Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Coordonator,
Masterand,
1
GARANȚIILE GENERALE ALE RESPECTĂRII
DREPTULUI LA UN PROCES ECHITABIL
PRINCIPIUL CONTRADICTORIALITĂȚII
2
CUPRINS
I . INTRODUCERE...................................................................................................................................... 4
II. IZVOARELE PROCESULUI ECHITABIL ÎN CONŢINUTUL NORMATIV AL STANDERDELOR UNIVERSALE,
REGIONALE ŞI ROMÂNEŞTI ÎN MATERIA DREPTURILOR OMULUI ........................................................... 4
III. GARANȚIILE UNUI PROCES ECHITABIL ................................................................................................ 5
IV. PRINCIPIUL CONTRADICTORIALITĂȚII ................................................................................................ 8
1. ASPECTE GENERALE ..................................................................................................................... 8
2. APLICĂRI ALE PRINCIPIULUI CONTRADICTORIALITĂȚII ................................................................ 9
3. CAZURI SOLUȚIONATE DE C.E.D.O. ............................................................................................ 10
4. PRACTICA INSTANȚELOR NAȚIONALE ........................................................................................ 14
V. CONCLUZII ......................................................................................................................................... 15
3
I . INTRODUCERE
Convenția pentru apărarea drepturilor omului și libertăților fundamentale, elaborată
în cadrul Consiliului Europei, deschisă pentru semnare la Roma, la 4 noiembrie 1950, a intrat
în vigoare în septembrie 1953. În spiritul autorilor săi, este vorba de luarea primelor măsuri
menite să asigure garantarea colectivă a unora din drepturile enumerate în Declarația
universală a drepturilor omului din 1948. Convenția consacră, pe de o parte, o serie de
drepturi și libertăți civile și politice și stabilește, pe de altă parte, un sistem vizând garantarea
și respectarea de către statele contractante a obligațiilor asumate de acestea.
Prin Legea nr.30 din 18 mai 1994, publicată în Monitorul Oficial nr.135 din 31 mai
1994, România a ratificat Convenția Europeană pentru apărarea Drepturilor Omului
(C.E.D.O.), precum și protocoalele adiționale la aceasta nr.1, 4, 6, 7, 9, 10. Conform
prevederilor cuprinse în art.11 și 20 din Constituție, Convenția și Protocoalele ei adiționale au
devenit parte integrantă a dreptului intern, având prioritate față de acesta, altfel spus C.E.D.O.
și protocoalele adiționale au devenit izvor de drept intern obligatoriu și prioritar, ceea ce, în
plan național, are drept consecință imediată aplicarea convenției și protocoalelor de către
instanțele române, iar în plan internațional acceptarea controlului prevăzut de C.E.D.O. cu
privire la hotărârile judecătorești naționale.
Constituţia României din anul 1991 a consacrat în cuprinsul art.21 alin.(1) „Accesul
liber la justiţie” potrivit căruia „Orice persoană se poate adresa justiţiei pentru apărarea
4
drepturilor, libertăţilor şi a intereselor sale legitime”. Această originală consacrare, este
rezultatul adoptării, în cadrul dezbaterilor din cadrul Adunării Constituante, a teoriei
civiliste stabilită de art.3 din Codul civil, cu modificările şi completările ulterioare,
potrivit căruia „Judecătorul care va refuza de a judeca, sub cuvânt că legea nu prevede,
sau că este întunecată sau neîndestulătoare, va putea fi urmărit ca culpabil de denegare de
dreptate”. Acest principiu permite accesul la justiţie pentru apărarea universalităţii
drepturilor şi libertăţilor consacrate prin Constituţie şi prin alte legi. Textul constituţional
revizuit al art.21 alin.(3) privind dreptul la un proces echitabil şi la soluţionarea cauzelor
într-un termen rezonabil a fost preluat din Convenţia pentru apărarea drepturilor omului şi
a libertăţilor fundamentale şi este apreciat în literatura de specialitate ca o corectă
receptare a evoluţiilor juridice moderne la nivel european şi o punere de acord a protecţiei
juridice garantate drepturilor subiective prin reglementările interne cu cele internaţionale.1
Punctul de la care curge termenul care trebuie luat în consideraţie pentru a verifica
rezonabilitatea diferă în funcţie de obiectul procedurii. În materie civilă, în principiu, punctul
de la care curge termenul este acela al sesizării instanţei competente.
