Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
CADRU DIDACTIC,
Conf.univ.dr.Adrian-Milutin TRUICHICI
București
2021
1
Învățământul la distanță și învățământul cu frecvență redusă se bazează pe tehnologii educaționale flexibile
privind predarea, învățarea și evaluarea, care presupun atât activități didactice față în față, cât și la distanță
prin intermediul platformelor informatice. În cadrul ambelor forme de învățământ, predarea, învățarea și
evaluarea rezultatelor învățării se realizează pe baza unor materiale de studiu special proiectate pentru a
asigura un grad ridicat de autoinstruire și autoevaluare, STANDARDE, STANDARDE SPECIFICE ȘI
GHIDUL PRIVIND EVALUAREA EXTERNĂ A CALITĂȚII PROGRAMELOR DE STUDII
UNIVERSITARE LA FORMELE DE ÎNVĂȚĂMÂNT LA DISTANȚĂ (ID) ȘI ÎNVĂȚĂMÂNT CU
FRECVENȚĂ REDUSĂ (IFR), 3.3.2 Structura și relevanța programelor de studii ID/IFR, p. 21,
https://www.aracis.ro/wp-content/uploads/2020/08/Standarde-ARACIS-Comisia-13-ID-IFR-30-iulie-2020.pdf
2
Suportul de curs pentru autoinstruire aferent unei discipline poate fi proiectat ca un material de studiu care
integrează diferite resurse de învățare în acord cu fișa disciplinei și ghidează studentul pentru utilizarea lor.
Materialele de studiu aferente programelor de studii ID/IFR sunt adaptate autoinstruirii și se realizează integral
în tehnologie ID. Acestea au în vedere diversitatea de conținut a disciplinelor din planul de învățământ.
Materialele de studiu în tehnologie ID nu se rezumă în mod limitativ doar la simple documente narative în
format tipărit sau digital, ci includ un nivel de interactivitate care să permită autoinstruirea și autoevaluarea
studenților, fără a fi necesară prezența formatorului. Materialele de studiu destinate unei discipline pot include:
1) site-uri/pagini web/platforme dedicate, integrate și administrate în cadrul infrastructurii instituției de
învățământ; 2) cursuri pentru autoinstruire/seminare/lucrări practice/laboratoare înregistrate urmare a
activităților online; 3) instrumente informatice/electronice destinate autoevaluării și îmbunătățirii progresive/
graduale a performanțelor/competențelor studenților, 3.4.3 Proiectarea materialelor de studiu, pp. 27-28.
1
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
2
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
I. INTRODUCERE
Cursul de cooperare judiciară internațională în materie penală se adresează
studenților din anul IV și se studiază în semestrul II, constituind o aprofundare a noțiunilor
acumulate pe parcursul anilor anteriori de studiu, în care s-au studiat dreptul penal, dreptul
procesual penal, dar și o modalitate de a cunoaște și înțelege mecanisme de cooperare la
nivel statal în materia dreptului penal și procesual penal. Evoluția societății contemporane a
condus la apariția unor noi fenomene care necesită o cunoaștere a noilor realități socio-
juridice. Formarea completă a unui viitor jurist implică înțelegerea mecanismelor existente
atât la nivelul politicii penale a statului, dar, și a mecanismelor pe care un stat le poate uzita
în relația cu un alt stat în ceea ce privește cooperarea juridica internațională. Dezvoltarea
unei societăți într-un stat de drept presupune reglementarea și aplicarea unor situații de
natură penală pliate pe fiecare palier în parte, astfel încât fiecare domeniu, prin lege, are
posibilitatea de a prevedea infracțiuni specifice, iar hotărârile de condamnare rezultate din
săvârșirea unei infracțiuni să poată fi executate împotriva oricărei persoane, indiferent unde
aceasta s-ar afla.
3
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
4
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
11.Bibliografie minimală
Unitatea de învățare nr. IV
Noțiuni aprofundate privind extrădarea
1.Situaţii în care nu se acordă extrădarea
2.Persoane care pot fi extrădate
3.Persoane exceptate de la extrădare
4.Transferul procedurilor penale în cazurile de refuz al extrădării
5.Extrădarea naţionalilor
6.Principiul specialităţii extrădării şi reextrădarea către al treilea stat
7.Rezumatul unității de învățare
8.Teste de autoevaluare
9.Răspunsuri la testele de autoevaluare
10.Lucrare de verificare
11.Bibliografie minimală
5
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
6
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
7
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
8
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
9
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Cuprins
OBIECTIVE SPECIFICE…………………………………………………………………11
1.Considerații generale privind cooperarea judiciară internațională în materie penală…….12
2.Cooperarea statelor europene în lupta împotriva criminalității…………………………...13
3.REZUMATUL UNITĂŢII DE ÎNVĂŢARE ..............................................................................14
4.Teste de autoevaluare..........................................................................................................14
5.Răspunsuri la testele de autoevaluare..................................................................................15
6.Lucrare de verificare............................................................................................................15
7.Bibliografie minimală...........................................................................................................16
10
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
OBIECTIVE SPECIFICE
11
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
3
Florin Răzvan Radu , în Cooperarea judiciară internaţională în materie penală.Aspecte teoretice şi practice,
coordonator Anastasiu Crişu,Editura Universităţii din Bucureşti,2011,p.7.
4
Republicată în Monitorul Oficial nr.411din 27 mai 2019, cu modificările şi completările aduse de: Legea nr.
51 din 26 martie 2021.
5
Norel Neagu,Cooperarea judiciară internaţională în materie penală.Teorie şi practică judiciară,
EdituraUniversulJuridic,2012,Bucureşti,p.10.
6
Ibidem.
7
Florin Răzvan Radu , în Cooperarea judiciară internaţională în materie penală.Aspecte teoretice şi
practice, op cit.p.8.
12
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
13
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
4. Teste de autoevaluare
14
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
6. Lucrare de verificare
Redactează un eseu structurat pe 20370 rânduri (TNR, 12, spațiere 1,5 rânduri), în care să
dezvoltați următoarele aspecte: Asemănări și deosebiri între cele două forme de cooperare ale
statelor membre Consiliului Europei în materie penală.
15
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
7. Bibliografie minimală
UNITATEA DE ÎNVĂȚARE
NR.II
16
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Cuprins
OBIECTIVE SPECIFICE………………………………………………………..................19
1.Convențiile internaționale pentru combaterea criminalității..................................................20
2.Convenția europeană pentru reprimarea terorismului............................................................20
3.Convenția europeană privind imprescriptibilitatea crimelor împotriva umanității și
a crimelor de război...................................................................................................................21
17
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
OBIECTIVE SPECIFICE
19
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
20
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
21
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
naţionali, corupţia pasivă a agenţilor publici naţionali, corupţia membrilor adunărilor publice
naţionale, corupţia agenţilor publici străini, corupţia membrilor adunărilor publice străine,
corupţia activă în sectorul privat, corupţia pasivă în sectorul privat, corupţia funcţionarilor
internaţionali, corupţia membrilor adunărilor parlamentare internaţionale, corupţia
judecătorilor şi a agenţilor curţilor internaţionale, traficul de influenţă, „spălarea" produselor
obţinute din infracţiunile de corupţie, infracţiunile contabile, actele de participare, dispoziţii
privitoare la imunitatea de jurisdicţie, la competenţa legislativă a statelor membre în materie,
la responsabilitatea persoanelor juridice, la sancţiuni şi măsuri aplicabile, la autorităţile
specializate, la cooperarea între autorităţi naţionale, la protecţia colaboratorilor justiţiei şi a
martorilor, la măsuri ce vizează facilitarea strângerii probelor şi confiscarea produselor
infracţiunii. În Capitolul III se prevede că urmărirea punerii în aplicare a Convenţiei se
asigură de către Grupul Statelor Împotriva Corupţiei (GRECO), instituţie creată în acest scop
de Comitetul miniştrilor Consiliului Europei în 1998 8. În Capitolul IV, intitulat „Cooperarea
internaţională", sunt cuprinse dispoziţii privind principiile generale şi măsurile care se aplică
pentru cooperarea internaţională, privitoare la asistenţa judiciară, la extrădare, la furnizarea de
informaţii, la autoritatea centrală desemnată cu aplicarea cooperării internaţionale împotriva
corupţiei, la corespondenţa directă dintre autorităţile centrale şi altele.
8
Ordonanţa Guvernului nr. 46 din 19 august 1999 pentru aprobarea participării României la Grupul de State
Împotriva Corupţiei (GRECO), instituit prin Rezoluţia Consiliului Europei nr. (99)5 din 1 mai 1999, Monitorul
Oficial al României, Partea I, nr. 401 din 24 august 1999. În aplicarea Convenţiei europene, Parlamentul
României a adoptat Legea pentru prevenirea, descoperirea şi sancţionarea faptelor de corupţie nr. 78 din 8 mai
2000, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 219 din 18 mai 2000, cu modificările şi
completările aduse de:Ordonanţa Guvernului nr.83din 29 august 2000;Ordonanţa de Urgenţă aGuvernului nr.43
din 4 aprilie 2002;Legea nr.161 din 19 aprilie 2003;Legea nr 521 din 24 noiembrie 2004;Ordonanţa de Urgenţă a
Guvernului nr.124 din 6 septembrie 2005; Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr.50 din 28 iunie 2006;Legea
nr.69 din 26 martie 2007;Legea nr.187 din 24 octombrie 2012;Legea nr.255 din 19 iulie 2013;Decizia Curţii
Constituţionale nr.458 din 22 iunie 2017;Legea nr.160 din 26 iulie 2019;Legea nr.283 din 8 decembrie 2020.
22
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
9
În România a fost adoptată Legea nr. 21 din 18 ianuarie 1999 pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor,
publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 18 din 21 ianuarie 1999, înlocuită prin Legea nr. 656 din
7 decembrie 2002, pentru prevenirea şi sancţionarea spălării banilor ,precum şi pentru instituirea unor măsuri de
prevenire şi combatere a finanţării terorismului, republicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 702
din 12 octombrie 2012,înlocuită prin Legea nr.129 din 11 iulie 2019, pentru prevenirea şi combaterea spălării
banilor şi finanţării terorismului,precum şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, cu
modificările şi completările aduse de: Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr.68 din 6 noiembrie
2019 ;Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului.nr.29 din 18 martie 2020;Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr.70
din14 mai 2020;Legea nr.108 din 3 iulie 2020 ;Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr.111 din 1 iulie
2020 ;Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr.142 din 19 august 2020 ;Legea nr,208 din 23 septembrie
2020;Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr.191 din 28 octombrie 2020;Legea nr.101 din 26 aprilie
2021;Legea nr.102 din 26 aprilie 2021;Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr.43 din 27 mai 2021.
23
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
10
În dreptul român, Ordonanţa de Urgenţă a Guvernului nr. 195 din 12 decembrie 2002 privind circulaţia pe
drumurile publice (cu aplicare de la 1 februarie 2003) era în parte în acord cu această Convenţie. Diferenţele
constau în considerarea de către legea română drept contravenţii a unor fapte considerate ca având un pericol
social mai redus, iar în sistemul de drept românesc contravenţiile nu sunt cuprinse (încă?) în dreptul penal, căile
judiciare de atac privind contravenţiile fiind judecate potrivit procedurii civile, de către instanţe civile şi nu
penale.
24
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
25
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
maxime şi minime pentru plata unei indemnizaţii, putând, totodată, să refuze acordarea
vreunei indemnizaţii unor persoane aparţinând unor grupuri ale criminalităţii organizate sau
victimei care este ea însăşi un criminal notoriu.
Parlamentul României a adoptat, în sensul Convenţiei, Legea nr. 211 din 27 mai 2004
privind unele măsuri pentru asigurarea protecţiei victimelor infracţiunilor11, Capitolul V al
acestei legi preluând principiile Convenţiei în ceea ce priveşte obligaţiile ce revin statului
pentru compensarea financiară a victimelor infracţiunilor de violenţă intenţionate.
26
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
27
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
28
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
29
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
30
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
12
Legea nr. 394/2002 a fost publicată, împreună cu textul Acordului, în Monitorul Oficial al României,
Partea I, nr. 494 din 10 iulie 2002.
31
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
32
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
33
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
15
Ordonanţa Guvernului nr. 90/1999 a fost publicată, împreună cu textul Convenţiei, în Monitorul Oficial al
României, Partea I, nr. 421 din 31 august 1999.
16
Legea nr. 35/2000 a fost publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 158 din 17 aprilie 2000.
17
Ordonanţa Guvernului nr. 77/1999 a fost publicată, împreună cu textul Convenţiei, în Monitorul Oficial al
României, Partea I, nr. 420 din 31 august 1999.
18
Legea nr. 34/2000 a fost publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 158 din 17 aprilie 2000.
34
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Consiliului Europei şi altor state semnatare ale Convenţiei. Convenţia europeană asupra
transferării persoanelor condamnate a fost ratificată de România prin Legea nr. 76 din 12 iulie
1996,19 iar Protocolul adiţional la această convenţie a fost ratificat prin Ordonanţa Guvernului
nr. 92 din 30 august 199920, aprobată prin Legea nr. 511 din 4 octombrie 2001 21. Toate aceste
convenţii ale Consiliului Europei privitoare la asistenţa juridică internaţională în materie
penală, care alcătuiesc, prin conţinutul şi finalitatea lor, o adevărată subramură a dreptului
penal internaţional european, prezintă, în opinia noastră, o importanţă cu totul deosebită. Ele
dau expresie juridică celei mai complexe şi mai eficiente forme de cooperare între state în
lupta împotriva criminalităţii, instituind modalităţi noi, originale de asistenţă juridică
internaţională în materie penală.
