care depinde de relevana factorilor exogeni,
exteriori individului.
n opinia specialitilor [M. Cusson, 2002, pag. 86], antisocialitatea individului deriv, n
general, din vulnerabilitile de orice natur, din dereglrile nervoase sau endocrine, din carenele
educative ale prinilor, etc. n aceste condiii, copiii dificili i prinii fr abiliti educative pot
stabili relaii nesntoase, care genereaz pentru copilul colar un triplu handicap: 1. copilul va fi
violent verbal i fizic; 2. copilul nu va mai respecta autoritatea profesorilor; 3. copilul se va altura
altor delincveni.
Personalitatea orientat antisocial se formeaz n aceleai sfere ale vieii sociale, familie,
coal, grupuri, microgrupuri, diferite medii de munc, etc., ca i personalitatea non-delincvent.
Ceea ce difer este volumul, coninutul i calitatea informaiilor receptate de fiecare individ, din
toate aceste medii i valoarea pe care o acord acestora, n timp, n funcie de evoluia propriilor
caracteristici ale structurii de personalitate.
Formarea personalitii antisociale este un proces de durat, n care individul asimileaz
cu preponderen informaiile perturbante, care i sosesc din mediul social. Informaiile
perturbante, sunt toate acele date i informaii, care au proprietatea de a-l mpiedica pe individ s
asimileze sistemul de norme i valori promovat de societate, de a ascunde i falsifica imaginea
valorilor reale pozitive, acordnd prioritate antinormelor i nonvalorilor. n acest fel se explic i de
ce, n evoluia antisocial a personalitii, influenele negative se acumuleaz treptat n contiina
indivizilor, sub forma unor reprezentri incorecte ale valorilor sociale.

4.2.1.5. Aspecte biopsihosociale importante, cu influene asupra criminalitii, n

evoluia personalitii antisociale

Personalitatea evolueaz, n mod pozitiv sau negativ, odat cu creterea i dezvoltarea

individului, al crui comportament, n timp, se dovedete a fi delincvent sau nondelincvent,
pedepsibil sau nepedepsibil, dup caz. Indiferent dac comportamentele antisociale sunt sau nu
pedepsibile, faptele antisociale care se circumscriu acestora, sunt luate n eviden statistic,
conducnd la creterea criminalitii, chiar i numai a celei aparente. innd cont de acest fapt, cele
mai importante aspecte biopsihosociale care exercit diferite influene n comiterea actului criminal
i, implicit, asupra criminalitii, n evoluia personalitii, sunt considerate a fi: vrsta infractorilor,
sexul infractorilor, bolile psihice ale infractorilor i nivelul de colarizare a infractorilor.

4.2.1.5.1. Vrsta infractorilor. Acest aspect este cercetat i analizat criminologic, pentru a
constata ce infraciuni sunt specifice diferitelor categorii de vrst, pentru a fi analizate i luate cele
mai eficiente msuri de prevenire i combatere a delincvenei, n funcie de vrsta infractorilor i
infraciunile potenial a fi comise. Conform studiilor din domeniul tiinelor sociale, inclusiv
criminologice, din punct de vedere al vrstei, persoanele sunt grupate astfel: 0 - 12 ani copilria, 12
- 18 ani adolescena, 18 - 22 ani tinereea timpurie, 22 - 35 ani tinereea, 35 - 65 ani vrsta adult,
peste 65 ani - vrsta a treia. Din punct de vedere criminologic, se are n vedere c n cadrul fiecrei
grupe de vrst, n mod normal, individul parcurge diferite etape n educaia i pregtirea sa
familial, colar i social, care vor determina formarea i evoluia ntr-o anumit direcie a
caracteristicilor propriei personaliti, ce in de temperament, aptitudini i caracter. n aceste
condiii, vrsta este un element obiectiv important n evoluia personalitii, care exprim ansamblul

81
manifestrilor unui individ la un moment dat, precum i maturitatea aciunilor sale, asigurnd astfel
posibilitatea particularizrii i gruprii diferitelor genuri de infraciuni n funcie de vrsta
infractorilor. Astfel, fiecrei vrste i sunt specifice anumite genuri de infraciuni. Adolescena i
tinereea sunt caracterizate, n multe situaii, ca fiind perioade ale vieii crora le sunt specifice
aciunile periculoase, bazate pe fora fizic sau pe risc. ns, n cazul minorilor cu vrsta pn n 14
ani, cnd fapta lor constituie infraciune sunt delincveni, dar comportamentul lor nu este pedepsibil,
deoarece datorit dezvoltrii psihice insuficiente, prin lege sunt considerai fr discernmnt.
Perioada maturitii presupune deja o alt orientare fa de infraciune, acum aprnd factori care
ncearc s elimine riscurile, dnd o mai mare importan raiunii, calculelor i analizei.

4.2.1.5.2. Sexul infractorilor. Acest aspect este cercetat i analizat criminologic, deoarece
infraciunile sunt comise n mod diferit de brbai i femei. Astfel, exist infraciuni care se
svresc cu precdere de ctre brbai, cum sunt faptele comise prin violen, iar altele de ctre
femei, cum ar fi nelciunea. Altele pot fi svrite numai de ctre brbai, iar altele numai de ctre
femei, cum sunt prostituia i pruncuciderea, astfel nct activitile de prevenire i de combatere
trebuie s fie concentrate n mediile specifice acestora.

4.2.1.5.3. Bolile psihice ale infractorului. Acest aspect este cercetat i analizat
criminologic, deoarece unele infraciuni sunt comise de ctre indivizi a cror sntate este afectat
de diferite boli psihice. Bolile psihice ale infractorului, i pot afecta responsabilitatea acestuia [B.
Tiberiu, 1973]. Ca urmare, fapte antisociale comise de un bolnav psihic i produc efectele i
consecinele, uneori extrem de grave, ns, dup caz, ele sunt sau nu pedepsibile. ntre bolile psihice
cele mai frecvente, care prezint importan din punct de vedere al cercetrii criminologice,
menionm nevrozele, psihopatiile i psihozele, pe care prezentm succint n continuare:
ntr-o anumit msur bolnavii psihic pot fi i periculoi, delictele comise de acetia fiind
ndreptate spre fapte antisociale comise cu violen i mare violen, n special cele mpotriva vieii,
sntii i integritii corporale. Ca urmare, pentru prevenirea unor crime viitoare, n S.U.A., au
fost adoptate n urm cu mai muli ani, n diferite state, mai multe legi pentru agresorii periculoi,
criminalii din obinuin i psihopaii sexual, legi care se bazau, n parte, pe evalurile
psihiatrice, n ncercarea de a previziona criminalitatea viitoare [Tudor Amza, 2002, pag. 290].
Problema bolnavilor psihic periculoi, fiind una extrem de complex, aceste iniiative nu au avut o
finalitate prea fericit nici n Statele Unite, ceea ce a fcut ca specialitii s afirme c legile
respective au fost, totui, nite eecuri, producnd rezultate haotice i nguste, lsnd neatini
agresori cu adevrat periculoi [Norval Morris i Gordon Hawkins, 1970, pag. 185].

4.2.1.5.4. Nivelul de colarizare a infractorului. Acest aspect este cercetat i analizat

criminologic, deoarece infraciunile sunt comise de ctre indivizi cu diferite niveluri de colarizare.
Lipsa colarizrii nu poate exonera de rspundere penal. ns, este greit s se afirme c,
persoanele cu un nivel de colarizare redus comit mai frecvent infraciuni, dect cele cu pregtire
colar medie sau superioar. n realitate, toate categoriile de persoane svresc fapte penale.
Persoanele cu pregtire inferioar sunt mai frecvent implicate n fapte antisociale contra
patrimoniului i fapte cu violen. Persoanele cu pregtire superioar comit fapte antisociale ce
presupun cunotine de specialitate, precum i fapte antisociale ce presupun folosirea tehnicii de
calcul i a altor tehnologii moderne. Ca urmare, pentru prevenirea i combaterea criminalitii n

82
rndul acestora, activitile de prevenire i de combatere trebuie s fie concentrate n mediile lor
specifice.

4.2.2. Principalele tipologii de infractori

Cercetrile, studiile i analizele criminologice aprofundate, efectuate de-a lungul timpului,

referitoare la personalitatea i comportamentul infractorilor, au condus la elaborarea unor clasificri
a infractorilor i la conceptualizarea unor tipuri specifice de infractori, denumite i tipologii de
infractori sau tipologii de criminali.
Clasificarea infractorilor i tipologiile acestora, constituie instrumente de lucru ale organelor
judiciare de anchet, care ajut: la orientarea direciei activitilor de cercetare n cazul
infraciunilor rmase cu autori necunoscui, la stabilirea celor mai eficiente msuri de prevenire i
combatere a comportamentelor criminale, la individualizarea proceselor postcondamnatorii de
reeducare i reintegrare social a infractorilor, etc.

Cele mai importante clasificri ale infractorilor sunt:

a. dup gradul de contientizare i control al comportamentului criminal: infractori normali

i infractori anormali sau bolnavi psihic, care, din punct de vedere juridic, nu rspund penal i nu li
se pot aplica pedepse, dar li se pot aplica unele msuri de siguran prevzute de lege. Infractor
anormal este alienatul, care se caracterizeaz prin tulburri grave ale vieii psihice, ncepnd cu
viaa lor emotiv-activ, cu funciile de cunoatere, memorie i gndire, i terminnd cu activitatea i
aciunile sale. Infractorul alienat nu este stpn pe dorinele i emoiile sale, nu este contient i
lucid de starea lui i de ceea ce face, neavnd control de sine;
b. dup vrsta infractorului: infractori minori i infractori majori;
c. dup repetabilitatea actelor criminale: infractori primari, aflat la prima infraciune comis
ori constatat i infractori recidiviti, caracterizai prin aceia c ei comit n mod repetat fapte
infracionale, care sunt descoperite i pedepsite. Un asemenea infractor devine, un fel de
profesionist n criminalitate. Recidivismul constituie partea cea mai periculoas a criminalitii.
Recidivitii reperezint partea cea mai periculoas a criminalilor;
d. dup caracteristicile situaiei infracionale: infractori ocazionali, care comit infraciunea
ca urmare a confruntrii cu o anumit situaie sau mprejurare i infractori de carier, care caut i
provoac situaiile infracionale. Infractorii de carier, de regul, prevztori i activi, specializai n
direcia comiterii unui anumit gen de infraciuni, formai i socializai ntr-un sistem de valori,
norme i reguli comportamentale, diferite de cele utilizate de majoritatea populaiei;
e. dup tipul de infraciuni comise: infractori agresivi, violeni, autori de crime i alte
infraciuni comise prin acte de violen, cu consecine individuale i colective multiple, i infractori
achizitivi, care comit infraciuni contra proprietii, din cadrul acestui tip de infractori fcnd parte:
infractorii hoi, care comit diferite furturi, astfel nct, dup tipul de infraciuni pe care le comit,
acetia pot fi clasificai n hoi din buzunare, hoi de bijuterii, hoi din hoteluri, hoi din auto, etc.,
infractorii sprgtori, care comit furturi din imobile, furturi de i din autoturisme, etc., toate prin
spargere, cu diferite moduri de operare, de la cele mai simple la cele mai complexe, din care fac
parte: sprgtorii de case, sprgtorii de vile izolate, sprgtorii de apartamente, sprgtorii de
case de amanet i bijuterii, sprgtorii de bnci, etc., infractorii tlhari, care folosesc violenele

83
pentru pstrarea bunului furat ori pentru a scpa, infractorii escroci, care folosesc metode de
inducere n eroare pentru a obine bunurile ce i le doresc de la victime, infractori falsificatori, care
falsific bani, valori sau alte bunuri, etc.
f. dup contribuia apetitului sexual la svrirea infraciunii: infractori fr apetit sexual i
infractori lipsii de frne sexuale, la care viaa sexual este legat de instinctele sexuale primare
fa de o persoan, indiferent de sexul acesteia. n cadrul acestui tip de infractori se disting:
infractorii pedofili, caracterizai prin violen i brutalitate, infractorii incestuoi, care svresc
fapta fa de prini, frai, surori i alte rude apropiate, infractori homosexuali, care svresc fapta
fa de un partener de acelai sex, infractori sadici, care i satisfac impulsul sexual, numai
fcndu-l pe partenerul sexual s sufere fizic i psihic, uneori pn la decesul acestuia, infractori
masochiti, care pot avea raport sexual numai dac ei nii sunt chinuii, lovii, nsngerai, etc.;
g. dup aptitudini i abiliti infracionale: infractori cu abiliti normale i infractori
profesioniti, care fac din infraciune un mijloc de existen. Crima organizat, din zilele noastre,
cuprinde muli infractori profesioniti. Infractorul profesionist este persoana care, neplcndu-i
munca ntr-un cadru legal, svrete infraciuni n mod sistematic, n scopul ctigrii resurselor de
trai;
h. dup caracteristicile ideologice: infractori de drept comun i infractori politici, care,
avnd anumite idei i convingeri politice, economice, tiinifice sau religioase, de regul propag i
lupt pentru anumite reforme economice i sociale, prin fapte care aduc atingere legilor existente n
stat, inclusiv legilor penale;

4.2.3. Principalele particulariti psihologice ale unor tipuri de infractori

Infractorii sunt caracterizai de numeroase particulariti psihologice, care sunt specifice

infraciunilor pe care le comit i modurilor de operare pe care i le-au nsuit.
Cunoaterea caracteristicilor psihologice ale diverselor tipuri de infractori i, astfel, a
multiplelor cauze individuale ale diferitelor tipuri de infraciuni, face posibil explicarea
comportamentului deviant, pentru a gsi, dup caz, cele mai bune ci i mijloace de prevenire,
depistare i eradicare a acestuia. De asemenea, cunoaterea caracteristicilor psihologice ale
infractorilor, face posibil i identificarea celor mai potrivite tehnici, pentru reeducarea i
reintegrarea social a celor care au svrit infraciuni, n funcie de gradul de pericol social al
acestora.
Pentru a fi ct mai relevani, n continuare vom prezenta cteva dintre cele mai importante
particulariti psihologice, n cazul infractorilor: vagabonzi, ceretori, hoi, sprgtori, tlhari,
asasini, de moravuri, intelectuali i profesioniti.

a. Particulariti psihologice ale infractorilor vagabonzi i ceretori. Vagabondajul i

ceretoria sunt fapte antisociale specifice, nc din cele mai vechi timpuri i i caracterizeaz pe cei
care nu vor s munceasc. Vagabonzii i ceretorii sunt dispreuii, nu numai de societate n
ansamblul ei, ci chiar i de lumea din care fac parte acetia, fiind considerai ca o spe inferioar a
infractorilor i parazii ai lumii marginalizate. Ambele tipuri de infractori au reprezentani ncepnd
de la cele mai mici etape de vrst, n cazul ceretoriei chiar de la ciclul precolar. Atta vreme ct
vagabonzii nu muncesc, motivaia principal a comportamentului lor o constituie condiia
economic. Din statutul ei de vagabond, ns, persoana nu poate tri. De aceea, n mod necesar

84
vagabondajul se va asocia cu furtul, ceretoria i alte infraciuni aductoare de mijloace de
subzisten, care de obicei sunt nonviolente.
b. Particulariti psihologice ale infractorilor hoi i sprgtori. Houl este autorul celei
mai primitive infraciuni: furtul. Pentru comiterea infraciunii de furt, houl trebuie s realizeze
diferite aciuni cu mult pricepere i dexteritate, pentru capturarea, dosirea i ndeprtarea obiectului
de la locul faptei, n vederea nsuirii i valorificrii lui. Intenia de furt i hoia apar nc de la
primele vrste, astfel nct, nefiind estompate, n funcie de mediul familial i social, vor suferi
procese psihologice de perfecionare n timp. Principala atenie a hoului se concentreaz asupra
modului subtil de operare, de nstrinare a obiectului i de ndeprtare rapid de la locul infraciunii,
precum i, dup caz, asupra tergerii urmelor, pentru a nu putea fi descoperit de organele de
anchet. Pe plan psihic, hoii posed un spirit de observaie extrem de ascuit. Mijloacele de operare
ale hoilor, dei unele sunt foarte ingenioase, sunt limitate i puin variabile. Furtul nu solicit o
gndire deosebit, aptitudini i performane nalte n planul inteligenei. Dar, ceea ce este
caracteristic profesiei de ho, const n faptul c aceti infractori i valorific inteligena din plin,
pentru asigurarea reuitei, astfel nct gndirea i inteligena sunt doar un mijloc al hoiei.
Sprgtorul este un tip special de ho, avnd o clas aparte. El opereaz de multe ori n grup
organizat i, la nevoie, utilizeaz fora, dac este surprins n fapt. Inteligena i cultura tehnic a
sprgtorului, n special cele legate de instrumentarul folosit, n funcie de specificul spargerilor pe
care le comite, sunt superioare hoilor obinuii. Ei pot fi, dup caz, foarte buni tehnicieni,
depanatori, mecanici, oferi, electricieni, informaticieni, fizicieni, mnuitori de arme, etc. Flerul,
ingeniozitatea i deprinderile tehnice ale sprgtorilor, pot atinge cotele cele mai nalte n diferite
clanuri de rufctori. n timpul comiterii spargerilor, sprgtorii au i alte caliti, cum ar fi: snge
rece, calm, curaj, perseveren, adaptabilitate, toate fiind integrate funcional n realizarea efectiv a
unui anumit plan mental sau scris, n funcie de complexitatea activitilor pe care le impune
spargerea.
d. Particulariti psihologice ale infractorilor tlhari. Tlharii sunt un alt tip de hoi,
respectiv, hoi i sprgtori care folosesc violena fizic, pentru a obine bunuri sau valori, ori pentru
a-i asigura scparea. Tlharii posed o bun motricitate, curaj, ndrzneal, uneori cruzime, chiar
dac, n mod obinuit, nu sunt predispui s recurg la asasinarea viitoarei victime. Spre deosebire
de ho, tlharul aplic cu hotrre un anumit plan, acionnd cu curaj i recurgnd la violen, dac
este cazul, pentru a-i realiza scopul. De multe ori, tlharii acioneaz n bande. Ei au o via
nomad, care implic frecvent viaa de vagabond. Exist, ns, i tlhari solitari, care sunt extrem de
periculoi prin agresivitatea fizic i violenele la care recurg.
e. Particulariti psihologice ale infractorilor asasini. Asasinii prezint cel mai mare
pericol social, fiind tipul de infractori odioi. n literatura de specialitate, se face distincie ntre
dou tipuri de infractor asasin, respectiv: infractorul care lovete mortal i infractorul care ucide
premeditat. Mobilul i motivele asasinilor sunt foarte diferite, ncepnd de la gelozie, rzbunare,
vendet, jaf, obinerea unor foloase, pn la cele politice i cele determinate de fanatismul religios,
etc. n planul vieii psihice, infractorii asasini se caracterizeaz prin aceea c, posed o anumit
plcere a omorului, pentru descrcarea sau ncetarea tensiunii psihice foarte mari, pe care o aveau
nainte de crim. Asasinarea efectiv constituie ultima etap, ntr-un ntreg ir de acte antiumane n
care a mai fost utilizat fora, violena fiind astfel consecina unei continue decderi morale. Crima
premeditat presupune un comportament prealabil agresiv, sporirea conflictului i a tensiunii
psihice, dar i un temperament impulsiv.

85
 e. Particulariti psihologice ale infractorilor de moravuri. Infractorii de moravuri, cum
sunt practicanii incestului, pedofilii, coruptorii de minori, prostituatele, proxeneii, saditii,
exhibiionitii, etc., au personalitatea cldit pe deficiene educaionale, pe mobiluri materiale, dar,
mai ales, pe absena frnelor inhibitorii n situaia n care apare stimulul specific sau ocazia.
Tentaia infractorilor de moravuri, const n obinerea plcerii senzuale prin pervertire, invertire sau
pe alt cale, contrar bunelor moravuri. Cu ct cauzele aciunii lor sunt mai apropiate de patologic,
cu att mobilizarea lor psihic, pentru a-i atinge inta, va fi mai mare. Majoritatea acestor
infractori, sunt nevoii s comit i alte categorii de infraciuni, s recurg la violen fizic, la
escrocherie, la mit, la furt, la tlhrie, etc., pentru a realiza plcerile lor sau pe ale altora.
f. Particulariti psihologice ale infractorilor intelectuali. Este cazul falsificatorilor, a
escrocilor, a antajitilor, a martorilor fali, a traficanilor de influen, etc. Acetia se numesc
infractori intelectuali, ntruct utilizeaz mijloace mai perfecionate i mai complexe, din punct de
vedere al performanelor intelectuale implicate, n sensul acaparrii ilicite a unor valori. O tehnic
larg utilizat de acetia const n, asumarea unor statusuri i jucarea rolurilor corespunztoare, cu o
perspicace deosebit, cum este cazul escrocilor, antajitilor, martorilor mincinoi, etc. Alteori
tehnica utilizat de infractorii intelectuali, presupune i o dexteritate manual i abiliti deosebite,
cum este cazul triorilor la cri, a menarilor la jocurile de noroc de tip alba-neagra, etc. La
infractorii intelectuali, fora fizic are o importan mai mic. Majoritatea infractorilor intelectuali
posed un mare debit verbal i cunotine importante n ramura n care se profileaz tipul lor de
infraciune. n acest fel, ei tiu s valorifice cunotinele pe care le au, n exercitarea rolului
profesional de care au nevoie la comiterea infraciunii, cum ar fi: n rolul de patron, de inspector, de
director, de liber ntreprinztor, de medic, etc., pentru a convinge victima i a-i atinge scopul.
g. Particulariti psihologice ale infractorilor profesioniti. O caracteristic dominant a
infractorilor profesioniti, o constituie faptul c acetia demonstreaz o mare capacitate psihic, n
special caliti de voin i de a desfura activitatea profesional la un nalt nivel de performan.
ns, acetia dovedesc o mare incapacitate de a desfura o munc legal i util societii.
Incapacitatea lor de a desfura o munc util, are drept component atitudinal dispreul fa de cei
ce muncesc, imaginea negativ despre lumea social din care fac parte, lume considerat de
infractori ca un duman personal i ca principala responsabil pentru situaia n care au ajuns.
Astfel, personalitatea infractorului profesionist, este rezultatul unor date ale structurii sale biologice,
legate de abilitate, aptitudini, ndrzneal, rceal afectiv, desconsiderare fa de semeni, precum i
rezultat al influenelor de mediu exercitate asupra acestuia. Ca trsturi de personalitate, infractorul
profesionist este cu un nivel de inteligen normal sau chiar ridicat, dar, din punctul de vedere al
laturii afective, este insensibil i lipsit de simpatie i de mil pentru alii, este egocentric,
nencreztor i chiar pervers, este incapabil s renune la o satisfacie imediat i impulsiv, datorit
insuficienei controlului de sine, etc. n ceea ce privete abilitatea de a aciona i aptitudinile sale
tehnice, el le posed, le-a nvat i s-a ataat de astfel de activiti. Apucarea ns pe drumul crimei
profesionale, este ceva ales deliberat i n mod liber ales, dar poate fi i o sfidare, un refugiu, ca
urmare a unei deziluzii, a unei frustrri sau ca o dorin de rzbunare, etc.. De regul, infractorul
profesionist a crescut ntr-un mediu infracional sau antisocial, ntr-un mediu de afaceri i petreceri.

Din caracteristicile psihologice prezentate mai sus rezult c, nu numaidect inteligena,

gndirea, memoria, imaginaia, ori limbajul caracteristic individului, sunt cauzele psihologice ale
infracionalitii. Principalele cauze psihologice sunt reprezentate de resorturile, mult mai profunde,

86
ale personalitii, respectiv de principalele dominante afective i motivaionale ale individului.
Aceste caracteristici, la rndul lor, sunt generate nu numai de factori ereditari i biologici, ci i de
factori ce in de educaie, socializare, cultur i, mai ales, de mediul socio-economic specific
situaiei n care triete individul.

4.4. Trecerea la comiterea actului infracional

Avnd n vedere c svrirea unei infraciuni nu este ntotdeauna un act mecanic i spontan,
ci, de multe ori, constituie un adevrat proces psiho-social, reprezentnd un act foarte dificil i
complex, criminologii i-au orientat cercetrile spre analiza dinamic a factorilor i proceselor
svririi concrete a unei infraciuni.
Din analiza celor mai importani factori individuali n svrirea actului criminal, cum ar fi
personalitatea, actul de voin i activitatea uman care ine de cei doi factori, specialitii au pus n
eviden rolul determinant jucat n producerea crimei ca act de individual: de orientarea antisocial
a personalitii infractorului, de situaia preinfracional i de mecanismul trecerii la actul
infracional, pe care le prezentm n continuare.