1
http://www.rsdr.ro/Art-4-1-2009.pdf - accesat la data de 26.12.2018
5
În materie penală, spre deosebire de domeniul drepturilor şi obligaţiilor civile, foarte
rar este luat în calcul ca punct de plecare momentul sesizării instanţei, de regulă plecându-se
de la un moment anterior acestei date. Cu privire la momentul începerii perioadei care trebuie
luată în considerare, jurisprudenţa Curţii a stabilit că acesta este cel din care bănuielile
îndreptate împotriva reclamantului pot produce urmări importante asupra acestuia, constând
de regulă într-un moment anterior începerii fazei de judecată a procesului.
Art. 6 prevede că orice persoană are dreptul ca pricina sa să fie judecată în public,
Convenţia prevăzând că „ hotărârea trebuie să fie pronunțată în public, dar accesul în sala de
ședință poate fi interzis presei și publicului, pe întreaga durată a procesului sau a unei părți
a acestuia, în interesul moralității, al ordinii publice ori al securității naționale într-o
societate democratică, atunci când interesele minorilor sau protecția vieții private a părților
la proces o impun, sau în măsura considerată strict necesară de către tribunal, atunci când
datorită unor împrejurări speciale, publicitatea ar fi de natură să aducă atingere intereselor
justiției.2”. Astfel, publicitatea nu este scop în sine, ci un mijloc prin care se poate atinge
obiectivul art. 6: un proces echitabil.
2
Art.6 pct.1 și pct.2 - Convenția Europeană a Drepturilor Omului
6
Dreptul la un proces echitabil impune, în mod evident, motivarea hotărârilor
judecătoreşti. Pentru părţi motivarea hotărârii este esenţială pentru a-şi evalua şansele de
succes ori de a vedea modul în care le-au fost acceptate argumentele şi pe ce s-a bazat
judecătorul în soluţionarea cauzei lor. Obligaţia de motivare a hotărârilor judecătoreşti îşi are
izvorul în dreptul oricărei părţi în cadrul unei proceduri, să prezinte judecătorului observaţiile
şi argumentele sale, combinat cu dreptul părţilor, recunoscut de Curte, ca aceste observaţii şi
argumente să fie examinate în mod efectiv, iar obligaţia de motivare a hotărârilor este singurul
mijloc prin care se poate verifica respectarea drepturilor menţionate anterior.
Domeniul administrării şi aprecierii probelor este o materie în care statele membre se
bucură de o marjă de apreciere foarte largă, Convenţia permiţând statelor să reglementeze fără
limite semnificative regulile de admisibilitate şi forţa probantă a mijloacelor de probă, Curtea
neavând competenţa de a verifica dacă instanţele naţionale au apreciat corect sau nu probele
administrate în cauză, ci doar de a stabili dacă mijloacele de probă au fost administrate într-o
manieră echitabilă.
Aşadar, în materia administrării probelor, elementul determinant al examenului
efectuat de către instanţa europeană este maniera în care probele sunt prezentate în faţa
judecătorului naţional. Curtea examinează procedura în ansamblul său şi nu se opreşte doar la
un moment punctual pentru a decide încălcarea sau respectarea art. 6.
O altă problemă legată de egalitatea armelor este cea a dreptului persoanei de a asista
la judecată. Acest drept nu este prevăzut în Convenţie nici măcar în materie penală, spre
deosebire de legislaţia majorităţii a statelor membre, însă a fost recunoscut de organele
jurisdicţionale instituite prin Convenţie în anumite situaţii. În materie civilă, s-a admis că
prezenţa părţilor la judecată este un element implicit al egalităţii armelor în acele cauze în
care comportamentul personal al părţilor contribuie esenţial la soluţia dată litigiului, cum ar fi
cauzele privind dreptul la vizită al copiilor de către părinţi divorţaţi sau despărţiţi.
Situaţia este însă sensibil diferită în materie penală. Luând în calcul faptul că dreptul
inculpatul de a fi prezent la judecată este recunoscut în Pactul internaţional relativ la drepturi
civile şi politice şi că art. 6 par. 3 din Convenţie recunoaşte celui acuzat „dreptul de a se
apăra el însuşi”, „dreptul de a interoga martorii” şi „dreptul de a fi asistat gratuit de un
interpret”, Curtea a dedus că prezenţa inculpatului este, în principiu, obligatorie la judecarea
cauzei. Totuşi, cât timp Curtea este constantă în a afirma că în cazul procedurii în apel sau în
recurs art. 6 se aplică cu mai puţină stricteţe decât în cazul judecăţii în primă instanţă, s-a
admis regularitatea unor proceduri de apel sau recurs în care audienţa se desfăşoară fără
participarea celui acuzat. Totodată, s-a decis că statele au obligaţia de a depune diligenţe
rezonabile pentru a verifica, în cazul absenţei acuzatului, motivul acestei absenţe, putând
exista o violare a art. 6 şi atunci când statele l-au judecat pe inculpat în absență, crezând că
acesta a fugit, fără a verifica însă această ipoteză.