Mai trebuie menţionat că la aceste convenţii, elaborate la nivelul Consiliului Europei şi
aplicabile, practic, tuturor statelor europene, se adaugă reglementările de la nivelul Uniunii
Europene, care au detaliat, extins şi simplificat formele de cooperare internaţională în materie
penală între cele 27 state membre ale Uniunii Europene. Dintre acestea, vom trata detaliat în
curs referirile la mandatul european de arestare.
35
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
36
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Redactează un eseu structurat pe 90-100 rânduri (TNR, 12, spațiere 1,5 rânduri), în care să
dezvoltați următoarele aspecte: Comparați, la alegere, oricare 4 convenții din prezenta unitate
de învățare.
37
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
38
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
39
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Cuprins
OBIECTIVE SPECIFICE………………………………………………………………….42
1.Convenţia europeană de extrădare, cadrul juridic general al extrădării între statele membre
ale Consiliului Europei............................................................................................................43
2.Noţiunea de extrădare în lumina Convenţiei europene de extrădare...................................43
3.Condiţiile de acordare şi de solicitare a extrădării potrivit Convenţiei europene de
extrădare..................................................................................................................................44
4.Obligaţia de extrădare asumată de părţile contractante........................................................44
5.Infracţiuni care dau loc la extrădare......................................................................................45
6.Infracţiuni pentru care nu se acordă extrădarea....................................................................46
7 REZUMATUL UNITĂŢII DE ÎNVĂŢARE ................................................................................49
8.Teste de autoevaluare............................................................................................................50
9.Răspunsuri la testele de autoevaluare..................................................................................51
10.Lucrare de verificare...........................................................................................................51
11.Bibliografie minimală..........................................................................................................51
40
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
OBIECTIVE SPECIFICE
42
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
43
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
22
Potrivit articolului 25 din Convenţia europeană de extrădare, termenul „măsuri de siguranţă" desemnează orice
măsuri privative de libertate care au fost dispuse complementar sau în substituirea unei pedepse, prin hotărâre a
unei jurisdicţii penale.
44
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
45
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
este exclusă din câmpul de aplicare a Convenţiei, cererea de extrădare fiind „în acest caz,
inadmisibilă".
Excepţia priveşte infracţiunile militare specifice, care nu aduc atingere altor valori
decât cele legate de capacitatea de apărare a ţării, pe care forţele armate trebuie să o asigure.
Legea română privind cooperarea judiciară în materie penală a prevăzut în articolul 21
alineatul 1, litera f), printre motivele obligatorii de refuz al extrădării, faptul că aceasta se
referă la o infracţiune militară care nu constituie o infracţiune de drept comun.
C. Infracţiunile fiscale. În materia infracţiunilor fiscale, prin dispoziţiile articolului 2
din Titlul II al celui de-al doilea Protocol adiţional la Convenţia europeană de extrădare, din
17 martie 1978, care au înlocuit articolul 5 din Convenţie, s-a prevăzut că, în cazul
infracţiunilor din domeniul fiscal, vamal sau valutar, extrădarea va fi acordată între părţile
contractante, conform regulilor Convenţiei, pentru fapte cărora le corespund, potrivit legii
părţii solicitate, infracţiuni de aceeaşi natură. Protocolul precizează că extrădarea nu va
putea fi refuzată pentru motivul că legislaţia părţii solicitate nu impune acelaşi tip de taxe
sau impozite ori nu cuprinde acelaşi tip de reglementare de taxe şi impozite, de vamă şi de
schimb valutar, cu legislaţia părţii solicitante.
În ceea ce priveşte legea română privitoare la asistenţa judiciară internaţională, la care
ne-am mai referit, aceasta reproduce, în articolul 25 privitor la infracţiunile fiscale,prevederile
articolului 2 al celui de-al doilea Protocol adiţional la Convenţia europeană de extrădare.
D. Infracţiuni săvârşite în totul sau în parte pe teritoriului statului solicitat sau într-un
loc asimilat teritoriului său. Convenţia prevede în articolul 7 punctul 1, că partea solicitată va
putea refuza extrădarea persoanei solicitate pentru o infracţiune care, potrivit legislaţiei sale, a
fost săvârşită în totul sau în parte pe teritoriul său ori într-un loc asimilat teritoriului său,
situaţie care se apreciază potrivit legislaţiei statului solicitat. În ipoteza în care statul român ar
apărea ca stat solicitat, determinarea infracţiunilor săvârşite pe teritoriul statului român se face
în conformitate cu dispoziţiile art.8 din Codul penal în
vigoare care explică ce se înţelege prin „teritoriul României" şi prin „infracţiune săvârşită
pe teritoriul României". În mod asemănător sunt determinate infracţiunile săvârşite pe
teritoriul statului şi în alte coduri penale europene23.
E. Infracţiuni definitiv judecate ori în curs de judecare pe teritoriul statului solicitat
(regula non bis in idem). În conformitate cu prevederile articolului 9 al Convenţiei europene,
extrădarea nu se va acorda atunci când persoana reclamată a fost judecată definitiv de către
autorităţile competente ale părţii solicitate pentru fapta sau faptele pentru care se cere
extrădarea. Totodată, sunt autorizate părţile solicitate să refuze extrădarea dacă autorităţile lor
competente au hotărât să nu pornească urmărirea penală sau să înceteze urmărirea penală
începută pentru aceeaşi sau aceleaşi fapte. Regula aceasta recunoaşte dreptul de jurisdicţie al
statului solicitat şi este în concordanţă cu principiul neextrădării infractorilor pentru fapte ce
cad sub incidenţa legii penale a statului solicitat.
23
Codul penal francez cuprinde astfel de dispoziţii în Cartea I, Titlul I, Capitolul III, Secţiunea I intitulată
„Infracţiuni comise sau considerate comise pe teritoriul Republicii", articolele 113-2 - 113-5. În articolul 113-2
se prevede, în alineatul 1, că „Legea penală franceză este aplicabilă infracţiunilor comise pe teritoriul
Republicii", iar în alineatul 2 că „Infracţiunea se consideră săvârşită pe teritoriul Republicii atunci când unul din
faptele sale constitutive a avut loc pe acest teritoriu". În articolul 113-3 se prevede că „Legea penală franceză se
aplică infracţiunilor comise la bordul navelor sub pavilion francez sau împotriva acestora în orice loc se găsesc".
Codul penal italian prevede dispoziţii asemănătoare în articolul 6 intitulat „Infracţiuni comise pe teritoriul
statului", în care, în alineatul 1 se prevede că „Oricine comite o infracţiune pe teritoriul statului este pedepsit
după legea italiană", iar în alineatul 2 se prevede că „Infracţiunea se consideră comisă pe teritoriul statului atunci
când acţiunea sau omisiunea care o constituie a avut loc pe acest teritoriu în totul sau în parte sau s-a ivit
rezultatul care este consecinţa acţiunii sau omisiunii".
46
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
47
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
acţiunii penale sau a executării pedepsei este împlinită potrivit fie legii părţii solicitante, fie a
celei a părţii solicitate.
Legea română privind cooperarea judiciară internaţională prevede, în articolul 33, că
extrădarea nu se acordă în cazul în care prescripţia răspunderii penale sau prescripţia
executării pedepsei este împlinită fie potrivit legislaţiei române, fie potrivit legislaţiei statului
solicitant. Legea precizează totodată că depunerea cererii de extrădare are ca efect
întreruperea prescripţiei neîmplinită anterior, făcând astfel necesară curgerea unui nou termen
de prescripţie a răspunderii penale.
G. Infracţiuni pentru care a intervenit amnistia. Prin cel de-al doilea Protocol
adiţional la Convenţia europeană de extrădare, aceasta a fost completată cu dispoziţia din
Titlul IV articolul 4 privitoare la amnistie. Potrivit acestei dispoziţii, extrădarea nu se va
admite pentru o infracţiune acoperită de amnistie în statul solicitat, dacă acesta avea
competenţă să urmărească această infracţiune potrivit propriei sale legi penale.
Potrivit dispoziţiilor articolului 34 al Legii române privind cooperarea judiciară
internaţională, extrădarea nu se admite pentru o infracţiune pentru care a intervenit amistia în
România, dacă statul român avea competenţa să urmărească această infracţiune, potrivit
propriei sale legi penale.
H. Infracţiuni pedepsite cu moartea în statul solicitant. Problema interzicerii
extrădării pentru o infracţiune pedepsită cu moartea în statul solicitant se pune deoarece,
după cum se ştie, prin dispoziţia din articolului 1 al Protocolului nr. 6, adoptat la Strasbourg în
1983, privind abolirea pedepsei cu moartea, adiţional la Convenţia pentru apărarea drepturilor
omului şi a libertăţilor fundamentale, adoptată de Consiliul Europei la Roma în 1950,
pedeapsa cu moartea a fost abolită, astfel că nimeni nu poate fi condamnat la o astfel de
pedeapsă , iar o condamnare la această pedeapsă nu poate fi executată. Ţările membre ale
Consiliului Europei, semnatate ale Protocolului menţionat, neprevăzând ele însele pedeapsa
cu moartea, este firesc să nu admită extrădarea pentru o infracţiune pedepsită cu moartea în
statul solicitant. Situaţia se poate ivi deoarece nu toate statele membre ale Consiliului Europei
au abolit pedeapsa cu moartea (de exemplu Rusia a semnat Protocolul nr. 6 la 16.04.1997, dar
nu l-a ratificat). Era firesc, deci, ca în Convenţia europeană de extrădare să se instituie reguli
în această privinţă, aşa cum s-a şi realizat în cuprinsul articolului 11, în care se arată că, dacă
fapta pentru care se cere extrădarea este pedepsită cu moartea de legea părţii solicitante, dar
această pedeapsă nu este prevăzută de legea părţii solicitate sau deşi este prevăzută, în mod
normal nu este executată, extrădarea nu va putea fi acordată decât cu condiţia ca partea
solicitantă să dea asigurări considerate îndestulătoare de către partea solicitată, că pedeapsa
capitală nu se va executa.
Legea română privind asistenţa judiciară penală prevede dispoziţii referitoare la pedeapsa
capitală în legătură cu extrădarea în dispoziţiile articolului 27. Dispoziţiile acestui articol
prevăd că, dacă fapta pentru care se cere extrădarea este pedepsită cu moartea de către legea
statului solicitant, extrădarea nu va putea fi acordată decât cu condiţia ca statul respectiv să
dea asigurări, considerate ca îndestulătoare de către statul român, că pedeapsa capitală nu se
va executa, urmând să fie comutată.
48
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
8. Teste de autoevaluare
49
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Redactează un eseu structurat pe 50-70 rânduri (TNR, 12, spațiere 1,5 rânduri), în care să
dezvoltați următoarele aspecte: Scurtă comparație între infracțiunile pentru care nu se acordă
extrădarea.
50
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
UNITATEA DE
ÎNVĂȚARE NR.IV
51
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Cuprins
OBIECTIVE SPECIFICE…………………………………………………………………..54
1.Situaţii în care nu se acordă extrădarea................................................................................55
2.Persoane care pot fi extrădate...............................................................................................56
3.Persoane exceptate de la extrădare.......................................................................................56
4.Transferul procedurilor penale în cazurile de refuz al extrădării.........................................58
5.Extrădarea naţionalilor..........................................................................................................59
6.Principiul specialităţii extrădării şi reextrădarea către al treilea stat....................................60
7.REZUMATUL UNITĂŢII DE ÎNVĂŢARE ................................................................................61
8.Teste de autoevaluare............................................................................................................62
9.Răspunsuri la testele de autoevaluare..................................................................................62
10.Lucrare de verificare...........................................................................................................63
11.Bibliografie minimală..........................................................................................................63
52
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
OBIECTIVE SPECIFICE
53
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
55
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
24
Convenţia europeană privind valoarea internaţională a hotărârilor represive, întocmită la Haga, la 28 mai
1970, ratificată prin Ordonanţa Guvernului României nr. 90 din 30 august 1999, publicată, împreună cu textul
Convenţiei, în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 421 din 31 august 1999. Ordonanţa Guvernului nr.
90/1999 a fost aprobată prin Legea nr. 35/2000, publicată în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 158 din
17 aprilie 2000.
56
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
5. Extrădarea naţionalilor
57
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Este de subliniat tendinţa generală manifestată în relaţiile dintre statele membre ale
Consiliului Europei şi mai ales dintre statele membre ale Uniunii Europene de a elimina
calitatea de cetăţean dintre cauzele care ar putea împiedica extrădarea infractorilor. În sensul
acestei tendinţe, legislaţiile statelor Europei occidentale prevăd posibilitatea extrădării
propriilor cetăţeni, în condiţiile prevăzute în convenţiile internaţionale.
Astfel, Constituţia Republicii Italiene prevede în articolul 26 alineatul 1 că:
„Extrădarea cetăţeanului poate fi acordată numai dacă este expres prevăzută de convenţiile
internaţionale". De asemenea, Constituţia României din 1991, revizuită prin Legea nr.
429/2003, după ce prevede în articolul 19 alineatul 1 că: „Cetăţeanul român nu poate fi
extrădat sau expulzat din România", adaugă, în alineatul 2, pentru prima oară în istoria
dreptului român, că: „Prin derogare de la prevederile alineatului 1, cetăţenii români pot fi
extrădaţi în baza convenţiilor internaţionale la care România este parte, în condiţiile legii şi pe
bază de reciprocitate".