4.4.1. Orientarea antisocial a personalitii infractorului

Aa cum se subliniaz n literatura de specialitate, orientarea antisocial a personalitii

infractorilor este diferit, att ca mod de manifestare, ct i ca grad de intensitate [Rodica Mihaela
Stnoiu, 1998]. Din aceste considerente, conceptul de orientare antisocial a personalitii are dou
semnificaii importante, care au n vedere modul de manifestare a orientrii antisociale i se refer la:
incapacitatea individului de a rspunde adecvat sistemului de norme i valori
promovat de societate. Individul orientat antisocial recunoate sistemul licit de valori, dar
personalitatea sa prezint o disfuncie, o inadaptare, nereuind s reacioneze ntotdeauna n
conformitate cu aceste norme i valori;
faptul c, personalitatea orientat antisocial elimin sistemul de norme i valori
general acceptate de societate, nsuindu-i norme i valori proprii, care sunt contrare celor eliminate.
n acest caz nu mai este vorba de o disfuncie sau de inadaptare, ci, dimpotriv, personalitatea
infractorului este pe deplin adaptat, dar la norme i valori ilicite. Acest tip de personalitate, orientat
antisocial, aparine, de regul, recidivitilor.
Gradul de intensitate a orientrii antisociale a personalitii infractorului, sugereaz
pericolul social potenial, pe care l prezint acesta. Astfel c, un individ neadaptat, dar care nu
contest sistemul de norme i valori impus de societate, prezint un pericol social potenial mai redus,
dei, ntr-o situaie concret, favorabil, el poate svri o anumit infraciune.

4.4.2. Situaia preinfracional

Cauzele care stau la baza comiterii unei fapte antisociale, a unei infraciuni, nu presupun doar
existena unui anumit tip de personalitate orientat antisocial a infractorului, ci implic i existena
unei situaii concrete de via, deoarece actul infracional constituie rspunsul pe care personalitatea
orientat antisocial l ofer unei situaii determinate.

87
 Situaia preinfracional reprezint, aadar, un ansamblu de circumstane exterioare
personalitii delincventului, care preced actul infracional. n literatura de specialitate, unii autori
fac distincie ntre dou elemente ale situaiei preinfracionale [Raymond Gassin, 1990, pag. 457],
acestea fiind: evenimentul sau seria de evenimente, care determin ncolirea ideii infracionale n
mintea infractorului i circumstanele, n care fapta antisocial este pregtit i executat de infractor,
singur sau mpreun cu ali infractori.
Evenimentul sau seria de evenimente, pot avea o larg variabilitate n timp. Ca urmare,
evenimentul poate fi rspunsul instantaneu la o provocare, ori poate preceda cu mult formarea ideii
infracionale. Rolul evenimentului originar, difer serios n etiologia infraciunii. Astfel, evenimentul
poate fi decisiv n cazul infidelitii conjugale, ori poate fi nesemnificativ n cazul omorului comis de
un alcoolic.
Circumstanele, pot fi fr legtur cu motivaia infracional, dar decisive n trecerea la act.
Astfel, prezena unei arme, n cazul infraciunilor svrite cu violen, prezena unei portiere
deschise, n cazul furturilor de i din autoturisme, etc., favorizeaz luarea deciziei n realizarea actului
infracional.
ntre diversele elemente ale situaiei preinfracionale, evenimente i circumstane, victima are
un rol important. Ea poate fi provocatoare, neglijent sau indiferent, fa de comiterea infraciunii.
n principiu, specialitii sunt de acord c, adoptarea variantei de comportament infracional de
ctre un individ, intervine n acele ipoteze n care, ntre orientarea antisocial a personalitii i situaia
preinfracional, se realizeaz o compensare sub raportul eficienei contributive a acestor dou
elemente.
Situaia infracional, prin cele dou elemente ale sale, evenimentul i circumstanele, este
specific situaiei de trecere la act, n cazul infraciunilor intenionate. Cu toate acestea, situaia
preinfracional nu trebuie neglijat nici n cazul infraciunilor svrite din culp, spontan ori cu
praeterintenie. Avem n vedere, n acest sens, c i infraciunile comise din culp, cu uurin sau din
neglijen, constituie tot o expresie a unor personaliti orientate antisocial, care sunt caracterizate
printr-un anumit grad de impulsivitate, agresivitate i neglijen fa de valorile sociale care sunt
ocrotite de legea penal.

4.4.3. Mecanismul trecerii la actul infracional

Potrivit specialitilor n domeniu trecerea la svrirea actului infracional este elementul

care difereniaz infractorii de noninfractori, iar analiza trecerii la act surprinde momentul
impactului dintre personalitate i situaia concret de via [Gh. Nistoreanu i C. Pun, 1996].
Astfel, dup cum rezult i din concepia acestori autori, crima constituie rezultatul interaciunii
dintre factorii de personalitate cu situaia concret. Mai bine spus, atitudinea psihic a individului,
fa de o anumit fapt i urmrile acesteia, adic vinovia unui individ, este rezultatul
interaciunii a doi factori, respectiv: contiina, care presupune reprezentarea aciunii/inaciunii i a
rezultatului socialmente periculos, i voina, care presupune dirijarea n mod contient a aciunii.
Trecerea la act, cu sensul de trecere la comiterea actului infracional, surprinde faza
dinamic n svrirea infraciunii, fcnd, astfel, trecerea de la fazele teoretice ale asentimentului
temperat, asentimentului formulat i a crizei, la faza realizrii aciunilor ce in de infraciune.
Mecanismul trecerii voluntare la svrirea infraciunii, dup ncolirea ideii infracionale i trecerea

88
prin fazele teoretice, implic trei etape importante: deliberarea, luarea hotrrii infracionale i
executarea hotrrii, prin realizarea aciunilor infracionale, pe care le vom explica n continuare.
a. Deliberarea. Odat ntrunite elementele orientrii antisociale a personalitii i ale
situaiei preinfracionale, individul este pus n situaia de a delibera. n procesul deliberrii, necesar
lurii unei anumite hotrri, cu caracter infracional sau nu, individul poate opta, ntre mai multe
alternative i variante de comportament. Pentru adoptarea unei anumite variante de comportament,
n procesul psihologic de deliberare, intervin diferite argumente, denumite, dup caz: criterii
motivaionale, cum sunt: mobilul i scopul, criterii valorice, cum sunt: semnificaia social i
juridic a faptei, criterii morale, afective i materiale, care in de condiiile concrete de svrire a
faptei, etc. Astfel, confruntarea de argumente, pe baza a numeroase criterii pro sau contra, n
favoarea sau mpotriva lurii unei anumite decizii, are un profund caracter conflictual intern,
deliberarea putnd ajunge s devin acut. Ca urmare, deliberarea ca i etap conflictual,
presupune analiza de ctre infractor a fiecrei alternative, a consecinelor nelurii n calcul a
alternativelor analizate, precum i elaborarea unui plan pentru eliminarea sau reducerea riscurilor, n
cazul alegerii uneia dintre alternative.
b. Luarea hotrrii infracionale. Reprezint momentul caracteristic voinei i presupune
luarea unei decizii pentru una dintre alternativele analizate, inclusiv n ceea ce privete tactica de
punere n executare. Considernd c situaia concret de via este propice pentru svrirea faptei
antisociale, rezultatul final al procesului de deliberare depinde, numai de gradul de intensitate al
orientrii antisociale a personalitii, decizia final fiind o reflectare fidel i elocvent a acestei
diferene de grad. Astfel, pentru infractorul de profesie, care are o puternic orientare antisocial a
personalitii, rezultatul deliberrii constnd n luarea deciziei de a comite infraciunea, este usor de
anticipat. Aceast uurin n anticipare, este determinat de faptul c, sistemul propriu de norme
i valori al individului, i justific acestuia conduita i i d un caracter legitim [Jean Pinatel,
1971]. Mai dificil de anticipat o decizie de a comite o fapt infracional, este atunci cnd, opernd
cu criteriile probabilitii, se constat c sunt foarte mari factorii de risc, rezultai din analiza
situaiei concrete de via, astfel nct opiunea individului poate fi contrar, respectiv aceea de a nu
svri infraciunea
c. Executarea hotrrii infracionale, respectiv punerea n practic a deciziei luate, n ceea
ce privete svrirea propriu-zis a infraciunii i a tacticii de punere n executare.

n ceea ce privete mecanismul trecerii la actul infracional, specialitii criminologi susin

existena unor modele particulare de trecere la act, dintre care mai importante sunt cele care, dup
caz, atribuie un rol determinant personalitii, situaiei preinfracionale sau analizei procesului de
trecere la act.

89
90
 CAP. V PRINCIPALELE TIPURI DE CRIMINALITATE

Criminalitatea i principalele forme ale acesteia sunt afectate, ntr-o mare msur, de
globalizare i de efectele perverse ale acesteia. Avem n vedere, n acest sens, definiia extins a
globalizrii, dat de Anthony Giddens, conform cruia globalizarea reprezint intensificarea
relaiilor sociale de pretutindeni, prin care locuri aflate la mare distan unele de altele ajung s se
interconecteze, astfel nct, evenimente dintr-un loc s fie marcate de procese care se petrec n alt
loc, aflat la muli kilometri distan i viceversa [Anthony Giddens, 1991, pag. 7]. n aceste
condiii, cele mai multe dintre decizii, fie ele orientate social sau antisocial, produc mult mai rapid
consecine globale i locale, n ceea ce privete criminalitatea.
Potrivit lui Emille Durkheim, unul din cei mai mari sociologi ai timpului, criminalitatea
face parte din societate la fel de normal ca naterea i decesul, iar o societate fr crim ar fi
patologic supra-controlat, astfel c teoretic crima ar putea s dispar cu desvrire numai
dac toi membrii societii ar avea aceleai valori, dar o asemenea standardizare nu este nici
posibil i nici de dorit [Tudor Amza, 2002, Criminologie, pag. 420]. Cu att mai mult n
condiiile globalizrii accentuate, este de presupus, c nu va disprea criminalitatea, ci, formele de
manifestare ale acesteia vor fi de mai mare amploare, datorit noilor tehnologii i a specializrii
factorului uman. n acest sens, avem n vedere i faptul c, majoritatea specialitilor i cercettorilor
n criminologie apreciaz c, sursele recrudescenei i multiplicrii actelor de mic i mare
criminalitate rezult din perpetuarea unor structuri politice, economice i normative deficitare, din
meninerea i accentuarea discrepanelor sociale i economice dintre indivizi, grupuri i comuniti,
precum i din intensificarea conflictelor i tensiunilor sociale i etnice. Ca urmare, sentimentul de
nesiguran al populaiei reprezint i rezultatul unor politici publice incapabile de a identifica sau
aplica strategii eficiente, care s asigure linitea n comunitate [Rodica Stnoiu, 2012, pag. 17].
Criminalitatea i lupta consecvent pentru prevenirea i combaterea criminalitii, prin
natura lor, sunt concepte pluridisciplinare i comport multiple abordri conceptuale i operaionale.
n aceste condiii, din punct de vedere peoretic, principalele tipuri de criminalitate pot fi analizate
din perspectiv juridic, criminologic, istoric, social-politic, filozofic, logico-sistemic, etic,
biologic, etc. Urmare a acestui fapt, n capitolele anterioare am prezentat, ct mai pe larg posibil,
cauzele i condiiile care favorizeaz declanarea crimei i a fenomenului criminal.
n prezentul capitol, vom prezenta i analiza principalele tipuri de criminalitate,
sistematizate n mica criminalitate i n marea criminalitate.

5.4. Mica criminalitate

Mica criminalitate, este reprezentat, n principal, de infraciunile cu pericol social redus,

cum sunt infraciunile contra patrimoniului, fapte antisociale ce se comit ndeosebi n locuri publice,
care mresc sentimentul de team i nesiguran n rndul populaiei. Aceste infraciuni cunosc
ndeosebi un trend anual ascendent, un rol important avndu-l specificitatea mediilor i a locurilor
n care se comit.
n mediul urban, mica criminalitate se manifest prin furturi de i din auto, furturi din
locuine, furturi din societi comerciale, precum i prin tlhrii comise prin smulgerea obiectelor,
cum ar fi: poete, cciuli, telefoane mobile, lnioare din aur, etc. n mediul rural, mica

91
criminalitate se manifest n general prin furturi de animale i psri, delicte silvice i sustrageri de
produse petroliere din conductele magistrale de transport. Din totalul infraciunilor constatate
multianual, peste 65-70% se comit n mediul urban.
Principalele cauze care genereaz i favorizeaz acest tip de criminalitate, sunt de ordin
socio-economic, un rol important avndu-l omajul, lipsa unor soluii de reintegrare social,
degradarea mediului educaional, etc., legislativ, reprezentat de diferite modificri inadecvate ale
legislaiei, de ineficiena legislaiei contravenionale n executarea sanciunii etc., instituional, n
ceea ce privete instituiile de ordine i siguran public, constnd n numrul redus de poliiti i
implicit de patrule stradale, suport logistic insuficient, etc. La acestea se adaug i lipsa reaciei
publice la comiterea unor astfel de fapte, precum i tratarea cu superficialitate a msurilor de
protecie recomandate de poliie.
innd de pericolul social mai mult sau mai puin redus, din mica criminalitate fac parte i
multe alte infraciuni care, dup caz, pot fi circumscrise n criminalitatea judiciar, criminalitatea
domestic, criminalitatea juvenil sau n criminalitatea economico-financiar, pe care le vom
descrie pe scurt n continuare.

5.4.1. Criminalitatea judiciar

Din perspectiv criminologic, n sfera criminalitii judiciare sunt incluse, n primul rnd,
toate infraciunile cu un pericol social variat i variabil, att n abstract ct i n concret, svrite fie
cu intenie i praeterintenie, dup caz, fie din culp, fr a avea ns un caracter organizat, cauzele
care stau la baza svririi lor fiind de natur extrem de divers.
Principalele categorii de infraciuni care compun criminalitatea judiciar, sunt infraciunile
contra persoanei i infraciunile contra patrimoniului. Aceste infraciuni pot fi comise cu exercitarea
de violene i fr violen. Potrivit criteriului gradului de pericol social, infraciunile cu violen
care fac parte din criminalitatea judiciar, sunt infraciuni de violen medie sau propriu-zis i
infraciuni de mare violen.
Infraciunile de mare violen, specifice criminalitii judiciare de mare violen, sunt
infraciunile contra persoanei care au ca rezultat moartea victimei, respectiv: omorul, omorul
calificat, omorul deosebit de grav, loviturile sau vtmrile cauzatoare de moarte, pruncuciderea,
violul urmat de moartea victimei, tlhria urmat de moartea victimei, precum i orice alte
infraciuni care au ca urmare moartea victimei. Pericolul social i gravitatea faptelor infracionale
este cu att mai mare, cu ct infraciunile de mare violen sunt comise la comand sau n vederea
reglrii unor conturi. n cadrul infraciunilor de mare violen intr i vtmarea corporal grav,
violul, tlhria i ultrajul, chiar dac acestea nu au ca rezultat final moartea victimei.
n sfera infraciunilor cu violen medie intr, infraciunile al cror coninut juridic
constitutiv implic violena exercitat cu intenie, cum sunt: lovirile sau alte violene, vtmarea
corporal, lipsirea de liberate n mod ilegal, ameninarea, actul sexual cu un minor, perversiunea
sexual, etc., precum i infraciunile la care violena este datorat culpei fptuitorului, cum sunt:
uciderea din culp, vtmarea corporal din culp, etc.
Infraciunile contra patrimoniului, sunt reprezentate de infraciuni de furt, furt calificat,
tlhrie, abuz de ncredere, nelciune, distrugere, etc., svrite prin diferite moduri de operare,
unele chiar ingenioase, caracteristica principal a acestora fiind aceea c sunt extrem de numeroase,
multe dintre ele rmnnd timp ndelungat n evidena faptelor rmase cu autori necunoscui.

92
 n tabelul de mai jos, sunt prezentate principalele date statistice, nregistrate de Poliia
Romn, privind criminalitatea judiciar din Romnia n perioada 2009-2012.

Statistica principalelor activiti desfurate de Poliia Romn

n perioada 2009-2012
Indicatori 2009 2010 2011 2012
a. Infraciuni grave svrite cu violen
Omor 397 404 335 378
Tentativ de omor 387 513 502 591
Loviri cauzatoare de moarte 87 107 97 94
Viol 1007 897 780 895
Tlhrie 2541 2484 2251 3193
Ultraj 523 469 425 399
Pruncucidere 24 22 21 26
b. Alte infraciuni svrite cu violen
Loviri sau alte violene 49378 45141 36321 48913
Ucidere din culp 1222 1185 1061 1086
c. Infraciuni contra patrimoniului 95635 89992 84185
Furt, din care: 46431 48828 47322 56732
-furt din locuine 11574 - - -
-furt din auto 6768 - - -
-furt de auto 2967 - - -
nelciune 10745 9250 8006 7430
Distrugere 25529 19578 17605 25214
Delapidare 1197 1256 1238 1142
Gestiune frauduloas 466 461 300 300
Abuz n serviciu 3520 2799 3021 2626
Neglijen n serviciu 571 693 551 453
Sursa: http://www.politiaromana.ro/statistici

Din tabelul de mai sus, se poate observa c ponderea cea mai mare a infraciunilor specifice
criminalitii judiciare din Romnia, n perioada 2009-2012, o au infraciunile de loviri i alte
violene, aici fiind incluse i vtmrile corporale, care n general sunt peste 45000 de infraciuni pe
an, i infraciunile de furt, care sunt n general de aproape 50000 de infraciuni pe an, cu un maxim
n anul 2012 cnd au fost nregistrate peste 56700 infraciuni de furt.
n ceea ce privete infraciunile de mare violen, se observ c n perioada analizat,
ponderea cea mai mare o au tlhriile, cu un maxim de aproximativ 3200 de infraciuni n anul
2012, dup o perioad de trei ani n care acestea au avut tendina de scdere, urmate de infraciunile
de viol, fiind nregistrate aproximativ 900 de infraciuni pe an. n cadrul infraciunilor de furt,
ponderea o au furturile din locuine, acestea fiind n numr de 11574 asemenea infraciuni n anul
2009, pentru ceilali ani nemaifiind prezentate statistic asemenea informaii.
Important este ns faptul c, pe baza datelor statistice comparative ale criminalitii,
Romnia este printre rile care au criminalitatea judiciar cea mai mic din Uniunea European,

93
astfel nct din acest punct de vedere poate fi considerat o ar sigur, n care oricine se poate simi
n siguran.

5.4.2. Criminalitatea domestic

Criminalitatea domestic constituie un subdomeniu al criminalitii judiciare i este legat

de conceptul de violen domestic, n care specifice sunt infraciunile comise prin violen asupra
membrilor de familie. n sfera de preocupri ale tiinelor sociale din ntreaga lume i a
criminologiei, criminalitatea domestic care are la baz violena domestic, s-a impus relativ recent,
ntre anii 1960-1970, conceptualizrile coninnd controverse i nepotriviri, inclusiv n
operaionalizarea i abordarea statistic a fenomenului.
Cu toate dificultile conceptuale, datorit includerii unor aspecte diferite, care uneori se
combin sau se suprapun, precum aspectele referitoare la violena fizic, sexual i psihologic,
totui, n definirea violenei se recunoate c violena se structureaz n patru tipuri generale,
respectiv: 1. violena domestic sau abuz; 2. violul, agresiunea i hruirea sexual; 3. mutilri
genitale/sexuale i practici tradiionale i/sau culturale; 4. trafic pentru exploatare sexual/sclavia
domestic [Aurora Liiceanu, Doina tefana Saucan, Mihai Ioan Micle, 2004].
Violena domestic, are apropieri sau suprapuneri cu alte dou concepte importante,
respectiv: Violena mpotriva Femeii i Violena n Familie denumit uneori i Violen
Intrafamilial, difereniind astfel viaa de cuplu i violena asupra femeii, de viaa de familie i
violena asupra membrilor familiei, care include i copiii.
Datorit faptului c n violena domestic, din punct de vedere victimologic, femeia este
supraprezent, n discursul oficial despre acest tip de violen primeaz viziunea privind violena
fa de femei. Sunt avute n vedere, n acest sens, i referirile frecvente la definiia derivat din
Declaraia Naiunilor Unite, privind Violena mpotriva Femeii (1003), definiie prin care se
precizeaz c: violena domestic este reprezentat de orice act de violen, bazat pe diferena de
gen, i care are ca rezultat o rnire sau o suferin fizic, sexual sau psihologic, produs femeii,
incluznd aici i ameninri sau aciuni de coerciie, precum i de privare arbitrar de libertate, fie
c aceasta se petrece n public, fie c se petrece n viaa privat.
Comportamentul violent i violena extrem n abuzul intim domestic, dei a fost ignorat
pn nu de mult timp n criminologie, deoarece tendina era ca explicaiile violenei intime s fie
incluse n violen, ca un fenomen mai larg, teoretizrile recente, beneficiind i de schimburile
interdisciplinare, au rafinat domeniul violenei domestice. Astfel, din punct de vedere criminologic,
se consider c natura i coninutul relaiei dintre agresor i victim, trebuie s conduc la noi
subtipologii criminale, pentru a nelege mai bine diferenele ntre diferitele forme de violen
interpersonal i mecanismele trecerii la actul violent. Ca urmare, teoriile tradiionale, precum
teoria dezorganizrii sociale i teoriile subculturii, teoria rutinei, teoria controlului interpersonal i
teoria controlului social, sunt treptat adaptate la nelegerea i tratarea violenei domestice.
Avnd loc atunci cnd un partener ncearc, fizic sau psihic, s-l domine i s-l controleze
pe cellalt partener, legal sau consensual, violena domestic ia diferite forme, printre acestea fiind

94
incluse: violena fizic i sexual, ameninrile i intimidarea, abuzul emoional i social, precum
i privarea economic31, forme ale violenei prin care se produce fric, umilin sau vtmri.
Dimensiunile violenei domestice asupra femeii i intrafamiliale, nu sunt foarte clar
conturate, deoarece nu exist statistici oficiale n acest sens. Cele mai rafinate informaii despre
acest tip de violen sunt furnizate de unele sondaje, date clinice, cercetri neoficiale i n rapoarte
ale unor ONG-uri.
Important de reinut este faptul c, statisticile oficiale, n funcie de calitatea i consistena
acestora, ajut la cunoaterea dimensiunilor diverselor fenomene criminale i, prin aceast
cunoatere, ajut la construirea unor strategii viabile de control, prevenire i combatere a
fenomenului.
n ceea ce privete criminalitatea domestic, majoritatea agresorilor nu sunt pedepsii i nici
arestai, ei nefiind descoperii, deoarece nu sunt raportai. Majoritatea victimelor sau victimele
poteniale ale violenei domestice, neapelnd la poliie, previn victimizarea lor ulterioar prin
metode informale de control, constnd: n evitarea agresorului, n prsirea temporar a locuinei
sau a spaiului de coabitare i revenirea lor dup ce consider c pericolul a trecut. Victimele
violenei domestice resimt ruine, caut s uite experienele lor de victimizare, de cele mai multe ori
sunt speriate i manifest nencredere sau fric fa de autoriti, ori de consecinele ulterioare ale
msurilor luate de acestea. Aceast situaie, de nedescoperire i nepedepsire a agresorilor din
familie, este i mai grav n cazul copiilor, victime a diferite agresiuni fizice i psihice i n special a
agresiunilor sexuale, care, la vrste mici nu realizeaz statutul lor de victim, i nu neleg natura
sexual i caracterul agresiv al interaciunii n care este implicat, tiind c adultul, i mai ales
printele su, este o surs de securitate i de iubire.
Din informaiile furnizate de ONG-ul anse Egale pentru Femei, n urma nregistrrii
femeilor care au apelat la ajutorul acestei organizaii, rezult c: violena masculin n familie se
manifest de trei ori mai mult atunci cnd brbaii au consumat alcool, abuzul emoional este
preponderent, el fiind prezent n 73,9% dintre cazuri, violena continu i dup separarea
partenerilor, situaia socio-economic precar a majoritii femeilor le face imposibil separarea de
agresor, dintre femeile care au solicitat organizaiei informaii juridice pentru divor, n 90% de
cazuri acestea au susinut violena domestic drept motiv al separrii.
n urma studiilor efectuate, principalele cauze ale violenei domestice, sunt considerate a fi:
lipsa banilor, probleme cu copiii, consumul de alcool, amestecul prinilor n problemele cu care se
confrunt cuplul, infidelitatea, gelozia, etc.

5.4.3. Criminalitatea juvenil

Criminalitatea juvenil constituie un subdomeniu al criminalitii judiciare, fiind parte a

criminalitii care are identitate proprie, datorit categoriei de infractori la care se refer, respectiv
categoria minori i tineri. Fiind un fenomen de devian, criminalitatea juvenil se manifest prin
incapacitatea unor minori i tineri, de a se adapta la normele de conduit din societate, incapacitate
datorat unor cauze de ordin bio-psiho-social, multe dintre acestea diferite de cele ale criminalitii
adulilor.

31
Aceste forme ale violenei domestice au fost agreate cu ocazia lucrrilor National Domestic Violence Summit, care
au fost prezentate n Australian and Family Violence Clearinghouse, Issues Paper 1, 2003, Canberra.