Mai recent, Curtea a reţinut o posibilă violare a art. 6 atunci când inculpatul nu a fost
prezent la procesul său penal din motive independente de voinţa sa, iar cererea lui de amânare
până la înlăturarea cauzei ce a impus lipsa sa a fost respinsă.
Aceste dispoziţii constituie expresia conceptului de proces echitabil, similar celui din
ţările anglo-saxone, cunoscut sub denumirea de fair trial. El comandă stabilirea, pe tot
parcursul procesului, a unui ansamblu de reguli de procedură destinate instaurării unui
echilibru între părţile în proces şi aplicarea unei organizări capabile să garanteze independenţa
şi imparţialitatea judecătorilor. Independenţa presupune dispoziţii apte să asigure libertatea de
7
decizie (condiţie de numire, de retribuţie, de desfăşurare a carierei etc.). Imparţialitatea face
apel la calităţile personale ale judecătorului, la rigoarea sa intelectuală şi morală; având
sarcina să aplice legea, el trebuie adesea să o interpreteze nu în funcţie de valorile sale
personale, ci cu o neutralitate care îl îndepărtează de orice concepție şi îl conduce să se
sprijine numai pe elementele determinante ale dosarului.
Este şi motivul pentru care elemente componente de fond privind procesul echitabil
sau dreptul la un proces echitabil se regăsesc fie în capitolul „Drepturile şi libertăţile
fundamentale”, fie în capitolul „Justiţia” sau „Puterea judecătorească” al Constituţiilor statelor
lumii sau în Standardele universale sau regionale în materia drepturilor omului.
8
astfel s-ar ajunge la un perpetuum mobile de răspunsuri și contra-răspunsuri, existând
obligația ca fiecare parte să aibă posibilitatea să își dezvolte argumentele cel puțin într-un
memoriu.
Respectarea dreptului la un proces echitabil impune ca procurorul să aducă la
cunoștință apărării toate mijloacele de probă administrate în favoarea sau defavoarea
acuzatului.
Referindu-se la legislațiile naționale, instanța europeană a făcut precizarea că
respectarea acestei exigențe (contradictorialitatea), poate fi realizată în diferite moduri, însă
indiferent de metoda stabilită, trebuie să se garanteze că „partea adversă” este înștiințată de
depunerea observațiilor și are posibilitatea să le comenteze. În literatura juridică se atrage însă
atenția că instanța nu este îndreptățită, în temeiul principiului contradictorialității, să introducă
terți în proces, acest drept avându-l doar părțile în proces.
Deși principiul contradictorialității este strâns legat de principiul egalității armelor,
este necesar de făcut distincția dintre cele două, iar această distincție este realizată atunci când
este vorba de „obligația de comunicare a pieselor dosarului”. Astfel, dacă absența
comunicării unei piese se raportează numai la una dintre părți, în timp ce cealaltă parte a
cunoscut-o, Curtea examinează situația creată „prin prisma egalității armelor” (care impune
tratarea egală a părților în ceea ce privește luarea la cunoștință despre toate piesele de la
dosar, de natură a conduce la soluția pe care o va pronunța instanța). Dacă, dimpotrivă,
amândouă părțile au fost private, în aceeași măsură, de posibilitatea de a lua la cunoștință de
conținutul unei informații utile produse judecătorului, fără ca ele să fie în măsură să le
discute, această situație va fi discutată pe terenul principiului contradictorialității, cu
exigențele sale.3
3
Vasile Păvăleanu, Drept penal european, Ed. Lumen, Iași, 2018, p. 253
9
necesar ca acuzatul să își poată exercita anumite drepturi și anume dreptul „să se apere el
însuşi”, „să întrebe sau să solicite audierea martorilor” şi „să fie asistat în mod gratuit de un
interpret, dacă nu înţelege sau nu vorbeşte limba folosită la audiere”, iar acest lucru se poate
realiza numai în cazul în care el este prezent la proces.