Legea română privind cooperarea judiciară internaţională în materie penală, în acord
cu prevederea constituţională din articolul 19 alineatul 2, reglementează prin dispoziţiile
articolului 20, extrădarea cetăţenilor români. Legea prevede că cetăţenii români pot fi
extrădaţi din România numai în baza convenţiilor internaţionale la care aceasta este parte şi pe
bază de reciprocitate, dacă este îndeplinită cel puţin una din următoarele condiţii:
a) persoana extrădabilă domiciliază pe teritoriul statului solicitant la data formulării
cererii de extrădare;
b) persoana extrădabilă are şi cetăţenia statului solicitant;
c) persoana extrădabilă a comis fapta pe teritoriul sau împotriva unui cetăţean al unui
stat membru al Uniunii Europene, dacă statul solicitant este membru al Uniunii Europene.
În alineatul 2 al art. 20 se prevede o condiţie suplimentară pentru cazurile prevăzute la
alin. (1) lit. a) şi c), atunci când extrădarea se solicită în vederea efectuării urmăririi penale
sau a judecăţii: statul solicitant trebuie să dea asigurări considerate ca suficiente că, în cazul
condamnării la o pedeapsă privativă de libertate printr-o hotărâre judecătorească definitivă,
persoana extrădată va fi transferată în vederea executării pedepsei în România.
În scopul constatării îndeplinirii acestor condiţii, Ministerul Justiţiei poate solicita
prezentarea unui act emis de autoritatea competentă a statului solicitant.
58
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
59
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
i-a fost extrădată. Singura excepţie o constituie ipoteza în care persoana extrădată a refuzat să
părăsească teritoriul statului solicitant în termen de 45 de zile de la data liberării sale
definitive şi nu există nici o piedică în calea posibilităţii sale de a se deplasa. Dar, ca şi în alte
cazuri, regula cunoaşte excepţii. Astfel, Convenţia europeană de extrădare prevede în articolul
15 că, în afara cazului în care persoana extrădată a rămas de bunăvoie pe teritoriul său, statul
solicitant nu poate preda această persoană unui alt stat parte la Convenţie sau unui stat terţ
care ar solicita-o pentru infracţiuni anterioare predării, decât cu consimţământul statului
solicitat care i-o extrădase. Partea solicitată va putea cere prezentarea actelor prevăzute în
articolul 12 alineatul 1 privitor la cererea de extrădare şi la actele care trebuie să o însoţească.
Dispoziţiile Convenţiei europene au fost preluate în legea română (articolul 61), cu
referire la statul român ca stat solicitat care trebuie să-şi dea consimţământul la extrădarea de
către statul solicitant a persoanei ce fusese extrădată din România. Potrivit art. 54, acordarea
consimţământului se face potrivit dispoziţiilor articolelor 52 alin. (8) şi 53 din lege referitoare
la soluţionarea cererii de extrădare, considerându-se că cererea de acordare a
consimţământului este echivalentă cu o cerere de extrădare.
• Prin Convenţie s-au prevăzut mai multe situații în care extrădarea este imposibilă;
• Aşa cum se prevede în articolul 1 al Convenţiei europene de extrădare, statele se
angajează să-şi predea reciproc persoanele care sunt urmărite pentru o infracţiune
sau care sunt căutate în vederea executării unei pedepse sau a unei măsuri de
siguranţă în statul solicitant, extrădarea persoanelor respective făcându-se potrivit
regulilor şi sub condiţiile determinate prin prevederile acesteia. Atunci când are loc
refuzul extrădării propriului cetăţean sunt prevăzute anumite obligaţii în sarcina
statului solicitat;
• În articolul 6 al Convenţiei, intitulat „Extrădarea naţionalilor", se prevede la punctul
2 că, dacă partea solicitată nu-şi extrădează propriul resortisant, ea va trebui, la
cererea părţii solicitante, să supună cauza autorităţilor competente, astfel încât să se
poată exercita urmăriri judiciare, dacă este cazul. În acest scop, dosarele,
informaţiile şi obiectele privind infracţiunea se vor transmite gratuit pe calea
prevăzută la paragraful 1 al articolului 12 (pe cale diplomatică sau pe cale convenită
de părţi). Convenţia mai prevede că partea solicitantă va fi informată despre
rezultatul cererii sale;
• Articolul 6 din Convenţia europeană de extrădare, care poartă acest titlu, prevede la
punctul 1 litera a), dreptul oricărei părţi contractante de a refuza extrădarea
resortisanţilor săi;
• Principiul sau regula specialităţii. În materie de extrădare, principiul specialităţii
exprimă regula de drept internaţional potrivit căreia persoana extrădată nu trebuie să
fie supusă unei proceduri penale pentru o altă faptă anterioară extrădării şi nici
obligat la executarea altei pedepse decât aceea aplicată prin sentinţa pentru care a
fost solicitată sau acordată extrădarea.
60
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
8. Teste de autoevaluare
Redactează un eseu structurat pe 40-50 rânduri (TNR, 12, spațiere 1,5 rânduri), în care să
dezvoltați următoarele aspecte: Situațiile în care nu se acordă extrădarea.
61
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
UNITATEA DE
ÎNVĂȚARE NR.V
62
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Cuprins
OBIECTIVE SPECIFICE………………………………………………………………….66
1.Cererea de extrădare şi examenul de regularitate internaţională a acesteia..........................67
2.Etapele procedurii extrădării pasive......................................................................................69
3.Declanşarea etapei judiciare a procedurii extrădării pasive şi competenţa de soluţionare a
cererii de extrădare..................................................................................................................70
4. REZUMATUL UNITĂŢII DE ÎNVĂŢARE..................................................................................................71
5.Teste de autoevaluare........................................................................................................... 71
63
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
OBIECTIVE SPECIFICE
65
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
25
Potrivit dispoziţiilor articolului 14 alineatul 1 din lege: „Cererile adresate României şi actele anexe trebuie
însoţite de o traducere în limba română sau în limba engleză ori franceză,cu excepţia situaţiilor prevăzute expres
de acestă lege ". Aceste dispoziţii sunt în concordanţă cu prevederile articolului 23 din Convenţia europeană de
extrădare, potrivit cărora „Documentele de prezentat vor fi redactate fie în limba părţii solicitante, fie în cea a
părţii solicitate. Aceasta din urmă va putea cere o traducere în una dintre limbile oficiale ale Consiliului Europei,
la alegerea sa". Limbile oficiale ale Consiliului Europei sunt engleza şi franceza.
66
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
administrativ, iar pe de altă parte înlătură în mod rapid unele neajunsuri din calea etapei
judiciare.
67
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
68
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
5. Teste de autoevaluare
1. Cererea de extrădare:
69
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
7. Lucrare de verificare
Redactează un eseu structurat pe 50-60 rânduri (TNR, 12, spațiere 1,5 rânduri), în care să
dezvoltați următoarele aspecte: Etapa judiciară a procedurii extrădării.
8. Bibliografie minimală
70
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
71
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Cuprins
OBIECTIVE SPECIFICE…………………………………………………………………. 75
1.Arestarea provizorie în vederea extrădării...........................................................................76
2.Procedura la curtea de apel...................................................................................................77
3.Concursul de cereri de extrădare..........................................................................................79
4.Soluţionarea cererii de extrădare..........................................................................................80
5.Punerea în executare a hotărârii de extrădare.......................................................................81
6.Tranzitarea extrădaţilor.........................................................................................................83
7. REZUMATUL UNITĂŢII DE ÎNVĂŢARE..................................................................................................84
8.Teste de autoevaluare............................................................................................................85
9.Răspunsuri la testele de autoevaluare..................................................................................85
10.Lucrare de verificare...........................................................................................................86
11.Bibliografie minimală..........................................................................................................86
72
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
OBIECTIVE SPECIFICE
73
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
74
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
provizorie este posibilă oricând, însă partea solicitată poate lua orice măsură pe care o
consideră necesară pentru a evita fuga persoanei căutate. Punerea în libertate nu poate fi opusă
unei noi arestări şi extrădări, dacă cererea de extrădare este primită ulterior.
Dispoziţiile din articolul 16 al Convenţiei europene de extrădare se regăsesc în
articolul 44 al legii române privind cooperarea judiciară internaţională în materie penală în
care se precizează că cererea de arestare trebuie să indice existenţa unui mandat de arestare
preventivă sau, după caz, a unui mandat de executare a unei pedepse aplicate printr-o hotărâre
judecătorească definitivă împotriva persoanei solicitate. Se mai face precizarea că nu se poate
da curs unei cereri de arestare provizorie în vederea extrădării decât atunci când nu există nici
o îndoială asupra competenţei autorităţii solicitante şi când cererea indică existenţa unui
mandat din cele menţionate. De asemenea, se arată că dispoziţiile articolului 43 referitoare la
luarea, prelungirea şi durata arestării provizorii se aplică în mod corespunzător.
Cererea de arestare provizorie în vederea extrădării se transmite, prin intermediul
Centrului de Cooperare Poliţienească Internaţională din cadrul Ministerului Administraţiei şi
Internelor, parchetului competent, cu informarea Ministerului Justiţiei. În cazul în care
arestarea provizorie în vederea extrădării se solicită pe bază de reciprocitate, precum şi atunci
când cererea de arestare priveşte una dintre persoanele exceptate de la extrădare, prevăzute la
art. 19, aceasta se transmite obligatoriu Ministerului Justiţiei, în vederea efectuării examenului
de regularitate internaţională prevăzut la art. 40, care se aplică în mod corespunzător. Instanţa,
din oficiu ori la sesizarea procurorului competent sau la cererea persoanei extrădabile, poate
dispune încetarea măsurii arestării provizorii în vederea extrădării dacă, în termen de 18 zile
de la luarea măsurii, statul român nu a fost sesizat prin cererea de extrădare, însoţită de
documentele anexate. Arestarea provizorie încetează de drept după trecerea unui termen de 40
de zile, dacă în acest interval de timp nu se primesc cererea de extrădare şi înscrisurile
necesare, cu excepţia cazului în care printr-un tratat bilateral este prevăzut un alt termen
privind durata maximă a perioadei de arestare provizorie.
C. Reţinerea în vederea extrădării. Legea română la care ne referim prevede, în
articolul 45, că Organul judiciar în a cărui circumscripţie a fost localizată persoana a cărei
arestare provizorie în vederea extrădării este cerută de autorităţile competente ale unui stat
solicitant poate dispune reţinerea pentru cel mult 24 de ore. În situaţia în care măsura reţinerii
a fost luată de organul de cercetare penală al poliţiei judiciare, acesta este obligat, în primele
10 ore de la reţinere, să prezinte procurorului competent persoana urmărită internaţional.
75
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
apărător din oficiu, dacă nu există un avocat ales. Prezenţa procurorului este obligatorie.
Legea prevede că procedura este publică, dacă persoana extrădabilă sau procurorul nu se
opune, şi, de asemenea, este orală şi contradictorie. Legea prevede că persoana a cărei
extrădare se cere poate, la primul termen, după interogatoriu, să opteze fie pentru extrădarea
voluntară, fie pentru continuarea procedurii, în cazul în care se opune la extrădare.
B. Extrădarea voluntară. Potrivit dispoziţiilor articolului 47 al legii, persoana a cărei
extrădare se cere are dreptul să declare în faţa instanţei că renunţă la apărare împotriva cererii
de extrădare şi că îşi dă consimţământul să fie extrădată şi predată autorităţilor competente ale
statului solicitant. Declaraţia persoanei extrădabile este consemnată într-un proces-verbal,
semnat de preşedintele completului de judecată, de grefier, de persoana extrădabilă, de
avocatul ei şi de interpret. După ce instanţa constată că persoana extrădabilă este pe deplin
conştientă de consecinţele opţiunii sale şi după ce ascultă şi concluziile procurorului,
examinează dacă nu există vreun impediment care exclude extrădarea. Dacă se constată că
extrădarea voluntară este admisibilă, instanţa ia act despre aceasta prin sentinţă şi dispune
totodată asupra măsurii preventive necesare să fie luată până la predarea persoanei
extrădabile. Sentinţa este definitivă, se redactează în 24 de ore şi se transmite de îndată, în
copie legalizată, Ministerului Justiţiei, pentru a proceda, conform dispoziţiei articolului 37
alineatul 4 litera e), la punerea în executare, în colaborare cu Ministerul Administraţiei şi
Internelor, a hotărârii definitive prin care s-a dispus extrădarea.
Legea prevede, totodată, că persoana care renunţă la apărare şi consimte să fie
extrădată şi predată autorităţilor competente ale statului solicitant poate declara, cu aceeaşi
ocazie, că renunţă la aplicarea regulii specialităţii prevăzute la articolul 74 din lege.
C. Extrădarea simplificată. Descrisă în articolul 48 al legii române, această formă de
extrădare se realizează în cazul extrădării voluntare examinată mai sus, prin renunţarea la
prezentarea unei cereri formale de extrădare şi a actelor anexe dacă aceasta se prevede prin
convenţia internaţională aplicabilă în relaţia cu statul solicitant sau în cazul în care legislaţia
acelui stat permite o asemenea procedură simplificată de extrădare şi aceasta a fost aplicată
unor cereri de extrădare formulate de România.
Extrădarea simplificată se întemeiază pe două condiţii de bază: consimţământul la
extrădare al persoanei a cărei extrădare se cere, pe de o parte, şi existenţa unei convenţii
internaţionale în acest sens sau practica reciprocităţii. Desigur, existenţa unei cereri din partea
statului solicitant, cu indicarea temeiurilor extrădării, este indispensabilă pentru declanşarea
procedurii, chiar simplificată, a extrădării.