95
 Chiar dac nu atinge nivelul i formele grave de manifestare din rile capitaliste dezvoltate,
delincvena juvenil din Romnia constituie, totui, un motiv de ngrijorare pentru ntreaga
societate, deoarece exist un numr semnificativ de minori i tineri care particip, destul de activ, la
svrirea unor fapte penale specifice criminalitii judiciare i evoluiei n vrst a acestora. Astfel,
sunt muli minori i tineri care particip la svrirea unor infraciuni de furt, uneori cu prejudicii
foarte mari, de vagabondaj i de ceretorie. De asemenea, destul de frecvent acetia comit
infraciuni de loviri i vtmare corporal, chiar cu urmri grave, infraciuni de tlhrie i de viol,
uneori chiar urmate de moartea victimei, iar mai rar, svresc infraciuni de lovituri cauzatoare de
moarte, omor i tentativ de omor. Nu este de ignorat nici faptul c, un loc important n
criminalitatea juvenil a ultimilor ani, l ocup traficul i consumul de stupefiante, ale crui
consecine const n creterea criminalitii n rndul minorilor i tinerilor, dar i mai grav, n
decesul unora dintre acetia, atunci cnd nu sunt depistai i tratai la timp.
Principalele cauze ale apariiei atitudinilor antisociale, care stau la baza criminalitii
juvenile, n opinia specialitilor, sunt reprezentate de procesele psihice la nivelul contiinei
individului i de influena mediului social. Astfel, luarea diverselor hotrri infracionale este
rezultatul proceselor psihice care au loc pe planul contiinei, la care un rol important l au i
mprejurrile concrete de via ale individului.
Avnd n vedere aspectele referitoare la cauzalitate analizate mai sus, n ceea ce privete
criminalitatea juvenil a ultimilor ani din Romnia, acestea este asociat de ctre specialiti i cu
diferite cauze specifice, dintre care menionm: familiile dezorganizate din rndul crora provin
unii minori i tineri, consumul de alcool i comportamentul antisocial al prinilor, lipsa de
supraveghere permanent din partea prinilor, supraveghetorilor i tutorilor, dup caz, n special
n ceea ce privete copiii problem, discontinuitatea n educaie a minorilor n coli i alte
instituii specifice de ocrotire i educaie, datorit absenelor frecvente i a abandonului colar,
precum i lipsa unei legturi permanente i coerente ntre familie i coal, ceea ce duce i la
necunoaterea din timp a anturajelor, a locurilor i mediilor frecventate de minori i a influenelor
negative exercitate de acestea.

5.4.4. Criminalitatea economico-financiar

Germenii criminalitii economice au aprut odat cu primele forme de via economic i s-

au dezvoltat n paralel cu toate modificrile vieii economico-sociale, culturale i politice.
n viziunea lui Bachmann, criminalitatea economic este constituit din ansamblul
crimelor i delictelor care au loc prin abuz sau profitnd de slbiciunile dreptului n vigoare n
domeniul relaiilor economice, ale unor actori care, ascunzndu-se sub un camuflaj comercial licit,
profit de ncrederea generalizat care domnete aici, prejudiciind interesele individuale i punnd
n pericol sistemul economic, crime i delicte a cror descoperire este foarte complicat, datorit
multitudinii felurilor de a comite actele de criminalitate economic [A. Bachman, 1982, pag. 21].
Ulterior, n timp, definiiile criminalitii economice au fost completate cu elemente importante care
in de, natura i amploarea pagubelor cauzate de criminalitatea economic, precum i de caracterul
transfrontalier i internaional al fenomenului, specific criminalitii gulerelor albe.
n practica investigrii i cercetrii infraciunilor din domeniul criminalitii economice, este
utilizat frecvent termenul de criminalitate economico-financiar, datorit componentei financiare a
acestor infraciuni, component care prezint un rol extrem de important n luarea deciziei orientate

96
social sau antisocial, deoarece fiind legate de producerea unor prejudicii, foarte importante sunt
dimensiunile ctigurilor ilicite, raportate la riscurile la care se supun autorii acestor infraciuni.
Legat de acest termen, n practica judiciar mai sunt utilizai doi termeni importani, care pun n
eviden dimensiunile pagubelor i gradul de pericol social al diferitelor forme de criminalitate
economico-financiar, respectiv: microcriminalitate economico-financiar i macrocriminalitate
economico-financiar.
Criminalitatea economico-financiar, reprezint acel segment al criminalitii, prin care se
urmrete maximizarea profiturilor, prin mijloace ilegale sancionate de legea penal, n cadrul
relaiilor comerciale [Marius Pantea, 2010, pag. 14]. Acest tip de criminalitate nglobeaz
infraciunile din Codul penal cu specific economic, cum sunt: delapidarea, abuzul n serviciu,
neglijena n serviciu, luarea de mit, darea de mit, traficul de influen, nelciunea la
msurtoare, nelciunea cu privire la calitatea mrfurilor, concurena neloial, deturnarea de
fonduri, etc., precum i infraciunile prevzute n legi speciale cu dispoziii penale, care privesc,
dup caz: societile comerciale, concurena, proprietatea intelectual, regimul bancar, splarea
banilor, regimul contabilitii, evaziunea fiscal, regimul vamal, fondul funciar, etc.
Microcriminalitatea economico-financiar, reprezint acel segment al criminalitii
economico-financiare, care este caracterizat prin nclcarea minim a valorilor sociale ocrotite de
legea penal, dar care, prin caracterul de repetabilitate i prin impactul negativ direct asupra
ceteanului, aduce atingere calitii vieii i poate prezenta un pericol grav n viitor [Marius Pantea,
2010, pag. 14]. Astfel, din punct de vedere criminologic, microcriminalitatea economico-financiar
este format n mare parte din infraciuni care, n general, nu sunt semnalate organelor judiciare, ori
care sunt insuficient semnalate. Ca urmare, nefiind suficient semnalat i fiind situat n zona gri
sau neagr, aceast form de criminalitate cauzeaz bugetului de stat, instituiilor economice i
sociale, precum i populaiei, prejudicii mici, dar care de regul provoac reacii negative n lan,
prin repetabilitate, dimensiunile finale ale prejudiciului rmnnd nite necunoscute.
Macrocriminalitatea economico-financiar, reprezint acel segment al criminalitii
economico-financiare, comis de grupuri de infractori cu un grad nalt de specializare, ce au drept
urmare producerea unor prejudicii deosebite ori crearea unor stri grave de pericol, fapte ce mbrac
adeseori forma infraciunilor transfrontaliere, implic acte de corupie la nivel nalt, sunt de natur
s aduc atingere unor interese de stat i siguranei naionale, fiind prevzute expres n legile
speciale. Macrocriminalitatea economico-financiar este considerat de specialiti ca fiind partea
ascuns a criminalitii, din cel puin trei motive, respectiv: este mult mai greu de identificat i
probat, deoarece este mai complex dect alte forme de criminalitate, efectele sale foarte grave sunt
mai puin vizibile imediat, deoarece se propag ntr-o perioad de timp mai ndelungat, este mai
puin mediatizat, deoarece rezultatele intermediare ale infraciunilor nu sunt spectaculoase, cim
este n cazul infraciunilor de omor, jafuri armate, etc. [Marius Pantea, 2010].
Infractorii care svresc infraciuni n domeniul economic sunt, de regul, persoane care
prin statutul lor sunt deasupra oricror suspiciuni. Ei comit actele criminale n legtur cu afacerile,
cultura i mediul lor profesional, sunt contieni de caracterul legal ori ilegal al conduitei lor, dar nu
se consider infractori, fiind convini c raiunea i rentabilitatea primeaz n faa legii. Astfel se
poate spune c ei consider c au un drept personal, n virtutea poziiei sociale pe care au dobndit-
o, de a nclca legea. Sutherland constat c un asemenea comportament este nvat, n
interaciunea cu alte persoane n procesul comunicrii, iar direciile specifice ale motivelor i
impulsurilor sunt nvate din coninutul legilor, care sunt favorabile sau nefavorabile. n acest fel

97
Sutherland susine c sensul actelor criminale, indiferent c este vorba de un furt dintr-un magazin,
evaziune fiscal, prostituie sau delapidare, apare n principal ca urmare a sensurilor date acestor
acte, de ctre alte persoane, cu care individul se asociaz n cadrul grupurilor intime de persoane
(cercurile de prieteni) [Tudor Amza, 2002, pag. 311].
Atitudinea societii i reacia sa fa de acest gen de criminalitate, deseori ncurajeaz pe
infractori, deoarece este o reacie reinut comparativ cu reacia fa de infracionalitatea clasic,
judiciar [Costic Voicu, Florin Sandu, Alexandru Boroi i Ioan Molnar, 2002, pag. 8]. Astfel
scopul principal urmrit de infractori este reuita, succesul social sau financiar. n realizarea acestui
scop, chiar dac exist i mijloace legale, mijloacele ilegale sau imorale nu sunt excluse, n msura
n care sunt eficace i eficiente, astfel, vechiul principiu machiavelic scopul scuz mijloacele este
permanent n actualitate. Criminalitatea economic se desfoar n contextul vieii economice, a
afacerilor i a finanelor, prin metode i mijloace care nu fac, n principiu, apel la for i la violen
fizic, astfel c acest tip de criminalitate nu este cunoscut, iar cnd este cunoscut este tratat cu
indiferen.
Specific activitilor ilegale ale criminalitii economico-financiare este faptul c acestea
sunt realizate: prin procedee viclene, neltoare, cu abilitate i ingeniozitate, prin procedee
frauduloase, falsuri i contrafaceri, prin abuzuri de putere i corupie, prin exploatarea secretelor
comerciale sau a datelor confideniale, etc. Astfel, infraciunile din domeniul criminalitii
economico-financiare, presupun cunotine i competene profesionale ridicate din partea celor care
le comit. Ca urmare, aceste infraciuni impun i necesitatea unei specializri rapide i permanente a
tuturor autoritilor judiciare, a poliitilor, procurorilor i judectorilor, precum i a tuturor
instituiilor de control, de urmrire i de sancionare, deoarece asemenea fapte provoac prejudicii
patrimoniale considerabile, conduc la lipsa de viabilitate a societilor i implicit la pierderea
locurilor de munc i, nu n ultimul rnd, afecteaz calitatea vieii i a mediului nconjurtor.
Din cele prezentate mai sus, este cert faptul c, de la simpla criminalitate economico-
financiar i pn la crima organizat, nu mai este dect un pas. Cnd se produce sau cnd s-a
produs acest pas, nimeni nu mai poate preciza. Sigur ns nu se va recunoate producerea unui
asemenea pas, deoarece cei acuzai i mediatizai ca fcnd parte din crima organizat, prin
infraciunile pentru care sunt cercetai, nu vor recunoate acest fapt.

5.5. Marea criminalitate i crima organizat

Marea criminalitate este indisolubil legat de evoluia fenomenului de globalizare, unul din
elementele definitorii ale acesteia, constnd n aceea c faptele ce intr n sfera conceptului de
mare criminalitate, sunt dintre acelea care aduc o grav atingere principiilor fundamentale ale
organizrii sociale [Rodica Stnoiu, 2012, pag. 18]. Mai mult, aa cum arat Denis Szabo, prin
caracterul lor sistemic, atingnd toate puterile statului, astfel de crime mineaz democraia n
profunzime, destabiliznd i delegitimnd sistemul politic [D. Szabo, 2001, pag. 41].
Principalele forme sub care se prezint marea criminalitate, sunt criminalitatea organizat,
criminalitatea organizaiilor cu caracter mafiot, marea corupie i evaziunea fiscal, criminalitatea
transnaional i terorismul, deoarece, prin consecinele lor, aduc o grav atingere principiilor dup
care funcioneaz un stat de drept democratic. Astfel, dei consecinele de ordin material i financiar
reprezint un criteriu important, acesta nu este i esenial pentru a ncadra faptele infracionale n
domeniul marii criminaliti. n acest sens este important de reinut c, principalele consecine ale

98
faptelor antisociale comise i subsumate marii criminaliti, prin caracterul lor organizat i sistemic,
pervertesc funcionarea instituiilor democratice ale statului i delegitimeaz statul, slbesc morala
public i simul civic al societii. Suntem perfect de acord cu distinsa doamn profesoar Mihaela
Rodica Stnoiu, care, n lucrrile sale de o deosebit anvergur, n acord cu cele afirmate mai sus,
susine c faptele comise de magistrai, orict de redus din punct de vedere statistic ar fi numrul
acestora i orict de nesemnificative ar fi consecinele de ordin material, se nscriu n conceptul de
mare criminalitate, ntruct contribuie la decredibilizarea puterii judectoreti, n ansamblul ei
[Rodica Stnoiu, 2012, pag. 18].
Avnd n vedere aspectele prezentate mai sus, conceptul de mare criminalitate acoper
toate infraciunile care reprezint, ca i consecine, o real ameninare pentru realizarea
diferitelor reforme strict necesare la nivelul societii, n domeniul economic, financiar, judiciar,
etc., constituind, astfel, prin diferitele forme de manifestare concret a fenomenului criminal, un
adevrat obstacol pentru funcionarea normal a regimului democratic, pentru stabilitatea i
prosperitatea statului, n general, i a populaiei, n special.
Pentru maximizarea profiturilor proprii i producerea consecinelor menionate mai sus,
marea criminalitate utilizeaz toate oportunitile pe care le identific la nivel global, utilizeaz
circuitele financiar-bancare legale, utilizeaz stategii de management proprii afacerilor legale,
precum i profesioniti i experi cu cea mai nalt calificare, specific celor mai performante afaceri
legale.
n continuare, vom face o scurt prezentare i descriere a faptelor antisociale, care sunt
circumscrise criminalitii organizate i criminalitii transnaionale.

5.5.1. Scurte precizri conceptuale privind crima organizat

n concepia specialitilor din rile unde crima organizat se manifest n mod pregnant n
activitatea cotidian, crima organizat este definit ca fiind existena unor grupuri de infractori,
structurate n ideea desfurrii unor activiti ilegale i conspirative, avnd ca scop principal
obinerea de profituri ilicite, la cote deosebit de ridicate.
Cu ocazia celei de a V-a Conferine a O.N.U., privind Prevenirea criminalitii i tratamentul
infractorilor, a fost evideniat faptul c, pentru ca activitatea unui grup de infractori s fie
considerat crim organizat, trebuie s ndeplineasc patru criterii definitorii, respectiv: 1. scopul
activitii, care trebuie s conste n obinerea de ctiguri substaniale, 2. legturile grupului de
infractori, care trebuie s fie bine structurate i delimitate ierarhic, 3. specificitatea activitilor
infractorilor, constnd n folosirea atribuiilor i relaiilor de serviciu pe care le au n mod legal, 4.
nivelul ierahic i statutul legal al participanilor la comiterea infraciunilor, constnd n ocuparea
de ctre infractori a unor funcii superioare n economie i societate.
Convenia - Cadru a Naiunilor Unite mpotriva crimei organizate, la art. 1, stabilete c
prin crim organizat se neleg activitile unui grup de trei sau mai multe persoane, cu legturi
de tip ierarhic sau relaii personale, care permit liderilor lor s realizeze profituri sau s controleze
teritorii sau piee, interne sau strine, prin violen, intimidare sau corupie, att pentru sprijinirea
activitii criminale, ct i pentru a se infiltra n economia legitim, n special prin: trafic ilicit de
droguri sau substane psihotrope i splarea banilor, trafic de persoane, falsificare de moned,

99
trafic ilicit sau furt de obiecte culturale, furt de materiale nucleare, folosirea lor improprie sau
ameninarea folosirii lor mpotriva publicului, acte teroriste, trafic ilicit sau furt de vehicule cu
motor, precum i prin coruperea oficialitilor publice.
n opinia lui T. C. Schelling, diferena dintre activitile infracionale obinuite, care pot fi
foarte bine organizate, i crima organizat, este c aceasta din urm urmrete s guverneze i s
controleze ntreaga structur economic a lumii subterane [Gianluca Fiorentini, Sam Peltzman,
1995], astfel nct, esena crimei organizate const, n primul rnd, n dobndirea rolului de
conducere, pentru a-i impune propriile reguli n toate afacerile, fie ele legale sau ilegale, i abia n
al doilea rnd, rolul de conducere al crimei organizate presupune folosirea organizat a violenei,
pentru extorcarea de fonduri i pentru impunerea monopolului violenei ntr-o anumit zon. De
asemenea, n accepiunea lui P. Reuter, crima organizat este alctuit din organizaii durabile,
ealonate ierarhic i cu implicaii ntr-o multitudine de activiti infracionale.
Din cele prezentate rezult c, n esen, crima organizat are patru elemente definitorii,
respectiv: 1. existena unei ierarhii organizate i stabile, 2. dobndirea de profituri prin infraciune,
3. folosirea forei i a intimidrii, 4. folosirea corupiei pentru meninerea strii de siguran,
elemente care sunt recunoscute de marea majoritate a specialitilor ca fiind cele mai semnificative
[Tudor Amza, 2002, pag. 765].
De asemenea, din definiiile prezentate, se pot desprinde i urmtoarele trsturi
caracteristice ale crimei organizate: 1. activitile ilegale specifice crimei organizate sunt
nelimitate i prezint un grad sporit de periculozitate, afectnd grav diferite domenii ale activitii
politice, economice i sociale, 2. subiecii actelor infracionale pot fi persoane care activeaz legal
n diverse instituii publice sau organizaii private, dar i ilegal n cadrul unor asociaii criminale, 3.
metodele i mijloacele de aciune ale infractorilor sunt practic nelimitate, 4. scopurile urmrite de
infractori au un caracter divers.

5.5.2. Criminalitatea organizat i specificul acesteia

n peisajul criminalitii, fenomenul criminalitii organizate, se distinge prin agresivitate i

periculozitate, el este tot mai prezent n viaa social, economic i politic a fiecrui stat, iar
efectele sale sunt n cele mai multe cazuri minimizate sau chiar ignorate, de ctre cei care trebuie s
asigure msuri ferme de prevenire i combatere. n cadrul acestui fenomen coexist criminalitatea
transnaional, care, n opinia specialitilor, reprezint acea dimensiune a criminalitii organizate,
prin care se ncalc simultan legislaiile penale a dou sau mai multor ri, ori situaia n care
infraciunile svrite ntr-o anumit ar produc consecine economico-sociale ntr-o alt ar.
Structurile de crim organizat, susinute de o puternic for financiar, n special
subteran, care le asigur o impresionant capacitate de influenare i de intervenie, pentru
realizarea propriilor scopuri i interese, precum i o mare flexibilitate i mobilitate n raport cu
factorii de control social, tind permanent s pericliteze securitatea statelor i s afecteze stabilitatea
instituiilor publice, constituindu-se astfel ntr-o adevrat frn n calea dezvoltrii economico-
sociale i a democraiei.
Conform Grupului Ad-hoc pentru Crim organizat al Uniunii Europene, printre
caracteristicile eseniale care confer putere i autoritate crimei organizate, se regsesc [Tudor
Amza, 2002]:

100
 colaborarea dintre dou sau mai multe persoane;
mprirea clar a responsabilitilor;
desfurarea de aciuni pe o perioad lung sau nedeterminat de timp;
opereaz conform unei anumite discipline i unui anumit control;
sunt bnuite de infraciuni grave;
opereaz la nivel naional i internaional;
folosesc, dup caz, violene i alte mijloace de intimidare;
folosesc structuri formale comerciale sau pseudo-comerciale;
i exercit influena n mediul politic, n mass-media, n administraia public, n
sectoarele economiei sau asupra organismelor judiciare;
urmresc maximizarea profitului i puterea;

Pentru a facilita nelegerea mai precis a fenomenului, Grupul Ad-hoc menioneaz c, dac
un grup infracional prezint cel puin ase din caracteristicile menionate mai sus, ntre care,
obligatorii, sunt cele referitoare la colaborarea dintre dou sau mai multe persoane, comiterea de
infraciuni grave, urmrirea maximizrii profitului i a puterii, el poate fi considerat implicat n
crima organizat.
nc din anul 1998, Raportul Uniunii Europene asupra criminalitii organizate meniona c:
grupurile criminalitii organizate, la ora actual, exploreaz i exploateaz noi spaii criminale
cu aceeai vigoare ca i ntreprinderile legale, care exploreaz i exploateaz noi piee. La ora
actual criminalitatea organizat tinde spre o mai mare implicare, n acele activiti criminale care
genereaz mari profituri i, n acelai timp, prezint riscuri mai mici pentru rufctorii implicai,
datorit procentajului redus de identificare din partea forelor de ordine, datorat, n parte,
complexitii i costurilor anchetelor de lung durat i n acelai timp pedepselor mici aplicate.
Acelai raport prevede c fraudele financiare vor reprezenta o problem crescnd n viitorul
deceniu, iar aspectele internaionale, deseori asociate cu fraudele cele mai importante, complic
eficacitatea aciunii forelor de ordine, aceasta cu att mai mult cu ct specialitii sunt convini c
crima organizat nu poate exista fr ajutorul societii legitime, oficiali publici i funcionari
nsrcinai s aplice legea, care sprijin direct sau indirect activiti ilicite [Alfred M. Mirande,
1975, pag. 256]. Din aceleai motive, pe plan mondial se exprim tot mai des temerea, justificat de
altfel, c asistm la o real neputin a organismelor naionale, regionale i cu caracter mondial, n
contracararea acestor fenomene propagate cu rafinament, subtilitate i violen, de ctre
organizaiile criminale.
Conferina mondial din 1995 a Minitrilor de Justiie, pe problema crimei organizate
transnaionale definete criminalitatea organizat ca fiind acel grup de persoane dedate permanent
comiterii de infraciuni mpotriva patrimoniului sau de infraciuni cu scop economic i care au o
organizaie structurat, a crei costuri, profituri, reangajri i investiii sunt aplicate ntr-o msur
aproape managerial, care s permit acestor grupuri s obin o poziie avantajoas n cadrul
unei piee ilegale. n aceste condiii nu putem dect s fim de acord cu aseriunea conform creia:
adevratul factor de poluare a economiei legale l constituie amestecul de afaceri legale, afaceri
ilegale i afaceri criminale [Costic Voicu, Georgeta tefania Ungureanu, Adriana Camelia Voicu,
2003, pag. 341].
n general, se apreciaz de ctre specialiti, c profitul anual al organizaiilor criminale
depete cifra de 1000 miliarde dolari, ceea ce ar reprezenta aproximativ 20% din comerul

101
mondial. Pentru ca imensele sume de bani realizate din afaceri ilegale s apar drept curate,
precum i pentru a anihila ori pentru a face inutil, n timp, intervenia instituiilor abilitate ale
statului, se apeleaz la complicitatea mediilor de afaceri, pentru splarea banilor prin plasarea lor n
diverse afaceri legale, prin tergerea urmelor, prin integrarea sumelor respective n circuitul
financiar-bancar al paradisurilor fiscale, etc.
Paradisurile fiscale sunt reprezentate de acele piee financiar-bancare care ofer, la preurile
cele mai avantajoase, o gam diversificat de servicii finaciare, precum: dreptul de a constitui orice
fel de societate, chiar i fictiv, asigurndu-se cel mai strict anonimat, protejarea secretului bancar,
dreptul de a realiza orice fel de tranzacii, scutiri de taxe, asisten, expertiz i arbitraj, etc.
Splarea banilor murdari prin paradisurile fiscale, se realizeaz prin mecanisme
complexe, care au ca principal scop minimizarea la maximum posibil a riscurior de descoperire a
ilegalitilor comise, i presupune efectuarea mai multor operaiuni, dintre care cele mai importante,
fr a intra n detalii, sunt urmtoarele:
plasarea banilor murdari, prin transferul, n mod ilegal, a lichiditilor, din locurile
unde au fost obinui pe ci ilicite, dar nc nedescoperite, spre organisme financiare din alte zone
geografice i prin multiplicarea conturilor bancare;
tergerea urmelor, pentru a lsa impresia c afacerea a fost legal, pentru a nu putea
fi probate operaiunile ilegale ale afacerii, n cazul descoperirii lor. n acest caz se folosesc metode
care privesc multiplicarea conturilor de virament, accelerarea circulaiei capitalului, etc.;
integrarea n circuitul legal a sumelor de bani care au fost splate, prin trecerea
sumelor de bani n conturi din care pot fi folosii n deplin legalitate;

n contextul actual al evenimentelor intens mediatizate, aproape zilnic, personaliti ale

vieii politice, economice i culturale, juriti de renume i mari jurnaliti, i manifest ngrijorarea
n legtur cu riscul major pe care l prezint crima organizat, pentru nsi fiina statelor i a
instituiilor democratice. i aceasta este cu att mai adevrat i mai crunt, cu ct crima organizat
are capacitatea de a-i subordona importante domenii de activitate i poate s cumpere cele mai
bune talente, n furnizarea serviciilor i a abilitilor tehnice de care are nevoie i pe care nu le
posed [G. Vold i T. Bernard, 1986, pag. 328]. Acest adevr este crunt, deoarece crima organizat
recruteaz, pltete foarte bine i exploateaz talentul uman, resursa esenial a oricrui stat i a
oricrei organizaii din lume, pe care, poate de multe ori, se pune baz n activitile de prevenire i
combatere a fenomenelor antisociale.
Prin efectele sale, crima organizat constituie o boal perfid, care sectuiete puterea
societii, amenin stabilitatea guvernrii, determin creterea taxelor care se adaug astfel la
preul mrfurilor, pericliteaz sigurana individual i colectiv, poate controla sindicatele i
influena structurile de putere politic i economic, prin infiltrarea n activitatea acestora [N.
Moldoveanu, 1999, pag. 234].
Tot mai frecvente sunt apelurile specialitilor n domeniul combaterii crimei organizate, care
avertizeaz c statele lumii se confrunt, pentru prima dat, cu o globalizare i internaionalizare a
organizaiilor criminale. Sintetiznd, cele mai importante ameninri ale crimei organizate sunt:
puterea legitim i sistemul legislativ sunt inte predilecte ale crimei organizate;
slbesc statul de drept, suveranitatea i capacitatea sa de a riposta;
pot afecta grav ordinea public i sigurana naional;
pot afecta relaiile dintre state;

102
 infiltrarea crimei organizate n economia legal, pentru legitimizarea membrilor i
resurselor sale;
creterea dimensiunii economiei subterane;
degradarea mediului politic, economic i social, cu grave consecine pentru afirmarea
democraiei autentice;
tendine de internaionalizare a crimei;
destabilizare global, prin articularea aciunilor de mare amploare i injectarea
zilnic pe pia a banilor negri;

Principalele tendine ale fenomenului criminalitii, n componentele sale principale, care

prezint cel mai mare pericol pentru societate, sunt: organizarea, modernizarea i
internaionalizarea. Infractorii care acioneaz n domeniul criminalitii economico-financiare, a
fraudelor bancare, a crimei organizate, se constituie n grupri bine structurate, cu ramificaii i
puncte de sprijin, att n spaiul naional ct i n exteriorul rii. n aceste condiii
internaionalizarea fenomenului criminal, ramificaiile lui cu tendine generalizate, fac de
neimaginat contracararea acestui flagel n absena unei cooperri eficiente a statelor afectate32.
Organizaiile criminale tind s se reorganizeze pe orizontal, s-i creeze structuri interne
mai compartimentate, mai distanate i mai flexibile, ceea ce face imposibil penetrarea acestora de
ctre autoritile judiciare, avnd n vedere c i traseul infracional este mult mai anevoios.
De asemenea, foarte grav este faptul c, investigaiile ntreprinse de structurile cu atribuii
de lupt mpotriva delincvenei au descoperit o nou clas criminal, profesionitii din domeniul
financiar-bancar, care comit infraciuni, care ajut sau tinuiesc criminali, prin intermediul
activitilor financiare. Aceti indivizi corespund prea puin stereotipului unui criminal al lumii
interlope, ei sunt contabili, avocai, experi financiari, ageni de burs, precum i membri ai altor
profesiuni legale [Costic Voicu, Florin Sandu, Ioan Dasclu, 1998, pag. 13].
n final este cazul s nu uitm observaiile fcute de Dougklas Manarchik, analist american,
conform crora crima organizat omoar i intimideaz oamenii, i deposedeaz de proprietate i
corupe, pervertete i distorsioneaz instituiile democratice i piaa liber. Ea este cea care
distruge contractul social dintre ceteni i stat.