Obligaţia de a garanta acuzatului dreptul de a fi prezent în sala de şedinţă este unul
dintre elementele esenţiale ale art. 6. Deşi o procedură care se desfăşoară în absenţa
inculpatului nu este în sine incompatibilă cu art. 6 din Convenţie, se produce totuşi o denegare
de justiţie atunci când asupra cauzei unui individ condamnat în absență nu se poate pronunţa
ulterior decât o instanţă, după ce acesta va fi audiat, cu privire la temeinicia acuzaţiei în fapt şi
în drept, atunci când nu s-a stabilit că a renunţat la dreptul de a se prezenta şi de a se apăra sau
că a avut intenţia de a se sustrage justiţiei.
În situația în care instanţa de apel sau de recurs trebuie să examineze o cauză în fapt şi
în drept şi să procedeze la o apreciere globală privind vinovăţia sau nevinovăţia, instanţa nu
poate să se pronunţe cu privire la acest aspect fără să aprecieze direct elementele de probă
prezentate în persoană de inculpat, care ar dori să probeze că nu a comis actul care ar putea
constitui o infracţiune.
Curtea a subliniat ca nici o dispoziție din Convenția europeană a drepturilor omului nu
reglementează regimul probelor. Așa încât, nu se poate exclude, admisibilitatea unei probe
care a fost utilizată fără respectarea dispozițiilor normelor naționale în materie, revenind
jurisdicțiilor interne sarcina de a aprecia elementele de probă obținute și pertinența acestora.
Curtea Europeană a Drepturilor Omului are însă competența să cerceteze procedura în
ansamblul ei, inclusiv cu privire la modul de administrare a probelor, spre a verifica dacă au
fost sau nu respectate garanțiile instituite prin art.6 din Convenție.
Cu privire la mijlocul de probațiune al expertizei, Curtea s-a pronunțat în sensul că
respectarea principiului contradictorialității, precum și a celorlalte exigențe pentru
asigurarea unui proces echitabil, privesc toate dezbaterile care au loc în fața unui tribunal4
(instanță de judecată) așa încât și atunci când instanța desemnează un expert, părților trebuie
să li se asigure posibilitatea de a asista la discuțiile pe care le conduce expertul sau de a li se
comunica piesele pe care acesta le folosește. Important este faptul ca părțile să participe la
procedura contradictorie desfășurată în fața instanței.
4
Vasile Păvăleanu, Drept penal european, Ed. Lumen, Iași, 2018, p. 257
10
Curtea Europeană a Drepturilor Omului a făcut aprecieri notabile cu privire la
asigurarea şi respectarea principiului contradictorialităţii în cadrul procedurilor judiciare,
pentru ca părţile litigante să beneficieze de un proces echitabil astfel cum impun exigenţele
art. 6 din Convenţie.
S-a arătat că jurisprudenţa constantă a C.E.D.O. relevă că, atunci când un document nu
a fost comunicat nici uneia dintre părţi, egalitatea de arme nu este încălcată, însă în situaţia în
care un document este comunicat numai uneia dintre părţi, cealaltă va fi în dezavantaj,
neputând să îşi prezinte cauza sau să îşi exercite dreptul la respectarea contradictorialităţii în
aceleaşi condiţii. Nu este vorba numai de documente ce ar putea fi probe în dosar, ci şi de alte
documente, care pot conţine numai o analiză juridică a cauzei.
În cauza Oldrich Baca c. Republicii Cehe[12], Curtea a reamintit că echitatea unui proces
trebuie examinată în ansamblu fiind posibil ca o instanţă superioară să poată, în anumite
cazuri să îndrepte încălcarea Convenţiei de către instanţele inferioare. În speţa în cauză,
reclamantului nu i se comunicase modificarea acţiunii de către partea adversă, neputând lua la
cunoştință de această modificare decât în momentul adoptării hotărârii.
Cu toate acestea, Curtea a reţinut că reclamantul a introdus apel contra acestei hotărâri, apel în
care a putut să-şi expună toate argumentele pertinente cu privire la obiectul modificat al
procesului, întrucât în acel stadiu procesual reclamantul avea deja la dispoziţie elementele
care nu-i fuseseră cunoscute anterior, iar instanţa de apel a avut posibilitatea de a examina
argumentele sale în această privinţă.
Comunicarea întâmpinării
În cauza Asnar c. Franţei[14], Curtea reţine că reclamantul a fost parte în cadrul unei
proceduri judiciare în faţa instanţelor franceze, câştigând în prima instanţă. La dosarul de
recurs, avocatul acestuia a luat act de faptul că partea adversă, în speţă Ministerul Educaţiei
(recurent-pârât) a depus un răspuns la întâmpinare care nu a fost însă comunicat
11
reclamantului, deşi avea incidenţă mare cu privire la soluţionarea litigiului, întrucât punctele
prezentate reprezentau o părere cu privire la temeinicia pretenţiilor reclamantului fără ca
acesta din urmă să fi avut cunoştinţă despre aceasta.