D. Opoziţia la extrădare a persoanei extrădabile. În marea majoritate a cazurilor,
persoana a cărei extrădare se cere se opune extrădării şi de aceea legea reglementează
procedura extrădării, pentru a da posibilitatea persoanei a cărei extrădare se cere să
dovedească fie că nu ea este persoana căutată, fie că există vreunul din cazurile în care,
potrivit legii, extrădarea nu este posibilă.
Astfel, potrivit dispoziţiilor articolului 49, dacă persoana a cărei extrădare este cerută,
se opune cererii de extrădare, ea îşi va putea formula apărările oral şi în scris, putând,
totodată, să propună probe în acest sens. Legea prevede că, în urma audierii persoanei
solicitate, dosarul cauzei este pus la dispoziţia apărătorului acesteia pentru a putea prezenta, în
scris şi în termen de 8 zile, opoziţia motivată la cererea de extrădare şi a indica mijloacele de
probă admise de legea română, numărul de martori fiind limitat la doi. Procurorul poate
solicita un termen de 8 zile pentru a răspunde opoziţiei sau pentru a administra probe.
E. Administrarea probelor şi solicitarea de informaţii suplimentare. Legea prevede la
articolul 50 că mijloacele de probă încuviinţate de instanţă trebuie să fie administrate în
termen de maximum 15 zile, în prezenţa persoanei a cărei extrădare se cere, asistată de
apărător şi, la nevoie, de interpret, şi în prezenţa procurorului.
76
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
77
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
78
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
79
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
boală care i-ar putea pune viaţa în pericol. Acest nou caz de amânare, neprevăzut în
Convenţie, se justifică din raţiuni umanitare.
Legea prevede că, în cazul amânării predării, instanţa emite un mandat de arestare
provizorie în vederea extrădării. Dacă persoana ce urmează să fie extrădată se află, la
momentul admiterii cererii de extrădare, sub puterea unui mandat de arestare preventivă sau
de executare a pedepsei închisorii emis de autorităţile judiciare române, mandatul de arestare
provizorie în vederea extrădării intră în vigoare de la data încetării motivelor care au justificat
amânarea.
Atunci când există vreunul dintre cazurile care împiedică extrădarea, legea prevede că
persoana a cărei extrădare se cere poate fi predată temporar, în cazul în care statul solicitant
face dovada că amânarea predării ar provoca un prejudiciu grav, cum ar fi împlinirea
termenului prescripţiei, cu condiţia ca această predare să nu dăuneze desfăşurării procesului
penal în curs în România, şi ca statul solicitant să dea asigurări că, o dată îndeplinite actele
procesuale pentru care a fost acordată extrădarea, va retrimite extrădatul autorităţilor române.
Această predare temporară se aprobă, la cererea statului solicitant, printr-o încheiere dată în
camera de consiliu, de către preşedintele secţiei penale a curţii de apel care a judecat cererea
de extrădare. În vederea soluţionării cererii, instanţa va analiza îndeplinirea criteriilor
prevăzute de lege pentru aprobarea amânării predării persoanei extrădate (existenţa unui
proces în curs sau a unei pedepse în curs de executare), solicitând şi avizul autorităţii judiciare
pe rolul căreia se află cauza ori, după caz, al instanţei de executare. Dacă persoana predată
temporar se află în executarea unei pedepse sau a unei măsuri de siguranţă, executarea
acesteia se consideră suspendată de la data când persoana a fost predată autorităţilor
competente ale statului solicitant şi până la data când este retrimisă autorităţilor române.
C. Remiterea de obiecte. Convenţia europeană de extrădare prevede în articolul 20
că, la cererea părţii solicitante, partea solicitată va reţine şi va remite, în măsura permisă de
legislaţia sa, obiectele:
a) care pot fi folosite ca elemente doveditoare; sau
b) care, provenind din infracţiune, au fost găsite în momentul arestării în posesia
persoanei a cărei extrădare se cere sau au fost descoperite ulterior.
Legea română privind cooperarea judiciară internaţională cuprinde dispoziţii privind
remiterea de obiecte şi de bunuri în articolul 17 şi reflectă prevederile Convenţiei europene.
Se precizează că obiectele şi bunurile nu vor fi predate decât în temeiul unei hotărâri
definitive pronunţate în acest sens de autoritatea judiciară competentă.
D. Extrădarea repetată. Legea română (articolul 55) prevede extrădarea din nou a
persoanei extrădate care, după ce a fost predată statului solicitant, fuge înainte de
soluţionarea cauzei sau de executarea pedepsei pentru care a fost acordată extrădarea, şi se
întoarce pe teritoriul României. Persoana va fi din nou arestată şi predată, în baza unui
mandat emis de autoritatea judiciară competentă a statului solicitant. Legea prevede însă că
extrădarea din nou nu va avea loc în cazul în care statul solicitant a încălcat condiţiile în
care extrădarea a fost acordată.
Deşi legea nu prevede, constatarea încălcării de către statul solicitant a condiţiilor sub
care a fost acordată extrădarea nu se poate face decât de curtea de apel care a pronunţat
hotărârea asupra extrădării, la sesizarea procurorului competent.
6. Tranzitarea extrădaţilor
80
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
81
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Cu privire la tranzitul aerian, se prevede că, atunci când nu este prevăzută o aterizare
pe teritoriul statului român, este suficientă o notificare transmisă de autoritatea competentă a
statului solicitant Ministerului Justiţiei al României. Aşa cum se prevede şi în Convenţia
europeană, legea prevede că, în caz de aterizare forţată, această notificare va produce efectele
cererii de arestare provizorie în vederea extrădării, iar statul solicitant va adresa de îndată o
cerere formală de tranzit, care se soluţionează după procedura examinată anterior.
În fine, legea română precizează că persoana extrădată aflată în tranzit rămâne în stare
de arestare provizorie pe perioada şederii sale pe teritoriul statului român.
82
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
8. Teste de autoevaluare
1.a; 2.c; 3. a, b, c.
83
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Redactează un eseu structurat pe 30-40 rânduri (TNR, 12, spațiere 1,5 rânduri), în care să
dezvoltați următoarele aspecte: Explicați, pe scurt, situația unui concurs de cereri de extrădare
și cum poate fi acesta soluționat.
UNITATEA DE
ÎNVĂȚARE NR.VII
84
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Cuprins
85
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
OBIECTIVE SPECIFICE…………………………………………………………………89
1.Condiţii pentru solicitarea extrădării..................................................................................90
2.Procedura de solicitare a extrădării.....................................................................................91
3.Efectele extrădării în România............................................................................................92
4. REZUMATUL UNITĂŢII DE ÎNVĂŢARE................................................................................................93
5.Teste de autoevaluare..........................................................................................................93
6.Răspunsuri la testele de autoevaluare................................................................................ 94
7.Lucrare de verificare............................................................................................................94
8.Bibliografie minimală...........................................................................................................95
86
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
OBIECTIVE SPECIFICE
87
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
26
Decizia nr. 30 din 2 iunie 2008 a Î.C.C.J.-Secţiile Unite, pronuntată la recurs în interesul legii, publicată în
Monitorul Oficial, Partea I, nr. 230 din 08.04.2009.
88
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
De îndată ce este informată despre faptul că persoana care face obiectul mandatului a
fost localizată pe teritoriul unui stat străin, instanţa de executare sau instanţa care a emis
mandatul de arestare preventivă apreciază, printr-o încheiere motivată, asupra îndeplinirii
condiţiilor prevăzute de lege pentru a solicita extrădarea. Încheierea se dă în camera de
consiliu, de un singur judecător, fără citarea părţilor, însă cu participarea procurorului.
Încheierea poate fi atacată cu contestaţie de procuror,în termen de 24 de ore de la pronunţare.
Dosarul cauzei este înaintat instanţei ierarhic superioare,în termen de 24 de ore ,care va
judeca contestaţia în termen de cel mult 3 zile, iar dosarul va fi înapoiat primei instanţe în
termen de 24 de ore de la soluţionarea contestaţiei. Când încheierea care constată că sunt
îndeplinite condiţiile pentru extrădare, însoţită de actele stabilite la articolului 36 alineatul 2
din lege, este definitivă, se comunică de îndată Ministerului Justiţiei. Încheierea prin care
instanţa a hotărât că nu sunt îndeplinite condiţiile legale pentru a se solicita extrădarea se
comunică, în termen de 3 zile de la pronunţare, Ministerului Justiţiei.
În termen de 3 zile de la data primirii încheierii definitive cuprinzând constatarea
întrunirii condiţiilor pentru a se solicita extrădarea, Ministerul Justiţiei, prin direcţia de
specialitate, efectuează un examen de regularitate internaţională, potrivit art. 38, şi, în funcţie
de rezultatul acestui examen, formulează cererea de extrădare şi o transmite, însoţită de actele
anexe, autorităţii competente a statului solicitat sau întocmeşte un act prin care propune
ministrului justiţiei, motivat, să sesizeze procurorul general al Parchetului de pe lângă Î.C.C.J.
în vederea iniţierii procedurii de revizuire a încheierii definitive prin care s-a dispus
solicitarea extrădării, informând în ambele situaţii Centrul de Cooperare Poliţienească
Internaţională din cadrul Ministerului Administraţiei şi Internelor.
Atunci când, în urma examenului de regularitate, constată că nu sunt întrunite
condiţiile pentru a se solicita extrădarea, ministrul justiţiei sesizează procurorul general al
Parchetului de pe lângă Î.C.C.J. în vederea iniţierii procedurii de revizuire a încheierii
definitive prin care s-a dispus solicitarea extrădării. Ministrul justiţiei nu poate reitera şi alte
motive de revizuire decât cele de iregularitate internaţională. Cererea de revizuire se face în 3
zile, dacă persoana prevăzută la alin. (1) este arestată în vederea extrădării către România. În
toate celelalte cazuri cererea se face în termen de cel mult 15 zile. Termenul curge de la data
la care procurorul general primeşte cererea prin care ministrul justiţiei îi solicită să promoveze
revizuirea hotărârii judecătoreşti definitive prin care s-a constatat că sunt îndeplinite condiţiile
pentru solicitarea extrădării. Competentă să judece cererea de revizuire este instanţa de
executare sau instanţa care a emis mandatul de arestare preventivă. În cazul în care persoana
solicitată este arestată în vederea extrădării către România, cererea de revizuire se
soluţionează de urgenţă şi cu precădere. În toate celelalte cazuri, cererea de revizuire se
soluţionează în termen de cel mult o lună de la data înregistrării cauzei.
Instanţa, dacă constată că cererea de revizuire este întemeiată, anulează încheierea
atacată. Dacă instanţa constată că cererea de revizuire este neîntemeiată, o respinge,
menţinând încheierea atacată. Hotărârea instanţei de revizuire este definitivă şi se comunică în
termen de 24 de ore de la pronunţare ministrului justiţiei şi procurorului general al Parchetului
de pe lângă Înalta Curte de Casaţie şi Justiţie.
Atunci când extrădarea este cerută în vederea executării unei pedepse pronunţate
printr-o hotărâre dată de instanţele române în lipsă, prin cererea de extrădare formulată de
Ministerul Justiţiei, statul român va da asigurări, la cererea statului solicitat, în condiţiile
articolelor 32 alineatul 1 şi 69 din lege, privind rejudecarea cauzei în prezenţa persoanei
extrădate.
89
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
90
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
5. Teste de autoevaluare
91
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
7. Lucrare de verificare
Redactează un eseu structurat pe 30-50 rânduri (TNR, 12, spațiere 1,5 rânduri), în care să
dezvoltați următoarele aspecte: Explicați, pe scurt, efectele extrădării în România.
8. Bibliografie minimală
92
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
UNITATEA DE
ÎNVĂȚARE NR.VIII
93
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Cuprins
OBIECTIVE SPECIFICE………………………………………………………………….98
1.Cheltuielile ocazionate de extrădare...................................................................................99
2.Frauda la extrădare..............................................................................................................99
3. REZUMATUL UNITĂŢII DE ÎNVĂŢARE...............................................................................100
4.Teste de autoevaluare.........................................................................................................100
5.Răspunsuri la testele de autoevaluare................................................................................101
6.Lucrare de verificare...........................................................................................................101
7.Bibliografie minimală..........................................................................................................101
94
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
OBIECTIVE SPECIFICE
95
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
2. Frauda la extrădare
96
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
4. Teste de autoevaluare
97
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
6. Lucrare de verificare
Redactează un eseu structurat pe 60-70 rânduri (TNR, 12, spațiere 1,5 rânduri), în care să
dezvoltați următoarele aspecte: Scurtă comparație între infracțiunile prevăzute în art. 4 și art.
5 din Legea nr. 241/2005 privind prevenirea și combaterea evaziunii fiscale.
7. Bibliografie minimală
98
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
UNITATEA DE
ÎNVĂȚARE NR.IX
99
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Cuprins
OBIECTIVE SPECIFICE………………………………………………………………...104
1.Simplificarea procedurii de extrădare între statele membre U.E.......................................105
2.Dispoziţii generale privind mandatul european de arestare...............................................106
3. REZUMATUL UNITĂŢII DE ÎNVĂŢARE...............................................................................107
4.Teste de autoevaluare.........................................................................................................108
5.Răspunsuri la testele de autoevaluare.................................................................................109
6.Lucrare de verificare...........................................................................................................109
7.Bibliografie minimală..........................................................................................................109
100
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
OBIECTIVE SPECIFICE
101
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
27
Publicată în Jurnalul Oficial al Comunităţilor Europene nr. L 190 , din 18 iulie 2002, paginile 1-20.