Practic, putem aprecia c fenomenul infracional al criminalitii organizate, are efecte

incalculabile, de cele mai multe ori, n ceea ce privete realizarea performanelor statale. n acest
sens, suntem de acord cu specialitii n materie, care apreciaz c efectele destabilizatoare ale
criminalitii nu se cuantific doar matematic, n sensul c bugetul statului este privat de o parte
din veniturile ce i se cuvin, n conformitate cu prevederile legislative n vigoare, ci i prin
nendeplinirea criteriilor de performan privind actul guvernrii care, n final, mpiedic
realizarea programului politic de guvernare [Marius Pantea, Ovidiu anta, 2012].
n contextul menionat mai sus, considerm c dezvoltarea nencetat a criminalitii din
Romnia contemporan, este determinat de slbirea unora din atributele i componentele
fundamentale ale statului de drept, de folosirea insuficient i ineficace a mijloacelor poteniale,
oferite de un veritabil stat democratic, pentru consolidarea respectului fa de lege i fa de ordinea

32
Aceast afirmaie, pe care o considerm perfect adevrat, a fost fcut de Ilie Boto, fost Procuror General al
Romniei, n Referatul prezentat n cadrul Conferinei Internaionale bienale a Colegiului de Justiie Penal John Jay,
din cadrul Universitii New York, cu tema: Perspective internaionale asupra crimei, justiiei i ordinii publice.

103
de drept. i, n acest caz, un rol extrem de important l au justiia i instituiile de ordine i siguran
public, care trebuie s se constituie n veritabili factori de progres i civilizaie, i nu n factori de
risc, cu numeroase vulnerabiliti.
Mediul internaional este caracterizat printr-o dinamic fr precedent, att n plan regional,
ct i la nivel global. Trasformrile politice, economico-sociale i militare, produse la nceputul
anilor '90, au modificat radical configuraia geostrategic a continentului european, astfel nct
principalele riscuri i ameninri din mediul extern, sunt cele referitoare la:
a. dezvoltarea, consolidarea i specializarea filierelor crimei organizate,
internaionalizarea acestora i atragerea n componena lor a unor elemente i grupri autohtone,
includerea teritoriului rii noastre n circuitul transnaional al migraiei clandestine, al traficului
ilicit de droguri, fiine umane, armament, explozivi, substane toxice, radioactive i bancnote false;
b. creterea pericolului terorist, proliferarea armelor de distrugere n mas, a traficului
cu tehnologii i materiale supuse controlului destinaiei finale;
c. diversificarea formelor i procedeelor utilizate pentru splarea banilor provenii din
infraciuni, n care sunt implicate grupri care acioneaz n spaiul european, ce au drept rezultat
trecerea peste frontier a valutei, ori transferul prin bnci al sumelor rezultate din operaiunile ilicite
desfurate pe teritoriul Romniei;
d. amplificarea fenomenului migraiei ilegale, etc.;
Caracteristica esenial a gruprilor de crim organizat, o constituie flexibilitatea n
organizare i mobilitatea n aciune. n general, datorit unitii de interes, gruprile de crim
organizat au acces mai facil la structurile legale, care sunt capabile s influeneze cercurile politice
sau factorii de decizie, att la nivel local, ct i la nivel naional. Alte caracteristici, evideniate de
Raportul Europol pe anul 2007, privind gruprile de crim organizat, sunt i fluiditatea,
evanescena i fenomenul efemer de existen, n sensul c se dezvolt rapid dac sunt scpate de
sub control i, i nceteaz subit activitatea dac sunt strict inute sub control i contracarate prin
msuri radicale, putnd s dispar tot att de repede precum au aprut.
Fenomenul crimei organizate const, n general, n existena unor grupuri de infractori care
sunt organizate i structurate pentru desfurarea unor activiti ilicite, ilegale i conspirate, avnd
ca principal scop obinerea de profituri ilicite, la cote deosebit de ridicate. Activitile ce compun
crima organizat au caracter secret i bine organizat, astfel nct realizeaz un impact social
deosebit de negativ. Din aceast cauz, n multe state crima organizat este considerat cancerul
perfid care vlguiete puterea societii, care amenin integritatea guvernelor, care determin
creterea taxelor ce conduc la mrirea preului mrfurilor, care pericliteaz sigurana i locurile de
munc ale cetenilor, care aduce daune agenilor economici aflai n competiie, care controleaz
prin fora banilor sindicatele, i care, n final, realizeaz o puternic influen n sfera economicului,
a socialului i mai ales a politicului.

5.5.2.1. Criminalitatea gulerelor albe

Ca i concept, criminalitatea economic, pe care am descris-o mai sus, a aprut pentru prima
dat n literatura criminologic n anul 1872, cnd Edwin Hill a utilizat sintagma criminalitatea
gulerelor albe, sintagm care a fost ns consacrat i dezvoltat ulterior de Edwin Sutherland, n
celebra sa lucrare White-Collar Criminality, aprut n anul 1939.

104
 Din perspectiva criminalitii gulerelor albe, infraciunea reprezint un act al unei
persoane care are un statut socio-economic ridicat, respectabil i respectat, act care ncalc o
regul legal sau de alt natur, referitoare la activiti profesionale. Acest act al unei persoane
respectabile i respectate, care este i antisocial n materialitatea lui, const n exploatarea ncrederii
sau a credulitii altora, fiind realizat de o manier ingenioas, care s exclud ulterior, la maximum
posibil, descoperirea i tragerea la rspundere penal. Prin acest concept se atrage atenia c, n
afaceri pot apare comportamenete ilegale, care de multe ori nu sunt ncriminate, iar n msura n
care comportamentele sunt ncriminate, autorii nu sunt urmrii n justiie, ei nefiind considerai
infractori n sensul clasic al termenului.
Pe fondul eludrii deliberate a cadrului legislativ, criminalitatea gulerelor albe implic
infraciuni de evaziune i fraud fiscal, de corupie i antaj, precum i alte violri ale legii, ca
parte a unei ocupaii sau a unei afaceri profesionale, n scopul de a-i asigura profituri ilicite imense.
Caracteristicile contemporane recunoscute ale criminalitii gulerelor albe, n domeniul
economico-finaciar, sunt de natur a demonstra complexitatea fenomenului, dar mai cu seam
trebuie luate n considerare, pentru aprecierea i lrgirea posibilitilor de descoperire, cercetare i
probare a faptelor ilicite comise. n acest sens, principalele caracteristici ale criminalitii
gulerelor albe, sunt urmtoarele:
infraciunile sunt comise n scopul maximizrii profiturilor;
implic relaii strnse ntre participani, uneori chiar forme complexe de organizare;
presupun implicarea unor persoane care se bucur de poziii sociale, economice,
politice i profesionale dintre cele mai bune;
au vizibilitate sczut;
implic difuziunea responsabilitii;
se comit ntr-o perioad mare de timp i greu de circumscris;
acoperirea lor este uurat de complexitatea operaiunilor financiare i de
posibilitile pe care le ofer inerea contabilitii, pentru a disimula afacerile frauduloase;
autorii lor tiu s inspire ncredere prin atitudine i comportament, sunt inteligeni,
avizai i versai;
complexitate i dificultate n aciunea de descoperire i de cercetare;
implic sentimente de victimizare din partea persoanelor cercetate;
Cei mai muli specialiti consider ns c, societile moderne sunt caracterizate printr-o
stare de anomie, de lips a legilor i a normelor morale, precum i de distorsiune ntre scopul
declarat al unei societi i mijloacele de acces la acel scop [G. Gindicelli-Delage, 1996, pag. 2].
Un rol important n analiza strii de anomie, l prezint manifestrile de solidaritate, n raport cu
infraciunile care se comit n sfera criminalitii economice. Astfel, solidaritatea este foarte evident
la nivelul anumitor categorii sociale privilegiate, situaie n care se comit mari fraude economico-
financiare, beneficiind ulterior de tergiversarea proceselor, chiar pn la intervenirea termenelor de
prescripie. n mod discriminatoriu, n cazul unor infraciuni obinuite productoare de pagube mici,
autorii sunt pedepsii penal prompt i exemplar. Asemenea tratamente difereniate dezvolt anomia
n plan social i ntrete convingerea c societatea nu cultiv, n fapt, idealul de justiie.

Din aspectele descrise mai sus, se poate observa c, profilul individului de succes, n
afacerile economico-financiare, mai mult sau mai puin riscante, mai mult sau mai puin legale,
corespunde tipului care, n acelai timp este: charismatic, bun orator, convingtor, cu mult snge

105
rece, cu tupeu, cu alur onest i respectabil, implicat activ n viaa politic, economic,
financiar, social i monden.
Pentru cercetarea criminologic, cheia rezolvrii problemelor specifice ce in de
criminalitatea gulerelor albe, respectiv prevenirea i combaterea infraciunilor comise de gulerele
albe, const n aplicarea corect i nediscriminatorie a legii, pornind de la teoriile
comportamentului legii penale.

5.5.2.2. Corupia endemic

Termenul de corupie33 este n legtur, direct i nemijlocit, cu termenul de

integritate, termen care a fost introdus i promovat de, Convenia ONU mpotriva corupiei din
2003, ratificat inclusiv de Romnia34. Astfel, art. 5 din aceast Convenie dispune c: Fiecare stat
parte, elaboreaz i aplic sau are n vedere, conform principiilor fundamentale ale sistemului su
juridic, politici de prevenire a corupiei, eficiente i coordonate, care favorizeaz participarea
societii i care reflect principiile de stat de drept, buna gestiune a problemelor politice i
bunurile publice, de integritate, transparen i responsabilitate. De asemenea, conform art. 8 din
aceeai Convenie: Pentru a lupta mpotriva corupiei, fiecare stat parte ncurajeaz, n mod
special, integritatea, cinstea i rspunderea agenilor publici, conform principiilor fundamentale
ale sistemului su juridic. n particular, fiecare stat parte, se strduiete s aplice, n cadrul
propriilor sisteme instituionale i juridice, coduri sau norme de conduit, pentru exercitarea
corect, onorabil i corespunztoare a funciilor publice.
n cadrul Programului global mpotriva corupiei (1999), ONU declara c esena
fenomenului corupiei const n abuzul de putere, svrit n scopul obinerii unui profit personal,
direct sau indirect, pentru sine sau pentru altul, n sectorul public sau n sectorul privat. De
asemenea, n strategia sa Fighting Corruption to Improve Governance (1998), Programul de
Dezvoltare al Naiunilor Unite, definete corupia ca fiind: abuzul de putere public, de funcie sau
de autoritate, pentru beneficiu privat, prin mit, antaj, trafic de influen, speed money35 sau
delapidare.
Dei, politicienii din ntreg spectrul politic declar, maliios, c, corupia instituional nu
este o problem n Romnia, sau c, oricum se face prea mult caz pe aceast tem, corupia
constituie o problem grav i de lung durat, adnc nrdcinat n Romnia. Prin caracterul su
profund i precumpnitor, corupia din Romnia a constituit i constituie n continuare, o piedic n
calea dezvoltrii economice i sociale. Corupia a dunat i duneaz n continuare statului, chiar i
n ndeplinirea ndatoririlor normale, crend bariere imense de nencredere, ntre societate i elita
politic, ntre ceteni i instituiile statului, att pe vertical ct i pe orizontal.
Printre principalele cauze ale corupiei endemice, la nivelul tuturor instituiilor din
Romnia, pot fi menionate:

33
n Dicionarul Explicativ al Limbii Romne, Ediia a II-a, Editura Universul Enciclopedic, Bucureti, 1996, definiia
corupiei are o dimensiune socio-moral, deoarece ea reprezint o abatere de la moralitate, de la cinste, de la datorie;
desfrnare, depravare.
34
Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva corupiei, numit i Convenia de la Merida, a fost adoptat prin
rezoluia Adunrii Generale nr. 58/4 din 31 octombrie 2003 i a intrat n vigoare n 14 decembrie 2005. Ea a fost
semnat de Romnia pe 9 decembrie 2003 i a fost ratificat de Parlamentul Romniei, prin Legea nr. 365 din
15.09.2004, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 903 din 5 octombrie 2004.
35
Speed money, reprezint un concept referitor la, sumele de bani date pentru a grbi anumite proceduri birocratice.

106
 deficienele privind, voina i responsabilitatea politic de combatere a corupiei din
instituiile statului;
solidaritatea politic, cu persoanele i apropiaii acuzai de fapte de corupie;
ineficiena instituiilor statului, pe linia reducerii incompatibilitilor i a conflictelor
de interese;
existena unor paralelisme i confuzii majore, la nivelul atribuiilor autoritilor
specializate n combaterea corupiei;
efectuarea de aciuni ineficace i ineficiente, de descurajare a corupiei;
promovarea unor politici defectuoase pe linie de resurse umane, bazate pe
clientelism, nepotism, carierism i incompeten profesional;
diversele erori i neglijene, comise n exercitarea actului de justiie;
existena unor proceduri complicate i schimbarea frecvent a legilor;
pronunarea de pedepse minore de ctre instane, care nu au fost de natur s
descurajeze corupia ca fenomen;
existena unui grad redus de transparen, n special n cazul declarrii veniturilor
funcionarilor publici;
nzestrarea insuficient a instituiilor specializate, cu mijloacele tehnice necesare;
existena i meninerea unei mentaliti colective, tradiionale i nvechite,
predispus s tolereze actele de corupie n diverse forme;
dezvoltarea unor stri grave de apatie i pasivitate civic, datorit lipsei de ncredere
n instituiile abilitate ale statului, etc.;

5.5.2.3. Criminalitatea organizaiilor cu caracter mafiot

Conform opiniilor unor specialiti, originile Mafiei, ca i ale Camorrei, s-ar afla la nceputul
secolului al-XIV-lea, n Sicilia, cnd unii mici ntreprinztori au folosit ndeosebi fora, pentru a-i
delimita i apra spaiile de activitate, n primul rnd n faa celor de pe aceiai treapt cu ei, i apoi
n faa oricrui alt comerciant sau proprietar. Din acest grup, care a nceput s se formeze n
interiorul Siciliei, s-a desprins i primul nucleu al structurii familia, care s-a transformat, n cursul
secolului al XIX, ntr-o adevrat clas conductoare, datorit afacerilor pe care le practica. Familia
mafiot i baza exercitarea puterii pe afiarea prestigiului i al bogiei, aa cum se ntmpl i n
prezent. Pentru a-i afirma propria lege, familia a preferat i prefer s foloseasc o poliie
privat, format din oameni dispui s fac pentru stpnii lor treburile murdare, precum i, dup
caz, s nsrcineze, n acest scop, delicveni periculoi, cu care sunt stabilite relaii de patronage.
i unii i ali sunt numii mafioi de ctre contemporani. n numeroase regiuni, aristocraii si
burghezii, familii i partide, obinuiesc s-i rezolve conflictele prin fora armelor. Astfel, violena
servete drept mijloc pentru cldirea, dac nu a unei noi civilizaii, cel puin a noi echilibre politice
i sociale.
Dup anul 1965, funcionarii de dreapta din Italia i-au numit mafioi pe tlhari, pe cei care
se opuneau ordinii politice i sociale, pe capii partidelor municipale i pe micii delicveni din sate i
orae. Uneori termenul camorra se refer la organizaii criminale urbane, pe cnd mafia pare s
indice un fenomen de tip rural. ntr-o accepiune foarte rspndit n prezent, Mafia, ar corespunde
criminalitii regionale siciliene, Camora, ar corespunde criminalitii regionale Campania. Pentru

107
simetrie, mass-media au introdus recent un nou termen i pentru criminalitatea calabrez, cel de
Ndrangheta.
Formulrile obinuite referitoare la mafie, altur delicvena comun cu criminalitatea
organizat, precum i cu o elit criminal, originar din Sicilia occidental, cunoscut sub titulatura
de Cosa Nostra. n lume mai sunt cunoscute formulri care privesc mafia american, considerat
ca derivnd direct din mafia sicilian, dar care n realitate nu are acelai caracter rigid, regional,
mafia chinez, mafia columbian, mafia ruseasc, etc.
n prezent, termenul de mafie i sintagma organizaie mafiot, a cptat accepiuni mai
largi, prin luarea n considerare a influenei diverselor organizaii secrete i a scopurilor acestora.
Astfel, n prezent, termenul de mafia indic un raport extrem de strns ntre politic, afaceri i
ilegalitate, inclusiv un raport strns al politicii i afacerilor cu criminalitatea, i n special cu
corupia, susinerea anumitor politicieni i grupuri de interese, nelciunea electoral, aplicarea
discriminatorie a legii, etc. Ca urmare, mafia este apreciat ca fiind cea mai puternic organizaie
criminal, nu datorit numrului mare de membri, ci datorit structurii sale i capacitii de a
dezvolta strategii unitare.
Toate caracteristicile menionate, nu fac dect s aeze mafia, n mod indubitabil, n sfera
marii criminaliti. n acest sens, extrem de grav este faptul c, nu sunt puine voci care afirm c,
actuala criz bancar, financiar i economic, se datoreaz n primul rnd mafiei, respectiv
apropierii inadmisibile dintre politic i lumea afacerilor.

5.5.2.4. Criminalitatea afacerilor

n studierea i analiza fenomenului criminalitii afacerilor, s-a pornit de la ideea c

regionalizarea, globalizarea i dezvoltarea relaiilor economice i politice internaionale, deschid tot
attea oportuniti pentru dezvoltarea afacerilor, ct i pentru crim. Astfel, conceptul de
criminalitate a afacerilor s-a nscut din pericolul pe care l reprezint infraciunile subsumate
acestui concept, infraciuni comise de ctre infractori cu statut special intelectual, mult mai
periculoi dect simplul criminal, deoarece ei etaleaz haina i opereaz la o scar uria.
Dei, este extrem de dificil de a fi definit, majoritatea specialitilor sunt de acord c,
criminalitatea afacerilor este criminalitatea naional i transnaional, comis de mai multe
persoane, asociate dup principiile crimei organizate, care folosesc de regul mijloace nonviolente,
pentru obinerea unui profit financiar substanial [Ion Eugen Sandu, Florin Sandu, Gheorghe
Iulian-Ioni, 2001, pag. 404].
Delimitarea conceptului de criminalitate n afaceri, rezult din lista infraciunilor consacrate
de dreptul comunitar i cuprinse n Recomandarea nr. R (81) 12, pentru criminalitatea afacerilor a
Comitetului Minitrilor Statelor Membre pentru Criminalitatea Afacerilor, adoptat la 25 iunie
1981, la cea de a 335-a Reuniune a Delegaiilor Minitrilor, conform acestei liste, infraciunile care
in de criminalitatea afacerilor, referindu-se la:
a. formarea cartelurilor, prin diverse acorduri orizontale i verticale ntre organizaii, cu
nclcarea restriciilor care servesc la protejarea sistemului economic nsui i la protejarea
consumatorilor;
b. practici frauduloase i abuzuri de situaii economice din partea ntreprinderilor
internaionale, constnd n: atingeri aduse libertii comerului, practici de corupie, evaziune

108
fiscal, fraud vamal, fraud privind schimbul de devize, practici care n strintate sunt
ndreptate mpotriva minii de lucru dintr-o ar dat;
c. obinerea frauduloas i deturnarea de fonduri, alocate de ctre stat sau de organizaii
internaionale, cum ar fi: obinerea de subvenii fr a avea dreptul la ele, utilizarea subveniilor n
alt scop dect cel prezentat iniial;
d. infraciuni n domeniul informatic, cum ar fi: furtul de date i valori, violarea secretelor,
maniplarea datelor informatice, etc.;
e. crearea de societi fictive, nscrise n Registrul Comerului, dar care, prin activitatea
desfurat, comit infraciuni de contraband i evaziune fiscal, prin care lezeaz statul i pe ali
creditori, iar ulterior nu mai este identificat nimeni, sau sunt extrem de greu de identificat autorii i
probat activitatea lor infracional, n vederea tragerii la rspundere penal;
f. nerespectarea obligaiei de a ine contabilitatea i falsificarea bilanurilor, dup caz, n
scopul necalculrii i neachitrii obligaiilor financiare legale fa de stat i fa de ali creditori ai
organizaiei;
g. fraude care afecteaz situaia comercial a capitalurilor societii, care pot conduce la
faliment i insolven, prin: practici infracionale specifice crerii de capitaluri fictive, distribuirii
de dividende fictive, etc.;
h. fraude n prejudiciul creditorilor, specifice infraciunilor: de bancrut frauduloas, de
nerespectare a drepturilor de autor i alte drepturi de proprietate intelectual, de manipulare a
regulilor comerciale prejudiciabile pentru creditori, etc.;
i. infraciuni contra consumatorului, cum ar fi: falsificarea mrfurilor, publicitatea
mincinoas, atingeri aduse sntii i igienei publice, abuzul prin exploatarea slbiciunii i lipsei
de experien a consumatorilor, etc.;
j. concurena neloial, care implic practici de corupie i de manipulare ilegal a preurilor,
n scopul de a leza concurena;
k. infraciuni fiscale, constnd n nenregistrarea activitilor economice i eludarea
prestaiilor sociale ale societii, ctre stat;
l. fraude vamale, constnd n contraband i eludarea drepturilor vamale ale statului, dar i
n infraciuni care in de traficul de droguri, de opere de art, de armament, de substane radioactive,
igri, cafea, alcool, etc., care constituie i componente ale crimei organizate;
m. fraude bursiere i bancare, constnd n manipularea abuziv a pieelor bursiere i a
lipsei de experien a publicului, dar i prin obinerea de credite n mod fraudulos de la bnci, de
ctre patronii societilor comerciale;
n. infraciuni n materie de schimb valutar, constnd n acele practici speculative asupra
unor sume imense de bani, care pot perturba piaa i, astfel, pot constrnge statul s ia diferite
msuri salvatoare;
o. infraciuni contra mediului, care, datorit factorilor poluatori, de asemenea, pot
constrnge statul s ia diferite msuri, care implic costuri imense, n defavoarea realizrii
obiectivelor prioritare, pe termen lung;

Din cele prezentate, se poate observa uor faptul c, faptele care compun criminalitatea
afacerilor prezint un pericol social deosebit, deoarece: lezeaz un numr mare de persoane,
produce repercursiuni grave asupra economiei naionale i internaionale, conduce la pierderea

109
ncrederii n sistemul economic, dar, mai ales, n sistemul judiciar, datorit pierderii credibilitii n
acesta.
Costul criminalitii afacerilor este greu de estimat deoarece, crimele economice, care fac
obiectul acestui tip de criminalitate, sunt crime nesemnalate nc organelor judiciare sau crime
insuficient semnalate. Acest tip de costuri, fac obiectul a numeroase i diverse studii, dar estimrile
sunt nc imprecise i incomplete.
Printre principalii factori criminogeni ai criminalitii afacerilor, specialitii enumer:
sistemul economic, extrem de reglementat, protecionist i cu multe faciliti, prin care guvernele
intervin pentru a nvinge forele pieii i a-i proteja membrii vulnerabili ai colectivitii, deoarece
multiplicarea regulilor atrage dup sine criminalizarea unui mare numr de acte, situaia economic,
constnd n aceea c delictele legate de afaceri, pot fi motivate de recesiune sau de prosperitate, n
contextul amplu al fluctuaiilor conjuncturii economice, investiiile statului n anumite domenii,
subveniile fiind prin ele nsele un factor criminogen, care face necesar adoptarea celor mai
adecvate mijloace de control extern, lipsa controlului intern sau insuficiena acestuia, la nivel
opraional i contabil, insuficiena fondurilor, mediul afacerilor, mediul angajailor, mediul
victimelor, opinia public, mediul judiciar, etc.