Comunicarea apelului
Comunicarea recursului
În cauza Oral c. Turciei (nr. 2)[18], Curtea a reţinut încălcarea dreptului reclamantului la un
proces echitabil, întrucât în faţa instanţelor interne acestuia nu i-a fost comunicat raportul de
expertiză pe care de altfel instanţa şi-a fundamentat hotărârea, conferindu-i o importanţă
12
sporită. În măsura în care raportul respectiv nu îi fusese comunicat reclamantului, acesta nu a
putut să îşi exprime punctul de vedere cu privire la raport pentru a-l critica.
În cauza Walson c. Norvegia[19], Curtea a reţinut că în 1986, cei doi reclamanţi au cumpărat
o proprietate cu preţul de o coroană norvegiană şi au obţinut un credit bancar imobiliar de 2,8
milioane de coroane pentru a renova proprietatea. Contractul de credit permitea băncii ca, în
cazul neplăţii ratelor de credit, să poată să vândă silit imobilul pentru a-şi recupera banii.
Întrucât reclamanţii nu au plătit după un timp ratele, a urmat un proces pe care l-au pierdut. În
cadrul acestei proceduri, instanţa de recurs a pronunţat soluţia dupa ce a primit unele
observaţii scrise din partea băncii, observaţii care nu au fost niciodată comunicate
reclamanţilor.
Părţile litigiului trebuie să aibă posibilitatea de a estima dacă un act al dosarului merită
anumite comentarii din partea lor. În aceste condiţii, Curtea a constatat că dreptul la o
procedură contradictorie a fost violat.
13
4. PRACTICA INSTANȚELOR NAȚIONALE
Prin decizia civilă nr. 1049 din 10 noiembrie 2008, Curtea de Apel Alba Iulia[22], a
statuat că prin necomunicarea unei copii de pe acţiune, partea recurentă a fost privată de un
proces echitabil, în sensul dispoziţiilor art. 6 din CEDO şi a fost încălcat principiul
contradictorialităţii, care constă tocmai în posibilitatea părţilor de a discuta în contradictoriu
toate elementele cauzei, de a formula cereri, propune şi administra probe şi de a formula
concluzii, cu privire la toate problemele de fapt şi de drept de care depinde corecta soluţionare
a litigiului.
Totodată, prin decizia civilă nr. 608 din 1 iulie 2008, Curtea de Apel Craiova[24] a reţinut
că, în situația în care intimatul din dosarul de apel a depus întâmpinare, soluționarea cauzei
fără comunicarea întâmpinării, încalcă dreptul la apărare al apelantului, fapt ce atrage casarea
deciziei dată în apel.
În acelaşi sens, prin decizia din 3 august 2010, Tribunalul Buzău[25] a statuat că instanţa
fondului în măsura în care a procedat la soluţionarea cauzei încă de la prima zi de înfăţişare
din 17.11.2009 în condiţiile în care la termenul din 22.09.2009 cauza a fost amânată din
motive neimputabile petentului şi fără ca acestuia să i se comunice întâmpinarea şi actele
ataşate, depuse de intimat, la data de 9.09.2009, instanţa fondului i-a încălcat dreptul la
apărare, dar şi dreptul la un proces echitabil.
De altfel, prin decizia nr. 21/C/2008, Curtea de Apel Constanţa[26] a reţinut că instanţa de
fond a încălcat principiul contradictorialităţii şi al egalităţii armelor în procesul civil, întrucât
nu a permis reclamantei să ia cunoştinţă şi eventual să conteste expertiza contabilă efectuată
14
în cauză, în timpul desfăşurării procedurii judiciare, ci după încheierea dezbaterilor şi
audierea concluziilor părţii adverse, a dispus comunicarea raportului de
expertiză reclamantului, amânând pronunţarea hotărârii timp de 7 zile.
În fine, prin decizia nr. 1852 din 14 mai 2002, Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie[27] a
statuat că este încălcat principiul contradictorialităţii, iar hotărârea astfel pronunţată este lovită
de nulitate, atunci când instanţa, primind după închiderea dezbaterilor un set de acte, pe care
nu le-a pus în discuţia părţilor, pronunţă hotărârea pe baza lor.5
V. CONCLUZII
5
https://www.juridice.ro/241410/principiul-contradictorialitatii-in-jurisprudenta-cedo-optica-doctrinei-si-a-
instantelor-nationale.html accesat la data de 30.12.2018
15