102
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
cerinţele din statele membre ale Uniunii Europene privind asistenţa judiciară în materie
penală.
Astfel, în preambulul la Decizia-cadru a Consiliului Uniunii Europene din 13 iunie
2002 se arată că procedura formală de extrădare ar trebui abrogată între statele membre ale
Uniunii Europene atunci când este vorba despre persoane care se sustrag de la înfăptuirea
justiţiei după ce au fost definitiv condamnate, iar procedurile de extrădare ar trebui accelerate
atunci când este vorba despre persoane suspectate de a fi comis o infracţiune. Decizia are în
vedere faptul că toate sau numai unele dintre statele membre ale Uniunii Europene sunt părţi
la anumite convenţii de extrădare, printre care şi Convenţia europeană de extrădare din 13
decembrie 1957 şi Convenţia europeană privind reprimarea terorismului din 27 ianuarie 1977.
103
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
în articolul 96); d) natura şi încadrarea juridică a infracţiunii, ţinându-se seama mai ales de
prevederile articolului 96, referitoare la faptele care dau loc la predare; e) o descriere a
circumstanţelor în care a fost comisă infracţiunea, inclusiv momentul, locul, gradul de
implicare a persoanei solicitate; f) pedeapsa pronunţată, dacă hotărârea a rămas definitivă, sau
pedeapsa prevăzută de legea statului emitent pentru infracţiunea săvârşită; g) dacă este
posibil, alte consecinţe ale infracţiunii.
Referitor la limba în care se redactează mandatul european de arestare transmis unei
autorităţi judiciare competente a altui stat membru de către autoritatea judiciară română
solicitantă, se arată în alineatul 3 al articolului 87 că acesta trebuie tradus în limba oficială sau
în limbile oficiale ale statului de executare ori în una sau mai multe alte limbi oficiale ale
Instituţiilor Comunităţilor Europene, pe care acest stat le acceptă conform declaraţiei depuse
la Secretariatul General al Consiliului Uniunii Europene. Atunci când autorităţile judiciare
române sunt solicitate să execute un mandat european de arestare transmis de autorităţile
judiciare competente ale altui stat membru al Uniunii Europene, acest mandat trebuie să fie
tradus în limba română sau în una din limbile engleză ori franceză. După cum se poate
observa, legiuitorul român a optat tot pentru folosirea limbilor oficiale ale Consiliului Europei
şi în ceea ce priveşte redactarea mandatelor europene de arestare primite spre executare de
autorităţile judiciare ale statului român, în calitate de stat solicitat, de la autorităţile judiciare
ale unui stat membru al Uniunii Europene.
În privinţa cheltuielilor ocazionate pe teritoriul statului român de executarea unui
mandat european de arestare, se arată în articolul 88 că acestea revin României, în timp ce
rămân în sarcina statului emitent celelalte cheltuieli, principiu întâlnit şi în cazul procedurii de
extrădare.
104
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
4. Teste de autoevaluare
105
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
6. Lucrare de verificare
Redactează un eseu structurat pe 30-50 rânduri (TNR, 12, spațiere 1,5 rânduri), în care să
dezvoltați următoarele aspecte: Scurtă comparație între infracțiunile prevăzute la art. 7 alin. 1
și art. 7 alin. 2 din Legea nr. 241/2005 privind prevenirea și combaterea evaziunii fiscale.
7. Bibliografie minimală
106
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Cuprins
OBIECTIVE SPECIFICE…………………………………………………………………112
1.Condiţii privind emiterea şi transmiterea mandatului european de arestare.......................113
2.Soluţionarea şi executarea mandatului european de arestare..............................................116
3. REZUMATUL UNITĂŢII DE ÎNVĂŢARE................................................................................................127
4.Teste de autoevaluare..........................................................................................................128
5.Răspunsuri la testele de autoevaluare.................................................................................128
107
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
6.Lucrare de verificare...........................................................................................................129
7.Bibliografie minimală..........................................................................................................129
OBIECTIVE SPECIFICE
108
înțeleagă modalitățile de soluționare ale mandatului
european de arestare
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
analizeze în detaliu condițiile privind emiterea și
transmiterea mandatului european de arestare
109
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
a) pedeapsa prevăzută de lege este de cel puţin un an, dacă arestarea şi predarea se solicită
în vederea exercitării urmăririi penale ori a judecăţii;
b) pedeapsa sau măsura de siguranţă privativă de libertate aplicată este de cel puţin 4 luni,
dacă arestarea şi predarea se solicită în vederea executării pedepsei sau a măsurii de siguranţă
privative de libertate.
Mandatul european de arestare este emis, în faza de urmărire penală, de către
judecătorul delegat de preşedintele instanţei căreia i-ar reveni competenţa să judece cauza în
fond, iar în faza de judecată şi de executare, de către judecătorul delegat de preşedintele
primei instanţe ori de cel al instanţei de executare, în următoarele situaţii:
a) la sesizarea procurorului care efectuează sau supraveghează urmărirea penală a
persoanei solicitate, dacă arestarea şi predarea se solicită în vederea efectuării urmăririi
penale;
b) la sesizarea instanţei care a dispus asupra luării măsurii arestării preventive a
inculpatului ori care a hotărât cu privire la măsurile de siguranţă, după caz, sau a organului la
care se află spre executare mandatul, dacă arestarea şi predarea se solicită în vederea judecăţii
ori executării pedepsei închisorii sau a unei măsuri de siguranţă privative de libertate.
Judecătorul competent verifică îndeplinirea condiţiilor prevăzute pentru emiterea
mandatului european de arestare şi procedează, după caz, astfel:
a) emite (direct, fără încheiere prealabilă, conform Deciziei nr. 39/22.09.2008 a
Î.C.C.J.-Secţiile Unite) mandatul european de arestare şi supraveghează luarea măsurilor
pentru transmiterea acestuia; în cazul în care persoana este localizată pe teritoriul unui stat
membru al Uniunii Europene, dispune traducerea mandatului european de arestare, în termen
de 24 de ore;
b) constată, prin încheiere motivată, că nu sunt îndeplinite condiţiile prevăzute de lege
pentru a emite un mandat european de arestare. Încheierea poate fi atacată cu recurs de
procuror, în termen de 3 zile de la comunicare. Recursul se judecă de instanţa superioară, în
termen de 3 zile de la înregistrarea cauzei, iar în caz de admitere a acestuia, prima instanţă
este obligată să emită un mandat european de arestare.
În cazul emiterii mandatului european de arestare, judecătorul competent informează
procurorul care efectuează sau supraveghează urmărirea penală ori instanţa pe rolul căreia se
află cauza penală despre emiterea mandatului european de arestare, iar în cazul când constată
că nu sunt îndeplinite condiţiile prevăzute de lege pentru a emite un mandat european de
arestare, comunică încheierea procurorului care efectuează sau supraveghează urmărirea
penală ori procurorului de pe lângă instanţa de executare.
Emiţând un mandat european de arestare, autorităţile judiciare române pot solicita
autorităţilor judiciare de executare ca, odată cu predarea persoanei vizate de mandatul
respectiv, să le fie remise şi bunurile care constituie mijloace materiale de probă. În aceste
condiţii, odată cu aplicarea prevederilor legale referitoare la mandatul european de arestare, se
face şi aplicarea dispoziţiilor legale privitoare la asistenţa judiciară în materie penală,
referitoare la remiterea de obiecte.
În cazul în care locul unde se află persoana solicitată nu este cunoscut, mandatul
european de arestare în limba română se transmite Centrului de Cooperare Poliţienească
Internaţională din cadrul Ministerului Administraţiei şi Internelor, în vederea difuzării pe
canale specifice. Acesta va fi tradus, prin grija instanţei emitente, în limba impusă de statul
membru de executare, după ce se confirmă localizarea persoanei solicitate pe teritoriul unui
anumit stat membru al Uniunii Europene.
Instanţele întocmesc şi păstrează Registrul de evidenţă a mandatelor europene de
arestare, care nu este destinat publicităţii. Procedura de emitere a mandatului european de
arestare are caracter confidenţial până la arestarea persoanei solicitate în statul membru de
executare.
110
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
111
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
executare, garanţia că, în caz de condamnare, odată predată, persoana solicitată poate fi
transferată în condiţiile legii în statul de cetăţenie este dată de instanţa emitentă a mandatului
european de arestare.
Mandatul european de arestare se retrage în cazul în care au dispărut temeiurile care au
justificat emiterea acestuia ori dacă persoana solicitată a decedat, ca şi în cazul în care
persoana urmărită internaţional a fost extrădată sau predată în România.
.
A. Fapte care dau loc la predare. Condiţia dublei incriminări nu mai este cerută,
potrivit prevederilor articolului 97 alin. 1 din lege, dacă mandatul de arestare european a fost
emis pentru una dintre infracţiunile enumerate în acest articol, indiferent de denumirea dată
lor în statul emitent, cu condiţia, însă, ca maximul special al pedepsei privative de libertate
sau durata măsurii de siguranţă privative de libertate, prevăzute de legea statului emitent, să
fie de cel puţin 3 ani. Lista infracţiunilor sau a categoriilor de infracţiuni pentru care nu ar mai
fi necesară îndeplinirea condiţiei dublei incriminări la executarea mandatului european de
arestare cuprinde 32 de puncte:
1. participarea la un grup criminal organizat;
2. terorismul;
3. traficul de persoane;
4. exploatarea sexuală a copiilor şi pornografia infantilă;
5. traficul ilicit de droguri şi substanţe psihotrope;
6. traficul ilicit de arme, muniţii şi substanţe explozive;
112
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
7. corupţia;
8. frauda, inclusiv cea care aduce atingere intereselor financiare ale Comunităţilor
Europene în înţelesul Convenţiei din 26 iulie 1995 privind protecţia intereselor
financiare ale Comunităţilor Europene;
9. spălarea produselor infracţiunii;
10. falsificarea de monedă, inclusiv contrafacerea monedei euro;
11. fapte legate de criminalitatea informatică;
12. infracţiuni împotriva mediului, inclusiv traficul ilicit de specii de animale pe cale
de dispariţie şi de specii şi soiuri de plante pe cale de dispariţie;
13. facilitarea intrării şi şederii ilegale;
14. omorul, vătămarea corporală gravă;
15. traficul ilicit de organe şi ţesuturi umane;
16. răpirea, lipsirea de libertate în mod ilegal şi luarea de ostatici;
17. rasismul şi xenofobia;
18. furtul organizat sau armat;
19. traficul ilicit de bunuri culturale, inclusiv antichităţi şi opere de artă;
20. înşelăciunea;
21. racketul şi extorcarea de fonduri;
22. contrafacerea şi pirateria produselor;
23. falsificarea de acte oficiale şi uzul de fals;
24. falsificarea de mijloace de plată;
25. traficul ilicit de substanţe hormonale şi alţi factori de creştere;
26. traficul ilicit de materiale nucleare sau radioactive;
27. traficul de vehicule furate;
28. violul;
29. incendierea cu intenţie;
30. crime aflate în jurisdicţia Curţii Penale Internaţionale;
31. sechestrarea ilegală de nave sau aeronave;
32. sabotajul.
Se remarcă faptul că există o dublă condiţionare pentru a fi admisibilă excluderea de la
aplicarea principiului dublei incriminări. Mai întâi, fapta care constituie temei al emiterii
mandatului european de arestare trebuie să fie considerată una dintre infracţiunile cuprinse în
enumerarea făcută de legiuitor. În al doilea rând, pedeapsa prevăzută de legea statului emitent
pentru infracţiunea care constituie temei al emiterii acestui mandat trebuie să fie sancţionabilă
cu o pedeapsă privativă de libertate sau o măsură de siguranţă privativă de libertate al cărei
maxim special să fie de cel puţin 3 ani.
Menţionăm că la această dată România nu a incriminat faptele de raket sau pe cele de
extorcare de fonduri, iar sabotajul (art. 164 Cod penal anterior) a fost abrogat prin art. 2 din
Decretul-Lege nr. 12/10.01.1990 (publicat în Monitorul Oficial al Româniai, Partea I, nr. 7
din 12.01.1990).
Codul penal din 2009 (Legea nr. 286/2009) nu incriminează nici el raketul, extorcarea
sau sabotajul, ceea ce reprezintă, în opinia noastră, o încălcare a obligaţiei generale asumate
de statul român privind integrarea legislaţiei sale penale cu cea din celelalte state ale Uniunii
Europene.
B. Refuzul de executare a mandatului. Autoritatea judiciară română de executare a
unui mandat european de arestare trebuie să verifice existenţa cauzelor de refuz obligatoriu al
predării persoanei vizate de mandat, precum şi cauzele de refuz facultativ.
În ceea ce priveşte condiţionarea executării mandatului european de arestare, legea
prevede dispoziţiile referitoare la cele două situaţii în care autorităţile judiciare române pot
supune executarea mandatului unor condiţiii: a) în cazul în care mandatul european de
113
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
arestare a fost emis în scopul executării unei pedepse sau a unei măsuri de siguranţă privative
de libertate aplicate printr-o hotărâre pronunţată în lipsă, dacă persoana în cauză nu a fost
citată personal şi nici informată în orice alt mod cu privire la data şi locul şedinţei de judecată
care a condus la hotărârea pronunţată în lipsă; b) în cazul în care infracţiunea în baza căreia s-
a emis mandatul de arestare european este sancţionată cu pedeapsa detenţiunii pe viaţă sau cu
o măsură de siguranţă privativă de libertate pe viaţă.