5.5.3. Criminalitatea transnaional i importul de crim organizat

Specialitii n materie, apreciaz c anii '90 au marcat nceperea erei globalizrii, er care
corespunde micrii, fr opreliti, att a oamenilor, ct i a mrfurilor, a informaiilor i a ideilor,
astfel nct numeroase state i companii s-au dezvoltat i mai mult datorit acestor activiti
transfrontaliere. De asemenea, revoluiile care au avut loc n rile Europei Centrale i de Est, au
ndeprtat barierele ce mpreau lumea, iar revoluia tehnologic din domeniul informaticii,
explozia investiiilor internaionale, precum i a comerului, mai ales comerul electronic, au grbit
procesul globalizrii. Sistemele globale de comunicaii i transport, bazate pe tehnologii
informatice, au revoluionat afacerile i finanele, tranzaciile realizndu-se din ce n ce mai mult
prin reelele de calculatoare.
Toate aceste mutaii determinate de globalizare, au influenat pozitiv contextul n care
opereaz companiile comerciale, dar, n acelai timp, au creat noi i tentante posibiliti pentru
operaiuni frauduloase n acest domeniu, inclusiv n ceea ce privete importul de crim organizat.
n acest context, sistemul bancar off-shore, a facilitat, n mare msur, operaiunile de splare a
banilor, iar internaionalizarea burselor a fcut i face din ce n ce mai dificil urmrirea aa-
numiilor bani fierbini.
n prezent, exist numeroase preocupri ale statelor, pentru a identifica i anihila gruprile
criminale transnaionale. Pentru aceasta, gruprile criminale transnaionale sunt definite ca
grupri sau organizaii: predispuse la crim; structurate ierarhic sau ntr-un sistem complex de
relaii personale care, printr-un set strict de sanciuni interne, pot ntri aceste structuri; dispuse s
foloseasc violena, intimidarea i corupia pentru obinerea de profituri i pentru a controla
teritorii, oameni i piee; care, pentru a-i mri averile i pentru a se infiltra n economiile legale,
sunt gata s-i spele procedeele ilicite; capabile s se extind n noi activiti, care anterior erau
curate, i peste frontierele naionale; deschise la cooperarea cu alte structuri criminale sau de
presiune care au obiective similare; capabile s se infiltreze n instituiile guvernamentale, n vmi,
poliie, justiie i chiar n parlamentele naionale.

110
 De asemenea, n conformitate cu Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate36, o infraciune este de natur transnaional, dac:
a) este svrit n mai mult de un stat;
b) este svrit ntr-un stat, dar o parte substanial a pregtirii, planificrii, conducerii sale
sau a controlului su, are loc ntr-un alt stat;
c) este svrit ntr-un stat, dar implic un grup infracional organizat, care desfoar
activiti infracionale n mai mult de un stat; sau
d) este svrit ntr-un stat, dar are efecte substaniale ntr-un alt stat;
Avnd capacitatea, datorit forei umane extrem de profesioniste utilizate, de a folosi
strategii de afaceri solide, care cuprind diversificarea continu a activitii i exploatarea la
maximum a noilor piee emergente, termenul de crim organizat tinde s fie nlocuit de cel de
afaceri criminale sau industrie criminal. Este cunoscut, n acest sens, faptul c organizaiile
criminale realizeaz studii sofisticate de marketing utiliznd, pentru atingerea scopului lor, corupia
i violena, ca principale instrumente pentru a intimida sau a elimina concurena sau autoritile care
ncearc s le stea n cale.
Arsenalul de mijloace folosit de organizaiile criminale transnaionale este deosebit de
variat, ncepnd cu traficul ilegal cu fiine umane, cu traficul ilegal de droguri, care a fost i rmne
activitatea predominant i coloana vertebral financiar a acestora, cu traficul ilegal de arme, cu
traficul ilegal cu autoturisme furate i terminnd cu falsificarea crilor de credit sau transferurile
frauduloase de bani prin intermediul reelei Internet, aspecte la care ne vom referi pe scurt n
continuare.

5.5.3.1. Traficul ilegal cu fiine umane

Traficul cu fiine umane, definit n general ca fiind acea form a crimei organizate ce
privete recrutarea, transportul sau preluarea unor persoane prin mijloace violente, nelciune ori
abuz de putere, profitnd de starea acestora de a nu-i putea exprima liber consimmntul, sau
acordndu-li-se sume de bani ori alte avantaje materiale, cu scopul de a le exploata pentru
obinerea unor beneficii reprezint una dintre cele mai periculoase forme ale crimei organizate,
deoarece vizeaz minori sau femei tinere, pentru exploatare sexual, devenind astfel o problem
major i ngrijortoare, datorit expansiunii rapide din ultimii ani. Acest fenomen este n cretere i
are o dezvoltare transnaional, sensul deplasrii persoanelor exploatate fiind, ntotdeauna, din
zonele srace ctre zonele bogate ale lumii.
Organizaiile criminale dezvolt permanent noi reele, foarte agresive, n ceea ce privete
exploatarea minorilor i femeilor tinere, precum i violarea drepturilor i libertilor fundamentale
ale acestora. Potrivit unei evaluri realizate n anul 2010 de Guvernul S.U.A., ntre 800 i 900 de
mii de persoane sunt traficate anual peste graniele din ntreaga lume, ele fiind cumprate, vndute,
transportate i inute n condiii de sclavie, pentru exploatare sexual i munc forat. Aceast cifr
corespunde i aprecierii Organizaiei pentru Securitate i Cooperare n Europa.
36
A fost ratificat de Parlamentul Romniei, prin Legea nr. 565/16 octombrie 2002, pentru ratificarea Conveniei
Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, a Protocolului privind prevenirea, reprimarea i
pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate, precum i a Protocolului mpotriva traficului ilegal de migrani pe calea terestr,
a aerului i pe mare, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptate
la New York la 15 noiembrie 2000, lege publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 813 din 8 noiembrie 2002.

111
 Problemele principale, care amplific traficul ilegal cu fiine umane, sunt legate de srcia
existent n anumite zone ale globului, de instabilitatea politic i conflictele din unele ri. Astfel,
problemele economice care afecteaz numeroase ri, furnizeaz un teren propice de recrutare
pentru organizaiile criminale, acestea constituind totodat i cauzele principale, datorat crora
grupurile infracionale organizate reuesc, cu relativ uurin, s corup funcionarii de stat, pentru
a obine vize sau paapoarte, a facilita traficul, ori a scpa de vigilena serviciilor de prevenire i
combatere a acestui fenomen.
Ca urmare, traficul ilegal cu fiine umane constituie o industrie profitabil, la nivel global
estimndu-se a fi a doua activitate din sfera crimei organizate, uneori depind comerul ilegal cu
arme i comerul ilegal cu droguri, venitul total anual realizat n urma traficului de persoane fiind
aproximat a fi ntre 5 i 9 miliarde dolari SUA. Mai mult de att, Organizaia Naiunilor Unite
evideniaz c, aproape 2,5 milioane de oameni din 127 de ri diferite, sunt traficai n ntreaga
lume [Williams Rachel, 2008], iar documentele Consiliului Europei, menioneaz, de asemenea, c
traficul de persoane a atins proporii epidemice n ultimul deceniu, cu o pia global anual de
aproximativ 42,5 miliarde de euro [Kara Siddharth, 2009].

5.5.3.2. Traficul ilegal i consumul de droguri

Cunoaterea aspectelor complexe ale traficului ilegal i consumului de droguri este esenial,
pentru nelegerea problemelor legate de fenomenul cel mai complex, profund i tragic al lumii
contemporane, n condiiile n care, anual, miliarde de dolari i sute de mii de oameni sunt angrenai
n acest mariaj al morii, cunoscut i sub denumirea de traficul i consumul ilicit de droguri. n
prezent, traficul ilicit de droguri este o activitate criminal cu caracter supranaional, care
acioneaz n conformitate cu legile economiei de pia, avnd drept scop imediat alimentarea
centrelor de consum i, ca finalitate, obinerea unor enorme beneficii, ceea ce presupune, n mod
justificat, interesul statului de a-i orienta, n mod ct mai eficient, propria politic n lupta antidrog,
pentru aprarea sntii propriilor ceteni i salvarea valorilor socio-morale.
Anchetele internaionale atribuie traficului ilicit de droguri, urmtoarele caractere generice:
caracter comercial organizat, caracter clandestin, implic riscuri mari, legturi cu mediile
criminale, caracter internaional.
Esena criminalitii n traficul i consumul ilicit de droguri, este regsit n alte fenomene
ale criminalitii, precum criminalitatea prin violen, criminalitatea organizat i transnaional,
precum i n prejudiciile cauzate de acestea intereselor statelor, siguranei sociale, vieii i sntii
oamenilor.
Criminalitatea drogurilor poate fi ntlnit n diverse forme, de la traficul mrunt, practicat
de consumatorii experimentai n scopul finanrii propriului consum, pn la marele trafic de
droguri. Din perspectiv criminologic, ns, este extrem de important de urmrit, modul n care
marele trafic ilicit de droguri tinde s ia forma terorismului internaional, afectnd grav sntatea
oamenilor, precum i ordinea i sigurana social.
Creterea consumului ilicit de droguri, stimuleaz creterea traficului ilicit al acestora. n
aceste condiii, innd cont de faptul c un consum redus de droguri nseamn i un trafic redus de
droguri, datorit absenei cererii, studiile criminologice susin imperativ, trecerea de la cercetarea
cauzalitii consumului ilicit de droguri, la studiul criminologic al preveniei i combaterii
consumului de droguri, pe multiple planuri.

112
 5.5.3.3. Traficul ilegal cu armament, muniii, explozivi

n contextul criminalitii organizate transnaionale, armele de foc sunt prezente tot mai
frecvent, n comiterea a diverse i numeroase infraciuni sau constituie, chiar ele nsele, obiect al
diferite infraciuni de trafic ilegal. Ca urmare, una din formele cele mai virulente de manifestare a
crimei organizate, care marcheaz epoca contemporan, o reprezint traficul ilegal de arme, muniii
i explozivi, inclusiv traficul ilegal de materiale nucleare, substane radioactive i deeuri toxice.
Principala cauz care a determinat reorientarea i restructurarea industriei de armament pe
plan mondial, inclusiv a traficului ilegal cu arme i muniii, a constituit-o proliferarea conflictelor
armate ncepnd cu decada anilor 70. Conflictele armate care s-au declanat n ultimele decenii, n
unele zone din Asia, America Latin, Orientul Mijlociu, Africa i Europa, au determinat, cum era i
firesc, o cretere a cerinelor de armament i, implicit, o ncurajare a industriei de profil ntr-o serie
de ri furnizoare, precum i o dezvoltare, n paralel, a pieelor ilegale de desfacere a acestor
produse.
Profiturile uriae ce se pot obine din acest gen de activiti, care rivalizeaz cu cele rezultate
din traficul de droguri, precum i caracterul, adesea semilegal, al tranzaciilor cu aceste tipuri de
mrfuri, au fcut ca ele s intre n preocuprile prioritare ale organizaiilor criminale, ndeosebi a
aa-ziselor ,,Gulere Albe.

5.5.3.4. Traficul ilegal cu autoturisme furate

Component a crimei organizate transnaionale, traficul internaional cu autovehicule furate

cunoate o amploare deosebit, n special, n ceea ce privete furtul autoturismelor de lux din
Occident i valorificarea acestora pe diferite filiere.
Instrumentarea cazurilor de trafic ilegal de autoturisme provenite din furt, inclusiv
verificarea i valorificarea ca mijloace de prob a datelor i informaiilor rezultate n procesul
muncii i din anchetele judiciare, au reprezentat serioase dificulti, datorit lipsei de experien n
investigarea unor asemenea fapte, ct i datorit diversitii modurilor de operare i a documentelor
falsificate, ori contrafcute de ctre infractori.
n topul autoturismelor reclamate ca furate, se nscriu mrci ale unor fabricani de prestigiu,
respectiv: Mercedes Benz, BMW, Audi, Volkswagen, Alfa Romeo, Opel, Renault sau Peugeot,
precum i mrci extrem de scumpe, prin natura sa, fenomenul traficului internaional cu autoturisme
furate, beneficiind i de sprijinul unor elemente infractoare din rile de provenien ale
autoturismelor traficate.
Sub aspectul modului de comitere a acestui gen de infraciuni, este de menionat caracterul
su organizat, ct i particularitile care caracterizeaz o band de hoi i traficani de autovehicule
furate.
Depistarea autoturismelor furate i comercializate ilegal, n aceste condiii, este greu de
realizat, iar procedura de returnare a autoturismelor ctre proprietarii de drept este i mai
anevoioas, uneori fiind necesare luni i chiar ani de zile. n cele mai multe cazuri, proprietarii i
ncaseaz primele de asigurare i nu mai sunt interesai s intre n posesia autoturismelor ce le-au
fost furate. De asemenea, este de precizat c exist i cazuri cnd proprietarii coopereaz pur i

113
simplu cu hoii, n sensul c le faciliteaz furtul autoturismelor contra unor sume modice,
beneficiind n schimb de primele de asigurare.
Combaterea acestei categorii de infraciuni, care a cptat valene de fenomen la scar
internaional, impune, pe lng msurile legislative i de aciune la nivel naional i o cooperare
interstatal, ntre organele abilitate, care s aib drept fundament recomandri i hotrri ale unor
organisme internaionale angajate n lupta mpotriva crimei organizate, n general.

5.6. Terorismul i forme de manifestare a acestuia

Conceptul de terorism i are originea n latinescul teror-teroris, care nseamn groaz,

spaim, teroare. Astfel, terorismul semnific agresivitatea individual sau colectiv, cu scopul de
a nlocui binele social cu fora aciunilor imorale i deliberate [Gheorghe Popa, Adrian Lupacu,
2009, pag. 60].
n contextul crimei organizate transnaionale, teroarea i terorismul cunosc o amplificare
nemaintlnit, atenia acordat acestora fiind mult mai mare dup evenimentele din 11 septembrie
2011, din Statele Unite ale Americii, care au atras atenia lumii ntregi asupra acestui fenomen
extrem de grav. S-a demonstrat, n acest fel, c, teroritii organizai n grupri mici, care folosesc
crima n mod planificat i sistematic, pentru a induce teroarea, pot obine rezultate cu un mare efect
asupra oamenilor.
Terorismul este un fenomen deosebit de actual i violent, att prin formele lui de
manifestare, dar mai ales al consecinelor. Nu exist o definiie a terorismului, acceptat n
unanimitate, muli specialiti prezentnd-o n diverse variante, care nu nglobeaz toate trsturile
terorismului. Semnificativ, n acest sens, este definiia dat de distinsul profesor Valerian Cioclei,
conform cruia, fenomenul terorist trebuie neles ca acea categorie de criminalitate, ce cuprinde
fapte, constnd n svrirea unor acte de violen sau de ameninare cu violena, menite s induc
o stare de panic n rndul opiniei publice, n scopul satisfacerii unor revendicri etnice, politice,
ideologice, sociale, religioase, ori de alt natur [Valerian Cioclei, 2007, pag. 191].
Terorismul presupune existena unor importante resurse materiale i umane, care s creeze
condiiile reuitei aciunilor pe care i le propune, aciunile teroriste constnd n: atentate,
asasinate, provocarea de catastrofe, atacuri armate, sacrificiul fanatic, distrugerea de bunuri
materiale, etc. n vederea realizrii cu succes a aciunilor sale, terorismul folosete tot ansamblul de
armament i muniie, inclusiv: armele cu ncrctur nuclear, armele chimice, care conin
pesticide, sarin, ceanuri, droguri, etc., i armele bacteriologice cu antrax, febr tifoid, etc. De cele
mai multe ori terorismul folosete corpul militantului terorist, ca mijloc terorist, n scopul obinerii
ncrederii i obedienei depline. Indivizii care particip la aciunile teroriste, sunt calificai i
poziionai n organizaia terorist, dup gradul de constrngere acceptat, precum i dup
ataamentul voluntar ale acestora, motivat fa de obiectivele organizaiei, cum ar fi: participarea
voluntar la atentate, luarea de ostatici sau folosirea armelor de distrugere n mas. Organizaia
terorist, implicnd o aciune colectiv voluntar, accept supunerea fa de unicul conductor sau
fa de grupul decizional, oferind astfel garania c ordinele acestuia vor fi executate la timp i n
condiii bune, nlturndu-se elementele de risc. Actele teroriste, determinnd groaza i intimidarea
indivizilor, se bazeaz pe contrngeri, exercitate asupra colectivitii, regsindu-se ca forme de
aciuni cu motivaie politico-religioas, economic, rasial, anarhist sau militar.

114
 n ciuda tuturor eforturilor naionale i internaionale, de a combate actele de terorism,
acestea continu s se desfoare sub toate formele i manifestrile, avnd ca rezultat uciderea unui
numr tot mai mare de persoane nevinovate, inclusiv copii, femei i btrni. Mai mult, datorit
actelor sale, de o duritate extrem, care produc consecine, adesea incalculabile, terorismul este
apreciat ca reprezentnd o puternic provocare mpotriva democraiei, a societii civile i a
supremaiei legii.

115
116
 CAP. VI REACIA SOCIAL MPOTRIVA CRIMINALITII

Istoria diferitelor preocupri provocate de svrirea faptelor antisociale, i are originea nc

din negura timpurilor antice [L. Negrier-Dormont, 1992, pag. 8]. Acest nceput nu a fost marcat,
numaidect de teorii asupra crimei sau de studiul criminalului, ci de unul dintre cele mai puternice
sentimente ancestrale: teama, determinat de instinctul de conservare [E. Ferri, 1940, pag. 7].
n timp, problematica infracionalitii, a infractorilor i a reaciei sociale mpotriva acestora,
ca reacie antiinfracional, a evoluat o dat cu progresele realizate de umanitate, cptnd contur,
cu adevrat tiinific, n perioada modern a ultimelor decenii. Aceast afirmaie este susinut de
faptul c, dei, cercetarea tiinific asupra cauzelor criminalitii fcuse progrese serioase n prima
jumtate a secolului al XX-lea, rezultatele obinute au fost luate n considerare, ntr-o mic msur,
n domeniul politicii penale, al mijloacelor i metodelor concrete de prevenire i combatere a
fenomenului infracional. Astfel, relund o idee a lui E. Ferri, criminologul francez J. Pinatel nota:
Ceea ce surprinde n ansamblul mijloacelor utilizate pentru a combate criminalitatea, este faptul
c ele au fost puse n aplicare, fr s existe o veritabil preocupare cu privire la natura i cauzele
acestui fenomen [P. Bouzat, J. Pinatel, 1963, pag. 62]. Este meritul oamenilor de tiin, penaliti
i criminologi, care au corectat aceast stare de fapt, insistnd asupra necesitii concordanei,
dintre rezultatele tiinifice privind cercetrile etiologice i metodele de tratament i resocializare a
infractorilor, pe de o parte, i sistemul justiiei penale, pe de alt parte.
Actualmente, problemele criminalitii i justiiei penale, preocup cele mai nalte foruri
mondiale, inclusiv O.N.U., care a constituit, n cadrul Consiliului Social i Economic (ECOSOC) o
secie pentru justiie penal i combaterea criminalitii37. Cu toate acestea, modelele de politic
penal, aplicate n diverse ri, nu sunt i nu pot fi identice. Ele depind de specificul politic,
economic, social i cultural, al fiecrei ri n parte, de evoluia istoric proprie, de contextul
regional n care se afl, precum i de starea i dinamica fenomenului infracional, naional i
transnaional.

6.1. Caracteristicile i importana reaciei sociale mpotriva criminalitii

Conform opiniei specialitilor, studiul criminalitii trebuie fcut n ntregul ei context

social, deoarece comportamentul criminal nu poate fi neles, dac el nu este analizat i n
contextul reaciei fa de acesta, att a celorlali membri ai societii, ct i a autoritilor [Rudolf
Steiner, 1998, pag. 62].
Conceptul de reacie social, combin dou aspecte separate, respectiv: reacia oficial a
instituiilor de control social i a instituiilor judiciare, pe de o parte, i, n acelai timp, reaciile
personale ale indivizilor i ale grupurilor sociale, pe de alt parte.
Se are n vedere, n acest sens, n primul rnd faptul c, indivizii i grupurile i construiesc
norme comportamentale, bazate pe propriile lor valori i interese, astfel nct, ei reacioneaz la
anumite comportamente, care le violeaz normele i valorile, deoarece le consider deviante. n al
doilea rnd, indivizii i grupurile care au norme i valori comportamentale diferite, intr ntr-o

37
Prin Rezoluia Adunrii Generale a O.N.U., nr. 46/152, din 18 decembrie 1991, a fost nfiinat Comisia Naiunilor
Unite pentru Prevenirea Criminalitii i Justiie Penal, format din experi, provenind din 40 de state membre, care
discut i fac recomandri privind politica penal.

117
competiie, n care fiecare ncearc s i impun propriile norme, inclusiv n faa instituiilor de
control social [A. Roth, 1986]. Succesul unuia sau altuia dintre indivizii i grupurile aflate n
aceast competiie, este direct proporional, cu gradul de putere, pe care l posed i cu voina de
folosire a acestei puteri. n al treilea rnd, politicile oficiale, sunt rezultat al acestui conflict i al
procesului de compromisuri ntre grupuri [Alvin Toffler, 1996, pag. 205].
Dei exist o multitudine de teorii i opinii, care susin c, comportamentul uman este
influenat de impulsuri de natur social, psihologic sau biologic, care i determin pe oameni s
comit fapte de natur infracional, teoriile controlului social nu le agreeaz, acestea susinnd c
comportamentul criminal aparine naturii umane, iar dac nu ar exista constrngerea oferit de
lege, omul ar comite infraciuni n mod natural.
Teoria controlului social i a reaciei sociale mpotriva criminalitii, studiaz acele
tehnici i strategii care regleaz comportamentul uman i l conduce ctre conformare, ctre
respect fa de regulile sociale, fie c acesta comport influene ale familiei i colii, credine
religioase, valori morale, prietenii, etc. [Tudor Amza, 2002, pag. 440].
Valoarea controlului social i a reaciei sociale, const n considerarea sa ca un adevrat
mecanism, dup care societatea i ine sub control membrii si, astfel nct, controlul social ajunge
s defineasc ce este comportamentul deviant, raportat la ce este bine i ce este ru, inclusiv ce
nseamn nclcarea legii. n cadrul acestui mecanism social, de inere sub control a membrilor
societii, legea, normele, obiceiurile, moravurile, etica i morala, sunt considerate ca fiind forme
ale controlului social, care impun diferite forme de reacie social, n cazul nclcrii lor, prin
neconformare.

6.2. Modele de reacie social mpotriva criminalitii

Reacia social mpotriva criminalitii, este asociat cu lupta mpotriva criminalitii, care
trebuie s fie realizat prin mijloace specifice aprrii unor valori sociale att de importante ocrotite
prin lege, respectiv prin mijloace juridice de drept penal i procesual penal.
Termenul de reacie, desemneaz, n condiiile utilizrii acestor mijloace juridice, att un
mod de a reaciona al autoritilor, de a rspunde la o aciune neconform normelor i valorilor
societii, ct i o contrareaciune necesar din partea acestora, n sensul c, pentru a combate un
ru, este necesar s loveasc n izvoarele sale, adic n cauzele acelui ru.
Principalele modele de reacie social la cere ne vom referi n continuare, sunt cele
referitoare la: modelul represiv de reacie social, modelul preventiv de reacie social, modelul
dual i modelul curativ de reacie social.