În primul caz, autoritatea judiciară emitentă va fi chemată să garanteze persoanei care
face obiectul mandatului de arestare european că va avea posibilitatea să obţină rejudecarea
cauzei în statul emitent, în prezenţa sa.
În cel de-al doilea caz, dispoziţiile legale ale statului membru emitent trebuie să
prevadă posibilitatea revizuirii pedepsei sau a măsurii de siguranţă aplicate ori liberarea
condiţionată, după executarea a 20 de ani din pedeapsă sau din măsura de siguranţă aplicată,
ori aplicarea unor măsuri de clemenţă.
În situaţia în care mandatul european de arestare priveşte un cetăţean român solicitat în
vederea efectuării urmăririi penale sau a judecăţii, executarea mandatului va fi condiţionată de
transferarea în România a persoanei predate, în cazul în care împotriva acesteia se pronunţă o
pedeapsă privativă de eliberate în statul solicitant, persoana în cauză urmând a executa în
România pedepsa privativă de libertate la care a fost condamnat.
Autoritatea judiciară română este obligată să refuze executarea unui mandat european
de arestare, potrivit art. 99 alin .1 al legii, dacă: a) din informaţiile de care dispune reiese că
persoana urmărită a fost judecată definitiv pentru aceleaşi fapte de către un stat membru, altul
decât statul emitent, cu condiţia ca, în cazul condamnării, sancţiunea să fi fost executată ori să
fie în acel moment în curs de executare sau executarea să fie prescrisă, pedeapsa să fi fost
graţiată ori infracţiunea să fi fost amnistiată sau să fi intervenit o altă cauză care împiedică
executarea, potrivit legii statului de condamnare; b) când infracţiunea pe care se bazează
mandatul european de arestare este acoperită de amnistie în România, dacă autorităţile române
au, potrivit legii române, competenţa de a urmări acea infracţiune; c) când persoana care este
supusă mandatului european de arestare nu răspunde penal, datorită vârstei sale, pentru faptele
pe care se bazează mandatul de arestare, în conformitate cu legea română.
Este vorba, în aceste cazuri, despre aplicarea obligatorie a unor principii avute în
vedere şi la exceptarea de la extrădare, anume refuzul de asistenţă pentru: a) infracţiunile
anterior judecate - în acest caz de către un stat terţ, membru al Uniunii Europene -, la care
pedeapsa pronunţată să fi fost executată, considerată ca executată ori executarea să se fi
prescris sau pedeapsa să fi fost graţiată, infracţiunea amnistiată ori să fi intervenit o altă cauză
care împiedică executarea, potrivit legii statului de condamnare; b) pentru infracţiunile
acoperite de amnistie în România; la care se adaugă c) minoritatea făptuitorului, ca o cauză ce
înlătură caracterul penal al faptei potrivit legii române.
Potrivit alineatului 2 al aceluiaşi articol 99, autoritatea judiciară română de executare
poate avea în vedere cauzele de refuz facultativ al executării mandatului european de
arestare, reprezentate de următoarele cazuri:
a) predarea este subordonată îndeplinirii condiţiei dublei incriminări a faptei care
motivează emiterea mandatului european de arestare, independent de elementele constitutive
sau de încadrarea juridică a acesteia; în mod excepţional, în materie de taxe şi impozite, de
vamă şi de schimb valutar, executarea mandatului european nu va putea fi refuzată pentru
motivul că legislaţia română nu impune acelaşi tip de taxe sau de impozite ori nu conţine
acelaşi tip de reglementări în materie de taxe şi impozite, de vamă şi de schimb valutar ca
legislaţia statului membru emitent;
b) când persoana care face obiectul mandatului european de arestare este supusă unei
proceduri penale în România pentru aceeaşi faptă care a motivat mandatul european de
arestare;
114
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
c) când mandatul european de arestare a fost emis în scopul executării unei pedepse cu
închisoarea sau a unei măsuri de siguranţă privative de libertate, dacă persoana solicitată este
cetăţean român şi aceasta declară că refuză să execute pedeapsa ori măsura de siguranţă în
statul membru emitent;
d) când persoana care face obiectul mandatului european a fost judecată definitiv
pentru aceleaşi fapte într-un alt stat terţ care nu este membru al Uniunii Europene, cu condiţia
ca, în caz de condamnare, sancţiunea să fi fost executată sau să fie în acel moment în curs de
executare sau executarea să fie prescrisă, ori infracţiunea să fi fost amnistiată sau pedeapsa să
fi fost graţiată potrivit legii statului de condamnare;
e) când mandatul european de arestare se referă la infracţiuni care, potrivit legii
române, sunt comise pe teritoriul României;
f) când mandatul european cuprinde infracţiuni care au fost comise în afara teritoriului
statului emitent şi legea română nu permite urmărirea acestor fapte atunci când sau comis în
afara teritoriului român;
g) când, conform legislaţiei române, răspunderea pentru infracţiunea pe care se
întemeiază mandatul european de arestare ori executarea pedepsei aplicate s-au prescris, dacă
faptele ar fi fost de competenţa autorităţilor române;
h) când o autoritate judiciară română a decis fie renunţarea la urmărirea penală,
fie clasarea pentru infracţiunea pe care se întemeiază mandatul european de arestare, sau a
pronunţat, faţă de persoana solicitată, o hotărâre definitivă, cu privire la aceleaşi fapte, care
împiedică viitoare proceduri;
i) când persoana condamnată nu a fost prezentă personal la judecată, în afară de
cazul în care autoritatea judiciară emitentă informează că, în conformitate cu legislația statului
emitent:
(i) persoana a fost încunoștințată, în timp util, prin citație scrisă înmânată personal sau
prin notificare telefonică, fax, e-mail sau prin orice alte asemenea mijloace, cu
privire la ziua, luna, anul și locul de înfățișare și la faptul că poate fi pronunțată o
hotărâre în cazul în care nu se prezintă la proces; sau
(ii) persoana, având cunoștință de ziua, luna, anul și locul de înfățișare, l-a mandatat
pe avocatul său ales sau desemnat din oficiu să o reprezinte, iar reprezentarea
juridică în fața instanței de judecată a fost realizată în mod efectiv de către
avocatul respectiv; sau
(iii) după ce i s-a înmânat personal hotărârea de condamnare și i s-a adus la cunoștință
că, potrivit legii, cauza poate fi rejudecată sau că hotărârea este supusă unei căi de
atac și că poate fi verificată inclusiv pe baza unor probe noi, iar, în eventualitatea
admiterii căii de atac, poate fi desființată, persoana condamnată fie a renunțat în
mod expres la rejudecarea cauzei ori la exercitarea căii de atac, fie nu a solicitat
rejudecarea ori nu a declarat, în termenul prevăzut de lege, respectiva cale de atac;
sau
(iv) persoanei condamnate nu i s-a înmânat personal hotărârea de condamnare, însă,
imediat după predarea sa, acesteia i se va înmâna personal respectiva hotărâre și i
se va aduce la cunoștință că hotărârea de condamnare este supusă, într-un termen
determinat, unei căi de atac, ocazie cu care instanța competentă va putea verifica
hotărârea atacată inclusiv pe baza unor probe noi, iar, în urma soluționării căii de
atac, la judecarea căreia poate participa personal, hotărârea de condamnare poate fi
desființată.
După cum se poate observa, cauzele care motivează un eventual refuz de excutare a
unui mandat european de arestare sunt cele prevăzute şi în cazul refuzului extrădării.
115
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
În situaţia în care, în cauză, este incident exclusiv cazul prevăzut la lit. c) de mai sus,
anterior pronunţării hotărârii de executare a mandatului european de arestare, autoritatea
judiciară română de executare solicită autorităţii judiciare de emitere transmiterea unei copii
certificate a hotărârii de condamnare, precum şi orice alte informaţii necesare, informând
autoritatea judiciară emitentă cu privire la scopul pentru care astfel de documente sunt
solicitate. Recunoaşterea hotărârii penale străine de condamnare se face, pe cale incidentală,
de instanţa de judecată în faţa căreia procedura executării mandatului european de arestare
este pendinte. În cazul în care autoritatea judiciară română de executare a recunoscut
hotărârea penală străină de condamnare, mandatul de executare a pedepsei se emite la data
pronunţării hotărârii de executare a mandatului european de arestare. Dacă persoana solicitată
se află în stare de arest şi autoritatea judiciară de emitere întârzie transmiterea documentelor
solicitate, judecătorul întreabă persoana solicitată dacă aceasta este de acord să execute
pedeapsa sau măsura de siguranţă în statul membru emitent. În situaţia în care autoritatea
judiciară de emitere nu transmite documentele privind hotărârea de condamnare şi celelalte
informaţii solicitate, în termen de cel mult 20 de zile de la data primei solicitări, dacă
autoritatea judiciară română de executare refuză executarea mandatului european de arestare,
aceasta informează autoritatea judiciară emitentă asupra posibilităţii de a solicita
recunoaşterea şi executarea hotărârii penale de condamnare în baza instrumentelor aplicabile
în relaţia dintre România şi statul membru de emitere ori, în lipsa acestora, în baza
reciprocităţii.
C. Procedura de soluţionare a mandatului european de arestare. Legea română prevede
şi regulile de procedură penală specifice, aplicabile în cazul executării unui mandat european
de arestare.
Potrivit prevederilor art. 100, prima parte a procedurii este nepublică: în termen de 48
de ore de la primirea unui mandat european de arestare sau a unei semnalări în Sistemul
Informatic Schengen, procurorul desemnat de procurorul general al parchetului de pe lângă
curtea de apel verifică dacă mandatul european de arestare este însoţit de o traducere în limba
română ori în una dintre limbile engleză sau franceză, urmând să obţină o versiune în limba
română în termen de cel mult două zile. Apoi verifică dacă mandatul european de arestare
cuprinde informaţiile prevăzute la art. 87 alin. (1), privind conţinutul mandatului european de
arestare. În cazul în care mandatul european de arestare nu cuprinde aceste informaţii, solicită
de urgenţă autorităţii judiciare emitente completarea informaţiilor şi fixează un termen-limită
pentru primirea acestora. Dacă mandatul european de arestare conţine informaţiile necesare şi
este tradus, procurorul ia măsurile necesare pentru identificarea, căutarea, localizarea şi
prinderea persoanei solicitate. Dispoziţiile art. 521-526 din Codul de procedură penală privind
procedura dării în urmărire se aplică în mod corespunzător.
În situaţia în care în urma verificărilor efectuate procurorul constată că persoana
solicitată se află în circumscripţia teritorială a unui alt parchet, trimite de îndată mandatul
european de arestare parchetului competent şi informează despre aceasta autoritatea judiciară
emitentă şi Ministerul Justiţiei. În cazul în care din verificările efectuate rezultă în mod
neîndoielnic că persoana solicitată nu se află pe teritoriul României, procurorul dispune
clasarea şi informează despre aceasta autoritatea judiciară emitentă şi Ministerul Justiţiei.
Dacă persoana solicitată face obiectul unor proceduri penale în curs, pentru aceleaşi fapte
pentru care a fost emis mandatul european de arestare, procurorul transmite, spre informare,
procurorului de caz sau instanţei competente, o copie a mandatului european de arestare,
traducerea şi, dacă este cazul, informaţiile suplimentare comunicate de autoritatea judiciară
emitentă, solicitându-i să aprecieze şi să informeze de urgenţă dacă urmărirea penală sau
judecata pot fi suspendate până la soluţionarea cauzei de către autoritatea judiciară română de
executare. Dispoziţiile art. 312.313 (privind suspendare a urmăririi penale) şi 367 (privind
suspendarea judecăţii) din Codul de procedură penală se aplică în mod corespunzător. Dacă
116
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
procedurile penale existente împotriva persoanei solicitate se referă la alte fapte decât cele
pentru care a fost emis mandatul european de arestare, procurorul competent transmite, de
asemenea, spre informare, procurorului de caz sau instanţei competente, o copie a mandatului
european de arestare, traducerea şi, dacă este cazul, informaţiile suplimentare comunicate de
autoritatea judiciară emitentă, solicitându-i să îl informeze de îndată care este stadiul
procedurii. În cazul în care predarea persoanei solicitate este condiţionată de acordarea
consimţământului unui alt stat membru ori al unui stat terţ, luarea măsurilor pentru prinderea
persoanei solicitate are loc la data primirii consimţământului statului respectiv.
Procurorul poate lua, pentru cel mult 24 de ore, prin ordonanţă motivată, măsura
reţinerii persoanei solicitate, dar numai după ascultarea acesteia în prezenţa apărătorului. În
cazul în care persoana solicitată este minor, termenul se reduce la jumătate, dar, în acest caz,
reţinerea poate fi prelungită, dacă se impune, prin ordonanţă motivată, cel mult 8 ore.
Persoanei reţinute i se aduc, de îndată, la cunoştinţă, în limba pe care o înţelege, motivele
reţinerii şi conţinutul mandatului european de arestare, i se va comunica o copie a mandatului
european de arestare şi traducerea acestuia.
Persoana reţinută poate solicita să fie încunoştinţat despre măsura luată un membru de
familie ori o altă persoană pe care o desemnează aceasta. Atât cererea, cât şi încunoştinţarea
se consemnează într-un proces-verbal. În mod excepţional, dacă procurorul apreciază că acest
lucru ar afecta executarea mandatului european de arestare emis împotriva persoanei solicitate
sau, în cazul în care are cunoştinţă, a unor mandate europene de arestare emise împotriva altor
participanţi la săvârşirea infracţiunii, procurorul va putea refuza solicitarea.
În caz de urgenţă, prin excepţie de la dispoziţiile de mai sus, măsura reţinerii poate fi
dispusă pe baza semnalării transmise prin Organizaţia Internaţională a Poliţiei Criminale
(Interpol), care nu echivalează cu mandatul european de arestare, în acest caz, Centrul de
Cooperare Poliţienească Internaţională din cadrul Ministerului Administraţiei şi Internelor
solicitând de îndată Biroului Central Naţional Interpol corespondent transmiterea către
parchetul competent, în termen de cel mult 48 de ore de la reţinerea persoanei solicitate. Când
măsura reţinerii a fost luată de organul de cercetare penală al poliţiei judiciare, acesta este
obligat, în primele 10 ore de la reţinere, să prezinte persoana solicitată procurorului desemnat
de procurorul general al parchetului de pe lângă curtea de apel în a cărui circumscripţie
teritorială a fost reţinută.
Sesizarea curţii de apel în vederea arestării şi predării persoanei solicitate
Procurorul sesizează curtea de apel competentă cu propunerea de luare a măsurii
arestării persoanei solicitate, instanţa repartizând cauza de îndată unui complet format dintr-
un judecător, pentru a aprecia asupra luării măsurii arestării şi asupra predării persoanei
solicitate.
Judecătorul verifică mai întâi identitatea persoanei solicitate şi se asigură că acesteia i
s-a comunicat o copie a mandatului european de arestare sau, în cazul reţinerii şi arestării
persoanei solicitate în caz de urgenţă, că a fost informată despre motivul reţinerii. Dacă
persoana a fost reţinută potrivit procedurii de urgenţă, judecătorul poate dispune, prin
încheiere motivată, pe baza semnalării transmise prin Organizaţia Internaţională a Poliţiei
Criminale (Interpol), arestarea persoanei solicitate sau obligarea de a nu părăsi localitatea pe o
durată de 5 zile. În acest caz, instanţa amână cauza şi fixează un termen de 5 zile pentru
prezentarea de către procuror a mandatului european de arestare, însoţit de traducerea în limba
română.
După primirea mandatului european de arestare, judecătorul aduce la cunoştinţa
persoanei solicitate drepturile sale (dreptul de a fi informată cu privire la conţinutul
mandatului european de arestare; dreptul de a fi asistată de un apărător ales sau numit din
oficiu de instanţă; asistenţa unui interpret, asigurat gratuit de către instanţă), efectele regulii
specialităţii, precum şi posibilitatea de a consimţi la predarea către autoritatea judiciară
117
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
118
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
dintre autorităţile judiciare vizate, în toate cazurile respectându-se drepturile procesuale ale
persoanei urmărite. Această reglementare este în concordanţă cu prevederile legale referitoare
la asistenţa judiciară internaţională în materie penală privind comisia rogatorie de audiere a
inculpatului.
În cazul în care, în cursul procedurii de executare a unui mandat european de arestare,
este sesizată Curtea Constituţională cu o excepţie de neconstituţionalitate a unei dispoziţii din
prezentul titlu, judecarea excepţiei se face cu precădere, în termen de cel mult 45 de zile de la
sesizarea Curţii constituţionale.
În toate cazurile instanţa se pronunţă asupra executării mandatului european de arestare
prin sentinţă, ţinând seama de toate împrejurările cauzei şi de necesitatea executării
mandatului european de arestare. În termen de 24 de ore după rămânerea definitivă a hotărârii
de predare, instanţa comunică hotărârea luată autorităţii judiciare emitente, Ministerului
Justiţiei şi Centrului de Cooperare Poliţienească Internaţională din cadrul Ministerului
Administraţiei şi Internelor.
Împotriva încheierilor privind luarea sau menţinerea măsurii arestării în vederea
predării se poate declara recurs în termen de 24 de ore de la pronunţare, în timp ce împotriva
sentinţei prin care instanţa s-a pronunţat asupra executării mandatului european de arestare se
poate formula recurs în termen de 5 zile de la pronunţare, cu excepţia cazului în care persoana
solicitată consimte la predare, când hotărârea este definitivă. Recursul declarat împotriva
hotărârii prin care s-a dispus predarea persoanei solicitate este suspensiv de executare, cu
excepţia dispoziţiilor privind măsura arestării. Dosarul va fi înaintat instanţei de recurs în
termen de 24 de ore, iar recursul, declarat fie împotriva încheierii prin care s-a dispus arestare
sau menţinerea măsurii arestării, fie împotriva sentinţei de soluţionare a cererii de executare a
mandatului european de arestare, va fi soluţionat în termen de 3 zile de la înregistrarea cauzei.
D. Predarea persoanei solicitate. Predarea persoanei urmărite se realizează de către
Centrul de Cooperare Poliţienească Internaţională din cadrul Ministerului Administraţiei şi
Internelor, cu sprijinul unităţii de poliţie pe raza căreia se află locul de detenţie, în termen de
10 zile de la rămânerea definitivă a hotărârii judecătoreşti de predare. Dacă, din motive
independente de voinţa unuia dintre statele implicate, cel emitent sau cel de executare,
predarea nu se poate efectua în acest termen, autorităţile judiciare implicate vor intra
imediat în contact pentru a fixa o nouă dată de predare. În acest caz, predarea va avea loc în
termen de 10 zile de la noua dată convenită.
În mod excepţional, predarea poate fi amânată temporar pentru motive umanitare
serioase, cum ar fi existenţa unor temeiuri suficiente pentru a se crede că predarea va periclita,
în mod evident, viaţa sau sănătatea persoanei solicitate, executarea mandatului european de
arestare având însă loc imediat ce aceste motive încetează să existe. În acest sens, autoritatea
judiciară executoare va informa de îndată autoritatea judiciară emitentă şi vor conveni
împreună o nouă dată de predare. În acest caz, predarea va avea loc în termen de 10 zile de la
noua dată astfel convenită.
În cazul în care sunt depăşite termenele maxime pentru predare, fără ca persoana în
cauză să fie primită de către statul emitent, se va proceda la punerea în libertate a persoanei
urmărite, fără ca acest fapt să constituie un motiv de refuz al executării unui viitor mandat
european de arestare, bazat pe aceleaşi fapte. În toate cazurile, în momentul predării,
autoritatea judiciară de executare română va aduce la cunoştinţa autorităţii judiciare emitente
durata privării de libertate pe care a suferit-o persoana la care se referă mandatul european de
arestare, cu scopul de a fi dedusă din pedeapsa sau din măsura de siguranţă care se va aplica.
Când persoana solicitată este urmărită penal sau judecată de autorităţile judiciare
române pentru o altă faptă decât cea care motivează mandatul european de arestare,
autoritatea judiciară de executare română, chiar dacă s-a dispus executarea mandatului, va
putea amâna predarea până la terminarea judecăţii sau până la executarea pedepsei. În acest
119
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
120
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
pentru o altă infracţiune comisă înainte de predarea sa, cu excepţia cazului în care statul de
executare a mandatului autorizează acest lucru. În acest scop, autoritatea judiciară emitentă
română va prezenta autorităţii judiciare de executare o cerere de autorizare, însoţită de
informaţiile prevăzute pentru a fi incluse în mandatul european de arestare.
În relaţia cu alte state membre decât cele la care consimţământul este prezumat,
consimţământul autorităţii judiciare române de executare este necesar. În acest sens,
judecătorul competent se pronunţă, prin încheiere definitivă, dată în camera de consiliu, fără
citarea părţilor, în termen de cel mult 30 de zile de la primirea cererii, fără a aduce atingere
garanţiilor privitoare la executarea mandatului european de arestare referitoare la drepturile
procesuale ale persoanei vizate de mandat.
Restricţiile prezentate nu se aplică atunci când intervine una dintre următoarele
circumstanţe:
a) când persoana urmărită a renunţat în mod expres în faţa autorităţii judiciare de
executare la regula specialităţii, înaintea predării;
b) când persoana urmărită a renunţat, după predare, să recurgă la regula specialităţii în
legătură cu anumite infracţiuni anterioare predării sale. Declaraţia de renunţare la
regula specialităţii se dă în faţa autorităţii judiciare competente a statului membru
emitent, întocmindu-se un proces-verbal conform dreptului intern al acestuia.
Persoana urmărită are dreptul de a fi asistată de un avocat. Renunţarea la regula
specialităţii trebuie să fie voluntară şi în deplină cunoştinţă de cauză asupra
consecinţelor acesteia;
c) când, având posibilitatea să părăsească teritoriul statului membru căruia i-a fost
predată, persoana în cauză nu a făcut acest lucru în termen de 45 de zile de la
punerea sa definitivă în libertate, sau s-a întors pe acest teritoriu după ce l-a părăsit;
d) când infracţiunea nu este sancţionată cu o pedeapsă privativă de libertate;
e) când la terminarea procesului penal, nu se aplică o pedeapsă privativă de libertate
sau o măsură de siguranţă.
H. Tranzitul. Tranzitul pe teritoriul României al unei persoane, în vederea executării
unui mandat european de arestare, se acordă la cererea statului emitent, care trebuie să
prezinte, potrivit art. 118, următoarele date:
a) existenţa unui mandat european de arestare;
b) identitatea şi cetăţenia persoanei care face obiectul mandatului european;
c) încadrarea juridică a faptei;
d) descrierea împrejurărilor în care infracţiunea a fost săvârşită, inclusiv data şi locul.
Cererea nu trebuie formulată şi aceste informaţii nu trebuie prezentate în situaţia
tranzitului aerian fără escală, cu excepţia cazului în care s-ar produce o aterizare forţată.
Cererea şi informaţiile privind tranzitul se transmit Ministerului Justiţiei, care le înaintează, de
îndată, Curţii de Apel Bucureşti care, în complet format din doi judecători ai Secţiei Penale,
se pronunţă cu privire la cererea de tranzit, în ziua primirii acesteia, prin încheiere dată în
camera de consiliu. Încheierea este definitivă şi se comunică imediat Ministerului Justiţiei,
care informează de îndată statul emitent.
În cazul în care persoana ce face obiectul mandatului european are cetăţenia română,
tranzitul va fi condiţionată de transferarea în România a persoanei tranzitate, în cazul în care
împotriva acesteia se pronunţă o pedeapsă privativă de liberate în statul solicitant, persoana în
cauză urmând a executa în România pedepsa privativă de libertate la care a fost condamnat.
I. Predarea şi extrădarea ulterioare. Consimţământul la predarea ulterioară de către
statul român a unei persoane către un alt stat membru al Uniunii Europene, în baza unui
mandat european de arestare emis pentru o infracţiune comisă înaintea predării sale, se
presupune că a fost dat de toate acele state de executare care au informat Secretariatul
General asupra dispoziţiei favorabile în această privinţă, mai puţin în cazul special în care
121
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
122
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
123
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
4. Teste de autoevaluare
124
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
b) terorism;
c) viol.
6. Lucrare de verificare
Redactează un eseu structurat pe 90-100 rânduri (TNR, 12, spațiere 1,5 rânduri), în care să
dezvoltați următoarele aspecte: O comparație între infracțiunile prevăzute în art. 9 alin. 1 lit.
a-g din Legea nr. 241/2005 privind prevenirea și combaterea evaziunii.
7. Bibliografie minimală
125
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
126
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Cuprins
OBIECTIVE SPECIFICE………………………………………………………………….132
1.Importanţa recunoaşterii şi a executării hotărârilor penale străine......................................133
2.Convenţia europeană privind valoarea internaţională a hotărârilor represive.....................134
3.Condiţiile generale de fond şi de formă pentru executarea hotărârilor represive europene.136
4.Condiţiile generale de executare..........................................................................................136
5.Efecte ale transmiterii executării..........................................................................................137
6.Tranzitul persoanelor deţinute.............................................................................................138
7.Condiţiile de formă ale cererii de executare........................................................................139
8.Cazul hotărârilor date în lipsă şi al ordonanţelor penale.....................................................139
9.Măsurile provizorii în vederea executării............................................................................140
10.REZUMATUL UNITĂŢII DE ÎVĂŢARE..................................................................................141
11.Teste de autoevaluare....................................................................................................... 142
12.Răspunsuri la testele de autoevaluare...............................................................................143
13.Lucrare de verificare.........................................................................................................143
14.Bibliografie minimală........................................................................................................143
127
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
OBIECTIVE SPECIFICE
128
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
129
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
130
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
131
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
În general însă, arată Convenţia, o sancţiune nu poate fi pusă în executare de către alt
stat contractant decât dacă, şi potrivit legii acestuia, fapta pentru care s-a pronunţat sancţiunea
ar fi constituit, în cazul în care ar fi săvârşită în acest stat o infracţiune, iar autorul ei ar fi fost
sancţionabil (articolul 4 paragraful 1). În cazul în care prin condamnare sunt reprimate mai
multe infracţiuni, dintre care unele nu întrunesc condiţiile prevăzute la paragraful 1, statul de
condamnare indică partea din sancţiune aplicabilă infracţiunilor care întrunesc aceste condiţii.
Potrivit Convenţiei (articolul 5), statul de condamnare nu poate cere unui alt stat
contractant executarea unei sancţiuni decât dacă sunt îndeplinite una ori mai multe dintre
următoarele condiţii: a) dacă condamnatul are reşedinţa sa obişnuită în statul solicitat; b) dacă
executarea sancţiunii în statul solicitat este susceptibilă să amelioreze posibilităţile de
reintegrare socială a condamnatului; c) dacă este vorba de o sancţiune privativă de libertate
care ar putea fi executată în statul solicitat, în continuarea unei alte sancţiuni privative de
libertate pe care condamnatul o execută sau urmează să o execute în acest stat; d) dacă statul
solicitat este statul de origine al condamnatului şi şi-a exprimat acordul să preia executarea
acestei sancţiuni; e) dacă statul de condamnare apreciază că nu este în măsură să asigure el
însuşi executarea sancţiunii, chiar recurgând la extrădare, iar statul solicitat are această
posibilitate.