6.2.1. Modelul represiv de reacie social

Foarte mult timp, reacia social antiinfracional a avut un caracter sancionator, strict
represiv. n acest sens, sunt relevante reglementrile juridice inscripionate, care confirm evoluia
sanciunilor sub forma unor cutume strvechi [E. H. Sutherland, D. R. Cressey, 1966], att sub
forma rzbunrii private nelimitate, ct i diferite forme ale rzbunrii private limitate i ale
compoziiei. O dovad important, n acest sens, o reprezint plcuele de ceramic de la Esnunna,

118
aparinnd civilizaiei sumeriene, care, n opinia specialitilor, ar avea o vechime de 7 milenii38,
precum i alte reglementri specifice ale acelor timpuri.
Conform celor mai vechi cutume ale justiiei private, se considera c, ofensa adus unui
individ se repercuta, n mod automat, i asupra clanului din care fcea parte acel individ, astfel
nct, responsabilitatea ripostei i aplicrii unei sanciuni, aparinea ntregului grup din care fcea
parte individul cruia i-a fost adus ofensa. n mod similar, responsabilitatea individual, pentru
fapta comis de un individ, devenea responsabilitate colectiv, astfel c responsabilitatea se
rsfrngea asupra ntregului clan din care fcea parte fptuitorul, clan care, sub imperiul acelor
cutume, trebuia s suporte diferite sanciuni, pentru fapta considerat ca fiind antisocial, comis de
ctre unul din membrii si.
Rzbunarea privat nelimitat, consta n aceea c, n conformitate cu acele cutume, reacia
social primitiv era nelimitat, sanciunea nefiind proporional cu gravitatea faptei, ci mult mai
dur. Ca urmare, n timp, ntruct excesele ripostei aveau un efect negativ concret, prin aceea c
duceau la slbirea forei ofensive i defensive a ntregii comuniti, s-a impus necesitatea limitrii
rzbunrii.
Rzbunarea privat limitat, rod al cutumelor ulterioare, consta n restrngerea ripostei, de
la nivelul grupului, care nu mai era considerat responsabil de fapta comis de membrul su, numai
asupra fptuitorului, n acest fel, pedeapsa aplicat fiind individualizat i echivalent cu rul
provocat, fiind, n acelai timp, inut sub control de autoritatea central a comunitii. Astfel, legea
talionului, n care pedeapsa stabilit era echivalent faptei, dup principiul proporionalitii dinte
pentru dinte i ochi pentru ochi39, i, mai trziu, compoziia, constnd n compensarea victimei
n bani sau alte valori, n care un rol important revenea autoritii, au constituit un progres juridic
real [E. Ferri, 1940, pag. 8]. ns, pentru ca aceast evoluie s fie posibil, a fost necesar ca justiia
penal s primeasc un adevrat caracter sacerdotal40 i teocratic41, prin care se considera c
autoritatea conductorului militar i religios emana de la divinitate. n condiiile acestor reguli
cutumiare, considerndu-se c pedeapsa care trebuie s fie aplicat fptuitorului, reprezint o
rzbunare divin, conductorul i, mai trziu, judectorul, putea impune aplicarea legii i
pedepsirea fptuitorului. n acest sens, este edificator Codul lui Hammurabi, cod care, fiind foarte
apreciat la vremea sa, a fost preluat i de alte legislaii penale orientale, egiptene i ebraice.
Sistemele justiiei penale pe continentul european, au fost marcate de evoluia civilizaiei
antice din Grecia i din Imperiul Roman. n acest sens, un rol important l-au avut legile penale ale
Greciei, legi care au limitat puterea sacerdotal42, stabilind, n acelai timp, distincia fundamental
ntre delictele publice i cele private, justiia penal fiind conceput ca o funcie a suveranitii
statului [E. Ferri, 1940, pag. 10].
Represiunea etatizat, respectiv represiunea efectuat de ctre stat, prin instituiile sale
abilitate n acest scop, constituie ultima form a reaciei represive. n mod tradiional, n cadrul

38
Codul din Esnunna, Codul lui Hammurabi, Legea celor XII Table, Ordonanele regale egiptene, etc.
39
n acest sens, Legea lui Moise, n special n Deuteronom 19:17-21, includea urmtoarele pedepse: via pentru
via, ochi pentru ochi, dinte pentru dinte, mn pentru mn, picior pentru picior, altfel spus, msur pentru
msur.
40
Sacerdotl adj. v. sacru, solemn, popesc, preoesc.
41
Teocrae, teocraii, s. f. Form de guvernmnt caracteristic lumii antice, n care autoritatea, considerat ca
emannd de la divinitate, este exercitat de preoi; Din fr. thocratie.
42
n Sparta - Licurg (sec. al IX-lea .e.n.), n Atena - Dracon (sec. al VII-lea .e.n.) i Solon (sec. al VI-lea .e.n.).

119
represiunii etatizate, filosofii pedepsei susin fie conceptul de retributivism, fie conceptul de
utilitarism.
Astfel, justiia retributiv este o teorie care consider c pedeapsa trebuie s fie
proporional cu crima, pentru a fi cel mai bun rspuns la crim. Pentru retributiviti, privind n
urm, spre fapta comis i gravitatea acesteia, pedeapsa este justificat de crima care a fost comis,
fiind dispus pentru a ispi rul fcut deja.
Pentru utilitariti, privind nainte, spre scopul pedepsei, pedeapsa este anticipativ i
justificat de capacitatea pretins de a obine beneficii sociale viitoare, constnd n reducerea
infracionalitii. n consecin, i societatea trebuie s reacioneze prin fixarea unor pedepse juste i
severe, pedepse care s conduc la reducerea disponibilitii indivizilor pentru svrirea faptelor
penale. Pentru aceasta, n viziunea lui Beccaria, pedeapsa trebuie s fie proporional cu gravitatea
faptei, iar principalele atribute ale pedepsei trebuie s fie: severitatea, certitudinea,
celeritatea i uniformitatea, toate n scopul intimidrii individuale i colective. Lund n
considerare aplicarea principiului pedepsei juste i severe, Beccaria a militat mpotriva pedepselor
brutale i infamante, considernd c infractorii i vor multiplica activitatea criminal, dac i vor
da seama c nu mai au nimic de pierdut. n acelai sens, Beccaria s-a pronunat i mpotriva
pedepsei cu moartea, apreciind c aceast msur trebuie aplicat numai n cazuri de excepie.

6.2.2. Modelul preventiv de reacie social

Modelul preventiv de reacie social, are n vedere politica penal a statului i a fost
fundamentat de doctrina pozitivist, aprut la sfritul secolului al XIX-lea, sub impactul teoriilor
evoluioniste i deterministe. Fondatorul acestei doctrine a fost Enrico Ferri, jurist i sociolog care,
n teza sa de doctorat, intitulat La teoria dell'imputabilita e la negazione del libero arbitrio,
publicat la Florena n anul 1878, a contestat virtuile sistemului represiv, aa cum era conceput de
coala clasic. n concepia lui Ferri, diferena dintre cele dou doctrine nu rezult din concluziile
lor particulare care, uneori, pot fi asemntoare. Diferena dintre modelul represiv i modelul
preventiv de reacie social, rezult din metoda de analiz specific fiecrui model, respectiv
metoda deductiv, de logic abstract, n cazul colii clasice a modelului represiv, i metoda
inductiv, specific tiinelor experimentale, n cazul colii pozitiviste a modelului preventiv de
reacie social.

Principale teze ale colii pozitiviste, sunt urmtoarele:

a. n faa instanei trebuie s primeze comportamentul infracional i nu actul incriminat;
b. pentru a nelege comportamentul infractorului, trebuie relevat i influena factorilor
ereditari i de mediu, care i-au marcat evoluia;
c. trebuie nlturat imaginea clasic a omului rezonabil, stpn pe actele sale i liber
ntotdeauna s aleag ntre bine i ru;
d. infractorul triete sub imperiul legilor naturale, pe care le poate descoperi numai tiina,
infractorul este determinat de aceste legi i nu este ntotdeauna liber s aleag;
e. justiia trebuie s individualizeze pedeapsa, n funcie de personalitatea infractorului i de
condiiile concrete care au determinat producerea faptei antisociale;
n condiiile menionate de aceste teze, pedeapsa constituie un mijloc de aprare social cu
caracter curativ, prin care se urmrete vindecarea infractorului. Astfel, n opinia lui Ferri,

120
infraciunea, nainte de a fi o entitate juridic, este un fenomen natural i social, care trebuie
prevenit, iar pentru realizarea prevenirii generale este suficient certitudinea represiunii i nu
severitatea acesteia.
Considernd c sistemul represiv i sancionator are o importan limitat n prevenirea
criminalitii, Ferri a susinut necesitatea lurii unor msuri de ordin social i economic, care s
elimine sau s limiteze rolul factorilor care genereaz acest fenomen. ntre aceste msuri, pe care le-
a numit substitutive penale, Ferri a inclus iluminatul strzilor, descentralizarea administrativ,
reducerea timpului de lucru, reducerea consumului de alcool, etc.
Este apreciat de majoritatea specialitilor n domeniu, faptul c, modelul preventiv de reacie
social, propus de doctrina pozitivist, constituie prima ncercare de a preveni criminalitatea, prin
metode care iau n considerare cunoaterea tiinific a cauzelor acestui fenomen, i nu exclusiv
prin metode punitive [Rodica Stnoiu, 2006].

6.2.3. Modelul dual de reacie social. Doctrina aprrii sociale

Principalele controverse i idei dintre coala clasic i coala pozitivist, aa cum au fost
prezentate n mod sintetic, au stimulat continuu gndirea tiinific n domeniul dreptului penal.
Aceast lupt de idei a determinat apariia unui nou curent, cel al aprrii sociale, care mbin cele
dou concepii ntr-o nou doctrin, potrivit creia finalitatea dreptului penal o reprezint aprarea
social, aprare care trebuie s se realizeze att prin represiune, ct i prin prevenire.
n conformitate cu teoria lui Marc Ancel, ideile fundamentale ale doctrinei aprrii
sociale, prin represiune i prin prevenire, sunt urmtoarele:
a. aprarea social reprezint o concepie general de drept penal, care se refer la
protecia societii mpotriva criminalitii;
b. protecia societii trebuie s se realizeze prin msuri penale i extra-penale, de natur a
neutraliza delincventul, fie prin aplicarea de metode curative i educative, fie prin eliminare sau prin
segregare;
c. aprarea social susine politica penal care acord prioritate prevenirii crimei i
tratamentului delincventului, avnd drept obiectiv resocializarea infractorului;
d. resocializarea este considerat o rezultant a procesului de umanizare a noilor legislaii
penale, care trebuie s fac apel la toate resursele individului, pentru a-i reda sensul valorilor morale
i ncrederea n el nsui;
e. umanizarea dreptului penal i procesual penal, se bazeaz pe cunoaterea tiinific att a
fenomenului infracional, ct i a personalitii delincventului;
Strlucitul criminolog canadian Denis Szabo, apreciaz c principiile promovate de coala
aprrii sociale, sunt generoase i in seama de noile exigenele ale unei justiii moderne [D.
Szabo, 1965].
Meritul doctrinei criminologice a aprrii sociale, const n aceea c a adus n sfera de
preocupare a dreptului penal, ideea prevenirii criminalitii, ca modalitate de reacie a societii
mpotriva fenomenului infracional i ideea individualizrii pedepsei n raport cu persoana
infractorului. De altfel, unul din obiectivele principale ale colii aprrii sociale, respectiv acela de
tratare i resocializare a delincventului, a fost fundamentat tiinific i de orientarea clinic din
criminologie.

121
 n continuare, cele mai multe dintre teoriile criminologice au influenat, n mare msur,
procesul complex de elaborare i punere n aplicare a unor metode de tratament i reeducare a
condamnatului, precum i programele de prevenire a criminalitii.

6.2.4. Modelul curativ de reacie social

Modelul curativ de reacie social, ca tendin non-represiv a politicii penale, a fost

stimulat de evoluiile criminologiei din a doua jumtate a secolului al XX-lea, evoluii care au situat
persoana infractorului n centrul preocuprilor criminologice, n scopul tratrii i resocializrii
acestuia, plecnd de la urmtoarele constatri [R. M. Stnoiu, 1989, pag. 157]:
a. modelul represiv de reacie social nu contribuie la prevenirea i combaterea
criminalitii, ntruct nu ia n considerare cauzele acesteia;
b. ideea individualizrii tratamentului i reeducrii, acceptat teoretic, a fost insuficient
transpus n practic, datorit lipsei mijloacelor materiale;
c. pedeapsa aplicat s-a dovedit a fi ineficient n procesul de resocializare a infractorilor,
ntruct unicul criteriu utilizat pentru individualizarea pedepsei a fost gravitatea faptei;
d. varianta represiv nu ofer soluii pentru reinseria social a condamnailor care, dup
ispirea pedepsei, se ntorc n mediul lor de provenien, relundu-i comportamentul antisocial;
e. creterea spectaculoas a criminalitii, este o dovad a faptului c pedeapsa nu mai
dispunea de capacitatea preventiv ca efect al intimidrii;
Modelul curativ, de prevenire a criminalitii prin reeducarea infractorului, s-a impus ca
nou model de reacie social anti-infracional, deoarece vizeaz:
a. axarea politicii penale pe ideea de resocializare a infractorului;
b. adoptarea unor noi metode de tratament, apte s contribuie la readaptarea i reinseria
social a individului;
c. adoptarea unor tehnici de individualizare, menite s contribuie la creterea eficienei
tratamentului, att n momentul individualizrii judiciare a sanciunii, ct i n perioada executrii
acesteia;
d. adoptarea unui ansamblu de msuri, de ordin social, economic, cultural, etc, n scopul
facilitrii reinseriei sociale, ct mai adecvate a infractorului, dup executarea tratamentului;
Modelul curativ de politic penal constituie un succes important al criminologiei
tradiionale. Nereuitele care au aprut pe parcursul transpunerii tratamentului postpenal n realitate,
nu se datoreaz lipsei fundamentului teoretic, ci condiiilor politice, social-economice i culturale
specifice fiecrei ri.

6.2.5. Principalele tendine n politica penal a statelor

n condiiile amplificrii continue a criminalitii, ca urmare a globalizrii accentuate,

politica penal la nivelul tuturor statelor manifest o tendin permanent de armonizare
internaional, n plan legislativ, pentru creterea eficienei n combaterea criminalitii i n planul
respectrii drepturilor i libertilor fundamentale ale omului.
O importan decisiv n prefigurarea tendinelor actuale i de perspectiv n politica penal,
revine congreselor specializate, organizate de Naiunile Unite. La aceste congrese particip, n

122
calitate de raportori ori de consultani, personaliti din toate statele lumii, oameni de tiin i
reprezentani ai puterii legislative i executive.
Principalele tendine care se pun n eviden n politica penal a statelor, n vederea
combaterii eficiente a diferitelor forme de criminalitate, n funcie de gravitatea i pericolul social al
acestora, sunt tendinele represive, ca reacie agresiv de aprare a societii i tendinele moderate,
ca politic a bunului-sim din partea societii.

6.2.5.1. Tendina represiv, ca reacie agresiv de aprare a societii

Adepii tendinei represive au fost i sunt susinui de realitatea infracional concret, de

explozia criminalitii din rile occidentale, precum i de tendina de universalizare a acestui
fenomen.
Conform principalilor adepi ai acestei tendine, tendina represiv, constnd ntr-o reacie de
aprare agresiv a societii, trebuie s se manifeste mai ales n cazul infraciunilor cu grad de
pericol ridicat, a infraciunilor grave de crim organizat, a infraciunilor de corupie comise de
ctre funcionarii publici, a infraciunilor contra mediului nconjurtor, precum i n cazul actelor de
terorism. Pedeapsa, n asemenea cazuri, este menit s trezeasc contiina criminalului i s
previn comiterea de noi infraciuni grave. Funcia de prevenire a pedepsei, depinde nu de asprimea
i duritatea acesteia, ci de certitudinea i inevitabilitatea pedepsei. De asemenea, n concepia
adepilor acestei teorii, neaplicarea pedepsei, ntrzierea aplicrii i executrii pedepsei, determin
pierderea autoritii i eficacitii pedepsei.
Nefiind, numaidect, un partizan al msurilor represive, Jean Pinatel recunoate ns c
aceast tendin este oarecum justificat de creterea grav a infracionalitii, mai ales a celei
svrite cu violen. Acest fapt, consider Pinatel, trebuie s determine i o reacie agresiv de
aprare din partea societii, reflectat n plan legislativ i judiciar. n acelai timp ns, Pinatel,
avnd n vedere i reversul medaliei, atrage atenia i asupra marilor probleme pe care le ridic
mediul penitenciar, n sensul c acesta se constituie ntr-o adevrat coal a crimei, din care
infractorii ies mai versai, mai marcai psihic i mai nrii, astfel nct represiunea s nu i mai
ating adevratul scop.

6.2.5.2. Tendina moderat, ca politic de bun sim a societii

Tendina moderat n politica penal, reprezint o politic a bunului-sim, care este dictat
de ideea c, att represiunea cea mai nalt, ct i renunarea la sanciunea penal, vor conduce la
diferite dificulti, n atingerea scopului urmrit al pedepsei. Aa cum sublinia C. Beccaria n
lucrarea sa Dei delitti et dele pene, pedeapsa nu se poate justifica prin asprime, prin intimidare i
explicaiune, ci prin utilitatea ei. Ca urmare, pedeapsa trebuie s se aplice nu pentru a ispi un ru
fcut, infraciunea, ci pentru mpiedica alte rele, alte crime n viitor.
Necesitatea manifestrii acestei tendine, n activitatea instanelor de judecat, a fost
exprimat cu prilejul diferitelor congrese i reuniuni internaionale de specialitate, din ultimele dou
decenii. S-a susinut, n diferite alocuiuni ale participanilor, c pedeapsa cu nchisoarea ar trebui s
fie aplicat cu moderaie de ctre instane, cu preponderen n cazul svririi unor infraciuni
grave, ori n situaia n care subiecii activi ai faptelor penale sunt delincveni incorigibili, astfel
nct pedeapsa aplicat fr nchisoare nu i poate atinge scopul urmrit.

123
 Punerea n valoare a tendinei moderate, se poate manifesta prin crearea unor alternative
viabile la pedeapsa nchisorii, alternative pe baza crora instanele de judecat ar trebui s acorde o
mai mare importan aplicrii:
avertismentului penal i msurilor de compensare a victimei;
pedepsei pecuniare, att a amenzii, ct i a sanciunii denumite zile-amend;
pedepselor care prevd munca n folosul comunitii, ori condamnarea la locul de
munc;
limitrii, suspendrii, ori interzicerii unor drepturi, pe o perioad limitat de timp;
unor sanciuni specifice modelului curativ, ntre care suspendarea executrii pedepsei
i probaiunea;
unor modaliti de executare a sanciunii cu nchisoarea, n semilibertate sau
semidetenie;
unor msuri de soluionare a conflictelor penale pe alte ci dect cele obinuite, cum
ar fi medierea i dejuridicizarea anumitor msuri;

Ceea ce este important de reinut, considerm c este faptul c, tendina moderat n politica
penal, orientat pe ideea generoas de alternativitate, poate oferi multiple soluii viabile n
activitatea de prevenire i combatere a fenomenului infracional. ns, n acest sens, considerm c
este i mai important modul n care acest model este transpus n practic de ctre instanele de
judecat, pentru atingerea scopului urmrit prin aplicarea diferitelor alternative, un rol esenial
avndu-l, att nivelul resurselor alocate, ct i nivelul de calificare a personalului din sistemul
justiiei penale.

6.3. Prevenirea i combaterea criminalitii

n prezent omenirea traverseaz o perioad n care, la marile flageluri sociale cunoscute,

precum srcia, omajul, alcoolismul, corupia i drogurile, se adaug i terorismul, crima
organzat, degradarea mediului nconjurtor, precum i diveri factori mai subtili cum ar fi
abuzurile i discriminrile sub diferite forme, absena controlului social, promovarea diferitelor
forme de violen prin mass-media, etc. Toi aceti factori universali se conjug cu cei particulari,
existeni n fiecare ar sau regiune, conducnd la amplificarea vulnerabilitilor sociale i a
consecinelor, precum i la creterea fr precedent a costurilor criminalitii. Principalele grupuri
care sufer cel mai mult din cauza unei rate nalte a criminalitii, sunt mereu aceleai, respectiv
copiii i tinerii, persoanele n vrst, femeile, persoanele srace din mediul rural, ori care triesc n
cartiere marginalizate, etc.
Ca urmare, prevenirea i combaterea criminalitii constituie un imperativ major al acestei
perioade pentru Romania, obiectivele principale fiind cele care se refer la ordinea social
corespunztoare, consolidarea tuturor mecanismelor de respectare i aplicare a legilor, formarea i
solidarizarea populaiei la aciunile preventive, supravegherea i evaluarea tuturor riscurilor n timp
i spaiu.
n aceste condiii, criminologia modern este din ce n ce mai n msur, s ofere un spaiu
tot mai cuprinztor, cercetrii cilor i mijloacelor de lupt eficace i eficient mpotriva tuturor
formelor i tipurilor de criminalitate. Avem n vedere, n acest sens, criminologi reprezentativi,
precum Sellin, Pinatel, Sutherland, etc., care susin c lupta mpotriva criminalitii trebuie realizat

124
pe dou ci, i anume: o cale preventiv, de mpiedicare a svririi de infraciuni, ntr-o faz
preinfracional denumit i ante-delictum i o cale combativ, de natur represiv, constnd n
pedepsirea celor care au svrit infraciuni, n faza postinfracional, denumit i post-delictum.
Mijloacele de lupt mpotriva criminalitii sunt att de natur juridic, ct i nejuridic. n
opinia specialitilor, politica penal cuprinde att sanciuni penale, ct i msuri de ndreptare a
criminalului, msuri de prevenire social i individual. Astfel, menirea politicii penale este s
apere societatea mpotriva crimei, s aplice pedepse, dar, n acelai timp, s apere i pe victim. n
aceeai msur, politica penal trebuie s ajute la reintegrarea social a celui care a terminat de
executat pedeapsa la care a fost condamnat.
Lupta mpotriva criminalitii, n opinia specialitilor, trebuie s se desfoare prin msuri
concertate, deopotriv, de prevenire i de constrngere, cu aplicarea de sanciuni penale,
deoarece nimeni, pn n prezent, nu a gsit nc o soluie cu eficacitate garantat, imediat,
pentru reducerea i, n cele din urm, eliminarea criminalitii din viaa societii [A. Dincu,
1993, pag. 172].
Prevenirea i combaterea criminalitii, nefiind sinonime, considerm c reprezint concepte
care privesc dou laturi importante ale procesului unitar de reducere a criminalitii, n limite i
structuri suportabile, din punct de vedere social, al consecinelor i costurilor aferente acesteia.