În principiu, statul solicitat acceptă cererea de executare, aceasta fiind în spiritul însuşi
al Convenţiei europene. De aceea, în Convenţie se prevede (articolul 6) că executarea cerută
în condiţiile arătate nu poate fi refuzată, în totul sau în parte, decât în prezenţa unuia dintre
următoarele cazuri: a) dacă executarea ar fi contrară principiilor fundamentale ale ordinii de
drept a statului solicitat; b) dacă statul solicitat consideră că infracţiunea reprimată prin
condamnare îmbracă un caracter politic sau este o infracţiune pur militară; c) dacă statul
solicitat consideră că există motive serioase de a se crede că respectiva condamnare a fost
132
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
provocată sau agravată din considerente de rasa, religie, cetăţenie sau opinie politică; d) dacă
executarea este contrară angajamentelor internaţionale ale statului solicitat; e) dacă fapta
constituie obiect de urmărire în statul solicitat sau dacă acesta hotărăşte să înceapă urmărirea;
f) dacă autorităţile competente ale statului solicitat au hotărât să nu înceapă urmărirea sau să
înceteze urmărirea pe care au exercitat-o, pentru aceeaşi faptă; g) dacă fapta a fost săvârşită în
afara teritoriului statului solicitant; h) dacă statul solicitat nu este în măsură să pună în
executare sancţiunea; i) dacă cererea este întemeiată pe articolul 5 litera e) mai sus arătat şi
nici una dintre celelalte condiţii prevăzute de acest articol nu este îndeplinită; j) dacă statul
solicitat consideră că statul solicitant este în măsură să asigure el însuşi executarea sancţiunii;
k) dacă, din cauza vârstei sale în momentul săvârşirii faptei, condamnatul nu ar putea fi
urmărit în statul solicitat; l) dacă sancţiunea este prescrisă potrivit legii statului solicitat; m) în
măsura în care prin hotărâre se pronunţă o decădere.
Tot în principiu, se prevede că nu se poate da curs unei cereri de executare, dacă aceasta
contravine principiilor recunoscute prin dispoziţiile titlului III - secţiunea I din Convenţie
privitoare la regula ne bis in idem.
133
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
solicitat este singurul în drept să hotărască asupra oricărei forme de recurs vizând revizuirea
condamnării. În schimb, în ce priveşte dreptul de amnistie sau de graţiere poate fi exercitat de
oricare dintre cele două state.
Tot ca efect al transmiterii executării, Convenţia prevede, în articolul 11, că statul de
condamnare, care a prezentat cererea de executare, nu mai poate pune în executare sancţiunea
ce formează obiectul cererii. El poate însă să pună în executare o sancţiune privativă de
libertate, atunci când condamnatul se află deja deţinut pe teritoriul său, în momentul
prezentării cererii. Statul de condamnare îşi recapătă însă dreptul de executare a sancţiunii în
următoarele împrejurări: a) dacă îşi retrage cererea mai înainte ca statul solicitat să îl fi
informat despre intenţia sa de a da curs cererii; b) dacă statul solicitat îl informează despre
refuzul său de a da curs cererii; c) dacă statul solicitat renunţă în mod expres la dreptul său de
executare. Renunţarea nu poate avea loc decât dacă cele două state interesate consimt la
aceasta sau dacă executarea nu mai este posibilă în statul solicitat. Ea este, în acest din urmă
caz, obligatorie, dacă statul solicitant a cerut-o.
În cursul executării, autorităţile competente ale statului solicitat trebuie să pună capăt
executării de îndată ce au cunoştinţă despre o graţiere, amnistie, o cale de atac vizând
revizuirea sau despre orice altă hotărâre având ca efect înlăturarea caracterului executoriu al
sancţiunii. La fel vor proceda autorităţile respective în cazul unei amenzi, când condamnatul a
plătit-o autorităţii competente a statului solicitant. Statul solicitant este obligat să informeze
neîntârziat statul solicitat despre orice hotărâre sau orice alt act de procedură intervenit pe
teritoriul său, care pun capăt dreptului de executare.
134
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
135
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
îi este accesibilă este opoziţia prevăzută în articolul 24 al Convenţiei, care trebuie făcută la
autoritatea ce îi este desemnată şi trebuie să îndeplinească cerinţele arătate în acel text,
precum şi faptul că poate cere să fie judecat de autorităţile statului de condamnare. În lipsa
oricărei opoziţii în cadrul termenului prevăzut, ţinând seama de scopul Convenţiei, hotărârea
va fi considerată ca a fost pronunţată cu audierea inculpatului. Se prevede că o copie de pe
actul de notificare va fi adresată neîntârziat autorităţii care a cerut executarea.
Convenţia europeană reglementează în amănunt procedura de soluţionare a căii de atac
a opoziţiei la executare (articolele 24 - 30), precizând că, dacă condamnatul în lipsă sau prin
ordonanţă penală nu face opoziţie, hotărârea se consideră contradictorie pentru aplicarea în
întregime a Convenţiei.
Când statul solicitant a cerut executarea, statul solicitat poate proceda la arestarea
condamnatului în următoarele două situaţii: a) dacă legea statului solicitat autorizează detenţia
preventivă pentru acea infracţiune şi b) dacă există pericol de fugă sau, în cazul unei
condamnări în lipsă, pericol de ascundere sau de alterare a probelor. Când statul solicitant îşi
anunţă intenţia de a cere executarea, statul solicitat poate, la cererea statului solicitant să
procedeze la arestarea condamnatului, în măsura în care condiţiile menţionate mai sus la litera
a) şi b) sunt îndeplinite. Cererea statului solicitant trebuie să menţioneze infracţiunea care a
atras condamnarea, data şi locul săvârşirii acesteia, precum şi semnalmentele, cât mai precise
cu putinţă, ale condamnatului. Cererea mai trebuie să cuprindă o expunere succintă a faptelor
pe care se întemeiază condamnarea.
Potrivit dispoziţiilor articolului 33 al Convenţiei, detenţia se execută potrivit legii
statului solicitat, care determină şi condiţiile în care persoana arestată poate fi pusă în
libertate. Textul prevede cazurile în care detenţia ia sfârşit în orice caz, şi anume: a) dacă
durata ei este egală cu cea a sancţiunii privative de libertate pronunţate şi b) dacă s-a procedat
la arestare în aplicarea dispoziţiilor articolului 32 paragraful 2 examinate mai sus, adică după
ce statul solicitant şi-a pronunţat intenţia de a cere executarea, şi statul solicitat nu a primit în
termen de 18 zile, începând cu data arestării, cererea însoţită de documentele prevăzute la
articolul 16 examinate mai sus.
Persoana deţinută în statul solicitat în vederea executării, care este citată să se
înfăţişeze în şedinţa tribunalului competent al statului solicitant, ca urmare a opziţiei la
executare pe care a făcut-o, va fi transferată în acest scop pe teritoriul acestui stat. Detenţia
136
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
persoanei transferate nu va fi menţinută de statul solicitant, dacă durata detenţiei devine egală
cu aceea a sancţiunii privative de libertate pronunţate, sau dacă statul solicitant nu cere
executarea noii condamnări. Persoana transferată este trimisă în cel mai scurt termen în statul
solicitat, în afară de cazul în care nu este pusă în libertate.
Convenţia prevede şi în legătură cu acest transfer regulile decurgând din principiul
specialităţii, statuând, prin dispoziţiile articolului 35, că o persoană citată înaintea unui
tribunal competent al statului solicitant, ca urmare a opoziţiei care a făcut-o, nu va fi nici
urmărită, nici judecată, nici deţinută în vederea executării unei pedepse sau măsuri de
siguranţă, nici supuse oricărei alte restricţii a libertăţii sale individuale pentru vreo faptă
anterioară plecării sale de pe teritoriul statului solicitat şi nemenţionată în citaţie, în afară de
cazul în care această persoană consimte în mod expres, în scris. În cazul transferării persoanei
deţinute, o copie de pe declaraţia de consimţământ se va transmite statului de unde persoana a
fost transferată. Protecţia decurgând din regula specialităţii încetează atunci când persoana
citată, deşi a avut posibilitatea să o facă, nu a părăsit teritoriul statului solicitant în termen de
15 zile de la data hotărârii care s-a pronunţat în urma şedinţei la care s-a înfăţişat sau dacă s-a
reîntors, fără să fi fost din nou citată, după ce a părăsit teritoriul.
Printre măsurile provizorii în vederea executării, Convenţia prevede şi sechestrul.
Potrivit dispoziţiilor articolului 36, atunci când statul solicitant a cerut executarea unei
confiscări, statul solicitat poate proceda la sechestru provizoriu, dacă legea sa prevede
sechestrul pentru asemenea fapte. Sechestrul este guvernat de legea statului solicitat, iar
această lege, determină totodată, condiţiile în care sechestrul poate fi ridicat.
138
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Redactează un eseu structurat pe 20-30 rânduri (TNR, 12, spațiere 1,5 rânduri), în care să
dezvoltați următoarele aspecte: Terminologii specifice monopolului de stat.
139
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Cuprins
140
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
OBIECTIVE SPECIFICE………………………………………………………………….146
1.Executarea sancţiunilor........................................................................................................147
2.Hotărârea de executare........................................................................................................147
3.Clauze specifice executării sancţiunilor privative de libertate............................................148
4.Clauze specifice executării amenzilor şi confiscărilor.........................................................149
5.Clauze specifice executării decăderilor...............................................................................150
6.Efectele internaţionale al hotărârilor represive europene....................................................150
7.Regula ne bis in idem..........................................................................................................151
8.Luarea în considerare a hotărârilor represive europene......................................................151
9.Recunoaşterea şi executarea hotărârilor represive europene potrivit legii române............152
10. REZUMATUL UNITĂŢII DE ÎNVĂŢARE..............................................................................152
11.Teste de autoevaluare........................................................................................................154
12.Răspunsuri la testele de autoevaluare...............................................................................154
13.Lucrare de verificare.........................................................................................................154
14.Bibliografie minimală........................................................................................................155
141
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
OBIECTIVE SPECIFICE
Executarea sancţiunilor
142
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
2. Hotărârea de executare
143
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
144
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
145
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
146
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
147
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
148
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
această sancţiune nu este prevăzută în legea statului solicitat pentru aceeaşi faptă,
dar această lege permite să se pronunţe sancţiuni mai grave;
• Cererea de executare a unei decăderi, se prevede în articolul 49 al Convenţiei, nu
poate avea efect cu privire la decăderea pronunţată în statul solicitant, decât dacă
legea statului solicitat permite să se pronunţe decăderea pentru asemenea
infracţiune. Judecătorul sesizat cu această cauză apreciază oportunitatea executării
decăderii pe teritoriul ţării sale. În cazul în care judecătorul dispune executarea
decăderii, el îi determină durata, în limitele prescrise în propria sa legislaţie, fară a
putea depăşi pe cele fixate prin hotărârea represivă pronunţată în statul solicitant.
Potrivit Convenţiei, judecătorul poate limita decăderea la o parte a drepturilor, a
căror privare sau suspendare este pronunţată;
• În reglementarea hotărârilor represive europene, funcţionează regula sau principiul
ne bis in idem. De aceea, în cadrul dispoziţiilor articolului 53 al Convenţiei, se
prevede că o persoană, care a făcut obiectul unei hotărâri represive europene, nu
poate, pentru aceeaşi faptă, să fie urmărită, condamnată sau supusă executării unei
sancţiuni în alt stat contractant: a) când a fost achitată; b) când sancţiunea aplicată a
fost în întregime executată ori este în curs de executare, a fost amnistiată
infracţiunea sau graţiată pedeapsa, ori executarea s-a prescris; c) când judecătorul a
constatat vinovăţia autorului infracţiunii fără să pronunţe vreo sancţiune;
• Potrivit dispoziţiilor articolelor 56 şi 57 din Convenţie, orice stat contractant ia
măsurile legislative adecvate pentru a permite instanţelor sale ca, la pronunţarea
unei hotărâri, să ia în considerare orice hotărâre represivă europeană, pronunţată în
contradictoriu anterior pentru o altă infracţiune, în scopul de a se adăuga acestei
hotărâri, în totul sau în parte, efectele pe care legea sa le prevede pentru hotărârile
pronunţate pe teritoriul său. El determină condiţiile în care această hotărâre este
luată în considerare;
• Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciară internaţională în materie penală -
baza juridică a recunoaşterii şi executării hotărârilor penale străine. Această lege
reglementează, în mod unitar, asistenţa juridică internaţională în materie penală, în
toate modalităţile cunoscute ale acesteia, cuprinde, pe lângă dispoziţiile comune,
dispoziţii speciale privitoare la recunoaşterea şi executarea hotărârilor
judecătoreşti,a ordonanţelor penale şi a actelor judiciare ,în titlul V al legii.
149
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
Redactează un eseu structurat pe 40-50 rânduri (TNR, 12, spațiere 1,5 rânduri), în care să
dezvoltați următoarele aspecte: Analizați infracțiunea de monopol de stat.
150
Adrian-Milutin Truichici Cooperare judiciară internațională în materie penală
151