6.3.1. Prevenirea criminalitii

Conceptul de prevenire are n vedere luarea tuturor msurilor necesare, care s conduc la
mpiedicarea comiterii de infraciuni. Activitatea de prevenire a criminalitii fiind esenialmente
extrajudiciar, [A. Dincu, 1993, pag. 173], conceptul de prevenire a criminalitii, const ntr-un
ansamblu de msuri, altele dect cele care in de represiune, strict necesare pentru a asigura
mpiedicarea declanrii comportamentului infracional.
Avnd la baz necesitatea unei mai bune stpniri a criminalitii, prin eliminarea sau
limitarea factorilor criminogeni i prin gestionarea adecvat a factorilor fizici i sociali, care
furnizeaz ocazii favorabile de comitere a infraciunilor [Sergiu Bogdan, 2012, pag. 121],
prevenirea criminalitii se realizeaz, prin msuri specifice pentru prentmpinarea comiterii de
infraciuni i prin msuri specifice de resocializare a persoanelor care au suferit o condamnare. Ca
urmare, prevenirea criminalitii poate fi:
prevenire predelictual a criminalitii, pentru eliminarea oricror riscuri de
comitere a diferitelor tipuri i genuri de infraciuni, prin identificarea, neutralizarea i nlturarea
surselor socio-umane obiective i subiective, care sunt susceptibile s determine, s nlesneasc sau
s favorizeze svrirea de infraciuni. Prevenirea predelictual constituie un proces social
nentrerupt, care implic un ansamblu sistematic i coerent de msuri, luate n temeiul legii, de ctre
toate instituiile i organizaiile, msuri care trebuie s contribuie, n mod esenial, la educarea
permanent a tuturor membrilor societii, n spiritul respectrii moralei, legilor i a ordinii statului
de drept [G. Antoniu, 1981, p. 67];
prevenire postdelictual a criminalitii, pentru resocializarea celor care au suferit o
condamnare. Implic msuri care s asigure un climat psiho-material, de formare a unor deprinderi
de respectare a exigenelor legii, inclusiv msuri de prevenire predelictuale;

125
 n ceea ce privete tipurile de prevenie, n acord cu opinia lui Gassin, menionm c exist
ase tipuri principale de prevenie, care se pot realiza cu msuri specifice fiecreia din ele, acestea
fiind urmtoarele [R. Gassin, 1998, p. 607]:
a. prevenire specific criminalitii minorilor n raport cu criminalitatea majorilor. n
acest sens, minorilor li se pot aplica msuri de prevenie social i msuri educative, deoarece
personalitatea lor este n formare i poate s fie modelat. Adulilor li se pot aplica sanciuni
represive, avnd n vedere c personalitatea lor este format;
b. prevenire general i prevenire special. Prevenirea general are n vedere
prevenirea tuturor comportamentelor infracionale la nivelul ntregii comuniti i societi, fiind o
prevenie n mas. Prevenirea special vizeaz anumite tipuri de infraciuni i comportamente
infracionale;
c. prevenire pasiv i prevenire activ. Prevenirea pasiv se realizeaz prin msuri de
tipul avertismentului aplicate unui potenial infractor. Prevenirea activ are loc prin msuri active de
natur preventiv, exercitate de instituiile abilitate prin lege;
d. prevenire primar, prevenire secundar i prevenire teriar. Prevenirea primar
cuprinde toate msurile i mijloacele aplicate, prin care se realizeaz modificarea condiiilor
criminogene oferite de mediul fizic i social. Astfel, prin intermediul diferitelor segmente ale
politicii sociale, economice, culturale i administrative, etc., prevenirea primar trebuie s asigure o
influen pozitiv n vederea limitrii situaiilor criminogene i a cauzelor profunde ale
criminalitii. inta principal a prevenirii primare o constituie, n general, ntreaga populaie,
bazndu-se n acest sens pe strategii complexe i coerente de prevenire ante-delictum. Prevenirea
secundar are n vedere toate msurile i mijloacele necesare, pentru identificarea i intervenia
preventiv asupra persoanelor i grupurilor care prezint riscuri speciale de delincven. Acest tip
de prevenire are ca obiect adoptarea unei politici penale adecvate i transpunerea ei n practic,
asigurnd n acelai timp prevenirea, prin identificarea i modificarea timpurie a diferiilor factori
criminogeni. inta principal a prevenirii secundare o constituie, cu predilecie, grupurile de
populaie care prezint un risc deosebit n comiterea diferitelor tipuri de infraciuni. De cele mai
multe ori, prevenirea secundar funcioneaz ca avertizor, n sensul c funcia preventiv este
transferat victimelor poteniale, care sunt nvate cum s evite situaiile criminogene i cu s se
apere de potenialii infractori. Prevenirea teriar const n toate msurile orientate spre prevenirea
recidivei, prin aciuni individualizate de readaptare social sau de neutralizare a fotilor infractori;
e. prevenire social i prevenire situaional. Prevenirea social43 implic msuri i
aciuni concrete, desfurate asupra cauzelor i condiiilor care favorizeaz producerea
criminalitii, n vederea reducerii i limitrii acesteia. Acest tip de prevenire este conceput astfel
nct, s provoace schimbri pozitive i durabile asupra tinerilor, care sunt n pericol de a fi
poteniali infractori. inta principal a prevenirii sociale o reprezint evitarea inadaptrii sociale,
prin dezvoltarea aptitudinilor pozitive, creterea rezistenei la seduciile delincvenei, intervenii la

43
Prevenirea social are dou forme principale [M. Cusson, 2002, pag. 75]:
a) prevenirea prin dezvoltare mintal, orientat n mod special spre individ i familia sa. Acest tip de prevenire
urmrete ameliorarea durabil a comportamentelor sociale ale copiilor care, altfel, ar ajunge la delincven. Pentru a fi
eficace, prevenirea prin dezvoltare mintal trebuie s fie precoce i s se desfoare pn la adolescen, s fie de ordin
educativ, s fie realizat n contextul familiei i al colii, s mbogeasc mediul educativ i s iniieze mama i tatl
copilului n arta de a fi prini;
b) prevenirea comunitar, prin aciuni la nivelul cartierului sau localitii, dar a cror finalitate este tot individul
i sigurana lui;

126
nivelul familiei, a colii i a grupului de prieteni, etc. Prevenirea situaional44, are ca scop
reducerea oportunitilor de svrire a faptelor antisociale i presupune identificarea diferiilor
factori contextuali n care au acionat, n timp, diveri infractori, astfel nct, prin msurile luate, s
se asigure eliminarea acestora, pentru a nu se mai regsi ulterior n combinaia nefericit care a
determinat un anumit comportament infracional. Acest tip de prevenire, prin diferite msuri i
soluii de prevenire, are n vedere victimele poteniale i ncearc s reduc riscul victimizrii;
f. prevenire defensiv i prevenire elevat. Prevenirea defensiv se bazeaz pe
team i excludere. Prevenirea elevat se bazeaz pe ncredere i integrare.

Prevenirea criminalitii, n contextul globalizrii tot mai accentuate, constituie o preocupare

extrem de important a Uniunii Europene, astfel nct, prin Recomandarea nr. R(87)19 a
Comitetului de Minitri ai statelor membre ale Consiliului Europei, privind organizarea activitii
de prevenire a criminalitii, din 17 septembrie 1987, a stabilit i unele principii care trebuie s
conduc la eficientizarea msurilor de prevenire, principii care ar trebui respectate de ctre toate
statele membre, acestea fiind:
a. dezvoltarea de politici omogene i coordonate privind prevenia social, inclusiv
acordarea unei atenii deosebite preveniei situaionale;
b. desfurarea de aciuni preventive la toate nivelurile posibile, prin stabilirea i aplicarea
de msuri n funcie de particularitile locale i de necesitatea concentrrii asupra unor anumite
categorii de infractori;
c. atragerea concursului larg al colectivitii n nfptuirea politicii naionale de prevenire,
precum i coordonarea eforturilor poliiei i a altor organe specializate n prevenirea criminalitii;
d. efectuarea de cercetri tiinifice, pentru cunoaterea aprofundat a problemelor legate de
fenomenele criminale i de cele mai eficiente mijloace de prevenire a acestora;

Lund n considerare lucrrile i concluziile celei de a XIV-a Conferine a minitrilor

justiiei din Europa, precum i lucrrile Comitetului European, referitoare la cooperarea dintre
poliie i populaie n scopul prevenirii criminalitii, Consiliul Europei a stabilit ase mari
categorii de recomandri referitoare la prevenirea criminalitii, pe care ar trebui s le respecte i
s le aplice guvernele statelor membre ale Uniunii Europene, inclusiv Guvernul Romniei, astfel:
1. includerea prevenirii ca misiune permanent n programele guvernamentale de
lupt mpotriva criminalitii, prin stipularea de obligaii concrete de aciune, care s asigure
creditele necesare realizrii scopului urmrit, de prevenire a criminalitii;
2. crearea, susinerea i ncurajarea pe plan naional i/sau regional, a organismelor
de prevenire a criminalitii, care au ca principale atribuii: strngerea de informaii referitoare la
criminalitate i la tendinele ei, la grupurile de populaie cu risc crescut de victimizare; coordonarea
44
n ceea ce privete prevenirea situaional, David Garland dezvolt o perspectiv interesant privind delincventul
[David Garland, 2003, pag. 42-48]. Astfel, Garland l denumete pe delincvent omul situaional, n sensul c el este
un individ modest, raional, interesat de sine, eliberat de orice limite morale sau de controlul supraeului su. n
acelai timp, omul situaional este un consumator atent la oportunitile criminale i rspunde oricrei ispite
situaionale. De asemenea, n antitez, Garland vorbete despre homo prudens, respectiv despre cetean, care
trebuie s gestioneze riscurile vieii moderne, astfel nct s-i asigure maximum de securitate. Ca urmare,
necesitatea prevenirii situaionale deriv din seria spontan sau nvat a cetenilor de a se proteja, homo prudens. n
acest sens, este de menionat c s-a creat o adevrat pia privat a ofertei de securitate, care privete productori i
instalatori de sisteme de alarmare, consultani, servicii de securitate i paz, etc., iar statul promoveaz acte normative
pe linia ordinii i siguranei publice, care trebuie respectate i aplicate de ctre acetia.

127
activitii de prevenire a poliiei i a celorlalte organe specializate n prevenirea criminalitii,
atragerea populaiei la activitatea de prevenire; punerea n aciune i ncurajarea cercetrilor privind
un tip anume de criminalitate; colaborarea cu cei care iau decizii pentru realizarea politicilor
antiinfracionale; aplicarea programelor de formare n domeniul prevenirii;
3. stabilirea i promovarea unor programe de prevenire specifice, referitoare la
problematica criminalitii n anumite sectoare de activitate bine determinate;
4. promovarea i ncurajarea cercetrii tiinifice, n domeniul prevenirii
criminalitii;
5. reexaminarea i, dac este cazul, completarea reglementrilor juridice, n ceea ce
privete abilitrile iniiale, autorizrile periodice, monitorizarea unor activiti, etc.;
6. luarea tuturor msurilor necesare pentru cooperarea internaional, n domeniul
prevenirii criminalitii;

6.3.2. Combaterea criminalitii

Combaterea criminalitii, constituie o latur complementar a activitii de prevenire i este

constituit din ansamblul de msuri juridico-penale, luate de ctre instituiile specializate ale
statului, n temeiul legii, pentru realizarea scopului procesului penal, i anume, pentru constatarea
la timp i n mod complet a faptelor care constituie infraciuni, astfel nct, orice persoan care a
svrit o infraciune s fie sancionat penal, potrivit vinoviei sale, i, nici o persoan
nevinovat s nu fie tras la rspundere penal.
Conform acestei definiii, se poate observa c, spre deosebire de activitatea de prevenire,
care este esenialmente extrajudiciar, activitatea de combatere a criminalitii este, prin nsi
natura ei, o activitate n sens larg i nemijlocit judiciar. Astfel, prin modul n care se nfptuiete
justiia i prin finalitatea sa, ntreaga activitate a organelor de urmrire penal i a instanelor de
judecat, pentru tragerea la rspundere penal i sancionarea persoanelor vinovate de svrirea de
infraciuni, n cadrul procesului penal, este esenialmente represiv, dar, n acelai timp, prin
efectele sale, este i preventiv, pe termen lung.
n acelai timp, este important de reinut faptul c, unitatea de scop a activitilor de
prevenire i a celor de combatere a criminalitii, precum i interaciunea acestor activiti, oblig la
necesitatea considerrii lor ca reprezentnd dou laturi ale unuia i aceluiai proces unitar, respectiv
al procesului de lupt contra criminalitii. Ca urmare, evaluarea activitilor de prevenire i
combatere a criminalitii, precum i stabilirea prioritilor, a coninutului i a modalitilor generale
i speciale utilizate pentru nfptuirea lor, reprezint probleme specifice ale politicii penale [G.
Antoniu, 1981, pag. 66].

Principalele funcii ale luptei contra criminalitii, sunt urmtoarele:

a. funcia de aprare a valorilor sociale fundamentale ale societii. Aceast funcie
este menit s contribuie la aprarea mpotriva infraciunilor, a statului, a proprietii publice i
private, a persoanei i a drepturilor i libertilor fundamentale ale acesteia, precum i a ntregii
ordini de drept din societate;
b. funcia de stopare a manifestrilor infracionale i preinfracionale, prin orientarea
activitilor de prevenire i combatere a criminalitii, asupra factorilor care determin sau
favorizeaz apariia faptelor care prezint pericol social, cu scopul de a restrnge sau anihila

128
efectele lor nocive. Aceast funcie presupune c, activitatea de prevenire i combatere a
criminalitii, a tuturor organizaiilor i instituiilor abilitate, trebuie s se bazeze pe receptivitate,
sensibilitate i flexibilitate, n raport cu dinamica i complexitatea ntregii viei economico-sociale,
inclusiv n raport cu dinamica i tendinele fenomenului infracional. Ca urmare, aceast funcie
implic: constatarea la timp i n toate ramificaiile lor, a faptelor penale svrite; identificarea i
tragerea la rspundere penal a tuturor participanilor la comiterea infraciunilor constatate, n
calitatea lor de autori, instigatori i complici, precum i a tinuitorilor i favorizatorilor vinovai n
svrirea acelor infraciuni; identificarea, examinarea atent i eliminarea, prin msuri adecvate,
luate n baza legii, a tuturor acelor situaii, stri sau circumstane preinfracionale, care se constituie
n cauze i condiii favorizatoare la comiterea infraciunilor cercetate;
c. funcia educativ. Aceast funcie este specific procesului educaional, ca proces
permanent n viaa oricrui individ, care trebuie s fie regsit n aval i n amonte de coal, la toate
vrstele i la toate generaiile. Educaia, n complexitatea ei, trebuie s nsoeasc ntreaga via i s
fie prezent pe toate palierele sistemului social. Educaia pentru prevenirea i combaterea
criminalitii, implic esenialmente [D. Chitoran, A. Nstase, 1980, pag. 323-328]: contientizarea
de ctre toate generaiile, ndeosebi a generaiilor tinere, a necesitii luptei pentru aprarea social
mpotriva criminalitii; formarea i modelarea la toate vrstele a spiritului de dreptate, ca virtute
peren; nelegerea obiectivelor, coninutului i finalitii luptei pentru prevenirea i combaterea
criminalitii; formarea unui spirit participativ, militant, de ataament real i activ, fa de valorile i
relaiile sociale aprate de legea penal, precum i de ntreaga legislaie, n ansamblul su;
contientizarea dreptului pe care fiecare individ l are, la linite i pace, la via i la dezvoltare, la
formarea unei atitudini militante, etc.;

6.4. Principalele metode i mijloace de prevenire i combatere a criminalitii

Lupta mpotriva criminalitii se desfoar pe baza principiului prevenirii i combaterii

permanente, fr pauze, avnd la baz metode i mijloace specifice de prevenire i combatere a
criminalitii.
Metodele i mijloacele de prevenire i combatere a criminalitii, desemneaz acele modele
reprezentative i eseniale de activiti, desfurate pentru prevenirea i combaterea criminalitii,
care mprumut trsturi caracteristice sistemului educaiei i sntii, sistemului economic i
financiar, precum i sistemului juridic i penal, etc. Eficacitatea i eficiena modelelor de prevenire
i combatere a criminalitii, se verific pe termen lung, n succesiunea generaiilor, fiind
dependente i influenate de o multitudine de factori, precum: cantitatea i calitatea resurselor
umane implicate n aceste activiti, calitatea mijloacelor ntrebuinate la realizarea aciunilor de
prevenire i combatere, ritmicitatea i amploarea aciunilor desfurate, receptivitatea destinatarilor
acestor aciuni, etc. n funcie de gradul de receptivitate, aa cum au artat Hough i Tilley,
abordarea modern a criminalitii trebuie s se adreseze tuturor contextelor comportamentale n
care apar infraciunile i atitudinilor prevalente, care fac delictele mai uor de comis [Hough M.,
N.Tilley, 1997].
Principalul model al tipurilor de activiti de prevenire i combatere a criminalitii, n
opinia profesorului Dincu, cu care suntem de acord, este modelul educaiei permanente, cu caracter
instituionalizat i neinstituionalizat, care poate avea urmtoarea configuraie [A. Dincu, 1993, pag.
183]:

129
 1. prevenirea prin educaie n familie, avnd n vedere c mediul familial constituie cel
mai important microsistem, care are o puternic capacitate preventiv;
2. prevenirea prin educaie n sistemul instituionalizat al educaiei, pe toate treptele i
formele nvmntului, aa cum sunt ele reglementate prin legea educaiei naionale;
3. prevenirea prin educaie n procesul nemijlocit al muncii, inclusiv n cadrul
procesului de control al activitilor economico-sociale;
4. prevenirea prin activiti cultural-educative, inclusiv prin activitile organizate i
desfurate de ctre instituiile statului i organizaiile neguvernamentale, pentru cunoaterea i
popularizarea legislaiei, precum i de organizaiile religioase;
5. prevenirea prin mijloace mass-media, televiziune, radio, presa scris, tiprituri, etc.;
6. prevenirea prin activiti desfurate de ctre autoriti, ale administraiei centrale
i locale;
7. prevenirea i combaterea prin descoperirea infraciunilor, prin identificarea
infractorilor, prin tragerea la rspundere penal a infractorilor, prin aplicarea de pedepse, msuri de
siguran i msuri educative, prin organizarea executrii pedepsei cu nchisoarea, precum i prin
alte activiti extrajudiciare ale organelor de specialitate;

Criminologia este preocupat de cunoaterea i dezvoltarea tuturor modalitilor, prghiilor

i metodelor de prevenire i combatere a criminalitii, ns fie i numai o examinare sintetic a
acestora este extrem de dificil, astfel nct orice examinare poate fi realizat numai selectiv.
Avnd n vedere diversitatea metodelor i mijloacelor de prevenire i combatere a
criminalitii, pentru nelegerea acestui mecanism extrem de complex, am selectat doar cteva
dintre ele, cu accent pe prevenirea instituionalizat prin programe de prevenire, pe care le
prezentm n continuare.

6.4.1. Prevenirea prin programe de prevenire acriminalitii

Programele de prevenire sunt elaborate i dezvoltate din necesitatea declarrii unei adevrate
ofensive, n vederea prevenirii diferitelor tipuri de infraciuni i fenomene infracionale, pentru
reducerea oportunitilor de comitere a faptelor infracionale i stoparea evoluiei, uneori extrem de
riscante, ale acestora, spre forme dintre cele mai grave.
Pentru elaborarea unui program de prevenire este necesar, n prealabil, s fie cunoscute
cauzele i formele de manifestare, caracteristicile, amploarea i tendinele acelui fenomen
infracional pe plan naional i internaional, dup caz.
Prin prisma obiectivului principal urmrit, programele de prevenire pot fi orientate spre
infractor, spre victim, spre mediu sau spre comunitate. n acelai timp, indiferent de orientare,
privite individual, programele de prevenire sunt de o mare diversitate, cum ar fi: programe pentru
minori i familie, care pot avea ca obiectiv prevenirea delincvenei juvenile i a victimizrii
minorilor, prevenirea violenei n familie, etc.; programe pentru comuniti, care pot avea ca
obiectiv prevenirea furturilor din locuine, prevenirea tlhriilor stradale, prevenirea furturilor din
mijloacele de transport n comun, prevenirea accidentelor n traficul rutier, etc.; programe pentru
tineri n pericol i pentru infractori versai, care pot avea ca obiectiv prevenirea traficului i
consumului ilicit de droguri, prevenirea traficului ilicit de persoane, etc.; pentru suporterii
competiiilor sportive, care pot avea ca obiectiv prevenirea manifestrilor huliganice i antisportive

130
pe stadioane, etc.
Programele de prevenire centrate pe infractor pot fi dure, constnd n nchisoare, n
special n cazul infractorilor recidiviti, sau blnde, n cazul infractorilor nerecidiviti, constnd n
activiti de mediere, reparaie a prejudiciilor create, munc n folosul comunitii, etc. Specificul
acestor programe const n aceea c au drept int infractorul, cunoscnd c sursa comportamentului
infracional este localizat la nivelul individului, n structura personalitii sale.
Programele de prevenire centrate pe victim vizeaz protecia acesteia sau a bunurilor sale,
printr-o serie de msuri fizice, prin achiziionarea de dispozitive antiefracie, prin evitarea expunerii
victimei la contactul cu infractorii. n principal, acest tip de programe pun accentul pe situaiile n
care victima se afl n locuri publice: pe strad, n piee, la banc, n magazine, n parcuri, etc., i
mai puin n spaiul privat.

6.4.2. Poliia i prevenirea criminalitii

Un rol important n prevenirea criminalitii revine organelor de poliie. n acest sens, pentru
prevenirea i combaterea diferitelor tipuri de infraciuni, a fost nfiinat, la nivelul ntregii ri,
Sistemul 112 - Apel unic n caz de urgen. Prin intermediul acestui sistem, cetenii pot sesiza,
pe lng cazurile care reclam necesitatea interveniei urgente a unitilor sanitare mobile i a
pompierilor, i cazuri n care este nevoie de intervenia prompt a forelor de poliie. Astfel, prin
nfiinarea Apelului 112 s-a reuit micorarea considerabil a timpilor de reacie a echipajelor de
poliie la evenimente, aceasta avnd ca rezultat, de cele mai multe ori, prevenirea comiterii unor
infraciuni i aplanarea diferitelor stri conflictuale, nainte ca acestea s degenereze, precum i
creterea numrului de prinderi n flagrant a autorilor diferitelor infraciuni.

La nivelul tuturor structurilor de poliie, formaiunile specializate n analiza i prevenirea

criminalitii, pe lng activitile desfurate permanent pentru pregtirea antiinfracional i
antivictimal a populaiei, elaboreaz studii i prognoze ale fenomenului infracional, pe diferite
segmente ale criminalitii, prin care sunt identificate zonele cu potenial criminogen, categoriile de
persoane poteniale victime ale infraciunilor, precum i persoanele predispuse la svrirea de fapte
antisociale. Aceste studii i prognoze stau la baza elaborrii i dezvoltrii unor programe eficace i
eficiente de prevenire i combatere a criminalitii, pe diverse tipuri i forme de manifestare a
fenomenului infracional.

De asemenea, un rol deosebit de important n activitatea de prevenire a criminalitii l are

Poliia de Proximitate, structur existent la nivelul tuturor poliiilor municipale i oreneti.
Astfel, tendinele actuale ale infracionalitii, recrudescena violenei la nivel individual,
intrafamilial i de grup, precum i amploarea faptelor penale care determin accentuarea
sentimentului de insecuritate personal, au impus o nou i mai flexibil orientare a strategiilor de
aciune a poliiei la schimbrile din societate, care influeneaz la rndul lor criminalitatea. Ca o
consecin a acestor schimbri i tendine, s-a impus extinderea relaiilor poliie-comunitate, pe baza
principiilor descentralizrii i al strnsei interaciuni dintre ceteni i poliiti, n calitate de coautori
ai siguranei publice. Aceast nou filosofie se bazeaz pe convingerea c, identificarea i
diminuarea factorilor care favorizeaz criminalitatea, depinde de instituirea unor forme noi de
relaii ntre poliie i persoanele din comunitate, care s permit acestora din urm participarea

131
activ la stabilirea prioritilor activitii poliiei i implicarea ei n eforturile de ameliorare a
calitii vieii. n baza acestei noi filosofii, rolul poliistului care activeaz n domeniul relaionrii
cu comunitatea, se difereniaz de cel al poliistului tradiional. Ca urmare, poliistul de proximitate
nu se mai ocup n exclusivitate de combaterea criminalitii, ci i consacr o mare parte a timpului
su prevenirii, prin informarea cetenilor cu privire la misiunile i activitatea poliiei.
Activitatea poliistului n cadrul relaiilor poliie-comunitate se axeaz, astfel, pe ntreinerea
i revitalizarea unor raporturi interumane n cadrul comunitii i asigur o intervenie operativ i
eficient a forelor de ordine, mpotriva faptelor antisociale i a autorilor acestora. n consecin,
noul concept, acela de poliie de proximitate, reprezint de fapt un parteneriat ntre poliie i
comunitate. Poliia, n calitate de partener, este instituia care vegheaz la respectarea valorilor
morale i legale ale societii, i care realizeaz, n acelai timp, meninerea ordinii i linitii publice
n societate. Comunitatea, n calitate de partener, este beneficiar al ordinii i linitii publice, dar i
contribuabil la meninerea acesteia, n acelai timp. n cadrul parteneriatului poliie-comunitate,
poliistul de proximitate i dedic activitatea consilierii i informrii cetenilor, cu privire la
prevederile unor acte normative, la modalitile prin care acetia pot evita s devin victimele unor
infraciuni sau autori ai unor fapte penale, avnd n acelai timp i abiliti de cercetare,
documentare i rezolvare a unor fapte penale.

6.4.3. Cooperarea poliie-comunitate

Poliia Romn, fiind organul abilitat prin lege, cu asigurarea respectrii legii i cu
meninerea ordinii i linitii publice, este singura structur guvernamental care are, n acelai timp,
obligaia statutar de a preveni criminalitatea, acest lucru nensemnnd, ns, c obligaia referitoare
la prevenirea criminalitii i aparine n exclusivitate. Un aspect fundamental al activitii de
prevenire, precum i al ntregii activiti a Poliiei Romne, l reprezint cooperarea poliie-
comunitate, n cadrul unui adevrat parteneriat.
Parteneriatul poliie-comunitate vizeaz, mai buna nelegere de ctre ceteni a atribuiilor
i activitii Poliiei, precum i atragerea acestora n lupta mpotriva infracionalitii. n acest fel, se
apreciaz c, poliistul nu va mai fi privit ca simplu instrument de represiune care acioneaz, uneori
brutal, pentru respectarea i aplicarea unor legi, de cele mai multe ori abstracte, ci va fi considerat
un reprezentant al statului, un funcionar public, preocupat cu adevrat de binele comunitii. n
plus, n temeiul acestui parteneriat, poliistul nu mai acioneaz independent de preocuprile i
interesele cetenilor ci, dimpotriv, este receptiv i chiar are nevoie de sugestiile i sprijinul
acestora.
La nivel doctrinar i al practicii n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii, s-au
identificat trei moduri principale de aciune ale poliiei, respectiv: 1. aciune reactiv, ca reacie i
rspuns al poliiei la evenimente i solicitri dintre cele mai diverse. Tipul de aciune reactiv const
n rspunsul poliiei la apelurile cetenilor, dup ce a fost comis o infraciune i luarea msurilor
pentru identificarea i prinderea autorului. Eficiena acestui tip de aciune se msoar n funcie de
timpul n care s-a ajuns la locul faptei. De asemenea, acest tip de aciune reactiv const i n
ansamblul de activiti cu caracter preventiv desfurate de ctre poliie, pentru prevenirea
tendinelor unor manifestri infracionale, n vederea diminurii fenomenului criminal; 2. aciune
proactiv, desfurat prin mijloace specifice. Tipul proactiv de aciune, ca cel mai important mod
de aciune al poliiei, cuprinde rspunsul cel mai adecvat al poliiei, la ncercrile sale de prevenire

132
i reducere a numrului de infraciuni, prin folosirea mijloacelor proprii n razii i aciuni de
amploare cu efective sporite, prin creterea numrului poliitilor care acioneaz ntr-o anumit
zon, etc.; 3. aciune coactiv-interactiv, constnd n consultarea comunitii i desfurarea de
aciuni comune. n plus fa de primele dou tipuri de aciune, modul coactiv de aciune presupune
consultarea comunitii i a autoritilor locale, n problemele legate de sigurana individual i
colectiv, precum i derularea unor activiti comune de prevenire a faptelor antisociale.

innd cont de cele menionate mai sus, Poliia Romn i-a reevaluat strategiile n
domeniul prevenirii criminalitii, prin adoptarea unor noi concepte care evideniaz o implicare
mai activ n viaa cotidian. Implicarea mai activ a poliiei nu reprezint o nclcare a drepturilor
i libertilor individului, ci disponibilitatea poliiei de a colabora cu toi membri comunitii, n
scopul mbuntirii vieii sociale. n calitate de partener activ implicat, alturi de alte organisme i
organizaii, poliia este interesat n depistarea cauzelor i condiiilor favorizatoare care pot duce la
svrirea de infraciuni i la creterea feomenului criminal, n ansamblul su, precum i n
identificarea dificultilor cu care se confrunt comunitatea. n aceste condiii, dei unele dintre
problemele semnalate poliiei nu sunt de competena ei i nu au caracter penal, relevnd fie stri
tensionale acute, fie anumite probleme personale urgente, fie disperarea unei anumite persoane,
poliia trebuie s acioneze reactiv tocmai n scopul prevenirii comiterii de infraciuni sau alte fapte
cu caracter antisocial.

Parteneriatul poliiei cu alte instituii, cum sunt: coala, biserica, autoritile locale,
sindicate, O.N.G.-uri, etc., este de asemenea benefic pentru cetean, ntruct n aceste situaii
poliia poate sesiza aceste organisme care, dup caz, pot fi mai n msur s acioneze pentru
soluionarea diverselor probleme. Prin aceste parteneriate poliia nu dorete i nici nu poate s se
substituie activitii altor servicii i organisme sociale, ci, i dorete s sprijine aciunile desfurate
de acestea. Ca urmare, poliia furnizeaz informaii, iniiaz i particip la programe destinate
prevenirii infraciunilor i asigurrii proteciei cetenilor.

133
134
Bibliografie

1. A. Adler, 1932, What Life Should Mean to You, London;

2. Freda Adler, Gerhard O. Mueller, William S. Laufer, 1995, Criminology, 2nd Ed.,
McGraw Hill, Inc., New York;
3. Marc Ancel, 1954, La Dfense sociale nouvelle, un mouvement de politique
criminelle humaniste, 1954, 3-e dition, Cujas, Paris;
4. August Aichhorn, 1963, Wayward Youth, Viking, New York;
5. Petru Albu, 2007, Crima organizat n peroada de tranziie - o ameninare major la
adresa securitii internaionale, Editura Ministerului Internelor i Reformei
Administrative, Bucureti;
6. F. Alexander, H. Staub, 1931, The Criminal, the Judge and the Public, Macmillan,
New York;
7. Gabriel A. Almond, Sidney Verba, 1996, Cultura civic, Editura DU Style;
8. Tudor Amza, 2002, Criminologie. Tratat de teorie i politic criminologic, Editura
Lumina Lex, Bucureti;
9. Tudor Amza, 2001, Criminologie teoretic-Teorii reprezentative i politic
criminologic, Editura Lumina Lex, Bucureti;
10. G. Antoniu, 1981, Conceptul de prevenire a infraciunilor, n Studii i cercetri
juridice nr. 1/1981;
11. P. Arlacchi, 1986, Mafia et cies. L'thique Mafioso et l'esprit du capitalisme, Press
univ., Grenoble;
12. A. Bachman, 1982, Lutte contre la Criminalit conomique, Pluss Druck, Zurich;
13. Al. Balaci, 1965, Despre infraciuni i pedepse. Ediie n limba romn a lucrrii lui
C. Beccaria, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti;
14. Banciu D., Radulescu S., Voicu M., 1985, Introducere n sociologia devianei,
Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, pag. 58;
15. Albert Bandura, 1979, The Social Learning Perspectives: Mechanisms of
Aggression, in Hans Toch eds., Psychology of Crime and Criminal Justice, Holt,
Reinhart & Winston, New York;
16. J. M. van Bemelen, 1942, Criminologie, Tjeck Willink Zwolle;
17. J. Bentham, 1830, Trait de lgislation civile et pnale, Paris, citat de R. M. Stnoiu,
Introducere n criminologie, Bucureti, Editura Academiei, 1989;
18. Sergiu Bogdan, 2012, Criminologie, Ediia a III-a, revzut i adugit, Editura
Universul Juridic, Bucureti;
19. Ilie Boto, Referat prezentat n cadrul Conferinei Internaionale bienale a Colegiului
de Justiie Penal John Jay, din cadrul Universitii New York, cu tema:
Perspective internaionale asupra crimei, justiiei i ordinii publice;
20. P. Bouzat, J. Pinatel, 1963, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III,
Criminologie, Dalloz, Paris, n care citeaz pe E. Ferri, din lucrarea sa Sociologie
criminelle;
21. A. Brimo, 1972, Les mthodes des sciences sociales, Paris, Edition Montchrestien;
22. C. Bulai, 1972, tiina politicii penale, n Studii i cercetri juridice, nr. 1/1972;

135
23. C. Bulai, 1970, Premise teoretice i metodologice ale cercetrii criminologice, n
Studii i cercetri juridice, nr. 3/1970;
24. Alvin D. Calvin, 1981, Unemployment Among Black Youths, Demographics and
Crime, in Crime and Delinquency Magazine, no. 27(2);
25. J. Carbonnier, 1972, Sociologie juridique, Edition Armand Colin, Paris;
26. R. Catanzaro, 1993, La Rgulation sociale par la violence: le rle de la criminalit
organise dans l'Italie meridionale, n Ph. Braud, La violence politique dans les
democratie europennes, L'Hartman, Paris;
27. Septimiu Chelcea, Ioan Mrgineanu, Ion Cauc, 1998, Cercetarea sociologic -
Metode i tehnici, Editura Destin, Deva;
28. D. Chitoran, A. Nstase, 1980, Educaia pentru dezarmare-coninut i forme, n
Revista Comisiei naionale romne pentru UNESCO, nr. 4/1980;
29. Valerian Cioclei, 2007, Manual de criminologie, Ediia a IV-a, Editura C. H. Beck,
Bucureti;
30. Valerian Cioclei, 2003, Manual de criminologie, Curs universitar, Ediia a II-a,
Editura All Beck, Bucureti;
31. Albert K. Cohen, 1955, Deliquent Boys: The Culture of the Gang, Free Press, New
York;
32. Albert K. Cohen, James F. Short jr., 1958, Research in Delinquent Subcultures,
Journal of Social Issues, nr. 14/1958;
33. J. Cohen, 1941, The Geography of Crime, n The Annals of the American Academy
of Political and Social Science, 1941, p. 29-37;
34. Joan Mc. Cord, 1982, A longitudinal View of the Relationship between Paternal
Absence and Crime, in W. Gunn, D. Farrington eds., Abnormal Offenders,
Delinquency and the Criminal Justice System, Wiley, London;
35. M. Cusson, 2002, Prevenir la delinquance, PUF, Paris;
36. I. Dasclu, . Prun, C. E. tefan, M. C. upulan, L. Giurea, 2008, Organizaia
criminal a drogurilor, Editura Sitech, Craiova;
37. M. Delmas-Marty, 2003, Le droit penal comme ethique de la mondialisation, n
Annales Internationales de Criminologie, vol. 41-1/2;
38. A. Dincu, 1993, Bazele criminologiei, Editura Proarcadia, Bucureti;
39. Vasile D. Dobrinoiu, 1997, Drept penal - partea general, Editura Europa Nova,
Bucureti;
40. V. Dongoroz, 1975, Explicaii teoretice ale Codului de procedur penal. Partea
general, Vol. I, de V. Dogoroz, G. Antoniu, C. Bulai, N. Iliescu, R. Stnoiu, Editura
Academiei, Bucureti;
41. V. Dragomirescu, 1971, Unele aspecte privind specificul infracional la psihopai,
Editura Medical, Bucureti;
42. Jenic Drgan, 1996, Drogurile n viaa romnilor, Editura Magicart Design,
Bucureti, pag. 14-85;
43. Drgan Jenic, 1994, Aproape totul despre droguri, Editura Militar, Bucureti;
44. Ovidiu Drmb, 1985, Istoria culturii i civilizaiei, Vol. 1, Editura tiinific i
Enciclopedic, Bucureti;
45. Emile Durkheim, 1987, Le suicid. Etude de sociologie, Alcan, Paris;

136
46. Emile Durkheim, 1964a, The Division of Labour in Society, Free Press, New York;
47. Emile Durkheim, 1964, The Rules of Sociological Method, Free Press, New York;
48. H. J. Eysenck, 1964, Crime and personality, Routledge and Kegan Paul;
49. T. N. Ferdinand, 1970, Demografic Shifts and Criminality: an Inquiry, n British
Journal of criminology, 1970, p.169-175;
50. E. Ferri, 1940, Principii de drept criminal, Vol. I, Editura Revista Pozitiv Penal,
Bucureti, n traducerea lui Petre Ionescu-Muscel;
51. E. Ferri, 1905, Sociologie criminelle, traduit de l'italien par I. Terrier, Edition Felix
Alcan, Paris;
52. Gianluca Fiorentini, Sam Peltzman, 1995, The Economic of Organised Crime,
University Press, Cambridge;
53. K. Friedlander, 1956, Latent Delinquency and Ego Development, n Searchlights on
Delinquency, New York, International Universities Press;
54. K. Friedlander, 1951, La dlinquance juvenile, Edition P.U.F., Paris;
55. D. Gambetta, 1992, La mafia siciliana. Un 'industria della protezione, VIII, Einaudi,
Torino;
56. David Garland, 2003, n Criminological perspectives. Essential Readings, 2nd
editions, edited by E. Mc Laughlin, J. Muncie i G. Hughes, Sage Publications,
London;
57. R. Gassin, 1998, Criminologie, Edition IV, Dalloz, Paris;
58. Raymond Gassin, 1990, Criminologie, Edition II, Dalloz, Paris;
59. Anthony Giddens, 1991, Sociology, Polity Press, Cambridge;
60. G. Gindicelli-Delage, 1996, Droit pnal des affaires, Dalloz;
61. S. Glueck, E. Glueck, 1956, Phisyque and Delinquency, Harper, New York;
62. S. Glueck, E. Glueck, 1950, Unraveling Juvenile Deliquency, Harvard University
Press, Cambridge;
63. H. Goppinger, 1971, Kriminologie, Mnchen, Editura C.H. Beck, Bucureti;
64. M. Grawitz, 1972, Mthodes des sciences sociales, Edition Dalloz, Paris;
65. Etienne de Greef, 1946, Introduction la Criminologie, Edition Van den Plans,
Bruxelles;
66. Travis Hirschi, 1969, Causes of Deliquency, University of California Press,
Berkeley, California;
67. Hough M., N.Tilley, 1997, Getting the Grease to the Squeak. Research Lessons for
Crime Prevention, Home Ofice, Police Research Group, London;
68. M. Killias, 1991, Precis de criminologie, Berna, Staempfli and Cre S.A.;
69. M. Killias et Riva, 1984, Crime et insecurit: un phenomen urbain, n Revue
internationale de criminologie et de police technique, 1984, p.165-180;
70. Richard D. Knudten, 1969, The Christian Encounters Crime in American Society,
Concordia, St. Louis;
71. P. Kopp, 1997, Economie de drogs, Paris, La Decouvert;
72. V. V. Kudriavev, 1969, Soiologhiia pravo i Kriminologhia, n Sovetskoe
gosudarstvo i pravo, citat de R. M. Stnoiu n Introducere n criminologie, Editura
Academiei, 1989, Bucureti;
73. Richard Quinney, 1969, Crime and Justice in Society, Little, Brown, Boston;

137
74. A. Labrousse, 2004, Geopolitica drogurilor, Editura Ideea European, Bucureti;
75. J. Leaut, 1977, Criminalit urbaine et criminalit, n Revue de police nationale,
1977, nr.105, p.13-18;
76. Aurora Liiceanu, Doina tefana Saucan, Mihai Ioan Micle, 2004, Violena domestic
i criminalitatea feminin, Institutul Naional de Criminologie, Bucureti;
77. Delia Magherescu, 2009, All about organized crime. Special focus on the
phenomenon in Southeast Europe, WLP, Nijmegen - Holland, pp. 42-69;
78. Hermann Mannheim, 1965, Comparative Criminology, Routledge & Kegan Paul,
London;
79. Vasile Miftode, 1995, Metodologia sociologic. Metode i tehnici de cercetare
sociologic, Editura Porto Franco, Galai;
80. Alfred M. Mirande, 1975, The age of Crisis: Deviance, Disorganization and Social
Problems, New York, Harper and Row, Publishers;
81. N. Moldoveanu, 1999, Criminalitatea economico-financiar, Editura Global Print,
Bucureti;
82. Norval Morris i Gordon Hawkins, 1970, Ghidul politicii omului onest n controlul
crimei, University of Chicago Press, Chicago;
83. Mucchielli A., (coord), 2002, Dicionar al metodelor calitative n tiinele umane i
sociale, Editura Polirom, Iai;
84. Ion Neagu i colab., 2008, Prevenirea i combaterea traficului i consumului de
droguri de droguri n Romnia, Editura Hamangiu, Bucureti;
85. Ion Neagu, 1997, Tratat de procedur penal, Editura Pro, Bucureti;
86. L. Negrier-Dormont, 1992, Criminologie, Edition Litec, Paris;
87. P. P. Neveanu, Mielu Zlate, Tinca Creu, 1988, Psihologie, Editura Didactic i
Pedagogie, Bucureti;
88. Gh. Nistoreanu i C. Pun, 1996, Criminologie, Editura Europa Nova;
89. Nelu Ni, 2013a, Managementul excelenei n instituiile de ordine i siguran
public, Editura Tehnopress, Iai;
90. Nelu Ni, 2013, Dimensiunile consumului ilicit de droguri n Romnia comparativ
cu statele Uniunii Europene, n Revista Acta Universitatis George Bacovia.Juridica,
Vol. 2, Iss. 1/2013;
91. Ni Nelu, 2008, Descoperirea i combaterea infracionalitii economico-
financiare. Valorificarea informaiilor furnizate de contabilitate, Editura
Tehnopress, Iai;
92. Ch. Norel, 1957, Traite des degenerescences de lespece humaine, Paris, citat de
Rodica M. Stnoiu, Criminology, vol. I, Editura Oscar Print Bucureti, 1995;
93. Nozick Robert, 1981, Philosophical Explanations, Cambridge, MA: Harvard
University Press;
94. Ion Oancea, 1994, Probleme de criminologie, Editura All, Bucureti;
95. Thomas Orsagh, 1980, Unemployment and crime (omajul i crima), in The Journal
of Criminal Law and Criminology (Jurnalul de Lege Penal i Criminologie), nr.
71(2)

138
96. Marius Pantea, Ovidiu anta, 2012, Incursiune istoric n domeniul evaziunii
fiscale, articol publicat n Revista de Investigare a Criminalitii, nr. 1/2012, p. 159-
167;
97. Marius Pantea, 2010, Investigarea criminalitii economico-financiare, Vol. I,
Editura ProUniversitaria, Bucureti;
98. Ronen Perry, 2010, The Third Form of Justice, 23 Canadian Journal of Law and
Jurisprudence;
99. Ronen Perry, 2006, The Role of Retributive Justice in the Common Law of Torts: A
Descriptive Theory, 73 Tenn L. Rev 177 (2006);
100. Ph. Robert, 1985, Les comiples du crime, Editure Le Sycomore, Paris;
101. Ph. Robert, 1974, Revue de droit penal et de criminologie, nr. 10;
102. J. Picca, 1985, O en est la criminologie, Revue internationale de criminologie et de
police technique, nr. 4;
103. Jean Pinatel, 1971, La socit criminogne, Edition Calamann Levy, Paris;
104. Jean Pinatel, 1963, Criminologie, Edition Dalloz, Paris;
105. Jean Pinatel, 1963a, Trait de droit pnale et de la criminologie, Edition Dalloz,
Paris;
106. Jean Pinatel, 1961, De lacassaque a la nouvelle cole de Lyon, Paris;
107. G. Pisapia, 1983, Fondamento et oggetto della criminologia, Padova, Editoria
Cedam;
108. Tr. Pop, 1928, Curs de criminologie, Institutul de Arte Grafice, Ardealul, Cluj;
109. Gheorghe Popa, Adrian Lupacu, 2009, Criminologie, Editura Universitii George
Bacovia, Bacu;
110. P. Popescu-Neveanu, 1978, Dicionar de psihologie, Editura Albatros, Bucureti;
111. Williams Rachel, 2008, British-born teenagers being trafficked for sexual
exploitation within UK, police say, The Guardian (London),
http://www.guardian.co.uk;
112. S. M. Rdulescu, C. Dmboeanu, 2006, Sociologia consumului i abuzului de
droguri, Editura Lumina Lex, Bucureti;
113. Walter C. Reckless, 1973, The Crime problem, 5th ed., Pretince Hall, Englewood
Cliffs, N. J.;
114. Albert J. Reiss, 1951, Delinquency as the Failure of Personal and Social Control,
American Sociological Review, no. 16, (April), 1951;
115. P. Reuter, 1993, Criminological Theories of Violations of Wartime Regulation,
American Sociological Review, no. 11:528-530, Nov. 1993;
116. Lee Robins, 1966, Deviant Children Grown Up, Williams and Wilkins, Baltimore;
117. Al. Roca, 1975, Psihologie general, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti;
118. A. Roth, 1986, Individ i societate, Editura Politic, Bucureti;
119. David Rowe and D. Wayne Osgood, 1986, Hereredity and Sociological Theories of
Delinquency: A Reconsideration, American Sociological Review, no. 49/1986, p.
526-540;
120. Ion Eugen Sandu, Florin Sandu, Gheorghe Iulian-Ioni, 2001, Criminologie, Editura
Sylvi, Bucureti;

139
121. Victor Shleanu, Psihanaliza - pro i contra, n Lupta de clas, Anul LI 5, 1971,
pag.76;
122. R. Screvens, 1981, La criminalit dans les grandes centres, n Revue de sciences
criminelle, 1981, p. 43-56;
123. Gh. Scripcaru, M. Terbancea, 1983, Patologie medico-legal, Editura Didactic i
Pedagogic, Bucureti;
124. Th. Sellin, 1983, Culture Conflict and Crime, New York, Social Science Research
Council;
125. Th. Sellin, 1937, Memorandum on Crime in the Depression, New York;
126. Kara Siddharth, 2009, Sex Trafficking: Inside the Business of Modern Slavery,
Columbia University Press;
127. I. Sommier, 1998, Les mafias, Edition Montchrestien, Paris;
128. Rudolf Steiner, 1998, Puncte centrale ale problemei sociale, Editura Omniscop,
Craiova;
129. Emilian Stancu, 1994, Introducere n criminologia general, Editura Carro,
Bucureti;
130. Rodica Stnoiu, 2012, Societatea riscului global i marea criminalitate, n Volumul
Marea criminalitate n contextul globalizrii, Editura Universul Juridic, Bucureti;
131. Rodica Stnoiu, 2006, Criminologie i penologie, Editura Oscar Print, Bucureti;
132. Rodica Mihaela Stnoiu, 1998, Criminologie, Editura Oscar Print, Bucureti;
133. Rodica Mihaela Stnoiu, 1997, Criminologie, Editura Oscar Print, Bucureti;
134. R. M. Stnoiu, 1989, Introducere n criminologie, Editura Academiei, Bucureti;
135. R. M. Stnoiu, 1981, Metode i tehnici de cercetare n criminologie, Editura
Academiei, Bucureti;
136. G. Stefani, G. Levasseur, R. Jambu-Merlin, 1972, Criminologie et science
pnitentiaire, Troisime dition, Dalloz;
137. H. Sthal, 1974, Teoria i practica investigaiilor sociale, Vol. I, Editura tiinific,
Bucureti;
138. Ion Suceav, coord., 1995, ndrumar privind controlul vamal antidrog, Ministerul
Finanelor, Direcia General a Vmilor, pag. 10;
139. E. H. Sutherland, Donald R. Cressey, 1974, Criminology, 9th ed., Lippincott, New
York;
140. E. H. Sutherland, D. R. Cressey, 1966, Principes de criminologie, Paris, Cujas;
141. D. Szabo, 2001, La corruption: Aspects socio-culturels et etudes compares des
strategies de prevention et repression, n Annale Internationales de Criminologie, vol.
31-1/2;
142. D. Szabo, 1978, Criminologie et politique criminelle, Bruxelles - Montreal, Vrin -
P.U.M.;
143. D. Szabo, 1968, Le point de vue socio-cultural dans l'tiologie de la conduite
delinquante, n Vol. Travaux du XVI-eme Cours International de Criminologie,
Paris;
144. D. Szabo, 1965, Criminologie, Montreal, P.U.M.;
145. D. Szabo, 1960, Crimes et villes, P.U.M., Montreal;

140
146. Ovidiu Tama, 2001, Codul lui Hammurabi, Editura Proema, Baia Mare, traducere
dup lucrarea cu acelai nume aprut n 1987 la Bagdad;
147. Gabriel Tarde, 1988, Penal Philosophy, Pantheon, New York;
148. A. Tiberiu, 1973, Probleme de psihologie judiciar, Editura tiinific, Bucureti;
149. Alvin Toffler, 1996, Previziuni-Premise, Editura Antet, Bucureti;
150. Benigno di Tulio, 1951, Manuel d'anthropologie criminelle, Paris, Edition Payot;
151. Austin Turk, 1976, Law as a Weapon in Social Conflict, Social Problems, no.
23/1976;
152. Costic Voicu, Mircea Ionescu, 2006, Terorismul aerian, Editura Prouniversitaria,
Bucureti;
153. Costic Voicu, Georgeta tefania Ungureanu, Adriana Camelia Voicu, 2003,
Investigarea criminalitii financiar-bancare, Editura Polipress, Bucureti;
154. Costic Voicu, Florin Sandu, Alexandru Boroi i Ioan Molnar, 2002, Drept penal al
afacerilor, Editura Rosetti, Bucureti;
155. Costic Voicu, 1999, Teoria General a Statului i Dreptului, Editura ansa, Braov;
156. Costic Voicu, Florin Sandu, Ioan Dasclu, 1998, Frauda n domeniul financiar-
bancar i al pieei de capital, Editura Trei, Bucureti;
157. G. Vold i T. Bernard, 1986, Theoretical Criminology, Oxford University Press, New
York, 1986;
158. Yin R.K., 1984, Studiul de caz. Designul, colectarea i analiza datelor, Editura
Polirom, Iai, 2005;
159. ***http://ro.wikipedia.org/wiki/Charles_Darwin
160. ***http://ro.wikipedia.org/wiki/Frenologie
161. ***http://www.o-viata.com/fizionomia.php
162. ***http://ro.wikipedia.org/wiki/Mass-media
163. ***http://www.antidrog.weboas.ro/efecte.php;
164. ***http://www.politiaromana.ro/statistici_2004_2012.htm
165. ***http://www.criminologie.ro/SRCC/Lang/Romana/Study/Violenta%20domestica
%20-%20Studiu.pdf
166. ***http://revcurentjur.ro/arhiva/attachments_201102/recjurid112_14FR.pdf
167. ***http://fr.wikipedia.org/wiki/Marc_Ancel

141